k . 4 . s “ . . . . . . . . . ‘ t . . . 1 . , - . _ . ‘ s 7 . . . . . : t 2 . . . . V I A 1 ‘ . : ‘ . . . u | ' . l ' . . I . I v « . ‘ . . . . . . A Z ‘ I . . . . 5 . . . . . 0 1 5 . . . - . . I - v r u l . ‘ < 1 . . I . ) fi l t l ~ { - a I i I i f . . i . ) . . v x . 5 2 5 ) . . . 1 i . . . 3 . 0 I 1 v l r 3 r i . : r . i . . i o l . 3 2 ‘ 5 . . . . . 5 . 3 p . . . : . l . . f . . . . . 1 . . . 7 5 : 2 ? ‘ I . | I | » * W W W W W W M % “ 4 “ 9 4 @ q 1 2 9 3 0 0 6 2 0 1 0 4 4 T h i s i s t o c e r t i f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d E n t i t l e m e n t s a n d P r o d u c t i v i t y : R e s e a r c h i n g t h e L e v e l a n d D i v i s i o n o f t h e F r u i t s o f P r o g r e s s p r e s e n t e d b y T i m o t h y W a y n e K e l s e y h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r P h . D . A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s d e g r e e i n > L ’ 2 ' , H l ‘ , l { / 8 % L fl / M a j o r p r o f e s s o r / J 1 7 / / ' 7 / f ) 5 7 % D a t e 4 1 ’ , 7 t . ) / I M S U i s a n A f fi r m a t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n 0 - 1 2 7 7 1 L I E R A R Y W M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P T L O A C A V E O I I N D R F E I T N U E R S N r B t o O u X n o o t n r a m o r b o o i n o r o t h d i s u c o h e d i c n k . o u t f r o m y o u r r e c o r d . M 5 0 i s A n A f fl r m d i v o A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y i n s t i t u t i o n E N T I T L E M E N T S A N D P R O D U C T I V I T Y : R E S E A R C H I N G T H E L E V E L A N D D I V I S I O N O F T H E F R U I T S O F P R O G R E S S V o l u m e I B Y T i m o t h y W a y n e K e l s e y A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s 1 9 8 9 c h c h t h 3 9 i n . c 0 } o f l a } a n a i n c c h a a n d c o n i n v . c 0 n : a d m : P r o c m a i n u q % 7 0 5 A B S T R A C T E N T I T L E M E N T S A N D P R O D U C T I V I T Y : R E S E A R C H I N G T H E L E V E L A N D D I V I S I O N O F T H E F R U I T S O F P R O G R E S S B Y T i m o t h y W a y n e K e l s e y T h e c r u c i a l f a c t o r s i n f l u e n c i n g t h e t y p e o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e w h i c h o c c u r s a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m s u c h c h a n g e o f t e n a r e d e c i d e d b e f o r e p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n , t h e c o m m o n f o c u s o f i n c o m e d i s t r i b u t i o n t h e o r i e s . M a i n s t r e a m a p p r o a c h e s , i n c l u d i n g t r a n s a c t i o n s c o s t a n a l y s e s , h a v e b e e n i n a d e q u a t e t o d e a l w i t h t h e c o m p l e x i t i e s i n v o l v e d i n c h a n g e , c o n c e n t r a t i n g i n s t e a d o n b e h a v i o r s w i t h i n a g i v e n s t r u c t u r e o f e n t i t l e m e n t s a f t e r t h e p a t t e r n o f d i s t r i b u t i o n h a s a l r e a d y l a r g e l y b e e n d e c i d e d . T h i s d i s s e r t a t i o n d e v e l o p s a d e s c r i p t i v e f r a m e w o r k f o r a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n w h i c h i n c l u d e s h o w a s t r u c t u r e o f e n t i t l e m e n t s a r i s e s , h o w i t i s c h a n g e d , a n d h o w t h i s d i r e c t l y a f f e c t s i n c e n t i v e s f o r r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t , p r o d u c t i v i t y c h a n g e , a n d p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n , a s w e l l a s i n c o m e d i s t r i b u t i o n . T h e f r a m e w o r k i n v o l v e s a r i c h m i l i e u o f f a c t o r s , i n c l u d i n g i n t e r d e p e n d e n c e , c o n f l i c t , m e a n s o f c h o i c e , p o w e r ( e c o n o m i c , p o l i t i c a l a n d a d m i n i s t r a t i v e ) , k n o w l e d g e , r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t , a n d p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n c h o i c e s . I t i s c o m p a t i b l e w i t h m a i n s t r e a m t h e o r i e s , a n d c a n b e v i e w e d a s p u s h i n g t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s i n t o d y n a m i c s . T i m o t h y W a y n e K e l s e y T w o c a s e s t u d i e s a r e e x a m i n e d w i t h t h e f r a m e w o r k : a n e x a n t e a n a l y s i s o f B o v i n e G r o w t h H o r m o n e ( b G H o r b S T ) , a n d a n e x p o s t a n a l y s i s o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r . i i i C o p y r i g h t b y T I M O T H Y W A Y N E K E L S E Y 1 9 8 9 i v 1 1 “ ] ‘ 1 1 t a n F s g p U h . . . A C K N O W L E D G M E N T S T h i s d i s s e r t a t i o n w o u l d n o t h a v e b e e n p o s s i b l e w i t h o u t t h e a s s i s t a n c e , a d v i c e , a n d s u p p o r t o f o t h e r s . I t w a n t t o t h a n k . m y d i s s e r t a t i o n c o m m i t t e e f o r a l l t h a t t h e y d i d t o h e l p m e . I a m i n d e b t e d t o t h e m f o r t h e i r e x p e r t i s e , f o r i n d u l g i n g m e d u r i n g m i s d i r e c t i o n s I c h o s e t o p u r s u e , a n d f o r t h e i r o p e n n e s s t o a n u n u s u a l t o p i c e v e n t h o u g h i t m e a n t m o r e e f f o r t o n t h e i r p a r t t o r e v i e w m y e f f o r t s a n d s u g g e s t p a t h s a r o u n d r o a d b l o c k s . T h e c o m m i t t e e i n c l u d e d . J i m B o n n e n , H a r o l d R i l e y , W a r r e n S a m u e l s , a n d A l S c h m i d . I a m e s p e c i a l l y i n d e b t e d t o t h e c o m m i t t e e ' s c h a i r , J i m S h a f f e r , w h o a m o n g o t h e r t h i n g s , p r o v i d e d t h e s u g g e s t i o n f o r t h e t i t l e . I w o u l d a l s o l i k e t o t h a n k o t h e r s w h o h e l p e d m e c o m p l e t e t h e d i s s e r t a t i o n . T h e s e i n c l u d e A l S h a p l e y , w h o t o o k m e o n a t o u r o f c u c u m b e r f a r m s a n d g r a d i n g s t a t i o n s , a n d i n t r o d u c e d m e t o p e o p l e i n t h e c u c u m b e r s u b s e c t o r ; G a r y V a n E e a n d H u g h P r i c e , w h o p r o v i d e d i n f o r m a t i o n : a n d p e o p l e i n t h e c u c u m b e r s u b s e c t o r w h o p a t i e n t l y a n s w e r e d q u e s t i o n s f r o m y e t a n o t h e r g r a d u a t e s t u d e n t . T h i s r e s e a r c h ( a s w e l l a s m y d o c t o r a l e d u c a t i o n ) w a s m a d e p o s s i b l e t h r o u g h a U S D A m a r k e t i n g f e l l o w s h i p . I h o p e t h i s w o r k a n d m y f u t u r e ' p r o d u c t i v i t y w i l l p r o v e t h e f e l l o w s h i p t o h a v e b e e n a g o o d i n v e s t m e n t . I w o u l d l i k e t o t h a n k m y p a r e n t s f o r p r o v i d i n g m e i n i t i a l s u p p o r t d u r i n g m y g r a d u a t e e x p e r i e n c e , a p l a c e t o s t a y d u r i n g m y f r e q u e n t t r i p s b a c k t o E a s t L a n s i n g t o c o n f e r w i t h m y c o m m i t t e e , a n d f o r t h e i r l o v e a n d s u p p o r t . F i n a l l y , t h i s w o u l d n o t h a v e b e e n p o s s i b l e w i t h o u t t h e l o v e a n d s u p p o r t o f A l i c e , m y w i f e . S h e e n d u r e d t h e f r e q u e n t t i m e s w h e n I w a s h o p e l e s s l y a b s o r b e d i n t h e w o r k , a n d e n c o u r a g e d m e t o t a k e a b r e a k a n d e n j o y a r e s t d u r i n g t h o s e o t h e r p e r i o d s w h e n t h e w o r d s a n d i d e a s j u s t w o u l d n o t f i t c o r r e c t l y . T h a n k s f o r h e l p i n g m e . L i L i I ] L i s t O f T a b l e s 0 O O O O O O O O O O O O O 0 O O O O O X i L i s t o f F i g u r e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x i i I O I n t r O d u c t i o n O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O 1 A . P r e s e n t F o c u s . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 B . C l a r i f i c a t i o n O O O O O I O O O O O O O O 0 O O 7 C . O u t l i n e o f W h a t F o l l o w s . . . . . . . . . . . . 8 I I . L i t e r a t u r e R e v i e w . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 A . I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 B . I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s . . . . . . . 1 3 C . N e o c l a s s i c a l A n a l y t i c a l A p p r o a c h e s . . . . . . 2 0 1 . E c o n o m i c S u r p l u s . . . . . . . . . . . 2 0 2 . M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y . . . . . . . 2 5 a . O n e - S e c t o r M o d e l . . . . . . . . 2 8 i . D i s e m b o d i e d P r o d u c t i v i t y C h a n g e 3 2 i i . E m b o d i e d P r o d u c t i v i t y C h a n g e . 3 3 b . T w o - S e c t o r M o d e l . . . . . . . . . . 3 4 i . O u t p u t P r i c e s F a l l . . . . . . 3 5 i i . I n p u t P r i c e s R i s e . . . . . . . 3 6 3 0 A p p l i c a t i o n s 0 O O O O O O O O O O O O O O 3 9 a . I m p l i c a t i o n s . . . . . . . . . . . . 3 9 b . R e t u r n s t o R e s e a r c h . . . . . . . . . 4 1 4 . L i m i t a t i o n s ( W h a t T h e s e D o N o t S a y ) . . . 4 2 a . G i v e n t h e A s s u m p t i o n s . . . . . . . . 4 3 b . 0 n R e l a x i n g t h e A s s u m p t i o n s . . . . . 4 6 D . Q u a l i t a t i v e A p p r o a c h e s . . . . . . . . . . . . 5 1 1 . T h e T r e a d m i l l ( A d o p t i o n ) . . . . . . . . . 5 2 2 . A p p r o p r i a t i o n . . . . . . . . . . . . . . 5 5 v i I I I . T h e D i f f i c u l t i e s o f B r i n g i n g A l l o f T h i s T o g e t h e r A . E v a l u a t i n g t h e M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r . . 1 . B r i e f H i s t o r y o f t h e M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r . . . . . . . . . . . . . . . 2 . R e v i e w o f T o m a t o H a r v e s t e r C a s e S t u d i e s . a . S c h m i t z a n d S e c k l e r ( 1 9 7 0 ) . . . . . b . F r i e d l a n d a n d B a r t o n ( 1 9 7 5 ) . . . . . c . K u m a r , C h a n c e l l o r a n d G a r r e t t ( 1 9 7 8 ) d . D e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n ( 1 9 8 0 ) e . J u s t a n d C h e r n ( 1 9 8 0 ) . . . . . . . . f . P r i c e ( 1 9 8 3 ) . . . . . . . . . g . B r a n d t a n d F r e n c h ( 1 9 8 3 ) . . . . . . h . F e l l e r , e t a 1 . ( 1 9 8 4 ) . . . . . . 1 . K i m , S c h a i b l e , H a m i l t o n a n d B a r n e y ( 1 9 8 7 ) . . . . . . . . . . . . . . 3 . I n f l u e n c e s O f A n a l y s i s . . . . . a . S y n o p s i s . . . . . . . . . b . M e t h o d o l o g i c a l D i f f e r e n c e s c . T h e o r e t i c a l D i f f e r e n c e s . . i . B o u n d a r i e s o f S t u d y i i . M e a s u r e m e n t o f C h a n g e i i i . W h y I t H a p p e n e d . . . 4 . O b s e r v a b i l i t y . . . . . a . S t a t i c O b s e r v a b i l i t y . . b . O b s e r v a b i l i t y o f C h a n g e . c . I n t h e H a r v e s t e r S t u d i e s B . W h e r e T h i s L e a v e s A n a l y s i s . . . . . . . . . . I V . E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k . . . . . . A . C h o i c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 . C h o i c e s o f O r d e r . . . . . . . . . . . . . a . S o u r c e s o f I n t e r d e p e n d e n c e . . i . I n c o m p a t i b l e - U s e G o o d s ( 1 0 6 ) i i . H i g h E x c l u s i o n C o s t G o o d s ( H E C ) . . . . . . . . . . . . i i i . E c o n o m i e s o f S c a l e . . . . . . i v . J o i n t - I m p a c t G o o d s ( J I G ) . . v . T r a n s a c t i o n s C o s t s . . . . . v i . S u r p l u s e s , a n d D e m a n d a n d S u p p l y F l u c t u a t i o n s . . . . . . . . . v i i 6 1 6 2 ’ 6 2 6 7 6 7 6 9 7 1 7 2 7 5 7 7 7 9 8 2 8 4 8 6 8 8 9 1 9 6 9 6 9 9 1 0 7 1 1 0 1 1 0 1 1 3 1 1 5 1 1 7 1 2 3 1 2 3 1 2 9 1 3 2 1 3 2 1 3 3 1 3 4 1 3 5 1 3 7 1 4 0 0 0 2 0 . 0 0 b . E n t i t l e m e n t s . . . . . . . i . C o n t r i b u t i o n . . . i i . G o v e r n m e n t G r a n t s i i i . F a i r n e s s . . . . i v . E x c h a n g e R i g h t s . c . C o m p e n s a t i o n . . . . . . M e t h o d o f P r o d u c t i o n . . . . . . S t a t e o f K n o w l e d g e . . . . . . . P r o d u c t i o n / C o n s u m p t i o n / E f f o r t . M e a n s o f C h o i c e . . . . . . a . P o l i t i c a l P o w e r . . . . b . E c o n o m i c P o w e r . . . c . A d m i n i s t r a t i v e P o w e r T h i s P e r s p e c t i v e . . . . . . . . P r o d u c t i v i t y C h a n g e . . . . . . D i s t r i b u t i v e I m p a c t . . . . a . L e v e l a n d D i r e c t i o n o f C h a n g e . 1 . A b i l i t y t o C r e a t e A l t e r n a t i v e s . . . . i i . R e l a t i v e P r i c e s . . i i i . L e v e l o f B e n e f i t s . b . D i v i s i o n o f B e n e f i t s . . . 1 . A c c e s s t o A l t e r n a t i v e s . i i . C o s t o f A d o p t i o n ( I n d i v i d u a l ) i i i . M a r k e t w i d e C o s t s o f C h a n g e ( a n d w h o p a y s t h e m ) . . . C . A n a l y s i s w i t h t h e F r a m e w o r k . . . . . D O s m a r y O O O O O I I O O O O O 1 . 2 . 3 . 4 . C h o i c e s o f O r d e r . . . . . C h o i c e s o f S t a t e o f K n o w l e d g e C h o i c e s o f M e t h o d . . . . . C h o i c e s o f C o n s u m p t i o n , P r o d u c t i o n , E f f o r t 0 O O O O O O O O O O O V . B o v i n e G r o w t h H o r m o n e . . . . . . . . . . A . E n t i t l e m e n t s i n t h e D a i r y S e c t o r 1 . 2 . 3 . 4 . 5 . S i t u a t i o n a l I n t e r d e p e n d e n c e . F e d e r a l M a r k e t O r d e r s . . . . F e d e r a l P r i c e S u p p o r t s . . . . . D e f i n i t i o n o f A c t o r s a n d P r o d u c t O w n e r s h i p o f K n o w l e d g e . . . . . v i i i ” c o o . 0 0 , 0 0 0 . 1 4 1 1 4 5 1 4 7 1 4 8 1 4 9 1 5 0 1 5 4 1 6 1 1 6 7 1 6 9 1 7 2 1 7 4 1 7 5 1 7 6 1 7 6 1 7 8 1 8 0 1 8 1 1 8 2 1 8 3 1 8 4 1 8 4 1 8 5 1 8 6 1 8 8 1 9 0 1 9 2 1 9 4 1 9 5 1 9 6 1 9 7 1 9 9 2 0 0 2 0 4 2 1 0 2 1 2 2 1 5 O O O O O O O O O O O O O O O O O O C 0 O 6 . D e f a c t o E n t i t l e m e n t s . a . b . c . d . D a i r y F a r m e r s . . . H a n d l e r s & P r o c e s s o r s C o n s u m e r s . . . . . T a x p a y e r s . . . . . B . B r i e f H i s t o r y o f B G H . . . . C . D i s t r i b u t i v e D e c i s i o n s . . . 1 . C h o i c e s o f O r d e r . . . . a . b . B G H a s a P r o d u c t . E n d o r s e m e n t o f M i l k c . C h a n g e s i n P r i c e S u p p o r t 2 . C h o i c e s o f K n o w l e d g e . . 3 . C h o i c e s o f M e t h o d . . . 4 . C h o i c e s o f P r o d u c t i o n / C o n s u m p t i o n / E f f o r t a . b . c . d . B G H M a n u f a c t u r e r s . P r o d u c t i o n L e v e l b y F a r m e r s P u r c h a s e s b y C o n s u m e r s P u r c h a s e s b y G o v e r n m e n t . D . I m p l i c a t i o n s o f t h e A n a l y s i s 1 . I m p l i c a t i o n s f o r D i s t r i b u t i o n 2 . I m p l i c a t i o n s f o r A n a l y s i s V I . P i c k l i n g C u c u m b e r C a s e S t u d y . . A . E n t i t l e m e n t s i n t h e P i c k l e S u b s e c t o r 1 . S i t u a t i o n a l I n t e r d e p e n d e n c e I n v o l v e d 2 . D e F a c t o E n t i t l e m e n t s . a . b . C . B . H i s t o r y o f t h e M e c h a n i c a l H a r v e s t e r s 1 . F i r s t H a r v e s t e r ( P i n c h - R o l l e r T y p e ) P r o c e s s o r s . o o G r o w e r s . . . . . . W o r k e r s . . . . . . 2 . S e c o n d H a r v e s t e r ( T h r e s h e r - T y p e ) C . D i s t r i b u t i v e C o n s e q u e n c e s . . 1 . P r o d u c t i v i t y . . . . . . 2 . P r o d u c t i o n C o s t s . . . . i x O O O O 2 1 6 2 1 7 2 1 9 2 2 0 2 2 1 2 2 2 2 2 4 2 2 5 2 2 5 2 2 6 2 2 9 2 3 0 2 3 2 2 3 4 2 3 4 2 3 5 2 3 6 2 3 7 2 3 9 2 4 0 2 4 4 2 4 7 2 5 0 2 5 0 2 5 2 2 5 2 2 5 8 2 6 0 2 6 2 2 6 2 2 7 2 2 7 8 2 7 9 2 8 0 V I I . C c 3 0 A c t o r s 0 I O O O O O O O O O O O O O O O O 2 8 4 a O P r o c e s s o r s 0 O O O O O O O O O O O O 2 8 4 1 . L e v e l a n d D i r e c t i o n o f C h a n g e . 2 8 4 i i . D i v i s i o n o f B e n e f i t s . . . . . 2 8 8 b O G r o w e r s O O O O O O O O O O I O O 2 9 2 1 . L e v e l a n d D i r e c t i o n o f C h a n g e . 2 9 2 i i . D i v i s i o n o f B e n e f i t s . . . . . 2 9 6 c . D o m e s t i c A g r i c u l t u r a l L a b o r . . . . . 3 0 2 1 . L e v e l a n d D i r e c t i o n o f C h a n g e . 3 0 2 i i . D i v i s i o n o f B e n e f i t s . . . . . 3 0 5 d . M a c h i n e r y M a n u f a c t u r e r s . . . . . 3 0 9 1 . L e v e l a n d D i r e c t i o n o f C h a n g e . 3 0 9 i i . D i v i s i o n o f B e n e f i t s . . . . . 3 1 1 e . W h o l e s a l e r s / R e t a i l e r s . . . . . . . . 3 1 3 f . F o o d S e r v i c e B u y e r s . . . . . . . . . 3 1 5 D . I m p l i c a t i o n s o f t h e A n a l y s i s . . . . . . . . . 3 1 6 1 . I m p l i c a t i o n s f o r D i s t r i b u t i o n . . . . . . 3 1 6 2 . I m p l i c a t i o n s f o r A n a l y s i s . . . . . . . . 3 2 2 V I I . C o n c l u s i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 6 A . N a t u r e o f S c i e n c e . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 7 B . A n a l y z i n g C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 0 1 . N e o c l a s s i c a l T h e o r y . . . . . . . . . . . 3 3 0 2 . E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k . . 3 3 4 a . H o w i t D i f f e r s f r o m N e o c l a s s i c a l A p p r o a c h e s . . . . . . . . . . . . 3 3 5 b . C a s e S t u d i e s . . . . . . . . . . . . 3 4 4 c . U s e o f t h e F r a m e w o r k . . . . . . . . 3 4 8 C . I m p l i c a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 0 B i b l i o g r a p h y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 2 E m a i l s : T a b l e 3 . 1 P e r c e n t o f C a l i f o r n i a T o m a t o C r o p M a c h i n e H a r v e s t e d O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O 6 6 T a b l e 3 . 2 W i n n e r s a n d L o s e r s f r o m t h e M e c h a n i c a l H a r v e s t e r O O O O O O O O O O O O O O I O O O I O 7 4 T a b l e 3 . 3 I m p l i c a t i o n s o f t h e T o m a t o H a r v e s t e r . . . . 8 7 T a b l e 6 . 1 P e r c e n t F r u i t R e c o v e r y w i t h M e c h a n i c a l H a r v e s t e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 4 T a b l e 6 . 2 V a l u e A d d e d b y P r o c e s s o r s . . . . . . . . . . 2 9 1 x i 1 ' ! E E ' s F i g u r e 2 . 1 O n e S e c t o r M o d e l . . . . . . . . . . . . . F i g u r e 2 . 2 T w o S e c t o r L e r n e r - P e a r c e D i a g r a m . . . . . F i g u r e 2 . 3 L e r n e r — P e a r c e w i t h C h a n g e i n Y . . . . . . F i g u r e 5 . 1 C o n s u m e r E f f e c t o n G o v e r n m e n t P u r c h a s e s . F i g u r e 6 . 1 P e a k E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n P i c k l e H a r v e s t F i g u r e 6 . 2 P e r c e n t o f M I C u c u m b e r C r o p M e c h a n i c a l l y H a r v e s t e d O O O O O O O O O O O O O O O O I O 0 F i g u r e 6 . 3 M i g r a n t L a b o r E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n , 1 9 6 3 F i g u r e 6 . 4 M i g r a n t L a b o r E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n , 1 9 7 3 F i g u r e 6 . 5 G r o w e r s ' G r o s s R e t u r n s P e r T o n . . . . . . F i g u r e 6 . 6 M i c h i g a n S e a s o n a l H i r e d W o r k e r s . . . . . x i i 3 0 3 8 3 8 2 3 8 2 7 1 2 7 3 2 9 9 2 9 9 3 0 1 3 0 5 W t d t w t T h e m o u s e i s a s o b e r c i t i z e n w h o k n o w s t h a t g r a s s g r o w s i n o r d e r t h a t m i c e m a y s t o r e i t a s u n d e r g r o u n d h a y s t a c k s , a n d t h a t s n o w f a l l s i n o r d e r t h a t m i c e m a y b u i l d s u b w a y s f r o m s t a c k t o s t a c k . . . T o t h e m o u s e , s n o w m e a n s f r e e d o m f r o m w a n t a n d f e a r . . . . ( A r o u g h - l e g g e d h a w k ) h a s n o o p i n i o n w h y g r a s s g r o w s , b u t h e i s ' w e l l a w a r e t h a t s n o w “ m e l t s i n o r d e r t h a t h a w k s m a y a g a i n c a t c h m i c e . . . t o h i m a t h a w m e a n s f r e e d o m f r o m w a n t a n d f e a r . A l d o L e o p o l d . W W h e n e c o n o m i s t s t a l k a b o u t t h e i r d i s c i p l i n e a s a t h e o r y o f c h o i c e a n d a b o u t t h e m e n u o f c h o i c e s b e i n g d e t e r m i n e d b y o p p o r t u n i t i e s a n d p r e f e r e n c e s , t h e y h a v e s i m p l y l e f t o u t t h a t i t i s t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k w h i c h c o n s t r a i n s p e o p l e ' s c h o i c e s e t s . N o r t h 1 9 8 1 , p . 2 0 1 C h a p t e r 1 I n t r o d u c t i o n T h e d o m i n a n t c h a r a c t e r i s t i c o f A m e r i c a n a g r i c u l t u r e h a s b e e n p r o d u c t i v i t y c h a n g e . I M e c h a n i z a t i o n , c h e m i c a l h e r b i c i d e s a n d p e s t i c i d e s , b i o l o g i c a l b r e a k t h r o u g h s , a n d n e w m a n a g e m e n t p r a c t i c e s h a v e r a d i c a l l y t r a n s f o r m e d f a r m p r o d u c t i v i t y , i n c r e a s i n g o u t p u t p e r a c r e a n d p e r w o r k e r , r e d u c i n g t h e p r o p o r t i o n o f A m e r i c a n s o n t h e f a r m , a n d p r o v i d i n g c o n s u m e r s w i t h a s t e a d y s u p p l y o f f o o d a t l o w p r i c e s . T h i s d i r e c t i o n o f c h a n g e l i k e l y w i l l c o n t i n u e . I t i s c l e a r t h a t p r o d u c t i v i t y c h a n g e c a n y i e l d g r e a t b e n e f i t s , b u t t h a t t h e b e n e f i t s d o n o t a c c r u e e q u a l l y t o a l l . C h a n g e a l s o b r i n g s h a r d s h i p f o r s o m e u n a b l e o r u n w i l l i n g t o a d j u s t , a t t h e s a m e t i m e i t b r i n g s w i n d f a l l s t o o t h e r s . B e c a u s e t h e d i r e c t i o n ( a n d t y p e ) o f c h a n g e c a n b e i n f l u e n c e d b y e c o n o m i c a c t o r s w i t h o b v i o u s i m p a c t o n i n c o m e , t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s ( a n d l o s s e s ) f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t . B o t h c h a n g e a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a r e n o t i n e v i t a b l e , b u t a r e p r o d u c t s o f h u m a n c h o i c e a n d t h u s a l t e r a b l e . E v a l u a t i n g ' p r o d u c t i v i t y c h a n g e ( d e t e r m i n i n g w h a t h a p p e n e d , w h y i t h a p p e n e d , a n d i f t h a t w a s a g o o d t h i n g t o h a p p e n ) i s d i f f i c u l t b e c a u s e i n c o m e i s a s e n s i t i v e i s s u e a n d s c i e n t i f i c m e t h o d s c a n n o t w h o l l y a v o i d v a l u e j u d g m e n t s b y t h e 2 r e s e a r c h e r s . E v e n a v o i d i n g t h e v a l u e j u d g m e n t s i n i n t e r p r e t i n g t h e n o r m a t i v e v a l u e o f a s t u d i e d c h a n g e , d i f f e r e n t a p p r o a c h e s p e r c e i v e t h e s i t u a t i o n i n ) d i s p a r a t e m a n n e r s , t h r o u g h c h o i c e s o f b o u n d a r i e s o f s t u d y , c a u s a t i o n , a n d m e t h o d s o f c o m p a r i s o n ( n u m e r a i r e a n d t h e s t a n d a r d o f c o m p a r i s o n ) . T h e " a p p r o p r i a t e " a p p r o a c h o f a n a l y s i s d e p e n d s u p o n p e r s o n a l j u d g m e n t s , n o t o n a v a l u e - f r e e o b j e c t i v i t y , b e c a u s e s c i e n c e i t s e l f d o e s n o t e x i s t s e p a r a t e f r o m l e a p s o f f a i t h a n d f r o m i t s t e m p o r a l a n d c u l t u r a l c o n t e x t . S c i e n c e c a n n e v e r b e m o r e t h a n s o m e t h i n g w e p e l i g y g i n . T h e b e l i e f s b y t h e i r v e r y n a t u r e a r e n o r m a t i v e i n c h a r a c t e r b e c a u s e t h e y c l a i m u n i v e r s a l v a l i d i t y ( P o l a n y i 1 9 6 6 p . 6 6 ) . T h e j u d g m e n t s a r e u n a v o i d a b l e , a n d w h a t i s " k n o w n " c a n n e v e r b e s e p a r a t e d f r o m t h e p e r c e p t i o n s , e x p e c t a t i o n s a n d e x p e r i e n c e o f t h e " k n o w e r . " T h e s e i n c l u d e h o w t h e w o r l d i s n a m e d a n d e x p e r i e n c e i s o r g a n i z e d , t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a n d p r i m e m o v e r s p e r c e i v e d ( K u h n ) , a n d t h e s t a n d a r d s f o r j u d g i n g w h e t h e r a r e s u l t i s s i g n i f i c a n t ( M c C l o s k e y ) . T h e v a l u e d e p e n d e n c y o f s c i e n c e d o e s n o t . m a n d a t e t h a t w e d o n o t h i n g o r t h a t s c i e n c e i s m e a n i n g l e s s . S c i e n c e b e l i e f s a r e n o t e n t i r e l y a r b i t r a r y , b u t ” m u s t a l s o b e r e s p o n s i b l e b e l i e f s , h e l d i n d u e c o n s i d e r a t i o n o f e v i d e n c e a n d o f t h e f a l l i b i l i t y ’ o f ' a l l . b e l i e f s " ( P o l a n y i 1 9 6 6 j p . 6 6 ) . F A s s c i e n t i s t s , " P o l a n y i s a y s , " w e m u s t s e e k a t r u t h w h i c h i s u n a m b i g u o u s a n d u n i v e r s a l , e v e n t h o u g h a t t h e s a m e t i m e w e n I r e h e t h 3 m u s t r e c o g n i z e t h a t t h i s i s i m p o s s i b l e a n d , i n d e e d , s t r i c t l y s p e a k i n g , m e a n i n g l e s s . . . ” ( 1 9 6 6 p . 7 7 - 7 8 ) . T h e s u b j e c t i v i t y o f k n o w l e d g e m e a n s s e v e r a l t h i n g s f o r e c o n o m i c s . B e c a u s e a n a l y s i s r e f l e c t s , i n p a r t , t h e p e r s p e c t i v e a n d i n t e r e s t s o f t h e r e s e a r c h e r , p o l i c y r e s e a r c h c a n n e v e r b e w h o l l y v a l u e f r e e . V a l u e j u d g m e n t s i n f l u e n c e h o w t h e c a s e i s p e r c e i v e d , t h e p r o b l e m s d i s c o v e r e d t h e r e i n , a s w e l l a s t h e p o s s i b l e p o l i c y r e s p o n s e s . E c o n o m i c s u n a v o i d a b l y i s a p l a y e r i n f l u e n c i n g t h a t w h i c h i t s t u d i e s , b y h e l p i n g f o c u s a t t e n t i o n o n s o m e i n t e r e s t s w h i l e i g n o r i n g o t h e r i n t e r e s t s . I t i s p a r t o f t h e n o r m a t i v e a n d v a l u a t i o n a l p r o c e s s e s o f s o c i e t y ( S a m u e l s m i m e o p . 8 ) , l e g i t i m i z i n g a n d d e n y i n g c l a i m s . S e c o n d l y , o t h e r s c i e n t i f i c a p p r o a c h e s t o a p r o b l e m c a n b e a s a p p r o p r i a t e o r u s e f u l a s t h e m a i n s t r e a m a p p r o a c h . T h e c h o i c e b e t w e e n a p p r o a c h e s d e p e n d s u p o n t h e s u b j e c t a r e a , w h a t i s d e s i r e d f r o m t h e s t u d y , a n d o t h e r j u d g m e n t s b y t h e a n a l y s t . A m a i n s t r e a m a p p r o a c h d o e s n o t n e c e s s a r i l y r e f l e c t m o r e s c i e n t i f i c r i g o r o r u s e f u l n e s s t h a n o t h e r s , u n l e s s " t r u t h " i s a p r o d u c t o f s t r e n g t h i n n u m b e r s o r s o m e o t h e r a r b i t r a r y d e c i s i o n r u l e . A g r i c u l t u r a l e c o n o m i s t s h a v e b e e n i n t e r e s t e d i n t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e , p r i m a r i l y r e l y i n g u p o n . N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s f o r a n a l y s i s . T h e s e m e t h o d s g e n e r a l l y a b s t r a c t f r o m t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t o f t h e m a r k e t p l a c e , f o c u s i n g i n s t e a d o n p r o d u c t i o n a n d m . “ b e t h m a . 0 f C 0 7 1 ; 4 c o n s u m p t i o n c h o i c e s m a d e w i t h i n t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t s . T h e y a t t e m p t t o p r e d i c t w h a t w i l l b e " c h o s e n " ( p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n ) w i t h i n t h i s c o n t e x t , n o t d e t e r m i n e w h a t a r e t h e c h o i c e s . T h i s l a t t e r s e e m s m o r e i m p o r t a n t t o m e f o r p o l i c y a n a l y s i s . I t i s c l e a r t h a t t h e c o n t e x t i n w h i c h m a r k e t b e h a v i o r a n d . c h a n g e o c c u r s . h a s i n f l u e n c e o n t h e : d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a s w e l l a s w h a t o c c u r s a n d t h e s i z e o f b e n e f i t s a n d l o s s e s . T h e d i s t r i b u t i o n o f r e s o u r c e s b g fi g z g m a r k e t a c t i v i t y ( a p r o d u c t o f t h i s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t ) m o s t i n f l u e n c e s e c o n o m i c o u t c o m e s ( B u c h a n a n 1 9 7 7 p . 7 0 - 7 1 ; T h u r o w 1 9 7 3 p . 6 1 ) , i n c l u d i n g t h e p r o d u c t i v i t y o f r e s o u r c e s . D i s c o v e r i n g t h e c h o i c e s i n v o l v e d . i n . j p r o d u c t i v i t y ’ c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n r e q u i r e s l o o k i n g a t t h i s c o n t e x t . P r o d u c t i v i t y c h a n g e c a n a r i s e f r o m c h a n g e s i n e n d o w m e n t s o r e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s , a s w e l l a s a f f e c t a c t o r ' s c l a i m s o n i n c o m e . A n a l y z i n g t h e i m m e n s e c o m p l e x i t y o f c h a n g e a s s o c i a t e d w i t h t e c h n i c a l i n n o v a t i o n r e q u i r e s c o n s i d e r i n g t h e s e ” r u l e s o f t h e g a m e " a n d " s t r u c t u r e o f p a y o f f s " i n t h e m a r k e t a s m u c h a s t h e b e h a v i o r s w i t h i n t h a t m a r k e t c o n t e x t , b e c a u s e p r o d u c t i v i t y c h a n g e i n f l u e n c e s a n d a r i s e s f r o m a l l t h e s e l e v e l s . T h e N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s o n l y f o c u s o n t h e m a r k e t - l e v e l c h o i c e s , g e n e r a l l y d i s r e g a r d i n g t h e i m p o r t a n c e o f t h e i n s t i t u t i o n a l c h o i c e s t h a t p r o v i d e t h e m a r k e t c o n t e x t . A n a l y s i s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e r e q u i r e s e x p l i c i t c o n s i d e r a t i o n o f t h i s d y n a m i c i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e b e c a u s e . _ _ _ _ _ , _ , _ _ o f t i o c c u r t h e m m e a n s m o d e l a l t e r m e t h o s c i e n d i f f i i n c o m i d e a l ‘ a r e 1 ; b y t h e l D i e c e ' I a P P r O a d e p e n d F c t i o n . b e n e f i t s c h a n g e . C h o i c e s ( 1 N e o c l a s S i c 1 ‘ 2 1 “ 1 V 9 P 5 o f t h e l a r g e r o l e i t p l a y s i n d e t e r m i n i n g w h a t c h a n g e c a n o c c u r a s w e l l a s t h e e n t i t l e m e n t t o b e n e f i t s f r o m c h a n g e . A . . £ r e s s n § _ fi g s n e T h e p u r p o s e o f t h i s d i s s e r t a t i o n i s t w o f o l d : t o c o n s i d e r t h e m e t h o d o l o g y o f a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d w h a t t h i s m e a n s f o r d i s t r i b u t i o n a n a l y s i s , a n d t o c r e a t e a d e s c r i p t i v e m o d e l o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n a s a n a l t e r n a t i v e t o m o r e p r e s c r i p t i v e a p p r o a c h e s . T h e m e t h o d o l o g i c a l c o n s i d e r a t i o n s w i l l d r a w u p o n t h e n a t u r e o f s c i e n c e a n d . h e l p i d e n t i f y ‘ t h e ' t h e o r e t i c a l a n d . e m p i r i c a l d i f f i c u l t i e s i n v o l v e d w i t h a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . T h e d e s c r i p t i v e m o d e l w i l l a t t e m p t t o d e a l w i t h t h e s e l i m i t a t i o n s , b u t j u s t a s a l l o t h e r a p p r o a c h e s a r e l i m i t e d b y t h e v a l u e d e c i s i o n s r e q u i r e d i n a n a l y s i s a n d b y t h e i r c u l t u r a l c o n t e x t , t h i s c a n n e v e r b e t h e ” d e f i n i t i v e p i e c e " o n p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h e a p p r o p r i a t e n e s s o f a n a p p r o a c h c a n n e v e r b e a n o b j e c t i v e t r u t h , b u t w i l l a l w a y s d e p e n d o n v a l u e j u d g m e n t s . F o u r m a j o r t h e m e s a r e i n t e r w o v e n t h r o u g h o u t t h e d i s s e r t a - t i o n . F i r s t l y , c h o i c e i s i n v o l v e d i n t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a s w e l l a s t h e d i r e c t i o n a n d t y p e o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h e s e c h o i c e s a r e m o r e t h a n t h e m e r e i n - m a r k e t c h o i c e s ( p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n ) t y p i c a l l y c o n s i d e r e d i n N e o c l a s s i c a l E c o n o m i c a n a l y s i s , a n d a r e b a s e d o n m o r e t h a n r e l a t i v e p r i c e s ( i n p a r t b e c a u s e t h e y d e f i n e t h o s e r e l a t i v e d e d e i n i s a n t h e 1 0 0 1 1 8 c 6 p r i c e s ) . S e c o n d l y , r u l e s a f f e c t w h o s e i n t e r e s t s a r e r e f l e c t e d i n t h e m a r k e t . M a r k e t s a r e s e t s o f r u l e s a n d r e g u l a t i o n s . T h e d e c i s i o n s a b o u t . w h a t r u l e s a n d e n d o w m e n t s s h o u l d e x i s t a r e o n e o f t h e m a j o r v e h i c l e s f o r a f f e c t i n g t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s . T h e s e e n t i t l e m e n t s t o i n c o m e a r e b y n a t u r e d y n a m i c a n d i n c r e d i b l y c o m p l e x , r e q u i r i n g e x p l i c i t a t t e n t i o n i n s t e a d o f t h e t y p i c a l p e r f u n c t o r y r e m a r k s o r a b a n d o n m e n t t o p o l i t i c a l s c i e n c e . T h i r d l y , a n u n a v o i d a b l e d i f f i c u l t y w i t h a n a l y s i s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s t h e r e l a t i v i t y o f t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . P r o d u c t i v i t y , p r i c e s , i n c o m e , a n d e f f i c i e n c y , a m o n g o t h e r s , r e c e i v e d e f i n i t i o n f r o m t h e m a r k e t r u l e s ( s e e , f o r e x a m p l e , A r r o w 1 9 8 3 p . 2 6 : B o u l d i n g 1 9 7 7 p . 8 2 0 ; a n d S a m u e l s 1 9 7 8 p . 1 0 2 - 3 ) . A l l o w i n g t h e s e r u l e s t o c h a n g e ‘ m a k e s n u m e r a i r e s v i t a l b u t d i f f i c u l t t o c r e a t e . P r o d u c t i v i t y c h a n g e d e p e n d s u p o n t h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s , b o t h f o r t h e d e f i n i t i o n a n d f o r t h e l e v e l o f e f f o r t . F o u r t h l y , v a l u e s a r e i n v o l v e d i n a n a l y s i s , m a k i n g a n a l y s i s m o r e d i f f i c u l t . T h e r e i s n o " c o r r e c t ” w a y t o d e f i n e o r c o n s t r a i n t h e p r o b l e m , m a k i n g a m u l t i t u d e o f a p p r o a c h e s e q u a l l y v a l i d . T h e c h o i c e b e t w e e n t h e a l t e r n a t i v e s d e p e n d s u p o n w h a t i s d e e m e d a p p r o p r i a t e t o l o o k a t . U n f o r t u n a t e l y , t h e c h o i c e o f a p p r o a c h a f f e c t s w h a t i s d i s c o v e r e d . R e s e a r c h i n t o t h e r e l a t i o n s h i p o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e r e q u i r e s e x p l i c i t r e c o g n i t i o n o f t h e r o l e s o f t h e i n s t i t u t i o n a l e l e m e n t s i n a g r i c u l t u r a l m a r k e t s : p o w e r ( b o t h 7 p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c ) a n d i t s a b i l i t y t o i n f l u e n c e p a r t i c i p a n t s ' o p p o r t u n i t i e s ( A r g e r s i n g e r 1 9 8 4 ; G a l b r a i t h 1 9 7 3 : K a n e l 1 9 7 4 ; M a r i o n 1 9 7 9 ; M a t t h e w s 1 9 8 5 ; M u e l l e r 1 9 8 3 : P e n 1 9 7 8 ; P r e i s e r 1 9 7 1 : P r i c e 1 9 8 3 ; R a n d a l l 1 9 7 4 ; S a m u e l s 1 9 8 1 , 1 9 8 2 ; S h a f f e r 1 9 7 5 ) , p r o p e r t y r i g h t s a n d w h o d e t e r m i n e s w h i c h f a c t o r s a r e c o n s i d e r e d r e l a t i v e i n p u t s , a s w e l l a s w h o i s a b l e t o c l a i m r e t u r n s t o t h o s e f a c t o r s o f p r o d u c t i o n ( F u r u b o t n 1 9 7 2 : P a r k e r 1 9 8 0 ; M e a d e 1 9 6 9 ; R a n d a l l 1 9 7 2 : S a m u e l s 1 9 8 1 ; S h a f f e r 1 9 6 6 : S e i d m a n 1 9 7 3 : S c h m i d 1 9 8 7 ) , t h e n a t u r e a n d i n c i d e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s ( S c h m i d 1 9 8 6 b , O l s o n 1 9 7 7 ; W i l l i a m s o n 1 9 8 5 ) , a n d t h e f a c t i o n s w i t h i n t h e e c o n o m y ( P o p e 1 9 8 6 : O l s o n 1 9 7 7 ) , a s w e l l a s w h o d e c i d e d t h a t c h a n g e w a s n e c e s s a r y ( E z e k i e l 1 9 5 7 : P r i c e 1 9 8 3 p . 1 0 : M e l m a n 1 9 7 5 : C a r t e r 1 9 8 5 p . 7 9 9 ; S a m u e l s 1 9 7 7 , 1 9 8 2 ; S c h m o o k l e r 1 9 6 5 ; a n d S e i d m a n 1 9 7 3 ) . I t i s t h i s r e a l m t h a t d e t e r m i n e s t h e d i r e c t i o n a n d f o r m o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e , a n d t h e e n t i t l e m e n t s t o b e n e f i t s . W S e v e r a l c l a r i f i c a t i o n s s h o u l d b e r a i s e d . T h i s d e s c r i p t i v e a p p r o a c h i s a p o l i t i c a l e c o n o m y m o d e l f o c u s e d m o r e o n h u m a n r e l a t i o n s t h a n o n c o m m o d i t y r e l a t i o n s , c o n t r a r y t o N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s . I t i s n o t m e a n t t o r e p l a c e p r o d u c t i o n e c o n o m i c s , b u t t o b e u s e d f o r p o l i c y a n a l y s i s b y h e l p i n g u n d e r s t a n d t h e c o n t e x t o f m a r k e t s a n d t h e n a t u r e o f t h e c h o i c e s w i t h i n t h a t c o n t e x t . O I M a n i s l i t M e t 8 S i m i l a r l y , t h i s a p p r o a c h i s m e a n t t o b e d e s c r i p t i v e , n o t p r e s c r i p t i v e . I t a t t e m p t s t o d e s c r i b e t h e m e c h a n i s m s t h a t i n f l u e n c e w h o b e n e f i t s f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e , n o t t o j u d g e w h e t h e r t h e s e m e c h a n i s m s a r e g o o d o r b a d . T h e e x p l o r a t i o n s h o u l d n o t b e t a k e n t o c o n n o t e s u p p o r t o r d i s a p p r o v a l f o r w h a t e x i s t s , n o r f o r h o w t h e w o r l d 9 3 g b ; t o b e . T h e a p p r o a c h d e v e l o p e d h e r e i s n o t n e c e s s a r i l y i n c o n s i s t e n t w i t h p r o d u c t i o n e c o n o m i c s o r N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s . I t d i f f e r s p r i m a r i l y b y l o o k i n g m o r e p r e c i s e l y a t w h a t i s u s u a l l y t a k e n a s e x o g e n o u s b y t h e s e o t h e r a p p r o a c h e s . T h e a p p r o a c h e x p l o r e s t h e c o n t e x t i n w h i c h p r o d u c t i o n e c o n o m i c s a n d N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s r e s i d e , t o m o r e f u l l y i n v e s t i g a t e t h e e f f e c t i v e d i s t r i b u t i o n o f r e s o u r c e s b e f o r e m a r k e t a c t i v i t y w h i c h m a n y N e o c l a s s i c a l p r o p o n e n t s r e c o g n i z e a s i n f l u e n c i n g e c o n o m i c o u t c o m e s ( a d i s t r i b u t i o n r e s u l t i n g f r o m r i g h t s , r u l e s , o r g a n i z a t i o n , a n d t h e n a t u r e o f t h e g o o d s i n v o l v e d ) . W W W I d e a l l y t h e d i s s e r t a t i o n s h o u l d l o o k a t a l a r g e n u m b e r o f d i f f e r e n t p r o d u c t i v i t y c h a n g e s a n d r e s e a r c h a p p r o a c h e s , b u t t h e r e i s n e i t h e r s p a c e n o r t i m e f o r s u c h e x p a n s i v e a n a l y s i s h e r e . P r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i s c l o s e t o t h e c e n t e r o f e c o n o m i c c o n c e r n s , s o t h e a s s o c i a t e d l i t e r a t u r e i s v o l u m i n o u s . T o m a k e t h e s t u d y m a n a g e a b l e t h e m e t h o d o l o g i c a l i n f l u e n c e s o n a n a l y s i s w i l l b e e x p l o r e d t h r o u g h i l l p l e d e v a n d i n S ‘ p r o c C h a n C h a p i n C l l a n d 1 a t t e n i n t r c 9 a r e v i e w o f t h e m a j o r a p p r o a c h e s t o a n a l y s i s , f o l l o w e d b y a n i l l u s t r a t i o n o f t h e i r i n f l u e n c e s t h r o u g h r e v i e w o f t h e p l e t h o r a o f s t u d i e s o n t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r . A n i n s t i t u t i o n a l a p p r o a c h t o d e s c r i b i n g c h a n g e w i l l b e d e v e l o p e d a n d t h e n a p p l i e d t o t w o c a s e s t u d i e s , o n e e x a n t e a n d o n e e x p o s t . T h e s e c a s e s t u d i e s s e r v e t o i l l u s t r a t e t h e i n s t i t u t i o n a l c o m p l e x i t i e s . a n d . i n f l u e n c e i n v o l v e d . i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e , a s w e l l a s t h e d i f f i c u l t i e s o f a n a l y s i s . T h e m a i n s t r e a m a p p r o a c h e s t o e v a l u a t i o n o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n w i l l b e e x p l o r e d i n C h a p t e r 2 . T h e y w i l l b e p r e s e n t e d a n d t h e n c r i t i q u e d . T h e s e i n c l u d e t h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s , E c o n o m i c S u r p l u s , a n d M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a p p r o a c h e s . S e v e r a l i n s t i t u t i o n a l a t t e m p t s a t e v a l u a t i n g c h a n g e w i l l t h e n b e o f f e r e d a s a n i n t r o d u c t i o n t o t h e i d e a s d e v e l o p e d i n a l a t e r c h a p t e r . T h e p r o b l e m s o f a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e w i l l b e e x p l o r e d i n C h a p t e r 3 . N i n e s t u d i e s o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r w i l l b e r e v i e w e d a n d t h e n u s e d a s a n i l l u s t r a t i o n o f t h e i n f l u e n c e o f m e t h o d o l o g y , b e f o r e o u t l i n i n g t h e e m p i r i c a l p r o b l e m s . C h o i c e s a r e r e q u i r e d b y t h e a n a l y s t t o r e s o l v e t h e s e d i f f i c u l t i e s , w i t h c o n s e q u e n t e f f e c t s o n w h a t i s f o u n d a n d t h e c o n c l u s i o n s . A s u m m a r y o f w h e r e t h e t r a d i t i o n a l a p p r o a c h e s a n d t h e s e l i m i t a t i o n s l e a v e u s i s t h e n t e n d e r e d . A n a l t e r n a t i v e f r a m e w o r k f o r a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n w i l l t h e n b e d e v e l o p e d i n C h a p f r a m i n v o f o r b r i e : a n d l p r o d u h o m o c u c u m j t h e d i 0 f a n a b e f o r e C O D C e p m a k e 5 1 0 C h a p t e r 4 , d r a w i n g u p o n i n s t i t u t i o n a l l i t e r a t u r e . T h i s f r a m e w o r k . w i l l a t t e m p t . t o c l a r i f y ' t h e t y p e s o f c h o i c e s i n v o l v e d i n c h a n g e . T h e i m p l i c a t i o n s f o r p r o d u c t i v i t y , a n d f o r t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t w i l l t h e n b e e x p l o r e d , b e f o r e b r i e f l y d i s c u s s i n g t h e s p e c i f i c m e t h o d o l o g i c a l d i f f i c u l t i e s a n d l i m i t a t i o n s i n v o l v e d w i t h t h e a p p r o a c h . T h e f r a m e w o r k w i l l t h e n b e u s e d t o e x p l o r e t w o c a s e s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e , o n e a b o u t t o o c c u r ( b o v i n e g r o w t h h o r m o n e , o r b G H ) , a n d o n e w h i c h h a s o c c u r r e d ( m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r ) . T h e c a s e s t u d i e s s e r v e t o i l l u s t r a t e t h e d e v e l o p e d f r a m e w o r k a s w e l l a s t h e i n h e r e n t d i f f i c u l t i e s o f a n a l y s i s . T h e f i n a l c h a p t e r w i l l s u m m a r i z e w h a t h a s b e e n d o n e , b e f o r e c o m p a r i n g t h i s a p p r o a c h t o N e o c l a s s i c a l c o n c e p t u a l i z a t i o n s o f i n s t i t u t i o n s . T h e c o n c l u s i o n s w i l l a l s o m a k e s u g g e s t i o n s f o r h o w t h i s f r a m e w o r k c a n b e a p p l i e d . ’ F c o n t r a t i l c a n a t h a t C h a p t e r 2 L i t e r a t u r e R e v i e w M a g n e t i c s T h e r e a r e a d i v e r s i t y o f a p p r o a c h e s t o a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . T h e s e c a n b e a r b i t r a r i l y d i v i d e d i n t o N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s , w h i c h f o c u s o n p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n c h o i c e s w i t h i n a m a r k e t c o n t e x t , a n d q u a l i t a t i v e a p p r o a c h e s , w h i c h p a y m o r e a t t e n t i o n t o t h a t c o n t e x t . T h e f o r m e r a r e d e d u c t i v e a p p r o a c h e s , b a s e d o n r a t i o n a l i s t i c m o d e l s w h i c h a r e e m p i r i c a l l y t e s t e d . T h e l a t t e r c a n a l s o b e d e d u c t i v e , b u t i n c l u d e s o m e i n d u c t i v e a p p r o a c h e s t h a t a t t e m p t t o o b s e r v e w i t h o u t r i g i d i n t e r p r e t a t i o n . T h e r e a r e t w o g e n e r a l N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s t o p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e , b o t h b a s e d o n b e h a v i o r a l m o d e l s . T h e f i r s t , E c o n o m i c S u r p l u s , a t t e m p t s t o e s t i m a t e t h e ” w e l f a r e " e f f e c t s o f c h a n g e , a n d i s c l e a r l y r e c o g n i z e d a s a n o r m a t i v e a p p r o a c h . T h e s e c o n d , p r o d u c t i o n f u n c t i o n b a s e d a n a l y s i s ( i n c l u d i n g M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y ) , a t t e m p t s t o e s t i m a t e t h e r e a l i n c o m e e f f e c t s o f a c h a n g e i n p r o d u c t i v i t y . E v e n t h o u g h i t d o e s n o t o v e r t l y u s e v a l u e s t o i n t e r p r e t t h e w e l f a r e c o n s e q u e n c e s o f c h a n g e , i t d o e s c o n t a i n n o r m a t i v e j u d g m e n t s i n f l u e n c i n g r e s u l t s ( i n c l u d i n g c h o i c e o f 1 1 I ' l l ! ‘ 1 t h d i ; t h e 0 f 3 1 1 1 a n d a p p l 1 2 b o u n d a r i e s , r e l e v a n t o u t p u t , i n p u t s , a n d c a u s a t i o n . T h e s e w i l l b e d i s c u s s e d f u r t h e r l a t e r ) . B o t h N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s l i m i t t h e d e p t h o f a n a l y s i s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e b e c a u s e t h e i r f o c u s i s d e f i n e d t o o n a r r o w l y . M y c h i e f o b j e c t i o n a r i s e s f r o m t h e w a y N e o c l a s s i c a l m o d e l s a r e p r e m i s e d o n t h e d i s t r i b u t i o n a s s u m p t i o n s i n h e r e n t i n t h e i r u n d e r l y i n g m o d e l . T h e y a t t e m p t t o p r e d i c t t h e a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s g i v e n a m a r k e t s e t o f o p p o r t u n i t i e s , r u l e s , a n d p o t e n t i a l p a y o f f s , n 9 ; n o t i c e w h a t d e t e r m i n e s t h i s s t r u c t u r e i t s e l f . V i t a l d e c i s i o n s ( o v e r t a n d i m p l i c i t ) a b o u t t h e r e l a t i o n s h i p o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e a r e m a d e d u r i n g f o r m a t i o n o f t h i s m a r k e t s e t o f o p p o r t u n i t i e s , h o w e v e r , u p ; j u s t a t t h e l e v e l o f s u p p l y a n d d e m a n d ( A y r e s 1 9 5 7 p . 2 6 ; B e c k f o r d 1 9 8 4 p . 8 0 ; B i e r i 1 9 7 2 p . 8 0 1 ) . T h e i r f o c u s j u s t o n t h e m a r k e t l e v e l c h o i c e s a n d t r a n s a c t i o n s m i s s e s t h e r i c h n e s s o f m e c h a n i s m s a n d c h o i c e s t h a t d e t e r m i n e t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t , a n d t h u s t h e n a t u r e o f c h a n g e a n d d i s t r i b u t i o n . T h e I n d u c e d I n n o v a t i o n T h e o r y i s a g o o d i l l u s t r a t i o n o f t h e N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h . T h i s e x p l a n a t i o n o f c h a n g e f l o w s d i r e c t l y f r o m ‘ t h e f o c u s a n d . a s s u m p t i o n s o f l N e o c l a s s i c a l t h e o r y , a s s e r t i n g t h a t c h o i c e b e t w e e n a l t e r n a t i v e d i r e c t i o n s o f c h a n g e i s i m p o r t a n t b u t m a d e p u r e l y o n t h e b a s i s o f s h i f t i n g r e l a t i v e f a c t o r p r i c e s . T h e t h e o r y w i l l b e e x p l o r e d a n d t h e n c r i t i q u e d , r e c o g n i z i n g t h a t t h e c r i t i q u e i s e q u a l l y a p p l i c a b l e t o t h e a n a l y t i c a l m e t h o d s o f N e o c l a s s i c a l t h e o r y . ” F T h 1 t h i c h a t h i i n S ‘ o f c d e t e h y p e o f r o r o t h e 1 b y t r a s n , m a r k e r e s p e a n d J m o s : l a b o r . F l o w s , t e c h n o ; a n d D e s s u 9 9 8 3 t 1 3 T h e s e m e t h o d s w i l l t h e n b e r e v i e w e d a n d e v a l u a t e d i n l i g h t o f t h e e a r l i e r c r i t i q u e . S e v e r a l q u a l i t a t i v e a p p r o a c h e s t o c h a n g e w i l l t h e n b e i n v e s t i g a t e d , b e f o r e c o n s i d e r i n g w h e r e t h i s l e a v e s u s . o v ' s I n d u c e d I n n o v a t i o n t h e o r y , b o t h o f t e c h n i c a l c h a n g e a n d i n s t i t u t i o n a l c h a n g e , r e c o g n i z e s t h a t t h e r e a r e m u l t i p l e p a t h s o f c h a n g e a n d t h a t c h o i c e b e t w e e n t h o s e p a t h s i s i m p o r t a n t f o r d e t e r m i n i n g t h e t y p e a n d d e g r e e o f c h a n g e w h i c h o c c u r s . I t h y p o t h e s i z e s t h a t t h e s e c h o i c e s a r e m a d e p u r e l y o n t h e b a s i s o f r e l a t i v e f a c t o r p r i c e s , n o t t h r o u g h t h e e x e r c i s e o f p o w e r o r o t h e r i n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s . " E f f i c i e n c y ” i s s e e n a s t h e s o l e c r i t e r i o n a f f e c t i n g c h a n g e , a n e f f i c i e n c y a s d e f i n e d b y t h e m a r k e t s t r u c t u r e a n d i n s t i t u t i o n s . C h a n g e i s p e r c e i v e d a s " g u i d e d a l o n g a n e f f i c i e n t p a t h b y p r i c e s i g n a l s i n t h e m a r k e t " ( H a y a m i a n d R a t t a n 1 9 8 5 p . 8 8 ) . H a y a m i a n d R u t t a n ( 1 9 7 0 ) i l l u s t r a t e t h i s b y n o t i n g t h e r e s p e c t i v e t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t s i n t h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n . I n t h e l a b o r - s c a r c e b u t l a n d - r i c h U n i t e d S t a t e s m o s t t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s i n a g r i c u l t u r e h a v e b e e n l a b o r - s a v i n g m a c h i n e s , s u c h a s t r a c t o r s , c o m b i n e s , a n d g a n g - p l o w s , w h i l e i n l a n d - s c a r c e b u t l a b o r — r i c h J a p a n t h e t e c h n o l o g y h a s b e e n p r i m a r i l y l a n d - s a v i n g c h e m i c a l f e r t i l i z e r s a n d p e s t i c i d e s , a n d b i o l o g i c a l i n n o v a t i o n s . H a y a m i a n d R u t t a n s u g g e s t t h a t t h e s e d i s p a r a t e d i r e c t i o n s o f i n n o v a t i o n r e s u l t £ 1 C C e f t o d i : a n c p a : w i t c h a a p p : w i t l m a d e S t a t T h e s C h a n l i m i ‘ u D o n i n d i v b u t 0 t h e i n d i V j P r e f e r r e l a t i x 1 4 f r o m t h e w i d e l y d i f f e r e n t r e l a t i v e f a c t o r p r i c e s i n t h e t w o c o u n t r i e s . T h e d i f f i c u l t y w i t h t h i s a p p r o a c h i s t h a t p r i c e s ( a n d e f f i c i e n c y ) d o n o t e x i s t i n a n d o f t h e m s e l v e s : t h e y a r e u n i q u e t o a n i n s t i t u t i o n a l a n d m a r k e t s t r u c t u r e , r e f l e c t i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f r e s o u r c e s , p o w e r , m e t h o d s o f p r i c e d i s c o v e r y , a n d o t h e r e l e m e n t s w h i c h d e t e r m i n e t h e r e l a t i v e s t r e n g t h s o f p a r t i c i p a n t s , p e r m i s s i b l e b e h a v i o r s , a n d p o s s i b l e p a y o f f s w i t h i n a p a r t i c u l a r m a r k e t . I f t h e s e i n s t i t u t i o n a l e l e m e n t s c h a n g e , t h e d e f i n i t i o n o f e f f i c i e n c y c h a n g e s . T h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s a n d N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s t o c h a n g e c o n c e n t r a t e o n t h e c h o i c e s a n d b e h a v i o r s w i t h i n a m a r k e t o n l y a m ; i m p o r t a n t c h o i c e s h a v e a l r e a d y b e e n m a d e a b o u t t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s , e n d o w m e n t s , r u l e s , a n d s t a t u s q u o t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s t h a t c o m p o s e t h a t m a r k e t . T h e s e p r i o r d e c i s i o n s a r e v i t a l i n f l u e n c e s o n p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e , a n d t h e i r o m i s s i o n l i m i t s t h e u n d e r s t a n d i n g o f w h y a n d h g w c h a n g e o c c u r s . W h a t s u b s t a n t i v e l y i s " o p t i m a l " a n d " e f f i c i e n t " d e p e n d u p o n w h o s e p e r s p e c t i v e i s t a k e n , b e c a u s e t h e y v a r y a m o n g i n d i v i d u a l s . T h e s e d e c i s i o n s a r e n o t o n l y m a d e i n t h e m a r k e t , b u t o c c u r m o r e i m p o r t a n t l y g u t s i d e t h e m a r k e t b y d e t e r m i n i n g t h e r e l a t i v e w e i g h t s ( v i a e n d o w m e n t s a n d r i g h t s ) o f i n d i v i d u a l ' s p r e f e r e n c e s , a s w e l l a s t h e r u l e s b y w h i c h p r e f e r e n c e s c a n b e e x p r e s s e d a n d d e c i s i o n s m a d e . R e l y i n g u p o n r e l a t i v e f a c t o r p r i c e s t o e x p l a i n t h e c h o i c e b e t w e e n a l t e r r d e c i s i t h a t c I t t a l g r a n t e r e p r e s a s s u m ; a n d ( N m a r k e t 1 n e c e s s o n l y P e r S p e e ( i n fi l l N e o c l a B e n t - t r e a d j I n n o v a r e s o u z T h e s e w i d e l y b u t a H Y P o t h c h a n g e t h a t b 1 5 a l t e r n a t i v e p a t h s o f c h a n g e o n l y r e c o g n i z e s t h e m a r k e t - l e v e l d e c i s i o n s w h i l e i g n o r i n g t h e v i t a l a n d i n f l u e n t i a l d e c i s i o n s t h a t c r e a t e d t h a t m a r k e t - l e v e l s t r u c t u r e i n t h e f i r s t p l a c e . I t t a k e s t h e s t a t u s q u o d i s t r i b u t i o n o f p o w e r a n d i n c o m e f o r g r a n t e d , w i t h o u t e v a l u a t i o n . I t d o e s n o t e v e n a d e q u a t e l y r e p r e s e n t m a r k e t - l e v e l d e c i s i o n s , b e c a u s e i t s r a t i o n a l i t y a s s u m p t i o n d i s r e g a r d s t h e p o s s i b i l i t y o f p o w e r , t r a d i t i o n , a n d o t h e r p o t e n t i a l i n f l u e n c e s o c c u r r i n g e x p l i c i t l y w i t h i n m a r k e t t r a n s a c t i o n s . T h i s d o e s n o t m e a n N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s a r e n e c e s s a r i l y i n c o n s i s t e n t w i t h a w i d e r p e r s p e c t i v e o n c h a n g e , o n l y t h a t t h e c h o i c e s s t u d i e d f r o m t h e N e o c l a s s i c a l p e r s p e c t i v e o c c u r w i t h i n t h e c o n t e x t o f t h e s e p r i o r b u t e q u a l l y i n f l u e n t i a l d e c i s i o n s . T h e f o l l o w i n g c r i t i q u e o f N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s a n d l a t e r d e v e l o p m e n t o f a n e n t i t l e - m e n t - b a s e d a p p r o a c h a r i s e f r o m t h i s c o n c e r n , a n d s h o u l d b e r e a d i n t h i s l i g h t . T h e e m p i r i c a l s t u d i e s u s e d t o i l l u s t r a t e t h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s m o s t o f t e n c o m p a r e w i d e l y d i f f e r e n t r e s o u r c e s i t u a t i o n s , s u c h a s t h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n . T h e s e c o r r o b o r a t e t h e h y p o t h e s i s t h a t p a t h d e c i s i o n s b e t w e e n w i d e l y d i v e r g e n t a l t e r n a t i v e s a r e i n f l u e n c e d b y f a c t o r p r i c e s , b u t a r e h a r d l y r i g o r o u s t e s t s . T h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s d o e s l i t t l e t o e x p l a i n t h e d i f f e r e n t d i r e c t i o n s o f c h a n g e i n e n v i r o n m e n t s w h e r e f a c t o r p r i c e s a r e s i m i l a r , o r o n w h a t b a s i s t h e c h o i c e i s m a d e w h e n e q u a l l y " f a c t o r - s a v i n g ” b u t d i c h b e a n a c p 0 : 1 1 0 ‘ t o : a s ( 1 5 fl e x a n d S u n 9 1 - 1 r e s f a c C o r D r i f a c W i t ] p a p i 1 6 d i s t r i b u t i v e l y d i s s i m i l a r a l t e r n a t i v e s a r e p o s s i b l e . A n y p o w e r o f e x p l a n a t i o n d i m i n i s h e s a s a l t e r n a t i v e d i r e c t i o n s o f c h a n g e b e c o m e c l o s e r . W h e t h e r t h e c h o i c e c a n b e r e p r e s e n t e d a s a d e c i s i o n b e t w e e n a n a r r a y o f k n o w n p o s s i b i l i t i e s i s i t s e l f d o u b t f u l . K n o w l e d g e i s a f u n c t i o n o f s o c i a l o r g a n i z a t i o n a n d h i s t o r y , a n d s c i e n t i f i c a d v a n c e m e n t o f t e n o c c u r s m o r e b y s e r e n d i p i t o u s a c c i d e n t t h a n b y p r e c o n c e i v e d d i r e c t i o n . A n y a r r a y o f p o s s i b i l i t i e s i s t h u s a f u n c t i o n o f p a s t d e c i s i o n s a n d p o w e r , n o t s i m p l y a n o b j e c t i v e t r a n s f o r m a t i o n c u r v e f a c e d b y " s o c i e t y . " I n s t e a d o f t a k i n g t h e e x i s t e n c e o f p o s s i b i l i t i e s f o r g r a n t e d , i t i s i m p o r t a n t . t o c o n s i d e r h o w t h e s e a r e c r e a t e d a s w e l l a s h o w d e c i s i o n s b e t w e e n t h e m a r e m a d e . R o s e n b e r g ( 1 9 7 6 ) s u g g e s t s l o o k i n g a t t h e " c o m p u l s i v e s e q u e n c e s " o f d e v e l o p m e n t , f e e d b a c k m e c h a n i s m s , a n d s o c i a l p r o c e s s e s . I n w o r k i n g m a r k e t s w e e x p e c t f a c t o r p r i c e s t o t r a n s m i t a n d s t i m u l a t e c h a n g e s i n i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , t e c h n o l o g y , s u p p l y a n d d e m a n d . A t t r i b u t i n g t h e c a u s e o f c h a n g e t o f a c t o r p r i c e s , h o w e v e r , i s t a n t a m o u n t t o h o l d i n g t h e m e s s e n g e r r e s p o n s i b l e f o r t h e m i s s i v e . E v e n i f c h a n g e i s i n d u c e d b y f a c t o r p r i c e s , h o l d i n g f a c t o r ’ p r i c e s a s t h e c a u s e i s o n l y h a l f c o r r e c t : t h o s e e l e m e n t s r e s p o n s i b l e f o r a l t e r i n g t h e f a c t o r p r i c e s m u s t b e c o n s i d e r e d t h e r e a l f o r c e s o f c h a n g e , n o t t h e f a c t o r p r i c e s t h e m s e l v e s . T h i s i s s o m e t i m e s f o r g o t t e n , a s w i t h K i s l e v a n d P e t e r s o n ( 1 9 8 2 ) , w h o s o l e m n l y c l a i m e d i n o n e p a p e r t o h a v e e x p l a i n e d " v i r t u a l l y a l l o f t h e g r o w t h i n t h e e c O n o n m a c b y ‘ t e u T h e } p r i c a n d : a s s o ‘ e x i s 1 t r a d j d y n a n t e c h n l i t t l o s t e n ‘ ° f C h e t h e I I l 7 m a c h i n e - l a b o r r a t i o a n d i n f a r m s i z e o v e r t h e 1 9 3 0 - 7 0 p e r i o d b y c h a n g e s i n r e l a t i v e f a c t o r p r i c e s w i t h o u t r e f e r e n c e t o ‘ t e c h n o l o g i c a l c h a n g e ' o r ‘ e c o n o m i e s o f s c a l e ' " ( p . 5 7 8 ) . T h e y d o n o t a s k t h e n e x t o b v i o u s q u e s t i o n o f w h a t m a d e t h o s e p r i c e s c h a n g e . P r i c e s s e r v e a c o m m u n i c a t i v e f u n c t i o n , c o n v e y i n g d e m a n d a n d s u p p l y c o n d i t i o n s , a s w e l l a s t h e i n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s a s s o c i a t e d w i t h t h e s p e c i f i c e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e m a r k e t e x i s t s : o w n e r s h i p p a t t e r n s , p r i c e d i s c o v e r y m e c h a n i s m s , t r a d i t i o n s , e t c . F a c t o r p r i c e s s i m i l a r l y e x p r e s s t h e s e d y n a m i c p r o c e s s e s , i n c l u d i n g t h e f o r c e s i n v o l v e d i n t e c h n o l o g i c a l a n d i n s t i t u t i o n a l c h a n g e . T h e r e s h o u l d b e l i t t l e s u r p r i s i n g i n t h i s , b e c a u s e t h e r o l e o f p r i c e s o s t e n s i b l y i s t o r e f l e c t t h e s e c o n d i t i o n s . T h a t t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e i s i n f l u e n c e d b y f a c t o r p r i c e s f o l l o w s d i r e c t l y f r o m t h e z g l g o f p r i c e s . I t s h o u l d b e c l e a r t h a t a c t o r s ' b e h a v i o r i n f l u e n c i n g e c o n o m i c p e r f o r m a n c e c o n s i s t s o f m o r e t h a n j u s t c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s . P e o p l e a t t e m p t t o i n f l u e n c e t h e i r w e l f a r e b y a l t e r i n g t h e s t r u c t u r e o f m a r k e t o p p o r t u n i t i e s t h r o u g h t h e e x e r c i s e o f p o l i t i c a l p o w e r , a s w e l l a s b y a c t i o n w i t h i n a m a r k e t a s N e o c l a s s i c a l t h e o r y u s u a l l y a s s u m e s . F o r a c t o r s t o i g n o r e t h e i r a b i l i t y t o a l t e r t h e r a n g e o r s i z e o f p a y o f f s t h r o u g h p o w e r w o u l d n o t b e r a t i o n a l . S p e c i f i c e x a m p l e s o f p o w e r c h a n g i n g m a r k e t p a y o f f s a n d o p p o r t u n i t i e s a b o u n d : t h e u s e o f t h e S h e r m a n A c t t o p r e v e n t f a r m c r e a ( G u t F e d e b y : b u r n a b o u ‘ r e s e a 1 8 f a r m e r s f r o m o r g a n i z i n g : d a i r y c o o p e r a t i v e s p u s h i n g f o r c r e a t i o n o f t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t t o g i v e t h e m t h a t r i g h t ( G u t h 1 9 8 2 ) : t h e c r e a t i o n ( a n d l a t e r d i s b a n d i n g ) o f t h e F e d e r a l T a r t C h e r r y M a r k e t i n g O r d e r : f a r m w o r k e r s d i s p l a c e d b y g r a i n b i n d e r s t h r e a t e n i n g f a r m e r s t o s t o p a d o p t i o n b y b u r n i n g e q u i p m e n t a n d b a r n s ( A r g e r s i n g e r 1 9 8 4 ) ; t h e c o u r t c a s e a b o u t t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a a g r i c u l t u r a l m e c h a n i z a t i o n r e s e a r c h , i n w h i c h t h e p l a i n t i f f s a r g u e d t h e r e s e a r c h s h o u l d b e f o c u s e d o n s m a l l e r p r o d u c e r s : " s t r i k e s , s l o w - d o w n s , a n d w h a t n o t " b y t h e I n t e r n a t i o n a l L o n g s h o r e m e n ' s a n d W a r e h o u s e m e n ' s U n i o n w h i c h h e l p e d c o m p e l c o m p e n s a t i o n f o r t e c h n o l o g i c a l c h a n g e ( S c h m i t z & S e c k l e r 1 9 7 0 p . 5 7 5 ) : c h a n g i n g i n t e r p r e t a t i o n o f p a t e n t l a w s t o i n c l u d e c o v e r a g e o f g e n e t i c i n n o v a t i o n s : c o n s u m e r - o r i e n t e d g r o u p s b r i n g i n g s u i t i n 0 . 8 . D i s t r i c t C o u r t t o o v e r t h r o w t h e U S D A ' s r e g u l a t i o n o n m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t ( M c N i e l 1 9 8 0 ) : a n d p o l i t i c a l l o b b y i n g b y t h e A m e r i c a n F a r m B u r e a u , N a t i o n a l F a r m e r s O r g a n i z a t i o n , a n d o t h e r p a r t i e s i n t e r e s t e d i n i n f l u e n c i n g a n d s u s t a i n i n g f e d e r a l f a r m p r o g r a m s ( F u l l e r 1 9 6 9 ) . A l l i n v o l v e m a r k e t c h a n g e s e i t h e r b y r e d e f i n i n g w h o c a n b e a n a c t o r ( S h e r m a n A c t , C a p p e r - V o l s t e a d , m a r k e t i n g o r d e r s , c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g ) , t h e t y p e s o f t e c h n o l o g y c r e a t e d o r c o m p e n s a t i o n n e e d e d f o r a d o p t i o n ( g r a i n b i n d e r s , U C c o u r t c a s e , L o n g s h o r e m e n ) , o u t p u t ( p a t e n t l a w s , d e b o n e d m e a t ) , o r t h e s i z e o f i n c o m e t r a n s f e r s ( p o l i t i c a l l o b b y i n g o n f a r m p r o g r a m s ) , a n d a l l i n f l u e n c e t h e s i z e a n d d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . r e i n r e p r O U ‘ p e J c h a d e c d e c a r e c o n i t s . t h e d i f : m O d e d i s t ' P r c 1 9 C h a n g e s i n r i g h t s , e n d o w m e n t s , r u l e s a n d t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s ( w h a t I c a l l i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t ) b e c o m e i m p o r t a n t f r o m t h i s p e r s p e c t i v e b e c a u s e t h e s e a l t e r t h e r e l a t i v e a b i l i t y o f m a r k e t p a r t i c i p a n t s t o a r t i c u l a t e p r e f e r e n c e s . T h e s e h e l p d e t e r m i n e t h e d e f i n i t i o n o f i n p u t s , o u t p u t s , a n d t h u s p r o d u c t i v i t y . B e h a v i o r f r o m t h i s p e r s p e c t i v e i n c l u d e s p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c p o w e r ( a b i l i t y t o c h a n g e t h e s t r u c t u r e ) a n d c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s , a s w e l l a s w h e r e t h e r e l a t i v e a b i l i t y t o m a k e t h e s e d e c i s i o n s a r i s e s . T h e d e f i n i t i o n o f i n p u t s , o u t p u t , a n d t h u s p r o d u c t i v i t y a r e d e p e n d e n t o n t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t , a n d c h a n g e a s t h e c o n t e x t c h a n g e s . T h i s i n c l u d e s d e f i n i t i o n o f t h e t h i n g i t s e l f , a s w e l l a s e n d o r s e m e n t o f b e i n g a c t i v e l y i n v o l v e d i n t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s . D i f f e r e n t c l a i m s o n o u t p u t c a n e l i c i t d i f f e r e n t l e v e l s o f e f f o r t ( a s r e c o g n i z e d b y E f f i c i e n c y W a g e m o d e l s , a n d b y t h e i n c e n t i v e p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h a n e q u a l d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e ) , o p e n i n g t h e p o s s i b i l i t y o f " p r o d u c t i v i t y c h a n g e ” m e r e l y b e c a u s e o f c h a n g e s i n o w n e r s h i p . I n p u t s d o n o t e x i s t i n a n d o f t h e m s e l v e s , b u t a r e a f u n c t i o n o f t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k , e s p e c i a l l y k n o w l e d g e . F o r t h i s r e a s o n D e G r e g o r i s a y s r e s o u r c e s " a r e n ' t " b u t t h a t t h e y " b e c o m e " ( 1 9 8 6 : 1 9 8 7 ) , a n d K e n n e t h P a r s o n s a r g u e s t h a t t h e p h y s i c a l w o r l d i s n o t t h i n g s b u t u s e s a n d c o s t s . P r o d u c t i v i t y i s n o t i n h e r e n t i n t h e g o o d ( i n p u t ) b u t i s a v a l u e f o r m e d b y i n s t i t u t i o n a l a n d t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s . d i f I n ; p r c m a ) ' 0 C h i h a s i n ; w i t p r i T h e i n ; E s t 2 0 I n p u t s a n d o u t p u t s c a n n o t b e r e a d i l y s e p a r a t e d f r o m t h e p r o c e d u r a l r u l e s a n d k n o w l e d g e t h a t g i v e d e f i n i t i o n t o t h e m , m a k i n g c o m p a r i s o n a c r o s s t i m e d i f f i c u l t . T h i s w i l l b e d i s c u s s e d m o r e i n d e p t h l a t e r . ; I ! J . J E J ! ' J E l T h e t w o m a j o r N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s t o p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e a r e E c o n o m i c S u r p l u s a n d p r o d u c t i o n f u n c t i o n b a s e d t h e o r y . E c o n o m i c s u r p l u s w i l l b e b r i e f l y d i s c u s s e d , b u t i m p l i c a t i o n s w i l l n o t b e d r a w n b e c a u s e i t i s i r r e l e v a n t w i t h o u t t h e l e a p o f f a i t h t h a t i t m e a s u r e s w e l f a r e . T h e p r i m a r y p r o d u c t i o n f u n c t i o n t h e o r y , M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , w i l l t h e n b e o u t l i n e d , w i t h a v i e w o f a p p l i c a t i o n s a n d i m p l i c a t i o n s . W W E c o n o m i c S u r p l u s h a s b e e n a p o p u l a r t e c h n i q u e f o r e s t i m a t i n g t h e r e t u r n s t o a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h , s p a w n i n g m a n y d i f f e r e n t s t u d i e s . 1 D e s p i t e t h i s a c c e p t a n c e , i t r e m a i n s a 1 G r i l i c h e s ( 1 9 5 8 ) o n h y b r i d c o r n : S c h m i t z a n d S e c k l e r ( 1 9 7 0 ) o n t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r : A y e r a n d S c h u h ( 1 9 7 2 ) o n c o t t o n i n B r a z i l : A k i n o a n d H a y a m i ( 1 9 7 5 ) o n r i c e i n J a p a n : H a y a m i a n d H e r d t ( 1 9 7 7 ) o n s e m i s u b s i s t e n c e a g r i c u l t u r e i n t h e P h i l l i p i n e s : S c o b i e a n d P o s a d a ( 1 9 7 8 ) o n r i c e i n C o l o m b i a : M c N i e l ( 1 9 8 0 ) o n m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t : E d w a r d s a n d F r e e b a i r n ( 1 9 8 4 ) o n e x p o r t a b l e c o m m o d i t i e s : C o o k e ( 1 9 8 5 ) o n t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r : O f f u t t , G a r c i a , a n d P i n a r ( 1 9 8 7 ) o n c o r n : W h i t e ( 1 9 8 7 b ) o n a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h : U n n e v e h r ( 1 9 8 6 ) o n r i c e i n S o u t h E a s t A s i a : N o r t o n , G a n o z a , a n d P o m a r e d a ( 1 9 8 7 ) o n r e s e a r c h a n d e x t e n s i o n i n P e r u . c o n t : a c c l a 1 9 7 1 ) t h e o r h a s c s c h o l . ( P f o u 1 t h e d i a p r o d t o p a y t a t i v e t h i s E s t i m , t e a c h a n d S u m ‘ w e : E f f ‘ [ 1 ' 0 7 1 ) : t h e t i t h e ! 2 1 c o n t r o v e r s i a l t e c h n i q u e , g e n e r a t i n g l a r g e v o l u m e s o f n e g a t i v e a c c l a i m f r o m a v e r y w i d e r a n g e o f e c o n o m i s t s 2 ( s e e C u r r i e 1 9 7 1 ) . " ‘ P r o b a b l y n o s i n g l e c o n c e p t i n t h e a n n a l s o f e c o n o m i c t h e o r y h a s a r o u s e d s o m a n y e m p h a t i c e x p r e s s i o n s o f o p i n i o n a s h a s c o n s u m e r ' s s u r p l u s : i n d e e d e v e n t o d a y t h e b i t i n g w i n d s o f s c h o l a r l y s a r C a s m h o w l a r o u n d t h i s v e n e r a b l e s t o r m c e n t r e ' " ( P f o u t s 1 9 5 3 , i n C u r r i e 1 9 7 1 p . 7 4 1 ) . E c o n o m i c S u r p l u s a p p e a r s a s a r e l a t i v e l y s i m p l e c o n c e p t : t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n w h a t p e o p l e p a y ( p r o d u c e r s r e c e i v e ) f o r a p r o d u c t a n d w h a t i s e s t i m a t e d t h e y w o u l d h a v e b e e n w i l l i n g t o p a y ( r e c e i v e ) f o r t h a t s a m e p r o d u c t i s u s e d a s a q u a n t i - t a t i v e m e a s u r e o f w e l f a r e . D e m a n d a n d s u p p l y c u r v e s e s t i m a t e t h i s w i l l i n g n e s s , m a k i n g c a l c u l a t i o n r e l a t i v e l y e a s y . E s t i m a t i o n s o f t h e " s u r p l u s ” a r i s i n g f r o m a c h a n g e c a n b e r e a d i l y d e d u c e d m e r e l y b y e s t i m a t i n g d e m a n d a n d s u p p l y c u r v e s 3 c o n s u m e r a n d t h e n d o i n g a f e w a l g e b r a i c c a l c u l a t i o n s . s u r p l u s a n d p r o d u c e r s u r p l u s a r e e x p l i c i t v a l u e j u d g m e n t s o f t h e r e s u l t s o f c h a n g e b e c a u s e t h e y p u r p o r t t o m e a s u r e ” w e l f a r e , " n o t o b j e c t i v e m e a s u r e s o f t h e d i s t r i b u t i o n o f e f f e c t s . 2 F o r g e n e r a l c r i t i q u e s o f E c o n o m i c S u r p l u s , s e e S i l b e r b e r g ( 1 9 7 8 ) : L i t t l e ( 1 9 5 0 ) : C o c h r a n e ( 1 9 8 0 ) : C u r r i e ( 1 9 7 1 ) : a n d W i l l i g ( 1 9 7 6 ) . 3 T h e r e a r e f u r t h e r r e l e v a n t c o n s i d e r a t i o n s , i n c l u d i n g t h e t y p e o f s h i f t i n v o l v e d i n t h e c a s e ( p a r a l l e l , d i v e r g e n t , c o n v e r g e n t ) . , H . _ _ . _ _ _ l _ _ . . _ , _ . _ _ . _ — ~ 2 2 E c o n o m i c S u r p l u s s u f f e r s f r o m t h e i n s t i t u t i o n a l n e g l e c t m e n t i o n e d e a r l i e r , b e c a u s e s u p p l y a n d d e m a n d c u r v e s a r e s t a t i c r e p r e s e n t a t i o n s o f t h e c o n d i t i o n s u n i q u e t o t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . D e m a n d c u r v e s , f o r e x a m p l e , e x p r e s s e f f e c t i y g p r e f e r e n c e s , a f u n c t i o n o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e w h i c h w e i g h t s p a r t i c i p a n t s ' a b i l i t i e s t o a r t i c u l a t e p r e f e r e n c e s . L a c k o f d e m a n d m a y m e a n e i t h e r M 9 5 1 1 3 t o p u r c h a s e , o r a n i n a b i l i t y t o p u r c h a s e b e c a u s e t h e y l a c k t h e r e s o u r c e s . T h i s m e a n s t h e w e i g h t s o n i n d i v i d u a l w e l f a r e r e f l e c t t h e w e i g h t s i m p l i c i t i n t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t , o r w h o s e p r e f e r e n c e s c o u n t a n d w h o s e d o n o t . ‘ T h e r e s u l t s c a n h a v e n o m o r e m o r a l w e i g h t t h a n t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e d e f i n i n g r u l e s , e n d o w m e n t s , a n d a c t o r s . C o m p a r i s o n s o f p r e - a n d p o s t - c h a n g e s i t u a t i o n s a r e t h e o r e t i c a l l y u n j u s t i f i e d , e v e n t h o u g h E c o n o m i c S u r p l u s a n a l y s i s i s p r e m i s e d o n s u c h c o m p a r i s o n s . T a s t e s , p r e f e r e n c e s , a n d e n d o w m e n t s m u s t b e a s s u m e d f i x e d b y t h e p r o c e d u r e . D e m a n d c u r v e s , s u p p l y c u r v e s , i n p u t s , o u t p u t s , a n d e v e n p r i c e s a r e i n s t i t u t i o n a l l y d e p e n d e n t v a r i a b l e s , w h o s e m e a n i n g v a r i e s a s p r o d u c t i v i t y c h a n g e a l t e r s p a r t i c i p a n t r e l a t i o n s h i p s ( r e l a t i o n s h i p s d e t e r m i n e d , i n p a r t , b y p o w e r , p r o p e r t y r i g h t s , t e c h n o l o g i c a l f e a s i b i l i t y , t r a n s a c t i o n s " ' A n i n d i v i d u a l w i t h n o i n c o m e o r w e a l t h m a y h a v e n e e d s a n d d e s i r e s , b u t h e h a s n o e c o n o m i c d e m a n d s " ( T h u r o w 1 9 7 3 P - 5 7 ) o r c o n s i d e r a t i o n b y E c o n o m i c S u r p l u s a n a l y s i s . c o s t s , S U P P l y ‘ s a m e m e c o m p a r i : m e a s u r e c u n k n o w a k T o i n s t i t u t U n f o r t u r a f t e r t r d i r e c t i c n o t e d t r m o n o p o l i C a u s i n g I n S u c h . 0 5 t e c h n d e C l i n e C r u c i a l ° f t e e ] a c c e s S i t t ° P o w e r d i f f e r a “ A Y e i n n o v a t i I Q g i s l a t ( P . 5 6 6 ) 2 3 c o s t s , a n d o t h e r i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s ) . N e w d e m a n d a n d s u p p l y c u r v e s ( a n d t h e a r e a s b e n e a t h t h e m ) d o n o t h a v e t h e s a m e m e a n i n g a s t h e o l d , c o m p l i c a t i n g t h e p o s s i b i l i t y o f c o m p a r i s o n s b e t w e e n s t a t e s . T h e " s o c i a l w e l f a r e " p u r p o r t e d l y m e a s u r e d i s n o t c o m p a r a b l e , m a k i n g " l o s s " o r " g a i n " u n k n o w a b l e . T o b e f a i r , m a n y e c o n o m i c s u r p l u s s t u d i e s d o n o t e i n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s , r e c o g n i z i n g t h e i r i m p o r t a n c e . U n f o r t u n a t e l y t h e s e c o n c e r n s u s u a l l y a p p e a r a s q u a l i f i c a t i o n s a f t e r t h e a n a l y s i s i s c o m p l e t e d , p r i m a r i l y t o d e t e r m i n e t h e d i r e c t i o n o f b i a s . H a y a m i a n d H e r d t ( 1 9 7 7 ) , f o r e x a m p l e , n o t e d t h a t " a r e a l d a n g e r w o u l d a r i s e i f n e w t e c h n o l o g y w a s m o n o p o l i z e d b y a s m a l l n u m b e r o f l a r g e p r o d u c e r s , w i t h o u t c a u s i n g a s i g n i f i c a n t s h i f t i n t h e a g g r e g a t e s u p p l y s c h e d u l e . I n s u c h a c a s e , t h e l a r g e f a r m e r s c o u l d c a p t u r e t h e w h o l e g a i n o f t e c h n i c a l p r o g r e s s b y i n c r e a s i n g o u t p u t w i t h o u t a r e s u l t i n g d e c l i n e i n p r i c e s " ( p . 2 5 5 ) . B u t t h e y d i d n o t e x p l o r e t h e c r u c i a l q u e s t i o n s t h i s s u g g e s t s a b o u t w h o d e c i d e s o n t h e t y p e o f t e c h n o l o g y i n t r o d u c e d , a s w e l l a s t h e e f f e c t i v e a c c e s s i b i l i t y o f n e w t e c h n o l o g y t o s m a l l o r p o o r p r o d u c e r s d u e t o p o w e r d i s p a r i t i e s , l a c k o f e f f e c t i v e r e s o u r c e s , o r s c a l e d i f f e r e n c e s . A y e r a n d S c h u h ( 1 9 7 2 ) s u g g e s t e d t h a t t h e r e a s o n t h e i n n o v a t i o n t h e y e v a l u a t e d e v e n e x i s t e d w a s b e c a u s e t h e s t a t e l e g i s l a t u r e w a s i n t h e h a n d s o f r u r a l l a n d o w n e r s a n d f a r m e r s ( P . 5 6 6 ) , a c o n s i d e r a t i o n w h i c h r e q u i r e s m u c h m o r e t h a n t h e p e r f u n c t ( 1 9 3 2 ) s w h e n t h e b u t p r o v m o d i f i c a ‘ F i n t e c h n i q m e x p l i c i t ; m e a n i n g l . b e c a u s e t P e r S p e c t i W i t h o u t 1 C o n f l i c t j a c h i e v i n g S t r O n g V a I f t h e d j t h e u n a v c e W a l l y ( 1 9 7 2 p . 1 V a l u e j u t b o t t o m . . . t h u s t a k e p w h i c h C h o i c e a n 2 4 p e r f u n c t o r y c o m m e n t s t h e y g i v e i t . F r e e b a i r n a n d E d w a r d s ( 1 9 8 2 ) s t a t e d t h a t " r e s u l t s a r e m o d i f i e d , b u t n o t o v e r t u r n e d , w h e n t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n a s s u m p t i o n i s r e l a x e d " ( p . 4 5 ) , b u t p r o v i d e d l i t t l e i n d i c a t i o n o f t h e d e g r e e o f r e s u l t i n g m o d i f i c a t i o n . F i n a l l y , e v e n t h o u g h E c o n o m i c S u r p l u s i s a n o r m a t i v e t e c h n i q u e , t h e ' v a l u e j u d g m e n t s i n v o l v e d . a r e * u s u a l l y ' n o t e x p l i c i t l y ' a p p a r e n t . " S o c i a l b e n e f i t s " , f o r ' e x a m p l e , a r e m e a n i n g l e s s w i t h o u t s t a t i n g t h e b a s i s o f t h e d e f i n i t i o n , b e c a u s e t h e ' v a l u e t e r m W b e n e f i t " c l e a r l y ' d e p e n d s o n i n d i v i d u a l p e r s p e c t i v e s a n d j u d g m e n t s . A g e n e r i c " s o c i a l b e n e f i t " w i t h o u t r e g a r d f o r w h o r e c e i v e s i t i g n o r e s t h e d i v e r s i t y o f c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s i n s o c i e t y a n d t h e d i f f i c u l t y o f a c h i e v i n g s o c i e t a l a g r e e m e n t o n " s o c i a l g o o d " , a n d r e q u i r e s s t r o n g v a l u e a s s u m p t i o n s a b o u t w h o s e p r e f e r e n c e s s h o u l d c o u n t . I f t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a c r o s s g r o u p s i s c o n s i d e r e d , t h e u n a v o i d a b l e n e c e s s i t y o f w e i g h t i n g t h e b e n e f i t s , w h e t h e r e q u a l l y o r u n e q u a l l y , i n v o l v e s m o r e v a l u e d e c i s i o n s ( B i e r i 1 9 7 2 p . 8 0 3 ) . F u r t h e r m o r e , u s i n g m a r k e t p r i c e s i s a t a c i t v a l u e j u d g e m e n t t h a t t h e s t a t u s q u o i s b e s t . I t s a y s " a t b o t t o m . . . j u s t i c e i s w h a t p o w e r c a n g e t i n t h e m a r k e t . I t t h u s t a k e s a p a r t i c u l a r , i f c o m p l e x a n d a m b i g u o u s , e t h i c a l p o s i t i o n w i t h r e g a r d t o t h e i s s u e s o f t h e l a r g e r p a r a d i g m o f c h o i c e a n d p o w e r " ( S a m u e l s 1 9 8 1 p . 5 1 ) . . M a r 1 0 t h i n c o m e a r e a l i n c a c t o r s ' e s t i m a t i c o m p a r i s i n c o m e c t o c a l c r e t u r n s 0 f t h e f u n c t i o r W h i ( 1 9 7 1 ; P l a u s i b ; ( 1 9 7 1 p V 8 1 1 . a t t e n t i ‘ S i m P l e d i m e n s i « a ' m s u r r o 2 5 2 H . J E 3 ( ' v ' ( 1 ] O t h e r N e o c l a s s i c a l a n a l y s e s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e a t t e m p t t o a v o i d n o r m a t i v e d i f f i c u l t i e s b y f o c u s i n g o n r e a l i n c o m e c h a n g e s w i t h o u t i m p u t i n g h o w t h i s i n c o m e a f f e c t s a c t o r s ' w e l f a r e . T h e a p p r o a c h a v o i d s t h e d u b i o u s n e s s o f e s t i m a t i n g t h e w e l f a r e e f f e c t s , o r o f i n t e r p e r s o n a l 5 T h e N e o c l a s s i c a l t h e o r y o f c o m p a r i s o n s o f t h a t w e l f a r e . i n c o m e d i s t r i b u t i o n , M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , a t t e m p t s t o c a l c u l a t e t h e . c o n t r i b u t i o n s t o j p r o d u c t i o n a n d i n c o m e r e t u r n s t o t h o s e c o n t r i b u t i o n s , u s i n g t h e o r e t i c a l e s t i m a t i o n s o f t h e f a c t o r r e l a t i o n s h i p s o f p r o d u c t i o n ( p r o d u c t i o n f u n c t i o n s ) . W h i l e r e c o g n i z i n g t h e i m p o r t a n c e o f p o w e r i n d i s t r i b u t i o n ( 1 9 7 1 : 1 9 7 8 ) , P e n s t i l l c o n s i d e r s M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y " a p l a u s i b l e s t a r t i n g p o i n t f o r t h e e x p l a n a t i o n o f m o s t i n c o m e " ( 1 9 7 1 p . 8 6 ) . T h i s m a k e s i t a g o o d p l a c e f o r u s t o b e g i n a s w e l l . T h e t h e o r y w i l l b e r e v i e w e d , p a y i n g p a r t i c u l a r a t t e n t i o n t o w h a t i t c a n s a y a b o u t t e c h n i c a l r e l a t i o n s . T w o s i m p l e m o d e l s w i l l b e p r e s e n t e d w h i c h i l l u s t r a t e t h e d i m e n s i o n s o f M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , b e f o r e c o n s i d e r i n g 5 T h i s h o l d s t r u e a s l o n g a s r e a l i n c o m e i s n o t u s e d a s a s u r r o g a t e m e a s u r e o f w e l f a r e . w h a t t h e a n d p r o d M a r t h e o r y , t h e i r 1 e n o t c o n e s t i m a t e f i x e d . M a r i p e r f e c t P r o d u c t i ¢ f u n c t i o n a r e 5 F a 1 6 a 2 6 w h a t t h e s e s u g g e s t a n d d o n o t s a y a b o u t i n c o m e d i s t r i b u t i o n a n d p r o d u c t i v i t y c h a n g e . 6 M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y e s s e n t i a l l y i s a n i n p u t d e m a n d t h e o r y , b a s e d o n a c o n c e p t i o n o f h o w e n t r e p r e n e u r s d e t e r m i n e t h e i r l e v e l o f i n p u t u s a g e , g i v e n i n p u t p r i c e s . S u p p l y i s n o t c o n s i d e r e d d i r e c t l y . T h e s i z e o f d i s t r i b u t i o n i s e s t i m a t e d t h r o u g h p r i c e a u c t i o n m e c h a n i s m s , t a k i n g s u p p l y a s f i x e d . M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y i n v o l v e s t h e u s u a l a s s u m p t i o n s o f p e r f e c t c o m p e t i t i o n , a n d c a n b e e s t i m a t e d s t a r t i n g f r o m a p r o d u c t i o n f u n c t i o n o r a c o s t f u n c t i o n . G i v e n a p r o d u c t i o n f u n c t i o n Y = F ( a , b ) , t h e m a r g i n a l p r o d u c t s o f i n p u t s a a n d b a r e Q : a n d r e s p e c t i v e l y . T h e p r i c e o f o u t p u t Y i s P . £ 2 6 a 6 b p r o f i t = P ) ! - P b b - P a a o r p r o f i t = P F ( a , b ) - P b b - P a a b y s u b s t i t u t i o n . 6 T h i s w i l l n o t b e a l i s t o f g e n e r a l c r i t i c i s m s o f . M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , b e c a u s e s u c h c o n c e r n s a r e a l r e a d y w i d e l y p r e v a l e n t i n t h e l i t e r a t u r e . S e e B l a u g ( 1 9 8 6 ) : B r o n f e n b r e n n e r ( 1 9 7 1 p . 1 8 6 - 1 8 8 ) : G o r d o n ( 1 9 8 0 p . 9 7 - 9 8 ) : l h a i g h t ( 1 9 5 1 p . 5 5 - 5 7 ) : M a r g l i n ( 1 9 8 4 p . 3 1 5 - 3 1 6 ) : O k u n ( 1 9 7 5 I ) . 4 1 - 4 8 ) : P e a c h ( 1 9 8 7 ) : a n d T h u r o w ( 1 9 7 3 p . 7 0 - 7 3 : a n d 1 9 8 4 ) . D i f f e r T I C o m p e t . e q u a l 1 " I n c o m ¢ t h a t : 3 a s t h e N o t e t 1 a n d t h e S u p p l y i n t h e W 1 V a l u e ‘ a n d i t f u n c t i c 0 c m , \ 7 1 a s a t n ; e x t r e m e 2 7 D i f f e r e n t i a t e w i t h r e s p e c t t o i n p u t s a n d s e t e q u a l t o z e r o : 6 a P 6 a P . 0 3 2 2 2 2 2 ; : — é l ‘ - = 6 b P 6 b P b ° R e a r r a n g i n g : 6 F 6 F 1 ’ 3 ; = 1 ’ . P 7 5 3 = P » T h i s s a y s t h a t a t " o p t i m a l " a l l o c a t i o n ( g i v e n a l l p e r f e c t c o m p e t i t i o n a s s u m p t i o n s ) t h e v a l u e o f m a r g i n a l p r o d u c t w i l l e q u a l t h e c o s t t o t h e e n t r e p r e n e u r , w h i c h i s t h e i n p u t p r i c e . " I n c o m e " h e r e i s d e f i n e d a s t h e i n p u t p r i c e . T h i s a s s u m e s t h a t t h e e n t r e p r e n e u r a d j u s t s q u a n t i t i e s , n o t p r i c e s , a s w e l l a s t h e o t h e r a s s u m p t i o n s r e q u i r e d b y p e r f e c t c o m p e t i t i o n . N o t e t h a t t h e e n t r e p r e n e u r i s n o t e x p l i c i t l y i n t h e f u n c t i o n , a n d t h a t d e r i v e d d e m a n d i s t h e o n l y d e m a n d i n t h e a n a l y s i s . S u p p l y i s a l s o a b s e n t ( i t o n l y w o r k s w h e n s u p p l y i s i n e l a s t i c ) i n t h e s e n s e t h a t i t c a n n o t c h a n g e . 7 W h e t h e r ' t h e v a l u e o f t o t a l i n p u t s w i l l e x h a u s t t h e o u t p u t v a l u e ( h e r e P . A + P b B = P Y ) i s c a l l e d t h e " a d d i n g u p " p r o b l e m , a n d i t d e p e n d s u p o n t h e h o m o g e n e i t y o f t h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n . A f u n c t i o n o f d e g r e e 1 i s n e c e s s a r y f o r t h i s t o o c c u r , a c a s e c a l l e d " c o n s t a n t r e t u r n s t o s c a l e . " T h i s 7 B r o n f e n b r e n n e r s a y s M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y " . . . c a n s e r v e ( a s a t h e o r y o f i n p u t . p r i c e s ( i n c l u d i n g w a g e r a t e s ) o n l y i n t h e < e x t r e m e c a s e o f c o m p l e t e l y i n e l a s t i c s u p p l y " ( 1 9 7 1 p . 1 7 3 ) . C 0 1 a s : " w e o f o v e B r c ' t h o t h C O D i n p ‘ t h e . V 1 1 1 : 2 8 c o n d i t i o n i s s a i d t o b e i n s u r e d i n t h e l o n g r u n b y t h e a s s u m p t i o n s o f p e r f e c t c o m p e t i t i o n , r e n d e r i n g " a d d i n g - u p " q u e s t i o n s u n i m p o r t a n t i n N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s . T h e m a r g i n a l p r o d u c t d o e s n o t n e c e s s a r i l y p r e d i c t t h e " w a g e " t h e p r o v i d e r a c t u a l l y r e c e i v e s . T h i s i s n o t a t h e o r y o f w a g e s ( t h o u g h e a r l i e r v e r s i o n s o f M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y o v e r t l y w e r e a w a g e t h e o r y , t h e s e c l a i m s h a v e b e e n d r o p p e d ) . B r o n f e n b r e n n e r s u g g e s t s s o m e r e a s o n s f o r t h i s d i s c r e p a n c y ” t h a t d o n o t i n v o l v e ‘ e x p l o i t a t i o n ' , " a s h e p u t s i t ( 1 9 7 1 p . 1 7 3 ) , i n c l u d i n g f r i n g e b e n e f i t s , o n j o b f a c i l i t i e s , o r o t h e r c o s t s t o t h e e m p l o y e r . S e v e r a l i n t e r e s t i n g m o d e l s c a n b e b u i l t a r o u n d t h i s b a s i c c o n c e p t i o n , q u i c k l y s h o w i n g t h e p o s s i b l e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n i n p u t s a n d o u t p u t . E v e n t h o u g h t h e s e m o d e l s c o n t a i n t h e s a m e ” w i t h i n m a r k e t " a s s u m p t i o n s a s M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y , l i m i t i n g t h e i r a p p l i c a b i l i t y , t h e y a r e u s e f u l b e c a u s e o f t h e e a s e w i t h w h i c h t h e y d i s p l a y " w i t h i n m a r k e t " r e l a t i o n s h i p s . T h e t w o a r e a o n e - s e c t o r a n d a t w o - s e c t o r m o d e l . 8 a l . 9 n e : § e s t o r _ u 9 d e l T h e c o m m o n o n e - s e c t o r m o d e l f o c u s e s o n o n e g o o d p r o d u c e d w i t h t w o i n p u t s . D e m a n d f o r t h e g o o d d o e s n o t c h a n g e h e r e , i m p l y i n g t h a t i n c o m e d i s t r i b u t i o n i s s o l e l y d e t e r m i n e d b y a A l s o k n o w n a s p a r t i a l e q u i l i b r i u m a n d g e n e r a l e q u i l i b r i u m m o d e l s , b u t t h e s e t i t l e s a r e m i s l e a d i n g b e c a u s e t h e y i n c o r r e c t l y i m p l y t h a t t h e r i g i d r e s t r i c t i o n s o f p a r t i a l e q u i l i b r i u m h a v e b e e n l o o s e n e d i n t h e g e n e r a l m o d e l . t e c h n o l o I o d e l s u ( s e e B i n l e s s c o r W h a a b s o l u t e o f o n e 1 T h e r a n g O f s u b s t c h a n g e P I O p o r t j ( B r o n t e ; b y V h i c ] P e r c e n t T h . i n p u t p i n p u t s ; t o r e p r o n e O f 1 b o B / O B j I f t O Y 2 9 t e c h n o l o g y a n d f a c t o r s u p p l i e s ( H . J o h n s o n p . 5 3 ) . O n e - s e c t o r m o d e l s w h i c h d o i n c l u d e d e m a n d f o r t h e g o o d c a n b e c r e a t e d ( s e e B i n s w a n g e r 1 9 8 0 ) , b u t t h e c o n c e p t u a l i z a t i o n o f d e m a n d i s l e s s c o m p l e x t h a n i n t w o - s e c t o r m o d e l s . W h a t i s i m p o r t a n t h e r e i s t o s e e h o w r e l a t i v e a n d a b s o l u t e s h a r e s o f i n c o m e s h i f t w h e n t h e q u a n t i t y ( o r p r i c e ) o f o n e o f t h e i n p u t s o r t h e s t a t u s q u o t e c h n o l o g y c h a n g e s . T h e r a n g e o f r e s u l t s a r e o f t e n r e p r e s e n t e d b y t h e e l a s t i c i t y o f s u b s t i t u t i o n ( 0 ) , w h i c h i s t h e " r a t i o o f t h e p r o p o r t i o n a t e c h a n g e i n t h e r a t i o ( b / a ) o f r e l a t i v e q u a n t i t i e s t o t h e p r o p o r t i o n a t e c h a n g e i n t h e i r r e l a t i v e p r i c e s ( P / P b ) " ( B r o n f e n b r e n n e r p . 1 4 3 ) . I n E n g l i s h t h i s m e a n s t h e p e r c e n t a g e b y w h i c h t h e i n p u t r a t i o b / a w i l l c h a n g e a s a r e s u l t o f a 1 p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r i c e r e l a t i o n P s / P b ( P e n 1 9 7 1 p . 8 3 ) . a - Q i é é e l - £ - i § £ e l - - - d u e / P b ) / ( p / p b ) T h i s m o d e l i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 2 . 1 . L e t B A b e t h e i n p u t p r i c e r a t i o , i f o t h e o u t p u t , a n d b 0 a n d a 0 t h e l e v e l o f i n p u t s a s s o c i a t e d w i t h Y o a t t h i s p r i c e r a t i o . B A c a n b e u s e d t o r e p r e s e n t t h e t o t a l v a l u e o f o u t p u t e x p r e s s e d i n t e r m s o f o n e o f t h e f a c t o r s , s o O b o / O B i s B ' s s h a r e o f t o t a l i n c o m e a n d b o B / O B i s A ' s s h a r e . I f t h e q u a n t i t y o f A i n c r e a s e s t o a , , o u t p u t i n c r e a s e s t o ' 1 1 , a n d t h e r e l a t i v e s h a r e o f i n c o m e b e t w e e n A a n d B I n n F i Q L 3 0 V I Y o 0 a 0 R a ) H " 9 ' I n p u t 9 F i g u r e 2 . 1 O n e - S e c t o r M o d e l c h a n g e s . a s e a s i c l e a r l y £ 0 t o E 2 o r p r i c B A a n d I t h e s u b : w h i c h i I f c h a n g e r e l a t i v i n c r e a s i s g r e a a > 1 ' S i m i l a r c a n b e e m b o d i e C h a n g e ) P r o d u c t l e v e l 0 i n p u t s q u a l i t y \ 9 - ' 1 ‘ H i p “ S , E 3 1 c h a n g e s . I n t h i s e x a m p l e A ' s s h a r e i n c r e a s e s , b u t i t c o u l d a s e a s i l y d e c r e a s e . " W h a t h a p p e n s t o A ' s r e l a t i v e s h a r e c l e a r l y d e p e n d s o n b o t h t h e i n c r e a s e i n t o t a l o u t p u t , ( h e r e E 0 t o E 2 ) a n d t h e c h a n g e i n l a b o r ' s r e l a t i v e m a r g i n a l p r o d u c t o r p r i c e , w h i c h i s r e f l e c t e d i n t h e c h a n g e o f s l o p e b e t w e e n B A a n d B " A " ( H . J o h n s o n p . 4 2 ) . T h e s h i f t f r o m E 0 t o E 1 i s t h e s u b s t i t u t i o n e f f e c t w r o u g h t b y t h e r e l a t i v e p r i c e c h a n g e , w h i c h i s r e p r e s e n t e d i n t h e e l a s t i c i t y o f s u b s t i t u t i o n . I f a - l , t h e r e l a t i v e s h a r e s a r e u n c h a n g e d b e c a u s e t h e c h a n g e i n r e l a t i v e q u a n t i t i e s i s j u s t c o m p e n s a t e d b y t h e r e l a t i v e p r i c e c h a n g e : i f a < 1 , t h e r e l a t i v e s h a r e o f t h e i n c r e a s e d f a c t o r d e c l i n e s , b e c a u s e t h e r e l a t i v e p r i c e c h a n g e i s g r e a t e r t h a n t h a t o f t h e r e l a t i v e q u a n t i t i e s : a n d i f a > 1 , t h e r e l a t i v e s h a r e o f t h e i n c r e a s e d f a c t o r r i s e s f o r s i m i l a r r e a s o n s . P r o d u c t i v i t y c h a n g e w i t h i n t h i s f r a m e w o r k c a n b e r e p r e s e n t e d i n t w o g e n e r a l w a y s : d i s e m b o d i e d a n d e m b o d i e d c h a n g e ( o r o u t p u t - e n h a n c i n g a n d c o s t - r e d u c i n g c h a n g e ) . 9 D i s e m b o d i e d c h a n g e i n v o l v e s s h i f t s o f t h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n , s o m o r e o u t p u t i s g a i n e d f r o m a g i v e n l e v e l o f i n p u t s . E m b o d i e d c h a n g e s i n v o l v e s h i f t s w i t h i n t h e i n p u t s t h e m s e l v e s , o f t e n c o n s i d e r e d a s i n c r e a s e s i n f a c t o r q u a l i t y . 9 T e c h n i c a l p r o g r e s s i n o u t p u t a n d t e c h n i c a l p r o g r e s s i n . i n p u t s , a c c o r d i n g t o H . J o h n s o n p . 4 5 . i n c l u 8 d 3 i 8 n c C ' . D i s e T h e d i f f e r s : i n c r e a s e b e c a u s e T h i s c h e i n p u t s R e l a t i v e T e c P r o d u c t i o t h e r . t h e m a r g T h e a b s o 3 r i s e s d e c r e a s e ( d e p e n d i A ‘ b i a s e d A m o r e t r o v e r s e I n - a n d B ‘ s a ( “ 4 ’ s ) 3 2 i , D i s e m b o d i e d P r o d u c t i v i t y - C h a n g e T h e b i a s e s o f d i s e m b o d i e d c h a n g e c a n b e o f t h r e e 0 I f t h e m a r g i n a l p r o d u c t o f b o t h i n p u t s d i f f e r e n t t y p e s . 1 i n c r e a s e s p r o p o r t i o n a l l y , t h e c h a n g e i s c a l l e d H i c k s n e u t r a l b e c a u s e o f t h e n e u t r a l e f f e c t o n i n c o m e ( r e l a t i v e p r i c e s ) . T h i s c h a n g e i n c r e a s e s t h e a b s o l u t e s h a r e o f i n c o m e f o r b o t h i n p u t s i n t h e s a m e p r o p o r t i o n a s t h e c h a n g e i n o u t p u t . R e l a t i v e s h a r e s r e m a i n c o n s t a n t . T e c h n i c a l c h a n g e i s c o n s i d e r e d b i a s e d w h e n t h e m a r g i n a l p r o d u c t i v i t i e s d o n o t c h a n g e e q u i - p r o p o r t i o n a l l y t o e a c h o t h e r » A c h a n g e i s c a l l e d B - b i a s e d o r A - s a v i n g w h e n i t r a i s e s t h e m a r g i n a l p r o d u c t o f B m o r e t h a n A ( e q u i - p r o p o r t i o n a l l y ) . T h e a b s o l u t e a n d r e l a t i v e i n c o m e o f B i n c r e a s e s a s t h e u s e o f B r i s e s e q u i - p r o p o r t i o n a l l y , w h i l e t h e r e l a t i v e i n c o m e o f A d e c r e a s e s a n d t h e a b s o l u t e i n c o m e o f A c a n b e h i g h e r o r l o w e r ( d e p e n d i n g u p o n t h e s i z e o f t h e B - b i a s ) . A c h a n g e i s c a l l e d A - b i a s e d o r B - s a v i n g w h e n i t r a i s e s t h e m a r g i n a l p r o d u c t o f A m o r e t h a n B ( e q u i - p r o p o r t i o n a l l y ) , w i t h i n c o m e e f f e c t s t h e r e v e r s e o f t h e a b o v e . I n t e r m s o f e c o n o m i c d i a g r a m s , " a n i n n o v a t i o n i s A - b i a s e d a n d B - s a v i n g i f i t r a i s e s t h e m a r g i n a l r a t e o f s u b s t i t u t i o n ( m . r . s . ) a n d t h e s l o p e o f t h e i s o q u a n t a t t h e p o i n t ( a , b ) : n e u t r a l i f i t l e a v e s t h e s l o p e a n d m . r . s . u n c h a n g e d a t t h i s . 1 0 T h e r e a r e s e v e r a l d e f i n i t i o n s o f b i a s i n t h e l i t e r a t u r e , I n c l u d i n g H a r r o d , R o b i n s o n , a n d H i c k s . T h i s d i s c u s s i o n . f o c u s e s o n H i c k s i a n c h a n g e , t h e m o s t c o m m o n l y u s e d . p o i n t : s l o p e o A l l ) ; E m i n t h e . a r e s e e t e c h n i c z w i t h i n ‘ e x a m p l e 1 s e r v i c e s r i s e s . ( P r o d u c t i i n c r e a s e e c o n o m y , E m b a l l t fl i e i s n o t a c h a n g e . " h e “ t h e A " w h i c h r i S e , , d e p e n d i n t e c l ’ m i c a 3 3 p o i n t : B - b i a s e d a n d A - s a v i n g i f i t l o w e r s t h e m . r . s . a n d t h e s l o p e o f t h e i s o q u a n t a t t h i s p o i n t " ( B r o n f e n b r e n n e r p . 1 5 3 ) . ' l E l i ' l E i ! i i ! a E m b o d i e d t e c h n i c a l c h a n g e i n s t e a d s e e s q u a l i t y c h a n g e s i n t h e i n p u t s , n o t s h i f t s o f t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s . I n p u t s a r e s e e n a s p o s s e s s i n g a n u m b e r o f " p r o d u c t i v e u n i t s . " A s t e c h n i c a l c h a n g e o c c u r s , t h e q u a n t i t y o f " p r o d u c t i v e u n i t s " w i t h i n e a c h i n d i v i d u a l i n p u t i n c r e a s e s . I n a n a g r i c u l t u r a l e x a m p l e , s i n g l e t r a c t o r s m a y b e v i e w e d a s e m b o d y i n g p r o d u c t i v e s e r v i c e s , t h e q u a n t i t y o f w h i c h i n c r e a s e a s t r a c t o r t e c h n o l o g y r i s e s . A c r o s s t i m e t r a c t o r s a r e s t i l l t r a c t o r s , b u t t h e i r p r o d u c t i v e c o n t r i b u t i o n s ( " p r o d u c t i v e u n i t s , " h o w e v e r d e f i n e d ) i n c r e a s e w i t h t e c h n i c a l c h a n g e a s t h e i r h o r s e p o w e r , f u e l e c o n o m y , a n d s o f o r t h r i s e . E m b o d i e d c h a n g e i s n e u t r a l i f t h e " p r o d u c t i v e u n i t s “ o f a l l t h e i n p u t s i n c r e a s e e q u i - p r o p o r t i o n a l l y ; R e l a t i v e i n c o m e i s n o t a l t e r e d b u t a b s o l u t e i n c o m e o f e a c h r i s e s w i t h s u c h c h a n g e . B - s a v i n g ( A - b i a s e d ) e m b o d i e d t e c h n i c a l c h a n g e o c c u r s w h e n t h e " p r o d u c t i v e u n i t s " o f B i n c r e a s e m o r e t h a n t h o s e o f A , w h i c h c a u s e s t h e r e l a t i v e i n c o m e o f B t o f a l l a n d o f A t o r i s e . T h e a b s o l u t e i n c o m e o f B c a n i n c r e a s e o r d e c r e a s e , d e p e n d i n g u p o n o u t p u t e f f e c t s . A - s a v i n g ( B - b i a s e d ) e m b o d i e d t e c h n i c a l c h a n g e i s t h e r e v e r s e o f t h e a b o v e . o u t p u t d i n s t e a d d i s t r i b u t h e d i s t T h e s a m e i n p t w o c o n s o f i n p u t r e l a t i o n D a r n e r - p T h e s e c t o r j o n e - ~ s e c t f a c t o r e o n l Y b y 1 9 8 0 p . " i n t e n s t h e 3 1 3 8 0 “ W i n s t f a c t o r . 3 4 W e i " T w o s e c t o r m o d e l s d i f f e r f r o m o n e - s e c t o r m o d e l s b y g i v i n g o u t p u t d e m a n d a g r e a t e r r o l e a n d b y i n c l u d i n g t w o o u t p u t g o o d s i n s t e a d o f t h e o n e - s e c t o r m o d e l ' s s i n g l e g o o d . T h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e a f f e c t s d e m a n d , w h i c h t h u s i n f l u e n c e s t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . T h e m o d e l c o n s i s t s o f t w o o u t p u t g o o d s p r o d u c e d f r o m t h e s a m e i n p u t s b u t w i t h d i f f e r e n t f a c t o r i n t e n s i t i e s . T h e r e a r e t w o c o n s u m e r s w i t h d i f f e r e n t p r e f e r e n c e s , o n e o f w h o m o w n s a l l o f i n p u t a a n d o n e o f w h o m o w n s a l l o f i n p u t b . T h e m o d e l r e l a t i o n s h i p s c a n b e d e v e l o p e d m a t h e m a t i c a l l y o r w i t h L e r n e r - P e a r c e o r E d g e w o r t h - B o w l e y d i a g r a m s . 1 2 T h e a d d i t i o n o f d e m a n d f e e d b a c k o n i n c o m e a n d o f c r o s s - s e c t o r i n f l u e n c e s c r e a t e s r e s u l t s d i f f e r e n t t h a n f r o m t h e o n e - s e c t o r m o d e l . T h e p r i m a r y d i f f e r e n c e i s t h a t g i v e n f i x e d f a c t o r e n d o w m e n t s , " a s e c t o r c a n o b t a i n a d d i t i o n a l f a c t o r s o n l y b y w i t h d r a w i n g t h e m f r o m t h e o t h e r s e c t o r " ( B i n s w a n g e r 1 9 8 0 p . 2 5 0 ) . A n e u t r a l c h a n g e i n o n e s e c t o r ( i n t h e a - i n t e n s i v e s e c t o r , f o r e x a m p l e ) , w h i c h p r e v i o u s l y i n c r e a s e d t h e a b s o l u t e i n c o m e o f p g t h f a c t o r s i n t h e o n e - s e c t o r m o d e l , n o w i n s t e a d r e d u c e s t h a t o f b , t h e l e s s i n t e n s i v e l y u s e d f a c t o r . T h e c h a n g e e n c o u r a g e s t h e t r a n s f e r o f s o m e o f t h e 1 1 T h i s e n t i r e s e c t i o n r e l i e s h e a v i l y u p o n H . J o h n s o n , p e 5 2 - 7 2 e ' R S e e H . J o h n s o n ( 1 9 7 3 p . 5 3 - 7 9 ) f o r d i a g r a m m a t i c i b a c k g r o u n d a n d d e v e l o p m e n t . i m p r o v e b - i n t e : m o r e b t h e f r e o f b m u d e c r e a s a b s o l u t T e m a n n e r s c o m p e t i i n p u t 1 b e n e f i t f a c t o r ' . ' . O u t - I n t 0 f a l l e l a s t i c D . 6 8 — 5 t h e r e l “ C h a n g . e l a s t i c . i n e l a s t ; f a c t ” , O f t h e u 3 5 i m p r o v e d s e c t o r ' s i n t e n s i v e i n p u t , a , o u t o f t h e u n i m p r o v e d b - i n t e n s i v e s e c t o r , r e d u c i n g p r o d u c t i o n t h e r e a n d f r e e i n g u p m o r e b t h a n c a n b e a b s o r b e d i n t h e i m p r o v e d s e c t o r ( b e c a u s e t h e f r e e d i n p u t b i s l e s s i n t e n s i v e l y u s e d t h e r e ) . T h e p r i c e o f ' b m u s t f a l l t o r e s t o r e e q u i l i b r i u m , w h i c h c o m b i n e d w i t h t h e d e c r e a s e i n p r o d u c t i o n i n t h e b - i n t e n s i v e s e c t o r c a u s e s i t s a b s o l u t e i n c o m e t o f a l l . T e c h n i c a l c h a n g e c a n b e i n t e r p r e t e d i n t w o d i f f e r e n t m a n n e r s w i t h t h e t w o - s e c t o r m o d e l , b o t h d e s i g n e d t o r e s t o r e c o m p e t i t i v e e q u i l i b r i u m t o t h e m o d e l : o u t p u t p r i c e f a l l s , i n p u t p r i c e s r e m a i n c o n s t a n t , a n d c o n s u m e r s r e c e i v e t h e b e n e f i t s : o r o u t p u t p r i c e s t a y s c o n s t a n t , a n d t h e i m p r o v e d f a c t o r ' s p r i c e i n c r e a s e s . . . i ! ! E . E J ] I n t h e c a s e w h e r e t e c h n i c a l c h a n g e c a u s e s o u t p u t p r i c e s t o f a l l , t h e e f f e c t o n r e l a t i v e i n c o m e d e p e n d s u p o n t h e e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d . S u m m a r i z i n g f r o m H . J o h n s o n ( 1 9 7 3 p . 6 8 - 6 9 ) , w i t h n e u t r a l t e c h n i c a l p r o g r e s s i n o n e i n d u s t r y , t h e r e l a t i v e p r i c e o f t h e i n t e n s i v e f a c t o r w i l l r i s e , b e u n c h a n g e d , o r f a l l , d e p e n d i n g u p o n w h e t h e r t h e u n c o m p e n s a t e d e l a s t i c i t y o f d e m a n d f o r t h a t o u t p u t i s e l a s t i c , u n i t y , o r i n e l a s t i c . I f t h e c h a n g e i s b i a s e d t o w a r d s t h e i n t e n s i v e f a c t o r , ( s a v i n g t h e l e s s i n t e n s i v e f a c t o r ) . t h e c r i t i c a l v a l u e o f t h e u n c o m p e n s a t e d e l a s t i c i t y o f d e m a n d w h i c h d e t e r m i n e s t h e t o u t c o m e i s s o m e t h i n g g r e a t e r t h a n u n i t y , w h i l e i f t h e c h a n g e i s b i e i n t e n s u n i t y . r i s e i s c o n s e q o f t h e r i s e , a f a l l . s o c i a l u s e d 1 1 0 f t h e 1 9 7 3 p I : i n t h e i n p u t ‘ i n h o t ] i n c r e a e r e l a t 1 ‘ d i a g r a n I n a n d B A s c a l e I e x p a n s i 3 6 i s b i a s e d t o w a r d s t h e l e s s i n t e n s i v e f a c t o r ( s a v i n g t h e i n t e n s i v e f a c t o r ) t h a t c r i t i c a l v a l u e i s s o m e t h i n g l e s s t h a n u n i t y . I f i n s t e a d t e c h n i c a l c h a n g e c a u s e s t h e i n p u t p r i c e t o ( r i s e w h i l e o u t p u t p r i c e r e m a i n s c o n s t a n t , t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s a r e h a r d e r t o d i s e n t a n g l e . T h e r e l a t i v e p r i c e o f t h e i n p u t u s e d i n t e n s i v e l y i n t h e i n n o v a t i n g s e c t o r m u s t r i s e , a n d t h e r e l a t i v e p r i c e o f t h e l e s s i n t e n s i v e i n p u t m u s t f a l l . T h i s m e a n s t h a t " m o r e t h a n a l l o f t h e i n c r e a s e i n s o c i a l i n c o m e p r o d u c e d b y t h e i n n o v a t i o n a c c r u e s t O ‘ t h e f a c t o r u s e d i n t e n s i v e l y i n t h e i n d u s t r y t h a t p r o d u c e s i t , t h e o w n e r s o f t h e o t h e r f a c t o r l o s i n g i n a b s o l u t e i n c o m e " ( H . J o h n s o n 1 9 7 3 p . 6 9 ) . I f t h e t e c h n i c a l c h a n g e i s H i c k s n e u t r a l , t h e i n c r e a s e i n t h e r e l a t i v e p r i c e o f t h e i n n o v a t i n g s e c t o r ' s i n t e n s i v e i n p u t w i l l c r e a t e a s u b s t i t u t i o n e f f e c t w i t h t h e o t h e r i n p u t i n b o t h s e c t o r s . T h e o u t p u t o f t h e i n n o v a t i n g s e c t o r w i l l i n c r e a s e , r e d u c i n g o u t p u t o f t h e o t h e r s e c t o r . T h i s i s r e l a t i v e l y e a s y t o u n d e r s t a n d t h r o u g h u s e o f a L e r n e r - P e a r c e d i a g r a m . I n F i g u r e 2 . 2 , R 0 i s t h e e n d o w m e n t p o i n t o f t h e e c o n o m y , a n d B A t h e r a t i o o f i n p u t p r i c e s . W i t h c o n s t a n t r e t u r n s t o s c a l e ( a s r e q u i r e d b y M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n a l y s i s ) t h e e x p a n s i o n p a t h s o f p r o d u c t i o n a r e R " a n d 1 9 , r e s p e c t i v e l y , w i t h Y Y a n d r e l a t i d r a w i n e x p a n s t h e e x d i s t a n s h o w s ' P . w h i c h ; B ' w " e X p a n s : f r o m o f T h e d e : t a s t e s 0 f d e m e V i t h o u t f a 1 1 f c I f s e c t O r . S t r o n g e g r a t e r T e . w i l l S i i n p u t , I t h e S u m s u b s t i t u 3 7 Y Y a n d X X i l l u s t r a t i n g t h e i s o q u a n t s t a n g e n t w i t h t h e e x i s t i n g r e l a t i v e p r i c e s . A c t u a l l e v e l s o f o u t p u t c a n b e d i s c e r n e d b y d r a w i n g l i n e s t h r o u g h e n d o w m e n t p o i n t R o p a r a l l e l t o t h e e x p a n s i o n p a t h s , ( R " a n d P 5 , ) a n d n o t i n g w h e r e t h e y i n t e r s e c t t h e e x p a n s i o n p a t h s . T h e l e v e l o f o u t p u t i s m e a s u r e d b y t h e d i s t a n c e f r o m t h e o r i g i n , h e r e 0 X 0 a n d 0 Y 0 . V e c t o r a d d i t i o n s h o w s t h a t t h e s e i n s u r e f u l l e m p l o y m e n t o f i n p u t s . F i g u r e 2 . 3 i l l u s t r a t e s a n e u t r a l t e c h n i c a l c h a n g e i n Y , w h i c h i s a - i n t e n s i v e . R e l a t i v e i n p u t p r i c e s s h i f t f r o m B A t o B ' ' A ' ' , s t i m u l a t i n g s u b s t i t u t i o n o f i n p u t s a n d c h a n g e i n e x p a n s i o n p a t h s f o r b o t h g o o d s . P r o d u c t i o n o f Y i n c r e a s e s f r o m 0 Y 0 t o 0 Y 1 , a n d p r o d u c t i o n o f x f a l l s f r o m O X 0 t o 0 X 1 . T h e d e m a n d e f f e c t ( n o t i l l u s t r a t e d h e r e ) d e p e n d s u p o n t h e t a s t e s o f t h e o w n e r s o f i n p u t a : i f t h e i r i n c o m e e l a s t i c i t y o f d e m a n d f o r Y i s v e r y e l a s t i c t h i s c o u l d b e a n e q u i l i b r i u m w i t h o u t f u r t h e r p r i c e c h a n g e s , o t h e r w i s e t h e p r i c e o f Y m u s t f a l l f o r t h e m a r k e t t o c l e a r . I f t h e t e c h n i c a l c h a n g e i s b i a s e d t o w a r d s t h e i n n o v a t i n g s e c t o r ' s i n t e n s i v e i n p u t t h e e f f e c t s a r e s i m i l a r t o b u t s t r o n g e r t h a n t h e a b o v e . T h e f a c t o r p r i c e i n c r e a s e i s g r e a t e r , w i t h a l a r g e r o u t p u t e f f e c t . T e c h n i c a l c h a n g e b i a s e d t o w a r d s t h e l e s s i n t e n s i v e f a c t o r w i l l s i m i l a r l y r a i s e t h e r e l a t i v e p r i c e o f t h e i n t e n s i v e i n p u t , b u t o u t p u t e f f e c t s d e p e n d u p o n t h e r e l a t i v e s i z e s o f t h e s u b s t i t u t i o n e f f e c t a n d t h e b i a s o f c h a n g e . W h e n t h e s u b s t i t u t i o n e f f e c t i s s t r o n g e r , r e l a t i v e l y m o r e o f t h e l e s s / I ,. \ / . . - e \ s “ ' 2 w ” . s I n p u t B X R O I / ' r ' K O 3 9 Y o \ 9 0 F l I n p u t F l F i g u r e 2 - 2 T w o - S e c t o r L e r n e r — P e a r c e D i a g r a m B " I n p u t B 3 B l 0 I n p u t F l F i g u r e 2 . 3 T w o - S e c t o r L e r n e r — P e a r c e D i a g r a m w i t h T e c h n i c a l C h a n g e i n Y i n t e n s i o u t p u t W h e n t I r e l a t i v r e l a t i v p r o d u c t e q u i l i b . t h e f a c I t C o n s t r u c P u r p o s e u s e f u l f i n c o m e , I i n d l l b i t a f a c t o r s , f a c t o r s I V a r i a b l e ( P e n 1 9 7 m i n e r s t 4 i n c o m e a e f f e c t s 0 T h e b i a s 3 9 i n t e n s i v e f a c t o r i s u s e d ( a s i n t h e a b o v e c a s e s ) , i n c r e a s i n g o u t p u t a n d r e d u c i n g t h e o u t p u t o f t h e l e s s i n t e n s i v e g o o d . W h e n t h e b i a s i s s t r o n g e r t h a n t h e s u b s t i t u t i o n e f f e c t , r e l a t i v e l y m o r e o f t h e i n t e n s i v e f a c t o r i s u s e d , r e d u c i n g r e l a t i v e u s e o f t h e l e s s i n t e n s i v e a n d a l l o w i n g i n c r e a s e s i n p r o d u c t i o n o f p g t h g o o d s . O u t p u t p r i c e c h a n g e s n e e d e d f o r e q u i l i b r i u m d e p e n d u p o n t h e i n c o m e - e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d o f t h e f a c t o r o w n e r s . 3 E 1 ' t ' s I J ' I ' s I t i s p o s s i b l e t o f u r t h e r d i f f e r e n t i a t e p o s s i b i l i t i e s b y c o n s t r u c t i n g o t h e r m o d e l s , b u t t h e s e a r e s u f f i c i e n t f o r t h e p u r p o s e a t h a n d . T h e s e m o d e l s a n d m a r g i n a l p r o d u c t i v i t y a r e u s e f u l f o r u n d e r s t a n d i n g s o m e t h i n g a b o u t t e c h n i c a l c h a n g e a n d i n c o m e , b e c a u s e t h e y h i g h l i g h t s e v e r a l i m p o r t a n t r e l a t i o n s h i p s i n d u b i t a b l y i n v o l v e d . T h e p o s s i b i l i t y o f s u b s t i t u t i o n b e t w e e n f a c t o r s , a s r e p r e s e n t e d b y a , i n f l u e n c e s t h e d e m a n d f o r f a c t o r s w h e n r e l a t i v e i n p u t p r i c e s c h a n g e . P e n c a l l s i t a o n e v a r i a b l e s u m m a r y o f t h e e n t r e p r e n e u r ' s s u b s t i t u t i o n o p t i o n ( P e n 1 9 7 1 p . 8 3 ) . I t a l s o a f f e c t s t h e a b i l i t y o f f a c t o r o w n e r s t o f o r c e h i g h e r w a g e s . E l a s t i c i t i e s o f d e m a n d ( b o t h i n c o m e a n d p r i c e ) a r e a l s o i m p o r t a n t , i n f l u e n c i n g o u t p u t e f f e c t s o f c h a n g e a n d t h e d i r e c t i o n o f r e l a t i v e p r i c e c h a n g e s . T h e b i a s o f t e c h n i c a l c h a n g e , a s w e l l a s t h e f o r m o f t h a t c h a n g e i s c l e a r l y v i t a l t o c o n s i d e r . u n d e o c c x s e c t a n d n e a r w i l l A g r i e v e n r e l a e c o n t h e I s i m p c o m p b e : 1 . b e u : t e c h ; C r O s : l a r g ‘ ° r s e a p p r c 1 9 8 0 4 0 T h e s e c o n c e p t u a l i z a t i o n s a l o n e a r e e n o u g h t o b e g i n t o u n d e r s t a n d s o m e p r o b l e m s . E v e n i f p r o d u c t i v i t y c h a n g e h a s o c c u r r e d a t e q u a l r a t e s i n a g r i c u l t u r a l a n d n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r s , f o r e x a m p l e , t h e r e l a t i v e i n e l a s t i c i t y o f b o t h i n c o m e a n d p r i c e e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d f o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s m e a n s t h a t t h e r e l a t i v e p r i c e o f a g r i c u l t u r e - i n t e n s i v e i n p u t s w i l l f a l l w h i l e n o n - a g r i c u l t u r e - i n t e n s i v e i n p u t s w i l l r i s e . A g r i c u l t u r a l i n c o m e f a l l s r e l a t i v e t o n o n a g r i c u l t u r a l i n c o m e e v e n t h o u g h t h e r e m a y b e a n a b s o l u t e i n c o m e g a i n . T h i s i s t h e r e l a t i v e d e c l i n e o f a g r i c u l t u r e w h i c h o c c u r s i n d e v e l o p e d e c o n o m i e s . E v e n t h o u g h t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s s u g g e s t e d b y t h e o n e - s e c t o r a n d t w o - s e c t o r m o d e l s d i f f e r , a n d t h e r e l a t i v e s i m p l i c i t y o f t h e o n e - s e c t o r a n a l y s i s f a l l s f a r s h o r t o f t h e c o m p l e x i t y o f m o s t m a r k e t s ( a s d o e s t h e t w o - s e c t o r , a s w i l l b e d i s c u s s e d i n t h e n e x t s e c t i o n ) , B i n s w a n g e r s u g g e s t s i t c a n b e u s e f u l i n s e v e r a l s i t u a t i o n s . O n e c i r c u m s t a n c e a r i s e s w h e n t e c h n i c a l c h a n g e o n l y o c c u r s i n s o m e r e g i o n s , b e c a u s e t h e c r o s s - s e c t o r i n f l u e n c e s w i l l b e l e s s . W h e n u n e m p l o y m e n t i s l a r g e o r t h e i n a b i l i t y o f r e s o u r c e s t o m o v e b e t w e e n r e g i o n s o r s e c t o r s t a k e s t i m e , t h e o n e - s e c t o r c o n c e p t i o n s c a n b e m o r e a p p r o p r i a t e i n t h e s h o r t r u n t h a n t h e t w o - s e c t o r ( B i n s w a n g e r 1 9 8 0 p . 2 6 6 - 2 6 7 ) . - I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e s e m o d e l s h a v e a s s u m e d a n i n e l a s t i c s u p p l y o f i n p u t s , e v e n t h o u g h i n p u t s u p p l y i s o b v i o u s l y i m p o r t a n t . M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y i s a t h e o r y o f i n p u t d o a . p o s s i r e d u c e m p l o a p p r o a T h e o r j c o n t r ; d o n e I r e s e a : a r i s e s m a t h e n L e o n t j e s t i m a a b o u t 4 1 i n p u t d e m a n d , n o t o f s u p p l y . I n r e a l s i t u a t i o n s i n p u t p r i c e s d o a f f e c t t h e q u a n t i t y ‘ o f i n p u t s s u p p l i e d . I f s u c h a p o s s i b i l i t y i s a d d e d t o t h e m o d e l s , e l a s t i c i n p u t s u p p l i e s r e d u c e t h e s i z e o f t h e f a c t o r p r i c e e f f e c t b u t i n c r e a s e e m p l o y m e n t . W E E D T h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n b a s e d r e t u r n s t o r e s e a r c h a p p r o a c h i s a n a p p r o a c h s i m i l a r t o M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y ' d i f f e r i n g ’ o n l y ' b y ’ e x p l i c i t l y ' e s t i m a t i n g ’ t h e c o n t r i b u t i o n o f r e s e a r c h t o c h a n g e . A t i t s s i m p l e s t , t h i s i s d o n e b y i n c l u d i n g t h e l e v e l o f e x p e n d i t u r e s o n a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h a s o n e f a c t o r i n t h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n . V a r i a t i o n a r i s e s i n t h e c o m p l e x i t y o f t h e i m p o s e d ( t h r o u g h t h e f u n c t i o n ) m a t h e m a t i c a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n f a c t o r s ( C o b b - D o u g l a s , L e o n t i e f , o r T r a n s l o g f u n c t i o n s , f o r e x a m p l e ) . T h e r e s u l t i n g e s t i m a t e d f u n c t i o n s a r e n o t o n l y u s e d t o d r a w c o n c l u s i o n s a b o u t r e t u r n s t o r e s e a r c h , b u t a l s o t h e b i a s e s o f c h a n g e , h - l s t p o . i n ‘ a r e o b : U S E 4 2 p r o v i d e i n d i c e s o f p r o d u c t i v i t y g r o w t h , a n d e v e n t e s t t h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s . 1 3 | I " ! ! ' [ I D ! I ] E l ! ! E l T h i s i s t h e m o s t i m p o r t a n t q u e s t i o n t o p o n d e r a b o u t M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n d p r o d u c t i o n f u n c t i o n a p p r o a c h e s , b e c a u s e t h e o m i s s i o n s a r e c l e a r l y r e l e v a n t f o r i n c o m e d i s t r i b u t i o n a n d f o r a c c u r a c y o f t h e r e s u l t s o f a n a l y s i s . T h e w o r l d p r e s e n t e d b y t h e m i s o v e r l y s i m p l e a n d s t r a i g h t f o r w a r d , d e v o i d o f t h e d y n a m i c i n t e r a c t i o n s o f p o l i t i c a l p o w e r , e c o n o m i c p o w e r , a n d t h e p l e t h o r a o f o t h e r i n t e r d e p e n d e n c i e s , m u c h l e s s m a r k e t f a i l u r e . T h e p r e d i c t i o n s a r e b a s e d o n s i m p l e d e d u c t i v e m o d e l s , n o t o n d i r e c t o b s e r v a t i o n o f h o w t h e w o r l d r e a l l y o p e r a t e s . E v e n t h o u g h s u b s t i t u t i o n , d e m a n d , a n d b i a s o f c h a n g e a r e u s e f u l , t h e y d o n o t g o f a r e n o u g h . T h e y d o n o t e x p l a i n w h a t 1 3 S e e G r i l i c h e s ( 1 9 6 4 ) o n r e t u r n s t o g e n e r a l a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h : P e t e r s o n ( 1 9 6 7 ) o n r e t u r n s t o p o u l t r y r e s e a r c h : B r e d a h l a n d P e t e r s o n ( 1 9 7 6 ) o n r e t u r n s t o c a s h g r a i n s , p o u l t r y , d a i r y , a n d l i v e s t o c k r e s e a r c h : K n u t s o n a n d T w e e t e n ( 1 9 7 9 ) , a n d W h i t e a n d H a v l i c e k ( 1 9 8 2 ) o n p o t e n t i a l r e t u r n s t o p r e s e n t a n d f u t u r e r e s e a r c h e x p e n d i t u r e s : S t r a n a h a n a n d S h o n k w i l e r ( 1 9 8 6 ) o n r e t u r n s t o r e s e a r c h b y c i t r u s - p r o d u c e r s i n F l o r i d a : L i a n o s ( 1 9 7 1 ) , B i n s w a n g e r ( 1 9 7 4 ) , L o p e z ( 1 9 8 0 ) , S t e v e n s o n ( 1 9 8 0 ) , C h a m b e r s ( 1 9 8 2 ) , R a y ( 1 9 8 2 ) , a n d A n t l e ( 1 9 8 4 ) b i a s e s o f t e c h n i c a l c h a n g e a n d t h e s t r u c t u r e o f a g r i c u l t u r e : N a d i r i ( 1 9 7 0 ) , L a n g h a m a n d A h m a d ( 1 9 8 3 ) , B a l l ( 1 9 8 5 ) , C a p a l b o a n d D e n n y ( 1 9 8 6 ) , a n d E v e n s o n ( 1 9 8 7 ) o n d e r i v e d p r o d u c t i v i t y i n d e x e s : L o p e z ( 1 9 8 0 ) , S t e v e n s o n ( 1 9 8 0 ) , A n t l e ( 1 9 8 4 ) , a n d K a w a g o e , O t s u k a , a n d H a y a m i ( 1 9 8 6 ) g a v e a t l e a s t p a s s i n g a t t e n t i o n t o t e s t i n g t h e I n d u c e d I n n o v a t i o n H y p o t h e s i s : a n d P e r r i n a n d W i n k e l m a n ( 1 9 7 6 ) a n d H a l l a n d L e V e e n ( 1 9 7 8 ) l o o k e d a t e c o n o m i e s o f s c a l e a n d t e c h n i c a l c h a n g e i n a g r i c u l t u r e . i n f l u e x t h e d i r f u n c t i c o f c h a r o f c h a r o m i s s i c t h e o r y t h e o r y L e m M a P r O b l e m s a y s D O ‘ S u p p l y . I ' E t l l r n s P r i c e c f a c t o r s t r o u b l e r e q u i r e g a u z e " ( I f t h e C 1 . p r o d n e t . O f f a C t 4 3 i n f l u e n c e s t h e l e v e l o f s u b s t i t u t i o n p o s s i b l e , t h e c h o i c e o f t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e , o r e v e n w h a t " c r e a t e s " t h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n , a l l i m p o r t a n t t o f i n a l p e r f o r m a n c e . T h e d y n a m i c s o f c h a n g e a r e s i m i l a r l y n e g l e c t e d , i n p a r t b e c a u s e t h e t h e o r y o f c h a n g e a r i s i n g f r o m t h e m i s e q u i - s t a t i c . T h e s e a n d o t h e r o m i s s i o n s w i l l b e e x a m i n e d i n t w o p a r t s : a t t h e l e v e l o f t h e t h e o r y ( g i v e n t h e a s s u m p t i o n s ) : a n d 9 1 t h e l e v e l s o f t h e t h e o r y ( a b o u t t h e a s s u m p t i o n s a n d t h e o r e t i c a l f o c u s ) . W e M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y s u f f e r s f r o m a p p l i c a b i l i t y p r o b l e m s b e c a u s e i t o n l y a p p l i e s t o l i m i t e d c a s e s : b e c a u s e i t s a y s n o t h i n g a b o u t s u p p l y , i t i s o n l y a f a c t o r d e m a n d t h e o r y . S u p p l y m u s t b e t a k e n a s f i x e d , o r t h e t h e o r y c a n n o t e s t i m a t e r e t u r n s . E v e n w i t h f i x e d s u p p l y , c l e a r a n s w e r s a b o u t r e l a t i v e p r i c e c h a n g e s d i s a p p e a r a s s o o n a s m o r e t h a n t w o s e c t o r s o r f a c t o r s a r e c o n s i d e r e d ( B i n s w a n g e r 1 9 8 0 p . 2 5 9 ) . T h i s i s t r o u b l e s o m e b e c a u s e a t l e a s t t h r e e i n c o m e c a t e g o r i e s a r e r e q u i r e d i n a c t u a l i t y : " p r o f i t s k e e p s p o i l i n g t h e t w o - f a c t o r g a m e " ( P e n 1 9 7 1 p . 1 9 3 ) . I f t h e o w n e r s h i p o f p r o d u c t i v e f a c t o r s i s s e p a r a t e f r o m t h e c l a i m o n r e t u r n s , a s m o d e r n v e r s i o n s o f M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y s t a t e , i t d o e s l i t t l e t o r e l a t e t h e s i z e o f f a c t o r r e t u r n s t o e x a c t l y ' w h o . z e g e i y e s , r e t u r n s f r o m p r o d u c t i o n , p r e c i s e l y w h a t a d i s t r i b u t i o n t h e o r y fi h g g l d d o . F u r t h e r m o r e , M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y i s b a s e d u p o n t h e i n c o m e : " d r a w n 1 l e v e l o * T h . t h e o r y I o f t h e p r o d u c t e l i m i n a S h o r t 1 s i m i l a r t h e i n c D i t h e m a r . i n S u c h c a n P I ' O ‘ 1 9 8 0 ) . r e l o c a t a l t e m a . r e l e v a n . i n a g r i e U n c " S u r p l m a s d E S C r t h e s e a r V o t k . I I s u r p l u s . 4 4 i n c o m e i t i s t r y i n g t o i l l u m i n a t e . P r o d u c t d e m a n d c u r v e s a r e ” d r a w n u p o n t h e b a s i s o f f i x e d m o n e y i n c o m e s , " r e q u i r i n g t h e l e v e l o f i n c o m e t o b e t a k e n a s a d a t u m ( B l a u g 1 9 8 6 p . 4 3 8 ) . T h e s t r i c t m a r k e t - c l e a r i n g a s s u m p t i o n s i n h e r e n t i n t h e t h e o r y s e v e r e l y l i m i t u s e f u l n e s s , b e c a u s e t h e y e l i m i n a t e s o m e o f t h e m a r k e t l e v e l s o u r c e s o f i n c o m e w h i c h a r i s e f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e . O n l y ” p r i v a t e " g o o d s a r e c o n s i d e r e d , e l i m i n a t i n g e x t e r n a l i t i e s . M a r k e t f a i l u r e i s n o t p o s s i b l e . S h o r t r u n . p r o f i t s a r e n o t c o n s i d e r e d ( l o n g r u n . p r o f i t s s i m i l a r l y s u f f e r i n a t t e n t i o n ) , e v e n t h o u g h t h e y o f t e n p r o v i d e t h e i n c e n t i v e s f o r i n n o v a t i o n a n d c h a n g e . D i s p l a c e m e n t c o s t s a r i s i n g f r o m c h a n g e a r e i g n o r e d b y t h e m a r k e t c l e a r i n g a s s u m p t i o n s ( d i s p l a c e m e n t d o e s n o t o c c u r i n s u c h a w o r l d ) , e v e n t h o u g h s h o r t r u n d i s p l a c e m e n t c o s t s c a n p r o v i d e e n o u g h r e s i s t a n c e t o h a l t o r s l o w c h a n g e ( S c h m i t z 1 9 8 0 ) . S u c h c o n s i d e r a t i o n s h o u l d i n c l u d e s e a r c h a n d r e l o c a t i o n c o s t s a s w e l l a s t h e p o s s i b i l i t i e s f o r f i n d i n g a l t e r n a t i v e e m p l o y m e n t . I m m o b i l i t y a n d r e e m p l o y m e n t a r e r e l e v a n t f o r f a c t o r s b e s i d e s l a b o r : m a c h i n e r y , l a n d , b u i l d i n g s i n a g r i c u l t u r e a l l s u f f e r f r o m v a r i o u s l e v e l s o f i m m o b i l i t y . U n d e r t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n m o d e l o f t h e t h e o r y , " s u r p l u s " p r o f i t s i n t h e l o n g r u n e q u a l z e r o : " n o r m a l ” p r o f i t s a s d e s c r i b e d a b o v e a r e o c c a s i o n a l l y c o n s i d e r e d c o s t s , " b e c a u s e t h e s e a r e s a i d t o b e n e c e s s a r y t o k e e p e n t r e p r e n e u r s a t t h e i r w o r k . " B u t h o w t o s e p a r a t e t h e s e ” n o r m a l ” p r o f i t s f r o m s u r p l u s p r o f i t s i s n o t a l w a y s c l e a r i n t h e t h e o r y ( P e n 1 9 7 1 4 5 p . 1 3 0 ) . " A b n o r m a l " p r o f i t s a r e n o t u n e q u i v o c a l l y d i s c e r n a b l e . E x p l a i n i n g l o n g r u n p r o f i t s i s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t f o r a n a l y z i n g i n c o m e i n a g r i c u l t u r e . " A p e r s o n w h o w o r k s o n h i s o w n a c c o u n t , " l i k e a f a r m e r , " d o e s n o t r e c e i v e a n y w a g e i n c o m e . . . p r o f e s s i o n a l s o f t h i s k i n d r e c e i v e t o t a l p r o c e e d s , d e d u c t t h e c o s t s i n c u r r e d a n d w h a t r e m a i n s i s , e c o n o m i c a l l y s p e a k i n g , p r o f i t ” ( P e n 1 9 7 1 p . 1 3 1 ) . B e c a u s e t h e s i z e o f t h e f i r m i s i r r e l e v a n t u n d e r p e r f e c t u d i s t r i b u t i o n , b e t w e e n f a c t o r o w n e r s i s n o t c o m p e t i t i o n , e x a m i n e d , e v e n t h o u g h f i r m s i z e i s i m p o r t a n t i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e t h r o u g h d e t e r m i n i n g w h o h a s t h e r e s o u r c e s t o a d o p t a n e w t e c h n i q u e a n d f i n d a l t e r n a t i v e s , a n d w h o i s d i s p l a c e d . V o l u m e d i f f e r e n c e s i n f l u e n c e i n c o m e , e v e n w i t h o u t i n c l u d i n g s c a l e b i a s e s i n c h a n g e . S c a l e b i a s e d p r o d u c t i v i t y c h a n g e , i m p o r t a n t i n a g r i c u l t u r e , a r e u n a n a l y z a b l e w i t h o u t . b e i n g a b l e t o r e c o g n i z e f i r m s i z e s . T h e s e m a r k e t - c l e a r i n g a s s u m p t i o n s e l i m i n a t e t h r e e o f t h e t h i n g s P e n s a y s i n f l u e n c e s f a c t o r d e m a n d , w h i c h t h u s h e l p d e t e r m i n e t h e l e v e l o f m a r k e t d e t e r m i n e d i n c o m e . T h e s e i n c l u d e t h e p r o f i t i n t h e i n d u s t r y ( h i g h e r w a g e s c a n b e p a i d b y r e d u c i n g p r o f i t i n s t e a d o f d e c r e a s i n g o t h e r f a c t o r p r i c e s o r r a i s i n g o u t p u t p r i c e ) , t h e r a t i o o f t h e f a c t o r i n t h e p r i c e o f t h e e n d p r o d u c t ( p r o v i d e d t h e e l a s t i c i t y o f d e m a n d i s 1 " A s s u m e d a w a y b y t h e c o n s t a n t r e t u r n s t o s c a l e . C c c p r p r t h : i n : o f c o m h a n n e C I f r o : l e v e t o c P r o c t a s s u x ° ° m p 1 i n d u s 4 6 g r e a t e r t h a n t h e e l a s t i c i t y o f s u b s t i t u t i o n ) 1 5 a n d s o c i a l c o n n e c t i o n s b e t w e e n f a c t o r p r i c e s ( i f w a g e s m o v e h a n d i n h a n d ) ( P e n 1 9 7 1 p . 9 1 - 9 2 ) . T h e v i e w o f t h e m a r k e t p l a c e i s r a t h e r l i m i t e d , m e r e l y c o n s i s t i n g o f c o n s u m e r s a n d p r o d u c e r s . B e h a v i o r s a r e s i m p l y p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d s o m e t i m e s a c h o i c e b e t w e e n p r o d u c t i o n m e t h o d s . G o v e r n m e n t p l a y s n o r o l e h e r e , e v e n t h o u g h i t i s a c t i v e l y i n v o l v e d i n a g r i c u l t u r e a n d a n i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n a g r i c u l t u r a l i n c o m e . T h e m u l t i - l e v e l d i m e n s i o n s o f m o d e r n a g r i c u l t u r a l m a r k e t s , r i p e w i t h t h e o r g a n i z a t i o n a l c o m p l e x i t i e s o f i n p u t p r o d u c t i o n , p r o d u c t i o n , t r a n s p o r t a n d h a n d l i n g , p r o c e s s i n g , w h o l e s a l i n g , a n d r e t a i l i n g , a n d t h e n e c e s s a r y c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s i n v o l v e d , a r e a f a r s t e p f r o m t h i s s i m p l i c i t y . T h e t h e o r y c o u l d b e a p p l i e d t o t h e s e l e v e l s w i t h o u t r e s o r t i n g t o p o w e r b y e i t h e r l i m i t i n g a n a l y s i s t o o n e l a y e r o f t h e p u z z l e ( i . e . f a r m l e v e l p r o d u c t i o n , o r p r o c e s s i n g ) , o r b y a p p e a l i n g t o s t r i c t m a r k e t - c l e a r i n g a s s u m p t i o n s . E i t h e r a p p r o a c h l o s e s t h e d i v e r s i t y a n d c o m p l e x i t y i n v o l v e d , a s w e l l a s t h e v i t a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n i n d u s t r i e s . W W A s m e n t i o n e d p r e v i o u s l y , p r o d u c t i o n f u n c t i o n s a r e b a s e d o n a s s u m e d s o l v e d p r o b l e m s , a s a r e t h e p e r f e c t l y c o m p e t i t i v e 1 5 I f h i g h , f a c t o r p r i c e i n c r e a s e s w i l l h a v e g r e a t e r e f f e c t t h a n i f t h e r a t i o i s l o w . 4 7 m a r k e t c o n d i t i o n s , r e c e i v i n g d e f i n i t i o n o n l y i n t h e c o n t e x t o f p r e v i o u s c h o i c e s a b o u t m a r k e t i n s t i t u t i o n s . T h e a n a l y s i s i s s p e c i f i c t o h o w i n p u t p r i c e s a n d q u a n t i t i e s s o r t t h e m s e l v e s o u t a f t e r t e c h n i c a l a n d m a r k e t i n s t i t u t i o n d e c i s i o n s h a v e b e e n m a d e , n o t o n h o w t h e s e d e c i s i o n s a r e m a d e . B u t t h e d e t e r m i n a n t s o f i n c o m e d i s t r i b u t i o n o f t e n o c c u r m t h e d e c i s i o n s b e t w e e n t h e t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s r e f l e c t e d b y p r o d u c t i o n f u n c t i o n s , a n d w i t h i n t h e s e l e c t i o n b e t w e e n m a r k e t s , n o t j u s t a f t e r w a r d s a s M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n a l y s i s i m p l i e s . I n t h i s r e g a r d t h e s e a n a l y z e i n c o m e d i s t r i b u t i o n o r r e t u r n s b y s i f t i n g o u t t h e " e f f i c i e n t " c o n c l u s i o n g i v e n s t a t u s q u o t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s , m a r k e t r u l e s , a n d c l a i m s o n i n c o m e , n o t w h a t d e t e r m i n e s w h i c h t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s , r u l e s , a n d c l a i m s t o i n c o m e ( a n d d e f i n i t i o n o f e f f i c i e n c y ) w i l l b e r e g n a n t e v e n t h o u g h t h e s e c r e a t e t h e o p p o r t u n i t i e s a n d p a y o f f s M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n a l y s i s p u r p o r t s t o p r e d i c t . T h e y t h u s b e g i n a n a l y s i s a t a p o i n t a f t e r m a n y o f t h e d e c i s i o n s a f f e c t i n g i n c o m e d i s t r i b u t i o n h a v e a l r e a d y b e e n m a d e . P r o d u c t i v i t y c h a n g e o c c u r s o u t s i d e o f t h e N e o c l a s s i c a l p a r a d i g m , i n f l u e n c i n g ( a n d i n f l u e n c e d b y ) c l a i m s o n p r o d u c t i o n , s c a r c i t y , a n d r e l a t i v e e n d o w m e n t s . I t i s p a r t o f t h e c h o i c e g : m a r k e t s , n o t j u s t i n m a r k e t s a s t h e s e a s s u m e . T h e t h e o r y a l l o w s p r e d i c t i n g w h a t w i l l o c c u r o n c e a c h a n g e h a s b e e n s p e c i f i e d ( e i t h e r a s a p r o d u c t i o n s h i f t o r c h a n g e o f 4 8 i n p u t q u a l i t y ) , b u t n o t o f h o w , w h y , o r p r e c i s e l y w h e r e s u c h c h a n g e s o c c u r . N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s a r e m e a n t t o b e p r e d i c t i v e , n o t e x p l a n a t o r y . S o m e o f t h e i g n o r e d c h o i c e s 9 ; m a r k e t s a r e e s p e c i a l l y p e r t i n e n t t o u n d e r s t a n d i n g t h e k i n d o f c h a n g e w h i c h o c c u r s : t h e d e t e r m i n a t i o n o f " r e l e v a n t " i n p u t s a n d o u t p u t : t h e o r i g i n o f c l a i m s o n o u t p u t : c h o i c e o f t e c h n o l o g y a n d d i r e c t i o n o f c h a n g e : a n d c r e a t i o n a n d c h a n g e o f p r e f e r e n c e s . P r o d u c t i o n f u n c t i o n s o n l y n o t e a f e w o f t h e e s s e n t i a l c o n t r i b u t i o n s t o p r o d u c t i o n , t a k i n g l o t s o f o t h e r c o n t r i b u t i o n s w h i c h a f f e c t p r o d u c t i v i t y f o r g r a n t e d , a m o n g t h e m : t h e a i r o r w a t e r u s e d t o d i s p o s e o f w a s t e s : t h e c o l l e c t i v e a c t i o n w h i c h c r e a t e s p r o p e r t y r i g h t s ( K e a r l 1 9 7 7 ) : t h e k n o w l e d g e w h i c h h e l p e d s p e c i f y t h e t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s : t h e e n f o r c e m e n t a g r e e m e n t s ( w h e t h e r f o l l o w e d b y e v e r y o n e w i l l i n g l y o r t h r o u g h c o e r c i o n ) w h i c h g u a r a n t e e t h a t e a c h i n p u t u n i t p u r c h a s e d a s a n " A ” a c t u a l l y i s a n " A " a n d n o t a " D " : t h e i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s w h i c h a l l o w t h e s e e l e m e n t s t o b e e x c h a n g e d ( a n d o w n e d ) a n d t h e m a n n e r o f t h e i r s o d o i n g . W h a t t h e y n o t e i s a f u n c t i o n o f r i g h t s , n o t a m e r e p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s e p a r a t e f r o m t h i s c o n t e x t . T h e i n p u t s o r o u t p u t s o f t h e f u n c t i o n a r e t h o s e e n d o r s e d b y t h e s t a t u s q u o p r o p e r t y r i g h t s , n o t n e c e s s a r i l y a l l o f t h o s e i n v o l v e d i n p r o d u c t i o n . P a r t o f t h e p r o c e s s i n v o l v e d w i t h p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s t o a l t e r t h e s e p r o p e r t y r i g h t s t o e i t h e r f o r c e e n t r e p r e n e u r s t o c o n s i d e r t h e s e f a c t o r s i n t h e i r ~ - 4 = ‘ . . . - 4 9 d e c i s i o n s , o r t o h e l p t h e m a v o i d t h i s r e s p o n s i b i l i t y . D e b a t e s o v e r i n d u s t r i a l a c c i d e n t s , ” u n d o c u m e n t e d w o r k e r s , a n d n o n p o i n t p o l l u t i o n , f o r e x a m p l e , a r e o f t h i s n a t u r e , a t t e m p t i n g t o d e c i d e w h o s e c l a i m s w i l l b e r e g n a n t . A v o i d i n g t h e s e p r o p e r t y r i g h t s q u e s t i o n s b y s i m p l y a p p e a l i n g t o t h e s t a t u s q u o r i g h t s n o t o n l y p r e v e n t s o b s e r v i n g h o w c h a n g e s i n r i g h t s i n f l u e n c e s p r o d u c t i v i t y ( a n d v i c e v e r s a ) , b u t a l s o b e g s t h e q u e s t i o n o f h o w o r w h a t d e t e r m i n e s w h i c h c l a i m s o n p r o d u c t i o n a r e r e c o g n i z e d , t h e v e r y m a t t e r w h i c h i s c e n t r a l t o d i s t r i b u t i o n p r o c e s s e s a n d t h e r e f o r e s h o u l d b e a t t h e c e n t e r o f a n a l y s i s . S u c h a p p e a l s s a y t h a t p e o p l e g e t t h e i n c o m e t h e y d o s i m p l y b e c a u s e " t h a t ' s t h e w a y i t i s . " ” O w n e r s h i p ” i s n o t e n o u g h o f a n a n s w e r w i t h o u t c l e a r l y s p e c i f y i n g w h a t r i g h t s a r e i n v o l v e d , o r w i t h o u t 1 7 A n a l y s i s c a n n o t d e a l c o n s i d e r i n g o t h e r c l a i m s t o i n c o m e . w i t h e v e r y t h i n g a t o n c e , s o s i m p l i f y i n g a s s u m p t i o n s a r e n e c e s s a r y . M a k i n g t h e s e a s s u m p t i o n s a b o u t p r o p e r t y r i g h t s a n d e n t i t l e m e n t s , h o w e v e r , a s s u m e s a w a y t h e p r o b l e m a n d s o l u t i o n s . B e s i d e s t h e q u e s t i o n o f r e c o g n i z i n g c o n t r i b u t i o n s , M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y h a s p r o b l e m s b e c a u s e i t d o e s n o t c l e a r l y s e p a r a t e p r o d u c t i v i t y a n d i n c o m e , t h e t w o c h i e f e l e m e n t s i n v o l v e d . W h e n p r o d u c t i v i t y i s v i e w e d i n v a l u e m D o e s t h e w o r k e r c a r r y t h e r i s k o f a c c i d e n t , o r d o e s t h e e n t r e p r e n e u r v i a w o r k e r ' s c o m p e n s a t i o n l a w s ? 1 7 M a r g l i n , f o r e x a m p l e , s a y s t h a t t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n c l a i m s o n p r o f i t , o w n e r s h i p o f c a p i t a l , a n d c o n t r o l o f p r o d u c t i o n m u s t b e m a d e ( 1 9 8 4 p . 3 2 6 ) . 5 0 t e r m s , a s i n M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n a l y s i s , d i v i n i n g b e t w e e n p r o d u c t i v i t y a n d i n c o m e i s d i f f i c u l t , l e a d i n g t o c o n f u s i o n b e t w e e n t h e t w o . T h e t h e o r y " i s c i r c u l a r i n t h a t i t l a c k s a n i n d e p e n d e n t c o n f i r m a t i o n f o r i t s a s s e r t i o n s . I t a r g u e s t h a t g r e a t e r p r o d u c t i v i t y w i l l r e c e i v e m o r e i n c o m e , a n d t h a t t h e e v i d e n c e f o r g r e a t e r p r o d u c t i v i t y i s t h a t l a r g e r i n c o m e i s r e c e i v e d " ( S a m u e l s 1 9 8 2 b p . 8 ) . T h e c h o i c e b e t w e e n p r o d u c t i v i t y c h a n g e s ( w h e t h e r n e w , t e c h n o l o g y , o r g a n i z a t i o n , o r s k i l l ) i s a l s o i m p o r t a n t b e c a u s e i t h a s c l e a r e f f e c t s o n t h e d i s t r i b u t i o n . I n d u c e d I n n o v a t i o n T h e o r y r e c o g n i z e s t h e i m p o r t a n c e o f t h i s , s u g g e s t i n g t h e d e c i s i o n i s b a s e d o n r e l a t i v e p r i c e s . B u t t h i s i s n o t a w h o l l y s a t i s f a c t o r y a n s w e r b e c a u s e o t h e r s o c i a l i n f l u e n c e s a r e o b v i o u s l y i n v o l v e d ( s o m e t i m e s r e f l e c t e d v i a r e l a t i v e p r i c e s , o t h e r t i m e s n o t ) . T h e r e s o u r c e s a n d p o w e r o f a c t o r s a r e i m p o r t a n t i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r c h a n g e c a n o c c u r , a n d t h e f o r m o f t h a t c h a n g e . T h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e i s c l e a r l y i n f l u e n c e d b y o t h e r f a c t o r s n o t e x p r e s s l y i n M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , i n c l u d i n g t h e v i t a l i s s u e s o f c o m p e n s a t i o n , t r a n s f e r s , s o c i a l c o n v e n t i o n s , a n d t h e i m m o b i l i t y o f a s s e t s . T h e s u b j e c t o f c o m p e n s a t i o n i n c l u d e s s e v e r a l a s p e c t s w h i c h b e a r o n i n c o m e . T h e a b i l i t y t o d e m a n d c o m p e n s a t i o n f o r c h a n g e w h i c h w a s d a m a g i n g i s o b v i o u s l y i m p o r t a n t , i n f l u e n c i n g t h e r a t e o f c h a n g e a s w e l l a s i n c o m e . T h i s a b i l i t y i n c l u d e s t h e c o m p l e x p r o b l e m o f d e t e r m i n i n g w h o w a s d a m a g e d ( a n d b y w h o m ) , a s w e l l 5 1 a s t h e p o w e r t o c o m p e l ( o r a v o i d ) p a y m e n t . R e l a t e d t o t h i s i s t h e q u e s t i o n o f w h o m u s t p a y t h e c o m p e n s a t i o n . T h o s e j u d g e d t o c a u s e t h e d a m a g e a r e n o t n e c e s s a r i l y t h o s e r e s p o n s i b l e f o r p a y i n g t h e c o m p e n s a t i o n , a n d v i c e v e r s a . D e t e r m i n i n g t h e s i z e o f c o m p e n s a t i o n d u e i s a l s o i m p o r t a n t , a s i s d i s c e r n i n g h o w t h e p a y m e n t o r n o n p a y m e n t o f c o m p e n s a t i o n i n f l u e n c e s t h e d i r e c t i o n a n d p a c e o f c h a n g e ( a n d t h u s o f t h e s i z e a n d d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e ) . P e n ( 1 9 7 1 ) a r g u e s t h a t m a n y r e t u r n s a r e n o t d e r i v e d f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f s u p p l y a n d d e m a n d , b u t i n s t e a d f r o m d i r e c t c h o i c e . T h e s e i n c l u d e d e f i c i e n c y p a y m e n t s , t h e w a g e s o f s c h o o l t e a c h e r s , m i l i t a r y o f f i c e r s , a n d o t h e r s w h o s e i n c o m e i s n o t d i r e c t l y t i e d t o s u p p l y a n d d e m a n d . T r a n s f e r s t o f a r m e r s a n d o t h e r s a r e s i m i l a r l y d e t e r m i n e d b y t h e p o l i t i c a l p r o c e s s . T h e s e i n c o m e s m a y r e f l e c t s o c i a l n o r m s i n s t e a d o f i m p u t e d p r o d u c t i v e c o n t r i b u t i o n s . S o c i a l s t a t u s c a n b e m o r e i m p o r t a n t t h a n M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y f o r i n c o m e ( P e n 1 9 7 1 p . 3 9 ) . S o c i a l c o n v e n t i o n s , o r w a g e c o n t o u r s , a l s o i n f l u e n c e t h e l e v e l o f r e m u n e r a t i o n , a s d o e s i n e q u a l i t y o f o p p o r t u n i t y ( P e n 1 9 7 1 p . 4 0 : T h u r o w 1 9 8 4 ) . W i t h t h e r e l a t i v e l y l a r g e g o v e r n m e n t r o l e i n a g r i c u l t u r e , t h e s e s o u r c e s o f i n c o m e a r e i m p o r t a n t d e t e r m i n a n t s o f a g r i c u l t u r a l i n c o m e . D i 1 . ! ( ' v E 1 T h e r e a r e o t h e r a p p r o a c h e s t o p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e w o r t h c o n s i d e r i n g , w h i c h w i l l b e c a l l e d q u a l i t a t i v e 5 2 a p p r o a c h e s f o r w a n t o f a b e t t e r t e r m . T h e s e i n c l u d e c o n c e r n w i t h t h e r a t e s a n d d i s p a r i t i e s o f a d o p t i o n ( t h e T r e a d m i l l ) , a n d a p p r o p r i a t i o n ( t h r o u g h b a r g a i n i n g , p o w e r , o r o t h e r m e a n s ) ' 8 T h e s e t e n d t o b e m o r e i n s t i t u t i o n a l l y o r i e n t e d , o f b e n e f i t s . a n d d o n o t l i m i t t h e m s e l v e s t o m e r e p r o d u c t i o n o r c o n s u m p t i o n c h o i c e s w i t h i n a f i x e d c o n t e x t . M W ) . T r e a d m i l l T h e o r y , m o s t o f t e n a s s o c i a t e d w i t h C o c h r a n e , a t t e m p t s t o e x p l a i n t h e i n c r e a s i n g g r o w t h i n f a r m s i z e a n d t h e p r o c e s s o f c h a n g e b y c o m p a r i n g t h e s h o r t r u n i n c e n t i v e s f o r a d o p t i o n o f t e c h n o l o g y w i t h t h e l o n g r u n c o n s e q u e n c e s . T h e c r u c i a l e l e m e n t s a r e s p e e d ( a n d a b i l i t y ) o f a d o p t i o n , a n d o w n e r s h i p o f l a n d . A t i t s s i m p l e s t , a s C o c h r a n e d e s c r i b e d i t ( 1 9 7 9 p . 3 8 7 - 3 9 0 ) , w h e n t h e " e a r l y - b i r d " f a r m e r a d o p t s a p r o d u c t i v i t y i n c r e a s i n g t e c h n o l o g y o r p r a c t i c e w h i c h r e d u c e s p e r u n i t c o s t s , h e i n c r e a s e s o u t p u t a n d e a r n s a p r o f i t o n t h a t o u t p u t ( w i t h a c o m p e t i t i v e m a r k e t , t h e c h a n g e i n h i s o u t p u t h a s n o e f f e c t o n m a r k e t p r i c e s ) . A s o t h e r f a r m e r s a d o p t t h e n e w i n n o v a t i o n , t o t a l m a r k e t s u p p l y i n c r e a s e s a n d p r i c e s f a l l , r e d u c i n g t h e r e n t s e a r n e d b y e a r l y a d o p t e r s . W h e n " M r . A v e r a g e F a r m e r " f i n a l l y a d o p t s t h e i n n o v a t i o n , m a r k e t p r i c e s w i l l h a v e f a l l e n t o t h e n e w 1 8 T h i s d o e s n o t r e f e r t o M a r x i s t A p p r o p r i a t i o n T h e o r y . 5 3 l o n g - r u n e q u i l i b r i u m w h e r e p r i c e e q u a l s t h e n e w m a r g i n a l c o s t , i n w h i c h f a r m e r s r e c e i v e n o p r o f i t a n d n o l o s s . P r o f i t s e a r n e d b y e a r l y a d o p t e r s ‘ a r e w i p e d o u t b y p r i c e c h a n g e s s t e m m i n g f r o m e v e r y o n e e l s e s ' a d o p t i o n o f t h a t i n n o v a t i o n . T h e w i n n e r s f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e h e r e a r e t h e e a r l y a d o p t e r s , w h o e a r n s h o r t r u n p r o f i t s u n t i l e v e r y o n e e l s e f o l l o w s t h e i r l e a d , a n d c o n s u m e r s , w h o i n t h e l o n g r u n r e c e i v e t h e s a m e p r o d u c t a t a l o w e r p r i c e . T h e l o s e r s a r e t h o s e f a r m e r s w h o d o n o t a d o p t t h e i n n o v a t i o n , a n d t h u s a r e l e f t w i t h u n c o m p e t i t i v e p r o d u c t i o n t e c h n i q u e s . T o s u m u p , t h e a g g r e s s i v e , i n n o v a t i v e f a r m e r i s o n a t r e a d m i l l w i t h r e g a r d t o t h e a d o p t i o n o f n e w a n d i m p r o v e d t e c h n o l o g i e s o n h i s f a r m . . A s h e r u s h e s t o a d o p t a n e w a n d i m p r o v e d t e c h n o l o g y w h e n i t f i r s t b e c o m e s a v a i l a b l e , h e a t f i r s t r e a p s a g a i n . B u t , a s o t h e r s a f t e r h i m r u n t o a d o p t t h e t e c h n o l o g y , t h e t r e a d m i l l s p e e d s u p a n d g r i n d s o u t a n i n c r e a s e d s u p p l y o f t h e p r o d u c t . T h e i n c r e a s e d s u p p l y o f t h e p r o d u c t d r i v e s t h e p r i c e o f t h e p r o d u c t d o w n t o w h e r e t h e e a r l y a d o p t e r a n d a l l h i s f e l l o w a d o p t e r s a r e b a c k i n a n o - p r o f i t s i t u a t i o n . F a r m t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e i n a f r e e m a r k e t s i t u a t i o n f o r c e s t h e p a r t i c i p a n t s t o r u n o n a t r e a d m i l l . ( C o c h r a n e 1 9 7 9 p . 3 8 9 ) G o v e r n m e n t p r o g r a m s p r o v i d i n g p r i c e s t a b i l i t y t o a g r i c u l t u r e e x a c e r b a t e d t h i s b y c r e a t i n g a s t a b l e s i t u a t i o n i n w h i c h t h e " a l e r t a n d a g g r e s s i v e f a r m e r s " c o u l d i n v e s t i n n e w t e c h n o l o g i e s a n d f a r m l e n d e r s w e r e w i l l i n g t o " a s s u m e t h e r i s k o f m a k i n g f a r m p r o d u c t i o n l o a n s " ( C o c h r a n e 1 9 8 1 p . 3 7 3 ) . 5 4 T h i s m e a n t t h a t " t h e a l e r t a n d s t r o n g c a n n i b a l i z e d t h e l e s s a d a p t a b l e a n d t h e w e a k " ( 1 9 8 1 p . 3 6 6 ) . L a n d i s t h e l i m i t i n g f a c t o r i n a g r i c u l t u r e , s o t h e c o m p e t i t i o n t o e x p a n d a n d c a p t u r e t h e b e n e f i t s o f c h a n g e d r i v e s u p l a n d p r i c e s . T h e e x p e c t e d b e n e f i t s f r o m c h a n g e " t h u s v a n i s h " i n t o t h e p r i c e o f l a n d ( H e r d t a n d C o c h r a n e 1 9 6 6 p . 2 6 2 ) . T h e b i g g a i n e r s a r e l a n d o w n e r s , w h o s e e t h e b e n e f i t s o f i n n o v a t i o n a n d g o v e r n m e n t p r o g r a m s c a p i t a l i z e d i n t o t h e i r a s s e t s . T h i s i s a u s e f u l c o n c e p t u a l i z a t i o n o f t h e p r o c e s s o f c h a n g e , b e c a u s e i t o f f e r s a s h o r t r u n e x p l a n a t i o n o f t h e i m p o r t a n c e o f t h e t i m e l i n e s s o f a d o p t i o n , t h e c h o i c e s f a c i n g f a r m e r s , t h e i n f l u e n c e o f g o v e r n m e n t p r o g r a m s , a n d t h e o b s e r v e d r i s e i n l a n d p r i c e s . I t i s c l e a r t h a t a d o p t i o n i s a v i t a l i n f l u e n c e , a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n , f o r w h o b e n e f i t s f r o m c h a n g e . T h e T r e a d m i l l i s r e s t r i c t i v e , h o w e v e r , b e c a u s e i t r e l i e s u p o n a c o m p e t i t i v e m o d e l o f m a r k e t s . T h e i n s t i t u t i o n a l d e p t h o f t h e a n a l y s i s i s t h u s s h a l l o w , a n d p r e d i c t i o n s a r e p r e m i s e d o n s i m p l i s t i c c o n c e p t u a l i z a t i o n s o f m a r k e t o p e r a t i o n a n d b e h a v i o r . I t i s c l e a r t h a t a d o p t e r s c a n s o m e t i m e s r e a p l o n g r u n g a i n s a n d t h a t c o n s u m e r s a r e n o t a l w a y s t h e o n l y b e n e f i c i a r i e s , c o n t r a r y t o t h e t h e o r y . T h e T r e a d m i l l i s i m p o r t a n t t o k e e p i n m i n d , b u t i s n o t e n o u g h i n i t s e l f t o e x p l a i n e n t i t l e m e n t s a n d p r o d u c t i v i t y . 5 5 2 E . ! ° O t h e r m o d e l s h a v e a t t e m p t e d t o l o o k a t h o w b e n e f i t s a r e d i v i d e d b e t w e e n t h e i n t e r e s t e d p a r t i e s , e s c h e w i n g c o m p e t i t i o n a s s u m p t i o n s w i t h d i r e c t c o n c e r n f o r r e l a t i v e b a r g a i n i n g s t r e n g t h s , p o w e r , a n d o t h e r i n s t i t u t i o n a l e l e m e n t s o f m a r k e t s . T h e s e a p p r o a c h e s a r e d i s s i m i l a r i n m a n y w a y s , s h a r i n g o n l y a n e m p h a s i s o n h u m a n r e l a t i o n s h i p s , a n d r e f l e c t i n g t h e l a c k o f a p r e d o m i n a n t t h e o r y t o w h i c h a l l s u b s c r i b e . T h e d i v e r s i t y i s w o r t h e x p l o r i n g . G o t s c h ( 1 9 7 2 ) c r e a t e d a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o r i e n t e d t o w a r d s a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , a s s e r t i n g t h a t t o s e e t h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t s o f c h a n g e o n e n e e d s t o e x p l i c i t l y r e l a t e t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e t e c h n o l o g y w i t h t h e s o c i a l a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s p r e s e n t . H e s u g g e s t e d f o u r m a j o r c a t e g o r i e s o f a n a l y s i s : t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e t e c h n o l o g y ( i n c l u d i n g e f f i c i e n c y , a n d t h e e f f e c t o n f a c t o r i n t e n s i t i e s ) , t h e a b s o l u t e m a g n i t u d e a n d r e l a t i v e d i s t r i b u t i o n o f p r o d u c t i v e a s s e t s ( e s p e c i a l l y l a n d ) , t h e t y p e s o f i n s t i t u t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n s t h a t e x i s t a t t h e l o c a l l e v e l a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f t h e i r s e r v i c e s , a n d s o c i a l c u s t o m s a n d t r a d i t i o n s . T h r e e f e e d b a c k m e c h a n i s m s m a k e t h i s a d y n a m i c f r a m e w o r k : c a p i t a l a c c u m u l a t i o n , t h e i n f l u e n c e o f t h e c h a n g e i n i n c o m e a n d p o w e r o n t h e i n s t i t u t i o n s , a n d t h e e f f e c t o n s o c i a l a n d c u l t u r a l t r a d i t i o n s . T h i s w a s a p p l i e d t o a c a s e s t u d y c o m p a r i n g t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s o f t u b e w e l l s i n P a k i s t a n a n d 5 6 B a n g l a d e s h , t w o c o u n t r i e s w i t h d i f f e r e n t i n s t i t u t i o n s a n d c u s t o m s . I n b o t h r e g i o n s t h e t u b e w e l l t e c h n o l o g y w a s v i r t u a l l y i d e n t i c a l , b u t t h e d i f f e r e n t t e n u r e r e l a t i o n s h i p s a n d i n s t i t u t i o n s c r e a t e d w i d e l y d i f f e r e n t d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s . O w n e r s h i p p a t t e r n s i n P a k i s t a n a l l o w e d i n d i v i d u a l f a r m e r s t o a d o p t t h e w e l l s , b e c a u s e l a r g e f a r m e r s h a d s u f f i c i e n t a c r e a g e , r e s o u r c e s , a n d t h e a v a i l a b i l i t y o f s u b s i d i z e d c r e d i t . S m a l l f a r m e r s h a d a c c e s s p r o b l e m s , a n d w e r e u n a b l e t o a d o p t o r t o p u r c h a s e m u c h w a t e r f r o m a d o p t i n g n e i g h b o r s ( w h o b e c a m e m o n o p o l i s t s u p p l i e r s o f w a t e r b e c a u s e o f t h e l o c a t i o n s p e c i f i c n a t u r e o f t h e w e l l s ) . A s l o n g a s t u b e w e l l s w e r e u n a v a i l a b l e t o s m a l l f a r m e r s , t h e y c o u l d " b e a s o u r c e o f i n c r e a s i n g i n c o m e i n e q u i t y i n P a k i s t a n " ( p . 3 3 5 ) . T h e f a c t i o n a l i s m i n P a k i s t a n w o u l d p r o b a b l y l i m i t o r g a n i z i n g a g r i c u l t u r a l i n s t i t u t i o n s t o a s s i s t s m a l l e r f a r m e r s . I n B a n g l a d e s h , p e r f a r m a c r e a g e w a s m u c h s m a l l e r , m a k i n g i t . h a r d e r f o r f a r m e r s i n d i v i d u a l l y ' t o a d o p t t h e w e l l s . C o o p e r a t i v e s w e r e f o r m e d t o a l l o w c o l l e c t i v e a d o p t i o n , i n c r e a s i n g s m a l l e r f a r m e r a c c e s s c o m p a r e d t o P a k i s t a n . N e a r l y a l l f a r m e r s , r e g a r d l e s s o f s i z e , b e n e f i t e d a b s o l u t e l y f r o m t h e t u b e w e l l s , t h o u g h m e m b e r s h i p i n a c o o p e r a t i v e w a s i m p o r t a n t . T h e i n f l u e n c e o f t h e t u b e w e l l s o n e x i s t i n g i n s t i t u t i o n s w a s p o s i t i v e , h a v i n g b e e n a " p o w e r f u l i n s t r u m e n t i n s o l i d i f y i n g t h e c o m m u n i t y o r g a n i z i n g a c t i v i t i e s " ( p . 3 3 8 ) . 5 7 T h i s w a s a u s e f u l s t u d y b e c a u s e i t c l e a r l y i l l u s t r a t e s h o w i n s t i t u t i o n s i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i o n , a n d t h a t t h e " n a t u r e o f t h e t e c h n o l o g y " i s n o t a s a l l i m p o r t a n t a s o f t e n a l l e g e d . T h e e x a m i n a t i o n o f t h e i n s t i t u t i o n s w a s l i m i t e d , h o w e v e r , d e s p i t e t h e i r r e c o g n i t i o n . M o r e d e p t h i s r e q u i r e d , t o o f f e r g r e a t e r e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e d i s t r i b u t i v e m e c h a n i s m s . A n o t h e r a p p r o a c h w a s a t t e m p t e d b y H i l l ( 1 9 6 6 ) , w h o t r i e d t o e x p l i c i t l y i n c l u d e r e l a t i v e b a r g a i n i n g p o w e r i n p r e d i c t i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f j o i n t p r o f i t s u n d e r c o n d i t i o n s o f l e s s t h a n p e r f e c t c o m p e t i t i o n . U s i n g m a r g i n a l a n a l y s i s a n d i s o p r o f i t c u r v e s , H i l l p o s i t e d t h a t t h e a b s o l u t e l i m i t s o f t h e b a r g a i n i n g r a n g e ” a r e e s t a b l i s h e d b y t h e m i n i m u m p r o f i t s a c c e p t a b l e t o t h e f i r m s e n g a g e d i n n e g o t i a t i o n " ( p . 7 5 ) . T h e e q u i l i b r i u m w i t h i n t h i s r a n g e i s d e t e r m i n e d b y t h e r e l a t i v e b a r g a i n i n g p o w e r o f t h e p a r t i c i p a n t s . H e i l l u s t r a t e d t h i s w i t h t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s f r o m a p r o d u c t i v i t y c h a n g e i n M i c h i g a n a s p a r a g u s p r o c e s s i n g . T h i s w a s a w o r t h w h i l e e f f o r t t o i n c l u d e t h e r o l e o f p o w e r d i f f e r e n c e s i n i n f l u e n c i n g d i s t r i b u t i o n , b u t b e c a u s e o f i t s s t r o n g N e o c l a s s i c a l b a s e d i d n o t h a v e t h e f l e x i b i l i t y t o e x p l o r e p o w e r m o r e c o m p l e t e l y . T h e m o d e l s e r v e s m o r e a s a n e x a m p l e t h a t b a r g a i n i n g c a n b e i m p o r t a n t t h a n a s a c o m p l e t e t o o l f o r a p p l i c a t i o n s . E z e k i e l ( 1 9 5 7 ) s i m i l a r l y i n v e s t i g a t e d h o w g a i n s h a v e b e e n d i s t r i b u t e d , f o c u s i n g m o r e s p e c i f i c a l l y o n e m p i r i c a l e v i d e n c e . r : I I n . . . . I I t ” . ( 3 3 5 8 H e s u g g e s t e d t h e g a i n s f r o m p r o d u c t i v i t y i n c r e a s e s c a n b e d i s t r i b u t e d i n s e v e r a l w a y s b e s i d e s t h e t y p i c a l l y c o n s i d e r e d d e c r e a s e s i n c o n s u m e r p r i c e s . T h e s e i n c l u d e : 1 ) i n c r e a s e d l e i s u r e f o r w o r k e r s i n t h e i n n o v a t i n g i n d u s t r y : 2 ) i n c r e a s e d r e a l i n c o m e p e r w e e k f o r w o r k e r s i n t h a t i n d u s t r y : 3 ) " i n c h a n g i n g p a y m e n t s f o r i n p u t s o f g o o d s a n d s e r v i c e s o b t a i n e d f r o m o t h e r i n d u s t r i e s " : 4 ) i n c r e a s e d p a y m e n t s t o o w n e r s o f c a p i t a l i n t h e i n d u s t r y : o r 5 ) r e d u c e d r e a l p r i c e s f o r t h e i n d u s t r y ' s p r o d u c t s , b e n e f i t i n g t h o s e i n o t h e r i n d u s t r i e s a n d o c c u p a t i o n s ( p . 3 6 3 ) . G r o s s e m p i r i c a l e v i d e n c e o f t h e s e w e r e e x a m i n e d i n a v a r i e t y o f i n d u s t r i e s , i n c l u d i n g s t e e l , o t h e r m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s , a n d a g r i c u l t u r e . P r o d u c t i v i t y i n d i c e s , r e a l w a g e s , h o u r s i n a w o r k e r ' s w o r k w e e k , d e f l a t e d p r i c e s , p u r c h a s e s o f p r o d u c t s a n d s e r v i c e s a s a p e r c e n t o f s a l e s , a n d p r o f i t s o v e r t i m e w e r e e v a l u a t e d , p r o v i d i n g a n i n d i c a t i o n o f h o w c h a n g e s w e r e a p p o r t i o n e d b e t w e e n t h e f i v e p o s s i b i l i t i e s . W i t h a g r i c u l t u r e , f o r e x a m p l e , h e c o n c l u d e d t h a t i n c r e a s e d p r o d u c t i v i t y w e n t s l i g h t l y i n t o m o r e l e i s u r e b y f a r m e r s , " s u b s t a n t i a l l y i n t o l i n c r e a s e d . r e a l i n c o m e s o f f a r m e r s a n d f a r m w o r k e r s " a n d " p a r t l y i n t o r e d u c e d r e a l p r i c e s t o c o n s u m e r s " ( p . 3 7 0 ) . O b v i o u s l y , t h e s e a r e r o u g h e s t i m a t e s b e c a u s e t h e d a t a h e u s e d o m i t s a l o t o f r e l e v a n t i n f o r m a t i o n , i n c l u d i n g c h a n g e s i n p r o d u c t q u a n t i t y , n u m b e r o f w o r k e r s , a m o u n t o f c a p i t a l i n v o l v e d , a n d t h e d e f i n i t i o n o f m a r k e t s , a s w e l l a s i s a m o r e 5 9 m a c r o e c o n o m i c , l o n g r u n p e r s p e c t i v e . T h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m a n i n d i v i d u a l i n n o v a t i o n a r e n o t r e a d i l y t r a c e a b l e f r o m t h i s a p p r o a c h b e c a u s e t h e g e n e r a l n a t u r e o f h i s d a t a c a n a s e a s i l y r e f l e c t o t h e r s h o r t r u n i n f l u e n c e s a s t h e p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h e f a c t o r s i n f l u e n c i n g w h i c h w o r k e r s a n d f i r m s s u r v i v e a r e a l s o n o t d i s c e r n a b l e b e c a u s e o f t h e g r o s s a g g r e g a t i o n s . B u t t h e f i v e p o s s i b i l i t i e s f o r d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s i s u s e f u l t o k e e p i n m i n d . T h e f i n a l s t u d y c o n s i d e r e d h e r e i s A m e r i c a n S h o e m a k e r s b y C o m m o n s ( 1 9 0 9 ) . H e t r a c e d t h e d e v e l o p m e n t o f A m e r i c a n s h o e m a k i n g t h r o u g h f i v e s t a g e s , f r o m i t s c r a f t g i l d o r i g i n s i n 1 6 4 8 t o i t s i n d u s t r i a l i z a t i o n i n t h e l a t e 1 9 t h c e n t u r y , w i t h a n e m p h a s i s o n h o w t h e h u m a n r e l a t i o n s h i p s c h a n g e d a n d w e r e r e f l e c t e d i n m a r k e t r u l e s a n d o r g a n i z a t i o n s , a f f e c t i n g t h e k i n d s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e o c c u r r i n g a s w e l l a s t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m t h o s e c h a n g e s . T h e f i r s t f o u r o c c u r r e d w i t h o u t c h a n g e s i n t h e t o o l s o f p r o d u c t i o n , b u t o n l y t h r o u g h c h a n g e i n m a r k e t s . . . . t h e e v e r - w i d e n i n g m a r k e t f r o m t h e c u s t o m - o r d e r s t a g e , t h r o u g h t h e r e t a i l - s h i p a n d w h o l e s a l e - o r d e r t o t h e w h o l e s a l e - s p e c u l a t i v e s t a g e , r e m o v e ( d ) t h e j o u r n e y m a n m o r e a n d m o r e f r o m h i s m a r k e t , d i v e r t ( e d ) a t t e n t i o n t o p r i c e r a t h e r t h a n q u a l i t y a n d s h i f t ( e d ) t h e a d v a n t a g e i n t h e s e r i e s o f b a r g a i n s f r o m t h e j o u r n e y m a n t o t h e c o n s u m e r s a n d t h e i r i n t e r m e d i a r i e s . ( P o 5 ' 7 ) 6 0 H i s e m p h a s i s o n h o w t h e c h o i c e s a b o u t m a r k e t s i n f l u e n c e d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s i n c l u d e d a n e x p l i c i t c o n c e r n w i t h t h e o r g a n i z a t i o n o f a c t o r s , t h e i r r i g h t s , o b l i g a t i o n s a n d r e l a t i v e b a r g a i n i n g s t r e n g t h s , a n d t h e o p p o r t u n i t i e s a v a i l a b l e t o e a c h u n d e r t h e m a r k e t r u l e s . M a r k e t e x c h a n g e o c c u r r e d w i t h i n t h i s c o n t e x t o n l y a f t e r t h e i n s t i t u t i o n a l i s s u e s w e r e r e s o l v e d , b e c a u s e t h e l a t t e r g a v e d e f i n i t i o n t o t h e f o r m e r . U n d e r s t a n d i n g t h i s d i v e r s i t y o f a p p r o a c h e s , a s w e l l a s t h e u n a v o i d a b l e i n f l u e n c e o n r e s u l t s t h a t o c c u r s w h e n a n a p p r o a c h i s s e l e c t e d , r e q u i r e s m o r e t h a n r e v i e w o f t h e i r t h e o r e t i c a l u n d e r p i n n i n g s . I t w o u l d b e u s e f u l t o c o m p a r e h o w t h e d i f f e r e n t a p p r o a c h e s a n a l y z e a c a s e s t u d y . T h i s w o u l d a l s o h i g h l i g h t t h e i n e v i t a b l e a n a l y t i c a l c h o i c e s n e c e s s a r y t o s t u d y p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e . C h a p t e r 3 T h e D i f f i c u l t i e s o f B r i n g i n g A l l o f T h i s T o g e t h e r A g o o d i l l u s t r a t i o n o f t h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e s e a p p r o a c h e s , a s w e l l a s t h e g e n e r a l d i f f i c u l t i e s o f a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n , i s t h e p l e t h o r a o f s t u d i e s a b o u t . t h e ‘ m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r u T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r i s o n e o f t h e m o s t s t u d i e d c a s e s o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e i n r e c e n t a g r i c u l t u r a l h i s t o r y : i t p r o d u c e d a m a j o r l a w s u i t a g a i n s t t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a , p r o c l a m a t i o n s f r o m t h e U . S . S e c r e t a r y o f A g r i c u l t u r e , m a j o r r e e v a l u a t i o n s o f t h e r o l e o f p u b l i c r e s e a r c h , a n u n p r e c e d e n t e d a d o p t i o n r a t e , s i g n i f i c a n t c h a n g e s i n t h e s t r u c t u r e o f c a n n i n g t o m a t o p r o d u c t i o n , a s w e l l a s v a r i o u s d i s t r i b u t i v e a n a l y s e s . T h e r a n g e o f t h e s e a n a l y s e s , a l l f o c u s e d p r i m a r i l y u p o n t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r , a l l o w i n t e r e s t i n g c o m p a r i s o n s b e t w e e n m e t h o d o l o g i c a l s t y l e s a n d a s s u m p t i o n s . T h e y a l s o h e l p i l l u s t r a t e t h e e m p i r i c a l d i f f i c u l t i e s o f a n a l y z i n g c h a n g e , a n d t h e i n f l u e n t i a l r o l e o f a s s u m p t i o n s a n d v a l u e j u d g m e n t s i n f i n a l r e s u l t s . A b r i e f h i s t o r y o f t h e h a r v e s t e r w i l l b e p r e s e n t e d , f o l l o w e d b y a r e v i e w o f e a c h e v a l u a t i v e s t u d y . T h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s e s t i m a t e d b y e a c h s t u d y w i l l b e h i g h l i g h t e d a n d c o m p a r e d , b e f o r e f o c u s i n g o n t h e i n f l u e n c e o f a n a l y t i c a l a p p r o a c h o n t h e s e d i s p a r a t e r e s u l t s . T h e p u r p o s e 6 2 i s n o t t o d i s p r o v e a n y o n e s t u d y , b u t t o u s e t h e v a r i e t y o f a n a l y s e s t o i l l u s t r a t e t h e n e c e s s a r y b u t i n f l u e n t i a l c h o i c e s i n v o l v e d i n a n a l y z i n g c h a n g e . I m p l i c a t i o n s o f t h e r o l e m e t h o d o l o g i c a l a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s p l a y w i l l b e d r a w n , a s w e l l a s o t h e r l e s s o n s r e l e v a n t f o r a n a l y z i n g t h e c o n s e q u e n c e s o f c h a n g e . T h i s b a c k g r o u n d w i l l b e u s e d t o e x p l o r e t h e g e n e r a l e m p i r i c a l d i f f i c u l t i e s a s s o c i a t e d w i t h i n c o m e a n d c h a n g e , a s w e l l a s o t h e r p r o b l e m s . F i n a l l y , w h e r e t h e s e t h e o r e t i c a l a n d e m p i r i c a l l i m i t a t i o n s l e a v e u s w i l l b e b r i e f l y e x p l o r e d . E E J I ' I ] H I . J I ! H ! l E . E H ' l E I ] H l . J I I n i i : “ 1 P r o c e s s i n g t o m a t o e s a r e a v a l u a b l e c r o p , o r i g i n a l l y p r o d u c e d i n m a n y s t a t e s . I n 1 9 6 0 o v e r t e n s t a t e s p r o d u c e d a t l e a s t 1 0 0 , 0 0 0 t o n s a n n u a l l y . C a l i f o r n i a h a d a l w a y s b e e n a n i m p o r t a n t p r o d u c e r a m o n g t h e s e s t a t e s , w i t h 5 5 . 5 p e r c e n t o f n a t i o n a l p r o d u c t i o n i n 1 9 6 0 . ‘ T h a t s h a r e h a d i n c r e a s e d t o o v e r 8 4 p e r c e n t i n 1 9 8 3 , i n l a r g e p a r t d u e t o t h e a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r ( F r i e d l a n d & B a r t o n 1 9 7 5 ) . C a n n i n g t o m a t o e s a r e p e r i s h a b l e , s u s c e p t i b l e t o l o s s i f n o t h a r v e s t e d o r p r o c e s s e d p r o m p t l y . H a r v e s t . m u s t b e t i m e l y , 1 T h i s g e n e r a l b a c k g r o u n d h a s b e e n s u m m a r i z e d f r o m t h e i n f o r m a t i o n i n R a s m u s s e n ( 1 9 6 8 ) : F r i e d l a n d a n d B a r t o n ( 1 9 7 5 ) : d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n ( 1 9 8 0 ) : a n d F e l l e r , e t a 1 ( 1 9 8 4 ) . T h e s e s h o u l d b e c o n s u l t e d f o r a m o r e s p e c i f i c h i s t o r i c a l a c c o u n t . 6 3 a n d t h e y c a n n o t b e s u b j e c t e d t o r o u g h h a n d l i n g . T r a d i t i o n a l p r o d u c t i o n i n C a l i f o r n i a r e s t e d o n f o r w a r d c o n t r a c t s b e t w e e n p r o c e s s o r s a n d g r o w e r s , a g r e e i n g t o a c r e a g e a n d d e l i v e r y b e f o r e j p l a n t i n g u H a r v e s t r e l i e d . u p o n l o w ' c o s t . m i g r a n t w o r k e r s , w h o w o u l d p i c k a f i e l d s e v e r a l t i m e s t o c o l l e c t t h e u n e v e n r i p e n i n g c r o p . T h e a v a i l a b i l i t y o f h a r v e s t l a b o r w a s c r u c i a l . A s p e c i a l p r o g r a m w a s c r e a t e d b y t h e F e d e r a l g o v e r n m e n t t o h e l p i n s u r e a d e q u a t e s u p p l i e s o f w o r k e r s w e r e a v a i l a b l e f o r t h e h a r v e s t o f d i f f e r e n t c o m m o d i t i e s , i n c l u d i n g c a n n i n g t o m a t o e s . C a l l e d t h e B r a c e r o P r o g r a m , i t a l l o w e d f o r e i g n a g r i c u l t u r a l w o r k e r s t o e n t e r ’ t h e ‘ U n i t e d . S t a t e s t e m p o r a r i l y p r o v i d e d t h e y h a d g u a r a n t e e d e m p l o y m e n t . A s i g n i f i c a n t p o r t i o n o f t o m a t o h a r v e s t l a b o r w e r e B r a c e r o w o r k e r s . ' T h e r e w e r e r e l a t i v e l y f e w s p e c i a l i z e d c a n n i n g t o m a t o p r o d u c e r s b e f o r e a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r : m o s t g r o w e r s p l a n t e d t o m a t o e s a s p a r t o f a d i v e r s i f i e d c r o p . T h i s a l l o w e d t h e m t o a d j u s t p r o d u c t i o n t o s u i t e x p e c t a t i o n s o f t h e m a r k e t , a n d s p r e a d l a b o r r e q u i r e m e n t s m o r e e v e n l y t h r o u g h t h e y e a r . L a c k o f s p e c i a l i z a t i o n m e a n t t h e r e w e r e m a n y g r o w e r s ( a n d p o t e n t i a l g r o w e r s ) . A t t e m p t s a t o r g a n i z i n g c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g w i t h t h e p r o c e s s o r s h a d b e e n r e l a t i v e l y u n s u c c e s s f u l , i n p a r t b e c a u s e o f t h e l a r g e n u m b e r o f g r o w e r s . T h e d e v e l o p m e n t o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r b e g a n d u r i n g W o r l d W a r I I , a t i m e o f h a r v e s t l a b o r s h o r t a g e s a n d h i g h p r i c e s . G . C . H a n n a , a h o r t i c u l t u r i s t a t t h e U n i v e r s i t y 6 4 o f C a l i f o r n i a a t D a v i s , b e g a n s e a r c h i n g f o r t h e r i g h t t o m a t o p l a n t f o r m e c h a n i z a t i o n , b e l i e v i n g a m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w o u l d h e l p w i t h l a b o r p r o b l e m s . T h e t o m a t o h a d t o b e u n l i k e p r e v i o u s v a r i e t i e s : s t r o n g e n o u g h t o n o t b r u i s e o r s p l i t w i t h m a c h i n e p i c k i n g , b e e a s i l y s e p a r a t e d f r o m i t s v i n e s , a n d h a v e a l l f r u i t s r i p e n s i m u l t a n e o u s l y t o a v o i d w a s t e ( a m a c h i n e w o u l d d e s t r o y t h e ' v i n e s , a l l o w i n g o n l y o n e p i c k i n g p e r f i e l d ) . I n t h e l a t e 1 9 4 0 ' s , w i t h a s u i t a b l e t o m a t o d i s c o v e r e d , H a n n a t e a m e d u p w i t h C o b y L o r e n z e n , a n a g r i c u l t u r a l e n g i n e e r a l s o a t t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a a t D a v i s . T h e m a c h i n e w a s d e s i g n e d b y f u n c t i o n : c u t t i n g t h e v i n e s , s e p a r a t i n g t h e f r u i t f r o m t h e v i n e s , d i s p o s a l o f t h e v i n e s , s o r t i n g , a n d t r a n s p o r t a t i o n . R e f i n e m e n t o f t h e t o m a t o c o n t i n u e d . G r o w e r s g e n e r a l l y w e r e u n i n t e r e s t e d i n t h e s e d e v e l o p m e n t s , b e c a u s e l a b o r s u p p l i e s w e r e m o r e t h a n s u f f i c i e n t a f t e r W o r l d W a r I I . A p r o t o t y p e o f t h e m a c h i n e w a s f i e l d t e s t e d i n 1 9 5 9 , t h e s a m e y e a r i t w a s p a t e n t e d b y t h e U n i v e r s i t y a n d t h e n l i c e n s e d t o t h e B l a c k w e l d e r M a n u f a c t u r i n g C o m p a n y . O t h e r u n i v e r s i t i e s , i n c l u d i n g M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y a n d t h e U n i v e r s i t y o f F l o r i d a , a n d o t h e r c o m m e r c i a l f i r m s w e r e a l s o w o r k i n g o n m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s a t t h i s t i m e . U C - B l a c k w e l d e r h a r v e s t e r s ‘ w e r e f i r s t . u s e d . c o m m e r c i a l l y i n 1 9 6 1 , . A c c e p t a n c e a n d a d o p t i o n b y g r o w e r s w a s s l o w . T h e r e w e r e s e v e r a l c r u c i a l p r o b l e m s i n v o l v e d w i t h t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s . T h e p o t e n t i a l s p e e d o f h a r v e s t m a n d a t e d n e w h a n d l i n g s y s t e m s b e t w e e n f i e l d a n d p r o c e s s o r . S i : b e e h i ] a l l r e : h a : a n t o h a i r e v 0 P g r r a h o - t h C O h a S o T h . r e l t h l 6 5 S i x t y p o u n d l u g b o x e s , t h e p r e v i o u s m e t h o d , w e r e i n f e a s i b l e b e c a u s e t h e h a r v e s t m a c h i n e s f i l l e d t h e m t o o q u i c k l y . B u l k b i n s o f 5 0 0 t o 1 , 0 0 0 p o u n d c a p a c i t y , d e s i g n e d t o b e t o w e d a l o n g s i d e t h e h a r v e s t e r , w e r e d e v e l o p e d a s a n a l t e r n a t i v e b u t i r e q u i r e d m a j o r c h a n g e s i n g r o w e r e q u i p m e n t , p r o c e s s o r h a n d l i n g , a n d t h e s a m p l i n g m e t h o d s r e q u i r e d f o r g r a d i n g . M e c h a n i c a l h a r v e s t i n g n e c e s s i t a t e d a h i g h e r l e v e l o f c a r e a n d p r e c i s i o n d u r i n g t h e c u l t i v a t i o n o f t o m a t o e s . B e d s h a d t o b e e v e n , p l a n t i n g h a d t o b e d o n e i n s t r a i g h t r o w s , t h i n n i n g h a d t o b e m o r e a c c u r a t e , a n d a p p l i c a t i o n o f f e r t i l i z e r s a n d i r r i g a t i o n w a t e r h a d t o b e c a r e f u l l y c o o r d i n a t e d t o i n s u r e e v e n s e t a n d r i p e n i n g o f f r u i t . T h e m a c h i n e s c o u l d n o t o p e r a t e i n w e t f i e l d s , w h i c h w a s n o t a p r o b l e m t o C a l i f o r n i a g r o w e r s i f t h e y i r r i g a t e d p r o p e r l y b e c a u s e i t u s u a l l y d o e s n o t r a i n d u r i n g t h e h a r v e s t s e a s o n . G r o w e r s i n o t h e r s t a t e s , h o w e v e r , w h e r e i t f r e q u e n t l y r a i n s d u r i n g h a r v e s t t i m e , f o u n d t h e h a r v e s t e r r e l a t i v e l y u n s u i t e d f o r t h e i r c l i m a t i c c o n d i t i o n s . T h e s o r t i n g o f t o m a t o e s a l s o p r o v e d a p r o b l e m . D u r i n g h a n d h a r v e s t i n g t h e p i c k e r s s e l e c t r i p e t o m a t o e s , e x p l i c i t l y s o r t i n g u n r i p e o r s p o i l e d t o m a t o e s o u t f r o m t h e d e s i r e d c r o p . T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r , h o w e v e r , w o u l d p i c k t o m a t o e s w i t h o u t r e g a r d f o r r i p e n e s s o r s p o i l a g e . E a r l y m o d e l s o f t h e m a c h i n e t h u s c a r r i e d 1 0 - 2 8 h a n d s o r t e r s , w h o s e s o l e t a s k . w a s t o w a t c h c o n v e y e r b e l t s o f p a s s i n g f r u i t a n d d i s c a r d t h e u n w a n t e d r e f u s e . A l t e r n a t i v e s o r t i n g a r r a n g e m e n t s , i n c l u d i n g b u l k 6 6 T a b l e 3 . 1 P e r c e n t o f C a l i f o r n i a T o m a t o C r o p M a c h i n e H a r v e s t e d _ H a r x e e t e d _ b x H u m b e r _ o f S a l e _ e f Y e a r M a c h i n e H a r x e s t e z s n a r x e s t e r e 1 9 6 0 0 . 0 N . A . 1 1 9 6 1 0 . 5 2 5 2 5 - 1 9 6 2 1 . 3 2 5 5 1 9 6 3 1 . 3 3 0 6 1 9 6 4 3 . 5 7 5 4 4 1 9 6 5 2 0 . 0 2 5 0 1 5 8 1 9 6 6 7 0 . 0 8 0 0 5 1 2 1 9 6 7 8 0 . 0 1 0 0 0 3 2 9 1 9 6 8 9 2 . 0 1 3 0 0 4 0 6 1 9 6 9 9 3 . 0 N . A . 4 9 1 9 7 0 1 0 0 . 0 N . A . 5 S o u r c e : d e J a n v r y , L e V e e n & R u n s t e n ( 1 9 8 0 ) p . 1 1 0 s o r t i n g a t a c e n t r a l l o c a t i o n , w e r e b r i e f l y t r i e d b u t w e r e r e j e c t e d . E l e c t r o n i c e y e s , w h i c h c o u l d d i f f e r e n t i a t e b e t w e e n c o l o r s , w e r e d e v e l o p e d b u t n o t p e r f e c t e d u n t i l t h e m i d - 1 9 7 0 ' s . A s p o l i t i c a l r u m b l i n g s d u r i n g 1 9 6 3 a n d e a r l y 1 9 6 4 t h a t t h e B r a c e r o P r o g r a m m i g h t e n d b e c a m e s t r o n g e r , g r o w e r i n t e r e s t i n t h e h a r v e s t e r b e g a n i n e a r n e s t . G r o w e r s f e l t t h r e a t e n e d t h a t . h a r v e s t l a b o r w o u l d . d i s a p p e a r , a n d . t h a t l a b o r c o s t s w o u l d s k y r o c k e t . T h e r e w a s f e a r t h a t t h e c a n n i n g t o m a t o i n d u s t r y w o u l d h a v e t o m o v e t o M e x i c o i n r e s p o n s e t o t h e h i g h e r c o s t s , a s t h e w h i t e a s p a r a g u s i n d u s t r y e v e n t u a l l y d i d . 6 7 I n 1 9 6 4 t h e B r a c e r o P r o g r a m e n d e d , a n d u n i o n o r g a n i z i n g a C t i v i t y a m o n g f a r m l a b o r e r s i n c r e a s e d . G r o w e r s a d o p t e d t h e h a r v e s t e r a t a n u n p r e c e d e n t e d r a t e . M e c h a n i c a l l y h a r v e s t e d t o m a t o e s l e a p t f r o m o n l y 3 . 5 p e r c e n t o f t o t a l p r o d u c t i o n i n 1 9 6 4 t o 1 0 0 p e r c e n t b y 1 9 7 0 . H a r v e s t l a b o r r e q u i r e m e n t s d r o p p e d s i g n i f i c a n t l y a s a r e s u l t , a n d t h e t y p e o f l a b o r h i r e d s h i f t e d s i g n i f i c a n t l y a w a y f r o m s i n g l e , m i g r a n t m e n t o w a r d s m i g r a n t w o m e n a n d l o c a l r e s i d e n t s . T h e n u m b e r o f t o m a t o f a r m e r s d e c r e a s e d , a n d a v e r a g e s i z e o f c a n n i n g t o m a t o f a r m s w e l l e d . R e f i n e m e n t s i n h a r v e s t e r s c o n t i n u e d , i n c r e a s i n g c a p a c i t y ( a n d t h e m i n i m u m a c r e a g e r e q u i r e d t o b e f e a s i b l e ) . I n 1 9 7 6 t h e B l a c k w e l d e r M a n u f a c t u r i n g C o m p a n y i n t r o d u c e d a t o m a t o h a r v e s t e r w i t h e l e c t r o n i c s o r t e r s , s u b s t a n t i a l l y i n c r e a s i n g t h e c o s t o f t h e m a c h i n e a n d r e d u c i n g t h e n u m b e r o f m a n u a l s o r t e r s f r o m 1 4 - 1 6 d o w n t o 7 o r 8 . C u r r e n t m a c h i n e s c a n o p e r a t e w i t h e v e n f e w e r w o r k e r s . W : S c h m i t z a n d S E E K J E K [ 1 2 2 9 1 2 S c h m i t z a n d S e c k l e r u s e d c o s t s a v i n g s f r o m t h e h a r v e s t e r a s a m e a s u r e o f t h e b e n e f i t s . D i s t r i b u t i v e c o n s i d e r a t i o n s w e r e r e l a t i v e l y s i m p l e : w o r k e r s d i s p l a c e d b y t h e h a r v e s t e r 2 S c h m i t z , A n d r e w , a n d D a v i d S e c k l e r . ( 1 9 7 0 ) . " M e c h a n i z e d A g r i c u l t u r e a n d S o c i a l W e l f a r e : T h e C a s e o f t h e T o m a t o H a r - v e s t e r - " W W W - V o l . 5 2 : 4 ( N o v ) . P p . 5 6 9 - 7 7 . 6 8 w e r e d i r e c t l y t a k e n i n t o a c c o u n t , b u t g r o w e r s , p r o c e s s o r s , c o n s u m e r s , m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s , a n d o t h e r s w e r e l u m p e d t o g e t h e r a s " s o c i e t y . " T h e s i z e o f b e n e f i t s a v a i l a b l e w a s c a l c u l a t e d a n d a s s u m e d t o g o t o " s o c i e t y , " w i t h o u t r e g a r d f o r t h e i r d i s t r i b u t i o n . S c h m i t z a n d S e c k l e r ' s a p p r o a c h f a l l s b e t w e e n E c o n o m i c S u r p l u s a n d M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y . G r o s s s o c i a l r e t u r n s , t h e t o t a l b e n e f i t s , w e r e e s t i m a t e d b y c a l c u l a t i n g t h e t o t a l c o s t r e d u c t i o n y i e l d e d b y t h e h a r v e s t e r ( t o t a l p r o d u c t i o n t i m e s c o s t s a v i n g s p e r t o n ) , i n s t e a d o f r e l y i n g u p o n " u n s u c c e s s f u l ” e s t i m a t e s o f p r i c e e l a s t i c i t i e s . E c o n o m i c S u r p l u s w o u l d h a v e b e e n o v e r e s t i m a t e d , t h e y c l a i m e d , i f s u p p l y w e r e p e r f e c t l y e l a s t i c , w h i l e i t w o u l d h a v e b e e n u n d e r e s t i m a t e d i f s u p p l y w e r e n o t . R e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c o s t s a s s o c i a t e d w i t h t h e h a r v e s t e r w e r e o b t a i n e d f r o m t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a a t D a v i s a n d t h e B l a c k w e l d e r M a n u f a c t u r i n g C o m p a n y , a n d w e r e g u e s s e d f o r t h e o t h e r u m i v e r s i t i e s a n d c o m p a n i e s i n v o l v e d . T h e s e w e r e d i v i d e d f r o m t h e g r o s s s o c i a l r e t u r n t o c a l c u l a t e a g r o s s s o c i a l r a t e o f r e t u r n o f 9 2 9 p e r c e n t . N e t s o c i a l r e t u r n s w e r e d e f i n e d a s g r o s s s o c i a l r e t u r n s ( b e n e f i t s ) m i n u s t h e . c o s t s ( w a g e s f o r e g o n e . b y ’ d i s p l a c e d w o r k e r s ) . A l l u d i n g t o t h e d i f f i c u l t y o f t r a c i n g d i s p l a c e d w o r k e r s a n d t h u s d i s c e r n i n g t h e a c t u a l v a l u e o f f o r e g o n e w a g e s , S c h m i t z a n d S e c k l e r l o o k e d a t d i f f e r e n t r e e m p l o y m e n t p o s s i b i l i t i e s , r a n g i n g f r o m n o d i s p l a c e d w o r k e r f i n d i n g 6 9 a l t e r n a t i v e e m p l o y m e n t t o a l l f i n d i n g j o b s . W a g e s f o r e g o n e w e r e t h e o n l y c o s t s o f c h a n g e c o n s i d e r e d r e l e v a n t . W h e n c a l c u l a t e d a n d c o n s i d e r i n g a l l t h e s c e n a r i o s , t h e n e t s o c i a l r a t e o f r e t u r n w a s p o s i t i v e i n a l l c a s e s b u t o n e , i m p l y i n g t h a t " s o c i e t y " h a d b e e n m a d e b e t t e r o f f b y t h e h a r v e s t e r . S c h m i t z a n d S e c k l e r d i s c u s s e d c o m p e n s a t i o n o f w o r k e r s f o r t h e i r l o s s e s , b u t n o t e d t h a t t h i s h a d n o t b e e n d o n e b e c a u s e w o r k e r s w e r e n o t o r g a n i z e d . T h i s w a s c o m p a r e d t o t h e p o w e r f u l l y o r g a n i z e d I n t e r n a t i o n a l L o n g s h o r e m e n ' s a n d W a r e h o u s e m e n ' s U n i o n w h i c h h a d b e e n a b l e t o c o m p e l c o m p e n s a t i o n f o r d a m a g e s f r o m t e c h n o l o g i c a l c h a n g e . T h e m i g r a n t w o r k e r s ' i n a b i l i t y t o o r g a n i z e a n d d e m a n d c o m p e n s a t i o n m e a n t t h a t t h e y w e r e n o t a b l e t o r e c e i v e r e m u n e r a t i o n f o r t h e i r c o s t s . A s a n a n s w e r t o t h i s i n e q u i t y , S c h m i t z a n d S e c k l e r c o n c l u d e d t h a t s o m e m e t h o d t o c o m p e n s a t e l o s e r s b e c r e a t e d , p e r h a p s i n t h e f o r m o f a t a x o n o u t p u t , s o t h a t ” e v e r y o n e " w o u l d b e b e t t e r o f f w i t h t e c h n o l o g i c a l c h a n g e . W 3 F r i e d l a n d a n d B a r t o n c o n c e n t r a t e d u p o n t h e s o c i a l e f f e c t s o f t h e h a r v e s t e r , d e s c r i b i n g t h e r o l e o f a n d i n f l u e n c e o n d i f f e r e n t a c t o r s . T h e p r o c e s s o f d e v e l o p m e n t w a s r e v i e w e d , i n c l u d i n g a c l e a r d i s c u s s i o n o f a l l t h e d i f f e r e n t c h a n g e s i n 3 F r i e d l a n d , W i l l i a m H . a n d A m y B a r t o n . ( 1 9 7 5 ) . ' . S a n t a C r u z : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . R e s e a r c h M o n o g r a p h N o . 1 5 . 7 O c u l t i v a t i o n , t r a n s p o r t a t i o n , g e n e t i c s , a n d m e c h a n i c s r e q u i r e d . H o w t h e m a c h i n e s w o r k e d , a s w e l l a s t h e l a b o r r e q u i r e m e n t s ( s p e c i f i c t a s k s i n v o l v e d ) , w a s u s e d a s a n i n t r o d u c t i o n t o a n a s s e s s m e n t o f h o w a d o p t i o n a f f e c t e d p r o c e s s o r s , g r o w e r s , l a b o r e r s , a n d o t h e r s . T h i s i n c l u d e d e x a m i n a t i o n o f h o w p r o c e s s i n g t o m a t o e s w e r e f o r w a r d c o n t r a c t e d t o p r o c e s s o r s b e f o r e p l a n t i n g t i m e , t h e c h a n g i n g r o l e o f t h e C a l i f o r n i a T o m a t o G r o w e r s A s s o c i a t i o n , a n d t h e i d e n t i t y a n d r e c r u i t m e n t o f h a r v e s t c r e w s . T h e f o c u s w a s o n i n d i v i d u a l s a n d t h e g r o u p s t h e y b e l o n g e d t o , b u t c l e a r l y w i t h i n a s o c i a l o r g a n i z a t i o n c o n t e x t . T h e c o n s t r a i n t s o n a n d i n t e r a c t i o n s o f g r o u p s w e r e i m p o r t a n t e x p l a n a t i o n s f o r p r o d u c t i v i t y c h a n g e , n o t m e r e c o l o r f u l b a c k g r o u n d s . o r i m p l i e d i n e f f i c i e n c i e s . E f f e c t s o f t h e h a r v e s t e r w e r e d e s c r i b e d , f o r e x a m p l e , b y h o w t h e h a r v e s t e r a f f e c t e d t h e g r o w e r s ' p o s i t i o n s r e l a t i v e t o e a c h o t h e r , p r o c e s s o r s , a n d l a b o r . T h e s o c i a l c o n s e q u e n c e s o f t h e h a r v e s t e r , F r i e d l a n d a n d B a r t o n c o n c l u d e , w e r e s i x f o l d : 1 ) H i g h e r c o n c e n t r a t i o n o f p r o d u c t i o n o f p r o c e s s i n g t o m a t o e s i n t h e s t a t e o f C a l i f o r n i a 2 ) F e w e r , l a r g e r g r o w e r s , a n d i n c r e a s e d s p e c i a l i z a t i o n 3 ) G e o g r a p h i c a l s h i f t o f p r o d u c t i o n w i t h i n C a l i f o r n i a 4 ) D e v e l o p m e n t o f p r i c e b a r g a i n i n g f o r t o m a t o g r o w e r s 5 ) S h a r p c h a n g e s i n t h e s t r u c t u r e o f h a r v e s t l a b o r f o r c e 7 1 6 ) I n t r o d u c t i o n o f f a c t o r y - l i k e p r o d u c t i o n w h i l e s t i l l m a i n t a i n i n g p r i m i t i v e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . G a t ‘ K u m a r , C h a n c e l l o r a n d G a r r e t t f o c u s e d o n i n - f i e l d l a b o r r e q u i r e m e n t s f o r ‘ t o m a t o e s a n d . o t h e r ’ i m p o r t a n t . C a l i f o r n i a c r o p s , p r o j e c t i n g t h e n e e d f o r s i x y e a r s ( 1 9 7 6 - 1 9 8 1 ) . T h e s t u d y w a s m e a n t s p e c i f i c a l l y t o c o n s i d e r h o w ' m e c h a n i z a t i o n o f C a l i f o r n i a c r o p s w o u l d a f f e c t i n - f i e l d l a b o r , a n d s o a v o i d e d d i s c u s s i n g g r o w e r , p r o c e s s o r , c o n s u m e r , o r o t h e r c o n c e r n s . W e l f a r e i m p l i c a t i o n s f o r l a b o r w e r e d e r i v e d f r o m p r e d i c t i n g h o w d e m a n d f o r t h e i r l a b o r w o u l d c h a n g e . D a t a w a s c o l l e c t e d f r o m e x t e n s i o n a n d i n d u s t r y s p e c i a l i s t s , a n d w a s u s e d t o p r o j e c t l a b o r r e q u i r e m e n t s u n d e r t w o s l i g h t l y d i f f e r e n t a s s u m p t i o n s : t h a t a c r e a g e a n d y i e l d s w o u l d r e m a i n a t 1 9 7 6 l e v e l s : a n d . t h a t a c r e a g e a n d . y i e l d s w o u l d c o n t i n u e i n c r e a s i n g . T h e d a t a c o n s i s t e d o f f o u r m a j o r c a t e g o r i e s o f i n f o r m a t i o n : 1 ) t h e d e g r e e o f m e c h a n i z a t i o n i n t h e c r o p : 2 ) t h e e s t i m a t e d d e g r e e o f m e c h a n i z a t i o n i n f i v e y e a r s : 3 ) m a n - h o u r s o f i n - f i e l d l a b o r r e q u i r e d p e r a c r e f o r u n m e c h a n i z e d p r o d u c t i o n : a n d 4 ) m a n - h o u r s o f i n - f i e l d l a b o r r e q u i r e d p e r a c r e f o r m e c h a n i z e d p r o d u c t i o n . C u l t i v a t i o n , ‘ K u m a r , R a m e s h , W i l l i a m C h a n c e l l o r , a n d R o g e r G a r r e t t . ( 1 9 7 8 ) . " E s t i m a t e s o f t h e I m p a c t o f A g r i c u l t u r a l M e c h a n i z a t i o n D e v e l o p m e n t s o n I n - F i e l d L a b o r R e q u i r e m e n t s f o r C a l i f o r n i a C r o p s . " o ' ' ' ' . U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a R e s e a r c h M o n o g r a p h N o . 4 0 8 5 . P p . 1 5 7 - 9 3 . 0 . [ 1 1 d e t i c c 1 ‘ 6 R u S t : 7 2 i r r i g a t i o n , a n d p l a n t i n g , a s w e l l a s h a r v e s t l a b o r , w e r e c o n s i d e r e d . T h e a d o p t i o n o f t h e e l e c t r o n i c t o m a t o s o r t e r ( n o t y e t f u l l y o p e r a t i o n a l a t t h i s t i m e ) w a s p r e d i c t e d t o r e d u c e h a r v e s t c r e w n e e d f r o m 2 7 m a n - h o u r s a n a c r e w i t h h a n d s o r t i n g t o 1 6 m a n - h o u r s a n a c r e . T h e a d o p t i o n w a s n o t e x p e c t e d t o b e u n i v e r s a l , h o w e v e r , r e d u c i n g t h e p o t e n t i a l l o s s o f j o b s . A v e r a g e i n - f i e l d l a b o r r e q u i r e m e n t s f o r c a n n i n g t o m a t o e s , i n c l u d i n g a l l f u n c t i o n s , w a s e x p e c t e d t o d r o p f r o m 5 3 . 9 h o u r s a n a c r e t o 4 7 . 5 h o u r s a n a c r e . T h e m a j o r c h a n g e o n i n - f i e l d l a b o r w a s p r e d i c t e d t o b e a r e g i o n a l e f f e c t o f r e d u c e d i n - f i e l d o p p o r t u n i t i e s i n s o m e l o c a l i t i e s a n d i n c r e a s e d o p p o r t u n i t i e s i n o t h e r s . T h i s w o u l d i m p a c t . d i r e c t l y ‘ u p o n l o c a l l y r e s i d e n t f a r m . ‘ w o r k e r s , a n d d e s t r o y s o m e f o r m e r l y e f f e c t i v e m i g r a t i o n p a t t e r n s . I t w a s t h e s e i m p a c t s w h i c h a p p e a r e d t o b e t h e a u t h o r s ' m a j o r c o n c e r n s , r a t h e r t h a n l a r g e r e d u c t i o n s i n t o t a l i n - f i e l d w o r k r e q u i r e m e n t s . W 5 T h e p o l i t i c a l e c o n o m i c a n a l y s i s b y d e . J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n w a s b a s e d o n t h r e e l e v e l s o f a n a l y s i s : s o c i a l c l a s s s t r u c t u r e , e c o n o m i c s t r u c t u r e , a n d m a t r i x o f e x p e c t e d p a y o f f s . 5 D e J a n v r y , A l a i n , P h i l i p L e V e e n a n d D a v i d R u n s t e n . ( 1 9 8 0 ) . W W W C a n n i n g _ 1 9 m g § g e § . B e r k e l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . 7 3 T h e a p p r o a c h s a w t h e t o m a t o h a r v e s t e r a s a r e s p o n s e t o s o c i a l c o n f l i c t , s o c o n s e q u e n t l y k n o w i n g t h e c o n t e x t o f i t s c r e a t i o n ‘ w a s v i t a l . T h i s i n c l u d e d . t h e p o l i t i c a l a n d h i s t o r i c a l c i r c u m - s t a n c e s i n v o l v e d . T h e y d i d n o t q u a n t i f y t h e i r a s s e r t i o n s w i t h d e r i v e d . n u m b e r s , b u t i n s t e a d . u s e d . h i s t o r i c a l e v e n t s a n d o b s e r v e d i n f o r m a t i o n t o s u b s t a n t i a t e t h e i r c l a i m s . T h e a n a l y s i s b e g a n w i t h t h e h i s t o r i c a l b a c k g r o u n d o f C a l i f o r n i a n a g r i c u l t u r e , i n c l u d i n g t h e n a t u r e o f l a n d h o l d i n g , a v a i l a b i l i t y o f c h e a p l a b o r , a n d t h e i n f l u e n c e a n d e x e r c i s e o f s t a t e p o w e r i n t h e s e . C a l i f o r n i a n g r o w e r s , t h e y c l a i m e d , h i s t o r i c a l l y s u r v i v e d b y k e e p i n g l a b o r c o s t s e x t r e m e l y l o w . C a l i f o r n i a w a s f a r f r o m m a j o r c o m m e r c i a l m a r k e t s a n d f a c e d h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . T o e x i s t , c o s t s h a d t o b e l o w . I m m i g r a n t s , w h o ' w e r e n o t . y e t . p a r t . o f . A m e r i c a n s o c i e t y a n d . t h u s w e r e e a s i e r t o c o n t r o l , w e r e b r o u g h t i n t o t h e U . S . t o w o r k i n t h e f i e l d s . C h i n e s e i m m i g r a n t s w e r e t h e f i r s t i m p o r t a n t w o r k e r s , f o l l o w e d b y ' J a p a n e s e l a b o r e r s , a n d f i n a l l y b y M e x i c a n w o r k e r s . T h e S t a t e w a s a n i n s t r u m e n t o f g r o w e r d e s i r e s , c r e a t i n g l a w s t o k e e p i m m i g r a n t s f r o m o w n i n g l a n d , l e a v i n g a g r i c u l t u r a l w o r k e r s o u t o f l e g i s l a t i o n a l l o w i n g l a b o r o r g a n i z a t i o n s , c r e a t i n g t h e B r a c e r o P r o g r a m e x p r e s s l y t o h e l p g r o w e r s , a n d u s i n g s t a t e p o w e r t o d i s c o u r a g e u n i o n a c t i v i t y . T h e h i s t o r y o f t o m a t o m e c h a n i z a t i o n w a s t h e n e x a m i n e d i n r e l a t i o n t o p o l i t i c a l e v e n t s ( e . g . r i g h t s t o b a r g a i n c o l l e c t i v e l y w e r e g i v e n t o a g r i c u l t u r a l l a b o r t h e s a m e y e a r e l e c t r o n i c s o r t e r s w e n t o n t h e m a r k e t ) a n d f r o m a p e r s p e c t i v e + + - + + - + a 0 ~ 7 4 T a b l e 3 . 2 W i n n e r s a n d L o s e r s f r o m t h e M e c h a n i c a l H a r v e s t e r W . 9 1 2 3 2 H E I Z E E E E I C o n s u m e r s ( + - ) 2 A g M a c h i n e r y M a n u f a c t u r e r s B a n k s S e e d C o m p a n i e s L a n d O w n e r s L a r g e G r o w e r s S m a l l G r o w e r s S e a s o n a l W o r k e r s ( I n d u s t r i a l W o r k e r s P r o c e s s o r s 3 5 + 3 ‘ n o t e s : 2 A t b e s t a s m a l l b e n e f i t : m a y h a v e l o s t i f t h e i n d u s t r y s t a y e d i n t h e U . S . i n s t e a d o f m o v i n g t o M e x i c o . 3 S e a s o n a l w o r k e r s w o u l d h a v e l o s t t h e i r j o b s a n y w a y , i f t h e i n d u s t r y h a d m o v e d t o M e x i c o . 4 S m a l l b e n e f i t s , e x c e p t f o r t h o s e w i t h h i g h f i x e d i n v e s t m e n t s i n t h e U n i t e d S t a t e s w h o w o u l d h a v e l o s t i f t h e i n d u s t r y h a d m o v e d , w h o g r e a t l y b e n e f i t e d . o f a l t e r n a t i v e s . T h e a u t h o r s p a i d p a r t i c u l a r a t t e n t i o n t o t h e " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d , " t o s h o w t h a t t h e c h o i c e o f m e c h a n i z a t i o n f l o w e d f r o m t h i s s o c i a l c o n f l i c t a n d n o t f r o m t h e i n f l u e n c e o f r e l a t i v e p r i c e s . F i v e a l t e r n a t i v e r e s p o n s e s t o t h e e n d . o f ’ t h e B r a c e r o P r o g r a m , a c t u a l l y o c c u r r i n g i n o t h e r c o m m o d i t i e s f r o m t h i s s a m e s t i m u l u s , w e r e p r e s e n t e d t o i l l u s t r a t e t h a t n o n - m e c h a n i z a t i o n s o l u t i o n s w e r e p o s s i b l e . O n e v e r y l i k e l y p o s s i b i l i t y w a s t h a t p r o d u c t i o n w o u l d h a v e 7 5 s h i f t e d t o M e x i c o , y i e l d i n g e v e n l o w e r r e t a i l p r i c e s t h a n a r o s e w i t h m e c h a n i z a t i o n . T h e c h o i c e o f d i r e c t i o n b e t w e e n t h e s e a l t e r n a t i v e s w a s a r e s u l t o f s o c i a l s t r u c t u r e s a n d p o w e r , i t w a s s a i d , n o t m e r e c o n c e r n w i t h f a c t o r p r i c e s . D e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n c o n c l u d e d t h e a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r c o u l d o n l y b e u n d e r s t o o d a s t h e o u t c o m e o f a s o c i a l c o n f l i c t b e t w e e n c a p i t a l a n d l a b o r . P a y o f f s o f t h e a d o p t i o n w e r e t h e n e x a m i n e d , i n c l u d i n g t h e s t r u c t u r a l c h a n g e s i n t h e c a n n i n g t o m a t o i n d u s t r y , h o w t h e r e l a t i v e p o w e r o f v a r i o u s g r o u p s w a s a l t e r e d , a n d w h o s e o p p o r t u n i t i e s h a d i n c r e a s e d . o r ’ d e c r e a s e d , ' T h e l i s t o f r e l e v a n t a c t o r s ‘ w a s ' m u c h l o n g e r ' t h a n i n o t h e r s t u d i e s , i n c l u d i n g m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s , b a n k s , a n d s e e d c o m p a n i e s . W 6 J u s t a n d C h e r n l o o k e d a t t h e p r o c e s s i n g t o m a t o i n d u s t r y t o s e e i f c o m p e t i t i v e o r m a r k e t p o w e r b e h a v i o r c o u l d b e g l e a n e d f r o m e m p i r i c a l a n a l y s i s w h e n c o s t o r p r o f i t i n f o r m a t i o n c a n n o t b e m e a s u r e d d i r e c t l y . T h e y p o s i t e d t h a t t h e d i r e c t i o n o f m o v e m e n t o f p r i c e a n d q u a n t i t i e s i n r e s p o n s e t o g r o w e r a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s c o u l d s i g n a l t h e p r e s e n c e o f p r o c e s s o r m a r k e t p o w e r : i f p r o c e s s o r s w e r e c o m p e t i t i v e , t h e p r i c e - q u a n t i t y r e l a t i o n s h i p w o u l d r e m a i n 6 J u s t , R i c h a r d E . a n d W e n S . C h e r n . ( 1 9 8 0 ) . " T o m a t o e s , T e c h n o l o g y . a n d O l i g o p s o n y - " W W W - V o l . 1 1 : 2 ( A u t u m n ) . P p . 5 8 4 - 6 0 2 . u n e t h i w e ] f r : m i o f 9 1 ‘ c o : b e ] s h ; f t l l d e i s u j a d S u d i V i C o : s u . C o : t h . t e D r D 6 1 7 6 u n a f f e c t e d : w h i l e i f p r o c e s s o r s h a d m a r k e t p o w e r o v e r d e m a n d t h i s r e l a t i o n s h i p w o u l d s h i f t . D i r e c t w e l f a r e i m p l i c a t i o n s w e r e n o t d r a w n b y t h e a u t h o r s , b u t t h e y a r e e a s i l y d e d u c e d f r o m t h e i r r e s u l t s a n d u n d e r l y i n g a s s u m p t i o n s . T h e a r g u m e n t w a s p r e s e n t e d d i a g r a m m a t i c a l l y a s w e l l a s m a t h e m a t i c a l l y , b a s e d o n f i x e d a n d v a r i a b l e c o s t s . D i r e c t i o n s o f e x p e c t e d c h a n g e s i n p r i c e a n d q u a n t i t y w e r e p r e d i c t e d , g i v e n a s s u m p t i o n s o f c o m p e t i t i o n a m o n g g r o w e r s a n d u n d e r c o n d i t i o n s o f p e r f e c t c o m p e t i t i o n a n d o l i g o p o l y - m o n o p s o n y o n b e h a l f o f p r o c e s s o r s . U n d e r p r o c e s s o r c o m p e t i t i o n , s u p p l y s h i f t s ( f r o m t h e h a r v e s t e r ) w o u l d n o t a f f e c t t h e d e m a n d f u n c t i o n . I f o l i g o p o l y - m o n o p s o n y e x i s t e d a m o n g p r o c e s s o r s , d e m a n d w o u l d s h i f t a t t h e s a m e t i m e s u p p l y d i d . ' T h i s a r g u m e n t w a s t e s t e d v i a e c o n o m e t r i c e s t i m a t i o n o f s u p p l y a n d d e m a n d f o r p r o c e s s i n g t o m a t o e s , b e f o r e a n d a f t e r a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r . R e s u l t s s u g g e s t e d . t h a t s u p p l y ‘ s h i f t e d . w i t h . t h e ‘ t o m a t o l h a r v e s t e r d i s p l a c i n g l a b o r , a s e x p e c t e d . D e m a n d b e c a m e m o r e i n e l a s t i c w i t h a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r . S t a t i s t i c a l t e s t s r e j e c t e d c o m p e t i t i o n , i n f a v o r o f o l i g o p o l y - m o n o p s o n y . I t w a s f u r t h e r s u g g e s t e d t h a t q u a n t i t y a n d p r i c e m o v e m e n t s d i d n o t s u p p o r t c o m p e t i t i v e t h e o r y , b u t b e h a v e d e x a c t l y a s o l i g o p o l y - m o n o p s o n y t h e o r y p r e d i c t e d . T h i s e v i d e n c e w a s s u p p l e m e n t e d w i t h t e s t i m o n y f r o m u n n a m e d e x p e r t s w h o b e l i e v e d a s i n g l e p r o c e s s i n g f i r m h a d b e e n t h e d o m i n a n t p r i c e l e a d e r f o r t h e p a s t t w e n t y y e a r s . 7 7 T h e c o n s e q u e n c e s o f t h i s a n a l y s i s o n t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a n d c o s t s a r i s i n g f r o m t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r - v e s t e r a r e c l e a r f r o m J u s t a n d C h e r n ' s a s s u m p t i o n s a n d c o n - c l u s i o n s : p r o c e s s o r s , w i t h o l i g o p o l y - m o n o p s o n y p o w e r , b e n e f i t e d f r o m t h e a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r , b e c a u s e t h e y w e r e a b l e t o c a p t u r e s o m e o f t h e g e n e r a t e d s u r p l u s e s . G r o w e r s , b y a s s u m p t i o n i n a p u r e l y c o m p e t i t i v e s i t u a t i o n , w e r e u n a b l e t o c a p t u r e b e n e f i t s i n t h e l o n g r u n , b e c a u s e c o m p e t i t i o n w o u l d d r i v e t h e i r p r o f i t s t o z e r o . L a r g e g r o w e r s , a b l e t o t a k e t h e l a r g e r r i s k s a s s o c i a t e d w i t h t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r ' s h i g h e r f i x e d c o s t s , w e r e a b l e t o s t a y i n t o m a t o p r o d u c t i o n , w h i l e s m a l l e r g r o w e r s h a d t o q u i t . C u s t o m h a r v e s t c o u l d n o t b e r e l i e d u p o n . P r o c e s s o r f a c i l i t i e s d e s i g n e d t o h a n d l e m e c h a n i z e d h a r v e s t s w e r e u n a b l e t o a c c o m m o d a t e h a n d h a r v e s t e d t o m a t o e s , e l i m i n a t i n g t h e p o s s i b i l i t y o f m a r k e t i n g t o m a t o e s f r o m u n m e c h a n i z e d p r o d u c t i o n ( a n d t h u s e l i m i n a t i n g t h e s m a l l e r g r o w e r s w h o c o u l d n o t a f f o r d m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s ) . L a b o r w a s d i s p l a c e d , b u t a l t e r n a t i v e e m p l o y m e n t p o s s i b i l i t i e s w e r e n o t e x p l o r e d . W 7 P r i c e u s e d a c o n s u m e r s u r p l u s a p p r o a c h , f o c u s i n g m o r e s p e c i f i c a l l y u p o n e l e c t r o n i c t o m a t o s o r t e r - e q u i p p e d 7 P r i c e , B a r r y L . ( 1 9 8 3 ) . ' . U . S . A . : W e s t v i e w P r e s s , I n c . h a r t H e 1 g r o i b e c a R e l a b e n e b e c a a s I c o m m a n e : i n c l : t o m a ' g r o w . o n 1 2 w a s e s t i ] r E S p ¢ p 1 Y i l a C r e h i t t h e q u a l j a n d ‘ 7 8 h a r v e s t e r s , b u t s t a t e d c l e a r d i f f i c u l t i e s w i t h t h e m e t h o d . H e n o t e d t h a t d i s a g g r e g a t i n g " s o c i e t y , " a s w e l l a s s p e c i f i c g r o u p s , i s i m p o r t a n t f o r d i s c e r n i n g d i s t r i b u t i v e i m p a c t s , b e c a u s e b e n e f i t s d o n o t n e c e s s a r i l y a c c r u e e q u a l l y t o a l l . R e l a t i v e p o w e r i s i m p o r t a n t f o r d i s t r i b u t i o n o f c o s t s a n d b e n e f i t s . T h e c o s t s o f c h a n g e c a n n o t e a s i l y b e q u a n t i f i e d , b e c a u s e t h e y i n d u c e c h a n g e i n t h e s a t i s f a c t i o n o f w o r k a s w e l l a s c a u s e w a g e , p r o f i t , a n d e m p l o y m e n t e f f e c t s o n o t h e r c o m m o d i t i e s . P r i c e l o o k e d a t s p e c i f i c a c t o r s a n d t h e i r s i t u a t i o n s , i n a n e f f o r t t o s e e w h i c h h a d s u f f i c i e n t p o w e r t o u s u r p b e n e f i t s , i n c l u d i n g : f a r m w o r k e r s a n d t h e i r r e e m p l o y m e n t p o s s i b i l i t i e s : t o m a t o p r o c e s s o r s a n d t h e d e g r e e o f c o n c e n t r a t i o n : t o m a t o g r o w e r s a n d t h e i r a b i l i t y t o o r g a n i z e , a s w e l l a s t h e e f f e c t o n l a r g e a n d s m a l l p r o d u c e r s : a n d c o n s u m e r s . T h i s i n f o r m a t i o n w a s u s e d t o h e l p i n t e r p r e t p r e l i m i n a r y c o n s u m e r s u r p l u s e s t i m a t e s g l e a n e d f r o m e s t i m a t e s o f s u p p l y a n d d e m a n d r e s p o n s e . L a b o r d i s p l a c e m e n t c o s t s w e r e c a l c u l a t e d b y m u l t i - p l y i n g a n n u a l h o u r l y w a g e b y t h e n u m b e r o f h o u r s o f l a b o r a n a c r e d i s p l a c e d a n d b y t h e a v e r a g e a c r e a g e o f t o m a t o e s g r o w n i n t h e n i n e s t u d i e d c o u n t i e s , a n d c o n s i d e r i n g a l t e r n a t i v e r e e m p l o y m e n t r a t e s . T h e t e c h n o l o g y a p p e a r e d m u c h l e s s f a v o r a b l e t h a n m a n y o f t h e o t h e r s t u d i e s i n d i c a t e d , P r i c e c o n c l u d e d , g i v e n t h e q u a l i t a t i v e f a c t o r s . R e e m p l o y m e n t p o s s i b i l i t i e s w e r e d i m , a n d w e i g h t i n g w o r k e r s ' l o s s e s ( d e e m e d a p p r o p r i a t e b e c a u s e W O I o n ] o f 0 t h r a i a c t w o u f o r w i t : p r 0 ' w e r e a d o ] r e l a g e n e U S e d m a c h 7 9 w o r k e r s ' i n c o m e s w e r e m u c h l e s s t h a n t h e s o c i e t a l a v e r a g e ) b y o n l y a f a c t o r o f 1 . 7 n e g a t e d a n y " n e t s o c i a l b e n e f i t . " F u r t h e r m o r e , b o t h p r o c e s s o r s a n d g r o w e r s h a d b e e n c a p a b l e o f e x e r c i s i n g s i g n i f i c a n t m a r k e t p o w e r i n t h e i r d e a l i n g s w i t h o t h e r e c o n o m i c a c t o r s i n t h e t o m a t o p r o c e s s i n g i n d u s t r y , r a i s i n g d o u b t s a b o u t h o w m u c h o f t h e " c o n s u m e r s u r p l u s " w o u l d a c t u a l l y r e a c h c o n s u m e r s . I t w a s p o s s i b l e t h a t c o n s u m e r s w o u l d r e c e i v e n o b e n e f i t s a n d a s t a x p a y e r s s t i l l e n d u p p a y i n g f o r t h e c o s t s o f r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t . G r o w e r s , f a c e d w i t h m o r e r i s k b e c a u s e o f h i g h e r f i x e d c o s t s , c o u l d n o l o n g e r p r o t e c t t h e m s e l v e s f r o m w i d e f l u c t u a t i o n s i n m a r k e t p r i c e a n d w e r e i n a m o r e v u l n e r a b l e p o s i t i o n t h a n t h e y w e r e b e f o r e a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r . P r o c e s s o r s , a l r e a d y i n a r e l a t i v e l y n o n - c o m p e t i t i v e m a r k e t , w e r e p u s h e d f u r t h e r f r o m a m a r k e t s t r u c t u r e t h a t w o u l d " i n s u r e t h a t t h e g a i n s g e n e r a t e d . . . w o u l d n e c e s s a r i l y b e p a s s e d o n t o c o n s u m e r s . ” W e C o n s u m e r s u r p l u s m e a s u r e s a n d s i m u l a t i o n a n a l y s i s w e r e u s e d b y B r a n d t a n d F r e n c h t o e v a l u a t e i m p l i c a t i o n s o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r . S a y i n g t h a t a p p r o p r i a t e w e l f a r e c o m p a r i s o n s m u s t b e m a d e b e t w e e n " w h a t h a p p e n e d " a n d " w h a t m i d h a v e h a p p e n e d , " B r a n d t a n d F r e n c h c r e a t e d a d y n a m i c a B r a n d t , J o n A . a n d B e n C . F r e n c h . ( 1 9 8 3 ) . " M e c h a n i c a l H a r v e s t i n g a n d t h e C a l i f o r n i a T o m a t o I n d u s t r y : A S i m u l a t i o n A n a l y s i S - " W m . V o l . 6 5 : 2 ( M a y ) . P p . 2 6 5 - 2 7 2 . 1 1 a c i t i t a l d e 1 6 r e t o p r . r e l t o b a r a t h e r i n c W a g ! 8 0 e c o n o m e t r i c s t u d y o f t h e p r o c e s s i n g t o m a t o i n d u s t r y t o e s t i m a t e f o u r p o s s i b l e s c e n a r i o s o f t h e i n d u s t r y i f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r h a d n o t b e e n a d o p t e d . T h e s e s c e n a r i o s w e r e t h e n u s e d a s c o m p a r i s o n s w i t h w h a t a c t u a l l y o c c u r r e d , p r o v i d i n g a n o t h e r b a s i s f o r w e l f a r e i m p l i c a t i o n s . T h e a p p r o a c h w a s d e s c r i b e d b y t h e a u t h o r s a s d i f f e r i n g f r o m S c h m i t z a n d S e c k l e r ' s , a n d J u s t a n d C h e r n ' s a n a l y s e s i n i t s m o r e c o m p l e t e l y s p e c i f i e d i n d u s t r y m o d e l , d y n a m i c a d j u s t m e n t p r o c e s s , w i d e r r a n g e o f e m p l o y m e n t e f f e c t s , a n d i t s p o s t m e c h a n i z a t i o n l a b o r s u p p l y c o n d i t i o n s . T h e m o d e l i n c l u d e d t h r e e m a i n b e h a v i o r a l r e l a t i o n s ( a ) d e m a n d a n d s u p p l y a l l o c a t i o n o f p r o c e s s e d p r o d u c t i o n : b ) p r o c e s s o r d e r i v e d d e m a n d f o r r a w t o m a t o e s : a n d c ) g r o w e r s u p p l y , a n d i n v o l v e d 1 6 b e h a v i o r a l e q u a t i o n s a n d 4 0 i d e n t i t i e s a n d ‘ t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s . T h e m o d e l w a s e s t i m a t e d f o r c r o p y e a r s 1 9 5 4 / 5 5 t o 1 9 7 7 / 7 8 . M e c h a n i z e d h a r v e s t o f t o m a t o e s w a s s i m u l a t e d f i r s t , t o p r o v i d e a b a s e l i n e . T h e e f f e c t s o f t h e h a r v e s t e r w e r e t h e n r e m o v e d , i n p a r t b y c h a n g i n g g r o w e r c o s t o f p r o d u c t i o n s e r i e s t o r e f l e c t h i g h e r h a n d h a r v e s t c o s t s . F o u r h y p o t h e t i c a l h a n d h a r v e s t c o s t s c e n a r i o s w e r e c o n s i d e r e d : 1 ) l a b o r w a s a v a i l a b l e a t . t h e s a m e ' w a g e r a t e s e x p e r i e n c e d . w i t h . t h e ‘ m e c h a n i c a l h a r v e s t e r : 2 ) w a g e s i n c r e a s e d b y 3 0 p e r c e n t : 3 ) w a g e s i n c r e a s e d b y 6 0 p e r c e n t o v e r m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w a g e s : a n d 4 ) w a g e s i n c r e a s e d b y 1 0 0 p e r c e n t o v e r m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w a g e s . A c r e a g e a n d p r o d u c e r p r i c e c h a n g e s u n d e r t h e d i f f e r e n t 8 1 s c e n a r i o s ‘ w e r e e s t i m a t e d . a n d c o m p a r e d . t o t h e : m e c h a n i c a l h a r v e s t e r a s s o c i a t e d a c r e s a n d p r i c e s . C h a n g e s i n i n d u s t r y l a b o r d e m a n d a l s o w e r e e s t i m a t e d , d i f f e r e n t i a t i n g b e t w e e n s p e c i f i c t a s k s ( p r e h a r v e s t , h a r v e s t , a s s e m b l y , s e a s o n a l c a n n e r y a n d o f f - s e a s o n c a n n e r y l a b o r ) . T h i s h e l p e d e s t i m a t e t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o f t h e h a r v e s t e r o n l a b o r m o r e c l e a r l y . T h e e s t i m a t e s i n d i c a t e d t o t a l i n d u s t r y e m p l o y m e n t e x p a n d e d w i t h a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r a n d t h e r e s u l t i n g s u p p l y r e s p o n s e , e v e n t h o u g h h a r v e s t l a b o r d e c l i n e d . H o w e v e r , t h e r e s u l t s s u g g e s t e d t h a t i f h a n d h a r v e s t i n g h a d c o n t i n u e d , e m p l o y m e n t w o u l d h a v e b e e n e v e n g r e a t e r u n d e r a l l s c e n a r i o s . E s t i m a t e d l a b o r d i s p l a c e m e n t w a s l e s s t h a n t h a t p r e d i c t e d b y S c h m i t z a n d S e c k l e r ( 1 8 , 0 4 0 , 0 0 0 h o u r s w i t h s c e n a r i o 1 , t o 1 3 , 5 5 0 , 0 0 0 h o u r s w i t h s c e n a r i o 4 , c o m p a r e d w i t h S c h m i t z a n d S e c k l e r s ' 1 9 , 4 7 7 , 2 2 7 h o u r s ) . ‘ B r a n d t a n d . F r e n c h . a t t r i b u t e t h i s r e s u l t t o t h e i r m o r e e x p l i c i t a c c o u n t o f p r i c e e f f e c t s o f o u t p u t c h a n g e , a m o n g o t h e r t h i n g s . T h e s o c i a l w e l f a r e i m p l i c a t i o n s o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r w e r e t h e n e s t i m a t e d w i t h c o n s u m e r s u r p l u s , u s i n g e a c h s c e n a r i o a s t h e " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d . " C o n s u m e r s u r p l u s w a s c a l c u l a t e d a s t h e a r e a u n d e r t h e p r o c e s s o r r a w p r o d u c t c u r v e f a c i n g g r o w e r s , a n d p r o d u c e r s u r p l u s a s t h e c h a n g e i n n e t r e t u r n p e r a c r e t i m e s t h e a c r e s o f p r o d u c t i o n . E s t i m a t e s o f 1 8 y e a r t o t a l c o n s u m e r s u r p l u s r a n g e d f r o m $ 3 6 6 m i l l i o n t o a b o u t $ 9 3 0 m i l l i o n , b u t t h e h i g h e r e s t i m a t e s w e r e d e e m e d m o r e 8 2 l i k e l y . S i m i l a r l y , w h i l e p r o d u c e r s u r p l u s r a n g e d f r o m a n e g a t i v e $ 6 1 , 9 5 2 t o p o s i t i v e $ 1 6 4 , 0 1 0 , t h e t w o h i g h e s t i m a t e s ( b o t h p o s i t i v e ) w e r e c o n s i d e r e d m o r e r e a s o n a b l e . C o n s u m e r s w e r e j u d g e d t o h a v e b e e n t h e p r i m a r y l o n g r u n b e n e f a c t o r s o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r . T o t a l i n d u s t r y l a b o r e m p l o y m e n t w a s d e e m e d l e s s w i t h t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r ( h a r v e s t l a b o r w a s 2 0 p e r c e n t o f t o t a l e m p l o y m e n t u n d e r m e c h a n i z a t i o n , w h i l e i t w a s 5 0 p e r c e n t w i t h h a n d h a r v e s t ) , b u t w a g e s w e r e h i g h e r a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s w e r e j u d g e d i m p r o v e d . W 9 T h e F e l l e r , e t a l . s t u d y o f t h e : m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r w a s p a r t o f a l a r g e r i n t e r d i s c i p l i n a r y s t u d y o n a g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g y , w h i c h l o o k e d a t s e v e r a l d i f f e r e n t t e c h n o l o g i e s h a v i n g m a j o r i m p a c t o n U . S . a g r i c u l t u r e . T h e o v e r r i d i n g o b j e c t i v e s o f t h e s t u d y w e r e t w o f o l d : 1 ) d e s c r i b e t h e w a y s i n w h i c h f o r m a l a n d i n f o r m a l i n t e r a c t i o n a m o n g a v a r i e t y o f o r g a n i z a t i o n s a f f e c t e d t h e l e v e l a n d r a t e o f a d o p t i o n o f a g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g y , a s w e l l a s t h e i m p a c t s : a n d 2 ) i d e n t i f y c r i t i c a l i s s u e s a n d p r o b l e m s i n t h e t r a n s f e r o f a g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g y , a n d o f f e r ' p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s . 9 F e l l e r , I r w i n , I r e n e . J o h n s t o n . P e t r i c k , L y n n e K a l t r e i d e r , P a t r i c k M a d d e n , D a n M o o r e , a n d L a u r a S i m s . ( 1 9 8 4 ) . " M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r . " i n u t h e i r W - 9 1 0 - - s u - \ I 1 . A g r i c u l t u r a l a n d fl o o d - B e l a t e d T e c h n o ; o g i g s . V o l . 4 . ( D e c ) . U n i v e r s i t y P a r k : I n s t i t u t e f o r P o l i c y R e s e a r c h a n d E v a l u a t i o n , T h e P e n n s y l v a n i a S t a t e U n i v e r s i t y . P p . 4 . 1 - 4 . 7 3 . 8 3 T h e t o m a t o h a r v e s t e r c a s e s t u d y i n v o l v e d s e v e r a l d i m e n s i o n s . T h e h i s t o r i c a l o r i g i n s o f t h e h a r v e s t e r w e r e c a r e f u l l y e x p l o r e d , i n c l u d i n g t h e r o l e s o f u n i v e r s i t y r e s e a r c h e r s ( h o r t i c u l t u r a l a n d e n g i n e e r i n g ) , p r i v a t e c o m p a n i e s , a n d p r i v a t e i n d i v i d u a l s i n i t s c r e a t i o n a n d d e v e l o p m e n t : e a r l y u s e a n d r e f i n e m e n t o f p r o t o t y p i c m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , i n c l u d i n g t h e m e c h a n i c s o f t h e m a c h i n e , b i o l o g i c a l a d a p t a t i o n o f t h e p l a n t , n e w i m p o r t a n c e o f c u l t u r a l p r a c t i c e s , p r o b l e m s i n b u l k h a n d l i n g a n d g r a d i n g , a n d e l e c t r o n i c s o r t i n g : a d o p t i o n a n d d i f f u s i o n t r e n d s , i n c l u d i n g e f f e c t s o n p r o d u c t i o n i n o t h e r s t a t e s , d i s p l a c e m e n t o f l a b o r , a n d e c o n o m i e s o f s c a l e : a n d d o c u m e n t a t i o n o f t h e i m p a c t s a r i s i n g f r o m t h e a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r . T h e s t u d y f o c u s e d p r i m a r i l y u p o n t h e v a r i o u s i n d i v i d u a l s i n v o l v e d i n c r e a t i n g t h e h a r v e s t e r , d e s c r i b i n g t h e d i f f i c u l t i e s e n c o u n t e r e d a n d h o w t h e s e w e r e o v e r c o m e , n o t o n g e n e r a l s o c i a l m o v e m e n t s o r c l a s s c o n f l i c t s . I t s p e r s p e c t i v e o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r p o s i t e d i n d i v i d u a l e f f o r t w o r k i n g h a p h a z a r d l y , b u t w i t h g r o w i n g c o o r d i n a t i o n , s u r m o u n t i n g b i o l o g i c a l , m e c h a n i c a l , a n d m a r k e t d i f f i c u l t i e s . I t w a s t h u s m o r e a h i s t o r y o f t h e p h y s i c a l t e c h n o l o g y t h a n o f t h e s o c i a l c i r c u m s t a n c e s t h a t g a v e i t b i r t h . E x p l a n a t i o n s w e r e c e n t e r e d o n i n d i v i d u a l r e s p o n s e s t o i n c e n t i v e s a n d p r o b l e m s , n o t . o n h o w ' t h e r u l e s a n d s t r u c t u r e o f i n c e n t i v e s ( o r m a r k e t r e l a t i o n s h i p s ) w e r e c r e a t e d . 8 4 I m p a c t s o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r w e r e d i s c u s s e d , p a r t i c u l a r l y w i t h r e g a r d t o t h e r e g i o n a l e f f e c t ( C a l i f o r n i a w e n t f r o m p r o d u c i n g 5 5 . 5 p e r c e n t o f t h e ‘ U . S . o u t p u t o f c a n n i n g t o m a t o e s i n 1 9 6 0 , t o a n 8 4 . 9 p e r c e n t s h a r e o f n a t i o n a l o u t p u t i n 1 9 8 3 ) , a v e r s i o n o f a l a b o r s h o r t a g e w h e n t h e B r a c e r o P r o g r a m w a s e n d e d i n 1 9 6 4 , a n d t h e s c a l e r e q u i r e m e n t s n e c e s s a r y f o r a c q u i s i t i o n o f a h a r v e s t e r t o b e f e a s i b l e . W e l f a r e c o n c l u s i o n s f r o m o t h e r s t u d i e s w e r e t h e n r e v i e w e d , n o t i n g s o m e o f t h e i n c o n s i s t e n c i e s a m o n g t h e m . A f t e r a b r i e f e n u n c i a t i o n o f t h e r a n g e o f e f f e c t s , t h e a u t h o r s c o n c l u d e d t h a t t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r h a d b e e n a m i x e d b l e s s i n g , a n d t h a t t h e i s s u e i s f a r f r o m s e t t l e d . K i m , e t a l . b e l i e v e d t h a t o l i g o p o l i s t i c p r o c e s s o r b e h a v i o r h a d n o t b e e n a d e q u a t e l y d e a l t w i t h i n p r e v i o u s s t u d i e s , b e c a u s e i t w o u l d a f f e c t t h e s i z e a n d d i s t r i b u t i o n o f w e l f a r e i m p a c t s . T h e y r e e s t i m a t e d c o n s u m e r a n d p r o c e s s o r s u r p l u s e s , u s i n g t h e d a t a f r o m B r a n d t a n d F r e n c h ( 1 9 8 3 ) b u t w i t h a n a l t e r n a t i v e s p e c i f i c a t i o n . T h e y t h e n r e e s t i m a t e d g r o w e r s u r p l u s t h r o u g h u s e o f a v e r t i c a l l y s h i f t i n g , k i n k e d 1 o K i m , C . S . , G l e n n S c h a i b l e , J o e l H a m i l t o n , a n d K r i s t e n B a r n e y . ( 1 9 8 7 ) . " E c o n o m i c I m p a c t s o n C o n s u m e r s , G r o w e r s , a n d P r o c e s s o r s R e s u l t i n g f r o m M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t i n g i n C a l i f o r n i a - R e v i s e d . " ' R e s e a r c h . V o l . 3 9 : 2 ( S p r i n g ) . P p . 3 9 - 4 5 . 8 5 s u p p l y c u r v e . T h e s e r e s u l t s w e r e c o m p a r e d t o B r a n d t a n d F r e n c h s ' . J u s t a n d C h e r n s ' ( 1 9 8 0 ) m e t h o d o f p e r c e i v i n g d e m a n d c u r v e s , u s e d t o t e s t f o r o l i g o p o l y - m o n o p s o n y , d i d n o t y i e l d a c c u r a t e c o n s u m e r s u r p l u s e s t i m a t e s , a c c o r d i n g t o K i m e t a l . , b e c a u s e t h e i n p u t d e m a n d c u r v e u n d e r i m p e r f e c t c o m p e t i t i o n l i e s b e l o w t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n d e r i v e d d e m a n d c u r v e . T h e a r e a b e n e a t h t h e o b s e r v e d " i m p e r f e c t " d e m a n d c u r v e d o e s n o t c o n f o r m t o N e o c l a s s i c a l E c o n o m i c S u r p l u s t h e o r y , a n d t h u s i s n o t a p p r o p r i a t e f o r m e a s u r i n g c o n s u m e r s u r p l u s . T o d o s o u n d e r e s t i m a t e s p r o c e s s o r p r o f i t s a n d o v e r e s t i m a t e s c o n s u m e r s ' s u r p l u s e s . T h e o l i g o p o l y - m o n o p s o n y d e r i v e d d e m a n d c u r v e i s a l l t h a t c o u l d b e o b s e r v e d , s o t h e c o m p e t i t i v e c u r v e h a d t o b e i m p u t e d . T h i s w a s a c c o m p l i s h e d t h r o u g h t h e u s e o f p r i c e f l e x i b i l i t i e s o f s u p p l y a n d o b s e r v e d p r i c e s . C o n s u m e r s u r p l u s w a s m e a s u r e d f r o m u n d e r t h e r e s u l t i n g d e r i v e d c u r v e , w h i l e p r o c e s s o r p r o f i t s w e r e e s t i m a t e d b y l o o k i n g a t t h e m o n o p o l y p r o f i t s i m p l i e d ( t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n c o m p e t i t i v e l y d e r i v e d d e m a n d a n d o l i g o p o l y d e r i v e d d e m a n d , t i m e s t h e q u a n t i t y ) . T h e B r a n d t a n d F r e n c h c o n s u m e r b e n e f i t e s t i m a t e s a p p e a r e d i n f l a t e d b y a b o u t 2 5 p e r c e n t , a c c o r d i n g t o t h e n e w e s t i m a t e s , b e c a u s e t h e y w e r e i n c o r r e c t l y b a s e d o n a c o m p e t i t i v e m o d e l o f t h e r a w p r o d u c t m a r k e t . T h e n e w e s t i m a t e s r a n g e d f r o m a l o w o f $ 2 9 7 m i l l i o n t o $ 7 3 3 m i l l i o n . P r o c e s s o r p r o f i t s w e r e 8 6 b e t w e e n $ 7 0 m i l l i o n a n d $ 1 9 7 m i l l i o n , a g a i n d e p e n d i n g u p o n w h i c h o f B r a n d t a n d F r e n c h s ' w a g e s c e n a r i o s i s c o n s i d e r e d . P r o d u c e r ( g r o w e r ) s u r p l u s w a s e s t i m a t e d w i t h a k i n k e d s u p p l y c u r v e a n d a v e r t i c a l s u p p l y s h i f t . T h e s u p p l y c u r v e w a s a s s u m e d k i n k e d s o i t w o u l d n o t v i o l a t e t h e o r y b y c r o s s i n g t h e h o r i z o n t a l a x i s . T h e r e s p o n s e f u n c t i o n f r o m B r a n d t a n d F r e n c h w a s u s e d i n c a l c u l a t i n g t h e s e s u r p l u s e s , b u t t h e n e w s p e c i f i c a t i o n o f t h e s u p p l y c u r v e a n d s h i f t y i e l d e d e s t i m a t e s s u b s t a n t i a l l y l a r g e r t h a n t h o s e f r o m B r a n d t a n d F r e n c h . B e n e f i t s w e r e w h o l l y p o s i t i v e ( a n d i n c i d e n t a l l y n e a r l y i d e n t i c a l t o p r o c e s s o r p r o f i t ) , r a n g i n g f r o m $ 7 0 m i l l i o n t o $ 1 9 7 m i l l i o n . W e l f a r e i m p a c t s o n l a b o r w e r e n o t d i s c u s s e d . W T h e s t u d i e s e x a m i n e d . h e r e s h a r e a f o c u s o n . t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r / s o r t e r , b u t e v e n w i t h i n t h e r o u g h c a t e g o r i e s t h e y d i f f e r i n i n t e n t , b r e a d t h o f a n a l y s i s , a n d t y p e o f e x p l a n a t i o n s . T h e r e s u l t s c a n b e s u m m a r i z e d a n d c o m p a r e d , a s i n T a b l e 3 . 3 , b u t t h i s i s a v e r y c r u d e p r o c e d u r e b e c a u s e t h e s t u d i e s d i f f e r i n t h e i r t i m e p e r i o d s , f a c t o r s c o n s i d e r e d , d e f i n i t i o n o f a c t o r s , s i z e o f b e n e f i t o r l o s s , a n d o t h e r t h i n g s . T h e s t u d i e s c a n r o u g h l y b e b r o k e n i n t o t h e t w o a r b i t r a r y c a t e g o r i e s o f c h a p t e r 2 : N e o c l a s s i c a l a n a l y s e s , b a s e d o n e c o n o m i c s u r p l u s s o c i a l w e l f a r e f u n c t i o n s o r u t i l i z i n g v a r i o u s N e o c l a s s i c a l m a r k e t m o d e l s : a n d q u a l i t a t i v e a n a l y s e s , w h i c h 5 ? ? T a b l e 3 . 3 l g g l i c a t i o n s o f T h e h e c h a n i c a l T o e a t o H a r v e s t e r : A V e r y R o u g h n g g a r i s o n o f t h e R e s u l t s f r o e D i f f e r e n t S t u d i e s - d h o S e n e f i t e d ( f l a n d I h o L o s t l - l u i t h A d g g t i o n - - - - - - m m A u t h o r ( s l A g r i c u l t u r a l - - C a l i f o r n i a n - - 0 t h & Y e a r h e t h o d S o r t e r s P r o c g s s o r s L a r g e S e a l l S t a t e s C o n s u s e r s ' S o c i e t x ' S c h l i t z S N e o c l a s s i c a l l - l . . . . . . . . . . . . . . . l + l S e c k l e r 3 1 9 9 H i l l . t o ( l 9 7 0 l ( T o t a l , 1 9 6 5 - 1 9 7 3 ) 3 2 7 5 h i l l i o n F r i e d l a n d b Q u a l i t a t i v e ( - ) ( ? ) ( + l ( - l . . . . . . . . . B a r t o n ( 1 9 7 5 ) m 2 t . 1 . E ‘ p n t ( h ) 0 . . 0 . . I I . I I . ( 1 9 7 8 ) O p i n i o n D e l a n v r y Q u a l i t a t i v e l - l ( + l ‘ ( + ) l - ) . . . ( + - ) a . . . e t a l . ’ ( 1 9 8 0 ) J u s t b I e o c l a s s . l ? ) ( f l ( 0 ) l ? ) . . . . . . . . . C h e r n ( 1 9 8 0 ) P r i c e E c o n o e i c ( - ) ( + l 8 = = = - l + ) I - a - n . . . l + - l ( + - l ( 1 9 8 3 ) S u r p l u s Q Q u a l i f i c a t i o n s B r a n d t S E c o n o e i c ( + - l . . . = - - I ( + - ) - - = . . . l + l ( + l F r e n c h ‘ S u r p l u s - 3 6 l , 9 5 2 t o $ 3 6 6 , 5 7 8 t o $ 3 0 4 , 6 2 6 t o ( 1 9 8 3 ) ( T o t a l , 1 9 6 0 - 1 9 7 7 ) # 1 6 4 , 0 1 0 $ 9 2 9 , 7 5 7 $ 1 , 0 9 3 , 7 6 7 F . 1 ‘ " N ' l i t . t i n 0 . . . 0 . ( + ) ( - ) ( - ) . 0 . ( F , e t a l . ( 1 9 8 4 ) K i e E c o n o e i c . . . ( + l = - = s ( + ) e s s s s . . . ( f l . . . I t a l . ‘ S u r p l u s 3 6 9 , 7 2 1 t o 3 7 0 , 0 5 8 t o $ 2 9 6 , 8 5 7 t o ( 1 9 8 7 ) ( T o t a l , 1 9 6 0 - 1 9 7 7 ) $ 1 9 6 , 7 7 8 $ 1 9 7 , 0 3 6 $ 7 3 2 , 9 7 9 ‘ S e a l l , e x c e p t f o r t h o s e e i t h h i g h f i x e d i n v e s t e e n t s , e h o a v o i d e d a s s e t l o s s e s . 2 A t b e s t a s e a l l b e n e f i t , e o u l d b e n e g a t i v e i f c o n s u e e r s a r e p a y i n g s o r e t h a n i f i n d u s t r y h a d s a v e d t o l l e x i c o . ' c h e r e f f e c t s i n c l u d e : n g g g t g i g 1 _ ! g g g g g g , . . ( + ) ; A g H g g g i g g r z H f g ; . . . ( + l ; § g g g _ § g g . . . ( + l ; g g g g g . . . l f l : L a n d o e n e r s . . . l + l ‘ P o s s i b l e v a l u e s a r e b a s e d o n f o u r s c e n a r i o s : 1 ) L a b o r i s a v a i l a b l e a t s a e e e a g e s a s e x i s t e d l i t h e e c h a n i z a t i o n ; 2 ) I a g e s a r e 3 0 p e r c e n t h i g h e r : 3 ) S a g e s a r e 6 0 p e r c e n t h i g h e r t h a n u n d e r l t t d s a n i z a t i o n : a n d 4 ) I a g e s a r e 1 0 0 p e r c e n t h i g h e r t h a n u n d e r e e c h a n i z a t i o n . S c e n a r i o s t h r e e a n d * O fl r ' , a n d t h u s t h e h i g h e r v a l u e s , s e e s i n t u i t i v e l y s o r e p l a u s i b l e . 8 8 m o r e d i r e c t l y c o n s i d e r d i f f e r e n t k i n d s o f s o c i a l i n t e r a c t i o n , a v o i d e x p l i c i t s o c i a l w e l f a r e f u n c t i o n s , a n d t r y t o c o n v e y r e s u l t s t h r o u g h t h e u s e o f i n t r a g r o u p ( n o t i n t e r g r o u p ) c o m p a r i s o n s . T h e f o r m e r a r e d e d u c t i v e , w h i l e t h e l a t t e r c a n b e e i t h e r d e d u c t i v e o r i n d u c t i v e . a m T h e N e o c l a s s i c a l s t u d i e s d i f f e r e d i n s o m e m a j o r w a y s . T h e a l t e r n a t i v e d i r e c t i o n o f c h a n g e u s e d a s a c o m p a r i s o n w i t h t h e a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r v a r i e d b e t w e e n s t u d i e s , a f f e c t i n g t h e s i z e o f t h e r e s u l t s . T h e a c t u a l e s t i m a t i o n o f b e n e f i t s d i f f e r e d a s w e l l . S c h m i t z a n d S e c k l e r b e l i e v e d t h a t e l a s t i c i t i e s w e r e u n r e l i a b l e , s o u s e d c o s t s a v i n g s t i m e s q u a n t i t y a s a m e a s u r e . P r i c e u s e d e l a s t i c i t i e s , a s d i d B r a n d t a n d F r e n c h , d e r i v i n g t h e s e f r o m m a r k e t p r i c e s a n d q u a n t i t i e s . K i m e t a l . a l s o u s e d e l a s t i c i t i e s , b u t f i r s t c o n v e r t e d o b s e r v e d p r i c e s a n d q u a n t i t i e s i n t o " w h a t w o u l d h a v e o c c u r r e d w i t h t h e h a r v e s t e r u n d e r p e r f e c t c o m p e t i t i o n " b e f o r e d o i n g s o . O t h e r d i f f e r e n c e s a r o s e w i t h t h e s p e c i f i c a t i o n o f u n d e r l y i n g m o d e l s ( a n d d i s t r i b u t i o n ) . S c h m i t z a n d S e c k l e r , P r i c e , a n d B r a n d t a n d F r e n c h u s e d a p e r f e c t c o m p e t i t i o n m a r k e t m o d e l , w h i c h i n v o l v e d v e r y s p e c i f i c d i s t r i b u t i v e a s s u m p t i o n s . K i m e t a l . u s e d s u c h a m o d e l t o c a l c u l a t e t h e s i z e o f s u r p l u s e s , b u t r e l i e d u p o n a n o l i g o p o l y m o d e l t o d i s c u s s d i s t r i b u t i o n o f t h e s e s u r p l u s e s . 8 9 T h e N e o c l a s s i c a l s t u d i e s a s s u m e d t h a t i n t e r p e r s o n a l c o m p a r i s o n s o f w e l f a r e w e r e p o s s i b l e , w h e r e t h e b e n e f i t s a n d l o s s e s a c c r u i n g t o d i f f e r e n t g r o u p s c o u l d b e e x p r e s s e d i n d o l l a r t e r m s . B e n e f i t s a n d l o s s e s w e r e e x p r e s s e d i n s o c i a l w e l f a r e c o m p a r i s o n s b a s e d u p o n s u r p l u s e s , i n s t e a d o f d i r e c t l y c o n s i d e r i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . I n s t i t u t i o n s a n d d i s t r i b u t i o n s o f i n c o m e w e r e a s s u m e d b y t h e u n d e r l y i n g m o d e l ( c o m p e t i t i v e o r o l i g o p o l y ) , i n s t e a d o f b e i n g d i r e c t l y i n v e s t i g a t e d o r e x p l a i n e d . A l l t h e N e o c l a s s i c a l s t u d i e s b u t P r i c e ' s w e i g h t e d d i f f e r e n t g r o u p s ' l o s s e s a n d b e n e f i t s e q u a l l y i n t h i s c o m p a r i s o n , a s s u m i n g t h a t t h e l o s s o f a d o l l a r i n c o m e t o a w e a l t h y p r o c e s s o r w a s a s b a d a s a n e q u a l l o s s t o a p o o r m i g r a n t w o r k e r . G r o u p w e l f a r e s w e r e t h e n c o m p a r e d . I f t h e t o t a l v a l u e o f a l l b e n e f i t s e x c e e d e d t h e t o t a l v a l u e o f a l l l o s s e s , t h e a d o p t i o n w a s d e e m e d g o o d . P r i c e n o t e d t h a t i f l o s s e s o f m i g r a n t s a r e w e i g h t e d m o r e , w e l f a r e r e s u l t s c a n b e e n t i r e l y d i f f e r e n t . P r i c e a l s o r e l i e d h e a v i l y u p o n q u a l i t a t i v e i n f o r m a t i o n i n h i s f i n a l a n a l y s i s o f t h e h a r - v e s t e r , n o t j u s t h i s c o n s u m e r s u r p l u s e s t i m a t e s . T h e q u a l i t a t i v e s t u d i e s d i f f e r e d a s w e l l . T h e ” w h a t w o u l d . h a v e . h a p p e n e d ” s e r v i n g a s a c o m p a r i s o n . t o e v e n t s e l i c i t e d v a r i o u s r e s p o n s e s . B e c a u s e t h e a u t h o r s w e r e m o r e h e s i t a n t t o a p p l y u n i v e r s a l s o c i a l w e l f a r e a s s u m p t i o n s t h a n E c o n o m i c S u r p l u s a n a l y s t s , c o n c l u s i o n s d i d n o t a p p e a r a s c l e a r . E v a l u a t i o n s o f e a c h g r o u p t e n d e d t o u s e t h e c o n c e r n s 9 0 o f t h e e a c h s p e c i f i c g r o u p u n d e r s t u d y , i n s t e a d o f i m p o s i n g o n e s t a n d a r d o n a l l g r o u p s . R e s u l t s c o u l d n o t b e s u m m a r i z e d i n n u m b e r s a s t h e c o n s u m e r s u r p l u s s t u d i e s h a d b e e n , b u t h a d t o b e m o r e v e r b a l . T h e s e r e s u l t s w e r e t h u s h a r d e r t o g e n e r a l i z e b e c a u s e t h e y w e r e m o r e s p e c i f i c . T h e t h e o r e t i c a l c h o i c e s v a r i e d b e t w e e n t h e q u a l i t a t i v e s t u d i e s . T h i s i n c l u d e d t h e r e l a t i v e e m p h a s i s o n i n d i v i d u a l a c t o r s o r o n g r o u p s , a n d t h e t y p e o f c a u s a l a g e n t s i n f e r r e d . F r i e d l a n d a n d B a r t o n f o c u s e d r e l a t i v e l y e q u a l l y o n i n d i v i d u a l a c t o r s a n d g r o u p s , n o t i n g h o w s o c i a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s i n f l u e n c e d i n d i v i d u a l a n d g r o u p i n c e n t i v e s . F e l l e r e t a l . s t r e s s e d i n d i v i d u a l a c t o r s w i t h i n g r o u p s . T h e i n c e n t i v e s a n d p r e s s u r e s o n i n d i v i d u a l s w e r e p r e s e n t e d a s m e a n s t o e x p l a i n t h e c h a n g e s w h i c h o c c u r r e d . D e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n s t r e s s e d g r o u p a c t i o n s m o r e h e a v i l y , e m p h a s i z i n g u n i o n a c t i v i t i e s a n d l e g a l c h a n g e s . ' T h e y ’ a s s u m e d i n t e r - g r o u p c o n f l i c t s w e r e t h e m o t i v a t i n g f o r c e b e h i n d a d o p t i o n . I n s t i t u t i o n s w e r e c o n s i d e r e d m o r e d i r e c t l y i n t h e q u a l i - t a t i v e s t u d i e s , b e c a u s e t h e y w e r e s e e n a s i m p o r t a n t i n f l u e n c e s o n t h e m o t i v a t i o n s a n d p a y o f f s t o e a c h g r o u p . T h e s t u d i e s , e s p e c i a l l y d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n ' s , a l s o c o n s i d e r e d i n d i v i d u a l a n d g r o u p b e h a v i o r s e x p l i c i t l y i n t e n d e d t o c h a n g e i n s t i t u t i o n s , a n d t h u s m a r k e t p e r f o r m a n c e . . 9 1 W a g e s C o m p a r i s o n o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s i l l u s t r a t e s t h e i n f l u e n c e o f d i f f e r e n t m e t h o d o l o g y , i n c l u d i n g t h e c h o i c e o f e x p l a n a t o r y m o d e l . T h e t y p e o f m o d e l u n d e r l y i n g t h e a n a l y s i s a f f e c t s i n t e r p r e t a t i o n b y s u g g e s t i n g c a u s a l r e l a - t i o n s h i p s a n d w h a t d a t a i s r e l e v a n t . T h e y d e t e r m i n e t h e h y p o t h e s e s " w o r t h y " o f s t u d y . T h e c h o i c e b e t w e e n a l t e r n a t i v e m o d e l s h a s b e a r i n g o n r e s u l t s , b u t i s a p a r a d i g m a t i c c h o i c e b e y o n d t h e p u r v i e w o f s c i e n c e , d e p e n d i n g u p o n t h e v a l u e j u d g m e n t s o f t h e r e s e a r c h e r w h i c h a d j u d i c a t e " a p p r o p r i a t e n e s s . " I n d u c t i v e a p p r o a c h e s , n o t d e p e n d e n t u p o n a d e d u c t i v e m o d e l t o i n t e r p r e t e x p e r i e n c e , a r e d e p e n d e n t o n v a l u e j u d g m e n t s t o d o t h e s a m e . T h e N e o c l a s s i c a l s t u d i e s u s e d d i s t r i b u t i v e m o d e l s f o r i n t e r p r e t a t i o n , a s s u m i n g t h e d i s t r i b u t i v e p a t t e r n s t h r o u g h c h o i c e o f m o d e l . T h e m o d e l s m i n i m i z e t h e i n f l u e n c e o f i n s t i t u t i o n a l r u l e s a n d r i g h t s o n t h e r e s u l t i n g d i s t r i b u t i o n . S c h m i t z a n d S e c k l e r , a n d B r a n d t a n d F r e n c h b a s e d t h e i r a n a l y s e s o n t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n m a r k e t m o d e l . B e n e f i t s f r o m t h e t e c h n o l o g y w e r e a s s u m e d t o a c c r u e t o c o n s u m e r s b e c a u s e t h e m a r k e t p l a c e a b r o g a t e s g r o w e r s ' a n d p r o c e s s o r s ' a b i l i t i e s t o " c a p t u r e ” t h e m . B r a n d t a n d F r e n c h d i d n o t c o n s i d e r p o w e r , w h i l e f o r S c h m i t z a n d S e c k l e r i t a r o s e p r i m a r i l y i n t h e a b i l i t y t o d e m a n d c o m p e n s a t i o n f o r d a m a g e s . J u s t a n d C h e r n , a n d K i m e t a l . b e l i e v e d t h a t t o m a t o m a r k e t s d o n o t n e c e s s a r i l y w o r k l i k e p e r f e c t c o m p e t i t i o n 9 2 m o d e l s , b e c a u s e p r o c e s s o r s w e r e a b l e t o e x e r c i s e e n o u g h m a r k e t p o w e r t o a p p r o p r i a t e p a r t o f t h e b e n e f i t s f r o m t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s . T h e b e h a v i o r o f p r o c e s s o r s b e c o m e s m o r e i m p o r t a n t i n s u c h a w o r l d , a s d o e s d i r e c t l y l o o k i n g a t t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s . T h e i r a p p r o a c h e s t o d i s t r i b u t i o n , h o w e v e r , s t i l l r e l i e d u p o n a s s u m p t i o n o f a m o n o p o l y m o d e l t o i n t e r p r e t w h e r e i m p u t e d b e n e f i t s h a d g o n e , r a t h e r t h a n m o r e d i r e c t m e a s u r e s o f t h e a c t u a l d i s t r i b u t i o n t o e a c h g r o u p . T h e m o d e l c h o s e n a f f e c t e d w h a t d a t a w a s c o n s i d e r e d r e l e v a n t t o t h e c a s e a n d w h a t d a t a w a s n o t . T h e N e o c l a s s i c a l a n a l y s e s r e l i e d p r i m a r i l y u p o n m a r k e t p r i c e s a n d q u a n t i t i e s , s i m p l y d i f f e r i n g i n t h e c o m p l e x i t y o f h o w t h e y t r a n s f o r m e d i t . I n f o r m a t i o n a b o u t m a r k e t a n d i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e w a s g e n e r a l l y o n l y u s e d t o p i g e o n h o l e w h i c h t h e o r e t i c a l m o d e l a p p l i e d . T h e h i s t o r y o f t h e i n n o v a t i o n , i n c l u d i n g i n t e r e s t g r o u p s i n v o l v e d , r u l e s . a f f e c t i n g ' i m p l e m e n t a t i o n , a n d i n c e n t i v e s f a c e d b y d i f f e r e n t g r o u p s w e r e a l s o n o t v e r y i m p o r t a n t . T h e e v a l u a t i o n s o f ‘ t h e g o o d n e s s o r ' b a d n e s s o f t h e i n n o v a t i o n w e r e d o n e w i t h c o n s t r u c t e d s o c i a l w e l f a r e m e a s u r e s b a s e d o n o n e s o c i a l w e l f a r e c r i t e r i o n ( E c o n o m i c S u r p l u s ) , n o t w i t h d i r e c t o b s e r v a t i o n s o f t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e o r w i t h m u l t i p l e c r i t e r i a . A c t u a l d i s t r i b u t i o n s o f b e n e f i t s a n d c o s t s w e r e n o t c o n s i d e r e d d i r e c t l y , b e c a u s e t h e t o t a l s i z e o f b e n e f i t s a n d l o s s e s a c r o s s " s o c i e t y ” ( h o w e v e r d e f i n e d ) w e r e 9 3 d e e m e d a n a p p r o p r i a t e e v a l u a t i o n , e v e n t h o u g h i n c i d e n c e w a s i g n o r e d . 1 1 T h e q u a l i t a t i v e a p p r o a c h e s g e n e r a l l y t r i e d n o t t o i m p o s e d e d u c t i v e i n t e r p r e t a t i o n o n e v e n t s , b u t a l s o s a w t h e i r m e t h o d a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s i n f l u e n c e p e r c e p t i o n o f t h e c a s e b y i m p u t i n g c a u s a t i o n a n d w h i c h d a t a w a s r e l e v a n t . T h e y l o o k e d m o r e c l o s e l y a t t h e b e h a v i o r s a n d n u m b e r s o f d i f f e r e n t a c t o r s , a t t e m p t i n g t o e x p l a i n t h e i n n o v a t i o n f r o m m o r e o f a s t r u c t u r e o f i n c e n t i v e s p e r s p e c t i v e . C h a n g e s i n r i g h t s , r u l e s , a n d r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s w e r e m o r e a p t t o b e d i s c u s s e d . T h e i n c e n t i v e s f o r a d o p t i o n , t h e n u m b e r o f m a c h i n e s , t a s k s i n v o l v e d i n p r o d u c t i o n , p o t e n t i a l s f o r r e e m p l o y m e n t , b a r r i e r s t o a c q u i s i t i o n o f a m e c h a n i c a l h a r v e s t e r , a n d c o s t s w e r e a l s o d i s c u s s e d b e y o n d . m e r e p e c u n i a r y m e a s u r e s . T h i s f o c u s a l l o w e d e x p l a i n i n g h o w t h e d i s t r i b u t i o n w a s i n f l u e n c e d , n o t j u s t w h e t h e r " s o c i e t y " w a s b e t t e r o r w o r s e o f f . F r i e d l a n d a n d B a r t o n , a n d F e l l e r e t a l . l o o k e d b e y o n d m a r k e t i n t e r a c t i o n s t o c o n s i d e r m o r e d i r e c t l y t h e r u l e s o f t h e g a m e , a s w e l l a s h o w t h e d i s t r i b u t i o n o f r e s o u r c e s i n f l u e n c e d w h o w a s a b l e t o b e n e f i t . T h e s e w e r e m o r e s o c i a l m o d e l s , i n c l u d i n g b u t n o t l i m i t e d t o m a r k e t a c t i v i t y . I n d i v i d u a l a c t o r s w e r e m o r e d i r e c t l y c o n s i d e r e d , b e l i e v i n g t h a t i n d i v i d u a l a c t i o n s a n d t h e t y p e o f r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n 1 1 W e i g h t i n g t h e l o s s e s a n d b e n e f i t s t o d i f f e r e n t g r o u p s m a y l e a d t o d i f f e r e n t i n t e r p r e t a t i o n s , b u t d o e s n o t c h a n g e t h i s c o n c e r n f o r t o t a l b e n e f i t s a n d l o s s e s . 9 4 g r o u p s h a v e a n i n f l u e n c e o n o u t c o m e s . B e h a v i o r w a s n o t l i m i t e d t o m a r k e t n e g o t i a t i o n , a n d b e n e f i t s c o u l d b e a p p r o p r i a t e d i n d i f f e r e n t w a y s . D e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n u s e d a p o l i t i c a l e c o n o m y m o d e l w h i c h e x p l i c i t l y n o t e d h o w p o w e r i n f l u e n c e d m a r k e t r u l e s , p a y o f f s , a n d t h e a p p r o p r i a t i o n o f i n c o m e . I t w a s t h e b r o a d e s t s t u d y , i n c o r p o r a t i n g i n t e r a c t i o n s b e t w e e n m a r k e t a c t o r s , t h e g o v e r n m e n t , a n d b u r e a u c r a t i c s t r u c t u r e s . T h e m a r k e t w a s n o t s e e n a s a r e l a t i v e l y n e u t r a l s t r u c t u r e , b u t i n s t e a d r e f l e c t e d d e c i s i o n s m a d e o u t s i d e i t s c o n s t r a i n t s . " S o c i e t y " d i d . n o t . e x i s t , a s o t h e r s t u d i e s h a d a s s u m e d , b e c a u s e s o c i a l c o n f l i c t w a s t h e n o r m . D i s a g g r e g a t i n g s o c i a l s t r u c t u r e w a s t h e r e f o r e ‘ v i t a l b e c a u s e t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s w o u l d a c c r u e t o t h o s e p o w e r f u l g r o u p s a b l e t o c a p t u r e i t . B e c a u s e m o r e s o c i a l d i v i s i o n s w e r e r e c o g n i z e d , t h e a n a l y s i s l o o k e d a t m o r e p o t e n t i a l b e n e f i c i a r i e s t h a n a n y o t h e r s t u d y . T h i s w a s t h e o n l y s t u d y t o c o n s i d e r t h e b e n e f i t s g a i n e d b y f a r m m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s , b a n k s , s e e d c o m p a n i e s , l a n d o w n e r s , a n d i n d u s t r i a l w o r k e r s , e v e n t h o u g h p a r t o f t h e p u b l i c c o n t r o v e r s y s u r r o u n d i n g t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r w a s s p e c i f i c a l l y a b o u t b e n e f i t s a c c r u i n g t o s o m e o f t h e s e a c t o r s . 1 2 T h e q u a l i t a t i v e s t u d i e s s h a r e d s o m e o f t h e c o n c e r n o v e r m a r k e t p r i c e s a n d q u a n t i t i e s , b e c a u s e t h e s e h e l p d e t e r m i n e 1 2 S e e H i g h t o w e r 1 9 7 3 : M a r t i n a n d O l m s t e a d 1 9 8 5 : S u n 1 9 8 4 . 9 5 t h e s i z e o f b e n e f i t s a n d c o s t s . B u t m o r e c o n c e r n w a s p l a c e d o n t h e a c t u a l b e h a v i o r s a n d i n c e n t i v e s f a c e d b y g r o u p s , b e l i e v i n g t h a t t h e s e n o t o n l y i n f l u e n c e t h e s i z e , b u t a l s o t h e d i s t r i b u t i o n o f e f f e c t s . R e l e v a n t d a t a i n c l u d e d i n t e r v i e w s w i t h p a r t i c i p a n t s ( k e y a c t o r s a n d a u t h o r i t i e s , s u c h a s e x t e n s i o n a g e n t s , f a m i l i a r w i t h t h e s u b j e c t ) , a n d p r e v i o u s w r i t i n g s f r o m a v a r i e t y o f d i s c i p l i n e s o n t h e c a s e . M u c h o f t h i s i n t e r e s t w a s s p e c i f i c a l l y o n t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a n d h o w i t i n f l u e n c e d t h e d i r e c t i o n a n d t y p e o f c h a n g e w h i c h o c c u r r e d . S o c i a l w e l f a r e i n f o r m a t i o n w a s t a k e n d i r e c t l y f r o m . t h e s e o b s e r v a t i o n s , i n c o r p o r a t i n g a r a n g e o f c o n c e r n s . T h i s d i v e r s i t y m a d e i t i m p o s s i b l e t o q u a n t i f y a s i n g l e w e l f a r e r e s u l t , a s h a d b e e n d o n e i n t h e E c o n o m i c S u r p l u s s t u d i e s , b u t n e c e s s i t a t e d l i s t s . T h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o n d i f f e r e n t g r o u p s w a s e x p r e s s e d s e p a r a t e l y , n o t a s a s i n g l e a g g r e g a t i o n o f e f f e c t s . T h e c h o i c e s b e t w e e n m e t h o d o l o g y a n d u n d e r l y i n g d i s t r i b u t i v e m o d e l i n a l l t h e s e s t u d i e s w e r e n o t a r b i t r a r y , b u t b a s e d o n t h e e x p e r i e n c e s o f t h e a n a l y s t . T h e o n e m o s t a p p r o x i m a t i n g e x p e r i e n c e w a s u s u a l l y c h o s e n . C o m p a r i s o n o f r e s u l t s b e t w e e n p e r f e c t l y c o m p e t i t i v e a n d . m o n o p o l y m o d e l s c a n b e d o n e , b u t t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f t h e p a r t i c u l a r m o d e l d e p e n d s u p o n t h e v a l u e j u d g m e n t s o f t h e a n a l y s t , i n c l u d i n g t h e i n t e n t o f t h e r e s e a r c h , n o t o n t h e s c i e n t i f i c a p p r o a c h 9 6 i t s e l f . C h o i c e s a b o u t q u a l i t a t i v e a p p r o a c h e s w e r e s i m i l a r l y p r o d u c t s o f t h e a n a l y s t s ' v a l u e j u d g m e n t s . I ] ! ° 1 E ' E E E v e n o n c e t h e m e t h o d o l o g y h a s b e e n c h o s e n , w i t h i t s c o n c o m i t a n t s u g g e s t i o n o f w h a t i s i m p o r t a n t t o c o n s i d e r , s o m e t h e o r e t i c a l c h o i c e s a r e s t i l l n e c e s s a r y t o f 1 e s h . o u t t h e a n a l - y s i s . T h i s a r i s e s i n l a r g e p a r t b e c a u s e p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i s c o m p l e x , f o r c i n g o b v i o u s d e c i s i o n s t o i m p l e m e n t t h e c h o s e n m e t h o d o l o g y . T h e c h o i c e s i n g e n e r a l a r e t h r e e f o l d : t h e b o u n d a r i e s o f s t u d y ( w h a t s p e c i f i c e l e m e n t s a r e c o n s i d e r e d r e l e v a n t f o r i n c l u s i o n , a n d t h e i r p r e c i s e d e f i n i t i o n ) , h o w c h a n g e i s m e a s u r e d ( n u m e r a i r e a n d s t a n d a r d f o r c o m p a r i s o n ) , a n d w h a t h a p p e n e d ( c a u s a t i o n ) . T h e s e a r e n o t i n d e p e n d e n t o f m e t h o d o l o g y o r t h e i n t e n t i o n o f t h e r e s e a r c h , b u t a r e t h e s p e c i f i c c h o i c e s r e q u i r e d f o r a m e t h o d o l o g i c a l a p p r o a c h t o b e a p p l i e d . W T h e j u d g m e n t a b o u t t h e s p e c i f i c v a r i a b l e s ( i n c l u d i n g d e f i n i t i o n s ) t o b e i n c l u d e d i n a n a l y s i s i s a c o n c e r n f o r t h e b o u n d a r i e s o f s t u d y . T h e c h o s e n m e t h o d o l o g y w i l l s u g g e s t g e n e r a l v a r i a b l e s , b u t t h e s e s t i l l m u s t b e a p p l i e d t o t h e s p e c i f i c c a s e , f o r c i n g a n a l y s t j u d g m e n t s a b o u t h o w t o i n t e r p r e t e v e n t s ( f o r e x a m p l e , i s a s p e c i f i c a c t o r a ” p r o d u c e r , " a " c o n s u m e r , " o r n e i t h e r ) . 9 7 O n e a s p e c t o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r s t r e s s e d b y s e v e r a l o f t h e a u t h o r s ( R a s m u s s e n 1 9 6 8 : F e l l e r e t a l . : d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n : F r i e d l a n d a n d B a r t o n ) w a s t h a t i t s s u c c e s s f u l d e v e l o p m e n t a n d a d o p t i o n c l e a r l y i n v o l v e d l o t s o f i n n o v a t i o n s a n d a d j u s t m e n t s i n a l l a s p e c t s o f t o m a t o p r o d u c t i o n . T h e t o m a t o h a r v e s t e r r e q u i r e d c h a n g e s i n t h e g e n e t i c c h a r a c t e r i s t i c s o f t o m a t o e s , m a n a g e r i a l s k i l l i n b e d p r e p a r a t i o n , p l a n t i n g , t h i n n i n g , i r r i g a t i o n , t h e o r g a n i z a t i o n a n d r e c r u i t m e n t o f l a b o r , m e t h o d s o f h a n d l i n g o u t p u t , s a m p l i n g m e t h o d s f o r g r a d i n g , a c c o m m o d a t i o n a t p r o c e s s i n g p l a n t s , a n d t i m e l i n e s s o f h a r v e s t , a s w e l l a s t h e p h y s i c a l d e s i g n o f t h e m a c h i n e i t s e l f . T h i s t e c h n o l o g i c a l c h a n g e t h u s s i m u l t a n e o u s l y i n v o l v e d b i o l o g i c a l c h a n g e s , i n s t i t u t i o n a l c h a n g e s , a n d c h a n g e s i n h u m a n c a p a b i l i t i e s . E a c h . w a s e s s e n t i a l f o r s u c c e s s f u l d e v e l o p m e n t a n d a d o p t i o n , m a k i n g s e p a r a t i o n o f t h e s e i n f l u e n c e s n e a r l y i m p o s s i b l e . F u r t h e r c o m p l i c a t i n g a n a l y s i s w a s t h e w a y o t h e r i n c i d e n t a l i n p u t s c h a n g e d s i m u l t a n e o u s l y w i t h t h e i n n o v a t i o n o f i n t e r e s t . D u r i n g a d o p t i o n o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r , f o r e x a m p l e , t h e C a l i f o r n i a W a t e r S y s t e m b e g a n o p e r a t i n g , a l l o w i n g v e r y l a r g e f a r m s i n t h e S a n J o a q u i n V a l l e y t o t a k e e v e n g r e a t e r a d v a n t a g e o f t h e h a r v e s t e r . F e w t o m a t o e s w e r e p r o d u c e d i n t h e v a l l e y p r e - h a r v e s t e r a n d p r e - i r r i g a t i o n , s o t h e g e o g r a p h i c a l s h i f t o f t o m a t o p r o d u c t i o n c o u l d h a v e o c c u r r e d f o r e i t h e r r e a s o n . 9 8 D e t e r m i n i n g t h e i n j u r i e s a n d g a i n s f r o m c h a n g e i s 3 r e q u i r i n g a n u n e n v i a b l e c h o i c e b e t w e e n s i m p l y p r o b l e m a t i c , 1 a c c e p t i n g t h e j u d g m e n t s ( d e f i n i t i o n s ) o f d a m a g e f r o m t h e s t a t u s q u o r i g h t s , o r a t t e m p t i n g t o d e s c r i b e t h e s e o u t s i d e t h e f o r m a l r e c o g n i t i o n o f t h e e x i s t i n g i n s t i t u t i o n a l S t r u c t u r e . N e i t h e r a r e a t t r a c t i v e o p t i o n s . T a k i n g t h e s t a t u s q u o d e m a r c a t i o n a s g i v e n i s u n a p p e a l i n g b e c a u s e i t m i s s e s t h e m e c h a n i s m s d e t e r m i n i n g w h i c h i n j u r i e s a r e d e e m e d " d a m a g e " ( a n d h e n c e c o m p e n s a b l e ) o r " b a d l u c k , " a n d t h e i n p u t s a n d o u t p u t s d e e m e d f a c t o r s a n d p r o d u c t s , a t t h e h e a r t o f d i s t r i b u t i o n a n d c h a n g e . M o s t C o s t B e n e f i t a n a l y s e s g o b e y o n d t h e s e s t a t u s q u o j u d g m e n t s , r e c o g n i z i n g t h a t d i s p l a c e m e n t c o s t s a n d o t h e r o u t c o m e s o f c h a n g e a r e i m p o r t a n t e v e n t h o u g h t h e y m a y n o t b e r e c o g n i z e d b y t h e s t a t u s q u o u n d e r s t u d y . T h e a l t e r n a t i v e m e t h o d o f m e r e l y d e s c r i b i n g t h e i n j u r i e s a n d g a i n s w i t h o u t c o n c e r n f o r t h e i r f o r m a l r e c o g n i t i o n b y t h e e x i s t i n g i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e i s a l s o u n a p p e a l i n g b e c a u s e i t r e q u i r e s d i f f i c u l t n o r m a t i v e j u d g m e n t s a b o u t w h i c h i n j u r i e s a n d . g a i n s a r e i m p o r t a n t e n o u g h . t o i n c l u d e i n a n a l y s i s . T h e b o u n d a r y c h o i c e a f f e c t s w h i c h o f t h e s e i n f l u e n c e s ( o r o t h e r s ) a r e i n c l u d e d i n t h e a n a l y s i s , i n c l u d i n g w h e t h e r t h e i n f l u e n c e s a r e c o n s i d e r e d s e p a r a t e l y o r a t t h e s a m e t i m e . T h e m e t h o d o l o g y h a s o b v i o u s i m p a c t o n w h a t i s c h o s e n , b u t 1 " ‘ R e f e r i n g h e r e t o t h e d e f i n i t i o n , n o t t h e v a l u e . D i s c e r n i n g t h e v a l u e w i l l b e d i s c u s s e d i n t h e n e x t s e c t i o n . 9 9 d i f f e r e n t d e c i s i o n s e a s i l y a n d l e g i t i m a t e l y o c c u r e v e n w i t h i n t h e s a m e m e t h o d o l o g y . . . H ! E 2 D e t e r m i n i n g t h e t y p e a n d e x t e n t o f c h a n g e w h i c h o c c u r r e d i n v o l v e s s e v e r a l i n t e r d e p e n d e n t d e c i s i o n s . T h e c h o s e n m e t h o - d o l o g y h e l p s h i g h l i g h t o p t i o n s , a s w i t h b o u n d a r i e s , b u t t h e c h o i c e s a r e s e p a r a t e f r o m m e t h o d o l o g y . T h e a p p r o p r i a t e n u m e r a i r e o f c o m p a r i s o n m u s t b e d e c i d e d u p o n , w h e t h e r i t i s p r i c e b a s e d ( s u c h . a s i n c o m e ) o r q u a l i t a t i v e , a n d i n c l u d i n g i t s s p e c i f i c d e f i n i t i o n . S e c o n d l y , s o m e s t a n d a r d f o r c o m p a r i s o n i s n e c e s s a r y . T h i s c h o i c e f r e q u e n t l y i s t h e " w h a t w g n l § _ h a v e h a p p e n e d i f t h e c h a n g e h a d n o t o c c u r r e d , " a s p e c u l a t i v e e n t e r - p r i s e b e c a u s e i t d i d n o t o c c u r . B o t h n u m e r a i r e a n d s t a n d a r d a r e n e c e s s a r y t o s t u d y c h a n g e . 1 E . ! H . T h e c h o i c e o f n u m e r a i r e d e t e r m i n e s w h a t k i n d o f c o m p a r i s o n s c a n b e m a d e , h o w b e n e f i t s a n d l o s s e s a r e m e a s u r e d ( a n d t h u s t h e i r d i s c e r n e d v a l u e s ) , a n d t h e t y p e o f c o n c l u s i o n s p o s s i b l e . I t p r o v i d e s a s t a n d a r d w i t h w h i c h t o s e e t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e , a n d c a n b e u s e d t o e s t i m a t e t h e d e g r e e o f c h a n g e t h a t o c c u r r e d . N u m e r a i r e s c a n b e u n i v e r s a l , a p p l y i n g t o a l l g r o u p s a n d t h u s a l l o w i n g i n t e r p e r s o n a l c o m p a r i s o n s , o r b e l i m i t e d t o i n t r a - g r o u p c o m p a r i s o n s . A s t u d y c a n r e l y s o l e l y u p o n o n e n u m e r a i r e f o r i t s c o n c l u s i o n s , 1 0 0 o r u s e s e v e r a l , w e i g h t i n g t h e i r d i f f e r e n t r e s u l t s a s t h e a n a l y s t c h o o s e s . T h e n u m e r a i r e s u s e d i n t h e t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s f e l l i n t o t w o g e n e r a l c a t e g o r i e s : p r i c e b a s e d , a n d q u a l i t a t i v e . A l l t h e c o n s u m e r s u r p l u s a n a l y s e s e x c e p t P r i c e ' s r e l i e d a l m o s t e x c l u s i v e l y u p o n e c o n o m i c s u r p l u s m e a s u r e s , d e r i v e d f r o m p r i c e s a n d q u a n t i t i e s , f o r c o m p a r i s o n s b e t w e e n g r o u p s . C h a n g e s i n o u t p u t a n d c h a n g e s i n p r i c e , c o m b i n e d w i t h s o c i a l w e l f a r e a s s u m p t i o n s a b o u t t h e a p p r o p r i a t e d e f i n i t i o n o f b e n e f i t s a n d l o s s e s , w e r e u s e d t o p r o d u c e d o l l a r - b a s e d w e l f a r e e s t i m a t e s o f h o w m u c h d i f f e r e n t g r o u p s b e n e f i t e d a n d l o s t w i t h t h e a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s . T h e a u t h o r s d i f f e r e d i n t h e i r m e t h o d s o f c a l c u l a t i n g c o n s u m e r a n d p r o d u c e r s u r p l u s e s , b u t b e l i e v e d t h a t t h e s e i m p u t e d w e l f a r e m e a s u r e s w e r e a p p r o p r i a t e f o r c o m p a r i n g t h e b e n e f i t s a n d l o s s e s o c c u r r i n g b e t w e e n g r o u p s . P r i c e a l s o u s e d t h i s t e c h n i q u e b u t n o t i c e d t h a t i f t h e l o s s e s a n d b e n e f i t s o f d i f f e r e n t g r o u p s a r e w e i g h t e d d i f f e r e n t l y i t d o e s n o t t a k e m u c h c h a n g e i n r e l a t i v e w e i g h t s t o s e e t h e h a r v e s t e r a s b a d f o r s o c i e t y i n s t e a d o f g o o d . V a l u e d e c i s i o n s a b o u t w e i g h t s a r e u n a v o i d a b l e ( B i e r i 1 9 7 2 ) , m a k i n g t h e r e s u l t s d e p e n d e n t u p o n t h e j u d g m e n t s . P r i c e a l s o t e m p e r e d h i s e c o n o m i c s u r p l u s e s t i m a t e s b y s i m u l t a n e o u s l y c o n s i d e r i n g m o r e q u a l i t a t i v e n u m e r a i r e s . T h e s e t y p e o f n u m e r a i r e s w e r e a l s o u s e d b y F r i e d l a n d a n d B a r t o n , d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n , a n d F e l l e r e t a l . Q u a l i t a t i v e 1 0 1 n u m e r a i r e s d o n o t a t t e m p t t o c o m p a r e b e t w e e n g r o u p s , b u t i n s t e a d d e s c r i b e w h a t h a s c h a n g e d w i t h e a c h g r o u p , u s i n g e a c h g r o u p ' s d e f i n i t i o n s o f i m p o r t a n c e . T h e q u a l i t a t i v e r e s u l t s f r o m t h e s e s t u d i e s r e f l e c t e d t h e a u t h o r s r e f u s a l t o t r y t o q u a n t i f y a l l t h e b e n e f i t s a n d l o s s e s i n v o l v e d , o r t o i m p o s e a s o c i a l w e l f a r e f u n c t i o n . T h i s w o u l d h a v e b e e n i n c o n s i s t e n t w i t h t h e s o c i a l f o c u s o f t h e i r a n a l y s i s , b e c a u s e s u c h f u n c t i o n s a s s u m e s o c i a l c o n s e n s u s o n w h a t i s d e s i r a b l e . T h e s t u d i e s i n s t e a d t r i e d t o d e s c r i b e h o w r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s h a d c h a n g e d . w i t h o u t a t t r i b u t i n g s p e c i f i c w e l f a r e i m p l i c a t i o n s t o t h e s e . S i m p l y c h o o s i n g i n c o m e a s t h e n u m e r a i r e d o e s n o t a v o i d t h i s p r o b l e m , b e c a u s e d e f i n i n g i n c o m e i s a s u r p r i s i n g l y d i f f i c u l t t a s k , d e s p i t e i t s f a m i l i a r i t y . A m y r i a d o f d i f f e r e n t d e f i n i t i o n s e x i s t , r e f l e c t i n g i n d i v i d u a l p e r s p e c t i v e s a s m u c h a s t h e d i v e r s i t y o f q u e s t i o n s i t i s u s e d t o h e l p a n s w e r . D e c i s i o n s a b o u t t h e d e f i n i t i o n o f i n c o m e i n c l u d e s p e c i f y i n g t h e u n i t o f o b s e r v a t i o n , w h a t t y p e o f i n c o m e i s o f i n t e r e s t , t h e c o m p o n e n t s o f i n c o m e d e e m e d r e l e v a n t , a n d t h e d e f i n i t i o n o f t h e s e c o m p o n e n t s . U n i t c o n s i d e r a t i o n s i n c l u d e w h e t h e r i n c o m e s h o u l d b e d e f i n e d a s p e r p e r s o n , p e r f a m i l y , o r p e r a n o t h e r u n i t o f o r g a n i z a t i o n , a n d w h e t h e r i n c o m e o f i n t e r e s t i s t h a t f r o m a s p e c i f i c t a s k o r f r o m a l l a n a c t o r j p a r t i c i p a t e s i n ( t o t a l i n c o m e ) . ‘ W i t h f a r m l e v e l a n a l y s i s t h i s 1 0 2 i n v o l v e s w h e t h e r r e l e v a n t i n c o m e i s f a r m i n c o m e a l o n e , o r b o t h f a r m a n d o f f - f a r m i n c o m e . G r o s s i n c o m e c a n b e o f s e v e r a l t y p e s . T h e s e i n c l u d e i n c o m e r e l a t i v e t o p r i c e s ( r e a l i n c o m e , i n t h e p a r l a n c e o f m o s t e c o n o m i s t s ) , r e l a t i v e t o o t h e r a c t o r s ' i n c o m e , i n n o m i n a l t e r m s , a n d d i f f e r e n t i a t i n g b e t w e e n m o n e y a n d n o n c a s h i n c o m e . C o n v e r t i n g n o m i n a l i n c o m e s t o " r e a l " i n c o m e s ( w i t h r e s p e c t t o p r i c e s ) i s a c o m m o n p r o c e d u r e b y e c o n o m i s t s , o s t e n s i b l y t o t a k e i n t o c o n s i d e r a t i o n t h e e f f e c t o f p r i c e i n f l a t i o n o n t h e r e a l b u y i n g p o w e r o f a g i v e n i n c o m e . L e s s c o m m o n b u t w i t h s i m i l a r i n t e n t i s t o c o n v e r t i n c o m e s t o " r e a l " i n c o m e s w i t h r e s p e c t t o o t h e r a c t o r s ' i n c o m e s . T h i s m a k e s s e n s e b e c a u s e a c t o r s v i e w t h e i r o w n i n c o m e w i t h r e g a r d t o t h e i n c o m e o f o t h e r s t h e y i d e n t i f y w i t h ( g r o u p s T h u r o w ( 1 9 8 4 ) a n d o t h e r l a b o r e c o n o m i s t s c a l l " r e f e r e n c e g r o u p s " ) , n o t i n n o m i n a l t e r m s . B o t h c o n v e r s i o n s f r o m n o m i n a l i n c o m e i n v o l v e s o m e w e l f a r e c o n c e r n s , b u t t h e f o r m e r i s u s u a l l y n o t n o t i c e d . T h e r e i s a d i f f i c u l t y " i n t e r m s o f t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n w e l f a r e a n d i n c o m e " w h e n t h e p r i c e o f a c o m m o d i t y f a l l s a n d n o m i n a l i n c o m e i s u n c h a n g e d t h r o u g h p r o d u c t i v i t y c h a n g e ( H . J o h n s o n 1 9 7 3 p . 6 6 ) , a s i t u a t i o n a l m o s t i d e n t i c a l t o c a l c u l a t i n g i n c o m e w i t h r e s p e c t t o p r i c e c h a n g e s . T h e r e f e r e n c e g r o u p c o n v e r s i o n i s n o l e s s s c i e n t i f i c t h a n t h e f o r m e r , e v e n i f i t i s c o n d u c t e d l e s s f r e q u e n t l y . 1 0 3 I n c o m e w i t h r e s p e c t t o o t h e r s ' i n c o m e i s i m p o r t a n t i n a g r i c u l t u r e b e c a u s e o f t h e d e c l i n i n g t e r m s o f t r a d e . T h e d i f - f e r e n c e s b e t w e e n t h e s t a n d a r d s o f l i v i n g i n a g r i c u l t u r a l a n d i n n o n a g r i c u l t u r a l s e c t o r s w a s o n e i m p o r t a n t f a c t o r s t i m u l a t i n g m i g r a t i o n o u t o f a g r i c u l t u r e d u r i n g t h e p a s t h a l f c e n t u r y . T h i s " s o c i a l " c o n t e x t i s t h u s v e r y h e l p f u l i n u n d e r s t a n d i n g t h e o r i g i n s o f c h a n g e . A n o t h e r d i s t i n c t i o n i s b e t w e e n c a s h a n d n o n c a s h i n c o m e . C a s h i n c o m e i s a v e r y l i m i t e d d e f i n i t i o n b u t i t o f f e r s r e l a t i v e l y e a s i e r d a t a c o l l e c t i o n b e c a u s e i t a v o i d s i m p u t i n g v a l u e s . I n c l u d i n g n o n c a s h i n c o m e e x p a n d s a n a l y s i s t o r e c o g n i z e t h e m u l t i f a r i o u s m e t h o d s i n c o m e a c c r u e s t o a c t o r s , “ b u t r e q u i r e s t h a t t h e v a l u e o f t h e s e b e e s t i m a t e d . C h o o s i n g w h i c h n o n c a s h b e n e f i t s a r e g e r m a n e i s s i m i l a r l y p r o b l e m a t i c , b u t i n v o l v e s n o m o r e o f a v a l u e j u d g m e n t ( o r a r b i t r a r i n e s s ) t h a n s i m p l y a v o i d i n g n o n c a s h i n c o m e a l t o g e t h e r . T h e c o m p o n e n t s d e e m e d r e l e v a n t f o r i n c o m e d e p e n d i n p a r t , o f c o u r s e , o n w h e t h e r t h e s u b j e c t i n c l u d e s n o n c a s h i n c o m e . T h e ' t r a d i t i o n a l c o m p o n e n t s o f i n c o m e , w a g e s , r e n t s , a n d p r o f i t s , a r e u s u a l l y c a s h o r i e n t e d , t h o u g h t h e y c a n b e d e f i n e d t o e m b r a c e n o n c a s h b e n e f i t s . O t h e r c o m p o n e n t s w o r t h y o f a t t e n t i o n h e r e i n c l u d e c a p i t a l g a i n s , t r a n s f e r s , a c c e s s t o 1 ( ' N o n c a s h i n c o m e c a n i n c l u d e , a m o n g o t h e r s , p a y m e n t s i n k i n d , h o m e c o n s u m p t i o n , p e n s i o n p a y m e n t s , h e a l t h i n s u r a n c e o r s e r v i c e s , f r i n g e b e n e f i t s s u c h a s f r e e b u s i n e s s l u n c h e s o r u s e o f c o m p a n y c a r s , t r a i n i n g , u n r e a l i z e d c a p i t a l g a i n s , a n d i n d i r e c t s u b s i d i e s . 1 0 4 i n - k i n d g o o d s a n d s e r v i c e s i n c l u d i n g e d u c a t i o n a n d n a t u r a l r e s o u r c e s , t h e r e l a t e d p r o b l e m s o f d e f i n i n g ” d i s p l a c e m e n t c o s t s , " a n d i n c i d e n c e o f t a x a t i o n . C a p i t a l g a i n s p r o v i d e a b r i d g e b e t w e e n i n c o m e a n d w e a l t h , r e c o g n i z i n g t h a t b o t h a r e i n t e r r e l a t e d . W h e n a s s e t v a l u e s a p p r e c i a t e ( o r d e p r e c i a t e ) t h e c h a n g e i n v a l u e c a n b e c o n s t r u e d a s a c h a n g e i n i n c o m e . R e a l i z e d c a p i t a l g a i n s a r e u s u a l l y d i s t i n g u i s h e d f r o m u n r e a l i z e d , t h e f o r m e r b e i n g g a i n s w h i c h h a v e b e e n c a p t u r e d t h r o u g h s a l e o f t h e a s s e t w h i l e t h e l a t t e r c o n s i s t s " m e r e l y " o f o w n i n g a m o r e v a l u a b l e a s s e t . I n a g r i c u l t u r e , c a p i t a l g a i n s a n d l o s s e s a r e e s p e c i a l l y i m p o r t a n t f o r l a n d o w n i n g f a r m e r s . C o c h r a n e a r g u e s t h a t m a j o r b e n e f i t s o f g o v e r n m e n t p r o g r a m s a c c r u e t o l a n d o w n e r s v i a s u c h c a p i t a l i z a t i o n ( C o c h r a n e 1 9 8 5 ) , w h i l e i n r e c e n t y e a r s t h e c a p i t a l l o s s e s a s s o c i a t e d w i t h f a l l i n g l a n d v a l u e s h a v e s e v e r e l y a f f e c t e d d i f f e r e n t p r o d u c e r s ' c r e d i t p o s i t i o n s a n d h i n d e r e d t h e i r a c c e s s t o n e c e s s a r y s h o r t r u n o p e r a t i n g l o a n s . P r o d u c t i v i t y c h a n g e c a u s e s s i m i l a r e f f e c t s b y c h a n g i n g t h e r e l a t i v e v a l u e o f d i f f e r e n t a s s e t s , i n c l u d i n g l a n d a n d m a n a g e r i a l s k i l l . I t c o u l d b e a r g u e d t h a t u n r e a l i z e d c a p i t a l g a i n s s h o u l d b e e x c l u d e d f r o m a n a l y s i s b e c a u s e t h e y a r e u n r e a l i z e d , b u t t h e i n f l u e n c e t h e y h a v e o n c r e d i t a v a i l a b i l i t y a n d o t h e r o p e r a t i o n s n e c e s s i t a t e s i n c l u s i o n . O t h e r c o m p o n e n t s , s u c h a s t r a n s f e r s , s u b s i d i e s , o r d i s p l a c e m e n t c o s t s , a r e p r o b l e m a t i c b e c a u s e t h e i r d e f i n i t i o n d e p e n d s u p o n t h e d e f i n i t i o n o f r i g h t s . T h e y c a n n o t b e 1 0 5 d e t e r m i n e d w i t h o u t p r i o r d e f i n i t i o n , b u t a s e f f e c t i v e r u l e s a n d r i g h t s c h a n g e t h e d e f i n i t i o n s a s w e l l a s t h e i n d i v i d u a l v a l u e s c a n b e a l t e r e d . T h i s r a i s e s a n i d e n t i f i c a t i o n p r o b l e m , b e c a u s e t h e a n a l y s i s c a n n o t a v o i d i m p l i c i t l y r e l y i n g u p o n t h e v e r y t h i n g s i t i s t r y i n g t o e x p l a i n . N u m e r a i r e s f o r p r o d u c t i v i t y a r e e s p e c i a l l y p r o b l e m a t i c , b e c a u s e p r o d u c t i v i t y c h a n g e s a s t h e d e f i n i t i o n o f f a c t o r s a n d p r o d u c t a r e a l t e r e d . I t i s a l s o v i t a l t o c o n s i d e r w h o p r o d u c t i v i t y i s d e f i n e d i n t e r m s o f : p r o d u c t p e r w o r k e r , p r o d u c t p e r u n i t o f f a c t o r x , a n d r a t i o o f v a l u e o f p r o d u c t t o ‘ v a l u e o f f a c t o r s ( e i t h e r * i n t e r m s o f v a l u e t o t h e e n t r e p r e n e u r o r t o t h e p u b l i c ) a r e p o s s i b l e . T h e M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y t e c h n i q u e o f u s i n g i n c o m e a s a p r o x y f o r p r o d u c t i v i t y n o t o n l y c o n f u s e s t h e t w o ( S a m u e l s 1 9 8 2 b ) , b u t a l s o f a i l s t o s o l v e r e l a t i v i t y p r o b l e m s : i t a t t e m p t s t o a v o i d t h e d i f f i c u l t y o f p h y s i c a l l y c o m p a r i n g f a c t o r s a n d p r o d u c t a c r o s s t i m e ( w h i l e t h e d e f i n i t i o n o f f a c t o r s a n d p r o d u c t c h a n g e s s i m u l t a n e o u s l y ) b y a p p r o p r i a t i n g t h e d i f f i c u l t y o f c o m p a r i n g v a l u e s , e v e n t h o u g h v a l u e s ( p r i c e s ) a r e a s i n t e g r a l a p r o d u c t o f i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t a s t h e d e f i n i t i o n s o f p h y s i c a l g o o d s . W T h e f i n a l c r u c i a l e l e m e n t o f m e a s u r i n g c h a n g e i n v o l v e s t h e b a s e l i n e f o r c o m p a r i s o n . T h i s c a n b e t h e " r e f e r e n c e t r a n s a c t i o n " d i s c u s s e d b y K a h n e m a n e t a l . ( 1 9 8 6 ) , a r e l e v a n t 1 0 6 p r e c e d e n t o f f e r i n g a " r e f e r e n c e p r i c e o r w a g e , a n d . . . a p o s i t i v e r e f e r e n c e p r o f i t " ( p . 7 2 9 ) p r o v i d i n g a r e f e r e n c e f o r a s s e s s i n g o u t c o m e s . S i m i l a r l y , " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " ( w i t h o u t t h e c h a n g e u n d e r s t u d y ) c a n b e t h e s t a n d a r d u s e d t o s e e t h e r e l a t i v e e f f e c t s o f c h a n g e . A s d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n s a i d , " I n a s s e s s i n g t h e i m p a c t o f t h e m a c h i n e , i t i s e x t r e m e l y i m p o r t a n t h o w o n e s p e c i f i e s t h e a l t e r n a t i v e p r o d u c t i o n p o s s i b i l i t i e s " ( p . 1 5 7 ) . S i m p l y c o m p a r i n g " b e f o r e " a n d " a f t e r " p r e s u p p o s e s t h a t i f t h e c h a n g e h a d n o t o c c u r r e d n o t h i n g e l s e w o u l d h a v e c h a n g e d e i t h e r . A l t e r n a t i v e ( a n d m o r e r e a l i s t i c b u t d i f f i c u l t ) c o m p a r i s o n s w o u l d r e a l i z e t h a t s o m e t h i n g e l s e w o u l d h a v e h a p p e n e d i f t h e c h a n g e u n d e r s t u d y h a d n o t o c c u r r e d , a n d u s e t h i s " a l t e r n a t i v e ” a s t h e b a s i s o f c o m p a r i s o n . T h e t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s o f f e r e d v a r i o u s c o n c e p t i o n s . S c h m i t z a n d S e c k l e r ' s u s e o f c o s t s a v i n g s t i m e s q u a n t i t y a s s u m e d t h a t t h e i n d u s t r y w o u l d n o t h a v e c h a n g e d a t a l l w i t h o u t t h e h a r v e s t e r . B r a n d t a n d F r e n c h e x p l i c i t l y i n v e s t i g a t e d f o u r p o s s i b i l i t i e s , d e p e n d i n g u p o n d i f f e r e n t w a g e r a t e s t h a t c o u l d h a v e o c c u r r e d . T h e s e w e r e s i m u l a t e d w i t h e c o n o m e t r i c e s t i m a t e s o f m a r k e t r e l a t i o n s h i p s . D e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n c l a i m e d t h a t p r o d u c t i o n c o u l d h a v e b e e n r e o r g a n i z e d a s w a s d o n e i n s e v e r a l o t h e r c o m m o d i t i e s a t t h e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m , o r t h a t c a n n i n g t o m a t o p r o d u c t i o n c o u l d h a v e m o v e d t o M e x i c o . O t h e r a u t h o r s m e n t i o n e d t h i s l a t t e r p o s s i b i l i t y , a r i s i n g b e c a u s e h i g h e r w a g e s c o u l d h a v e 1 0 7 m a d e d o m e s t i c p r o d u c t i o n u n e c o n o m i c a l , b u t d e J a n v r y , L e V e e n a n d R u n s t e n w a s t h e o n l y s t u d y t o n o t e t h a t r e t a i l p r i c e s w o u l d l i k e l y h a v e b e e n l o w e r u n d e r t h i s s h i f t t h a n o c c u r r e d w i t h t h e m e c h a n i z a t i o n . T h i s m e a n s c o n s u m e r s a r e n o w p a y i n g m g r g b e c a u s e o f t h e h a r v e s t e r t h a n t h e y w o u l d h a v e w i t h o u t i t ' s a d o p t i o n , c o n t r a r y t o m o s t o t h e r s t u d i e s ' c o n c l u s i o n s . T h u s c o n c l u s i o n s a b o u t t h e e f f e c t s o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r d e p e n d , n o t o n l y o n o b s e r v i n g a n d i n t e r p r e t i n g w h a t h a p p e n e d , b u t e q u a l l y o n p r o j e c t i n g w h a t 3 9 3 1 ; h a v e o c c u r r e d . C h o i c e o f r e f e r e n c e i s v i t a l , b e c a u s e i t i n f l u e n c e s t h e c o n c l u s i o n s b y p r o v i d i n g t h e m a j o r p o i n t o f c o m p a r i s o n . A g r e e m e n t o n g e n e r a l p r i n c i p l e s " d o e s n o t p r e c l u d e d i s p u t e s a b o u t s p e c i f i c c a s e s " b e c a u s e t h e r e l e v a n t r e f e r e n c e i s n o t a l w a y s u n i q u e ( K a h n e m a n e t a l . p . 7 3 0 ) . U n f o r t u n a t e l y f o r a n a l y s i s , t h e " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " i s a s p e c u l a t i v e e n t e r p r i s e , n o t d i r e c t l y o b s e r v a b l e . I n f e r e n c e s m u s t b e m a d e , w i t h t h e r e s u l t s d e p e n d e n t u p o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e a n a l y s t , n o t m e r e l y t h e d a t a i t s e l f . W e : O n c e t h e r e l e v a n t e l e m e n t s a n d t h e e v e n t s w h i c h o c c u r r e d h a v e b e e n i d e n t i f i e d , d i s c e r n i n g t h e c a u s e o f t h e e v e n t s i s n e c e s s a r y . T h i s i s e q u a l l y a p r o d u c t o f t h e a n a l y s t ' s j u d g m e n t s , b o t h i n d i v i d u a l l y ' t h r o u g h ' t h e c h o i c e o f m e t h o d o l o g y , b o u n d a r i e s , n u m e r a i r e , a n d " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d , " a n d t h r o u g h i n t e r p r e t a t i o n o f e v e n t s f r o m t h i s 1 0 8 c h o s e n p e r s p e c t i v e . S u c c e s s f u l a d o p t i o n o f t h e M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r , f o r e x a m p l e , e q u a l l y i n v o l v e d b i o l o g i c a l , i n s t i t u t i o n a l , a n d h u m a n c a p a b i l i t y c h a n g e s , a s w e l l a s t h e 5 t o w h a t i s t h e p r o d u c t i v i t y o b v i o u s : m e c h a n i c a l c h a n g e : 1 i n c r e a s e o f a d o p t i o n p r o p e r l y d u e ? T h e f r a m i n g o f t h e a n a l y s i s ( b o u n d a r i e s a n d e v e n t s ) a r e v i t a l f o r i n f l u e n c i n g w h a t c a u s a l c o n n e c t i o n s a r e f o u n d . I n G r i l i c h e s ( 1 9 5 8 ) e s t i m a t e o f t h e s o c i a l r a t e o f r e t u r n t o h y b r i d c o r n r e s e a r c h , h e u s e d p l a n t b r e e d e r s ' e s t i m a t e s o f h y b r i d s u p e r i o r i t y t o c a l c u l a t e t h e " l o s s i n t o t a l c o r n p r o d u c t i o n t h a t w o u l d h a v e r e s u l t e d i f t h e r e w e r e n o h y b r i d c o r n ” ( p . 4 2 1 ) . T h e v a l u e o f a d d i t i o n a l r e s o u r c e s u s e d w i t h h y b r i d p r o d u c t i o n w e r e e s t i m a t e d b y m u l t i p l y i n g t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e p r i c e o f h y b r i d a n d . n o n h y b r i d s e e d . b y t h e q u a n t i t y o f s e e d u s e d . T h i s e s s e n t i a l l y i g n o r e d o t h e r r e s o u r c e s e q u a l l y n e c e s s a r y f o r e x p l o i t i n g t h e c a p a b i l i t i e s o f h y b r i d s : i n c r e a s e d u s e o f f e r t i l i z e r s , d i f f e r e n t c u l t u r a l p r a c t i c e s , e x t e n s i o n e f f o r t s , a n d o t h e r t h i n g s w h i c h w o u l d i n f l u e n c e y i e l d s . B a s e d o n b r e e d e r s ' q u o t e s , G r i l i c h e s a s s u m e d t h a t t h e 1 s N e w p l a n t s ( w i t h s i m u l t a n e o u s l y r i p e n i n g f r u i t s e a s i l y s e p a r a t e d f r o m t h e v i n e , r e l a t i v e l y i m p e r v i o u s t o b r u i s i n g o r s p l i t t i n g ) , n e w ' h a n d l i n g s y s t e m s ( n e w g r o w e r e q u i p m e n t , p r o c e s s o r h a n d l i n g , s a m p l i n g m e t h o d s f o r g r a d i n g , a n d s o r t i n g ) , i n c r e a s e d c a r e a n d p r e c i s i o n i n c u l t i v a t i o n a n d t i m i n g o f h a r v e s t , a n d i n c r e a s e d i m p o r t a n c e o f w e a t h e r ( i t m u s t b e d r y t o m e c h a n i c a l l y h a r v e s t ) w e r e a l l n e c e s s a r y f o r i t s p r o d u c t i v i t y . F u r t h e r m u d d l i n g t h e c o n t r i b u t i o n s o f t h e h a r v e s t e r t o w a r d s o b s e r v e d r e s u l t s , w a s t h e s i m u l t a n e o u s s t a r t u p o f t h e C a l i f o r n i a W a t e r S y s t e m w h i c h a l l o w e d v e r y l a r g e f a r m s i n t h e S a n J o a q u i n V a l l e y t o b e g i n g r o w i n g t o m a t o e s . 1 0 9 o n l y a d d i t i o n a l e x p e n s e o f h y b r i d s w a s t h e d i f f e r e n c e i n t h e v a l u e o f t h e s e e d . I t . i s n o t c l e a r ' i f t h e b r e e d e r s ' e s t i m a t e s w e r e i n c r e a s e s g i v e n t h e s a m e c u l t u r a l p r a c t i c e s , f e r t i l i z e r u s e , a n d o t h e r i n p u t s c o m m o n l y u s e d w i t h o p e n p o l l i n a t e d c o r n , o r w e r e i n c r e a s e s o n l y p o s s i b l e w i t h t h e s e c h a n g e s . I f t h e f o r m e r , t h e a c t u a l y i e l d d e c l i n e s w o u l d h a v e b e e n e v e n g r e a t e r t h a n G r i l i c h e s ' 1 5 p e r c e n t i f f a r m e r s c o m p l e t e l y r e t u r n e d t o t h e i n p u t s p r e v i o u s l y u s e d w i t h o p e n p o l l i n a t e d c o r n . I f t h e l a t t e r , t h e s o c i a l r a t e o f r e t u r n f r o m h y b r i d s i s s e r i o u s l y o v e r e s t i m a t e d , i n t h a t a l l t h e o b s e r v e d p r o d u c t i o n i n c r e a s e s a r e a t t r i b u t e d t o t h e n e w ‘ v a r i e t y ’ w i t h o u t r e g a r d f o r * h o w o t h e r i n p u t s c h a n g e d . C l e a r l y , t h e t r e m e n d o u s y i e l d i n c r e a s e s o c c u r r i n g d u r i n g a d o p t i o n o f h y b r i d s w e r e e q u a l l y a p r o d u c t o f o t h e r i n f l u e n c e s . Y i e l d i n c r e a s e s o f c o r n w e r e " 1 6 p e r c e n t i n t h e c o r n b e l t b e t w e e n 1 9 2 0 a n d 1 9 4 5 . M e a n t i m e , ( n o n h y b r i d ) w h e a t y i e l d s i n t h e U . S . h a d i n c r e a s e d 3 6 p e r c e n t ! " ( B e r l a n p . 2 7 ) C o r n y i e l d s i n t h e s o u t h w e r e e x t r e m e l y l o w " u n t i l t h e m i d o r l a t e f i f t i e s w h e n . . . h y b r i d y i e l d s r o s e d r a m a t i c a l l y . T h e c h a n g e w a s a s s o c i a t e d w i t h t h e i n t r o d u c t i o n o f n e w e r h y b r i d s , 1 1 0 a g r e a t e r ( a n d m o r e e f f e c t i v e ) u s e o f f e r t i l i z e r s , a n d . a l t e r e d p l a n t i n g d e n s i t i e s " ( D i x o n 1 9 8 0 p . 1 4 5 9 ) . I f w e a d d t h a t t h e u s e o f c o m m e r c i a l f e r t i l i z e r i n c o r n b e l t c o r n i n c r e a s e d s e v e r a l t i m e s b e t w e e n t h e m i d 3 0 ' s a n d t h e m i d 4 0 ' s , t h a t m a c h i n e r y h a d m a d e f a n t a s t i c s t r i d e s i n 2 5 y e a r s , t h a t s o y b e a n a c r e a g e w a s i n c r e a s i n g r a p i d l y , p r o v i d i n g a b a l a n c e d r o t a t i o n a n d t h a t t h e s e f a c t o r s c o n t r i b u t e d m o r e t o c o r n y i e l d i n c r e a s e s t h a n t o w h e a t y i e l d i n c r e a s e s , i t c a s t s s o m e d o u b t o v e r t h e i n t r i n s i c s u p e r i o r i t y o f t h e n e w m e t h o d o f b r e e d i n g . ( B e r l a n p . 2 7 ) I f t h e y i e l d i n c r e a s e s u s e d i n G r i l i c h e s s t u d y w e r e t h o s e o c c u r r i n g w i t h t h e p a c k a g e o f n e w f a c t o r s a s w e l l a s h y b r i d s , t h e o m i s s i o n o f t h e o t h e r f a c t o r s i n f l a t e s t h e c o n t r i b u t i o n s a n d c a u s a l i m p o r t a n c e o f h y b r i d s . I g ] 1 . 1 . ! O n e o f t h e d i f f i c u l t i e s i n h e r e n t i n s t u d y i n g t h i s t o p i c a r e t h e o b s e r v a b i l i t y p r o b l e m s . T h e s e f o r c e a n a l y t i c a l j u d g m e n t s a n d c o m p r o m i s e s , i n f l u e n c i n g t h e t h e o r e t i c a l c h o i c e s . T w o k i n d s w i l l b e d i s c u s s e d , f o l l o w e d b y t h e r o l e t h e y p l a y e d i n t h e t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s . W T h e s e n s i t i v i t y o f i n c o m e d a t a i n c r e a s e s t h e d i f f i c u l t y o f i t s c o l l e c t i o n . A c t o r s h a v e m o r e r e a s o n s t o h i d e , d i s g u i s e o r m i s r e p r e s e n t d a t a , a n d a r e m o r e c o n c e r n e d w i t h i t s 1 1 1 d i s s e m i n a t i o n . A c c e s s t o i n f o r m a t i o n i s t h u s h a r d e r b e c a u s e s e l f r e p o r t i n g i s l e s s r e l i a b l e a n d i n c o m e i s m o r e p r o p r i e t a r y t h a n m o s t o t h e r r e l e v a n t d a t a . A d d e d t o t h e a l r e a d y i n t r a c t a b l e p r o b l e m s o f e s t i m a t i n g t h e v a l u e o f c e r t a i n n o n c a s h i n c o m e c o m p o n e n t s ( s u c h a s i n d i r e c t t r a n s f e r s a n d u n r e a l i z e d c a p i t a l g a i n s ) , a n d d i f f e r e n t i a t i n g b e t w e e n t h e w a g e , r e n t , a n d p r o f i t c o n t r i b u t i o n s t o a p r o f e s s i o n a l ' s i n c o m e ( f a r m e r s a n d o t h e r s e l f - e m p l o y e d a c t o r s , f o r e x a m p l e ) , t h i s r e n d e r s e m p i r i c a l a n a l y s i s o f i n c o m e e v e n m o r e u n r e l i a b l e a n d j u d g m e n t a l . T h e d i f f i c u l t y o f o b s e r v i n g i n c o m e f u r t h e r v a r i e s a c r o s s i n c o m e g r o u p s . T h e s o u r c e o f i n c o m e i s i m p o r t a n t , a s i s t h e t r a n s i e n c e o f t h e g r o u p . S o m e g r o u p s , s u c h a s s k i l l e d l a b o r e r , w h o s e i n c o m e i s p r i m a r i l y c o m p o s e d o f w a g e s , a r e r e l a t i v e l y e a s y . O t h e r s w h o s e i n c o m e c o m e s f r o m m a n y d i s p a r a t e s o u r c e s , e s p e c i a l l y c a p i t a l g a i n s o r p r o f i t s , a r e m o r e d i f f i c u l t . U n f o r t u n a t e l y , s o m e o f t h e m o s t i m p o r t a n t g r o u p s i n v o l v e d i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e i n a g r i c u l t u r e b e l o n g t o t h i s l a t t e r g r o u p . T h e d i s t r i b u t i o n t o m i g r a n t w o r k e r s c a n b e p r o b l e m a t i c b e c a u s e t h e i r t r a n s i e n c e m a k e s e s t i m a t i n g t h e i r y e a r l y e a r n i n g s d i f f i c u l t , a s i t d o e s w h e n c a l c u l a t i n g t h e c o s t s o f d i s p l a c e m e n t . E s t i m a t i n g r e e m p l o y m e n t p o s s i b i l i t i e s , s e a r c h c o s t s , o r h o w e v e r d i s p l a c e m e n t c o s t s a r e d e f i n e d i s m a d e m o r e d i f f i c u l t b e c a u s e m i g r a n t s a r e h a r d e r t o f o l l o w t h a n t h o s e a c t o r s w i t h a p e r m a n e n t l o c a t i o n . S o c i a l n o r m s m a y b e 1 1 2 d i f f e r e n t f o r t h i s g r o u p a s w e l l , r e q u i r i n g a d i f f e r e n t u n i t o f a n a l y s i s ( f a m i l y ) t h a n w i t h o t h e r a c t o r s . C a l c u l a t i n g f a r m i n c o m e i s r i p e w i t h d i f f i c u l t y b e c a u s e m a n y o f t h e s o u r c e s o f i n c o m e a r e n o t d i r e c t l y o b s e r v a b l e . C a p i t a l g a i n s ( l o s s e s ) i n l a n d h a v e b e e n h i g h l y i m p o r t a n t i n r e c e n t y e a r s . D e p r e c i a t i o n ( a p p r e c i a t i o n ) o f t h e l a r g e c a p i t a l s t o c k o f f a r m s i s h a r d t o o b s e r v e d i r e c t l y , b u t i s i m p o r t a n t b e c a u s e o f t h e l a r g e i n v e s t m e n t i n v o l v e d . U n r e a l i z e d c a p i t a l g a i n s c a n b e a s i m p o r t a n t f o r f a r m e r s a s r e a l i z e d g a i n s b e c a u s e t h e y c a n p l a y a c r u c i a l r o l e i n a c c e s s t o s h o r t r u n o p e r a t i n g l o a n s . I m p u t i n g t h e v a l u e o f h o m e c o n s u m p t i o n ( a d m i t t e d l y l e s s i m p o r t a n t n o w t h a n p r e v i o u s l y ) , a n d u s e o f f a r m . b u i l d i n g s a n d v e h i c l e s i s s i m i l a r l y i m p o r t a n t b u t d i f f i c u l t . T h e s e p r o b l e m s a r e o v e r a n d a b o v e t h o s e o f c a l c u l a t i n g " n o r m a l " o f f - f a r m . i n c o m e s , b e c a u s e : m u c h f a r m f a m i l y i n c o m e i s d e r i v e d f r o m n o n - f a r m j o b s . T h e o n l y r e l a t i v e l y e a s y o b s e r v a t i o n i n v o l v e s t h e l e v e l o f d i r e c t g o v e r n m e n t t r a n s f e r s . I n d i c e s f o r c o n v e r t i n g n o m i n a l t o r e a l i n c o m e s ( w i t h r e s p e c t t o o t h e r p r i c e s ) a r e c o m m o n l y e s t i m a t e d a n d a c c e p t e d b y e c o n o m i s t s . B u t d e v e l o p i n g s i m i l a r i n d i c e s w i t h r e s p e c t . t o r e f e r e n c e g r o u p s , a s a c t o r s t h e m s e l v e s p e r c e i v e t h e i r i n c o m e , w o u l d b e m o r e p r o b l e m a t i c . T h e r e f e r e n c e g r o u p f o r e a c h a c t o r i s s p e c i f i c t o t h a t a c t o r , d e p e n d i n g u p o n g e o g r a p h i c l o c a t i o n , s o c i a l c l a s s , o c c u p a t i o n , a g e , r a c e , a n d o t h e r a s p e c t s o f i d e n t i f i c a t i o n . I n d i v i d u a l i n d i c e s w o u l d 1 1 3 h a v e t o b e e s t i m a t e d f o r e a c h a c t o r t a k i n g t h e s e f a c t o r s i n t o a c c o u n t , c o m p o u n d i n g t h e e m p i r i c a l d i f f i c u l t i e s o f a n a l y s i s . A r e l a t e d o b s e r v a t i o n a l ‘ d i f f i c u l t y i s s e e i n g t h e " p r o d u c t i v e c o n t r i b u t i o n " a c t o r s m a k e t o w a r d s p r o d u c t i o n ( e s p e c i a l l y i m p o r t a n t w h e n u s i n g M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y ) . B e s i d e s r e q u i r i n g i n f e r e n c e o f t h e " p r o d u c t i v e i n p u t s , " i t a l s o n e c e s s i t a t e s s e p a r a t i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e f r o m t h e s e v a l u e p r o d u c t i v i t y c o n t r i b u t i o n s t o a v o i d t h e c i r c u l a r i t y o f w h a t S a m u e l s c a l l s t a k i n g i n c o m e a s a s u r r o g a t e f o r , a n d i n d i c a t i o n o f , p r o d u c t i v i t y ( 1 9 8 2 b p . 7 ) . W i t h o u t t h i s s e p a r a t i o n o f p r o d u c t i v i t y a n d i n c o m e " c o n t r i b u t i o n - b a s e d " i n c o m e t h e o r i e s c a n n o t a v o i d c i r c u l a r i t y a n d u n t e s t a - b i l i t y . 1 ‘ W e : A d d i n g a t e m p o r a l d i m e n s i o n t o i n c o m e s i m u l t a n e o u s l y a d d s m o r e o b s e r v a t i o n a l p r o b l e m s , b u t a l l o w s a d d i t i o n a l p o s s i b l e c o n s i d e r a t i o n s a b o u t i n c o m e . T h e s e i n c l u d e t h e s t a b i l i t y o f i n c o m e , a n d c o m p a r i n g i n c o m e a c r o s s t i m e t o s e e t h e e f f e c t s o f c h a n g e . S t a b i l i t y o f i n c o m e i s i m p o r t a n t f o r a g r i c u l t u r e , b e c a u s e o f t h e w e l l k n o w n p r o d u c t i o n c y c l e s a n d f l u c t u a t i o n s a r i s i n g 1 6 B e c a u s e b o t h . p r o d u c t i v i t y a n d i n c o m e a r e d e p e n d e n t u p o n t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s s u c h a d i v i s i o n m a y w e l l b e i m p o s s i b l e . B o t h r e q u i r e a s i m u l t a n e o u s p u b l i c c h o i c e d e c i s i o n a b o u t w h a t c o n t r i b u t e s t o p r o d u c t i o n a n d t h u s w h i c h c l a i m s a r e e n t i t l e d t o i n c o m e a r i s i n g f r o m t h a t p r o d u c t i o n . 1 1 4 f r o m w e a t h e r , s e a s o n a l i t y , a n d o t h e r a c t s o f g o d . T h e s i z e a n d p e r i o d o f v a r i a b i l i t y i s a s i m p o r t a n t a s t h e m e a n a c r o s s t i m e , b e c a u s e t h e s h o r t r u n f l u c t u a t i o n s c a n b e d e e p o r l o n g e n o u g h t h a t p r o d u c e r s a r e n o t a b l e t o s u r v i v e f o r t h e l o n g r u n . E c o n o m i c b e h a v i o r s b y a c t o r s i n m a n y c a s e s a r e a t t e m p t s t o m i n i m i z e i n s t a b i l i t y a s m u c h a s t o m a x i m i z e i n c o m e . O b s e r v i n g i n c o m e c h a n g e a c r o s s t i m e i n v o l v e s s e v e r a l r e l a t e d p r o b l e m s . B e s i d e s c o m p o u n d i n g t h e s t a t i c o b s e r v a t i o n d i f f i c u l t i e s , n u m e r a i r e s f o r i n c o m e , i n p u t s a n d o u t p u t b e c o m e n e c e s s a r y t o s h o w t h a t c h a n g e h a s o c c u r r e d a n d t h e m a g n i t u d e o f t h a t c h a n g e . T o b e a b l e t o s a y a n y t h i n g a b o u t t h e c h a n g e t w o f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n s a r e r e q u i r e d , b o t h s t e e p e d i n t h e t h e o r e t i c a l o r i e n t a t i o n , b u t r e q u i r i n g e m p i r i c a l r o o t s . D i s c e r n i n g t h e c a u s e o f c h a n g e i s i m p o r t a n t , a s i s d e t e r m i n i n g w h a t t h e r e l e v a n t c o m p a r i s o n s a r e b e t w e e n ( t h e " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " q u e s t i o n ) . I n d e x p r o b l e m s a r i s e w i t h b o t h i n p u t s a n d o u t p u t s , e s p e c - i a l l y i f p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s s e e n t o a r i s e f r o m i n p u t q u a l i t y c h a n g e s . M e a s u r e m e n t o f t h e s e f a c t o r s i n a m a n n e r s e p a r a t e f r o m t h e i r v a l u e i s h a r d b u t n e c e s s a r y t o a v o i d c i r c u l a r i t y . T h e i n d e x i n g m e t h o d u s e d i s c r i t i c a l b e c a u s e a n y " r e s i d u a l s ” d i s c o v e r e d c o u l d a r i s e f r o m t h e m e t h o d a s e a s i l y a s f r o m a c t u a l p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h i s r a i s e s m o r e p o s s i b i l i t i e s f o r o b f u s c a t i o n b e t w e e n s t u d i e s . S i m i l a r p r o b l e m s a r i s e w i t h p r o d u c t i v i t y c h a n g e , b e c a u s e m o s t p r o d u c t i v i t y i n d i c e s m u s t g r a p p l e f i r s t w i t h i n p u t s a n d 1 1 5 o u t p u t . I n d i c e s a r e c o n s t r u c t e d , b u t t h e l i t e r a t u r e i s i n c o n f l i c t a b o u t t h e c o r r e c t m e t h o d o f d o i n g s o . T h e y a r e n o t a c c u r a t e e n o u g h t o p r o d u c e a n e l a s t i c i t y o f p r o d u c t i v i t y 7 e v e n i f s u c h a n e l a s t i c i t y m a d e c o n c e p t u a l s e n s e c h a n g e , 1 ( w h i c h i t d o e s n o t ) . B y i t s n a t u r e p r o d u c t i v i t y i s a f u n c t i o n o f t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k w h i c h w e i g h t s p r e f e r - e n c e s , s a n c t i o n s " r e l e v a n t " i n p u t s a n d o u t p u t , a n d . d e t e r m i n e s c l a i m s t o o w n e r s h i p . A n i n d e x a c r o s s i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k s , a s w o u l d b e r e q u i r e d i n t h i s s t u d y , w o u l d b e d i f f i c u l t t o c o n s t r u c t . I n c o m e c o m p a r i s o n s b e t w e e n g r o u p s a r e o f t e n r e l e g a t e d t o W e l f a r e E c o n o m i c s i n a n e f f o r t t o f i n d a n a p p r o p r i a t e n u m e r a i r e . E v e n t h o u g h t h i s s t u d y i s n o t t r y i n g t o c o m p a r e i n c o m e b e t w e e n g r o u p s , i n t e r t e m p o r a l c o m p a r i s o n s s i t h i n t h e s a m e g r o u p s r a i s e s o m e o f t h e s a m e w e l f a r e q u e s t i o n s . M W E c o n o m i c s u r p l u s e s a r e n o t o b s e r v a b l e , b u t h a v e t o b e d e r i v e d f r o m o b s e r v e d q u a n t i t i e s a n d p r i c e s , c r e a t i n g d i f f e r e n t r e s u l t s d u e t o p r o c e d u r a l d i f f e r e n c e s . S c h m i t z a n d S e c k l e r , P r i c e , a n d B r a n d t a n d F r e n c h r e l i e d u p o n o b s e r v e d p r i c e s , b u t u t i l i z e d d i f f e r e n t m e t h o d s f o r c a l c u l a t i n g s u r p l u s e s . K i m e t a l . u s e d a t w o s t e p p r o c e s s , f i r s t i m p u t i n g 1 7 S h o w i n g t h a t a 1 p e r c e n t p r o d u c t i v i t y c h a n g e g i v e s a p e r c e n t c h a n g e i n t h e i n c o m e o f a c t o r . 1 1 6 " c o m p e t i t i v e " p r i c e s f r o m o b s e r v e d p r i c e s , a n d t h e n c a l c u l a t i n g e c o n o m i c s u r p l u s e s f r o m t h e s e . W i t h t h e t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s , c a l c u l a t i n g c o s t s p r o v e d c o n t e n t i o u s , e s p e c i a l l y t h o s e r e l a t e d t o l a b o r d i s p l a c e m e n t . T r a c i n g t h e c o s t s o f u n e m p l o y m e n t w a s d i f f i c u l t , s o m o s t o f t h e a u t h o r s t r i e d t o a v o i d t h i s p r o b l e m b y m e r e l y a c k n o w l e d g i n g t h e d i s p l a c e m e n t e f f e c t s b e f o r e d i s c u s s i n g t h e m i n t h e a b s t r a c t . S c h m i t z a n d S e c k l e r l o o k e d a t t h e r a n g e o f p o s s i b l e r e e m p l o y m e n t ( 0 t o 1 0 0 p e r c e n t ) , b u t l i m i t e d t h e c o s t s o f d i s p l a c e m e n t t o f o r e g o n e w a g e s . P r i c e c o n s i d e r e d t h e s a m e r a n g e , b u t b y l o o k i n g a t w o r k e r s ' j o b q u a l i f i c a t i o n s d e c i d e d r e e m p l o y m e n t w a s n o t l i k e l y . H e u s e d a w i d e r d e f i n i t i o n o f d i s p l a c e m e n t c o s t s , d e c i d i n g r e l e v a n t d i s p l a c e m e n t c o s t s i n c l u d e d s u c h t h i n g s a s t h e e f f e c t o n w o r k e r s ' c h i l d r e n . O b s e r v a b i l i t y p r o b l e m s a l s o i n f l u e n c e d t h e m o r e q u a l i t a t i v e a n a l y s e s . T h e s e a n a l y s e s d i s c u s s e d e f f e c t s o f t h e a d o p t i o n o f t o m a t o h a r v e s t e r s , b u t w e r e n o t a l w a y s a b l e t o a d e q u a t e l y q u a n t i f y t h o s e c h a n g e s b e c a u s e t h e d a t a w a s n o t c l e a r l y o b s e r v a b l e . T h e r e i s l i t t l e d o u b t t h a t s o m e p r o c e s s o r s w o u l d h a v e s u f f e r e d f i x e d a s s e t l o s s e s i f t h e i n d u s t r y h a d m o v e d t o M e x i c o , b u t a c t u a l i n f o r m a t i o n o n w h a t t h o s e l o s s e s w o u l d h a v e b e e n a r e n o t o b t a i n a b l e . S i m i l a r e s t i m a t e s f o r l o s s e s t o s m a l l C a l i f o r n i a n p r o d u c e r s w h o w e r e d r i v e n i n t o o t h e r c o m m o d i t i e s , o r f o r a s s e t l o s s e s t o t o m a t o p r o d u c e r s i n o t h e r s t a t e s b e c a u s e o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r a r e a l s o s o 1 1 7 h a r d t o o b t a i n t h a t a n y e s t i m a t e s m u s t b e t r e a t e d w i t h c a u t i o n . T h e a u t h o r s c o u l d d i s c u s s t h e s e k i n d o f l o s s e s , b u t o b s e r v a b i l i t y p r o b l e m s m a d e i t i m p o s s i b l e t o c o m p a r e t h e s e e f f e c t s q u a n t i t a t i v e l y . W i s I t s h o u l d b e a p p a r e n t f r o m t h e l i t e r a t u r e r e v i e w a n d d i s c u s s i o n o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s t h a t e v a l u a t i n g t h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s a d i f f i c u l t , v a l u e l a d e n p r o c e s s . N o r m a t i v e j u d g m e n t s a r e n e c e s s a r y t h r o u g h o u t t h e c o u r s e o f a n a l y s i s , h a v i n g g r e a t b e a r i n g o n t h e t y p e s a n d l e v e l s o f r e s u l t s d i s c e r n e d . T h e i n t e r p r e t a t i o n o f a n e v e n t d e p e n d s u p o n w h o s e r i g h t s w e r e p e r c e i v e d a s b e i n g i n v o l v e d , i m p l i c i t l y c h o s e n d u r i n g b o u n d a r y a n d n u m e r a i r e d e c i s i o n s . D i f f e r e n t t a l e s a b o u t t h e s a m e e v e n t c a n l e g i t i m a t e l y b e t o l d , d e p e n d i n g u p o n w h i c h r i g h t s a r e h e l d a s s o v e r e i g n a n d w h a t v a r i a b l e s a r e s e e n a s w o r t h i n c l u d i n g . T h i s i n c l u d e s t h e d i s t r i b u t i o n o f i n j u r i e s a n d g a i n s , t h e n a t u r e o f a c t o r s ' b e h a v i o r s , a n d t h e b a s i s o f g o v e r n m e n t p r o g r a m s . ” ’ T h e p r e c o n c e p t i o n s o f t h e a n a l y s t f l a v o r w h a t i s d i s c e r n e d . T h e N e o c l a s s i c a l s t u d i e s o f t h e t o m a t o h a r v e s t e r w e r e s i m p l y e s t i m a t e s o f h o w m u c h w e l f a r e h a d i n c r e a s e d o r 1 8 F a r m i n c o m e p r o g r a m s c a n b e e q u a l l y p e r c e i v e d a s a s u b s i d y o r a s c o m p e n s a t i o n , f o r e x a m p l e , d e p e n d i n g u p o n p e r s p e c t i v e . 1 1 8 d e c r e a s e d , w i t h o u t m a j o r i n v e s t i g a t i o n i n t o m y i t h a d c h a n g e d . T h e d i s t r i b u t i v e c o n c e r n s a r o s e d u r i n g t h e a n a l y s i s , b o t h d u r i n g c h o i c e o f d i s t r i b u t i v e m o d e l ( c o m p e t i t i v e o r m o n o p o l y ) a n d a t t h e t i m e w e i g h t s w e r e a p p l i e d t o e a c h g r o u p ' s b e n e f i t s a n d l o s s e s . I n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s w e r e c o n s i d e r e d p r i m a r i l y t o h e l p c h o o s e w h i c h m o d e l s e e m e d a p p r o p r i a t e o r w h e t h e r c o m p e n s a t i o n a c t u a l l y o c c u r r e d , n o t d i r e c t l y d u r i n g t h e a n a l y s i s . I n t e r p r e t a t i v e v a l u e j u d g m e n t s ( a b o u t t h e g o o d n e s s o r b a d n e s s o f t h e c h a n g e ) w e r e p r i m a r i l y h i d d e n d u r i n g t h e p r o c e s s o f c r e a t i n g t h e c o n s u m e r s u r p l u s e s t i m a t e s ( b y g r o u p w e i g h t s ) , n o t d u r i n g t h e c o n c l u s i o n s . R e s u l t s f r o m t h e q u a l i t a t i v e s t u d i e s w e r e m o r e c o m p l e x b e c a u s e t h e y w e r e m u l t i d i m e n s i o n a l . I n s t e a d o f d e s c r i b i n g t h e e f f e c t s o f c h a n g e t h r o u g h u s e o f a u n i v e r s a l s o c i a l w e l f a r e f u n c t i o n , t h e y r e l i e d m o r e u p o n d e s c r i b i n g h o w s o c i a l r e l a t i o n s h i p s , t h e n u m b e r s o f a c t o r s , w a g e s , a n d o t h e r f a c t o r s h a d c h a n g e d . T h e t y p e s o f c h a n g e s p e c i f i e d w e r e d e p e n d e n t u p o n t h e r e l a t i o n s h i p s s e e n a s i m p o r t a n t b y t h e m o d e l . R e s u l t s c o u l d n o t b e m e a n i n g f u l l y e x p r e s s e d i n a s i n g l e n u m b e r , b u t h a d t o b e o u t l i n e d i n a m o r e c o m p l e x m a n n e r . T h i s c o u l d b e m i s i n t e r p r e t e d a s s h o w i n g t h a t n o t h i n g h a d b e e n p r o v e d o r a n s w e r e d , o r t h a t a n a l y s i s w a s s l o p p y a n d u n s c i e n t i f i c . T h e n o r m a t i v e v a l u e o f t h e s e r e s u l t s w a s t y p i c a l l y n o t j u d g e d b e c a u s e t h e a n a l y s t s g e n e r a l l y r e f u s e d t o i m p o s e s o c i a l w e l f a r e m e a s u r e s o n e v e n t s . I n s t e a d o f b e i n g t o l d t h a t 1 1 9 c o n s u m e r s b e n e f i t e d b y s o m e q u a n t i t y , a s i n m a n y o f N e o c l a s s i c a l s t u d i e s , t h e r e s u l t s s i m p l y s t a t e d t h a t c o n s u m e r s p a i d l e s s ( o r m o r e ) t h a n t h e y w o u l d h a v e w i t h o u t t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r . I t w a s g e n e r a l l y l e f t u p t o t h e r e a d e r t o p r o v i d e t h e v a l u e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e e v e n t s d e s c r i b e d . T h i s a l l o w e d t h e s t u d i e s t o b e m o r e u s e f u l t o t h o s e w h o d i s a g r e e w i t h t h e i n t e r p r e t a t i v e j u d g m e n t s o f t h e a n a l y s t , b e c a u s e t h e s t u d i e s h a d n o t b e e n b u i l t e n t i r e l y a r o u n d a s o c i a l w e l f a r e j u d g e m e n t a s i s d o n e w i t h E c o n o m i c S u r p l u s . A l l t h e s t u d i e s , h o w e v e r , w e r e t h e p r o d u c t o f j u d g m e n t s a b o u t m e t h o d o l o g y a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s , e v e n i f r e s u l t s w e r e n o t a s c r i b e d n o r m a t i v e m e r i t . T h e s t u d i e d e v e n t s a r e o b s e r v e d b y t h e a n a l y s t t h r o u g h a p a r a d i g m o f r e l a t i o n s h i p w h i c h h e l p s t r u c t u r e e x p e r i e n c e a n d p r o v i d e s i n t e r p r e t a t i o n o f t h o s e e v e n t s . I t i s n o t p o s s i b l e t o l e t e v e n t s ” s p e a k f o r t h e m s e l v e s " b e c a u s e h u m a n s o n l y " h e a r " ( p e r c e i v e ) t h r o u g h e x p e c t a t i o n s a n d e x p e r i e n c e w h i c h p r o v i d e m e a n i n g t o t h e o b s e r v a t i o n s . T h e c h o i c e s a b o u t h o w t o p e r c e i v e t h e e v e n t s ( m e t h o d o l o g i c a l a n d t h e o r e t i c a l ) c o n t r o l s w h a t w i l l b e d i s c o v e r e d . T h e p a r a d o x o f a n a l y s i s i s t h a t t h e r e s e a r c h e r e f f e c t i v e l y m u s t c h o o s e w h a t h a p p e n e d ( t h r o u g h c h o i c e o f m e t h o d o l o g y , b o u n d a r i e s , n u m e r a i r e a n d c a u s a l i t y ) t o b e a b l e t o l e a r n w h a t h a p p e n e d . T h e p a r a d i g m m a t i c c h o i c e s w h i c h i n f l u e n c e w h a t i s p e r c e i v e d m u s t b e m a d e b e f o r e t h e e v e n t i s o b s e r v e d , m e a n i n g t h a t u n d e r s t a n d i n g o f e v e n t s ( t h e p o i n t o f 1 2 0 r e s e a r c h ) d e p e n d s u p o n h g g i t i s i n t e r p r e t e d , n o t j u s t o n t h e e v e n t i t s e l f . T h e c h o i c e s a b o u t m e t h o d o l o g y a n d t h e o r y c a n n o t b e b a s e d o n s c i e n t i f i c j u d g m e n t s b e c a u s e t h e y g i v e m e a n i n g t o s c i e n c e , a n d t h u s o c c u r p r i o r t o i t . T h e c o m p a r i s o n o f a l t e r n a t i v e c h o i c e s i s d o n e t h r o u g h n o n s c i e n t i f i c j u d g m e n t s , t h e r e a s o n M c C l o s k e y f o c u s e s o n r h e t o r i c ' s v i t a l r o l e i n e c o n o m i c s . T h e a p p r o p r i a t e n e s s o f a n a p p r o a c h d e p e n d s u p o n v a l u e j u d g m e n t s o f t h e a n a l y s t , a s d o t h e " s i g n i f i c a n c e " o r r e a s o n a b l e n e s s o f r e s u l t s . E v e n t s a r e e x p e r i e n c e d b y a c t o r s d i f f e r e n t l y , d e p e n d i n g u p o n t h e i r i n t e r e s t s . E c o n o m i c a n a l y s i s c a n n o t b e n e u t r a l i n t h i s e n v i r o n m e n t , b e c a u s e b y c h o o s i n g w h a t s t o r y t o t e l l a b o u t a n e v e n t ( t h r o u g h m e t h o d o l o g i c a l a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s ) i t u n a v o i d a b l y l e g i t i m i z e s t h e i n t e r e s t s o f t h e a c t o r ( s ) w h o s e s t o r y i t r e s e m b l e s w h i l e d e p r e c a t i n g t h e i n t e r e s t s o f t h o s e w h o s e e x p e r i e n c e o f t h e e v e n t w a s d i f f e r e n t . S o m e f a c t s a b o u t a n e v e n t m a y b e u n d i s p u t a b l e : m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s w e r e u s e d o n f a r m s i n C a l i f o r n i a , t h e n u m b e r o f h o u r s o f l a b o r n e e d e d f o r h a r v e s t f e l l , t h e g r o w e r s ' p e r a c r e h a r v e s t c o s t d e c l i n e d . T h e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e s e , i n c l u d i n g t h e c a u s a l c o n n e c t i o n s s u c h a s i m p u t i n g w h y m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w e r e u s e d ( t o s a v e g r o w e r s t h r e a t e n e d b y l a b o r s h o r t a g e s ? O r t o r e p l a c e w o r k e r s w i t h m a c h i n e s ? ) , a n d t h e b e n e f i t s a n d c o s t s i n v o l v e d ( w e r e g r o w e r s d a m a g e d b y t h e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m ? I s t h e m o n o t o n y o f m e c h a n i c a l 1 2 1 w o r k l e s s d e s i r a b l e t h a n h a n d h a r v e s t ? W e r e w o r k e r s " d i s p l a c e d , " a n d i f s o , a t w h a t c o s t t o t h e m ? ) a r e v i e w e d d i f f e r e n t l y b y t h e v a r i o u s a c t o r s i n v o l v e d . T h e a n a l y s t ' s i n t e r p r e t a t i o n l e n d s l e g i t i m a c y t o w h o m e v e r ' s p e r s p e c t i v e i s m i r r o r e d . T h i s i s i m p o r t a n t w i t h s o c i a l s c i e n c e , b e c a u s e t h e r e s u l t s o f t h e r e s e a r c h c a n i n f l u e n c e t h e l e g i t i m a c y o f a c t o r ' s c l a i m s . T h i s s u b j e c t i v i t y d o e s n o t m e a n t h a t e c o n o m i c k n o w l e d g e i s m e a n i n g l e s s o r n e c e s s a r i l y i s a t o o l o f m a n i p u l a t i o n . T h e k n o w l e d g e i s t e s t e d a g a i n s t e x p e r i e n c e , a l l o w i n g h y p o t h e s e s t o b e t e s t e d a n d r e j e c t e d . I t s i m p l y r e q u i r e s r e c o g n i z i n g t h a t e c o n o m i c s r e f l e c t s s o m e p e r s p e c t i v e o f e x p e r i e n c e , a n d t h a t o t h e r e x p e r i e n c e s m a y b e a s t r u t h f u l . V a l i d i t y d e p e n d s u p o n p e r s o n a l j u d g m e n t ( w h e t h e r e x p l i c i t l y o r t h r o u g h s o m e a r b i t r a r y ' d e c i s i o n r u l e ) , n o t o n o b j e c t i v e t r u t h ” ' T h e r e s e a r c h e r m u s t c h o o s e w h a t t h e y f i n d a p p r o p r i a t e , w h i l e a t t h e s a m e t i m e r e a l i z i n g t h a t t h e i r e f f o r t s w i l l n e v e r b e u n i v e r s a l l y v a l i d . I t i s w i t h t h a t u n d e r s t a n d i n g t h a t I a s s e r t t h a t I d o n o t f i n d N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s a p p r o p r i a t e f o r a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e . I t i s c l e a r t h a t m a n y n o n m a r k e t a c t i o n s i n f l u e n c e t h e t y p e s o f c h a n g e o c c u r r i n g a n d t h e i r d i s t r i b u t i v e e f f e c t s , b u t t h e N e o c l a s s i c a l i n t e r e s t o n l y f o c u s e s w i t h i n t h i s c o n t e x t o f c h o i c e s a b o u t m a r k e t s , a f t e r t h e s e v i t a l d e c i s i o n s h a v e b e e n m a d e . T h e E c o n o m i c S u r p l u s a p p r o a c h e n c o m p a s s e s t o o m a n y h i d d e n v a l u e a s s u m p t i o n s i n t h e 1 2 2 i n t e r p r e t a t i o n o f r e s u l t s , a n d i s i n f o r m a t i v e o n l y i f t h e m e a s u r e i s a c c e p t e d a s a v a l i d r e p r e s e n t a t i o n o f w e l f a r e . M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y i s s i m i l a r l y u n d e s i r a b l e h e r e b e c a u s e o f i t s l i m i t a t i o n s a n d n a r r o w f o c u s . A s B l a u g s a i d , " i n t h e p r e s e n c e o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e , t h e M a r g i n a l P r o d u c - t i v i t y T h e o r y o f d i s t r i b u t i o n h a r d l y w a r r a n t s t h e t i t l e o f t h e o r y , c o n s i s t i n g f o r t h e m o s t p a r t o f b o x e s i n t o w h i c h e v i d e n c e c a n b e p u t w i t h l i t t l e a s s u r a n c e t h a t a n o t h e r b o x w o u l d n o t d o e q u a l l y w e l l " ( 1 9 8 6 p . 4 8 4 ) . A q u a l i t a t i v e a p p r o a c h s e e m s m o r e a p p r o p r i a t e b e c a u s e i t a l l o w s c o n s i d e r a t i o n o f t h e r u l e s a s w e l l a s b e h a v i o r s , a n d p e r m i t s i n c l u s i o n o f m o r e a c t o r s . C o m m o n ' s c o n c e r n w i t h c h a n g i n g r i g h t s a n d h u m a n r e l a t i o n s h i p s w o u l d b e a c e n t r a l f o c u s , b e c a u s e i t a l l o w s a m o r e c o m p l e t e p e r s p e c t i v e o n t h e r a n g e o f c h o i c e s i n v o l v e d i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . T h i s i s n o t a c o h e r e n t t h e o r e t i c a l p a c k a g e , h o w e v e r , w h i c h c a n s i m p l y b e t a k e n a n d a p p l i e d . I t a l s o l a c k s s o m e o f M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y ' 3 c o n c i s e n e s s a b o u t f a c t o r s u b s t i t u t a b i l i t y a n d o t h e r t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s , w h i c h a r e i m p o r t a n t e l e m e n t s f o r c h a n g e a n d d i s t r i b u t i o n . C h a p t e r 4 E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k m i s s T h e c h o i c e s w i t h i n a m a r k e t a r e m o r e t h a n t h e m e r e c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s r e p r e s e n t e d a s s u p p l y a n d d e m a n d . S u p p l y a n d d e m a n d a r e p r e c e d e d b y o t h e r d e c i s i o n s w h i c h d e f i n e w h o c a n e x p r e s s t h e i r p r e f e r e n c e s , t h e r u l e s o f e x p r e s s i o n , t h e m e t h o d s o f w e i g h t i n g t h o s e p r e f e r e n c e s , t h e g o o d s , a n d o t h e r i m p o r t a n t a s p e c t s w h i c h g i v e s u b s t a n c e t o m a r k e t s . S u p p l y a n d d e m a n d a r e m e a n i n g l e s s w i t h o u t p r i o r c h o i c e s a b o u t t h e m a r k e t i n w h i c h t h e y o c c u r . A u s e f u l c o n c e p t u a l i z a t i o n o f t h e m a r k e t , w h i c h i n c l u d e s t h e r a n g e o f n e c e s s a r y c h o i c e s , c o m e s f r o m J . R . C o m m o n s . H e s u g g e s t e d t h a t i n e v e r y t r a n s a c t i o n t h e r e i s c o n f l i c t o f i n t e r e s t , d e p e n d e n c e , a n d o r d e r . T h i s h e l p s c o n c e p t u a l i z e t h e n e c e s s a r y r o l e o f i n s t i t u t i o n s , a n d e x p l a i n s t h e d i v e r s i t y o f o b s e r v e d b e h a v i o r . C o n f l i c t s a r i s e b e c a u s e i n t e r e s t s d i f f e r a n d a c t o r s a r e u n a v o i d a b l y i n t e r d e p e n d e n t . I n d i v i d u a l s h a v e c h o i c e " o n l y w i t h r e s p e c t t o t h e o p p o r t u n i t y s e t o p e n t o ( t h e m ) a s a c o n s e q u e n c e o f ( t h e i r ) i n t e r a c t i o n w i t h o t h e r s " ( S a m u e l s 1 9 8 1 p . 1 2 ) , b e c a u s e i n t e r d e p e n d e n c e i s u n a v o i d a b l e a n d 1 2 3 1 2 4 1 T h e c h o i c e s o f e a c h p e r s o n a f f e c t t h e r a n g e o f u b i q u i t o u s . c h o i c e s a v a i l a b l e t o o t h e r s . R u l e s 2 a r e n e c e s s a r y t o p r o v i d e o r d e r t o t h e w o r l d , d e l i n e a t i n g h o w c o n f l i c t s w i l l b e r e s o l v e d a n d w h i c h . i n t e r e s t s w i l l p r e d o m i n a t e u n d e r i n t e r d e p e n d e n c e , T h e e f f e c t i v e n e s s o f r u l e s ( w h i c h i n t e r e s t s a r e f a v o r e d ) a n d d e f a c t o e n t i t l e m e n t s t o i n c o m e d e p e n d e q u a l l y u p o n t h e t y p e o f i n t e r d e p e n d e n c e ( a n d c o n f l i c t t o b e r e s o l v e d ) a n d t h e r u l e s t h e m s e l v e s . T h e i n t e r - a c t i o n o f r u l e s a n d i n t e r d e p e n d e n c e c o m p r i s e t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e ( o r o r d e r ) o f t h a t m a r k e t , e f f e c t i v e l y s e r v i n g t o d e f i n e t h e a c t o r s , m e a n s o f e x c h a n g e , a n d e n d o w m e n t s , a s w e l l a s e f f i c i e n c y , g o o d s , a n d p r o d u c t i v i t y . R u l e s c a n n e v e r b e n e u t r a l i n a n i n t e r d e p e n d e n t w o r l d , b e c a u s e t h e y a l w a y s u n a v o i d a b l y f a v o r s o m e i n t e r e s t s o v e r o t h e r s : a r i g h t f o r o n e p e r s o n m e a n s a n o b l i g a t i o n f o r a n o t h e r . P r o p e r t y r i g h t s a n d r u l e s " o r d e r t h e o p p o r t u n i t i e s f o r o n e p e r s o n t o a f f e c t a n o t h e r a n d v i c e v e r s e b y i n f l u e n c i n g w h a t b o t h p a r t i e s t a k e i n t o a c c o u n t i n t h e i r d e c i s i o n s " ( S c h m i d 1 9 8 7 p . 4 1 ) . T h e y a f f e c t w h o s e c o s t s a n d b e n e f i t s e n t e r t h e c a l c u l a t i o n s t h a t d e t e r m i n e r e s o u r c e a l l o c a t i o n ( C a r t e r 1 9 8 5 p . 7 9 9 ) . 1 A n e x t e n s i v e l i t e r a t u r e r e l i e s u p o n o r e x p l o r e s i n t e r d e p e n d e n c e o f m a r k e t p a r t i c i p a n t s t o e x p l a i n p e r f o r m a n c e : C a r t e r 1 9 8 5 : F u r u b o t n & P e j o v i c h 1 9 7 2 : R a n d a l l 1 9 7 2 , 1 9 7 4 : S a m u e l s 1 9 7 8 , 1 9 8 1 , 1 9 8 2 , 1 9 8 7 : S a m u e l s & 1 4 8 1 ? e r 1 9 7 9 , 1 9 8 0 : S c h m i d 1 9 8 7 : S h a f f e r m i m e o , 1 9 6 9 . t h e t h e r e x p l i c i t l y d e m a r c a t e d o r b y d e f a u l t . 1 2 5 T h i s o c c u r s w h e t h e r t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a r i s e s b y d e f a u l t o r c o n s c i o u s c h o i c e , b e c a u s e " w h e r e t h e r e i s i n t e r d e p e n d e n c e , t h e r e i s a n e f f e c t i v e r i g h t t o c o n t r o l i t " ( S c h m i d 1 9 8 7 p . 1 3 9 ) . N o n n e u t r a l i t y a p p l i e s t o g o v e r n m e n t ( S e i d m a n : S a m u e l s 1 9 8 2 ) b y p r o x y o f i t s e f f e c t i v e p o w e r t o s t r u c t u r e m a r k e t s , r e g u l a t i o n ( S a m u e l s 1 9 7 8 ) , o u t p u t ( S a m u e l s 1 9 7 8 ) , a n d p r o d u c t i v i t y . S u p p l y a n d d e m a n d , r e c e i v i n g s p e c i f i c a t i o n f r o m t h e s e , r e f l e c t t h e i n t e r e s t s f a v o r e d w i t h i n t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . T h e m e a n i n g o f e f f i c i e n c y i s e q u a l l y u n i q u e t o t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , c h a n g i n g a s r u l e s o r o t h e r a s p e c t s o f t h e s t r u c t u r e c h a n g e ( L a n g : S c h m i d 1 9 8 7 : S h a f f e r 1 9 8 5 ) . T h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e c a n n o t b e c h o s e n o n t h e b a s i s o f e f f i c i e n c y o r r e l a t i v e p r i c e s b e c a u s e t h e d e c i s i o n g i v e s d e f i n i t i o n t o t h e s e a n d t h u s m u s t o c c u r p r i o r t o i t . P o w e r i s a n i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n m a r k e t o u t c o m e s t h r o u g h i t s i n f l u e n c e o n t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a n d t h e d e f i n i t i o n o f e f f i c i e n c y , e v e n w h e n p o w e r i s n o t e x p r e s s e d d i r e c t l y i n c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s . W i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) a r g u e s a g a i n s t t h e i m p o r t a n c e o f p o w e r i n h i s r e s p o n s e t o M a r g l i n ' s ( 1 9 7 4 p p . 1 0 4 - 1 0 8 ) s t u d y o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e , i n w h i c h M a r g l i n a r g u e d p o w e r w a s i m p o r t a n t f o r t h e c h a n g e f r o m h a n d m i l l s t o w a t e r m i l l s d u r i n g f e u d a l t i m e s . W i l l i a m s o n m i s s e s t h e c r u c i a l p o i n t t h a t ” e f f i c i e n c y " d e p e n d s u p o n w h o s e p e r s p e c t i v e s a n d p r e f e r e n c e s a r e f a v o r e d i n m a r k e t r u l e s , a r e s u l t o f p o w e r . W i t h 1 2 6 h a n d m i l l - w a t e r m i l l s , t h e L o r d s ' r i g h t s t o a s h a r e o f p e a s a n t s ' g r a i n c o n f l i c t e d w i t h p e a s a n t s ' r i g h t s t o m i l l g r a i n a t h o m e a n d t o s e l f r e p o r t p r o d u c t i o n . T h e f e u d a l L o r d s u s e d t h e i r p o w e r t o o u t l a w t h e u s e o f h a n d m i l l s , r e d e f i n i n g t h e m a r k e t g o a l s a n d r u l e s w h i c h g i v e e f f i c i e n c y m e a n i n g , a n d f o r c i n g p e a s a n t s t o u s e t h e L o r d s ' w a t e r m i l l s . I n c a s e s w h e n t h e b a l a n c e o f p o w e r s h i f t e d t o w a r d s p e a s a n t s , " o n e o f t h e f i r s t c a s u a l t i e s w a s t h e L o r d ' s m o n o p o l y o n g r a i n - m i l l i n g " ( M a r g l i n 1 9 7 4 p . 1 0 7 ) , c h a n g i n g t h e r u l e s a n d . t h u s e f f e c t i v e d e f i n i t i o n o f e f f i c i e n c y . 3 S c a r c i t y a r i s e s f r o m w i t h i n t h e a d j u d i c a t i o n o f i n t e r d e p e n d e n c e , a s d o e s p r o d u c t i v i t y , d e p e n d e n t u p o n w h o s e i n t e r e s t s a r e c o u n t e d . T h i s d o e s n o t s a y t h a t s u p p l y a n d d e m a n d ( o r M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y ) a r e u n i m p o r t a n t , o n l y t h a t t h e s e w o r k w i t h i n a n d a r e u n i q u e t o t h e c o n t e x t o f c h o i c e s . D e c i s i o n s a b o u t w h o s e i n t e r e s t s w i l l c o u n t ( a s e m b o d i e d i n t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s ) c r e a t e e f f e c t i v e s u p p l y a n d d e m a n d , a n d t h u s t h e p r i c e s , q u a n t i t i e s , a n d i n c o m e u n i q u e t o t h a t f r a m e w o r k . A d i f f e r e n t s t r u c t u r e o f r i g h t s y i e l d s 3 T h e i n s i g h t s f r o m T r a n s a c t i o n s C o s t E c o n o m i c s , l i k e W i l l i a m s o n , a r e ‘ u s e f u l , b u t . w i t h . t h e ' u n d e r s t a n d i n g ' t h a t ” e f f i c i e n c y " o c c u r s a r r e r t h e i r a n a l y s i s , n o t a s a n e x p l a n a t i o n ! A c t o r s t r y t o m i n i m i z e t h e i r o w n c o s t s , a n d s o a t t e m p t t o m o l d o r d e r i n t h i s m a n n e r . B u t m i n i m i z a t i o n f o r o n e p e r s o n i s n o t m i n i m i z a t i o n f o r a n o t h e r ( u n d e r i n t e r d e p e n d e n c e ) , c a u s i n g c o n f l i c t o v e r w h a t s h o u l d b e " e f f i c i e n c y . " I n d u c e d I n s t i t u t i o n a l I n n o v a t i o n t h e o r i e s s u f f e r f r o m t h e s a m e m i s u n d e r s t a n d i n g , b e c a u s e t h e y a s s u m e " e f f i c i e n c y " a s r e f l e c t e d b y t h e m a r k e t n e c e s s a r i l y m i r r o r s e v e r y o n e s ' i n t e r e s t s r a t h e r t h a n j u s t a f e w . 1 2 7 d i f f e r e n t e f f e c t i v e s u p p l y a n d d e m a n d , a n d t h u s d i f f e r e n t p r i c e s , q u a n t i t i e s , a n d i n c o m e . F o u r t y p e s o f c h o i c e s c a n b e d i s c e r n e d a s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t f o r m a r k e t o u t c o m e s . C h o i c e s o f o r d e r ( t h e i n s t i t u - t i o n a l s t r u c t u r e ) r e s o l v e c o n f l i c t s f r o m i n t e r d e p e n d e n c e a n d d e t e r m i n e w h o s e c l a i m s o n i n c o m e a r e r e c o g n i z e d , ‘ F o c u s o n t h e c o n f l i c t s o f i n t e r d e p e n d e n c e h e l p s i d e n t i f y w h i c h i n s t i t u t i o n s a r e p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t . C h o i c e s b e t w e e n m e t h o d s o f p r o d u c t i o n f o r a g i v e n g o o d , w i t h i n t h e c o n t e x t o f o r d e r ( a n d t h u s d e f i n i t i o n a n d c o n t r o l o f r e s o u r c e s ) , d e t e r m i n e w h a t f a c t o r s a r e n e c e s s a r y a n d ‘ w h o m u s t d e a l w i t h . w h o m f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r . T h e a l t e r n a t i v e s a r e t h o s e k n o w n w i t h i n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e . ‘ N e w a l t e r n a t i v e s , a r i s i n g f r o m a c h a n g e o f k n o w l e d g e , c a n c h a n g e t h e r e l a t i v e n e e d f o r c e r t a i n i n p u t s a n d e c o n o m i c p o w e r . C h o i c e s a b o u t t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , e x p r e s s e d a s r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t o r l e a r n i n g , i n f l u e n c e t h e t y p e s o f n e w k n o w l e d g e d i s c o v e r e d a n d t h u s t h e c h a n g e s w r o u g h t b y t e c h n i c a l p r o g r e s s . T h e f o u r t h c h o i c e o f i n t e r e s t a r e c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s ( i n c l u d i n g w h i c h g o o d s ) w i t h i n t h i s c o n t e x t o f p r i o r c h o i c e s . E f f o r t ( o r q u a l i t y ) d e c i s i o n s o c c u r ‘ " K n o w l e d g e " a n d - " i n f o r m a t i o n " a r e n o t i d e n t i c a l . K n o w l e d g e i s d e f i n e d h e r e a s d a t a o n h o w t o r e l a t e i n p u t s a n d o u t p u t s . T h e " s t a t e o f k n o w l e d g e " r e f e r s t o t h a t k n o w l e d g e c u r r e n t l y a v a i l a b l e , ( i . e . t h e t e c h n o l o g i c a l a l t e r n a t i v e s ) , a f u n c t i o n o f s o c i a l o r g a n i z a t i o n i n s t e a d o f a n y i n h e r e n t " c o r r e c t n e s s " o f t h e k n o w l e d g e i t s e l f . " I n f o r m a t i o n " i s d a t a a b o u t t h e a c t i o n s o f o t h e r s , p r e f e r e n c e s , p r i c e s , r u l e s , e t c . I t i s d a t a a b o u t t h e s t a t e o f t h e w o r l d . 1 2 8 a t t h i s s t a g e a s w e l l . 5 T h i s i s t h e r e l a t i v e l y f a m i l i a r r e a l m o f s u p p l y a n d d e m a n d , b u t c l e a r l y t h e p r o d u c t o f d e c i s i o n s a b o u t t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . T h i s c h a p t e r w i l l p r e s e n t t h e s e c h o i c e s a n d t h e e l e m e n t s i n v o l v e d i n t h e i r r e s o l u t i o n . T h e i m p l i c a t i o n s f r o m t h i s p e r - s p e c t i v e a b o u t p r o d u c t i v i t y a n d t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o f t e c h n i c a l c h a n g e ( l e v e l a n d d i r e c t i o n o f c h a n g e , a n d d i v i s i o n o f b e n e f i t s ) w i l l t h e n b e d i s c u s s e d . F i n a l l y , s p e c i f i c v a r i a b l e s t o c o n s i d e r i n a n a l y s i s w i l l b e o u t l i n e d . O n e c a v e a t i s i m p o r t a n t : t h i s f o c u s i s a c t o r - c e n t e r e d r a t h e r t h a n g o o d - c e n t e r e d , e x p l i c i t l y a s s u m i n g t h a t g o o d s h a v e 6 T h i s m e a n s n o m e a n i n g w i t h o u t d e f i n i t i o n f r o m a c t o r s . a n a l y s i s m u s t b e s p e c i f i c t o p a r t i c u l a r c a s e s , i n s t e a d o f b e i n g g e n e r a l , b e c a u s e v a r i a b l e s h a v e m e a n i n g o n l y w i t h i n a s p e c i f i c c o n t e x t . T h e p a r a d i g m p r e s e n t e d h e r e c o n s i s t s o f e l e m e n t s t o o b s e r v e r a t h e r t h a n o f a t i g h t g e n e r a l m o d e l . I t i s m e a n t t o b e a p p l i e d . I t i s a l s o w o r t h r e i t e r a t i n g m y d e s i r e t o i n v e s t i g a t e p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e i n a d e s c r i p t i v e a n d n o t p r e s - c r i p t i v e m a n n e r . I w a n t t o e x p l o r e t h e n a t u r e o f p r e s e n t , c l a i m s o n p r o d u c t i o n a s e x p r e s s e d i n a g r i c u l t u r e , w i t h o u t 5 R e c o g n i z i n g t h a t t h e q u a l i t y o f i n p u t s , l i k e l a b o r , c a n v a r y d e p e n d i n g u p o n t h e i n c e n t i v e s ( T h u r o w 1 9 8 4 , S t i g l i t z 1 9 8 7 ) . 6 T h e p h y s i c a l w o r l d i s n o t t h i n g s , b u t u s e s a n d c o s t s ( P a r s o n s ) . R e s o u r c e s m , t h r o u g h h u m a n d e f i n i t i o n , i n s t e a d o f e x i s t i n g i n a n d o f t h e m s e l v e s ( D e G r e g o r i 1 9 8 6 ) . 1 2 9 j u d g m e n t o f r i g h t n e s s o r w r o n g n e s s . T h i s i s n o t m e a n t t o d e f e n d o r a t t a c k p r e s e n t e n t i t l e m e n t s , n o r t o s u g g e s t a " b e t t e r " w a y o f a l l o c a t i n g t h e b e n e f i t s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e , b u t m e r e l y t o p o s i t i v e l y d e s c r i b e t h e n a t u r e o f e x i s t i n g c l a i m s . E v a l u a t i o n s o f " j u s t i c e " a r e t h u s o u t s i d e o f c u r r e n t i n t e r e s t . 1 1 . 5 m m : W i t h i n t e r d e p e n d e n c e , s o m e o r d e r i s n e c e s s a r y t o r e s o l v e c o n f l i c t . T h e s e c a n b e c o n s c i o u s l y c h o s e n r u l e s o r b y d e f a u l t , w i t h t h e i r e f f e c t i v e n e s s d e p e n d e n t u p o n t h e t y p e s o f u n d e r l y i n g c o n f l i c t ( a n d i n t e r d e p e n d e n c e ) . A . r u l e s p e c i f y i n g o w n e r s h i p o f a g o o d , f o r e x a m p l e , m e a n s l i t t l e i f t h e o w n e r i s u n a b l e t o e x c l u d e o t h e r s f r o m u s i n g t h e g o o d . T h e o r d e r i n f l u e n c e s h o w t h e c h o i c e s o f a c t o r s a f f e c t o t h e r s e f f e c t i v e a b i l i t i e s t o c l a i m i n c o m e . E n t i t l e m e n t s d e r i v e f r o m h o w t h e r u l e s a r b i t r a t e c o n f l i c t s , n o t f r o m t h e f o r m a l r u l e s t h e m s e l v e s . T h e r u l e s i n c l u d e t h e t y p e s o f o r g a n i z a t i o n s a l l o w e d t o e x i s t ( c o o p e r a t i v e s , p a r t n e r s h i p s , c o r p o r a t i o n s , e t c ) , r u l e s o f e x c h a n g e ( p r i c i n g m e c h a n i s m s , c o n t r a c t i n g , a n d o r d e r o f c h o o s i n g ) , d e f i n i t i o n o f g o o d s , a n d f o r m a l c l a i m s o n p r o d u c t i o n . T h e e f f e c t i v e n e s s o f t h e s e r u l e s d e p e n d s u p o n t h e t y p e o f u n d e r l y i n g i n t e r d e p e n d e n c e , w h i c h d e t e r m i n e t h e c o n f l i c t s n e e d i n g a r b i t r a t i o n . T h e c o m b i n a t i o n o f r u l e s a n d i n t e r d e p e n d e n c e , t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k o r o r d e r , 1 3 0 i n f l u e n c e t h e o p p o r t u n i t y s e t s o f a c t o r s b y d e m a r c a t i n g c o n t r o l a n d e f f e c t i v e a c c e s s t o r e s o u r c e s . T h e y a l s o h e l p i n t e r p r e t e v e n t s b y s p e c i f y i n g w h o s e i n t e r e s t s a r e s o v e r e i g n . C h a n g e i n e v i t a b l y e f f e c t s i n j u r y o n m a n y d i f f e r e n t p a r t i e s , b u t w h i c h o f t h e s e i n j u r i e s a r e ” d a m a g e " ( i n c l u d i n g c o s t s ) a n d w h i c h " b a d l u c k " i s n o t o b v i o u s w i t h o u t p r i o r s p e c i f i c a t i o n s o f r i g h t s . T h e s e h e l p u s i n t e r p r e t a n e v e n t b y d e f i n i n g w h o h a s b e e n h u r t , w h o i s r e s p o n s i b l e , a n d s o f o r t h . T h e s p e c i f i c a t i o n o f e n t i t l e m e n t s m u s t o c c u r b e f o r e a n e v e n t c a n b e p r o p e r l y u n d e r s t o o d ( c o m p e n s a t i o n a n d j u d i c i a l a c t i o n s s p e c i f y t h e s e w h e n i t i s n o t c l e a r w h i c h a n d w h o s e r i g h t s a r e i n v o l v e d ) . T h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r p r o v i d e s a u s e f u l e x a m p l e o f h o w t h e d e t e r m i n a t i o n o f r i g h t s a f f e c t s w h i c h i n j u r i e s a r e d e e m e d d a m a g e a n d w h i c h b a d l u c k . I f g r o w e r s a r e s e e n a s h a v i n g t h e r i g h t o f a c c e s s t o l a b o r , c h a n g e s i n t h e l a b o r s u p p l y ( s u c h a s t h e t e r m i n a t i o n o f t h e B r a c e r o p r o g r a m , a n d t h e g r o w t h o f u n i o n o r g a n i z i n g ) c a n b e c o n s t r u e d a s d a m a g e s i n f l i c t e d u p o n g r o w e r s w h i c h r e q u i r e c o m p e n s a t i o n . T h e g o v e r n m e n t ( w h i c h e n d e d t h e p r o g r a m ) , o r w o r k e r s w h o j o i n e d t h e u n i o n ( a n d t h u s a l t e r e d t h e l a b o r m a r k e t i n a m a n n e r u n d e s i r a b l e t o g r o w e r s ) c o u l d b e l i a b l e t o p a y f o r c r e a t i n g m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w h i c h w o u l d a l l o w g r o w e r s t o a d j u s t t o t h e n e w l a b o r c o n d i t i o n s . I f w o r k e r s i n s t e a d a r e s e e n a s h a v i n g t h e r i g h t t o e m p l o y m e n t i n a g r i c u l t u r a l h a r v e s t s ( j o b p r o p e r t y r i g h t s ) , 1 3 1 t h e y c o u l d d e m a n d c o m p e n s a t i o n f r o m g r o w e r s f o r t h e l a b o r - r e p l a c i n g a d o p t i o n o f t h e s e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s . O t h e r p o s s i b i l i t i e s o f " d a m a g e " e x i s t , d e p e n d i n g u p o n t h e d i s t r i b u t i o n o f r i g h t s , i n c l u d i n g d a m a g e s i n f l i c t e d u p o n s m a l l g r o w e r s w h o w e r e u n a b l e t o a d o p t t h e s c a l e - d e m a n d i n g h a r v e s t e r s , d a m a g e s o n b o t h l a b o r a n d g r o w e r s i n f l i c t e d b y t h e g o v e r n m e n t w h i c h f u n d e d t h e r e s e a r c h , d a m a g e s o n w o r k e r s c a u s e d b y t h e u n i v e r s i t y r e s e a r c h s t a t i o n s w h i c h d e v e l o p e d t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , o r n o d a m a g e a t a l l f r o m t h e c h a n g e . T h e o r d e r e f f e c t i v e l y i n t e r p r e t s w h i c h o f t h e s e p e r s p e c - t i v e s w i l l b e s u p p o r t e d t h r o u g h r e c o g n i t i o n a n d a s s i g n m e n t o f c o s t s . T h i s d e t e r m i n e s w h i c h i n e v i t a b l e i n j u r i e s o n o t h e r s ( b e c a u s e o f i n t e r d e p e n d e n c e ) c a u s e d b y a n a c t i o n m u s t b e r e m u n e r a t e d , e i t h e r p r i o r t o o r a f t e r i n f l i c t i o n . T h e a s s i g n m e n t o f i n j u r i e s f r o m t h e r e d u c e d n e e d f o r h a n d h a r v e s t l a b o r b e c a u s e o f m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s , f o r e x a m p l e , h a s i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s o f c h a n g e , a s w e l l a s t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e t h r o u g h i n f l u e n c e o n t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f o p t i o n s c o n s i d e r e d b y t h e p o t e n t i a l a d o p t e r . I s t h e i n j u r y b o r n e b y g r o w e r s ( f o r c e d t o p a y c o m p e n s a t i o n t o d i s p l a c e d w o r k e r s ) , d i s p l a c e d w o r k e r s ( i f t h e y r e c e i v e n o c o m p e n s a t i o n ) , o r b y s o m e o n e e l s e ( b y t a x p a y e r s , f o r e x a m p l e , i f d i s p l a c e d w o r k e r s r e c e i v e s o c i a l w e l f a r e b e n e f i t s ) , o r s o m e c o m b i n a t i o n o f t h e s e ? T h e c o n c e p t o f ” c o s t " u n a v o i d a b l y b e a r s r e c o g n i t i o n o f s o m e c l a i m , 1 3 2 s u c h a s f r o m d i s p l a c e d w o r k e r s , w h i l e i m p l i c i t l y d e n y i n g t h e i n t e r e s t s o f o t h e r s . B e n e f i t s a r e s i m i l a r . T h e e f f e c t i v e c o s t s a n d b e n e f i t s a s d e f i n e d b y o r d e r a r i s e f r o m t h e c o m b i n a t i o n o f t h e t y p e o f i n t e r d e p e n d e n c e i n v o l v e d i n a s i t u a t i o n , t h e s t a t u s q u o e n t i t l e m e n t s ( r e c o g n i z e d c l a i m s ) , a n d a d j u d i c a t i o n s o f c o m p e n s a t i o n . E a c h o f t h e s e i n f l u e n c e s w i l l b e i n v e s t i g a t e d . W T h e e f f e c t i v e n e s s o f " o w n e r s h i p " o n c l a i m s t o i n c o m e d e p e n d s u p o n t h e i n h e r e n t n a t u r e o f t h e g o o d s i n v o l v e d . S c h m i d ( 1 9 8 7 ) p r o v i d e s a u s e f u l t a x o n o m y o f t h e s e n a t u r e s a n d t h e i n t e r d e p e n d e n c i e s t h e y i n v o k e , o f f e r i n g a w a y t o p r e d i c t w h i c h r u l e s a n d r i g h t s a r e e s p e c i a l l y i m p o r t a n t i n e x p l a i n i n g p e r f o r m a n c e , a n d a l a n g u a g e t o d i s c u s s t h e s e . T h e " s i t u a t i o n a l ” i n t e r d e p e n d e n c i e s h e i d e n t i f i e s a s i m p o r t a n t i n c l u d e i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s , h i g h e x c l u s i o n c o s t g o o d s , e c o n o m i e s o f s c a l e , j o i n t - i m p a c t g o o d s , t r a n s a c t i o n s c o s t s , s u r p l u s e s , a n d f l u c t u a t i n g s u p p l y a n d d e m a n d . 7 . I I ' 1 ] ' 5 2 i l I I H E I A n i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d i s a g o o d f o r w h i c h o n e p e r s o n ' s u s e d e n i e s i t s u s e b y o t h e r s . T h i s i s t h e t y p i c a l g o o d i n t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s ( w h i c h o f t e n c o m p a r e s I U G ' s t o " p u b l i c 7 F o r a m u c h m o r e d e t a i l e d e x p l a n a t i o n t h a n t h e f o l l o w i n g c u r s o r y s u m m a r y , s e e S c h m i d ( 1 9 8 7 ) . 1 3 3 g o o d s " w h i c h c a n b e j o i n t l y c o n s u m e d ) . I f p e r s o n A u s e s 1 0 0 p o u n d s o f h y b r i d s e e d , p e r s o n B c a n n o t u s e t h o s e s a m e 1 0 0 p o u n d s . A ' s u s e l i m i t s t h e o p p o r t u n i t i e s o f B b y d e n y i n g B t h e o p t i o n o f u s i n g t h o s e s a m e p o u n d s o f s e e d . O w n e r s h i p o f i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s i s t h e m a j o r r u l e a r b i t r a t i n g t h i s i n t e r d e p e n d e n c e , i n f l u e n c i n g ” w h o c a n c r e a t e c o s t s f o r w h o m , w i t h c o n s e q u e n t e f f e c t o n i n c o m e d i s t r i b u t i o n . O w n e r s h i p i n f l u e n c e s w h o s e i n t e r e s t s a r e r e a l i z e d a n d w h o s e a r e f o r e g o n e " ( p . 4 4 ) . O w n e r s h i p o f a n I U G a l l o w s a p e r s o n t o ” d e n y i t s u s e t o a n o t h e r o r . . . t o e x t r a c t a p a y m e n t i n e x c h a n g e f o r . . . c o n s e n t " o f u s e ( p . 4 3 - 4 4 ) . W m O w n e r s h i p o f a g o o d , h o w e v e r , i s i n e f f e c t i v e i f n o n o w n e r s c a n n o t b e e x c l u d e d f r o m i t s u s e . U n a u t h o r i z e d u s e r s c o u l d c o n s u m e w i t h o u t f i r s t o b t a i n i n g p e r m i s s i o n f r o m o w n e r s , l i m i t i n g a n o w n e r ' s a b i l i t y t o e x t r a c t p a y m e n t f r o m o t h e r s f o r u s e . S o m e g o o d s h a v e i n h e r e n t l y g r e a t e r e x c l u s i o n c o s t s t h a n o t h e r s . T h e t r a d i t i o n a l c a t e g o r i z a t i o n o f " p u b l i c g o o d s " a r e h i g h e x c l u s i o n c o s t g o o d s , w i t h u n a u t h o r i z e d u s e r s c a l l e d f r e e r i d e r s . H i g h e x c l u s i o n c o s t s c a n a r i s e e i t h e r f r o m p r o b l e m s i n d e t e c t i n g d e m a n d ( w h e t h e r t h e n o n c o n t r i b u t i n g a g e n t r e a l l y v a l u e s t h e g o o d i n a d v e r t e n t l y a v a i l a b l e t o h e r t h r o u g h p r o v i s i o n t o o t h e r s ) o r p r o b l e m s i n d e t e c t i n g u s e o f t h e g o o d ( p . 4 7 ) . F a c t o r o w n e r s h i p i s l e s s i m p o r t a n t f o r t h e 1 3 4 d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s t h a n r i g h t s i n s u c h t h i n g s a s " g o v e r n m e n t t a x a t i o n a n d s p e n d i n g , m a r k e t i n g o r d e r s t o r e s t r i c t s u p p l y , u n i o n s h o p s , e t c " ( p . 6 0 ) w h i c h p r o v i d e s o m e c o l l e c t i v e p a y m e n t f o r u s e ; ' I ' E . E S ] A n o t h e r t y p e o f i n t e r d e p e n d e n c e a r i s e s w h e n t h e u n i t c o s t s o f a p r o d u c t d e c r e a s e a s o u t p u t q u a n t i t y i n c r e a s e s . U n l i k e c o n s t a n t c o s t i n d u s t r i e s , i n w h i c h u n i t p r i c e i s u n c h a n g e d b y t h e q u a n t i t y d e m a n d e d a n d w h e r e c o s t s t o c o n s u m e r A a r e i n d e p e n d e n t o f t h e n u m b e r o f B ' s w h o s h a r e s i m i l a r p r e f e r e n c e s , e c o n o m i e s o f s c a l e i n v o l v e i n t e r d e p e n d e n c e o f p r e f e r e n c e s . T h e m o r e p e o p l e w h o s h a r e t h e s a m e t a s t e , t h e l o w e r w i l l b e t h e p e r u n i t p r i c e . ” O n e p e r s o n ' s r e a l i n c o m e i s i n f l u e n c e d b y t h e e f f e c t i v e p r e f e r e n c e s o f o t h e r s , w h i c h a f f e c t w h e r e t h e p r o d u c e r i s o n t h e c o s t c u r v e a n d t h u s t h e p r o d u c t c u r v e . A ' s i n c o m e i s a f f e c t e d b y r i g h t s t h a t i n f l u e n c e b o t h t h e t a s t e s a n d i n c o m e o f o t h e r s " ( p . 6 3 ) . T h i s a l s o a r i s e s f o r t h e c o s t o f i n p u t s . I f t h e p r o d u c t i o n o f i n p u t x i s s u b j e c t t o e c o n o m i e s o f s c a l e , a n d i n p u t x i s a n i m p o r t a n t e l e m e n t f o r ' p r o d u c t i o n o f g o o d A u n d e r o n e m e t h o d o f p r o d u c t i o n b u t n o t u n d e r a n o t h e r a l t e r n a t i v e m e t h o d , t h e c o s t o f i n p u t X w i l l b e a f u n c t i o n o f t h e q u a n t i t y o f A p r o d u c e d u n d e r t h e x - u s i n g m e t h o d , a s w i l l b e t h e u n i t p r o d u c t i o n c o s t o f A p r o d u c e d w i t h t h a t m e t h o d . T h i s h o l d s 1 3 5 e v e n i f p r o d u c t i o n o f A i t s e l f i s n o t s u b j e c t t o e c o n o m i e s o f s c a l e . T h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e o f t h e x - d e p e n d e n t m e t h o d o r n o n - d e p e n d e n t m e t h o d o f p r o d u c i n g A t h u s d e p e n d s , i n p a r t , u p o n t h e q u a n t i t y o f A p r o d u c e d u s i n g e c o n o m i e s o f s c a l e i n f l u e n c e d x . T h e d i s t r i b u t i v e l y i m p o r t a n t r u l e s c o n c e r n i n g e c o n o m i e s o f s c a l e i n v o l v e t h e r i g h t o f i n d i v i d u a l s ( f i r m s ) n o t t o u s e t h e p r o d u c t ( i n p u t ) , b a r r i e r s t o t r a d e , a n d p r i c i n g r u l e s . T h e p r i c i n g r u l e s a r e i m p o r t a n t , b e c a u s e t h e y d e t e r m i n e w h e t h e r t h e m a r g i n a l u s e r p a y s t h e v a l u e o f m a r g i n a l p r o d u c t o r m a r g i n a l v a l u e o f p r o d u c t i o n , w i t h c o n c o m i t a n t e f f e c t s o n i n t r a m a r g i n a l u s e r s . i x 1 _ l s i n : : 1 m n a s t _ § s s d s _ l l l fi l I n t e r d e p e n d e n c e a l s o a r i s e s w h e n a g o o d c a n b e e n j o y e d b y t w o o r m o r e a c t o r s w i t h o u t r e d u c i n g t h e q u a n t i t y o f t h e g o o d a v a i l a b l e t o o t h e r s . A m a j o r e x a m p l e i s m a r k e t i n f o r m a t i o n , w h e r e p r o v i d i n g o n e m o r e p e r s o n w i t h t h e i n f o r m a t i o n d o e s n o t d e c r e a s e t h e q u a n t i t y o r q u a l i t y o f t h e a T h e c r u c i a l i n f o r m a t i o n a v a i l a b l e t o e v e r y o n e e l s e . c h a r a c t e r i s t i c o f t h e s e j o i n t - i m p a c t g o o d s i s t h a t t h e m a r g i n a l c o s t t o a d d a n o t h e r u s e r e q u a l s z e r o a c r o s s s o m e r a n g e . “ P r o v i s i o n o f t h e i n f o r m a t i o n t o o t h e r s m a y a f f e c t t h e v a l u e o f t h a t i n f o r m a t i o n , b u t i t d o e s n o t a f f e c t t h e a c c u r a c y o f t h a t i n f o r m a t i o n . 1 3 6 S e v e r a l i s s u e s a r i s e w i t h J I G ' s : t h e d e g r e e t o w h i c h t h e a v a i l a b i l i t y t o p e r s o n A l i m i t s t h e c h o i c e o f q u a l i t y o r q u a n t i t y t o B ( p . 7 8 ) , a n d t h e c o s t o f a v o i d i n g t h e g o o d o r o f e x c l u d i n g o t h e r s . I f a J I G c a n n o t b e v a r i e d f o r o n e u s e r w i t h o u t s i m u l t a n e o u s l y a l t e r i n g i t t o a l l o t h e r s , i t i s c a l l e d a p r e e m p t i v e J I G . N a t i o n a l d e f e n s e i s a g o o d e x a m p l e . T h e q u a l i t y a n d q u a n t i t y c h o i c e a b o u t a p r e e m p t i v e J I G p r e e m p t s o t h e r s a b i l i t i e s t o c h o o s e , s o w h o d e c i d e s i s c r u c i a l . S i m i l a r l y , t h e r i g h t t o e x c l u d e o t h e r s f r o m a J I G i s i m p o r t a n t f o r i n c o m e d i s t r i b u t i o n ( p . 8 1 ) . K n o w l e d g e i s a J I G , b u t t h e r i g h t t o p a t e n t o r c o p y r i g h t i d e a s h a s c l e a r d i s t r i b u t i v e e f f e c t s . T h e m a r g i n a l c o s t o f p r o v i d i n g t h i s k n o w l e d g e t o a d d i t i o n a l u s e r s i s n e g l i g i b l e , b u t o w n e r s a r e a b l e t o e x t r a c t l a r g e p a y m e n t s f o r u s e . 9 R i g h t s i n p r i c i n g p o l i c y a r e a l s o i m p o r t a n t , b e c a u s e t h e r i g h t t o c h a r g e f o r a m a r g i n a l u s e w i t h n o c o s t o f p r o d u c t i o n " c a n b e a l l o c a t e d w i t h o u t n e c e s s a r i l y a f f e c t i n g t h e f i r m ' s b r e a k e v e n p o i n t o r t h e g o o d ' s p h y s i c a l s u p p l y " ( p . 8 3 ) . T h e p o s s i b i l i t i e s i n c l u d e g i v i n g t h e r i g h t t o c o n s u m e r s ” f r e e o f c h a r g e ( a s w i t h t h e r i g h t t o v i d e o r e c o r d t e l e v i s i o n p r o g r a m s f o r h o m e u s e ) , t o t h e o w n e r w h o c o n t r o l s t h e d e c i s i o n o n t h e f i x e d c o s t s ” ( p . 8 3 ) ( a s w i t h a p a t e n t h o l d e r ' s r i g h t t o c h a r g e f o r u s e o f t h e k n o w l e d g e ) , o r t o a n y m e m b e r o f t h e p u b l i c . 9 T h e i r e f f e c t i v e n e s s i n e x c l u d i n g o t h e r s d e p e n d s , o f c o u r s e , o n t h e e x c l u s i o n c o s t s i n h e r e n t i n t h e k n o w l e d g e . 1 3 7 T h e i m p o r t a n t d i s t r i b u t i v e r u l e s a b o u t J I G ' s t h u s i n v o l v e t h e r i g h t t o e x c l u d e , t h e p r e e m p t i v e n e s s o f t h e J I G ( w i t h r e l a t e d i m p o r t a n c e o f w h o c h o s e ) , a n d t h e r i g h t s t o p r i c e m a r g i n a l u s e s . W T r a n s a c t i o n s c o s t s a l s o i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e , b e c a u s e " t h e l o c a t i o n o f i n i t i a l r i g h t s ( u n d e r t r a n s - a c t i o n s c o s t s ) a f f e c t s t h e e v e n t u a l u s e o f t h e r e s o u r c e e v e n w h e r e m a r k e t e x c h a n g e i s a l l o w e d " ( p . 9 6 ) . I f t h e r e l e v a n t t r a n s a c t i o n s c o s t s a r e t o o h i g h , t h e i n i t i a l p o s s e s s o r o f t h e g o o d w i l l r e t a i n i t e v e n u n d e r m a r k e t e x c h a n g e p u r e l y b e c a u s e o f t h e c o s t s o f t r a n s a c t i n g . T r a n s a c t i o n s c o s t s c a n t h u s p r o t e c t s o m e i n t e r e s t s b y d i s c o u r a g i n g b i d s o n a r e s o u r c e o r e n t i t l e m e n t w h i l e s i m u l t a n e o u s l y w o r k i n g a g a i n s t o t h e r i n t e r e s t s w h o d e s i r e t o b i d . S c h m i d i d e n t i f i e s t h r e e k i n d s o f t r a n s a c t i o n s c o s t s : c o n - t r a c t u a l c o s t s ( c o s t s o f r e a c h i n g a g r e e m e n t w i t h a n o t h e r p a r t y ) , p o l i c i n g c o s t s ( e x c l u s i o n a n d o t h e r c o s t s o f e n f o r c i n g a g r e e m e n t s a n d r u l e s ) , a n d . i n f o r m a t i o n c o s t s ( c o s t s o f a c q u i r i n g i n f o r m a t i o n a b o u t t h e p r o d u c t a n d f a c t o r p r i c e a n d q u a l i t y n o w a n d i n t h e f u t u r e ) ( p . 9 5 ) . 1 0 C o n t r a c t u a l c o s t s a r e e s p e c i a l l y i n f l u e n t i a l i f t h e n u m b e r o f p e o p l e n e c e s s a r y 1 o S c h m i d ' s c a t e g o r i z a t i o n i s u s e f u l , t h o u g h t h e s p e c i f i c d e f i n i t i o n o f i n f o r m a t i o n c o s t s u s e d h e r e d i f f e r s s l i g h t l y f r o m h i s . ‘ 1 3 8 f o r n e g o t i a t i o n i s l a r g e ( e i t h e r b e c a u s e m y r i a d p e o p l e m u s t i n d i v i d u a l l y a g r e e t o s e l l t h e r i g h t i n q u e s t i o n , f o r c i n g a b u y e r t o n e g o t i a t e s e p a r a t e l y w i t h e a c h , o r i f m y r i a d p e o p l e m u s t a g r e e t o p u r c h a s e t h e r i g h t i n q u e s t i o n . F o r e x a m p l e , t h e d i s t r i b u t i o n . o f i n c o m e f r o m . a n e w : m e t h o d o f s w i n e p r o d u c t i o n w h i c h . a l s o i n c r e a s e s o d o r s w o u l d . l i k e l y d e p e n d u p o n w h o h a d t h e i n i t i a l r i g h t t o t h e a i r . I f t h e a d o p t i n g f a r m e r h a d t h e r i g h t t o p u t o d o r s i n t o t h e a i r a n d n e i g h b o r s h a d t o b u y t h a t r i g h t t o p r e v e n t t h e i r s m e l l i n g h i s o p e r a t i o n , t h e d i s t r i b u t i o n ( a n d l i k e l y t h e f a r m e r ' s a d o p t i o n d e c i s i o n ) w o u l d b e d i f f e r e n t t h a n i f t h e f a r m e r h a d t o b u y t h e r i g h t f r o m n e i g h b o r s , b e c a u s e i n e i t h e r c a s e t h e c o s t s o f c o n t r a c t i n g w o u l d p r o b a b l y p r e v e n t t h e p o t e n t i a l p u r c h a s e r s f r o m e v e n b i d d i n g . T h e s p e c i f i c c o s t s i n v o l v e d i n c o n t r a c t i n g d e p e n d , o f c o u r s e , o n ‘ w h o l h a s t h e r i g h t i n q u e s t i o n a n d . t h e b a r g a i n i n g r u l e s i n t h e e c o n o m y . P o l i c i n g c o s t s i n c l u d e t h e c o s t s o f e x c l u d i n g u n a u t h o r i z e d u s e r s f r o m a r e s o u r c e , a s d i s c u s s e d w i t h h i g h e x c l u s i o n c o s t g o o d s a n d j o i n t i m p a c t g o o d s . T h e y a l s o i n c l u d e t h e c o s t o f i n s u r i n g t h a t e x c h a n g e s t a k e p l a c e a s b o t h p a r t i e s a g r e e u p o n . E n f o r c e d f e d e r a l g r a d e s a n d s t a n d a r d s , f o r e x a m p l e , r e d u c e t h e t r a n s a c t i o n s c o s t s o f e x c h a n g e b o r n e b y t h e i n d i v i d u a l s i n a t r a n s a c t i o n b y t r a n s f e r r i n g s o m e o f t h e p o l i c i n g c o s t t o t h e g o v e r n m e n t . T h e g r a d e s m e a n t h a t t r a n s a c t o r s n e e d n o t i n s p e c t e a c h p a c k a g e t o s e e i f t h e 1 3 9 q u a l i t y i s a s w a s c l a i m e d , a n d p r o v i d e s s o m e l e g a l r e c o u r s e i f a g o o d w a s m i s r e p r e s e n t e d . 1 1 T h e c o s t s o f a c q u i r i n g i n f o r m a t i o n a b o u t p r o d u c t a n d f a c t o r p r i c e a n d q u a l i t y n o w a n d i n t h e f u t u r e a r e i m p o r t a n t b e c a u s e t h e y i n f l u e n c e t h e l e v e l o f u n c e r t a i n t y a n d r i s k i n e c o n o m i c d e c i s i o n s . H i g h i n f o r m a t i o n c o s t s i n c r e a s e t h e u n c e r t a i n t y i n w h i c h a c t o r s o p e r a t e . T h e i n f o r m a t i o n c o s t s f a c e d b y a c t o r s d i f f e r s b e t w e e n i n d i v i d u a l s , a s d o e s t h e d e c i s i o n a b o u t h o w m u c h t o a l l o c a t e t o i n f o r m a t i o n a c q u i s i t i o n , r e s u l t i n g i n s o m e a c t o r s o p e r a t i n g i n l e s s u n c e r t a i n t y t h a n o t h e r s . I n f o r m a t i o n c o s t s a l s o i n c l u d e t h o s e o f a c q u i r i n g i n f o r - m a t i o n a b o u t t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s , a v a i l a b l e t o p r o d u c e a g i v e n g o o d . T h i s i s s i m p l y i n f o r m a t i o n a b o u t w h i c h a l t e r n a t i v e s e x i s t a n d t h e i r p o t e n t i a l c o s t s a n d b e n e f i t s , n o t t h e s p e c i f i c k n o w l e d g e n e e d e d t o u s e t h o s e a l t e r n a t i v e p r o d u c t i o n m e t h o d s . H i g h i n f o r m a t i o n c o s t s c a n p r e v e n t s o m e a c t o r s f r o m c h o o s i n g a p r o s p e c t i v e l y b e n e f i c i a l m e t h o d s i m p l y b e c a u s e t h e a c t o r s a r e n o t a w a r e t h a t t h e m e t h o d i s a v a i l a b l e . A c t o r s ' p e r c e p t i o n s o f t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f o p t i o n s , i n c l u d i n g e x p e c t a t i o n s o f f u t u r e p r i c e s , t h e l e v e l o f u n c e r t a i n t y a n d r i s k , d e p e n d s u p o n t h e i n f o r m a t i o n t h e y h a v e , a f u n c t i o n o f i n f o r m a t i o n c o s t s . I n f o r m a t i o n c o s t s t h u s 1 1 T h i s o c c u r s a f t e r e x c h a n g e h a s o c c u r r e d . G r a d e s a n d s t a n d a r d s a l s o c h a n g e t h e a l l o c a t i o n o f i n f o r m a t i o n c o s t s b y h e l p i n g b i d d e r s k n o w m o r e a b o u t t h e g o o d s f o r w h i c h t h e y b i d . 1 4 0 a f f e c t w h i c h o p t i o n s w i l l b e c h o s e n . T h i s i s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t f o r i n v e s t m e n t d e c i s i o n s i n v o l v i n g i m m o b i l e a s s e t s b e c a u s e i n a c c u r a t e e x p e c t a t i o n s c a n l e a d t o l o s s o f s u c h i n v e s t m e n t . 1 2 W h e n p e o p l e d i f f e r i n t h e i r w i l l i n g n e s s t o p a y , o r r e s o u r c e s d i f f e r i n t h e i r p r o d u c t i v i t y , s u r p l u s e s a r e c r e a t e d w h o s e d i v i s i o n d e p e n d s u p o n r i g h t s ( p . 1 3 2 ) . T h e t y p e o f p r i c i n g m e c h a n i s m i s t h e c e n t r a l q u e s t i o n w h e n w i l l i n g n e s s t o p a y d i f f e r s : p r i c e d i f f e r e n t i a t i o n i n p r a c t i c e h a s t h e s a m e e f f e c t a s a t a x ( p . 1 3 3 ) . W h e n r e s o u r c e s v a r y i n p r o d u c t i v i t y , o w n e r s h i p o f g e n e r a t e d s u r p l u s e s i s a t i s s u e . T h e s e i n c l u d e w h o o w n s t h e i n c r e a s e d v a l u e o f l a n d o r o t h e r a s s e t s d u e t o p u b l i c a c t i o n , a n d r e n t s f r o m c h a n g e . P r i c i n g p o l i c y i s a l s o i m p o r t a n t w h e n s u p p l y o r d e m a n d f l u c t u a t e . " T h e i m p l i c i t r i g h t i n v o l v e d i n p e a k - l o a d p r i c i n g s c h e m e s i s a f a c t o r i n i n c o m e d i s t r i b u t i o n ” ( p . 1 3 7 ) . Q u e s t i o n s i n v o l v e d e t e r m i n i n g t h e m a r g i n a l u s e r i f p e a k l o a d u s e r s a r e t o p a y m o r e , o r w h e t h e r e v e r y o n e s h o u l d b e c h a r g e d a f l a t r a t e . 1 2 T h e c o s t o f " g u e s s i n g w r o n g " a n d l o s i n g a n i m m o b i l e i n v e s t m e n t m a y a r i s e b e c a u s e o f i n f o r m a t i o n i n a c c u r a c i e s , b u t t h e c a p i t a l l o s s i s n o t d e f i n e d h e r e a s a n " i n f o r m a t i o n . c o s t . " I n f o r m a t i o n c o s t s r e f e r t o t h e c o s t s o f l e a r n i n g a b o u t t h e s t a t e o f t h e w o r l d , a n d n o t h i n g m o r e . I m m o b i l e a s s e t s a n d r i s k w i l l b e d i s c u s s e d f u r t h e r u n d e r c h o i c e s o f m e t h o d . 1 4 1 L E n t i f l s m s n t s E n t i t l e m e n t s a r e t h e c l a i m s o n i n c o m e i n a n e c o n o m y . E n t i t l e m e n t s h e r e r e f e r t o t h e e f f e c t i v e b a s i s o f t h e a c t u a l c l a i m s o n s t r e a m s o f i n c o m e e f f e c t u a t e d i n t h e e c o n o m y , w i t h o u t r e g a r d f o r o r i g i n o r e t h i c a l c o r r e c t n e s s . T h e y d o ‘ 3 n o r t o f o r m a l n o t r e f e r t o t h e l e v e l o f t h e s t r e a m s o f i n c o m e c l a i m s ( s u c h a s o w n e r s h i p ) w h i c h a r e u n e n f o r c e a b l e , b u t t o t h e e f f e c t i v e ! c l a i m s r e s u l t i n g f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f f o r m a l r u l e s , i n t e r d e p e n d e n c e a n d e n f o r c e m e n t . E n t i t l e m e n t s a r e p a r t o f t h e o r d e r t h a t d e t e r m i n e s w h i c h i n t e r e s t s w i l l p r e d o m i n a t e u n d e r i n t e r d e p e n d e n c e . T h e v a l u e o f e n t i t l e m e n t s r e f e r s t o t h e v a l u e o f t h e c l a i m s o n t h e s t r e a m o f i n c o m e , d e t e r m i n e d m o s t f r e q u e n t l y f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f s u p p l y a n d d e m a n d w i t h i n t h e m a r k e t c o n t e x t . T h i s d i s t i n c t i o n b e t w e e n e n t i t l e m e n t s a n d t h e i r v a l u e d o e s n o t h o l d f o r a l l c a s e s . T h e v a l u e o f s o m e e n t i t l e m e n t s , s u c h a s t h e i n c o m e w h i c h a r i s e s i n t h e f o r m o f g r a n t s o u t s i d e o f t h e m a r k e t , i s d e t e r m i n e d a t t h e s a m e t i m e t h e e n t i t l e m e n t s t h e m s e l v e s a r e c r e a t e d . D e f i c i e n c y p a y m e n t s , f o r e x a m p l e , a r e j o i n t l y d e c i d e d ( e n t i t l e m e n t a n d v a l u e ) t h r o u g h p o l i t i c a l p o w e r . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n e n t i t l e m e n t a n d v a l u e o f e n t i t l e m e n t i s u s e f u l , h o w e v e r , t o a v o i d 1 3 i . e . i n c r e a s e d d e m a n d f o r O l d s m o b i l e s d o e s n o t c h a n g e G e n e r a l M o t o r ' s e n t i t l e m e n t s , t h o u g h i t m a y i n c r e a s e t h e v a l u e o f t h o s e c l a i m s . 1 4 2 c o n f u s i o n w h e n d i s c u s s i n g i n c o m e d i r e c t l y a f f e c t e d b y s u p p l y a n d d e m a n d . K n o w i n g t h e t y p e s o f i n t e r d e p e n d e n c e i n v o l v e d i n t h e p a r - t i c u l a r ’ c a s e ' u n d e r ' s t u d y , a s ' w e l l a s ‘ t h e i n s t i t u t i o n a l r e s p o n s e t o t h o s e i n t e r d e p e n d e n c i e s , i s v i t a l . T h e s e i n c l u d e t h e r e l e v a n t s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c i e s a n d t h e m a r k e t r u l e s a n d p r o c e d u r e s , s t r u c t u r e o f o r g a n i z a t i o n s , n o r m s , a n d e n d o w m e n t s w h i c h r e s o l v e t h e m . E n t i t l e m e n t s a r i s e f r o m w i t h i n t h i s c o m p l e x m i l i e u , p l a c i n g t h e m w i t h i n a c o n s t a n t s t a t e o f f l u x a n d r e n d e r i n g g e n e r a l i z a t i o n s d i f f i c u l t e x c e p t f o r s p e c i f i c c a s e s , t i m e s a n d c o n t e x t s . T h e i n s t i t u t i o n a l r e s p o n s e s a r e c h o i c e s o f o r d e r ( w h e t h e r c o n s c i o u s o r b y d e f a u l t ) , s u b j e c t t o p o l i t i c a l , e c o n o m i c a n d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r . P o l i t i c a l p o w e r h e l p s a s s i g n e n t i t l e m e n t s d e r i v i n g f r o m g o v e r n m e n t a c t i o n , i n c l u d i n g e n d o r s e m e n t . o f r i g h t s ( s u c h a s j o b ‘ p r o p e r t y ’ r i g h t s a n d o w n e r s h i p o f l a n d ) , m a r k e t r u l e s ( s u c h a s e m i n e n t d o m a i n l a w s , a n d r e c o g n i t i o n o f c o r p o r a t i o n s a s l e g a l e n t i t i e s ) , g o v e r n m e n t s p e n d i n g ( s u c h a s t r a n s f e r s a n d p u r c h a s e s ) , a n d e f f e c t i v e e n f o r c e m e n t o f t h e s e ( S c h o n : W e l l f o r d : S c h m i d 1 9 8 7 ) , a n d t h e i m p l i e d i n c i d e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s w h i c h a r i s e s f r o m t h e d i s t r i b u t i o n o f r i g h t s u n d e r i n t e r d e p e n d e n c e . E c o n o m i c p o w e r h e l p s a s s i g n e n t i t l e m e n t s o c c u r r i n g f r o m b a r g a i n i n g a n d e x c h a n g e , b y i n f l u e n c i n g t h e s t r e n g t h o f t h e r e s p e c t i v e p a r t i e s ( t h e e c o n o m i c a l l y p o w e r f u l l o n g s h o r e m e n , f o r e x a m p l e , t h r o u g h b a r g a i n i n g w e r e a b l e t o f o r c e e n t i t l e m e n t s t o a s h a r e 1 4 3 o f t h e b e n e f i t s o r c o m p e n s a t i o n f o r p r o s p e c t i v e l o s s e s f r o m t e c h n o l o g i c a l c h a n g e , w h i l e e c o n o m i c a l l y w e a k m i g r a n t l a b o r h a r v e s t i n g t o m a t o e s w e r e n o t ) . A d m i n i s t r a t i v e p o w e r , i n h e r e n t l y l o c a l i z e d w i t h i n o r g a n i z a t i o n s , h e l p s a s s i g n c l a i m s c o n f l i c t i n g w i t h i n i n d i v i d u a l o r g a n i z a t i o n s . T h e r e a r e o f t e n u n d e r l y i n g j u s t i f i c a t i o n s f o r e n t i t l e m e n t s , h e l p i n g f o c u s d e b a t e a b o u t w h i c h c o n f l i c t i n g c l a i m s s h o u l d b e e n d o r s e d , a n d p r o v i d i n g a l e g i t i m a c y f o r p r e s e n t l y r e c o g n i z e d c l a i m s . T h e s e j u s t i f i c a t i o n s c a n b e c o n c e p t s o f j u s t i c e ( R a w l s : V a r i a n 1 9 7 5 : K e a r l 1 9 7 7 : D i c k 1 9 7 5 ) , c u s t o m , c o n t r i b u t i o n , t r a d e ( i s s u e o f e x c h a n g e r i g h t s ) , s t a t u s , o r o t h e r s . “ A c t u a l e n t i t l e m e n t s n e e d n o t b e c o n s i s t e n t w i t h t h e j u s t i f i c a t i o n s , i n t h a t t h e y c a n d i f f e r w i d e l y f r o m t h e r h e t o r i c a l f a c a d e u s e d t o g a i n p u b l i c a c c e p t a n c e . S t r a t e g i c b e h a v i o r o r s u b s i d i z e d i n f o r m a t i o n ( B a r t l e t t ) c a n b e u s e d t o a l t e r o r d e f e n d e n t i t l e m e n t s i n f a v o r o f c e r t a i n g r o u p s o r i n d i v i d u a l s , a s i n t e n s e p o l i t i c a l l o b b y i n g d e m o n s t r a t e s . 1 s 1 " I n c l u d i n g a c h i e v e m e n t , p r o d u c t i v i t y , h o n o r i f i c s t a t u s , s a c r i f i c e , d e p r i v a t i o n , a n d f u n c t i o n a l r o l e ( S a m u e l s 1 9 8 2 b p . 6 ) . 1 5 F o r a n a g r i c u l t u r a l e x a m p l e r e l a t i n g t o f a r m e r o r g a n i z a - t i o n s a n d c o m m o d i t y s u p p o r t p r o g r a m s , s e e F u l l e r 1 9 6 9 . 1 4 4 E c o n o m i c a n a l y s i s c a n b e p a r t o f t h i s r h e t o r i c t o j u s t i f y e n t i t l e m e n t s , w h e t h e r p o s i t i v e l y o r n o r m a t i v e l y . 1 6 F o u r g e n e r a l a s p e c t s o f e n t i t l e m e n t s d e m a n d f u r t h e r a t t e n t i o n , t h o u g h t h i s s h o u l d n o t d i s t r a c t f r o m t h e c e n t r a l t h e s i s t h a t e n t i t l e m e n t s d e r i v e f r o m i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e t y p e s o f u n d e r l y i n g s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d t h e r u l e s o f o r d e r . C o n t r i b u t i o n i s a f r e q u e n t j u s t i f i c a t i o n f o r a c l a i m o n i n c o m e , b u t i n h e r e n t l y i n v o l v e s s e v e r a l i s s u e s o f p u b l i c c h o i c e . G r a n t s a r i s i n g f r o m g o v e r n m e n t a c t i o n f r e q u e n t l y a r e e x p l i c i t e n t i t l e m e n t s , r e l a t i v e l y e a s i e r t o d i s c e r n t h a n o t h e r s . P u b l i c p e r c e p t i o n s o f f a i r n e s s s e r v e t o p r o t e c t s o m e c l a i m s t h r o u g h t h r e a t o f r e t a l i a t i o n . T h e e x c h a n g e a b i l i t y o f e n t i t l e m e n t s i s i m p o r t a n t f o r t h e i r v a l u e . 1 " P r o d u c t i v i t y t h e o r i e s a n d e x p l o i t a t i o n t h e o r i e s , f o r e x a m p l e , t a k e o n e f a v o r e d c o n c e p t i o n a s t h e b a s e o f a n a l y s i s a n d t h e n u s e t h e r e s u l t i n g a n a l y s i s t o j u s t i f y t h a t o r i g i n a l b a s e c o n c e p t i o n ( S a m u e l s 1 9 8 2 b ) . 1 4 5 m m E n t i t l e m e n t s b a s e d o n c o n t r i b u t i o n m a k e t h e e n d o r s e m e n t ‘ n E n d o r s e m e n t i n v o l v e s o f i n p u t s a n d o u t p u t a v i t a l c o n c e r n . t w o s t e p s : r e c o g n i t i o n o f p r e s e n c e , a n d d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e p r e s e n c e o b l i g a t e s a c l a i m . 1 8 E n d o r s e m e n t ( i . e . a r i g h t ) c a n o c c u r w h e n d e m a n d s f o r c o m p e n s a t i o n a r e l e g i t i m i z e d , e i t h e r t h r o u g h j u d i c i a l a c t i o n , l e g i s l a t i v e a c t i o n , e c o n o m i c t h r e a t , o r n e w s t a n d a r d s o f f a i r n e s s . T h i s i s n o t a n e u t r a l p r o c e s s , i n t h a t e n d o r s i n g a c l a i m s i m u l t a n e o u s l y i n f l u e n c e s t h e c l a i m s o f o t h e r s : i t r e d i s t r i b u t e s t h e i n c o m e . E n d o r s e m e n t d o e s n o t f o l l o w s e t r u l e s , a p p e a r i n g r e l a t i v e l y a r b i t r a r y b e c a u s e i t a r i s e s f r o m p o w e r a n d n o r m s . A i r i n s t e e l p r o d u c t i o n , e a r t h w o r m s i n c r o p p r o d u c t i o n ( t h r o u g h s o i l f e r t i l i t y ) , h o m e m a k e r s i n t h e i r s p o u s e ' s p r o f e s s i o n a l p e r f o r m a n c e , t e c h n i c a l k n o w l e d g e e m b e d d e d i n a ‘ V I n p u t s a n d o u t p u t s h e r e r e f e r t o t h o s e t h i n g s r e q u i r e d f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r i n a p h y s i c a l s e n s e w i t h o u t r e g a r d f o r w h e t h e r t h e s e a r e e n d o r s e d b y t h e s y s t e m o f r i g h t s . P o l l u t e d a i r i s a n o u t p u t o f s t e e l p r o d u c t i o n , f o r e x a m p l e , w h e t h e r o r n o t r i g h t s t o t h e a i r a r e s p e c i f i e d . T o d i s t i n g u i s h e n d o r s e d i n p u t s a n d o u t p u t s f r o m u n e n d o r s e d ( a n d t h u s h o p e f u l l y a v o i d s o m e c o n f u s i o n ) , t h e f o r m e r w i l l b e c a l l e d " f a c t o r s " a n d " p r o d u c t , " r e s p e c t i v e l y u U n d e s i r e d b u t e n d o r s e d o u t p u t s w i l l b e l u m p e d i n t o t h e " f a c t o r s , " b e c a u s e t h e c o s t s o f d i s p o s a l a r e t y p i c a l l y c o n s i d e r e d a p r o d u c t i o n e x p e n s e b y f i r m s . " I n p u t s " a n d " o u t p u t " w i l l u s u a l l y r e f e r t o b o t h t h e e n d o r s e d a n d u n e n d o r s e d c o m p o n e n t s i n v o l v e d i n p r o d u c t i o n . . A l l i n p u t s o r o u t p u t s m a y n o t b e r e c o g n i z e d , e v e n t h o u g h t h e y a r e i n e l u c t a b l y p r e s e n t i n p r o d u c t i o n . 1 8 R e c o g n i t i o n i s d e p e n d e n t o n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , i n t h a t t h e a b i l i t y t o d e t e c t p r e s e n c e d e p e n d s u p o n t h e l e v e l o f s c i e n t i f i c s k i l l , a n d o n t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d p r o d u c t i o n r e l a t i o n s h i p s . C o m p l e m e n t a r y g o o d s h a v e n o m a r g i n a l p r o d u c t , f o r e x a m p l e , c o m p o u n d i n g t h e p r o b l e m . 1 4 6 c o m m o n t o o l , t e c h n i c a l k n o w l e d g e e m b e d d e d i n a p a t e n t e d t o o l , h a r v e s t l a b o r i n b l u e b e r r y p r o d u c t i o n , a s t a r t - u p o p e r a t i n g l o a n i n a n e i g h b o r h o o d g r o c e r y , a n d d i e s e l f u e l u s e d i n c o r n p r o d u c t i o n a r e a l l e x a m p l e s o f r e c o g n i z e d p r e s e n c e s i n p r o d u c t i o n . T h e f i r s t f o u r , h o w e v e r , d o n o t b e s t o w c l a i m s o n o u t p u t , e v e n t h o u g h t h e y a r e a s p r e s e n t i n p r o d u c t i o n a s t h e l a t t e r f o u r . P r e s e n c e o f a n o u t p u t ( i n p u t ) m a y b e d e t e c t e d o n l y a f t e r p r o d u c t i o n ( c o n s u m p t i o n ) h a s o c c u r r e d , a s w i t h l u n g c a n c e r f r o m t h e u s e o f a s b e s t o s , e a g l e d e a t h s f r o m t h e u s e o f D D T , o r r e d u c t i o n o f u t e r i n e c a n c e r f r o m u s e o f b i r t h c o n t r o l p i l l s . T h e r e s p o n s e t o t h i s n e w k n o w l e d g e i s a s s u b j e c t t o t h e s a m e u n p r e d i c t a b l e p r e s s u r e s a s a p r i o r i e n d o r s e m e n t . C l a i m s c a n b e g r a n t e d , b a s e d o n t h i s n e w k n o w l e d g e , a s i s b e i n g d o n e w i t h a s b e s t o s , o r n o t g r a n t e d , a s w i t h t h e l a t t e r t w o . R u l e s c a n b e a l t e r e d b e c a u s e o f t h e n e w k n o w l e d g e , a s w i t h D D T , t o p r o h i b i t p r o d u c t i o n c o m p l e t e l y i n s t e a d o f g r a n t i n g n e w c l a i m s o n p r o d u c t i o n . T h e n e w l y d i s c o v e r e d p r e s e n c e c a n b e m e r e l y a c k n o w l e d g e d w i t h r e s u l t a n t e f f e c t s o n d e m a n d o r s u p p l y , w i t h o u t a d d i t i o n a l c l a i m s , a s w i t h b i r t h c o n t r o l p i l l s . T h e s p e c i f i c a t i o n o f p r o d u c t i s s i m i l a r l y i m p o r t a n t f o r i n f l u e n c i n g e n t i t l e m e n t s a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . ‘ U n d e s i r e d . o u t p u t s , s u c h . a s a i r ' p o l l u t i o n , i m p o s e i n j u r y w h e t h e r e n d o r s e d o r u n e n d o r s e d . T h i s a l s o a p p l i e s t o w a r d s b e n e f i c i a l o u t p u t s , s u c h a s l a n d - v a l u e a p p r e c i a t i o n . C a p t u r e 1 4 7 o f t h e b e n e f i t s f r o m l a n d - v a l u e a p p r e c i a t i o n d e p e n d s u p o n p u b l i c d e c i s i o n ( S c h m i d 1 9 8 7 p . 1 3 4 - 1 3 6 ) : b e c a u s e t h e s e a r e o f t e n n o t r e c o g n i z e d a s a p r o d u c t t h e y a r e n o t s u b j e c t t o c l a i m , a n d s i m p l y a c c r u e t o t h e o w n e r s . W m C l a i m s o n g o v e r n m e n t a r e a f o r m o f e n t i t l e m e n t w h i c h n e e d t o b e e x p l i c i t l y d i s c u s s e d . G o v e r n m e n t e n t i t l e m e n t s s u c h a s A i d t o D e p e n d e n t C h i l d r e n , S o c i a l S e c u r i t y , M e d i c a r e , a n d c o m m o d i t y s u p p o r t p r o g r a m s a r e m o s t f r e q u e n t l y c i t e d e x a m p l e s , b u t a l s o i n c l u d e i n c i d e n c e o f t a x a t i o n , t y p e s o f t a x s h e l t e r s , g o v e r n m e n t s p e n d i n g , a n d o t h e r f o r m s o f g o v e r n m e n t a c t i o n w h i c h i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . B e s i d e s t h e e n f o r c e m e n t e f f e c t s a l l u d e d t o e a r l i e r , t h e p o l i t i c a l p o w e r b e h i n d t h e c r e a t i o n a n d c o n t i n u a n c e o f e a c h p r o g r a m i s v i t a l , b e c a u s e t h e s e e n t i t l e m e n t s l a s t o n l y a s l o n g a s t h e p o l i t i c a l p o w e r e x i s t s t o p r e v e n t c h a n g e ( o r t o c o n t i n u e s u p p o r t f o r t h e p r o g r a m w h e n t h e u n d e r l y i n g l e g i s l a t i o n i s s u n s e t e d ) . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n ” e n t i t l e m e n t " a n d " v a l u e o f e n t i t l e m e n t " i s h a r d e r t o m a k e w i t h m a n y g o v e r n m e n t e n t i t l e m e n t s , b e c a u s e t h e v a l u e i s m o r e l i k e l y t o s t e m f r o m t h e s a m e p o l i t i c a l p o w e r a s t h e e n t i t l e m e n t i t s e l f . C h a n g e i n g o v e r n m e n t p o l i c y m a y r e q u i r e a c c o m m o d a t i o n , e i t h e r t o a p p e a s e s o c i a l s e n s e ' s o f j u s t i c e a n d / o r t o g a i n e n o u g h p o l i t i c a l c o n s e n s u s t o e f f e c t t h e c h a n g e . S e v e r a n c e p a y o r b u y o u t s o f i n d i v i d u a l ' s g o v e r n m e n t c r e a t e d e n t i t l e m e n t s 1 4 8 m a y b e n e c e s s a r y t o g e t t h e s u p p o r t o f t h e i n d i v i d u a l s d i r e c t l y a f f e c t e d o r t h e s u p p o r t o f o t h e r s . T h e d a i r y b u y o u t o f t h e m i d 1 9 8 0 ' s , w h e r e s o m e r e c i p i e n t s o f d a i r y s u p p o r t s a g r e e d t o f o r e g o f u t u r e c l a i m s b y e n d i n g d a i r y p r o d u c t i o n i n e x c h a n g e f o r a o n e t i m e p a y m e n t t o a s s u a g e t h e i r c l a i m s o n g o v e r n m e n t d a i r y s u p p o r t , a r e o n e e x a m p l e o f s u c h a p r o c e d u r e . T h e s e m a y n o t c o m p l e t e l y s a t i s f y f o r m e r r e c i p i e n t s o f g o v e r n m e n t b e n e f i t s , b u t t h e y p r o v i d e e n o u g h s e m b l a n c e o f f a i r n e s s t h a t t h e p o l i t i c a l p o w e r c a n b e a c c u m u l a t e d t o c h a n g e p r o g r a m s . T h e s e b u y o u t s o f c l a i m s i m i l a r l y o p e r a t e w i t h n o n - g o v e r n - m e n t a l e n t i t l e m e n t s , a s w i t h c o r p o r a t e e m p l o y m e n t . S e v e r a n c e p a y o r g o l d e n p a r a c h u t e s o f f e r e n o u g h a s s u r a n c e o f e m p l o y e r f a i r n e s s t h a t c o v e r e d e m p l o y e e s w i l l r e s p o n d i n k i n d . 1 9 . . . E I B y f a i r n e s s e n t i t l e m e n t s I r e f e r t o t h o s e e n t i t l e m e n t s s u p p o r t e d . t h r o u g h . n o r m s , w i t h o u t l e g i s l a t i o n o r ’ e n f o r c e m e n t . 2 0 K a h n e m a n , K n e t s c h a n d T h a l e r ( 1 9 8 6 ) c l a i m t h a t r u l e s o f f a i r n e s s g o v e r n m a r k e t b e h a v i o r , e v e n t h o u g h t h e s e r u l e s a r e n o t o v e r t l y l e g i s l a t e d . F i r m s , f o r e x a m p l e , u s u a l l y d o n o t 1 9 L i k e w i s e , n o n c o v e r e d e m p l o y e e s m a y r e s e n t t h e p a r a c h u t e s , a n d h a v e l e s s l o y a l t y b e c a u s e o f t h e m . 2 ” T h i s c a n b e c o n f u s i n g , b e c a u s e l e g i s l a t i v e a n d j u d i c i a l c h o i c e s a r e m a d e a n d s u p p o r t e d b y c o n c e p t i o n s o f f a i r n e s s . I r e f e r h e r e t o i n t e r n a l i z e d s t a n d a r d s w i t h o u t f o r m a l e s t a b l i s h m e n t . 1 4 9 v i o l a t e c o m m u n i t y s t a n d a r d s o f f a i r n e s s , e v e n t h o u g h s u c h t r a n s g r e s s i o n w o u l d m a x i m i z e p r o f i t s . A f i r m u s u a l l y w i l l n o t l o w e r i t s e m p l o y e e s ' w a g e s s i m p l y b e c a u s e g r o w i n g r e g i o n a l u n e m p l o y m e n t h a s d e c r e a s e d t h e w a g e s n e c e s s a r y t o h i r e n e w w o r k e r s . E x p e r i m e n t s s u g g e s t t h a t c o n s u m e r s d 9 c o n s i d e r f i r m f a i r n e s s , a n d a r e w i l l i n g t o p u n i s h u n f a i r f i r m s b y n o t t r a n s a c t i n g w i t h t h e m e v e n i f t h i s h a s c o s t s f o r t h e c o n s u m e r ( p p . 7 3 6 - 7 3 7 ) , p r o v i d i n g a m e a s u r e o f e n f o r c e m e n t t o t h e s e e n t i t l e m e n t s . K a h n e m a n e t a l . s u g g e s t t h a t " D u a l E n t i t l e m e n t s " e x i s t v i a i n f o r m a l , n o t l e g i s l a t e d c o m m u n i t y s t a n d a r d s o f f a i r n e s s , w h i c h s t a t e t h a t o n e p e r s o n c a n n o t g a i n b y s i m p l y i m p o s i n g a n e q u i v a l e n t l o s s o n a n o t h e r . T r a n s a c t o r s h a v e a n e n t i t l e m e n t t o t h e t e r m s o f a " r e f e r e n c e t r a n s a c t i o n " a n d f i r m s a r e e n t i t l e d t o t h e i r " r e f e r e n c e p r o f i t . " T h e s e " r e f e r e n c e s " a r e r e l e v a n t p r e c e d e n t s , s u c h a s m a r k e t p r i c e s , p o s t e d p r i c e s , a n d t h e h i s t o r y o f p r e v i o u s t r a n s a c t i o n s b e t w e e n a f i r m a n d a t r a n s a c t o r . B e c a u s e t h e s p e c i f i c t r a n s a c t i o n t a k e n a s a r e f e r e n c e c a n v a r y b e t w e e n i n d i v i d u a l s , d i s a g r e e m e n t s c a n a r i s e e v e n w i t h a g r e e m e n t o n p r i n c i p l e s o f f a i r n e s s ( p . 7 3 0 ) . W i g h t : T h e t r a n s f e r a b i l i t y o f e n t i t l e m e n t s a f f e c t s w h o c a n a c q u i r e t h e m a s w e l l a s t h e i r v a l u e . W i t h e x c h a n g e , t h e o r i g i n a l g r a n t e e o f a n e n t i t l e m e n t m a y t r a n s f e r i t t o a n o t h e r a c t o r . T h i s a b i l i t y i n i t s e l f i s a n e n t i t l e m e n t : " t h e r i g h t 1 5 0 t o t r a n s f e r i s t h e r i g h t t o c r e a t e c o s t s f o r t h e p a r t i e s n o t r e p r e s e n t e d i n t h e m a r k e t ( t h a t i s , i t i s t h e r i g h t t o c r e a t e c o s t s f o r o t h e r s , w h i c h a r e p r o t e c t e d i n n o o t h e r w a y t h a n b y p r e v e n t i o n . o f m a r k e t a b i l i t y ) " ( S c h m i d 1 9 8 7 p . 1 4 5 ) . T h e r u l e s o f e x c h a n g e a n d r e l a t i v e b a r g a i n i n g s t r e n g t h s w i t h i n t h e s e r u l e s t h u s a f f e c t s w h o h o l d s t h e e n t i t l e m e n t . E x c h a n g e r i g h t s a l s o i n f l u e n c e t h e v a l u e o f e n t i t l e m e n t s , a c c o r d i n g t o S c h m i d , b y p e r m i t t i n g t h e p o s s e s s o r t o c l a i m f u t u r e u s e v a l u e s a s w e l l a s p r e s e n t c o n s u m p t i o n . T h e c a p i t a l i z a t i o n a l l o w e d u n d e r e x c h a n g e r i g h t s i s f u n d a m e n t a l l y d i f f e r e n t f r o m n o n - e x c h a n g e r i g h t s , i n t h a t " i n a s y s t e m o f n o n t r a n s f e r a b l e u s e r i g h t s , o n e m u s t s t i c k a r o u n d i f o n e i s g o i n g t o c a p t u r e a n y ( f u t u r e o u t p u t ) . . . B u t i n a s y s t e m o f e x c h a n g e r i g h t s , o n e c a n c a s h i n o n e ' s c l a i m , e x t r a c t a p r e s e n t v a l u e o f t h e f u t u r e o u t p u t , a n d l e a v e f o r o t h e r a c t i v i t i e s " ( S c h m i d 1 9 8 7 p . 1 4 7 ) . T h i s i s h i g h l y i m p o r t a n t w h e n c o n s i d e r i n g e n t i t l e m e n t s f r o m a g r i c u l t u r e a n d p r o d u c t i v i t y c h a n g e . m e n t i o n D e m a n d s f o r c o m p e n s a t i o n a r i s e w h e n a p o t e n t i a l c l a i m a n t p r o t e s t s t h a t a n a c t ( o r l a c k o f a c t i o n ) i n v o l v e d a " t a k i n g " o f t h e i r e n t i t l e m e n t o r v a l u e o f s u c h e n t i t l e m e n t w h i c h a t p r e s e n t d o e s n o t , b u t s n g g l g , b e s t o w a c l a i m . T h i s c a n o c c u r e i t h e r b e c a u s e t h e t a k i n g i s n o t e x p l i c i t l y r e c o g n i z e d b y t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , o r b e c a u s e e n f o r c e m e n t d i f f i c u l t i e s 1 5 1 l i m i t t h e a b i l i t y o f a r e c o g n i z e d c l a i m a n t t o a c q u i r e t h e i r d u e u n d e r t h e r u l e s o f o r d e r . I n a w o r l d o f i n t e r d e p e n d e n c e , a c t o r s i n e v i t a b l y a n d u n a v o i d a b l y ’ i m p o s e i n j u r i e s a n d . b e n e f i t s ' u p o n . a l l o t h e r a c t o r s . T a k i n g s a r e u b i q u i t o u s , b u t b e c a u s e t h e l e g a l p r o c e s s " c a n n o t a l w a y s c o m p e n s a t e f o r i n j u r y . . . t h e p r o b l e m b e c o m e s o n e a s t o w h e n a n d t o m s h o u l d c o m p e n s a t i o n b e p a i d " 2 1 ( S a m u e l s 1 9 8 1 p . 7 3 ) , o r w h i c h i n j u r i e s a r e m e r e l y " b a d l u c k " a n d w h i c h a r e " d a m a g e . " U n c o m p e n s a t e d i n j u r i e s a r e i n e v i t a b l e , m a k i n g i t i m p o s s i b l e t o f o r m u l a t e a r u l e t o c o m p e n s a t e f o r a l l l o s s e s ( S a m u e l s & M e r c u r o 1 9 7 9 p . 1 5 9 ) . E n t i t l e m e n t s a r e t h e s t a t u s q u o d e m a r c a t i o n o f w h i c h t a k i n g s a r e r e m u n e r a b l e , d e c i s i o n s m a d e p r i o r t o t h e a c t i o n . C o m p e n s a t i o n i s a d y n a m i c i n t h e c r e a t i o n o r d e s t r u c t i o n o f t h e s e e n t i t l e m e n t s : T h e r e i s , t h e n , a n u l t i m a t e n e c e s s i t y o f c h o i c e a s t o ‘ w h o w i l l h a v e w h a t r i g h t s a n d w h o w i l l b e e x p o s e d t o t h e e x e r c i s e o f t h e r i g h t s o f o t h e r s a n d i n w h a t w a y o r w i t h i n w h a t l i m i t s , t h a t i s , w h o w i l l h a v e w h a t c a p a c i t y ' t o a c t a n d . t o i n f l i c t g a i n s a n d l o s s e s o n o t h e r s . T h e c l o u d o f a m b i g u i t y i s p a r t i a l l y l i f t e d i n e a c h c o u r t c a s e a s c o n f l i c t i n g c l a i m s a r e w e i g h e d a n d o n e i n t e r e s t i s m a d e t o y i e l d t o t h e o t h e r . T h e p r o c e s s o f d e t e r m i n i n g c o m p e n s a b i l i t y i s o n e s u c h m o d e o f c r e a t i n g a n d d e s t r o y i n g r i g h t s . ( S a m u e l s & M e r c u r o 1 9 7 9 p . 1 7 3 ) 2 1 E m p h a s i s i n o r i g i n a l . 1 5 2 A g g r i e v e d a c t o r s c a n r e s p o n d t o t h e i r u n s a t i s f i e d c l a i m s i n t w o w a y s : b y d e m a n d i n g c o m p e n s a t i o n f o r t h e i r i n j u r y , o r b y s e e k i n g i n j u n c t i v e r e l i e f f r o m t h e i n j u r y - c a u s i n g a c t i o n . T h e e n t i t l e m e n t a n d d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s a r e d i f f e r e n t . C o m p e n s a t i o n p r o v i d e s s o m e r e m u n e r a t i o n f o r t h e p e r c e i v e d d a m a g e , g r a n t i n g t h e r e c i p i e n t c l a i m d u e t o i n j u r y a n d a n o b l i g a t i o n o n t r a n s g r e s s o r s t o r e s p e c t t h o s e c l a i m s . I t d o e s n o t g r a n t t h e r e c i p i e n t t h e r i g h t t o a v o i d i n j u r y , b u t o n l y t h e a b i l i t y t o r e c e i v e r e i m b u r s e m e n t f o r i n j u r i e s w h i c h o c c u r . A t r a n s g r e s s o r k e e p s t h e r i g h t t o i n f l i c t t h i s i n j u r y o n o t h e r s , n e e d i n g o n l y p r o v i d e t h e a d j u d i c a t e d c o m p e n s a t i o n i f t h e y c h o o s e t o i n f l i c t t h e i n j u r y . I n j u n c t i v e r e l i e f g r a n t s t h e r e c i p i e n t t h e r i g h t t o a v o i d t h e d i s c u s s e d i n j u r y e n t i r e l y , w h i l e d e n y i n g t r a n s g r e s s o r s t h e r i g h t t o i n f l i c t s u c h i n j u r y . T h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t s o f t h e s e a r e c l e a r l y d i f f e r e n t . W h e t h e r i n j u r i e s r e s u l t i n g f r o m a c h a n g e o f t e c h n i c a l r e l a t i o n s h i p s , i n c l u d i n g c h a n g e s i n t h e v a l u e o f i m m o b i l e a s s e t s a n d d i s p l a c e m e n t , r e c e i v e c o m p e n s a t i o n d e p e n d s u p o n p e r c e p t i o n o f t h e c h a n g e a n d t h e d e t e r m i n a t i o n o f r i g h t s . I f t h e c h a n g e i s p e r c e i v e d a s a b r o g a t i n g a c o n t r a c t , c o m p e n s a t i o n c a n o c c u r e v e n w h e n o t h e r p r o p e r t y r i g h t s h a v e n o t b e e n v i o l a t e d . T h i s c a n i n c l u d e p e r c e i v e d i m p l i c i t c o n t r a c t s , a s w i t h f a r m i n c o m e a n d p r i c e s u p p o r t s . I f p r o p e r t y r i g h t s h a v e b e e n a b r i d g e d , a c o m p e n s a b l e t a k i n g m a y h a v e o c c u r r e d a s w e l l . 1 5 3 P a y m e n t o f c o m p e n s a t i o n c a n a r i s e f r o m g o v e r n m e n t o r d e r ( j u d i c i a l o r l e g i s l a t i v e ) o r t h r e a t . J u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n s o f w h a t c o n s t i t u t e s a c o m p e n s a b l e t a k i n g u n d e r t h e r u l e s o f t h e n a t i o n a r e c o m m o n p l a c e . L e g i s l a t i v e a c t i o n s c a n s i m i l a r l y c o m p e l c o m p e n s a t i o n b y a l t e r i n g t h e r u l e s t o d e f i n e t h e d i s c u s s e d a c t i o n a s a t a k i n g . T h r e a t s c a n a l s o c o m p e l c o m p e n s a t i o n , e s p e c i a l l y w h e n t h e y i n v o l v e a c t i o n s w i t h t h e p o t e n t i a l f o r h i g h c o s t s w i t h l i t t l e c h a n c e f o r r e d r e s s . T h e p o t e n t i a l o f s t r i k e s a n d w o r k s t o p p a g e s b y t h e I n t e r n a t i o n a l L o n g s h o r e m e n w h i c h c o u l d i m p o s e c o s t s o n w a r e h o u s e s a n d p o r t s a d o p t i n g l a b o r s a v i n g t e c h n o l o g y l i k e l y h e l p e d i n s p i r e t h e o f f e r o f c o m p e n s a t i o n t o d i s p l a c e d w o r k e r s . " ' 2 C o n v e r s e l y , o n e l i k e l y r e a s o n m i g r a n t w o r k e r s d i s p l a c e d b y t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r d i d n o t r e c e i v e o f f e r s f o r c o m p e n s a t i o n w a s t h e i r i n a b i l i t y t o t h r e a t e n e f f e c t i v e l y t h o s e a d o p t i n g t h e h a r v e s t e r s . T h e t r a n s a c t i o n s c o s t s i n v o l v e d a r e i m p o r t a n t f o r i n f l u e n c i n g w h i c h a c t o r s c a n d e m a n d ( a n d r e c e i v e ) c o m p e n s a t i o n , a s w e l l a s t h e m e t h o d t h e y c h o o s e f o r s e e k i n g c o m p e n s a t i o n . T h e i n c i d e n c e o f t h e s e c o s t s c a n b e a b a r r i e r t o t h o s e s e e k i n g r e d r e s s o r p r o t e c t i o n t o t h o s e a t t e m p t i n g t o z 2 E f f e c t i v e t h r e a t s b e c a u s e t h e a c t s a r e e i t h e r n o t i l l e g a l i n a n d o f t h e m s e l v e s , o r a r e h a r d t o d e t e c t b e c a u s e o f l a r g e p o l i c i n g c o s t s . T h r e a t s l i k e b u r n i n g b u i l d i n g s o r m a c h i n e s a r e n o t a s e f f e c t i v e f o r a c h i e v i n g c o m p e n s a t i o n b e c a u s e t h e y a r e i l l e g a l , g i v i n g t h e t a r g e t g o o d a l t e r n a t i v e s t o p a y i n g c o m p e n s a t i o n . T h r e a t s i n t e n d e d t o d i s c o u r a g e a r e a n o t h e r m a t t e r e n t i r e l y , s i m i l a r t o i n j u n c t i v e r e l i e f . 1 5 4 a v o i d p a y i n g c o m p e n s a t i o n , e f f e c t i v e l y f a v o r i n g t h e i n t e r e s t o f t h o s e w h o f a c e l o w e r c o s t s i n o r g a n i z i n g s i m i l a r l y c o n c e r n e d p a r t i e s , a c q u i r i n g i n f o r m a t i o n o n t h e a c t i o n s o f o t h e r s , a n d i n f l u e n c i n g d e c i s i o n m a k e r s . R e l a t i v e b a r g a i n i n g p o w e r i s i m p o r t a n t , a s t h e d i f f e r e n t o u t c o m e s w i t h t h e l o n g s h o r e m e n a n d m i g r a n t t o m a t o p i c k e r s d e m o n s t r a t e s . J u d i c i a l a p p e a l r e q u i r e s d i f f e r e n t t r a n s a c t i o n s c o s t s , a n d i s m o r e a c c e s s i b l e t o t h e r e l a t i v e l y p o w e r l e s s ( b o t h e c o n o m i c a l l y a n d p o l i t i c a l l y ) t h a n f o r m a l a p p e a l t o l e g i s l a t i v e d e c i s i o n m a k e r s . L e g i s l a t i v e a p p e a l s , o s t e n s i b l y t o c h a n g e r u l e s o r e n f o r c e m e n t , a r e o n l y e f f e c t i v e f o r t h o s e p o w e r f u l e n o u g h t o i n f l u e n c e d e c i s i o n m a k e r s , i n c l u d i n g p a y i n g t h e t r a n s a c t i o n s c o s t s i n v o l v e d . W u A s e c o n d g e n e r a l t y p e o f c h o i c e i s a b o u t w h i c h p r o d u c t i o n m e t h o d ( f o r a g i v e n g o o d ) a n a c t o r w i l l u s e i f t h e y d e s i r e t o p r o d u c e . T h i s c h o i c e i s b e t w e e n t h e p o s s i b i l i t i e s k n o w n u n d e r t h e c u r r e n t s t a t e o f k n o w l e d g e , c o n s t r a i n e d w i t h i n t h e l i m i t a - t i o n s d i c t a t e d . b y t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a n d . b y t h e s t a t e o f k n o w l e d g e : i f t h e i n d i v i d u a l , f o r e x a m p l e , d o e s n o t h a v e a c c e s s t o t h e r e s o u r c e s n e c e s s a r y f o r o n e o f t h e p o s s i b i l i t i e s ; 2 3 t h a t p o s s i b i l i t y i s n o t a n o p t i o n . I t i s a c h o i c e f r o m b e t w e e n t h e k n o w n a n d a c c e s s i b l e a l t e r n a t i v e s . 2 3 R e q u i r e d f o r a c q u i s i t i o n o f t h e m e t h o d a s w e l l a s e f f e c - t i v e u s e o f t h e m e t h o d . 1 5 5 T h e s t a t e o f k n o w l e d g e a t a n y p o i n t i n t i m e s p e c i f i e s t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s f o r p r o d u c i n g a g i v e n g o o d . “ I n d i v i d u a l s w i s h i n g t o p r o d u c e c h o o s e a p r o d u c t i o n m e t h o d f r o m a m o n g t h e s e p o s s i b i l i t i e s . E a c h a l t e r n a t i v e c a r r i e s c o n c o m i t a n t r e q u i r e m e n t s f o r a s e t o f i n p u t s , d i f f e r i n g e i t h e r i n p r o p o r t i o n o r c o n t e n t . T h e p r i o r c h o i c e s o f o r d e r i n t h e m a r k e t d e l i n e a t e w h i c h o f t h e s e i n p u t s a r e e n d o r s e d , t h e e n t i t l e m e n t s r e l a t i n g t o t h e i n p u t s a n d o u t p u t s , a c c e s s t o , a n d m e t h o d s o f a c q u i r i n g t h e s e r e s o u r c e s ( i n c l u d i n g k n o w l e d g e o f p r o d u c t i o n m e t h o d s ) . T h i s i n f l u e n c e s w h o c a n c h o o s e w h i c h p r o d u c t i o n o p t i o n s a n d h e l p s d e m a r c a t e s u p p l y a n d d e m a n d . I n d i v i d u a l s c h o o s i n g a m e t h o d m a y n o t b e a w a r e o f a l l t h e a v a i l a b l e o p t i o n s u n d e r t h e c u r r e n t s t a t e o f k n o w l e d g e b e c a u s e o f t h e i n f o r m a t i o n c o s t s a s s o c i a t e d w i t h l e a r n i n g w h a t i s a v a i l a b l e . " ’ 5 T h e i n f o r m a t i o n c o s t s a r e a b o v e a n d b e y o n d t h e c o s t s o f a c q u i r i n g t h e k n o w l e d g e n e c e s s a r y t o p u t a m e t h o d c h o i c e i n t o p r a c t i c e ( s u c h a s p a t e n t l i c e n s i n g , w o r k i n g a r o u n d a p a t e n t , o r d e v e l o p i n g t h e s k i l l s n e e d e d f o r a c h o s e n m e t h o d ) . T h e i n f o r m a t i o n c o s t s a r e r e l a t i v e l y r i s k y i n v e s t m e n t s , b e c a u s e t h e r e i s n o g u a r a n t e e t h a t t h e a v a i l a b l e 2 " T h i s s h o u l d n o t b e m i s u n d e r s t o o d t o r e f e r t o a l t e r n a t i v e p o i n t s a l o n g a p r o d u c t i o n i s o q u a n t . 2 " " R e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c o s t s a r e d i f f e r e n t f r o m t h e s e i n f o r m a t i o n c o s t s , b e c a u s e r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t a t t e m p t s t o c r e a t e a n e n t i r e l y n e w p r e v i o u s l y u n k n o w n m e t h o d , n o t s i m p l y s e e w h a t o p t i o n s a r e c u r r e n t l y a v a i l a b l e . 1 5 6 m e t h o d s d i s c o v e r e d t h r o u g h e x p e n d i t u r e w i l l b e m o r e a t t r a c t i v e t h a n t h e m e t h o d s a l r e a d y k n o w n . T h e m e t h o d s k n o w n w i l l v a r y b e t w e e n a c t o r s , d e p e n d i n g u p o n t h e i r w i l l i n g n e s s ( a n d a b i l i t y ) t o p a y i n f o r m a t i o n c o s t s a n d t a k e t h e r i s k s . T h o s e w i t h f e w r e s o u r c e s ( o r s m a l l o u t p u t ) m a y n o t h a v e t h e a b i l i t y t o r i s k t h e e x p e n s e o f l e a r n i n g o f a l t e r n a t i v e s , i n p a r t b e c a u s e t h e s e i n f o r m a t i o n c o s t s w o u l d b e a l a r g e r p r o p o r t i o n o f t h e i r t o t a l c o s t s a n d b e c a u s e t h e y l i k e l y w o u l d b e l e s s a b l e t o s u c c e s s f u l l y a d o p t m a n y o f t h e l e a r n e d o p t i o n s b e c a u s e o f t h e i r r e s o u r c e c o n s t r a i n t s . T h e y w i l l s t i c k w i t h t h e r e l a t i v e l y w e l l k n o w n o p t i o n s , e v e n t h o u g h b e t t e r ( b u t l e s s w e l l k n o w n ) o p t i o n s m a y e x i s t . T h o s e w i t h r e l a t i v e l y g r e a t e r r e s o u r c e s ( o r g r e a t e r o u t p u t ) h a v e a g r e a t e r a b i l i t y t o r i s k i n f o r m a t i o n c o s t s b e c a u s e t h e c o s t s a r e p r o p o r t i o n a l l y l e s s o f t h e i r o v e r a l l b u s i n e s s e x p e n s e s a n d b e c a u s e t h e i r a b u n d a n c e o f r e s o u r c e s i n c r e a s e s t h e o p p o r t u n i t y t o t a k e a d v a n t a g e o f l e a r n e d m e t h o d s . T h e y c a n a l s o t a k e a d v a n t a g e o f e c o n o m i e s o f s c a l e i n i n f o r m a t i o n a c q u i s i t i o n . T h e b a s i s o f c h o i c e b e t w e e n a l t e r n a t i v e m e t h o d s a r e t h e e x p e c t e d b e n e f i t s o f e a c h m e t h o d t o t h e c h o o s e r c o m p a r e d t o t h e c h o o s e r ' s e x p e c t e d c o s t s . U n c e r t a i n t y a n d r i s k a r e i m p o r - t a n t i n t h e s e d e l i b e r a t i o n s , b e c a u s e t h e y a f f e c t t h e p e r c e p t i o n o f r e l a t i v e b e n e f i t s a n d c o s t s . T h e u n c e r t a i n t y i n c l u d e s e x p e c t a t i o n s a b o u t f u t u r e d e m a n d , s u p p l y , c o s t s o f 1 5 7 p r o d u c t i o n , a n d b e n e f i t s . I n f o r m a t i o n c a n r e d u c e t h e r i s k s b u t i s n e i t h e r f r e e n o r p e r f e c t . T h e a c t u a l b e n e f i t s a n d c o s t s a r e a f u n c t i o n o f . w h i c h i n p u t s a r e e n d o r s e d , e n t i t l e m e n t s , r u l e s o f e x c h a n g e a n d a c c e s s , a n d t h e r e l a t i v e v a l u e s o f t h e f a c t o r s a n d p r o d u c t w h i c h a r i s e w i t h i n t h i s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t . T h e c o n s e q u e n c e s o f m e t h o d c h o i c e m u s t y i e l d c o m p e t i t i v e p r o d u c t i o n c o s t s ( c o s t s < r e v e n u e s ) o r t h e a c t o r w i l l e v e n t u a l l y b e f o r c e d t o e i t h e r c h a n g e t o a l e s s e x p e n s i v e ( u n d e r t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t ) m e t h o d o r t o q u i t p r o d u c t i o n . T h e i r r e v e r s i b i l i t y o f s o m e i n v e s t m e n t s i n c r e a s e s t h e r i s k s o f c h o o s i n g a m e t h o d . S e l e c t i n g a m e t h o d r e q u i r i n g i m m o b i l e a s s e t s m a k e s c h a n g i n g m e t h o d s l a t e r m o r e c o s t l y b e c a u s e t h e i m m o b i l e i n v e s t m e n t s w o u l d h a v e t o b e f o r e g o n e . T h e r i s k s a s s o c i a t e d w i t h c h o o s i n g a n " i m m o b i l e " m e t h o d a r e t h u s g r e a t e r t h a n w i t h n o n - " i m m o b i l e " m e t h o d s , i n c r e a s i n g t h e i m p o r t a n c e o f i n f o r m a t i o n c o s t s a n d u n c e r t a i n t y . I n c o r r e c t e x p e c t a t i o n s c a n b e c o s t l y . S e l e c t i n g a n " i m m o b i l e " m e t h o d m a k e s a n a c t o r m o r e d e p e n d e n t u p o n o t h e r s a c t i o n s , b e c a u s e i t i n c r e a s e s t h e p o t e n t i a l h a r m f r o m c h a n g e s i n t h e s u p p l y o f r e q u i r e d i n p u t s o r d e m a n d f o r p r o d u c t . . D i s r u p t i o n o f e i t h e r i n p u t s u p p l y o r p r o d u c t d e m a n d n o t o n l y m e a n s l o s s o f a b i l i t y t o p r o d u c e u n d e r t h a t m e t h o d b u t a l s o a l o s s o f t h e i n v e s t m e n t s , m a k i n g c h a n g e t o n e w m e t h o d s m o r e c o s t l y . T h e i m m o b i l i t y g i v e s e c o n o m i c p o w e r t o t h e s u p p l i e r s o f i n p u t s a n d d e m a n d e r s o f o u t p u t 1 5 8 b e c a u s e t h e i r t h r e a t s t o w i t h h o l d c a r r y m o r e p o t e n t i a l d a m a g e t h a n i f t h e p r o d u c e r c o u l d c h a n g e w i t h o u t i n v e s t m e n t l o s s t o a m e t h o d l e s s d e p e n d e n t o n t h e w i t h h e l d i n p u t o r p r o d u c i n g a d i f f e r e n t g o o d . T h e c h o i c e o f p r o d u c t i o n m e t h o d “ i s i n d i v i d u a l , b u t w i t h i n t h e c o n s t r a i n t o f o t h e r s ' c h o i c e s . T h e c h o i c e s a r e t h u s i n t e r d e p e n d e n t . I f e c o n o m i e s o f s c a l e a r e i n v o l v e d i n t h e p r o d u c t i o n o r p r o v i s i o n o f i n p u t s , t h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e o f a c h o s e n m e t h o d w i l l b e i n f l u e n c e d b y t h e q u a n t i t y o f t h e i n p u t d e m a n d e d , a f u n c t i o n o f t h e i n p u t ' s d i f f e r e n t r e l a t i v e i m p o r t a n c e i n t h e a v a i l a b l e m e t h o d s a n d t h e a m o u n t o f p r o d u c t p r o d u c e d w i t h t h o s e v a r i o u s m e t h o d s . I f a n e c o n o m i e s o f s c a l e i n f l u e n c e d i n p u t i s u s e d i n o n l y o n e m e t h o d , f o r e x a m p l e , t h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e o f t h a t m e t h o d w i t h r e s p e c t t o o t h e r m e t h o d s w i l l d e p e n d u p o n t h e q u a n t i t y o f p r o d u c t p r o d u c e d w i t h t h a t m e t h o d a n d t h u s t h e l e v e l o f d e m a n d f o r t h e i n p u t . T h e p r i c i n g r u l e s f o r t h e i n p u t s a r e a l s o h i g h l y i m p o r t a n t , b e c a u s e t h e y i n f l u e n c e h o w t h e f a c t o r p r i c e r e s p o n d s t o c h a n g e s i n d e r i v e d d e m a n d . I f t h e m e t h o d o r a n e s s e n t i a l i n p u t i s a p r e e m p t i v e j o i n t i m p a c t g o o d , w h g c h o o s e s m a k e s a d i f f e r e n c e . C h o i c e c a n b e p r e e m p t i v e e v e n i f t h e g o o d s i n v o l v e d a r e i n c o m p a t i b l e - u s e , e s p e c i a l l y w h e n . m a r k e t c o o r d i n a t i o n i s i m p o r t a n t m A h a n d l i n g s y s t e m c o m p a t i b l e w i t h o n l y o n e m e t h o d ( o r s u b s e t o f m e t h o d s ) , 2 6 ’ I n c l u d i n g a d e c i s i o n n o t t o p r o d u c e . 1 5 9 s u c h a s b o x b e e f , p a l l e t s i z e s , o r b u l k b i n h a n d l i n g o f p r o c e s s i n g t o m a t o e s , p r e c l u d e s c h a n g e o r c h o i c e o f o t h e r i n c o m p a t i b l e m e t h o d s . I f n e c e s s a r y i n p u t s a r e i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s , t h e s u p p l y d e c i s i o n s o f o w n e r s a r e i m p o r t a n t , e s p e c i a l l y i f t h e m e t h o d i n v o l v e s i m m o b i l e a s s e t s . T h e p r i c e o f f a c t o r s i n l i m i t e d s u p p l y d e p e n d s u p o n t h e d e r i v e d d e m a n d , a n d a c c e s s t o t h e m d e p e n d s u p o n o w n e r s h i p a n d e x c h a n g e r u l e s . N a t u r a l m o n o p o l y p r e v e n t s o t h e r s f r o m u s i n g t h e f a c t o r u n l e s s t h e o w n e r a g r e e s , u n l i k e l y i f t h e o w n e r d e c i d e s t o u s e t h e i n p u t h e r s e l f . T h e o w n e r s h i p o f r e q u i r e d g o o d s , a s w e l l a s t h e m e a n s o f a c q u i r i n g a c c e s s ( s u c h . a s e x c h a n g e . r u l e s ) t o t h o s e i n p u t s , a r e a l s o i m p o r t a n t i n f l u e n c e s o n t h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e o f m e t h o d s b e c a u s e o f t h e t r a n s a c t i o n s c o s t s i n v o l v e d . T h e s e c o s t s c a n l i m i t t h e o p t i o n s a v a i l a b l e t o s o m e b e c a u s e o f t h e d i s t r i b u t i o n o f o w n e r s h i p . V e r t i c a l l y i n t e g r a t e d f i r m s , f o r e x a m p l e , a r e s o m e t i m e s c o m p e t i t i v e l y d o m i n a n t s i m p l y b e c a u s e t h e i r o w n e r s h i p o f t h e s t a g e s o f p r o d u c t i o n r e d u c e s t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d r i s k , a l l o w i n g t h e m t o c h o o s e a m e t h o d n o t e f f e c t i v e l y a v a i l a b l e t o o t h e r s . T h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f a m e t h o d o b v i o u s l y a l s o d e p e n d s u p o n t h e m e t h o d s o t h e r s h a v e c h o s e n ( e v e n w i t h o u t r e g a r d f o r e c o n o m i e s o f s c a l e ) . I f u n d e r t o d a y ' s e c o n o m i c c o n d i t i o n s a f a r m e r c h o o s e s t o p r o d u c e c o r n w i t h d r a f t h o r s e s i n s t e a d o f t r a c t o r s , f o r e x a m p l e , h i s c o m p e t i t i v e n e s s d e p e n d s 1 6 0 u p o n t h e m e t h o d c h o i c e s o f o t h e r f a r m e r s p r o d u c i n g c o r n ( a n d c o n s u m e r s ' s u b s t i t u t e s f o r c o r n ) . I f a l l o t h e r f a r m e r s c h o o s e t o u s e t r a c t o r s t h e d r a f t h o r s e m e t h o d l i k e l y w i l l n o t b e v e r y c o m p e t i t i v e . I f t h e y a l l c h o o s e , h o w e v e r , t o u s e h o e s h i s c h o i c e w i l l b e m o s t c o m p e t i t i v e . n ' A n i n d i v i d u a l ' s c h o i c e o f m e t h o d i s n o t w h o l l y i n d e p e n d e n t . T h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f m e t h o d s d e p e n d s u p o n s u p p l y a n d d e m a n d , a f u n c t i o n o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d c h o i c e s o f o r d e r , i n c l u d i n g d e c i s i o n s d e t e r m i n i n g w h o c a n i n f l u e n c e w h o m , a c c e s s t o i n f o r m a t i o n a b o u t a v a i l a b l e o p t i o n s a n d . t h e f u t u r e . a c c e s s t o t h e r e s o u r c e s n e e d e d t o a d o p t a n d u s e a m e t h o d , a n d a b i l i t y f o r c o n s u m e r s t o e x p r e s s p r e f e r e n c e s . C h o i c e s o f m e t h o d ( a n d r e l a t i v e i n c e n t i v e s f o r o p t i o n s ) o n l y o c c u r w i t h i n t h i s c o n t e x t . C h o i c e s o f m e t h o d t h e m s e l v e s a r e i n t e r d e p e n d e n t t h r o u g h e c o n o m i e s o f s c a l e , p r e e m p t i v e n e s s a n d i n c o m p a t i b l e - u s e , w h i c h a f f e c t t h e o p t i o n s a v a i l a b l e t o a c t o r s , a n d t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d t h e c o n s e q u e n c e s o f o t h e r s ' m e t h o d c h o i c e s , w h i c h a f f e c t t h e r e l a t i v e a d v a n t a g e o f e a c h m e t h o d . 2 7 O n e p r o b l e m w i t h d i s c u s s i n g " c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e " i s t h a t i t a s s u m e s a n o b j e c t i v e f u n c t i o n o r g o a l , s u c h a s i n e c o n o m i c r a t i o n a l i t y . E c o n o m i c r e t u r n s c a n b e t h e p r i m a r y ( o r s o l e ) o b j e c t i v e o f t h e m e t h o d c h o i c e , b u t o t h e r o b j e c t i v e s a r e e q u a l l y p o s s i b l e . T h e d r a f t h o r s e f a r m e r , f o r e x a m p l e , m a y b e w i l l i n g t o f o r e g o h i g h e r p o s s i b l e r e t u r n s w i t h t r a c t o r s b e c a u s e t h e s a t i s f a c t i o n d e r i v e d f r o m w o r k i n g w i t h t h e h o r s e s i s g r e a t e r t h a n t h e o p p o r t u n i t y c o s t s . 1 6 1 W T h e r e l a t e r o f i n p u t s a n d o u t p u t s i n t h i s w o r l d i s k n o w - l e d g e , n o t p h y s i c s . T e c h n o l o g y i s i n s e p a r a b l e f r o m t h e k n o w l e d g e e m b e d d e d w i t h i n i t ( A y r e s 1 9 7 8 p . X V : B r i n k m a n 1 9 8 6 p . 3 3 8 : N e a l e 1 9 8 4 p . 5 7 5 : S h a f f e r 1 9 6 9 p . 2 6 0 ) . A s h u m a n u n d e r s t a n d i n g o f t h e p h y s i c a l w o r l d i n c r e a s e s , n e w ' m e t h o d s o f r e l a t i n g i n p u t s a n d o u t p u t s a r e d i s c o v e r e d , a l l o w i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e t o o c c u r . T h e s t a t e o f k n o w l e d g e a t a n y p o i n t i n t i m e s p e c i f i e s t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n a v a i l a b l e . T h e s e a r e t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s a c t o r s m u s t d e c i d e b e t w e e n d u r i n g c h o i c e s o f m e t h o d . T h e s t a t e o f k n o w l e d g e i s i m p o r t a n t f o r e c o n o m i c p e r f o r m a n c e b e c a u s e i t p r o v i d e s t h e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n a v a i l a b l e , a n d w h e n c o m b i n e d w i t h t h e p r i o r c h o i c e s o f o r d e r ( a n d s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e ) h e l p s d e s i g n a t e t h e i n t e r d e p e n d e n c e b e t w e e n a c t o r s n e c e s s a r y f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r . T h i s t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e a r i s e s d i r e c t l y f r o m t h e k n o w l e d g e o f p o s s i b l e p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s a n d t h e a c c e s s t o a n d c o n t r o l o f t h o s e i n p u t s m a n d a t e d . b y t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . T h e s e d i c t a t e w h i c h i n p u t s a r e n e e d e d w i t h a g i v e n p r o d u c t i o n m e t h o d , w h i c h o f t h e s e i n p u t s a r e e n d o r s e d b y t h e s y s t e m o f r i g h t s , a n d t h e m e t h o d s o f a c q u i r i n g t h e m : e s s e n t i a l l y w h o m u s t d e a l w i t h w h o m f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r . T e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e d o e s n o t s p e c i f y t h e t y p e s o f i n t e r a c t i o n w h i c h m u s t o c c u r , o n l y t h a t e f f e c t i v e c o n t r o l l e r s 1 6 2 o f i r o n o r e , f o r e x a m p l e , a r e m o r e d e p e n d e n t o n e f f e c t i v e c o n t r o l l e r s o f c o a l t h a n o n e f f e c t i v e c o n t r o l l e r s o f w h e a t f l o u r w h e n p r o d u c t i o n o f s t e e l i s d e s i r e d . U n l i k e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e w h i c h i s u n c h a n g e a b l e b e c a u s e i t i s i n h e r e n t i n g o o d s , t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e i s a l t e r a b l e a s t h e s t a t e o f k n o w l e d g e a n d / o r t h e a d j u d i c a t i o n o f s i t u a t i o n a l i n t e r - d e p e n d e n c e ( o r d e r ) c h a n g e s . K n o w l e d g e i t s e l f i s a j o i n t i m p a c t g o o d , i n t h a t t h e c o s t ( b e s i d e s t h e e x p e n s e o f l e a r n i n g ) t o m a r g i n a l u s e r s i s z e r o . R i g h t s t o i t ( a n d t o e x c l u d e o t h e r s f r o m i t ) a r e i m p o r t a n t . O w n e r s h i p o f k n o w l e d g e c a n b e s p e c i f i e d , a s w i t h p a t e n t s , t r a d e s e c r e t s , o r t r a d e m a r k s , w i t h t h e e f f e c t i v e n e s s o f t h e f o r m a l e n t i t l e m e n t d e p e n d e n t i n p a r t u p o n t h e n a t u r e o f t h e p o l i c i n g c o s t s o f e x c l u d i n g o t h e r s f r o m t h e k n o w l e d g e . P a t e n t s o n t h e k n o w l e d g e e m b e d d e d i n a s e e d v a r i e t y m a y h a v e m u c h d i f f e r e n t e n t i t l e m e n t s t h a n p a t e n t s o n t h e k n o w l e d g e e m b e d d e d i n c h e m i c a l s o r m e c h a n i c a l t e c h n o l o g y , f o r e x a m p l e , i n p a r t b e c a u s e o f t h e d i f f e r e n t e x c l u s i o n c o s t s ( S c h m i d 1 9 8 5 : S t a l l m a n & S c h m i d 1 9 8 7 ) . C h a n g e s i n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e o f f e r n e w a l t e r n a t i v e s f o r p r o d u c t i o n , a r i s i n g a s h u m a n u n d e r s t a n d i n g o f p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s c h a n g e s . K n o w l e d g e c a n b e i n c r e a s e d t h r o u g h m i n o r l e a r n i n g p r o c e s s e s ( N a d i r i 1 9 7 0 p . 1 1 4 8 : P a r k e r 1 9 8 2 : R o s e n b e r g 1 9 7 5 : 1 9 7 6 p . 6 6 : V i n c e n t i 1 9 8 4 ) o r r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t . T h e r e a r e c u m u l a t i v e s n o w b a l l e f f e c t s o f k n o w l e d g e c h a n g e o c c u r r i n g b e t w e e n s e c t o r s . A t e c h n o l o g i c a l 1 6 3 c h a n g e i n o n e s e c t o r c a n s p u r t e c h n i c a l c h a n g e i n o t h e r s e c t o r s b e c a u s e o f k n o w l e d g e s p i n o f f s . T h e i m p l i c a t i o n s o f t h e l a t t e r l o n g r u n d y n a m i c p r o c e s s , a s w e l l a s t h e l o n g r u n a p p r o p r i a t i o n o f t h i s a c c u m u l a t i o n , i s b e y o n d t h e m o r e m i c r o f o c u s o f t h i s p a p e r . A c h a n g e i n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e c a n a d d a n e w p r o d u c t i o n a l t e r n a t i v e , a f f e c t i n g t h e d e m a n d f o r i n p u t s a n d t h e s u p p l y o f p r o d u c t , a n d t h u s t h e v a l u e o f e n t i t l e m e n t s . A n e w m e t h o d c a n d r a m a t i c a l l y d e c r e a s e t h e i m p o r t a n c e o f o r n e e d f o r s o m e i n p u t s w h i l e i n c r e a s i n g t h a t f o r o t h e r s , w i t h t h e r e s u l t a n t v a l u e s a n d i n c o m e d e p e n d e n t u p o n t h e s h i f t s o f s u p p l y ' a n d . d e m a n d , I t c a n a l s o e f f e c t i v e l y f o r c e t h o s e a c t o r s w h o a r e u n a b l e t o a d o p t t h e n e w m e t h o d , a n d t h u s t o r e m a i n c o m p e t i t i v e , o u t o f p r o d u c t i o n . A c h a n g e i n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e c a n a l s o d e t e c t i n p u t s o r o u t p u t s w h e r e t h e y p r e v i o u s l y w e r e n o t t h o u g h t t o e x i s t . A s w a s d i s c u s s e d e a r l i e r d u r i n g t h e c o n t r i b u t i o n s e c t i o n , t h e r e s p o n s e t o t h i s n e w k n o w l e d g e c a n v a r y f r o m g r a n t i n g o f n e w c l a i m s t o i n j u n c t i v e p r o h i b i t i o n . T h e c r e d i b i l i t y o f t h e n e w k n o w l e d g e i t s e l f c a n b e c o n t e s t e d b e c a u s e o f t h e e c o n o m i c i m p l i c a t i o n s . C i g a r e t t e c o m p a n y s c i e n t i s t s , f o r e x a m p l e , t y p i c a l l y d i s p u t e f i n d i n g s o f c a u s a l c o n n e c t i o n s b e t w e e n s m o k i n g a n d r e s p i r a t o r y c a n c e r s , i n p a r t b e c a u s e t h e r e s u l t s d o n o t f a v o r t h e i r i n t e r e s t s . C o n s u m e r g r o u p s a n d o t h e r s e m b r a c e t h e s a m e r e s u l t s b e c a u s e t h e r e s u l t s d o f a v o r t h e i r i n t e r e s t s . ‘ V ‘ ' h e i r e s s — c _ J 1 6 4 T h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h a n d d i s c o v e r i e s , a n d t h u s t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , i s a p r o d u c t o f c h o i c e a r i s i n g f r o m t h e d e v o t i o n o f r e s o u r c e s t o r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t . T h i s o c c u r s w i t h i n t h e c o n t e x t o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e o f t h e m a r k e t ( a n d t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e b e n e a t h i t ) w h i c h i n f l u e n c e s i n d i v i d u a l a b i l i t i e s t o e x p e n d r e s o u r c e s i n t h i s p u r s u i t a n d d e t e r m i n e s c o n t r o l o f t h e r e s u l t s o f t h e e x e r t i o n ( s u c h a s o w n e r s h i p o f t h e n e w f o u n d k n o w l e d g e ) . T h e s p e c i f i c " p r o b l e m " r e s e a r c h e d i s n o t w h o l l y o b j e c t i v e , b u t i n s t e a d r e f l e c t s i n d i v i d u a l i n t e r e s t s . R e s e a r c h i n t o m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , f o r e x a m p l e , r e f l e c t e d t h e c o n c e r n s o f g r o w e r s f a c e d w i t h l a b o r u n c e r t a i n t i e s , n o t t h e i n t e r e s t s o f m i g r a n t w o r k e r s w h o w e r e a b l e t o g e t h i g h e r w a g e s b e c a u s e o f t h e l a b o r s h o r t f a l l s . C h a n g e s i n k n o w l e d g e h a v e e c o n o m i c i m p l i c a t i o n s , s o i t i s . n o t s u r p r i s i n g ' t h a t a c t o r s a t t e m p t . t o i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h i n t h e i r o w n i n t e r e s t . , R e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c a n b e a c o n s c i o u s t o o l b y o n e a c t o r t o r e d u c e o r a v o i d t h e i r d e p e n d e n c e o n a g o o d a n o t h e r a c t o r c o n t r o l s ( a s w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f s y n t h e t i c r u b b e r t o r e d u c e n e e d f o r n a t u r a l r u b b e r ) , o r t o i n c r e a s e t h a t n e e d ( a s w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f f r u c t o s e c o r n s y r u p s [ M u e l l e r 1 9 8 2 p p . 8 3 - 1 2 3 ] ) . T h e c o n t r o l o f r e s e a r c h i s i m p o r t a n t b e c a u s e i t a f f e c t s w h o s e i n t e r e s t s w i l l b e f a v o r e d i n t h e c h o i c e o f t h e p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s i n v e s t i g a t e d . T h i s c o n t r o l c a n a r i s e f r o m p o l i t i c a l o r e c o n o m i c i n f l u e n c e o n o t h e r s ' r e s e a r c h 1 6 5 ( H i g h t o w e r ) o r d i r e c t o w n e r s h i p o f t h e r e s e a r c h f a c i l i t i e s o r s o m e e s s e n t i a l e l e m e n t r e q u i r e d i n s t u d i e s . A g o o d e x a m p l e o f h o w o w n e r s h i p a f f e c t s w h o s e i n t e r e s t s w i l l b e r e f l e c t e d i n t h e p r o b l e m s r e s e a r c h e d i s b i o g e n e t i c r e s e a r c h o n p l a n t s . T h e p o t e n t i a l b i o l o g i c a l c h a n g e s i n f o o d c r o p s f r o m g e n e t i c r e s e a r c h h a v e g r e a t e c o n o m i c i m p l i c a t i o n s . O n e p o t e n t i a l d e v e l o p m e n t w o u l d i n v o l v e t r a n s f e r r i n g t h e a b i l i t i e s t o f i x n i t r o g e n a n d t o n a t u r a l l y r e s i s t p e s t s a n d w e e d s f r o m p l a n t s w i t h t h e s e p r o p e r t i e s i n t o f o o d c r o p s n a t u r a l l y o c c u r r i n g w i t h o u t t h e m . T h e r e s u l t i n g v a r i e t i e s w o u l d c o n t a i n t h e i r o w n n a t u r a l f e r t i l i z e r s , p e s t i c i d e s a n d h e r b i c i d e s , r e d u c i n g t h e n e e d f o r a r t i f i c i a l a p p l i c a t i o n s o f c h e m i c a l s . A s e c o n d p o s s i b l e d e v e l o p m e n t w o u l d t r a n s f e r n a t u r a l r e s i s t a n c e t o a r t i f i c i a l c h e m i c a l s i n t o t h e f o o d c r o p s , a l l o w i n g f a r m e r s t o i n c r e a s e t h e l e v e l o f c h e m i c a l a p p l i c a t i o n t o m o r e c o m p l e t e l y e r a d i c a t e p e s t s a n d w e e d s w i t h o u t a d v e r s e l y a f f e c t i n g t h e d e s i r e d c r o p s . T h e f o r m e r a p - p r o a c h r e d u c e s t h e n e e d f o r c h e m i c a l s , p o t e n t i a l l y r e d u c i n g p r o d u c t i o n c o s t s b y l i m i t i n g u s e o f c h e m i c a l s , w h i l e t h e l a t t e r a l l o w s m o r e c h e m i c a l s t h a n a t p r e s e n t t o b e u s e d , p o t e n t i a l l y r e d u c i n g p e r u n i t p r o d u c t i o n c o s t s b y e l i m i n a t i n g m o r e l o s s f r o m p e s t s a n d w e e d s . T h e c h o i c e b e t w e e n t h e s e d i s p a r a t e d i r e c t i o n s o f r e s e a r c h i s l i k e l y t o b e m a d e b y a g r i c u l t u r a l c h e m i c a l c o m p a n i e s , w h o h a v e l a r g e l y b o u g h t u p b i o g e n e t i c p l a n t b r e e d i n g c o m p a n i e s ( M a t t h i e s s e n ) . T h e f o r m e r p a t h o f r e s e a r c h w o u l d r e d u c e 1 6 6 d e m a n d f o r a g r i c u l t u r a l c h e m i c a l s w h i l e s i m u l t a n e o u s l y r e d u c i n g g r o u n d . w a t e r p o l l u t i o n a n d o t h e r s i d e e f f e c t s a s s o c i a t e d w i t h h e a v y c h e m i c a l a p p l i c a t i o n s . T h e l a t t e r p a t h w o u l d n o t t h r e a t e n c h e m i c a l d e m a n d , a n d c o u l d e v e n a l l o w d e m a n d t o i n c r e a s e , w i t h c o n s e q u e n t e f f e c t o n t h e e n v i r o n m e n t . C l e a r l y t h e c h o i c e r e f l e c t s t h e i n t e r e s t s o f c h e m i c a l c o m p a n i e s r a t h e r t h a n t h e i n t e r e s t s o f n e i g h b o r s , u s e r s o f t h r e a t e n e d . g r o u n d . w a t e r , a n d o t h e r s c o n c e r n e d a b o u t ‘ t h e q u a n t i t y o f a g r i c u l t u r a l c h e m i c a l s i n f o o d a n d t h e e n v i r o n m e n t . I n v e s t m e n t s i n r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t a r e r i s k y b e c a u s e t h e r e i s n o g u a r a n t e e t h a t w o r t h w h i l e r e s u l t s w i l l o c c u r , m u c h l e s s t h a t t h e f i n a n c i e r s o f t h e r e s e a r c h w i l l b e a b l e t o r e c o u p t h e i r i n v e s t m e n t e v e n i f s o m e t h i n g i s d i s c o v e r e d ( d u e t o e x c l u s i o n c o s t s a n d r i g h t s ) . T h e h i g h e x c l u s i o n c o s t s a r e o n e r e a s o n f o r p u b l i c l y f u n d e d a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h . F o r s o m e a c t o r s , h o w e v e r , t h e r i s k s o f r e s e a r c h i n v e s t m e n t a r e l e s s t h a n t h e r i s k s a s s o c i a t e d w i t h n o t a t t e m p t i n g t o f i n d a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n . A s s e t i m m o b i l i t y i s a f u n c t i o n o f t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , a l l o w i n g t h o s e w i t h i m m o b i l e a s s e t s t o a t t e m p t t o u s e r e s e a r c h t o c r e a t e a l t e r n a t i v e m e t h o d s c o n s i s t e n t w i t h t h o s e a s s e t s . A l t e r n a t i v e i n p u t s o r o u t p u t s c a n b e d i s c o v e r e d , p o t e n t i a l l y r e d u c i n g t h e a c t o r ' s e x p o s u r e t o t h e s u p p l i e r s o f t h e i n p u t s p r e s e n t l y r e q u i r e d o r t h e p r e s e n t p u r c h a s e r s o f t h e p r o d u c t . R e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c a n g i v e a c t o r s w i t h i m m o b i l e a s s e t s 1 6 7 a l t e r n a t i v e s t o s i m p l y f o r e g o i n g t h e i n v e s t m e n t , r e d u c i n g o t h e r a c t o r s ' e c o n o m i c p o w e r . W A f t e r t h e p r e v i o u s d e c i s i o n s h a v e s p e c i f i e d e n t i t l e m e n t s , c o n t r o l o f r e s o u r c e s , t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , a n d o t h e r e l e m e n t s o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , t h e r e a l m o f s u p p l y a n d d e m a n d c h o i c e s b e c o m e s p e r t i n e n t . T h e s e i n c l u d e d e c i s i o n s o f w h i c h g o o d s t o p r o d u c e , w h i c h g o o d s t o c o n s u m e ( a s w e l l a s t h e r e s p e c t i v e q u a n t i t i e s ) , w h a t p r i c e s t o c h a r g e , e f f o r t / q u a l i t y , w h o t o s e l l / b u y f r o m , a n d o t h e r i n - m a r k e t c h o i c e s . A c t o r s d e c i d e o n t h e b a s i s o f r e l a t i v e v a l u e s , w i t h t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t w e i g h t i n g t h e i r p r e f e r e n c e s a n d d e l i m i t i n g o p p o r t u n i t i e s , a n d d e t e r m i n i n g t h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t h e s e d e c i s i o n s . T h i s i s t h e l e v e l o f c h o i c e s s t u d i e d i n N e o c l a s s i c a l a n d p r o d u c t i o n e c o n o m i c a n a l y s e s , a n d o f t h e r e l a t i o n s h i p s h i g h l i g h t e d b y M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y i n c h a p t e r 2 . T h e i n t e r a c t i o n o f i n d i v i d u a l s ' d e c i s i o n s g i v e s r i s e t o m a r k e t p r i c e s . T h i s n e e d n o t b e e i t h e r a W a l r a s i a n z " 3 ( s u p p l y - p g d e m a n d ) o r M a r s h a l l i a n ( r a t i o n i n g ) e q u i l i b r i u m , i n t h a t a c t o r s c a n h a v e i n c e n t i v e s t o c h a n g e b e h a v i o r s ( e i t h e r t o c o r r e c t t h e i r m i s t a k e s o r t o t a k e s t r a t e g i c r i s k s ) . T h e r e l a t i v e v a l u e s f r o m t h e m a r k e t i n t e r a c t i o n s f e e d b a c k o n t h e e a r l i e r 2 8 T h e e q u i l i b r i u m a s s u m e d i n M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y . 1 6 8 c h o i c e s o f o r d e r , m e t h o d a n d k n o w l e d g e , p r o v i d i n g i n c e n t i v e s t o c h a n g e r u l e s , i n c r e a s e ( d e c r e a s e ) a c c e s s t o a r e s o u r c e , c h a n g e p r o d u c t i o n m e t h o d , o r d e v o t e r e s o u r c e s t o e x p l o r i n g n e w s t a t e s o f k n o w l e d g e , a s w e l l a s f e e d i n g b a c k o n c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s t h e m s e l v e s . T h e q u a l i t y o f i n p u t s , s u c h a s l a b o r , w h i c h a r e v a r i a b l e a n d w h o s e q u a l i t y i s h a r d t o d e t e c t , a r e a l s o c h o s e n b y t h e i r s u p p l i e r s w i t h i n t h i s c o n t e x t o f r e l a t i v e w a g e s a n d o r d e r . T h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , i n c l u d i n g t h e i n c i d e n c e o f e n f o r c e m e n t c o s t s , i n f o r m a t i o n c o s t s , e x c l u s i o n c o s t s , a n d e n t i t l e m e n t s , a s w e l l a s t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , i n f l u e n c e t h e q u a l i t y o f w o r k e r e f f o r t . W a g e s w i t h i n t h i s c o n t e x t a f f e c t p r o d u c t i v i t y t h r o u g h m e c h a n i s m s s u c h a s s h i r k i n g , l a b o r t u r n o v e r , a n d f e e l i n g s . o f f a i r n e s s ( L e i b e n s t e i n : S t i g l i t z 1 9 8 7 p . 2 0 - 2 2 ) . S i m i l a r l y , " i t h a s l o n g b e e n r e c o g n i z e d t h a t i n c r e a s i n g t h e s h a r e p r o v i d e d t o t h e t e n a n t w o r k e r c o u l d h a v e b e n e f i c i a l e f f e c t o n h i s w o r k i n c e n t i v e s , a n d t h u s c o u l d a c t u a l l y i n c r e a s e t h e r e c e i p t s o f t h e l a n d l o r d " ( S t i g l i t z 1 9 8 7 p . 2 3 ) . T h i s d o e s n o t m e a n s u p p l y a n d d e m a n d a r e u n i m p o r t a n t , o n l y t h a t s u p p l y a n d d e m a n d w o r k s i t h i n a c o n t e x t o f o t h e r c h o i c e s . A f t e r e n t i t l e m e n t s ( a n d o t h e r e l e m e n t s o f o r d e r ) h a v e b e e n s p e c i f i e d a n d t h e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n c h o s e n ( f r o m w i t h i n t h e k n o w n a n d a v a i l a b l e p o s s i b i l i t i e s ) , t h e i n t e r a c t i o n o f p a r t i c i p a n t s i n t h e m a r k e t w o r k o u t t h e r e s u l t i n g p r i c e a n d q u a n t i t y u n i q u e t o t h a t f r a m e w o r k . I f e n t i t l e m e n t s o r t h e 1 6 9 s t a t e o f k n o w l e d g e c h a n g e s , t h e p r o c e s s e q u a t i n g s u p p l y a n d d e m a n d a g a i n w o r k s o u t p r i c e s a n d q u a n t i t i e s e n d e m i c t o t h e n e w c i r c u m s t a n c e s . 2 9 W T h e r e s o l u t i o n o f t h e s e c h o i c e s a r i s e s f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f i n d i v i d u a l s ' d e c i s i o n s , w e i g h t e d b y a r i c h m i l i e u o f c o m p l e x i t i e s . O f p a r t i c u l a r i n t e r e s t i s w h a t e n a b l e s a c t o r s t o e x p r e s s t h e i r p r e f e r e n c e s , a n d h o w t h e s e i n t e r e s t s a r e w e i g h t e d t o r e a c h a c o n c l u s i o n , n o t s i m p l y h o w p e o p l e d e c i d e w h i c h o p t i o n t o c h o o s e . M o d e l i n g t h i s p r o c e s s i s b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s p a p e r b e c a u s e t h e r e s o l u t i o n o f c h o i c e d e p e n d s t o o m u c h o n t h e s p e c i f i c s o f e a c h p a r t i c u l a r c a s e , i n c l u d i n g t h e r e l a t i v e p o w e r o f t h e a c t o r s , i n t e r d e p e n d e n c i e s , s t r u c t u r e o f r u l e s , t h e s p e c i f i c g o o d s i n v o l v e d , t h e a c t o r s ' p a s t i n t e r a c t i o n s a n d p e r s o n a l i t i e s , a n d v a g a r i e s o f t h e p o l i t i c a l p r o c e s s . D e s c r i b i n g t h e r e s o l u t i o n i n c a r e f u l d e t a i l , i n c l u d i n g e l u c i d a t i o n o f m e c h a n i s m s o f p o w e r a n d t h e s t a t e , w o u l d b e m o s t i m p o r t a n t i f t h e c o n c e r n o f t h i s s t u d y w a s e x p l a i n i n g t h e o r i g i n o f e n t i t l e m e n t s a n d o t h e r b u l w a r k s o f i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . F o r t u n a t e l y , t h e p r e s e n t f o c u s o n h o w e n t i t l e m e n t s a n d p r o d u c t i v i t y c h a n g e a f f e c t t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e d o e s n o t r e q u i r e a s e x p l i c i t o r f u l l y d e v e l o p e d a t h e o r y o f t h e ” A s m e n t i o n e d p r e v i o u s l y , e f f i c i e n c y i s u n i q u e t o t h i s l e v e l a s w e l l ( L a n g : S h a f f e r 1 9 8 5 : S c h m i d 1 9 8 7 ) . 1 7 0 s t a t e a n d p o w e r . M e r e f a m i l i a r i t y w i t h t h e r o l e ( a n d t h e i m p o r t a n c e ) o f p o w e r , a s w e l l a s i t s m a n i f e s t a t i o n s , a r e s u f f i c i e n t t o p r o v i d e i n s i g h t i n t o t h e p r o b l e m . C h o i c e i n N e o c l a s s i c a l t h e o r i e s i s c o n s t r a i n e d b y s c a r c i t y : p r e f e r e n c e s a r e w e i g h t e d b y t h e v a l u e o f e n d o w m e n t s w i t h i n t h a t s c a r c i t y . B u t e n d o w m e n t s a n d s c a r c i t y a r e p r o d u c t s o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , a n d t h u s o f c h o i c e . T h e y a r i s e f r o m t h e a d j u d i c a t i o n o f i n t e r d e p e n d e n c e , n o t p r e c e d i n g i t , m e a n i n g t h a t s c a r c i t y c a n n o t b e t h e e n t i r e a n s w e r t o t h e p u z z l e . P o w e r m u s t b e i m p o r t a n t , a t l e a s t w i t h r e g a r d t o t h e c r e a t i o n o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . T h i s d o e s n o t r e d u c e a l l c h o i c e s m e r e l y t o a n e x e r c i s e i n p o w e r , a n a c t i o n P e n s a y s s t r e t c h e s p o w e r i n t o a l l - e m b r a c i n g m e a n i n g l e s s n e s s , 3 0 b e c a u s e p o w e r i s c o n s t r a i n e d . D e G r e g o r i ' s a s s e r t i o n t h a t r e s o u r c e s " b e c o m e " ( a p r o c e s s d e p e n d e n t u p o n p o w e r t h r o u g h k n o w l e d g e a n d h u m a n o r g a n i z a t i o n ) d o e s n o t i m p l y t h i s s l i p p e r y s l o p e b e c a u s e h e r e c o g n i z e s t h a t r e s o u r c e s " b e c o m i n g " i s a l o n g r u n p r o c e s s , w i t h p h y s i c a l r e s o u r c e c o n s t r a i n t s a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n . " O b v i o u s l y , a t a n y g i v e n t i m e , w i t h a g i v e n t e c h n o l o g y , t h e r e i s a s e n s e i n w h i c h r e s o u r c e s a r e f i x e d a n d f i n i t e " ( D e G r e g o r i 1 9 8 6 p . 4 6 5 ) . S c a r c i t y w i l l a l w a y s b e a c o n s t r a i n t . 3 0 " W h e n t h e w o r l d i s g o v e r n e d b y p o w e r a n d b y n o t h i n g e l s e , t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s m i g h t a s w e l l b e a b o l i s h e d " ( P e n 1 9 7 8 p . 3 3 5 ) . 1 7 1 T h i s m e a n s t h a t t h o u g h s c a r c i t y i s a p r o d u c t o f t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a n d h e n c e o f p o w e r , a l l o c a t i v e d e c i s i o n s s t i l l m u s t w o r k w i t h i n p h y s i c a l l i m i t a t i o n s d i c t a t e d b y t h e s t a t e o f k n o w l e d g e . T h e r e f o r e p o w e r c a n n o t b e e n t i r e l y s o v e r e i g n . I t a l s o i s c o n s t r a i n e d i n t h e l o n g r u n b y t h e s p e e d w i t h w h i c h h u m a n u n d e r s t a n d i n g o f t h e p h y s i c a l w o r l d c a n c h a n g e . F u r t h e r m i t i g a t i n g t h i s r e d u c t i o n i s m i s t h e e x i s t e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d u n c e r t a i n t y a s s o c i a t e d w i t h t h e e x e r c i s e o f p o w e r . T h e r e i s e x p e n s e a s s o c i a t e d w i t h e x e r t i n g p o w e r a n d a n i n h e r e n t r i s k i n e s s ( b e c a u s e o f t h e m o r a s s o f c o m p l e x i t i e s s o m e u n c e r t a i n t y a b o u t t h e p r o s p e c t i v e e n d r e s u l t s w i l l a l w a y s b e p r e s e n t ) . U n l e s s t h e p r o s p e c t i v e b e n e f i t s o u t w e i g h t h e c o s t s a n d r i s k s i n v o l v e d w i t h a t t e m p t i n g t o a c h i e v e a d e s i r e d e n d , p o w e r w i l l n o t b e d i r e c t l y u s e d t o e f f e c t u a t e a n e n d . W i t h i n a r a n g e o f p r o s p e c t i v e p a y o f f s 3 1 a c t o r s w i l l n o t r e s o r t t o d i r e c t e x e r c i s e s o f p o w e r t o i n f l u e n c e m a r k e t r e s u l t s . 3 2 P o w e r i s v i t a l f o r s u s t a i n i n g a n d c h a n g i n g t h e i n s t i t u - t i o n a l s t r u c t u r e o f m a r k e t s . I t " i s n e c e s s a r y t o m a k e e a c h k i n d o f s y s t e m r u n : i t i s a c o m b i n a t i o n o f r e s p o n s i b i l i t y a n d t h e c a p a c i t y t o c o o r d i n a t e a n d c o n c e n t r a t e r e s o u r c e s a n d 3 1 T h e r a n g e o f f o r e b e a r a n c e w i l l i n c r e a s e w i t h h i g h e r t r a n s a c t i o n s c o s t s o r g r e a t e r u n c e r t a i n t y . ” T h e m a r k e t s t i l l r e f l e c t s t h e s t r u c t u r e o f p o w e r , i n t h a t r u l e s r e f l e c t p a s t e x e r c i s e s o f p o w e r , e v e n t h o u g h p o w e r m a y n o t b e e x p l i c i t l y e x e r c i s e d a t e v e r y m o m e n t . 1 7 2 f o r e s e e d a n g e r s a n d o p p o r t u n i t i e s " ( K a n e l 1 9 7 4 p . 8 3 4 ) . P e n s u g g e s t s t h e r e a r e t h r e e r e l e v a n t k i n d s o f p o w e r ( d e f i n e d b y t h e i r s a n c t i o n s a n d n o t o u t c o m e s ) : 3 3 p o l i t i c a l p o w e r , e c o n o m i c p o w e r , a n d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r ( 1 9 7 8 p . 3 3 6 ) . P o l i t i c a l p o w e r i s t h a t p o w e r e x e r t e d b y g o v e r n m e n t s , b u t i n c l u d i n g p o w e r e x e r t e d b y p r e s s u r e g r o u p s , p o l i t i c a l p a r t i e s , v o t e r s , a n d o t h e r s o n g o v e r n m e n t ( p . 3 3 7 ) . E c o n o m i c p o w e r c o n s i s t s " o f t h e p o w e r o f w i t h h o l d i n g a m a r k e t a b l e g o o d o r s e r v i c e , i n c l u d i n g l a b o r , t h a t t h e o p p o n e n t w a n t s . T h e s a n c t i o n l i e s i n t h e d a m a g e i n f l i c t e d u p o n t h e w e a k p a r t y . . . " ( p . 3 3 8 ) . A d m i n i s t r a t i v e p o w e r i s e x e r c i s e d w i t h i n o r g a n i z a t i o n s , d i f f e r i n g f r o m e c o n o m i c p o w e r i n t h a t " t h e g o o d s o r s e r v i c e s w h i c h a r e t h r e a t e n e d t o b e w i t h h e l d a r e n o t m a r k e t a b l e " ( p . 3 3 9 ) . T h e s e i n c l u d e p r o m o t i o n s , r e c o g n i t i o n , o r b e i n g f i r e d , a s w e l l a s a b i l i t y t o d e c i d e i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a n d b e h a v i o r . W C e n t r a l t o p o l i t i c a l p o w e r i s t h e s t r u c t u r e o f t h e s t a t e , i n c l u d i n g t h e r o l e s o f g o v e r n m e n t , i t s o p e r a t i o n , a n d h o w i t I B E c o n o m i c p o w e r , f o r e x a m p l e , i s p o w e r r e s t i n g o n e c o n o m i c s a n c t i o n s , n o t n e c e s s a r i l y p o w e r o v e r ' p r i c e s , w a g e s , r e s o u r c e a l l o c a t i o n , e t c . " I f w e w e r e t o d e f i n e t h e c o n c e p t o f e c o n o m i c p o w e r t h e o t h e r w a y r o u n d , w i t h t h e i m p a c t o n e c o n o m i c v a r i a b l e s a s a c r i t e r i o n , t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n s c a r c i t y a n d p o w e r w o u l d b e c o m e f u z z y : I n d e e d , m u c h . c o n f u s i o n s t e m s f r o m t h e f a c t t h a t p e o p l e s p e a k o f e c o n o m i c p o w e r w h e n t h e y m e a n t o r e f e r t o p o w e r o v e r e c o n o m i c v a r i a b l e s " ( P e n 1 9 7 8 p . 3 3 6 - 3 3 7 ) . 1 7 3 i s i n f l u e n c e d ( i n c l u d i n g i t s r e l a t i o n s h i p t o e c o n o m i c p o w e r ) . G o v e r n m e n t i s n o t s o m e i n d e p e n d e n t e n t i t y , b u t i s i t s e l f a b u n d l e o f c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s . T h e p o l i t i c a l r u l e s i n f l u e n c e . w h i c h i n t e r e s t s w i l l b e c o m e s o v e r e i g n a n d b e e f f e c t u a t e d t h r o u g h g o v e r n m e n t a c t i o n . G o v e r n m e n t c a n n e v e r b e n e u t r a l , i n t h a t i t s a c t i o n s ( o r i n a c t i o n ) a l w a y s u n a v o i d a b l y f a v o r s o m e i n t e r e s t s a t t h e e x p e n s e o f o t h e r s ( S e i d m a n ) . T h e r e a r e t h r e e g o v e r n m e n t a l r o l e s o f i n t e r e s t . I t h e l p s c r e a t e t h e r u l e s o f t h e m a r k e t , t h r o u g h d e m a r c a t i o n o f p r o p e r t y r i g h t s a n d g o o d s , p e r m i t t e d ( o r f o r b i d d e n ) t y p e s o f o r g a n i z a t i o n , p r i c i n g m e c h a n i s m s , a n d b e h a v i o r , a n d c r e a t i o n a n d a d j u d i c a t i o n o f c l a i m s o n o u t p u t . G o v e r n m e n t h e l p s s t r u c t u r e m a r k e t p a y o f f s , t h r o u g h g r a n t s , s u b s i d i e s , t a x p o l i c i e s a n d . o t h e r t r a n s f e r s , a s w e l l a s i n f l u e n c e s t h e n u m b e r o f b u y e r s a n d s e l l e r s . I t a l s o i s a m a j o r a c t o r i n m a r k e t s , a s a p u r c h a s e r o f g o o d s , s e l l e r o f g o o d s , a n d a s a n e n f o r c e r o f r u l e s . “ T h e l i t e r a t u r e s u g g e s t s t h a t a c t o r s w i t h m o r e a t r i s k w i l l p a y g r e a t e r a t t e n t i o n t o t h e a c t i o n s o f g o v e r n m e n t ( O l s o n 1 9 7 7 : B a r t l e t t : F u l l e r 1 9 6 9 : P o p e 1 9 8 6 ) . I n f l u e n c e d e p e n d s u p o n o r g a n i z a t i o n a l d i f f i c u l t i e s , i n c l u d i n g f r e e r i d e r s a n d e x c l u d a b i l i t y , s i z e o f p o t e n t i a l b e n e f i t s f r o m a c t i o n ( i n a c t i o n ) , a n d t r a n s a c t i o n s c o s t s i n v o l v e d w i t h k n o w i n g a b o u t 3 ‘ R u l e e n f o r c e m e n t a l s o i n f l u e n c e s e f f e c t i v e r u l e s a n d p a y o f f s . 1 7 4 g o v e r n m e n t a c t i o n s ( i n a c t i o n s ) a n d w i t h i n f l u e n c i n g t h o s e 3 5 a c t i o n s . T h i s m e a n s p o l i t i c a l p o w e r i s i n f l u e n c e d b y e c o n o m i c p o w e r ( B a r t l e t t : G a l b r a i t h 1 9 7 3 ) . W T h e c o r o l l a r y i s t h a t e c o n o m i c p o w e r i s a p r o d u c t o f p o l i t i c a l p o w e r . E c o n o m i c p o w e r c o n s i s t s o f t h e p o w e r o f " w i t h h o l d i n g a m a r k e t a b l e g o o d o r s e r v i c e . . . t h a t t h e o p p o n e n t w a n t s " ( P e n 1 9 7 8 p . 3 3 8 ) . T h i s a b i l i t y c o m e s f r o m t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e , w h e r e t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e ( o r d e r ) a n d s t a t e o f k n o w l e d g e d e s i g n a t e t h e c o n s t r a i n t s a b o u t w h o m u s t d e a l w i t h w h o m f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r . B o t h t h i s s t r u c t u r e a n d k n o w l e d g e a r e i n f l u e n c e d b y p o l i t i c a l p o w e r . E c o n o m i c p o w e r i s s p e c i f i c b e t w e e n a c t o r s a n d t o ‘ t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e , n o t o u t s i d e t h i s r e l a t i o n s h i p . T h e g r e a t e r t h e d e p e n d e n c e o f o n e a c t o r o n a n o t h e r , t h e m o r e e c o n o m i c p o w e r t h a t s e c o n d a c t o r w i e l d s o v e r t h e f i r s t . T h i s p o w e r i s r e d u c e d b y t h e e x i s t e n c e o f s u b s t i t u t e s t o t h e a c t o r ' s g o o d ( b o t h w i t h i n t h e p r o d u c t i o n m e t h o d a n d i n c o m p a r a b l e a l t e r n a t i v e m e t h o d s ) , 3 6 a n d t h e n u m b e r o f o t h e r 3 5 T r a n s a c t i o n s c o s t s d e p e n d , i n p a r t , o n t h e s t r u c t u r e o f d e c i s i o n m a k i n g . T h e e x p l o s i o n o f s u b c o m m i t t e e s i n C o n g r e s s d u r i n g t h e 1 9 7 0 ' s , w h i c h s p l i n t e r e d d e c i s i o n m a k i n g , i n c r e a s e d t h e c o s t s o f k n o w i n g a l l g o v e r n m e n t a l a c t i o n s w h i l e d e c r e a s i n g t h e c o s t o f l o b b y i n g a n y o n e a s p e c t . “ I m m o b i l e a s s e t s c a n g i v e e c o n o m i c p o w e r t o o t h e r s b e c a u s e t h e i m m o b i l i t y r e d u c e s t h e a b i l i t y t o s w i t c h t o a n a l t e r n a t i v e m e t h o d . 1 7 5 a c t o r s w h o c o n t r o l s u b s t i t u t e s . R a i l r o a d s , f o r e x a m p l e , w e r e e c o n o m i c a l l y p o w e r f u l a g a i n s t U . S . f a r m e r s d u r i n g t h e l a t e 1 9 t h c e n t u r y b e c a u s e f a r m e r s w e r e h e a v i l y d e p e n d e n t u p o n t h e i r l o c a l r a i l r o a d t o g e t p r o d u c t i o n t o m a r k e t . F e w a l t e r n a t i v e s e x i s t e d u n d e r t h a t s t a t e o f k n o w l e d g e a n d s e t o f v a l u e s , r e n d e r i n g r a i l r o a d t h r e a t s o f w i t h h o l d i n g s e r v i c e ( o r o f a s k i n g f o r h i g h e r r a t e s ) u n a v o i d a b l e a n d t h u s v e r y p o t e n t . T h e r a i l r o a d s w e r e n o t p o w e r f u l , h o w e v e r , a g a i n s t G u s t a v u s S w i f t a n d h i s " u n p o p u l a r " i n n o v a t i o n o f s h i p p i n g p r o c e s s e d m e a t b e c a u s e o n e r a i l r o a d a g r e e d t o h a u l h i s f r e i g h t , m a k i n g o t h e r r a i l r o a d s ' w i t h h o l d i n g l e s s d a m a g i n g . 3 7 W W : ' A d m i n i s t r a t i v e p o w e r i s p o w e r a r i s i n g f r o m t h r e a t s o f w i t h h o l d i n g n o n m a r k e t a b l e t h i n g s . T h i s p r i m a r i l y a r i s e s w i t h i n a g o v e r n a n c e s t r u c t u r e , s u c h a s f o u n d w i t h i n m a n y m a r k e t a c t o r s , a n d i s o f i n t e r e s t b e c a u s e o f i t s i n f l u e n c e o n t h e i n t e r n a l s t r u c t u r e a n d b e h a v i o r s o f t h e s e a c t o r s . O r g a n i z a t i o n s , s u c h a s p a r t n e r s h i p s , c o r p o r a t i o n s , a n d c o o p e r a t i v e s , a r e n o t m o n o l i t h i c s e t s o f h o m o g e n e o u s i n t e r e s t s : i n d i v i d u a l s w i t h i n i t h a v e d i f f e r e n t i n t e r e s t s , c o n c e r n s , a n d p r e f e r e n c e s f o r h o w t h e o r g a n i z a t i o n s h o u l d 3 7 W i l l i a m s o n a r g u e d t h a t t h i s c a s e w a s a n i n t e r e s t i n g c o n f r o n t a t i o n b e t w e e n e f f i c i e n c y a n d p o w e r , d e m o n s t r a t i n g t h a t " e f f i c i e n c y . . . e v i d e n t l y s w a m p e d t h e r e s i s t a n c e o f e n t r e n c h e d p o w e r i n t e r e s t s " ( 1 9 8 5 p . 2 3 7 ) . I t i s a b e t t e r i l l u s t r a t i o n o f h o w e c o n o m i c p o w e r d e p e n d s u p o n t h e a b i l i t y t o w i t h h o l d . 1 7 6 b e h a v e ( L e i b e n s t e i n 1 9 7 9 ) . T h e r e s o l u t i o n o f t h e s e p o t e n t i a l l y c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s a r i s e s f r o m a d m i n i s t r a t i v e p o w e r ( s o m e t i m e s i n f l u e n c e d b y e c o n o m i c p o w e r ) , a s e x p r e s s e d t h r o u g h ( a n d c o n s t r a i n e d ' w i t h i n ) i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l r u l e s . W 1 W P r o d u c t i v i t y c h a n g e f r o m t h i s p e r s p e c t i v e c a n r e s u l t f r o m f o u r m a j o r c a u s e s : r e e n d o r s e m e n t o f f a c t o r s , c h a n g e o f i n p u t q u a l i t y v i a e f f o r t c h a n g e s , a d o p t i o n o f a p r e v i o u s l y k n o w n b u t u n u t i l i z e d m e t h o d o f p r o d u c t i o n , a n d a d o p t i o n o f a n e w m e t h o d d i s c o v e r e d t h r o u g h c h a n g e s o f t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e p h y s i c a l w o r l d . T h e f i r s t t w o a r e d i r e c t p r o d u c t s ' o f e n t i t l e m e n t c h a n g e , w h i l e t h e l a t t e r t w o a r e i n d i r e c t p r o d - u c t s . T h e r a n g e o f o r i g i n s m a k e s i t d i f f i c u l t t o g e n e r a l i z e a b o u t p r o d u c t i v i t y c h a n g e a s w e l l a s c r e a t e n u m e r a i r e s f o r c o m p a r i s o n . A l t e r a t i o n o f e n d o r s e m e n t s ( o r e n t i t l e m e n t s ) c a n c h a n g e t h e p r o d u c t i v i t y o f e x i s t i n g m e t h o d s b y r e c o g n i z i n g a n a l w a y s r e q u i r e d b u t f o r m e r l y i g n o r e d i n p u t ( o r s t o p p i n g e n d o r s e m e n t o f a f o r m e r l y r e c o g n i z e d i n p u t ) a n d t h u s a l t e r i n g t h e r a t i o o f f a c t o r s t o p r o d u c t . U n r e c o g n i z e d i n p u t s c a n l a t e r b e e n d o r s e d a n d e x p l i c i t l y a s s i g n e d t o p r o d u c t i o n i n s o m e m a n n e r , a s i s d o n e w i t h c r e a t i o n o f w o r k e r c o m p e n s a t i o n p r o g r a m s , a n d o d o r s i n l i v e s t o c k p r o d u c t i o n i n M i c h i g a n , o r t h e t e c h n i q u e 1 7 7 o r g o o d p r o h i b i t e d b e c a u s e o f t h e s e e f f e c t s , a s w a s d o n e w i t h D O T . I n p u t q u a l i t y c a n v a r y w i t h i n c e n t i v e s ( S t i g l i t z 1 9 8 7 : T h u r o w 1 9 8 4 ) , m a k i n g p r o d u c t i v i t y d e p e n d e n t u p o n t h e r e m u n e r a t i o n a n d o t h e r i n c e n t i v e s u n d e r ' a g i v e n i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e . T h i s i n c e n t i v e e f f e c t l i e s b e h i n d t h e c o n c e r n w i t h t h e r e l a t i o n o f e f f i c i e n c y a n d e q u i t y . T h e e f f o r t o f w o r k e r s a n d o t h e r i n p u t s c a n v a r y w i t h e n t i t l e m e n t s , u s u a l l y ( b u t n o t a l w a y s ) i n c r e a s i n g w i t h l a r g e r r e l a t i v e c l a i m s o n o u t p u t o r l o w e r e n f o r c e m e n t c o s t s . S h i f t s t o a p r e v i o u s l y k n o w n b u t u n u t i l i z e d m e t h o d c h a n g e t h e p r o d u c t i v i t y o f p r o d u c t i o n , w i t h t h e s i z e o f c h a n g e d e p e n d e n t u p o n t h e p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p o f i n p u t s a n d t h e e n d o r s e m e n t o f r e s o u r c e s . N e w m e t h o d s o f p r o d u c t i o n m a y n o t b e a n y ’ m o r e p r o d u c t i v e ( i n p u t s / o u t p u t ) b u t a p p e a r m o r e e f f i c i e n t t o t h e e n t r e p r e n e u r ( f a c t o r s / p r o d u c t ) i f a n i n c r e a s e d p e r c e n t a g e o f i n p u t s i n t h e n e w m e t h o d a r e n o t e n d o r s e d c o m p a r e d t o t h e o l d . T h i s m e a n s t h e p e c u n i a r y v a l u e o f f a c t o r s t h e e n t r e p r e n e u r i s r e s p o n s i b l e f o r g o i n g i n t o p r o d u c t i o n d e c l i n e s r e l a t i v e t o t h e v a l u e c o m i n g o u t . C l e a r l y e f f i c i e n c y h e r e i s a m a t t e r o f p e r s p e c t i v e a n d i s u n i q u e t o t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s . C h a n g e s i n t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e p h y s i c a l w o r l d , e i t h e r i n t h e r e l a t i o n s h i p o f i n p u t s o r i n t h e q u a l i t y o f a n i n p u t , p r o d u c e s i m i l a r p r o d u c t i v i t y c h a n g e s w h e n a d o p t e d . 1 7 8 E n t i t l e m e n t s p l a y a n i m p o r t a n t a n d u n a v o i d a b l e i n d i r e c t r o l e i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e f r o m s h i f t s a n d n e w k n o w l e d g e , b y e n d o r s i n g f a c t o r s a n d p r o d u c t s , " 3 P r o d u c t i v i t y i s a n o u t g r o w t h o f e n t i t l e m e n t s , w h i c h d e f i n e t h e r e l e v a n t o u t p u t s a n d i n p u t s , n o t s o m e t h i n g e x i s t i n g s e p a r a t e f r o m h u m a n o r d e r . . A l l i n p u t s a n d o u t p u t i n a p r o d u c t i o n m e t h o d m a y n o t b e r e c o g n i z a b l e , m u c h l e s s e n d o r s a b l e , r e n d e r i n g p r o d u c t i v i t y a j u d g m e n t f r o m e n d o r s e m e n t a n d h u m a n p e r c e p t i o n , n o t e n t i r e l y f r o m a " s e l f e x i s t i n g " p h y s i c a l w o r l d . E n t i t l e m e n t s m u s t p r e c e d e p r o d u c - t i v i t y , b o t h t o s t r u c t u r e i n c e n t i v e s a n d t o e n d o r s e f a c t o r s a n d p r o d u c t . W T h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o f c h a n g e i s a p r o d u c t o f c h o i c e a n d o f p o w e r , a s e f f e c t u a t e d t h r o u g h e n t i t l e m e n t s t o t h e w o r l d a n d t h e d i r e c t i o n a n d s i z e o f c h a n g e . C h o i c e i s c o n s t r a i n e d w i t h i n s c a r c i t y a n d t h e s t r u c t u r e o f p o w e r . T h i s p r o c e s s i s n o t n e c e s s a r i l y a z e r o s u m g a m e , i n t h a t i t s i m u l t a n e o u s l y i n v o l v e s t h e s i z e o f t h e p i e a s w e l l a s t h e s h a r e s . ” T h e i m p o r t a n c e o f c h o i c e n e c e s s i t a t e s d i r e c t l y i n c l u d i n g t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , w h i c h h e l p s a d j u d i c a t e w h o c a n c h o o s e , i n t o t h e d i s t r i b u t i o n a n a l y s i s . 3 5 N o t t o m e n t i o n t h e v i t a l r o l e i n s u p p l y , d e m a n d a n d p r i c e s b y w e i g h t i n g p r e f e r e n c e s . : ” I t a l s o i s n o t a n e f f i c i e n c y - e q u i t y t r a d e o f f , i n t h a t b o t h a r e u n i q u e t o t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e ( K e l s e y 1 9 8 7 ) . 1 7 9 B e c a u s e o f i n t e r d e p e n d e n c e , c h a n g e a l w a y s h a s a n e l e m e n t o f i n j u r y a s w e l l a s b e n e f i t : t h e s h i f t t o t r a c t o r s i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n h u r t d r a f t h o r s e b r e e d e r s w h i l e h e l p i n g i n d u s t r i a l w o r k e r s , p e t r o l e u m c o m p a n i e s , a n d o t h e r s , w h i l e t h e S a l k P o l i o v a c c i n e r e d u c e d t h e i n c o m e o p p o r t u n i t i e s o f h e a l t h c a r e w o r k e r s , r e h a b i l i t a t i o n s p e c i a l i s t s , a n d o r t h o - p e d i c m a n u f a c t u r e r s w h o p r o v i d e d c a r e t o t h o s e s t r i c k e n . T h e i n j u r y f r o m c h a n g e m a y a p p e a r s m a l l ( e v e n t r i t e ) c o m p a r e d t o t h e b e n e f i t s , b u t t h e p e r s p e c t i v e m a t t e r s . T h e i s s u e t h a t a r i s e s i s y h g g g p r e f e r e n c e s a r e e n d o r s e d b y c h a n g e a n d w h o s e a r e n o t . T h e d i r e c t i o n o f c h a n g e i n t h i s c o n t e x t i s n o t s i m p l y a p r o c e s s o f " e f f i c i e n c y " o v e r c o m i n g " i n e f f i c i e n c y , " b u t w h o s e p r e f e r e n c e s h a v e b e e n a f f i r m e d b y ( o r e x p r e s s e d w i t h i n ) t h e c h o i c e p r o c e s s . T h i s i m p l i e s t h a t c h o i c e , n o t t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e , i s i n e v i t a b l e . D e c i s i o n s b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s , s u c h . a s b e t w e e n m a r k e t r u l e s o f o r d e r , a r e m a d e t h r o u g h p o w e r , n o t t h r o u g h r e l a t i v e p r i c e s . E l e m e n t s o f t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k r e s o l v i n g i n t e r d e p e n d e n c i e s , i n c l u d i n g c o n t r o l o f r e s o u r c e s , e n d o r s e m e n t o f f a c t o r s a n d p r o d u c t , a n d t h e d e m a r c a t i o n b e t w e e n c o m p e n s a b l e a n d u n c o m p e n s a b l e i n j u r i e s , t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , a n d . c h o i c e s o f : m e t h o d a l l i n f l u e n c e r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s a n d v a l u e s , a n d t h u s m a r k e t p e r f o r m a n c e . R e a c t i o n t o a n i n n o v a t i o n c a n b e i n j u n c t i v e e f f o r t s t o p r e v e n t 1 8 0 a d o p t i o n b y e s t a b l i s h i n g ( o r e x p l i c i t l y r e c o g n i z i n g ) d i f f e r e n t r i g h t s , “ a s w e l l a s m e r e a d o p t i o n a n d a d j u s t m e n t . E x p l a i n i n g t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t r e q u i r e s e x p l a i n i n g t w o r e l a t e d e l e m e n t s : t h e l e v e l a n d d i r e c t i o n o f c h a n g e , a n d t h e d i v i s i o n o f b e n e f i t s a n d c o s t s . T h e l e v e l a n d d i r e c t i o n o f c h a n g e d i r e c t l y i n v o l v e s r e l a t i v e p r i c e s , r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t , e f f o r t , a n d t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e i n f l u e n c i n g w h o c a n c h o o s e . D i v i s i o n i n c l u d e s c l a i m s o n t h e i n c o m e c h a n g e s , a b i l i t y t o a d o p t , i n d i v i d u a l c o s t s o f a d o p t i o n , a n d s o c i a l c o s t s o f c h a n g e . T h e l e v e l a n d d i r e c t i o n , a n d d i v i s i o n a r e i n t e r t w i n e d , m u t u a l l y i n f l u e n t i a l . D i s c u s s i o n r e q u i r e s t h e i r a r t i f i c i a l s e p a r a t i o n . W W W I n d u c e d I n n o v a t i o n a n d o t h e r t h e o r i e s s u g g e s t t h a t t h e d i r e c t i o n o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e i s m a d e o n t h e b a s i s o f r e l a t i v e p r i c e s w i t h o u t r e g a r d f o r p o w e r . B u t , a s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d , p r i c e s a r e u n i q u e t o t h e u n d e r l y i n g i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e t h a t h e l p s s t r u c t u r e w h i c h o p p o r t u n i t i e s a r e p o s s i b l e a n d w e i g h t s p r e f e r e n c e s , p l a y i n g a k e y r o l e i n d e t e r m i n i n g t h e f a v o r a b l e n e s s o f a l t e r n a t i v e s . C h o i c e s o f “ P r o d u c t i o n o f m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t ( M D M ) w a s p r e v e n t e d b y a n i n j u n c t i o n s o u g h t b y c o n s u m e r g r o u p s ( M c N i e l ) . W i t h M D M , c o n s u m e r s ' r i g h t t o b e f r e e f r o m p o t e n t i a l l y d a n g e r o u s b u t u n d e t e c t a b l e s u b s t a n c e s c o n f l i c t e d w i t h s e l l e r s ' r i g h t s t o s e l l a p r o d u c t a n d c o n s u m e r s ' r i g h t s t o c h o o s e t h e s e s u b s t a n c e s i f t h e y s o d e s i r e . T h e c o u r t s r u l e d t h a t t h e f o r m e r r i g h t s h a d p r e c e d e n c e . 1 8 1 m e t h o d , p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n c o n f o r m t o r e l a t i v e v a l u e s , b u t t h e o r i g i n o f t h e s e v a l u e s i s . a p r o d u c t o f c h o i c e a n d p o w e r , a n d i s n o t i n e v i t a b l e . T h i s a r i s e s d i r e c t l y i n t h e a b i l i t y t o c r e a t e n e w a l t e r n a t i v e s ( c h o o s e t h e s t a t e o f k n o w l e d g e ) , a s w e l l a s i n d i r e c t l y t h r o u g h t h e f o r m u l a t i o n o f r e l a t i v e p r i c e s ( i n f l u e n c i n g w h i c h a l t e r n a t i v e s a p p e a r w o r t h w h i l e ) . W W W C r e a t i n g a h e r e t o f o r e u n k n o w n m e t h o d o f p r o d u c t i o n ( e i t h e r p r o d u c i n g a f a m i l i a r p r o d u c t w i t h n e w i n p u t s , o r a n e w p r o d u c t w i t h k n o w n f a c t o r s ) i s a n i m p o r t a n t c o m p e t i t i v e m a r k e t s t r a t e g y . N e w p r o d u c t s c a n p r o f f e r g r e a t e c o n o m i c b e n e f i t , a s X e r o x t e c h n o l o g y o r P o l a r o i d p h o t o g r a p h y d e m o n s t r a t e . S i m i l a r l y , d i s c o v e r i n g a d i f f e r e n t m e t h o d o f p r o d u c i n g a k n o w n p r o d u c t c a n a l t e r t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e b y r e d u c i n g t h e d e m a n d f o r p r e v i o u s l y r e q u i r e d b u t n o w l e s s i m p o r t a n t i n p u t s ( i n c l u d i n g p a t e n t e d k n o w l e d g e o f " o l d " p r o d u c t i o n m e t h o d s ) , o r i n c r e a s i n g d e m a n d f o r o t h e r i n p u t s ( i n c l u d i n g p a t e n t e d k n o w l e d g e o f t h e n e w m e t h o d " ) . T h e f i n a n c i n g o f R 8 D i s v e r y i m p o r t a n t b e c a u s e t h i s i s w h e r e o n e o f t h e b i g g e s t ( a n d m o s t i n v i s i b l e ) c h o i c e i s m a d e b e t w e e n d i f f e r e n t p o s s i b i l i t i e s . G r a n t s , d i r e c t f u n d i n g , a n d o t h e r s o u r c e s o f f i n a n c i n g h e l p d e t e r m i n e w h i c h p o s s i b i l i t i e s " 1 O n e j u s t i f i c a t i o n f o r p a t e n t l a w s . 1 8 2 a r e e x p l o r e d , a n d w h i c h a r e r e l a t i v e l y i g n o r e d . E v e n s m a l l g r a n t s c a n i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h p r o g r a m s s p e n d i n g f a r m o r e m o n e y ( H i g h t o w e r 1 9 7 3 : M a r i o n 1 9 8 8 ) . S c a l e a d v a n t a g e s , w h e t h e r ' i n f o r m a t i o n a l ( B a r t l e t t ) o r ' f r o m p r o d u c t i o n v o l u m e , f u r t h e r i n f l u e n c e w h i c h i n d i v i d u a l s a r e a b l e t o c r e a t e a l t e r n a t i v e s . T h e i n c e n t i v e s f r o m e n t i t l e m e n t s i n f l u e n c e t h e t y p e o f c h a n g e i n v e s t i g a t e d . B e n e f i c i a l p r o d u c t i o n m e t h o d s w i l l n o t b e e x p l o r e d w i t h o u t t h e r e b e i n g a p o s s i b i l i t y o f r e c o o p i n g i n c u r r e d e x p e n s e s , n o m a t t e r t h e e x t e n t o f p o t e n t i a l p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h i s e x p l a i n s t h e e m p h a s i s o n h y b r i d s e e d s b y p l a n t b r e e d e r s , e v e n t h o u g h o p e n p o l l i n a t e d p l a n t s a r e n o t n e c e s s a r i l y l e s s p r o d u c t i v e ( B e r l a n ) . W h a t w i l l b e e x p l o r e d d e p e n d s , i n p a r t , o n t h e e f f e c t i v e n e s s w i t h w h i c h t h e d e v e l o p e r s c a n c a p t u r e b e n e f i t s . . . E 1 ! i E i P r i c e s a r e u n i q u e t o t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k o f r u l e s , e n t i t l e m e n t s , c o m p e n s a t i o n , p r e f e r e n c e s a n d e f f o r t , a n d h e n c e t o t h e c h o i c e s o f o r d e r , k n o w l e d g e , m e t h o d , a n d c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n . I f t h e c h o i c e b e t w e e n a l t e r n a t i v e s i s e c o n o m i c , a s s u g g e s t e d b y I n d u c e d I n n o v a t i o n T h e o r y , t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f a l t e r n a t i v e s ( a s w e l l a s a b i l i t y t o c h o o s e ) w i l l d e p e n d u p o n t h e s e p r i o r c h o i c e s . R e l a t i v e p r i c e c h a n g e s c a n o c c u r f r o m c h a n g e d p r e f e r e n c e s , c h a n g e s i n t h e s u p p l y o f f a c t o r s o r p r o d u c t , c h a n g e s i n t h e e n d o r s e m e n t 1 8 3 o r c o n t r o l o f r e s o u r c e s , o r c h a n g e s i n e n t i t l e m e n t s o r g r a n t s . I n d i v i d u a l a d o p t i o n c h o i c e s w i l l b e m a d e o n t h e b a s i s o f w h o c a n d e m a n d c o m p e n s a t i o n , t h e r e l a t i v e a b i l i t y o f t h e s e p r o s p e c t i v e c l a i m a n t s t o f o r c e s u c h c o m p e n s a t i o n , w h o w i l l h a v e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s t o b e n e f i t s , w h o w i l l b e s t u c k w i t h i n j u r i e s , a n d s o f o r t h , a s w e l l a s t h e p h y s i c a l s c a r c i t y o f g o o d s . W 1 1 3 : T h e l e v e l o f b e n e f i t s i s n o t i n d e p e n d e n t o f t h e c l a i m s o n t h o s e b e n e f i t s ( S t i g l i t z 1 9 8 7 : T h u r o w 1 9 8 4 ) . T h e i n c e n t i v e s f o r e f f o r t , b o t h i n t h e a s s i g n m e n t o f e n t i t l e m e n t s a n d l e v e l o f t h o s e c l a i m s , h a v e w e l l r e c o g n i z e d e f f e c t s o n p r o d u c t i v i t y . T h e d i v i s i o n o f t h e p i e i s n o t i n d e p e n d e n t o f t h e s i z e o f t h a t p i e . T h i s i n t e r d e p e n d e n c e o f l e v e l a n d d i v i s i o n c a u s e s p r o b l e m s f o r t r a d i t i o n a l M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y b e c a u s e w h e n p r o d u c t i v i t y v a r i e s w i t h w a g e s " t h e s u p p l y c u r v e o f l a b o r v a r i e s w i t h d e m a n d f o r l a b o r " ( B l a u g p . 4 3 7 ) . T h e i n d e p e n d e n c e o f v a r i a b l e s r e q u i r e d f o r m a t h e m a t i c a l l y u n i q u e s o l u t i o n s i s n o t p r e s e n t , r e q u i r i n g s o m e e x p l a n a t i o n b e s i d e s e q u i l i b r i u m t o e x p l a i n w a g e s . I n c r e a s i n g t h e t o t a l s i z e o f b e n e f i t s a v a i l a b l e u n d e r a g i v e n s t a t u s q u o s e t o f e n t i t l e m e n t s , a s i s f r e q u e n t l y t h e i n t e n t o f m a i n s t r e a m c o n c e r n f o r e f f i c i e n c y , c o n c e i v a b l y m a y r e s u l t i n a s m a l l e r p i e t h a n a v a i l a b l e u n d e r a n e w s e t o f 1 8 4 e n t i t l e m e n t s o f f e r i n g d i f f e r e n t i n c e n t i v e s . T h e d i v i s i o n c a n n o t b e s e p a r a t e d f r o m t h e l e v e l o f t o t a l b e n e f i t s w i t h o u t v a l u e j u d g m e n t s t h a t t h e s t a t u s q u o e n t i t l e m e n t s a r e j u s t . 1 : . . . : 5 i i ! A l s o i m p o r t a n t i n t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o f c h a n g e i s t h e d i v i s i o n o f b e n e f i t s ( a n d t h e c o r o l l a r y a b i l i t y t o a v o i d i n j u r i e s ) . T h e s e i n c l u d e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s r e s u l t i n g f r o m t h e i n t e r a c t i o n . o f i n t e r d e p e n d e n c e , r u l e s a n d e n f o r c e m e n t , a n d . t h e a b i l i t y t o e i t h e r a v o i d i n j u r y o r t o h a v e i n j u r y d e f i n e d a s c o m p e n s a b l e d a m a g e ( v i a e c o n o m i c t h r e a t , o r c h a n g e o f o r d e r f r o m p o l i t i c s o r j u d i c i a r y ) , a s w e l l a s a c c e s s t o a l t e r n a t i v e s ( t h e a b i l i t y t o a d o p t a n a l t e r n a t i v e o r c h o o s e a m e t h o d ) , t h e i n d i v i d u a l c o s t s o f a d o p t i o n , a n d t h e m a r k e t w i d e c o s t s o f c h a n g e . . E ! E J ! ! ' A c c e s s t o a l t e r n a t i v e s i s i m p o r t a n t b e c a u s e i t i n f l u e n c e s w h o i s a b l e t o a d o p t a m e t h o d ( a s w e l l a s t h e c o s t s o f a d o p t i o n ) . T h e c r u c i a l q u e s t i o n i s w h e t h e r t h e a l t e r n a t i v e i s p o s s i b l e f o r t h e i n d i v i d u a l ( a s w e l l a s t h e o p t i o n n o ; t o a d o p t a n d s t i l l p r o d u c e w i t h t h e o l d m e t h o d ) . A c c e s s c a n b e l i m i t e d v i a p a t e n t s o r t r a d e s e c r e t s , j o i n t i m p a c t g o o d s ( w h e t h e r t h r o u g h t h e g o o d s t h e m s e l v e s o r t h e c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ) , o r t h e r e s o u r c e s r e q u i s i t e f o r a d o p t i o n ( b o t h s c a l e d i f f e r e n c e s a n d r i g h t s t o t h e r e s o u r c e s ) . 1 8 5 I n a w o r l d o f i m p e r f e c t i n f o r m a t i o n , t h e i n f o r m a t i o n c o s t s o f f i n d i n g a l t e r n a t i v e s a l r e a d y k n o w n b y o t h e r s c a n b e a n i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n a c c e s s : t h o s e w i t h a b i l i t y t o p a y i n f o r m a t i o n c o s t s w i l l t e n d t o h a v e m o r e o p t i o n s t h a n t h o s e u n a b l e t o s e a r c h . S c a l e r e q u i r e m e n t s o f a l t e r n a t i v e s m a y f u r t h e r l i m i t a c c e s s , p a r t i c u l a r l y w i t h v o l u m e , f i n a n c i a l , o r s k i l l r e q u i r e m e n t s . ° i i l E H ! ' [ 1 “ . 1 “ R e l a t e d t o a c c e s s i s t h e c o n c e r n f o r t h e i n d i v i d u a l ' s c o s t s o f a d o p t i o n , i n p a r t i c u l a r w h e t h e r i t i s a d v a n t a g e o u s f o r t h e i n d i v i d u a l t o a d o p t a n a l t e r n a t i v e . T h e r e s o l u t i o n o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c i e s i n h e r e n t i n n e c e s s a r y r e s o u r c e s ( i n p u t s a n d o u t p u t s ) h e l p d e t e r m i n e t h e c o s t s o f r e q u i s i t e g o o d s b y i n f l u e n c i n g d e m a n d , s u p p l y , a n d t h e m e t h o d s ‘ 2 T h e r e l a t i v e i m m o b i l i t y o f c u r r e n t a s s e t s o f a c q u i s i t i o n . ( s k i l l s , m a c h i n e s a n d b i o l o g y ) a n d t h e i r p o t e n t i a l u s e f u l n e s s i n t h e n e w m e t h o d i s o f s i m i l a r c o n c e r n , e s p e c i a l l y w h e n c o m p a r e d t o p o t e n t i a l b e n e f i t s o f c h a n g e . T h e u s e o f e n d o r s e d i n p u t s a n d o p p o r t u n i t y c o s t s a r e b o r n e b y t h e i n d i v i d u a l , w h i l e t h e c o s t o f u s i n g u n e n d o r s e d i n p u t s f a l l s u p o n t h o s e w h o h a v e r i g h t s t o t h e m . “ R i g h t s c a n b e a l t e r e d t o p r e v e n t c h a n g e ( l i k e t h e i n j u n c t i o n o n m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t ) o r t o s h i f t t h e d i s t r i b u t i o n o f c o s t s t o a l l o w c h a n g e ( l i k e t h e c o n g r e s s i o n a l r e a s s i g n m e n t o f l i a b i l i t y w i t h n u c l e a r p o w e r ) . 1 8 6 ‘ 1 W ( a n d w h o p a y s t h e m ) T h e c o s t s ( s i z e a n d i n c i d e n c e ) o f c h a n g e a r e f o u r f o l d : t h e R 8 D c o s t s , e x p e n s e o f d e v e l o p i n g n e e d e d c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s , c o m p e n s a t i o n f o r " d a m a g e , " a n d u n c o m p e n s a t e d i n j u r y . T h e s e c o m p r i s e t h e d i s t r i b u t i o n o f e f f e c t s , a n d i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h a s w e l l a s t h e a c c e s s t o a l t e r n a t i v e s a n d t h e i n d i v i d u a l c o s t s o f a d o p t i o n . T h e i n c i d e n c e o f R 8 D c o s t s c a n i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h , a s w e l l a s t h e m o r e o b v i o u s d i s t r i b u t i v e e f f e c t s . I f a f i r m l i k e l y c a n n o t r e c a p t u r e r e s e a r c h c o s t s , e i t h e r t h r o u g h i n a p p l i c a b i l i t y o f p a t e n t s , e n f o r c e a b i l i t y p r o b l e m s , o r o t h e r d i f f i c u l t y , p r i v a t e r e s e a r c h w i l l l i k e l y n o t o c c u r . T h e d i f f i c u l t y o f e n f o r c i n g p l a n t p a t e n t s , f o r e x a m p l e , p r o v i d e d i n c e n t i v e s t o p l a n t b r e e d e r s t o f o c u s r e s e a r c h o n h y b r i d s , w h i c h c o n t a i n s o m e n a t u r a l e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s " 3 ( B e r l a n : S c h m i d 1 9 8 5 : S t a l l m a n 8 S c h m i d 1 9 8 7 ) . O p e n p o l l i n a t e d s e e d r e s e a r c h p r i m a r i l y h a s b e e n t h e p r o v i n c e o f p u b l i c r e s e a r c h . W i t h m e t h o d s w h i c h r e q u i r e a h i g h d e g r e e o f c o o r d i n a t i o n ( o r c o m p l e m e n t a r y g o o d s ) , s u c h a s f r o z e n f o o d , b o x b e e f , p a l l e t s i z e s , o r b u l k b i n t o m a t o p r o c e s s i n g , w i t h o u t w h i c h t h e i n n o v a t i o n c a n n o t b e s u c c e s s f u l l y a d o p t e d , t h e i n c i d e n c e o f c o o r d i n a t i o n c o s t s i s e q u a l l y i m p o r t a n t . T h e s e a r e n o t ‘ 3 T h e i n f e r i o r i t y o f s e c o n d g e n e r a t i o n s e e d s r e d u c e s t h e i n c e n t i v e t o s a v e s e e d , t h u s i n s u r i n g t h a t f a r m e r s w i l l p u r c h a s e n e w s e e d e v e r y c r o p y e a r . 1 8 7 n e c e s s a r i l y p a i d b y t h e b e n e f i t i n g g r o u p s , e v e n t h o u g h t h e y a r e e s s e n t i a l ( i f n o t i n d i s p e n s i b l e ) f o r e c o n o m i c s u c c e s s . T h e i n j u r i e s f r o m c h a n g e , a r i s i n g f r o m t h e m i l i e u o f i n d i v i d u a l c h o i c e a n d t h e d e c i s i o n s o f o t h e r s ( w h o w a s a b l e t o d o w h a t ) , f e d t h r o u g h t h e m a r k e t v i a s u p p l y a n d d e m a n d , a n d c o n v e y e d v i a p r i c e s a n d a s s e t v a l u e s , a r e s i m i l a r l y i m p o r t a n t . W h i c h o f t h e s e i n j u r i e s a r e d e e m e d c o m p e n s a b l e d a m a g e a n d w h i c h a r e n o t o b v i o u s l y a f f e c t s t h e d i s t r i b u t i o n o f c o s t s , a n d t h u s o f r e l a t i v e p r i c e s . G u s t a v u s S w i f t ' s i n n o v a t i v e s h i p p i n g o f p r o c e s s e d b e e f ( i n s t e a d o f m e a t o n t h e h o o f ) w a s s u c c e s s f u l , i n p a r t , b e c a u s e h e h a d a c c e s s t o t h e i n n o v a t i o n , h i s a d o p t i o n c o s t s w e r e r e l a - t i v e l y s m a l l , a n d t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s d i d n o t a s s i g n h i m t h e m a j o r c o s t s o f c h a n g e . T h e r e w e r e s i g n i f i c a n t a d o p t i o n c o s t s , i n c l u d i n g c o n s t r u c t i o n o f r e f r i g e r a t e d r a i l c a r s , i c e h o u s e s , p r o c e s s i n g p l a n t s , a n d r e f r i g e r a t e d s t o r a g e h o u s e s , b u t h e h a d t h e r e s o u r c e s t o a s s u a g e t h e m . T h e s e w e r e i n d i v i d u a l c o s t s u n d e r t h e m a r k e t o r d e r . H e d i d n o t h a v e t o d e v e l o p o t h e r m o r e e x p e n s i v e r e q u i s i t e c o o r d i n a t i o n . a n d h a n d l i n g m e c h a n i s m s ( t h o u g h h e p a i d f o r t h e s e r v i c e s o f s o m e o f t h e s e ) w i t h o u t w h i c h t h e p a c k i n g i n n o v a t i o n w o u l d h a v e b e e n i m p o s s i b l e , T h e s e a v o i d e d e x p e n s e s i n c l u d e d p u r c h a s i n g r i g h t o f w a y s , “ l a y i n g t r a c k , p r o c u r i n g a n d o p e r a t i n g e n g i n e s , s t a r t i n g r e t a i l o u t l e t s , a n d o t h e r a n c i l l a r y f a c t o r s . ‘ “ T h e c o n t r a c t u a l c o s t s a s w e l l a s t h e c o s t o f t h e r i g h t o f w a y . 1 8 8 T h e m a j o r i n j u r i e s o f a d o p t i o n , t h e d e c l i n e i n a s s e t v a l u e s o f t h e r a i l r o a d s o w n i n g l a r g e f l e e t s o f s t o c k c a r s , p r o c e s s i n g f i r m s w i t h p l a n t s l o c a t e d i n t h e e a s t , a n d d i s p l a c e m e n t o f e m p l o y e e s , w e r e n o t c o m p e n s a b l e u n d e r t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s . F u r t h e r m o r e , t h e s e a f f e c t e d i n d i v i d u a l s w e r e ‘ u n a b l e ‘ t o f o r c e . c o m p e n s a t i o n . o r f o r e s t a l l a d o p t i o n t h r o u g h c o e r c i o n b e c a u s e t h e y h a d n o e f f e c t i v e t h r e a t : t h e E a s t e r n T r u n k L i n e A s s o c i a t i o n ' s r e f u s a l t o c a r r y S w i f t ' s c a r s w a s i n e f f e c t i v e e v e n t h o u g h S w i f t n e e d e d r a i l t r a n s p o r t a t i o n , b e c a u s e t h e G r a n d T r u n k R a i l r o a d a g r e e d t o p r o v i d e t h i s s e r v i c e . T h e c h a n g e i n a s s e t v a l u e s a n d d i s p l a c e m e n t w e r e t h u s a b s o r b e d b y t h e i n d i v i d u a l o w n e r s , e v e n t h o u g h t h e y a r o s e d i r e c t l y f r o m S w i f t ' s a c t i o n . I f t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s h a d b e e n d i f f e r e n t , w i t h j o b a n d a s s e t e n t i t l e m e n t s , f o r e x a m p l e , w h i c h r e q u i r e d c o m p e n s a t i o n f o r s u c h t a k i n g s , o r i f S w i f t h a d t o b u i l d a l l t h e c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ( h i s o w n r a i l r o a d , r e t a i l s h o p s , e t c ) t h e a d o p t i o n l i k e l y w o u l d n o t h a v e o c c u r r e d . W T h e f r a m e w o r k d e v e l o p e d h e r e o f f e r s a c o n c e p t u a l i z a t i o n o f m a r k e t b e h a v i o r w h i c h m o v e s b e y o n d c o n c e r n f o r s u p p l y a n d d e m a n d , t o e n c o m p a s s t h e i n s t i t u t i o n a l c o m p l e x i t i e s w h i c h g i v e d e f i n i t i o n t o s u p p l y a n d d e m a n d a s w e l l a s c o m p r i s e t h e p r i m a r y r e a l m o f p o l i c y a c t i o n s . I t c a n b e u s e d t o s t r u c t u r e a m o r e c o m p l e x s t o r y o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e t h a n t h o s e 1 8 9 s t r i c t l y w i t h t h e a s s u m p t i o n s o f N e o c l a s s i c a l t h e o r y , o f f e r i n g a d d i t i o n a l i n s i g h t s a n d e x p l a n a t i o n o f t h e p r o c e s s o f c h a n g e . T h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f d i f f e r e n t v a r i a b l e s s u g g e s t e d b y t h e f r a m e w o r k d e p e n d s , i n p a r t , u p o n t h e s p e c i f i c c a s e u n d e r s t u d y . T h e s e a r e m e a n t a s g e n e r a l t h i n g s t o l o o k f o r i n u n d e r s t a n d i n g t h e c a s e , i n s t e a d o f a s a r i g i d m o d e l t o i n t e r p r e t e m p i r i c a l o b s e r v a t i o n s . I t i s n o t i n t e n d e d t o b e d e d u c t i v e . T h e g e n e r a l v a r i a b l e s o f f e r e d h e r e m u s t b e u n i q u e l y a p p l i e d t o e a c h s p e c i f i c c a s e b e c a u s e t h e y a r e m e a n t a s p o s s i b i l i t i e s t o c o n s i d e r i n s t e a d o f c a t e g o r i e s w h i c h m u s t b e p r e s e n t i n e v e r y s i t u a t i o n . T h i s f r a m e w o r k d o e s n o t e s c a p e t h e s u b j e c t i v i t y o f a n a l y s i s p r e s e n t i n t h e a p p r o a c h e s r e v i e w e d e a r l i e r . T h e m e t h o d o l o g i c a l a n d t h e o r e t i c a l d e c i s i o n s w h i c h f r a m e i t s t i l l r e f l e c t " p r e - s c i e n t i f i c " j u d g m e n t s , a n d . i m p l i c i t l y f a v o r s o m e i n t e r e s t s o v e r o t h e r s . T h e a p p r o a c h i s n o t a r b i t r a r y b e c a u s e i t i s c o n s i s t e n t w i t h e x p e r i e n c e a n d e v i d e n c e , P o l a n y i ' s b e n c h m a r k f o r s c i e n t i f i c k n o w l e d g e ( p . 6 6 ) . I t i s , h o w e v e r , n o m o r e " t r u t h f u l " t h a n o t h e r s c i e n t i f i c a p p r o a c h e s ( s u c h a s N e o c l a s s i c a l ) b e c a u s e i t u n a v o i d a b l y r e f l e c t s i t s u n d e r l y i n g p a r a d i g m . I t s " t r u t h f u l n e s s " d e p e n d s u p o n a c c e p t a n c e o r r e j e c t i o n o f i t s p a r a d i g m , a n o n s c i e n t i f i c j u d g m e n t , n o t w h o l l y o n s c i e n t i f i c r i g o r . T h i s g e n e r a l p a r a d i g m o r a p p r o a c h i s a p p r o p r i a t e f o r e c o n o m i s t s a n d o t h e r s w h o b e l i e v e t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s o n e c o n o m i c b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e a r e f a i r g a m e 1 9 0 f o r a n a l y s i s , a s w e l l a s t h o s e w h o b e l i e v e p o l i c y a n a l y s i s n e e d s t o h i g h l i g h t a w i d e r r a n g e o f r e s p o n s e s ( e v e n i f t h e y a r e n o t a c t e d u p o n ) t h a n t h o s e p e r c e i v e d b y a n a l y s i s f o c u s e d p u r e l y o n i n - m a r k e t b e h a v i o r s . . n l _ § n m m a r x T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k i s p r e m i s e d o n t h e c o n c e p t u a l i z a t i o n t h a t m a r k e t s a r e s e t s o f r u l e s a n d r e g u l a t i o n s a d j u d i c a t i n g c o n f l i c t . T h e c o n f l i c t a r i s e s b e c a u s e a c t o r s a r e i n t e r d e p e n d e n t , w i t h t h e c h o i c e s o f e a c h p e r s o n c o n s t r a i n i n g t h e o p p o r t u n i t i e s o f o t h e r p e o p l e . T h e t y p e s o f i n t e r d e p e n d e n c e , a n d t h u s c o n f l i c t r e q u i r i n g a d j u d i c a t i o n , c a n b e c h a r a c t e r i z e d b y t h o s e i n h e r e n t i n t h e g o o d s i n v o l v e d ( s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e ) , a n d t h o s e f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f p o s s i b l e m e t h o d s a n d t h e e f f e c t i v e c o n t r o l o f g o o d s g r a n t e d b y t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e ( t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e ) . T h e r e s o l u t i o n o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e t h r o u g h m a r k e t r u l e s p r o v i d e s t h e e f f e c t i v e c o n t r o l o f g o o d s , w h i c h w h e n c o m b i n e d w i t h t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n d e t e r m i n e s w h o m u s t d e a l w i t h w h o m f o r p r o d u c t i o n t o o c c u r . T h i s c o n t e x t p r o v i d e s t h e o p p o r t u n i t i e s a n d c o n s t r a i n t s f a c e d b y a c t o r s ( i n c l u d i n g c l a i m s o n i n c o m e ) , w i t h i n w h i c h t h e y ' m a k e t h e i r ’ c h o i c e s o f ' p r o d u c t i o n ‘ m e t h o d , l e v e l o f p r o d u c t i o n , l e v e l o f c o n s u m p t i o n , a n d . e f f o r t . I t a l s o p r o v i d e s t h e i n c e n t i v e s f o r c h a n g e s i n t e c h n o l o g y , 1 9 1 i n s t i t u t i o n s , b i o l o g y , o r h u m a n s k i l l s . T r a d i t i o n a l e c o n o m i c a n a l y s i s f a l l s w i t h i n t h i s c o n t e x t , t a k i n g t h e p r i o r d e c i s i o n s a b o u t s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d a v a i l a b l e m e t h o d s a s e x o g e n o u s . R e c o g n i t i o n o f t h e r o l e o f t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t m a k e s i t c l e a r t h a t a c t o r s h a v e c h o i c e s b e y o n d p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n t h a t c a n i n f l u e n c e t h e i r i n c o m e . A c t o r s c a n c h a n g e t h e m a r k e t r u l e s t o r e d e f i n e w h o c a n p a r t i c i p a t e ( a n d h o w ) , c h a n g i n g t h e n u m b e r o f c o m p e t i t o r s o r s u p p l i e r s . R u l e c h a n g e s c a n b e d o n e t o a l t e r t h e d e f i n i t i o n o f f a c t o r s o r p r o d u c t t o r e c e i v e c o m p e n s a t i o n f o r s o m e t a k i n g , t o a l l o w t h e m s e l v e s t o t a k e f r o m o t h e r s w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n , o r t o c h a n g e t h e l e g a l i t y o f a p a r t i c u l a r p r o d u c t i o n m e t h o d . T h e y c a n c h a n g e t h e s t a t e o f ‘ k n o w l e d g e t o c r e a t e a n e w c o m p e t i t i v e p r o d u c t i o n m e t h o d e i t h e r m o r e d e p e n d e n t u p o n f a c t o r s w i t h e n t i t l e m e n t s t h e y h o l d o r a n i n p u t n o t r e q u i r i n g r e m u n e r a t i o n f o r u s e u n d e r t h e s t a t u s q u o o r d e r , o r l e s s d e p e n d e n t u p o n a n i n p u t o r f a c t o r t o w h i c h t h e y d o n o t h a v e r e a d y a c c e s s o r c o n t r o l . T h e y c a n s w i t c h t o a n a l t e r n a t i v e ( b u t a l r e a d y k n o w n ) m e t h o d f o r s i m i l a r r e a s o n s . T h e s e a c t i o n s a r e r e f l e c t e d t h r o u g h t h e i n t e r a c t i o n o f s u p p l y a n d d e m a n d , w h i c h d e t e r m i n e s t h e a c t u a l v a l u e o f c o s t s a n d b e n e f i t s f r o m t h e a c t i o n . F o c u s e n t i r e l y u p o n s u p p l y a n d d e m a n d o r r e l a t i v e p r i c e s d u r i n g a n a l y s i s , h o w e v e r , m i s s e s t h e i n f l u e n t i a l a n d d y n a m i c r o l e o f t h e s e c h o i c e s b e c a u s e s u p p l y , 1 9 2 d e m a n d , a n d r e l a t i v e p r i c e s o n l y h a v e m e a n i n g w i t h i n t h i s c o n t e x t o f p r i o r i n s t i t u t i o n a l c h o i c e . T h e g e n e r a l c a t e g o r i e s o f c h o i c e i n v o l v e d w i t h t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e c a n b e d i v i d e d i n t o f o u r t y p e s . C h o i c e s o f o r d e r a r e t h e c h o i c e s w h i c h d e s i g n a t e m a r k e t r u l e s a n d i n t e r a c t w i t h t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s p r e s e n t . t o c r e a t e t h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s i n t h e e c o n o m y . C h o i c e s o f t h e s t a t e o f k n o w l e d g e a r e r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c h o i c e s i n t e n d e d t o c h a n g e h u m a n u n d e r s t a n d i n g o f p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s , d i s c o v e r i n g e i t h e r n e w m e t h o d s o f p r o d u c i n g a g i v e n g o o d o r m e t h o d s t o p r o d u c e a n e n t i r e l y n e w g o o d . C h o i c e s o f m e t h o d a r e t h e c h o i c e s b y a c t o r s a b o u t w h i c h o f t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n a v a i l a b l e u n d e r t h e c u r r e n t s t a t e o f k n o w l e d g e t h e y w i l l u s e t o p r o d u c e a g i v e n g o o d . P r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n a n d e f f o r t c h o i c e s a r e a c t o r s ' d e c i s i o n s o f h o w m u c h t o p r o d u c e a n d c o n s u m e t y p i c a l l y c o n s i d e r e d i n t r a d i t i o n a l a n a l y s i s , a s w e l l a s t h e c h o i c e o f w o r k e f f o r t . T h e f o u r t h c a t e g o r y f a l l s w i t h i n t h e c o n t e x t o f t h e p r i o r t h r e e , b u t f e e d s b a c k o n t h e c o n t e x t t h r o u g h t h e r e l a t i v e p r i c e s w h i c h r e s u l t . T h i s i s a d y n a m i c i n t e r a c t i o n , n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e , b u t e a c h c a t e g o r y n e e d s t o b e c o n s i d e r e d s e p a r a t e l y . L A W : T h e c h o i c e s o f o r d e r a r e t h e c o m b i n a t i o n o f r u l e s a n d t y p e s o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e w h i c h d e f i n e a c t o r s , 1 9 3 p r o d u c t , f a c t o r s , a n d m e t h o d s o f a c q u i r i n g n e e d e d g o o d s . T h e y e s s e n t i a l l y d e s i g n a t e w h o c a n e x c h a n g e w h a t t o w h o m ( a n d h o w ) . E f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s ( c l a i m s o n s t r e a m s o f i n c o m e ) a r i s e f r o m c h o i c e s a t t h i s l e v e l . ‘ 5 T h e e l e m e n t s o f i n t e r e s t f o r d i s t r i b u t i o n a n a l y s i s s t e m f r o m t h e r e s o l u t i o n o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s . H o w t h e c h o i c e s a d j u d i c a t e t h e c o n f l i c t s i n h e r e n t i n t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s p r e s e n t h a v e c l e a r d i s t r i b u t i v e e f f e c t . T h e t y p e s o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e i n t h e c a s e u n d e r s t u d y i n d i c a t e t h e i n s t i t u t i o n a l r u l e s i m p o r t a n t f o r d i s t r i b u t i o n . T h e r u l e s d e t e r m i n e w h o s e i n t e r e s t s a r e f a v o r e d a n d w h o s e a r e n o t . I n g e n e r a l t h e s e r u l e s c a n i n c l u d e o w n e r s h i p o f i n c o m - p a t i b l e - u s e g o o d s ( w i t h t r a n s a c t i o n s c o s t s t h i s h a s i m p l i c a t i o n s f o r t h e e n d u s e o f t h e g o o d , a s w e l l a s e n t i t l e m e n t s ) : e x c l u d a b i l i t y o f t h e g o o d : w h o d e c i d e s j o i n t i m p a c t g o o d s , w h o p a y s f o r s u c h g o o d s , a n d w h o h a s a c c e s s t o t h e m : l e v e l o f i n f o r m a t i o n , c o n t r a c t u a l a n d p o l i c i n g c o s t s : a n d p r i c i n g r u l e s w h e n d e m a n d o r s u p p l y f l u c t u a t e : p e r m i t t e d m e t h o d s o f e x c h a n g e ( i n c l u d i n g p r i c i n g s y s t e m s ) : r u l e e n f o r c e m e n t ( a n d w h o p a y s t h e p o l i c i n g c o s t s ) : a n d d e f i n i t i o n o f a c t o r s ( l e g a l p r o h i b i t i o n s o n o r g a n i z a t i o n o r b e h a v i o r ) . ‘ fi T h e v a l u e o f c l a i m s m a y b e s e t a t t h i s l e v e l a s w e l l i f t h e e n t i t l e m e n t d o e s n o t r e l y u p o n s u p p l y a n d d e m a n d , o r m a y b e d e t e r m i n e d i n t h e c o n t e x t o f t h e o t h e r c h o i c e s , t h r o u g h t h e i n t e r a c t i o n o f s u p p l y a n d d e m a n d . 1 9 4 A c t o r s ' r e s p e c t i v e a b i l i t i e s t o c h a n g e e n t i t l e m e n t s a r e a l s o i m p o r t a n t . T h e a b i l i t y c a n a r i s e f r o m p o l i t i c a l p o w e r ( f o r l e g i s l a t i v e c h a n g e o f r u l e s ) , e c o n o m i c p o w e r ( t o c o e r c e o t h e r a c t o r s i n t o v o l u n t a r i l y e x c h a n g i n g e n t i t l e m e n t s ) , a c c e s s t o j u d i c i a l a l t e r n a t i v e s ( i n j u n c t i o n o r j u d i c i a l r e c o g n i t i o n o f c l a i m ) , o r a d m i n i s t r a t i v e p o w e r . T h e s e a b i l i t i e s t o c h a n g e t h e o r d e r d e r i v e f r o m t h e o r d e r . W e d g e T h e u n d e r s t a n d i n g o f p h y s i c a l r e l a t i o n s h i p s i n t h e w o r l d h e l p s p e c i f y t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n k n o w n a t a n y p o i n t i n t i m e . C h a n g e s i n t h i s u n d e r s t a n d i n g , w h e t h e r d e r i v e d t h r o u g h s c i e n t i f i c r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o r s e r e n d i p i t o u s a c c i d e n t c a n o f f e r n e w , p r e v i o u s l y u n k n o w n m e t h o d s o f p r o d u c t i o n , w i t h c o n s e q u e n t e f f e c t o n t h e d e m a n d f o r i n p u t s o r s u p p l y o f p r o d u c t , a n d t h u s o n i n c o m e . T w o g e n e r a l d i s t r i b u t i v e c o n c e r n s a r i s e : h o w t h e s t a t e o f k n o w l e d g e w a s c h a n g e d , a n d w h a t e f f e c t i v e r i g h t s t o t h a t n e w k n o w l e d g e e x i s t . H o w t h e s t a t e w a s c h a n g e d i n c l u d e s c o n c e r n f o r t h e n e w o p t i o n s c r e a t e d , t h e i n p u t a n d o u t p u t m i x i n v o l v e d , w h o c h o s e t h e t y p e a n d d i r e c t i o n o f r e s e a r c h , a n d w h o f i n a n c e d t h a t r e s e a r c h . T h e e f f e c t i v e r i g h t s t o t h e k n o w l e d g e i n c l u d e t h e f o r m a l o w n e r s h i p o f t h e n e w k n o w l e d g e ( w h o h a s l e g a l a c c e s s ) , t h e p e r m i t t e d . m e t h o d s o f t r a n s f e r r i n g t h o s e r i g h t s , t h e e f f e c t i v e e x c l u d a b i l i t y o f t h e k n o w l e d g e , 1 9 5 a n d t h e p o l i c i n g c o s t s n e c e s s a r y t o d o t h i s ( a s w e l l a s t h e i n c i d e n c e o f t h e p o l i c i n g c o s t s ) . W W C h o i c e s o f m e t h o d a r e a c t o r s ' i n d i v i d u a l d e c i s i o n s a b o u t w h i c h m e t h o d a v a i l a b l e u n d e r t h e c u r r e n t s t a t e o f k n o w l e d g e w i l l b e u s e d t o p r o d u c e a g i v e n g o o d . T h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f t h e o p t i o n s d e p e n d s u p o n t h e p o t e n t i a l b e n e f i t s a n d c o s t s t o t h e c h o o s e r , a f u n c t i o n o f e n t i t l e m e n t s a n d e x p e c t e d s u p p l y a n d d e m a n d . T h e m e t h o d d e c i s i o n s m u s t o c c u r ' i n . e x p e c t a t i o n . o f ( p r i o r t o ) s u p p l y , d e m a n d . a n d r e l a t i v e p r i c e s , w i t h t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s d e p e n d i n g u p o n t h e i r i n t e r a c t i o n w i t h c h o i c e s o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t . T h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f o p t i o n s d e p e n d s u p o n . m a n y v a r i a b l e s , b u t m o s t a p p a r e n t l y o n s e v e r a l : w h i c h i n p u t s a n d o u t p u t s a r e e n d o r s e d b y o r d e r , a n d t h u s r e q u i r e p u r c h a s e o r c o m p e n s a t i o n f o r u s e : a n a c t o r ' s e f f e c t i v e a c c e s s t o i n p u t s r e q u i r e d b y ’ a m e t h o d , p l u s t h e m e t h o d o f a c q u i r i n g t h e i n p u t s ( i n c l u d i n g t h e r e l a t i v e v a l u e o f t h e i n p u t a n d t h e t r a n s a c t i o n s c o s t s n e c e s s a r y f o r a c q u i s i t i o n ) : a n a c t o r ' s e f f e c t i v e a c c e s s t o t h e a l t e r n a t i v e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n ( e i t h e r a c c e s s t o t h e r e q u i r e d k n o w l e d g e , i n p u t s , o r s c a l e r e q u i r e m e n t s f o r u s i n g t h e m e t h o d ) : i m m o b i l i t y o f i n v e s t m e n t s n e c e s s a r y f o r a m e t h o d ( m a k e s t h e m e t h o d r i s k i e r t o u s e b e c a u s e i t i n c r e a s e s t h e o p p o r t u n i t y c o s t s o f c h a n g i n g l a t e r ) : 1 9 6 t h e p r e e m p t i v e n e s s o f o t h e r s ' c h o i c e s ( o r d e r o f c h o o s i n g , j o i n t i m p a c t o f d e c i s i o n s , a n d e c o n o m i e s o f s c a l e f o r n e e d e d i n p u t s ) : i f t h e m e t h o d i s a l e g a l o p t i o n ( a n d p o l i c i n g c o s t s b y o t h e r s i f i t i s n o t ) : t h e p o t e n t i a l b e n e f i t s t o t h e c h o o s e r ( e x p e c t e d p r o d u c t i o n c o s t s c o m p a r e d t o c o s t s i n o t h e r m e t h o d s , a s w e l l a s e x p e c t e d p r i c e a n d d e m a n d f o r o u t p u t ) . M a n y o f t h e s e a r e n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e . I a i E : l ' E 2 ! ° 1 B E E ! A c t o r s m a k e p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s w i t h i n t h e c o n t e x t o f t h e i r r e s p e c t i v e o p p o r t u n i t i e s g r a n t e d u n d e r o r d e r , m e t h o d s , a n d s t a t e o f k n o w l e d g e . T h e s e p r i o r c h o i c e s e f f e c t i v e l y w e i g h t h o w w e l l a c t o r s c a n e x p r e s s t h e i r p r e f e r e n c e s , a s w e l l a s d e t e r m i n e s u p p l y b y a d j u d i c a t i n g w h o h a s e f f e c t i v e c o n t r o l o f i n p u t s a n d o u t p u t s ( a s w e l l a s t r a n s a c t i o n s c o s t s i n v o l v e d ) , a n d t h u s w h o m u s t b e c o n s i d e r e d i f p r o d u c t i o n i s t o o c c u r . T h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s u n d e r t h i s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t p r o v i d e t h e i n c e n t i v e s f o r e f f o r t . T h e c e n t r a l i n t e r e s t a t t h i s l e v e l o f c h o i c e a r e t h e r e l a t i v e v a l u e s o f i n p u t s a n d o u t p u t s a r i s i n g f r o m . t h e i n t e r - a c t i o n , a s w e l l a s t h e q u a n t i t i e s o f t h e i n p u t s i n v o l v e d n " W h o t h e s e v a l u e s a c c r u e t o d e p e n d s u p o n e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s ( o f w h i c h t a k i n g s a r e r e c o g n i z e d a s r e q u i r i n g r e m u n e r a t i o n o r c o m p e n s a t i o n ) . T h e r e l a t i v e v a l u e s p r o v i d e i n c e n t i v e s f o r a c t o r s t o c h a n g e t h e i r c h o i c e s o f o r d e r , k n o w l e d g e a n d m e t h o d , w h i l e s i m u l t a n e o u s l y w e i g h t i n g a c t o r s ' a b i l i t i e s t o d o s o . n r c n m n n 5 m : U N I V . L I B R A R I E S l l i W I W I I ‘ H I V W I I H I ! ” I " [ I N I H I W I W ” H I 3 1 2 9 3 0 0 6 2 0 1 0 4 4 q : - 2 . . . : A . . . L . . 1 . ~ m . . . . . H 3 1 . 5 . . . u . . . . . . . . . . y n . . . . . . . q . . ¢ . . . r . . . x . . x . 1 4 3 1 m . “ 5 ” . . . ) C W : z . . . . . . . . . . s . - ¢ t ~ V ~ - . . . . . . . . . 2 . . . . . . . . . y . . . n v 1 s , . u a . . . y o v . v . . - ‘ o . 1 . . 4 . . v . . . . . . . . . y . . . 1 . 7 . 7 . : . 5 . . . . . . . . . . . u . . a . r . . - . . _ . . . . ‘ . . . . ¢ . . . . r . . . o . . . . _ . . . H . _ . y . . . . . . . . . . r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ( s . . . . . . . . l . . I . y . r . u n . . . . 7 . v l u . . . . 4 . . . . . . a . . . , . . . . . . . . . . a . a . . e a . . . - 4 . . . . . , . . . 1 : 2 1 . . . . » . . . 3 . - . 1 r . 3 g . r 3 . v 2 z . fi ) . w m 1111'11111111111111111111111 ° ~ L 1 1 0 1 1 ; 1 1 9 “ 1 3 1 2 9 3 0 0 6 0 f 1 / \ t L I B R A R Y L ‘ M i ‘ h i g a n S t a t e 1 U n i v e r s i t y P L A C E l l R E T U R N B O X t o r o m a n t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S M u m o n o r M o r e 6 ‘ . d u e . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E M S U I s A n A f fi r m a t i v e A c t i o N E q u n l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n E N T I T L E M E N T S A N D P R O D U C T I V I T Y : R E S E A R C H I N G T H E L E V E L A N D D I V I S I O N O F T H E F R U I T S O F P R O G R E S S V o l u m e I I B Y T i m o t h y W a y n e K e l s e y A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s 1 9 8 9 i n f l c p e n d i p r o v j t i v i t a n t i : a d j u d P o t e r i s s t n o t 3 t h a t u n i q u m a I k e d i s t : ° t h e r ° b 8 e r t h e m I 6 1 1 1 1 7 . 1 a — u 7 c a - I . C h a p t e r 5 B o v i n e G r o w t h H o r m o n e A n i l l u s t r a t i o n o f t h e r o l e o f c h o i c e a n d i n s t i t u t i o n a l i n f l u e n c e s o n t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m c h a n g e i s t h e p e n d i n g a d o p t i o n o f B o v i n e G r o w t h H o r m o n e ( b G H ) . 1 I t a l s o p r o v i d e s a u s e f u l i l l u s t r a t i o n o f t h e e n t i t l e m e n t a n d p r o d u c - t i v i t y f r a m e w o r k . B G H i s a n i n t e r e s t i n g c a s e b e c a u s e t h e e n t i t l e m e n t s a n d . r i g h t s i n v o l v e d i n t h e c h a n g e 1 a r e s t i l l b e i n g a d j u d i c a t e d a n d f o r m e d . G r o u p s a r e p o s t u r i n g t o a l t e r t h e p o t e n t i a l d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s , b o t h b e c a u s e b i o t e c h n o l o g y i s s t i l l a r e l a t i v e l y n e w " p r o d u c t " a n d . h e n c e r i g h t s t o i t a r e n o t y e t e m b e d d e d i n t h e s t a t u s q u o , a n d b e c a u s e i t i s c l e a r t h a t c h a n g e s i n r i g h t s w i l l b e m a d e t h r o u g h g o v e r n m e n t a c t i o n . P r o d u c t i v i t y c h a n g e i n t h e d a i r y i n d u s t r y m a y a p p e a r u n i q u e b e c a u s e o f t h e t y p e o f g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t i n m i l k m a r k e t i n g , b u t i t o n l y d i f f e r s p r i m a r i l y i n t h a t t h e d i s t r i b u t i v e c h o i c e s a r e m o r e o b v i o u s t h a n w i t h c h a n g e i n m o s t o t h e r i n d u s t r i e s . E n t i t l e m e n t s i n t h e d a i r y i n d u s t r y a r e m o r e o b s e r v a b l e b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t m o r e e x p l i c i t l y d e f i n e s t h e m , b u t e n t i t l e m e n t s t o b e n e f i t s i n o t h e r i n d u s t r i e s a r e 1 T e r m i n o l o g y f o r t h e h o r m o n e v a r i e s . O r i g i n a l l y c a l l e d b G H , i t h a s n o w m o r e w i d e l y b e c o m e k n o w n a s b S ' I ' ( B o v i n e S o m a t o t r o p i n ) . T h i s m a y b e a m o v e t o a v o i d n e g a t i v e p u b l i c i m a g e s a s s o c i a t e d w i t h t h e w o r d " h o r m o n e " ( B r o w n e p . 1 5 ) . T h e o l d e r t e r m , b G H , w i l l b e u s e d i n t h i s s t u d y . 1 9 7 d o O r e t b e c h V c i e i o a S f l u l t p e e a r i e e s f r y i q t u h a o l P d w e s : r O g r r h o u l L y : : r ‘ ; e q u a l i n t e r ( S e i d e q u a l t h e p ] h a v e 1 a l w a Y s C h a n g e m e c h a n j P r i m “ . w h i c h b e t t e r b y m i n i 1 9 8 e q u a l l y a f u n c t i o n o f g o v e r n m e n t a c t i o n w h i c h d e t e r m i n e s w h o s e i n t e r e s t s c o u n t , w h e t h e r c o n s c i o u s l y d e c i d e d o r b y d e f a u l t ( S e i d m a n ; S a m u e l s 1 9 8 2 ) . T h e d i s t r i b u t i v e d e c i s i o n s a r e e q u a l l y p r e s e n t i n o t h e r i n d u s t r i e s b u t l e s s o b v i o u s b e c a u s e t h e p r o p e r t y r i g h t s a n d e n t i t l e m e n t s w e r e s e t t l e d l o n g a g o a n d h a v e b e c o m e a c c e p t e d a s t h e n o r m . W i t h t h e d a i r y i n d u s t r y a n d b G H i t i s m o r e a p p a r e n t t h a t d e c i s i o n s a b o u t o r d e r w i l l i n f l u e n c e d i s t r i b u t i o n t h a n i n o t h e r c a s e s w h e r e t h e i n f l u e n c e o f o r d e r i s p r e s e n t b u t l e s s o b v i o u s . M a n y o f t h e e x i s t i n g a n a l y s e s o f b G H i m p l i c i t l y r e c o g n i z e t h i s b y l o o k i n g a t t h e d i s t r i b u t i o n u n d e r a l t e r n a t i v e p o l i c i e s . T h e s e c h o i c e s o f o r d e r a r e n o t s u p e r f l u o u s o r m e r e " h i t c h e s " t o b e w o r k e d o u t , b u t t h e v e r y f l e s h o f w h a t " e f f i c i e n c y " w i l l m e a n a n d c e n t r a l t o t h e p e r f o r m a n c e o f t h e e c o n o m y . W h a t i s u n i q u e a b o u t t h e U . S . d a i r y i n d u s t r y i s t h a t i t i s c l e a r t h a t a n a l y s i s c a n n o t o c c u r w i t h o u t f i r s t s p e c i f y i n g a v a l u e j u d g m e n t , s o m e t h i n g t h a t i s e q u a l l y u n a v o i d a b l e w i t h s t u d i e s o f o t h e r s e c t o r s b u t n o t a l w a y s s o v i s i b l e . B G H a l s o p r o v i d e s a n i n t e r e s t i n g p e r s p e c t i v e o n t e c h n i c a l c h a n g e b e c a u s e a d o p t i o n i s p o i s e d b u t y e t t o o c c u r . T h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s t u d i e s w e r e b a c k w a r d l o o k i n g , a s p r i m a r i l y w i l l b e t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s t u d y w h i c h f o l l o w s i n t h e n e x t c h a p t e r . H i n d s i g h t i s o f t e n b e t t e r , b u t i t c a n e a s i l y d i s t o r t o u r u n d e r s t a n d i n g o f c h a n g e b y m i n i m i z i n g o r n e g l e c t i n g t h e u n c e r t a i n t y i n v o l v e d . T h e a n d a a n i t i n p o r b e n e f . b a h a v ; o b v i o l F o s s i l C O n s t ] 1 9 9 s t r u g g l e b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s , b o t h w i t h i n t h e m a r k e t a n d o u t s i d e t h e m a r k e t f r a m e w o r k , a s w e l l a s t h e a l t e r n a t i v e p a t h s ( m i n o r a n d m a j o r ) a v a i l a b l e b u t n o t c h o s e n a r e t o o e a s i l y f o r g o t t e n o n c e t h e s u s p e n s e o f u n f o l d i n g i s o v e r . T h e p o s t u r i n g b y a c t o r s a t t e m p t i n g t o i n f l u e n c e w h a t h a p p e n s a s w e l l a s t h e c o n s e q u e n t d i s t r i b u t i o n , i s m o r e a p p a r e n t a t p r e s e n t b e c a u s e i t i s n o t c l e a r w h a t w i l l o c c u r . T h e u n c e r t a i n t y a s s o c i a t e d w i t h b G H i s b o t h a c h a l l e n g e a n d a b o o n , b e c a u s e i t r a i s e s q u e s t i o n s a b o u t p r e d i c t i n g w i t h a n i n s t i t u t i o n a l m o d e l a t t h e s a m e t i m e i t s h o w s j u s t h o w i m p o r t a n t i n s t i t u t i o n a l c h o i c e s a r e i n t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m c h a n g e . W i t h o u t a n u n d e r l y i n g d e d u c t i v e b e h a v i o r a l m o d e l , p r e d i c t i n g a c t o r s ' r e s p o n s e s i s m o r e o b v i o u s l y a s p e c u l a t i v e e n t e r p r i s e , b u t c a n e n c o m p a s s m o r e p o s s i b i l i t i e s a n d c o n s i d e r a t i o n s t h a n i f a t t e n t i o n w a s c o n s t r a i n e d b y a n a r r o w m o d e l . W T h e c h o i c e s o f o r d e r i n t h e d a i r y s e c t o r a r e m a n y f o l d , m o s t a p p a r e n t l y f o r m a l l y c o n s i s t i n g o f F e d e r a l M a r k e t O r d e r s , S t a t e . u a r k e t O r d e r s , t h e F e d e r a l D a i r y P r i c e S u p p o r t P r o g r a m , d a i r y i m p o r t r e s t r i c t i o n s , a n t i t r u s t r u l e s f o r c o o p e r a t i v e s , s c h o o l l u n c h , s p e c i a l m i l k , a n d o t h e r d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l f o o d . a i d . p r o g r a m s , a n d . h e a l t h . a n d . p r o d u c t q u a l i t y s t a n d a r d s ( B a b b 1 9 8 3 p . 1 6 8 ) . T h e s e c o m b i n e w i t h t h e t y p e s 1 f a c t o I r e v i e w c o n f l i e n t i t ] a n d n 1 . § 3 ' 4 . t i o n a ; i n c o m 1 i m p a c 2 0 0 t y p e s o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t t o c r e a t e t h e d e f a c t o e n t i t l e m e n t s t o i n c o m e . T h e m a j o r c h o i c e s o f o r d e r w i l l b e e x a m i n e d a f t e r b r i e f l y - r e v i e w i n g s o m e o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s , a n d t h u s c o n f l i c t s , w h i c h t h e c h o i c e s r e s o l v e . T h e d e f a c t o e n t i t l e m e n t s a r i s i n g f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f i n t e r d e p e n d e n c e a n d r u l e s w i l l t h e n b e d e s c r i b e d . W T h e d a i r y i n d u s t r y i s a f f e c t e d b y s e v e r a l t y p e s o f s i t u a - t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e . T h e s e i n c l u d e s u p p l y f l u c t u a t i o n s , i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s , t r a n s a c t i o n s c o s t s , a n d t h e j o i n t i m p a c t n a t u r e o f k n o w l e d g e a b o u t b G H . M i l k p r o d u c t i o n i s c h a r a c t e r i z e d b y s e a s o n a l s u p p l y f l u c t u a t i o n s b e c a u s e o f t h e b i o l o g y o f l a c t a t i o n . T h e s e p r o d u c t i o n f l u c t u a t i o n s c a n b e m i n i m i z e d t h r o u g h c a r e f u l m a n a g e m e n t , b u t n o t c o m p l e t e l y a v o i d e d . T h e . p e r i s h a b i l i t y o f m i l k , t h e i n e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d , a n d t h e c o n t i n u o u s a n d r e l a t i v e l y u n a l t e r a b l e ( o n c e l a c t a t i o n b e g i n s ) n a t u r e o f p r o d u c t i o n . e x a c e r b a t e s ‘ t h e e f f e c t s . o f ’ ‘ t h e s e a s o n a l f l u c t u a t i o n s . M i l k n e e d s t o b e s h i p p e d o f f f a r m a t l e a s t e v e r y o t h e r d a y a n d u s e d o r p r o c e s s e d q u i c k l y , o r e l s e i t w i l l s p o i l . C o n s u m e r d e m a n d f o r f l u i d m i l k i s r e l a t i v e l y i n e l a s t i c , r e q u i r i n g s u b s t a n t i a l p r i c e c h a n g e s t o s i g n i f i c a n t l y a l t e r t h e q u a n t i t y p u r c h a s e d . Q u a n t i t i e s o f f l u i d m i l k c a n n o t b e p u r c h a s e d d u r i n g l o w p r i c e p e r i o d s a n d s a v e o f 1 p u r c ] i n e l a p r o d l l a c t a t h r o u h e r d s 2 0 1 s a v e d f o r l a t e r c o n s u m p t i o n d u r i n g h i g h . p r i c e p e r i o d s b e c a u s e o f m i l k ' s p e r i s h a b i l i t y . C o n s u m e r s m u s t m a k e f r e q u e n t p u r c h a s e s . D e m a n d f o r m a n u f a c t u r e d d a i r y p r o d u c t s i s a l s o i n e l a s t i c , b u t r e l a t i v e l y l e s s s e v e r e . M a j o r i n c r e a s e s i n p r o d u c t i o n r e q u i r e s e v e r a l y e a r l a g s t o r a i s e s t o c k . t o l a c t a t i o n a g e , w h i l e s h o r t r u n r e d u c t i o n s a r e o n l y p o s s i b l e t h r o u g h d r a s t i c m e a s u r e s s u c h a s d u m p i n g m i l k o r c u l l i n g h e r d s . T h e r i s k s a s s o c i a t e d ' w i t h r e l a t i v e l y u n c o n t r o l l a b l e s u p p l y a n d i n e l a s t i c d e m a n d a r e r e d u c e d b y t h e a b i l i t y t o p r o c e s s f l u i d m i l k i n t o a d i v e r s i t y o f p r o d u c t s , e a c h w i t h v a r y i n g p e r i s h a b i l i t y , t r a n s p o r t a b i l i t y , a n d i n t e n s i t y o f d e m a n d . T h e f l u i d m i l k m a r k e t i s m o s t r e m u n e r a t i v e , b u t m a n u f a c t u r e d d a i r y p r o d u c t s p r o v i d e t h e s a f e t y v a l v e b e t w e e n p o t e n t i a l f l u i d s u p p l y a n d d e m a n d . 2 T h e o r d e r d e t e r m i n e s w h e t h e r f l u i d a n d m a n u f a c t u r e d m a r k e t s a r e s e g m e n t e d , a n d w h o i s a b l e t o c a p t u r e t h e b e n e f i t s o f p r i c e d i f f e r e n t i a t i o n i f t h e y a r e . T h i s d y n a m i c i s a n i n t e g r a l p a r t o f t h e i n d u s t r y . M i l k i s p r o d u c e d a c r o s s t h e U . S . , b u t i t b e a r s r e g i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s , v a r y i n g b y s i z e o f o p e r a t i o n , l a b o r ( f a m i l y 2 F l u i d m i l k m u s t m e e t m o r e s t r i n g e n t h e a l t h a n d p r o d u c t i o n s t a n d a r d s t h a n r e q u i r e d f o r m a n u f a c t u r i n g g r a d e m i l k , g i v i n g r i s e t o t h e g r a d e d i f f e r e n c e b e t w e e n G r a d e A a n d G r a d e 8 m i l k . F a r m e r s c h o o s i n g t o p r o d u c e f o r f l u i d s a l e s m u s t a d o p t t h e m o r e e x p e n s i v e G r a d e A m e t h o d s . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e g r a d e s i s b e c o m i n g l e s s i m p o r t a n t b e c a u s e m o s t G r a d e B p r o d u c e r s a r e s w i t c h i n g o v e r t o G r a d e A p r o d u c t i o n , a n d f o r t h i s r e a s o n w i l l n o t b e c a r r i e d t h r o u g h o u t t h e s t u d y e v e n t h o u g h t h e r e a r e d i f f e r e n t d i s t r i b u t i v e i m p a c t s o n e a c h g r o u p f r o m t h e r u l e s o f o r d e r . o r h i : T h e h . m a k i n g M a n n i e i n t e r } C o o r d j w h i l e P r o d u c s o m e w h ' I P r i c i n m a r g i n i n e l a s ° f t h e S t i l l d e s i r e ‘ r a i s i n 1 “ 9 3 : 1 1 r Q I E V a I i n C a l : M d g o o d s w 2 0 2 o r h i r e d ) , a n d r e l i a n c e o n f a r m p r o d u c e d i n p u t s ( C o o k p . 1 3 7 ) . T h e h i g h c o s t o f t r a n s p o r t i n g m i l k s e p a r a t e s f l u i d m a r k e t s , m a k i n g r e g i o n a l a b i l i t y t o m e e t f l u i d d e m a n d i m p o r t a n t . M a n u f a c t u r e d p r o d u c t s c a n b e s h i p p e d f o r l e s s , p r o v i d i n g i n t e r r e g i o n a l a n d n a t i o n a l c o m p e t i t i o n f o r m a r k e t s . C o o r d i n a t i n g r e g i o n a l f l u i d . n e e d s w i t h r e g i o n a l p r o d u c t i o n w h i l e s i m u l t a n e o u s l y c o o r d i n a t i n g w i t h n a t i o n a l m a n u f a c t u r e d p r o d u c t m a r k e t s i s n e c e s s a r y , o r w a s t e o r b r e a k d o w n w i l l o c c u r s o m e w h e r e i n t h e s y s t e m . T h e s e a s o n a l s u p p l y f l u c t u a t i o n s r e q u i r e c h o i c e a b o u t p r i c i n g a n d c a p a c i t y ; i f p r i c e s a r e b a s e d o n t h e v a l u e o f t h e m a r g i n a l u n i t , p r i c e s w i l l f l u c t u a t e w i d e l y i n t h e f a c e o f i n e l a s t i c d e m a n d . I f p r i c e s i n s t e a d a r e b a s e d o n t h e v a l u e o f t h e a v e r a g e u n i t , p r i c e s w i l l b e r e l a t i v e l y m o r e s t a b l e b u t s t i l l f l u c t u a t e s e a s o n a l l y . I f s t a b l e c o n s u m e r p r i c e s a r e d e s i r e d , a n " e x c e s s c a p a c i t y " c a n b e c r e a t e d a s a c u s h i o n , b u t r a i s i n g t h e q u e s t i o n o f w h o p a y s t h e c o s t s o f t h i s e x c e s s c a p a c i t y d u r i n g t h e h i g h p r o d u c t i o n t i m e s , a s w e l l a s t h e r e l e v a n t g e o g r a p h i c a l b o u n d a r i e s o f t h e p r o d u c t i o n i n c l u d e d i n c a l c u l a t i o n s o f c a p a c i t y . M i l k a n d m a n u f a c t u r e d d a i r y p r o d u c t s a r e i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s w i t h l o w e x c l u s i o n c o s t s . O w n e r s h i p o f t h e g o o d s i s t h e r u l a l s w a y : b e c a i n c i c o n s c o n 5 1 i n f e : o f t i m o r e P r o d u h e a l t l p a S S e c 2 0 3 r u l e a f f e c t i n g w h o h a s e n t i t l e m e n t t o t h e i r v a l u e . 3 B G I - I i s a l s o a n i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d w i t h l o w e x c l u s i o n c o s t s . T r a n s a c t i o n s c o s t s a r e i m p o r t a n t i n d a i r y i n s e v e r a l w a y s . T h e i n f o r m a t i o n c o s t s a b o u t p r o d u c t q u a l i t y ( p r e s e n c e o f p a t h o g e n s o r o t h e r p o t e n t i a l l y h a r m f u l s u b s t a n c e s ) a r e h i g h b e c a u s e t e s t i n g i s n e c e s s a r y . G r a d e s a n d s t a n d a r d s s h i f t t h e i n c i d e n c e o f i n f o r m a t i o n a n d p o l i c i n g c o s t s a b o u t q u a l i t y f r o m c o n s u m e r s t o p r o d u c e r s a n d t h e g o v e r n m e n t . T h i s r e s t r i c t s c o n s u m e r s ' o p t i o n s ( p r e v e n t i n g t h e m f r o m c h o o s i n g p a t h o g e n i n f e s t e d m i l k o r o f p a y i n g l e s s f o r m i l k b y a c c e p t i n g t h e r i s k o f t a k i n g i n f e s t e d m i l k ) b u t s i m u l t a n e o u s l y l e t s t h e m k n o w m o r e p r e c i s e l y w h a t i t i s t h e y a r e p u r c h a s i n g . I t a l s o m a k e s p r o d u c e r s p a y c o n s u m e r s ' i n f o r m a t i o n c o s t s ( b y c o n f o r m i n g t o h e a l t h a n d p r o d u c t i o n s t a n d a r d s ) . ' T h e s e c o s t s p r e s u m a b l y a r e p a s s e d o n t o c o n s u m e r s i n t h e p r i c e , b u t b e c a u s e o f e c o n o m i e s o f s c a l e t h e p e r u n i t c o s t i s l e s s t h a n i f c o n s u m e r s b o r e t h e i n f o r m a t i o n c o s t d i r e c t l y . T r a n s a c t i o n s c o s t s a l s o a f f e c t t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f d i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n s o f a c t o r s . T h e p e r i s h a b i l i t y o f m i l k a n d t h e i m m o b i l i t y o f p r o d u c t i o n a s s e t s m e a n s c o o r d i n a t i o n i s i m p o r t a n t , g i v i n g a n a d v a n t a g e t o t h o s e o r g a n i z a t i o n s o f a c t o r s w h i c h m i n i m i z e i n f o r m a t i o n c o s t s , c o n t r a c t i n g c o s t s , 3 O t h e r r u l e s o f o r d e r s u c h a s t h e r e s p o n s e t o s u p p l y f l u c t u a t i o n s , p r i c i n g m e c h a n i s m s , r u l e s o f e x c h a n g e , a n d d e f i n i t i o n o f a c t o r s , a s w e l l a s t h e c h o i c e s o f m e t h o d , k n o w l e d g e a n d p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n , a r e i m p o r t a n t f o r d e t e r m i n i n g t h e v a l u e o f t h e s e e n t i t l e m e n t s . a n d p o w e l l a - p e r f o r . B i n v o l v c o s t s d i s t r i k n o v l e p o t e n t P a t e n t i n b i : P I O d u c 2 0 4 a n d p o l i c i n g c o s t s . T h e k i n d s o f o r g a n i z a t i o n a l l o w e d , a s w e l l a s t h e o w n e r s h i p o f g o o d s , h a s i m p l i c a t i o n s f o r m a r k e t p e r f o r m a n c e a n d d i s t r i b u t i o n . B G H i s a n i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d , b u t t h e . k n o w l e d g e i n v o l v e d i n p r o d u c i n g b G H i s a j o i n t - i m p a c t g o o d b e c a u s e t h e c o s t s o f m a r g i n a l u s e i s z e r o . R i g h t s o f e x c l u s i o n a r e d i s t r i b u t i v e l y i m p o r t a n t . T h e c o s t s o f u s i n g t h e b G H k n o w l e d g e , h o w e v e r , e f f e c t i v e l y r e s t r i c t t h e n u m b e r o f p o t e n t i a l u s e r s e v e n i f o t h e r s a r e n o t l e g a l l y e x c l u d e d ( v i a p a t e n t s ) , b e c a u s e a u s e r m u s t h a v e t h e r e q u i s i t e b a c k g r o u n d i n b i o g e n e t i c s . I t i s n o t s o m e t h i n g t y p i c a l f a r m e r s c o u l d p r o d u c e o n t h e i r o w n . 2 W I t b e c a m e a p p a r e n t t h a t u n d e r t h e r i g h t s e x i s t i n g e a r l y i n t h e t w e n t i e t h c e n t u r y d a i r y f a r m e r s w e r e a t a c o m p a r a t i v e d i s a d v a n t a g e r e l a t i v e t o h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s . F a r m e r s b o r e m u c h o f t h e r i s k f r o m s e a s o n a l s u p p l y f l u c t u a t i o n s ; t h e i r i m m o b i l e i n v e s t m e n t s a n d t h e l a g s i n p r o d u c t i o n r e s p o n s e l i m i t e d t h e i r a b i l i t y t o a d a p t t o c h a n g e s i n m a r k e t c o n d i t i o n s a t t h e s a m e t i m e t h a t t h e y w e r e h e a v i l y d e p e n d e n t u p o n h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s t o m o v e t h e i r p r o d u c t . C o s t s o f t h e s e a s o n a l e x c e s s c a p a c i t y ' w e r e a b s o r b e d . b y f a r m e r s i n a h a p h a z a r d o r s e e m i n g l y r a n d o m f a s h i o n . H a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s c o u l d s i m p l y r e f u s e t o a c c e p t t h e m i l k b e y o n d t h e i r o w n n e e d s , l e a v i n g f a r m e r s w i t h n o o u t l e t . T h i s t h r e a t a l s o r e d u c c f o r m v a r i e c a n d 1 e f f e c n h a n d l e l e g a l a s d a : r i g h t s a t t e m ; O r d e r s 2 0 5 r e d u c e d t h e b a r g a i n i n g s t r e n g t h o f f a r m e r s . F a r m g a t e p r i c e s f o r m i l k , s e t a t t h e m a r g i n , w e r e s e a s o n a l l y u n s t a b l e a n d v a r i e d w i d e l y a t a n y p o i n t i n t i m e , r e f l e c t i n g w h i c h h a n d l e r a n d p r o c e s s o r w a s p u r c h a s i n g i t . F a r m e r s c o u l d n o t e f f e c t i v e l y o r g a n i z e t o c o u n t e r t h e b a r g a i n i n g s t r e n g t h o f h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s b e c a u s e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d l e g a l r e s t r i c t i o n s . T h e i n s t a b i l i t y w a s d e e m e d h a r m f u l t o c o n s u m e r s a s w e l l a s d a i r y f a r m e r s , s o p o l i c y m a k e r s c h a n g e d t h e s t r u c t u r e o f r i g h t s r e l a t i n g t o t h e s e a s o n a l f l u c t u a t i o n s . V a r i o u s a t t e m p t s w e r e m a d e b e f o r e t h e c u r r e n t s y s t e m o f F e d e r a l M a r k e t O r d e r s w e r e c r e a t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g A g r e e m e n t A c t o f 1 9 3 7 . T h e m a n d a t e w a s t o e f f e c t u a t e , i n t h e i n t e r e s t o f c o n s u m e r s a n d p r o d u c e r s , a n o r d e r l y f l o w o f p r o d u c t , w i t h i t s p r i m a r y i n n o v a t i o n s t h e c l a s s i f i c a t i o n o f m i l k a c c o r d i n g t o u s e , e s t a b l i s h m e n t o f u n i f o r m m i n i m u m p r i c e s f o r e a c h c l a s s , a n d c r e a t i o n o f a m e t h o d o f d i s t r i b u t i n g t h e p r o c e e d s f o r m i l k i n a l l u s e s t o p r o d u c e r s ( C h r i s t 1 9 8 0 ) . A r e s e r v e p o o l o f f l u i d m i l k w a s f o r m a l l y e n c o u r a g e d t o i n s u r e d e m a n d w o u l d b e s a t i s f i e d d e s p i t e t h e s u p p l y f l u c t u a t i o n s , a t t h e s a m e t i m e a m e c h a n i s m f o r d i s p o s i n g o f t h e r e s e r v e s a n d f o r r e m u n e r a t i n g f a r m e r s w a s c r e a t e d . T h i s i n c l u d e d p r i c i n g i n c e n t i v e s f o r a r e s e r v e , p r i c e d i s c r i m i n a t i o n , a n d p o o l i n g m e c h a n i s m s . T w o g e n e r a l f a r m g a t e p r i c e s f o r m i l k a r e r e c o g n i z e d ( t h r e e i n F e d e r a l M a r k e t O r d e r s w i t h t h r e e c l a s s i f i c a t i o n s ) , 2 0 6 b a s e d o n u s e . F l u i d m i l k p r i c e s a r e h i g h e r t h a n m a n u f a c t u r i n g m i l k . T h e p r i c e f o r m u l a s a r e b a s e d o n t h e g r a d e B p r i c e ( m a n u f a c t u r i n g m i l k ) i n M i n n e s o t a a n d W i s c o n s i n ( t h e M - W p r i c e ) , t h e m a j o r p r o d u c t i o n " s u r p l u s " r e g i o n a g a i n s t w h i c h f l u i d m i l k d i v e r t e d i n t o m a n u f a c t u r i n g p r o d u c t s c o m p e t e . F l u i d p r i c e s a r e b a s e d o n t h e M - W p r i c e , b u t i n c l u d e a c l a s s I d i f f e r e n t i a l t h a t c o n s i d e r s t r a n s p o r t a t i o n c o s t s f r o m t h e s u r p l u s r e g i o n , a s w e l l a s a n a d j u s t m e n t f o r t h e h i g h e r p r o d u c t i o n c o s t s r e q u i r e d f o r g r a d e A . T h e c l a s s i f i e d p r i c e s s e r v e a s t h e m i n i m u m p r o c e s s o r s a r e r e q u i r e d t o p a y . T h i s h a s d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s b e c a u s e i t i s a f o r m o f p r i c e d i s c r i m i n a t i o n . B a b b a r g u e s t h a t t h e d i s c r i m i n a t i o n i s i n h e r e n t i n t h e d i f f e r e n t . p r i c e e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d , n o t a c r e a t i o n o f m a r k e t o r d e r s . A n e n d t o c l a s s i f i e d p r i c i n g w o u l d n o t n e c e s s a r i l y e l i m i n a t e p r i c e d i s c r i m i n a t i o n , b u t m i g h t t r a n s f e r " t h e i n c o m e g a i n s f r o m p r i c e d i s c r i m i n a t i o n . . . f r o m p r o d u c e r s t o p r o c e s s o r s a n d / o r r e t a i l e r s , w h o . c o u l d p r a c t i c e d i s c r i m i n a t i o n w i t h o u t a n o r d e r . T h e i s s u e r e a l l y t u r n s o n t h e d i s t r i b u t i o n a l a s p e c t s o f t h e d i s c r i m i n a t i o n g a i n s " ( p . 1 8 2 ) . T h e c l a s s I d i f f e r e n t i a l i s i n t e n d e d , i n p a r t , t o e l i c i t t h e r e s e r v e p o o l o f f l u i d m i l k n e c e s s a r y t o h a n d l e f l u c t u a t i o n s i n s u p p l y a n d d e m a n d . T h e d i f f e r e n t i a l i s a d j u s t e d o r s e t t o i n f l u e n c e t h e s i z e o f a r e g i o n ' s r e s e r v e s . A p o o l o f 2 0 p e r c e n t o f n o r m a l f l u i d n e e d s i s c o m m o n l y s t a t e d a s a g o a l . T h e r e s e r v e p o o l h e l p s k e e p r e t a i l f l u i d p r i c e s f r o m v i t o s o m e n e e d e d , P a T h e p o o t h e a v e M r g i n a t h e e n t S p e c i f i o f g I ' a d m a m l f a c ' r e c e i v e P e r c e n t ; T h . d e f i n e s a s a h o n : V i t h a n i s a f u n i n “ f l t l n d i V i d u 2 0 7 f r o m w i d e p r i c e s w i n g s o r f r o m s h o r t a g e s o f p r o d u c t , a b e n e f i t t o s o m e c o n s u m e r s . R e s e r v e m i l k f l o w s i n t o f l u i d m a r k e t s w h e n n e e d e d , a n d o t h e r w i s e i s s o l d f o r m a n u f a c t u r i n g u s e . F a r m g a t e m i l k p r i c e s a r e a b l e n d o f t h e t w o p r i c e s . T h e p o o l i n g r u l e s e s t a b l i s h f a r m g a t e p r i c e s a s t h e v a l u e o f t h e a v e r a g e u n i t o f m i l k p r o d u c e d i n s t e a d o f t h e v a l u e o f t h e m a r g i n a l u n i t , w i t h t h e a v e r a g e b a s e d e i t h e r o n t h e v a l u e o f t h e e n t i r e m a r k e t ' s u s e ( w i t h m a r k e t w i d e p o o l i n g ) o r t h e s p e c i f i c h a n d l e r ' s u s e ( w i t h h a n d l e r p o o l i n g ) . I f 6 0 p e r c e n t o f g r a d e A p r o d u c t i o n g o e s t o f l u i d u s e a n d 4 0 p e r c e n t i n t o m a n u f a c t u r i n g , f o r e x a m p l e , e a c h f a r m e r i n t h a t m a r k e t ‘ w o u l d r e c e i v e a " b l e n d ” o r " u n i f o r m " p r i c e r e f l e c t i n g t h a t p e r c e n t a g e b r e a k d o w n . T h i s o b v i o u s l y h a s d i s t r i b u t i v e e f f e c t s b e c a u s e i t d e f i n e s t h e p r o d u c t b e i n g s o l d b y f a r m e r s . B y d e f i n i n g m i l k a s a h o m o g e n e o u s f l o w r a t h e r t h a n a s s p e c i f i c u n i t s i d e n t i f i e d w i t h a n i n d i v i d u a l p r o d u c e r , e a c h f a r m e r ' s v a l u e o f p r o d u c t i o n i s a f u n c t i o n o f t h e m a r k e t v a l u e o f t h e t o t a l f l o w o f p r o d u c t i n t o f l u i d a n d m a n u f a c t u r i n g u s e s , n o t a r e f l e c t i o n o f t h e i n d i v i d u a l ' s f i n e s s e o r b a r g a i n i n g p o w e r i n s e l l i n g t o h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s p r o d u c i n g t h e h i g h e r v a l u e d f l u i d p r o d u c t s . T h i s a v o i d s a l o t o f t h e i n s t a b i l i t y t h a t w o u l d ‘ W i t h m a r k e t w i d e p o o l i n g . r e s u l t m o r e r a n d d i m a k e s a n d p r i t r e d ' p o w e r 1 i n c e n t . i n m a y : i n s t e a c T l P o w e r ; P r i c i n g m i n i m u m : c 1 C ° l l e c : t e q u a l b m i l k f r ) 3 . 1 7 7 ) 2 0 8 r e s u l t i f f a r m e r s h a d t o f i g h t 5 a g a i n s t e a c h o t h e r f o r t h e m o r e r e m u n e r a t i v e u s e s , a s w e l l a s t h e h i g h . t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d d i f f i c u l t i e s i n c o o r d i n a t i n g s u p p l y a n d d e m a n d . I t a l s o m a k e s p r i c e b a r g a i n i n g l e s s i m p o r t a n t f o r f a r m e r s , h a n d l e r s , a n d p r o c e s s o r s , d i s a d v a n t a g e o u s f o r t h e s e l a t t e r t w o b e c a u s e i t r e d u c e s t h e i r a b i l i t y t o u s e t h e d i s p r o p o r t i o n a t e e c o n o m i c p o w e r t h e y m i g h t o t h e r w i s e h a v e r e l a t i v e t o f a r m e r s . F a r m e r s ' i n c e n t i v e s f o r i n c r e a s i n g p r o d u c t i o n a r e a l s o d i f f e r e n t t h a n i n m a n y s e c t o r s , b e c a u s e t h e y r e c e i v e t h e a v e r a g e v a l u e i n s t e a d o f t h e m a r g i n a l v a l u e o f i n c r e a s e d o u t p u t . T h e m a r k e t o r d e r s a l s o i n f l u e n c e d r e l a t i v e b a r g a i n i n g p o w e r i n f o u r m a i n w a y s : t h e y i n j e c t e d d i s c i p l i n e i n t o t h e p r i c i n g p r o c e s s w i t h c l e a r l y s p e c i f i e d m a r k e t i n g p r o c e d u r e s , m i n i m u m p r i c e s e n h a n c e d f a r m e r s ' e c o n o m i c p o w e r , 6 t h e p u b l i c c o l l e c t i o n a n d d i s s e m i n a t i o n o f m a r k e t i n f o r m a t i o n l e d t o m o r e e q u a l b a r g a i n i n g p o s i t i o n s , a n d t h e y r e d u c e d c o m p e t i t i o n f o r m i l k f r o m m a r g i n a l s o u r c e s a t p r i c e s b e l o w t h e m i n i m u m ( B a b b p . 1 7 7 ) . 5 S o m e m a y b e t e m p t e d t o u s e t h e t e r m " c o m p e t e , " b u t t h e s i t u a t i o n w o u l d n o t b e c l o s e t o t h e n o r m o f p e r f e c t c o m p e t i t i o n b e c a u s e o f f a r m e r s g r e a t i n a b i l i t y t o c o n t r o l p r o d u c t i o n i n t h e s h o r t r u n , e x t r e m e p e r i s h a b i l i t y o f p r o d u c t , a n d h i g h i n f o r m a t i o n c o s t s . C h r i s t s a y s i t i s p r o b a b l e t h a t t h e p r i c e e n h a n c i n g e f f e c t s o f c l a s s i f i e d p r i c i n g b r o u g h t p r o d u c e r p r i c e s c l o s e r t o t h e c o m p e t i t i v e n o r m t h a n b e f o r e ( p . 1 8 4 ) , i m p l y i n g t h a t e l i m i n a t i o n o f c l a s s i f i e d p r i c i n g w o u l d r e d u c e c o m p e t i t i o n i n t h e t r a d i t i o n a l s e n s e . “ T h e m i n i m u m p r i c e s a r o s e , i n p a r t , t h r o u g h t h e p o l i t i c a l p o w e r o f d a i r y f a r m e r s . a c h i 1 R e t a : a l l f i n c o n ( B a b b b e c a u p r i c e o f m i l w i t h i n f a r m e r a l t e r - e m o r e . P r o c e s O l i g o p e x e r c i ‘ “ S u i t f i r m s ° b t a i n 1 B p r o : b e c a u S ‘ M a n i a c S c d i f f e r s 2 0 9 I t i s l i k e l y t h a t F e d e r a l o r d e r s h a v e b e e n s u c c e s s f u l i n a c h i e v i n g s o m e o f t h e i r g o a l s t h r o u g h r e d e f i n i t i o n o f r i g h t s . R e t a i l d a i r y p r i c e s h a v e i n c r e a s e d s l o w e r t h a n t h e a v e r a g e o f a l l f o o d s s i n c e 1 9 3 5 ( M a n c h e s t e r 1 9 8 3 p . 2 1 5 ) , w h i l e p r i c e a n d i n c o m e s t a b i l i t y h a s b e e n p r o m o t e d a t f a r m a n d r e t a i l l e v e l s ( B a b b p . 1 7 6 ) . S e a s o n a l i t y o f p r o d u c t i o n h a s d i m i n i s h e d b e c a u s e o f p r i c e p l a n s i n t h e m a r k e t o r d e r s , r e d u c i n g s e a s o n a l p r i c e i n s t a b i l i t y a n d m a k i n g i t e a s i e r f o r h a n d l e r s t o d i s p o s e o f m i l k i n e x c e s s o f f l u i d n e e d s ( D o b s o n p . 2 2 3 ) . F r o m a n e q u i t y p e r s p e c t i v e F e d e r a l o r d e r s g a v e p r o c e s s o r s w i t h i n a m a r k e t e q u a l a c c e s s t o m i l k a t u n i f o r m p r i c e s , a n d f a r m e r s e q u a l a c c e s s t o p r i c e s a s w e l l ( B a b b p . 1 7 8 ) . T h e y a l t e r e d t h e d i s t r i b u t i o n o f e c o n o m i c p o w e r , g i v i n g f a r m e r s m o r e c o u n t e r v a i l i n g p o w e r w i t h r e s p e c t t o h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s . B l a k l e y s a y s t h e b u y e r s i d e o f m i l k m a r k e t s i s o l i g o p s o n i s t i c , a n d t h a t F e d e r a l o r d e r s h e l p r e s t r i c t t h e e x e r c i s e o f t h i s p o w e r . " R e m o v a l o f F e d e r a l o r d e r s w o u l d r e s u l t i n a n i n c o m e t r a n s f e r f r o m p r o d u c e r s t o t h e p r o c e s s i n g f i r m s e q u i v a l e n t t o m o n o p s o n y p r o f i t t h a t c o u l d t h e n b e o b t a i n e d " ( p . 2 9 8 ) . T h e c l a s s i f i e d p r i c i n g d o e s m a k e g r a d e B p r o d u c e r s a s w e l l a s p r o c e s s o r s r e l a t i v e l y w o r s e o f f , b e c a u s e t h e c l a s s I d i f f e r e n t i a l s t e n d t o d e p r e s s t h e m a n u f a c t u r i n g m i l k m a r k e t ( B u x t o n 1 9 7 9 p . 7 8 3 ) . S o m e s t a t e s h a v e i m p l e m e n t e d t h e i r o w n M a r k e t i n g O r d e r s t o o r g a n i z e d a i r y p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g , w i t h s l i g h t l y d i f f e r e n t p r o v i s i o n s . R e t a i l p r i c e s a r e f i x e d i n s o m e s t a t e s , i n c l ( M a n p e r c w h i l ( C o o P r i c , 1 9 4 9 d a i r : s u p p ; s u p p c P O V e z A c t S t o o l n O n f a f l O o I 2 1 0 i n c l u d i n g M a i n e , P e n n s y l v a n i a , N o r t h D a k o t a , a n d M o n t a n a ( M a n c h e s t e r 1 9 8 3 p . 1 7 4 ) . F e d e r a l o r d e r s c o v e r a b o u t 7 8 p e r c e n t o f G r a d e A m i l k , s t a t e o r d e r s r e g u l a t e 1 8 p e r c e n t , w h i l e o n l y 4 p e r c e n t o f G r a d e A m i l k i s c o v e r e d b y n e i t h e r ( C o o k p . 2 3 ) . W W A . p o l i c y c o m p l e m e n t t o F e d e r a l m i l k . o r d e r s i s t h e F e d e r a l P r i c e S u p p o r t P r o g r a m . C r e a t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l A c t o f 1 9 4 9 , i t r e q u i r e d t h e S e c r e t a r y o f A g r i c u l t u r e t o s u p p o r t d a i r y p r i c e s a t b e t w e e n 7 5 a n d 9 0 p e r c e n t o f p a r i t y t o a s s u r e s u p p l y , r e f l e c t c h a n g e s i n t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n , a n d s u p p o r t d a i r y f a r m i n c o m e . T h e S e c r e t a r y ' s d i s c r e t i o n a r y p o w e r t o s e t t h e p r i c e w a s r e m o v e d b y t h e 1 9 8 5 F o o d S e c u r i t y A c t , w h i c h i m p l e m e n t e d a u t o m a t i c t r i g g e r s b a s e d o n g o v e r n m e n t s t o c k s . P r i c e s a r e s u p p o r t e d t h r o u g h g o v e r n m e n t p u r c h a s e s o f n o n f a t d r y m i l k , b u t t e r , a n d c h e e s e , w h i c h p r o v i d e s a p r i c e f l o o r f o r a l l d a i r y p r o d u c t i o n . T h e p r o g r a m p r o v i d e s a n e n t i t l e m e n t t o d a i r y f a r m e r s o f s t a b l e p r i c e s . W h a t d e m a n d c o n s u m e r s w i l l n o t p r o v i d e t o k e e p p r i c e s a b o v e t h e m i n i m u m l e v e l i s e x p r e s s e d b y t h e F e d e r a l g o v e r n m e n t a n d p a i d . b y t a x p a y e r s . . A t . t i m e s g o v e r n m e n t p u r c h a s e s h a v e b e e n l a r g e : b e t w e e n 1 9 8 0 a n d 1 9 8 3 t h e F e d e r a l g o v e r n m e n t p u r c h a s e d 1 0 p e r c e n t o f a l l m i l k m a r k e t i n g s , a t a c o s t o f $ 2 b i l l i o n a n n u a l l y ( M a r i o n 1 9 8 6 p . 1 2 1 ) . ' I s u p p o r s t a b i l i s i m p m a n y c r e c e i v D b e c a u s l e v e l P r i c e s h i g h e r a S t a b : ° ° n s u n u 2 1 1 T h i s i s h e l p f u l f o r d a i r y f a r m e r s , n o t o n l y b e c a u s e i t s u p p o r t s t h e i r i n c o m e , b u t a l s o b e c a u s e t h e r e l a t i v e p r i c e s t a b i l i t y i t p r o v i d e s r e d u c e s t h e r i s k s o f i n v e s t m e n t . T h i s i s i m p o r t a n t i n d a i r y p r o d u c t i o n b e c a u s e o f t h e i m m o b i l i t y o f m a n y o f t h e a s s e t s , a s w e l l a s t h e l o n g t i m e i t t a k e s t o r e c e i v e p a y o f f s b e c a u s e o f p r o d u c t i o n l a g s . D a i r y p r i c e s u p p o r t s h a v e b e n e f i t s f o r c o n s u m e r s a s w e l l , b e c a u s e t h e p r i c e a n d i n c o m e s t a b i l i t y e n c o u r a g e s a h i g h e r l e v e l o f p r o d u c t i o n a t a n y p r i c e ( C h r i s t p . 2 8 0 ) . C o n s u m e r p r i c e s a r e s t a b i l i z e d , t h o u g h i n t h e s h o r t r u n t h e y m a y b e h i g h e r t h a n t h e y w o u l d b e w i t h o u t t h e p r o g r a m . B y p r o v i d i n g a s t a b l e e n v i r o n m e n t f o r i n v e s t m e n t a n d p r o d u c t i v i t y c h a n g e , c o n s u m e r p r i c e s m a y b e l o w e r i n t h e l o n g r u n b e c a u s e o f t h e p r o g r a m , i f s o m e c o s t s a v i n g s a r e p a s s e d o n t o c o n s u m e r s ( l i k e t h e T r e a d m i l l ) . S i m i l a r l y , s t a b i l i t y h e l p s a v o i d s h o r t a g e s a n d h i g h e r p r i c e s . T h e S e c r e t a r y ' s d e c i s i o n a b o u t a p p r o p r i a t e l e v e l o f s u p p o r t u n d e r t h e p r e - 1 9 8 5 p r o g r a m w a s p o l i t i c a l , " i n t h e f i n a l a n a l y s i s , " e v e n t h o u g h a g r e a t n u m b e r o f e c o n o m i c v a r i a b l e s w e r e c o n s i d e r e d i n t h e d e l i b e r a t i o n s ( C h r i s t p . 2 8 0 ) . T h e c u r r e n t t r i g g e r s ( p r i c e d r o p s $ . 5 0 p e r c w t . i f g o v e r n m e n t h o l d i n g s a r e p r o j e c t e d t o e x c e e d 5 b i l l i o n p o u n d s m i l k e q u i v a l e n t , o r r i s e s $ . 5 0 i f h o l d i n g s a r e p r o j e c t e d t o b e l e s s t h a n 2 . 5 b i l l i o n . p o u n d s ) w e r e p o l i t i c a l l y s e t a s w e l l . P o l i t i c a l p o w e r c a n b e u s e d t o i n f l u e n c e t h e l e v e l o f g o v e r n m e n t u s a g e ( t h r o u g h f o o d a i d o r s c h o o l l u n c h p r o g r a m s ) , i n v o l v a f f e c t l a r g e 1 i n t e r e b e f o r ‘ t h e c u n s u p p 2 1 2 a f f e c t i n g t h e l e v e l o f h o l d i n g s a n d t h u s s u p p o r t p r i c e . T h e l a r g e c o s t . t o t h e F e d e r a l T r e a s u r y i n r e c e n t . y e a r s h a s r e n e w e d i n t e r e s t i n a n d c o n c e r n a b o u t t h e p r o g r a m . M a j o r c h a n g e s m a y b e f o r t h c o m i n g i f T r e a s u r y c o s t s i n c r e a s e s i g n i f i c a n t l y o r i f t h e c u r r e n t l e v e l o f e x p e n d i t u r e s b e c o m e s p o l i t i c a l l y u n s u p p o r t a b l e . W A m o s t c o n t r o v e r s i a l d e f i n i t i o n i n t h e d a i r y s e c t o r i n v o l v e s d a i r y c o o p e r a t i v e s a n d t h e i r l i m i t e d a n t i t r u s t e x e m p t i o n u n d e r t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t . T h e a c t g i v e s f a r m e r s t h e r i g h t t o f o r m c o o p e r a t i v e s , a r i g h t d e n i e d u n d e r t h e S h e r m a n A c t , a s l o n g a s t h e c o o p e r a t i v e s d o n o t u n d u l y e n h a n c e p r i c e s o r r e s t r a i n t r a d e . T h i s o b v i o u s l y h a s p o w e r r a m i f i c a t i o n s b e c a u s e i t c h a n g e s t h e i n c i d e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s . O r g a n i z e d f a r m e r s a r e i n b e t t e r b a r g a i n i n g p o s i t i o n s r e l a t i v e t o p r o c e s s o r s a n d h a n d l e r s t h a n i n d i v i d u a l f a r m e r s , i n p a r t b e c a u s e c o l l e c t i v e l y t h e y h a v e l o w e r i n f o r m a t i o n , p o l i c i n g , a n d c o n t r a c t u a l c o s t s . T h e i s s u e , h o w e v e r , i s n o t w h e t h e r c o o p e r a t i v e s w e r e g i v e n p o w e r t h r o u g h m a r k e t r u l e s , b u t u n a v o i d a b l y o f w h g g g i n t e r e s t s t h e m a r k e t r u l e s s h o u l d f a v o r . T h e a c t w a s i n t e n d e d t o g i v e f a r m e r s c o u n t e r v a i l i n g p o w e r t o p r o c e s s o r s ( B a b b p . 1 7 0 ) , i n a n e f f o r t t o m o r e e v e n l y b a l a n c e t h e i r r e s p e c t i v e b a r g a i n i n g p o s i t i o n s . A s t h e U . S . S u p r e m e C o u r t s a i d a b o u t t h e a c t , ” t h e g e n e r a l p h i l o s o p h y . . . w a s s i m p l y t h a t i n d i v i d u a l f a r m s a c t i z a n d ' c o r p « U . S . e l i m t r a n l e s s o f p r i g } i n t c a n t : a l l : t o h a m m a g : C o l - Y t h e a n d G a s 2 1 3 f a r m e r s s h o u l d b e g i v e n , t h r o u g h a g r i c u l t u r a l c o o p e r a t i v e s a c t i n g a s e n t i t i e s , t h e s a m e u n i f i e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e - a n d r e s p o n s i b i l i t y - a v a i l a b l e t o b u s i n e s s m e n a c t i n g t h r o u g h c o r p o r a t i o n s a s e n t i t i e s " ( M D & V A M i l k P r o d u c e r s A s s n v . U . S . , i n . J e s s e 1 9 8 2 p . 4 3 2 ) . R e m o v i n g t h e e x e m p t i o n w o u l d n o t e l i m i n a t e b a r g a i n i n g p o w e r f r o m d a i r y m a r k e t s , b u t s i m p l y t r a n s f e r t h e p o w e r a d v a n t a g e t o o t h e r a c t o r s . E q u a l l y i m p o r t a n t f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s b u t l e s s f r e q u e n t l y n o t e d a r e r u l e s i n f l u e n c i n g t h e o r g a n i z a t i o n o f p r o c e s s o r s , w h o l e s a l e r s , a n d r e t a i l e r s . T h e s e i n c l u d e t h e r i g h t f o r i n d i v i d u a l i n v e s t o r s t o c o l l e c t i v e l y p o o l r e s o u r c e s i n t o l e g a l l y d i s t i n c t e n t i t i e s ( c o r p o r a t i o n s ) , a n d m e r g e r a n d a n t i t r u s t p o l i c i e s . T h e a b i l i t y t o f o r m c o r p o r a t i o n s h a s a l l o w e d f i r m s t o b e c o m e l a r g e r t h a n o t h e r w i s e p o s s i b l e , a b l e t o t a k e a d v a n t a g e o f e c o n o m i e s o f s c a l e i n . p r o d u c t i o n , h a n d l i n g , a n d m a r k e t i n g . T h e p r o c e s s e d c h e e s e a n d c h e e s e f o o d m a r k e t f o r s u p e r m a r k e t d i s t r i b u t i o n , f o r e x a m p l e , i s l a r g e l y c o n t r o l l e d . b y ' t w o f i r m s ( M a n c h e s t e r 1 9 8 3 p . 1 9 7 ) , w h i l e r e t a i l f o o d c h a i n s a r e r a p i d l y g a i n i n g m a r k e t p o w e r b y v i r t u e o f t h e i r a b i l i t y t o v e r t i c a l l y i n t e g r a t e ( C o o k p . 8 7 ) , c o n c e n t r a - t i o n s i m p o s s i b l e w i t h o u t r u l e s a l l o w i n g p e o p l e t o c o m b i n e r e s o u r c e s . T h e d e f i n i t i o n o f p r o d u c t s i s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t f o r t h e d a i r y i n d u s t r y b e c a u s e o f t h e f e l t p u b l i c n e e d f o r h e a l t h a n d s a f e t y r e g u l a t i o n s o n m i l k , a n d b e c a u s e c o n s u m e r s a r e n o t e a s i l y a b l e t o d i f f e r e n t i a t e b e t w e e n d i f f e r e n t q u a l i t i e s o f 2 1 4 m i l k w i t h o u t f o r m a l g r a d e s . T h e r u l e s s p e c i f y w h a t k i n d s o f p r o d u c t c a n b e b o u g h t o r s o l d , b a s e d . o n . h e a l t h s t a n d a r d s ( s u c h a s p a s t e u r i z a t i o n , b o t t l i n g r e q u i r e m e n t s , s a n i t a r y s t a n d a r d s , a n d p r e s e n c e o f " f o r e i g n " s u b s t a n c e s l i k e m e d i c a t i o n s ) o r o t h e r ' c o n c e r n s ( s u c h a s t h e ‘ U S D A ' s r e f u s a l t o c o n s i d e r p e r m i t t i n g s a l e o f r e c o n s t i t u t e d f l u i d m i l k b e c a u s e o f c o n c e r n a b o u t i t s e f f e c t s o n t h e i n d u s t r y [ B a b b p . 1 8 4 - 5 ] ) . T h e s t a n d a r d s h e l p c o n s u m e r s k n o w t h e q u a l i t y o r p o t e n t i a l s a f e t y i n s t e a d o f m a k i n g t h e m g u e s s , i n t h e a b s e n c e o f s t a n d a r d s , w h i c h b o t t l e s o f m i l k a r e c o n t a m i n a t e d a n d w h i c h a r e s a f e . A s m e n t i o n e d p r e v i o u s l y , F e d e r a l o r d e r s d e f i n e m i l k a s a " f l o w ” c o m m o d i t y , w i t h f a r m g a t e p r i c i n g b a s e d o n t h e a v e r a g e u s e o f a l l m i l k i n s t e a d o f t h e e x a c t u s e o f m i l k f r o m c o w " X ” . T h e t y p e o f p o o l i n g i s a n e l e m e n t i n t h i s d e f i n i t i o n , b e c a u s e i t c l a r i f i e s w h e t h e r t h e " p r o d u c t " i s t h e a v e r a g e o f t h e v a l u e o f t h e e n t i r e m a r k e t ' s s a l e s ( w i t h : m a r k e t - p o o l i n g ) o r ’ o f t h e s p e c i f i c h a n d l e r ' s ( w i t h h a n d l e r - p o o l i n g ) . T h i s r u l e c r e a t e s c e r t a i n i n c e n t i v e s a n d o p p o r t u n i t i e s , j u s t a s a d i f f e r e n t r u l e w o u l d c r e a t e o t h e r i n c e n t i v e s . A n o t h e r p r o d u c t r e c e i v i n g d e f i n i t i o n a r e m a r k e t s e r v i c e s p r o v i d e d b y c o o p e r a t i v e s w h i c h b e n e f i t a l l p r o d u c e r s ( s u c h a s m a i n t a i n i n g t h e f l u i d r e s e r v e ) . S o m e m a r k e t o r d e r s a l l o w c o o p e r a t i v e s t o c h a r g e n o n m e m b e r s f o r t h e s e s e r v i c e s , w h i l e o t h e r m a r k e t o r d e r s d o n o t , f o r c i n g t h e c o o p e r a t i v e m e m b e r s t o b e a r a l l t h e s e c o s t s t h e m s e l v e s . . O w n 0 c r e a t e e x c l u d 1 c o u p l e : c o m p e t i U 3 1 m a : a e t o r s , p r i c e s P r i c e a g u o r u l e 2 1 5 M W O w n e r s h i p o f t h e k n o w l e d g e e m b e d d e d i n b i o g e n e t i c a l l y c r e a t e d b G H c r e a t e s o t h e r d i s t r i b u t i v e e f f e c t s . P o t e n t i a l e x c l u d a b i l i t y , w h e t h e r t h r o u g h l e g a l r i g h t s ( p a t e n t s ) o r t h e c o m p l e x i t i e s i n v o l v e d , 7 i n f l u e n c e s t h e l e v e l a n d t y p e s o f c o m p e t i t i o n b e t w e e n u s e r s . T h e r e l a t i v e l y s m a l l n u m b e r o f b G H m a n u f a c t u r e r s , a s w e l l a s t h e l a w s d e f i n i n g t h e m a s a c t o r s , m e a n t h a t m a n u f a c t u r e r s a r e a b l e t o s e t t h e i r o w n p r i c e s i n s t e a d o f m e r e l y a c c e p t i n g t h e m f r o m o t h e r s . " U n d u e p r i c e e n h a n c e m e n t " d o e s n o t a p p l y t o t h e m u n d e r t h e s t a t u s q u o r u l e s , w h i l e i t d o e s t o o r g a n i z a t i o n s o f f a r m e r s . A c q u i s i t i o n c o s t s f o r t h e k n o w l e d g e ( a c c e s s , a s w e l l a s i n i t i a l c r e a t i o n t h r o u g h r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ) a r e s i m i l a r l y a f f e c t e d b y t h e r u l e s o f o r d e r w h i c h i n f l u e n c e w h o p a y s f o r c r e a t i n g t h e k n o w l e d g e a n d w h o o w n s o r c o n t r o l s t h e r e s u l t s o f t h a t r e s e a r c h . O w n e r s h i p a n d c o n t r o l a f f e c t w h o h a s a c c e s s a n d h o w s u c h a c c e s s i s a c h i e v e d , a s w e l l a s w h o h a s a c l a i m o n t h e r e s u l t i n g b e n e f i t s . M a r i o n ( 1 9 8 8 ) h a s e x p r e s s e d c o n c e r n t h a t m u c h b i o g e n e t i c r e s e a r c h i s f u n d e d b y t h e p u b l i c e v e n t h o u g h p r i v a t e f i r m s o r t h e i n d i v i d u a l r e s e a r c h e r s b e c o m e t h e o w n e r s o f s o m e o f t h e s p e c i f i c k n o w l e d g e c r e a t e d ( a n d t h u s h a v e c l a i m o n t h e v a l u e 7 i . e . i f t h e k n o w l e d g e i s e f f e c t i v e l y r e s t r i c t e d b e c a u s e a p e r s o n n e e d s " X " y e a r s o f p o s t g r a d u a t e s t u d y t o u n d e r s t a n d i t e n o u g h t o b e u s e a b l e . o f ' d e c j e n t i b e n e k n o w p u b l . p u b l : u s e : s o m e i n c e n r e s e a 2 1 6 o f t h e k n o w l e d g e ) . B e s i d e s t h e r e l a t e d c o n c e r n a b o u t w h o d e c i d e s w h a t w i l l b e r e s e a r c h e d w i t h p u b l i c f u n d s , t h e m a j o r e n t i t l e m e n t q u e s t i o n i s w h o s h o u l d h a v e a c l a i m o n t h e a E n t i t l e m e n t s t o n e w b e n e f i t s f r o m e x p e n d i t u r e o f t a x f u n d s . k n o w l e d g e f r o m p u b l i c r e s e a r c h c o u l d b e a s s i g n e d t o t h e p u b l i c , f r e e l y a v a i l a b l e f o r a n y o n e ' s u s e ; o w n e d b y t h e p u b l i c , s o l d t o t h e h i g h e s t b i d d e r s a n d e x c l u d e d f r o m o t h e r s u s e ; a s s i g n e d t o t h e r e s e a r c h e r a c t u a l l y d o i n g t h e w o r k , o r s o m e o t h e r p o s s i b i l i t y . T h e c h o i c e o b v i o u s l y a f f e c t s i n c e n t i v e s f o r r e s e a r c h e r s a n d f o r o t h e r s t o c o n t r i b u t e t o t h e r e s e a r c h e f f o r t , a s w e l l a s t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s . . £ 1 _ D s _ f a s t e _ n n f i t l s m e n t a T h e d u a l n a t u r e o f r i g h t s m e a n s t h a t t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f m a r k e t r u l e s d e p e n d s u p o n w h o s e i n t e r e s t s a r e c o n s i d e r e d s o v e r e i g n , a n d t h a t r e c o g n i t i o n o f o n e p e r s o n ' s c l a i m m e a n s d e n i a l o f a n o t h e r p e r s o n ' s c l a i m . M a s s o n a n d E i s e n s t a t n o t e t h a t ” r e g u l a t i o n ( m a r k e t o r d e r s a n d t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t ) r e d u c e d t h e c o s t s o f p r e d a t i o n " ( 1 9 8 0 p . 2 7 4 ) f o r c o o p e r a t i v e s , b u t d i d n o t m e n t i o n t h a t t h e s e " r e g u l a t i o n s " i n t e n t i o n a l l y i n c r e a s e d t h e c o s t s o f p r e d a t i o n f o r o t h e r s , s p e c i f i c a l l y r e d u c i n g t h e r e l a t i v e p o w e r o f h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s t o p r e y o n d a i r y f a r m e r s . T h e q u e s t i o n i s w h o w i l l b e a l l o w e d t o p r e y o n w h o m . S i m p l e j u d g m e n t s t h a t " F e d e r a l Q A n o t h e r r e l a t e d c o n c e r n i s t h e i n c i d e n c e o f t a x a t i o n , a n d t h u s w h o s p e c i f i c a l l y p a i d f o r t h e r e s e a r c h . o r d e : i n t e : o p e r a r e s u l p r o c e p r e s e r e d u c . o f t h ° P P ° I 1 i n c o m e t h e F e g W e I — n P r i C e e x p r e s U p O n p . 2 1 7 o r d e r s a r e b a d " c a r r y a n i m p l i c i t v a l u e j u d g m e n t a b o u t w h o s e i n t e r e s t s s h o u l d r e c e i v e p r e c e d e n c e i n t h e r u l e s o f m a r k e t o p e r a t i o n . T h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s i n t h e d a i r y i n d u s t r y a r e t h e r e s u l t o f w h o s e i n t e r e s t s t h e s e r u l e s f a v o r , a n i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s b e t w e e n t h e t y p e s o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t a n d t h e r u l e s . I n c r e a s i n g t h e p o w e r o f f a r m e r s r e d u c e s t h a t o f p r o c e s s o r s , a n d v i c e v e r s a . T h e c o m b i n a t i o n o f t h e r u l e s o u t l i n e d a b o v e p r o d u c e s a s e t o f e f f e c t i v e o p p o r t u n i t i e s a n d c l a i m s t h a t i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . T h e s e w i l l b e b r i e f l y r e v i e w e d f o r e a c h a c t o r . W i n n e r s D a i r y f a r m e r s a r e e n t i t l e d t o a p r i c e f l o o r p r o v i d e d b y t h e F e d e r a l g o v e r n m e n t . T h i s f l o o r d o e s n o t d i r e c t l y c h a n g e w i t h t h e q u a n t i t y p r o d u c e d ( w i t h i n t h e l a r g e t a r g e t r a n g e o f g o v e r n m e n t h o l d i n g s ) b u t i s p o l i t i c a l l y s e t . T h e s u p p o r t p r i c e r e d u c e s i n c o m e a n d p r i c e i n s t a b i l i t y , a n d m a k e s l o n g r u n i n v e s t m e n t s m o r e a t t r a c t i v e , a s w e l l a s s u p p l e m e n t i n g f a r m 9 T h i s c a n b e s e e n a s a s u b s i d y , c o m p e n s a t i o n , o r a n i n c o m e . e x p r e s s i o n o f a p r e f e r e n c e f o r o r d e r l y m a r k e t i n g , d e p e n d i n g u p o n p e r s p e c t i v e , 1 ° t h o u g h t h e p r o g r a m h a s b e e n m o r e o f a p r i c e 9 T h i s l a t t e r j u d g m e n t i s s p e c u l a t i v e , a s p a r t o f t h e " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " c o n c e r n . 1 0 T h i s w i l l b e d i s c u s s e d m o r e f u l l y s h o r t l y . ” w h t ° b a r c g r a ” e d u c l W l o a w n a s i o e i e s n n f n n e . : i n g t : n . a g s t m a x t h e b y d i f i R e t u p r o d 1 d o e s w o u l d g e o g r a - t o t a l g r e a t e t 0 m a r P r i c i n g d i s c r i m P h r m l e 1 t h e a v e 1 2 1 8 s t a b i l i z e r t h a n p r i c e e n h a n c e r f o r m o s t o f 1 9 5 0 - 7 8 ( G r u e b e l e p . 1 5 9 ) . P o o l i n g a r r a n g e m e n t s s i m i l a r l y r e d u c e u n c e r t a i n t y a b o u t m a r k e t s , a n d r e d u c e t h e p r e s s u r e f o r e a c h f a r m e r t o f i g h t f o r t h e m o s t l u c r a t i v e u s e s o f t h e i r o w n . m i l k 5 T h e " p r o d u c t " s o l d b y f a r m e r s b e c o m e s a f l o w , f r e e i n g f a r m e r s f r o m h a n d l i n g d i f f i c u l t i e s d u r i n g p e a k s e a s o n a l p r o d u c t i o n f l u c t u a t i o n s . R e t u r n s t o f a r m e r s a r e e q u i t a b l e , i n t h e s e n s e t h a t a l l p r o d u c e r s i n a r e g i o n r e c e i v e t h e s a m e p r i c e f o r m i l k . I t d o e s r e d u c e t h e p o t e n t i a l i n c o m e o f t h e s a v v y f a r m e r s w h o w o u l d b e a b l e t o e x p l o i t s u p e r i o r m a n a g e m e n t s k i l l o r g e o g r a p h i c l o c a t i o n i f p o o l i n g d i d n o t e x i s t . I t a l s o t i e s t o t a l q u a n t i t y p r o d u c e d i n a r e g i o n t o t h e p r i c e r e c e i v e d : t h e g r e a t e r t h e q u a n t i t y a n d t h u s h i g h e r p e r c e n t a g e o f ' m i l k g o i n g t o m a n u f a c t u r i n g , t h e l o w e r t h e p o o l p r i c e . C l a s s i f i e d p r i c i n g t r a n s f e r s t h e p o s s i b l e o p p o r t u n i t i e s f o r p r i c e d i s c r i m i n a t i o n f r o m p r o c e s s o r s a n d / o r r e t a i l e r s t o f a r m e r s . F a r m l e v e l i n c e n t i v e s f o r i n c r e a s i n g p r o d u c t i o n a r e b a s e d o n t h e a v e r a g e v a l u e o f o u t p u t , n o t o n t h e m a r g i n a l v a l u e o f p r o d u c t i o n . T h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t h e l p s f a r m e r s b y a l l o w i n g t h e m t o c o l l e c t i v e l y o r g a n i z e , a b o o n b e c a u s e i t i n c r e a s e s t h e i r b a r g a i n i n g p o w e r a n d t h u s i n f l u e n c e s t h e i r t e r m s o f t r a d e , r e d u c e s t r a n s a c t i o n s c o s t s , a n d b e c a u s e c o l l e c t i v e a c t i o n a l l o w s f a r m e r s t o v e r t i c a l l y i n t e g r a t e i n t o m i l k h a n d l i n g a n d p r o c e s s i n g . T h e l a t t e r m e a n s f a r m e r s c a n r e c e i v e t h e v a l u e o f p r : a s w e p r o d u . D u r i n . d i s p o . u n c e r - f a r m s , r E d u c 2 1 9 o f p r o v i d i n g s o m e m a r k e t i n g s e r v i c e s a s w e l l a s t h e v a l u e o f t h e m i l k . 1 1 W e T h e p r i c e s u p p o r t p r o g r a m a i d s h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s a s w e l l , b e c a u s e i t m e a n s t h e y a r e a l w a y s a b l e t o s e l l m i l k p r o d u c t s w i t h o u t r e g a r d f o r t h e l e v e l o f c o n s u m e r d e m a n d . D u r i n g t i m e s o f s e a s o n a l s u p p l y f l u c t u a t i o n s t h e y a r e a b l e t o d i s p o s e o f e x c e s s e s b e y o n d t h e i r f l u i d n e e d s , r e d u c i n g t h e i r u n c e r t a i n t i e s a b o u t t h e q u a n t i t y o f m i l k p r o c u r e d f r o m f a r m e r s . I t a l s o h e l p s p r o v i d e p r i c e s t a b i l i t y t o t h e m a r k e t , r e d u c i n g t h e r i s k s o f i n v e s t m e n t . P r i c e c l a s s i f i c a t i o n a n d p o o l i n g a l s o o b v i o u s l y a f f e c t s h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s . T h e c l a s s i f i c a t i o n r e d u c e s t h e i r a b i l i t y t o e x p l o i t t h e d i f f e r e n t p r i c e e l a s t i c i t i e s o f d e m a n d , b e c a u s e i t e x p l i c i t l y g i v e s t h e b e n e f i t s t o f a r m e r s . P o o l i n g p r o v i d e s a m e a s u r e o f e q u i t y , b e c a u s e i t m e a n s a l l h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s h a v e a c c e s s t o m i l k a t t h e s a m e p r i c e s . T h e ” p r o d u c t ” t h e y p u r c h a s e i s h o m o g e n e o u s a c c o r d i n g t o s o u r c e , r e d u c i n g s u p p l y u n c e r t a i n t i e s a n d r a i s i n g t h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . P o o l i n g r e d u c e s t h e a b i l i t y o f h a n d l e r s a n d p r o c e s s o r s t o p r i c e b a r g a i n ( i n s i d e t h e o r d e r s ) , a s d o e s t h e c o u n t e r v a i l i n g p o w e r a l l o w e d f a r m e r s ‘ n M a n c h e s t e r ( 1 9 8 3 ) a r g u e s t h a t o v e r o r d e r p a y m e n t s ( p a y m e n t a b o v e t h e m i n i m u m c l a s s i f i e d p r i c e ) t o c o o p e r a t i v e m e m b e r s a r e r e t u r n s t o t h e s e s e r v i c e s n o r m a l l y p r o v i d e d b y p r o c e s s o r s a n d h a n d l e r s , n o t m o n o p o l y p r o f i t s . 2 2 0 t h r o u g h t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t . P r o c e s s o r s ' a n d h a n d l e r s ' s t r e n g t h c o m e s , i n p a r t , f r o m t h e i r o w n a b i l i t y t o c o l l e c t i v e l y o r g a n i z e a s i n v e s t o r s u n d e r t h e l e g a l a u s p i c e s o f c o r p o r a t i o n s . 9 1 . 9 9 n s n m s r s C o n s u m e r s a r e g u a r a n t e e d a d e q u a t e s u p p l i e s o f f l u i d m i l k a n d r e l a t i v e l y s t a b l e p r i c e s b y t h e r u l e s . T h e f l u i d r e s e r v e a c t s a s a b u f f e r f o r u n e x p e c t e d f l u c t u a t i o n s i n d e m a n d a n d s u p p l y , a n d r e t a i l p r i c e s a r e a f u n c t i o n o f t h e a d m i n i s t r a t i v e l y s e t c l a s s I d i f f e r e n t i a l a n d . M - W p r i c e s , n o t d i r e c t l y o f s u c h l o c a l f l u c t u a t i o n s . T h e p r i c e s u p p o r t s m a y i n c r e a s e r e t a i l p r i c e s i n t h e s h o r t r u n . b u t t h e s t a b i l i t y t h e y p r o v i d e c a n r e d u c e p r i c e s i n t h e l o n g r u n b y e n c o u r a g i n g p r o d u c t i v i t y i n c r e a s i n g i n v e s t m e n t s . R e t a i l p r i c e s f o r d a i r y p r o d u c t s h a v e i n c r e a s e d s l o w e r t h a n t h e a v e r a g e o f a l l f o o d s s i n c e 1 9 3 5 ( M a n c h e s t e r 1 9 8 3 p . 2 1 4 ) , a d i r e c t b e n e f i t t o c o n s u m e r s . T h e h e a l t h r e g u l a t i o n s h a v e h e l p e d p r o t e c t c o n s u m e r s f r o m p o t e n t i a l l y d a n g e r o u s m i l k , i m p o r t a n t b e c a u s e m o s t c o n s u m e r s a r e n o t a b l e t o d e t e r m i n e t h e p r e s e n c e o f h a r m f u l b a c t e r i a o r o t h e r h e a l t h t h r e a t o n t h e i r o w n . A t t h e s a m e t i m e , h o w e v e r , t h e y l i m i t t h e c h o i c e s e t s o f c o n s u m e r s w h o a r e w i l l i n g t o t a k e t h e r i s k s i n e x c h a n g e f o r l o w e r p r i c e s o r w h o b e l i e v e t h a t t h e s t a n d a r d s a r e t o o r e s t r i c t i v e a n d h a r m f u l ( s u c h a s p e o p l e w h o b e l i e v e u n p a s t e u r i z e d m i l k i s m o r e h e a l t h y ) . 2 2 1 . d 1 _ T a x n s x s r s T h e c o s t o f b o o s t i n g d a i r y p r i c e s u p t o t a r g e t l e v e l s i s b o r n e b y t a x p a y e r s . T h e l e v e l o f c o s t s d e p e n d s o n t h e q u a n t i t y o f m i l k p r o d u c e d , c o n s u m e r d e m a n d , a n d t h e t a r g e t p r i c e l e v e l . T h e l a t t e r i s a p o l i t i c a l d e c i s i o n , d r i v e n i n p a r t b y t h e n e e d t o k e e p g o v e r n m e n t c o s t s w i t h i n a c c e p t a b l e b o u n d s ( C h r i s t p . 2 8 2 ) . F e d e r a l o r d e r s c o s t t a x p a y e r s r e l a t i v e l y l i t t l e . O n e o f t h e o r i g i n a l s t a t e d a i m s o f t h e s u p p o r t s w a s t o s u p p l e m e n t d a i r y f a r m i n c o m e , b u t t h e p r o g r a m n o w c a n b e p e r - c e i v e d i n s e v e r a l w a y s . S u p p o r t s c a n b e v i e w e d a s a s u b s i d y t o d a i r y f a r m e r s a s o r i g i n a l l y i n t e n d e d , o r e q u a l l y l e g i t i m a t e l y a s c o m p e n s a t i o n f o r a d o p t i n g p r o d u c t i v i t y i n c r e a s i n g i n n o v a t i o n s w h i c h r e d u c e d f a r m e r r e t u r n s a s w e l l a s r e t a i l p r i c e s . T h e p e r s p e c t i v e m a k e s a d i f f e r e n c e i n t h e n o r m a t i v e e v a l u a t i o n o f t h e p r o g r a m s , a s w e l l a s f o r t h e p o l i t i c a l s u s t a i n m e n t o f t h e p r o g r a m s . D a i r y f a r m e n t i t l e m e n t s a r e p o l i t i c a l l y s e c u r e e n o u g h a t p r e s e n t t h a t i n s t e a d o f r e d u c i n g d a i r y s u r p l u s e s a n d g o v e r n m e n t c o s t s t h r o u g h r e d u c t i o n o r t e r m i n a t i o n o f t h e p r o g r a m s , t h e g o v e r n m e n t b o u g h t o u t t h e c l a i m s o f s o m e d a i r y f a r m e r s i n e x c h a n g e f o r a g r e e m e n t s t o c e a s e p r o d u c t i o n . E v e n t h o u g h t a x p a y e r s p a y t h e c o s t s o f t h e s u p p o r t s a n d r e c e i v e f e w d i r e c t b e n e f i t s a s t a x p a y e r s , t h e y d o r e c e i v e 2 2 2 b e n e f i t s i n t h e i r r e s p e c t i v e r o l e s a s c o n s u m e r s , d a i r y f a r m e r s , h a n d l e r s , o r p r o c e s s o r s . M W B G H i s a n a t u r a l l y o c c u r r i n g h o r m o n e r e g u l a t i n g m i l k o u t p u t i n d a i r y ’ c o w s , p r o d u c e d i n t h e ‘ p i t u i t a r y g l a n d . I n c r e a s i n g t h e l e v e l o f b G H i n a c o w i n c r e a s e s m i l k p r o d u c t i o n . B i o g e n e t i c e n g i n e e r i n g a l l o w e d t h i s f a c t t o b e e x p l o i t e d b e c a u s e i t m a d e a r t i f i c i a l c u l t i v a t i o n o f t h e h o r m o n e o n a c o m m e r c i a l s c a l e p o s s i b l e t h r o u g h b i o g e n e t i c a l l y a l t e r e d b a c t e r i a . Q u a n t i t i e s o f t h e h o r m o n e a r e n o w f e a s i b l y a v a i l a b l e a t r e l a t i v e l y l o w c o s t , m a k i n g i t s u s e a p o t e n t i a l a l t e r n a t i v e m e t h o d f o r d a i r y p r o d u c t i o n . I f u s e b e c o m e s c o m m o n , t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e f r o m d a i r y p r o d u c t i o n w i l l l i k e l y c h a n g e , a n d t h e p o t e n t i a l l y l a r g e i n c r e a s e s i n m i l k p r o d u c t i o n c o u l d s t i m u l a t e a r e d e f i n i t i o n o f e n t i t l e m e n t s . W h e t h e r b G H w i l l b e c o m e a n a l t e r n a t i v e f o r d a i r y f a r m e r s , a s w e l l a s i t s r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s , i s s t i l l u n c l e a r b e c a u s e m a n y c h o i c e s a b o u t i t h a v e y e t t o b e m a d e . T h e m a j o r c o n s t r a i n t o n a d o p t i o n a t t h i s p o i n t i s t h a t t h e F D A h a s n o t y e t d e t e r m i n e d i f b G H i s a t h r e a t t o t h e e n v i r o n m e n t o r s a f e t y o f c o w s , a n d c o n s e q u e n t l y h a s n o t g i v e n a p p r o v a l f o r u s e . F D A a p p r o v a l f o r h u m a n c o n s u m p t i o n , b o m h i n m i l k a n d m e a t , h a s a l r e a d y b e e n g r a n t e d . B G H i s n a t u r a l l y p r e s e n t i n m i l k , a n d i s r e n d e r e d i n e r t b y h u m a n d i g e s t i o n , s o t h e l a t t e r a p p r o v a l c a m e r e l a t i v e l y q u i c k l y . g u a r a : i n C m a r k m i l k m i l k d e m a l t h a t a c c e p a P p l i c 1 5 - 4 0 2 2 3 W h i l e F D A s a f e t y t e s t s ( o n . t h e c o w s ) w e r e b e i n g c o n d u c t e d i n C a l i f o r n i a , m i l k f r o m t h e s e c o w s w a s s o l d t h r o u g h o r d i n a r y m a r k e t c h a n n e l s . C o n s u m e r s l e a r n e d t h a t t h e y w e r e p u r c h a s i n g m i l k w i t h s y n t h e s i z e d b G H ( h e r e a f t e r r e f e r r e d t o a s " b G H m i l k " ) a n d w e r e o u t r a g e d . R e t a i l o u t l e t s a n d p r o c e s s o r s d e m a n d e d " f o r m a l w r i t t e n a s s u r a n c e s f r o m r a w m i l k s u p p l i e r s " t h a t t h e y w o u l d n o t b e g i v e n b G H t a i n t e d m i l k ( B r o w n e p . 1 5 ) . T h e s t r e n g t h o f t h i s c o n s u m e r r e s p o n s e s u g g e s t s t h a t c o n s u m e r a c c e p t a n c e o f b G H , e v e n i f a p p r o v e d b y t h e F D A , i s n o t g u a r a n t e e d . B o v i n e r e s p o n s e t o b G H i s r a p i d , w i t h i n c r e a s e s i n m i l k p r o d u c t i o n f o l l o w i n g t h r e e o r f o u r d a y s a f t e r f i r s t a p p l i c a t i o n . a n d . c o n t i n u i n g a s l o n g ' a s d a i l y ’ a p p l i c a t i o n c o n t i n u e s . B G H i s g i v e n d u r i n g t h e s e c o n d a n d t h i r d t r i m e s t e r s o f l a c t a t i o n , i n c r e a s i n g d a i l y p r o d u c t i o n f r o m 1 5 - 4 0 p e r c e n t d e p e n d i n g u p o n t h e s t u d y ( B o y n t o n p . 1 4 8 ) . T h e s e t w o t r i m e s t e r s , h o w e v e r , o n l y a c c o u n t f o r 6 2 p e r c e n t o f a n n u a l p r o d u c t i o n b e c a u s e y i e l d s t y p i c a l l y d e c r e a s e a s l a c t a t i o n c o n t i n u e s ( M a r i o n 1 9 8 8 p . 8 2 ) , s o t h e h i g h e r d a i l y y i e l d i n c r e a s e o f 4 0 p e r c e n t t r a n s l a t e s i n t o a p o s s i b l e 2 5 . 6 p e r c e n t a n n u a l i n c r e a s e i n p r o d u c t i o n ( Y o n k e r s p . 2 ) . A m o r e l i k e l y d a i l y y i e l d i n c r e a s e i s 2 4 p e r c e n t , t r a n s l a t i n g i n t o a 1 5 p e r c e n t a n n u a l i n c r e a s e i n y i e l d p e r c o w ( M a r i o n 1 9 8 8 ) . T h e s e a r e r e s u l t s g a i n e d i n l a b o r a t o r i e s , s o a c t u a l i n c r e a s e s o n f a r m s w i l l l i k e l y b e m u c h l e s s . 2 2 4 T h e e f f e c t i s r e p o r t e d t o b e p r o p o r t i o n a t e o n a l l c o w s w i t h o u t r e g a r d t o t h e i r " n a t u r a l " p r o d u c t i v i t y . L o w y i e l d i n g c o w s a r e a s l i k e l y t o r e s p o n d a s h i g h y i e l d i n g c o w s . T h e a m o u n t o f b G H n e e d e d f o r t h e p r o d u c t i o n r e s p o n s e i s v e r y s m a l l : a t h i r d o f a n o u n c e ( w e i g h t ) i s e n o u g h t o t r e a t o n e c o w f o r a n e n t i r e y e a r ( N o v a k o v i c p . 9 ) . F e e d r e q u i r e m e n t s d o i n c r e a s e s i m u l t a n e o u s l y w i t h y i e l d s , m e a n i n g t h a t t h e i n c r e a s e d p r o d u c t i o n i s g a i n e d a t c o s t s b e y o n d a p p l i c a t i o n o f t h e h o r m o n e . T h e s e h a v e b e e n e s t i m a t e d t o b e a 6 . 2 p e r c e n t t o 7 . 2 p e r c e n t f e e d c o s t i n c r e a s e f o r a 1 0 p e r c e n t i n c r e a s e i n m i l k p r o d u c t i o n 1 2 ( M a r i o n 1 9 8 8 p . 8 3 ) . F o u r f i r m s a r e g e a r i n g u p f o r p r o d u c t i o n o f b G H , i n c l u d i n g M o n s a n t o , U p j o h n , A m e r i c a n C y n a m i d , a n d E l a n c o P r o d u c t s . P r i c e s h a v e n o t b e e n a n n o u n c e d , b u t t h e c o m p a n i e s r e p o r t t h a t d o s a g e s w i l l l i k e l y c o s t b e t w e e n $ . 2 5 a n d $ . 7 5 a c o w p e r d a y f o r d a i l y i n j e c t i o n s . T i m e r e l e a s e a p p l i c a t i o n s , w h i c h w o u l d a v o i d d a i l y i n j e c t i o n s o f t h e h o r m o n e , a r e l i k e l y b u t t h e d a i l y c o s t s w i l l b e h i g h e r . W a n n a T h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s o f b G H w i l l d e p e n d c r u c i a l l y u p o n t h e c h o i c e s d e t e r m i n i n g a c t o r s ' r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s a s w e l l a s t h e m e r e p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s w i t h i n t h i s l a r g e r f r a m e w o r k . A d o p t i o n r a t e s , p r i c e ” F o r 1 2 , 0 0 0 t o 2 0 , 0 0 0 l b s . p r o d u c e r s i n W i s c o n s i n . r e s p o : 0 f t h 1 b y t h e c h o i C 1 C h O i C 1 L . ) i m p a c : f i r s t s a l e P r O d U C d i f f e r C h a n g e P r i C e C O n S u n F o n z - t 1 : f O r r e 2 2 5 r e s p o n s e , a n d d e m a n d r e s p o n s e a r e v i t a l , b u t a r e f u n c t i o n s o f t h e o r d e r a n d s t a t e s o f k n o w l e d g e , n o t s e l f e x i s t i n g i n a n d o f t h e m s e l v e s . T h e i n f l u e n t i a l d e c i s i o n s c a n b e c a t e g o r i z e d b y t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k i n t o f o u r s e t s : c h o i c e s o f o r d e r , c h o i c e s o f k n o w l e d g e , c h o i c e s o f m e t h o d , a n d c h o i c e s o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t . W T h e c h o i c e s o f o r d e r a r e c r u c i a l f o r t h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o f b G H , a n d i n v o l v e s e v e r a l p r i m a r y d e c i s i o n s . T h e f i r s t i s w h e t h e r b G H i s d e f i n e d a s a p r o d u c t a v a i l a b l e f o r s a l e o r d i s t r i b u t i o n . S e c o n d l y , t h e d e f i n i t i o n o f m i l k p r o d u c e d w i t h b G H m u s t b e c l a r i f i e d : i s i t a n i d e n t i f i a b l y d i f f e r e n t p r o d u c t t h a n n o n - b G H m i l k o r t h e s a m e ? T h i r d l y , c h a n g e s ( i f a n y ) i n d a i r y f a r m e r e n t i t l e m e n t s u n d e r F e d e r a l p r i c e s u p p o r t s w i l l a f f e c t i n c e n t i v e s , p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t , a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s . F o u r t h l y , t h e o w n e r s h i p o f b G H k n o w l e d g e a f f e c t s i n c e n t i v e s f o r r e s e a r c h a n d w h o c a n c l a i m b e n e f i t s . § 1 _ B § H _ i fi _ i _ E I Q § R E § T h e c u r r e n t c o m m e r c i a l u n a v a i l a b i l i t y o f b G H i s b e c a u s e i t h a s n o t y e t r e c e i v e d c o m p l e t e F D A a p p r o v a l , a n d i s t h e r e f o r e n o t l e g a l l y a p r o d u c t w h i c h c a n b e u s e d i n m i l k p r o d u c t i o n . T h e F D A h a s d e c i d e d t h a t m i l k a n d m e a t c o n t a i n i n g t r a c e s o f b G H a r e n o t t h r e a t s t o h u m a n h e a l t h , b u t h a v e y e t t o r e n v i r a l e g f o r f e m a n u f a o f b G I s o m e : e n d o r s O t h e r s C a p a c i r e d u c e f o r W t P r o d u C A f f e c t : S u f f e r C o n c e n 2 2 6 t o r u l e a b o u t b G H ' s s a f e t y f o r t h e a n i m a l s a n d f o r t h e e n v i r o n m e n t . W i t h o u t t h i s u l t i m a t e a p p r o v a l b G H w i l l n o t b e a l e g a l a l t e r n a t i v e f o r f a r m e r s . A r e f u s a l t o e n d o r s e b G H f o r d a i r y p r o d u c t i o n w o u l d f o r f e i t t h e s u n k c o s t s o f r e s e a r c h e r s a n d p o t e n t i a l b G H m a n u f a c t u r e r s w h o h a v e i n v e s t e d r e s o u r c e s w i t h t h e e x p e c t a t i o n o f b G H p r o d u c t i o n a n d s a l e s . T h e s e h a v e b e e n s u b s t a n t i a l f o r s o m e f i r m s . B u t s i m i l a r l y , w h i l e s a v i n g t h e s e i n v e s t m e n t s e n d o r s e m e n t w o u l d u l t i m a t e l y r e d u c e t h e a s s e t v a l u e s o f o t h e r s , i n c l u d i n g p r o c e s s o r s w i t h l a r g e d a i r y m a n u f a c t u r i n g c a p a c i t y w h o w o u l d b e h a r m e d i f t h e g o v e r n m e n t f e l t i t h a d t o r e d u c e t h e v o l u m e o f p u r c h a s e s , 1 3 f a r m e r s u n a b l e t o a d o p t b G H f o r w h a t e v e r r e a s o n , a n d o t h e r s h u r t b y t h e c h a n g e s i n p r o d u c t i o n m e t h o d s . E n d o r s e m e n t ( o r l a c k t h e r e o f ) u n a v o i d a b l y a f f e c t s t h e v a l u e o f a s s e t s . A n y c h o i c e b e t w e e n w h o w i l l s u f f e r t h e s e l o s s e s i s a n e q u i t y , r a t h e r t h a n a n e f f i c i e n c y c o n c e r n . “ M u m m y : A r e l a t e d i s s u e w i t h m a j o r d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s b u t r e c e i v i n g l e s s a t t e n t i o n i s t h e d e f i n i t i o n o f t h e p r o d u c t p r o d u c e d w i t h b G H . S p e c i f i c a l l y , w h e t h e r m i l k p r o d u c e d w i t h b G H i s i d e n t i f i e d a s a p r o d u c t s e p a r a t e f r o m m i l k p r o d u c e d w i t h o u t t h e h o r m o n e . P h y s i c a l l y b G H p r o d u c e d m i l k i s n o 1 I ’ B e c a u s e o f i n c r e a s e d p r o g r a m c o s t s s t e m m i n g f r o m s u p p l y r e s p o n s e . 2 2 7 d i f f e r e n t t h a n " n a t u r a l l y " p r o d u c e d m i l k , b u t i f c o n s u m e r r e s p o n s e i n C a l i f o r n i a i s i n d i c a t i v e , t h e y a r e p e r c e i v e d a s d i f f e r e n t p r o d u c t s b y c o n s u m e r s . E v e n i f r e s p o n s e b y c o n s u m e r s i n o t h e r r e g i o n s i s l e s s d r a m a t i c , i t i s h i g h l y l i k e l y t h a t t h e d e m a n d f o r b G H a n d n o n - b G H m i l k i s d i f f e r e n t . T h e d e f i n i t i o n o f b G H m i l k i s a n i s s u e s i m i l a r t o t h a t w i t h g r a d e s a n d s t a n d a r d s . C o n s u m e r s i n d i v i d u a l l y a r e n o t a b l e t o d e t e r m i n e w h e t h e r a u n i t o f m i l k w a s p r o d u c e d w i t h b G H b e c a u s e o f t h e h i g h d e t e c t i o n c o s t s i n v o l v e d , j u s t a s t h e y a r e n o t a b l e t o d e t e r m i n e p r e s e n c e o f h a r m f u l p a t h o g e n s . W h o b e a r s t h e s e i n f o r m a t i o n c o s t s i s i m p o r t a n t : i f c o n s u m e r s ' r i g h t s t o k n o w a r e a f f i r m e d , f a r m e r s a n d p r o c e s s o r s w i l l p a y t h e i n f o r m a t i o n c o s t s o f g r a d e s d i s t i n g u i s h i n g b G H a n d n o n - b G H m i l k : i f f a r m e r s ' a n d p r o c e s s o r s " r i g h t s t o a v o i d b e a r i n g o t h e r s ' i n f o r m a t i o n c o s t s a r e a f f i r m e d , c o n s u m e r s w i l l h a v e t h e o p t i o n o f p a y i n g t h e i n f o r m a t i o n c o s t s o r o f t a k i n g t h e r i s k s a b o u t p r o d u c t o r i g i n . I f b G H m i l k . m u s t b e i d e n t i f i e d a s s u c h a t p o i n t o f s a l e , i t s r e t a i l p r i c e w i l l l i k e l y n e e d t o b e l o w e r t h a n n o n - b G H m i l k t o o v e r c o m e i t s r e l a t i v e u n a t t r a c t i v e n e s s t o s o m e c o n s u m e r s . I n c e n t i v e s f o r a d o p t i o n w o u l d b e m u c h l e s s , a n d t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s l e s s d r a m a t i c o n t h e d a i r y s e c t o r a n d l e s s b e n e f i c i a l t o b G H m a n u f a c t u r e r s . I t m a y n o t e v e n b e f e a s i b l e i f b G H m i l k p r i c e s a r e l o w e r . C o n v e r s e l y , t r e a t i n g b o t h t y p e s o f m i l k a s i d e n t i c a l p r o d u c t s w o u l d c r e a t e s t r o n g e r i n c e n t i v e s f o r p r o d u c e r a d o p t i o n , g r e a t e r b G H s a l e s 1 3 3 m i ( a o n C 0 : s e ; i n s e p f r a . m e a ; m e a : 2 2 8 b y m a n u f a c t u r e r s , a n d p o s s i b l e c h a n g e s i n c o n s u m e r d e m a n d f o r m i l k . “ D e c i d i n g b e t w e e n t h e s e a l t e r n a t i v e p r o d u c t d e f i n i t i o n s ( a n d d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s ) i s a v a l u e j u d g m e n t , u n a n s w e r a b l e b y e c o n o m i c t h e o r y . E c o n o m i s t s u s u a l l y t a k e c o n s u m e r p r e f e r e n c e s a s g i v e n , a s d o e s t h e c o n c e p t o f ” e f f i c i e n c y . " A r g u m e n t s t h a t c o n s u m e r i d e n t i f i c a t i o n o f t w o s e p a r a t e m i l k p r o d u c t s , e v e n t h o u g h p h y s i c a l l y i d e n t i c a l , i s i r r a t i o n a l a n d t h a t e c o n o m i c e f f i c i e n c y s u g g e s t s t h e y n o t b e s e p a r a t e l y i d e n t i f i e d , a r i s e f r o m v a l u e j u d g m e n t s o u t s i d e t h e f r a m e w o r k o f e c o n o m i c a n a l y s i s . S c i t o v s k y s a y s i t i s m e a n i n g l e s s t o a p p l y t h e c r i t e r i o n o f e c o n o m i c e f f i c i e n c y t o m e a s u r e s a i m e d a t i n f l u e n c i n g c o n s u m e r s ' m a r k e t b e h a v i o r s 1 ‘ T h e r e i s a n i n h e r e n t e n f o r c e m e n t d i f f i c u l t y i f t w o s e p a r a t e p r o d u c t s a r e d i s t i n g u i s h e d , b e c a u s e t h e t w o k i n d s o f m i l k a r e v i r t u a l l y i d e n t i c a l . T h e p o l i c i n g c o s t s w o u l d b e h i g h . N o n - b G H m i l k w o u l d r e c e i v e a h i g h e r p r i c e t h a n b G H m i l k . I n s u r i n g t h a t b G H p r o d u c e d m i l k i s n o t s o l d a s n o n - b G H t o g e t t h e " p r e m i u m " w o u l d b e d i f f i c u l t . T h e i n c e n t i v e s f o r c h e a t i n g w o u l d i n c r e a s e a s t h e p r i c e d i f f e r e n t i a l b e t w e e n t h e t w o i n c r e a s e d . I f e n f o r c e m e n t i s n o t p e r c e i v e d a s e f f e c t i v e b y c o n s u m e r s , t r u s t i n n o n - b G H m i l k w o u l d l i k e l y f a l l , w i t h a c o n s e q u e n t r e d u c t i o n i n d e m a n d f o r ' d a i r y ' p r o d u c t s u T h e l o n g r u n c o n s u m e r r e s p o n s e i s d i f f i c u l t t o p r e d i c t , b e c a u s e i t m a y b e a f f e c t e d b y a d v e r t i z i n g , e d u c a t i o n , n e w s r e p o r t i n g , o r o t h e r i n f l u e n c e s o n . p e r c e p t i o n s a n d p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n . ( 1 : C 3 1 s e p a w i t h 1 9 8 5 “ t i l . d e m a J b e n e i e h t i t s u P p o t r E a d — _ - . . . — . . . _ _ a ~ . r _ - . . . . m q _ . . . B _ w , . d u n - 0 5 . . - r w m , . 2 2 9 1 5 E c o n o m i c s ( 1 9 7 1 p . 7 2 ) , p r e c i s e l y w h a t t h i s a c t i o n d o e s . c a n n o t t e l l w h e t h e r t h e y s h o u l d b e s e p a r a t e d : i f a n y t h i n g , t h e i m p l i c i t v a l u e s i n t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s w o u l d s u g g e s t t h e y b e i d e n t i f i e d a s s e p a r a t e p r o d u c t s b e c a u s e c o n s u m e r s p e r c e i v e t h e m a s d e c i d e d l y d i f f e r e n t . W W C u r r e n t d a i r y f a r m e r e n t i t l e m e n t s a r e r e l a t i v e l y s e p a r a t e d f r o m t h e q u a n t i t i e s p r o d u c e d a n d p r o d u c t i o n c o s t s , w i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e $ . 5 0 r a t c h e t u p o r d o w n u n d e r t h e 1 9 8 5 F o o d S e c u r i t y A c t a n d t h e i n c r e a s e o f C l a s s I I u t i l i z a t i o n w h e n p r o d u c t i o n i n c r e a s e s a r e g r e a t e r t h a n f l u i d d e m a n d i n c r e a s e s ( c a u s i n g b l e n d p r i c e t o f a l l ) . C o s t - s a v i n g b e n e f i t s f r o m b G H w o u l d a c c r u e t o p r o d u c e r s i n s o f a r a s t h e s e e n t i t l e m e n t s d o n o t c h a n g e . A l l a d o p t e r s b e n e f i t u n t i l t h e s u p p o r t p r i c e s a r e c h a n g e d , n o t j u s t t h e e a r l y o n e s a s i n t h e t r e a d m i l l s c e n a r i o . I t i s w i d e l y r e c o g n i z e d t h a t t h e s e e n t i t l e m e n t s w i l l b e t h r e a t e n e d b y b G H ( b y t h e l a r g e p o t e n t i a l r i s e i n p r o g r a m c o s t s n e e d e d t o r e m o v e i n c r e a s e d p r o d u c t i o n ) a n d b y t h e 1 5 I f t h e c o n c e r n i s t o m e e t c o n s u m e r s ' p h y s i o l o g i c a l n e e d s w i t h o u t r e g a r d f o r t h e i r p r e f e r e n c e s , T h u r o w s u g g e s t s c o n s i d e r i n g t h e c h e a p e s t m e d i c a l l y b a l a n c e d d i e t . " B y c o m b i n i n g s o y b e a n s , l a r d , o r a n g e j u i c e , a n d b e e f l i v e r ( e d i b l e , c h e a p , n u t r i t i o u s , b u t h a r d l y e n j o y a b l e f o o d s ) , a m e d i c a l l y b a l a n c e d d i e t c a n b e c r e a t e d t h a t c o s t s l e s s t h a n $ 8 0 p e r p e r s o n p e r y e a r ( 1 9 5 9 d o l l a r s ) . I t w o u l d b e a b e t t e r d i e t , m e d i c a l l y s p e a k i n g , t h a n m o s t o f u s n o w e a t . B u t a r e w e r e a l l y w i l l i n g t o c o m p e l p e o p l e t o e a t i t ? " ( 1 9 7 3 p . 6 6 ) e x d e b e w e p r w e : d e t ‘ n a c £ b i o t G a i l 2 3 0 c u r r e n t F e d e r a l c o n c e r n w i t h t h e l e v e l o f g o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e s . C h a n g e s i n t h e s e e n t i t l e m e n t s a r e p o l i t i c a l d e c i s i o n s , s o a r e h a r d t o p r e d i c t , w i t h t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m b G H i n t h e b a l a n c e . R e d u c t i o n s i n s u p p o r t p r i c e w o u l d l i k e l y t r a n s f e r b e n e f i t s t o c o n s u m e r s t h r o u g h l o w e r p r i c e s , t o t h e e x t e n t t h a t h a n d l e r s , p r o c e s s o r s , a n d r e t a i l e r s w e r e u n a b l e t o c a p t u r e t h e m . R e d u c t i o n s , h o w e v e r , w i l l r e d u c e t h e i n c e n t i v e s f o r u s e o f b G H a n d l o w e r t h e q u a n t i t y o f b G H s o l d b y m a n u f a c t u r e r s . C l a s s I d i f f e r e n t i a l s m a y b e a l t e r e d a s w e l l , i f r e g i o n a l p o l i t i c a l p r e s s u r e s a r e a b l e t o e x e r t e n o u g h i n f l u e n c e t o s h i f t r e l a t i v e p r i c e s a m o n g r e g i o n s f o r d a i r y ( a s h a p p e n e d w i t h t h e 1 9 8 5 b i l l w h i c h f a v o r e d s o u t h e a s t e r n p r o d u c e r s ) . T h i s c o u l d e a s i l y a r i s e i f d a i r y p r o d u c e r s i n t h e a f f e c t e d r e g i o n s a r e p e r c e i v e d s y m p a t h e t i c a l l y a s u n d u l y t h r e a t e n e d b y o t h e r s ' a d o p t i o n o f b G H . R e g i o n a l c h a n g e s c o u l d s i m i l a r l y a r i s e t h r o u g h c h a n g e s i n s t a t e o r d e r s , i m p o s i t i o n o f o r c h a n g e s i n s t a t e p r i c e s u p p o r t s , o r o t h e r s t a t e - l e v e l r e d e f i n i t i o n s o f m a r k e t s . W e : T h e p r i o r s t a t e o f k n o w l e d g e i n d a i r y p r o d u c t i o n w h i c h d e t e r m i n e s t h e a l t e r n a t i v e p r o d u c t i o n m e t h o d s k n o w n ( b u t n o t n e c e s s a r i l y a v a i l a b l e o r f e a s i b l e ) w a s a l t e r e d b y b i o t e c h n o l o g y f i r m s s e e k i n g t o c r e a t e a p r o d u c t t o s e l l t o d a i r y f a r m e r s , r a t h e r t h a n b y f a r m e r s o r d a i r y p r o c e s s o r s a t t e r e s e u s i n < 1 1 1 3 1 1 1 1 1 i n c r e I n c e n a s a f a r m e ; b i o t e c C o s t s 2 3 1 a t t e m p t i n g t o s o l v e a p e r c e i v e d p r o b l e m . T h e i n c e n t i v e f o r r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o f b G H w a s t h e p o s s i b i l i t y o f s e l l i n g t h e i n n o v a t i o n t o t h e s e c t o r , r a t h e r t h a n t h e r e s e a r c h e r s u s i n g t h e i n n o v a t i o n t h e m s e l v e s . I t w a s c r e a t e d b e c a u s e m a n u f a c t u r e r s w a n t e d a c l a i m o n i n c o m e f r o m d a i r y p r o d u c t i o n , a c l a i m h o p e f u l l y o b t a i n e d i n e x c h a n g e f r o m f a r m e r s f o r i n c r e a s i n g d a i r y i n c o m e v i a b G H i n d u c e d p r o d u c t i o n i n c r e a s e s . I n c e n t i v e s a r o s e f r o m t h e p r o s p e c t i v e l e g a l d e m a r c a t i o n o f b G H a s a s a l e a b l e p r o d u c t a n d f r o m t h e r e l a t i v e i n a b i l i t y o f f a r m e r s o r o t h e r s t o u s e t h e k n o w l e d g e o f b G H a n d b i o t e c h n o l o g y t o p r o d u c e t h e i r o w n s u p p l i e s , a l l o w i n g r e s e a r c h c o s t s t o b e r e c o v e r e d . C r e a t i o n a n d c o n t r o l o f a r t i f i c i a l l y p r o d u c e d b G H a l l o w e d t h e b i o t e c h n o l o g y f i r m s t o n a m e t h e p r o d u c t a s w e l l , o n e a s p e c t o f d e f i n i n g p u b l i c p e r c e p t i o n a n d a c c e p t a n c e o f i t . T h e r e c e n t c h a n g e f r o m " b G H " t o " b S T " s i g n a l s s u c h a n e f f o r t a t c h a n g i n g a t t i t u d e s b e c a u s e t h e w o r d " s o m a t o t r o p i n " a t p r e s e n t h a s l e s s n e g a t i v e r h e t o r i c a l a s s o c i a t i o n s t h a n ” h o r m o n e . " G r o u p s o p p o s e d t o t h e u s e o f b G H p r e f e r t o u s e i t s o l d n a m e f o r t h e o p p o s i t e r e a s o n ( B r o w n e 1 9 8 8 ) . T h e a b i l i t y t o n a m e i s a n i m p o r t a n t e l e m e n t i n i n f l u e n c i n g p u b l i c p e r c e p t i o n o f a g o o d , a n d t h e l a b e l f o r b G H i s e m b r o i l e d i n t h a t e f f o r t . T h e f u t u r e v a l u e o f b G H d e p e n d s u p o n t h e s t a t e o f k n o w l e d g e a b o u t h e a l t h e f f e c t s o f u s e . A t p r e s e n t t h e r e a r e n o k n o w n d e l e t e r i o u s h e a l t h e f f e c t s o f a r t i f i c i a l b G H o n h u m a n d i s c c c a u t i l a t e r u s e d t h a t r i g h t : M a c o n : c i g a r : 1 9 6 0 ' s a n d a c 2 3 2 h u m a n s , b u t t h e r e i s a l w a y s t h e p o s s i b i l i t y o f s u c h l a t e r d i s c o v e r i e s . O n e r e a s o n s o m e c o n s u m e r s i n C a l i f o r n i a w e r e c a u t i o u s a b o u t b G H m i l k i s f r o m f e a r t h a t t h e s e e f f e c t s w i l l l a t e r b e f o u n d ( o r d i s c l o s e d ) a f t e r t h e m i l k h a s a l r e a d y b e e n u s e d ( p e r h a p s u s e d o v e r a l o n g p e r i o d ) . I t i s a l s o p o s s i b l e t h a t d e l e t e r i o u s e f f e c t s a r e a l r e a d y k n o w n , b u t b e c a u s e o f r i g h t s t o t h a t k n o w l e d g e a n d i n f o r m a t i o n c o s t s i t h a s n o t b e c o m e w i d e l y k n o w n ( a s h a p p e n e d w i t h t h e r e s u l t s o f s o m e c i g a r e t t e c o m p a n y r e s e a r c h d u r i n g t h e l a t e 1 9 5 0 ' s a n d e a r l y 1 9 6 0 ' s ) . T h e u n c e r t a i n t y a n d r i s k a f f e c t c o n s u m e r p e r c e p t i o n s a n d a c c e p t a n c e . W e : P r o d u c e r s ' c h o i c e s b e t w e e n a v a i l a b l e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n a r e i m p o r t a n t , b e c a u s e p r o d u c t i v e p o t e n t i a l d e p e n d s u p o n t h e m e t h o d s c h o s e n ( t h e s p e c i f i c l e v e l s o f p r o d u c t i o n c h o s e n a r e s u b s u m e d i n c h o i c e s o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t ) . T h e r a t e a t w h i c h p r o d u c e r s a d o p t b G H a f f e c t s t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e , b o t h t h r o u g h t h e s p e e d o f a d o p t i o n a n d i n w h o a d o p t s ( a n d w h o d o e s n o t ) . T h e l a t t e r i n c l u d e s g e o g r a p h i c a l a n d f a r m s i z e d i f f e r e n c e s . A d o p t i o n d e c i s i o n s a r e i n d i v i d u a l a n d t h u s d i f f i c u l t t o p r e d i c t , a n d - a r e c l e a r l y a f u n c t i o n o f t h e r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s a v a i l a b l e t o e a c h a c t o r b y t h e r u l e s o f o r d e r . T h e s e i n c l u d e w h e t h e r b G H i s a n a v a i l a b l e o p t i o n f o r a n i n d i - v i d u a l ( l e g a l l y d e f i n e d a s a n o p t i o n , p l u s w h e t h e r t h e y h a v e t h e m s ( t h e r e i r i s k ) . e f f o r t A c t u a l j S o . a t t r a c t a e s t h e t P - 1 5 6 ) i c a l l y r e S p o n s t h a t i n . f a F i l l e r s u s e d O n 5 ° V i s : t r i m s “ 1 e 8 s a ; d o n o t 1 I t i s 1 ‘ . j u s t b e 1 6 s t u c k S u b S t a h 2 3 3 t h e r e s o u r c e s n e e d e d f o r a d o p t i o n ) a n d t h e i n c e n t i v e s f o r u s e ( t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f b G H , i n c l u d i n g p e r c e p t i o n s o f r i s k ) . C h o i c e s o f o r d e r a n d o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t i n f l u e n c e b o t h o f t h e s e , a n d t h u s a f f e c t a d o p t i o n . A c t u a l p r e d i c t i o n r e q u i r e s a d e d u c t i v e m o d e l o f b e h a v i o r . S o m e h a v e e x p r e s s e d d o u b t a b o u t w h e t h e r b G H w i l l b e a n a t t r a c t i v e o p t i o n f o r f a r m e r s . S a w y e r b e l i e v e s t h a t t h e a e s t h e t i c s o f u s i n g b G H w i l l b e a d e t e r r e n t t o a d o p t i o n “ ( 1 9 8 6 p . 1 5 6 ) , w h i l e M a r i o n w o n d e r s w h e t h e r f a r m e r s w i l l b e " e c o n o m e i c a l l y r a t i o n a l , " m u c h l e s s w h e t h e r t h e y c a n p e r c e i v e a r e s p o n s e t o b G H . H e n o t e s t h a t a f e e d a d d i t i v e c a l l e d I s o p l u s t h a t i n c r e a s e s m i l k y i e l d b y 1 0 p e r c e n t h a s n o t c a u g h t o n w i t h f a r m e r s d e s p i t e i t s l o w c o s t , i n l a r g e p a r t . b e c a u s e i t i s o n l y u s e d o n p a r t o f t h e h e r d a t a t i m e , a n d s o i t s e f f e c t s a r e n o t s o v i s i b l e ( 1 9 8 8 p . 8 1 ) . B G H ' s u s e d u r i n g t h e l a s t t w o t r i m e s t e r s o f l a c t a t i o n m a y s i m i l a r l y m a k e t h e y i e l d i n c r e a s e s l e s s a p p a r e n t . A t t h e s a m e t i m e , m o s t d a i r y f a r m s p r e s e n t l y d o n o t a t t e m p t t o m a x i m i z e y i e l d s w h o l l y o n e c o n o m i c c r i t e r i a . I t i s n o t a p r i o r i c e r t a i n t h a t d a i r y f a r m e r s w i l l a d o p t b G H j u s t b e c a u s e i t i n c r e a s e s y i e l d o r p o t e n t i a l r e t u r n s . 1 " " ‘ T h e t h o u g h t o f w o r k i n g a r o u n d 5 0 0 d a i r y c o w s w h o a r e s t u c k e a c h d a y w i t h a 1 4 g a . n e e d l e a n d i n j e c t e d w i t h a s u b s t a n c e a s t h i c k a s K a r o S y r u p d o e s n o t a p p e a l t o m e . " L C W d e c i s t h e c a c t o r d e c i s o f c h o n l y r e l a t l e v e l h o r n : i n c r e H i l l F r o n t 2 3 4 W C h o i c e s o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t a r e t h o s e d e c i s i o n s w i t h i n t h e r a n g e o f o p p o r t u n i t i e s a v a i l a b l e u n d e r t h e o r d e r o f t h e m a r k e t . T h e m a j o r c h o i c e s o f p r i n c i p l e a c t o r s w i t h b G H w i l l b e e x a m i n e d , a t t e m p t i n g t o s h o w h o w t h e d e c i s i o n s i n t e r r e l a t e t o i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t s o f c h a n g e . W T h e p r i c i n g s t r a t e g y o f b G H m a n u f a c t u r e r s i s v i t a l , n o t o n l y f o r i n f l u e n c i n g t h e i r l e v e l o f r e t u r n s , b u t a l s o f o r t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f t h e h o r m o n e f o r d a i r y f a r m e r s . T h e l e v e l o f a d o p t i o n o f b G H d e p e n d s u p o n h o w a t t r a c t i v e t h e h o r m o n e i s , i n p a r t a f u n c t i o n o f i t s p r i c e . A l o w p r i c e w i l l i n c r e a s e t h e n u m b e r o f p o t e n t i a l u s e r s , w h i l e a h i g h p r i c e w i l l o n l y b e p o t e n t i a l l y p r o f i t a b l e f o r a b o v e a v e r a g e p r o d u c i n g h e r d s ( T a u e r 1 8 8 p . 3 0 ) . M a n u f a c t u r e r s w i l l l i k e l y s e t p r i c e s t o a t t e m p t t o m a x i m i z e p r o f i t s , w i t h o u t r e g a r d f o r t h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t s o f p r i c e l e v e l o n w h o c a n a d o p t . F i n d i n g t h a t p r o f i t m a x i m i z i n g p r i c e w i l l b e d i f f i c u l t f o r t h e m b e c a u s e o f t h e u n c e r t a i n t y a b o u t f a r m e r r e s p o n s e , a s w e l l a s u n c e r t a i n t y a b o u t p o l i c y r e s p o n s e s . c o x s u p p r c i n c T h e r e s 0 : 1 1 ; C 0 5 1 i n c : l o n g h e t h d t t r a n d 2 3 5 W T h e q u a n t i t y o f m i l k p r o d u c e d b y d a i r y f a r m e r s d e p e n d s u p o n t h e l e v e l o f f a r m . g a t e p r i c e s a n d t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n ( t h e l a t t e r a f u n c t i o n , i n p a r t , o f t h e p r o d u c t i o n m e t h o d c h o s e n , t h e r e s p o n s e o f b G H , t h e p r i c e o f b G H , a n d t h e i n c r e a s e d f e e d c o s t s w i t h b G H ) . F a r m p r i c e s a r e a f f e c t e d b y c o n s u m e r d e m a n d , C l a s s I d i f f e r e n t i a l s , a n d t h e l e v e l o f p r i c e s u p p o r t s . H i g h p r i c e s a c t a s a n i n c e n t i v e t o i n c r e a s e p r o d u c t i o n t h r o u g h e x p a n s i o n , w h i l e l o w e r p r i c e s r e d u c e i n c e n t i v e s a n d m a y f o r c e s o m e p r o d u c e r s t o q u i t p r o d u c t i o n . T h e r e l a t i v e i n f l e x i b i l i t y o f d a i r y p r o d u c t i o n m e a n s q u a n t i t y r e s p o n s e s a r e s l o w , a n d . i n . t h e s h o r t r u n t h a t p r i c e r e d u c t i o n s o n l y a f f e c t q u a n t i t y w h e n r e t u r n s n o l o n g c o v e r v a r i a b l e c o s t s . R e d u c t i o n s i n F e d e r a l p r i c e s u p p o r t s w o u l d r e d u c e t h e i n c e n t i v e s f o r u s i n g b G H o n l o w e r y i e l d i n g h e r d s , a n d i n t h e l o n g r u n c o u l d f o r c e s o m e d a i r y p r o d u c e r s t o q u i t p r o d u c t i o n . T h e c o s t s o f p r o d u c i n g m i l k w o u l d v a r y b e t w e e n t h e b G H m e t h o d a n d ' t h e n o n - b G H : m e t h o d , w i t h t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s d e p e n d i n g u p o n t h e c o s t o f b G H , y i e l d r e s p o n s e , a n d i n c r e a s e d f e e d r e q u i r e m e n t s , a s w e l l a s w h e t h e r f a r m e r s c a n p e r c e i v e t h e d i f f e r e n c e s i n y i e l d . 1 7 A g i v e n m i l k p r i c e l e v e l w i l l h a v e d i f f e r e n t d i s t r i b u t i v e i m p a c t s o n a d o p t e r s a n d 1 7 T h e p e r c e p t i o n o f y i e l d i n c r e a s e s m a y d e p e n d u p o n t h e f a r m e r ' s m a n a g e m e n t s k i l l o r s c a l e o f o p e r a t i o n . T o p p r o d u c i n g f a r m s , f o r ' e x a m p l e , o f t e n k e e p r e c o r d s o n e a c h . c o w ' s p r o d u c t i o n , u s i n g t h e i n f o r m a t i o n t o b a l a n c e r a t i o n s . T h e p e r c e p t i o n o f t h e i n c r e a s e p o t e n t i a l m a y t h u s n o t b e s c a l e n e u t r a l . n o n a d o p t s u f f i c i e p r i c e s 1 m e t h o d s K a l t e r a n d p r i L E E : T h w h e t h e r i s d e f j d i s t r i k u n c l e a , S n b S t i 1 r e S P O m h a v e s . ‘ ” 0 1 1 1 d . C o n s u m G e e - t e a D r i e e s P r o p e r c e n s u m 2 3 6 n o n a d o p t e r s d e p e n d i n g u p o n t h e s e . I f t h e c o s t s a v i n g s a r e s u f f i c i e n t a n d p r i c e s f a l l e n o u g h , n o n a d o p t e r s c o u l d f i n d p r i c e s b e l o w t h e i r o w n c o s t s , a n d b e f o r c e d t o e i t h e r c h a n g e m e t h o d s ( i f t h a t i s a n a v a i l a b l e o p t i o n ) o r q u i t p r o d u c t i o n . K a l t e r s u g g e s t s t h i s w i l l h a p p e n i f b G H b e c o m e s w i d e l y u s e d a n d p r i c e s a r e a l l o w e d t o a d j u s t ( p . 9 0 ) . W T h e q u a n t i t y o f m i l k p u r c h a s e d b y c o n s u m e r s d e p e n d s u p o n w h e t h e r b G H m i l k i s i d e n t i f i e d a s a s e p a r a t e p r o d u c t o r i f i t i s d e f i n e d i n t h e m a r k e t a s i d e n t i c a l t o n o n - b G H m i l k . T h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t o f d i s t i n g u i s h i n g b e t w e e n t h e t w o i s . u n c l e a r , b e c a u s e i t d e p e n d s u p o n t h e i r r e l a t i v e d e m a n d a n d s u b s t i t u t a b i l i t y , a s w e l l a s p r i c e . I f C a l i f o r n i a c o n s u m e r s ' r e s p o n s e s a r e a n i n d i c a t i o n , n o n - b G H m i l k w i l l c o n t i n u e t o h a v e s t r o n g d e m a n d , t h o u g h i t m a y b e m o r e e l a s t i c b e c a u s e b G H w o u l d b e a s u b s t i t u t e . I f b G H m i l k i s n o t t r e a t e d a s a s e p a r a t e p r o d u c t , c o n s u m e r t r u s t i n t h e s a f e t y o f d a i r y p r o d u c t s m a y f a l l , d e c r e a s i n g d e m a n d . D e c r e a s e d f l u i d u s e w o u l d l o w e r b l e n d p r i c e s a t a n y g i v e n l e v e l o f p r o d u c t i o n , b e c a u s e t h e p r o p o r t i o n o f m i l k u s e d f o r m a n u f a c t u r i n g w o u l d i n c r e a s e . I f c o n s u m e r d e m a n d f o r f l u i d f e l l m o r e t h a n f o r m a n u f a c t u r e d , 1 8 1 8 E l a s t i c i t i e s a r e n o t h e l p f u l f o r p r e d i c t i n g t h e l i k e l y c h a n g e s b e c a u s e t h e y a t t e m p t t o m e a s u r e v a r i a t i o n s o f q u a n t i t i e s d e m a n d e d , n o t s h i f t s o f d e m a n d . b l e n d o c c u r d i f f e r 1 1 m : 1 * . u p o n t 1 a n d t h q u a n t i t s u p p o r t S i m i l a r S u p p o r t A c t a n : P r ° 9 r a m c ° n $ e n S I C O n C e r n C O I ' I t r - i b I F i r 2 3 7 b l e n d p r i c e s w i l l f a l l e v e n m o r e . T h e s e r e d u c t i o n s w o u l d o c c u r e v e n w i t h o u t a d j u s t m e n t o f s u p p o r t p r i c e s o f C l a s s I d i f f e r e n t i a l s . W e s t T h e l e v e l o f p u r c h a s e s b y t h e F e d e r a l g o v e r n m e n t d e p e n d s u p o n t h e l e v e l o f c o m m e r c i a l r e m o v a l s , t h e q u a n t i t y p r o d u c e d , a n d t h e s u p p o r t p r i c e . T h e s e a r e i n t e r d e p e n d e n t . T h e q u a n t i t y p r o d u c e d b y d a i r y f a r m e r s r e f l e c t s , i n p a r t , t h e s u p p o r t p r i c e w h i c h p l a c e s a p r i c e f l o o r b e n e a t h p r o d u c t i o n . S i m i l a r l y , t h e l e v e l o f g o v e r n m e n t p u r c h a s e s a f f e c t s t h e s u p p o r t p r i c e b y t h e $ . 5 0 r a t c h e t u n d e r t h e 1 9 8 5 F o o d S e c u r i t y A c t a n d b y a f f e c t i n g t h e p o l i t i c a l c o n s e n s u s b e h i n d t h e p r o g r a m . L a r g e p u r c h a s e s a n d t r e a s u r y e x p e n s e c a n d e s t r o y t h e c o n s e n s u s a n d l e a d t o n e w p o l i c i e s o r l o w e r l e v e l s . O n e c o n c e r n a b o u t b G H i s t h a t i t s p r o d u c t i o n r e s p o n s e w i l l c o n t r i b u t e t o c h a n g e i n t h e p r o g r a m . F i n a l l y , i f c o n s u m e r d e m a n d f a l l s b e c a u s e o f a d o p t i o n o f b G H , g o v e r n m e n t p u r c h a s e s w i l l i n c r e a s e f o r a n y g i v e n l e v e l o f p r o d u c t i o n . T h i s a l s o s i g n i f i c a n t l y l o w e r s t h e s u p p o r t p r i c e l e v e l n e c e s s a r y f o r t h e g o v e r n m e n t t o e i t h e r s t o p p u r c h a s e s o r t o o n l y p r o c u r e a g i v e n a m o u n t . T h i s c a n b e i l l u s t r a t e d w i t h s u p p l y a n d d e m a n d c u r v e s . I n F i g u r e 5 . 1 t h e F e d e r a l s u p p o r t p r i c e i s P s o , w h i c h u n d e r t h e p r e - b G H c o n d i t i o n s ( d e m a n d D o a n d s u p p l y 8 0 ) l e a d s t o c o m m e r c i a l r e m o v a l s o f Q 0 a n d g o v e r n m e n t p u r c h a s e s o f P r i c e F ‘ Q U r e 5 ] 2 3 8 P S 0 P r i c e P N U P N l a , n o . 1 3 0 5 ‘ Q u a n t i t y 1 0 . = C o n s u m e r P u r c h a s e s 1 Q . - 5 1 = G o v e r n m e n t P u r c h a s e s 1 P 3 1 = S u p p o r t P r i c e 1 1 F i g u r e 5 . 1 C o n s u m e r E f f e c t o n G o v e r n m e n t P u r c h a s e s W h i c h h e c o n s u m P o s s i b . P N O a n c c o n s u m e S e p a r a t w i l l b e S e t . T h e d i v i s i o x 2 3 9 ( G o - Q 0 ) . A d o p t i o n o f b G H s h i f t s s u p p l y t o 8 , , i n c r e a s i n g g o v e r n m e n t p u r c h a s e s t o ( G 1 - 9 0 ) a t t h e s a m e s u p p o r t p r i c e . C o m m e r c i a l r e m o v a l s d o n o t c h a n g e . I f c o n s u m e r d e m a n d f o r d a i r y p r o d u c t s f a l l s b e c a u s e o f b G H , t o D 1 , g o v e r n m e n t p u r c h a s e s i n c r e a s e f u r t h e r t o ( G 1 - Q 1 ) . N o t i c e t h a t i f t h e g o v e r n m e n t d e c i d e s t o r e d u c e p u r c h a s e s t o a n y g i v e n l e v e l , t h e s u p p o r t p r i c e m u s t f a l l m o r e t o a c h i e v e t h a t l e v e l w h e n c o n s u m e r d e m a n d h a s d e c r e a s e d . T h i s i s m o s t o b v i o u s w h e n t h e p o s s i b i l i t y o f z e r o g o v e r n m e n t p u r c h a s e s i s c o n s i d e r e d , w h e r e P N o a n d P N 1 w o u l d b e r e q u i r e d . T h e s e r e s u l t s m e a n t h a t i f c o n s u m e r d e m a n d f a l l s b e c a u s e b G H m i l k i s n o t s o l d a s a s e p a r a t e p r o d u c t , e i t h e r t a x p a y e r s w i l l p a y m o r e o r p r o d u c e r s w i l l b e h u r t m o r e , d e p e n d i n g u p o n w h e r e t h e s u p p o r t p r i c e i s s e t . W T h e a n a l y s i s h e r e h a s b e e n o r i e n t e d m o r e t o w a r d s t h e d i v i s i o n o f p r o s p e c t i v e b e n e f i t s a n d c o s t s t h a n o n p r e d i c t i n g t h e l e v e l o f t h o s e r e s u l t s o f c h a n g e . A n e n t i t l e m e n t a n d p r o d u c t i v i t y a p p r o a c h , f o c u s e d o n t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t w h i c h h e l p s s t r u c t u r e o p p o r t u n i t i e s a n d i n c e n t i v e s , i s u s e f u l f o r h i g h l i g h t i n g s o m e o f t h e i n f l u e n t i a l d i s t r i b u t i v e d e c i s i o n s , n o t o n p r e d i c t i n g t h e e x a c t l e v e l s o f w h a t w i l l o c c u r . T h e s e r e l e v a n t c h o i c e s i n v o l v e d i n c h a n g e ( a n d m a d e b y a c t o r s ) c l e a r l y i n v o l v e t h e c o n t e x t o f m a r k e t b e h a v i o r a s w e l l a s t h o s e b e h a v i o r s t h e m s e l v e s . 2 4 0 T w o t y p e s o f i m p l i c a t i o n s c a n b e d r a w n f r o m t h i s c a s e s t u d y . T h e f i r s t i n v o l v e s t h e d i s t r i b u t i v e i m p l i c a t i o n s f o r b G H s u g g e s t e d b y t h e f r a m e w o r k . W h a t w i l l h a p p e n o b v i o u s l y d e p e n d s u p o n m o r e t h a n p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s . T h e s e c o n d t y p e o f i m p l i c a t i o n r e l a t e s t o r e s e a r c h e r s ' c h o i c e s o f a p p r o p r i a t e f r a m e w o r k f o r a n a l y s i s . E a c h w i l l b e d i s c u s s e d i n t u r n . W T h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a n d c o s t s f r o m b G H d e p e n d i n p a r t u p o n t h e r e s o l u t i o n o f t h e d i s t r i b u t i v e d e c i s i o n s d i s c u s s e d e a r l i e r . T h e s e d e c i s i o n s ” d e t e r m i n e w h o s e i n t e r e s t s w i l l b e e x p r e s s e d i n t h e m a r k e t a s w e l l a s t h e e f f e c t i v e w e i g h t s o n t h o s e i n t e r e s t s . T h i s c a n b e r e f e r r e d t o a s t h e e n d o w m e n t s , b u t t h e t e r m c a n t o o e a s i l y d i s g u i s e o r m i n i m i z e t h e c o m p l e x i t y o f t h e o r i g i n o f i n d i v i d u a l s ' r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s . T h e y a r i s e f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f t h e u n d e r l y i n g t y p e s o f c o n f l i c t p r e s e n t ( s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e ) , t h e r u l e s a d j u d i c a t i n g t h e c o n f l i c t , a n d t h e s t a t e o f k n o w l e d g e a n d t h u s a v a i l a b l e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n . E n t i t l e m e n t s a r e t h e c l a i m s e f f e c t i v e l y r e c o g n i z e d b y t h i s p r o c e s s . O t h e r c l a i m s ( i n t e r e s t s ) w h i c h c o n f l i c t w i t h ‘ w T h e s e a r e t h e m a j o r d e c i s i o n s i n v o l v e d w i t h i n t e r d e p e n - d e n c e . T h e r e a r e a m y r i a d n u m b e r o f o t h e r d e c i s i o n s w h i c h a l s o i n f l u e n c e d i s t r i b u t i o n . 2 4 1 t h o s e e f f e c t i v e l y r e c o g n i z e d g o u n s a t i s f i e d . T h e c h o i c e q u e s t i o n s d i s c u s s e d e a r l i e r d e c i d e b e t w e e n t h e c o n f l i c t i n g c l a i m s , d e t e r m i n i n g t h e a p p r o p r i a t i o n o f b e n e f i t s a s w e l l a s w h o c a n i n f l u e n c e w h a t a c t u a l l y o c c u r s . T h e s e d e m a r c a t e e f f i c i e n c y a n d p r o d u c t i v i t y b y w e i g h t i n g w h i c h i n t e r e s t s c o u n t ” a n d w h i c h d o n o t . T h e i n t e r d e p e n d e n c e s ( a n d c o n f l i c t i n g c l a i m s ) a b o u t b G H r e q u i r i n g r e s o l u t i o n a r e m a n y f o l d ( a n d n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e ) , b u t p r i m a r i l y i n v o l v e : 1 ) R i g h t s t o k n o w l e d g e ( J o i n t I m p a c t G o o d ) . W h o o w n s t h e k n o w l e d g e , a n d w h o c a n b e e x c l u d e d f r o m u s i n g i t ( w h o m u s t b u y i t f r o m w h o m ? ) . T h e p u b l i c h e l p e d f u n d t h e r e s e a r c h c r e a t i n g b i o g e n e t i c a l l y c r e a t e d b G H , a s d i d p r i v a t e f i r m s , b u t w h o c a n d i r e c t l y c l a i m t h e b e n e f i t s o f t h e k n o w l e d g e ? P u b l i c o w n e r s h i p ( a v a i l a b l e f r e e t o a n y o n e , o r s o l d t o t h e h i g h e s t b i d d e r s ) v e r s u s p r i v a t e o w n e r s h i p . 2 ) I n f o r m a t i o n c o s t s a b o u t t h e P r o d u c t . C o n s u m e r i n t e r e s t i n k n o w i n g w h a t i s i n a p r o d u c t ( p a t h o g e n s a n d h o r m o n e ) v e r s u s p r o c e s s o r s ' a n d f a r m e r s ' i n t e r e s t s i n a v o i d i n g t h e c o s t s o f i n f o r m i n g c o n s u m e r s ( a v o i d i n g t h e c o s t s o f s p e c i a l l a b e l s , h a n d l i n g , a n d o t h e r c o s t s o f c o n f o r m i n g t o g r a d e s t a n d a r d s ) . F e w i n d i v i d u a l c o n s u m e r s c a n a f f o r d t o p a y t h e c o s t s o f t e s t i n g i f t h e y a r e r e s p o n s i b l e f o r t h e i n f o r m a t i o n c o s t s . 2 ° ” E f f i c i e n c y " h a s n o m e a n i n g w i t h o u t a p e r f o r m a n c e s t a n d a r d ( o r i n t e r e s t ) w h o s e a c h i e v e m e n t i s b e i n g a c c o m p l i s h e d . R e c o g n i t i o n o r a c c e p t a n c e o f o n e i n t e r e s t i m p l i e s d e n i a l o f o t h e r c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s . 2 4 2 3 ) O w n e r s h i p o f t h e I n c o m p a t i b l e - U s e g o o d s . T h e c l a i m s t o o w n e r s h i p o f c o w s , u n i t s o f m i l k p r o d u c e d f r o m a g i v e n c o w , a n d a u n i t o f b G H a r e i m p o r t a n t , b u t a r e e a s i l y t a k e n f o r g r a n t e d b e c a u s e t h e y a r e s t a t u s q u o , a n d t h u s t h e c o n f l i c t i s l e s s o b v i o u s . T h e d e f i n i t i o n o f t h e s e u n i t s i s m o s t c o n t r o v e r s i a l , d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e u n i t o f m i l k o w n e d b y t h e p r o d u c i n g f a r m e r i s i d e n t i f i e d a s a g e n e r i c g a l l o n , o r i s i d e n t i f i e d a s b G H m i l k o r ” n a t u r a l " m i l k ( d e p e n d i n g u p o n u s e o f t h e h o r m o n e ) . T h e i d e n t i f i c a t i o n l i k e l y m a k e s a d i f f e r e n c e f o r t h e e x c h a n g e v a l u e o f t h e g o o d s . 4 ) E x c h a n g e r i g h t s t o b G H m i l k . F a r m e r s ' i n t e r e s t s i n p r o d u c i n g m i l k a s t h e y c h o o s e v e r s u s c o n s u m e r s ' i n t e r e s t s i n a v o i d i n g s p e c i f i c s u b s t a n c e s a b o u t w h i c h t h e y i n d i v i d u a l l y m i g h t n o t b e a b l e t o d e t e c t o r k n o w t h e r e l a t e d h e a l t h r i s k s ( a s w i t h m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t o r s a l e o f u n p a s t e u r i z e d m i l k ) . 5 ) " R i g h t t o F a r m " v e r s u s r i g h t t o b e e x p o s e d t o t h e v a g a r i e s a n d c o m p e t i t i v e p r e s s u r e s o f t h e m a r k e t . I s t h e f a r m i n g l i f e s t y l e o f s u c h m o r a l ( o r o t h e r ) i m p o r t a n c e t o t h e c o u n t r y t h a t f a m i l y f a r m s s h o u l d b e p r o t e c t e d e v e n t h o u g h o t h e r f o r m s o f f a r m o r g a n i z a t i o n m a y b e m o r e c o s t e f f e c t i v e p r o d u c e r s ? T h e i n t e r e s t s o f f a m i l y f a r m e r s w h o w o u l d n o t s u r v i v e w i t h o u t p r o t e c t i o n v e r s u s t h o s e w h o p a y t h e c o s t s o f p r o t e c t i o n ( c o n s u m e r s , o t h e r f a r m e r s w h o w o u l d r e a p h i g h e r i n c o m e s w i t h o u t t h e p r o d u c t i o n s u r p l u s e s , a n d t a x p a y e r s ) . A t p r e s e n t t h e r e i s a n e l e m e n t o f p r o t e c t i o n i n d a i r y p r o d u c t i o n , e x p r e s s e d t h r o u g h p r i c e s u p p o r t s . M a r k e t w i d e a d o p t i o n o f b G H h a s t h e p o s s i b i l i t y o f i n c r e a s i n g t h e c o s t s o f t h i s t o p o l i t i c a l l y u n t e n a b l e l e v e l s , l e a d i n g t o a c h a n g e i n t h e r e c o g n i t i o n o f i n t e r e s t s . 2 4 3 6 ) F l u c t u a t i o n s i n s u p p l y o f m i l k . 2 1 C o n s u m e r s ' i n t e r e s t s i n s t a b l e p r i c e s a n d s u f f i c i e n t p r o d u c t i o n t o s a t i s f y t h e q u a n t i t y d e m a n d e d , a n d p r o c e s s o r s ' , h a n d l e r s ' , a n d f a r m e r s ' i n t e r e s t s i n s t a b l e p r i c e s , v e r s u s c o n s u m e r s ' i n t e r e s t s i n p a y i n g m a r g i n a l v a l u e o f p r o d u c t i o n , g r a d e B m i l k p r o d u c e r s ' i n t e r e s t i n s e l l i n g t o m a n u f a c t u r e r s w i t h o u t c o m p e t i t i o n f r o m g r a d e A f l u i d r e s e r v e s , g r a d e A p r o d u c e r s ' i n t e r e s t i n s e l l i n g w i t h o u t p a y i n g f o r t h e e x c e s s c a p a c i t y , a n d p r o c e s s o r s ' a n d h a n d l e r s ' i n t e r e s t s . I f a d o p t i o n o f b G H o c c u r s , c o m p e n s a t i o n t o t h o s e b e a r i n g t h e c o s t s o f a d o p t i o n ( d i s p l a c e d f a r m e r s , c o n s u m e r s c o n c e r n e d a b o u t b G H , 2 2 a n d o t h e r s ) d e p e n d s u p o n t h e p o l i t i c a l p o w e r o f t h o s e a f f e c t e d . B G H h a s t h e p o t e n t i a l t o c h a n g e t h e v a l u e o f d a i r y f a r m e n t i t l e m e n t s . S o m e f a r m e r s m a y b e p u t o u t o f b u s i n e s s b e c a u s e o f c h a n g e i n p r i c e s u p p o r t s , p o l i t i c a l l y o r c h e s t r a t e d b e c a u s e o f b G H i n d u c e d i n c r e a s e s i n p r o d u c t i o n ( a n d t h u s p r o g r a m c o s t s ) . T h e c h a n g e w o u l d n o t n e c e s s a r i l y b e p e r c e i v e d a s a v i o l a t i o n o f f a r m e r s ' e n t i t l e m e n t s b e c a u s e t h e e n t i t l e m e n t s ( a n d v a l u e ) a r i s e d i r e c t l y f r o m p o l i t i c a l p o w e r . ” A n y c o m p e n s a t i o n w i l l d e p e n d u p o n t h e p o l i t i c a l p o w e r o f f a r m e r s a n d o t h e r s s y m p a t h e t i c ; i t m a y b e n e c e s s a r y t o " b u y o u t " s o m e f a r m e r s ' c l a i m s t o g e t e n o u g h p o l i t i c a l c o n s e n s u s t o c h a n g e t h e p r o g r a m , a s o c c u r r e d w i t h t h e d a i r y b u y o u t i n 2 1 T h e i n t e r e s t s c o n f l i c t i n g h e r e a r e t h o s e u n d e r t h e F e d e r a l M a r k e t O r d e r s . 2 2 I f b G H i s n o t i d e n t i f i e d a s a s e p a r a t e p r o d u c t ( o r d i f f e r e n t g r a d e ) . 2 3 ' I n c o n t r a s t t o l a b o r e n t i t l e m e n t s t o t o m a t o h a r v e s t s , w h i c h w a s e f f e c t i v e l y t a k e n b y g r o w e r s ' c h a n g e t o a n e w m e t h o d o f p r o d u c t i o n . 2 4 4 t h e m i d 1 9 8 0 ' s . J u d i c i a l a t t e m p t s t o f o r c e c o m p e n s a t i o n w i l l l i k e l y n o t w o r k , n o r w i l l e c o n o m i c t h r e a t . W T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k o f f e r s a p e r s - p e c t i v e d i f f e r e n t f r o m N e o c l a s s i c a l T h e o r y b e c a u s e i t f o c u s e s m o r e e x p l i c i t l y o n t h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s t o t h e b e n e f i t s f r o m t e c h n i c a l c h a n g e . T h e t y p e s o f d i s t r i b u t i v e c h o i c e s i n v o l v e d w i t h b G H a r e m o r e a p p a r e n t t h a n w i t h N e o c l a s s i c a l T h e o r y , u s e f u l f o r p o l i c y m a k e r s b e c a u s e i t h e l p s i l l u s t r a t e t h e i n h e r e n t c o n f l i c t s o f i n t e r e s t s a s w e l l a s o f f e r s a s y s t e m a t i c w a y t o r e l a t e t h e d e c i s i o n s . N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s , i n c l u d i n g I n d u c e d I n n o v a t i o n T h e o r y , t a k i n g t h e s t a t u s g u o e n t i t l e m e n t s a s e x o g e n o u s a n d f o c u s i n g p r i m a r i l y u p o n t h e r o l e o f r e l a t i v e p r i c e s , e f f e c t i v e l y a s s u m e a w a y a m a j o r p a r t o f t h e d i s t r i b u t i v e p u z z l e t h e y a t t e m p t t o s t u d y . T h e y a r e n o t i n c o r r e c t a t t h e i r o w n l e v e l o f a n a l y s i s ( r e l a t i v e p r i c e s a r e i m p o r t a n t ) , b u t t h a t l e v e l i s r e s t r i c t i v e a n d l i m i t i n g . A n a l y s i s o f b G H w i t h N e o c l a s s i c a l m e t h o d s h a s p r o v e d p r o b l e m a t i c f o r m a n y , i n l a r g e p a r t b e c a u s e t h e a n a l y s t s r e a l i z e t h a t t h e d i s t r i b u t i v e e f f e c t s d e p e n d u p o n m o r e t h a n p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n , b u t a r e u n a b l e t o i n v e s t i g a t e b e y o n d t h i s r e a l i z a t i o n . M a n y s t u d i e s s i m p l y s e l e c t t h r e e o r f o u r p l a u s i b l e i n s t i t u t i o n a l r e s p o n s e s t o b G H a n d s e e h o w 2 4 5 s u p p l y a n d d e m a n d r e a c t , b e c a u s e t h e m e t h o d o l o g i e s a r e n o t d e s i g n e d t o c o n s i d e r i n s t i t u t i o n a l i s s u e s . T a u e r r e c o g n i z e s t h a t t h e " i n t e r e s t i n g q u e s t i o n s ( a b o u t b G H ) a r e m o r e t h a n . p r i c e , q u a n t i t y , r e v e n u e a n d u t i l i t y " ( 1 9 8 8 p . 2 7 ) b u t s u g g e s t s t h a t t h i s i m p l i e s a n e e d t o b u i l d . " a t o t a l s y s t e m o f t h e e c o n o m i c r e l a t i o n s h i p s i n v o l v e d , . . . b y m a t h e m a t i c a l p r o g r a m m i n g o r e c o n o m e t r i c e s t i m a t i o n o r s o m e c o m b i n a t i o n , " a m o d e l i n g t a s k w h i c h h a s s t y m i e d r e s e a r c h e r s s o f a r ( p . 2 7 ) . S u c h a b e h a v i o r a l m o d e l , h o w e v e r , l i k e l y w i l l n o t b e a b l e t o c a p t u r e t h e n u a n c e s o f t h e m a r k e t c o n t e x t b e c a u s e t h e t y p e s o f c h o i c e s i n v o l v e d ( w h o s e i n t e r e s t s ) c a n n o t b e r e p r e s e n t e d m a t h e m a t i c a l l y . B r o w n e s u g g e s t s a m o r e a p p r o p r i a t e u n i t . o f a n a l y s i s w o u l d b e o n t h e p o l i t i c a l e c o n o m y o f t h e n e w i n n o v a t i o n ( p . 9 ) , a c o n c e r n r e f l e c t e d i n t h i s c a s e s t u d y . T h e r o l e o f a s s u m p t i o n s i s i m p o r t a n t . S o m e o f t h e m a j o r i s s u e s a b o u t b G H a r e t h e c o n f l i c t s w h i c h m u s t b e a d j u d i c a t e d b e f o r e r e l a t i v e p r i c e s h a v e m e a n i n g . A n a l y s i s f o c u s e d p r i m - a r i l y u p o n t h e l i k e l y p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s a s s u m e s a w a y m a n y o f t h e m a j o r i s s u e s a b o u t . b G H , a n d . m a k e s t h e c h o i c e s o f o r d e r a p p e a r i n e v i t a b l e o r l e s s i m p o r t a n t , m i s s i n g s o m e o f t h e c o m p l e x i t y i n v o l v e d a n d t h e d e c i s i o n s a b o u t w h o s e i n t e r e s t s c o u n t a n d w h o s e d o n o t . R e l a t i v e p r i c e s a r e i m p o r t a n t e x p l a n a t i o n s f o r i n d i v i d u a l s ' a c t i o n s , b u t o n l y w i t h i n a n d r e f l e c t i n g t h e c o n t e x t o f p r i o r c h o i c e s b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s . 2 4 6 T h e a s s u m p t i o n s i n t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k a r e e q u a l l y i n f l u e n t i a l . T h e f o c u s o n c h o i c e s o f o r d e r m a k e s i t m o r e d i f f i c u l t t o p r e d i c t p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s b e c a u s e t h e f o c u s i n c r e a s e s t h e n u m b e r o f p o s s i b l e w e i g h t s a n d d e c i s i o n s . - T h e f o c u s o n t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t d o e s h i g h l i g h t t h e d i s t r i b u t i v e d e c i s i o n s i n v o l v e d w i t h b G H , o f f e r i n g m o r e i n s i g h t i n t o t h e p r o c e s s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . C h a p t e r 6 P i c k l i n g C u c u m b e r C a s e S t u d y A n o t h e r g o o d i l l u s t r a t i o n o f t h e r o l e o f c h o i c e i n d e t e r - m i n i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a n d l o s s e s f r o m p r o d u c t i v i t y c h a n g e , a s w e l l a s a n i n t e r e s t i n g c a s e s t u d y i n i t s o w n r i g h t , i s t h e d e v e l o p m e n t , a d o p t i o n , r e j e c t i o n , a n d p r o s p e c t i v e r e s u r r e c t i o n o f ’ m e c h a n i c a l p i c k l i n g c u c u m b e r h a r v e s t e r s . T h e c u c u m b e r h a r v e s t e r i s p r i m a r i l y a n e x p o s t c a s e , t h o u g h f u r t h e r c h a n g e i s i m m i n e n t . T h e e x p o s t p e r s p e c t i v e o f f e r s c o n t r a s t t o t h e e x a n t e o f t h e b G H c a s e , a n d a l l o w s t h e d e s c r i p t i v e p o t e n t i a l o f t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k t o b e e x p l o r e d . T h e c a s e i n v o l v e s t w o s e p a r a t e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s : t h e f i r s t a d o p t e d d u r i n g t h e 1 9 6 0 ' s , t h e n s l o w l y a b a n d o n e d d u r i n g t h e 1 9 7 0 ' s i n a r e t u r n t o h a n d h a r v e s t i n g a s m a r k e t c o n d i t i o n s c h a n g e d . T h e s e c o n d h a r v e s t e r , o n l y r e c e n t l y d e v e l o p e d a n d n o t c u r r e n t l y u n d e r m a n u f a c t u r e , v a s t l y i m p r o v e s u p o n t h e e a r l i e r m a c h i n e a n d h a s t h e p o t e n t i a l o f a g a i n b e i n g s u b s t i t u t e d f o r h a n d l a b o r a s w e l l a s a l t e r i n g o t h e r a s p e c t s o f t h e s u b s e c t o r . T h e m e t h o d o f c u c u m b e r p r o d u c t i o n v a r i e s r e g i o n a l l y a s w e l l , o f f e r i n g a n o t h e r d i m e n s i o n o f c o m p a r i s o n . F u r t h e r m o r e , i t i s a r e l a t i v e l y u n e x p l o r e d c a s e w i t h o n l y o n e 2 4 7 2 4 8 p r e v i o u s s t u d y a t t e m p t i n g t o d e a l w i t h t h e g a i n s a n d l o s s e s o f c h a n g e . 1 A m a j o r d i f f i c u l t y i n v o l v e d w i t h t h e c a s e s t u d y w a s t h e d e a r t h o f i n f o r m a t i o n o n p i c k l i n g c u c u m b e r s . A s a m i n o r c r o p , i t h a s r e c e i v e d m u c h l e s s a t t e n t i o n f r o m d a t a c o l l e c t o r s , m a k i n g p r e c i s e i n f o r m a t i o n h a r d t o f i n d . A v a i l a b l e d a t a s e r i e s d o n o t m a t c h u p a s w e l l a s d e s i r e d . T h e s t a t i s t i c a l r e p o r t i n g s e r v i c e , u n d e r t h e i m p a c t o f a m a j o r b u d g e t c u t , e n d e d a c r e a g e , p r o d u c t i o n a n d s e a s o n a v e r a g e g r a d i n g s t a t i o n p r i c e r e p o r t i n g a f t e r 1 9 8 1 . T h e M i c h i g a n E m p l o y m e n t S e c u r i t y C o m m i s s i o n c o l l e c t e d e m p l o y m e n t i n f o r m a t i o n o n m i g r a n t p i c k l e h a r v e s t e r s d u r i n g t h e 1 9 6 0 ' s , b u t q u i t a f t e r 1 9 7 3 . T h e t o t a l v a l u e o f r e t a i l p i c k l e s a l e s a r e o n l y a v a i l a b l e f o r t h e m i d - e i g h t i e s . R e t a i l p r i c e s e r i e s m e r e l y c o n s i s t o f r e l i s h p r i c e s , w h i c h a r e n o t n e c e s s a r i l y r e f l e c t i v e o f t h e p r i c e s o f o t h e r p i c k l e p r o d u c t s . M i c h i g a n f a r m i n f o r m a t i o n l u m p s f r e s h a n d p r o c e s s e d c u c u m b e r g r o w e r s t o g e t h e r , e v e n t h o u g h t h e y a r e n o t s i m i l a r u M u c h o f t h e o t h e r i n f o r m a t i o n , s u c h a s s p e c i f i c s 1 C o o k e ( 1 9 8 5 ) u s e d E c o n o m i c S u r p l u s t o e s t i m a t e t h e b e n e f i t s a n d l o s s e s f r o m t h e f i r s t h a r v e s t e r , b u t d i d n o t d e a l w i t h t h e d e c l i n e o f u s a g e n o r w i t h t h e s e c o n d h a r v e s t e r . H i s e s t i m a t e s o f C o n s u m e r S u r p l u s a n d P r o d u c e r S u r p l u s a r e a l s o s u s p e c t , b e c a u s e t h e y w e r e b a s e d o n r e t a i l p r i c e s o f p i c k l e r e l i s h i n s t e a d o f s l i c e d p i c k l e s . M e c h a n i c a l h a r v e s t i n g p r o d u c e s a n o v e r a b u n d a n c e o f d a m a g e d f r u i t s a n d b l o a t e r s , w h i c h C o o k e s a y s a r e " u s e f u l o n l y a s r e l i s h " ( p . 2 7 ) . T h i s p r i c e s e r i e s t h u s p r o v i d e s t h e m o s t f a v o r a b l e C o n s u m e r s ' a n d P r o d u c e r s ' s u r p l u s : t h e p r i c e o f g h e r k i n s w o u l d n o t h a v e b e e n s o f a v o r a b l y i n f l u e n c e d , e s p e c i a l l y s i n c e p r o c e s s o r s h a d t o s e a r c h o u t n e w p r o d u c e r s t o o b t a i n e n o u g h p r o d u c t d u e t o t h e f a i l i n g s o f t h e h a r v e s t e r . T h e C o n s u m e r S u r p l u s a n d P r o d u c e r S u r p l u s e s t i m a t e s a r e l i k e l y t o o h i g h . 2 4 9 a b o u t c o n t r a c t s , i s p r o p r i e t a r y a n d h a s b e e n i n a c c e s s i b l e t o m e . A v a i l a b l e i n f o r m a t i o n i t s e l f i s s l i g h t l y s u s p e c t . M u c h o f t h e i n f o r m a t i o n i n g o v e r n m e n t d o c u m e n t s i s s e l f r e p o r t e d b y a c t o r s , s o m a y n o t r e f l e c t t r u e c o n d i t i o n s . S o m e e x p e r t s s u g g e s t t h a t t h e s e f i g u r e s m a y b e m i s g u i d e d b y s t r a t e g i c m i s i n f o r m a t i o n ( H e n r y p . 6 1 ) . P r o d u c t i o n r e c o r d s i n d i c a t e t o t a l t o n n a g e , n o t a b r e a k d o w n b y g r a d e s , e v e n t h o u g h g r a d e p e r c e n t a g e s h a v e g r e a t b e a r i n g o n t h e v a l u e o f p r o d u c t i o n . T h e s t a n d a r d o p e r a t i n g p r o c e d u r e s i n t h e p i c k l e i n d u s t r y a l s o v a r y w i d e l y , m a k i n g i t d i f f i c u l t t o g e n e r a l i z e a b o u t c o n t r a c t i n g , m a r k e t i n g s t r a t e g i e s , r e s p o n s e s t o m e c h a n i z a t i o n , a n d o t h e r r e l e v a n t i s s u e s . W a g e s h a v e c h r o n i c a l l y b e e n d i f f i c u l t t o e s t i m a t e , b e c a u s e w o r k e r s i n p i c k l e s a r e t r a d i t i o n a l l y ' p a i d . b y ' s p l i t t i n g t o t a l a c r e r e t u r n s ‘ w i t h g r o w e r s . 2 E s t i m a t i n g t h e e x a c t c h a n g e i n r e m u n e r a t i o n i s d i f f i c u l t , b e c a u s e m u c h o f t h i s r e m u n e r a t i o n i s n o n w a g e ( s u c h a s s h o r t t e r m l o a n s , w e e k e n d s o f f , g u a r a n t e e s o f c o m p l e t e w o r k s c h e d u l e s , f i n d i n g w o r k e r s c o m p l e m e n t a r y e m p l o y m e n t , b e t t e r h o u s i n g c o n d i t i o n s , e t c ) . T h e p a u c i t y o f p u b l i s h e d i n f o r m a t i o n w a s s u p p l e m e n t e d b y i n t e r v i e w s w i t h g r o w e r s , p r o c e s s o r s , h a r v e s t e r m a n u f a c t u r e r s , l a b o r , a n d i n d u s t r y e x p e r t s f a m i l i a r w i t h t h e m e c h a n i z a t i o n , 2 T h e d i f f i c u l t y w a s o n e i m p e t u s f o r s t u d i e s i n t h e l a t e 1 9 5 0 ' s o n a c t u a l r e t u r n s t o B r a c e r o w o r k e r s ( t h e W o r k e r Y i e l d R e t u r n F o r m u l a , o r ' W Y R F ) a n d , i n . p a r t , f o r t h e o n g o i n g c o n t r o - v e r s y w i t h t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r . 2 5 0 a s w e l l a s r e f e r r a l t o e x t e n s i o n b u l l e t i n s a n d r e s e a r c h p a p e r s a r i s i n g d u r i n g t h e p e r i o d u n d e r s t u d y . W T h e e n t i t l e m e n t s i n t h e p i c k l e s u b s e c t o r a r i s e f r o m t h e i n t e r a c t i o n o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s ( c o n f l i c t s ) i n h e r e n t l y i n v o l v e d i n t h e n a t u r e o f t h e g o o d s a n d t h e r u l e s w h i c h a d j u d i c a t e t h e i n t e r d e p e n d e n c e . T h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t w i l l b e d i s c u s s e d b e f o r e r e v i e w i n g t h e e x t a n t r u l e s a n d d e f a c t o e n t i t l e m e n t s i n p i c k l e p r o d u c t i o n . W W O n e o f t h e m a j o r i n f l u e n c e s w i t h i n t h e p i c k l i n g c u c u m b e r s u b s e c t o r h a s b e e n t h e s e a s o n a l i t y o f c u c u m b e r p r o d u c t i o n , w h i c h c r e a t e s s e a s o n a l f l u c t u a t i o n s i n t h e n e e d f o r p l a n t i n g , c u l t i v a t i n g , a n d o t h e r a s p e c t s o f r a i s i n g t h e r a w c u c u m b e r s , h a r v e s t i n g , a n d p r o c e s s i n g . T h i s i s e x a c e r b a t e d b y t h e e x t r e m e p e r i s h a b i l i t y o f t h e g r e e n s t o c k ( u n p r o c e s s e d c u c u m b e r s ) . C u c u m b e r s i n t h e f i e l d a r e r a p i d l y m a t u r i n g f r u i t s , c a p a b l e o f a 4 0 p e r c e n t w e i g h t g a i n i n 2 4 h o u r s a t m a t u r i t y . T i m e l y ' h a r v e s t . i s e s s e n t i a l o r q u a l i t y a n d t h e r e f o r e t h e ‘ v a l u e o f t h e c r o p w i l l q u i c k l y c h a n g e . S e c o n d l y , h a r v e s t e d c u c u m b e r s n e e d t o b e p r o c e s s e d q u i c k l y . T h e y h a v e a f r e s h l i f e u p t o 3 6 h o u r s , " a f t e r ' w h i c h t h e y a r e u n f i t f o r 2 5 1 p r o c e s s i n g “ ( H e n r y ' p . 3 8 ) . C o o r d i n a t i o n i s e s s e n t i a l b e t w e e n p l a n t i n g , h a r v e s t , a n d p r o c e s s i n g , o r e x c e s s i v e w a s t e w i l l o c c u r . S p e c i f i c o w n e r s h i p o f c u c u m b e r s , l a b o r , p r o c e s s i n g p l a n t s , a n d o f e a c h m a c h i n e a r e i m p o r t a n t b e c a u s e t h e s e a r e i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s . T h e v a l u e o f o w n e r s h i p i s a f f e c t e d b y t h e r u l e s o f e x c h a n g e , w h i c h d e f i n e w h a t g o o d s c a n b e e x c h a n g e d ( a s w e l l a s t h e m e t h o d o f d o i n g s o ) . T h e s e a f f e c t d i s t r i b u t i o n b y d e t e r m i n i n g w h o c a n m a k e c l a i m s , a s w e l l a s i n f l u e n c i n g t h e v a l u e o f t h o s e c l a i m s . O w n e r s h i p i s a l s o i m p o r t a n t b e c a u s e t h e s e g o o d s a r e i m p e r a t i v e f o r c u c u m b e r p r o d u c t i o n u n d e r t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , m e a n i n g t h a t e f f e c t i v e a c c e s s t o l a b o r , m a c h i n e s , a n d p r o c e s s i n g c a p a c i t y a f f e c t w h o h a s t h e e f f e c t i v e o p t i o n o f p r o d u c i n g c u c u m b e r s . T r a n s a c t i o n s c o s t s , c o m b i n e d w i t h o w n e r s h i p , f u r t h e r s t r u c t u r e o p p o r t u n i t i e s b y i n f l u e n c i n g t h e c o s t s o f a c q u i r i n g t h e s e g o o d s , a n d t h u s o f a c c e s s . T r a n s a c t i o n s c o s t s a r e a l s o i m p o r t a n t b e c a u s e o f t h e r i s k s f r o m t h e p r o d u c t p e r i s h a b i l i t y . T h e r e a r e l o t s o f r e l a t i v e l y i m m o b i l e i n v e s t m e n t s w h i c h m u s t b e m a d e b y a c t o r s , w i t h t h e a t t r a c t i v e n e s s o f i n v e s t m e n t d e p e n d e n t u p o n u n c e r t a i n t y a n d p e r c e p t i o n s o f r i s k . O n c e m a d e , t h e s e l e a v e a c t o r s d e p e n d e n t u p o n o t h e r s . T i m e l i n e s s o f e x c h a n g e i s i m p o r t a n t . T h e k n o w l e d g e i n m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s i s a j o i n t - i m p a c t g o o d , a b l e t o b e u s e d b y o t h e r s w i t h n e g l i g i b l e m a r g i n a l c o s t . 2 5 2 \ R i g h t s t o t h i s k n o w l e d g e , i n c l u d i n g t h e r i g h t ( a n d c o s t ) t o e x c l u d e o t h e r s , i s i m p o r t a n t f o r d i s t r i b u t i o n . W W P i c k l e p r o c e s s i n g i s d i s t r i b u t e d a c r o s s t h e c o u n t r y , i n p a r t b e c a u s e h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s m a k e i t a d v a n t a g e o u s f o r p r o c e s s o r s t o b e c l o s e t o t h e u l t i m a t e c o n s u m e r s . O v e r 3 5 p e r c e n t o f t o t a l U . S . p r o c e s s i n g i s d o n e i n M i c h i g a n ( H e n r y p . 1 8 ) , w i t h o t h e r ' p r o c e s s i n g d o n e i n s t a t e s s u c h a s D e l a w a r e , T e x a s , N o r t h C a r o l i n a , a n d M i s s i s s i p p i . P r o d u c t s h i p m e n t i s e x p e n s i v e : r a w p r o d u c t r e q u i r e s r e f r i g e r a t e d s h i p p i n g f o r m o r e t h a n s h o r t d i s t a n c e s , w h i l e f i n i s h e d p r o d u c t i s h e a v y b e c a u s e o f t h e b r i n e a n d j a r s . P r o c e s s i n g i s d o m i n a t e d b y s e v e r a l l a r g e n a t i o n a l f i r m s ( o n e i s r e p u t e d t o c o n t r o l 6 0 p e r c e n t o f t h e m a r k e t ) , b u t i n c l u d e s m a n y s m a l l e r r e g i o n a l f i r m s . T h e s e a s o n a l f l u c t u a t i o n s i n c u c u m b e r p r o d u c t i o n a r e p r o b l e m a t i c f o r p r o c e s s o r s b e c a u s e m u c h o f t h e p r o c e s s i n g c a p a c i t y i s i m m o b i l e , u n u s e a b l e f o r o t h e r c o m m o d i t i e s . P r o c e s s o r s a r e f o r c e d t o b a l a n c e h a v i n g e n o u g h c a p a c i t y t o h a n d l e p e a k s u p p l y f l u c t u a t i o n s ( w i t h o u t s p o i l a g e ) w i t h t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f h a v i n g t h i s c a p a c i t y i d l e m u c h o f t h e y e a r n T h e f l u c t u a t i o n s a r e ' m i t i g a t e d i n s e v e r a l w a y s : i n t e r r e g i o n a l s h i p m e n t s o f g r e e n s t o c k t o m o r e f u l l y u t i l i z e p r o c e s s i n g p l a n t c a p a c i t i e s a r e c o m m o n d e s p i t e t h e h i g h c o s t s o f s h i p p i n g : p r o d u c t i o n c o n t r a c t s w i t h g r o w e r s r e d u c e r i s k s 2 5 3 o f u n u s e d c a p a c i t y , c a n h e l p s p r e a d d e l i v e r i e s o f g r e e n s t o c k m o r e e v e n l y d u r i n g t h e p r o d u c t i o n s e a s o n , h e l p p r o c e s s o r s p l a n p r o d u c t i o n s c h e d u l e s , a n d r e d u c e t r a n s a c t i o n s c o s t s d u r i n g t h e h a r v e s t t i m e : b r i n i n g g r e e n s t o c k f o r l a t e r p r o c e s s i n g a l l o w s c a p a c i t y t o b e u s e d d u r i n g m o r e o f t h e y e a r ( i n s t e a d o f j u s t d u r i n g t h e c u c u m b e r h a r v e s t s e a s o n ) ; a n d v a r y i n g t h e l e v e l o f a d v e r t i s i n g a n d . m e r c h a n d i s i n g o f b r a n d p r o d u c t ( w h i c h a f f e c t s c o n s u m e r d e m a n d ) h e l p s s u p p l y m e e t d e m a n d w i t h o u t m a j o r p r i c e f l u c t u a t i o n s . T h e b u l k o f p i c k l i n g c u c u m b e r s a r e p r o d u c e d u n d e r f o r w a r d c o n t r a c t w i t h p r o c e s s o r s , w i t h c o m p a r a t i v e l y l i t t l e s o l d i n 3 o p e n m a r k e t t r a n s a c t i o n s . P r o c e s s o r s c o n t r a c t w i t h g r o w e r s ‘ a n d p r e - s e a s o n , s t i p u l a t i n g p r i c e s f o r d i f f e r e n t g r a d e s , u s u a l l y d i c t a t i n g p l a n t i n g d a t e s , s e e d v a r i e t y , a n d a c r e a g e . U s u a l l y t h e s a m e g r o w e r s a r e u s e d e a c h y e a r : a d j u s t m e n t s i n s u p p l y a r e m a d e t h r o u g h v a r y i n g e a c h g r o w e r ' s a c r e a g e i n s t e a d o f i n c r e a s i n g o r d e c r e a s i n g t h e n u m b e r o f g r o w e r s . P i c k l e p r o c e s s o r s e s t i m a t e t h e q u a n t i t y o f c u c u m b e r s t h e y n e e d , b a s e d o n e x p e c t e d s a l e s , p r o m o t i o n s , a n d s t o c k n e e d s , c a l c u l a t e t h e a c r e s r e q u i r e d f o r t h i s q u a n t i t y , a n d t h e n a p p o r t i o n t h e s e a m o n g t h e i r g r o w e r s . T h e y b a s e t h e p r i c e s 3 B r o k e r s , w h o s e l l t h r o u g h o p e n m a r k e t t r a n s a c t i o n s , h e l p c o o r d i n a t e s u p p l y a n d d e m a n d , b u t a c c o u n t f o r v e r y l i t t l e o f t h e v o l u m e m o v e d a n d f o r d i s c o v e r y o f p r i c e . F o r t h i s r e a s o n t h e i r o m i s s i o n f r o m a n a l y s i s i s n o t t o o d i s r u p t i v e . ‘ T h e g r a d e s a r e b a s e d o n c u c u m b e r d i a m e t e r . S m a l l e r c u c u m b e r s a r e w o r t h m o r e t h a n l a r g e r g r a d e s . 2 5 4 o f f e r e d o n t h e v a l u e o f a l t e r n a t i v e c r o p s , a c c o r d i n g t o s e v e r a l i n d u s t r y e x p e r t s . G r o w e r s c a n m e r e l y a c c e p t t h e p r i c e s o f f e r e d o r r e f u s e t o p r o d u c e , n o t n e g o t i a t e n e w p r i c e s . B e c a u s e p r o c e s s o r s e s t a b l i s h t h e t e r m s o f c o n t r a c t s , t h e y a r e a b l e t o c r e a t e o r c h a n g e g r o w e r ( a n d h a r v e s t w o r k e r ) i n c e n t i v e s , m o s t t y p i c a l l y f o r t h e e m p h a s i s o n g r a d e s p i c k e d , b u t a l s o o c c a s i o n a l l y t o r e d u c e h a r v e s t r i s k t o g r o w e r s b y p u r c h a s i n g f r u i t s i n t h e f i e l d ( w h i c h a r e t h e n p i c k e d b y t h e p r o c e s s o r ' s e m p l o y e e s ) . T h e r e a r e f o u r g e n e r a l t y p e s o f p i c k l e p r o d u c t s . F r e s h p a c k a r e p i c k l e d d i r e c t l y i n t h e i r j a r s , b r i n e d a r e t e m p o r a r i l y s t o r e d i n b r i n i n g t a n k s b e f o r e b e i n g p a c k a g e d f o r s a l e , r e l i s h , a n d r e f r i g e r a t e d p i c k l e s , w h i c h a r e s i m i l a r t o f r e s h p a c k e x c e p t t h e p i c k l e s a r e n o t s u b j e c t e d t o a s h i g h a t e m p e r a t u r e d u r i n g p a c k a g i n g , m a k i n g t h e m h i g h l y p e r i s h a b l e ( t h e y m u s t b e s o l d w i t h i n s i x w e e k s ) . A c u c u m b e r c a n b e p r o c e s s e d i n t o a n y o f t h e s e p r o d u c t s , b u t g r a d e s a n d n e e d s t y p i c a l l y i n f l u e n c e p r o c e s s i n g a l l o c a t i o n d e c i s i o n s b e t w e e n t h e m . O v e r s i z e d o r d a m a g e d f r u i t s a r e u s e f u l o n l y f o r r e l i s h . B r i n i n g a l l o w s p r o c e s s i n g c a p a c i t y t o b e m o r e f u l l y u s e d t h r o u g h o u t t h e y e a r , b e c a u s e b r i n e d c u c u m b e r s c a n b e p r o c e s s e d a f t e r t h e s e a s o n a l i n f l u x o f g r e e n s t o c k . I n v e s t m e n t s i n p r o c e s s i n g p l a n t s a r e r e l a t i v e l y i m m o b i l e , w i t h f e w a l t e r n a t i v e u s e s o u t s i d e o f p i c k l e p r o c e s s i n g . P r o c e s s o r c h o i c e s a r e c o n s t r a i n e d w i t h i n t h e n e e d t o e i t h e r r e m a i n p i c k l e p r o c e s s o r s a n d c o n t i n u e u s e o f e x i s t i n g 2 5 5 f a c i l i t i e s , o r l o s e t h e s e i n v e s t m e n t s . W i t h p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n i m p o r t a n t i n r e t a i l m a r k e t s , t r a d e n a m e s a n d r e p u t a t i o n s a r e s i m i l a r a s s e t s w h i c h w o u l d b e p a r t i a l l y o r w h o l l y l o s t i f p i c k l e p r o d u c t i o n ' w a s f o r e g o n e . I f g r o w e r s r e f u s e t o p r o d u c e c u c u m b e r s o r a r e u n a b l e t o h a r v e s t p l a n t e d c r o p s ( w i t h i n f e a s i b l e t r a n s p o r t a t i o n r a n g e ) p r o c e s s o r s w o u l d h a v e n o c h o i c e b u t t o s h u t d o w n a n d a b s o r b t h e s e l o s s e s . P r o c e s s o r r e p u t a t i o n s a r e i m p o r t a n t , e s p e c i a l l y w i t h g r o w e r s a n d c u s t o m e r s . C u c u m b e r s a r e e a s i l y d a m a g e d i n t e r n a l l y , b u t t h i s i s n o t e v i d e n t u n t i l a f t e r p r o c e s s i n g h a s b e g u n , w h e n i t i s t o o l a t e f o r p r o c e s s o r s t o t r a c e t h e d a m a g e d f r u i t t o t h e r e s p o n s i b l e g r o w e r . G r o w e r l o y a l t y , t h r o u g h f a i r n e s s , i s i m p o r t a n t t o m a i n t a i n t o i n s u r e t h a t g r o w e r s t o o k c a r e w i t h t h e p r o d u c t . S i m i l a r l y , b r a n d s a r e d i f f e r e n t i a t e d , b u t c u s t o m e r l o y a l t y c o u l d b e c h a n g e d i f t h e p r o c e s s o r d e v e l o p e d a b a d r e p u t a t i o n e i t h e r f o r q u a l i t y o f p r o d u c t o r f o r i n t e g r i t y o f t h e o r g a n i z a t i o n . P i c k l e p r o d u c t s a r e m a r k e t e d b y p r o c e s s o r s t h r o u g h t w o g e n e r a l c h a n n e l s . A b o u t t w o t h i r d s o f t o t a l v o l u m e i s s o l d t h r o u g h r e t a i l o u t l e t s , w i t h b r a n d l a b e l p r o d u c t a c c o u n t i n g f o r 7 5 p e r c e n t o f t h e s e s a l e s a n d p r i v a t e l a b e l c o n s i s t i n g o f t h e r e s t ( R z g g z g § § 1 2 g _ § : g g g z O c t o b e r 1 9 7 6 p . 4 8 - 4 9 ) . 5 - T h e r e m a i n i n g o n e t h i r d g o e s t o t h e f o o d s e r v i c e i n d u s t r y ( H e n r y p . 1 5 ) . 5 A c c o r d i n g t o t h e s a m e s o u r c e , t h i s b r a n d l a b e l s h a r e i s l o w c o m p a r e d t o m a n y o t h e r d r y g r o c e r y i t e m s . 2 5 6 E v e n t h o u g h b o t h b r a n d a n d p r i v a t e l a b e l p r o d u c t s a r e s o l d t h r o u g h r e t a i l o u t l e t s , t h e i r h a n d l i n g a n d i n c i d e n c e o f a s s o c i a t e d r e s p o n s i b i l i t i e s d i f f e r s . B r a n d s o r i g i n a t e w i t h t h e p r o c e s s o r s , w h o c o o r d i n a t e t h e i r m o v e s d o w n t o t h e r e t a i l l e v e l . R e t a i l e r s p r o v i d e s h e l f s p a c e , w h i l e p r o c e s s o r s p r o v i d e a d v e r t i s i n g , p r o m o t i o n , a n d d i s t r i b u t i o n . P r o c e s s o r s c a r r y s t o r a g e o f p r o d u c t u n t i l i t i s r e q u i r e d b y r e t a i l e r s , s h i p p i n g i n r e s p o n s e t o t h e f r e q u e n t . b u t s m a l l o r d e r s . I R e t a i l p r i c e s a r e u s u a l l y b a s e d u p o n r e l a t i v e l y r i g i d m a r k u p s o v e r w h o l e s a l e . P r o c e s s o r s c a n i n f l u e n c e t h e q u a n t i t y s o l d b y a l t e r i n g d i r e c t t o c o n s u m e r a d v e r t i s i n g a n d p r o m o t i o n , o r c h a n g i n g p r i c e a n d p r o m o t i o n a c t i v i t y t o f o o d r e t a i l e r s ( H a m m p . 4 2 7 ) . P r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n b y c o n s u m e r s i s i m p o r t a n t , b u t b r a n d l o y a l t y b y c o n s u m e r s i s r e l a t i v e l y l e s s f o r p i c k l e s t h a n o t h e r p r o d u c t s ( £ 1 g g ; g 5 g i y g _ § ; g g g z . J u l y 1 9 8 1 p . 8 5 ) . P r i v a t e l a b e l p r o d u c t s a r e i n t e n d e d t o b e l o w c o s t a l t e r n a t i v e s t o b r a n d p r o d u c t s . D i s t r i b u t o r s c o n t r a c t w i t h p r o c e s s o r s , p u t t i n g t h e i r o w n p r i v a t e l a b e l o n t h e p r o d u c t . T h e p r o c e s s o r i s t h u s u n k n o w n t o c o n s u m e r s b e c a u s e i t i s t h e d i s t r i b u t e r ' s l a b e l w h i c h g i v e s t h e p r o d u c t i d e n t i t y . D i s t r i b u t e r l e v e l p r i v a t e l a b e l b u y e r s a r e a b l e t o p u r c h a s e f r o m a n y p r o c e s s o r w i l l i n g t o f o l l o w t h e s p e c i f i c a t i o n s a n d o f f e r a g o o d p r i c e . S a l e s b y p r i v a t e l a b e l p r o c e s s o r s a r e t h u s c l o s e t o p u r e c o m p e t i t i o n . R e t a i l e r s , w h o p u r c h a s e p r i v a t e l a b e l p r o d u c t s f r o m t h e d i s t r i b u t o r s , a r e r e s p o n s i b l e f o r a d v e r t i s i n g , p r o m o t i o n , 2 5 7 m e r c h a n d i s i n g , a n d p r i c i n g . R e t a i l p r i c e s a r e t y p i c a l l y s e t l o w e r t h a n b r a n d p r i c e s , w i t h a f a i r l y s t e a d y p r i c e s p r e a d b e t w e e n t h e t w o . M a r g i n s o n p r i v a t e l a b e l p r o d u c t a r e u s u a l l y s e t h i g h e r b y r e t a i l e r s t h a n m a r g i n s t h a n o n c o m p a r a b l e b r a n d p r o d u c t s . 1 m h i s e q u i l i b r a t e s r e t a i l p r o f i t s o n t h e t w o ( H a m m ) . A v e r a g e m a r g i n s ( b o t h b r a n d a n d p r i v a t e l a b e l ) f o r p i c k l e s a r e h i g h e r t h a n o n m a n y o t h e r d r y g r o c e r i e s ( P r o g r e s s i y g _ § z g g g r J u l y 1 9 8 4 - 8 8 ) . T h e f o o d s e r v i c e i n d u s t r y p u r c h a s e s p r o d u c t f r o m p r o c e s s o r s b a s e d o n q u a l i t y s p e c i f i c a t i o n s , w i t h t h e i d e n t i t y o f t h e p r o c e s s o r u s u a l l y l o s t b y t h e t i m e p r o d u c t r e a c h e s c o n s u m e r s . P r o c e s s o r s a l e s t o t h e f o o d s e r v i c e i n d u s t r y a r e t h u s a l s o r e l a t i v e l y c o m p e t i t i v e , w i t h p r i c e a n d a b i l i t y t o s a t i s f y t h e s p e c i f i c a t i o n s i m p o r t a n t . C o n s u m e r d e m a n d f o r p i c k l e s i s r e l a t i v e l y i n e l a s t i c : t h e r e a r e n o t m a n y c l o s e s u b s t i t u t e s o r c o m p l e m e n t s f o r p i c k l e s , n o r i s a h i g h p e r c e n t a g e o f c o n s u m e r i n c o m e s p e n t o n p i c k l e s . P r i c e o r i n c o m e c h a n g e s d o n o t h a v e g r e a t e f f e c t s o n t h e q u a n t i t y o f p i c k l e s d e m a n d e d . O n c e p r o c e s s e d . m o s t p i c k l e p r o d u c t s a r e r e l a t i v e l y s h e l f s t a b l e . ' T h e r e a r e s t i l l y e a r t o y e a r s u p p l y f l u c t u a t i o n s t h a t w h e n c o m b i n e d w i t h t h e r e l a t i v e i n e l a s t i c i t y o f d e m a n d w o u l d c r e a t e m a j o r p r i c e f l u c t u a t i o n s , b u t t h e s e a r e r e d u c e d b y p r o c e s s o r s ' a b i l i t y t o i n f l u e n c e d e m a n d t h r o u g h a d v e r t i s i n g a n d m e r c h a n d i s i n g ( H a m m ) . D u r i n g y e a r s o f l o w s u p p l y a d v e r t i s i n g a n d m e r c h a n d i s i n g i s r e d u c e d , w h i l e d u r i n g y e a r s 2 5 8 o f l a r g e s u p p l y t h e s e a r e i n c r e a s e d . R e t a i l p r i c e s a r e m a d e r e l a t i v e l y m o r e s t a b l e t h a n t h e y w o u l d b e w i t h o u t t h e s h i f t s i n d e m a n d . h a m A v e r a g e a c r e a g e p l a n t e d b y g r o w e r s i n t h e e a r l y 1 9 6 0 ' s v a r i e d a c r o s s s t a t e s , b u t g r o w e r s d i d h a v e s o m e c o m m o n a l i t i e s . M o s t g r o w e r s w e r e d i v e r s i f i e d , w i t h c u c u m b e r s a s o n e o f s e v e r a l c r o p s p r o d u c e d . T h e e q u i p m e n t n e c e s s a r y f o r c u c u m b e r p r o d u c t i o n w a s n o t s p e c i f i c t o c u c u m b e r s , a l l o w i n g g r o w e r s t o s h i f t t o a l t e r n a t i v e c r o p s w i t h o u t s u s t a i n i n g t h e c a p i t a l l o s s e s a s s o c i a t e d w i t h i m m o b i l e a s s e t s . T h e c r o p d i v e r s i f i c a t i o n w a s o n e m e t h o d u s e d b y g r o w e r s t o m i t i g a t e t h e s e a s o n a l i t y o f c u c u m b e r p r o d u c t i o n . T h e o t h e r c r o p s h a d c o m p l e m e n t a r y ( n o n - c o m p e t i n g ) t i m e r e q u i r e m e n t s , a l l o w i n g g r o w e r s t o k e e p b u s y t h r o u g h o u t t h e s u m m e r s e a s o n . C u c u m b e r s t y p i c a l l y w e r e t h e l a s t c r o p s p l a n t e d a n d a m o n g t h e f i r s t h a r v e s t e d . 6 T h e s e a s o n a l i t y o f p r o d u c t i o n a n d p o t e n t i a l r i s k s o f i m m o b i l e i n v e s t m e n t s w e r e f u r t h e r a l l e v i a t e d t h r o u g h p r o d u c t i o n c o n t r a c t s w i t h p r o c e s s o r s . T r a n s a c t i o n c o s t s , p o t e n t i a l l y p r o b l e m a t i c t o g r o w e r s b e c a u s e o f t h e p e r i s h a b i l i t y o f g r e e n s t o c k , a n d h e n c e n e e d t o s e l l i t q u i c k l y , w e r e a l s o r e d u c e d b y t h e c o n t r a c t s . A l m o s t a l l 6 T h e m a t u r a t i o n t i m e f o r c u c u m b e r s i s l e s s t h a n m a n y o t h e r c r o p s . h e D r 9 r : 2 5 9 p i c k l i n g c u c u m b e r s w e r e p r o d u c e d u n d e r f o r w a r d c o n t r a c t w i t h p r o c e s s o r s , w i t h p r i c e s f o r d i f f e r e n t g r a d e s , v a r i e t y a n d a c r e a g e s p e c i f i e d b e f o r e p l a n t i n g o c c u r r e d . G r o w e r s t e n d e d t o c o n t r a c t w i t h t h e s a m e p r o c e s s o r e a c h . y e a r u C u c u m b e r s h a v e n o t p r o v i d e d w i n d f a l l s t o g r o w e r s , b u t a r e a p o p u l a r . c r o p b e c a u s e p r i c e s r e m a i n r e l a t i v e l y s t a b l e . A l l g r o w e r s o r i g i n a l l y r e l i e d o n h a n d h a r v e s t i n g . H a n d h a r v e s t i n g t r a d i t i o n a l l y o c c u r s e v e r y o t h e r d a y t h r o u g h o u t a f i e l d ' s s i x w e e k . h a r v e s t p e r i o d , a l l o w i n g s e l e c t i o n o f f r u i t s a t t h e i r o p t i m a l s i z e . A v a i l a b i l i t y o f h a r v e s t l a b o r d u r i n g t h i s t i m e i s c r u c i a l , o r t h e c r o p w i l l b e l o s t . M o s t g r o w e r s i n N o r t h C a r o l i n a h a d u n d e r 1 0 a c r e s ( H e n r y ) , a n d r e l i e d u p o n t h e i r f a m i l y ' s l a b o r f o r t h i s l a b o r . M i c h i g a n a n d O h i o g r o w e r s h a d m u c h l a r g e r a c r e a g e , a n d t h u s w e r e f o r c e d t o r e l y u p o n h i r e d l a b o r , t y p i c a l l y m i g r a n t s . S i x t y s e v e n p e r c e n t o f c u c u m b e r h a r v e s t l a b o r i n M i c h i g a n d u r i n g t h e l a t e 1 9 5 0 ' s w e r e M e x i c a n n a t i o n a l s , w i t h t h e p r o p o r t i o n i n c r e a s i n g t o 8 0 p e r c e n t b y t h e e a r l y 1 9 6 0 ' s ( M a s o n p . 3 ) , t e m p o r a r i l y b r o u g h t i n t o t h e U . S . u n d e r t h e B r a c e r o P r o g r a m e x p r e s s l y t o h a r v e s t c r o p s . T h e f l u c t u a t i o n s i n t h e n e e d f o r h i r e d h a r v e s t l a b o r , a n d r i s k t h a t w o r k e r s w o u l d n o t b e a v a i l a b l e ( o r w i l l i n g ) t o h a r v e s t t h e c r o p w a s i n i t i a l l y a l l e v i a t e d b y h a v i n g t h e p r o c e s s o r s s u p p l y t h e w o r k e r s . T h e p r o c e s s o r s w e r e b e t t e r a b l e t o k e e p w o r k e r s b u s y u n t i l t h e y w e r e n e e d e d b y ’ a s p e c i f i c g r o w e r ( b u s y s o t h e w o r k e r s w o u l d s t a y i n t h e a r e a ) . W h e n t : 2 6 0 p r o c e s s o r s s h i f t e d r e s p o n s i b i l i t y t o g r o w e r s ( i n t h e 1 9 6 0 ' s ) t h e g r o w e r s t e n d e d . t o u s e t h e s a m e w o r k e r s e a c h y e a r , r e d u c i n g t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f f i n d i n g l a b o r a n d o f f e r i n g s o m e c o n t i n u i t y t o e m p l o y m e n t . . T h e B r a c e r o P r o g r a m p r o v i d e d s e c u r i t y o f a c c e s s t o w o r k e r s a t t h e s a m e t i m e i t a l s o l o w e r e d t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f f i n d i n g a n d h i r i n g w o r k e r s . H a n d h a r v e s t e r s w e r e t r a d i t i o n a l l y p a i d b y g r o w e r s w i t h a 5 0 - 5 0 s p l i t o f t h e v a l u e o f p r o d u c t f r o m t h e h a r v e s t e d f i e l d . T h i s a l l o w e d g r o w e r s t o s h a r e t h e r i s k o f p r o d u c t i o n v a l u e w i t h h a r v e s t e r s , i n s u r i n g t h a t t h e m o s t g r o w e r s c o u l d l o s e w i t h p r o d u c t i o n w a s t h e i r p l a n t i n g , c u l t i v a t i o n , a n d o p p o r t u n i t y c o s t s . I t a l s o p r o v i d e d i n c e n t i v e s t o h a r v e s t e r s t o f i n d t h e s m a l l e r , m o r e v a l u a b l e f r u i t s a n d m a x i m i z e t h e v a l u e o f t h e h a r v e s t . § h _ H Q I K § I E H i r e d w o r k e r s a l s o h a d t o d e a l w i t h t h e f l u c t u a t i o n s i n t h e d e m a n d f o r t h e i r l a b o r . T h e y h a n d l e d t h i s b y d e v e l o p i n g a c h a i n o f d i f f e r e n t s h o r t t e r m a g r i c u l t u r e j o b s i n v a r i o u s c r o p s , w h i c h i n s u m p r o v i d e d s t e a d y e m p l o y m e n t t h r o u g h o u t t h e s p r i n g a n d s u m m e r s e a s o n . C u c u m b e r s w e r e o n l y o n e j o b w i t h i n t h i s c h a i n , p r o v i d i n g a s m a l l p o r t i o n o f w o r k e r s ' t o t a l y e a r l y e m p l o y m e n t a n d i n c o m e . T h e c o m p l e t e n e s s o f t h e i r w o r k s c h e d u l e ( f e w o f n o i d l e w e e k s ) h a d g r e a t b e a r i n g f o r t h e i r t o t a l i n c o m e . 2 6 1 T h i s m i g r a t i o n a l s o h e l p e d g r o w e r s o f d i f f e r e n t c r o p s h a n d l e t h e s e v e r e p e a k d e m a n d s f o r l a b o r . I t a l l o w e d a n i n d i v i d u a l g r o w e r t o h a v e a c c e s s t o m a n y w o r k e r s f o r a b r i e f p e r i o d w i t h o u t h a v i n g t o p a y t h e e n t i r e c o s t o f b r i n g i n g ( o r k e e p i n g ) t h o s e w o r k e r s i n t h e a r e a , a s w e l l a s p r o v i d e d e n o u g h i n c e n t i v e f o r w o r k e r s t o c o m e t o a r e g i o n . M i c h i g a n w a s a t t h e e n d o f o n e c h a i n b u t p r o v i d e d e n o u g h v a r i e t y o f c r o p s a n d m o n t h s o f w o r k t o m a k e i t w o r t h w o r k e r s ' t r e k t h a t f a r n o r t h . T h e B r a c e r o P r o g r a m p r o v i d e d f o r e i g n w o r k e r s w h o e f f e c t i v e l y c o m p e t e d f o r d o m e s t i c h a r v e s t j o b s , e v e n t h o u g h t h e p r o g r a m o s t e n s i b l y w o u l d o n l y a l l o w f o r e i g n w o r k e r s i n t o t h e U . S . w h e n s u f f i c i e n t d o m e s t i c w o r k e r s w e r e n o t a v a i l a b l e . I t w a s c o m m o n l y b e l i e v e d t h a t d o m e s t i c w o r k e r s w o u l d n o t w a n t t o h a r v e s t c u c u m b e r s b e c a u s e o f t h e u n c o m f o r t a b l e n a t u r e o f t h e j o b ( l o t s o f s t o o p i n g a n d p r i c k l y f r u i t s ) . L a b o r ( e f f o r t ) i s a n i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d , s o o w n e r s h i p i s i m p o r t a n t f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f r o m i t . M a r k e t r u l e s , h o w e v e r , c o n t r o l w h a t k i n d s o f l a b o r c a n b e e x c h a n g e d ( a d u l t l a b o r a n d c h i l d r e n s ' l a b o r , f o r e x a m p l e ) a s w e l l a s o n w h a t t e r m s 7 t h a t l a b o r c a n b e e x c h a n g e d . T h e s e a f f e c t w h o c a n s e l l t h e i r l a b o r , t h e m i n i m u m r e m u n e r a t i o n r e q u i r e d b y l a w , a n d t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f e m p l o y m e n t . 7 M i n i m u m w a g e ? W o r k e r c o m p e n s a t i o n r e q u i r e d ? S o c i a l S e c u r i t y ? H e a l t h o r s a f e t y r e q u i r e m e n t s o n w o r k e r o r e m p l o y e r ? T h e c r e a t i o n a n d a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l s u g a r b e e t h a r v e s t e r d u r i n g t h e l a t e 1 9 4 0 ' s a n d 1 9 5 0 ' s e x e r t e d . n e w f o r c e s o n t h e s e i n t e r r e l a t i o n s h i p s . S u g a r b e e t s h a d b e e n a c r o p c o m p l e m e n t a r y t o p i c k l i n g c u c u m b e r s f o r h a r v e s t l a b o r , a n d t h i s d e v e l o p m e n t t h r e a t e n e d t h e s u p p l y o f l a b o r i n M i c h i g a n . W i t h a r e d u c e d s e a s o n a l w o r k s c h e d u l e , m i g r a n t s h a d r e d u c e d i n c e n t i v e s f o r m a k i n g t h e l o n g t r e k t o M i c h i g a n . A c t o r s r e a l i z e d . t h a t . t h e j p o t e n t i a l m e c h a n i z a t i o n o f o t h e r c o m p l e m e n t a r y c r o p s f u r t h e r t h r e a t e n e d t h e m i g r a n t l a b o r s u p p l y , a n d t h u s t h e a b i l i t y t o h a r v e s t p i c k l i n g c u c u m b e r s . N o o p t i o n t o h a n d h a r v e s t i n g e x i s t e d f o r p i c k l i n g c u c u m b e r s , s p e l l i n g d o o m f o r p r o c e s s o r s w h o w o u l d b e u n a b l e t o s h i f t t o a l t e r n a t i v e c r o p s i f t h e s u b s e c t o r c o l l a p s e d . P r o c e s s o r s t r i e d t o e x p l o r e a n d d e v e l o p a l t e r n a t i v e s . H . J . H e i n z C o . b e g a n s e a r c h i n g d u r i n g t h e 1 9 4 0 ' s a n d 1 9 5 0 ' s , l o o k i n g a t m e c h a n i c a l d e v i c e s d e v e l o p e d b y i n n o v a t i v e g r o w e r s ( S t o u t 1 9 6 3 ; 1 9 6 9 ) . T h e s e . d i d n o t p r o v i d e t h e d e s i r e d r e l i e f , n o r d i d g r o w e r s ' s c a t t e r e d e f f o r t s o f f e r h o p e f o r g r e a t s u c c e s s i n t h e f u t u r e b e c a u s e o f t h e l a c k o f c o n c e n t r a t e d r e s o u r c e s a n d e x p e r t i s e . M e c h a n i c a l a l t e r n a t i v e s t o h a n d h a r v e s t w e r e f e l t t o ’ b e a m a t t e r o f s u r v i v a l f o r t h e i n d u s t r y , r e q u i r i n g g r e a t e r a t t e n t i o n . 2 6 3 P r o c e s s o r s u n i t e d o n t h i s e f f o r t , t h r o u g h t h e N a t i o n a l P i c k l e P a c k e r s ' A s s o c i a t i o n ( N P P A ) 8 a p p e a l i n g f o r a s s i s t a n c e f r o m o t h e r s . I n t h e s p r i n g o f 1 9 5 6 N P P A a n d H e i n z h e l d a m e e t i n g w i t h t h e A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r i n g D e p a r t m e n t a t M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y t o s o l i c i t t h i s a s s i s t a n c e ( C o o k e p . 1 6 ) . M S U r e s e a r c h e r s a d o p t e d t h e p r o j e c t , s o o n d e c i d i n g t h a t a s i n g l e p i c k t e c h n o l o g y ( o n e p a s s w i t h t h e m a c h i n e d e s t r o y s t h e p l a n t ) w a s t h e o n l y f e a s i b l e a p p r o a c h , d e s p i t e t h e t r a d i t i o n a l s i x w e e k h a r v e s t p e r i o d f o r c u c u m b e r f i e l d s . S a l a r i e s a n d s u p p o r t w e r e p r o v i d e d b y t h e U n i v e r s i t y , w i t h a d d i t i o n a l f u n d i n g p r o v i d e d b y a c o o p e r a t i v e r e s e a r c h a g r e e m e n t d r a w n b e t w e e n t h e N P P A , S c o t t - V i n e r C o m p a n y , 9 a n d M S U , p r o v i d i n g $ 1 6 , 0 0 0 o v e r t h r e e y e a r s ( C o o k e p . 1 8 ) . S c o t t - V i n e r h e l p e d i n t h i s e f f o r t b e c a u s e o f a n o f f e r e d f i v e y e a r p a t e n t p r o t e c t i o n f o r S c o t t - V i n e r t o e x p l o i t a n y d i s c o v - e r i e s . T h e r e s e a r c h f o c u s e d o n a p i n c h - r o l l e r t e c h n o l o g y , w h i c h u p r o o t e d t h e p l a n t s a n d u s e d p i n c h r o l l e r s t o s e p a r a t e t h e f r u i t f r o m t h e v i n e . D e v e l o p m e n t h a d r e a c h e d a s t a g e b y A u g u s t , 1 9 6 3 , t h a t M S U a n d F M C f o r m a l l y s e t t l e d o n t e r m s a n d b e g a n f i e l d t e s t i n g t w o p r o t o t y p e s o n H e i n z a c r e a g e i n 1 9 6 4 ( C o o k e p . 2 1 ) . 8 W h i c h l a t e r b e c a m e P i c k l e P a c k e r s ' I n t e r n a t i o n a l ( P P I ) . ’ W h i c h . m e r g e d w i t h t h e F o o d M a c h i n e r y C o r p o r a t i o n , l a t e r k n o w n a s F M C , i n 1 9 6 2 . 2 6 4 I n D e c e m b e r , 1 9 6 4 , C o n g r e s s a l l o w e d t h e B r a c e r o P r o g r a m , w h i c h h a d b e e n p r o v i d i n g 8 0 p e r c e n t o f M i c h i g a n ' s p i c k l i n g c u c u m b e r h a r v e s t l a b o r , t o e x p i r e . P r o c e s s o r s a n d g r o w e r s i n M i c h i g a n ‘ w e r e c o n c e r n e d t h a t d o m e s t i c w o r k e r s w o u l d b e u n w i l l i n g t o f i l l t h i s s u p p l y s h o r t f a l l a n d w o u l d b e l e s s p r o d u c t i v e . T h e y r e s p o n d e d b y r e d u c i n g M i c h i g a n ' s p i c k l i n g c u c u m b e r a c r e a g e f r o m 2 4 , 8 0 0 a c r e s i n 1 9 6 4 t o 1 7 , 3 0 0 a c r e s i n 1 9 6 5 , a f a l l o f 3 0 p e r c e n t . P r o d u c t i o n p e r w o r k e r p e r y e a r f e l l f r o m 3 1 2 b u s h e l s i n 1 9 6 4 t o 1 9 3 b u s h e l s i n 1 9 6 5 ( M E S C ) . O t h e r s t a t e s w e r e m u c h l e s s d e p e n d e n t u p o n B r a c e r o l a b o r a n d w e r e n o t a s s e v e r e l y a f f e c t e d . A c r e a g e n a t i o n w i d e o n l y f e l l a l i t t l e m o r e t h a n 9 p e r c e n t . ” H a r v e s t c o s t s f o r M i c h i g a n a c r e a g e i n c r e a s e d , w i t h p i c k l e w a g e s r i s i n g 5 7 p e r c e n t f r o m 1 9 6 4 t o 1 9 6 5 ( M E S C 1 9 6 6 ) . N o n w a g e p r o v i s i o n s a l s o i n c r e a s e d . W a g e a n d n o n w a g e p r o v i s i o n s i n o t h e r c r o p s r o s e b e c a u s e o f t h e c o m p e t i t i o n f o r w o r k e r s ( M a s o n p . i i i ) . P r o c e s s o r s l o o k e d t o t h e F M C h a r v e s t e r a s a n a l t e r n a t i v e , b u t i t ‘ w a s a n i m p e r f e c t s u b s t i t u t e f o r h a n d h a r v e s t . 1 1 F i r s t l y , i t w a s a n i m m o b i l e i n v e s t m e n t f o r g r o w e r s , w i t h n o a l t e r n a t i v e u s e f o r g r o w e r s o u t s i d e p i c k l e p r o d u c t i o n . P u r c h a s e m a d e s h i f t i n g t o o t h e r c r o p s m o r e c o s t l y b e c a u s e o f 1 o F r o m 1 1 0 , 9 0 0 a c r e s t o 1 0 0 , 4 1 0 a c r e s . S o u r c e : ‘ n A c c o r d i n g ' t o o n e p r o c e s s o r r e p r e s e n t a t i v e , m a c h i n e s a r e a l w a y s a s e c o n d c h o i c e t o h a n d h a r v e s t . 2 6 5 i t s i m m o b i l e n a t u r e , i n c r e a s i n g t h e r i s k t o g r o w e r s . B e c a u s e c o n t r a c t s w e r e r e n e w e d y e a r l y , t h e r e w a s n o g u a r a n t e e t h a t a < g r o w e r w o u l d b e a b l e t o u s e t h e i r m a c h i n e s i n t o t h e f u t u r e , f u r t h e r i n c r e a s i n g t h e r i s k . L e a s e o f h a r v e s t e r s , i n s t e a d o f p u r c h a s e , w a s r e l a t i v e l y u n a t t r a c t i v e b e c a u s e o f t h e e x t r e m e p e r i s h a b i l i t y o f f r u i t s i n t h e f i e l d , b u t d o n e i n s o m e a r e a s : a d e l a y o f e v e n o n e d a y b e c a u s e t h e m a c h i n e w a s n o t a v a i l a b l e c o u l d r e d u c e t h e v a l u e o f h a r v e s t b y 5 - 1 0 p e r c e n t , a n d e v e n a s m u c h a s 2 0 p e r c e n t . T h e m a c h i n e s d i d r e d u c e l a b o r n e e d s , d o w n f r o m 1 5 0 m a n h o u r s a n a c r e t o o n l y 5 m a n h o u r s a n a c r e ( B r o w n ) . S e c o n d l y , b e c a u s e i t a l l o w e d o n l y o n e h a r v e s t p e r f i e l d , y i e l d s w e r e m u c h l o w e r t h a n w i t h m u l t i p l e h a n d p i c k i n g . 1 2 Y i e l d s w e r e a l s o p o o r l y r e p r e s e n t a t i v e o f t h e s m a l l e r s i z e d g r a d e s b e c a u s e t h e m a c h i n e s c o u l d n o t p i c k t h e m , t r o u b l e s o m e b e c a u s e t h e s m a l l e r g r a d e s w e r e m o r e v a l u a b l e . T h i s m e a n t t h a t o n e t o n o f m a c h i n e h a r v e s t e d c u c u m b e r s w a s w o r t h l e s s t h a n o n e t o n o f h a n d h a r v e s t e d . T h e q u a l i t y o f p r o d u c t a l s o d i f f e r e d f r o m h a n d , w i t h m o r e d i r t , s t e m s , a n d c u l l s ( o v e r s i z e d a n d d a m a g e d ) f r u i t s . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e s c a l e r e q u i r e m e n t s f o r p r o d u c t i o n w e r e d i f f e r e n t w i t h m a c h i n e h a r v e s t . H a n d h a r v e s t c o u l d b e s c a l e d t o t h e a c r e a g e b y m e r e l y a d j u s t i n g t h e n u m b e r o f 1 2 I n i t i a l l y y i e l d s w e r e o n l y 8 0 - 9 0 b u / a c r e , o r a r o u n d 2 t o n s / a c r e ( C a r g i l l 1 9 7 5 ) , c o m p a r e d t o o v e r 5 t o n s / a c r e u s i n g h a n d h a r v e s t ( A g r i c u l t u r a l _ § t a f i § f i c s 1 9 6 2 - 3 ) 2 6 6 w o r k e r s h i r e d , b u t t h e m a c h i n e s d i d n o t o f f e r s u c h i n c r e m e n t a l p o s s i b i l i t i e s . A c r e a g e i n s t e a d h a d t o b e s c a l e d t o t h e m a c h i n e . R e s e a r c h e r s s u g g e s t e d t h a t t h e o p t i m a l u t i l i z a t i o n o f t h e m a c h i n e w a s 1 0 a c r e s / d a y , o r 7 5 t o 2 0 0 a c r e s / m a c h i n e / s e a s o n ( C a r g i l l p . 3 ) , t o s p r e a d t h e f i x e d c o s t a c r o s s a s m a n y a c r e s a s p o s s i b l e . S m a l l e r p r o d u c e r s u n a b l e t o f u l f i l l t h e s e r e q u i r e m e n t s w e r e f o r c e d t o e i t h e r q u i t p r o d u c t i o n , i n c r e a s e t h e i r a c r e a g e , d e p e n d u p o n l e a s e d e q u i p m e n t , o r c o n t i n u e r e l i a n c e o n h a n d l a b o r . G r o w e r s w e r e r e l u c t a n t t o a d o p t t h e n e w h a r v e s t e r , n e c e s s i t a t i n g i n c e n t i v e s f r o m t h e p r o c e s s o r s . S o m e p r o d u c e r s c r e a t e d t w o p r i c e s y s t e m s , p a y i n g d i f f e r e n t p r i c e s d e p e n d i n g u p o n h o w t h e f r u i t s w e r e h a r v e s t e d . S e v e r a l c o m p a n i e s h a d t o a s s u r e g r o w e r s $ 1 2 5 a n a c r e a s a n " e n t i c e m e n t " f o r g r o w e r s f e a r f u l o f t h e i n e f f i c i e n c i e s o f m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g . O t h e r s o f f e r e d g r o w e r s p u r c h a s i n g h a r v e s t e r s a g u a r a n t e e d c o n t r a c t e d a c r e a g e p e r m a c h i n e , t y p i c a l l y 8 0 a c r e s . T h i s w a s m e a n t t o r e d u c e t h e r i s k o f p u r c h a s e a s s o c i a t e d w i t h s c a l e r e q u i r e m e n t s a n d a s s e t i m m o b i l i t y . S o m e p r o c e s s o r s p u r c h a s e d m a c h i n e s a n d u s e d t h e m o n g r o w e r s ' a c r e a g e , r e s e l l i n g t h e m t o g r o w e r s a f t e r s e v e r a l y e a r s w h e n g r o w e r s w e r e f a m i l i a r w i t h t h e i r o p e r a t i o n . F M C p r o d u c e d f i v e h a r v e s t e r s i n 1 9 6 5 , w h i l e o t h e r m a n u f a c t u r e r s q u i c k l y b e g a n r e s e a r c h i n t o t h e i r o w n m o d e l s o r i n c r e a s e d t h e i r e f f o r t s t o p e r f e c t t h e i r e a r l i e r d e s i g n s . T h i r t y - f o u r m o r e F M C h a r v e s t e r s w e r e p r o d u c e d i n 1 9 6 6 ( S t o u t ) , 2 6 7 t h e s a m e y e a r W i l d e M a n u f a c t u r i n g i n t r o d u c e d t h e i r o w n d e s i g n . T h e W i l d e m a c h i n e w a s s i m i l a r i n h a r v e s t m e t h O d t o t h e F M C , b u t w a s t r a c t o r m o u n t e d i n s t e a d o f b e i n g s e l f p r o p e l l e d , h a d r e i n f o r c e d p a r t s , a n d a t b e t w e e n $ 1 5 , 9 0 0 a n d $ 1 6 , 9 0 0 ( i n c l u d i n g t h e t r a c t o r ) w a s a l m o s t h a l f t h e p r i c e o f t h e F M C m a c h i n e . T h e W i l d e m a c h i n e q u i c k l y f o u n d f a v o r w i t h g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s , i n c r e a s i n g s a l e s t o 4 0 m a c h i n e s i n 1 9 6 7 ( S t o u t ) w h i l e F M C w a s u n a b l e t o s e l l a n y . 1 3 S e v e r a l o t h e r c o m p a n i e s e x p l o r e d p r o d u c t i o n o f t h e m a c h i n e s , i n c l u d i n g B l a c k w e l d e r M a n u f a c t u r i n g C o . ( p r o d u c e r o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r ) , P o r t e r - W a y ’ H a r v e s t e r * M a n u f a c t u r i n g C o . , A e r o g l i d e C o r p o r a t i o n , S o l b e r n S a l e s C o r p o r a t i o n , a n d H a r t - C a r t e r C o m p a n y “ ( S t o u t p . 2 9 8 - 3 0 1 ) . O n l y C u k e , I n c . a n d W i l d e s u r v i v e d m a n u f a c t u r i n g i n t o t h e l a t e 1 9 7 0 ' s . 1 5 N e i t h e r h a d r e c o v e r y r a t e s a s e f f e c t i v e a s h a n d h a r v e s t i n g . W i t h t h e p o o r y i e l d s , i t w a s e v i d e n t t h a t t h e n e w s t a t e o f k n o w l e d g e w a s n o t e n t i r e l y s a t i s f a c t o r y . R e s e a r c h c o n t i n u e d a t l a n d g r a n t u n i v e r s i t i e s , s p o n s o r e d b y t h e s c h o o l s a n d . t h e ‘ U S D A . ( b o t h ‘ u l t i m a t e l y ' b y ' t a x p a y e r s ) t o d e v e l o p 1 & T o a d d i n s u l t , F M C w a s f o r c e d t o r e p o s s e s s s i x m a c h i n e s s o l d e a r l i e r , a l t h o u g h t w o o f t h e s e w e r e l a t e r r e s o l d a s u s e d ( C o o k e p . 2 4 ) . 1 " T h e r i g h t s t o t h e H a r t - C a r t e r m a c h i n e w e r e p u r c h a s e d i n 1 9 7 3 , w i t h p r o d u c t i o n c o n t i n u i n g u n d e r t h e C u k e , I n c . n a m e . 1 5 C u r r e n t ( 1 9 8 8 ) p r i c e s a r e $ 2 2 , 5 0 0 f o r t h e C u k e , I n c . m a c h i n e , a n d $ 3 9 , 5 0 0 f o r t h e W i l d e m a c h i n e ( t r a c t o r n o t i n c l u d e d ) . 2 6 8 c o m p l e m e n t s t o m e c h a n i c a l h a r v e s t w h i c h w o u l d i n c r e a s e t h e e f f e c t i v e n e s s o f t h i s m e t h o d . N e w c u c u m b e r v a r i e t i e s w e r e d e v e l o p e d w h i c h w e r e b u s h y i n s t e a d o f v i n i n g , l i f t i n g t h e f r u i t s o f f t h e g r o u n d f o r e a s i e r p i c k u p . I n c r e a s e s i n t h e n u m b e r o f r i p e f r u i t p r e s e n t i n t h e f i e l d a t h a r v e s t w o u l d i n c r e a s e y i e l d , s o r e s e a r c h i n t o p l a n t i n g d e n s i t i e s , c u l t i v a t i o n , a n d p o l l i n a t i o n w a s c o n d u c t e d . P l a n t i n g d e n s i t i e s w e r e i n c r e a s e d t o 6 0 - 8 0 , 0 0 0 p l a n t s / a c r e ( m a c h i n e ) , u p f r o m t h e 2 0 , 0 0 0 p l a n t s / a c r e t y p i c a l o f h a n d h a r v e s t , i n c r e a s i n g i n t e r p l a n t c o m p e t i t i o n a n d t h e n e e d f o r f e r t i l i z e r a n d i r r i g a t i o n . T h e h i g h e r d e n s i t y p r e v e n t e d m e c h a n i c a l c u l t i v a t i o n , a n d b e c a u s e c u c u m b e r s a r e h i g h l y s e n s i t i v e t o t r a d i t i o n a l h e r b i c i d e s n e w c h e m i c a l s n e e d e d t o b e d e v e l o p e d . P o l l i n a t i o n h a d r e l i e d u p o n b e e s , b u t o v e r h e a d i r r i g a t i o n ( p r e d o m i n a n t i n M i c h i g a n ) t e n d e d t o d r i v e b e e s a w a y . T h e t i m i n g o f h a r v e s t a l s o h a d t o b e m o r e a c c u r a t e l y p l a n n e d , i n a n e f f o r t t o f i n d t h e o p t i m a l h a r v e s t w i n d o w f o r e a c h f i e l d . T h e r a p i d g r o w t h o f c u c u m b e r s m e a n t t h a t h a r v e s t v a l u e c h a n g e d q u i c k l y ; S a m p l i n g t e c h n i q u e s a n d d e c i s i o n m a t r i c e s ( r e l a t i n g e s t i m a t e d f i e l d v a l u e s a n d g r o w t h c u r v e s ) w e r e d e v e l o p e d t o h e l p g r o w e r s m a k e h a r v e s t d e c i s i o n s . R e s e a r c h p r o d u c e d n e w s t a t e s o f k n o w l e d g e , a n d a s t h e s e w e r e a d o p t e d b y g r o w e r s y i e l d s w i t h m a c h i n e s i n c r e a s e d f r o m 2 t o n s / a c r e t o a n a v e r a g e 4 t o n s / a c r e i n 1 9 7 4 ( C a r g i l l 1 9 7 5 ) . T h i s w a s c o m p l e m e n t a r y c h a n g e , n o t m a j o r c h a n g e i n t h e m a c h i n e 2 6 9 t e c h n o l o g y , a n d h a d t h e s i m u l t a n e o u s e f f e c t o f i n c r e a s i n g t h e p r o d u c t i v i t y o f h a n d h a r v e s t . A d o p t i o n b e t w e e n p i c k l i n g c u c u m b e r p r o d u c i n g s t a t e s w a s u n e v e n , i n l a r g e p a r t b e c a u s e o f t h e d i f f e r e n c e i n s i z e o f o p e r a t i o n s a n d a c c e s s t o l a b o r . N o r t h C a r o l i n a g r o w e r s , w i t h t h e i r s m a l l e r a c r e a g e a n d . u s e o f f a m i l y l a b o r , d i d n o t e m b r a c e t h e n e w m e t h o d o f h a r v e s t . N o r t h C a r o l i n a ' s s h a r e o f U . S . p r o d u c t i o n r e m a i n e d f a i r l y s t e a d y t h r o u g h o u t t h i s t i m e . M i c h i g a n a d o p t e d t h e h a r v e s t e r , t h o u g h m a n y g r o w e r s q u i t a n d w e r e r e p l a c e d b y c o r n f a r m e r s m o r e f a m i l i a r a n d c o m f o r t a b l e w i t h m a c h i n e b a s e d p r o d u c t i o n . T h o s e w h o q u i t d i d s o f o r a s s o r t e d r e a s o n s : t h e p r o b l e m s o f f i n d i n g s u f f i c i e n t l a b o r , t h e i n c r e a s i n g s o c i a l s t i g m a o f h i r i n g m i g r a n t s , a n d a s i n c e r e w i s h t o a v o i d a h e a v i l y m a c h i n e d e p e n d e n t c r o p , a s w e l l a s t h e i n a b i l i t i e s t o m a r s h a l l t h e r e s o u r c e s ( f i n a n c i a l a n d a c r e a g e ) n e e d e d t o a d o p t m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g . T h e n u m b e r o f p i c k l i n g c u c u m b e r f a r m s i n M i c h i g a n d r o p p e d f r o m a h i g h e s t i m a t e o f 2 0 1 1 f a r m s i n 1 9 6 4 t o 8 3 9 i n 1 9 7 4 , w h i l e a v e r a g e a c r e a g e i n c r e a s e d f r o m 1 2 a c r e s t o 2 8 . 5 a c r e s . 1 " 1 “ S o u r c e : W T h e n u m b e r o f f a r m s i s a n o v e r l y h i g h e s t i m a t e , i n t h a t t h e C e n s u s d o e s n o t s e p a r a t e f r e s h m a r k e t c u c u m b e r f a r m s f r o m p r o c e s s i n g c u c u m b e r s . P i c k l i n g c u c u m b e r s , h o w e v e r , a r e c o n s i s t e n t l y 9 2 - 9 5 % o f t h i s t o t a l a c r e a g e r e p o r t e d , a c c o r d i n g t o W T h e G e n i u s a l s o d o e s n o t s o r t o u t e x t r e m e l y s m a l l p r o d u c e r s ( u n d e r o n e a c r e , f o r e x a m p l e , a n d t y p i c a l l y f r e s h m a r k e t f a r m s ) , r e s u l t i n g i n a n u n d e r r e p r e s e n t a t i o n o f t h e a v e r a g e s i z e o f p i c k l i n g c u c u m b e r f a r m s . 2 7 0 P e a k d o m e s t i c e m p l o y m e n t i n M i c h i g a n i n c r e a s e d a t t h e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m , r i s i n g t o 1 8 , 5 3 3 i n 1 9 6 7 ( c o m p a r e d t o 1 6 , 3 0 9 t o t a l p e a k w o r k e r s i n 1 9 6 4 , a f i g u r e i n c l u d i n g 1 2 , 8 4 3 B r a c e r o s ) b u t t h e n . p l u m m e t i n g t o 8 , 8 6 0 i n 1 9 7 1 ( M E S C ) . D u r i n g t h i s t i m e p e r i o d h i r i n g p r a c t i c e s c h a n g e d a s w e l l . F o r m e r l y p r o c e s s o r s h a d r e c r u i t e d a n d h o u s e d . h a r v e s t w o r k e r s , b u t i n c r e a s i n g s o c i a l s t i g m a s a b o u t h i r i n g m i g r a n t s a s w e l l a s s t i r r i n g s o f u n i o n i z a t i o n s p u r r e d p r o c e s s o r s t o a b a n d o n ' 7 G r o w e r s a s s u m e d t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h i s f u n c t i o n . r e c r u i t i n g a n d h o u s i n g l a b o r , b u t m a n y i n M i c h i g a n d i d n o t h a v e t h e r e q u i s i t e h o u s i n g . L a b o r a v a i l a b i l i t y h a d b e e n i n c r e a s i n g i n t h e l a t e 1 9 6 0 ' s b e c a u s e o f i l l e g a l i m m i g r a t i o n , a c c o r d i n g t o s e v e r a l g r o w e r s . T h e r e w a s s u c h a c o n c e r n o v e r a n e n o r m o u s s u r p l u s o f w o r k e r s i n M i c h i g a n i n 1 9 7 1 t h a t a g e n c i e s a c t i v e l y t r i e d t o d i s c o u r a g e i n t e r s t a t e m i g r a t i o n ( M E S C ) . T h e l a c k o f a d e q u a t e h o u s i n g a n d f i x e d i n v e s t m e n t s i n m a c h i n e s m a d e i t d i f f i c u l t f o r M i c h i g a n g r o w e r s t o t a k e a d v a n t a g e o f t h i s l a b o r s u p p l y . P r o c e s s o r s h a d b e e n u n a b l e t o a c q u i r e s m a l l c u c u m b e r s b e c a u s e o f t h e m a c h i n e s ' i n a d e q u a c i e s , s o t h e y s h i f t e d t h e i r c o n t r a c t s o u t o f M i c h i g a n t o w h e r e h a n d l a b o r w a s a v a i l a b l e . O h i o h a d r e m a i n e d h a n d h a r v e s t , a n d h a d t h e h o u s i n g n e c e s s a r y f o r m o r e w o r k e r s t o i n c r e a s e p r o d u c t i o n . O h i o ' s c o n t r i b u t i o n 1 7 P r o c e s s o r s p r e d i c t e d t h a t u n i o n o r g a n i z a t i o n w o u l d b e m o r e d i f f i c u l t i f t h e w o r k e r s w e r e n o t c e n t r a l i z e d a t p r o c e s s o r c a m p s , b u t w e r e h o u s e d o n i n d i v i d u a l g r o w e r s ' f a r m s . S R E K R s O d W n a r s o u o R h E T B H U I 2 7 1 2 3 3 5 2 2 5 2 2 L o c a l I n t r a s t a t e a \ \ \ \ \ x I n t e r s t a t e B r a c e r o A 1 1 1 9 6 4 1 9 6 6 1 9 6 8 1 9 7 0 1 9 7 2 1 9 6 5 1 9 6 7 1 9 6 9 1 9 7 1 1 9 7 3 Y E A R F i g u r e 6 . 1 P e a k E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n P i c k l e H a r v e s t t o U . S . t o t a l p r o d u c t i o n i n c r e a s e d f r o m 3 p e r c e n t i n 1 9 6 4 t o 1 0 p e r c e n t b y 1 9 8 0 , w h i l e M i c h i g a n ' s d r o p p e d f r o m 2 7 p e r c e n t t o 1 7 p e r c e n t . 1 8 C o o k e s u g g e s t s t h a t O h i o d i r e c t l y c a p t u r e d M i c h i g a n ' s s h a r e . O h i o w a s c l o s e e n o u g h t o M i c h i g a n t o a l l o w t h e e s t a b l i s h e d p l a n t s i n M i c h i g a n t o e c o n o m i c a l l y p r o c e s s O h i o ' s o u t p u t , e v e n c o n s i d e r i n g t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . P r o c e s s i n g s t a y e d i n M i c h i g a n b e c a u s e t h e p l a n t s c o u l d n o t I I C N I e . 1 3 W . 1 9 6 6 - 1 9 8 1 - 2 7 2 R e t a i l p r i c e s h a d b e e n d e c r e a s i n g w i t h t h e i n f l u x o f B r a c e r o w o r k e r s d u r i n g t h e 1 9 5 0 ' s , b u t c l i m b e d a f t e r t h e t e r m i n a t i o n o f t h e p r o g r a m ( M a s o n p . 1 6 7 ) . U s e o f m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g r e a c h e d a p e a k i n M i c h i g a n i n 1 9 7 3 , w h e n i t a c c o u n t e d f o r ' 9 1 p e r c e n t o f ‘ M i c h i g a n p r o d u c t i o n ( M o t e s ) . " ’ D e s p i t e t h i s h i g h a d o p t i o n , d i s s a t i s f a c t i o n w a s r a m p a n t . U n h a p p i n e s s w i t h t h e c a s h r e t u r n s f r o m m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g , r e a l i z a t i o n t h a t l a b o r ( a n d t h u s a n a l t e r n a t i v e ) w a s a v a i l a b l e ( V a n E e 1 9 8 4 p . 2 ) , m e c h a n i c a l i n a b i l i t y t o c o l l e c t t h e s m a l l e r g r a d e s , a n d e x c e s s i v e d a m a g e s o o n s h i f t e d i n d u s t r y f a v o r a w a y f r o m t h e p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r s . M a n y m e c h a n i c a l g r o w e r s q u i t . S t a t i s t i c s o n a l l y e a r s a r e n o t a v a i l a b l e ( H a f f a r 1 9 8 3 ) , b u t ‘ b y 1 9 7 9 u s e o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s h a d d r o p p e d t o 7 0 p e r c e n t , a n d b y 1 9 8 4 t o 4 0 p e r c e n t o f M i c h i g a n o u t p u t . 2 i _ 5 e 9 Q n Q _ H A I ! § § I § I _ i I h I £ § h £ I : I ! 2 2 1 W i t h t h i s d i s s a t i s f a c t i o n a n d d e c l i n e i n u s e o f t h e p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r s , p r o c e s s o r s b e g a n s e a r c h i n g f o r o t h e r a l t e r n a t i v e s . A t h r e e f o l d a p p r o a c h i n t e n d e d t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e h a r v e s t e r s w a s b e g u n i n 1 9 7 8 , i n v o l v i n g 1 9 F i g u r e s o n a d o p t i o n m a y b e s o m e w h a t m i s l e a d i n g . A t l e a s t i n t h e e a r l y y e a r s ( u p t o 1 9 7 2 ) " a 2 0 a c r e f i e l d m a y ( h a v e b e e n ) h a r v e s t e d b y m a c h i n e b u t o n l y , f o r t h e f i n a l p i c k , p r o b a b l y h a v i n g b e e n h a n d p i c k e d t w o t o f o u r t i m e s b e f o r e t h a t . H e n c e , l a b o r p i c k e d 2 0 a c r e s a n d t h e m a c h i n e p i c k e d 2 0 a c r e s , b u t l a b o r n o d o u b t p i c k e d t w o t o t h r e e t i m e s a s m a n y p i c k l e s a s t h e m a c h i n e " ( M E S C 1 9 7 2 p . 2 2 ) . 2 7 3 1 0 0 : : s o : u 8 0 : : 1 7 o z - c o x - s o : - 4 o : . 4 3 0 8 - 1 0 % - m I 1 l I l I 1 9 6 5 Y E A R F i g u r e 6 . 2 P e r c e n t o f M I C u c u m b e r C r o p M e c h a n i c a l l y H a r v e s t e d b o t h i n d u s t r y r e p r e s e n t a t i v e s a n d M S U . F u n d e d b y P P I , i t s o u g h t t o d e v e l o p g y n e o c i o u s ( 1 0 0 p e r c e n t f e m a l e ) h y b r i d c u c u m b e r v a r i e t i e s , c r e a t e c h e m i c a l f r u i t p o l l i n a t o r s ( b o t h m e a n t t o i n c r e a s e t h e n u m b e r o f r i p e f r u i t s a v a i l a b l e a t h a r v e s t ) , a n d p h y s i c a l l y i m p r o v e t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r ' s r e c o v e r y o f s m a l l c u c u m b e r s ( V a n E e 1 9 8 1 ) . T h i s r e s e a r c h s u g g e s t e d t h a t a t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r ( s i m i l a r t o g r a i n h a r v e s t e r s ) h a d p o t e n t i a l , b u t n e e d e d f u r t h e r d e v e l o p m e n t . A n e w 3 y e a r r e s e a r c h p r o j e c t w a s f o r m e d i n 1 9 8 1 s p e c i f i c a l l y t o c o n c e n t r a t e o n t h i s t a s k , f u n d e d b y 2 7 4 T a b l e 6 . 1 P e r c e n t F r u i t R e c o v e r y w i t h M e c h a n i c a l H a r v e s t e r s — G r a s s H i l d e Q u k e i _ l n s N s s _ M § n W e 1 3 0 % 2 3 % 5 9 % 2 6 0 % 6 2 % 7 6 % 3 & 8 0 % 9 0 % 8 8 % l a r g e r S o u r c e : W i l d e : R o t z 1 9 8 2 ; C u k e , I n c . : H a f f a r 1 9 8 4 b , p . 1 8 3 ; M S U P r o t o t y p e : V a n E e 1 9 8 4 p . 6 P P I , t h e U S D A - A R S , a n d M S U . V l a s i c s u p p l i e d 5 0 p e r c e n t o f P P I ' s c o n t r i b u t i o n . P r o t o t y p e s w e r e t e s t e d , e v e n t u a l l y y i e l d i n g a p r o m i s i n g m o d e l w h i c h h a d a b e t t e r r e c o v e r y r a t e o f s m a l l e r c u c u m b e r s , h a d a c a p a c i t y o f 5 0 0 b u / h o u r ( 1 2 t o n s / h o u r ) , p l u s 3 5 0 - 1 0 0 m o r e f r u i t a n a c r e t h a n t h e e a r l i e r d e s i g n s ( V a n E e ) . A p a t e n t w a s a p p l i e d f o r i n 1 9 8 3 , a n d t h e r i g h t s t o d e v e l o p t h e p r o d u c t i o n p r o t o t y p e g i v e n t o W i l d e M a n u f a c t u r i n g i n 1 9 8 4 . T h i s p r o d u c t i o n m o d e l w a s n e v e r b u i l t , h o w e v e r , b e c a u s e W i l d e w a s f o r c e d i n t o b a n k r u p t c y b y a n o t h e r b u s i n e s s d e a l . “ ’ 0 T h e t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r i s s t i l l n o t a v a i l a b l e f o r p u r c h a s e . V l a s i c , m e a n w h i l e , s o u r e d o n t h e P P I e f f o r t a n d w i t h d r e w t h e i r s u p p o r t f r o m t h e c o l l e c t i v e p r o c e s s o r e f f o r t . V l a s i c : m W i l d e M a n u f a c t u r i n g h a s s i n c e b e e n r e c r e a t e d . 2 7 5 i n s t e a d t u r n e d t o F M C , h i r i n g t h e m t o d e v e l o p V l a s i c ' s o w n p r o p r i e t a r y h a r v e s t e r . A p r o t o t y p e w a s d u e a r o u n d 1 9 8 5 - 6 , b u t h a s n o t y e t a p p e a r e d . D u r i n g t h i s t i m e i n d u s t r y c o n c e r n w i t h t h e a v a i l a b i l i t y o f l a b o r a g a i n f l a r e d b e c a u s e o f t h r e e s e p a r a t e e v e n t s . T h e I m m i g r a t i o n R e f o r m a n d C o n t r o l A c t o f 1 9 8 6 i n t r o d u c e d s e v e r e p e n a l t i e s o n e m p l o y e r s w h o h i r e u n d o c u m e n t e d w o r k e r s a n d p r o v i d e d f o r c i t i z e n s h i p t o i l l e g a l a l i e n s w h o h a d r e s i d e d i n t h e U . S . f o r a s e t p e r i o d o f t i m e . G r o w e r s a n d p r o c e s s o r s w e r e c o n c e r n e d t h a t t h e A c t w o u l d r e d u c e t h e s u p p l y o f a g r i c u l t u r a l l a b o r e r s b y r e d u c i n g i n c e n t i v e s f o r i l l e g a l i m m i g r a t i o n a n d a l l o w p i c k l e w o r k e r s t o s e e k m o r e r e m u n e r a t i v e e m p l o y m e n t b e c a u s e o f n e w l y g a i n e d c i t i z e n s h i p , a s w e l l a s i n c r e a s e t h e c o s t o f u s i n g u n d o c u m e n t e d w o r k e r s b y t h e i m p o s i t i o n o f s t i f f p e n a l t i e s . R e c o r d k e e p i n g c o m p l e x i t i e s i n c r e a s e d . T h e D e p a r t m e n t o f L a b o r h a s a l s o b e e n a t t e m p t i n g t o c l a r i f y t h e e m p l o y m e n t s t a t u s o f h a n d p i c k e r s o f p i c k l i n g c u c u m b e r s . A t i s s u e i s w h e t h e r l a b o r e r s a r e i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r s o r e m p l o y e e s o f g r o w e r s , a f f e c t i n g w h a t k i n d o f c o n t r a c t s a r e p o s s i b l e a n d w h a t r i g h t s c a n b e t r a d e d . T h e D e p a r t m e n t a r g u e s t h a t l a b o r e r s a r e e m p l o y e e s , a n d h e n c e s u b j e c t t o t h e p r o v i s i o n s o f t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t o f 1 9 3 8 ( F L S A ) w h i c h i n c l u d e s m i n i m u m w a g e s , c h i l d l a b o r r e s t r i c t i o n s , a n d s p e c i f i c r e c o r d k e e p i n g r e q u i r e m e n t s . 2 7 6 G r o w e r s a n d m i g r a n t s a r g u e t h a t w o r k e r s a r e c o n t r a c t o r s , o u t s i d e t h e p u r v i e w o f t h e F L S A . 2 1 S e v e r a l p i c k l i n g c u c u m b e r g r o w e r s h a v e b e e n t a k e n t o c o u r t b y t h e D e p a r t m e n t f o r “ v i o l a t i o n s o f t h e F L S A , w i t h . m i x e d r e s u l t s . I n M i c h i g a n ( n g n g y g n v . a z g n g g l , 1 9 8 4 ) j u d g m e n t w a s i n f a v o r o f t h e g r o w e r , w h i l e i n O h i o ( n g n g y g n v . g i l l m g z , 1 9 8 2 ) a n d i n W i s c o n s i n ( 3 1 9 9 3 ' v . ‘ n g g i t z g n , 1 9 8 6 ) t h e D e p a r t m e n t w o n . 2 2 T h e D e p a r t m e n t ' s i n t e r p r e t a t i o n w o u l d e l i m i n a t e t h e t r a d i t i o n a l 5 0 - 5 0 s p l i t f o r h a r v e s t l a b o r , a l t e r i n g t h e i n c e n t i v e s t r u c t u r e f o r h a r v e s t a n d s h i f t i n g a l l h a r v e s t r i s k t o g r o w e r s , 2 3 p r e v e n t m i g r a n t w o r k e r s f r o m h a v i n g t h e i r c h i l d r e n a s s i s t t h e m i n t h e f i e l d s , a n d i n c r e a s e t h e r e c o r d k e e p i n g c o s t s a s s o c i a t e d w i t h h i r i n g l a b o r . 1 T h e u l t i m a t e o u t c o m e a n d e f f e c t o f t h i s d e b a t e o n p i c k l i n g c u c u m b e r h a r v e s t i n g i s u n c l e a r , b u t t h e i n d u s t r y h a s 2 1 T h e F a r m l a b o r O r g a n i z i n g C o m m i t t e e , t h e l a b o r u n i o n a t t e m p t i n g t o o r g a n i z e w o r k e r s , s i d e s w i t h t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r . 2 ” T h i s i s s u e i n v o l v e s t h e q u e s t i o n o f w h a t r i g h t s a d u l t s c a n e x c h a n g e ( i n c l u d i n g t h e r i g h t t o t h e i r c h i l d r e n s ' l a b o r ) . T h e F L S A p r o c l a i m s t h a t e m p l o y e e s d o n o t h a v e t h e r i g h t t o e x c h a n g e t h e i r l a b o r f o r l e s s t h a n a n e s t a b l i s h e d m i n i m u m w a g e , e v e n i f d o n e v o l u n t a r i l y , n o r d o e m p l o y e r s h a v e t h e r i g h t t o a c c e p t l a b o r f o r l e s s t h a n t h a t m i n i m u m w a g e e v e n i f t h e e m p l o y e e f r e e l y a c c e p t s t h a t e x c h a n g e . A s t h e c o u r t i n L a u r i t z e n s a i d , " T h e F L S A i s d e s i g n e d t o d e f e a t r a t h e r t h a n i m p l e m e n t c o n t r a c t u a l a r r a n g e m e n t s . I f e m p l o y e e s v o l u n t a r i l y c o n t r a c t t o a c c e p t $ 2 . 0 0 p e r h o u r , t h e a g r e e m e n t i s i n e f f e c t u a l " ( p . 2 8 ) . : 3 " W i t h a n h o u r l y w a g e f o r l a b o r , f a r m e r s w i l l c a r r y t h e a d d e d u n c e r t a i n t y o f t o t a l c o s t s o f l a b o r r i s i n g w e l l a b o v e g r o w e r r e t u r n s " ( H e n r y p . 1 0 8 ) . 2 7 7 b e e n n e r v o u s l y w a t c h i n g . T h e m a j o r p o t e n t i a l e f f e c t i f t h e D e p a r t m e n t o f l a b o r u l t i m a t e l y t r i u m p h s w i l l b e o n h a r v e s t i n c e n t i v e s f o r w o r k e r s a n d t h e a m o u n t o f r e c o r d k e e p i n g g r o w e r s w i l l b e r e q u i r e d t o h a n d l e . I n c e n t i v e e f f e c t s a r e n o t l i k e l y t o b e i n c o n s e q u e n t i a l , b e c a u s e t h e p r e s e n t c o n t r a c t i n g a r r a n g e m e n t m e a n s t h a t l a b o r b e a r s t h e p o l i c i n g c o s t s n e e d e d f o r o p t i m a l h a r v e s t b y u n i f y i n g g r o w e r a n d w o r k e r i n t e r e s t s . T h e p a p e r w o r k ( a t r a n s a c t i o n c o s t ) , h o w e v e r , i s o n e o f t h e c o n s e q u e n c e s m o s t d r e a d e d b y g r o w e r s . T h e t h i r d e v e n t c o n c e r n i n g g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s i n v o l v e s t h e i n c r e a s i n g o r g a n i z a t i o n o f h a r v e s t w o r k e r s i n M i c h i g a n a n d O h i o . T h e F a r m L a b o r O r g a n i z i n g C o m m i t t e e ( F L O C ) , a l a b o r u n i o n , i s o r g a n i z i n g t o m a t o a n d p i c k l e h a r v e s t w o r k e r s i n a n e f f o r t t o i m p r o v e w o r k e r s ' c o n d i t i o n s . U n i o n c o n t r a c t s w i t h g r o w e r s a s y e t d o n o t d i f f e r “ m u c h i n t e r m s f r o m n o n - u n i o n a g r e e m e n t s , n o r h a s t h e u n i o n a c h i e v e d r e p r e s e n t a t i v e s t a t u s f o r a l l t h e w o r k e r s , b u t i t h a s b e e n a b l e t o e x e r c i s e s o m e m u s c l e . “ T h e t h r e e f o l d c o n c e r n a b o u t e f f e c t s o f t h e i m m i g r a t i o n b i l l , t h e l e g a l s t a t u s o f l a b o r c o n t r a c t i n g , a n d t h e u n i o n i z a t i o n o f w o r k e r s h a s r e s t i m u l a t e d i n t e r e s t i n t h e o n l y a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e m e t h o d o f h a r v e s t , t h e p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r . U s e d m a c h i n e s , f o r m e r l y s t o r e d u n u s e d , h a v e b e e n “ E v e n t h o u g h i n t e r e s t i n t h e h a r v e s t e r h a s i n c r e a s e d b e c a u s e o f t h e u n i o n , t h e h a r v e s t e r h a s n o t b e e n e x p l i c i t l y m e n t i o n e d i n l a b o r n e g o t i a t i o n s , n o r i s i t f e a r e d b y F L O C a s a s u b s t i t u t e f o r t h e i r l a b o r . 2 7 8 p u r c h a s e d a n d r e f u r b i s h e d , a n d n e w o r d e r s f o r t h e o l d e r t e c h n o l o g y h a v e r e c e n t l y i n c r e a s e d . 2 5 P r o c e s s o r s d o n o t w a n t t o b e l e f t w i t h o u t a l t e r n a t i v e s i f l a b o r s u d d e n l y b e c o m e s u n a v a i l a b l e . M a n y g r o w e r s w i l l l i k e l y r e s p o n d b y r e d u c i n g a c r e a g e o r s h i f t i n g t o o t h e r c r o p s i n s t e a d o f m e c h a n i z i n g . T h i s h a s b e e n h a p p e n i n g r e c e n t l y i n O h i o a s t h e l a b o r s i t u a t i o n t h e r e c h a n g e s . L E W T h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r I h a r v e s t e r ' c a n . b e r o u g h l y i n t e r p r e t e d . f r o m . t h r e e g e n e r a l p e r s p e c t i v e s : p r o d u c t i v i t y , p r o d u c t i o n c o s t s , a n d t h e v i e w p o i n t o f i n d i v i d u a l a c t o r s . E a c h w i l l b e d i s c u s s e d i n t u r n , b u t w i t h p a r t i c u l a r a t t e n t i o n t o t h e c o n s e q u e n c e s o n t h e v a r i o u s m a j o r g r o u p s o f a c t o r s i n v o l v e d i n t h e t e c h n i c a l c h a n g e . T h e e n s u i n g d i s c u s s i o n o f c o n s e q u e n c e s w i l l d i f f e r f r o m t h e e a r l i e r d i s t r i b u t i v e d i s c u s s i o n a b o u t b G H , p r i m a r i l y b e c a u s e t h e t e c h n i c a l c h a n g e i n c u c u m b e r s h a s a l r e a d y o c c u r r e d . T h e c o n s e q u e n c e s a r e r e l a t i v e l y o b s e r v a b l e i n s t e a d o f s p e c u l a t i v e , a s w i t h t h e e a r l i e r c a s e s t u d y . I n t e r p r e t a t i o n o f t h e d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r d e p e n d s , o f c o u r s e , u p o n t h e a s s u m p t i o n s u s e d d u r i n g t h e a n a l y s i s . T h i s w i l l b e d i s c u s s e d 2 5 ’ F r o m a n a v e r a g e o f o n l y 2 - 3 a y e a r i n t h e l a t e 1 9 7 0 ' s , t o a n a v e r a g e o f 1 6 - 2 6 i n t h e l a t e 1 9 8 0 ' s . 2 7 9 m o r e c o m p l e t e l y d u r i n g t h e i m p l i c a t i o n s , b u t a l s o d u r i n g t h e a n a l y s i s w h e r e a p p r o p r i a t e . J E I ! ' . ! P r o d u c t i v i t y i s a m b i g u o u s b e c a u s e i t c a n b e e x p r e s s e d i n s o m a n y d i f f e r e n t t e r m s : t h e b a s k e t o f i n p u t s v a r i e s g r e a t l y b e t w e e n h a n d a n d m a c h i n e h a r v e s t ( b e c a u s e o f t h e g r e a t n u m b e r o f c o m p l e m e n t a r y i n p u t s n e c e s s a r y f o r m a c h i n e h a r v e s t ) , a s d o e s t h e o u t p u t . “ U s i n g a m e a s u r e s u c h a s B r o w n ' s , b a s e d e n t i r e l y u p o n l a b o r a n d l a n d r e q u i r e m e n t s ( 1 5 0 p e r s o n h o u r s / a c r e f o r h a n d v e r s u s 5 p e r s o n h o u r s / a c r e f o r m a c h i n e ) , i s m i s l e a d i n g b e c a u s e t h e f i v e h o u r s o f m a c h i n e u s e p r o d u c e s m u c h l e s s ( i n v a l u e , g r a d e s , a n d t o t a l t o n s ) t h a n t h e 1 5 0 h o u r s b y h a n d , a s w e l l a s u s e s a m u c h d i f f e r e n t b a s k e t o f i n p u t s . H i s m e a s u r e f o c u s e s o n t h e t i m e n e c e s s a r y t o c o v e r p h y s i c a l a r e a , n o t o n . t h e t i m e n e e d e d . t o r e c o v e r a g i v e n v a l u e o r q u a n t i t y o f p r o d u c t i o n . I f p r o d u c t i v i t y w a s e x p r e s s e d i n t e r m s o f p h y s i c a l o u t p u t p e r a c r e , o r i n v a l u e o f o u t p u t p e r a c r e m i n u s t h e v a l u e o f i n p u t s ” , t h e p r o d u c t i v i t y o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w o u l d b e s e e n a s m u c h l e s s i m p r e s s i v e . P r o d u c t i v i t y i s a v a l u e r e l a t i o n s h i p c o m p a r i n g f a c t o r s t o p r o d u c t , w i t h t h e d e f i n i t i o n d e p e n d i n g u p o n p e r s p e c t i v e 2 “ " B o t h q u a l i t y a n d y i e l d p e r a c r e a r e m u c h l o w e r w i t h m a c h i n e h a r v e s t , n o t t o m e n t i o n t h e p r i c e r e c e i v e d p e r g r a d e v a r i e s d e p e n d i n g u p o n h a r v e s t m e t h o d . 2 7 U s i n g H a r s h a n d P a t t e r s o n , S h a p l e y , o r H a f f a r a n d V a n E e ' s e s t i m a t e s o f c o s t s a n d r e t u r n s . 2 8 0 a n d e n t i t l e m e n t s . T h e c o n c e r n o f t h e p r o c e s s o r s a n d g r o w e r s i n t h i s c a s e s t u d y w a s w i t h t h e s u p p l y o f h a r v e s t l a b o r , a w o r r y t h a t f o m e n t e d t h e r e s e a r c h i n t o a n d a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s . B r o w n ' s m e a s u r e a t t e m p t s t o e x p r e s s t h i s c o n c e r n , b u t f a i l s . Z i _ 2 2 9 § n £ § i g n _ 9 9 § § § T h e e c o n o m i c s o f m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g v e r s u s h a n d h a r - v e s t i n g ’ a r e u n c l e a r ; B e y o n d . t h e s c a l e r e q u i r e m e n t s o f f i n a n c i n g a n d a c r e a g e a n d t h e i m m o b i l i t y r i s k t o g r o w e r s o f o w n i n g a m a c h i n e , i t i s n o t r e a d i l y a p p a r e n t w h i c h m e t h o d i s m o r e c o s t e f f e c t i v e b e c a u s e o f t h e i r i m p e r f e c t s u b s t i t u t a b i l i t y . E s t i m a t e s d i f f e r , d e p e n d i n g u p o n t h e s t u d y . C o o k e ( 1 9 8 5 ) e s t i m a t e d s a v i n g s i n f a v o r o f m a c h i n e h a r v e s t i n g o f $ . 6 4 / c w t a t t h e f a r m , u s i n g O h i o e n t e r p r i s e b u d g e t s o f 1 9 7 6 a n d c o m p a r i n g a 1 7 5 a c r e m e c h a n i c a l l y h a r v e s t e d f a r m w i t h a 1 5 a c r e h a n d h a r v e s t e d f a r m J 2 8 H a r s h a n d P a t t e r s o n ( 1 9 6 9 ) , i n a c o s t o f p r o d u c t i o n b u d g e t , e s t i m a t e d t o t a l c o s t s p e r b u s h e l o f $ 1 . 5 3 a n d $ 1 . 7 1 f o r h a n d a n d m a c h i n e , r e s p e c t i v e l y . ” S h a p l e y ( 1 9 8 6 ) e s t i m a t e d a $ 4 2 p e r a c r e a d v a n t a g e 3 0 o f h a n d h a r v e s t i n g o v e r m a c h i n e , c r e a t i n g a p a r t i a l b u d g e t u s i n g 2 " 1 9 7 5 d o l l a r s 2 9 1 9 6 9 d o l l a r s 3 0 1 9 8 6 d o l l a r s 2 8 1 s t a t i s t i c s f r o m s o m e M i c h i g a n g r o w e r s . H a f f a r a n d V a n E e ( 1 9 8 4 ) e s t i m a t e d . n e t r e t u r n s o f $ 2 0 0 p e r a c r e f o r ' h a n d . h a r v e s t a n d $ 1 5 0 p e r a c r e f o r m a c h i n e , a l s o u s i n g a b u d g e t . T h e a d v a n t a g e o u s e s t i m a t e s o f h a n d h a r v e s t a r e p r o b a b l y m o r e a c c u r a t e , g i v e n t h e r e t i c e n c e g r o w e r s e x p r e s s e d ‘ t o w a r d s m e c h a n i z a t i o n , p r o c e s s o r s ' n e e d t o o f f e r i n c e n t i v e s t o s t i r a d o p t i o n , a n d t h e e v e n t u a l m o v e a w a y f r o m t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r d u r i n g t h e 1 9 7 0 ' s w h e n i t w a s a p p a r e n t l a b o r w a s a v a i l a b l e . E v e n t h o u g h m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s m a y h a v e r e d u c e d p e r a c r e r e t u r n s , t h e y i n c r e a s e d i n d i v i d u a l g r o w e r s ' t o t a l r e t u r n s f r o m c u c u m b e r p r o d u c t i o n b y a l l o w i n g g r e a t e r a c r e a g e t h a n p o s s i b l e w i t h h a n d h a r v e s t i n g . A s t h e a c r e s o f h a n d o p e r a t i o n i n c r e a s e o n a f a r m , s o d o e s t h e p r o b l e m o f p e a k d e m a n d s f o r l a b o r . T r a n s a c t i o n s c o s t s p e r w o r k e r f o r a c q u i r i n g s u f f i c i e n t l a b o r i n c r e a s e w i t h l a r g e r a c r e a g e b e c a u s e s i z e i n c r e a s e s t h e n e e d f o r s u p e r v i s i o n a n d l o c a l c o m p l e m e n t a r y e m p l o y m e n t . M e c h a n i c a l h a r v e s t i n g e l i m i n a t e s t h e p e a k d e m a n d p r o b l e m , a l l o w i n g a g r o w e r t o u s e m u c h l a r g e r a c r e a g e . 3 1 A n e q u a l l y i m p o r t a n t c o n s i d e r a t i o n i s a b o u t r i s k : t h e v a l u e ( o r a p p e a l ) o f t h e m a c h i n e s a l s o d e p e n d e d u p o n o n e ' s r i s k p r e f e r e n c e s . T h e r i s k s h e r e w e r e t h r e e f o l d . T h e f i r s t w a s r e l a t e d t o t h e a v a i l a b i l i t y o f l a b o r s u f f i c i e n t t o h a r v e s t 3 1 C a r g i l l r e c o m m e n d e d 7 5 - 2 0 0 a c r e s a m a c h i n e p e r y e a r , w h i l e h a n d h a r v e s t e d a c r e a g e t y p i c a l l y w a s l e s s t h a n 3 0 a c r e s p e r f a r m . 2 8 2 c u c u m b e r s , w h i l e t h e s e c o n d w a s t h e a b i l i t y t o s h i f t e a s i l y o u t o f c u c u m b e r s i n t o a l t e r n a t i v e c r o p s . T h e s e r i s k s w e r e p a r t o f ‘ w h a t o r i g i n a l l y i n d u c e d . p r o c e s s o r s t o j p u s h f o r d e v e l o p m e n t a n d a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s . T h e t h i r d i n v o l v e d t h e h a r v e s t r i s k o f t h e v a l u e o f p r o d u c t f r o m a f i e l d . T h e o n e p a s s n a t u r e o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r i n c r e a s e d t h e i m p o r t a n c e ( a n d r i s k ) o f h a r v e s t t i m i n g d e c i s i o n s . A v a i l a b i l i t y o f l a b o r w a s p r i m a r i l y a t h r e a t t o p r o c e s s o r s , t h o u g h i t h a d s h o r t r u n i m p l i c a t i o n s f o r g r o w e r s . I f l a b o r a p p e a r e d u n a v a i l a b l e d u r i n g r e c r u i t m e n t s e a s o n ( i n w i n t e r b e f o r e p r o d u c t i o n c o n t r a c t s a r e s i g n e d ) , g r o w e r s c o u l d s i m p l y p l a n t l e s s c u c u m b e r a c r e a g e a n d m o r e o f s o m e t h i n g e l s e . G r o w e r s h a d a l t e r n a t i v e s . P r o c e s s o r s , i n c o n t r a s t , h a d f e w a l t e r n a t i v e s i f l a b o r w a s n o t a v a i l a b l e . T h e y h a d b i g i n v e s t m e n t s i n d i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m s , p r o m o t i o n , a n d s h e l f s p a c e , a s w e l l a s c u c u m b e r s p e c i f i c p r o c e s s i n g c a p a c i t y . T h e s e i m m o b i l e i n v e s t m e n t s w o u l d b e f o r f e i t e d b y a c h a n g e o u t o f p i c k l e p r o d u c t i o n . T h e s e c o n d r i s k , o f i m m o b i l i t y o f p r o d u c t i o n a s s e t s , w a s a s s u m e d b y g r o w e r s s i m u l t a n e o u s l y w i t h t h e i r p u r c h a s e o f a h a r v e s t i n g m a c h i n e . H a n d h a r v e s t i n g g r o w e r s w e r e a b l e t o s h i f t p r o d u c t i o n w i t h o u t d i f f i c u l t y o r l a r g e l o s s e s , w h i l e p o s s e s s i o n o f t h e m a c h i n e s m e a n t g r o w e r s w o u l d h a v e t o p a y f i x e d c o s t s e v e n i f t h e y w e r e n o t u s e d . T h e h a r v e s t e r r e d u c e d t h e a b i l i t y o f f a r m e r s t o s h i f t o u t o f c u c u m b e r s , a l i g n i n g 2 8 3 g r o w e r s ' i n t e r e s t s c l o s e r t o p r o c e s s o r s ' . B e s i d e s a s s u r i n g t h a t g r o w e r s w o u l d n o t q u i t c u c u m b e r p r o d u c t i o n l i g h t l y , t h e h a r v e s t e r f a v o r e d p r o c e s s o r i n t e r e s t s i n a m o r e d i r e c t m a n n e r . B y o f f e r i n g a m e t h o d t o i n s u r e t h a t c u c u m b e r s c o u l d s t i l l b e p r o d u c e d . d u r i n g t i m e s o f l a b o r s h o r t a g e , t h e h a r v e s t e r r e d u c e d t h e r i s k s b o r n e b y p r o c e s s o r s r e l a t i n g t o t h e i r l a r g e e x i s t i n g i m m o b i l e i n v e s t m e n t s . H a r v e s t r i s k w a s i n c r e a s e d b y t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r f o r t w o r e a s o n s . T h e g r e a t w e i g h t g a i n p o t e n t i a l o f c u c u m b e r s m e a n t h a r v e s t t i m i n g w i t h a o n e p a s s t e c h n o l o g y w a s c r u c i a l f o r h a r v e s t v a l u e . A o n e d a y d i f f e r e n c e i n h a r v e s t c o u l d m e a n a d e c l i n e i n v a l u e o f 5 t o 1 0 p e r c e n t , a n d s o m e t i m e s 2 0 p e r c e n t . G r o w e r s a l s o b o r e t h e e n t i r e h a r v e s t r i s k w i t h m e c h a n i c a l h a r v e s t , w h i l e t h e y o n l y b o r e h a l f o f i t w i t h h a n d h a r v e s t b e c a u s e o f t h e t r a d i t i o n a l s p l i t w i t h l a b o r . T h e v a l u e o f t h e m a c h i n e s t o g r o w e r s d e p e n d e d i n p a r t u p o n t h e r e l a t i v e w e i g h t i n g t h e y g a v e t o t h e s e r i s k s . I f t h e f o r m e r r i s k o f l a b o r u n c e r t a i n t y o u t w e i g h e d c o n c e r n w i t h i m m o b i l i t y , g r o w e r s c o u l d f i n d i t ‘ w o r t h w h i l e t o a c c e p t s l i g h t l y s m a l l e r p e r a c r e r e t u r n s w i t h m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w i t h t h e b e n e f i t o f a v o i d i n g l a b o r f l u c t u a t i o n s a n d u n c e r t a i n t y . W i t h a c r e a g e g u a r a n t e e s , s m a l l e r p e r a c r e r e t u r n s c o u l d a l s o b e o u t w e i g h e d b y t h e l a r g e i n c r e a s e s i n t o t a l a c r e a g e p l a n t e d p o s s i b l e w i t h t h e h a r v e s t e r s . 2 8 4 3 4 . 8 2 2 9 1 2 : F o r t h e t e r m s o f t h e f o l l o w i n g a n a l y s i s , t h e r e l e v a n t 3 2 g r o w e r s o f c u c u m b e r s , p i c k l e g r o u p s o f a c t o r s a r e s i x : p r o c e s s o r s , d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s , m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s , w h o l e s a l e r s / r e t a i l e r s , a n d f o o d s e r v i c e b u y e r s o f p i c k l e s . O t h e r a c t o r s ( s u c h a s f o r e i g n a g r i c u l t u r a l w o r k e r s , c o n s u m e r s , a n d g r o w e r s o f o t h e r c r o p s ) w i l l b e d i s c u s s e d i n b r i e f , b u t n o t t o t h e e x t e n t o f t h e s e p r i o r a c t o r s . T h e b e n e f i t s a n d c o s t s a r e m o s t d r a m a t i c f o r g r o w e r s , p r o c e s s o r s , w o r k e r s , a n d m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s . E a c h w i l l b e d i s c u s s e d i n t w o p a r t s : l e v e l a n d d i r e c t i o n o f c h a n g e ; a n d d i v i s i o n o f b e n e f i t s . T h e d i s t r i b u t i v e i m p a c t o n w h o l e s a l e r s , r e t a i l e r s , a n d f o o d s e r v i c e b u y e r s w i l l b e d i s c u s s e d m o r e g e n e r a l l y . § i _ E I Q § § § § Q I § i I J I E ' ! . E : 1 P i c k l e p r o c e s s o r s m a y h a v e b e e n t h e m o s t i n d i v i d u a l l y p o w e r f u l a c t o r s i n t h e p i c k l e s e c t o r , b u t t h e y a l s o h a d t h e m o s t a t r i s k t o o t h e r s ' a c t i o n s . T h e l a r g e i m m o b i l e i n v e s t m e n t s i n c u c u m b e r p r o c e s s i n g c a p a c i t y , p r o d u c t d i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m s , p r o m o t i o n s a n d s h e l f s p a c e w e r e a l l s p e c i f i c t o p i c k l e s : t h e c e s s a t i o n o f p i c k l e p r o d u c t i o n w o u l d f o r c e p r o c e s s o r s t o f o r e g o t h e s e l a r g e i n v e s t m e n t s . 3 2 N o t i n c l u d i n g b r e a k d o w n f o r g e o g r a p h i c a l l o c a t i o n . 2 8 5 P r o c e s s o r s w e r e d e p e n d e n t o n g r o w e r s f o r g r e e n s t o c k , w h o t h e m s e l v e s w e r e d e p e n d e n t u p o n a g r i c u l t u r a l w o r k e r s f o r t h e h a r v e s t o f t h e c u c u m b e r s . I f g r o w e r s d i d n o t p r o d u c e c u c u m b e r s , e i t h e r f a v o r i n g a l t e r n a t i v e c r o p s o r b e c a u s e w o r k e r s i n d i c a t e d t h e y w o u l d n o t h a r v e s t a n y c u c u m b e r s p l a n t e d , p r o c e s s o r s w o u l d h a v e f e w a l t e r n a t i v e s o t h e r t h a n r e l y i n g e n t i r e l y u p o n c o s t l y r e f r i g e r a t e d s h i p m e n t s o f g r e e n s t o c k f r o m o t h e r r e g i o n s . L o s s e s t o p r o c e s s o r s c a u s e d b y a n y s u c h g r o w e r o r w o r k e r d e c i s i o n s w e r e n o t c o m p e n s a b l e u n d e r t h e r u l e s o f o r d e r . G r o w e r s c o u l d n o t e x p l o i t t h i s d e p e n d e n c e b e c a u s e t h e n u m b e r o f p o t e n t i a l g r o w e r s a n d l a c k o f e f f e c t i v e g r o w e r o r g a n i z a t i o n r e s t r i c t e d t h e i r e c o n o m i c p o w e r . C o n v e r s e l y , f o r g r o w e r s d e s i r i n g t o p r o d u c e c u c u m b e r s t h e p r o c e s s o r s w e r e e c o n o m i c a l l y p o w e r f u l b e c a u s e t h e p r o c e s s o r s w e r e a b l e t o w i t h h o l d t h e p u r c h a s e o f c u c u m b e r s f r o m a n y o n e t h e y d e s i r e d . T h i s e c o n o m i c p o w e r e x i s t e d o n l y a s l o n g a s g r o w e r s w a n t e d t o p r o d u c e c u c u m b e r s , m a k i n g i t i n e f f e c t i v e f o r p r o c e s s o r s t o - d e m a n d c o m p e n s a t i o n . P r o c e s s o r s w e r e s i m i l a r l y d e p e n d e n t u p o n w h o l e s a l e r s / r e t a i l e r s a n d t h e f o o d s e r v i c e i n d u s t r y . B r a n d l a b e l p r o c e s s o r s , p r o v i d i n g t h e i r o w n d i s t r i b u t i o n , a d v e r t i s i n g a n d p r o m o t i o n , a n d s e l l i n g a d i f f e r e n t i a t e d p r o d u c t w e r e l e s s d e p e n d e n t t h a n o t h e r p r o c e s s o r s , b u t s t i l l v i t a l l y n e e d e d s h e l f s p a c e f r o m r e t a i l e r s . P r o c e s s o r s o r i e n t e d t o w a r d s p r i v a t e l a b e l a n d f o o d s e r v i c e p r o d u c t i o n n o t o n l y w e r e 2 8 6 d e p e n d e n t o n o t h e r s f o r t h i s i n f r a s t r u c t u r e , b u t a l s o l a c k e d t h e v e s t i g e s o f e c o n o m i c p o w e r b e s t o w e d b y d i f f e r e n t i a t i o n . I f t h e i r w h o l e s a l e p r i c e s w e r e n o t c o m p e t i t i v e w i t h p r o c e s s o r s i n o t h e r s t a t e s , t h e y w o u l d l o s e s a l e s . B r a n d l a b e l p r o c e s s o r s t e n d t o b e l a r g e r , w i t h m o r e i n t e r r e g i o n a l l i n k s t h a n p r i v a t e l a b e l p r o c e s s o r s , a l l o w i n g t h e m m o r e o f a n o p p o r t u n i t y t o m i t i g a t e i n c r e a s e d p r o d u c t i o n e x p e n s e s ( a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n ) b y s p r e a d i n g t h e m a c r o s s s a l e s o f p r o d u c t f r o m a l l r e g i o n s . P r o c e s s o r s p l a y e d t h e m a j o r c o o r d i n a t i o n r o l e s i n t h e p i c k l e s u b s e c t o r , i n l a r g e p a r t b e c a u s e o f t h e s e d e p e n d e n c e s . I t w a s f r o m t h i s p o s i t i o n t h a t t h e y r e a l i z e d t h e t h r e a t f r o m t h e p o t e n t i a l c h a n g e s i n l a b o r s u p p l y . D e c r e a s e s i n w o r k e r a v a i l a b i l i t y w o u l d n o t o v e r l y h a r m g r o w e r s , w h o c o u l d e a s i l y s h i f t t o c o m p a r a b l e a l t e r n a t i v e s , b u t i t . w o u l d g r e a t l y i m p a c t p r o c e s s o r s a n d f i x e d i n v e s t m e n t s . T h e p o t e n t i a l c h a n g e s w e r e t h r e a t s t o p r o c e s s o r s , n o t t o g r o w e r s . T h e e f f e c t s w o u l d l i k e l y h a v e r e g i o n a l d i f f e r e n c e s a s w e l l . C h a n g e s i n B r a c e r o l a b o r o r m i g r a t i o n p a t t e r n s w o u l d h a v e a f f e c t e d M i c h i g a n p r o c e s s o r s m u c h m o r e t h a n o t h e r r e g i o n s ' p r o c e s s o r s b e c a u s e o f M i c h i g a n ' s g r e a t e r d e p e n d e n c e o n s u c h l a b o r . B r a n d l a b e l , p r i v a t e l a b e l a n d f o o d s e r v i c e o r i e n t e d p r o c e s s o r s i n M i c h i g a n w o u l d a l l h a v e l o s t w i t h o u t a n a l t e r n a t i v e h a r v e s t m e t h o d , b u t t h o s e i n p r i v a t e l a b e l a n d f o o d s e r v i c e w o u l d h a v e b e e n h u r t m u c h m o r e b e c a u s e t h e i r p r o d u c t . w a s h o m o g e n e o u s t o t h a t i n o t h e r r e g i o n s . B r a n d l a b e l 2 8 7 p r o c e s s o r s h a d t h e o p t i o n o f u s i n g p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n t o m i t i g a t e l o s s o f r e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s c a u s e d . b y i n c r e a s e s i n p r o d u c t i o n c o s t s . P r o c e s s o r s w e r e t h e d r i v i n g f o r c e f o r c r e a t i o n , d e v e l o p m e n t , a n d a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , i n l a r g e p a r t b e c a u s e t h e y w e r e t h e m a j o r a c t o r s w i t h i n c e n t i v e s f o r ‘ m e c h a n i z a t i o n s T h e y r e a l i z e d t h a t a n o t h e r h a r v e s t m e t h o d h a d t o b e c r e a t e d a n d p r o m o t e d t o k e e p g r o w e r s i n c u c u m b e r s a n d t h u s t h e m s e l v e s f r o m s u f f e r i n g i m m o b i l e a s s e t l o s s e s . T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w a s d e v e l o p e d , b u t p r o v i d e d l e s s t h a n t h e d e s i r e d ( b y p r o c e s s o r s ) a l t e r n a t i v e t o m i g r a n t l a b o r . I n i t i a l g r o w e r a d o p t i o n h a d t o b e g o a d e d w i t h i n c e n t i v e s a n d s p e c i a l p r i c e s , w h i l e u s e s l o w l y d r o p p e d b e c a u s e o f i n s u f f i c i e n t r e t u r n s a n d a n i n c r e a s i n g a v a i l a b i l i t y o f l a b o r . M e c h a n i c a l h a r v e s t w a s a s e c o n d b e s t a l t e r n a t i v e t o h a n d h a r v e s t , s o i t w a s a b a n d o n e d w h e n s u f f i c i e n t l a b o r b e c a m e a v a i l a b l e ( i t b e c a m e a v a i l a b l e , s o m e a l l e g e , b e c a u s e o f i n c r e a s i n g i l l e g a l i m m i g r a t i o n ) . I t b e c a m e c l e a r t h a t m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w e r e n o t a n a t t r a c t i v e e n o u g h a l t e r n a t i v e t o h a n d l a b o r , a n d t h a t t h e i n d u s t r y w a s t h u s s t i l l d e p e n d e n t o n m i g r a n t l a b o r . T h e p o t e n t i a l c h a n g e s i n l a b o r s u p p l y s p u r r e d f u r t h e r r e s e a r c h , a t t h e s a m e t i m e s o m e l a b o r i n t e r e s t s a t t e m p t e d t o m i n i m i z e p r o c e s s o r a l t e r n a t i v e s t o h a n d h a r v e s t . O n e e f f o r t b y F L O C t o r e s t r i c t p r o c e s s o r a l t e r n a t i v e s i n v o l v e d d i a l o g u e w i t h w o r k e r s i n M e x i c o , i n t h e h o p e s o f g a i n i n g t h e i r s u p p o r t a n d 2 8 8 t h u s p r e v e n t i n g p r o c e s s o r s f r o m a v o i d i n g t h e u n i o n b y u s i n g M e x i c a n s u p p l i e s . F i n d i n g a n a l t e r n a t i v e w a s i m p o r t a n t e n o u g h t h a t V l a s i c s p l i t f r o m ‘ t h e i n d u s t r y r e s e a r c h . e f f o r t s t o l e s s e n i t s d e p e n d e n c e o n o t h e r s . O w n e r s h i p o f t h e k n o w l e d g e i n a h a r v e s t e r w o u l d g i v e V l a s i c t h e a b i l i t y t o a v o i d p r e s s u r e f r o m o t h e r p a t e n t o w n e r s , m a c h i n e r y m a n u f a c t u r e r s , o r o t h e r p o t e n t i a l r o a d b l o c k s t o a d o p t i o n . S i m p l y o w n i n g t h e c a p a c i t y f o r a d o p t i o n r e d u c e s o t h e r s e c o n o m i c t h r e a t s i n b a r g a i n i n g , e v e n w i t h o u t p r o d u c t i o n o f t h e t e c h n o l o g y . . . I ' . . E E i i ! P r o c e s s o r s b o r e c o s t s a s w e l l a s b e n e f i t s f r o m t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r . N P P A h e l p e d p a y t h e c o s t s o f r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t t o c r e a t e t h e h a r v e s t e r , a n d p r o c e s s o r s p a i d s o m e o f t h e i n f o r m a t i o n c o s t s n e c e s s a r y t o h e l p g r o w e r s l e a r n a b o u t t h e n e w o p t i o n . T h e k n o w l e d g e w a s n o t o w n e d b y t h e p r o c e s s o r s , 3 3 s o t h e y c o u l d n o t s e l l i t o r e x c l u d e o t h e r s f r o m i t s u s e . T h e i n c e n t i v e s f o r a d o p t i o n p r o v i d e d t o g r o w e r s w e r e s u b s i d i e s p a i d b y t h e p r o c e s s o r s . T h e c o s t o f p r o c e s s i n g p r o d u c t c h a n g e d a s w e l l . T h e p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r s ' i n e f f e c t i v e n e s s i n c o l l e c t i n g t h e s m a l l e r g r a d e s o f c u c u m b e r s m e a n t t h a t p r o c e s s o r s h a d t o l o o k f o r u n m e c h a n i z e d s o u r c e s o f s m a l l c u c u m b e r s u p p l y ; M i c h i g a n , I B V l a s i c w i l l h a v e c o n t r o l o f t h e k n o w l e d g e i n t h e i r n e w h a r v e s t e r . 2 8 9 w i t h i t s l a r g e p r o p o r t i o n o f m a c h i n e h a r v e s t , c o u l d n o t p r o v i d e t h e n e e d e d p r o d u c t , s o p r o c e s s o r s w e r e f o r c e d t o s h i f t s o m e c o n t r a c t i n g ' t o n e a r b y s t a t e s , p r i m a r i l y O h i o . T r a n s p o r t a t i o n e x p e n s e s i n c r e a s e d b e c a u s e t h e s e l o c a t i o n s w e r e f a r t h e r f r o m p r o c e s s i n g p l a n t s . T r a n s p o r t a t i o n s u p p l i e r s m a y h a v e b e n e f i t e d f r o m t h i s . M e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w e r e a l s o i m p e r f e c t s u b s t i t u t e s f o r h a n d i n t h e q u a l i t y o f p r o d u c t . T h e p e r c e n t o f f r u i t w i t h s t e m s d o u b l e d w i t h t h e m a c h i n e s ( t o 2 0 p e r c e n t ) , a s d i d t h e p r o p o r t i o n o f d a m a g e d l a r g e g r a d e f r u i t ( t o 1 0 p e r c e n t ) ( M a r s h a l l , C a r g i l l & L e v i n p . 6 0 5 ) . C u l l f r u i t s , f o r m e r l y g r a d e d o u t i n t h e f i e l d d u r i n g h a n d h a r v e s t i n g , w e r e n o w i n c l u d e d i n s h i p m e n t s t o p r o c e s s i n g p l a n t s o r g r a d i n g s t a t i o n s . W i t h o u t a p r i o r h a n d p i c k o f t h e f i e l d , t h e m a c h i n e h a r v e s t e d c u c u m b e r s u n a v o i d a b l y w e r e t h e " c r o w n f r u i t " o f e a c h p l a n t ( t h e f i r s t t o a p p e a r ) , t h e u g l i e s t a n d m o s t m i s s h a p e n f r u i t a p l a n t w i l l p r o d u c e . “ T h e o n c e - o v e r t e c h n o l o g y a l s o e x a c e r b a t e d s e a s o n a l s u p p l y p e a k s a t p l a n t s , i n c r e a s i n g t h e n e e d f o r c o o r d i n a t i o n . F o r m e r l y t h e o u t p u t f r o m a f i e l d w o u l d b e d e l i v e r e d t o p r o c e s s o r s o v e r a s i x w e e k p e r i o d , w h i l e w i t h m e c h a n i c a l “ T h e b e h a v i o r o f a c u c u m b e r p l a n t i s t o p r o d u c e o n e f r u i t . I f t h e c r o w n f r u i t i s n o t p i c k e d a p l a n t w i l l p r o d u c e n o m o r e c u c u m b e r s b e c a u s e i t s g o a l i s b e i n g f u l f i l l e d . T h e o n l y w a y t o g e t b e t t e r l o o k i n g f r u i t i s t o p i c k t h e c r o w n f r u i t . 2 9 0 h a r v e s t e r s i t w o u l d b e d e l i v e r e d o n o n e d a y . : 3 5 C o o r d i n a t i o n b e t w e e n g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s b e c a m e m o r e i m p o r t a n t t o i n s u r e a v a i l a b i l i t y o f p r o c e s s i n g c a p a c i t y , a t t h e s a m e t i m e g r o w e r s ' n e e d f o r t i m e l y h a r v e s t i n c r e a s e d b e c a u s e o f t h e r a p i d c h a n g e s p o s s i b l e i n f i e l d v a l u e w i t h a o n e p a s s t e c h n o l o g y . G r o w e r s a b s o r b e d m u c h o f t h i s r i s k b e c a u s e t h e v a l u e o f a c r o p i s d e t e r m i n e d w h e n i t i s a c c e p t e d a t t h e g r a d i n g s t a t i o n , n o t w h e n i t a r r i v e s a t t h a t s t a t i o n : i f p r o d u c t b a c k s u p b e c a u s e t h e s t a t i o n i s u n a b l e t o a c c e p t t h e c u c u m b e r s q u i c k l y e n o u g h , g r o w e r s a b s o r b a n y l o s s i n v a l u e d u e t o p r o d u c t d e t e r i o r a t i o n . 3 6 T h e b e n e f i t s o f t h e h a r v e s t e r e n j o y e d b y p r o c e s s o r s w e r e p r i m a r i l y t h e p r o t e c t i o n o f t h e i r i m m o b i l e a s s e t s . T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r a l l o w e d g r o w e r s t o c o n t i n u e p r o d u c t i o n , o f c u c u m b e r s , k e e p i n g p r o c e s s o r i n v e s t m e n t s i n p r o c e s s i n g c a p a c i t y , p r o m o t i o n , a n d d i s t r i b u t i o n f r o m t h e l o s s w h i c h w o u l d h a v e o c c u r r e d w i t h o u t i t . T h i s w a s s i g n i f i c a n t . P r o c e s s o r s h a v e n o t c a p t u r e d p e r u n i t b e n e f i t s f r o m t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r , a s s o m e m i g h t e x p e c t a s a r e s u l t o f t h e i r m a r k e t p o w e r . S i n c e 1 9 7 2 ( w h e n d a t a b e c o m e s a v a i l a b l e ) t h e v a l u e a d d e d b y p r o c e s s o r s c o m p a r e d t o t h e v a l u e o f t o t a l 3 5 A l b e i t a s m a l l e r t o t a l a m o u n t t h a n t h e s i x w e e k t o t a l p r o d u c t i o n w i t h m u l t i p l e p i c k , b u t a m u c h l a r g e r d a i l y d e l i v e r y . 3 “ S O b v i o u s l y , p r o c e s s o r s a r e n o t t o o h a p p y a b o u t t h i s s i t u a t i o n e i t h e r , b e c a u s e g r o w e r s a t i s f a c t i o n i s i m p o r t a n t f o r c o n t i n u e d q u a l i t y p r o d u c t i o n . 2 9 1 T a b l e 6 . 2 V a l u e A d d e d b y P r o c e s s o r s — V a l u e o f P a c k V a l u e A d d e d b y P r o c e s s o r s b y P r o c e s s o r s V a l u e A d d e d / l e e r l u l l l l e n _ § l i n l l l l e n _ § l X a l u e _ e f _ z e e k 1 9 6 3 1 8 3 . 5 - - - - - - 1 9 6 7 2 3 8 . 7 - - - - - - 1 9 7 2 3 1 8 . 4 1 6 2 . 7 . 5 1 1 9 7 7 4 8 8 . 2 2 6 3 . 5 . 5 4 1 9 8 2 6 2 1 . 5 3 1 8 . 7 . 5 1 S o u r c e : B r e e e r x e e _ £ r u i t e _ e n d E e e e s e e l e e l _ e e a e u e _ e f M a n u f a e t u r e r s . I n d u s t r y S e r i e s . 1 9 6 3 - 1 9 8 2 . P . 2 0 C - 1 7 . p a c k h a s r e m a i n e d r e l a t i v e l y s t a b l e a t a l i t t l e o v e r 5 0 p e r c e n t ( s e e T a b l e 6 . 2 ) . I f p r o c e s s o r s h a d b e e n c a p t u r i n g r e n t s , t h e v a l u e a d d e d w o u l d . h a v e b e e n i n c r e a s i n g r e l a t i v e t o t o t a l p a c k v a l u e . T h e h a r v e s t e r a l s o b e n e f i t e d p r o c e s s o r s b y r e d u c i n g t h e e c o n o m i c p o w e r o f l a b o r . W o r k e r t h r e a t s o f s t r i k e ( l a b o r w i t h h o l d i n g ) a r e l e s s i n t i m i d a t i n g w h e n a l t e r n a t i v e s e x i s t . T h i s m a y p r o v e m o r e i m p o r t a n t i n t h e c o m i n g y e a r s a s c u c u m b e r w o r k e r s u n i o n i z e . T h e i n c r e a s e d c a p a c i t y o f t h e r e c e n t l y d e v e l o p e d t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r s i m p l i e s t h a t a d o p t i o n w o u l d d r a w g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s e v e n c l o s e r t o g e t h e r . G r o w e r s w o u l d r e q u i r e 2 9 2 s t r o n g e r g u a r a n t e e s o f f u t u r e p r o d u c t i o n a n d a c r e a g e t o a d o p t t h e m o r e e x p e n s i v e m a c h i n e s , b u t w o u l d a l s o b e c o m e m o r e i n t e r e s t e d i n t h e c o n t i n u e d s u r v i v a l o f t h e i n d u s t r y . T h e l a r g e r a c r e a g e p o s s i b l e p e r g r o w e r w o u l d r e d u c e t h e n u m b e r o f ‘ c o n t r a c t s n e e d e d , r e d u c i n g t r a n s a c t i o n s c o s t s b u t s i m u l t a n e o u s l y g i v i n g t h o s e g r o w e r s m o r e p o w e r r e l a t i v e t o p r o c e s s o r s : t h e c a p i t a l a n d a c r e a g e r e q u i r e m e n t s f o r p r o d u c t i o n w o u l d r e d u c e t h e a v a i l a b l e p o o l o f g r o w e r s i n t e r e s t e d i n o b t a i n i n g c o n t r a c t s , r e d u c i n g t h e a b i l i t y o f p r o c e s s o r s t o p l a y g r o w e r s o f f a g a i n s t t h i s p o o l a n d t h u s l a r g e l y d i c t a t e t e r m s . h i _ § I Q ! £ I § W a g e G r o w e r s o f p i c k l i n g c u c u m b e r s w e r e i n t e r d e p e n d e n t w i t h p r o c e s s o r s b e c a u s e o f t h e g r e a t c o o r d i n a t i o n n e e d e d i n p r o d u c t i o n a n d h a n d l i n g , a s w e l l a s t h e c o m p a r a t i v e l a c k o f o p e n m a r k e t s a l e s . P r o d u c t i o n c o n t r a c t s h e l p e d a s s u a g e p r i c e r i s k , b u t g u a r a n t e e s o f s a l e s ( a n d t h u s e f f e c t i v e l y p r o d u c t i o n ) b e y o n d t h e o n e y e a r c o n t r a c t s o f f e r e d b y p r o c e s s o r s d i d n o t e x i s t . P r o c e s s o r s c o u l d r e f u s e t o r e n e w c o n t r a c t s , b u t g r o w e r s w e r e s i m i l a r l y f r e e t o r e f u s e a s w e l l . G r o w e r s i n N o r t h C a r o l i n a w e r e l e s s d e p e n d e n t u p o n t h e s u p p l y o f o f f f a r m l a b o r b e c a u s e t h e i r f a m i l i e s p e r f o r m e d t h e l a b o r r e q u i r e d o n t h e i r c o m p a r a t i v e l y s m a l l a c r e a g e s . G r o w e r s i n M i c h i g a n , O h i o , a n d o t h e r s t a t e s w i t h l a r g e a c r e a g e s w e r e 2 9 3 r e l i a n t u p o n a g r i c u l t u r a l w o r k e r s b e c a u s e n o o t h e r m e t h o d s o f h a r v e s t e x i s t e d . T h e t r a d i t i o n a l 5 0 - 5 0 s p l i t f o r l a b o r r e m u n e r a t i o n a l l o w e d g r o w e r s i n t h e s e l a r g e a c r e a g e a r e a s t o s h a r e h a r v e s t r i s k a n d p o l i c i n g c o s t s w i t h h i r e d w o r k e r s , r e d u c i n g t h e p o t e n t i a l e x p o s u r e o f g r o w e r s t o u n c e r t a i n t y . T h e s e g r o w e r s w e r e a l s o i n t e r d e p e n d e n t w i t h g r o w e r s o f o t h e r c r o p s , b o t h o f l a b o r c o m p l e m e n t a r y c r o p s i n t h e i r r e g i o n s ( b e c a u s e t h e c o m p l e t e n e s s o f a w o r k s c h e d u l e a c r o s s a v a r i e t y t o c r o p s w a s o n e m o t i v a t i o n f o r m i g r a n t l a b o r e r s t o c o m e t o a n a r e a ) a n d f o r t h e p o l i t i c a l c o n s e n s u s n e e d e d t o c r e a t e a n d m a i n t a i n p r o g r a m s t o b r i n g a l i e n a g r i c u l t u r a l w o r k e r s i n t o t h e c o u n t r y t o i n s u r e g r o w e r a c c e s s t o l a b o r . T h e B r a c e r o P r o g r a m d e m o n s t r a t e d a n e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t b y g r o w e r s t h r o u g h p o l i t i c a l p o w e r t o s u c h a s u p p l y o f l a b o r . T h i s e n t i t l e m e n t w a s f r a g i l e , h o w e v e r . L a b o r s u p p l y i n M i c h i g a n h a d b e e n t h r e a t e n e d e a r l i e r b y t h e m e c h a n i z a t i o n o f s u g a r b e e t h a r v e s t s . B e e t s h a d b e e n a m a j o r l a b o r c o m p l e m e n t t o c u c u m b e r s , a n d t h e i r h a r v e s t m e c h a n i z a t i o n t h r e a t e n e d t o l e a v e a h o l e i n t h e l a b o r s c h e d u l e a n d t h u s r e d u c e i n c e n t i v e s f o r w o r k e r s t o c o m e t o t h e a r e a . S u g a r b e e t g r o w e r s a l s o h a d e x e r t e d p o l i t i c a l p r e s s u r e f o r a l i e n w o r k e r p r o g r a m s b e f o r e m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g w a s w i d e l y a d o p t e d . T h e m e c h a n i z a t i o n o f c o t t o n h a r v e s t f u r t h e r i m p a c t e d t h e s u p p l y o f l a b o r f o r c u c u m b e r s b y e l i m i n a t i n g a n o t h e r g r o u p o f g r o w e r s f r o m t h e c o a l i t i o n e x e r c i s i n g p o l i t i c a l p o w e r t o m a i n t a i n t h e B r a c e r o 2 9 4 P r o g r a m . T h e r e d u c t i o n i n p o l i t i c a l p r e s s u r e f o r t h e P r o g r a m s p e l l e d i t s e v e n t u a l d e m i s e ( d e J a n v r y , L e V e e n & R u n s t e n p . 4 3 ) . C u c u m b e r p r o d u c t i o n . d i d n o t r e q u i r e i m m o b i l e i n v e s t m e n t s b y g r o w e r s , a n d b e c a u s e a m p l e a l t e r n a t i v e s e x i s t e d f o r g r o w e r s , t h e t h r e a t s o f l a b o r s u p p l y u n c e r t a i n t y w e r e l e s s p r o b l e m a t i c t h a n t o p r o c e s s o r s . G r o w e r s c o u l d e a s i l y s h i f t t o a l t e r n a t i v e c r o p s , r e d u c i n g t h e i n c e n t i v e f o r g r o w e r s t o s e a r c h f o r a l t e r n a t i v e h a r v e s t m e t h o d s . G r o w e r o r g a n i z a t i o n s w e r e e i t h e r n o n - e x i s t e n t o r s u f f e r i n g f r o m e n o u g h a p a t h y t h a t c o l l e c t i v e r e s e a r c h w a s a l s o n o t a t t r a c t i v e . T h e e n d o f t h e B r a c e r o p r o g r a m a n d t h e a c c o m p a n y i n g c h a n g e s i n t h e s u p p l y o f l a b o r a f f e c t e d g r o w e r s d i f f e r e n t l y , d e p e n d i n g u p o n t h e i r l o c a t i o n a n d d e p e n d e n c e o n m i g r a n t l a b o r . T h o s e i n M i c h i g a n w e r e u n c e r t a i n a b o u t t h e p r o s p e c t i v e a v a i l a - b i l i t y o f w o r k e r s , e s p e c i a l l y b e c a u s e M i c h i g a n w a s l o c a t e d a t t h e e n d o f m i g r a t o r y p a t t e r n s a n d h a d b e e n s o r e l i a n t u p o n B r a c e r o l a b o r . A l t e r n a t i v e c r o p s e x i s t e d p l u s a s s e t s w e r e n o t s p e c i f i c t o c u c u m b e r s , a l l o w i n g a s h i f t o f p r o d u c t i o n i f n e e d e d . M a n y g r o w e r s d i d t h i s i n 1 9 6 5 , w h e n a c r e a g e i n M i c h i g a n d r o p p e d s e v e r e l y . G r o w e r s i n O h i o h a d b e e n l e s s d e p e n d e n t o n t h e B r a c e r o P r o g r a m a n d h a d a t t r a c t i v e l a b o r c o m p l e m e n t i n g c r o p s l o c a t e d i n t h e a r e a a s f u r t h e r i n c e n t i v e f o r w o r k e r m i g r a t i o n s M o s t N o r t h C a r o l i n a g r o w e r s w e r e u n a f - f e c t e d . 2 9 5 W h e n t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t m e t h o d b e c a m e a v a i l a b l e , g r o w e r s w e r e n o t c o m p l e t e l y f r e e t o c h o o s e b e t w e e n . i t a n d . h a n d h a r v e s t b e c a u s e t h e i r c h o i c e s w e r e m a d e w i t h i n t h e l a r g e r c o n t e x t o f p r o c e s s o r d e c i s i o n s . M a c h i n e h a r v e s t w a s o n l y p o s s i b l e i f t h e p r o c e s s o r a c c o m m o d a t e d i t w i t h t h e p r o p e r h a n d l i n g s y s t e m s , s e e d v a r i e t i e s , a n d n e w c u l t u r a l p r a c t i c e s r e q u i r e d . P r o d u c t i o n c o n t r a c t s w i t h p r o c e s s o r s h a d t o b e a c c o m m o d a t i v e . T h e c o n t r a c t s m o r e i m p o r t a n t l y , b e c a u s e t h e y s p e c i f i e d p r i c e s , p r o v i d e d t h e s p e c i f i c i n c e n t i v e s f a c e d b y g r o w e r s . T h e a n n u a l h i r i n g a r r a n g e m e n t w i t h w o r k e r s m e a n t t h a t e i t h e r g r o w e r s o r w o r k e r s c o u l d r e f u s e t o r e s u m e t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p w i t h i m p u n i t y , a l l o w i n g g r o w e r s t o a d o p t l a b o r s a v i n g m a c h i n e s w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n t o w o r k e r s . N o t a l l g r o w e r s w a n t e d t o a d o p t t h e n e w h a r v e s t e r s . M a n y M i c h i g a n g r o w e r s q u i t b e c a u s e t h e y s a w t h e m s e l v e s a s v e g e t a b l e f a r m e r s , a n d d i d n o t l i k e t h e i d e a o f m e c h a n i c a l h a r v e s t s . O t h e r g r o w e r s d i d n o t h a v e c o n t r a c t s r e n e w e d b e c a u s e t h e y ” w o u l d n o t o r c o u l d n o t c h a n g e t h e i r m a n a g e m e n t p r a c t i c e s " t o f i t t h e n e w h a r v e s t m e t h o d ( C o o k e 1 9 8 5 p . 2 5 ) . D a t a d o e s n o t i n d i c a t e t h e a m o u n t o f g r o w e r t u r n o v e r , o n l y t h e t o t a l n u m b e r o f g r o w e r s , w h i c h f e l l f r o m 2 0 1 1 i n 1 9 6 4 t o 8 3 9 i n 1 9 7 4 . : 3 7 T h e s e w e r e r e p l a c e d b y c o r n g r o w e r s w h o w e r e m o r e c o m f o r t a b l e w i t h ” m a c h i n e f a r m i n g . " T h o s e w h o h a d n e v e r g r o w n c u c u m b e r s 3 ” S e e f o o t n o t e 1 6 f o r c a v e a t a b o u t g r o w e r n u m b e r s . 2 9 6 b e f o r e " i n g e n e r a l w e r e t h e b e s t a d o p t e r s o f t h e n e w t e c h n o l o g y . . . ( b e c a u s e ) t h e y h a d n o t h i n g t o u n l e a r n a b o u t c u c u m b e r p r o d u c t i o n " ( C o o k e 1 9 8 5 p . 2 5 ) . T h o s e e n d i n g c u c u m b e r p r o d u c t i o n p r i m a r i l y s h i f t e d t o a l t e r n a t i v e c r o p s . I n M i c h i g a n , g r o w e r s i n t h e E a s t a d o p t e d t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s i n g r e a t e r p r o p o r t i o n t h a n i n t h e W e s t , i n p a r t b e c a u s e t h e W e s t w a s a l s o h o m e o f l a b o r c o m p l e m e n t a r y f r u i t c r o p s ( H e n r y p . 2 2 ) w h i c h w o u l d h a v e h a d a h a r d e r t i m e g e t t i n g w o r k e r s w i t h o u t p i c k l e h a r v e s t w o r k . “ 3 0 e ' s T h e d i v i s i o n o f b e n e f i t s f r o m m e c h a n i z a t i o n d e p e n d e d m o s t o b v i o u s l y o n a d o p t i o n . G r o w e r a d o p t i o n d e c i s i o n s w e r e m a d e i n t h e c o n t e x t o f t h e i n c e n t i v e s a n d o t h e r o p p o r t u n i t i e s o f f e r e d b y p r o c e s s o r s , i n c l u d i n g p r o c e s s o r d e c i s i o n s a b o u t w h i c h g r o w e r s w e r e o f f e r e d c o n t r a c t s a n d w h i c h w e r e n o t . S o m e g r o w e r s h a d n o e f f e c t i v e c h o i c e b e c a u s e o f t h e o p t i o n s p r e s e n t e d t h e m b y p r o c e s s o r s o r t h e s m a l l s c a l e o f t h e i r o p e r a t i o n . ' T h o s e g r o w e r s w h o q u i t c u c u m b e r p r o d u c t i o n , e i t h e r b e c a u s e o f p r o c e s s o r a c t i o n o r c o n s c i o u s c h o i c e , g e n e r a l l y d i d n o t s u f f e r l a r g e d a m a g e b e c a u s e t h e y h a d a m p l e a l t e r n a t i v e 3 " I n t e r e s t i n g l y , E a s t e r n M i c h i g a n w a s h o m e t o s u g a r b e e t p r o d u c t i o n , w h i c h h a d b e e n m e c h a n i z e d e a r l i e r . T h e c u c u m b e r h a r v e s t e r c a n b e i n t e r p r e t e d a s a s u r v i v a l r e s p o n s e o f e a s t e r n g r o w e r s f a c e d w i t h d i s r u p t i o n o f t r a d i t i o n a l m i g r a t i o n p a t t e r n s r a t h e r t h a n a d i s p l a c e m e n t o f w o r k e r s . 2 9 7 c r o p s a v a i l a b l e a n d b e c a u s e c u c u m b e r s h a d t r a d i t i o n a l l y b e e n o n l y o n e p a r t o f d i v e r s i f i e d o p e r a t i o n s . P r o d u c t i o n h a d r e q u i r e d f e w i m m o b i l e i n v e s t m e n t s , a l l o w i n g f o r m e r g r o w e r s t o s h i f t w i t h o u t f o r e g o i n g p r i o r i n v e s t m e n t s . T h e i r m a j o r c o s t w a s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f p r o d u c i n g c u c u m b e r s c o m p a r e d t o t h e i r c h o s e n a l t e r n a t i v e , b u t t h i s d e p e n d e d u p o n t h e i r a t t i t u d e s t o w a r d s r i s k . C u c u m b e r p r o d u c t i o n g e n e r a l l y w a s s l i g h t l y m o r e r e m u n e r a t i v e t o g r o w e r s t h a n a l t e r n a t i v e s , a r e s u l t o f p r o c e s s o r s t r y i n g t o p r o v i d e e n o u g h i n c e n t i v e f o r g r o w e r l o y a l t y a n d c o o p e r a t i o n . F o r t h o s e w i l l i n g a n d a b l e t o a d o p t t h e m e c h a n i c a l h a r - v e s t e r s , o n e m a j o r b e n e f i t o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w a s t h a t i t a l l o w e d t h e n . p h y s i c a l l y t o h a r v e s t t h e i r o w n c u c u m b e r c r o p . T h e y c o u l d n o w c a p t u r e p a r t o f t h e v a l u e o f h a r v e s t w o r k t h e m s e l v e s i n s t e a d o f p a y i n g w o r k e r s t o d o t h e s a m e . T h i s a l s o g r e a t l y e l i m i n a t e d t h e t r a n s a c t i o n c o s t s a s s o c i a t e d w i t h h a r v e s t , i n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t c o s t s w h e n l a b o r w a s s c a r c e , w h e n t h e r u l e s o f o r d e r r e q u i r e d g r o w e r s t o k e e p l o t s o f r e c o r d s o n w o r k e r s ( f o r S o c i a l S e c u r i t y , i m m i g r a t i o n , o r W o r k e r s C o m p e n s a t i o n , f o r e x a m p l e ) , o r t h e m e t h o d o f r e m u n e r a t i o n p u t t h e b u r d e n o f p o l i c i n g w o r k e f f o r t o n g r o w e r s . A t t h e s a m e t i m e , h o w e v e r , m e c h a n i z a t i o n i n c r e a s e d t h e l e v e l o f r i s k s f a c e d b y g r o w e r s . T h e t r a d i t i o n a l 5 0 - 5 0 s p l i t w i t h l a b o r h a d a l l o w e d g r o w e r s t o s h a r e t h e h a r v e s t r i s k , b u t n o w t h e y b o r e i t t h e m s e l v e s . T h e s c a l e r e q u i r e m e n t s o f t h e 2 9 8 h a r v e s t e r b r o u g h t w i t h i t g r e a t e r g r o w e r s p e c i a l i z a t i o n a n d d e p e n d e n c e o n i n c o m e f r o m c u c u m b e r s r a t h e r t h a n a d i v e r s i t y 3 ° T h e l a r g e i n v e s t m e n t n e e d e d t o a c q u i r e a o f e n t e r p r i s e s . h a r v e s t e r m a d e i t m o r e d i f f i c u l t f o r g r o w e r s t o s h i f t t o a l t e r n a t i v e s , p u t t i n g g r o w e r s m o r e a t t h e m e r c y o f t h e v a g a r i e s o f t h e m a r k e t . T h e h a r v e s t e r i n c r e a s e d g r o w e r d e p e n d e n c e o n p r o c e s s o r s , n o t o n l y f o r t h e c o n t i n u a t i o n o f c u c u m b e r c o n t r a c t s i n t o t h e f u t u r e , b u t a l s o f o r t h e r e l a t i v e b e n e f i t o f m e c h a n i c a l h a r - v e s t i n g . T h e e c o n o m i c a d v a n t a g e o f t h e h a r v e s t e r d e p e n d e d u p o n t h e n u m b e r o f a c r e s h a r v e s t e d ( o v e r w h i c h t h e f i x e d c o s t s c a n b e s p r e a d ) , a f u n c t i o n o f p r o c e s s o r d e c i s i o n s . T h e s y s t e m o f y e a r t o y e a r c o n t r a c t s w a s n o t f o r m a l l y c h a n g e d , m e a n i n g g r o w e r s d i d n o t h a v e l o n g r u n l e g a l a s s u r a n c e s o f r i s k s h a r i n g o r r e l a t i v e s t a b i l i t y w h e n m a k i n g t h e i n v e s t m e n t d e c i s i o n s c o n c e r n i n g t h e h a r v e s t e r . A d o p t i o n w a s b a d f o r g r o w e r s o f l a b o r c o m p l e m e n t i n g c r o p s b e c a u s e i t f u r t h e r r e d u c e d t h e i n c e n t i v e s f o r s e a s o n a l m i g r a t i o n t o M i c h i g a n , i n c r e a s i n g o t h e r g r o w e r s u n c e r t a i n t y a b o u t f i n d i n g s u f f i c i e n t w o r k e r s . T h i s i n f l u e n c e w o r k e d b o t h w a y s , h o w e v e r , w i t h m e c h a n i z a t i o n i n o t h e r c r o p s i n c r e a s i n g t h e f e l t n e e d t o m e c h a n i z e i n c u c u m b e r s . A m e c h a n i z a t i o n r u s h 3 9 S p e c i a l i z a t i o n s t i l l i s n o t t o t a l . O n e g r o w e r w i t h 1 0 0 0 a c r e s o f c u c u m b e r s , f o r e x a m p l e , s a i d t h a t t h e y o n l y a c c o u n t f o r 2 0 - 3 0 p e r c e n t o f h i s o p e r a t i o n . s r e k r : o d Y n a f s o u o r h e T h s a fl s o a s g 2 0 « I i n " 0 6 ’ 5 ' 8 : 1 5 H 3 g l - . 1 0 5 0 ‘ 2 5 3 9 4 / 3 0 5 / 3 1 6 / 3 0 7 / 3 1 8 / 3 1 9 / 3 0 1 0 / 3 1 5 / 1 5 6 / 1 5 7 / 1 5 8 / 1 5 9 / 1 5 1 0 / 1 5 1 1 1 1 5 D a t e _ — _ Q “ — _ _ - A p p l e s . _ _ _ | ' _ _ _ _ S t r a w b e r r y . _ _ _ _ ‘ r _ _ _ . C h e r r i e s _ _ _ . I _ _ . _ P i c k l e s . _ _ _ ’ ¢ _ _ _ . B l u e b e r r y _ . _ _ . — A l l o t h e r F i g u r e 6 . 3 M i g r a n t L a b o r E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n , 1 9 6 3 3 0 2 5 2 0 1 5 1 0 F i g u r e 6 . 4 l l 4 / 3 0 5 / 3 1 6 / 3 0 7 / 3 1 8 / 3 1 9 / 3 0 1 0 / 3 1 5 / 1 5 6 1 1 5 7 / 1 5 8 1 1 5 9 1 1 5 1 0 / 1 5 1 1 1 1 5 D a t e M i g r a n t L a b o r E m p l o y m e n t i n M i c h i g a n , . . . — g “ _ _ _ _ A p p l e s + S t r a w b e r r y . . . q ‘ F _ _ _ C h e r r i e s - _ — _ J h _ — — — P 1 C K 1 0 3 . _ _ _ g ( _ _ _ . B l u e b e r r y _ _ _ _ 4 _ _ _ _ . A l l o t h e r 1 9 7 3 3 0 0 o c c u r r e d d u r i n g t h i s p e r i o d i n m o s t v e g e t a b l e a n d f r u i t c r o p s ( S e e F i g u r e 6 . 3 a n d 6 . 4 ) . G r o w e r s i n O h i o a n d o t h e r s t a t e s r e c i p i e n t t o d i s p l a c e d c u c u m b e r p r o d u c t i o n ( p r i m a r i l y o f t h e s m a l l e r g r a d e s ) w e r e p r e s u m a b l y b e t t e r o f f b e c a u s e o f t h e h a r v e s t e r , e v e n t h o u g h t h e y i n d i v i d u a l l y h a d n o t a d o p t e d i t . T h e r e l a t i v e i n c a p a c i t y o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s t o p i c k s m a l l e r g r a d e s o f f r u i t , a s w e l l a s t h e l a c k o f a d e q u a t e h o u s i n g , m e a n t s o m e p r o d u c t i o n h a d . t o s h i f t a w a y f r o m t r a d i t i o n a l l o c a t i o n s , i n . t h i s c a s e o u t o f M i c h i g a n . I f g r o w e r s i n t h e s e n e w l y i m p o r t a n t a r e a s w e r e n o t b e t t e r o f f f o r t h e c h a n g e , p r e s u m a b l y t h e y w o u l d h a v e c o n t i n u e d p r o d u c i n g t h e i r p r e v i o u s c r o p s . E v e n t h o u g h m a n y ' M i c h i g a n g r o w e r s q u i t d u r i n g t h e a d o p t i o n y e a r s , i t i s n o t c l e a r t h a t " d i s p l a c e m e n t " s h o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e m a c h i n e s . T h e i m p e t u s f o r m e c h a n i z a t i o n w a s t h e c h a n g e i n t h e l a b o r s u p p l y , w i t h t h e c h o i c e f a c i n g m a n y g r o w e r s m e r e l y b e t w e e n m e c h a n i z i n g o r q u i t t i n g . W i t h o u t t h e m a c h i n e , g r o w e r s l i k e l y w o u l d h a v e h a d n o c h o i c e . T h e f a r m g a t e v a l u e o f c u c u m b e r ’ p r o d u c t i o n w a s i n f l u e n c e d b y p r o c e s s o r p r i c i n g d e c i s i o n s , w h i c h s l a n t e d g r a d e p r i c i n g s t r u c t u r e s t o b e e q u i t a b l e f o r e a c h h a r v e s t m e t h o d . H a n d h a r v e s t e d p r i c e s e m p h a s i z e d s m a l l e r g r a d e s , w h i l e m a c h i n e h a r v e s t e d p r i c e s e m p h a s i z e d t h e l a r g e r g r a d e s , t e n d i n g t o e q u i l i b r a t e r e t u r n s f o r h a n d a n d m a c h i n e h a r v e s t . E q u i t y w a s i m p o r t a n t b e c a u s e g r o w e r s h a d o t h e r o p t i o n s , a n d p r o c e s s o r s 3 0 1 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 T I I I I I I I I I I I I I I I I r 6 2 6 3 6 4 6 5 6 6 6 7 6 8 6 9 7 0 7 1 7 2 7 3 7 4 7 5 7 6 7 7 7 8 7 9 8 0 Y E A R 0 A v e r a g e 0 . 8 . 4 » A v e r a g e n i c h i q a n F i g u r e 6 . 5 G r o w e r s ' G r o s s R e t u r n s P e r T o n n e e d e d t o m a k e c u c u m b e r p r o d u c t i o n w o r t h w h i l e f o r t h e m , a s w e l l a s s u s t a i n g r o w e r l o y a l t y . G r o s s r e t u r n s p e r t o n f o r M i c h i g a n g r o w e r s i n c r e a s e d r e l a t i v e t o t h e n a t i o n a l a v e r a g e d u r i n g t h e p e r i o d o f m e c h a n i z a t i o n , l i k e l y a s a r e s u l t o f i n c e n t i v e s ( s e e F i g u r e 6 . 5 ) . T h e s e d r o p p e d b e l o w t h e n a t i o n a l a v e r a g e i n 1 9 7 1 , w h e n u s e o f m a c h i n e s w a s o v e r 8 0 p e r c e n t , a n d h a s s t a y e d b e l o w s i n c e t h a t t i m e . T h i s i s c o n s i s t e n t w i t h e x p e c t a t i o n s , b e c a u s e t h e v a l u e o f a m e c h a n i c a l l y h a r v e s t e d t o n i s l e s s t h a n h a n d h a r v e s t e d , e v e n w i t h " e q u i l i b r a t i n g " p r i c i n g . G r o w e r 3 0 2 r e t u r n s o n i n v e s t m e n t w o u l d b e a m o r e a p p r o p r i a t e m e a s u r e t h a n g r o s s r e t u r n s p e r t o n , b u t t h e d a t a i s n o t r e a d i l y a v a i l a b l e . I : ! ' E . J ! J I l i I J i E ' ! . E : 1 W o r k e r s w e r e d e p e n d e n t u p o n g r o w e r s o f m a n y c r o p s f o r e m p l o y m e n t , b e c a u s e a s e a s o n a l w o r k s c h e d u l e ( a n d t o t a l i n c o m e ) d e p e n d e d u p o n e m p l o y m e n t i n a r a n g e o f l a b o r c o m p l e m e n t a r y c r o p s . T h e c o m p l e t e n e s s o f o n e ' s s c h e d u l e ( f e w o f f d a y s ) w a s m o r e i m p o r t a n t f o r i n c o m e t h a n t h e e m p l o y m e n t i n a n y o n e c r o p . T h e r e w e r e s e a s o n a l m i g r a t i o n p a t t e r n s w o r k e r s f o l l o w e d , b o t h g e o g r a p h i c a n d c r o p , i n t e n d e d t o p r o v i d e f u l l e m p l o y m e n t e v e n t h o u g h t h e i r a c t u a l e m p l o y e r m a y b e d i f f e r e n t f r o m w e e k t o w e e k . A c h a n g e i n d e m a n d f o r l a b o r i n j u s t o n e c r o p c o u l d h a v e m a j o r i m p l i c a t i o n s f o r i n c o m e b e c a u s e i t c o u l d t h r o w o f f t h e m i g r a t i o n p a t t e r n . D o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s l a c k e d j o b p r o p e r t y r i g h t s , w i t h n o g u a r a n t e e o f f u t u r e e m p l o y m e n t o r l e g a l r e c o u r s e i f t h e i r p o s i t i o n s w e r e e l i m i n a t e d . T h e e x i s t e n c e o f t h e i r j o b s w a s s u b j e c t t o t h e d e c i s i o n s o f g r o w e r s , b e y o n d w o r k e r c o n t r o l . W o r k e r s h a d a s i m i l a r r i g h t , h o w e v e r , i n t h a t g r o w e r s h a d n o l e g a l r i g h t t o w o r k e r s ' l a b o r . W o r k e r s c o u l d a c c e p t n o n - a g r i c u l t u r a l e m p l o y m e n t w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n t o g r o w e r s , e v e n t h o u g h t h a t a c t i o n c o u l d h u r t g r o w e r s . 3 0 3 L a w s e f f e c t i v e l y u n d e r c u t m a n y i n t e r e s t s o f w o r k e r s b y s i m u l t a n e o u s l y g r a n t i n g r i g h t s t o g r o w e r s , " 0 i n c l u d i n g e x e m p t i o n s t o : m a n y l a b o r l a w s a s ‘ w e l l a s a l l o w i n g t h e t e m p o r a r y i m p o r t a t i o n o f a l i e n w o r k e r s . " 1 O t h e r l a b o r m a r k e t s , s u c h a s a u t o w o r k e r s , d i d n o t h a v e t o f a c e t h i s d i r e c t a l i e n c o m p e t i t i o n f o r d o m e s t i c j o b s o r d o w n w a r d p r e s s u r e o n w a g e s e x e r t e d b y s e a s o n a l e x p a n s i o n o f t h e l a b o r f o r c e . T h e l a c k o f e n f o r c e m e n t . o f i m m i g r a t i o n l a w s a l l o w e d i l l e g a l i m m i g r a n t s t o e n t e r ' t h e c o u n t r y i n s u f f i c i e n t n u m b e r s b y t h e l a t e r 1 9 7 0 ' s t h a t f a r m l a b o r m a r k e t s w e r e o n c e a g a i n a t t r a c t i v e t o c u c u m b e r g r o w e r s . W o r k e r s o w n e d . t h e i r ' o w n l a b o r , b u t r u l e s o f o r d e r d e t e r m i n e d w h a t l a b o r c o u l d b e e x c h a n g e d ( c h i l d r e n s ' l a b o r , f o r e x a m p l e ) , a n d t h e l e g a l m e t h o d f o r e x c h a n g e . L a b o r l a w s , s u c h a s S o c i a l S e c u r i t y , W o r k e r s C o m p e n s a t i o n , a n d m i n i m u m w a g e s , h e l p l d e f i n e ‘ w h i c h t e r m s o f e x c h a n g e a r e l e g a l a n d w h i c h a r e n o t . T h e c o n t r o v e r s y w i t h t h e D e p a r t m e n t o f ' L a b o r i n v o l v e s s u c h a c o n c e r n a b o u t w h i c h e x c h a n g e s s h o u l d n o t b e p e r m i t t e d , e v e n i f b o t h p a r t i e s i n v o l v e d a g r e e t o t h e p r o s p e c t i v e l y i l l e g a l t e r m s . W o r k e r s m a y s t i l l h a v e c l a i m t o t h e v a l u e o f t h e i r o w n l a b o r , b u t t h e s e r u l e s ( a n d t h e i r ‘ w W i t h t h e i r i n t e r d e p e n d e n c e , g r o w e r s ' r i g h t s t o c h o o s e m e t h o d s i n h e r e n t l y c o n f l i c t w i t h w o r k e r s ' r i g h t s t o w o r k i n c u c u m b e r s . T h e l a w s r e c o g n i z e t h e f o r m e r . “ " I n . 1 9 5 9 , a s t u d y b y t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r f o u n d t h a t t h e B r a c e r o P r o g r a m h u r t d o m e s t i c l a b o r " ( F r i e d l a n d & B a r t o n p . 2 1 ) . 3 0 4 e n f o r c e m e n t ) e f f e c t i v e l y i n f l u e n c e t h e e x c h a n g e v a l u e o f t h a t l a b o r . T h e t r a d i t i o n a l 5 0 - 5 0 s p l i t o f r e v e n u e s a l l o w e d g r e a t e r c h a n c e f o r c o n t r o l l i n g p e r s o n a l r e t u r n s , b u t a l s o p l a c e d s o m e h a r v e s t r i s k o n t h e w o r k e r s . T h e r e w a s n o g u a r a n t e e t h a t r e t u r n s t o l a b o r w o u l d e v e n a p p r o x i m a t e m i n i m u m w a g e s , a p o s s i b i l i t y i f f i e l d q u a l i t y w a s p o o r . E x e m p t i o n f r o m w o r k e r c o m p e n s a t i o n l a w s a l s o m e a n t w o r k e r s b o r e m o r e r i s k s o f j o b - r e l a t e d i n j u r y . G r o w e r s d i d n o t b e a r t h i s r i s k , a s t h e y w o u l d i f w o r k e r s w e r e l e g a l l y p e r c e i v e d a s " e m p l o y e e s " w i t h a l l t h e a t t e n d a n t r i g h t s a n d p r i v i l e g e s . T h e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m i n i t i a l l y w a s p o s i t i v e f o r d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s . I t w a s n o t a ” p r o b l e m " n e e d i n g t o b e s o l v e d , a s p e r c e i v e d b y p r o c e s s o r s . W a g e a n d n o n w a g e r e m u n e r a t i o n i n c r e a s e d d r a m a t i c a l l y f r o m 1 9 6 4 t o 1 9 6 5 , t h e f i r s t y e a r w i t h o u t B r a c e r o s ( M a s o n ) . I t w a s a l s o e a s i e r f o r d o m e s t i c w o r k e r s t o f i n d e m p l o y m e n t . D o m e s t i c e m p l o y m e n t i n M i c h i g a n p i c k l i n g c u c u m b e r h a r v e s t i n c r e a s e d f r o m 3 , 4 6 6 w o r k e r s i n 1 9 6 4 t o 1 1 , 5 3 3 i n 1 9 6 5 , a n i n c r e a s e o f 3 3 3 p e r c e n t ( M E S C ) . I n c r e a s i n g a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s r e d u c e d t h i s e m p l o y m e n t a f t e r a p e a k i n 1 9 6 7 , h o w e v e r , d o w n t o 4 , 6 3 5 i n 1 9 7 2 ( M E S C ) . E m p l o y m e n t i n o t h e r c r o p s w a s a l s o d e c l i n i n g b e c a u s e o f m e c h a n i z a t i o n , p l u m m e t i n g f r o m 5 3 , 2 1 3 a t p e a k i n 1 9 6 3 t o 1 3 , 7 4 0 i n 1 9 7 3 ( s e e F i g u r e 6 . 6 ) . T h e s i t u a t i o n i n c u c u m b e r s w a s n o t u n i q u e . W a g e s i n c u c u m b e r s 3 0 5 6 0 5 0 - I n 3 4 0 a c " ' 5 ? ‘ 3 E : x : - “ 3 I . o o : V a e : E 2 0 - 1 0 - 0 " I I I I I I I I I I I I I 6 / 1 5 5 / 1 5 5 / 1 5 7 / 1 5 3 / 1 5 9 / 1 5 1 0 / 1 5 1 . 1 / 1 5 H U M / D A " ‘ D 1 9 6 3 T O T A L + 1 9 7 3 T O T A L F i g u r e 6 . 6 M i c h i g a n S e a s o n a l H i r e d W o r k e r s h a d i n c r e a s e d f r o m a w e i g h t e d a v e r a g e h o u r l y e a r n i n g o f $ . 9 8 i n 1 9 6 4 t o $ 2 . 3 0 i n 1 9 7 3 " 2 ( M E S C ) . ' i i i . i E E i i ! A d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r d i d r e d u c e e m p l o y m e n t o f d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s . T h o s e w h o l o s t t h e i r j o b s w e r e u n a b l e t o g a i n c o m p e n s a t i o n b e c a u s e t h e y h a d n o l e g a l c l a i m t o e m p l o y m e n t u n d e r t h e r u l e s o f o r d e r . “ B o t h i n 1 9 6 7 d o l l a r s . T h e s e f i g u r e s d o n o t r e f l e c t t h e a l l i m p o r t a n t n o n w a g e p r o v i s i o n s , s o s h o u l d b e v i e w e d s o m e w h a t s k e p t i c a l l y . 3 0 6 G r o w e r s c o u l d a d o p t t h e l a b o r - r e p l a c i n g m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s a n d l e t t h e w o r k e r s f o r m e r l y n e e d e d b u t n o w u n n e c e s s a r y b e a r a n y a s s o c i a t e d c o s t s o r d a m a g e . C o m p e n s a t i o n o f d i s p l a c e d w o r k e r s c o u l d n o t b e f o r c e d t h r o u g h n o n - j u d i c i a l m e a n s e i t h e r . W o r k e r s w e r e u n o r g a n i z e d a t t h i s t i m e , s o l a c k e d t h e p o l i t i c a l p o w e r n e c e s s a r y t o c h a n g e t h e r u l e s o f o r d e r . L a c k o f o r g a n i z a t i o n a l s o m a d e i t i m p o s s i b l e t o f o r c e c o m p e n s a t i o n t h r o u g h e c o n o m i c p o w e r . W o r k e r s t h e m s e l v e s c o u l d n o t c o e r c e c o m p e n s a t i o n . b e c a u s e t h e y h a d l i t t l e t o w i t h h o l d , ‘ ‘ 3 a n d c o n s u m e r s ' e c o n o m i c p o w e r ( t o w i t h h o l d . p u r c h a s e s ) w a s i n a c c e s s i b l e b e c a u s e w o r k e r s w e r e n o t o r g a n i z e d w e l l e n o u g h t o a p p e a l f o r c o n s u m e r s u p p o r t . T h e e x a c t l e v e l o f d a m a g e t o w o r k e r s i s h a r d t o d e t e r m i n e f o r s e v e r a l r e a s o n s . C u c u m b e r s w e r e o n l y a s m a l l p a r t o f w o r k e r i n c o m e , s o ‘ t h e ' u n e m p l o y m e n t . c a u s e d . b y ‘ m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s o n l y a f f e c t e d p a r t o f t h e i r a n n u a l i n c o m e . T h e s e a s o n a l m i g r a t o r y p a t t e r n m a y h a v e b e e n d i s r u p t e d , h o w e v e r , c a u s i n g l a r g e r i n c o m e e f f e c t s . M e c h a n i z a t i o n w a s o c c u r r i n g s i m u l t a n e o u s l y i n o t h e r c r o p s d u r i n g t h i s t i m e p e r i o d , r a i s i n g p r o b l e m s o f i d e n t i f i c a t i o n a n d c a u s a t i o n f o r w o r k e r u n e m p l o y m e n t u T r a c i n g i n d i v i d u a l w o r k e r s i s d i f f i c u l t b e c a u s e o f t h e i r m i g r a t o r y l i f e s t y l e , m a k i n g d i r e c t o b s e r v a t i o n p r o b l e m a t i c . I t i s n o t c l e a r w h e r e d i s p l a c e d w o r k e r s w e n t o r w h a t h a p p e n e d t o t h e m . “ U n l i k e t h e l o n g s h o r e m e n . 3 0 7 W h e t h e r " d i s p l a c e m e n t " h a d e v e n o c c u r r e d d e p e n d e d u p o n p e r s p e c t i v e : i f t h e r e f e r e n c e p o i n t w a s d u r i n g t h e B r a c e r o P r o g r a m ( i t o n l y t o o k 7 y e a r s a f t e r t h e e n d o f t h e p r o g r a m b e f o r e 8 5 p e r c e n t o f M i c h i g a n c u c u m b e r h a r v e s t w a s d o n e m e c h a n i c a l l y ) , t h e j o b s d i s p l a c e d w e r e t h o s e o f t h e w o r k e r s n o l o n g e r a l l o w e d t o e n t e r t h e c o u n t r y . T h i s u n e m p l o y m e n t w o u l d a p p e a r c a u s e d b y g o v e r n m e n t a c t i o n , n o t t e c h n i c a l c h a n g e . D o m e s t i c w o r k e r s c o u l d b e p e r c e i v e d a s a t e m p o r a r y f i x o f e m p l o y m e n t n e e d s , h a v i n g n o l o n g r u n e n t i t l e m e n t t o e m p l o y m e n t i n c u c u m b e r s b e c a u s e h i s t o r i c a l l y t h e y w e r e n o t d o i n g c u c u m b e r h a r v e s t i n g . “ S i m i l a r l y , a r e f e r e n c e p o i n t a f t e r t h e p r o g r a m ' s t e r m i n a t i o n w o u l d s u g g e s t t h a t d o m e s t i c w o r k e r s w e r e d i s p l a c e d b y m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g . I f a d o p t i o n o f t h e t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r o c c u r s a n d d o m e s t i c . w o r k e r s a r e d i s p l a c e d , t h e ” d i s p l a c e m e n t " h e r e a g a i n d e p e n d s u p o n p e r s p e c t i v e . I f t h e i m m i g r a t i o n l a w r e d u c e s t h e s u p p l y o f l a b o r b e c a u s e f o r m e r w o r k e r s t a k e m o r e a t t r a c t i v e a n d n o w a c c e s s i b l e j o b s , a n d a d o p t i o n o f t h e h a r v e s t e r o c c u r s , i s t h e d i s p l a c e m e n t c a u s e d b y t h o s e w o r k e r s l e a v i n g a s m a l l e r p o o l f o r g r o w e r s t o h i r e o r b y g r o w e r s w h o q u i t o r m e c h a n i z e b e c a u s e s u f f i c i e n t ( o r p r o d u c t i v e ) l a b o r i s n o l o n g e r “ T o t h e e x t e n t t h a t t h i s s h i f t c a m e a t t h e l o s s o f e m p l o y m e n t i n c o m p e t i n g c r o p s a n d n o t i n r e d u c i n g u n e m p l o y m e n t , d o m e s t i c w o r k e r s s h o u l d h a v e b e e n a b l e t o r e t u r n t o t h e i r p r i o r e m p l o y m e n t . A n i n a b i l i t y t o r e t u r n t o t h e s e p r i o r j o b s a s c u c u m b e r m e c h a n i z a t i o n o c c u r r e d , i f d o m e s t i c w o r k e r s a r e p e r c e i v e d a s s u c h a t e m p o r a r y m e a s u r e , r e f l e c t s d i s p l a c e m e n t i n t h e s e o t h e r c r o p s r a t h e r t h a n i n c u c u m b e r s . 3 0 8 a v a i l a b l e ? A r e g r o w e r s p e r c e i v e d a s d a m a g e d b y w o r k e r s q u i t t i n g a n d l e a v i n g t h e m n o o p t i o n t o m e c h a n i z a t i o n , o r a r e w o r k e r s p e r c e i v e d a s d a m a g e d b y a d o p t i n g g r o w e r s ? W o r k e r s u n a b l e t o s h i f t t o o t h e r e m p l o y m e n t o r p r e f e r r i n g t o s t a y i n c u c u m b e r p r o d u c t i o n w o u l d b e d i s p l a c e d b y t h e c h a n g e , b u t i t i s n o t a p r i o r i a p p a r e n t w h o i s r e s p o n s i b l e f o r t h e i r p l i g h t . U n d e r c u r r e n t r u l e s o f o r d e r n o o n e h a s a l e g a l r i g h t t o c o m p e n s a t i o n . I n t h i s c o n t e x t , i f w o r k e r s d e c i d e t o s e e k c o m p e n s a t i o n , i t i s l i k e l y t h a t p r o c e s s o r s w i l l b e t h e t a r g e t b e c a u s e w o r k e r s h a v e h a d r e c e n t s u c c e s s i n f o r c i n g p r o c e s s o r c o n c e s s i o n s . F L O C ' s a b i l i t y t o k e e p t h e i s s u e o f l a b o r n e g o t i a t i o n s i n t h e p u b l i c e y e a n d t o m o b i l i z e p o p u l a r s u p p o r t , a s e v i d e n c e d b y t h e w i d e s p r e a d b o y c o t t o f C a m p b e l l p r o d u c t s { “ p o r t e n d s a p o t e n t e f f o r t i f d i s p l a c e m e n t o c c u r s . T h i s e c o n o m i c p o w e r p o s s e s s e d b y t h e u n i o n r e s u l t s f r o m t h e i r a b i l i t y t o c o n v i n c e c o n s u m e r s t o w i t h h o l d p u r c h a s e s r a t h e r t h a n d i r e c t w i t h h o l d i n g o f l a b o r b y u n i o n m e m b e r s . T h e s u c c e s s o f t h e C a m p b e l l b o y c o t t a p t l y d e m o n s t r a t e s t h e c o n c e r n p r o c e s s o r s h a v e w i t h t h e i r p u b l i c r e p u t a t i o n a n d c o n s u m e r l o y a l t y . D e m a n d s f o r c o m p e n s a t i o n w o u l d l i k e l y f o c u s “ V l a s i c i s o w n e d b y C a m p b e l l F o o d s . 3 0 9 p r e c i s e l y u p o n t h e s e p u b l i c r e p u t a t i o n s r a t h e r t h a n o n l e g a l c h a l l e n g e s . ‘ 6 P u b l i c a t t e n t i o n o n a g r i c u l t u r a l l a b o r d i s p l a c e m e n t h a s b e e n h e i g h t e n e d b y t h e r e c e n t U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a c o u r t c a s e o v e r m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r s , a n d t h e l o n g e r p e r i o d o f t i m e d o m e s t i c w o r k e r s h a v e b e e n d o i n g c u c u m b e r h a r v e s t i n g l i k e l y g i v e s t h e m m o r e m o r a l e n t i t l e m e n t t o c u c u m b e r j o b s t h a n t h e y h a d i n t h e m i d 1 9 6 0 ' s . G r o w e r s a r e n o t s u b j e c t t o t h e s a m e p r e s s u r e b e c a u s e t h e i r p r o d u c t i s u n d i f f e r e n t i a t e d a n d n o t d i r e c t l y s o l d t o c o n s u m e r s . . A n y f o r t h c o m i n g c o m p e n s a t i o n w i l l h e n c e o r i g i n a t e w i t h p r o c e s s o r s , a l t e r i n g e n t i t l e m e n t s a n d t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s f o r m c h a n g e . W e W i g w a m O n e i m p e t u s f o r m a n u f a c t u r e r s t o w o r k o n m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s w a s t h a t t h e k n o w l e d g e i n a m e c h a n i c a l h a r v e s t e r w o u l d b e p a t e n t a b l e , a l l o w i n g a n o w n e r o f t h a t k n o w l e d g e t o e x c l u d e o t h e r s f r o m i t s u s e . P a t e n t l i c e n s i n g c o u l d b e p r o f i t a b l e , a s c o u l d s a l e s o f a h a r v e s t e r w h e n o t h e r m a n u f a c t u r e r s w e r e l e g a l l y p r e v e n t e d f r o m c o m p e t i n g . “ T h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a c o u r t c a s e f o c u s e d o n t h e u s e o f H a t c h f u n d s d u r i n g r e s e a r c h , a n d t h e m a n d a t e f o r u s e o f t h o s e f u n d s ( H a t c h m o n e y w a s n o t u s e d f o r t h e c u c u m b e r h a r v e s t e r ) . T h e c o u r t j u d g m e n t a l s o l e f t l a b o r i n t e r e s t s u n s a t i s f i e d , f i n d i n g i n f a v o r o f s m a l l g r o w e r s i n s t e a d o f w o r k e r s . 3 1 0 K n o w l e d g e i s a j o i n t - i m p a c t g o o d , s o t h e r i g h t t o e x c l u d e o t h e r s h a s c l e a r d i s t r i b u t i v e i m p a c t . F M C e n t e r e d a r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t a g r e e m e n t w i t h N P P A a n d M S U i n e x c h a n g e f o r t h e r i g h t t o e x c l u d e o t h e r s f r o m t h e d i s c o v e r i e s . T h e y a l s o a g r e e d t o p r o d u c e a n d p r o m o t e t h e h a r v e s t e r , i m p o r t a n t f o r N P P A b e c a u s e p r o c e s s o r s w a n t e d t h e h a r v e s t e r a v a i l a b l e f o r u s e . T h i s r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t i n v e s t m e n t w a s r i s k y b e c a u s e i t w a s n o t g u a r a n t e e d t h a t a u s a b l e m a c h i n e w o u l d b e d e v e l o p e d . O t h e r m a n u f a c t u r e r s d e v e l o p e d t h e i r o w n m o d e l s i n r e s p o n s e t o t h e r e s e a r c h s u c c e s s . M e c h a n i c a l p a t e n t s a r e n o t p e r f e c t l y i n v i o l a b l e , b e c a u s e s o m e o n e c a n ” w o r k a r o u n d " a p a t e n t t o c r e a t e a c l o s e b u t n o t p r o t e c t e d s u b s t i t u t e , o b v i o u s l y r e l y i n g u p o n t h e p a t e n t e d k n o w l e d g e b u t n o t e n o u g h t o v i o l a t e t h e t e r m s o f t h e p a t e n t . O t h e r m a n u f a c t u r e r s l i k e l y d i d b e n e f i t f r o m t h e F M C d e s i g n e v e n i f t h e y d i d n o t h a v e t o p a y F M C f o r t h e a s s i s t a n c e . E v e n t h o u g h F M C w a s t h e f i r s t m a n u f a c t u r e r t o p u t m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s o n t h e m a r k e t , i t q u i c k l y w a s s u r p a s s e d i n p o p u l a r i t y b y d e s i g n s f r o m W i l d e a n d C u k e , I n c . w h i c h . w e r e l e s s l e x p e n s i v e ( e v e n . i n c l u d i n g ' t h e t r a c t o r ) , r e p o r t e d l y l e s s p r o n e t o b r e a k d o w n s , a n d o f f e r e d e a s i e r a c c e s s t o p a r t s w h e n r e p a i r w a s n e e d e d . T h e s e m a c h i n e s , i n s t e a d o f 3 1 1 b e i n g s e l f p r o p e l l e d , w e r e t r a c t o r m o u n t e d “ 7 a n d h a d r e i n f o r c e d p a r t s d e s i g n e d f o r h e a v y u s e ( a n d a b u s e ) . ' I I I I . . E E E . ! D i s c o v e r y a n d d e v e l o p m e n t o f t h e p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r s w a s e s p e c i a l l y a b o o n f o r F M C b e c a u s e i t h a d b e e n g i v e n t h e r i g h t s t o t h e k n o w l e d g e e m b e d d e d i n t h e m a c h i n e . R e s e a r c h i n t o t h e h a r v e s t e r h a d b e e n d i r e c t l y f u n d e d a t M S U b y N P P A a n d F M C ( S c o t t - V i n e r ) , b u t g r e a t l y b e n e f i t e d f r o m t h e f a c u l t y , f a c i l i t i e s , a n d s u p p o r t p e r s o n n e l a t M S U p a i d b y t a x p a y e r s . “ 3 M S U r e s e a r c h e r s d e v e l o p e d t h e t e c h n o l o g y , w h i l e F M C w a s g i v e n f i v e y e a r p a t e n t p r o t e c t i o n t o e x p l o i t a n y d i s c o v e r i e s i n e x c h a n g e f o r i t s c o n t r i b u t i o n t o t h e r e s e a r c h ( l e s s t h a n $ 1 6 , 0 0 0 s p r e a d o v e r t h r e e y e a r s “ ) . W i t h o u t t h i s l e g a l p r o t e c t i o n , F M C l i k e l y w o u l d n o t h a v e c o n t r i b u t e d a n y t h i n g b e c a u s e t h e J o i n t I m p a c t n a t u r e o f k n o w l e d g e w o u l d h a v e m a d e r e c a p t u r i n g t h e i r i n v e s t m e n t d i f f i c u l t . " A b l e t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e e c o n o m i e s o f s c a l e i n m a n u f a c t u r i n g a n d p r o v i s i o n o f s p a r e p a r t s , a s w e l l a s a l l o w i n g f a r m e r s t o m a i n t a i n a n d r e p a i r t h e m a c h i n e e a s i l y b e c a u s e o f t h e i r i n h e r e n t s i m i l a r i t y t o t h e i r o t h e r e q u i p m e n t . “ I n a r e c e n t s t u d y , M a r i o n , W i l l s a n d B u t l e r ( 1 9 8 8 ) e s t i m a t e d t h a t f u n d s f r o m p r i v a t e i n d u s t r y a c c o u n t e d f o r o n l y 1 1 . 5 p e r c e n t o f t o t a l r e s e a r c h e x p e n d i t u r e s a t t h e U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n ' s C o l l e g e o f A g r i c u l t u r e a n d L i f e S c i e n c e , w i t h p u b l i c f u n d s c o n t r i b u t i n g 8 3 p e r c e n t ( p . 6 0 ) . T h e y c o n c l u d e d t h a t u n i v e r s i t y b a s e d r e s e a r c h u s e s a l o t o f p u b l i c f u n d s , e v e n w h e n p r i v a t e f u n d s a r e c o n t r i b u t e d . “ N P P A a n d F M C g a v e a t o t a l o f $ 1 6 , 0 0 0 . T h e r e l a t i v e s h a r e o f e a c h i s u n k n o w n . 3 1 2 T h e r i g h t t o e x c l u d e o t h e r s f r o m t h e k n o w l e d g e i n t h e F M C h a r v e s t e r , g r a n t e d b y t h e p a t e n t a n d i n v o l v i n g r e l a t i v e l y l o w p o l i c i n g c o s t s b e c a u s e o f t h e s m a l l n u m b e r o f p r o d u c e r s , a l l o w e d F M C t o c a p t u r e m o r e o f t h e b e n e f i t s t h a n i f t h e k n o w l e d g e w a s c o m m o n p r o p e r t y . I t w a s t h e f i r s t f i r m t o o f f e r a h a r v e s t e r , g l e a n i n g e a r l y p r o f i t s . L a t e r F M C c h a r g e d W i l d e w i t h u s i n g F M C ' s k n o w l e d g e w i t h o u t p e r m i s s i o n ( p a t e n t i n f r i n g e m e n t ) , u l t i m a t e l y c o l l e c t i n g $ 4 1 , 0 6 4 i n b a c k r o y a l t i e s a n d 8 p e r c e n t r o y a l t i e s o n m a c h i n e s s o l d i n t h e f u t u r e ( C o o k e p . 2 4 ) , 5 0 e v e n t h o u g h F M C ' s h a r v e s t e r s w e r e n o t p o p u l a r b y t h i s t i m e . S i m i l a r l y , t h o s e m a n u f a c t u r e r s a b l e t o u s e t h e F M C k n o w l e d g e w i t h o u t p a y m e n t ( w h e t h e r u n d e t e c t e d d i r e c t l y i n t h e i r m a c h i n e s o r t o r e d u c e t h e d e v e l o p m e n t c o s t s o f t h e i r o w n m a c h i n e s ) b e n e f i t e d f r o m t h e N P P A a n d M S U r e s e a r c h w i t h o u t h e l p i n g f u n d i t . T h e y a l s o e s c a p e d t h e l a r g e r i s k s a s s o c i a t e d w i t h t h e i n i t i a l r e s e a r c h . C u c u m b e r h a r v e s t e r s a r e n o t h i g h v o l u m e s a l e s i t e m s , o n e r e a s o n t h e s u r v i v i n g m a n u f a c t u r e r s w e r e s m a l l o p e r a t i o n s . S a l e s v o l u m e w a s n o t e n o u g h t o m o t i v a t e l a r g e r m a n u f a c t u r e r s t o r e m a i n i n o r e n t e r p r o d u c t i o n . W i l d e h a s o n l y s o l d a b o u t 3 0 0 m a c h i n e s s i n c e p r o d u c t i o n b e g a n , w h i l e C u k e , I n c . h a s s o l d a b o u t 1 4 0 s i n c e 1 9 7 3 . W i l d e h a s 3 0 e m p l o y e e s a n d C u k e , I n c . h a s 3 , w i t h h a r v e s t e r p r o d u c t i o n c o n t r i b u t i n g a p p r o x i m a t e l y 5 0 T h e c a s e w a s s e t t l e d b y c o n s e n t i n 1 9 7 0 . 3 1 3 3 0 p e r c e n t a n d 3 0 - 4 0 p e r c e n t o f t o t a l b u s i n e s s , r e s p e c t i v e l y . T h e t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r w o u l d f a c e n o h i g h e r d e m a n d t h a n t h e e a r l i e r t e c h n o l o g y . O n e o f i t s d e s i g n e r s e s t i m a t e s t h a t l e s s t h a n 1 0 0 o f t h e m a c h i n e s w o u l d m e e t d e m a n d f o r a l l o f N o r t h A m e r i c a . . T h e o l d e r h a r v e s t e r s a r e c u r r e n t l y s e l l i n g w e l l b e c a u s e o f t h e l a b o r m a r k e t u n c e r t a i n t i e s a n d b e c a u s e t h e t h r e s h e r t y p e h a r v e s t e r s a r e n o t o n t h e m a r k e t y e t . P r o d u c t i o n o f t h e n e w e r h a r v e s t e r w o u l d r e d u c e t h e d e m a n d f o r p i n c h r o l l e r h a r v e s t e r s , e l i m i n a t i n g s a l e s b y t h e t w o m a n u f a c t u r e r s . T h e v a l u e o f t h e k n o w l e d g e i n p i n c h r o l l e r s w o u l d d e c l i n e . C u k e , I n c . w o u l d b e t h e b i g g e s t l o s e r b e c a u s e i t d o e s n o t h a v e l e g a l a c c e s s t o t h r e s h e r t y p e k n o w l e d g e . W i l d e s i g n e d a n a g r e e m e n t w i t h M S U a n d P P I s i m i l a r t o t h e e a r l y 1 9 6 0 ' s p r o t e c t i o n a g r e e m e n t b e t w e e n F M C a n d M S U , s o w o u l d b e s h i f t i n g p r o d u c t i o n t o t h e n e w ' m o d e l . T h e p o t e n t i a l b e n e f i t s t o W i l d e f r o m s e l l i n g t h e n e w e r m o d e l , a f t e r c o n s i d e r i n g s e t u p c o s t s , o t h e r e x p e n s e s a s s o c i a t e d w i t h r e t o o l i n g , a n d s e l f i n f l i c t e d o b s o l e s c e n c e o f i n v e s t m e n t s w i t h t h e e a r l i e r h a r v e s t e r m u s t b e a s i g n i f i c a n t b a r r i e r o r p r o d u c t i o n w o u l d h a v e a l r e a d y b e g u n e v e n w i t h t h e b a n k r u p t c y a n d r e f o r m a t i o n o f W i l d e . W i l e s T h e p r o s p e c t i v e c h a n g e s i n M i c h i g a n ' s s u p p l y o f a g r i c u l t u r a l l a b o r w o u l d n o t s e r i o u s l y h a v e a f f e c t e d w h o l e s a l e 3 1 4 b u y e r s o f p r i v a t e l a b e l p i c k l e s b e c a u s e t h e y c o u l d e a s i l y h a v e s h i f t e d p u r c h a s e s t o o t h e r r e g i o n s . T r a n s p o r t a t i o n c o s t s w o u l d h a v e c h a n g e d , b u t t h e p l e t h o r a o f s t a t e s p r o d u c i n g p i c k l i n g c u c u m b e r s s u g g e s t s t h a t i n c r e a s e d p r o d u c t i o n o u t s i d e M i c h i g a n w o u l d c l e a r l y h a v e b e e n p o s s i b l e . R e t a i l e r s c a r r y t h o u s a n d s o f p r o d u c t s , w i t h p i c k l e s c o m - 5 1 R e a l e f f e c t s o n p r i s i n g j u s t a s m a l l p e r c e n t o f s a l e s . r e t a i l e r s w o u l d h a v e b e e n f a i r l y i n s i g n i f i c a n t . P e r c e n t m a r g i n s a r e r e l a t i v e l y r i g i d , s o a n y i n c r e a s e d w h o l e s a l e c o s t s w o u l d h a v e b e e n p a s s e d o n t o c o n s u m e r s w i t h a p r o p o r t i o n a l m a r k u p , i n c r e a s i n g r e t a i l e r s ' p e r u n i t p r o f i t s . P r i c e s p r e a d s b e t w e e n b r a n d a n d p r i v a t e l a b e l a r e s i m i l a r l y r i g i d , s o a n y i n c r e a s e s i n b r a n d p r i c e s d u e t o a n i n a b i l i t y t o ~ e s c a p e M i c h i g a n ' s l a b o r s i t u a t i o n w o u l d b e r e f l e c t e d i n r e t a i l p r i v a t e l a b e l p r i c e s , e v e n t h o u g h w h o l e s a l e p r i c e s o f t h e l a t t e r w o u l d n o t b e a s a f f e c t e d . R e t a i l e r s w o u l d t h u s m a k e e v e n m o r e p r o f i t o n p r i v a t e l a b e l p i c k l e s . T h e r e l i k e l y w o u l d h a v e b e e n a s h i f t o f s h e l f s p a c e t o w a r d s m o r e p r i v a t e l a b e l a n d a w a y f r o m b r a n d p i c k l e s b e c a u s e o f t h e i r n e w h i g h e r r e l a t i v e p r o f i t a b i l i t y . B u t a g a i n , b e c a u s e t h e s a l e o f p i c k l e s i s s u c h a s m a l l p e r c e n t o f t o t a l r e t a i l o p e r a t i o n s , t h e o v e r a l l e f f e c t s o n r e t a i l e r s w o u l d h a v e b e e n i n s i g n i f i c a n t . 5 1 P i c k l e s a n d o l i v e s c o m p r i s e d o n l y 0 . 4 0 p e r c e n t o f t o t a l s u p e r m a r k e t v o l u m e i n 1 9 8 4 a n d 1 9 8 6 ( 2 1 9 g ; e § § i _ e _ § ; g g e r J u l y 1 9 8 5 , 1 9 8 7 ) . 3 1 5 I f t o t a l q u a n t i t y s o l d c h a n g e d , p r i c e s w o u l d n o t h a v e p l a y e d t h e r e g u l a t i n g r o l e t y p i c a l l y a s s u m e d b e c a u s e r e t a i l q u a n t i t y a d j u s t m e n t s i n p r o c e s s e d v e g e t a b l e s o c c u r t h r o u g h c h a n g e s i n m e r c h a n d i s i n g ( H a m m ) . D e c r e a s e s i n s u p p l y b e c a u s e o f t h e l a b o r s i t u a t i o n w o u l d b e a c c o m p a n i e d b y d e c r e a s e s i n r e t a i l e r m e r c h a n d i s i n g o f p i c k l e s , l e a d i n g t o s m a l l e r d e m a n d . T h e i n f l u e n c e o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r o n r e t a i l e r s i s t h u s s o m e w h a t u n c e r t a i n . I t h e l p e d r e t a i l e r s b y p r e v e n t i n g t o t a l v o l u m e f r o m d e c l i n i n g , b u t i t h u r t r e t a i l e r s b y p r e v e n t i n g w h o l e s a l e p r i c e s ( a n d t h u s m a r g i n p r o f i t p e r u n i t ) f r o m i n c r e a s i n g . T h e o u t c o m e d e p e n d s u p o n h o w m u c h w h o l e s a l e p r i c e s a n d p e r u n i t p r o f i t s w o u l d h a v e r i s e n , c o m p a r e d t o t h e c h a n g e i n t o t a l v o l u m e . D a t a i s n o t s p e c i f i c e n o u g h t o a l l o w s p e c u l a t i o n . N e v e r t h e l e s s , g i v e n t h e s h a r e o f p i c k l e s i n r e t a i l o p e r a t i o n s , a n y e f f e c t s w o u l d h a v e b e e n r e l a t i v e l y u n i m p o r t a n t . W i n t e r s T h e f o o d s e r v i c e i n d u s t r y w o u l d h a v e b e e n a f f e c t e d b y t h e l a b o r c h a n g e s s i m i l a r t o w h o l e s a l e b u y e r s o f p r i v a t e l a b e l p i c k l e s . B e c a u s e t h e i r p u r c h a s e s a r e c o m p e t i t i v e a n d p r o c e s s o r i d e n t i t y i s u n i m p o r t a n t , t h e y w o u l d m e r e l y h a v e s h i f t e d t o s u p p l i e r s i n o t h e r r e g i o n s . C o s t s m i g h t h a v e c h a n g e d b e c a u s e o f t r a n s p o r t a t i o n d i f f e r e n c e s , o r i f M i c h i g a n p r o c e s s o r s w e r e t h e o n l y o n e s a b l e t o s a t i s f y r i g i d q u a l i t y s p e c i f i c a t i o n s . E v e n i f c o s t s h a d i n c r e a s e d , p i c k l e s a r e s u c h 3 1 6 a s m a l l p e r c e n t o f t o t a l f o o d s e r v i c e s a l e s t h a t i t w o u l d n o t i m p a c t t h e i n d u s t r y m u c h , o r m a k e a n y f i r m u n c o m p e t i t i v e w i t h t h e i r f o o d s e r v i c e c o m p e t i t o r s . D I I I ! ' E ! l E J . T h e m a j o r i m p l i c a t i o n s o f t h e s t u d y o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r i n v o l v e l e s s o n s b o t h f o r d i s t r i b u t i o n a n d f o r a n a l y s i s . T h e c a s e s t u d y p r o v i d e s a p e r s p e c t i v e o f p r o d u c t i v i t y d i f f e r e n t t h a n f r o m b G H , o f f e r i n g m o r e i n s i g h t i n t o t h e c o m p l e x p r o c e s s o f c h a n g e . I t a l s o p r o v i d e s a n o t h e r i l l u s t r a t i o n o f t h e i n f l u e n c e o f m e t h o d o l o g y a n d a s s u m p t i o n s o n r e s u l t s . E a c h s e t o f i m p l i c a t i o n s w i l l b e d i s c u s s e d i n t u r n . I I 1 ' I I E I ' ! . 1 I I T h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s a n d c o s t s f r o m t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r d e p e n d e d , a s w i t h o t h e r p r o d u c t i v i t y c h a n g e s , o n w h o s e i n t e r e s t s a n d c l a i m s w e r e e f f e c t i v e l y r e c o g n i z e d b y t h e r u l e s o f o r d e r . T h e t y p e s o f i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t i n f l u e n c e w h o s e i n t e r e s t s c o n f l i c t a n d t h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t h e c h o i c e s o f o r d e r w h i c h a d j u d i c a t e t h o s e c o n f l i c t s . T h e i n t e r d e p e n d e n c e s ( a n d . o o n f l i c t i n g c l a i m s ) a s s o c i a t e d w i t h t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r a r e m y r i a d ( a n d n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e ) , b u t m o s t a p p a r e n t l y c o n s i s t o f : 3 1 7 1 ) G r o w e r s ' i n t e r e s t i n a c c e s s t o s u f f i c i e n t w o r k e r s v e r s u s w o r k e r s ' i n t e r e s t i n b e i n g a b l e t o c h o o s e t h e i r j o b s . D o g r o w e r s h a v e a d e f a c t o p r o p e r t y r i g h t t o l a b o r , o r d o c u c u m b e r w o r k e r s h a v e t h e r i g h t t o s w i t c h t o o t h e r o c c u p a t i o n s w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n t o g r o w e r s ? 2 ) G r o w e r s ' i n t e r e s t i n a c c e s s t o s u f f i c i e n t l a b o r v e r s u s d o m e s t i c w o r k e r s ' i n t e r e s t i n n o t h a v i n g t o c o m p e t e w i t h f o r e i g n w o r k e r s f o r d o m e s t i c j o b s . T h i s i s a c o n f l i c t a s s o c i a t e d w i t h t h e p r e v i o u s c o n f l i c t . T h e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m s i g n i f i e d a s h i f t i n t h e i n t e r e s t s f a v o r e d . 3 ) W o r k e r s ' i n t e r e s t i n e m p l o y m e n t a s c u c u m b e r h a r v e s t e r s v e r s u s g r o w e r s ' i n t e r e s t i n b e i n g a b l e t o d e c i d e t h e m e t h o d o f p r o d u c t i o n . T h e a d j u d i c a t i o n o f t h i s c o n f l i c t h e l p s d e t e r m i n e w h o b e a r s t h e c o s t o f a n y u n e m p l o y m e n t r e s u l t i n g f r o m a d o p t i o n o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r . I f w o r k e r s h a v e t h e r i g h t t o b e e m p l o y e d i n c u c u m b e r s , g r o w e r s w o u l d h a v e t o p u r c h a s e t h a t r i g h t ( t h r o u g h e x c h a n g e o r c o m p e n s a t i o n ) t o m e c h a n i z e , w h i l e i f t h e y d i d n o t w o r k e r s w o u l d h a v e t o b e a r t h e c o s t s o f u n e m p l o y m e n t w i t h o u t c o m p e n s a t i o n f r o m a d o p t i n g g r o w e r s . 4 ) W o r k e r s ' i n t e r e s t i n h a r v e s t i n g c u c u m b e r s v e r s u s g r o w e r s ' i n t e r e s t i n h a r v e s t i n g c u c u m b e r s . T h i s i s c l o s e l y r e l a t e d t o t h e p r e c e d i n g c o n f l i c t , b u t d i r e c t l y c o n c e r n s w h o h a s t h e r i g h t t o c l a i m t h e v a l u e o f h a r v e s t w o r k . T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r a l l o w s g r o w e r s t o d o h a r v e s t w o r k a n d t h u s m a k e c l a i m s o n t h e v a l u e o f h a r v e s t i n g , a s w e l l a s r e d u c e s t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f h a r v e s t ( e l i m i n a t e s t h e t r a n s a c t i o n c o s t s o f h i r i n g w o r k e r s a n d p o l i c i n g w o r k e f f o r t ) . I f w o r k e r s h a v e p r o p e r t y r i g h t s i n c u c u m b e r h a r v e s t g r o w e r s m u s t s t i l l p u r c h a s e t h i s r i g h t f r o m w o r k e r s e v e n t h o u g h t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r b y i t s e l f p h y s i c a l l y g i v e s g r o w e r s t h e a b i l i t y t o c l a i m t h e v a l u e o f h a r v e s t w o r k . I f w o r k e r s d o n o t h a v e t h e r i g h t , t h e i r c l a i m s o n ‘ h a r v e s t a r e e f f e c t i v e o n l y a s l o n g a s g r o w e r s d e c i d e t o a c c e p t t h o s e c l a i m s i n e x c h a n g e f o r h a r v e s t w o r k . B e f o r e t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r g r o w e r s h a d n o c h o i c e b u t t o a c c e p t w o r k e r s ' c l a i m s , b u t t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r p h y s i c a l l y g i v e s t h e m t h a t c h o i c e . T h e r u l e s o f o r d e r i n f l u e n c e w h e t h e r t h e y c a n ( a n d w i l l ) t a k e a d v a n t a g e o f t h a t p o s s i b i l i t y . 3 1 8 5 ) I n t e r e s t o f g r o w e r s i n p r o d u c i n g c u c u m b e r s v e r s u s p r o c e s s o r ' s i n t e r e s t s i n d e c i d i n g w i t h w h o m t h e y c o n t r a c t . W h o s e i n t e r e s t s a r e f a v o r e d b y t h e r u l e s o f o r d e r a f f e c t s w h e t h e r p r o c e s s o r s c a n r e q u i r e g r o w e r s t o a d o p t m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , a s w e l l a s t h e i n c e n t i v e s f o r g r o w e r s t o c o n f o r m t o p r o c e s s o r s ' s p e c i f i c a t i o n s . 6 ) P r o c e s s o r s ' i n t e r e s t i n a c c e s s t o s u f f i c i e n t g r o w e r s ( a c r e a g e ) v e r s u s g r o w e r s ' i n t e r e s t i n b e i n g a b l e t o c h o o s e a l t e r n a t i v e c r o p s . D o g r o w e r s h a v e t h e r i g h t t o s h i f t t o o t h e r c r o p s , e v e n i f t h a t w i l l c r e a t e l o s s e s f o r c u c u m b e r p r o c e s s o r s , o r d o t h e y h a v e t o p u r c h a s e t h a t r i g h t a w a y f r o m p r o c e s s o r s ? C u r r e n t l y g r o w e r s h a v e t h e a b i l i t y t o c h a n g e w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n . P r o c e s s o r s p u r c h a s e s h o r t r u n g r o w e r g u a r a n t e e s ( p r o d u c t i o n c o n t r a c t s ) b u t t h e s e o n l y c o v e r o n e y e a r . B e c a u s e p r o c e s s o r s m u s t " b u y ” t h e r i g h t e a c h y e a r , t h e y h a v e t o o f f e r i n c e n t i v e s s u f f i c i e n t l y b e t t e r t h a n g r o w e r a l t e r n a t i v e s t o k e e p g r o w e r s p r o d u c i n g c u c u m b e r s . I t a l s o m e a n s t h a t w h e n l a b o r b e c a m e u n a v a i l a b l e a f t e r t h e B r a c e r P r o g r a m t e r m i n a t i o n , p r o c e s s o r s h a d t o f i n d a n o t h e r a t t r a c t i v e m e t h o d o f h a r v e s t t o p r e v e n t g r o w e r s f r o m q u i t t i n g p r o d u c t i o n . I f i n s t e a d g r o w e r s h a d t o b u y t h e r i g h t t o c h a n g e ( e i t h e r t h r o u g h e x c h a n g e o r c o m p e n s a t i o n ) , t h e y w o u l d h a v e f a c e d g r e a t e r i n c e n t i v e s t o b e a r t h e c o s t s o f r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t a n d p r o c e s s o r s w o u l d h a v e b e e n l e s s t h r e a t e n e d b y t h e r e l a t i v e l a c k o f l a b o r b e c a u s e t h e y w o u l d h a v e a t l e a s t r e c e i v e d s o m e c o m p e n s a t i o n f o r a n y i m m o b i l e i n v e s t m e n t l o s s e s . 3 1 9 7 ) R i g h t s t o k n o w l e d g e ( j o i n t - i m p a c t n a t u r e o f k n o w l e d g e i n t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r ) . T h e k n o w l e d g e e m b e d d e d i n m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s i s a j o i n t - i m p a c t g o o d , w i t h a n e g l i g i b l e c o s t o f m a r g i n a l u s e . T h e o w n e r s h i p o f t h e k n o w l e d g e ( a s w e l l a s e f f e c t i v e e x c l u d a b i l i t y o f t h a t k n o w l e d g e ) h a s c l e a r d i s t r i b u t i v e i m p a c t . T h e p u b l i c h e l p e d f u n d t h e r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o f t h e h a r v e s t e r a t M S U ) , w h i l e t h e p a t e n t s w e r e g i v e n t o F M C i n e x c h a n g e f o r g u a r a n t e e s t h a t t h e h a r v e s t e r w o u l d b e p r o d u c e d a n d s o l d . F M C b e n e f i t e d b e c a u s e t h e y h a d e x c l u s i o n p o w e r o v e r t h e k n o w l e d g e , a n d w e r e a b l e t o b e t h e f i r s t f i r m t o s e l l t h e h a r v e s t e r a s w e l l a s e l i c i t c o m p e n s a t i o n f r o m W i l d e f o r u s e o f t h e k n o w l e d g e . O t h e r f i r m s u n d o u b t a b l y b e n e f i t e d b e c a u s e o f t h e h i g h p o l i c i n g c o s t s o f m e c h a n i c a l p a t e n t s . T h e y w e r e a b l e t o b e n e f i t f r o m t h e F M C o w n e d k n o w l e d g e e v e n i f t h e y d i d n o t c o p y i t e x a c t l y , w h i l e s i m u l t a n e o u s l y a v o i d i n g p a y i n g f o r t h e u s e ( a s w e l l a s f o r t h e k n o w l e d g e s c r e a t i o n ) . 8 ) O w n e r s h i p o f i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s . O w n e r s h i p o f t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s , l a n d , p r o c e s s i n g p l a n t s , a n d u n i t s o f l a b o r ( h o u r s o r e f f o r t ) i s i m p o r t a n t b e c a u s e i t a f f e c t s a c t o r s ' r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s ( e s p e c i a l l y i n t h e p r e s e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s ) . T h e a d j u d i c a t i o n o f c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s a b o u t t h e m a c h i n e s , l a n d a n d p r o c e s s i n g p l a n t s i s n o t v e r y o b v i o u s b e c a u s e i t h a s b e c o m e p a r t o f t h e s t a t u s q u o , b u t t h e c o n f l i c t a b o u t r i g h t s t o ( e n d o r s e m e n t o f ) l a b o r i s c l e a r l y e v i d e n t . 3 2 0 A t i s s u e w i t h t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r ' s c o u r t s u i t s i s t h e e x c h a n g a b i l i t y o f o n e ' s o w n l a b o r , i n c l u d i n g w h o c a n s e l l t h e i r l a b o r ( c h i l d r e n ? ) a n d t h e p e r m i s s i b l e t e r m s o f s u c h e x c h a n g e . S h o u l d c h i l d r e n b e " p r o t e c t e d " f r o m m a n u a l l a b o r ( u n t i l w h a t a g e ) ? C a n a n a d u l t v o l u n t a r i l y e x c h a n g e t h e i r l a b o r f o r l e s s t h a n a m i n i m u m w a g e , f o r a 5 0 - 5 0 s p l i t , o r f o r a p a c k a g e o f r e m u n e r a t i o n w h i c h d o e s n o t i n c l u d e w o r k e r s c o m p e n s a t i o n , S o c i a l S e c u r i t y , o r m i n i m u m w o r k e n v i r o n m e n t s t a n d a r d s ? T h i s h a s i m p l i c a t i o n s f o r w o r k e r i n c e n t i v e s ( a s g r o w e r s a r e a w a r e ) a s w e l l a s f o r d i s t r i b u t i o n . R i g h t s t o t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r , l a n d , p r o c e s s i n g p l a n t s , a n d t h e o t h e r i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s p r e s e n t e q u a l l y r e f l e c t s u c h a d j u d i c a t i o n s e v e n i f t h e y a r e n o t a s o b v i o u s . T h e m a r k e t c o n t e x t , i n w h i c h a c t o r s m a k e p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s , i s a f u n c t i o n o f w h o s e i n t e r e s t s a r e f a v o r e d d u r i n g t h e a d j u d i c a t i o n o f t h e s e c o n f l i c t s . T h e s e s t r u c t u r e a n d p r o v i d e a c t o r s ' o p p o r t u n i t i e s a n d i n c e n t i v e s f o r a c t i o n . P r o c e s s o r s p l a y e d t h e p i v o t a l r o l e o f i n s t i g a t i n g r e s e a r c h i n t o m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s b e c a u s e u n d e r t h e r u l e s o f o r d e r t h e y w o u l d h a v e h a d t o b e a r t h e e n t i r e l o s s o f t h e i r l a r g e i m m o b i l e i n v e s t m e n t s w h i c h w o u l d r e s u l t i f w o r k e r s a n d g r o w e r s q u i t p r o d u c t i o n . P r o c e s s o r s c o u l d n o t p r e v e n t w o r k e r s o r g r o w e r s f r o m q u i t t i n g , n o r f o r c e c o m p e n s a t i o n f o r l o s s e s . S i m u l t a n e o u s l y , w o r k e r s a n d g r o w e r s ( w h i l e f a c i n g d i f f e r e n t o p p o r t u n i t i e s a n d i n c e n t i v e s ) d i d . n o t . h a v e t o c o n s i d e r t h e r e s u l t i n g l o s s e s o n o t h e r s f r o m t h e i r a c t i o n s . T h e r e s e a r c h w a s i n t e n d e d t o p r o v i d e a n a l t e r n a t i v e a t t r a c t i v e 5 2 N o t a s o b v i o u s b e c a u s e t h e y a r e c u s t o m a r y a n d n o t u s u a l l y c h a l l e n g e d o r q u e s t i o n e d . 3 2 1 h a r v e s t m e t h o d t o g r o w e r s , w h i c h w h e n c o m b i n e d w i t h p r o c e s s o r p r o v i d e d i n c e n t i v e s w o u l d k e e p g r o w e r s i n p r o d u c t i o n a n d p r o c e s s o r i n v e s t m e n t s s a f e . F M C a g r e e d t o b e a r s o m e r i s k s o f p r o d u c t d e v e l o p m e n t a n d m a r k e t i n g i n e x c h a n g e f o r e x c l u s i o n p o w e r o v e r t h e t e c h i c a l k n o w l e d g e i n t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r . W i t h o u t t h i s p a t e n t p r o t e c t i o n t h e y w o u l d h a v e h a d l e s s i n c e n t i v e f o r t a k i n g t h e r i s k s . O t h e r f i r m s b e n e f i t e d f r o m F M C ' s w o r k , n o t o n l y t h r o u g h t h e k n o w l e g e b u t a l s o f r o m . t h e c l e a r i n f o r m a t i o n t h a t t h e r e w a s a m a r k e t f o r m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s , a n d t h u s g r e a t e r p o t e n t i a l f o r r e c o u p i n g p r o p r i e t a r y d e v e l o p m e n t c o s t s . T h e s e e l e m e n t s b y t h e m s e l v e s a r e n o t e n o u g h t o e x p l a i n t h e e x a c t l e v e l o f i n c o m e r e c e i v e d b y e a c h a c t o r , b u t t h e y a r e e n o u g h t o d e s c r i b e t h e m a r k e t c o n t e x t ( i n c l u d i n g i n c e n t i v e s a n d o p p o r t u n i t i e s ) , t h e b e h a v i o r o f d i f f e r e n t a c t o r s , t h e e v e n t s w h i c h o c c u r r e d , a n d t h e b a s i s o f c l a i m s o n i n c o m e f o r m c h a n g e . C o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o c c u r w i t h i n t h i s c o n t e x t , i n t e r a c t i n g t h r o u g h s u p p l y a n d d e m a n d t o d e t e r m i n e t h e s p e c i f i c v a l u e s i n v o l v e d . W i t h o u t t h e p r i o r d e c i s i o n s o f o r d e r ( e x p l i c i t o r b y d e f a u l t ) w h i c h a d j u d i c a t e t h e c o n f l i c t s , h o w e v e r , s u p p l y , d e m a n d , a n d r e l a t i v e p r i c e s h a v e n o t m e a n i n g . 3 2 2 2 I J ' ! . E E J i T h e a s s u m p t i o n s u s e d d u r i n g a n a l y s i s i n f l u e n c e t h e r e s u l t s , a s o c c u r s w i t h N e o c l a s s i c a l s t u d i e s . T h e c h o i c e o f r e l e v a n t a c t o r s a f f e c t s w h o s e l o s s e s a n d g a i n s a r e r e c o g n i z e d i n t h e a n a l y s i s . T h e s p e c u l a t i v e j u d g m e n t a b o u t " w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " i n f l u e n c e s i n t e r p r e t a t i o n o f a c t u a l e v e n t s . M o s t i m p o r t a n t l y , t h e f o c u s o n a c t o r s ' i n t e r d e p e n d e n c e a n d e n t i t l e m e n t s y i e l d s c o n c l u s i o n s l e s s s t r a i g h t f o r w a r d b u t m o r e r i c h t h a n w i t h a p r i c e - b a s e d f o c u s . E a c h w i l l b e d i s c u s s e d i n t u r n . T h e c h o i c e o f r e l e v a n t a c t o r s i s i m p o r t a n t . C o o k e ' s ( 1 9 8 5 ) s t u d y o f t h e m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r f o c u s e d o n c o n s u m e r s a n d o w n e r s o f f a c t o r s i n f i x e d s u p p l y , b u t w i t h o u t i d e n t i f y i n g t h i s l a t t e r g r o u p o r f a c t o r s . O t h e r a c t o r s , s u c h a s l a b o r e r s a n d d i s p l a c e d g r o w e r s , w e r e d i s c u s s e d i n b r i e f b u t n o t a s c e n t r a l f o c i . E s t i m a t i n g o r e x p l a i n i n g t h e d i s t r i b u t i o n b e y o n d t h e t w o m a j o r a g g r e g a t i o n s w a s i m p o s s i b l e . A s C o o k e a d m i t t e d , h i s a p p r o a c h " l i m i t s t h e p o s s i b i l i t y o f d i s a g g r e g a t i n g t h e r e t u r n s b e y o n d t h e s i m p l e d i c h o t o m y o f f i n a l c o n s u m e r s a n d r e s o u r c e o w n e r s " ( p . 2 3 7 ) . F i n d i n g s o f b e n e f i t o r d a m a g e w e r e l i m i t e d t o t h e s e g r o u p s . A t t h e o t h e r e x t r e m e o f e x p l a n a t i o n , f o c u s o n a l l t h e i n t e r d e p e n d e n c i e s i n v o l v e d w i t h t h e h a r v e s t e r w o u l d a l l o w m o r e p r e c i s e d i s a g g r e g a t i o n , b u t o n l y w i t h c o n c o m i t a n t p r o b l e m s o f d a t a a v a i l a b i l i t y a n d e v e n t u a l t r i v i a l i t y , b e c a u s e i t w o u l d n e c e s s i t a t e c o n s i d e r i n g a n i n f i n i t e n u m b e r o f a c t o r s a n d 3 2 3 r a n g e s o f i n t e r d e p e n d e n c e . A m i d d l e p a t h w a s d e e m e d m o r e a p p r o p r i a t e h e r e , c o n c e n t r a t i n g u p o n t h e m a j o r a c t o r s a n d i n t e r d e p e n d e n c i e s w h i l e s i m u l t a n e o u s l y r e c o g n i z i n g t h a t o t h e r a c t o r s a n d e f f e c t s a r e b e i n g n e g l e c t e d . T h e r e a r e s e v e r a l ” w h a t w o u l d h a v e h a p p e n e d " p o s s i b i l i t i e s . T h e f i r s t w a s t h a t m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g h e l p e d k e e p h a r v e s t c o s t s f r o m c l i m b i n g b e c a u s e o f l a b o r s h o r t a g e s . T h e h a r v e s t e r b e n e f i t e d c o n s u m e r s b y k e e p i n g p r i c e s a t t h e " n o r m a l " l e v e l : p r o c e s s o r s w o u l d h a v e h a d t o o f f e r h i g h e r p r i c e s t o g r o w e r s , a n d t h e n p a s s t h e s e a l o n g t o c o n s u m e r s . T h e h a r v e s t e r a l s o w o u l d h a v e b e n e f i t e d w h o l e - s a l e r s / r e t a i l e r s a n d f o o d s e r v i c e b y p r o v i d i n g t h e m w i t h p r o d u c t a t u s u a l p r i c e s . L a b o r l o s t b e c a u s e t h e m a c h i n e s k e p t w a g e s f r o m r i s i n g . B u t t h e s e p r i c e e f f e c t s w o u l d h a v e b e e n s m a l l b e c a u s e o f t h e r e l a t i v e l y s m a l l c o n t r i b u t i o n o f M i c h i g a n t o n a t i o n a l p r o d u c t i o n . T h e s e c o n d i s s i m i l a r , b u t a s s e r t s t h a t t h e h a r v e s t e r n o t o n l y k e p t c o s t s f r o m r i s i n g , b u t r e d u c e d t h e m i n r e a l t e r m s . T h i s i s C o o k e ' s a r g u m e n t , b u t i t d o e s n o t a p p e a r s u p p o r t e d b y m o s t c o s t o f p r o d u c t i o n s t u d i e s ( a t l e a s t o v e r t h e l a t e 1 9 7 0 ' s a n d e a r l y 1 9 8 0 ' s ) . I f s u c h a r e d u c t i o n h a d o c c u r r e d , c o n s u m e r s w o u l d n o t n e c e s s a r i l y h a v e r e a p e d t h e b e n e f i t s t y p i c a l l y a s s u m e d b e c a u s e t h e s t r u c t u r e o f t h e m a r k e t d o e s n o t a p p r o x i m a t e p e r f e c t c o m p e t i t i o n . P r o c e s s o r s s e t f a r m g a t e p r i c e s , b u t w o u l d b e r e l a t i v e l y u n a b l e t o c a p t u r e a l l t h e b e n e f i t s . P r o c e s s o r s £ 2 1 1 1 9 a d j u s t p r i c e s l o w e r t o c a p t u r e 3 2 4 s o m e o f t h e b e n e f i t s o f t h e t e c h n i c a l c h a n g e , b u t t h e y n e e d g r o w e r c o o p e r a t i o n a n d l o y a l t y t o a v o i d t h e h i g h p o l i c i n g c o s t s a s s o c i a t e d w i t h p r o d u c t q u a l i t y ( p o l i c i n g i n t e r n a l d a m a g e , c o n f o r m i t y t o c o m p a n y c u l t i v a t i o n p r a c t i c e s , e t c ) , a n d p r i c e r e d u c t i o n s c o u l d e a s i l y ’ b e s e e n . b y g r o w e r s a s a v i o l a t i o n o f r e f e r e n c e t r a n s a c t i o n s . ” R e t a i l p r i c i n g p r o c e d u r e s , w i t h f i x e d m a r g i n s a n d d o w n w a r d p r i c e r i g i d i t y , f u r t h e r d i m i n i s h t h e p r o s p e c t o f b e n e f i t s r e a c h i n g c o n s u m e r s i n t h e s h o r t r u n . T h e f o c u s o n p r i c e e f f e c t s , h o w e v e r , l i k e l y d i s c o u n t s t h e m a j o r b e n e f i t s a r i s i n g f r o m t h e h a r v e s t e r . T h e c r u c i a l b e n e f i t s a s s o c i a t e d w i t h t h e c u c u m b e r h a r v e s t e r a r e n o t s i m p l y p r i c e c h a n g e s o r r e n t s , b u t t h e c o m p o s i t i o n o f w h o w a s a b l e t o p r o d u c e s ‘ W h o l e s a l e p u r c h a s e s o f p r i v a t e l a b e l p r o d u c t a n d f o o d s e r v i c e i n d u s t r y b u y e r s c o u l d h a v e s h i f t e d p r o d u c t a c q u i s i t i o n t o p r o c e s s o r s i n o t h e r r e g i o n s n o t a s i m p a c t e d b y t h e l a b o r c h a n g e s , a n d b r a n d l a b e l p r o d u c e r s c o u l d h a v e s i m i l a r l y s h i f t e d w i t h o u t m a j o r c h a n g e s i n c o s t s . M i c h i g a n i s a m a j o r p r o d u c e r o f p i c k l i n g c u c u m b e r s , b u t o n l y a c c o u n t s f o r 2 0 - 3 0 p e r c e n t o f n a t i o n a l o u t p u t . T h e h a r v e s t e r , m o r e t h a n a n y t h i n g , a l l o w e d M i c h i g a n - b a s e d p r o c e s s o r s t o c o n t i n u e p r o d u c t i o n a n d M i c h i g a n g r o w e r s t o h a v e t h e o p t i o n o f g r o w i n g c u c u m b e r s . I t m e a n t t h e s u r v i v a l o f t h e p i c k l i n g c u c u m b e r i n d u s t r y i n M i c h i g a n , a f a c t m o r e i m p o r t a n t t o t h o s e i t k e p t 5 3 M o r a l e n t i t l e m e n t s , a s d i s c u s s e d i n c h a p t e r 4 . ' 3 2 5 i n p r o d u c t i o n t h a n a n y e f f e c t i t h a d o n n a t i o n a l p r i c e s a n d w i t h o u t w h i c h a d o p t i o n a p p e a r s i l l o g i c a l . T h i s c o n c l u s i o n i s m o r e a p p a r e n t f r o m t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k b e c a u s e o f t h e f r a m e w o r k ' s f o c u s o n t h e i n t e r d e p e n d e n c e b e t w e e n a c t o r s . R e l a t i v e p r i c e s a r e i m p o r t a n t , b u t o f e q u a l i m p o r t a n c e i s t h e b a s i s o f t h e e n t i t l e m e n t s t o t h o s e v a l u e s a n d h o w t h e s e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s a r e i n v o l v e d w i t h t h e p r o d u c t i v i t y c h a n g e . T h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s a r e c r e a t e d b y t h e i n t e r a c t i o n o f i n t e r d e p e n d e n c e a n d r u l e s o f o r d e r . R e l a t i v e p r i c e s o n l y a r i s e w i t h i n t h i s c o n t e x t , r e f l e c t i n g , i n p a r t , w h o s e i n t e r e s t s a r e e x p r e s s e d ( a n d w h o s e a r e n o t ) i n t h e r u l e s a d j u d i c a t i n g i n t e r d e p e n d e n c e . T o d e s c r i b e t h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e a s a r e f l e c t i o n o f r e l a t i v e p r i c e s m i s s e s t h e c o m p l e x i t y ( a s w e l l a s p o t e n t i a l a n a l y t i c a l r i c h n e s s ) o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . C h a p t e r 7 C o n c l u s i o n s T h e s t u d y o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i s d i f f i c u l t b e c a u s e s u c h c h a n g e i s a c o m p l e x a s w e l l a s d i v i s i v e p r o c e s s . T h e r e a r e a p o t e n t i a l l y l a r g e n u m b e r o f e l e m e n t s w o r t h y o f i n c l u s i o n i n a n a l y s i s , w i t h t h e s e l e c t i o n a f f e c t i n g t h e r e s u l t s . T h e c o m p l e x i t y m a k e s t h e m e t h o d o l o g i c a l a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s r e q u i r e d o f t h e a n a l y s t e v e n . m o r e i m p o r t a n t a n d i n f l u e n t i a l . P r o d u c t i v i t y c h a n g e h a s d i s p r o p o r t i o n a t e e f f e c t s o n d i f f e r e n t t y p e s o f a c t o r s , a n d a n a l y s i s o f c h a n g e u n a v o i d a b l y l e g i t i m i z e s s o m e c l a i m s c o n s e q u e n t t o c h a n g e w h i l e s i m u l t a n e o u s l y d e n i e s o t h e r . T h i s d i s s e r t a t i o n h a s a t t e m p t e d t o d i s c u s s a n d i l l u s t r a t e s o m e o f t h e s e a n a l y t i c a l c h o i c e s a n d i n f l u e n c e s . A f r a m e w o r k f o r a n a l y s i s h a s a l s o b e e n d e v e l o p e d a n d t e n t a t i v e l y a p p l i e d , o f f e r i n g d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e s o n p r o d u c t i v i t y c h a n g e a s w e l l a s f u r t h e r i l l u s t r a t i o n s o f t h e i n f l u e n c e o f t h e a p p r o a c h o n r e s u l t s . T h e c o n c l u s i o n s w i l l r e v i e w t h e i m p a c t o f t h e n a t u r e o f s c i e n c e o n a n a l y s i s , b e f o r e d i s c u s s i n g t h e d i r e c t p r o b l e m s o f a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e h i g h l i g h t e d a n d i m p l i c i t i n t h e d i s s e r t a t i o n . T h i s l a t t e r d i s c u s s i o n w i l l i n c l u d e c o n s i d e r a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f N e o c l a s s i c a l a n d t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y a p p r o a c h e s . 3 2 6 3 2 7 A W S c i e n c e i s n o t w h o l l y o b j e c t i v e b e c a u s e t h e o b s e r v e r u n a v o i d a b l y i n f l u e n c e s w h a t i s d i s c o v e r e d . N o t h i n g i s k n o w n i n d e p e n d e n t l y o f t h e k n o w e r , m e a n i n g t h a t k n o w l e d g e a b o u t s o c i a l r e l a t i o n s h i p s ( l i k e e c o n o m i c s ) i s n e v e r s e p a r a t e f r o m t h e e x p e r i e n c e o f t h e k n o w e r a s a p a r t i c i p a n t i n t h a t s o c i a l s y s t e m a s w e l l a s e x p e r i e n c e a s a n o b s e r v e r o f t h a t s y s t e m . T h i s a r i s e s b e c a u s e h u m a n p e r c e p t i o n i s a p r o d u c t o f c u l t u r e , e x p e r i e n c e , a n d e x p e c t a t i o n s , a n d b e c a u s e v a l u e c h o i c e s a r e n e c e s s a r y f o r s c i e n t i f i c r e s e a r c h t o o c c u r . E v e n r e l a t i v e l y o b s e r v a b l e d a t a l i k e " c o s t s " a r e a s u b j e c t i v e c o n c e p t b e c a u s e t h e y i n t e r p r e t w h i c h o f t h e u b i q u i t o u s i n j u r i e s f r o m i n t e r d e p e n d e n c e a r e r e l e v a n t , t h u s r e c o g n i z i n g s o m e c l a i m s w h i l e d e n y i n g o t h e r s . K u h n a n d o t h e r s a r g u e t h a t s c i e n c e i s p a r a d i g m a t i c , i n t h a t t h e w o r l d i s e x p e r i e n c e d a n d i n t e r p r e t e d b y s c i e n t i s t s f r o m * w i t h i n a ' w o r l d ‘ v i e w r a t h e r ‘ t h a n f r o m a n e n t i r e l y o b j e c t i v e p e r s p e c t i v e . T h e p a r a d i g m s s t r u c t u r e e x p e r i e n c e a n d p r o v i d e t h e h y p o t h e s e s t e s t e d b y s c i e n c e , b u t b e c a u s e t h e y h e l p p r o v i d e t h e i n t e r p r e t a t i o n t o w h a t i s o b s e r v e d , t h e y a r e n o t o p e n t h e m s e l v e s t o d i r e c t t e s t i n g o r r e f u t a t i o n . C h o i c e b e t w e e n a l t e r n a t i v e p a r a d i g m s i s n o t p o s s i b l e t h r o u g h s c i e n t i f i c m e a n s . E c o n o m e t r i c t e s t s , f o r e x a m p l e , c h e c k w h e t h e r s o m e e x p l a n a t i o n a r i s i n g f r o m a n a c c e p t e d 3 2 8 p a r a d i g m 1 i s p l a u s i b l e i n l i g h t o f e x p e r i e n c e ( e x p e r i e n c e s t r u c t u r e d f r o m w i t h i n t h e p a r a d i g m ) , n o t w h e t h e r t h e p a r a d i g m i s b e t t e r t h a n a n o t h e r p a r a d i g m . T h e y a t t e m p t t o c o m p a r e a l t e r n a t i v e s w i t h i n a p a r a d i g m , n o t t h e p a r a d i g m s t h e m s e l v e s . E q u a l l y p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n s f o r t h e s a m e e v e n t a r e p o s s i b l e f r o m o t h e r p a r a d i g m s , b u t a r e n o t c h e c k e d n o r s h o w n t o b e i n f e r i o r ( o r s u p e r i o r ) t o t h e e c o n o m e t r i c a l l y t e s t e d e x p l a n a t i o n . T h e c h o i c e o f p a r a d i g m i s c r u c i a l f o r t h e r e s u l t s f r o m r e s e a r c h , b u t i s d e p e n d e n t u p o n t h e r e s e a r c h e r ' s j u d g m e n t s . A c c e p t i n g t h e s t a t u s q u o o r m a i n s t r e a m p a r a d i g m d o e s n o t a b s o l v e t h e a n a l y s t o f a j u d g m e n t b e c a u s e t h e c h o i c e s t i l l m a k e s t h e a p p r o a c h a s s u b j e c t i v e a s t h e s o c i e t a l d e c i s i o n r u l e s m a k i n g t h e p a r a d i g m p r e d o m i n a n t . S i m i l a r l y i n f l u e n t i a l c h o i c e s m u s t o c c u r o n c e a p a r a d i g m h a s b e e n a c c e p t e d . T h e s e i n c l u d e t h e t h e o r e t i c a l j u d g m e n t s a b o u t t h e s p e c i f i c e x p e r i e n c e s f r o m w i t h i n t h e a c c e p t e d p a r a - d i g m s , a n d t h e i n t e r p r e t a t i o n . o f t h e e x p e r i e n c e s . T h e t h e o r e t i c a l j u d g m e n t s a r e t h e p r a c t i c a l c h o i c e s a b o u t b o u n d a r i e s o f s t u d y , c a u s a l i t y , a n d n u m e r a i r e , i n c l u d i n g t h e s p e c i f i c d e f i n i t i o n o f i n c o m e , p r o d u c t i v i t y , e f f i c i e n c y , i n j u r y , b a d l u c k , a n d o t h e r c o n c e p t s w h i c h h e l p d e m a r c a t e t h e s u b j e c t . I n t e r p r e t a t i o n i n c l u d e s t h e s i g n i f i c a n c e o f r e s u l t s 1 A c c e p t e d b y t h e e c o n o m e t r i c i a n . 3 2 9 ( " i s x d i f f e r e n t f r o m Y ? " ) a n d t h e n o r m a t i v e i n t e r p r e t a t i o n o f t h o s e r e s u l t s ( " i s t h e d i f f e r e n c e g o o d o r b a d ? " ) . T h e ” p r o b l e m " s t u d i e d i s a s u b j e c t i v e c h o i c e a s w e l l , b e c a u s e i t i m p l i e s a n o b j e c t i v e w h i c h i s e i t h e r n o t b e i n g f u l f i l l e d o r i s b e i n g a c c o m p l i s h e d w i t h p e r c e i v e d i n e f f i c i e n c y . I n a w o r l d o f i n t e r d e p e n d e n c e a n d c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s , p r o b l e m s a r e n o t n e u t r a l : a p r o b l e m f o r o n e p e r s o n i s a b e n e f i t f o r a n o t h e r » T h e L o r d s ' d i f f i c u l t i e s i n c o l l e c t i n g t h e i r s h a r e o f g r a i n b e c a u s e o f h a n d m i l l i n g , i n M a r g l i n ' s H a n d m i l l - W a t e r m i l l c a s e , w a s a b e n e f i t f o r t h e p e a s a n t s w h o s a w n o p r o b l e m w i t h t h e s y s t e m . T h e r e l a t i v e s h o r t a g e o f l a b o r w h i c h s p u r r e d d e v e l o p m e n t a n d a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s ( t o m a t o a n d c u c u m b e r ) w a s a p r o b l e m f o r g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s , n o t f o r t h o s e m i g r a n t s s t i l l i n t h e l a b o r f o r c e . T h e p o s s i b l e " i n c e n t i v e p r o b l e m " i f t h e 5 0 - 5 0 s p l i t b e t w e e n c u c u m b e r g r o w e r s a n d h a r v e s t l a b o r i s e l i m i n a t e d i s a p r o b l e m f o r g r o w e r s a n d h i g h p r o d u c t i v i t y w o r k e r s , n o t f o r l o w e r p r o d u c t i v i t y w o r k e r s o r t h o s e w o r k e r s w h o w o u l d e n j o y w o r k i n g a t a m o r e l e i s u r e l y p a c e ( o r e n j o y s h i r k i n g ) . T h e s e n e c e s s a r y c h o i c e s b y t h e r e s e a r c h e r r a i s e i n h e r e n t c o n f l i c t s o f i n t e r e s t , b e c a u s e m o s t e c o n o m i c r e s e a r c h i s c o n - d u c t e d b y m e m b e r s o f t h e s y s t e m u n d e r a n a l y s i s . 2 I R e s e a r c h e r s a r e n o t e n t i r e l y d i s p a s s i o n a t e b e c a u s e t h e y a r e i n t r i n s i c 2 I a m n o t a m e m b e r o f t h e c u c u m b e r o r d a i r y s u b s e c t o r s , f o r e x a m p l e , b u t I a m a m e m b e r o f t h e U . S . e c o n o m y i n w h i c h t h e s e a r e s u b s e t s . 3 3 0 p a r t s o f t h e e c o n o m y ( n o t o n l y i n t h e i r r o l e a s e c o n o m i s t s ) , a n d t h u s p o s s e s s i n h e r e n t e x p e r i e n c e s , i n t e r e s t s a n d b i a s e s a s p a r t i c i p a n t s i n t h a t s y s t e m w h i c h c a n i n f l u e n c e c h o i c e o f p r o b l e m , o b s e r v a t i o n , a n d a p p r o a c h . T h i s d o e s n o t m e a n e c o n o - m i s t s m a n i p u l a t e t h e o r y t o s e r v e o r e x p l o i t t h e i r o w n i n t e r e s t s , b u t o n l y t h a t t h e y i n h e r e n t l y i d e n t i f y m o r e w i t h s o m e c l a i m s t h a n w i t h o t h e r s . T h e n e c e s s a r y c h o i c e s f u r t h e r m e a n s t h a t a n a l y s t s a r e f o r c e d t o t a k e s i d e s w h e t h e r c o n s c i o u s l y o r b y d e f a u l t , e s p e c - i a l l y i f t h e r e s e a r c h i s p r o b l e m s o l v i n g . T h e c h o i c e o f a p p r o p r i a t e ‘ v a r i a b l e s , b o u n d a r i e s , n u m e r a i r e s , a n d t h e i r a c c o m p a n y i n g l a b e l s a r b i t r a t e s b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s a n d o f f e r s l e g i t i m a c y t o t h o s e c l a i m s i t r e c o g n i z e s . W i t h i n t e r d e p e n d e n c e c l a i m s a r e u b i q u i t o u s a n d c o n f l i c t i n g , s o r e c o g n i z i n g o n e c l a i m i n h e r e n t l y d e n i e s a n o t h e r . T h i s i s p r o b l e m a t i c b e c a u s e e c o n o m i c s i n f l u e n c e s t h e s o c i a l o r d e r i t e x a m i n e s b y h e l p i n g d e f i n e p u b l i c d e b a t e a n d p r e s e n t i n g o p t i o n s . W W 1 W N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s i s d e d u c t i v e , u s i n g l o g i c t o d e r i v e c o n c l u s i o n s f r o m s t a r t i n g p r e m i s e s . T h e c o n c l u s i o n s a r e t h e n s o m e t i m e s t e s t e d a g a i n s t o b s e r v a t i o n s o f t h e r e a l w o r l d . T h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k i s c r u c i a l b e c a u s e i t d e t e r m i n e s h o w t h e w o r l d i s p e r c e i v e d : w h a t e l e m e n t s a r e w o r t h c o n s i d e r i n g a n d 3 3 1 t h o s e o u t s i d e p u r v i e w . T h i s c h o i c e o f e l e m e n t s u n a v o i d a b l y i s b a s e d o n v a l u e s i n s t e a d o f s c i e n t i f i c c h o i c e , a n d b e c a u s e i t i s n o t t h e o b j e c t o f s t u d y i s n o t o p e n t o s c i e n t i f i c r e f u t a t i o n . D e d u c t i v e a p p r o a c h e s r e q u i r e r e l a t i v e l y s m a l l c o n c e p t u a l m o d e l s t o b e p r a c t i c a l . 3 ' T a k i n g t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t a s e x o g e n o u s , a s d o n e b y N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s , l i m i t s t h e n u m b e r o f c h o i c e s a v a i l a b l e t o a c t o r s ( t y p i c a l l y c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n ) t o a n u m b e r r e a s o n a b l y h a n d l e d b y t h e m o d e l s . A l l o w i n g a c t o r s t o c h a n g e t h e c o n t e x t w o u l d c a u s e d i f f i c u l t i e s b e c a u s e t h e d e f i n i t i o n o f t h e v a r i a b l e s ( d e m a n d , s u p p l y , p r i c e s ) w o u l d b e c o n t i n g e n t u p o n c h o i c e s , a n d t h e r a n g e o f p o s s i b l e b e h a v i o r s w o u l d m a k e t h e m o d e l u n m a n a g e a b l e . N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s i s p r i m a r i l y f o c u s e d o n i n - m a r k e t b e h a v i o r s , s u c h . a s c o n s u m p t i o n a n d . p r o d u c t i o n , w i t h i n a c o n t e x t o f i n s t i t u t i o n a l c h o i c e s w h i c h a r e t a k e n a s e x o g e n o u s . E v e n t h e m o r e i n s t i t u t i o n a l l y a s t u t e N e o c l a s s i c a l t h e o r i e s l i k e I n d u c e d I n n o v a t i o n a n d T r a n s a c t i o n s C o s t A n a l y s i s h a v e p r i m a r i l y a n i n - m a r k e t f o c u s . I n d u c e d I n n o v a t i o n T h e o r y p o s i t s t h a t t h e d i r e c t i o n o f i n s t i t u t i o n a l o r t e c h n i c a l c h a n g e i s i n d u c e d b y r e l a t i v e p r i c e s , e v e n t h o u g h r e l a t i v e p r i c e s m u s t b e p r e c e d e d b y t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t b e c a u s e t h e y u n a v o i d a b l y r e f l e c t t h a t c o n t e x t . T h e T r a n s a c t i o n s C o s t A n a l y s e s ( s u c h a s W i l l i a m s o n ' s ) f o c u s o n h o w i n s t i t u t i o n a l 3 S m a l l i n t h e n u m b e r o f p o s s i b l e a c t i o n s o r c h o i c e s , n o t i n t h e n u m b e r o f p a r t i c i p a n t s o r i n t e r a c t i o n s . 3 3 2 r u l e s a f f e c t t r a n s a c t i o n s c o s t s a n d t h e u l t i m a t e a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s , b u t d o n o t d e a l c o m p l e t e l y w i t h t h e i n i t i a l e n d o w m e n t o f g o o d s a n d t h u s i n c i d e n c e o f t r a n s a c t i o n s c o s t s . B o t h t y p e s o f t h e o r y i l l u s t r a t e i m p o r t a n t e l e m e n t s i n t h e e c o n o m y , b u t t h e y a r e l i m i t e d t o a n a l y s i s w i t h i n a g i v e n m a r k e t c o n t e x t i n s t e a d o f e x p l a i n i n g t h a t c o n t e x t i t s e l f . A c t o r s d o r e s p o n d t o r e l a t i v e p r i c e s , t r a n s a c t i o n s c o s t s a f f e c t t h e a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s , s u p p l y a n d d e m a n d i n t e r a c t t o d e t e r m i n e m a n y r e l a t i v e v a l u e s , a n d m a r g i n a l a d j u s t m e n t s a r e i m p o r t a n t w i t h i n t h i s m a r k e t c o n t e x t . N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s a r e u s e f u l f o r d i s c e r n i n g a n d d i s c u s s i n g t h e s e r e l a t i o n s h i p s , a s i l l u s t r a t e d i n C h a p t e r 2 . P r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n , h o w e v e r , a r i s e f r o m m o r e t h a n j u s t i n - m a r k e t b e h a v i o r s . A c t o r s a t t e m p t t o c h a n g e t h e r u l e s o f o r g a n i z a t i o n , e x c h a n g e , o r e n d o r s e m e n t , a n d c r e a t e n e w p r o d u c t i o n r e l a t i o n s h i p s t h r o u g h r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t . S u p p l y , d e m a n d a n d r e l a t i v e p r i c e s o c c u r a f t e r t h e s e d e c i s i o n s h a v e b e e n m a d e , s o f o c u s p u r e l y o n i n - m a r k e t d e c i s i o n s m i s s e s s o m e o f t h e c o m p l e x i t y i n v o l v e d . T h e l i m i t a t i o n t o i n - m a r k e t b e h a v i o r s h a s i m p l i c a t i o n s . T h e c h o i c e s h i g h l i g h t e d b y N e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s a r e t h o s e w i t h i n t h e n a r r o w c o n f i n e s o f t h e m a r k e t c o n t e x t , a f o c u s w h i c h d u r i n g p r e s c r i p t i o n l e g i t i m i z e s ( w h e t h e r c o n s c i o u s l y o r u n c o n s c i o u s l y ) t h e c o n t e x t a n d d r a w s a t t e n t i o n a w a y f r o m t h e e q u a l l y ' v i t a l a n d i n f l u e n t i a l d e c i s i o n s a b o u t t h a t i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t w h i c h a f f e c t d i s t r i b u t i o n . " F r e e 3 3 3 M a r k e t s ” a r e n o t t h o s e e x i s t i n g w i t h o u t r u l e s a n d r e g u l a t i o n s ( a n i m p o s s i b i l i t y ) b u t o n l y t h o s e w i t h o u t g h g h g g f r o m a s e t o f r e f e r e n c e e n t i t l e m e n t s . ” R e g u l a t i o n , ” a s u s e d i n m o s t N e o c l a s s i c a l a n a l y s i s , o n l y m a k e s s e n s e i n r e l a t i o n t o a s e t o f r e f e r e n c e e n t i t l e m e n t s b e c a u s e m a r k e t s b y n a t u r e a r e c r e a t e d f r o m r u l e s a n d r e g u l a t i o n . T h e s e f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h o s e w e l l o f f u n d e r t h e s t a t u s q u o a t t h e e x p e n s e o f t h o s e w h o w o u l d b e b e t t e r o f f i f t h e s t a t u s q u o w e r e c h a n g e d . I t a l s o m i s s e s t h e d y n a m i c n a t u r e o f c h a n g e . N e o c l a s s i c a l i n c o m e d i s t r i b u t i o n . t h e o r i e s , l i k e M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y , r e f l e c t t h i s b i a s t o w a r d s t h e s t a t u s q u o . T h e i n f l u e n t i a l r e l a t i o n s h i p s t h e y d i s c e r n f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e a r e t h o s e w i t h i n t h e m a r k e t c o n t e x t , n o t t h o s e 9 1 t h e c o n t e x t i t s e l f . T h e s e c o m m o n l y i n c l u d e c o n s u m e r p r e f e r e n c e s a s w e i g h t e d b y g i v e n e n d o w m e n t s , t h e s u p p l y o f f a c t o r s a s a f f e c t e d b y g i v e n e n d o w m e n t s , a n d t h e t e c h n i c a l s u b s t i t u t i o n b e t w e e n f a c t o r s . T h a t c h a n g e s i n e n d o w m e n t s a f f e c t e c o n o m i c p e r f o r m a n c e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n s h o u l d b e c l e a r f r o m t h i s t h e o r y ( b o t h d e m a n d a n d s u p p l y a r e f u n c t i o n s o f e n d o w m e n t s ) , b u t m o s t i n c o m e t h e o r y d o e s n o t g o b e y o n d s i m p l e r e c o g n i t i o n t h a t i n s t i t u t i o n a l i m p a c t s a r e i m p o r t a n t . I f t h e t h e o r y i s u s e d f o r p r e s c r i p t i o n , t h i s l e g i t i m i z e s t h e s t a t u s q u o a n d t u r n s a t t e n t i o n a w a y f r o m h o w c h a n g e s i n t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t w o u l d a f f e c t i n c o m e d i s t r i b u t i o n . E x p l i c i t e x a m i n a t i o n o f t h e r o l e o f t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t w o u l d i m p l y d o u b t s a b o u t t h e l e g i t i m a c y 3 3 4 o f t h e s t a t u s q u o . F o c u s o n i n - m a r k e t c h o i c e s a t t h e e x p e n s e o f a t t e n t i o n t o c o n t e x t u a l ( i n s t i t u t i o n a l ) c h o i c e s l i m i t s p o l i c y r e s p o n s e s b y n o t a r t i c u l a t i n g t h e f u l l r a n g e o f o p t i o n s a v a i l a b l e t o d e c i s i o n m a k e r s , e f f e c t i v e l y p r o t e c t i n g s o m e i n t e r e s t s . I f t h e r o l e o f e c o n o m i c s i s l e g i t i m i z a t i o n t h i s m a y b e p r o p e r , b u t i f t h e r o l e i s t o h e l p p o l i c y m a k e r s s e e t h e o p t i o n s i t i s i n c o m p l e t e . 2 E ! . ! J ! l E i ! i . ! E 1 T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k d e v e l o p e d i n t h i s d i s s e r t a t i o n o b v i o u s l y d o e s n o t e s c a p e n o r m a t i v e j u d g m e n t s e i t h e r . T h e c h o i c e o f p a r a d i g m a s w e l l a s r e l e v a n t c l a s s i f i c a t i o n s w i t h i n t h e a p p r o a c h h a s i m p l i c a t i o n s f o r r e s u l t s a s s t r o n g a s w i t h N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s . T h e a p p r o a c h a t t e m p t s t o . b e i n d u c t i v e , w i t h t h e f o u r ’ m a j o r c a t e g o r i e s ( o r d e r , m e t h o d , k n o w l e d g e , a n d p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t ) a n d v a r i a b l e s i n t e n d e d a s l o o s e g u i d e l i n e s f o r o b s e r v a t i o n i n s t e a d o f p r o v i d i n g r i g i d c a t e g o r i z a t i o n . T h e s e d o i n f l u e n c e p e r c e p t i o n o f c h a n g e , a n d t h u s r e s u l t s . C o n s i d e r a t i o n o f t h e m a r k e t ' s i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t d o e s n o t n e c e s s a r i l y c o n n o t e a n o r m a t i v e j u d g m e n t i n f a v o r o f c h a n g i n g t h e s t a t u s q u o , b u t i t d o e s i m p l i c i t l y j u d g e t h a t s u c h c h a n g e i s a p o s s i b l e a l t e r n a t i v e . T h e a p p r o a c h d o e s n o t a t t e m p t t o p r e d i c t w h a t w i l l o r s h o u l d b e d o n e , n o r p r o v i d e n o r m a t i v e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e p o s s i b i l i t i e s , s o i t d o e s n o t 3 3 5 e x p l i c i t l y a t t e m p t t o d e c i d e b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s e v e n t h o u g h i m p l i c i t l y t h i s o c c u r s t h r o u g h r e c o g n i t i o n o f p r o b l e m s a n d t h e o r e t i c a l c h o i c e s . W T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k o p e r a t e s a t a d i f f e r e n t l e v e l t h a n N e o c l a s s i c a l a p p r o a c h e s , i n c l u d i n g I n d u c e d I n n o v a t i o n a n d T r a n s a c t i o n s C o s t a n a l y s e s . T h e f o c u s o f t h e f r a m e w o r k i s o n t h e o r i g i n o f r e l a t i v e p r i c e s a n d i n s t i t u t i o n s , n o t j u s t o n h o w e x i s t i n g r e l a t i v e p r i c e s i n f l u e n c e r e s e a r c h , i n v e s t m e n t , a n d a d o p t i o n d e c i s i o n s , o r o n h o w t r a n s a c t i o n s c o s t s u n d e r e x i s t i n g i n s t i t u t i o n s a f f e c t i n c e n t i v e s f o r i n s t i t u t i o n a l c h a n g e a n d t h e f i n a l a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s . T h e s e l a t t e r a r e i m p o r t a n t , b u t b y t h e m s e l v e s d o n o t e x p l a i n t h e b l a c k b o x o f e n t i t l e m e n t s w h i c h g i v e d e f i n i t i o n t o t h e c o n t e x t i n w h i c h r e l a t i v e p r i c e s a n d t r a n s a c t i o n c o s t s h a v e m e a n i n g . T h e f r a m e w o r k a t t e m p t s t o i n v e s t i g a t e t h e d y n a m i c s o f i n c o m e d i s t r i b u t i o n a n d p r o d u c t i v i t y c h a n g e b y m o r e d i r e c t l y c o n s i d e r i n g t h e c r e a t i o n , a d a p t a t i o n , a n d r o l e o f e n t i t l e m e n t s . T h e a p p r o a c h i s n o t i n c o n s i s t e n t w i t h t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s , a n d e a s i l y c a n b e v i e w e d a s a n a t t e m p t t o p u s h t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s i n t o d y n a m i c s . E c o n o m i s t s _ c o m m o n l y s a y t h a t p r i c e s r e f l e c t p r e f e r e n c e s a n d o t h e r m a r k e t i n f o r m a t i o n , s o t h i s a p p r o a c h a t t e m p t s t o p r o v i d e a s y s t e m a t i c w a y o f l o o k i n g a t t h e b a s i s o f p r i c e s . 3 3 6 T h i s a r e a h a s b e e n t r e a t e d a s a b l a c k b o x b y N e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s . R e l a t i o n s h i p s l i k e f a c t o r s u b s t i t u t i o n a r e i m p o r t a n t t o k n o w , b u t f o c u s o n t h e m ( a s i n t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s ) b e g s t h e q u e s t i o n o f h o w t h e s e r e l a t i o n s h i p s a r e d e t e r m i n e d a n d w h e r e t h e e f f e c t i v e c l a i m s c o m e f r o m . R e l a t i v e p r i c e s a s a n e x p l a n a t o r d o n o t e x p l a i n t h e o r i g i n o f t h e s p e c i f i c c l a i m s , a n d t r a n s a c t i o n c o s t s d o n o t e x p l a i n t h e i n i t i a l e f f e c t i v e c l a i m s w h i c h a f f e c t t h e i n c i d e n c e o f t h e c o s t s . D e l v i n g i n t o t h e d y n a m i c s , a n d t h u s l o o k i n g d i r e c t l y a t t h e s e , g i v e s a m o r e c o m p l e t e u n d e r s t a n d i n g o f h o w t h e e c o n o m y f u n c t i o n s . I t h i g h l i g h t s a f u l l e r r a n g e o f c h o i c e s i n v o l v e d i n p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e . ‘ I n s t e a d o f s i m p l y d e s c r i b i n g t h e m a r k e t c o n t e x t a s t h e ” i n i t i a l e n d o w m e n t s , " t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k i n v e s t i g a t e s t h e c o n t e x t . m o r e c o m p l e t e l y . P r o m i s e d o n t h e c o n c e p t u a l i z a t i o n o f m a r k e t s a s s e t s o f r u l e s a n d r e g u l a t i o n s w h i c h a d j u d i c a t e c o n f l i c t , t h e a p p r o a c h s e e s ” e n d o w m e n t s " a r i s i n g f r o m t h e t y p e o f c o n f l i c t i n a s i t u a t i o n a n d t h e s p e c i f i c r u l e s a d j u d i c a t i n g t h a t c o n f l i c t . O f f i c i a l r u l e s m a y b e i n e f f e c t i v e , f o r e x a m p l e , d e p e n d i n g u p o n t h e t y p e o f i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t . T h e r e a r e t w o g e n e r a l t y p e s o f i n t e r d e p e n d e n c e ( a n d c o n f l i c t ) o f i n t e r e s t , s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e . ‘ A s o p p o s e d t o t h e t r a d i t i o n a l f o c u s o n " w h a t w i l l b e c h o s e n , " u s u a l l y m e a n i n g j u s t p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n . 3 3 7 S i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s , i n h e r e n t i n t h e n a t u r e o f g o o d s , a r e u n c h a n g e a b l e . T h e s e h a v e b e e n c a t e g o r i z e d b y S c h m i d ( 1 9 8 7 ) , a n d ' i n c l u d e i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s , h i g h e x c l u s i o n c o s t g o o d s , e c o n o m i e s o f s c a l e , j o i n t - i m p a c t g o o d s , t r a n s a c t i o n s c o s t s , s u r p l u s e s , a n d d e m a n d a n d s u p p l y f l u c t u a t i o n s . T h e t y p e o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e p r e s e n t d e t e r m i n e s w h i c h m a r k e t r u l e s a r e i n f l u e n t i a l f o r a c t o r s ' o p p o r t u n i t i e s a n d i n c o m e ; o w n e r s h i p o f a g o o d m a y b e i m p o r t a n t w h e n a g o o d i s i n c o m p a t i b l e u s e , f o r e x a m p l e , b u t i t i s l e s s s o w h e n t h a t g o o d a l s o b e a r s h i g h e x c l u s i o n c o s t s . T h e i n t e r a c t i o n o f t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d r u l e s d e t e r m i n e t h e e f f e c t i v e n e s s o f t h o s e r u l e s , a s w e l l a s a c t o r s ' a c c e s s t o g o o d s a n d e f f e c t i v e n e s s o f t h e i r c l a i m s o n i n c o m e f r o m t h o s e g o o d s . T e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e a r i s e s a f t e r t h e e f f e c t i v e a c c e s s a n d c o n t r o l o f g o o d s h a s b e e n d e t e r m i n e d b y t h e i n t e r a c t i o n o f s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d r u l e s . T h e o r d e r c o n s e q u e n t t o t h i s i n t e r a c t i o n c o m b i n e s w i t h t h e p o s s i b l e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n ( r e l a t i o n s h i p s o f n e e d e d i n p u t s t o o u t p u t s ) k n o w n a t a n y t i m e t o d e l i n e a t e w h o m u s t d e a l w i t h w h o m f o r p r o d u c t i o n o f a g o o d t o o c c u r . I t i s t h i s c o n t e x t t h a t p r o v i d e s t h e o p p o r t u n i t i e s a n d c o n s t r a i n t s f a c e d b y a c t o r s ( i n c l u d i n g e f f e c t i v e c l a i m s o n i n c o m e ) , w i t h i n w h i c h t h e y m a k e p r o d u c t i o n a n d . c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s . S u p p l y , d e m a n d , a n d r e l a t i v e p r i c e s o n l y h a v e m e a n i n g w i t h i n t h i s c o n t e x t . 3 3 8 P r o d u c t i v i t y c h a n g e c a n o c c u r i n s e v e r a l w a y s f r o m t h i s p e r s p e c t i v e . T h e r u l e s o f o r d e r ( a d j u d i c a t i n g t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e ) c a n b e c h a n g e d t o e n d o r s e ( o r u n e n d o r s e ) a n i n p u t o r o u t p u t , c h a n g i n g t h e r e l a t i v e a d v a n t a g e o f t h e s t a t u s q u o m e t h o d o f p r o d u c t i o n , o r t h e r u l e s c a n b e c h a n g e d t o a l t e r e f f e c t i v e c o n t r o l o f g o o d s , w i t h s i m i l a r e f f e c t . B o t h c a n p r o v i d e e n o u g h i n c e n t i v e f o r a n a c t o r t o c h o o s e a n a l t e r n a t i v e m e t h o d o f p r o d u c t i o n . T h e s t a t e o f k n o w l e d g e ( w h i c h s p e c i f i e s t h e k n o w n a n d a v a i l a b l e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n ) c a n b e c h a n g e d t h r o u g h r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t t o o f f e r a n e w , m o r e a t t r a c t i v e ( u n d e r t h e e x i s t i n g r e l a t i v e p r i c e s ) m e t h o d o f p r o d u c t i o n . T h e c h o i c e s a v a i l a b l e t o a c t o r s w h i c h i n f l u e n c e t h e i r i n c o m e a r e m o r e t h a n p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n u n d e r t h i s f r a m e w o r k . - A c t o r s c a n c h a n g e t h e m a r k e t r u l e s ( o r d e r ) t o r e d e f i n e w h o c a n p a r t i c i p a t e ( a n d h o w ) , c h a n g i n g t h e n u m b e r o f c o m p e t i t o r s o r s u p p l i e r s . R u l e c h a n g e s c a n b e d o n e t o a l t e r t h e d e f i n i t i o n o f p r o d u c t o r f a c t o r s t o r e c e i v e c o m p e n s a t i o n f o r s o m e t a k i n g , t o a l l o w t h e m s e l v e s t o t a k e f r o m o t h e r s w i t h o u t p a y i n g c o m p e n s a t i o n , o r t o c h a n g e t h e l e g a l i t y o f a p a r t i c u l a r p r o d u c t i o n m e t h o d . A c t o r s c a n c h a n g e t h e s t a t e o f k n o w l e d g e t o c r e a t e a n e w c o m p e t i t i v e p r o d u c t i o n m e t h o d e i t h e r m o r e d e p e n d e n t u p o n f a c t o r s w i t h e n t i t l e m e n t s t h e y h o l d o r a n i n p u t n o t r e q u i r i n g r e m u n e r a t i o n f o r u s e u n d e r t h e s t a t u s q u o o r d e r , o r l e s s d e p e n d e n t u p o n a n i n p u t o r f a c t o r t o w h i c h t h e y d o n o t h a v e r e a d y a c c e s s o r c o n t r o l . 3 3 9 T h e y c a n s w i t c h t o a n a l t e r n a t i v e ( b u t a l r e a d y k n o w n ) m e t h o d f o r s i m i l a r r e a s o n s . T h e m a r k e t c o n t e x t i s m a n i p u l a t e d m o s t a p p a r e n t l y t h r o u g h a t t e m p t s t o d e f i n e p r o b l e m s a n d t o c h a n g e r u l e s , i n c l u d i n g i n c i d e n c e a n d r e c o g n i t i o n o f c o s t s ( e n d o r s e m e n t o f f a c t o r s a n d p r o d u c t ) . A c t o r s d o n o t c o n s t r a i n t h e i r c h o i c e s t o p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s , b u t a r e c l e a r l y a b l e t o c h a n g e t h e i r e n t i t l e m e n t s a s w e l l a s t h e v a l u e o f t h o s e c l a i m s . A c t o r s i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f c h a n g e b y h e l p i n g d e f i n e t h e " p r o b l e m s " ( u n s a t i s f i e d i n t e r e s t s ) n e e d i n g a t t e n t i o n a n d s o l u t i o n . T h i s a r i s e s b o t h t h r o u g h r e c o g n i t i o n a n d d e f i n i t i o n o f t h e p r o b l e m , a n d t h r o u g h a f f e c t i n g t h e d i r e c t i o n o f r e s e a r c h a n d s o l u t i o n s . T h e s e a r e p o w e r i s s u e s . T o m a t o g r o w e r s w e r e a b l e t o m a k e t h e p o t e n t i a l d e m i s e o f t h e B r a c e r o P r o g r a m a " p r o b l e m , " e v e n t h o u g h i t w a s n o p r o b l e m f o r d o m e s t i c m i g r a n t s w h o w o u l d f a c e l e s s c o m p e t i t i o n f o r h a r v e s t j o b s . C u c u m b e r p r o c e s s o r s d i d t h e s a m e i n M i c h i g a n . D a i r y f a r m e r s h a v e b e e n a b l e t o d e f i n e t h e p o t e n t i a l e l i m i n a t i o n o f p r i c e s u p p o r t s a n d l o s s o f i m m o b i l e a s s e t s a s a ” p r o b l e m , " o n e r e a s o n p o l i c y m a k e r s a t t e m p t e d t o r e d u c e t h e l e v e l o f g o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e s o n d a i r y t h r o u g h t h e " b u y o u t " o f f a r m e r s ' c l a i m s i n s t e a d o f s i m p l y e n d i n g t h e p r o g r a m a s i s t h e u s u a l p r o c e d u r e w i t h t h e t e r m i n a t i o n o r r e d u c t i o n o f g o v e r n m e n t t r a n s f e r p a y m e n t s . T h e s e ‘ w e r e a c t u a l ( o r p o t e n t i a l ) p r o b l e m s f a c e d b y t h e a c t o r s , s o t h e i r c o n c e r n w a s n o t a r t i f i c i a l o r m a n i p u l a t i v e . B u t b y b r i n g i n g r e c o g n i t i o n 3 4 0 t o t h e i r i n j u r i e s i t s i m u l t a n e o u s l y d i m i n i s h e d r e c o g n i t i o n o f t h e v a l u e o f t h e c o n c o m i t a n t b e n e f i t s a c c r u i n g t o o t h e r s . R e s e a r c h t o s o l v e " p r o b l e m s " i n h e r e n t l y r e f l e c t t h i s s u b j e c t i v i t y . B o t h t h e p e r c e i v e d p r o b l e m s a n d d i r e c t i o n o f s o l u t i o n i n r e s e a r c h a r e e l e m e n t s o f c h o i c e , i n f l u e n c e d b y a c t o r s w h o e i t h e r d o t h e r e s e a r c h t h e m s e l v e s o r i n f l u e n c e t h e d i r e c t i o n o f o t h e r s ' r e s e a r c h . T h e u n i v e r s i t y r e s e a r c h i n v o l v e d i n e a c h o f t h e c a s e s t u d i e s , f o r e x a m p l e , w a s i n f l u e n c e d b y a c t o r - p r o v i d e d f u n d s , a f f e c t i n g t h e d i r e c t i o n o f p u b l i c l y f u n d e d r e s e a r c h . T h i s o c c u r r e d w i t h b G H ( M a r i o n 1 9 8 8 ) , t h e t o m a t o h a r v e s t e r ( H i g h t o w e r ) , a n d t h e c u c u m b e r h a r v e s t e r . T h e p r o s p e c t i v e e n d o f t h e B r a c e r o P r o g r a m w a s n o t a p r o b l e m f o r d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s , b u t i t w a s f o r g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s , w h o w e r e a b l e t o g e t p u b l i c r e s e a r c h h e l p t o s o l v e i t . R e s e a r c h i s a s t r a t e g y b y a c t o r s t o e f f e c t t h e i r i n c o m e . R u l e c h a n g e s , i n c l u d i n g e n d o r s e m e n t s , a r e a l s o f r e q u e n t a c t i o n s b y a c t o r s i n t e n d e d t o a f f e c t e n t i t l e m e n t s a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . T h e c r e a t i o n a n d d e m i s e o f t h e B r a c e r o P r o g r a m , a n t i - t r u s t e n f o r c e m e n t u n d e r t h e S h e r m a n A c t , t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t , a n d e x e m p t i o n s f o r a g r i c u l t u r a l l a b o r i n w o r k e r c o m p e n s a t i o n l a w s a r e e x a m p l e s o f h o w p o l i t i c a l p o w e r w a s u s e d t o i n f l u e n c e t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e . C o u r t c a s e s a r e a l s o u s e d , s u c h a s w i t h m e c h a n i c a l l y d e b o n e d m e a t , t h e c o u r t c a s e a g a i n s t t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a b e c a u s e o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o h a r v e s t e r , a n d t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r ' s 3 4 1 c a s e s a g a i n s t c u c u m b e r g r o w e r s . O t h e r a c t i o n s i n c l u d e b e h a v i o r s s u c h a s F L O C ' s b o y c o t t o f C a m p b e l l F o o d s t o g a i n r e c o g n i t i o n a s a u n i o n , p i c k l e p r o c e s s o r s ' t r a n s f e r o f r e s p o n s i b i l i t y f o r h o u s i n g a n d r e c r u i t i n g l a b o r t o g r o w e r s , a n d C a l i f o r n i a m i l k c o n s u m e r s i m p l i c i t t h r e a t s t o r e t a i l e r s c a r r y i n g b G H m i l k . S u p p l y a n d d e m a n d o c c u r s o n l y w i t h i n t h i s c o n t e x t , a f t e r r u l e s h a v e i n f l u e n c e d w h o c a n e x p r e s s p r e f e r e n c e s , w h o a r e s u p p l i e r s a n d w h o a r e d e m a n d e r s , a n d a c t o r s h a v e c h o s e n t h e i r p r e f e r r e d m e t h o d ( s ) o f p r o d u c t i o n . T h e p r i o r c h o i c e s o f o r d e r , s t a t e o f k n o w l e d g e , a n d m e t h o d o f p r o d u c t i o n g i v e d e f i n i t i o n t o t h e c h o i c e s o f p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n t y p i c a l l y s t u d i e d i n t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s . T h e f r a m e w o r k m a k e s s e v e r a l t h i n g s o b v i o u s a b o u t p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n . F i r s t l y , t h e m a n i p u l a t i o n o f t h e m a r k e t c o n t e x t i s a n i m p o r t a n t d e t e r m i n a n t o f w h a t o c c u r s a n d h o w b e n e f i t s a n d l o s s e s a r e d i s t r i b u t e d , a f a c t w e l l r e c o g n i z e d b y t h e a c t o r s a n d d i s c u s s e d p r e v i o u s l y . S e c o n d l y , ” p r o d u c t i v i t y " i s p r e c e d e d b y t h e e f f e c t i v e e n t i t l e - m e n t s w h i c h e n d o r s e f a c t o r s a n d p r o d u c t a s w e l l a s e s t a b l i s h t h e s t r u c t u r e o f i n c e n t i v e s . P r o d u c t i v i t y i s a d e p e n d e n t v a r i a b l e , n o t e x o g e n o u s . E n t i t l e m e n t s m u s t . p r e c e d e p r o d u c t i v i t y , b e c a u s e t h e i n c e n t i v e s f o r e f f o r t a n d d e f i n i t i o n o f p r o d u c t i v i t y a r i s e f r o m t h e m a r k e t c o n t e x t . P r o d u c t i v i t y i s t h u s a l s o s u b j e c t i v e , d e p e n d i n g u p o n w h i c h i n t e r e s t s a r e d e i g n e d 3 4 2 i m p o r t a n t . T h e v a l u e o f s h i r k i n g , f o r e x a m p l e , i s t y p i c a l l y n o t i n c l u d e d i n m e a s u r e s e v e n t h o u g h i t d o e s h a v e w e l f a r e i m p l i c a t i o n s . T h e p r o d u c t i v i t y a d v a n t a g e o f w a t e r m i l l s a r o s e , i n p a r t , b e c a u s e t h e g r a i n t h a t p e a s a n t s w e r e a b l e t o w i t h h o l d w a s n o t r e c o g n i z e d a s a g o o d , f a v o r i n g t h e L o r d s ' i n t e r e s t s o v e r p e a s a n t s ' i n t e r e s t s . E x a m p l e s f r o m t h e c a s e s t u d i e s f u r t h e r i l l u s t r a t e t h i s . T h e p e r c e i v e d p r o d u c t i v i t y o f t h e m e c h a n i c a l t o m a t o o r c u c u m b e r h a r v e s t e r d e p e n d s u p o n w h e t h e r d i s p l a c e d w o r k e r s o r a d o p t i n g g r o w e r s p a y t h e c o s t o f w o r k e r d i s p l a c e m e n t . C h a n g e s i n w o r k e r c o m p e n s a t i o n o r m i g r a n t h o u s i n g l a w s , a l t e r i n g t h e e n t i t l e m e n t s o f w o r k e r s a n d g r o w e r s , a f f e c t s t h e p r o d u c t i v i t y o f h a n d h a r v e s t t h r o u g h i n c e n t i v e s a n d d e f i n i t i o n . T h e e n d o r s e m e n t o f b G H m i l k a s i d e n t i c a l t o o r s e p a r a t e f r o m n o n - b G H m i l k h a s o b v i o u s e f f e c t o n p r o d u c t i v i t y . T h e j u d g m e n t f r o m t h e U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a c o u r t c a s e , a s s e r t i n g t h a t s o c i a l i m p a c t a s s e s s m e n t s b e d o n e b e f o r e m e c h a n i c a l r e s e a r c h i s c o n d u c t e d a d d s s o m e d i s p l a c e m e n t c o s t s t o t h e c a l c u l a t i o n o f p r o d u c t i v i t y . C u c u m b e r p r o c e s s o r s p u s h e d a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s a f t e r t h e B r a c e r o P r o g r a m e n d e d , e v e n t h o u g h t h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s p r o d u c e d l o w e r y i e l d s a n d e c o n o m i c r e t u r n s p e r a c r e . P r o d u c t i v i t y i s n o t a n o b j e c t i v e m e a s u r e , b u t r e f l e c t s c h o i c e ( c o n s c i o u s o r b y d e f a u l t ) b e t w e e n c o n f l i c t i n g i n t e r e s t s . A n o b v i o u s i m p l i c a t i o n o f t h i s i s t h a t t h e l e v e l o f i n c o m e d o e s n o t d e p e n d u p o n p r o d u c t i v i t y , a s i m p l i e d i n 3 4 3 M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y T h e o r y , b u t a l s o d e p e n d s u p o n t h e m a r k e t c o n t e x t w h i c h r e c o g n i z e s s o m e c l a i m s o n t h e i n c o m e s t r e a m w h i l e d e n y i n g o t h e r s . T h e p e r c e p t i o n o f " p r o d u c t i v i t y " o r " c o n t r i b u t i o n s t o p r o d u c t i o n " a r i s e s o u t o f t h e i n s t i t u t i o n a l a d j u d i c a t i o n b e t w e e n c o n f l i c t i n g c l a i m s ( o f w h i c h t a k i n g s o r i n j u r i e s a r e c o m p e n s a b l e ) . T h e a c c e p t e d c l a i m s a n d p r o d u c t i v i t y m a y a p p e a r i d e n t i c a l , b u t t h i s o c c u r s b e c a u s e b o t h r e c e i v e m e a n i n g f r o m t h e s a m e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t , n o t b e c a u s e o f a c a u s a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t w o . T h e r e s u l t s f r o m a n a l y s i s w i t h t h e f r a m e w o r k a r e l e s s c o n c i s e t h a n w i t h s o m e o t h e r a p p r o a c h e s , b u t t h e i n t e n t i s d e s c r i p t i o n , n o t p r e s c r i p t i o n . T h e r a n g e o f c h o i c e s d e s c r i b e d d o e s g r a n t m o r e o p t i o n s t o p o l i c y m a k e r s , a t t h e s a m e t i m e i t d o e s n o t a t t e m p t t o p r o v i d e n o r m a t i v e i n t e r p r e t a t i o n o f t h e r e s u l t s a n d t h u s s u g g e s t t h e a p p r o p r i a t e p o l i c y r e s p o n s e . I t i s l e s s v a l u e - i m p e r i a l i s t i c t h a n a p p r o a c h e s , s u c h a s E c o n o m i c S u r p l u s , w h i c h c o n t a i n m o r e h i d d e n i n t e r p r e t a t i v e v a l u e j u d g m e n t s . I t c a n h e l p l e a d t o c o m p r o m i s e o r r e s o l u t i o n o f a p o l i c y c o n f l i c t , b e c a u s e i t i l l u s t r a t e s t h e c o n f l i c t i n g c l a i m s p r e s e n t i n a s i t u a t i o n , m a k i n g i t e a s i e r f o r a l l p a r t i e s t o s e e o t h e r s c l a i m s . T h e a p p r o a c h d o e s n o t g i v e a n a n s w e r ( i . e . " w h a t t o d o " ) , h o w e v e r , l e a v i n g i t u p t o t h e p a r t i c i p a n t s t o f i n d t h e i r o w n s o l u t i o n . 3 4 4 M i s s T h e c a s e s t u d i e s d e v e l o p e d i n t h e d i s s e r t a t i o n a r e i n t e r - e s t i n g ' b e c a u s e ‘ t h e y i l l u s t r a t e s o m e o f ‘ t h e d i f f i c u l t i e s i n v o l v e d i n a n a l y z i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a s w e l l a s o f f e r i n s i g h t s i n t o h o w t h e i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t i n f l u e n c e s t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s . T h e y h i g h l i g h t s o m e o f t h e t y p e s o f d i s t r i b u t i v e c h o i c e s i n v o l v e d i n c h a n g e , a s w e l l a s t h e u s e f u l n e s s o f t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k . T h e m a j o r s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e i n d a i r y i s t h e s e a s o n a l f l u c t u a t i o n i n p r o d u c t i o n , e x a c e r b a t e d b y t h e i n e l a s - t i c i t i e s o f d e m a n d a n d p e r i s h a b i l i t y o f p r o d u c t . M a r k e t O r d e r s d e t e r m i n e w h o b e a r s t h e c o s t o f t h i s f l u c t u a t i o n , b y c r e a t i n g p r i c e c l a s s i f i c a t i o n s a n d C l a s s I d i f f e r e n t i a l s t o i n d u c e a f l u i d r e s e r v e , a n d b y s t i p u l a t i n g m a r k e t r u l e s o f e x c h a n g e . T h e F e d e r a l p r i c e s u p p o r t s a d d a n e l e m e n t o f s t a b i l i t y a s w e l l b y g u a r a n t e e i n g f a r m e r s a f l o o r p r i c e o n p r o d u c t i o n . S y n t h e s i z e d b G H w a s c r e a t e d b y t h o s e h o p i n g t o o b t a i n a c l a i m o n d a i r y p r o d u c t i o n i n e x c h a n g e f o r i n c r e a s i n g t h e l e v e l o f t h e i n c o m e s t r e a m f r o m t h a t p r o d u c t i o n , i n s t e a d o f b y f a r m e r s a t t e m p t i n g t o i n c r e a s e t h e v a l u e o f t h e i r o w n c l a i m s . B G H i s a c o m p l e m e n t t o t h e o t h e r i n p u t s a l r e a d y u s e d i n d a i r y p r o d u c t i o n , n o t a r e p l a c e m e n t f o r s o m e i n p u t s , a s l o n g a s t h e s u p p o r t a n d s t a b i l i t y p r o g r a m s r e m a i n e d f i x e d » A d o p t i o n w i l l n o t e f f e c t i v e l y d e n y o t h e r c l a i m s ( b y m a k i n g s o m e i n p u t s o b s o l e t e ) , b u t i t w i l l i n c r e a s e t h e s i z e o f f a r m e r s ' c l a i m s 3 4 5 o n t h e p r i c e s u p p o r t p r o g r a m . T h e p r o s p e c t i v e l e v e l o f t h e s e c l a i m s u n d e r c u r r e n t r u l e s m a k e s i t l i k e l y t h a t t h e p o l i t i c a l s u p p o r t f o r t h e c u r r e n t r u l e s w i l l b e c o m e u n s u s t a i n a b l e , a n d t h e r u l e s o f o r d e r w i l l b e c h a n g e d . I f a n d w h e n t h i s h a p p e n s , b G H w i l l s u b s t i t u t e f o r o t h e r i n p u t s a n d i n f l u e n c e t h e i r c l a i m s o n i n c o m e . T h e r e a r e a l s o o t h e r q u e s t i o n s a b o u t w h o s e i n t e r e s t s s h o u l d b e f a v o r e d r e g a r d i n g b G H w h i c h r e q u i r e r e s o l u t i o n ( e x p l i c i t l y o r t h r o u g h d e f a u l t ) , m o s t a p p a r e n t l y h o w b G H - p r o d u c e d m i l k w i l l b e i d e n t i f i e d t o c o n s u m e r s . T h e s e d e c i s i o n s m u s t b e m a d e o n e w a y o r a n o t h e r , l i k e l y w i t h v e r y d i f f e r e n t d i s t r i b u t i v e c o n s e q u e n c e s . T h e b G H c a s e s t u d y ' s f o c u s o n e n t i t l e m e n t s ( i n s t e a d o f o n j u s t t h e m o f e n t i t l e m e n t s ) a l l o w e d t h e s e t y p e s o f c h o i c e i n v o l v e d i n c h a n g e t o b e d i s c u s s e d . T h e r a n g e o f p o l i c y o p t i o n s i n v o l v e d i s m o r e t h a n t h e a d j u s t m e n t s i n s u p p o r t p r i c e s m a n y a n a l y s t s d i s c u s s , a n d a c t o r s ' c h o i c e s a r e a b o u t m o r e t h a n c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c t i o n . T h e s t r u c t u r e o f m a r k e t r e l a t i o n s h i p s , a s c r e a t e d b y o r d e r , t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , a n d c h o i c e s o f m e t h o d , i s i t s e l f a n i n t e g r a l v a r i a b l e a f f e c t i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f b e n e f i t s w h i c h i s m a n i p u l a t e d b y t h e a c t o r s . T h e b G H c a s e s t u d y a l s o s h o w e d h o w l i m i t e d a n i n d u c t i v e s t y l e a p p r o a c h i s w h e n c o n s i d e r i n g f u t u r e c h a n g e s . T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k c a n i l l u m i n a t e s o m e o f t h e r e l e v a n t c h o i c e s , a b e n e f i t f o r p o l i c y a n a l y s i s , b u t i t s 3 4 6 l a c k o f a d e d u c t i v e b e h a v i o r a l m o d e l p r e v e n t s p r e d i c t i o n o f t h e t o t a l s i z e o f b e n e f i t s a n d t h e l e v e l o f d i f f e r e n t a c t o r ' s c l a i m s . O n e o f t h e m a j o r s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s i n p i c k l e p r o d u c t i o n i s t h e s e a s o n a l i t y o f c u c u m b e r p r o d u c t i o n , c a u s i n g f l u c t u a t i o n s i n d e m a n d f o r c u l t i v a t i o n , h a r v e s t , a n d p r o c e s s i n g . T h e s e a s o n a l n e e d f o r h a r v e s t l a b o r h a d b e e n m e t b y t h e B r a c e r o P r o g r a m , w h i c h t e m p o r a r i l y b r o u g h t a g r i c u l t u r a l w o r k e r s i n t o t h e U . S . t o h a r v e s t c u c u m b e r s ( a n d o t h e r c r o p s ) . T h i s h a d a l l o w e d g r o w e r s r e l a t i v e l y g u a r a n t e e d a c c e s s t o l a b o r w h e n t h e y n e e d e d i t , r e l a t i v e l y s t a b l e h a r v e s t c o s t s , a n d b u f f e r e d t h e m f r o m f l u c t u a t i o n s i n t h e d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l l a b o r f o r c e . I t a l s o r e d u c e d t h e c o m p a r a t i v e b a r g a i n i n g p o s i t i o n o f d o m e s t i c w o r k e r s i n t e r e s t e d i n c u c u m b e r j o b s , a n d l i k e l y r e d u c e d t h e i r i n c o m e . T h e t e r m i n a t i o n o f t h e B r a c e r o P r o g r a m i n 1 9 6 4 c h a n g e d t h e o r d e r o f t h e m a r k e t b y r e d e f i n i n g w h o c o u l d h a r v e s t c u c u m b e r s . T h e r e l a t i v e w a g e s o f h a n d h a r v e s t e r s o f c u c u m b e r s i n c r e a s e d b e c a u s e t h e s u p p l y o f w o r k e r s h a d b e e n d e c r e a s e d , a n d t h e u n c e r t a i n t y a b o u t t i m e l y g r o w e r a c c e s s t o n e e d e d w o r k e r s i n c r e a s e d g r e a t l y . T h e r i s k s o f a c c e s s w e r e h i g h b e c a u s e g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s h a d i m m o b i l e i n v e s t m e n t s i n c u c u m b e r p r o d u c t i o n d e p e n d e n t u p o n h a r v e s t c a p a b i l i t y . 5 5 A t l e a s t i n t h e s h o r t r u n f o r g r o w e r s , w h o o b v i o u s l y m u s t p l a n t t h e c r o p b e f o r e t h e w o r k e r s c o m e t o h a r v e s t . 3 4 7 T h e c h a n g e i n h a r v e s t c o s t s a n d t h e i n c r e a s e d u n c e r t a i n t y a n d r i s k p r o v i d e d t h e i n c e n t i v e s f o r a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l c u c u m b e r h a r v e s t e r s . T h i s w a s a r e s p o n s e t o r e l a t i v e p r i c e s , b u t t h e r e l a t i v e p r i c e s c h a n g e d b e c a u s e g r o w e r s e n t i t l e m e n t s t o a s t e a d y s u p p l y o f w o r k e r s ( t h r o u g h t h e B r a c e r o P r o g r a m ) h a d b e e n t e r m i n a t e d . U s i n g r e l a t i v e p r i c e s a s t h e e x p l a n a t o r l i m i t s u n d e r s t a n d i n g o f e v e n t s b y f o r e g o i n g t h e c a u s e s o f t h e p r i c e c h a n g e s . T h e c r e a t i o n a n d a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s a l t e r e d t h e t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e b e t w e e n a c t o r s . W i t h t h e m a c h i n e s i t w a s n o l o n g e r n e c e s s a r y f o r g r o w e r s t o d e p e n d u p o n a g r i c u l t u r a l l a b o r e r s , r e d u c i n g w o r k e r s ' a b i l i t y t o p r i c e b a r g a i n a n d i n c r e a s i n g t h e o p t i o n s o f g r o w e r s . T h e n e w m e t h o d o f p r o d u c t i o n e f f e c t i v e l y t o o k a w a y w o r k e r s ' a b i l i t y t o w o r k i n c u c u m b e r s , u n l i k e b G H w h i c h m a y n o t r e p l a c e a n i n p u t ( s ) . I t w a s a b e n e f i t t o g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s , b u t n o t t o w o r k e r s . T h e r e c e n t s l o w c h a n g e b a c k t o h a n d h a r v e s t d o e s n o t d i m i n i s h t h e e f f e c t o f t h e h a r v e s t e r o n o p p o r t u n i t y s e t s . T h e m e c h a n i c a l h a r v e s t e r , e v e n i f u n u s e d , p r o v i d e s a s a f e t y v a l v e f o r g r o w e r s a n d p r o c e s s o r s i n c a s e w o r k e r s b e c o m e r e l a t i v e l y u n a v a i l a b l e o r i f w o r k e r b a r g a i n i n g s t r e n g t h ( t h r o u g h u n i o n i z a t i o n o r o t h e r m e a n s ) i n c r e a s e s e n o u g h t o m a k e h a n d . h a r v e s t t o o c o s t l y : R e n e w e d i n d u s t r y i n t e r e s t i n m e c h a n i c a l h a r v e s t i n g b e c a u s e o f t h e r e c e n t d e v e l o p m e n t s i n t h e c u c u m b e r s u b s e c t o r ( i m m i g r a t i o n l a w c h a n g e s , D e p a r t m e n t 3 4 8 o f L a b o r l a w s u i t s , a n d u n i o n i z a t i o n o f w o r k e r s ) i l l u s t r a t e s t h i s . S i m i l a r l y , t h e a d o p t i o n o f m e c h a n i c a l h a r v e s t e r s w a s i m p o r t a n t n o t f o r i t s p r i c e e f f e c t s ( c o n s u m e r s d i d . n o t b e n e f i t m u c h ) b u t b e c a u s e i t e n a b l e d M i c h i g a n p r o c e s s o r s t o s u r v i v e a n d p r o d u c e . T h e s t u d y a l s o i l l u s t r a t e d t h e d i f f i c u l t y ( s u b j e c t i v i t y ) o f d e t e r m i n i n g d i s p l a c e m e n t a n d d a m a g e , b e c a u s e t h e s e l d e p e n d ‘ u p o n w w h o s e i n t e r e s t s a r e r e c o g n i z e d . a n d * w h o s e a r e n o t . ‘ W h e t h e r d o m e s t i c a g r i c u l t u r a l w o r k e r s w e r e d i s p l a c e d b y t h e f i r s t h a r v e s t e r d e p e n d s e n t i r e l y u p o n j u d g m e n t s o f w h e t h e r t h e y h a d a c l a i m o n e m p l o y m e n t i n c u c u m b e r h a r v e s t i n g . Q i l fl fi fi _ 2 £ _ § h § _ fi z i m fi fl g l k T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y F r a m e w o r k . m u s t b e s i t u - a t i o n a l l y a p p l i e d , t a i l o r e d t o t h e s p e c i f i c c i r c u m s t a n c e s o f t h e c a s e u n d e r s t u d y . T h e c i r c u m s t a n c e s d e t e r m i n e t h e i n t e r d e p e n d e n c e s a n d c o n f l i c t s p r e s e n t , t h e s p e c i f i c r u l e s i m p o r t a n t f o r d e l i m i t i n g o p p o r t u n i t i e s a n d e n t i t l e m e n t s , a s w e l l a s h o w t h e p r o d u c t i v i t y c h a n g e o c c u r r e d . T h e c o n c e p t u a l i z a t i o n o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e i n t h e f r a m e w o r k i n v o l v e s f o u r g e n e r a l t y p e s o f c h o i c e s ( c h o i c e s o f o r d e r , c h o i c e s o f m e t h o d , c h o i c e s o f t h e s t a t e o f k n o w l e d g e , a n d c h o i c e s o f p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n d e f f o r t ) , b u t . t h e s e : m u s t . b e s u b s u m e d . d u r i n g a n a l y s i s i n t o e i g h t g e n e r a l c o n c e r n s . 3 4 9 1 ) D e t e r m i n e t h e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e i n v o l v e d . T h e s e i n h e r e n t c o n f l i c t s i m p l y t h e r u l e s o f o r d e r i m p o r t a n t f o r d i s t r i b u t i o n a n d f o r a c t o r s ' r e l a t i v e o p p o r t u n i t i e s . 2 ) D e t e r m i n e t h e r u l e s a d j u d i c a t i n g t h e s e i n t e r d e p e n d e n c e s , a n d w h o s e i n t e r e s t s t h e y f a v o r . T h e r u l e s i n c l u d e d e m a r c a t i o n o f a c t o r s ( w h o c a n p a r t i c i p a t e a n d h o w t h e y c a n o r g a n i z e ) , o w n e r s h i p o f i n c o m p a t i b l e - u s e g o o d s , e x c l u s i o n c o s t s , w h o c h o o s e s j o i n t - i m p a c t g o o d s , p r i c i n g r u l e s , i n c i d e n c e o f t r a n s a c t i o n c o s t s , a n d e n d o r s e m e n t o f f a c t o r s a n d p r o d u c t , a m o n g o t h e r s . W h a t a r e t h e e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s u n d e r t h e s e s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e s a n d r u l e s ? - 3 ) D e t e r m i n e t h e m e t h o d s o f p r o d u c t i o n ( f o r t h e g o o d u n d e r s t u d y ) a v a i l a b l e u n d e r t h e p r e - c h a n g e s t a t e o f k n o w l e d g e , a s w e l l a s t h e i n p u t s r e q u i r e d a n d t h e o u t p u t s p r o d u c e d u n d e r e a c h a l t e r n a t i v e m e t h o d . 4 ) D e t e r m i n e t h e t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e s ( w h o h a s t o t r a d e w i t h w h o m ) b e t w e e n a c t o r s , r e l a t i o n s h i p s d i c t a t e d b y t h e i n t e r a c t i o n o f t h e k n o w n m e t h o d s o f p r o d u c t i o n ( w h i c h i n p u t s a r e r e q u i r e d a n d o u t p u t s p r o d u c e d ) a n d t h e p r e - c h a n g e s t a t u s q u o r u l e s o f o r d e r a n d s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e ( w h i c h d e t e r m i n e s e f f e c t i v e a c c e s s a n d c o n t r o l o f t h e s e i n p u t s a n d o u t p u t s ) . 5 ) N o t e t h e s u p p l y a n d d e m a n d w i t h i n t h i s c o n t e x t . W h a t a r e t h e r e l a t i v e v a l u e s o f e n t i t l e m e n t s , t h e r e l a t i v e p r i c e s , a n d b a l a n c e o f e c o n o m i c , p o l i t i c a l a n d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r ? A c t o r s ' i n c e n t i v e s f o r c h a n g i n g p r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , o r e f f o r t d e c i s i o n s ? I n c e n t i v e s f o r a l t e r i n g o t h e r d e c i s i o n s ( a s w e l l a s a b i l i t y t o c h a n g e t h e s e ) ? 6 ) D e t e r m i n e t h e s p e c i f i c c h a n g e w h i c h o c c u r r e d , a s w e l l a s w h o w a s i n s t r u m e n t a l i n f o m e n t i n g t h e c h a n g e ( a n d w h o e i t h e r t r i e d t o p r e v e n t t h e c h a n g e o r i n d u c e a d i f f e r e n t c h a n g e ) . W a s i t a c h a n g e o f o r d e r ? C h a n g e o f m e t h o d s u s e d ? C h a n g e o f t h e s t a t e o f k n o w l e d g e t o a l l o w a d o p t i o n o f a n e w m e t h o d ? W h a t a r e t h e n e w e f f e c t i v e e n t i t l e m e n t s ( i n c l u d i n g ” c o m p e n s a t i o n " ) ? 3 5 0 7 ) D e t e r m i n e t h e n e w t e c h n i c a l i n t e r d e p e n d e n c e b e t w e e n a c t o r s , u n d e r t h e ( n e w ) r u l e s o f o r d e r a n d s i t u a t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e , a n d t h e ( n e w ) k n o w n m e t h o d s o f p r o d u c t i o n . 8 ) N o t e t h e s u p p l y a n d d e m a n d w i t h i n t h i s n e w c o n t e x t . W h a t a r e t h e r e l a t i v e v a l u e s o f t h e e n t i t l e m e n t s , r e l a t i v e p r i c e s , a n d b a l a n c e o f e c o n o m i c , p o l i t i c a l , a n d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r ? A c t o r s ' i n c e n t i v e s ? M a n g a n e s e A n a l y s i s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i s d i f f i c u l t . T h e n e c e s s a r y v a l u e c h o i c e s r e q u i r e d m e a n s t h a t a n a l y s i s c a n n e v e r b e m o r e t h a n a s u b j e c t i v e p r o c e d u r e , i n f l u e n c e d b y t h e v a l u e j u d g m e n t s o f t h e r e s e a r c h e r . T h e r e i s n o c l e a r o r o b j e c t i v e a n s w e r t o h o w i t s h o u l d b e r e s e a r c h e d . T h e a p p r o p r i a t e n e s s o f a n a p p r o a c h d e p e n d s u p o n t h e s t o r y t h e i n d i v i d u a l w a n t s t o t e l l r a t h e r i t h a n a n o b j e c t i v e t h e o r y o f s c i e n c e . T h e a n a l y s t ' s i n t e r p r e t a t i o n l e n d s l e g i t i m a c y t o w h o e v e r ' s p e r s p e c t i v e i s m i r r o r e d , w h e t h e r c o n s c i o u s l y o r b y c o i n c i d e n c e . T h e p e r c e i v e d r o l e o f e c o n o m i c s a l s o m a k e s a d i f f e r e n c e : w h e t h e r e c o n o m i c s i s m e a n t t o i l l u s t r a t e a l l t h e a l l o c a t i v e a n d d i s t r i b u t i v e c h o i c e s a v a i l a b l e , t o j u s t i f y o r l e g i t i m i z e s o m e v a l u e j u d g m e n t s a b o u t e c o n o m i c r u l e s o r c o n d i t i o n s ( s u c h a s s u p p o r t i n g t h e s t a t u s q u o ) , o r t o f i n d o p t i o n s o n l y w i t h i n a n a r r o w c o n t e x t . T h i s i s a v a l u e c h o i c e , w h e t h e r b a s e d u p o n s t r e n g t h o f n u m b e r s ( ” i t i s t h e m a i n s t r e a m a p p r o a c h " ) o r s o m e 6 N e w i f t h i s i s w h e r e c h a n g e o c c u r r e d . 3 5 1 o t h e r e q u a l l y a r b i t r a r y d e c i s i o n - r u l e . . A c c e p t i n g a d e c i s i o n - r u l e d o e s n o t a b r o g a t e t h e j u d g m e n t a b o u t w h o s e i n t e r e s t s a r e d e i g n e d i m p o r t a n t , b e c a u s e s u c h r u l e s t h e m s e l v e s j u d g e w h o s e p e r s p e c t i v e s a r e i m p o r t a n t a n d w h o s e a r e n o t . A v a l u e j u d g m e n t w h i c h f a v o r s s o m e i n t e r e s t s a t t h e e x p e n s e o f o t h e r s i s u n a v o i d a b l e . W h a t t h i s m e a n s i s t h a t a n a l y s i s o f p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n w i l l a l w a y s r e f l e c t s o m e i n t e r e s t s o v e r o t h e r s . A n a l y s i s c a n n o t b e a d i s p a s s i o n a t e o b s e r v e r . T h e r e s e a r c h e r w i l l a l w a y s f l a v o r w h a t i s p e r c e i v e d . I a m n o t a r g u i n g t h a t t h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k i s t h e d e f i n i t i v e a p p r o a c h f o r s t u d y i n g p r o d u c t i v i t y c h a n g e a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n ” I N o a p p r o a c h c a n . b e d u e t o t h e n o r m a t i v e n a t u r e o f s c i e n c e . T h e E n t i t l e m e n t a n d P r o d u c t i v i t y f r a m e w o r k i s n o l e s s o b j e c t i v e o r s c i e n t i f i c t h a n o t h e r s , b u t s i m p l y o f f e r s a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e o n p r o d u c t i v i t y c h a n g e . I t c a n . b e u s e f u l t o t h o s e i n t e r e s t e d i n s e e i n g t h e r o l e o f t h e m a r k e t c o n t e x t o r i n p e r c e i v i n g m o r e p o l i c y o p t i o n s . T h e n e e d t o c h o o s e t h e p e r s p e c t i v e o r i n t e r e s t s r e f l e c t e d i n t h e a n a l y s i s , t h e o t h e r s u b j e c t i v e c h o i c e s r e q u i r e d b y t h e a n a l y s t , a n d t h e c o n t r o v e r s i a l n a t u r e o f i n c o m e a n d c h a n g e g u a r a n t e e t h a t e c o n o m i c a n a l y s i s o f c h a n g e w i l l a l w a y s b e a s u b j e c t i v e p r o c e d u r e . B i b l i o g r a p h y 3 5 2 A k i n o , M a s a k a t s u a n d Y u j i r o H a y a m i . ( 1 9 7 5 ) . ” E f f i c i e n c y a n d E q u i t y i n P u b l i c R e s e a r c h : R i c e B r e e d i n g i n J a p a n ' s E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . ” A m e r i s a n _ l e u r n e l _ e f A e r i e u l t u r a l _ fi e e n e m i e e - V o l . 5 7 : 1 ( F e b ) . P p - 1 ' 1 0 - A n s o a n u u r , J a m e s S . ( 1 9 8 7 ) . " E v a l u a t i n g R e t u r n s t o P o s t h a r v e s t R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t i n t h e F r e s h W i n t e r T o m a t o I n d u s t r y . ” D i s s e r t a t i o n P r o p o s a l , U n i v e r s i t y o f F l o r i d a . A n t l e , J o h n M . ( 1 9 8 4 ) . " T h e S t r u c t u r e o f U . S . A g r i c u l t u r a l T e c h n o l o g y , 1 9 1 0 - 1 9 7 8 . ” A e r i s u l r u r a l _ z s e n e m i e e . V o l . 6 6 : 4 ( N O V ) - P p - 4 1 4 - 4 2 1 - A r g e r s i n g e r , P e t e r H . a n d J o A n n E . A r g e r s i n g e r . ( 1 9 8 4 ) . " T h e M a c h i n e B r e a k e r s : F a r m w o r k e r s a n d S o c i a l C h a n g e i n t h e R u r a l M i d w e s t o f t h e 1 8 7 0 ' s . " A g z i g n l h n z g l H i g t g z y . V o l . 5 8 : 3 ( J u l y ) . P p . 3 9 3 - 4 1 0 . A r r o w , K e n n e t h . ( 1 9 8 3 ) - Q e l l e e f e e _ £ e n e r e _ e f _ z e n n e t h _ l i A r z g w ; _ y g l n m e _ 1 . C a m b r i d g e : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . A y e r , H a r r y W . a n d G . E d w a r d S c h u h . ( 1 9 7 2 ) . ” S o c i a l R a t e s o f R e t u r n a n d O t h e r A s p e c t s o f A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h : T h e C a s e o f C o t t o n R e s e a r c h i n S a o P a u l o , B r a z i l . ” A m e z i g h n 1 e u r n a l _ e f _ A s r i e u l t u r a l _ B s e n e m i e e - V o l . 5 4 . P p - 5 5 7 - 5 6 9 . A y r e s , C l a r e n c e E . ( 1 9 5 7 ) . " A N e w L o o k a t I n s t i t u t i o n a l i s m : D i s c u s s i o n . ” A m e x i g g h _ z g g n g m i g _ 3 e y i e y . V o l . X L V I I : 2 ( M a y ) . P p . 2 6 - 2 7 . ( 1 9 7 8 ) - T h e e r x _ e f _ E s e n e m i e _ 2 r e s r e e e - 3 r d E d i t i o n . K a l a m a z o o : N e w I s s u e s P r e s s , W e s t e r n M i c h i g a n U n i v e r s i t y . B a b b , E m e r s o n M . , R o b e r t D . B o y n t o n , W i l l i a m D . D o b s o n , a n d A n d r e w M . N o v a k o v i c . ( 1 9 8 3 ) . " M i l k M a r k e t i n g O r d e r s . " i n ' ' ° . e d . b y W a l t e r J . A r m b r u s t e r , D e n n i s R . H e n d e r s o n , a n d R o n a l d D . K n u t s o n . U . S . A . : F a r m F o u n d a t i o n . B a l l , V . E l d o n . ( 1 9 8 5 ) . " O u t p u t , I n p u t , a n d P r o d u c t i v i t y M e a s u r e m e n t i n U . S . A g r i c u l t u r e , 1 9 4 8 - 7 9 . " A m e x i g g h . V o l . 6 7 : 3 ( A u g ) . P p . 4 7 5 - 4 8 6 . B a r t l e t t , R a n d a l l . ( 1 9 7 3 ) . E e e n e m i s _ £ e s n e e r i e n e _ e f 2 9 1 1 ; 1 2 3 1 _ £ Q g e ; . N e w Y o r k : M a c M i l l a n P u b l i s h i n g C o . , I n c . 3 5 3 B e c k f o r d , G e o r g e L . ( 1 9 8 4 ) . " I n d u c e d I n n o v a t i o n M o d e l o f A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t : C o m m e n t . " i n A g r i c u l t u r a l . e d . b y C a r l K . E i c h e r a n d J o h n M . S t a a t z . U . S . A . : J o h n s H o p k i n s P r e s s . P p . 7 5 - 8 1 . B e r l a n , J e a n - P i e r r e a n d R i c h a r d L e w o n t i n . ( 1 9 8 5 ) . " ‘ H e S o w e d , O t h e r s R e a p e d ' T h e V a l u a t i o n o f G e n e t i c R e s o u r c e s . " O f f i c e o f T e c h n o l o g y A s s e s s m e n t , C o n g r e s s o f t h e U n i t e d S t a t e s . B i e r i , J u r g , A l a i n d e J a n v r y a n d A n d r e w S c h m i t z . ( 1 9 7 2 ) . " A g r i c u l t u r a l T e c h n o l o g y a n d t h e D i s t r i b u t i o n o f W e l f a r e G a i n s . " E g g h g m i g s . V o l 5 4 : 4 ( D e c ) . P p . 8 0 1 - 8 0 8 . B i n g l e y , G . W . , R . K . L e o n a r d , W . F . B u c h e l e , B . A . S t o u t , a n d S . K . R i e s . ( 1 9 6 2 ) . ” M e c h a n i z e d C u c u m b e r H a r v e s t i n g . " ' . V o l . 4 3 : 1 ( J a n ) . P p . 2 - 2 5 , & 3 4 . B i n s w a n g e r , H a n s P . ( 1 9 7 4 ) . " A M i c r o e c o n o m i c A p p r o a c h t o I n d u c e d I n n o v a t i o n . " E g g n g m i g h l g n z n g l . V o l . 8 4 : 3 3 6 ( D e c ) . P p . 9 4 0 - 9 5 8 . ( 1 9 8 0 ) . " I n c o m e D i s t r i b u t i o n E f f e c t s o f T e c h n i c a l C h a n g e : S o m e A n a l y t i c a l I s s u e s . " B e s e g r g h ' ' ° ' . e d . b y A . A . A r a j i . U n i v e r s i t y o f I d a h o . P p . 2 3 3 - 2 7 7 . B l a c k , D o n a l d . ( 1 9 8 7 ) . " C o m p e n s a t i o n a n d t h e S o c i a l S t r u c t u r e o f M i s f o r t u n e . " L a x _ a n e _ e e e i e t x _ 3 e x i e e - V 0 1 . 2 1 : 4 e P p e 5 6 3 - 8 4 e B l a k l e y , L e o V . ( 1 9 8 0 ) . ” M i l k P r i c e s a n d t h e P u b l i c I n t e r e s t : D i s c u s s i o n . " A m e r i e e n _ i e u r n a l _ e f _ A s : i e u l t u r a l . £ e e n e m i s e . V o l - 6 2 : 2 ( M e y ) - P p - 2 9 7 - 2 9 9 . B l a u g , M a r k . ( 1 9 8 6 ) . " M a r g i n a l P r o d u c t i v i t y a n d F a c t o r P r i c e s . ” E e e n e m i e _ T h e e r r _ i n _ E e t r e e n e e t ( F o u r t h E d i t i o n ) . N e w Y o r k : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . P p . 4 2 5 - 4 8 6 . B l u m e , L a w r e n c e , a n d D a n i e l L . R u b i n f e l d . ( 1 9 8 7 ) . ” C o m p e n s a t i o n f o r T a k i n g s : A n E c o n o m i c A n a l y s i s . " B e e e a r s h _ i n _ L a x _ a n s _ E s e n e m i e s . V o l . 1 0 . J a i P r e s s . P p . 5 3 - 1 0 4 . B o u l d i n g , K e n n e t h E . ( 1 9 7 7 ) . " P r i c e s a n d O t h e r I n s t i t u t i o n s - " I e u r n e l _ e f _ E e e n e m i e _ l s e u e e - V o l . X I = 4 ( D e c ) . P p . 8 0 9 - 8 2 1 . 3 5 4 B o u l d i n g , K e n n e t h E . a n d M a r t i n P f a f f . ( 1 9 7 2 ) . ' ' ' . B e l m o n t , C a l i f o r n i a : W a d s w o r t h P u b l i s h i n g C o . B o y n t o n , R o b e r t D . ( 1 9 8 6 ) . " T h e D a i r y S e c t o r . " I m p h g ; § _ g f E e r m _ 2 e l l e x _ a n e _ T e e h n e l e e l e a l _ £ h e n s e _ e n _ n s fi l _ e n e Q a l i f e r n i a _ b s r i e u l t u r e - e d - b y H a r o l d 0 . C a r t e r . D a v i s : A g r i c u l t u r a l I s s u e s C e n t e r , U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . P p . 1 3 9 - 1 5 3 . B r a n d t , J o n A . a n d B e n C . F r e n c h . ( 1 9 8 3 ) . " M e c h a n i c a l H a r v e s t i n g a n d t h e C a l i f o r n i a T o m a t o I n d u s t r y : A S i m u l a t i o n A n a l y s i s . ” ' E g g n g m i g s . V o l . 6 5 : 2 ( M a y ) . P p . 2 6 5 - 2 7 2 . B r e d a h l , M a u r y a n d W i l l i s P e t e r s o n . ( 1 9 7 6 ) . " T h e P r o d u c t i v i t y a n d A l l o c a t i o n o f R e s e a r c h : U . S . A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n s . " A m e r i s e n _ l e u r n a l _ e f A e r i e u l t u r a l . fl e e n e m i e e . V o L 5 8 : 4 ( N O V L P p . 6 8 4 - 6 9 1 - B r i n k m a n , R i c h a r d L . ( 1 9 8 6 ) . " T h e G e n e s i s o f a N e w I n d u s t r i a l P o l i c y : E q u i t y a n d E f f i c i e n c y . " J g u r n g l _ g f E g g n g m i g _ 1 § § n § § . V o l . x x : 2 ( J u n e ) . P p . 3 3 5 - 3 4 4 . B r o n f e n b r e n n e r , M a r t i n . ( 1 9 7 1 ) . I n g g n e _ n i § ; : i h n t i g n W . C h i c a g o : A l d i n e - A t h e r t o n , I n c . B r o w n , G . K . ( 1 9 8 0 ) . " H a r v e s t M e c h a n i z a t i o n S t a t u s f o r H o r t i c u l t u r a l C r o p s . " A m e r i c a n S o c i e t y o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r s P a p e r N o . 8 0 - 1 5 3 2 . B r o w n e , W i l l i a m P . a n d L a r r y G . H a m m . ( 1 9 8 8 ) . " P o l i t i c a l C h o i c e s , S o c i a l V a l u e s , a n d t h e E c o n o m i c s o f B i o t e c h n o l o g y : A L e s s o n F r o m t h e D a i r y I n d u s t r y . " D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . S t a f f P a p e r N o . 8 8 - 3 3 . B u c h a n a n , J a m e s M . ( 1 9 7 7 ) . ” P o l i t i c a l E q u a l i t y a n d P r i v a t e P r o p e r t y : t h e D i s t r i b u t i o n a l P a r a d o x . ” i n M a r k e t § _ h n d M 9 1 5 1 5 . e d . b y G e r a l d D w o r k i n e t a l . W a s h i n g t o n , D . C . : H e m i s p h e r e P u b l i s h i n g C o . B u t l e r , L . J . a n d H . O . C a r t e r . ( 1 9 8 8 ) . ” P o t e n t i a l E c o n o m i c I m p a c t s o f B o v i n e S o m a t o t r o p i n o n t h e U . S . D a i r y I n d u s t r y - - A W e s t C o a s t P e r s p e c t i v e . " U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a , A g r i c u l t u r a l I s s u e s C e n t e r . P a p e r N o . 8 8 - 4 ( F e b ) . B u x t o n , B o y d M . ( 1 9 7 9 ) . " P o s t - R e g u l a t i o n R e s e a r c h : M i l k M a r k e t i n g O r d e r R e g u l a t i o n s . " A m e r i e e n _ l e u r n e l _ e f A e r i e n l f u r a l . £ e e n e m i e e - V o l - 6 1 : 4 ( N O V L P p - 7 7 9 - 7 8 6 - 3 5 5 C a p a l b o , S u s a n M . a n d M i c h a e l G . S . D e n n y . ( 1 9 8 6 ) . " T e s t i n g L o n g - R u n P r o d u c t i v i t y M o d e l s f o r t h e C a n a d i a n a n d U . S . A g r i c u l t u r a l S e c t o r s . ” A m e r i s e n _ l e n r n a l _ e f A g r i c u l t u r a l _ z s e n e m i e e . V o l - 6 8 : 3 ( A u 9 ) - P p - 6 1 5 - 6 2 5 - C a r g i l l , B . F . , D . E . M a r s h a l l , a n d J . H . L e v i n . ( 1 9 7 5 ) . ” H a r v e s t i n g C u c u m b e r s M e c h a n i c a l l y . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y C o o p e r a t i v e E x t e n s i o n S e r v i c e , E x t e n s i o n B u l l e t i n E - 8 5 9 . ( J u l y ) . C a r t e r , M i c h a e l R . ( 1 9 8 5 ) . " A W i s c o n s i n I n s t i t u t i o n a l i s t P e r s p e c t i v e o n M i c r o e c o n o m i c T h e o r y o f I n s t i t u t i o n s : T h e I n s u f f i c i e n c y o f P a r e t o O p t i m a l i t y . ” E c c n g n l c _ l § § g g § . V o l . x r x : 3 ( S e p t ) . P p . 7 9 7 - 8 1 3 . C h a m b e r s , R o b e r t G . ( 1 9 8 2 ) . " D u a l i t y , t h e O u t p u t E f f e c t , a n d A p p l i e d C o m p a r a t i v e S t a t i c s . " A m c r l c h n _ l c n r n g l _ c f A s r i e u l t u r a l _ z e e n e m i e e - V o l . 6 4 : 1 ( F e b ) - P p . 1 5 2 - 1 5 6 . C h i p m a n , J o h n S . a n d J a m e s C . M o o r e . ( 1 9 7 8 ) . " T h e N e w W e l f a r e E c o n o m i c s , 1 9 3 9 - 1 9 7 4 . ” ' 3 3 1 1 3 1 . V o l . 1 9 : 3 ( O c t o b e r ) . P p . 5 4 7 - 5 8 4 . C h r i s t , P a u l G . ( 1 9 8 0 ) . " A n A p p r a i s a l o f t h e U . S . G o v e r n m e n t ' s R o l e i n M i l k P r i c i n g . " A m e r i e a n l l e u r n a l _ e f A s : i s u l f u r a l . £ s e n e m i e s . V o l - 6 2 : 2 ( H e y ) - P p - 2 7 9 - 2 8 7 - C o c h r a n e , W i l l a r d W . ( 1 9 7 9 ) . A g r l c g l t n r c . M i n n e a p o l i s : U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s . . ( 1 9 8 0 ) . " S o m e N o n c o n f o r m i s t T h o u g h t s o n W e l f a r e E c o n o m i c s a n d C o m m o d i t y S t a b i l i z a t i o n P o l i C Y - " A m e r i e a n _ I e u r n a l _ e f _ A s r i e u l t u r a l _ E s e n e m i e s . V o l . 6 2 : 3 ( A u g ) . P p . 5 0 8 - 5 1 1 . . ( 1 9 8 5 ) . " T h e N e e d t o R e t h i n k ' A g r i c u l t u r a l P o l i c y i n G e n e r a l a n d t o P e r f o r m S o m e R a d i c a l S u r g e r y o n C o m m o d i t y P r o g r a m s i n P a r t i c u l a r . " . V o l . 6 7 : 5 C o c h r a n e , W . W . , a n d M . E . R y a n . ( 1 9 8 1 ) . - . M i n n e a p o l i s : U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s . C o m m o n s , J o h n R . ( 1 9 0 9 ) . " A m e r i c a n S h o e m a k e r s , 1 6 4 8 - 1 8 9 5 . " ' . V o l . 2 4 ( N o v ) . P p . 3 9 - 8 4 . 3 5 6 C o o k , H u g h L . , L e o B l a k l e y , R o b e r t J a c o b s o n , R o n a l d K n u t s o n , R o b e r t M i l l i g a n , R o b e r t S t r a i n . ( 1 9 7 8 ) . I t h c h z y . N o r t h C e n t r a l P r o j e c t 1 1 7 . M o n o g r a p h 5 ( N o v ) . C o o k e , S t e p h e n C h a r l e s . ( 1 9 8 0 ) . " T e c h n o l o g i c a l D e v e l o p m e n t U n d e r M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n D i r e c t i o n : T h e M e c h a n i c a l C u c u m b e r H a r v e s t e r , A C a s e S t u d y . " U n p u b l i s h e d p a p e r . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . . ( 1 9 8 5 ) - , T h e e r x _ e f _ e e n e u m e r _ fi u r n l u e U n p u b l i s h e d P h . D . D i s s e r t a t i o n . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . C u r r i e , J o h n M a r t i n , J o h n A . M u r p h y a n d A n d r e w S c h m i t z . ( 1 9 7 1 ) . " T h e C o n c e p t o f E c o n o m i c S u r p l u s a n d i t s u s e i n E c o n o m i c A n a l y s i s . " E c c h c n l c _ 1 c g z n g l . V o l . 8 1 : 3 2 4 ( D e c ) . P p . 7 4 1 - 7 9 9 . D a h l g r a n , R o g e r A . ( 1 9 8 0 ) . " W e l f a r e C o s t s a n d I n t e r r e g i o n a l I n c o m e T r a n s f e r s D u e t o R e g u l a t i o n o f D a i r y M a r k e t s . " . V o l . 6 2 : 2 ( M a y ) . P p . 2 8 8 - 2 9 9 . D e G r e g o r i , T h o m a s R . ( 1 9 7 7 ) . " T e c h n o l o g y a n d C e r e m o n i a l B e h a v i o r : A s p e c t s o f I n s t i t u t i o n a l i s m . " E c c n c m l c _ l § § n c § . V o l . X I : 4 ( D e c ) . P p . 8 6 1 - 8 7 0 . . ( 1 9 8 6 ) . " T e c h n o l o g y a n d N e g a t i v e E n t r o p y : C o n t i n u i t y o r C a t a s t r o p h e ? " l c c z n g l _ c f E c c n c m l c _ l § § g c § . V o l . x x : 2 ( J u n e ) . P p . 4 6 3 - 4 6 9 . . ( 1 9 8 7 ) . " R e s o u r c e s a r e N o t : T h e y B e c o m e : A n I n s t i t u t i o n a l T h e o r y . ” l g c n c g . V o l . X X I : 3 ( S e p t ) . P p . 1 2 4 1 - 1 2 6 3 . d e J a n v r y , A l a i n , P h i l i p L e V e e n , a n d D a v i d R u n s t e n . ( 1 9 8 0 ) . M e e h a n i z a r i e n _ 1 n _ Q a l i f e r n i e _ A e r i e u l t u r e s _ T h e _ £ a e e _ e f C a n n i n g _ l c m g t c c § . B e r k l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . D i c k , J a m e s C . ( 1 9 7 5 ) . " H o w t o J u s t i f y a D i s t r i b u t i o n o f E e r n i n 9 8 - " 2 h i l e e e n h x _ a n d _ z u h l i s _ h f f a i r e - V o l . 4 : 3 ( S p r i n g ) . P p . 2 4 8 - 2 7 2 . D i x o n , R o b e r t . ( 1 9 8 0 ) . " H y b r i d C o r n R e v i s i t e d . " E c c n c m c t r l c h . V o l . 4 8 : 6 ( S e p t ) . P p . 1 4 5 1 - 1 4 6 1 . 3 5 7 D o b s o n , W . D . a n d L a r r y E . S a l a t h e . ( 1 9 7 9 ) . " T h e E f f e c t s o f F e d e r a l M i l k O r d e r s o n t h e E c o n o m i c P e r f o r m a n c e o f U . S . M i l k M a r k e t s . " E c c n c n l c c . V o l . 6 1 : 2 ( M a y ) . P p . 2 1 3 - 2 2 7 . E d w a r d s , G e o f f W . a n d J o h n W . F r e e b a i r n . ( 1 9 8 4 ) . ” T h e G a i n s f r o m R e s e a r c h i n t o T r a d e a b l e C o m m o d i t i e s . " A m e r i c a n I e u r n a l _ e f _ A e r i e u l t u r a l _ E e e n e m i e e V o l . 6 6 : 1 ( F e b ) P p . 4 1 - 4 9 . E v e n s o n , R . E . , D . L a n d a u , a n d D . B a l l o u . ( 1 9 8 7 ) . " A g r i c u l t u r a l P r o d u c t i v i t y M e a s u r e s f o r U . S . S t a t e s 1 9 5 0 - 1 9 8 2 . " P a p e r p r e s e n t e d a t a N a t i o n a l S y m p o s i u m o n E v a l u a t i n g A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d P r o d u c t i v i t y . I R - 6 a n d t h e F a r m F o u n d a t i o n . E z e k i e l , M o r d e c a i . ( 1 9 5 7 ) . " D i s t r i b u t i o n o f G a i n s F r o m R i s i n g T e c h n i c a l E f f i c i e n c y i n P r o g r e s s i n g E c o n o m i e s . " A m e r i e e n _ E e e n e m i e _ E e x i e x V o L X L V I I : 2 ( M a y L P p . 3 6 1 - 3 7 3 . F a l l e r t , R i c h a r d , T o m M c G u c k i n , C a r o l y n B e t t s , a n d G a r y B r u n e r - ( 1 9 8 7 L h S I _ e n e _ r h e _ n e 1 r z _ l n e s e t r 2 1 _ a - v ' . U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e , E c o n o m i c R e s e a r c h S e r v i c e A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c R e p o r t N o . 5 7 9 . F e l d b e r g , R o s s . ( 1 9 8 5 ) . " F r a m i n g t h e I s s u e : T h e S o c i a l I m p l i c a t i o n s o f B i o t e c h n o l o g y . ” fi c l c n c c _ r c r _ r h c E c c c l c . V o l . 1 7 : 3 ( M a y / J u n e ) . P p . 4 - 9 , 5 3 . F e l l e r , I r w i n , I r e n e J o h n s t o n P e t r i c k , L y n n e K a l t r e i d e r , P a t r i c k M a d d e n , D a n M o o r e , a n d L a u r a S i m s . ( 1 9 8 4 ) . " M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r . " i n t h e i r I h c 9 ' . ‘ 1 , . 1 ' 9 ! . “ ’ 3 ' 1 ’ ' § ‘ l ! g . 9 . ° ’ - t l ‘ ‘ . é . . 1 ! . " ! - : ‘ 7 9 ' 9 ! . " 3 ‘ 0 V o l . 4 . ( D e c ) . U n i v e r s i t y P a r k : I n s t i t u t e f o r P o l i c y R e s e a r c h a n d E v a l u a t i o n , T h e P e n n s y l v a n i a S t a t e U n i v e r s i t y . P p . 4 . 1 - 4 . 7 3 . F e l l n e r , W i l l i a m . ( 1 9 7 1 ) . ” E m p i r i c a l S u p p o r t f o r t h e T h e o r y o f I n d u c e d I n n o v a t i o n s . ” E c c h c m l c g . V o l . L X X X V : 4 ( N o v ) . P p . 5 8 0 - 6 0 4 . F i s h e l , W a l t e r L . ( 1 9 8 7 ) . ” T h e E c o n o m i c s o f A g r i c u l t u r a l B i o t e c h n o l o g y : D i s c u s s i o n J A m e r i e a n _ l e u r n e l _ e f A e r i e n l t u r a l _ n e e n e m i e e . V o l - 6 9 : 2 ( M a y ) . P p - 4 3 8 - 4 3 9 - F i t e , G i l b e r t C . ( 1 9 8 4 ) . - . I n d i a n a U n i v e r s i t y P r e s s . F i r s t M i d l a n d B o o k E d i t i o n . U . S . A . 3 5 8 F l i n n , W i l l i a m L . a n d F r e d e r i c k H . B u t t e l . ( 1 9 8 0 ) . " S o c i o l o g i c a l A s p e c t s o f F a r m S i z e : I d e o l o g i c a l a n d S o c i a l C o n s e q u e n c e s o f S c a l e i n A g r i c u l t u r e J h m c r l c g h I e u r n a l _ e f _ A e r i e u l t u r a l _ E e e n e m i s e V o l 6 2 : 5 ( D e c ) - p p . 9 4 6 - 9 5 3 . F r e e b a i r n , J . W . , J . S . D a v i s a n d G . W . E d w a r d s . ( 1 9 8 2 ) . ” D i s t r i b u t i o n o f R e s e a r c h G a i n s i n M u l t i s t a g e P r o d u c t i o n S y s t e m s . " E c c h c m l c c . V o l . 6 4 : 1 ( F e b ) . P p . 3 9 - 4 6 . F r e n c h , B e n C . ( 1 9 7 7 ) . " T h e A n a l y s i s o f P r o d u c t i v e E f f i c i e n c y i n A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g : M o d e l s , M e t h o d s , a n d P r o g r e s s . " [ L l r c r g r g r c . V o l . 1 . e d . b y L e e R . M a r t i n . U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s . M i n n e a p o l i s . F r i e d l a n d , W i l l i a m H . a n d A m y B a r t o n . ( 1 9 7 5 ) . p e r c h l k l n g r h c _ fl fl l y _ 1 c m g r c . S a n t a C r u z : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . R e s e a r c h M o n o g r a p h N o . 1 5 . F u l l e r , V a r d e n . ( 1 9 6 9 ) . " P o l i t i c a l P r e s s u r e s a n d I n c o m e D i s t r i b u t i o n i n A g r i c u l t u r e . " i n . e d . b y V e r n o n W . R u t t a n , A r l e y a n _ A f f l s e n t _ § e s i e t x D . W a l d o , a n d J a m e s P . H o u c k . N e w Y o r k : W . W . N o r t o n a n d C o m p a n y . P p . 2 5 5 - 2 6 3 . F u r u b o t n , E i r i k G . , a n d S v e t o z a r P e j o v i c h . ( 1 9 7 2 ) . " P r o p e r t y R i g h t s a n d E c o n o m i c T h e o r y : A S u r v e y o f R e c e n t L i t e r a t u r e . ” J e n r n a l _ e f _ E e e n e m i e _ L i t e r e t u r e - V o l . X : 5 ( D e c ) . F u s f e l d , D a n i e l R . ( 1 9 7 7 ) . " T h e D e v e l o p m e n t o f E c o n o m i c I n s t i t u t i o n s . " I e n r n e l _ e f _ E e e n e m i e _ I e e u e e o V o l - X I = 4 ( D e c ) . P p . 7 4 3 - 7 8 4 . . ( 1 9 8 0 ) . " T h e C o n c e p t u a l F r a m e w o r k o f M o d e r n E c o n o m i c s . " I e n r n a l _ e f _ £ s e n e m i s _ l e s n e s - V o l . X I V : 1 ( M a r c h ) . P p . 1 - 5 2 . G a l b r a i t h , J . K . ( 1 9 7 3 ) . " P o w e r a n d t h e U s e f u l E c o n o m i s t . " . P p . 1 - 1 1 . G o r d o n . S c o t t . ( 1 9 8 0 ) . fl e l f a r e 1 _ l u e t i e e 1 _ a n d _ £ r e e e e m - N e w Y o r k : C o l u m b i a U n i v e r s i t y P r e s s . G o t s c h , C a r l H . ( 1 9 7 2 ) . " T e c h n i c a l C h a n g e a n d t h e D i s t r i b u t i o n o f I n c o m e i n R u r a l A r e a s . " . V o l . 5 4 : 2 ( M a y ) . P p . 3 2 6 - 3 4 1 . 3 5 9 G r a y , R o g e r W . ( 1 9 6 4 ) . ” S o m e T h o u g h t s o n t h e C h a n g i n g R o l e o f P r i c e . " I e u r n a l . e f . £ a r m . £ e e n e m i e e - V 0 1 4 6 : 1 ( F e b ) . p p . 1 1 7 - 1 2 7 . G r i l i c h e s , Z v i . ( 1 9 5 8 ) . " R e s e a r c h C o s t s a n d S o c i a l R e t u r n s : H y b r i d C o r n a n d R e l a t e d I n n o v a t i o n s . " . V o l . L X V I : 5 ( O c t ) . P p . 4 1 9 - 4 3 1 . . ( 1 9 6 4 ) . ” R e s e a r c h E x p e n d i t u r e s , E d u c a t i o n , a n d t h e A g g r e g a t e A g r i c u l t u r a l P r o d u c t i o n F u n c t i o n . " A m e r i c a n . £ e e n e m i e _ 8 e y i e x - V o l L I V : 6 ( D e c L p p . 9 6 1 - 9 7 4 . G r u e b e l e , J a m e s W . ( 1 9 8 6 ) . " I n d u s t r y A d j u s t m e n t I s s u e s . ” i n ' a u 1 a 1 _ a n Q _ Q a l i f e r n i a _ A s r i e u l t u r e . e d . b y H a r o l d 0 - C a r t e r . D a v i s : A g r i c u l t u r a l I s s u e s C e n t e r , U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . P p . 1 5 8 - 1 6 6 . G u t h , J a m e s L . ( 1 9 8 2 ) . ” F a r m e r M o n o p o l i e s , C o o p e r a t i v e s , a n d t h e I n t e n t o f C o n g r e s s : O r i g i n s o f t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t . ” A g r i c n l r n r n l _ fl i c r c r y . V o l 5 6 : 1 ( J a n ) . P p . 6 7 - 8 2 . H a f f a r . I m a d A R . ( 1 9 8 4 b ) A _ D i e e r e t e _ T i m e _ M a n a e e m e n f _ M e d e l - M I ! - 9 ’ . v - Q I — . ‘ i e i u e ‘ 9 ° “ 1 1 9 M i c h i g a n . U n p u b l i s h e d P h . D . D i s s e r t a t i o n . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r i n g . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . H a f f a r , I . a n d G a r y R . V a n E e . ( 1 9 8 3 ) . " A M a n a g e m e n t - E c o n o m i c C o m p u t e r M o d e l f o r O n c e - O v e r H a r v e s t o f P i c k l i n g C u c u m b e r s i n M i c h i g a n . ” A m e r i c a n S o c i e t y o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r s P a p e r N o . 8 3 - 1 0 7 5 . . ( 1 9 8 4 ) . ” A C o m p a r i s o n o f H a n d a n d M a c h i n e H a r v e s t i n g S y s t e m s f o r P i c k l i n g C u c u m b e r s i n M i c h i g a n . " A m e r i c a n S o c i e t y o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r s P a p e r N o . 8 4 - 1 5 7 5 . H a l l , B r u c e F . a n d E . P h i l l i p L e V e e n . ( 1 9 7 8 ) . " F a r m S i z e a n d E c o n o m i c E f f i c i e n c y : T h e C a s e o f C a l i f o r n i a . " . V o l . 6 0 : 4 ( N o v ) . P p . 5 8 9 - 6 0 0 . H a m i l t o n , D a v i d . ( 1 9 8 6 ) . " T e c h n o l o g y a n d I n s t i t u t i o n s a r e N e i t h e r - ” I e u r n a l _ e f _ E e e n e n i e _ I e e u e e - V o l . X X = 2 ( J u n e ) - p p . 5 2 5 - 5 3 2 . 3 6 0 H a m m . L a r r y G . ( 1 9 8 1 ) E e e d _ D i e t r 1 h u t e r _ 2 r e e u r e m e n t 3 . . - ' H e u - ' 1 o . - . . o . t e m e i n Q _ Q Q Q I § i n § § i Q E - U n p u b l i s h e d P h . D . d i s s e r t a t i o n . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . H a r s h , S t e p h e n , a n d H o m e r P a t t e r s o n . ( 1 9 6 9 ) . " E c o n o m i c s o f P i c k l i n g C u c u m b e r P r o d u c t i o n i n W e s t e r n M i c h i g a n . " D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . R e p o r t N o . 1 2 5 ( M a y ) . H a y a m i , Y u j i r o , a n d R o b e r t W . H e r d t . ( 1 9 7 7 ) . " M a r k e t P r i c e E f f e c t s o f T e c h n o l o g i c a l C h a n g e o n I n c o m e D i s t r i b u t i o n i n S e m i s u b s i s t e n c e A g r i c u l t u r e . " A m e r i e e n _ l e s r n a l _ e f A g r i c u l t u r a l _ E e e n e m i e s V o l . 5 9 : 2 ( N a y ) - P p . 2 4 5 - 2 5 6 . H a y a m i , Y u j i r o , a n d V . W . R u t t a n . ( 1 9 7 0 ) . ” F a c t o r P r i c e s a n d T e c h n i c a l C h a n g e i n A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t : T h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n , 1 8 8 0 - 1 9 6 0 . " i c n r n n l _ c f . V o l . 7 8 : 5 ( S e p t / O c t ) . P p . 1 1 1 5 - 1 1 4 1 . H a y a m i , Y u j i r o , a n d V e r n o n W . R u t t a n . ( 1 9 8 5 ) . A g r i c n l r n r c l ' . B a l t i m o r e : T h e J o h n s H o p k i n s U n i v e r s i t y P r e s s . H e l m b e r g e r , P e t e r G . , G e r a l d R . C a m p b e l l , a n d W i l l i a m D . D o b s o n . ( 1 9 8 1 ) . " O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e o f A g r i c u l t u r a l M a r k e t s . " i n A _ § n I ! £ ¥ _ 9 1 _ A Q I 1 2 2 1 § Q I A l E c c n c n i c § _ L i r c r c r n r c . e d b y L e e R . M a r t i n . U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s , M i n n e a p o l i s . H e n r y . C a r l a J a n e . ( 1 9 8 7 ) M a r k e r _ £ e e r s i n a r i e n _ i n _ t h e ; . _ - ‘ - - . . — . e ' . . . - . . r . . . . 1 ‘ . . v . . Q ' . ° e ' , - . _ , . _ ; . . . . . _ . - . - s e U n p u b l i s h e d M a s t e r s T h e s i s . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . H e r d t , R o b e r t W . , a n d W i l l a r d W . C o c h r a n e . ( 1 9 6 6 ) . " F a r m L a n d P r i c e s a n d F a r m T e c h n o l o g i c a l A d v a n c e . " g c n r n c l 9 1 _ E A I E _ E Q Q a n 1 £ § - V o l . 4 8 : 2 ( M a y ) . P p . 2 4 3 - 2 6 3 . H i g h t c w e r . J i m . ( 1 9 7 3 ) . H a r d _ T e n e t e e e l _ H e r e _ T i m e e - C a m b r i d g e , M a s s . : S c h e n k m a n P u b l i s h i n g C o . H i l l , L o w e l l D . ( 1 9 6 6 ) . ” A B a r g a i n i n g M o d e l f o r P r e d i c t i n g P r i c e A d j u s t m e n t s t o T e c h n o l o g i c a l C h a n g e . " l c n r n h l _ c f £ 3 r n _ z c c n c m i c § . V o l . 4 8 : 1 ( F e b ) . P p . 7 5 - 8 7 . H i l l i k e r , F l o y d . ( 1 9 7 2 ) . " G r o s s A c r e R e t u r n s E d g e U p w i t h C u k e H a r v e s t e r s . " 2 e e e t e h l e _ § r e n _ h a n e e e m e n t - V o l . 2 - p p . 1 0 - 1 5 . 3 6 1 H o g l u n d , C . R . ( 1 9 5 8 ) . " E c o n o m i c s o f G r o w i n g a n d I r r i g a t i n g P i c k l i n g C u c u m b e r s . " M 1 e h i s e n _ Q u e r t e r l x _ E s l l e t i n - V o l . 4 0 : 4 ( M a y ) . H o l t m a n , J . B . ( 1 9 7 5 ) . " S c h e d u l i n g O n c e - O v e r C u c u m b e r H a r v e s t . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y C o o p e r a t i v e E x t e n s i o n S e r v i c e , A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r i n g I n f o r m a t i o n S e r i e s N o . 3 2 2 ( J a n ) . H u e t h , D a r r e l l L . a n d R i c h a r d E . J u s t . ( 1 9 8 7 ) . " P o l i c y I m p l i c a t i o n s o f A g r i c u l t u r a l B i o t e c h n o l o g y . " ' I e s r n a l _ e f _ A e r i e s l r u r a l _ E s e n e m i e e o V o l - 6 9 : 2 ( M a y ) - P p e 4 2 6 - 4 3 1 e H u f f a k e r , R a y G . , a n d B . D e l w o r t h G a r d n e r . ( 1 9 8 6 ) . " T h e D i s t r i b u t i o n o f E c o n o m i c R e n t s A r i s i n g f r o m S u b s i d i z e d W a t e r W h e n L a n d i s L e a s e d . " A m e r i s e n _ l e u r n e l _ e f A e r i e u l t u r a l . £ e e n e m i e e - V o l - 6 8 : 2 ( N e y ) - P p - 3 0 6 - 3 1 2 . I m e l , B l a k e a n d P e t e r H e l m b e r g e r . ( 1 9 7 1 ) . " E s t i m a t i o n o f S t r u c t u r e - P r o f i t R e l a t i o n s h i p s w i t h A p p l i c a t i o n t o t h e F o o d P r o c e s s i n g S e c t o r . " A m e r i c a n _ E e e n e m i e _ B e x i e s - V o l . L X I : 4 ( S e p t ) . P p . 6 1 4 - 6 2 7 . J e s s e , E . V . , A . C . J o h n s t o n , J r . , B . W . M a r i o n , a n d A . C . M a n c h e s t e r . ( 1 9 8 2 ) . ” I n t e r p r e t i n g a n d E n f o r c i n g S e c t i o n 2 o f t h e C a p p e r - V o l s t e a d A c t . " A n c r i c n n I e u r n e l _ e f _ A e r i s u l t s r a l _ E e e n e m i e e - V o l - 6 4 : 3 ( A u g ) . P p . 4 3 1 - 4 4 3 . . J o h n s o n , D . G a l e . ( 1 9 5 4 ) . " C o m p e t i t i o n i n A g r i c u l t u r e : F a c t o r F i c t i o n - ” A m e r i s e n _ E e e n e m i e _ E e y i e x - V o l - X L I V : 2 ( M a y ) . P p . 1 0 7 - 1 2 0 . . A l l e n M a u n d e r a n d K a z u s h i O h k a w a , e d i t o r s . G o w e r . O x f o r d . J o h n s o n , G l e n n L . ( 1 9 8 3 ) . " S y n o p t i c V i e w . " i n _ A g r i c u l t u r a l _ n e y e l e n m e n r . ( 1 9 8 5 ) . " A g r i c u l t u r a l S u r p l u s e s - R e s e a r c h o n A g r i c u l t u r a l T e c h n o l o g i e s , I n s t i t u t i o n s , P e o p l e , a n d C a p i t a l G r o w t h . " i n 9 r e n . 2 r 9 9 2 9 1 1 2 1 3 2 1 _ 8 e e e e r e h l m n c r a t l _ c c _ 3 c y i § i r c g . e d . b y M a r t i n G i b b s a n d C a r l a C a r l s o n . U . S . A . P p . 5 7 - 7 0 . J o h n s o n , G l e n n L . a n d L e w i s K . Z e r b y . ( 1 9 7 3 L " S o m e P r o b l e m s o f M i c h i g a n ' s P i c k l e P r o d u c i n g I n d u s t r y . " i n J o h n s o n a n d Z e r b y . E h e r _ E e e n e m i e t e _ n e _ e h e u r _ x e l u e e . E a s t L a n s i n g : D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , C e n t e r f o r R u r a l M a n p o w e r a n d P u b l i c A f f a i r s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . 3 6 2 J o h n s o n . H a r r y G - ( 1 9 7 3 ) - T h e _ T h e e r y _ e f _ I n e e m e D i s t r i h n r i c n . L o n d o n : G r a y - M i l l s P u b l i s h i n g L t d . J u s t , R i c h a r d E . a n d W e n S . C h e r n . ( 1 9 8 0 ) . " T o m a t o e s , T e c h n o l o g y , a n d O l i g o p s o n y . " E c c n c n i c c . V o l . 1 1 : 2 ( A u t u m n ) . P p . 5 8 4 - 6 0 2 . K a h n e m a n , D a n i e l , J a c k L . K n e t s c h , a n d R i c h a r d T h a l e r . ( 1 9 8 6 ) . " F a i r n e s s a s a C o n s t r a i n t o n P r o f i t S e e k i n g : E n t i t l e m e n t s i n t h e M a r k e t . " A n c r i c n n _ £ c c n c n i c _ 3 c y i c g . V o l . 7 6 : 4 ( S e p t ) . P p . 7 2 8 - 7 4 1 . K a l t e r , R o b e r t J . , R o b e r t M i l l i g a n , W i l l i a m L e s s e r , W i l l i a m M a g r a t h , a n d D a l e B a u m a n . ( 1 9 8 4 ) . h i c t c c h n c l c g y _ c n d , 1 ' 1 1 ! ° - , , § ° " ! 0 1 0 5 - : - O n 7 ° ' o v ' o . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , C o r n e l l U n i v e r s i t y . A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s R e s e a r c h P a p e r N o . 8 4 - 2 2 . K a l t e r , R o b e r t J . a n d L o r e n W . T a u e r . ( 1 9 8 7 ) . ” P o t e n t i a l E c o n o m i c I m p a c t s o f A g r i c u l t u r a l B i o t e c h n o l o g y . " ' . V o l . 6 9 : 2 ( M a y ) . p p . 4 2 0 - 4 2 5 . K a n e l , D o n . ( 1 9 7 4 ) . " P r o p e r t y a n d E c o n o m i c P o w e r a s I s s u e s i n I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s . " l c c n c c . V o l . V I I I : 4 ( D e c ) . P p . 8 2 7 - 8 4 0 . K a w a g o e , T o s h i h i k o , K e i j i r o O t s u k a , a n d Y u j i r o H a y a m i . ( 1 9 8 6 ) . " I n d u c e d B i a s o f T e c h n i c a l C h a n g e i n A g r i c u l t u r e : T h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n , 1 8 8 0 - - 1 9 8 0 . " I e n r n a l _ e f _ B e l i t i e a l _ E e e n e m y - V c l - 9 4 : 3 ( J u n e ) p p . 5 2 3 - 5 4 4 . K e a r l , J . R . ( 1 9 7 7 ) . " D o E n t i t l e m e n t s I m p l y T h a t T a x a t i o n i s T h e f t ? ” 2 h 1 l e e e n h y _ a n d _ z u b l i s _ h f f a i r e . V o l 7 : 1 ( F a l l ) . P p . 7 4 - 8 1 . . ( 1 9 8 3 ) . " R u l e s , R u l e I n t e r m e d i a r i e s a n d t h e C o m p l e x i t y a n d S t a b i l i t y o f R e g u l a t i o n . " E n h l i c _ fi c c n c n i c § . V o l . 2 2 : 2 ( N o v ) . P p . 2 1 5 - 2 2 6 . K e l s e y , T i m o t h y W . ( 1 9 8 6 ) . " P e r s o n a l R e s e a r c h P h i l o s o p h y . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . M i m e o . . ( 1 9 8 7 ) . E f f i e i e n e r _ a n d _ E s n i t y l _ A W . U n p u b l i s h e d M a s t e r ' s P l a n B P a p e r . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . 3 6 3 K e n n e d y , C h a r l e s . ( 1 9 6 4 ) . " I n d u c e d B i a s i n I n n o v a t i o n a n d t h e T h e o r y o f D i s t r i b u t i o n . " E c c n c n c n i c _ 1 c n r n g l . V o l . L X X I V : 2 9 5 ( S e p t ) . P p . 2 4 1 - 5 4 7 . K e n n e y , J e a n n i n e M . a n d R i c h a r d F . F a l l e r t . ( 1 9 8 7 ) . fi c y i n c o u r 0 s o ’ e . e . 1 ! " s o , ‘ 1 e ; ’ e e - r a r i c n c . U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e , C o m m o d i t y E c o n o m i c s D i v i s i o n . ( O c t ) . S t a f f R e p o r t N O . A G E S 8 7 0 9 1 7 . K i m , C . S . , G l e n n S c h a i b l e , J o e l H a m i l t o n , a n d K r i s t e n B a r n e y . ( 1 9 8 7 ) . ” E c o n o m i c I m p a c t s o n C o n s u m e r s , G r o w e r s , a n d P r o c e s s o r s R e s u l t i n g f r o m M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t i n g i n C a l i f o r n i a - R e v i s e d . " 1 c n r n g l _ c r A g r i e s l t s r e l _ E e e n e m i e e _ E e e e a r e h o V c l - 3 9 : 2 ( S p r i n g ) P p e 3 9 - 4 5 e K i n g , R o b e r t P . a n d D e r e k B y e r l e e . ( 1 9 7 8 ) . " F a c t o r I n t e n s i t i e s a n d L o c a t i o n a l L i n k a g e s o f R u r a l C o n s u m p t i o n P a t t e r n s i n S i e r r a L e o n e . " A n c r i c g n _ 1 c n r n h l e f _ A s r i e n l r n r a l _ E s e n e m i e e V o l 6 0 : 2 ( M a y ) P p . 1 9 7 - 2 0 6 . K i n n u c a n , H e n r y W . a n d O l a n D . F o r k e r . ( 1 9 8 7 L " A s y m m e t r y i n F a r m - R e t a i l P r i c e T r a n s m i s s i o n f o r M a j o r D a i r y P r o d u c t s . ” A m e r i s a n _ I e u r n a l _ e f _ A s r i s n l : s r a l _ E e e n e m i e s - V o l . 6 9 . 2 ( M a y ) . p p . 2 8 5 - 2 9 2 . K i s l e v , Y o a v , a n d W i l l i s P e t e r s o n . ( 1 9 8 2 ) . ” P r i c e s , T e c h n o l o g y . a n d F a r m S i z e . " l e u r n a l . e f _ z e l i t i e e l E c c n c n y . V o l . 9 0 : 3 . P p . 5 7 8 - 5 9 5 . K n i g h t . F r a n k H - ( 1 9 2 1 ) . B i e k 1 _ n n e e r t a i n t y _ a n d _ £ r e f i r - H o u g h t o n M i f f l i n . - ( 1 9 5 1 ) . T h e _ E t h i s e _ e f _ s e m p e t i t i e n _ e n d t h c r _ fi c c n y § . L o n d o n : G e o r g e A l l e n a n d U n w i n L t d . K n u t s o n , M a r l y s a n d L u t h e r G . T w e e t e n . ( 1 9 7 9 ) . " T o w a r d a n O p t i m a l R a t e o f G r o w t h i n A g r i c u l t u r a l P r o d u c t i o n R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n . " A m e r i c a n _ l e u r n e l _ e f A g r i c u l t u r e l _ z e e n e m i s e - V o l - 6 1 : 1 ( F e b ) - P p - 7 0 - 7 6 - K r e l l e , W i l h e l m a n d A n t h o n y F . S h o r r o c k s , e d i t o r s . ( 1 9 7 8 ) . 2 e r e e n e l _ l n e e m e _ n i e t r i h u t i e n N e w Y o r k : N o r t h - H o l l a n d P u b l i s h i n g C o . K u h n . T h o m a S - ( 1 9 7 0 ) . T h e _ S r r u e t u r e _ e f _ § e i e n r i f i e B s x g l n t i g n s ( 2 n d E d i t i o n ) . C h i c a g o : U n i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s . 3 6 4 K u i p e r s , S . K . ( 1 9 7 6 ) . " P e r s o n a l I n c o m e D i s t r i b u t i o n a n d P r o d u c t i o n S t r u c t u r e . " E c c n c n i c _ A p n l i g n c c . V o l . X X I X . P p . 5 - 3 o . K u m a r , R a m e s h , W i l l i a m C h a n c e l l o r , a n d R o g e r G a r r e t t . ( 1 9 7 8 ) . " E s t i m a t e s o f t h e I m p a c t o f A g r i c u l t u r a l M e c h a n i z a t i o n D e v e l o p m e n t s o n I n - F i e l d L a b o r R e q u i r e m e n t s f o r C a l i f o r n i a C r o p s . ” 1 c c h n c l c g i c g l I - , I ° ‘ o Q I I 9 ‘ I - ' ! - l ° . ‘ 2 ! o . 9 w . - ' 1 1 " ! . U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a R e s e a r c h M o n o g r a p h N o . 4 0 8 5 . p p . 1 5 7 - 9 8 . L a n g , M a h l o n G e o r g e . ( 1 9 8 0 ) . ” E c o n o m i c E f f i c i e n c y a n d P o l i c y C o m p a r i s o n s . " E c c n c n i c c . V o l . 6 2 : 4 ( N o v ) . P p . 7 7 2 - 7 7 7 . L a n g h a m , M a x R . a n d I s m e t A h m e d . ( 1 9 8 3 ) . " M e a s u r i n g P r o d u c t i v i t y i n E c o n o m i c G r o w t h . ” A m e r i e e n _ l e s r n a l _ e f A g r i c u l t u r a l _ E e e n e m i e e - V o l . 6 5 : 2 ( M a y ) . P p - 4 4 5 - 4 5 1 - L a n g h a m , M a x R . a n d J o s e p h C . P u r c e l l . ( 1 9 8 7 ) . " E c o n o m i c E v a l u a t i o n o f P o s t h a r v e s t ( M a r k e t i n g ) R e s e a r c h : C o n c e p t u a l a n d E m p i r i c a l I s s u e s . " P a p e r p r e s e n t e d a t a N a t i o n a l S y m p o s i u m o n E v a l u a t i n g A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d P r o d u c t i v i t y . I R - 6 a n d t h e F a r m F o u n d a t i o n . L a y t o n , E d w i n T . , J r . ( 1 9 7 4 ) . " T e c h n o l o g y a s K n o w l e d g e . " T e s h n e l e s y _ a n d _ £ u l t u r e . V o l . 1 5 : 1 ( J a n ) - P p - 3 1 - 4 1 . L e i b e n s t e i n , H a r v e y . ( 1 9 7 9 ) . ” A B r a n c h o f E c o n o m i c s i s M i s s i n g : M i c r o - M i c r o T h e o r y . " L i r c r h r n r c . V o L X V I I : 2 ( J u n e L P p . 4 7 7 - 5 0 2 . L i a n o s , T h e o d o r e P . ( 1 9 7 1 ) . " T h e R e l a t i v e S h a r e o f L a b o r i n U n i t e d S t a t e s A g r i c u l t u r e , 1 9 4 9 - 1 9 6 8 . " A n c r i c g n I e s r n a l _ e f _ A g r i e u l t u r e l _ E e e n e m i e e . V o l . 5 3 : 3 ( A u g ) - P p . 4 1 1 - 4 2 2 . L i t t l e . 1 . x . n . ( 1 9 5 0 ) - A _ Q r i r i g u e _ e f _ fl e l f a r e _ E e e n e m i s e - L o n d o n : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . L o p e z , R a m o n E . ( 1 9 8 0 ) . " T h e S t r u c t u r e o f P r o d u c t i o n a n d t h e D e r i v e d D e m a n d f o r I n p u t s i n C a n a d i a n A g r i c u l t u r e . " A m e r 1 e a n _ I e u r n a l _ e f _ A g r i e u l t u r e l _ E e e n e m i e e . V o l - 6 2 : 1 ( F e b ) . p p . 3 8 - 4 5 . M a d d e n , J . P a t r i c k . ( 1 9 8 4 ) . " B e y o n d C o n v e n t i o n a l E c o n o m i c s . " P e n n s y l v a n i a S t a t e U n i v e r s i t y , S t a f f P a p e r # 8 0 ( N o v e m b e r ) . 3 6 5 M a n c h e s t e r , A l d e n C . ( 1 9 8 0 ) . " M i l k P r i c e s a n d t h e P u b l i c I n t e r e s t : D i s c u s s i o n . " ' ' E c c n c n i c c . V o l . 6 2 : 2 ( M a y ) . P p . 3 0 0 - 3 0 2 . - ( 1 9 8 3 ) - T h e _ E n h l i e _ E e l e _ i n l t h e _ D a i r y ' J I 2 ! ! 9 ° - ‘ e I I I ‘ I ‘ I ‘ 1 ‘ ! , ‘ I I ‘ v B u c i n c c c . B o u l d e r , C o . : W e s t v i e w P r e s s , I n c . M a r g l i n , S t e p h e n A . ( 1 9 7 4 ) . " W h a t d o B o s s e s D o ? " 1 h c _ 3 c y i c g e f _ B e d i c a l _ £ e l i t i e a l _ E e e n e m i e e . V o l . V I = 2 ( S u m m e r ) - P p . 6 0 - 1 1 2 . - ( 1 9 8 4 ) - 9 r e x t h l _ n i e t r i h s t i e n 1 _ e n d E r i c c c . C a m b r i d g e : H o w a r d U n i v e r s i t y P r e s s . M a r i o n , B r u c e W . ( 1 9 7 9 ) . " G o v e r n m e n t R e g u l a t i o n o f C o m p e t i t i o n i n t h e F o o d I n d u s t r y . " A m e r i c a n _ l e u r n a l _ e f A g r i c u l t u r e l _ E e e n e m i s e o V o l . 6 1 : 1 ( F e b ) P p - 1 7 8 - 1 8 5 - - ( 1 9 8 6 ) . T h e _ Q r e a n i a e t i e n _ a n e _ 2 e r f e r m e n e e e f _ r h e _ 2 1 § 1 _ £ e e d _ e y e r e m . L e x i n g t o n . M a c e - = L e x i n g t o n B o o k s . M a r i o n , B r u c e W . , R o b e r t L . W i l l s , a n d L . J . B u t l e r . ( 1 9 8 8 ) . ” T h e S o c i a l a n d E c o n o m i c I m p a c t o f B i o t e c h n o l o g y o n W i s c o n s i n A g r i c u l t u r e . ” C o l l e g e o f A g r i c u l t u r a l a n d L i f e S c i e n c e s , U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n - M a d i s o n . M a r s h a l l , D a l e E . , B . F . C a r g i l l a n d J o r d a n H . L e v i n . ( 1 9 7 2 ) . " P h y s i c a l a n d Q u a l i t y F a c t o r s o f P i c k l i n g C u c u m b e r s a s A f f e c t e d b y M e c h a n i c a l H a r v e s t i n g . " . V o l . 1 5 : 4 ( J u l y - A u g ) . P p . 6 0 4 - 6 0 8 , 6 1 2 . M a r t i n , P h i l i p , a n d C a n d i c e H a l l . ( 1 9 7 8 ) . ” L a b o r D i s p l a c m e n t a n d P u b l i c P o l i c y . " i n I c c h n c l c g i c a l E n n l c y m c n r . U n i v e r s i t y o f C a l i f . N o . 4 0 8 5 . P p . 1 9 9 - 2 4 3 . M a r t i n , P h i l i p L . a n d A l a n L . O l m s t e a d . ( 1 9 8 5 ) . ” T h e A g r i c u l t u r a l M e c h a n i z a t i o n C o n t r o v e r s y . " fi c i c n c c . V o l . 2 2 7 : 4 6 8 7 ( 8 F e b ) . P p . 6 0 1 - 6 . M a s o n . J o h n D a n c e r . ( 1 9 6 9 ) - T h e _ A f t e r m a t h _ e f _ r h e _ fl r a e e r e l A _ S t u d y _ e f _ t h e _ E e e n e m i e _ I m p e e t _ e f _ t h e _ A g r i s s l t u r e l ' ‘ 2 1 1 9 . e - O 9 ' I ° - . ° I . I I ‘ ' Q I I I o . ' 9 0 ‘ E n h l l c _ n g _ 1 § . U n p u b l i s h e d P h . D . D i s s e r t a t i o n . D e p a r t m e n t o f E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . 3 6 6 M a s s o n , R o b e r t T . a n d P h i l i p E i s e n s t a t . ( 1 9 7 8 ) . " C a p p e r - V o l s t e a d a n d M i l k C o o p e r a t i v e M a r k e t P o w e r : S o m e T h e o r e t i c a l I s s u e s . " i n o . § h £ _ 2 3 h 1 1 2 _ 1 n § 2 1 2 § § - N o r t h C e n t r a l P r o j e c t 1 1 7 , M o n o g r a p h 4 ( S e p t ) . M a d i s o n , W I : R e s e a r c h D i v i s i o n , C o l l e g e o f A g r i c u l t u r e a n d L i f e S c i e n c e , U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n - M a d i s o n . P p . 5 1 - 6 8 . . ( 1 9 8 0 ) . " W e l f a r e I m p a c t s o f M i l k O r d e r s a n d t h e A n t i t r u s t I m m u n i t i e s f o r C o o p e r a t i v e s . " E c c n c n i c c . V o l . 6 2 : 2 ( M a y ) . P p . 2 7 0 - 2 7 8 . M a t t h e w s , G l e n n a . ( 1 9 8 5 ) . " T h e A p r i c o t W a r : A S t u d y o f t h e C h a n g i n g F r u i t I n d u s t r y D u r i n g t h e 1 9 3 0 ' s . " W V o l 5 9 : 1 ( J a n L P F 2 5 - 3 9 - M a t t h i e s s e n , C o n s t a n c e a n d H o w a r d K o h n . ( 1 9 8 5 ) . " I c e M i n u s a n d B e y o n d - " W . V o L 1 7 : 3 M c C l e n n e n , E . F . ( 1 9 8 3 ) . " R a t i o n a l C h o i c e a n d P u b l i c P o l i c y : A C r i t i c a l S u r v e y - " W W - V o l . 9 : 2 - 3 ( S u m m e r - F a l l ) . P p . 3 3 5 - 3 7 9 . N c c l c s k e y . D o n a l d N - ( 1 9 8 3 L W e l l i e s - M a d i s o n : U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n P r e s s . M c N i e l , D o u g l a s W . ( 1 9 8 0 ) . " E c o n o m i c W e l f a r e a n d F o o d S a f e t y R e g u l a t i o n : T h e C a s e o f M e c h a n i c a l l y D e b o n e d N e a t . " W i e s - M e a d e , J . E . ( 1 9 6 9 ) . c r _ £ r c n c r r y ( s e c o n d i m p r e s s i o n ) . L o n d o n : G e o r g e A l l e n a n d U n w i n , L t d . M e l m a n , S e y m o u r . ( 1 9 7 5 ) . " T h e I m p a c t o f E c o n o m i c s o n T e c h n o l o g y - " W . V o L I X : 1 ( M a r c h ) . P p . 5 9 - 7 2 . M o o n e y , C a r o l y n J . ( 1 9 8 7 ) . " C o u r t S a y s U . o f C a l i f o r n i a M u s t S h o w A g r i c u l t u r e S t u d i e s A i d F a m i l y F a r m s . ” I h c W W - N o v . 2 5 - P p - A 1 9 8 A 2 3 - M o t e s , J . R . ( 1 9 7 5 ) . " P i c k l i n g C u c u m b e r s : P r o d u c t i o n - H a r v e s t i n g . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y C o o p e r a t i v e E x t e n s i o n S e r v i c e , E x t e n s i o n B u l l e t i n E - 8 3 7 ( M a y ) . M u e l l e r , D e n n i s C . ( 1 9 7 6 ) . ” P u b l i c C h o i c e : A S u r v e y . " W - V o L 1 4 : 2 ( J u n e ) - P p . 3 9 5 - 4 3 3 . 3 6 7 M u e l l e r , W i l l a r d F . ( 1 9 8 3 ) . " M a r k e t P o w e r a n d i t s C o n t r o l i n t h e F o o d S y s t e m . ” ' ' E c c n c n i c c . V o l . 6 5 : 5 ( D e c ) . P p . 8 5 5 - 8 6 3 . M u e l l e r , W i l l a r d F . , J o h n C u l b e r t s o n , a n d B r i a n P e c k h a m . ( 1 9 8 2 ) E e r k e t _ S t r u e t u r e _ e n d _ T e s h n e l e g i e e l _ £ e r f e r m e n e e i n _ t h e _ E e e d : _ M a n u f a c t u r i n e _ l n e u e t r i e e . N c . P r o j e c t 1 1 7 , M o n o g r a p h 1 1 . M a d i s o n : N o r t h C e n t r a l R e g i o n a l R e s e a r c h P u b l i c a t i o n 2 8 0 . M u e l l e r , W i l l a r d F . , L a r r y G . H a m m , a n d H u g h L . C o o k . ( 1 9 7 6 ) . . N o r t h C e n t r a l P r o j e c t 1 1 7 , M o n o g r a p h 3 ( D e c ) . N a d i r i , M . I s h a q . ( 1 9 7 0 ) . " S o m e A p p r o a c h e s t o t h e T h e o r y a n d M e a s u r e m e n t o f T o t a l F a c t o r P r o d u c t i v i t y . A S u r v e y " I e u r n a l _ e f _ E e e n e m i e _ L i t e r a t n r e o V o l 8 : 4 ( D e c ) . P p . 1 1 3 7 - 1 1 7 7 . N e a l e , W a l t e r C . ( 1 9 8 4 ) . " T e c h n o l o g y a s S o c i a l P r o c e s s : A C o m m e n t a r y o n K n o w l e d g e a n d H u m a n C a p i t a l . " 1 c n r n c l _ c r E c c n c n i c _ l § c n c § . V o l . X V I I I : 2 ( J u n e ) . P p . 5 7 3 - 5 8 0 . - ( 1 9 8 7 ) . " I n s t i t u t i o n 8 - " J o u r n a l _ e f _ z e e n e m i e l fi g n c c . V o l . X X I : 3 ( S e p t ) . P p . 1 1 7 7 - 1 2 0 6 . N e l s o n , R i c h a r d R . a n d S i d n e y G . W i n t e r . ( 1 9 7 4 L " N e o c l a s s i c a l v s . E v o l u t i o n a r y T h e o r i e s o f E c o n o m i c G r o w t h : C r i t i q u e a n d P r o s p e c t u s . " E c c n c n i c _ 1 c n r n n l . V o l . 8 4 : 3 3 6 ( D e c ) . P p . 8 8 6 - 9 0 5 . N o r t h D o u g l a s C - ( 1 9 8 1 ) S t r u e t u r e _ e n e _ s h e n g e _ i n _ E e e n e m i e h i c r c r y . U . S . A . : W . W . N o r t o n a n d C o . , I n c . N o r t o n , G e o r g e W . , V i c t o r G . G a n o z a a n d C a r l o s D o m a r e d a . ( 1 9 8 7 ) . " P o t e n t i a l B e n e f i t s o f A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n i n P e r u . " A m e r i c a n _ l e s r n a l _ e f A s : i e u l f u r a l . £ s e n e m i e e . V o l . 6 9 : 2 ( M a y ) - P p - 2 4 7 - 2 5 7 . N o v a k o v i c , A n d r e w . ( 1 9 8 4 ) . ” T h e D a i r y P r o b l e m i n t h e 1 9 8 0 ' s . ” C o r n e l l A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c S t a f f P a p e r N o . 8 4 - 7 ( A p r i l ) . N o z i c k , R o b e r t . ( 1 9 7 4 ) . " D i s t r i b u t i v e J u s t i c e . " i n A n n r c h y l fi t n t c _ h n g _ g r c n i g . N e w Y o r k : B a s i c ' B o o k s . P p . 1 4 9 - 2 3 1 . O f f u t t , S u s a n E . , P h i l i p G a r c i a a n d M u s a P i n a r . ( 1 9 8 7 ) . " T h e D i s t r i b u t i o n o f G a i n s f r o m T e c h n o l o g i c a l A d v a n c e W h e n I n p u t Q u a l i t y V a r i e s J E c c n c m i c c . V o l . 6 9 : 2 ( M a y ) . P p . 3 2 1 - 3 2 7 . 3 6 8 o k u n . A . ( 1 9 7 5 ) - E E n A l i I 1 _ A n d _ E I 1 i £ 1 2 D £ ¥ 1 . I h £ . fl i § . 1 £ 3 § § 9 fi i o W a s h i n g t o n , D . C . : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . O l s o n . N a n o u r - ( 1 9 7 7 ) - I h e _ L 9 s i e _ o £ _ s o l l e s t i x e _ b o t i o n - S e v e n t h P r i n t i n g . H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . U . S . A . P a a r l b e r g , D o n . ( 1 9 7 8 ) . " A g r i c u l t u r e L o s e s i t s U n i q u e n e s s . ” A m e r i s a n _ 1 2 n z n a l _ 2 I _ A g r i g n l t n z a l _ z s o n o m i s s . V o l . 6 0 : 5 ( D e c ) . P p . 7 6 9 - 7 7 5 . P a r k e r , W i l l i a m N . ( 1 9 8 0 ) . " T h e M a g i c o f P r o p e r t y . ” A g r i s n l t u z a l _ _ n i s t o z x - V o l . 5 4 : P P - 4 7 7 - 4 8 9 - P a r k e r , W i l l i a m N . , a n d S t e p h e n J . D e c a n i o . ( 1 9 8 2 ) . " T w o H i d d e n S o u r c e s o f P r o d u c t i v i t y G r o w t h i n A m e r i c a n A g r i c u l t u r e . 1 3 5 0 - 1 9 3 0 . " A s z i s u l t n z a l _ n i § t o r x - V o l . 5 6 : 4 ( O c t ) . P p . 6 4 8 - 6 6 2 . P e a c h , J a m e s T . ( 1 9 8 7 ) . ” D i s t r i b u t i o n a n d E c o n o m i c P r o g r e s s - " 1 o n : n a l . 9 1 . £ 2 9 n o n i s _ l s § n e § - V o l . X X I : 4 ( D e c ) . P p . 1 4 9 5 - 1 5 2 9 . P e n , J a n . ( 1 9 7 1 ) . I n g g m g _ p i § ; ; i b n ; i g n . L o n d o n : A l l e n L a n e , t h e P e n g u i n P r e s s . . ( 1 9 7 8 L " T h e R o l e o f P o w e r i n t h e D i s t r i b u t i o n o f P e r s o n a l I n c o m e : S o m e I l l u s t r a t i v e N u m b e r s . " i n P e r s o n a l I n g g m g _ n i § ; z i b n ; i g n . e d . b y W i l h e l m K r e l l e , a n d A n t h o n y F . S h o r r o c k s . N e w Y o r k : N o r t h - H o l l a n d P u b l i s h i n g C o . P p . 3 3 5 - 3 5 2 . P e n n , J . B . ( 1 9 8 4 ) . ” A g r i c u l t u r e S t r u c t u r a l I s s u e s a n d P o l i c y A l t e r n a t i v e s f o r t h e l a t e 1 9 8 0 ' s . " A m e r i g a n J 9 n r n a l _ 9 I _ A g r i § n l t u : a l _ fl s o n o m i £ § . ( D e c ) . P e r r i n , R i c h a r d a n d D o n W i n k e l m a n . ( 1 9 7 6 L " I m p e d i m e n t s t o T e c h n i c a l P r o g r e s s o n S m a l l v e r s u s L a r g e F a r m s . " A n e r i 2 a n _ 1 o n r n a l _ o £ _ A g r i s n l t n r a l _ £ 2 9 n o m i s s o V o l 5 8 : 5 ( D e c ) . P p . 8 8 8 - 8 9 4 . P e t e r s o n , W i l l i s . ( 1 9 6 7 ) . " R e t u r n t o P o u l t r y R e s e a r c h i n t h e U n i t e d S t a t e s . " l o n r n a l _ o z _ £ a z m _ z s o n 9 m i g e - V o l . 4 9 : 3 ( A u g ) . P p . 6 5 6 - 6 6 9 . P e t e r s o n , W i l l i s a n d Y u j i r o H a y a m i . ( 1 9 7 7 ) . " T e c h n o l o g i c a l C h a n g e i n A g r i c u l t u r e . ” i n A _ S n : x e 2 _ 9 : _ A g r i g u l t u r a l E g g n o m i g § _ L i § g ; ; ; g z g . V o l . 1 . e d . b y L e e R . M a r t i n . U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s . M i n n e a p o l i s . P p . 4 9 5 - 5 4 0 . 3 6 9 P o l a n y i , M i c h a e l . ( 1 9 6 6 ) " S c i e n t i f i c T h o u g h t a n d S o c i a l R e a l i t y : E s s a y s b y M i c h a e l P o l a n y i . " e d . b y F r e d S c h a r t z . E g y g h g i g 9 i 9 3 1 _ 1 § § n g § . V o l . V I I I : 4 . M o n o g r a p h n u m b e r 3 2 . - ( 1 9 6 7 ) . T h e _ T a s i : _ D i m s n s i o n - U . S - A - : A n c h o r B o o k s . P o p e , R u l o n D . ( 1 9 8 6 ) . " A g r i c u l t u r a l F a c t i o n s . " P a p e r p r e s e n t e d a t A A E A m e e t i n g s , R e n o . J u l y 2 8 - 3 0 , 1 9 8 6 . P r e i s e r , E . ( 1 9 7 1 ) . " P r o p e r t y , P o w e r a n d t h e D i s t r i b u t i o n o f I n c o m e . ” i n E g g g r _ i n _ fi g g n g m i g g . e d . b y K . W . R o t h s c h i l d . G r e a t B r i t a i n : P e n g u i n B o o k s . P p . 1 1 9 - 1 4 0 . P r i c e , B a r r y L - ( 1 9 8 3 ) - T h e _ £ o l i t i § a l _ fi s o n 2 m x _ o f I I I . ! ' i H s E . 1 ! . U . S . A . : W e s t v i e w P r e s s , I n c . P u t n a m , A . R . a n d F . D . H e s s . ( 1 9 7 1 ) . " T e c h n i q u e s f o r I m p r o v e d W e e d C o n t r o l E f f i c i e n c y i n C u c u m b e r s . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n R e s e a r c h R e p o r t 1 4 0 ( J u n e ) . R a n d a l l , A l a n . ( 1 9 7 2 ) . " W e l f a r e , E f f i c i e n c y , a n d t h e D i s t r i b u t i o n o f R i g h t 8 - ” i n B a r o n e s r i x e § _ o f _ 2 r o n e r t x . e d . b y G e n e W u n d e r l i c h a n d W . L . G i b s o n , J r . I n s t i t u t e f o r R e s e a r c h o n L a n d a n d W a t e r R e s o u r c e s . P e n n s y l v a n i a S t a t e U n i v e r s i t y . . ( 1 9 7 4 ) . " I n f o r m a t i o n , P o w e r a n d A c a d e m i c R e s p o n s i b i l i t y . " ' ' E c o n o m i c s . V o l . 5 6 : 2 ( M a y ) . P p . 2 2 7 - 2 3 4 . . ( 1 9 7 8 ) . " P r o p e r t y I n s t i t u t i o n s a n d E c o n o m i c B e h a v i o r . " J o u r n a l . 2 f . £ 2 9 n o m i s _ l s s n e s - V o l . X I I = 1 R a s m u s s e n , W a y n e D . ( 1 9 6 8 ) . " A d v a n c e s i n A m e r i c a n A g r i c u l t u r e : T h e M e c h a n i c a l T o m a t o H a r v e s t e r a s a C a s e S t u d Y - ” I s s n n o l o g x _ a n d _ c n l t u r s - V o l - 9 : 4 ( O c t ) - P p . 5 3 1 — 4 3 . R a w l s , J o h n . ( 1 9 7 1 ) . A _ T h g g z y _ 9 1 _ l n § ; i g § . C a m b r i d g e : B e l k n a p P r e s s o f H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . R a y , S u b h a s h C . ( 1 9 8 2 ) . ” A T r a n s l o g C o s t F u n c t i o n A n a l y s i s o f U . S . A g r i c u l t u r e , 1 9 3 9 - 7 7 . " A m e r i g a n _ l o u r n a l _ g f A g r i s u l t u r a l _ 2 2 2 n o m i § a - V o l . 6 4 : 3 ( A u g ) - P p - 4 9 0 - 4 9 8 - 3 7 0 R o s e n b e r g , N a t h a n . ( 1 9 7 5 ) . ” P r o b l e m s i n t h e E c o n o m i s t ' s C o n c e p t u a l i z a t i o n o f T e c h n o l o g i c a l I n n o v a t i o n . " . V 0 1 . 7 : 4 . P p . 4 5 6 - 8 1 . . ( 1 9 7 6 ) . 2 e r s n e s t i x e s _ 2 n _ z e § h n o l o s x - C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . R o t z , C . A . , D . A . H e r r i n g t o n , G . K . B r o w n , R . L . L e d e b u h r , a n d D . E . M a r s h a l l . ( 1 9 8 2 ) . " M e c h a n i c a l H a r v e s t i n g o f S m a l l P i c k l i n g C u c u m b e r s . " T r a n a a s t i o n s _ o f _ § h e _ A § A E . P p . 1 3 - 1 7 . R u d n e r , R . ( 1 9 5 3 ) . ” T h e S c i e n t i s t Q u a S c i e n t i s t M a k e s V a l u e J u d g m e n t 8 - " 1 n 2 _ 2 n 1 1 2 9 2 2 n 2 _ 2 1 _ 5 9 1 5 n 2 5 . V o l . 2 0 : 1 ( J a n ) 0 P p . 1 - 6 e S a m u e l s , W a r r e n J . ( 1 9 7 7 ) . " T e c h n o l o g y V i s - a - V i s I n s t i t u t i o n s i n t h e J E I : A S u g g e s t e d I n t e r p r e t a t i o n . " 1 9 n r n a l _ 2 f _ E g o n o m i s _ I s § u e s . V o l . X I = 4 ( D e c ) - P p . 8 7 1 - 8 9 5 . . ( 1 9 7 8 ) . " N o r m a t i v e P r e m i s e s i n R e g u l a t o r y T h e o r y . " ' E g g n g n i g g . V o l . 1 : 1 . P p . 1 0 0 - 1 1 4 . . ( 1 9 8 1 ) . ” W e l f a r e E c o n o m i c s , P o w e r , a n d P r o p e r t y . ‘ — i n ( n g _ a n d _ £ § g n g m i g § . e d . b y W a r r e n J . S a m u e l s a n d A . A l l a n S c h m i d . U . S . A . : K l u w e r - N i j h o f f P u b l i s h i n g . P p . 9 - 7 5 . . ( 1 9 8 2 a ) . " I n t e r r e l a t i o n s B e t w e e n L e g a l a n d E c o n o m i c P r o c e s s e s . " i n L g ! _ g n g _ fi g g n g m i g § . e d . b y W a r r e n J . S a m u e l s a n d A . A l l a n S c h m i d . S e c o n d p r i n t i n g . K l u w e r N i j h o f f P u b l i s h i n g . U . S . A . P p . 9 5 - 1 1 0 . . ( 1 9 8 2 b ) . ” A C r i t i q u e o f t h e D i s c u r s i v e S y s t e m s a n d F o u n d a t i o n a l C o n c e p t s o f D i s t r i b u t i o n A n a l y s i s . " A n g i y § g _ § _ x z i § i k . V o l . 4 . P p . 4 - 2 1 . . ( 1 9 8 7 ) . " I n s t i t u t i o n s a n d D i s t r i b u t i o n : O w n e r s h i p a n d t h e I d e n t i f i c a t i o n o f R e n t . " M i m e o . S a m u e l s , W a r r e n J . , a n d N i c h o l a s M e r c u r o . ( 1 9 7 9 ) . " T h e R o l e a n d R e s o l u t i o n o f t h e C o m p e n s a t i o n P r i n c i p l e i n S o c i e t y : P a r t O n e - t h e R o l e . " B e g g g : § n _ i n _ L a g _ a n d E c o n o m i c s . V o l . 1 . J a i P r e s s , I n c . P p . 1 5 7 - 1 9 4 . . ( 1 9 8 0 ) . " T h e R o l e a n d R e s o l u t i o n o f t h e C o m p e n s a t i o n P r i n c i p l e i n S o c i e t y : P a r t T w o - t h e R e s o l u t i o n . " B g § § 3 ; 9 n _ i n _ L a x a n d _ £ g g n g n i g § . V o l . 2 . J a i P r e s s , I n c . P p . 1 0 3 - 1 2 8 . 3 7 1 S a w y e r , T o m H . ( 1 9 8 6 ) . " P r o d u c t i o n A d j u s t m e n t I s s u e s . " i n ' 0 . Q . . . e ; _ , , o n o , ’ 0 ; e ! . e d . b y H a r o l d 0 . C a r t e r . D a v i s : A g r i c u l t u r a l I s s u e s C e n t e r , U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a . P p . 1 5 4 - 1 5 7 . ” , ‘ e - . { Q M S c h e r e r , F . M . ( 1 9 8 0 ) . . R a n d M c N a l l y . S e c o n d E d i t i o n . S c h m i d , A . A l l a n . ( 1 9 7 2 L " A n a l y t i c a l I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s : C h a l l e n g i n g P r o b l e m s i n t h e E c o n o m i c s o f R e s o u r c e s f o r a N e w E n v i r o n m e n t . " A m s r i s a n a l o u r n a l _ g f A g r i c u l t u r a l _ n s o n o m i s s - V o l . 5 4 : 5 ( D e o L P P - 8 9 3 - 9 0 1 - . ( 1 9 8 5 L ” B i o t e c h n o l o g y , P l a n t V a r i e t y P r o t e c t i o n , a n d C h a n g i n g P r o p e r t y I n s t i t u t i o n s i n A g r i c u l t u r e . " E c o n o m i g g . V o l . 7 . P p . 1 3 0 - 1 3 8 . . ( 1 9 8 6 b ) . " N e o - I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c T h e o r i e s . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s S t a f f P a p e r N u m b e r 8 6 - 4 9 . . ( 1 9 8 6 c ) . ” T h e o r i e s o f I n s t i t u t i o n a l C h a n g e . ” M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y S t a f f P a p e r . - ( 1 9 8 7 ) - 2 r 9 P e r t x 1 . 2 2 2 e r _ a n d _ £ u h l i s _ § h o i e e - U . S . A . : P r a e g e r P u b l i s h e r s . S e c o n d E d i t i o n . S c h m i t z , A n d r e w . ( 1 9 8 0 ) . " I n c o m e D i s t r i b u t i o n E f f e c t s o f T e c h n i c a l C h a n g e : S o m e A n a l y t i c a l I s s u e s . D i s c u s s i o n . " e d . b y A . A . A r a j i . U n i v e r s i t y o f I d a h o . P p . 2 7 8 - 2 8 5 . S c h m i t z , A n d r e w , a n d D a v i d S e c k l e r . ( 1 9 7 0 ) . " M e c h a n i z e d A g r i c u l t u r e a n d S o c i a l W e l f a r e : T h e C a s e o f t h e T o m a t o H a r v e s t e r . " E g g n g n i g fi . V o l . 5 2 : 4 ( N o v ) . P p . 5 6 9 - 5 7 7 . S c h m o o k l e r , J a k o b . ( 1 9 6 5 L " T e c h n o l o g i c a l C h a n g e a n d E c o n o m i c T h e o r Y - " A m e r i o a n . £ 2 2 n o m i s _ a e x i e _ - V o l L N : 2 ( M a y ) . p p . 3 3 3 - 3 4 1 . S c h o n , D o n a l d A . ( 1 9 7 4 ) . " P l a n n i n g a n d M a n a g i n g C h a n g e . " I h e _ fl n : g a n g z g ; . V o l . 3 : 2 ( J u l y ) . P p . 1 5 3 - 1 6 1 . S c i t o v s k y . T i b o r . ( 1 9 7 1 ) . H e l f a r e . a n d _ £ 9 m n s r i t i g n . L o n d o n : G e o r g e L l e n a n d U n w i n , L t d . ’ 3 7 2 S c o b i e , G r a n t M . a n d R a f a e l P o s a d a T . ( 1 9 7 8 ) . " T h e I m p a c t o f T e c h n i c a l C h a n g e o n I n c o m e D i s t r i b u t i o n : T h e C a s e o f R i c e i n C o l o m b i a . " E g g n g m i g g . V o L 6 0 : 1 ( F e b ) . P p . 8 5 - 9 2 . S e i d m a n , R o b e r t B . ( 1 9 7 3 ) . " C o n t r a c t L a w , t h e F r e e M a r k e t , a n d S t a t e I n t e r v e n t i o n : A J u r i s p r u d e n t i a l P e r s p e c t i v e . " W - V o l - V I I = 4 ( D e e ) . P p . 5 5 3 - 5 7 3 . S e n , A m a r t y a . ( 1 9 7 7 ) . " S t a r v a t i o n a n d E x c h a n g e E n t i t l e m e n t s : A G e n e r a l A p p r o a c h a n d i t s A p p l i c a t i o n t o t h e G r e a t B e n g a l F a m i n e . " E g g n g m i g fi . V o l . 1 : 1 ( M a r c h ) . P p . 3 3 - 5 9 . S h a f f e r , J a m e s D . ( 1 9 6 6 ) . " P r o p e r t y , M a r k e t S t r u c t u r e a n d E f f i c i e n c y . " i n R r o 9 e e d i n s § _ o f . n a r k e t _ § ; r n s t u r e fl g z k fi n i p . e d . b y W . S . F a r r i s . N o r t h C e n t r a l R e g i o n a l E x t e n s i o n M a r k e t i n g C o m m i t t e e . P p . 7 8 - 8 4 . . ( 1 9 6 9 ) . " O n I n s t i t u t i o n a l O b s o l e s c e n c e a n d I n n o v a t i o n - B a c k g r o u n d f o r P r o f e s s i o n a l D i a l o g u e o n P u b l i c P o l i c y . " E g g n g m i g s . V o L 5 1 : 2 ( M a y ) . P p . 2 4 5 - 2 6 7 . . ( 1 9 7 5 L ” O n t h e S t r u c t u r e o f P o w e r i n t h e U n i t e d S t a t e s P o l i t i c a l E c o n o m y : S o m e I s s u e s a n d A l t e r n a t i v e s . ” i n P r o b i § m § _ a n d _ z g i i § i g § . C h i c a g o : F a r m F o u n d a t i o n . P p e 1 4 - 3 0 e . ( 1 9 8 0 ) . " F o o d S y s t e m O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e : T o w a r d a C o n c e p t u a l F r a m e w o r k . ” A n g r i g g n . V o l . 6 2 : 2 ( M a y ) . P p . 3 1 0 - 3 1 8 . . ( 1 9 8 5 ) . " D o e s t h e C o n c e p t o f E c o n o m i c E f f i c i e n c y M e e t t h e S t a n d a r d s f o r T r u t h i n L a b e l i n g W h e n u s e d a s a N o r m i n P o l i c y A n a l y s i s ? " D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . S t a f f P a p e r , # 8 5 - 6 7 . S h a p l e y , A . ( 1 9 8 6 ) . " P a r t i a l B u d g e t : C h a n g e f r o m H a n d H a r v e s t t o M e c h a n i c a l l y H a r v e s t e d P i c k l e s . " U n p u b l i s h e d p a p e r . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . S i l b e r b e r g . E u g e n e - ( 1 9 7 8 ) - I h e _ s t r n g r u r e _ o f _ fi e o n 2 m i o s i _ a M a ; h g n g § i g g i _ A n a i y § i § . U . S . A . : M c G r a w - H i l l , I n c . 3 7 3 S t a l l m a n , J u d i t h I . , a n d A . A l l a n S c h m i d . ( 1 9 8 7 L " P r o p e r t y R i g h t s i n P l a n t s : I m p l i c a t i o n s f o r B i o t e c h n o l o g y R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n . " A m e r i e a n _ l o u r n a l _ o f A g r i s u l t u r a l _ z s o n o m i s s - V o l . 6 9 : 2 ( M a y ) . P P - 4 3 2 - 4 3 7 . S t e v e n s o n , R o d n e y . ( 1 9 8 0 ) . " M e a s u r i n g T e c h n o l o g i c a l B i a s . " A m s r i s a n _ fi s g n o m 1 2 _ 8 e y i e x - V o l - 7 0 : 1 ( M a r c h ) - P p . 1 6 2 - 1 7 3 . S t i g l i t z , J o s e p h E . ( 1 9 8 7 L " T h e C a u s e s a n d C o n s e q u e n c e s o f t h e D e p e n d e n c e o f Q u a l i t y o n P r i c e . " l g n z n § i _ g fi E s o n o m 1 2 _ L i t e r a t u r e - V o l X X V : 1 ( M a r c h ) . P P - 1 - 4 8 - S t o u t , B . A . ( 1 9 6 9 ) . " M e c h a n i c a l H a r v e s t i n g o f C u c u m b e r s . " i n 2 r u 1 r _ a n d _ X e g e f a h 1 e _ H a r y e s r _ u e 2 h a n i z e s i o n 1 T e g h n o l o s i s a l _ l m p l i s a § 1 2 n § - e d - b y B - F - C a r g i l l a n d G . E . R o s s m i l l e r . E a s t L a n s i n g : R u r a l M a n p o w e r C e n t e r , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . P p . 2 9 5 - 3 0 5 . S t o u t , B . A . , M . M . D e L o n g , D . H . P e t t e n g i l l , a n d S . K . R i e s . ( 1 9 6 4 ) . " A O n c e - O v e r M e c h a n i c a l H a r v e s t e r f o r P i c k l i n g C u c u m b e r s - " u 1 2 h i g a n _ o u a r § e r l y _ h u l l e : 1 n 1 H i c h i g a n s t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n . V o l . 4 6 : 3 ( F e b ) . P p . 4 2 0 - 4 3 0 . S t o u t , B . A . a n d s . K . R i e s . ( 1 9 5 9 ) . " A P r o g r e s s R e p o r t o n t h e D e v e l o p m e n t o f a M e c h a n i c a l C u c u m b e r H a r v e s t e r . " . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n . V o l . 4 1 : 3 ( F e b ) . P p . 6 9 9 - 7 1 8 . S t o u t , B . A . , S . K . R i e s , a n d A . R . P u t n a m . ( 1 9 6 3 L " T h e F e a s i b i l i t y o f a O n c e - O v e r M e c h a n i c a l H a r v e s t e r f o r P i c k l i n g C u c u m b e r s . " n 1 2 h 1 9 1 n _ o u a r t e r l y _ a u l l e f i n M i c h i g a n S t a t e U n v i e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n . V o l . 4 6 : 3 ( F e b ) . P p . 4 0 7 - 4 1 6 . S t r a n a h a n , H . A . a n d J . S . S h o n k w i l e r . ( 1 9 8 6 ) . " E v a l u a t i n g t h e R e t u r n s t o P o s t h a r v e s t R e s e a r c h i n t h e F l o r i d a C i t r u s - P r o c e s s i n g S u b s e c t o r . " A m e r i o a n _ l o u r n a l _ o f A g r i s n l r u r a l _ fi s o n o m i g s - V o l 6 8 : 1 ( F e b ) P P - 8 8 - 9 4 - S t u c k m a n , N o e l W . ( 1 9 5 9 ) . " M i c h i g a n P i c k l i n g C u c u m b e r s : T h e G r o w e r , t h e P i c k e r a n d t h e W Y R F . " Q u a : ; g r i y _ fi g i i g § i n . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n ( M a y ) . S u n , M a r j o r i e . ( 1 9 8 4 a ) . " W e i g h i n g t h e S o c i a l C o s t s o f I n n o v a t i o n . " fi g i g n g g . V o l . 2 2 3 ( 3 0 M a r c h ) . P p . 1 3 6 8 - 9 . 3 7 4 . ( 1 9 8 4 b ) . ” T a l e s o f t h e T o m a t o H a r v e s t e r . " S e i e n e e . V o l . 2 2 3 ( 3 0 M a r c h ) . P . 1 3 6 9 . . ( 1 9 8 4 c ) . " M i s t r i a l i s D e c l a r e d i n M e c h a n i z a t i o n C a s e . ” S e i e n e e . V o l . 2 2 4 ( J u n e 1 ) . P . 9 6 8 . . ( 1 9 8 4 d ) . ” F a r m M e c h a n i z a t i o n S u i t E n t e r s N e w P h a s e . " S e i e n e e . V o l . 2 2 6 ( 1 4 D e c ) . P . 1 2 9 6 . S w a n e y , J a m e s A . ( 1 9 8 6 ) . " A C o e v o l u t i o n a r y M o d e l o f s t r u c t u r a l c h a n g e - ” l 9 u r n a l . o f . £ c o n o m 1 2 _ l s § u e § . V o l . x x : 2 ( J u n e ) . P p . 3 9 3 - 4 0 1 . T a u e r , L o r e n W . ( 1 9 8 8 ) . " E c o n o m i c C h a n g e s f r o m t h e U s e o f B i o t e c h n o l o g y i n P r o d u c t i o n A g r i c u l t u r e . " l e g r n e i _ e fi o n a _ 8 § a d e m y _ o f _ § c i e n § e - V o l - 9 5 : 1 - P P - 2 7 - 3 1 - T h u r o w , L e s t e r C . ( 1 9 7 3 ) . " T o w a r d a D e f i n i t i o n o f E c o n o m i c J u s t i c e . ” T h e _ z u h l i c _ 1 n t e r s s t - N o - 3 1 ( S p r i n g ) . - ( 1 9 8 1 ) . T h e . 1 = r n : fi n m . § o c i e t y - U o S - A o z P e n g u i n B o o k s . - ( 1 9 8 4 ) - D a n s s r 2 n a . § n r r e n t s i _ T h e _ § t a t e _ o f n e e n e n i e e . N e w Y o r k : V i n t a g e B o o k s . U n n e v e h r , L a u r i a n J . ( 1 9 8 6 L " C o n s u m e r D e m a n d f o r R i c e G r a i n Q u a l i t y a n d R e t u r n s t o R e s e a r c h f o r Q u a l i t y I m p r o v e m e n t i n S o u t h e a s t A s i a . ” A m e r i c a n _ l o u r n a l _ g f A g r i c u l t u r a l _ z s o n q m i c s . V o l - 6 8 : 3 ( A u 9 ) - P P - 6 3 4 - 6 4 1 - V a n E e , G . R . , R i c h a r d L . L e d e b u h r , a n d I m a d H a f f a r . ( 1 9 8 1 ) . ” D e v e l o p m e n t a n d T e s t i n g o f a S m a l l P i c k l e T h r e s h i n g M e c h a n i s m . ” A m e r i c a n S o c i e t y o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r s P a p e r N o . 8 1 - 1 5 5 6 . . ( 1 9 8 4 ) . " D e v e l o p m e n t a n d T e s t i n g o f a ‘ T h r e s h i n g C o n c e p t ' C u c u m b e r H a r v e s t e r . " D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E n g i n e e r i n g , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . M i m e o . V a n K o o t e n , G . C . ( 1 9 8 6 ) . " E t h i c s a n d E c o n o m i c s : T o u c h s t o n e s o f E c o n o m i c R e a l i t y . " P a p e r p r e s e n t e d a t t h e F i r s t J o h n A . E d w a r d s P h i l o s o p h y o f E c o n o m i c T h o u g h t C o n f e r e n c e , O r e g o n S t a t e U n i v e r s i t y . C o r v a l l i s , O r e g o n . V a r i a n , H a l R . ( 1 9 7 5 L ” D i s t r i b u t i v e J u s t i c e , W e l f a r e E c o n o m i c s , a n d t h e T h e o r y o f F a i r n e s s . " E n b i i e _ A f 1 e i r e . V o l . 4 : 3 ( S p r i n g L P p . 2 2 3 - 2 4 7 . 3 7 5 V i n c e n t i , W a l t e r G . ( 1 9 8 4 ) . " T e c h n o l o g i c a l K n o w l e d g e W i t h o u t S c i e n c e : T h e I n n o v a t i o n o f F l u s h R i v e t i n g i n A m e r i c a n A i r p l a n e s , c a . 1 9 3 0 - c a . 1 9 5 0 . " T e e n n e i e g y _ e n d g n i g n x e . V o l 2 5 : 3 ( J u l y ) . P p . 5 4 0 - 5 7 6 . W a l l e r , W i l l i a m T . ( 1 9 8 2 ) . " T h e E v o l u t i o n o f t h e V e b l e n i a n D i c h o t o m y : V e b l e n , H a m i l t o n , A y r e s , a n d F o s t e r . " i o u r n a l _ o f _ E c o n o m 1 2 _ I e § n e s - V 0 1 - X V I : 3 ( S e p t ) . P p . 7 5 7 - 7 7 1 . W e l c h , F i n i s . ( 1 9 7 0 L ” S o m e A s p e c t s o f S t r u c t u r a l C h a n g e a n d t h e D i s t r i b u t i o n a l E f f e c t s o f T e c h n i c a l C h a n g e a n d F a r m P r o g r a m s " i n B e n e f 1 : 5 _ a n d _ fl u r g e n s _ o f _ n u r a l D Q Y Q l Q E E E D L - A m e s : I o w a S t a t e U n i v e r s i t y P r e s s , C e n t e r f o r A g r i c u l t u r a l a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . P p . 1 6 1 - 1 9 3 . W e l l f o r d , H . ( 1 9 7 3 ) . S e g i n g _ ; h e _ fl i n § . U . S . A . : B a n t a m B o o k s . W e l l s , J o h n V . ( 1 9 8 6 L " A B e h a v i o r a l A n a l y s i s o f T e c h n o l o g i c a l C h a n g e i n t h e C o m p u t e r I n d u s t r y , 1 9 3 0 - 1 9 5 0 - " 1 9 u r n a l _ o f _ E c o n o m i c _ I s § u e § V o l . X X : 2 ( J u n e L P p . 5 3 3 - 5 3 9 . W h i t e , F r e d C . ( 1 9 8 7 ) . " D i s t r i b u t i o n o f A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h I m p a c t s . ” P a p e r p r e s e n t e d a t a N a t i o n a l S y m p o s i u m o n E v a l u a t i n g A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d P r o d u c t i v i t y . I R - 6 a n d t h e F a r m F o u n d a t i o n . W h i t e , F r e d C . ( 1 9 8 7 b ) . ” T h e B e n e f i t s a n d C o s t s t o U . S . C o n s u m e r s i n V a r i o u s I n c o m e C a t e g o r i e s o f I n v e s t m e n t i n A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h . ” P a p e r p r e s e n t e d a t a N a t i o n a l S y m p o s i u m o n E v a l u a t i n g A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d P r o d u c t i v i t y . I R - 6 a n d t h e F a r m F o u n d a t i o n . W h i t e , F r e d C . a n d J o s e p h H a v l i c e k , J r . ( 1 9 8 2 L " O p t i m a l E x p e n d i t u r e s f o r A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n : I m p l i c a t i o n s o f U n d e r f u n d i n g . " A m e z i e e n e l e g r n e i _ e f A g r 1 c u l f u r a l _ z c o n o m 1 2 § - V o l . 6 4 : 1 ( F e b ) - P P - 4 7 - 5 5 - W i l b e r , C h a r l e s K . a n d R o b e r t S . H a r r i s o n . ( 1 9 7 8 ) . " T h e M e t h o d o l o g i c a l B a s i s o f I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s : P a t t e r n M o d e l , S t o r y t e l l i n g , a n d H o l i s m . " l e a r n e i _ e f E e e n e m i e _ i e e g e e . V o l . X I I : 1 ( M a r c h ) . P p . 6 1 - 8 9 . W i l l i a m s o n . O l i v e r 8 - ( 1 9 8 5 ) . I h e _ E c o n o m 1 9 _ l n s f i f n r i o n s _ o f g e n i e e i i e m . N e w Y o r k : T h e F r e e P r e s s . W i l l i g , R o b e r t D . ( 1 9 7 6 ) . " C o n s u m e r s ' S u r p l u s W i t h o u t : g o l g g g - g 9 7 A m e r 1 c a n _ E c o n o m 1 2 _ B e y i e x . V o l . 6 6 : 4 ( S e p t ) - 3 7 6 Y o n k e r s , R o b e r t D . , J a m e s W . R i c h a r d s o n , R o n a l d D . K n u t s o n , a n d B o y d M . B u x t o n . ( 1 9 8 6 ) . " A c c o m p l i s h i n g A d j u s t m e n t i n t h e D a i r y I n d u s t r y D u r i n g T e c h n o l o g i c a l C h a n g e : T h e C a s e o f B o v i n e G r o w t h H o r m o n e . ” P a p e r p r e s e n t e d a t A m e r i c a n A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s A s s o c i a t i o n 1 9 8 6 M e e t i n g s , R e n o . Z u l a u f , C a r l R . , a n d K e v i n K i n g . ( 1 9 8 5 L " I n p u t P u r c h a s i n g A d v a n t a g e s A s s o c i a t e d w i t h F a r m S i z e . " A g r i b g e i n e e e . V o l . 1 : 1 ( S p r i n g ) . P p . 4 5 - 5 2 . ( 1 9 7 3 ) . " P i c k l e R e s e a r c h a t M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . " M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n R e s e a r c h R e p o r t N o . 2 1 3 ( J u l y ) . ( 1 9 7 8 ) . " P i c k l e R e s e a r c h a t M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 7 5 - 7 6 . ” M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y A g r i c u l t u r a l E x p e r i m e n t S t a t i o n R e s e a r c h R e p o r t N o . 3 6 0 ( N o v ) . S E E K S — Q i fi fi fi fi r e e k v . L e u z i g z e n . ( 1 9 8 6 ) . N o . 8 6 - 2 7 7 0 ( 7 t h C i r . ) D Q D Q E Q D v . fl g e n g e l . ( 1 9 8 4 ) . 7 3 6 F . 2 d 1 1 1 4 , 1 1 1 9 - 2 0 ( 6 t h C i r . ) Q e n e y e n v . g i i i m e r . ( 1 9 8 2 ) . 7 0 8 F . 2 d 7 2 3 ( 6 t h C i r . ) G o y e r n m e n t _ 2 u h l i c a t i o n s M i c h i g a n A g r i c u l t u r a l S t a t i s t i c s S e r v i c e . Q e n e u e _ e f A g r i c u l t u r e i _ n i c h i g a n L a n s i n g : M i c h i g a n D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e . F a r m L a b o r a n d R u r a l M a n p o w e r S e r v i c e S e c t i o n . ( 1 9 6 8 ) . B e e ; . D e t r o i t : M i c h i g a n E m p l o y m e n t S e c u r i t y C o m m i s s i o n . . ( 1 9 7 0 ) . F e r n . D e t r o i t : M i c h i g a n . L a h 9 r _ a n d _ B u r a l _ u a n n o y e r _ E e n o r t E m p l o y m e n t S e c u r i t y C o m m i s s i o n . F a r m P l a c e m e n t S e r v i c e . ( 1 9 6 4 , 1 9 6 5 , 1 9 6 6 , 1 9 6 7 ) . n i e n i g e n E a r m _ L a b o r _ 8 e n o r t i _ z o § t § e a s o n . D e t r o i t : M i c h i g a n E m p l o y m e n t S e c u r i t y C o m m i s s i o n . 3 7 7 R u r a l M a n p o w e r S e r v i c e S e c t i o n . ( 1 9 7 1 , 1 9 7 2 , 1 9 7 3 ) . B e e ; W W - D e t r o i t : M i c h i g a n E m p l o y m e n t S e c u r i t y C o m m i s s i o n . A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g S e r v i c e . ( 1 9 5 4 - 1 9 8 1 ) . ' . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s . ( 1 9 6 3 - 1 9 8 0 ) . E e e i m e e e d ' ' ° . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . B u r e a u o f t h e C e n s u s . ( 1 9 6 7 , 1 9 7 2 , 1 9 7 7 , 1 9 8 2 ) . V e g e g e b i e e i I n d u s t r y S e r i e s . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e . ( 1 9 3 4 ) . l e e r p e e k _ e fi A g : i e u i § u z e _ 1 2 ; g . U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . W a s h i n g t o n , D . C . D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e . ( 1 9 6 4 - 1 9 8 1 ) . A g r i e g i g g z e i S t a t i s t i c s . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . E c o n o m i c R e s e a r c h S e r v i c e . ( 1 9 6 5 - 6 6 ) . T h e _ £ e z m W 1 9 . 6 2 1 . 2 5 . 6 - A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s R e p o r t n o . 1 1 0 . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . E c o n o m i c s , S t a t i s t i c s , a n d C o o p e r a t i v e S e r v i c e . ( 1 9 8 ° ) - Y e g e t a b l e _ § 1 t u a f i o n o T V S - 2 1 5 ( F e b ) . W a s h i n g t o n , D . C . : U . S . G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f f i c e . . \ K ( I : "Ililiiflfljfliil'lmiflwifliflfliT