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L s : r : 1 1 " ” 3 . 1 : " : ' . : : ' I . : , . . ~ " 5 " " " ‘ 4 5 - ? m y ; . 1 » . 3 " M 1 : 1 . . . a u u " . . . “ M : . 1 3 1 ” . p p m - 4 r u l a u m I . . . “ n ; : 3 5 , “ E : m m a a é j ' . w . . : - ' 0 3 : 4 “ ! ' “ ” 5 ; f i r e - 3 ; ; 5 “ . . . ” n . . ' 4 " . - . ‘ . : ? L ‘ " ' 1 : 2 3 . 4 9 . . . . c “ " 7 1 1 - ‘ 1 % fl u » ? . . r ' c ' . / ~ o ) “ } — m ; fi r . 4 £ 1 5 , 5 3 5 ! I T I , J v f : " . ’ - . . fi . ' ? . $ . i " v 1 - . : f ’ I n ” C " M S . . . " 4 . 3 - ? " . 1 - ‘ 4 2 , ; . . " r . . - . 3 , S i } . . - . 1 . : . . , . , , - " r a m ; E ’ c f r 3 . 7 - 5 : “ 3 : ” ; J . 4 . 4 - ‘ * : ; . * ‘ . : , ’ ; ‘ . ' . . , I r , : 4 r a m : « n o - w - w 1 - 3 ; . - r . » — — 4 ” “ 1 “ L g » . 4 : 2 5 » : . . . . _ - L , r . 1 4 , 4 . L f 4 . ! . . ‘ : : : : § § r . : ; r . _ . . . - , ‘ 4 ( 3 . . » . w . 4 4 5 N . . 7 , . » s a w . . . “ W , ’ L . ” 1 : " . i . " o " ; ‘ . . . . . . . w - m m m " . . . M « . 4 ” . 4 . . . M - . . - — r . . — . . . . 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U m “ ? “ h i l l s - n “ I t . l k U n i v e r s i t y _ . M J V _ _ ” W 4 £ 1 3 L , - ‘ 3 , 5 1 9 % J ‘ \ ‘ J A P A N ’ S C H A N G I N G T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y : A N A L Y S I S O F C O M P E T I T I O N , M A R K E T P O W E R , A N D R E G U L A T I O N V o l u m e 1 B y M e g u m i K o m i y a A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l l f i l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f T e l e c o m m u n i c a t i o n 1 9 9 0 g j é ’ é ¢ é i l A B S T R A C T T h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y h a s e x p e r i e n c e d d r a m a t i c t r a n s f o r m a t i o n s l a t e l y . A t t h e e n d o f 1 9 8 4 , b o t h H o u s e s o f J a p a n ' s D i e t p a s s e d a s e t o f b i l l s a i m e d a t p r i v a t i z i n g N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n a n d a t o p e n i n g u p t h e m a r k e t t o n e w f a c i l i t y b a s e d c a r r i e r s a n d l a r g e - s c a l e v a l u e - a d d e d s e r v i c e s p r o v i d e r s . A l t h o u g h p a r a l l e l s c a n b e d r a w n w i t h t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , i n t h e U n i t e d S t a t e s , a n d t h e p r i v a t i z a t i o n o f B r i t i s h T e l e c o m , i n t h e U n i t e d K i n g d o m , t h e r e s u l t i n g d e g r e e o f c o m p e t i t i o n i n t h e w a k e o f t h e p r i v a t i z a t i o n o f N T I ' r e fl e c t t h e p e c u l i a r i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e d i f f e r e n t a c t o r s o p e r a t e a n d i n t e r a c t . T h e t h e s i s p r o v i d e s a f r a m e w o r k f o r u n d e r s t a n d i n g t h e c h a n g i n g d y n a m i c s o f J a p a n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y a n d i t s i m p a c t o n t h e u s e r s . I t i s a s m u c h a n e x e r c i s e i n p u b l i c p o l i c y a s i t i s a n e x e r c i s e i n e c o n o m i c s , t o t h e e x t e n t t h a t t h e f o r m u l a t i o n o f p o l i c y a n d t h e a s s e s s m e n t o f i t s o u t c o m e r e s t o n d i v e r g i n g e c o n o m i c a s s u m p t i o n s m a d e b y t h e v a r i o u s i n t e r e s t e d p a r t i e s . T h e r e f o r e , t h i s t h e s i s i s s i t u a t e d w i t h i n a m u l t i d i s c i p l i n a r y c o n t e x t . B o r r o w i n g t h e i n s t i t u t i o n a l - a n a l y s i s f r a m e w o r k , t h e t h e s i s e x a m i n e s t h e p o l i c y p r o c e s s w h i c h c u l m i n a t e d i n t h e e n a c t m e n t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n d e r e g u l a t i o n b i l l s . I t a n a l y z e s t h e p e r f o r m a n c e o f t h e r e g u l a t o r y b o d i e s s u c h a s t h e M P T a s w e l l a s t h e b e h a v i o r o f N T I ‘ a n d t h e n o n - N T I ‘ b u s i n e s s i n t e r e s t s . T h e t h e s i s a d d r e s s e s t h e f o l l o w i n g q u e s t i o n s : W h a t k i n d o f e c o n o m i c p r o w e s s a n d i n s t i t u t i o n a l r e s o u r c e s d o t h e l a t t e r p o s e s i n o r d e r t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h N T ' I ‘ ? D o e s N T I ‘ e x e r c i s e i t s p o w e r o v e r o t h e r c o m p a n i e s t h r o u g h j o i n t v e n t u r e s ? » H a s N T I ‘ s p r o d u c t i v e e f f i c i e n c y i m p r o v e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n ? O v e r a l l , h a s d i v e r s i t y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s i n c r e a s e d ? W h a t i s t h e e x t e n t o f m a r k e t p o w e r t h a t h a s b e e n a n d w i l l m o s t l i k e l y b e e x e r c i s e d b y t h e e x - m o n o p o l i s t ? A r e t h e r e s u f fi c i e n t s a f e g u a r d s t o i n s u r e t h e v i a b i l i t y o f t h e n e w l y i n t r o d u c e d c o m p e t i t i o n ? H e r e a r e t h e m o s t i m p o r t a n t c o n c l u s i o n s o f t h e t h e s i s . 0 A l t h o u g h t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n h a s l a i d t h e f o u n d a t i o n f o r e f f e c t i v e i n t e r n a l c o m p e t i t i o n i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t , a d d i t i o n a l m e a s u r e s c o u l d b e t a k e n t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n e v e n f u r t h e r a n d t o m a k e t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s m o r e t r a n s p a r e n t . e T h e M P ' I ‘ p o s t u r e t o w a r d s t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s u y i s r e m i n i s c e n t o f t h a t o f t h e M I T I i n i t s e a r l y y e a r s . T h e M P T i s i n t e r v e n t i o n i s t a n d m a k e f r e q u e n t u s e o f a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e n o t i c e s . e N T I ‘ s p r o d u c t i v e e f fi c i e n c y h a s s u b s t a n t i a l l y i m p r o v e d s i n c e t h e c o m p a n y w a s p r i v a t i z e d a n d r e fl e c t s t h e g e n e r a l i m p r o v e m e n t o f t h e o v e r a l l p e r f o r m a n c e o f t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y . e S i n c e p r i v a t i z a t i o n a n d a u t h o r i z a t i o n o f n e w e n t r a n t s , t h e r a n g e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s h a s c o n s i d e r a b l y w i d e n e d . N T I ‘ i s s t i l l b y f a r t h e , m o s t d o m i n a n t p l a y e r a n d i s l i k e l y t o m a i n t a i n i t s m a r k e t d o m i n a c e s o m e a l o n g t i m e t o c o m e , o w i n g m o s t l y t o i t s e x t e n s i v e R & D i n v e s t m e n t a n d f a c i l i t i e s . M e g u m i K o m i y a C O P Y R I G H T 1 9 9 1 A C K N O W L E D G E M E N T S T h e c o m p l e t i o n o f t h i s d i s s e r t a t i o n w o u l d n o t h a v e b e e n p o s s i b l e w i t h o u t t h e c o l l a b o r a t i o n , c 0 0 p e r a t i o n , g u i d a n c e a n d e n c o u r a g e m e n t o f m a n y . M y g r a t i t u d e g o e s e s p e c i a l l y t o t h e f o u r m e m b e r s o f m y a d v i s o r y c o m m i t t e e - D r s L i t m a n , M o n t g o m e r y , M u t h a n d T r e b i n g - f o r t h e i r u n fl i n c h i n g s u p p o r t i r r e s p e c t i v e o f t h e m e a n s o f c o m m u n i c a t i o n u s e d o r t h e g e o g r a p h i c a l d i s t a n c e t h a t s e p a r a t e d u s d u r i n g p a r t o f m y w o r k . D r . T h o m a s M u t h g u i d e d m e t h r o u g h t h e l e g a l m i n e f i e l d o f t e l e c o m m u n i c a t i o n a n d o v e r s a w t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e s o n m y b e h a l f w h e n I l i v e d a w a y f r o m E a s t L a n s i n g . D r . B a r r y L i t m a n i n t r o d u c e d m e t o t h e e x c i t i n g w o r l d o f e c o n o m i c s . D r . H a r r y T r e b i n g e n c o u r a g e d m e t o t h i n k c r i t i c a l l y a b o u t t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y . D r . D o n a l d M o n t g o m e r y c o n v i n c e d m e o f t h e i m p o r t a n c e o f a m u l t i d i s c i p l i n a r y a p p r o a c h . I b e n e fi t t e d i m m e n s e l y f r o m t h e c o n s t r u c t i v e c r i t i c i s m p r o v i d e d b y a l l o f t h e m . M a y t h e y fi n d h e r e t h e e x p r e s s i o n o f m y a p p r e c i a t i o n . T h e K o m i y a ’ s a n d R e n a u d ’ s h a v e p r o v i d e d t h e m u c h - n e e d e d f i n a n c i a l s u p p o r t w i t h o u t w h i c h c o m p l e t i o n o f m y e d u c a t i o n w o u l d h a v e t a k e n m u c h l o n g e r . T h e d r i v e t o s u c c e e d i n m y s t u d i e s c o m e s f r o m t h e p r i d e t h a t m y p a r e n t s , w h o s e e d u c a t i o n w a s d i s r u p t e d b y t h e w a r , w i l l t a k e a t t h e i r d a u g h t e r ’ s a c a d e m i c a c h i e v e m e n t s . L a s t , b u t n o t l e a s t , I t h a n k m y p a r t n e r - i n - l i f e , J e a n - L u c , f o r h i s h e l p f u l s u g g e s t i o n s , c e a s e l e s s e n c o u r a g e m e n t s , t w o y e a r s o f fi n a n c i a l s u p p o r t , a n d a b o v e a l l a h i g h l y d e v e l o p e d s e n s e o f h u m o r . T A B L E O F C O N T E N T S P a g e s L i s t o f T a b l e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x i L i s t o f F i g u r e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x i v C H A P T E R 1 : T H E J A P A N E S E T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E F O R M : F R A M E W O R K O F T H E S T U D Y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 R e s e a r c h Q u e s t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 O n T e r m i n o l o g y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 L i t e r a t u r e R e v i e w . . . . . . . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 M e t h o d o l o g y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 C H A P T E R 2 : H I S T O R Y A N D R E G U L A T I O N O F J A P A N S T E L E C O M M U N I C A T I O N I N D U S T R Y . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 H i s t o r i c a l D e v e l o p m e n t o f T e l e c o m m u n i c a t i o n S e r v i c e s . . . . . . . . 3 2 R a d i c a l C h a n g e s B r o u g h t F o r t h b y t h e N e w L a w s . . . . . . . . . . . . 4 2 T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2 D e fi n i t i o n o f S p e c i a l a n d G e n e r a l T y p e I I C a r r i e r s . . . . . . . . . . . 4 3 E n t r y L i m i t a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 E q u a l A c c e s s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7 R e v i e w o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w . . . . . . . . . . . . . 4 8 B a n o n S i m p l e R e s a l e o f P r i v a t e L i n e s f o r V o i c e T r a n s m i s s i o n . . . 5 0 N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w . . . . . . . . . . . 5 1 C o n s t r a i n t s I m p o s e d o n t h e O l d a n d t h e N e w N ' I T . . . . . . . . . . 5 4 J o i n t V e n t u r e s a n d S u b s i d i a r i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 5 R e s t r i c t i o n o n I n t e r n a t i o n a l S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 B a n o n M a n u f a c t u r i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8 G o v e r n m e n t s P a r t i a l O w n e r s h i p o f N T I ‘ S t o c k s . . . . . . . . . . . . . 6 0 R e v i e w o f t h e N T I ‘ C o r p o r a t i o n L a w . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0 C H A P T E R 3 : M I N I S T R Y O F P O S T S A N D T E L E C O M M U N I C A T I O N S 6 6 T h e M P T M a k e u p . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 M P T P o l i c y - M a k i n g R e s o u r c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8 G o v e r n m e n t a n d A d v i s o r y C o u n c i l s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3 I n t e r a c t i o n s B e t w e e n t h e M P T a n d O t h e r G o v e r n m e n t A g e n c i e s . . 8 0 M P T s O b j e c t i v e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9 C H A P T E R 4 : T H E N E W C A R R I E R S A N D S E R V I C E P R O V I D E R S . . 9 8 R e l a t i o n s h i p s B e t w e e n N T I ‘ a n d E q u i p m e n t S u p p l i e r s . . . . . . . . . 9 9 R e l a t i o n s h i p s B e t w e e n M I T I a n d e x - D e n d e n F a m i l y C o m p a n i e s . . 1 0 7 R e l a t i o n s h i p s B e t w e e n N T I ‘ a n d O t h e r S e r v i c e P r o v i d e r s . . . . . . 1 0 9 C H A P T E R 5 : C R O S S - S U B S I D I Z A T I O N . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 6 C r o s s - S u b s i d i z a t i o n D e b a t e i n t h e U S . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 6 C r o s s - S u b s i d i z a t i o n B e t w e e n L o c a l a n d T o l l S e r v i c e s . . . . . . . . . 1 2 8 C r o s s - S u b s i d i z a t i o n B e t w e e n B a s i c a n d C o m p e t i t i v e T o l l S e r v i c e s . 1 3 3 C r o s s - S u b s i d i z a t i o n D e b a t e i n J a p a n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 7 C r o s s - S u b s i d i z a t i o n A m o n g T e l e p h o n e S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . 1 4 1 v i i N T I ‘ s C o s t o f P r o v i d i n g L o c a l S e r v i c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 6 D i v e s t i t u r e o f N ' I T D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n . . . . . . . . . . 1 5 2 C H A P T E R 6 : S T R U C T U R E A N D C O N D U C T O F T H E T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 4 E n t r y B a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 4 B r a n d L o y a l t y a n d P r o d u c t D i f f e r e n t i a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 7 l i m i t e d G e o g r a p h i c a l C o v e r a g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 1 T e c h n i c a l E x p e r t i s e a n d R & D C a p a b i l i t y ( L e a r n i n g O i r v e ) . . . . . 1 7 3 B o t t l e n e c k F a c i l i t i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 7 E c o n o m i c s o f S c a l e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 8 C o n g l o m e r a t i o n ( D e e p P o c k e t s ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 1 A n t i c o m p e t i t i v e B e h a v i o r o f D o m i n a n t C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . 1 8 3 C o n c l u s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 8 C H A P T E R 7 : S T R U C T U R E A N D C O N D U C T O F T H E T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y : S E R V I C E M A R K E T S 1 9 2 L o c a l P u b l i c - S w i t c h e d V o i c e T r a n s m i s s i o n a n d P r i v a t e - L i n e S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 S T e l e t e r m i n a l S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 6 M e s s a g e - T o l l S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 7 T o l l P r i v a t e - L i n e S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 2 P a c k e t - S w i t c h i n g N e t w o r k s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 7 S a t e l l i t e - B a s e d V i d e o T r a n s m i s s i o n S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 8 T e l e g r a m S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 0 T o l l - F r e e D i a l i n g S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 2 T e l e m a r k e t i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 4 V o i c e M a i l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 5 P o c k e t P a g e r S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 9 C e l l u l a r T e l e p h o n e S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 1 F a c s i m i l e S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 4 P e r s o n a l C o m p u t e r C o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . 2 2 6 V i d e o t e x . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 1 V i d e o c o n f e r e n c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 3 C u s t o m e r P r e m i s e s E q u i p m e n t S a l e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 6 C o r p o r a t e C o m m u n i c a t i o n s C o n s u l t i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 8 T e l e p h o n e D i r e c t o r y , O p e r a t o r - A s s i s t e d D i r e c t o r y . . . . . . . . . . . 2 4 0 C H A P T E R 8 : M A R K E T P E R F O R M A N C E O F T H E J A P A N E S E T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 7 P r o fi t a b i l i t y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 7 X - e f fi c i e n c y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 1 R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 4 C o n t r i b u t i o n t o E q u i t y a n d I n c o m e D i s t r i b u t i o n . . . . . . . . . . . . 2 5 6 I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 6 N T T D i v e r s i fi c a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 2 C H A P T E R 9 : C O N C L U S I O N S A N D P O L I C Y R E C O M M E N D A T I O N S 2 7 4 G e n e r a l S u m m a r y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 4 R e s e a r c h Q u e s t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 9 i x T h e M P T s A c h i e v e m e n t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 6 P o l i c y R e c o m m e n d a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 8 B i b l i o g r a p h y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 8 T a b l e 1 : T a b l e 2 : T a b l e 3 : T a b l e 4 : T a b l e 5 : T a b l e 6 : T a b l e 7 : T a b l e 8 : T a b l e 9 : T a b l e 1 0 : T a b l e 1 1 T a b l e 1 2 : T a b l e 1 3 : T a b l e 1 4 : T a b l e 1 5 : T a b l e 1 6 : T a b l e 1 7 : L I S T O F T A B L E S P a g e s N u m b e r o f F i r m s b y C a t e g o r y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 S u m m a r y o f R e q u e s t s M a d e b y M a j o r O r g a n i z a t i o n s R e g a r d i n g t h e N I T C o r p o r a t i o n L a w R e v i e w . . . . . . . . . . . 4 9 N I T s M a j o r S t r u c t u r a l D i f f e r e n c e s B e t w e e n P r e - a n d P o s t - p r i v a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2 C h a n g e s i n t h e C o n s t r a i n t s I m p o s e d o n N I T . . . . . . . . . . . 5 6 D i e t M e m b e r s h i p a s o f A u g u s t , 1 9 8 7 . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1 I n c r e a s e i n N T I ‘ s I n t e r n a t i o n a l P r o c u r e m e n t . . . . . . . . . . 1 0 0 N I T P r o c u r e m e n t A m o u n t b y P r o d u c t ( F Y 1 9 8 5 ) . . . . . . . 1 0 1 E s t i m a t e d P e r c e n t a g e o f S a l e s t o N T I ‘ i n F Y 1 9 8 7 , T o t a l S a l e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4 J a p a n ' s C o r p o r a t e G r o u p s a n d T h e i r M a j o r C o m p a n i e s . . . 1 1 2 N e w T y p e I C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 5 M a j o r I n v e s t m e n t M a d e b y t h e M i t s u b i s h i T r a d i n g C o m p a n y i n t h e C o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y . . . . . . . . . . . . 1 1 7 F i n a n c i a l D a t a A v a i l a b l e f o r t h e F i s c a l Y e a r 1 9 8 7 . . . . . . 1 4 0 C r o s s S u b s i d i z a t i o n E s t i m a t e d b y N I T ( F i s c a l 1 9 8 2 ) . . . . . 1 4 2 B a l a n c e o f R e v e n u e s a n d E x p e n s e s o f T e l e p h o n e S e r v i c e s . 1 4 3 P r o p o r t i o n o f P e r s o n n e l C o s t s i n N T I ‘ s T o t a l O p e r a t i n g E x p e n s e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 5 N e w S e r v i c e s O fi ' e r e d b y P r i v a t i z e d N T I ‘ . . . . . . . . . . . . . 1 4 6 G r o w t h o f N T I ‘ s S e l e c t e d S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 7 T a b l e 1 8 : T a b l e 1 9 : T a b l e 2 0 : T a b l e 2 1 : T a b l e 2 2 : T a b l e 2 3 : T a b l e 2 4 : T a b l e 2 5 : T a b l e 2 6 : T a b l e 2 7 : T a b l e 2 8 : T a b l e 2 9 : T a b l e 3 0 : T a b l e 3 1 : T a b l e 3 2 : T a b l e 3 3 : T a b l e 3 4 : T a b l e 3 5 : T a b l e 3 6 : T a b l e 3 7 : T a b l e 3 8 : S e r v i c e s O f f e r e d b y O t h e r C a r r i e r s U t i l i z i n g N I I ‘ s L o c a l L o o p . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 8 I n t e r n a t i o n a l C o m p a r i s o n o f R e s i d e n t i a l a n d B u s i n e s s B a s i c T e l e p h o n e r a t e s . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 0 M o d i fi e d I n t e r n a t i o n a l C o m p a r i s o n o f T e l e p h o n e R a t e s f o r S e l e c t e d C o u n t r i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 1 S e r v i c e A r e a E x p a n s i o n b y N e w C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . 1 7 3 C o m p a n i e s w i t h I n v e s t m e n t f r o m T o k y o E l e c t r i c P o w e r . . . 1 8 2 R e l a t i v e S t r e n g t h o f V a r i o u s E n t r y B a r r i e r s i n J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s M a r k e t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 9 M a r k e t S h a r e s o f F a c i l i t y - B a s e d C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . 1 9 4 N u m b e r o f C i r c u i t s S o l d b y t h e T h r e e N e w T y p e I C a r r i e r s 2 0 0 P r i v a t e - l i n e S a l e s R e v e n u e s a n d M a r k e t S h a r e s f o r T y p e I C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 3 S a l e s F i g u r e s o f P r i v a t e - l i n e R e s e l l e r s . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 6 P r o f i l e s o f P a c k e t S w i t c h i n g N e t w o r k S e r v i c e P r o v i d e r s . . . 2 0 8 S a t e l l i t e V a l u e - A d d e d S e r v i c e P r o v i d e r s . . . . . . . . . . . . . 2 1 1 C h a r g e s f o r T o l l - f r e e D i a l i n g S e r v i c e s . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 3 P r o fi l e s o f t h e T w o L a r g e s t T e l e m a r k e t i n g F i r m s . . . . . . . 2 1 5 P r o fi l e s o f N I T s T e l e m a r k e t i n g S u b s i d i a r i e s . . . . . . . . . . 2 1 6 P r o fi l e s o f M C A S e r v i c e P r o v i d e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 3 F a c s i m i l e S e r v i c e P r o v i d e r s a n d t h e S u b s c r i p t i o n F i g u r e s . . 2 2 5 P e r s o n a l C o m p u t e r C o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s . . . . . . . . . . 2 2 7 V i d e o c o n f e r e n c e S e r v i c e / E q u i p m e n t P r o v i d e r s . . . . . . . . . 2 3 5 M a r k e t S h a r e o f R e s i d e n t i a l P h o n e s . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 7 M a r k e t S h a r e o f B u s i n e s s P h o n e s . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 7 X I I T a b l e 3 9 : T a b l e 4 0 : T a b l e 4 1 : T a b l e 4 2 : T a b l e 4 3 : T a b l e 4 4 : T a b l e 4 5 : T a b l e 4 6 : T a b l e 4 7 : T a b l e 4 8 : T a b l e 4 9 : M a r k e t S h a r e s o f D i g i t a l P B X s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 8 D e g r e e o f C o m p e t i t i o n a n d R e a s o n s f o r t h i s S t a t e o f A f f a i r s 2 4 1 S u m m a r y o f t h e N I T F i n a n c i a l S t a t e m e n t ( F Y 1 9 8 4 - 8 8 ) P r o fi t a b i l i t y o f N I T a n d T o k y o E l e c t r i c P o w e r . . . . . . . . . 3 1 ‘ s a n d N T I ‘ s I n c o m e B e f o r e T a x a t i o n a n d N u m b e r o f E m p l o y e e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A n n u a l R e v e n u e s a n d O p e r a t i n g L o s s e s o f F i v e T y p e I C a r r i e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . S h i f t i n t h e N u m b e r o f N I T E m p l o y e e s . . . . . . . . . . . . . I n t e r n a t i o n a l C o m p a r i s o n o f W o r k e r s ' P r o d u c t i v i t y . . . . . . N I T s S e p a r a t e S u b s i d i a r i e s a n d A f fi l i a t e d C o m p a n i e s . . . . N T T ‘ s R e v e n u e s P e r E m p l o y e e B e t w e e n F Y 1 9 8 4 - 1 9 8 7 . . . N I ' I ‘ s P r o fi t a b i l i t y B e t w e e n F Y 1 9 8 4 - 1 9 8 7 . . . . . . . . . . . . . 2 4 8 2 4 8 2 4 9 2 5 0 2 5 3 2 5 3 2 6 4 2 9 2 2 9 3 L I S T O F F I G U R E S P a g e s F i g u r e 1 : C h i r r e n t E q u i l i b r i u m . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 F i g u r e 2 : R e g u l a t o r y F r a m e w o r k i n J a p a n a n d t h e U n i t e d S t a t e s . . . . 4 4 F i g u r e 3 : J a p a n e s e L e g i s l a t i v e P r o c e s s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3 F i g u r e 4 : G o v e r n m e n t o f J a p a n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3 F i g u r e 5 : S e v e n - C e l l F r a m e w o r k o f R e s o u r c e A l l o c a t i o n M e c h a n i s m s . . 8 8 F i g u r e 6 : C o m p a r i s o n o f 3 - a n d 3 0 - M i n u t e L o n g D i s t a n c e R a t e s . . . . . 9 2 F i g u r e 7 : T h e E r o s i o n o f M a r k e t R e l a t i o n s h i p s . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 5 F i g u r e 8 : M a j o r V a l u e - A d d e d S e r v i c e P r o v i d e r s . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 6 F i g u r e 9 : J a p a n - U . S . T r a d e I m b a l a n c e i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s E q u i p m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8 F i g u r e 1 0 : N I T O r g a n i z a t i o n C h a r t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 F i g u r e 1 1 : N u m b e r o f L e a s e d L i n e s b y C a r r i e r . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 8 F i g u r e 1 2 : N u m b e r o f L e a s e d L i n e s b y C a t e g o r y . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 9 F i g u r e 1 3 : M a p o f J a p a n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 2 F i g u r e 1 4 : I n c r e a s i n g E n t r y O p p o r t u n i t y i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . . . . . 1 8 0 F i g u r e 1 5 : L o n g - r u n A v e r a g e C o s t C u r v e o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n S e r v i c e s I n d u s t r y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 0 F i g u r e 1 6 : B a s i c R e l a t i o n s h i p B e t w e e n M a r k e t S h a r e a n d P r o fi t a b i l i t y . 1 9 3 F i g u r e 1 7 : M I ‘ S R a t e s C o m p a r i s o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 8 F i g u r e 1 8 : R e s t r i c t i o n s o n P r i v a t e - L i n e a n d P u b l i c - S w i t c h e d C i r c u i t s C o n n e c t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 1 x i v F i g u r e 1 9 : F i g u r e 2 0 : F i g u r e 2 1 : F i g u r e 2 2 : F i g u r e 2 3 : F i g u r e 2 4 : F i g u r e 2 5 : N u m b e r o f H i g h - S p e e d D i g i t a l P r i v a t e - L i n e C i r c u i t s S u b s c r i b e d . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 3 I n f o r m a t i o n N e t w o r k S y s t e m ( 1 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 7 I n f o r m a t i o n N e t w o r k S y s t e m ( 2 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 8 M o d i fi e d I N S P l a n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 0 R e s t r u c t u r i n g o f B e l l C a n a d a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 3 N a t u r a l M o n o p o l y w i t h S p e c i a l i z e d C o m p e t i t i o n . . . . . . . . 2 9 5 C o m p e t i t i v e M a r k e t w i t h D o m i n a n t S u p p l i e r . . . . . . . . . . 2 9 5 C H A P T E R 1 T H E J A P A N E S E T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E F O R M : F R A M E W O R K O F T H E S T U D Y T h e 1 9 8 0 5 a r e w i t n e s s i n g t h e c o n v e r g e n c e o f f a c t o r s w h i c h b u i l t u p t h e l e g i t i m a c y o f p r i v a t i z a t i o n a n d d e r e g u l a t o r y p o l i c i e s a s g o v e r n i n g t o o l s . M o r e o v e r , d e r e g u l a t i o n i s a w o r l d w i d e p h e n o m e n o n . T h e p r i v a t i z a t i o n a n d d e r e g u l a t o r y t r e n d s c o i n c i d e w i t h t h e c o m i n g t o p o w e r o f c o n s e r v a t i v e g o v e r n m e n t s i n s o m e m a j o r - p l a y e r c o u n t r i e s i n t h e w o r l d e c o n o m y , m o s t p r o m i n e n t l y G r e a t B r i t a i n . I n t h e U n i t e d S t a t e s , t h e s e t r e n d s h a d c o m m e n c e d b e f o r e t h e R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n t o o k p o w e r b u t w e r e a c c e l e r a t e d u n d e r h i s s t e w a r d s h i p . P r i v a t i z a t i o n p o l i c i e s , b a s e d a s m u c h o n p o l i t i c a l a s o n e c o n o m i c s a s s u m p t i o n s , a r e l a r g e l y t h e e m b o d i m e n t o f t h e c r e d o , " t h e b e s t g o v e r n e d a r e t h e l e a s t g o v e r n e d . ” T o l i b e r a l c o n s e r v a t i v e r e g i m e s , t h e e n t r e p r e n e u r s ' p e r s o n a l l i b e r t y c o m e s w i t h ” f r e e d o m f r o m " s t a t e i n t e r f e r e n c e i n p r i v a t e a c t i o n s . P e r h a p s m o r e i m p o r t a n t l y , d e r e g u l a t o r y p o l i c i e s e c h o t h e i n c r e a s i n g i m p o r t a n c e o f t h e s e r v i c e s e c t o r s e e n a s t h e m o s t d y n a m i c e n g i n e f o r e c o n o m i c g r o w t h . A i r l i n e s a n d b a n k i n g h a v e f i r s t e x p e r i e n c e d t h e p r o c e s s e s o f l i b e r a l i z a t i o n . T h e s u c c e s s o f t h e s e i n d u s t r i e s , a m o n g o t h e r s , i s t i e d m o r e t h a n e v e r t o t h a t o f a n o t h e r o n e - c o m m u n i c a t i o n s — w h i c h c a m e t o a s s u m e s u c h a p r o m i n e n c e t h a t i n i t s v a r i o u s c o m p o n e n t s i t i s d e fi n e d a s a f u l l - fl e d g e d f o u r t h s e c t o r o f t h e e c o n o m y ( P o r a t , 1 9 7 7 ) . T h u s i t i s a s n o s u r p r i s e t h a t t e l e c o m m u n i c a t i o n ‘ d e r e g u l a t i o n i s t h e p r i o r i t y . i t e m o n t h e w o r l d p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a g e n d a o f t h e 1 9 8 0 5 . T e l e c o m m u n i c a t i o n i s i n t e r n a t i o n a l i n i t s s c o p e . T h u s , t h e b r e a k u p o f t h e w o r l d ' s l a r g e s t t e l e c o m m u n i c a t i o n c o m p a n y , A T & T i n t h e U n i t e d S t a t e s , a n d t h e p r i v a t i z a t i o n o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s y s t e m o f G r e a t B r i t a i n i n t o B r i t i s h T e l e c o m h a v e s e n t p o w e r f u l s i g n a l s f o r o t h e r s t o f o l l o w s u i t . T h e g r a d u a l h a n d i n g o v e r t o t h e p r i v a t e s e c t o r o f J a p a n ' s g i a n t p u b l i c c o r p o r a t i o n , N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e ( N I T ) , i s t o b e s e e n i n t h i s c o n t e x t . I n D e c e m b e r o f 1 9 8 4 , b o t h H o u s e s o f J a p a n ' s D i e t p a s s e d a s e t o f t h r e e b i l l s — t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s A c t , t h e N I T P r i v a t i z a t i o n A c t , a n d t h e O m n i b u s A c t — a i m e d a t r e m o d e l i n g t h e n a t i o n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . 2 T h i s t r a n s f o r m a t i o n c o n s i s t s o f t h e p r i v a t i z a t i o n o f N I T , t h e e n t r y o f n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s a n d l a r g e - s c a l e v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s . G o v e r n m e n t a l r e f o r m c o u n c i l s m a d e v a r i o u s r e c o m m e n d a t i o n s o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s , t h e D i e t f e l t t h a t N I T s h o u l d n o l o n g e r o p e r a t e i n a p r o t e c t e d v a c u u m . S o m e p a r t i a l l y a t t r i b u t e d t h i s c h a n g e o f h e a r t t o i n t e r n a t i o n a l p r e s s u r e s m a i n l y f r o m A m e r i c a n c o m p a n i e s a n d g o v e r n m e n t a l o f fi c i a l s . A s r e g a r d s t h e m e c h a n i c s o f d e r e g u l a t i o n , p a r a l l e l s c a n b e d r a w n b e t w e e n 1 I n t h i s t h e s i s , t h e t e r m , ” t e l e c o m m u n i c a t i o n ” s h o u l d b e u n d e r s t o o d a s fi x e d o r m o b i l e p o i n t - t o - p o i n t c o m m u n i c a t i o n s w h i c h c a n b e p r o v i d e d e i t h e r b y s a t e l l i t e o r a n y t e r r e s t r i a l m e a n s . T h e s e i n c l u d e t e l e p h o n y , t e l e g r a p h , t e l e x , f a c s i m i l e , d a t a t r a n s m i s s i o n , a n d l e a s e d c i r c u i t s f o r a n y o f t h e s e p u r p o s e s . 2 T h e O m n i b u s A c t a d d r e s s e s o n l y t h e t e c h n i c a l i t y o f t h o s e c h a n g e s t h a t a c c o m p a n y t w o o t h e r l e g i s l a t i o n s . T h e r e f o r e , i t i s s u p p l e m e n t a r y i n n a t u r e . 2 t h e U n i t e d S t a t e s , G r e a t B r i t a i n a n d J a p a n , t h e t h r e e c o u n t r i e s e x p e r i e n c i n g t h e m o s t d r a m a t i c c h a n g e s . T h e l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s t a k e n i n e a c h c o u n t r y a c c o m - m o d a t e d a s h i f t f r o m t r a d i t i o n a l t e l e p h o n e s e r v i c e s t o e n h a n c e d o r v a l u e - a d d e d s e r v i c e s , m a i n l y t o s e r v e c o r p o r a t e d a t a - c o m m u n i c a t i o n s u s e r s . T h e d e g r e e o f c o m p e t i t i o n a n d t h e e x t e n t t o w h i c h t h e r e f o r m h a s b e e n i m p l e m e n t e d , h o w e v e r , s e t J a p a n a p a r t f r o m t h e o t h e r c o u n t r i e s . I t r e fl e c t s t h e p e c u l i a r i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e d i f f e r e n t a c t o r s o p e r a t e a n d i n t e r a c t . 8 2 m m T o u n d e r s t a n d t h e d y n a m i c s o f J a p a n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n r e f o r m a n d i t s i m p a c t o n t h e u s e r s i s a s m u c h a n e x e r c i s e i n p u b l i c p o l i c y a s i t i s a n e x e r c i s e i n e c o n o m i c s , t o t h e e x t e n t t h a t t h e f o r m u l a t i o n o f p o l i c y a n d t h e a s s e s s m e n t o f i t s o u t c o m e r e s t o n d i v e r g i n g e c o n o m i c a s s u m p t i o n s m a d e b y t h e v a r i o u s i n t e r e s t e d p a r t i e s . T h e r e f o r e , t h i s t h e s i s i s s i t u a t e d w i t h i n t h e m u l t i d i s c i p l i n a r y c o n t e x t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s , e c o n o m i c s a n d p u b l i c p o l i c y . F i r s t , t h e p o l i c y p r o c e s s i s d e s c r i b e d a n d a n a l y z e d , t h e c u l m i n a t i o n o f w h i c h w a s t h e e n a c t m e n t o f t h e s e t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n d e r e g u l a t i o n b i l l s b y t h e D i e t , a n d t h e i r s u b s e q u e n t i m p l e m e n t a t i o n b y t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) . T h e n , t h e d y n a m i c s o f J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e f o r m w i l l b e e x p l o r e d b o r r o w i n g t h e i n s t i t u t i o n a l - a n a l y s i s f r a m e w o r k . T h e d e l i n e a t i o n o f t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e p a r t i e s i n v o l v e d ( F i g u r e 1 ) , t h e e x a m i n a t i o n o f t h e i r g o a l s a n d i n c e n t i v e s , a n d t h e a n a l y s i s o f t h e d e c i s i o n o u t c o m e s a r e t h e s i n e q u a n o n f o r t h e i n v e s t i g a t i o n o f d y n a m i c c h a n g e s . A m o n g t h e i n v o l v e d a c t o r s , N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n ( N I T ) , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) , a n d o t h e r b u s i n e s s i n t e r e s t s ( n e w e n t r a n t s t o t h e i n d u s t r y a f t e r p r i v a t i z a t i o n ) a r e t h e t h r e e c o m p o n e n t s t h a t w i l l b e i n v e s t i g a t e d i n t h i s t h e s i s . T h e l a t t e r t w o , h o w e v e r , a r e s e c o n d a r y i n n a t u r e a n d a r e i n c l u d e d o n l y t o p r o v i d e t h e p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c c o n t e x t f o r t h e p r i m a r y a n a l y s i s o f t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N I T , a n d i t s m a r k e t p o w e r . F i g u r e 1 ‘ g C U R R E N T E Q U I L I B R I U M 7 i r t I ‘ M m / " ' A N o n - N I T b u s i n e s s ( 6 / 7 M P T E ” , i n t e r e s t s N o t e : M I T I M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y F T C F a i r T r a d e C o m m i s s i o n I n f o r m e d b y t h e p u b l i c - p o l i c y l i t e r a t u r e ( M a j c h r z a k , 1 9 8 4 ) , M P T w i l l b e e x a m i n e d fi r s t . A n a n a l y s i s w i l l b e c o n d u c t e d o n t h e p o l i c y - m a k i n g e n v i r o n m e n t w i t h i n w h i c h t h e r e g u l a t o r y b o d y o p e r a t e s — r e c r u i t m e n t , p r o f e s s i o n a l t r a i n i n g , a n d t h e p o l i c y - m a k e r s ' i n t e r a c t i o n s w i t h v a r i o u s p a r t i e s ( w i t h o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s , w i t h N I T , w i t h n e w c a r r i e r s , e t c . ) T h e n , M P T s u l t i m a t e g o a l s a n d i n c e n t i v e s i n r e g u l a t i n g t h e i n d u s t r y w i l l b e u n d e r s c r u t i n y . I n t h e 1 9 5 0 ' s a n d 1 9 6 0 ' s , p o l i c i e s o f t h e J a p a n ' s M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) w a s o f t e n a s s o c i a t e d w i t h h e a v y - h a n d e d i n t e r f e r e n c e s t o w a r d p a r t i c u l a r i n d u s t r i e s . I s M P T s p o s t u r e t o w a r d s t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y r e m i n i s c e n t o f t h a t o f t h e M I T I i n t h o s e e a r l y y e a r s ? D o e s i t a t t e m p t t o g u i d e t h e i n d u s t r y w i t h p a r t i c u l a r i d e o l o g y i n m i n d a s i t h a s b e e n s a i d i n t h e c a s e o f t h e U n i t e d S t a t e s a n d G r e a t B r i t a i n ? W h a t h a s t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s d o n e t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n s o f a r ? A r e t h e r e o t h e r m e a s u r e s t h e M P T c a n a d o p t i n p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n ? T h e s e q u e s t i o n s w i l l b e a d d r e s s e d . S e c o n d l y , n o n - N I T b u s i n e s s i n t e r e s t s ( e . g . n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s , a n d v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s ) w i l l b e e x a m i n e d . W i t h o u t g e t t i n g i n t o e x c e s s i v e d e t a i l a t t h i s p o i n t , a n a n a l y s i s w i l l b e m a d e a s t o t h e n a t u r e o f t h e s e n e w a n d o l d p l a y e r s . M a n y o f t h e n e w e n t r a n t s i n t h e p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a h a v e r a t h e r a u n i q u e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e i n t h a t t h e y a r e c o n s o r t i a o f t e n o w n e d b y m o r e t h a n 1 0 0 c o m p a n i e s . M o s t o f t h e p o w e r f u l " s h o s h a s ' ( g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ) a n d a g r o u p o f m a j o r t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t s u p p l i e r s ( c a l l e d ' N T I ‘ f a m i l y , ” p r i o r t o p r i v a t i z a t i o n ) , w h i c h t r a d i t i o n a l l y h a d e n j o y e d e x c l u s i v e a c c e s s t o N T I ‘ s i m p o r t a n t R & D d a t a , h a v e l a r g e s h a r e h o l d i n g s i n m a n y o f t h o s e n e w c o m p a n i e s . I n s o m e c a s e s , j o i n t v e n t u r e s a m o n g N I T , " s h o s h a s ' a n d e x - N I T f a m i l y c o m p a n i e s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d . W h a t k i n d o f e c o n o m i c p r o w e s s a n d i n s t i t u t i o n a l r e s o u r c e s d o t h e s e c o m p a n i e s n e e d i n o r d e r t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h N I T ? H o w d o e s t h e i r a f fi l i a t i o n w i t h a p a r t i c u l a r " k e i r e t s u ' ( c o r p o r a t e g r o u p i n g ) a s s i s t i n e s t a b l i s h i n g t h e m s e l v e s i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s u b m a r k e t s ? D o e s N I T e x e r c i s e i t s p o w e r o v e r o t h e r c o m p a n i e s t h r o u g h j o i n t v e n t u r e s ? T h e s e a r e t h e m a j o r i s s u e s t o b e d e a l t w i t h i n t h i s p a r t o f t h e a n a l y s i s . I h i r d l y , t h e d i s s e r t a t i o n w i l l i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t o f t h e r e f o r m o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c t o r , a n d o n t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T I ‘ , i n p a r t i c u l a r . H a s N T ' I ‘ s p r o d u c t i v e e fi i c i e n c y i m p r o v e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n ? H a s d i v e r s i t y o f s e r v i c e s ( e i t h e r p r o v i d e d b y t h e i n c u m b e n t o r n e w e n t r a n t s ) i n c r e a s e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n ? W h a t i s t h e e x t e n t o f m a r k e t p o w e r t h a t h a s b e e n a n d w i l l m o s t l i k e l y b e e x e r c i s e d b y t h e e x - m o n o p o l i s t ? W h a t a r e t h e r e a l i s t i c c o n s t r a i n t s i m p o s e d o n t h i s d o m i n a n t c a r r i e r a f t e r p r i v a t i z a t i o n ? A r e t h e r e s u f fi c i e n t s a f e g u a r d s t o i n s u r e t h e v i a b i l i t y o f t h e n e w l y i n t r o d u c e d c o m p e t i t i o n ? H a v e N I T p r i v a t i z a t i o n a n d i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n b r o u g h t n e g a t i v e i m p a c t s o n e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l m a t t e r s ? B o r r o w i n g f r o m t h e e c o n o m i c l i t e r a t u r e , t h e i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n m o d e l ( C a v e s , 1 9 8 2 ; G e l l h o r n , 1 9 8 4 ) i n p a r t i c u l a r , t h e r e s e a r c h w i l l e x a m i n e t h e s t r u c t u r e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s ; a n d c o n d u c t a n d p e r f o r m a n c e o f fi r m s . I n a p e r i o d o f s o p h i s t i c a t e d t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t s i n t h e i n d u s t r y , i t w i l l b e a d a u n t i n g t a s k t o i d e n t i f y w h a t e n t i t y ( f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s , v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s w i t h s o f t w a r e , o r e q u i p m e n t s u p p l i e r s t h r o u g h C P E s ) c o m p e t e w i t h N T I ‘ ; i n w h a t t e l e c o m m u n i c a t i o n s s u b m a r k e t s , a n d h o w n e w e n t r a n t s f a r e c o m p a r e d w i t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r i n t h a t p a r t i c u l a r m a r k e t . U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s , t h e i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n m o d e l w o u l d p r o v i d e t h e m o s t e f f e c t i v e f r a m e w o r k t o a c c o m p l i s h t h i s t a s k . i n m n i n n l m T o u s e t h e s e t e r m s — d e r e g u l a t i o n , l i b e r a l i z a t i o n a n d p r i v a t i z a t i o n - i n t e r c h a n g e a b l y , a s d o e s a s i g n i fi c a n t a m o u n t o f l i t e r a t u r e o n t e l e c o m m u n i c a t i o n d e r e g u l a t i o n , l e a d s t o s o m e d e g r e e o f c o n f u s i o n . M o r a n ( 1 9 8 5 ) h a s d e fi n e d d e r e g u l a t i o n t o b e t h e s u b s t i t u t i o n o f r u l e s m a d e b y g o v e r n m e n t f o r t h e c o m p e t i t i o n o f t h e m a r k e t . D e r e g u l a t i o n i s n o t n e c e s s a r i l y c o m p l e t e , i . e . u n r e g u l a t i o n . A s T u n s t a l l h a s p o i n t e d o u t , t o d e r e g u l a t e c o m m u n i c a t i o n s i s t o m o v e i t o u t o f t h e g o v e r n m e n t b u r e a u c r a c y o f r e g u l a t i o n a n d t h r o w i t i n t o t h e t w i n m a r k e t p l a c e s o f c o m m e r c e a n d p o l i t i c s . T h e g i a n t n e w c o m m u n i c a t i o n s fi e l d i s a p o l i t i c a l fi e l d . H a v i n g f e w e r r u l e s i s n o t t h e s a m e a s h a v i n g n o r u l e s a t a l l . T h e s i g n i fi c a n c e o f t h e r u l e s t h a t r e m a i n i s a l l t h e g r e a t e r ( T u n s t a l l , 1 9 8 6 : 6 ) . I n E u r o p e t h e r e g u l a t o r y i n t e r v e n t i o n o f t h e s t a t e i s o f t e n a s s o c i a t e d w i t h p u b l i c o w n e r s h i p o f t h e e n t e r p r i s e , b u t i t i s n o t n e c e s s a r i l y t h e s a m e t h i n g . T h e c o r o l l a r y i s t h a t p r i v a t i z a t i o n o f a p u b l i c e n t e r p r i s e i s n o t s y n o n y m o u s w i t h d e r e g u l a t i o n . P r i v a t i z a t i o n o f i t s e l f d o e s n o t n e c e s s a r i l y a l t e r t h e n e e d f o r p u b l i c c o n t r o l . T h e m a j o r d i f f e r e n c e i s t h a t w h e r e a s u n d e r p u b l i c o w n e r s h i p t h e e x a c t e x t e n t o f r e g u l a t i o n m a y b e h i d d e n ( b e c a u s e t h e r e g u l a t o r a n d t h e o p e r a t o r a r e o f t e n o n e a n d t h e s a m e i n t h i s c a s e ) , t h e r e g u l a t i o n o f a p r i v a t e m o n o p o l y m a y b e m o r e o p e n - a n d t h e r e f o r e m o r e r i g i d . N o r d o e s d e r e g u l a t i o n n e c e s s a r i l y a c c o m p a n y i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n . H i l l s s t a t e s : T h e c o n c e p t s o f p r i v a t i z a t i o n a n d h ’ b e r a l i z a t i o n c a n b e s e p a r a t e d b o t h t h e o r e t i c a l l y a n d e m p i r i c a l l y . A m a r k e t m a y b e l i b e r a l i z e d w i t h o n e o r m o r e e n t i t i e s w i t h i n t h a t m a r k e t r e m a i n i n g i n p u b l i c o w n e r s h i p o r a p u b l i c l y c o n t r o l l e d e n t i t y m a y b e p r i v a t i z e d ( i . e . i t s a s s e t s m a y b e h e l d b y p r i v a t e i n s t i t u t i o n s a n d i n d i v u d u a l s ) w i t h l i t t l e o r n o e n s u i n g l i b e r a l i z a t i o n o f t h e m a r k e t , t h e r e b y c r e a t i n g a p r i v a t e r a t h e r t h a n p u b l i c m o n o p o l y ( H i l l s , 1 9 8 6 : 5 ) . 7 I . B . T h e U . S . h a s b e e n c o n s i d e r e d a s a c a t a l y s t o f t h e w o r l d w i d e r e f o r m a t i o n t r e n d i n t e l e c o m m u n i c a t i o n . A s u b s t a n t i a l b o d y o f r e s e a r c h h a s e x a m i n e d t h e e c o n o m i c , l e g a l , a n d p o l i c y a s p e c t s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s . T h e l i t e r a t u r e o n p u b l i c p o l i c y a n d r e g u l a t i o n c a n t h u s b e b o r r o w e d t o a n a l y z e t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n fi e l d . S n o w b r i n g s a n o t e o f c a u t i o n , h o w e v e r : I t s e e m s f a i r t o a s s e r t t h a t m o s t o f t h e a d v a n c e s i n r e g u l a t o r y e c o n o m i c s i n t h e n e o c l a s s i c a l f r a m e w o r k h a v e b e e n d e v e l o p e d b y A m e r i c a n e c o n o m i s t s t o d e s c r i b e c o n d i t i o n s o b s e r v e d i n t h e U S . T h e r e i s s u r e l y n o t h i n g s u r p r i s i n g o r o b j e c t i o n a b l e i n t h i s , b u t p r o b l e m s a r i s e w h e n c o n c e p t u a l p a r a d i g m s t a i l o r e d t o u n i q u e l y A m e r i c a n c o n d i t i o n s — p r i v a t e , c o m m e r c i a l i z e d o w n e r s h i p o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s , b r o a d c a s t i n g , a n d i n f o r m a t i o n s e c t o r s — a r e e x t e n d e d t o e x p l a i n r e g u l a t i o n o f t h o s e s e c t o r s i n o t h e r c o u n t r i e s , w h e r e a l t o g e t h e r d i f f e r e n t c o n d i t i o n s u s u a l l y p r e v a i l ( S n o w , 1 9 8 6 : 1 5 ) . T w o m a j o r t h e o r e t i c a l a p p r o a c h e s i n f o r m t h e fi e l d o f p u b l i c - p o l i c y r e s e a r c h - t h e e l i t e m o d e l a n d t h e p l u r a l i s t i c m o d e l . F i r s t a d v o c a t e d b y M i l l s ( 1 9 5 6 ) i n t h e 1 9 5 0 ' s , t h e e l i t e m o d e l h o l d s t h a t l e a d i n g p o l i t i c i a n s a n d b u r e a u c r a t s ( i n c l u d i n g r e g u l a t o r s ) t e n d t o b e u n i t e d , b o t h i n p u r p o s e a n d a c t i o n . I n t h i s c o n t e x t , p u b l i c p o l i c y d o e s n o t n e c e s s a r i l y r e fl e c t t h e w i s h e s o f t h e m a s s e s a s m u c h a s i t d o e s t h e i n t e r e s t s o f e l i t e s t h e m s e l v e s . T h i s e l i t e m o d e l c a n s h e d s o m e l i g h t o n t h e d y n a m i c s o f t h e p o l i c y p r o c e s s i n J a p a n w h e r e , o w i n g t o t h e c l o s e l y - k n i t n e t w o r k o f g o v e r n m e n t - b u s i n e s s t i e s , b u s i n e s s e x e c u t i v e s c a n b e i d e n t i fi e d a s p a r t o f t h e e l i t e a n d t h u s r e p r e s e n t t h e t h i r d c o m p o n e n t o f t h e " t r i u m v i r a t e ' - t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y , t h e b u r e a u c r a t s a n d t h e b u s i n e s s r e p r e s e n t a t i v e ( F u k u i , 1 9 7 7 ; S h i n o h a r a & N a g a i , 1 9 6 5 ; M i s a w a , 1 9 6 7 ) . C o n s e q u e n t l y , i n d i v i d u a l s o r g r o u p s n o t i n c l u d e d t o t h i s " t r i u m v i r a t e ' a r e m a r g i n a l i z e d o r o u t r i g h t e x c l u d e d f r o m t h e p u b l i c d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s . U n l i k e t h e U n i t e d S t a t e s - w h e r e c o n s u m e r g r o u p s a r e r e l a t i v e l y w e l l o r g a n i z e d — a n d i n G r e a t B r i t a i n - w h e r e t r a d e u n i o n s a n d S o c i a l i s t p a r t i e s h a v e b e e n v o c a l - J a p a n e s e c o n s u m e r s h a v e a l w a y s b e e n d i f fi t h t o o r g a n i z e a c r o s s t r a d i t i o n a l g r o u p a n d c o m p a n y a l l e g i a n c e s . T h e e l i t e m o d e l h a s b e e n c r i t i c i z e d f o r a s s u m i n g u n r e a l i s t i c a l l y t h a t t h e r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e e l i t e " e n m a s s e " a r e u n i t e d a t a l l t i m e s . O n e c a n r e c o u n t n u m e r o u s e x a m p l e s w h e r e p a r t i c u l a r p o l i c i e s w e r e i m p l e m e n t e d a g a i n s t t h e i n t e r e s t s o f s o m e p a r t s o f t h e e l i t e . T h e p l u r a l i s t i c m o d e l e m e r g e d a s a n a l t e r n a t i v e a p p r o a c h t o t h e m o d e l t h o u g h t t o b e t o o m o n o l i t h i c . P l u r a l i s t s ( D a h l , 1 9 8 2 ; L i n d b l o m , 1 9 7 7 ) f o c u s o n t h e a g g r e g a t i o n s o f i n d i v i d u a l s b y e c o n o m i c i n t e r e s t s . R e c o g n i z i n g t h a t t h o s e i n t e r e s t s t e n d t o c o n fl i c t w i t h e a c h o t h e r , t h e s e t h e o r i s t s h o l d t h a t d i f f e r e n t i n t e r e s t s m a y b e r e p r e s e n t e d i n a p o l i t i c a l s y s t e m w i t h d i f f e r i n g d e g r e e s o f e f f e c t i v e n e s s ( N o l l , 1 9 8 6 ) . U n l i k e t h e e l i t e t h e o r y , t h e p l u r a l i s t i c m o d e l d o e s n o t a s s i m e u n i t y a m o n g v a r i o u s g o v e r n m e n t m e m b e r s . A p r o m i n e n t e x a m p l e i n t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e n v i r o n m e n t s e e m s t o b e b e s t a n a l y z e d w i t h t h i s t h e o r e t i c a l a p p r o a c h . T h e b a t t l e o v e r t h e t e r r i t o r i a l j u r i s d i c t i o n h a s b e c o m e i n c r e a s i n g l y b i t t e r b e t w e e n t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) a n d t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) , b o t h o f w h i c h c l a i m d a t a - c o m m u n i c a - t i o n s s h o u l d c o m e u n d e r t h e i r c o n t r o l . T w o t h e o r e t i c a l m o d e l s h a v e d o m i n a t e d t h e e c o n o m i c s p h e r e — t h e p u b l i c - i n t e r e s t t h e o r y a n d t h e e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n . T h e f o r m e r p r e s u m e s t h a t t h e r e a s o n f o r r e g u l a t i o n i n s o m e i n d u s t r i e s r e s t s w i t h t h e n e e d t o p r o t e c t c o n s u m e r f r o m m o n o p o l i s t i c a g g r e s s i o n s ( T r e b i n g , 1 9 8 1 ) ’ . T h i s t h e o r y p o s t u l a t e s t h a t m o n o p o l i s t s e n j o y e c o n o m i e s o f s c a l e t h a t m a k e i t d i f fi c u l t f o r p o t e n t i a l ( o r a c t u a l ) e n t r a n t s t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y . I t i s a r g u e d , t h e r e f o r e , t h a t i n t e r v e n t i o n b y g o v e r n m e n t w h i c h h a s b e c o m e k n o w n a s r e g u l a t i o n d e v e l o p e d t o e n s u r e i n d u s t r y e fi c i e n c y t h r o u g h c o m p e t i t i o n a n d f a i r i n c o m e d i s t r i b u t i o n ( e . g . a m o n g d i f f e r e n t c l a s s e s o f c u s t o m e r s ) . T h i s a p p r o a c h , h o w e v e r , h a s b e e n a t t a c k e d b o t h o n t h e o r e t i c a l a n d a p p l i e d g r o u n d s . I t n o w a p p e a r s t o b e ” m o r e o f a n o r m a t i v e p a r a d i g m t h a n a d e s c r i p t i o n o f t h e a c t u a l p r o c e s s o f r e g u l a t i o n ” ( T r e b i n g , 1 9 8 1 : 2 2 ) . T h e e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n , w h i c h h a s o v e r s h a d o w e d t h e p u b l i c - i n t e r e s t t h e o r y , i s a d v o c a t e d b y S t i g l e r ( 1 9 7 1 ) a n d P e l t z m a n ( 1 9 7 6 ) . I t h o l d s t h a t p o l i t i c i a n s ( i n c l u d i n g r e g u l a t o r s ) t e n d t o a c t a c c o r d i n g t o t h e w i s h e s o f s m a l l a n d w e l l - o r g a n i z e d g r o u p s w h i c h h a v e a l a r g e p e r c a p i t a s t a k e i n t h e p o l i c y o u t c o m e a n d c a n m a n i f e s t t h e i r i n t e r e s t i n t o s u p p o r t f o r p o l i t i c i a n s w h o c a n a c t u a l l y i m p - l e m e n t i t . ‘ I n r e a l i t y , t h i s o f t e n m e a n s t h a t t h e i n t e r e s t o f p r o d u c e r s t e n d t o b e m o r e r e a d i l y a c c e p t e d t h a n t h a t o f c o n s u m e r s w h o c o m p o s e a l a r g e r v o t i n g g r o u p b u t h a v e o n l y a s m a l l p e r c a p i t a s t a k e i n t h e o u t c o m e a n d t h u s w h o s e i n t e r e s t i s 3 T r e b i n g n o t e s t h a t t h i s t h e o r y i s i m p l i c i t i n M u n n v s . I l l i n o i s , 9 4 U . S . 1 1 3 ( 1 8 7 7 ) a n d h e i d e n t i fi e s s u p p o r t e r s o f ” p u b l i c i n t e r e s t t h e o r y . " T h e y i n c l u d e : J . R . C o m m o n s , " H o w W i s c o n s i n R e g u l a t e s H e r P u b l i c U t i l i t i e s , " W R e a m ( A u g u s t . 1 9 1 0 ) a n d J a m e s C B o n b r i g h t . W R a t e s , ( N e w Y o r k : C o l u m b i a U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 6 1 ) . ‘ R e g u l a t o r s c a n b e d e fi n e d a s g o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t o r s , c i v i l s e r v a n t s — o f t e n c a l l e d b u r e a u c r a t s — w h o a r e c h a r g e d b y p o l i c y t o e x e c u t e r u l e s t h a t a r e i n t e n d e d t o c o n t r o l t e l e c o m m u n i c a t i o n o p e r a t i o n . 1 0 r a t h e r d i f f u s e d . G o i n g o n e s t e p f u r t h e r , s o m e s c h o l a r s ( J o r d a n , 1 9 7 2 ) s u b s c r i b e t o t h e " c a p t u r e t h e o r y “ o r " p r o d u c e r p r o t e c t i o n t h e o r y , ” w h i c h p r e m i s e s t h a t r e g u l a t o r s t e n d t o b e c a p t u r e d b y t h e r e g u l a t e d i n d u s t r y o w i n g t o t h e e f - f e c t i v e l o b b y i n g o f t h e l a t t e r a n d t h e i n a b i l i t y t o a c q u i r e d e t a i l e d c o s t d a t a t o e n f o r c e t h e r e g u l a t i o n , a m o n g o t h e r f a c t o r s . R e g u l a t o r s , t h e n , i m p l e m e n t p o l i c i e s t h a t r e fl e c t t h e i n t e r e s t o f i n d u s t r i e s r a t h e r t h a n t h a t o f c o n s u m e r s , t h e v e r y g r o u p t h a t r e g u l a t i o n i s s e t o u t t o p r o t e c t . T h i s e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n , w h i c h s t a t e s t h a t c o n s u m e r s a r e ” t h e n u m e r i c a l l y l a r g e , d i f f u s e i n t e r e s t g r o u p " a n d a r e “ u n l i k e l y t o b e a n e f f e c t i v e b i d d e r , " ( P e l t z m a n , 1 9 7 6 : 1 7 ) w a s c h a l l e n g e d b y a c h a i n o f e v e n t s b e t w e e n 1 9 6 7 a n d 1 9 7 3 i n t h e U n i t e d S t a t e s . M o r e t h a n t w o d o z e n n e w m e a s u r e s w e r e p a s s e d b y C o n g r e s s o n c o n s u m e r s ' b e h a l f i n t h e f o r m s o f e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n , o c c u p a t i o n a l h e a l t h a n d s a f e t y , e t c . ( D e r t h i c k & Q u i r k , 1 9 8 5 ) . W i l s o n a t t r i b u t e d t h i s u n e x p e c t e d s i t u a t i o n t o t h e e x i s t e n c e o f " i s s u e e n t r e p r e n e u r s , ” s u c h a s R a l p h N a d e r a n d t h o s e o f o t h e r c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s : w h o c a n m o b i l i z e l a t e n t p u b l i c s e n t i m e n t ( b y r e v e a l i n g a s c a n d a l o r c a p i t a l i z i n g o n a c r i s i s ) , p u t t h e o p p o n e n t s o f t h e p l a n p u b l i c l y o n t h e d e f e n s i v e ( b y a c c u s i n g t h e m o f d e f o r m i n g b a b i e s o r k i l l i n g m o t o r i s t s ) , a n d a s s o c i a t e t h e l e g i s l a t i o n w i t h w i d e l y s h a r e d v a l u e s ( c l e a n a i r , p u r e w a t e r , h e a l t h , a n d s a f e t y ) ( W i l s o n , 1 9 7 6 : 9 3 ) . I n r e c e n t y e a r s , r e g u l a t o r y r e f o r m s b e c a m e t h e p r e o c c u p a t i o n o f f e d e r a l ( s t a t e a s w e l l i n t h e U S . ) r e g u l a t o r s a n d p o l i t i c i a n s i n t h e m a j o r i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e s T h i s s i t u a t i o n m a i n l y d e r i v e s f r o m t h e i d e o l o g i c a l c o m m i t m e n t o f c o n s e r v a t i v e g o v e r n m e n t s . I n t h e U . S . , t h i s t r e n d h a d b e e n u n d e r w a y l o n g b e f o r e t h e c o m i n g o f t h e R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n . I f t h e r e g u l a t e d i n d u s t r y ( e s p e c i a l l y 1 1 A T & T ' ) i s s u c h a n a s t u t e a n d e f f e c t i v e l o b b y i s t ( a s t h e e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a - t i o n o r t h e c a p t u r e t h e o r y s u g g e s t s ) , w h y d i d r e g u l a t o r s b e c o m e c o n v i n c e d o f t h e n e c e s s i t y o f b r i n g i n g i n c o m p e t i t i o n i n t h e f o r m o f d e r e g u l a t i o n , D e r t h i c k a n d Q u i r k ( 1 9 8 5 ) a s k e d . " I s s u e e n t r e p r e n e u r s ' w e r e n o t a t w o r k i n t h i s c a s e . I n f a c t , c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s i n t h e U S . ( W 1 9 8 2 ) w e r e o p p o s i n g A T & T d i v e s t i t u r e f o r f e a r t h a t l o c a l t e l e p h o n e r a t e s w o u l d r i s e . S o m e s c h o l a r s h a v e a r t i c u l a t e d t h e s h o r t c o m i n g s o f t h e e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n a n d c a p t u r e t h e o r y a s w e l l a s o t h e r t h e o r i e s r e g a r d i n g r e g u l a t i o n . C r i t i c i z i n g t h e s t a t i c n a t u r e o f t h o s e t h e o r i e s , T r e b i n g ( 1 9 8 1 ) a d d s : A l l o f t h e t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n p o s s e s s s o m e d e g r e e o f v a l i d i t y . O n e c a n e a s i l y r e c o u n t e x a m p l e s w h e r e a p a r t i c u l a r t h e o r y p r o v i d e s a n e x p l a n a t i o n o f r e g u l a t o r y b e h a v i o r u n d e r a p a r t i c u a l r s e t o f c i r c u m s t a n c e s . T h e d i f fi c u l t y i s t h a t e a c h t h e o r y i s s u f fi c i e n t l y f a l l i b l e t h a t i t l a c k s c r e d i b i l i t y a s a g e n e r a l t h e o r y o f c o m m i s s i o n r e g u l a t i o n . T h i s d o e s n o t m e a n , h o w e v e r , t h a t t h e s e t h e o r i e s , a s s c h o l a r l y a t t e m p t s t o e x p l a i n r e g u l a t i o n , p r o v i d e n o i n s i g h t i n t o t h e r o l e o f e f fi c i e n c y a n d e q u i t y c r i t e r i a o v e r t i m e . T h e d e v e l o p m e n t o f t h e v a r i o u s t h e o r i e s , s p a n n i n g m o r e t h a n t w o d e c a d e s , s e r v e s t o i n d i c a t e t h e g r o w i n g i m p o r t a n c e o f e q u i t y - r e l a t e d i s s u e s a s a n e x p l a n a t i o n o f t h e m o t i v a t i o n a n d o b j e c t i v e s o f r e g u l a t o r y a g e n c i e s ( p . 3 0 ) . E q u i t y a n d e f fi c i e n c y a r e e q u a l l y t w o m o s t i m p o r t a n t c o n s i d e r a t i o n s i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n . M a i n s t r e a m m i c r o e c o n o m i c s i n t h e u s . a n d i n J a p a n ( e s p e c i a l l y a t t h e M I T I ) , h o w e v e r , a r e d o m i n a t e d b y t h e n e o - c l a s s i c a l e c o n o m i s t s w h o f o l l o w t h e t r a d i t i o n o f t h e C h i c a g o S c h o o l . C o n s e q u e n t l y , t h e y s e e m t o c o n c e r n t h e m s e l v e s o n l y w i t h t h e s t a t i c a l l o c a t i o n a l e fi i c i e n c y , a n d t h e y t a k e t h e p o i n t o f v i e w t h a t e q u i t y a n d e f fi c i e n c y c a n n o t b e m a i n t a i n e d a t t h e s a m e t i m e . W i t h i n c r e a s i n g c o m p e t i t i o n i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s , t h e y a r g u e t h a t e c o n o m i c e f fi c i e n c y h a s t o o v e r r i d e e q u i t y c o n s i d e r a t i o n s ( e . g . 1 2 u n i v e r s a l s e r v i c e , g e o g r a p h i c r a t e a v e r a g i n g , e t c . ) . W e n d e r s ( 1 9 8 6 : 1 3 4 ) , f o r e x a m p l e , n o t e s t h a t ” e q u i t y c o n s i d e r a t i o n s m u s t b e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e o u t c o m e o f a c o m p e t i t i v e m a r k e t . " I f s o c i a l g o a l s o f e q u i t y a r e t o b e c o n s i d e r e d , ” n o r m a l w e l f a r e m e c h a n i s m s " s h o u l d b e u s e d i n s t e a d o f o n e t y p e o f c u s t o m e r s s u b s i d i z i n g a n o t h e r . I n t h e p r o c e s s o f a s s e s s i n g t h e s t a t i c a l l o c a t i o n a l e f fi c i e n c y , t h e n e o - c l a s s i c a l e c o n o m i s t s h a v e t o b a s e t h e i r a c a d e m i c p u r s u i t , w h i c h i s h i g h l y r i g o r o u s , o n m a n y u n r e a l i s t i c a s s u m p t i o n s r e v i e w e d b y M e l o d y ( 1 9 8 1 ) . I t i s a s s u m e d t h a t t h e s u p p l y o f a n d d e m a n d f o r g o o d s a n d s e r v i c e s i s p r o v i d e d b y a u t o n o m o u s , i n d e p e n d e n t b u y i n g a n d s e l l i n g u n i t s t h a t h a v e n o i n fl u e n c e o n t h e c o s t o r d e m a n d s t r u c t u r e s o f o t h e r fi r m s o r o t h e r c o n s u m e r s . I t a s s u m e s t h a t t h e r e a r e n o e x t e r n a l i t y o r p u b l i c g o o d s p r o p e r t i e s p r e s e n t . I t a s s u m e s t h a t e v e r y o n e h a s p e r f e c t k n o w l e d g e o f p o s s i b l e f u t u r e c o n s e q u e n c e s f o r a l l d e c i s i o n a l t e r n a t i v e s , n o t o n l y a s t h e y r e l a t e t o t h e m s e l v e s , b u t a l s o a s t h e y r e l a t e t o e v e r y o n e e l s e . I t a s s u m e s t h a t a l l m a r k e t s a r e p e r f e c t l y c o m p e t i t i v e , t h a t i s , n o c o m p e t i n g fi r m h a s a n y i n fl u e n c e o v e r t h e m a r k e t p r i c e o f a n y t h i n g i t s e l l s . T h e fi r m i s i n s i g n i fi c a n t i n t h e m a r k e t . A s s u m i n g a l l t h i s , a n d m o r e , i t c a n b e d e m o n s t r a t e d t h a t t h e o p t i m u m a l l o c a t i o n o f t h i s fi x e d b a g o f s o c i e t y ' s r e s o u r c e s a m o n g t h e fi x e d d e m a n d s f o r t h e m a t t h i s i n s t a n t w i l l o c c u r i f a l l p r i c e s i n t h e e c o n o m y a r e s e t p r e c i s e l y e q u a l t o t h e r e s p e c t i v e m a r g i n a l c o s t s o f t h e l a s t u n i t o f p r o d u c t i o n f o r e a c h s u p p l i e r ( p p 8 2 - 8 3 ) . A c c o r d i n g t o t h e n e o - c l a s s i c a l e c o n o m i s t s , i t i s i n e v i t a b l e t h a t s o o n e r o r l a t e r t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s w i l l i n v a l i d a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n . T e c h n o l o g y i s a s s u m e d t o b e a n i n d e p e n d e n t o r e x o g e n o u s v a r i a b l e c o m i n g o u t o f a p o l i t i c a l , e c o n o m i c , a n d s o c i a l v a c u u m . W i t h t h i s a s s u m p t i o n , t e c h n o l o g y a n d t e c h n o l o g y a l o n e s e e m s t o b e t h e d r i v i n g f o r c e b e h i n d d e r e g u l a t i o n . T e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s s h o u l d , h o w e v e r , b e t r e a t e d a s a n i n t e g r a l p a r t o f l e g a l , e c o n o m i c , a n d 1 3 p o l i t i c a l s t r u c t u r e s . O t h e r a r g u m e n t s f o r d e r e g u l a t i o n s t a t e t h a t e c o n o m i c e f fi c i e n c y a s a w h o l e i n c r e a s e s , c o m p e t i t i o n b r i n g s d i v e r s i t y o f s e r v i c e s , a n d c o m p e t i t i o n l o w e r s t h e p r i c e s . M a n y w o u l d a t t e s t t h a t t h e s e p h e n o m e n a h a v e a c t u a l l y o c c u r r e d . A t t h e s a m e t i m e , h o w e v e r , d e r e g u l a t i o n i n t h e U . S . b r o u g h t i n h o r d e s o f p r o b l e m s a s w e l l . F o r e x a m p l e , w h a t w i l l h a p p e n t o t h e w e l f a r e o f c e r t a i n i n d i v i d u a l u s e r g r o u p s ( t h e p o o r , r u r a l c u s t o m e r s ) ? W h e n c o m p e t i t i o n a f f e c t s o n l y a l i m i t e d r a n g e o f s e r v i c e s , c a n o n e b e c e r t a i n t h a t c a r r i e r s d o n o t s h i f t s o m e o f t h e c o s t i n c u r r e d b y t h e c o m p e t i t i v e s e r v i c e s t o m o n o p o l i s t i c s e r v i c e s ? W i l l i a m s o n ( 1 9 8 6 ) s u m m e d u p t h e c o n c e r n : T h e l i m i t s o f r e g u l a t i o n a r e m a n i f o l d . . . M e r e l y t o s h o w t h a t r e g u l a t i o n i s fl a w e d , h o w e v e r , d o e s n o t e s t a b l i s h t h a t r e g u l a t i o n i s a n i n f e r i o r m o d e o f o r g a n i z i n g e c o n o m i c a c t i v i t y . . . b e f o r e r e g u l a t i o n i s s u p p l a n t e d , t h e r e i s a n o b l i g a t i o n t o a s s e s s t h e p r o p e r t i e s o f t h e p r o p o s e d a l t e r n a t i v e . . . I f t h e p r o p o s e d m o d e i s fl a w e d i n s i m i l a r o r d i f f e r e n t r e s p e c t s t h e p u r p o r t e d a d v a n t a g e s o f s h i f t i n g o u t o f r e g u l a t i o n m a y b e i l l u s o r y ( p . 2 5 8 - 9 ) . A s R o w l a n d ( 1 9 8 6 : 1 7 0 ) p o i n t e d o u t , ” i t w o u l d b e a m i s t a k e t o a s s u m e t h a t t h e C h i c a g o m o n e t a r i s t s a n d t h e s u p p l y - s i d e r s h a v e h a d t o t a l c o n t r o l o f A m e r i c a n e c o n o m i c t h e o r y . " M a n i f e s t l y , M a r x i a n t r a d i t i o n h a s p r o v i d e d c r i t i c a l p e r s p e c t i v e s t o e c o n o m i c s t u d i e s . E v e n a m o n g n o n - M a r x i s t s , i n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s h a s b e e n a s i g n i fi c a n t h e r e s y p a r t i c u l a r l y i n t h e U n i t e d S t a t e s . I n s t i t u t i o n a l i s t s a r e a h e t e r o g e n e o u s l o t . S o m e o f t h e m u n d e r l i n e a c o m p l e m e n t a r i t y i n a p p r o a c h b e t w e e n t h e m s e l v e s a n d t h e n e o - c l a s s i c i s t s , w h e r e a s o t h e r s c l a i m t h e t w o s c h o o l s o f t h o u g h t a r e m u t u a l l y e x c l u s i v e . T h e r e s e e m e d t o b e , h o w e v e r , s u f fi c i e n t c o m m o n g r o u n d s w i t h i n i n s t i t u t i o n a l i s t t h i n k i n g t o b e c a t e g o r i z e d a s s u c h . 1 4 I n c o n t r a s t i n g t h e t w o r e s e a r c h p a r a d i g m s , S a m u e l s ( 1 9 8 7 : 8 6 4 - 6 5 ) n o t e d t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l i s t s c o n c e n t r a t e o n t h e p r o b l e m o f t h e o r g a n i z a t i o n a n d c o n t r o l o f t h e e c o n o m i c s y s t e m ( i . e . i t s p o w e r s t r u c t u r e ) w h e r e a s n e o — c l a s s i c i s t s w o u l d m a i n l y c o n c e r n t h e m s e l v e s w i t h a l l o c a t i v e e f fi c i e n c y . I n s t i t u t i o n a l i s t s a r e , t h u s , i n t e r e s t e d i n , f o r i n s t a n c e , t h e f o r m a t i o n a n d r o l e o f i n s t i t u t i o n s a n d t h e r e l a t i o n s b e t w e e n t h e e c o n o m i c a n d l e g a l s p h e r e s , a n d b e t w e e n p o w e r a n d b e l i e f s y s t e m s . I t i s w i t h t h i s p e r s p e c t i v e t h a t t h e t h e s i s w i l l e x a m i n e t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e a n d i n c e n t i v e s o f J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y m a k i n g a n d t h e i n d u s t r y i n v o l v e d . I n d o i n g s o , e m p h a s i s w i l l b e p u t o n t h e p o l i t i c a l , e c o n o m i c a n d s o c i a l c o n t e x t s . T h e l i t e r a t u r e o n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n g e n e r a l l y i s a b u n d a n t b u t m o s t l y o f a d e s c r i p t i v e , a t h e o r e t i c a l n a t u r e . ’ T h a t w h i c h a d d r e s s e s t h e t o p i c m o r e s p e c i fi c a l l y u n d e r i n v e s t i g a t i o n h e r e i s n o t e x t e n s i v e . T r u l y , n o r e s e a r c h i s d e v o i d o f d e s c r i p t i o n . I f n o t s u f fi c i e n t , i t i s a n e c e s s a r y s t a g e o f a n y a c a d e m i c p u r s u i t . I n ” A g e n c i e s a n d D i r e c t i o n s o f J a p a n e s e P o l i c y , " Y o k o i ( 1 9 8 2 ) i d e n t i fi e s o p e r a t i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n e n t i t i e s , r e g u l a t o r s , e q u i p m e n t s u p p l i e r s , a n d d e s c r i b e d c h a n g e s i n t h e l a w s o n t e l e p h o n y a n d d a t a - c o m m u n i c a t i o n s f r o m t h e 1 9 t h c e n t u r y t o 1 9 8 0 5 . H e e m p h a s i z e s t h e M I T I ' s a d v e r s i t y t o t h e M P T ‘ s p r i v a t e c o m m i t t e e . S i m i l a r i n a p p r o a c h , T o m i t a ( 1 9 8 4 ) d e s c r i b e d t h e e v o l u t i o n o f t h e ’ N u m e r o u s e x a m p l e s o f d e s c r i p t i v e r e s e a r c h c a n b e f o u n d i n W i n Q a k k a i s h i [ T h e J o u r n a l o f t h e J a p a n S o c i e t y o f I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n R e s e a r c h ] . 1 5 J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s o p e r a t i o n a l e n t i t y - f r o m D e p a r t m e n t o f C o m m u n i c a t i o n s b e f o r e W o r l d W a r I I t o t h e e s t a b l i s h m e n t o f N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e ( N I T ) P u b l i c C o r p o r a t i o n . I n a d d i t i o n , h e o f f e r s a l e g a l d e s c r i p t i o n o f t h e p r o c e s s o f g r a d u a l l i b e r a l i z a t i o n o f s o m e s e r v i c e s , d a t a c o m m u n i c a t i o n s i n p a r t i c u l a r . N a m b u ( 1 9 8 6 ) c a t e g o r i z e s a n d e x p a n d s o n s e v e r a l t h e o r i e s , e s p e c i a l l y t h o s e f o c u s i n g o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e p r i c i n g . T h o s e , h o w e v e r , a r e m o s t l y J a p a n e s e t r a n s l a t i o n o f R a m s e y p r i c i n g , C o n t e s t a b l e M a r k e t t h e o r y , t h e o r y o f n a t u r a l m o n o p o l y , g a m e t h e o r y , e t c . W i t h s o m e n o t a b l e e x c e p t i o n s ( T ' a k e n a k a , 1 9 7 4 - 7 6 ; K a t o , 1 9 8 4 ; N i s h i k a w a , 1 9 8 0 , e t c . ) . t h e l i t e r a t u r e o n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n h a s b e e n m a i n l y w r i t t e n b y p e o p l e a s s o c i a t e d w i t h . e n t i t i e s w h o a r e a c t u a l l y i n v o l v e d i n t h e fi e l d o n e w a y o r a n o t h e r . T h e y c a n b e e i t h e r r e g u l a t o r s , c a r r i e r s ( e s p e c i a l l y N I T ) , o r s c h o l a r s w h o s i t o n a d v i s o r y c o m m i t t e e s o f a g e n c i e s s u c h a s M I T I , M P T , a n d t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) , a m o n g o t h e r s . M a e d a ( 1 9 8 5 ) , a n N T T e x e c u t i v e , e x p l a i n s t h e r e a s o n s b e h i n d w i l l i n g n e s s o f N I T t o b e p r i v a t i z e d , u n l i k e B r i t i s h T e l e c o m . K o y a m a ( 1 9 8 5 ) , a n M P T ' o f fi c i a l , t a k e s t h e p o s i t i o n t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n r e f o r m i n J a p a n w a s a n i n e v i t a b l e c o n s e q u e n c e o f t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n t a n d d i v e r s i fi e d n e e d s o f c u s t o m e r s . N T I ‘ s K i t a h a r a ( 1 9 8 3 ) d e p i c t s t h e b r i g h t f u t u r e o f h i s b r a i n c h i l d , t h e J a p a n e s e i n t e g r a t e d s e r v i c e s d i g i t a l n e t w o r k k n o w n a s I n f o r m a t i o n N e t w o r k S y s t e m ( I N S ) . I t m i g h t b e d e e m e d a p p r o p r i a t e f o r t h o s e w h o a r e p a r t y t o t h e s y s t e m t o w r i t e a b o u t i t w i t h fi r s t - h a n d k n o w l e d g e . T h e y d o p r o v i d e c o n s t r u c t i v e c r i t i c i s m . 1 6 ” C o n s t r u c t i v e " i n t h i s c o n t e x t , h o w e v e r , o f t e n m e a n s ” m i n o r “ o r ” i n c r e m e n t a l . ” T h e i r c r i t i c a l a s s e s s m e n t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n fi e l d t e n d s t o b e r e s t r a i n e d b y t h e p o s i t i o n t h a t t h e y o c c u p y . T h e y a r e u n l i k e l y t o p r e s e n t a n y a r g u m e n t s t h a t l e a d t o f u n d a m e n t a l c h a n g e s i n t h e s t a t u s q u o . T h i s t e n d e n c y f o r t e l e c o m m u n i c a t i o n i n s i d e r s t o w r i t e a b o u t s i g n i fi c a n t i s s u e s i n t h e fi e l d i s n o t h i n g u n i q u e i n J a p a n . I n t h e U n i t e d S t a t e s , t o o , w r i t i n g s b y s t a f f m e m b e r s o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n , b y s t a t e p u b l i c u t i l i t y c o m m i s s i o n e r s , b y B e l l L a b o r a t o r y r e s e a r c h e r s , f o r i n s t a n c e , c a n r e a d i l y b e f o u n d i n a c a d e m i c p u b l i c a t i o n s . I n p a r t i c u l a r , t h e d e v e l o p m e n t o f t h e C o n t e s t a b l e M a r k e t t h e o r y b y B a u m o l e t a l . ( 1 9 8 2 ) a n d i t s a c c e p t a n c e b y m a n y n e o - c l a s s i c a l e c o n o m i s t s p r o v i d e s a c l e a r e x a m p l e o f a c a d e m i a - i n d u s t r y i n t e g r a t i o n i n t e l e c o m m u n i c a t i o n r e s e a r c h . U n l i k e t h e s i t u a t i o n i n t h e p u b l i c - s e c t o r c o u n t e r p a r t i n J a p a n , t h e b r e a d t h a n d d e p t h o f d i s c o u r s e i n t h i s fi e l d i s e v i d e n t . T h e F C C s O f fi c e o f P l a n s a n d P o l i c y p u b l i s h e s s e r i e s o f w o r k i n g p a p e r s . T h e r e i s t h e W a n d i n t e r c o m 0 1 ’ ! ! ! " a . _ ' : n . . n - ‘ H r ‘ , a s f o r u m s f o r s t a t e a s w e l l a s f e d e r a l r e g u l a t o r s , e t c . I n a d d i t i o n , m o s t o f t h e c o n t r i b u t o r s t o t h o s e p u b l i c a t i o n s m a k e u s e o f t h e o r i e s o f e c o n o m i c s o r p u b l i c p o l i c y , a n d e m p l o y d i fi e r e n t m e t h o d o l o g i e s . M o s t o f t h e l i t e r a t u r e o n t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n r e f o r m p r e p a r e d b y g o v e r n m e n t - a p p o i n t e d s t u d y g r o u p s o r c o m m i t t e e s a n d p u b l i s h e d b y t h e i r r e s p e c t i v e m i n i s t r i e s o r a g e n c i e s ( F a i r T r a d e C o m m i s s i o n , 1 9 8 5 ; S t u d y G r o u p o n C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y I s s u e s , 1 9 8 3 ) d o n o t g o m u c h b e y o n d a d e s c r i p t i v e a s s e s s m e n t o f t h e c u r r e n t s y s t e m s i n J a p a n a s w e l l 1 7 a s t h e U . S . a n d W e s t e r n E u r o p e , a n d d o n o t h a v e a c a d e m i c c a l i b e r . ‘ 5 T h e r e e x i s t s , h o w e v e r , a n a c a d e m i c t r a d i t i o n o f p u b l i c u t i l i t y s t u d i e s i n J a p a n r e p r e s e n t e d , f o r e x a m p l e , b y t h e l o n g - e s t a b l i s h e d W W i g W a d e fi n i t i v e s e v e n - p a r t b o o k s e r i e s , W W ) ( T a k e n a k a M 1 9 7 4 - 7 6 ) a n d W ( W ) ( U c k u s a 9 1 3 . 1 . 1 9 8 3 ) - T h i s S p a m a c a d e m i c l i t e r a t u r e d o e s n o t s e e m , h o w e v e r , t o m a k e m u c h i m p a c t o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g c o n d u c t e d b y b u r e a u c r a t s a n d p o l i t i c i a n s . A s t o t h e f a c t o r s t h a t b r o u g h t a b o u t t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n r e f o r m , t h e r e c o m m e n d a t i o n s s u b m i t t e d t o t h e P r i m e M i n i s t e r b y t h e ' R i n c h o ' ” c o m m i t t e e i n 1 9 8 2 s e e m t o h a v e r e p r e s e n t e d a t u r n i n g p o i n t i n c h a n g i n g t h e g o v e r n m e n t ' s p o l i c y ( I t o , 1 9 8 6 ; M u s a s h i , 1 9 8 5 ; M a e n o , 1 9 8 5 ; K a k u m a , 1 9 8 5 ) . F o r M a e d a ( 1 9 8 5 ) , t h e i m p e t u s f o r t h e r e f o r m c a m e p a r t l y f r o m w i t h i n N I T ; t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n a n d i t s u n i o n w e r e u n i t e d i n p u r s u i n g t h e a i m o f p r i v a t i z a t i o n . K a k u m a ( 1 9 8 5 ) o f f e r s a d i f f e r e n t s c e n a r i o w h e r e b y o n e f a c t i o n o f t h e e x e c u t i v e s p r e s s e d f o r r e f o r m i n o r d e r t o g e n e r a t e m o r e p r o fi t a n d h i g h e r o p e r a t i o n a l ‘ O n e o f t h e f e w e x c e p t i o n s c a n b e f o u n d i n D e n d e n K o s h a K e i e i K e i t a i M o n d a i t o C h o s a K e n k y u k a n ( S t u d y G r o u p f o r t h e I n v e s t i g a t i o n o f M a n a g e m e n t F o r m o f t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n ) ( 1 9 8 2 ) ” . 1 t . . . s 0 t " i n - ! ! 1 ' 4 0 “ \ ° ' 5 . 1 H i n I s ' i . \ l . ( A s m d y R e g a r d i n g t h e M a n a g e m e n t F o r m o f D o m e s t i c P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n s E n t e r p r i s e s ) , T o k y o : T e i s h i n B u n k a s h a . 7 " R i n c h o " i s a n a d - h o c c o m m i t t e e t h a t w a s o r g a n i z e d t o m a k e r e c o m m e n d a t i o n s f o r a d m i n i s t r a t i v e r e f o r m . I t i s m a i n l y c o m p o s e d o f b u s i n e s s c o m m u n i t y a n d i t w a s s e t u p i n r e s p o n s e t o t h e g o v e r n m e n t ' s l a r g e d e b t c a u s e d b y t h e l o n g r e c e s s i o n o f 1 9 7 3 o n w a r d . 1 8 fl e x i b i l i t y w h e r e a s a n o t h e r f a c t i o n o p p o s e d t h e m o v e f o r f e a r o f f r a g m e n t a t i o n i n t h e c o r p o r a t i o n ' s r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o n t h e I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ( I S D N ) . A s t r o n g i n i t i a l o p p o s i t i o n f r o m i t s h i g h l y a c t i v e l a b o r u n i o n w a s a l s o r e p o r t e d . K a w a k i t a ( 1 9 8 5 ) c o n c e n t r a t e s o n t h e p r e s s u r e s t h a t t h e U . S . g o v e r n m e n t i s a l l e g e d t o h a v e e x e r c i s e d i n c e r t a i n a s p e c t s o f f o r m u l a t i o n o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w — o n e o f t h e m a j o r l a w s c o n s t i t u t i n g t h e J a p a n e s e r e f o r m . 8 T o J a n i s c h a n d K u r i s a k i ( 1 9 8 5 ) , p u b l i c r e a c t i o n t o t h e p r i v a t i z a t i o n o f N I T a n d t h e i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n i n t e l e c o m m u n i c a t i o n a p p e a r s f a v o r a b l e b e c a u s e ” t h e p u b l i c h a s g e n e r a l l y s u p p o r t e d c u t - b a c k s i n a d m i n i s t r a t i v e c o s t s i n g o v e r n m e n t s i n c e t h e l a c k o f e c o n o m i c e f fi c i e n c y i n p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n h a s l o n g b e e n a m a t t e r o f c r i t i c i s m i n J a p a r t . " I t i s n o t c l e a r , h o w e v e r , i f t h e p u b l i c s u p p o r t f o r g o v e r n m e n t ' s s p e n d i n g - c u t i n g e n e r a l c a n b e i n t e r p r e t e d a s s u p p o r t f o r t h e p r i v a t i z a t i o n o f N I T . T h e J a p a n e s e p u b l i c w a s , a n d s t i l l i s n o t w e l l - i n f o r m e d a b o u t p o s s i b l e c o n s e q u e n c e s ( i n c l u d i n g r e d i s t r i b u t i o n a l e f f e c t s ) o f t h e p r i v a t i z a t i o n . E v e n i f o n e s u p p o s e s t h a t t h e p u b l i c i s k n o w l e g e a b l e a b o u t t h e v a r i o u s i s s u e s a t s t a k e , c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s h a v e b e e n m i n i m a l l y a c t i v e - t o s a y t h e l e a s t ( J a p a n Q u a r t e r l y , 1 9 7 3 ) - t o t h e e x t e n t t h a t t h e y c a n n o t c h a n n e l e f f e c t i v e l y t h e i r v i e w s t o p o l i c y - m a k e r s t h r o u g h i n s t i t u t i o n a l n e t w o r k s s u c h a s p u b l i c h e a r i n g s . O n e o f t h e f o c i o f Y o k o i ' s ( 1 9 8 2 ) d i s c u s s i o n o n J a p a n e s e d a t a a T h e U . S . p r e s s u r e s w e r e e x e r t e d i n o r d e r t o e r a d i c a t e t h e r e s t r i c t i o n s i m p o s e d o n f o r e i g n o w n e r s h i p o f T y p e I a n d T y p e I I c a r r i e r s , b u t d i d n o t s u c c e e d t o e l i m i n a t e a l l t h e r e s t r i c t i o n s . 1 9 c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y w a s t h e M I T I v s . M P T c o n fl i c t r e g a r d i n g v a l u e - a d d e d . n e t w o r k s ( V A N ) . I n 1 9 8 1 , t h e M P T p r o p o s e d l e g i s l a t i o n w i t h r e g u l a t o r y p r o v i s i o n s s u c h a s c o m p u l s o r y r e p o r t i n g , c o n s u m e r a n d p r i v a c y p r o t e c t i o n , a n d r e s t r i c t i o n s o n f o r e i g n i n v e s t m e n t . T h e M I T I r e g a r d e d t h o s e p r o v i s i o n s i n t r u s i v e , a n d t h e r e f o r e i n s i s t e d t h a t t h e y b e d e l e t e d f r o m t h e l a w . T h e s e c o n fl i c t i n g v i e w s l i n g e r e d a n d a p r o p o s a l f o r t h e L a w o f V a l u e - A d d e d N e t w o r k S e r v i c e s d i d n o t m a k e i t t o t h e D i e t . K i g y o K e n k y u G r o u p ( 1 9 8 4 ) a t t r i b u t e s t h e M P T ‘ s a b a n d o n m e n t o f i t s s t r o n g i n i t i a l o p p o s i t i o n t o t h e r e f o r m t o i t s d e s i r e t o b e e l e v a t e d f r o m a m e r e ' j i g y o k a n c h o " ( b u s i n e s s o p e r a t i n g a g e n c y ) t o a m u c h m o r e p r e s t i g i o u s ” s e i s a k u k a n c h o " ( p o l i c y - m a m a a g e n c y ) - C o l l e c t i v e l y , t h e s e w r i t i n g s p r o v i d e p r e c i o u s i n s i g h t s i n t o t h e d y n a m i c s s u r r o u n d i n g J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n r e f o r m s a l t h o u g h s o m e o f t h e w h i c h , j o u r n a l i s t i c w r i t i n g s i n p a r t i c u l a r , s e e m a t t i m e s s p e c u l a t i v e . A s u b s t a n t i a l s e c t i o n o f t h e l i t e r a t u r e a b o u t J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s , e s p e c i a l l y b y n o n - e c o n o m i s t s , r e a d i l y a c c e p t s w i t h o u t r e v i s i t i n g s o m e e c o n o m i c a s s u m p t i o n s t h a t a r e m a t t e r s o f c o n t e n t i o n . F o r e x a m p l e , t h e S t u d y G r o u p f o r t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n S y s t e m s ( 1 9 8 3 ) , a f t e r t a k i n g f o r g r a n t e d t h a t t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s i n d u s t r y i s a n a t u r a l m o n o p o l y , a d d t h a t t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s m a d e t h i s a s s u m p t i o n o b s o l e t e . K o y a m a ( 1 9 8 4 ) a s s u m e d t h a t N T I ‘ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s c r o s s - s u b s i d i z e t h e l o c a l s e r v i c e s . A f e w n o n - J a p a n e s e s c h o l a r s h a v e a t t e m p t e d t o a n a l y z e t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n fi e l d . S a l v a g g i o ( 1 9 8 3 ) c a t e g o r i z e s t h e U . S . a n d J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y w i t h w h a t h e c a l l s t h e ” c o m p e t i t i v e ” a n d " p u b l i c u t i l i t y " 2 0 m o d e l s , r e s p e c t i v e l y . T h e n , h e l o o k e d a t s o c i a l p r o b l e m s , s u c h a s i n f o r m a t i o n p r i v a c y , i n f o r m a t i o n c o n t r o l , a n d i n f o r m a t i o n i n e q u i t y , a n d i n f o r m a t i o n m i s u s e i n t w o c o u n t r i e s t o d e l i n e a t e s i m i l a r i t i e s a n d d i f f e r e n c e s b a s e d o n t w o m o d e l s . A l t h o u g h H i l l s ( 1 9 8 6 ) r i g h t l y p o i n t s o u t t h a t t h e q u e s t i o n o f w h o b e n e fi t s f r o m r e g u l a t i o n o r d e r e g u l a t i o n h a s h a r d l y b e e n e x p l o r e d i n J a p a n , h e r b o o k , o n e o f t h e v e r y f e w o n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n , d o e s n o t o f f e r a s u b s t a n t i a l t r e a t m e n t o f t h e q u e s t i o n . B r u c e , C u n a r d a n d D i r e c t o r ( 1 9 8 6 ) c o n d u c t e d a c o m p r e h e n s i v e l e g a l s u r v e y o f b o t h N T T P r i v a t i z a t i o n L a w a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w , u n d e r l i n i n g t h e i r a m b i g u i t y a n d d e l i n e a t i n g p r o b l e m s t o b e s o l v e d b e f o r e f a i r c o m p e t i t i o n a m o n g f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s c a n t a k e p l a c e . T h o u g h s u c h w o r k s c a n o f t e n p r o v i d e i n s i g h t s a n d a n a l y s e s , s o m e o f t h e m ( D a v i d s o n , 1 9 8 7 ; S a l v a g g i o , 1 9 8 6 ) s u f f e r , a t t i m e s , f r o m o u t d a t e d i n f o r m a t i o n o r i n a c c u r a t e s t a t e m e n t s , p r o b a b l y o w i n g t o t h e l a n g u a g e b a r r i e r . F o r i n s t a n c e , D a v i d s o n ( 1 9 8 7 : 1 4 8 ) s t a t e s t h a t " U n t i l r e c e n t l y , N T T w a s a d m i n i s t e r e d b y t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) . . . " T h e M P T h a s a n d w i l l c o n t i n u e t o o v e r s e e N T I ‘ s o p e r a t i o n s w h o s e p r i v a t i z a t i o n d o e s n o t m e a n t h e e l i m i n a t i o n o f r e g u l a t i o n . F u r t h e r m o r e , t h e a u t h o r p o l a r i z e s t h e a c t i o n s o f t h e M P T a n d t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y . . . . t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) , a n a g e n c y w h i c h a l s o o p e r a t e s t h e P o s t a l S y s t e m . T h e J a p a n e s e P o s t a l S y s t e m p e r f o r m s q u i t e i n e f fi c i e n t l y b y w o r l d s t a n d a r d s . M P T ‘ s a d m i n i s t r a t i v e o r i e n t a t i o n i s c o n s e r v a t i v e , m o n o p o l i s t i c , d o m e s t i c , b u r e a u c r a t i c , l a b o r - i n t e n s i v e , i n e f fi c i e n t a n d d r i v e n b y p o l i t i c a l a s o p p o s e d t o e c o n o m i c o b j e c t i v e s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e [ t e l e c o m m u n i c a t i o n s ] e q u i p m e n t s e g m e n t i s d o m i n a t e d b y N E C , F u j i t s u , O l d a n d H i t a c h i , e x p o r t - o r i e n t e d fi r m s w i t h l o n g s t a n d i n g t i e s t o t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) . M I T I , w h i c h h a s l o n g l e d J a p a n ' s c h a r g e i n t o w o r l d e x p o r t m a r k e t s , i s 2 1 i n n o v a t i v e , a g g r e s s i v e , i n t e r n a t i o n a l l y - f o c u s e d , e f fi c i e n t , c a p i t a l - i n t e n s i v e a n d m a r k e b d r i v e n ( 1 4 8 - 4 9 ) . I f t h e r e i s s o m e t r u t h t o t h i s d i c h o t o m i c a n a l y s i s , q u a l i fi c a t i o n s a r e i n o r d e r . I f , i n d e e d , t h e M P T h a s p r e s i d e d o v e r a s o m e w h a t i n e f fi c i e n t p o s t a l s y s t e m , t h a t m i n i s t r y i s n o l o n g e r t h e m o n o p o l i s t i t u s e d t o b e . T h e M P T h a s t a k e n a n u m b e r o f s t e p s t o e n c o u r a g e c o m p e t i t i o n a m o n g t h e f a c i l i t y - b a s e d t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r s s i n c e N T T s p r i v a t i z a t i o n . 9 M o r e o v e r , t h r o u g h t h e e x p e r i e n c e o f n e g o t i a t i n g w i t h t h e U . S . g o v e r n m e n t a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 ( M a r k e t O r i e n t e d S e c t o r S e l e c t i v e s — M O S S — t a l k s , i n t e r n a t i o n a l p r o c u r e m e n t a n d i s s u e s r e l a t e d t o p o t e n t i a l c o m p e t i t i o r s o f K o k u s a i D e n s h i n D e n w a ' K a i s h a u l n t e r n a t i o n a l T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o m p a n y ) , M P T b u r e a u c r a t s h a v e l e a r n t t o b e m o r e i n t e r n a t i o n a l l y - m i n d e d . A s r e g a r d s t h e M I T I , i t i s a n o v e r s t a t e m e n t t o c h a r a c t e r i z e t h e t r a d e m i n i s t r y a l w a y s h a v i n g b e e n i n n o v a t i v e a n d e f fi c i e n t . T h e t r a d e m i n i s t r y h a s h a d i t s s h a r e o f b u r e a u c r a t i c i n e r t i a a n d f a i l u r e s ( S e e , f o r i n s t a n c e , K o m i y a , 1 9 8 9 ) . A l s o , a s K a w a k i t a ( 1 9 8 5 ) a n d o t h e r K a s u m i g a s e k i i n s i d e r s n o t e , t h e b u r e a u c r a t s a t t h e M I T I i n g e n e r a l h a v e b e t t e r p o l i t i c a l c o n n e c t i o n s w i t h f a c t i o n s o f t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y t h a n t h e i r c o u n t e r p a r t s i n t h e M P T . L a s t l y , a n d r e p r e s e n t i n g a s i g n i fi c a n t o b s t a c l e f o r s o u n d r e s e a r c h o n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s , i s t h e l a c k o f t r a n s p a r e n c y o f t h e c o u n t r y ' s p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . A d m i n i s t r a t i v e - p r o c e d u r e l a w s a r e a l m o s t n o n e x i s t e n t i n J a p a n ; 9 D e t a i l s o f h o w t h e M P T h a s p r o m o t e d c o m p e t i t i o n w i l l b e c o v e r d i n C h a p t e r 5 . 2 2 I n t h e t r u e s e n s e , p u b l i c h e a r i n g s o r n o t i c e s o f i n q u i r y o n s i g n i fi c a n t i s s u e s a r e , q u i t e r a r e . A s a c o n s e q u e n c e , v e r y f e w d o c u m e n t s a r e m a d e a v a i l a b l e t o t h e p u b l i c , t h a t i s , s c h o l a r s h a v e t o c o n t e n t t h e m s e l v e s w i t h a l i m i t e d a m o u n t o f p r i m a r y s o u r c c s . W a l n u t P r e d o m i n a n t t r e n d s h a v e c h a r a c t e r i z e d p a s t r e s e a r c h o n t e l e c o m m u n i c a t i o n . O n e o f t h e m i s e x t e n s i v e s t a t i s t i c a l a n a l y s i s . G i v e n t h e l a c k o f s u f fi c i e n t l y d i s a g - g r e g a t e d d a t a , q u a n t i t a t i v e m e t h o d s o f t e n r e s t r i c t t h e t y p e o f r e s e a r c h t o p i c s t h a t c a n b e a d d r e s s e d t h r o u g h t h e u s e o f s t a t i s t i c s . I n t h e fi e l d o f e c o n o m i c s , f o r e x a m p l e , m a n y s c h o l a r s h a v e n o t e d t h a t e c o n o m e t r i c s i n f o r m t h e m s o l i t t l e a b o u t w h a t t h e y w a n t t o m e a s u r e . T h e f a c t t h a t m u c h o f t h e e s s e n t i a l c o s t d a t a n e e d e d f o r a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n a n a l y s i s i s j e a l o u s l y h e l d b y c a r r i e r s w h o h a v e v e s t e d i n t e r e s t s i n t h e o u t c o m e s o f p o l i c y - m a k i n g / r e g u l a t i o n v i r t u a l l y e l i m i n a t e s t h e p o s s i b i l i t y f o r s u f fi c i e n t q u a n t i t a t i v e d a t a t o r e a c h t h e o u t s i d e r s . I n t h e f a c e o f t h e s e d i f fi c u l t i e s , a l t e r n a t i v e m e t h o d s m u s t b e c o n s i d e r e d . T h e t h e s i s w i l l e m p l o y t h e I n d u s t r i a l O r g a n i z a t i o n m o d e l w i t h i t s s t r u c t u r e - c o n d u c t - p e r f o r m a n c e p a r a d i g m . F i r s t , i t e n a b l e s o n e t o i d e n t i f y v a r i o u s r e l e v a n t s u b m a r k e t s i n w h i c h t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T T , i s i n v o l v e d . S e c o n d , t h e m o d e l w i l l b e i m p l e m e n t a l i n d o c u m e n t i n g t h e d e g r e e o f m a r k e t c o n c e n t r a t i o n , a n d t h u s , i n d e t e r m i n i n g t h e d e g r e e o f m a r k e t p o w e r t h a t c a n b e e x e r c i z e d b y t h e e x - m o n o p o l i s t , a n d t h e i n t e r a c t i o n a m o n g t h e v a r i o u s m a r k e t f o r c e s . E x c e p t f o r b a s i c m e s s a g e s w i t c h e d s e r v i c e , a s e e m i n g l y f a c i l e t a s k o f i d e n t i f y i n g w h a t e n t i t i e s c o m p e t e w i t h N T T i n a p a r t i c u l a r m a r k e t c a n b e c o m p l i c a t e d i n t h e f a c e o f n e w t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t . A s J e n s c h e r ( 1 9 8 6 : 1 5 5 - 6 ) p o i n t e d o u t , v a r i o u s e n h a n c e d t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s c a n b e p r o v i d e d b y m o r e t h a n o n e m e t h o d : 1 ) B y i n c o r p o r a t i n g i n t e l l i g e n t s w i t c h e s i n t o t h e n e t w o r k o p e r a t e d b y t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r . 2 ) B y a n o v e r l a y n e t w o r k p r o v i d e d b y a v a l u e - a d d e d c a r r i e r , w h o r e n t s b a s i c t r a n s m i s s i o n f a c i l i t i e s f r o m t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r a n d i n s t a l l s s w i t c h i n g o r c o m p u t i n g e q u i p m e n t a t s e l e c t e d n o d e s o f t h e n e t w o r k t o p e r f o r m t h e p r o c e s s i n g f u n c t i o n s . 3 ) B y a t t a c h i n g i n t e l l i g e n t t e r m i n a l e q u i p m e n t t o t h e t e r m i n a t i o n o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k s a t t h e u s e r s ' p r e m i s e s . T h i s m e a n s , f o r e x a m p l e , t h a t N T T c o m p e t e s w i t h e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r s t o s e r v e a p a r t i c u l a r n e e d f o r c u s t o m e r s — N I T b y p r o v i d i n g t h e f i m c t i o n o v e r i t s n e t w o r k a n d e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r s b y p r o v i d i n g e q u i p m e n t o n c u s t o m e r p r e m i s e s . T a k i n g t h i s i n t o c o n s i d e r a t i o n , t h e s t u d y c a t e g o r i z e s v a r i o u s s u b m a r k e t s a s f o l l o w s : M l . 1 ' l l E . . . A . B a s i c S e r v i c e s / E q u i p m e n t S a l e s 1 ) L o c a l e x c h a n g e s e r v i c e - p r i v a t e - l i n e — T o k y o , N a g o y a , K o b e a n d O s a k a m e t r o p o l i t a n a r e a s o n l y 2 ) L o c a l e x c h a n g e s e w i c e - p u b l i c - s w i t c h e d — T o k y o m e t r o p o l i t a n a r e a o n l y 3 ) I n t e r e x c h a n g e s e r v i c e - p r i v a t e — l i n e — a m o n g m a j o r c i t i e s 4 ) I n t e r e x c h a n g e s e r v i c e - m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) - a m o n g m a j o r c i t i e s 2 4 5 ) F r e e d i a l s e r v i c e ( t h e J a p a n e s e e q u i v a l e n t o f 8 0 0 n u m b e r s e r v i c e ) - - i n a n d a m o n g m a j o r c i t i e s o n l y 6 ) E q u i p m e n t S a l e s - t e l e p h o n e s ( b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l ) / f a c s i m i l e s / v i d e o c o n f e r e n c i n g e q u i p m e n t / V i d e o t e x B . V a l u e A d d e d S e r v i c e s ” 1 ) H i g h s p e e d d i g i t a l p a c k e t s w i t c h i n g t r a n s m i s s i o n 2 ) V o i c e M a i l 3 ) C o m p u t e r C o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s ( e l e c t r o n i c m a i l , c o m p u t e r c o n f e r e n c i n g o r d a t a b a s e s , e t c . ) 4 ) F a c s i m i l e s e r v i c e s w i t h m e s s a g e s t o r i n g c a p a b i l i t y 5 ) C o n s u l t i n g a n d s a l e s o f c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s 6 ) C e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e - l a r g e m e t r o p o l i t a n a r e a s o n l y 7 ) P o c k e t p a g e r s e r v i c e 8 ) R e m o t e c o m p u t i n g s e r v i c e s 9 ) S a t e l l i t e v i d e o t r a n s m i s s i o n 1 0 ) O t h e r v a l u e - a d d e d s e r v i c e s I I l . l . l I I I I . . l A . B a s i c S e r v i c e s 1 ) T e l e g r a m s 1 " " V a l u e - a d d e d s e r v i c e s ” u s e d i n J a p a n i n c o n j u n c t i o n w i t h t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w i s m o r e e n c o m p a s s i n g t h a n w h a t a r e c o n s i d e r e d t o b e a s t h e ” e n h a n c e d s e r v i c e s ” i n t h e U . S . T h e y i n c l u d e p a c k e t s w i t c h i n g , c i r c u i t s w i t c h i n g , p r o t o c o l c o n v e r s i o n , t r a n s m i s s i o n s p e e d c o n v e r s i o n , f o r m a t o r p r o d u c t - c o d e c o n v e r s i o n , v o i c e m a i l , e l e c t r o n i c m a i l , v i d e o t e x , f a c s i m i l e ( w i t h m e m o r y a n d s i m u l t a n e o u s m u l t i p l e t r a n s m i s s i o n c a p a b i l i t y ) . i n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g , p r o v i s i o n o f d a t a b a s e s e r v i c e s , t r a f fi c fl o w m o n i t o r i n g , r e m o t e c o m p u t i n g s e r v i c e s , v i d e o t r a n s m i s s i o n , p o i n t - o f - s a l e ( P O S ) s y s t e m s , e t c . 2 5 B . O t h e r s 1 ) T e l e p h o n e d i r e c t o r y - y e l l o w p a g e s 2 ) D i r e c t o r y a s s i s t a n c e T h e a b o v e i n v e s t i g a t i o n w i l l b e b a s e d o n i n t e r n a l d o c u m e n t s u s e d b y t h e M P T , t h e M I T I , t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) , t h e F e d e r a t i o n o f J a p a n e s e E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n s , K e i d a n r e n , ( a m a j o r l o b b y i n g g r o u p ) , a m o n g o t h e r s , w h i c h h a v e b e e n o b t a i n e d , a s w e l l a s a c o m p r e h e n s i v e c o l l e c t i o n o f t e l e c o m m u n i c a t i o n - r e l a t e d a r t i c l e s i n m a j o r n e w s p a p e r s s p e c i a l i z e d i n b u s i n e s s , s u c h a s W W W a n d j o u r n a l s s u c h a s W f o r a t l e a s t t h e p a s t f o u r y e a r s . I n a d d i t i o n , i n t e r v i e w s w i t h p o l i c y - m a k e r s , t h e d o m i n a n t c a r r i e r , a n d n e w e n t r a n t s i n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s h a v e b e e n a n d w i l l b e c o n d u c t e d . T h e d i s s e r t a t i o n w i l l i n v e s t i g a t e t h e t w o - f o l d i s s u e o f p o l i c y i m p l e m e n t a t i o n a n d m a r k e t c o n c e n t r a t i o n r e g a r d i n g J a p a n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y b y t a k i n g t h e f o l l o w i n g s t e p s : 1 ) E x a m i n a t i o n o f t h e p o l i c y - m a k i n g e n v i r o n m e n t w i t h i n w h i c h r e g u l a t o r y b o d i e s , s u c h a s M P T , h a s e v o l v e d , t o i n c l u d e ; a ) r e c r u i t m e n t , p r o f e s s i o n a l t r a i n i n g o f p o l i c y - m a k e r s a n d t h e i r u l t i m a t e g o a l s o f p o l i c y i m p l e m e n t a t i o n b ) a s s e s s m e n t o f t h e p o w e r s t r u c t u r e o f t h e n e w e n t r a n t s i n a n a t t e m p t t o i n fl u e n c e p o l i c y d e c i s i o n s b y t h e M P T a n d i n t e r a c t i o n s w i t h N T T ; 2 ) D e t e r m i n a t i o n o f t h e f u t u r e v i a b i l i t y o f c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t a s a r e s u l t o f c u r r e n t p o l i c i e s , w i t h a n a s s e s s m e n t o f t h e i m p l i c a t i o n o f t h e a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n p r a c t i c e d b y t h e M P T a n d t h e m a r k e t p o w e r e x e r c i s e d b y t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T T . 2 6 3 ) A n a l y s i s o f t h e m a n n e r i n w h i c h e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l i s s u e s a r e a d d r e s s e d b y J a p a n e s e r e g u l a t o r s a n d t h e m a j o r c a r r i e r , N T T : a ) e x i s t e n c e o r a b s e n c e o f c r o s s - s u b s i d y a n d i t s i m p l i c a t i o n s ; b ) i m p a c t s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n m o d e r n i z a t i o n p l a n s ( e . g . I S D N ) o n t h e a v e r a g e c o s t o f s e r v i c e t o d i f f e r e n t c l a s s e s o f c u s t o m e r s ; c ) t h e i m p a c t o f N T I ‘ s b u s i n e s s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g y ( w i t h i t s s o m e 2 0 0 s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e d c o m p a n i e s ) o n t h e a v e r a g e c o s t o f s e r v r c e t o c u s t o m e r s . 4 ) C o n c l u s i o n s a n d a p r e s e n t a t i o n o f p o s s i b l e a l t e r n a t i v e p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s . I n a d d i t i o n t o t h e s t r u c t u r e - c o n d u c t - p e r f o r m a n c e a n a l y s i s w h i c h i s p r i m a r y t o t h e s t u d y , t h e f o l l o w i n g w i l l b e d o n e . F i r s t , w h e r e a p p r o p r i a t e , U . S . e c o n o m i c a n d p o l i c y - r e l a t e d t h e o r i e s a n d m o d e l s w i l l b e a p p l i e d t o s i g n i fi c a n t i s s u e s i n J a p a n . S e c o n d , a c o m p a r a t i v e a n a l y s i s w i l l b e c o n d u c t e d o n i s s u e s , s u c h a s b u s i n e s s d i v e r s i fi c a t i o n o f t h e m a j o r c a r r i e r s i n J a p a n a n d t h e U . S . ( i . e . N T I ‘ a n d t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ) . I n d o i n g s o , c a r e w i l l b e t a k e n t o i n s u r e t h a t v a r i a b l e s d e a l t w i t h i n t w o c o u n t r i e s a r e c o m p a r a b l e a n d t h e c o m p a r i s o n s a r e s y s t e m a t i c . W i t h t h e r e a l i z a t i o n t h a t t h e s o c i o - e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l c o n t e x t m u s t i n f o r m t h e d i s c u s s i o n , t h e i n s t i t u t i o n a l i s t p e r s p e c t i v e w i l l b e a d o p t e d . T h e n o r m a t i v e a p p r o a c h , r a t h e r t h a n a p o s i t i v i s t i c o n e , w i l l a s s i s t i n c o n s i d e r i n g t h e p u b l i c n a t u r e a n d t h e l a r g e i m p a c t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n . 2 7 R e f e r e n c e s B a u m o l , W i l l i a m , J . , J o h n C . P a n z a r , R o b e r t D . W i l l i g ( 1 9 8 2 ) W W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h . B r u c e , R o b e r t , R . , . J e f f r e y P . C u n a r d , . a n d M a r k D . D i r e c t o r ( 1 9 8 6 ) E x a m M a i d e n - M W L o n d o n : B u t t e r w o r t h s . C a v e s , R i c h a r d ( 1 9 8 2 ) M W 5 t h E d i t i o n , E n g l e w o o d C l i f f s , N J . P r e n t i c e - H a l l s . " C o n s u m e r i s m , ” ( 1 9 7 3 ) W 2 0 J u l y - S e p t e m b e r . D a h l . R o b e r t ( 1 9 8 2 ) W N e w H a v e n . C N : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . D a v i d s o n , W i l l i a m H . ( 1 9 8 7 ) ” J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y : N e w D i r e c t i o n s a n d O l d D i l e m m a s , W M J u n e , p p . 1 4 7 - 1 6 0 . D e n k i T s u s h i n S y s t e m n o S h o u r a i z o n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , [ S t u d y G r o u p f o r t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s ] ( 1 9 8 3 ) D e n k i T s u s h i n S y s t e m n o S h o u r a i z o n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i C h u k a n H o k o k u s h o n o G a i y o , [ T h e I n t e r i m R e p o r t S u m m a r y o f t h e S t u d y G r o u p f o r t h e I n v e s t i g a t i o n o f t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s , T o k y o : M P T , 1 9 8 3 , m i m e o . D e r t h i c k . M a r t h a a n d P a u l 1 - Q u i r k ( 1 9 8 5 ) W r e n . W a s h i n g t o n , D C : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . F a i r T r a d e C o m m i S S i O D ( 1 9 8 5 ) W [ T h e N e w I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r i e s a n d A n t i t r u s t P o l i c i e s ] , G y o s e i S h u p p a n , A p r i l . F u k u i . H a r u h i k 0 - ( 1 9 7 7 ) i n T . J - P e m p e l . e c L E c l i n L M a k i n a J n J Z e m e m n e r a n z J a p a n . I t h a c a , N Y : C o r n e l l U n i v e r s i t y P r e s s . G e l l h o r n . E r n e s t ( 1 9 8 4 ) A n t i t n r s L I a m a n i fi e e n e m i c s . 2 n d E d i t i o n . M i n n e a p o l i s , r m : W e s t P u b l i s h i n g . H a r i n g , J o h n ( 1 9 8 4 ) “ I m p l i c a t i o n s o f A s y m m e t r i c R e g u l a t i o n f o r C o m p e t i t i o n P o l i c y A n a l y s i s , " O f fi c e o f P l a n s P o l i c y W o r k i n g P a p e r S e r i e s , W a s h i n g t o n , D C : F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n , D e c e m b e r . H i l l s , J i l l ( 1 9 8 6 ) M m m l a n ' n g E m m a ; C a m p e n ' n ' g n a n d m u m ] i n t h e 1 1 m m 2 3 W Q u o r u m B o o k s : W e s t p o r t , C o n n e c t i c u t . I t o , Y o u i c h i ( 1 9 8 6 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d I n d u s t r i a l P o l i c i e s m J a p a n : R e c e n t D e v e l o p m e n t s , " . i n S n o w , M a r c e l l u s 8 . e d . m m ' 0 0 " O ' c r z c c t ' { ‘ q . o r i n D “ ' 4 . c t W e s , N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . p p . 2 0 1 - 2 3 0 . J a n i s c h , H . a n d Y . K u r i s a k i ( 1 9 8 5 ) " R e f o r m o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n m J a p a n a n d C a n a d a . " T e l e c o m m u n i s a i t e n u i o l i n t . M a r c h P P - 3 1 4 0 J o r d a n , W i l l i a m A . ( 1 9 7 2 ) " P r o d u c e r P r o t e c t i o n , P r i o r M a r k e t S t r u c t u r e a n d t h e E f f e c t s o f G o v e r n m e n t R e g u l a t i o n , " W W 5 ; A p r i l . K a k u m a , T a k a s h i ( 1 9 8 5 ) W [ N T T I n f o r m a t i o n D i c t i o n a r y . T o k y o : K o d a n s h a . K a t o , H i r o s h i ( 1 9 8 4 ) K a n g n g fi a j k a k a n , [ T h e R e f o r m o f P u b l i c E n t e r p r i s e s ] , T o k y o : C h u o K e i z a i s h a . K a w a l d t a . T a k a o ( 1 9 8 5 ) W W W } . [ T h e W a r B e t w e e n M I T I a n d M P T : W h a t a r e t h e A u t o r i t i e s o f B u r e a u - c r a t s ? ] , T o k y o : K y o i k u s h a . K i t a h a r a , Y a s u s a d a ( 1 9 8 3 ) W W W L o n d o n : H e i n e m a n n E d u c a t i o n a l B o o k s . K o m i y a , M e g u m i ( 1 9 8 9 ) " A n A n a l y s i s o f I n d u s t r i a l P o l i c y : t h e J a p a n e s e C o m p u t e r I n d " u s n ' y . I n f o n n a t i e n j e e i e n t . f o r t h c o m i n g . K o y a m a , M o r i y a ( 1 9 8 5 ) ' I h e N e w C o m m u n i c a t i o n A g e i n J a p a n , " I e l e e e m m u n i e a t i e n s l e l i n . S e p t e m b e r , p p . 1 8 2 - 4 . L i n d b l o m , C h a r l e s E . ( 1 9 7 7 ) W . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . M a e d a , K u n j i ( 1 9 8 5 ) " P r i v a t i z a t i o n o f J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s , " I d e m m ; m u n i e a t i e n a l o l i n t . J u n e , p p . 9 3 - 9 5 . M a i c h r z a k . A n n ( 1 9 8 4 ) M e t h e d e Q L P e l i n L R e s e a r e h . B e v e r l y H i l l - t : S a g e P u b l i c a t i o n s , 1 9 8 4 . M c G e e , J o h n ( 1 9 7 4 ) " E f fi c i e n c y a n d E c o n o m i e s o f S i z e , " H a r v e y G o l d s c h m i d e t a l . . e d s W W W M e l o d y , W i l l i a m , H . ( 1 9 8 1 ) " C o m p e t i t i o n a n d S u b s i d i e s a s I n s t r u m e n t s o f S o c i a l P o l i c y i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s , " i n W I . 9 . . . . . 0 0 9 ' . " i ' 1 ~ 0 0 ' i 1 ! 0 " U i - I U - 2 9 C o n f e r e n c e , E a s t L a n s i n g , M I : D i v i s i o n o f R e s e a r c h , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . M i l l s , W r i g h t C . ( 1 9 5 6 ) W . N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . M i s a w a , S h i g e o ( 1 9 6 7 ) " S e i s a k u K e t t e i K a t e i n o G a i k a n " [ A n O u t l i n e o f t h e P o l i c y m a k i n g P r o e s s i n J a p a n ] i n N i h o n S e i j i G a k k a i , e d . , Q a n d a i fl i h q n W W [ P a r t i e s a n d t h e B u r e a u c r a c y i n C o n t e m p o r a r y J a p a n : S i n c e t h e C o n s e r v a t i v e M e r g e r ] . T o k y o : I w a n a m i S h o t e n , p p . 5 - 3 3 . M o r a n , M i c h a e l ( 1 9 8 5 ) " T h e o r i e s o f R e g u l a t i o n a n d C h a n g e i n R e g u l a t i o n : t h e C a s e o f F i n a n c i a l M a r k e t s . " P a p e r p r e s e n t e d a t t h e P o l i t i c a l S t u d i e s A n n u a l C o n f e r e n c e , M a n c h e s t e r . M u s a s h i . T a k e h i k o ( 1 9 8 5 ) I a n a n e s e l e l e e e r n m u n i e a n e n s l i e l i g C a m b r i d g e . M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y . N a m b u , T s u r u h i k o ( 1 9 8 6 ) W T o k y o : N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a . N 1 i j y u i s s e i k i K i g y o K e n k y u G r o u p , [ T w e n t y - F i r s t C e n t u r y E n t e r p r i s e s R e s e a r c h G r o u p ] ( 1 9 8 4 ) W [ T h e R u l e r s i n t h e N e w M e d i a ] . T o k y o . Y a m a t e S h o b o . N i s h i k a w a . Y o s h i r o ( 1 9 8 0 ) W W W [ R a t e s a n d F i n a n c e o f P u b l i c U t i l i t i e s ] , Z e i m u K e i r i K y o k a i . N o l l , R o g e r ( 1 9 8 6 ) " T h e P o l i t i c a l a n d I n s t i t u t i o n a l C o n t e x t o f C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y . " S n o w M a r s e l l u S . e d W W N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . P e l t z m a n , S a m ( 1 9 7 6 ) " T o w a r d s a M o r e G e n e r a l T h e o r y o f R e g u l a t i o n , " m u t u a l W e s . X I X . 2 . A u g u s t . P - 2 1 1 - 4 0 - P o r a t , M a r c U . ( 1 9 7 7 ) W . W a s h i n g t o n , D C : U . S . D e p t . o f C o m m e r c e , O f fi c e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s . R o w l a n d , W i l l a r d D . ( 1 9 8 6 ) " A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y R e s e a r c h : I t s C o n t r a d i c t o r y O r i g i n s a n d I n fl u e n c e s , " W W V o l . 8 , p p . 1 5 9 - 1 8 2 . S a l v a g g i o , J e r r y L . ( 1 9 8 3 ) " S o c i a l P r o b l e m s o f I n f o r m a t i o n S o c i e t i e s , " T e l e c o m ; m u n i e a t i e n s l e l i n t . S e p t e m b e r P P 2 2 8 - 2 4 2 ( 1 9 8 6 ) " A C a s e S t u d y o f t h e U . S . ‘ s R o l e i n M o d i f y i n g 3 0 T u n s t a l l , J e e r ° y m ' ( 1 9 8 6 ) ‘ . N e w Y o r k : O ' s B a i l B l a c k w e l l . J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s i c y , " a p a p e r p r e s e n t e d a t t h e 3 6 t h A n n u a l C o n f e r e n c e o f t h e I n t e r n a t i o n a l C o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n , H o u s t o n , T e x a s , M a y . S a m u e l s , W a r r e n J . ( 1 9 8 7 ) " I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s , " i n J o h n E a t w e l l e t a l , e d s . ( 1 9 3 7 ) W W W V o l 2 L o n d o n : M a c m i l l a n P r e s s L i m i t e d . p p . 8 6 4 - 5 . S h i n o h a r a . H a i i m e a n d N a g a i . Y o n o s u k e e d s ( 1 9 8 5 ) W W W [ A n I n t r o d u c t i o n t o C o n t e m p o r a r y P o l i t i c a l S c i e n c e ] , ( T o k y o : Y u h i k a k u ) . S n o w , M a r s e l l u s , e d . , 0 . . - . _ ' ' z , W N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . S t i g l e r , G e o r g e J . ( 1 9 7 1 ) " T h e T h e o r y o f E c o n o m i c R e g u l a t i o n , " W V o l . 2 , N o . 1 S , p r i n g , 1 9 7 1 , p p . 3 - 2 1 . T a k e n a k a , T a t s u o e t a l . e d s . ( 1 9 7 4 - 7 6 ) W [ L e c t u r e s o n M o d e r n P u b l i c U t i l i t i e s ] , V o l . 1 - 7 , T o k y o : T o y o K e i z a i S h u p p a n . T o m i t a , T e t s u r o ( 1 9 8 4 ) " J a p a n 5 P o l i c y o n M o n o p o l y a n d C o m p e t i t i o n i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . " T e l e c o n u n r r n i e a i t m fl e l i n t . M a r c h . p p “ 6 0 T r e b i n g , H a r r y ( 1 9 8 1 ) " E q u i t y a n d E f fi c i e n c y m . U t i l i t y R e g u l a t i o n , " i n A p p l i c a t i n n A n n A r b o r , M I : G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n . T s u s h i n G y o s e i M o n d a i K e n k y u k a i , [ S t u d y G r o u p o n C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y I s s u e s ] e d . ( 1 9 8 3 ) W [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y ‘ 8 3 ] , T o k y o : G y o s e i S h u p p a n . W e n d e r s , J o h n T . ( 1 9 8 6 ) i n J a m e s M i l l e r e d . , W W A m s t e r d a m : N o r t h H o l l a n d . W i l l i a m s o n . O l i v e r . 1 3 . ( 1 9 8 6 ) W W W 9 m m ] , W h e a t s h e a B o o k s . W i l s o n , J a m e s Q . ( 1 9 7 6 ) ' T h e R i s e o f t h e B u r e a u c r a t i c S t a t e , " i n N a t h a n G l a z e r a n d I r v i n g K r i s t o l . e d s , W o m a n B a s i c B o o k s Y o k o i , M i t s u r u ( 1 9 8 2 ) " A g e n c i e s a n d D i r e c t i o n s o f J a p a n e s e P o l i c y , " I e l e g m n ; m u n i e a t i e n u i o l i n t . D e c e m b e r P P 2 5 3 4 6 8 - 3 1 C H A P T E R 2 H I S T O R Y A N D R E G U L A T I O N O F J A P A N ' S T E L E C O M M U N I C A T I O N I N D U S T R Y T h i s c h a p t e r e x a m i n e s t h e h i s t o r i c a l p o l i c y p r o c e s s , t h e c u l m i n a t i o n o f w h i c h w a s t h e e n a c t m e n t b y t h e D i e t o f a s e t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n d e r e g u l a t i o n b i l l s . A l s o d i s c u s s e d a r e t h e m a j o r p o i n t s o f t w o l e g i s l a t i o n s — t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w a n d t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w . I T ' l D l [ I ] . . S . I n t h e i n d u s t r y ' s i n f a n c y , J a p a n h a d b e e n f a r b e h i n d t h e U n i t e d S t a t e s a n d W e s t e r n E u r o p e i n t e r m s o f b o t h w i r e d a n d w i r e l e s s c o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g i e s a n d t h e i r i m p l e m e n t a t i o n s . I n J a p a n , t h e c o m m e r c i a l t e l e g r a p h s y s t e m d i d n o t b e c o m e o p e r a t i o n a l u n t i l 1 8 6 9 a l m o s t t w o d e c a d e s a f t e r S a m u e l M o r s e e s t a b l i s h e d t h e T e l e g r a p h C o m p a n y o f W e s t e r n U n i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s . I t t o o k a n o t h e r f o u r y e a r s b e f o r e t h e s y s t e m b e c a m e a v a i l a b l e a c r o s s t h e c o u n t r y . ( K a k u m a , 1 9 8 5 : 4 4 9 ) . T h e n , t h e t e l e g r a p h o p e r a t i o n w a s m a d e a p u b l i c m o n o p o l y b y a 1 8 7 2 c a b i n e t d e c i s i o n , w h i c h e f f e c t i v e l y b a n n e d t h e i n s t a l l a t i o n o f p r i v a t e s y s t e m s . T e l e p h o n e t e c h n o l o g y w a s i n t r o d u c e d t o J a p a n i n 1 8 7 7 , o n e y e a r a f t e r A l e x a n d e r G r a h a m B e l l ' s i n v e n t i o n b e c a m e p u b l i c . I t t o o k q u i t e a w h i l e , h o w e v e r , b e f o r e t h e i n s t i t u t i o n a l t e c h n i c a l i t i e s o f t h e s e r v i c e o f f e r i n g s w e r e e s t a b l i s h e d . T e l e p h o n e s y s t e m s b e c a m e o p e r a t i o n a l o n l y i n 1 8 9 0 ( K i t a h a r a , 1 9 8 3 : 2 2 ) . S o m e c o m p a n i e s e x p r e s s e d a n i n t e r e s t i n o f f e r i n g t h e s e r v i c e w h e n t h e t e l e p h o n e w a s fi r s t i n t r o d u c e d t o J a p a n i n 1 8 7 7 ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 7 ) . T h e y w e r e b a c k e d b y t h e 3 2 M i n i s t r y o f F i n a n c e w h i c h s a w g r e a t d i f fi c u l t y f o r t h e g o v e r n m e n t t o fi n a n c e s u c h a l a r g e - s c a l e a n d c o s t l y o p e r a t i o n . A f t e r s e v e r a l y e a r s o f d e b a t e , h o w e v e r , i t w a s d e c i d e d t h a t w i r e d t e l e g r a p h a n d t e l e p h o n e s h o u l d b e o w n e d a n d o p e r a t e d b y a g o v e r n m e n t a g e n c y , a n d T e i s h i n s h o ( t h e M i n i s t r y o f C o m m u n i c a t i o n s ) w a s s e t u p i n 1 8 8 5 w i t h r e s p o n s i b i l i t y f o r t h o s e s e r v i c e s a s w e l l a s p o s t a l s e r v i c e s . 1 T h e g o v e r n m e n t m o n o p o l y w a s m a d e l e g i t i m a t e b y t h e T e l e g r a p h L a w o f 1 9 0 0 . T h e m a i n r e a s o n s u n d e r l y i n g t h e m o n o p o l y i n t h e s e s e c t o r s w e r e : a ) p r e s e r v a t i o n o f c o m m u n i c a t i o n s e c r e c y b y t h e g o v e r n m e n t ; b ) u n l i k e l i n e s s t h a t p r i v a t e e n t i t i e s w o u l d p r o v i d e u n i v e r s a l s e r v i c e ; a n d c ) p r e c e d e n t f o r t h e m o n o p o l y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s s e t b y f o r e i g n g o v e r n m e n t s ( I t o , 1 9 8 5 : 2 0 6 ) . B e t w e e n 1 8 8 5 a n d 1 9 5 2 , n o m a j o r s t r u c t u r a l c h a n g e t o o k p l a c e r e g a r d i n g t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n r e g u l a t o r y a u t h o r i t y . A f t e r W o r l d W a r I I a n d f o l l o w i n g t h e r e c o m m e n d a t i o n o f G e n e r a l D o u g l a s M c A r t h u r — t h e h e a d o f t h e A l l i e d F o r c e s — T e i s h i n s h o w a s d i v i d e d i n t o t w o e n t i t i e s - t h e M i n i s t r y o f P o s t s S e r v i c e s a n d t h e M i n i s t r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n . I n t h e p a s t , t h e g o v e r n m e n t h a d u s e d p a r t o f r e v e n u e s f r o m t e l e g r a p h a n d t e l e p h o n e s e r v i c e s t o c o m p e n s a t e d e fi c i t s i n t h e i r p o s t a l o p e r a t i o n o r e v e n f o r t h e g e n e r a l a c c o u n t ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 5 ) . T h u s , t h e s e p a r a t i o n o f t h e t w o m i n i s t r i e s w a s i m p l e m e n t e d t o i n s u r e t h e a v a i l a b i l i t y o f s u f fi c i e n t f u n d s f o r i m p o r t a n t t e l e p h o n e s e r v i c e s . I n o r d e r t o r e b u i l d t h e t e l e p h o n e a n d t e l e x n e t w o r k s - m o r e t h a n 5 0 % o f 1 W h e n T e i s h i n s h o ( t h e M i n i s h y o f C o m m u n i c a t i o n s ) w a s e s t a b l i s h e d i n 1 8 8 5 , t e l e g r a p h , t e l e p h o n e , a n d p o s t a l s e r v i c e s w e r e a l l n e w l y - c r e a t e d v e n t u r e s i n J a p a n . 3 3 w h i c h w e r e d i s m a n t l e d b y t h e w a r — t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n R e s t o r a t i o n C o u n c i l , w a s e s t a b l i s h e d t o d e v i s e t h e m e a n s t o s p e e d u p t h e r e c o n s t r u c t i o n p r o c e s s . M a n y p r e f e r r e d t h e e s t a b l i s h m e n t o f a n o p e r a t i o n a l e n t i t y d i s t i n c t f r o m t h e g o v e r n m e n t . P r i v a t i z a t i o n h a d b e e n a n o p t i o n c o n s i d e r e d b y t h e C o u n c i l . I n o r d e r t o e n s u r e a s m o o t h t r a n s i t i o n f r o m t h e p r e - w a r g o v e r n m e n t o p e r a t i o n , i t w a s r e c o m m e n d e d t o f o r m a p u b l i c c o r p o r a t i o n f o r t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s . I t h a s b e e n s u g g e s t e d t h a t t h e d e c i s i o n w a s i n s p i r e d b y t h e s u c c e s s o f t h e T e n n e s s e e V a l l e y A u t h o r i t y i n t h e U n i t e d S t a t e s ( M a k i n o , 1 9 8 3 : 1 3 8 ) . T h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w w a s s u b s e q u e n t l y p a s s e d i n 1 9 5 2 . T h e s a m e y e a r a n o t h e r l a w w a s p a s s e d t o e s t a b l i s h t h e N i p p o n D e n s h i n D e n w a K o s h a ( N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n - N T T ) t o t a k e o v e r a l l p h y s i c a l a n d o p e r a t i o n a l p r o p e r t i e s o f t h e M i n i s t r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n . I n t h e f o l l o w i n g y e a r , K o k u s a i D e n s h i n D e n w a K a i s h a ( I n t e r n a t i o n a l T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o m p a n y L i m i t e d - K D D ) , a s p e c i a l j o i n t - s t o c k c o m p a n y , w a s s e p a r a t e d f r o m N I T a n d i n a u g u r a t e d t o p r o v i d e i n t e r n a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s . B e s i d e s g u a r a n t e e i n g t h e p r i v a c y o f c o m m u n i c a t i o n a n d t h e u n i v e r s a l s e r v i c e , t h e m a i n t h r u s t o f t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w ( W n g m , 1 9 8 3 : 2 6 5 - 3 2 8 ) w a s t o v i r t u a l l y e n s u r e t h e m o n o p o l y o f N T T a n d K D D . T h i s l a w d o e s n o t p r o v i d e f o r a n y c a r r i e r s b e s i d e s N T T a n d K D D t o o w n f a c i l i t i e s o r o f f e r p u b l i c t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . T h i s i s m o s t c l e a r l y m a n i f e s t e d i n t h e f a c t t h a t w h e n e v e r t h e p r o v i s i o n s r e f e r t o e x i s t i n g c a r r i e r s , t h e s u b j e c t i s s p e c i fi c a l l y N T T o r K D D . E v e n t h o u g h t h e r e i s n o s i n g l e p r o v i s i o n t o e x p l i c i t l y b a n e n t r y b y o t h e r c a r r i e r s , t h e J a p a n e s e D i e t a n d t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d 3 4 T e l e c o m m u n i c a t i o n s h a v e u n e q u i v o c a l l y i n t e r p r e t e d t h a t t h e l a w a l l o w s a b s o l u t e l y n o e n t r y b y a n y c a r r i e r s e x c e p t N T T a n d K D D . T h e s a m e l a w s p e c i fi e d t h a t N I T h a s t o s u b m i t i t s a n n u a l b u d g e t p l a n f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n s t o t h e J a p a n e s e P a r l i a m e n t , t h e D i e t , w h i c h w a s a l s o e n t i t l e d t o a p p r o v e ( o r d e n y ) a n y c h a n g e s i n t h e t a r i f f s f o r N T I ‘ s m a j o r s e r v i c e s . T h i s m e a n t t h a t n o r a t e i n c r e a s e w a s l i k e l y t o b e v o t e d d u r i n g e l e c t i o n y e a r s , t h u s p r e v e n t i n g a p p r o p r i a t e c o n s i d e r a t i o n t o t h e c o s t - p r i c e r e l a t i o n s h i p . 2 A m o n g i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e s , J a p a n w a s t h e o n l y c o u n t r y t h a t r e q u i r e d p a r l i a m e n t a p p r o v a l o f t e l e c o m m u n i c a t i o n t a r i f f s . A s e c t i o n o f t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w s t a t e s t h a t t e l e c o m m u n i c a t i o n t a r i fl ' s h o u l d b e r e a s o n a b l e ( J o h o T s u s h i n R o p p o , 1 9 8 3 : 2 6 6 ) . H o w e v e r , t h e l a w g i v e s n o d e fi n i t i o n o f w h a t a " r e a s o n a b l e r a t e " i s . N I T h a d i n t e r p r e t e d i t a s r a t e s b a s e d o n c o s t o f d e l i v e r i n g s e r v i c e s p l u s c o s t i n c u r r e d f o r t h e e x p a n s i o n o f t h e n a t i o n w i d e t e l e p h o n e n e t w o r k ( T a k e n a k a e t a l . , 1 9 7 5 a : 1 3 4 a n d 1 3 9 - 4 2 ) . B u t t h i s p r i n c i p l e w a s o f t e n o v e r r i d e n b y t h e D i e t i n f a v o r o f i t s p o l i t i c a l c o n s i d e r a t i o n . F o r o t h e r J a p a n e s e p u b l i c u t i l i t i e s , s u c h a s e l e c t r i c i t y , g a s a n d w a t e r , p r e c i s e m e t h o d s o f c a l c u l a t i n g f a i r r a t e s a r e l e g i s l a t e d . 3 T e l e c o m m u n i c a t i o n r a t e - m a k i n g 2 I n o t h e r w o r d s , N T T o f t e n c o u l d n o t o b t a i n p e r m i s s i o n t o r a i s e s e r v i c e r a t e s e v e n w h e n t h e c o s t o f t h o s e s e r v i c e s a c t u a l l y i n c r e a s e d b e c a u s e i t w o u l d n e g a t i v e l y a f f e c t t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ' s e l e c t i o n c a m p a i g n s . ’ I h e f a c t t h a t t e l e p h o n e r a t e - m a k i n g h a d b e e n m o r e p r o n e t o p o l i t i c a l c o n s i d e r a t i o n s t h a n t h o s e o f o t h e r u t i l i t i e s , s u c h a s e l e c t r i c i t y , g a s a n d w a t e r h o l d s t r u e i n t h e U n i t e d S t a t e s a s w e l l . 3 5 w i l l b e c o v e r e d m o r e e x t e n s i v e l y i n a l a t e r c h a p t e r . A n o t h e r p i e c e o f l e g i s l a t i o n w o r t h m e n t i o n i n g i s K a k u j u h o , t h e E x p a n s i o n L a w o f 1 9 6 0 , w h i c h f a c i l i t a t e d t h e f a s t d i f f u s i o n o f t e l e p h o n e s i n J a p a n ' s p o s t - w a r e r a ( T a k e n a k a e t a l . , 1 9 7 6 b : 1 3 9 - 1 4 2 ) . T h i s l a w r e q u i r e d t h a t a l l n e w s u b s c r i b e r s p u r c h a s e N T l ' s t e l e p h o n e b o n d s . A m o n g J a p a n e s e p u b l i c u t i l i t i e s , N T T w a s t h e o n l y e n t i t y t h a t w a s a l l o w e d t o i s s u e b o n d s i n t h i s s p e c i fi c m a n n e r ; n o s i m i l a r m e t h o d o f r a i s i n g f u n d s h a s b e e n f o u n d t o e x i s t e l s e w h e r e i n t h e w o r l d . T h e v o l u m e o f b o n d s t o b e p u r c h a s e d d i f f e r e d f r o m o n e a r e a t o t h e o t h e r . U s u a l l y , i t w a s s e v e r a l t i m e s h i g h e r i n u r b a n a r e a s t h a n i n r u r a l a r e a s . T h i s a r r a n g e m e n t h a s e n a b l e d N T T t o s e c u r e m o s t o f i t s fi n a n c i n g . T h r o u g h t h e b e n e fi t o f t h i s u n i q u e a n d s e c u r e m e t h o d o f fi n a n c i n g , N T T i m p l e m e n t e d , s i n c e i t s i n a u g u r a t i o n i n 1 9 5 2 , s i x fi v e - y e a r b u s i n e s s p l a n s t o c a t c h u p w i t h t h e s u r g i n g d e m a n d f o r t e l e p h o n e s . A s a r e s u l t , t h e n u m b e r o f t e l e p h o n e s i n s t a l l e d i n c r e a s e d f r o m 5 4 2 , 0 0 0 i n 1 9 4 5 ( a f t e r 5 0 % o f t h e e x i s t i n g t e l e p h o n e s w e r e d e s t r o y e d i n t h e w a r ) , t o o v e r 4 0 m i l l i o n i n 1 9 8 4 ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 5 - 6 ) . T h e p u b l i c c o r p o r a t i o n fi n a l l y m a n a g e d , i n 1 9 8 3 , t o e l i m i n a t e t h e b a c k l o g o f t e l e p h o n e i n s t a l l a t i o n o r d e r s a n d c o m p l e t e d t h e n a t i o n w i d e d i r e c t - d i a l i n g t o l l n e t w o r k . " T h u s , t h e n e w s u b s c r i b e r s n o l o n g e r h a v e t o p u r c h a s e t e l e p h o n e b o n d s a f t e r M a r c h 1 9 8 3 , e v e n t h o u g h l a r g e s u m s o f m o n e y a r e s t i l l a t N T I ‘ s d i s p o s a l b e c a u s e o f t h e b o n d s ' ‘ I n 1 8 9 4 , t h e r a t i o o f t e l e p h o n e s u b s c r i b e r s a n d c u s t o m e r s w h o o r d e r e d a t e l e p h o n e b u t h a d n o t o b t a i n e d o n e w a s a p p r o x i m a t e l y 1 : 2 ( i . e . 3 , 2 0 0 : 6 , 5 0 0 ) . S i n c e t h e n t h e n u m b e r o f t e l e p h o n e s i n c r e a s e d d r a m a t i c a l l y , b u t t h e r a t i o d i d n o t c h a n g e f o r a l o n g t i m e . T h e a c t u a l n u m b e r o f h o u s e h o l d s w h i c h r e q u e s t e d a p h o n e a n d c o u l d n o t o n t a i n o n e w a s : 2 , 4 0 0 , 0 0 0 i n 1 9 6 7 , 2 , 0 0 0 , 0 0 0 i n 1 9 7 2 , 1 , 8 0 0 , 0 0 0 i n 1 9 7 3 , a n d 9 8 0 , 0 0 0 i n 1 9 7 4 ( I c h i n o s e e t a l . , 1 9 8 2 : 1 0 4 - 1 0 6 ) . 3 6 t e n - y e a r m a t u r i t y . A t t h e e n d o f F Y 1 9 8 4 , t h e g o v e r n m e n t ' s fi n a n c i a l i n v e s t m e n t w a s ¥ 9 2 6 . 7 b i l l i o n ( $ 7 , 1 5 0 m i l l i o n ) , t h e g o v e r n m e n t - g u a r a n t e e d b o n d s ¥ 2 6 2 . 8 b i l l i o n ( $ 2 , 0 3 0 m i l l i o n ) , a n d t h e t e l e p h o n e s u b s c r i b e r s ' o b l i g a t o r y b o n d s Y 6 , 2 3 0 . 3 b i l l i o n ( $ 4 8 b i l l i o n ) , t h e l a t t e r r e p r e s e n t i n g 8 4 % o f N T T fi n a n c i n g . ( H i r a t s u , 1 9 8 6 : 8 ) . 5 T h e M P T w a s n o t e q u i p p e d w i t h a s o p h i s t i c a t e d p o l i c y - m a k i n g m a c h i n e r y f o r a l o n g t i m e . ( T h i s w i l l b e d i s c u s s e d m o r e f u l l y i n t h e n e x t c h a p t e r ) . T h e 1 9 5 0 5 a n d e a r l y 1 9 6 0 5 d i d n o t p r e s e n t t h e M P T w i t h c o m p l i c a t e d i s s u e s ; t h e m i n i s t r y w a s c o n c e n t r a t i n g o n c a t c h i n g u p w i t h t h e s u r g i n g t e l e p h o n e d e m a n d . I n c o n s u l t a t i o n w i t h N T T , h o w e v e r , i t s t a r t e d t o a d d r e s s , i n t h e e a r l y 1 9 7 0 5 , t h e i m p o r t a n t i s s u e o f l i b e r a l i z i n g d a t a c o m m u n i c a t i o n . T h e fi r s t J a p a n e s e d a t a c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s b e c a m e o p e r a t i o n a l i n 1 9 6 4 a n d w e r e u s e d b y t h e N a t i o n a l R a i l w a y s a n d J a p a n A i r L i n e s f o r s e a t r e s e r v a t i o n s . S o m e r a t h e r r e s t r i c t i v e f e a t u r e s o f t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w h a d b e c o m e i n c r e a s i n g l y p r o b l e m a t i c f o r c o r p o r a t e u s e r s a s m o r e a n d m o r e d a t a w e r e t r a n s m i t t e d . T o r e s p o n d t o t h e n e w d e m a n d f o r d a t a c o m m u n i c a t i o n , t h e D i e t r e v i s e d t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w i n 1 9 7 1 t o a l l o w f o r t h e p r o v i s i o n o f t w o d i f f e r e n t s e r v i c e s ( K o s u g e , 1 9 8 4 ) : c S p e c i a l c o m m u n i c a t i o n c i r c u i t s l e a s e d f r o m N T T a n d u s e d e x c l u s i v e l y f o r d a t a c o m m u n i c a t i o n ‘ 5 T h r o u g h o u t t h e t e x t , d o l l a r - y e n c o n v e r s i o n s w i l l b e p r o v i d e d b a s e d o n t h e e x c h a n g e r a t e a s o f J a n u a r y 3 1 , 1 9 8 9 ( i . e . $ 1 . 0 0 = ’ 1 ‘ 1 2 9 . 5 2 9 2 ) . “ T h i s t y p e o f s e r v i c e c a n o n l y b e u s e d b y o n e o f t h e f o l l o w i n g : g o v e r n m e n t o r g a n s , b u s i n e s s p a r t n e r s , e m e r g e n c y o r g a n i z a t i o n s , e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a g e n c i e s , fi r e a n d m e d i c a l a i d g r o u p s , fi n a n c i a l o r g a n i z a t i o n s , o r t r a n s p o r t a t i o n 3 7 c P u b l i c c o m m u n i c a t i o n c i r c u i t s e s t a b l i s h e d b y N T T o n r e q u e s t a n d u s e d t h e p u b l i c t e l e p h o n e o r t e l e x n e t w o r k f o r d a t a c o m m u n i c a t i o n . I n d i v i d u a l p e r m i s s i o n h a d t o b e g r a n t e d b y t h e M P T f o r c o m p u t e r - t o - c o m p u t e r c o m m u n i c a t i o n ; a l l c o m m u n i c a t i o n w i t h t h i r d p a r t i e s h a d t o b e p r o v i d e d b y e i t h e r N T T o r K D D ( K o k u s a i D e n s h i n D e n w a K a i s h a — I n t e r n a t i o n a l T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n ) . T h e s e c o n s t r a i n t s w e r e s t i l l h a m p e r i n g t h e n e c e s s a r y c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n . I n 1 9 8 0 , t h e M P T a p p o i n t e d t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n P o l i c y t o d i s c u s s t h e f u t u r e d i r e c t i o n o f p o l i c y m a k i n g . T h e a d v i s o r y g r o u p i n c l u d e d n o t o n l y c a r r i e r s a n d e q u i p m e n t s u p p l i e r s , b u t a l s o c o r p o r a t e u s e r s , j o u r n a l i s t s , a c a d e m i c s , b a n k r e p r e s e n t a t i v e s , a n d l a b o r u n i o n l e a d e r s . T h e i r r e c o m m e n d a t i o n s w e r e p r e s e n t e d t o t h e M i n i s t r y i n 1 9 8 1 ( D e n k i T s u s h i n S e i s a k u K o n d a n k a i , 1 9 8 1 : 2 9 8 - 3 2 5 ) . T h e r e l e v a n t s e c t i o n s t h a t w i l l b e d i s c u s s e d i n t h e t h e s i s a r e : c m a j o r i n s t i t u t i o n a l r e s t r u c t u r i n g o f m o n o p o l i s t i c c a r r i e r s c l i b e r a l i z a t i o n o f t h e u s e o f d a t a c o m m u n i c a t i o n c a m a j o r r e s t r u c t u r i n g o f d a t a c o m m u n i c a t i o n c i r c u i t s t a r i f f s ( e . g . t o d e c r e a s e i t s d i s t a n c e s e n s i t i v i t y ) c a m a j o r r e s t r u c t u r i n g i n a c c o u n t i n g s y s t e m s ( e . g . t o e l i m i n a t e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n ) c f u t u r e p r o m o t i o n o f f a i r c o m p e t i t i o n b e h a v e e n t h e d o m i n a n t c a r r i e r a n d n e w v a l u e - a d d e d n e t w o r k s e r v i c e p r o v i d e r s . C o g n i z a n t o f t h e c o n t i n u i n g p r o b l e m s a d d r e s s e d i n t h e r e c o m m e n d a t i o n s , c o m p a n i e s . 3 8 t h e M P T fi n a l l y d e c i d e d i n 1 9 8 1 t o l i b e r a l i z e t h e u s e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n c i r c u i t s f o r d a t a p r o c e s s i n g a n d t o a l l o w s m a l l - a n d m e d i u m - s i z e c o m p a n i e s t o p a r t i c i p a t e i n v a l u e - a d d e d n e t w o r k s e r v i c e s ( V A N S ) . I t , h o w e v e r , r e t a i n e d t h e m o n o p o l y o n b a s i c s e r v i c e s t h r o u g h N T T a n d K D D . T h e fi r s t t w o a i m s a r e m e t b y t h e i s s u a n c e o f m i n i s t r i a l o r d i n a n c e s a s a t e m p o r a r y m e a s u r e ] S u b s e q u e n t l y , t h e M P T d r a f t e d t w o l a w s t o i m p l e m e n t t h e s e c h a n g e s - t h e R e v i s i o n o f P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n L a w t h a t h a d r e c e i v e d a p p r o v a l b y t h e D i e t i n 1 9 8 2 a n d t h e L a w o f V a l u e - A d d e d N e t w o r k S e r v i c e s . T h e l a t t e r p r o p o s a l c o u l d n o t m a k e i t t o t h e D i e t o w i n g t o t h e v o c a l o p p o s i t i o n f r o m t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) . 8 T h e t r a d e m i n i s t r y d i d n o t s e e a n y n e e d f o r t h e l a w , e s p e c i a l l y t h e p r o v i s i o n s s u c h a s r e g i s t r a t i o n r e q u i r e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t , p r o t e c t i o n o f p r i v a c y a n d c o n s u m e r s , a n d r e s t r i c t i o n s o n f o r e i g n i n v e s t m e n t ( Y o k o i , 1 9 8 2 ) . B a s i c d i s a g r e e m e n t r e s t s o n t h e f a c t t h a t t h e M I T I w a n t e d t o a l l o c a t e t h e b e n e fi t s o f V A N S t o c o r p o r a t e u s e r s , a n d t h e M P T w a n t e d t o a l l o c a t e t h e b e n e fi t s t o t h e m o n o p o l y c a r r i e r s - N T T a n d K D D . A l s o i n 1 9 8 1 , P r i m e M i n i s t e r N a k a s o n e w a s h e a d i n g t h e A d m i n i s t r a t i v e M a n a g e m e n t A g e n c y , a n d h e a p p o i n t e d n i n e m e m b e r s f r o m p o l i t i c a l , e c o n o m i c , 7 a m i n i s t e r i a l o r d i n a n c e i s a t y p e o f a d m i n i s t r a t i v e l a w s i m i l a r t o a F C C r u l e . l “ A n y l e g i s l a t i o n d r a f t s r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s a r e fi r s t d r a w n b y t h e W T . T h e n , t h e y a r e d e b a t e d a t t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ' s s u b c o m m i t t e e o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s , t h e P o l i t i c a l A f f a i r s R e s e a r c h C o u n c i l , a n d t h e E x e c u t i v e C o u n c i l w h i l e d r a f t s a r e s i m u l t a n e o u s l y s t u d i e d w i t h i n t h e m i n i s t r y b e f o r e d r a f t s a r e p r e s e n t e d t o a c a b i n e t c o u n c i l a n d s u b s e q u e n t l y t o t h e D i e t . T h e M I T I b r o u g h t i t s o p p o s i t i o n o n t h i s l e g i s l a t i o n t o t h e a t t e n t i o n o f L D P m e m b e r s w h o p a r t i c i p a t e i n t h e s e t h r e e f o r a a n d t h e L D P a c c e p t e d t h e M I T I ' s p o i n t o f v i e w . S e e C h a r t 8 ( J a p a n e s e L e g i s l a t i v e P r o c e s s ) i n C h a p t e r 3 . 3 9 a n d a c a d e m i c c i r c l e s t o f o r m t h e s e c o n d A d H o c C o m m i t t e e f o r A d m i n i s t r a t i v e R e f o r m ( k n o w n a s R i n c h o ) . T w e n t y - o n e e x p e r t s w e r e a p p o i n t e d t o f o r m s e v e r a l s u b c o m m i t t e e s t o h o l d d e t a i l e d d i s c u s s i o n s o n v a r i o u s i s s u e s . T o s h i o D o k o , t h e t h e n h e a d o f K e i d a n r e n ( t h e J a p a n e s e F e d e r a t i o n o f E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n s ) , w a s a p p o i n t e d c h a i r o f t h e c o m m i t t e e . B e l i e v i n g i n " t h e l e a s t g o v e r n e d a r e t h e b e s t g o v e r n e d " c r e d o , h e d i r e c t e d t h e c o m m i t t e e t o r e a s s e s s a l l g o v e r n m e n t a c t i v i t i e s a n d t o e x p l o r e w a y s t o s c a l e d o w n o p e r a t i o n s . T h e n e e d f o r t h i s t y p e o f r e a s s e s s m e n t w a s r a t h e r a c u t e c o n s i d e r i n g t h e g o v e r n m e n t ' s l a r g e d e b t c a u s e d b y t h e l o n g r e c e s s i o n o f 1 9 7 3 o n w a r d . T h e m a i n t h r u s t o f t h e B a s i c R e c o m m e n d a t i o n s s u b m i t t e d b y t h e c o m m i t t e e w a s t o s h i f t t h e a i m o f t h e c o u n t r y ' s e x e c u t i v e f u n c t i o n s f r o m g u i d a n c e , r e g u l a t i o n a n d p r o t e c t i o n t o e n c o u r a g e m e n t o f t h e p r i v a t e s e c t o r i n i t i a t i v e s . I n p a r t i c u l a r , t h e n e e d t o d i r e c t , m o d i f y a n d s u p p l e m e n t t h e v i t a l i t y o f t h e p r i v a t e s e c t o r . ( K i h o n T o s h i n , 1 9 8 2 ) . T h i s w a s t h e l a r g e r c o n t e x t o f p u b l i c s e c t o r r e f o r m s . M o r e s p e c i fi c r e c o m m e n d a t i o n s r e g a r d i n g t h e p r i v a t i z a t i o n o f t h e t h r e e p u b l i c c o r p o r a t i o n s - N I T , J a p a n N a t i o n a l R a i l w a y s , T o b a c c o a n d S a l t M o n 0 p o l y C o r p o r a t i o n - w e r e s u b m i t t e d t o t h e g o v e r n m e n t b y t h e F o u r t h S u b c o m m i t t e e i n t h e s a m e y e a r a n d fi n a l i z e d i n M a r c h 1 9 8 3 . T h e m a j o r r e c o m m e n d a t i o n s w e r e : c N T T s h o u l d b e p r i v a t i z e d , a n d d i v e s t e d i n t o a c e n t r a l c o m p a n y a n d s e v e r a l r e g i o n a l c o m p a n i e s w i t h i n fi v e y e a r s . T h e l e g a l s t a t u s o f t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n s h o u l d b e c h a n g e d t o s p e c i a l j o i n t - s t o c k c o m p a n y o w n e d p a r t i a l l y b y t h e g o v e r n m e n t . c D i s t a n c e - s e n s i t i v i t y i n r a t e s s h o u l d b e m a d e p r o p o r t i o n a l t o t h e c o s t i n o r d e r t o a v o i d s e r v i c e d i f f e r e n c e s a m o n g l o c a l c o m p a n i e s . c N e w e n t r a n t s s h o u l d b e a l l o w e d t o o w n f a c i l i t i e s : s a t e l l i t e , fi b e r o p t i c s , o r o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n m e a n s i n o r d e r t o c r e a t e e fi e c t i v e c o m p e t i t i o n . 4 0 c S o m e o f N T T s d i v i s i o n s - i n c h a r g e o f d a t a c o m m u n i c a t i o n , t e l e c o m - m u n i c a t i o n e q u i p m e n t s a l e s , a n d n e t w o r k m a i n t e n a n c e — s h o u l d b e d i v e s t e d . T h e s e r e c o m m e n d a t i o n s b y t h e m o s t p r o m i n e n t R i n c h o c o m m i t t e e n a t u r a l l y s t i r r e d m u c h d e b a t e i n t h e b u s i n e s s a n d g o v e r n m e n t q u a r t e r s . D i v i s i o n s b e t w e e n p r o s a n d c o n s w e r e d r a w n d e p e n d i n g o n p o t e n t i a l b e n e fi t s a n d l o s s e s i n c u r r e d b y t h e d i f f e r e n t p a r t i e s . A f t e r m a n y p o l i t i c a l t w i s t s a n d t u r n s a m o n g m i n i s t r i e s a n d t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y , t h e M P T p r e s e n t e d t h e d r a f t o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w , t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w , a n d t h e O m m h u s L a w t o t h e 1 0 1 t h s e s s i o n o f t h e D i e t i n A p r i l , 1 9 8 4 . U p o n t h e e n a c t m e n t o f t h e s e l a w s , t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n s L a w a n d t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n L a w w o u l d b e a b o l i s h e d . H o w e v e r , n o c o n c e n s u s w a s r e a c h e d t o p a s s t h e s e n e w l e g i s l a t i o n s i n t h i s s e s s i o n . I n D e c e m b e r o f t h e s a m e y e a r , b o t h H o u s e s i n t h e D i e t fi n a l l y e n a c t e d t h o s e t h r e e h i l l s , w h i c h b e c a m e e f f e c t i v e o n A p r i l 1 , 1 9 8 5 . H i s a s h i S h i n t o , N I T s p r e s i d e n t s i n c e 1 9 8 1 , p u b l i c l y e n c o u r a g e d a m o v e t o w a r d p r i v a t i z a t i o n . T h i s w a s a l s o t h e w i s h e s o f K e i d a n r e n , w i t h w h i c h h e w a s c l o s e l y a s s o c i a t e d . M o r e o v e r , t h e w i d e s p r e a d m a n a g e r i a l a n d fi n a n c i a l i n e f fi c i e n c i e s t a k i n g p l a c e i n t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n ( I c h i n o s e e t a l . , 1 9 8 2 : 8 7 - 8 8 ) d i s t u r b e d S h i n t o , w h o s e b u s i n e s s e x p e r i e n c e h a d a l w a y s b e e n w i t h t h e p r i v a t e s e c t o r . H e m a d e l a r g e - s c a l e r a t i o n a l i z a t i o n h i s c r u s a d e . A l s o , i t w a s t h o u g h t t h a t a p r i v a t i z e d c o m p a n y w o u l d h a v e m o r e fl e x i b i l i t y i n p l a n n i n g a n d c a r r y i n g o u t i t s b u s i n e s s a s w e l l a s d i v e r s i f y i n g i t s o p e r a t i o n s i n t o o t h e r b u s i n e s s e s . I n t h e p a s t , N T I ‘ s 4 1 m a n a g e m e n t h a d a v o i d e d d i s t u r b i n g t h e s t a t u s q u o . E v e n i f i n n o v a t i v e b u s i n e s s p r o p o s a l s a r e m a d e , t h e y w e r e a t t h e m e r c y o f p o l i t i c i a n s a n d b u r e a u c r a t s . T h e r e f o r e , S h i n t o v i g o r o u s l y s u p p o r t e d p r i v a t i z a t i o n w h i c h w o u l d g r e a t l y a s s i s t h i m i n a c h i e v i n g h i s g o a l s , a n d e x c e p t f o r t h o s e w h o h a d e n g a g e d i n t h e d e v e l o p - m e n t o f t h e I n f o r m a t i o n N e t w o r k S y s t e m ( I N S ) a n d s o m e t o p u n i o n m e m b e r s , e m p l o y e e s w e r e o p t i m i s t i c a b o u t t h e t r a n s i t i o n . W h a t s T h e O m n i b u s L a w , w h i c h d e a l s m a i n l y w i t h t e c h n i c a l i t i e s , h a s l i t t l e r e l e v a n c e f o r u n d e r s t a n d i n g t h e c h a n g i n g d y n a m i c s o f t h e J a p a n e s e t e l e c o m - m u n i c a t i o n s c e n e . 9 A t t e n t i o n w i l l b e f o c u s e d , t h e r e f o r e , h e r e o n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w , a n d t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w . T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w T h i s l a w i s t h e b a c k b o n e o f N T T ‘ s p r i v a t i z a t i o n . F o r t h e fi r s t t i m e s i n c e t e l e g r a p h y w a s i n t r o d u c e d i n J a p a n , a l a w w o u l d a l l o w n e w e n t r a n t s t o o w n t e l e c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s . T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w c a t e g o r i z e s t e l e c o m m u n i c a t i o n c a r r i e r s i n t o T y p e I c a r r i e r s - t h o s e w h o o p e r a t e t h e i r o w n t e l e c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s - a n d T y p e I I c a r r i e r s - t h e v a l u e - a d d e d s e r v i c e s p r o v i d e r s , t h o s e w h o l e a s e f a c i l i t i e s . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n T y p e I a n d T y p e I I c a t e g o r i e s i s s i m i l a r t o t h e U . S . 9 F o r e x a m p l e , t h e O m n i b u s L a w d e a l s w i t h d e t a i l s o f c h a n g e s i n N T T e m p l o y e e s ' p e n s i o n s a n d t a x e s , i t s l a b o r u n i o n , s t a m p d u t i e s , a m o n g o t h e r t h i n g s . 4 2 a p p r o a c h o f t h e b a s i c / e n h a n c e d d i c h o t o m y d e fi n e d i n t h e C o m p u t e r I n q u i r y I I . B u t i n o r d e r t o a v o i d t h e p r o b l e m a t i c ( b a s i c / e n h a n c e d ) b o u n d a r y b e t w e e n t h e t w o c a t e g o r i e s , t h e J a p a n e s e a d o p t e d a v e r t i c a l d i v i s i o n — f a c i l i t y - o w n e d / r e n t e d — i n s t e a d o f t h e h o r i z o n t a l d i v i s i o n - b a s i c / e n h a n c e d s e r v i c e s . T h e U . S . a n d J a p a n e s e r e g u l a t o r y f r a m e w o r k s a r e s h o w n i n F i g u r e 2 . W E O v e r t h e f o u r y e a r s s i n c e p r i v a t i z a t i o n , t h e M P T h a s c l a r i fi e d c e r t a i n a s p e c t s o f t h i s l a w , t h e m o s t a m b i g u o u s p o i n t o f w h i c h b e i n g t h e d e fi n i t i o n o f S p e c i a l a n d G e n e r a l T y p e I I c l a s s i fi c a t i o n . A r t i c l e 2 1 s t a t e s t h a t S p e c i a l T y p e I I c a r r i e r s o f f e r s e r v i c e s t o " m a n y a n d u n s p e c i fi c p e r s o n s " a n d h a v e f a c i l i t i e s e x c e e d i n g t h e s t a n d a r d s s t i p u l a t e d b y M P T W W 9 , 1 9 8 4 : 1 1 ) . G e n e r a l T y p e I I c a r r i e r s a r e c o m p a n i e s o t h e r t h a n S p e c i a l T y p e 1 1 b u s i n e s s e s t h a t l e a s e f a c i l i t i e s f r o m o t h e r s . T h i s p r o v i s i o n , h o w e v e r , d o e s n o t d e fi n e " m a n y a n d u n s p e c i fi c p e r s o n s , " l e a v i n g t h e M P T t o p r o v i d e m o r e d e t a i l s . I n a n a t t e m p t t o c l a r i f y t h i s c l a u s e , t h e M P T n o t e d t h a t a n y T y p e I I c o m p a n i e s w i t h m o r e t h a n 5 0 0 e x c h a n g e a c c e s s l i n e s w o u l d b e c l a s s i fi e d S p e c i a l T y p e I I . T h i s r e s t r i c t i o n w a s i n i t i a l l y a p p l i e d t o c a r r i e r s s e r v i n g m o r e t h a n 5 0 0 e n d - u s e r s . H o w e v e r , t h e M P T h a d c o u n t e d o n l y l e a s e d t r u n k l i n e s i n d e t e r m i n i n g t h e s i z e o f a T y p e I I c a r r i e r a n d h a d n o t t a k e n s u b s c r i b e r l i n e s i n t o a c c o u n t . T h i s m a k e s t h e " 5 0 0 a c c e s s - l i n e r e s t r i c t i o n " v i r t u a l l y u s e l e s s , b e c a u s e e a c h c a r r i e r t r u n k l i n e c a n r e a c h m a n y u s e r s . O w i n g t o t h e c o n f u s i o n c r e a t e d b y t h e M P T , s e v e r a l l a r g e fi r m s h a v e c l a s s i fi e d t h e m s e l v e s b o t h a s G e n e r a l a n d a s S p e c i a l T y p e I I c a r r i e r s . 4 3 B l E 1 . 1 I I I I ' I S F i g u r e 2 U . S . A . P r o v i d e r s L i n e - O w n e d L i n e - l o t - O v n e d P r i v a t e O t h e r C o n - o n R e s e l l e r s , I c t n o r t s S e r v i c e s A I R ? R O C c C a r r i e r s ( O C C a ) V a l u e - A d d e d C a r r i e r s ( V A C a ) S i q l i i i e d I C C 6 P U C a I C C 8 P U C s T a r i f f P i l i n g / l a s i c / R e g u l a t i o n R e g u l a t i o n o r l o R e g u l a t i o n [ l n t e r L A I A ] [ l n t r a L A I A ] [ l n t e r L A t A ] l o R e g u l a t i o n l o R e g u l a t i o n / / / / / / - S t t u c t u r a l - S t r u c t u r a l ( C a n b e S e p a r a t i o n S e p a r a t i o n c o n n e c t e d / R n h a n c e d / l o R e g u l a t i o n t o p u b l i c - l o R e g u l a t i o n - I o R e g u l a t i o n n e t n o r R s ) j / C ; ; : ; / ’ / f o r T a r i f f s f o r t a r i f f s I I / / I I I I / / I I I I / / I l i I I I J a p a n / 7 / l 7 7 / l r / / ’ I I I / I 7 1 7 , P r o v i d e r s / / / , T y p e I C a r r i e r s T y p e l l C a r r i e r s / ( L i n e - O n n e d ) / ( L i n e - l o t - 0 u n e d ) 1 : 1 . / . / I n ! 1 . 1 1 . 1 / / . / . / L / 1 1 p p g v g g . 7 / / / / / / “ m S e r v i c e s I T ? - I t ! L a c O t h e r s S p e c i a l G e n e r a l ‘ : / . / e / n / . 4 n / “ \ F ” , , z l ” ' \ _ ‘ . ‘ , _ \ I I u C o n - e n c e n e n t R e g i s t r a t i o n l o t i i i c a t i o n ' 5 o r B u s i n e s s A p p r o v a l b y m w i t h a n t o m a n l o t i i i c a t i o n L l ' a r i f f c A p p r o v a l b y a r r t o a n I n R e g n l a t i o n I n R e g u l a t i o n D i s c o n t i n u a n c e ( C a n b e o f S e r v i c e s A p p r o v a l b y I f ! R a t i f i c a t i o n t o I ? ! c o n n e c t e d ' 3 t o p u b l i c 3 F o r e i g n l o t L e e s a e t n o t k s . 2 O w n e r s h i p A l l o w e d t h a n i n l o R e g u l a t i o n i n : c a n b e 5 r e j e c t e d a , t h e c a r r i e r s ) ” A C o v e r - e a t R e g u l a t i o n C r i t e r i a S o u r c e : M a s a n a o T a n a s e , W N o v e m b e r , 1 9 8 5 , p . 3 4 . 4 4 B e h i n d _ t h e _ I e l e p h e n e _ D e h a r e s _ - _ I n t e z r a t e d _ 5 e m e e s C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y , I n A p r i l 1 9 8 6 , t h e M P T i n s t r u c t e d t h o s e c o m p a n i e s t o w i t h d r a w t h e i r n o t i fi c a t i o n s a s G e n e r a l T y p e I I c a r r i e r s ( N i k k e ' L C n m m n n i g a t i n n , 1 9 8 6 a : 3 0 ) . I n a d d i t i o n , t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y r e q u i r e d S p e c i a l T y p e I I c a r r i e r s t o m e e t f o u r c o n d i t i o n s ( B r u c e e t a l . , 1 9 8 6 : 5 5 - 5 6 ) : c R e s t r i c t i o n s a n d t a r i f f s o p t i o n s s h o u l d b e m a d e p u b l i c c N o p r i c e d i s c r i m i n a t i o n i s a l l o w e d c C a r r i e r s s h o u l d n o t r e j e c t a n y c u s t o m e r s w h o r e q u e s t s e r v i c e c S e r v i c e s c a n b e a c c e s s e d t h r o u g h t h e p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k T h e M P T e s t a b l i s h e d a r e g i s t r a t i o n p r o c e d u r e f o r c a r r i e r s fi l i n g a p p l i c a t i o n s f o r t h i s c a t e g o r y . A c o m p a n y b e c o m e s a l e g i t i m a t e S p e c i a l T y p e I I c a r r i e r 2 0 d a y s a f t e r i t s a p p l i c a t i o n s u b m i s s i o n u n l e s s t h e M P T r a i s e s o b j e c t i o n w i t h i n 1 5 d a y s . W A s a r e s u l t o f t h i s l a w , m a n y fi r m s h a v e e n t e r e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t ( T a b l e 1 ) . T h e f o l l o w i n g i s t h e n u m b e r o f fi r m s i n d i fi ‘ e r e n t c a t e g o r i e s . E m u m n a t i n n , U n d e r t h e s u p p l y - d e m a n d - b a l a n c e r a t i o n a l e , a s s t i p u l a t e d i n t h e A r t i c l e 1 0 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w W 1 9 8 4 : 4 ) , t h e M P T h a s a u t h o r i t y t o d e t e r m i n e h o w m a n y c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o o p e r a t e i n a p a r t i c u l a r s e r v i c e m a r k e t a n d c a n d e n y e n t r y i f i t i s d e e m e d t o c r e a t e e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y . 1 0 I t c o n t r a s t s s h a r p l y w i t h t h e U . S . r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y , f o r t h i s d e t e r m i n a t i o n i s l e f t e n t i r e l y t o " ’ I n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w , e x c e s s i v e s u p p l y i s c o n s i d e r e d d e t r i m e n t a l t o e fi ’ e c t i v e c o m p e t i t i o n a n d p r i c e s t a b i l i t y . T h u s , t h e M P T i s g i v e n a u t h o r i t y t o b a l a n c e s u p p l y a n d d e m a n d i n e a c h t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . 4 5 m a r k e t f o r c e s t h e r e . P o l i c y i m p l i c a t i o n s o f m a i n t a i n i n g s u p p l y - d e m a n d b a l a n c e w i l l b e c l o s e l y e x a m i n e d i n a l a t e r c h a p t e r . T a b l e 1 N u m h e m t fi m s m e g o n t T y p e I T e r r e s t r i a l N a t i o n w i d e 3 T e r r e s t r i a l R e g i o n a l 4 S a t e l l i t e N a t i o n w i d e 2 M o b i l e C o m m u n i c a t i o n R e g i o n a l 2 1 I n t e r n a t i o n a l 2 O t h e r s 1 S u b t o t a l 3 3 S p e c i a l T y p e I I 1 7 G e n e r a l T y p e I I 4 9 0 G r a n d T o t a l 5 4 0 S o u r c e : D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n C o u n c i l ] , " D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w ] , ( T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n , M a r c h 1 8 , 1 9 8 8 ) , p . 3 . W n e m t i c l e 3 1 o f t h i s l a w a z e n k i l s l r s h i n i i a m h e . 1 9 8 4 : 1 7 ) s t i p u l a t e s t h a t r a t e - m a k i n g i s s u b j e c t t o t h e M P T ‘ s d i s c r e t i o n r a t h e r t h a n t h e D i e t ' s w h e r e a u t h o r i t y w a s h e l d p r i o r t o p r i v a t i z a t i o n . 1 1 T h i s t r a n s i t i o n r e d u c e s t h e p o s s i b i l i t y o f t a r i f f s b e i n g u s e d f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s a n d p r o v i d e s a n e w c h a l l e n g e t o t h e M P T . U n d e r i t s p u b l i c - c o r p o r a t i o n s t a t u s , N T T w a s a l s o a c t i n g a s p o l i c y m a k e r . T h i s c a n b e o b s e r v e d c l e a r l y i n t h e w a y i n w h i c h N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n w a s o r g a n i z e d . T h e s t r u c t u r e o f i t s T o k y o h e a d q u a r t e r s w a s a l m o s t i d e n t i c a l t o v a r i o u s g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d d i d n o t r e s e m b l e t h a t o f p r i v a t e c o m p a n i e s — t h e l e g a c y f r o m t h e d a y s w h e n i t w a s c a l l e d t h e M i n i s t r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n . O f t e n , t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y m e r e l y s u b m i t t e d N I T s p r o p o s a l s t o t h e D i e t o r p a s s e d o r d i n a n c e s b a s e d o n t h e m . F o r a l o n g t i m e , t h e r e w a s n o m e c h a n i s m t o i n d e p e n d e n t l y a s s e s s t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f r a t e s p r o p o s a l s a t t h e M P T . T h e s a m e a r t i c l e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s L a w p r e s c r i b e s t h a t a l l t a r i f f s o f T y p e I c a r r i e r s s h o u l d b e d e t e r m i n e d " i n c o n s i d e r a t i o n o f p r o p e r c o s t s " ( 2 9 m m 1 9 8 4 : 1 7 ) . S u b s e q u e n t l y , t h e M P T h a s d e fi n e d " p r o p e r c o s t s . " T h e d e t a i l e d d e s c r i p t i o n a n d a n a l y s i s o f r a t e - m a k i n g w i l l b e p r e s e n t e d i n C h a p t e r 5 . W A l t h o u g h A r t i c l e 6 o f t h i s l a w W 1 9 3 4 : 3 ) p r o v i d e s t h e W T w i t h t h e a u t h o r i t y t o m a n d a t e i n t e r c o n n e c t i o n b e t w e e n T y p e I c a r r i e r s , " e q u a l a c c e s s " i s n o t r e q u i r e d b y l a w a s i n t h e U . S . I n a c t u a l i t y , t h e 1 1 I t s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r , m o r e d e c i s i o n - m a k i n g p o w e r g i v e n t o t h e W T i s a c r e a t i o n o f a d m i n i s t r a t i v e a u t h o r i t y u n d e r a d e l e g a t i o n o f l e g i s l a t i o n b y t h e D i e t . . 4 7 M P T h a s r e q u e s t e d N T T t o m o d i f y i t s n e t w o r k s s o t h a t n e w f a c i l i t i t y - b a s e d . c a r r i e r s c a n o f f e r s e r v i c e s o n a n e q u a l b a s i s w i t h t h e e x - m o n o p o l i s t . O r i g i n a l l y , N T T w a s d e m a n d i n g t h r e e n e w i n t e r e x c h a n g e c a r r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) t o c o v e r t h e w h o l e c o s t ( i . e . a p p r o x i m a t e l y 2 0 m i l l i o n y e n ) o f m o d i f y i n g i t s c e n t r a l e x c h a n g e o f fi c e s , b u t b a c k e d d o w n a f t e r h a v i n g b e e n o p p o s e d b y t h e M P T , a n d i t a g r e e d t o a b s o r b a p p r o x i m a t e l y h a l f o f t h e c o s t o f a c c o m m o d a t i n g t h e n e w T y p e I c a r r i e r s . I n d u e c o u r s e , N T T h a s a l t e r e d 8 0 % o f i t s c e n t r a l o f fi c e f a c i l i t i e s b e t w e e n T o k y o - O s a k a - K o b e t o p r o v i d e e q u a l a c c e s s t o t h e t h r e e t o l l c a r r i e r s ( N i k k e i S a n g y o S h i m b u n , 1 9 8 7 a ) . I t i s m a k i n g s i m i l a r p r o g r e s s i n o t h e r a r e a s w h e r e m e s s a g e t o l l s e r v i c e s w i l l b e p r o v i d e d b y n e w c a r r i e r s i n t h e n e a r f u t u r e . W h a t A r t i c l e 2 o f t h e s u p p l e m e n t a r y p r o v i s i o n r e q u i r e s t h e l a w t o b e r e v i e w e d i n t h r e e y e a r s ( i . e . M a r c h , 1 9 8 8 ) , a n d c h a n g e d i f d e e m e d n e c e s s a r y a t t h a t t i m e W i n , I i g m h n , 1 9 8 4 : 1 ) . I n N o v e m b e r 1 9 8 7 , t h e M P T s o u g h t t h e o p i n i o n o f t h e p a r t i e s a f f e c t e d b y t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w . I t i n c l u d e d 4 8 5 f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s / s e r v i c e p r o v i d e r s , t h r e e g r o u p s o r g a n i z e d b y s u c h t e l e c o m m u n i c a t i o n c o m p a n i e s , n i n e t e l e c o m m u n i c a t i o n - r e l a t e d o r g a n i z a t i o n s , a n d s i x b u s i n e s s a n d u s e r o r g a n i z a t i o n s . 1 2 n T h e t e r m s , F a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s a n d T y p e I c a r r i e r s , a r e i n t e r c h a n g e a b l e . 4 8 T a b l e 2 W W B I I I M C ' I B ' O r g a n i z a t i o n s R e q u e s t s K e i d a n r e n ( F e d e r a t i o n o f J a p a n e s e B u s i n e s s O r g a n i z a t i o n s ) c F a i r c o m p e t i t i o n a m o n g N T T a n d n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s . c P u b l i c a t i o n o f d e t a i l e d a c c o u n t i n g s t a t e m e n t b y N T T s u n g - d i s t a n c e r a t e d e c r e a s e b y N T T a n d n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s c P u b l i c a t i o n o f N I T s R & D r e s u l t s T y p e I c a r r i e r s c D i g i t i l i z a t i o n o f N T T s w i t c h i n g f a c i l i t i e s c P u b l i c a t i o n o f t e c h n i c a l s p e c i fi c a t i o n s r e g a r d i n g N T T s l o c a l a n d t o l l n e t w o r k s c S t r i c t e r r e g u l a t o r y c o n t r o l a g a i n s t N T T F e d e r a t i o n o f c S p e e d i n g u p o f N T I ‘ s n e t w o r k T e l e c o m m u n i c a t i o n d i g i t i l i z a t i o n E q u i p m e n t M a n u f a c t u r e r s c P u b l i c a t i o n o f N T I ‘ s R & D r e s u l t s c P r e v e n t t h e e s t a b l i s h m e n t o f a m a n u f a c t u r i n g a r m b y N I T t h r o u g h i t s s u b s i d i a r y A s s o c i a t i o n o f c T o t a l S e p a r a t i o n o f N I T D a t a S p e c i a l T y p e 1 1 C o m m u n i c a t i o n D i v i s i o n ' s c a p i t a l a n d C a r r i e r s p e r s o n n e l f r o m i t s p a r e n t S o u r c e : N i k k l i S a n m fi h i m h u n . 2 / 9 / 1 9 8 8 . P - 1 0 - 4 9 T h e i n q u i r y w a s m a d e e i t h e r t h r o u g h w r i t t e n q u e s t i o n n a i r e s o r b y h o l d i n g h e a r i n g s . T h e T a b l e 2 p r o v i d e s a s u m m a r y o f r e q u e s t s m a d e b y m a j o r o r g a n i z a t i o n s ( D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i , 1 9 8 8 : 1 2 ) . B a s e d o n t h e s e d a t a a n d o n d i s c u s s i o n s a m o n g t h e m i n i s t r y p e r s o n n e l , t h e M P T d e c i d e d a g a i n s t m a k i n g a n y d r a s t i c c h a n g e s i n t h e r e g u l a t o r y f r a m e w o r k a t t h i s t i m e a n d i n M a r c h 1 9 8 8 i t i s s u e d a s t a t e m e n t t h a t r e fl e c t e d i t s d e c i s i o n . T h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y — M I T I , h o w e v e r , h a s m a d e s o m e r e c o m m e n d a t i o n s r e g a r d i n g t h e r e v i e w o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w t h a t r u n c o u n t e r t o t h e M P T ‘ s d e c i s i o n . T h e m a i n t h r u s t o f t h e M I I I ' s r e c o m m e n d a t i o n s w a s t o c a l l u p o n t h e M P T t o l o o s e n i t s r e g u l a t o r y g r i p o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y ( K i h o n S e i s a k u S h o i i n k a i , 1 9 8 8 ) . T h e t r a d e m i n i s t r y o b s e r v e d t h a t t h e b a s i c p h i l o s o p h y u n d e r l y i n g t h e w a y M P T h a d i m p l e m e n t e d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w f o r t h e p a s t t h r e e y e a r s h a s b e e n t o p r o t e c t n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s f r o m b a n k r u p t c y . T h e m i n i s t r y c l a i m e d t h a t t h i s p r i o r i t y d o e s n o t n e c e s s a r i l y s e r v e t h e u s e r s ' i n t e r e s t s . T h i s c o n c e r n w a s a d d r e s s e d b y t h e M I T I b e c a u s e i t w a n t e d t o i m p r o v e t h e w e l f a r e o f c o r p o r a t i o n s , t h e l a r g e o n e s i n p a r t i c u l a r , t h a t c o m e u n d e r i t s j u r i s d i c t i o n . I n t h a t , t h e M I T I c a n h a r d l y b e s e e n a s p r o t e c t i n g t h e g e n e r a l c o n s u m e r s ' i n t e r e s t s . A t t a c h e d t o t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w w e r e s e v e r a l n o n - b i n d i n g r e s o l u t i o n s s e t b y t h e D i e t a n d t h e U . S . - J a p a n M a r k e t - O r i e n t e d S e c t o r S e l e c t i v e s N e g o t i a t i o n ( M O S S ) . B a n m s i m a l e r e s a l e e f n r i y a l e l i n e s f o u o i e e t t a n s m i s s i e n - S e r v i c e s o f f e r e d b y T y p e I I c a r r i e r s a r e a l m o s t i d e n t i c a l t o t h e v a l u e - a d d e d n e t w o r k s e r v i c e s a s 5 0 k n o w n i n t h e U . S . I n t h e l e g a l f r a m e w o r k o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s ‘ L a w , h o w e v e r , T y p e I I c a r r i e r s c a n o f f e r a n y s e r v i c e s t h e y w i s h , i n c l u d i n g s i m p l e r e s a l e o f l e a s e d c i r c u i t s f o r v o i c e c o m m u n i c a t i o n s . I n v i e w o f N T T s c u r r e n t r a t e s t r u c t u r e , t h e D i e t c o n c l u d e d t h a t t h i s s i t u a t i o n w i l l e n d a n g e r N T I ‘ s m a n a g e m e n t . ( K i r a , 1 9 8 7 ) . T h u s , T y p e I I c a r r i e r s a r e p r o h i b i t e d t o r e s e l l p r i v a t e l i n e s f o r v o i c e t r a n s m i s s i o n p u r p o s e s . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w O n A p r i l 1 , 1 9 8 5 , N I T s l e g a l s t a t u s w a s a l t e r e d f r o m a p u b l i c c o r p o r a t i o n t o a s p e c i a l j o i n t - s t o c k c o m p a n y p a r t i a l l y o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t . ” A s g u a r a n t e e d i n t h e N T T C o r p o r a t i o n L a w , t h e n e t w o r t h o f t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n - - a m o u n t i n g t o 5 , 2 1 3 . 7 b i l l i o n y e n ( $ 3 4 . 7 b i l l i o n ) - w a s d i s p o s e d o f a s n e w c a p i t a l a n d r e s e r v e s f o r N I T W 2 8 5 : 3 5 ) . T a b l e 3 i n d i c a t e s t h e m a j o r s t r u c t u r a l d i f f e r e n c e s b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n o f N T T . T h e N I T P u b l i c C o r p o r a t i o n L a w a n d t h e P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n s L a w , b o t h o f w h i c h e m b r a c e d N T T s m o n o p o l y i n p r i n c i p l e w e r e a b o l i s h e d a t t h e s a m e t i m e a s N T T C o r p o r a t i o n L a w a n d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w w e r e e n a c t e d o n A p r i l 1 , 1 9 8 5 . A l s o , s o m e p r o v i s i o n s o f t h e C o m m e r c i a l C o d e w i l l b e a p p l i e d t o t h e p r i v a t i z e d N T T i n d e a l i n g w i t h c o m p a n y ‘ s s t o c k s . N I T s c o r p o r a t e s t a t u s w a s c h a n g e d f r o m a p u b l i c c o r p o r a t i o n t o a j o i n t - s t o c k c o m p a n y . M o r e s p e c i fi c a l l y , a t l e a s t o n e - t h i r d o f t h e l a t t e r ' s s h a r e s s h o u l d b e o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t a n d t h e 1 3 P u b l i c c o r p o r a t i o n s a r e w h o l l y o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t w h e r e a s j o i n t - s t o c k c o m p a n i e s a r e p a r t i a l l y o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t a n d t h e r e s t b y t h e p u b l i c . 5 1 T a b l e 3 I U I I I ' S l D ' f fi E - I E - ' ° l N ' I ' I ‘ P u b l i c C o r p o r a t i o n N T T C o r p o r a t i o n L e g a l f r a m e w o r k N T T P u b l i c C o r p . L a w P u b l i c T e l e c o m s . L a w N I T C o r p o r a t i o n L a w T e l e c o m s . B u s i n e s s L a w C o m m e r c i a l C o d e a n d o t h e r a p p l i c a b l e l a w s C o r p o r a t i o n s t a t u s P u b l i c c o r p o r a t i o n , c o n t r o l l e d b y t h e D i e t a n d s u p e r v i s e d b y t h e M P T s p e c i a l c o m p a n y o r g a n i z e d a s a j o i n t - s t o c k c o m p a n y M a r k e t s i t u a t i o n N T T m o n o p o l y o f m o s t d o m e s t i c t e l e c o m s e r v i c e s a n d a n c i l - l a r y a c t i v i t i e s c o m p e t i t i o n i n e v e r y fi e l d o f d o m e s t i c t e l e c o m . s e r v i c e s e x c e p t t e l e g r a m s B u s i n e s s a c t i v i t i e s d o m e s t i c t e l e c o m . s e r v i c e s a s a p u b l i c s e r v i c e - d o m e s t i c t e l e c o m s e r v i c e s a n d r e l a t e d b u s i n e s s a c t i v i t i e s ; - o t h e r p r o fi t - o r i e n t e d a c t i v i t i e s s u b j e c t t o M P T a p p r o v a l O w n e r s h i p f u l l y o w n e d b y t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t - a t l e a s t o n e - t h i r d o f N T I ‘ s h a r e s t o r e m a i n o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t ; - s a l e o f N T T s h a r e s o w n e d b y t h e g o v e r n - m e n t s u b j e c t t o a p p r o v a l b y t h e D i e t a n d M P T ‘ D e c i s i o n m a k i n g g o v e r n m e n t - a p p o i n t e d m a n a g e m e n t c o m m i t t e e g e n e r a l m e e t i n g o f s h a r e h o l d e r s R a t e s m a j o r i t e m s s t i p u l a t e d b y m o s t i t e m s s u b j e c t t o l a w ; m i n o r i t e m s s u b j e c t M P T a p p r o v a l t o M P T a p p r o v a l S o u r c e : W W 4 - 5 - . t w i l l h a v e b e e n s o l d t o t h e p u b l i c . “ B e c a u s e o f t h i s d e c r e a s e i n g o v e r n m e n t n e r s h i p ( f r o m 1 0 0 % t o o n e - t h i r d ) , o n e m i g h t a s s u m e t h e r e h a s b e e n l e s s r e g u l a t i o n c e p r i v a t i z a t i o n . T h i s d o e s n o t h o l d , h o w e v e r . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d l e c o m m u n i c a t i o n h a s t i g h t e n e d i t s r e g u l a t r o r y g r i p s i n m a n y a s p e c t s e s p e c i a l l y v i s - a - N T T . E x a m p l e s o f c o n s t r a i n t s i m p o s e d o n N T T i n t h e p r e - a n d p o s t - p r i v a t i z a t i o n r i o d s w i l l i m m e d i a t e l y f o l l o w t h i s s e c t i o n . P r i o r t o i t s p r i v a t i z a t i o n , N T T h a d b e e n t h e m o n o p o l i s t i n m o s t d o m e s t i c e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s . T h e r e a r e s o m e e x c e p t i o n s , h o w e v e r . T h e d i r e c t u s e m i c r o w a v e f r e q u e n c i e s h a v e b e e n p e r m i t t e d t o s o m e i n s t i t u t i o n s , b u t o n l y f o r t h e i r e r n a l u s e . T h o s e i n c l u d e g o v e r n m e n t a g e n c i e s - s u c h a s t h e p o l i c e a n d t h e M i n i s t r y o f n s t r u c t i o n f o r fl o o d s u r v e i l a n c e p u r p o s e s - a n d o r g a n i z a t i o n s t h a t d e a l w i t h s e r v i c e s t h a t : c o n s i d e r e d p u b l i c i n n a t u r e - s u c h a s t h e J a p a n N a t i o n a l R a i l w a y s ( t h e f o r e r u n n e r o f w p r i v a t i z e d J R ) a n d e l e c t r i c p o w e r p u b l i c u t i l i t i e s ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 6 ) . T w o o t h e r e x c e p t i o n s t o N I T s m o n o p o l y i n t h e d o m e s t i c m a r k e t s a r e w i r e r a d c a s t i n g t e l e p h o n e s y s t e m s a n d v a l u e - a d d e d n e t w o r k s e r v i c e s f o r s m a l l a n d m e d i u m t e r p r i s e s . A l t h o u g h t r a n s i t o r y i n n a t u r e , w i r e b r o a d c a s t i n g t e l e p h o n e s y s t e m s h a v e b e e n r r n i t t e d i n m a n y r u r a l a r e a s w h e r e N T T c o u l d n o t m e e t t h e d e m a n d f o r q u i t e a l o n g r e . I n i t s p e a k , t h e n u m b e r o f w i r e b r o a d c a s t i n g p h o n e s u b s c n ‘ b e r s w e r e 3 . 2 m i l l i o n 1 9 6 9 ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 7 ) . T h e y h a v e b e e n g r a d u a l l y r e p l a c e d b y N T l ‘ s r e g u l a r p u b l i c e p h o n e n e t w o r k s , h o w e v e r , a n d n o w s u b s c r i b e r s t o t h e o l d s y s t e m t o t a l o n l y a r o u n d m i l l i o n s u b s c r i b e r s , a n d t h e n u m b e r s c o n t i n u e t o d e c r e a s e . 1 ‘ F o r t h e t i m e b e i n g , i t h a s b e e n d e c i d e d t h a t a t l e a s t h a l f o f N T T s h a r e s w i l l h a v e b e e n s o l d t o t h e p u b l i c b y M a r c h , 1 9 9 0 . 5 3 T h e l a s t e x c e p t i o n t o N T ' I ‘ s m o n O p o l y h a s t o d o w i t h v a l u e - a d d e d n e t w o r k v i c e s , s u c h a s p r o t o c o l c o n v e r s i o n , s p e e d c o n v e r s i o n , a n d e l e c t r o n i c m a i l s e r v i c e s . h o u g h l i m i t e d t o s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d c o m p a n i e s a n d o n l y f o r t h e i r n m u n i c a t i o n s w i t h s u b s d i a r i e s , w i t h s u p p l i e r s , o r b e t w e e n w h o l e s a l e r s a n d r e t a i l e r s , n e fi r m s h a d b e e n p e r m i t t e d t o o f f e r t h e a b o v e - m e n t i o n e d s e r v i c e s s t a r t i n g 1 9 8 3 . ” i s c h a n g e w a s l e g a l l y f a c i l i t a t e d b y t h e i s s u a n c e o f t h e M P T ‘ s m i n i s t r i a l o r d i n a n c e i n $ 2 ( T o m i t a , 1 9 8 4 : 4 8 ) , b u t w a s m e a n t t o b e t e m p o r a r y u n t i l t h e m a j o r r e f o r m i n 1 9 8 5 . . . l I l l 1 I E I I W . U n d e r t h e n e w f r a m e w o r k , N T T h a s g a i n e d m u c h - n e e d e d . n a g e r i a l fl e x i b i l i t y . F o r e x a m p l e , i t i s n o l o n g e r r e q u i r e d t o d e p o s i t a n n u a l s u r p l u s l d s a c c r u i n g f r o m i t s o p e r a t i o n i n t h e n a t i o n a l t r e a s u r y . T h i s r e q u i r e m e n t h a s b e e n p o s e d o n N T T p u b l i c c o r p o r a t i o n s i n c e 1 9 8 1 b y t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e , w h e n : s i d e n t S h i n t o t o o k o v e r t h e m a n a g e m e n t . I t a m o u n t e d a p p r o x i m a t e l y t o ¥ 5 0 0 b i l l i o n . w e e n 1 9 8 1 a n d 1 9 8 4 fi s c a l y e a r s . ( K i g y o K e n k y u G r o u p , 1 9 8 4 ) . “ 5 A m o n g t h e p r i v a t i z e d c o r p o r a t i o n s - N I T , J a p a n n a t i o n a l R a i l w a y s , T o b a c c o a n d S a l t M o n o p o l y C o r p o r a t i o n — N T T w a s c r e d i t e d f o r h a v i n g t h e b e s t 1 " ' M o r e p r e c i s e l y , 1 3 c o m p a n i e s a p p l i e d a n d h a d b e e n a c c e p t e d t o o f f e r V A N s e r v i c e s . 1 " T h e M i n i s t r y o f F i n a n c e l o n g h a d a n e y e o n t h e b i g p r o fi t s N I T h a d b e e n m a k i n g d u r i n g t h e fi r s t h a l f o f t h e 7 0 ' s . T h e M i n i s t r y , a s a m e a n s t o a l l e v i a t e a h u g e n a t i o n a l d e fi c i t , t r i e d t o i m p o s e a r e q u i r e m e n t o n t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n t o d e p o s i t a n n u a l s u r p l u s f u n d s t o t h e g o v e r n m e n t m o n e t a r y r e s e r v e . N T T s m a n a g e m e n t a n d e m p l o y e e s a l i k e d i d n o t t a k e t h i s m o v e k i n d l y , a n d A k i k u s a , t h e t h e n p r e s i d e n t o f N T T , d e c l a r e d t o r a i s e t e l e p h o n e r a t e s i f t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n h a s t o p a y t h e s u r p l u s f u n d s . S o o n a f t e r , h e w a s f o r c e d t o r e s i g n i n o r d e r t o t a k e r e p o n s i b i l i t y f o r a n a c c o u n t i r r e g u l a t i r y f o u n d i n o n e o f i t s r e g i o n a l o f fi c e s . S p e c u l a t i o n s w e r e a b o u n d a s t o t h e r e a l r e a s o n f o r h i s r e s i g n a t i o n . S h i n t o w a s s e l e c t e d t o r e p l a c e h i m . 5 4 m a n a g e m e n t a n d p r o fi t a b i l i t y r e c o r d s . U n l i k e t h e J a p a n N a t i o n a l R a i l w a y s , i t h a s n e v e r b e e n s u b s i d i z e d b y t h e g o v e r n m e n t . Y e t , o r b e c a u s e o f i t s s u p e r i o r o p e r a t i o n , i t w a s s i n g l e d o u t t o p a y t h e q u a s i - t a x o n a r a t h e r s h a k y l e g a l g r o u n d . " M o r a l e r a n h i g h a c r o s s t h e c o r p o r a t i o n ' s r a n k w h e n t h i s t a x i m p o s i t i o n w a s l i f t e d . N T T a l s o g a i n e d t h e f r e e d o m o f s e t t i n g e m p l o y e e s ' w a g e l e v e l s a n d o f m a k i n g s e c u r i t i e s i n v e s t m e n t s b o t h d o m e s t i c a l l y a n d i n t e r n a t i o n a l l y . N e w N T T s u b s i d i a r i e s , s u c h a s N T T F i n a n c e , w e r e e s t a b l i s h e d i n G r e a t B r i t a i n a n d t h e N e t h e r l a n d s i n 1 9 8 6 ( N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a , 1 9 8 6 : 1 6 3 ) . T h e i r m a i n f u n c t i o n i s t o r a i s e f u n d s i n t h e E u r o m a r k e t . M o r e o v e r , N T T h e a d q u a r t e r s i t s e l f h a s b e e n i s s u i n g b o n d s t o m a n y O E C D c o u n t r i e s . T h u s , t h e n u m b e r o f c u r r e n c i e s w i t h w h i c h N T T i s r a i s i n g f u n d s a r e i n c r e a s i n g r a p i d l y a s N T T q u i c k l y g a i n s e x p e r t i s e i n i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l o p e r a t i o n s . A t t h e s a m e t i m e , t h e c o r p o r a t i o n l o s t c e r t a i n p r i v i l e g e s i t h a d e n j o y e d u n d e r i t s p u b l i c - c o r p o r a t i o n s t a t u s , o n e o f t h e m b e i n g t h e i s s u a n c e o f g o v e r n m e n t - g u a r a n t e e d o v e r s e a s b o n d s . A s a r e s u l t , N I T s a b i l i t y t o r a i s e l o w - c o s t f u n d s d e p e n d s s o l e l y o n i t s v a l u e a s s e s s m e n t b y t h e f o r e i g n fi n a n c i a l c o m m u n i t y , w h i c h h a s b e e n f a v o r a b l y i n c l i n e d t o w a r d t h e c o r p o r a t i o n . T h u s , t h e e n d i n g o f i t s p r i v i l e g e o f a g o v e r n m e n t g u a r a n t e e o n b o n d s i s s u e d o v e r s e a s d o e s n o t s e e m t o h a v e a f f e c t e d m u c h o f i t s f u n d - r a i s i n g a c t i v i t i e s . W W . O t h e r f e a t u r e s o f N T T s n e w l y g a i n e d a u t o n o m y a r e t h e f r e e d o m t o e s t a b l i s h s u b s i d i a r y c o m p a n i e s a n d t o e n t e r i n t o j o i n t v e n t u r e s . N T T d e c i d e d t o t a k e a d v a n t a g e o f t h i s n e w o p p o r t u n i t y a s a r e v i t a l i z i n g s t r a t e y . S o f a r , t h e c o r p o r a t i o n i n v e s t e d i t s c a p i t a l i n t o a l m o s t 1 7 0 c o m p a n i e s , w h i c h c a n b e d i v i d e d i n t o f o u r c a t e g o r i e s : I ) o w n e d a n d o p e r a t e d s o l e l y b y N I T ; 2 ) m o r e t h a n 5 0 p e r c e n t o f e q u i t y c o m i n g f r o m N T T , w h i c h m a i n l y o p e r a t e s t h e fi r m ; 3 ) u s u a l l y m o r e t h a n 3 0 p e r c e n t o f e q u i t y c o m i n g f r o m N T T , w h i c h g u a r a n t e e s a c o n t r o l l i n g p o w e r ; a n d 4 ) N T I ‘ s p r e s e n c e e n h a n c e s c r e d i b i l i t y o f t h e fi r m , b u t o n l y a s m a l l f r a c t i o n o f t h e e q u i t y c o m e s f r o m N T T ( D a v i s , 1 9 8 6 : 1 ) . T a b l e 4 s u m m a r i z e s t h e c h a n g e s i n t h e c o n s t r a i n t s i m p o s e d o n N T T . 1 7 A l l p u b l i c c o r p o r a t i o n s w e r e s u p p o s e d t o b e e x e m p t e d f r o m t a x i m p o s i t i o n s . 5 5 T a b l e 4 C l . l C . I l H I T p r e - p r i v a t i z a t i o n p o s t - p r i v a t i z a t i o n U n i v e r s a l s e r v i c e r e q u i r e m e n t Y e s Y e s S u r p l u s f u n d d e p o s i t r e q u i r e m e n t Y e s N o P r o v i s i o n o f I n t e r - n a t i o n a l s e r v i c e s N o N 0 F r e e d o m t o e s t a b l i s h s u b s i d i a r y c o m p a n i e s N o Y e s F r e e d o m t o c o n t r a c t j o i n t v e n t u r e s N 0 Y e s F r e e d o m t o m a k e s e c u r i t i e s i n v e s t m e n t s N o Y e s I s s u a n c e o f g o v e r n m e n t - g u a r a n t e e d o v e r s e a s Y e s N o b o n d s T o t a l w a g e c e i l i n g Y e s N o R e q u i r e d p r o v i s i o n o f u n p r o fi t a b l e t e l e g r a m Y e s Y e s s e r v i c e P r o v i s i o n o f b u l k d i s c o u n t r a t e s Y e s N o W W U n d e r t h e n e w N T ! “ L a w a s u n d e r i t s p r e d e c e s s o r , t h e N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n L a w , t h e c o m p a n y i s o b l i g a t e d t o m a i n t a i n u n i v e r s a l t e l e p h o n e s e r v i c e W W 1 9 8 4 : 1 ) , a r e q u i r e m e n t t h a t d i s t i n g u i s h e s t h i s c o r p o r a t i o n f r o m o t h e r c a r r i e r s . 5 6 A l t h o u g h n e i t h e r N T I ‘ s m a n a g e m e n t n o r i t s l a b o r u n i o n o p p o s e d t h i s p r o v i s i o n , t h e r e q u i r e m e n t w a s i n v o k e d a s a r e a s o n f o r i m p o s i n g a c c e s s c h a r g e s o n o t h e r T y p e I c a r r i e r s f o r l o c a l c o n n e c t i o n . T h e c o r p o r a t i o n f e l t e n t i t l e d t o c h a r g e s u c h f e e s b a s e d o n p r e c e d e n t s s e t b y t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s i n t h e U . S . T h e B O C s i m p o s e d C a r r i e r C o m m o n L i n e C h a r g e s ( C A L C ) i n e x c h a n g e f o r p r o v i d i n g l o c a l a c c e s s t o i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s . T h i s r a t i o n a l e f o r t h e i m p o s i t i o n o f a c c e s s c h a r g e s d i d n o t c o n v i n c e t h e M P T , h o w e v e r . N T T i s e x p e c t e d t o j u s t i f y f u t u r e r a t e i n c r e a s e s o n t h e b a s i s o f i t s o b l i g a t i o n t o p r o v i d e u n i v e r s a l s e r v i c e . W W W A g a i n , c a r r i e d o v e r f r o m t h e o l d N I T P u b l i c C o r p o r a t i o n L a w , A r t i c l e 1 o f t h e N T T l a w p r e s c r i b e s t h a t N I T s p u r p o s e i s " t o o p e r a t e d o m e s t i c t e l e c o m m u n i c a t i o n b u s i n e s s " W W W W 2 . 1 9 8 4 : 1 ) . T h i s p a r t o f t h e l e g i s l a t i o n i s i n t e n d e d t o k e e p N T T o u t o f i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e p r o v i s i o n . T h e s a m e a r t i c l e , h o w e v e r , a l l o w s t h e c o r p o r a t i o n t o e n g a g e i n " b u s i n e s s a c t i v i t i e s i n c i d e n t a l " t o i t s d o m e s t i c o p e r a t i o n a n d " o t h e r b u s i n e s s a c t i v i t i e s n e c e s s a r y t o a c h i e v e t h e p u r p o s e o f t h e C o m p a n y " ( W W 1 9 8 4 : 1 ) . T h i s i m p l i e s a p o s s i b l e l o o p h o l e w h i c h N T T m i g h t t a k e a d v a n t a g e t o p a r t i c i p a t e i n i n t e r n a t i o n a l b u s i n e s s t h r o u g h s u b s i d i a r i e s . I n f a c t , t h e c o r p o r a t i o n h a s e s t a b l i s h e d a s u b s i d i a r y , N T T I n t e r n a t i o n a l , t o p r o v i d e c o n - s u l t i n g s e r v i c e s t o d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . I t i s n o t f a r f e t c h e d t o e x p e c t t h a t N T T I n t e r n a t i o n a l w i l l e v e n t u a l l y e x p a n d i t s o p e r a t i o n s t o d e v e l o p e d c o u n t r i e s a s w e l l . 5 7 A b r a n c h o f fi c e o f N I T I n t e r n a t i o n a l w a s r e c e n t l y o p e n e d i n t h e U . S . M o r e o v e r , N i p p o n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n C o r p o r a t i o n ( N I & C ) , a j o i n t v e n t u r e b e t w e e n N T T a n d I B M J a p a n , r e f e r r e d i n c o m p a n y p u b l i c a t i o n s t o i n t e r n a t i o n a l V A N s e r v i c e s a s p a r t o f i t s b u s i n e s s a c t i v i t i e s . T h i s o c c u r r e d a f t e r t h e M P T i n s t r u c t e d N T T , u n d e r t h e n a m e o f a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e , t o l i m i t i t s s h a r e t o 3 p e r c e n t w h e n i t i n v e s t s i n a s u b s i d i a r y d e a l i n g w i t h i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s ( W 1 9 8 6 b : 2 9 ) . p e r h a p s p a r t i a l l y e x p l a n t i n g w h y N I & C h a s n o t a n n o u n c e d a n y s t a r t i n g d a t e f o r s u c h s e r v i c e s . 1 8 W T h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n i s p r o h i b i t e d t o m a n u f a c t u r e t e l e c o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t f o r t h e n e a r f u t u r e b y a n o n - b i n d i n g r e s o l u t i o n o f t h e D i e t . 1 9 E v e n i f N I T i s a l l o w e d t o d o s o , i t i s u n l i k e l y t h a t t h e c o r p o r a t i o n w i l l e s t a b l i s h a m a n u f a c t u r i n g a r m . I n c o n t r a s t t o A T & T , w h i c h h a s f o u g h t h a r d t o k e e p c o n t r o l o f i t s s o l e s u p p l i e r , W e s t e r n E l e c t r i c , N T T h a d a b a n d o n e d t h e i d e a o f m a n u f a c t u r i n g n e c e s s a r y e q u i p m e n t a l m o s t t h r e e d e c a d e s a g o . I n s t e a d , p r o c u r e m e n t o f c a b l e s , s w i t c h i n g d e v i c e s , c o m p u t e r e q u i p m e n t , a n d t e l e p h o n e s h a s b e e n d o n e m a i n l y b y n u r t u r i n g a f e w l a r g e c o m p a n i e s o f t h e " D e n d e n f a m i l y " o r " N I T F a m i l y " - n a m e l y , N E C , H i t a c h i , O K I E l e c t r i c , F u j i t s u . A l t h o u g h p r i v a t i z a t i o n h a s l o o s e n e d t h e l o n g - s t a n d i n g 1 8 I n c i d e n t a l l y a s a m e m e s s a g e w a s s e n t t o K D D t o l i m i t i t s s h a r e t o 3 % w h e n i t i n v e s t s i n s u b s i d i a r i e s e n g a g i n g i n d o m e s t i c t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e . K D D o w n s 5 . 4 % s h a r e o f J a p a n E N S w h i c h p r o v i d e s d o m e s t i c l a r g e s c a l e V A N s e r v i c e s . ” T h i s n o n - b i n d i n g r e s o l u t i o n i s a t t a c h e d t o t h e t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w , n o t t h e N T T C o r p o r a t i o n L a w . 5 8 c o o p e r a t i o n b e t w e e n N T T a n d t h o s e c o m p a n i e s , t h e c o r p o r a t i o n s t i l l s e e m s t o f e e l i t i s m o r e c o s t e f f e c t i v e t o s e l e c t t h e l e a s t - e x p e n s i v e e q u i p m e n t f r o m n u m e r o u s s u p p l i e r s t h a n t o m a n u f a c t u r e t h e m o n i t s o w n . A l s o , N I T w a s c a u g h t i n t h e U . S . - J a p a n t r a d e c o n fl i c t a n d h a s b e e n e x p e c t e d t o p u r c h a s e e q u i p m e n t f r o m U . S . fi r m s s i n c e i t s p u b l i c c o r p o r a t i o n d a y s . 2 0 I t s h o u l d b e n o t e d t h a t N T T p u r c h a s e s t e l e c o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t n o t o n l y f o r i t s i n t e r n a l c o n s u m p t i o n b u t a l s o t o s e l l t h e m w i t h t h e N T T b r a n d - a p r a c t i c e k n o w n i n t h e W e s t a s o r i g i n a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g ( O E M ) s u p p l y . A s a n o n l y e x c e p t i o n t o t h e p r i n c i p l e o f t o t a l p r o c u r e m e n t , N T T h a s b e e n m a n u f a c t u r i n g s m a l l q u a n t i t y o f c u s t o m - m a d e l a r g e - s c a l e i n t e g r a t e d c i r c u i t s ( 1 . 8 1 5 ) f o r i n t e r n a l l y - u s e d s o f t w a r e s a n d e q u i p m e n t , w h o s e m a r k e t s u p p l y h a s n o t m a t c h e d t h e d e m a n d i n t h e r e c e n t w o r l d w i d e s h o r t a g e . O n e o f t h e 1 1 N T T l a b o r a t o r i e s h a s t h e m o s t a d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g f a c i l i t i e s f o r s u b m i c r o n 1 5 1 5 i n t h e e n t i r e c o u n t r y a n d a s u b s i d i a r y , N T T E l e c t r o n i c s T e c h n o l o g y , m a n a g e s t h e s e f a c i l i t i e s . T h i s s u b s i d i a r y s u b c o n t r a c t s t h e p r o d u c t i o n o f t h e s e s p e c i a l 1 . 8 1 5 a n d h a s b e e n s e l l i n g t h e m f o r g e n e r a l c o n s u m p t i o n W M 1 9 8 8 a : 8 ) . T h u s , s o m e i n d u s t r y o b s e r v e r s h a v e b e e n c o n c e r n e d t h a t N T T w i l l e n g a g e i n m a s s p r o d u c t i o n o f L S I s a n d o t h e r e q u i p m e n t i n t h e f u t u r e , h o w e v e r , m a n y o t h e r s h a v e d i s m i s s e d t h e c o n c e r n . I f s u c h a d e v e l o p m e n t o c c u r s , i t i s c e r t a i n t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y w i l l i n t e r v e n e b e f o r e L S I m a s s p r o d u c t i o n c a n t a k e p l a c e o n a r e g u l a r b a s i s . 2 0 S i n c e 1 9 8 1 N T T s t a r t e d t o p u r c h a s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t a n d n e c e s s a r y m a t e r i a l s f r o m n o n - J a p a n e s e s u p p l i e r s . 5 9 W r e c k s . A n o t h e r p a r t o f t h e N 1 1 “ L a w s t i p u l a t e s t h a t a t l e a s t o n e - t h i r d o f t h e c o r p o r a t i o n ' s s t o c k b e o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t W M 1 9 8 4 : 2 ) - T h e M i l l i - t h y o f F i n a n c e a n d t h e M P T h a v e r e a c h e d a n a g r e e m e n t t h a t h a l f o f N T I ‘ s t o c k w i l l b e s o l d t o t h e p u b l i c b e f o r e M a r c h 1 9 9 0 , w h e n t h e l a w i s r e v i e w e d f o r p o s s i b l e c h a n g e s . W h a l e r s . A s t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w , t h e N I T C o r p o r a t i o n L a w w i l l b e r e v i e w e d , b u t i n 1 9 9 0 , t w o y e a r s l a t e r t h a n t h e f o r m e r W W 1 9 8 4 : 7 ) . T h e m a j o r i s s u e s t o b e d e a l t w i t h m i g h t b e w h e t h e r N I T s h o u l d b e d i v e s t e d i n t o a c e n t r a l c o m p a n y t h a t d e a l s w i t h i n t e r e x c h a n g e s e r v i c e s , e m e r g i n g b u s i n e s s - o r i e n t e d s e r v i c e s a s w e l l a s R & D , a n d s e v e r a l r e g i o n a l c o m p a n i e s t o s p e c i a l i z e i n l o c a l s e r v i c e s . U n d e r s t a n d a b l y , t h i s i s a t h r e a t t o t h e n e w N I T , a n d t h e t h o u g h t o f b e i n g d i s m a n t l e d i n d u c e s t h e c o r p o r a t i o n t o a p p e a r s y m p a t h e t i c t o t h e M P I ‘ s e f f o r t s t o p r o m o t e e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . T h e p o s s i b l e c o s t s a n d b e n e fi t s o f N T T d i v e s t i t u r e w i l l b e a n a l y z e d i n C h a p t e r 9 . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t b e f o r e p r i v a t i z a t i o n , t h e a c t u a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y w a s d e v i s e d b y N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n . F o r a l l p r a c t i c a l p u r p o s e s , t h e m i n i s t r y l i m i t e d i t s e l f t o a p p r o v i n g t h o s e p o l i c y m e a s u r e s a s t h e y w e r e . I n f a c t , t h e s e v e r a l k e y m i n i s t e r i a l p o s i t i o n s i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s w e r e o c c u p i e d b y p e r s o n n e l o n l e a v e f r o m N T T o n a l o n g - t e r m b a s i s ( I c h i n o s e e t a l . , 1 9 8 2 : 8 5 ) . I n o t h e r w o r d s , t h e M P T a n d t h e p r e - p r i v a t i z e d N T T w e r e a l l i e s w h e r e t h e l a t t e r h a d t h e b e t t e r r e s o u r c e s f o r p o l i c y - m a k i n g . T h e n , t h e D i e t h a d a fi n a l s a y o n a n y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s ( e . g . N T I ‘ s fi n a n c e , e m p l o y e e s ' w a g e s , b a s i c s e r v i c e t a r i f f s , e t c . ) . I n p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a , t h e M P T h a s b e e n r e l e g a t e d w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y t o m a k e m o s t o f t h o s e d e c i s i o n s p r e v i o u s l y l e f t t o t h e D i e t . ( N 0 m a r k e t m e c h a n i s m h a s a c t e d a s t h e r e g u l a t o r y a g e n t i n l i e u o f r e g u l a t i o n e v e n a f t e r t h e p r i v a t i z a t i o n . ) S i n c e t h e n , t h e m i n i s t r y ' s r e g u l a t o r y z e a l h a s b e e n c o n c e n t r a t e d o n p r o m o t i n g e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e M P T a n d N T T w e r e t r a n s f o r m e d t o a n m i m i c a l o n e . I n t h i s c h a p t e r , a b r i e f h i s t o r i c a l o v e r v i e w o f J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s w a s p r e s e n t e d . I t d e s c r i b e d t h e e v o l u t i o n o f t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n a n d t h e r e g u l a t o r y c h a n g e s m a d e b y t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d o t h e r g o v e r n m e n t a l b o d i e s t h a t s e t t h e s t a g e f o r N T T p r i v a t i z a t i o n . T h e c h a p t e r t h e n e x a m i n e d t h e m a j o r e l e m e n t s o f t h e t w o l a w s - t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w a n d N T T C o r p o r a t i o n L a w — d e t a i l s o f w h i c h a r e e s s e n t i a l f o r t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e d y n a m i c s o f t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i n l a t e r c h a p t e r s . I n p a r t i c u l a r , t h e m a r k e t s t r u c t u r e a n d t h e l e g a l f r a m e w o r k o f p r e - a n d p o s t - N T T p r i v a t i z a t i o n w e r e c o n t r a s t e d t o p r o v i d e t h e c o n t e x t i n w h i c h t e l e c o m m u n i c a t i o n s fi r m s o p e r a t e . T h e m o s t d r a s t i c c h a n g e t h a t h a s o c c u r r e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n i s t h e i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n i n t o a l m o s t e v e r y c o n c e i v a b l e s u b m a r k e t s . T h i s i s u n i q u e w h e n o n e c o n s i d e r s t e l e c o m m u n i c a t i o n s l i b e r a l i z a t i o n i n a l l o t h e r c o u n t r i e s w h e r e e n t r y r e s t r i c t i o n s a r e i m p o s e d o n s o m e s u b m a r k e t s . I t s h o u l d b e m e n t i o n e d a g a i n , h o w e v e r , t h a t t h e M P T h a s a u t h o r i t y t o l i m i t t h e n u m b e r o f e n t r a n t s i n a p a r t i c u l a r m a r k e t i f i t 6 1 a n t i c i p a t e s t h a t t h e s u p p l y w i l l g r e a t l y e x c e e d t h e d e m a n d . A f t e r t h e N T T C o r p o r a t i o n L a w w a s e n a c t e d i n A p r i l 1 9 8 5 , N T I ‘ s c o r p o r a t e s t a t u s w a s n a t u r a l l y c h a n g e d f r o m t h a t o f a p u b l i c c o r p o r a t i o n ( i . e . 1 0 0 % o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t ) t o t h a t o f a j o i n t - s t o c k c o m p a n y ( i . e . e v e n t u a l l y o w n e d o n e - t h i r d o n l y b y t h e g o v e r n m e n t a n d t h e r e s t b y t h e p u b l i c ) . A l t h o u g h t h i s m i g h t s u g g e s t t h e r e h a s b e e n l e s s r e g u l a t i o n s i n c e p r i v a t i z a t i o n , i t d o e s n o t h o l d t r u e , h o w e v e r . T h e M P T h a s t i g h t e n e d i t s g r i p s o n m a n y r e g u l a t o r y a r e a s e s p e c i a l l y v i s - a - v i s N T T . T h e a r e a i n w h i c h t h e m i n i s t r y ' s p r e s e n c e i s m o s t s t r o n g l y f e l t i s r a t e - m a k i n g . T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w s t i p u l a t e s t h a t r a t e - m a k i n g i s s u b j e c t t o t h e M P T s d i s c r e t i o n r a t h e r t h a n t h e D i e t ' s w h e r e a u t h o r i t y w a s h e l d p r i o r t o p r i v a t i z a t i o n . T h i s t r a n s i t i o n r e d u c e s t h e p o s s i b i l i t y o f t a r i f f s b e i n g u s e d f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s a n d o f f e r s a n e w c h a l l e n g e t o t h e M P T . R a t e - m a k i n g w i l l b e m o r e e x t e n s i v e l y c o v e r e d i n C h a p t e r 5 . 6 2 R e f e r e n c e s B r u c e , R o b e r t , O r n a r d , J e f f r e y . a n d D i r e c t o r , M a r k ( 1 9 8 6 ) W . 3 1 . . c « i s . " H g " ; o r o ; q u i t I D l i ! . O l : 0 g . . . W m . L o n d o n : B u t t e r w o r t h s . D a i n i j i R i n j i G y o s e i C h o s a k a i , ( T h e S e c o n d A d h o c C o m m i t t e e o n A d m i n i s t r a t i v e R e f o r m - t ) W ( T h e T h i r d R e c o m m e n d a t i o n s R e g a r d i n g A d m i n i s t r a t i v e R e f o r m s — B a s i c R e c o m m e n d a t i o n s ) s u b m i t t e d t o t h e P r i m e M i n i s t e r , Z e n k o S u z u k i o n J u l y 3 0 , 1 9 8 2 . D a v i s , N e i l ( 1 9 8 6 ) " N T T A i m s t o I n t r o d u c e N e w H i g h Q u a l i t y S e r v i c e s , " I n ; I e l e e e n L I r i h u n e . V o l . 1 . N o . 6 . A u g u s t - ' [ T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w ] ( 1 9 8 4 ) U n o f fi c i a l T r a n s l a t i o n , T o k y o : C o m m u n i c a t i o n S t u d y G r o u p , D e c e m b e r . D e n k i T s u s h i n S e i s a k u K o n d a n k a i , [ t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n C o u n c i l ] ( 1 9 8 3 ) W e . [ A V i s i o n o f T e l e c o m m u n i c a t i o n P o l i c y i n t h e 1 9 8 0 5 ] i n T s u s h i n G y o s e i M o n d a i K e n k y u k a i e d . , [ C o m m u n i c a t i o n A d m i n i s t r a t i v e I s s u e s S t u d y G r o u p e d . , , l [ T e l e c o m m u n i c a t i o n A d m i n i s t r a t i o n ‘ 8 3 ] , T o k y o . G y o s e i C o . , L t d . D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n C o u n c i l ] ( 1 9 8 8 ) " D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w ] , T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n , M a r c h 1 8 . H i r a t s u , A k i r a ( 1 9 8 6 ) " T h e L D P ' s ‘ Y u s e i - Z o k u ' - — T h e F o c u s o f A t t e n t i o n , " T e l e c o m I r i h n n e V o l 1 N 0 2 . A p r i l . P - 9 I c h i n o s e , T o m o j i ; K i k u c h i , S h o i c h i r o ; T e r a t o , K y o h e i a n d N a o e , S h i g e h i k o ( 1 9 8 2 ) K e s h fl e d a m l r u e d a n . [ P u b l i c C o r p o r a t i o n s ] . T o k y o : K y o i k u s h a - I t o , Y o u i c h i ( 1 9 8 6 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n a n d I n d u s t r i a l P o l i c i e s i n J a p a n : R e c e n t D e v e l o p m e n t s , " i n M a r c e l l u s S . S n o w , e d . , W ’ 0 0 : " I s r - H " { " 4 - _ t l t i t 9 ' ' u - I H D a m a g e s . N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . ' [ L a w s i n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n s L e g i s l a t e d i n t h e P a s t : 1 9 8 3 ] , s u p e r v i s e d b y t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n , T o k y o : D a i i c h i H o o k i . 6 3 K a k u m a . T a k a s h i ( 1 9 3 5 ) W ( N T T I n f o r m a t i o n D i c t i o n a r Y ) . T o k y o : K o d a n s h a . K i h o n S e i s a k u S h o o i i n k a i , S a n g y o K o z o S h i n g i k a i J o h o S a n g y o B u k a i , [ P o l i c y S u b c o m m i t t e e , I n f o r m a t i o n I n d u s t r y C o m m i t t e e I n d u s t r i a l S t r u c t u r e C o u n c i l , ] " D e n k i T s u s h i n J i g y o h o M i n a o s h i m K a n s u r u T e i g e n , " [ ' A P r o p o s i t i o n f o r R e v i e w o f T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w " ] , ( T o k y o : M I T I , F e b r u a r y 1 7 , 1 9 8 8 ) . K i r a . M a s a o ( 1 9 8 7 ) W C a m b r i d g e . M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y , J u l y . K i t a h a r a , Y a s u s a d a ( 1 9 8 3 ) W ( T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e v o l u t i o n ) , ' T o k y o : G e n d a i s h i S h u p p a n k a i . K o s u g e , T o s h i o ( 1 9 8 4 ) " T h e E m e r g i n g D a t a C o m m u n i c a t i o n P o l i c y i n J a p a n , " I e l e r n a t i c L a n d J a n n n a r i e s . V o l 1 N 0 1 P P 1 9 4 5 M a k i n o , Y a s u o ( 1 9 8 3 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n i n J a p a n , " I d m m n i g a n g n , O c t o b e r , p p . 1 3 8 - 1 4 5 . ( p . 1 3 8 ) . N r h o n K e i z a i S h i m b u n s h a [ J a p a n E c o n o m i c N e w s p a p e r C o m p a n y L i m i t e d ] ( 1 9 8 6 ) W W 5 L i s t i n g o n t h e . T o k y o S t o c k E x c h a n g e : T h e U n k n o w n P r o fi l e o f t h e L a r g e s t C o r p o r a t i o n i n t h e W o r l d ] , T o k y o : N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a , D e c e m b e r . N i j y u i s s e i k i J r g y o K e n k y u k a i [ T h e T w e n t y - F i r s t C e n t u r y E n t e r p r i s e s R e s e a r c h G r o u p ] . ( 1 9 3 4 ) w a s [ R u l e r s 0 f t h e N e w M e d i a ] . T o k y o : Y a m a t e S h o b o . N i k k e L C a n n n n n i e a t i g n [ i n J a p a n e s e ] ( 1 9 8 6 a ) M a r c h 2 4 . ( 1 9 8 6 b ) J u l y 2 8 . N i k k e L S a n e m S h i m h l r n ( 1 9 8 8 a ) S e p t e m b e r 7 - [ N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w ] ( 1 9 8 4 ) U n o fi i c i a l T r a n s l a t i o n , T o k y o : C o m m u n i c a t i o n S t u d y G r o u p , D e c e m b e r . W ( 1 9 8 5 ) T o k y o : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n . T a k a h a s h i , H i r o f u m i ( 1 9 8 3 ) " C a s e S t u d i e s — N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n , " i n Y u k i h i d e O k a n o a n d B i d U e k u s a , e d s . , N i h g n n n K m k i g y a , [ T h e P u b l i c U t i l i t i e s r n J a p a n ] , T o k y o : U n i v e r s i t y o f T o k y o P r e s s . 6 4 T a k e n a k a , T a t s u o e t a l . e d s . ( 1 9 7 5 a ) W m [ R a t e - M a k i n g ‘ o f P u b l i c U t i l i t i e s ] : W [ L e c t u r e s o n M o d e r n P u b l i c U t i l i t i e s ] , V o l . 5 . T o k y o : T o y o K e i z a i S h u p p a n . T a k e n a k a , T a t s u o e t a l . e d s . ( 1 9 7 5 b ) K o e k i J r g y o R y o k i n K o s e i r o n ( T a r i f f S t r u c t u r e s o f P u b l i c U t i l i t i e s ) . W W [ L e c t u r e s o n M o d e r n P u b l i c U t i l i t i e s ] , V o l . 6 , T o k y o : T o y o K e i z a i S h u p p a n . T o m i t a , T e t s u r o ( 1 9 8 4 ) " J a p a n 5 P o l i c y o n M o n o p o l y a n d C o m p e t i t i o n i n T e l e c o m m u n i c a t i o n . " I e l e e o m r n u n i e a t i o n s l e l i c l . M a r c h . p p 4 4 - 5 0 C H A P T E R 3 T H E M I N I S T R Y O F P O S T S A N D T E L E C O M M U N I C A T I O N S T h i s c h a p t e r p r e s e n t s a t h r e e - f o l d e x a m i n a t i o n o f t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s — M P T . F i r s t a n a n a l y s i s s h e d s l i g h t o n t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n t h e M P T a n d t h e o t h e r p a r t i e s i n v o l v e d i n t e l e c o m m u n i c a t i o n , m o s t p r o m i n e n t l y N T T , t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y a n d t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n . S e c o n d l y , p a r t o f t h e c h a p t e r p r o v i d e s a n h i s t o r i c a l o v e r v i e w o f t h e i n c e p t i o n o f t h e M P T i n t h e c o n t e x t o f s t r u c t u r a l c h a n g e s i n t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t . I h i r d l y , t h e m i n i s t r y ' s u l t i m a t e g o a l s a n d i n c e n t i v e s i n r e g u l a t i n g t h e i n d u s t r y a r e a n a l y z e d a n d , i n p a r t i c u l a r , t h e i m p l i c a t i o n o f a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n f o r m u l a t e d b y t h e M P T i n c l u d i n g e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l i s s u e s a r e d e s c r i b e d . T h e t h e s i s t a k e s t h e v i e w t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y ' s p o l i c y o u t p u t s a r e , t o a s u b s t a n t i a l e x t e n t , s h a p e d b y t h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h i t f u n c t i o n s . W e n t : T h e o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s s t a f f - 3 1 0 , 0 0 0 — w o r k i n t h e P o s t O f fi c e . F e w e r t h a n 4 5 0 p e o p l e a r e e m p l o y e d i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n a r e a ( K e i z a i K o h o C e n t e r , 1 9 8 8 : 9 6 ) . A 1 9 8 4 o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g e s t a b l i s h e d t h r e e p o l i c y - m a k i n g b u r e a u s — t h e B r o a d c a s t A d m i n i s t r a t i o n B u r e a u , t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u r e a u , a n d t h e C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y B u r e a u . l T h e l a t t e r t w o d e p a r t m e n t s a r e d i s c u s s e d h e r e . 1 O r i g i n a l l y , t h e r e w a s t h e R a d i o R e g u l a t o r y B u r e a u e s t a b l i s h e d i n 1 9 5 2 i n t h e b r o a d c a s t i n g a r e a . I n t h e a r e a o f c o m m o n c a r r i e r s , t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y D i v i s i o n w a s c r e a t e d i n 1 9 7 2 w h i c h w a s l a t e r e x p a n d e d i n t o 6 6 T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u r e a u h a s t h e m o r e p r e s t i g i o u s r o l e o f a c t u a l l y i m p l e m e n t i n g p o l i c i e s a s w e l l a s o f g r a n t i n g l i c e n s e s t o a p p l i c a n t s w h o w i s h t o p r o v i d e v a r i o u s s e r v i c e s . U n d e r t h e n e w l a w s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r , t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u r e a u : c s u p e r v i s e s a n d r e g u l a t e s t e l e c o m m u n i c a t i o n s ; m o n i t o r s t h e o p e r a t i o n o f a b o u t 5 0 , 0 0 0 w i r e d t e l e c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s a n d t h e t e c h n i c a l q u a l i t y o f m o r e t h a n 3 . 3 m i l l i o n r a d i o c o m m u n i c a t i o n s t a t i o n s ; e n f o r c e s t h e l a w a g a i n s t i l l e g a l r a d i o s t a t i o n s 0 s u p e r v i s e s b o t h N T T K D D c a l l o c a t e s r a d i o f r e q u e n c i e s c e s t a b l i s h e s t h e c o n d i t i o n s f o r e f f e c t i v e a n d f a i r c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e i n d u s t r y c p r o m o t e s t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s ; p r e s i d e s o v e r t h e a d v a n c e m e n t o f d a t a c o m m u n i c a t i o n s ( T a y a m a , 1 9 8 6 : 8 ) . T h e C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y B u r e a u i s c h a r g e d w i t h r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t a n d s t a n d a r d i z a t i o n o f v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n t e c h n o l o g i e s . I n t h i s c a p a c i t y , t h e B u r e a u m a i n t a i n s c l o s e c o n t a c t s w i t h t h e m i n i s t r y ' s C o m p r e h e n s i v e C o m m u n i c a t i o n s L a b o r a t o r y 2 a n d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s T e c h n o l o g y C o m m i t t e e , a p r i v a t e s t a n d a r d i z a t i o n b o d y ’ . T h e B u r e a u i s a l s o i n c h a r g e o f s p a c e p o l i c y a n d , T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y B u r e a u i n 1 9 8 1 . 2 U n t i l A p r i l , 1 9 8 8 , i t w a s c a l l e d R a d i o R e s e a r c h L a b o r a t o r y a n d c o n c e n t r a t e d o n w i r e l e s s c o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g i e s . I n o r d e r t o c o m p e n s a t e t h e l o s s o f t h e N T T s r e s e a r c h f a c i l i t i e s t o t h e p r i v a t e s e c t o r , h o w e v e r , a d d i t i o n a l r e s o u r c e s h a v e b e e n a l l o c a t e d t o i t a n d n o w i t i s c a l l e d t h e C o m p r e h e n s i v e C o m m u n i c a t i o n s L a b o r a t o r y . 3 T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n T e c h n o l o g y C o m m i t t e e i s a n E n g l i s h t r a n s l a t i o n o f D e n s h i n D e n w a G i j y u t s u I i n k a i . I t i s c h a i r e d b y E i j i T o y o d a , c h a i r m a n o f T o y o t a M o t o r C o . , L t d . T h i s o r g a n i z a t i o n w a s m o d e l e d a f t e r t h e T 1 C o m m i t t e e i n t h e U n i t e d S t a t e s . A f t e r t h e C o m m i t t e e m a k e s fi n a l r e c o m m e n d a t i o n s , t h e y a r e u s u a l l y 6 7 l a s t l y , i t i s e n g a g e d i n i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n a n d p r o b l e m s o l v i n g i n t h i s a r e a . T h e s t a f f m e m b e r s w h o w o r k i n t h e s e p o l i c y b u r e a u s a r e r e c r u i t e d d i r e c t l y f r o m u n i v e r s i t i e s . I n t h e U n i t e d S t a t e s , m a n y p o l i c y - m a k e r s i n t h e a r e a o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s , t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n i n p a r t i c u l a r , h a v e p r e v i o u s l y w o r k e d a s l a w y e r s o r e c o n o m i s t s b e f o r e j o i n i n g t h e r e g u l a t o r y b o d i e s . I n J a p a n , b e i t t h e p u b l i c o r t h e p r i v a t e s e c t o r , t h e r e c r u i t m e n t o f t h e n e w l y g r a d u a t e d a n d t h e c o n s e q u e n t i n - h o u s e t r a i n i n g i s m o r e p r e d o m i n a n t . T h e M P T i s n o e x c e p t i o n . C o n f o r m i n g t o t h e g e n e r a l c i v i l s e r v i c e t r a d i t i o n , t h e m a j o r i t y o f t h e p e r s o n n e l w h o e v e n t u a l l y j o i n t h e p o l i c y - m a k i n g d e p a r t m e n t s c o m e d i r e c t l y o u t o f r e s p e c t e d n a t i o n a l u n i v e r s i t i e s , i n p a r t i c u l a r , t h e p r e s t i g i o u s T o k y o U n i v e r s i t y . T h i s g e n e r a l o b s e r v a t i o n w a s c o n fi r m e d b y a b r i e f s u r v e y o f t h e 1 9 8 6 , 1 9 8 7 a n d 1 9 8 8 l i s t s o f m e m b e r s o f t h e J a p a n S o c i e t y o f I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n R e s e a r c h m a n y o f w h o m w o r k f o r t h e M P T ( J S I C R , 1 9 8 6 , 1 9 8 7 , a n d 1 9 8 8 ) . N e a r l y h a l f o f t h o s e m e m b e r s w h o a r e i n a p o l i c y - m a k i n g c a p a c i t y w i t h i n t h e M P T w e r e g r a d u a t e s o f T o k y o U n i v e r s i t y . M R I 2 1 ' - I I I . B A s a p a r t o f t h e M P T r e s o u r c e i n p u t , a c l o s e g o v e r n m e n t - i n d u s t r y t i e c a n b e s e e n i n t h e p r a c t i c e o f " a m a k u d a r i " , w h i c h l i t e r a l l y m e a n s " d e s c e n d i n g f r o m h e a v e n . " I t i s a p r o c e s s w h e r e b y g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( o f t e n r e t i r e d ) g o o n t o t h e p r i v a t e s e c t o r t o b e c o m e e x e c u t i v e s o f c o m p a n i e s w h i c h h a v e b e e n u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f t h e v e r y m i n i s t r y t h e o f fi c i a l s c o m e f r o m . T h e M P T a n d t h e a d o p t e d a s M P T r e c o m m e n d a t i o n s . i n d u s t r y u n d e r i t s j u r i s d i c t i o n a r e o f n o e x c e p t i o n t o t h i s t r a d i t i o n . T h e r e a r e t w o k i n d s o f " a m a k u d a r i , " o n e w h e r e m i n i s t r i e s s e n d t h e i r s t a fi m e m b e r s t o p r i v a t e c o m p a n i e s t o i n fl u e n c e t h e i r p o l i c y , a n d o n e w h e r e c o m p a n i e s r e c r u i t o f fi c i a l s t o u s e t h e m a s i n - h o u s e l o b b y i s t s v i s - a - v i s t h e g o v e r n m e n t . A n e x m p l e o f t h e fi r s t c a t e g o r y i s t h e t u r b u l e n t b e h i n d - t h e - s c e n e n e g o t i a t i o n s w h i c h p r e s i d e d o v e r t h e a p p o i n t m e n t o f N T I ‘ s n e w p r e s i d e n t w h e n t h e t h e n p r e s i d e n t H i s a s h i S h i n t o a n n o u n c e d h i s i n t e n t i o n o f b e c o m i n g N T T c h a i r m a n . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y w a n t e d t o s e n d i t s m a n , M o r i y a K o y a m a , t h e c u r r e n t v i c e - m i n i s t e r , i n o r d e r t o i n fl u e n c e N T T s f u t u r e p o l i c i e s . T h i s a t t e m p t f a i l e d a l l e g e d l y o w i n g t o t h e s t r o n g r e s i s t a n c e f r o m S h i n t o a n d t h e c a r e e r e x e c u t i v e s w i t h i n N T T w h o w e r e e x p e c t i n g t o b e p r o m o t e d ( W W 1 9 8 8 : 8 ) . E x a m p l e s o f t h e s e c o n d c a t e g o r y o f " a m a k u d a r i " a b o u n d . N e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s e m b r a c e e x - M P T b u r e a u c r a t s . T w o s e n i o r e x e c u t i v e v i c e - p r e s i d e n t s o f D a i n i D e n d e n , a s e n i o r e x e c u t i v e v i c e - p r e s i d e n t o f J a p a n T e l e c o m a n d a s e n i o r v i c e - p r e s i d e n t o f T e l e w a y J a p a n a l l c a m e f r o m t h e m i n i s t r y ( N i k k a n K o g y o S h i m b u n s h a T o k u b e t s u S h u z a i h a n , 1 9 8 8 : 1 3 7 - 1 4 1 ) . I f o n e l o o k s a t t h e l i s t o f e x e c u t i v e s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t s u p p l i e r s , s m a l l fi r m s i n p a r t i c u l a r , o n e o f t e n fi n d s a t l e a s t s o m e t o p e x e c u t i v e s w h o c a m e f r o m N I T . T h i s i n d i c a t e s t h e p e r v a s i v e n e s s o f t h e " a m a k u d a r i " p r a c t i c e . T h e e f f e c t i v e n e s s o f i n - h o u s e l o b b y i n g e s t a b l i s h e d b y " a m a k u d a r i " i s r a t h e r q u e s t i o n a b l e . B u t a t l e a s t " a m a k u d a r i " p r o v i d e s a s y s t e m a t i c a n d i n s t i t u t i o n a l i z e d m e a n s o f t u r n i n g o f fi c i a l s i n t o i n - h o u s e l o b b y i s t s f o r t h e p r i v a t e s e c t o r . I n c i d e n t a l l y , t h i s p r a c t i c e i s b y n o m e a n s u n i q u e t o J a p a n . T r e z i s e a n d S u z u k i ( 1 9 7 6 ) c i t e s i m i l a r e x a m p l e i n t h e U n i t e d S t a t e s : 6 9 I n t h e U n i t e d S t a t e s , t h e e m p l o y m e n t o f r e t i r e d m i l i t a r y o f fi c e r s b y d e f e n s e c o n t r a c t o r s h a s b e e n a m a t t e r o f c o n g r e s s i o n a l c o n c e r n . A D e f e n s e D e p a r t m e n t s u r v e y c o n d u c t e d i n 1 9 6 9 a t t h e r e q u e s t o f W i s c o n s i n S e n a t o r W i l l i a m P r o x m i r e s h o w e d m o r e t h a n 2 , 0 0 0 r e t i r e d c o l o n e l s o r n a v y c a p t a i n s o r h i g h e r r a n k s e m p l o y e d b y t h e 1 0 0 l a r g e s t d e f e n s e c o n t r a c t o r s ( 7 8 5 ) . T h e t e r m " r e v o l v i n g - d o o r s y n d r o m e " h a s b e e n d e v i s e d t o d e s c r i b e t h e f r e q u e n t " d e s c e n t s f r o m h e a v e n " b y t h e F C C c o m m i s s i o n e r s a n d s t a fl ' m e m b e r s t o b e c o m e t o p l a w y e r s / l o b b y i s t s f o r v a r i o u s c o m m u n i c a t i o n c o m p a n i e s . T h e r e i s , h o w e v e r , a m a j o r d i f f e r e n c e i n t h e w a y " a m a k u d a r i " i s p r a c t i c e d i n t h e U . S . a n d J a p a n . I n t h e U . S . , w o r k i n g f o r t h e g o v e r n m e n t i s g e n e r a l l y c o n s i d e r e d a l a u n c h i n g p a d t o o b t a i n a g a i n f u l e m p l o y m e n t i n t h e p r i v a t e s e c t o r . F o r t h e J a p a n e s e , t o b e c o m e a c i v i l s e r v a n t i s t h e u l t i m a t e a i m a n d i s m o r e p r e s t i g i o u s t h a n w o r k i n g i n t h e p r i v a t e s e c t o r . " A m a k u d a r i " i s o n l y a m e a n s o f o b t a i n i n g r e l a t i v e l y s t a b l e i n c o m e i n o n e ' s l a t e r y e a r s . T h e J a p a n e s e p o l i t i c a l s t r u c t u r e n e e d s t o b e e x a m i n e d i n o r d e r t o a s s e s s t h e M P T r e s o u r c e s i n t h e p o l i t i c a l a r e n a . T h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ( L D P ) h a s b e e n i n p o w e r f o r a l m o s t t h e e n t i r e p o s t w a r p e r i o d . A f t e r t h e J u l y 1 9 8 6 a n d m o s t r e c e n t e l e c t i o n , t h e L D P h e l d 3 0 3 o f t h e 5 1 2 s e a t s i n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s a n d 1 4 3 o f t h e 2 5 2 s e a t s i n t h e H o u s e o f C o u n c i l o r s — a c l e a r m a j o r i t y i n b o t h c a s e s . ‘ O t h e r p a r t i e s t r a i l t h e L D P w i t h t h e J a p a n S o c i a l i s t P a r t y , t h e l a r g e s t o p p o s i t i o n g r o u p , o c c u p y i n g s o m e 8 0 s e a t s i n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s a n d s o m e 4 0 s e a t s i n t h e H o u s e o f C o u n c i l o r s . T a b l e 5 s h o w s t h e " T h e J u l y , 1 9 8 6 e l e c t i o n w a s a p p l i c a b l e o n l y t o t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s . T h e L D P fi g u r e s i n c l u d e t h r e e s e a t s i n b o t h H o u s e s w o n b y a s m a l l p a r t y , N e w L i b e r a l C l u b , w h i c h h a s b e e n m e r g e d w i t h i t o n e m o n t h a f t e r t h e e l e c t i o n . 7 0 p a r t i e s a n d t h e i r n u m b e r o f s e a t s a s o f A u g u s t 1 9 8 7 . I n J a p a n a s i n o t h e r c o u n t r i e s g e n e r a l l y , n e w m e a s u r e s a n d b u d g e t a r y a p p r o p r i a t i o n s a r e fi r s t d e v i s e d a n d d r a f t e d b y t h e v a r i o u s g o v e r n m e n t m i n i s t r i e s a n d a g e n c i e s . I f , o n t h e o n e h a n d , i t i s c o m p a r a t i v e l y e a s i e r f o r t h e J a p a n e s e m i n i s t r i e s , a n d t h e M P T i n p a r t i c u l a r , t o w i n t h e s u p p o r t o f t h e p a r l i a m e n t a r y a s s e m b l y s i n c e t h e p a r t y i n p o w e r h a s a l s o t h e m a j o r i t y o f s e a t s i n t h e D i e t , o n t h e o t h e r h a n d , i t i s m o r e d i f fi c u l t f o r t h o s e m i n i s t r i e s t o s e c u r e f o r t h e m s e l v e s s o m e d e g r e e o f a u t o n o m y i n d r a f t i n g l e g i s l a t i o n a n d i n p o l i c y p l a n n i n g . T a b l e 5 D ' I l l l . E E 1 2 8 1 H o u s e o f H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s C o u n c i l o r s L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y 3 0 3 1 4 3 J a p a n S o c i a l i s t P a r t y 8 7 4 2 K o m e i t o ’ 5 7 2 4 D e m o c r a t i c S o c i a l i s t P a r t y 2 9 1 2 J a p a n C o m m u n i s t P a r t y 2 7 1 6 S o c i a l i s t D e m o c r a t i c F e d e r a t i o n 4 0 I n d e p e n d e n t 4 4 V a c a n t s e a t s 4 1 T o t a l 5 1 2 2 5 2 ‘ K o m e i t o t r a n s l a t e a s " c l e a n p a r t y . " M o s t p a r t y m e m b e r s b e l o n g t o S o k a G a k k a i - - a B u d d h i s t s e c t — a n d i t h a s n o r e l a t i o n t o t h e G r e e n P a r t y m o v e m e n t i n E u r o p e . S o u r c e : S e c r e t a r i a t s , H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s a n d H o u s e o f C o u n c i l o r s ( 1 9 8 7 ) T o k y o , J a p a n . 7 1 I n t h e U n i t e d S t a t e s , t h e " c h e c k a n d b a l a n c e " m e c h a n i s m a m o n g t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t - e x e c u t i v e , l e g i s l a t i v e , j u d i c i a l - i s m o r e p r e v a l e n t i n v i e w o f t h e f a c t t h a t , a t p r e s e n t , t h e o p p o s i t i o n — t h e D e m o c r a t i c P a r t y — h a s h a d a v o t i n g m a j o r i t y i n t h e U . S . C o n g r e s s f o r m a n y y e a r s . T h e s t r u c t u r e o f t h e p o s t w a r J a p a n e s e g o v e r n m e n t w a s m o d e l e d a f t e r t h e A m e r i c a n c o u n t e r p a r t . T h e d i f f e r e n t b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t a r e , t h e r e f o r e , s u p p o s e d t o r e s t r a i n e a c h o t h e r ' s p o w e r . S i n c e f o r t h e p a s t f o u r d e c a d e s , h o w e v e r , t h e p a r t y i n p o w e r - t h e L D P — h a s a l s o a m a j o r i t y i n t h e D i e t , t h e e x e c u t i v e b r a n c h h a s b e c o m e i n c r e a s i n g l y d o m i n a n t . T h e c o n s e q u e n c e o f t h i s l a c k o f " c h e c k a n d b a l a n c e " m e c h a n i s m m e a n s t h e " y u s e i - z o k u fi — t h e L D P m e m b e r s w h o a c t w i t h i n t h e p a r t y a n d i n t h e D i e t o n b e h a l f o f t h e i n t e r e s t s o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y — a r e a b l e t o p a r t i c i p a t e i n t h e p o l i c y - p l a n n i n g p r o c e s s f r o m a v e r y e a r l y s t a g e . F i g u r e 3 d e s c r i b e s t h i s p r o c e s s . ( M e m b e r s o f " y u s e i - z o k u " u s u a l l y b e l o n g t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s u b c o m m i t t e e o f t h e P o l i t i c a l A f f a i r s R e s e a r c h C o u n c i l o r t o t h e R e s e a r c h C o m m i s s i o n o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s I s s u e s o f t h e L D P . ) M o s t c r i t i c a l i s t h e f a c t t h a t a n M P T p r o p o s a l c a n n o t b e s u b m i t t e d t o t h e C a b i n e t f o r d i s c u s s i o n u n l e s s i t h a s b e e n a p p r o v e d b y t h e E x e c u t i v e C o u n c i l o f t h e L D P . T h e M P T b u r e a u c r a t s c a n n o t , t h e r e f o r e , i n s u l a t e t h e m s e l v e s f r o m t h e p o l i t i c s o f t h e " y u s e i - z o k u . " ’ I n J a p a n e s e , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s i s Y u s e i s h o . G r o u p s o f L D P D i e t m e m b e r s w h o h a v e a c l o s e r e l a t i o n s h i p w i t h v a r i o u s m i n i s t r i e s a r e k n o w n a s " z o k u " ( l i t e r a l l y m e a n s c l a n ) . 7 2 F i g u r e 3 I I . l . E M i n i s t r y o f P o s t s a n d " T L i b e r a l D e m o c r a t i c p a r t y " T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) f ( L D P ) - | ” " " " " " " " " " ' " " I I ' — " " " " " " " ‘ 1 p r e p a r i n g d r a f t s a t s e c t i o n a l L ; T e l e c o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e ' l e v e l s I . k I I L H l B u r e a u c o n f e r e n c e P o l i t i c a l A f f a i r s R e s e a r c h I J C o u n c i l l l I l i ' I l l l l I 1 . . M i n i s t r i a l c o n f e r e n c e l _ _ _ _ _ E . . . _ ‘ . . . _ _ . L c o n f e r e n c e b y V i c e - m i n i s t e r s E x e c u t i v e C o u n c i l I D i s c u s s i o n a t a C a b i n e t c o u n c i l l V o t i n g i n t h e g e n e r a l a s s e m b l y a t t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s 1 . V o t i n g i n t h e g e n e r a l a s s e m b l y a t t h e H o u s e o f C o u n c i l o r s . 1 , e A p p r o v a l E l E l . C . 1 L i k e a l l g o v e r n m e n t a g e n c i e s , t h e M P T s e t u p s e v e r a l " k e n k y u k a i " ( s t u d y g r o u p s ) a n d " S h i n g i k a i " ( a d v i s o r y c o u n c i l s ) t o p r o v i d e p o l i c y i n p u t s . T h e s y s t e m o f a d v i s o r y c o u n c i l s i s a l e g a c y o f t h e p o s t w a r A m e r i c a n o c c u p a t i o n . T o p r e v e n t t h e 7 3 r e s u r g e n c e o f a c e n t r a l i z e d , a l l - p o w e r f u l g o v e r n m e n t a p p a r a t u s w h i c h m i g h t b e t e m p t e d t o r e v e r t t o p r e - w a r d o m e s t i c a n d f o r e i g n p o l i c i e s a s a c o n s e q u e n c e o f t h e " u n c o n d i t i o n a l s u r r e n d e r " , t h e v i c t o r i o u s U n i t e d S t a t e s f o r c e d u p o n J a p a n - a s i t d i d u p o n W e s t G e r m a n y - a f u n d a m e n t a l i n s t i t u t i o n a l r e s t r u c t u r i n g a i m e d a t d e m o c r a t i z i n g p o l i c y - m a k i n g . A d v i s o r y c o u n c i l s w e r e s e e n a s a m e a n s o f d i l u t i n g g o v e r n m e n t p o w e r a n d o p e n i n g u p t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s b y i n t r o d u c i n g i n t o p o l i c y m a k i n g i n p u t s f r o m a v a r i e t y o f a c t o r s , w h i c h w o u l d m o d e r a t e g o v e r n m e n t a c t i o n s . I n s h o r t , a d v i s o r y c o u n c i l s s o u g h t t o p r o v i d e s o m e k i n d o f " c h e c k a n d b a l a n c e " m e c h a n i s m s . A l t h o u g h w i t h o u t l e g a l a u t h o r i t y , t h e s e b o d i e s w e r e t o p r o v i d e a m e a n s o f d i s c u s s i n g n e w d e v e l o p m e n t s a n d e n g a g i n g i n " c o n s e n s u s b u i l d i n g " a m o n g b u s i n e s s e x e c u t i v e s , a c a d e m i c s , j o u r n a l i s t s , s c i e n t i s t s , a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( T r e z i s e a n d S u z u k i , 1 9 7 6 : 7 8 5 ) . H o w e f f e c t i v e a r e t h e a d v i s o r y c o u n c i l s i n f u l fi l l i n g t h e i r i n t e n d e d p u r p o s e s ? D i d t h e y i m p a c t u p o n t h e p o l i c y p r o c e s s ? H o w a u t o n o m o u s a r e t h e y ? T h a t n o s i g n i fi c a n t c h a n g e s o c c u r r e d i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n a r e n a u p t o t h e e n d o f t h e 1 9 7 0 5 s u g g e s t s t h a t t h o s e a d v i s o r y c o u n c i l s w e r e l a r g e l y i n e f f e c t i v e i n p r e s e n t i n g r e c o m m e n d a t i o n s t h a t w o u l d l e a d t o a m o d i fi c a t i o n o f t h e s t a t u s q u o . I n d e e d m o s t , i f n o t a l l , t h e m e m b e r s h i p o f t h e s e a d v i s o r y c o u n c i l s a n d s t u d y g r o u p s i s s e l e c t e d b y t h e m i n i s t r y w h o s e r v e a s t h e i r s e c r e t a r i a t s a n d p r o v i d e s t a f f s u p p o r t . I t c a n , t h e r e f o r e , b e a s s u m e d t h a t t h e M P T , o r t h e g o v e r n m e n t i n g e n e r a l , m a y h a v e s t r o n g i n fl u e n c e o v e r t h e o u t c o m e o f d i s c u s s i o n s b y t h o s e g r o u p s . I f t h e g o v e r n m e n t i n t e n d s t o m a i n t a i n t h e c u r r e n t o r d e r , d r a s t i c c h a n g e s 7 4 i n t h e w a y t h a t a f f a i r s a r e a d m i n i s t e r e d a r e u n l i k e l y t o b e a d d r e s s e d . T h i s o b s e r v a t i o n c a n b e g e n e r a l i z e d i n t h e c o n t e x t o f t h e w o r k o f t h e v a r i o u s g o v e r n m e n t - a p p o i n t e d c o u n c i l s r e g a r d i n g t h e i m p r o v e m e n t o f p u b l i c c o r p o r a t i o n s o n e i g h t d i f f e r e n t o c c a s i o n s b e t w e e n 1 9 5 4 a n d 1 9 7 8 ( T a k a h a s h i , 1 9 8 3 ) . N o f u n d a m e n t a l c h a n g e s , s u c h a s p r i v a t i z a t i o n , w e r e s u g g e s t e d d u r i n g t h o s e 2 5 y e a r s . S o m e s u g g e s t i o n s f o r e v e n ' m c r e m m t a l c h a n g e s m a d e b y c o u n c i l s ( e . g . r e g a r d i n g t a r i f f s , t h e r o l e o f t h e D i e t , a n d s a l a r i e s o f p u b l i c c o r p o r a t i o n s ' e m p l o y e e s ) h a d b e e n v i r t u a l l y i g n o r e d b y t h e g o v e r n m e n t . A c u r s o r y e x a m i n a t i o n o f t h e r e c e n t p a s t s e e m s t o s u g g e s t , h o w e v e r , t h a t t h e a d v i s o r y c o u n c i l s a c t u a l l y h a v e p r e s i d e d o v e r d r a s t i c c h a n g e s i n J a p a n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y . A s s e e n e a r l i e r , t h e r e c o m m e n d a t i o n s f o r m u l a t e d b y t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y a n d s u b m i t t e d t o t h e M P T i n 1 9 8 1 a s w e l l a s t h o s e i s s u e d b y t h e R i n c h o c o m m i t t e e f o r t h e P r i m e M i n i s t e r i n 1 9 8 2 , s e e m e d t o h a v e r e p r e s e n t e d a t u r n i n g p o i n t i n c h a n g i n g g o v e r n m e n t p o l i c y . M o r e o v e r , t w o o t h e r c o u n c i l s w e r e e s t a b l i s h e d b y t h e M P T i n t h e f o l l o w i n g y e a r s w h i c h s u b m i t t e d i n a n e v e n m o r e f o r c e f u l m a n n e r , s i m i l a r r e c o m m e n d a t i o n s . ( D e n d e n K o s h a K e i e i K e i t a i M o n d a i t o C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 2 ; D e n k i T s u s h i n S y s t e m n o S h o u r a i z o n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 3 ) . W h y , t h e n , d i d t h e f o u r m o s t r e c e n t c o u n c i l s m a k e s u g g e s t i o n s f o r s u c h d r a s t i c c h a n g e s a s p r i v a t i z a t i o n a n d i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n ? W h y d i d t h e g o v e r n m e n t s t a r t t o b e r e c e p t i v e t o t h e s e c a l l s f o r c h a n g e s ? S h o u l d o n e c o n c l u d e t h a t a d v i s o r y c o u n c i l s a n d s t u d y g r o u p s i n t e r a c t w i t h t h e g o v e r n m e n t d i f f e r e n t l y t h a n i n t h e p a s t ? A n a n a l y s i s o f c a s e s s h o u l d p r o v i d e ( p o s s i b l e ) a n s w e r s t o t h o s e 7 5 q u e s t i o n s . R a t h e r t h a n l e a d i n g t h e n P r i m e M i n i s t e r N a k a s o n e t o c h a n g e h i s t h i n k i n g a n d i n i t i a t e a p r o g r a m o f t e l e c o m m u n i c a t i o n l i b e r a l i z a t i o n , t h a t i s , a f u n d a m e n t a l c h a n g e i n t h e s t a t u s q u o , t h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e b y t h e " R i n c h o " c o m m i t t e e f o r a d m i n i s t r a t i v e r e f o r m s r e fl e c t e d N a k a s o n e ' s c o m m i t m e n t f o r c h a n g e i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s . P r i v a t i z a t i o n o f N T T w a s o n e o f N a k a s o n e ' s m a j o r l e g i s l a - t i v e p r o p o s a l s i n i t i a t e d a l o n g w i t h t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e A d H o c C o m m i t t e e f o r E d u c a t i o n a l S y s t e m R e f o r m a n d t h e H e a l t h I n s u r a n c e R e f o r m , w h i c h h a d b e e n a l r e a d y a c c o m p l i s h e d b y m i d - 1 9 8 4 . H e w o u l d h a v e c o m p l e t e d w h a t h e s e t o u t t o a c c o m p l i s h b y a d d i n g t h i s a c h i e v e m e n t t o h i s l e g a c y . F u r t h e r m o r e , N a k a s o n e w a s c a m p a i g n i n g w i t h i n t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ( a n d s e e k i n g s u p p o r t i n t h e b u s i n e s s c o m m u n i t y ) f o r r e e l e c t i o n f o r a s e c o n d t e r m a s p r i m e m i n i s t e r s c h e d u l e d i n t h e f a l l o f 1 9 8 4 . A l s o s i g n i fi c a n t w a s t h e f a c t t h a t t h e c h a i r m a n o f t h e " R i n c h o " a d h o c c o m m i t t e e f o r a d m i n i s t r a t i v e r e f o r m , T o s h i o D o k o , w a s t h e h e a d o f K e i d a n r e n ( t h e F e d e r a t i o n o f J a p a n e s e E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n ) w h o s e fi n a n c i a l c l o u t w o u l d s o m e t i m e s b e a b l e t o i n fl u e n c e t h e e l e c t i o n o u t c o m e o f m a j o r p u b l i c o fi c e s , i n c l u d i n g t h a t o f p r i m e m i n i s t e r . A l l t h e s e s t r o n g l y s u g g e s t t h a t t h e P r i m e M i n i s t e r w a s a l r e a d y r e c e p t i v e t o t h e i d e a o f d r a s t i c p o l i c y c h a n g e s e v e n b e f o r e t h e " R i n c h o " c o m m i t t e e f o r a d m i n i s t r a t i v e r e f o r m s c a m e u p w i t h i t s r e c o m m e n d a t i o n s . T h e c o m m i t t e e m e m b e r s w e r e o b v i o u s l y a w a r e o f N a k a s o n e ' s p o l i c y p l a t f o r m . I t i s t h u s r e a s o n a b l e t o s t a t e t h a t m e m b e r s o f v a r i o u s a d v i s o r y c o u n c i l s a r e u n l i k e l y t o c o n s i d e r a n d p u s h f o r f u n d a m e n t a l c h a n g e s i n t h e s t a t u s q u o , u n l e s s a c c e p t a n c e b y t h e e x e c u t i v e 7 6 a g e n c y f o r t h o s e c h a n g e s i s l i k e l y . W h a t a b o u t t h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e b y t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y w h i c h p r e c e d e d h o s e o f t h e R i n c h o c o m m i t t e e b y o n e y e a r ? E v e n t h o u g h t h e w o r d i n g w a s r a t h e r v a g u e , t h e r e c o m m e n d a t i o n s b y t h e A d v i s o r y C o u n c i l i n c l u d e d t h e m a j o r r e s t r u c t u r i n g o f N T T s a c c o u n t i n g s y s t e m s ( e s p e c i a l l y i d e n t i f y i n g t h e d i r e c t i o n o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n a n d i t s m a g n i t u d e ) , t h e r e s t r u c t u r i n g o f t a r i f f s o f s o m e m a j o r s e r v i c e s , a n d t h e y a l s o a l l u d e d t o t h e i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n i n m a j o r s e r v i c e s m a r k e t s , w h i c h s u g g e s t f u n d a m e n t a l c h a n g e s . T o u n d e r s t a n d t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e M P T a n d t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y n e c e s s i t a t e s a n h i s t o r i c a l d e t o u r . A s m e n t i o n e d e a r l i e r , t h e t h e n M i n i s t r y o f C o m m u n i c a t i o n s ~ ' l ‘ e i s h i n s h o " - - w a s d i v i d e d i n t o t w o e n t i t i e s a f t e r W o r l d W a r I I . T e i s h i n s h o w a s i n i t i a l l y i n c h a r g e o f o v e r s e e i n g t r a n s p o r t a t i o n a s w e l l a s t o t h e p o s t a l a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e c t o r . I t h e l d e n o r m o u s p o l i t i c a l p o w e r . F i r s t , t r a n s p o r t a t i o n w a s t a k e n o u t o f t h e T e i s h i n s h o ' s j u r i s d i c t i o n a n d a n o t h e r m i n i s t r y w a s c r e a t e d t o t a k e c h a r g e o f i t i n t h e p o s t w a r p o l i t i c a l r e s t r u c t u r i n g . T h e n , t h e r e s t o f T e i s h i n s h o w a s a g a i n d i v i d e d i n t o t w o e n t i t i e s : t e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d p o s t a l s e r v i c e s . T o t h e f u r t h e r d i s a p p o i n t m e n t o f s o m e a d m i n s i t r a t o r s , t h e M i n i s t r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s w a s t r a n s f o r m e d i n t o t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n ( N T T P C ) i n 1 9 5 2 . T h e p r e s t i g i o u s R & D f a c i l i t i e s a n d t h e p e r s o n n e l f a m i l i a r w i t h t h e t e c h n i c a l c o m p l e x i t y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s w e n t w i t h i t . A t t h e s a m e t i m e , t h e M i n i s t r y o f P o s t a l S e r v i c e s w a s r e n a m e d M i n i s t r y o f 7 7 P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d b e c a m e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s e e i n g t h e N I T a n d i t s i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e c o u n t e r p a r t , K D D . I m p o r t a n t p o l i c y o r i e n t a t i o n s , h o w e v e r , w e r e u s u a l l y d e c i d e d b y N I T a n d K D D , a n d , f o r a l l p r a c t i c a l p u r p o s e s , t h e m i n i s t r y l i m i t e d i t s e l f t o a p p r o v i n g t h e m a s t h e y w e r e . I n f a c t , t h e s e v e r a l k e y m i n i s t r i a l p o s i t i o n s i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s w e r e o c c u p i e d b y p e r s o n n e l o n l e a v e f r o m N T T o n a l o n g - t e r m b a s i s ( I c h i n o s e e t a l . , 1 9 8 2 : 8 5 ) . M a n y i n t h e i n d u s t r y a n d t h e g o v e r n m e n t c i r c l e s l o o k e d d o w n o n t h e m i n i s t r y f o r n o t h a v i n g i t s o w n p o l i c y - m a k i n g m a c h i n e r y a n d t h e y c a l l e d t h e M P T , t h e K a s u m i g a s e k i b r a n c h o f fi c e o f t h e N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n . 6 T h e f r u s t r a t i o n f e l t b y t h e b u r e a u c r a t s i n t h e M P T b u i l t u p o v e r t h e y e a r s . T o r e s p o n d t o t h e e m e r g e n c e o f v a r i o u s n e w c o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g i e s d u r i n g t h e 1 9 7 0 5 a n d t h e a s s o c i a t e d r e g u l a t o r y i s s u e s ( d a t a c o m m u n i c a t i o n s i n p a r t i c u l a r ) , t h e W T w a n t e d t o s o l i d i f y o n e o f i t s d i v i s i o n a n d s e t u p t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n P o l i c y B u r e a u i n 1 9 8 1 . T h e m i n i s t r y , h o w e v e r , l a c k e d t h e n e c e s s a r y p o l i c y - m a k i n g e x p e r t i s e t o t a c k l e s u b s t a n t i a l i s s u e s . T h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y h a d b e e n f o r m e d t h e p r e v i o u s y e a r a n d i t s r e c o m m e n d a t i o n s w e r e i s s u e d i m m e d i a t e l y b e f o r e t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e M P T s T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y B u r e a u . I n t h i s c o n t e x t , t h e A d v i s o r y C o u n c i l f u n c t i o n e d a s a s o u n d i n g b o a r d , w h i c h l e a d s o n e t o b e l i e v e t h a t t h e M P T w a s s o m e w h a t r e c e p t i v e t o t h e C o u n c i l ' s r e c o m m e n d a t i o n s , e v e n t h o u g h t h e y w e r e n o t i m m e d i a t e l y a d o p t e d a s t h e “ K a s u m i g a s e k i " i s t h e s e c t i o n o f T o k y o w h e r e t h e g o v e r n m e n t m i n i s t r i e s a r e l o c a t e d . 7 8 m i n i s t r y ' s p o l i c y . T w o s u b s e q u e n t r e c o m m e n d a t i o n s b y t h e S t u d y G r o u p f o r t h e M a n a g e m e n t S t r u c t u r e o f t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e o f P u b l i c C o r p o r a t i o n ( 1 9 8 2 ) a n d t h e S t u d y G r o u p f o r t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s ( 1 9 8 3 ) w e r e a l o n g t h e l i n e o f t h o s e i s s u e d b y t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s , b u t w e r e p r e s e n t e d m o r e f o r c e f u l l y . A n o t h e r f a c t o r e x p l a i n i n g w h y b o t h t h e M P T a n d t h e g o v e r n m e n t i n g e n e r a l w e r e f a i r l y r e c e p t i v e t o t h e c a l l f o r r a d i c a l p o l i c y c h a n g e s h a s t o d o w i t h c o n c u r r e n t d e v e l o p m e n t s i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n i s s u e d t h e d e c i s i o n o n t h e C o m p u t e r I n q u i r y I I i n 1 9 8 0 . A m o n g t h e v a r i o u s i s s u e s w h i c h w e r e a d d r e s s e d i n t h a t d e c i s i o n , t h e f a c t t h a t t h e C o m m i s s i o n d e c i d e d n o l o n g e r t o r e g u l a t e " e n h a n c e d " i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s s e e m e d t o h a v e h a d a s t r o n g i n fl u e n c e o n t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y t h i n k i n g . R e c o m m e n d a t i o n s b y t h e R i n c h o c o m m i t t e e a n d b y t h e A d v i s o r y C o u n c i l o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y c l e a r l y r e fl e c t t h a t i n fl u e n c e , w h i c h h a s b e e n d o c u m e n t e d b y N T T r e s e a r c h e r s , g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a m o n g o t h e r s ( K i r a , 1 9 8 7 ; T o m i t a , 1 9 8 4 ; I t o h , 1 9 8 6 ; K a w a m u r a , 1 9 8 3 ) . T h e e x a m i n a t i o n o f t h e c a s e s o f t h e f o u r m o s t r e c e n t c o u n c i l s l e a d s t o t h e c o n c l u s i o n t h a t , i n f a c t , t h o s e a d v i s o r y b o d i e s w e r e , a n d l a r g e l y r e m a i n , " e c h o c h a m b e r s " o f t h e g o v e r n m e n t , t h u s d e f e a t i n g t h e i r v e r y p u r p o s e , n a m e l y , t o i n t r o d u c e s o m e k i n d o f c h e c k a n d b a l a n c e i n g o v e r n m e n t p o l i c y . T h e M P T h a s b y a n d l a r g e s u c c e s s f u l l y i n t e g r a t e d t h e a d v i s o r y c o u n c i l s a n d s t u d y g r o u p s i n t o i t s o w n p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s a f t e r e m p t y i n g t h e m o f t h e i r s u b s t a n c e . A s a J a p a n e s e 7 9 r e t i r e d g o v e r n m e n t o f fi c i a l p u t i t : ' I h e s e c o u n c i l s . . . a r e l i t t l e m o r e t h a n w i n d o w - d r e s s i n g f o r t h e p u b l i c " ( S h i s h i d o , 1 9 7 3 ; 2 0 0 ) . U n l i k e t h e M R I , t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) h a s n o t e x p e r i e n c e d t h e d o w n g r a d i n g o f i t s i m p o r t a n c e . I t h a s p r e s i d e d o v e r m a n y s t r a t e g i c i n d u s t r i e s i n J a p a n t h r o u g h o u t t h e 1 9 5 0 5 a n d t h e r e a f t e r . A s a r e s u l t , t h e M I T I h a s a l w a y s b e e n r e s p e c t e d a s a p r e s t i g i o u s p o l i c y - m a k i n g m i n i s t r y d o m e s t i c a l l y , a n d e v e n g a i n e d w o r l d f a m e ( o r n o t o r i e t y , d e p e n d i n g o n o n e ' s v i e w ) r e g a r d i n g i t s c o n s i s t e n t i n d u s t r i a l p o l i c y a n d p r o t e c t i o n i s t m e a s u r e s a i m e d a t f a c i l i t a t i n g i n d u s t r i a l g r o w t h ( K o m i y a , 1 9 8 9 ) . T h e M I T I c l a i m s j u r i s d i c t i o n o v e r a l a r g e n u m b e r o f i n d u s t r i e s i n c l u d i n g c o m p u t e r s a n d d a t a c o m m u n i c a t i o n s . Y e t w h e n o n e e x a m i n e s I m h L S a n g m W 9 ( 1 9 4 9 ) , o r t h e l a w r e g a r d i n g t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e t r a d e m i n i s t r y , n o p r o v i s i o n s t i p u l a t i n g t h e m i n i s t r y ' s o b l i g a t i o n t o o v e r s e e d a t a c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y c a n b e f o u n d W y n n , 1 9 8 5 : 3 2 5 ) . T h e M I T I ‘ s r a t i o n a l e f o r i n c l u d i n g t h e d a t a c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y u n d e r i t s s u p e r v i s i o n i s l o o s e l y b a s e d o n A r t i c l e 4 I t e m 6 5 . I t s t a t e s o n l y t h a t t h e m i n i s t r y s h o u l d e n d e a v o r t o " p r o m o t e e x p o r t , i m p o r t , p r o d u c t i o n , d i s t r i b u t i o n a n d c o n s u m p t i o n o f e l e c t r o n i c m a c h i n e r y a n d e q u i p m e n t " . T h e M I T I ' s e a r l y d e c i s i o n t o i n c l u d e d a t a c o m m u n i c a t i o n s u n d e r i t s u m b r e l l a — c o n fi r m i n g M a x W e b e r ' s t h e o r y t h a t t h e p h y s i o l o g y o f b u r e a u c r a c y b r e e d s d e s i r e t o e x p a n d o n e ' s c o n t r o l a n d p o w e r - l e d t o t h e c u r r e n t , w e l l - p u b l i c i z e d t u r f b a t t l e b e t w e e n t h e t r a d e 8 0 m i n i s t r y a n d t h e W T . T h e r e i s a n o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c y t h a t m o n i t o r s t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y c a r e f u l l y - t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) . T h e F T C w i l l p l a y a c o n s t r u c t i v e r o l e i n o v e r s e e i n g t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , n o w t h a t c o m p e t i t i o n h a s b e e n i n t r o d u c e d i n t h i s a r e n a . I t s m a i n o b j e c t i v e i s t o d i s c o u r a g e a n t i c o m p e t i t i v e p r a c t i c e s . T h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n a n d t h e A n t i m o n o p o l y L a w o f 1 9 4 7 w e r e e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e A l l i e d F o r c e s ' o c c u p a t i o n o f J a p a n , m o d e l e d a f t e r U . S . l e g i s l a t i o n . A n t i t r u s t l e g i s l a t i o n w a s a t o d d s w i t h J a p a n e s e b u s i n e s s p r a c t i c e s , a n d t h e F T C o r i g i n a l l y f a c e d v e h e m e n t o p p o s i t i o n . G r a d u a l l y , h o w e v e r , t h e C o m m i s s i o n h a s g a i n e d a c c e p t a n c e . T h i s c h a n g e h a s o c c u r r e d m a i n l y d u e t o t h e v a r i o u s m o d i fi c a t i o n s m a d e o n t h e A n t i - m o n o p o l y L a w o f 1 9 4 7 t h a t w a s a c t u a l l y m u c h m o r e s t r i c t t h a n t h e o r i g i n a l U . S . l e g i s l a t i o n . I n a n a t t e m p t t o l o o s e n t h e t i g h t g r i p o f t h e l a w s , a m e n d m e n t s w e r e p a s s e d i n 1 9 4 9 a n d 1 9 5 3 . S o m e o f t h e m a j o r p r o v i s i o n s a r e ( N a k a g a w a , 1 9 8 4 : 3 0 1 - 3 ) : c t o p e r m i t i n t e r c o r p o r a t e s t o c k h o l d i n g e x c e p t f o r t h o s e c a s e s w h i c h m a y b e s u b s t a n t i a l l y r e s t r a i n c o m p e t i t i o n i n a n y p a r t i c u l a r fi e l d o f t r a d e c t o p e r m i t i n t e r l o c k i n g d i r e c t o r a t e s a m o n g n o n - c o m p e t i t i v e c o m p a n i e s c t o a d o p t a n o t i fi c a t i o n s y s t e m i n s t e a d o f a p r i o r a p p r o v a l s y s t e m r e g a r d i n g m e r g e r s a n d i n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t s o r c o n t r a c t s c t o e x e m p t d e p r e s s i o n s c a r t e l s a n d r a t i o n a l i z a t i o n c a r t e l s u n d e r c e r t a i n c o n d i t i o n s c t o e x e m p t t h e r e s a l e p r i c e m a i n t e n a n c e f o r p a r t i c u l a r c o m m o d i t i e s . W i t h t h e c h a n g e o f t h e a d m i n i s t r a t i o n o f P r i m e M i n i s t e r M i k i i n 1 9 7 4 , w h o 8 1 i s s t i l l r e m e m b e r e d a s t h e e x e c u t o r o f " t h e c l e a n p o l i t i c s , " h o w e v e r , t h e F T C r e v e r s e d t h e t r e n d a n d s t r e n g t h e n e d t h e A n t i - m o n o p o l y L a w b y t h e 1 9 7 7 A m e n d m e n t s , a s u m m a r y o f w h i c h i s p r o v i d e d i n t h e f o l l o w i n g ( N a k a g a w a , 1 9 8 4 : 3 0 5 ) . 7 c s u r c h a r g e i m p o s i t i o n a g a i n s t a n i l l e g a l c a r t e l c d i v e s t i t u r e o f g i a n t e n t e r p r i s e s i n a m o n o p o l i s t i c s i t u a t i o n 0 r e q u i r e m e n t o f r e p o r t s i n c a s e o f p a r a l l e l p r i c e i n c r e a s e s c r e s t r i c t i o n o n t o t a l a m o u n t o f s t o c k h o l d i n g b y g i a n t n o n - fi n a n c i a l c o m p a n i e s c s t r e n g t h e n e d r e s t r i c t i o n o n s t o c k h o l d i n g r a t e b y a fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n a n d c i n c r e a s e o f m a x i m u m c r i m i n a l fi n e s . D u e t o t h i s t r a n s f o r m a t i o n a n d a s s e e n i n t h e f o l l o w i n g c a s e , t h e F T C e m e r g e d a s a n a g e n c y t o b e r e c k o n e d w i t h . I n 1 9 7 4 t h e C o m m i s s i o n fi l e d c h a r g e s a g a i n s t p e t r o l e u m c o m p a n i e s f o r p r i c e fi x i n g . T h e c o m p a n i e s c o n t e n d e d t h a t t h e M I T I h a d i n d u c e d t h e m t o t a k e t h i s c o u r s e o f a c t i o n a n d h a d , i n e f f e c t , l e g a l i z e d t h e p r a c t i c e . T h e t r a d e m i n i s t r y ' s o b j e c t i v e w a s t o s t r e n g t h e n t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f t h e J a p a n e s e i n d u s t r y i n i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s b y a l l o w i n g t h e c a r t e l i z a t i o n o f d o m e s t i c i n d u s t r i e s . T h e S u p r e m e C o u r t r u l e d i n f a v o r o f t h e F T C a n d a g a i n s t t h e M I T I , fi n d i n g t h a t t h e l a t t e r ' s " a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e " h a d s t e p p e d b e y o n d t h e l i m i t s o f s t a t u t o r y a u t h o r i t y ( P e p p e r e t a 1 , 1 9 8 5 ) . I n 1 9 8 1 , t h e F T C h a d i s s u e d a d o c u m e n t , " I n t e r p r e t a t i o n s C o n c e r n i n g t h e R e l a t i o n B e t w e e n T h e A n t i m o n o p o l y 7 T h e P r i m e m i n i s t e r M i k i ' s r e i g n w a s r a t h e r s h o r t - l i v e d a n d h e w a s r e p l a c e d b y F u k u d a i n D e c e m b e r , 1 9 7 6 . A s o m e w h a t w a t e r d o w n e d v e r s i o n o f t h e o r i g i n a l a m e n d m e n t p r o p o s a l s u p p o r t e d b y M i k i w a s p a s s e d i n t h e D i e t i n A p r i l , 1 9 7 7 . 8 2 A c t a n d A d m i n i s t r a t i v e G u i d a n c e s , " ( N a k a g a w a , 1 9 8 4 : 1 7 1 - 1 7 3 ) a n d s e t a v e r y c l e a r p r e c e d e n t i n d e m o n s t r a t i n g n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s i n c a s e o f s i m i l a r a c t i o n s . T h e r e s t r a i n i n g p o w e r e x e r c i z e d b y t h e F T C i s i n c r e a s i n g . F i g u r e 4 p r e s e n t s t h e v a r i o u s J a p a n e s e g o v e r n m e n t d e p a r t m e n t s a n d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s w o r k i n g i n e a c h o f fi c e . d u m m y o i T r a n s p o r t ( 3 7 . 5 6 4 ) M a r c - m s S a l a r y A g e n c y A o c m v - M a u r y o i P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M 3 6 1 ) - u s u a l l y 0 ! L a b o u r ( 2 4 . 8 9 7 ) - u n i t a r y o i C o n s t r u a r o n ( 2 5 . 2 8 5 ) — M t n r s t r y o l H o m e M a r t s ( 5 6 0 ) L - F t r e - D e l t l - n c e A g e n c y F i g u r e 4 - - - - - - - - N a t i o n a l P e r s o n n e l M W m 3 ) 4 % : R a t i o m a s o n ( 4 6 1 ) - M o r t a l P u b l i c 3 1 o n C e r i u m " ( 8 . 1 7 4 ) r p m M i n i s t e r ' s o n c e ( 5 6 9 ) 1 — N m P o l i c e m " M M G W G Q I M ~ m w w n m ) ( P r o s e c u t o r ’ s O m c e ) A i r m e n - l e n t a n d W ~ M i n i s t r y o i F o r e i g n A t t a r r s ( 4 . 2 3 3 ) ” a n ' ( 3 , 8 4 3 ) ~ M i n i a r y o i F i n a n c e ( 7 6 . 9 9 2 ) N a t i o n a l T a x A d m i n i s t r a t i o n A g e n c y l e n i s t r y o i E d u c a t i o n ( 1 3 7 . 0 5 9 ) ~ E c o n o r r u c P l a r n n g A g e n c y " A g e n c y t o r C u l t u r a l M a r s ~ s a e n c e a n d T e c h n o l o g y M e r c y " ( 2 1 2 8 ) ~ M i n i s t r y a t H e a l t h a n d M o r e ( 7 5 . 1 0 5 ) t f r u i r o n r r t e n u l l A g e n c y " S o c i a l I n s u r a n c e A g e n c y v - M i r n ‘ n i r y o i A g r i c u l t u r e . F o r e s t r y a n d F i s h e r i e s ( 6 2 5 7 3 ) F o o d A g e n c y A g e n c y a t N a u r d R e s o u r c e s F a g s r y A g e n c y a n d E n e r g y F i s h e r i e s A c c r a S m a l a n d M o d - r m E n t e r p r i s e - M i n i a r y a t I n t e r n a t i o n a l i t a d e A g e n q a n d I n d u s t r y ( M I T I ) ( 1 2 . 4 4 7 ) P a r e n t O r t t c e J u r i l c i a i a r n n c h c w H i g h C o u r t s [ 8 ) " D i s t r i c t C o u r t s [ s o l e L S u m m a r y C o u r t s [ 4 5 2 ] " F a m i l y C o u r t s [ S O P O v e r s c u E e t a b l s h r n c n t E m b a s s i e s [ 1 1 3 ] C o n s u l a t e s - G e n e r a l [ 6 4 ) S o u r c e : W W W ( T o k y o t K e i z a i K o h o C e n t e r . 1 9 8 9 ) , p . 9 7 . T h e . F a i r T r a d e C o m m i s s i o n h a s a r e l a t i v e l y s m a l l n u m b e r o f s t a fi m e m b e r s a n d u s e d t o l i m i t i t s m o n i t o r i n g a c t i v i t i e s o n m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s . I n r e c e n t y e a r s , h o w e v e r , i t h a s e x p a n d e d i t s o p e r a t i o n o v e r s e r v i c e i n d u s t r i e s a s w e l l , t h o s e 8 3 w i t h h i g h m a r k e t c o n c e n t r a t i o n i n p a r t i c u l a r W 5 / 9 , 1 9 8 7 : 3 ) . T h u s , c o m m u n i c a t i o n s a n d a i r t r a n s p o r t a t i o n s i n d u s t r i e s h a v e b e e n t h e i r m a i n t a r g e t s . I n f a c t , t h e M P T r e c e n t l y b e c a m e t h e s u b j e c t o f a n i n v e s t i g a t i o n b y t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n , w h i c h c h a r g e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y w i t h e x c e s s i v e i n t e r v e n t i o n i n p r i c i n g d e c i s i o n s . W h e n t h r e e t o l l T y p e I c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n , a n d J a p a n T e l e c o m ) fi l e d t a r i fi s f o r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e b e t w e e n T o k y o a n d O s a k a i n m i d - 1 9 8 6 , t h e F T C r a i s e d q u e s t i o n s r e g a r d i n g t h e i r i d e n t i c a l i n s t a l l a t i o n c h a r g e s a n d s e r v i c e - r a t e s t r u c t u r e s . E v e n d i s c o u n t r a t e s f o r p r e p a y m e n t w e r e i d e n t i c a l . L o o k i n g u n s u c c e s s f u l l y f o r e v i d e n c e o f t a c i t c o l l u s i o n , t h e F T C d i s c o v e r e d i n s t e a d t h a t t h e M P T h a d a d v i s e d t h o s e fi r m s , i n t h e n a m e o f " a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e , " t o r e g i s t e r t h e s a m e r a t e s t o p r e v e n t d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n . E l e c t i n g n o t t o t a k e f o r m a l a c t i o n a g a i n s t t h e M P T , t h e C o m m i s s i o n p r i v a t e l y w a r n e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y t h a t , i n t h e f u t u r e , i t w i l l h o l d i t r e s p o n s i b l e f o r a n y s i m i l a r o c c u r r e n c e s . T h i s t y p e o f a c t i o n s b y t h e F T C w i l l c o n t i n u e t o s h a p e t h e b e h a v i o r o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n ' s m i n i s t r y . S i n c e t h e n , t h e M P T h a s s h i f t e d t o w a r d a l l o w i n g s o m e d e g r e e o f fl e x i b i l i t y s o t h a t n e w T y p e I c a r r i e r s c a n d e v i s e m o r e i n d i v i d u a l i s t i c p r i c i n g p l a n s . F o r e x a m p l e , t h e m i n i s t r y a l l o w e d t w o n e w s a t e l l i t e c a r r i e r s t o h a v e v e r y d i f f e r e n t t a r i f f s t r u c t u r e s . A l s o , n o w s o m e o f t h e n e w c a r r i e r s o f f e r b u l k d i s c o u n t w h i c h t h e M P T f o r b i d s N T T t o i m p l e m e n t . E v e n t h o u g h t h e J a p a n e s e a n t i t r u s t l a w s w e r e m o d e l e d a f t e r t h e U . S . 8 4 e q u i v a l e n t , t h e r e a r e s o m e d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e m . T h e J a p a n e s e a n t i t r u s t l e g i s l a t i o n i s i n t e r p r e t e d r a t h e r 1 0 0 5 e r b y U . S . s t a n d a r d s . O k i m o t o ( 1 9 8 5 ) p o i n t s o u t t h a t : fi r m s i z e , p r o d u c t p r i c e s , a n d m a r k e t c o n c e n t r a t i o n a r e n o t t h e s o l e c r i t e r i a o n w h i c h a n t i t r u s t d e c i s i o n s a r e b a s e d . S u c h c o n s i d e r a t i o n s , t h o u g h o b v i o u s l y c e n t r a l , a r e w e i g h e d a g a i n s t o t h e r c r i t e r i a s u c h a s r n l e m a i r e n a l J e m p e n i r x e n e s s . p r o d u e t r e a n fi e r e n o t . s h a r e . i n d u s t r i a l o r d e r l i n e s s . t e c h n o l o g i c a l m r n l e s i n l . a n d M W [ e m p h a s i s a d d e d ] ( p . 1 1 1 ) . W h y a r e t h e J a p a n e s e a n t i t r u s t l a w s m u c h m o r e l e n i e n t t h a n t h e i r U . S . c o u n t e r p a r t ? A n d w h y h a d t h e M P T a d v i s e d n e w T y p e I c a r r i e r s t o r e g i s t e r t h e s a m e t a r i f f s - a p u z z l i n g b e h a v i o r f r o m a n o n - J a p a n e s e p o i n t o f v i e w ? I n o r d e r t o s h e d l i g h t s o n t h e s e q u e s t i o n s , a g e n e r a l c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o f r e s o u r c e a l l o c a t i o n m e c h a n i s m s d e v i s e d b y I m a i a n d I t a m i ( 1 9 8 4 ) w i l l b e b o r r o w e d . T h e a u t h o r s ' e m p h a s i s i s o n t h e m i x t u r e o f m a r k e t m e c h a n i s m a n d o r g a n i z a t i o n m e c h a n i s m ( s u c h a s t h a t o f g o v e r n m e n t ) i n a l l o c a t i n g r e s o u r c e s , w h i c h t h e y c a l l " i n t e r p e n e t r a t i o n . " R e s o u r c e a l l o c a t i o n b y t h e o r g a n i z a t i o n m e c h a n i s m c a n b e s e e n i n a p l a n n e d e c o n o m y s u c h a s t h e S o v i e t U n i o n . C o n v e r s e l y , t h e f r e e - m a r k e t e c o n o m i e s , s u c h a s G r e a t B r i t a i n a n d t h e U n i t e d S t a t e s a r e e x a m p l e s o f r e s o u r c e a l l o c a t i o n b y t h e m a r k e t m e c h a n i s m . A n y r e s o u r c e a l l o c a t i o n m e c h a n i s m c a n b e c h a r a c t e r i z e d b y t w o v a r i a b l e s r e l a t e d t o t r a n s a c t i o n s : c d e c i s i o n - m a k i n g p r i n c i p l e o f e a c h p a r t i c i p a n t i n t r a n s a c t i o n s l e a d i n g t o r e s o u r c e a l l o c a t i o n c m e m b e r s h i p o f t h e s e p a r t i c i p a n t s a n d t h e i r m u t u a l r e l a t i o n s h i p s . I n p u r e m a r k e t t r a n s a c t i o n s , t h e i n d i v i d u a l ' s d e c i s i o n - m a k i n g p r i n c i p l e c a n b e d e fi n e d a s : M 1 = f r e e p r i v a t e i n t e r e s t m a x i m i z a t i o n i n w h i c h p r i c e , o r s o m e o t h e r e q u i v a l e n t s i g n a l , i s u s e d a s t h e m a j o r m e d i u m o f i n f o r m a t i o n . ( M s t a n d s f o r m a r k e t . ) I n m a r k e t t r a n s a c t i o n s , i n d i v i d u a l s a r e f r e e t o p a r t i c i p a t e . M e m b e r s h i p i n t h e g r o u p t h a t p a r t i c i p a t e s i n t h e m a r k e t t r a n s a c t i o n c a n b e d e fi n e d a s : M 2 = f r e e w h y a n d e x i t M 1 a n d M 2 i m p l y t h a t p a r t i c i p a n t s a r e f r e e t o r e v e a l i n f o r m a t i o n o n t h e r e s o u r c e s , c a p a b i l i t i e s a n d t a s t e s . I n p u r e o r g a n i z a t i o n t r a n s a c t i o n s ( s u c h a s t h o s e o f g o v e r n m e n t ) , o n t h e o t h e r h a n d , d e c i s i o n s a r e m a d e f o l l o w i n g t h e a u t h o r i t y h i e r a r c h y t o m a x i m i z e c o m m o n i n t e r e s t . T h u s , t h e d e c i s i o n p r i n c i p l e i n t h i s c a s e i s d e fi n e d a s : 0 1 = d i r e c t i o n b a s e d o n a u t h o r i t y f o r c o m m o n i n t e r e s t m a x i m i z a t i o n ( 0 s t a n d s f o r o r g a n i z a t i o n . ) A l s o , i n t h e s e r : ) e o f t r a n s a c t i o n s , i n d i v i d u a l s a r e n o t f r e e t o p a r t i c i p a t e . T h e m e m b e r s h i p t o p a r t i c i p a t i o n i n g o v e r n m e n t o r c o m p a n y t r a n s a c t i o n s , f o r e x a m p l e , i s d e fi n e d a s : O ; = fi x e d a n d c o n t i n u a l r e l a t i o n s h i p A c c o r d i n g l y , t h e p u r e m a r k e t m e c h a n i s m a n d t h e p u r e - o r g a n i z a t i o n a l m e c h a n i s m c a n b e d e s c r i b e d b y t w o v e c t o r s ( M 1 , M 2 ) a n d ( 0 , , 0 2 ) e a c h . M a n y t y p e s o f t r a n s a c t i o n s , h o w e v e r , f a l l u n d e r c a t e g o r i e s i n t e r m e d i a t e b e t w e e n t h e s e t w o e x t r e m e c a s e s . B y a p p l y i n g t h i s f r a m e w o r k , o n e s t a r t s t o u n d e r s t a n d b e t t e r t h e M P T s r a t i o n a l e o f i s s u i n g a n a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e t o n e w c a r r i e r s t o fi l e i d e n t i c a l t a r i f f s i n o r d e r t o a v o i d d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n . I n o t h e r w o r d s , a fi n a l a c t i o n i s u l t i m a t e l y d e t e r m i n e d b y f r e e e x c h a n g e a s i n t h e c a s e o f M 1 , b u t w h e r e t h e p r o c e s s l e a d i n g t o t h e d e c i s i o n i s i n fl u e n c e d b y a n 0 1 ( g o v e r n m e n t ) t y p e i n t e r v e n t i o n p r o c e s s . I m a i a n d I t a m i d e v i s e d a s e v e n - c e l l f r a m e w o r k o f r e s o u r c e a l l o c a t i o n m e c h a n i s m s ( s e e F i g u r e 5 ) . T h e s e i n c l u d e t w o e x t r e m e s ( p u r e m a r k e t m e c h a n i s m = M 1 , a n d p u r e o r g a n i z a t i o n m e c h a n i s m = 0 1 ) a n d fi v e i n t e r m e d i a t e c e l l s w h e r e m a r k e t m e c h a n i s m s c o - e x i s t w i t h s o m e o r g a n i z a t i o n - l i k e ( g o v e r n m e n t a l ) e l e m e n t s a n d w h e r e o r g a n i z a t i o n m e c h a n i s m s c o - e x i s t w i t h s o m e m a r k e t - l i k e e l e m e n t s . A s a n e x a m p l e o f i n t e r a c t i o n b e t w e e n M 2 a n d O , t h e t w o a u t h o r s r e f e r t o t h e p r e v a l e n t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e m a j o r J a p a n e s e b a n k s a n d c o m p a n i e s t h a t b e l o n g t o t h e s a m e " k e i r e t s u " ( i n d u s t r i a l g r o u p ) . T h i s i s a c a s e w h e r e t h e p r i n c i p a l m o d e l i s M , t h u s , p a r t i c i p a n t s a r e s u p p o s e d t o f r e e l y e n t e r o r e x i t , b u t c a n n o t a c t u a l l y d o s o o w i n g t o t h e fi x e d a n d c o n t i n u a l r e l a t i o n s h i p ( i . e . e l e m e n t s o f O z ) i n w h i c h " l o c k e d - i n " c o m m o n i n t e r e s t s h a v e d e v e l o p e d . T h e i s s u e o f " k e i r e t s u , " w h i c h i s s i m i l a r t o t h i s w i l l b e e l a b o r a t e d m o r e f u l l y i n a l a t e r c h a p t e r . W h e n o n e c o m p a r e s t h e w a y t h a t r e s o u r c e s a r e a l l o c a t e d i n J a p a n a n d t h e U n i t e d S t a t e s , o n e c a n s a y t h a t t h e J a p a n e s e m a r k e t m e c h a n i s m i n t e g r a t e s m o r e o r g a n i z a t i o n - l i k e ( g o v e r n m e n t a l ) e l e m e n t s . T o r e m e d y m a r k e t f a i l u r e s — 0 r t o p r e v e n t f o r e s e e a b l e m a r k e t f a i l u r e s — t h e J a p a n e s e g e n e r a l l y e m p l o y a s o - c a l l e d " s l o w " t h e r a p e u t i c m e t h o d f o r c u r i n g i n f e c t i o n , i . e . a t t e m p t t o s a v e a l l t h e p a r t i c i p a n t s ( e . g . fi r m s ) , e v e n t h o u g h t h e r e c o v e r y m i g h t t a k e l o n g e r . “ I t m a y b e t h e M P T s u n d e r l y i n g r e a s o n f o r g u i d i n g n e w c a r r i e r s t o a v o i d d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n . P e r h a p s , t h a t i s w h y t h e J a p a n e s e a n t i t r u s t l a w s a l l o w c a r t e l s , r a t h e r t h a n w a i t u n t i l s o m e fi r m s g o b a n k r u p t . I t m i g h t a l s o b e t h e r e a s o n w h y J a p a n e s e fi r m s o f t e n e s t a b l i s h u n n e c e s s a r y s u b s i d i a r i e s t o t r a n s f e r e m p l o y e e s t o , w h e n f a c i n g e c o n o m i c d i f fi c u l t y , i n s t e a d o f m a k i n g s o m e o f t h e m r e d u n d a n t . F i g u r e S S " E l E B E l l . l l l ' ( 2 ) M 3 M : + 0 1 0 2 I l ) M , P u r e O r g a n r n t i o n - l i k e m a r k e t m a r k e t M , + 0 , O r g a n i z a t i o n - l i k e i n t e r m e d i a t e M a r k e t - l i k e m a r k e t o r g a n i z a t i o n o r g a n i n t i o n 0 , M a r k e t - l i k e P u r e o r g a n i z a t i o n o r g a n i z a t i o n S o u r c e : I m a i , K . a n d I t a m i , H . ( 1 9 8 4 ) " I n t e r p e n e t r a t i o n o f O r g a n i z a t i o n a n d M a r k e t . " I n t e m a t i e n fl i e u m a u f l n d u s m a l fl e a n r z a n o n . N o 2 . P 2 8 9 8 I n s o m e i s o l a t e d c a s e s , h o w e v e r , m o r e d r a s t i c m e a s u r e s h a v e b e e n t a k e n b y t h e g o v e r n m e n t . F o r e x a m p l e , i n t h e e a r l y 1 9 7 0 5 , o n e o f t h e M I I I ‘ s a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e c l a u s e s l e d s i x J a p a n e s e c o m p u t e r c o m p a n i e s t o b e g r a f t e d i n t o t h r e e g r o u p s i n o r d e r t o c o m p e t e m o r e e f f e c t i v e l y w i t h I B M J a p a n . T h i s a c t i o n w a s e v a l u a t e d a s " a r a d i c a l s u r g e r y , " w h i c h i s m o r e s i m i l a r t o t h e A m e r i c a n a p p r o a c h . 8 8 I n c o n t r a s t , t h e A m e r i c a n a p p r o a c h t o r e m e d y o r t o p r e v e n t m a r k e t f a i l u r e s t e n d s t o b e m o r e d r a s t i c . M e t a p h o r i c a l l y s p e a k i n g , i t i s l i k e a s u r g i c a l e x c i s i o n t o s a v e t h e r e s t o f t h e b o d y . I n t h e U . S . , b a n k r u p t c i e s a n d l a y - o f f s a r e m u c h m o r e c o m m o n t h a n i n J a p a n . A l s o , t h e U . S . a n t i t r u s t l a w s a r e f a i r l y s t r i c t a s e x e m p l i fi e d i n t h e A l e o a c a s e ( U n i t e d fi t a t e s v . A l n m i n u m _ C e . _ o f _ A r n e n e a . 1 9 4 5 ) - I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e J a p a n e s e a p p r o a c h m a n i f e s t e d i n t h e M P T a c t i o n a n d t h e l e n i e n c y t o w a r d a n t i - r e c e s s i o n c a r t e l s n o t i c e d i n t h e M I T I ' s p o l i c y , f o r e x a m p l e , h a s t h e d a n g e r o f p r o v i d i n g w e l l - o f f p a r t i c i p a n t s w i t h t h e o p p o r t u n i t y t o a b u s e t h e i r m a r k e t p o w e r , t h e r e b y f a c i l i t a t i n g t h e p o t e n t i a l f o r m a t i o n o f o l i g o p o l y o r e v e n m o n o p o l y . I [ I I D ] . . T h e M P ' I ‘ s z e a l t o p r o t e c t s o m e o f t h e n e w c a r r i e r s w i l l b e a n a l y z e d i n t h e c o n t e x t o f i t s a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n , a t e r m fi r s t c o i n e d , i n 1 9 8 4 , b y t h e A m e r i c a n e c o n o m i s t , R i c h a r d S c h m a l e n s e e . I t w a s u s e d t o d e s c r i b e t h e F C C ' s p o l i c y o f a p p l y i n g t o t h e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , m o r e s t r i n g e n t r e g u l a t i o n s t h a n t h o s e t h a t g o v e r n i t s c o m p e t i t o r s i n t h e t o l l s e r v i c e s m a r k e t . S i n c e N I T s p r i v a t i z a t i o n , t h e M P T h a s b e e n e n g a g i n g i n s i m i l a r p r a c t i c e s w h e n r e g u l a t i n g T y p e I c a r r i e r s . N o p r o v i s i o n o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w r e f e r s t o t h e a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n , a n d i t s a d o p t i o n i s a s i n g l e - h a n d e d d e c i s i o n b y t h e W T . R a t e m a k i n g i s t h e a r e a w h e r e a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n i s m o s t c o n s p i c u o u s l y a p p l i e d . T h e f a c t t h a t t h e m i n i s t r y i n s t r u c t e d t h r e e n e w t o l l c a r r i e r s ( J a p a n T e l e c o m , D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n ) t o fi l e v e r y s i m i l a r t a r i f f s i s a n a c t i o n 8 9 t h a t m o s t l i k e l y c o n t r a d i c t s t h e M P T s p o l i c y o f a l l o w i n g t a r i f f s t o b e b a s e d o n t h e . t o t a l c o s t r e g a r d l e s s o f d o m i n a n t o r n o n - d o m i n a n t c a r r i e r s . D o e s t h e f a c t t h a t t h r e e T y p e I t o l l c a r r i e r s fi l e d t a r i f f s c o n s i s t e n t l y 2 0 % l o w e r t h a n t h o s e o f N I T i n t h e l e a s e d - l i n e a n d p u b l i c - s w i t c h e d t o l l s e r v i c e s m e a n t h a t a l l t h r e e h a d t h e s a m e o p e r a t i o n a l e x p e n s e s ? I t i s n o t i m p o s s i b l e , o f c o u r s e , b u t v e r y u n l i k e l y . T h e w a y t h a t t h e n e t w o r k f a c i l i t i e s o f t h o s e t h r e e c o m p a n i e s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d d i f f e r s . J a p a n T e l e c o m h a s u t i l i z e d d u c t s a l o n g t h e n a t i o n a l r a i l w a y s w h o s e o w n e r i s a m a j o r s h a r e h o l d e r o f t h e fi r m . T e l e w a y J a p a n u s e d t h e n a t i o n a l h i g h w a y s , a g a i n o w n e d b y o n e o f i t s m a j o r s h a r e h o l d e r s . D a i n i D e n d e n h a d t o s t a r t f r o m s c r a t c h , w i t h fi n d i n g p r o p e r t i e s t o b u i l d t h e f a c i l i t i e s . I t i s m o r e r e a s o n a b l e t o a s s u m e t h a t t h e t h r e e c o m p a n i e s i n c u r r e d d i f f e r e n t i n f r a s t r u c t u r a l c o s t s . T h i s i s a n i n d i c a t i o n t h a t t h e M P T i s n o t f o l l o w i n g t h e r u l e s t h a t i t s e t s f o r i t s e l f . I n o t h e r w o r d s , t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y ' s g o a l o f p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n s e e m s t o b e g i v e n h i g h e r p r i o r i t y t h a n a d h e r e n c e t o i t s o w n r a t e - m a k i n g r u l e . T h e M P T h a s a c t e d d i f f e r e n t l y v i s - a - v i s t h e d o m i n a n t c a r r i e r , h o w e v e r . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y h a s r e j e c t e d a n N T T p r o p o s a l f o r l o w e r r a t e s o n o n e o c c a s i o n a n d a c c e p t e d i t o n a n o t h e r , b u t w i t h t h e c o n d i t i o n t h a t t h e c o m p a n y w o u l d n o t l o w e r t h e r a t e s a s m u c h a s i t o r i g i n a l l y i n t e n d e d . T h e fi r s t c a s e r e f e r s t o a n N T T p r o p o s a l f o r l o w e r r a t e s o n i t s a u t o m o b i l e t e l e p h o n e s e r v i c e s . T h e M P T n o t e d t h a t a n y l o w e r i n g o f t a r i f f s i n m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s s h o u l d n o t b e a l l o w e d u n l e s s N T T s u b m i t s t h e c o s t d a t a f o r p r o v i d i n g v a r i o u s s e r v i c e s a n d d e m o n s t r a t e s t h a t n o c r o s s - s u b s i d i z a t i o n fl o w s f r o m r e v e n u e s o f o t h e r s e r v i c e s t o 9 0 t h e m o b i l e t e l e p h o n e s e r v i c e . H e r e t h e m i n i s t r y h a s a d d r e s s e d a n i m p o r t a n t a n d l e g i t i m a t e c o n c e r n . I n t h e s e c o n d c a s e , h o w e v e r , t h e M P T ‘ s d e c i s i o n i s o p e n t o q u e s t i o n . I n F e b r u a r y 1 9 8 8 , N T T n o t i fi e d t h e m i n i s t r y t h a t i t w o u l d l i k e t o l o w e r t h e r a t e s o f t h e h i g h e s t c a t e g o r y o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i n o r d e r t o c o u n t e r t h e n e w c o m p e t i t o r s . T h e M P ' T , h o w e v e r , f o r c e d N T T n o t t o l o w e r t h e p r i c e a s m u c h a s t h e c o r p o r a t i o n o r i g i n a l l y i n t e n d e d . A n y i n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s o n w o u l d q u i c k l y r e v e a l t h a t t h e N T T s t o l l t a r i f f o v e r 3 2 0 k m i s o n e o f t h e h i g h e s t a m o n g t h e i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e s ( S e e F i g u r e 6 ) . I t i s w o r t h n o t i n g t h a t t h e r e c o m m e n d a t i o n s f r o m v a r i o u s a d v i s o r y c o u n c i l s i n J a p a n l i s t e d t h e l o w e r i n g o f t h e h i g h e s t t o l l r a t e s a s o n e o f t h e p r i o r i t i e s i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e f o r m . I t i s n e e d l e s s t o s a y t h a t u s e r s w o u l d b e n e fi t f r o m t h i s c h a n g e . T h e p o s s i b i l i t y o f p r e d a t o r y p r i c i n g s e e m s t o b e q u i t e u n l i k e l y b e c a u s e o f N T T s t a r i f f s t r u c t u r e ( i . e . t h e w i d e r a t e d i f f e r e n t i a l b e t w e e n l o c a l a n d t h e m o s t e x p e n s i v e c a t e g o r y o f t o l l s e r v i c e s ) a s c a n b e s e e n i n t h e F i g u r e 2 . I n a n y e v e n t , t h e p o s s i b i l i t y o f N T T s p r e d a t o r y b e h a v i o r w a s n o t e v e n d i s c u s s e d b y t h e M P ' T . T h e m i n i s t r y ' s c o n c e r n l i e s e l s e w h e r e . O f fi c i a l s a t t h e m i n i s t r y w e r e q u o t e d ( N i k k e i fl a m m n n i g a n n n s , 1 9 8 8 : 6 2 ) i n s a y i n g t h a t t h e M P T w o u l d r a t h e r p r e f e r t o s e e N T T l o w e r i n g i t s l o c a l r a t e s a n d s h o r t - d i s t a n c e t o l l r a t e s fi r s t , i n o r d e r t o d e c r e a s e t h e c o s t o f t h e t h r e e n e w t o l l c a r r i e r s . T o l o w e r t h e m o s t e x p e n s i v e c a t e g o r y o f t o l l r a t e s w i t h o u t l o w e r i n g o t h e r p a r t s o f t h e t o l l s e r v i c e s w o u l d b e m o s t d a m a g i n g t o t h e t h r e e n e w c a r r i e r s . 9 1 c S M u o A r : e C : e M t n a e s r a o f o r K i I r n a f . o W m r a t i o n P o l i c y R W e s e a r c h , H a r v a W r d U n i v e r s i t y , 1 9 ( 8 C 7 a ) m , b i r p . . d 3 g 3 e . $ 2 . 0 0 “ I F o r a l i l m t c c 1 . 8 0 - 1 . 6 0 - 1 . 4 0 - : ' — _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ r — — — — — — — — — — — — — — _ 5 1 . 2 0 - . _ ' 6 O L o o - l 1 ' - - - - - - J U ? 2 . I - m G L O W K 1 6 0 3 2 ° " ' 1 2 4 $ 2 0 - F o r n l l n u h e t 0 - 1 6 - 1 1 4 - E 2 1 2 " g r - - - - - - - - - ‘ p - - - - I - - - - - - - - - - - - - - - d ‘ 6 1 0 - I a " a . r - - - - - - - J 1 2 4 9 2 H e n c e , t h e m i n i s t r y d i d n o t a l l o w N T T t o l o w e r t h e r a t e s a s m u c h a s t h e . c o r p o r a t i o n h a d i n t e n d e d . I n e f f e c t , w h a t t h e M P T d i d w a s t o f o r c e N T T t o e n g a g e i n u m b r e l l a p r i c i n g , a l l o w i n g i t s c o m p e t i t o r s t o i n c r e a s e t h e i r b u s i n e s s v o l u m e b y u n d e r c u t t i n g N T T s r e l a t i v e l y h i g h r a t e s . B y t h i s a c t i o n , t h e M P T t r a n s f e r r e d t o t h e c a r r i e r s t h e b e n e fi t o f c o m p e t i t i o n t h a t w o u l d h a v e a c c r u e d t o u s e r s . A c c o u n t i n g fi g u r e s c o n fi r m t h i s a r t i fi c i a l r e a l l o c a t i o n o f b e n e fi t s . D u r i n g t h e fi s c a l y e a r 1 9 8 8 , N I T g e n e r a t e d t h e h i g h e s t l e v e l o f p r o fi t s s i n c e t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e p u b l i c c o r p o r a t i o n i n 1 9 5 2 . L i k e w i s e , D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m a n n o u n c e d , i n t h e s a m e y e a r , t h a t t h e i r m o n t h l y r e v e n u e s e x c e e d e d t h e m o n t h l y e x p e n s e s f o r t h e fi r s t t i m e . I n a d d i t i o n , t h e y h a v e a p r o s p e c t o f e l i m i n a t i n g a l l t h e a c c u m u l a t e d d e b t s i n t h e n e a r f u t u r e W i n i n g 1 9 8 8 : 1 ) . C o m p a r e d w i t h t h e h i s t o r y o f A T & T s c o m p e t i t o r s , s u c h a s M C I a n d U S S p r i n t , t h i s fi s c a l t u r n i n g p o i n t w i l l o c c u r t o t h e J a p a n e s e c a r r i e r s i n a m u c h s h o r t e r p e r i o d o f t i m e ( l e s s t h a n f o u r y e a r s ) . L a r g e c o r p o r a t e u s e r s h a v e , t o a c e r t a i n e x t e n t , b e n e fi t t e d f r o m p r i v a t i z a t i o n i n t h e f o r m o f l o w e r l o n g - d i s t a n c e r a t e s o f f e r e d b y t h o s e n e w T y p e I c a r r i e r s . J a p a n T e l e c o m , D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n h a v e , h o w e v e r , n o t m a d e m u c h o f a n a t t e m p t t o s e r v e s m a l l b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l c u s t o m e r s , i n a s m u c h a s t h o s e d o n o t g e n e r a t e s u b s t a n t i a l m a r g i n a l r e v e n u e s . I t i s n o t e v e n a l w a y s p o s s i b l e f o r t h e s e s m a l l - s i z e c u s t o m e r s t o s u b s c r i b e t o t h e l e s s e x p e n s i v e s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e n e w c a r r i e r s . T h e s e c a r r i e r s ' p o i n t o f p r e s e n c e ( P O P ) h a v e b e e n e s t a b l i s h e d o n l y i n t h e a r e a s m o s t c o n v e n i e n t l y l o c a t e d f o r t h e i r l a r g e - v o l u m e 9 3 u s e r s . B y o b s c u r i n g t h e e v e n t s t a k i n g p l a c e d u r i n g t h e p a s t f e w y e a r s , t h e M P T c a n h a r d l y b e e x p e c t e d t o c a t e r s i m u l t a n e o u s l y t o t h e n e e d s o f b o t h t h e s m a l l - b u s i n e s s / r e s i d e n t i a l u s e r s a n d t h e c a r r i e r s . A l t h o u g h i t w a s u n i n t e n t i o n a l , t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y o p e n e d t h e w a y f o r o l d a n d n e w c a r r i e r s t o e s t a b l i s h a q u a s i - o l i g o p o l y i n t h e t o l l a n d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e m a r k e t s b y p r e v e n t i n g b o t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r a n d i t s n e w c o m p e t i t o r s t o e n g a g e i n m o r e r i g o r o u s p r i c e c o m p e t i t i o n . T h i s i s o n e o f t h e s i d e e f f e c t s o f t h e M P T s i n t e r v e n t i o n i s t p o l i c y . T h e r o l e t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y i s p l a y i n g h e r e i s r a t h e r r e m i n i s c e n t o f t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s z ( M I T I ) w h e n i t w a s o r g a n i z i n g a c a r t e l i n s t e e l i n d u s t r y t o i n c r e a s e i t s i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s . M o r e o n s i m i l a r i t i e s b e t w e e n t h e M I T I ' s a n d t h e M P T ‘ s p o l i c y i m p l e m e n t a t i o n s w i l l b e c o v e r e d i n C h a p t e r 9 . I n t h i s c h a p t e r , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n ( M P ' T ) w a s e x a m i n e d f r o m v a r i o u s p e r s p e c t i v e s : t h e w a y i n w h i c h t h e M P T f u n c t i o n s w i t h i n t h e g o v e r n m e n t s t r u c t u r e , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e m i n i s t r y a n d t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ( L D P ) a n d t h e r o l e o f a d v i s o r y c o u n c i l s a n d s t u d y g r o u p s . F o r t h e p a s t f o u r d e c a d e s , t h e p a r t y i n p o w e r - t h e L D P - h a s e n j o y e d a m a j o r i t y i n a l l t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . A s a c o n s e q u e n c e , L D P m e m b e r s h a v e b e e n a b l e t o p a r t i c i p a t e i n t h e p o l i c y - p l a n n i n g p r o c e s s f r o m a v e r y e a r l y s t a g e . T h i s m e a n s t h a t M P T p o l i c y p r o p o s a l s c a n n o t b e s u b m i t t e d t o t h e C a b i n e t f o r d i s c u s s i o n u n l e s s t h e y a r e a p p r o v e d b y t h e E x e c u t i v e C o u n c i l o f t h e L D P . T h e b u r e a u c r a t s a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y c a n n o t , t h e r e f o r e , i n s u l a t e 9 4 t h e m s e l v e s f r o m L D P p a r t y p o l i t i c s . A s f a r a s s t u d y g r o u p s a n d a d v i s o r y c o u n c i l s a r e c o n c e r n e d , t h e y s e e m e d t o b e , a s o n e o b s e r v e r p u t i t : " a l i t t l e m o r e t h a n w i n d o w - d r e s s i n g f o r t h e p u b l i c , " w i t h o u t m u c h s u b s t a n c e i n t h e i r c o n t r i b u t i o n s . F o r t h e M P T , h o w e v e r , t h e y h a v e b e e n u s e f u l i n t h e s e n s e t h a t t h e y f a c i l i t a t e d t h e t r a n s f o r m a t i o n o f t h e m i n i s t r y f r o m a m e r e s u p e r v i s o r o f t h e P o s t O f fi c e t o a m o r e p r e s t i g i o u s p o l i c y - m a k i n g e n t i t y o n n a t i o n a l b r o a d c a s t i n g a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r i e s . T h e c h a p t e r a l s o a n a l y z e d t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n t h e M P T a n d o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s . T h e M I T I h a s a l w a y s b e e n r e s p e c t e d a s a p r e s t i g i o u s p o l i c y - m a k i n g m i n i s t r y . I t c l a i m s j u r i s d i c t i o n o v e r a l a r g e n u m b e r o f i n d u s t r i e s i n c l u d i n g c o m p u t e r s . M I T I ' s d e c i s i o n t o i n c l u d e d a t a c o m m u n i c a t i o n s u n d e r i t s u m b r e l l a l e d t o t h e c u r r e n t , w e l l - p u b l i c i z e d t u r f b a t t l e b e t w e e n t h e t r a d e m i n i s t r y a n d t h e M P T . I t i s p l a u s i b l e t h a t t h i s r i v a l r y h a s d r i v e n t h e M P T t o b e c o m e s o m e t i m e s o v e r z e a l o u s i n p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s , w h i c h c a u g h t t h e a t t e n t i o n o f a n o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c y , t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) . T h e F T C c h a r g e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y w i t h e x c e s s i v e i n t e r v e n t i o n i n p r i c i n g d e c i s i o n s o f n e w c a r r i e r s a f t e r t h r e e o f t h e m h a v e fi l e d i d e n t i c a l t a r i f f s f o r t h e i r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s . E v e n t h o u g h i t d e c i d e d n o t t o t a k e l e g a l a c t i o n s , t h e F T C w a r n e d t h e m i n i s t r y i t w i l l h o l d i t r e s p o n s i b l e i f i t a d v i s e s n e w c a r r i e r s a g a i n t o r e g i s t e r t h e s a m e r a t e s . T h i s t y p e o f a c t i o n s b y t h e F T C w i l l c o n t i n u e t o s h a p e t h e b e h a v i o r o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y . 9 5 R e f e r e n c e s B a n d o , M a s a a k i , A s s i s t a n t M a n a g e r , T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u r e a u , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 7 ) " C o m m u n i c a t i o n s Q & A , " N i k k e i C e m r n u n i e a t i e n s N o 3 3 A u g u s t l o p o - 8 6 - 3 7 D e n d e n K o s h a K e i e i K e i t a i M o n d a i t o C h o s a K e n k y u k a i , [ S t u d y G r o u p f o r t h e M a n a g e m e n t S t r u c t u r e o f t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n ] ( 1 9 8 2 ) W a n n a ( A S t u d y R e g a r d i n g t h e M a n a g e m e n t S t r u c t u r e o f D o m e s t i c P u b l i c T e l e c o m m u n i c a t i o n s E n t e r p r i s e s ) , T o k y o : T e i s h i n B u n k a s h a . D e n l n ' T s u s h i n S y s t e m n o S h o u r a i z o n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , ( S t u d y G r o u p f o r t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s ) , ( 1 9 8 3 ) W W W Q a j y n , ( T h e I n t e r i m R e p o r t S u m m a r y o f t h e S t u d y G r o u p f o r t h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s ) , T o k y o : M P T , m i m e o . I c h i n o s e , T o m o j i , S h i c h i r o K i k u c h i , K y o h e i T e r a t o , a n d S h i g e h i k o N a o e , K a s h a W a n , [ P u b l i c E n t e r p r i s e s ] , ( K y o i k u s h a , 1 9 8 2 ) . I m a i , K e n - i c h i a n d I t a m i , H i r o y u k i ( 1 9 8 4 ) " I n t e r p e n e t r a t i o n o f O r g a n i z a t i o n a n d M a r k e t : J a p a n 5 F i r m a n d M a r k e t i n C o m p a r i s o n w i t h t h e U . 8 . , " I m e m a fi n n a l W r e n . N o 2 . P P 2 3 5 - 3 1 0 I t o , Y o i c h i ( 1 9 8 6 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d I n d u s t r i a l P o l i c i e s i n J a p a n : R e c e n t D e v e l o p m e n t s , " i n M a r c e l l u s S . S n o w , e d . , M a n k e x p i a e e — f m ‘ o u n I ' r i . H " { " 4 . o r : i t ’ 1 ' 4 - H r W N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . T h e J a p a n S o c i e t y o f I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n R e s e a r c h ( 1 9 8 6 , 1 9 8 7 a n d 1 9 8 8 ) I h e . i i s l . e f _ M e r n b e r s . T o k y 0 = J S I C R . M a y K a w a m u r a , S h o j i r o ( 1 9 8 3 ) D e n d e n K o s h a w a H u m e t s u k a : W W [ W o n ' t t h e N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n V a n i s h ? T e l e c o m m u n i c a t i o n R e v o l u t i o n a n d W o r k e r s ] , T o k y o : C o m p u t e r A g e S h a ) . K e i z a i K o h o C e n t e r [ J a p a n I n s t i t u t e f o r S o c i a l a n d E c o n o m i c A f f a i r s ] ( 1 9 8 8 ) . l a e a n _ 1 2 8 . 8 : _ A n _ l n t e m a t i e n a l _ Q e m e m e n . T o k y n t K e i z a i K o h o C e n t e r K i r a . M a s a o ( 1 9 8 7 ) W C a m b r i d g e . M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y , J u l y . K o m i y a , M e g u m i ( 1 9 8 9 ) " A n A n a l y s i s o f I n d u s t r i a l P o l i c y : t h e J a p a n e s e C o m p u t e r I n d u s t r y , " W V o l . 7 , f o r t h c o m i n g . 9 6 N a k a g a w a , M a s a n a o ( D i r e c t o r o f A d m i n i s t r a t i v e L a w J u d g e s ' O f fi c e ) , e d . ( 1 9 8 4 ) T o k y o : F a i r T r a d e C o m m i s s i o n . N i k k a n x m fi r i m h u n ( 1 9 8 8 ) A p r i l 2 7 . N i k k a n K o g y o S h i m b u n s h a T o k u b e t s u S h u z a i h a n , e d s . [ T h e S p e c i a l R e p o r t i n g T e a m o f t h e D a i l y 1 1 1 d e N e W S P a P e r ] ( 1 9 8 8 ) W W M e b a t t l e b e t w e e n N T T a n d n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s ] , T o k y o : N i k k a n K o g y o S h i m b u n s h a , M a y . W [ i n J a p a n e s e ] ( 1 9 8 8 ) O c t o b e r 3 . W u h a n ( 1 9 8 8 ) O c t o b e r 7 . O k i m o t o , D a n i e l I . , S u g a n o , T . a n d W e i n s t e i n , F . B . e d s . ( 1 9 8 4 ) W m W M S t a n f o r d , C A : S t a n f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . P e p p e r , T h o m a s , J a n o w , M e r i t E . , a n d W h e e l e r , J i m m y W . ( 1 9 8 5 ) T h e W N e w Y o r k : P r a e g e r P u b l i s h i n g I n c . S h i s h i d o , T o s h i o ( 1 9 7 3 ) " T h e F r a m e w o r k o f D e c i s i o n - M a k i n g i n J a p a n e s e E c o n o m i c P o l i c i e s , " i n A l l e n T a y l o r ( e d . , ) W a n E e e n e m i e R e l a t i e n s . B o s t o n . M A : B a l l i n g e n T a k a h a s h i , I - I i r o f u m i ( 1 9 8 3 ) " C a s e S t u d i e s - N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n , " i n Y u k i h i d e O k a n o a n d E k i U e k u s a , e d s . , H i h e n n e K m k i g y e , [ T h e P u b l i c U t i l i t i e s i n J a p a n ] , T o k y o : U n i v e r s i t y o f T o k y o P r e s s . T a y a m a , C h i k a r a ( 1 9 8 6 ) " M P T S h i f t i n g f r o m A d m i n i s t r a t i v e O p e r a t i o n M i n i s t r y t o P o l i c y M a k i n g M i n i s t r y , " I e l e e g m j z i b i m e , V o l . 1 , N o . 2 , A p r i l . T o m i t a , T e t s u r o , ( 1 9 8 4 ) " J a p a n s P o l i c y o n M o n o p o l y a n d C o m p e t i t i o n i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s " I d e m m m n n r m e n s l e l m . M a r c h . T r e z i s e , P h i l i p a n d S u z u k i , Y u k i o ( 1 9 7 6 ) " P o l i t i c s , G o v e r n m e n t , a n d E c o n o m i c G r o w t h , " W W a s h i n g t o n , D O : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . [ T h e C u m u l a t i v e L e g a l R e f e r e n c e G u i d e s R e g a r d i n g t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ] , ( 1 9 8 8 ) T o k y o : D a i i c h i H o o k i P u b l i s h i n g C o . L t d . , s u p e r v i s e d b y t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y . 1 1 m m v . A l u m i n n m l l e m e m e L A m e fi m . 1 4 8 F . 2 d 4 1 6 ( 2 d C i r - 1 9 4 5 ) - 9 7 C H A P T E R 4 T H E N E W C A R R I E R S A N D S E R V I C E P R O V I D E R S I n b o t h J a p a n a n d t h e U n i t e d S t a t e s , o n e h a s w i t n e s s e d i n r e c e n t y e a r s w h a t I r w i n ( 1 9 8 4 : 5 2 ) t e r m s " m u l t i - i n d u s t r y e n t r y " i n t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s . T h i s p h e n o m e n o n s e e m s t o e r o d e a n d a l t e r p a s t s t r u c t u r a l b o u n d a r i e s . W h a t a r e t h e r a m i fi c a t i o n s o f t h i s " m u l t i - i n d u s t r y e n t r y " ? F o c u s i n g o n J a p a n , t h i s c h a p t e r e x a m i n e s n o n - N T T b u s i n e s s i n t e r e s t s - t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s a n d v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s . M o s t o f t h e s e n e w e n t r a n t s a r e a c t u a l l y o w n e d b y fi r m s t h a t b e a r f a m i l i a r n a m e s i n t h e J a p a n e s e b u s i n e s s s c e n e — e q u i p m e n t s u p p l i e r s t o N T T ( e x - " D e n d e n " f a m i l y m e m b e r s ) , " s o g o s h o s h a " ( g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ) , m a j o r p l a y e r s i n o t h e r i n d u s t r i e s s u c h a s T o y o t a a n d T o k y o E l e c t r i c P o w e r - m o s t o f w h i c h a r e a f fi l i a t e d w i t h a p a r t i c u l a r " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p ) . W h a t e c o n o m i c c a p a b i l i t y a n d i n s t i t u t i o n a l r e s o u r c e s d o t h e s e c o m p a n i e s p o s e s t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T T ? I n w h i c h w a y d o e s t h e i r a f fi l i a t i o n w i t h a p a r t i c u l a r " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p ) h e l p t h e m e n t e r t h e v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s ? D o e s N T T e x e r t i t s m a r k e t p o w e r t h r o u g h j o i n t v e n t u r e s ? T h e s e a r e t h e q u e s t i o n s a d d r e s s e d h e r e . T h e r e h a s b e e n a l o n g h i s t o r y o f c l o s e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d i t s " D e n d e n f a m i l y " m e m b e r s ( N B C , F u j i t s u , O l d , a n d l a t e r H i t a c h i . ‘ I n 1 9 4 8 , t h e 1 U p t o s o m e 2 0 0 d o m e s t i c e q u i p m e n t s u p p l i e r s c a n b e i n c l u d e d i n t h e c a t e g o r y o f " N T T f a m i l y . " T h e t e r m , h o w e v e r , i s o f t e n u s e d t o r e f e r o n l y t o t h e s e f o u r l a r g e s t c o m p a n i e s . S i x o t h e r c o m p a n i e s t h a t h a v e t h e h i g h e s t s a l e s t o N T T n e x t t o t h e s e f o u r a r e : S u m i t o m o E l e c t r o n i c s , F u r u k a w a E l e c t r o n i c s , F u j i k u r a W i r e s , I w a s a k i C o m m u n i c a t i o n s , D a i n i h o n W i r e s , a n d T a m u r a E l e c t r o n i c s . 9 8 C o m m u n i c a t i o n s R e s e a r c h L a b o r a t o r y ( C R L ) w a s e s t a b l i s h e d b y t h e t h e n " T e i s h i n s h o " ( D e p a r t m e n t o f C o m m u n i c a t i o n s ) , t h e f o r e r u n n e r o f t h e M P T a n d t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e P u b l i c C o r p o r a t i o n W m 1 9 8 8 d : 8 ) . F o r t h e n e x t t w o d e c a d e s , t h i s r e s e a r c h i n s t i t u t i o n - a s t h e N T T s R & D o u t l e t - c o n t r i b u t e d t r e m e n d o u s l y t o a d v a n c e t h e s t a t e o f J a p a n e s e c o m p u t e r s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s w h i c h l a g g e d f a r b e h i n d t h e i r W e s t e r n c o u n t e r p a r t s . B e s i d e s s e t t i n g u p o f t h e C R L , t h e N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n a l s o c r e a t e d a m a n u f a c t u r i n g d i v i s i o n . I n t h e p r i v a t e s e c t o r , n o t e c h n i c a l l y - a d v a n c e d t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a n u f a c t u r i n g c o m p a n y e x i s t e d i n t h e p o s t w a r c h a o s . B a c k t h e n , t h o s e " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s w e r e m e r e s u b c o n t r a c t o r s w i t h o u t a n y t e c h n i c a l k n o w - h o w . T h i s r e l a t i o n s h i p c h a n g e d o v e r t h e y e a r s , m o s t d r a s t i c a l l y a r o u n d 1 9 7 0 . T h e " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s s t a r t e d t o d e v e l o p t h e i r o w n t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t i e s . A t t h e s a m e t i m e , t h e i r e x p o r t s a s w e l l a s t h e i r d o m e s t i c s a l e s s u r g e d . A s t h o s e fi r m s g a t h e r e d m a n u f a c t u r i n g s t r e n g t h a n d e c o n o m i e s o f s c a l e , N T T c a m e t o t h e r e a l i z a t i o n t h a t i t s o w n m a n u f a c t u r i n g d i v i s i o n w a s n o l o n g e r a b l e t o c o m p e t e w i t h t h e p r i v a t e s e c t o r , a n d t h e d i v i s i o n w a s t u r n e d i n t o a n o t h e r r e s e a r c h l a b o r a t o r y ( N i k k e L S a n m fi h i m h u n 1 9 8 8 d : 8 ) . N T T s t i e w i t h i t s m a n u f a c t u r e r s , n e v e r t h e l e s s , c o n t i n u e s t o b e s t r o n g . B l ' l ' l I E I I I E ' 5 1 ' M a n y i n t h e i n d u s t r y e x p e c t e d t h a t p r i v a t i z a t i o n w o u l d d r a s t i c a l l y c h a n g e N T I ‘ s r e l a t i o n s h i p w i t h t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t v e n d o r s . C e r t a i n l y , t h e r e h a v e b e e n s i g n i fi c a n t c h a n g e s i n t h a t a r e a s i n c e p r i v a t i z a t i o n . N T T r e c e n t l y a c q u i r e d a m u c h l a r g e r q u a n t i t y o f e q u i p m e n t f r o m a b r o a d . I t s i n t e r n a t i o n a l p r o c u r e m e n t h a s o f fi c i a l l y b e g a n o n l y i n 1 9 8 1 . I n r e c e n t y e a r s , N T T h a s i n c r e a s e d i t s p r o c u r e m e n t e f f o r t s f r o m n o n - J a p a n e s e s u p p l i e r s . T a b l e 6 i n d i c a t e s t h i s d e v e l o p m e n t . T a b l e 6 I . I I I ] : I . l 2 F Y I n Y e n I n D o l l a r % o f U . S . p r o d u c t s i n ( b i l l i o n ) ( m i l l i o n ) i n t e r n a t i o n a l p r o c u r e m e n t 1 9 8 1 4 . 3 2 4 X X . 5 % 1 9 8 2 1 1 . 0 6 1 7 8 . 7 % 1 9 8 3 3 4 . 7 1 9 3 8 9 . 6 % 1 9 8 4 3 5 . 1 1 9 5 9 0 . 3 % 1 9 8 5 3 6 . 9 2 0 5 8 6 . 8 % 1 9 8 6 3 7 . 1 2 3 1 N A 1 9 8 7 3 7 . 9 2 7 4 9 0 . 0 % ( a p p r o x ) S o u r c e : F i g u r e s a r e c o m p i l e d f r o m W ( 1 9 8 8 ) ; M a y 1 1 , p . 7 , ( 1 9 8 7 ) A p r i l 7 , 1 ) . 8 , " J a p a n s N T T : I f F o r e i g n S u p p l i e r s W e t o B i d , " ( 1 9 8 6 ) W S e p t e m b e r 2 9 , P T h i s d e v e l o p m e n t i s o f U . S . p r e s s u r e s o n N T T t o p u r c h a s e m o r e U . S . - m a d e e q u i p m e n t i n a l l e v i a t i n g t h e b i l a t e r a l t r a d e i m b a l a n c e ; i t i s a l s o b e c a u s e o f t h e r a p i d a p p r e c i a t i o n o f t h e y e n v i s - a - v i s t h e d o l l a r . I n t h e p a s t f e w y e a r s , N T T h a s b e e n a b l e t o o b t a i n m o r e U . S . e q u i p m e n t f o r t h e s a m e a m o u n t o f e x p e n d i t u r e , w h i c h a c t e d a s a n i n c e n t i v e f o r N T T t o p u r c h a s e f r o m t h e U . S . T h e r e i s , h o w e v e r , a n e w d e v e l o p m e n t t h a t m i g h t c h a n g e t h e U . S . d o m i n a n c e i n t h i s a r e n a . N T T h a s s i g n e d a n a g r e e m e n t w i t h a K o r e a n fi r m , T h r e e S t a r S e m i c o n d u c t o r s a n d C o m m u n i c a t i o n s E q u i p m e n t , t o p r o v i d e g e n e r a l t e c h n i c a l k n o w - h o w . P a r t o f N T I ‘ s 1 0 0 o b j e c t i v e s f o r s i g n i n g t h e a g r e e m e n t i s t o s e c u r e f u t u r e p u r c h a s e s o f l o w e r - c o s t e q u i p m e n t . T h i s a c t i o n i s a n o t h e r i n d i c a t i o n t h a t N T T i s e x p a n d i n g i t s i n t e r n a t i o n a l p r o c u r e m e n t W 1 9 8 8 : 1 ) . T h e p e r c e n t a g e o f f o r e i g n e q u i p m e n t p u r c h a s e d i n t h e t o t a l N T T p r o c u r e m e n t , n o n e t h e l e s s , i s s t i l l r e l a t i v e l y s m a l l . A c c o r d i n g t o N T T , i t s t o t a l p r o c u r e m e n t i n F Y 1 9 8 5 a m o u n t e d t o 9 1 2 b i l l i o n y e n ( U . 8 . $ 7 0 4 m i l l i o n ) a s s h o w n i n T a b l e 7 . T a b l e 7 W M Y e n P e r c e n t a g e s ( b i l l i o n ) T r a n s m i s s i o n E q u i p m e n t 1 7 5 1 9 . 2 % S w i t c h i n g E q u i p m e n t 1 6 0 1 7 . 5 % T e l e p h o n e S e t s 1 4 1 1 5 . 5 % O f fi c e S u p p l i e s 1 1 2 1 2 . 3 % D a t a T r a n s m i s s i o n E q u i p m e n t 9 2 1 0 . 1 % C a b l e s 8 3 9 . 1 % O t h e r s 1 4 9 1 6 . 3 % T o t a l 9 1 2 1 0 0 . 0 % S o u r c e : N T T d o c u m e n t s , J a n u a r y 1 9 8 7 . T h i s a m o u n t i n c l u d e s c a b l e s a n d l o w - t e c h o f f - t h e - s h e l f i t e m s s u c h a s p o l e s a n d t e l e p h o n e d i r e c t o r y p a p e r . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t p u r c h a s e d t h a t y e a r a c c o u n t e d f o r 7 5 % o f t h e t o t a l p r o c u r e m e n t , a m o u n t i n g t o 6 8 1 b i l l i o n y e n . T h u s , e q u i p m e n t p r o c u r e d f r o m a b r o a d r e p r e s e n t e d 5 . 4 % ( i . e . 3 6 . 9 / 6 8 1 b i l l i o n y e n ) o f 1 0 1 t h e t o t a l N T T e q u i p m e n t p u r c h a s e . A d e t a i l e d e x a m i n a t i o n o f T a b l e 7 s h o w s t h e d i f f e r e n t c a t e g o r i e s o f e q u i p m e n t p u r c h a s e d . N T T s p r o c u r e m e n t o f s w i t c h i n g e q u i p m e n t h a s i n c r e a s e d s i n c e F Y 1 9 8 5 , a n d n o w a c c o u n t s f o r t h e l a r g e s t p a r t o w i n g t o N T T s e m p h a s i s o n n a t i o n w i d e l o n g - h a u l d i g i t i z a t i o n W u , 1 9 8 8 b : 8 ) . I n t h i s a r e a , f o u r fi r m s o f t h e e x - D e n d e n f a m i l y - N B C , F u j i t s u , H i t a c h i , a n d O k i - n h a v e s t i l l a s t r o n g h o l d , e v e n t h o u g h N o r t h e r n T e l e c o m h a s s o l d s o m e u n i t s r e c e n t l y , t h e r e b y b r e a k i n g t h e c o m f o r t a b l e o l i g o p o l y . S t i l l , m o r e t h a n 9 9 p e r c e n t o f t h e s w i t c h i n g e q u i p m e n t i s , a n d w i l l b e f o r t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e , b o u g h t i n e q u a l s h a r e s f r o m t h e s e f o u r fi r m s W M 1 9 8 8 c : 9 ) . T h i s s i t u a t i o n s t e m s f r o m h i s t o r y a n d t e c h n o l o g y . P r i o r t o p r i v a t i z a t i o n , t h e s e fi r m s a n d N T T h a d j o i n t l y d e v e l o p e d s w i t c h i n g e q u i p m e n t . T h e n e t w o r k a n d t h e t r a n s m i s s i o n p r o t o c o l s t h a t N T T u s e s a r e u n i q u e a n d t h e c o r p o r a t i o n i s n o t w i l l i n g t o p u b l i c i z e t h e t e c h n i c a l d e t a i l s . I n f a c t , n e w e n t r a n t s , s u c h a s D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n , a n d J a p a n T e l e c o m h a v e l o n g r e q u e s t e d s u c h i n f o r m a t i o n , b u t N T T h a s r e f u s e d t o p r o v i d e i t ( D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i , 1 9 8 8 : 7 - 8 ) . M o r e o v e r , t h e p e r s o n n e l w h o d e a l w i t h N T T ‘ s s w i t c h i n g e q u i p m e n t o r d e r s i n t h e s e f o u r c o m p a n i e s e i t h e r f o r m e r l y w o r k e d f o r N T T o r h a v e s t a y e d w i t h t h i s p a r t i c u l a r j o b f o r a l o n g t i m e a n d h a v e l i t t l e b u s i n e s s c o n t a c t w i t h t h e r e s t o f t h e e m p l o y e e s . I n v i e w o f t h e s e f a c t o r s , i t c a n b e s a i d t h a t t h e s e f o u r fi r m s a r e v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d w i t h N T T b y p s e u d o — c o n t r a c t s . A c c o r d i n g t o L i t m a n ( 1 9 8 1 : 1 2 6 ) " W h i l e v e r t i c a l i n t e g r a t i o n t h r o u g h o w n e r s h i p i s a d v a n t a g e o u s i n i n t e r n a l i z i n g d e c i s i o n s a n d n e g o t i a t i o n s a s w e l l a s i n 1 0 2 f a c i l i t a t i n g t h e l o n g - r a n g e p l a n n i n g o f t h e o r g a n i z a t i o n , i t i s o f t e n p o s s i b l e t o a c h i e v e t h e s a m e r e s u l t s t h r o u g h v e r t i c a l i n t e g r a t i o n b y l o n g - t e r m c o n t r a c t w i t h a n i n d e p e n d e n t c o m p a n y . " A n a l y z i n g t h e U S b r o a d c a s t i n g i n d u s t r y ( 1 9 8 1 : 1 2 7 ) , h e p o i n t s o u t t h a t : t h e t e l e v i s i o n n e t w o r k s h a d a c h i e v e d a n d s o l i d i fi e d t h e i r t r i o p o l i s t i c c o n t r o l t h r o u g h v e r y r e s t r i c t i v e a f fi l i a t i o n c o n t r a c t s t h a t g a v e t h e n e t w o r k a n o p t i o n o v e r i t s a f fi l i a t e s ' b r o a d c a s t h o u r s a n d t h u s r e d u c e d t h e a b i l i t y o f t h e s t a t i o n t o r e j e c t n e t w o r k p r o g r a m m e s . A s l o n g a s t h e q u a l i t y o f t h e p r o d u c t i s k e p t h i g h a n d s a t i s fi e s c o n s u m e r n e e d s , v e r t i c a l i n t e g r a t i o n b y c o n t r a c t m a y b e a s p o w e r f u l a t o o l f o r a c h i e v i n g v e r t i c a l c o n t r o l a s v e r t i c a l i n t e g r a t i o n t h r o u g h o w n e r s h i p a n d i t i n v o l v e s l e s s c a p i t a l e x p e n d i t u r e s a n d r i s k . T h e s a m e t y p e o f c o n t r a c t s ( o r s p i r i t o f c o o p e r a t i o n ) e x i s t s b e t w e e n N T T a n d m e m b e r fi r m s o f t h e e x - " D e n d e n f a m i l y . " T h e d o m i n a n c e o f t h e s e f o u r fi r m s e x i s t n o t o n l y w i t h r e g a r d t o s w i t c h i n g e q u i p m e n t b u t a l s o t o o t h e r c a t e g o r i e s , t r a n s m i s s i o n e q u i p m e n t , a n d w i r e l e s s s y s t e m s ( a u t o m o b i l e t e l e p h o n e s a n d p a g e r s ) . B u t i n t h e s e m a r k e t s , s h a r e s a r e n o t d i v i d e d e q u a l l y a m o n g t h o s e f o u r fi r m s , N E C l e a d i n g t h e o t h e r t h r e e ( N i k k e L S a m S h i m h u n , 1 9 8 8 c : 9 ) . I t s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r , t h a t N T T i s n o t c o m p e l l e d t o l i m i t i t s b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p t o e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s e x c e p t r e g a r d i n g s w i t c h i n g e q u i p m e n t . S o m e l a r g e c o m p a n i e s s u c h a s T o s h i b a , S o n y , S u m i t o m o E l e c t r o n i c s , M i t s u b i s h i E l e c t r o n i c s , a n d M a t s u s h i t a C o m m u n i c a t i o n s ( b e t t e r k n o w n i n t h e U . S . a s " P a n a s o n i c " ) — r e l a t i v e l y l a t e - c o m e r s t o c o m m u n i c a t i o n s - h a v e r e c e n t l y m a d e h e a d w a y s w i t h r e s p e c t t o N T T . A s a r e s u l t , t h e p e r c e n t a g e o f e q u i p m e n t s a l e s t o N T T i n t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s ' t o t a l s a l e s h a s d e c r e a s e d f r o m 3 0 - 4 0 % i n t h e 1 9 7 0 ' s t o t h e p e r c e n t a g e s h o w n i n T a b l e 8 . 1 0 3 T a b l e 8 E . I E [ 5 ] I I I I ° E C I E B Z I 1 5 1 O l d 1 9 % N B C 1 0 % F u j i t s u 1 0 % M a t s u s h i t a 1 0 % ( 3 4 % i n F Y 1 9 8 3 ) H i t a c h i 3 % S o u r c e : N i k k e i j a n s y e fi h i m e u n ( 1 9 8 8 ) A p r i l 5 - A s w i l l b e e x a m i n e d i n m o r e d e t a i l i n a l a t e r c h a p t e r , N T T h a s e s t a b l i s h e d c l o s e t o 1 7 0 s u b s i d i a r i e s s i n c e i t s p r i v a t i z a t i o n . M a n y o f t h e s e a r e j o i n t v e n t u r e s . N T T s c o - p a r t n e r s i n c l u d e t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s , o t h e r m a j o r fi r m s i n v a r i o u s " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p s ) a n d I B M J a p a n . T h e r e a r e a l s o i n c o m p e t i t i o n w i t h N T T n e w c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p r o v i d e r s w h o s e m a j o r s h a r e h o l d e r s a r e o f t e n t h e v e r y s a m e c o m p a n i e s t h a t e n t e r e d i n t o j o i n t v e n t u r e s w i t h N T T . 2 T h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d e a c h o f t h o s e c o m p a n i e s i s a c c o r d i n g l y v e r y c o m p l e x . T o t h e e r r - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s , N T T i s s i m u l t a n e o u s l y a c u s t o m e r , a b u s i n e s s p a r t n e r , a n d a c u t - t h r o a t c o m p e t i t o r . I r w i n o b s e r v e s t h a t t h i s e r o s i o n p r o c e s s o f m a r k e t r e l a t i o n s h i p s h a s o c c u r r e d r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 4 : 6 7 - 6 8 ) . A s F i g u r e 7 i n d i c a t e s , t h i s p r o c e s s h a s 2 I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n v e s t m e n t m a d e b y t r a d i n g c o m p a n i e s i n " k e i r e t s u " s c o n c e n t r a t e s o n N T T s c o m p e t i t o r s , e v e n t h o u g h j o i n t v e n t u r e s b e t w e e n N T T a n d t h o s e t r a d i n g c o m p a n i e s a r e n o t n o n - e x i s t e n t . 1 0 4 t r a n s f o r m e d a s t a t e d e p i c t e d i n q u a d r a n t A , w h e r e t h e e n v i r o n m e n t o f a fi r m i s s t a b l e - i . e . i t s b o u n d a r i e s fi x e d a n d i t s r e l a t i o n s h i p t o c u s t o m e r a n d s u p p l i e r p r e d i c t a b l e - 4 0 a s t a t e d e p i c t e d i n q u a d r a n t D , w h e r e t h e fi r m i s e x p e r i e n c i n g c h a o t i c r i v a l r y f r o m i t s u s e r s a n d s u p p l i e r s a s w e l l a s fi r m s f r o m a d j a c e n t o r d i s t a n t i n d u s t r i e s . F i g u r e 7 . 1 8 C u s t o m e r . - ; 7 l \ . : T l r r ) I ’ ' § f , I ’ I ‘ : i v F r r r S E 2 \ \ \ \ S 8 . l w . r I w 1 i i l ' 1 S u c o l r e r 3 6 9 3 K \ 6 9 L - 1 _ _ . _ _ _ _ _ _ _ . . . C D C u s t o m r S u p p l r e r 3 6 9 S o u r c e : I r w i n . M a n l e y R . ( 1 9 8 4 ) I d e e e m m n n i e a fi e n L A m e r i e a L M a r k e u fl i t h e m B o u n d a r i e s , W e s t p o r t , C N : G r e e n w o o d P r e s s , p . 6 8 . 1 0 5 | e o t n o i t c e n n n o o c i t c k 3 e m 9 r n w 5 n . r e e t r o 2 a v e c $ p v n l a l r a e c n r a s n y i h F P - . - n ’ ' e S o C - » - . — — - s r o . . —F : i ‘ s e i n a d t p s f a m r o e i o e c p n o a m p o N c m J _ A o e 2 _ V e c 1 l g L . e t n 6 s e i n 5 n ; n i c g 9 a a e 9 p n r W ” a o i J F F - - - : fl I D 0 0 1 s r e d i v V M o r P e c i v r i I W n o a p k y n a g ‘ o a J D . t r l n a m a n o p r n a u o o J c J 8 E e e S r u d g e i d F d A - e u l a V r o j a M ' 5 . " 0 2 0 4 m 5 e 0 n 3 ( _ a _ l J ‘ I ‘ E N I N U _ I L h n o i t d l a - r C T i h s i m b d u a s t r i T M ‘ I y r r e p S l ! o n - - c a l ! 0 0 0 . 2 - i o p , 7 2 l i r p A ) 7 8 9 1 ( s n o i t a c i n u m m o C i e k k i N : e c r u o S 1 0 6 — " 4 { r e / $ 2 2 . 2 7 5 “ h a v e i s “ 1 I I 7 / / I t ‘ l l ) h . . - u — a t i — — — — — | — J m I % ; / / i . 9 2 8 o i n I I O 6 ‘ ! - - — - I " T L _ ] L — — — — - — — _ . J 1 1 % | I I - - - - — " - - " " ' i ' — M i t s u i T r a d i n 0 0 % I I I I I I I I I I I I I I l a t l ° | I I 1 I I I I 1 ' r u — — — — — — — — - — — — — - R G A G i o c h m T w i n k s . “ T y m n e t l I C S C I i n ‘ i o t n e t T h e r e f o r e , t h e v e r t i c a l r e l a t i o n s h i p t h a t e x i s t s r e g a r d i n g s w i t c h i n g e q u i p m e n t . d o e s n o t s e e m t o a f f e c t s i g n i fi c a n t l y t h e s e r v i c e p r o v i s i o n s i d e o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s b u s i n e s s . I n f a c t , t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s n o w o f f e r v a l u e - a d d e d n e t w o r k ( V A N ) s e r v i c e s . F i g u r e 8 s h o w s t h e m a j o r v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s a n d t h e i r a f fi l i a t i o n w i t h f o r e i g n t e l e c o m m u n i c a t i o n s fi r m s . I n s o m e o f t h e s u b m a r k e t s — e l e c t r o n i c m a i l , e l e c t r o n i c b u l l e t i n b o a r d s e r v i c e , a n d c o m p u t e r c o n f e r e n c e s e r v i c e — N B C a n d F u j i t s u f a r e m u c h b e t t e r t h a n t h e N T ' I ‘ s s u b s i d i a r y , N T T - P C C o m m u n i c a t i o n s . A f t e r j u s t o v e r a y e a r o f c o m m e r c i a l o p e r a t i o n , t h e f o r m e r t w o a l r e a d y h a v e g o o d p r o s p e c t s o f b r e a k i n g e v e n i n t h o s e s e r v i c e s w h e r e a s t h e N T T s s u b s i d i a r y s t r u g g l e s t o s u r v i v e . B I ' I ' ] I I I H I - I D I E ' I I C . B e s i d e s o f f e r i n g V A N s e r v i c e s , t h e m a j o r e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s , t o g e t h e r , m a n u f a c t u r e a w h o l e r a n g e o f p e r s o n a l - t o s u p e r - c o m p u t e r s . H i t a c h i a n d N B C , m o r e o v e r a r e t w o o f J a p a n ' s l a r g e s t m a k e r s o f c o n s u m e r e l e c t r o n i c s . B o t h c o m p u t e r a n d c o n s u m e r e l e c t r o n i c s i n d u s t r i e s c o m e u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T I ) . T h e y h a v e h a d a l o n g h i s t o r y o f d e a l i n g w i t h e a c h o t h e r . T h e c o m p u t e r i n d u s t r y , i n p a r t i c u l a r , h a s b e e n t h e p r i m e s u b j e c t o f t h e M l T ' I ‘ s f a m o u s i n d u s t r i a l p o l i c y ( K o m i y a , 1 9 8 9 ) . T h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e c o m p u t e r i n d u s t r y o p e r a t e s h a s c h a n g e d d r a s t i c a l l y i n r e c e n t t i m e s , a n d t h e M I T ! n o l o n g e r h a s t h e i n t e r v e n i n g p o w e r i t o n c e e n j o y e d . O w i n g t o p r e s s u r e s f r o m o t h e r c o u n t r i e s , t h e U n i t e d S t a t e s i n p a r t i c u l a r - t h e M I T T h a s h a d t o e x p l o r e p o s s i b l e m e a n s t o c o m p e n s a t e e x c e s s i v e t r a d e 1 0 7 “ W V C \ \ \ \ § § i m b a l a n c e i n t h e i n d u s t r i e s i t o v e r s e e s , s u c h a s t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t . F i g u r e 9 s h o w s J a p a n - U . S . t r a d e i m b a l a n c e i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s - e q u i p m e n t ( o n l y i n c l u d e s C P E s t h a t a r e u s e d f o r p o i n t - t o - p o i n t c o m m u n i c a t i o n s ) m a r k e t . I n 1 9 8 4 , t h e v o l u m e o f J a p a n e s e e x p o r t s t o t h e U . S . w a s e l e v e n t i m e s g r e a t e r t h a n t h a t o f U S e x p o r t s t o J a p a n . T h e b i l a t e r a l t r a d e i m b a l a n c e i n t h e e q u i p m e n t m a r k e t p a r t i a l l y t r i g g e r e d t h e U . S . p r e s s u r e s o v e r l i b e r a l i z a t i o n o f V A N s e r v i c e s . F i g u r e 9 1 - 1 1 5 1 2 1 1 ] ! ' I I . . E ' . o O m i I u r c n “ l " \ E w o t - t E c o 3 9 ! . I a w - E 1 3 ! a t 5 ‘ 1 4 , : I 1 5 l - p fl n fi o s I m u _ J 3 3 m m 4 * a n , “ ‘ t o i j n m 1 M 0 I T ' I I ? ! ) M I ! I . “ N o t e : T e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t h e r e i n l u d e s o n l y t h o s e t h a t a r e u s e d f o r p o i n t - t o - p o i n t c o m m u n i c a t i o n s ( i . e . r a d i o s , t e l e v i s i o n s e t s , V C R s a r e n o t i n c l u d e d ) . S o u r c e : K a w a l d t a . T a k a o ( 1 9 8 5 ) W m N a r n ' k a ‘ l . [ T h e W a r B e t w e e n M I T I a n d M P T : W h a t r s t h e B u r e a u r a t s ' A u t h o r i t y ? ] , T o k y o : K y o i k u s h a , p . 2 1 . 1 0 8 U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s a n d e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s s h a r e s i m i l a r o b j e c t i v e s s u c h a s t o c o m p e t e w i t h N T T , f o r i n s t a n c e . W h e n t h e M P T p r o p o s e d l e g i s l a t i o n r e g a r d i n g V A N s e r v i c e s i n 1 9 8 1 , t h e M I T I m a d e s o m e d e m a n d s w h i c h f o r c e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y t o w i t h d r a w t h e d r a f t . T h e M I T I s t r o n g l y o p p o s e d r e g u l a t o r y p r o v i s i o n s s u c h a s r e g i s t r a t i o n r e q u i r e m e n t , c o n s u m e r a n d p r i v a c y p r o t e c t i o n , a n d r e s t r i c t i o n s o n f o r e i g n i n v e s t m e n t w h i c h i t r e g a r d e d a s i n t r u s i v e ( Y o k o i , 1 9 8 2 : 2 6 3 ) . T h i s e v e n t s u g g e s t s t h a t t h e M I T I a p p e a r e d t o a l i g n i t s e l f w i t h N T T s c o m p e t i t o r s o - t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " - a n d t h e U . S . N e e d l e s s t o s a y , t h e t r a d e m i n i s t r y i s p u t t i n g i t s c o n s t i t u e n t s ' i n t e r e s t b e f o r e t h a t o f c o n s u m e r s . E l ' l ' ] ” 1 1 1 0 1 5 . 2 1 T h e c o m p l e x i t y i n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s o c c u r s a l s o i n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d t h e o t h e r n e w e n t r a n t s . T h e fi n a n c i a l l y p o w e r f u l " s h o s h a " ( g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ) a n d t h e i r " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p s ) a r e l a r g e u s e r s o f N T T s e r v i c e s , b u s i n e s s p a r t n e r s , a n d N T T ' s c o m p e t i t o r s a l l a t o n c e . 3 B e f o r e e x p l o r i n g t h i s r e l a t i o n s h i p , a d e s c r i p t i o n o f t h e c o r p o r a t e g r o u p s a n d t h e r o l e o f g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s i s c a l l e d f o r . T h e o r i g i n o f t h e c o r p o r a t e g r o u p s i s d e e p l y r o o t e d i n J a p a n ' s b u s i n e s s h i s t o r y . D u r i n g t h e M e i j i e r a ( 1 8 6 8 - 1 9 1 2 ) , t h e " z a i b a t s u " ( fi n a n c i a l c l i q u e s ) , 3 O n e o f t h e b e s t b o o k s o n t h e J a p a n e s e fi n a n c i a l c l i c k s , s u c h a s " z a i b a t s u , " " k e i r e t s u " a n d t h e r o l e o f " s h o s h a , " g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s h a s b e e n w r i t t e n b y E l e a n o r M . H a d l e y , A m i t m L i n J e n a n , ( P r i n c e t o n , N e w J e r s e y : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 7 0 ) . 1 0 9 r e p r e s e n t e d b y n a m e s s u c h a s M i t s u i a n d M i t s u b i s h i , c a m e i n t o b e i n g a n d t h r i v e d u n d e r t h e m o d e r n i z a t i o n p o l i c y e s p o u s e d b y t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t . A t t h e e n d o f W o r l d W a r I I , h o w e v e r , t h e A l l i e d F o r c e s d i s m a n t l e d t h e " z a i b a t s u " o n a n t i t r u s t g r o u n d s . A f t e r t h e U . S . o c c u p a t i o n h a d e n d e d , t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t m o d i fi e d t h e U . S . - d e s i g n e d A n t i - M o n o p o l y A c t o f 1 9 4 7 t o a l l o w f o r m a t i o n o f n e w i n d u s t r i a l g r o u p s . C o n t r o l o f t h e o l d " z a i b a t s u " s y s t e m w a s m a i n t a i n e d t h r o u g h o w n e r s h i p b y a t o p - h o l d i n g c o m p a n y . T o d a y , u n d e r t h e " k e i r e t s u " s y s t e m , t h e r e a r e n o Z a i b a t s u - f a m i l y h o l d i n g s , a n d h o l d i n g c o m p a n i e s d o n o t e x i s t . E v e n t h o u g h t h e y a r e s i m i l a r t o t h e " z a i b a t s u " i n t h e s e n s e t h a t p a r t i c i p a t i n g fi r m s r e m a i n e d r e l a t i v e l y l o y a l t o e a c h o t h e r , m e m b e r fi r m s i n a " k e i r e t s u " g r o u p h a v e c o m p l e t e a u t o n o m y i n t e r m s o f p r o d u c t s t r a t e g i e s , s a l e s a n d p r o c u r e m e n t d e c i s i o n s , o f fi c e r a p p o i n t m e n t s , e t c . ( H a d l e y , 1 9 7 0 : 2 5 3 ) . O n l y s m a l l p o r t i o n s o f t h e c o m m o n s h a r e s o f g r o u p fi r m s a r e n o w h e l d b y f e l l o w m e m b e r s — b e t w e e n 1 0 a n d 2 0 p e r c e n t . J a p a n e s e fi r m s i n g e n e r a l t e n d t o b e h e a v i l y d e p e n d e n t o n b a n k l o a n s f o r t h e i r fi n a n c e , h o w e v e r , " k e i r e t s u " m e m b e r fi r m s b o r r o w o n l y u p t o 5 0 % a t t h e m o s t f r o m t h e i r a f fi l i a t e d b a n k s ( C a v e s a n d U e k u s a , 1 9 7 6 : 4 9 9 ) . A c c o r d i n g t o t h e c a r e f u l s t u d y b y H a d l e y ( 1 9 7 0 : 2 4 4 ) , r e g u l a r " k e i r e t s u " e x e c u t i v e c l u b s a n d e v e n i n t e r l o c k i n g d i r e c t o r a t e s d o n o t p r o v i d e e f f e c t i v e c o o r d i n a t i o n . " T h e i r a s s o c i a t i o n d o e s n o t s e e m t o b e a n y t h i n g m o r e t h a n s p o r a d i c c o l l a b o r a t i o n s w h e n m u t u a l l y c o n v e n i e n t . I n o r d e r t o e x a m i n e e f fi c i e n c y a s p e c t s o f c o r p o r a t e g r o u p i n g , C a v e s a n d U e k u s a ( 1 9 7 6 : 5 0 2 - 5 0 3 ) u n d e r t o o k s t a t i s t i c a l s t u d i e s o n 2 4 3 l a r g e J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s o v e r a 1 0 - " U n l i k e i n t h e U . S . , t h i s p r a c t i c e o f i n t e r l o c k i n g d i r e c t o r a t e s i s n o t i l l e g a l u n d e r t h e J a p a n e s e A n t i m o n o p o l y L a w s . 1 1 0 y e a r p e r i o d t o s e e i f " k e i r e t s u " m e m b e r c o m p a n i e s h a v e h i g h e r p r o fi t a b i l i t y t h a n i n d e p e n d e n t c o m p a n i e s . U s i n g v a r i a b l e s s u c h a s s e l l e r c o n c e n t r a t i o n , a d v e r t i s i n g o u t l a y s , a b s o l u t e s i z e o f fi r m s , d e g r e e o f c o n g l o m e r a t e n e s s , t h e r i s k t o w h i c h t h e y a r e e x p o s e d ( i . e . v a r i a n c e o f s a l e s ) , t h e y f o u n d t h a t g r o u p m e m b e r s h i p i n " k e i r e t s u " a c t u a l l y l o w e r s p r o fi t r a t e s o n e q u i t y , a n d t o a l e s s e r d e g r e e a l s o l o w e r s p r o fi t s p l u s i n t e r e s t o n t o t a l a s s e t s . I n o r d e r t o s e e t h e e x t e n t o f i n t e r n a l c o o r d i n a t i o n b y " k e i r e t s u " g r o u p s , R o t w e i n ( 1 9 6 4 : 2 6 7 ) e x a m i n e d m e m b e r c o m p a n i e s ' b u y i n g a n d s e l l i n g a c t i v i t i e s . I t w a s f o u n d t h a t fi r m s b e l o n g e d t o " k e i r e t s u " g r o u p s d o b u s i n e s s w i t h i n t h e a f fi l i a t i o n t h a n i f b u y e r - s e l l e r p a i r i n g s o c c u r r e d o n a r a n d o m b a s i s . A n d h e c o n c l u d e d t h a t a l l fi r m s t r a n s a c t e x t e n s i v e l y w i t h n o n - a f fi l i a t e d c o m p a n i e s o r m e m b e r s o f o t h e r " k e i r e t s u " g r o u p s , h o w e v e r , t h e i r r e l a t i v e d e p e n d e n c e o n f e l l o w m e m b e r c o m p a n i e s i s u n m i s t a k a b l e . N o r e c e n t s t u d i e s h a v e b e e n c o n d u c t e d i n t h i s r e g a r d ; t h e r e f o r e , w h e t h e r t h i s t r e n d h a s d i m i n i s h e d o r s t a y e d m o r e o r l e s s t h e s a m e i s n o t k n o w n . A s a l e g a c y fi ' o m t h e " z a i b a t s u " e r a , e a c h o f t h o s e n e w c o r p o r a t e g r o u p s h a v e f o s t e r e d a t l e a s t o n e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n y a s i t s " s a l e s a n d p r o c u r e m e n t a g e n t " ( K o j i m a a n d O z a w a , 1 9 8 4 : 2 0 ) . C o n s e q u e n t l y , g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s , a s w e l l a s s o m e b a n k s , s u c h a s D a i i c h i K a n g y o a n d S a n w a , c a m e t o p l a y a p i v o t a l r o l e i n c o o r d i n a t i n g t h e a c t i o n s o f t h e m e m b e r c o m p a n i e s b e l o n g i n g t o a c o r p o r a t e g r o u p . T a b l e 9 l i s t s t h e c o r p o r a t e g r o u p s , t h e i r t r a d i n g c o m p a n i e s , t h e i r m a i n a f fi l i a t e d b a n k s , a n d m a j o r fi r m s i n e a c h g r o u p . 1 1 1 T a b l e 9 C o r p o r a t e T r a d i n g M a i n B a n k s M a j o r # o f F i r m s G r o u p s C o m p a n i e s C o m p a n i e s i n G r o u p M i t s u b i s h i M i t s u b i s h i M i t s u b i s h i M i t s u b i s h i 1 7 9 C o r p . M i t s u i M i t s u i M i t s u i T o s h i b a 1 5 0 T o y o t a S u m i t o m o S u m i t o m o S u m i t o m o N E C 1 3 4 F u y o M a r u b e n i F u j i H i t a c h i 2 0 6 Y a s u d a O k i N i s s a n D a i - I c h i C . I t o h D a i - I c h i H i t a c h i 1 8 6 K a n g y o K a n e m a t s u K a n g y o F u j i t s u G o s h o S a n w a N i s s h o - I w a i S a n w a K y o c e r a 1 8 3 N i c h i m e n T o y o H i t a c h i F u j i t s u T h e n u m b e r s s h o w n i n t h e T a b l e 9 i n c l u d e o n l y t h e m a j o r fi r m s , w h i c h 1 1 2 . S o u r c e : M i m i ( 1 9 8 7 ) A p r i l 1 8 , p p . 1 8 - 3 5 . N o t e : A s c a n b e s e e n , s o m e c o m p a n i e s b e l o n g t o m o r e t h a n o n e " k e i r e t s u . " T h i s i s a n i n d i c a t i o n t h a t " k e i r e t s u " i s u s e d f o r a m u t u a l c o n v e n i e n c e . c o n s t i t u t e t h e t o p o f a p y r a m i d w i t h n u m e r o u s s u b c o n t r a c t o r s a t i t s b a s e . A t fi r s t , c o r p o r a t e g r o u p i n g s e e m s v e r y s i m i l a r t o c o n g l o m e r a t i o n t h a t i s c o m m o n i n t h e U n i t e d S t a t e s - r e p r e s e n t e d b y fi r m s s u c h a s G e n e r a l E l e c t r i c a n d I T T . T h e s e t w o t y p e s o f i n s t i t u t i o n s a r e a l m o s t i d e n t i c a l i n t h a t t h e i r o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e s a r e i n s t r u m e n t a l i n r e d u c i n g m a r k e t u n c e r t a i n t i e s a n d r i s k s , f o r e x a m p l e . B u t t h e r e a r e o t h e r a s p e c t s o n w h i c h t h e t w o d i f f e r g r e a t l y . C o n g l o m e r a t i o n i s c o n t r o l l e d t h r o u g h u n i l a t e r a l s t o c k o w n e r s h i p o f a l a r g e n u m b e r o f s u b s i d i a r i e s b y a h e a d fi r m , w h e r e a s i n " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p i n g ) c o r e c o m p a n i e s s u c h a s b a n k s a n d t r a d i n g c o m p a n i e s o w n p a r t i a l l y , a n d i n t u r n a r e p a r t i a l l y o w n e d b y a f fi l i a t e d c o m p a n i e s t h r o u g h e x c h a n g e o f s h a r e s i n c a p i t a l . A l s o , " k e i r e t s u " t e n d s t o a l l o w f o r t h e a u t o n o m y o f i n d i v i d u a l m e m b e r fi r m s e v e n t h o u g h i n t e r c o r p o r a t e c o o r d i n a t i o n i s e n c o u r a g e d , w h e r e a s c o n g l o m e r a t i o n o f t e n a t t e m p t s t o s e c u r e i n t r a g r o u p c o o r d i n a t i o n b y e l i m i n a t i n g t h e a u t o n o m y o f i n d i v i d u a l fi r m s ( O z a w a , 1 9 8 0 : 3 8 - 4 0 ) . M a j o r fi r m s i n t h e s i x " k e i r e t s u " g r o u p s i n t h e T a b l e 9 m a k e u p a b o u t 2 5 p e r c e n t o f t h e t o t a l a s s e t s , p a i d - i n c a p i t a l , a n d s a l e s o f a l l J a p a n e s e fi r m s , a n d e a c h g r o u p h a s v i r t u a l l y a n e n t i r e s p e c t r u m o f i n d u s t r i e s W 1 9 8 7 : 2 1 ) . I t i s n o t s u r p r i s i n g , t h e r e f o r e , t h a t s o m e fi r m s i n t h e s e g r o u p s , e s p e c i a l l y t h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s a n d t h e m a i n b a n k s , a r e m a j o r p l a y e r s i n p o s t p r i v a t i z a t i o n t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t s . S i n c e t h e b e g i n n i n g o f t h e 1 9 8 0 ' s , t h e s t r u c t u r e o f t h e J a p a n e s e e c o n o m y h a s c h a n g e d d r a s t i c a l l y . A m o n g t h o s e c h a n g e s , t h e w o r l d w i d e r e c e s s i o n , t h e a p p r e c i a t i o n o f t h e y e n , a n d t h e c o n s e q u e n t e x o d u s o f m a n u f a c t u r i n g p l a n t s o v e r s e a s h i t t h e " s h o s h a s " q u i t e h a r d , s i n c e o n e o f t h e i r m a i n f u n c t i o n s i s t o a c t a s m i d d l e m e n t o J a p a n e s e m a n u f a c t u r e r s , a n d t o p r o v i d e t h e m w i t h r a w m a t e r i a l , m o s t o f w h i c h i m p o r t e d f r o m a b r o a d . I n a d d i t i o n , t h e n u m b e r a n d r o l e o f i n t e r m e d i a r i e s a r e d i m i n i s h i n g o w i n g t o t h e r e c e n t r e f o r m i n t h e J a p a n e s e d i s t r i b u t i o n s y s t e m s . T h e m a s s i v e e n t r y o f t h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s i n t o 1 1 3 t e l e c o m m u n i c a t i o n s w a s p l a n n e d b e f o r e t h e i r r e v e n u e s a s i n t e r n a t i o n a l m e r c h a n t s s t a r t e d t o d e c r e a s e . T h e y a l r e a d y k n e w t h a t m e a n s h a v e t o b e d e v i s e d t o c o m p e n s a t e t h e i r d e c l i n i n g r o l e i n J a p a n e s e e x p o r t s . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e y k n e w t h a t t h e f o c u s o f e c o n o m i c g r o w t h s t a r t e d t o s h i f t f r o m t h e m a n u f a c t u r i n g s e c t o r t o t h e i n f o r m a t i o n — c o m m u n i c a t i o n s s e c t o r . A l s o , i n t e r n a t i o n a l i n f o r m a t i o n - g a t h e r i n g a c t i v i t i e s b y J a p a n e s e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s a r e q u i t e e x t e n s i v e b o t h g e o g r a p h i c a l l y a n d t o p i c a l l y . I n f a c t , t h e i r i n t e l l i g e n c e a c t i v i t i e s a r e s a i d t o b e m u c h s u p e r i o r t h a n t h a t o f t h e g o v e r n m e n t . S o m e e v e n l i k e n t h e i r c o l l e c t i v e c a p a b i l i t y t o t h o s e o f t h e C e n t r a l I n f o r m a t i o n A g e n c y ( C I A ) i n t h e U n i t e d S t a t e s . T r a d i n g c o m p a n i e s c o n s i d e r i n f o r m a t i o n g a t h e r i n g a c t i v i t i e s t o b e t h e e q u i v a l e n t o f R & D f o r m a n u f a c t u r e r s . T h u s , t h e i r i n v e s t m e n t o n c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s a c r o s s c o n t i n e n t s r e p r e s e n t s a r e l a t i v e l y l a r g e p r o p o r t i o n o f t h e i r t o t a l r e v e n u e s . F o r e x a m p l e , M i t s u i & C o m p a n y i s k n o w n t o p o s s e s s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e w o r l d w i d e i n f o r m a t i o n - g a t h e r i n g n e t w o r k s y s t e m . A c c o r d i n g t o o n e a c c o u n t , t h e d a i l y v o l u m e o f t e l e x / f a c s i m i l e c o m m u n i c a t i o n c a n a m o u n t t o a r o u n d 8 0 , 0 0 0 d i s p a t c h e s . I n 1 9 7 8 , M i t s u i s p e n t a p p r o x i m a t e l y 1 2 b i l l i o n y e n ( $ 9 2 m i l l i o n ) — e q u i v a l e n t t o o n e - t h i r d o f t h e c o m p a n y ' s t o t a l p a y r o l l . ( K o j i m a a n d O z a w a , 1 9 8 4 : 2 5 ) . T h i s m i g h t b e a n o t h e r r e a s o n w h y " s h o s h a s " a r e s o e a g e r t o m o v e i n t o c o m m u n i c a t i o n s i n t h e h o p e o f c u t t i n g d o w n c o s t s . S o m e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y o b s e r v e r s p r e d i c t e d t h a t t h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s a n d t h e i r r e s p e c t i v e c o r p o r a t e g r o u p s w o u l d b e a s i g n i fi c a n t f a c t o r i n t h e p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a . T h e y w e r e o f t h e v i e w t h a t t h e " k e i r e t s u " w i l l 1 1 4 e x e r t t h e i r p o w e r , fi r s t , f r o m a b u y e r s ' p o s i t i o n a n d , s e c o n d , w i l l p r e s e n t a t h r e a t t o N T T f r o m t h e n e w e n t r a n t s ' p o s i t i o n ( s e e f o r e x a m p l e , W a s a i , 1 9 8 5 : 6 7 - 6 9 ) . C a p i t a l ( b n y e n ) l i a i o r S h a r e h o l d e r s ( x o f s h a r e s a c t e d ) x y o c e r e ( 2 8 . 0 2 ) U s h i o E l c c . ( 2 . 5 % ) s c o o t ( 2 . 5 x ) S o n y ( 2 . 5 % ) I l i t s t b i s l i i ( 2 . 5 % ) N i h o n t e l e c o - J m a n R a i l . ( 3 6 . 0 2 ) H i l t o n I s l a m ( 1 . 2 % ) m u m ( 1 . 2 % ) l i n e n O c n s c t s u ( 1 . 2 % ) t e t s u l o k a i k a n ( 1 . 2 % ) ' l ’ e l e u a y J a p a n ‘ l ' o y o t a R o t o r s ( 6 . 0 8 ) R e a d F a c i l i t y A s s o . ( 6 . 0 ! ) I i t s r b i s l i i ( 3 . 0 2 ) I t i t s u i ( 3 . 0 % ) fi n i t e - o ( 1 . 8 % ) I i t s t b i e i i i ( 6 0 8 ) l i t s t b i c l i i E l e c t r . ( c o x ) I l e t u o r k l o k y o E l e c t r i c P e r . ( 4 8 . 5 % ) I l i t s u i ( 1 5 8 ) l i t s r b i e l i i ( 1 5 8 ) T a b l e 1 0 S e r v i c e S t a r t i n g S e r v i c e D a t e A r e a l a m - d i s t a n c e O c t . 0 6 T o k y o - l a n y a - p r i v a t e - l i n e O s a k a I o n a - d i s t a n c e F a l l 8 7 l o k y o - I a o o y e - ” l i e - s w i t c h e d O s a k a l o n g - d i s t a n c e A m . 0 6 s l o w p r i v a t e - l i n e b u l l e t t r a i n r o u t e s “ t o m - d i s t a n c e F a l l 8 7 a n s a s p a n i c - s w i t c h e d a b o v e l o n g - d i s t a n c e l a v . a s I o k y o — l l a o o y a - p r i v a t e o l i n e O s a k a - K o b e l o r e - d i s t a n c e F a l l 8 7 ‘ l ’ o k y o - I a o o y e - p i b l i c - s u i t c i i c d O s a k a - K o b e l o n e - d i s t a n c e S p r . a n u n c l e c o m t r y l o n e - d i s t a n c e F a l l 8 8 i c i c l e c o m t r y p r i v a t e - l i n e l o c a l , s h o r t - N o v . 0 6 T o k y o a n d i t s h a u l p r v t . l i n e v i c i n i t y l o c a l , s h o r t - h a u l p l . s t i t c h . l o c a l , s n o r t - A p r . 8 7 O s a k a I I ! i t s h a u l p r v t . l i n e v i c i n i t y K a n s c i E l e c t r i c h r r . ( 2 5 8 ) C i t y o f O s a k a ( 2 5 8 ) ‘ ‘ B u l l e t t r a i n s r u n b e t w e e n T o k y o - F u k u o k a , T o k y o - M o r i o k a , T o k y o - N i i g a t a a n d K o b e - H i r o s h i m a . N o t e : U n l e s s o t h e r w i s e i n d i c a t e d , t h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s a r e M i t s u i , M i t s u b i s h i , S u m i t o m o , M a r u b e n i a n d C . I t o h . S o u r c e : C o m p i l e d f r o m t r a d e p r e s s . 1 1 5 T h e r e a r e i n s t a n c e s w h e r e t h e s t r u c t u r e o f t h e c o r p o r a t e g r o u p s h a s b e e n t a k e n a d v a n t a g e o f . A l l t h e " k e i r e t s u " h a v e i n v e s t e d i n o n e o f t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s ( s e e T a b l e 1 0 ) . T o a c e r t a i n e x t e n t , t h o s e c a r r i e r s c o u l d r e l y o n t h e a s s i s t a n c e o f t h e i r c o r p o r a t e s h a r e h o l d e r s . W h e n t h e m a j o r fi r m s i n a " k e i r e t s u " o w n s t o c k s i n o n e o f t h e t h r e e c a r r i e r s , a l l t h e s m a l l c o m p a n i e s a f fi l i a t e d w i t h t h e c o r p o r a t e g r o u p f e e l o b l i g e d t o s u b s c r i b e t o s e r v i c e s o f f e r e d b y t h a t p a r t i c u l a r c a r r i e r u n l e s s t h e y h a v e l a r g e r b u s i n e s s d e a l i n g s w i t h N T T . A n e w t e r m w a s e v e n c o i n e d t o d e s c r i b e t h i s p h e n o m e n o n , " g i r i k a i s e n , " w h i c h l i t e r a l l y m e a n s " c i r c u i t s o n e f e e l s o b l i g e d t o s u b s c r i b e t o . " T h i s p h e n o m e n o n i s s i m i l a r t o " s e l f ~ d e a l i n g " w h i c h w a s a n a s p e c t o f A T & T a n d t h e m o t i o n p i c t u r e i n d u s t r y d i v e s t i t u r e s i n t h e 1 9 4 0 3 . A s m o r e a n d m o r e f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s e n t e r e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t , b e t h e y l o c a l / t o l l t e r r e s t r i a l c a r r i e r s o r s a t e l l i t e c a r r i e r s , i t b e c a m e a l m o s t i m p o s s i b l e t o k e e p t r a c k o f w h o s h o u l d b e l o y a l t o w h o m . T h e r e a r e s i m p l y t o o m a n y c o r p o r a t e i n v e s t o r s i n t o o m a n y n e w c o m p a n i e s . E v e n t u a l l y , t h e e f f e c t s o f " g i r i k a i s e n " b e c a m e i n s i g n i fi c a n t . I n t h e l o n g r u n , t h e k e y t o n e w e n t r a n t s ' s u c c e s s i s n o d i f f e r e n t fi ' o m t h a t o f r e g u l a r b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s , s u c h a s p r i c e c o m p e t i t i v e n e s s a n d q u a l i t y o f s e r v i c e . I t h a s b e e n m o r e t h a n t h r e e y e a r s s i n c e p r i v a t i z a t i o n . A c h a i n o f e v e n t s t h a t h a v e t a k e n p l a c e s i n c e t h e n s e e m s t o s u g g e s t t h a t s o m e c o r p o r a t e g r o u p s h a v e n o t n e c e s s a r i l y b e e n a b l e t o e x e r t t h e i r c o l l e c t i v e p o w e r . F i n a n c i a l l y s p e a k i n g , i t i s , h o w e v e r , t r u e t h a t g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s h a v e m a d e t h e i r p r e s e n c e f e l t i n a l m o s t a l l o f t h e n e w t e c h n o l o g y - r e l a t e d v e n t u r e s . T a b l e 1 1 l i s t s , a s a n e x a m p l e , a w h o l e r a n g e o f c o m m u n i c a t i o n s - r e l a t e d c o m p a n i e s i n w h i c h M i t s u b i s h i T r a d i n g 1 1 6 h a s i n v e s t e d , a n d t h e v o l u m e o f i t s i n v e s t m e n t p e r c o m p a n y . T a b l e 1 1 O I ] C 0 I . I I I C c Q a n y N a e % o f O u t e r s l t i p A n o m t S e r v i c e / P r e d i c t s b y N i t s l b i e h i i n v e s t e d ( I a i l l i o n ) T e l e w a y J a p a n 2 . 5 % 2 0 0 l a m - d i s t a n c e c a r r i e r J a p a n T e l e c u 3 . 0 % 2 4 9 l a m - d i s t a n c e c a r r i e r T o k y o T e l e c o l N e t w o r k 1 5 . 0 % 3 , 0 0 0 l o c a l / r e g i o a n l c a r r i e r C h i b a T e l e c o - 1 5 . 0 % 1 2 0 l o c a l / r e g i o n a l c a r r i e r K a n s a i T e l e c o a t e c h n o l o g y 1 6 . 0 % 3 2 l o c a l / r e g i o a n l c a r r i e r O s a k a N e d i a p o r t 4 . 3 % 1 2 9 l o c a l / r c g i o a n l c a r r i e r N y u s l m T e l e c c a N e t w o r k 2 5 . 0 % 7 5 l o c a l / r e g i o a n l c a r r i e r T o k y o T e l e a a s s a g e 9 . 0 % 9 0 p o c k e t p a p e r n e t w o r k C h u m T e l n c s s a o e 1 3 . 0 % 3 9 p o c k e t p a g e r n e t w o r k K a n s a i T e l e w a s s a o e 1 0 . 0 % 0 0 p o c k e t p a g e r n e t w o r k J a p a n N o b i l e C o . 3 . 6 % 1 9 8 a u t o n o b i l e t e l e p h o n e n e t w o r k S p a c e C m i c a t i o n 2 6 . 0 5 % 2 , 6 0 5 s a t e l l i t e c a r r i e r t n t ' l T e l e c o a J a p a n 9 . 6 % 4 6 0 . 0 i n t e r n a t i o n a l c a r r i e r A S T 3 9 . 0 5 % 7 0 1 v a l u e a d d e d s e r v i c e T c h o k u J o h o N e t w o r k S e r v i c e 1 0 . 0 % 2 0 v a l u e a d d e d s e r v i c e s A N S 5 6 . 0 % 4 2 0 . d i c a l i n f o m t i o n N O N 3 5 . 0 % 2 0 0 e l e c t r o n i c n i l C a b l e T V T o k y o 7 . 3 % 2 9 . 2 C A T V T o k y o E a s i n e s s J o h a n 3 3 . 3 % 6 6 . 7 C A T V J a p a n S a t e l l i t e 2 . 9 % 2 1 0 . 2 s a t e l l i t e T V I r o c d c a s t i m T o d a y I T o w o r r o w 3 3 . 3 % 1 6 . 7 v i d e o p r o o r - o n l y N i t s t b i s l i i O f f i c e N a c h i n c s 1 0 0 % 7 2 5 m a r p a r e p h e r a l s c h h n o d i a 7 0 % 1 4 0 C A D / C A N 1 0 $ 4 0 % 6 s o f t w a r e d s v e l o p e n t O S C J a p a n 4 9 % 4 4 . 1 C P E p a r t s 8 a c c e s s o r i e s N C N e r d C e n t e r 1 0 0 % 2 5 0 A l a s c h i n e t r a n s l a t i o n O i a S e a l - c o n C y s t - 7 3 . 5 % 1 9 9 . 9 s e a i c o n t h c t o r s N C E l e c t r o n i c s 7 6 . 9 % 1 0 0 s u i c o n m c t o r s C h i y o d a u - I i x 1 0 0 % 1 0 0 p h o t o e e p i e r s 2 o f f i c e c o u n i c a t i o r w s w i m n t N e a o r y t c c 5 0 % 3 7 5 c Q a c t d i s k s . m - f a c t u r i m 0 s a l e s N e t m e C y s t “ 9 5 % 1 9 0 l o c a l a r e a n e t w o r k s T o t a l 1 1 , ’ . 6 N o t e s : C A D / C A M = c o m p u t e r - a s s i s t e d d e s i g n / c o m p u t e r - a s s i s t e d m a n u f a c t u r i n g . A I = a r t i fi c i a l i n t e l l i g e n c e S o u r c e : c o m p i l e d f r o m N i k k a n j e g y e fi h i m h n n ( 1 9 8 8 ) M a r c h 1 4 , p . 1 5 a n d ( 1 9 8 8 ) M a r c h 2 1 , p . 1 5 . 1 1 7 O t h e r m a j o r " s h o s h a s " - C . I t o h , M i t s u i , S u m i t o m o , M a r u b e n i , f o r i n s t a n c e - V - h a v e m a d e m o r e o r l e s s s i m i l a r i n v e s t m e n t i n t e r m s o f a m o u n t s a n d v a r i e t y . T h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s p o s s e s s n e i t h e r t h e t e c h n i c a l k n o w l e d g e o f n o r t h e b u s i n e s s e x p e r i e n c e i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , a n d t h u s d i d n o t k n o w w h i c h t e c h n o l o g i e s t o e m b r a c e o r t o a v o i d . M o r e o v e r , t h e y d i d n o t w a n t t o b e l e f t o u t , b u t w a n t e d t o s p r e a d t h e fi n a n c i a l r i s k s t o t h e f u l l e x t e n t . T h e r e f o r e , t h e i r t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n v e s t m e n t p e r c o m p a n y i s n o n - d i s c r i m i n a t i n g , b u t r e l a t i v e l y s m a l l . T h e s e c i r c u m s t a n c e s g a v e i m p e t u s t o a n e m e r g e n c e o f m a n y c o n s o r t i a , s o m e o f w h i c h h a v e m o r e t h a n t w o h u n d r e d c o r p o r a t e i n v e s t o r s . T h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ' m o v e s a t t i m e s t u r n e d o u t t o b e d i s a s t r o u s . F o r e x a m p l e , f o u r c o m p a n i e s h a v e w i t h d r a w n t h e i r f u n d i n g f r o m t h e i r r e s p e c t i v e V i d e o t e x s e r v i c e c o m p a n y i n t h e p a s t f e w y e a r s a f t e r e x p e r i e n c i n g l o s s e s o f m i l l i o n s o f y e n ( N i k k e i fi n m fi h i m h u n , 1 9 8 8 b : 1 ) . T h e i r i n v e s t m e n t i n o t h e r c o m p a n i e s s u c h a s t h e t h r e e T y p e - I t o l l c a r r i e r s p e r h a p s w i l l b r i n g s o m e r e t u r n s i n a f e w y e a r s . I t r e m a i n s t o b e s e e n , h o w e v e r , i f t h e g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ' o v e r a l l i n v e s t m e n t i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s w i l l b e n e fi t t h e m fi n a n c i a l l y . O v e r t h e p a s t t w o y e a r s , t h e J a p a n e s e fi n a n c i a l m a r k e t h a s g o n e t h r o u g h p h a s e s o f l i b e r a l i z a t i o n . T o t a k e a d v a n t a g e o f t h e c h a n g e s , a n u m b e r o f U . S . a n d E u r o p e a n fi n a n c i a l c o m p a n i e s r e c e n t l y o p e n e d b r a n c h o f fi c e s i n T o k y o . P a r t o f t h e r e a s o n f o r N T T t o e s t a b l i s h j o i n t v e n t u r e s w i t h f o r e i g n c o m p a n i e s i n t h i s a r e a s e e m s t o b e t h a t N T T w a n t s t o a c q u i r e t h e k n o w - h o w t o s i g n c o n t r a c t s w i t h U . S . a n d E u r o p e a n fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s i n J a p a n . O n e o f E l e c t r o n i c D a t a S y s t e m ' s s u b s i d i a r i e s , E D S C o m m u n i c a t i o n s 1 1 8 C o r p o r a t i o n s , t e a m e d u p w i t h N T T a n d w o n a 1 0 - y e a r c o n t r a c t f o r h i g h - s p e e d t e l l e r t e r m i n a l n e t w o r k s e r v i c e s a t C i t i b a n k N A l o c a t i o n s a c r o s s J a p a n ( W W 1 9 8 7 : 3 9 ) . T h i s j o i n t v e n t u r e s e e m s t o h a v e b e e n f o r m e d o u t o f m u t u a l n e c e s s i t y . N T T a l o n e m i g h t n o t h a v e b e e n a b l e t o a t t r a c t t h i s A m e r i c a n c u s t o m e r , a n d E D S C o m m u n i c a t i o n s m i g h t h a v e r e a l i z e d t h a t N ' I ' I ‘ s p a r t i c i p a t i o n w o u l d e x p e d i t e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f b a n k i n g t e r m i n a l n e t w o r k s e r v i c e i n J a p a n . I t i s n o w p o s s i b l e f o r N T T t o r e q u e s t E D S ' s c o o p e r a t i o n w h e n t h e J a p a n e s e c o m p a n y w i l l e x p a n d i t s o p e r a t i o n s t o o t h e r c o u n t r i e s a s p a r t o f i t s l o n g - t e r m g l o b a l s t r a t e g y . N i p p o n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n s ( N I & C ) , N T T ‘ s j o i n t v e n t u r e w i t h I B M J a p a n , h a s r e c e i v e d e x t e n s i v e p u b l i c i t y o w i n g t o t h e s i z e o f t w o c o m p a n i e s . I n e s t a b l i s h i n g t h i s c o m p a n y , N T T s e e m e d t o h a v e a t w o f o l d o b j e c t i v e . F i r s t , N T T m i g h t i n t e n d t o d e v e l o p h a r d w a r e a n d s o f t w a r e t o i n t e r c o n n e c t i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s N e t w o r k A r c h i t e c t u r e ( D C N A ) w i t h t h a t o f I B M ‘ s S y s t e m s N e t w o r k A r c h i t e c t u r e ( S N A ) . S e c o n d , N T T m i g h t e x p e c t t o b e n e fi t f r o m I B M J a p a n ' s t r a d i t i o n a l s t r e n g t h i n d e a l i n g w i t h l a r g e J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s ( b a n k i n g , s e c u r i t i e s , i n s u r a n c e , a u t o m o b i l e , s t e e l , a n d g e n e r a l t r a d i n g fi r m s ) . I n p a r t i c u l a r , N T T w o u l d l i k e t o d o b u s i n e s s w i t h t h e m a n y b a n k s w h i c h a r e c u r r e n t l y p l a n n i n g t o u p d a t e t h e i r fi n a n c i a l o n - l i n e s y s t e m s . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e k n o w s t h a t i t s p r o p r i e t a r y c o m p u t e r a r c h i t e c t u r e i s a h a n d i c a p i n a c o m p e t i t i v e , m u l t i - s y s t e m e n v i r o n m e n t b o t h w i t h i n a n d o u t s i d e J a p a n . T h u s , t h e j o i n t v e n t u r e w i t h I B M J a p a n g i v e s a m u c h n e e d e d h a n d f o r N T T s y s t e m ' s c o m p a t i b i l i t y . T h i s , i n t u r n , w i l l c r e a t e a t o e h o l d i n t h e g l o b a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t f o r t h e 1 1 9 c o m p a n y . O n e o f i t s s u b s i d i a r i e s , N T T I n t e r n a t i o n a l , w i l l l i k e l y b e u s e d a s a v e h i c l e f o r m a r k e t i n g N T T s p r o d u c t s a n d s e r v i c e s t o o t h e r c o u n t r i e s . W h e n N T T a n d I B M J a p a n fi r s t a n n o u n c e d t h e i r j o i n t v e n t u r e , t h e n e w s s t u n n e d n e w t e l e c o m m u n i c a t i o n s e n t r a n t s b e c a u s e o f t h e g i g a n t i c s i z e o f t h e p a r e n t c o m p a n i e s . T h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n h a s a n n o u n c e d t h a t i t w i l l c a r e f u l l y m o n i t o r t h e v e n t u r e ' s a c t i o n s f o r p o s s i b l e a n t i t r u s t v i o l a t i o n s . S i n c e t h e i r e f f o r t h a s b e e n c o n c e n t r a t e d o n t h e d e v e l o p m e n t o f s o f t w a r e s , b o t h c o m p a n i e s h a v e b e e n r e l a t i v e l y i n a c t i v e i n s e r v i c e m a r k e t s . T h i s d o e s n o t m e a n , h o w e v e r , t h a t t h e y d o n o t p o s e a t h r e a t t o n e w e n t r a n t s i n v a l u e - a d d e d s e r v i c e m a r k e t s ; i t i s o n e o f N I & C s l o n g - t e r m g o a l s . I t w i l l , t h u s , b e n e c e s s s a r y f o r t h e F T C t o c o n t i n u e m o n i t o r i n g N I & C s a c t i v i t i e s . I n o r d e r t o d e l i n e a t e t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n d i f f e r e n t p a r t i e s a c t i v e i n t h e p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a , a n o t h e r i s s u e s h o u l d b e a d d r e s s e d , n a m e l y , t h e i n c r e a s e i n d e m a n d f o r v a r i o u s c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . A p l e t h o r a o f n e w s e r v i c e s - e l e c t r o n i c m a i l , v o i c e m a i l , v i d e o c o n f e r e n c i n g a m o n g o t h e r s — h a v e f o u n d u s e r s . I n a d d i t i o n , d e m a n d f o r l o n g - e x i s t i n g o p e r a t i o n s , s u c h a s l o c a l s e r v i c e , b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e s a n d a n a l o g / d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s h a v e i n c r e a s e d b e c a u s e : 1 ) u s e r s n o w h a v e t h e c h o i c e o f u s i n g c a r r i e r s t h a t o fi e r l o w e r p r i c e s f o r t h e s a m e s e r v i c e ; 2 ) N T T s b a s i c s e r v i c e s h a v e t o b e s u b s c r i b e d t o i n o r d e r t o u t i l i z e t h e n e w s e r v i c e s ; a n d 3 ) n e w b u s i n e s s e s , s u c h a s t e l e m a r k e t i n g , u s e b a s i c v o i c e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s e x t e n s i v e l y . F u r t h e r m o r e , t w o n e w i n t e r n a t i o n a l c a r r i e r s t h a a r e t o s t a r t o f f e r i n g s e r v i c e s i n a f e w y e a r s w i l l b o o s t t h e d e m a n d f o r d o m e s t i c b a s i c s e r v i c e s . I n t e r n a t i o n a l c a r r i e r s a r e p r o h i b i t e d f r o m e n g a g i n g i n d o m e s t i c o p e r a t i o n s , y e t t h e y 1 2 0 n e e d l o n g - d i s t a n c e / l o c a l l i n k s t o c o n n e c t t h e i r e a r t h s t a t i o n s a n d d o m e s t i c c e n t r a l o f fi c e s , a s w e l l a s t o l i n k c e n t r a l o f fi c e s . T h e i r m a r k e t e n t r y w i l l i n c r e a s e d e m a n d f o r b a s i c s e r v i c e s o f f e r e d b y n e w d o m e s t i c c a r r i e r s , s u c h a s D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n , J a p a n T e l e c o m a n d T o k y o T e l e c o m N e t w o r k . I n t h e i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n i n t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t , K D D , t h e i n c u m b e n t , a s w e l l a s n e w e n t r a n t s s u c h a s I n t e r n a t i o n a l D i g i t a l C o m m u n i c a t i o n s ( I D C ) a n d I n t e r n a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s J a p a n ( i T J ) , a r e p u t u n d e r p r e s s u r e t o o b t a i n t h e ' l o w e s t c o s t p o s s i b l e . T h e r e f o r e , t h e y h a v e d e c i d e d t o s u b s c r i b e t o s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e n e w d o m e s t i c c a r r i e r s . C o l l e c t i v e l y , t h e s e n e w fi r m s c o n s t i t u t e a f o r c e t h a t w i l l e v e n t u a l l y m o d i f y t h e p o w e r s t r u c t u r e i n J a p a n e s e d o m e s t i c t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e m a r k e t s . A f t e r N T T p r i v a t i z a t i o n , w e h a v e s e e n t h e w a y i n w h i c h a n u m b e r o f o r g a n i z a t i o n s h a v e c h a n g e d t h e i r r e l a t i o n s h i p s t o e a c h o t h e r — f r o m a s i m p l e s u p p l i e r s - c a r r i e r s - c u s t o m e r s h i e r a r c h y t o a m o r e c o m p l e x c o m p e t i t o r s - c o l l a b o r a t o r s m a t r i x . F o r e x a m p l e , t h e e x - " D e n d e n F a m i l y " c o m p a n i e s - N B C , H i t a c h i . F u j i t s u , O k i — s u p p l y v a r i o u s e q u i p m e n t t o N T T w h i l e , a t t h e s a m e t i m e , c o m p e t e v i g o r o m e w i t h t h e c a r r i e r i n t h e v a l u e - a d d e d s e r v i c e s m a r k e t . A l s o , t h e s e c o m p a n i e s h a v e e n t e r e d i n t o j o i n t v e n t u r e s w i t h N T T . T h e c o m p l e x i t y i n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s i s a l s o f o u n d i n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n N T T a n d t h e o t h e r n e w e n t r a n t s i n t h e p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a . T h e fi n a n c i a l l y p o w e r f u l " s h o s h a " ( g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s ) a n d t h e i r " k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p s ) a r e l a r g e u s e r s o f N T T s e r v i c e s , b u s i n e s s p a r t n e r s , a n d N T T s c o m p e t i t o r s a l l a t o n c e . I n t h e c o u r s e o f t h i s d r a s t i c s t r u c t u r a l c h a n g e s t a k e n p l a c e 1 2 1 i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s , a n a l y s e s w e r e m a d e a s t o w h e t h e r t h e fi r m s ' a f fi l i a t i o n w i t h a c e r t a i n " k e i r e t s u " e n a b l e t h e m t o t a k e a d v a n t a g e o f t h i s r e l a t i o n s h i p i n c o m p e t i n g w i t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T T . F o r e x a m p l e , a l l t h e " k e i r e t s u " h a v e i n v e s t e d i n o n e o f t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s . T o a c e r t a i n e x t e n t , t h o s e c a r r i e r s c o u l d r e l y o n t h e i r c o r p o r a t e s h a r e h o l d e r s " a s s i s t a n c e . W h e n t h e m a j o r fi r m s i n a n " k e i r e t s u " o w n s t o c k s i n o n e o f t h e t h r e e c a r r i e r s , a l l t h e s m a l l c o m p a n i e s a f fi l i a t e d w i t h t h e c o r p o r a t e g r o u p f e e l o b l i g e d t o s u b s c r i b e t o s e r v i c e s o f f e r e d b y t h a t p a r t i c u l a r c a r r i e r u n l e s s t h e y h a v e l a r g e r b u s i n e s s d e a l i n g s w i t h N T T . A s m o r e a n d m o r e f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s e n t e r e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t , h o w e v e r , i t b e c a m e a l m o s t i m p o s s i b l e t o k e e p t r a c k o f w h o s h o u l d k e e p l o y a l t y t o w h o m . T h e e f fi c i e n c y a s p e c t s o f " k e i r e t s u " g r o u p i n g s w e r e a l s o e x a m i n e d . A s t a t i s t i c a l s t u d y h a s b e e n c o n d u c t e d o n 2 4 3 l a r g e J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s o v e r a 1 0 - y e a r p e r i o d t o s e e i f " k e i r e t s u " m e m b e r c o m p a n i e s h a d h i g h e r p r o fi t a b i l i t y t h a n i n d e p e n d e n t c o m p a n i e s . U s i n g v a r i a b l e s s u c h a s s e l l e r c o n c e n t r a t i o n , a d v e r t i s i n g o u t l a y s , a b s o l u t e s i z e o f fi r m s , d e g r e e o f c o n g l o m e r a t i o n s , r i s k s t o w h i c h t h e y a r e e x p o s e d ( i . e . v a r i a n c e o f s a l e s ) , i t w a s f o u n d t h a t g r o u p m e m b e r s h i p i n " k e i r e t s u " a c t u a l l y l o w e r s p r o fi t r a t e s o n e q u i t y , a n d t o a l e s s e r d e g r e e a l s o l o w e r s p r o fi t s p l u s i n t e r e s t o n t o t a l a s s e t s . T h u s , o n e c a n c o n c l u d e t h a t , s o f a r , a f fi l i a t i o n w i t h a p a r t i c u l a r c o r p o r a t e g r o u p a l o n e m i g h t n o t h a v e b e e n s o b e n e fi c i a l t o m e m b e r fi r m s . H o w e v e r , c o l l e c t i v e l y , n e w d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l c a r r i e r s c o n s t i t u t e a s i g n i fi c a n t f o r c e t h a t N T T h a s t o f a c e . A s c o m p e t i t i o n i s i n t r o d u c e d i n t h e i n t e r n a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , K D D , t h e i n c u m b e n t , a s w e l l a s 1 2 2 n e w e n t r a n t s s u c h a s I D C a n d I T J a r e p u t u n d e r p r e s s u r e t o o p e r a t e i n t h e m o s t c o s t - e f f e c t i v e m a n n e r . T h e s e c o m p a n i e s h a v e c r e a t e d a n e w d e m a n d f o r d o m e s t i c s e r v i c e s t o c o n n e c t t h e i r i n t e r n a t i o n a l n e t w o r k s w i t h c u s t o m e r p r e m i s e s i n J a p a n , a n d t h i s d e m a n d h a s b e e n m a i n l y c a p t u r e d b y t h e n e w d o m e s t i c c a r r i e r s t h a t o f f e r l o w e r c h a r g e s . I n o t h e r w o r d s , n e w d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l c a r r i e r s a r e c o n s t i t u t i n g a n e w f o r c e t h a t c a n b e t h r e a t e n i n g t o t h e d o m e s t i c d o m i n a n t c a r r i e r , N T T . 1 2 3 W ( 1 9 8 7 ) A p r i l 1 8 , p p . 1 8 - 3 5 . 1 2 4 R e f e r e n c e s C a v e s R i c h a r d a n d U e k u s a , M a s u ( 1 9 7 6 ) " I n d u s t r i a l O r g a n i z a t i o n , " i n P a t r i c k , H u g h a n d R o s o v s k y , H e n r y , e d s . W W a s h i n g t o n , D . : C . T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . C e m m u n i e a t i e n s fl c c k ( 1 9 8 7 ) A p r i l 2 0 . P - 3 9 - D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ] ( 1 9 8 8 ) " D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i - t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w ] , T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , M a r c h 1 8 . H a d l e y , E l e a n o r M . ( 1 9 7 0 ) W e e n , P r i n c e t o n , N J : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s . I m m , ’ M a n l e y R . ( 1 9 8 4 ) f l ' e l e e e m m n m ' e a n ' e n s M e d e a : M a r k e i s fl i m m t W 5 , W e s t p o r t , C N : G r e e n w o o d P r e s s . K e i i m a K i y o s h i a n d O z a w a . T e m m o t o ( 1 9 8 4 ) W e s . P a r i s : O E C D D e v e l o p e m n t C e n t r e S t u d i e s . L i t m a n , B a r r y a n d E u n , S u s a n n a , ' I h e E m e r g i n g O l i g o p o l y o f P a y - T V i n t h e U S A . " T e l e c o m m u n i e a t i e n s l e l i e t . J u n e . 1 9 8 1 . V o l 5 N o 2 . W ( 1 9 8 8 ) M a y 2 6 , J u n e 1 4 . W ( 1 9 8 8 a ) F e b r u a r y 1 7 - ( 1 9 8 8 b ) M a r c h 2 1 . ( 1 9 8 8 c ) A p r i l 5 . ( 1 9 8 8 d ) , S e p t e m b e r 7 . O z a w a , T e r u m o t o , " J a p a n ' s I n d u s t r i a l G r o u p s , " W V o l . 2 8 , N o . 4 , A u t u m n , 1 9 8 0 . R o t w e i n , E u g e n e ( 1 9 6 4 ) " E c o n o m i c C o n c e n t r a t i o n a n d M o n o p o l y i n J a p a n , " W m V o l . 7 2 , J u n e c i t e d i n C a v e s R i c h a r d a n d U e k u s a , M a s u ( 1 9 7 6 ) " I n d u s t r i a l O r g a n i z a t i o n , " i n P a t r i c k , H u g h a n d R o s o v s k y , H e n r y , e d s . W a n t , W a s h i n g t o n , D O : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . m M a s t e r T h e s i s , B O s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , 1 9 . 8 5 Y o k o i , M i t s u r u ( 1 9 8 2 ) " A g e n c i e s a n d D i r e c t i o n s o f J a p a n e s e P o l i c y , " I d e m m n n i e a t i e n L E e l i e t . D e c e m b e r 1 2 5 C H A P T E R 5 C R O S S - S U B S I D I Z A T I O N T h i s c h a p t e r e x a m i n e s t h e p r a c t i c e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n , o n e o f t h e m o s t i m p o r t a n t a n d c o n t r o v e r s i a l a s p e c t s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n . G e n e r a l l y s p e a k i n g , d o m i n a n t fi r m s h a v e i n c e n t i v e s t o t r y e v e r y m e a n s t o m a i n t a i n t h e i r m a r k e t p o w e r . 1 C r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s a w o r l d w i d e p h e n o m e n o n a n d c u t s a c r o s s v a r i o u s i n d u s t r y b o u n d a r i e s w h e r e s i m i l a r r e g u l a t i o n i s i m p o s e d . I n a n a l y z i n g h o w N T T h a s , o r w i l l l i k e l y , b e h a v e t o m a i n t a i n i t s h e g e m o n y , i t i s i n s t r u c t i v e t o e x a m i n e c l o s e l y t h e b e h a v i o r o f t h e o l d A T & T L o n g L i n e s a n d i t s o p e r a t i n g c o m p a n i e s ( B O C s ) . I n t h e U . S . , l a r g e r a m o u n t o f d a t a h a v e b e e n m a d e p u b l i c t h a n i n J a p a n r e g a r d i n g h o w c a r r i e r s h a v e a t t e m p t e d t o j u s t i f y t h e i r r a t e s a n d h o w r e g u l a t o r s ( b o t h a t f e d e r a l a n d s t a t e l e v e l s ) h a v e d e a l t w i t h t h e m . [ 2 . 1 . ] . . 1 2 ] . 1 1 1 5 I f t h e y o f f e r m u l t i p l e p r o d u c t s , o n e o f t h e c o m m o n s t r a t e g i e s a d o p t e d b y d o m i n a n t fi r m s , s u c h a s A T & T , i s c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . D o m i n a n t fi r m s c a n e n g a g e i n c o m p e t i t i v e p r i c i n g i n m a r k e t s w h e r e p o t e n t i a l e n t r a n t s e x i s t w h i l e k e e p i n g p r i c e s h i g h e r i n o t h e r m a r k e t s . B o l t e r e t a l . ( 1 9 8 4 : 7 7 ) n o t e t h a t : ’ T h e t e r m , " m a r k e t p o w e r " i s d e fi n e d b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n a s " t h e c o n t r o l t h a t a fi r m c a n e x e r c i s e i n s e t t i n g t h e p r i c e o f i t s o u t p u t . A f i r m w i t h m a r k e t p o w e r i s a b l e t o e n g a g e i n c o n d u c t t h a t m a y b e a n t i c o m p e t i t i v e o r o t h e r w i s e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e p u b l i c i n t e r e s t . T h i s m a y e n t a i l s e t t i n g p r i c e a b o v e c o m p e t i t i v e c o s t s i n o r d e r t o e a r n s u p r a n o r m a l p r o fi t s , o r s e t t i n g p r i c e b e l o w c o m p e t i t i v e c o s t s t o f o r e s t a l l e n t r y b y n e w c o m p e t i t o r s o r t o e l i m i n a t e e x i s t i n g c o m p e t i t o r s . " 1 2 6 I n t e r s e r v i c e c r o s s - s u b s i d y m a y b e d e fi n e d a s a p r i c e p e r u n i t f o r s o m e p r o d u c t o r s e r v i c e t h a t f a i l s t o c o v e r s o m e a g r e e d u p o n m e a s u r e o f t h e u n i t ( o r m a r g i n a l ) c o s t o f o u t p u t . I f t h e fi r m i n t h e a g g r e g a t e c o v e r s i t s t o t a l c o s t s , i n c l u d i n g a c o m p e t i t i v e r a t e o f r e t u r n , t h e n a p r o d u c t t h a t i s s o l d a t a p r i c e l e s s t h a n c o s t m u s t b e " s u b s i d i z e d " b y s o m e o t h e r p r o d u c t o r p r o d u c t s a t p r i c e s e x c e e d i n g c o s t . C r o s s - s u b s i d i z a t i o n o f c o m p e t i t i v e s e r v i c e s b y m o n o p o l y s e r v i c e s i s u n d e s i r a b l e . M o n o p o l y s e r v i c e s p r e s e n t c u s t o m e r s w i t h n o a l t e r n a t i v e s . T h i s s i t u a t i o n i s p a r t i c u l a r l y d e t r i m e n t a l i n c a s e o f a n e s s e n t i a l s e r v i c e , s u c h a s t e l e p h o n e . T h e r e g u l a t e d c a r r i e r h a s n a t u r a l i n c l i n a t i o n t o p r a c t i c e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i n v i e w o f t h e g e n e r a l l y i n e l a s t i c d e m a n d f o r m o n o p o l y s e r v i c e s . I n t h e p r e - d i v e s t i t u r c e r a , A T & T c l a i m e d t h e r e w e r e t w o m a i n a r e a s o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n : a ) b e t w e e n l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s , a n d b ) b e t w e e n b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) a n d c o m p e t i t i v e t o l l s e r v i c e s . F u r t h e r m o r e , t h e c o m p a n y c l a i m e d c r o s s - s u b s i d i z a t i o n e x i s t e d b e t w e e n d i fi e r e n t t y p e s o f c u s t o m e r s : a ) b e t w e e n b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s , a n d b ) b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n c u s t o m e r s . T r a d i t i o n a l l y , t h e s e c l a i m s w e r e h e l d t o b e t r u e a n d t h e l o g i c w e n t a s f o l l o w s . A T & T i s r e q u i r e d t o p r o v i d e u n i v e r s a l s e r v i c e . T o p r o v i d e l o c a l s e r v i c e a l l o v e r t h e c o u n t r y i s a m o n e y - l o s i n g s c h e m e . T h u s , A T & T m u s t s u b s i d i z e s e r v i c e s t o r u r a l a r e a s w i t h r e v e n u e s f r o m u r b a n a r e a s . A l s o , i t w a s a s s u m e d t h e s a m e r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s . O n e n e e d s t o r e v i s i t t h e s e a s s u m p t i o n s . 1 2 7 T h e c a s e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n b e t w e e n l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s i s a n a l y z e d fi r s t T o e x p l o r e t h i s i s s u e , o n e c a n e x a m i n e w h a t h a v e b e e n t h e s t r a t e g i e s o f B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C s ) t h a t h a v e o fi ' e r e d l o c a l s e r v i c e s a n d s h o r t - h a u l t o l l ( b o t h i n t r a - a n d i n t e r s t a t e ) s e r v i c e s . 2 l o c a l o p e r a t i n g c o m p a n i e s ( L O C s ) h a v e c o m e u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f p u b l i c u t i l i t y c o m m i s s i o n s ( P U C s ) i n t h e s t a t e w h e r e a p a r t i c u l a r I D C i s l o c a t e d . B y t h e m i d 1 9 5 0 5 , t h e N a t i o n a l A s s o c i a t i o n o f R e g u l a t o r y U t i l i t y C o m m i s s i o n e r s ( N A R U C ) - a c o l l e c t i v e b o d y o f v a r i o u s P U C s - d e v e l o p e d d e t a i l e d c o s t s e p a r a t i o n p r o c e d u r e s b a s e d o n t h e 1 9 3 0 S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n i n t h e W c a s e ( P h i l i p s , 1 9 8 5 : 6 3 9 ) . 3 I t w a s a c c o m p l i s h e d w i t h t h e c o o p e r a t i o n o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C ) , s i n c e t r a n s m i s s i o n o f a n y s i g n a l s ( e v e n s h o r t - h a u l t o l l ) a c r o s s s t a t e b o u n d a r i e s c a m e u n d e r i t s j u r i s d i c t i o n . A n u m b e r o f B O C s h a v e c o n d u c t e d t h e E m b e d d e d D i r e c t A n a l y s i s s i n c e 1 9 7 3 . I n t h e s t u d y , t h e c o m p a n i e s h a v e a l l o c a t e d d i r e c t c o s t s t o t h e m a j o r s e r v i c e c a t e g o r i e s ( e . g . l o c a l , i n t r a - / i n t e r s t a t e t o l l , e q u i p m e n t l e a s e a n d s a l e s ) . I n e v i t a b l y , t h e r e a r e v a r i o u s c o s t s t h a t c a n n o t b e a s s i g n e d t o a p a r t i c u l a r s e r v i c e . O n l y a b o u t 5 8 p e r c e n t o f t o t a l c o s t s i n e a c h s t a t e c a n b e d i r e c t l y a l l o c a t e d . T w e l v e p e r c e n t o f t h e c o s t s a r e c o m m o n o v e r h e a d c o s t s . T h e r e s t a r e j o i n t c o s t s o f v a r i o u s l o c a l 2 T h e o p e r a t i n g c o m p a n i e s h a v e o f f e r e d t h e s e s e r v i c e s b o t h b e f o r e a n d a f t e r A T & T d i v e s t i t u r e . 3 T h e S u p r e m e C o u r t s t a t e d t h a t p a r t o f t h e l o c a l f a c i l i t y c o s t h a s t o b e a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e . T h e c o u r t , h o w e v e r , d i d n o t d i c t a t e t h e w a y s t o a c c o m p l i s h t h i s , t h u s , d e t a i l e d d e c i s i o n s w e r e l e f t t o r e g u l a t o r s . 1 2 8 I f ) “ f a c i l i t i e s . T h e l a t t e r t w o c a t e g o r i e s a r e a s s i g n e d t o t h e l o c a l s e r v i c e ( T r e b i n g , 1 9 8 3 : 1 4 6 ) . I t i s d i f fi c u l t t o s e e w h y t h e c o s t s t h a t a r e n o t d i r e c t l y a s s i g n a b l e t o a p a r t i c u l a r s e r v i c e c a n b e d u m p e d o n b a s i c l o c a l s e r v i c e a l t o g e t h e r . T h e B O C s h a v e c l a i m e d , b a s e d o n t h i s m e t h o d o f c o s t - a l l o c a t i o n , t h a t b a s i c l o c a l s e r v i c e d o e s n o t g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e s t o c o v e r c o s t s . I f t h e B O C s ' a r g u m e n t i s f o l l o w e d , t h e n , o n e h a s t o l o o k a t c o s t c a u s a t i o n , n o t t h e i r a r b i t r a r y c o s t - a l l o c a t i o n . T o d o s o , o n e n e e d s t o i d e n t i f y t h o s e c o s t s t h a t a r e n o t i n c u r r e d i n t h e p r o v i s i o n o f l o c a l s e r v i c e . F i r s t l y , a n u m b e r o f B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s c l a s s i fi e d u n d e r l o c a l s e r v i c e c a t e g o r y ( S c h w a r t z , 1 9 8 5 : 8 2 ) t h e m a j o r i t y o f P h o n e C e n t e r s t o r e a n d g e n e r a l c u s t o m e r s e r v i c e e x p e n s e s , e m p l o y e e w a g e s a s w e l l a s a d m i n i s t r a t i v e a n d o p e r a t i o n a l e x p e n s e s . S o m e o f t h e s e c o s t s s h o u l d b e a l l o c a t e d t o o t h e r s e r v i c e s , s u c h a s m e s s a g e t o l l , p r i v a t e - l i n e t o l l a m o n g o t h e r s . S e c o n d l y , a n d m o r e i m p o r t a n t , o n e s h o u l d e x a m i n e d e t a i l s o f " j o i n t c o s t s o f v a r i o u s l o c a l f a c i l i t i e s , " w h i c h r e p r e s e n t 3 0 % o f t h e t o t a l c o s t s . S i m p l y p u t , l o c a l f a c i l i t i e s a r e c o m p o s e d o f a c e n t r a l o f fi c e a n d a s o - c a l l e d l o c a l l o o p — n u m e r o u s w i r e s t h a t c o n n e c t e n d u s e r s t o t h e c e n t r a l o f fi c e . A p a r t o f t h e c e n t r a l o f fi c e f a c i l i t i e s i s t h e r e t o t r a n s p o r t s i g n a l s f r o m o n e u s e r t o t h e o t h e r . O t h e r p a r t o f t h e c e n t r a l o f fi c e c o n s i s t s o f s w i t c h i n g e q u i p m e n t . N e e d l e s s t o s a y , b o t h t h e c e n t r a l o fi c e a n d c o n n e c t i n g w i r e s t o c u s t o m e r s a r e u s e d n o t o n l y f o r l o c a l s e r v i c e s , b u t a l s o f o r m e s s a g e t o l l a n d e n h a n c e d t o l l s e r v i c e s . K a h n ( 1 9 8 2 : F 2 ) a n d o t h e r s h a v e a s s e r t e d t h a t t o l l u s e r s h a v e n o o b l i g a t i o n t o s h a r e t h e c o s t o f l o c a l f a c i l i t i e s . T h e l o g i c b e h i n d t h e a s s e r t i o n i s a s f o l l o w s : 1 2 9 l o c a l e n d - u s e r s n e e d t o h a v e a l o c a l f a c i l i t y ( b o t h t h e c e n t r a l o m c e a n d t h e l o o p ) t o g e t l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s . T h o s e u s e r s u t i l i z i n g t h a t l o o p a n d t h e c e n t r a l o f fi c e f o r t o l l s e r v i c e s i m p o s e n o a d d i t i o n a l c o s t s o n t h e m . S i n c e o n l y t h e l o c a l e n d - u s e r s c a u s e t h e c o s t o f t h e l o c a l f a c i l i t y , o n l y t h e y s h o u l d b e c h a r g e d f o r i t . Y e t t h e l o c a l l o o p a n d t h e c e n t r a l o f fi c e w e r e e s p e c i a l l y e n g i n e e r e d t o a c c o m m o d a t e i n t e r e x c h a n g e t o l l s e r v i c e s . T h i s s p e c i a l c o n fi g u r a t i o n i m p o s e d a d d i t i o n a l a n d q u i t e i d e n t i fi a b l e c o s t s t h a t s h o u l d b e p a i d f o r b y t h o s e w h o u s e i t f o r t h a t s e r v i c e ( S c h w a r t z , 1 9 8 5 : 8 1 ) . T h i s v i e w i s e c h o e d b y G a b e l ( 1 9 8 3 ) : I t i s c o r r e c t t o s a y t h a t w h e r e d i fi ‘ e r i n g d e s i g n s t a n d a r d s h a v e e x i s t e d , i t h a s b e e n t h e s t a n d a r d s o f t h e p r e m i u m s e r v i c e c a t e g o r y t h a t h a v e p r e v a i l e d a n d h a v e i n c r e a s e d c o s t s . T h i s i s n o d i f f e r e n t t h a n t h e d e s i g n o f a n y j o i n t f a c i l i t y c o n s t r u c t e d t o m e e t p r e m i u m s e r v i c e r e q u i r e m e n t : H i g h w a y s a r e b u i l t t o a l l o w p a s s a g e o f 8 0 - t o n t r u c k s ; t h e } ; w i l l i n c i d e n t a l l y s e r v e t h e t h r e e - q u a r t e r - t o n V o l k s w a g e n ( p . 4 6 8 . I n o r d e r t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e r e q u i r e m e n t s o f t h e t o l l s e r v i c e i m p o s e d i n v e s t m e n t s o n l o c a l d i a l s w i t c h i n g n o t r e q u i r e d f o r l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e , G a b e l p r o v i d e s t e c h n i c a l l y - d e t a i l e d e x a m p l e s r a n g i n g h o u r l a t e 1 8 0 0 s t o t h e p r e s e n t d a y s . . . . i m p r o v e m e n t s a n d m o d i fi c a t i o n s t o l o c a l e x c h a n g e p l a n t h a v e r e fl e c t e d t h e n e e d t o a c c o m m o d a t e t o t h e r e q u i r e m e n t s o f t o l l s e r v i c e . T h e p r o c e s s h a s b e e n a n o n g o i n g a n d i n t e r a c t i v e a f f a i r a s e v o l u t i o n o f t h e t e c h n o l o g y h a s i m p o s e d n e w r e q u i r e m e n t s o n e x c h a n g e f a c i l i t i e s . A s t o l l d e m a n d a n d t o l l p l a n t g r e w , p r o b l e m s w e r e r e c o g n i z e d a n d s o l v e d o n e b y o n e . T h e i n v e n t i o n a n d a d a p t a t i o n o f e l e c t r o n t u b e s . . . p r o v i d e d f u r t h e r a d v a n c e s i n v o i c e f r e q u e n c y t r a n s m i s s i o n p e r f o r m a n c e . T h e i m p r o v e d c o m p o n e n t s a v a i l a b l e m t h e l o n g d i s t a n c e fi e l d r e q u i r e d s u c c e s s i v e a d a p t a t i o n m t h e l o c a l p l a n t . A m p l i fi e r s , b r i d g e l i f t e r s , h y b r i d c o i l t r a n s f o r m e r s , i m p e d a n c e m a t c h i n g d e v i c e s , n o i s e b a l a n c i n g c i r c u i t s , a n d fi l t e r s h a v e l e d t o i m p r o v e m e n t s i n f r e q u e n c y r e s p o n s e , a n t i s i d e t o n e f e a t u r e s , a n d l o o p c u r r e n t e q u a l i z a t i o n o f t e l e p h o n e s t a t i o n s e t s . T h e n e e d f o r t h e s e c h a n g e s a r o s e f r o m r e c o g n i t i o n t h a t i m p r o v e m e n t s t o t o l l d e p e n d e d u p o n t h e t r a n s m i s s i o n p e r f o r m a n c e o f t h e e n d l i n k s , t h e 1 3 0 l o c a l e x c h a n g e f a c i l i t i e s ( p . 4 6 4 ) . T h e r e f o r e , i t c a n b e s a i d w i t h s o m e c e r t a i n t y t h a t t h e s e i d e n t i fi a b l e c o s t s w o u l d n o t h a v e b e e n i n c u r r e d w i t h o u t t o l l s e r v i c e . T h e s e m a s s i v e i n v e s t m e n t s o n l o c a l e x c h a n g e f a c i l i t i e s m a d e t o a c c o m m o d a t e t o l l s e r v i c e s w e r e i n d e e d a c k n o w l e d g e d b y a n A T & T p r e s i d e n t i n h i s s t o c k h o l d e r r e p o r t ( G a b e l , 1 9 8 3 ) : T h e e f f e c t o f t h e l o n g l i n e s h a s b e e n t o w o r k a v a s t i m p r o v e m e n t i n t h e l o c a l s e r v i c e t h r o u g h t h e e f f o r t s o f t h e l o c a l c o m p a n i e s t o g i v e t h e i r s u b s c r i b e r s t h e b e n e fi t o f t h e l o n g d i s t a n c e s e r v i c e . T h e l o c a l p l a n t s a r e b e i n g c h a n g e d o v e r i n t o t h e n e w o r d e r o f t h i n g s , b u t t h a t w o r k m u s t b e c o m p l e t e d a n d p r o v i s i o n m u s t b e m a d e f o r a v e r y l a r g e d e v e l o p m e n t o f b u s i n e s s ( p . 4 6 5 ) . T h i s c o r p o r a t e p o s t u r e h a s b e e n m a i n t a i n e d b y A T & T ( a n d t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ) u n t i l t o d a y . G a b e l a l s o r e f e r s t o t h e e f f e c t s o f a d d i t i o n a l n u m b e r i n g , a l o n g w i t h a r e a c o d e s , t h a t h a d t o b e i n c o r p o r a t e d i n t o t h e s y s t e m w h e n A T & T l a u n c h e d d i r e c t d i s t a n c e d i a l i n g i n t h e e a r l y 1 9 5 0 5 : a d d i t i o n a l c o s t s a r e i n c u r r e d i n t h e l o c a l d i a l o f fi c e f o r e q u i p m e n t n e c e s s a r y t o d i a l t h e a d d i t i o n a l d i g i t s [ f o r l o n g - d i s t a n c e c a l l s ] : b y d i g i t - a b s o r b i n g s e l e c t o r s i n s t e p - b y - s t e p o f fi c e s ; b y m o d i fi c a t i o n s t o o r i g i n a t i n g r e g i s t e r s i n c r o s s b a r o f fi c e s ; a n d s o f t w a r e d i g i t s t o r a g e i n e l e c t r o n i c o f fi c e s . S o u t h W e s t e r n B e l l e s t i m a t e d t h a t t h e a d d i t i o n a l c o s t o f t h e s e f e a t u r e s h a s a v e r a g e d a b o u t $ 1 , 7 5 0 p e r s t e p o f fi c e . . . A t t h e e n d o f 1 9 8 0 t h e B e l l S y s t e m s e r v e d a l m o s t 6 , 0 0 0 s t e p o f fi c e s . I f t h e K a n s a s u s a g e r e l a t i o n s h i p s w e r e a p p l i c a b l e t h r o u g h o u t t h e B e l l S y s t e m , t h e a d d i t i o n a l c o s t o f d i g i t - a b s o r b i n g s e l e c t o r s a l o n e w o u l d b e a l m o s t $ 5 m i l l i o n ( p . 4 6 1 ) . T h e s e c o s t s a r e a g a i n e a s i l y d i s t i n g u i s h a b l e a n d c a n b e a t t r i b u t e d o n l y t o t h e i n t e r e x c h a n g e t o l l s e r v i c e s . I t h a s b e e n l o n g s i n c e t h e c u s t o m e r d i r e c t d i s t a n c e d i a l i n g w a s a d d e d t o a n a r r a y o f s e r v i c e s b y A T & T , a n d m a n y t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s h a v e b e e n m a d e i n t h e p r o v i s i o n o f r e p e a t e r s , t r a n s m i s s i o n s y s t e m s , a n d s w i t c h i n g . E v e n t h e a v e r a g e c o n s u m e r i s a w a r e o f t e c h n o l o g i e s s u c h a s c o a x i a l 1 3 1 c a b l e a n d r a d i o m i c r o w a v e . A l l o f t h e m h a v e b e e n i n s t r u m e n t a l i n e c o n o m i z i n g , ‘ a n d i m p r o v i n g , t h e q u a l i t y o f l o n g d i s t a n c e t r a n s m i s s i o n . A t t h e s a m e t i m e , t h e s e t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s t r a n s l a t e d i n t o m o r e i n v e s t m e n t i n l o c a l e x c h a n g e f a c i l i t i e s . P e r h a p s a m o r e s i g n i fi c a n t f a c t o r a c c o u n t i n g f o r t h e i n c r e a s e i n l o c a l p l a n t i n v e s t m e n t i s d a t a t r a n s m i s s i o n a n d h i g h c a p a c i t y p r e m i u m s e r v i c e s i n g e n e r a l . T h o s e s e r v i c e s i m p o s e a l a r g e r a n g e o f d e m a n d i n g t e c h n i c a l r e q u i r e m e n t s o n l o c a l e x c h a n g e p l a n t s t h a t a r e n o t a t a l l n e e d e d f o r b a s i c l o c a l s e r v i c e s . F o r e x a m m e , a d o m i n a n t t r a n s m i s s i o n i m p a i r m e n t g e n e r a t e d i n m a n y c e n t r a l o f fi c e s i s i m p u l s e n o i s e . S w i t c h i n g f u n c t i o n s , s u c h a s t h e o p e r a t i o n a n d r e l e a s e o f r e l a y s a n d s w i t c h e s , p r o d u c e h i g h t r a n s i e n t v o l t a g e s . B u r s t s o f i m p u l s e n o i s e a r e u s u a l l y o f l i t t l e c o n s e q u e n c e i n t h e t r a n s m i s s i o n a n d r e c e p t i o n o f s p e e c h s i g n a l s b e c a u s e o f t h e u s e o f a m p l i t u d e l i m i t e r s a n d t h e r e l a t i v e i n s e n s i t i v i t y o f t h e h u m a n e a r t o t h i s t y p e o f i m p a i r m e n t . I m p u l s e n o i s e , h o w e v e r , c a n s e r i o u s l y i m p a i r d i g i t a l t r a n s m i s s i o n ( G a b e l , 1 9 8 3 : 4 6 7 - 9 ) . T h e s e t y p e s o f p r o b l e m s h a v e b e e n d i l i g e n t l y a n d s y s t e m a t i c a l l y s o l v e d b y i m p r o v i n g c e n t r a l o f fi c e d e s i g n a n d l a y o u t , b u t t h e s o l u t i o n a l w a y s c o m e s w i t h c o s t — t h e c o s t t h a t c a n b e a v o i d e d i f t h e p r e m i u m s e r v i c e s a r e n o t o f f e r e d . T h i s s i t u a t i o n w i l l d e fi n i t e l y e s c a l a t e a s m o r e a n d m o r e d i g i t a l s e r v i c e s a r e o f f e r e d . T h e s e o b s e r v a t i o n s s e e m t o c h a l l e n g e t h e c l a i m m a d e b y B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s t h a t l o c a l s e r v i c e s a r e s u b s i d i z e d b y t o l l s e r v i c e s , a n d t h a t r e s i d e n t i a l c u s t o m e r s a r e s u b s i d i z e d b y b u s i n e s s c u s t o m e r s . 1 3 2 g . - . . . . d . H . , “ ] . “ U “ H , . . , . 1 ; . R e g a r d i n g t h e s e c o n d c a t e g o r y o f c r o s s - s u b s i d y w h i c h i s c l a i m e d t o h a v e e x i s t e d b e t w e e n b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e s a n d c o m p e t i t i v e t o l l s e r v i c e s , t h e F C C h a s t a c k l e d t h e i s s u e o f i n t e r s e r v i c e c r o s s - s u b s i d y f o r m o s t o f t h e p a s t 3 0 y e a r s . A s c h e c k i n g m e c h a n i s m s , i t h a s a d o p t e d v a r i o u s f o r m s o f f u l l y - a l l o c a t e d c o s t , i n c r e m e n t a l c o s t a n d R a m s e y p r i c i n g m e t h o d s , a l l o f w h i c h h a s b e e n a b a n d o n e d a f t e r a w h i l e . I n 1 9 6 4 , t h e F C C r e q u i r e d t h e t h e n A T & T L o n g L i n e s t o c a r r y o u t t h e s o o c a l l e d " s e v e n - w a y c o s t s t u d y . " M e l o d y ( 1 9 8 3 : 4 7 8 ) , w h o w a s w o r k i n g a t t h e C o m m i s s i o n , s t a t e d : " t h e r e s u l t s c l e a r l y s h o w e d t h a t t h e c o m p e t i t i v e s e r v i c e s ( p r i v a t e l i n e , t e l p a k , a u d i o / v i d e o t r a n s m i s s i o n ) w e r e b e i n g s u b s i d i z e d b y t h e b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e “ , a c c o r d i n g t o t h e d e t a i l s o f t h e f u l l y - a l l o c a t e d c o s t s m e t h o d o l o g y d e v i s e d b y A T & T i t s e l f . A l t h o u g h r e c o g n i z i n g t h i s s u b s i d y fl o w , A T & T d i d n o t p r o p o s e i t s e l i m i n a t i o n , h o w e v e r . I n s t e a d , i t c h a n g e d i t s c o s t s t a n d a r d s f o r t h e p u r p o s e o f d e fi n i n g s u b s i d y , a d o p t i n g i n c r e m e n t a l c o s t , a n d a l l r e s i d u a l c o s t s w e r e t h u s a l l o c a t e d t o t h e m o n o p o l y m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) 5 u n d e r t h e b a s i c s e r v i c e p h i l o s o p h y . S u b s e q u e n t l y , o t h e r d i s c o u n t s c h e m e s i n c o m p e t i t i v e s e r v i c e s w e r e i n t r o d u c e d a n d t h e s u b s i d y p o l i c y c o n t i n u e d . A c c o r d i n g t o M e l o d y ( 1 9 8 3 ) , ‘ I n 1 9 6 0 , A T & T fi l e d T E L P A K , a b u l k d i s c o u n t t a r i f f t h a t l a r g e l y e l i m i n a t e d t h e i n c e n t i v e s f o r a n y c o r p o r a t e u s e r s t o b u i l d a p r i v a t e s y s t e m w h e r e A T & T f a c i l i t i e s a r e a v a i l a b l e . I t o f f e r e d a d i s c o u n t o f 5 1 p e r c e n t f o r t w e l v e p r i v a t e - l i n e s ( T E L P A K A ) , 6 4 p e r c e n t f o r t w e n t y - f o u r p r i v a t e - l i n e s ( T E L P A K B ) , 7 7 p e r c e n t f o r s i x t y p r i v a t e - l i n e s ( T E L P A K C ) a n d 8 5 p e r c e n t f o r 2 4 0 p r i v a t e - l i n e s ( T E L P A K D . s M T ‘ S i s a n o t h e r n a m e f o r l o n g - d i s t a n c e v o i c e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e . 1 3 3 i n c a s e a f t e r c a s e i n w h i c h A T & T h a s s o u g h t d r a s t i c a l l y r e d u c e d r a t e s i n c o m p e t i t i v e s e r v i c e , t h e F C C h a s f o u n d t h e r a t e s t o b e u n s u p p o r t e d b y c o s t s . A t t h e F C C , t h e c o s t i n g a n d p r i c i n g p r o b l e m h a s a l w a y s r e v o l v e d a r o u n d s u b s i d y f l o w s f r o m t h e b a s i c m o n o p o l y s e r v i c e t o t h e c o m p e t i t i v e s e r v i c e s , n e v e r t h e o t h e r d i r e c t i o n ( p . 4 7 8 ) . M o r e r e c e n t l y , t h e F C C h a s i m p o s e d a s e p a r a t e s u b s i d i a r y r e q u i r e m e n t o n A T & T t o c h e c k c r o s s - s u b s i d i z a t i o n , b u t t h i s r e q u i r e m e n t h a s b e e n l i f t e d a s p a r t o f t h e C o m p u t e r I n q u i r y I I I d e c i s i o n . T h e I n t e r i m C o s t A l l o c a t i o n M a n u a l ( I C A M ) - t h e o n l y c o n s t r a i n t o n c r o s s - s u b s i d y t h a t h a s n o t b e e n a b a n d o n e d - i s s a i d t o h a v e b e e n h a r d l y a d e q u a t e t o a c c o m p l i s h t h e t a s k . ( T r e b i n g , 1 9 8 6 : 6 2 6 ) . F r o m A T & T ‘ s p o i n t o f v i e w , t h e l a r g e r t h e c o s t s a l l o c a t e d t o m o n o p o l y s e r v i c e s , t h e b e t t e r i t i s s i n c e t h e r e t u r n o n t h o s e s e r v i c e s a r e g u a r a n t e e d b y a r a t e b a s e f o r m u l a . T h e c r o s s - s u b s i d y i s s u e h a s n o t b e e n s o l v e d b y t h e 1 9 8 4 A T & T d i v e s t i t u r e . I n f a c t , i t c a n b e s a i d t h a t t h e c h a i n o f e v e n t s t h a t t o o k p l a c e s i n c e d i v e s t i t u r e s e e m s , o n t h e s u r f a c e , t o s t r e n g t h e n t h e c a r r i e r ’ s r e p e a t e d c l a i m . T o a l l o w A T & T t o r e c o v e r t h e a c c e s s c o s t t h a t i t h a s t o p a y t o B O C s , t h e F C C d e c i d e d t o i m p o s e fl a t m o n t h l y s u b s c r i b e r l i n e c h a r g e s o n e n d u s e r s . T h e i m p o s i t i o n o f s u b s c r i b e r a c c e s s c h a r g e s w a s u n f a i r l y a c r o s s t h e b o a r d r e g a r d l e s s o f e n d u s e r s m a k i n g t o l l c a l l s o r n o t . ‘ T h i s a c t i o n g a v e t h e i m p r e s s i o n t o m a n y t h a t t h e F C C - d e t e r m i n e d t o l l “ T h e r e a r e t w o t y p e s o f a c c e s s c h a r g e s : C a r r i e r C o m m o n L i n e C h a r g e s ( C C L C ) p a i d b y i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s a n d C a r r i e r A c c e s s L i n e C h a r g e s ( C A L C ) i m p o s e d o n e n d u s e r s . T h e l a r g e s t s i n g l e c o m p o n e n t o f t h e f o r m e r i s t h e n o n - t r a f fi c - s e n s i t i v e ( N T S ) c a r r i e r c o m m o n l i n e c h a r g e . P r o p o r t i o n a t e t o i t s l a r g e m a r k e t s h a r e , A T & T p a y s m o r e t h a n h a l f o f t h e c a r r i e r c o m m o n l i n e c h a r g e t o fi n a n c e t h e N T S c o s t . 1 3 4 s e r v i c e s h a d b e e n s u b s i d i z i n g l o c a l s e r v i c e s ; t h e d i v e s t i t u r e p u t a n e n d t o t h i s s u b s i d y p o l i c y . F e w n o t i c e d t h a t t h e F C C n e v e r c o n c l u d e d t h a t t h e s u b s i d i z a t i o n h a d o c c u r r e d i n t h i s d i r e c t i o n . N e w c o m p a n i e s h a v e e n t e r e d t h e t o l l - s e r v i c e m a r k e t s i n c e d i v e s t i t u r e . M a n y o b s e r v e r s h a v e c o m e t o b e l i e v e t h a t t h o s e o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) a r e " c r e a m - s k i m m i n g " p r o fi t s f r o m A T & T , w h i c h h a s i m p l e m e n t e d t h e u n i v e r s a l s e r v i c e b y c h a r g i n g u r b a n , b u s i n e s s t o l l u s e r s a b o v e - c o s t ( o r r e l a t i v e l y h i g h ) r a t e s t o s u b s i d i z e l o c a l a n d r u r a l c u s t o m e r s . T h u s , t h e a r g u m e n t g o e s , i t i s i n e v i t a b l e t h a t t h e l a t t e r n o w h a v e t o p a y h i g h e r r a t e s . 7 T r e b i n g ( 1 9 8 3 : 1 4 8 ) p o i n t s o u t , h o w e v e r , t h a t A T & T h a s a r g u e d i n t h e p a s t t h a t t h e a v e r a g e c o s t p e r m a i n s t a t i o n i n c r e a s e s w i t h t h e s i z e o f t h e e x c h a n g e s o t h a t e x c h a n g e r a t e s a r e h i g h e r f o r l a r g e c i t i e s t h a n f o r s m a l l e r c o m m u n i t i e s . S i m i l a r l y , M e l o d y ( 1 9 8 6 : 9 6 ) n o t e s t h a t A T & T ‘ s o w n i n t e r n a l s t u d i e s i n t h e e a r l y 1 9 7 0 5 s h o w e d t h a t t h e n o r t h - e a s t N e w Y o r k t o B o s t o n c o r r i d o r w a s A T & T ‘ s h i g h e s t c o s t c o r r i d o r . A s d i s c u s s e d e a r l i e r , b u s i n e s s u s e r s t e n d t o i m p o s e h i g h e r c o s t s o n b o t h t h e s w i t c h i n g a n d c o n d u i t p a r t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k . T h u s , t h e c l a i m t h a t b u s i n e s s c u s t o m e r s a r e s u b s i d i z i n g t h e r e s i d e n t i a l c u s t o m e r s i s d u b i o u s , t o s a y t h e l e a s t . R e t u r n i n g t o t h e d i s c u s s i o n o f a c c e s s c h a r g e s , i t i s s e n s i b l e t h a t 7 T 0 d e m o n s t r a t e t h e r e c e n t s t e e p i n c r e a s e i n l o c a l r a t e s , C h o u r a ( 1 9 8 7 : 2 0 2 - 3 ) n o t e d t h a t t h e c o n s u m e r p r i c e i n d e x ( C P I ) f o r l o c a l t e l e p h o n e c h a r g e s i n t h e U . S . r o s e f r o m 1 0 1 . 2 i n 1 9 7 8 t o 1 7 9 . 6 i n S e p t e m b e r 1 9 8 5 . T h i s r a t e o f g r o w t h c l o s e l y a p p r o a c h e s t h e r a t e o f i n fl a t i o n . D u r i n g t h e s a m e p e r i o d , t h e C P I f o r i n t e r s t a t e t o l l c h a r g e s i n c r e a s e d f r o m 9 9 . 1 t o 1 1 1 . 9 a n d t h e i n t r a - s t a t e t o l l C P I r o s e f r o m 1 0 0 . 2 t o 1 2 4 . 1 3 5 i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s b e r e q u i r e d t o p a y a c e r t a i n a m o u n t o f c h a r g e s t o l o c a l c a r r i e r s b e c a u s e t h e f o r m e r i m p o s e s a d d i t i o n a l c o s t o n t h e l a t t e r f o r r e a s o n s w h i c h h a v e a l r e a d y b e e n d i s c u s s e d . W h a t i s n o t s e n s i b l e i s t h e f a c t t h a t e n d u s e r s w h o d o n o t u s e t o l l s e r v i c e s h a v e t o b e a r p a r t o f t h e c o s t ( t h r o u g h a n o n - d i s c r i m i n a t i n g fl a t a c c e s s c h a r g e t o a l l t e l e p h o n e s u b s c r i b e r s ) f o r w h i c h i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s a r e r e s p o n s i b l e . O v e r t h e y e a r s , b o t h f e d e r a l a n d s t a t e r e g u l a t o r s i n t h e U . S . h a v e m a d e e a r n e s t e f f o r t s t o s o r t o u t t h e v a r i o u s c o s t s a n d t o s e e k a s a t i s f a c t o r y m e t h o d t o d o c u m e n t i n a p p r o p r i a t e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h e f a c t t h a t t h e y h a v e n o t b e e n a b l e t o a c h i e v e m u c h o f t h e i r a g e n d a a f t e r s o m a n y y e a r s d e m o n s t r a t e s t h e c o m p l e x i t y o f t h e w h o l e i s s u e . T h e a b o v e d i s c u s s i o n , h o w e v e r , c l e a r l y d e m o n s t r a t e s t h a t t h e d u b i o u s n a t u r e o f A T & T s c l a i m s a c c o r d i n g t o w h i c h s u b s i d i e s h a v e f l o w e d f r o m : 1 ) t o l l s e r v i c e s t o l o c a l s e r v i c e s , 2 ) c o m p e t i t i v e t o l l s e r v i c e s t o b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) , 3 ) r e v e n u e s g e n e r a t e d f r o m b u s i n e s s u s e r s t o r e s i d e n t i a l u s e r s , a n d b ) r e v e n u e s g e n e r a t e d f r o m u r b a n u s e r s t o r u r a l c u s t o m e r s . I n p o s t - d i v e s t i t u r e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s , s u b s i d i e s b e t w e e n t o l l s e r v i c e s a n d l o c a l s e r v i c e s o r s u b s i d i e s b e t w e e n c o m p e t i t i v e t o l l a n d b a s i c t o l l s e r v i c e s a r e n o l o n g e r a n i s s u e . B u t t h e d i s c u s s i o n s o f a r s e r v e s a s a u s e f u l g u i d e l i n e t o a n a l y z e N T ' l ‘ s b e h a v i o r r e g a r d i n g c r o s s - s u b s i d i z a t i o n t o t h e e x t e n t t h a t b o t h d o m i n a n t c a r r i e r s - A T & T a n d N T T - h a v e t o o p e r a t e u n d e r s i m i l a r c o n s t r a i n t s . 1 3 6 c o C h n e d s u a c j t e d e n b a a t h o r o r k a L l u i g e h k s k e u r v u s e h y e o n . 1 9 t 8 h 3 e ) . t a B r i a f s f e a m d t o e t n r t h ( i W s p r e N l i m W i — r n a M y i n v 0 e 0 i s t g a 0 t i o 3 n , 1 t h e C - l ' l " D l . 1 I n t h e p r e v i o u s c h a p t e r , i t w a s b r i e fl y m e n t i o n e d t h a t J a p a n ' s M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( M P T ) h a s a d o p t e d a c o s t - b a s e r a t e f o r m u l a i n r e g u l a t i n g t h e t a r i f f s o f f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s . T h e f o r m u l a w h i c h f o l l o w s h a s n o t b e e n e n f o r c e d a s r i g o r o u s l y a s i n t h e U . S . N e v e r t h e l e s s , t h e M P T h a s u s e d i t a s a m e a n s t o s y s t e m a t i c a l l y r e v i e w t h e p r o p o s e d t a r i f f s . S o o n a f t e r t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y B u r e a u w a s e s t a b l i s h e d i n 1 9 8 1 , t h e M P T o r g a n i z e d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e P r i c i n g S t u d y G r o u p . T a r i f f e x p e r t s f r o m N T T , M P T a n d a c a d e m i c s c o m p o s e d t h e g r o u p c o m m i t t e e . I t T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ( " D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i " ) , s e t u p w i t h i n t h e M P T , a d o p t e d t h e r a t e f o r m u l a b e l o w . “ I n p r i n c i p l e , t h e r a t e s h o u l d c o i n c i d e w i t h t h e s u m o f t h e c o s t s a n d t h e f a i r r a t e o f r e t u r n . T o t a l c o s t = C o s t + R e t u r n R e t u r n = R B x F a i r R a t e o f R e t u r n R B = r a t e b a s e = fi x e d a s s e t s + i n v e s t m e n t + l i q u i d a s s e t s + f u n d s c a r r i e d o v e r f r o m t h e l a s t a c c o u n t F a i r R a t e O f R e t u r n = I D x D R + S C x S R I D = i n t e r e s t p a y m e n t f o r d e b e n t u r e s D R = r a t i o o f d e b e n t u r e s t o t o t a l c a p i t a l S C = s e l f - c a p i t a l c o s t ( d i v i d e n d s t o s h a r e h o l d e r s , r e t a i n e d e a r n i n g s , e t c . ) S R = r a t i o o f s e l f - c a p i t a l t o t o t a l c a p i t a l C o s t = O E + D P + T C E = o p e r a t i n g e x p e n s e s D P = d e p r e c i a t i o n 8 T h i s f o r m u l a w a s o b t a i n e d f r o m P r o f e s s o r T o m o j i I c h i n o s e a t I n t e r n a t i o n a l C h r i s t i a n U n i v e r s i t y , w h o w a s a V i c e - c h a i r m a n o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e P r i c i n g S t u d y G r o u p a n d a m e m b e r o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l . 1 3 7 T t a x p a y m e n t A n u p p e r a n d l o w e r l i m i t s h a v e b e e n s e t b y t h e M P T f o r t h e f a i r r a t e o f r e t u r n . N T T i s a l l o w e d t o e a r n b e t w e e n 5 a n d 8 % r e t u r n a n d i t s i n t e r n a t i o n a l c o u n t e r p a r t , K D D , i s a l l o w e d t o e a r n b e t w e e n 1 a n d 6 % ( N i k k e L C m n m n n i e a fi e n s 1 9 8 8 b : 7 1 ) . E v e n t h o u g h i t i s n o w a p p l i e d t o t a r i f f s f o r a l l T y p e I c a r r i e r s , t h i s f o r m u l a - a d o p t e d p r i o r t o N T T p r i v a t i z a t i o n - i s b a s e d o n t h e p r e m i s e s t h a t a l l e x i s t i n g c a r r i e r s a r e r e g u l a t e d m o n o p o l i e s . T h u s , i t g u a r a n t e e s t o r e c o u p a l l t h e c o s t s i n c u r r e d . F e w m e c h a n i s m s e x i s t t o e v a l u a t e i f t h e c a r r i e r ' s o p e r a t i o n s a r e e f fi c i e n t o r w h e t h e r t h e v a r i o u s c o s t s a r e j u s t i fi e d . C a l c u l a t i o n o f t h e o p e r a t i o n a l e x p e n s e s i s d e p e n d e n t o n d e m a n d f o r e c a s t s o f v a r i o u s s e r v i c e s . M a n y u n c e r t a i n t i e s p e r s i s t . A c c o r d i n g t o t h e M P T s r e s p o n s e t o a w r i t t e n i n q u i r y o f A p r i l 1 9 8 8 , n o a c t i o n h a s b e e n t a k e n t o c h a n g e t h e r a t e f o r m u l a . T h e M P T s h o u l d r e d u c e t h o s e u n c e r t a i n t i e s b y e n g a g i n g i n d e m a n d f o r e c a s t i n a d d i t i o n t o r e q u i r i n g N T T t o s u b m i t t h o s e d a t a . A l s o , s o m e s y s t e m a t i c m e c h a n i s m s h o u l d b e d e v i s e d t o e v a l u a t e o p e r a t i o n a l e f fi c i e n c i e s o f c a r r i e r s . I n o n e o f t h e m i n i s t e r i a l o r d i n a n c e s 9 i s s u e d i n 1 9 8 5 ( s e e W i n W 1 9 8 5 ) , t h e M P T s t a t e d t h a t a n y j o i n t c o s t s h o u l d b e a l l o c a t e d i n a n a p p r o p r i a t e m a n n e r t o e a c h o f t h e s e r v i c e i n c u r r i n g t h e c o s t . J u s t a s v a g u e a s i n m a n y o t h e r p r o v i s i o n s , i t d o e s n o t d e fi n e w h a t i s " a n a p p r o p r i a t e 9 B a s e d o n a p r o v i s i o n i n t h e 1 9 4 9 A d m i n i s t r a t i v e O r g a n i z a t i o n L a w , e v e r y m i n i s t r y i s a l l o w e d t o i s s u e o r d i n a n c e s r e g a r d i n g d e t a i l s o f i t s a d m i n i s t r a t i v e d u t i e s . I n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w , d e t a i l s o f a t l e a s t 3 5 i t e m s a r e l e f t t o b e d e c i d e d b y t h e M P T w h i c h w o u l d b e t h e n i s s u e d a s m i n i s t e r i a l o r d i n a n c e s . 1 3 8 L . m a n n e r . " A d o c u m e n t p u b l i s h e d b y t h e M P T ( D e n k i T s u s h i n n i O k e r u Y a k u m u b e t s u S h u s h i B u n k e i n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 7 : 9 . 1 0 ) c l e a r l y s t a t e s , h o w e v e r , t h a t t h e M P T c o n s i d e r s t h e N T T s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d a p p r o p r i a t e , a n d h a s a d o p t e d i t a s t h e s t a n d a r d t o b e f o l l o w e d . 1 0 E v i d e n t l y , n o a l l o c a t i o n m e t h o d h a s b e e n d e v i s e d i n d e p e n d e n t l y b y t h e m i n i s t r y . A s u p p l e m e n t a r y p r o v i s i o n o f t h e s a m e o r d i n a n c e s t i p u l a t e s t h a t t h e r e v e n u e a n d e x p e n s e fi g u r e s b y s e r v i c e a r e n o t s u b j e c t e d t o p u b l i c a t i o n o r t o a u d i t i n g b y a c c o u n t a n t s , e v e n t h o u g h T y p e I c a r r i e r s a r e s t i l l r e q u i r e d t o s u b m i t t h e m t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t e r . T h i s r e q u i r e m e n t w a s m e a n t t o b e o n l y t e m p o r a r y d u r i n g t h e p o s t - p r i v a t i z a t i o n t r a n s i t i o n a l p e r i o d . I n J u l y 1 9 8 8 , t h e a b o v e - m e n t i o n e d o r d i n a n c e w a s m o d i fi e d s o t h a t N T T b e r e q u i r e d t o p u b l i s h t h e fi g u r e s o n i t s s e r v i c e - b y - s e r v i c e e x p e n s e s . 1 1 I t w i l l a p p e a r f o r t h e fi r s t t i m e i n t h e b a l a n c e s h e e t s u b m i t t e d a t t h e e n d o f fi s c a l y e a r 1 9 8 8 . 1 2 F u r t h e r m o r e , N T T w a s r e q u i r e d t o p u b l i c i z e r e v e n u e a n d e x p e n s e d e t a i l s o f t e l e p h o n e s e r v i c e s — m o n t h l y b a s i c c h a r g e , l o c a l , t o l l , a u t o m o b i l e , p o r t a b l e , a n d p a y t e l e p h o n e s e r v i c e s W m 1 9 8 8 a : 3 2 ) i n t h e f o l l o w i n g y e a r . F r o m M a r c h 1 9 9 0 o n w a r d s , N T T w i l l p r o v i d e t h e b r e a k d o w n fi g u r e s , p r e s e n t l y N A i n T a b l e 1 1 . T h e a b o v e c h a n g e s h o u l d p r o v i d e t h e M P T w i t h m o r e d a t a t o l o T h i s j o i n t - c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d w a s d e v i s e d a n d h a s b e e n u s e d b y N T T s i n c e i t s p u b l i c c o r p o r a t i o n d a y s . 1 1 R e v e n u e s b y s e r v i c e h a v e a l r e a d y b e e n p u b l i s h e d . 1 2 T h e J a p a n e s e fi s c a l y e a r s t a r t s i n A p r i l o f t h e c a l e n d a r y e a r a n d e n d s t h e f o l l o w i n g M a r c h . 1 3 9 e x a m i n e t h e p o s s i b i l i t y o f u n d e s i r a b l e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T a b l e 1 2 E . . I D E . 1 “ E I E . I I : 1 2 3 2 S e r v i c e s R e v e n u e s E x p e n s e s ( m i l l i o n y e n ) T e l e p h o n e 4 , 5 5 3 , 7 6 6 N A l o c a l s e r v i c e N A N A t o l l s e r v i c e N A N A p a y t e l e p h o n e N A N A a u t o m o b i l e t e l e p h o n e N A N A o t h e r m o b i l e t e l e p h o n e N A N A ( t r a i n . s h i p . P l a n e ) O t h e r s N A N A T e l e x 6 , 7 1 0 N A T e l e g r a m 4 9 , 8 4 4 N A L e a s e d - C i r c u i t 4 5 , 4 0 5 N A D a t a C o m m u n i c a t i o n s F a c i l i t i e s 1 7 6 , 1 0 9 N A T r a n s m i s s i o n ( D D X ) 2 2 , 3 6 7 N A P o c k e t 1 3 P a g e r 9 3 , 3 0 2 N A O t h e r s 1 3 1 5 4 , 9 6 7 N A R e l a t e d B u s i n e s s " 3 0 9 , 5 3 1 N A 5 , 6 6 2 , 0 0 1 4 , 7 4 7 , 4 9 5 5 0 1 1 1 0 6 C O H I P i l e d f r o m W ( 1 9 8 3 ) . T o k y o N T T P 2 a n d W M ( 1 9 8 8 ) . T o k y o : N T T . P P 1 8 4 3 a n d 3 3 1 " T h i s c a t e g o r y i n c l u d e s f a c s i m i l e n e t w o r k s e r v i c e s , V i d e o c o n f e r e n c e s e r v i c e s , a n d V i d e o t e x s e r v i c e s . 1 " T h i s i n c l u d e s t e r m i n a l e q u i p m e n t s a l e s , o p e r a t o r i n f o r m a t i o n s e r v i c e s , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o n s u l t i n g s e r v i c e s . 1 4 0 C - l . I ° . E I I I S . W e t u r n t o t h e N T T s p o s i t i o n r e g a r d i n g c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . A s m i g h t b e e x p e c t e d , t h e c o r p o r a t i o n h a s r e p e a t e d l y c l a i m e d t h a t i t s l o c a l s e r v i c e s a r e s u b s i d i z e d b y t o l l s e r v i c e s . C o r r o b o r a t i n g w i t h N T T , W a s a i ( W a s a i , 1 9 8 5 ) p o i n t s t o t h e f o l l o w i n g fi g u r e s ( s e e T a b l e s 1 3 a n d 1 4 ) . H e s t a t e s : T h e s u r p l u s fi ' o m t e l e p h o n e s e r v i c e s u b s i d i z e s t e l e g r a p h a n d d a t a f a c i l i t i e s s e r v i c e s . T h e r e e x i s t s a n o t h e r t y p e o f c r o s s s u b s i d i z a t i o n , e v e n w i t h i n t e l e p h o n e s e r v i c e s , f r o m l o n g d i s t a n c e s e r v i c e s t o l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s , f r o m b u s i n e s s t o r e s i d e n c e , a n d f r o m t h e s e r v i c e i n d e n s e l y p o p u l a t e d a r e a s t o t h a t i n s c a r c e l y p o p u l a t e d a r e a s ( p p . 7 0 - 7 2 ) . T h e a u t h o r h a s o b t a i n e d d e t a i l e d fi g u r e s o n c r o s s - s u b s i d i z a t i o n f r o m N T T w h i c h i s s h o w n o n T a b l e 1 3 . I t i n d i c a t e s t h a t t h e s u r p l u s f r o m l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i s $ 5 , 2 1 4 m i l l i o n a n d t h e d e fi c i t f r o m l o c a l s e r v i c e s i s $ 3 , 0 3 7 m i l l i o n . A l l e x p e n s e s , e x c e p t t h o s e f o r p e r s o n n e l ( N o t e 3 i n t h e T a b l e 1 3 ) , a r e a l l o c a t e d t o l o c a l a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i n p r o p o r t i o n o f t h e fi x e d a s s e t s o f e a c h s e r v i c e . B u t , s i n c e n o b r e a k d o w n o f t h o s e fi x e d a s s e t s i s p r o v i d e d , t h e r e i s n o w a y o f k n o w i n g i n w h i c h s e r v i c e c a t e g o r y t h e c o s t s o f u p d a t i n g l o c a l e x c h a n g e f a c i l i t i e s a r e a l l o c a t e d ( t o a c c o m m o d a t e l o n g d i s t a n c e s e r v i c e s ) . E x a m i n i n g T a b l e 1 3 , o n e c a n i d e n t i f y p o s s i b l e fl a w s i n t h e w a y c o s t a l l o c a t i o n w a s m a d e . W a g e s o f m o r e t h a n 9 0 % o f N T T e m p l o y e e s ( 2 9 3 , 0 0 0 o u t o f 3 2 3 , 0 0 0 , t h e e n t i r e N T T p e r s o n n e l i n F Y 1 9 8 2 ) a r e a l l o c a t e d t o t h e l o c a l s e r v i c e b u d g e t ! I t u n r e a l i s t i c a l l y s u g g e s t s t h a t e v e r y o n e a t N T T e x c e p t 3 0 , 0 0 0 e m p l o y e e s a r e e n g a g e d i n s o m e t y p e o f o p e r a t i o n a n d m a i n t e n a n c e t a s k s a t t h e l o c a l - s e r v i c e l e v e l . N o r e f e r e n c e i s m a d e o f t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s i n v o l v e d i n 1 4 1 o p e r a t i o n s t h a t c a n n o t b e c a t e g o r i z e d a s e i t h e r t o l l o r l o c a l s e r v i c e s . T a b l e 1 3 ( i n m i l l i o n U S d o l l a r s ) 3 R e v e n u e E x p e n s e D i f f e r e n c e a p h c n e C a l l r a t e f e e 1 L o c a l L o c a l L o c a l v i c e : 1 0 , 3 6 7 ' 8 , 1 7 6 1 1 , 2 1 2 - 3 , 0 3 7 B a s i c C h a r g e 3 , 8 8 2 L o n g L o n g L o n g D i s t a n c e D i s t a n c e D i s t a n c e A d d i t i o n a l c h a r g e a n d 8 , 0 9 6 2 , 8 8 2 + 5 , 2 1 4 o t h e r s 2 , 1 2 3 T o t a l 1 6 , 2 7 2 1 4 , 0 9 5 + 2 , 1 7 7 e g r a p h 2 5 3 7 6 0 - 5 0 7 s e d c i r c u i t 9 3 9 6 0 4 + 3 3 5 i c e 6 d a t a ) a f a c i l i t i e s s e r v i c e 4 1 5 5 2 3 - 1 0 8 a 1 i 1 7 , 7 8 9 1 5 , 9 8 2 + 1 , 8 9 7 S o u r c e : W a s a i , H i r o m i ( 1 9 8 5 ) - W W M a s t e r T h e s i s , B o s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , p . 7 1 l o o k i n g a t t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s ( i . e . 2 9 3 , 0 0 0 ) , t h e o n l y l o g i c a l c o n c l u s i o n o n e c a n d r a w s w o u l d b e t h a t N T T a l l o c a t e d t h o s e e m p l o y e e s i n v o l v e d i n n o n - a d m i n i s t r a t i v e a n d n o n - s e r v i c e - s p e c i fi c t a s k s o r t h o s e e m p l o y e d a t p r o m o t i n g t h e v a r i o u s n e w s e r v i c e s a n d p r o d u c t s ( i . e . e m p l o y e e s w h o w o r k i n 1 4 2 . I . 0 - o l ‘ y . L o c a l a n 1 8 1 2 9 2 8 0 7 2 3 2 4 + ) , , , , g 4 3 2 0 n 6 1 o L E e N g U e R h 2 o c 8 a a d h t t s d a h e i 1 i r e c 0 3 t r g c , , i e e 2 , 1 E g r l d E a 6 h 8 n a 2 V r 7 a 2 a n 3 E e s l : E l 2 o n 0 N s 0 1 n S e ) 3 n ' E o x 4 e 1 o c X p , 1 r n a P e 5 , s g ( L e P L - I 3 C E D o L I c - E R F a F l 1 , 0 E 1 N 1 L o g n + 3 , 1 8 8 , 0 7 0 2 , 8 8 2 s e c t i o n s i n d i c a t e d b y t h e d o t t e d l i n e s i n F i g u r e 1 0 ) t o l o c a l s e r v i c e . I n o t h e r w o r d s , i t i s q u i t e l i k e l y t h a t a l l N T T e m p l o y e e - w a g e s e x c e p t t h e w a g e s o f t h o s e e n g a g e d i n t o l l s e r v i c e s h a v e b e e n a l l o c a t e d t o t h e l o c a l s e r v i c e o p e r a t i o n . T h e r e e x i s t s a p a r a l l e l t o A T & T s p r o b l e m a t i c c o s t - a l l o c a t i o n m e t h o d w h e r e u n s e p a r a b l e r e s i d u a l c o s t s a r e a l l a s s i g n e d t o t h e l o c a l s e r v i c e . T a b l e 1 4 . t 0 s t r ‘ 1 ‘ 0 ‘ ' O i O i ' ‘ a t a : 3 ( m i l l i o n d o l l a r s ) S o u r c e : W a s a i , H i r o m i ( 1 9 8 5 ) W W M a s t e r T h e s i s , B o s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , p . 1 2 2 1 4 3 F i g u r e 1 0 I E I I Q . . C I . 1 w e . . . ‘ l — W ' l I ‘ I T . . D e m y D u - e a s I ‘ Q o - o T M k i T e l e r h - e a i e - m m - - - ~ M r w m ‘ 1 I D D L I “ . - I O I “ ' m e - m - ‘ J - - - - , - - . . . , m m . . . 1 . . . . . . . . . . : 1 . J T e l e c o m - - - - - - - - ‘ 0 ' “ F a t e s - e s c a - r c I n a : b e e n d i v e r t e d ( r a t e J u l y , 1 1 9 9 r . . . _ . . " ' . ' : ; ' 1 L - ” - J I n T a b l e 1 5 , t h e p e r s o n n e l c o s t s t h a t a r e a l l o c a t e d t o l o c a l e x c h a n g e 1 4 4 s e r v i c e s a r e a s m u c h a s $ 4 , 5 0 0 m i l l i o n , w h i c h r e p r e s e n t a p p r o x i m a t e l y 4 0 % o f t h e l o c a l o p e r a t i n g e x p e n s e s . T a b l e 1 4 s h o w s t h a t p e r s o n n e l c o s t s h a v e g e n e r a l l y a c c o u n t e d f o r a s i g n i fi c a n t p r o p o r t i o n o f t h e c o r p o r a t i o n ' s o p e r a t i n g e x p e n s e s . Y e a r % o f p e r s o n n e l i n # o f p e r s o n n e l t h e t o t a l e x p e n s e 1 9 8 1 3 4 . 2 % 3 2 6 , 7 0 0 1 9 8 2 3 4 . 8 % 3 2 3 , 0 0 0 1 9 8 3 3 5 . 1 % 3 1 7 , 5 0 0 1 9 8 4 3 5 . 1 % 3 1 3 , 6 0 0 1 9 8 5 3 6 . 3 % 3 0 4 , 0 0 0 1 9 8 6 3 6 . 4 % 2 9 7 , 0 0 0 1 9 8 7 3 6 . 0 % 2 9 1 , 0 0 0 S o u r c e : D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ] ( 1 9 8 8 ) " D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w ] , T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , M a r c h 1 8 , p . 7 . T h e M P T h a d s t a t e d t h a t a n y j o i n t c o s t s h o u l d b e a l l o c a t e d " i n a n a p p r o p r i a t e m a n n e r t o e a c h o f t h e s e r v i c e i n c u r r i n g t h e c o s t . " C o n s i d e r i n g t h e e v i d e n c e s o f a r , i t i s q u i t e l i k e l y t h a t a t l e a s t o n e t h i r d o f N T T s o p e r a t i n g e x p e n s e s a r e n o t a l l o c a t e d " i n a n a p p r o p r i a t e m a n n e r . " I f e m p l o y e e s ' w a g e s a r e a l l o c a t e d w i t h t h e m a n n e r w h e r e a l l r e s i d u a l c o s t s a r e a s s i g n e d t o l o c a l s e r v i c e , i t c o u l d b e a s s u m e d t h a t N T T a l l o c a t e s fi x e d a s s e t s i n a s i m i l a r f a s h i o n . W h e t h e r N T T d i s t i n g u i s h e s t h e c o s t s o f p r o v i d i n g l o c a l s e r v i c e s f r o m t h e c o s t s o t h e r s e r v i c e s i m p o s e o n l o c a l f a c i l i t i e s ( e . g . e n h a n c e m e n t 1 4 5 o f v a r i o u s s w i t c h i n g e q u i p m e n t i n c e n t r a l o m c e s ) i s v e r y m u c h o p e n t o q u e s t i o n . A c c o r d i n g t o t h e N T T b u s i n e s s p l a n s u b m i t t e d t o t h e M P T f o r t h e fi s c a l y e a r 1 9 8 8 ( N i k k e L fi a n g y e j h i m h u n , 1 9 8 8 a : 9 ) , t h e c o r p o r a t i o n w i l l b e s p e n d i n g a p p r o x i m a t e l y 5 0 0 b i l l i o n y e n t o d i g i t i z e i t s n a t i o n w i d e n e t w o r k s . F o r t y - s i x p e r c e n t o f t h e b u d g e t i s e a r m a r k e d t o u p d a t e t o l l s w i t c h i n g e q u i p m e n t i n c e n t r a l o f fi c e s . T h i s i s o n e i n d i c a t i o n o f t h e c o s t i n v o l v e d i n u p d a t i n g l o c a l f a c i l i t i e s f o r t o l l a n d e n h a n c e d s e r v i c e s . I H I C E E . 1 . I I S . S i n c e t h e e n d o f 1 9 7 0 3 , a r a n g e o f n e w s e r v i c e s h a v e b e e n o f f e r e d b y N T T a s s h o w n i n T a b l e 1 6 . T a b l e 1 6 1 1 5 ' Q f fi 1 1 2 . . ” 1 1 1 N o n - s u b s c r i p t i o n v o i c e m a i l F r e e - d i a l s e r v i c e E l e c t r o n i c m a i l C o m p u t e r c o n f e r e n c i n g D a t a b a s e s I n E e I . S e c I n I s S o c a ' 1 m i e e a l l m f fi e l n c r e a s e D i g i t a l d a t a e x c h a n g e s e r v i c e F a c s i m i l e n e t w o r k s e r v i c e V i d e o c o n f e r e n c e s e r v i c e P o c k e t p a g e r s e r v i c e A u t o m o b i l e p h o n e s e r v i c e T a b l e 1 7 s h o w s t h e g r o w t h o f t h e fi v e e x i s t i n g s e r v i c e s ( l i s t e d i n T a b l e 1 6 ) s i n c e 1 9 7 9 . 1 4 6 T a b l e 1 7 W e e : D i g i t a l D a t a E x c h a n g e F a c s i m i l e N e t w o r k V i d e o - c o n f e r e n c e s e r v r c e s s e r v i c e s s e r v i c e s ( T h o u s a n d s ) ' 7 9 ' 8 0 ' 8 1 l : ‘ 3 1 ' 8 4 ' 3 5 ' 8 6 ' 8 7 ' 3 5 — P a < k e t - n m z h r n g — r c u u - s - u c h r n e P o c k e t P a g e r S e r v i c e A u t o m o b i l e T e l e p h o n e S e r v i c e I T h o u u n d y l T h o u u n d v , I . ' , ‘ 7 9 s o 5 1 8 2 ' 8 1 ' 8 4 ' 8 3 ' 3 6 ‘ 8 7 ' 8 5 7 9 3 0 1 1 1 2 a ) 3 4 u s e ' 3 7 ' u u r c c : W ( 1 9 8 8 ) . P P - 1 2 3 - 1 4 7 b y N T T . H a r u o Y a m a g u c h i , t h e c o r p o r a t i o n ' s p r e s i d e n t s i n c e J u l y 1 9 8 8 , s t a t e d t h a t " R e c e n t l y o u r l o c a l t r a f fi c h a s i n c r e a s e d . H i g h e r r e v e n u e s h a v e r e fl e c t e d t h a t c h a n g e s o t h a t w e n o l o n g e r n e e d t o a s k o t h e r c a r r i e r s t o p a y a n y a c c e s s c h a r g e s " W 1 9 8 8 b : 4 4 ) . I n d e e d , N T T s l o c a l t r a f fi c b l o c k a g e s i n T o k y o a r e a h a d n e v e r o c c u r r e d b e f o r e d u r i n g r e g u l a r b u s i n e s s h o u r s ( N i k k e i m m s u m m 1 9 8 8 c . 9 ) . ” B e s i d e s t h e p r o v i s i o n o f i t s o w n s e r v i c e s , o t h e r f a c t o r s m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e s u r g e i n N T ' I ‘ s l o c a l t r a f fi c . A n u m b e r o f n e w c a r r i e r s d e p e n d o n N T T s l o c a l l o o p i n d e l i v e r i n g t h e i r s e r v i c e s t o c u s t o m e r p r e m i s e s ( S e e T a b l e 1 3 ) . T a b l e 1 8 5 ' E l i I ] Q ] C ' 1 ] H T H I E ! I I ( N u m b e r o f c a r r i e r s b y c a t e g o r y ) i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s ( 1 , 3 f r o m 1 9 9 0 ) b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( 3 ) p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s ( 6 ) t e l e m a r k e t i n g ( m o r e t h a n 1 0 0 ) p o c k e t p a g e r s e r v i c e ( 1 3 ) a u t o m o b i l e t e l e p h o n e s e r v i c e ( 2 ) m a r i n e m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 ) o t h e r v a l u e - a d d e d s e r v i c e s ( m o r e t h a n 3 0 0 ) A s a r e s u l t o f t h i s r e c e n t s u r g e i n l o c a l t r a f fi c , N T T m i g h t h a v e t o e x p a n d i t s 1 ’ I ‘ e c h n i c a l l y , t r a f fi c i n t e n s i t y c a n b e e x p r e s s e d i n t e r m s o f r e q u e s t a r r i v a l r a t e c a l c u l a t e d b y t h e n u m b e r o f r e q u e s t s f o r s e r v i c e r e c e i v e d d u r i n g a m e a s u r e d t i m e i n t e r v a l , d i v i d e d b y t h e i n t e r v a l . 1 4 8 l o c a l f a c i l i t i e s ( i . e . c e n t r a l o f fi c e s a n d l o c a l l o o p ) i n t h e n e a r f u t u r e . T h e M P T s h o u l d c o n t i n u e t o p u t p r e s s u r e o n N T T t o r e f r a i n f r o m r a i s i n g l o c a l r a t e s , i f i n c r e a s e i n l o c a l r a f fi c i s t h e r e s u l t o f o t h e r N T T s e r v i c e s o r o f n e w e n t r a n t s . I n 1 9 8 6 , N T T h a s p u r c h a s e d A T & T s A T O M I C S ( A d v a n c e d T r a f fi c O b s e r v a t i o n a n d M a n a g e m e n t I n f o r m a t i o n C o l l e c t i o n S y s t e m ) t o m o n i t o r t r a f fi c a n d c a l c u l a t e t h e c o s t o f p r o v i d i n g t o l l a n d l o c a l s e r v i c e s . B y t h e e n d o f t h a t y e a r , t h e s y s t e m h a d b e e n i n s t a l l e d f o r t h e m o n i t o r i n g o f t o l l s e r v i c e s n a t i o n w i d e . N T T i s p l a n n i n g t o c o m p l e t e t h e i n s t a l l a t i o n o f t h e s y s t e m b y M a r c h 1 9 9 1 f o r n a t i o n w i d e l o c a l t r a f fi c a s s e s s m e n t ( N i k k e L C Q m m n n i e a t i e n s , 1 9 8 8 b : 7 0 ) . A l t h o u g h t h e s t u d y o n t r a f f i c a n d r e v e n u e p a t t e r n s o f t o l l s e r v i c e s h a s b e e n c o m p l e t e d b y t h e e n d o f 1 9 8 7 , N T T h a s n o t p u b l i s h e d a n y r e s u l t s , d e s p i t e s t r o n g r e q u e s t f r o m b o t h t h e M P T a n d t h e b u s i n e s s c o m m u n i t y . T h i s w i t h h o l d i n g m i g h t b e a n i n d i c a t i o n t h a t N T T f o u n d t h e s t u d y ' s r e s u l t s t o b e d a m a g i n g t o i t s c o r p o r a t e i n t e r e s t . N T T h a s c l a i m e d r e p e a t e d l y t h a t i t s l o c a l s e r v i c e c h a r g e s a r e a m o n g t h e l o w e s t i n t h e w o r l d . T h e c o r p o r a t i o n t a k e s t h i s c l a i m a s p r o o f t h a t i t s t o l l s e r v i c e s a r e s u b s i d i z i n g l o c a l s e r v i c e s . C h a r g e s f o r N T ' l ‘ s b a s i c m e s s a g e s e r v i c e s , e i t h e r l o c a l o r t o l l , a r e c a l c u l a t e d o n a s o - e a l l e d u n i t - t i m e m e a s u r i n g . A 3 - m i n u t e l o c a l c a l l c o s t s 1 0 y e n ( U S $ 0 . 0 7 a t t h e J a n u a r y 1 9 8 9 e x c h a n g e r a t e ) , w i t h a d d i t i o n a l c h a r g e f o r l o n g e r c a l l s u t h e e q u i v a l e n t o f l o c a l m e a s u r e d s e r v i c e i n t h e U . S . T h i s r a t e a p p l i e s n o t o n l y f o r c a l l s f r o m p u b l i c p h o n e s b u t a l s o t o c a l l s f r o m p h o n e s a t c u s t o m e r s ‘ p r e m i s e s . T a b l e 1 9 s h o w s h o w e v e r t h a t , c o m p a r e d w i t h o t h e r c o u n t r i e s , J a p a n ' s l o c a l t e l e p h o n e r a t e s a r e f a r f r o m b e i n g " o n e o f t h e l e a s t 1 4 9 e x p e n s i v e i n t h e w o r l d . " T a b l e 1 9 1 ' 0 1 5 0 1 » J i l l o J O I O { ' 0 ' 1 9 . . 1 0 : 1 ' 3 . “ r u n { . ( r n U S d o l l a r s ) C o m t r y N o n t h l y T a x L o c a l T o l l l a s i c C h a r g e s < 2 5 ! - 2 5 - 4 9 5 0 - 9 9 1 0 0 - 1 9 9 t i l l . ) ( i l c s . ) I n I . I n C a n a d a 4 0 . 4 4 3 1 1 . 5 4 3 v a r i e s 0 . 0 0 0 0 . 1 ! ” 0 . 4 7 2 0 . 5 6 5 0 . 5 6 5 O c r m r k 1 1 . 6 3 7 1 1 . 6 3 7 - - - 0 . 0 2 9 0 . 0 4 6 0 . 0 9 0 0 . 1 1 6 0 . 1 1 6 F r a r t c e 5 . 2 6 7 5 . 2 6 7 1 0 6 % 0 . 0 1 6 0 0 0 2 0 . 1 5 7 0 . 2 4 7 0 . 3 9 4 U . C e r m n y 1 4 . 6 9 5 1 4 . 6 9 5 n o n e 0 . 0 1 6 0 . 1 6 7 0 . 1 6 7 0 . 3 7 6 0 . 6 2 6 i t e l y 1 0 . 4 0 0 4 . 7 6 7 9 0 % 0 . 0 1 6 0 . 2 3 6 0 . 3 7 7 0 . 4 5 3 0 . 4 9 2 m 1 0 . 1 3 4 1 1 . 9 6 1 r a m s 0 . 0 2 6 0 . 1 2 2 0 . 8 0 0 . 3 4 3 0 . 6 6 1 N e t h e r l a n d s 1 0 . 4 4 0 1 0 . 4 4 0 n o n e 0 . 0 1 4 0 . 0 1 4 0 . 0 9 1 0 . 0 9 1 0 . 0 9 1 S p a i n 7 . 0 6 2 7 . 0 6 2 1 2 . 0 % 0 . 0 0 9 0 . 1 4 9 0 . 1 0 5 0 . 1 0 5 0 . 3 0 4 S w e d e n 1 5 . 0 7 4 7 . 5 1 3 n o n e 0 . 0 1 3 0 . 0 7 1 0 . 1 2 9 0 . 1 9 0 0 . 1 9 0 S w i t z e r l a n d 1 2 . 0 3 9 1 2 . 0 3 9 n o n e 0 . 0 1 6 0 . 1 6 9 0 . 1 6 9 0 . 1 6 9 0 . 2 1 4 U . K . 1 3 . 1 7 9 0 . 1 4 9 1 5 . 0 % 0 . 0 7 7 0 . 1 0 0 0 . 1 0 0 0 . 2 5 7 0 . 2 5 7 U . S . A 2 5 . 2 6 0 0 . 5 2 0 v a r i e s 0 . 0 0 1 0 . 1 0 5 0 . 1 0 1 0 . 2 6 5 0 . 2 9 0 N o t e : A l l r a t e s e x c e p t m o n t h l y b a s i c c h a r g e s a r e p e r m i n u t e . A l l s a m p l e s a r e t a k e n i n t h e m o r n i n g . A l l r a t e s a r e c o n v e r t e d t o U S S w i t h t h e e x c h a n g e r a t e s a s o f J a n u a r y 3 1 , 1 9 8 9 . T h e U . S . l o c a l r a t e i s t h a t o f t h e N e w Y o r k T e l e p h o n e C o m p a n y , a n d t h e t o l l r a t e s a r e t h o s e o f A T & T s . P e r c e n t a g e s s h o w n o n t h e t a x c o l u m n i s v a l u e - a d d e d t a x i m p o s e d o n t h e t o t a l a m o u n t o f m o n t h l y b i l l s . S o u r c e : W L o g i c a C o n s u l t a n c y L t d . , L o n d o n . T h e a b o v e r a t e s a r e a l l c o n v e r t e d t o t h e U . S . c u r r e n c y b a s e d o n r e g u l a r e x c h a n g e r a t e s , w h i c h d o e s n o t n e c e s s a r i l y c o i n c i d e w i t h p u r c h a s i n g p o w e r p a r i t y . “ I f o n e t a k e s t h a t f a c t o r i n t o t h e c a l c u l a t i o n , t h e r a t e s a r e a s f o l l o w s ( T a b l e 2 0 ) . 1 6 P u r c h a s i n g p o w e r p a r i t y i s a b a s i s f o r c o m p a r i n g l i v i n g s t a n d a r d s b e t w e e n c o u n t r i e s ; m o r e a c c u r a t e t h a n s i m p l y t r a n l a t i n g fi g u r e s f o r G D P p e r p e r s o n f r o m t h e d o m e s t i c c u r r e n c y i n t o s o m e c o m m o n c u r r e n c y . P u r c h a s i n g p o w e r p a r i t y t r i e s t o e l i m i n a t e e x c h a n g e - r a t e d i s t o r t i o n s b y l o o k i n g a t h o w m u c h g o o d s a n d s e r v i c e s c a n b e b o u g h t b y a c e r t a i n a m o u n t o f c u r r e n c y . 1 5 0 T a b l e 2 0 o u r ! 1 1 1 - s c i . o u t - 1 . 0 1 0 " 0 1 0 1 ' ; - . ‘ 0 “ o r " A r u m - e x ( i n U S d o l l a r s ) C o m t r y N o n t h l y T a x L o c a l T o l l B a s i c C h a r g e s < 2 5 K a 2 5 - 4 9 5 0 - 9 9 1 0 0 - 1 9 9 ( B u m ) m e s . ) K w I n K - F r a n c e 3 . 6 3 4 3 . 6 3 4 1 0 . 6 % 0 . 0 1 1 0 . 0 5 7 0 . 1 0 0 0 . 1 7 0 0 . 2 7 1 N . C e m n y 1 0 . 4 3 3 1 0 . 4 3 3 n o n e 0 . 0 1 1 0 . 1 1 9 0 . 1 1 9 0 . 2 6 6 0 . 4 4 4 q u m 1 7 . 2 7 1 1 . 3 6 3 n o n e 0 . 0 2 5 0 . 1 1 6 0 . 2 0 9 0 . 3 5 0 . 6 2 0 U . K . 1 0 . 0 0 7 6 . 6 0 2 1 5 . 0 % 0 . 0 6 3 0 . 1 4 0 0 . 1 4 0 0 . 2 1 1 0 . 2 1 1 U . S . A 2 5 . 2 6 0 0 . 5 2 0 v a r i e s 0 . 0 0 1 0 . 1 0 5 0 . 1 0 1 0 . 2 6 5 0 . 2 9 0 N o t e : T h e r a t i o o f p u r c h a s i n g p o w e r p a r i t y w e r e a v a i l a b l e o n l y f o r t h e a b o v e fi v e c o u n t r i e s a s a d o p t e d f r o m R u p e r t P e n n a t - R e a a n d B i l l E m m o t t ( 1 9 8 8 ) B e c k e t m m L o n d o n : T h e E c o n o m i s t P u b l i c a t i o n s , p . 1 8 9 . T h e e x c h a n g e r a t e s a r e a s o f O c t o b e r , 1 9 8 7 . A l t h o u g h t h e s e s t a t i s t i c s s h o u l d b e i n t e r p r e t e d w i t h c a r e , N T ' I ‘ s l o n g - h a u l t o l l r a t e s o v e r 1 0 0 K m i n b o t h T a b l e s 1 9 a n d 2 0 , s e e m t o b e b y f a r t h e m o s t e x p e n s i v e a m o n g d e v e l o p e d c o u n t r i e s . T h i s f a c t w a s r e c o g n i z e d , n o t o n l y b y J a p a n e s e c o r p o r a t e u s e r s w h o f e e l o v e r c h a r g e d , b u t b y N T T i t s e l f . N T T p r o p o s e d t o l o w e r t h a t c a t e g o r y o f r a t e s , t h o u g h o n l y b y a r e l a t i v e l y s m a l l a m o u n t . T h e C o r p o r a t i o n i s r e a d y t o l o w e r t h e h i g h e s t c a t e g o r y o f r a t e s o n l y u p t o t h e p o i n t w h e r e i t c a n c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h t h e n e w t o l l c a r r i e r s . O n c e N T T p r o v i d e s t h e M P T w i t h d e t a i l e d i n f o r m a t i o n a b o u t i t s r e v e n u e s a n d e x p e n s e s o n a s e r v i c e - b y - s e r v i c e b a s i s , b e g i n n i n g i n 1 9 9 0 , t h e m i n i s t r y w i l l b e a b l e t o m o n i t o r m o r e c l o s e l y N T T s o p e r a t i o n s a n d d e t e r i t f r o m e n g a g i n g i n c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . 1 5 1 B e s i d e s t h i s m o n i t o r i n g p r o c e s s b y g o v e r n m e n t , o t h e r m e a n s m a y b e c o n s i d e r e d t o e n s u r e t h a t N T T ‘ s c h a r g e s f o r t h e e n t i r e r a n g e o f s e r v i c e s a r e c o s t - b a s e d . 1 7 A m o n g t h e p o s s i b l e o p t i o n s , t h e d i v e s t i t u r e o f N T T s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n h a s q u i c k l y g a i n e d m o m e n t u m i n t h e w a k e o f p r i v a t i z a t i o n . T h i s a c t i o n w a s , i n d e e d , o n e o f t h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e b y t h e R i n c h o C o m m i t t e e i n 1 9 8 3 . B e s i d e s , s o m e o f t h e s e r v i c e s o f f e r e d b y N T T s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n h a v e b e e n i n c o m p e t i t i o n w i t h n u m e r o u s T y p e I I c a r r i e r s w h i c h e n t e r e d t h e v a l u e - a d d e d n e t w o r k s e r v i c e s ( V A N S ) m a r k e t s i n c e 1 9 8 5 . F o l l o w i n g a s u r v e y o f 2 5 0 T y p e I I c a r r i e r s , J a p a n ' s F a i r T r a d e C o m m i s s i o n a l s o p r o p o s e d t h e d i v e s t i t u r e i n l i g h t o f p o s s i b l e a n t i c o m p e t i t i v e p r o b l e m s ( w h e n K e i z a i fl i m m 1 9 8 7 : 8 ) . T h e r e h a v e b e e n a l l e g a t i o n s t h a t N T T p u t p r e s s u r e o n s e v e r a l c o m p a n i e s t o d o b u s i n e s s w i t h i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n . T h i s c o e r c i o n w a s a l l e g e d l y d o n e t h r o u g h N T I ‘ s m a i n b a n k s w h i c h h a s l e n t m o n e y t o t h o s e p a r t i c u l a r c o m p a n i e s ( N i k k e i fl m m u n i e a fi e n s , 1 9 8 7 : 4 5 ) . A s m i g h t b e e x p e c t e d , N T T i s t h e c o u n t r y ' s l a r g e s t e n t i t y i n t h e p r o v i s i o n o f d a t a - c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s . T h e A s s o c i a t i o n o f S p e c i a l T y p e I I C a r r i e r s h a s r e p e a t e d l y v o i c e d c o n c e r n r e g a r d i n g t h e v i a b i l i t y o f V A N s e r v i c e p r o v i d e r s i n a m a r k e t c h a r a c t e r i z e d b y u n e q u a l d i s t r i b u t i o n o f p o w e r . I n i t i a l l y , t h e A s s o c i a t i o n 1 " T h e e x c e p t i o n t o t h i s p o l i c y i s t h e p r o v i s i o n o f t e l e g r a m s e r v i c e . U n d e r o b l i g a t i o n b y t h e N T T L a w t o o f f e r t h i s m o n e y - l o s i n g s e r v i c e , t h e C o r p o r a t i o n i s a l l o w e d t o fi n a n c e i t t h r o u g h c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h e M P T d i d , h o w e v e r , i n s t r u c t N T T t o e n d e a v o r t o m a k e t h e t e l e g r a m s e r v i c e s e l f - s u f fi c i e n t . 1 5 2 h a d h o p e d t h a t t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n w o u l d b e s e p a r a t e d f r o m N T T a n d w o u l d c o n s t i t u t e a t o t a l l y i n d e p e n d e n t c o m p a n y . T h e r a t i o n a l e f o r d e m a n d i n g t h e o r g a n i z a t i o n a l s e p a r a t i o n c a n b e s u m m a r i z e d a s f o l l o w s ( N i k k e i C e m m u n i e a r i e n s . 1 9 8 6 : 5 4 - 5 ) : c A t p r e s e n t N T T c a n u s e t h e i n c o m e d e r i v e d f r o m v o i c e - t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s t o c r o s s - s u b s i d i z e i t s d a t a - c o m m u n i c a t i o n s o p e r a t i o n . T h e c o r p o r a t i o n ' s u n i q u e a d v a n t a g e r e s i d e s i n t h e f a c t t h a t t h e c o s t s o f d a t a - c o m m u n i c a t i o n — r e l a t e d R & D a n d i t s s e r v i c e i m p l e m e n t a t i o n a r e p a i d b y N T T a s a w h o l e . c A t p r e s e n t N T T c a n u t i l i z e i n f o r m a t i o n o n b u s i n e s s u s e r s ( g a t h e r e d f r o m v o i c e - t r a n s m i s s i o n o p e r a t i o n s ) t o p r o m o t e d a t a - c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s . c A t p r e s e n t N T T h a s a c c e s s t o m u c h o f t h e d a t a c o n c e r n i n g t h e g e o g r a p h i c a l a r e a s w h e r e T y p e I I c a r r i e r s o f f e r t h e i r s e r v i c e s , s i n c e m o s t o f t h e s e o p e r a t o r s h a v e n o c h o i c e b u t t o l e a s e N T I ‘ s c i r c u i t s . I t i s w o r t h n o t i n g t h a t t h e o p e r a t i n g i n c o m e f r o m t h e d a t a - c o m m u n i c a t i o n s f a c i l i t y s e r v i c e s - 1 5 5 b i l l i o n y e n i n fi s c a l y e a r 1 9 8 5 - i s t e n t i m e s g r e a t e r t h a n t h e e a r n i n g s o f N T P s b i g g e s t c o m p e t i t o r ( N i k k e i _ C Q m m n n i e m i e n § , 1 9 8 6 : 5 3 ) . T h e o p e r a t i n g r e v e n u e s o f 8 0 p e r c e n t o f T y p e I I c a r r i e r s a m o u n t t o a p p r o x i m a t e l y 1 b i l l i o n y e n e a c h , a n i n d i c a t i o n o f t h e e x t e n s i v e d o m i n a n c e o f N T T s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n , e v e n t h o u g h n o t a l l o f i t s s e r v i c e o f f e r i n g s d i r e c t l y c o m p e t e w i t h t h o s e o f T y p e I I c a r r i e r s . I t i s n a t u r a l t h a t t h e A s s o c i a t i o n o f S p e c i a l T y p e I I C a r r i e r s a n d K e i d a n r e n ( J a p a n e s e F e d e r a t i o n o f E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n s ) , r e p r e s e n t i n g c o r p o r a t e u s e r s ' i n t e r e s t s , i n s i s t u p o n t h e o r g a n i z a t i o n a l s e p a r a t i o n o f t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n D i v i s i o n f r o m N T T t o c r e a t e a m o r e c o m p e t i t i v e e n h a n c e d - s e r v i c e m a r k e t . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y l e n t a s y m p a t h e t i c e a r t o t h o s e c o n c e r n s e v e n t h o u g h 1 5 3 s o m e m i n i s t r y o f fi c i a l s a n d m e m b e r s o f t h e t r a d e a s s o c i a t i o n h a d b e g u n t o q u e s t i o n t h e w i s d o m a n d u s e f u l n e s s o f d i v e s t i t u r e . W h a t e v e r t h e o r g a n i z a t i o n a l a n d a c c o u n t i n g s t r u c t u r e , i t w o u l d b e e x c e e d i n g l y d i f fi c u l t t o p r e v e n t u n o f fi c i a l a n d i n t a n g i b l e c o o p e r a t i o n b e t w e e n N T T a n d t h e n e w d a t a - c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n y . S o m e M P T o f fi c i a l s h a v e s t a t e d t h a t i t m i g h t n o t b e s a f e t o u n l e a s h t h e b i g d a t a - c o m m u n i c a t i o n s g i a n t i n t o a r e l a t i v e l y f r e e T y p e 1 1 m a r k e t ( N i k k e i C e m m u n i e a fi e n s , 1 9 8 6 : 5 4 ) . I f t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n D i v i s i o n r e m a i n s p a r t o f N T T , t h e M P T i s i n a b e t t e r p o s i t i o n t o c o n t r o l i t s o p e r a t i o n u n d e r t h e s t r i c t e r T y p e I r e g u l a t i o n . T h e M P I ‘ , m o r e o v e r c o u l d n o t b e i n d i f f e r e n t t o t h e o u t c o m e o f t h e U . S . C o m p u t e r I n q u i r y I I I , w h i c h s a w t h e F C C a b o l i s h i n g t h e s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t b e t w e e n e n h a n c e d s e r v i c e s a n d c u s t o m e r - p r e m i s e e q u i p m e n t t h a t h a d b e e n i m p o s e d o n A T & T a n d t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C s ) . T h i s p o l i c y c h a n g e w a s a t t r i b u t a b l e i n p a r t t o t h e f a c t t h a t A T & T a n d t h e B O C s g a v e u p o fi ‘ e r i n g C u s t o m C a l l i n g I I — a t y p e o f v o i c e - m a i l s e r v i c e — o w i n g t o t h e s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t ( C o m m u n i e a i i e n s fl e e k , 1 9 8 5 : 1 ) . C o m p u t e r I n q u i r y 1 1 r u l e s w e r e p e r c e i v e d t o c r e a t e o b s t a c l e s t o t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t . T h e M P T i s c o n c e r n e d t h a t a s i m i l a r s i t u a t i o n m i g h t o c c u r i f N T T i s r e q u i r e d t o d i v e s t i t s d a t a c o m m u n i c a t i o n s o p e r a t i o n . A n d i t p o s t u l a t e d t h a t f r a g m e n t a t i o n o f N T T s R & D e f f o r t s m i g h t l e a d t o a s i t u a t i o n w h e r e J a p a n f a l l s b e h i n d i n t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s . S u b s e q u e n t l y , h o w e v e r , b o t h t h e M P T a n d t h e A s s o c i a t i o n o f T y p e I I C a r r i e r s a g a i n b e g u n t o f a v o r d i v i s i o n a l s e p a r a t i o n . T h e a s s o c i a t i o n w a n t e d t o 1 5 4 i m p o s e c e r t a i n c o n d i t i o n s , s o m e o f w h i c h h a v e b e e n a d o p t e d a s t h o s e o f t h e M P T ‘ s . I n m i d - 1 9 8 7 N T T o f fi c i a l l y s u b m i t t e d t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y a p r o p o s a l t o d i v e s t i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n . W h e n t h e M P T a p p r o v e d t h i s d i v e s t i t u r e - « h e n e w c o m p a n y , N T T D a t a , s t a r t e d o p e r a t i o n i n J u l y 1 9 8 8 - i t i m p o s e d s e v e r a l c o n d i t i o n s o n N T T . O n e o f t h e m w a s t o l i m i t t h e p e r c e n t a g e o f N T ' I ‘ s o w n e r s h i p o f t h e n e w d a t a c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n y t o l e s s t h a n o n e - t h i r d . N T T D a t a , h o w e v e r , w a s e s t a b l i s h e d a s a N T l ‘ s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r y . T h e M P T a c c e p t e d t h i s a r r a n g e m e n t a f t e r r e p r e s e n t a t i v e s o f Z e n d e n t s u , N T T ‘ s l a b o r u n i o n , m a d e i t k n o w n t h a t i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o s e p a r a t e t h e c o n t r i b u t i o n s p a i d b y e m p l o y e e s o f t h e n e w c o m p a n y f r o m t h e c o r p o r a t i o n p e n s i o n s f u n d s . I n a c c o r d a n c e w i t h M P T - e s t a b l i s h e d g u i d e l i n e s , N T T h a s m a d e s e v e r a l c o m m i t m e n t s . F i r s t , i t w o u l d o f fi c i a l l y t r a n s f e r s o m e s i x t h o u s a n d e m p l o y e e s t o t h e n e w c o m p a n y . I t w a s m a d e c l e a r t h a t t h o s e e m p l o y e e s w i l l n o t b e t r a n s f e r r e d b a c k t o t h e p a r e n t c o m p a n y a t a l a t e r t i m e , a s i s c o m m o n f o r p e r s o n n e l t r a n s f e r b e t w e e n a p a r e n t c o m p a n y a n d i t s s u b s i d i a r i e s i n J a p a n . S e c o n d , p e r s o n n e l c o n t a c t s w i l l b e l i m i t e d t o t h e m i n i m u m b e t w e e n t h e t w o c o m p a n i e s . I t i s n o t c l e a r , t h o u g h , h o w t h i s w i l l b e e n f o r c e d i n t h e f u t u r e . T h i r d , t h e n e w s u b s i d i a r y - - N T T D a t a — w i l l p a y N T T , t h e p a r e n t c o m p a n y , f o r i t s u s e o f i t s c i r c u i t s a n d f o r c o l o c a t i o n o f i t s f a c i l i t i e s w i t h i n N T T s c e n t r a l o f fi c e s i n p r o v i d i n g i t s u s e r s w i t h p o i n t s o f i n t e r c o n n e c t i o n . F o u r t h , t h e n e w d a t a c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n y w i l l e s t a b l i s h i t s o w n R & D d i v i s i o n . A s a r e s u l t , N T T D a t a m i g h t h a v e t o p u r c h a s e s o m e p a t e n t s f r o m t h e N T T C o m m u n i c a t i o n s L a b o r a t o r i e s . F i f t h , t h e t w o c o m p a n i e s w i l l n o t p u r c h a s e a n y e q u i p m e n t o r f a c i l i t i e s j o i n t l y a s w a s t h e c a s e 1 5 5 i n t h e p a s t . ( N i k k e i j a n g m j h i m i m n , 1 9 8 8 b : 9 ) . I t r e m a i n s t o b e s e e n w h e t h e r t h e s e c o m m i t m e n t s w i l l b e c a r r i e d o u t e i t h e r b y t h e p a r e n t c o m p a n y o r N T T D a t a i n d u e c o u r s e . R e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a p a r e n t c o m p a n y a n d i t s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r i e s , D u v a l l ( 1 9 8 7 ) n o t e s t h a t : . . . i t s e e m s r e a s o n a b l e t o e x p e c t t h e p r o fi t - m a x i m i z i n g d o m i n a n t fi r m t o c o o r d i n a t e t h e c o r p o r a t e s t r a t e g i e s f o r a l l o r g a n i z a t i o n a l u n i t s w i t h i n t h e fi r m . A l t h o u g h a d d i n g a s e p a r a t e b o a r d o f d i r e c t o r s t o t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e o f t h e s e p a r a t e c o r p o r a t e s u b s i d i a r y m a y a p p e a r t o e n h a n c e t h e i n d e p e n d e n c e o f t h e s u b s d i a r y , i t s t i l l s e e m s u n r e a l i s t i c t o t h i n k t h a t t h e c o r p o r a t e p a r e n t w o u l d l o n g t o l e r a t e a b o a r d o f d i r e c t o r s o f a w h o l l y o w n e d s u b s i d i a r y t h a t i n s i s t e d o n p u r s u i n g c o r p o r a t e g o a l s i n c o n s i s t e n t w i t h i t s o w n ( p . 2 4 2 ) . I f a c o m p o n e n t o f a d o m i n a n t fi r m i s s e p a r a t e d a s i t s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r y , h o w e v e r , i t w i l l a t l e a s t e l i m i n a t e j o i n t c o s t s b e t w e e n s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e f o r m e r a n d t h o s e o f t h e l a t t e r . T h u s , i t s e e m s t o i m p r o v e t h e p r o s p e c t o f f a i r c o m p e t i t i o n i n t h e l a t t e r ' s s e r v i c e m a r k e t s . T h e M P T h a s h e l d a s e r i e s o f d i s c u s s i o n s w i t h N I T f o r i t t o c o n s i d e r d i v e s t i n g i t s M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n a n d C P E S a l e s D i v i s i o n i n o r d e r t o p r e v e n t c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h e m i n i s t r y h a s r e p e a t e d l y t o l d N T T t h a t i f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s f o u n d , i t w i l l p u s h f o r t h e d i v e s t i t u r e o f N T T i n t o r e g i o n a l c o m p a n i e s a n d a c e n t r a l c o m p a n y i n c h a r g e o f t o l l s e r v i c e s a n d R & D . T h i s t h r e a t o f d i v e s t i t u r e w o r k s a s a d e t e r c n t f o r N T T t o b e h a v e i n e x c e s s i v e l y a n t i - c o m p e t i t i v e m a n n e r . S i n c e N T T s p r i v a t i z a t i o n , a n u m b e r o f fi r m s h a v e e n t e r e d a l m o s t e v e r y s i n g l e s u b m a r k e t e x c e p t t h e l o c a l r e s i d e n t i a l s e r v i c e m a r k e t . I t s h o u l d b e e m p h a s i z e d t h a t N T T h a s a n i n c e n t i v e t o r a i s e r a t e s f o r l o c a l s e r v i c e s t h e 1 5 6 c o r p o r a t i o n h a s , a n d e x p e c t s i n t h e f u t u r e , t h e l e a s t a m o u n t o f c o m p e t i t i o n i n t h i s p a r t i c u l a r s e r v i c e m a r k e t . I t a l s o m e a n s t h a t N T T h a s a n i n c e n t i v e t o c r o s s - s u b s i d i z e m o r e c o m p e t i t i v e s e r v i c e s w i t h t h e l o c a l s e r v i c e w h e n e v e r i t c a n . A s f a r a s l o c a l s e r v i c e r a t e s a r e c o n c e r e n d , e n d u s e r s a n d t h e M P T s h a r e t h e s a m e i n t e r s t s - t h e f o r m e r w a n t s t o m a i n t a i n t h e c u r r e n t r a t e l e v e l w h i c h i s n o t u n r e a s o n a b l e ( e v e n t h o u g h i t i s n o t o n e o f t h e l o w e s t i n t h e w o r l d ) a n d t h e l a t t e r w a n t s t o p r e v e n t a n y l o c a l r a t e i n c r e a s e i n o r d e r t o p r o t e c t n e w t o l l c a r r i e r s . T h i s c h a p t e r b e g a n b y e x p l o r i n g t h e w a y s i n w h i c h i n t e r s e r v i c e s u b s i d i z a t i o n i s s u e s h a v e b e e n d e a l t w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , h a d c l a i m e d t h a t c r o s s s u b s i d i z a t i o n e x i s t e d b e t w e e n d i f f e r e n t s e r v i c e s ( e . g . b e t w e e n l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s ) p r i o r t o i t s d i v e s t i t u r e . F u r t h e r m o r e , t h e c o m p a n y c l a i m e d t h a t c r o s s - s u b s i d i z a t i o n e x i s t e d b e t w e e n d i fi ‘ e r e n t t y p e s o f c u s t o m e r s ( e . g . b e t w e e n b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s ; b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n c u s t o m e r s ) . H o w v a l i d a r e t h e s e a s s e r t i o n s ? I n t h e p a s t , t h e w a y s i n w h i c h v a r i o u s c o s t s h a v e b e e n a l l o c a t e d b y t h e d o m i n a n t c a r r i e r h a s b e e n p r o b l e m a t i c . A T & T d u m p e d a l l t h e c o s t s t h a t w e r e n o t d i r e c t l y a s s i g n a b l e t o a p a r t i c u l a r s e r v i c e t o t h e l o c a l s e r v i c e . I t i s n o s u r p r i s e , t h e n , t h a t t h e l o c a l s e r v i c e c o u l d n o t g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e t o c o v e r c o s t s . G a b e l a n d o t h e r s h a v e p r e s e n t e d m a t e r i a l t h a t c o n t r a d i c t t h e a s s e r t i o n s b y A T & T t h a t l o c a l s e r v i c e s w e r e c r o s s - s u b s i d i z e d b y t o l l s e r v i c e s . W h e n o n e e x a m i n e s c e n t r a l o f fi c e s a n d l o c a l l o o p s o f a n e t w o r k , i t i s c l e a r t h a t p a r t o f t h o s e l o c a l f a c i l i t i e s a r e u s e d n o t o n l y f o r l o c a l s e r v i c e s , b u t a l s o f o r t r a n s m i t t i n g s i g n a l s b e t w e e n t o l l s e r v i c e u s e r s . T h e r e f o r e , i t i s s e n s i b l e t h a t s o m e o f t h e l o c a l s e r v i c e 1 5 7 c o s t s s h o u l d b e a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s . A n h i s t o r i c a l s t u d y b y G a b e l ( 1 9 8 3 ) h a s s h o w n t h a t m o s t o f t h e t e c h n o l o g i c a l i m p r o v e m e n t s m a d e o n l o c a l n e t w o r k f a c i l i t i e s h a v e b e e n i n s t r u m e n t a l i n e c o n o m i z i n g a n d i m p r o v i n g t h e q u a l i t y o f l o n g d i s t a n c e t r a n s m i s s i o n . T h e s e e n g i n e e r i n g c h a n g e s i m p o s e d a d d i t i o n a l a n d q u i t e i d e n t i fi a b l e c o s t s o n t h e l o c a l l o o p a n d t h e c e n t r a l o f fi c e . S o m u c h s o t h a t t h i s a d d i t i o n a l c o s t s h o u l d b e a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s , n o t t o l o c a l s e r v i c e s . O v e r t h e y e a r s , s o m e p o r t i o n s o f l o c a l c o s t s h a s b e e n a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s , h o w e v e r , i t i s d e b a t a b l e t h a t t h i s a l l o c a t i o n h a s b e e n d o n e i n a n a p p r o p r i a t e m a n n e r . A s h a s b e e n d i s c u s s e d , A T & T h a d c l a i m e d t h a t c r o s s - s u b s i d i z a t i o n w a s t a k i n g p l a c e f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e s . B u t t h e e x a m i n a t i o n i n t h e fi r s t h a l f o f t h i s c h a p t e r i n d i c a t e s t h a t i t i s n o t n e c e s s a r i l y t h e c a s e . A s a n o t h e r d o m i n a n t c a r r i e r o p e r a t i n g u n d e r s i m i l a r c o n s t r a i n t s , N T T h a s t h e i n c e n t i v e t o m a k e t h e s a m e a s s e r t i o n s a s A T & T o n c r o s s - s u b s i d i z a t i o n ( e . g . f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e s ) . T h e l a t t e r h a l f o f t h e c h a p t e r h a s e x a m i n e d w h a t t h e M P T h a s d o n e t o m o n i t o r t h e i s s u e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . A c c o r d i n g t o a d o c u m e n t p u b l i s h e d b y t h e M P T ( D e n k i T s u s h i n n i O k e r u Y a k u m u b e t s u S h u s h i B u n k e i n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 7 : 9 - 1 0 ) , t h e m i n i s t r y c o n s i d e r s t h e N T I ‘ s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d a p p r o p r i a t e , a n d h a s a d o p t e d i t a s t h e s t a n d a r d t o b e f o l l o w e d . E v i d e n t l y , n o a l l o c a t i o n m e t h o d h a s b e e n d e v i s e d i n d e p e n d e n t l y b y t h e m i n i s t r y . D o e s t h e N T T s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d s e e m a p p r o p r i a t e , t h e n ? S i n c e m u c h o f c o s t a n d a c c o u n t i n g d a t a a r e p r o p r i e t a r y , i t i s d i f fi c u l t t o c o n c l u d e o n e w a y o r a n o t h e r w i t h c e r t a i n t y . F r o m t h e w a y N T T a l l o c a t e s w a g e s , h o w e v e r , o n e 1 5 8 c a n i d e n t i f y p o s s i b l e fl a w s i n N T I ‘ s m e t h o d . W a g e s o f m o r e t h a n 9 0 % ( 2 9 3 , 0 0 0 o u t o f 3 2 3 , 0 0 0 ) o f i t s e m p l o y e e s a r e a l l o c a t e d t o t h e l o c a l s e r v i c e b u d g e t . T o s u g g e s t t h a t e v e r y o n e a t N T T e x c e p t 3 0 , 0 0 0 e m p l o y e e s e n g a g e i n s o m e t y p e o f o p e r a t i o n a n d m a i n t e n a n c e t a s k s a t t h e l o c a l - s e r v i c e l e v e l i s u n r e a l i s t i c , t o s a y t h e l e a s t . N T T s e e m s t o a l l o c a t e a l l u n i d e n t i fi a b l e r e s i d u a l c o s t s o n t h e l o c a l s e r v i c e , t h e t a c t i c t h a t h a s b e e n e m p l o y e d b y A T & T . I f t h i s i s t h e w a y N T T a l l o c a t e s e m p l o y e e s ' w a g e s , i t m i g h t a l l o c a t e fi x e d a s s e t s i n a s i m i l a r m a n n e r . I f t h a t h o l d s t r u e , i t i s n o w o n d e r t h a t l o c a l s e r v i c e s d o n o t g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e s t o c o v e r t h e i r c o s t s . T h e r e i s a n o t h e r fi n d i n g t h a t m i g h t c o n t r a d i c t N T T s c l a i m t h a t c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s t a k i n g p l a c e f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e s . I n r e c e n t y e a r s , p r o l i f e r a t i o n o f v a r i o u s n e w s e r v i c e s ( v o i c e m a i l , t o l l - f r e e d i a l , e l e c t r o n i c m a i l , p a g e r , c e l l u l a r ) a n d m a r k e t e n t r y b y o t h e r c o m p a n i e s ( d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l ) h a s d y n a m i z e d t h e d e m a n d f o r l o c a l s e r v i c e s . N T T i t s e l f h a s c o n fi r m e d t h i s t r e n d a n d t h e r e s u l t i n g i n c r e a s e i n l o c a l s e r v i c e r e v e n u e s . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n d o e s n o t s u p p o r t N T T s c l a i m r e g a r d i n g t h e d i r e c t i o n o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n b e t w e e n t o l l a n d l o c a l s e r v i c e s . T h u s , i t h a d r e q u e s t e d N T T t o s u b m i t d a t a o n t h e e x p e n s e s o f e a c h s e r v i c e a s w e l l a s r e v e n u e s , w h i c h N T T p r o v i d e s e v e r y y e a r , i n o r d e r t o m o n i t o r c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s s u e s m o r e c l o s e l y . B e s i d e s t h e s e d e t a i l e d a c c o u n t i n g d a t a , t h e M P T h a s b e e n a b l e t o c o n v i n c e N T T t o d i v e s t i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n i n t o a s e p a r a t e c o m p a n y ( e v e n t h o u g h i t i s s t i l l a n N T T w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r y ) . I n a d d i t i o n , t h e m i n i s t r y l a i d d o w n t h e g u i d e l i n e s t h a t N T T s h o u l d f o l l o w i n w o r k i n g 1 5 9 o u t t h e d e t a i l s o f s e p a r a t i n g t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n f r o m t h e p a r e n t c o m p a n y . I t s t i l l r e m a i n s t o b e s e e n i f N T T w i l l k e e p a d h e r i n g t o t h e g u i d e l i n e s ( e . g . p e r m a n e n t p e r s o n n e l t r a n s f e r , c u r t a i l i n g p e r s o n n e l c o n t a c t s b e t w e e n t h e p a r e n t a n d t h e s u b s i d i a r y , o f fi c i a l p a y m e n t f o r u s e o f N T T n e t w o r k f a c i l i t i e s b y t h e s u b s i d i a r y , s e p a r a t e R & D , s e p a r a t e p u r c h a s e o f e q u i p m e n t , e t c . ) . T h u s , i t i s i m p o r t a n t f o r t h e m i n i s t r y t o k e e p m o n i t o r i n g t h e s e i s s u e s . T h e r e h a s b e e n t a l k s g o i n g o n b e t w e e n t h e M P T a n d N T T r e g a r d i n g t h e d i v e s t i t u r e o f o t h e r N T T d i v i s i o n s , s u c h a s C P E S a l e s o r M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s a s a m e a n s o f p r e v e n t i n g u n d e s i r a b l e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h e o u t c o m e o f t h e s e t a l k s w i l l p a r t i a l l y d e p e n d o n t h e M P P S d e c i s i o n r e g a r d i n g t h e d i v e s t i t u r e o f N T T i n t o a c e n t r a l a n d r e g i o n a l c o m p a n i e s . 1 6 0 R e f e r e n c e s B o l t e r , W a l t e r G , J e r r y D u v a l , F r e d K e l s e y J . , a n d J a m e s W . M c C o n n a u g h e y , e d s ( 1 9 8 4 ) I e l e e e m m u n r e a t r e n L i i o l r m e L I h L J Z S Q s . E n g l e w o o d C l i f f s N J : P r e n t i c e - H a l l , I n c . C h o u r a , R o n a l d G . ( 1 9 8 7 ) " T h e I m p a c t o f N e w T e c h n o l o g y o n S e p a r a t i o n s a n d o n N o n t r a f fi c - a n d T r a f fi c - s e n s i t i v e C o s t C l a s s i fi c a t i o n , " W R e m u a t i e n _ i n _ a n _ E n r i r e n m e n t _ e f _ C h a n g e . E a s t L a n s i n g . M I : I n s t i t u t e o f P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . " C o m m e n t s M i x e d o n C o m p u t e r I n q u i r y 1 1 1 P l a n , " ( 1 9 8 5 ) W N o v e m b e r 1 8 , p p . 1 a n d 5 4 . ' i ° [ A c c o u n t i n g R u l e s o f T y p e I T e l e c o m m u n i c a - t i o n s C a r r i e r s ] ( 1 9 8 5 ) A n o r d i n a n c e i s s u e d b y t h e M I n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , A p r i l . M i m e o o b t a i n e d f r o m t h e M P T . D e n k i T s u s h i n n i O k e r u Y a k u m u b e t s u S h u s h i B u n k e i n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i [ S t u d y G r o u p f o r t h e D e t a i l e d A c c o u n t s b y S e r v i c e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t p ' l ( 1 9 8 7 ) 1 2 e n l d l s u s h i n n i . l e n r _ Y a k u n m b e t s u W W W . [ R e p o r t b y t h e S t u d y G r o u p f o r t h e D e t a i l e d A c c o u n t s b y S e r v i c e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y ] , M a r c h , o b t a i n e d f r o m t h e M P T . D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ] ( 1 9 8 6 ) , W - . . _ [ T h e B a s i c S t a n c e R e g a r d i n g t h e C a l c u l a t i o n M e t h o d s o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e C h a r g e s ] , p u b l i s h e d r n J a n u a r y 3 0 , a m i m e o c o p y o b t a i n e d f r o m t h e M P T . D u v a l l , J e r r y B . ( 1 9 8 7 ) " S t r u c t u r a l R e g u l a t i o n i n t h e P o s t - d i v e s t i t u r e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y : I s T h e r e a R o l e f o r t h e S e p a r a t e S u b s i d i a r y R e q u i r e m e n t ? " P a t r i c C . M a n n a n d H a r r y M . T r e b i n g , e d s . W W E a s t L a n s i n g . M I : G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . G a b e l , R i c h a r d ( 1 9 8 3 ) " A l l o c a t i o n o f t e l e p h o n e e x c h a n g e p l a n t i n v e s t m e n t , " A d j u n i n g t e B e g u l a t e m l n e i n u n i M a r k e t i n g B e a l i t i e s E a s t L a n s i n g , M I : I n s t i t u t e o f P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . K a h n , A l f r e d ( 1 9 8 2 ) " T h e R i g h t I d e a w i t h t h e W r o n g l a b e l , " l e m k j m e s N o v e m b e r 2 7 , p . F 2 . 1 6 1 M e l o d y , W i l l i a m H . ( 1 9 8 3 ) " C o s t S t a n d a r d s f o r J u d g i n g L o c a l E x c h a n g e R a t e s , " 3 1 1 . 1 . 1 1 . 1 ‘ 2 _ 1 1 1 : 1 1 1 ' 1 " , " 1 1 1 % e 1 1 1 1 ' 1 1 E a s t L a n s i n g , M I : I n s t i t u t e o f P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . ( 1 9 8 6 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n — P o l i c y D i r e c t i o n s f o r t h e T e c h n o l o g y a n d I n f o r m a t i o n S e r v i c e s , " W i n n T e c h n o l o g y . V o l 3 N i h e L K e i z a L S h i m b u n ( 1 9 8 7 ) F e b r u a r y 1 8 - N i k k e L Q e m m n n i e a t i e n J i n J a p a n e s e ] ( 1 9 8 6 ) J u n e 1 6 . ( 1 9 8 7 ) N o v e m b e r 2 3 . ( 1 9 8 8 a ) A u g u s t 1 . ( 1 9 8 8 b ) O c t o b e r 3 . W i n n i e ( 1 9 8 8 a ) M a r c h 3 - ( 1 9 8 8 b ) A p r i l 1 9 . ( 1 9 8 8 c ) J u n e 2 8 . O r g a n i z a t i o n f o r E c o n o m i c C o o p e r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( 1 9 8 8 ) I h e j ‘ e l e e e m ; P a r i s : O E C D . 3 P h i l i p s , C h a r l e s F . J r . ( 1 9 8 5 ) ' ' M e r e , A r l i n g t o n , V A : P u b l i c U t i l i t i e s R e p o r t s , I n c . S c h w a r t z , H e r m a n ( 1 9 8 5 ) " A C r i t i c a l A s s e s s m e n t o f t h e B y p a s s A r g u m e n t a s a J u s t i fi c a t i o n f o r t h e A c c e s s C h a r g e , " M W 1 1 1 1 1 8 1 ' I 1 l _ ' { 1 ' 1 i u . 1 t 1 L a n s i n g , M I : I n s t i t u t e o f P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . W W ( 1 9 3 0 ) 2 8 2 U . S . 1 3 3 . T r e b i n g , H a r r y M . ( 1 9 8 3 ) " A C r i t i q u e o f S t r u c t u r e R e g u l a t i o n ' i n C o m m o n C a r r i e r T e l e c o m m u n i c a t i o n s . " N o a m . E l i . M e d I c i e e e m m n m e a n e m i s e m r l a t i e n W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h , P u b l i s h e r s . ( 1 9 8 6 ) " A p o l o g e t i c s o f D e r e g u l a t i o n i n E n e r g y a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s : A n I n s t i t u t i o n a l i s t A s s e s s m e n t , " W I s s u e s , V o l . 2 0 , N o . 3 , S e p t e m b e r . 1 6 2 W a s a i , H i r o m i ( 1 9 8 5 ) ' ' - ' ' M a s t e r T h e s i s , B o s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y . 1 6 3 5 - 3 % ~ , . , , . ” I . . . y a m “ : a w 3 - K } . . 1 ? “ q u fi l m 0 " . 3 5 - ” : . A { J . » 3 ? M y ’ 1 0 , w “ { “ “ 5 » . ' ' 4 9 W 2 : ' > x M y . » - o ; [ 1 : p m . f , n g M y ; 4 ; " 3 ? é 5 ‘ j A 1 ( “ A u g h . . " i f r l v ' ’ . . . . - J ' - l ' 1 . “ n g A . 1 . , ‘ f ‘ . ’ S ; m W i t - ’ 3 1 - I r v 0 0 ‘ : 1 1 3 ‘ ! " { i f } ~ 1 2 ‘ u . 1 ' r 1 , " ‘ 3 , f . : . 4 : ' : - : " ‘ " j J ; V : V ; { 1 2 : 2 ! ) 5 , ‘ . r k e g " { 5 5 1 ' , - L » - r “ ? . 7 7 m t a a - O - : 1 , x i x - . 1 3 3 ; I . L L n e ’ f L - i ' f i ‘ v t w W I . . . W 4 , 2 " ; ” . 1 ‘ 4 : v “ : " " fl ” . ” I a / H u i fl i ‘ 7 " ! ” m g “ : : ; : y : " ' 1 ; “ l ' t r l ' r " " ‘ _ " ' + r . “ - . . 1 m m " : 1 . 7 m . a - ' , _ z r . " ” L ” : . , fi g r ? ! “ : 1 } 7 3 - } : i j I " M ’ Z ‘ n g , » , " $ 2 3 4 6 3 . I ’ M " § : J f [ I ‘ g ‘ . 1 ; } : - : ‘ t - v n r " ‘ - , — _ , , M I C H I G A N I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I H I H H I I H I l l l H l l H U N I H I I H H I H I W I I I H H I I U I I I H W 2 9 3 0 0 8 9 7 3 6 6 5 . L O P T — A — D C A E O — V A R F — I — I T N D E E I T N - D R S U E — U N r E — B - u X o O r n — t n — e t o r e o - r A D b — e m T o f v o E — e r t e — h d D c e — i — a s t U h e d E o u c e u _ k . — t — r _ f D m _ o A r — y o u — E T r e c — D r d o U 1 . — E T M S U I s A n A f fi r m a t i v e A c t i o r V E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n c W M I J A P A N ’ S C H A N G I N G T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y : A N A L Y S I S O F C O M P E T I T I O N , M A R K E T P O W E R , A N D R E G U L A T I O N V o l u m e 2 B y M e g u m i K o m i y a A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l l f i l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f T e l e c o m m u n i c a t i o n 1 9 9 0 w a p ( — c m C H A P T E R 6 S T R U C T U R E A N D C O N D U C T O F T H E T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y C h a p t e r s 6 a n d 7 d e a l w i t h b o t h t h e s t r u c t u r e a n d t h e c o n d u c t o f t h e p a r t i c i p a t i n g fi r m s i n t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , i n p a r t i c u l a r , o f t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N ' I T ( C h a p t e r 8 a n a l y z e s p e r f o r m a n c e ) . T h i s c h a p t e r e x a m i n e s t h e r e l a t i v e l y s t a b l e f e a t u r e s o f t h e m a r k e t e n v i r o n m e n t t h a t i n fl u e n c e t h e r i v a l r y a m o n g b u y e r s a n d s e l l e r s s u c h a s e n t r y b a r r i e r s . C h a p t e r 7 l o o k s a t t h e c o n d u c t o f t h e p a r t i c i p a t i n g fi r m s . T h e a n a l y s i s l o o k s a t t h e p o l i c i e s a d o p t e d b y t h o s e fi r m s a s r e g a r d s p r i c i n g , t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e i r p r o d u c t s / s e r v i c e s a n d o t h e r f e a t u r e s t h a t i n fl u e n c e m a r k e t t r a n s a c t i o n s . E n t r y B a r r i e r s W h a t d e t e r m i n e s t h e d e g r e e o f m a r k e t c o m p e t i t i o n ? G o v e r n m e n t r e g u l a t i o n i m m e d i a t e l y c o m e s t o m i n d a s a s i g n i fi c a n t f a c t o r i f o n e d e a l s w i t h i n d u s t r i e s s u c h a s p u b l i c u t i l i t i e s . E i t h e r m a n i f e s t l y o r l a t e n t l y , v a r i o u s g o v e r n m e n t s h a v e e s p o u s e d m o n o p o l y . T h i s p o s t u r e h a s c r e a t e d a n a r t i fi c i a l b a r r i e r t o e n t r y . E v e n w i t h t h e r e c e n t w o r l d w i d e t r e n d t o w a r d l i b e r a l i z i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n , s o m e e n t r y b a r r i e r s o f t e n r e m a i n a l b e i t i n d i f f e r e n t f o r m s . O n e m e a n s o f e x a m i n i n g J a p a n ' s t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s t r u c t u r e i s t o a n a l y z e t h e v a r i o u s b a r r i e r s t o e n t r y . W h e r e a s u f fi c i e n t n u m b e r o f fi r m s h a v e a l r e a d y e n t e r e d t h e m a r k e t , b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n a r e e x a m i n e d . T h e l i s t b e l o w s u m s u p t h e p o s s i b l e b a r r i e r s t o e n t r y o r t o e fl ‘ e c t i v e c o m p e t i t i o n . 0 G o v e r n m e n t r e g u l a t i o n 6 B r a n d l o y a l t y 1 6 4 e L i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e b y n e w T y p e I c a r r i e r s 0 T e c h n i c a l e x p e r t i s e / R & D c a p a b i l i t y ( l e a r n i n g c u r v e ) 0 L a c k o f a c c e s s t o n e t w o r k t e c h n i c a l s p e c i fi c a t i o n s a n d c u s t o m e r s i n f o r m a t i o n b y n e w e n t r a n t s e B o t t l e n e c k f a c i l i t i e s 0 E c o n o m i e s o f s c a l e 0 E c o n o m i c s o f s c o p e 0 D o m i n a n t c a r r i e r ' s a n t i c o m p e t i t i v e b e h a v i o r s O ‘ I r u ' r * 4 { o r 1 : 9 0 . - , ' - t ' 0 . 3 m t h r e e : 2 ! . _ H r u n o - b a l a n c e ) T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s h a s b e e n a s t r o n g a d v o c a t e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p e t i t i o n , a s s h o w n i n e a r l i e r c h a p t e r s . P a r a d o x i c a l l y , h o w e v e r , t h e M P I ‘ s o m e t i m e s c a n b e a fi e r c e e n e m y f r o m t h e s t a n d p o i n t o f p o t e n t i a l e n t r a n t s . F i r m s i n t e r e s t e d i n e n t e r i n g m a r k e t s s u c h a s a u t o m o b i l e t e l e p h o n e , p o c k e t p a g e r , t o l l , a n d i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s h a v e f e l t t h a t t h e i r i n i t i a t i v e s w e r e c u r t a i l e d b y t h e m i n i s t r y . F o r e x a m p l e , w h e n t w o fi r m s p r o p o s e d t o o f f e r a u t o m o b i l e t e l e p h o n e s e r v i c e s , t h e m i n i s t r y c l a i m e d t h a t t h e r e w e r e n o t e n o u g h f r e q u e n c i e s a v a i l a b l e f o r b o t h fi r m s . T h e M P T , t h e n , i n s t r u c t e d t h o s e T y p e 1 c a r r i e r s t o f o r m a j o i n t v e n t u r e . T h e v e r a c i t y o f t h e c l a i m i s t o b e q u e s t i o n e d s i n c e d e t a i l s o f f r e q u e n c y a l l o c a t i o n h a v e n o t b e e n m a d e p u b l i c . T h i s a c t i o n i s a n o t h e r i l l u s t r a t i o n o f t h e m i n i s t r y ' s l a c k o f t r a n s p a r e n c y i n d e c i s i o n - m a k i n g . T h e M P T s e e m e d t o t a k e t h e v i e w t h a t m o r e v i g o r o u s c o m p e t i t i o n c o u l d b e e x p e c t e d i f t h e r e w e r e o n l y o n e c o m p a n y , r a t h e r t h a n t w o , t o c o u n t e r N T I ‘ i n t h i s m a r k e t . T h e n e g o t i a t i o n t o m e r g e t w o a p p l i c a n t s ' o p e r a t i o n s , h o w e v e r , w e n t i n t o a d e a d l o c k b e f o r e t h e M P T fi n a l l y d e c i d e d t o a l l o w b o t h fi r m s t o e n t e r t h e s p e c i a l i z e d m a r k e t i n t h e l i m i t e d 1 6 5 g e o g r a p h i c a l a r e a s — t h e N a g o y a - O s a k a a r e a s w i l l b e s e r v e d b y a s u b s i d i a r y o f D a i n i D e n d e n a n d t h e T o k y o a r e a w i l l b e s e r v e d b y a s u b s i d i a r y o f T e l e w a y J a p a n . A n o t h e r i s s u e t h a t c a n b e i d e n t i fi e d a s a n a r t i fi c i a l b a r r i e r c r e a t e d b y t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t h a s t o d o w i t h t h e s u p p l y - a n d - d e m a n d b a l a n c e . A s d i s c u s s e d e a r l i e r , a n a r t i c l e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w p r o v i d e s t h e M P T w i t h t h e a u t h o r i t y t o d e n y e n t r y i n t o a m a r k e t i f s u c h a m o v e w o u l d c r e a t e e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y . C r i t i c i s m m o u n t e d w h e n a n a p p l i c a t i o n b y S a t e l l i t e J a p a n — t h e t h i r d s a t e l l i t e c o m p a n y t o r e g i s t e r f o r T y p e I c a t e g o r y - w a s r e j e c t e d b y t h e m i n i s t r y . T h e f o c u s o f t h e d e b a t e r e g a r d i n g t h i s m a t t e r w a s t h e M P ' I ‘ s c r i t e r i a f o r s c r e e n i n g a p p l i c a n t s . W i t h t h e b a c k i n g o f S o n y - a m a j o r s h a r e h o l d e r - S a t e l l i t e J a p a n ' s p r o p o s a l w a s v e r y s i m i l a r t o , i f n o t s t r o n g e r t h a n , i n t e r m s o f i t s fi n a n c i a l b a c k g r o u n d , s e r v i c e o f f e r i n g s , a n d t e c h n i c a l e x p e r t i s e , t h a t o f t h e o t h e r t w o s a t e l l i t e fi r m s p r e v i o u s l y g r a n t e d c e r t i fi c a t i o n . T h i s l e d m a n y i n t h e i n d u s t r y t o b e l i e v e t h a t t h e e a r l i e r a n a p p l i c a t i o n i s fi l e d , t h e b e t t e r t h e c h a n c e s t o o b t a i n a u t h o r i z a t i o n . T h e M P ' I ‘ s r o l e i n m a i n t a i n i n g t h e s u p p l y - d e m a n d b a l a n c e i s q u i t e i m p o r t a n t . E x c e s s i v e c a p a c i t y i n h e a v y - c a p i t a l i n d u s t r y c a n p r o d u c e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s f o r c o m p e t i t i o n . I n t h e s h o r t t e r m , t h e s u p p l y - d e m a n d i m b a l a n c e i n u t i l i t i e s m a y b r i n g h i g h e r p r i c e s , s h i f t s i n m a r k e t s h a r e , a n d f a l l i n g e a r n i n g s . I n t h e l o n g t e r m , t h e i m b a l a n c e l e a d s t o m o r e s e r i o u s c o n s e q u e n c e s . F i r m s i n t h e m a r k e t c a n b e f o r c e d t o w r i t e o f f p a r t o f t h e i r a s s e t s , g o b a n k r u p t o r m e r g e w i t h o t h e r s u n t i l s u p p l y i s r e d u c e d s u f fi c i e n t l y t o b e i n l i n e w i t h d e m a n d . T h e p r o b a b l e r e s u l t s 1 6 6 o f t h i s w e e d i n g - o u t p r o c e s s w o u l d b e c o n c e n t r a t i o n , e n h a n c e m e n t o f m a r k e t p o w e r , a n d p r i c e h i k e s ( T r e b i n g , 1 9 8 6 : 6 2 6 ) . T h e n e g a t i v e e f f e c t s o f e x c e s s i v e c a p a c i t y , n e v e r t h e l e s s , d o n o t a u t o m a t i c a l l y j u s t i f y M P ' I ‘ s p a s t a c t i o n s t o h a v e d e t e r r e d e n t r y i n m a r k e t s s u c h a s a u t o m o b i l e t e l e p h o n e , p o c k e t p a g e r , t o l l , a n d i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s . T h e M P T s a c t i o n s - L e . d e t e r r i n g e n t r i e s i n t h o s e m a r k e t s - r e s u l t e d i n i n d i r e c t l y s t r e n g t h e n i n g t h e i n c u m b e n t s ' ( N T I ‘ s o r K D D ' s ) p o s i t i o n s . I t i s e a s y t o s u g g e s t t h a t t h e M P T t o i m p r o v e t h e i r m e t h o d s o f f o r e c a s t i n g t h e f u t u r e d e m a n d f o r v a r i o u s s e r v i c e s . I n r e a l i t y , h o w e v e r , i t i s a l m o s t i m p o s s i b l e t o o b t a i n a c c u r a t e d e m a n d f o r e c a s t s f o r a n y s e r v i c e s . M o r e p r a g m a t i c s u g g e s t i o n s f o r t h e M P T w o u l d b e t o a r r a n g e s o m e s c h e m e s ( e . g . a u c t i o n i n g ) s o t h a t n e w e n t r a n t s c a n u s e t h e i n c u m b e n t ' s f a c i l i t i e s t o o f f e r t h e s e r v i c e s w h o s e s u p p l y w o u l d b e e x c e s s i v e i f n e w e n t r a n t s b u i l d t h e i r o w n f a c i l i t i e s i n a d d i t i o n t o t h o s e o f i n c u m b e n t ' s t h a t a r e a l r e a d y a v a i l a b l e . B i l l l E l D ' fl fl . . P r i o r t o p r i v a t i z a t i o n , ' K e i d a n r e n " ( T h e J a p a n e s e F e d e r a t i o n o f E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n ) s u r v e y e d c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n s u s e r s t o a s s e s s t h e i r a t t i t u d e t o w a r d n e w e n t r a n t s . M o r e t h a n 4 0 p e r c e n t o f t h e r e s p o n d e n t s e x p r e s s e d s k e p t i - c i s m a b o u t t h e r e l i a b i l i t y a n d q u a l i t y o f s e r v i c e p r o v i d e d b y n o n - N I T c a r r i e r s . E v e n s o , a c c o r d i n g t o a r e c e n t s u r v e y o n d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s e r v i c e c o n d u c t e d b y W ( 1 9 8 8 c : 7 4 ) , n e w T y p e I c a r r i e r s ( J a p a n T e l e c o m , T e l e w a y J a p a n , D a i n i D e n d e n , T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , O s a k a M e d i a P o r t , a n d C h u b u T e l e c o m ) h a v e g a i n e d s u p p o r t f r o m m a n y c o r p o r a t e 1 6 7 c o m m u n i c a t i o n s u s e r s . A m o n g 1 3 7 c o r p o r a t i o n s t h a t s u b s c r i b e t o d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s e r v i c e , 1 1 8 a r e N T I ‘ c u s t o m e r s , 5 3 a r e c u s t o m e r s o f o n e o f t h e a b o v e n e w c a r r i e r s , a n d 3 5 c o r p o r a t i o n s a r e c u s t o m e r s o f r e s e l l e r s . L o o k i n g a t t h e n u m b e r o f l e a s e d c i r c u i t s , N ' I T h a s l e a s e d f o u r t i m e s a s m a n y c i r c u i t s a s a l l t h e o t h e r T y p e I c a r r i e r s c o m b i n e d d u r i n g t h e p a s t f e w y e a r s t h a t t h e l a t t e r s t a r t e d t o o f f e r t h e s e r v i c e ( s e e F i g u r e 1 1 ) . F i g u r e 1 1 H i ! G K U H S \ 0 8 c i r c u i t s N T T N C C : K Q L Q U Q I S S o u r c e : " D a i y o n k a i J o h o T s u s h i n Y u z a J i t t a i C h o s a , " [ T h e F o r t h C o m m u n i c a t i o n s U s e r S u r v e y ] ( 1 9 8 8 ) N i k k e L C e m r n n n i e a t i e n s D e c e m b e r 5 , p . 7 4 . I t s e e m s t h a t n e w e n t r a n t s i n J a p a n a r e c a r v i n g i n t o t h e b u s i n e s s m a r k e t r a t h e r q u i c k l y . Y e t a g l a n c e a t t h e l e a s e d l i n e s fi g u r e s b y t r a n s m i s s i o n s p e e d ( s e e F i g u r e 1 2 ) r e v e a l s N T I ‘ s s t r e n g t h i n l a r g e r - c a p a c i t y c a t e g o r i e s e v e n t h o u g h t h e n e w 1 6 8 e n t r a n t s ' s e r v i c e c h a r g e s a r e a l m o s t c o n s i s t e n t l y 2 0 % l o w e r t h a n t h a t o f N ' I T . T h i s s u g g e s t s t h a t s o m e c u s t o m e r s c o n t i n u e t o b e l o y a l t o N T I ‘ b e c a u s e o f t h e i r p e r c e p t i o n t h a t N T I ‘ s f a c i l i t i e s a r e t e c h n i c a l l y s u p e r i o r . F i g u r e 1 2 ‘ J c c ‘ c o r p o r a ) : 0 5 8 . 6 6 4 m m 1 9 2 m m 3 8 4 k b p s 7 6 8 k b p s 1 . 5 M ” _ B a r n u m 6 M r 1 4 % ( b e i n g 7 — 1 1 . . . “ : i s “ ; ’ 1 0 T e n y l i ‘ h m I : S M h o s _ m u , 3 , I 1 1 1 1 1 1 1 1 ‘ . u fi R o w e ' s 0 a . I T T t a u n t 0 C 9 N T T M H H Q H 0 c h m 7 ‘ I m u b r o C C N T T t w u n 0 6 L u T T 9 : 2 1 . “ O C L . S o u r c e : ' ' ' ' ( 1 9 8 6 ) " D a i n i k a i J o h o T s u s h i n Y u z a J i t t a i C h o s a , " [ T h e S e c o n d C o m m u n i c a t i o n s U s e r S u r v e y , ] S e p t e m b e r 2 9 , p . 1 0 1 . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t c u s t o m e r s c a n n o t b e c o n n e c t e d w i t h t e l e p h o n e s i n s h i p s , t r a i n s , a n d a i r p l a n e s , i f t h e y s u b s c r i b e t o m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) o r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e n e w T y p e I c a r r i e r s . A l s o , u n l i k e i n t h e U . S . , N T I ‘ s p u b l i c t e l e p h o n e s a r e n o t i n t e r c o n n e c t e d w i t h t h e O C C s ' m e s s a g e t o l l s e r v i c e s . T o a l l e v i a t e t h i s p r o b l e m , n e g o t i a t i o n s h a v e b e e n u n d e r w a y t o i n s t a l l p u b l i c p h o n e s t h a t c a n a c c o m m o d a t e a n y c a r r i e r s ' M T S . W m 1 9 8 7 a : 8 0 ) . Y e t n o a c t i o n h a s b e e n t a k e n f o r t h e p a s t f e w y e a r s . T h i s s t a l l i n g c a n 1 6 9 c r e a t e a n o t h e r i n c e n t i v e f o r c u s t o m e r s t o s t a y w i t h N T I ' . I n r e a l i t y , h o w e v e r , m o s t c o m p a n i e s l e a s e m u l t i p l e c i r c u i t s . T h u s , t h e f a c t t h a t N T I ‘ s p u b l i c t e l e p h o n e s ( i . e . 9 9 . 9 % o f a v a i l a b l e p u b l i c t e l e p h o n e s ) a r e n o t i n t e r c o n n e c t e d w i t h O C C s ' M T S d o e s n o t p r e v e n t c o r p o r a t e u s e r s f r o m s u b s c r i b i n g t o t h e l a t t e r ' s s e r v i c e . I n o t h e r w o r d s , i t i s n o t s u c h a h i g h b a r r i e r t o e n t r y . A l s o , c u s t o m e r s ' p e r c e p t i o n t h a t N T I ‘ i s t e c h n i c a l l y s u p e r i o r t o o t h e r c a r r i e r s s e e m e d t o h a v e w a n e d o v e r t i m e e s p e c i a l l y i n t h e p r o v i s i o n o f b a s i c s e r v i c e s s u c h a s t o l l a n d p r i v a t e - l i n e s , t h u s c o n s t i t u t i n g l e s s o f a b a r r i e r t o e n t r y i n r e c e n t m o n t h s . I n t h e f o l l o w i n g , s o m e f a c t o r s t h a t a r e f a v o r a b l e t o O C C s - t h e o p p o s i t e o f e n t r y b a r r i e r s — i n t h e i r s t r u g g l e t o c o m p e t e w i t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T I ‘ . O t h e r f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s h a v e o f f e r e d s e r v i c e s w i t h s o m e n e w f e a t u r e s t h a t a r e n o t a v a i l a b l e a m o n g t h o s e o f N ' I T . M o s t c u s t o m e r s o f t h e t h r e e t o l l O C C s ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) c u r r e n t l y r e c e i v e i t e m i z e d b i l l s f r e e o f c h a r g e . T h i s p r o v i s i o n h a s a d d e d m u c h v a l u e t o t h e i r s e r v i c e s a n d c r e a t e d a c e r t a i n c o m p e t i t i v e e d g e . M o s t o f N T I ' c u s t o m e r s d o n o t c u r r e n t l y b e n e fi t f r o m t h e s a m e c o n v e n i e n c e . O w i n g t o i t s h u g e n e t w o r k , t h e c o r p o r a t i o n h a d b e e n r e l a t i v e l y s l o w i n u p d a t i n g t h e f a c i l i t i e s t o a c c o m m o d a t e i t e m i z e d b i l l i n g . F e e l i n g t h e c o m p e t i t i v e p r e s s u r e , h o w e v e r , N T I ‘ m a d e t h i s s e r v i c e a v a i l a b l e t o o v e r 1 0 m i l l i o n s u b s c r i b e r s ( a b o u t 2 0 % o f t h e t o t a l N ' I T t e l e p h o n e c u s t o m e r s ) i n t h r e e m e t r o p o l i t a n a r e a s s t a r t i n g A u g u s t 1 9 8 8 . N T I ‘ c u s t o m e r s c a n r e c e i v e i t e m i z e d b i l l s o n l y u p o n r e q u e s t a n d a r e t h e n c h a r g e d f o r i t . O w i n g t o t h e e x t r a c o s t a n d i n c o n v e n i e n c e , a s f e w a s 3 0 0 , 0 0 0 N T I ‘ u s e r s a r e t a k i n g a d v a n t a g e o f t h i s s e r v i c e W e . 1 9 8 8 b : 9 ) . 1 7 0 O n e o f t h e r e g i o n a l f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s , T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( ' I ' I ' N e t ) , h a s o f f e r e d b u l k d i s c o u n t f o r M T S . A l s o , N i p p o n E l e c t r i c C o r p o r a t i o n ( N B C ) o f f e r s b u l k d i s c o u n t s f o r r e s a l e o f p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s ( N i k k e i C o m m u n i c a t i o n , 1 9 8 8 b : 6 4 ) . W h e n t h r e e l o n g - d i s t a n c e T y p e I c a r r i e r s l a u n c h e d M T S i n O c t o b e r 1 9 8 7 , t h e p o t e n t i a l u s e r s w e r e e x p e c t i n g b u l k d i s c o u n t s s i m i l a r t o A T & T s " P r o A m e r i c a , ” o r " R e a c h O u t A m e r i c a ” T h e t h r e e c o m p a n i e s d i d n o t o f f e r t h o s e o p t i o n a l c a l l i n g s c h e m e s m a i n l y b e c a u s e i t w a s n o t e c o n m i c a l l y f e a s i b l e . S e r v i c e s s i m i l a r t o A T & T s S o f t D e fi n e d N e t w o r k ( S D N ) w e r e p r o p o s e d t o t h e M P T , b u t t h e y w e r e t u r n e d d o w n . S u p p o r t i n g N T I ‘ s a n t i - b y p a s s p o l i c y , t h e m i n i s t r y d o e s n o t a l l o w t h e i n t e r c o n n e c t i o n b e t w e e n N ' I ' I ‘ s l o c a l p u b l i c s w i t c h e d n e t w o r k a n d o t h e r c a r r i e r s ' t o l l p r i v a t e - l i n e ( W W 1 9 8 7 a : 8 4 ) . T h e M P T h a s n o t p e r m i t t e d N T I ‘ t o o f f e r m e s s a g e t o l l b u l k d i s c o u n t s f o r l a r g e u s e r s ( c a l l e d o u t - W A T S i n t h e U n i t e d S t a t e s ) o n t h e a s s u m p t i o n t h a t s m a l l b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l l i k e l y p a y m o r e w i t h o u t o b t a i n i n g a n y b e n e fi t s . T h e f a c t t h a t t h e d o m i n a n t w r i e r i s n o t a l l o w e d t o o f f e r b u l k d i s c o u n t s m e a n s t h a t i t c a n n o t e n g a g e i n p r i c e d i s c r i m i n a t i o n a n d m a r k e t s e g m e n t a t i o n t h a t a r e h a r m f u l t o e fi e c t i v e c o m p e t i t i o n , a f a c t o r f a v o r a b l e t o n e w e n t r a n t s . I " ! 1 . ] A 1 9 8 7 s u r v e y o n t h e p r i v a t e - l i n e a n d b a s i c m e s s a g e t o l l s e r v i c e d e m o n s t r a t e s u s e r d i s s a t i s f a c t i o n w i t h t h e O C C s . M o r e t h a n h a l f o f t h e 3 8 5 c o r p o r a t e u s e r s s u r v e y e d p o i n t e d o u t t h a t t h e g e o g r a p h i c a l a r e a s c o v e r e d b y t h e O C C s ' s e r v i c e s ( i . e . T o k y o - N a g o y a - O s a k a - K o b e a n d i t s v i c i n i t i e s , s e e F i g u r e 1 3 f o r 1 7 1 t h e m a p o f J a p a n ) a r e t o o r e s t r i c t e d f o r t h e i r c o n v e n i e n c e ( W C e m m n n i e a t i e n s . 1 9 8 7 b : 7 0 ) - fl " v d é O . " j . " ‘ ’ w 9 & 0 ; i . \ 4 I s ; 1 ‘ K n g e s h , O o ’ N \ X I V ‘ ’ . - 0 ? ° . \ 3 0 0 . v ; 0 " ? 0 / ‘ \ ‘ 2 ? . . . S o u r c e : K e i z a i K o h o C e n t e r ( J a p a n I n s t i t u t e o f S o c i a l a n d E c o n o m i c A f f a i r s ) - T o k y o : K e i z a i K o h o C e n t e r , p . ( 1 9 8 9 ) 9 . 8 M a r s u e ' P r ‘ 6 . ‘ \ ‘ ‘ i m I fi x . “ o H w 1 : 1 1 . i n “ . W W m a r ‘ x \ , / I “ / / ~ “ 3 0 c v « w ‘ P A C I F I C O C E A N 3 5 . , 0 2 0 0 4 0 0 6 0 0 8 0 0 1 0 0 m m ( 1 r m i e - i 6 0 9 3 K ! ! ! ) I “ 4 5 . , R i g o r C i t i e s a n d P o p u l a t i o n ( A s o f M a r c h 1 9 8 8 ) ( 1 . 0 0 0 ) 1 . T o k y o ( 2 3 w a r d s ) 8 . 1 5 6 _ 2 _ q u o n g m a ‘ ’ 8 1 2 2 i 3 ; 0 8 3 K : . _ _ 2 . 5 4 4 4 . 7 5 N e g c y u ‘ _ _ 2 1 9 0 5 . S a p ' b c r f - _ _ _ T 1 8 8 2 6 . K o b e ' 1 4 2 7 7 . } K y o t o ‘ 1 ' 1 , 4 1 9 8 ' . ” F u k . . o r v . a ' ' 1 , 1 5 7 9 ’ k a i s e r " i 1 . 1 1 4 1 0 7 1 ; 1 1 c h a m . i ' " 1 . 0 4 3 1 1 . K 1 1 5 6 1 2 9 1 0 " " 1 . 0 3 5 S o u r c e : M r m s t r y o f H o m e A w a i t s T o s o l v e t h i s p r o b l e m , s o m e o f t h e n e w T y p e I c a r r i e r s a r e e x p a n d i n g t h e i r n e t w o r k s , a s i n d i c a t e d i n T a b l e 2 1 ( a l s o r e f e r t o F i g u r e 1 4 ) . T e l e w a y J a p a n w i l l n o t e x p a n d i t s n e t w o r k f o r t h e n e x t s e v e r a l y e a r s . I n s t e a d , i t w i l l i n c r e a s e p o i n t s o f p r e s e n c e ( P O P s ) i n e x i s t i n g s e r v i c e a r e a s . I n s u m m a r y , T a b l e 2 0 s h o w s t h a t , b y 1 9 9 1 , D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m w i l l h a v e e x p a n d e d t h e i r n e t w o r k s f r o m o n e e n d t o t h e o t h e r e n d o f t h e J a p a n e s e a r c h i p e l a g o s , a l t h o u g h t h e c o v e r a g e i s s t i l l s p o t t y . T h e s e n e t w o r k e x p a n s i o n s s h o u l d 1 7 2 e l i m i n a t e t h e b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . T a b l e 2 1 5 . E E . l I ! C . C a r r i e r s S e r v i c e s S e r v i c e A r e a s E q u a m ' m D a t a D a i n i D e n d e n p r i v a t e - l i n e M T S I s l a n d s o f f t h e A u g u s t , 1 9 8 8 c o a s t o f T o k y o M T S O s a k a - O k a y a m a - N a g a s a l d 8 m i n , m M T S T o k y o - S e n d a i - A o m o r i S u m m e r , 1 9 8 9 J a p a n T e l e c o m p r i v a t e - l i n e O s a k a - F u k u o k a J u l y , 1 9 8 8 M T S O s a k a - O k a y a m a - S a g a S e p t e m b e r , 1 9 8 8 M T S K o b e - M a t s u e F e b r u a r y , 1 9 8 9 M T S T o k y o - S e n d a i - A o m o r i F a l l , 1 9 8 9 M T S T o k y o - N i i g a t a S p r i n g , 1 9 9 1 S o u r c e . C o m p i l e d b a s e d o n t h e i n f o r m a t i o n 1 n W W ] : ( 1 9 8 8 ) J u l y 1 P 9 J u 1 y 8 . p 9 J u l y Z l P 9 S e p t e m b e e r 7 W W ( 1 9 8 8 ) J u l y 1 9 . p . 1 . 1 ] . ” : . I B S D C I ' I ' I I ' C ] F i r m s g o t h r o u g h d i f f e r e n t p h a s e s o f t h e i r l i f e c y c l e , a n d a l e a r n i n g c u r v e c a n b e d r a w n . I n i n d u s t r i e s w h e r e r a p i d t e c h n o l o g i c a l c h a n g e s t a k e p l a c e , s u c h a s t e l e c o m m u n i c a t i o n s , i t i s r a t h e r d i f fi c u l t f o r n e w e n t r a n t s t o c a t c h u p w i t h m a r k e t l e a d e r s . T h e s u p e r i o r i t y o f i n c u m b e n t s c a n m a n i f e s t i t s e l f n o t o n l y i n t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s t h e y o f f e r , b u t a l s o i n l o w e r c o s t o f p r o d u c t i o n . A d v a n t a g e s t o e a r l y c o m e r s a r e m u l t i f o l d , t h u s c a n f u n c t i o n a s a b a r r i e r t o e f f e c t i v e l a t e r c o m p e t i t i o n . P r i o r t o p r i v a t i z a t i o n , N ' I ' I ‘ e s t a b l i s h e d a s u b s i d i a r y , G e n e r a l C o m m u n i c a t i o n s E n g i n e e r i n g , t o p r o v i d e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s ( i . e . D a i n i 1 7 3 D e n d e n , J a p a n T e l e c o m , T e l e w a y J a p a n ) w i t h m u c h - n e e d e d t e c h n i m l a s s i s t a n c e t o g e t t h e i r b u s i n e s s s t a r t e d . I t g e n e r a t e d s o m e a d d i t i o n a l r e v e n u e s f o r N T ! ” w h i l e f u l fi l l i n g t h e e x p e c t a t i o n o f t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n , w h i c h h a s b e e n a c t i v e i n e n s u r i n g v i a b l e c o m p e t i t i o n i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s . T h i s i n d i c a t e s a c l e a r t e c h n i c a l l a g b e t w e e n N ' I T a n d t h e o t h e r t h r e e T y p e I c a r r i e r s . E v e r s i n c e t h r e e n e w t o l l c a r r i e r s s t a r t e d t o o f f e r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s , t h e r e h a s b e e n n o p e r c e p t i b l e d i f f e r e n c e i n q u a l i t y b e t w e e n n o n - N I T c a r r i e r s a n d N T I ‘ . B u t c o n c e r n s h a v e b e e n e x p r e s s e d a b o u t n o n - N T I ' T y p e I c a r r i e r s n o t h a v i n g m u c h e x p e r i e n c e d e a l i n g w i t h f u n c t i o n a l b r e a k d o w n o f n e t w o r k s . I n o r d e r t o r e s p o n d t o e m e r g e n c y , s u c h a s p o w e r f a i l u r e o r t e c h n i c a l d i f f i c u l t i e s , N ' I T a n d D a i n i D e n d e n s u b m i t t e d t o t h e M P T a n a p p l i c a t i o n t o a l l o w t h e m t o i n t e r c o n n e c t w i t h e a c h o t h e r ' s n e t w o r k a s a b a c k - u p . A s i m i l a r a p p l i c a t i o n h a d b e e n fi l e d w i t h t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y b y T e l e w a y J a p a n a n d J a p a n T e l e c o m W W 1 9 8 6 b : 2 9 ) . B e i n g s u p p o r t i v e o f t h e e f f o r t s , t h e M P T h a s a u t h o r i z e d t h e s e a r r a n g e m e n t s . F o u r T y p e I c a r r i e r s ( T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , C h u b u T e l e c o m , O s a k a M e d i a P o r t , a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k ) , p a r t i a l l y o w n e d b y r e g i o n a l e l e c t r i c p o w e r c o m p a n i e s , a r e t h e e x c e p t i o n s . T h e y h a v e a h u g e p o o l o f e n g i n e e r s w h o a r e q u i t e k n o w l e d g e a b l e a b o u t c o m m u n i c a t i o n s . I n J a p a n m u c h o f t h e t r u l y s i g n i fi c a n t h i g h - t e c h n o l o g y r e s e a r c h ( i n c l u d i n g c o m p u t e r s a n d s e m i - c o n d u c t o r s ) h a s b e e n d o n e b y a d o z e n N T I ‘ T e l e c o m m u n i c a t i o n s L a b o r a t o r i e s . T h e c o r p o r a t i o n c u r r e n t l y h a s 6 , 0 0 0 r e s e a r c h e r s o f w h o m 4 0 0 h a v e P h D ' s i n e n g i n e e r i n g . T h e n u m b e r o f p a t e n t s h e l d b y N ' I T i s o n e i n d i c a t i o n o f t h e d e p t h a n d w i d t h o f i t s r e s e a r c h a c t i v i t i e s . E v e r y y e a r , N ' I T 1 7 4 r e g i s t e r s b e t w e e n 4 , 0 0 0 a n d 4 , 5 0 0 a d v a n c e d t e c h n o l o g y p a t e n t s W S h i m m m , 1 9 8 8 d : 9 ) , t h e l e v e l t h a t n o o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s i n J a p a n c a n m a t c h . T h e r a t i o o f R & D e x p e n s e t o N ' I ' l ‘ s t o t a l o p e r a t i n g e x p e n d i t u r e s w a s 3 . 2 p e r c e n t i n fi s c a l y e a r 1 9 8 7 . T h e c o r p o r a t i o n ' s p r o j e c t e d R & D b u d g e t f o r fi s c a l 1 9 8 8 i s 2 2 0 b i l l i o n y e n W 1 9 8 8 3 . : 9 ) , m u c h l e s s t h a n t h a t i n v e s t e d b y s o m e o f e r r - " D e n d e n f a m i l y ” c o m p a n i e s ( i . e . N B C , F u j i t s u , a n d H i t a c h i ) i n J a p a n . T h o s e c o r p o r a t i o n s , i t i s t o b e n o t e d , m u s t r e s e a r c h a v a r i e t y o f p r o d u c t s , w h e r e a s N T I ‘ s l a b o r a t o r y r e s e a r c h f o c u s e s o n c o m p u t e r s o f t w a r e a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s . C o n s i d e r i n g t h e c a p i t a l i n v e s t m e n t a n d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s r e q u i r e d , t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s w i l l n o t b e a b l e t o a f f o r d l a r g e - s c a l e R & D f o r s o m e t i m e t o c o m e . L a c k o f i n - h o u s e R & D c a p a b i l i t i e s i s l i k e l y t o f o r c e s o m e n o n - N T I ‘ c a r r i e r s , D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n i n p a r t i c u l a r , t o l i m i t t h e i r s e r v i c e s t o w h a t N T I ‘ o f f e r s . A s N o l l ( 1 9 8 3 ) h a s p o i n t e d o u t , t h e R & D o f t h e d o m i n a n t c a r r i e r s c a n n e g a t i v e l y a fi e c t c o m p e t i t i o n . R & D c a n b e r e g a r d e d a s a n i n p u t t h a t r e d u c e s t h e n e e d f o r o t h e r i n p u t s i n t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s . I t t h e r e b y e n a b l e s a c o m p a n y t o t h r e a t e n l o w e r p r i c e s t o e n t r a n t s o v e r t i m e , a n d c o n s e q u e n t l y h a s r e w a r d s b e y o n d t h e s t r a i g h t f o r w a r d p r o fi t c a l c u l u s w h e n d i r e c t e d a t c o m p e t i t i v e o r p o t e n t i a l l y c o m p e t i t i v e m a r k e t s ( p . 5 9 ) . T h e p r o b l e m t o r e g u l a t o r s i s t h a t t h e b e n e fi t s o f R & D a r e n o t p r o d u c t - s p e c i fi c ; t h e r e f o r e , i t i s a l m o s t i m p o s s i b l e t o a s s i g n t h e c o s t s t o a n y p a r t i c u l a r s e r v i c e . N T T , m a i n t a i n i n g R & D a c t i v i t i e s t h a t d w a r f i t s c o m p e t i t o r s , h a s b e e n e x p e c t e d b y b o t h p u b l i c a n d p r i v a t e s e c t o r s t o s e t a m b i t i o u s r e s e a r c h a g e n d a s i n o r d e r t o 1 7 5 p o s i t i o n J a p a n p r o m i n e n t l y i n t h e w o r l d w i d e c o m p e t i t i o n o n c o m p u t e r s a n d c o m m u n i c a t i o n s . I t i s a c h a l l e n g i n g t a s k f o r t h e M P T t o s o r t o u t t h e s e c o n f l i c t i n g o b j e c t i v e s . I n a n y c a s e , N T I ‘ s R & D s u p e r i o r i t y h a s n o t p r e v e n t e d e n t r i e s i n t o v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s . I t c a n b e , h o w e v e r , a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e f u t u r e . I n t h i s r e s p e c t , f o u r r e g i o n a l T y p e I c a r r i e r s ( T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g , O s a k a M e d i a P o r t , a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k ) h a v e a p o t e n t i a l l y i m p o r t a n t r o l e t o p l a y s i n c e t h e y ( T o k y o T e l e c o m N e t w o r k i n p a r t i c u l a r ) h a v e m o r e a d v a n c e d R & D r e s o u r c e s . e m . o fi . n u + 1 0 . 1 1 . 0 1 . “ 1 . . . ‘ n o r - o J ' t o z z u h . I n t u n n a t i c n ) F i r s t l y , N ' I T h a s a c c u m u l a t e d i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g n e t w o r k t r a f fi c a n d c u s t o m e r p r o fi l e s , e s p e c i a l l y f o r b u s i n e s s u s e r s . T h i s i n f o r m a t i o n w a s o b t a i n e d m a i n l y t h r o u g h i t s t e l e p h o n e s e r v i c e s , a n d N T T - t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n , t h e A d v a n c e d T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e D i v i s i o n a n d t h e I n t e g r a t e d C o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s D i v i s i o n i n p a r t i c u l a r — h a s b e e n u t i l i z i n g i t t o r e c o m m e n d p a r t i c u l a r c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n s y s t e m s t o b u s i n e s s u s e r s . T h i s w a s o n e o f t h e r e a s o n s w h y D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n w a s d i v e s t e d i n t o a s e p a r a t e s u b s i d i a r y l a s t J u l y s o a s n o t t o p u t i t s c o m p e t i t o r s i n a d i s a d v a n t a g e o u s p o s i t i o n . S o f a r , t h i s t y p e o f i n s i d e i n f o r m a t i o n h a s n o t b e e n a h i g h b a r r i e r t o e n t r y . S e c o n d l y , t e c h n i c a l s p e c i fi c a t i o n s a n d b u s i n e s s p l a n s o f N ' I ' I ‘ s n e t w o r k o p e r a t i o n s h a v e b e e n p r o p r i e t a r y . Y e t , t h e d o m i n a n t c a r r i e r k n o w s d e t a i l s o f i t s c o m p e t i t o r s ' b u s i n e s s p l a n s ( e . g . n u m b e r o f t h e i r s u b s c r i b e r s , t h e i r l o c a t i o n , w h e r e 1 7 6 a n d w h e n t h e y e x p a n d t h e i r s e r v i c e s , e t c . ) b e c a u s e t h e c o m p e t i t o r s h a v e t o d e p e n d o n N ' I T f o r l o c a l c o n n e c t i o n . T o b e o n a n e q u a l f o o t i n g , t h o s e n e w c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o h a v e a c c e s s t o t h e s a m e i n f o r m a t i o n f r o m N ' I T . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s i s c u r r e n t l y n e g o t i a t i n g w i t h N ' I T i n o r d e r t o m a k e m o r e d e t a i l e d b u s i n e s s - r e l a t e d i n f o r m a t i o n p u b l i c . T h i s i s a n o t h e r b a r r i e r t o e fi e c t i v e c o m p e t i t i o n . I n t e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e m a r k e t s , l o c a l f a c i l i t i e s a r e t h e b o t t l e n e c k . M a n y s e r v i c e s c a n n o t b e d e l i v e r e d t o c u s t o m e r s w i t h o u t g o i n g t h r o u g h t h e l o c a l f a c i l i t i e s o f t h e N T I ‘ s p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k . T h i s s i t u a t i o n e n a b l e s N T I ‘ t o o b t a i n s u n d r y b u s i n e s s - r e l a t e d i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g n e w c a r r i e r s t h a t u t i l i z e N ' I T s l o c a l f a c i l i t i e s . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e , h o w e v e r , i s n o t t h e o n l y c o m p a n y w i t h c o n t r o l o v e r l o c a l l o o p a n d e n d - u s e r c e n t r a l o f fi c e s . T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( T T N e t ) o f f e r s p r i v a t e - l i n e a n d s h o r t — h a u l M T S i n m e t r o p o l i t a n T o k y o a n d i t s v i c i n i t y . I t a l s o o w n s a n d o p e r a t e s c e n t r a l o f fi c e s a n d l o c a l l o o p s e v e n t h o u g h t h e c o m p a n y m t e r s o n l y t o b u s i n e s s u s e r s . T h e s a m e c a n b e s a i d o f C h u b u T e l e c o m , O s a k a M e d i a P o r t a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k t h a t s e r v e O s a k a , N a g o y a a r e a s a n d t h e m a i n c i t i e s i n K y u s h u I s l a n d , r e s p e c t i v e l y . T h e s e f o u r c o m p a n i e s p a v e d t h e w a y f o r n o n - N T I ‘ t o l l c a r r i e r s a n d v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s t o h a v e c h e a p e r a c c e s s t o b u s i n e s s c u s t o m e r s ( b u t n o t r e s i d e n t i a l o n e s ) w i t h o u t d e p e n d i n g o n N T I ‘ s l o c a l f a c i l i t i e s . T h e f a c t t h a t N ' I T o w n s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e b o t t l e n e c k f a c i l i t i e s h a s n o t b e e n a s i g n i fi c a n t b a r r i e r t o e n t r y . 1 7 7 E c o n o m i c u L S c a l e R a p i d t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s h a v e e n c o u r a g e d n e w e n t r a n t s i n t o t h e l o n g - m o n o p o l i z e d fi e l d . B e i n g l a t e c o m e r s , n o n - N T I ' c a r r i e r s h a v e b e e n a b l e t o t a k e a d v a n t a g e o f e fi c i e n t t r a n s m i s s i o n a n d s w i t c h i n g s y s t e m s m o r e q u i c k l y t h a n N T I ‘ . I t n a t u r a l l y t a k e s l o n g e r f o r N ' I T t o u p d a t e i t s l a r g e - s c a l e n e t w o r k , s p e c i a l l y f o r t h e l o c a l l o o p s . E c o n o m i e s o f s c a l e h a v e b e e n g i v e n a s a r e a s o n f o r m a i n t a i n i n g m o n o p o l y i n i n d u s t r i e s t h a t r e q u i r e h e a v y s u n k c o s t s . I f m o r e t h a n o n e fi r m p r o v i d e s t h e s a m e s e r v i c e , s u b a d d i t i v i t y i s s a i d t o o c c u r . T h i s c o n c e p t i m p l i e s t h a t c o s t s o f s u p p l y i n g a c e r t a i n l e v e l o f o u t p u t w o u l d b e h i g h e r w h e n t w o o r m o r e fi r m s o p e r a t e i n t h e m a r k e t a s o p p o s e d t o o n e ( B a u m o l e t a l . , 1 9 8 2 ) . I n 1 9 7 7 , M a n d a n i s c o n d u c t e d a s e r i e s o f e n g i n e e r i n g c o s t s t u d i e s u s i n g a s o - c a l l e d s c a l e e c o n o m y c o e fi c i e n t . B y e s t i m a t i n g h o w c o s t s c h a n g e d a s s i z e a n d u s a g e o f A T & T s n e t w o r k s i n c r e a s e d , h e f o u n d t h a t s m a l l s c a l e e c o n o m i e s e x i s t e d f o r l o c a l d i s t r i b u t i o n , b u t n o t f o r t o l l . H i s c o n c l u s i o n t h a t s c a l e e c o n o m i e s h a v e l i t t l e e f f e c t s o n c o s t s h a s b e e n a n t i c i p a t e d b y e a r l i e r s t u d i e s o n t h e s u b j e c t , o n e r e g a r d i n g A T & T a n d o t h e r s o n B e l l C a n a d a ( T r e b i n g , 1 9 8 3 : 1 6 9 ) . M o r e r e c e n t l y , e c o n o m i s t s ( M e l o d y , 1 9 8 6 : 8 4 ; T r e b i n g , 1 9 8 3 : 1 3 6 ; S h e p h e r d , 1 9 8 3 : 8 1 , 8 6 ) h a v e c o n c l u d e d t h a t n e w t e c h n o l o g y h a s r e d u c e d t h e M i n i m u m E f fi c i e n t S c a l e ( M E S ) 1 a n d , i n t u r n , i t h a s h a d a n i n fl u e n c e o n s c a l e e c o n o m i e s t o b e l e s s o f a b a r r i e r t o e n t r y . T r e b i n g ( 1 9 8 3 : 1 3 6 ) a d d s t h a t r a p i d g r o w t h o f v a r i o u s s e r v i c e d e m a n d s 1 T h e M i n i m u m B fi i c i e n t S c a l e i s w h e r e a v e r a g e c o s t r e a c h e s i t s m i n i m u m . 1 7 8 h a s s h i f t e d m a r k e t d e m a n d t o t h e r i g h t ( i n t h e u s u a l s u p p l y - d e m a n d c h a r t w h o s e _ v e r t i c a l a x i s r e p r e s e n t s t h e p r i c e o f p r o d u c t s a n d t h e h o r i z o n t a l a x i s t h e q u a n t i t y o f p r o d u c t i o n ) . T h u s , t h e s p r e a d b e t w e e n M E S a n d t o t a l m a r k e t d e m a n d w o u l d c r e a t e m o r e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r y ( s e e F i g u r e 1 4 ) . I n J a p a n , c a n w e s t a t e t h a t a ) n e w t e c h n o l o g y h a s r e d u c e d t h e M i n i m u m E f fi c i e n t S c a l e , t h u s s c a l e e c o n o m i e s a r e l e s s o f a b a r r i e r t o e n t r y t h a n b e f o r e a n d 2 ) r a p i d g r o w t h o f v a r i o u s s e r v i c e d e m a n d s h a s s h i f t e d m a r k e t d e m a n d a n d c r e a t e d m o r e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r y ? T h e a n s w e r s a r e d e fi n i t e l y p o s i t i v e . 2 E c o n o m i e s o f s c a l e i n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n n e t w o r k s d o n o t s e e m t o e x i s t t o t h e e x t e n t t h a t t h e y b e c o m e t o o h i g h a b a r r i e r f o r n e w c o m e r s . H o w e v e r , t h e b a r r i e r m i g h t n o t b e l o w e n o u g h f o r e n t r a n t s t o c o m p e t e e fi ‘ e c t i v e l y w i t h N T I ‘ i n a l o n g t e r m . N o s t a t i s t i c s h a v e b e e n m a d e a v a i l a b l e o n t h i s m a t t e r i n J a p a n . W a s a i ( 1 9 8 5 : 1 2 5 ) e s t i m a t e d t h a t i n 1 9 8 5 t h e t h r e e T y p e - I t o l l O C C s c o l l e c t i v e l y o w n e d 6 , 0 0 0 t o 8 , 0 0 0 c i r c u i t s b e t w e e n T o k y o a n d O s a k a . E v e n t h o u g h t h e s e fi g u r e s h a v e i n c r e a s e d b y n o w , t h e y c o n t r a s t s h a r p l y w i t h N ' I ' I ‘ s 3 0 0 , 0 0 0 c i r c u i t s f o r t h e s a m e g e o g r a p h i c a r e a ( i n c l u d i n g r e l a y c i r c u i t s f o r o t h e r s e r v i c e a r e a s ) . H e i s o f t h e v i e w t h a t t h i s b i g d i f f e r e n c e i n t h e n u m b e r o f c i r c u i t s o u g h t t o c o n t r i b u t e g r e a t l y t o e c o n o m i c s o f s c a l e . W h e t h e r t h i s d i f f e r e n c e c o n t r i b u t e s g r e a t l y t o e c o n o m i e s o f s c a l e o r n o t s h o u l d b e m a d e m a n i f e s t t h r o u g h m o r e d e t a i l e d e n g i n e e r i n g c o s t s t u d i e s . 2 R a p i d i n c r e a s e i n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e d e m a n d s h a v e b e e n d i s c u s s e d i n d e t a i l i n C h a p t e r 5 . 1 7 9 I ' E Q " I I . . F i g u r e 1 4 ’ p v i c a U m ' i ‘ t ' C c s t \ ‘ ‘ \ ‘ . \ \ \ . \ _ . \ , \ \ \ A v e v a j e C 0 s t \ ' l l : I D . . " 9 “ D : M E S Q u a n t i t y F i g u r e 1 5 N “ F ? ? ? ” S 3 5 M O “ " P “ ? F fl e l " 0 1 . e r “ M C , 2 L . Q u a n t i t y 1 8 0 I t i s , h o w e v e r , c l e a r t h a t e c o n o m i e s o f s c a l e e x i s t . I n t h e a b s e n c e o f e l a b o r a t e c o s t s t u d i e s , i t m i g h t b e a p p r o p r i a t e t o s u g g e s t " s u r v i v o r e s t i m a t i o n t e c h n i q u e s ” a n d i n d i c a t e t h e s h a p e o f t h i s i n d u s t r y ' s l o n g - r u n a v e r a g e c o s t c u r v e ( F i g u r e 1 5 ) w h e r e l i m i t e d e c o n o m i e s o f s c a l e e x i s t s b u t t h e r e i s e n o u g h r o o m f o r n e w c o m e r s t o c o m p e t e . W W N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e o f f e r s t h e m o s t d i v e r s e r a n g e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s i n J a p a n . T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m a n y c o m e s c l o s e s t t o N T I ‘ i n t e r m s o f d i v e r s i t y o f s e r v i c e o f f e r i n g s ( t h r o u g h s u b s i d i a r i e s ) a n d o f t h e l e v e l o f i n v e s t e d c a p i t a l i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . I n t h e n e a r f u t u r e , t h i s e l e c t r i c u t i l i t y c o u l d e m e r g e a s a s u b s t a n t i a l c o m p e t i t i v e f o r c e v i s - a - v i s N ' I T . B e s i d e s T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , t h e r e a r e o t h e r c o m m u n i c a t i o n s s u b s i d i a r i e s o f T o k y o E l e c t r i c P o w e r ( S e e T a b l e 2 2 ) . W h a t i s m o s t s i g n i fi c a n t a b o u t T o k y o E l e c t r i c P o w e r i s t h a t n o t o n l y d o e s i t i n v e s t i n t h e s e c o m p a n i e s b u t a l s o i t p r o v i d e s t h e m w i t h i t s r e s o u r c e s ( t e c h n i c a l k n o w - h o w s , e x p e r i e n c e d e n g i n e e r s , l a n d a n d b u i l d i n g s ) . G r a d u a l l y , t h e o t h e r r e g i o n a l e l e c t r i c u t i l i t i e s w i l l f o l l o w t h e s a m e p a t h . 3 T h i s i s t h e c r i t i c a l d i f f e r e n c e w i t h t h e t h r e e l o n g - h a u l t o l l c a r r i e r s ( D D I , J T a n d T J ) . I t d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n , h o w e v e r , t h a t t h e l a t t e r c a n n o t c o m p e t e e fi e c t i v e l y w i t h N T I ‘ i n e a c h 3 T o k y o , C h u b u , O s a k a a n d K y u s h u E l e c t r i c P o w e r C o m p a n i e s h a v e i n v e s t e d a r o u n d o n e - t h i r d o f t h e f o u r t e l e c o m m u n i c a t i o n s fi r m s ( T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g , O s a k a M e d i a P o r t , a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k ) i n t h e i r r e s p e c t i v e r e g i o n . 1 8 1 s u b m a r k e t j u s t b e c a u s e t h e y d o n o t h a v e a s d e e p p o c k e t s a s t h e l a t t e r , o r a s _ T o k y o E l e c t r i c P o w e r i n t h a t m a t t e r . T a b l e 2 2 C . . l I E I 1 E l . 2 C o m p a n i e s % O w n e r s h i p A m o u n t S e r v i c e s b y T o k y o E l e c t r i c I n v e s t e d ( ‘ 1 ‘ m i l l i o n ) 1 2 . I I . T o k y o T e l e c o m N e t w o r k 3 3 . 4 % 3 0 , 0 0 0 M T S / l o c a l p r i v a t e - l i n e T o k y o T e l e m e s s a g e 9 . 0 % 2 , 0 0 0 p a g e r s T o k y o B a y M a r i n e t 1 . 1 % 4 4 8 s h i p p h o n e s J a p a n M o b i l e C o m m s 1 0 . 9 % 1 1 , 0 0 0 a u t o m o b i l e & p o r t a b l e p h o n e s S h i z u o k a T e l e m e s s a g e 3 . 0 % 1 0 0 p a g e r s J a p a n C i t y M e d i a 8 . 0 % 1 , 6 0 0 t e l e t e r m i n a l Y a m a n a s h i T e l e c o m 8 . 8 % 1 7 5 p a g e r s I . l I I . I n t e r n a t i o n a l T e l e c o m m J a p a n ( I T J ) 3 . 5 % 1 0 , 0 0 0 p r i v a t e - l i n e p u b l i c s w i t c h e d n e t w o r k I n t e r n a t i o n a l D i g i t a l 1 . 9 % 1 0 , 0 0 0 p r i v a t e - l i n e p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k I n t e r n a t i o n a l V A N 1 3 . 0 % 1 , 8 0 0 v a l u e - a d d e d C l l l . . C a b l e T e l e v i s i o n T o k y o 4 . 0 % 1 , 2 0 0 C A T V C a b l e N e t w o r k C h i b a 1 0 . 0 % 3 2 0 C A T V B u n k y o C a b l e N e t w o r k 8 . 0 % 1 , 2 0 0 C A T V S u p e r N e t w o r k U 1 1 . 9 % 2 0 0 C A T V K a m a k u r a C a b l e C o m m 5 . 0 % 4 0 0 C A T V S h i k i C a b l e M e d i a 1 5 . 0 % 1 0 0 C A T V H a c h i o o j i T e l e m e d i a 4 . 4 % 9 5 0 C A T V S o u r c e : N i k k u fl m m n n m n c n ( 1 9 8 9 ) F e b r u a r y 6 . p - 3 1 - T h e M P T s r e g u l a t o r y p o s t u r e v i s - a - v i s a g r o u p o f l o c a l a n d s h o r t - h a u l t o l l s e r v i c e c a r r i e r s t h a t i n c l u d e s T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( T T N e t ) , C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g ( C B C ) , O s a k a M e d i a P o r t ( 0 M P ) a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k c o u l d h a v e s e r i o u s i m p l i c a t i o n s f o r N T I ‘ . T I ‘ N e t , f o r e x a m p l e , e m p l o y s 8 0 0 c o m m u n i c a - t i o n e n g i n e e r s a n d i t u n d e r t o o k d i g i t i z a t i o n o f i t s n e t w o r k e a r l i e r t h a n N T I ‘ d i d . W i t h t h e i r fi b e r - o p t i c s n e t w o r k s , t h e s e fi r m s a r e w e l l p o s i t i o n e d t o e n t e r t h e l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e m a r k e t s . T h e s e fi r m s h a v e r e q u e s t e d t h e M P T s a u t h o r i z a t i o n t o i n t e r c o n n e c t t h e i r r e s p e c t i v e n e t w o r k s s o a s t o b e c o m e a s i n g l e f u l l - fl e d g e d l o n g - h a u l t o l l c a r r i e r . E v e n t h o u g h e c o n o m i e s o f s c a l e e n j o y e d b y N ' I ' I ‘ d o n o t s e e m t o b e s o g r e a t a s t o p r e v e n t n e w e n t r a n t s , o n e c a n n o t d e n y t h e f a c t t h a t t h e y e x i s t . F r o m t h i s p o i n t o f v i e w , t h e p r o p o s e d t o l l c a r r i e r c a n r e p r e s e n t a v e r y e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n t o N ' I T e s p e c i a l l y w i t h i t s c o l l e c t i v e fi n a n c i a l a n d t e c h n i c a l s t r e n g t h . T h e m i n i s t r y , h o w e v e r , h a s b e e n r e l u c t a n t t o a l l o w t h e f o r m a t i o n o f s t i l l a n o t h e r g i a n t c o m p a n y t o o f f e r n a t i o n w i d e s e r v i c e s i n a n e f f o r t t o s e c u r e t h e v i a b i l i t y o f o t h e r c o m m o n c a r r i e r s p r o v i d i n g l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e s . W h e n o n e c o n s i d e r s t h e p o s s i b i l i t y o f e s t a b l i s h i n g a v e r y p o w e r f u l d u o p o l y ( N T T b e i n g o n e o f t h e c o m p o n e n t s ) , i t s e e m s t o b e a p p r o p r i a t e f o r t h e M P T n o t t o a l l o w t h e e l e c t r i c u t i l i t i e s t o f o r m a n a t i o n w i d e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k . ! ' " l l ' E D ' . E v e n t h o u g h a n t i c o m p e t i t i v e b e h a v i o r c a n b e c a t e g o r i z e d u n d e r m a r k e t c o n d u c t , i t i s a l s o a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n , t h u s a f f e c t s m a r k e t s t r u c t u r e . 1 8 3 S i n c e p r i v a t i z a t i o n , N T T h a s e s t a b l i s h e d s o m e 1 7 0 s u b s i d i a r i e s . T w o o f t h e m , N i p p o n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n I n c . ( N I & C ) w i t h I B M , a n d I n t e r n e t , a j o i n t v e n t u r e w i t h c o m p u t e r m a n u f a c t u r e r s s u c h a s N B C a n d F u j i t s u , p r o v i d e V A N s e r v i c e s . T h e s e c o m p a n i e s ' f a c i l i t i e s a r e c o l o c a t e d i n N T I ‘ s l o c a l - e x c h a n g e p l a n t s , w h i c h g i v e t h e m a d v a n t a g e s o v e r o t h e r V A N S p r o v i d e r s i n t e r m s o f a c c e s s t o l o c a l l o o p s a n d f a c i l i t i e s w h o s e m a i n t e n a n c e i s e n s u r e d b y N T T W o n , 1 9 8 6 b : 9 0 ) . I n t h e U . S . , t h e i s s u e o f e q u a l i n t e r c o n n e c t i o n h a s b e e n a d d r e s s e d b y t h e F C C s C o m p u t e r I n q u i r y I I I . T h e c o m m i s s i o n c o i n e d t e r m s s u c h a s c o m p a r a t i v e l y e f fi c i e n t i n t e r c o n n e c t i o n ( C E I ) t o " e n s u r e t h a t t h e b a s i c s e r v i c e a v a i l a b l e t o a c a r r i e r ' s e n h a n c e d s e r v i c e s i s a v a i l a b l e t o o t h e r e n h a n c e d s e r v i c e p r o v i d e r s i n a n e q u a l l y e f fi c i e n t m a n n e r “ a n d o p e n n e t w o r k a r c h i t e c t u r e ( O N A ) t o " p r o v i d e s e r v i c e o n t h e b a s i s o f r e l a t i v e l y e q u a l c o s t s o f i n t e r c o n n e c t i o n t o t h e b o t t l e n e c k . " ( F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n , 1 9 8 6 : p a r a . 1 5 4 a n d 2 0 3 ) . B e i n g a w a r e o f t h e s e d e v e l o p m e n t s , I n t e r n e t a n d N I & C c o m p e t i t o r s w i l l l i k e l y d e m a n d e q u a l l y e f fi c i e n t i n t e r c o n n e c t i o n s . T h e s e i m p r o v e m e n t s a r e q u i t e t i m e - c o n s u m i n g , t h u s N T T s h o u l d d e a l w i t h t h i s i s s u e v e r y s o o n . T h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n h a s p r e v i o u s l y w a r n e d N T T E q u i p m e n t S a l e s D i v i s i o n n o t t o e n g a g e i n c e r t a i n a n t i c o m p e t i t i v e p r a c t i c e s . F o r e x a m p l e , c o m p l a i n t s h a v e b e e n fi l e d t o t h e F T C ( p e r s o n a l i n t e r v i e w w i t h T e r a s a w a , F T C , 1 9 8 5 ) t h a t s o m e N T T s a l e s r e p r e s e n t a t i v e s p r o m i s e d c u s t o m e r s p a r t i c u l a r p h o n e n u m b e r s p r o v i d e d t h a t t h e y p u r c h a s e t h e c o m p a n y ' s t e l e p h o n e s . N e e d l e s s t o s a y , t h i s c a n b e o n l y d o n e b y c o m p a n i e s s u c h a s N T T , w h i c h e n g a g e i n b o t h t e l e p h o n e 1 8 4 s a l e s a n d p r o v i s i o n o f t e l e p h o n e s e r v i c e s . ( T h e s e b l a t a n t a n t i c o m p e t i t i v e p r a c t i c e s h a v e r e c e n t l y d e c r e a s e d i n n u m b e r s , h o w e v e r . ) T h e r e f o r e , b o t h t h e M P T a n d t h e F T C h a v e i n s t r u c t e d N T T t o d i v e s t i t s E q u i p m e n t S a l e s D i v i s i o n . N o d e fi n i t i v e p l a n h a s b e e n a n n o u n c e d b y N T T o n t h i s i s s u e . H o w e v e r , t h e C o r p o r a t i o n h a s r e s t r u c t u r e i t s o r g a n i z a t i o n t o p r e p a r e f o r t h e d i v e s t i t u r e o f t h i s d i v i s i o n ( H i m W m 1 9 8 9 : 1 1 ) . C a n d m i n n I n t h i s c h a p t e r , v a r i o u s f a c t o r s t h a t m i g h t c r e a t e e n t r y b a r r i e r s h a v e b e e n e x a m i n e d . T h e s e f e a t u r e s a r e q u i t e i m p o r t a n t i n s h a p i n g t h e m a r k e t e n v i r o n m e n t t h a t i n fl u e n c e t h e r i v a l r y a m o n g b u y e r s a n d s e l l e r s . A s h a s b e e n s h o w n , g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n c a n b e a p o s s i b l e e n t r y b a r r i e r . A n a r t i c l e i n t h e T e l e c o m m u n i m fi o n s B u s i n e s s L a w p r o v i d e s t h e M P T w i t h t h e a u t h o r i t y t o d e n y e n t r y i n t o a m a r k e t i f s u c h a m o v e w o u l d c r e a t e e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y . T o m a i n t a i n a b a l a n c e b e t w e e n s u p p l y a n d d e m a n d o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s i s a n i m p o r t a n t u n d e r t a k i n g . I m b a l a n c e c a n l e a d t o s e r i o u s c o n s e q u e n c e s . F i r m s i n t h e m a r k e t c a n b e f o r c e d t o w r i t e o f f p a r t o f t h e i r a s s e t s , g o b a n k r u p t o r m e r g e w i t h o t h e r s u n t i l s u p p l y i s r e d u c e d s u f fi c i e n t l y t o b e i n l i n e w i t h d e m a n d . T h e p r o b a b l e r e s u l t s o f t h i s w e e d i n g - o u t p r o c e s s w o u l d b e c o n c e n t r a t i o n , e n h a n c e m e n t o f m a r k e t p o w e r , a n d p r i c e h i k e s ( T r e b i n g , 1 9 8 6 : 6 2 6 ) . O n t h e o t h e r h a n d , d e t e r r i n g n e w c o m p a n i e s t o e n t e r m a r k e t s u s u a l l y r e s u l t i n s t r e n g t h e n i n g i n c u m b e n t s ' p o s i t i o n s , w h i c h h a s a c t u a l l y o c c u r r e d i n s o m e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t s . A b e t t e r a l t e r n a t i v e t h a t t h e M P T c a n a d o p t 1 8 5 w o u l d b e t o a r r a n g e s o m e s c h e m e s ( e . g . a u c t i o n i n g ) s o t h a t n e w e n t r a n t s c a n u s e t h e i n c u m b e n t ' s f a c i l i t i e s t o o f f e r t h e s e r v i c e s w h o s e s u p p l y w o u l d b e e x c e s s i v e i f n e w e n t r a n t s w e r e t o b u i l d t h e i r o w n f a c i l i t i e s i n a d d i t i o n t o t h o s e o f t h e i n c u m b e n t ' s t h a t a r e a l r e a d y i n u s e . E x a m i n i n g s a l e s fi g u r e s t h a t a r e c i t e d e a r l i e r i n t h i s c h a p t e r , b r a n d l o y a l t y t o N T T s e e m s m u c h l e s s p r o m i n e n t i n r e c e n t y e a r s c o m p a r e d t o t h e p e r i o d i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g N T I ‘ s p r i v a t i z a t i o n . T h e s e r v i c e q u a l i t y a n d l o w e r p r i c e o f f e r i n g s b y n e w T y p e I c a r r i e r s s e e m t o h a v e s w a y e d m a n y l a r g e u s e r s . A l s o , o t h e r f a c t o r s t h a t e n c o u r a g e u s e r s t o s t a y w i t h N T T a r e g r a d u a l l y d i s a p p e a r i n g , f o r e x a m p l e , t h e l i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e b y n e w e n t r a n t s . I n i n d u s t r i e s a s s o c i a t e d w i t h r a p i d t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s , s u c h a s t e l e c o m m u n i c a t i o n s , i t i s r a t h e r d i f fi c u l t f o r n e w e n t r a n t s t o c a t c h u p w i t h m a r k e t l e a d e r s . T h e s u p e r i o r i t y o f i n c u m b e n t s c a n m a n i f e s t i t s e l f n o t o n l y i n t h e q u a l i t y o f t h e p r o d u c t s t h e y o f f e r ( a s a r e s u l t o f a d v a n c e d R & D ) , b u t a l s o i n l o w e r c o s t o f p r o d u c t i o n . A d v a n t a g e s t o e a r l y c o m e r s a r e m u l t i f o l d , a n d c a n t h u s f u n c t i o n a s a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n f o r a n e x t e n d e d p e r i o d o f t i m e . T e c h n i c a l s p e c i fi c a t i o n s a n d b u s i n e s s p l a n s o f N T I ‘ s n e t w o r k o p e r a t i o n s h a v e b e e n p r o p r i e t a r y . Y e t , t h e d o m i n a n t c a r r i e r k n o w s d e t a i l s o f i t s T y p e I c o m p e t i t o r s ' b u s i n e s s p l a n s ( e . g . n u m b e r o f s u b s c r i b e r s , t h e i r l o c a t i o n , w h e r e a n d w h e n t h e y e x p a n d t h e i r s e r v i c e s , e t c . ) b e c a u s e t h e l a t t e r h a s t o d e p e n d o n N T T f o r l o c a l c o n n e c t i o n . T o b e o n a n e q u a l f o o t i n g , t h o s e n e w c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o h a v e a c c e s s t o t h e s a m e i n f o r m a t i o n f r o m N T T . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s i s c u r r e n t l y n e g o t i a t i n g w i t h N T T i n o r d e r t o m a k e 1 8 6 p u b l i c m o r e d e t a i l e d b u s i n e s s - r e l a t e d i n f o r m a t i o n . P r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n i s a n o t h e r b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . I n t h e p a s t , e c o n o m i e s o f s c a l e h a v e o f t e n b e e n c o n s i d e r e d a b a r r i e r t o e n t r y e s p e c i a l l y r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s . M o r e r e c e n t l y i n J a p a n a s e l s e w h e r e i n t h e W e s t , n e w t e c h n o l o g i e s h a v e r e d u c e d t h e M i n i m u m E fi c i e n t S c a l e , t h u s s c a l e e c o n o m i e s a r e l e s s o f a b a r r i e r t o e n t r y t h a n b e f o r e ; a n d r a p i d g r o w t h o f v a r i o u s s e r v i c e d e m a n d s h a s s h i f t e d m a r k e t d e m a n d a n d c r e a t e d m o r e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r y . T o p r e c i s e l y m e a s u r e t h e d e g r e e o f s c a l e e c o n o m i e s t h a t N T T e n j o y s , d e t a i l e d e n g i n e e r i n g s t u d i e s h a v e t o b e c o n d u c t e d . I n t h e a b s e n c e o f e l a b o r a t e c o s t s t u d i e s , t h e t e n t a t i v e c o n c l u s i o n s e e m s t o b e t h a t e c o n o m i c s o f s c a l e e x i s t s i n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n n e t w o r k s . T h e y d o n o t s e e m t o b e t o o h i g h a n e n t r y b a r r i e r t o d e t e r n e w e n t r a n t s . H o w e v e r , t h e y m i g h t n o t b e l o w e n o u g h f o r e n t r a n t s t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h N T T o n a l o n g t e r m . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e o f f e r s t h e m o s t d i v e r s e r a n g e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s i n J a p a n . T h i s h i g h d e g r e e o f c o n g l o m e r a t i o n m i g h t f u n c t i o n a s a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m p a n y c o m e s c l o s e s t t o N T T i n t e r m s o f d i v e r s i t y o f s e r v i c e o fl ' e r i n g s ( t h r o u g h s u b s i d i a r i e s ) a n d o f t h e l e v e l o f i n v e s t e d c a p i t a l i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . A s a m a j o r s u b s i d i a r y o f T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m p a n y , T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( T ' T N e t ) w i l l h a v e a c c e s s t o t h e p a r e n t c o m p a n y ' s r e s o u r c e s . T T N e t h a s b e e n r e q u e s t i n g t h e M P T t o a l l o w t h e f o r m a t i o n o f a s i n g l e n a t i o n w i d e t o l l c a r r i e r t h r o u g h i n t e r c o n n e c t i o n w i t h i t s s i s t e r c o m p a n i e s i n o t h e r r e g i o n s - C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g ( C B C ) , O s a k a M e d i a P o r t ( 0 M P ) a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k . 1 8 7 T h e M P T ‘ s r e g u l a t o r y p o s t u r e v i s - a - v i s t h i s g r o u p o f l o c a l a n d s h o r t - h a u l t o l l s e r v i c e c a r r i e r s c o u l d h a v e s e r i o u s i m p l i c a t i o n s f o r N T T a n d o t h e r n e w T y p e I c a r r i e r s . T T N e t , f o r e x a m p l e , e m p l o y s 8 0 0 c o m m u n i c a t i o n e n g i n e e r s , a n d i t u n d e r t o o k d i g i t a l i z a t i o n o f i t s n e t w o r k e a r l i e r t h a n N T T d i d . W i t h t h e i r f i b e r - o p t i c s n e t w o r k s , t h e s e fi r m s a r e w e l l p o s i t i o n e d t o e n t e r t h e l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e m a r k e t s . E v e n t h o u g h e c o n o m i e s o f s c a l e e n j o y e d b y N T T d o n o t s e e m t o b e s o g r e a t a s t o p r e v e n t n e w e n t r a n t s , o n e c a n n o t d e n y t h e f a c t t h a t t h e y e x i s t . F r o m t h i s p o i n t o f v i e w , t h e p r o p o s e d t o l l c a r r i e r c a n r e p r e s e n t a v e r y e fi ' e c t i v e c o m p e t i t i o n t o N T T e s p e c i a l l y w i t h i t s c o l l e c t i v e fi n a n c i a l a n d t e c h n i c a l s t r e n g t h . T h e m i n i s t r y , h o w e v e r , h a s b e e n r e l u c t a n t t o a l l o w t h e f o r m a t i o n o f s t i l l a n o t h e r g i a n t c o m p a n y t o o f f e r n a t i o n w i d e s e r v i c e s i n a n e f f o r t t o s e c u r e t h e v i a b i l i t y o f o t h e r c o m m o n c a r r i e r s p r o v i d i n g l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e s . W h e n o n e c o n s i d e r s t h e p o s s i b i l i t y o f e s t a b l i s h i n g a v e r y p o w e r f u l d u o p o l y ( N T T b e i n g o n e o f t h e c o m p o n e n t s ) a n d i t s a n t i - c o m p e t i t i v e e f f e c t , t h e M P T i s m a k i n g a n a p p r o p r i a t e m o v e b y n o t a l l o w i n g t h e e l e c t r i c u t i l i t i e s t o f o r m a n a t i o n w i d e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k . T h e r e h a s b e e n s o m e i n s t a n c e s w h e r e N T T h a s t a k e n a d v a n t a g e o f i t s d o m i n a n t m a r k e t p o s i t i o n s a n d a c t e d a n t i c o m p e t i t i v e l y . F o r e x a m p l e , c o m p l a i n t s h a v e b e e n fi l e d t o t h e F T C t h a t s o m e N T T s a l e s r e p r e s e n t a t i v e s p r o m i s e d c u s t o m e r s p a r t i c u l a r p h o n e n u m b e r s p r o v i d e d t h a t t h e y p u r c h a s e t h e c o m p a n y ' s t e l e p h o n e s . B e i n g f a c e d w i t h t h e t h r e a t o f i t s C P E S a l e s D i v i s i o n b e i n g d i v e s t e d , N T T d o e s n o l o n g e r b e h a v e i n t h i s b l a t a n t m a n n e r . H o w e v e r , t h e M P T a n d t h e 1 8 8 F a i r T r a d e C o m m i s s i o n n e e d t o k e e p m o n i t o r i n g . A s a s u m m a r y , T a b l e 2 3 p r o v i d e s a n a s s e s s m e n t o f t h o s e e n t r y b a r r i e r s ' r e l a t i v e s t r e n g t h . T a b l e 2 3 W I 1 1 " l l l E n t r y B a r r i e r s H e i g h t o f B a r r i e r s G o v e r n m e n t R e g u l a t i o n 3 B r a n d L o y a l t y & P r o d u c t D i f f e r e n t i a t i o n 2 L i m i t e d G e o g r a p h i c a l C o v e r a g e 3 T e c h n i c a l E x p e r t i s e 4 I n s i d e I n f o r m a t i o n 2 B o t t l e n e c k F a c i l i t i e s 1 E c o n o m i c s o f S c a l e 2 C o n g l o m e r a t i o n 2 D o m i n a n t C a r r i e r ' s A n t i c o m p e t i t i v e B e h a v i o r 2 N o t e : 1 = V e r y L o w B a r r i e r ; 2 = R e l a t i v e l y L o w B a r r i e r ; 3 = B a r r i e r M e d i u m H i g h ; 4 = R e l a t i v e l y H i g h B a r r i e r ; 5 = V e r y H i g h B a r r i e r 1 8 9 o g n n t F W W W e d e r a l W C o m m a u n i c a g t i o n W W m . s ( ( ( C 8 9 8 8 o 8 8 6 6 m ) 9 b a m W ) ) ) i a A s S p J D 1 ( 1 1 9 1 9 9 i l s s h i r a i n 1 r e m 8 m y b u a e e p c t e ) C W . m i m c o . 9 . ( n 9 1 . 8 D o . . r 1 e r b e 6 . 2 1 R e f e r e n c e s B a u m o l , W i l l i a m , J . , J o h n C . P a n z a r , R o b e r t D . W i l l i g ( 1 9 8 2 ) W M W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h . M e l o d y , W i l l i a m ( 1 9 8 6 ) ” T e l e c o m m u n i c a t i o n - P o l i c y D i r e c t i o n s f o r t h e T e c h n o l o g y a n d I n f o r m a t i o n S e r v i c e s , ” W M V o l 3 . ( 1 9 8 7 8 ) J u l y 2 0 . ( 1 9 8 7 b ) N o v e m b e r 2 3 . ( 1 9 8 8 8 ) A u g u s t 1 . ( 1 9 8 8 b ) O c t o b e r 3 . ( 1 9 8 8 c ) D e c e m b e r 5 . W ( 1 9 8 8 3 ) M a r c h 3 . ( 1 9 8 8 b ) A u g u s t 1 . ( 1 9 8 8 c ) S e p t e m b e r 5 . ( 1 9 8 8 d ) S e p t e m b e r 8 . N o l l , R o g e r G . ( 1 9 8 3 ) ' T h e F u t u r e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n , " i n E l i M . N o a m . e d s I c l c m m m n n i c a i t n n s W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h . W ( 1 9 8 8 ) T o k y o : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n . 1 9 0 S e l w y n , L e e 1 . . . , T o w n s e n d , D a v i d N . K r a v t i n , P a t r i c i a D . , a n d L u n d q u i s t , S c o t t C . " M a r k e t S t r u c t u r e a n d C o m p e t i t i o n i n t h e M i c h i g a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y , ” V o l . 1 , i n P u b l i c C o m m u n i c a t i o n A s s o c i a t e s , E c o n o m i c s a n d T e c h n o l o g y , I n c . , a n d P r o j e c t T e l e g i s , D e p a r t m e n t o f T e l e c o m m u n i c a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y ( 1 9 8 8 ) A R e p o r t t o t h e M i c h i g a n D i v e s t i t u r e R e s e a r c h F u n d B o a r d , J u n e . S h e p h e r d , W i l l i a m G . ( 1 9 8 3 ) ” C o n c e p t s o f C o m p e t i t i o n a n d E f fi c i e n t P o l i c y ' i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e c t o r , N o a m , E l i , M . e d . , W W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h P u b l i s h e r s . T e r a s a w a , T a t s u y a , p e r s o n a l i n t e r v i e w w i t h , a t F a i r T r a d e C o m m i s s i o n , T o k y o , N o v e m b e r , 1 9 8 5 . T r e b i n g , H a r r y M . ( 1 9 8 3 ) " A C r i t i q u e o f S t r u c t u r e R e g u l a t i o n i n C o m m o n C a r r i e r T e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” N o a m . E l i . M e d s W W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h P u b l i s h e r s . ( 1 9 8 6 ) ” A p o l o g e t i c s o f D e r e g u l a t i o n i n E n e r g y a n d T e l e c o m - m u m c a t i o n s : A n I n s t i t u t i o n a l i s t A s s e s s m e n t , ” J _ Q n m a l _ Q f _ E a n Q m 1 L I § s n g § , V o l . 2 0 , N o . 3 , S e p t e m b e r . W a s a i , H i r o m i ( 1 9 8 5 ) - ' ' M a s t e r T h e s i s , B o s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y . 1 9 1 C H A P T E R 7 S T R U C T U R E A N D C O N D U C T O F T H E T E L E C O M M U N I C A T I O N S I N D U S T R Y : S E R V I C E M A R K E T S O n e m e t h o d o f t e n u s e d t o a n a l y z e m a r k e t s t r u c t u r e i s t o l o o k a t t h e r e s p e c t i v e m a r k e t s h a r e s o f p a r t i c i p a t i n g fi r m s . S o m e h a v e c r i t i c i z e d t h i s m e a s u r e o n t h e g r o u n d t h a t m a r k e t s h a r e s a r e s t a t i c — L e . i n d i c a t e s t h e p o w e r s t r u c t u r e o f a m a r k e t o n l y a t a c e r t a i n p o i n t i n t i m e . T h e r e f o r e , w h e n t o t a l d e m a n d l e v e l c h a n g e s d r a s t i c a l l y , t h e p r e v i o u s m a r k e t s h a r e fi g u r e s a r e n o t n e c e s s a r i l y a g o o d i n d i c a t i o n o f t h e n e w m a r k e t s t r u c t u r e . A s S e l w y n ( 1 9 8 8 : 1 5 ) p o i n t s o u t , h o w e v e r , t h e d e g r e e o f m a r k e t p o w e r o f d o m i n a n t fi r m s a r e u n l i k e l y t o b e s i g n i fi c a n t l y d i m i n i s h e d b y i n c r e a s i n g m a r k e t s i z e . T o t h e e x t e n t t h a t g r o w t h o c c u r s i n t h e s a m e m a r k e t , i t i s e x t r e m e l y u n l i k e l y t h a t t h e g r o w t h w o u l d b e c a p t u r e d e x c l u s i v e l y o r e v e n p r o p o r t i o n a t e l y b y n e w fi r m s , d u e t o t h e p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o n a d v a n t a g e s o f i n c u m b e n t s . A l s o S h e p h e r d ( 1 9 8 3 : 8 3 ) p o i n t s o u t t h a t t h e b a s i c r e l a t i o n s h i p b e t w e e n m a r k e t s h a r e a n d p r o fi t a b i l i t y i s c l o s e t o l i n e a r a s s h o w n i n F i g u r e 1 6 . I n o r d e r t o r e f e r t o m a r k e t s h a r e s o f v a r i o u s J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s , i t i s n e c e s s a r y fi r s t t o d e fi n e w h a t t h o s e m a r k e t s a r e . T h i s c h a p t e r p r o fi l e s t h e s e r v i c e m a r k e t s o f N T T a n d N T I ‘ s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r i e s , a n d e x a m i n e s p o l i c i e s a d o p t e d b y t h o s e fi r m s a s w e l l a s b y t h e i r c o m p e t i t o r s i n t e r m s o f p r i c e s , t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e i r p r o d u c t s / s e r v i c e s a n d o t h e r f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e m a r k e t t r a n s a c t i o n s . T h e n , m a r k e t s h a r e s o f p a r t i c i p a t i n g fi r m s i n e a c h o f t h o s e m a r k e t s w i l l b e p r o v i d e d w h e r e a v a i l a b l e . 1 9 2 o . . b ( T h e m a r g i n a l p r o f i t y i e l d O 0 5 M M a r k e t S h 1 a 0 r 0 e F i g u r e 1 6 2 0 — o . O . O O O 1 5 - . . ' o o 0 . O C . . C O 0 . 1 0 — 0 O 0 5 . . g o f m a r k e t s h a r e 0 . { ' 0 ’ T h e c o m p e t i t i v e r a t e o f r e t u r n 1 l S o u r c e : S h e p h e r d , W i l l i a m G . ( 1 9 8 3 ) " C o n c e p t s o f C o m p e t i t i o n a n d E m c i e n t P o l i c y i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e c t o r , " N o a m , E l i M . e d . , W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h P u b l i s h e r s , p . 8 3 . D i s c u s s i o n o f c o m p e t i t i o n r e q u i r e s a n e x a m i n a t i o n o f i n t e r - p r o d u c t s c o m p e t i t i o n . W h e n o n e fi r m h o l d s 8 0 % o f t h e m a r k e t s h a r e a n d t h e o t h e r f o u r fi r m s h o l d 5 % e a c h , t h e d o m i n a n t fi r m c a n c o n t r o l t h e p r i c e o f p r o d u c t s i n t h i s p a r t i c u l a r m a r k e t . H o w e v e r , i f t h e r e e x i s t s a c l o s e s u b s t i t u t e o f t h i s g o o d i n a n o t h e r m a r k e t , t h e d o m i n a n t fi r m h a s t o t a k e t h i s f a c t o r ( c r o s s - e l a s t i c i t y o f d e m a n d ) i n t o c o n s i d e r a t i o n w h e n i t s e t s t h e p r i c e . I n t h e c e l e b r a t e d C e l l o p h a n e c a s e W M ” 1 9 5 6 ) , t h e U . S . S u p r e m e C o u r t , s t a t e d 1 9 3 t h a t ” t h e p r o d u c t m a r k e t i s m a d e o f p r o d u c t s t h a t h a v e r e a s o n a b l e i n t e r c h a n g e a b i l i t y f o r t h e p u r p o s e s f o r w h i c h t h e y a r e p r o d u c e d - p r i c e , u s e a n d q u a l i t i e s c o n s i d e r e d . ” W h e n t h e m a r k e t i s w r o n g l y d e fi n e d , i t s p o w e r s t r u c t u r e w i l l n o t b e c o r r e c t l y i n t e r p r e t e d . F o r i n s t a n c e , i n T a b l e 2 2 , W W ( 1 9 8 8 : 8 ) c i t e s m a r k e t s h a r e fi g u r e s f o r N T T a n d o t h e r T y p e I c a r r i e r s u s i n g t h e fi s c a l y e a r 1 9 8 7 t o t a l r e v e n u e s . T a b l e 2 4 I I l S ] E E . 1 . - E l C . N T I ‘ 9 9 . 9 9 0 % J a p a n T e l e c o m 0 . 0 0 7 % T e l e w a y J a p a n 0 . 0 0 4 % D a i n i D e n d e n 0 . 0 0 3 % S o u r c e : W W A p r i l 2 5 . 1 9 8 8 . P - 3 H e r e t h e m a r k e t d e fi n i t i o n i s w r o n g b e c a u s e : 1 ) N T T o f f e r s a n a r r a y o f s e r v i c e s t h a t t h e o t h e r t h r e e c o m p a n i e s d o n o t o f f e r ; t h u s , i t o v e r s t a t e s t h e m a r k e t s h a r e o f N T T ; a n d 2 ) t h e fi r m s ' s h a r e h a s t o b e a s s e s s e d i n e a c h m a r k e t w h e r e i n d i v i d u a l s e r v i c e s c a n b e i d e n t i fi e d a s b e i n g u n i q u e i n t e r m s o f c u s t o m e r s ' u s e . I n t h e f o l l o w i n g , a n a t t e m p t i s m a d e t o a p p l y t h e c o r r e c t d e fi n i t i o n o f t h e m a r k e t w h e r e N T T o f f e r s i t s s e r v i c e s . I n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , t h i s t a s k a m b e c o m p l i c a t e d i n t h e v i e w o f t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t s . O f t e n , t h e r e a r e m o r e t h a n o n e m e t h o d o f p r o v i d i n g a s i m i l a r s e r v i c e — e i t h e r t h r o u g h s o f t w a r e b u i l t i n t o t h e p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k , t h r o u g h s o f t w a r e u s e d b y V A N s e r v i c e p r o v i d e r s , 1 9 4 o r t h r o u g h s o f t w a r e b u i l t i n t o c u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t . W i t h i n t h i s w i d e r m a r k e t d e fi n i t i o n , e a c h s e r v i c e w i l l b e d e s c r i b e d a n d t h e i n t e r a c t i o n s a m o n g c o m p e t i t o r s w i l l b e e x a m i n e d . M a r k e t - s h a r e fi g u r e s w i l l b e i n c l u d e d w h e r e a v a i l a b l e . B e f o r e d i s c u s s i n g c o m p e t i t i o n t o N T T , a d e s c r i p t i o n o f t h e C o r p o r a t i o n ' s b a s i c s e r v i c e s i s p r e s e n t e d . I t s p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k s e r v i c e s a r e c a t e g o r i z e d i n t o d i f f e r e n t d i s t a n c e z o n e s ( T s u s h i n G y o s e i M o n d a i K e n k y u k a i , 1 9 8 3 : 2 4 9 - 2 5 8 ) : 0 l o c a l m e s s a g e a r e a s ( 5 6 7 M A s a c r o s s t h e c o u n t r y ) 0 a d j a c e n t a r e a s ( f r o m o u t s i d e a p a r t i c u l a r m e s s a g e a r e a u p t o 1 9 k m f r o m t h e c a l l e r ) o s h o r t - d i s t a n c e t o l l ( b e t w e e n 2 0 k m a n d 5 9 k m ) 0 m e d i u m d i s t a n c e t o l l ( b e t w e e n 6 0 k m a n d 3 1 9 k m ) o l o n g - d i s t a n c e t o l l ( o v e r 3 2 0 k m ) A M i n 1 ° - . 1 1 " . ° ' t l . n o r . 1 - h r s - 1 ‘ 1 o n F o r r e s i d e n t i a l u s e r s , t h e r e i s n o g o o d c l o s e s u b s t i t u t e f o r N T I ‘ s p u b l i c - s w t i c h e d n e t w o r k ( P S N ) t h a t p r o v i d e s t h e m w i t h b a s i c l o c a l v o i c e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e . T h u s , N T T s t i l l h a s a m o n o p o l y i n t h i s l i m i t e d m a r k e t . F o r b u s i n e s s u s e r s , h o w e v e r , i n m a j o r m e t r o p o l i t a n a r e a s ( T o k y o , N a g o y a , O s a k a a n d s o m e c i t i e s i n K y u s h u ) , a l t e r n a t i v e l o c a l c a r r i e r s ( T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g , O s a k a M e d i a P o r t , a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k r e s p e c t i v e l y ) e x i s t f o r b o t h v o i c e a n d d a t a . I n a d d i t i o n , t h r e e t o l l T y p e 1 c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) s t a r t e d t o o f f e r w i r e l e s s p r i v a t e - l i n e m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e 1 9 5 ( s o — c a l l e d m u l t i c h a n n e l a c c e s s — M C A ) s i n c e e a r l y 1 9 8 8 . T o o f f e r t h e s e r v i c e , t h e t h r e e O C C s h a d t o e s t a b l i s h m i c r o w a v e s t a t i o n s f o r t h e w i r e l e s s s y s t e m . A n d s i g n a l s t r a v e l s o n l y u p t o 1 0 k m r a d i u s o f fi x e d s t a t i o n s ( W 1 9 8 8 8 : 3 6 ) . D e s p i t e t h e l i m i t a t i o n s , t h i s n e w s e r v i c e h a s p e r m i t t e d t h e O C C s p a r t i a l l y t o s u b s t i t u t e t h e m s e l v e s f o r N T T i n i t s l o c a l c o n n e c t i o n s , t h u s e n a b l i n g t h e m t o c o m p l e t e e n d - t o - e n d c o m m u n i c a t i o n s w i t h o u t r e l y i n g o n t h e l a t t e r ' s b o t t l e n e c k . I l . l S . I n J a n u a r y 1 9 8 9 , J a p a n C i t y M e d i a w a s g i v e n p e r m i s s i o n b y t h e M P T t o b e c o m e a T y p e I c a r r i e r . S t a r t i n g D e c e m b e r 1 9 8 9 , i t w i l l l a u n c h t e l e t e r m i n a l s e r v i c e s , w h i c h a r e c o m p o s e d o f p o r t a b l e t e r m i n a l s ( t h e c o m p a n y i s d e v e l o p i n g l a p - t o p c o m p u t e r t e r m i n a l s f o r t h i s s e r v i c e ) , w i r e l e s s s y s t e m fi x e d s t a t i o n s a n d h o s t c o m p u t e r s a t c o r p o r a t e u s e r s ' p r e m i s e s . T h e s y s t e m t r a n s m i t s d a t a s i g n a l s w i t h p a c k e t - s w i t c h i n g n e t w o r k . M u l t i - c h a n n e l A c c e s s ( M C A ) s e r v i c e s h a v e s i m i l a r f u n c t i o n s , h o w e v e r , t h e l a t t e r h a s t o r e l y o n t h e l a r g e w i r e l e s s f a c i l i t y i n s t a l l e d i n a u t o m o b i l e s w h e r e a s t h e f o r m e r s e r v i c e c a n b e u t i l i z e d a n y w h e r e w i t h t h e u s e o f t e r m i n a l s , w h i c h a r e m u c h l i g h t e r t h a n t h o s e o f t h e M C A s e r v i c e s . 1 A l s o , t h e t e l e t e r m i n a l s y s t e m a l l o w s d a t a t r a n s m i s s i o n s p e e d o f 9 6 0 0 b i t s / s e c . c o m p a r e d t o t h e M C A s y s t e m ' s 1 2 0 0 b i t s / s e c . ( W M 1 9 8 9 b : 4 4 - 4 5 ) . S t a r t i n g 1 9 9 0 , t e l e t e r m i n a l s e r v i c e s w i l l l i k e l y s t e a l a w a y s o m e o f t h e r e v e n u e s g e n e r a t e d b y N T T s a n d o t h e r s ' p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s . 1 F o r f u r t h e r d i s c u s s i o n o f M C A s e r v i c e s , s e e t h e s e c t i o n o n c e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e s l a t e r i n t h i s c h a p t e r . 1 9 6 W T h e i m p a c t o f t h e e n t r y o f t h e t h r e e O C C s ' ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) i n t o t h e M T S m a r k e t s i n c e O c t o b e r 1 9 8 7 h a s a l r e a d y b e e n f e l t b y N T T . T h e t h r e e O C C s ' c o m b i n e d m a r k e t s h a r e b e t w e e n T o k y o a n d O s a k a h a s i n c r e a s e d f r o m 1 . 6 % i n F Y 1 9 8 7 t o 8 % f o r F Y 1 9 8 8 . T h e O C C s ' c o m b i n e d s h a r e i s m u c h h i g h e r i n c e n t r a l T o k y o , h o w e v e r — a p p r o x i m a t e l y 2 5 % w h e r e t h e r e i s t h e h i g h e s t c o n c e n t r a t i o n o f l a r g e c o r p o r a t i o n s i n t h e c o u n t r y ( N i k k e i W i n n , 1 9 8 8 d : 5 8 - 5 9 ) . 2 T h i s p e n e t r a t i o n i s o n e o f t h e r e a s o n s w h y N T T i s e a g e r t o l o w e r M T S r a t e s . A s d i s c u s s e d e a r l i e r , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n h a d c o n s i s t e n t l y r e j e c t e d N T ' I ‘ s p r o p o s a l f o r t h e r a t e d e c r e a s e . T h e M P T , fi n a l l y , g a v e t h e g o - a h e a d t o N T T i n J a n u a r y 1 9 8 9 . T h u s , N T T l o w e r e d i t s r a t e s b y a b o u t 1 0 % o n v e r y s h o r t - h a u l t o l l ( c a l l s t o o u t s i d e o f a p a r t i c u l a r m e s s a g e a r e a u p t o 1 9 1 m f r o m t h e l o c a t i o n o f t h e c a l l e r ) a n d l o n g - d i s t a n c e t o l l ( o v e r 3 2 0 k m ) s t a r t i n g M a r c h , 1 9 8 9 ( W 1 9 8 9 : 9 ) . F i g u r e 1 7 c o m p a r e s M T S r a t e s b y d i s t a n c e b e f o r e a n d a f t e r N T T ‘ s r a t e d e c r e a s e . A l s o s h o w n a r e t h e r a t e s o f t h e t h r e e o t h e r c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) . U n d e r i t s p u b l i c c o r p o r a t i o n s t a t u s ( p r e c i s e l y b e t w e e n 1 9 8 0 a n d 1 9 8 4 ) , N T T h a d l o w e r e d t h e l o n g - h a u l t o l l r a t e s ( o v e r 3 2 0 k m ) f r o m 7 2 0 y e n / 3 m i n u t e s t o 4 0 0 y e n / 3 m i n u t e s ( a 4 5 % d e c r e a s e ) . F r o m 1 9 8 5 , t h e p r i v a t i z e d N T T h a s l o w e r e d t h e r a t e s f o r t h e s a m e s e r v i c e s f r o m 4 0 0 y e n t o 3 3 0 y e n ( a 1 7 . 5 % d e c r e a s e ) ( N i k k e i ’ T h i s fi g u r e i s b a s e d o n M T S r e v e n u e s f r o m N T I ‘ s C h i y o d a T e l e p h o n e S e r v i c e O f fi c e ( d o w n t o w n T o k y o ) a n d i t s e q u i v a l e n t s r u n b y 3 O C C s ' . 1 9 7 W 1 9 8 8 d : 6 0 ) . 3 N T T l o s e s n o o p p o r t u n i t y t o r e m i n d c o n s u m e r s t h a t t h e M P T h a s n o t a l l o w e d t h e c o r p o r a t i o n t o l o w e r i t s r a t e s . I n a n y e v e n t , i t i s c l e a r t h a t u s e r s h a v e n o t b e n e fi t e d m u c h f r o m p r i v a t i z a t i o n . F i g u r e 1 7 9 2 1 1 2 1 2 2 1 , , “ > 2 9 “ : 2 / 1 / < 1 ? R a t e : ( L i - r e » - 1 : / 1 I 8 4 ( I ' m ) 1 1 1 1 0 0 1 J T r m 1 1 1 1 0 0 1 I f r 1 1 1 1 ' J - fi r 1 ‘ 0 ‘ 1 0 7 . 1 2 1 . 1 . 4 ( n o ) ( 1 8 0 ) “ 5 “ , " : 3 0 ' 4 5 5 : 5 0 ' 1 5 0 2 0 ” £ 5 0 3 ’ 5 0 1 5 0 ( 1 4 . ) ( 8 0 ) ( u ) ( 5 9 ) ( 5 9 . 5 ) ( 9 0 ) ( 5 3 ) ( 5 3 ) ( 5 3 ) 2 ° 5 0 T ’ u — _ ' 3 1 ) " ’ 3 ‘ : s o [ ' 5 0 - ’ ’ E ) " ’ 4 0 ' } I 3 0 ‘ 3 ” ' 1 9 ” - - . 1 7 1 ’ - _ ‘ 7 1 - 2 2 1 _ _ ‘ 3 1 ’ _ $ 9 9 2 _ . 2 ” . 9 ° 1 1 s o s o ( 2 1 ) ( 2 1 ) ‘ 0 s o 5 0 5 ° ( 2 1 ) ( 2 1 ) s o 1 2 0 ' 3 s o 1 0 0 1 2 0 5 0 s o 5 0 ( 1 5 . 5 ) r i l l ) , ( 2 8 . 5 ) ( ” ' 5 ’ ( 1 5 . 5 ) ( 3 2 ) _ _ _ ( 3 2 ) _ _ ( _ 3 _ 2 ) _ ' r s o a 1 ‘ 5 1 ( 5 0 1 F ’ s fi ‘ . _ ‘ 5 0 s o 5 0 ' 7 9 [ ( 1 1 3 6 1 ” . ! 1 1 : 1 1 : 6 0 U 2 1 1 ( 6 0 ) ‘ 9 1 . _ _ _ _ ( 6 _ o _ ) _ 1 s o - - - ' . - - - - - 1 1 0 1 0 4 1 1 0 ( 5 0 ) 1 4 0 1 0 0 1 0 0 1 0 0 ( 1 3 . 5 ) ( 1 5 ) ( 2 2 ) ( 1 3 . 5 ) _ _ ( _ z s _ . _ § ) ) _ 1 2 5 . 9 4 ( 2 5 5 3 1 " " - ‘ 6 2 ’ ‘ 7 ” ( 5 “ { ’ 9 1 ) 5 0 0 6 0 1 L 1 2 1 ) . . 0 1 1 _ . 0 2 5 ! 1 2 1 ) . - c a n o n . . 6 2 ) . : ‘ 0 0 1 8 0 1 3 9 1 4 0 N O 1 8 0 1 4 0 M O ( " 0 ) ( 1 0 . 5 ) ( 1 1 ) ( 1 6 ) ( L S ) ( 1 o ; § ) _ _ ( 1 5 ) . _ _ ( _ 1 Q _ _ 1 _ s _ 7 1 6 ? : “ 7 " 7 1 9 ' — 0 ' . 7 0 - 7 F 1 5 1 . r — t o o 7 o 7 0 7 9 1 , " 9 1 0 1 . 5 ) 1 2 2 ) 4 : 2 2 . } ' 9 9 - u t t - fi ) - 0 1 9 4 . e x ) . . - . 1 4 1 1 ) 1 5 0 — - " 2 0 0 — — — - = " 0 2 5 ° 2 0 2 m ( 1 0 . 5 ) 2 5 0 2 9 ° 2 9 ° 2 9 ° ( 7 ’ ( 1 ) 1 1 1 9 1 7 1 1 6 — 1 ( 7 ) . , ( 1 0 . 5 ) ( 1 0 . 5 ) 9 0 . 5 ) 3 0 0 ‘ 5 ‘ r m " - 1 “ ° ! 1 2 1 . 1 1 1 " “ 1 F o r ' ‘ 1 1 ’ 1 ’ ’ 1 . 1 1 3 2 0 9 2 9 — 5 1 1 1 1 1 . 5 1 ! ( 5 2 . 1 1 , — — = ‘ - A l i - : 2 1 . l i n g ) _ o 1 _ . < ) _ . 1 2 1 5 ) ; 3 ‘ 0 3 5 ° 3 0 0 3 0 ° 3 0 0 3 3 ° 2 8 0 2 5 0 2 8 0 ( 5 ) ( L 3 1 ( 5 . 5 ) . _ 1 6 . 5 L ( 5 . 5 ) - r - m . 0 - m - - - m [ 1 2 0 ’ ~ 1 8 1 ‘ “ 7 ° ' 1 3 ' “ 9 9 - 1 5 0 1 5 0 1 5 0 ‘ I : ( a 5 ) m ( 1 1 s ) 1 1 1 . 5 ) : { ( 9 . 5 ) 1 1 1 1 A ” ( " 1 ' N o t e : R a t e s i n s i d e o f t h e d o t t e d b o x e s a r e a p p l i c a b l e b e t w e e n 7 p . m . - 8 a . m . o n w e e k d a y s a n d a l l d a y S a t u r d a y a n d S u n d a y . O t h e r r a t e s a r e a p p l i c a b l e b e t w e e n 8 a . m . t o 7 p . m . S o u r c e : H i k k e L C o m m n n i m t i c n . F e b r u a r y 6 . 1 9 8 9 . p - 9 6 - 3 A l s o , t h e y l o w e r e d t h e r a t e s b e t w e e n m a i n l a n d a n d i s l a n d s o f f t h e c o a s t s o f T o k y o . 1 9 8 A m o n g t h e t h r e e l o n g - d i s t a n c e T y p e I c a r r i e r s , T e l e w a y J a p a n h a s t r a i l e d b e h i n d t h e o t h e r t w o i n t e r m s o f r e v e n u e s . I n J a n u a r y 1 9 8 8 , t h i s c o m p a n y a n n o u n c e d t h a t i t w o u l d n o t e x p a n d i t s s e r v i c e c o v e r a g e ( e i t h e r f o r p r i v a t e - l i n e o r M T S ) t o K y u s h u - t h e s o u t h e r n m o s t i s l a n d o f t h e J a p a n e s e a r c h i p e l a g o e s — f o r a n o t h e r s e v e r a l y e a r s ( W 1 9 8 8 8 : 1 1 ) . T h i s w a s t h e fi r s t t i m e t h a t t h e t h r e e c a r r i e r s d i d n o t e x p a n d o p e r a t i o n a l l y a t t h e s a m e t i m e . T e l e w a y J a p a n ' s s t u m b l e i s p a r t i a l l y d u e t o c o n s t r u c t i o n d e l a y s o f t h e p u b l i c h i g h w a y s a l o n g w h i c h T e l e w a y J a p a n l a y s i t s o p t i c a l fi b e r c a b l e s l i n k i n g O s a k a a n d m a j o r c i t i e s i n K y u s h u ( W S W 1 9 8 8 g : 1 0 ) . T h e r e s e e m s t o b e a m o r e f u n d a m e n t a l r e a s o n , h o w e v e r . T e l e w a y J a p a n ' s l o w e s t s a l e s ( a m o n g t h e t h r e e ) b o t h i n M T S a n d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e c a n b e a t t r i b u t e d t o i t s s m a l l e s t n u m b e r o f p o i n t s o f p r e s e n c e ( P O P s ) c o n n e c t e d t o N T T s n e t w o r k - n i n e b e t w e e n T o k y o a n d O s a k a . D a i n i D e n d e n h a s c o n s t r u c t e d 1 2 a n d J a p a n T e l e c o m h a s s e t u p 1 4 . T h e r e f o r e , T e l e w a y J a p a n d e c i d e d t o i n c r e a s e t h e n u m b e r o f P O P s t o 1 7 b y t h e e n d o f M a r c h 1 9 8 9 . I n a d d i t i o n , t h e n u m b e r o f P O P s w i l l b e i n c r e a s e d t o 2 6 d u r i n g F Y 1 9 8 9 W u , 1 9 8 8 c : 9 ) . A h i g h e r n u m b e r o f P O P s t r a n s l a t e s i n t o l o w e r t r a n s m i s s i o n c o s t s f o r u s e r s , w h i c h i n t u r n b e n e fi t s t h e t r u n k - l i n e c a r r i e r i n t h e f o r m o f m o r e s u b s c r i b e r s . A s a r e s u l t o f i t s c o n c e n t r a t e d e fi o r t s o n t h e T o k a i d o c o r r i d o r , T e l e w a y J a p a n i s c a t c h i n g u p w i t h t h e o t h e r t w o i n t e r m s o f s a l e s . ( S e e t h e f o l l o w i n g T a b l e 2 5 . ) ‘ I ’ T e r m i n a l p o i n t s o f t h e T o k a i d o c o r r i d o r i s T o k y o a n d O s a k a . 1 9 9 T a b l e 2 5 1 1 ] E C . . 5 1 ” I I I I I I 1 : . ( U n i t = c i r c u i t s ) 3 / 1 9 8 8 1 0 / 1 9 8 8 D a i n i D e n d e n 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 , 4 0 0 , 0 0 0 J a p a n T e l e c o m 9 0 0 , 0 0 0 1 , 2 0 0 , 0 0 0 T e l e w a y J a p a n 6 5 0 , 0 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 S o u r c e : C o m p i l e d f r o m W ( 1 9 8 8 ) O c t o b e r 5 , p . 1 1 B e s i d e s c o n s t r u c t i n g m o r e P O P s o n T o k y o - N a g o y a — O s a k a r o u t e s , T e l e w a y J a p a n h a s i n c r e a s e d f r e e i n s t a l l a t i o n s o f l o w e s t - c o s t r o u t e ( L C R ) a d a p t e r s t o t h e u s e r s p r e m i s e s . s A c t u a l l y , t h e u s e o f f r e e L C R a d a p t e r s h a v e b e e n s t a r t e d b y D a i n i D e n d e n s i n c e J a n u a r y 1 9 8 8 , a n d t h e o t h e r t w o i m m e d i a t e l y f o l l o w e d s u i t . T h e s e t a c t i c s h a v e c o n v i n c e d u s e r s t o m i g r a t e f r o m N T T . S o f a r , a r o u n d 6 0 0 , 0 0 0 L C R a d a p t o r s h a v e b e e n i n s t a l l e d b y t h e t h r e e O C C s i n c u s t o m e r s p r e m i s e s . T h e c a r r i e r s h a v e c r o s s - s u b s i d i z e d t h e L C R a d a p t e r i n s t a l l a t i o n s w i t h t h e i r M T S a n d p r i v a t e - l i n e r e v e n u e s . R e c e n t l y , t h e M P T r e q u e s t e d t h e t h r e e c o m p a n i e s t o s t o p o fl ‘ e r i n g I C R a d a p t e r s f r e e o f c h a r g e i n o r d e r n o t t o d i s a d v a n t a g e L C R s o f t w a r e v e n d o r s . I n a d d i t i o n , s o m e t y p e s o f p r i v a t e a u t o m a t i c b r a n c h e x c h a n g e s ( P A B X s ) a n d p u s h - b u t t o n p h o n e s , t o o , h a v e b e e n e q u i p p e d w i t h L C R s o f t w a r e . T h u s , i t i s i n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t t o p u t t h e s e d i f f e r e n t c o m p a n i e s o n a n e q u a l f o o t i n g . T h e ’ I h e L C R a d o p t e r , w h i c h c a n b e a t t a c h e d t o t h e t e l e p h o n e , i s a d e v i c e t o i n f o r m t e l e p h o n e u s e r s w h i c h c a r r i e r o fl e r s t h e l o w e s t r a t e s f o r a p a r t i c u l a r r o u t e a t p a r t i c u l a r t i m e o f t h e d a y . 2 0 0 e r 7 P e i r s m - - M 1 a : r 1 c 1 u ; 2 s c a n b e u . 1 9 h . 4 1 ‘ T w h w a o i 2 2 . t v o 1 i ’ u s 1 1 0 u , t n o M ‘ - . X i 1 . c 1 1 e 1 t s v [ a m 0 o 1 ” m n v 1 e ' i 3 . 1 . : 1 . . . . . . 1 . “ ‘ . : i : . . t . 1 m . 1 l - . t S ' w t o i r t a t f c n e h s x e t m d i 1 t c 1 s h 1 1 . ~ . . 1 1 ' t - 1 i ' c - - u 1 a m r n w h r X u e t a 9 ( r r D u ! m e d d ? - “ I 7 P ' w m ' . s 1 0 - : . 6 1 1 1 3 . . 1 ) 1 , 1 4 " s ” 9 9 ” “ p d r m e m 4 0 - M 5 4 1 w 1 7 ' W ' 6 5 L : s S ‘ 7 7 i t 1 ' , 1 . “ , a w n a t h r e e O C C s s t a r t e d t o c h a r g e f o r L C R a d a p t e r s s i n c e M a r c h 1 9 8 9 . F o r f e a r o f b e i n g b y p a s s e d , N T T p r o h i b i t e d a n y i n t e r c o n n e c t i o n s o f i t s l o c a l p u b l i c - s w t i c h e d n e t w o r k a n d t o l l p r i v a t e - l i n e n e t w o r k s f o r v o i c e s i g n a l t r a n s m i s s i o n , a m o v e s u p p o r t e d b y t h e M P T . T h i s r e s t r i c t i o n i s t o p r e v e n t t h e e r o s i o n o f r e v e n u e s o f c a r r i e r s l i k e N T T , w h i c h p r o v i d e b o t h l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s . I t d o e s n o t a p p l y t o d a t a t r a n s m i s s i o n ( s e e F i g u r e 1 8 ) . F i g u r e 1 8 { 1 0 . 1 0 1 0 1 I r ‘ - - 1 ' - 1 | ' d o ~ 1 1 1 ' 0 Q q 0 1 1 4 1 0 1 c o r - P 7 ( M 1 1 0 1 0 - “ 1 1 1 2 M o n - 7 ( B A X a 0 " g m / X 1 « n i c e , d a t a . X ‘ 5 ’ ” “ 7 r r t v a u - [ u s e n o n - v o i c e f a t - M m e ! c l a s s y n 1 1 : ” - v I - ' p r a w n — 1 : 1 1 2 ” P . K " X \ i n " X c a r r i e d ‘ 2 7 a . “ S o u r c e : W M O c t o b e r 2 8 1 9 8 5 , p . 1 0 7 . 2 0 1 N T T s t i l l h a s a s t r o n g h o l d i n t h e M T S m a r k e t . C o m p e t i t i o n , h o w e v e r , w i l l b e c o m e i n c r e a s i n g l y fi e r c e a s t h e t h r e e t o l l O C C s e x p a n d t h e i r s e r v i c e a r e a s . D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m w i l l h a v e c o n s t r u c t e d t h e i r n a t i o n w i d e n e t w o r k b y e a r l y 1 9 9 1 a t t h e l a t e s t ( s e e T a b l e 2 1 , C h a p t e r 6 ) . I I ] E . - 1 ° 5 . P r i v a t e - l i n e s e r v i c e s a r e c a t e g o r i z e d i n t o a n a l o g a n d d i g i t a l . N i p p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e o f f e r s s t a n d a r d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s ( f r o m 5 0 t o 9 , 6 0 0 b i t s / s e c o n d ) , h i g h - s p e e d d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s ( f r o m 6 4 , 0 0 0 t o 6 m e g a b i t s / s e c o n d ) , v i d e o a n d d a t a c o m m u n i c a t i o n s , b o t h v i a t e r r e s t r i a l a n d s a t e l l i t e m e a n s . I n p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s m a r k e t s , c o m p e t i t i o n i s i n c r e a s i n g i n t h e r e l a t i v e l y l a r g e c i t i e s a c r o s s t h e c o u n t r y . T h e t h r e e l o n g - h a u l t o l l c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n ) p l a n t o c o n s t r u c t a n a t i o n w i d e n e t w o r k . F o r b u s i n e s s u s e r s i n m a j o r m e t r o p o l i t a n a r e a s ( T o k y o , N a g o y a , O s a k a a n d s o m e c i t i e s i n t h e K y u s h u a r e a s , p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s a r e o f f e r e d b y T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g , O s a k a M e d i a P o r t , a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k , r e s p e c t i v e l y ) . T h e i r n e t w o r k s , h o w e v e r , e x t e n d o n l y u p t o 3 0 - 4 0 k m r a d i u s o f a m a j o r m e t r o p o l i t a n a r e a . T a b l e 2 6 s h o w s t h e r e v e n u e s a n d m a r k e t s h a r e s o f N T T a n d t h e t h r e e t o l l O C C s c o l l e c t i v e l y . F i g u r e 1 9 s h o w s t h e n u m b e r o f h i g h - s p e e d d i g i t a l p r i v a t e - l i n e c i r c u i t s s u b s c r i b e d . 2 0 2 T a b l e 2 6 3 0 - ‘ 1 ' - ‘ { " 1 ‘ - 1 0 u o . ' 1 - @ 0 h i ; . = u ‘ 1 9 8 7 1 9 8 8 ( A p r i l - S e p t e m b e r ) R e v e n u e s M a r k e t R e v e n u e s M a r k e t ( b n . y e n ) S h a r e ( b n . y e n ) S h a r e N T T 2 9 5 . 4 ( 9 8 . 0 % ) 1 6 3 . 7 ( 9 7 . 0 % ) D a i n i D e n d e n J a p a n T e l e c o m 6 . 2 ( 2 . 0 % ) 5 . 1 ( 3 . 0 % ) T e l e w a y J a p a n S o u r c e : E i n a n c i a L I i m c L a n i n e s a n f c n n a i i c n . F e b r u a r y 2 3 . 1 9 8 9 . P - 6 - F i g u r e 1 9 1 1 1 ' 0 1 1 ' 1 ” " . 9 ' 4 1 ' 0 1 . - . 1 ‘ . 1 1 1 . 1 8 0 1 1 " " — 1 5 0 0 0 0 C ] : N T T 1 1 0 0 0 0 “ I B O C C S 3 0 0 5 + W 1 0 0 0 0 - 1 1 1 1 9 1 “ ' 0 1 - ' 1 5 [ — 1 L “ " d r m m s m t F Y 8 7 S o u r c e : N i k k e L C c m m u n i c a t i n n s ( 1 9 8 8 ) J u l y 1 1 . P - 5 6 - 2 0 3 I n t h i s s p e c i fi c m a r k e t , t h e t h r e e t o l l O C C s h a v e o b t a i n e d a c o m b i n e d s h a r e o f m o r e t h a n 1 0 % a t t h e e n d o f M a r c h , 1 9 8 8 . D a i n i D e n d e n h a s s u b s c r i b e r s f o r i t s 1 , 5 0 0 c i r c u i t s , J a p a n T e l e c o m f o r 2 , 6 0 0 c i r c u i t s a n d T e l e w a y J a p a n f o r 2 , 0 0 0 c i r c u i t s . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e h a s l o w e r e d i t s p r i c e b y 1 0 % f o r t h i s s e r v i c e i n A u g u s t 1 9 8 7 , a n d t h e t h r e e c o m p e t i t i o r s h a v e d o n e t h e s a m e i n J u l y 1 9 8 8 . T h e e m e r g i n g d e m a n d f o r h i g h - s p e e d d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s i s p a r t i a l l y d u e t o i n c r e a s e d u s e o f v i d e o c o n f e r e n c e a n d c o m p u t e r - a s s i s t e d d e s i g n ( C A D ) a p p l i c a t i o n s . T h e r e a r e n u m e r o u s r e s e l l e r s o f p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s . R e s a l e o f h i g h - s p e e d d i g i t a l p r i v a t e l i n e s ( 6 m e g a b i t / s e c . ) h a s a t t r a c t e d m a n y n e w c o m e r s t o t h e T y p e I I ( n o n - f a c i l i t y o w n e d ) t e l e c o m m u n i c a t i o n s b u s i n e s s . S i n c e J u l y 1 9 8 5 , R e c r u i t , t h e l a r g e s t i n t h i s m a r k e t , h a s e n g a g e d i n p r i v a t e - l i n e r e s a l e f o r d a t a t r a n s m i s s i o n l e a s e d f r o m N T T . T h e t h r e e f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s , N i h o n T e l e c o m , T e l e w a y J a p a n , a n d D a i n i D e n d e n , f e l t s o m e w h a t t h r e a t e n e d b y t h i s r e l a t i v e l y e a r l y e n t r a n t i n t o t h e p r i v a t e - l i n e s e r v i c e a n d b y R e c r u i t ' s l a b o r - i n t e n s i v e m a r k e t i n g e f f o r t . D e s p i t e h a v i n g n o t e l e c o m m u n i c a t i o n e x p e r t i s e p r i o r t o t h i s e n g a g e m e n t , R e c r u i t s e c u r e d m o r e t h a n 1 , 0 0 0 c o r p o r a t e c u s t o m e r s i n a s h o r t p e r i o d o f t i m e . I n e a r l y 1 9 8 7 , R e c r u i t e x p a n d e d i t s t e l e c o m m u n i c a t i o n s o p e r a t i o n t o v i d e o c o n f e r e n c i n g , r e m o t e c o m p u t i n g s e r v i c e i n t h e U . S . , a n d c o r p o r a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o n s u l t i n g b y u t i l i z i n g i t s t e l e c o m m u n i c a t i o n r e s e a r c h i n s t i t u t e ( W i n n ; 1 9 8 7 : 3 5 - 7 ) . R e c r u i t h a s o f f e r e d t h e l o w e s t r a t e s a m o n g t h e r e s e l l e r s . I t d o e s n o t i n t e n d t o r e a c h a b r e a k - e v e n p o i n t b e f o r e 1 9 9 0 . H a v i n g a t t a i n e d a n u n p a r a l l e l e d n o t o r i e t y d u e t o t h e R e c r u i t s h a r e s c a n d a l i n r e c e n t m o n t h s , t h e c o m p a n y m i g h t 2 0 4 e x p e r i e n c e s o m e d o w n t u r n s i n i t s b u s i n e s s , t h e m a g n i t u d e o f w h i c h i s u n k n o w n . T a b l e 2 7 l i s t s t h e m a j o r r e s e l l e r s a n d t h e i r c i r c u i t s i n u s e . A s c a n b e s e e n i n t h e a b o v e t a b l e , t h e R e c r u i t i s t h e l a r g e s t r e s e l l e r , w i t h m o r e t h a n t h r e e t i m e s t h e n u m b e r o f c i r c u i t s i n u s e b y K y o d o V A N . T h i s p r e d o m i n a n c e i s m a i n l y d u e t o t h e l a b o r - i n t e n s i v e , a g g r e s s i v e m a r k e t i n g e f f o r t s a n d t h e l o w e s t r a t e s . V e r y f e w r e s e l l e r s h a v e m a d e a n y p r o fi t s . N i h o n T e l e c o m N e t w o r k , a N T T s u b s i d i a r y , i s n o e x c e p t i o n . I t h a s e x p e r i e n c e d a l o s s o f 2 0 0 m i l l i o n y e n i n F Y 1 9 8 7 . I n J u l y 1 9 8 8 , D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n h a v e d e c r e a s e d t h e i r p r i v a t e - l i n e r a t e s b y 9 % ( N i k k e L C q m m n u i c a t i u u , 1 9 8 8 c : 4 0 ) . I t m a d e t h e r e s e l l e r s ‘ p r o fi t - m a k i n g p r o s p e c t e v e n m o r e r e m o t e . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e c o n s t r u c t e d a s e p a r a t e d i g i t a l p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k f o r h i g h - s p e e d d a t a t r a n s m i s s i o n . T h e s e r v i c e i s c a l l e d D i g i t a l D a t a E x c h a n g e ( D D X ) . T h e r e a r e t w o s e r v i c e c a t e g o r i e s - c i r c u i t a n d p a c k e t - s w i t c h i n g . T h e f o r m e r i s d i f f e r e n t f r o m t h e r e g u l a r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e i n t h a t s i g n a l s a r e t r a n s m i t t e d i n d i g i t a l f o r m t h r o u g h o u t t h e n e t w o r k e i t h e r b y d i g i t a l t r a n s m i s s i o n p a t h s o r b y d i g i t a l t i m e - d i v i s i o n s w i t c h i n g . T h e c i r c u i t - s w i t c h i n g i s s u i t a b l e f o r h a n d l i n g l o n g d i s t a n c e , h i g h - d e n s i t y d a t a a n d f a c s i m i l e t r a n s m i s s i o n s , b u t t h e r e i s n o s t o r a g e c a p a c i t y o r c o n v e r s i o n o f d a t a s i g n a l s . T h e p a c k e t - s w i t c h i n g , o n t h e o t h e r h a n d , h a s e n h a n c e d f u n c t i o n s ( i . e . r e p e a t e d s t o r e - a n d - f o r w a r d a c t i v i t i e s ) . 2 0 5 T a b l e 2 7 S l E ' E E . - l ' B 1 ] C o m p a n y C i r c u i t s i n u s e 7 / 1 9 8 7 6 / 1 9 8 8 R e c r u i t 1 , 2 5 0 u s e r s 1 , 8 0 0 u s e r s 3 , 5 0 0 c i r c u i t s 7 , 0 0 0 c i r c u i t s K y o d o V A N ‘ 3 0 0 u s e r s 5 0 0 u s e r s 1 , 2 0 0 c i r c u i t s 2 , 0 0 0 c i r c u i t s N i h o n T e l e c o m N e t ” 1 5 0 u s e r s 2 5 0 u s e r s 3 0 0 c i r c u i t s 5 0 0 c i r c u i t s H i t a c h i J o h o N e t w o r k N A 1 2 0 u s e r s 1 5 0 c i r c u i t s 2 0 0 c i r c u i t s O k i N e t S e r v i c e 8 0 u s e r s 2 0 0 u s e r s 2 0 0 c i r c u i t s 4 5 0 c i r c u i t s S e i b u J o h o C e n t e r 2 5 u s e r s 3 0 u s e r s 1 2 0 c i r c u i t s 2 0 0 c i r c u i t s T o y o t a T s u s h o ' ‘ ' 2 0 u s e r s 3 0 u s e r s 1 0 0 c i r c u i t s 1 5 0 c i r c u i t s T e l e c o m S e r v i c e ‘ ” ‘ 1 5 u s e r s 4 0 u s e r s 4 0 c i r c u i t s 6 0 u s e r s T o y o J o h o S y s t e m s 3 0 u s e r s 2 0 u s e r s 4 0 c i r c u i t s 2 3 c i r c u i t s N i h o n J o h o S e r v i c e 1 5 u s e r s 1 5 u s e r s 3 0 c i r c u i t s 3 0 c i r c u i t s N o t e : T o t a l n u m b e r o f r e s e l l e r s i n t h e m a r k e t i s 3 0 a s o f J u l y 1 9 8 8 . S a l e s fi g u r e s o f K y o d o V A N a r e e s t i m a t e d . ” N i h o n T e l e c o m N e t w o r k i s a s u b s i d i a r y o f a n N T T s u b s i d i a r y . ‘ ‘ ‘ T h e c o m p a n y e x c l u s i v e l y r e s e l l s T e l e w a y J a p a n ' s c i r c u i t s . ‘ ‘ ‘ ‘ T h e c o m p a n y i s a s u b s i d i a r y o f J a p a n T e l e c o m a n d e x c l u s i v e l y r e s e l l s c i r c u i t s f r o m i t s p a r e n t c o m p a n y . S o u r c e : W 0 0 0 ( 1 9 8 8 ) J u l y 1 1 . P P - 3 9 - 2 0 6 E l - S . l . I ! 1 T h i s l a t t e r c a t e g o r y o f D D X s e r v i c e i s d i r e c t l y c o m p e t i n g w i t h m a n y v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s ( V A S P s ) w h o a r e T y p e I I ( i . e . n o n - f a c i l i t y - o w n e d ) c a r r i e r s . F o r p a c k e t - s w i t c h i n g n e t w o r k s , t h e r e a r e s e v e r a l t e c h n i c a l i n t e r f a c e s . T h e X . 2 5 i n t e r f a c e ( s u c h a s N T T s D D X - P ) r e q u i r e s u s e r s t o s u b s c r i b e t o p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s a n d i n i t i a l a n d m a i n t e n a n c e c o s t s a r e r e l a t i v e l y h i g h . F o r e x a m p l e , N T T c h a r g e s 1 3 8 , 0 0 0 y e n ( U S $ 1 , 0 0 0 ) f o r i n s t a l l a t i o n a n d 2 2 , 0 0 0 y e n ( U S S 1 7 0 ) f o r m o n t h l y m a i n t e n a n c e . T h e r e f o r e , i t d o e s n o t m a k e s e n s e t o s u b s c r i b e t o i t u n l e s s u s e r s h a v e h e a v y t r a f fi c . O n t h e o t h e r h a n d , t h e X 2 8 i n t e r f a c e ( s u c h a s N T T s D D X - T ' P t h a t h a s b e e n o f f e r e d s i n c e m i d - 1 9 8 5 ) c a n b e u s e d b y l i n k i n g t e r m i n a l s ( p e r s o n a l c o m p u t e r s , N T T D a t a p h o n e s , e t c . ) w i t h r e g u l a r t e l e p h o n e l i n e s . I n r e c e n t y e a r s , t h e u s e o f t h e X . 2 8 p a c k e t - s w i t c h i n g s e r v i c e s h a s p r o l i f e r a t e d a n d s o m e V A S P s — s u c h a s I N T E C a n d N e t w o r k I n f o r m a t i o n S e r v i c e s - h a v e s t a r t e d t o o fl ’ e r t l i s s e r fl e a s ' w e l l a s X . 2 5 ( N i k k e L C m u m u u i g a fi u u s , 1 9 8 8 b : 1 3 3 - 4 ) . T h e £ 2 8 p a c k e t - s w i t c h i n g s e r v i c e s a r e p a r t i c u l a r l y p o p u l a r a m o n g s m a l l / m e d i u m b u s i n e s s u s e r s w h o s e c o m m u n i c a t i o n s n e e d s a r e t o o l o w t o s u b s c r i b e t o p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s , a n d a m o n g t h e r e s i d e n t i a l u s e r s w h o w a n t t o h a v e a c c e s s t o v a r i o u s c o m p u t e r c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s ( e . g . e l e c t r o n i c m a i l , b u l l e t i n - b o a r d , i n - h o m e s h o p p i n g ) . T a b l e 2 8 s h o w s t h e r a t e c o m p a r i s O n a m o n g t h r e e s e r v i c e p r o v i d e r s . L o o k i n g a t T a b l e 2 8 , i t i s d i fi i c u l t t o t e l l w h i c h s e r v i c e i s t h e m o s t i n e x p e n s i v e . ‘ N e w e n t r a n t s , h o w e v e r , h a v e s e t t h e i r t a r i f f s l o w e r t h a n N T T . T h e r e i s a n o t h e r p o s s i b i l i t y t o t r a n s m i t d a t a t o a n d f r o m t e r m i n a l s a t c u s t o m e r p r e m i s e s . W i t h h i g h - s p e e d m o d e m s c o s t i n g a r o u n d 4 0 0 , 0 0 0 y e n ( U S $ 3 . 1 0 0 ) , o n e c a n t r a n s m i t 2 0 7 4 , 8 0 0 o r 9 , 6 0 0 b i t s / s e c o n d , b u t t h e h i g h p r i c e o f m o d e m s m a k e s i t a n u n a t t r a c t i v e a l t e r n a t i v e f o r m a n y u s e r s . T a b l e 2 8 1 1 1 1 I I I E C N e t w o r k l n f o m t i c n S e r v i c e l i n e s o f S e r v i c e s D D X - 1 P I r i - P " I t ? “ I r m a - t e s t e r ) S p a c e 2 0 0 / 3 0 0 / 1 2 0 0 B O O / 1 2 0 0 1 2 4 0 0 3 0 0 1 1 2 0 0 1 2 4 ” ( b i t s / s e c o n d ) ( h e - t i - s t b s c r i p t i o n F e e M O O / m o m l i n e ' 8 0 0 / 1 0 “ D O / I D T i l e - s e n s i t i v e ‘ l ’ c r i f f 2 0 0 b / c I - V 2 0 / 3 l c i n f i r s t 6 0 n i n fi l l i n . 3 0 0 h i s I U 2 0 / 3 u i n 8 ” . 0 0 0 1 2 0 0 b / s - fi O / h i n O v e r 6 1 I i n - ” O I - i n T r a f f i c s e n s i t i v e t a r i f f e v e r y 1 2 8 o c t e t s b e t w e e n 8 a m . 8 O p . . . 1 4 5 t o 1 0 0 k - - 0 0 . 4 n o c h a r g e - “ ( n i n e s 1 0 1 - 5 0 0 k - - $ 0 . 5 o t h e r h o u r s o v e r 5 0 1 k - - l 0 . 6 I W e e P a y - a n t l e t h o d c o n e s w i t h t e l e p h o n e c r e d i t c a r d s c r e d i t c e r t b i l l s 8 o f a c c e s s p o i n t s n o t m c c s s a r y 6 5 3 0 S o u r c e : N i k k ' 9 i a m m u u i g a t i u u s ( 1 9 8 8 ) J u n e 2 0 , p . 1 3 6 . I n a d d i t i o n t o t h e s e t e r r e s t r i a l t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s , c o m p a n i e s c a n s u b s c r i b e t o s a t e l l i t e - b a s e d s e r v i c e s . A s m a n y o t h e r s e r v i c e s , N T T h a s b e e n t h e s o l e p l a y e r i n t h i s a r e a u n t i l r e c e n t l y . S i n c e 1 9 8 4 , i t h a s o f f e r e d t w o s a t e l l i t e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s , S a t e l l i t e D i g i t a l C o m m u n i c a t i o n s ( S D C ) S e r v i c e , m a i n l y u s e d f o r v i d e o c o n f e r e n c i n g a n d h i g h - s p e e d d a t a t r a n s m i s s i o n s , a n d S a t e l l i t e V i d e o 2 0 8 C o m m u n i c a t i o n s ( S V C ) S e r v i c e f o r v i d e o t r a n s m i s s i o n b y T V s t a t i o n s , r e l i g i o u s o r g a n i z a t i o n s , p r e f e c t u r a l g o v e r n m e n t s a n d r e c e n t l y s o m e c o r p o r a t e u s e r s . S o f a r , t h e s e s e r v i c e s h a v e b e e n m o s t l y e x p e r i m e n t a l . ‘ D e s p i t e v e r y l o w r a t e s , u s a g e h a s b e e n s m a l l - 6 c o r p o r a t e u s e r s f o r t h e S D C s e r v i c e a n d 5 0 0 - 6 0 0 h o u r s o f u s e p e r y e a r f o r t h e S V C s e r v i c e ( W 1 9 8 8 g : 1 0 ) . D u r i n g 1 9 8 7 , t w o s a t e l l i t e c o m p a n i e s h a v e b e e n a u t h o r i z e d t o b e c o m e T y p e I c a r r i e r s . J a p a n C o m m u n i c a i t i o n s S a t e l l i t e ( J C - S A T ) l a u n c h e d i t s fi r s t s a t e l l i t e s i n M a r c h 1 9 8 9 a n d s t a r t e d t o s e l l t r a n s p o n d e r s i n t h e f o l l o w i n g m o n t h . ’ T h e c o m p a n y i s o w n e d b y t w o t r a d i n g c o m p a n i e s , I t o h C h u ( 4 0 % s h a r e ) a n d M i t s u i T r a d i n g ( 3 0 % s h a r e ) , a n d b y H u g h e s C o m m u n i c a t i o n s ( 3 0 % s h a r e ) . S p a c e C o m m u n i c a t i o n s C o r p o r a t i o n ( S C C ) l a u n c h e d i t s s a t e l l i t e i n A p r i l 1 9 8 9 a n d b e g a n s i m i l a r o p e r a t i o n s a t t h e e n d o f M a y . I t s m a j o r s h a r e h o l d e r s a r e M i t s u b i s h i ' k e i r e t s u " g r o u p c o m p a n i e s — M i t s u b i s h i T r a d i n g a n d M i t s u b i s h i E l e c t r i c a m o n g o t h e r s W W 1 9 8 8 c : 1 a n d W 1 9 8 9 8 : 9 ) . T h e s e t w o c o m p a n i e s e s s e n t i a l l y a c t a s w h o l e s a l e r s . T h e y o w n a n d o p e r a t e t h e i r s a t e l l i t e s a n d p r o v i d e t r a n s p o n d e r s t o s a t e l l i t e s e r v i c e r e s e l l e r s . T h e y h a v e d i f f e r e n t w a y s o f d o i n g b u s i n e s s . I n t h e c a s e o f J C - S A T , u s e r s h a v e t o p u r c h a s e t h e w h o l e t r a n s p o n d e r a t l e a s t f o r o n e y e a r . T h u s , t h e r e c a n b e o n l y u p t o 6 4 u s e r s . B a s i c a l l y , J C - S A T i s t a r g e t i n g i t s p r o d u c t s t o l a r g e c o r p o r a t i o n s t h a t a r e a l r e a d y u s i n g t e r r e s t r i a l h i g h - s p e e d p r i v a t e - l i n e e x t e n s i v e l y s o t h a t s a t e l l i t e c i r c u i t s “ T e l e v i s i o n s t a t i o n s h e a v i l y r e l y o n N T I ‘ s t e r r e s t r i a l v i d e o t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s . 7 1 1 5 s e c o n d s a t e l l i t e w i l l b e l a u n c h e d i n A u g u s t , 1 9 8 9 . 2 0 9 c a n b e u s e d a s t h e i r b a c k - u p s a n d s u p p l e m e n t s . T h e w a y i n w h i c h S C C s e l l s i t s 5 8 t r a n s p o n d e r s ( 3 8 i n K u - b a n d a n d 2 0 i n K a - b a n d ) i s m o r e fl e x i b l e . U s e r s c a n b u y e i t h e r p a r t o r t h e w h o l e t r a n s p o n d e r . A l s o , S C C e s t a b l i s h e d i t s s u b s i d i a r y t o p r o v i d e v i d e o t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s . T a b l e 2 9 l i s t s t h e s a t e l l i t e v a l u e - a d d e d s e r v i c e p r o v i d e r s , w h o h a v e s t a r t e d t h e i r o p e r a t i o n s i n m i d - 1 9 8 9 . I t w a s m e n t i o n e d e a r l i e r t h a t N T T h a s b e e n o f f e r i n g s a t e l l i t e d a t a a n d v i d e o t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s b u t i t h a s r e l a t i v e l y f e w s u b s c r i b e r s . O n e o f t h e r e a s o n s i s t h a t t h e i r s e r v i c e s a r e o f f e r e d i n t h e K a - b a n d , w h i c h h a s t e c h n i c a l l i m i t a t i o n s , s u c h a s r e c e p t i o n d i f fi c u l t y i n s t o r m y d a y s a n d e x p e n s i v e r e q u i r e m e n t s f o r l a r g e r e c e i v i n g a n t e n n a s . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e h a s a l r e a d y r e s e r v e d a t o t a l o f 1 7 t r a n s p o n d e r s f r o m J C - S A T a n d S C C ( W W 1 9 8 8 d : 5 ) . T h e s e t r a n s p o n d e r s o p e r a t e i n t h e K u - b a n d , t h u s , N T T w i l l b e a b l e t o i m p r o v e i t s s a t e l l i t e s e r v i c e s i n e a r l y 1 9 8 9 . I n a d d i t i o n , N T T c r e a t e d a s u b s i d i a r y , J a p a n S a t e l l i t e V i d e o E n t e r p r i s e , t o c o m p e t e d i r e c t l y w i t h o t h e r s a t e l l i t e s e r v i c e p r o v i d e r s ( s e e C h a r t 4 8 ) . P r i c e p o l i c i e s o f s a t e l l i t e s e r v i c e p r o v i d e r s h a v e n o t b e e n d e c i d e d y e t . W A s s t i p u l a t e d i n t h e N T T L a w , t h e c o r p o r a t i o n w a s o b l i g a t e d t o p r o v i d e t e l e g r a m s e r v i c e s a s a m e a n s o f e m e r g e n c y c o m m u n i c a t i o n s , a t l e a s t f o r t h e t i m e b e i n g . T h e d e m a n d f o r t e l e g r a m s e r v i c e s h a s d e c r e a s e d f r o m a p p r o x i m a t e l y 1 0 0 m i l l i o n m e s s a g e s ( a t t h e d e m a n d p e a k ) i n 1 9 7 3 t o a b o u t 4 0 m i l l i o n m e s s a g e s a n n u a l l y f o r t h e p a s t s e v e r a l y e a r s . T e l e g r a m m e b e i n g a n o l d t e c h n o l o g y , n o n e w c o m p a n y h a s e n t e r e d t h i s s e r v i c e m a r k e t , a n d N T T h a s a d e f a c t o m o n o p o l y . 2 1 0 T a b l e 2 9 5 1 1 ' M l 4 1 1 1 5 . E ' 1 C o m p a n i e s S e r v i c e s C a p i t a l M a j o r S h a r e H o l d e r s 0 ‘ ( m i l l i o n y e n ) J a p a n S a t e l l i t e d a t a 4 9 0 I t o h C h u , M i t s u i B u s s a n N e t w o r k v i d e o N E C , H u g h e s C o m m s . ( J C - S A T ) J a p a n S a t e l l i t e v i d e o 1 5 0 I t o h C h u , N T T , H a k u h o d o , V i d e o E n t e r p r i s e C e n t u r y L e a s i n g S y s t e m ( J C - S A T ) S a t e l l i t e P l u s . v i d e o 1 0 0 S p a c e C o m m s . , T o t s u ( S p a c e C o m m . ) T e l e c o m S a t v i d e o 5 0 T e l e c o m J a p a n , T o t s u , ( J C - S A T ) M a t s u s h i t a E l e c t r i c , S e i y u , F u j i t s u S k y n e t C o m m s . v i d e o 2 5 0 M i t s u i B u s s a n , M a t s u s h i t a ( J C - S A T ) E l e c t r i c , M i t s u i L e a s e J a p a n B u s i n e s s v i d e o 1 5 0 M i t s u i B u s s a n , O a k n e t , T e l e v i s i o n T o s h i b a , P i o n e e r , S a n w a B a n k ( J C - S A T ' ) J a p a n T e l e s a t v i d e o 2 0 F u k u o k a S a t e l l i t e C o m m u n i c a t i o n ( J C - S A T ) S e r v i c e S t a r C o m m v i d e o 5 0 N T T D a t a , N i s s a n M o t o r s , ( J C - S A T ' ) M a t s u s h i t a C o m m u n i c a t i o n s ' w h o l e s a l e r p r o v i d i n g s a t e l l i t e t r a n s p o n d e r s . S o u r c e : W o n ( 1 9 8 8 ) F e b r u a r y 1 5 . P - 7 0 ~ S u g g e s t i o n s h a v e b e e n m a d e b o t h i n t h e g o v e r n m e n t a n d w i t h i n N T T t o a b o l i s h t h e s e r v i c e o b l i g a t i o n , a s w a s d o n e i n t h e U n i t e d K i n g d o m , i n v i e w o f t h e f a c t 2 1 1 t h a t t h e m a j o r i t y o f t h e t e l e g r a m t r a f f i c c o n s i s t s o f c o n g r a t u l a t o r y a n d c o n d o l a t o r y m e s s a g e s . N T T , n e v e r t h e l e s s , w i l l c o n t i n u e t o o f f e r t h e s e r v i c e . I n o r d e r t o d e c r e a s e t h e a n n u a l 4 0 - b i l l i o n - y e n d e fi c i t , i t h a s g r a d u a l l y a b o l i s h e d 1 , 4 0 0 d e l i v e r y o f fi c e s ( H i k k fl m s m i u h u u , 1 9 8 8 k : 9 ) a n d h a s s u b c o n t r a c t e d t h i s o p e r a t i o n t o s m a l l fi r m s . A l s o , i t h a s c r e a t e d a n e w b r e e d o f p r o d u c t s ( m e l o d y t e l e g r a m s , fl o w e r t e l e g r a m s , p i c t u r e t e l e g r a m s ) t o a p p r o x i m a t e g r e e t i n g c a r d s . A s a r e s u l t , t h e d e fi c i t h a s d e c r e a s e d 8 l i t t l e . I n a f e w y e a r s , N T T m i g h t d e c i d e t o c u t d o w n t h e h o u r s o f o p e r a t i o n ( i . e . f r o m t h e c u r r e n t 2 4 h o u r s ) d e p e n d i n g o n t h e l e v e l o f o u t s t a n d i n g d e fi c i t s . I 1 H 1 2 ' l ' S . S i n c e D e c e m b e r 1 9 8 5 , N T T h a s o f f e r e d T o l l - f r e e D i a l i n g , t h e J a p a n e s e e q u i v a l e n t o f t h e 8 0 0 - n u m b e r s e r v i c e . I t n o w o f f e r s t h e s e r v i c e n a t i o n w i d e a n d h a s a d d e d s o m e n e w o p t i o n s s u c h a s c a l l f o r w a r d i n g . A s o f N o v e m b e r 1 9 8 8 , t h e n u m b e r o f N T T c i r c u i t s i n u s e f o r t h i s s e r v i c e w a s m i n i m a l , 6 7 , 0 0 0 . T h e t h r e e o t h e r f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s s t a r t e d t o o f f e r v e r y s i m i l a r s e r v i c e s s i n c e O c t o b e r 1 9 8 7 . T h e y o f f e r l o w e r c h a r g e s t h a n N T T ( s e e T a b l e 3 0 ) . B u t t h e u s e f u l n e s s o f t h i s s e r v i c e i s s i g n i fi c a n t l y r e d u c e d i f i t i s n o t a v a i l a b l e n a t i o n w i d e ( w h i c h i s t h e c a s e f o r t h e t h r e e O C C s ' o f f e r i n g s ) . I n J a n u a r y 1 9 8 9 , N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n h a s s u b m i t t e d t o t h e M P T a p r o p o s a l - w h i c h h a s b e e n a c c e p t e d - t o l o w e r t h e m o n t h l y f e e f r o m 5 , 0 0 0 t o 3 , 0 0 0 y e n W M 1 9 8 9 a : 9 ) . T h i s m o v e s e e m s 2 1 2 t o h a v e b e e n m a d e i n o r d e r t o s t i m u l a t e m o r e d e m a n d f r o m c o r p o r a t i o n s t h a t m a k e u s e o f t e l e m a r k e t i n g . T a b l e 3 0 C ] E I ” - 0 D . l ' S . I n s t a l l a t i o n M o n t h l y F e e D a i n i D e n d e n Y 2 0 0 n o n e J a p a n T e l e c o m Y 1 , 4 0 0 Y 1 , 2 0 0 T e l e w a y J a p a n f r e e n o n e N T T Y 2 , 0 0 0 Y 5 , 0 0 0 S o u r c e : N i k k e u l c m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 7 ) 7 / 2 0 . P - 7 1 - O n e o f t h e r e a s o n s w h y t h i s s e r v i c e h a s n o t b e e n a d o p t e d e x t e n s i v e l y b y v a r i o u s b u s i n e s s e s i s t h a t t h e t r a n s m i s s i o n r a t e s a r e t h o s e o f r e g u l a r l o c a l o r t o l l c a l l s . N o b u l k d i s c o u n t s e x i s t a s w i t h t h e U . S . 8 0 0 - n u m b e r s e r v i c e . S t r o n g p r e s s u r e s h a v e b e e n e x e r t e d b y t e l e m a r k e t i n g fi r m s a n d r e t a i l b u s i n e s s e s t o l o w e r t h e t r a n s m i s s i o n r a t e s f o r T o l l - F r e e D i a l i n g . T h e M P T , n o t w i t h s t a n d i n g , h a s n o t a l l o w e d N T T t o o f f e r a n y b u l k d i s c o u n t s . T h i s p r o h i b i t i o n h a s b e e n m a d e i n o r d e r t o p r o t e c t n e w T y p e I a n d T y p e I I c a r r i e r s a n d t o p r e v e n t t h e s i t u a t i o n w h e r e o n l y l a r g e u s e r s o b t a i n r a t e r e d u c t i o n , w i t h s m a l l b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s e n d i n g u p p a y i n g m o r e w i t h o u t o b t a i n i n g a n y b e n e fi t s . B u t i n v i e w o f t h e i n c r e a s i n g u s e o f t e l e m a r k e t i n g , t h e m i n i s t r y m i g h t b e f o r c e d t o c h a n g e i t s s t a n c e 2 1 3 i n t h e n e a r f u t u r e . 8 T e l e m a r k e t i n g S i n c e p r i v a t i z a t i o n , n e w t e l e c o m m u n i c a t i o n s - r e l a t e d b u s i n e s s e s h a v e e m e r g e d , a n d t e l e m a r k e t i n g i s o n e o f t h e m . I t c a n b e d e fi n e d a s p r o v i s i o n o f s a l e s p r o m o t i o n , c u s t o m e r s e r v i c e s , a n d o r d e r p r o c e s s i n g b y m e a n s o f a n a c t i v e u s e o f t e l e p h o n e s , f a c s i m i l e s a n d c o m p u t e r d a t a b a s e s . T h i s b u s i n e s s a t t r a c t e d m a n y e n t r a n t s b e c a u s e o f t h e r e l a t i v e l y s m a l l c a p i t a l r e q u i r e m e n t a n d t h e f a c t t h a t t h e c o u n t e r p a r t s i n t h e U . S . h a v e b e e n g e n e r a t i n g e a r n i n g s o f t h e o r d e r o f U S $ 1 5 0 b i l l i o n . T h e c o m b i n e d a n n u a l t u r n o v e r o f t e l e m a r k e t i n g i n J a p a n i s c u r r e n t l y e s t i m a t e d a r o u n d 3 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 2 m i l l i o n ) . T h e r e a r e a b o u t 5 0 fi r m s s p e c i a l i z i n g i n t h i s b u s i n e s s a n d s o m e 1 5 , 0 0 0 c o m p a n i e s t h a t u t i l i z e t e l e m a r k e t i n g f o r s a l e s p r o m o t i o n a n d c u s t o m e r s e r v i c e s . T h e l a r g e s t t e l e m a r k e t i n g c o m p a n y , B e l l S y s t e m 2 4 ( n o r e l a t i o n t o B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s i n t h e U . S . ) , m a k e s 7 . 5 m i l l i o n c a l l s ( b o t h t o l l a n d l o c a l ) a y e a r . I n S e p t e m b e r 1 9 8 8 , t h i s fi r m a c q u i r e d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , t h e s e c o n d l a r g e s t i n t h e m a r k e t . T a b l e 3 1 p r o fi l e s t h e t w o c o m p a n i e s b e f o r e t h e i r m e r g e r . A s a r e s u l t , t h e m e r g e d c o m p a n y i s e s t i m a t e d t o c o m m a n d a m a r k e t s h a r e o f 1 5 t o 2 0 p e r c e n t ( N i k k m j g g y u j h i m h u u , 1 9 8 8 g : 7 ) . T h i s n e w b u s i n e s s g e n e r a t e s a d d i t i o n a l d e m a n d s f o r M T S . I n r e c e n t m o n t h s , N T T h a s s t e p p e d u p i t s s a l e s e f f o r t s t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e n e w b u s i n e s s . T a b l e a T e l e m a r k e t i n g fi r m s a r e e m p h a s i z i n g t h e f a c t t h a t b u l k d i s c o u n t s o f T o l l - F r e e D i a l i n g w o u l d g e n e r a t e a m u c h h i g h e r l e v e l o f N T I ‘ s M T S r e v e n u e s . 2 1 4 3 2 s h o w s N T T s e l e v e n r e g i o n a l o f fi c e s , w h i c h o f t h e m h a v i n g i t s o w n t e l e m a r k e t i n g s u b s i d i a r y t h a t p r o v i d e s a d v i c e t o t e l e m a r k e t i n g fi r m s . T a b l e 3 1 E E ! E l I I I l l . E ' B e l l S y s t e m 2 4 T e l e c o m m u n i c a t i o n s H e a d q u a r t e r s T o k y o O s a k a A n n u a l R e v e n u e s Y 3 . 5 b i l l i o n Y 1 . 0 b i l l i o n # o f E m p l o y e e s 2 7 0 f u l l - t i m e r s & 4 0 f u l l - t i m e r s 2 , 8 0 0 p a r t - t i m e r s S o u r c e : W u ( 1 9 8 8 ) S e p t e m b e r 1 3 . P - 7 . I ! . l l . 1 I n J a p a n , v o i c e m a i l s e r v i c e s h a v e b e e n o f f e r e d o n l y s i n c e A p r i l 1 9 8 5 , a r a t h e r l a t e s t a r t c o m p a r e d w i t h t h a t i n t h e U n i t e d S t a t e s . W i t h t h e l o w d i fl u s i o n r a t e o f p u s h - b u t t o n p h o n e s - a b o u t 2 0 % o f t h e t o t a l p h o n e s i n u s e a s o f A u g u s t 1 9 8 8 - s i g n i fi c a n t b u s i n e s s g r o w t h c a n n o t b e e x p e c t e d u n t i l t h e v o l u m e o f p u s h - b o t t o n p h o n e s i n c r e a s e s u b s t a n t i a l l y . T h e c h a n g e o v e r r a t e i s a p p r o x i m a t e l y 1 0 % o f t h e t o t a l p h o n e s i n t h e c o u n t r y e v e r y y e a r W u , 1 9 8 8 b : 5 ) , a n d i t i s o p e n i n g u p a n i n c r e a s i n g l y l a r g e m a r k e t f o r t h e v o i c e m a i l s e r v i c e 2 1 5 T a b l e 3 2 E 5 ] E I n ] : I l l . S l . 1 . . C o m p a n y N a m e l a u n c h i n g C o m p a n y C a p i t a l N T T s S h a r e D a t e L o c a t i o n I n v e s t m e n t o f O w n e r s h i p ( Y m i l l i o n ) L e g a t o 1 0 / 1 9 8 5 T o k y o 5 0 1 0 0 % T e l e m a r k e t i n g 1 / 1 9 8 6 T o k y o 5 0 4 5 % T o w n N e t S e r v i c e 4 / 1 9 8 6 Y o k o h a m a 3 0 1 0 0 % C h u g o k u T e l e c o m 4 / 1 9 8 6 H i r o s h i m a 3 0 6 6 % T e l e s u p p o r t 5 / 1 9 8 6 K u m a m o t o 5 0 5 1 % P a s t e l 7 / 1 9 8 6 M a t s u y a m a 2 0 1 0 0 % T e l e p h o n e A s s i s t 8 / 1 9 8 6 O s a k a 3 0 7 5 % H o k u r i k u T e l m a c 1 1 / 1 9 8 6 K a n a z a w a 3 0 7 6 % H o k k a i d o T e l e m a r t 1 1 / 1 9 8 6 S a p p o r o 3 0 7 0 % T e l e m a t e 1 / 1 9 8 7 N a g o y a 5 0 7 5 % K y u s h u T r a c o m 2 / 1 9 8 7 F u k u o k a 3 0 5 5 % N i i g a t a C o m m u n i c a t i o n 4 / 1 9 8 7 N i i g a t a 3 0 5 3 % T o h o k u T e l e m a 5 / 1 9 8 7 S e n d a i 5 0 6 4 % N o t e = A l l c o m p a n y n a m e s a r e p r e fi x e d b y N T T . S o u r c e : W W 6 / 4 / 8 7 . P - 8 - 2 1 6 S i n c e N o v e m b e r 1 9 8 6 , N T T h a s o f f e r e d t h e M e s s a g e D i a l i n g - a n o n - . s u b s c r i p t i o n v o i c e m a i l s e r v i c e . T h i s s e r v i c e h a d b e e n a v a i l a b l e o n l y i n T o k y o a n d v i c i n i t i e s , b u t t h e c o r p o r a t i o n h a s e x t e n d e d o f f e r i n g s t o 1 9 o t h e r m e t r o p o l i t a n a r e a s , s u c h a s O s a k a , N a g o y a a n d F u k u o k a ( a m a j o r c i t y i n t h e s o u t h e r n m o s t i s l a n d , K y u s h u ) i n A p r i l 1 9 8 8 . B e t w e e n t h e n a n d A u g u s t 1 9 8 8 , t h e n u m b e r o f c a l l s m a d e u s i n g t h i s s e r v i c e ( i n c l u d i n g b o t h r e c o r d i n g a n d r e t r i e v i n g m e s s a g e s ) j u m p e d t w o a n d h a l f t i m e s f r o m a p p r o x i m a t e l y 1 2 0 , 0 0 0 p e r d a y t o 3 0 0 , 0 0 0 . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e l a u n c h e d t h e s e r v i c e , s e e k i n g t o i n c r e a s e t e l e p h o n e u s e , a n d i t h a s b e c o m e a p o p u l a r p a s t i m e , e s p e c i a l l y a m o n g y o u n g p e o p l e . A c c o r d i n g t o a s u r v e y , 8 0 % o f t h e u s e r s a r e l a t e - t e e n s a n d e a r l y t w e n t i e s ( H i k k m L K g n g S h ' u u b u u , 1 9 8 8 f : 7 ) . T h i s s e r v i c e a l l o w s c a l l e r s t o u s e a p r e - a r r a n g e d i d e n t i fi c a t i o n n u m b e r o f t h e i r o w n c h o i c e t o e x c h a n g e r e c o r d e d t e l e p h o n e m e s s a g e s . M e s s a g e D i a l i n g d i fi e r s f r o m s o m e v o i c e m a i l s e r v i c e s i n t h a t u s e r s d o n o t h a v e t o s u b s c r i b e t o t h e s e r v i c e , a n d i t c a n b e u s e d f r o m a n y p u s h - b u t t o n t e l e p h o n e , i n c l u d i n g p a y p h o n e s . B e s i d e s N T T s M e s s a g e D i a l i n g , t h e r e a r e a p p r o x i m a t e l y 1 0 0 c o m p a n i e s t h a t o f f e r v o i c e m a i l s e r v i c e s . T h o s e c o m p a n i e s c a n b e d i v i d e d i n t o t w o c a t e g o r i e s ; t h o s e s e r v i n g c l o s e d u s e r g r o u p s t h a t b e c o m e m e m b e r s o f t h e s e r v i c e , m o s t o f w h o m a r e c o r p o r a t e u s e r s , a n d t h o s e s e r v i n g a n u n s p e c i fi e d n u m b e r o f u s e r s w i t h o u t s u b s c r i p t i o n . T h e f o r m e r c a m e t o t h e m a r k e t fi r s t a n d h a v e l a r g e r r e v e n u e s t h a n t h e l a t t e r o w i n g t o m o r e s t a b l e i n c o m e s f r o m s u b s c r i b e r s . T h e t w o p i o n e e r s i n t h i s c a t e g o r y a r e V o i c e M a i l a n d J a p a n V o i c e M a i l , w h i c h h a v e t h e l a r g e s t m a r k e t s h a r e s a f t e r N T T ( H i k k a u j u m j h i m h u u , 1 9 8 8 c : 7 ) . B u t t h e 2 1 7 p r e c i s e fi g u r e s a r e u n k n o w n . T h e s e c o n d c a t e g o r y o f c o m p a n i e s c a n f u r t h e r b e d i v i d e d i n t o t w o d i f f e r e n t g r o u p s ; t h o s e c o m p a n i e s w h o s e s e r v i c e c o n s i s t s o f p r o v i d i n g i n f o r m a t i o n o n n e w p r o d u c t s , s h o p s , a n d e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s , a n d t h o s e c o m p a n i e s w h o s e s e r v i c e c o n s i s t s o f p r o v i d i n g m e a n s t o a l l o w c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n u s e r s w h o p u r c h a s e a p a i r o f p r e p a i d c a r d s . T h e f o r m e r t y p e o f s e r v i c e c h a r g e b o t h i n f o r m a t i o n p r o v i d e r s a n d u s e r s . O n e o f t h e a d v a n t a g e s t h a t N T T h a s o v e r o t h e r c o m p a n i e s i s t h a t c a l l e r s u s i n g t h e M e s s a g e D i a l i n g s e r v i c e h a v e t o d i a l o n l y t h e # s i g n a n d 4 d i g i t s t o r e a c h t h e m e s s a g e r e c o r d i n g f a c i l i t y . T h e n , c a l l e r s i n p u t t h e i r o w n I D n u m b e r s . O b v i o u s l y t h e s h o r t e r t h e n u m b e r s t o b e d i a l e d , t h e e a s i e r t h e u s e . A l s o , s u b s c r i p t i o n - t y p e v o i c e m a i l c o m p a n i e s h a v e t o c o l l e c t t h e c h a r g e s f r o m i n d i v i d u a l u s e r s , w h i c h i n v o l v e s a d d i t i o n a l c o s t . N e e d l e s s t o s a y , N T T i s u t i l i z i n g i t s o w n t e l e p h o n e s e r v i c e a n d h a s b e e n a b l e t o p r o g r a m s e p a r a t e c h a r g i n g s y s t e m s b o t h f o r u s i n g t h e m e s s a g e - r e c o r d i n g a n d r e t r i e v i n g f a c i l i t i e s a n d f o r m a k i n g r e g u l a r l o c a l ( o r t o l l ) c a l l s t o u s e t h e s e r v i c e . T o c o m p e t e e q u a l l y w i t h N T T , v o i c e m a i l c o m p a n i e s h a v e b e e n a s k i n g N T T t o c o l l e c t c h a r g e s o n t h e i r b e h a l f . F r o m F e b r u a r y 1 9 8 9 , N T T s t a r t e d t o d o s o W 1 9 8 8 f : 3 7 ) . T h e e a s y u s e o f t h e s e r v i c e , N T I ‘ s n a m e r e c o g n i t i o n , a n d t h e l o w p r i c e h a v e h e l p e d i t s s e r v i c e t o g r o w e x p o n e n t i a l l y i n s u c h a s h o r t p e r i o d o f t i m e . T h e c o m b i n e d r e v e n u e s o f J a p a n V o i c e M a i l a n d V o i c e M a i l i n F Y 1 9 8 7 w e r e a r o u n d Y 1 b i l l i o n . T h e s e t w o c o m p a n i e s o f f e r t h e i r s e r v i c e s n a t i o n w i d e . W h e n N T I ‘ s M e s s a g e D i a l i n g w a s o n l y a v a i l a b l e i n t h e T o k y o a r e a , t h e c o r p o r a t i o n h a d e a s i l y 2 1 8 o b t a i n e d t h e s a m e v o l u m e o f r e v e n u e s i n o n l y o n e a n d a h a l f y e a r s . N T T h a s t a r g e t e d t h e s e r v i c e s p e c i a l l y t o t h e y o u n g e r g e n e r a t i o n t h a t h a s a c c e p t e d i t e n t h u s i a s t i c a l l y . O n e w o n d e r s w h e t h e r c r o s s - s u b s i d i z a t i o n b e t w e e n N T I ‘ s M e s s a g e D i a l i n g a n d i t s o t h e r s e r v i c e s e x i s t s . S u f fi c i e n t e x p e n s e d a t a h a v e n o t b e e n m a d e p u b l i c o n t h i s m a t t e r t o d e c i d e . w a s N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n h a s i t s M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n i n c h a r g e o f a u t o m o b i l e , s h i p , a i r p l a n e , t r a i n a n d p o r t a b l e c e l l u l a r t e l e p h o n e s a s w e l l a s p o c k e t p a g e r s . T h e d i v i s i o n d e v e l o p s t h e n e c e s s a r y t e c h n o l o g i e s , c o n s t r u c t s t h e n e t w o r k s , a n d p r o v i d e s t h o s e s e r v i c e s . A l l c u s t o m e r s r e n t t h e t e r m i n a l e q u i p m e n t f r o m t h i s d i v i s i o n . M a r k e t i n g a n d s a l e s , h o w e v e r , a r e c o n d u c t e d b y a d o z e n N T T s u b s i d i a r i e s a c r o s s t h e c o u n t r y . T h e p o c k e t p a g e r s e r v i c e n e e d s m u c h l e s s i n i t i a l i n v e s t m e n t t h a n t h a t o f t e l e p h o n y a n d c a n b e p r o fi t a b l y o p e r a t e d w i t h i n o n e g e o g r a p h i c a l a r e a ( a s o p p o s e d t o n a t i o n w i d e ) . A s m a n y a s t w e n t y - f o u r c o m p a n i e s h a v e e n t e r e d t h i s s e r v i c e m a r k e t s i n c e S e p t e m b e r 1 9 8 7 . T h e m o s t p r o fi t a b l e g e o g r a p h i c a l a r e a i s a r o u n d T o k y o . I n i t i a l l y , s e v e r a l c o m p a n i e s w a n t e d t o o f f e r t h e s e r v i c e i n t h a t a r e a . A f t e r n e g o t i a t i o n w i t h t h e M P T , w h i c h f e a r e d e x c e s s i v e s u p p l y a n d d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n , s o m e o f t h e c o m p a n i e s m e r g e d i n t o T o k y o T e l e m e s s a g e I n c . T h e c o m p a n y , w h i c h s t a r t e d i t s o p e r a t i o n i n O c t o b e r 1 9 8 7 , i s j o i n t l y o w n e d b y J a p a n T e l e c o m , f o u r m a j o r t r a d i n g c o m p a n i e s , N i p p o n M o t o r o l a , a n d T o k y o E l e c t r i c 2 1 9 P o w e r ( N i k k g fl m m u u i c a n u u , 1 9 8 6 : 4 4 - 4 6 ) . J a p a n T e l e c o m h a s b e e n i n v e s t i n g i n 1 7 o u t o f 2 4 r e g i o n a l p a g i n g s e r v i c e fi r m s . I n f a c t , J a p a n T e l e c o m , w i t h s u p p o r t f r o m t h e M P T , i n i t i a t e d t h e i d e a o f s t a r t i n g p a g i n g b u s i n e s s a l l o v e r t h e c o u n t r y a n d , t h r o u g h i t s c o n s u l t i n g s u b s i d i a r y fi r m , J a p a n T e l e p a g i n g , h a d r e c r u i t e d i n t e r e s t e d p a r t i e s t o s t a r t t h e b u s i n e s s i n d i f f e r e n t r e g i o n s . N i h o n T e l e p a g i n g h a s b e e n a c t i v e i n c o o r d i n a t i n g t h e m a n a g e m e n t e f f o r t s o f 1 7 d i f f e r e n t t e l e m e s s a g e c o m p a n i e s , p r o v i d i n g t h e m w i t h t e c h n i c a l a n d m a r k e t i n g e x p e r t i s e . A s o f N o v e m b e r 1 9 8 8 , t h e s e c o m p a n i e s t o g e t h e r s e r v e a p p r o x i m a t e l y 4 3 0 , 0 0 0 u s e r s a c r o s s t h e c o u n t r y , w i t h a c o m b i n e d m a r k e t s h a r e o f a r o u n d 1 3 - 1 4 % ( W W 1 9 8 8 h : 7 ) . I n i n d i v i d u a l r e g i o n s , t h e s h a r e o f s o m e o f N T T ‘ s c o m p e t i t o r s i s m u c h h i g h e r t h a n t h e n a t i o n a l a v e r a g e . F o r i n s t a n c e , K y u s h u N e t w o r k S y s t e m w h i c h s e r v e s m a j o r c i t i e s i n t h e s o u t h w e s t e r n i s l a n d - s o m e t i m e s k n o w n a s J a p a n ' s S i l i c o n V a l l e y — h o l d s 4 0 % o f r e g i o n a l m a r k e t s h a r e s . T h e n e w e n t r a n t s h a v e e s t a b l i s h e d v e r y s i m i l a r p r i c e s t r a t e g i e s - a r o u n d 2 0 % l o w e r t h a n N T T s e q u i v a l e n t s e r v i c e s . T h e g r o w t h o f N T T s r e v e n u e s d u r i n g F Y 1 9 8 7 ( b e f o r e t h e n e w e n t r i e s ) w a s a r o u n d 1 5 % . D u r i n g t h e fi r s t h a l f o f F Y 1 9 8 8 , t h e c o r p o r a t i o n h a s s e e n t h e s e r v i c e ' s g r o w t h f a l l t o 1 - 2 % d u e t o t h e r e l a t i v e l y h i g h r a t e o f u s e r m i g r a t i o n t o o t h e r c a r r i e r s ( W u 1 9 8 8 h : 7 ) . T o c o u n t e r t h e n e w e n t r a n t s , t h e C o r p o r a t i o n h a s d e c i d e d a 1 0 % p r i c e d e c r e a s e ( w h i c h w a s a c c e p t e d b y t h e M P T ) i n s o m e o f i t s p a g e r s e r v i c e s . 9 A s c o u l d b e ’ T h e r e a r e t h r e e d i f f e r e n t c a t e g o r y o f p a g e r s - 1 ) r i g h t - b a c k t o n e - o n l y t y p e , 2 ) n u m e r i c a l - d i s p l a y o n l y t y p e , a n d 3 ) a m o r e s o p h i s t i c a t e d a l p h a n u m e r i c s a n d J a p a n e s e a l p h a b e t - d i s p l a y i n g t y p e . 2 2 0 e x p e c t e d , s o m e o f N T T ‘ s c o m p e t i t i o r s h a v e f o l l o w e d s u i t . A s a r e s u l t o f c o m p e t i t i o n , u s e r s h a v e b e n e fi t e d f r o m l o w e r p r i c e s a n d i n c r e a s e d d i v e r s i t y o f p r o d u c t s . 1 0 C u r r e n t l y , c u s t o m e r s o f t h e n o n - N T T p a g e r s e r v i c e s h a v e t o g o t h r o u g h N T T s l o c a l n e t w o r k . T o i n c r e a s e c o m p e t i t i o n , n e w e n t r a n t s i n t h e p a g e r s e r v i c e m a r k e t m i g h t i n t e r c o n n e c t w i t h n o n - N T T T y p e I c a r r i e r s . E n d - t o — e n d c o m m u n i c a t i o n s c a n t h e n b e c o m p l e t e d w i t h o u t g o i n g t h r o u g h N T T . W e i r d n e s s : U n t i l l a t e 1 9 8 8 , c e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e s ( a u t o m o b i l e a n d p o r t a b l e t e l e p h o n e s ) h a d b e e n t h e s o l e d o m a i n o f N T T , w i t h a b o u t 2 0 0 , 0 0 0 s u b s c r i b e r s a c r o s s t h e c o u n t r y ( W S W 1 9 8 8 i : 1 1 ) . B u t D a i n i D e n d e n a n d T e l e w a y J a p a n h a d e x p r e s s e d i n t e r e s t i n e n t e r i n g t h e m a r k e t . T h e m i n i s t r y , h o w e v e r , p r e f e r r e d o n l y o n e c o m p a n y t o e n t e r t h e c e l l u l a r t e l e p h o n e m a r k e t t o e n s u r e e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h i s m a r k e t . A f t e r l o n g n e g o t i a t i o n a m o n g t h e M P T a n d t h o s e c o m p a n i e s , i t w a s d e c i d e d t h a t a s u b s i d i a r y o f T e l e w a y J a p a n w o u l d b e i n c h a r g e o f t h e T o k y o a n d N a g o y a m e t r o p o l i t a n a r e a s , a n d t h a t a D a i n i D e n d e n ' s s u b s i d i a r y w o u l d o f f e r t h e s e r v i c e s i n t h e r e s t o f g e o g r a p h i c a l a r e a s . T h e f o r m e r s u b s i d i a r y , N i h o n I d o T s u s h i n ( J a p a n M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s - J M C ) l a u n c h e d i t s o p e r a t i o n i n D e c e m b e r , 1 9 8 8 . I t o f f e r s a u t o m o b i l e a n d p o r t a b l e t e l e p h o n e s e r v i c e s . F o r t y p e r c e n t o f t h e n e w c o m p a n y ' s e q u i t y i s o w n e d b y T e l e w a y J a p a n a n d T o y o t a M o t o r C o r p o r a t i o n ( 2 0 p e r c e n t e a c h ) . N i s s a n a n d T o k y o E l e c t r i c 1 0 N e w p o c k e t p a g e r s c o m e i n t h e s h a p e o f c a r d s o r p e n s t h a t a r e l i g h t - w e i g h t . 2 2 1 P o w e r e a c h o w n 1 0 p e r c e n t o f t h e s h a r e s , a n d t h e r e s t i s d i v i d e d a m o n g s i x m a j o r t r a d i n g c o m p a n i e s . T o y o t a l e a d s t h e g r o u p ' s m a n a g e m e n t s . ( H i k k e L S u u n g S h i m h u u , 1 9 8 7 a : 9 ) . F o r t w o a u t o m o b i l e g i a n t s , i t i s a w a y o f d i v e r s i f y i n g t h e i r o p e r a t i o n s i n a p e r i o d o f f a l l i n g c a r s a l e s . J a p a n M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s o f f e r s r a t e s l o w e r t h a n N T T f o r b o t h a u t o m o b i l e a n d p o r t a b l e p h o n e s e r v i c e s - a p p r o x i m a t e l y 1 5 % l o w e r t r a n s m i s s i o n c h a r g e a n d a r o u n d 3 0 % l o w e r b a s i c m o n t h l y c h a r g e s W m 1 9 8 8 m : 1 1 ) . A D a i n i D e n d e n s u b s i d a i r y , K a n s a i C e l l u l a r , w i l l e n t e r t h e m a r k e t s o m e t i m e i n 1 9 8 9 t o s e r v e a l l g e o g r a p h i c a l a r e a s e x c e p t T o k y o a n d N a g o y a m e t r o p o l i s e s . I t s e n t r y w i l l i n e v i t a b l y i n c r e a s e c o m p e t i t i o n i n t h e a u t o m o b i l e a n d p o r t a b l e t e l e p h o n e m a r k e t s . T h e r e i s a n o t h e r s e r v i c e t h a t u t i l i z e s d i f f e r e n t t e c h n o l o g i e s , b u t i s s i m i l a r t o a u t o m o b i l e p h o n e s i n c u s t o m e r u s a g e : m u l t i - c h a n n e l a c c e s s ( M C A ) s e r v i c e . T h e s y s t e m i s c o m p o s e d o f w i r e l e s s fi x e d s t a t i o n s a n d m o b i l e t e r m i n a l s i n s t a l l e d i n c a r s . W i t h t h i s s y s t e m , u s e r s c a n c o m m u n i c a t e o n l y u p t o o n e m i n u t e e a c h t i m e , a n d o n l y w i t h i n a 1 0 K m r a d i u s o f e a c h fi x e d s t a t i o n . E v e n s o , i t s l o w e r c h a r g e s h a v e s i p h o n e d a w a y s o m e o f t h e c e l l u l a r p h o n e c u s t o m e r s . I n a d d i t i o n t o t h e t h r e e l o n g - h a u l t o l l c a r r i e r s ( D D I , J T , a n d T J ) , t h e r e a r e t w o o t h e r M C A s e r v i c e p r o v i d e r s i n t h e m a r k e t ( T a b l e 3 3 ) . B a s e d o n a c a l c u l a t i o n ( i . e . n u m b e r o f s u b s c r i b e d fi x e d a n d m o b i l e s t a t i o n s m u l t i p l i e d b y t h e m o n t h l y c h a r g e s ) , t h e r a t i o o f r e v e n u e s b e t w e e n M o b i l e W i r e l e s s C e n t e r a n d J S M R i s 9 9 t o 1 . A s J S M R e x p a n d s i t s s e r v i c e a r e a s , t h e g a p w i l l b e c o m e i n c r e a s i n g l y s m a l l e r s i n c e i t s r a t e s a r e l o w e r t h a n t h e e q u i v a l e n t s e r v i c e 2 2 2 o f f e r e d b y M o b i l e W i r e l e s s C e n t e r . M a r k e t s h a r e s c a n n o t b e c a l c u l a t e d s i n c e n o d a t a a r e c u r r e n t l y a v a i l a b l e r e g a r d i n g t h e t h r e e O C C s ' r e v e n u e s f r o m M C A s e r v i c e s . A l s o , o n e h a s t o w a i t a n d s e e t o w h a t e x t e n t M C A s e r v i c e s r e p l a c e c e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e s . T a b l e 3 3 s o f S t h s c r i b c d S t a t i o n s S e r v i c e N o n t h l y A r c s S e r v i c e C h a r m l a b m C u s t e r M i l e H i r e l c s s J u n e 1 9 8 8 D e c 1 9 8 7 N a t i o n w i d e 9 6 , 0 0 0 / f i x c d s t n s e n t e r ) 3 , 0 0 0 / w h i l e s t n s - M o b i l e s t a t i o n s 1 6 2 , 5 4 3 1 3 7 , 7 9 9 - F i x e d s t a t i o n s 1 1 , 5 8 8 9 , 7 5 3 4 8 ' ( J u a n l u r e d I o k y o 6 , 0 0 0 / f i x e d s t n s I o b i l e R a d i o s ) 9 2 , 8 0 0 / a o b i l e s t n s S h i n e r - 1 e ” - M o b i l e s t a t i o n s 1 , 9 5 8 - - - T a k u a t s u - F i x e d s t a t i o n s 2 4 3 - - - K o c h i K a n a s a u a ‘ = M o t o r o l l a J a p a n i s t h e l a r g e s t s h a r e h o l d e r o f J S M R . T h e c o m p a n y h a s b e e n i n o p e r a t i o n s i n c e O c t o b e r 1 9 8 7 w h e r e a s M o b i l e W i r e l e s s C e n t e r h a s b e e n i n o p e r a t i o n s i n c e l a t e 1 9 8 2 . ” = T h e s e f o u r c i t i e s a r e a l l r e l a t i v e l y s m a l l a n d i n r e m o t e a r e a s . S o u r c e : c o m p i l e d f r o m W ( 1 9 8 8 ) S e p t e m b e r 1 2 , p . 5 2 - 3 . I n g e n e r a l , e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n s e e m s t o e x i s t i n m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s ( p a g e r s e r v i c e , c e l l u l a r p h o n e s e r v i c e , M C A s e r v i c e ) t o t h e e x t e n t t h a t N T T c a n n o t r e a l l y e x e r c i s e i t s m a r k e t p o w e r . I t r e m a i n s t o b e s e e n , n o n e t h e l e s s , w h a t w i l l h a p p e n w h e n t h e M P T a l l o w s a s u b s t a n t i a l r a t e r e d u c t i o n b y N T T . E ' 1 5 ' J a p a n e s e fi r m s r e l y h e a v i l y o n f a c s i m i l e f o r t h e i r c o m m u n i c a t i o n s . O n e f a c t o r t h a t l e a d s t o h i g h p e n e t r a t i o n i n t h i s s e r v i c e i s J a p a n ' s c o m p l i c a t e d w r i t i n g s y s t e m , t o t a l l y d i f f e r e n t f r o m W e s t e r n a l p h a b e t s . N e e d l e s s t o s a y , i t i s p o s s i b l e t o u s e f a c s i m i l e m a c h i n e s v i a r e g u l a r t e l e p h o n e l i n e s . B u t N T T c o n s t r u c t e d a s e p a r a t e n e t w o r k f o r f a c s i m i l e . I t s n e t w o r k c o n fi g u r a t i o n c o n s i s t s o f t h r e e p a r t s : e a p u b l i c - s w i t c h e d t e l e p h o n e n e t w o r k , i n c l u d i n g t h e l o c a l s w i t c h a n d t o l l s w i t c h c g a t e w a y t o t h e d i g i t a l f a c s i m i l e n e t w o r k c t h e d i g i t a l f a c s i m i l e n e t w o r k i t s e l f . T h i s n e t w o r k i s e q u i p p e d w i t h e n h a n c e d f u n c t i o n s s u c h a s p r o t o c o l , m e d i a a n d s p e e d c o n v e r s i o n , r e p e t i t i v e c a l l i n g , n o n - d e l i v e r y n o t i c e , m u l t i - a d d r e s s c o m m u n i c a t i o n s , t e m p o r a r y s t o r a g e , a n d a u t o m a t i c s i g n a l r e c e p t i o n ( K i t a h a r a , 1 9 8 3 : 4 6 - 4 7 ) . A n o t h e r d i fi ‘ e r e n c e b e t w e e n t h e u s e o f N T T ‘ s f a c s i m i l e n e t w o r k a n d t h e r e g u l a r p u b l i c - s w i t c h e d n e t w o r k i s p r i c e . T h e r a t e s f o r t h e f o r m e r a r e m u c h l o w e r a n d d i s t a n t - i n s e n s i t i v e t h a n t h e l a t t e r . W i t h a n i n c r e a s i n g l y s h o r t e r p r o d u c t c y c l e , f a c s i m i l e t r i c k l e - d o w n i s o c c u r r i n g f r o m l a r g e b u s i n e s s , t o m e d i u m a n d s m a l l - s i z e b u s i n e s s ( r e t a i l i n p a r t i c u l a r ) , a n d s o o n t o r e s i d e n t i a l u s e r s . A c c o r d i n g t o s e v e r a l s o u r c e s , t h e l o w e s t e n d o f f a c s i m i l e t e r m i n a l p r i c e r a n g e w i l l c o m e d o w n t o a s l o w a s 2 0 , 0 0 0 y e n ( 5 1 5 0 - 1 6 0 ) b y 1 9 9 0 , a n d t h u s b e a f f o r d a b l e t o m a n y t e l e p h o n e u s e r s i n J a p a n . N T T i s p l a n n i n g t o e x t e n d f a c s i m i l e s e r v i c e s t o t h e r e s i d e n t i a l c u s t o m e r s b y m a r k e t i n g t h e m a s a s u b s t i t u t e f o r t e l e p h o n e a n s w e r i n g m a c h i n e s , a v e h i c l e t o t r a n s m i t s t o c k - e x c h a n g e i n f o r m a t i o n , d i r e c t m a i l , e t c . T h e 2 2 4 l a s t - m e n t i o n e d u s e i s p a r t i c u l a r l y s u i t e d t o f a c s i m i l e b e c a u s e i n v e s t o r s c a n r e c e i v e c h a r t s i n d i c a t i n g v i s u a l l y t h e fl u c t u a t i o n o f a p a r t i c u l a r c o m p a n y ' s s t o c k . A n o t h e r N T T s e r v i c e i s t h e o r g a n i z a t i o n o f c l o s e d u s e r g r o u p s ( C U G ) f o r p r o v i s i o n o f s p e c i a l i z e d i n f o r m a t i o n t h r o u g h f a c s i m i l e - s u c h a s u s e d - c a r s a l e s , h o t e l r e s e r v a t i o n s . T h e r a t e f o r t h i s s e r v i c e i s 7 , 0 0 0 y e n p e r m o n t h w i t h i n s t a l l a t i o n f e e o f 3 , 3 0 0 y e n , u s u a l l y p a i d b y i n f o r m a t i o n p r o v i d e r s W W 1 9 8 8 h : 4 ) . T a b l e 3 4 E . . 1 S . E . l l l S l . . 1 3 ' C o m p a n i e s S e r v i c e n a m e L a u n c h D a t e # o f C o n n e c t e d F a c s i m i l e U n i t s N T T F - N E T S e p t 1 9 8 1 2 5 0 , 0 0 0 T o y o I n f o r m . S y s t e m s F a i r w a y J u n e 1 9 8 2 5 , 5 0 0 I N T E C F D S A p r i l 1 9 8 8 2 , 0 0 0 R e c r u i t F N X A u g u s t 1 9 8 8 7 0 ' K y o d o V A N F A I S O c t o b e r 1 9 8 8 N A . ' = T h i s i s t h e n u m b e r o f c o r p o r a t i o n t h a t s u b s c r i b e d t o R e c r u i t f a c s i m i l e s e r v i c e s . T h e n u m b e r o f i n d i v i d u a l f a c s i m i l e u n i t s c o n n e c t e d i s u n k n o w n . S o u r c e : W 0 . N o v e m b e r 1 . 1 9 8 8 1 p - 1 1 . W e : [ 2 . . S . B e s i d e s N T T , t h e r e a r e o t h e r p l a y e r s i n t h e f a c s i m i l e s e r v i c e m a r k e t . T a b l e 3 4 l i s t s t h e f a c s i m i l e s e r v i c e p r o v i d e r s ( i n c l u d i n g N T T ) a n d t h e s u b s c r i p t i o n fi g u r e s a t t h e e n d o f O c t o b e r 1 9 8 8 . M a r k e t s h a r e s o f e a c h fi r m i n t h i s s e r v i c e m a r k e t a r e u n d i s c l o s e d . A s j u d g e d b y t h e n u m b e r o f f a c s i m i l e m a c h i n e s c o n n e c t e d t o p a r t i c u l a r p r o v i d e r s , h o w e v e r , i t i s m o s t l i k e l y t h a t N T T c a p t u r e s m o r e t h a n 8 0 % o f t h e m a r k e t . I n g e n e r a l , N T T c o m p e t i t o r s ' p r i c e s a r e 1 0 t o 2 0 % l o w e r t h a n t h e e q u i v a l e n t s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e c o r p o r a t i o n . I n t h i s s p e c i fi c m a r k e t , N T T h a s n o t l o w e r e d p r i c e s s o f a r . W W W h a v e n o t e n j o y e d t h e s a m e p o p u l a r i t y i n J a p a n a s i n W e s t e r n c o u n t r i e s . A s a l l u d e d t o e a r l i e r , t h e J a p a n e s e w r i t i n g s y s t e m m a k e s i t d i f fi t h t o u s e t h e k e y b o a r d i n t h e w a y t h a t W e s t e r n u s e r s a r e a c c u s t o m e d t o . U s e r s c a n u s e t h e k e y b o a r d , b u t i t i s m u c h m o r e t i m e c o n s u m i n g . T h u s , t h e m a r k e t g r o w t h o f s e r v i c e s s u c h a s e l e c t r o n i c m a i l , c o m p u t e r c o n f e r e n c e , e l e c t r o n i c b u l l e t i n b o a r d s e r v i c e , a n d d a t a b a s e s e r v i c e s h a s b e e n r a t h e r s l o w . I n a d d i t i o n , p e r s o n a l c o m p u t e r s i n J a p a n c o s t Y 3 0 0 , 0 0 0 ( U S $ 2 3 0 0 ) o n a v e r a g e , a b o u t t w i c e a s m u c h a s w h a t u s e r s w o u l d p a y f o r a c o m p u t e r i n t h e U . S . T h i s h i g h c o s t c r e a t e s a n o t h e r b a r r i e r t o a r a p i d m a r k e t g r o w t h . I n t h e p a s t f e w y e a r s , h o w e v e r , m a n y J a p a n e s e w o r d - p r o c e s s o r s ( a s i m p l e r t e x t - o n l y e q u i p m e n t w h i c h c o s t s a r o u n d Y 1 0 0 , 0 0 0 ) h a v e b u i l t - i n o r e x t e r n a l m o d e m s . T h e r e f o r e , i t i s h e l p i n g t o i n c r e a s e d e m a n d f o r t h e s e s e r v i c e s . I n t h i s s e c t i o n , p e r s o n a l c o m p u t e r c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s w i l l b e t r e a t e d c o l l e c t i v l y , s i n c e d i s a g g r e g a t e d m a r k e t d a t a ( e l e c t r o n i c m a i l , c o m p u t e r c o n f e r e n c e , e l e c t r o n i c b u l l e t i n b o a r d s e r v i c e , a n d d a t a b a s e s e r v i c e s i n d i v i d u a l l y ) a r e s c a r c e . A l t h o u g h N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e i t s e l f d o e s n o t o f f e r a n y P C C s e r v i c e s , i t d i d e s t a b l i s h a w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r y , N T T P C ( p e r s o n a l c o m p u t e r s ) c o m m u n i c a t i o n s . A s o f A u g u s t 1 9 8 8 , s e r v i c e c h a r g e s , s e r v i c e l a u n c h i n g d a t e , a n d 2 2 6 t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s o f s i x m a j o r c o m p a n i e s i n t h e P C C S m a r k e t a r e a s f o l l o w s ( T a b l e 3 5 ) : T a b l e 3 5 l i n e s o f 0 0 S M i c s 1 1 1 . 1 1 . 1 - o f S e r v i c e C h a r g e s s i n c e r i b e r s L a t s - 1 1 : 1 1 D a t e P c - V A I I E O 4 4 , 0 0 0 2 1 1 9 8 6 o n e - t i l e o ‘ e r f c e 9 3 , 0 0 0 a c c e s s f e e 9 2 0 / 3 a i n . I I F I ’ Y - S c r v e I I I F 2 5 , 0 0 0 4 / 1 9 8 7 o n e - t i n e “ o r f e e 9 1 0 , 0 0 0 a c c e s s f e e 9 1 0 / a i n . A S C I I n e t w o r k A S C I I ( t h r e e A C S s e r v i c e s 1 2 1 1 9 8 6 m l f e e “ 0 , 0 0 0 c o s b i n e d ) P C S 1 8 , 0 0 0 5 / 1 9 8 5 o n e - t i n e a s t e r f e e 9 3 , 0 0 0 a o n t i t l y f c e 9 2 , 0 0 0 I S X 3 1 1 9 8 7 n o t a v a i l a b l e I c l e s t a r I c l e s t a r 1 0 , 0 0 0 4 1 1 9 8 5 m l f e e 9 1 2 , “ F U J I I I I C E Y E - N E T 8 , 5 0 0 9 1 1 9 8 5 o n e - t i l e a s s b e r f c e 9 1 , 0 0 0 m l f c e 9 6 , 0 0 0 i l ‘ I ’ T - P c C o m I I I - P C 7 , 2 0 0 1 2 / 1 9 8 5 n o n t h l y f e e 9 3 , 0 0 0 N e t w o r k N o t e : N I F i s a j o i n t v e n t u r e i n c l u d i n g C o m p u S e r v e , F u j i t s u a n d N i s s h o I w a i T r a d i n g . C h a r g e s a r e a s o f J a n u a r y 1 9 8 8 . S o u r c e : C o m p i l e d f r o m W W I I . 8 / 5 / 1 9 8 8 . p - 5 . N i h o r L K o s x o S h i m h u n . 8 / 1 1 / 1 9 8 8 p 5 W 1 / 1 1 / 1 9 8 8 . p - 5 a n d N i k k e i C o m m u n i c a t i o n 8 / 2 2 / 1 9 8 8 , p . 5 2 . A s i n d i c a t e d i n t h e a b o v e c h a r t , i t h a s b e e n l e s s t h a n f o u r y e a r s s i n c e t h e fi r s t c o m p a n y s t a r t e d t o o f f e r t h e P C C s e r v i c e s . F o r a b o u t o n e y e a r , m o s t c o m p a n i e s d i d n o t c h a r g e a n y f e e s f o r a c c e s s t o t h e i r s e r v i c e s ( e v e n t h o u g h u s e r s s t i l l h a d t o p a y f o r t h e t r a n s m i s s i o n c o s t t o r e a c h p o i n t s o f p r e s e n c e ) t o e n t i c e u s e r s . T h u s , n o n e o f t h e c o m p a n i e s t h a t o f f e r P C C s e r v i c e s h a s , s o f a r , b e e n a b l e t o g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e s t o c o v e r m o n t h l y i n c r e m e n t a l c o s t s , n o t t o m e n t i o n 2 2 7 t h e i r i n i t i a l i n v e s t m e n t . S o m e s m a l l c o m p a n i e s , s u c h a s A S C I I , a r e c o n s i d e r i n g r a i s i n g t h e i r s e r v i c e c h a r g e s s o o n ( W 0 . 1 9 8 8 b : 9 ) . O t h e r s , s u c h a s N E C , N I F , a n d N T T - P C C o m m u n i c a t i o n s m i g h t c o n t i n u e t h e c u r r e n t c h a r g e s w i t h o u t a n y i n c r e a s e f o r a w h i l e . T h e s e t h r e e l a r g e c o m p a n i e s h a v e a n a d v a n t a g e o v e r o t h e r s b e s i d e s t h e f a c t t h a t t h e y h a v e d e e p p o c k e t s t o a b s o r b t h e d e fi c i t , n a m e l y , N E C , N T T a n d F u j i t s u ( o n e o f t h e m a j o r s h a r e h o l d e r s o f N I F ) p o s s e s s a r e l a t i v e l y l a r g e n u m b e r o f p o i n t s o f p r e s e n c e ( P O P ) . N i p p o n E l e c t r i c C o r p o r a t i o n ( N E C ) , f o r e x a m p l e , h a s 1 2 2 P O P s a c r o s s t h e c o u n t r y ( N i k k e i j a u g y u S h i m h u u , 1 9 8 7 b : 5 ) . T h u s , p o t e n t i a l u s e r s i n r e m o t e a r e a s w o u l d p a y m u c h l o w e r c o m m u n i c a t i o n s ( t r a n s m i s s i o n ) c o s t s t o u s e t h e i r s e r v i c e s a s o p p o s e d t o t h e o t h e r s . T h i s c o s t d i f f e r e n t i a l i s o n e o f t h e b a r r i e r s t h a t s m a l l c o m p a n i e s f a c e i n t r y i n g t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h l a r g e o n e s . T o a l l e v i a t e t h i s p r o b l e m , s m a l l c o m p a n i e s h a v e s t a r t e d t o i n t e r c o n n e c t w i t h n o n - N T T p a c k e t s w i t c h i n g s e r v i c e p r o v i d e r s ( s u c h a s I N T E C a n d N e t w o r k I n f o r m a t i o n S e r v i c e s , s e e T a b l e 2 8 ) t o u t i l i z e t h e l a t t e r s ' n u m e r o u s a c c e s s p o i n t s ( W W 1 9 8 8 c : 7 ) a n d l o w e r t r a n s m i s s i o n c o s t s i n o r d e r t o a t t r a c t p o t e n t i a l u s e r s i n r e m o t e a r e a s . O n e p r o b l e m f a c e d b y a l l P C C S c o m p a n i e s i s t h e f a c t t h a t u s e r s c a n n o t c o m m u n i c a t e w i t h s u b s c r i b e r s t o t h e s a m e s e r v i c e o f f e r e d b y o t h e r c o m p a n i e s . C o m m u n i c a t i o n t a k e s p l a c e o n l y i n a c l o s e d c i r c l e o f m e m b e r s . T o e x p a n d t h e c o m m u n i c a t i o n u n i v e r s e v i a c o m p u t e r , s o m e P C C S p r o v i d e r s h a v e s t a r t e d t o i n t e r c o n n e c t w i t h e a c h o t h e r ' s n e t w o r k s . N T T - P C C o m m u n i c a t i o n s w a s t h e fi r s t o n e t o d o s o . A l s o , s i n c e J u n e 1 9 8 8 , t h i s N T T s u b s i d i a r y s t a r t e d a n e w s e r v i c e t o d e l i v e r e l e c t r o n i c m a i l m e s s a g e s g e n e r a t e d b y c o m p u t e r s o r w o r d - p r o c e s s o r s t o a n y 2 2 8 f a c s i m i l e t e r m i n a l s a c r o s s t h e c o u n t r y . T h i s s e r v i c e a l l o w s P C C S s u b s c r i b e r s t o b e a b l e t o r e a c h m u c h l a r g e r a u d i e n c e ( W 1 9 8 8 b : 7 ) . I n a d d i t i o n t o t h e P C C S p r o v i d e r s d i s c u s s e d s o f a r , t h e r e i s n o w a n e w b r e e d o f c o m p a n i e s w h i c h o f f e r o r a r e p l a n n i n g t o o f f e r s p e c i fi c s e r v i c e s s u c h a s h o m e b a n k i n g a n d s t o c k e x c h a n g e i n f o r m a t i o n . T h e s e c o m p a n i e s t a r g e t t h e i r s e r v i c e s t o i n d i v i d u a l s w h o o w n c o m p u t e r s a t t h e l o w e s t a n d o f t h e p r i c e r a n g e . I n t h e U . S . , A t a r i a n d C o m m o d o r e a r e , o r u s e d t o b e , t h e m a j o r m a n u f a c t u r e r s o f t h i s t y p e o f c o m p u t e r ( p r i c e d b e t w e e n U S S 1 0 0 a n d $ 2 0 0 ) t h a t h a v e b e e n m a i n l y u s e d t o f o r c o m p u t e r g a m e s . I n J a p a n , t h e s e t e r m i n a l s a r e c a l l e d “ f a m i l y c o m p u t e r s ” o r ' f a m i c o n s " t h a t c a n b e e a s i l y b o u g h t f o r a r o u n d 1 0 , 0 0 0 y e n ( U 8 3 8 0 ) . T h e b i g g e s t f a m i l y g a m e m a n u f a c t u r e r , N i n t e n d o , i s t h e d o m i n a n t m a n u f a c t u r e r o f t h e s e c o m p u t e r s . C u r r e n t l y , t h e n u m b e r o f ' f a m i c o n s " i n a c t i v e u s e i s s a i d t o b e 8 m i l l i o n u n i t s ( a l t h o u g h 1 2 m i l l i o n u n i t s s i t i n J a p a n e s e h o m e s ) ( N i k k e i C e m m u u i e a fi e u , 1 9 8 8 8 : 3 2 ) . N e e d l e s s t o s a y , ' f a m i c o n s " h a v e m a n y t e c h n i c a l l i m i t a t i o n s d u e t o t h e i r s i m p l e c o m p o s i t i o n . N e v e r t h e l e s s , t h i s k i n d o f c o m p u t e r s i s s u f fi c i e n t f o r p r o v i d i n g h o m e b a n k i n g a n d s t o c k - e x c h a n g e i n f o r m a t i o n , a n d t h e s e r v i c e u n i v e r s e i s m a n y t i m e s l a r g e r t h a n t h o s e o f r e g u l a r P C C S s . T h e g o o d n e w s f o r " f a m i c o n " s e r v i c e s u b s c r i b e r s i s t h e f a c t t h a t , a ) a d a p t e r s n e c e s s a r y t o r e c e i v e t h o s e s e r v i c e s c o s t o n l y a r o u n d 2 0 , 0 0 0 y e n ( U S S 1 5 5 ) , m u c h l e s s t h a n m o d e m s s o l d i n J a p a n w h i c h c o s t b e t w e e n 3 0 0 , 0 0 0 a n d 4 0 0 , 0 0 0 y e n ( U $ 5 2 , 5 0 0 t o $ 3 , 3 0 0 ) , a n d b ) s t o c k e x c h a n g e i n f o r m a t i o n p r o v i d e r s ( I P s ) w i l l p a y t h e t o t a l s e r v i c e c o s t ( e v e n t h o u g h t h e t r a n s m i s s i o n c o s t h a s t o b e b o r n e b y t h e e n d u s e r s ) . T h e s e f a c t o r s s e e m t o h a v e e n c o u r a g e d s o m e fi r m s t o o fl ‘ e r s e r v i c e s 2 2 9 s p e c i a l l y t a r g e t e d t o " f a m i c o n " u s e r s . R e c e n t l y , N T T D a t a ( o n e o f N T T s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r i e s ) h a s t e a m e d u p w i t h 6 m a j o r J a p a n e s e b a n k s ( D a i - i c h i K a n g o , F u j i , M i t s u b i s h i , M i t s u i , S a n w a a n d S u m i t o m o ) t o o f f e r t h e F a m i c o n A N S E R H o m e B a n k i n g S e r v i c e s . 1 1 N T T D a t a a l r e a d y h a n d l e s 1 2 m i l l i o n i n q u i r i e s , m e s s a g e s , a n d t r a n s a c t i o n s p e r m o n t h t h r o u g h i t s A N S E R ( A u t o m a t i c A n s w e r N e t w o r k S y s t e m s f o r E l e c t r i c a l R e q u e s t s ) , 8 t y p e o f v o i c e - r e c o g n i t i o n a n s w e r i n g s e r v i c e s ( P o e , 1 9 8 8 : 1 6 ) . 1 2 M o s t o f i t s a c t i v i t y , h o w e v e r , h a s b e e n g e n e r a t e d b y c o r p o r a t e u s e r s . T h e F a m i c o n A N S E R s e r v i c e s , w h i c h w i l l b e l a u n c h e d i n O c t o b e r 1 9 8 9 , w i l l e n a b l e r e s i d e n t i a l u s e r s t o h a v e e a s y a n d i n e x p e n s i v e a c c e s s t o b a n k s . 1 3 D u r i n g t h e p a s t d e c a d e , t h e i d e a o f h o m e b a n k i n g w a s b r o u g h t u p t i m e a n d a g a i n a s n e w t e c h n o l o g i e s - c a b l e T V , v i d e o t e x , f a c s i m i l e , a n d p e r s o n a l c o m p u t e r s - e m e r g e , b u t n o s i g n i fi c a n t h e a d w a y h a s b e e n a c h i e v e d s o f a r . I t r e m a i n s t o b e s e e n i f " f a m i c o n s " w o u l d m o d i f y t h e s i t u a t i o n . H o w e v e r , i t s 8 - m i l l i o n c r i t i c a l m a s s w o u l d o n l y h e l p t h e s e r v i c e p e n e t r a t i o n . F a m i c o n h o m e s t o c k t r a d i n g s e r v i c e s - o f f e r e d b y s e v e r a l s e c u r i t i e s h o u s e s , 1 1 O t h e r b a n k s a r e v e r y l i k e l y t o f o l l o w t h e s i x m a j o r s , s i n c e 5 7 2 o f t h e 6 1 4 J a p a n e s e fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s a l r e a d y a r e u s i n g t h e c u r r e n t A N S E R s e r v i c e s b y N T T D a t a . “ T h i s fi g u r e i n c l u d e s n o t o n l y b a n k i n g i n q u i r i e s b u t a l s o v a r i o u s k i n d s o f r e s e r v a t i o n r e q u e s t s , w e a t h e r f o r e c a s t s , e t c . 1 3 C u r r e n t l y , N T T D a t a ' s A N S E R s e r v i c e s c a n b e u t i l i z e d b y p u s h - b u t t o n p h o n e s , v i d e o t e x t e r m i n a l s a n d c o m p u t e r s w i t h m o d e m s . U s i n g p h o n e s i s t h e m o s t i n e x p e n s i v e m e a n s , h o w e v e r , t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e p r o h i b i t f u n d t r a n s f e r s v i a t e l e p h o n e s d u e t o p o s s i b l e m i s u s e . T h u s , u s e r s c a n u s e A N S E R t o c h e c k b a l a n c e o f t h e i r a c c o u n t s . A c c e s s b y F a m i c o n s w o u l d r e m o v e t h i s r e s t r i c t i o n d u e t o i t s a b i l i t y t o p r o d u c e h a r d c o p i e s o f t r a n s a c t i o n s . I n a n y c a s e , p r i c e s o f v i d e o t e x t e r m i n a l s , c o m p u t e r s , a n d m o d e m s a r e b e y o n d t h e r e a c h o f m a n y r e s i d e n t i a l u s e r s . 2 3 0 o f w h i c h N o m u r a i s t h e l a r g e s t — h a v e b e e n i n o p e r a t i o n s i n c e l a t e 1 9 8 6 . W i t h . t h e s e s e r v i c e s , s u b s c r i b e r s u s e a n a d a p t e r d e v e l o p e d b y N i n t e n d o . S t a r t i n g i n l a t e 1 9 8 9 , a n o t h e r g r o u p o f s e c u r i t i e s fi r m s w i l l o f f e r v e r y s i m i l a r s e r v i c e s b u t u n d e r a d i f f e r e n t ' f a m i c o n " a d a p t o r s t a n d a r d . N o s i g n i fi c a n t t e c h n i c a l d i f f e r e n c e e x i s t s b e t w e e n t h e t w o s y s t e m s , h o w e v e r . B o t h g r o u p s r e a c h i n - h o m e s t o c k t r a d e r s t h r o u g h e i t h e r p h o n e l i n e s o r p a c k e t - s w i t c h i n g n e t w o r k s . S o f a r , N o m u r a ' s g r o u p i s s a i d t o h a v e a r o u n d 5 0 , 0 0 0 ” f a m i c o n " u s e r s ( N i k k e L C e m m u u i e a u ' e u , 1 9 8 9 a : 3 3 ) . B u t d e m a n d f o r t h e s e s e r v i c e s h a s p i c k e d u p v e r y r a p i d l y i n r e c e n t m o n t h s , o w i n g p a r t i a l l y t o J a p a n e s e fi n a n c i a l d e r e g u l a t i o n . T h u s , b y t h e t i m e t h e l a t t e r g r o u p l a u n c h e s i t s s e r v i c e s l a t e t h i s y e a r , i t i s v e r y l i k e l y t h a t 8 s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f p o t e n t i a l i n - h o m e t r a d e r s ( e s t i m a t e d a r o u n d 8 0 0 , 0 0 0 ) w i l l a l r e a d y h a v e b e e n t a k e n b y s e c u r i t i e s h o u s e s i n t h e N o m u r a ' s g r o u p . A s c a n b e s e e n i n t h e d i s c u s s i o n s o f a r , i n t h e c o m p u t e r ( o r ' f a m i c o n ' ) c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s m a r k e t , N T l ‘ s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r i e s ( N T T - P C C o m m u n i c a t i o n s a n d N T T D a t a ) a r e t w o m a j o r p l a y e r s a l t h o u g h t h e y a r e n o t d o m i n a n t . T h e r e s e e m s t o b e e n o u g h r o o m f o r t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a n d m a r k e t d e v e l o p m e n t w i t h i n t h i s s p e c i fi c s e r v i c e m a r k e t . M i d e o t c x N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e d e v e l o p e d i t s o w n t e c h n i c a l s t a n d a r d f o r v i d e o t e x , c a l l e d C A P T A I N ( C h a r a c t e r A n d P i c t u r e s A c c e s s I n f o r m a t i o n N e t w o r k ) , w h o s e c o m m e r c i a l o p e r a t i o n w a s l a u n c h e d i n N o v e m b e r 1 9 8 4 . V i d e o t e x i s a t y p e o f e n h a n c e d s e r v i c e s w i t h p r o t o c o l c o n v e r s i o n a b i l i t y . C A P T A I N t a r i f f i s d i s t a n c e - 2 3 1 i n s e n s i t i v e , a n d s e t a t 3 0 y e n p e r 3 m i n u t e s ( N i k k e i fi e m m u u i e a i i e u , 1 9 8 5 : 1 ) . T h e e f f o r t t h a t N T T h a s p u t i n t o i t s d e v e l o p m e n t i n t e r m s o f t e c h n i c a l f e a t u r e s , c a p i t a l i n v e s t m e n t a n d m a r k e t i n g i s s t a g g e r i n g . U n l i k e F r a n c e ' s M i n i t e l s y s t e m , h o w e v e r , C A P T A I N h a s a t t r a c t e d v e r y f e w u s e r s , o w i n g m a i n l y t o t h e h i g h p r i c e o f t e r m i n a l s ( b e t w e e n 1 0 0 , 0 0 0 y e n a n d 1 5 0 , 0 0 0 y e n / U S $ 7 7 0 a n d U S $ 1 , 1 5 0 ) , t o t h e c o m p l e x o p e r a t i o n n e e d e d t o r e t r i e v e r e q u e s t e d i n f o r m a t i o n a n d t o t h e l a c k o f a t t r a c t i v e c o n t e n t s . A s o f J u l y 1 9 8 8 , t h e n u m b e r o f C A P A T A I N t e r m i n a l s s o l d b y N T T w a s o n l y 6 4 , 0 0 0 a n d t h e n u m b e r o f i n f o r m a t i o n p r o v i d e r s , 6 8 0 ( N i k k e i 5 . 8 m m 1 9 8 8 1 : : 1 ) - I n r e c e n t m o n t h s , N T T h a s c h a n g e d i t s m a r k e t i n g s t r a t e g y r e g a r d i n g C A P T A I N . E a r l i e r , i t w a s t a r g e t i n g i t s m a r k e t i n g e f f o r t s t o t h e g e n e r a l p u b l i c m o s t l y c o m p o s e d o f r e s i d e n t i a l u s e r s . B u t , a s w i t h m o s t o t h e r n e w t e c h n o l o g i e s , i t c a m e t o t h e r e a l i z a t i o n t h a t i t s p e n e t r a t i o n r a t e c a n b e r a i s e d b y c a t e r i n g t o b u s i n e s s u s e r s w h o h a v e m o r e s p e c i fi c u s e f o r t h e s y s t e m . C o n s e q u e n t l y , N T T h a s h a d s o m e s u c c e s s i n i n c r e a s i n g t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s . F o r e x a m p l e , N T T s s u b s i d i a r y , N i h o n T e l e m e d i a S e r v i c e , a n d K a n e b o , a m a j o r c o s m e t i c s c o m p a n y , d e v e l o p e d t h e B e l l C A P T A I N S y s t e m ( n o r e l a t i o n t o B e l l O p e r a t i n g C o m a p n i e s i n t h e U . S . ) . I t c o n s i s t s o f a m a i n f r a m e c o m p u t e r , 7 , 0 0 0 t e r m i n a l s i n c o s m e t i c s r e t a i l s t o r e s , a n d c a s h r e g i s t e r m a c h i n e s t h a t c a n r e a d b a r c o d e s t o s e n d s a l e s i n f o r m a t i o n t o t h e m a i n c o m p u t e r ( N i k k a u j e g y e fi h i m h u u , 1 9 8 8 d : 9 ) . S i m p l y p u t , i t i s a t y p e o f p o i n t - o f - s a l e ( P O S ) s y s t e m . T h e B e l l C A P T A I N S y s t e m e n j o y s a c o s t a d v a n t a g e b y u t i l i z i n g N T T s n e t w o r k d e d i c a t e d t o v i d e o t e x . T h e u s a g e c h a r g e o f C A P T A I N i s d i s t a n c e - i n s e n s i t i v e , w h e r e a s o t h e r P O S s y s t e m s u s u a l l y u s e 2 3 2 d i s t a n c e - s e n s i t i v e t e l e p h o n e s e r v i c e s . T h e r e a r e o t h e r c o m p a n i e s b e s i d e s N T T t h a t o f f e r v i d e o t e x s e r v i c e s . T h e y u s e t h e U . S . t e c h n i c a l s t a n d a r d N A P L P S , a n d m o s t o f t h e m p r o v i d e t h e s e r v i c e o n l y t h r o u g h t e r m i n a l s i n p u b l i c p l a c e s i n s t e a d o f o n u s e r s ' p r e m i s e s . T h e i r b u s i n e s s t u r n o v e r i s e x t r e m e l y s m a l l c o m p a r e d w i t h t h a t o f N T T s C A P T A I N . T h e q u e s t i o n t o b e a s k e d a b o u t t h i s s e r v i c e i s n o t h o w N T T e x e r c i s e s i t s m a r k e t p o w e r , b u t w h o ( a m o n g N T T s e r v i c e u s e r s ) h a s b e e n fi n a n c i n g N T T ‘ s p e r s i s t e n t e f f o r t s t o i n c r e a s e t h e n u m b e r o f u s e r s . N T T h a s n o t r e l e a s e d d e t a i l e d a c c o u n t i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g r e v e n u e s ( e x c e p t f o r s o m e m a j o r s e r v i c e s ) a n d e x p e n s e s o f d i f f e r e n t s e r v i c e s . I t i s c l e a r , h o w e v e r , t h a t t h e i n v e s t m e n t s p e n t o n C A P T A I N i s s u b s t a n t i a l l y l a r g e r t h a n t h e r e v e n u e s g e n e r a t e d b y t h i s s e r v i c e . T h e r e f o r e , a l o g i c a l s p e c u l a t i o n i s t h a t t h i s s e r v i c e h a s b e e n c r o s s - s u b s i d i z e d b y N T T s o t h e r s e r v i c e s . X i d e o o o n f o t e n o e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e i s a l s o a p i o n e e r i n t h e s u b m a r k e t o f f u l l - m o t i o n c o l o r v i d e o c o n f e r e n c i n g s e r v i c e s w h i c h i t h a s o f f e r e d s i n c e M a r c h 1 9 8 4 . T h e C o r p o r a t i o n c o n s t r u c t e d a p u b l i c - s w i t c h e d 6 . 3 m e g a b i t s / s e c . c i r c u i t s s p e c i fi c a l l y f o r t h i s s e r v i c e . B e s i d e s u s i n g t h e s e s p e c i a l c i r c u i t s , c u s t o m e r s o f t h i s s e r v i c e a r e r e q u i r e d t o l e a s e t e r m i n a l e q u i p m e n t f o r v i d e o c o n f e r e n c e s f r o m N T T . C o n t r a c t f o r t h i s s e r v i c e c a n b e e i t h e r a s i x - y e a r l e a s e o r a d a i l y l e a s e ( f o r u s e r s w h o n e e d t h e s e r v i c e o n l y o c c a s i o n a l l y ) , a n d t h e r a t e s t r u c t u r e s a r e a s f o l l o w s . c I n s t a l l a t i o n c h a r g e ( o n e t i m e fl a t f e e ) + b a s i c m o n t h l y c h a r g e 4 » e q u i p m e n t l e a s e c h a r g e / t e r m i n a l / m o n t h + t r a n s m i s s i o n c h a r g e 2 3 3 c I n s t a l l a t i o n c h a r g e ( o n e t i m e fl a t f e e ) + b a s i c c h a r g e ( o n e t i m e fl a t f e e ) + e q u i p m e n t l e a s e c h a r g e / t e r m i n a l / d a y 4 » t r a n s m i s s i o n c h a r g e O b v i o u s l y , i t i s m u c h l e s s e x p e n s i v e i n t h e l o n g t e r m t o o p t f o r t h e s i x - y e a r l e a s e o p t i o n . S e v e r a l C P E m a n u f a c t u r e r s ( H i t a c h i , M a t s u s h i t a , N E C , e t c . ) h a v e s t a r t e d t o s e l l v i d e o c o n f e r e n c i n g e q u i p m e n t s p e c i fi c a l l y m a d e f o r N T T ‘ s 6 . 3 m e g a b i t s / s e c . v i d e o t r a n s m i s s i o n c i r c u i t s t o u s e r s w h o p r e f e r t o p u r c h a s e e q u i p m e n t i n s t e a d o f l e a s i n g i t f r o m N T T . T h u s , t h e s e m a n u f a c t u r e r s d i r e c t l y c o m p e t e w i t h N T ' I ‘ s e q u i p m e n t l e a s e p a r t o f b u s i n e s s . B e c a u s e o f t h e h i g h c o s t i n v o l v e d , t h e r e h a v e b e e n o n l y 2 7 c o r p o r a t i o n s ( 4 8 t e r m i n a l s l e a s e d ) u t i l i z i n g t h e N T T v i d e o c o n f e r e n c i n g s e r v i c e s ( W u 1 9 8 8 c : 4 ) . O n e o f t h e r e a s o n s f o r t h e s m a l l n u m b e r o f u s e r s o f N T T f u l l - m o t i o n v i d e o c o n f e r e n c i n g s e r v i c e h a s t o d o w i t h a v a i l a b i l i t y o f 8 m o r e c o s t - e f f e c t i v e a l t e r n a t i v e s i n c e S e p t e m b e r 1 9 8 4 . T h e a b o v e - m e n t i o n e d C P E m a n u f a c t u r e r s a l s o s e l l f u l l - m o t i o n v i d e o c o n f e r e n c i n g e q u i p m e n t t h a t c a n b e u s e d w i t h h i g h - s p e e d d i g i t a l c i r c u i t s ( 6 4 k i l o b i t s / s e c . t o 1 , 5 3 6 k i l o b i t s / s e c . ) , a s w e l l a s s t i l l - p i c t u r e v i d e o c o n f e r e n c i n g e q u i p m e n t t h a t c a n b e u s e d w i t h r e g u l a r p r i v a t e - l i n e s a n d p u b l i c - s w i t c h e d v o i c e t r a n s m i s s i o n c i r c u i t s ( N i k k e m e m u u i e a fi e u , 1 9 8 5 b : 7 3 ) . A p p l i c a t i o n s o f s t i l l - p i c t u r e v i d e o c o n f e r e n c i n g s y s t e m s a r e m u c h m o r e l i m i t e d t h a n t h o s e o f f u l l - m o t i o n v i d e o s y s t e m s . H o w e v e r , u s e r s w h o s e c o m m u n i c a t i o n s m a i n l y c o n s i s t o f c h a r t s a n d g r a p h s d o n o t n e c e s s a r i l y n e e d f u l l - m o t i o n v i d e o . O w i n g t o t h i s f a c t o r , s t i l l - p i c t u r e v i d e o c o n f e r e n c e s y s t e m s w o u l d p a r t i a l l y c o m p e t e w i t h t h e t w o t y p e s o f f u l l - m o t i o n v i d e o s y s t e m s m e n t i o n e d a b o v e . T a b l e 3 6 l i s t s t h e v i d e o c o n f e r e n c e s e r v i c e p r o v i d e r s a n d e q u i p m e n t v e n d o r s a s w e l l a s p r i c e s o f e q u i p m e n t . T a b l e 3 6 I r e n s e i s s i o n I r a n s r a i s s i o n P r i c e o f S t u d a r d S p e e d ( b i t s / s ) M e a n s V i d e o C P E / ( n i t F u l l - I o t i m V i h o - c m f e r u u e 8 7 s t - a n t i c s I t " V i d e o - c o n f e r e n c e S e r v i c e 6 . 3 " i t " V i d e o c o n f . 9 7 5 , 0 0 0 t o 9 1 5 0 . 0 0 0 c i r c u i t s p e r e o n t h ( 6 y e a r l e a s e ) o r 9 8 , 0 0 0 t o 9 1 2 , 0 0 0 ( d a i l y l e a s e ) H i t a c h i 6 . 3 1 4 1 1 1 ’ ! V i d e o c o n f . 9 1 5 - t o 9 1 6 - C i r c u i t s I t a t a u h i t a C o m 6 . 3 M C i r c u i t s v a r i e s I E O 6 . 3 M C i r c u i t s v a r i e s s t r u m F u j i t s u 7 6 8 1 : a n y h i g h - s p e e d d i g i t a l v a r i e s 1 5 3 6 1 : p r i v a t e - l i n e s v a r i e s I t i t s t b i e h i E l e c t r i c 3 8 4 1 : a n y h i g h - s p e e d d i g i t a l 9 3 5 - t o 9 4 k p r i v a t e - l i n e s S t i l l - F i c t I I - e V i b e - M m s y s t - E m i n e n t I t s t e u h i t a C o . 9 6 0 0 k a n y p r i v a t e - l i n e s v a r i e s o r 3 t e l e p h o n e l i n e s I i t s t b i s h i E l e c t r i c 4 8 1 : a n y p r i v a t e l i n e s 9 6 . t o 9 9 . ( e o c h r m t i c ) 9 2 5 a t o 9 3 m ( c o l o r ) I E C 9 6 0 0 1 : 3 t e l e w o n e l i n e s 9 1 2 . 5 I . S o u r c e : C o m p i l e d f r o m W A u g u s t 2 2 , 1 9 8 5 , p . 7 3 . S o m e c o r p o r a t i o n s a r e p o s t p o n i n g u t i l i z a t i o n o f v i d e o c o n f e r e n c i n g s y s t e m s a l t o g e t h e r u n t i l N T T s w i d e - b a n d I S D N ( I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ) b e c o m e s a v a i l a b l e i n a f e w y e a r s i n a s m u c h a s t h e t r a n s m i s s i o n c o s t w i l l b e f o u r 2 3 5 t i m e s l o w e r t h a n i t s c u r r e n t f u l l - m o t i o n v i d e o s y s t e m s . H e r e i s a c a s e w h e r e d i f f e r e n t s e r v i c e s o f f e r e d b y o n e c o m p a n y ( N T T ) s t a r t t o c o m p e t e a g a i n s t e a c h o t h e r . I n t h e f u t u r e , r a t e s f o r N T I ‘ s p u b l i c - s w i t c h e d f u l l - m o t i o n v i d e o c o n f e r e n c i n g s e r v i c e w i l l b e l o w e r e d w i t h t r a n s m i s s i o n s p e e d o f 1 . 5 m e g a b i t s / s e c o n d i n s t e a d o f t h e c u r r e n t 6 . 4 m e g a b i t s i n o r d e r t o c o m p e t e w i t h w i d e - b a n d I S D N . ( N i h e u j fi e g y e S h i m h u u , 1 9 8 8 c : 4 ) . S o o n e r o r l a t e r , N T T w i l l h a v e t o r e d e fi n e a n e w i t s s t r a t e g y f o r v i d e o c o n f e r e n c i n g s e r v i c e s . I n t h i s m a r k e t , c o m p e t i t i v e r e l a t i o n s h i p s a r e v e r y c o m p l e x a n d r e v e n u e fi g u r e s a r e n o t a v a i l a b l e f o r a n y o f t h e p a r t i c i p a t i n g fi r m s . I t i s c e r t a i n , h o w e v e r , t h a t a s a r e s u l t o f c o n s t a n t t e c h n i c a l i n n o v a t i o n a n d p r i c e c o m p e t i t i o n , N T T d o e s n o t h a v e m u c h m a r k e t p o w e r . C E . E . S 1 N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e s e l l s t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t - r e s i d e n t i a l p h o n e s , b u s i n e s s p h o n e s , f a c s i m i l e s , P B X s — t h a t a r e p r o d u c e d b y o t h e r s t h r o u g h O E M ( o r i g i n a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r ) a r r a n g e m e n t s . T a b l e s 3 7 , 3 8 a n d 3 9 s h o w t h e r e s p e c t i v e m a r k e t s h a r e s o f r e s i d e n t i a l , b u s i n e s s p h o n e s a n d P B X s . 1 4 “ O d d l y N T T c a n l e a s e P B X s b u t i s p r o h i b i t e d f r o m s e l l i n g t h e m . T h i s d e c i s i o n w a s m a d e b y t h e M P T a s a r e s u l t o f l o b b y i n g b y t h e O f fi c e M a c h i n e E l e c t r i c i a n s ' A s s o c i a t i o n , w h o s e j o b s w i l l d i m i n i s h i f N T T c a n s e l l P B X s . ( i . e . N T T c a n t h e n s e n d t h e i r o w n e l e c t r i c i a n s t o i n s t a l l P B X s ) . 2 3 6 T a b l e 3 7 M a r k e t j h a t e o f fi e s i o e n t i a L E h o n c s N T T 3 5 % M a t s u s h i t a C o m m s 2 3 % S h a r p 1 2 % S o n y 1 1 % T a m u r a E l e c t r i c 8 % O t h e r s 1 1 % N o t e : T o t a l r e s i d e n t i a l p h o n e s a l e s i n F Y 1 9 8 7 w a s Y 6 8 b i l l i o n ( 3 0 . 6 % u p f r o m F Y 1 9 8 6 ) . F a c t o r s t h a t l e a d t o i n c r e a s e p h o n e s a l e s a r e n e w p r o d u c t s s u c h a s a n s w e r i n g p h o n e s , c o r d l e s s p h o n e s , a n d s t i l l - p i c t u r e p h o n e s . S o u r c e : N i k k c L S a n m S h i m h n n ( 1 9 8 3 ) J u n e 1 4 . p - 7 - T a b l e 3 8 W W N T T 5 4 % M a t s u s h i t a C o m m s 1 6 % I w a s a k i C o m m s 1 1 % N i h o n C o m m s 8 % O t h e r s 1 1 % N o t e : T o t a l b u s i n e s s p h o n e s a l e s i n F Y 1 9 8 6 w a s Y 7 2 . 5 b i l l i o n ( 5 % d o w n f r o m F Y 1 9 8 5 ) . S o u r c e : W W ( 1 9 8 7 ) M a y 2 6 . p p - 4 - 5 . 2 3 7 i l l ) ! 9 ' 1 “ T a b l e 3 9 I I ] 5 ] E D " I B E X N B C 3 5 % F u j i t s u 2 7 % H i t a c h i 1 7 % O k i E l e c t r i c 1 2 % N T T 5 % O t h e r s 4 % S o u r c e : N i k k e i fi a u u e j h i m h u u ( 1 9 8 8 ) O c t o b e r 4 , p . 1 1 . F i g u r e s f o r F Y 1 9 8 7 . C C . . C l i P l a i n O l d T e l e p h o n e s ( P O T S ) a s i d e , s e l l i n g c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t t o c o r p o r a t i o n s i s i n c r e a s i n g l y i n t e r t w i n e d w i t h c o n s u l t i n g s e r v i c e s — c o m m o n l y c a l l e d ” s y s t e m i n t e g r a t i o n " t h a t p r o v i d e t h e K n o w - h o w n e c e s s a r y i n u t i l i z a t i o n o f v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t t o i m p r o v e c o r p o r a t e p e r f o r m a n c e . I n t o d a y ' s b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , c o m m u n i c a t i o n h a s a s t r a t e g i c i m p o r t a n c e t o m a n y c o m p a n i e s . I n s u c h c a s e s , m o r e a n d m o r e m a n a g e m e n t c o n s u l t i n g fi r m s ( e . g . A r t h u r A n d e r s e n , B o o z A l l e n & H a m i l t o n J a p a n , N o m u r a , a n d M c K i n s e y J a p a n ) a r e t r y i n g t o e x p a n d t h e i r s e r v i c e s f r o m c o n c e p t u a l a d v i c e o n s t r a t e g i c p l a n n i n g t o i t s a c t u a l i m p l e m e n t a t i o n , i n v o l v i n g i n s t a l l a t i o n s o f c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s . I n J a p a n , t h e r e a r e o t h e r t y p e s o f b u s i n e s s e s t h a t w o u l d e n g a g e i n c o m m u n i c a t i o n s c o n s u l t i n g i n c o n j u n t i o n w i t h t h e i r s e r v i c e p r o v i s i o n o r p r o d u c t s a l e s . T h e y i n c l u d e c o m p u t e r m a n u f a c t u r e r s ( e . g . I B M J a p a n , D i g i t a l E q u i p m e n t J a p a n , T a n d e m C o m p u t e r s J a p a n , U n i s y s J a p a n ) , t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r s a n d e q u i p m e n t v e n d o r s ( e . g . N T T , N T T D a t a , N T T I n t e r n a t i o n a l , N E C , F u j i t s u ) a n d 2 3 8 s o f t w a r e h o u s e s ( e . g . E l e c t r o n i c D a t a S y s t e m s J a p a n , T o y o I n f o r m a t i o n S y s t e m s , J a p a n I n f o r m a t i o n S e r v i c e , a n d A S C I I ) . P a r t o f t h e s e f o u r d i f f e r e n t t y p e s o f s y s t e m i n t e g r a t o r s ' O p e r a t i o n s o v e r l a p , t h e r e f o r e c o m p e t i n g w i t h e a c h o t h e r . N T T e n j o y s s o m e a d v a n t a g e s o v e r o t h e r s s i n c e i t o f f e r s a n a r r a y o f s e r v i c e s a s w e l l a s s e l l i n g v a r i o u s e q u i p m e n t . I t d o e s n o t , h o w e v e r , h a v e m u c h e x p e r t i s e i n c o r p o r a t e s t r a t e g i c p l a n n i n g . T h u s , i f m a n a g e m e n t c o n s u l t i n g fi r m s s t a r t t o g e t a s o l i d g r a s p o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s p r o d u c t s a n d s e r v i c e s , t h e y c a n r e p r e s e n t a t h r e a t t o N T T . T o c o m p e t e m o r e e f f e c t i v e l y i n t h e c o n s u l t i n g s e r v i c e s m a r k e t , N T T h a s a p p o i n t e d m a n y a c c o u n t e x e c u t i v e s . T h e y h a n d l e a l l r e q u e s t s f r o m p a r t i c u l a r c o r p o r a t e u s e r s s o t h a t t h e l a t t e r d o n o t h a v e t o d e a l w i t h v a r i o u s d e p a r t m e n t s w i t h i n N T T . T h e r e i s n o t h i n g u n i q u e a b o u t a c c o u n t e x e c u t i v e s y s t e m s . H o w e v e r , i t i s a s u b s t a n t i a l i m p r o v e m e n t f o r a c o m p a n y s u c h a s N T T , w h i c h h a s b e e n r u n a s a g i g a n t i c b u r e a u c r a c y f o r m o r e t h a n t h r e e d e c a d e s . I t i s v e r y d i f fi t h t o d e fi n e p r e c i s e l y t h e b o u n d a r i e s o f t h e c o n s u l t i n g s e r v i c e s m a r k e t b e c a u s e c a r r i e r s a n d e q u i p m e n t v e n d o r s u s u a l l y d o n o t c h a r g e f o r t h o s e s e r v i c e s . T h i s t y p e o f a c t i v i t y , h o w e v e r , l e a d s t o h i g h e r s e r v i c e s u b s c r i p t i o n o r e q u i p m e n t s a l e s . I t h a s b e e n r e p o r t e d t h a t r e v e n u e s o f N T T s I n t e g r a t e d C o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s D i v i s i o n h a v e i n c r e a s e d n e a r l y 5 0 % f r o m 1 5 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 1 , 1 5 8 , 0 0 0 ) i n F Y 1 9 8 7 t o a n e s t i m a t e d 2 2 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 1 , 7 0 2 , 0 0 0 ) i n F Y 1 9 8 8 ( N i k k e L S a u m S h i m b u u , 1 9 8 9 b : 9 ) . T h i s d i v i s i o n i s i n c h a r g e o f c o m m u n i c a t i o n s c o n s u l t i n g a s w e l l a s s a l e s p r o m o t i o n o f h i g h - s p e e d d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s , t i m e - d i v i s i o n m u l t i p l e x e r s , b u s i n e s s t e l e p h o n e s a n d P B X l e a s e s . T h u s , o n e d o e s n o t k n o w h o w m u c h t h e s e c o n s u l t i n g a c t i v i t i e s h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e e q u i p m e n t s a l e s o r s e r v i c e s u b s c r i p t i o n s . 2 3 9 I l l D . Q - ! . l D ' F o r N T I ‘ s t e l e p h o n e - r e l a t e d d i v i s i o n s , s o m e o f t h e m o s t s i g n i fi c a n t a c t i v i t i e s h a v e b e e n t h e s a l e o f p a y t e l e p h o n e c a r d s a n d t h e u s e o f t e l e p h o n e d i r e c t o r i e s a s d a t a b a s e s . T h e s a l e o f t e l e p h o n e d i r e c t o r i e s h a s b e e n t h e s o l e r e s p o n s i b i l i t y o f N T T t o d a t e . T h e r e i s a p o s s i b i l i t y t h a t o t h e r c a r r i e r s m a y r e q u e s t e q u a l a c c e s s t o t h i s i n f o r m a t i o n . H o w e v e r , a s l o n g a s N T T c a r r i e s t h e s o l e b u r d e n o f p r o v i d - i n g o p e r a t o r - a s s i s t e d d i r e c t o r y s e r v i c e f r e e o f c h a r g e , w h i c h h a s a l l e g e d l y c o s t s o f a r 3 3 0 b i l l i o n y e n a y e a r ( U $ 5 2 . 5 b i l l i o n ) , t h e M P T w o u l d n o t l i k e l y a c c e d e t o d e m a n d s f o r t h e r e l e a s e o f t h i s i n f o r m a t i o n . N T T h a s s u b m i t t e d a p r o p o s a l t o c h a r g e c u s t o m e r s f o r d i r e c t o r y a s s i s t a n c e t h a t i s c u r r e n t l y f r e e - o f — c h a r g e . A s e x p e c t e d , t o d a t e t h e M P T h a s n o t g i v e n p e r m i s s i o n t o d o s o . N T T w o u l d l i k e t o c h a r g e Y 3 0 p e r d i r e c t o r y a s s i s t a n c e . T h e c o r p o r a t i o n ' s r a t i o n a l e f o r c h a r g i n g c u s t o m e r s i s t h e f a c t t h a t a s m a l l n u m b e r o f c u s t o m e r s ( a b o u t 2 0 % ) m a k e s e x t e n s i v e u s e o f d i r e c t o r y a s s i s t a n c e , t h u s , 8 0 % o f t e l e p h o n e c u s t o m e r s s u b s i d i z e t h e s e h e a v y u s e r s . I n o r d e r t o b e a c c e p t e d b y t h e p u b l i c , N T T w a s g o i n g t o l o w e r t h e l o n g - d i s t a n c e t o l l r a t e s a t t h e s a m e t i m e . B u t s o f a r t h e M P T h a s b l o c k e d b o t h a t t e m p t s . T h i s c h a p t e r h a s e x a m i n e d i n d i v i d u a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s i n t e r m s o f t h e s t r a t e g i e s o f p a r t i c i p a t i n g fi r m s o n p r i c e s , p r o d u c t s a n d s e r v i c e s . O v e r a l l , N T T i s s t i l l b y f a r t h e d o m i n a n t p l a y e r , c o m m a n d i n g a t l e a s t a 7 0 - 8 0 % s h a r e i n a l m o s t a l l m a r k e t s . N T I ‘ s m a r k e t d o m i n a n c e a n d i t s s u p e r i o r i t y i n r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o v e r o t h e r c a r r i e r s w i l l p u t t h e c o r p o r a t i o n i n a n a d v a n t a g e o u s p o s i t i o n f o r a l o n g t i m e t o c o m e . I t s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r , t h a t t h e d a m a g e s 2 4 0 s u f f e r e d b y N T T i n t h e p r i v a t e - l i n e a n d t o l l s e r v i c e m a r k e t s b y t h e c o m p e t i t i o n i s m o r e e x t e n s i v e t h a n o r i g i n a l l y t h o u g h t . O v e r a l l , t h e t h r e e n e w t o l l c a r r i e r s h a v e s i p h o n e d a w a y 7 — 8 % s h a r e i n t h e s e m a r k e t s . S i n c e N T T o b t a i n s m o r e t h a n 8 0 % o f i t s t o t a l r e v e n u e s f r o m t e l e p h o n e s e r v i c e s , t h i s s m a l l e r o s i o n o f m a r k e t s h a r e h a s a f a i r l y s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e c o r p o r a t i o n . T a b l e 4 0 s u m m a r i z e s t h e d i f f e r e n t l e v e l s o f c o m p e t i t i o n a n d r e a s o n s f o r t h i s s t a t e o f a fl ' a i r s . T a b l e 4 0 D E C . . l B E l S E 5 E E . H i g h L e v e l o f C o m p e t i t i o n T e l e t e r m i n a l s / M u l t i C h a n n e l A c c e s s S a t e l l i t e - b a s e d H i g h C a p a c i t y T r a n s m i s s i o n S e r v i c e s C o m p u t e r C o m m s e r v i c e s T e l e m a r k e t i n g c B o t h h a v e f o u n d a m a r k e t n i c h e t h a t N T T h a s n o t t a p p e d . c M o r e f u t u r e p o t e n t i a l f o r t h e t e c h n i c a l l y - s u p e r i o r t e l e t e r m i n a l s t h a n f o r M C A . e N e w e n t r a n t s ' a d v a n c e d s a t e l l i t e f a c i l i t i e s ( K u b a n d ) c N T T h a s n o t e s t a b l i s h i t s e l f w e l l i n t h e m a r k e t p r i o r t o o t h e r s ' e n t r y . c N T T h a s n o t e s t a b l i s h e d i t s e l f i n t h e m a r k e t b e f o r e e n t r y o f o t h e r c o m p a n i e s ( o n l y a s u b s i d i a r y t a r g e t i n g o n b u s i n e s s u s e r s ) . c S o m e n o n - N T T c o m p a n i e s h a v e b e e n a b l e t o o f f e r m a n y a c c e s s p o i n t s f o r u s e r s w h i c h a r e t h e k e y t o s u c c e s s . c N T T d o e s n o t c o m p e t e w i t h n e w e n t r a n t s ( I n f a c t , N T T i s p r o v i d i n g t h e m w i t h a d v i c e o n h o w t o t e l e m a r k e t e f f e c t i v e l y . ) c V e r y s m a l l c a p i t a l o u t l a y a n d n o t e c h n i c a l e x p e r t i s e n e e d e d . 2 4 1 M o d e r a t e L e v e l o f C o m p e t i t i o n P o c k e t P a g e r S e r v i c e s C e l l u l a r T e l e p h o n e s V i d e o C o n f e r e n c e s c R e l a t i v e l y s m a l l i n i t i a l c a p i t a l r e q u i r e d b y n e w e n t r a n t s . c C a n b e o p e r a t e d p r o fi t a b l y o n a r e g i o n a l b a s i s ( a s o p p o s e d t o n a t i o n w i d e ) . c H i g h i n i t i a l c a p i t a l i n v e s t m e n t . c N T T s p e c i a l i z e s i n t h e h i g h e n d o f t h e m a r k e t ( f u l l m o t i o n v i d e o , c o l o r ) , t h u s , l e a v i n g m u c h r o o m f o r o t h e r c o m p a n i e s t o f o c u s o n l e s s e x p e n s i v e m o d e l s ( s t i l l u s i n g N T I ‘ s t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s t h o u g h ) . c R a p i d t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e i n t h e a r e a . L o w L e v e l o f C o m p e t i t i o n M T S a n d P r i v a t e - l i n e S e r v i c e s c L i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e b y n e w e n t r a n t s ( T h i s p r o b l e m w i l l g r a d u a l l y d i s a p p e a r ) . c S o m e e c o n o m i e s o f s c a l e f o r N T T ( b u t n o t s e r i o u s e n o u g h t o b e c o m e a b a r r i e r t o e n t r y ) . l i t t l e o r N o C o m p e t i t i o n L o c a l P u b l i c - s w i t c h e d a n d c H i g h i n i t i a l c a p i t a l i n v e s t m e n t P r i v a t e - l i n e S e r v i c e s P a c k e t - s w i t c h i n g S e r v i c e s F a c s i m i l e N e t S e r v i c e s V o i c e M a i l T o l l - f r e e D i a l i n g S e r v i c e s V i d e o t e x c N T T i s s o w e l l - e s t a b l i s h e d t h a t i n c e n t i v e s d o n o t e x i s t t o e n t e r t h e m a r k e t . c N T T h a s t h e h i g h e s t n u m b e r o f a c c e s s p o i n t s . c N T T h a s t h e h i g h e s t n u m b e r o f a c c e s s p o i n t s . c N T T s s e r v i c e i s n o n - s u b s c r i p t i o n b a s e d w h i c h i s n o t t h e c a s e f o r s i m i l a r s e r v i c e o f f e r e d b y o t h e r s ; d e fi n i t e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . e N e w e n t r a n t s ' l i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e p r o b l e m a t i c . c N T T h a s b e e n i n t h e m a r k e t m u c h e a r l i e r t h a n o t h e r s . 2 4 2 T e l e p h o n e D i r e c t o r y a n d c N ' I ’ I ‘ s m o n o p o l y O p e r a t o r - A s s i s t e d D i r e c t o r y T e l e g r a m S e r v i c e s c N T T s d e f a c t o m o n o p o l y 2 4 3 R e f e r e n c e s K i t a h a r a , Y a s u s a d a ( 1 9 8 3 ) ' - ' L o n d o n : H e i n e m a n n E d u c a t i o n a l B o o k s . W ( 1 9 3 8 ) A p r i l 2 5 . W W ( 1 9 8 7 a ) M a y 2 6 - ( 1 9 8 7 b ) J u n e 2 . ( 1 9 8 8 c ) A u g u s t 3 . ( 1 9 8 8 d ) A u g u s t 1 0 . ( 1 9 8 8 c ) A u g u s t 1 2 . ( 1 9 8 8 f ) N o v e m b e r 7 . ( 1 9 8 8 g ) N o v e m b e r 1 0 . W ( 1 9 8 8 a ) J a n u a r y 2 6 - ( 1 9 8 8 b ) M a r c h 1 1 . ( 1 9 8 8 c ) A p r i l 2 6 . ( 1 9 8 8 d ) A p r i l 2 7 . ( 1 9 8 8 c ) A u g u s t 3 . ( 1 9 8 8 f ) A u g u s t 1 9 . ( 1 9 8 8 3 ) S e p t e m b e r 1 3 . ( 1 9 8 8 b ) N o v e m b e r 1 0 . ( 1 9 8 9 ) J a n u a r y 1 8 . N i k k e i C u m m u u i e a u ' e u ( 1 9 8 5 8 ) A p r i l 2 2 . ( 1 9 8 5 b ) A u g u s t 2 2 . ( 1 9 8 6 ) D e c e m b e r 1 . ( 1 9 8 7 ) F e b r u a r y 2 . 2 4 4 ( 1 9 8 8 8 ) M a r c h 7 . ( 1 9 8 8 b ) J u n e 2 0 . N i k k e L C o m m n n i o a t i o n ( 1 9 8 8 c ) J u l y 1 1 . ( 1 9 8 8 d ) O c t o b e r 3 . ( 1 9 8 8 c ) N o v e m b e r 2 . ( 1 9 8 8 1 ) D e c e m b e r 2 6 . ( 1 9 8 9 8 ) J a n u a r y 1 6 . ( 1 9 8 9 b ) F e b r u a r y 6 . W M ( 1 9 8 7 a ) F e b r u a r y 2 3 - ( 1 9 8 7 b ) N o v e m b e r 1 1 . ( 1 9 8 8 8 ) J a n u a r y 2 7 . ( 1 9 8 8 b ) A p r i l 1 3 . ( 1 9 8 8 c ) J u n e 1 4 . ( 1 9 8 8 d ) J u l y 1 3 . ( 1 9 8 8 c ) J u l y 1 5 . ( 1 9 8 8 f ) O c t o b e r 4 . ( 1 9 8 8 g ) N o v e m b e r 2 . ( 1 9 8 8 b ) N o v e m b e r 7 . ( 1 9 8 8 i ) N o v e m b e r 9 . ( 1 9 8 8 j ) N o v e m b e r 2 5 . ( 1 9 8 8 k ) D e c e m b e r 2 . ( 1 9 8 8 m ) D e c e m b e r 1 5 . ( 1 9 8 9 8 ) J a n u a r y 1 1 . 2 4 5 ( 1 9 8 9 b ) J a n u a r y 1 8 . W 2 8 8 ( 1 9 8 8 ) , T o k y o : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n , p . 2 3 . P o e , R o b e r t ( 1 9 8 8 ) " N T T T o B r i n g B a n k i n g I n t o H o m e s , ” C e m m n u i e a i i e u s j fl e e k I m e m a i i e u a l D e c e m b e r 1 9 , p . 1 6 . T s u s h i n G y o s e i M o n d a i K e n k y u k a i , [ C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y I s s u e s S t u d y G r o u p ] ( 1 9 8 3 ) W [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c i e s ‘ 8 3 ] , T o k y o : G y o s e i P u b l i s h i n g . W ( 1 9 5 6 ) 3 5 1 U S . 3 7 7 . c i t e d i n G e l l h o r n . E r n e s t ( 1 9 8 4 ) W 2 n d E d i t i o n , M i n n e a p o l i s , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . , p . 9 4 . 2 4 6 C H A P T E R 8 M A R K E T P E R F O R M A N C E O F T H E J A P A N E S E T E L E C O M M U N I C A T T O N S I N D U S T R Y T h i s c h a p t e r a n a l y z e s t h e m a r k e t p e r f o r m a n c e o f N T T , t h e d o m i n a n t c a r r i e r , a n d t h a t o f i t s c o m p e t i t o r s w h e r e d a t a a r e a v a i l a b l e . M a r k e t p e r f o r m a n c e r e f e r s t o h o w m u c h t h e a c t i v i t i e s a g i v e n m a r k e t a c h i e v e s u c h d e s i r a b l e g o a l s a s p r o d u c t i v e e f fi c i e n c y , h i g h l e v e l o f i n n o v a t i o n , a n d e q u a l i n c o m e r e d i s t r i b u t i o n i n t h e s o c i e t y ( S c h e r e r , 1 9 8 2 : 3 - 4 ) . E fi 1 . 1 . O n e o f t h e p e r f o r m a n c e s t a n d a r d s i n e v a l u a t i n g t h e b e h a v i o r o f t h e p a r t i c i p a t i n g fi r m s i s t h e i r p r o fi t a b i l i t y . D e s p i t e t h e e n t r y o f O C C s i n t o t h e M T S m a r k e t a s w e l l a s i n t o t h e p r i v a t e - l i n e m a r k e t , I n F Y 1 9 8 7 N T T e a r n e d t h e l a r g e s t p r o fi t s s i n c e i t w a s e s t a b l i s h e d a s a p u b l i c c o r p o r a t i o n . D u r i n g F Y 1 9 8 8 ( A p r i l t o M a r c h ) , h o w e v e r , N T T h a s e s t i m a t e d t h a t i t s o p e r a t i n g i n c o m e w i l l b e l o w e r t h a n t h a t o f t h e p r e v i o u s fi s c a l y e a r ( T a b l e 4 1 ) . T h e c o r p o r a t i o n h a s a t t r i b u t e d t h i s o u t c o m e t o v a r i o u s r a t e d e c r e a s e s ( M T S , p r i v a t e - l i n e , p a g e r , e t c . ) a s w e l l a s t o c o m p e t i t i o n f r o m n e w e n t r a n t s . A p p e n d i x 1 s h o w s N T I ‘ s b a l a n c e s h e e t a s o f M a r c h 3 1 , 1 9 8 8 . N T l ‘ s p r o fi t a b i l i t y r a t i o , w h i c h i s c a l c u l a t e d b y d i v i d i n g t h e o p e r a t i n g i n c o m e b y t h e t o t a l a s s e t s ( 9 1 4 , 5 0 6 m i l l i o n y e n / 1 1 , 4 5 5 , 9 2 5 m i l l i o n y e n ) w a s 7 . 9 8 p e r c e n t . T h i s r a t i o w a s h i g h e r t h a n t h e 4 . 1 4 - p e r c e n t fi g u r e f o r F Y 1 9 8 1 ( M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , 1 9 8 2 : 1 2 ) , b u t r e l a t i v e l y l o w c o m p a r e d w i t h t h a t o f o t h e r 2 4 7 m a j o r J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s . T a b l e 4 2 c o n t r a s t s t h e m a r k e t p e r f o r m a n c e o f N T T C o r p o r a t i o n w i t h T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m p a n y ( T E P ) , a l s o a p u b l i c u t i l i t y , i n F Y 1 9 8 6 . T a b l e 4 1 . . W W . 1 . " . J 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 ( e s t ) O p e r a t i n g R e v e n u e s 4 , 4 9 9 . 4 4 6 7 3 . 5 5 , 3 5 3 . 6 5 , 6 6 2 . 0 5 , 5 2 4 . 0 O p e r a t i n g I n c o m e 5 1 6 . 0 4 9 6 . 4 3 5 8 . 0 4 9 6 . 7 4 1 3 . 0 N e t I n c o m e 3 8 4 . 0 3 2 7 . 0 1 4 8 . 1 2 4 3 . 2 2 0 8 . 0 S o u r c e C o m p i l e d f r o m W p 3 3 W W M a y 2 6 , 1 9 8 8 , p . 8 a n d D e c e m b e r 7 , 1 9 8 8 a n d W m J a n u a r y 1 , 1 9 8 9 , p . 8 . . . T a b l e 4 2 . W M N T T T ' E P T o t a l c a p i t a l 1 0 , 9 2 6 , 5 0 0 9 , 3 7 1 , 4 1 7 O p e r a t i n g r e v e n u e s 5 , 0 9 1 , 4 0 9 4 , 1 8 8 , 6 6 8 O p e r a t i n g i n c o m e 3 1 6 , 2 1 9 3 4 3 , 9 9 8 N o . o f e m p l o y e e s 3 0 3 , 9 5 1 3 9 , 0 5 8 O p r . I n c m . / O p r . R e v . ( % ) 6 . 4 8 . 2 O p r . I n c m . / T t l . C p t l . ( % ) 2 . 9 O p r . R e v . / T t l . Q a t l . ( % ) 0 . 4 7 0 . 4 5 S o u r c e : T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 7 ) I s u s h i u u i j m m ( C o m m u n i c a t i o n s W h i t e P a p e r f o r t h e F i s c a l Y e a r 1 9 8 6 ) , T o k y o : M P T , p . 2 1 . 2 4 8 M A T o B S L o L B n ' t i s k T y e o l : e N o c T m T . , L p o . n 1 o d n a : n d B r i B . T t p i - s h 3 - T e l e c o m ( 1 9 8 8 ) W I t i s s e e n t h a t t h e c o m p a n i e s ' o p e r a t i n g r e v e n u e / t o t a l c a p i t a l r a t i o s a r e v e r y c l o s e t o e a c h o t h e r . N T T o u t d o e s T o k y o E l e c t r i c P o w e r i n t o t a l c a p i t a l a n d o p e r a t i n g r e v e n u e s , b u t N T I ‘ s o p e r a t i n g i n c o m e / o p e r a t i n g r e v e n u e r a t i o a s w e l l a s i t s o p e r a t i n g i n c o m e / t o t a l c a p i t a l r a t i o — a m e a s u r e o f m a n a g e m e n t e f fi c i e n c y — i s l o w e r t h a n t h a t o f T o k y o E l e c t r i c P o w e r . O w i n g t o t h e d i v e r s e i n v e s t m e n t r e q u i r e m e n t s , c o m p a r i s o n s a c r o s s d i f f e r e n t i n d u s t r i e s d o n o t n e c e s s a r i l y c a r r y s i g n i fi c a n c e . W h e n c o n t r a s t e d w i t h B r i t i s h T e l e c o m ( B T ) s t a t i s t i c s , N T I ‘ s i n c o m e b e f o r e t a x a t i o n w a s s l i g h t l y h i g h e r t h a n t h a t o f B T i n F Y 1 9 8 7 ( T a b l e 4 3 ) . O n a p e r - e m p l o y e e b a s i s , h o w e v e r , N T T s fi g u r e i s l o w e r t h a n t h a t o f B r i t i s h T e l e c o m . T a b l e 4 3 ( m i l l i o n y e n ) B T N T T ( 6 / 1 / 8 8 ) ( 3 / 3 1 / 8 8 ) I n c o m e b e f o r e t a x a t i o n 5 2 0 , 2 8 4 5 7 6 , 4 5 7 N o . o f E m p l o y e e s 2 2 3 , 5 0 0 2 9 1 , 0 0 0 I n c o m e / e m p l o y e e 2 . 3 3 1 . 9 8 N o t e : B r i t i s h T e l e c o m ' s i n c o m e w a s c o n v e r t e d i n t o y o u w i t h e x c h a n g e r a t e o f Y 2 2 7 = £ 1 . S o u r c e : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n ( 1 9 8 8 ) N I T E i n m e i a l j a fi 2 4 9 I n t h e n e a r f u t u r e , a d o w n t r e n d i n N T T s p r o fi t a b i l i t y i s e x p e c t e d . A s m e n t i o n e d e a r l i e r , i n c r e a s i n g c o m p e t i t i o n i n t h e M T S , p r i v a t e - l i n e , a n d p o c k e t p a g e r m a r k e t s i s o n e f a c t o r . T h e r e v e n u e s g e n e r a t e d b y t h e t e l e p h o n e s e r v i c e s ( l o c a l a n d M T S ) r e p r e s e n t a r o u n d 8 0 % o f N T T s t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s ' . T h u s , t h e d a m a g e t h a t c o m p e t i t i o n b r o u g h t t o N T T i n t h e M T S m a r k e t i s g r e a t e r t h a n i n o t h e r m a r k e t s . I n a d d i t i o n , t h e i m p o s i t i o n o f t h e 3 % s a l e s t a x o n s w i t c h i n g a n d t r a n s m i s s i o n e q u i p m e n t t h a t N T T p u r c h a s e s ( w h i c h w e n t e f f e c t o n A p r i l 1 , 1 9 8 9 ) w o u l d i n c r e a s e e x p e n d i t u r e s b y a b o u t 3 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 2 3 0 m i l l i o n ) i n F Y 1 9 8 9 ( N i k k a u _ K e g y o _ S h i m b _ u u , 1 9 8 9 c : 7 ) . T a b l e 4 4 s h o w s t h e a n n u a l r e v e n u e s a n d o p e r a t i n g l o s s e s o f fi v e T y p e I c a r r i e r s . T a b l e 4 4 5 1 1 . { 8 ' 1 ’ : 1 1 0 1 1 1 ' v 1 ' . 0 ' 0 [ 1 0 1 ' F Y 1 9 8 6 F Y 1 9 8 7 R e v e n u e s O p e r a t i n g R e v e n u e s O p e r a t i n g L o s s e s L o s s e s J a p a n T e l e c o m 3 4 0 - 3 , 4 4 8 7 , 1 5 2 - 4 , 8 9 7 D a i n i D e n d e n 1 2 6 - 3 , 8 9 8 8 , 8 3 8 - 6 , 4 3 9 T e l e w a y J a p a n 1 8 6 - 3 , 4 1 8 3 , 8 6 5 - 6 , 7 4 8 T o k y o T s u s h i n 6 7 - 2 , 6 0 0 1 , 7 2 3 - 5 , 2 4 2 N e t w o r k O s a k a M e d i a p o r t - - 9 3 2 1 - 8 4 5 S o u r c e : W W ( 1 9 8 8 ) J u n e 9 , p . 9 . . 4 1 a 6 0 1 1 ' ' 1 1 F Y 1 9 8 8 R e v e n u e s O p e r a t i n g L o s s c s / P r o fi t s 2 6 , 5 0 0 0 3 0 , 0 0 0 2 , 0 0 0 1 6 , 0 0 0 - 2 , 0 0 0 5 , 0 0 0 N A . 6 0 0 - 2 , 3 0 0 1 T h e r a t i o o f t e l e p h o n e r e v e n u e s / N T T t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s w a s 8 3 % i n F Y 1 9 8 4 , 7 8 . 4 % i n F Y 1 9 8 5 , 8 1 . 6 % i n F Y 1 9 8 6 a n d 8 0 . 4 % i n F Y 1 9 8 7 . S e e N 1 1 A u u u fl e p e n f o r t h e r e s p e c t i v e y e a r . 2 5 0 D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m h a v e i m p r o v e d t h e i r p e r f o r m a n c e i n r e c e n t m o n t h s , w i t h a p r o s p e c t o f e l i m i n a t i n g a l l a c c u m u l a t e d d e fi c i t s i n t h e v e r y n e a r f u t u r e . I t w i l l b e l o n g , n e v e r t h e l e s s , b e f o r e n e w c a r r i e r s c a n a c h i e v e t h e p r o fi t a b i l i t y r a t i o o f N ' l ' l ‘ . T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( ' I ' I ' N e t ) f a c e s a r a t h e r b l e a k p r o s p e c t f o r a n o t h e r f e w y e a r s . I t h a s a c c u m u l a t e d l o s s e s o f 7 , 9 7 5 m i l l i o n y e n ( U S $ 6 0 m i l l i o n ) , w h i c h i s a l l e g e d l y d u e t o t h e i n i t i a l i n v e s t m e n t t h a t h a d a l r e a d y p e a k e d i n F Y 1 9 8 7 W W 1 9 8 8 : 7 ) . B y t h e e n d o f F Y 1 9 8 8 , T I ' N e t w i l l h a v e i n v e s t e d a f u r t h e r 3 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 2 3 0 m i l l i o n ) f o r t h e e x p a n s i o n o f t r a n s m i s s i o n a n d s w i t c h i n g f a c i l i t i e s f o r b o t h i t s M T S , s t a r t e d i n M a y 1 9 8 8 , a n d t h e p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s . c h f fi c i e n n : O n e o f t h e w a y s t o e v a l u a t e a fi r m ' s X - e f f i c i e n c y i s t o l o o k a t a d v e r t i s i n g e x p e n d i t u r e s . U n t i l p r i v a t i z a t i o n , N ' I T h a d n e v e r a d v e r t i s e d i t s p a r t i c u l a r s e r v i c e s i n t h e m e d i a . I n o r d e r t o a d j u s t t o t h e n e w c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t , i t h a s s t a r t e d t o a d v e r t i s e i n n e w s p a p e r s a n d o n t e l e v i s i o n . T h e t o t a l a m o u n t o f a d v e r t i s i n g s p e n d i n g i s u n k n o w n , a n d t h e r e f o r e , o n e d o e s n o t k n o w i f N ' I ' l ‘ s r e s o u r c e s a r e a l l o c a t e d e f fi c i e n t l y . T h e r e i s o n e e x c e p t i o n . I t h a s b e e n s o m e t i m e s i n c e d e m a n d f o r t e l e p h o n e s e r v i c e s h a s r e a c h e d s a t u r a t i o n . T o e n c o u r a g e a d d i t i o n a l u s e o f t e l e p h o n e s e r v i c e s , N T T h a s t a k e n n e w m e a s u r e s . T h e fi r s t w a s a t e l e v i s i o n a d v e r t i s i n g c a m p a i g n c a l l e d ' K a e r u c a l l , ” ( " c o m i n g - h o m e c a l l ” ) t a r g e t e d a t p a r t i c u l a r d e m o g r a p h i c s . 2 5 1 J a p a n e s e m i d d l e - a g e d m e n a s a r u l e d o n o t c a l l h o m e t o t e l l t h e i r w i v e s a b o u t t h e i r a f t e r - fi v e s c h e d u l e . T h i s c a m p a i g n w a s i n t e n d e d t o c h a n g e t h a t a t t i t u d e . A f t e r s p e n d i n g m o r e t h a n 4 0 0 m i l l i o n y e n f o r T V c o m m e r c i a l s , N T T f o u n d t h a t t a r g e t e d c u s t o m e r s n o w c a l l h o m e 1 . 5 t i m e s a w e e k W 1 9 8 6 : 1 4 - 5 ) . T h e i r c a l l s h a v e g e n e r a t e d m o r e t e l e p h o n e - s e r v i c e r e v e n u e s t h a n t h e a m o u n t s p e n t o n t h e c a m p a i g n . S i n c e O c t o b e r 1 9 8 7 , D a i n i D e n d e n , J a p a n T e l e c o m a n d T e l e w a y J a p a n h a v e a l s o u n d e r t a k e n a d v e r t i s i n g c a m p a i g n s f o r t h e i r l o n g — d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e s . A s e x p e c t e d , t h e i r m a i n f o c u s i s t o a d v e r t i s e t h e i r l o w r a t e s . B u t a g a i n , fi g u r e s r e g a r d i n g t h e i r a d v e r t i s i n g e x p e n s e s a r e n o t a v a i l a b l e . I n t h e 4 0 - s o m e y e a r s o f J a p a n e s e p o s t w a r h i s t o r y , f e w l a r g e c o r p o r a t i o n s l a i d o f f e m p l o y e e s u n t i l t h e b e g i n n i n g o f t h e 1 9 8 6 r e c e s s i o n c a u s e d b y t h e r a p i d a p p r e c i a t i o n o f t h e y e n . N T T w a s n o e x c e p t i o n . T o c u t c o s t s , t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s o f t h e n e w N T T w a s r e d u c e d ( m o s t l y t h r o u g h a t t r i t i o n a n d t r a n s f e r t o i t s s u b s i d i a r i e s ) t o a p p r o x i m a t e l y 2 9 1 , 0 0 0 e m p l o y e e s ( T a b l e 4 5 ) . O n e o f t h e m a j o r r e a s o n s N T T e s t a b l i s h e d a s m a n y a s 1 6 0 s u b s i d i a r i e s w a s t o a l l e v i a t e o v e r s t a fi n g . Y e t t h u s f a r , h o w e v e r , t h e n u m b e r o f N T T e m p l o y e e s t r a n s f e r r e d t o n e w c o m p a n i e s h a s a m o u n t e d t o o n l y a r o u n d 3 , 3 0 0 , a n d N T T i s h o p i n g t o t r a n s f e r u p t o 2 0 , 0 0 0 e m p l o y e e s b y 1 9 9 0 W 1 9 8 9 : 6 ) a s o p e r a t i o n s o f t h o s e s u b s i d i a r i e s e x p a n d . I t i s r a t h e r p r o b l e m a t i c i f N T T c r e a t e s s u b s i d i a r i e s j u s t t o d e c r e a s e t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s a t t h e p a r e n t c o m p a n y . I t s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g y w i l l b e e x a m i n e d i n m o r e d e t a i l i n a l a t e r s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r . 2 5 2 T a b l e 4 5 S ] ' E . l I ! l E I U I E 1 Y e a r N o . o f s t a f f 1 9 8 1 2 6 , 7 0 0 1 9 8 2 3 2 3 , 0 0 0 1 9 8 3 3 1 7 , 5 0 0 1 9 8 4 3 1 3 , 6 0 0 1 9 8 5 3 0 4 , 0 0 0 1 9 8 6 2 9 7 , 0 0 0 1 9 8 7 2 9 1 , 0 0 0 S o u r c e : D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ] , " D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w ] , ( T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , M a r c h 1 8 , 1 9 8 8 ) , p . 7 . T a b l e 4 6 s h o w s a m e a s u r e o f w o r k e r s ' p r o d u c t i v i t y i n t h r e e c o u n t r i e s . T a b l e 4 6 I . l C . E ! ! ! l . E I . . N o . o f e m p l o y e e s N o . o f c i r c u i t s N o . o f c i r c u i t s o p e r a t e d p e r e m p l o y e e N T T 2 9 1 , 0 0 0 4 6 m i l l i o n 1 5 8 B r i t i s h T e l e c o m 2 2 0 , 0 0 0 2 2 m i l l i o n 1 0 0 A m e r i t e c h 7 1 , 0 0 0 1 4 . 8 m i l l i o n 2 0 8 S o u r c e : C o m p i l e d f r o m T o m K y t e , ' B T ‘ s E x t r a S t a f f S e t L i n e s B u z z i n g , " I n d e p e n d e n t . A u g u s t 1 9 , 1 9 8 8 , p . 2 5 . N T T h a s a l s o b e e n p l a n n i n g t o i m p l e m e n t o t h e r m e a s u r e s f o r c o s t r e d u c t i o n . F o r e x a m p l e , s t a r t i n g A p r i l 1 , 1 9 8 9 , t h e c o r p o r a t i o n s h o r t e n e d t h e c h a i n o f 2 5 3 c o m m a n d i n t e l e p h o n e - r e l a t e d s e r v i c e s . T h i s c h a i n p r e v i o u s l y h a d f o u r d i f f e r e n t l e v e l s — n a m e l y t h e T o k y o h e a d q u a r t e r s ( T e l e p h o n e S e r v i c e D e v e l o p m e n t H e a d q u a r t e r s a n d C u s t o m e r s E q u i p m e n t D i v i s i o n ) , e l e v e n R e g i o n a l T e l e p h o n e H e a d q u a r t e r s , D i s t r i c t H e a d q u a r t e r s , a n d T e l e p h o n e O f fi c e s . S i n c e t h e r e s t r u c t u r i n g , t h e r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s h a v e b e e n a b o l i s h e d . T h i s s t r e a m l i n i n g h a s e n t a i l e d m o r e t h a n a c o s m e t i c c h a n g e - c g . 3 , 0 0 0 t e l e p h o n e o f fi c e s w e r e m e r g e d i n t o 3 0 0 b r a n c h o fi i c e s t h a t b e c a m e m o r e a u t o n o m o u s . I n s p i r e d t o b e o n e - s t o p - s h o p p i n g o u t l e t s , t h o s e b r a n c h o f fi c e s a r e i n c h a r g e o f m a r k e t i n g , s a l e s , e q u i p m e n t i n s t a l l a t i o n s , n e t w o r k m a i n t e n a n c e , d i r e c t o r y a s s i s t a n c e , a n d c u s t o m e r s e r v i c e s , e t c . T h i s r e s t r u c t u r i n g i s a i m i n g a t e r a d i c a t i n g t h e b u r e a u c r a t i c m e n t a l i t y o f e m p l o y e e s w h o h a v e b e c o m e a c c u s t o m e d t o a v e r t i c a l o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ( i . e . v e r y d e t a i l e d d i v i s i o n o f l a b o r ) . I t r e m a i n s t o b e s e e n i f t h i s c h a n g e w i l l b r i n g f o r t h h i g h e r p r o d u c t i v i t y . W W P r i o r t o p r i v a t i z a t i o n , N T T s p r i o r i t y w a s t o c o n d u c t p r e s t i g i o u s b a s i c r e s e a r c h i n w h i c h s p e c i a l i s t s t o o k g r e a t p r i d e . L a b o r a t o r i e s a t N T T e n g a g e d i n l o n g - t e r m r e s e a r c h w h e r e p r o fi t m a x i m i z a t i o n w a s n o t n e c e s s a r i l y a p r i o r i t y . T o s u r v i v e i n t h e n e w c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t , N T T i s a d j u s t i n g i t s R & D a g e n d a t o w a r d b e t t e r r e s p o n s e t o u s e r s ' n e e d s a n d m o r e m a r k e t a b l e p r o d u c t s a n d s e r v i c e s . B u t r e s e a r c h c o n t i n u e s o n t h r e e m a j o r p r e p r i v a t i z a t i o n p r o j e c t s ( K a w a n o b e , 1 9 8 6 : 1 4 8 - 1 5 0 ) : o F i b e r - o p t i c s - r e l a t e d r e s e a r c h s u c h a s v a p o r - p h a s e a x i a l d e p o s i t i o n m e t h o d ( a m e t h o d f o r m a s s - p r o d u c t i o n o f h i g h - q u a l i t y o p t i c a l fi b e r s ) 2 5 4 o H i g h e r - d e n s i t y v e r y - l a r g e - s c a l e i n t e g r a t e d c i r c u i t s ( V 1 . 8 1 ) p r o c e s s t e c h n o l o g y - e l e c t r o n - b e a m l i t h o g r a p h y a n d e l e c t r o n c y c l o t r o n r e s o n a n c e p l a s m a d e p o s i t i o n 0 A r t i fi c i a l i n t e l l i g e n c e . I n t h e a r e a o f v e r y l a r g e s c a l e i n t e g r a t i o n ( V L S I ) , N T T h a s s u c c e e d e d i n d e v e l o p i n g t h e 1 6 - m e g a b i t D y n a m i c R a n d o m A c c e s s M e m o r y ( D R A M ) i n 1 9 8 6 , u n i v e r s a l l y c o n s i d e r e d a t e c h n o l o g i c a l b r e a k t h r o u g h a t t h e t i m e . N T T s t r e n g t h e n e d i t s r e s e a r c h i n v a r i o u s a p p l i e d r e s e a r c h a r e a s s i n c e p r i v a t i z a t i o n ( N i k k e i C o m m u n i g a fi g n , 1 9 8 7 b : 3 9 - 4 3 ) . F r o m t h e s e a c c o m p o l i s h m e n t s i t c a n b e s e e n t h a t N T T d o e s n o t fi t a c h a r a c t e r i s t i c t h a t i s o f t e n a s s o c i a t e d w i t h m o n o p o l i e s o r o l i g o p o l i e s - n a m e l y , r e l u c t a n c e t o p u r s u e i n n o v a t i o n s . I n f a c t , N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n h a d b e e n p a r t o f t h e m o d u s o p e r a n d i o f J a p a n ' s c o n c e r t e d i n d u s t r i a l p o l i c y o n c o m p u t e r s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s . T h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T T ) h a s b e e n c r e d i t e d w o r l d w i d e f o r b e i n g t h e e n g i n e o f r a p i d g r o w t h i n t h e c o m p u t e r i n d u s t r y . N T T , n o n e t h e l e s s , h a s p l a y e d a p r o m i n e n t r o l e i n s u p p l y i n g r e s o u r c e s f o r t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e m e n t . S o f a r , t h e n e w e n t r a n t s i n t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s h a v e n o t b e e n a b l e t o i n i t i a t e t e c h n o l o g i c a l b r e a k t h r o u g h s . I n v i e w o f t h e l a r g e c a p i t a l i n v e s t m e n t a n d t h e h i g h n u m b e r o f e m p l o y e e s r e q u i r e d , m o s t o f t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s w i l l n o t b e a b l e t o a f f o r d l a r g e - s c a l e R & D f o r s o m e t i m e t o c o m e . I n t h i s a r e a N T T s t a n d s o u t , w i t h 4 , 0 0 0 R & D s t a f f m e m b e r s i n e l e v e n d i f f e r e n t l a b o r a t o r i e s a n d a n a n n u a l b u d g e t o f o v e r 2 0 0 b i l l i o n y e n . B u t T y p e 1 c a r r i e r s a s s o c i a t e d w i t h e l e c t r i c u t i l i t i e s , s u c h a s T o k y o T e l e c o m N e t w o r k i n p a r t i c u l a r w i t h i t s 8 , 0 0 0 c o m m u n i c a t i o n s e n g i n e e r s , m a y r e p r e s e n t a p o t e n t i a l t h r e a t t o N T l ‘ s t e c h n i c a l s u p e r i o r i t y i n t h e f u t u r e . 2 5 5 C ' l ' E ' l I D " l ' A n o t h e r c r i t e r i o n f o r m a r k e t p e r f o r m a n c e r e l a t e s t o h o w fi r m s c o n t r i b u t e t o i m p r o v i n g i n c o m e d i s t r i b u t i o n a n d w e a l t h f o r m e m b e r s o f s o c i e t y . I n t h i s r e s p e c t , t h e r e a r e t w o i s s u e s t o b e e x a m i n e d c l o s e l y r e g a r d i n g N T T s o p e r a t i o n s . T h e fi r s t i s t o a s s e s s h o w N T T s g r a n d i o s e p l a n t o o f f e r n e w s e r v i c e s t h r o u g h i t s I S D N ( I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ) w i l l a f f e c t d i f f e r e n t c a t e g o r i e s o f c u s t o m e r s . T h e s e c o n d i s t o e x a m i n e t h e i m p l i c a t i o n s o f N T ' I ‘ s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g y f o r i t s c u s t o m e r s . 1 . I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k A b r i e f d e s c r i p t i o n o f N T T s I S D N p r e c e d e s t h e a n a l y s i s . I n r e c e n t y e a r s , a d o z e n i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e s , i n c l u d i n g J a p a n a n d t h e U . S . , h a v e e m b a r k e d o n a m b i t i o u s p l a n s t o e s t a b l i s h a n a t i o n w i d e d i g i t i z e d i n f o r m a t i o n s y s t e m k n o w n a s i n t e g r a t e d s e r v i c e s d i g i t a l n e t w o r k s ( I S D N ) . I t s m a i n t h r u s t i s t h e a b i l i t y t o o fi e r m u l t i p l e s e r v i c e s t h r o u g h a s i n g l e d i g i t a l n e t w o r k . O r i g i n a l l y , J a p a n d e v e l o p e d i t s o w n v e r s i o n o f I S D N , c a l l e d I n f o r m a t i o n N e t w o r k S y s t e m ( I N S ) , w h o s e p l a n n i n g w a s a h e a d o f s i m i l a r u n d e r t a k i n g s i n o t h e r c o u n t r i e s ( s e e F i g u r e 2 0 a n d 2 1 ) . A n e x p e r i m e n t w i t h t h e I N S m o d e l s y s t e m s t a r t e d i n S e p t e m b e r 1 9 8 4 i n T o k y o s u b u r b s . T w o t h o u s a n d s u b s c r i b e r s w e r e s e l e c t e d b y N T T t o u s e a n d m o n i t o r I N S s e r v i c e s f r e e o f c h a r g e f o r t w o - a n d - h a l f y e a r s , f o l l o w e d b y a n e v a l u a t i o n . A t t h a t t i m e , t h e r e w e r e s u b s t a n t i a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n I S D N e x p e r i m e n t s c o n d u c t e d i n J a p a n a n d t h o s e c o n d u c t e d i n t h e U . S . T h e I N S e x p e r i m e n t i n v o l v e d 6 4 p e r c e n t o f r e s i d e n t i a l u s e r s , 2 9 p e r c e n t o f i n t r a c o r p o r a t e o r i n t e r g o v e r n m e n t a l u s e r s , a n d 7 p e r c e n t o f r e t a i l e s t a b l i s h m e n t s , w h e r e a s t h e 2 5 6 p o p u l a t i o n o f u s e r s i n t h e I S D N e x p e r i m e n t c o n d u c t e d b y A T & T a n d B O C s w a s o v e r w h e l m i n g l y b u s i n e s s . I n J a p a n , p u b l i c i t y i n t h e m e d i a h e i g h t e n e d r e s i d e n t i a l u s e r s ' a w a r e n e s s a b o u t t h i s a l l - d i g i t a l n e t w o r k m o r e t h a n i n a n y o t h e r c o u n t r y . N e v e r t h e l e s s t h e f a c t r e m a i n s t h a t t h e n e t w o r k p r o v i d e r s h a v e t o d e p e n d s u b s t a n t i a l l y o n t h e r e v e n u e s f r o m b u s i n e s s u s e r s . W h i l e t h e e x p e r i m e n t w a s t a k i n g h u n d r e d s o f r e s i d e n t i a l u s e r s o n a d r e a m - l i k e f u t u r i s t i c j o u r n e y b y o fi e r i n g n o v e l s e r v i c e s f r e e o f c h a r g e , a fi e r c e b a t t l e “ w a s b e i n g f o u g h t a m o n g c o m p a n i e s , s u c h a s N T T , F u j i t s u , H i t a c h i , N E C , t o c o n v i n c e l a r g e b u s i n e s s u s e r s t o p u r c h a s e i n t e g r a t e d s y s t e m s f o r i n t r a c o r p o r a t e c o m m u n i c a t i o n s i n a n t i c i p a t i o n o f I N S r e g u l a r o p e r a t i o n s . F i g u r e 2 0 c l c : 0 i e m e c . t m 8 e u f D 9 o v . i c c a e p s i t t a o l s . d t t m l n c n t o i t r a e h : e ( e O v c e l e v w e e l r a o s n e l t u l n u o o r t . l n e t n e o m n e s a d t c n t d s e . l s o f w a t i n h d m t t r r r u n c e t t u l r e o n b e v o e t e u d r n s g ‘ x l o E e t d 1 j . | : I ' ' I l I I i c a t i o n a - e V l i t s i I i 0 t 6 N s b r n n y 3 ) n 1 n m 0 m ‘ 8 3 w fl . o F s s “ i t t c e n . 7 - Y d m e 1 r D c m s I . e " t u e e 3 c i t i l U d i fl n C g M g . t d ' ' e f o 1 fl t s e t a 3 l e c n m t " o " c V ' a . y u r l h s o c 5 r o l i S t u d y u n i o t n l t m p i D h g i B i t t 7 e r t e a a e 0 n l s . l l t n Z W " i m " V . l m e g ' i s - e 5 “ e e m e m 8 n t n s ” n h m 8 v 3 1 r S d 7 e e c s m i o 0 v o : w m 1 s o i b I : t n e z i o n 0 e l a e l 0 c g " ' ‘ 1 r ; r u g t t i i o ( ” ” ” t w m 1 9 9 0 - 1 ” b m C ! I ' i ! i l ' S o u r c e : m a m T e l D i g s F b D “ l o v e Y i D o g M Y e a 1 9 8 r 5 ? e F a c B F e Y g ' E p x r t e s 8 i t e i s t l e e n i m N . 1 n . e n e c d t s r u w o r k e o t n ‘ C i r a N e t w r k S e r v i o d n c m h 3 e i 3 t 3 a : e t . s s n 2 s r a u e a n c d t u u i c t . s n ‘ 0 t : . r l i l a c 7 3 . e ~ i t r I ' 3 | “ “ 2 N ' y F E p x r i C “ C c o . o r e m c c w , e n I e l l t e t t n t m r a s e I m i e I n r k n S u a e n m i c c a e . I n s ’ 1 t s a t r . I 1 3 . t m “ t o n . f - % i . " e . . f e p s i t a t o l s . c t u r e . n e t i o o a t n . u l e e l e > a r c t o e o m t n e n s e e e n r d t e t d M e m s . m m u n w u o h f e b g i e t s r c - b e m s e d e E t e d x l o e o n t e r m s c n e . s a d a K m o t m i a l . b y Y a s t a h a r a , P . 7 0 - F i g u r e 2 1 E x t e n d s e r v i c e s t o e l l m e l o r c i t i e s t a r i f f s t r u c t u r e . m a y o r c i t i e s . D O C K " i S M t C h i d S O M C . I O I I I M O I O T 6 1 1 1 . 3 . C o n n e c t m o s t m a y o r C i t i e s b y d i g i t a l t r a n s m i s s n o n l i n e a n d 1 d i g i t a l t o l l s w i t c h i n g s v s t e m : d i g i t a l l o c e l V l 0 1 9 9 5 - l I i l U n i f y ‘ ‘ . J M m . n t h i n f o r m a t i o n v o l u m . L f T U n i t y t e r m s t r u c t u r e o e s e d o n u n m e e r n m e n e u r e t e > 2 5 8 P r e p a r a t i o n f o r I N S h a s n o t b e e n e a s y f o r N T T . F i r s t , i n o r d e r t o l a u n c h t h e c o n s t r u c t i o n o f t h e I N S m o d e l s y s t e m e x p e r i m e n t , N T T h a d t o a d o p t c e r t a i n s p e c i fi c a t i o n s f o r a u s e r n e t w o r k i n t e r f a c e ( Y i n t e r f a c e ) i n 1 9 8 3 , w h i c h t u r n e d o u t t o b e d i f f e r e n t f r o m t h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e b y t h e I T U - s p o n s o r e d C C I T T ( 1 i n t e r f a c e ) a t i t s P l e n a r y A s s e m b l y i n N o v e m b e r 1 9 8 4 ( K o m i y a , 1 9 8 6 : 2 2 9 ) . N o t t o b e a c c u s e d o f c r e a t i n g a n o t h e r n o n - t a r i f f b a r r i e r , N T T m o d i fi e d t h e i n t e r f a c e t o m a k e i t c o m p a t i b l e w i t h C C I T T s t a n d a r d s . I n f a c t , i n r e c e n t m o n t h s , t h e t e r m I N S i s r a r e l y h e a r d . B o t h t h e r e g u l a t o r s a n d N T T u s e I S D N t o e m p h a s i z e i n t e r n a t i o n a l c o m p a t i b i l i t y . S e c o n d , t h e f u t u r e o f I N S m a y b e a l t e r e d d r a s t i c a l l y w i t h p r i v a t i z a t i o n . I t w i l l b e c e r t a i n l y m o r e d i f fi c u l t , i f n o t i m p o s s i b l e , f o r N T T t o i m p l e m e n t t h i s d i g i t a l n e t w o r k s y s t e m i n t h e w a y c o n c e i v e d d u r i n g i t s p u b l i c - c o r p o r a t i o n d a y s . I t s e m p h a s i s w i l l s h i f t f r o m u n i v e r s a l t o b u s i n e s s - o r i e n t e d I S D N s e r v i c e s . I n e a r l y 1 9 8 7 , t h e c o r p o r a t i o n a n n o u n c e d a m o d i fi e d I N S p l a n ( F i g u r e 2 2 ) . F u r t h e r m o r e , N T T p r o v i d e s i t s v e r s i o n o f I S D N w i t h t w o d i fi ' e r e n t t r a n s m i s s i o n c a p a c i t i e s : b a s i c i n t e r f a c e ( 2 B + D , 6 4 k b / s ) a n d p r i m a r y i n t e r f a c e ( 2 3 B + D , 1 5 3 6 k b / s ) . S t a r t i n g A p r i l , 1 9 8 9 , t h e l a t t e r b e c a m e a v a i l a b l e t h r o u g h b r o a d - b a n d a p p l i c a t i o n . H o w w i l l o t h e r c a r r i e r s e n t e r t h i s n e w d i g i t a l - s e r v i c e e r a ? N T T h a s a l r e a d y i n v e s t e d i n I N S m o r e t h a n 5 0 0 b i l l i o n y e n , a n d r e l a t e d R & D h a s b e e n c o n d u c t e d f o r o v e r a d e c a d e ( K o m i y a , 1 9 8 6 : 2 3 1 ) . T h e r e f o r e , i t s e e m s u n l i k e l y t h a t o t h e r f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s w o u l d t r y t o d u p l i c a t e N T I ‘ s e f f o r t s . I n s t e a d , t h e O C C s a r e l i k e l y t o c o n t i n u e o f f e r i n g fl a t - r a t e d i g i t a l p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s t o a t t r a c t c o r p o r a t e 2 5 9 u s e r s . I t i s p o s s i b l e f o r O C C s t o d o s o , b e c a u s e d i g i t a l t r a n s m i s s i o n o f s i g n a l s t h r o u g h I N S w i l l b e u s a g e - s e n s i t i v e a n d t h u s c a n b e u n e c o n o m i c a l f o r h e a v y d i g i t a l - l i n e u s e r s . H o w e v e r , t h o s e h e a v y u s e r s a r e n o t p r e v e n t e d f r o m s u b s c r i b i n g t o I N S f o r t h e d a t a - c o m m u n i c a t i o n r o u t e s w h e n t h e y h a v e l i t t l e t r a f fi c . I n o t h e r w o r d s , m a n y c o r p o r a t e u s e r s w i l l s u b s c r i b e t o b o t h s e r v i c e s a n d u t i l i z e t h e m d e p e n d i n g o n t h e t r a f fi c . F i g u r e 2 2 W F o f I l o d e l S y s t e m s h u m , M u e s s l n o l T o k y o D o w n t o w n 1 9 0 4 , 1 9 8 5 , 1 9 8 6 ' 1 9 8 7 ' 1 9 8 8 I 1 9 0 9 S o u r c e : C o m m u n i c a t i n n u M e e k ( 1 9 8 7 ) M a y 4 . P - 4 1 - 2 6 0 H o w a r e o t h e r a c t o r s r e s p o n d i n g t o I S D N d e v e l o p m e n t ? F i r s t , K e i d a n r e n ' s I n f o r m a t i o n a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o m m i t t e e a n n o u n c e d a s e t o f r e c o m m e n d a t i o n s r e g a r d i n g d i g i t a l n e t w o r k s ( N i k k e l fl m m m n m g n , 1 9 8 6 : 3 0 ) . e P r i v a t e - l i n e s e r v i c e s h o u l d b e c o n t i n u e d e v e n a f t e r I N S i s c o m m e r c i a l l y l a u n c h e d e C o s t d e c r e a s e s e f f e c t e d b y d i g i t i z a t i o n o f n e t w o r k s s h o u l d b e r e f l e c t e d i n t h e f o r m o f l o w e r l o n g - d i s t a n c e r a t e s . B a s i c I S D N s e r v i c e s h a v e b e e n a v a i l a b l e s i n c e A p r i l 1 9 8 8 . N T T w a n t e d t h e s e r v i c e s t o b e c o n s i d e r e d a f u l l - f l e d g e d c o m m e r c i a l o p e r a t i o n . T h e M P T , h o w e v e r , d i s c o v e r e d t h a t s u b s c r i b e r s c a n n o t m a k e e m e r g e n c y c a l l s ( p o l i c e , a m b u l a n c e , fi r e s t a t i o n s , e t c . ) t h r o u g h t h i s n e t w o r k . T h u s , t h e m i n i s t r y o r d e r e d N T T t o t r e a t t h i s s e r v i c e t o b e e x p e r i m e n t a l , r a t h e r t h a n f u l l y o p e r a t i o n a l . A s o f N o v e m b e r 3 0 , 1 9 8 8 , t h e r e a r e 1 5 1 c o r p o r a t e u s e r s u t i l i z i n g 7 3 0 c i r c u i t . T h e s e fi g u r e s a r e m u c h l o w e r t h a n N T T e x p e c t e d . T h e m a i n r e a s o n s f o r t h e l o w s u b s c r i p t i o n r a t e i n c l u d e s t h e l i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e , t h e n e e d f o r s t a n d a r d i z a t i o n o f I S D N - c o m p a t i b l e C P E s , c o n n e c t a b i l i t y w i t h G 4 f a c s i m i l e m a c h i n e s , e t c . I n r e c e n t m o n t h s , h o w e v e r , t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s h a s d o u b l e d . C u r r e n t l y , 2 8 m a j o r c i t i e s i n t h e c o u n t r y a r e s e r v e d b y t h e n e w s y s t e m , a n d N T T i s p l a n n i n g t o e x p a n d t h e g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e t o a l l p r e f e c t u r a l c a p i t a l s b y t h e e n d o f 1 9 8 9 ( W 1 9 8 9 a : 9 ) . N T T s b a s i c r a t e s f o r d i g i t a l s e r v i c e f o r b u s i n e s s u s e r s a r e l l ‘ 5 , 4 0 0 / m o n t h ( a s c o m p a r e d w i t h ¥ Z , 3 5 0 / m o n t h f o r a n a l o g t e l e p h o n e s e r v i c e s ) a n d Y 4 , 6 0 0 / m o n t h f o r r e s i d e n t i a l u s e r s ( a s c o m p a r e d w i t h ¥ l , 5 5 0 ) . T h e s e l o w c h a r g e s s u r p r i s e d m a n y i n t h e i n d u s t r y . I n f a c t , t h e y a r e s o l o w t h a t N T T i s s a i d t o h a v e l o s t i n t e r e s t i n 2 6 1 p r o m o t i n g t h e s e r v i c e s b e c a u s e t h e l o s s e s w i l l i n c r e a s e a s t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s i n c r e a s e . A s m i g h t h a v e b e e n e x p e c t e d , t h e c h a r g e s w e r e d e c i d e d b y t h e M P T , a n d N T T h a d n o c h o i c e b u t t o a c c e p t t h e m . ( S e e W m S h i m h u n , O c t o b e r 1 1 , 1 9 8 8 , p . 9 ) . F r o m t h e s e f a c t s , i t c a n b e s a i d t h a t i t w i l l t a k e a v e r y l o n g t i m e , i f e v e r , b e f o r e r e s i d e n t i a l u s e r s a r e f a c e d w i t h t h e s i t u a t i o n w h e r e t h e y h a v e n o c h o i c e b u t t o u s e I S D N i n l i e u o f c u r r e n t a n a l o g n e t w o r k s . N T T w i l l n o t d i g i t i z e s u b s c r i b e r s ' l i n e s u n l e s s t h e r e i s a p r o s p e c t f o r p r o f i t s . 2 . N T T D i v e r s i fi c a t i o n D i v e r s i fi c a t i o n h a s b e e n t h e c h o s e n f o r m u l a f o r N T T ‘ s r e v i t a l i z a t i o n s t r a t e g y , v e r y s i m i l a r t o w h a t t h e B e l l R e g i o n a l H o l d i n g C o m p a n i e s ( R H C s ) i n t h e U . S . a n d B e l l C a n a d a h a v e d o n e . T r e b i n g ( 1 9 8 5 ) p r o v i d e s f o u r r e a s o n s t h a t m a k e d i v e r s i fi c a t i o n a n d s t r u c t u r a l r e o r g a n i z a t i o n a t t r a c t i v e t o t h e s e o r g a n i z a t i o n s . e N e w t e c h n o l o g y i s b l u r r i n g t h e m a r k e t b o u n d a r i e s b e t w e e n t h e c o m m u n i c a t i o n s a n d t h e c o m p u t e r i n d u s t r i e s e R e g u l a t i o n c a n b e a v o i d e d b y p l a c i n g p o r t i o n s o f e n t e r p r i s e o u t s i d e o f s c o p e o f r e g u l a t o r y a u t h o r i t y e D i v e r s i fi c a t i o n i s b e l i e v e d t o p r o m i s e fi n a n c i a l s y n e r g i s m b e n e fi t s t o r a t e p a y e r s a n d s h a r e h o l d e r s e D i v e r s i fi c a t i o n i s b e l i e v e d t o p r o m i s e o p e r a t i o n a l s y n e r g i s m ( e c o n o m i e s o f s c o p e ) b e n e fi t s b y c o m b i n i n g s k i l l s a n d r e s o u r c e s t o r a i s e p r o d u c t i v i t y a n d e a r n i n g s g r e a t e r t h a n i f t h e fi r m w e r e a s p e c i a l i z e d e n t e r p r i s e ( p . 2 ) . I n f a c t , s e v e n B e l l R H C s h a v e c r e a t e d s o m e 1 3 0 a f f i l i a t e d c o m p a n i e s a n d s u b s i d i a r i e s a n d B e l l C a n a d a h a s e s t a b l i s h e d 8 0 . A s c a n b e s e e n i n F i g u r e 2 3 , B e l l 2 6 2 C a n a d a c r e a t e d a n e w h o l d i n g c o m p a n y , B e l l C a n a d a E n t e r p r i s e s , a n d t r a n s f e r r e d t h e m a j o r i t y o f B e l l C a n a d a ' s s u b s i d i a r i e s t o t h e h o l d i n g c o m p a n y ( K a i s e r , 1 9 8 3 : 1 9 5 — 6 ) . E v i d e n t l y , t h i s a c t i o n w a s t a k e n t o m o v e m o s t o f i t s b u s i n e s s a c t i v i t i e s t o t h e u n r e g u l a t e d d o m a i n . F i g u r e 2 3 W W S h a r e h o l d e r s o f B e l l C a n a d a r , B e l l C a n a d a I 5 5 : 2 3 . 7 l _ l , 2 4 2 6 7 4 - - B e l l C a n a d a - - N o r t h e r n p ; : " ; ' , ‘ § ; g ; " B e l l C a n a d a I n t e r n a t i o n a l T e l e s a t T e l e c o m t e ? e p h o n e E n t e r p r i s e s R § § 2 § 3 § W e § § a C a n a d a L i m i t e d - I n c . ( 2 ) C o n s u l t i n g L t d I 7 0 % 3 0 % l l 4 4 4 - _ l . T e l e - i r e c t B e l l B e l l - N o r t h e r n T e l e - D i r e c t ] l . . . . ( P u b l i c a t i o n s ) C o m m u n i c a t i o n s l R e s e a r c h L t d . ( C a n a d a ) I n c . I n c . , S s t e m s n A f t e r R e o r g a n i z a t i o n ’ F o r m e r S h a r e h o l d e r s ' a n a - - N o r t h e r n T e & ? - D : ; c f t 3 ? “ l n t e r n a t i g b a l T e l e c o m ° " ° a o m m u n t c a t i o n M a n a g e m e n t , t e l e p h o n e I n c . o m o a n i e s ( l S y s t e m s I n c . L i m i t e d R e s e a r c n a n d , i o n s u l t i n g L t d , 3 0 % 7 0 % t e l l - N o r t h e r ' e s e a r c t h d . S o u r c e : G o r d o n E . K a i s e r ( 1 9 8 3 ) ” C o m p e t i t i o n a n d S t r u c t u r a l C h a n g e i n C a n a d i a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” i n ' ' ' ' ° ' ‘ E a s t L a n s i n g , M I : I n s t i t u t e o f P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , p . 1 9 6 . T e l e - D i r e c t T e l e s a t . . C a n a d a P u b l i c a t i o n I n c . ( 3 ) 2 6 3 L o o k i n g a t t h e U . S . c o u n t e r p a r t s , o n e fi n d s t h a t o v e r 8 5 p e r c e n t o f t h e B e l l R e g i o n a l H o l d i n g C o m p a n i e s ' n e w v e n t u r e s h a v e b e e n c r e a t e d i n u n r e g u l a t e d m a r k e t s . A c c o r d i n g t o S p i e v a c k ( 1 9 8 6 : 1 6 ) , R H C s d i v e r t e d b e t w e e n 8 1 . 5 b i l l i o n a n d $ 2 b i l l i o n f r o m t o t a l o p e r a t i n g r e v e n u e s t o c a p i t a l i z e t h e s e u n r e g u l a t e d b u s i n e s s e s . T h e s i m i l a r i t i e s w i t h t h e s i t u a t i o n i n J a p a n a r e s t r i k i n g . A s o f F e b r u a r y 1 9 8 9 , N T T h a s c r e a t e d s o m e 1 6 0 a f fi l i a t e d c o m p a n i e s a n d s u b s i d i a r i e s . T h e t o t a l c a p i t a l i n v e s t e d b y t h e c o r p o r a t i o n a m o u n t s t o a p p r o x i m a t e l y 4 0 b i l l i o n y e n ( a r o u n d U S $ 3 0 8 m i l l i o n ) ( W W 1 9 8 9 : 6 ) . N T T ‘ s n e w v e n t u r e s c a n b e d i v i d e d i n t o f o u r c a t e g o r i e s : 1 ) w h o l l y o w n e d b y N T T ; 2 ) m o r e t h a n 5 0 p e r c e n t o f i t s e q u i t y c o m i n g f r o m N T T , w h i c h m a i n l y r u n t h e fi r m ; 3 ) u s u a l l y m o r e t h a n 3 0 p e r c e n t o f e q u i t y c o m i n g f r o m N T T , w h i c h m a i n t a i n s c o n t r o l l i n g p o w e r ; a n d 4 ) o n l y a s m a l l f r a c t i o n o f t h e e q u i t y c o m e s f r o m N T T , b u t N T ' I ‘ s p r e s e n c e e n h a n c e s c r e d i b i l i t y o f t h e fi r m ( D a v i s , 1 9 8 6 : 1 ) . T a b l e 4 7 s h o w s t h e n u m b e r o f N T T s u b s i d i a r i e s b y p e r c e n t a g e s o f N T T c a p i t a l i n v e s t m e n t . O p e r a t i o n a l d e t a i l s o f t h e m a j o r s u b s i d i a r i e s a r e l i s t e d i n t h e A p p e n d i x 2 . T a b l e 4 7 H I I I S 5 1 . 1 . . H f fi l ' 1 C . % o f S h a r e O w n e r s h i p A s o f F e b r u a r y 1 , 1 9 8 9 1 0 0 % 1 8 B e t w e e n 9 9 % a n d 5 0 % 4 3 B e t w e e n 4 9 % a n d 3 3 % 3 6 B e t w e e n 3 2 % a n d 2 0 % 1 2 L e s s t h a n 2 0 % 5 6 T o t a l 1 6 5 S o u r c e : W I : ( 1 9 8 9 ) F e b r u a r y 1 . P - 6 - 2 6 4 T h e b u s i n e s s e s r u n b y t h o s e s u b s i d i a r i e s i n c l u d e s o f t w a r e d e s i g n , a d v e r t i s i n g , s h a r e d - t e n a n t s e r v i c e s ( S T ‘ S ) , a n d o v e r s e a s fi n a n c i n g , a m o n g o t h e r s . R e s p o n d i n g t o i n q u i r i e s a s t o t h e c r i t e r i a u s e d i n c h o o s i n g c e r t a i n b u s i n e s s e s , N T T l i s t e d fi v e p r i n c i p l e s i m p o r t a n t t o i t s d i v e r s i fi c a t i o n ( T e l e c o m K o d o k a K e n k y u k a i , 1 9 8 6 : 2 5 - 8 ) : e E x p a n s i o n o f b u s i n e s s t e r r i t o r y e C o n t r i b u t i o n t o s t r e a m l i n i n g o f t h e p a r e n t c o m p a n y e M a x i m i z i n g u t i l i z a t i o n o f h u m a n a n d p h y s i c a l r e s o u r c e s w i t h i n t h e c o r p o r a t i o n e I n n o v a t i o n t h r o u g h j o i n t v e n t u r e s e R e s t r a i n t i n e x p a n s i o n i n o r d e r n o t t o d i s t u r b e x i s t i n g e n t e r p r i s e s N T T h a s n o t b e e n s e l e c t i v e e n o u g h t o e n s u r e t h e m a n a g e r i a l i n t e g r i t y a n d p r o fi t a b i l i t y o f i t s s u b s i d i a r i e s . O n t h e o n e h a n d , t h e c o r p o r a t i o n s e e m s t o f e e l t h e n e e d t o e x p a n d i t s o p e r a t i o n t o t h e f u l l e s t e x t e n t a t t h i s p o i n t , b u t m i g h t w i t h d r a w f r o m s o m e o f i t s u n p r o fi t a b l e b u s i n e s s e s a t a l a t e r d a t e . O n t h e o t h e r h a n d , s o m e o f N T T s s u b s i d i a r i e s a r e t a r g e t i n g s e g m e n t s o f t h e i n d u s t r y t h a t N T T c o n s i d e r s c r u c i a l t o i t s f u t u r e s t r a t e g i e s . T h o s e fi r m s w i l l n o t b e d i s m a n t l e d u n l e s s t h e y t u r n o u t t o b e fi n a n c i a l d i s a s t e r s . I t i s p r o b a b l e t h a t N T ' l ‘ s o f f s p r i n g s s u c h a s N i p p o n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n C o r p o r a t i o n ( N I & C ) , I n t e r n e t w o r k I n c . , N T T S o f t w a r e C o r p o r a t i o n , a n d N T T T o k y o S o f t w a r e S u p p l y C o . w o u l d b e i n t h i s g r o u p . T h e m a i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s o f t h o s e s u b s i d i a r i e s w i l l b e c o n c e n t r a t e d o n t h e d e v e l o p m e n t o f s o f t w a r e t o f a c i l i t a t e p r o t o c o l c o n v e r s i o n w h i c h i s a b i g t h r e a t t o o t h e r V A N s e r v i c e p r o v i d e r s . W h a t h a s b e e n t h e p e r f o r m a n c e o f N T T ‘ s s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s ? O n l y a b o u t o n e t h i r d o f t h o s e 1 6 5 c o m p a n i e s h a d r e a c h e d a fi n a n c i a l b r e a k - e v e n p o i n t 2 6 5 a n d h a v e b e e n m a k i n g s o m e p r o fi t s ; a n o t h e r t h i r d s t i l l f a c e d e fi c i t s , b u t t h e i r a c c o u n t b a l a n c e i s i m p r o v i n g ; a n d t h e l a s t t h i r d h a s n o t b e e n d o i n g t h a t w e l l W W 1 9 8 9 : 6 ) - A r t i c l e 1 o f t h e N T T C o r p o r a t i o n 1 2 W ( W W W K a i s h a h g , 1 9 8 4 : 1 ) s t i p u l a t e s t h a t : ( 1 ) T h e N i p p o n D e n s h i n D e n w a K a b u s h i k i K a i s h a ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e d t o a s ” t h e C o m p a n y " s h a l l b e a c o m p a n y L i m i t e d ( K a b u s h i k i K a i s h a ) w h o s e p u r p o s e i s t o o p e r a t e d o m e s t i c t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . ( 2 ) T h e C o m p a n y m a y , b e s i d e s t h e b u s i n e s s r e f e r r e d t o i n t h e p r e c e d i n g p a r a g r a p h , e n g a g e i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s i n c i d e n t a l t h e r e t o a n d , s u b j e c t t o t h e a u t h o r i z a t i o n o f t h e M i n i s t e r o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , o t h e r b u s i n e s s a c t i v i t i e s n e c e s s a r y t o a c h i e v e t h e p u r p o s e o f t h e C o m p a n y . I n t h i s c a s e , n e c e s s a r y m a t t e r s w i t h r e s p e c t t o t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s i n c i d e n t a l t o t h e b u s i n e s s r e f e r r e d t o i n t h e s a m e p a r a g r a p h s h a l l b e s t i p u l a t e d i n t h e a p p l i c a b l e o r d i n a n c e o f t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s . ” B u s i n e s s a c t i v i t i e s i n c i d e n t a l t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s ” a r e c a l l e d " f u t a i g y o m u , ” a n d d e fi n e a c t i v i t i e s t h a t N T T i t s e l f e n g a g e s i n — t h a t a r e i n c i d e n t a l t o s e r v i c e p r o v i s i o n — s u c h a s C P E s a l e s . ” O t h e r a c t i v i t i e s n e c e s s a r y t o a c h i e v e t h e p u r p o s e o f t h e C o m p a n y “ a r e c a l l e d ” m o k u t e k i t a s s e i g y o m u , ‘ a n d i n c l u d e a c t i v i t i e s b y N T I ‘ s s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s r a t h e r t h a n N T T i t s e l f . A c c o r d i n g t o A r t i c l e 1 o f t h e 3 0 t h g o v e r n m e n t o r d i n a n c e W K m s h a h L S h r k L K t s W D a r s a n n m m 1 9 8 4 ) . N T T i s r e q u i r e d t o m a i n t a i n a c c o u n t b a l a n c e b e t w e e n r e v e n u e s a n d e x p e n s e s f o r t h e fi r s t c a t e g o r y o f b u s i n e s s a c t i v i t i e s . A l s o , o n e o f t h e M P T m i n i s t e r i a l o r d i n a n c e s i s s u e d i n 1 9 8 5 ( D e n k i W W 1 9 8 5 ) r e q u i r e s N T T t o s u b m i t t o t h e M P T t h e b a l a n c e s o f a c c o u n t s o f a l l N T T b u s i n e s s e s , i . e . d e t a i l e d a c c o u n t s r e g a r d i n g v a r i o u s 2 6 6 s e r v i c e s p r o v i s i o n s , b u s i n e s s e s t h a t a r e i n c i d e n t a l t o s e r v i c e p r o v i s i o n s , a n d a c t i v i t i e s e n g a g e d b y N T T ‘ s s u b s i d i a r i e s / a f fi l i a t e s . T h e r e i s n o r e g u l a t i o n , h o w e v e r , r e g a r d i n g t h e w a y i n w h i c h N T T c r e a t e s t h o s e n e w v e n t u r e s n o r h o w p r o fi t a b l e t h e y s h o u l d b e . I t s p o s s i b l e i m p l i c a t i o n w o u l d t h e n b e t h a t N T T i s a b l e t o k e e p c r e a t i n g n e w s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s t h a t m i g h t n o t p o s i t i v e l y c o n t r i b u t e t o t h e p a r e n t c o m p a n y ' s a c c o u n t s . A n d m o r e i m p o r t a n t l y , N T ' I ‘ s c u s t o m e r s w h o s u b s c r i b e t o v a r i o u s s e r v i c e s h a v e e n d e d u p p a y i n g t h e c o s t o f t h e s e v e n t u r e s . C a n t h i s s u b s i d i z a t i o n b e p r e v e n t e d i n t h e f u t u r e ? P o s s i b l y . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s h a s d e t a i l e d a c c o u n t fi g u r e s o f N T T a s w e l l a s t h o s e o f i t s s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s . T h u s , i t i s p o s s i b l e f o r t h e M P T t o d e t e c t i f N T ' I ‘ s n e w v e n t u r e s a r e d r a i n i n g t h e r e v e n u e s f r o m i t s s e r v i c e p r o v i s i o n s . A s s t i p u l a t e d i n t h e N T T C o r p o r a t i o n L a w , a t l e a s t o n e - t h i r d o f N T ‘ T ‘ s s h a r e s i s t o r e m a i n i n t h e h a n d s o f t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t a t a l l t i m e s . T h u s , t h e M P T c a n l e g i t i m a t e l y r e q u e s t i n e f fi c i e n t v e n t u r e s t o b e t e r m i n a t e d . I n r e a l i t y , t h e m i n i s t r y h a s n o t t a k e n a n y a c t i o n s o n t h i s i s s u e s o f a r . A t t h e b e g i n n i n g o f t h i s t h e s i s , a r e s e a r c h q u e s t i o n w a s p o s e d , " h a v e N T T p r i v a t i z a t i o n a n d i n t r o d u c t i o n o f c o m p e t i t i o n b r o u g h t n e g a t i v e i m p a c t s o n e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l m a t t e r s ? ” I t h a s b e e n f o u r y e a r s s i n c e p r i v a t i z a t i o n a n d n o r a t e i n c r e a s e h a s o c c u r r e d s o f a r . T h u s , t h e a n s w e r t o t h e q u e s t i o n s e e m s t o b e n o . I t i s c o m m o n k n o w l e d g e , h o w e v e r , t h a t N T T w o u l d l i k e t o i n c r e a s e l o c a l r a t e s . 2 I f t h i s i n c r e a s e i s a l l o w e d t o h a p p e n , i t w i l l d e fi n i t e l y h a v e n e g a t i v e i m p a c t s o n u s e r s b e c a u s e n o o t h e r c o m p a n y o fi ’ e r s 2 I n t h e p a s t , S h i n t o , e x - p r e s i d e n t o f N T T , h a d m a d e i t p u b l i c t h a t h e t h i n k s l o c a l r a t e s s h o u l d g o u p . T h e n , h e t o o k b a c k h i s s t a t e m e n t a t a l a t e r d a t e . 2 6 7 n a t i o n w i d e l o c a l s e r v i c e a s N T T d o e s . A l s o , i t s h o u l d b e e m p h a s i z e d a g a i n t h a t N T T i n v e s t s i n i t s s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s w i t h s e r v i c e r e v e n u e s . T h u s , u s e r s o f t h e s e s e r v i c e s a r e i n d i r e c t l y fi n a n c i n g N T T s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g i e s . T h i s i s o n e m o r e r e a s o n w h y N T T s d e t a i l e d a c c o u n t i n g fi g u r e s s h o u l d b e s u b m i t t e d t o t h e M P T s o t h a t t h e l a t t e r c a n c h e c k t h e d e g r e e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T o e s t i m a t e t h e t r u e i m p a c t s o n e q u i t y a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n t o s o c i e t y , o n e w o u l d n e e d t o c o n s i d e r n o t j u s t t h e p r i c i n g / c o s t i s s u e s ( d i s c u s s e d a b o v e i n r e l a t i o n t o I S D N a n d N T I ‘ s d i v e r s i fi c a t i o n s ) , b u t a l s o t h e b e n e fi t s t o c o n s u m e r s f r o m a d d i t i o n a l s e r v i c e s . T h e d e g r e e o f b e n e fi t s c r e a t e d b y a d d i t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s f o r d i f f e r e n t t y p e s o f c u s t o m e r s s h o u l d b e a s s e s s e d . H o w e v e r , t h a t w o u l d b e b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s d i s s e r t a t i o n a n d w i l l h a v e t o w a i t f u t u r e a n a l y s i s . T h e r e a r e v a r i o u s m e a n s t o e v a l u a t e t h e p e r f o r m a n c e o f a p a r t i c u l a r i n d u s t r y . I n t h i s c h a p t e r , p r o fi t a b i l i t y o f fi r m s w a s e x a m i n e d fi r s t . A s s h o w n i n A p p e n d i x 1 , N T I ‘ s p r o fi t a b i l i t y r a t i o , w h i c h i s c a l c u l a t e d b y d i v i d i n g t h e o p e r a t i n g i n c o m e b y t h e t o t a l a s s e t s , h a s i m p r o v e d f r o m 4 . 1 4 p e r c e n t i n F Y 1 9 8 1 t o 7 . 9 8 p e r c e n t i n F Y 1 9 8 7 , e v e n t h o u g h i t i s r e l a t i v e l y l o w c o m p a r e d w i t h o t h e r m a j o r J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s . T w o o f t h e n e w T y p e 1 c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m ) h a v e i m p r o v e d t h e i r p e r f o r m a n c e i n r e c e n t m o n t h s , w i t h t h e p r o s p e c t o f e l i m i n a t i n g a l l a c c u m u l a t e d d e fi c i t s i n t h e v e r y n e a r f u t u r e . I t h a s b e e n l e s s t h a n t h r e e y e a r s s i n c e t h e y h a v e s t a r t e d t h e i r o p e r a t i o n s , a n d t h e fi n a n c i a l b r e a k - e v e n p o i n t w i l l c o m e t o t h e s e fi r m s m u c h s o o n e r t h a n t o t h e i r U . S . e q u i v a l e n t s , 2 6 8 s u c h a s M C I a n d U S S p r i n t . B u t o t h e r J a p a n e s e T y p e I c a r r i e r s a r e n o t d o i n g a s w e l l a s D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n h a s b e e n i m p r o v i n g i t s X - e f fi c i e n c y s i n c e p r i v a t i z a t i o n . F i r s t , N T T h a s r e d u c e d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s f r o m 3 1 3 , 6 0 0 i n F Y 1 9 8 4 t o 2 9 1 , 0 0 0 i n F Y 1 9 8 7 , w h i c h h a s b e e n a c c o m p l i s h e d m a i n l y t h r o u g h a t t r i t i o n a n d t r a n s f e r t o i t s s u b s i d i a r i e s . I n t h e s a m e p e r i o d , t h e n u m b e r o f c i r c u i t s o p e r a t e d b y N T T h a s i n c r e a s e d . T h e r e f o r e , N T T w o r k e r s ' p r o d u c t i v i t y , a t l e a s t o n p a p e r , h a s s u b s t a n t i a l l y i m p r o v e d . S e c o n d , N T T h a s r e c e n t l y r e s t r u c t u r e d p a r t o f i t s o p e r a t i o n s d e a l i n g w i t h t e l e p h o n e - r e l a t e d s e r v i c e s — b y s h o r t e n i n g t h e c h a i n o f c o m m a n d . I t h a s e n t a i l e d m o r e t h a n a c o s m e t i c c h a n g e . T h i s r e s t r u c t u r i n g w a s a i m e d a t e r a d i c a t i n g t h e b u r e a u c r a t i c m e n t a l i t y o f e m p l o y e e s ( e s p e c i a l l y t h o s e i n r e g i o n a l o f fi c e s ) w h o h a v e b e c o m e a c c u s t o m e d t o a v e r y d e t a i l e d d i v i s i o n s o f l a b o r . I t r e m a i n s t o b e s e e n i f t h i s c h a n g e w i l l b r i n g f o r t h h i g h e r p r o d u c t i v i t y . R e g a r d i n g n e w c a r r i e r s , v e r y l i t t l e i n f o r m a t i o n o n X — e fi ' i c i e n c y i s a v a i l a b l e a t t h i s t i m e o f w r i t i n g . R & D i s a n o t h e r i n d i c a t i o n o f a n i n d u s t r y ' s m a r k e t p e r f o r m a n c e . S o f a r , t h e n e w e n t r a n t s i n t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s h a v e n o t b e e n a b l e t o i n i t i a t e t e c h n o l o g i c a l b r e a k t h r o u g h s . C o n s i d e r i n g t h e c a p i t a l i n v e s t m e n t s a n d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s r e q u i r e d , m o s t o f t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s w i l l n o t b e a b l e t o a f f o r d l a r g e - s c a l e R & D f o r s o m e t i m e t o c o m e . I n t h i s a r e a N T T s t a n d s o u t , w i t h 4 , 0 0 0 R & D s t a f f m e m b e r s i n e l e v e n d i f f e r e n t l a b o r a t o r i e s a n d a n a n n u a l b u d g e t o f o v e r 2 0 0 b i l l i o n y e n . 2 6 9 T h e c h a p t e r e x a m i n e d n e x t t w o i s s u e s t h a t m i g h t a f f e c t e q u i t y a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i n s o c i e t y . T h e fi r s t i s s u e d e a l s w i t h N T ' I ‘ s i m p l e m e n t a t i o n o f I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ( I S D N ) . B e f o r e N T T s t a r t e d t o o fi ' e r b a s i c I S D N s e r v i c e s , t h e r e w e r e c o n c e r n s t h a t r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l e v e n t u a l l y b e f a c e d w i t h a s i t u a t i o n w h e r e t h e y h a v e n o c h o i c e b u t u s i n g t h e e x p e n s i v e I S D N i n l i e u o f c u r r e n t a n a l o g n e t w o r k s . T h i s i m p l i e s t h a t r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l b e p r o v i d e d w i t h a n o p t i o n t o t a k e a d v a n t a g e o f t e c h n o l o g i c a l l y s o p h i s t i c a t e d s e r v i c e s , b u t w i l l h a v e t o p a y h i g h e r p r i c e s e v e n f o r b a s i c v o i c e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s . I n r e a l i t y , h o w e v e r , N T T a g r e e d t o o f f e r b a s i c I S D N s e r v i c e s w i t h r e l a t i v e l y l o w c h a r g e s ( o n l y 2 . 5 t o 3 t i m e s h i g h e r t h a n m o n t h l y c h a r g e s f o r a n a l o g t e l e p h o n e s e r v i c e s ) a s a r e s u l t o f n e g o t i a t i o n s w i t h t h e M P T . T h e s e c h a r g e s a r e s o l o w t h a t N T T i s s a i d t o h a v e l o s t i n t e r e s t i n p r o m o t i n g t h e s e r v i c e s b e c a u s e t h e l o s s e s w i l l i n c r e a s e p r o p o r t i o n a t e l y t o t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s . U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s , N T T m i g h t n o t b e w i l l i n g t o d i g i t i z e r e s i d e n t i a l s u b s c r i b e r s ' l i n e s f o r a l o n g t i m e t o c o m e u n t i l t h e c o r p o r a t i o n h a s t h e p r o s p e c t o f g e n e r a t i n g p r o fi t s . T h u s , r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l n o t b e f o r c e d t o s w i t c h t o I S D N i n t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e , i f e v e r . T h e s e c o n d e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l i s s u e t h a t h a s b e e n e x a m i n e d d e a l s w i t h N T T ‘ s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g i e s . B e t w e e n A p r i l 1 9 8 5 a n d F e b r u a r y 1 9 8 9 , N T T h a s c r e a t e d s o m e 1 6 5 a fi l i a t e d c o m p a n i e s a n d s u b s i d i a r i e s . T h e t o t a l c a p i t a l i n v e s t e d i n t o t h e s e n e w v e n t u r e s b y t h e c o r p o r a t i o n a m o u n t s t o a p p r o x i m a t e l y 4 0 b i l l i o n y e n ( a b o u t U S $ 3 0 8 m i l l i o n ) . O n l y a b o u t o n e t h i r d o f t h o s e 1 6 5 c o m p a n i e s h a v e r e a c h e d t h e fi n a n c i a l b r e a k - e v e n p o i n t a n d a r e m a k i n g s o m e p r o fi t s , a n o t h e r 2 7 0 t h i r d s t i l l f a c e d e fi c i t s , b u t t h e i r a c c o u n t b a l a n c e i s i m p r o v i n g , a n d f o r t h e l a s t t h i r d , t h e fi n a n c i a l p r o s p e c t i s b l e a k . C u r r e n t l y , t h e r e i s n o r e g u l a t i o n w h i c h g o v e r n s t h e w a y i n w h i c h N T T c a n c r e a t e t h o s e n e w v e n t u r e s n o r h o w p r o fi t a b l e t h e y s h o u l d b e . T h e p o s s i b l e i m p l i c a t i o n w o u l d t h e n b e t h a t N T T i s a b l e t o k e e p c r e a t i n g n e w s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s t h a t m i g h t n o t p o s i t i v e l y c o n t r i b u t e t o t h e p a r e n t c o m p a n y ' s a c c o u n t s . M o r e i m p o r t a n t l y , N T T s c u s t o m e r s w h o s u b s c r i b e t o v a r i o u s s e r v i c e s w o u l d e n d u p p a y i n g t h e c o s t o f t h e s e v e n t u r e s . T o p r e v e n t t h i s i n t h e f u t u r e , t h e M P T c a n l e g i t i m a t e l y r e q u e s t N T T t o t e r m i n a t e i n e f fi c i e n t v e n t u r e s a f t e r a g r a c e p e r i o d . T h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t w i l l c o n t i n u e t o o w n a t l e a s t o n e - t h i r d o f N T T s h a r e s a t a l l t i m e s , t h e r e f o r e , i t s h o u l d h a v e s o m e s a y o n h o w t h e c o r p o r a t i o n i s r u n . I t h a s b e e n m o r e t h a n f o u r y e a r s s i n c e N T T w a s p r i v a t i z e d . D u r i n g t h a t p e r i o d , N T T s m a r k e t p e r f o r m a n c e h a s i m p r o v e d , e s p e c i a l l y i n t e r m s o f p r o fi t a b i l i t y a n d X - e f fi c i e n c y . S i n c e N T T c o m m a n d s a d o m i n a n t s h a r e o n m o s t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s , i t c a n b e s a i d t h a t t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i n d u s t r y a s a w h o l e h a s i m p r o v e d . I n t h e n e a r f u t u r e , h o w e v e r , a d o w n t u r n i n N T I ‘ s p r o fi t a b i l i t y w i l l m o s t l i k e l y o c c u r , a n d h o w n e w e n t r a n t s w i l l f a r e i n v a r i o u s s u b m a r k e t s w i l l c h a n g e o v e r t i m e . 2 7 1 R e f e r e n c e s D a v i s , N e i l ( 1 9 8 6 ) " N T T A i m s t o I n t r o d u c e N e w H i g h Q u a l i t y S e r v i c e s , ” T h e I c l e c n m l r i h u n e . V o l . 1 . N o . 6 . A u g u s t . P - 1 - D 1 . ] : 1 . 1 . K ' 1 . K . I 1 9 8 5 . K a i s e r , G o r d o n B . ( 1 9 8 3 ) ” C o m p e t i t i o n a n d S t r u c t u r a l C h a n g e i n C a n a d i a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . ” i n W W E a s t L a n s i n g , M I : I n s t i t u t e o r ' I P u b l i c U t i l i t i e s , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r i s t y . K a w a n o b e , K a z u k i y o ( 1 9 8 6 ) " D e v e l o p m e n t T r e n d o f N T T I n f o r m a t i o n P r T e c h n o l o g y . ” l a n a n l c l c c c m m u n i r a t i o n u s m V 0 1 2 8 N o 3 J u l y K o m i y a , M e g u m i ( 1 9 8 6 ) " I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k s r n t h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n : A C o m p a r a t i v e A n a l y s i s o f N a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c i e s , ” W a g s , ( H o n o l u l u : P a c i fi c T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l , 1 9 8 6 ) , p . 2 2 9 . M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 2 ) I s u s h j n fl a k u s h g , ( W h i t e P a p e r o n C o m m u n i c a t i o n s ) , T o k y o : M P T . W I : ( 1 9 8 9 ) F e b r u a r y 1 - W ( 1 9 8 8 ) M a y 3 0 . ( 1 9 8 9 a ) J a n u a r y 1 3 . ( 1 9 8 9 b ) F e b r u a r y 1 4 . ( 1 9 8 9 c ) F e b r u a r y 1 6 . W ( 1 9 8 6 ) M a y 2 6 - ( 1 9 8 7 a ) J a n u a r y 1 2 . ( 1 9 8 7 b ) J u n e 3 . ( 1 9 8 8 ) M a r c h 2 8 . W ( 1 9 8 7 ) M a r c h 1 1 - ( 1 9 8 8 a ) F e b r u a r y 1 9 . 2 7 2 ( 1 9 8 8 b ) O c t o b e r 1 1 . ' ' i ( N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w ) ( 1 9 8 4 ) U n o f fi c i a l T r a n s l a t i o n , T o k y o : C o m m u n i c a t i o n S t u d y G r o u p , D e c e m b e r . 1 . 1 1 1 1 D 1 1 ' 1 D 1 . . . 1 1 1 ' 1 ' 1 . 1 ' 1 1 1 1 1 . 1 1 ' 1 " ' 1 ' _ ' 1 1 1 ' 1 ( R e g u l a t i o n R e g a r d i n g I m p l e m e n t a t i o n o f t h e N T T C o r p o r a t i o n L a w ) ( 1 9 8 4 ) c i t e d i n M a s a y u k i , F u n a d a , ” D e n k i T s u s h i n J i g y o t o K e i e i n o T a k a k u k a , “ ( T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s e s a n d T h e i r D i v e r s i fi c a t i o n s ) i n W u Q a k k a i s h j ( T h e J o u r n a l o f T h e J a p a n S o c i e t y o f I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n R e s e a r c h ) ( 1 9 8 7 ) V o l . 5 N o . 1 , M a y . S e h e r e r F r e d e r i c k M ( 1 9 3 0 ) W W N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l s . S p i e v a c k , E d w i n , B . ( 1 9 8 6 ) ' I h e T r u t h a b o u t T e l e p h o n e C o m p a n y D i v e r s i fi c a t i o n , " W e n d i . M a y 1 5 T e l e c o m K o d o k a K e n k y u k a i ( S t u d y G r o u p f o r t h e A d v a n c e d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ) ( 1 9 8 0 m m [ N T T s R e a l P o w e r ] , T o k y o : D i a m o n d P u b l i s h i n g I n c . , O c t o b e r . T r e b i n g , H a r r y M . ( 1 9 8 5 ) " I m p a c t o f D i v e r s i fi c a t i o n , M e r g e r s , a n d S e l e c t i v e D e r e g u l a t i o n " W W W W m . E a s t L a n s i n g , M I : P u b l i c U t i l i t i e s I n s t i t u t e , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r i s t y . ( M P T W h i t e P a p e r : F i s c a l 1 9 8 1 ) ( 1 9 8 2 ) T o k y o : T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , p . 1 2 . 2 7 3 C H A P T E R 9 C O N C L U S I O N S A N D P O L I C Y R E C O M M E N D A T I O N S I n t h i s fi n a l c h a p t e r , fi r s t t h e s u m m a r y o f t h e fi n d i n g s i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s a r e p r e s e n t e d . T h e n , t h e r e s e a r c h q u e s t i o n s a d d r e s s e d a t t h e b e g i n n i n g o f t h e s t u d y w i l l b e g i v e n a n s w e r s , a l b e i t t e n t a t i v e . F i n a l l y , p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s w i l l b e p u t f o r t h a s t o h o w t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r — t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s - s h o u l d h a n d l e N T ' l ‘ s s t r a t e g i e s a s a d o m i n a n t c a r r i e r a n d o t h e r m a j o r i s s u e s i n t h e i n d u s t r y . G s n c r a l fl r m m a n i I n C h a p t e r 2 , a b r i e f h i s t o r i c a l o v e r v i e w o f J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s w a s p r e s e n t e d . T h e n , t h e m a j o r p o i n t s o f t h e t w o l a w s - t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w a n d N T T C o r p o r a t i o n L a w - d e t a i l s o f w h i c h a r e e s s e n t i a l i n u n d e r s t a n d i n g a n a l y s e s o f J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i n l a t e r c h a p t e r s . F o r t h e fi r s t t i m e s i n c e t e l e g r a p h y w a s i n t r o d u c e d i n J a p a n , t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w a l l o w e d n e w e n t r a n t s t o o w n t e l e c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s . T h i s l a w c a t e g o r i z e s t e l e c o m m u n i c a t i o n c a r r i e r s i n t o T y p e I c a r r i e r s - t h o s e w h o o p e r a t e t h e i r o w n t e l e c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s - a n d T y p e I I c a r r i e r s - t h e v a l u e - a d d e d s e r v i c e s p r o v i d e r s , t h o s e w h o l e a s e f a c i l i t i e s . A r t i c l e 1 0 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w ( W M 1 9 8 4 : 4 ) s t i p u l a t e s t h a t t h e M P T h a s a u t h o r i t y t o d e t e r m i n e h o w m a n y c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o o p e r a t e i n a p a r t i c u l a r s e r v i c e m a r k e t a n d c a n d e n y e n t r y i f i t i s d e e m e d t o c r e a t e 2 7 4 e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y . 1 I t c o n t r a s t s s h a r p l y w i t h t h e U . S . r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y , f o r t h i s d e t e r m i n a t i o n i s l e f t e n t i r e l y t o m a r k e t f o r c e s t h e r e . A r t i c l e 3 1 o f t h i s l a w W W 1 9 8 4 : 1 7 ) s t i p u l a t e s t h a t r a t e - m a k i n g i s s u b j e c t t o t h e M P T ‘ s d i s c r e t i o n r a t h e r t h a n t h e D i e t ' s w h e r e a u t h o r i t y w a s h e l d p r i o r t o p r i v a t i z a t i o n . 2 T h i s t r a n s i t i o n m i n i m i z e s t h e p o s s i b i l i t y o f t a r i f f s b e i n g u s e d f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s a n d p r o v i d e s a n e w c h a l l e n g e t o t h e M P T . U n d e r t h i s l a w , ” e q u a l a c c e s s ” i s n o t r e q u i r e d a s i n t h e U . S . I n a c t u a l i t y , h o w e v e r , t h e M P T h a s r e q u e s t e d N T T t o m o d i f y i t s n e t w o r k s s o t h a t n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s c a n o f f e r s e r v i c e s o n a n e q u a l b a s i s w i t h t h e e x - m o n o p o l i s t . I n d u e c o u r s e , N T T h a s a l t e r e d 8 0 % o f i t s c e n t r a l o f fi c e f a c i l i t i e s b e t w e e n T o k y o - O s a k a - K o b e t o p r o v i d e e q u a l a c c e s s t o t h e t h r e e t o l l c a r r i e r s ( N i k k e i S a n g y o S h i m b u n , 1 9 8 7 a ) . I t i s m a k i n g s i m i l a r p r o g r e s s i n o t h e r a r e a s w h e r e m e s s a g e t o l l s e r v i c e s w i l l b e p r o v i d e d b y n e w c a r r i e r s i n t h e n e a r f u t u r e . A s s t i p u l a t e d i n t h e N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n L a w , N T ' l ‘ s l e g a l s t a t u s w a s a l t e r e d o n A p r i l 1 , 1 9 8 5 f r o m t h a t o f a p u b l i c c o r p o r a t i o n t o t h a t o f a s p e c i a l j o i n t - s t o c k c o m p a n y p a r t i a l l y ( a t l e a s t o n e - t h i r d ) o w n e d b y 1 I n t h e T e l e c o m m u n i m t i o n s B u s i n e s s L a w , e x c e s s i v e s u p p l y i s c o n s i d e r e d d e t r i m e n t a l t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n a n d p r i c e s t a b i l i t y . T h u s , t h e M P T i s g i v e n a u t h o r i t y t o b a l a n c e s u p p l y a n d d e m a n d i n e a c h t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . 2 I t s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r , m o r e d e c i s i o n - m a k i n g p o w e r g i v e n t o t h e M P T i s a c r e a t i o n o f a d m i n i s t r a t i v e a u t h o r i t y u n d e r a d e l e g a t i o n o f l e g i s l a t i o n b y t h e D i e t . 2 7 5 t h e g o v e r n m e n t a n d t h e r e s t s o l d t o t h e p u b l i c . 3 S i n c e p r i v a t i z a t i o n , t h e M P T h a s t i g h t e n e d i t s r e g u l a t o r y g r i p s i n m a n y a s p e c t s e s p e c i a l l y v i s - a - v i s N T T . T h e m a r k e t s t r u c t u r e a n d t h e l e g a l f r a m e w o r k o f p r e - a n d p o s t - N T T p r i v a t i z a t i o n w e r e c o n t r a s t e d t o p r o v i d e t h e c o n t e x t w i t h i n w h i c h t e l e c o m m u n i c a t i o n s fi r m s o p e r a t e . A l s o , e x a m p l e s o f c o n s t r a i n t s i m p o s e d o n N T T i n t h e p r e - a n d p o s t - p r i v a t i z a t i o n p e r i o d s w e r e p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . C h a p t e r 3 p r e s e n t e d a t h r e e - f o l d e x a m i n a t i o n o f t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s — M P T . F i r s t , i t p r o v i d e d a n h i s t o r i c a l o v e r v i e w o f t h e i n c e p t i o n o f t h e M P T i n t h e c o n t e x t o f s t r u c t u r a l c h a n g e s i n t h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t . T h e p a s t f o u r d e c a d e s , t h e p a r t y i n p o w e r - t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ( L D P ) — h a s h e l d a m a j o r i t y i n t h e D i e t . A s a c o n s e q u e n c e , t h e L D P m e m b e r s h a v e b e e n a b l e t o p a r t i c i p a t e i n t h e p o l i c y - p l a n n i n g p r o c e s s f r o m a v e r y e a r l y s t a g e . T h i s h a s m e a n t t h a t M P T p o l i c y p r o p o s a l s c a n n o t b e s u b m i t t e d t o t h e C a b i n e t f o r d i s c u s s i o n u n l e s s i t i s a p p r o v e d b y t h e E x e c u t i v e C o u n c i l o f t h e L i b e r a l D e m o c r a t i c P a r t y ( R e f e r t o F i g u r e 3 ) . T h e b u r e a u c r a t s a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y c a n n o t , t h e r e f o r e , i n s u l a t e t h e m s e l v e s f r o m t h e p o l i t i c s o f s o m e L D P m e m b e r s . S e c o n d l y , o r g a n i z a t i o n a l r e s o u r c e s o f t h e M P T , s u c h a s s t u d y g r o u p s a n d a d v i s o r y c o u n c i l s w e r e e x a m i n e d . T h e s e c o u n c i l s m i g h t b e " a l i t t l e m o r e t h a n w i n d o w - d r e s s i n g f o r t h e p u b l i c , " a s a n o b s e r v e r p u t i t . H o w e v e r , t h e y h a v e f a c i l i t a t e d t h e M P T t o t r a n s f o r m i t s e l f f r o m a s u p e r v i s o r o f t h e P o s t O f fi c e t o a ’ F o r t h e t i m e b e i n g , i t h a s b e e n d e c i d e d t h a t a t l e a s t h a l f o f N T T s h a r e s w i l l h a v e b e e n s o l d t o t h e p u b l i c b y M a r c h , 1 9 9 0 . 2 7 6 p o l i c y - m a k i n g e n t i t y o n n a t i o n a l b r o a d c a s t i n g a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r i e s . T h i r d l y , t h e a n a l y s i s s h e d s l i g h t o n t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n t h e M P T a n d t h e o t h e r p a r t i e s i n v o l v e d i n t e l e c o m m u n i c a t i o n , m o s t p r o m i n e n t l y N T T , t h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T ' I ) a n d t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) . T h e t h e s i s t a k e s t h e v i e w t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y ‘ s p o l i c y o u t p u t s a r e , t o a s u b s t a n t i a l e x t e n t , s h a p e d b y t h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h i t f u n c t i o n s . B e f o r e p r i v a t i z a t i o n , t h e a c t u a l d o m e s t i c t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y , w a s d e v i s e d b y N T T P u b l i c C o r p o r a t i o n . F o r a l l p r a c t i c a l p u r p o s e s , t h e m i n i s t r y l i m i t e d i t s e l f t o a p p r o v i n g t h o s e p o l i c y m e a s u r e s a s t h e y w e r e . I n f a c t , t h e s e v e r a l k e y m i n i s t e r i a l p o s i t i o n s i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s w e r e o c c u p i e d b y p e r s o n n e l o n l e a v e f r o m N T T o n a l o n g - t e r m b a s i s ( I c h i n o s e e t a l . , 1 9 8 2 : 8 5 ) . I n o t h e r w o r d s , t h e M P T a n d t h e p r e - p r i v a t i z e d N T T w e r e a l l i e s w h e r e t h e l a t t e r h a d t h e b e t t e r r e s o u r c e s f o r p o l i c y - m a k i n g . T h e n , t h e D i e t h a d a fi n a l s a y o n a n y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s ( e . g . N T T s fi n a n c e , e m p l o y e e s ' w a g e s , b a s i c s e r v i c e t a r i f f s , e t c . ) . I n p o s t - p r i v a t i z a t i o n e r a , t h e M P T h a s b e e n r e l e g a t e d w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y t o m a k e m o s t o f t h o s e d e c i s i o n s p r e v i o u s l y l e f t t o t h e D i e t . S i n c e t h e n , t h e m i n i s t r y ‘ s r e g u l a t o r y z e a l h a s b e e n c o n c e n t r a t e d o n p r o m o t i n g e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e M P T a n d N T T b e c a m e a n u n e a s y o n e . T h e M i n i s t r y o f I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d I n d u s t r y ( M I T ! ) h a s a l w a y s b e e n c o n s i d e r e d a p r e s t i g i o u s p o l i c y - m a k i n g m i n i s t r y . I t c l a i m s j u r i s d i c t i o n o v e r a l a r g e n u m b e r o f i n d u s t r i e s i n c l u d i n g c o m p u t e r s a n d d a t a c o m m u n i c a t i o n s . T h e M I T l ‘ s d e c i s i o n t o i n c l u d e d a t a c o m m u n i c a t i o n s u n d e r i t s u m b r e l l a l e d t o t h e c u r r e n t , w e l l - p u b l i c i z e d t u r f b a t t l e b e t w e e n i t s e l f a n d t h e M P T . T h e m a i n o b j e c t i v e 2 7 7 o f t h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( F I ‘ C ) i s t o d i s c o u r a g e a n t i c o m p e t i t i v e p r a c t i c e s . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y r e c e n t l y b e c a m e t h e f o c u s o f a n i n v e s t i g a t i o n b y t h e F T C , w h i c h c h a r g e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y w i t h e x c e s s i v e i n t e r v e n t i o n i n p r i c i n g d e c i s i o n s . W h e n t h r e e t o l l T y p e I c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n , T e l e w a y J a p a n , a n d J a p a n T e l e c o m ) fi l e d t a r i f f s f o r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s b e t w e e n T o k y o a n d O s a k a i n m i d - 1 9 8 6 , t h e E T C r a i s e d q u e s t i o n s r e g a r d i n g t h e i r i d e n t i e a l i n s t a l l a t i o n c h a r g e s a n d s e r v i c e - r a t e s t r u c t u r e s . E v e n d i s c o u n t r a t e s f o r p r e p a y m e n t w e r e i d e n t i c a l . L o o k i n g u n s u c c e s s f u l l y f o r e v i d e n c e o f t a c i t c o l l u s i o n , t h e F T C d i s c o v e r e d i n s t e a d t h a t t h e M P T h a d a d v i s e d t h o s e fi r m s , i n t h e n a m e o f ” a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e , ” t o r e g i s t e r t h e s a m e r a t e s t o p r e v e n t d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n . E l e c t i n g n o t t o t a k e f o r m a l a c t i o n a g a i n s t t h e M P T , t h e C o m m i s s i o n p r i v a t e l y w a r n e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y t h a t , i n t h e f u t u r e , i t w i l l h o l d i t r e s p o n s i b l e f o r a n y s i m i l a r o c c u r r e n c e s . T h i s t y p e o f a c t i o n s b y t h e F T C w i l l c o n t i n u e t o s h a p e t h e b e h a v i o r o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n ' s m i n i s t r y . S i n c e t h e n , t h e M P T h a s s h i f t e d t o w a r d a l l o w i n g s o m e d e g r e e o f fl e x i b i l i t y s o t h a t n e w T y p e I a r r i e r s c a n d e v i s e m o r e i n d e p e n d e n t p r i c i n g p l a n s . F o u r t h l y , t h e m i n i s t r y ' s u l t i m a t e g o a l s a n d i n c e n t i v e s i n r e g u l a t i n g t h e i n d u s t r y w e r e a n a l y z e d a n d , i n p a r t i c u l a r , t h e i m p l i c a t i o n o f a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n f o r m u l a t e d b y t h e M P T . O n o n e h a n d , t h e m i n i s t r y a d v i s e d n e w T y p e I c a r r i e r s t o o f f e r r a t e s u n i f o r m l y a r o u n d 2 0 % l o w e r t h a n N T T ‘ s c h a r g e s f o r t h e e q u i v a l e n t s e r v i c e s t o p r e v e n t d e s t r u c t i v e c o m p e t i t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e m i n i s t r y h a s b e e n r a t h e r r e l u c t a n t t o l e t t h e d o m i n a n t c a r r i e r l o w e r t h e i r s e r v i c e p r i c e s . I n e f f e c t , w h a t t h e M P T d i d w a s t o f o r c e N T T t o e n g a g e i n u m b r e l l a p r i c i n g , 2 7 8 a l l o w i n g i t s c o m p e t i t o r s t o i n c r e a s e t h e i r b u s i n e s s v o l u m e b y u n d e r c u t t i n g N T ' l ‘ s r e l a t i v e l y h i g h r a t e s . T h o u g h u n i n t e n t i o n a l l y , t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y o p e n e d t h e w a y f o r o l d a n d n e w c a r r i e r s t o e s t a b l i s h a q u a s i o o l i g o p o l y i n t h e t o l l a n d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e m a r k e t s b y p r e v e n t i n g b o t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r a n d i t s n e w c o m p e t i t o r s t o e n g a g e i n m o r e r i g o r o u s p r i c e c o m p e t i t i o n . B o t h i n t h e U . S . a n d J a p a n , a n u m b e r o f o r g a n i z a t i o n s h a v e c h a n g e d t h e i r r e l a t i o n s h i p s t o e a c h o t h e r i n r e c e n t y e a r s - f r o m a s i m p l e s u p p l i e r s - c a r r i e r s - c u s t o m e r s h i e r a r c h y t o a m o r e c o m p l e x c o m p e t i t o r s - c o l l a b o r a t o r s m a t r i x . I n C h a p t e r 4 , a n a l y s i s w a s m a d e o f t h e p o t e n t i a l a b i l i t y o f t h e fi r m s ' a f fi l i a t i o n w i t h c e r t a i n c o r p o r a t e g r o u p s , " k e i r e t s u , " t o t a k e a d v a n t a g e o f t h i s r e l a t i o n s h i p i n c o m p e t i n g w i t h t h e d o m i n a n t c a r r i e r , N T T . A l s o , t h e e f fi c i e n c y a s p e c t s o f ' k e i r e t s u " g r o u p i n g s w e r e e x a m i n e d . O n e c a n c o n c l u d e t h a t , s o f a r , a f fi l i a t i o n w i t h a p a r t i c u l a r c o r p o r a t e g r o u p a l o n e m i g h t n o t h a v e b e e n s o b e n e fi c i a l t o m e m b e r fi r m s . H o w e v e r , c o l l e c t i v e l y , n e w d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l c a r r i e r s c o n s t i t u t e a s i g n i fi c a n t f o r c e t h a t N T T h a s t o f a c e . I n C h a p t e r 5 , t h e w a y s i n w h i c h i n t e r s e r v i c e s u b s i d i z a t i o n i s s u e s h a v e b e e n d e a l t w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s w e r e fi r s t e x p l o r e d . T h e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , h a d c l a i m e d t h a t c r o s s s u b s i d i z a t i o n e x i s t e d b e t w e e n d i f f e r e n t s e r v i c e s ( e . g . b e t w e e n l o c a l a n d t o l l s e r v i c e s ) b e f o r e i t s d i v e s t i t u r e . F u r t h e r m o r e , t h e c o m p a n y c l a i m e d c r o s s - s u b s i d i z a t i o n e x i s t e d b e t w e e n d i f f e r e n t t y p e s o f c u s t o m e r s ( e . g . b e t w e e n b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s a n d b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n c u s t o m e r s ) . H o w v a l i d a r e t h e s e a s s e r t i o n s ? I n t h e p a s t , t h e w a y s i n w h i c h v a r i o u s c o s t s h a v e b e e n a l l o c a t e d b y t h e d o m i n a n t c a r r i e r h a s b e e n p r o b l e m a t i c . A T & T d u m p e d 2 7 9 a l l t h e c o s t s t h a t a r e n o t d i r e c t l y a s s i g n a b l e t o a p a r t i c u l a r s e r v i c e ( s u c h a s i n t r a / i n t e r s t a t e t o l l , e q u i p m e n t l e a s e a n d s a l e s ) t o l o c a l s e r v i c e s . I t i s n o w o n d e r t h a t l o c a l s e r v i c e s c o u l d n o t g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e t o c o v e r c o s t s . G a b e l a n d o t h e r s h a v e p r e s e n t e d m a t e r i a l s t h a t c o n t r a d i c t t h e a b o v e a s s e r t i o n s b y A T & T . W h e n o n e e x a m i n e s c e n t r a l o f fi c e s a n d l o c a l l o o p s o f a n e t w o r k , i t i s c l e a r t h a t p a r t o f t h o s e l o c a l f a c i l i t i e s a r e u s e d n o t o n l y f o r l o c a l s e r v i c e s , b u t a l s o f o r t r a n s m i t t i n g s i g n a l s b e t w e e n t o l l s e r v i c e u s e r s . T h e r e f o r e , i t i s s e n s i b l e t h a t s o m e o f t h e l o c a l s e r v i c e c o s t s s h o u l d b e a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s . A n h i s t o r i c a l s t u d y b y G a b e l ( 1 9 8 3 ) h a s s h o w n t h a t m o s t o f t h e t e c h n o l o g i c a l i m p r o v e m e n t s m a d e o n l o c a l n e t w o r k f a c i l i t i e s h a v e b e e n i n s t r u m e n t a l i n e c o n o m i z i n g a n d i m p r o v i n g t h e q u a l i t y o f l o n g d i s t a n c e t r a n s m i s s i o n . T h e s e e n g i n e e r i n g c h a n g e s i m p o s e d a d d i t i o n a l a n d q u i t e i d e n t i fi a b l e c o s t s o n t h e l o c a l l o o p a n d t h e c e n t r a l o f fi c e . S o m u c h s o t h a t t h e s e a d d i t i o n a l c o s t s s h o u l d b e a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s , n o t t o l o c a l s e r v i c e s . O v e r t h e y e a r s , s o m e p o r t i o n s o f l o c a l c o s t s h a s b e e n a l l o c a t e d t o t o l l s e r v i c e s . H o w e v e r , i t i s d e b a t a b l e t h a t t h i s a l l o c a t i o n h a s b e e n d o n e i n a n a p p r o p r i a t e m a n n e r . P r i o r t o d i v e s t i t u r e , A T & T h a d c l a i m e d t h a t t h e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n w a s t a k i n g p l a c e f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e . B u t a f u r t h e r e x a m i n a t i o n i n d i c a t e d t h a t i t i s n o t n e c e s s a r i l y t h e c a s e . A s a n o t h e r d o m i n a n t c a r r i e r o p e r a t i n g u n d e r s i m i l a r c o n s t r a i n t s , N T T h a s t h e i n c e n t i v e t o m a k e t h e s a m e a s s e r t i o n s a s A T & T o n c r o s s - s u b s i d i z a t i o n ( e . g . f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e s ) . W h a t t h e M P T h a s d o n e t o e x a m i n e t h e i s s u e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n h a s t h e n b e e n l o o k e d a t . A c c o r d i n g t o a d o c u m e n t p u b l i s h e d b y t h e M P T ( D e n k i T s u s h i n n i O k e r u 2 8 0 Y a k u m u b e t s u S h u s h i B u n k e i n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 7 : 9 - 1 0 ) , t h e m i n i s t r y c o n s i d e r s N T T ‘ s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d a p p r o p r i a t e , a n d h a s a d o p t e d i t a s t h e s t a n d a r d t o b e f o l l o w e d . E v i d e n t l y , n o a l l o c a t i o n m e t h o d h a s b e e n d e v i s e d i n d e p e n d e n t l y b y t h e m i n i s t r y . D o e s N T T s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d s e e m a p p r o p r i a t e , t h e n ? S i n c e m u c h o f c o s t a n d a c c o u n t i n g d a t a a r e p r o p r i e t a r y , i t i s d i f fi c u l t t o c o n c l u d e o n e w a y o r a n o t h e r w i t h c e r t a i n t y . F r o m t h e w a y N T T a l l o c a t e s w a g e s , h o w e v e r , o n e c a n i d e n t i f y p o s s i b l e f l a w s i n N T I ‘ s m e t h o d . W a g e s o f m o r e t h a n 9 0 % ( 2 9 3 , 0 0 0 o u t o f 3 2 3 , 0 0 0 ) o f i t s e m p l o y e e s a r e a l l o c a t e d t o t h e l o c a l s e r v i c e b u d g e t . T o s u g g e s t t h a t e v e r y o n e a t N T T e x c e p t 3 0 , 0 0 0 e m p l o y e e s e n g a g e i n s o m e t y p e o f o p e r a t i o n a n d m a i n t e n a n c e t a s k s a t t h e l o c a l - s e r v i c e l e v e l i s u n r e a l i s t i c t o s a y t h e l e a s t . N T T s e e m s t o a l l o c a t e a l l u n i d e n t i fi a b l e r e s i d u a l c o s t s t o t h e l o c a l s e r v i c e s , a t a c t i c t h a t h a s b e e n u s e d b y A T & T . I f t h i s i s t h e w a y N T T a l l o c a t e s e m p l o y e e s ' w a g e s , i t m i g h t a l l o c a t e fi x e d a s s e t s i n a s i m i l a r m a n n e r . I f t h a t h o l d s t r u e , i t i s n o w o n d e r t h a t l o c a l s e r v i c e s d o n o t g e n e r a t e e n o u g h r e v e n u e s t o c o v e r i t s c o s t s . T h e r e i s a n o t h e r fi n d i n g t h a t m i g h t c o n t r a d i c t N T I ‘ s c l a i m t h a t c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s t a k i n g p l a c e f r o m t o l l t o l o c a l s e r v i c e s . I n r e c e n t y e a r s , p r o l i f e r a t i o n o f v a r i o u s n e w s e r v i c e s ( v o i c e m a i l , t o l l - f r e e d i a l , e l e c t r o n i c m a i l , p a g e r , c e l l u l a r ) a n d m a r k e t e n t r y b y o t h e r c o m p a n i e s ( d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l ) h a s i n c r e a s e d t r e m e n d o u s l y t h e d e m a n d f o r l o c a l s e r v i c e s . N T T i t s e l f h a s c o n fi r m e d t h i s t r e n d a n d t h e r e s u l t i n g i n c r e a s e i n l o c a l s e r v i c e r e v e n u e s . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n d o e s n o t s u p p o r t N T T s c l a i m r e g a r d i n g t h e d i r e c t i o n o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n b e t w e e n t o l l a n d l o c a l s e r v i c e s . 2 8 1 T h u s , i t h a d r e q u e s t e d N T T t o s u b m i t d a t a o n t h e e x p e n s e s o f e a c h s e r v i c e a s w e l l a s r e v e n u e s , w h i c h N T T p r o v i d e s e v e r y y e a r , i n o r d e r t o m o n i t o r c r o s s - s u b s i d i z a t i o n i s s u e s m o r e c l o s e l y . B e s i d e t h e s e d e t a i l e d a c c o u n t i n g d a t a , t h e M P T h a s b e e n a b l e t o c o n v i n c e N T T t o d i v e s t i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n i n t o a s e p a r a t e c o m p a n y ( e v e n t h o u g h i t i s s t i l l N T T s w h o l l y - o w n e d s u b s i d i a r y ) . I n a d d i t i o n , t h e m i n i s t r y s p e l l e d o u t t h e g u i d e l i n e s t h a t N T T s h o u l d f o l l o w i n w o r k i n g o u t t h e d e t a i l s o f s e p a r a t i n g t h e D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n f r o m t h e p a r e n t c o m p a n y . I t s t i l l r e m a i n s t o b e s e e n i f N T T w i l l k e e p a d h e r i n g t o t h e g u i d e l i n e s ( e . g . p e r m a n e n t p e r s o n n e l t r a n s f e r , c u r t a i l i n g p e r s o n n e l c o n t a c t s b e t w e e n t h e p a r e n t a n d t h e s u b s i d i a r y , o f fi c i a l p a y m e n t f o r u s e o f N T T n e t w o r k f a c i l i t i e s b y t h e s u b s i d i a r y , s e p a r a t e R & D , s e p a r a t e p u r c h a s e o f e q u i p m e n t , e t c . ) . T h u s , i t i s i m p o r t a n t f o r t h e m i n i s t r y t o k e e p m o n i t o r i n g t h e s e i s s u e s . T h e r e h a s b e e n t a l k s g o i n g o n b e t w e e n t h e M P T a n d N T T r e g a r d i n g d i v e s t i t u r e o f o t h e r N T T d i v i s i o n s , s u c h a s C P E S a l e s o r M o b i l e C o m m u n i c a t i o n s a s a m e a n s o f p r e v e n t i n g u n d e s i r a b l e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h e o u t c o m e o f t h e s e t a l k s m i g h t p a r t i a l l y d e p e n d o n t h e M P T ‘ s d e c i s i o n r e g a r d i n g t h e d i v e s t i t u r e o f N T T i n t o a c e n t r a l a n d r e g i o n a l c o m p a n i e s . I n C h a p t e r 6 , v a r i o u s f a c t o r s t h a t m i g h t c r e a t e e n t r y b a r r i e r s h a v e b e e n e x a m i n e d . T h e s e f e a t u r e s a r e q u i t e i m p o r t a n t i n s h a p i n g t h e m a r k e t e n v i r o n m e n t t h a t a f f e c t s t h e r i v a l r y a m o n g b u y e r s a n d s e l l e r s . A s h a s b e e n s h o w n , g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n c a n b e a p o s s i b l e e n t r y b a r r i e r . A n a r t i c l e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w p r o v i d e s t h e M P T w i t h t h e a u t h o r i t y t o d e n y e n t r y i n t o a m a r k e t i f s u c h a m o v e w o u l d c r e a t e e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y . T o 2 8 2 m a i n t a i n t h e b a l a n c e b e t w e e n s u p p l y a n d d e m a n d o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s i s r a t h e r i m p o r t a n t . I m b a l a n c e c a n l e a d t o s e r i o u s c o n s e q u e n c e s . F i r m s i n t h e m a r k e t c a n b e f o r c e d t o w r i t e o f f p a r t o f t h e i r a s s e t s , g o b a n k r u p t o r m e r g e w i t h o t h e r s u n t i l s u p p l y i s r e d u c e d s u f fi c i e n t l y t o b e i n l i n e w i t h d e m a n d . T h e p r o b a b l e r e s u l t s o f t h i s w e e d i n g - o u t p r o c e s s w o u l d b e c o n c e n t r a t i o n , e n h a n c e m e n t o f m a r k e t p o w e r , a n d p r i c e h i k e s ( T r e b i n g , 1 9 8 6 : 6 2 6 ) . O n t h e o t h e r h a n d , h o w e v e r , d e t e r r i n g n e w c o m p a n i e s t o e n t e r m a r k e t s u s u a l l y r e s u l t i n s t r e n g t h e n i n g i n c u m b e n t s ' p o s i t i o n s , w h i c h h a s a c t u a l l y o c c u r r e d i n s o m e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t s . A b e t t e r a l t e r n a t i v e t h a t t h e M P T c a n a d o p t w o u l d b e t o a r r a n g e s o m e s c h e m e s ( e . g . a u c t i o n i n g ) s o t h a t n e w e n t r a n t s c a n u s e t h e i n c u m b e n t ' s f a c i l i t i e s t o o f f e r t h e s e r v i c e s w h o s e s u p p l y w o u l d b e e x c e s s i v e i f n e w e n t r a n t s w e r e t o b u i l d t h e i r o w n f a c i l i t i e s i n a d d i t i o n t o t h o s e o f t h e i n c u m b e n t ' s t h a t a r e a l r e a d y i n u s e . E x a m i n i n g s a l e s fi g u r e s c i t e d e a r l i e r i n C h a p t e r 6 , b r a n d l o y a l t y t o N T T s e e m s m u c h l e s s p r o m i n e n t i n r e c e n t y e a r s c o m p a r e d t o t h e p e r i o d r i g h t a f t e r N T ’ l ‘ s p r i v a t i z a t i o n . T h e s e r v i c e q u a l i t y a n d l o w e r p r i c e o f f e r i n g s b y n e w T y p e I w r i e r s s e e m t o h a v e s w a y e d m a n y l a r g e u s e r s . A l s o , o t h e r f a c t o r s t h a t e n c o u r a g e u s e r s t o s t a y w i t h N T T a r e g r a d u a l l y d i s a p p e a r i n g - c g . l i m i t e d g e o g r a p h i c a l c o v e r a g e s b y n e w e n t r a n t s . I n i n d u s t r i e s a s s o c i a t e d w i t h r a p i d t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e s , s u c h a s t e l e c o m m u n i c a t i o n s , i t i s r a t h e r d i f fi c u l t f o r n e w e n t r a n t s t o c a t c h u p w i t h m a r k e t l e a d e r s . T h e s u p e r i o r i t y o f i n c u m b e n t s c a n m a n i f e s t i t s e l f n o t o n l y i n t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s t h e y o fi e r ( a s a r e s u l t o f a d v a n c e d R & D ) , b u t a l s o i n l o w e r c o s t o f 2 8 3 p r o d u c t i o n . A d v a n t a g e s t o e a r l y c o m e r s a r e m u l t i f o l d , t h u s c a n f u n c t i o n a s a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n f o r a n e x t e n d e d p e r i o d o f t i m e . T e c h n i c a l s p e c i fi c a t i o n s a n d b u s i n e s s p l a n s o f N T T s n e t w o r k o p e r a t i o n s h a v e b e e n p r o p r i e t a r y . Y e t , t h e d o m i n a n t c a r r i e r k n o w s d e t a i l s o f i t s T y p e I c o m p e t i t o r s ' b u s i n e s s p l a n s ( e . g . n u m b e r o f t h e i r s u b s c r i b e r s , t h e i r l o c a t i o n , w h e r e a n d w h e n t h e y e x p a n d t h e i r s e r v i c e s , e t c . ) b e c a u s e t h e l a t t e r h a s t o d e p e n d o n N T T f o r l o c a l c o n n e c t i o n . T o b e o n a n e q u a l f o o t i n g , t h o s e n e w c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o h a v e a c c e s s t o t h e s a m e i n f o r m a t i o n f r o m N T T . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s i s c u r r e n t l y n e g o t i a t i n g w i t h N T T i n o r d e r t o m a k e p u b l i c d e t a i l e d b u s i n e s s - r e l a t e d i n f o r m a t i o n . T h i s i s a n o t h e r b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . I n t h e p a s t , e c o n o m i e s o f s c a l e h a s o f t e n b e e n g i v e n a s a b a r r i e r t o e n t r y e s p e c i a l l y r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s . M o r e r e c e n t l y , i n J a p a n a s e l s e w h e r e , i n t h e W e s t , n e w t e c h n o l o g i e s h a v e r e d u c e d t h e M i n i m u m E f fi c i e n t S c a l e , t h u s s c a l e e c o n o m i e s a r e l e s s o f a b a r r i e r t o e n t r y t h a n b e f o r e ; a n d r a p i d g r o w t h o f v a r i o u s s e r v i c e d e m a n d s h a s s h i f t e d m a r k e t d e m a n d a n d c r e a t e d m o r e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r y . T o p r e c i s e l y m e a s u r e t h e d e g r e e o f s c a l e e c o n o m i e s t h a t N T T e n j o y s , d e t a i l e d e n g i n e e r i n g s t u d i e s h a v e t o b e c o n d u c t e d . I n t h e a b s e n c e o f e l a b o r a t e c o s t s t u d i e s , t h e t e n t a t i v e c o n c l u s i o n s e e m s t o b e t h a t e c o n o m i c s o f s c a l e e x i s t i n J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n n e t w o r k s . T h e y d o n o t s e e m t o b e t o o h i g h a n e n t r y b a r r i e r t o d e t e r n e w e n t r a n t s . H o w e v e r , t h e y m i g h t n o t b e l o w e n o u g h f o r e n t r a n t s t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h N T T i n a l o n g t e r m . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e o f f e r s t h e m o s t d i v e r s e r a n g e o f 2 8 4 t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s i n J a p a n . T h i s h i g h d e g r e e o f c o n g l o m e r a t i o n m i g h t f u n c t i o n a s a b a r r i e r t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m p a n y c o m e s c l o s e s t t o N T T i n t e r m s o f d i v e r s i t y o f s e r v i c e o f f e r i n g s ( t h r o u g h s u b s i d i a r i e s ) a n d o f t h e l e v e l o f i n v e s t e d c a p i t a l i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . A s a m a j o r s u b s i d i a r y o f T o k y o E l e c t r i c P o w e r C o m p a n y , T o k y o T e l e c o m N e t w o r k ( T T N e t ) w i l l h a v e a c c e s s t o t h e p a r e n t c o m p a n y ' s r e s o u r c e s . T ' I ' N e t h a s b e e n r e q u e s t i n g t h e M P T t o a l l o w t h e f o r m a t i o n o f a s i n g l e n a t i o n w i d e t o l l c a r r i e r b y b e i n g i n t e r c o n n e c t e d w i t h i t s s i s t e r c o m p a n i e s i n o t h e r r e g i o n s - C h u b u T e l e c o m C o n s u l t i n g ( C B C ) , O s a k a M e d i a P o r t ( O M P ) a n d K y u s h u T e l e c o m N e t w o r k . T h e M P T ‘ s r e g u l a t o r y p o s t u r e v i s - a - v i s t h i s g r o u p o f l o c a l a n d s h o r t - h a u l t o l l s e r v i c e c a r r i e r s c o u l d h a v e s e r i o u s i m p l i c a t i o n s f o r N T T a n d o t h e r n e w T y p e I c a r r i e r s . T ' I ' N e t , f o r e x a m p l e , e m p l o y s 8 0 0 c o m m u n i c a t i o n e n g i n e e r s , a n d i t u n d e r t o o k d i g i t a l i z a t i o n o f i t s n e t w o r k e a r l i e r t h a n N T T d i d . W i t h t h e i r fi b e r - o p t i c s n e t w o r k s , t h e s e fi r m s a r e w e l l p o s i t i o n e d t o e n t e r t h e l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e m a r k e t s . E v e n t h o u g h e c o n o m i e s o f s c a l e e n j o y e d b y N T T d o n o t s e e m t o b e s o g r e a t a s t o p r e v e n t n e w e n t r a n t s , o n e c a n n o t d e n y t h e f a c t t h a t t h e y e x i s t . F r o m t h i s p o i n t o f v i e w , t h e p r o p o s e d t o l l c a r r i e r c a n r e p r e s e n t a v e r y e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n t o N T T , e s p e c i a l l y w i t h i t s c o l l e c t i v e fi n a n c i a l a n d t e c h n i c a l s t r e n g t h . T h e M P T , h o w e v e r , h a s b e e n r e l u c t a n t t o a l l o w t h e f o r m a t i o n o f s t i l l a n o t h e r g i a n t c o m p a n y t o o f f e r n a t i o n w i d e s e r v i c e s i n a n e fi ' o r t t o s e c u r e t h e v i a b i l i t y o f o t h e r c o m m o n c a r r i e r s p r o v i d i n g l o n g - h a u l t o l l s e r v i c e s . W h e n o n e c o n s i d e r s t h e p o s s i b i l i t y o f e s t a b l i s h i n g a v e r y p o w e r f u l d u o p o l y ( N T T b e i n g o n e o f t h e 2 8 5 c o m p o n e n t s ) a n d i t s a n t i - c o m p e t i t i v e e f f e c t s , t h e M P T i s m a k i n g a n a p p r o p r i a t e m o v e b y p r e v e n t i n g t h e e l e c t r i c u t i l i t i e s f r o m f o r m i n g a n a t i o n w i d e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k . I n C h a p t e r 7 , i n d i v i d u a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s w e r e e x a m i n e d i n t e r m s o f t h e s t r a t e g i e s o f p a r t i c i p a t i n g fi r m s o n p r i c e s , p r o d u c t s a n d s e r v i c e s , a n d t h e d e g r e e o f c o m p e t i t i o n e x i s t i n g i n e a c h m a r k e t . O v e r a l l , N T T i s s t i l l b y f a r t h e d o m i n a n t p l a y e r , c o m m a n d i n g a t l e a s t a 7 0 — 8 0 % s h a r e i n a l m o s t a l l m a r k e t s . N T I ‘ s m a r k e t d o m i n a n c e a n d i t s s u p e r i o r i t y i n r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o v e r o t h e r c a r r i e r s w i l l p u t t h e c o r p o r a t i o n i n a n a d v a n t a g e o u s p o s i t i o n f o r a l o n g t i m e t o c o m e . A s T a b l e 3 9 o f t h a t C h a p t e r s h o w s , h o w e v e r , t h e r e a r e s o m e m a r k e t s w h e r e N T T i s n o t d o m i n a t i n g - t e l e t e r m i n a l s e r v i c e s , m u l t i c h a n n e l a c c e s s , s a t e l l i t e - b a s e d h i g h c a p a c i t y t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s , a n d t e l e m a r k e t i n g . I n s o m e o t h e r m a r k e t s — p o c k e t p a g e r s e r v i c e s , c e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e s , a n d v i d e o c o n f e r e n c e s e r v i c e s - N T T h o l d s a m a j o r i t y s h a r e , b u t a s u b s t a n t i a l r o o m f o r c o m p e t i t i o n e x i s t s . I n t h e r e s t o f s e r v i c e m a r k e t s , t h e r e i s a v e r y l o w l e v e l o f c o m p e t i t i o n . B y a n a l y z i n g e v e r y s i n g l e s u b m a r k e t , o n e r e a l i z e s t h e r e a r e s o m e m a r k e t s t h a t N T T d e c i d e d n o t t o e n t e r o r n o t t o m a k e m a j o r e f f o r t s i n i n c r e a s i n g s a l e s . T h e r e a r e v a r i o u s m e a n s t o e v a l u a t e t h e p e r f o r m a n c e o f a p a r t i c u l a r i n d u s t r y . C h a p t e r 8 o f f e r s a n a n a l y s i s o f t h e p r o fi t a b i l i t y o f fi r m s . A s s h o w n i n A p p e n d i x 1 , N T ' l ‘ s p r o fi t a b i l i t y r a t i o , w h i c h i s c a l c u l a t e d b y d i v i d i n g t h e o p e r a t i n g i n c o m e b y t h e t o t a l a s s e t s , h a s i m p r o v e d f r o m 4 . 1 4 p e r c e n t i n F Y 1 9 8 1 t o 7 . 9 8 p e r c e n t i n F Y 1 9 8 7 , e v e n t h o u g h i t i s r e l a t i v e l y l o w c o m p a r e d w i t h o t h e r m a j o r J a p a n e s e c o r p o r a t i o n s . T w o o f t h e n e w T y p e I c a r r i e r s ( D a i n i D e n d e n a n d J a p a n 2 8 6 T e l e c o m ) h a v e i m p r o v e d t h e i r p e r f o r m a n c e i n r e c e n t m o n t h s , w i t h t h e p r o s p e c t . o f e l i m i n a t i n g a l l a c c u m u l a t e d d e fi c i t s i n t h e v e r y n e a r f u t u r e . I t h a s b e e n l e s s t h a n t h r e e y e a r s s i n c e t h e y h a v e s t a r t e d t h e i r o p e r a t i o n s , a n d t h e fi n a n c i a l b r e a k - e v e n p o i n t w i l l c o m e t o t h e s e fi r m s m u c h s o o n e r t h a n t o t h e i r U . S . e q u i v a l e n t s , s u c h a s M C I a n d U S S p r i n t . B u t o t h e r J a p a n e s e T y p e I c a r r i e r s a r e n o t d o i n g a s w e l l a s D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m . N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n h a s b e e n i m p r o v i n g i t s X - e f fi c i e n c y s i n c e p r i v a t i z a t i o n . F i r s t , N T T h a s r e d u c e d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s f r o m 3 1 3 , 6 0 0 i n F Y 1 9 8 4 t o 2 9 1 , 0 0 0 i n F Y 1 9 8 7 , w h i c h h a s b e e n a c c o m p l i s h e d m a i n l y t h r o u g h a t t r i t i o n a n d t r a n s f e r t o i t s s u b s i d i a r i e s . I n t h e s a m e p e r i o d , t h e n u m b e r o f c i r c u i t s o p e r a t e d b y N T T h a s i n c r e a s e d . T h e r e f o r e , N T T w o r k e r s ' p r o d u c t i v i t y , a t l e a s t o n p a p e r , h a s m u c h i m p r o v e d . S e c o n d , N T T r e c e n t l y h a s r e s t r u c t u r e d p a r t o f i t s o p e r a t i o n s d e a l i n g w i t h t e l e p h o n e - r e l a t e d s e r v i c e s - b y s h o r t e n i n g t h e c h a i n o f c o m m a n d . I t h a s e n t a i l e d m o r e t h a n a c o s m e t i c c h a n g e . T h i s r e s t r u c t u r i n g w a s a i m e d a t e r a d i c a t i n g t h e b u r e a u c r a t i c m e n t a l i t y o f e m p l o y e e s ( e s p e c i a l l y t h o s e i n r e g i o n a l o f fi c e s ) w h o h a v e b e c o m e a c c u s t o m e d t o a v e r y d e t a i l e d d i v i s i o n s o f l a b o r . I t r e m a i n s t o b e s e e n i f t h i s c h a n g e w i l l b r i n g f o r t h h i g h e r p r o d u c t i v i t y . R e g a r d i n g n e w c a r r i e r s , v e r y f e w i n f o r m a t i o n o n X - e f fi c i e n c y i s a v a i l a b l e a t t h i s t i m e o f w r i t i n g . R & D i s a n o t h e r i n d i c a t i o n o f a n i n d u s t r y ' s m a r k e t p e r f o r m a n c e . S o f a r t h e n e w e n t r a n t s i n t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s h a v e n o t b e e n a b l e t o i n i t i a t e t e c h n o l o g i c a l b r e a k t h r o u g h s . C o n s i d e r i n g t h e c a p i t a l i n v e s t m e n t s a n d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s r e q u i r e d , m o s t o f t h e n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s w i l l n o t b e 2 8 7 a b l e t o a f f o r d l a r g e - s c a l e R & D f o r s o m e t i m e t o c o m e . I n t h i s a r e a N T T s t a n d s o u t , w i t h 4 , 0 0 0 R & D s t a fl ' m e m b e r s i n e l e v e n d i f f e r e n t l a b o r a t o r i e s a n d a n a n n u a l b u d g e t o f o v e r 2 0 0 b i l l i o n y e n . T w o i s s u e s t h a t m i g h t a f f e c t e q u i t y a n d i n c o m e d i s t r i b u t i o n i n s o c i e t y w e r e e x a m i n e d . T h e fi r s t i s s u e d e a l s w i t h N T T s i m p l e m e n t a t i o n o f I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ( I S D N ) . B e f o r e N T T s t a r t e d t o o f f e r b a s i c I S D N s e r v i c e s , t h e r e w a s a c o n c e r n t h a t r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l e v e n t u a l l y b e f a c e d w i t h a s i t u a t i o n w h e r e t h e y h a v e n o c h o i c e b u t u s i n g I S D N i n l i e u o f c u r r e n t a n a l o g n e t w o r k s . T h i s i m p l i e d t h a t r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l b e p r o v i d e d w i t h a n o p t i o n t o t a k e a d v a n t a g e o f t e c h n o l o g i c a l l y s o p h i s t i c a t e d s e r v i c e s , b u t w i l l h a v e t o p a y h i g h e r p r i c e s e v e n f o r b a s i c v o i c e t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s . I n r e a l i t y , h o w e v e r , N T T a g r e e d t o o f f e r b a s i c I S D N s e r v i c e s w i t h r e l a t i v e l y l o w c h a r g e s ( o n l y 2 . 5 t o 3 t i m e s h i g h e r t h a n m o n t h l y c h a r g e s f o r a n a l o g t e l e p h o n e s e r v i c e s ) a s a r e s u l t o f n e g o t i a t i o n s w i t h t h e M P T . T h e s e c h a r g e s a r e s o l o w t h a t N T T i s s a i d t o h a v e l o s t i n t e r e s t i n p r o m o t i n g t h e s e r v i c e s b e c a u s e t h e l o s s e s w i l l i n c r e a s e a s t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s i n c r e a s e . U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s , N T T m i g h t n o t b e w i l l i n g t o d i g i t i z e r e s i d e n t i a l s u b s c r i b e r s ' l i n e s f o r a l o n g t i m e t o c o m e u n t i l t h e c o r p o r a t i o n h a s a p r o s p e c t o f g e n e r a t i n g p r o fi t s . T h u s , r e s i d e n t i a l u s e r s w i l l n o t b e f o r c e d t o s w i t c h t o I S D N i n t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e , i f e v e r . T h e s e c o n d e q u i t y a n d d i s t r i b u t i o n a l i s s u e t h a t h a s b e e n e x a m i n e d d e a l s w i t h N T T s d i v e r s i fi c a t i o n s t r a t e g i e s . B e t w e e n A p r i l 1 9 8 5 a n d F e b r u a r y 1 9 8 9 , N T T h a s c r e a t e d s o m e 1 6 5 a fi i l i a t e d c o m p a n i e s a n d s u b s i d i a r i e s . T h e t o t a l c a p i t a l i n v e s t e d f o r t h e s e n e w v e n t u r e s b y t h e c o r p o r a t i o n a m o u n t s t o a p p r o x i m a t e l y 4 0 2 8 8 b i l l i o n y e n ( a b o u t U S $ 3 0 8 m i l l i o n ) . O n l y a b o u t o n e t h i r d o f t h o s e 1 6 5 c o m p a n i e s h a v e r e a c h e d t h e fi n a n c i a l b r e a k - e v e n p o i n t a n d h a v e b e e n m a k i n g s o m e p r o fi t s , a n o t h e r t h i r d s t i l l i n c u r d e fi c i t s , b u t t h e i r a c c o u n t b a l a n c e i s i m p r o v i n g , a n d fi n a n c i a l p r o s p e c t o f t h e l a s t t h i r d i s b l e a k . C u r r e n t l y , t h e r e i s n o r e g u l a t i o n r e g a r d i n g t h e w a y i n w h i c h N T T c r e a t e s t h o s e n e w v e n t u r e s n o r h o w p r o fi t a b l e t h e y s h o u l d b e . T h e p o s s i b l e i m p l i c a t i o n w o u l d t h e n b e t h a t N T T i s a b l e t o k e e p c r e a t i n g n e w s u b s i d i a r i e s a n d a f f i l i a t e s t h a t m i g h t n o t p o s i t i v e l y c o n t r i b u t e t o t h e p a r e n t c o m p a n y ' s a c c o u n t s . M o r e i m p o r t a n t l y , N T T s c u s t o m e r s w h o s u b s c r i b e t o v a r i o u s s e r v i c e s w o u l d e n d u p p a y i n g t h e c o s t o f t h e s e v e n t u r e s . T o p r e v e n t t h i s i n t h e f u t u r e , t h e M P T c a n l e g i t i m a t e l y r e q u e s t N T T t o t e r m i n a t e i n e fi c i e n t v e n t u r e s a f t e r a g r a c e p e r i o d . T h e J a p a n e s e g o v e r n m e n t w i l l c o n t i n u e t o o w n a t l e a s t o n e - t h i r d o f N T T s s h a r e s a t a l l t i m e s , t h e r e f o r e , i t s h o u l d h a v e s o m e s a y o n h o w t h e c o r p o r a t i o n i s r u n . I t h a s b e e n m o r e t h a n f o u r y e a r s s i n c e N T T w a s p r i v a t i z e d . D u r i n g t h a t p e r i o d , N T I ‘ s m a r k e t p e r f o r m a n c e h a s i m p r o v e d , e s p e c i a l l y i n t e r m s o f p r o fi t a b i l i t y a n d X - e f fi c i e n c y . S i n c e N T T c o m m a n d s a d o m i n a n t s h a r e o n m o s t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s , o n e c a n s a y t h a t t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i n d u s t r y a s a w h o l e h a s i m p r o v e d . I n t h e n e a r f u t u r e , h o w e v e r , a d o w n t u r n i n N T T s p r o fi t a b i l i t y w i l l m o s t l i k e l y o c c u r , a n d h o w n e w e n t r a n t s w i l l f a r e i n v a r i o u s s u b m a r k e t s w i l l c h a n g e o v e r t i m e . R e s c a r c h fl u c s t i c n s T h i s s e c t i o n p r o v i d e s t e n t a t i v e a n s w e r s t o t h e r e s e a r c h q u e s t i o n s p o s e d 2 8 9 e a r l i e r . T o t h e q u e s t i o n ” I s t h e M P T ‘ s p o s t u r e t o w a r d s t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y r e m i n i s c e n t o f t h a t o f t h e M I T ! i n t h o s e e a r l y y e a r s ? " T h e a n s w e r s e e m s t o b e p o s i t i v e . T h e M I T I ‘ s p o l i c i e s i n t h e 1 9 5 0 5 a n d 1 9 6 0 5 c o n s i s t e d o f e r e c t i n g i m p o r t b a r r i e r s t o p r o t e c t i n f a n t a n d s t r a t e g i c i n d u s t r i e s a n d t o i n d u c e d y n a m i c i n v e s t m e n t r e s p o n s e s f r o m t h e p r i v a t e s e c t o r b y c r e a t i n g a p e r c e p t i o n t h a t M I T I ' s c h o s e n i n d u s t r i e s w o u l d c e r t a i n l y g r o w . I n o t h e r w o r d s , t h e M I T T w a s q u i t e i n t e r v e n t i o n i s t . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s i n g e n e r a l s h a r e s t h i s a p p r o a c h t o p o l i c y - m a k i n g . S i m i l a r i t i e s w i t h t h e M I T ' I i n i t s e a r l i e r y e a r s c a n b e s e e n , f o r e x a m p l e , i n t h e f r e q u e n c y w i t h w h i c h M P T i s s u e d a d m i n i s t r a t i v e g u i d a n c e n o t i c e s t o t h e i n d u s t r y c o n c e r n e d , a n d i n i t s t a r g e t i n g o n o n e s e c t o r o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , n a m e l y n e w t o l l T y p e I c a r r i e r s i n p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n . T o t h e q u e s t i o n " D o e s t h e M P T a t t e m p t t o g u i d e t h e i n d u s t r y w i t h a n i d e o l o g i c a l b i a s i n m i n d , a s h a s b e e n s a i d i n t h e a n a l o g o u s c a s e s o f t h e U n i t e d S t a t e s a n d G r e a t B r i t a i n ? , " t h e a n s w e r s e e m s t o b e n e g a t i v e . T h e M P T s e e m s t o b e d r i v e n b y p r a c t i c a l c o n s i d e r a t i o n s r a t h e r t h a n b y i d e o l o g i c a l p r i n c i p l e s . I t s a c t i o n s h a v e o f t e n d e p a r t e d f r o m t h o s e i n s p i r e d b y t h e d o m i n a n t i d e o l o g i c a l c l i m a t e o f l a i s s e z - f a i r e l i b e r a l i s m e s p o u s e d o n t h e w o r l d s c e n e b y U . K . ' s P r i m e M i n i s t e r T h a t c h e r o r f o r m e r U . S . P r e s i d e n t R e a g a n , n a m e l y , t h a t f r e e m a r k e t f o r c e s p r o v i d e t h e b e s t s o l u t i o n s t o a l l p r o b l e m s . " H o w d o e s n e w e n t r a n t s ' a f fi l i a t i o n w i t h a p a r t i c u l a r ‘ k e i r e t s u ' ( c o r p o r a t e g r o u p i n g ) a s s i s t i n e s t a b l i s h i n g a f o o t h o l d i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s s u b m a r k e t s ? ” I n t e r m s o f a t t r a c t i n g c u s t o m e r s , " k e i r e t s u " - a f fi l i a t e d c o m p a n i e s c o u l d 2 9 0 u t i l i z e t h e i r a c q u a i n t a n c e n e t w o r k t o i n c r e a s e s a l e s i n t h e b e g i n n i n g . I n t h e l o n g r u n , h o w e v e r , t h e f a c t o r s t o n e w e n t r a n t s ' s u c c e s s a r e n o t d i f f e r e n t f r o m t h o s e o f r e g u l a r b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s , s u c h a s p r i c e c o m p e t i t i v e n e s s a n d q u a l i t y o f s e r v i c e . E a r l y s p e c u l a t i o n s t h a t c o r p o r a t e g r o u p s , fi r s t , w o u l d b e a b l e t o e x e r t t h e i r c o l l e c t i v e p o w e r f r o m b u y e r s ' p o s i t i o n a n d , s e c o n d , w o u l d p r e s e n t a t h r e a t t o N T T f r o m n e w e n t r a n t s ' p o s i t i o n , s o f a r h a v e n o t m a t e r i a l i z e d . O n e m i g h t a r g u e t h a t t h i s p r o c e s s o f e x e r t i n g c o l l e c t i v e p o w e r w i l l t a k e m u c h l o n g e r t h a n f o u r y e a r s . I t m i g h t b e s o . Y e t i t i s a t l e a s t t r u e t h a t g e n e r a l t r a d i n g c o m p a n i e s , w h i c h h a v e b e e n t h e c o r e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s - r e l a t e d a c t i v i t i e s b y c o r p o r a t e g r o u p s , p o s s e s s n e i t h e r t e c h n i c a l k n o w l e d g e n o r b u s i n e s s e x p e r i e n c e i n t h e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . T h e i r i n v e s t m e n t p a t t e r n v i s - a - v i s t e l e c o m m u n i c a t i o n c o m p a n i e s i s c h a r a c t e r i z e d a s n o n - d i s c r i m i n a t i n g — i . e . s m a l l o u t l a y p e r c o m p a n y b u t w i d e s p r e a d i n t o v a r i o u s s u b m a r k e t s . A n o t h e r r e s e a r c h q u e s t i o n w a s " D o e s N T T e x e r c i s e i t s p o w e r o v e r o t h e r c o m p a n i e s t h r o u g h j o i n t v e n t u r e s ? " S i n c e p r i v a t i z a t i o n , N T T h a s i n v e s t e d i n a p p r o x i m a t e l y 1 7 0 c o m p a n i e s , m a n y o f w h i c h a r e j o i n t v e n t u r e s . N T ' I ‘ s c o - p a r t n e r s i n c l u d e t h e e x - " D e n d e n f a m i l y " c o m p a n i e s a n d m a j o r fi r m s i n v a r i o u s ' k e i r e t s u " ( c o r p o r a t e g r o u p s ) , a m o n g o t h e r s . T h e r e a r e a l s o n e w c a r r i e r s t h a t o w n f a c i l i t i e s , a n d c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p r o v i d e r s t h a t c o m p e t e w i t h N T T , w h o s e m a j o r s h a r e h o l d e r s a r e o f t e n t h e v e r y s a m e c o m p a n i e s t h a t e n t e r e d i n t o j o i n t v e n t u r e s w i t h N T T . T h i s d r a s t i c c h a n g e i n r e l a t i o n s h i p s t o e a c h o t h e r - f r o m a s i m p l e s u p p l i e r s - c a r r i e r s - c u s t o m e r s h i e r a r c h y t o a m o r e c o m p l e x c o m p e t i t o r s - c o l l a b o r a t o r s m a t r i x - m a k e s i t r a t h e r d i f fi c u l t f o r N T T s i n g l e - h a n d e d l y t o d i c t a t e t h e t e r m s o f 2 9 1 b u s i n e s s i n e n g a g i n g i n t o j o i n t v e n t u r e s w i t h o t h e r c o m p a n i e s , b e i t e x - " D e n d e n " f a m i l y c o m p a n i e s o r " k e i r e t s u ' a f fi l i a t e d fi r m s . " H a s N T T s p r o d u c t i v e e f fi c i e n c y i m p r o v e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n ? ” H e r e t h e p r o d u c t i v e e f fi c i e n c y w i l l b e c a l c u l a t e d i n t e r m s o f N T T ‘ s r e v e n u e s g e n e r a t e d p e r e m p l o y e e p e r y e a r u a n n u a l o p e r a t i n g r e v e n u e s d i v i d e d b y t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s ( T a b l e 4 8 ) - a n d i n t e r m s o f N T T s p r o fi t a b i l i t y — t h e o p e r a t i n g i n c o m e d i v i d e d b y t h e t o t a l a s s e t s ( T a b l e 4 9 ) . T a b l e 4 8 W W F Y O p e r a t i n g N o . o f E m p l o y e e s R e v e n u e R e v e n u e s p e r e m p l o y e e ( fi n ) 1 9 8 4 4 , 6 7 3 , 5 0 0 3 1 3 , 6 0 0 1 4 . 9 1 9 8 5 5 , 0 9 1 , 4 0 0 3 0 4 , 0 0 0 1 6 . 7 1 9 8 6 5 , 3 5 3 , 6 0 0 2 9 7 , 0 0 0 1 8 . 0 1 9 8 7 5 , 6 6 2 , 0 0 0 2 9 1 , 0 0 0 1 9 . 5 S o u r c e : c o m p i l e d f r o m W 1 2 8 6 . 1 2 8 1 . 1 2 8 8 . T o k y o : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n . O n b o t h a c c o u n t s , N T T s p e r f o r m a n c e h a s i m p r o v e d . T h u s , o n e c a n c o n c l u d e t h a t N T T ‘ s p r o d u c t i v e e f fi c i e n c y h a s i m p r o v e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n . T h i s fi n d i n g m o s t l i k e l y m e a n s t h a t o v e r a l l p e r f o r m a n c e o f t h e J a p a n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y h a s i m p r o v e d a s w e l l d u r i n g t h e p a s t f o u r y e a r s s i n c e N T T c o m m a n d s d o m i n a n t m a r k e t s h a r e s i n a l m o s t a l l s u b m a r k e t s . 2 9 2 T a b l e 4 9 I n ] : E [ i 1 . ] . B B : 1 2 8 1 - 1 9 8 1 F Y O p e r a t i n g T o t a l P r o fi t a b i l i t y I n c o m e s A s s e t s ( fi n ) ( a m ) 1 9 8 4 4 9 6 , 4 0 0 1 0 , 7 9 1 , 7 0 0 4 . 6 % 1 9 8 5 7 5 7 , 7 0 0 1 1 , 3 6 8 , 6 0 0 6 . 6 % 1 9 8 6 8 0 4 , 5 0 0 1 1 , 3 7 7 , 5 0 0 7 . 1 % 1 9 8 7 9 1 4 , 5 0 0 1 1 , 4 5 5 , 9 0 0 8 . 0 % S o u r c e : c o m p i l e d f r o m W 4 2 8 ; 1 2 8 6 . 1 2 8 1 . 1 9 8 8 . T o k y o : N i p p o n T e l e g r a p h a n d T e l e p h o n e C o r p o r a t i o n . " H a s d i v e r s i t y o f s e r v i c e s ( p r o v i d e d e i t h e r b y t h e i n c u m b e n t o r b y n e w e n t r a n t s ) i n c r e a s e d s i n c e p r i v a t i z a t i o n ? ” S i n c e c o m p e t i t i o n h a s b e e n i n t r o d u c e d i n A p r i l 1 9 8 5 , t e l e c o m m u n i c a t i o n s u s e r s d e fi n i t e l y h a v e b e e n o f f e r e d a b r o a d e r r a n g e o f s e r v i c e s . N T T s t a r t e d t o o f f e r n e w s e r v i c e s s u c h a s t o l l - f r e e d i a l i n g a n d n o n - s u b s c r i p t i o n v o i c e m a i l . T h e r e a r e o t h e r s e r v i c e s t h a t h a v e b e e n o f f e r e d b y n e w c a r r i e r s a n d o u t o f w h i c h m a r k e t N T T h a s s t a y e d - m u l t i - c h a n n e l a c c e s s s e r v i c e s , t e l e t e r m i n a l s e r v i c e s , c o m p u t e r c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s ( w i t h a n N T T s u b s i d i a r y i n t h e m a r k e t ) . E v e n a m o n g s e r v i c e s t h a t h a v e b e e n o f f e r e d b e f o r e p r i v a t i z a t i o n , v a r i o u s n e w f e a t u r e s h a v e b e e n a d d e d t o c a t e r t o m o r e s p e c i a l i z e d n e e d s o f c u s t o m e r s . A l l t h e s e a r e t h e p o s i t i v e b y p r o d u c t o f c o m p e t i t i o n . M a n y u s e r s , h o w e v e r , h a v e e x p e c t e d m o r e n e w s e r v i c e s — c g . t h e J a p a n e s e v e r s i o n o f o p t i o n a l c a l l i n g p l a n s s u c h a s A T & T ‘ s S o f t w a r e D e fi n e d N e t w o r k ( S D N ) . A n o t h e r r e s e a r c h q u e s t i o n w a s " W h a t i s t h e e x t e n t o f m a r k e t p o w e r t h a t 2 9 3 h a s b e e n , a n d w i l l m o s t l i k e l y b e , e x e r c i s e d b y N T T ? ” S e l w y n e t a 1 . ( 1 9 8 8 : 8 - 1 0 ) m e n t i o n t w o c h a r a c t e r i s t i c s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s t h a t f a l l b e t w e e n t h e t w o e x t r e m e s o n t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n t o m o n o p o l y s p e c t r u m ~ n a t u r a l m o n o p o l y w i t h s p e c i a l i z e d c o m p e t i t i o n ( F i g u r e 2 4 ) a n d c o m p e t i t i v e m a r k e t w i t h d o m i n a n t s u p p l i e r ( F i g u r e 2 5 ) . T h e J a p a n e s e s i t u a t i o n fi t s t h a t o f a c o m p e t i t i v e m a r k e t w i t h a d o m i n a n t s u p p l i e r . B o r r o w i n g S e l w y n ' s c h a r a c t e r i z a t i o n , i t i s : a m a r k e t e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e r e a r e l i m i t e d e c o n o m i e s o f s c a l e s u c h t h a t c o m p e t i t i o n c a n e x i s t , b u t w h e r e t h e h i s t o r i c p r e s e n c e o f a l a r g e , d o m i n a n t fi r m w i t h s u b s t a n t i a l m a r k e t p o w e r a r i s i n g f r o m a p r e - c o m p e t i t i v e , r e g u l a t e d m o n o p o l y e r a , c o n t i n u e s t o e x e r c i s e s u b s t a n t i a l c o n t r o l o v e r t h e m a r k e t a n d o v e r " b o t t l e n e c k f a c i l i t i e s ” r e q u i r e d b y s m a l l e r fi r m s w h i c h w e r e a c q u i r e d a n d c o n s t r u c t e d d u r i n g t h e r e g u l a t e d m o n o p o l y p e r i o d . U n d e r t h e s e c o n d i t i o n s , c o n t i n u e d r e g u l a t i o n o f t h e d o m i n a n t s u p p l i e r b u t r e l a t i v e l y o p e n e n t r y a n d m i n i m a l o r n o r e g u l a t i o n o f fi i n g e c o m p e t i t o r s w o u l d m o s t l i k e l y b e a p p r o p r i a t e ( S e l w y n e t a l . , 1 9 8 8 : 1 0 ) . O v e r a l l , N T T i s s t i l l b y f a r t h e m o s t d o m i n a n t p l a y e r , c o m m a n d i n g a t l e a s t 7 0 - 8 0 % i n a l m o s t a l l t h e m a r k e t s , e v e n t h o u g h a s i g n i fi c a n t d e g r e e o f c o m p e t i t i o n i s e m e r g i n g i n m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s ( p a g e r s i n p a r t i c u l a r ) a n d p e r s o n a l c o m p u t e r c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . N T T s m a r k e t d o m i n a n c e a n d i t s s u p e r i o r i t y i n r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t o v e r o t h e r c a r r i e r s w i l l p u t t h e c o r p o r a t i o n i n a n a d v a n t a g e o u s p o s i t i o n f o r a l o n g t i m e t o c o m e . I t s h o u l d b e n o t e d , n e v e r t h e l e s s , t h a t d a m a g e s d o n e t o N T T i n t h e p r i v a t e - l i n e a n d t o l l s e r v i c e m a r k e t s b y c o m p e t i t i o n i s m o r e e x t e n s i v e t h a n o r i g i n a l l y t h o u g h t . O v e r a l l , t h r e e n e w t o l l c a r r i e r s h a v e s i p h o n e d a w a y 7 - 8 % s h a r e s i n t h e s e m a r k e t s . S i n c e N T T o b t a i n s m o r e t h a n 8 0 % o f i t s t o t a l r e v e n u e s f r o m t e l e p h o n e s e r v i c e s , t h i s s m a l l e r o s i o n o f m a r k e t s h a r e s h a s a r a t h e r s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e c o r p o r a t i o n . 2 9 4 d e e n ( 1 F i g u r e 2 4 I ! H I l ' 1 5 . 1 . 1 C . . 4 L o w R u n A m G e a r 3 _ 3 N o n e H o m e ! S e r v i c e s " 1 ¥ \ - * b e e - I c e d l e m o n s 0 1 - ! " F i g u r e 2 5 “ I i - t w e e n ” m m “ \ o e n m m m d m S o u r c e : S e l w y n , L e e L . , T o w n s e n d , D a v i d N . K r a v t i n , P a t r i c i a D . , a n d L u n d q u i s t , S c o t t C . ” M a r k e t S t r u c t u r e a n d C o m p e t i t i o n i n t h e M i c h i g a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y , ” V o l . 1 , i n P u b l i c C o m m u n i c a t i o n A s s o c i a t e s , E c o n o m i c s a n d T e c h n o l o g y , I n c . , a n d P r o j e c t T e l e g i s , D e p a r t m e n t o f T e l e c o m m u n i c a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y ( 1 9 8 8 ) W W W W A R e p o r t t o t h e M i c h i g a n D i v e s t i t u r e R e s e a r c h F u n d B o a r d , J u n e , p p . 8 a n d 1 0 . 2 9 5 W W h a t h a s t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s d o n e s o f a r t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n ? H a s i t c r e a t e d s u f fi c i e n t s a f e g u a r d s t o i n s u r e t h e v i a b i l i t y o f t h e n e w l y i n t r o d u c e d c o m p e t i t i v e c l i m a t e ? F i r s t o f a l l , t h e M P T h a s r e q u e s t e d N T T t o m o d i f y i t s n e t w o r k s s o t h a t n e w f a c i l i t y - b a s e d c a r r i e r s c a n o f f e r s e r v i c e s o n a n e q u a l b a s i s w i t h t h e e x - m o n o p o l i s t . I n d u e c o u r s e , N T T h a s a l t e r e d 8 0 % o f i t s c e n t r a l o f fi c e f a c i l i t i e s b e t w e e n T o k y o - O s a k a - K o b e t o p r o v i d e s o m e t h i n g c l o s e t o ( b u t n o t e x a c t l y ) e q u a l a c c e s s t o t h e t h r e e t o l l c a r r i e r s . ‘ I t i s m a k i n g s i m i l a r p r o g r e s s i n o t h e r g e o g r a p h i c a l a r e a s w h e r e m e s s a g e t o l l s e r v i c e s w i l l b e p r o v i d e d b y n e w c a r r i e r s i n t h e n e a r f u t u r e - S a n y o , n o r t h e r n K y u s h u , a n d T o h o k u d i s t r i c t s ( S e e a m a p o f J a p a n i n t h e F i g u r e 3 3 , C h a p t e r 6 ) . S e c o n d l y , t h e m i n i s t r y r e q u i r e d N T T t o s u b m i t s e r v i c e - b y - s e r v i c e r e v e n u e a n d e x p e n s e d a t a . I n c a s e o f t e l e p h o n e s e r v i c e s , r e v e n u e a n d e x p e n s e d a t a f o r m o n t h l y b a s i c c h a r g e , l o c a l , t o l l , a u t o m o b i l e , p o r t a b l e , a n d p a y t e l e p h o n e s e r v i c e s a r e r e q u i r e d . T h i s i n f o r m a t i o n , a l t h o u g h n o t s u f fi c i e n t b y i t s e l f , s h o u l d b e a u s e f u l s u p p l e m e n t t o d a t a t h a t a s s i s t t h e m i n i s t r y i n d e t e c t i n g i n t e r s e r v i c e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . T h i r d l y , t h e M P T h a s a d o p t e d a n a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n p o s t u r e w h e r e N T T s c o m p e t i t o r s i n v a r i o u s m a r k e t s h a v e b e e n a b l e t o s e t t h e i r s e r v i c e r a t e s a r o u n d 2 0 % l o w e r t h a n t h o s e o f N T T r e g a r d l e s s o f t h e i r t o t a l c o s t s . I n a d d i t i o n , ‘ U s e r s o f t h r e e O C C s s t i l l h a v e t o d i a l f o u r a d d i t i o n a l d i g i t s t o c a l l a l o c a t i o n t h a n w h e n t h e y w o u l d u s e N T T t o l l s e r v i c e . 2 9 6 t h e M P T h a s n o t a l l o w e d N T T t o o f f e r a n y b u l k d i s c o u n t s . T h i s a c t i o n i s i n m a r k e d c o n t r a s t w i t h t h a t o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n i n t h e U . S . w h i c h a l l o w e d A T & T t o k e e p o f f e r i n g b u l k d i s c o u n t s c h e m e s s u c h a s T E L P A K , M P L ( M u l t i - S c h e d u l e P r i v a t e L i n e ) i n e a r l i e r y e a r s a n d O p t i o n a l C a l l i n g P l a n s i n r e c e n t y e a r s . T h e s e f e a t u r e s h a v e b e e n p e r c e i v e d t o b e p r e d a t o r y i n i n t e n t a t o n e t i m e o r a n o t h e r . ’ I t m i g h t b e a r g u e d t h a t p r i c e d i s c r i m i n a t i o n i n t h e f o r m o f b u l k d i s c o u n t s i s b e n e fi c i a l t o u s e r s b e c a u s e t h e c a r r i e r c a n u t i l i z e a h i g h e r p e r c e n t a g e o f i t s p l a n t s a n d i t s e q u i p m e n t , w h i c h e v e n t u a l l y m e a n s l o w e r p r i c e s f o r a l l c u s t o m e r s . H y p o t h e t i c a l l y , i t m a k e s s e n s e . T h e r e i s n o g u a r a n t e e , h o w e v e r , t h a t t h e c a r r i e r w i l l n o t k e e p t h e g a i n g e n e r a t e d b y b u l k d i s c o u n t s t o i t s e l f . A s t h e M P T h a s c o r r e c t l y d o n e , p r i c e d i s c r i m i n a t i o n ( t h r o u g h b u l k d i s c o u n t s ) b y t h e d o m i n a n t c a r r i e r s h o u l d b e p r o h i b i t e d , a t l e a s t f o r t h e t i m e b e i n g , i n o r d e r t o p r o t e c t n e w T y p e I a n d T y p e I I c a r r i e r s a n d t o p r e c l u d e a s i t u a t i o n w h e r e o n l y l a r g e u s e r s a r e a b l e t o o b t a i n r a t e r e d u c t i o n , w i t h s m a l l b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l u s e r s e n d i n g u p p a y i n g m o r e w i t h o u t e n j o y i n g a n y b e n e fi t . C o n s i d e r i n g t h e i n c r e a s i n g u s e o f t e l e m a r k e t i n g , h o w e v e r , t h e M P T w i l l f a c e g r o w i n g p r e s s u r e s f r o m t h e t e l e m a r k e t i n g i n d u s t r y t o a l l o w b u l k d i s c o u n t s f o r t o l l - f r e e d i a l i n g s e r v i c e s ( t h e J a p a n e s e e q u i v a l e n t o f t h e 8 0 0 N u m b e r S e r v i c e ) a n d O U T W A T S . T h e s e a r e e s s e n t i a l t o t h e i n d u s t r y ' s g r o w t h , w h o s e c o m b i n e d a n n u a l t u r n o v e r i s 5 F o r d e t a i l e d d e s c r i p t i o n s o f T E L P A K a n d M P L , s e e P h i l l i p s , C h a r l e s F . ( 1 9 8 4 ) M W A r l i n g t o n V i r g i n i a : P u b l i c U t i l i t i e s R e p o r t s , p p . 4 5 7 - 9 . F o r a e x p l a n a t i o n o f t h e O p t i o n a l C a l l i n g P l a n - 1 . s e e K o m i y a , M e g u m i ( 1 9 8 7 ) W h o ; m a n s , a p a p e r p r e s e n t e d a t I n t e r n a t i o n a l C o m m u n i c a t i o n A s s o c i a t i o n , M o n t r e a l , C a n a d a , M a y . p p . 2 - 5 . 2 9 7 c u r r e n t l y e s t i m a t e d a r o u n d 3 0 b i l l i o n y e n ( U S $ 2 m i l l i o n ) a n d g r o w i n g r a p i d l y . ‘ F o u r t h l y , t h e M P T r e q u i r e d N T T t o d i v e s t i t s D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n a n d l a i d o u t c l e a r g u i d e l i n e s o n h o w t h e s e p a r a t i o n s h o u l d b e i m p l e m e n t e d . B y t h e s e a c t i o n s , t h e M P T h a s l a i d t h e f o u n d a t i o n f o r e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s . I n o t h e r w o r d s , m i n i m u m s a f e g u a r d s f o r c o m p e t i t i o n h a v e b e e n c r e a t e d . T h e r e a r e o t h e r m e a s u r e s , h o w e v e r , t h a t t h e m i n i s t r y c a n a d o p t i n p r o m o t i n g f u r t h e r c o m p e t i t i o n a n d i n m a k i n g i t s p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s m o r e t r a n s p a r e n t . E l ' E l . N T T s d i v e s t i t u r e i n t o a c e n t r a l a n d s e v e r a l r e g i o n a l c o m p a n i e s w a s o n e o f t h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e b y t h e ” R i n c h o " ( A d m i n i s t r a t i v e A d - h o c C o m m i t t e e ) p r i o r t o i t s p r i v a t i z a t i o n . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n w i l l d e c i d e t h i s i s s u e i n m i d - 1 9 9 0 . I n t h e U . S . , i t h a s b e e n f o u r y e a r s s i n c e A T & T w a s d i v e s t e d , a n d i t b e c a m e q u i t e a p p a r e n t t h a t u s e r s , n o t t o m e n t i o n A T & T i t s e l f , h a v e n o t n e c e s s a r i l y b e n e fi t e d f r o m i t . L o c a l t e l e p h o n e r a t e s h a v e r i s e n b y m o r e t h a n 3 0 % s i n c e t h e n ( K i l l e t t e , 1 9 8 9 : 1 6 ) , a n d t h e d e c r e a s e i n l o n g - d i s t a n c e r a t e s h a s n o t m a t c h e d t h e i n c r e a s e i n l o c a l r a t e s . I n a d d i t i o n , t h e r e a r e d i f f e r e n t f a c t o r s a t w o r k i n J a p a n . ‘ O U T W A T S ( O u t b o u n d W i d e A r e a T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e ) i s a b u l k d i s c o u n t s e r v i c e t h a t a l l o w s c u s t o m e r s t o m a k e t o l l ( e i t h e r v o i c e o r d a t a ) c a l l s . T h i s s e r v i c e i s p r o v i d e d w i t h i n s e l e c t e d s e r v i c e a r e a s , o r h a n d s , b y m e a n s o f s p e c i a l p r i v a t e - a c c e s s l i n e s c o n n e c t e d t o t h e p u b l i c - s w i t c h e d t e l e l p h o n e n e t w o r k . B l y t h W - J a n d B l y t h M a r y M ( 1 9 8 5 ) I c l c s n m m u n i c a t i n n s r fl n c e m s . I n d i a n a p o l i s : B o b b s - M e r r i l l E d u c a t i o n a l P u b l i s h i n g , p . 3 1 5 . 2 9 8 T h e c o u n t r y i s g e o g r a p h i c a l l y m u c h s m a l l e r t h a n t h e U . S . M a n y c o r p o r a t e h e a d q u a r t e r s a r e c o n c e n t r a t e d i n e i t h e r T o k y o ( a n d i t s v i c i n i t i e s i n c l u d i n g Y o k o h a m a ) o r O s a k a ( a n d i t s v i c i n i t i e s i n c l u d i n g N a g o y a / K o b e ) , w h e r e a s i n t h e U . S . , c o r p o r a t e h e a d q u a r t e r s a r e m o r e w i d e l y d i s p e r s e d a c r o s s t h e c o u n t r y . I f N T T w e r e t o b e d i v i d e d i n t o s e v e r a l r e g i o n a l c o m p a n i e s , a s h a s b e e n d o n e w i t h A T & T , i t w o u l d b e d i f fi c u l t t o e x p e c t a l l o f t h e m t o h a v e s u f fi c i e n t b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s t o b e v i a b l e . N T I ‘ s r a t e s a r e g e o g r a p h i c a l l y a v e r a g e d , a s i t w a s d o n e b y A T & T , a n d t h e c o r p o r a t i o n o f f e r s t e l e p h o n e s e r v i c e s t o v a r i o u s i s l a n d s o f f t h e c o a s t s o f m a i n l a n d . T h e d e g r e e o f c r o s s - s u b s i d i z a t i o n t o t h o s e r e m o t e a r e a s s e e m s t o b e m u c h m o r e e x t e n s i v e t h a n t h a t c a r r i e d o u t b y A T & T a s a c o n s e q u e n c e o f J a p a n ' s g e o g r a p h i c a l c h a r a c t e r i s t i c s . W h e n N T T i s d i v e s t e d i n t o s e v e r a l r e g i o n a l u n i t s , t h e r e f o r e , t h e r a t e d i s p a r i t y a m o n g r e g i o n s w i l l b e r a t h e r s e v e r e , a n d s o m e o f t h e r e g i o n a l c o m p a n i e s m a y n o t b e s e l f - s u f f i c i e n t . S o f a r , t h e M P T s e e m s t o w a n t t o d i v e s t N T T . C o n s i d e r i n g t h e s e c i r c u m s t a n c e s , h o w e v e r , a b e t t e r a l t e r n a t i v e f o r t h e M P T w o u l d b e t o d i v e s t N T T n o t g e o g r a p h i c a l l y b u t b y t y p e o f o p e r a t i o n s a s h a s a l r e a d y b e e n d o n e w i t h D a t a C o m m u n i c a t i o n s D i v i s i o n . D i v i s i o n s i n c h a r g e o f s a t e l l i t e c o m m u n i c a t i o n s , m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s , a n d C P E s a l e s s h o u l d b e d i v e s t e d i n a s i m i l a r m a n n e r . T h i s w i l l b e i n s t r u m e n t a l n o t o n l y i n p r e v e n t i n g p o t e n t i a l c r o s s - s u b s i d i z a t i o n b e t w e e n t h e s e s e r v i c e s a n d t e l e p h o n e s e r v i c e s b u t a l s o i n c u t t i n g d o w n t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s , w h i c h w i l l i m p r o v e X - e f fi c i e n c y . I f t h e M P T i n s i s t s o n d i v e s t i n g N T T , i t s h o u l d b e m a d e p u b l i c l y c l e a r t h a t l o c a l a n d s h o r t - h a u l r a t e s w i l l v a r y w i d e l y , d e p e n d i n g o n t h e r e g i o n s . A l s o , t h e 2 9 9 M P T s h o u l d m a k e e x p l i c i t h o w r e g i o n a l o p e r a t i o n s w i l l b e r e g u l a t e d . S h o u l d t h e r e b e a r e g u l a t o r y s t r u c t u r e s i m i l a r t o t h a t o f t h e U . S . P u b l i c U t i l i t y C o m m i s s i o n s e s t a b l i s h e d i n e a c h r e g i o n ? I f i t i s r e g u l a t e d c e n t r a l l y b y t h e M P T , h o w w i l l i t b e d o n e ? T h e s e q u e s t i o n s s h o u l d b e a n s w e r e d b e f o r e N T T i s d i v e s t e d . T h e r a t e - o f - r e t u r n f o r m u l a t h a t t h e M P T d e v i s e d ( s e e C h a p t e r 5 ) c r e a t e s s o m e p r o b l e m s . F i r s t l y , t h e f o r m u l a a d o p t e d p r i o r t o N T T p r i v a t i z a t i o n i s b a s e d o n t h e p r e m i s e t h a t a l l e x i s t i n g c a r r i e r s a r e r e g u l a t e d m o n o p o l i e s . T h u s , i t g u a r a n t e e s t o r e c o u p a l l t h e c o s t s i n c u r r e d . F e w m e c h a n i s m s e x i s t t o d e t e r m i n e i f t h e c a r r i e r ' s o p e r a t i o n s a r e e f fi c i e n t o r i f t h e v a r i o u s c o s t s a r e j u s t i fi e d . T h e M P T s h o u l d e s t a b l i s h s o m e c r i t e r i a f o r m e a s u r i n g e f fi c i e n c y o f o p e r a t i o n s a n d q u a l i t y o f s e r v i c e s . C a l c u l a t i o n o f t h e o p e r a t i o n a l e x p e n s e s i s d e p e n d e n t u p o n t h e d e m a n d f o r e c a s t f o r v a r i o u s s e r v i c e s . N o t o n l y s h o u l d M P T r e q u i r e N T T t o s u b m i t t h e s e d a t a , b u t t h e m i n i s t r y s h o u l d d e v i s e m e a n s t o f o r e c a s t d e m a n d f o r v a r i o u s s e r v i c e s b y t h e m s e l v e s . S e c o n d l y , a d o c u m e n t p u b l i s h e d b y t h e M P T ( D e n k i T s u s h i n n i O k e r u Y a k u m u b e t s u S h u s h i B u n k e i n i K a n s u r u C h o s a K e n k y u k a i , 1 9 8 7 : 9 - 1 0 ) c l e a r l y s t a t e s t h a t i t c o n s i d e r s N T T s c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d a p p r o p r i a t e , a n d h a s a d o p t e d i t a s t h e s t a n d a r d t o b e f o l l o w e d . A s h a s b e e n e x a m i n e d i n C h a p t e r 5 , h o w e v e r , t h e r e a r e c l e a r fl a w s i n t h e w a y N T T a l l o c a t e s i t s c o s t s . F o r e x a m p l e , t h e w a g e s o f m o r e t h a n 9 0 % o f N T T e m p l o y e e s ( 2 9 3 , 0 0 0 o u t o f 3 2 3 , 0 0 0 , t h e e n t i r e N T T p e r s o n n e l i n F Y 1 9 8 2 ) a r e u n r e a l i s t i c a l l y a l l o c a t e d t o t h e l o c a l s e r v i c e b u d g e t . T h e n , N T T c l a i m s t h a t t h e l o c a l s e r v i c e d o e s n o t g e n e r a t e s u f fi c i e n t r e v e n u e s t o c o v e r i t s c o s t , w h e r e i t h a s t o b e c r o s s - s u b s i d i z e d b y t o l l s e r v i c e s . T h e 3 0 0 t e l e c o m m u n i c a t i o n s m i n i s t r y s h o u l d d e v i s e i t s o w n c o s t a l l o c a t i o n m e t h o d s b a s e d . o n r e a l i s t i c c o s t c a u s a t i o n i n s t e a d o f r e l y i n g o n N T T s . T h i s m e a s u r e w i l l b e c r u c i a l t o e n s u r e a d e q u a t e c o n t r o l o v e r a n t i - c o m p e t i t i v e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n . I t w a s a l s o m e n t i o n e d e a r l i e r i n t h i s t e x t t h a t c u s t o m e r s c a n n o t b e c o n n e c t e d w i t h t e l e p h o n e s o n s h i p s , t r a i n s , a n d a i r p l a n e s , i f t h e y s u b s c r i b e t o m e s s a g e t o l l s e r v i c e s ( M T S ) o r p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s o f f e r e d b y t h e n e w T y p e 1 c a r r i e r s . F u r t h e r m o r e , N T I ‘ s p u b l i c t e l e p h o n e s a r e n o t i n t e r c o n n e c t e d w i t h t h e O C C s ' m e s s a g e t o l l s e r v i c e s . T h e M P T s h o u l d e n s u r e t h a t p u b l i c p h o n e s t h a t c a n a c c o m m o d a t e a n y c a r r i e r s ' M T S b e i n s t a l l e d a s s o o n a s p o s s i b l e s o t h a t t h e O C C s a r e n o t d i s a d v a n t a g e d . R e g a r d i n g i t s a u t h o r i t y t o m a i n t a i n s u p p l y - d e m a n d b a l a n c e i n v a r i o u s s u b m a r k e t s , ( A r t i c l e 1 0 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n B u s i n e s s L a w , W i n , I i g m h g , 1 9 8 4 : 4 ) , t h e M P T h a s a u t h o r i t y t o d e t e r m i n e h o w m a n y c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o o p e r a t e i n a p a r t i c u l a r s e r v i c e m a r k e t a n d c a n d e n y e n t r y i f i t d e e m s t h a t e x c e s s i v e s u p p l y i n a n y p a r t o f t h e c o u n t r y w i l l b e c r e a t e d ? T h i s i s o n e o f t h e i m p o r t a n t f u n c t i o n s o f t h e M P T b e c a u s e e x c e s s i v e s u p p l y c a n b e d e t r i m e n t a l t o c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g r u n . T h e n e g a t i v e e f f e c t s o f e x c e s s i v e s u p p l y , h o w e v e r , d o n o t a u t o m a t i c a l l y j u s t i f y M P T s p a s t a c t i o n s ( i . e . t h e d e t e r r e n c e o f e n t r y i n m a r k e t s s u c h a s a u t o m o b i l e t e l e p h o n e , p o c k e t p a g e r , t o l l , a n d i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s ) . F i r s t , t h e m i n i s t r y s h o u l d m a i n t a i n c o n s i s t e n t c r i t e r i a i n s e l e c t i n g a p p r o p r i a t e s e r v i c e ’ T h e r e a s o n s w h y e x c e s s i v e s u p p l y c a n b e d e t r i m e n t a l t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n h a v e b e e n d i s c u s s e d i n C h a p t e r 5 . 3 0 1 o p e r a t o r s . T h e n , i t s h o u l d p u b l i c i z e t h e d e t a i l s o f i t s s e l e c t i o n p r o c e s s ( e . g . , r e a s o n s f o r b l o c k i n g e n t r y i n o n e c a s e a n d n o t o t h e r s ) . M o s t i m p o r t a n t l y , t h e M P T s h o u l d d e v i s e a m e t h o d t o o b t a i n i m p r o v e d d e m a n d f o r e c a s t w h i c h e n a b l e s t h e m i n i s t r y t o m a k e i n f o r m e d d e c i s i o n s ( e . g . h o w m a n y c a r r i e r s s h o u l d b e a l l o w e d t o o p e r a t e i n a s u b m a r k e t ) . A n o t h e r s i g n i fi c a n t i s s u e t h a t s h o u l d b e a d d r e s s e d b y t h e M P T i s N T T s d i v e r s i fi c a t i o n . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 8 , n o t a l l o f N T T ‘ s s u b s i d i a r i e s a n d a f fi l i a t e s a r e m a k i n g p r o fi t s . T h o s e fi r m s t h a t a r e i n c u r r i n g l o s s e s a r e i n f a c t s u p p o r t e d b y u s e r s o f N T I ‘ s o t h e r s e r v i c e s . T h i s s i t u a t i o n s h o u l d n o t b e a l l o w e d t o c o n t i n u e t o o l o n g . N T T i t s e l f h a s s e t t h e g o a l t o m a k e i t s s u b s i d i a r i e s / m a t e s s e l f - s u f fi c i e n t i n a fi v e - y e a r t i m e ( i . e . t o e l i m i n a t e a l l o u t s t a n d i n g d e fi c i t s , N i h o n m m 1 9 8 8 : 7 ) . N o t h i n g w i l l b e d o n e , h o w e v e r , i f t h i s i s n o t a c h i e v e d b y s o m e o f i t s n e w v e n t u r e s . T h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t a i o n s s h o u l d m o n i t o r e a c h s u b s i d i a r y / a f fi l i a t e i n t e r m s o f i t s fi n a n c i a l p e r f o r m a n c e b y u s i n g t h e a c c o u n t i n g d a t a s u b m i t t e d b y N T T . I f t h e i r fi n a n c i a l r e c o r d s d o n o t i m p r o v e a f t e r a c e r t a i n g r a c e p e r i o d ( e . g . s e v e r a l y e a r s ) , t h e M P T s h o u l d r e q u e s t N T T t o w i t h d r a w i t s i n v e s t m e n t t o p r o t e c t u s e r s ' i n t e r e s t s . F u r t h e r m o r e , t h e M P T s h o u l d k e e p m o n i t o r i n g h o w c o n s i s t e n t N T T w i l l b e i n i t s c o m m i t m e n t t o f o l l o w g u i d e l i n e s f o r s e p a r a t e s u b s i d i a r i e s s u c h a s N T T D a t a . T h o s e g u i d e l i n e s r e q u i r e N T T : e t o p e r m a n e n t l y t r a n s f e r e m p l o y e e s t o i t s s u b s i d i a r y i n o r d e r t o p r e v e n t i n f o r m a t i o n e x c h a n g e s w i t h t h e p a r e n t c o m p a n y ( u s u a l l y i t i s m o r e c o m m o n f o r c o m p a n i e s t o s e n d e m p l o y e e s t o a s u b s i d i a r y f o r a w h i l e a n d t r a n s f e r t h e m b a c k ) e n o t t o o w n a n y j o i n t f a c i l i t i e s 3 0 2 e n o t t o i n v e s t j o i n t l y e n e i t h e r t o c o n d u c t j o i n t r e s e a r c h , n o r f o r s u b s i d i a r i e s t o o b t a i n p a r e n t c o m p a n y ‘ s R & D d a t a f r e e o f c h a r g e . T h e s e t a s k s w i l l b e i n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t t o m a i n t a i n e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n . N i p p o n I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n I n c . ( N I & C ) , a n N T T - I B M J a p a n c o m p a n y , a n d I n t e r n e t , a n N T T j o i n t v e n t u r e w i t h c o m p u t e r m a n u f a c t u r e r s N B C a n d F u j i t s u , p r o v i d e v a l u e - a d d e d n e t w o r k ( V A N ) s e r v i c e s . T h e s e c o m p a n i e s ' f a c i l i t i e s a r e c o l o c a t e d i n N T T ‘ s l o c a l - e x c h a n g e p l a n t s , w h i c h g i v e t h e m a d v a n t a g e s o v e r o t h e r V A N S p r o v i d e r s i n t e r m s o f a c c e s s t o l o c a l l o o p s a n d f a c i l i t i e s w h o s e m a i n t e n a n c e i s e n s u r e d b y N T T ( W i n n , 1 9 8 6 b : 9 0 ) . T h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y s h o u l d u r g e I n t e r n e t a n d N I & C t o m a k e s e p a r a t e p a y m e n t s t o N T T f o r t h i s p r i v i l e g e o r r e q u i r e N T T t o p r o v i d e t h e s a m e t y p e o f t r e a t m e n t t o o t h e r V A N c a r r i e r s . W h a t e l s e c a n t h e m i n i s t r y d o t o i m p r o v e t h e m a r k e t p e r f o r m a n c e o f t h e s e fi r m s i n t h e p r i v a t e - l i n e a n d t h e t o l l s e r v i c e m a r k e t s ? I f a t l e a s t t w o o f t h e t h r e e o t h e r t o l l c a r r i e r s c a n s u r v i v e i n a l o n g r u n , t h e c o n d u c t a n d p e r f o r m a n c e o f t h e fi r m s i n t h e s e m a r k e t s w i l l c o n t i n u e t o i m p r o v e p r o v i d e d t h a t e fi ‘ e c t i v e c o m p e t i t i o n t a k e s p l a c e . “ I f a l l t h e o t h e r c a r r i e r s e n d u p e x i t i n g f r o m t h e m a r k e t s a t a l a t e r d a t e , t h e n , r e g u l a t i o n m i g h t h a v e t o b e s t r e n g t h e n e d t o p r e v e n t t h e i n c u m b e n t ( N T T ) f r o m e n g a g i n g i n d i f fi c u l t - t o — r e s i s t m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r . I “ A c c o r d i n g t o S h e p h e r d , e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i s s a i d t o t a k e p l a c e w h e r e t h e m a r k e t s h a r e o f t h e d o m i n a n t c a r r i e r i s b e l o w a c r o s s - o v e r z o n e ( u s u a l l y s o m e w h e r e b e t w e e n 6 0 a n d 3 0 p e r c e n t o f t h e m a r k e t a n d t h e r a n g e o f t h i s c r o s s - o v e r z o n e w o u l d d e p e n d o n f a c t o r s s u c h a s o t h e r fi r m s ‘ m a r k e t s h a r e s a n d o n t h e h e i g h t o f b a r r i e r s t o f u r t h e r e n t r y ) . 3 0 3 T o k y o E l e c t r i c P o w e r , o n e o f t h e m a j o r s h a r e h o l d e r s o f T o k y o T e l e c o m N e t w o r k , h a s i n v e s t e d i n o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t s a s w e l l - a u t o m o b i l e p h o n e s , p o c k e t p a g e r s , m a r i n e c o m m u n i c a t i o n s , t e l e t e r m i n a l s , i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e s , a n d c a b l e T V f r a n c h i s e s ( f o r d e t a i l s , s e e T a b l e 2 1 i n C h a p t e r 6 ) . I f t h e e l e c t r i c p o w e r u t i l i t i e s c a r r i e r s ( e . g . T o k y o T s u s h i n N e t w o r k , O s a k a M e d i a P o r t ) a r e a b l e t o c o m m a n d a s i g n i fi c a n t m a r k e t s h a r e i n t h e p r i v a t e - l i n e a n d t h e t o l l s e r v i c e m a r k e t s , p r o fi t s m i g h t b e u s e d t o e x p a n d i t s o t h e r s e r v i c e o f f e r i n g s o r i n v e s t m e n t s . T h e n , t h e y w i l l b e c o m e a m a j o r f o r c e t o c o u n t e r N T T . T o k y o T s u s h i n N e t w o r k w i l l s o o n o f f e r t h e p r i m a r y I n t e g r a t e d S e r v i c e s D i g i t a l N e t w o r k ( I S D N ) w h o s e t r a n s m i s s i o n c a p a c i t y i s l a r g e e n o u g h t o o f f e r v i d e o t r a n s m i s s i o n s e r v i c e s ( 1 . 5 m e g a b i t s / s e c o n d ) . C o m p e t i t i o n w i t h o t h e r v i d e o t r a n s m i s s i o n s y s t e m s s u c h a s c a b l e w o u l d b e a f o c a l p o i n t i n f u t u r e t e l e c o m m u n i c a t i o n s . R e g u l a t o r y c o n s t r a i n t s o n N T T r e g a r d i n g p r i c i n g a n d s e r v i c e p o l i c i e s s h o u l d b e k e p t i n t a c t . A s a d o m i n a n t c a r r i e r , N T T s h o u l d k e e p b e i n g r e q u i r e d t o i m p l e m e n t g e o g r a p h i c a l r a t e - a v e r a g i n g a n d u n i v e r s a l s e r v i c e . R e c e n t l y , t h e r e h a v e b e e n r e p o r t s t h a t N T T m a n a g e m e n t ' s m o r a l e h a s b e e n s a g g i n g b e c a u s e i t f e e l s t h a t t h e M P T i m p o s e s t o o m a n y r e s t r i c t i o n s o n t h e c o r p o r a t i o n a n d t h e i r i n i t i a t i v e s h a v e b e e n l a r g e l y c u r t a i l e d . S o m e s o o n m a y s u g g e s t t h a t t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n m i n i s t r y s h o u l d a d o p t t h e s o - c a l l e d ” R P I m i n u s X " o r t h e “ p r i c e c a p " r e g u l a t i o n f o r m u l a t o g i v e N T T m o r e i n c e n t i v e s t o p e r f o r m w e l l . U n d e r t h i s r e g u l a t o r y s c h e m e , c a r r i e r s a r e p e r m i t t e d t o i n c r e a s e s e r v i c e r a t e s b y n o m o r e t h a n t h e i n c r e a s e o f t h e r e t a i l p r i c e i n d e x ( R P I ) o r t h e c o n s u m e r p r i c e i n d e x 3 0 4 ( C P I ) l e s s X p e r c e n t a g e p o i n t , a p r e - d e t e r m i n e d l e v e l . I n t h e c a s e o f B r i t i s h T e l e c o m , t h e O fi c e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( O F T ' E L ) d e t e r m i n e d X t o b e t h r e e p e r c e n t , w h i c h r e p r e s e n t s e f fi c i e n c y i m p r o v e m e n t s b y t h e c a r r i e r ( V i c k e r s a n d Y a r r o w , 1 9 8 8 : 1 0 6 - 7 ) . W i t h t h i s m e t h o d , c a r r i e r s w o u l d n o t h a v e i n c e n t i v e s t o o v e r i n v e s t a s t h e y w o u l d u n d e r t h e r a t e - o f - r e t u r n r e g u l a t i o n u t h e s o - c a l l e d A v e r c h - J o h n s o n e f f e c t ( A v e r c h a n d J o h n s o n , 1 9 6 2 : 1 0 5 3 - 1 0 6 9 ) . A l s o , t h i s f o r m u l a e n c o u r a g e s c a r r i e r s t o o p e r a t e e m c i e n t l y b e c a u s e i f t h e y e x c e e d r e g u l a t o r s ' e x p e c t a t i o n i n t h e i r m a r k e t p e r f o r m a n c e ( d e fi n e d i n t e r m s o f X p e r c e n t i n t h e R P I - X f o r m u l a ) , t h e y a r e a l l o w e d t o k e e p t h o s e e x t r a p r o fi t s . T h u s , t h e y h a v e a n i n c e n t i v e t o o p e r a t e e f fi c i e n t l y . U n f o r t u n a t e l y , t h i s m e c h a n i s m a t t h e s a m e t i m e g i v e s t h e m i n c e n t i v e s t o l o w e r t h e q u a l i t y o f s e r v i c e s i n p u r s u i t o f h i g h e r p r o fi t s . A n o t h e r f l a w o f t h i s f o r m u l a , i n t h e w a y i m p l e m e n t e d i n t h e U n i t e d K i n g d o m , i s t h e f a c t t h a t R P I - X a p p l i e s o n l y t o a v e r a g e p r i c e s o f b a s i c s e r v i c e s o f f e r e d b y a c a r r i e r ( E c o n o m i s t , 1 9 8 9 : 7 1 ) . T h i s m e a n s t h a t d o m i n a n t c a r r i e r s s u c h a s B r i t i s h T e l e c o m c a n l o w e r t h e p r i c e o f s e r v i c e s w h e r e i t f a c e s c o m p e t i t i o n a n d r a i s e r a t e s f o r l o c a l s e r v i c e w h e r e c o m p e t i t i o n d o e s n o t e x i s t i n a s i g n i fi c a n t w a y . T h e r e f o r e , t h e R P I - X f o r m u l a i s n o t t h e p a n a c e a s o m e h a v e p u r p o r t e d i t t o b e . I f s a f e g u a r d s a r e a d d e d s o t h a t t h e d o m i n a n t c a r r i e r c a n n o t r a i s e r a t e s i n t h e m a r k e t w h e r e l i t t l e c o m p e t i t i o n e x i s t s , a n d c r i t e r i a f o r t h e q u a l i t y o f s e r v i c e a r e e s t a b l i s h e d , t h e R P I - X f o r m u l a m i g h t w o r k b e t t e r t h a n t h e r a t e - o f - r e t u r n r e g u l a t i o n . I n e n s u r i n g v i a b l e c o m p e t i t i o n l o n g i n t o t h e f u t u r e , i t i s i m p o r t a n t f o r t h e M P T t o d e t e r m i n e w h i c h s u b m a r k e t s N T T s c o m p e t i t o r s n e e d t o e n t e r i n o r d e r t o e n j o y s u fi c i e n t e c o n o m i e s o f s c a l e i n t h e i r o p e r a t i o n s . T w o o f t h e n e w t o l l 3 0 5 c a r r i e r s , D a i n i D e n d e n a n d J a p a n T e l e c o m , h a v e a l s o e n t e r e d m o b i l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s ( p a g i n g , m u l t i - c h a n n e l a c c e s s , p o r t a b l e a n d a u t o m o b i l e t e l e p h o n e s e r v i c e s ) . H a s t h i s m o v e h e l p e d t h e s e c o m p a n i e s t o i m p r o v e t h e i r a c c o u n t s s o m u c h q u i c k e r t h a n c o m p a n i e s t h a t h a v e o n l y e n t e r e d i n t o v a l u e - a d d e d n e t w o r k ( V A N ) s e r v i c e s , a n d w h o a r e s t i l l o p e r a t i n g a t l o s s ? D a t a i n t h i s t h e s i s d o n o t s o f a r p r o v i d e t h e a n s w e r t o t h i s q u e s t i o n . H o w e v e r , t h e a n s w e r w o u l d a s s i s t t h e M P T i n d e t e r m i n i n g m i n i m u m o p e r a t i o n a l s c a l e n e e d e d f o r n e w e n t r a n t s t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h N T T . I n t h e f u t u r e , t h e b o u n d a r y b e t w e e n t e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d b r o a d c a s t i n g w i l l b e i n c r e a s i n g l y b l u r r e d . A l s o , w i t h m u l t i m e d i a d a t a b a s e a c c e s s , t h e b o u n d a r y b e t w e e n v a r i o u s s e r v i c e s ( e l e c t r o n i c m a i l , f a c s i m i z e , v i d e o t e x , v o i c e t r a n s m i s s i o n ) w i l l b e c o m e m o r e n e b u l o u s i n s o m e c a s e s . I n a d d i t i o n , t h e p a c e o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e s h o w s n o s i g n o f s l o w i n g d o w n . T h e r e f o r e , t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s w i l l f a c e a n i n c r e a s i n g l y c h a l l e n g i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t e n v i r o n m e n t . 3 0 6 R e f e r e n c e s A v e r c h , H . a n d J o h n s o n , L . ( 1 9 6 2 ) " T h e B e h a v i o r o f t h e F i r m u n d e r R e g u l a t o r y C o n s t r a i n t . ” W D e c e m b e r K i l l e t t e , K a t h l e e n ( 1 9 8 9 ) " A T & T P r i c e C a p V o t e R e v a m p s M a r k e t , " W W 1 A p r i l 3 W W ( 1 9 3 3 ) M a r c h 1 1 - " P r i c i n g t h e P r i v a t i s e d , ” ( 1 9 8 8 ) E c o n o m i s t . J u l y 3 0 . T r e b i n g , H a r r y M . ( 1 9 8 3 ) " A C r i t i q u e o f S t r u c t u r e R e g u l a t i o n r n C o m m o n C a r r i e r T e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” E l i M . N o a m , E d . , W N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h . V i c k c r s . J o h n a n d Y a r r o w G e o r g e ( 1 9 8 8 ) W W W L o n d o n : T h e M I T P r e s s . 3 0 7 B I B L I O G R A P H Y A n d e r s o n , J a m e s E . ( 1 9 7 8 ) " E c o n o m i c , R e g u l a t o r y a n d C o n s u m e r P r o t e c t i o n P o l i c i e s “ i n T h e o d o r e J . L o w i a n d A l a n S t o n e , W N e w Y o r k : S a g e P P 6 1 - 3 4 B a u m o l , W i l l i a m , J . , J o h n C . P a n z a r , R o b e r t D . W i l l i g ( 1 9 8 2 ) W W . N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h . B r e y e r , S t e p h e n ( 1 9 8 2 ) W C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U m v e r s i t y P r e s s . B r u c e , R o b e r t , R . J e f f r e y P . C u n a r d , a n d M a r k D . D i r e c t o r . ( 1 9 8 6 ) F r o m ' 0 1 ) " . 1 9 . " . . 1 0 . ‘ 1 1 . ! " ' 1 ! ! ! 0 W L o n d O n : B u t t e r w o r t h s C a v e s R i c h a r d ( 1 9 8 2 ) M W S t h E d i t i o n . E n g l e w o o d C l i f f s , N J : P r e n t i c e - H a l l . " C o n s u m e r i s m , " M u m m y 2 0 ( J u l y - S e p t e m b e r 1 9 7 3 ) . D a h l . R o b e r t ( 1 9 8 2 ) D r l c m m a s m f fl n m r s t j c m m g N e w H a v e n . C N : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . D a v i d s o n , W i l l i a m H . ( 1 9 8 4 ) J a p a n . N e w Y o r k : J o h n W i l e y & S o n s . ( 1 9 8 7 ) ” J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y : N e w D i r e c t i o n s a n d O l d D i l e m m a s , ” W W J u n e , 1 9 8 7 , p p . 1 4 7 - 1 6 0 . D e n i o u s , R o b e r t , D . ( 1 9 8 6 ) ' T h e S u b s i d y M y t h . W h o P a y s f o r t h e L o c a l L o o p , " I c l e c n m m u n r c a h n n a l i o h g r . S e p t e m b e r . p p 2 5 9 - 2 6 7 D e n k i T s u s h i n S h i n g i k a i [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o u n c i l ] , ” D e n k i T s u s h i n J i g y o F u s o k u D a i n i j y o n i M o t o z u k i K o z u r u b e k i S o c h i , H o o s a k u n o A r i k a t a n i t s u i t e " [ P o l i c y O u t c o m e s R e g a r d i n g t h e S u p p l e m e n t A r t i c l e 2 o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s L a w ] , ( T o k y o : t h e M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , M a r c h 1 8 , 1 9 8 8 ) . D e m s e t Z . H a r o l d ( 1 9 6 8 ) “ W h y R e g u l a t e U t i l i t i e s 7 ' . I o n m fl a n a l a n fl c n n o m i c s 1 1 , p p . 5 5 - 6 5 . D e n k i T s u s h i n S o g o K e n k y u j o [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s G e n e r a l R e s e a r c h I n s t i t u t e ] , e d . ( 1 9 8 6 ) M W 3 0 8 [ T h e C o m p e t i t i o n E r a i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s : C o m p e t i t i o n S u m m i t o n J a p a n e s e , A m e r i c a n , a n d B r i t i s h T e l e c o m m u n i c a t i o n s ] . D e r t h i c k , M a r t h a a n d P a u l J . Q u i r k ( 1 9 8 5 ) W i n n . W a s h i n g t o n , D . C . : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . D y e , T h o m a s R . ( 1 9 8 4 ) W F i f t h E d i t i o n . E n g l e w o o d C l i f f s , N J : P r e n t i c e - H a l l . F a i r T r a d e C o m m i s s i o n ( 1 9 8 5 ) A t a t a s h i L l u h L I s u s h i u J L D u k i n e n fl n s h L S e i s a l m [ T h e N e w I n f o r m a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r i e s a n d A n t i t r u s t P o l i c i e s ] . G y o s e i S h u p p a n , A p r i l . G e l l h o r n , E r n e s t ( 1 9 8 4 ) W 2 n d E d i t i o n . M i n n e a p o l i s , M N : W e s t P u b l i s h i n g . G r e g o r y . G e n e ( 1 9 8 5 ) I a p a n e s e E l e c r m n i c s l s - c h n o l n g y - ( N Y : J o h n W i l e y & S o n s H a d l e y , E l e a n o r , M . ( 1 9 7 0 ) W N e w J e r s e y : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s . H a r i n g , J o h n ( 1 9 8 4 ) “ I m p l i c a t i o n s o f A s y m m e t r i c R e g u l a t i o n f o r C o m p e t i t i o n P o l i c y A n a l y s i s , ” O f fi c e o f P l a n s P o l i c y W o r k i n g P a p e r S e r i e s , F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n , D e c e m b e r . H i g h - T e c h K e n k y u k a i , [ H i g h - T e c h n o l o g y S t u d y G r o u p ] . e d . ( 1 9 8 5 ) W [ T h r e e L a w s o n N T T P r i v a t i z a t i o n ] . T o k y o : K e i g a k u S h u p p a n . H i l l s , J i l l ( 1 9 8 6 ) ' ' ° ' ' . Q u o r u m B o o k s : W e s t p o r t , C o n n e c t i c u t . H i r a t s u , A k i r a ( 1 9 8 6 ) “ T h e L D P ' s ‘ Y u s e i - Z o k u ‘ : T h e F o c u s o f A t t e n t i o n , ” I c i n n n m T r i b u n e . 1 / 2 . A p r i l - I c h i n o s e , T o m o j i , S h i c h i r o K i k u c h i , K y o h e i T e r a t o , a n d S h i g e h i k o N a o e ( 1 9 8 2 ) W u . [ P u b l i c E n t e r p r i s e s } K y o i l t u s h a » T h e I n f o r m a t i o n a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y S t u d y G r o u p ( 1 9 8 7 ) “ D e v e l o p m e n t o f C o m p e t i t i o n I n T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y . T o k y o , J a p a n : T h e F a i r T r a d e C o m m i s s i o n , F e b r u a r y 1 7 . I t o , Y o i c h i ( 1 9 8 3 ) " R e c e n t T r e n d s i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n a n d M a r k e t s i n J a p a n , i n W G e n e v a . S w i t z e r l a n d : I n t e r n a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n U n i o n , p p . I I I . 8 . 1 - I I I . 8 . 5 . 3 0 9 n f o r m a t i J a p a n I W o n W P r o c e s s i n J g I D P e D v C e . l o p m e n t C e n t e r ( 1 9 8 7 ) W I ; ( 1 9 8 5 ) ” I m p l i c a t i o n s o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y R e f o r m I n J a p a n . " _ K e r a c u m m u n i c a t i u u s m m N o 6 p p 7 - 1 8 ( 1 9 8 6 ) ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d I n d u s t r i a l P o l i c i e s i n J a p a n : R e c e n t D e v e l o p m e n t s , " i n M a r c e l l u s 8 . S n o w , e d . , . M m k n t p l a n L i n ; ‘ 1 1 1 1 1 1 . 1 1 ' 1 2 1 . 1 1 1 1 D ‘ 2 . 1 1 1 1 1 1 1 1 ' . Q n m n n r n n i n s . N e w Y o r k : L o n g m a n I n c » P P 2 0 1 - 2 3 0 . ( 1 9 8 7 ) " D e r e g u l a t i o n a n d t h e C h a n g e i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s M a r k e t i n J a p a n , i n V o l . 1 . W e s t G e r m a n y : N o m o s V e r l a g s g e s e l l s c h a f t , B a d e n - B a d e n , p p . 2 3 1 - 2 4 8 . J a m s c h , H . a n d Y . K u r i s a k i ( 1 9 8 5 ) " R e f o r m o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n 1 1 1 J a p a n a n d C a n a d a . " T e l e c o m m u n i c a t i o m fl l i o z . M a r c h . p p 3 1 4 0 J o n s c h e r , C h a r l e s ( 1 9 8 6 ) ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s L i b e r a l i z a t i o n i n t h e U n i t e d K i n g d o m , " i n M a r c e l l u s S . S n o w e d . , W a n g — i n : ‘ 1 1 1 1 1 1 . 1 . 1 1 " ” 4 1 . 1 1 1 . 1 3 ‘ 3 ' 4 . , 1 1 1 1 1 1 1 ' 1 Q n m n n z n n i n s , N e w Y o r k : L o n g m a n P u b l i s h i n g , p p . 1 5 3 - 2 0 0 . K a k u m a , T a k a s h i ( 1 9 8 5 ) W N T T I n f o r m a t i o n D i c t i o n a r y . T o k y o : K o d a n s h a . ( 1 9 8 5 ) . W [ H o w w i l l N e w N T T B e T r a n s f o r m e d ? ] . T o k y o : N i h o n J i t s u g y o S h u p p a n s h a . K a w a k i t a . T a k a o ( 1 9 8 5 ) W [ T h e W a r B e t w e e n M I T I a n d M P T : W h a t a r e t h e A u t o r i t i e s o f B u r e a u - c r a t s ? ] . K y o i k u s h a . K a w a m u r a , S h o j i r o ( 1 9 8 2 ) 1 0 . 3 m m D I X ] H 1 1 2 1 . ] : 1 . 1 “ . [ I s N T T I m m o r t a l ? : T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e v o l u t i o n a n d W o r k e r s i n t h e I n d u s t r y ] . T o k y o . K o n p y u t a E i j i s h a . K i r a , M a s a o ( 1 9 8 7 ) “ W h e r e t o P u t t h e S m a r t s : N e t w o r k o r C P E ? " ( C a m b r i d g e , M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y , J u l y . K i t a h a r a , Y a s u s a d a ( 1 9 8 3 ) W W W L o n d o n : H e i n e m a n n E d u c a t i o n a l B o o k s . K o m i y a , M e g u m i , ( 1 9 8 9 ) " A n A n a l y s i s o f I n d u s t r i a l P o l i c y : T h e J a p a n e s e C o m p u t e r I n d u s t r y , ” 1 n f n : m n 1 i n n _ $ n n i n u , V o l . 7 , N o . 2 . 3 1 0 K o m i y a , M . a n d J - L R e n a u d ( 1 9 8 5 ) ” J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y P r i v a t i z a t i o n . “ W W V o l . V I I I . N o 3 K o s u g e , T o s h i o ( 1 9 8 4 ) ’ T h e E m e r g i n g D a t a C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y i n J a p a n , I e l c m a t i m n fl u f o n u a t i c s . V o l . 1 N o 2 . p p 1 9 - 2 5 K o y a m a , M o r i y a , ( 1 9 8 4 ) ' D o k u s e n k a r a K y o s o o e , ‘ [ F r o m M o n o p o l y t o C o m p e t i t i o n ] . N i h u n _ n o _ l q h o _ I s n s h i n J e n n i r e . ( I n f o r m a t i o n a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s V e n t u r e s r n J a p a n ] . T o k y o : D a i a m o n d o s h a , A u g u s t , p p . 2 - 2 9 . , ( 1 9 8 5 ) " T h e N e w C o m m u n i c a t i o n A g e i n J a p a n , ” I c l e c n m m u n i c a t m fi u l i g . S e p t e m b e r . p p 1 8 2 - 4 K u w a h a r a . S a t o s h i ( 1 9 8 5 ) W W W P a r i s : T h e A t l a n t i c I n s t i t u t e f o r I n t e r n a t i o n a l A f f a i r s . L a n g l o i s , R i c h a r d , e d . ( 1 9 8 6 ) ' W M . C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . M a e d a , K u n j i ( 1 9 8 5 ) " P r i v a t i z a t i o n o f J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” I n l n c n m ; m u n i c a t i u m l n l i o i J u n e . p p 9 3 - 9 5 M a e n o , K a z u h i s a a n d H i d e a k i K a n e k o ( 1 9 8 5 ) W W W [ H o w t o D e a l w i t h N e w N T T ? ] . T o k y o : T o y o K e i z a i s h a . M a j c h r z a k , A n n ( 1 9 8 4 ) M W . B e v e r l y H i l l s : S a g e P u b l i c a t i o n s . M c G e e , J o h n ( 1 9 7 4 ) " E f fi c i e n c y a n d E c o n o m i c s o f S i z e , ” H a r v e y G o l d s c h m i d e t a L e d S . W M e l o d y , W i l l i a m , H . ( 1 9 8 1 ) " C o m p e t i t i o n a n d S u b s i d i e s a s I n s t r u m e n t s o f S o c i a l P o l i c y i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” i n W u r t . 1 1 1 " 1 " 1 1 1 1 1 ‘ 1 ' 1 1 ‘ 1 1 . 1 1 - C n n f n n e n n e . E a s t I a n s i n g , M I : D i v i s i o n o f R e s e a r c h , G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . ( 1 9 8 4 ) “ E f fi c i e n t R a t e R e g u l a t i o n m t h e C o m p e t i t i v e E r a , ” J o i n t S c l e c t C o m m i t t e e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s , W a s h i n g t o n S t a t e L e g i s l a t u r e , S e a t t l e , W a s h i n g t o n , J u l y 1 1 - 1 2 . M i l l e r . J a m e s . e d . ( 1 9 8 6 ) W W W A m s t e r d a m : N o r t h H o l l a n d . M i l l s , W r i g h t C . ( 1 9 5 6 ) W . N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . 3 1 1 M i n i s t r y o f P o s t s a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s ( 1 9 8 5 ) W W [ N i p p o n T e l e p h o n e a n d T e l e g r a p h C o r p o r a t i o n P r i v a t i z a t i o n a n d T w o O t h e r L e g i s l a t i o n s ] . T o k y o : M P T , F e b r u a r y 1 . M i s a w a , S h i g e o ( 1 9 6 7 ) " S e i s a k u K e t t e i K a t e i n o G a i k a n " [ A n O u t l i n e o f t h e P o l i c y m a k i n g P r o e s s i n J a p a n ] i n N i h o n S e i j i G a k k a i , e d . , fi n n d n i fi i h n n W W W [ P a r t i e s a n d t h e B u r e a u e r a e y i n C o n t e m p o r a r y J a p a n : S i n c e t h e C o n s e r v a t i v e M e r g e r ] . T o k y o . I w a n a m i S h o t e n , p p . 5 - 3 3 . M o r a n , M i c h a e l ( 1 9 8 5 ) " T h e o r i e s o f R e g u l a t i o n a n d C h a n g e i n R e g u l a t i o n : t h e C a s e o f F i n a n c i a l M a r k e t s . " P a p e r p r e s e n t e d a t t h e P o l i t i c a l S t u d i e s A n n u a l C o n f e r e n c e , M a n c h e s t e r . M u s a s h i . T a k e h i k o ( 1 9 8 5 ) I a n a u e s e l c l e c n m m u m c a n o u s l o h g C a m b r i d g e . M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y . N a k a g a w a . M a s a n a O . e d . ( 1 9 8 4 ) A u t r m u u o u u l u & a s l a m u _ u f _ l a p a u _ ( 1 2 8 fl T o k y o = F a i r T r a d e C o m m i s s i o n . N a m b u , T s u r u h i k o ( 1 9 8 6 ) W . N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a . N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a ( 1 9 8 6 ) ' r z S u g a n , [ N T ' I ‘ s l i s t i n g o n t h e S t o c k M a r k e t : T h e U n k n o w n P r o fi l e o f O n e o f t h e l a r g e s t C o r p o r a t i o n s i n t h e W o r l d ] . T o k y o : N i h o n K e i z a i S h i m b u n s h a . N i h o n K o g y o S h i m b u n T o k u b e t s u S h u z a i h a n , [ A S p e c i a l R e p o r t i n g G r o u p o f t h e J a p a n I n d u s t r i a l N e w s p a p e r ] ( 1 9 8 5 ) H g n l n ' n a s n j h i n fl n n d n n , [ N e w N T T o n t h e M o v e ] . T o k y o : N r h o n K o g y o S h i m b u n . N i s h i k a w a , Y o s h i r o ( 1 9 8 0 ) W W W [ R a t e s a n d F i n a n c e o f P u b l i c U t i l i t i e s ] . Z e i m u K e i r i K y o k a i . N o l l , R o g e r ( 1 9 8 6 ) " T h e P o l i t i c a l a n d I n s t i t u t i o n a l C o n t e x t o f C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y } . S n o w , M a r s e l l u s , e d . , 1 O s h i m a , K u n i o ( 1 9 8 4 ) W [ T h e E r a o f P u b l i c U t i l i t i e s R e f o r m ] . D o o b u n k a n . O z a w a , T e r u m o t o ( 1 9 8 0 ) ” J a p a n ' s I n d u s t r i a l G r o u p s , ” W V o l . 2 8 , N o . 4 , A u t u m n , p p . 3 3 - 4 1 . 3 1 2 S h e p h e r S d e p ( t 1 e 9 m 8 b 4 e ) r " C p o p t n . e 5 t s 7 a 2 b - i 5 l 8 i 7 t . , y ' v s C o m p e t i t i o n . ” A m e fi c a L E c n n n m i L B m P o r a t , M a r c U . ( 1 9 7 7 ) I h e J n i ' n m i m i n n E n n n n m y . W a s h i n g t o n , D C : U . S . D e p t . o f C o m m e r c e , O f fi c e o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s . P e l t z m a n , S a m ( 1 9 7 6 ) " T o w a r d s a M o r e G e n e r a l T h e o r y o f R e g u l a t i o n , ” J n n m a l W e s . X I X . 2 . A u g u s t . p - 2 1 1 - 4 0 - R o w l a n d , W i l l a r d D . ( 1 9 8 6 ) ” A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y R e s e a r c h : 1 1 1 C o n t r a d i c t o r y O r i g i n s a n d I n fl u e n c e s , ” W m V o l . 8 , p p . 1 5 9 - 1 8 2 . S a l v a g g i o , J e r r y L . ( 1 9 8 3 ) " S o c i a l P r o b l e m s o f I n f o r m a t i o n S o c i e t i e s , ” I d m m r u u u i c a t i o u u i u l i o i . S e p t e m b e r . P P 2 2 3 4 4 2 ( 1 9 8 6 ) " A C a s e S t u d y o f t h e U . S . ‘ s R o l e i n M J a p a n e s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y , ” a p a p e r p r e s e n t e d a t t h e 3 6 t h A n n u a l C o n f e r e n c e o f t h e I n t e r n a t i o n a l C o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n , H o u s t o n , T e x a s , M a y . S a m u e l s , W a r r e n J . ( 1 9 8 7 ) " I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s , ” i n J o h n E a t w e l l e t a l , e d s . , W W V o l . 2 . L o n d o n : M a c m i l l a n P r e s s L i m i t e d , p p . 8 6 4 - 5 . S e l w y n , L e e L . ( 1 9 8 6 ) " T e l e c o m m u n i c a t i o n s P l a n t M o d e r n i z a t i o n : A n A n a l y s i s o f C a p i t a l P l a n n i n g P r a c t i c e s , ” a p a p e r p r e s e n t e d a t t h e N A R U C A d v a n c e d R e g u l a t o r y S t u d i e s P r o g r a m , W i l l a i m s b u r g , V i r g i n i a , M a r c h . S h a r k y . W i l l i a m W - ( 1 9 8 2 ) W - C a m b r i d g e : C a m b r i d g e P r e s s . S h i n t o , I - I i s a s h i ( 1 9 8 4 ) " R e f o r m o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m i n J a p a n , " W N o . 4 , O c t o b e r - D e c e m b e r , p p . 3 8 0 - 3 8 3 . S h i n o h a r a , H a j i m e a n d N a g a i , Y o n o s u k e e d s . ( 1 9 8 5 ) W [ A n I n t r o d u c t i o n t o C o n t e m p o r a r y P o l i t i c a l S c i e n c e ] , ( T o k y o : Y u h i k a k u . S h i o y a , M i n o r u ( 1 9 8 7 ) " P o l i c i e s o f t h e M P T o f J a p a n . T o w a r d s t h e A d v a n c e d I n f o r m a t i o n S o c i e t y , ” . H o n o l u l u : P T C . S n o w , M a r c e l l u s , S . ( 1 9 8 5 ) " P o l i c y Q u e s t i o n s i n E c o n o m i c R e g u l a t i o n o f I n f o r m a t i o n S o c i e t i e s : E v i d e n c e f r o m J a p a n , t h e U n i t e d S t a t e s , a n d O t h e r I n d u s t r i a l i z e d C o u n t r i e s ” W W N o 6 p p 1 9 - 3 3 3 1 3 S p i e v a c k , E d w i n B . ( 1 9 8 6 ) “ T h e T r u t h a b o u t T e l e p h o n e C o m p a n y D i v e r s i fi c a t i o n , ” B u h l i fl l t i l i t i e s l u n u i g h fl y . M a y 1 5 P P - 1 3 ' 1 7 - S t i g l e r , G e o r g e J . ( 1 9 7 1 ) ' I h e T h e o r y o f E c o n o m i c R e g u l a t i o n , ” W e L E e e u u t u r e L a u d e a g e m e u L S e i e n e s V o l 2 . N 0 1 1 . S p r i n g . P P 3 ' 2 1 T a k e n a k a , T a t s u o ( 1 9 3 5 ) W [ P u b l i c U t i l i t i e s A c c o u n t i n g S y s t e m ] . T o k y o z T o y o S h u p p a n s h a . ( 1 9 7 5 - 7 6 ) K W [ L e c t u r e s o n P u b l i c U t i l i t i e s ] , V o l . 1 - . o y o e i z a i S h u p p a n . T e l e c o m K o d o k a K e n k y u k a i ( A d v a n c e d T e l e c o m m u n i c a t i o n s S t u d y G r o u p ( 1 9 8 5 ) W [ N T T ‘ s R e a l P o w e r ] . T o k y o : D a i a m o n d o P u b l i s h i n g I n c . T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s P r i c i n g S t u d y G r o u p ( 1 9 8 3 ) W [ R e p o r t b y t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s P r i c i n g S t u d y G r o u p ] . T o k y o : M i n i s t r y o f P o s t a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s , J u n e . T o m i t a , T e t s u r o ( 1 9 8 4 ) ” J a p a n ' s P o l i c y o n M o n o p o l y a n d C o m p e t i t i o n i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s ” I e l e c n r n m u n i e a i t e u s l o l i a . M a r c h . p p 4 4 - 5 0 ( 1 9 8 4 ) " D e n d e n K a i k a k u H o o a n n o R i p p o K a t e i , ” [ T h e L e g i s l a t i v e P r o c e s s o f t h e N T T P r i v a t i z a t i o n L a w a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s B u s i n e s s I a W I . N i h o n _ n 9 _ . l e h u _ ' l s u s h i n _ Y e u m s [ I n f o r m a t i o n a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s V e n t u r e s i n J a p a n ] . T o k y o : D a i a m o n d o s h a , A u g u s t . T r e b i n g , H a r r y M . ( 1 9 6 9 ) " C o m m o n C a r r i e r R e g u l a t i o n : T h e S i l e n t C r i s i s , ” L a n i a n d L e m e r u t h a n L E m h l e m s . S p r i n g ( 1 9 7 4 ) " R e a l i s m a n d R e l e v a n c e i n P u b l i c U t i l i t y R e g u l a t i o n , ” I m m a l m L E c e u e m r s l s s n e s . J u n e ( 1 9 7 6 ) ” T h e C h i c a g o S c h o o l v s . P u b l i c U t i l i t y R e g u l a t i o n , ” M a r c h . ( 1 9 8 1 a ) " E q u i t y a n d E f fi c i e n c y i n U t i l i t y R e g u l a t i o n , ” i n . A n n A r b o r , M I : G r a d u a t e S c h o o l o f B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n , U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n . ( 1 9 8 1 b ) " A C r i t i q u e o f S t r u c t u r e R e g u l a t i o n i n C o m m o n c a r r i e r r ' I ‘ e l e c o m m u n i c a t i o n s , ” N o a m , E l i , M . e d . , I n l n n n m m n n i n n t j n n s . N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v r c h P u b l i s h e r S . P P . 1 2 5 - 1 7 6 . 3 1 4 ( 1 9 8 6 ) “ A p o l o g e t i c s o f D e r e g u l a t i o n i n E n e r g y a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s : A n I n s t i t u t i o n a l i s t A s s e s s m e n t , " J n n m a L n f j n n n n m i n I s s n n s , V o l . 2 0 , N o . 3 , S e p t e m b e r , p p . 6 1 3 - 6 3 2 . T s u s h i n G y o s e i M o n d a i K e n k y u k a i , [ S t u d y G r o u p o n C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y I s s u e s ] e d . ( 1 9 8 3 ) W [ T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y ‘ 8 3 ] , T o k y o : G y o s e i S h u p p a n . T u n s t a l l , J e r e m y ( 1 9 8 6 ) . . N e w Y o r k : B a s i l B l a c k w e l l . N i j y u i s s e i k i K i g y o K e n k y u G r o u p , [ T h e T w e n t y - F i r s t C e n t u r y E n t e r p r i s e R e s e a r c h G r o u p ] ( 1 9 8 4 ) , W [ R u l e r s o f t h e N e w M e d i a ] , T o k y o . Y a m a t e S h o b o o . W a s a i , H i r o m i ( 1 9 8 5 ) - ' ' M a s t e r T h e s i s , B o s t o n : M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y . W i l l i a m s o n . O l i v e r . E - ( 1 9 8 6 ) W W W C n n n ' n l . W h e a t s h e a B o o k s . N i l s o n , J a m e s O . ( 1 9 7 6 ) ' I h e R i s e o f t h e B u r e a c r a t i c S t a t e , ” i n N a t h a n G l a z e r a n d l r v i n g K r i s t o l . e d s . I h s A m e r i e a r L Q e m m e n m h h . ( B a s i c B o o k s Y o k o k u r a , T a k a s h i ( 1 9 8 7 ) “ E m e r g i n g C o r p o r a t e I n f o r m a t i o n N e t w o r k s : R e g u l a t o r y a n d I n d u s t r i a l P o l i c y i n J a p a n , " C a m b r i d g e , M A : C e n t e r f o r I n f o r m a t i o n P o l i c y R e s e a r c h , H a r v a r d U n i v e r s i t y , J u l y . 3 1 5