r 3 . I . ( ( . v ‘ . . r 2 } . z I 3 3 . ‘ . : } 5 9 2 . 7 . 3 1 . . 2 . 1 2 5 1 : ! 5 ? . : 2 a ! 2 ” ( 1 ‘ 1 ; « ‘ 5 ‘ . 2 ‘ . 2 ‘ . . . 1 . . . . ) t : . 2 ‘ 2 4 9 4 5 3 3 { . ) a ; . . . . % . . t 3 . 9 . 4 - . ! I . } 1 ( . . 3 . 1 1 c 1 . 1 . } ) . 5 u 3 i . 5 1 . . c - 1 . | 2 2 } | : | $ I 3 5 ‘ . i x ‘ s i . . 1 2 3 2 . 3 1 » . . . . 3 . . . e . 1 1 : ! . \ . . . 3 1 3 . . t “ 1 ~ . x - c 2 . t . . 1 4 . . : 5 ( ‘ ? l t c } . r 1 . i i K ‘ . . 5 . 6 . 5 . 5 l . i ! . 2 ‘ i r ! ( 5 . . : c . 1 . 1 § , . . r 1 : . 3 : 6 c 1 . ‘ 5 3 M S U i r n n “ 5 m m ” . r m ‘ , ' . - 0 4 2 7 7 1 B \ H \ \ l l l l l l ) ! l l l l 3 1 2 9 3 l l l o k fi o o [ N T l fi s i s t o c e r fi f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d T h e E d i b l e O i l S u b s e c t o r i n U g a n d a : C a n I t C o m p e t e ? p r e s e n t e d b y R i t a J . L a k e r — O j o k h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r P h . D . A g r i c u l t u r a l d e g r e e i n E c o n o m i c s g / L c ( A ) ( A a fl U 7 M a j o r p r o f e s s o r D a t e 1 7 D e c e m b e r 1 9 9 3 M i c U h n i i g v a e n r s S i t t a y t e ' j L I B R A R Y E P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h l e c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . D A T E D U E D A T E D U E ' D A T E D U E M S U I e A n N fi r m e t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y l n e t i t u l o n W a n e - 9 . 1 T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R I N U G A N D A : C A N I T C O M P E T E ? B Y R i t a J . L a k e r - O j o k V O L U M E I A D I S S E R T A I I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s 1 9 9 4 E r i n W . C r a w f o r d A B S T R A C T T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R I N U G A N D A : C A N I T C O M P E T E ? B Y R i t a J . L a k e r — O j o k T h i s s t u d y u s e s t h e t o o l s o f s u b s e c t o r a n a l y s i s a n d D R C a n a l y s i s t o e v a l u a t e t h e p o t e n t i a l c o m p e t i t i v e n e s s o f t h e e d i b l e o i l s s u b s e c t o r i n U g a n d a . T h e s u b s e c t o r i s t r a c e d f r o m f a r m - l e v e l p r o d u c t i o n t h r o u g h m a r k e t i n g , a n d p r o c e s s i n g t o f i n a l c o n s u m p t i o n . O n c e a s u b s t a n t i a l n e t e x p o r t e r o f c o t t o n s e e d o i l i n t h e 1 9 6 0 5 , U g a n d a i s n o w o v e r 8 0 % d e p e n d e n t o n i m p o r t e d o i l s a n d f a t s . A v e r a g e p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n o f f a t s a n d o i l s i n U g a n d a i s e s t i m a t e d a t o n l y 2 . 2 k g , w e l l b e l o w r e c o m m e n d e d m i n i m u m l e v e l s . L o w c o n s u m p t i o n o f f a t s c o n t r i b u t e s t o h i g h l e v e l s o f c h r o n i c u n d e r n u t r i t i o n a n d t h e s t u n t i n g o f 4 5 % o f U g a n d a n c h i l d r e n u n d e r a g e f i v e . T h i s s t u d y a n a l y z e s t h e h i s t o r i c a l a n d i n s t i t u t i o n a l c a u s e s o f t h e c o l l a p s e o f t h e i n d u s t r y a n d p r o v i d e s a d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f t h e c u r r e n t o r g a n i z a t i o n o f t h e s u b s e c t o r . S e v e r a l f a c t o r s i n d i c a t e t h a t e d i b l e o i l s e l f — s u f f i c i e n c y i s f e a s i b l e f o r U g a n d a . N a t i o n a l p r o c e s s i n g c a p a c i t y w a s f o u n d t o s u f f i c i e n t t o m e e t p r o j e c t i o n n a t i o n a l c o n s u m p t i o n n e e d s i n t h e y e a r 2 0 0 0 . C o s t o f p r o d u c t i o n a n a l y s i s i n d i c a t e s t h a t U g a n d a ' s l a n d - l o c k e d p o s i t i o n p r o t e c t s t h e s u b s e c t o r d e s p i t e f a l l i n g i n t e r n a t i o n a l o i l p r i c e s . N o t o n l y w o u l d i n c r e a s e d o i l p r o d u c t i o n i m p r o v e l o c a l n u t r i t i o n a l s t a n d a r d s b u t , a t c u r r e n t p r i c e s a n d c o s t s o f p r o d u c t i o n i t i s a n e f f i c i e n t s o u r c e o f f o r e i g n e x c h a n g e s a v i n g s f o r t h e c o u n t r y . G i v e n t h e l a r g e e x t e n t o f U g a n d a ' s f o r e i g n e x c h a n g e d e f i c i t , t h i s i s a n i m p o r t a n t p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n t o n a t i o n a l e c o n o m i c s t a b i l i t y a n d d e v e l o p m e n t . T h e r e a r e , h o w e v e r , s e r i o u s i n s t i t u t i o n a l a n d c o o r d i n a t i o n c o n s t r a i n t s t h a t i m p e d e a c h i e v e m e n t o f s e l f — s u f f i c i e n c y . L a c k o f r a w m a t e r i a l s i s t h e m o s t i m p o r t a n t c o n s t r a i n t t o i n c r e a s e d p r o d u c t i o n . R e t u r n s t o f a r m l a b o r i n p r o d u c t i o n o f c o t t o n a n d s u n f l o w e r a r e b e l o w t h e r u r a l m a r k e t w a g e r a t e . M a r k e t i n g i s i d e n t i f i e d a s a m a j o r b o t t l e n e c k t o i n c r e a s e d o i l s e e d p r o d u c t i o n a n d p r o c e s s i n g . A c t i v e c o o r d i n a t i o n o f s u b s e c t o r p a r t i c i p a n t s a t s e v e r a l l e v e l s w i l l b e n e c e s s a r y t o b r e a k e x i s t i n g c o n s t r a i n t s a n d f a c i l i t a t e a m o r e e f f i c i e n t u t i l i z a t i o n o f p r o d u c t i v e r e s o u r c e s . S t r a t e g i c p u b l i c s e c t o r f a c i l i t a t i o n c o m b i n e d w i t h p r i v a t e s e c t o r c o o p e r a t i o n a n d j o i n t a c t i o n a t t h e p r o c e s s o r , f a r m e r a n d t r a d e r l e v e l s i s r e c o m m e n d e d a s t h e m o s t f e a s i b l e w a y t o b r e a k t h e c u r r e n t l o w l e v e l e q u i l i b r i u m . C o p y r i g h t b y R I T A J O L A K E R - O J O K 1 9 9 4 D e d i c a t e d t o L a k e r . Y o u r e a l l y a r e s o m e t h i n g . A C K N O W L E D G E M E N T S P r i m a r y f u n d i n g f o r t h i s r e s e a r c h w a s p r o v i d e d b y U S A I D u n d e r t h e t e r m s o f t h e A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h I m p a c t A s s e s s m e n t a d d - o n t o t h e M S U F o o d S e c u r i t y i n A f r i c a C o o p e r a t i v e A g r e e m e n t , # D A N 1 1 9 0 - 1 — 0 0 - 4 0 9 0 - 0 0 . L o c a l c u r r e n c y f u n d s f o r d a t a c o l l e c t i o n w e r e p r o v i d e d b y t h e U g a n d a U S A I D m i s s i o n u n d e r t h e M a n p o w e r f o r A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t P r o j e c t . S u p p o r t f o r a n a l y s i s a n d w r i t e - u p w a s p r o v i d e d b y t h e C o o p e r a t i v e A g r i c u l t u r e a n d A g r i - b u s i n e s s S u p p o r t P r o j e c t , a l s o f i n a n c e d b y U S A I D . I a m e s p e c i a l l y g r a t e f u l t o m y m a j o r p r o f e s s o r , D r . E r i c C r a w f o r d , a n d m y t h e s i s s u p e r v i s o r , D r . J o h n S t a a t z . D r . C r a w f o r d g r a c i o u s l y m a d e t h r e e t r i p s t o U g a n d a t o s u p e r v i s e t h e d e s i g n a n d i m p l e m e n t a t i o n o f t h e s t u d y . H i s g u i d a n c e a n d w a r m e n c o u r a g e m e n t h a v e b e e n i n v a l u a b l e . D r . S t a a t z s t o o d b y m e t h r o u g h t w o a b o r t i v e a t t e m p t s t o g e t t h i s d i s s e r t a t i o n o f f t h e g r o u n d a n d p r o v i d e d c r i t i c a l t h e o r e t i c a l g u i d a n c e f o r t h e a n a l y s i s . T h e o t h e r m e m b e r s o f m y D i s s e r t a t i o n C o m m i t t e e , D r . M i c h a e l W e b e r , D r . J a m e s S h a f f e r , a n d D r . J i m O e h m k e m a d e v a l u a b l e s u g g e s t i o n s t h a t h a v e s t r e n g t h e n e d t h e a n a l y s i s i m m e a s u r a b l y . T h e e n c o u r a g e m e n t a n d l o g i s t i c a l s u p p o r t p r o v i d e d b y J a n e t M u n n , N a n c y F a i r , V i c k y B r a n s t e t t e r , M a r g i e A i m e r y , a n d n u m e r o u s o t h e r f a c u l t y a n d s t a f f a t M S U i s a l s o g r e a t l y a p p r e c i a t e d . S p e c i a l r e c o g n i t i o n g o e s t o M r . B e r n a r d B a s h a a s h a , M s . E l i z a b e t h B a l i r w a a n d M r . G o d f r e y T u r i h o - H a b w e w h o s e r v e d a s r e s e a r c h c o n s u l t a n t s o n t h e p r o j e c t . N o t o n l y d i d I b e n e f i t f r o m t h e i r k n o w l e d g e o f U g a n d a b u t a l s o f r o m t h e i r c l o s e c o m p a n i o n s h i p . T h a n k s a r e a l s o d u e t o D r . F r a n k C a l h o u n , M r . M a r k E r b a u g h , M s . M a r i e R a u m , a n d D r . E d i s o n R u g u m a y o f o r a l l t h e i r a s s i s t a n c e . D r . V i c A m a n n , c h i e f o f P a r t y f o r t h e C A A S P r o j e c t p r o v i d e d v i t a l e n c o u r a g e m e n t a n d s u p p o r t , b o t h f i n a n c i a l a n d m o r a l . O n a p e r s o n a l l e v e l , n o n e o f t h i s w o u l d h a v e e v e r c o m e t o b e w i t h o u t t h e l o v i n g e n c o u r a g e m e n t o f m y p a r e n t s a n d m y h u s b a n d L a k e r , w h o s t a r t e d m e o n t h i s l o n g r o a d a n d k e p t m e f r o m g e t t i n g l o s t a l o n g t h e w a y . N a n c y , V a l a n d J u d y h e l p e d p u l l m e u p t h a t l a s t l o n g h i l l , a n d C h a k a , P h i l l i p , L i l l i a n a n d M a x w e l l p r o v i d e t h e i n s p i r a t i o n t o m a k e i t a l l w o r t h w h i l e . v i O O O O O O 0 0 O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O 0 O O b - I I ( A C K N O W L E D G E M E N T S L I S T O F T A B L E S . L I S T O F F I G U R E S . C H A P T E R O N E : C H A P T E 1 . 1 1 . 2 T A B L E O F C O N T E N T S O B J E C T I V E S A N D O V E R V I E W I N T R O D U C T I O N . . C O N T R I B U T I O N O F T H E E D I B L E O I L U G A N D A N E C O N O M Y 1 . 2 . 1 1 . 2 . 2 , B A C K G R O U N D T O T H E S T U D Y . . . . . O B J E C T I V E S O F T H E R E S E A R C H . . . . O R G A N I Z A T I O N O F T H E D I S S E R T A T I O N . A N A L Y T I C F R A M E W O R K O V E R V I E W O F T H E A N A L Y T I C F R A M E W O R K T H E S U B S E C T O R A P P R O A C H . . . . . . H i s t o r y o f t h e A p p r o a c h C e n t r a l C o n c e p t s . . . . 2 . 2 . 1 2 . 2 . 2 2 . 2 . 3 2 . 2 . 4 N u t r i t i o n 1 . 2 . 1 . 1 1 . 2 . 1 . 2 I m p o r t S u b s t i t u t i o n a n d S a v i n g s 2 . 2 . 2 . 1 2 . 2 . 3 . 3 o f D a t a a n d A n a l y t i c a l T o o l s S U B S E C T O R T O T H E T h e R o l e o f R a t s i n t h e H u m a n D i e t . . . . . . . . . . . . . N u t r i t i o n i n U g a n d a . . . . . . F o r e i g n E x c h a n g e . . . O . . . . . . . . . . O O O O O O O O 0 O O O O O 0 O 0 O O O O O O O 0 O O O 0 V e r t i c a l S y s t e m s O r i e n t a t i o n E n v i r o n m e n t a n d I n s t i t u t i o n a l C o n t e x t . . . . . . . . . . C o o r d i n a t i o n . . . . . . . P e r f o r m a n c e . . . . . . . . T h e S u b s e c t o r M a p . . . . C o n s u m p t i o n A n a l y s i s . . . P a r t i a l B u d g e t s . . . . . A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f t h e A p p r o a c h I N T E R N A T I O N A L C O M P E T I T I V E N E S S A N D D R C A N A L Y S I S . . C a l c u l a t i o n o f t h e D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t 2 . 3 . 1 2 . 3 . 5 2 . 3 . 6 R a t i o 2 . 3 . 1 . 1 2 . 3 . 1 . 2 2 . 3 . 1 . 3 I n t e r p r e t a t i o n o f t h e D R C R a t i o . . . T h e u s e s o f D R C A n a l y s i s . . D i f f i c u l t i e s w i t h t h e A p p r o a c h . . . . 2 . 3 . 4 . 1 2 . 3 . 4 . 2 . . . . . . . . . . . . O O . 0 D e v e l o p m e n t o f E n t e r p r i s e B u d g e t s . . . . . . . . . . . E s t i m a t i o n o f S o c i a l ( S h a d o w ) P r i c e s f o r P r i m a r y a n d T r a d a b l e I n p u t s . . . . . . E s t i m a t i o n o f t h e D R C R a t i o . . . O . . . . . P r e d i c t i n g G e n e r a l E q u i l i b r i u m E f f e c t s . . . . O . . . . O O . C o m p a r a t i v e A d v a n t a g e V e r s u s C o m p e t i t i v e A d v a n t a g e . . . . T h e A p p l i c a t i o n o f D R C A n a l y s i s i n U g a n d a S e n s i t i v i t y A n a l y s i s . . . . . . . . . . . D Y N A M I C C O N S I D E R A T I O N S . . . . . . . . . . . . . . . A D V A N T A G E S O F T H E A N A L Y T I C A P P R O A C H . . . . . . . . : T H E D E M A N D F O R E D I B L E O I L S I N U G A N D A C U R R E N T E D I B L E O I L C O N S U M P T I O N P A T T E R N S . . . . . D a t a A n a l y s i s . . . . . . . . . . . . . C o n s u m p t i o n P a t t e r n s . . . . . . . . P a c k a g e s i z e a n d P r o d u c t D i f f e r e n t i a t i o n A N T I C I P A T E D C O N S U M P T I O N T R E N D S . . . . . . . . . . 3 . 1 . 1 3 . 1 . 2 3 . 1 . 3 v i i i x x i i i 4 1 4 1 4 5 5 3 0 - b N s e O u b N e o 0 b N r b N O e t e s b N O e n o b O N e m 0 N l b s l m — O O ‘ w - h O 0 l w t a 0 O w w b u 0 O w b I h O O w U ‘ h O w O O p m w b m m q e m \ 0 5 3 8 0 0 O O 0 O O O O O O O O O O O O O 0 3 . 3 3 . 4 C H A P T E R F O U R : 4 . 1 4 . 2 b ( A ) C H A P T E R F I V E : 5 . 1 5 . 2 5 . 3 5 . 4 5 . 5 5 . 6 C H A P T E R S I X : 6 . 1 6 . 2 0 ‘ ( . 0 C H A P T E R S E V E N : 7 . 1 I N T E R N A T I O N A L P R O D U C T I O N A N D P R I C E T R E N D S F O R E D I B L E O I L S . . . . . . . . . . . . . . . . . . . O . P R O J E C T E D C O S T S O F C O N T I N U E D I M P O R T A T I O N . . . . . 3 . 4 . 1 3 . 4 . 2 3 . 4 . 3 W o r l d M a r k e t P r i c e P r o j e c t i o n s . . . . F a c t o r s A f f e c t i n g t h e C o s t s o f I m p o r t e d E d i b l e O i l P r o d u c t s i n U g a n d a . . . . . P r o j e c t e d C o s t s o f I m p o r t a t i o n . . . . . H I S T O R Y A N D I N S T I T U T I O N A L C O N T E X T I N T R O D U C T I O N . . . . . . . . . . . . . . . . . . T H E U G A N D A N I N S T I T U T I O N A L C O N T E X T . . . . . . . . I S T O R Y O F T H E E D I B L E O I L I N D U S T R Y I N U G A N D A L a n d T e n u r e . . . . . . . . . . . . . . C o e r c i o n a n d t h e S u b s i s t e n c e E c o n o m y . . C o m p e t i t i o n , M a r k e t i n g a n d P r i c e C o n t r o l S u b s i d i z a t i o n o f I n f o r m a t i o n a n d I n p u t s P a t r o n a g e . . . . . . . . . . . . . . E x p u l s i o n o f t h e A s i a n C o m m u n i t y a n d t h e R i s e o f M a g e n d o . . . . . . . . . . . R e s u l t i n g I n s t i t u t i o n a l L e g a c y . . . T h e C o l o n i a l P e r i o d . . . . . I n d e p e n d e n c e B e f o r e A m i n . . . N a t i o n a l i z a t i o n a n d D e c l i n e . T h e I n t r o d u c t i o n o f S u n f l o w e r A R e s u r r e c t i o n o f I n t e r e s t . . . . . . . D o n o r - L e d T r e n d s . . . . . . . . . . . . T H E S T R U C T U R E O F T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R I N T R O D U C T I O N . . . . . . . . . . . . . . . . . . . M A P P I N G C O N V E N T I O N S . . . . . . . . . T H E U G A N D A N E D I B L E O I L S U B S E C T O R M A P . . . . . . . 5 . 3 . 5 . 3 . 5 . 3 . 5 . 3 . 5 . 3 . 5 . 3 . 5 . 3 . 0 C F I N A L 5 . 5 . 1 5 . 5 . 2 5 5 . 3 R V I E W : C h a n n e l O n e : T h e T r a d i t i o n a l O i l P r o d u c e r C h a n n e l T w o : R a m P r e s s P r o c e s s o r s . . . C h a n n e l T h r e e : S m a l l E x p e l l e r s . . . . . C h a n n e l F o u r : C o o p e r a t i v e P r o c e s s o r s . C h a n n e l F i v e : D e p a r t e d A s i a n P r o p e r t i e s C h a n n e l S i x : L a r g e - S c a l e P r o c e s s o r s . . C h a n n e l S e v e n : T h e F e e d s I n d u s t r y . . . V E N U M B E R O F F I R M S , E M P L O Y E E S A N D P R O D U C T I O A P A C I T Y . O O O . . . . . . . . P R O D U C T M A R K E T S . . . . . . . . I m p o r t s a n d I m p o r t e r s . . . R e t a i l / W h o l e s a l e F u n c t i o n s . C o m p e t i t i o n , P r i c e s a n d M a r k e t M a r g i n s . . . . . . . O . . . . . O 0 T H E 1 9 9 0 8 : A C H A N G I N G I N S T I T U T I O N A L A N D P O L I C Y E W I R O M N T . . . . . . . . . O . . . . . . . . I O O I L S E E D S P R O D U C T I O N I N U G A N D A I N T R O D U C T I O N . . . . . . . . . . . { . . . . . T H E P R O D U C T I O N O F R A W M A T E R I A L S F O R C R U S H I N G . . . 6 . 2 . 1 7 . 1 . 1 I C R O E C O N O M I C S O F O I L S E E D S P R O D U C T I O N G r o u n d n u t P r o d u c t i o n . . S o y b e a n P r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . O I S e s a m e P r o d u c t i o n . S u n f l o w e r P r o d u c t i o n C o t t o n P r o d u c t i o n . . . . . . . O 0 P r i c e R e s p o n s i v e n e s s o f U g a n d a n F a r m e r s C o m p a r a t i v e R e t u r n s t o A g r i c u l t u r a l L a b o r T H E O I L S E E D S M A R K E T I N G S Y S T E M T H E M A R K E T S Y S T E M L I N K I N G P R O D U C E R T O P R O C E S S O R M a r k e t S t r u c t u r e . . . . . . . . . . . 7 . 1 . 1 . 1 I n f r a s t r u c t u r e . . . . . . . 7 . 1 . 1 . 2 R u r a l T r a d e r s . . . . . . . . v i i i O S N O O 0 O 9 9 1 0 0 1 0 3 1 0 9 1 1 2 1 1 6 1 1 9 1 2 3 1 2 4 1 2 7 1 2 9 1 2 9 1 3 3 1 3 8 1 4 3 1 5 1 1 5 3 1 5 8 1 6 1 1 6 4 1 6 8 1 7 2 1 7 5 1 7 5 1 7 5 1 8 5 1 8 6 1 8 7 1 8 9 . . . . . . . . . 1 9 0 . . . . . . . . . 1 9 1 . . . . . . . . . 1 9 2 7 . 1 . 1 . 3 U r b a n T r a d e r s . . 7 . 1 . 1 . 4 E x p o r t e r s . . . 7 . 1 . 1 . 5 T h e P a r a s t a t a l s . 7 . 1 . 2 M a r k e t i n g C o n s t r a i n t s . . . . . . . . . . 1 9 6 7 . 1 . 3 P r i c e s , M a r g i n s a n d M a r k e t P e r f o r m a n c e . . . 1 9 9 7 . 2 E X P O R T M A R K E T S F O R U G A N D A N P R O D U C T S . . . . . . . . . 2 0 6 7 . 2 . 1 I n t e r n a t i o n a l M a r k e t P r o s p e c t s f o r G r o u n d n u t s . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 7 7 . 2 . 2 T h e E x p o r t D e m a n d P r o s p e c t s f o r S e s a m e . . . 2 0 9 7 . 2 . 3 T h e E x p o r t M a r k e t f o r U g a n d a n M a i z e . . . . 2 1 2 7 . 2 . 4 T h e P r o j e c t e d M a r k e t f o r U g a n d a n C o t t o n . . 2 1 4 7 . 2 . 5 T h e E x p o r t P o t e n t i a l o f S o y b e a n s a n d O i l s e e d c a k e . . O 0 O O O O O O O . O O O O 2 1 7 C H A P T E R E I G H T : E X P O R T P O T E N T I A L A N D P O L I C Y A N A L Y S I S F O R O I L S E E D S A N D C O M P E T I N G C R O P S 8 . 1 I N T R O D U C T I O N . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 8 8 . 2 P O L I C Y A N A L Y S I S F O R O I L S E E D S A N D C O M P E T I N G C R O P S . . . 2 2 0 8 . 3 S E N S I T I V I T Y A N A L Y S I S . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 5 8 . 3 . 1 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r C o t t o n . . . . . . 2 3 6 8 . 3 . 2 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r G r o u n d n u t s . . . . 2 4 0 8 . 3 . 3 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r S e s a m e . . . . . . 2 4 1 C H A P T E R N I N E : T H E E C O N O M I C V I A B I L I T Y O F E D I B L E O I L S P R O C E S S I N G I N U G A N D A 9 . 1 T H E A D V A N T A G E S A N D D I S A D V A N T A G E S O F A L T E R N A T I V E P R O C E S S I N G T E C H N O L O G I E S . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 2 9 . 1 . 1 M a n u a l R a m - P r e s s P r o c e s s i n g . . . . . . . 2 4 5 9 . 1 . 2 S m a l l - S c a l e P r o c e s s i n g W i t h a M o t o r i z e d E x p e l l e r . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 8 9 . 1 . 3 L a r g e - S c a l e C o m m e r c i a l P r o c e s s i n g . . . . . 2 5 2 9 . 1 . 3 . 1 R e h a b i l i t a t i o n o f F o r m e r A s i a n L a r g e - S c a l e M i l l s . . . . . . . 2 5 2 9 . 1 . 3 . 2 M o d e r n L a r g e - S c a l e F a c i l i t i e s . . 2 5 3 9 . 1 . 4 S u m m a r y o f t h e A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s . . . . . . . . 2 5 4 9 . 2 T H E R E T U R N S T O A L T E R N A T I V E P R O C E S S I N G T E C H N O L O G I E S . . 2 5 6 9 . 2 . 1 T h e R e t u r n s t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t . . . . 2 6 3 9 . 2 . 2 T h e R e t u r n s t o I n v e s t m e n t i n S m a l l E x p e l l e r s . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 2 9 . 2 . 3 T h e R e t u r n s t o R e h a b i l i t a t i o n o f L a r g e - s c a l e M e c h a n i c a l P r o c e s s i n g . . . . . . . . 2 7 5 9 . 2 . 4 T h e P r o b l e m o f D e b t a n d C a s h F l o w . . . . . 2 8 2 9 . T H E C H O I C E O F T E C H N O L O G Y . . . . . . . . . . . . 2 8 3 9 . A N E F F I C I E N T U S E O F R E S O U R C E S ? . . . . . . . . . . . 2 9 3 3 4 D R C A N A L Y S I S - I S D O M E S T I C P R O D U C T I O N O F E D I B L E O I L 5 T H E R O L E O F O I L C A K E I N T H E P R O C E S S I N G E Q U A T I O N . . . . 3 0 1 9 . C H A P T E R T E N : C O N C L U S I O N S A N D P O L I C Y R E C O M M E N D A T I O N S 1 0 . 1 K E Y F I N D I N G S . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 3 1 0 . 1 . 1 P o t e n t i a l S t r e n g t h s o f t h e E d i b l e O i l S u b s e c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 3 1 0 . 1 . 2 C o n s t r a i n t s F a c i n g t h e S u b s e c t o r . . . . . . 3 0 9 1 0 . 1 . 3 S u m m a r y o f t h e C o n s t r a i n t s : t h e V i c i o u s C i r c l e R e v i s i t e d . . . . . . . . . . . . . . 3 1 4 1 0 . 2 T H E P O T E N T I A L F O R I M P R O V E D P E R F O R M A N C E . . . . . . . . 3 1 4 1 0 . 2 . 1 R e c e n t C h a n g e s i n t h e S u b s e c t o r . . . . . . 3 1 4 1 0 . 2 . 2 T h e V i c i o u s C i r c l e B r o k e n . . . . . . . . . 3 1 6 1 0 . 3 R E C O M M E N D A T I O N S . . . . . . . . . . . 3 1 6 1 0 . 4 L I M I T A T I O N S O F T H E S T U D Y A N D Q U E S T I O N S F O R F U R T H E R R E S E A R C H . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 7 1 0 . 4 . 1 O u t s t a n d i n g I s s u e s R e g a r d i n g C o o r d i n a t i o n . 3 2 7 1 0 . 4 . 2 Q u e s t i o n s R e g a r d i n g O n - f a r m P r o d u c t i o n . . . 3 2 8 1 0 . 4 . 3 M a r k e t i n g Q u e s t i o n s . . . . . . . . . . . . 3 2 9 i x 1 0 . 4 . 4 P r o c e s s i n g I s s u e s . . . . . . . . . . . . A p p e n d i x 1 : E d i b l e O i l M i l l s i n U g a n d a . . . . A p p e n d i x 2 : C a l c u l a t i o n o f t h e O p p o r t u n i t y c o s t o f . L a n d f o r 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . A p p e n d i x 3 : C a l c u l a t i o n o f t h e R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n M a n u a l O i l P r e s s i n g . . . . A p p e n d i x 4 : C a l c u l a t i o n o f t h e R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n S m a l l E x p e l l e r s . . . . . . A p p e n d i x 5 : C a l c u l a t i o n o f t h e R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n R e h a b i l i t a t i o n o n F o r m e r A s i a n M i l l s . . . . . . . . . . . . . . . A p p e n d i x 6 : I s o c o s t G r a p h s f o r S e n s i t i v i t y A n a l y s i s o f t h e C h o i c e o f T e c h n o l o g y . . . . . . . . . A p p e n d i x 7 : C a l c u l a t i o n o f t h e U n i t I s o q u a n t i n V a l u e A d d e d U n d e r S c e n a r i o F o u r . . . . . . . A p p e n d i x 8 : P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S u n f l o w e r O i l A p p e n d i x 9 : P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r C o t t o n s e e d O i l B I B L I O G R A P H Y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 0 3 3 1 3 3 5 3 3 6 3 3 8 3 4 0 3 4 2 3 4 7 3 4 8 3 5 2 3 5 5 H N J D o o n o p 0 0 0 5 O . 1 0 . 1 0 0 O 1 1 U 0 ” ‘ ( 0 1 U ‘ 0 ‘ 0 ‘ 0 : 0 ‘ 0 ‘ 0 ‘ O Q I \ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 o c D ( 0 0 0 0 0 0 0 0 O \ 0 \ o n 0 \ T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e T a b l e . w w U " h w N H H m U 1 . 0 O 0 O O O O ‘ C H - t h H N i t - 4 Q 0 ‘ 0 1 h w M H \ 3 L I S T O F T A B L E S N a t i o n a l E d i b l e O i l s a n d F a t s C o n s u m p t i o n . . . . . . D i s t r i b u t i o n o f H o u s e h o l d P u r c h a s e s a n d T o t a l N a t i o n a l S a l e s o f E d i b l e O i l s a n d F a t s b y P a c k a g e S i z e 0 . . O . O O O O O . . O O O O O O O O O . O O 0 P r o j e c t e d N a t i o n a l O i l a n d F a t s C o n s u m p t i o n , 1 9 9 1 t o 2 0 0 5 O O O O O O O O O O O 0 O O O O O O O 0 O O O 0 I n c o m e E l a s t i c i t y E s t i m a t i o n f o r E d i b l e O i l s a n d F a t s O 0 O O O 0 O O O O O O O O O O O O O O O O O 0 W o r l d M a r k e t P r i c e P r o j e c t i o n s f o r E d i b l e O i l s . . . I m p r o v e d S u n f l o w e r V a r i e t y A d o p t i o n i n U g a n d a . . . T h e I m p o r t G a p f o r E d i b l e O i l a n d F a t s i n U g a n d a . . E d i b l e O i l a n d F a t s I m p o r t s D o c u m e n t e d b y t h e C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t 1 9 9 0 / 1 9 9 1 . . . . . . . . . . T h e D i f f e r e n c e B e t w e e n U . A . I . I m p o r t C o s t s a n d R e t a i l . . . . P r i c e s 0 O O O 0 O O O O O O O O O O O 0 O 0 C o r r e l a t i o n M a t r i x b e t w e e n U g a n d a n a n d W o r l d M a r k e t P r i c e s 0 O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O T h e C o r r e l a t i o n i n E d i b l e O i l P r i c e s i n U g a n d a . . . . M e a n E d i b l e O i l P r i c e s a t V a r i o u s L o c a t i o n s i n U g a n d a ; A u g u s t 1 9 9 0 . . . . . . . . . . . . . . . . . R e g r e s s i o n R e s u l t s o n t h e P r i c e o f E d i b l e O i l s a n d F a t s b y L o c a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C o m p a r i s o n B e t w e e n A l t e r n a t i v e E s t i m a t e s o f O i l s e e d A r e a a n d P r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . E x t r a c t a b l e O i l Y i e l d P e r H a f o r A l t e r n a t i v e O i l s e e d s O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O 0 E s t i m a t e d P r i c e E l a s t i c i t i e s o f S u p p l y f o r S e l e c t e d C r o p s i n U g a n d a . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e R e t u r n s t o F a m i l y L a b o r o n C o m p e t i n g F o o d C r o p s . T h e C o s t o f P r o d u c t i o n o f C o t t o n , M a i z e a n d G r o u n d n u t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e C o s t o f P r o d u c t i o n o f S o y b e a n s , S e s a m e a n d S u n f l o w e r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A d j u s t e d R e t u r n s T o F a m i l y L a b o r F o r F o o d C r o p s . . . A v e r a g e M a r k e t i n g M a r g i n s i n U g a n d a . . . . . . . . L i n t P r i c e F o r e c a s t s , C I F N o r t h E u r o p e : 1 9 9 2 / 9 3 - 2 0 0 3 / 0 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . P o l i c y - I n d u c e d D i s i n c e n t i v e s t o C o t t o n P r o d u c t i o n . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r T o b a c c o : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r B e a n s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S e s a m e : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r C o t t o n : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r M a i z e E x p o r t e d O u t s i d e t h e R e g i o n : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r M a i z e E x p o r t e d b y R e l i e f A g e n c i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r G r o u n d n u t s : 1 9 9 1 a n d . 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S o y b e a n s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . T h e P r i v a t e C o s t a n d D R C R a t i o s f o r A l t e r n a t i v e C r o p s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . C r o s s — C o u n t r y C o m p a r i s o n o f C o t t o n P r o d u c t i o n C o s t s . T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r C o t t o n E x p o r t e d b y C o o p e r a t i v e U n i o n s i n 1 9 9 3 . . . . . . . . . . . . . . T h e C I F P r i c e a n d C a p a c i t y o f A v a i l a b l e T y p e s o f S m a l l E x p e l l e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f A l t e r n a t i v e C r u s h i n g T e c h n o l o g i e s . . . . . . . . . . . . . ' . . . . . . T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f o r A n a l y s i s o f t h e R O R t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e R a t e o f R e t u r n t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t i n U g a n d a . x i 2 0 3 2 1 6 2 1 9 2 2 4 2 2 5 2 2 6 2 2 7 2 2 8 2 2 9 2 3 0 2 3 1 2 3 3 2 3 7 2 4 0 2 4 9 2 5 4 2 6 5 2 6 8 0 O H M O O O O 0 h O O H H H H w 0 t w N o H p N m H 1 U 0 N T a b l e 9 . 5 T a b l e 9 . 6 T a b l e 9 T a b l e 9 T a b l e 9 T a b l e 9 9 T a b l e T a b l e 9 . 1 2 T a b l e 9 . 1 3 T a b l e 9 . 1 4 A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x 0 A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x 7 . 1 A p p e n d i x 8 . 1 A p p e n d i x 8 . 2 A p p e n d i x 8 . 3 A p p e n d i x 8 . 4 A p p e n d i x 9 . 1 A p p e n d i x 9 . 2 A p p e n d i x 9 . 3 A s s u m p t i o n s f o r t h e A n a l y s i s o f S e s a m e C r u s h i n g w i t h t h e R a m P r e s s . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e F i n a n c i a l a n d E c o n o m i c R a t e o f R e t u r n t o S e s a m e C r u s h i n g U s i n g t h e C A P U R a m P r e s s U n d e r A l t e r n a t i v e S c e n a r i o s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f o r t h e S m a l l - S c a l e E x p e l l e r A n a l y s i s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e R a t e o f R e t u r n t o S m a l l - S c a l e E x p e l l i n g . . . . T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f o r A n a l y s i s o f t h e R e h a b i l i t a t e d A s i a n M i l l . . . . . . . . . . . . . . R e t u r n s t o I n v e s t m e n t i n R e h a b i l i t a t i o n o f E x i s t i n g L a r g e M i l l s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D e r i v a t i o n o f a U n i t I s o q u a n t i n V a l u e A d d e d F r o m O i l P r o c e s s i n g A s s u m i n g E q u a l P l a n t U t i l i z a t i o n , a n d E q u a l O u t p u t a n d I n p u t P r i c e s . . . . . . . . . . . T h e L o w e s t C o s t C h o i c e o f T e c h n o l o g y U n d e r A l t e r n a t i v e A n a l y s i s S c e n a r i o s . . . . . . . . . . . T h e D R C R a t i o f o r S u n f l o w e r P r o c e s s i n g U s i n g A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s . . . . . . . . . . . . . . D R C A n a l y s i s f o r C o t t o n P r o c e s s i n g i n U g a n d a I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l a n d C a k e . . . . . . L a r g e N e w a n d F o r m e r A s i a n O i l M i l l s i n U g a n d a . M e d i u m S i z e d O i l M i l l s i n U g a n d a . . . . . . . . S m a l l O i l M i l l s i n U g a n d a . . . . O i l M i l l s O r d e r e d B u t N o t Y e t I n s t a l l e d I n U g a n d a B a s e C a s e S c e n a r i o C a l c u a l t i o n o f t h e F i n a n c i a l R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n t h e C a p u P r e s s . . . . . B a s e C a s e C a l c u l a t i o n o f t h e E c o n o m i c R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n t h e C A P U P r e s s . . . . . . . . . . B a s e C a s e C a l c u l a t i o n o f t h e F i n a n c i a l R O R t o S m a l l S c a l e E x p e l l i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . B a s e C a s e S c e n a r i o C a l c u l a t i o n o f t h e E c o n o m i c R a t e o f R e t u r n t o S m a l l O i l E x p e l l i n g . . . . . . . . . . B a s e C a s e C a l c u l a t i o n o f t h e E c o n o m i c R a t e o f R e t u r n t o I n v e s t m e n t i n R e h a b i l i t a t i o n o f a n A s i a n M i l l f o r C r u s h i n g S u n f l o w e r . . . . . . . . . . . . . . . . . B a s e C a s e C a l c u l a t i o n o f F i n a n c i a l R O R t o I n v e s t m e n t i n R e h a b i l i t a t i o n o f A s i a n M i l l f o r S u n f l o w e r P r o c e s s i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D e r i v a t i o n o f t h e U n i t I s o q u a n t G i v e n L o n g e r P l a n t L i f e a n d D o u b l e S h i f t s f o r L a r g e r M i l l s a n d I m p o r t P a r i t y P r i c e f o r O i l . . . . . . . . . . . . . . . . S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e R a m O . O . . P r e s s 0 O O O 0 O 0 O O O 0 O O O S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e S m a l l E x m l l e r O O O O O O O O O O O O O O S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e R e h a b i l i t a t e d A s i a n M i l l . . . . . . . . . . . . . . S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e N e w L a r g e M i l l . . . . . . . . . . . . . . . . . C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x a t t h e N a t i o n a l L e v e l : U g a n d a 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l P r o c e s s e d i n a R e h a b i l i t a t e d A s i a n M i l l . . . C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l P r o c e s s e d i n a N e w L a r g e M i l l . . . . . . . . . x i i 2 7 0 2 7 1 2 7 3 2 7 4 2 7 8 2 8 0 2 8 6 2 9 1 2 9 6 2 9 9 3 3 1 3 3 2 3 3 3 3 3 4 3 3 6 3 3 7 3 3 8 3 3 9 3 4 0 3 4 1 3 4 7 3 4 8 3 4 9 3 5 0 3 5 1 3 5 2 3 5 3 3 5 4 ‘ O l x D \ 0 O O O D C W H H M I — I N W b w o d n e O k H N h t 1 0 ‘ - 0 0 ' ) a ( H N F i g u r e 1 . 1 F i g u r e 1 . 2 F i g u r e 1 . 3 F i g u r e 3 . 1 F i g u r e 3 . 2 F i g u r e s 3 . 3 , F i g u r e 3 . 6 F i g u r e 3 . 7 F i g u r e F i g u r e F i g u r e 0 3 3 3 F i g u r e 4 F i g u r e 4 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 F i g u r e 5 ' 1 1 P ( Q C H 0 \ O ( A ) F i g u r e 9 . 4 F i g u r e 1 0 . 1 F i g u r e 1 0 . 2 A p p e n d i x 6 . 1 A p p e n d i x 6 . 2 A p p e n d i x 6 . 3 L I S T O F F I G U R E S C a l o r i e C o m p o s i t i o n o f t h e U g a n d a n D i e t . . . . . . C o m p o s i t i o n o f F a t s i n t h e U g a n d a n D i e t . . . . . . V a l u e O f U g a n d a n E x p o r t s . . . . . . . . . . . . . A v e r a g e A n n u a l P e r C a p i t a C o n s u m p t i o n o f F a t s a n d O i l s b y R e g i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A v e r a g e A n n u a l P e r C a p i t a C o n s u m p t i o n o f F a t s B y I n c o m e G r o u p a n d R u r a l / U r b a n S t a t u s . . . . . . . . 3 . 4 , & 3 . 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . P r o p o r t i o n o f A n n u a l E x p e n d i t u r e s S p e n t o n F a t s B y R e g i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . P r o p o r t i o n o f E x p e n d i t u r e s S p e n t o n F a t s b y I n c o m e G r o u p a n d R u r a l / U r b a n S t a t u s . . . . . . . . . . . P r o j e c t e d D e m a n d f o r O i l s a n d F a t s : 1 9 9 1 - 2 0 0 5 . . . R e a l I n t e r n a t i o n a l E d i b l e O i l P r i c e T r e n d s . . . . . P r o j e c t e d C o s t o f I m p o r t D e p e n d e n c e f o r S h o r t e n i n g a n d R e f i n e d O i l . . . . . . . . . . . . . . . . C o t t o n P r o d u c t i o n 1 9 7 0 - 1 9 9 2 . . . . . . . . U g a n d a n C o t t o n s e e d O i l P r o d u c t i o n , 1 9 6 3 - 1 9 8 6 . T h e U g a n d a n E d i b l e O i l s S u b s e c t o r M a p . . . . T h e T r a d i t i o n a l P r o c e s s o r s . . . . . . . . . T h e I n t e r m e d i a t e T e c h n o l o g y P r o c e s s o r s . . T r e n d i n t h e N u m b e r a n d C a p a c i t y o f S m a l l a n d M i n i M i l l s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T h e I n d u s t r i a l P r o c e s s o r s . . . . . . . . . . . . T h e M o d e r n F e e d s P r o c e s s o r s . . . . . . . T h e E d i b l e O i l s S u b s e c t o r : P r o d u c t i o n O v e r l a y . . R e a l I n t e r n a t i o n a l a n d L o c a l P r i c e s f o r O i l , 1 9 8 1 - 1 9 9 2 . . . . . . . . . . . . . . . . A v e r a g e R e a l M o n t h l y E d i b l e O i l P r i c e s i n K a m p a l a T h e V i c i o u s C y c l e o f L o w P r o d u c t i v i t y A g r i c u l t u r e T h e V i c i o u s C y c l e o f L o w P r o d u c t i v i t y i n t h e E d i b l e O i l s S u b s e c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A r e a P l a n t e d t o O i l s e e d s f r o m 1 9 7 0 - 1 9 9 2 . . . . . . O i l s e e d s P r o d u c t i o n F r o m 1 9 7 0 - 1 9 9 1 . . . . . . . . . R e a l R e t u r n s P e r D a y o f L a b o r o n A l t e r n a t i v e C r o p s T h e R e a l W h o l e s a l e P r i c e o f O i l s e e d s . . . . . . . T h e R e a l P r i c e o f O i l C o m p a r e d t o t h e R e a l P r i c e o f E x t r a c t a b l e O i l f r o m V a r i o u s O i l s e e d s . . . . . . . M o n t h l y R e a l P r i c e C o m p a r i s o n B e t w e e n E d i b l e O i l a n d t h e E x t r a c t a b l e O i l C o n t e n t o f V a r i o u s O i l s e e d s . . T h e C o s t o f E d i b l e O i l P r o c e s s i n g i n t h e U . S . U s i n g A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s . . . . . . . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t a n d L a b o r C o s t s F o r T h r e e A l t e r n a t i v e C r u s h i n g T e c h n o l o g i e s , A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 2 0 2 / y e a r . . . . . . . . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t a n d L a b o r C o s t s F o r T h r e e C r u s h i n g T e c h n o l o g i e s A s s u m i n g a S h a d o w W a g e R a t e o f $ 1 0 1 / y e a r . . . . . . . . . . . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t a n d L a b o r C o s t s A s s u m i n g a H i g h M i n i m u m W a g e o f $ 6 0 0 / y e a r . . . . . . . . . T h e V i c i o u s C i r c l e o f L o w P r o d u c t i v i t y i n t h e E d i b l e O i l S u b s e c t o r : R e v i s i t e d . . . . . . . . . . . . T h e P o t e n t i a l U p w a r d S p i r a l o f I m p r o v e d P e r f o r m a n c e i n t h e E d i b l e O i l S u b s e c t o r . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t s a n d L a b o r A s s u m i n g a S h a d o w P r i c e f o r L a b o r o f $ 1 0 1 / Y e a r . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r A s s u m i n g R u r a l M a r k e t W a g e R a t e o f $ 2 0 2 / y r . . . . . . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r A s s u m i n g A W a g e o f $ 6 0 0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x i i i 4 4 1 2 8 1 3 9 1 4 1 1 5 2 1 5 4 1 5 6 1 5 7 1 8 2 2 0 0 2 0 1 2 0 2 2 5 8 2 8 8 2 8 9 2 9 0 3 1 5 3 1 7 3 4 2 3 4 2 3 4 3 A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x A p p e n d i x I s o q u a n t V a l u i n g O i l a t t h e I m p o r t P a r i t y P r i c e A s s u m i n g a S h a d o w W a g e R a t e o f $ 1 0 1 / y e a r . I s o q u a n t V a l u i n g O i l a t i t s I m p o r t P a r i t y P r i c e 0 A s s u m i n g t h e M a r k e t W a g e R a t e o f $ 2 0 2 / y e a r . I s o q u a n t U s i n g t h e I m p o r t P a r i t y P r i c e f o r O i l A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 6 0 0 / y e a r I s o q u a n t o f I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r N e e d e d W h e n R e p l a c e m e n t C o s t s A r e I n c l u d e d : A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 1 0 1 / Y e a r . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r I n c l u d i n g R e p l a c e m e n t C o s t o f E q u i p m e n t , A s s u m i n g a W a g e r a t e o f $ 2 0 2 / Y e a r . . . . I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r I n c l u d i n g R e p l a c e m e n t C o s t f o r E q u i p m e n t , A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 6 0 0 / Y e a r . . . . O O O . x i v O O O O O O 3 4 3 3 4 4 3 4 4 3 4 5 3 4 5 3 4 6 C H A P T E R O N E : O B J E C T I V E S A N D O V E R V I E W 1 . 1 I N T R O D U C T I O N W i t h p e r - c a p i t a G r o s s N a t i o n a l P r o d u c t o f o n l y $ 2 5 0 , U g a n d a r a n k s a m o n g t h e p o o r e s t n a t i o n s o f t h e w o r l d 1 ( T h e W o r l d B a n k , 1 9 9 1 ) . T h i s h a s n o t a l w a y s b e e n t h e c a s e . A t i n d e p e n d e n c e i n 1 9 6 2 , U g a n d a h a d o n e o f t h e m o s t v i g o r o u s a n d p r o m i s i n g e c o n o m i e s i n s u b - S a h a r a n A f r i c a . F a v o r e d w i t h a g o o d c l i m a t e a n d f e r t i l e s o i l , U g a n d a w a s s e l f - s u f f i c i e n t i n f o o d p r o d u c t i o n . B o t h a g r i c u l t u r e a n d i n d u s t r y e a r n e d l a r g e f o r e i g n e x c h a n g e r e v e n u e s t h a t r e s u l t e d i n a c u r r e n t a c c o u n t s u r p l u s . C o t t o n a n d t h e p r o c e s s i n g o f c o t t o n s e e d i n t o e d i b l e o i l a n d s o a p m a d e a m a j o r c o n t r i b u t i o n t o t h e U g a n d a n e c o n o m y . P r i o r t o 1 9 7 2 t h e r e w a s a w e l l - e s t a b l i s h e d p r i v a t e l y o w n e d e d i b l e o i l i n d u s t r y t h a t p r o c e s s e d p r i m a r i l y c o t t o n s e e d . A s a r e s u l t , U g a n d a w a s s e l f s u f f i c i e n t i n e d i b l e o i l s , a n d e x p o r t e d s u b s t a n t i a l q u a n t i t i e s o f l i q u i d o i l s a n d h y d r o g e n a t e d s o l i d f a t s t o K e n y a a n d T a n z a n i a ( C o l e s , 1 9 6 8 ) . 2 T h e r e g i m e o f I d i A m i n r a d i c a l l y r e v e r s e d t h e e c o n o m i c a n d s o c i a l p r o g r e s s t h a t U g a n d a h a d a c h i e v e d s i n c e i n d e p e n d e n c e . B e t w e e n 1 9 7 0 a n d 1 9 8 0 n a t i o n a l o u t p u t f e l l b y 2 5 % , e x p o r t s b y 6 0 % a n d i m p o r t s b y 5 0 % . C o t t o n a n d t h e r e l a t e d e d i b l e o i l i n d u s t r y w e r e m a j o r c a s u a l t i e s o f t h e e c o n o m i c c o l l a p s e . T h e 1 9 7 2 e x p u l s i o n o f t h e A s i a n s w h o o w n e d t h e n a t i o n a l c r u s h i n g c a p a c i t y , a n d t h e s u b s e q u e n t n a t i o n a l i z a t i o n o f t h o s e i n d u s t r i a l a s s e t s l e d t o t h e d e m i s e o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y . T h e s i t u a t i o n w a s f u r t h e r e x a c e r b a t e d b y t h e g r a d u a l b r e a k d o w n o f t h e c o t t o n m a r k e t i n g s t r u c t u r e s u n d e r t h e c o o p e r a t i v e m o n o p o l y . I n s u f f i c i e n t o p e r a t i n g c a p i t a l , p o o r p r i c e i n c e n t i v e s , a n d g r o s s l y i n e f f i c i e n t c o o p e r a t i v e m a n a g e m e n t l e d t o s e r i o u s s h o r t a g e s o f c o t t o n s e e d f o r c r u s h i n g . C o m m e r c i a l e d i b l e o i l p r o d u c t i o n f e l l t o n e g l i g i b l e l e v e l s b y 1 T h e W o r l d B a n k i n d i c a t o r s ( 1 9 9 1 , p . 2 0 4 ) r a n k U g a n d a a s n u m b e r 1 4 a m o n g t h e p o o r e s t c o u n t r i e s . t h e m i d - 1 9 7 0 3 a n d h a s o n l y r e c e n t l y b e g u n t o r i s e b e c a u s e o f e f f o r t s t o d e v e l o p s u n f l o w e r a s a n a l t e r n a t i v e o i l s o u r c e ( L a k e r - O j o k , 1 9 8 6 ) . I n r e c e n t y e a r s U g a n d a h a s c o r r e c t e d m a n y o f t h e p o l i c i e s t h a t c o n t r i b u t e d t o t h e d e c l i n e o f e d i b l e o i l p r o d u c t i o n . T h e G o v e r n m e n t i s e n c o u r a g i n g p r i v a t e s e c t o r i n v o l v e m e n t i n c o m m o d i t y e x p o r t a n d a g r o - p r o c e s s i n g . T h e r e h a s b e e n c o n s i d e r a b l e n e w i n v e s t m e n t i n p r o c e s s i n g c a p a c i t y f o r b o t h s o a p a n d e d i b l e o i l s . P r i c e c o n t r o l s h a v e b e e n l i f t e d a n d p r o h i b i t i v e t a x r a t e s r e d u c e d . E v e n s o , e d i b l e o i l p r o d u c t i o n l e v e l s a r e n e g l i g i b l e a n d U g a n d a r e m a i n s h i g h l y d e p e n d e n t o n c o m m e r c i a l p a l m o i l i m p o r t s a n d A m e r i c a n P L 4 8 0 3 c o m m o d i t y a i d . 1 . 2 C O N T R I B U T I O N O F T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R T O T H E U G A N D A N E C O N O M Y I n t h e l a s t f e w y e a r s t h e r e h a s b e e n c o n s i d e r a b l e i n t e r e s t i n r e v i v i n g t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y i n U g a n d a . S i n c e t h e m i d - 1 9 8 0 3 v a r i o u s d o n o r s i n c l u d i n g U n i t e d S t a t e s A g e n c y f o r I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t ( U S A I D ) , t h e F o o d a n d A g r i c u l t u r e O r g a n i z a t i o n o f t h e U n i t e d N a t i o n s ( F A O ) , A f r i c a n D e v e l o p m e n t B a n k ( A D B ) , a n d s m a l l e r n o n g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( N G O s ) , h a v e i n i t i a t e d e f f o r t s t o i n c r e a s e t h e s t o c k o f p r o c e s s i n g c a p a c i t y a n d t h e s u p p l y o f o i l s e e d s f o r c r u s h i n g . I n 1 9 9 0 P r e s i d e n t M u s e v e n i a p p o i n t e d a T a s k F o r c e C o m m i t t e e t o i n v e s t i g a t e t h e p r o b l e m s o f t h e i n d u s t r y a n d t o p r o p o s e p r a c t i c a l s o l u t i o n s . R e h a b i l i t a t i o n o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r c o u l d c o n t r i b u t e t o t h e e c o n o m y a n d s o c i a l w e l f a r e o f U g a n d a n s i n s e v e r a l w a y s : 1 ) i m p r o v e t h e n u t r i t i o n a l s t a t u s o f U g a n d a n s , 2 ) r e d u c e o i l i m p o r t s , t h e r e b y s a v i n g s c a r c e f o r e i g n e x c h a n g e , 3 ) d i v e r s i f y t h e s o u r c e s o f e d i b l e o i l , w h i c h h e l p s t o s t a b i l i z e t h e o i l i n d u s t r y , 4 ) i n c r e a s e i n c o m e - e a r n i n g o p p o r t u n i t i e s f o r f a r m e r s a n d r a i s e r u r a l l i v i n g s t a n d a r d s , a n d 3 P L 4 8 0 r e f e r s t o P u b l i c L a w 4 8 0 , t h e A m e r i c a n l e g i s l a t i v e i n s t r u m e n t t h a t e n a b l e s s u b s i d i z e d e x p o r t o f s u r p l u s c o m m o d i t i e s a s p a r t o f A m e r i c a n f o r e i g n a s s i s t a n c e . 5 ) f a c i l i t a t e r e c o v e r y i n t h e n o r t h e r n a n d e a s t e r n r e g i o n s , i m p r o v i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e a n d h e l p i n g t o s t r e n g t h e n n a t i o n a l u n i t y “ . E n h a n c e d n u t r i t i o n a n d f o r e i g n e x c h a n g e s a v i n g s a r e t h e m o s t i m p o r t a n t p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n s a n d a r e d i s c u s s e d f u r t h e r i n t h e f o l l o w i n g s e c t i o n s . 1 . 2 . 1 N u t r i t i o n 1 . 2 . 1 . 1 T h e R o l e o f F a t s i n t h e H u m a n D i e t F a t s s e r v e m a n y p u r p o s e s i n t h e h u m a n d i e t . T h e y p r o v i d e a m a j o r s o u r c e o f e n e r g y a n d a r e e s s e n t i a l t o n o r m a l g r o w t h a n d t i s s u e d e v e l o p — m e n t . T h e y a l s o a d d t o t h e t e x t u r e a n d p a l a t a b i l i t y o f f o o d s a n d a c t a s a v e h i c l e f o r f a t - s o l u b l e v i t a m i n s . F a t h a s m o r e t h a n t w i c e t h e a v a i l - a b l e e n e r g y v a l u e p e r g r a m o f i n t a k e t h a n e i t h e r p r o t e i n o r c a r b o h y — d r a t e s . C h i l d r e n f i n d i t d i f f i c u l t t o c o n s u m e a d e q u a t e q u a n t i t i e s o f h i g h - b u l k , l o w - c a l o r i e f o o d s t o m e e t t h e i r b o d i l y r e q u i r e m e n t s . W i t h t h e i r h i g h c o n c e n t r a t i o n o f c a l o r i e s , f a t s f o r m a n e s p e c i a l l y i m p o r t a n t c o m p o n e n t i n w e a n i n g f o o d s a n d t h e f e e d i n g o f s m a l l c h i l d r e n . D i e t a r y f a t s c o m e i n a v a r i e t y o f m o l e c u l a r f o r m s . T h e b o d y r e q u i r e s l i n o l e i c a n d a - l i n o l e n i c a c i d f o r t h e n o r m a l g r o w t h a n d f u n c t i o n i n g o f t i s s u e s . L a c k o f t h e s e e s s e n t i a l f a t t y a c i d s c a n r e s u l t i n a b n o r m a l s k i n c o n d i t i o n s , r e d u c e d g r o w t h r a t e , s l o w e r r e g e n e r a t i o n o f t i s s u e s , i m p a i r e d h e a l i n g o f w o u n d s a n d b u r n s , i n c r e a s e d s u s c e p t i b i l i t y t o i n f e c t i o n s , s t e r i l i t y a n d k i d n e y a b n o r m a l i t i e s . I n a d d i t i o n , a - l i n o l e n i c a c i d p l a y s a s p e c i f i c r o l e i n t h e d e v e l o p m e n t a n d f u n c t i o n o f t h e b r a i n a n d c e n t r a l n e r v o u s s y s t e m ( F A O , 1 9 8 0 a , p p . 2 3 - 2 5 ) 5 . E s s e n t i a l f a t t y a c i d s a r e , t h e r e f o r e , i m p o r t a n t t o f e t a l a n d e a r l y i n f a n t d e v e l o p m e n t a n d g r o w t h . S e v e r a l n e u r o l o g i c a l a n d m e n t a l 4 F o r a f u r t h e r d i s c u s s i o n o f t h i s p o i n t s e e C o p p e e C o u r t o y / A g r e r ( 1 9 8 9 p . x v i ) . 5 F i s h a n d f i s h o i l s a r e e x c e l l e n t s o u r c e s o f l i n o l e n i c a c i d , p e r h a p s a c c o u n t i n g f o r t h e i r t r a d i t i o n a l r e p u t a t i o n a s " b r a i n f o o d s " . 3 h a n d i c a p s a r e a s s o c i a t e d w i t h l o w b i r t h w e i g h t a t t e r m . G e n e r a l l y , t h e h i g h e s t i n c i d e n c e o f l o w b i r t h w e i g h t i s f o u n d i n l o w e r s o c i o - e c o n o m i c g r o u p s w i t h m a t e r n a l d i e t s d e f i c i e n t i n p r o t e i n a n d e s s e n t i a l f a t t y a c i d s . T h e c r i t i c a l r o l e o f m a t e r n a l n u t r i t i o n c o n t i n u e s t h r o u g h o u t t h e l a c t a t i o n p e r i o d . S t u d i e s i n d i c a t e t h a t m a l n u t r i t i o n i n l a c t a t i n g m o t h e r s c a n r e d u c e h u m a n m i l k f a t c o n t e n t t o l e v e l s t h a t c a n n o t p r o v i d e e n o u g h e n e r g y o r e s s e n t i a l f a t t y a c i d s f o r t h e i n f a n t . W i t h f e w e x c e p t i o n s é , v e g e t a b l e o i l s a r e h i g h i n p o l y u n s a t u r a t e d f a t t y a c i d s , p r i m a r i l y l i n o l e i c a c i d . S o m e a l s o i n c l u d e s i g n i f i c a n t a m o u n t s o f « - l i n o l e n i c a c i d . F a t c o n s u m p t i o n i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a v e r a g e s o n l y 3 5 g ( 3 1 5 k c a l ) a d a y ( 1 4 % o f t o t a l d i e t a r y e n e r g y ) . T h e F A O ( 1 9 8 0 a , p . 1 1 & 1 3 ) r e c o m m e n d s t h a t a n i n c r e a s e t o 1 5 - 2 0 % o f c a l o r i e s f r o m f a t , w i t h a d e q u a t e a t t e n t i o n t o t h e e s s e n t i a l f a t t y a c i d s , w o u l d h a v e a m a r k e d l y b e n e f i c i a l e f f e c t o n n u t r i t i o n . U n f o r t u n a t e l y , f a t s t e n d t o b e h i g h c o s t i t e m s i n t h e d i e t . I n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h e r e i s a n u r g e n t n e e d , t h e r e f o r e , t o i n c r e a s e p e r - c a p i t a a v a i l a b i l i t y o f e d i b l e f a t s a t a c o s t t h a t p e r m i t s a d e q u a t e c o n s u m p t i o n . 1 . 2 . 1 . 2 N u t r i t i o n i n U g a n d a T h e m o s t r e c e n t n u t r i t i o n a l r e p o r t o n U g a n d a ( J i t t a e t a l . , 1 9 9 2 ) f o u n d t h a t o v e r 4 5 % o f c h i l d r e n u n d e r f i v e y e a r s o f a g e a r e s t u n t e d , 2 5 % a r e u n d e r w e i g h t a n d 5 % a r e w a s t e d w h e n c o m p a r e d w i t h i n t e r n a t i o n a l W H O s t a n d a r d s . U g a n d a h a s t h e h i g h e s t r a t e o f s t u n t i n g a m o n g t h e s e v e n A f r i c a n n a t i o n s t h a t c o n d u c t e d t h i s s t a n d a r d i z e d s t u d y . T h e h i g h l e v e l o f s t u n t i n g i n d i c a t e s p e r s i s t e n t u n d e r n u t r i t i o n a n d p o o r h e a l t h . W h i l e n o t d i r e c t l y l i f e t h r e a t e n i n g , u n d e r n u t r i t i o n h a s i m p l i c a t i o n s f o r v u l n e r a b i l i t y t o d i s e a s e , r e d u c e d m e n t a l d e v e l o p m e n t , p o o r r e p r o d u c t i v e c a p a b i l i t y , a n d l o w p h y s i c a l w o r k c a p a c i t y . I t i s t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n n u t r i t i o n a n d d i s e a s e t h a t l e d a M i n i s t r y o f H e a l t h s t u d y t o § S u c h a s c o c o n u t , p a l m a n d p a l m k e r n e l o i l s . 4 c o n c l u d e t h a t m a l n u t r i t i o n w a s " a m a j o r f a c t o r i n a t l e a s t 4 0 % o f ' d e a t h s " ( M i n i s t r y o f P l a n n i n g , 1 9 8 4 , p . 3 9 ) 7 . Y o u n g c h i l d r e n a n d l a c t a t i n g m o t h e r s i n U g a n d a s u f f e r f r o m t h e l o w e n e r g y d e n s i t y o f c e r t a i n p r e d o m i n a n t s t a p l e s , e s p e c i a l l y m a t o o k e ( p l a n - t a i n s ) , c a s s a v a , a n d s w e e t p o t a t o e s . I t i s d i f f i c u l t f o r a g r o w i n g c h i l d t o s a t i s f y i t s r e q u i r e m e n t s f o r e n e r g y a n d p r o t e i n w i t h s u c h b u l k y f o o d s . T h e l o w e n e r g y d e n s i t y o f t h e d i e t c o u l d b e i m p r o v e d b y i n c r e a s - i n g t h e c o n s u m p t i o n o f e d i b l e o i l s , g r o u n d n u t s , s e s a m e a n d o t h e r h i g h f a t c o n t e n t f o o d s s . A c o m p r e h e n s i v e 1 9 6 8 s u r v e y c o n d u c t e d i n 4 d i s t r i c t s i n U g a n d a f o u n d t h a t f a t i n t a k e r a n g e d f r o m 1 8 t o 3 9 g r a m s p e r d a y . I n t h r e e o u t o f t h e f o u r d i s t r i c t s f a t i n t a k e w a s w e l l b e l o w t h e 3 5 g / d a y c i t e d b y t h e F A O a s t h e a v e r a g e f o r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . M o s t w e r e i n v i s i b l e f a t s f r o m p u l s e s , o i l s e e d s a n d n u t s . T h e c o n t r i b u t i o n o f v i s i b l e f a t s a n d o i l s t o t o t a l c a l o r i e i n t a k e r a n g e d f r o m 0 . 1 % t o 2 . 2 % 9 . F A O b a l a n c e s h e e t s a r e u s e f u l f o r i l l u s t r a t i n g t r e n d s i n f o o d c o n s u m p t i o n . F A O b a l a n c e s h e e t s a r e b a s e d o n M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e p r o d u c t i o n s t a t i s t i c s a d j u s t e d f o r s e e d u s e , l o s s e s , e x p o r t s a n d i m p o r t s . F i g u r e 1 . 1 i l l u s t r a t e s t h e g e n e r a l c a l o r i e c o m p o s i t i o n o f t h e U g a n d a n d i e t a s c a l c u l a t e d f r o m t h e F A O ( 1 9 9 1 ) f o o d b a l a n c e s h e e t s . T o t a l c a l o r i c a v a i l a b i l i t y h a s d e c l i n e d o n l y m a r g i n a l l y , s u g g e s t i n g t h a t f o o d p r o d u c t i o n h a s k e p t p a c e w i t h p o p u l a t i o n g r o w t h . T h e r e h a s b e e n a g r a d u a l s h i f t i n c o n s u m p t i o n t o w a r d i n c r e a s i n g r e l i a n c e u p o n c a r b o h y d r a t e s a n d a w a y f r o m v i s i b l e f a t s ; p u l s e s a n d o i l s e e d s ; a n d 7 V a r i o u s i n f e c t i o n s c o n t r i b u t e t o p r o t e i n - e n e r g y m a l n u t r i t i o n a n d i n t u r n , m o s t o f t h e d e a t h s f r o m m e a s l e s , p n e u m o n i a a n d d i a r r h o e a o c c u r a m o n g m a l n o u r i s h e d c h i l d r e n . 8 T h e r e i s s o m e d a n g e r t h a t c o o k i n g o i l m a y r e p l a c e p e a n u t s a n d s e s a m e i n s a u c e p r e p a r a t i o n , r e d u c i n g p r o t e i n l e v e l s i n t h e d i e t . T h e a n a l y s i s o f t h e e x p e c t e d n u t r i t i o n a l i m p a c t o f i n c r e a s e d d o m e s t i c o i l p r o d u c t i o n r e q u i r e s m o r e i n f o r m a t i o n o n t h e n a t u r e o f t h e s u b s t i t u t i o n b e t w e e n c o m p o n e n t s o f t h e d i e t a s e d i b l e o i l s c o n s u m p t i o n i n c r e a s e s . 9 T h i s e s t i m a t e i s s i m i l a r t o t h a t i n t h e F A O f o o d b a l a n c e s h e e t s . 5 - - A - ‘ U W n - “ ‘ V W I S O O ' . . . . . . . . . . . . . . . . l o w _ . . . . . . . . . . u m . . . . . n u . . - . . u u . . . . . . . . . C d o r i o s / D a y - A A . . . . . . . . M m 4 3 n u - c : 1 9 3 9 - 7 : 1 9 7 2 - 7 : ” 7 4 - 7 : 1 9 1 0 - 7 : 1 9 7 9 - 8 1 1 9 3 2 - “ 1 9 3 4 - 0 : m a s - o : Y E A R S m a fi a ? W U E E ' E S ' E s u c A R / r R u r r / v z c A N M A L m o w e r s Q F u s e s - O I L S E E D S [ z ] V I S B L E m s F i g u r e 1 . 1 C a l o r i e C o m p o s i t i o n o f t h e U g a n d a n D i e t s u g a r , f r u i t a n d v e g e t a b l e s ” . A n i m a l p r o d u c t c o n s u m p t i o n h a s b e e n s t a b l e , b u t l o w . F i g u r e 1 . 2 s u m m a r i z e s t h e a v a i l a b l e F A O i n f o r m a t i o n o n t r e n d s i n t h e f a t c o m p o s i t i o n o f U g a n d a n d i e t s . T h e F A O b a l a n c e s h e e t s s h o w a n a p p a r e n t d e c l i n e o f n e a r l y 3 0 % i n a v e r a g e f a t c o n s u m p t i o n d u r i n g t h e 1 9 6 1 — 1 9 8 8 p e r i o d . T h e d e c l i n e i s a l m o s t e n t i r e l y t h e r e s u l t o f f a l l i n g e d i b l e o i l a n d o i l s e e d s c o n s u m p t i o n . C u r r e n t U g a n d a n c o n s u m p t i o n p a t t e r n s f o r e d i b l e o i l s a r e a n a l y z e d i n g r e a t e r d e t a i l i n C h a p t e r T h r e e . T h i s a n a l y s i s c o n f i r m s t h a t t h e l e v e l o f e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n i n U g a n d a i s b e l o w t h e W H O r e c o m m e n d e d 1 ° T h e n o t i c e a b l e d e c l i n e i n c a l o r i e c o n s u m p t i o n f r o m s u g a r , v e g e t a b l e s a n d f r u i t s i s p r o b a b l y d u e t o t h e g r a d u a l c o l l a p s e o f s u g a r p r o d u c t i o n a f t e r t h e A s i a n e x p u l s i o n a n d u n s u c c e s s f u l g o v e r n m e n t e f f o r t s i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 t o c o n t r o l s u g a r p r i c e s . M o n o p o l y i m p o r t p r i v i l e g e s w e r e g i v e n t o a p a r a s t a t a l a n d t h e r e w e r e s e v e r e s u g a r s h o r t a g e s . F r o m 1 9 8 0 t o 1 9 8 6 , t h e r e w a s a s i g n i f i c a n t p a r a l l e l m a r k e t f o r s u g a r . 6 y a D / s m a r G 8 m 4 ” 7 4 - 1 6 Y E A R S s m n e u m o n n a u u m n s u w u u n t A N N A L P R O D U C T S - A N A L F A T S V E G . P R O D U C T S Q N U T S & O I L S E E D S V E G . O I L S F i g u r e 1 . 2 C o m p o s i t i o n o f F a t s i n t h e U g a n d a n D i e t m i n i m u m i n t a k e o f 3 . 3 k g / c a p p e r a n n u m , b u t i s p r o b a b l y g r e a t e r t h a t i l l u s t r a t e d i n t h e F A O b a l a n c e s h e e t s . F A O f i g u r e s f o r e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n a r e b a s e d o n o f f i c i a l p r o d u c t i o n a n d t r a d e s t a t i s t i c s . A s C h a p t e r F i v e d e m o n s t r a t e s , h o w e v e r , m u c h o f t h e e d i b l e o i l c o n s u m e d i n U g a n d a i s i m p o r t e d , a n d i s u n d e r - r e p r e s e n t e d i n o f f i c i a l t r a d e r e c o r d s . C h a p t e r S i x a n a l y z e s t h e d e c l i n e i n o i l s e e d p r o d u c t i o n i n m o r e d e t a i l . M o r e r e c e n t p r o d u c t i o n d a t a i n d i c a t e t h a t g r o u n d n u t , s o y b e a n a n d s e s a m e p r o d u c t i o n h a v e r i s e n s i g n i f i c a n t l y s i n c e 1 9 8 8 , a n d p e r - c a p i t a c o n s u m p t i o n o f o i l s e e d s i s n o w p r o b a b l y c l o s e t o 1 9 7 6 l e v e l s . I m p r o v e d f o o d s e c u r i t y a n d n u t r i t i o n a l s t a t u s w i l l r e q u i r e a r e d u c t i o n i n t h e r e a l c o s t o f f o o d f o r p o o r c o n s u m e r s a n d v u l n e r a b l e g r o u p s ‘ l . D r i v i n g d o w n f o o d c o s t s i n c r e a s e s t h e i n c o m e s o f t h e p o o r . H o w e v e r , r e d u c i n g p r i c e s b y s q u e e z i n g f a r m e r s a n d t r a d e r s i s u n s u s t a i n - i l I . e . , i n f a n t s a n d p r e g n a n t o r l a c t a t i n g w o m e n . 7 a b l e . O n l y r e a l i m p r o v e m e n t s i n t h e e f f i c i e n c y a n d p r o d u c t i v i t y o f t h e s u b s e c t o r c a n m a k e s u s t a i n e d r e d u c t i o n s i n c o s t s a n d s t i l l m a i n t a i n i n c e n t i v e s t o f a r m e r s a n d t r a d e r s . E f f i c i e n c y c a n b e e n h a n c e d a t v a r i o u s l e v e l s i n c l u d i n g f a r m p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g ( B e r n s t e n a n d S t a a t z , 1 9 9 2 ) . R e v i v i n g t h e U g a n d a n e d i b l e o i l i n d u s t r y w i l l o n l y i m p r o v e n u t r i t i o n i f i n c r e a s e d a v a i l a b i l i t y r e d u c e s c o s t s f o r l o w i n c o m e c o n s u m e r s . I n c o n t r a s t , t h e i m p o s i t i o n o f t a x e s o r b o r d e r c o n t r o l s t o p r o t e c t t h e U g a n d a n e d i b l e o i l i n d u s t r y w o u l d r a i s e t h e p r i c e o f f a t s t o c o n s u m e r s . S u c h m e a s u r e s w o u l d h u r t v u l n e r a b l e g r o u p s t h e m o s t . T h e n u t r i t i o n a l i m p a c t o f t h e r e v i v a l o f t h e U g a n d a n e d i b l e o i l i n d u s t r y w i l l d e p e n d o n t h e e f f i c i e n c y o f i t s o p e r a t i o n a n d t h e p o l i c y m e a s u r e s c h o s e n t o p r o m o t e i t s d e v e l o p m e n t . T h i s d i s s e r t a t i o n s e e k s t o a n a l y z e t h e s e q u e s t i o n s l z . 1 . 2 . 2 I m p o r t S u b s t i t u t i o n a n d F o r e i g n E x c h a n g e S a v i n g s D e s p i t e m a j o r p o l i c y r e f o r m s t h a t a r e u n d e r w a y i n U g a n d a , t h e e c o n o m i c r e c o v e r y h a s b e e n s l o w . U g a n d a e m e r g e d f r o m t h e 1 9 7 0 8 h e a v i l y d e p e n d e n t o n c o f f e e f o r i t s h a r d c u r r e n c y e a r n i n g s . T h e e x t e n t o f t h i s d e p e n d e n c e i s r e a d i l y a p p a r e n t i n F i g u r e 1 . 3 . C o f f e e g e n e r a t e d m o r e t h a n 9 0 % o f a l l e x p o r t e a r n i n g s b e t w e e n 1 9 8 0 a n d 1 9 8 9 . F a l l i n g c o f f e e p r i c e s h a v e s p u r r e d m a r k e t l i b e r a l i z a t i o n e f f o r t s t o e x p a n d " n o n - t r a d i t i o n a l " e x p o r t s . T h e c o l l a p s e o f t h e I n t e r n a t i o n a l C o f f e e A g r e e m e n t i n 1 9 8 9 s e n t c o f f e e e x p o r t e a r n i n g s p l u m m e t i n g l 3 . . A t t h e i r p e a k i n 1 9 8 6 , c o f f e e r e v e n u e s t o t a l e d $ 3 9 4 m i l l i o n , e x c e e d i n g t h e v a l u e o f t h e c o u n t r y ’ s i m p o r t s t h a t y e a r . B y 1 9 9 2 , a l t h o u g h t h e q u a n t i t y o f c o f f e e e x p o r t e d h a d r i s e n , o n l y $ 1 1 7 m i l l i o n w a s r e a l i z e d , l e a v i n g a 1 2 S e e C h a p t e r T h r e e f o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e d e m a n d f o r e d i b l e o i l s i n U g a n d a i n c l u d i n g t h e n a t u r e o f t h e d e m a n d f u n c t i o n a n d t h e e x p e c t e d f u t u r e d e m a n d t r e n d s . S e e C h a p t e r N i n e f o r a d i s c u s s i o n o f t h e p o t e n t i a l i m p a c t o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s o n t h e e f f i c i e n c y o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g . 1 3 T h e a v e r a g e p r i c e o f U g a n d a n c o f f e e h a s f a l l e n f r o m a 1 9 8 0 h i g h o f o v e r $ 3 . 0 0 p e r k g . t o l e s s t h a n $ 1 . 0 0 i n 1 9 9 1 . 8 S o u r c e : B o o l q o m d t o t h e B u d g e t 1 9 9 2 / 9 3 4 5 0 4 0 0 5 ? 3 5 0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . fi - ‘ i L / \ D : g X 3 0 0 X N Y X X ‘ 2 ’ . . . > < ) . . . . . . > < > < > < > < > < > < . - . . . 3 X 5 ? X X X X X X X X 5 2 0 0 X X X X x 1 5 0 X X X X X X X X X X F “ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0 0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . " x m v y . - . > 4 > 4 . . . . . x . . . . . > z > < H 5 : - . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . > < V X X M X X X 3 0 1 3 1 1 3 2 ' 3 3 ' 3 4 ' a s r 3 5 1 3 7 ' 3 3 1 3 9 ' 9 0 ' 9 1 Y E A R [ Z ] C o f f e e E C o t t o n [ : 3 T e a T o b a c c o 9 Q M a i z e t h o r F i g u r e 1 . 3 ‘ V a l u e O f U g a n d a n E x p o r t s c r u s h i n g t r a d e i m b a l a n c e . U g a n d a i s i n c r e a s i n g l y d e p e n d e n t u p o n m u l t i l a t e r a l d o n o r s t o c o v e r i t s f o r e i g n e x c h a n g e d e f i c i t s l ‘ . E n c o u r a g e m e n t o f n o n - t r a d i t i o n a l e x p o r t s a n d i m p o r t s u b s t i t u t i o n h a s b e e n a p r i o r i t y u n d e r t h e N a t i o n a l R e s i s t a n c e M o v e m e n t ( N R M ) g o v e r n - m e n t s i n c e 1 9 8 6 . F i g u r e 1 . 3 s h o w s t h a t o t h e r " n o n - t r a d i t i o n a l " e x p o r t s h a v e o n l y b e g u n t o e x p a n d s i g n i f i c a n t l y s i n c e 1 9 9 0 ; D e s p i t e t h i s h e a v y e m p h a s i s o n e x p o r t d i v e r s i f i c a t i o n , o v e r 7 1 % o f 1 9 9 1 e x p o r t e a r n i n g s s t i l l c a m e f r o m c o f f e e . M a j o r e f f o r t s a t g i n n e r y r e h a b i l i t a t i o n a n d c o t t o n p r i c e i n c e n t i v e s h a v e s o f a r f a i l e d t o r e s u s c i t a t e t h e c o t t o n i n d u s t r y . T h e i n h e r e n t m a n a g e r i a l w e a k n e s s a n d f i n a n c i a l c r i s e s i n t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r c o n t i n u e t o d i s c o u r a g e f a r m e r s f r o m r e t u r n i n g t o c o t t o n p r o d u c t i o n . 1 “ F i g u r e s c o m p i l e d o n t h e b a s i s o f s t a t i s t i c s f r o m t h e M i n i s t r y o f P l a n n i n g , B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t , v a r i o u s y e a r s . 9 C o o k i n g o i l i s o n e o f U g a n d a ’ s m a i n f o o d i m p o r t s l s . I n t h e l i g h t o f e x i s t i n g f o r e i g n e x c h a n g e d e f i c i t s , t h e p o t e n t i a l f o r i m p o r t s u b s t i t u t i o n t h r o u g h n a t i o n a l p r o d u c t i o n o f e d i b l e o i l s l o o k s i n c r e a s i n g l y a t t r a c t i v e . P o l i t i c i a n s h a v e e v e n s u g g e s t e d t h a t U g a n d a c o u l d e a r n s i g n i f i c a n t e x p o r t r e v e n u e s f r o m e d i b l e o i l . I n a n i n c r e a s i n g l y i n t e r d e p e n d e n t w o r l d m a r k e t , U g a n d a n e x p o r t s f a c e c u t - t h r o a t c o m p e t i t i o n . O n l y t h e m o s t e f f i c i e n t p r o d u c e r s w i l l b e a b l e t o c o m p e t e p r o f i t a b l y i n t o d a y ' s m a r k e t . C a n U g a n d a c o m p e t e e f f e c - t i v e l y w i t h o t h e r e d i b l e o i l p r o d u c e r s o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t ? T h i s q u e s t i o n n e e d s t o b e a n s w e r e d b e f o r e o n e c a n a s s e s s w h e t h e r r e v i v a l o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y i s f e a s i b l e , m u c h l e s s w h e t h e r i t c a n p r o d u c e t h e d e s i r e d e c o n o m i c b e n e f i t s . T h e e c o n o m i c e f f i c i e n c y o f U g a n d a n e d i b l e o i l p r o d u c t i o n i s a t t h e h e a r t o f a n y e c o n o m i c b e n e f i t s f r o m r e h a b i l i t a t i o n o f t h e i n d u s t r y . I m p o r t s u b s t i t u t i o n i s n o t n e c e s s a r i l y t h e m o s t b e n e f i c i a l u s e o f d o m e s - t i c r e s o u r c e s s u c h a s l a n d , l a b o r , c a p i t a l a n d f o r e i g n e x c h a n g e . E c o n o - m i c a n a l y s i s i s n e c e s s a r y t o d e t e r m i n e w h i c h u s e o f t h e s e r e s o u r c e s w i l l g e n e r a t e t h e g r e a t e s t n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s o r s a v i n g s . I n v e s t - m e n t i n i m p o r t s u b s t i t u t i o n i s o n e o p t i o n . I n v e s t m e n t i n e x p o r t c r o p p r o d u c t i o n t o g e n e r a t e t h e f o r e i g n e x c h a n g e f o r i m p o r t s i s a n o t h e r . I f e d i b l e o i l s c a n b e p r o d u c e d a t l e s s t h a n t h e c o s t o f i m p o r t e d o i l , t h e n , d o m e s t i c p r o d u c t i o n w i l l b e n e f i t t h e e c o n o m y . - I n a d d i t i o n , i n v e s t m e n t i n d o m e s t i c e d i b l e o i l p r o d u c t i o n c o u l d t h e n b o o s t r u r a l e m p l o y m e n t a n d i n c r e a s e r u r a l i n c o m e s . I f U g a n d a n e d i b l e o i l p r o d u c t i o n i s h i g h l y i n - e f f i c i e n t , p r o d u c t i o n o f h i g h e r - v a l u e e x p o r t s a n d i m p o r t a t i o n o f c h e a p M a l a y s i a n p a l m o i l m a y g e n e r a t e g r e a t e r n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s . 1 . 3 B A C K G R O U N D T O T H E S T U D Y T h i s s t u d y o f t h e o r g a n i z a t i o n a n d e f f i c i e n c y o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r c o m p r i s e s t h e s e c o n d p h a s e o f a n e a r l i e r a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h i m p a c t a s s e s s m e n t c o n d u c t e d f o r U S A I D . T h e U g a n d a s t u d y w a s o n e o f 1 5 T h e o t h e r p r i n c i p a l f o o d i m p o r t s a r e s a l t , w h e a t , r i c e , s u g a r a n d m i l k p o w d e r . G o o d e s t i m a t e s o f q u a n t i t i e s a r e n o t a v a i l a b l e , h o w e v e r , b e c a u s e m u c h o f t h e i m p o r t e d o i l c o m e s i n t o U g a n d a t h r o u g h u n o f f i c i a l c h a n n e l s . T h i s s u b j e c t i s a n a l y z e d i n d e t a i l i n C h a p t e r T h r e e . 1 0 s e v e n c a s e s t u d i e s c a r r i e d o u t u n d e r t h e A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h I m p a c t A s s e s s m e n t a d d — o n t o t h e M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y " F o o d S e c u r i t y i n A f r i c a " c o o p e r a t i v e a g r e e m e n t w i t h U S A I D . T h e a u t h o r w a s p o s t e d a s M S U ' s i n - c o u n t r y r e s e a r c h e r f o r t h e U g a n d a c a s e s t u d y . T h r e e i n s t i t u t i o n s c o l l a b o r a t e d w i t h t h e f i r s t p h a s e o f t h e s t u d y : M a k e r e r e U n i v e r s i t y , F a c u l t y o f A g r i c u l t u r e a n d F o r e s t r y ( M U F A F ) ; t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , A n i m a l I n d u s t r i e s a n d F i s h e r i e s ( M A A I F ) ; a n d M a n p o w e r f o r A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t P r o j e c t ( M F A D ) o f t h e U g a n d a U S A I D M i s s i o n . . T h e M i n i s t r y a n d t h e F a c u l t y g r a n t e d r e l e a s e t i m e t o s t a f f t o a l l o w t h e m t o p a r t i c i p a t e f u l l y i n t h e r e s e a r c h e f f o r t . M F A D f i n a n c e d t r a n s p o r t a t i o n , e n u m e r a t o r s a l a r i e s , a n d t r a v e l a l l o w a n c e s . M F A D a l s o p r o v i d e d a c c e s s t o a d m i n i s t r a t i o n a n d C o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s . T h r e e U g a n d a n r e s e a r c h a s s i s t a n t s ( M r . B e r n a r d B a s h a a s h a , M s . E l i z a b e t h B a l i r w a , a n d M r . G o d f r e y T u r i h o - H a b w e ) a s s i s t e d w i t h d a t a c o l l e c t i o n . T h e s u b s e c t o r c o m p o n e n t o f t h e s t u d y w a s f i n a n c e d b y t h e C o o p e r a t i v e A g r i c u l t u r e a n d A g r i b u s i n e s s S u p p o r t ( C A A S ) P r o j e c t o f U S A I D . 1 . 4 O B J E C T I V E S O F T H E R E S E A R C H T h e i m p a c t a s s e s s m e n t w a s d e s i g n e d f r o m t h e o u t s e t a s a t w o - s t a g e s t u d y . T h e f i r s t p h a s e c a l c u l a t e d t h e R a t e o f R e t u r n ( R O R ) t o U S A I D a n d G o v e r n m e n t o f U g a n d a i n v e s t m e n t s i n a g r i C u l t u r a l r e s e a r c h o n m a i z e a n d o i l s e e d s . T h i s d i s s e r t a t i o n i s t h e p r o d u c t o f t h e s e c o n d p h a s e o f t h e s t u d y . I t a n a l y z e s t h e b r o a d e r c o n t e x t o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r , e x a m i n i n g p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g , p r o c e s s i n g a n d f i n a l c o n s u m p t i o n . T h e o b j e c t i v e s o f t h i s s u b s e c t o r s t u d y a r e a s f o l l o w s : 1 . T o a s s e s s t h e f u t u r e d e m a n d f o r e d i b l e o i l i n U g a n d a a n d e s t i m a t e t h e f o r e i g n e x c h a n g e i m p l i c a t i o n s o f c o n t i n u e d i m p o r t a t i o n . 2 . T o p r o v i d e a c o m p r e h e n s i v e p i c t u r e o f t h e U g a n d a e d i b l e o i l s u b - s e c t o r i n t e r m s o f c a p a c i t y , f l o w o f c o m m o d i t y , a n d n u m b e r o f a c t o r s . 3 . T o e v a l u a t e t h e r e l a t i v e c o m p e t i t i v e n e s s o f t h e U g a n d a n e d i b l e o i l s u b s e c t o r a n d i d e n t i f y t h e m a j o r c o n s t r a i n t s t o i m p r o v e d e f f i c i e n c y . T h i s i n c l u d e s : a . e v a l u a t i n g t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n f o r o i l s e e d s a n d c o n s t r a i n t s t o i m p r o v e d a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i v i t y . l l b . i d e n t i f y i n g t h e m a r k e t i n g c h a n n e l s f r o m f a r m e r t h r o u g h t o c o n s u m e r a n d a n a l y z i n g t h e m a r k e t c o o r d i n a t i o n a n d c o s t m a r g i n s a t e a c h l e v e l o f t h e m a r k e t i n g c h a i n . c . e v a l u a t i n g t h e c o s t s o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g i n U g a n d a u s i n g a l t e r n a t i v e r a w m a t e r i a l s a n d t e c h n o l o g i e s r a n g i n g f r o m l a r g e - s c a l e c o m m e r c i a l p r o c e s s i n g t o m i c r o - e n t e r p r i s e s a t t h e f a r m l e v e l . d . i d e n t i f y i n g t h o s e a r e a s w h e r e t e c h n o l o g i c a l o r p o l i c y c h a n g e w o u l d h a v e t h e g r e a t e s t i m p a c t o n c o m p e t i t i v e n e s s . 4 . T o d r a w p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s r e g a r d i n g : a . t h e r e l a t i v e m e r i t s o f i m p o r t a t i o n v i s - a - V i s p r o m o t i o n o f d o m e s t i c e d i b l e o i l p r o d u c t i o n . b . s t e p s t o r e d u c e c o n s t r a i n t s t o e f f i c i e n t d e v e l o p m e n t o f t h e s u b s e c t o r a s a w h o l e . 1 . 5 O R G A N I Z A T I O N O F T H E D I S S E R T A T I O N T h i s d i s s e r t a t i o n i s o r g a n i z e d i n t o t e n c h a p t e r s . C h a p t e r T w o i n t r o d u c e s t h e a n a l y t i c a l f r a m e w o r k f o r t h e s u b s e q u e n t a n a l y s i s . T h i s s t u d y e m p l o y s a s u b s e c t o r a p p r o a c h t h a t i n c o r p o r a t e s a n a l y t i c a l t o o l s f r o m d o m e s t i c r e s o u r c e c o s t a n a l y s i s . T h e c o m p l e m e n t a r i t y b e t w e e n t h e s e a p p r o a c h e s i s d i s c u s s e d . T h e d a t a s o u r c e s a n d a n a l y s i s p r o c e d u r e s e m p l o y e d i n t h i s s t u d y a r e o u t l i n e d . C h a p t e r T h r e e a n a l y z e s t h e d e m a n d f o r e d i b l e o i l i n U g a n d a . T h e c h a p t e r b e g i n s w i t h a d e s c r i p t i o n o f c u r r e n t e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n p a t - t e r n s . T h i s i s f o l l o w e d w i t h a n a n a l y s i s o f t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s f o r e d i b l e o i l i n c l u d i n g b o t h p r o d u c t i o n a n d p r i c e t r e n d s ' a s t h e y a f f e c t t h e U g a n d a n m a r k e t . T h i s i n f o r m a t i o n i s c o m b i n e d t o p r o j e c t t h e f o r e i g n e x c h a n g e c o s t o f f u t u r e c o n s u m p t i o n , t a k i n g i n t o c o n s i d e r a t i o n a n t i c i - p a t e d i n c o m e , p r i c e a n d p o p u l a t i o n g r o w t h e f f e c t s . C h a p t e r F o u r p r o v i d e s a n o v e r v i e w o f t h e h i s t o r y o f t h e e v o l u t i o n o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . C u r r e n t o r g a n i z a t i o n a n d p e r f o r m a n c e c a n o n l y b e u n d e r s t o o d i n t h e l i g h t o f t h e i n s t i t u t i o n a l a n d p o l i c y e n v i r o n m e n t t h a t s h a p e d t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s u b s e c t o r . C h a p t e r F i v e p r e s e n t s a d e t a i l e d p i c t u r e o f t h e o r g a n i z a t i o n o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a . S u b s e c t o r m a p s i l l u s t r a t i n g t h e n u m b e r o f f i r m s , 1 2 f l o w o f c o m m o d i t i e s a n d l e v e l s o f e m p l o y m e n t g e n e r a t e d a r e i n c l u d e d . A d e s c r i p t i o n o f t h e m a r k e t i n g c h a n n e l s f o r e d i b l e o i l f o l l o w s . C h a p t e r S i x d i s c u s s e s o i l s e e d p r o d u c t i o n t r e n d s , c o s t s o f p r o d u c t i o n a n d r e t u r n s t o l a b o r . C h a p t e r S e v e n d e s c r i b e s t h e e x i s t i n g s t r u c t u r e o f t h e d o m e s t i c a n d e x p o r t m a r k e t s f o r U g a n d a ' s o i l s e e d s . E x p e c t e d t r e n d s i n i n t e r n a t i o n a l d e m a n d a n d p r i c e s a r e d i s c u s s e d . T h e s e i n t e r n a t i o n a l d e m a n d f a c t o r s a r e a p p l i e d i n a s s e s s i n g a l t e r n a t i v e o p p o r t u n i t i e s f o r e x p o r t i n C h a p t e r E i g h t . D R C r a t i o s a r e c o m p u t e d f o r o i l s e e d s a n d c o m p e t i n g e x p o r t c r o p s . T h e i m p a c t o f t h e c u r r e n t p o l i c y s t r u c t u r e o n p r o d u c t i o n a n d e x p o r t i n c e n t i v e s i s e x a m i n e d . C h a p t e r N i n e a n a l y z e s t h e e c o n o m i c s o f o i l p r o c e s s i n g i n U g a n d a . T h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f a l t e r n a t i v e p r o c e s s i n g t e c h n o l o g i e s a r e d i s c u s s e d . T h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c r a t e s o f r e t u r n t o i n v e s t m e n t i n a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s a r e c a l c u l a t e d i n t h e s e c o n d s e c t i o n . T h e t h i r d s e c t i o n o f t h e c h a p t e r u s e s t h i s i n f o r m a t i o n t o a n a l y z e t h e l e a s t c o s t c h o i c e o f t e c h n o l o g y f o r e d i b l e o i l p r o c e s s i n g u n d e r a l t e r n a t i v e s c e n a r i o s . T h e l a s t s e c t i o n o f C h a p t e r N i n e e x p a n d s t h e D R C a n a l y s i s f r o m C h a p t e r E i g h t t o i n c l u d e e d i b l e o i l p r o c e s s i n g a s a n i m p o r t s u b s t i t u t i o n a c t i v i t y . C h a p t e r T e n p r e s e n t s t h e f i n a l c o n c l u s i o n s a n d r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e s t u d y . 1 3 C H A P T E R T W O : A N A L Y T I C F R A M E W O R K 2 . 1 O V E R V I E W O F T H E A N A L Y T I C F R A M E W O R K T h i s s t u d y p r e s e n t s a b r o a d o v e r v i e w o f t h e o r g a n i z a t i o n , o p e r a - t i o n a n d p e r f o r m a n c e o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a . T o . a c c o m p l i s h t h i s , a n a n a l y t i c a l f r a m e w o r k w i t h a s t r a t e g i c d e v e l o p m e n t p e r s p e c t i v e i s r e q u i r e d . E m p h a s i s i s p l a c e d o n d i a g n o s i s o f s y s t e m c o n - s t r a i n t s a n d i d e n t i f i c a t i o n o f d y n a m i c i n t e r a c t i o n s a n d d i s e q u i l i b r i a r e l e v a n t t o i m p r o v i n g t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s y s t e m . T h e s t u d y s y n t h e s i z e s t w o a p p r o a c h e s i n i t s a n a l y s i s o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . T h e a n a l y t i c a l t o o l s a n d c o n c e p t s o f s u b s e c t o r a n a l y s i s a r e c o m b i n e d w i t h D R C a n a l y s i s b a s e d o n t h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x . T h e s e t w o a p p r o a c h e s c o m p l e m e n t e a c h o t h e r . T h e s u b s e c t o r a p p r o a c h e m p h a s i z e s a n u n d e r s t a n d i n g t h e c h a i n o f d y n a m i c r e l a t i o n s h i p s t h a t m a k e u p t h e s y s t e m . T h i s a n a l y s i s a l l o w s i d e n t i f i c a t i o n o f p o s s i b l e r e d u c t i o n s i n t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g . D R C a n a l y s i s s t r e s s e s t h e i d e a o f c o m p e t i t i v e n e s s . I t b u i l d s o n t h e d e t a i l e d u n d e r - s t a n d i n g o f t h e m i c r o - e c o n o m i c c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h p r o d u c t i o n d e c i - s i o n s o c c u r t o a s s e s s t h e r e l a t i v e e f f i c i e n c y o f p r o d u c i n g a n d t r a d i n g a l t e r n a t i v e c o m m o d i t i e s . E m p h a s i s i s p l a c e d o n u n d e r s t a n d i n g t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t c o n t e x t : a n d t h e s u p p l y a n d d e m a n d c o n d i t i o n s t h a t d r i v e t h e s u b s e c t o r . S e n s i t i v i t y a n a l y s i s i s u s e d t o a s s e s s w h e t h e r c h a n g e s s u g g e s t e d i n t h e s u b s e c t o r a n a l y s i s w i l l a l t e r t h e c o m p e t i t i v e p o s i t i o n o f t h e c o u n t r y i n p r o d u c i n g t h i s c o m m o d i t y . S e c o n d a r y d a t a a r e c o m b i n e d w i t h i n f o r m a t i o n f r o m k e y i n f o r m a n t s t o g e n e r a t e a n o v e r v i e w o f t h e s u p p l y , d e m a n d , i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n - m e n t , p o l i c i e s , a n d s o c i a l a s p e c t s o f t h e s u b s e c t o r . T h e m a j o r c o m p o n e n t s o f t h e c o s t s o f e d i b l e o i l p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g a r e i d e n t i f i e d f r o m c o s t o f p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g d a t a c o m p u t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t o f t h e B a n k o f U g a n d a . T h e l i n k a g e s b e t w e e n t h e s e c o m p o n e n t s a n d n a t i o n a l p o l i c i e s a r e e x p l o r e d u s i n g t h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x u n d e r a l t e r n a t i v e a s s u m p t i o n s c e n a r i o s . 1 4 . . _ — . . . _ . . - . . , # 0 - . _ - _ A _ . . _ . _ _ . 2 . 2 T H E S U B S E C T O R A P P R O A C H S u b s e c t o r a n a l y s i s p r o v i d e s a v e r t i c a l p i c t u r e o f t h e m o v e m e n t o f a p a r t i c u l a r c o m m o d i t y f r o m i n p u t s u p p l y , t h r o u g h f a r m - l e v e l p r o d u c t i o n , p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g , t o t h e f i n a l c o n s u m e r . I n c o m m o d i t y s u b s e c t o r s t u d i e s t h e k e y d e f i n i n g c h a r a c t e r i s t i c o f t h e s u b s e c t o r i s t h e m a j o r r a w m a t e r i a l , w i t h t h e s u b s e c t o r d e s c r i b i n g t h e a l t e r n a t i v e t r a n s f o r m a - t i o n s a n d d i s t r i b u t i o n s y s t e m s e m a n a t i n g f r o m i t . T h e s u b s e c t o r m a y a l s o b e d e f i n e d a r o u n d a p a r t i c u l a r f i n a l p r o d u c t , a n d i n c l u d e a l l f i r m s e n g a g e d i n r a w m a t e r i a l s u p p l y , p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n o f t h a t p r o d u c t . F o r e a c h c o m m o d i t y o r g r o u p o f p r o d u c t s t h e r e a r e s e v e r a l a l t e r - n a t i v e c h a n n e l s t h r o u g h t h e p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n s y s t e m . C o m m o d i t y s u b s e c t o r s a r e m a d e u p o f c o m p e t i n g c h a n n e l s o f p r o d u c t i o n , a n d t h e i r s u p p o r t i n g i n p u t a n d o u t p u t l i n k a g e s . E a c h p r i n c i p a l c h a n n e l f o r p r o d u c t i o n , t r a n s f o r m a t i o n , a n d d i s t r i b u t i o n t o f i n a l c o n s u m e r s i s c h a r a c t e r i z e d b y a u n i q u e m i x o f f u n c t i o n s a n d p a r t i c i p a n t s ( B o o m g a r d e t a 1 . 1 9 9 1 ) . C o m p e t i n g c h a n n e l s u s e d i f f e r e n t t e c h n o l o g i e s . S o m e c h a n n e l s w i l l b e m o r e e f f i c i e n t , o r h a v e b e t t e r a c c e s s t o s u p p l i e s o r m a r k e t i n g a r r a n g e m e n t s . T h e s u b s e c t o r i n v o l v e s b o t h o r g a n i z a t i o n s a n d t h e i n s t i t u t i o n s ( r u l e s , l a w s , b u s i n e s s p r a c t i c e s e t c . ) t h a t h e l p t h o s e o r g a n i z a t i o n s t o o p e r a t e i n a c o o r d i n a t e d m a n n e r ( S h a f f e r , 1 9 7 3 ; M a r i o n 1 9 8 6 , B e r n s t e n a n d S t a a t z , 1 9 9 2 ) . T h e a n a l y s i s i s b o t h d i a g n o s t i c a n d p r e s c r i p t i v e i n n a t u r e . B y u n d e r s t a n d i n g t h e c o m p e t i t i v e p o s i t i o n o f f i r m s i n a l t e r n a t i v e c h a n n e l s , s u b s e c t o r a n a l y s i s a i m s t o h i g h l i g h t t h e d y n a m i c f o r c e s a t w o r k , r e v e a l i n g t h e g r o w t h o p p o r t u n i t i e s a n d c o n s t r a i n t s i n t h e s u b s e c t o r . 2 . 2 . 1 H i s t o r y o f t h e A p p r o a c h S u b s e c t o r m e t h o d s h a v e e v o l v e d f r o m c o n c e p t s d e v e l o p e d i n t h e e a r l y w o r k o n i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n d i n t h e a g r i c u l t u r a l m a r k e t i n g l i t e r a t u r e . T h e s u b s e c t o r a p p r o a c h b u i l d s o n t h e s t r u c t u r e , c o n d u c t , p e r f o r m a n c e f r a m e w o r k d e v e l o p e d b y i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n t h e o r i s t s 1 5 A a l u m - “ 1 ‘ s u c h a s B a i n ( 1 9 6 8 ) a n d S c h e r e r ( 1 9 8 0 ) 1 6 . I n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n t h e o r y f o c u s e d o n e x a m i n a t i o n o f a n i n d u s t r y o r g r o u p o f f i r m s t h a t p r o d u c e s i m i l a r c o m m o d i t i e s . T h e f o c u s w a s o n t h e h o r i z o n t a l l i n k a g e s a m o n g f i r m s . S t r u c t u r e w a s d e f i n e d p r i m a r i l y a s t h e n u m b e r o f f i r m s , a n d t h e r e f o r e , t h e d e g r e e o f c o n c e n t r a t i o n a n d c o m p e t i t i o n . T h e s e s t r u c t u r a l v a r i a b l e s w e r e t a k e n a s g i v e n , a n d t h e m a c r o e c o n o m i c a n d i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t w a s a s s u m e d t o b e e x o g e n o u s . A s a r e s u l t , t h e a n a l y s i s w a s p r i m a r i l y d e s c r i p t i v e a n d e s s e n t i a l l y s t a t i c . T h e s u b s e c t o r p e r s p e c t i v e d i f f e r s f r o m i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n b y c o n c e n t r a t i n g o n t h e v e r t i c a l l i n k s b e t w e e n p a r t i c i p a n t s w h o e n g a g e i n t r a n s f o r m a t i o n s a n d t r a n s a c t i o n s a t e v e r y l e v e l f r o m i n p u t s u p p l y t h r o u g h t o f i n a l c o n s u m p t i o n . ' S u b s e c t o r a n a l y s i s s t r e s s e s t h e u n d e r l y i n g s u p p l y a n d d e m a n d c o n d i t i o n s f o r c o m m o d i t i e s a n d l i k e l y t r e n d s i n c o m m o d i t y o u t p u t a n d u s e . D e m a n d i s r e c o g n i z e d a s t h e f o r c e t h a t " p u l l s c o m m o d i t i e s t h r o u g h t h e s u b s e c t o r " ( H o l t z m a n , 1 9 8 6 p . 1 2 ) . C h a n g e s i n r e l a t i v e p r i c e s , c o n s u m e r p u r c h a s i n g p o w e r , a n d t a s t e s o r p r e f e r e n c e s i n d u c e s h i f t s i n d e m a n d . T h e s e d e m a n d s h i f t s a f f e c t t h e i n c e n t i v e s t o s u p p l y , p r o d u c e , t r a n s f o r m , s t o r e , a n d t r a n s p o r t t h e c o m m o d i t y t o s a t i s f y t h e e n d c o n s u m - e r ' s q u a l i t y , t i m i n g a n d l o c a t i o n r e q u i r e m e n t s . S h i f t s i n s u p p l y , r e s u l t i n g f r o m t e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t , a r e r e c o g n i z e d a s a n o t h e r e n g i n e o f c h a n g e i n t h e s u b s e c t o r . T h e e m p h a s i s o n c h a n g e s i n s u p p l y a n d d e m a n d m a k e s t h e s u b s e c t o r a p p r o a c h d y n a m i c i n o r i e n t a t i o n ; g o i n g b e y o n d t h e s t a t i c e f f i c i e n c y p e r s p e c t i v e o f n e o c l a s s i c a l m a r k e t i n g s y s - t e m s a n a l y s i s o r i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n . A t h i r d d i f f e r e n c e i s t h e e m p h a s i s o n i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s f o r c o o r d i n a t i o n . T h e s u p p l y o f a p a r t i c u l a r a g r i c u l t u r a l c o m m o d i t y f l u c t u a t e s g r e a t l y f r o m y e a r t o y e a r , d u e t o c l i m a t i c a n d p r o d u c t i o n f a c t o r s . T h i s c r e a t e s a n i n c e n t i v e f o r i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s t o c o o r d i n a t e d e m a n d a n d s u p p l y w i t h o u t e x c e s s i v e p r i c e f l u c t u a t i o n s . S u c h c o o r d i n a t i o n m a y i n v o l v e a c t i v e i n t e r v e n t i o n b y g o v e r n m e n t , p r i v a t e f i r m s o r p u b l i c i n s t i t u t i o n s . 1 5 F o r a m o r e e x t e n S i v e e x p l o r a t i o n o f t h e h i s t o r i c a l e v o l u t i o n o f t h e s u b s e c t o r a p p r o a c h s e e M c l a u g h l i n ( 1 9 8 3 ) , H a g g b l a d e ( 1 9 8 4 ) a n d B o o m g a r d e t . a l ( 1 9 8 6 ) . 1 6 . _ . _ _ . A . “ d R a p i d r u r a l a p p r a i s a l t e c h n i q u e s , o r i g i n a l l y d e s i g n e d b y C h a m b e r s ( 1 9 8 0 ) t o a s s e s s v i l l a g e l e v e l f a r m i n g c o n s t r a i n t s , a r e o f t e n u s e d i n s u b s e c t o r a n a l y s i s . T h e r e i s a n e x t e n s i v e l i t e r a t u r e o n t h e a p p l i c a t i o n o f r a p i d a p p r a i s a l t o u n d e r s t a n d i n g o f t h e r o l e o f a c o m m o d i t y i n a n a t i o n a l e c o n o m y ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 8 8 ; H o l t z m a n , 1 9 8 6 ; H o l t z m a n e t a l . , 1 9 8 9 ) 1 7 . R e c e n t l y , t h e s u b s e c t o r o r " p r o d u c t i o n t o c o n s u m p t i o n " a p p r o a c h t o f o o d s y s t e m a n a l y s i s w a s a p p l i e d t o t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n K e n y a . T h i s I D R C _ f i n a n c e d s t u d y t o o k a n a c t i o n o r i e n t a t i o n F a . P a r t i c i p a n t s f r o m e v e r y s t a g e o f t h e s u b s e c t o r w e r e d r a w n i n t o t h e a n a l y s i s a n d p o l i c y d e b a t e . T h e r e s u l t i n g f o r u m f o r p o l i c y r e f o r m h a s h a d c o n s i d e r a b l e i m p a c t o n K e n y a n i m p o r t a n d p r i c i n g p o l i c y w i t h r e s p e c t t o e d i b l e o i l s . M o s t r e c e n t l y , t h e r e h a s b e e n a g r o w i n g i n t e r e s t i n t h e a p p l i c a t i o n o f s u b s e c t o r a n a l y s i s t e c h n i q u e s t o a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h p r i o r i t y s e t t i n g f o r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . T h e A f r i c a B u r e a u ’ s " S t r a t e - g i c F r a m e w o r k f o r A g r i c u l t u r a l T e c h n o l o g y D e v e l o p m e n t a n d T r a n s f e r i n S u b - S a h a r a n A f r i c a " ( U S A I D , 1 9 9 2 ) e m p h a s i z e s t h i s a p p r o a c h . 2 . 2 . 2 C e n t r a l C o n c e p t s W h i l e t h e a p p l i c a t i o n o f s u b s e c t o r a n a l y s i s v a r i e s , t h e r e a r e f o u r k e y i d e a s t h a t a r e i n h e r e n t t o t h e a p p r o a c h . T h e s e i n c l u d e a v e r t i c a l s y s t e m s o r i e n t a t i o n , t h e a n a l y s i s o f t h e e n v i r o n m e n t o r i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t , a n e m p h a s i s o n c o o r d i n a t i o n w i t h i n a n d b e t w e e n c h a n n e l s , a n d t h e u l t i m a t e c o n c e r n w i t h e v a l u a t i n g s u b s e c t o r p e r f o r m a n c e a n d m a k i n g r e c o m m e n d a t i o n s f o r i n t e r v e n t i o n s t o e n h a n c e t h a t p e r f o r m a n c e . E a c h i s d i s c u s s e d i n m o r e d e t a i l b e l o w . 1 7 I n r e c e n t y e a r s , t h e s m a l l - s c a l e m a n u f a c t u r i n g s u b s e c t o r i n t h e T h i r d W o r l d h a s a l s o b e e n e x t e n s i v e l y a n a l y z e d u s i n g s u b s e c t o r t e c h n i q u e s . B o o m g a r d e t a 1 . ( 1 9 9 1 ) r e v i e w t h e c o v e r a g e , a p p r o a c h a n d f i n d i n g s o f e i g h t s u c h s t u d i e s . S i n c e t h a t r e p o r t , a t l e a s t s i x o t h e r s t u d i e s h a v e b e e n i n i t i a t e d u n d e r t h e G e m i n i p r o j e c t f u n d e d b y U S A I D ( L i e d h o l m a n d M e a d , 1 9 9 0 ) . 1 8 F o r a d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f t h e r e s e a r c h a p p r o a c h a n d p r i m a r y f i n d i n g s s e e Z u l b e r t i ( 1 9 8 8 ) a n d Z u l b e r t i a n d L u g o g o ( 1 9 8 9 a a n d 1 9 8 9 b ) . 1 7 . - . — - _ _ . _ . . — . . . . . . . . . . . . . — . . - o . . . . 2 . 2 . 2 . 1 V e r t i c a l S y s t e m s O r i e n t a t i o n S u b s e c t o r a n a l y s i s e m p h a s i z e s t h e i n t e r d e p e n d e n c e b e t w e e n e c o n o m i c u n i t s i n t h e p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n p r o c e s s ( D a v i e s , 1 9 8 8 , p . 9 ) . I t i s n o t p o s s i b l e t o u n d e r s t a n d t h e o p p o r t u n i t i e s a n d c o n s t r a i n t s f a c i n g f i r m s b y l o o k i n g a t f i r m s i n o n l y o n e c h a n n e l o r s t a g e o f t h e s u b s e c t o r . C o m p e t i n g c h a n n e l s , i n p u t s u p p l i e r s a n d m a r k e t o u t l e t s , a l l n e e d t o b e e x a m i n e d . T h e d i f f e r e n t f u n c t i o n s i n t h e s u b s e c t o r a r e u n d e r t a k e n b y a c t o r s w h o s e i d e n t i t y , m o t i v a t i o n s a n d r e s o u r c e s f o r a c t i o n n e e d t o b e a n a l y z e d ( T e m e a n d B o u g h t o n , 1 9 9 2 ) . T h e a c t i v i t i e s o f t h e s e e c o n o m i c a c t o r s m u t u a l l y i n f l u e n c e a n d c o n d i t i o n e a c h o t h e r . A s e c o n o m i e s b e c o m e m o r e i n t e g r a t e d , c h a n g e s i n o n e l e v e l o f t h e s y s t e m i n c r e a s i n g l y a f f e c t o t h e r l e v e l s o f t h e s y s t e m . O p t i m i z a t i o n a t o n e l e v e l w i l l n o t n e c e s s a r i l y l e a d t o t h e m o s t e f f i c i e n t s y s t e m o v e r a l l . T o e n h a n c e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s u b s e c t o r i t i s n e c e s s a r y n o t o n l y t o i n c r e a s e p r o d u c t i v i t y a t e a c h s t a g e , b u t a l s o t o i m p r o v e t h e c o o r d i n a - t i o n a c r o s s s t a g e s . I n d i v i d u a l f i r m c o n s t r a i n t s n e e d t o b e u n d e r s t o o d f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e s y s t e m a s a w h o l e . T h e v e r t i c a l s y s t e m s a p p r o a c h p r e s e n t e d b y s u b s e c t o r a n a l y s i s i s o f p a r t i c u l a r v a l u e i n l o o k i n g a t t h e i s s u e s o f t e c h n o l o g i c a l c h a n g e , s p e c i a l i z a t i o n a n d s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t . D e v e l o p m e n t i n v o l v e s b o t h t e c h n o l o g i c a l c h a n g e a n d s p e c i a l i z a t i o n . I n t h e p r o c e s s t h e p r o d u c - t i o n / d i s t r i b u t i o n s y s t e m b e c o m e s m o r e c o m p l e x . I n c r e a s i n g l y f a r m e r s m u s t r e l y o n o f f - f a r m e l e m e n t s o f t h e e c o n o m y s u c h a s i n p u t s u p p l y , m i d d l e m e n , a n d p r o c e s s o r s . A s d e v e l o p m e n t t a k e s p l a c e , t h e t r a n s f o r m a t i o n o f r a w m a t e r i a l s a l s o g e n e r a l l y i n v o l v e s e x p a n d i n g t h e n u m b e r o f p r o d u c t i o n s t a g e s a n d t h e r a n g e o f p a r t i c i p a n t s ( B e r n s t e n a n d S t a a t z , 1 9 9 2 ) . ' I n r e c e n t y e a r s , s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t p r o g r a m s h a v e a l s o i n d u c e d m a j o r c h a n g e s i n m a r k e t s t r u c t u r e s . I n p a r t i c u l a r t h e r e i s p r e s s u r e f r o m d o n o r s t o d i s m a n t l e c o s t l y b u r e a u c r a t i c c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s a n d i n c r e a s e r e l i a n c e o n m a r k e t f o r c e s . T h e m a r k e t m e c h a n i s m s a n d s u p p o r t i n g i n s t i t u t i o n s m a y n o t , h o w e v e r , b e i n p l a c e t o s u p p o r t a s m o o t h t r a n s i t i o n . T h e c h a l l e n g e i s t o i d e n t i f y w a y s o f c o o r d i n a t i n g t h e s y s t e m a n d t a k i n g a d v a n t a g e o f t h e t e c h n i c a l p r o d u c t i o n p o s s i b i l i t i e s t o l o w e r d i s t r i b u t i o n o r p r o c e s s i n g c o s t s ( B e r n s t e n a n d 1 8 S t a a t z , 1 9 9 2 ) . A l a i s s e z - f a i r e p o l i c y o f u n s u p p o r t e d a n d u n f a c i l i t a t e d " p r i v a t e s e c t o r i n i t i a t i v e s " i s i n s u f f i c i e n t . E f f e c t i v e c o o r d i n a t i o n r e q u i r e s p u b l i c a n d p r i v a t e s e c t o r p r o v i s i o n o f f a c i l i t a t i n g s e r v i c e s 5 a n d a p o l i c y e n v i r o n m e n t t h a t r e m o v e s d i s i n c e n t i v e s a n d f o s t e r s e n t r e - I p r e n e u r s h i p ( H o l t z m a n 1 9 8 6 ) . T h e a p p r o p r i a t e m i x o f m e a s u r e s w i l l d e - p e n d o n t h e d y n a m i c s o f t h e g i v e n s u b s e c t o r . 2 . 2 . 2 . 2 E n v i r o n m e n t a n d I n s t i t u t i o n a l C o n t e x t T h e e n v i r o n m e n t i n c l u d e s t e c h n o l o g i e s , i n s t i t u t i o n s a n d p o l i c i e s t h a t e x e r t a n i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n t h e o p e r a t i o n o f t h e s u b s e c t o r . T h e e n v i r o n m e n t h a s t h r e e m a j o r c o m p o n e n t s : t h e r u l e s , t h e i n f o r m a t i o n f l o w s a n d t h e s u p p o r t i v e s e r v i c e o r g a n i z a t i o n s . R u l e s m a y b e f o r m a l o r i n f o r m a l . E x a m p l e s o f f o r m a l r u l e s a r i s i n g o u t o f g o v e r n m e n t p o l i c y i n c l u d e p r i c i n g l e g i s l a t i o n , t a r i f f s , l a b o r r e g u l a t i o n s , i n t e r e s t r a t e c e i l i n g s , i n v e s t m e n t c o d e s , a n d i m p o r t / e x p o r t p r o c e d u r e s . I n f o r m a l r u l e s a n d s o c i o - c u l t u r a l i n s t i t u t i o n s a r e h a r d e r t o i d e n t i f y a n d a s s e s s , b u t t h e y a f f e c t t h e b e h a v i o r o f f i r m s i n t h e s u b s e c t o r . O f t e n t h e i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t a f f e c t s f i r m s d i f f e r e n t l y d e p e n d i n g u p o n t h e i r s i z e a n d m o d e o f o p e r a t i o n . R e s e a r c h h a s s h o w n t h a t t h e r e l a t i v e s t r e n g t h o f d i f f e r e n t c h a n n e l s c a n o f t e n b e e x p l a i n e d b y f a c t o r s i n t h e i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t . C e r t a i n c h a n n e l s m a y o w e t h e i r v e r y e x i s t e n c e t o a p a r t i c u l a r m a r k e t n i c h e c r e a t e d b y t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e ( D a v i e s , 1 9 8 8 ) . N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s ( N I E ) i s a g r o w i n g b o d y o f t h o u g h t w i t h i n t h e d i s c i p l i n e o f e c o n o m i c s t h a t a c k n o w l e d g e s t h a t t h e n e o c l a s s i c a l a s s u m p t i o n s o f p e r f e c t k n o w l e d g e a n d c o s t l e s s t r a n s a c t i o n s a r e o v e r l y s i m p l i s t i c a n d r e c o g n i z e s t h e n e e d t o i n c o r p o r a t e i n s t i t u t i o n a l a n d o r g a n i z a t i o n a l i s s u e s i n t o t h e a n a l y s i s o f e c o n o m i c p h e n o m e n a 1 9 . Z N I E t h e o r i s t s r e c o g n i z e t h e i m p o r t a n c e o f i n f o r m a t i o n 1 9 T h e t e r m N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s ( N I E ) d e n o t e s a l a r g e b o d y o f t h o u g h t w i t h i t s r o o t s i n a n u m b e r o f d i f f e r e n t s c h o o l s , i n c l u d i n g L a n d E c o n o m i c s , P r o p e r t y R i g h t s a n d P u b l i c C h o i c e T h e o r y , A g e n c y T h e o r y , B e h a v i o r a l E c o n o m i c s , T r a n s a c t i o n C o s t s A n a l y s i s , a n d I n d u s t r i a l O r - g a n i z a t i o n E c o n o m i c s . E a c h o f t h e v a r i o u s s c h o o l s h a s t e n d e d t o a d o p t a d i f f e r e n t l a b e l f o r t h e m o v e m e n t a s a w h o l e . T h i s p a p e r d r a w s i n s i g h t s i n a n e c l e c t i c f a s h i o n f r o m v a r i o u s d i f f e r e n t w o r k s . I h a v e a d o p t e d t h e l a b e l f o r t h i s b o d y o f t h o u g h t a d v o c a t e d b y O l i v e r W i l l i a m s o n s o l e l y 1 9 f l o w s . T h e c o n c e p t h a s b e e n i n c o r p o r a t e d i n t o t h e s u b s e c t o r a n a l y s i s e m p h a s i s o n c o o r d i n a t i o n . N I E h o l d s t h a t i n f o r m a t i o n a n d t r a n s a c t i o n c o s t s , e s p e c i a l l y i n t h e p r e s e n c e o f a s y m m e t r i c a l l y h e l d i n f o r m a t i o n a n d d i f f e r e n c e s i n m a r k e t p o w e r , c r e a t e p o s s i b i l i t i e s f o r o p p o r t u n i s t i c a n d r e n t - s e e k i n g b e h a v i o r . T h e s e c o s t s s t r o n g l y i n f l u e n c e t h e n a t u r e o f c o n t r a c t s a n d t h e e x t e n t o f v e r t i c a l i n t e g r a t i o n i n a g i v e n c h a n n e l . I n s t i t u t i o n a l r e l a t i o n s h i p s a f f e c t t h e c o m p e t i t i v e p o s i t i o n o f f i r m s , t h e e a s e o f c o o r d i n a t i o n , a n d t h e o b s t a c l e s t o g r o w t h i n a l t e r n a t i v e c h a n n e l s ( B o o m g a r d , D a v i e s e t a l . 1 9 9 1 ) I n s t i t u t i o n s a r e t h e b a s i c r u l e s o f t h e g a m e u n d e r w h i c h a s o c i e t y , a n d i t s e c o n o m y o p e r a t e s . T h e y i n c l u d e p r o p e r t y r i g h t s , l a w s , c u s t o m s , r u l e s o f c o n t r a c t , a n d s t a n d a r d b u s i n e s s p r a c t i c e s t h a t " s t r u c t u r e i n c e n t i v e s i n h u m a n e x c h a n g e w h e t h e r e c o n o m i c , s o c i a l o r p o l i t i c a l " ( N o r t h , 1 9 9 0 . p . 1 ) . T h e m a j o r r o l e o f i n s t i t u t i o n s i s t o r e d u c e u n c e r t a i n t y a n d p r o m o t e e x c h a n g e b y e s t a b l i s h i n g a s t a b l e s t r u c t u r e t o h u m a n i n t e r a c t i o n . O r g a n i z a t i o n s d e v e l o p t o t a k e a d v a n t a g e o f o p p o r t u n i t i e s c r e a t e d b y t h e i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t a n d t h e n s t r u g g l e t o m o d i f y a n d c h a n g e t h a t e n v i r o n m e n t t o a c h i e v e t h e i r o b j e c - t i v e s . I n s t i t u t i o n s , t h e r e f o r e , a r e a n e v o l v i n g s y s t e m o f f o r m a l a n d i n f o r m a l r u l e s a n d e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s t h a t s e r v e t o d e f i n e t h e o p p o r t u n i t y s e t w i t h i n w h i c h i n d i v i d u a l s f o r m c o a l i t i o n s a n d o p e r a t e a s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l a c t o r s . P e r s o n a l i z e d e x c h a n g e , b a s e d o n s m a l l - s c a l e p r o d u c t i o n a n d l o c a l t r a d e , h a s d o m i n a t e d m o s t o f e c o n o m i c h i s t o r y . T h i s l e v e l o f t r a n s a c - t i o n i s c h a r a c t e r i z e d b y r e p e a t e d i n t e r a c t i o n b e t w e e n k n o w n t r a d i n g p a r t n e r s , c u l t u r a l h o m o g e n e i t y a n d n o t h i r d p a r t y e n f o r c e m e n t . C o m p l i - a n c e i s e n s u r e d b y i n t e r n a l l y e n f o r c e d c o d e s o f b e h a v i o r “ a n d s o c i e t a l s a n c t i o n s o r , i n e x t r e m e c a s e s , b y t h e t h r e a t o f s e c o n d p a r t y r e t a l i a - t i o n . I n t h e p r o c e s s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t n e w i n s t i t u t i o n s a r e n e e d e d t o f a c i l i t a t e c o m m u n i c a t i o n a n d e n f o r c e m e n t o f a g r e e m e n t s o v e r t i m e a n d s p a c e b e t w e e n s t r a n g e r s . T h e m o r e c o m p l e x t h e t r a n s a c t i o n , t h e m o r e i m p o r t a n t t h e a v a i l a b i l i t y o f i n f o r m a t i o n a n d e n f o r c e m e n t o f a g r e e m e n t s b e c o m e s . T h e r e a r e t w o c o m p o n e n t s t o t r a n s a c t i o n c o s t s . O n e i s t h e b e c a u s e i t s e e m s t o b e m o s t w i d e l y u s e d i n t h e l i t e r a t u r e . 2 0 ' c o s t o f i d e n t i f y i n g a n d m e a s u r i n g t h e v a l u e d a t t r i b u t e s o f t h e g o o d o r s e r v i c e i n q u e s t i o n . T h e l e s s t r a n s p a r e n t t h e d e s i r e d a t t r i b u t e s o f t h e g o o d a n d t h e m o r e v a l u a b l e t h e y a r e , t h e m o r e a p e r s o n w i l l b e w i l l i n g t o i n v e s t t o o b t a i n t h e n e c e s s a r y i n f o r m a t i o n . T h e m o r e o n e - s i d e d t h e a v a i l a b i l i t y o f i n f o r m a t i o n a n d t h e g r e a t e r t h e a d v a n t a g e o n e o p p o n e n t g a i n s b y h i d i n g o r s u b s i d i z i n g c e r t a i n f a c t s , t h e h i g h e r t h e c o s t o f i n f o r m a t i o n b e c o m e s . T h e s e c o n d c o m p o n e n t o f t r a n s a c t i o n c o s t i s t h e c o s t o f e n f o r c i n g a g r e e m e n t s . E n f o r c e m e n t o f t e n f o r m s a c r i t i c a l o b s t a c l e t o i n c r e a s i n g s p e c i a l i z a t i o n a n d d i v i s i o n o f l a b o r . W i t h o u t i n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t s , s e l f - i n t e r e s t e d b e h a v i o r m a y f o r e c l o s e t h e p o s s i b i l i t y o f c o m p l e x e x c h a n g e b e c a u s e o f t h e r i s k t h a t t h e o t h e r p a r t y w i l l n o t l i v e u p t o t h e b a r g a i n . T h e p e r c e i v e d t r a n s a c t i o n c o s t , t h e r e f o r e , r i s e s t o i n c l u d e t h e r i s k p r e m i u m a s s o c i a t e d w i t h t h e l i k e l i h o o d o f d e f e c t i o n a n d i t s s u b s e q u e n t c o s t s . I f t h e c o m b i n e d c o s t o f i n f o r m a t i o n , e n f o r c e m e n t a n d r i s k p r e m i u m i s t o o h i g h , e x c h a n g e w i l l s i m p l y n o t t a k e p l a c e . N o n - s p e c i a l i z a t i o n i s a f o r m o f i n s u r a n c e w h e n t h e c o s t s a n d u n c e r t a i n t i e s o f t r a n s a c t i o n s a r e t o o h i g h . S e l f - s u f f i c i e n c y k e e p s t r a n s a c t i o n c o s t s t o a m i n i m u m , b u t i n c r e a s e s t h e c o s t o f p r o d u c t i o n . S p e c i a l i z a t i o n , o n t h e o t h e r h a n d , i m p r o v e s e f f i c i e n c y a n d c a p t u r e s e c o n o m i e s o f s i z e a n d s c a l e . W i t h s p e c i a l i z a t i o n a n d h i g h i n f o r m a t i o n c o s t s , c o m e s t h e n e e d f o r i n s t i t u t i o n s t o e n f o r c e c o n t r a c t s a n d m i n i m i z e r i s k . P e r i p h e r a l r e g u l a t o r y a n d s e r v i c e o r g a n i z a t i o n s a r e a l s o p a r t i c i p a n t s i n t h e s u b s e c t o r a n d m u s t b e i n c l u d e d i n t h e a n a l y s i s . T h e y u n d e r t a k e e s s e n t i a l f u n c t i o n s , p r o v i d e c o o r d i n a t i n g m e c h a n i s m s , a n d e n f o r c e f o r m a l r u l e s a n d p o l i c i e s ( D a v i e s , 1 9 8 8 ) . A w e l l - d e v e l o p e d l e g a l s y s t e m t o e n f o r c e c o n t r a c t s , a h i g h l i t e r a c y r a t e , a d e q u a t e r o a d s a n d c o m m u n i c a t i o n s i n f r a s t r u c t u r e , e q u i t a b l e t a x a t i o n a n d f o r e i g n e x c h a n g e a l l o c a t i o n s s y s t e m s , a n d f u n c t i o n i n g c r e d i t a n d f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s a r e c r i t i c a l t o t h e p e r f o r m a n c e o f m o s t s u b s e c t o r s ( L i e d h o l m a n d M e a d , 1 9 9 0 ) . 2 1 2 . 2 . 2 . 3 C o o r d i n a t i o n I n t h e p a s t , t h e " s t a t e v e r s u s m a r k e t " d e b a t e t e n d e d t o d i c h o t o m i z e t h e p r i n c i p a l m e a n s o f c o o r d i n a t i o n i n t o b u r e a u c r a t i c a n d m a r k e t m e c h a n i s m s m h I n c r e a s i n g l y , h o w e v e r , a n a l y s t s a r e b e i n g f o r c e d t o r e c o g n i z e t h a t b o t h b u r e a u c r a t i c f a i l u r e a n d m a r k e t f a i l u r e a r e e n d e m i c . N e i t h e r s y s t e m i s i d e a l . U n d e r t h e p r e s s u r e o f s t r u c t u r a l a d — j u s t m e n t , p o l i c y m a k e r s t o d a y a r e f a c e d w i t h t h e c h a l l e n g e o f h o w t o a c h i e v e c o o r d i n a t i o n i n a s u s t a i n a b l e a n d f i n a n c i a l l y v i a b l e m a n n e r . O f t e n t h i s i m p l i e s t h e c r e a t i o n o f s u p p o r t i n g i n s t i t u t i o n s t h a t c a n f a c i l i t a t e m a r k e t d i s c i p l i n e . B u s c h ( 1 9 9 0 ) a r g u e s t h a t t h e v a r i o u s p a r t i c i p a n t s d o n o t s o m u c h c o o r d i n a t e t h e i r a c t i v i t i e s a s t h e y n e g o t i a t e t h e m . " C o m m o d i t y c h a i n s a r e s o c i a l n e t w o r k s h e l d t o g e t h e r t h r o u g h n e g o t i a t i o n s , p e r s u a s i o n a n d c o e r c i o n . " E a c h a c t o r i n a g i v e n c o m m o d i t y s u b s e c t o r s e e k s t o f i n d w a y s o f r e a r r a n g i n g t h e s u b s e c t o r t o i n c r e a s e p r o f i t s o r m a r k e t s h a r e . T h e s e b i d s f o r a d v a n t a g e t a k e p l a c e n o t o n l y i n t h e m a r k e t b u t a l s o t h r o u g h n e g o t i a t i o n o r c o e r c i o n . T h e s e n e g o t i a t i o n s m a y f o c u s o n p r i c e , b u t t h e y a l s o i n v o l v e t i m e s o f d e l i v e r y a n d p i c k u p , q u a l i t y o f t h e g o o d s a n d s e r v i c e s e x c h a n g e d , r e g u l a r i t y o f s u p p l i e s , e t c . T h e o u t c o m e s o f t h e s e n e g o t i a t i o n s m a y b e c o m e s y s t e m a t i z e d a s e x t e r n a l r u l e s o r l a w s . A l t e r n a t i v e l y , t h e y m a y t a k e t h e f o r m o f n e w t e c h n o l o g y , i . e . , i n s t r u m e n t s , p l a n t s , a n i m a l s , b u i l d i n g s , e t c . S o m e - t i m e s n e g o t i a t i o n s r e s u l t i n i n f o r m a l s y s t e m s o f r u l e s a n d s h a r e d p a t t e r n s o f e x p e c t e d b e h a v i o r . A l l o f t h e s e m e c h a n i s m s c h a n g e t h e c o m m o d i t y s u b s e c t o r . T e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t i s o n l y o n e w a y i n w h i c h s u c h r e s t r u c t u r i n g i s a c c o m p l i s h e d . O t h e r s i n c l u d e m a r k e t r e o r g a n i z a t i o n , g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n s a n d n e w w a y s o f o r g a n i z i n g w o r k . 2 ° B u r e a u c r a t i c m e c h a n i s m s a r e a n y f o r m o f v e r t i c a l c o o r d i n a t i o n i n w h i c h a c e n t r a l a u t h o r i t y o r p l a n n i n g b u r e a u m a k e s p r o d u c t i o n d e c i s i o n s a n d i s s u e s i n s t r u c t i o n s . T h i s m i g h t b e e i t h e r t h e s t a t e o r t h e m a n a g e m e n t o f a l a r g e i n t e g r a t e d f i r m . I n c o n t r a s t , m a r k e t m e c h a n i s m s c o o r d i n a t e p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o n t h e b a s i s o f p r i c e s a n d s a l e s ( i . e . s p o t m a r k e t s o r f o r w a r d c o n t r a c t s ) . 2 2 2 . 2 . 2 . 4 P e r f o r m a n c e I n s u b s e c t o r a n a l y s i s t h e r e i s a n o v e r r i d i n g e m p h a s i s o n t h e i d e n t i f i c a t i o n o f u n d e r — e x p l o i t e d e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s , a n d b a r r i e r s t o i m p r o v e d p e r f o r m a n c e o r i n c r e a s e d s y s t e m p r o d u c t i v i t y . S u b s e c t o r p e r f o r m a n c e i s a m u l t i d i m e n s i o n a l c o n c e p t t h a t i s i n t r i n s i c a l l y n o r m a t i v e . I t r e f e r s t o t h e a b i l i t y o f t h e s u b s e c t o r t o c o n t r i b u t e t o n a t i o n a l o b j e c t i v e s . B e c a u s e o f i t s m u l t i d i m e n s i o n a l n a t u r e , t h e r e m a y w e l l b e c o n f l i c t s b e t w e e n i n c o m p a t i b l e o b j e c t i v e s a n d a l t e r n a t i v e m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e . I m p r o v e d p e r f o r m a n c e , t h e r e f o r e , n e c e s s a r i l y i m p l i e s a t r a d e o f f o r c o m p r o m i s e b e t w e e n o b j e c t i v e s . F o r t h i s r e a s o n , t h e t a s k o f p r i o r i t i z i n g o b j e c t i v e s a n d s e t t i n g m i n i m u m p e r f o r m a n c e s t a n d a r d s i s u s u a l l y l e f t t o l o c a l p o l i c y m a k e r s . T h e t a s k o f t h e s u b s e c t o r a n a l y s t i s t o e v a l u a t e t h e l i k e l y i m p a c t o f t h e e x i s t i n g s t r u c t u r e a n d c o n d u c t o f t h e s u b s e c t o r o n a l t e r n a t i v e m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e a n d i d e n t i f y o p p o r t u n i t i e s f o r c h a n g e . S u b s e c t o r p e r f o r m a n c e i s g e n e r a l l y e v a l u a t e d i n t e r m s o f c o o r d i - n a t i o n , e f f i c i e n c y , p r o g r e s s i v e n e s s , e q u i t y , e m p l o y m e n t a n d n u t r i t i o n z k T h e e f f e c t i v e n e s s o f m a r k e t c o o r d i n a t i o n r e f e r s t o t h e e x t e n t t o w h i c h e x i s t i n g i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s a r e a b l e t o m a t c h s u p p l y a n d d e m a n d a t e a c h l e v e l o f t h e p r o d u c t i o n / m a r k e t i n g s y s t e m . T e c h n i c a l e f f i c i e n c y r e f e r s t o t h e m a x i m i z a t i o n o f o u t p u t p e r u n i t o f i n p u t . I n c o n t r a s t , e c o n o m i c e f f i c i e n c y r e f e r s t o m i n i m i z a t i o n o f t h e c o s t o f p r o d u c i n g a g i v e n q u a n t i t y o f v a l u e i n p r o d u c t i o n . T h e m o s t e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t p r o d u c t i o n t e c h n o l o g y m a y n o t b e t h e m o s t t e c h n i c a l l y e f f i c i e n t , b u t i t i s t h e m o s t p r o f i t a b l e . E q u i t y r e f e r s t o t h e a l l o c a t i o n o f r e t u r n s t o p a r t i c i p a n t s i n t h e s u b s e c t o r i n l i g h t o f t h e d i s t r i b u t i o n o f i n v e s t m e n t , r i s k , a n d c o s t s a s s u m e d , a n d o f r e s p o n s i b i l i t i e s u n d e r t a k e n . P r o g r e s s i v e n e s s r e f e r s t o t h e a b i l i t y o f t h e s u b s e c t o r t o i d e n t i f y , d e v e l o p a n d a d o p t i m p r o v e d t e c h n i c a l , m a n a g e m e n t a n d i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n s w h i c h e n h a n c e p r o d u c t i v i t y . O t h e r p e r f o r m a n c e c o n s i d e r a t i o n s i n c l u d e t h e l e v e l o f e m p l o y m e n t c r e a t i o n , a n d t h e i m p a c t o n n u t r i t i o n a l s t a t u s a n d f o o d 2 1 T h e s e p e r f o r m a n c e o b j e c t i v e s d r a w o n c o n c e p t s d e v e l o p e d b y S o s n i c k ( 1 9 6 4 ) , M a r i o n ( 1 9 7 6 ) , F r e n c h ( 1 9 7 7 ) , H e l m b e r g e r , C a m p b e l l a n d D o b s o n ( 1 9 8 1 ) , S h a f f e r ( 1 9 8 0 ) a n d H o l t z m a n ( 1 9 8 6 ) . 2 3 s e c u r i t y f o r a b r o a d r a n g e o f c o n s u m e r s , p a r t i c u l a r l y t h o s e m o s t l i k e l y t o b e n u t r i t i o n a l l y v u l n e r a b l e . 2 . 2 . 3 S o u r c e s o f D a t a a n d A n a l y t i c a l T o o l s S u b s e c t o r a n a l y s i s - s y n t h e s i z e s i n f o r m a t i o n f r o m a b r o a d r a n g e o f p r i m a r y a n d s e c o n d a r y s o u r c e s i n c l u d i n g , f o r m a l s u r v e y s , i n f o r m a l i n t e r - v i e w s o f k e y i n f o r m a n t s , c a s e s t u d i e s , i n t e r n a t i o n a l p r i c e a n d t r a d e s t a t i s t i c s , h o u s e h o l d b u d g e t s u r v e y s , c e n s u s r e p o r t s , n a t i o n a l a c c o u n t s a n d l a b o r - f o r c e d a t a . T h e s u b s e c t o r m a p i s o n e m a i n t o o l o f t h i s t y p e o f a n a l y s i s 2 2 . 2 . 2 . 3 . 1 T h e S u b s e c t o r M a p A s c h e m a t i c m a p o f t h e s u b s e c t o r s u m m a r i z e s t h e e c o n o m i c r e l a t i o n - s h i p s b e t w e e n a c t o r s i n t h e s y s t e m . I t t r a c e s t h e f l o w s o f p r o d u c t s a n d s e r v i c e s t h a t d i r e c t r a w m a t e r i a l s t o p r o c e s s o r s a n d t h r o u g h t h e d i s t r i b u t i o n s y s t e m t o f i n a l c o n s u m e r s . I t a l s o d e s c r i b e s t h e o p t i o n s a v a i l a b l e t o d i f f e r e n t a c t o r s . I n s o d o i n g , t h e s u b s e c t o r m a p s e r v e s a s a b a s e f o r d i s p l a y i n g i n f o r m a t i o n a n d . t h e f o c u s f o r d i s c u s s i o n . T h e s u b s e c t o r m a p f o r e d i b l e o i l s i n U g a n d a i s p r e s e n t e d i n C h a p t e r F i v e . T h e o b j e c t i v e o f t h e s u b s e c t o r m a p i s t o d e s c r i b e h o w t h e t o t a l p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n s y s t e m f i t s t o g e t h e r . I n p a r t i c u l a r , i t i d e n t i f i e s t h e s u b s e c t o r ' s p r i n c i p a l f u n c t i o n s , p a r t i c i p a n t s a n d c h a n n e l s . T h e c o n c e p t o f f u n c t i o n i n c l u d e s t r a n s f o r m a t i o n s i n f o r m , t i m e a n d l o c a t i o n t h a t t a k e p l a c e a t v a r i o u s s t a g e s a n d t h e a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s a n d s c a l e s o f p r o d u c t i o n t h a t c o m p e t e i n p e r f o r m i n g e a c h f u n c t i o n . T h e p a r t i c i p a n t s a r e t h e a l t e r n a t i v e a c t o r s w h o p e r f o r m e a c h o f t h e s e f u n c t i o n s . T h e c h a n n e l s d e s c r i b e h o w p r o d u c t s f l o w a m o n g p a r t i c i p a n t s , w h o b u y s w h a t f r o m w h o m , a n d h o w t h e n e t w o r k h a n g s t o g e t h e r . T h e p u r p o s e o f t h e s u b s e c t o r m a p i s t o c a p t u r e t h e e s s e n t i a l f i r m t y p e s a n d p r o d u c t i o n d i s t r i b u t i o n c h a n n e l s . T h e s u b s e c t o r m a p a l s o 2 2 T h i s s e c t i o n r e l i e s h e a v i l y o n t h e e x c e l l e n t s t e p b y s t e p g u i d e t o s u b s e c t o r a n a l y s i s p r e s e n t e d i n B o o m g a r d e t a l . ( 1 9 8 6 , 1 9 9 1 ) . 2 4 h e l p s i n l o c a t i n g c r i t i c a l l e v e r a g e p o i n t s f o r c h a n g e i n t h e p r o d u c t i o n s y s t e m . T h e n e x t s t e p i s t o e l a b o r a t e o n t h e b a s i c s u b s e c t o r m a p u s i n g o v e r l a y s . T h e p r o c e s s o f a s s e m b l i n g e m p l o y m e n t a n d v o l u m e o v e r l a y s f o r c e s a j u x t a p o s i t i o n o f t h e a v a i l a b l e d a t a i n w a y s n o t u s u a l l y a t t e m p t e d . S u c h o v e r l a y s v i s u a l l y s u m m a r i z e i n f o r m a t i o n i n a w a y t h a t i s e a s y t o u n d e r s t a n d . T h e d i f f i c u l t i e s e n c o u n t e r e d i n r e c o n c i l i n g t h e n u m b e r s i s u s e f u l f o r i d e n t i f y i n g a r e a s r e q u i r i n g f u r t h e r d a t a c o l l e c - t i o n . 2 . 2 . 3 . 2 C o n s u m p t i o n A n a l y s i s A s e c o n d m a j o r t o o l i s t h e a n a l y s i s o f c o n s u m p t i o n s t u d i e s ( a l s o c a l l e d h o u s e h o l d b u d g e t s t u d i e s ) . I t i s v e r y d i f f i c u l t t o e s t i m a t e t o t a l s m a l l - f i r m m a r k e t s a l e s b y a g g r e g a t i n g u p f r o m a m u l t i t u d e o f s m a l l b u s i n e s s e s . N o t o n l y d o t h e s e f i r m s m a i n t a i n s k e t c h y r e c o r d s , b u t t h e y o f t e n o p e r a t e s e a s o n a l l y o r p a r t t i m e . T h e u s e o f c o n s u m p t i o n s t u d i e s a l l o w s t h e a n a l y s t t o e s t i m a t e t h e s i z e o f n a t i o n a l a n d r e g i o n a l m a r k e t s b a s e d o n p o p u l a t i o n s i z e a n d a v e r a g e e x p e n d i t u r e p e r p e r s o n z h C o n s u m p t i o n s t u d i e s a l s o o f f e r i n s i g h t s i n t o f u t u r e d e m a n d p a t t e r n s . I n t h e a b s e n c e o f t i m e - s e r i e s d a t a , c o n s u m p t i o n s t u d i e s p r o v i d e a w i n d o w i n t o s y s t e m d y n a m i c s . T h e k e y i s t o c o m p a r e d i f f e r e n c e s i n c o n s u m p t i o n b e t w e e n r i c h a n d p o o r h o u s e h o l d s . T h i s c o m p a r i s o n s h o w s h o w h o u s e h o l d s s p e n d t h e i r a d d i t i o n a l i n c o m e a s e a r n i n g s g r o w . G i v e n p r o j e c t i o n s o f n a t i o n a l i n c o m e g r o w t h , t h e s e d a t a c a n b e u s e d t o f o r e c a s t t h e a b s o l u t e a m o u n t o f s a l e s g r o w t h i n e a c h d o m e s t i c m a r k e t . T h e c o n s u m p t i o n a n a l y s i s f o r t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i s p r e s e n t e d i n C h a p t e r T h r e e . 2 . 2 . 3 . 3 P a r t i a l B u d g e t s B a s i c e n t e r p r i s e b u d g e t s a r e e x t r e m e l y v a l u a b l e f o r t r a c k i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e t h r o u g h o u t t h e s y s t e m . T h e s e b u d g e t s t r a c e p r i c e 2 3 F o r e x a m p l e s o f t h e a p p l i c a t i o n o f t h e s e p r o c e d u r e s s e e B o o m g a r d e t a l . ( 1 9 8 6 , 1 9 9 1 ) . 2 5 m a r k - u p s , c o s t s , a n d v a l u e a d d e d t h r o u g h o u t t h e s u b s e c t o r . T h e y a r e o b t a i n e d b y c o l l e c t i n g p r i c e a n d f l o w d a t a a t e a c h s t a g e o f t h e p r o d u c t i o n c h a i n t o c o n s t r u c t c o m p o s i t e b u d g e t s . B y c o m b i n i n g a v e r a g e i n p u t - o u t p u t r a t i o s w i t h p r i c e s i t i s p o s s i b l e t o a r r i v e a t s t a n d a r d i z e d b u d g e t s f o r e a c h c a t e g o r y o f p a r t i c i p a n t . B y r e v e a l i n g c o s t s t r u c t u r e s a n d s o u r c e s o f f i r m c o m p e t i t i v e n e s s , t h e s e b u d g e t s o p e n t h e w a y f o r a n u n d e r s t a n d i n g n o t o n l y o f c u r r e n t c o m p e t i t i v e p r e s s u r e s , b u t a l s o t h e i m p a c t o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s ( i . e . , t a r i f f s t a x e s , e x c h a n g e r a t e s , w a g e s , a g r i c u l t u r a l i n c o m e , a n d a g g r e g a t e d e m a n d ) o n t h e p r o f i t a b i l i t y a n d g r o w t h o f f i r m s i n t h e s u b s e c t o r . F o r i n d i v i d u a l f a r m e r s , t h e r e t u r n s t o l a b o r p r o v i d e c o m p a r a b l e i n s i g h t s i n t o i n c e n t i v e s a n d d y n a m i c s . P o o r p e o p l e h a v e o n l y t h e i r l a b o r t o s e l l . T h e r e t u r n s t o l a b o r , t h e r e f o r e , s u g g e s t w h e r e t h e i n d i v i d u a l ' s b e s t o p p o r t u n i t i e s a n d i n c e n t i v e s l i e . I n a s i m i l a r f a s h i o n t h e c o s t t o c o n s u m e r s i s a k e y i n d i c a t o r o f t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f a l t e r n a t i v e s o u r c e s o f s u p p l y . 2 . 2 . 4 A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f t h e A p p r o a c h T h e s u b s e c t o r a p p r o a c h i s m o s t u s e f u l f o r d e s c r i b i n g t h e s a l i e n t e l e m e n t s o f t h e s u b s e c t o r , d i a g n o s i n g t h e k e y c o n s t r a i n t s t o i m p r o v e d p e r f o r m a n c e , a n d p r e s c r i b i n g p o l i c i e s a n d a c t i o n s t o o v e r c o m e t h e s e c o n s t r a i n t s . S u b s e c t o r a n a l y s i s o f f e r s a f r a m e w o r k f o r e v a l u a t i n g t h e d y n a m i c s o f a n i n d u s t r y a n d t h e p r o s p e c t s f o r c o s t e f f e c t i v e i n t e r v e n t i o n , y e t i t d o e s n o t p r e j u d g e t h e n a t u r e o f t h e r e c o m m e n d e d i n t e r v e n t i o n . T h e r e a r e n o s t a n d a r d b l u e p r i n t s o r p r e d e t e r m i n e d s o l u t i o n s . F o r e x a m p l e , s u b s e c t o r a n a l y s i s c a n l e a d t o t h e r e c o m m e n - d a t i o n o f p r o j e c t s i n v o l v i n g t e c h n o l o g y , i n p u t s u p p l y , m a r k e t i n g , m a n a g e m e n t a s s i s t a n c e , o r c r e d i t ( G e m i n i , 1 9 9 1 ) . T h e a p p r o p r i a t e i n t e r v e n t i o n w i l l d e p e n d o n t h e s p e c i f i c r e s o u r c e e n d o w m e n t a n d i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t . T h e e c o n o m i c v i a b i l i t y o f a l t e r n a - t i v e i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s , p o l i c i e s a n d t e c h n o l o g i e s i s a n a l y z e d t o p r e d i c t t h e i r p r o b a b l e e f f e c t o n f o o d s y s t e m p e r f o r m a n c e . T h e l i k e l y c o s t s a n d b e n e f i t s o f t h e s e a l t e r n a t i v e s a r e t h e n s u m m a r i z e d f o r p r e s e n — t a t i o n t o d e c i s i o n m a k e r s . 2 6 L o n g - t e r m p r o g r a m s o f f o o d s y s t e m s r e s e a r c h c a n b e c o s t l y . T h e i n c o r p o r a t i o n o f v a r i o u s r a p i d r u r a l a p p r a i s a l t e c h n i q u e s i s i n t e n d e d t o r e d u c e t h e s e c o s t s b y m a k i n g o p t i m a l u s e o f c a s e s t u d i e s a n d i n f o r m a l i n t e r v i e w s . T h e r e s u l t i n g a n a l y s i s i s l e s s c o s t l y a n d l e s s t i m e c o n - s u m i n g t h a n d a t a i n t e n s i v e s u r v e y s . T h e c o s t a d v a n t a g e s o f r a p i d r e c o n n a i s s a n c e p r o c e d u r e s a r e o f f s e t b y t h e i r t i m e - b o u n d n a t u r e . I t i s d i f f i c u l t t o g e t a c c u r a t e f l o w i n f o r m a t i o n o n q u a n t i t i e s a n d p r i c e s o f i n p u t s a n d o u t p u t s o v e r t i m e . T h e l a c k o f s t a t i s t i c a l s a m p l i n g p r o c e d u r e s c a n m a k e g e n e r a l i z a t i o n t o t h e l a r g e r p o p u l a t i o n d i f f i c u l t o r m i s l e a d i n g . S i m i l a r l y , r a p i d r e c o n - n a i s s a n c e t e c h n i q u e s m a y f a i l t o i d e n t i f y k e y m a r k e t i n g o r t e c h n o l o g i c a l o p p o r t u n i t i e s . B o l t z m a n ( 1 9 8 6 ) r e c o m m e n d e d t h a t s u b s e c t o r a n a l y s i s w o u l d g a i n f r o m m o r e o f a f o o d p o l i c y a n a l y s i s p e r s p e c t i v e , i . e . , b y i n c o r p o r a t i n g m o r e o f t h e e f f e c t s o f m a c r o - e c o n o m i c p o l i c i e s , i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n c e n t i v e s , a n d e x a m i n a t i o n o f c l o s e s u b s t i t u t e s i n p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n . R e c e n t w o r k b y K r i s t j a n s o n e t a l . ( 1 9 9 0 ) o n t h e c o m - p e t i t i v e n e s s o f e x p o r t c r o p p r o d u c t i o n i n S u b - S a h a r a n A f r i c a i n c o r p o r a t e s t h e t o o l s o f D R C a n a l y s i s i n t o t h e s u b s e c t o r p e r s p e c t i v e . 2 . 3 I N T E R N A T I O N A L C O M P E T I T I V E N E S S A N D D R C A N A L Y S I S T h e t h e o r y o f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i s g e n e r a l l y a t t r i b u t e d t o R i c a r d o ( 1 8 1 7 ) . I n h i s b o o k " T h e P r i n c i p l e s o f P o l i t i c a l E c o n o m y a n d T a x a t i o n " R i c a r d o e x p a n d e d t h e o p t i m i z a t i o n p r i n c i p l e f o r f i r m s i n t o t h e a r e n a o f i n t e r n a t i o n a l t r a d e . H e s h o w e d t h a t a c o u n t r y c a n a c h i e v e n e t w e l f a r e g a i n s b y c o n c e n t r a t i n g i t s p r o d u c t i v e e f f o r t s o n t h o s e g o o d s a n d s e r v i c e s f o r w h i c h i t i s a r e l a t i v e l y e f f i c i e n t p r o d u c e r , a n d r e l y i n g o n t r a d e f o r t h e b a l a n c e o f i t s n e e d s m fi C o m p a r a t i v e a d v a n t a g e d e f i n e s t h e l i m i t s t o m u t u a l l y b e n e f i c i a l t r a d e . 2 “ . M o r r i s ( 1 9 8 9 ) p o i n t s o u t , h o w e v e r , t h a t t h e q u a l i t y o f l a b o r r e q u i r e d t o p r o d u c e a c o m m o d i t y i s n o t c o n s t a n t o v e r t h e e n t i r e r a n g e o f p r o d u c t i o n . A s a r e s u l t , s p e c i a l i z a t i o n i n p r o d u c t i o n i s u s u a l l y l e s s t h a n c o m p l e t e , a n d e a c h c o u n t r y w i l l c o n t i n u e t o p r o d u c e a c e r t a i n q u a n t i t y o f m o s t g o o d s . 2 7 A c o u n t r y n e e d n o t b e t h e l o w e s t c o s t p r o d u c e r o f a c o m m o d i t y t o h a v e a c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i n i t s p r o d u c t i o n . A l t h o u g h o n e n a t i o n m a y h a v e a n a b s o l u t e d i s a d v a n t a g e i n p r o d u c t i o n ( i . e . , i t i s a n i n e f f i c i e n t , h i g h - c o s t p r o d u c e r i n a l l c a s e s ) i t m a y s t i l l b e n e f i t f r o m t r a d e . T h i s w i l l d e p e n d o n w h e t h e r t h e n a t i o n i s m o r e e f f i c i e n t t h a n i t s t r a d i n g p a r t n e r s i n p r o d u c i n g a c e r t a i n c o m m o d i t y w h e n t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n a r e m e a s u r e d i n t e r m s o f i t s p r o d u c t i o n a l t e r n a t i v e s o r o p p o r t u n i t y c o s t . T h e g e l a t i y g e f f i c i e n c y o f p r o d u c t i o n w i t h i n e a c h c o u n t r y i s t h e k e y v a r i a b l e . T h e i n t e r n a l t r a d e - o f f s i n p r o d u c t i o n b e t w e e n g o o d s w i l l d e t e r m i n e w h i c h c o m m o d i t i e s h a v e a c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e . D i f f e r e n c e s i n r e l a t i v e p r o d u c t i v i t y b e t w e e n n a t i o n s r e s u l t f r o m d i s s i m i l a r r e s o u r c e e n d o w m e n t s a n d t e c h n o l o g i e s . A n a t i o n ’ s r e s o u r c e e n d o w m e n t s w i l l d e t e r m i n e t h e c o m p a r a t i v e v a l u e o f d o m e s t i c r e s o u r c e s s u c h a s l a n d , l a b o r , c a p i t a l a n d w a t e r . T h e a v a i l a b i l i t y o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s d e t e r m i n e s t h e p r o d u c t i o n p o s s i b i l i t i e s a n d i n f l u e n c e s t h e r a t e o f p r o d u c t t r a n s f o r m a t i o n . I n t e r n a t i o n a l p r i c e s d e t e r m i n e t h e v a l u e o f t h e r e m a i n d e r o f t h e t r a d a b l e i n p u t s a n d o u t p u t s . B e c a u s e i t i s n o t d i r e c t l y r e l a t e d t o a b s o l u t e p r o d u c t i o n c o s t l e v e l s , a n a t i o n ' s c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i s n o t a l w a y s r e a d i l y a p p a r e n t t o p o l i c y m a k e r s . E v e n w h e n r e l a t i v e p r o d u c t i o n c o s t s a r e k n o w n , t h o s e o f t h e o t h e r n a t i o n s w i t h w h o m t h e y m a y t r a d e a r e o f t e n n o t k n o w n . R e l a t i v e p r o d u c t i o n c o s t s m a y a l s o b e c h a n g e d b y g o v e r n m e n t p o l i c i e s o r m a r k e t f a i l u r e s . A s a r e s u l t , w h i l e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i s a u s e f u l c o n c e p t i t i s d i f f i c u l t t o m e a s u r e . T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x i s a f r a m e w o r k f o r a p p l i e d a n a l y s i s t h a t b u i l d s o n t h e c o n c e p t o f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e t o p r o v i d e p o l i c y m a k e r s w i t h i n s i g h t s i n t o t h e i m p a c t o f t h e c u r r e n t p o l i c y e n v i r o n m e n t o n t h e i n c e n t i v e s t o p r o d u c e a n d e x p o r t a g i v e n c o m m o d i t y . W h a t t h i s a n a l y s i s p r o v i d e s i s a m e a s u r e o f t h e c o u n t r y ’ s u n d e r l y i n g a b i l i t y t o c o m p e t e i n p r o d u c t i o n o f a g i v e n c o m m o d i t y f o r e x c h a n g e o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . T h e d e f i n i t i o n o f c o m p e t i t i v e n e s s u s e d i n t h e f o l l o w i n g a n a l y s i s i s s i m i l a r t o t h a t a p p l i e d b y W e s t ( 1 9 9 3 ) . C o m p e t i t i v e n e s s i s t h e a b i l i t y t o p r o d u c e a n d d e l i v e r g o o d s a n d s e r v i c e s i n t h e f o r m a n d a t a t i m e , p l a c e a n d p r i c e w h i c h i s a t l e a s t a s a t t r a c t i v e t o b u y e r s i n i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s a s t h a t o f f e r e d b y p o t e n t i a l f o r e i g n s u p p l i e r s , w h i l e e a r n i n g a t l e a s t t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f r e s o u r c e s e m p l o y e d . M a n y 2 8 f a c t o r s e n t e r i n t o c o m p e t i t i v e n e s s b e s i d e s j u s t t h e u n d e r l y i n g c o s t s o f p r o d u c t i o n . W h i l e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e f o c u s s e s o n t h e r e l a t i v e c o s t s a t a p o i n t i n t i m e , e f f o r t s t o i m p r o v e c o m p e t i t i v e n e s s c o n s i d e r f a c t o r s t h a t c a n s h i f t t h e e c o n o m y t o a h i g h e r p r o d u c t i o n p o s s i b i l i t i e s l e v e l . S u c h f a c t o r s m a y i n c l u d e u p g r a d i n g t h e q u a l i t y o f r e s o u r c e s , c a p t u r i n g e c o n o m i e s o f s c a l e , i n c r e a s i n g t h e r a t e o f i n n o v a t i o n , a n d i m p r o v i n g c o o r d i n a t i o n s y s t e m s . T h e s e f a c t o r s h e l p t o e x p l a i n h o w c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e c h a n g e s o v e r t i m e . T h e y t h u s h e l p t o i d e n t i f y s o u r c e s o f e c o n o m i c g r o w t h f o r a n a t i o n . T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x s e e k s t o i d e n t i f y t h o s e p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s i n w h i c h a g i v e n c o u n t r y i s r e l a t i v e l y m o r e e f f i c i e n t , a n d h i g h l i g h t t h e m a n n e r i n w h i c h n a t i o n a l e c o n o m i c p o l i c i e s c a n l e a d t o a d i v e r g e n c e b e t w e e n t h e i n c e n t i v e s f a c i n g a n i n d i v i d u a l p r o d u c e r a n d t h e b e s t i n t e r e s t o f t h e e c o n o m y a s a w h o l e . T h i s a n a l y s i s f r a m e w o r k g e n e r a t e s q u a n t i t a t i v e i n d i c a t o r s o f t h e e f f i c i e n c y o f u s i n g d o m e s t i c r e s o u r c e s t o p r o d u c e a g i v e n g o o d f o r p u r p o s e s o f e x t e r n a l t r a d e . T h e c o e f f i c i e n t s i n d i c a t e w h i c h a c t i v i t i e s a r e e f f i c i e n t e a r n e r s o r s a v e r s o f f o r e i g n e x c h a n g e . T h e y c o m p a r e t h e d o m e s t i c c o s t o f p r o d u c i n g a c o m m o d i t y t o t h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e d f r o m e x p o r t o r s a v e d b y i m p o r t s u b s t i t u t i o n . I n t h i s w a y t h e y i d e n t i f y t h o s e a r e a s i n w h i c h p u b l i c i n v e s t m e n t s h o u l d b e u n d e r t a k e n a n d p r i v a t e i n c e n t i v e s p r o m o t e d t o e n h a n c e c o m p e t i t i v e n e s s . F r o m a n e f f i c i e n c y p e r s p e c t i v e , i f s u f f i c i e n t d e m a n d e x i s t s t h e n a t i o n a l i n c o m e w i l l b e e n h a n c e d b y p r o d u c i n g t h o s e g o o d s i n w h i c h t h e c o u n t r y i s i n t e r n a t i o n a l l y c o m p e t i t i v e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e , h o w e v e r , t h a t t h e D R C a n d o t h e r i n d i c a t o r s g e n e r a t e d b y t h e P A M a n a l y s i s d o n o t c o n s i d e r t h e l e v e l o f d e m a n d a n d w h e t h e r i n c r e a s e d o u t p u t c a n b e a b s o r b e d . T h e y m u s t , t h e r e f o r e , b e s u p p l e m e n t e d w i t h i n s i g h t s f r o m t h e s u b s e c t o r a n a l y s i s t o g i v e a m o r e c o m p l e t e p i c t u r e . T h e D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o i s a c o m m o n m e a s u r e o f c o m p e t i t i v e n e s s . T h i s r a t i o i s u s e d t o c o m p a r e t h e r e l a t i v e e f f i c i e n c y o f p r o d u c t i o n o f a l t e r n a t i v e c o m m o d i t i e s , r e g i o n s , o r t e c h n o l o g i e s . N a t i o n s w i t h t h e l o w e s t o p p o r t u n i t y c o s t h a v e a c o s t a d v a n t a g e i n t e r m s o f o t h e r p r o d u c e r s . T h e y c a n b e i n t e r n a t i o n a l l y c o m p e t i t i v e g i v e n t h e c u r r e n t p r i c e s o f t r a d a b l e o u t p u t s a n d i n p u t s p r e v a i l i n g i n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . T h e i r i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s c a n b e 2 9 I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I i I i I I I I I I I I ! ! ! ! ! I I I l l I l l l l l l l = = = = = = = = 1 7 " " ’ — _ _ ’ _ _ . . - _ “ _ ” 1 _ - a t t r i b u t e d t o b o t h t h e i r h i g h e r p r o d u c t i v i t y a n d t h e i r e x c h a n g e r a t e . T h i s i m p l i e s a t l e a s t o n e o f t h e f o l l o w i n g c o n d i t i o n s : 1 ) T h e y u s e f e w e r t r a d e d i n p u t s p e r u n i t o f o u t p u t . 2 ) T h e y u s e f e w e r d o m e s t i c i n p u t s p e r u n i t o f o u t p u t . 3 ) T h e i r d o m e s t i c r e s o u r c e s h a v e l o w e r o p p o r t u n i t y c o s t s . 4 ) T h e v a l u e o f t h e i r d o m e s t i c c u r r e n c y i s l o w r e l a t i v e t o o t h e r m a j o r c u r r e n c i e s . I t i s a r g u e d t h a t t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f f o r e i g n e x c h a n g e i s a g o o d m e a s u r e o f e f f i c i e n c y b e c a u s e i t i n d i c a t e s w h a t t h e e c o n o m y a s a w h o l e m u s t g i v e u p i n t e r m s o f d o m e s t i c c u r r e n c y t o o b t a i n a n a d d i t i o n a l u n i t o f f o r e i g n e x c h a n g e . T h e f r a m e w o r k i s a l s o u s e d t o i d e n t i f y a n d m e a s u r e t h e i m p a c t o f s p e c i f i c g o v e r n m e n t p o l i c i e s o n t h e i n c e n t i v e s t o p r o d u c e a n d t r a d e . 2 . 3 . 1 C a l c u l a t i o n o f t h e D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o T h e d o m e s t i c r e s o u r c e c o s t r a t i o c o m p a r e s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f d o m e s t i c p r o d u c t i o n t o t h e v a l u e a d d e d t h a t i t g e n e r a t e s . T h e n u m e r a t o r i s t h e t o t a l c o s t o f d o m e s t i c r e s o u r c e s a n d n o n - t r a d e d g o o d s e m p l o y e d i n t h e p r o d u c t i o n o f t h e c o m m o d i t y . T h e m a j o r d o m e s t i c r e s o u r c e s c o n s i d e r e d a r e l a n d , l a b o r a n d c a p i t a l . T h e d e n o m i n a t o r i s t h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e d o r s a v e d e x c l u d i n g t h e c o s t s o f d i r e c t l y t r a d e d i n p u t s . T h e d e n o m i n a t o r i s a l s o e x p r e s s e d i n d o m e s t i c c u r r e n c y . I f t h e o p p o r t u n i t y c o s t v a l u e o f d o m e s t i c r e s o u r c e s u s e d i n p r o d u c t i o n i s l e s s t h a n t h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e t h e c o u n t r y g a i n s o r s a v e s , t h e c o u n t r y c a n b e c o m p e t i t i v e i n i t s p r o d u c t i o n . T h e D R C c a n b e s u m m a r i z e d a s f o l l o w s : 2 5 2 5 T h e r e a r e t w o c o m m o n m e t h o d s o f c a l c u l a t i n g t h e D R C r a t i o . T h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e C o r d o n a n d B a l a s s a m e t h o d s i s o u t l i n e d i n T s a k o k ( 1 9 9 0 p . 1 1 8 ) . T h e C o r d o n m e t h o d r e s u l t s i n a r a t i o w h i c h i s i n d i c a t i v e o f v a r y i n g l e v e l s o f e f f i c i e n c y i n d o m e s t i c p r o d u c t i o n . T h e B a l a s s a m e t h o d r e s u l t s i n a n i m p l i c i t e x c h a n g e r a t e b e t w e e n d o m e s t i c c u r r e n c y a n d f o r e i g n e x c h a n g e . T h i s i s a c o m m o d i t y — s p e c i f i c r a t e o f e x c h a n g e w h i c h i s t h e n c o m p a r e d t o t h e s h a d o w e x c h a n g e r a t e . I f t h e i m p l i c i t r a t e i s l o w e r t h a n t h e s h a d o w e x c h a n g e r a t e , t h e c o m m o d i t y h a s a c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e . T h e C o r d o n m e t h o d i s t h e o n e m o s t c o m m o n l y u s e d . S i n c e t h i s i s a l s o t h e a p p r o a c h u s e d b y t h e B a n k o f U g a n d a A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , i t w i l l b e t h e d e f i n i t i o n o f D R C r e f e r r e d t o t h r o u g h o u t t h e p a p e r . 3 0 D R C r a t i o = n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e d / s a v e d b y p r o d u c i n g t h e 9 0 0 5 d o m e s t i c r e s o u r c e s v a l u e d a t t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t I t s c a l c u l a t i o n e n t a i l s t h r e e m a j o r s t e p s : 1 ) d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e b u d g e t s 2 ) e s t i m a t i o n o f s o c i a l ( s h a d o w ) p r i c e s 3 ) c a l c u l a t i o n o f t h e D R C r a t i o a n d o t h e r m e a s u r e s o f t h e i m p a c t o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s . 2 . 3 . 1 . 1 D e v e l o p m e n t o f E n t e r p r i s e B u d g e t s T h e D R C r a t i o b e g i n s w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f a n e n t e r p r i s e b u d g e t o r c o s t o f p r o d u c t i o n p r o f i l e f o r e a c h p r o d u c t i o n p o s s i b i l i t y b e i n g c o m p a r e d . T h i s m a y i n c l u d e c o m p a r i s o n s b e t w e e n d i f f e r e n t c r o p s , r e g i o n s , o r p r o d u c t i o n t e c h n o l o g i e s . D R C r a t i o c a l c u l a t i o n r e q u i r e s a c c u r a t e a c c o u n t i n g o f a l l i n p u t s a n d o u t p u t s . W h e n e x p r e s s e d i n d o m e s t i c m a r k e t p r i c e s , t h e s e e n t e r p r i s e b u d g e t s r e f l e c t t h e p r o f i t a b i l i t y o f d i f f e r e n t a c t i v i t i e s t o l o c a l p r o d u c e r s . T h i s i s r e f e r r e d t o a s i n d i v i d u a l o r f i n a n c i a l p r o f i t a b i l i t y a s o p p o s e d t o s o c i a l p r o f i t a b i l i t y . T h e c o l l e c t i o n o f d o m e s t i c m a r k e t p r i c e s i s a n e c e s s a r y f i r s t s t e p i n t h e c a l c u l a t i o n o f . m e a s u r e s t h a t q u a n t i f y t h e e f f e c t s o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s b y c o m p a r i n g f i n a n c i a l p r o f i t a b i l i t y w i t h s o c i a l p r o f i t a b i l i t y . T h e s e e n t e r p r i s e b u d g e t s a r e u s e d t o d e t e r m i n e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f t h e p r i m a r y f a c t o r s o f p r o d u c t i o n ( l a n d , l a b o r a n d c a p i t a l ) . C o n s e q u e n t l y , b u d g e t s m u s t b e c o n s t r u c t e d f o r a l l r e a s o n a b l e p r o d u c t i o n a l t e r n a t i v e s . M a n y s t u d i e s f o c u s t o o n a r r o w l y o n o n e o r t w o e n t e r p r i s e s o f i m m e d i a t e i n t e r e s t . B e c a u s e t h e y i g n o r e v i a b l e p r o d u c t i o n a l t e r n a - t i v e s , t h e s e s t u d i e s m a y i n c o r r e c t l y e s t i m a t e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f p r i m a r y f a c t o r s o f p r o d u c t i o n a n d t h u s s e r i o u s l y o v e r o r u n d e r e s t i m a t e t h e s o c i a l v a l u e o f p r i m a r y f a c t o r s s u c h a s l a n d . 3 1 2 . 3 . 1 . 2 E s t i m a t i o n o f S o c i a l ( S h a d o w ) P r i c e s f o r P r i m a r y a n d T r a d a b l e I n p u t s P r o b a b l y t h e m o s t f a m i l i a r u s e o f s h a d o w p r i c e s i s i n p r o j e c t a n a l y s i s . I n t h e p r o j e c t c o n t e x t , s h a d o w p r i c i n g t e c h n i q u e s a r e u s e d t o i d e n t i f y t h e c o n t r i b u t i o n o f t h e p r o p o s e d i n v e s t m e n t t o t h e e c o n o m i c o b j e c t i v e s o f t h e g o v e r n m e n t . M a r k e t p r i c e s a r e n o t u s e d b e c a u s e t h e y a r e i n f l u e n c e d b y e x i s t i n g g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d m a r k e t i m p e r f e c t i o n s . T h e s e m a r k e t p r i c e s i n c l u d e t r a n s f e r p a y m e n t s b e t w e e n e c o n o m i c a c t o r s , r a t h e r t h a n r e f l e c t i n g t h e t o t a l n e t c o s t t o t h e e c o n o m y a s a w h o l e . T h e y a r e n o t t h e b e s t e s t i m a t e o f t h e u n d e r l y i n g e c o n o m i c v a l u e o f t h e r e s o u r c e o r c o m m o d i t y . S u b s t a n t i a l w o r k h a s b e e n d o n e o n s h a d o w p r i c i n g i n t h e c o s t b e n e f i t p r o j e c t a n a l y s i s l i t e r a t u r e z s . ‘ I n D R C a n a l y s i s , s h a d o w p r i c e s a r e u s e d t o b e t t e r e s t i m a t e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f t h e r e s o u r c e . T h e o p p o r t u n i t y c o s t o f a r e s o u r c e i s w h a t t h a t r e s o u r c e c o u l d e a r n i n i t s b e s t a l t e r n a t i v e u s e . T h e a n a l y s t u s e s r e p r e s e n t a t i v e p r o d u c t i o n s y s t e m s t o a s s e s s t h e e c o n o m i c a l t e r - n a t i v e s t h a t a r e f o r e g o n e b e c a u s e r e s o u r c e s a r e t i e d t o p r o d u c t i o n o f s p e c i f i c c o m m o d i t i e s . ( T s a k o k , 1 9 9 0 p . 1 0 9 ) . S h a d o w p r i c e s a r e d e t e r m i n e d b y t h e c l a s s o f t h e g o o d . A l l i n p u t s a n d o u t p u t s a r e c l a s s i f i e d a s e i t h e r p r i m a r y f a c t o r s o r t r a d - a b l e s . P r i m a r y f a c t o r s a r e g o o d s t h a t a r e n o t n o r m a l l y t r a d e d i n t e r n a - t i o n a l l y ( u s u a l l y l a n d , l a b o r , w a t e r a n d c a p i t a l ) . T r a d a b l e s a r e g o o d s t h a t c a n b e t r a d e d i n t e r n a t i o n a l l y 3 7 . C o m p o s i t e g o o d s i n c l u d e b o t h a t r a d e a b l e c o m p o n e n t a n d a p r i m a r y f a c t o r c o m p o n e n t . F o r e x a m p l e , t r a n s p o r t c o s t s i n c u r r e d i n d e l i v e r i n g a c o m m o d i t y t o m a r k e t i n c l u d e t h e c o s t o f f u e l a n d v e h i c l e s ( t r a d a b l e s ) p l u s l a b o r c o s t s ( a p r i m a r y f a c t o r ) . W h e n s u c h c o m p o s i t e g o o d s a r e u s e d i n p r o d u c t i o n , i t i s n e c e s s a r y t o d e c o m p o s e t h e m i n t o t h e i r r e s p e c t i v e t r a d e a b l e a n d p r i m a r y f a c t o r c o m p o n e n t s . 2 ‘ I n p a r t i c u l a r s e e G i t t i n g e r ( 1 9 8 2 ) , W a r d ( 1 9 7 6 ) a n d M c D i a r m i d ( 1 9 7 7 ) . 2 7 G o v e r n m e n t p o l i c y m a y b e o n e f a c t o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h i s g o o d i s a c t u a l l y t r a d e d . W h e n c e r t a i n p o l i c i e s , s u c h a s i m p o r t r e s t r i c t i o n s , c o n s t r a i n t r a d e o f a g o o d w h i c h w o u l d o t h e r w i s e b e i m p o r t e d o r e x p o r t e d , t h e g o o d s h o u l d s t i l l b e t r e a t e d a s p o t e n t i a l l y t r a d a b l e . 3 2 A m a t r i x o f p r i c e s i s t h e n c o n s t r u c t e d . T h i s m a t r i x i n c l u d e s o n l y e c o n o m i c ( o r s h a d o w ) p r i c e s u ’ t h a t r e p r e s e n t t h e o p p o r t u n i t y c o s t t o t h e e c o n o m y a s a w h o l e o f t h e v a r i o u s i n p u t s a n d o u t p u t s . T h e s e p r i c e s r e f l e c t t h e e c o n o m i c v a l u e o f t h e g o o d s a n d s e r v i c e s i n t h e a b s e n c e o f t a x e s , s u b s i d i e s , i m p o r t t a r i f f s , p r i c e c o n t r o l s , a n d s e l e c t e d o t h e r g o v e r n m e n t p o l i c i e s w h i c h e m b o d y t r a n s f e r p a y m e n t s w i t h i n t h e e c o n o m y . T h e s h a d o w p r i c e o f p r i m a r y f a c t o r s i s t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t i n t h e m o s t s o c i a l l y p r o f i t a b l e a l t e r n a t i v e u s e . I n o t h e r w o r d s , t h e v a l u e o f t h e n o n - t r a d e d d o m e s t i c r e s o u r c e s u s e d i n p r o d u c t i o n i s a s s e s s e d i n t e r m s o f a l t e r n a t i v e s f o r e g o n e a s d e t e r m i n e d f r o m t h e e n t e r p r i s e b u d g e t s . T h e v a l u e t o t h e e c o n o m y o f a c o m m o d i t y t h a t i s t r a d e d o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t i s g i v e n b y w h a t t h e e c o n o m y c a n e a r n b y e x p o r t i n g i t o r m u s t p a y t o i m p o r t i t . F o r e i g n t r a d e o p p o r t u n i t i e s s e t t h e v a l u e o f t h e c o m m o d i t y t o t h e e c o n o m y . F o r t h i s r e a s o n , t r a d a b l e s a r e v a l u e d a t t h e i r w o r l d m a r k e t p r i c e e q u i v a l e n t , a d j u s t e d f o r t r a n s p o r t a t i o n c o s t s a n d e x c h a n g e r a t e a n o m a l i e s . U s u a l l y , s i n c e D R C a n a l y s e s h a v e l o n g - t e r m i m p l i c a t i o n s , t h e l o n g - t e r m i n t e r n a t i o n a l p r i c e t r e n d i s u s e d . W h e n w o r l d r e f e r e n c e p r i c e s a r e n o t a v a i l a b l e , s o c i a l p r i c e s a r e e s t i m a t e d b y t a k i n g d o m e s t i c m a r k e t p r i c e s a n d a d j u s t i n g t h e m t o r e m o v e t h e i n f l u e n c e o f p o l i c y - i n d u c e d d i s i n c e n t i v e s t o a r r i v e a t a n e q u i v a l e n t o f t h e i n t e r n a t i o n a l p r i c e . I f t h e d o m e s t i c m a r k e t i s r e l a t i v e l y u n a f f e c t e d b y m a c r o p o l i c y , t h e m a r k e t p r i c e c a n b e u s e d a s a n a p p r o x i - m a t i o n o f t h e s o c i a l p r i c e b e c a u s e i t r e f l e c t s t h e p r o d u c t ' s e c o n o m i c v a l u e . 2 . 3 . 1 . 3 E s t i m a t i o n o f t h e D R C R a t i o T h e e s t i m a t i o n o f s o c i a l p r o f i t a b i l i t y i s a s t r a i g h t f o r w a r d p r o c e d u r e . E n t e r p r i s e b u d g e t s a r e s i m p l y r e c a l c u l a t e d u s i n g s o c i a l p r i c e s t o c a l c u l a t e n e t s o c i a l r e t u r n s t o e a c h e n t e r p r i s e . S o c i a l p r i c e s r e f l e c t t h e s c a r c i t y v a l u e o f t h e r e s o u r c e s . T h e e n t e r p r i s e w i t h t h e h i g h e s t n e t s o c i a l r e t u r n r e p r e s e n t s t h e m o s t p r o f i t a b l e p r o d u c t i o n 3 ? A l s o r e f e r r e d t o i n t h e l i t e r a t u r e a s s o c i a l p r i c e s . 3 3 a l t e r n a t i v e i n t e r m s o f c o n t r i b u t i o n t o n a t i o n a l i n c o m e . A c o m p a r i s o n o f i n d i v i d u a l a n d s o c i a l p r o f i t a b i l i t y i n d i c a t e s t h e c h a n g e i n i n c o m e s a n d i n c e n t i v e s a t t h e f a r m l e v e l t h a t h a s b e e n c a u s e d b y g o v e r n m e n t p o l i c y a n d m a r k e t f a i l u r e s . T h e D R C r a t i o i s a c o m p r e h e n s i v e m e a s u r e o f p r o t e c t i o n t h a t e n c o m p a s s e s i n p u t p r i c e s f o r t h e e n t i r e p r o d u c t i v e a c t i v i t y , i n c l u d i n g l a n d , l a b o r a n d c a p i t a l . T h u s , i t p r o v i d e s a n e x p l i c i t i n d i c a t i o n o f t h e a b i l i t y o f e a c h p r o d u c t i o n a l t e r n a t i v e t o u s e d o m e s t i c r e s o u r c e s t o g e n e r a t e o r s a v e f o r e i g n e x c h a n g e . F u r t h e r m o r e , t h e D R C r a t i o i s u n i t f r e e . U n l i k e m e a s u r e s s u c h a s N e t P r e s e n t V a l u e , t h e D R C r a t i o i s u n a f f e c t e d b y t h e s c a l e o f t h e p r o p o s e d a c t i v i t y . 2 . 3 . 2 I n t e r p r e t a t i o n o f t h e D R C R a t i o A D R C r a t i o t h a t i s > 0 a n d < 1 i n d i c a t e s t h a t t h e e c o n o m y g e n e r a t e s ( o r s a v e s ) f o r e i g n e x c h a n g e b y l o c a l p r o d u c t i o n . T h e o p p o r t u n i t y c o s t v a l u e o f d o m e s t i c r e s o u r c e s u s e d i n p r o d u c t i o n i s l e s s t h a n t h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e t h e c o u n t r y g a i n s o r s a v e s . T h i s s h o w s i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s . A c o u n t r y c a n p r o f i t a b l y p r o d u c e s u c h c o m m o d i t i e s f o r i n t e r n a t i o n a l t r a d e . A D R C r a t i o > 1 i n d i c a t e s t h a t t h e e c o n o m y i s u s i n g d o m e s t i c r e s o u r c e s t h a t h a v e a g r e a t e r o p p o r t u n i t y c o s t t h a n t h e v a l u e o f t h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e g a i n e d o r s a v e d . T h e c o u n t r y c a n n o t c o m p e t i t i v e l y p r o - d u c e s u c h c o m m o d i t i e s f o r e x p o r t . A D R C r a t i o e q u a l t o u n i t y s h o w s t h a t t h e e c o n o m y n e i t h e r g a i n s n o r l o s e s t h r o u g h p r o d u c t i o n o f t h i s c o m m o d i t y . T h e v a l u e o f t h e d o m e s t i c r e s o u r c e s u s e d i s j u s t e q u a l t o t h e v a l u e o f t h e f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e d . F i n a l l y , a n e g a t i v e D R C s a y s t h a t p r o d u c t i o n o f t h a t c o m m o d i t y c o s t s t h e e c o n o m y m o r e f o r e i g n e x c h a n g e t h a n t h e c o m m o d i t y i s w o r t h f o r e x p o r t . E x p o r t o f s u c h c o m m o d i t i e s r e s u l t s i n a f o r e i g n e x c h a n g e l o s s t o t h e e c o n o m y a n d a w a s t e o f d o m e s t i c r e s o u r c e s . 2 . 3 . 3 T h e u s e s o f D R C A n a l y s i s W h e n d i s c r e p a n c i e s e x i s t b e t w e e n m a r k e t a n d s o c i a l p r i c e s , t h e i n t e r e s t s o f i n d i v i d u a l s a n d t h e n a t i o n c a n d i v e r g e . A c r o p m a y b e 3 4 u n p r o f i t a b l e t o g r o w e v e n t h o u g h i t s p r o d u c t i o n r e p r e s e n t s a v e r y ' e f f i c i e n t u s e o f t h e n a t i o n ' s r e s o u r c e s . T h i s i s r e v e a l e d b y c o m p a r i n g p r i v a t e p r o f i t a b i l i t y w i t h s o c i a l p r o f i t a b i l i t y . T h e m o s t c o m m o n u s e o f t h e D R C m e a s u r e i s t o i d e n t i f y t h o s e c o m — m o d i t i e s w h o s e e x p o r t w i l l g e n e r a t e t h e g r e a t e s t b e n e f i t t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y . S o c i a l p r o f i t a b i l i t y m e a s u r e s a r e a l s o l i k e l y t o d i f f e r g r e a t l y b e t w e e n d i f f e r e n t t e c h n o l o g i e s . W h e r e a l t e r n a t i v e p r o d u c t i o n t e c h n o l o g i e s e x i s t , i t i s i m p o r t a n t t o e v a l u a t e t h e m s e p a r a t e l y . T h i s i n f o r m a t i o n c a n t h e n b e u s e d t o g u i d e i n v e s t m e n t p o l i c i e s a n d c h o i c e o f t e c h n o l o g y . I n a n e r a o f s h r i n k i n g r e s e a r c h b u d g e t s , i n c r e a s e d p r e s s u r e h a s b e e n p u t o n r e s e a r c h a d m i n i s t r a t o r s t o e n s u r e t h e c o s t - e f f e c t i v e n e s s o f a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h e x p e n d i t u r e s . I n t h e s h o r t r u n , n a t i o n a l i n c o m e c a n b e i n c r e a s e d t h r o u g h p o l i c i e s e n c o u r a g i n g f a r m e r s t o p r o d u c e c o m m o d i t i e s t h a t a r e t h e m o s t e f f i c i e n t e a r n e r s o r s a v e r s o f f o r e i g n e x c h a n g e . L o n g - t e r m w e l f a r e g a i n s c a n b e a s s u r e d o n l y i f r e s e a r c h r e s o u r c e s a r e u s e d t o s t r e n g t h e n n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s . T h e D R C f r a m e w o r k c a n b e u s e d b y r e s e a r c h m a n a g e r s t o d e c i d e h o w t o a l l o c a t e r e s o u r c e s b e t w e e n c o m m o d i t i e s , r e - g i o n s , a n d t e c h n o l o g i e s . M o r r i s ( 1 9 8 9 ) n o t e s t h a t t h e c o n n e c t i o n b e t w e e n D R C r a n k i n g s a n d r e s e a r c h r e s o u r c e a l l o c a t i o n i s n o t a l w a y s o b v i o u s . S t r a i g h t c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e a n a l y s i s o n l y s h o w s w h i c h c o m m o d i t i e s a r e c u r r e n t l y t h e m o s t e f f i c i e n t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e r s . B u t , t h r o u g h s e n s i t i v i t y a n a l y s i s , D R C r a t i o s c a n b e u s e d t o e s t i m a t e t h e p r o d u c t i v i t y g a i n s n e e d e d t o a l t e r e x i s t i n g r a n k i n g s . T h i s i n f o r m a t i o n c a n t h e n b e w e i g h e d a g a i n s t t h e p r o b a b i l i t y o f t h e l i k e l y c o s t s o f a c h i e v i n g s u c h p r o d u c t i v i t y g a i n s t h r o u g h r e s e a r c h . T h i s i n f o r m a t i o n c a n b e u s e f u l t o p o l i c y m a k e r s a n d r e s e a r c h a d m i n i s t r a t o r s i f p r e s e n t e d i n a m a n n e r t h a t i s u n d e r s t a n d a b l e . 2 . 3 . 4 D i f f i c u l t i e s w i t h t h e A p p r o a c h T h e D R C i s a s u m m a r y o f t h e r e l a t i v e e f f i c i e n c y o f d o m e s t i c p r o d u c t i o n . I t s c o m p u t a t i o n t e n d s t o b e c o m p l e x a n d t i m e c o n s u m i n g b e c a u s e t h e a n a l y s t m u s t r e s o l v e a s e r i e s o f d i f f i c u l t v a l u a t i o n 3 5 q u e s t i o n s r e g a r d i n g w h a t m a j o r d o m e s t i c r e s o u r c e s t o i n c l u d e , w h a t E o p p o r t u n i t y c o s t s t o a s s i g n t o t h e m , w h a t s h a d o w e x c h a n g e r a t e t o a p p l y t o f o r e i g n c u r r e n c y , e t c . T h i s r e q u i r e s a b r o a d u n d e r s t a n d i n g o f t h e p r o d u c t i o n s t r u c t u r e , t h e m a j o r t e c h n o l o g i e s u s e d , a n d t h e a l t e r n a t i v e m a r k e t s a n d t r a d e o p t i o n s . S u c h i s s u e s s p a n b o t h m a c r o p o l i c y a n d m i c r o p r o d u c t i o n f a c t o r s . T h e a p p r o a c h h a s e x t e n s i v e d a t a r e q u i r e m e n t s i n c l u d i n g b o t h d o m e s t i c a n d w o r l d m a r k e t p r i c e d a t a , g l o b a l t r a n s p o r t a t i o n r a t e s a n d h a n d l i n g c o s t s , g o v e r n m e n t i m p o r t a n d e x p o r t p o l i c i e s , t a x e s , s u b s i d i e s , e t c . S e c o n d a r y s o u r c e s n e e d t o b e c a r e f u l l y v e r i f i e d f o r a c c u r a c y a n d r e p r e s e n t a t i v e n e s s . S o m e g o v e r n m e n t p o l i c i e s a f f e c t a l l e n t e r p r i s e s e q u a l l y , d r i v i n g a w e d g e b e t w e e n s o c i a l a n d p r i v a t e p r o f i t a b i l i t y b u t p r e s e r v i n g t h e r e l a t i v e r a n k i n g s . O t h e r s h a v e a d i f f e r e n t i a l i m p a c t b y c o m m o d i t y . D e t a i l e d e n t e r p r i s e b u d g e t s a r e r e q u i r e d t o m a k e t h e d i s t i n c t i o n . 2 . 3 . 4 . 1 P r e d i c t i n g G e n e r a l E q u i l i b r i u m E f f e c t s O n e c r i t i c i s m d i r e c t e d a t t h e D R C a p p r o a c h c o n c e r n s t h e d i f f i c u l t y o f p r e d i c t i n g g e n e r a l - e q u i l i b r i u m e f f e c t s , b o t h o n t h e i n p u t a n d o u t p u t s i d e . D R C a n a l y s e s c a p t u r e o n l y a s m a l l s l i c e o f t h e t o t a l d e v e l o p m e n t p r o c e s s ( T s a k o k , 1 9 9 0 ) . D R C s a r e c a l c u l a t e d o n a c o m m o d i t y - b y - c o m m o d i t y b a s i s r a t h e r t h a n l o o k i n g a t e c o n o m y - w i d e e f f e c t s . T h e y a r e s p e c i f i c t o t h e c u r r e n t t e c h n o l o g y , r e g i o n , s c a l e o f p r o d u c t i o n a n d l e v e l o f d e m a n d i n d o m e s t i c , f o r e i g n a n d e x c h a n g e r a t e m a r k e t s f o r o n e c o m m o d i t y . T h e D R C f o r a n e n t e r p r i s e d o e s n o t s h o w h o w m u c h i n c r e m e n t a l p r o d u c t i o n c a n b e a b s o r b e d b y t h e e c o n o m y b e f o r e r e f e r e n c e p r i c e s a r e a f f e c t e d . C o m p a r a t i v e a d v a n t a g e c a l c u l a t i o n s i m p l i c i t l y a s s u m e f i x e d f a c t o r p r i c e s , i m p l y i n g t h a t c h a n g i n g p a t t e r n s o f p r o d u c t i o n w i l l h a v e n o e f f e c t o n f a c t o r p r i c e s i n t h e f u t u r e . T h i s i s n o t n e c e s s a r i l y r e a l i s t i c . E x p a n d i n g t h e s c a l e o f p r o d u c t i o n m a y r a i s e c o s t s p e r u n i t o f o u t p u t a s l e s s - p r o d u c t i v e s o i l s a r e b r o u g h t i n t o p r o d u c t i o n a n d l a b o r m a r k e t s t i g h t e n . S i m i l a r l y t h e c o u n t r y m a y r u n i n t o i n t e r n a t i o n a l d e m a n d c o n s t r a i n t s . 3 6 D R C r a t i o s a r e a v e r a g e r a t h e r t h a n m a r g i n a l m e a s u r e s . T h e y r e f l e c t t e c h n i q u e s e m p l o y e d b y t h e a v e r a g e f a r m e r w h o m a y b e c o l l e c t i n g r e n t s a t e f f i c i e n c y p r i c e s . T h e y , t h e r e f o r e , d o n o t r e f l e c t h o w c o s t s a n d r e t u r n s w i l l c h a n g e a s o u t p u t i s e x p a n d e d a t t h e m a r g i n . A d d i t i o n a l i n f o r m a t i o n i s n e e d e d t o s u p p l e m e n t D R C s . B o t h j u d g m e n t a n d s e n s i t i v i t y a n a l y s i s a r e n e e d e d t o t e s t t h e s t a b i l i t y o f i t s r e l a t i v e r a n k i n g i n t h e f a c e o f l i k e l y p r i c e c h a n g e s . O f t e n D R C c a l c u l a t i o n s a r e c o n d u c t e d a s a f i r s t s t e p i n t h e i d e n t i f i c a t i o n o f c o m m o d i t i e s w i t h t h e g r e a t e s t p o t e n t i a l f o r e x p o r t e x p a n s i o n . S p e c i f i c R O R a n a l y s i s a n d f e a s i b i l i t y s t u d i e s a r e t h e n n e e d e d t o a n a l y z e t h e e x p e c t e d r e t u r n s t o i n v e s t m e n t i n . i n c r e a s e d p r o d u c t i o n f o r e x p o r t . 2 . 3 . 4 . 2 C o m p a r a t i v e A d v a n t a g e V e r s u s C o m p e t i t i v e A d v a n t a g e C r i t i c s a l s o c o n t e n d t h a t w o r l d m a r k e t p r i c e s t h e m s e l v e s r e f l e c t t h e s i g n i f i c a n t i m p a c t o f t h e p o l i c i e s o f m a j o r p r o d u c i n g c o u n t r i e s . F o r e x a m p l e , t h e U S D A e s t i m a t e s t h a t t h e w o r l d p r i c e o f w h e a t h a s b e e n m a i n t a i n e d a t 3 3 % b e l o w t h e e q u i l i b r i u m l e v e l t h a t w o u l d p r e v a i l w i t h o u t f a r m s u p p o r t a n d e x p o r t p r o m o t i o n p r o g r a m s i n t h e i n d u s t r i a l c o u n t r i e s ( M o r r i s , 1 9 8 9 ) . R a t h e r t h a n m e a s u r i n g r e l a t i v e e f f i c i e n c y i n p r o d u c t i o n , D R C a n a l y s i s r e p r e s e n t s a m e a s u r e o f o n e c o u n t r y ’ s a b i l i t y t o c o m p e t e a t c u r r e n t w o r l d p r i c e s . C r i t i c s a r g u e , t h e r e f o r e , t h a t i t i s a m e a s u r e o f c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , n o t c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e . W h i l e t h i s m a y b e t h e o r e t i c a l l y c o r r e c t , i t d o e s n o t a f f e c t t h e u s e f u l n e s s o f D R C a n a l y s i s a n d t h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r p u r p o s e s o f p o l i c y e v a l u a t i o n . I f i n t e r n a t i o n a l m a r k e t p o l i c i e s a r e e x p e c t e d t o c o n t i n u e , t h e s o c i a l p r i c e o f t r a d a b l e s t o s m a l l e r p r o d u c e r c o u n t r i e s i s c o r r e c t l y e s t i m a t e d b y t h e l o n g - t e r m w o r l d r e f e r e n c e p r i c e . T h e r a n k i n g s t h e r e f o r e r e t a i n t h e i r v a l i d i t y . 2 . 3 . 5 T h e A p p l i c a t i o n o f D R C A n a l y s i s i n U g a n d a U n d e r t h e p r e s s u r e f o r s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t , U g a n d a i s i m p l e m e n - t i n g p o l i c y r e f o r m s d e s i g n e d t o r e d u c e s t a t e p a r t i c i p a t i o n i n a g r i c u l - t u r e , i n c r e a s e p r o d u c t i v i t y , l i b e r a l i z e c o m m o d i t y t r a d e a n d f r e e u p m a r k e t f o r c e s t o d i r e c t e c o n o m i c a c t i v i t y a c c o r d i n g t o e f f i c i e n c y 3 7 c o n s i d e r a t i o n s . I n p a r t i c u l a r , T h e R e h a b i l i t a t i o n a n d D e v e l o p m e n t P l a n e m p h a s i z e s t h e n e e d " . . . [ t ] o i n c r e a s e a n d d i v e r s i f y a g r i c u l t u r a l e x p o r t s o a s t o i n v o l v e t h e m a j o r i t y o f U g a n d a n s i n t h e g e n e r a t i o n o f t h e i r c o u n t r y ' s w e a l t h a n d a l s o t o r e d u c e t h e c o u n t r y ' s d e p e n d e n c e o n a l i m i t e d n u m b e r o f a g r i c u l t u r a l c o m m o d i t i e s " ( M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , 1 9 8 9 ) . T o c a r r y o u t t h i s o b j e c t i v e , t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t o f t h e B a n k o f U g a n d a w a s c h a r g e d w i t h t h e c o l - l e c t i o n a n d a n a l y s i s o f d a t a n e c e s s a r y t o g u i d e e x p o r t p o l i c y . A n A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t r e p o r t ( 1 9 9 1 p . 2 ) s t a t e s u n e q u i v o c a l l y t h a t : T o e x p o r t m o r e a n d p r o f i t a b l y , U g a n d a ’ s e x p o r t s m u s t b e c o m p e t i t i v e i n t h e r e g i o n a l a n d / o r w o r l d m a r k e t s . U n l e s s t h e c o m m o d i t i e s h a v e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i n t h e w o r l d m a r k e t , U g a n d a c a n n o t e x p o r t . T h e a n a l y s i s o f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e a n d c o m p e t i t i v e n e s s o f U g a n d a ’ s t r a d e a b l e a g r i c u l t u r a l c o m m o d i t i e s i s t h e r e f o r e , s i n e q u a n o n f o r e x p o r t d i v e r s i f i c a t i o n a n d g r o w t h s t r a t e g y . T h e p e r i o d i c c o s t o f p r o d u c t i o n a n d D R C a n a l y s e s o f t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t f o r m a n i m p o r t a n t d a t a r e s o u r c e f o r t h e b r o a d e r p o l i c y a n a l y s i s c o n d u c t e d i n t h i s s t u d y . 2 . 3 . 6 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s W h i l e t h e D R C r a t i o i s o n l y a " s n a p s h o t " m e a s u r e m e n t , i t i s s t i l l a u s e f u l t o o l . O n e e x c e l l e n t f e a t u r e o f t h e D R C f r a m e w o r k i s t h a t i t l e n d s i t s e l f t o s e n s i t i v i t y a n a l y s i s . T h i s i s i m p o r t a n t , b e c a u s e t e c h n i c a l c o e f f i c i e n t s u s e d i n c o n s t r u c t i n g t h e e n t e r p r i s e b u d g e t s a r e g e n e r a l l y a v e r a g e s c a l c u l a t e d f r o m a r a n g e o f o b s e r v e d v a l u e s , a n d s h a d o w p r i c e s a r e e s t i m a t e d o r p r o j e c t e d w i t h u n c e r t a i n t y . T h e u s e o f s e n s i t i v i t y a n a l y s i s r e v e a l s t o w h a t e x t e n t t h e D R C r a n k i n g s w i l l c h a n g e i f t h e t e c h n i c a l c o e f f i c i e n t s o r p r i c e s d i f f e r f r o m e x p e c t a t i o n s . T h e r o b u s t n e s s o f t h e D R C r e s u l t s w i l l d e p e n d o n t h e e n t e r p r i s e s u b s t i t u t i o n p o s s i b i l i t i e s , t e c h n o l o g y a n d r e l a t i v e p r i c e s . M o r r i s ( 1 9 8 9 ) s u g g e s t e d t h a t t h e y a r e u s u a l l y m o s t s e n s i t i v e t o c h a n g e s i n w o r l d m a r k e t p r i c e s , y i e l d s , e x c h a n g e r a t e , a n d w a g e r a t e . O f a l l t h e s e c h a n g e s , c e t e r i s p a r i b u s , a c h a n g e i n t h e w o r l d m a r k e t p r i c e w i l l h a v e a g r e a t e r e f f e c t o n t h e s o c i a l p r o f i t a b i l i t y o f a n e n t e r p r i s e t h a n a c h a n g e o f s i m i l a r m a g n i t u d e i n a n y o t h e r p a r a m e t e r . I t i s , t h e r e f o r e , 3 8 i m p o r t a n t t o t a k i n g i n t e r n a t i o n a l d e m a n d a n d s u p p l y c o n d i t i o n s i n t o c o n s i d e r a t i o n a n d t o d e t e r m i n e h o w t h e D R C r a n k i n g s a r e l i k e l y t o b e a f f e c t e d b y p r o j e c t e d c h a n g e s i n t h e i n t e r n a t i o n a l p r i c e . T o t h e e x t e n t t h a t i m p r o v e d m a n a g e m e n t o r p r o d u c t i o n p a c k a g e s c a n i n c r e a s e y i e l d s a b o v e c u r r e n t l e v e l s , c o m m o d i t i e s t h a t a r e n o t c u r r e n t l y s o c i a l l y p r o f i t a b l e t o e x p o r t m a y b e c o m e s o i n t h e f u t u r e . T h e e x t e n t o f s e n s i t i v i t y t o e x c h a n g e r a t e w i l l d e p e n d o n t h e r e l a t i v e f o r e i g n e x c h a n g e i n t e n s i t y o f t h e e n t e r p r i s e . I f r e l a t i v e f o r e i g n e x c h a n g e i n t e n s i t y i s l o w a n d f a i r l y u n i f o r m a c r o s s e n t e r p r i s e s , i t i s u n l i k e l y t o h a v e a n y g r e a t i m p a c t o n t h e c o m p a r a t i v e r a n k i n g s a l t h o u g h p r o f i t — a b i l i t y m a y c h a n g e . 2 . 4 D Y N A M I C C O N S I D E R A T I O N S I n t h i s s t u d y , t h e p r e s e n t a t i o n o f t h e D R C a n a l y s i s i s c o m p l e m e n t e d w i t h a n a l y s i s o f l ) d e v e l o p m e n t s i n i n t e r n a t i o n a l c o m m o d i t y m a r k e t s t h a t a r e l i k e l y t o a f f e c t f u t u r e m a r k e t o p p o r t u n i t i e s f o r U g a n d a , 2 ) U g a n d a n m i c r o - e c o n o m i c a n d a g r i c u l t u r a l - s e c t o r p o l i c i e s t h a t a f f e c t t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r a n d 3 ) t h e u n d e r l y i n g p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s t r u c t u r e a n d m i c r o e c o n o m i c e n v i r o n m e n t i n w h i c h p r o d u c t i o n d e c i s i o n s a r e m a d e ” K T h e i s s u e s a d d r e s s e d i n c l u d e : 1 ) t h e c o n d i t i o n s n e c e s s a r y f o r e d i b l e o i l p r o d u c t i o n t o b e p r o f i t a b l e a n d c o m p e t i t i v e g i v e n e x p e c t e d f u t u r e w o r l d p r i c e s a n d m a r k e t c o n d i t i o n s ; 2 ) t h e d e g r e e t o w h i c h m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s a n d t h e p o l i c y e n v i r o n m e n t i n b o t h U g a n d a a n d i t s n e i g h b o r s a f f e c t U g a n d a ' s p o t e n t i a l c o m p e t i t i v e n e s s ; 3 ) t h e c o m p a r i s o n o f b e n e f i t s t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y f r o m e d i b l e o i l p r o d u c t i o n v i s - é - v i s c o m p e t i n g f o o d a n d c a s h c r o p a l t e r n a t i v e s . 2 . 5 A D V A N T A G E S O F T H E A N A L Y T I C A P P R O A C H T h i s a p p r o a c h t o t h e a n a l y s i s o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a h a s s e v e r a l a d v a n t a g e s . F i r s t i t r e l i e s o n t h e t o o l s o f s u b - 2 9 T h e a n a l y t i c a l f r a m e w o r k b o r r o w s f r o m t h e m e t h o d o l o g y a d o p t e d b y K r i s t j a n s o n e t a l . i n t h e i r r e c e n t s t u d y o f " E x p o r t C r o p C o m p e t i t i v e - n e s s : S t r a t e g i e s f o r S u b - S a h a r a n A f r i c a " ( 1 9 9 0 ) . 3 9 s e c t o r a n a l y s i s t o i d e n t i f y t h e p r i m a r y f u n c t i o n s , p a r t i c i p a n t s a n d c h a n n e l s i n t h e s u b s e c t o r , a n d d e p i c t t h e i n t e r n a l i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t a n d d o m e s t i c d e m a n d s t r u c t u r e . S e c o n d l y i t a s s e s s e s t h e c o s t s a n d b e n e f i t s t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y o f e d i b l e o i l p r o d u c t i o n f o r i m p o r t s u b s t i t u t i o n . T h i r d , i t i n c o r p o r a t e s i n t e r n a t i o n a l m a r k e t f a c t o r s t o l o o k a h e a d a t f u t u r e i n t e r n a t i o n a l d e m a n d a n d s u p p l y t r e n d s . L a s t l y , i t p e r m i t s a d y n a m i c a n a l y s i s t h r o u g h a l t e r a t i o n o f t h e u n d e r l y i n g a s s u m p t i o n s t o t e s t f o r t h e i r i m p a c t o n t h e r e l a t i v e p e r f o r m a n c e a n d c o m p e t i t i v e n e s s o f d o m e s t i c e d i b l e o i l p r o d u c t i o n i f p o l i c i e s , t e c h n o l o g y , a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i v i t y o r m a r k e t i n g s y s t e m s c a n b e i m p r o v e d . T h e r e s u l t i s a b r o a d - b a s e d u n d e r s t a n d i n g o f t h e k e y f a c e t s o f t h e s u b s e c t o r a n d i t s p o t e n t i a l f o r c o n t r i b u t i o n t o t h e U g a n d a n e c o n o m y a n d f o o d s e c u r i t y . 4 0 C H A P T E R T H R E E : T H E D E M A N D F O R E D I B L E O I L S I N U G A N D A 3 . 1 C U R R E N T E D I B L E O I L C O N S U M P T I O N P A T T E R N S T h i s a n a l y s i s o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a b e g i n s w i t h a n e x a m i n a t i o n o f t h e e x i s t i n g c o n s u m p t i o n p a t t e r n s a n d d e m a n d f o r f a t s a n d o i l s . M a n y f a c t o r s a f f e c t t h e c o n s u m p t i o n d e c i s i o n s o f h o u s e h o l d s i n c l u d i n g t h e l e v e l o f h o u s e h o l d c a s h i n c o m e , t h e p r i c e o f t h e c o m m o d i t y a n d i t s c l o s e s u b s t i t u t e s a n d c o m p l e m e n t s , t h e o c c u p a t i o n o f t h e h e a d o f t h e f a m i l y , t h e e d u c a t i o n l e v e l , r e l i g i o u s a n d c u l t u r a l p r a c t i c e s , a n d t h e h o u s e h o l d c o m p o s i t i o n . W h i l e i n c o m e i s t h e v a r i a b l e t h a t i s m o s t o f t e n a n a l y z e d , i t s i n f l u e n c e i s a c t u a l l y t h e r e s u l t o f s e v e r a l e c o n o m i c a n d s o c i o - c u l t u r a l f a c t o r s t h a t a r e s o i n t e r w o v e n t h a t t h e y c a n n o t b e e a s i l y i s o l a t e d a n d s e p a r a t e l y q u a n t i f i e d . C o n s u m p t i o n a n a l y s i s i s a p r i m a r y t o o l f o r e s t i m a t i n g t h e t o t a l n a t i o n a l p r o d u c t i o n a n d m a r k e t p o t e n t i a l f o r c o m m o d i t i e s t h a t a r e p r o d u c e d b y m a n y s m a l l f i r m s w h o k e e p p o o r r e c o r d s . S e v e r a l p r e v i o u s a t t e m p t s h a v e b e e n m a d e t o e s t i m a t e t h e d e m a n d f o r e d i b l e o i l s a n d f a t s i n U g a n d a . T h e s e i n c l u d e C o l e s ( 1 9 6 8 ) , L a k e r - O j o k ( 1 9 8 6 ) , R e c o n I n t e r n a t i o n a l L t d . ( 1 9 9 0 ) a n d B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 1 ) . T h e s e e f f o r t s w e r e s e v e r e l y h a n d i c a p p e d b y t h e l a c k o f s u f f i c i e n t l y d e t a i l e d d a t a . E s t i m a t e s r a n g e d f r o m 1 . 1 4 k g / c a p i t a ( C o l e s 1 9 6 8 ) t o 1 . 3 5 k g / c a p i t a ( R e c o n 1 9 9 0 ) . 3 . 1 . 1 D a t a A n a l y s i s T h e r a w d a t a s e t r e l a t e d t o e d i b l e o i l a n d f a t s c o n s u m p t i o n f r o m t h e r e c e n t U g a n d a N a t i o n a l H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y w a s o b t a i n e d f r o m t h e S t a t i s t i c s D e p a r t m e n t o f t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g . A s t r a t i f i e d r a n d o m s a m p l e o f 4 , 5 9 8 h o u s e h o l d s w a s i n t e r v i e w e d i n 1 9 8 9 - 9 0 i n t h i s s i n g l e - v i s i t h o u s e h o l d b u d g e t s u r v e y . T h i s d a t a s e t c o n s t i - t u t e s a r i c h s o u r c e o f i n f o r m a t i o n f o r c o n s u m p t i o n a n a l y s i s . T h e o f f i c i a l r e p o r t f r o m t h e s u r v e y , c o m p i l e d p r i m a r i l y f o r p u r p o s e s o f d e f i n i n g t h e m a r k e t b a s k e t f o r t h e n e w C o n s u m e r P r i c e I n d e x , t a b u l a t e s h o u s e h o l d e x p e n d i t u r e b y c a t e g o r i e s . T h i s d a t a i s n o t v e r y u s e f u l , h o w e v e r , b e c a u s e e x p e n d i t u r e s w e r e n o t a d j u s t e d f o r i n f l a t i o n d u r i n g t h e 4 1 - ‘ m - _ - . A - _ . ‘ _ _ . _ . ~ _ . . ' _ _ . _ e i g h t e e n - m o n t h d a t a - c o l l e c t i o n p e r i o d . D u r i n g 1 9 8 9 i n f l a t i o n w a s r u n n i n g a t r o u g h l y 9 0 % p e r a n n u m . I t f e l l t o a p p r o x i m a t e l y 3 3 % p e r a n n u m i n 1 9 9 0 . F o r p u r p o s e s o f t h i s a n a l y s i s , e x p e n d i t u r e i n f o r m a t i o n f o r e a c h h o u s e h o l d w a s a d j u s t e d t o r e a l a n n u a l v a l u e s . T h e q u a n t i t y p u r c h a s e d w a s c a l c u l a t e d b a s e d o n t h e n u m b e r o f u n i t s p u r c h a s e d a n d u n i t s i z e . O u t l i e r s a n d u n s p e c i f i e d u n i t s w e r e a d j u s t e d u s i n g t h e r e g i o n a l a v e r a g e p r i c e o f t h e c o m m o d i t y t o e s t i m a t e q u a n t i t y p u r c h a s e d . T o t a l t h i r t y — d a y h o u s e h o l d c o n s u m p t i o n , i n c l u d i n g h o m e p r o d u c t i o n , w a s c o n v e r t e d t o a n n u a l v a l u e s a n d d i v i d e d b y h o u s e h o l d s i z e t o o b t a i n p e r - c a p i t a c o n s u m p t i o n u h W e i g h t e d m e a n s w e r e _ c a l c u l a t e d u s i n g t h e w e i g h t i n g s y s t e m p r o v i d e d b y t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e t o r e f l e c t t h e n a t i o n a l p o p u l a t i o n d i s t r i b u t i o n fi l . ‘ W e i g h t e d a v e r a g e c o n s u m p t i o n b y c o m m o d i t y , r u r a l / u r b a n c l a s s i f i c a t i o n , r e g i o n a n d i n c o m e g r o u p i s p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . 1 . T h e s u b s t a n t i a l r e g i o n a l v a r i a t i o n i n c o n s u m p t i o n i s d e p i c t e d v i s u a l l y i n F i g u r e 3 . 1 . S e v e n D i s t r i c t s i n N o r t h e r n a n d E a s t e r n U g a n d a w e r e o m i t t e d f r o m t h e h o u s e h o l d b u d g e t s u r v e y d u e t o p o l i t i c a l i n s e c u r i t y a t t h e t i m e o f t h e s u r v e y . T h i s o m i s s i o n i n t r o d u c e s c e r t a i n b i a s e s i n t o o u r e s t i m a t i o n o f t o t a l n a t i o n a l c o n s u m p t i o n s i n c e r e g i o n a l c o n s u m p t i o n p a t t e r n s d i f f e r c o n s i d e r a b l y . T h e b i a s i s o v e r c o m e i n t h e e s t i m a t i o n o f t o t a l n a t i o n a l d e m a n d b y w e i g h t i n g t h e a v e r a g e c o n s u m p t i O n p e r r e g i o n b y t h e r e g i o n a l 3 ° T h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y w a s a o n e - v i s i t s u r v e y . I t o n l y c o l l e c t e d f o o d e x p e n d i t u r e s f o r a s i n g l e m o n t h . T h i s i s o b v i o u s l y f a r f r o m i d e a l , e s p e c i a l l y g i v e n t h a t c o n s u m p t i o n i s s o d i r e c t l y r e l a t e d t o h o m e p r o d u c t i o n i n U g a n d a a n d t h e r e f o r e i s l i k e l y t o b e h i g h l y s e a s o n a l . E d i b l e o i l s w o u l d h a v e l e s s s e a s o n a l v a r i a b i l i t y i n s u p p l y , b u t d e m a n d i s l i k e l y t o v a r y a c c o r d i n g t o t h e t i m e o f y e a r , w i t h g r e a t e r c o n s u m p - t i o n d u r i n g h o l i d a y s e a s o n s . T h i s c o n t r i b u t e s t o a h i g h e r p r o p o r t i o n o f a p p a r e n t l y n o n - c o n s u m i n g h o u s e h o l d s t h a n i s l i k e l y t o e x i s t i n t h e p o p u l a t i o n . T h e f o l l o w i n g r e s u l t s a n d p r o j e c t i o n s s h o u l d b e i n t e r p r e t e d w i t h c a u t i o n . 3 1 T h e m e a n c o n s u m p t i o n e s t i m a t e s d i f f e r d e p e n d i n g u p o n t h e w e i g h t i n g s y s t e m u s e d . H i g h e r i n c o m e a n d u r b a n h o u s e h o l d s a r e o v e r - r e p r e s e n t e d i n t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y s a m p l i n g f r a m e . U r b a n a n d h i g h i n c o m e h o u s e h o l d s c o n s u m e m o r e e d i b l e o i l s , a n d h a v e f e w e r m e m b e r s i n t h e h o u s e h o l d . T h u s a v e r a g e p e r - c a p i t a c o n s u m p t i o n u s i n g u n w e i g h t e d d a t a , o r w e i g h t i n g b y h o u s e h o l d e x a g g e r a t e s n a t i o n a l a v e r a g e c o n s u m p - t i o n . T h i s a n a l y s i s p r e s e n t s t h e a v e r a g e c o n s u m p t i o n w h e n e a c h h o u s e - h o l d m e m b e r ( a s o p p o s e d t o h o u s e h o l d ) i s w e i g h t e d t o b r i n g t h e s a m p l e i n p r o p o r t i o n t o n a t i o n a l t o t a l p o p u l a t i o n . 4 2 T a b l e 3 . 1 N a t i o n a l E d i b l e O i l s a n d F a t s C o n s u m p t i o n t o r o u n d i n g . E s t i m a t e d f r o m H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y e x p e n d i t u r e s o n r e s t a u r a n t f o o d . b C 1 9 9 0 . B u t t e r R e f i n e d , O t h e r S h o r t - G h e e A l l & O i l O i l e n i n g & F a t s M a r g . L a r d & O i l s a ‘ 3 ° f H ? “ s e h ° 1 d s 5 % 3 2 % 4 % 1 1 % 1 4 % 5 6 % C o n s u m i n g A V E R A G E P E R C A P I T A H O U S E H O L D C O N S U M P T I O N ( K G / P E R S O N ) N a t i o n a l U g a n d a 0 . 1 7 0 . 8 7 0 . 0 8 0 . 6 4 0 . 3 3 2 . 0 9 C l a s s H i g h I n c o m e 0 . 6 1 2 . 0 6 0 . 0 5 0 . 7 6 0 . 5 2 3 . 9 9 A v e r a g e I n c o m e 0 . 1 7 0 . 8 5 0 . 0 9 0 . 6 4 0 . 3 2 2 . 0 7 S t r a t a R u r a l 0 . 1 5 0 . 6 6 0 . 0 8 0 . 5 9 0 . 3 1 1 . 7 9 S m a l l 0 . 3 1 2 . 1 1 0 . 1 1 1 . 0 3 0 . 2 3 3 . 7 9 U r b a n L a r g e 0 . 4 2 2 . 8 3 0 . 1 6 1 . 0 5 0 . 5 3 5 . 0 2 U r b a n R e g i o n C e n t r a l 0 . 1 1 1 u 1 4 0 . 0 5 0 . 4 3 0 . 4 5 2 . 1 7 E a s t 0 . 4 4 0 . 8 1 0 . 0 3 1 . 1 7 0 . 0 6 2 . 5 1 N o r t h 0 . 0 0 1 . 5 9 0 . 1 5 0 . 0 3 0 . 0 2 1 . 7 7 W e s t 0 . 1 2 0 . 3 6 0 . 1 6 0 . 6 9 0 . 4 8 1 . 8 1 E S T I M A T E D N A T I O N A L A N N U A L C O N S U M P T I O N F O R 1 9 9 0 I N M E T R I C T O N S B u t t e r R e f i n e d . O t h e r S h o r t - G h e e A l l & O i l " O i l e n i n g & F a t s . M a r g . L a r d & O i l s H o u s e h o l d s 2 , 8 7 2 1 5 , 4 9 4 1 , 5 3 8 1 0 , 1 4 9 4 , 6 2 5 3 4 , 6 7 8 R e s t a u r a n t s b 2 3 1 I n s t i t u t i o n s c 3 , 1 8 6 I n d u s t r i a l ( B a k e r i e s O n l y . N o t S o a p . ) 1 0 5 T O T A L d 3 , 1 6 4 1 7 , 0 6 8 1 , 6 9 4 1 1 , 1 8 0 5 , 0 9 4 3 8 , 2 0 0 % 8 % 4 5 % 4 % 2 9 % 1 3 % 1 0 0 % A v e r a g e p e r C a p i t a 0 . 1 9 1 . 0 2 0 . 1 0 0 . 6 7 0 . 3 1 2 . 2 9 C o n s u m p t i o n i n K G a T h i s c a t e g o r y i s t h e s u m o f a l l o t h e r s . D i s c r e p a n c i e s a r e d u e E s t i m a t e s o f I n s t i t u t i o n a l a n d I n d u s t r i a l U s e b a s e d o n R e c o n , R e s t a u r a n t , i n s t i t u t i o n a l a n d i n d u s t r i a l u s e a r e a s s u m e d t o b e d i v i d e d a m o n g t h e v a r i o u s t y p e s o f o i l s a n d f a t s i n t h e s a m e p r o p o r t i o n a s h o u s e h o l d u s e . 4 3 A T I P A C / S M A R G O l K . b 2 . 5 0 . 5 C E N T R A L E A S T F O R T H W E S T R E G I O N g R e fi n e d o n Q ; S h o r t e n i n g G h e e / L a r d . s t . O t h e r o n : B u t t e r / M a r g a r i n e F i g u r e 3 . 1 A v e r a g e A n n u a l P e r C a p i t a C o n s u m p t i o n o f F a t s a n d O i l s b y R e g i o n ' p o p u l a t i o n a s e s t i m a t e d i n t h e 1 9 9 1 p o p u l a t i o n c e n s u s m h T h e a v e r a g e a n n u a l c o n s u m p t i o n o f 2 . 2 9 k g / p e r s o n o f e d i b l e o i l s a n d f a t s i s s u b s t a n t i a l l y h i g h e r t h a n p r e v i o u s e s t i m a t e s 3 3 . ' T h e d i f f e r e n c e i n r e s u l t s c a n b e a t t r i b u t e d t o t h e g r e a t e r a c c u r a c y o f u s i n g o r i g i n a l q u a n t i t y a n d p r i c e d a t a . T h e e a r l i e r e s t i m a t e b y B u n k e r e t a l . w a s a l s o b a s e d o n t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y , b u t i t s i m p l y c o n v e r t e d u n w e i g h t e d n o m i n a l a v e r a g e p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e i n t o q u a n t i t i e s u s i n g K a m p a l a - b a s e d p r i c e s . T h i s g r e a t l y u n d e r e s t i m a t e s t o t a l q u a n t i t i e s , 3 2 W h i l e i t i s f a i r l y r e a s o n a b l e t o a s s u m e t h a t c o n s u m p t i o n i n t h e D i s t r i c t s o f A p a c h , L i r a , G u l u a n d K i t g u m w o u l d c o n f o r m r o u g h l y t o t h a t i n t h e s u r v e y e d d i s t r i c t s f o r t h e N o r t h e r n R e g i o n , t h i s m a y n o t b e t h e c a s e f o r M o r o t o a n d K o t i d o , w h i c h a r e p r i m a r i l y p a s t o r a l i s t r e g i o n s . 3 3 T h i s f i g u r e i n c l u d e s o n l y e d i b l e u s e s f o r o i l s a n d f a t s . F a t s a n d o i l s u s e d f o r s o a p p r o d u c t i o n h a v e b e e n e x c l u d e d . 4 4 e s p e c i a l l y f o r l o c a l l y p r o d u c e d g h e e , l a r d , a n d u n r e f i n e d o i l s , w h i c h a r e l e s s e x p e n s i v e i n t h e r u r a l a r e a s . A n e s t i m a t e d c o n s u m p t i o n o f 2 . 2 9 k g / p e r s o n i s s t i l l f a r b e l o w t h e w o r l d a v e r a g e o f 1 5 k g / c a p i t a ( O i l - w o r l d , 1 9 9 3 ) . F a t s a n d o i l s c o n s u m p t i o n i n U g a n d a r a n k s a m o n g t h e l o w e s t i n t h e w o r l d ( W o r l d B a n k , 1 9 9 1 a ) y h 3 . 1 . 2 C o n s u m p t i o n P a t t e r n s U g a n d a n c o n s u m p t i o n p a t t e r n s c o n t r a s t s h a r p l y w i t h t h o s e i n K e n y a w h e r e m o s t e d i b l e f a t s a r e c o n s u m e d a s h y d r o g e n a t e d v e g e t a b l e s h o r t e n i n g ( c o m m o n l y c a l l e d " K i m b o " a f t e r t h e m o s t p o p u l a r K e n y a n b r a n d m fi . K e n y a n e d i b l e o i l a n d f a t s c o n s u m p t i o n a v e r a g e s 5 . 6 k g / c a p i t a p e r y e a r ( Z u l b e r t i 1 9 8 8 ) , o f w h i c h 7 4 % i s s h o r t e n i n g , 1 2 % i s m a r g a r i n e , 1 0 % i s r e f i n e d o i l a n d 4 % i s b u t t e r o r g h e e m fi P e r - c a p i t a c o n s u m p t i o n f i g u r e s a r e l i k e l y t o b e g r e a t l y e x a g g e r a t e d , h o w e v e r , b e c a u s e t h e y i n c l u d e s u b s t a n t i a l q u a n t i t i e s o f u n d o c u m e n t e d e x p o r t s t o U g a n d a . O n a n a t i o n a l l e v e l , t h e l a r g e s t c a t e g o r y o f f a t s c o n s u m e d i n U g a n d a i s r e f i n e d v e g e t a b l e o i l ( 4 5 % ) . C o n s u m p t i o n r a n g e s f r o m 0 . 3 k g / c a p i t a i n t h e W e s t e r n r e g i o n t o 1 . 6 k g / c a p i t a i n t h e N o r t h . V e g e t a - b l e s h o r t e n i n g c o n s t i t u t e s 3 0 % o f f a t s c o n s u m p t i o n , b u t s h a r p r e g i o n a l d i f f e r e n c e s a r e o b s e r v e d . I n t h e E a s t , w h e r e i m p o r t s f r o m K e n y a a r e r e a d i l y a v a i l a b l e , s h o r t e n i n g c o n s u m p t i o n a v e r a g e s 1 . 1 7 k g / c a p i t a , e x c e e d i n g t h a t o f r e f i n e d o i l . S u b s t a n t i a l c o n s u m p t i o n i s a l s o o b s e r v e d i n w e s t e r n U g a n d a a l o n g t h e m a j o r t r a d e r o u t e s t o R w a n d a a n d Z a i r e . I n c o n t r a s t , s h o r t e n i n g c o n s u m p t i o n f a l l s t o l e s s t h a n 0 . 0 3 k g / c a p i t a i n 3 “ E s t i m a t e s f o r o t h e r A f r i c a n c o u n t r i e s a r e : 4 . 6 k g / c a p — Z a m b i a u r b a n ( V O P S N E W S , S e p t e m b e r 1 9 9 2 ) , 3 . 6 6 k g / c a p - T a n z a n i a ( i b i d ) , 3 k g / c a p - M a l a w i ( H y m a n , 1 9 9 3 ) , 1 2 . 6 k g / c a p M a l i ( H y m a n , l 9 9 1 ) , 4 . 8 k g / c a p - Z a i r e ( H y m a n , 1 9 9 0 ) a n d 9 . 9 k g / c a p - C a m e r o o n ( i b i d ) . E s t i m a t i o n p r o c e d u r e s v a r y , h o w e v e r , a n d m a y n o t b e d i r e c t l y c o m p a r a b l e . 3 5 K I M B O w a s i n i t i a l l y t h e a b b r e v i a t i o n f o r t h e K e n y a I n d u s t r i a l M a n a g e m e n t B o a r d , t h e c o l o n i a l r e g u l a t o r y b o d y t h a t c o l l a b o r a t e d w i t h U n i l e v e r L t d . o f t h e U K i n e s t a b l i s h i n g t h e f i r s t v e g e t a b l e o i l r e f i n e r y d u r i n g W o r l d W a r I I . I r o n i c a l l y , t h e i n i t i a l r a w m a t e r i a l w a s s e m i - r e f i n e d c o t t o n s e e d o i l f r o m U g a n d a . T h e r e f i n e d p r o d u c t w a s m a r k e t e d u n d e r t h e b r a n d n a m e o f K i m b o . I 3 6 C a l c u l a t e d f r o m p r o d u c t i o n f i g u r e s f r o m Z u l b e r t i ( 1 9 8 9 ) a n d K e n y a n S t a t i s t i c a l A b s t r a c t s ( 1 9 9 1 ) . T h i s e s t i m a t i o n i n c l u d e s o n l y f a t s a n d o i l s p r o d u c e d b y f o r m a l s e c t o r m a n u f a c t u r e r s . N o i n f o r m a t i o n i s a v a i l a b l e c o n c e r n i n g l o c a l o i l a n d g h e e p r o d u c t i o n . 4 5 t h e N o r t h e r n r e g i o n . S i m i l a r p a t t e r n s a r e o b s e r v e d f o r m a r g a r i n e a n d b u t t e r , w h i c h a r e l a r g e l y i m p o r t e d f r o m K e n y a . T h e s e l u x u r y g o o d s d i s a p p e a r e n t i r e l y f r o m t h e c o n s u m p t i o n b a s k e t i n t h e n o r t h . G h e e a n d s m a l l e r q u a n t i t i e s o f l a r d f o r m t h e t h i r d l a r g e s t c a t e g o r y o f f a t s ( 1 3 % ) . C o n s u m p t i o n o f t h e s e i t e m s i s a l m o s t e x c l u s i v e - l y r e s t r i c t e d t o W e s t e r n a n d C e n t r a l U g a n d a w h e r e c a t t l e k e e p i n g a n d g h e e m a n u f a c t u r e a r e t r a d i t i o n a l e n t e r p r i s e s . A v e r a g e g h e e c o n s u m p t i o n i n t h e W e s t e r n r e g i o n i s . 4 7 k g / c a p i t a . T h e m i s c e l l a n e o u s c a t e g o r y " o t h e r o i l s " r e p r e s e n t s a s i g n i f i c a n t l e v e l o f c o n s u m p t i o n i n t h e n o r t h , f a r e x c e e d i n g s h o r t e n i n g , b u t t e r , m a r g a r i n e a n d g h e e c o m b i n e d . C o n s u m p t i o n i s a l s o s u b s t a n t i a l i n t h e w e s t . I n t h e W e s t a n d L a k e V i c t o r i a I s l a n d s , t h i s c a t e g o r y r e p r e s e n t s p r i m a r i l y t r a d i t i o n a l p a l m o i l p r o d u c t i o n . I n t h e N o r t h , i t i s p r i - m a r i l y s h e a n u t b u t t e r . U n q u a n t i f i e d a m o u n t s o f l o c a l l y p r o d u c e d s e s a m e , s o y b e a n a n d g r o u n d n u t o i l m a y a l s o b e i n c l u d e d i n t h i s c a t e g o r y . T h e g r o w i n g q u a n t i t i e s o f c o l d - p r e s s e d s u n f l o w e r o i l a p p e a r t o h a v e f a l l e n b e t w e e n c a t e g o r i e s i n t h e s u r v e y . U n d o u b t e d l y s o m e h o u s e - h o l d s i n c l u d e d i t w i t h t h e i r r e p o r t s o f " r e f i n e d o i l , ” w h i l e o t h e r s m a y h a v e c l a s s i f i e d i t w i t h " o t h e r o i l s " . T w o o t h e r f a c t o r s a r e a l s o i m p o r t a n t . T o t a l f a t s a n d o i l s c o n s u m p t i o n i n c r e a s e s w i t h b o t h i n c o m e g r o w t h a n d u r b a n i z a t i o n , a s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 3 . 2 . W h e n t h i s i n f o r m a t i o n i s c o m b i n e d w i t h i n f o r m a t i o n o n t h e d i s t r i b u t i o n o f p o p u l a t i o n i n U g a n d a , i t b e c o m e s e v i d e n t t h a t d e s p i t e t h e f a c t t h a t c o n s u m p t i o n i s h i g h e r i n u r b a n a r e a s , t h i s i s o u t w e i g h e d b y t h e o v e r w h e l m i n g p r o p o r t i o n o f t h e p o p u l a t i o n w h i c h i s r u r a l . E i g h t y n i n e p e r c e n t o f U g a n d a ’ s p o p u l a t i o n i s r u r a l , a s c o m p a r e d w i t h 6 % s m a l l u r b a n a n d 5 % l a r g e u r b a n m z A s a r e s u l t , 6 9 % o f t h e d e m a n d f o r o i l a n d 8 2 % o f t h e d e m a n d f o r s h o r t e n i n g i s i n t h e r u r a l a r e a s , a s s e e n i n F i g u r e s 3 . 3 - 3 . 5 . W h a t F i g u r e 3 . 2 d o e s n o t s h o w i s w h e t h e r e x p e n d i t u r e o n e d i b l e o i l s i n c r e a s e s p r o p o r t i o n a t e l y w i t h t h e r i s e i n i n c o m e . I n c o m e e l a s t i c i t y c h a n g e s d e p e n d i n g u p o n t h e i n c o m e l e v e l a n d s t a n d a r d o f 3 7 T h e o n l y l a r g e u r b a n c o m m u n i t y i s K a m p a l a w i t h a 1 9 9 0 p o p u l a t i o n o f 7 7 4 , 2 4 1 . S m a l l u r b a n i s d e f i n e d a s a n y t o w n o r t r a d i n g c e n t e r w i t h a p o p u l a t i o n i n e x c e s s o f 5 , 0 0 0 . T h e l a r g e s t u r b a n a r e a a f t e r K a m p a l a i s J i n j a , w i t h a p o p u l a t i o n o f 6 5 , 1 6 9 . 4 6 u m e / S M A R G O L I K 0 0 0 | ‘ 2 1 0 n e w n e a t : m m A V G m S M A L L m N C “ G R O W R L R A L / U R B A N E R e fi n e d 0 0 Q S h o r t e n - i n g G h o o / L a r d O t h e r O i l s B u t t e r / M a r g a r i n e F i g u r e 3 . 2 A v e r a g e A n n u a l P e r C a p i t a C o n s u m p t i o n o f F a t s B y I n c o m e G r o u p a n d R u r a l / U r b a n S t a t u s l i v i n g o f t h e c o n s u m e r s . L u x u r i e s f o r t h e p o o r b e c o m e n e c e s s i t i e s f o r t h e w e l l - o f f . T h e y m a y e v e n b e c o m e i n f e r i o r g o o d s f o r t h e v e r y r i c h . T h i s i s r e f l e c t e d i n t h e c h a n g i n g s l o p e o f t h e d e m a n d c u r v e o v e r t h e r a n g e o f i n c o m e s . T h e h o u s e h o l d s i n e a c h r e g i o n o f U g a n d a w e r e d i v i d e d i n t o f o u r e q u a l g r o u p s , o r q u a r t i l e s , b a s e d o n t o t a l a n n u a l p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e 4 7 S m a l l U r b a n R u r a l S h o r t e n i n g C o n s u m p t i o n S m a l l U r b a n L a r g e U r b a n R u r a l R e fi n e d O i l C o n s u m p t i o n F i g u r e s 3 . 3 , 3 . 4 , a 3 . 5 4 8 a s a p r o x y f o r i n c o m e § 8 . T h e a v e r a g e p e r - c a p i t a p r o p o r t i o n o f a n n u a l e x p e n d i t u r e s p e n t o n e a c h o f t h e f a t s a n d o i l s w a s t h e n c a l c u l a t e d b y r e g i o n . A s i m i l a r p r o c e s s w a s f o l l o w e d f o r r u r a l , s m a l l - u r b a n a n d l a r g e - u r b a n h o u s e h o l d s . T h e r e s u l t s o f t h i s a n a l y s i s a r e s h o w n i n F i g u r e s 3 . 6 a n d 3 . 7 . 1 . 8 1 . 5 : 3 : 1 . 4 7 § 1 . 2 / _ x g 1 . 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . C . g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b t . . . . . . . . . . . . . . . . . u _ _ _ : J / é : 5 a / / 6 0 ' 8 / 1 = / / / ( , 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E 5 . . . . . . . . . m m m : : i i . . . . . . . . . . 5 a l 5 5 3 g / / . . . . . . . . . . . . . . . . . . = = g 3 2 _ g o “ . . . . - . § . 3 . . : . . g E : 4 « m u : . . . . . . ; 2 3 3 ' : - = E > 4 E - E 0 . 2 - . . - . l _ ' = s = _ 1 . . . . . » u u . . . . . . . - . . . . . . . . . . . . . . . . 0 " E r I I H g ! _ I - 1 I = 1 u i 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 C E N T R A L E A S T N O R T H W E S T B Y R E G I O N A L M O L E Q U A R T E E S E R e fi n e d O i l Q S h o r l e n i n g 9 ' 3 ! O t h e r O I I G h e e / L a r d B u t l e r M a r g a r i n e F i g u r e 3 . 6 P r o p o r t i o n o f A n n u a l E x p e n d i t u r e s S p e n t o n F a t s B y R e g i o n T h e d e m a n d f o r r e f i n e d o i l a n d s h o r t e n i n g i n c r e a s e s a s i n c o m e r i s e s , n o t o n l y i n a b s o l u t e q u a n t i t y b u t a s a r e l a t i v e p r o p o r t i o n o f t o t a l e x p e n d i t u r e . T h e s e a r e b o t h s u p e r i o r g o o d s . F o r s h o r t e n i n g , t h e 3 8 I n c o m e d a t a w a s n o t c o l l e c t e d i n t h e U g a n d a H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y . I n s u f f i c i e n t i n f o r m a t i o n w a s i n c l u d e d i n t h e d a t a s e t w h i c h w a s g i v e n t o t h e r e s e a r c h e r t o a l l o w i n s t r u m e n t a l e s t i m a t e s o f i n c o m e b a s e d o n a s s e t s , h o u s i n g c h a r a c t e r i s t i c s , e t c . 4 9 s a u m m r x c L A I I S U W A r o z N 2 . 5 E E N S ‘ A u s ( 3 i t a : l E i ’ i _ ; I I W o n - n u n . - n - u . a n E = E = : 3 1 ! E = E = E 2 ' é E E E E E E 0 . 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . _ . . . . . . . . . . . . . . m u m - E u . . . . . . . . . . . . . : E 2 - z E E = E E o E g 2 = = = 1 T 2 ' 3 j 4 ' ' 1 ‘ 2 ' 3 ' 4 ‘ ' 1 2 3 T 4 R L R A L S M A L I J R B A N L A R G E l R B A N N O N E Q U A R T L E S E R e f i n e d O i l Q S h o r t e n i n g 5 3 ' . O t h e r O i l 2 2 G h e e / L a r d B u t t e r / M a r g a r i n e F i g u r e 3 . 7 P r o p o r t i o n o f E x p e n d i t u r e s S p e n t o n F a t s b y I n c o m e G r o u p a n d R u r a l / U r b a n S t a t u s p a t t e r n c o n t i n u e s t o h o l d i n t h e l a r g e - u r b a n a r e a s . T h e r e l a t i v e e x p e n d i t u r e f o r c o o k i n g o i l f a l l s i n t h e l a r g e - u r b a n c e n t e r s a s i n c o m e s i n c r e a s e . G i v e n t h e c o n c e n t r a t i o n o f t h e h i g h e s t i n c o m e h o u s e h o l d s i n t h e l a r g e - u r b a n a r e a s , t h i s w o u l d i n d i c a t e t h a t t h e d e m a n d c u r v e f o r r e f i n e d o i l h a s t h e e x p e c t e d " 5 " s h a p e d E n g e l c u r v e . D e m a n d f o r r e f i n e d o i l h i t s a n i n f l e c t i o n p o i n t s o m e w h e r e w i t h i n t h e u p p e r U g a n d a n i n c o m e r a n g e , s h i f t i n g f r o m a s u p e r i o r t o a n o r m a l g o o d . T h i s i m p l i e s a p o s i t i v e i n c o m e e l a s t i c i t y l e s s t h a n u n i t y f o r t h e u p p e r - i n c o m e h o u s e h o l d s i n l a r g e - u r b a n a r e a s . G h e e i s a s u p e r i o r g o o d f o r t h e r u r a l p o p u l a t i o n , b u t c o n s u m p t i o n t r e n d s a r e e r r a t i c a m o n g t h e u r b a n p o p u l a t i o n . S i m i l a r l y , b u t t e r a n d m a r g a r i n e a r e s u p e r i o r g o o d s i n t h e r u r a l a n d l a r g e - u r b a n s e t t i n g s , b u t 5 0 e r r a t i c i n t h e s m a l l - u r b a n a r e a s . G i v e n t h a t s o m a n y o f U g a n d a ' s ' s m a l l e r t o w n s h a v e n o e l e c t r i c i t y , t h i s m a y b e a f u n c t i o n o f a v a i l - a b i l i t y , g i v e n a g e n e r a l l a c k o f r e f r i g e r a t i o n c a p a c i t y . I n c o n t r a s t , o t h e r o i l s a r e c l e a r l y n o t a s u p e r i o r g o o d . R e l a t i v e c o n s u m p t i o n f a l l s a s i n c o m e r i s e s i n b o t h t h e r u r a l a n d s m a l l - u r b a n s e t t i n g s . G i v e n t h e r e g i o n a l d i f f e r e n c e s i n t a s t e s , i n s o m e r e g i o n s o t h e r o i l c o n s u m p t i o n e v e n f a l l s i n a b s o l u t e t e r m s w h e n i n c o m e s i n c r e a s e . T h e U g a n d a d a t a c o r r e s p o n d w e l l w i t h i n f o r m a t i o n f r o m o t h e r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . C o n s u m p t i o n t r e n d s i n t h e p a s t d e c a d e c o n f i r m t h a t w h e n c a l o r i e s p e r - c a p i t a d e r i v e d f r o m f a t s a n d o i l s a r e b e l o w 4 0 0 k c a l / d a y , v e r y s m a l l i n c o m e i n c r e a s e s c a n t r i g g e r v e r y l a r g e i n c r e a s e s i n t h e d a i l y i n t a k e o f f a t s a n d o i l s . H o u s e h o l d i n c o m e i s t h e m a i n v a r i a b l e e x p l a i n i n g c h a n g e s i n f a t c o n s u m p t i o n o v e r t i m e . T h e F A O ( 1 9 8 0 ) n o t e d t h a t : I n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , w h i c h c o n s u m e s m a l l a m o u n t s o f f a t s a n d o i l s , t h e e l a s t i c i t y o f d e m a n d i s v e r y g r e a t , b u t r a p i d l y i n c r e a s i n g p o p u l a t i o n s a n d s l o w i n c o m e g r o w t h h a v e s e v e r e l y l i m i t e d a n y i m p r o v e m e n t i n p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n . T h i s i s p a r t i c u l a r l y e v i d e n t i n t h e A f r i c a n a n d A s i a n r e g i o n s . . . . T h e r e f o r e , i n m o s t d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , t h e p o t e n t i a l f o r i n c r e a s e d p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n i s e n o r m o u s , a l t h o u g h i t s r e a l i z a t i o n w i l l d e p e n d o n h i g h e r i n c o m e s u n l e s s o t h e r m e a s u r e s t o i n c r e a s e a v a i l a b i l i t y a t l o w p r i c e s a r e i n s t i t u t e d . 3 . 1 . 3 P a c k a g e s i z e a n d P r o d u c t D i f f e r e n t i a t i o n I n U g a n d a p a c k a g e s i z e s f o r e d i b l e o i l s a n d f a t s r a n g e f r o m s m a l l o n e g r a m c e l l o p h a n e p a c k e t s t o t w e n t y l i t e r j e r r y c a n s . M o s t U g a n d a n c o n s u m e r s p u r c h a s e e d i b l e o i l s i n v e r y s m a l l q u a n t i t i e s a t a n y o n e t i m e . T h e p e r c e n t a g e o f h o u s e h o l d s ( % H H ) t h a t b o u g h t f a t s a n d o i l s i n 1 9 8 9 / 9 0 i n t h e v a r i o u s p a c k a g e s i z e s i s s h o w n i n T a b l e 3 . 2 . T h i s t a b l e a l s o g i v e s t h e p e r c e n t a g e o f t o t a l q u a n t i t y o f t h a t c o m m o d i t y p u r c h a s e d ( % Q P ) b y p a c k a g e s i z e . O v e r 4 0 % o f t h e c o n s u m e r s p u r c h a s e h y d r o g e n a t e d s h o r t e n i n g i n p a c k a g e s o f l e s s t h a n a q u a r t e r o f a k i l o . T h e s e c o n s u m e r s a c c o u n t f o r l e s s t h a n 1 6 % o f t o t a l s a l e s . M o r e t h a n h a l f t h e s h o r t e n i n g s o l d i s p a c k a g e d i n 5 0 0 g t i n s o r p a p e r p a c k e t s . M a r g a r i n e s a l e s a r e s p l i t f a i r l y e v e n l y b e t w e e n h a l f k i l o a n d k i l o t i n s , w i t h e a c h o f t h e s e 5 1 T a b l e 3 . 2 D i s t r i b u t i o n o f H o u s e h o l d P u r c h a s e s a n d T o t a l N a t i o n a l S a l e s o f E d i b l e O i l s a n d F a t s b y P a c k a g e S i z e P a c k a g e S h o r t e n i n g M a r g a r i n e B u t t e r R e fi n e d O i l S i z e % H H % Q P % H H % Q P % H H % Q P % H H % Q P < 0 2 5 k g / l t “ 1 4 0 . 9 1 5 . 9 3 6 . 4 1 9 . 0 2 4 . 6 5 9 . 7 4 3 . 0 3 8 . 8 2 3 3 : 3 “ . 2 . 2 0 . 8 1 . 8 1 . 1 4 8 . 1 2 4 . 1 2 6 . 4 2 2 . 2 0 . 5 k g / l t 5 2 . 6 5 7 . 8 5 1 . 0 3 9 . 3 2 2 . 5 1 3 . 0 1 5 . 4 1 1 . 7 0 . 7 5 k g / l t 0 . 3 2 3 . 0 N A N A N A N A 6 . 4 6 . 4 1 k g / l t I 3 . 7 2 . 2 1 0 . 1 3 9 . 0 4 . 9 3 . 1 6 . 7 1 3 . 3 > 1 k g / l t 0 . 3 0 . 3 0 . 8 1 . 5 0 . 0 0 . 0 2 . 1 7 . 6 % H H = P e r c e n t a g e o f t h e s a m p l e d h o u s e h o l d s w h o p u r c h a s e d t h i s s i z e p a c k a g e . % Q P = P e r c e n t a g e o f t o t a l q u a n t i t y p u r c h a s e d w h i c h w a s b o u g h t i n t h i s s i z e o f p a c k a g e . a U n i t s f o r S h o r t e n i n g , M a r g a r i n e a n d B u t t e r a r e e x p r e s s i n g k g . U n i t s f o r o i l a r e e x p r e s s e d i n 3 3 ; : C a l c u l a t e d f r o m H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y d a t a c o l l e c t e d b y t h e S t a t i s t i c s D i v i s i o n , M i n i s z o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . p a c k a g e s i z e s c o m p r i s i n g a b o u t 4 0 % o f t h e t o t a l q u a n t i t y s o l d . W h i l e m o r e t h a n 3 6 % o f t h e m a r g a r i n e c o n s u m e r s p u r c h a s e i t i n p a c k e t s o f l e s s t h a n 2 5 0 g m , t h e s e c o n s u m e r s p u r c h a s e l e s s t h a n 2 0 % o f t h e q u a n t i t y s o l d . T h e s t a t i s t i c s f o r b u t t e r a r e c o n f u s i n g . A c c o r d i n g t o t h e d a t a , n e a r l y 6 0 % o f t h e b u t t e r i s s o l d i n p a c k a g e s o f l e s s t h a n 2 5 0 g m . F r e s h b u t t e r , w h e t h e r f r o m K e n y a o r U g a n d a , i s o n l y p a c k a g e d i n o n e k i l o a n d h a l f k i l o s i z e s . T h e r e i s s o m e t i n n e d b u t t e r i m p o r t e d f r o m K e n y a a n d t h i s c o m e s i n 2 5 0 9 t i n s , b u t i t i s n o t b e l i e v e d t o b e w i d e l y a v a i l a b l e . I t i s l i k e l y t h a t m a n y c o n s u m e r s r e p o r t i n g e x p e n d i t u r e o n s m a l l q u a n t i - t i e s o f b u t t e r h a v e c o n f u s e d i t w i t h m a r g a r i n e , w h i c h d o e s c o m e i n s m a l l e r p a c k a g e s . M o s t o f t h e r e f i n e d c o o k i n g o i l i s i m p o r t e d i n 2 0 l i t e r o r 3 l i t e r p l a s t i c c o n t a i n e r s o r t i n s . T h i s o i l i s t h e n r e t a i l e d t o c o n s u m e r s i n s m a l l q u a n t i t i e s , w i t h c o n s u m e r s p r o v i d i n g t h e c o n t a i n e r s . C o m m o n m e a s u r e m e n t s r a n g e f r o m a s m a l l d i p p e r o f 1 - 2 m l t o a 7 5 0 m l w h i s k e y b o t t l e . N e a r l y 7 5 % o f a l l c o n s u m e r s p u r c h a s e t h e i r o i l i n u n i t s o f 2 8 0 m l ( t h e s t a n d a r d r e t u r n a b l e s o d a b o t t l e ) o r l e s s . T h e 3 l i t e r 5 2 p a c k a g e s a r e p r i m a r i l y p u r c h a s e d b y h i g h i n c o m e u r b a n h o u s e h o l d s , s m a l l i n s t i t u t i o n s o r r e s t a u r a n t s a n d p e t t y m a r k e t t r a d e r s w h o i n t e n d t o r e t a i l i n s m a l l q u a n t i t i e s . L a r g e r t r a d e r s a n d b i g i n s t i t u t i o n s b u y i n 2 0 l i t e r j e r r y c a n s . U n t i l r e c e n t l y n o n e o f t h e l o c a l l y p r o d u c e d u n r e f i n e d o i l s w e r e s o l d i n r e t a i l s i z e d p a c k a g i n g . I n s t e a d t h e y , t o o , a r e r e t a i l e d i n s m a l l b r o k e n l o t s , w i t h c o n s u m e r s p r o v i d i n g t h e c o n t a i n e r . G h e e a n d l a r d a r e g e n e r a l l y s o l d b y t h e s p o o n f u l , a l t h o u g h s o m e u r b a n r e t a i l e r s s e l l t h e m b y w e i g h t . A s s o l i d s , t h e y a r e e a s i e r t o h a n d l e . S o m e p r o d u c e r s , e s p e c i a l l y i n t h e r u r a l m a r k e t s , ’ p a c k a g e ' t h e i r g h e e i n l o c a l g o u r d s o f v a r y i n g s i z e s . F u l l y r e f i n e d o i l i s b o t h d e o d o r i z e d a n d . b l e a c h e d , r e s u l t i n g i n a h o m o g e n e o u s p r o d u c t . I n d i c a t i o n s a r e t h a t U g a n d a n c o n s u m e r s a r e l a r g e l y i n d i f f e r e n t b e t w e e n t y p e s o f r e f i n e d o i l . F e w c u s t o m e r s a r e a w a r e o f t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n s a t u r a t e d a n d u n s a t u r a t e d f a t s a n d i t s h e a l t h i m p l i c a t i o n s . E v e n r e t a i l e r s a r e l a r g e l y u n a w a r e t h a t t h e " P u r e V e g e t a b l e O i l " t h a t t h e y a r e s e l l i n g i s p r i m a r i l y c o c o n u t o r p a l m o i l . T h e A m e r i c a n P L 4 8 0 o i l i s a l s o l a b e l e d s i m p l y a s v e g e t a b l e o i l . M o s t l o c a l p r o c e s s o r s d o n o t l a b e l t h e i r p r o d u c t b y t h e t y p e o f o i l . I n t h i s w a y t h e y c a n a l t e r n a t e b e t w e e n c o t t o n s e e d , s o y b e a n s a n d s u n f l o w e r d e p e n d i n g o n a v a i l a b i l i t y a n d u s e a s i n g l e l a b e l . O f t e n i t i s o n l y b y k n o w i n g t h e o r i g i n o f a p a r t i c u l a r b r a n d t h a t o n e c a n i d e n t i f y i t s p r o b a b l e c o n t e n t s . C o r n o i l a n d o l i v e o i l a r e i m p o r t e d o n l y f o r h i g h i n c o m e c o n s u m e r s . A n a l y s i s o f p r i c e s b y s i z e o f c o n t a i n e r s h o w s t h a t o n a v e r a g e , s m a l l u n i t s s e l l a t a p r e m i u m o v e r l a r g e r c o n t a i n e r s . T h i s i s e x p e c t e d t o c o v e r t h e r e t a i l e r ’ s p r o f i t m a r g i n s . T h e p r i c e s t a n d a r d d e v i a t i o n s w e r e v e r y h i g h , h o w e v e r , a n d t h e p r i c e d i f f e r e n c e s b e t w e e n u n i t s i z e s w e r e n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t a t t h e 1 0 % l e v e l . 3 . 2 A N T I C I P A T E D C O N S U M P T I O N T R E N D S T h e n e x t s t e p i n t h e a n a l y s i s i s t o i n c o r p o r a t e t h e i n f o r m a t i o n o n r e g i o n a l c o n s u m p t i o n p a t t e r n s a n d i n c o m e e l a s t i c i t y f o r p u r p o s e s o f p r o j e c t i n g f u t u r e e d i b l e f a t s a n d o i l s c o n s u m p t i o n . T h e r e s u l t s o f t h i s a n a l y s i s a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . 3 . 5 3 T w o a l t e r n a t i v e s c e n a r i o s a r e p r e s e n t e d . I n t h e f i r s t , e d i b l e f a t s c o n s u m p t i o n i s p r o j e c t e d , b a s e d o n p o p u l a t i o n g r o w t h . N o r e a l i n c o m e g r o w t h i s a s s u m e d . I n t h i s c a s e , d e m a n d i n c r e a s e s a t 2 . 5 % p e r a n n u n P 9 i n d i r e c t p r o p o r t i o n t o t h e e s t i m a t e d p o p u l a t i o n g r o w t h . I n t h e s e c o n d s c e n a r i o , r e a l p e r - c a p i t a i n c o m e w a s p r o j e c t e d t o g r o w a t 2 % p e r a n n u m , t h e a v e r a g e r a t e f o r t h e p a s t 9 y e a r s “ K S u c h a g r o w t h r a t e s e e m s r e a s o n a b l e g i v e n U g a n d a ' s i m p r o v e d m a c r o e c o n o m i c p e r f o r m a n c e i n r e c e n t y e a r s . T h e l a t e s t f i g u r e s i n d i c a t e t h a t t h e r e a l G D P g r e w a t a r a t e o f 7 % i n 1 9 9 2 / 9 3 a n d t h a t t h e u n d e r l y i n g r a t e o f i n f l a t i o n h a s f a l l e n t o 7 . 7 % ( M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g , 1 9 9 3 ) . E n g e l c u r v e s w e r e f i t t e d , u s i n g d a t a f r o m t h e N a t i o n a l B u d g e t s u r v e y , f a t s c o n s u m p t i o n . i n o r d e r t o e s t i m a t e t h e i n c o m e e l a s t i c i t y o f e d i b l e o i l a n d T h e e s t i m a t e d i n c o m e e l a s t i c i t i e s u s i n g a l t e r n a t i v e f u n c t i o n a l f o r m s f o r t h e E n g e l c u r v e a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . 4 . T o t a l a n n u a l e x p e n d i t u r e w a s u s e d a s t h e o n l y a v a i l a b l e p r o x y f o r T h e r e g r e s s i o n o f e x p e n d i t u r e o n e d i b l e o i l s a g a i n s t t o t a l i n c o m e . T a b l e 3 . 3 P r o j e c t e d N a t i o n a l O i l a n d F a t s C o n s u m p t i o n , 1 9 9 1 t o 2 0 0 5 Y e a r A l l R e f i n e d K i m b o O t h e r G h e e B u t t e r & F a t s & O i l M T O i l & M a r g a r i n e O i l s M T M T L a r d M T S c e n a r i o M T M T N o I n c o m e 1 9 9 1 3 8 , 2 0 0 1 7 , 0 6 8 1 1 , 1 8 0 1 , 6 9 4 5 , 0 9 5 3 , 1 6 4 G m w t h r , 1 9 9 5 4 2 , 1 6 6 1 8 , 8 3 9 1 2 , 3 4 0 1 , 8 7 0 5 , 6 2 4 3 , 4 9 2 P o p u l a t i o n E f f e c t s 2 0 0 0 4 7 , 7 0 6 2 1 , 3 1 5 1 3 , 9 6 2 2 , 1 1 6 6 , 3 6 3 3 , 9 5 1 O n l y 2 0 0 5 5 3 , 9 7 5 2 4 , 1 1 6 1 5 , 7 9 7 2 , 3 9 4 7 , 1 9 9 4 , 4 7 0 2 % P e r 1 9 9 1 3 8 , 2 0 0 1 7 , 0 6 8 1 1 , 1 8 0 1 , 6 9 4 5 , 0 9 5 3 , 1 6 4 g g g g m 1 9 9 5 4 7 , 0 6 4 2 1 , 0 0 7 1 4 , 0 9 5 1 , 9 7 5 6 , 1 4 9 3 , 8 3 7 I n c o m e 2 0 0 0 6 1 , 1 2 1 2 7 , 2 3 3 1 8 , 8 3 1 2 , 3 9 4 7 , 7 8 0 4 , 8 8 3 G r o w t h 2 0 0 5 7 9 , 4 2 1 3 5 , 3 0 6 2 5 , 1 5 8 2 , 9 0 0 9 , 8 4 3 6 , 2 1 4 S o u r c e : P r o j e c t e d u s i n g h i s t o r i c a l p o p u l a t i o n g r o w t h r a t e s a n d i n c o m e e l a s t i c i t i e s c a l c u l a t e d f r o m H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y d a t a f r o m t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g . 3 9 B a s e d o n t h e n a t i o n a l a v e r a g e g r o w t h r a t e f o r t h e 1 9 8 0 - 9 1 p e r i o d a s e s t i m a t e d b y t h e 1 9 9 1 c e n s u s ( M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , 1 9 9 2 ) . ‘ 0 B a s e d o n p e r c a p i t a r e a l G D P f i g u r e s f o r 1 9 8 4 - 1 9 9 2 ( M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g , K e y E c o n o m i c I n d i c a t o r s , A p r i l 1 9 9 3 ) . S 4 h o u s e h o l d e x p e n d i t u r e w a s u n d e r t a k e n u s i n g a v a r i e t y o f p o s s i b l e f u n c t i o n a l f o r m s s u g g e s t e d b y c o n s u m e r d e m a n d t h e o r y . T h e e s t i m a t e d f u n c t i o n s a n d t h e i r r e s p e c t i v e e l a s t i c i t i e s a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . 4 . T h e b e s t f i t f o r a l l c o m m o d i t i e s e x c e p t o t h e r o i l s w a s o b t a i n e d w i t h t h e e x p e n d i t u r e d e p e n d e n t l o g l o g e x p o n e n t f u n c t i o n a l f o r m . T h i s f u n c t i o n a l f o r m h a s t h e a d v a n t a g e o f a l l o w i n g f o r s u b s t a n t i a l c u r v a t u r e o f t h e d e m a n d f u n c t i o n a s i n c o m e s r i s e . R e a l p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e o n t h e c o m m o d i t y f o r c o n s u m i n g h o u s e h o l d s w a s e s t i m a t e d a s a f u n c t i o n o f t h e l o g o f r e a l t o t a l p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e , t h e l o g o f r e a l t o t a l p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e s q u a r e d , a n d a s e r i e s o f a d d i t i v e d u m m y v a r i a b l e s f o r l o c a t i o n t h a t i n c o r p o r a t e d b o t h r e g i o n a n d r u r a l / u r b a n s t a t u s . T h i s f u n c t i o n a l f o r m n o t o n l y g a v e a r e a s o n a b l e a d j u s t e d R s q u a r e d , b u t g a v e e l a s t i c i t i e s g r e a t e r t h a n u n i t y , w h i c h f i t s t h e v i s u a l i n s p e c t i o n o f t h e i n c o m e q u a r t i l e e x p e n d i t u r e p a t t e r n s . W h i l e t h e A d j u s t e d R s q u a r e d v a l u e s m a y a p p e a r l o w b y c o m p a r i s o n w i t h t h o s e n o r m a l l y o b t a i n e d u s i n g t i m e s e r i e s a n a l y s i s , t h e y a r e w i t h i n t h e e x p e c t e d r a n g e f o r c r o s s - s e c t i o n a l d a t a . A l l c o e f f i c i e n t s w e r e s i g n i f i c a n t a t t h e 1 % l e v e l , a s w e r e t h e F - s t a t i s t i c s f o r t h e c o m p l e t e e q u a t i o n s . F o r o t h e r o i l s t h e a d j u s t e d R s q u a r e d w a s v e r y l o w w i t h t h i s f u n c t i o n a l f o r m a n d t h e e l a s t i c i t y w a s g r e a t e r t h a n 2 . T h i s i s a h i g h e r e l a s t i c i t y t h a n a n y o t h e r c o m m o d i t y , i n d i r e c t c o n t r a d i c t i o n t o t h e v i s u a l i n s p e c t i o n o f t h e i n c o m e q u a r t i l e e x p e n d i t u r e p a t t e r n s . F o r t h i s r e a s o n , p r o j e c t i o n s f o r o t h e r o i l s w e r e b a s e d o n t h e m e d i a n i n c o m e e l a s t i c i t y f o r t h e l o g l o g i n v e r s e f u n c t i o n a l f o r m . T h e l o g o f r e a l p e r - c a p i t a e x p e n d i t u r e o n o t h e r o i l s f o r c o n s u m i n g h o u s e h o l d s w a s e s t i m a t e d a s a f u n c t i o n o f t h e l o g o f r e a l p e r - c a p i t a t o t a l e x p e n d i t u r e , t h e i n v e r s e o f r e a l p e r - c a p i t a t o t a l e x p e n d i t u r e , a n d t h e l o c a t i o n a l d u m m i e s . T h e s e c o e f f i c i e n t s w e r e a l s o a l l s i g n i f i c a n t a t t h e 1 % l e v e l a s w a s t h e F s t a t i s t i c f o r t h e c o m p l e t e e q u a t i o n . T h e u s e o f t o t a l e x p e n d i t u r e a s a p r o x y f o r i n c o m e i g n o r e s t h e p o s s i b i l i t y o f s a v i n g s . T h i s p r o c e d u r e d o e s i n t r o d u c e c e r t a i n b i a s e s s i n c e e x p e n d i t u r e o n a g i v e n c o m m o d i t y i t e m m a y b e c o r r e l a t e d w i t h t o t a l e x p e n d i t u r e . G i v e n t h e s m a l l p r o p o r t i o n o f e x p e n d i t u r e o n e d i b l e o i l s , t h i s i s n o t l i k e l y t o b e a s e r i o u s c o m p l i c a t i o n . A d d i t i o n a l d e m o g r a p h i c a n d a s s e t i n f o r m a t i o n w a s n o t a v a i l a b l e t o a l l o w t h e u s e o f a t w o - s t a g e l e a s t s q u a r e s p r o c e d u r e t o i n s t r u m e n t t h e i n c o m e v a r i a b l e . 5 5 - . . - . L . ‘ — — " = — 5 T a b l e 3 . 4 ' I n c o m e E l a s t i c i t y E s t i m a t i o n f o r E d i b l e O i l s a n d F a t s E x p e n d i t u r e E l a s t i c i t y F u n c t i o n a l A d j u s t e d F o r m C o m m o d i t y R S q u a r e d 2 5 % t i l e m e d i a n 7 5 % t i l e x = a l n Y + K i m b o 0 . 4 6 1 . 3 4 1 . 6 9 1 . 2 1 b ( . 1 l e ) 2 + C 1 D 1 4 ’ C z D z 4 ’ C a D a B u t t e r / 0 . 5 1 - O . 4 9 1 . 1 9 1 . 5 6 + C 4 1 3 4 + c 5 D 5 M a r g a r i n e + c 6 D 6 + C 7 D 7 + ( 3 8 1 3 8 + c 9 D 9 G h e e / L a r d 0 . 3 3 0 . 9 4 1 . 1 3 0 . 9 2 + c I ) + c D 1 c 1 ° D 1 ° ‘ 1 1 1 R e f i n e d 0 . 3 8 1 . 8 3 1 . 3 8 1 . 0 1 1 2 1 2 . O i l C ° n s u m i n 9 O t h e r 0 1 1 0 . 1 4 2 . 6 3 2 . 9 5 2 . 6 4 H o u s e h o l d s O n l y O i l s & 0 . 3 6 1 . 1 0 1 . 7 0 1 . 5 2 F a t s ’ X = a l n Y + K i m b o 0 . 4 5 0 . 8 1 0 . 9 1 0 . 9 8 b l n ( 1 / Y ) + C 1 0 1 + 6 2 1 3 2 + B u t t e r / 0 . 4 3 0 . 4 6 0 . 6 0 0 . 6 7 C g D a + C 4 D 4 + M a r g a r i n e C 5 D 5 + c 6 D 6 ' l ' c 7 D 7 . . . C B D B . . . G h e e / L a r d 0 . 2 6 0 . 8 4 0 . 7 6 0 . 7 0 C 9 D 9 + C 1 0 D 1 0 + . 9 1 1 9 1 1 + ( 3 1 2 9 1 2 R e f i n e d 0 . 4 6 1 . 0 0 0 . 9 2 0 . 8 6 O i l C o n s u m i n g . H o u s e h o l d s O t h e r 0 1 1 0 . 3 8 0 . 6 4 0 . 6 9 0 , 7 3 O n l y . O i l s & 0 . 4 5 0 . 9 7 0 . 9 5 0 . 9 4 F a t s x = t h e p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n o f e a c h c o m m o d i t y . Y = t o t a l p e r c a p i t a e x p e n d i t u r e a s a p r o x y f o r i n c o m e . 1 n = t h e n a t u r a l l o g . ( 1 n Y ) 2 = t h e s q u a r e o f t h e l o g o f t o t a l p e r c a p i t a e x p e n d i t u r e . 1 n ( l / Y ) e q u a l s t h e l o g o f t h e i n v e r s e o f p e r c a p i t a e x p e n d i t u r e ; D 1 t h r o u g h D 1 2 a r e a d d i t i v e d u m m y v a r i a b l e s r e p r e s e n t i n g r e g i o n a n d r u r a l u r b a n s t a t u s . T h e y i n c l u d e : C e n t r a l K a m p a l a , C e n t r a l M a s a k a , C e n t r a l O t h e r U r b a n , E a s t e r n R u r a l , E a s t e r n J i n j a , E a s t e r n M b a l e , E a s t e r n O t h e r U r b a n , N o r t h e r n U r b a n , N o r t h e r n R u r a l , W e s t e r n R u r a l , W e s t e r n M b a r a r a , W e s t e r n O t h e r u r b a n . 5 6 M u c h m o r e s e r i o u s i s t h e p r o b l e m o f h a v i n g m a n y z e r o c o n s u m p t i o n h o u s e h o l d s i n t h e d a t a s e t . F o r m a n y U g a n d a n h o u s e h o l d s , f a t s a n d o i l s a r e o n l y a p e r i o d i c p u r c h a s e . I n t h e r u r a l a r e a s , f r i e d f o o d s a r e p r i m a r i l y p r e p a r e d f o r s p e c i a l o c c a s i o n s . B e c a u s e t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y w a s b a s e d o n a s i n g l e v i s i t , m a n y h o u s e h o l d s d i d n o t p u r c h a s e o i l o r f a t d u r i n g t h e o n e m o n t h r e c a l l p e r i o d , e v e n t h o u g h t h e y d o c o n s u m e o i l s a n d f a t s o n i r r e g u l a r o c c a s i o n s t h r o u g h o u t t h e y e a r . M a n y f u n c - t i o n a l f o r m s u s e d i n E n g e l c u r v e e s t i m a t i o n a r e l i n e a r i z e d u s i n g t h e n a t u r a l l o g o f e x p e n d i t u r e a s t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e . T h e s e f u n c t i o n a l f o r m s c a n b e e s t i m a t e d u s i n g l i n e a r r e g r e s s i o n a n d s t i l l p r o v i d e t h e n e c e s s a r y c u r v a t u r e t o c a p t u r e t h e c h a n g i n g e l a s t i c i t y o f d e m a n d a s i n c o m e s r i s e . B y t h e i r v e r y n a t u r e , n o n - c o n s u m i n g h o u s e h o l d s a r e e x c l u d e d f r o m s u c h a n a n a l y s i s b e c a u s e t h e l o g o f z e r o i s u n d e f i n e d . W h i l e t h e a u t h o r r e c o g n i z e s t h a t e x c l u s i o n o f t h e s e h o u s e h o l d s i n t r o - d u c e s a s e l f - s e l e c t i o n b i a s i n t o t h e a n a l y s i s , t h i s w a s c o n s i d e r e d t h e b e s t a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e n u M o r e a c c u r a t e e s t i m a t i o n s o f t h e i n c o m e e l a s t i c i t y w i l l r e q u i r e a d e t a i l e d , m u l t i - v i s i t c o n s u m p t i o n s u r v e y t h a t i s b e t t e r a b l e t o c a p t u r e t h e i r r e g u l a r c o n s u m p t i o n o f l o w i n c o m e h o u s e h o l d s . T h e i m p o r t a n c e o f t h e i n c o m e e f f e c t s i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 3 . 5 . W h e n a r e a l i n c o m e g r o w t h r a t e o f 2 % i s i n c o r p o r a t e d w i t h t h e e s t i m a t e d i n c o m e e l a s t i c i t i e s , c o n s u m p t i o n i n c r e a s e s r a p i d l y . N o t o n l y i s p r o j e c t e d c o n s u m p t i o n w i t h i n c o m e e f f e c t s n e a r l y d o u b l e t h a t w i t h o u t b y t h e y e a r 2 0 0 5 , b u t t h e c o m m o d i t y p r o p o r t i o n s c h a n g e . T h e p r o p o r t i o n o f r e f i n e d o i l r e m a i n s r e l a t i v e l y c o n s t a n t , b u t s h o r t e n i n g c o n s u m p t i o n e x p a n d s d i s p l a c i n g s o m e o f t h e g h e e , b u t t e r a n d o t h e r o i l s i n t h e n a t i o n a l m a r k e t b a s k e t “ 2 . ' T h e r e f o r e , i f U g a n d a c a n m a i n t a i n i t s a v e r a g e r e a l p e r - c a p i t a i n c o m e - g r o w t h r a t e , t h e d e m a n d f o r e d i b l e o i l s i s l i k e l y t o i n c r e a s e r a p i d l y a n d t o i n c l u d e a h i g h e r p r o p o r t i o n o f m o r e ‘ 1 T h e a l t e r n a t i v e o f u s i n g a n o t h e r f u n c t i o n a l f o r m a n d i n c l u d i n g t h e s e i r r e g u l a r c o n s u m e r s a s n o n - c o n s u m i n g h o u s e h o l d s r e s u l t s i n a v e r y p o o r f i t . T h e i n c o m e e l a s t i c i t i e s d e r i v e d f r o m t h e c u r r e n t a n a l y s i s c o r r e s p o n d w e l l w i t h t h e g e n e r a l c o n c l u s i o n f r o m o t h e r s t u d i e s t h a t e d i b l e o i l s a r e v e r y i n c o m e e l a s t i c a t l o w c o n s u m p t i o n l e v e l s . “ 2 S h o r t e n i n g d i s p l a c e s g h e e , b u t t e r a n d o t h e r o i l s o n l y i n a r e l a t i v e s e n s e ( a s a p e r c e n t a g e o f t o t a l f a t s c o n s u m p t i o n ) , n o t i n a b s o l u t e t e r m s . N a t i o n a l b u t t e r a n d g h e e c o n s u m p t i o n c o n t i n u e t o e x p a n d i n a b s o l u t e t e r m s . 5 7 S T A F r 8 S L I O E L B D E F O T M 1 9 9 1 1 9 9 5 2 0 0 0 2 0 0 5 1 9 9 1 1 9 9 5 2 0 0 0 2 0 0 5 N o h o o m e G r o w t h Y E A R 2 % R e o l h c o m e 6 r o w t h E R e f i n e d O i l @ S h o r t e n i n g O t h e r O fl Z 2 G h e e / L a r d B u t t e r / M a r g a r i n e F i g u r e 3 . 8 P r o j e c t e d D e m a n d f o r O i l s a n d F a t s : 1 9 9 1 - 2 0 0 5 e x p e n s i v e h y d r o g e n a t e d v e g e t a b l e s h o r t e n i n g . T h i s t h e n h a s i m p l i c a t i o n s f o r t h e d e m a n d f o r f o r e i g n e x c h a n g e t o p u r c h a s e g r o w i n g q u a n t i t i e s o f i m p o r t e d r e f i n e d a n d p r o c e s s e d f a t s . 3 . 3 I N T E R N A T I O N A L P R O D U C T I O N A N D P R I C E T R E N D S F O R E D I B L E O I L S T o a s s e s s t h e l i k e l y f o r e i g n e x c h a n g e c o s t s o f U g a n d a ' s c o n t i n u e d i m p o r t d e p e n d e n c e f o r o i l s a n d f a t s i t i s n e c e s s a r y t o c o n s i d e r t h e c u r r e n t w o r l d m a r k e t s i t u a t i o n a n d l i k e l y f u t u r e p r i c e s . W o r l d o u t p u t a n d c o n s u m p t i o n o f f a t s a n d o i l s h a v e b e e n i n c r e a s i n g b y n e a r l y 1 . 2 m i l l i o n m e t r i c t o n s a y e a r o v e r t h e p a s t d e c a d e . T h e m o s t i m p o r t a n t i n c r e a s e s i n o u t p u t h a v e t a k e n p l a c e i n s o y b e a n , p a l m , r a p e s e e d a n d s u n f l o w e r s e e d o i l s . D e s p i t e t h e i r n e e d f o r i n c r e a s e d d o m e s t i c c o n - s u m p t i o n a n d e x p o r t e a r n i n g s , d e v e l o p i n g c o u n t r i e s h a v e o n l y j u s t m a n a g e d t o m a i n t a i n t h e i r s h a r e o f t o t a l o u t p u t . T h e U S i s b y f a r t h e 5 8 l a r g e s t e x p o r t e r o f f a t s a n d o i l s . W h i l e t h e l a r g e s t i m p o r t e r s c o n t i n u e t o b e W e s t e r n E u r o p e a n d J a p a n , i m p o r t s i n t o d e v e l o p i n g c o u n t r i e s h a v e b e e n g r o w i n g a t a f a s t e r r a t e ( o v e r 7 % a y e a r ) a n d n o w a c c o u n t f o r a b o u t o n e q u a r t e r o f t h e w o r l d t o t a l . E d i b l e o i l s a n d p r o t e i n o i l c a k e s f o r m a c o m p l e x m a r k e t i n w h i c h s u b s t a n t i a l s u b s t i t u t i o n t a k e s p l a c e b e t w e e n c o m m o d i t i e s . P r i c e s f o r t h e m a j o r o i l s e e d s , m e a l s a n d o i l s f l u c t u a t e g r e a t l y o v e r t i m e b u t g e n e r a l l y m o v e t o g e t h e r . M e a l i s u s e d p r i m a r i l y t o p r o v i d e p r o t e i n a n d e n e r g y i n a n i m a l f e e d r a t i o n s . : T h e a v a i l a b i l i t y o f o i l s a n d m e a l s v a r i e s a s t h e m i x o f o i l s e e d p r o d u c t i o n c h a n g e s o v e r t i m e i n r e s p o n s e t o m a r k e t f o r c e s , n a t i o n a l p o l i c i e s a n d t e c h n o l o g i c a l c h a n g e . T h e i n t e r n a - t i o n a l m a r k e t f o r o i l s e e d s a n d o i l p r o d u c t s i s c o m p l i c a t e d b e c a u s e p r o d u c t i o n i n c l u d e s b o t h i n p u t - i n t e n s i v e a n n u a l c r o p s a n d p e r e n n i a l t r e e c r o p s t h a t m a y r e q u i r e m i n i m a l i n p u t s a f t e r e s t a b l i s h m e n t . T h e i n t e r - p l a y b e t w e e n t h e d e m a n d f o r m e a l a n d o i l a l s o a f f e c t s t h e a b i l i t y o f p r o d u c t i o n t o r e s p o n d t o s h i f t i n g d e m a n d s i n c e f a r m e r s r e s p o n d t o t h e j o i n t v a l u e o f b o t h o i l a n d c a k e . F o r e x a m p l e , t h e s h i f t t o i n c r e a s e d p r o d u c t i o n o f p a l m o i l h a s a f f e c t e d t h e s u p p l y o f m e a l s i n c e t h e r e i s n o a s s o c i a t e d o u t p u t o f m e a l f r o m t h i s c o m m o d i t y . T h i s h a s r e s u l t e d i n o i l p r i c e s d e c l i n i n g r e l a t i v e t o t h o s e f o r m e a l fi a . ‘ W h e n m e a l p r i c e s a r e h i g h r e l a t i v e t o o i l , t h i s f a v o r s p r i c e s o f h i g h m e a l - c o n t e n t s e e d s s u c h a s s o y b e a n s . W h e n o i l p r i c e s a r e h i g h r e l a t i v e t o m e a l , t h e p r i c e o f h i g h o i l - c o n t e n t s e e d s , s u c h a s s u n f l o w e r , r i s e s . G r o w t h i n m e a l d e m a n d h a s b e e n m o s t r a p i d i n t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s , f o l l o w e d b y t h e r a p i d l y d e v e l o p i n g e c o n o m i e s o f S o u t h e a s t A s i a a n d t h e f o r m e r S o v i e t U n i o n . W o r l d v e g e t a b l e o i l c o n s u m p t i o n h a s g r o w n m o s t r a p i d l y i n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , w h e r e h i g h r a t e s o f p o p u l a t i o n g r o w t h o r r i s i n g i n c o m e s a r e s p u r r i n g i n c r e a s e d c o n s u m p t i o n . W o r l d o i l s e e d p r o d u c t i o n h a s g r o w n a t a n a v e r a g e a n n u a l r a t e o f 3 . 8 % d u r i n g t h e 2 0 y e a r p e r i o d b e t w e e n 1 9 6 9 a n d 1 9 8 9 ( K r i s t j a n s o n e t a l . , 1 9 9 0 ) . P r o d u c t i o n i n c r e a s e d m o s t r a p i d l y f o r r a p e s e e d a n d p a l m k e r n e l , e x c e e d i n g 9 % p e r a n n u m . S u n f l o w e r s e e d f o l l o w s w i t h a g r o w t h r a t e j u s t o v e r 5 % p e r a n n u m . S o y b e a n s , h i s t o r i c a l l y t h e d o m i n a n t o i l s e e d , ‘ 3 E C p o l i c i e s f a v o r i n g e x p a n s i o n o f h i g h o i l - c o n t e n t o i l s e e d s h a v e f u r t h e r e x a c e r b a t e d t h i s s h i f t ( K r i s t j a n s o n , 1 9 9 0 ) . 5 9 i n c r e a s e d a t s l i g h t l y l e s s t h a n t h e a v e r a g e r a t e f o r a l l o i l s e e d s . G r o u n d n u t p r o d u c t i o n i n c r e a s e d a t o n l y 1 . 9 % p e r a n n u m f o l l o w e d , b y s e s a m e a n d c a s t o r s e e d . W o r l d m e a l p r o d u c t i o n i n c r e a s e d a t a n a v e r a g e r a t e o f 4 . 6 % i n t h e s a m e t w e n t y y e a r p e r i o d fi “ . ‘ W o r l d v e g e t a b l e o i l p r o d u c t i o n i n c r e a s e d e v e n f a s t e r , a t a r a t e o f 4 . 8 % w i t h p a l m , p a l m k e r n e l , r a p e s e e d a n d s u n f l o w e r s e e d g a i n i n g i n r e l a t i v e i m p o r t a n c e . P r o d u c t i o n o f o i l s e e d s i s d r i v e n b y t h e d e m a n d f o r m e a l a n d o i l . T h e o n e m a j o r e x c e p t i o n i s c o t t o n s e e d , w h i c h i s a b y p r o d u c t w h o s e s u p p l y i s d e t e r m i n e d b y t h e s u p p l y a n d d e m a n d f o r c o t t o n l i n t . A g r i c u l t u r a l p o l i c y i s a m a j o r f a c t o r i n w o r l d o i l s e e d p r o d u c t i o n . I n t h e 1 9 8 0 ' s t h e E u r o p e a n E c o n o m i c C o m m u n i t y a d o p t e d p o l i c i e s t h a t f a v o r e d o i l s e e d p r o d u c t i o n r e l a t i v e t o g r a i n s . P r o d u c t i o n o f r a p e s e e d , s u n f l o w e r s e e d , a n d s o y b e a n s e x p a n d e d r a p i d l y i n r e s p o n s e . T h e E c o n o m i c C o m m u n i t y h a s e m e r g e d a s a s i g n i f i c a n t p r o d u c e r o f o i l s e e d s a n d p r o t e i n m e a l s . I n c o n t r a s t , t h e U n i t e d S t a t e s , u n d e r t h e F o o d S e c u r i t y A c t o f 1 9 8 5 , m a d e p r o d u c t i o n o f m a j o r g r a i n s a n d c o t t o n m o r e a t t r a c t i v e t h a n o i l s e e d s . A s a r e s u l t , s o y b e a n a n d s u n f l o w e r p r o d u c t i o n d e c l i n e d a n d o u t p u t s h i f t e d e l s e w h e r e . T h e U S l o s t w o r l d m a r k e t s h a r e f o r o i l s e e d s a n d p r o d u c t s w h i l e s o y b e a n p l a n t i n g i n S o u t h A m e r i c a e x p a n d e d i n r e s p o n s e t o t h e i m p r o v e d m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . I n C h i n a a n d I n d i a , r e s t r i c t i v e i m p o r t p o l i c i e s h a v e s p u r r e d p r o d u c t i o n a t h i g h e r t h a n w o r l d m a r k e t p r i c e s w h i l e k e e p i n g p e r — c a p i t a c o n s u m p t i o n w e l l b e l o w f r e e - m a r k e t l e v e l s . I n I n d i a o n l y t h e S t a t e T r a d i n g C o r p o r a t i o n i s a l l o w e d t o i m p o r t o i l s e e d s a n d o i l s e e d p r o d u c t s . A f t e r 1 9 8 9 , I n d i a n p r i c e s f o r g r o u n d n u t , c o t t o n s e e d a n d r a p e s e e d o i l w e r e 1 5 0 % , 1 9 3 % a n d 2 5 3 % o f t h e c o s t o f i m p o r t s , r e s p e c t i v e l y . T h e a r e a p l a n t e d t o o i l s e e d s h a s n o t c h a n g e d s i g n i f i c a n t l y i n r e s p o n s e t o t h e h i g h e r p r i c e s . P r o d u c t i o n r e m a i n s h i g h l y d e p e n d e n t o n w e a t h e r , a n d n o r e a l b r e a k t h r o u g h s i n y i e l d s h a v e b e e n a c h i e v e d ( W o r l d B a n k , 1 9 9 1 ) . M a r k e t - o r i e n t e d p o l i c i e s i n M a l a y s i a a n d I n d o n e s i a h a v e e n c o u r a g e d e x p a n s i o n i n o i l p a l m p r o d u c t i o n . M a l a y s i a n a g r i c u l t u r a l “ ‘ T h i s e x c l u d e s c o r n g l u t e n f e e d a n d m e a l w h i c h e x p a n d e d a t a n a n n u a l r a t e o f 6 . 6 % d u r i n g t h i s p e r i o d i n r e s p o n s e t o A m e r i c a n a g r i c u l - t u r a l p o l i c i e s s t i m u l a t i n g s w e e t e n e r a n d a l c o h o l p r o d u c t i o n b a s e d o n c o r n . . 6 0 p o l i c y i n t h e l a s t d e c a d e h a s s t r e s s e d t h e n e e d t o r a i s e r u r a l i n c o m e s r a t h e r t h a n e m p h a s i z i n g f o o d s e l f - s u f f i c i e n c y . T e c h n o l o g i c a l c h a n g e h a s b e e n t h e p r i m a r y e n g i n e b e h i n d t h e d r a m a t i c g r o w t h o f p a l m a n d p a l m k e r n e l o i l p r o d u c t i o n . T h e p r o c e s s b e g a n w h e n C o t e d ' I v o i r e , N i g e r i a , M a l a y s i a a n d I n d o n e s i a b o r r o w e d t h e b a s i c b r e e d i n g s t r a t e g y f o r t h e h i g h e r - o i l - c o n t e n t h y b r i d o i l p a l m d e v e l o p e d b y a B e l g i a n r e s e a r c h t e a m a t I N E A C i n Z a i r e i n t h e 1 9 3 0 3 , a d a p t i n g t h e m t o l o c a l c o n d i t i o n s ( E i c h e r , 1 9 9 1 ) . M a l a y s i a d e v e l o p e d a s y s t e m o f t a x i n g a g r i c u l t u r a l e x p o r t s t o f i n a n c e i t s a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h p r o g r a m s , p a y i n g e x c e l l e n t s a l a r i e s t o i t s s e n i o r a g r i c u l t u r a l s c i e n t i s t s t o a v o i d t h e p r o b l e m o f b r a i n d r a i n t h a t h a s p l a g u e d A f r i c a n n a t i o n s . P u b l i c a n d p r i v a t e r e s e a r c h a n d m a r k e t d e v e l o p m e n t a r e w e l l c o o r d i n a t e d . B i o t e c h n o l o g y r e s e a r c h t o e n h a n c e p r o d u c t i v i t y i s c o m b i n e d w i t h " d o w n s t r e a m " m a r k e t r e s e a r c h . E x a m p l e s i n c l u d e t h e d e v e l o p m e n t o f m a r g a r i n e , s h o r t e n i n g a n d c o c o a b u t t e r s u b s t i t u t e s f o r s p e c i f i c m a r k e t n i c h e s , t h e u s e o f m e t h y l e s t e r s o f c r u d e p a l m o i l a s a d i e s e l s u b s t i t u t e f o r v e h i c l e s , a n d t h e t r e a t m e n t o f o i l p a l m l o g s f o r u s e a s f i r e w o o d ( P O R I M , 1 9 8 5 ) . T h e w o r l d m a r k e t f o r e d i b l e o i l s i s b e i n g f l o o d e d w i t h p a l m o i l b e c a u s e o f t h e r a p i d v e g e t a t i v e p r o p a g a t i o n o f h i g h - y i e l d i n g o i l p a l m c l o n e s ( B i j m a n e t a l . , 1 9 8 6 ; J a m e s , 1 9 8 4 ) . _ T h e m a i n t i s s u e p r o d u c t i o n u n i t s p i o n e e r i n g t h i s w o r k a r e b a s e d i n F r a n c e , E n g l a n d a n d t h e U S . T h e e s t i m a t e d w o r l d d e m a n d f o r o i l p a l m i s 1 0 0 m i l l i o n c l o n a l t r e e s p e r a n n u m . T h e l a r g e r m i c r o p r o p a g a t i o n f a c i l i t i e s i n E u r o p e s u c h a s U n i f i e l d L t d . , h a v e c u r r e n t p r o d u c t i o n c a p a c i t i e s i n t h e r e g i o n o f 1 - 2 m i l l i o n o i l p a l m p l a n t l e t s p e r a n n u m . W h i l e t h e r e a r e s m a l l p r o d u c t i o n f a c i l i t i e s b a s e d i n M a l a y s i a , I n d i a , a n d C o t e d ' I v o i r e , i t i s l i k e l y t h a t m u c h o f t h i s t e c h n o l o g y w i l l b e t i g h t l y c o n t r o l l e d b y t h e m u l t i n a - t i o n a l c o m p a n i e s t o r e c o u p t h e i r h i g h r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t c o s t s ( F a r r i n g t o n , 1 9 9 0 ) . M a l a y s i a n o i l p r o d u c e r s h a v e p r o f i t e d f r o m t h e i n c r e a s e d p r o d u c t i o n , a s h a s U n i l e v e r , t h e s p o n s o r o f t h e r e s e a r c h , w h i l e c o c o n u t p r o d u c e r s i n t h e P h i l i p p i n e s h a v e s e e n t h e i r m a r k e t c o l - l a p s e . I n 1 9 8 2 , p r o d u c t i o n o f p a l m o i l r o s e 1 8 % o v e r t h e p r e v i o u s y e a r . M a l a y s i a n o i l i n c r e a s e d b y 6 0 0 , 0 0 0 m t d u r i n g t h e s a m e y e a r ( 2 3 % ) . F r a n k F e h r a n d C o . ( 1 9 8 3 ) r e p o r t e d t h a t o n e f a c t o r r e s p o n s i b l e f o r t h e m e t e o r i c r i s e o f M a l a y s i a n p a l m o i l w a s t h e i n t r o d u c t i o n o f a w e e v i l 6 1 t h a t b u r r o w s d e e p l y i n t o t h e p a l m f l o w e r s a n d d r a m a t i c a l l y i n c r e a s e s t h e n u m b e r o f f e r t i l i z e d b l o s s o m s . T h i s i n t u r n i n c r e a s e s t h e n u m b e r o f p a l m k e r n e l s a n d f r u i t s p e r b u n c h . I n 1 9 8 2 , M a l a y s i a n p a l m k e r n e l p r o d u c t i o n e x c e e d e d 1 9 8 1 p r o d u c t i o n b y 9 3 , 0 0 0 m t . T h e e f f i c i e n c y o f p a l m o i l p r o d u c t i o n , a s r e f l e c t e d i n i t s c o s t s o f p r o d u c t i o n , w a s d e m o n s t r a t e d b y T a n B o c k T h i a m ( 1 9 8 7 ) . H e f o u n d t h a t t h e l o n g r u n c o s t o f p r o d u c t i o n i n t h e m a j o r p r o d u c i n g c o u n t r i e s r a n g e s f r o m 2 0 5 . 1 t o 2 4 2 . 0 U S S / m t . I n t h e s h o r t r u n p r o d u c t i o n c o s t s a r e o n l y 1 1 6 . 4 t o 1 4 7 . 5 U S S / m t . T h e s e l o n g - r u n c o s t s a r e l o w c o m p a r e d t o m i n i m u m w o r l d m a r k e t p r i c e s e x p e r i e n c e d t o d a t e . K r i s t j a n s o n e t a 1 . ( 1 9 9 0 ) a s s e r t e d t h a t t h e c o s t o f h a r v e s t i n g a n d p r o c e s s i n g o i l p a l m i s s o l o w t h a t w o r l d v e g e t a b l e o i l p r i c e s " c o u l d n e v e r f a l l e n o u g h t o c a u s e f r e s h f r u i t b u n c h e s t o b e l e f t u n h a r v e s t e d . " N e w p l a n t i n g s o f o i l p a l m w i l l c o n t i n u e t o c o m e i n t o p r o d u c t i o n t h r o u g h t o t h e e n d o f t h e d e c a d e . T h e W o r l d B a n k ( 1 9 9 1 ) p r o j e c t e d t h a t w o r l d p a l m o i l p r o d u c t i o n w o u l d c o n t i n u e t o i n c r e a s e a t 6 % p e r a n n u m i n t h e p e r i o d b e t w e e n 1 9 8 9 a n d 1 9 9 5 . P r o d u c t i o n i n M a l a y s i a a n d I n d o n e s i a w a s e x p e c t e d t o g r o w b y 8 . 4 p e r c e n t i n t h i s p e r i o d , e x p a n d i n g t h e i r s h a r e o f w o r l d o u t p u t . B y f a r t h e g r e a t e s t g r o w t h i s p r o j e c t e d f o r L a t i n A m e r i c a , w h e r e p a l m o i l o u t p u t i s e x p e c t e d t o g r o w a t 1 4 % p e r a n n u m , m o r e t h a n d o u b l i n g A f r i c a n p r o d u c t i o n b y 1 9 9 5 . T h e s t r u c t u r a l c h a n g e s i n t h e m a r k e t d u r i n g t h e p a s t d e c a d e h a v e b r o u g h t a n i n c r e a s e d c o m p e t i t i v e n e s s t o w o r l d m a r k e t s . E d i b l e o i l p r i c e s t e n d t o b e h i g h l y c o r r e l a t e d a n d h a v e d e c l i n e d o v e r t h e p a s t 2 0 y e a r s , a s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 3 . 6 . T h e W o r l d B a n k ( 1 9 9 1 ) p r e d i c t s t h a t t h e s e f o r c e s w i l l c o n t i n u e t o b e r e f l e c t e d i n a d o w n t r e n d i n r e a l p r i c e s o v e r t h e l o n g t e r m . W i t h d e m a n d i n t h e W e s t e r n w o r l d l e v e l i n g o f f a n d f o r e i g n c u r r e n c y s h o r t a g e s l i m i t i n g i m p o r t s i n m a n y d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , p r i c e s a r e l i k e l y t o c o n t i n u e t o b e d e p r e s s e d . P r o d u c t i o n m a y e v e n t u a l l y f a l l i n r e s p o n s e t o l o w p r i c e s b u t t h e s u p p l y r e s p o n s e i s l i m i t e d b y t h e f i x e d c o s t n a t u r e o f p e r e n n i a l c r o p s . T h e W o r l d B a n k ( 1 9 9 1 , p . 1 8 6 ) n o t e s t h a t : " A s a l i e n t f e a t u r e o f t h e v e g e t a b l e o i l m a r k e t i s i t s r e m a r k a b l e p r i c e v o l a t i l i t y , I e x t r a o r d i n a r y e v e n b y t h e c a p r i c i o u s s t a n d a r d s o f p r i m a r y p r o d u c t m a r k e t s . " I n t h e p a s t , t h i s v o l a t i l i t y h a s b e e n l a r g e l y t h e r e s u l t o f t h e d i s p r o p o r t i o n a t e s h a r e o f p r o d u c t i o n c o n c e n t r a t e d i n t h e A m e r i c a n 6 2 ) n o r u e n m e w e n 3 5 3 9 1 ( T M R E P s e m { ‘ 1 3 . a . c m " E m a - m a 1 0 0 0 ; ; E u . 5 ? 1 ? J ' T fl fl m fl l 5 ' i : fl a ' ' i 8 0 0 . 5 ? 9 . 3 . 2 1 " " ~ - ~ ‘ 2 1 E g g . 3 . ‘ 1 ? ! 2 . . ' 1 : ' 1 . 8 , r h 8 . v ' ‘ 7 3 7 3 7 3 7 3 7 3 7 3 7 8 7 5 8 0 8 3 € 2 3 3 3 § 0 6 0 3 0 3 3 3 0 § 9 0 € 1 e } Y E A R m e n u s o y R E A L - . . a . P A L M R E A L S a u c e : W o r l d B a i t , 1 9 9 1 F i g u r e 3 . 9 R e a l I n t e r n a t i o n a l E d i b l e O i l P r i c e T r e n d s c o r n b e l t . W e a t h e r a n d p o l i c y c h a n g e s a f f e c t i n g t h e U S s o y b e a n c r o p a n d t h e l e v e l o f g o v e r n m e n t s t o c k p i l e s q u i c k l y r a d i a t e d o u t , a f f e c t i n g w o r l d p r i c e s f o r a l l o i l s a n d m e a l s . E v e n t h o u g h p r o d u c t i o n i s i n c r e a s i n g l y d i v e r s i f y i n g i n t o L a t i n A m e r i c a , S o u t h e a s t A s i a a n d E u r o p e , o t h e r f o r c e s c o n t i n u e t o m a k e t h e m a r k e t u n s t a b l e . F a r m e r s g r o w i n g a n n u a l o i l s e e d s r e s p o n d t o p r i c e i n c e n t i v e s w h i c h r e s u l t f r o m a c o m b i n a t i o n o f b o t h m e a l a n d o i l p r i c e s . S i n c e t h e d e m a n d f o r m e a l i s a f u n c t i o n o f t h e l i v e s t o c k m a r k e t w h i l e o i l i s u s e d p r i m a r i l y f o r h u m a n c o n s u m p t i o n , m a r k e t c o n d i t i o n s f o r t h e t w o p r o d u c t s c a n b e v e r y d i f f e r e n t . D i f f e r e n t c o m b i n a t i o n s o f m e a l a n d o i l p r i c e s c a n r e s u l t i n t h e s a m e c o m m o d i t y p r i c e f o r t h e u n d e r l y i n g o i l s e e d , c a u s i n g u n e x p e c t e d r e s u l t s i n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . I n c o n t r a s t , t h e a b i l i t y o f o i l p a l m a n d c o c o n u t p r o d u c e r s t o r e s p o n d t o s h o r t - t e r m p r i c e i n c e n t i v e s , i s l i m i t e d b y t h e l o n g - t e r m n a t u r e o f t h e i r p r o d u c t i o n d e c i s i o n s . T h e m a j o r i t y o f t h e p r o d u c t i o n c o s t s f o r t r e e c r o p s a r e f i x e d a n d u n a v o i d a b l e . D e c i s i o n s w h i c h r e s u l t 6 3 i n t o d a y ' s p r o d u c t i o n o f p a l m o i l w e r e m a d e o v e r a d e c a d e a g o . T r e e - c r o p o i l p r o d u c t i o n i s u n r e s p o n s i v e t o s h o r t - t e r m g l u t s i n t h e i n t e r n a t i o n a l o i l m a r k e t c a u s e d b y f a c t o r s a f f e c t i n g t h e a n n u a l o i l s e e d s . T h e h i g h d e g r e e o f s u b s t i t u t i o n a m o n g o i l s a n d m e a l s , t h e j o i n t n a t u r e o f m e a l s a n d o i l s p r o d u c t i o n f r o m a n n u a l o i l s e e d s , a n d t h e f i x e d n a t u r e o f p e r e n n i a l v e g e t a b l e o i l s p r o d u c t i o n i n t e r a c t , c a u s i n g t h e s e v e r e i n s t a b i l i t y i n i n t e r n a t i o n a l o i l p r i c e s . W h i l e r e a l p r i c e s a r e l i k e l y t o c o n t i n u e t o f a l l , t h e e x t r e m e v o l a t i l i t y o f o i l p r i c e s w i l l o n l y g r a d u a l l y l e s s e n a s p r o d u c t i o n d i v e r s i f i e s f u r t h e r . T h i s v o l a - t i l i t y i n t r o d u c e s c o n s i d e r a b l e p r i c e r i s k f o r b o t h p r o d u c e r s a n d c o n s u m e r s . C o u n t r i e s t h a t r e l y o n o i l a n d o i l s e e d s e x p o r t s f o r a l a r g e p a r t o f t h e i r f o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s f a c e g r e a t u n c e r t a i n t y r e g a r d i n g i n c o m e a n d d e b t m a n a g e m e n t . I m p o r t i n g c o u n t r i e s f a c e s i m i l a r p r o b l e m s i n a n t i c i p a t i n g t h e i r t o t a l f o r e i g n c u r r e n c y e x p e n d i t u r e . T h i s p r i c e i n s t a b i l i t y h a s b e e n i m p o r t a n t i n s p u r r i n g r e c e n t p r o p o s a l s f o r p o l i c y c h a n g e i n K e n y a ( Z u l b e r t i e t a l . , 1 9 9 2 ) . 3 . 4 P R O J E C T E D C O S T S O F C O N T I N U E D I M P O R T A T I O N 3 . 4 . 1 W o r l d M a r k e t P r i c e P r o j e c t i o n s T h e f i r s t s t e p i n p r o j e c t i n g t h e c o s t o f c o n t i n u e d e d i b l e o i l i m p o r t d e p e n d e n c e i n U g a n d a i s t h e p r o j e c t i o n o f w o r l d m a r k e t p r i c e s . W o r l d B a n k ( 1 9 9 1 ) p r i c e p r o j e c t i o n s a r e u s e d a s t h e b a s e - c a s e s c e n a r i o . H i g h a n d l o w p r i c e r a n g e s a r e t h e n e s t i m a t e d f o r p u r p o s e s o f s e n s i t i v i t y a n a l y s i s . A l o o k a t h i s t o r i c a l p r i c e p a t t e r n s i n d i c a t e s t h a t , f o r t h e 1 9 8 0 - 1 9 9 0 p e r i o d , v a r i a t i o n s o f 3 0 % a b o v e a n d b e l o w t h e t e n - y e a r a v e r a g e ‘ 5 r e a l i z e d d u r i n g t h i s p e r i o d . T h i s , p r i c e e n c o m p a s s m o s t p r i c e s t h e r e f o r e , i s t h e d e g r e e o f v a r i a t i o n a r o u n d t h e p r i c e l e v e l p r o j e c t e d f o r 1 9 9 5 u s e d f o r p u r p o s e s o f s e n s i t i v i t y a n a l y s i s . T h e r e s u l t i n g w o r l d m a r k e t p r i c e e s t i m a t e s a r e g i v e n i n T a b l e 3 . 5 . 9 5 I . e . , t w o s t a n d a r d d e v i a t i o n s . 6 4 T a b l e 3 . 5 W o r l d M a r k e t P r i c e P r o j e c t i o n s f o r E d i b l e O i l s W o r l d B a n k B a s e - C a s e S e n s i t i v i t y A n a l y s i s P r i c e S c e n a r i o R a n g e Y e a r P r o j e c t i o n E s t i m a t e P a l m S o y A l l O i l s a M i n i m u m P M a x i m u m c 1 9 9 5 4 0 8 5 1 5 4 5 0 3 1 5 5 8 5 2 0 0 0 4 2 5 5 7 5 4 7 5 3 3 2 6 1 8 2 0 0 5 4 5 0 6 3 4 5 1 0 3 5 7 6 6 3 ‘ A s s u m i n g 1 / 4 s o y o i l a n d 3 / 4 p a l m o i l . b M i n i m u m = b a s e - 3 0 % ° M a x i m u m = b a s e + 3 0 % 3 . 4 . 2 F a c t o r s A f f e c t i n g t h e C o s t s o f I m p o r t e d E d i b l e O i l P r o d u c t s i n U g a n d a W o r l d m a r k e t p r i c e s f o r e d i b l e o i l s m u s t b e a d j u s t e d t o r e f l e c t l o c a l c o n d i t i o n s . U g a n d a i s a l a n d l o c k e d c o u n t r y . M o s t g o o d s i m p o r t e d b y U g a n d a a r e s e n t b y s e a f r e i g h t t o t h e p o r t o f M o m b a s a a n d t h e n p r o c e e d o v e r l a n d b y e i t h e r r a i l o r t r u c k . T h e e a s e a n d c o s t o f t r a n s - p o r t a t i o n i s d e p e n d e n t u p o n t h e p o l i t i c a l r e l a t i o n s w i t h n e i g h b o r i n g K e n y a a n d o n K e n y a n c u s t o m s a n d c l e a r i n g p r o c e d u r e s . T h e K e n y a - U g a n d a b o r d e r h a s b e e n c l o s e d s e v e r a l t i m e s i n r e c e n t y e a r s , r e s u l t i n g i n u n p r e d i c t a b l e s h o r t a g e s o f c o n s u m e r g o o d s i n U g a n d a . T h e c o s t o f s h i p p i n g i s , t h e r e f o r e , a n i m p o r t a n t f a c t o r a f f e c t i n g t h e f i n a l p r i c e o f i m p o r t e d e d i b l e o i l s i n U g a n d a . I n a d d i t i o n , w o r l d m a r k e t p r i c e s a l s o m u s t b e a d j u s t e d t o r e f l e c t d i f f e r e n c e s i n q u a l i t y a n d p a c k a g i n g . I n f o r m a t i o n f r o m m a j o r U g a n d a n i m p o r t e r s o f e d i b l e o i l s i n d i c a t e s t h a t t h e C I F K a m p a l a p r i c e o f r e f i n e d p a l m o i l f r o m S i n g a p o r e a v e r a g e s a t l e a s t t w i c e t h e w o r l d m a r k e t p r i c e o f b u l k p a l m o i l i n R o t t e r d a m . T h i s p r i c e d i f f e r e n t i a l r e f l e c t s t h e c o s t s o f r e f i n i n g a n d p a c k a g i n g i n t h r e e l i t e r c o n t a i n e r s p l u s f r e i g h t a n d p o r t c h a r g e s . S i m i l a r l y , t h e C & F K a m p a l a c o s t o f A m e r i c a n s o y b e a n o i l a v e r a g e d 2 2 0 % o f t h e E u r o p e a n w o r l d m a r k e t p r i c e i n 1 9 9 2 . T h i s i n f o r m a t i o n i s u s e d t o a d j u s t t h e p r o j e c t e d f o r e i g n e x c h a n g e c o s t s o f a a 6 5 t o n o f e d i b l e o i l a s s u m i n g 1 / 4 A m e r i c a n s o y b e a n o i l a n d 3 / 4 p a l m o i l f r o m S i n g a p o r e . P r o j e c t i o n s c o n c e r n i n g t h e f u t u r e c o s t o f h y d r o g e n a t e d s h o r t e n i n g i m p o r t s f r o m K e n y a a r e c o m p l i c a t e d b y s h i f t s i n K e n y a n p r i c e a n d t a x p o l i c y , t h e p o r o u s n a t u r e o f t h e U g a n d a / K e n y a b o r d e r a n d t h e l a r g e v o l u m e s o f c u r r e n c y r e g u l a r l y e x c h a n g e d o n t h e p a r a l l e l m a r k e t . T h e s e f a c t o r s a r e d i s c u s s e d i n g r e a t e r d e t a i l i n t h e s e c t i o n o n w h o l e s a l e a n d r e t a i l m a r k e t s i n C h a p t e r F i v e . H i s t o r i c a l a v e r a g e s f o r t h e p a s t t e n y e a r s s u g g e s t t h a t t h e U S S r e t a i l p r i c e o f s h o r t e n i n g i n K e n y a a v e r a g e s 3 . 1 3 t i m e s t h e w o r l d m a r k e t p r i c e f o r p a l m o i l i n E u r o p e . T h e r a t i o f l u c t u a t e s w i d e l y d u e t o l a g s i n t h e a d j u s t m e n t o f g o v e r n m e n t p r i c e r e g u l a t i o n s . T h e r a t i o o f K e n y a n t o w o r l d m a r k e t p r i c e s h i t a l o w o f 1 9 9 % i n 1 9 8 4 f o l l o w e d b y a h i g h o f 4 8 8 % i n 1 9 8 6 . S t a t i s t i c s o n U g a n d a n p r i c e s f o r s h o r t e n i n g a r e o n l y a v a i l a b l e f o r t h e 1 9 8 7 - 1 9 9 2 p e r i o d a n d o n l y a t t h e r e t a i l l e v e l . W h e n e x p r e s s e d i n U S $ a t t h e o p e n m a r k e t r a t e , U g a n d a n p r i c e s s h o w a m u c h h i g h e r c o r r e l a t i o n w i t h w o r l d m a r k e t p a l m o i l p r i c e s t h a n d o K e n y a n p r i c e s " 6 i n d i c a t i n g t h e h i g h e r d e g r e e o f s u b s t i t u t i o n b e t w e e n s h o r t e n i n g a n d r e f i n e d o i l s i n U g a n d a . R e t a i l s h o r t e n i n g p r i c e s i n U g a n d a a v e r a g e m o r e t h a n f i v e t i m e s t h e w o r l d m a r k e t p r i c e f o r p a l m o i l . T h e m a r k u p o v e r r e t a i l p r i c e s i n K e n y a r a n g e s f r o m 4 3 t o 9 8 % d e p e n d i n g u p o n f a c t o r s i n t h e p a r a l l e l c u r r e n c y m a r k e t a n d t h e e n f o r c e m e n t o f U g a n d a n i m p o r t d u t i e s a n d t a x e s . U g a n d a A s s o c i a t e d I n d u s t r i e s w ' e s t i m a t e s t h a t t h e a c t u a l c o s t o f f r e i g h t a n d i n s u r a n c e i s o n l y a b o u t 4 . 5 % o f t h e e x - f a c t o r y p r i c e o f t h e s h o r t e n i n g . T h i s w o u l d p u t t h e C I F c o s t o f s h o r t e n i n g i n U g a n d a a t 3 . 2 7 t i m e s t h e w o r l d m a r k e t p r i c e o f p a l m o i l . T h i s i s t h e r a t i o u s e d i n p r o j e c t i n g t h e h a r d c u r r e n c y c o s t o f c o n t i n u e d i m p o r t d e p e n d e n c e f o r s h o r t e n i n g . ‘ 6 P e a r s o n ' s R o f . 9 7 a s c o m p a r e d w i t h o n l y . 7 2 f o r K e n y a , a l t h o u g h b o t h a r e s i g n i f i c a n t a t t h e 1 % l e v e l . ‘ 7 U A I i s t h e o f f i c i a l U g a n d a n a g e n t o f E a s t A f r i c a n I n d u s t r i e s , t h e l a r g e s t K e n y a n s h o r t e n i n g m a n u f a c t u r e r . 6 6 3 . 4 . 3 P r o j e c t e d C o s t s o f I m p o r t a t i o n T h e p r o j e c t e d f o r e i g n e x c h a n g e c o s t o f c o m p l e t e i m p o r t d e p e n d e n c e f o r r e f i n e d o i l a n d h y d r o g e n a t e d s h o r t e n i n g i s o b t a i n e d b y c o m b i n i n g t h e e a r l i e r e s t i m a t e s o f p r o j e c t e d e d i b l e o i l d e m a n d w i t h t h e p r i c e p r o j e c — t i o n s c e n a r i o s . T h e r e s u l t s a r e p r e s e n t e d i n F i g u r e 3 . 7 . T h e s e p r o j e c t i o n s i l l u s t r a t e t h e h i g h f o r e i g n e x c h a n g e v a l u e o f t h e e d i b l e f a t s a n d o i l s t h a t a r e l i k e l y t o b e c o n s u m e d i n U g a n d a b y t h e e n d o f t h i s c e n t u r y . G i v e n t h e h i g h v a r i a b i l i t y o f w o r l d m a r k e t p r i c e s f o r e d i b l e o i l s o v e r t h e p a s t t e n y e a r s , t h e r a n g e o f p r o j e c t i o n s i s n e c e s s a r i l y w i d e . I t i s , h o w e v e r , i n d i c a t i v e o f t h e s u b s t a n t i a l c o s t o f i m p o r t d e p e n d e n c e . B y t h e y e a r 2 0 0 0 , t h e v a l u e o f p r o c e s s e d e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n i n U g a n d a w i l l p r o b a b l y r e a c h a t o t a l o f o v e r 2 9 m i l l i o n d o l l a r s , a n d i s m o r e l i k e l y t o b e r o u g h l y $ 5 4 m i l l i o n . W i t h c o n t i n u e d 2 . 5 % p o p u l a t i o n g r o w t h , 2 % p e r a n n u m i n c o m e g r o w t h a n d t h e u p p e r r a n g e o f p o t e n t i a l w o r l d m a r k e t p r i c e s , i t c o u l d e v e n r e a c h a s t a g g e r i n g $ 7 0 m i l l i o n . G i v e n t h a t U g a n d a ' s t o t a l e x p o r t e a r n i n g s i n 1 9 9 2 b a r e l y e x c e e d e d $ 1 7 3 m i l l i t u fi e ( M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g , 1 9 9 3 ) t h i s r e p r e s e n t s a s u b s t a n t i a l h a r d c u r r e n c y o u t l a y f o r a s i n g l e c o n s u m e r i t e m . C o n s u m e r p r i c e r e s p o n s e i s l i k e l y t o r e d u c e t h i s f i g u r e s o m e w h a t . W h i l e t h e s e f i g u r e s l o o k a s t r o n o m i c a l c o m p a r e d t o c u r r e n t U g a n d a n i m p o r t s t a t i s t i c s f o r o i l s a n d f a t s , t h i s i s l a r g e l y a f u n c t i o n o f g r o s s u n d e r - r e p o r t i n g . I n 1 9 8 7 , K e n y a , w h i c h b r i n g s i n l a r g e q u a n t i t i e s o f b u l k p a l m o i l f o r f u r t h e r p r o c e s s i n g a n d h y d r o g e n a t i o n , i m p o r t e d 1 2 6 , 0 0 0 m e t r i c t o n s o f v e g e t a b l e o i l s a n d f a t s v a l u e d a t U S $ 4 5 m i l l i o n . I n K e n y a o i l s a n d f a t s i m p o r t s c o n s u m e m o r e f o r e i g n e x c h a n g e t h a n a n y o t h e r a g r i c u l t u r a l c o m m o d i t y . W h i l e U g a n d a h a s o n l y 7 3 % o f K e n y a ’ s p o p u l a t i o n , t h e h i g h e r c o s t o f s h i p m e n t p l u s t h e a d d e d v a l u e o f f i n i s h e d p r o d u c t s a s o p p o s e d t o s e m i r e f i n e d o i l s w i l l b e o f f s e t t i n g f a c t o r s . I f d o m e s t i c p r o d u c t i o n c o u l d m e e t n a t i o n a l d e m a n d , t h e h a r d c u r r e n c y s a v i n g s t h r o u g h e d i b l e o i l p r o d u c t i o n c o u l d p o s s i b l y e x c e e d t h e “ 8 T o t a l i m p o r t s i n c l u d i n g t h o s e f i n a n c e d t h r o u g h e x t e r n a l l o a n s o r g r a n t s a n d p r i v a t e f o r e i g n e x c h a n g e a r e e s t i m a t e d a t $ 5 1 2 m i l l i o n . P r i v a t e e n t e r p r i s e c a s h b a s i s i m p o r t s g e n e r a l l y r e p r e s e n t l e s s t h a n 1 / 3 o f t o t a l i m p o r t s b u t f i g u r e s f o r 1 9 9 2 a r e n o t y e t a v a i l a b l e . 6 7 G N I N E T R O H S & L I O n D m E a N i I M F ( E R F O H T R O W S S U O l P R I C E S H I G H S C E N A R I O B A S E S C E N A N O L O M I S C E N A W O 1 & 5 2 m m 2 m 5 1 E 5 2 a m 2 & 5 N o I n c o m e G r o w t h Y E A R 2 % R e a l I n c o m e G r o w t h F i g u r e 3 . 1 0 P r o j e c t e d C o s t o f I m p o r t D e p e n d e n c e f o r S h o r t e n i n g a n d R e f i n e d O i l e a r n i n g s o f a n y o f U g a n d a ' s n o n - c o f f e e e x p o r t s “ 9 . T h e q u e s t i o n i s w h e t h e r d o m e s t i c s e l f s u f f i c i e n c y i s a r e a l i s t i c p o s s i b i l i t y . T h i s i s t h e s u b j e c t o f a n a l y s i s i n t h e r e m a i n i n g c h a p t e r s . “ 9 I n 1 9 9 2 , c o t t o n , u s u a l l y t h e n u m b e r t w o e x p o r t , e a r n e d o n l y $ U S 8 . 2 m i l l i o n . F i g u r e s f o r n o n — t r a d i t i o n a l e x p o r t s a r e n o t y e t a v a i l a b l e f o r 1 9 9 2 . I n 1 9 9 1 o n l y o n e n o n - t r a d i t i o n a l e x p o r t , s e s a m e , e x c e e d e d $ 1 0 m i l l i o n . 6 8 C H A P T E R F O U R : H I S T O R Y A N D I N S T I T U T I O N A L C O N T E X T 4 . 1 I N T R O D U C T I O N T o u n d e r s t a n d t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y i n U g a n d a , i t i s n e c e s s a r y t o p l a c e i t i n t o i t s h i s t o r i c a l a n d i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t . T h e s e a r e t h e f a c t o r s t h a t s h a p e t h e i n c e n t i v e s a n d o p p o r t u n i t i e s f o r p r o d u c t i o n . T h e c h a p t e r p r o v i d e s a d e s c r i p t i o n o f t h e e v o l u t i o n o f U g a n d a n i n s t i t u t i o n s a s a n e c e s s a r y f o u n d a t i o n f o r l a t e r a n a l y s i s o f t h e o r g a n i - z a t i o n a l r e s p o n s e s t o t h e i n s t i t u t i o n a l o p p o r t u n i t y s e t o f t h e 1 9 8 0 5 . T h r e e d i s t i n c t p h a s e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s u b s e c t o r a r e i d e n t i f i e d a n d d i s c u s s e d . T h e s p e c i f i c o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s t h a t h a v e e v o l v e d i n r e s p o n s e t o t h e s e c h a n g i n g o p p o r t u n i t i e s a r e a n a l y z e d i n C h a p t e r F i v e . 4 . 2 T H E U G A N D A N I N S T I T U T I O N A L C O N T E X T T h e k e y i s s u e s i n U g a n d a ' s i n s t i t u t i o n a l d e v e l o p m e n t b e t w e e n 1 8 9 4 a n d 1 9 8 4 t h a t a r e o f r e l e v a n c e t o t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n c l u d e : l a n d t e n u r e , c o e r c i o n , m a r k e t c o n t r o l , p a t r o n a g e , s u b s i d i z a t i o n o f i n f o r m a - t i o n a n d i n p u t s , s e c u r i t y o f p r o p e r t y , c o r r u p t i o n a n d t h e g r o w t h o f t h e p a r a l l e l m a r k e t s o . 4 . 2 . 1 L a n d T e n u r e E x i s t i n g s y s t e m s o f l a n d t e n u r e i n U g a n d a d i s c o u r a g e l o n g - t e r m i n v e s t m e n t i n a g r i c u l t u r e . T h i s i s o f p a r t i c u l a r i m p o r t a n c e w h e n i t c o m e s t o i n v e s t m e n t i n t h e p r o d u c t i o n o f s l o w - m a t u r i n g p e r e n n i a l c r o p s s u c h a s o i l p a l m a n d s h e a t r e e s . I t a l s o a f f e c t s f a r m e r s ' w i l l i n g n e s s t o i n v e s t i n f e r t i l i t y - e n h a n c i n g i n p u t s a n d f i x e d a s s e t s . T h e 1 9 0 0 B u g a n d a A g r e e m e n t g a v e f r e e h o l d t i t l e o f l a r g e t r a c t s o f l a n d t o t h e m e m b e r s o f t h e l o y a l c h i e f l y h i e r a r c h y i n B u g a n d a . A l l l a n d n o t s o a l l o c a t e d w a s r e s e r v e d a s C r o w n L a n d . I n 1 9 2 7 a l a w w a s p a s s e d 5 ° T h e f o l l o w i n g a n a l y s i s i s l a r g e l y d r a w n f r o m a n e a r l i e r w o r k b y t h e a u t h o r ( s e e L a k e r - O j o k 1 9 9 2 b ) . 6 9 p m a r t t w l 1 c t p p T o o r i f t c G t m o 9 u h m i h a b f e h o r h n o e o o e e a v r r a n s o g e l 7 t f p e s o p e n l t u h g t 5 o i a i a u u m l e n n t i t c r f r o r h n c t r t a s a m t s r n i e L a h i i a e p s n h t i e r t R t e y e f t s e c r b c n n e g l a s m e a o c a t a m e r t e T I s w h o d n r e d f n a l i w w o o e r h n t d y t f e t l o a g a e d n a i c r r b h n e g o s r u t l o a r i s e s c d i t t e o i o e e q f o t s t f i t g n r f n d n t u e f e t f e c a o i e t u d r y s a o e n h i n o c v u v p u i r s t i e a r n e v e r r r t e d s u e e l n a m t a a p t l l d m o x e . h d u i c r l i f h n o n p D i o i e n i e e e r n r e m e s r e m e e i e t u c s t c r n t e p o d t s e e s n s s r n a e v d o l n f h t s e a c m c t t t n o r l d c e i o o r d t e s e s i o d c r e e s t s i e d i a s l e n i o s e n , t t g l e t d a t v t s n w m g d n o e m . t u o . " i i l e h t t e a s a n e n c h l e o e n t o o t l r k t r g n t a o s x g e n c n e e e i a ( n M t i u T n g n t - t x a o r , o t r e L t o l - o h s w h a p p t a e a t i n p w . d t e v r t d n - a m m s d t A e t w t e a t i n f a e m t e r e o a l n n t g i d e e i t y r n r s s s t e e h — e m i o t i t n e a t e n n o b t d r h c f o s o s c - , t e t u ( n v y a a e m e t r q c s 4 e w n r U r x c n 1 u l a u t i s e i t e t r r 9 g o e l t n h n e l s a 9 a f e a s t s h e e e d e g t w t o m l m l 9 o n v s e s e a i a " i o s a e t h r d e s h s v 0 u r t n l t m e o w a u n n l f l u a e e , l y e r h a d a u 9 r d t o u s r d s r t e n r n s w r o 9 L p v e t w e , i d x a m h g a e a t n i s e t a . e y a e p d n i s l l o e t a t o n r e u d e d t e a d d o 4 p a d n e r l o e y n y e e r r c m f e n d e n . d r s e d t d e n u r e l C n o l n 3 r b m t u h r u a r r i 5 a t t t n s o e v d o d v y e . ) ) e . f e r o e a a t t n r c F e m e n r o r s s l l w t w r f r m t s m n d s t a l e e a y u e a i e h e t m s a i a e l c s s n n e t t g h o s s m I a l n h l t p f d p o s t h o a a r m s i d l a e o o e g e i s a t n f e o t l i l r - o i l a o a c v y o t i n d s o n m a p i h a n v u v g e l l r r i n r a e e t l o n s e . - e r e n l a u d i d n t n o y l p d r h c a n c c d r e o p . t u r t e d n o t t h d e r b a T c p m i e u i a a l h u n c n f l n l e i c d h t a e r r r o w t a e o a C e o e i y r c t n a m n e i d t o m n n r o a e u l i s s t g r v u d g o o m v s a o n n e l a i e e r s . u r n s b y e w r i s n d n v n g e . n o s a f c l e d s t a f g u s t ' t y e n l u s a h T e m L a t e o o l o s e t e - h e d f r d r a s w o s e h , r e e a n o n a t n t d r b i . g d - a n e e - s t e r m i n v e s t m e n t s i n s p e c u l a t i v e t r a d e a n d t r a n s p o r t s e r v i c e s . 4 . 2 . 2 C o e r c i o n a n d t h e S u b s i s t e n c e E c o n o m y . T h e s u c c e s s o f C o l o n i a l a g r i c u l t u r a l p o l i c y r e s t e d o n t a x a t i o n a n d f o r c e d l a b o r . U g a n d a n p e a s a n t s w e r e f o r c e d i n t o t h e c a s h e c o n o m y b y t h e p a s s a g e o f t h e h u t t a x , t h e p o l l t a x a n d s u b s e q u e n t l a n d t a x e s . B a g a n d a c o l l a b o r a t o r s i m p o s e d a s c h i e f s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y , w e r e g i v e n p o w e r s t o e x a c t l a b o r a n d t r i b u t e . I n a d d i t i o n , f a r m e r s w e r e r e q u i r e d t o p l a n t a m i n i m u m o f 1 / 4 a c r e o f c o t t o n a n d a f a m i n e r e s e r v e o f c a s s a v a . C o e r c i o n r a t h e r t h a n m a r k e t i n c e n t i v e s l e d t h e e x p o r t e c o n o m y . 7 0 T h e U g a n d a n e c o n o m y w a s b u i l t o n t h e b a c k o f s u b s i s t e n c e p r o d u c — t i o n . W a g e s a n d p r i c e s w e r e p r e d i c a t e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t t h e y d i d n o t h a v e t o c o v e r t h e f u l l c o s t o f t h e " r e p r o d u c t i o n o f l a b o r . " W a g e s w e r e s e t a t l e v e l s b a r e l y s u f f i c i e n t t o p a y t a x e s a n d f e e d t h e l a b o r e r d u r i n g t h e p e r i o d o f h i s e m p l o y m e n t . T h e r e s p o n s i b i l i t y o f p r o v i d i n g t h e b a s i c n e e d s o f t h e f a m i l y f e l l p r i m a r i l y o n w o m e n ’ s p r o d u c t i o n o u t s i d e t h e c a s h e c o n o m y . S o c i a l n o r m s d e v e l o p e d r e i n f o r c i n g t h e i d e a l o f h o u s e h o l d s e l f - s u f f i c i e n c y . T h e p r i m a r y c o n t r o l o f c a s h c r o p r e v e - n u e s i n m a l e h a n d s r e i n f o r c e d w o m e n ’ s p r e f e r e n c e s f o r f o o d p r o d u c t i o n t o e n s u r e f a m i l y w e l f a r e . A s a r e s u l t , t h e m a s s m a r k e t b a s e i n U g a n d a f o r f o o d a n d c o n s u m e r i t e m s i s v e r y l i m i t e d . 4 . 2 . 3 C o m p e t i t i o n , M a r k e t i n g a n d P r i c e C o n t r o l I t i s o f t e n a s s u m e d t h a t t h e c r e a t i o n o f m a r k e t i n g b o a r d s i n A f r i c a i s a r e c e n t p h e n o m e n o n , f u e l e d b y t h e d e s i r e o f n a t i o n a l i s t g o v e r n m e n t s t o p r o m o t e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d p r o v i d e c h e a p u r b a n f o o d a t t h e e x p e n s e o f t h e r u r a l m a j o r i t y . T h i s i s n o t s o i n U g a n d a . T h r o u g h o u t i t s r u l e , t h e B r i t i s h c o l o n i a l s t a t e c o n s i s t e n t l y i n t e r f e r e d w i t h t h e c o m p e t i t i v e m a r k e t i n g o f e x p o r t c r o p s . I n t e r v e n t i o n s i n c l u d e d : 1 ) l i m i t i n g c o t t o n p u r c h a s i n g p r i v i l e g e s t o " e s t a b l i s h e d " g i n n i n g f i r m s a n d t h e i r b u y e r s ( 1 9 1 3 ) , 2 ) l i m i t i n g t h e n u m b e r o f l i c e n s e d g i n n e r i e s ( 1 9 2 2 ) , 3 ) g r a n t i n g m o n o p o l y c o t t o n p u r c h a s i n g p r i v i l e g e s w i t h i n a 5 m i l e r a d i u s o f t h e g i n n e r i e s , 4 ) e s - t a b l i s h m e n t o f r e g i o n a l g i n n e r s ' a s s o c i a t i o n s t h a t c o u l d s e t t h e c o t t o n p r i c e f o r t h e e n t i r e p r o v i n c e ( 1 9 2 9 ) , 5 ) i m p o s i n g a l e g a l b a n o n m o v e m e n t o f c o t t o n b e t w e e n a s s o c i a t i o n a r e a s ( 1 9 3 3 ) , a n d 6 ) s e t t i n g a g o v e r n m e n t f l o o r p r i c e t h a t q u i c k l y b e c a m e t h e m a x i m u m p r i c e u n d e r t h e i n f l u e n c e o f t h e a s s o c i a t i o n s ( 1 9 3 3 ) ( M a m d a n i , 1 9 7 6 ) . S m a l l h o l d e r c o f f e e p r o d u c t i o n d e v e l o p e d m u c h l a t e r t h a n c o t t o n a n d t h e D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e t o o k m e a s u r e s t o o r g a n i z e c o f f e e p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g a l o n g m o n o p o l y l i n e s f r o m t h e v e r y o u t s e t . I n 1 9 3 0 t h e c o f f e e g r a d i n g o r d i n a n c e l i m i t e d t h e n u m b e r o f l i c e n s e d c o f f e e f a c t o r i e s , f o r c i n g t h e m a r k e t i n g o f c o f f e e i n t o t h e h a n d s o f e s t a b l i s h e d f i r m s . I n 1 9 3 2 A . B a u m a n n & C o . ( t h e L e v e r B r o t h e r s ' a g e n t i n U g a n d a ) s e c u r e d a n e x c l u s i v e c o n t r a c t f o r t h e b u y i n g a n d c u r i n g o f a l l a r a b i c a 7 1 c o f f e e i n U g a n d a . T h e o r d i n a n c e w a s e x t e n d e d t o c o v e r r o b u s t a c o f f e e i n 1 9 3 6 ( M a m d a n i , 1 9 7 6 , p p . 1 0 5 - 1 0 9 . ) G o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n b o t h c o t t o n a n d c o f f e e m a r k e t i n g w a s d e s i g n e d t o p r o t e c t E u r o p e a n p r o c e s s o r s f r o m c o m p e t i t i o n f r o m A s i a n a n d A f r i c a n f i r m s w h o m i g h t b i d u p p r i c e s a n d u n d e r c u t t h e e s t a b l i s h e d E u r o p e a n o w n e d f i r m s , w h i c h h a d h i g h e r m a n a g e m e n t c o s t s . T h e g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n k e p t p r o d u c e r p r i c e s f r o m r i s i n g t o t h e i r f r e e m a r k e t l e v e l . O n t h e o t h e r h a n d , p r i c e s c o u l d n o t b e a l l o w e d t o f a l l t o a l e v e l t h a t w o u l d t h r e a t e n t h e s u p p l y o f c o t t o n t o t h e B r i t i s h i n d u s t r i a l e c o n o m y . T h e v e s t e d i n t e r e s t s o f t h e E u r o p e a n e x p a t r i a t e s w e r e o f f - b a l a n c e d b y t h e i n t e r e s t s o f B r i t i s h i n d u s t r y . I n 1 9 4 3 t h e U g a n d a P r o t e c t o r a t e n e g o t i a t e d l o n g - t e r m c o n t r a c t s t o s e l l t h e e n t i r e U g a n d a n c o f f e e c r o p t o t h e 0 . x . M i n i s t r y o f F o o d . T h e M i n i s t r y o f S u p p l y ( U . K . ) a n d t h e G o v e r n m e n t o f I n d i a b o u g h t t h e e n t i r e c o t t o n c r o p . ” T o m a k e t h i s p r o c e d u r e p o s s i b l e t h e g o v e r n m e n t h a d t o t a k e c o n t r o l o f m a r k e t i n g a n d . . . s e c u r e d c o n t r o l o v e r t h e p r i c e s p a i d t o t h e g r o w e r s " ( W r i g l e y , 1 9 5 9 , p . 6 9 ) . T h i s w a s t h e b e g i n n i n g o f f o r m a l m a r k e t i n g b o a r d s i n U g a n d a . R i s i n g c o m m o d i t y p r i c e s d u e t o w a r t i m e s h o r t a g e s l e d t o a n o t h e r i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n . G o v e r n m e n t f e a r e d t h a t i f t h e f u l l p r i c e r i s e w a s p a s s e d o n t o t h e f a r m e r s i t w o u l d r e s u l t i n m a s s i v e i n f l a t i o n g i v e n t h e s h o r t a g e o f a v a i l a b l e c o n s u m e r g o o d s . T e m p o r a r y e x p e d i e n c y l e d t o t h e r e t e n t i o n o f m a s s i v e s a v i n g s , w h i c h w e r e l a t e r j u s t i f i e d a s a p r i c e s t a b i l i z a t i o n m e a s u r e a n d t u r n e d i n t o a p e r m a n e n t f e a t u r e o f o f f i c i a l p o l i c y . B e t w e e n 1 9 4 3 - 5 3 U g a n d a n f a r m e r s " c o n t r i b u t e d " E 3 0 m i l l i o n t o p r i c e a s s i s t a n c e f u n d s , £ 2 2 m i l l i o n t o d e v e l o p m e n t p r o j e c t s a n d £ 3 0 m i l l i o n i n a d d i t i o n a l e x p o r t d u t i e s . T h e c o l o n i a l g o v e r n m e n t s k i m m e d o f f o v e r 4 0 % o f t h e t o t a l v a l u e o f e x p o r t s f o r m o r e t h a n a d e c a d e ( H a z e l w o o d , 1 9 5 7 ) . T h i s s e t a p r e c e d e n t f o r t h e s t a t e ’ s i n c r e a s i n g d e p e n d e n c e o n t h e t a x a t i o n o f e x p o r t s t o g e n e r a t e r e v e n u e . T h i s h i s t o r y o f g o v e r n m e n t m a r k e t i n t e r v e n t i o n h e l p s e x p l a i n t h e s t e p s t a k e n t o c r e a t e c o o p e r a t i v e l y o w n e d m a r k e t i n g c a p a c i t y i n t h e w a k e o f t h e 1 9 4 5 a n d 1 9 4 9 p e a s a n t u p r i s i n g s i n B u g a n d a . T h e 1 9 4 6 , C o o p e r a - t i v e S o c i e t i e s O r d i n a n c e e m p o w e r e d g o v e r n m e n t t o r e g i s t e r , c o n t r o l a n d r e g u l a t e t h i s u p s u r g e o f g r a s s r o o t s o r g a n i z a t i o n s . E x i s t i n g m o n o p o l i s - t i c o r d i n a n c e s c r e a t e d a c o m p l e t e c o o p e r a t i v e m o n o p o l y i n c o t t o n g i n n i n g 7 2 a f t e r i n d e p e n d e n c e a n d a v i r t u a l m o n o p o l y i n c o f f e e c u r i n g . T h e s e ' p r o c e s s i n g m o n o p o l i e s w e r e s u b j e c t t o c o n t r o l b y t h e n a t i o n a l m a r k e t i n g b o a r d s , w h i c h r e t a i n e d a l l r e a l d e c i s i o n m a k i n g p o w e r . C o t t o n s e e d h a s h i s t o r i c a l l y b e e n t h e m a j o r r a w m a t e r i a l f o r t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . T h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e o f t h e c o o p e r a t i v e s a f f e c t s t h e i r e f f i c i e n c y , t h e i n c e n t i v e s t o f a r m e r s t o p r o d u c e c o t t o n , a n d t h e r e f o r e t h e f l o w o f r a w m a t e r i a l s f o r c r u s h i n g . I 4 . 2 . 4 S u b s i d i z a t i o n o f I n f o r m a t i o n a n d I n p u t s T h e g o v e r n m e n t o f t h e U g a n d a P r o t e c t o r a t e h a d a d i r e c t i n t e r e s t i n t h e s u c c e s s o f t h e e x p o r t - a g r i c u l t u r e s e c t o r . N o t o n l y w a s i t s d e v e l o p m e n t c r i t i c a l t o t h e c r e a t i o n o f l o c a l f i s c a l a u t o n o m y , b u t s t r o n g v e s t e d i n t e r e s t s i n t h e U . K . r e q u i r e d t h e g u a r a n t e e d a v a i l a b i l i t y o f a d e q u a t e q u a n t i t i e s o f h i g h q u a l i t y r a w m a t e r i a l s . T h e i n t r o d u c t i o n o f c o t t o n h a s b e e n a t t r i b u t e d t o t h e c h a n c e c o o p e r a t i o n b e t w e e n B r i t i s h i n d u s t r i a l i n t e r e s t s a n d t h e e a r l y m i s s i o n - a r i e s . T h e i n t r o d u c t i o n o f v a r i o u s c o t t o n v a r i e t i e s b y c o m p e t i n g f i r m s i n i t i a l l y l e d t o c o n s i d e r a b l e v a r i a b i l i t y i n c o t t o n q u a l i t y . I n t e n s e c o m p e t i t i o n o v e r t h e a v a i l a b l e s u p p l y l e d t o i n d i s c r i m i n a t e b u y i n g i r r e s p e c t i v e o f q u a l i t y . T h e l a c k o f m a r k e t g r a d e s a n d p r i c e d i f f e r e n t i a l s e n c o u r a g e d f u r t h e r q u a l i t y d e t e r i o r a t i o n . T h e t h r e a t t o q u a l i t y l e d t o d i r e c t g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n . A l l v a r i e t i e s e x c e p t A m e r i c a n U p l a n d w e r e b a n n e d . F a r m e r s w e r e o n l y a l l o w e d t o p l a n t s e e d d i s t r i b u t e d b y t h e g o v e r n m e n t . T w o g o v e r n m e n t s e e d f a r m s w e r e e s t a b l i s h e d . G r o w e r s w e r e c o m p e l l e d b y l a w t o u p r o o t a n d b u r n a l l s t a l k s b e f o r e a c e r t a i n d a t e e a c h y e a r . H a n d g i n s w e r e o u t l a w e d u n d e r t h e p r e t e x t t h a t t h e y c a u s e d u n n e c e s s a r y b r e a k a g e o f t h e s t a p l e a n d t h r e a t e n e d t h e r e p u t a t i o n o f U g a n d a n c o t t o n . I n 1 9 1 0 t h e D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r e w a s c r e a t e d . I t s m a n d a t e w a s 1 ) t o p r o m o t e e x p a n s i o n o f e x p o r t c r o p p r o d u c t i o n a n d 2 ) t o m a i n t a i n a n d i m p r o v e t h e q u a l i t y o f e x p o r t c r o p s . T h e m a j o r c o n c e r n o f r e s e a r c h w a s t o e n s u r e p r o d u c t c h a r a c t e r i s t i c s d e s i r e d b y t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t ( c o t t o n s t a p l e l e n g t h a n d c o f f e e c h e r r y s i z e a n d u n i f o r m i t y ) r a t h e r t h a n t o e n h a n c e f a r m e r s ' y i e l d s o r i n c o m e . E n f o r c e m e n t o f t h e c o t t o n r u l e s w a s t h e r e s p o n s i b i l i t y o f t h e c h i e f s . L a w a n d t a x e s r a t h e r 7 3 t h a n m a r k e t i n c e n t i v e s w e r e t h e m e c h a n i s m s e m p l o y e d . G o v e r n m e n t c o n t r o l l e d t h e m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n o f c o t t o n s e e d a n d c o f f e e c u t t i n g s t o e n s u r e u n i f o r m q u a l i t y w i t h o u t t h e n e e d f o r q u a l i t y p r i c e d i f f e r e n t i a l s . A R e s e a r c h D i v i s i o n w i t h t h e o b j e c t i v e o f i n c r e a s i n g s m a l l h o l d e r p r o d u c t i v i t y ( a s o p p o s e d t o t h e e a r l i e r f o c u s o n a c r e a g e a n d q u a l i t y ) w a s o n l y b e l a t e d l y f o u n d e d i n 1 9 3 7 . R e s e a r c h e f f o r t s e m p h a s i z e d s o i l c o n s e r v a t i o n a n d c r o p r o t a t i o n , b u t l a w e n f o r c e m e n t r e m a i n e d t h e m a i n m e a n s o f p r o m o t i n g r e s e a r c h f i n d i n g s . I t w a s n o t u n t i l t h e p e a s a n t u n r e s t o f t h e l a t e 1 9 4 0 s t h a t t h e i n t r o d u c t i o n o f p r o d u c t i v i t y - e n h a n c i n g t e c h n o l o g y b e c a m e a c e n t r a l i s s u e . I n 1 9 4 9 t h e C o t t o n R e s e a r c h C o r p o r a - t i o n d e c i d e d t o o p e n i t s r e g i o n a l r e s e a r c h s t a t i o n a t N a m u l o n g e . T h e r e s e a r c h f o c u s s h i f t e d t o w a r d f o r m u l a t i o n o f e x t e n s i o n r e c o m m e n d a t i o n s r e g a r d i n g p e s t c o n t r o l , f e r t i l i z e r u s e , a n d a g r o n o m i c p r a c t i c e s . A b r o a d - b a s e d e x t e n s i o n s e r v i c e w a s c r e a t e d t o s u b s i d i z e f a r m e r s ' a c c e s s t o i n f o r m a t i o n . P r i c e s , h o w e v e r , w e r e c o n s t r a i n e d b y t h e n e e d f o r g o v e r n m e n t r e v e n u e c o l l e c t i o n . T o e n c o u r a g e a d o p t i o n , g o v e r n m e n t r e l i e d o n " s u p p l y p u s h " r a t h e r t h a n " d e m a n d p u l l " m e c h a n i s m s . S u b s i d i z a t i o n o f a g r i c u l t u r a l i n p u t s , c r e d i t a n d m e c h a n i z a t i o n s e r v i c e s t o e n c o u r a g e a d o p t i o n b e c a m e t h e c o r n e r s t o n e o f g o v e r n m e n t a g r i c u l t u r a l p o l i c y f o r t h e n e x t 3 5 y e a r s . D u r i n g t h e p o s t i n d e p e n d e n c e p e r i o d m o s t o f t h e s e s u b s i d i e s w e r e d o n o r f i n a n c e d . F r o m a p o l i t i c a l p e r s p e c t i v e , s u b s i d i e s h a v e a n a d v a n t a g e o v e r i n c r e a s e d p r i c e s b e c a u s e t h e y l e n d t h e m s e l v e s m o r e e a s i l y t o t h e p o l i t i c s o f p a t r o n a g e . S u b s i d i e s a r e e a s i e r t o r a t i o n . A h i g h l y p u b l i c i z e d s u b s i d y p r o g r a m c a n b e i m p l e m e n t e d i n s u c h a w a y t h a t o n l y a f e w l a r g e r a n d m o r e i n f l u e n t i a l f a r m e r s a c t u a l l y b e n e f i t “ w h i l e s t i l l c r e a t i n g j o b s f o r t h e g r o w i n g e d u c a t e d c l a s s . T h e l o c a l p o l i t i c i a n i s a b l e t o p r e s e n t h i m s e l f a s a c h a m p i o n o f t h e f a r m e r s w i t h l e s s t o t a l e x p e n d i t u r e . S u c h c l e a r l y d e f i n e d p r o j e c t s w e r e e a s i e r t o s e l l t o d o n o r s a n d p o s t p o n e d t h e d i f f i c u l t t a s k o f d e s i g n i n g a l t e r n a t i v e t a x a t i o n m e c h a n i s m s . A t t h e t i m e o f i n d e p e n d e n c e , i n 1 9 6 2 , U g a n d a h a d a w e l l - i n t e g r a t e d r e s e a r c h s y s t e m . C o t t o n s e e d w a s m u l t i p l i e d b y t h e r e s e a r c h s t a t i o n s a n d d i s t r i b u t e d f r e e t o f a r m e r s t h r o u g h t h e c o o p e r a t i v e m a r k e t i n g u n i o n s . I n p u t d i s t r i b u t i o n w a s f a c i l i t a t e d b y a U S A I D - 7 4 f i n a n c e d c r e d i t s c h e m e t h a t g a v e i n - k i n d c r e d i t t o c o o p e r a t i v e m e m b e r s . L o a n s w e r e t h e n r e c o v e r e d d i r e c t l y f r o m t h e f a r m e r ' s s a l e s o f c o t t o n a n d c o f f e e t o t h e c o o p e r a t i v e u n i o n s . S u b s i d i e s o n i n p u t s , r a n g i n g a s h i g h a s 8 2 % o n s o m e i t e m s ( C a r r , 1 9 8 2 , p . 5 2 ) , g r e a t l y e n c o u r a g e d a d o p t i o n o f p e s t i c i d e s i n t h e p r o d u c t i o n o f c o t t o n . D u r i n g t h e A m i n y e a r s , t h e c o o p e r a t i v e c r e d i t s c h e m e d i s i n t e g r a t e d d u e t o s h o r t a g e s o f f o r e i g n e x c h a n g e . B y t h e e n d o f t h e A m i n r e g i m e , a g r i c u l t u r a l i n p u t s o f a n y k i n d w e r e i n e x t r e m e l y s h o r t s u p p l y . T h e c o l l a p s e b r o u g h t o n b y t h e e c o n o m i c s o f p a t r o n a g e a n d M a g e n d o 5 1 h a d d i v e r t e d t h e a v a i l a b l e f o r e i g n e x c h a n g e i n t o m o r e p r o f i t a b l e a l t e r n a t i v e s . T h e h i s t o r y o f s u b s i d i z e d i n p u t s a n d m i s t r u s t o f t h e c o m m e r c i a l s e c t o r h a s u n d e r m i n e d t h e p o t e n t i a l f o r p r i v a t e - s e c t o r s e e d p r o d u c t i o n a n d i n p u t d i s t r i b u t i o n fi z . 4 . 2 . 5 P a t r o n a g e P a t r o n a g e , a s a m o d e o f o p e r a t i o n i n U g a n d a n p u b l i c l i f e , h a s i t s r o o t s i n b o t h t h e f e u d a l c o u r t h i e r a r c h y o f t h e s o u t h e r n k i n g d o m s , a n d t h e p a t e r n a l i s t i c , p e r s o n a l i s t i c m a n n e r o f B r i t i s h i n d i r e c t r u l e . F r o m t h e i n i t i a l d e c i s i o n t o u s e B a g a n d a c h i e f s a s i n t e r i m a d m i n i s t r a t o r s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y , w i t h t h e p o w e r t o d e m a n d l a b o r o r c a s h t r i b u t e a n d t o i n t e r c e d e f o r t h e i r c o n s t i t u e n t s , t h e t w o - w a y c h a n n e l o f l o y a l t y ' a n d f a v o r s w a s e s t a b l i s h e d . N o r w a s t h i s m o d e o f o p e r a t i o n r e s e r v e d o n l y f o r t h e A f r i c a n p o p u l a t i o n . V e s t e d i n t e r e s t s , i n c l u d i n g p l a n t e r s , g i n n e r s , a n d t h e A s i a n c a s t e s , a l l s o u g h t s p e c i a l d i s p e n s a t i o n s f r o m t h e C r o w n t h r o u g h t h e h i e r a r c h y o f t h e i r c h a r i s m a t i c l e a d e r S h i p , t o t h e G o v e r n o r o f t h e P r o t e c t o r a t e a n d o n t o t h e C o l o n i a l S e c r e t a r y . B y i n d e p e n d e n c e , t h e t r a d i t i o n o f p a t r o n a g e c h a n n e l s t h r o u g h w h i c h p o w e r f u l 5 1 " M a g e n d o " i s d e f i n e d b y G r e e n ( 1 9 8 1 , p . i i ) a s ” t h e i l l e g a l o r b o r d e r i n g i l l e g a l e c O n o m i c s y s t e m o r s e c t o r . A n a l o g o u s t o ’ b l a c k m a r k e t ’ , ’ p a r a l l e l m a r k e t ’ b u t - a s u s e d i n E a s t A f r i c a - i m p l i e s a s t r o n g e r a n d m o r e p e r v a s i v e s e c t o r . A l s o a c t i v i t y c a r r i e d o u t i n t h e s e c t o r o r a d j e c t i v e a p p l y i n g t o s o m e t h i n g p e r t a i n i n g t o i t , e g . m a g e n d o t r a n s p o r t , f o o d m a g e n d o . " 5 2 F o r a d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f t h e i s s u e o f t h e o r g a n i z a t i o n o f a g r i c u l t u r a l i n p u t s u p p l y i n U g a n d a s e e L a k e r - O j o k 1 9 9 2 . 7 S l e a d e r s s e c u r e d b e n e f i t s f o r t h e i r c o n s t i t u e n t s o n a p e r s o n a l i s t i c b a s i s w a s d e e p l y e n t r e n c h e d . L e o n a r d ' s ( 1 9 8 4 , p p . 6 — 7 ) d e s c r i p t i o n o f A f r i c a n p a t r o n a g e s t r u c - t u r e s a p p l i e s v e r y w e l l t o U g a n d a . T h e g r e a t e g a l i t a r i a n i s m o f p r e - c o l o n i a l A f r i c a n s o c i e t y a n d t h e r e l a t i v e l y m e r i t o c r a t i c c h a r a c t e r o f u p w a r d m o b i l i t y i n t h e l a t e c o l o n i a l a n d i n d e p e n d e n c e p e r i o d s h a v e r e s u l t e d i n A f r i c a n l e a d e r s a n d m a n a g e r s w h o h a v e l a r g e n u m b e r s o f p o o r r e l a t i v e s a n d s t r o n g t i e s t o d i s a d v a n t a g e d r u r a l c o m m u n i t i e s . T h e v a l u e s o f t h e s o c i a l e x c h a n g e s y s t e m s t h a t p e a s a n t c o m m u n i t i e s e m p l o y e d t o i n s u r e t h e m s e l v e s a g a i n s t r i s k a r e s t i l l s t r o n g ( H y d e n , 1 9 8 3 ; S c o t t , 1 9 7 6 ) . C o n s e q u e n t l y A f r i c a n s a r e u n u s u a l a m o n g t h e w o r l d ’ s e l i t e s i n t h e e x t e n t o f t h e i r p a t r o n a g e o b l i g a t i o n s t o p o o r e r p e o p l e s a n d t h e s t r e n g t h o f t h e m o r a l p r e s s u r e s w h i c h t h e y f e e l o b l i g a t e d t o f u l f i l l t h e m . F o r t h e s e r e a s o n s a n d f o r s e l f i s h o n e s t h a t a r e f a r m o r e u n i v e r s a l , s t a t e o r g a n i z a t i o n s i n A f r i c a a r e e x t e n s i v e l y u s e d t o p u r s u e i n f o r m a l , p e r s o n a l g o a l s o f t h e i r m a n a g e r s r a t h e r t h a n t h e c o l l e c t i v e o n e s t h a t a r e f o r m a l l y p r o c l a i m e d . P a t r o n a g e m e c h a n i s m s w e r e i m p o r t a n t i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e e a r l y U g a n d a n c o m m e r c i a l n e t w o r k s . M o s t t r a d e a n d m a n u f a c t u r i n g w a s h e l d i n " A s i a n " h a n d s . K i n s h i p , c a s t e , a n d r e l i g i o n w e r e t h e b a s i s f o r e x p a n s i o n o f c o m m e r c i a l e m p i r e s . K i n s m a n w e r e r e c r u i t e d t o r u n b u s i n e s s e s . I n f o r m a l s o c i a l p r e s s u r e g u a r a n t e e d r e p a y m e n t o f t h e e x t e n s i v e c r e d i t l i n k s f r o m A s i a n f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s a n d m a n u f a c t u r e r s . B y 1 9 5 4 , n e a r l y 8 0 % o f t h e I n d i a n h o l d e r s o f t r a d i n g l i c e n s e s i n U g a n d a c a m e f r o m j u s t t h r e e g r o u p s , w h o r e p r e s e n t e d t h e i r i n t e r e s t s t o t h e g o v e r n m e n t t h r o u g h r e l i g i o u s l y o r i e n t e d c a s t e a s s o c i a - t i o n s ( M a m d a n i , 1 9 7 6 ) . T h e s e k i n s h i p n e t w o r k s w e r e v e r y e f f e c t i v e i n r e d u c i n g t r a n s a c t i o n c o s t s f o r t h e A s i a n b u s i n e s s e s . R e p e a t e d d e a l i n g s w i t h t r u s t e d e x t e n d e d f a m i l y m e m b e r s r e d u c e d t h e c o s t s o f i n f o r m a t i o n a n d n e g o t i a t i o n , w h i l e e n f o r c e m e n t w a s g u a r a n t e e d b y t h e c l o s e d n a t u r e o f t h e c o m m u n i t y a n d t h e h e a v y s o c i a l s a n c t i o n s i t c o u l d i m p o s e . W i t h o u t t h e s e i n f o r m a l i n s t i t u t i o n s , A f r i c a n e f f o r t s t o b r e a k i n t o c o m m e r c e a n d m a n u f a c t u r i n g w e r e h a n d i c a p p e d b y t h e l a c k o f a c c e s s t o c r u c i a l s o u r c e s o f s u p p l y a n d c r e d i t . C h a n g e s w e r e n e e d e d i n t h e r u l e s o f t h e g a m e i f t h e A f r i c a n b u s i n e s s c l a s s w e r e e v e r t o g a i n t h e o p p o r t u n i t y t o d e v e l o p . T h e p o l i t i c a l p a r t y w a s t h e p r i m a r y c h a n n e l f o r A f r i c a n p a t r o n a g e i n t h e e a r l y p o s t - i n d e p e n d e n c e e r a . O b o t e ' s " M o v e t o t h e L e f t " i n 1 9 7 0 , 7 6 h o w e v e r , o p e n e d u p n e w o p p o r t u n i t i e s . M a m d a n i ( 1 9 7 6 , p . 2 7 3 ) a r g u e s t h a t , [ T ] h e r e s u l t o f t h e n a t i o n a l i z a t i o n s w a s t h e c r e a t i o n o f a n e c o n o m i c b u r e a u c r a c y . P o s i t i o n s w i t h i n i t , l o c a t e d i n p a r t i c u l a r p a r a s t a t a l s , b e c a m e i t s m o s t i m p o r t a n t s o u r c e s o f m a t e r i a l g a i n . . . A n " u n o f f i c i a l " m a r k e t b u r g e o n e d i n t h e d i s t r i b u t i o n o f c o m m o d i t i e s b y p a r a s t a t a l s , w h i l e b r i b e s r i v a l e d s a l a r i e s a s i m p o r t a n t s o u r c e s o f i n c o m e f o r i n d i v i d u a l b u r e a u c r a t s . 4 . 2 . 6 E x p u l s i o n o f t h e A s i a n C o m m u n i t y a n d t h e R i s e o f M a g e n d o E x p e c t a t i o n s e x p a n d e d f a s t e r t h a n t h e e c o n o m y i n t h e e a r l y i n d e p e n d e n c e p e r i o d , a c c e l e r a t i n g t h e p u s h f o r A f r i c a n i z a t i o n o f t h e c i v i l s e r v i c e a n d f o r c h a n g e s i n e c o n o m i c s t r u c t u r e s t h a t f a v o r e d A s i a n b u s i n e s s i n t e r e s t s . T h e n e e d t o m a k e r o o m f o r u p w a r d m o b i l i t y l e d f i r s t t o O b o t e ’ s d e p o r t a t i o n o f t h e i m m i g r a n t K e n y a n w o r k i n g c l a s s a n d l a t e r t o A m i n ' s i n f a m o u s e x p u l s i o n o f t h e A s i a n c o m m u n i t y i n 1 9 7 2 . T h e A s i a n e x p u l s i o n c r e a t e d a n i m m e n s e r e s e r v o i r o f a s s e t s f o r d i s t r i b u t i o n a n d r e s u l t e d i n s h o r t - t e r m w i n d f a l l p r o f i t s . I t f a i l e d , h o w e v e r , t o b r e a k t h e A s i a n s t r a n g l e - h o l d o n e s s e n t i a l c r e d i t a n d w h o l e - s a l e d i s t r i b u t i o n l i n k s . I n a d d i t i o n , t h e s t a t e p r o d u c t i v e s e c t o r w a s b a d l y w e a k e n e d b y t h e 1 0 8 9 o f A s i a n m a n a g i n g a g e n t s . T h e U g a n d a n e c o n o m y f e l l i n t o a v i c i o u s d o w n w a r d s p i r a l . I t b e c a m e n e c e s s a r y t o p a y P l i c e n s e f e e s " t o o f f i c i a l s t o s e c u r e g o v e r n m e n t s u b s i d i z e d c r e d i t a n d o f f i c i a l l y p r i c e d f o r e i g n e x c h a n g e . T h e l a c k o f d i r e c t w h o l e s a l e a n d c r e d i t l i n k a g e s m e a n t t h a t l u x u r y i m p o r t s w e r e p u r c h a s e d i n K e n y a a t f u l l r e t a i l p r i c e i n c l u d i n g t a x e s . T h e s e h i g h - c o s t i m p o r t s , s m u g g l e d i n t o U g a n d a a n d s o l d o n t h e p a r a l l e l m a r k e t , f e d a r i s i n g c o s t o f l i v i n g . L o w f a r m g a t e p r i c e s , c o r r u p t i o n a n d m i s m a n a g e m e n t i n t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r l e d t o f a l l i n g e x p o r t s . C o f f e e s m u g g l i n g a n d l a c k o f c u s t o m s d u t i e s e r o d e d t h e U g a n d a n b a l a n c e o f p a y m e n t s . E a s y c r e d i t , b u d g e t a r y d e t e r i o r a t i o n , t h e c u t t i n g o f f o f f o r e i g n a s s i s t a n c e , a n d r i s i n g m i l i t a r y s p e n d i n g a l l f e d t h e i n f l a t i o n - a r y s p i r a l . S t i c k y o f f i c i a l p r i c e s o n p a r a s t a t a l m a n u f a c t u r e d g o o d s p l u s t h e l a c k o f o f f i c i a l f o r e i g n e x c h a n g e f o r e s s e n t i a l s p a r e s a n d r a w m a t e r i a l s f u r t h e r e x a c e r b a t e d t h e s l u m p i n d o m e s t i c p r o d u c t i o n . F a l l i n g o f f i c i a l g o v e r n m e n t s a l a r i e s f o r c e d e v e n l o w e r l e v e l c i v i l s e r v a n t s t o 7 7 " c h a s e l i n e s " 5 3 . I n c r e a s i n g l y t h e g o v e r n m e n t b e c a m e d e p e n d e n t o n t h e b l a c k - m a r k e t e c o n o m y i n s t e a d o f v i c e v e r s a . T h e 1 9 7 9 o v e r t h r o w o f t h e A m i n g o v e r n m e n t d i d n ' t b r e a k t h e d o w n w a r d c y c l e . D o n o r s h e s i t a t e d t o r u s h i n w i t h u r g e n t l y n e e d e d e x t e r n a l r e s o u r c e s . R i s i n g i n s e c u r i t y a n d t h e b l a c k - m a r k e t f e d o n e a c h o t h e r . M a g e n d o m o v e d f r o m t h e r e a l m o f m a r g i n a l b l a c k m a r k e t a c t i v i t y t o a " d o m i n a n t s u b - m o d e o f p r o d u c t i o n " ( G r e e n , 1 9 8 1 ) t h a t c o n t r o l l e d c o m m e r c e ( i m p o r t a t i o n , w h o l e s a l e a n d r e t a i l ) , t r a n s p o r t a t i o n , a n d f o o d m a r k e t i n g . R e s o u r c e s w e r e c h a n n e l e d a w a y f r o m t h e p r o d u c t i v e s e c t o r a n d i n t o s h o r t - t e r m s p e c u l a t i o n . T h e l o g i c o f m a g e n d o u n d e r l a y a n d f e d o n g o v e r n m e n t i n t e r f e r e n c e i n a l l a s p e c t s o f t h e m a r k e t e c o n o m y . P r i c e c o n t r o l s , s u b s i d i e s , m o n o p o l y m a r k e t i n g m e c h a n i s m s , v a s t l y o v e r v a l u e d e x c h a n g e r a t e s , p o o r b u d g e t a r y c o n t r o l m e c h a n i s m s , l o w l e v e l f i s c a l a c c o u n t a b i l i t y , w e a k t a x a t i o n c a p a c i t y , a n d u n r e g u l a t e d p r i n t i n g o f m o n e y c o m b i n e d t o r e s u l t i n t h e m a s s i v e c o r r u p t i o n a n d h y p e r i n f l a t i o n o f t h e s e c o n d O b o t e r e g i m e . 5 “ 4 . 2 . 7 R e s u l t i n g I n s t i t u t i o n a l L e g a c y S t r u c t u r a l a d j u s t m e n t i s g r o u n d e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t m a r k e t s o l u t i o n s a r e m o r e e f f i c i e n t t h a n b u r e a u c r a t i c s o l u t i o n s . T h i s a s s u m p - t i o n n e e d s t o b e e x a m i n e d i n l i g h t o f t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k t h a t s t r u c t u r e s t h e o p p o r t u n i t y s e t o f t h e e c o n o m i c p l a y e r s . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t U g a n d a h a s n e v e r h a d a n o p e n m a r k e t s y s t e m . I t s u n d e r l y i n g i n s t i t u t i o n s h a v e e v o l v e d u n d e r c o n d i t i o n s o f f u n d a m e n t a l b u r e a u c r a t i c i n t e r v e n t i o n t h r o u g h o u t t h e e c o n o m y . T h e b a s i c i n s t i t u t i o n s t h a t f a c i l i t a t e l o w i n f o r m a t i o n c o s t s a n d i m p a r t i a l e n f o r c e m e n t o f c o n t r a c t s i n m a r k e t e c o n o m i e s h a v e n o t e v o l v e d i n U g a n d a . 5 3 T o " c h a s e l i n e s " m e a n s t o u s e o n e ' s p o s i t i o n t o e s t a b l i s h a s e t o f s e r v i c e s f o r w h i c h o n e c a n e x t r a c t p a y m e n t . T h i s m a y i n c l u d e s e l l i n g " f r e e " g o v e r n m e n t f o r m s a n d d o c u m e n t s , i n t e n t i o n a l o b f u s c a t i o n a n d s l o w n e s s t o e n c o u r a g e p e o p l e t o b y - p a s s t h e s y s t e m f o r a f e e , u s e o f i n s i d e r i n f o r m a t i o n t o m a k e p e r s o n a l b u s i n e s s d e a l s , s e l l i n g a l l o c a t i o n s o f s u b s i d i z e d g o o d s , e t c . V a s t a m o u n t s o f e n e r g y a n d c r e a t i v i t y w e r e d i v e r t e d f r o m t h e p r o d u c t i v e e c o n o m y i n t o t h e s e e s s e n t i a l l y r e d i s t r i b u - t i v e " l i n e s . " 5 “ S e e G r e e n , 1 9 8 1 f o r a n e x c e l l e n t a n a l y s i s o f t h e d e v e l o p m e n t a n d i n t e r n a l s t r u c t u r e o f t h e m a g e n d o e c o n o m y . S e e a l s o t h e C o m m o n w e a l t h T e a m o f E x p e r t s , 1 9 7 9 . 7 8 T h e i n s t i t u t i o n a l l e g a c y t h a t e x i s t e d a t t h e t i m e o f t h e M u s e v e n i t a k e - o v e r i n 1 9 8 6 c a n b e s u m m a r i z e d a s f o l l o w s : 1 . A n i d e o l o g i c a l c o m m i t m e n t t o s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e p r o - d u c t i v e s e c t o r t o a c h i e v e n a t i o n a l o b j e c t i v e s a n d " p r e v e n t e x p l o i t a t i o n o f t h e m a s s e s b y p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s . " 2 . T h e p e r v a s i v e i n f l u e n c e o f p a t r o n a g e a s a n a c c e p t e d m o d e o f o p e r a t i o n , l e a d i n g t o a l a c k o f p u r p o s i v e r a t i o n a l i t y w i t h i n f o r m a l i n s t i t u t i o n s a n d t h e a b s e n c e o f i n f o r m a l s a n c t i o n s f o r c o n t r o l . 3 . V e r y t h i n m a r k e t s r e s u l t i n g f r o m t h e h e a v y r e l i a n c e o f t h e f o r m a l s e c t o r s o f t h e e c o n o m y o n s u b s i d i z a t i o n f r o m t h e i n f o r m a l / s u b s i s t e n c e b a s e o f m o s t e c o n o m i c a c t o r s . 4 . I n s u f f i c i e n t s e c u r i t y o f p r o p e r t y r i g h t s t o e n c o u r a g e l o n g - t e r m i n v e s t m e n t i n p r o d u c t i o n . T h e s e c h a r a c t e r i s t i c s p e r m e a t e d i n t e r a c t i o n s a t e v e r y l e v e l o f t h e e c o n o m y , f r o m m a c r o p o l i c y , t h r o u g h p r i v a t e - s e c t o r m a r k e t s t o f a r m p r o d u c t i o n d e c i s i o n s . D i s t r u s t o f p r i v a t e m a r k e t s o l u t i o n s s h a p e d t h e a t t i t u d e o f g o v e r n m e n t t o w a r d f a r m e r s a n d t r a d e r s . T h e a s s u m p t i o n h a d a l w a y s b e e n t h a t f a r m e r s n e e d t o b e t o l d w h a t t o d o a n d t r a d e r s n e e d t o b e p r e v e n t e d f r o m e x p l o i t i n g t h e p e a s a n t s . P o l i c y m a k e r s s e t o b j e c t i v e s a n d f a r m e r s a r e o r d e r e d t o c o m p l y . T h i s p o s i t i o n w a s t a k e n t o e x t r e m e s u n d e r A m i n ' s d o u b l e p r o d u c t i o n p r o g r a m s , a n d r e s u l t e d i n a m a s s i v e f l i g h t o f f a r m e r s a w a y f r o m c o n t r o l l e d e x p o r t m a r k e t s a n d i n t o s u b s i s - t e n c e o r i n f o r m a l m a r k e t s e c t o r s . T h e u s e o f o f f i c i a l p o s i t i o n t o f u l f i l l p e r s o n a l o b j e c t i v e s b e c a m e e n t r e n c h e d i n U g a n d a n o r g a n i z a t i o n s i n t h e 1 9 7 2 - 8 5 p e r i o d . O r g a n i z a t i o n s b e c a m e l o o s e c o a l i t i o n s o f i n d i v i d u a l s p r i m a r i l y s e e k i n g t o a c h i e v e p e r s o n a l g o a l s ( a n d b y e x t e n s i o n , t h o s e o f t h e c o n s t i t u e n c i e s v i t a l t o t h e c o n t i n u a t i o n o f o n e ' s p r i v i l e g e d p o s i t i o n ) . T h e e f f i c i e n c y o f p u b l i c i n s t i t u t i o n s s u f f e r e d f r o m a b a s i c f r e e - r i d e r p r o b l e m . I t w a s i r r a t i o n a l f o r a c i v i l s e r v a n t t o r e f r a i n f r o m p e t t y c o r r u p t i o n , b e c a u s e s u c h b e h a v i o r w o u l d o n l y r e d u c e p e r s o n a l r e s o u r c e s w i t h o u t c h a n g i n g t h e s y s t e m . S i m i l a r l y , t h e r e f u s a l t o p a y a b r i b e g e n e r a l l y j u s t r e s u l t e d i n c o n s i d e r a b l e i n c o n v e n i e n c e a n d e x p e n s e , w i t h o u t a n y i m p a c t o n t h e g e n e r a l p r o b l e m . 7 9 T h e s h i f t t o a r e l i a n c e o n m a r k e t s o l u t i o n s i s c o m p l i c a t e d b y t h e t h i n n e s s o f U g a n d a n m a r k e t s . B e t w e e n 1 9 7 1 a n d 1 9 8 9 , t h e r e w a s a 9 0 % f a l l i n r e a l c a s h i n c o m e s i n t h e f o r m a l s e c t o r . T h i s f o r c e d m o s t s a l a r i e d e m p l o y e e s t o r e l y o n s u p p l e m e n t a l s u b s i s t e n c e o r i n f o r m a l - s e c t o r s o u r c e s f o r s u r v i v a l ( C h e w , 1 9 9 0 ) . T h i s d e v e l o p m e n t f u r t h e r e r o d e d f o r m a l - s e c t o r i n c e n t i v e s t r u c t u r e s a n d i n c r e a s e d t h e p o w e r o f t h o s e w h o s u b v e r t f o r m a l o r g a n i z a t i o n a l o b j e c t i v e s . W i d e s p r e a d r e c o g n i - t i o n t h a t i n s t i t u t i o n s d i d n o t p a y a l i v i n g w a g e l e g i t i m i z e d p e t t y c o r r u p t i o n . L a s t l y , t h e i n s e c u r i t y o f p r o p e r t y h a d a d e v a s t a t i n g i m p a c t o n t h e i n c e n t i v e s f o r l o n g - t e r m i n v e s t m e n t . L a n d t e n u r e i s i n t o t a l c o n f u s i o n . W h i l e l o n g - t e r m l e a s e s o f p u b l i c l a n d a r e t h e o r e t i c a l l y p o s s i b l e , o n e m u s t h a v e e x c e l l e n t c o n n e c t i o n s o r m a k e a m a s s i v e i n v e s t m e n t o f t i m e a n d c a s h t o s e c u r e t h e m . E v e n t h e n , l e a s e h o l d e r s a r e s u b j e c t t o t h e u n p r e d i c t a b l e r u l i n g s o f l o c a l R e s i s t a n c e C o m m i t t e e s r e g a r d i n g c o m p e n s a t i o n o f s q u a t t e r s e t c . C u s t o m a r y t e n u r e a n d t h e w e a k n e s s o f t h e r u r a l l a n d m a r k e t m e a n t h a t m o s t f a r m e r s h a v e n o p h y s i c a l c o l l a t e r a l o n w h i c h l o n g - t e r m p r o d u c t i o n c r e d i t c o u l d b e b a s e d . C r e d i t i n s t i t u t i o n s w i l l o n l y a c c e p t u r b a n p r o p e r t i e s a n d f i x e d a s s e t s a s c o l l a t e r a l b e c a u s e t h e r e i s n o e s t a b l i s h e d m a r k e t f o r r u r a l p r o d u c t i v e a s s e t s . T h e c o m m e r c i a l a n d m a n u f a c t u r i n g s e c t o r s w e r e e f f e c t i v e l y w i p e d o u t b y t h e 1 9 7 2 A s i a n e x p u l s i o n . T h e f i r m s t h a t f i l l e d t h e v a c u u m w e r e d e p e n d e n t o n b l a c k - m a r k e t o r r e t a i l - p r i c e d s o u r c e s o f s u p p l y . T h e y d i d n o t c r e a t e v i a b l e s u p p l y o r d i s t r i b u t i o n n e t w o r k s . T h e A s i a n c o m m u n i t y h a s b e e n u n d e r s t a n d a b l y s l o w t o c l a i m a n d r e h a b i l i t a t e t h e i r f o r m e r p r o p e r t i e s a f t e r 2 0 y e a r s o f d e g e n e r a t i o n . M a n y A f r i c a n b u s i n e s s e s a r e s t i l l d e p e n d e n t o n t h e e x t r a c t i o n o f v a l u e f r o m u n c l a i m e d A s i a n p r o p e r - t i e s . T h e s e b u s i n e s s e s h a v e n o t g e n e r a t e d s u f f i c i e n t s a v i n g s t o r e p l a c e t h e A s i a n a s s e t s i f t h e y a r e r e t u r n e d n o r a r e t h e y e f f i c i e n t e n o u g h t o . c o m p e t e e f f e c t i v e l y i n t h e l o n g - r u n . T h e f u n d a m e n t a l i n s e c u r i t y o f p e r s o n a n d p r o p e r t y h a s l e d t o a h e a v y d i s c o u n t i n g o f t h e f u t u r e . T h e m a c r o - e c o n o m i c i n d i c a t o r s c l e a r l y b e a r e v i d e n c e o f t h e i m p a c t o f t h e s e i n s t i t u t i o n a l a n d s t r u c t u r a l f o r c e s ( M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , 1 9 9 0 ) . I n 1 9 7 0 n o n - m o n e t a r y G D P w a s 3 0 % o f t o t a l G D P . . I n 1 9 8 8 i t w a s 4 6 % . B e t w e e n 1 9 7 2 a n d 1 9 8 6 G D P f e l l b y 1 1 p e r c e n t 8 0 a n d p e r - c a p i t a G D P p l u m m e t e d b y m o r e t h a n 4 0 % . T o t a l g o v e r n m e n t r e v e n u e i n 1 9 7 0 w a s 1 6 . 8 p e r c e n t o f G D P ; b y t h e 1 9 8 6 / 8 7 i t h a d f a l l e n t o 5 . 1 p e r c e n t . ( W h e n e x p o r t t a x e s o n c o f f e e a r e e x c l u d e d t h e r a t i o w a s o n l y 3 . 4 % . ) 4 . 3 T H E H I S T O R Y O F T H E E D I B L E O I L I N D U S T R Y I N U G A N D A 4 . 3 . 1 T h e C o l o n i a l P e r i o d C o t t o n s e e d i s a b y p r o d u c t f r o m t h e p r o d u c t i o n o f c o t t o n l i n t a n d a s s u c h t h e i n c e n t i v e s f o r i t s p r o d u c t i o n a r e i r r e t r i e v a b l y l i n k e d t o t h o s e f o r l i n t . I n i t i a l l y c o t t o n s e e d w a s v a l u e d o n l y f o r p l a n t i n g a n d t h e b a l a n c e a b o v e p l a n t i n g n e e d s a p p e a r s t o h a v e b e e n b u r n t . A l t h o u g h c o t t o n w a s i n t r o d u c e d a s e a r l y a s 1 9 0 3 ( M a m d a n i , 1 9 7 6 ) , t h e e a r l i e s t o i l m i l l i n U g a n d a i s b e l i e v e d t o d a t e f r o m 1 9 2 9 . A 1 9 3 8 C o m m i s s i o n o f E n q u i r y i n t o t h e C o t t o n I n d u s t r y l i s t e d t h e f o l l o w i n g c o n s t r a i n t s t o t h e d e v e l o p m e n t o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g ( C o l e s 1 9 6 8 p . 5 ) . a ) t h e s m a l l s c a l e o f o p e r a t i o n s b ) t h e c o m p e t i t i o n w i t h s e s a m e o i l c ) t h e v a r i a b l e p r i c e s f o r o i l d ) t h e c o s t o f f r e i g h t a n d p a c k a g i n g e ) t h e l a c k o f a m a r k e t f o r c a k e f ) t h e n e e d t o d e l i n t t h e s e e d b e f o r e c r u s h i n g . T h e s u d d e n d e m a n d f o r o i l t o f e e d t h e m i l i t a r y f o r c e s s t a t i o n e d i n A f r i c a d u r i n g W o r l d W a r I I l e d t o a r a p i d e x p a n s i o n i n , o i l p r e s s i n g . T h e I n d u s t r i a l I n v e s t i g a t i o n C o m m i t t e e o f 1 9 4 4 r e p o r t s t h e e x i s t e n c e o f f i v e l i c e n s e d a n d f i v e u n l i c e n s e d o i l m i l l s . I n c l u d e d a m o n g t h e s e w e r e t h r e e t h a t w e r e t o b e c o m e t h e b i g g e s t f i r m s i n U g a n d a i n t h e 1 9 6 0 8 . P o s t - i n d e p e n d e n c e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y i s g r o u n d e d i n t h e c o l o n i a l l e g a c y d i s c u s s e d a b o v e . A s e a r l y a s 1 9 4 3 , u n d e r p r e s s u r e o f t h e w a r e f f o r t , t h e C o n t r o l l e d P r o d u c e R e g u l a t i o n s r e q u i r e d l i c e n s i n g o f a l l m i l l s . T h e C o n t r o l o f I n d u s t r i e s C o m m i t t e e w a s c h a r g e d w i t h c o n t r o l l i n g t h e e r e c t i o n o f n e w m i l l s a n d t h e a l l o c a t i o n o f o i l s e e d s f o r c r u s h i n g . S a l e o f o i l a n d c a k e w a s c o n d u c t e d 8 1 b y t h e g o v e r n m e n t . I n 1 9 4 6 , o i l m i l l c o n s t r u c t i o n w a s d e c o n t r o l l e d , w h i l e t h e a l l o c a t i o n a n d s a l e o f s e e d s , o i l a n d c a k e r e m a i n e d i n t h e h a n d s o f t h e V e g e t a b l e O i l s e e d s C o n t r o l l e r . T h i s r e g u l a t i o n w a s e v i d e n t l y t h e r e s u l t o f t h e n e g o t i a t i o n s w i t h L e v e r B r o t h e r s c o n c e r n i n g t h e c o n s t r u c t i o n o f a n o i l m i l l i n U g a n d a 5 5 . T h e g o v e r n m e n t j u s t i f i e d m a i n t a i n i n g c o n t r o l o v e r t h e a l l o c a t i o n o f s e e d b y t h e n e e d t o e n s u r e a v a i l a b i l i t y f o r t h e M i n i s t r y o f S u p p l y i n G r e a t B r i t a i n a n d t h e n e e d t o l i m i t s e e d a n d o i l p r i c e s i n t h e p o s t w a r p e r i o d ( C o l e s , 1 9 6 8 ) . I n v e s t m e n t i n o i l m i l l i n g a t t h i s t i m e w a s v e r y p r o f i t a b l e . T h e m a r k e t f o r o i l w a s g u a r a n t e e d b y g o v e r n m e n t . I n 1 9 4 7 , t h e o f f i c i a l e x - f a c t o r y p r i c e t o m i l l e r s w a s c a l c u l a t e d o n t h e a s s u m p t i o n o f a n a v e r a g e o f o n l y 1 6 g a l l o n s o f o i l p e r t o n o f c o t t o n s e e d c r u s h e d . C o l e s ( 1 9 6 8 , p . 7 ) p o i n t s o u t t h a t t h e s e s a m e m i l l e r s a v e r a g e d 3 2 g a l l o n s o f o i l p e r t o n o f s e e d i n 1 9 6 5 w i t h e s s e n t i a l l y t h e s a m e t e c h n o l o g y a n d c o t t o n v a r i e t i e s . A s a r e s u l t , w h e n t h e b a n o n n e w c o n s t r u c t i o n w a s l i f t e d i n 1 9 4 6 , t w e l v e n e w o i l m i l l i n g f i r m s e n t e r e d t h e i n d u s t r y , o n l y t o h a v e t h e V e g e t a b l e O i l C o n t r o l l e r r e f u s e t h e m s e e d s . R a w m a t e r i a l s w e r e a l l o c a t - e d t o o n l y t h e 1 3 m i l l s o p e r a t i n g b e f o r e d e c o n t r o l . T h e C o n t r O l l e r a r g u e d t h a t i t w o u l d b e u n e c o n o m i c a l f o r m a n y f i r m s t o e a c h c r u s h a s m a l l q u a n t i t y o f s e e d . B y 1 9 4 8 i n v e s t m e n t i n o i l m i l l i n g w a s a g a i n l e g a l l y l i m i t e d t o t h e r e p l a c e m e n t o f e x i s t i n g m a c h i n e r y . T h e i n d u s t r y w a s n o t f u l l y d e c o n t r o l l e d u n t i l 1 9 5 3 . C r e a t e d i n 1 9 4 9 , L i n t M a r k e t i n g B o a r d ( L M B ) w a s m a n d a t e d t o p u r - c h a s e a l l g i n n e d c o t t o n f o r a u c t i o n s a l e t o l o c a l e x p o r t e r s . B y l a w , a l l s e e d e x t r a c t e d w a s t h e p r o p e r t y o f L M B , w h i c h w a s r e s p o n s i b l e f o r s e e d d r e s s i n g a n d f r e e d i s t r i b u t i o n t o f a r m e r s . M a r k e t p r i c i n g f o r c o t t o n s e e d b e g a n i n 1 9 5 3 w h e n t h e L M B e s t a b l i s h e d t h e c o t t o n s e e d a u c t i o n . T h e a u c t i o n s y s t e m s p a r k e d a p e r i o d o f i n t e n s e c o m p e t i t i o n f o r t h e a v a i l a b l e r a w m a t e r i a l s . A t t e m p t s a t c o n t r o l l i n g b i d s t h r o u g h a p o o l i n g a g r e e m e n t a m o n g p r o c e s s o r s w e r e o n l y s u c c e s s f u l i n t h e f i r s t y e a r o f t h e a u c t i o n . C o t t o n s e e d p r i c e s s o a r e d . S e e d s a l e s p r o v i d e d a m a j o r s o u r c e o f r e v e n u e s f o r L M B . P r o f i t s o v e r t h e c o s t o f t r a n s p o r t 5 5 T h e l a r g e s t p r o p o r t i o n o f h y d r o g e n a t e d c o o k i n g f a t s i n U g a n d a t o d a y i s s u p p l i e d b y a U n i l e v e r s u b s i d i a r y i n K e n y a w h i c h p r o c e s s e s o n l y i m p o r t e d p a l m o i l . 8 2 h e l p e d t o o f f s e t h e a v y L M B l i n t t r a d i n g l o s s e s i n m a n y y e a r s . I t i s g e n e r a l l y a c c e p t e d t h a t l a r g e - s c a l e o i l p r o c e s s o r s w i t h s t o o d p r i c e c o m p e t i t i o n b y o f f s e t t i n g l o s s e s a g a i n s t p r o f i t s f r o m o t h e r a c t i v i t i e s . T h e c o m b i n a t i o n o f e x c e s s c a p a c i t y a n d s t i f f p r i c e c o m p e t i t i o n f o r r a w m a t e r i a l s r e s u l t e d i n m a n y b a n k r u p t c i e s . T h e n u m b e r o f f i r m s c r u s h i n g c o t t o n s e e d f e l l f r o m a h i g h o f 3 5 i n 1 9 5 5 t o 1 1 i n 1 9 5 8 ; r o s e t o a n e w h i g h o f 3 4 i n 1 9 6 2 b e f o r e b e g i n n i n g i t s l a s t p r e c i p i t o u s d e c l i n e . P a y m e n t f o r s e e d d e l i v e r y f r o m t h e g i n n e r y t o t h e m i l l w a s t h e r e s p o n s i b i l i t y o f L M B . T h e r e w a s n o p r e s s u r e f o r m i l l s t o l o c a t e c l o s e t o p r o d u c t i o n a n d g i n n i n g . E a r l y m i l l s w e r e l o c a t e d i n t h e s o u t h w h e r e c o t t o n p r o d u c t i o n w a s f i r s t i n t r o d u c e d . T h e y d i d n o t r e l o c a t e w h e n c o t t o n w a s s u p e r s e d e d b y c o f f e e a n d m o v e d n o r t h . I f t h e m i l l s h a d b e e n r e s p o n s i b l e f o r t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n , t h e y w o u l d l i k e l y h a v e f o u n d i t m o r e e c o n o m i c a l t o m o v e t o t h e c o t t o n p r o d u c t i o n a r e a s . B y 1 9 6 5 - 6 6 t h e 1 8 o p e r a t i n g m i l l s o w n e d 1 2 7 e x p e l l e r s w i t h a r e p o r t e d a v e r a g e c a p a c i t y o f 1 , 6 3 0 t o n s p e r e x p e l l e r p e r y e a r . T h i s r e p r e s e n t s a n i n d u s t r y c a p a c i t y o f 2 0 9 , 5 0 0 t o n s o f s e e d , e x c l u d i n g t h e n e a r l y 3 5 , 0 0 0 t o n s o f c a p a c i t y i n n o n - o p e r a t i o n a l f i r m s ( C o l e s , 1 9 6 9 p . 1 1 ) . T h e i n d u s t r y w a s c h a r a c t e r i z e d b y a c o n s i d e r a b l e d e g r e e o f c o n c e n t r a t i o n . T h e f o u r f i r m s w i t h a c a p a c i t y o v e r 1 5 , 0 0 0 t o n s p e r y e a r w e r e r e f e r r e d t o a s t h e B i g - F o u r . T o g e t h e r t h e y h a d a c a p a c i t y o f 1 0 7 , 5 0 0 t o n s o r 5 1 % o f t h e n a t i o n a l c a p a c i t y . W h i l e t h e i n d u s t r y a s a w h o l e w a s o p e r a t i n g a t o n l y 6 7 % o f c a p a c i t y , t h e B i g F o u r a v e r a g e d 9 2 % o f c a p a c i t y , r e s u l t i n g i n a u t i l i z e d c a p a c i t y o f 9 9 , 0 0 0 t o n s . T h e c o m b i n e d p r o d u c t i o n o f t h e B i g F o u r , t h e r e f o r e , a c c o u n t e d f o r 7 1 % o f t o t a l p r o d u c t i o n i n 1 9 6 5 . T h e e x p l a n a t i o n f o r t h e B i g F o u r ’ s l a r g e m a r k e t s h a r e l i e s i n t h e e c o n o m i c s o f o i l r e f i n i n g i n t h e 1 9 6 0 s . I n 1 9 6 5 , o n l y s i x f i r m s h a d t h e c a p a c i t y t o d o u b l e r e f i n e o i l . O f t h e s e , o n l y t w o a l s o h a d h y d r o g e n a - t i o n p l a n t s . T h e o t h e r f i r m s o n l y s e m i - r e f i n e d t h e i r o i l . I t w a s n e u t r a l i z e d b u t n o t d e o d o r i z e d o r b l e a c h e d fl fi T h e s e m i - r e f i n e d o i l w a s 5 6 N e u t r a l i z a t i o n i s t h e p r o c e s s o f a d d i n g a n a l k a l i s o l u t i o n , u s u a l l y c a u s t i c s o d a , t o t h e o i l t o r e d u c e t h e f r e e f a t t y a c i d c o n t e n t t o b e l o w . 0 5 % . T h e r e s i d u e , c a l l e d s o a p s t o c k , i s s e p a r a t e d b y g r a v i t y o r c e n t r i f u g e a n d i s u s e d i n t h e m a n u f a c t u r e o f s o a p . N e u t r a l i z a t i o n c a n b e d o n e e i t h e r a s a b a t c h o r a c o n t i n u o u s p r o c e s s . M o s t U g a n d a n m i l l s . a r e e q u i p p e d f o r b a t c h r e f i n i n g . T h i s i s l e s s c o s t l y t o i n s t a l l , 8 3 s o l d a t a d i s c o u n t t o l o w — i n c o m e c o n s u m e r s o r t o l a r g e r f i r m s f o r ' f u r t h e r r e f i n i n g . C o l e s ( 1 9 6 8 ) d e m o n s t r a t e s t h a t g i v e n t h e h i g h p r i c e o f c o t t o n s e e d i n t h e 1 9 6 0 — 6 5 p e r i o d , t h e v a l u e o f s e m i - r e f i n e d o i l a n d c a k e w a s i n s u f f i c i e n t t o c o v e r p r o c e s s i n g c o s t s . I n c o n t r a s t , p r o d u c t i o n o f d o u b l e - r e f i n e d o i l y i e l d e d g o o d r e t u r n s . C o l e s c o n t e n d s t h a t t h e m i l l e r s w i t h d o u b l e - r e f i n i n g c a p a c i t y d e l i b e r a t e l y b i d u p c o t t o n s e e d p r i c e s t o u n d e r m i n e t h e c o m p e t i t i o n a n d e n s u r e t h e i r m a r k e t s h a r e . I n 1 9 6 6 t h e d o u b l e - r e f i n i n g c a p a c i t y i n U g a n d a w a s a r o u n d 3 0 , 0 0 0 t o n s o f o i l . T h i s i s s u f f i c i e n t t o r e f i n e t h e o i l f r o m 2 0 0 , 0 0 0 t o n s o f c o t t o n s e e d a s s u m i n g a n e x t r a c t i o n r a t e o f 1 4 % . I n 1 9 7 0 - 7 1 , t h e p e a k y e a r , o n l y 1 2 6 , 5 7 2 t o n s o f c o t t o n s e e d w e r e c r u s h e d i n U g a n d a . C l e a r l y , e v e n a t i t s p e a k , U g a n d a ' s e d i b l e o i l i n d u s t r y s u f f e r e d f r o m e x c e s s c a p a c i t y , a p r o b l e m e x a c e r b a t e d b y t h e p r o h i b i t i o n o n c o t t o n s e e d i m p o r t s . T e c h n i c a l l y , t h i s e x c e s s c a p a c i t y c o u l d h a v e b e e n u s e d t o c r u s h s o y b e a n s , g r o u n d n u t s o r s e s a m e , b u t t h i s p r o v e d u n e c o n o m i c a l . T h e s e o i l s e e d s a r e h i g h l y p r i z e d f o r d i r e c t c o n s u m p t i o n b y U g a n d a n c o n s u m e r s a n d t h e g o i n g p r i c e f o r e d i b l e o i l m a d e c r u s h i n g u n p r o f i t a b l e . T w o f i r m s e x p e r i m e n t e d w i t h c r u s h i n g s u n f l o w e r , b u t i t w a s n o t r e a d i l y a v a i l a b l e a n d n o e f f o r t w a s m a d e t o p r o m o t e i t s p r o d u c t i o n . T h e s e m i l l s w e r e o w n e d b y A s i a n f a m i l y b u s i n e s s e s . T h e s e f i r m s a l s o e n g a g e d i n s o a p m a n u f a c t u r e ( 6 ) , g r a i n m i l l i n g ( 7 ) , g r o u n d n u t s h e l l i n g ( 6 ) , t i n m a n u f a c t u r e ( 2 ) , c o t t o n g i n n i n g ( 1 1 ) , s u g a r p l a n t a - t i o n s ( 3 ) , a n d o i l p r e s s i n g i n T a n z a n i a ( 2 ) . A n u m b e r w e r e a l s o i n v o l v e d i n p r o d u c e b u y i n g a n d c o f f e e , s i s a l o r t e a p l a n t a t i o n s . T h u s o i l m i l l i n g w a s e m b e d d e d a m o n g o t h e r d i v e r s i f i e d i n t e r e s t s . T h e e x i s t i n g o v e r c a p a c i t y h e l d o u t l i t t l e p r o m i s e f o r f u t u r e d e v e l o p m e n t . F o r m a n y f i r m s , o i l m i l l i n g a c t i v i t i e s c o n t i n u e d o n l y b e c a u s e l o s s e s w e r e c o v e r e d o u t o f t h e p r o f i t s f r o m o t h e r a c t i v i t i e s . b u t h a s h i g h e r o p e r a t i n g c o s t s p e r u n i t o f t h r o u g h p u t . B l e a c h i n g r e m o v e s t h e c o l o r i n g p i g m e n t i n t h e o i l b y t r e a t i n g t h e n e u t r a l i z e d o i l w i t h b l e a c h i n g e a r t h a n d a c t i v a t e d c a r b o n . W i n t e r i z a t i o n i s t h e p r o c e s s o f c o o l i n g t h e o i l a n d f i l t e r i n g o u t l a r g e c r y s t a l s t h a t w o u l d m a k e t h e o i l c l o u d y . F i n a l l y , o i l i s d e o d o r i z e d b y i n j e c t i n g i t w i t h s t e a m u n d e r v a c u u m a n d h o l d i n g i t a t h i g h t e m p e r a t u r e s f o r a s p e c i f i e d p e r i o d . E a c h o f t h e s e r e f i n i n g p r o c e d u r e s r e s u l t s i n s o m e o i l l o s s ( B r o w n , 1 9 9 1 ) . 8 4 4 . 3 . 2 I n d e p e n d e n c e B e f o r e A m i n L i t t l e i n f o r m a t i o n i s a v a i l a b l e o n t h e i n d u s t r y b e t w e e n 1 9 6 5 a n d 1 9 7 2 5 7 . S e v e r a l s i g n i f i c a n t t r e n d s c o n t r i b u t e d t o t h e i n c r e a s i n g f r a g i l i t y o f t h e i n d u s t r y . O n e o f t h e s e i s t h e r i s i n g c o m m i t m e n t t o A f r i c a n i z a t i o n o f t h e e c o n o m y , e s p e c i a l l y w i t h r e s p e c t t o t h e c o t t o n i n d u s t r y . E l e v e n o f t h e 1 8 f u n c t i o n i n g o i l m i l l i n g f i r m s w e r e a l s o e n g a g e d i n c o t t o n g i n n i n g i n 1 9 6 5 . I n i t i a l l y c o t t o n g i n n i n g w a s e n t i r e l y d o m i n a t e d b y A s i a n f i r m s . I n 1 9 3 4 , c o l o n i a l i n t e r v e n t i o n l i m i t e d c o m p e t i t i o n a m o n g g i n n e r i e s . T h e c o u n t r y w a s d i v i d e d i n t o z o n e s , a n d m o v e m e n t o f c o t t o n b e t w e e n z o n e s w a s p r o h i b i t e d . T h e G o v e r n m e n t a l l o c a t e d e a c h g i n n e r y a s p e c i f i c s h a r e o r ” q u o t a " o f t h e t o t a l a v a i l a b l e c r o p . I n 1 9 4 9 , s e r i o u s r i o t s b r o k e o u t , i n i t i a t e d b y t h e U g a n d a A f r i c a n F a r m e r s U n i o n . A m a j o r o b j e c t i v e o f t h e U n i o n w a s t o b r e a k t h e e x p a t r i - a t e m o n o p o l y o n c o t t o n a n d c o f f e e p r o c e s s i n g . T h e p r e s s u r e w a s s o g r e a t t h a t g o v e r n m e n t w a s f o r c e d t o a c t . T o i n c r e a s e t h e a p p e a r a n c e o f A f r i c a n p a r t i c i p a t i o n , t h e g o v e r n m e n t p r o m o t e d c o - o p e r a t i v e f o r m a t i o n . T h e 1 9 5 2 A c q u i s i t i o n o f G i n n e r i e s O r d i n a n c e a u t h o r i z e d c r e d i t f o r t h e a c q u i s i t i o n o f 4 0 g i n n e r i e s a n d a l l o c a t e d q u o t a s f o r c o - o p e r a t i v e s t o p r o c e s s 2 5 % o f t h e c r o p . T h e r i g i d g o v e r n m e n t p r i c i n g s t r u c t u r e , w h i c h w a s s e t u p t o g u a r a n t e e p o s i t i v e n e t r e t u r n s t o e v e n i n e f f i c i e n t g i n n e r i e s , i n f l a t e d t h e m a r k e t p r i c e f o r g i n n e r i e s . U n i o n s w e r e g e n e r a l l y u n a b l e t o r a i s e t h e n e c e s s a r y o n e - t h i r d o f t h e p u r c h a s e p r i c e . B y 1 9 6 2 t h e c o — o p e r a t i v e s c o n t r o l l e d o n l y 1 4 g i n n e r i e s ( B r e t t , 1 9 7 0 ) . A t i n d e p e n d e n c e , t h e O b o t e g o v e r n m e n t a n n o u n c e d i t s i n t e n t i o n t o m o v e r a p i d l y t o w a r d a c o - o p e r a t i v e m o n o p o l y . T w o c o m m i s s i o n s o f e n q u i r y w e r e a p p o i n t e d t o i n v e s t i g a t e t h e g i n n i n g i n d u s t r y ( 1 9 6 2 a n d 1 9 6 6 ) . B o t h s t r e s s e d t h e i m p o r t a n c e o f c o m p e t i t i o n t o e n s u r e e f f i c i e n c y i n m a r k e t i n g a n d m a i n t e n a n c e o f q u a l i t y s t a n d a r d s . T h e g o v e r n m e n t i g n o r e d t h e r e c o m m e n d a t i o n s . T h e q u o t a s o f e x i s t i n g c o - o p e r a t i v e g i n n e r i e s w e r e i n c r e a s e d a n d U n i o n s w e r e p r o v i d e d w i t h 9 0 % l o a n s t o p u r c h a s e a d d i t i o n a l g i n n e r i e s . B y 1 9 6 9 c o o p e r a t i v e s h a d a c h i e v e d a 1 0 0 % m o n o p o l y o n c o t t o n 5 7 O n e a d d i t i o n a l d o u b l e - r e f i n i n g p l a n t a n d o n e s o a p f a c t o r y w e r e a d d e d . d u r i n g t h i s p e r i o d . 8 5 g i n n i n g . I t i s u n k n o w n w h e t h e r t h e p a r t i c u l a r g i n n e r i e s o w n e d b y o i l c r u s h i n g f i r m s w e r e s o l d o r m e r e l y b e c a m e r e d u n d a n t . B y 1 9 6 9 , h o w e v e r , f i r m s c o u l d n o l o n g e r s u b s i d i z e o i l l o s s e s o u t o f g i n n e r y p r o f i t s . I n U g a n d a , c o o p e r a t i v e s h a v e h i s t o r i c a l l y o p e r a t e d m u c h l i k e p a r a s t a t a l o r g a n i z a t i o n s . W h i l e t h e s t a t e g a v e c o o p e r a t i v e s a m o n o p o l y o n c o t t o n p r o c e s s i n g , i t r e t a i n e d r e a l c o n t r o l o v e r t h e c o o p e r a t i v e m o v e m e n t . D e s p i t e t h e r h e t o r i c o f d e m o c r a t i c c o n t r o l , m e m b e r s h a d v e r y l i t t l e p o w e r . T h e M i n i s t r y r e s e r v e d t h e r i g h t t o r e g i s t e r u n i o n s a n d s o c i e t i e s , t o a p p r o v e o r c h a n g e s o c i e t y b y l a w s , t o a p p r o v e a p p o i n t m e n t s , t o r e p l a c e m a n a g e r s , t o s u s p e n d a n n u a l g e n e r a l m e e t i n g s , t o s e t p r i c e s a n d p r o c e s s i n g m a r g i n s , t o m a n d a t e s a l a r i e s a n d b e n e f i t s , t o c o n t r o l c r e d i t a n d c r o p f i n a n c e , t o a p p r o v e m e m b e r b o n u s e s , t o a u d i t o r a p p o i n t a u d i t i n g c o m p a n i e s , t o s u p e r v i s e e l e c t i o n s a n d t o c o m m e n t o n a n n u a l f i n a n c i a l p l a n s . P r o t e c t e d b y i t s m o n o p o l y p o s i t i o n i n t h e m a r k e t , c o o p e r a t i v e m a n a g e m e n t h a s h a d l i t t l e v e s t e d i n t e r e s t i n o p e r a t i n g e f f i c i e n t l y . U n d e r e x i s t i n g i n c e n t i v e s t r u c t u r e s , m a n a g e r s h a d n o t h i n g t o g a i n b y c o n t r o l l i n g o p e r a t i n g c o s t s o r m a x i m i z i n g u n i o n p r o f i t s . C o o p e r a t i v e s h a v e n o t b e e n a l l o w e d t o g o o u t o f b u s i n e s s n o m a t t e r h o w i n e f f i c i e n t l y t h e y f u n c t i o n e d , a n d n o m a t t e r h o w b a n k r u p t a n d i n d e b t e d t h e y m i g h t b e . N o r h a v e t h e y b e e n f o r c e d t o s e l l o f f a s s e t s t o c l e a r t h e i r o b l i g a t i o n s . P o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e , p a t r o n a g e a n d p e r s o n a l e x p l o i t a t i o n o f c o m m u n i t y a s s e t s p e r m e a t e t h e c o o p e r a t i v e s . C o o p e r a t i v e s h a v e b e e n p l a g u e d b y e n t r e n c h e d M a n a g e m e n t C o m m i t t e e s , e m b e z z l e m e n t a n d f r a u d , r i s i n g o v e r - h e a d s , p o o r f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e , u n w i s e m a n a g e m e n t d e c i s i o n s , a n d a s e r i o u s l a c k o f l i q u i d i t y . I n c r e a s i n g l y , u n i o n s h a v e r e s o r t e d t o b u y i n g c o t t o n a n d c o f f e e f r o m f a r m e r s o n c r e d i t . M e m b e r s t h e n h a v e t o w a i t f o r m o n t h s , o r y e a r s t o c o l l e c t t h e i r m o n e y 3 5 8 . A s t h e B r i t i s h C o t t o n G r o w e r ' s A s s o c i a t i o n ( 1 9 9 3 p . 4 ) r e p o r t s , " I n D e c e m b e r 1 9 9 2 , o n e - f o u r t h o f a l l f a r m e r s t h a t h a d e v e r g r o w n c o t t o n s t i l l h e l d u n p a i d r e c e i p t s f o r s e e d c o t t o n d e l i v e r e d d u r i n g p r e v i o u s s e a s o n s . " 5 8 F o r a d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f t h e h i s t o r y o f U g a n d a c o o p e r a t i v e s a n d t h e r i s i n g i n c i d e n c e o f m i s m a n a g e m e n t , s e e : B r e t t , 1 9 7 0 a ; B r e t t , 1 9 7 0 b ; O p i o - O d o n g o , 1 9 8 5 ; a n d Y o u n g , C r a w f o r d e t a l . , 1 9 8 1 . 8 6 S E L A I 0 0 0 . I g e o g r a p h i c a r e a . W i t h p r i c e s m = W W O C T M e m b e r s h a d n o a l t e r n a t i v e . I f t h e U n i o n d i d n ' t p r e p a r e t h e a c c o u n t s a n d c a l l t h e a n n u a l g e n - e r a l m e e t i n g ( A G M ) t h e r e w a s l i t — ' t l e t h e m e m b e r s h i p c o u l d d o . B y t h e l a t e 1 9 8 0 5 , m a n y U n i o n s h a d n o t h e l d a n A G M f o r m o r e t h a n f i v e y e a r s a n d a u d i t e d a c c o u n t s w e r e j u s t a s f a r i n a r r e a r s . E a c h u n i o n h e l d a l e g a l m o n o p o l y i n i t s a n I 4 f i x e d b y g o v e r n m e n t , a n d m e m b e r F i g u r e 4 . 1 C o t t o n P r o d u c t i o n 1 9 7 0 - b o n u s e s n o n - e x i s t e n t , s w i t c h i n g 1 9 9 2 c o o p e r a t i v e s w o u l d m a k e l i t t l e d i f f e r e n c e a n y w a y . T h e f a r m e r ' s o n l y a l t e r n a t i v e w a s t o s t o p p r o d u c - t i o n . T h e e x t e n t t o w h i c h f a r m e r s h a v e d o n e e x a c t l y t h a t i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 4 . 1 u s i n g d a t a p r o v i d e d b y t h e L M B . T h e B r i t i s h C o t t o n G r o w e r ' s A s s o c i a t i o n ( B C G A ) r e p o r t ( 1 9 9 3 ) i s q u i c k t o a s s e r t t h a t m a n y o t h e r f a c t o r s o u t s i d e t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r ’ s c o n t r o l c o n t r i b u t e d t o t h e d e c l i n e . T h e s e f a c t o r s i n c l u d e t h e c o l l a p s e o f t h e C o t t o n R e s e a r c h C o r p o r a t i o n , t h e d i s r u p t i o n s o f t h e 1 9 7 9 T a n z a n i - a n i n v a s i o n a n d s u b s e q u e n t p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y , a n d t h e s e v e r e c u r r e n c y a n d e c o n o m i c d e s t a b i l i z a t i o n o f t h e 1 9 8 0 5 . T h e d e b t s i t u a t i o n o f t h e u n i o n s h i g h l i g h t s t h e m e m b e r s ' l o s s o f c o n t r o l o v e r d e c i s i o n m a k i n g . I n r e s p o n s e t o t h e l a r g e p r o d u c t i o n v o l u m e s o f t h e e a r l y 1 9 7 0 5 , t h e s t a t e d e c i d e d t h a t a l a r g e - s c a l e r e h a b i l i t a t i o n o f g i n n e r y c a p a c i t y w a s r e q u i r e d . I t c o m m i t t e d t h e c o t t o n m a r k e t i n g u n i o n s t o m a s s i v e d e b t o b l i g a t i o n s t o t h e A f r i c a n D e v e l o p m e n t B a n k ( a n d l a t e r t h e W o r l d B a n k / I D A ) f o r g i n n e r y r e h a b i l i - t a t i o n , u s u a l l y w i t h o u t c o n s u l t a t i o n . T h i s r e h a b i l i t a t i o n h a s d r a g g e d o n f o r m o r e t h a n 1 5 y e a r s a n d b e e n c h a r a c t e r i z e d b y t r e m e n d o u s w a s t e a n d n e e d l e s s e x p e n s e . G i n n e r i e s t h a t w e r e f u n c t i o n a l a t t h e s t a r t o f t h e r e h a b i l i t a t i o n w e r e r e n d e r e d u s e l e s s a n d h a v e b e e n o u t o f o p e r a t i o n f o r y e a r s . W h i l e n o o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e h a s b e e n d e t e r m i n e d t o c o n v e r t t h e p r i n c i p a l a n d a c c r u e d i n t e r e s t i n t o s h i l l i n g s , t h e l o a n t e r m s i n d i c a t e t h a t c u r r e n t e x c h a n g e r a t e s w i l l b e u s e d . B y t h e e n d o f 1 9 9 2 , 8 7 o u t s t a n d i n g C o o p e r a t i v e U n i o n i n d e b t e d n e s s f o r g i n n e r y r e h a b i l i t a t i o n a n d c r o p f i n a n c e t o t a l e d $ 4 4 , 4 9 7 , 0 0 0 ( B C G A , 1 9 9 3 ) . T h e e a r l y i n d e p e n d e n c e p e r i o d a l s o s a w a n e x p a n s i o n i n t h e r o l e o f t h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d . I n 1 9 7 0 , P r e s i d e n t O b o t e , i n a r a d i o b r o a d c a s t , d e c r e e d t h a t a l l e x p o r t s a n d i m p o r t s w o u l d h e n c e f o r t h b e h a n d l e d s o l e l y b y p a r a s t a t a l b o d i e s . A l l u n s o l d c o t t o n w a s t o b e e x p o r t e d d i r e c t l y b y t h e L M B . T h e L M B h a d n o t b e e n f o r e w a r n e d o f t h i s d e v e l o p m e n t , a n d p r o v e d t o t a l l y u n p r e p a r e d t o h a n d l e i t s n e w l y a p p o i n t e d r e s p o n s i b i l i t i e s ( L M B A n n u a l R e o r t , 1 9 7 1 ) . 4 . 3 . 3 N a t i o n a l i z a t i o n a n d D e c l i n e A f t e r t h e A m i n c o u p o f 1 9 7 1 , t h e U g a n d a n g o v e r n m e n t c a m e i n t o i n c r e a s i n g c o n f l i c t w i t h t h e A s i a n c o m m u n i t y . I n p r o t e s t o v e r t h e h i g h p r i c e o f c o t t o n s e e d a n d l o w f i x e d p r i c e o f o i l , t h e i n d u s t r y o r g a n i z e d a t i g h t a s s o c i a t i o n . I t s u c c e e d e d i n c o n v i n c i n g t h e M i n i s t r y o f C o m m e r c e t o b a n c o t t o n s e e d e x p o r t s , t h u s e l i m i n a t i n g K e n y a n c o m p e t i t o r s . M e m b e r s a l s o a t t e m p t e d t o c o l l u d e o n b i d d i n g i n t h e s e e d a u c t i o n s . G o v e r n m e n t r e s p o n d e d t o t h e f a l l i n a u c t i o n b i d s b y c a n c e l l i n g a l l a u c t i o n s a n d f i x i n g t h e m i n i m u m s e e d p r i c e a t S H s 6 0 0 / = p e r t o n . T h e m i l l e r s p r o t e s t e d t h a t t h e l o w p r i c e f o r o i l s e t b y t h e U g a n d a g o v e r n m e n t m e a n t t h a t e v e n " T h e B i g F o u r ” w e r e o p e r a t i n g a t a l o s s . T h e f r e e m a r k e t i n K e n y a r a p i d l y b e c a m e m o r e l u c r a t i v e . O i l e x p o r t s s o a r e d . A s t h e L M B A n n u a l R e p o r t f o r 1 9 7 1 s t a t e s , t h i s r e s u l t e d i n " a n u n e x p l a i n e d s h o r t a g e o f e d i b l e c o t t o n s e e d o i l . " I n r e s p o n s e , t h e g o v e r n m e n t b a n n e d p r i v a t e e x p o r t . T h e f i n a l d r a m a t i c a c t i o n w a s t h e a n n o u n c e m e n t o f t h e e x p u l s i o n o f n o n - c i t i z e n A s i a n s , e f f e c t i v e A u g u s t 4 , 1 9 7 2 . I m m e d i a t e l y a f t e r t h e a n n o u n c e m e n t , t h e b a n k s f r o z e t h e f i n a n c i a l a s s e t s o f t h e A s i a n f i r m s . M a n y m i l l e r s r e f u s e d t o c o l l e c t c o n t r a c t e d s e e d o r d i d n ' t p a y f o r s e e d d e l i v e r e d . B y t h e c l o s e o f O c t o b e r 1 9 7 2 , o v e r 1 1 , 0 0 0 t o n s o f s e e d w e r e s t i l l i n U n i o n s t o r e s a n d 3 , 7 2 0 t o n s r e m a i n e d u n c r u s h e d a t t h e n o w s i l e n t m i l l s ( L M B 1 9 7 4 ) . T o a d d t o t h e h e a d a c h e s o f t h e L M B , e i g h t o u t o f e l e v e n l o c a l l y b a s e d c o t t o n e x p o r t i n g f i r m s w e r e o w n e d b y n o n - c i t i z e n A s i a n s . T h i s p u t a f i n a l s t o p t o t h e l o c a l c o t t o n e x p o r t a u c t i o n s . L a t e r i n t h e y e a r , 8 8 e v e n t h e t h r e e r e m a i n i n g f i r m s w e r e f o r b i d d e n t o c o n d u c t b u s i n e s s . ‘ T h u s t h e L M B w a s f o r c e d t o b e c o m e t h e s o l e e x p o r t e r a n d s h i p p e r o f U g a n d a n c o t t o n a l m o s t o v e r n i g h t . T h e i n d u s t r y a t t h i s t i m e w a s i n a s t a t e o f c o n f u s i o n . M a n y m i l l s w e r e r e a l l o c a t e d t o U g a n d a c i t i z e n s b y t h e D e p a r t e d A s i a n s ' P r o p e r t y B o a r d . T h e n o n A u g u s t 4 t h 1 9 7 4 , t h e s e c o n d a n n i v e r s a r y o f t h e d e c l a r a t i o n o f " E c o n o m i c W a r , " P r e s i d e n t A m i n m a d e a r a d i o a n n o u n c e m e n t . I t s t a t e d t h a t w i t h i m m e d i a t e e f f e c t t h e L M B w a s t o o c c u p y a n d r u n 1 7 o i l m i l l s , T h e 1 8 t h m i l l , M a d h v a n i S u g a r W o r k s , w a s a l r e a d y i n g o v e r n m e n t h a n d s " 9 . A f t e r t h e f i r s t y e a r , p r o d u c t i o n a t L M B m i l l s d r o p p e d o f f d r a m a t i c a l l y . L M B l a c k e d t r a i n e d m a n a g e r s . S p a r e p a r t s r e p l a c e m e n t b e c a m e a n a c u t e p r o b l e m . T h e i n a b i l i t y t o p u r c h a s e s p a r e s a n d r a w m a t e r i a l s w a s b l a m e d o n t h e l a c k o f f o r e i g n e x c h a n g e . T h r e e m i l l s w e r e c l o s e d d o w n i n 1 9 7 4 / 7 5 . T h a t s a m e y e a r 5 7 . 6 m i l l i o n S h s f r o m t h e c o t t o n p r i c e a s s i s t a n c e f u n d w a s u s e d b y L M B w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n t o f i n a n c e t h e i r m i l l i n g l o s s e s . B y 1 9 7 7 o n l y n i n e o i l m i l l s a n d s e v e n s o a p f a c t o r i e s w e r e f u n c t i o n i n g , a n d t h e s e w e r e o p e r a t i n g a t a h e a v y l o s s . L M B l o s s e s i n 1 9 7 7 / 7 8 f o r e d i b l e o i l a l o n e h i t t e n m i l l i o n s h i l l i n g s ( U S $ 1 . 3 m i l l i o n ) ( L M B A n n u a l R e p o r t , 1 9 7 8 ) . B u r d e n e d w i t h l o w c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , l o w f i x e d e x - f a c t o r y p r i c e a n d a n e a r l y 5 0 % s a l e s t a x , i t i s n o w o n d e r L M B l o s t m o n e y a n d s u f f e r e d f r o m a s h o r t a g e o f c a p i t a l f o r m a i n t e n a n c e a n d r a w m a t e r i a l s . F i g u r e 4 . 2 i l l u s t r a t e s t h e d r a s t i c d e c l i n e i n p r o d u c t i o n a n d e f f i c i e n c y a f t e r t h e L M B t a k e - o v e r . L M B i t s e l f e s t i m a t e s a n e x p e c t e d e x t r a c t i o n r a t e o f 1 2 . 6 % . O n l y i n t h e f i r s t y e a r o f i t s o p e r a t i o n d i d L M B ’ s m i l l s a c h i e v e t h i s t a r g e t , a n d i n f i v e o f t h e 1 3 y e a r s o f i t s o p e r a t i o n t h e e x t r a c t i o n r a t e a v e r a g e d l e s s t h a n 6 % . T h e C r o w n A g e n t s ( 1 9 8 3 ) c o t t o n s u b s e c t o r s t u d y d r a w s t h e c o n c l u s i o n t h a t f o r r e a s o n s l a r g e l y e x t e r n a l t o i t s o w n c o n t r o l , L M B l a c k e d t h e c a p i t a l , f o r e i g n e x c h a n g e , m a n a g e r i a l c a p a c i t y a n d r a w m a t e r i a l s u p p l y n e c e s s a r y 5 9 t i o n . . A s u s u a l L M B h a d n o t b e e n i n f o r m e d o f t h e p e n d i n g n a t i o n a l i z a - 8 9 G N H S U R C R O F D L O S D E S G T M . — ‘ O I N O 8 ) ( o r U I I I U U U I I I 1 I r r I I 6 3 6 4 6 5 6 6 6 7 6 6 6 9 7 0 7 1 7 2 7 3 7 4 7 5 7 6 7 7 7 6 7 9 6 0 6 1 6 2 6 3 6 4 6 5 6 6 Y E A R - C o t t o n s e e d O i l C o t t o n S e e d C r u s h e d F i g u r e 4 . 2 U g a n d a n C o t t o n s e e d O i l P r o d u c t i o n , 1 9 6 3 - 1 9 8 6 t o f u n c t i o n w i t h e v e n a m o d i c u m o f e f f i c i e n c y i n t h e p r o d u c t i o n o f e d i b l e o i l s . O n e m a j o r p r o b l e m h a s b e e n t h e o w n e r s h i p o f t h e m i l l s . I n 1 9 7 9 , t h e O b o t e g o v e r n m e n t d e c r e e d t h a t r e t u r n i n g A s i a n s c o u l d r e c l a i m t h e i r p r o p e r t i e s . O f t h e A s i a n o i l m i l l i n g i n t e r e s t s o n l y t h e M a d h v a n i G r o u p m a d e a n i m m e d i a t e c l a i n P o . E v e n s o , b y 1 9 8 6 L M B w a s o p e r a t i n g o n l y s i x o i l m i l l s . T h e o t h e r s w e r e e i t h e r n o n - o p e r a t i o n a l o r h a d b e e n r e a l l o - c a t e d b y t h e M i n i s t r y o f C o - o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g o r b y v a r i o u s P r e s i d e n t s . F o r m a n y m i l l s , o w n e r s h i p c h a n g e d h a n d s s e v e r a l t i m e s o v e r t h e p e r i o d . U n d e r s u c h c i r c u m s t a n c e s , m a n a g e m e n t f o c u s s e d o n t h e e x t r a c t i o n o f v a l u e a n d m a d e n o i n v e s t m e n t . 5 ° T h e M a d h v a n i G r o u p o w n e d t h e K a k i r a s u g a r f a c t o r y a n d o i l m i l l . T h e K a k i r a S u g a r W o r k s o i l m i l l , w h i c h w a s r e c l a i m e d i n 1 9 8 0 , w a s t h e l a r g e s t o f t h e " B i g F o u r . " 9 0 I n 1 9 8 3 , i t w a s p r o p o s e d t h a t t h e E d i b l e O i l a n d S o a p I n d u s t r i e s L t d . ( E O S I L ) , w h i c h h a d b e e n a d m i n i s t e r i n g t h e m i l l s f o r L M B s i n c e 1 9 7 6 , b e m a d e a n i n d e p e n d e n t , s e l f - a c c o u n t i n g e n t i t y b u t s h a r i n g t h e s a m e B o a r d o f D i r e c t o r s a s L M B . I n i t i a l c a p i t a l c o n t r i b u t i o n w a s t o c o m e f r o m t h e M i n i s t r y o f C o - o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g a n d t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e . T h e m a t t e r w e n t t o t h e A t t o r n e y G e n e r a l ' s C h a m b e r s b u t t h e c o m p a n y w a s n o t r e g i s t e r e d u n t i l 1 9 8 7 / 8 8 . O n c e c o n s t i t u t e d , E O S I L m a d e m a n y v a i n a t t e m p t s t o s e c u r e d o n o r f i n a n c i n g t o r e h a b i l i t a t e t h e o i l m i l l s u n d e r i t s c o n t r o l . P r i c e c o n t r o l s o n o i l p r o d u c e d b y E O S I L m i l l s w e r e f i n a l l y l i f t e d , b u t t h e i s s u e o f t h e o w n e r s h i p o f t h e a s s e t s r e m a i n e d u n r e s o l v e d . O i l p r o d u c t i o n c o n t i n u e d t o d e c l i n e , a n d s o a p m a n u f a c t u r e , b a s e d o n i m p o r t e d t a l l o w , b e c a m e t h e m a i n s o u r c e o f r e v e n u e . F i n a l l y , u n d e r i n c r e a s i n g d o n o r p r e s s u r e f o r a s p e e d y r e s o l u - t i o n o f t h e p r o b l e m o f t h e f o r m e r A s i a n a s s e t s , E O S I L w a s w o u n d u p i n D e c e m b e r 1 9 9 1 , l e a v i n g b e h i n d a n i m m e n s e b a c k l o g o f d e b t . B y 1 9 9 3 m o s t f o r m e r A s i a n o w n e r s h a d a p p l i e d f o r r e t u r n o f t h e i r m i l l s / M b u t o n l y o n e w a s i n p r o d u c t i o n . 4 . 3 . 4 T h e I n t r o d u c t i o n o f S u n f l o w e r C u l t i v a t e d s u n f l o w e r , H e l i a n t h u s a n n u s L . , i s i n d i g e n o u s t o N o r t h A m e r i c a . I t i s a s s u m e d t o h a v e b e e n i n t r o d u c e d i n U g a n d a b y t h e e a r l y m i s s i o n a r i e s a s p a r t o f t h e i r e x p e r i m e n t a t i o n w i t h t h e a d a p t a t i o n o f v a r i o u s c r o p s t o l o c a l c o n d i t i o n s . O f f i c i a l i n t e r e s t i n t h e c r o p d i d n o t d e v e l o p u n t i l t h e 1 9 4 0 5 . B y 1 9 4 7 U g a n d a h a d e s t a b l i s h e d i t s f i r s t t r i a l a n d s e e d i n c r e a s e p l o t s i n t h e w e s t e r n r e g i o n ( A n k o l e a n d K i g e z i D i s t r i c t s ) . S u n f l o w e r s p r e a d g r a d u a l l y n o r t h w a r d t h r o u g h T o r o a n d W e s t N i l e . S e e d s f r o m S e r e r e r e s e a r c h s t a t i o n w e r e a l s o t a k e n i n t o A c h o l i D i s t r i c t i n t h e m i d - 1 9 4 0 5 . T h e e a r l i e s t r e p o r t o f c o m m e r c i a l s u n f l o w e r p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g i s i n 1 9 5 0 , w h e n 5 1 t o n s w e r e s o l d i n K i g e z i a n d 3 1 t o n s i n W e s t N i l e . E x p o r t s r e a c h e d a p e a k o f 2 9 2 m t i n 1 9 6 0 , f e l l o f f d u r i n g t h e 1 9 6 0 5 a n d r o s e t o a s e c o n d p e a k o f 2 6 2 m t i n 1 9 6 9 ‘ 1 A f i n a l d e a d l i n e o f O c t o b e r 1 9 9 3 h a s b e e n s e t f o r r e c e i p t o f a n y o u t s t a n d i n g a p p l i c a t i o n s f o r t h e r e t u r n o f A s i a n p r o p e r t i e s . 9 1 b e f o r e p e t e r i n g o u t a l t o g e t h e r a f t e r 1 9 7 2 . M o r e r e c e n t e x p o r t f i g u r e s a r e n o t a v a i l a b l e . 6 2 N o e x p o r t s w e r e r e c o r d e d b e t w e e n 1 9 7 4 a n d 1 9 7 9 . 4 . 3 . 5 A R e s u r r e c t i o n o f I n t e r e s t A r e s u r g e n c e o f i n t e r e s t i n s u n f l o w e r p r o d u c t i o n w a s f u e l e d b y t h e e x p e r i m e n t i n s u n f l o w e r o i l p r o c e s s i n g b y t h e C a t h o l i c C h u r c h i n K i t g u m a n d G u l u D i s t r i c t s . T h e i d e a w a s i n t r o d u c e d i n K i t g u m D i s t r i c t i n 1 9 7 8 . ‘ A s m a l l C h i n e s e o i l e x p e l l e r w a s i m p o r t e d w i t h s o m e K e n y a n s e e d . T w o u s e d I t a l i a n p r e s s e s , e a c h w i t h a c a p a c i t y o f p r o d u c i n g 3 0 0 l i t e r s / h r , w e r e i m p o r t e d i n 1 9 8 3 . O n e , f o r K i t g u m , w a s p u r c h a s e d b y a f a r m e r s ' g r o u p w i t h t h e s u p p o r t o f a l o a n f r o m t h e D i o c e s e u n d e r t h e d i r e c t o r s h i p o f t h e B i s h o p . T h e o t h e r w a s d i r e c t l y o w n e d a n d m a n a g e d b y t h e G u l u D i o c e s e . F i v e t o n s o f K e n y a n s h o r t - t e r m s e e d w a s i m p o r t e d i n A u g u s t o f 1 9 8 3 . O i l e x p e l l i n g b e g a n i n A p r i l 1 9 8 4 . D u r i n g t h e p e a k _ p r o c e s s i n g p e r i o d , A u g u s t t h r o u g h F e b r u a r y , t h e m i l l o p e r a t e d 2 4 h o u r s a d a y , r u n n i n g t h r e e s h i f t s . A s e c o n d m i l l w a s o b t a i n e d f o r G u l u i n 1 9 8 5 . I n i t i a l l y t h e G u l u m i l l w a s r u n o n a s e r v i c e b a s i s . T h e m i s s i o n r e t a i n e d t h e c a k e a n d a p p r o x i m a t e l y 2 5 % o f t h e o i l a s i t s p r e s s i n g f e e . T h u s f o r e v e r y 1 0 0 k g o f b l a c k o r s t r i p e d s e e d b r o u g h t f o r p r e s s i n g , t h e f a r m e r r e c e i v e d a c h i t f o r 1 6 l i t e r s o f o i l . F o r w h i t e s e e d t h e r a t i o w a s 1 4 l i t e r s p e r 1 0 0 k g o f s e e d a fi I f s u p p l i e s w e r e s u f f i c i e n t , f a r m e r s c o l l e c t e d t h e o i l i m m e d i a t e l y . I f n o t , t h e y h a d t o r e t u r n l a t e r . T h e G u l u m i l l g a i n e d a w i d e r e p u t a t i o n . W i t h c o o k i n g o i l i n s h o r t s u p p l y t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y , e a g e r c u s t o m e r s w e r e u s u a l l y w a i t i n g a t t h e m i l l f o r a c h a n c e t o b u y . S o m e o f t h e s e w e r e c o n s u m e r s . O t h e r s w e r e t r a d e r s i n t e n d i n g t o s e l l t h e o i l e i t h e r l o c a l l y o r i n K a m p a l a . ‘ 2 S o u r c e : E a s t A f r i c a n C u s t o m s a n d E x c i s e , A n n u a l T r a d e R e - p o r t s , 1 9 5 8 - 7 9 . P u b l i c a t i o n o f e x p o r t a n d i m p o r t f i g u r e s c e a s e d i n t h e 1 9 7 9 a n d h a s n o t r e s u m e d . ' 6 3 N o a c c u r a t e t e s t i n g o f o i l c o n t e n t o r e x t r a c t i o n r a t e s w a s e v e r c o n d u c t e d b y t h e m i l l . R e c o r d s a r e k e p t o f t h e o i l p r o d u c e d , b u t n o t o f t h e q u a n t i t y o f s e e d c r u s h e d . T h e m i s s i o n e s t i m a t e s t h e e x t r a c t i o n r a t e f o r b l a c k o r s t r i p e d s e e d t o b e 2 7 % a n d 1 8 % f o r w h i t e s e e d , b u t t h i s i s p r o b a b l y a n o v e r e s t i m a t i o n . 9 2 B y A u g u s t , 1 9 8 6 , t h e t i m e l a g b e t w e e n d e l i v e r y o f s e e d a n d c o l l e c t i o n o f o i l h a d b e c o m e c o n s i d e r a b l e . T h e p o l i c y w a s c h a n g e d , o f f e r i n g f a r m e r s t h e c h o i c e o f c a s h o r i n - k i n d p a y m e n t . G i v e n t h e h i g h t r a n s a c t i o n c o s t s i n v o l v e d i n r e p e a t e d t r i p s t o c o l l e c t t h e o i l , f a r m e r s u s u a l l y o p t e d f o r t h e 4 , 5 0 0 / = p e r l i t e r o f f e r e d . T h i s w a s t h e e q u i v a — l e n t o f 7 2 0 / = p e r k g o f b l a c k s e e d e d s u n f l o w e r s “ . T h e m i s s i o n , i n t u r n , s o l d o i l t o a l l c o m e r s a t 5 , 0 0 0 / = p e r l i t e r . U s u a l l y f a r m e r s w e r e i n t e r e s t e d i n p r o d u c i n g s u n f l o w e r a s a c a s h c r o p . W h i l e s o m e r e t a i n e d a s m a l l q u a n t i t y o f o i l f o r h o u s e h o l d u s e , t h e h i g h u r b a n d e m a n d a n d l u c r a t i v e p r i c e s m a d e s u n f l o w e r o i l t o o d e a r a c o m m o d i t y f o r m o s t r u r a l h o u s e h o l d s : F o r h o m e c o n s u m p t i o n i n t h e r u r a l a r e a s g r o u n d n u t s a n d s e s a m e r e m a i n e d t h e p r e f e r r e d s o u r c e s o f f a t i n t h e d i e t . T h e m i s s i o n f a r m w a s i n t h e b u s i n e s s n o t o n l y o f p r e s s i n g o i l , b u t a l s o o f p r o d u c i n g s u n f l o w e r , a n d w h o l e s a l i n g s e e d , o i l a n d c a k e . S o m e o i l w a s r e t a i n e d f o r i n s t i t u t i o n a l u s e , a n d t h e c a k e w a s m i x e d w i t h t h e r e s i d u e s f r o m t h e r i c e m i l l a s f e e d f o r m i s s i o n l i v e s t o c k . T h e r e m a i n d e r o f t h e o i l w a s p a c k a g e d i n 2 0 l i t e r c o n t a i n e r s ( c o m m o n l y c a l l e d j e r r y c a n s ) a n d s o l d t o l a r g e - s c a l e b u y e r s ( i . e . , h o t e l s , h o s p i t a l s , s c h o o l s a n d w h o l e s a l e r s ) m o s t l y i n t h e K a m p a l a a r e a . M o s t c a k e w a s s o l d u n d e r c o n t r a c t t o t h e U g a n d a F e e d I n d u s t r i e s i n J i n j a . T h e C a t h o l i c c h u r c h s u c c e e d e d i n p r o m o t i n g s u n f l o w e r p r o d u c t i o n i n N o r t h e r n U g a n d a b y f i l l i n g t h e r o l e o f " c h a n n e l c a p t a i n . " I t n o t o n l y p r o v i d e d a p r o c e s s i n g f a c i l i t y , b u t e n s u r e d t h a t t h e n e c e s s a r y s e e d w a s a v a i l a b l e , p r o v i d e d p r o d u c t i o n i n f o r m a t i o n a n d a r e a d y m a r k e t t h r o u g h t h e i r p a r i s h e s . F a r m e r s r e s p o n d e d e n t h u s i a s t i c a l l y , e x p a n d i n g p r o d u c t i o n e v e n i n r e m o t e a r e a s . I t i s d i f f i c u l t t o a s s e s s t h e e c o n o m i c p r o f i t a b i l i t y o f t h e s u n f l o w e r m i l l , h o w e v e r , e m b e d d e d a s i t i s w i t h i n t h e f i x e d c o s t s o f t h e d i v e r s i f i e d a c t i v i t i e s o f t h e D i o c e s e , w h i c h i s i n t u r n s u b s i d i z e d b y v o l u n t e e r l a b o r , d o n a t i o n s e t c . 6 “ T h i s i s i n s h a r p c o n t r a s t t o t h e c a s h p r i c e o f s e e d o f f e r e d t o f a r m e r s i n t h e r u r a l a r e a s . I n 1 9 8 5 t h e r u r a l C a t h o l i c p a r i s h e s b o u g h t s e e d d i r e c t l y f r o m t h e f a r m e r s a t a p r i c e o f o n l y 4 0 / = p e r k g . T h e y a s s e m b l e d t h e s e e d a n d t r a n s p o r t e d i t t o t h e G u l u m i l l . S i n c e t h e o i l f r o m o n e k g o f b l a c k o r s t r i p e d s e e d w a s a t t h a t t i m e w o r t h a p p r o x i m a t e - l y 3 0 0 / = , t h i s w a s a v e r y p r o f i t a b l e e n t e r p r i s e f o r t h e p a r i s h e s . T h e p r i c e d i f f e r e n c e w a s m o r e t h a n e n o u g h t o c o v e r t h e c o s t o f t r a n s p o r t a - t i o n f r o m e v e n t h e m o s t r e m o t e p a r i s h e s . 9 3 4 . 3 . 6 D o n o r - L e d T r e n d s T h e e x a m p l e o f G u l u D i o c e s e s p a r k e d t h e i n t e r e s t o f b o t h t h e d o n o r c o m m u n i t y a n d p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s l o o k i n g f o r b u s i n e s s i n v e s t m e n t o p p o r t u n i t i e s . S i n c e 1 9 8 4 , 7 0 s m a l l t o m e d i u m e x p e l l e r s h a v e b e e n p u r c h a s e d f o r i n s t a l l a t i o n i n U g a n d a u n d e r t h e m a n a g e m e n t o f a p p r o x i m a t e l y 4 5 s e p a r a t e f i r m s o r o r g a n i z a t i o n s . O v e r 9 0 % o f t h e s e h a v e b e e n e i t h e r d o n a t e d b y v a r i o u s N G O s o r p u r c h a s e d w i t h l o a n f u n d s f i n a n c e d b y b i - l a t e r a l o r m u l t i - l a t e r a l d o n o r s . D o n o r f i n a n c i n g h a s a l s o b e e n i n s t r u m e n t a l i n s u p p o r t i n g a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h . B e f o r e 1 9 9 1 , n o i m p r o v e d s u n f l o w e r v a r i e t y h a d e v e r b e e n p r e s e n t e d t o t h e r e l e a s e c o m m i t t e e f o r c o n s i d e r a t i o n fi s . . M o s t f a r m e r s w e r e p l a n t i n g s e e d r e t a i n e d f r o m o r n a m e n t a l o r c o n f e c t i o n e r y v a r i e t i e s o f R u s s i a n o r K e n y a n o r i g i n . T h e o i l c o n t e n t o f t h e s e s e e d s v a r i e d f r o m 1 0 t o 3 0 % . T h e w h i t e s e e d e d v a r i e t i e s h a v e t h e l o w e s t o i l c o n t e n t , f o l l o w e d b y t h e s t r i p e d a n d b l a c k v a r i e t i e s , r e s p e c t i v e l y . A l l h a v e h a r d , t h i c k s h e l l s . S u n f l o w e r v a r i e t i e s w i t h t h i n s e e d c o a t s a r e p r e f e r r e d f o r c r u s h i n g b e c a u s e t h e y c a u s e l e s s d a m a g e t o t h e s c r e w p r e s s e s ( B u k e r a n d D e n t o n , 1 9 9 1 ) . I n 1 9 8 8 , a N a t i o n a l S u n f l o w e r P r o g r a m w a s l a u n c h e d a t N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n w i t h t h e s u p p o r t o f t h e M a n p o w e r f o r A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t P r o j e c t ( M F A D ) f u n d e d b y U S A I D . S e r e r e R e s e a r c h S t a t i o n i n S o r o t i h a d p r e v i o u s l y b e e n t h e c e n t e r f o r s u n f l o w e r r e s e a r c h , b u t g e r m - p l a s m c o l l e c t i o n s w e r e l a r g e l y l o s t d u r i n g t h e l o n g p e r i o d o f t u r b u l e n c e a n d p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y . I n e a r l y 1 9 8 8 r e s e a r c h e r s r e p l e n i s h e d t h e g e r m p l a s m s t o c k s w i t h a c o l l e c t i o n o f s o m e 7 0 v a r i e t i e s , m o s t l y h y b r i d s , o b t a i n e d f r o m K e n y a . T h a t s a m e y e a r , s u n f l o w e r v a r i e t y t r i a l s t o i d e n t i f y t h e m o s t p r o m i s i n g o f t h e i m p o r t e d h y b r i d s w e r e i n i t i a t e d . ' F o u r h i g h - p o t e n t i a l h y b r i d s , w i t h a n a v e r a g e o n - s t a t i o n y i e l d o f a b o u t 2 , 0 0 0 k g / h a , w e r e r e c o m m e n d e d f o r i m p o r t a t i o n . Y i e l d s o f a t l e a s t 1 , 3 0 0 k g / h a a n d a n o i l c o n t e n t o f 5 0 % w e r e a c h i e v e d u n d e r f a r m e r m a n a g e m e n t . T h e p a r e n t m a t e r i a l f o r o n e o f t h e s e h y b r i d s w a s o b t a i n e d , a n d r e s e a r c h o n h y b r i d s u n f l o w e r p r o d u c t i o n w a s b e g u n a t N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n . 6 5 T h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e d i d n o t b e g i n t o m o n i t o r n a t i o n a l s u n f l o w e r a r e a a n d y i e l d s u n t i l 1 9 8 9 a n d i t w a s n o t i n c l u d e d i n t h e 1 9 9 0 A g r i c u l t u r a l C e n s u s . 9 4 R e s e a r c h r e s u l t s o n h y b r i d s m a y b e p r e s e n t e d f o r r e l e a s e a p p l i c a t i o n b y t h e e n d o f 1 9 9 3 . T h e r e a r e , h o w e v e r , s e r i o u s q u e s t i o n s c o n c e r n i n g t h e a b i l i t y o f t h e U g a n d a S e e d S c h e m e t o h a n d l e h y b r i d s e e d m u l t i p l i c a t i o n . D e s p i t e t h e p o t e n t i a l r e t u r n s t o h y b r i d d e v e l o p m e n t , t h e r e s e a r c h s y s t e m w a s u n d e r p r e s s u r e t o i d e n t i f y a n o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t y f o r i n t r o d u c t i o n a s a s h o r t - t e r m s o l u t i o n t o t h e s h o r t a g e o f s u n f l o w e r s e e d i n U g a n d a . T r i a l s w e r e c a r r i e d o u t o n s e v e r a l P e r e d o v i c k s o f R u s s i a n o r i g i n a n d t h e A u s t r a l i a n v a r i e t y S u n f o l a . W h i l e b o t h t h e P e r e d o v i c k s a n d S u n f o l a v a r i e d i n h e i g h t a n d m a t u r i t y , S u n f o l a w a s i d e n t i f i e d a s m o r e p r o m i s i n g . R e s e l e c t i o n e f f o r t s w e r e u n d e r t a k e n b y t h e M F A D l o n g - t e r m t e c h n i c a l c o n s u l t a n t f o r s u n f l o w e r . T h e o b j e c t i v e w a s t o d e v e l o p a s t a b l e v a r i e t y t h a t c o u l d b e d i s t r i b u t e d t o f a r m e r s w i t h i n t w o y e a r s . D u r i n g 1 9 8 9 a n d 1 9 9 0 p r o g e n y s e l e c t i o n a n d m u l t i - l o c a t i o n a l o n — s t a t i o n t r i a l s w e r e c o n d u c t e d . I n 1 9 9 0 m o r e t h a n 1 , 0 0 0 k g s o f r e - s e l e c t e d S u n f o l a w e r e h a r v e s t e d a t N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n a n d d i s t r i b u t e d t o f a r m e r s t h r o u g h v a r i o u s p r o j e c t e f f o r t s . I n 1 9 9 1 a s e e d m u l t i p l i c a t i o n s c h e m e r u n b y t h e S o u t h B u k e d i C o o p e r a t i v e U n i o n i n T o r o r o w a s f i n a n c e d . ' T h e r e s e l e c t e d S u n f o l a w a s r e n a m e d N e w S u n f o l a a n d r e c o m m e n d e d f o r r e l e a s e i n O c t o b e r 1 9 9 1 . T h e r e a r e i n d i c a t i o n s t h a t i t m a y h a v e a 1 0 - 2 0 % y i e l d a d v a n t a g e o v e r e x i s t i n g s t r i p e d v a r i e t i e s , a n d m o r e i m p o r t a n t l y , a 2 5 % h i g h e r o i l c o n t e n t . I t s t h i n s h e l l a n d h i g h o i l c o n t e n t m a k e i t p r e f e r r e d f o r c r u s h i n g . I t c o m m a n d s a t l e a s t a 2 5 % p r i c e p r e m i u m o n t h e m a r k e t . C u r r e n t l y , t h e m o s t p r o m i s i n g o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t y i n t h e p i p e l i n e i s a b r e e d i n g l i n e c a l l e d R e c o r d 1 1 - 1 7 o f T a n z a n i a n o r i g i n , w h i c h r e a l i z e d h i g h y i e l d s a n d a m o r e t h a n 4 0 % o i l c o n t e n t i n m u l t i - l o c a t i o n a l t r i a l s . R e c o r d c o u l d b e a h i g h l y p r o m i s i n g v a r i e t y i f i t s v a r i a b i l i t y c a n b e r e d u c e d . I t y i e l d s 8 0 0 - 1 , 0 0 0 k g / h a o n f a r m e r s ’ f i e l d s c o m p a r e d t o S u n f o l a ' s 7 0 0 k g / h a a n d i s m o r e r e s i s t a n t t o b i r d d a m a g e . R e c u r r e n t s e l e c t i o n o f t h e R e c o r d v a r i e t y i s u n d e r w a y t o i n c r e a s e u n i f o r m i t y i n y i e l d , m a t u r i t y p e r i o d , h e i g h t , h e a d s i z e , d i s e a s e r e s i s t a n c e , a n d s e e d l i n g v i g o r . R e s e a r c h e r s h o p e t o p r e s e n t a r e s e l e c t e d v a r i e t y o f R e c o r d f o r r e l e a s e i n 1 9 9 4 . 9 5 D o n o r i n t e r e s t i n e d i b l e o i l p r o c e s s i n g i n r e c e n t y e a r s h a s b e e n g r e a t l y i n f l u e n c e d b y a s u c c e s s f u l p r o j e c t i n T a n z a n i a , i m p l e m e n t e d b y A p p r o p r i a t e T e c h n o l o g y I n t e r n a t i o n a l ( A T I ) . T h i s p r o j e c t s u p p o r t s t h e p r o d u c t i o n a n d p r o m o t i o n o f a m a n u a l o i l p r e s s . O r i g i n a l l y d e s i g n e d b y C a r l B i e l e n b e r g i n 1 9 8 5 , t h i s p r e s s h a s u n d e r g o n e s e v e r a l d e s i g n m o d i f i c a t i o n s t o i m p r o v e i t s e f f i c i e n c y , a n d e a s e o f o p e r a t i o n . B y 1 9 9 2 n e a r l y 8 0 0 o f t h e s e p r e s s e s h a d b e e n p r o d u c e d i n T a n z a n i a ( H y m a n , 1 9 9 3 ) . O n e k e y f a c t o r i n t h e a d o p t i o n o f t h i s p r e s s i s t h e a v a i l a b i l i t y o f h i g h - o i l - c o n t e n t , s o f t - s h e l l e d s u n f l o w e r v a r i e t i e s f o r c r u s h i n g . T h e r e i s a s y n e r g i s t i c i n t e r a c t i o n b e t w e e n v a r i e t y a d o p t i o n a n d i n v e s t m e n t i n m a n u a l c r u s h i n g t e c h n o l o g y . T h e i m p o r t a n c e o f h i g h o i l c o n t e n t b e c o m e s i m m e d i a t e l y o b v i o u s t o f a r m e r s w h o t r y t o u s e t h e m a n u a l p r e s s . T h e e x i s t e n c e o f r u r a l c r u s h i n g c a p a c i t y i n c r e a s e s f a r m e r s ' o p t i o n s f o r h o m e o i l c o n s u m p t i o n a n d l o c a l s a l e . T h i s e n h a n c e d f l e x i b i l i t y h e l p s t o b r e a k m a r k e t i n g b o t t l e n e c k s a n d e n c o u r a g e s e x p a n d e d p r o d u c t i o n . I n 1 9 8 8 , t h e E x p e r i m e n t i n I n t e r n a t i o n a l L i v i n g ( B I L ) 6 6 b e g a n a s i m i l a r p r o j e c t i n U g a n d a w i t h f u n d s p r o v i d e d b y U S A I D . I n i t i a l l y t h e p r o j e c t c o n c e n t r a t e d p r i m a r i l y o n t h e t e s t i n g o f a l t e r n a t i v e s m a l l o i l e x p e l l e r s . T h e B i e l e n b e r g r a m p r e s s w a s i d e n t i f i e d a s t h e m o s t a p p r o - p r i a t e f o r r u r a l U g a n d a b e c a u s e o f i t s l o w p r o c u r e m e n t a n d o p e r a t i n g c o s t s . T h e r a m p r e s s d e s i g n w a s m o d i f i e d , a n d f a b r i c a t i o n b y l o c a l m a n u f a c t u r e r s b e g u n w i t h B I L a s s i s t a n c e . I n d i v i d u a l s a n d g r o u p s i n t e r e s t e d i n p r o c u r i n g t h e p r e s s e s w e r e r e q u i r e d t o h a v e a t l e a s t 2 5 a c r e s o f s u n f l o w e r p l a n t e d b e f o r e t h e y c o u l d q u a l i f y f o r c r e d i t . B I L p r o j e c t s t a f f i n s t r u c t e d f a r m e r s o n s u n f l o w e r p r o d u c t i o n p r a c t i c e s a n d p r o v i d e d h i g h - o i l - c o n t e n t s e e d ( o r i g i n a l l y a P e r e d o v i c k o b t a i n e d f r o m t h e K a g a n d o H o s p i t a l R u r a l D e v e l o p m e n t P r o j e c t , l a t e r S u n f o l a f r o m N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n ) . . W h i l e t h e r e h a v e b e e n c o m p l a i n t s f r o m s o m e r a m p r e s s o w n e r s a b o u t t h e d i f f i c u l t y o f o p e r a t i n g t h e p r e s s a n d t h e l o w p r o f i t m a r g i n s w h e n u s i n g h i r e d l a b o r , t h e r e i s n o q u e s t i o n t h a t t h e p r e s s p r o m o t i o n p r o j e c t h a s h a d a m a j o r i m p a c t o n t h e a v a i l a b i l i t y o f h i g h - o i l - c o n t e n t s e e d a n d h a s e n c o u r a g e d s u n f l o w e r p r o d u c t i o n . T h e s m a l l e l e c t r i c a l e x p e l l e r s a n d 6 6 E I L h a s s i n c e c h a n g e d i t s n a m e t o W o r l d L e a r n i n g . F o r p u r p o s e s o f c o n s i s t e n c y , h o w e v e r , t h e o r i g i n a l n a m e w i l l b e m a i n t a i n e d t h r o u g h o u t t h i s d o c u m e n t . 9 6 t h e l a r g e - s c a l e o i l m i l l s a r e a l l o p e r a t i n g a t l e s s t h a n c a p a c i t y d u e t o l a c k o f r a w m a t e r i a l s . T h e s e c o m m e r c i a l o p e r a t i o n s c o m p e t e w i t h t h e r a m p r e s s e s f o r t h e a v a i l a b l e s u n f l o w e r . M a n u a l p r e s s t e c h n o l o g y c a n f i l l a n i m p o r t a n t n i c h e i n t h e m a r k e t i n i s o l a t e d a r e a s b u t i t w i l l o n l y b e v i a b l e i f i t s e f f i c i e n c y a n d e a s e o f o p e r a t i o n c a n b e i m p r o v e d . F o r t u n a t e l y , t h e n e w r a m p r e s s m o d e l s d e v e l o p e d i n T a n z a n i a a r e e a s i e r t o o p e r a t e a n d h a v e p r o v e n w i d e l y a c c e p t a b l e t o w o m e n . I f t h e e f f o r t t o r e p l i c a t e t h i s i m p r o v e m e n t i n U g a n d a i s s u c c e s s f u l , i t w i l l b e a m a j o r s t e p f o r w a r d . I n t h e 1 9 9 1 P L 4 8 0 a g r e e m e n t b e t w e e n U S A I D a n d t h e G o v e r n m e n t o f U g a n d a , 4 0 % o f t h e r e v e n u e s g e n e r a t e d b y t h e s a l e o f s u r p l u s U S e d i b l e o i l w e r e c o m m i t t e d t o p r o m o t i o n o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y " . A s p a r t o f t h i s e f f o r t , t h e C o o p e r a t i v e A g r i c u l t u r e a n d A g r i b u s i n e s s S u p p o r t p r o j e c t ( C A A S ) i s s u p p o r t i n g t h e p r o v i s i o n o f e x t e n s i o n a d v i c e a n d h i g h - o i l - c o n t e n t s e e d t o v a r i o u s p r o c e s s o r s . T h i s i s b e i n g a c c o m p l i s h e d t h r o u g h a g r a n t f o r i m p o r t e d s e e d a s a s h o r t - t e r m m e a s u r e , c o m b i n e d w i t h t h e f i n a n c i n g o f h y b r i d s u n f l o w e r s e e d m u l t i p l i c a t i o n b y s t a f f f r o m N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n a n d t h e m u l t i p l i c a t i o n o f S u n f o l a s e e d b y l a r g e - s c a l e o u t g r o w e r s . A T h e s e d o n o r e f f o r t s h a v e s t i m u l a t e d i n t e r e s t i n s u n f l o w e r p r o d u c - t i o n . T h e i m p a c t o f t h e s e e d d i s t r i b u t i o n p r o g r a m s o n t h e a d o p t i o n o f i m p r o v e d s u n f l o w e r v a r i e t i e s i n U g a n d a i s s u m m a r i z e d i n T a b l e 4 . 1 . T h e a r e a p l a n t e d t o s u n f l o w e r i s e s t i m a t e d t o h a v e i n c r e a s e d f r o m l e s s t h a n 5 , 0 0 0 h a i n t h e e a r l y 1 9 8 0 s t o a p p r o x i m a t e l y 3 8 , 0 0 0 h a i n 1 9 9 1 ( L a k e r - O j o k , 1 9 9 3 a ) . ‘ 7 T h e b u l k o f t h e P L 4 8 0 f u n d s s e t a s i d e t o s u p p o r t t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y w e r e o r i g i n a l l y e a r m a r k e d f o r c o n s t r u c t i o n o f t h r e e h i g h c a p a c i t y o i l m i l l s t o b e r u n b y C o o p e r a t i v e U n i o n s . D e t a i l e d f e a s i b i l i - t y s t u d i e s , h o w e v e r , p i n - p o i n t e d t h e o p e r a t i n g c a p i t a l a n d m a n a g e r i a l c o n s t r a i n t s o f t h e s e U n i o n s ( O r y o k o t a n d R e a d , 1 9 9 0 ; B u n k e r e t a l . , 1 9 9 1 ) . M o r e r e c e n t l y , a p r o p o s a l w a s l a u n c h e d t o i m p o r t 1 5 s m a l l e x p e l l e r s f o r d i s t r i b u t i o n t o C o o p e r a t i v e S o c i e t i e s o n a l e a s e - t o — o w n b a s i s ( K r u s e a n d B u r g e s s , 1 9 9 2 ) . R e c e n t i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e c o n s i d e r a b l e c a p a c i t y o f e x i s t i n g s m a l l e x p e l l e r s a n d c o n s t r a i n t s o n r a w m a t e r i a l s u p p l y , h o w e v e r , h a s r a i s e d q u e s t i o n s a b o u t t h e v i a b i l i t y o f t h i s o p t i o n a s w e l l . 9 7 T a b l e 4 . 1 I m p r o v e d S u n f l o w e r V a r i e t y A d o p t i o n i n U g a n d a 1 9 9 0 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 3 S E E D Q t y A r e a Q t y A r e a Q t y A r e a Q t y A r e a S O U R C E K G b H A K G H A K G H A K G H A S U N F O L A C A R R I E D 0 0 1 , 3 4 8 2 1 4 1 5 , 8 0 9 3 , 2 7 4 2 3 , 5 0 0 4 , 5 6 2 F O R W A R D O N - F A R M 4 8 1 2 2 0 5 6 4 1 6 0 0 T R I A L S N A M U L O N G E 0 0 1 0 , 0 0 0 1 , 6 6 7 0 0 0 0 E I L 1 , 3 0 0 2 0 2 2 , 9 4 1 1 , 0 1 2 6 , 6 2 7 1 , 1 0 5 0 0 C A A S 0 0 O 0 1 , 0 0 0 1 6 7 5 1 , 0 0 0 1 0 , 0 0 0 G T 2 0 0 1 , 5 0 0 3 7 5 0 0 0 0 T O T A L S U N - 1 , 3 4 8 2 1 4 1 5 , 8 0 9 3 , 2 7 4 2 3 , 5 0 0 4 , 5 6 2 7 4 , 5 0 0 1 4 , 5 6 2 P O L A H Y B R I D S U N F L O W E R c M U K W A N O 0 0 2 , 5 0 0 6 2 5 1 , 0 0 0 2 5 0 0 0 C A A S 0 0 0 0 1 , 0 0 0 2 5 0 2 , 0 0 0 5 0 0 T O T A L H Y - 0 0 2 , 5 0 0 6 2 5 2 , 0 0 0 5 0 0 2 , 0 0 0 5 0 0 l B R I D b E s t i m a t e s a r e b a s e d o n p e r s o n a l i n t e r v i e w s a n d p r o j e c t r e p o r t s . T h e q u a n t i t y o f s e e d r e q u i r e d t o p l a n t a h e c t a r e v a r i e s d e p e n d i n g u p o n t h e p l a n t i n g r e c o m m e n d a t i o n s o f e a c h a g e n c y . S o m e r e c o m m e n d u s i n g h i g h e r s e e d r a t e s a n d t h e n t h i n n i n g t o t h e d e s i r e d p l a n t p o p u l a t i o n . I f s e e d q u a l i t y ' i s u n c e r t a i n , t h i s i s a v e r y r e a s o n a b l e r e c o m m e n d a t i o n . T h e a s s u m p t i o n i s m a d e t h a t o n c e t h e i m p r o v e d s e e d h a s b e e n p l a n t e d , a t l e a s t a n e q u i v a l e n t a r e a w i l l b e p l a n t e d t h e f o l l o w i n g y e a r f r o m r e t a i n e d s e e d f r o m t h a t fi e l d . T h i s i s a c o n s e r v a t i v e a s s u m p t i o n g i v e n t h a t f a r m e r s k n o w t h a t S u n f o l a i s a n o p e n p o l l i n a t e d v a r i e t y a n d o n l y 4 - 6 k g o f s e e d a r e r e q u i r e d p e r h a . c A l l h y b r i d s e e d i s p r o d u c e d b y N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n b u t h a s b e e n d i s t r i b u t e d t h r o u g h d i f f e r e n t c h a n n e l s . N o h y b r i d s e e d i s a s s u m e d c a r r i e d f o r w a r d e v e n t h o u g h t h i s m a y n o t b e t r u e . 9 8 C H A P T E R F I V E : T H E S T R U C T U R E O F T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R 5 . 1 I N T R O D U C T I O N C h a p t e r F i v e u s e s t h e s u b s e c t o r m a p t o a n a l y z e t h e s p e c i f i c o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s t h a t h a v e e v o l v e d i n r e s p o n s e t o t h e c h a n g i n g i n s t i t u t i o n a l c o n t e x t d e s c r i b e d i n C h a p t e r F o u r . T h e f i r s t s e c t i o n p r o v i d e s a n o v e r v i e w o f s u b s e c t o r m a p p i n g c o n v e n t i o n s . T h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r m a p f o r U g a n d a i s t h e n p r e s e n t e d . T h i s m a p p r o v i d e s a f r a m e w o r k f o r s u m m a r i z i n g t h e s t r u c t u r e o f t h e s u b s e c t o r , o r g a n i z i n g d a t a a n d f o c u s i n g d i s c u s s i o n . T h e p r i n c i p a l f u n c t i o n s , p a r t i c i p a n t s a n d c h a n n e l s a r e i d e n t i f i e d a n d t h e l i n k a g e s b e t w e e n t h e v a r i o u s c o m p o n e n t s a r e i l l u s t r a t e d . A s u m m a r y o v e r l a y p r e s e n t s t h e d a t a o n t h e n u m b e r o f f i r m s , e m p l o y e e s a n d p r o d u c t i o n c a p a c i t y . A d i s c u s s i o n o f t h e f i n a l p r o d u c t m a r k e t s f o r e d i b l e o i l s a n d f a t s f o l l o w s . F i n a l l y , t h e l i k e l y i m p a c t o f r e c e n t c h a n g e s i n t h e i n s t i t u t i o n a l a n d p o l i c y e n v i r o n m e n t i s d i s c u s s e d . 5 . 2 M A P P I N G C O N V E N T I O N S T h e m a p f o l l o w s s t a n d a r d i z e d m a p p i n g p r a c t i c e s a s o u t l i n e d i n D e v e l o p m e n t A l t e r n a t i v e s I n c . ( 1 9 9 1 ) ‘ 8 . T h e m a p l i s t s t h e v a r i o u s f u n c t i o n s t h a t a r e p e r f o r m e d b y t h e s u b s e c t o r a l o n g t h e l e f t h a n d s i d e , s t a r t i n g w i t h r a w m a t e r i a l s a t t h e b o t t o m a n d e n d i n g w i t h f i n a l c o n s u m - e r s a t t h e t o p . V a r i o u s f i n a l p r o d u c t m a r k e t s a r e l i s t e d a c r o s s t h e t o p o f t h e m a p . T h e f u n c t i o n s a n d m a r k e t s f o r m a g r i d o n t o w h i c h t h e s u b s e c t o r p a r t i c i p a n t s a r e m a p p e d . R e c t a n g l e s r e p r e s e n t t h e d i f f e r e n t p a r t i c i p a n t s . A p a r t i c u l a r b o x r e f e r s t o a l l t h o s e p a r t i c i p a n t s o f a g i v e n f i r m t y p e a s i d e n t i f i e d b y s u c h c h a r a c t e r i s t i c s a s s i z e , t e c h n o l o g y , a n d n u m b e r o f f u n c t i o n s . V e r t i c a l i n t e g r a t i o n i s s h o w n b y d r a w i n g e n t e r p r i s e b o u n d a r i e s a c r o s s s e v e r a l f u n c t i o n s . T h e h e i g h t o f t h e r e c t a n g l e i n d i c a t e s h o w m a n y f u n c t i o n s t h e f i r m p e r f o r m s . A r r o w s d e s c r i b e t h e p r o d u c t f l o w s b e t w e e n ‘ 8 T h e s e c o n v e n t i o n s d i f f e r s i g n i f i c a n t l y f r o m t h o s e a d o p t e d b y Z u l b e r t i ( 1 9 8 8 ) a n d Z u l b e r t i a n d L u g o g o ( 1 9 8 9 b ) t o d e s c r i b e t h e e d i b l e o i l s s u b s e c t o r i n K e n y a . T h e s t a n d a r d i z e d s u b s e c t o r m a p p i n g p r o c e d u r e s p r o d u c e a s i m p l e r a n d m o r e t r a n s p a r e n t p i c t u r e o f t h e e d i b l e o i l s u b - s e c t o r . 9 9 p a r t i c i p a n t s . I n U g a n d a m o s t g o o d s a r e e x c h a n g e d t h r o u g h m a r k e t s a l e s ; h e n c e t h e u s e o f s o l i d a r r o w s . D a s h e d a r r o w s w o u l d i n d i c a t e c o n t r a c t s a l e s . T h e v e r t i c a l d i m e n s i o n s o f t h e g r i d r e p r e s e n t a l t e r n a t i v e c h a n n e l s i n t h e s u b s e c t o r . E a c h m a j o r p a t h t h r o u g h t h e p r o d u c t i o n / d i s t r i b u t i o n s y s t e m d e f i n e s a c h a n n e l o f p r o d u c t t r a n s f o r m a t i o n . S o m e c h a n n e l s m a y b e s e p a r a t e f r o m r a w m a t e r i a l t h r o u g h t o f i n a l p r o d u c t . O t h e r s c r o s s o v e r o r s h a r e s e c t i o n s a t v a r i o u s s t a g e s . E a c h c h a n n e l d i f f e r s s y s t e m a t i c a l l y w i t h r e s p e c t t o i t s s t r e n g t h s , w e a k n e s s e s a n d c o s t s o f p r o d u c t i o n . T h e c h a n n e l c o n c e p t h i g h l i g h t s t h e i m p o r t a n c e o f v e r t i c a l r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n g r o u p s o f p a r t i c i p a n t s w i t h i n t h e s u b s e c t o r . 5 . 3 T H E U G A N D A N E D I B L E O I L S U B S E C T O R M A P T h e s t r u c t u r e o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a i s d e p i c t e d i n F i g u r e s 5 . 1 t h r o u g h 5 . 7 . I t i s a s u r p r i s i n g l y c o m p l e x s t r u c t u r e g i v e n t h e s m a l l s i z e o f t h e s u b s e c t o r , w i t h s e v e n c l e a r l y d e f i n e d c h a n n e l s . T h e g e n e r a l s u b s e c t o r m a p i s p r e s e n t e d i n F i g u r e 5 . 1 . T h e m a j o r d e f i n i n g c h a r a c t e r i s t i c o f t h e d i f f e r e n t c h a n n e l s i s t h e t e c h n o l - o g y a n d o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e a t t h e p r o c e s s i n g l e v e l . T h e s e f a c t o r s t h e n s h a p e t h e c h o i c e o f r a w m a t e r i a l a n d t h e n a t u r e o f t h e f i n a l p r o d u c t . F o r e a s e o f e x p l a n a t i o n , t h e v a r i o u s c h a n n e l s a r e d i a g r a m m e d s e p a r a t e l y i n F i g u r e s 5 . 2 t o 5 . 6 a s p a r t o f t h e d e t a i l e d d i s c u s s i o n i n t h e f o l l o w i n g s e c t i o n s . A n o v e r l a y m a p s u m m a r i z i n g t h e n u m b e r o f p a r t i c i p a n t s , p r o d u c t i o n c a p a c i t y , o i l p r o d u c t i o n i n 1 9 9 2 / 9 3 a n d e m p l o y m e n t l e v e l s f o r e a c h c h a n n e l i s t h e n p r e s e n t e d i n F i g u r e 5 . 7 . C h a n n e l 1 r e p r e s e n t s t h o s e h o u s e h o l d s t h a t p r o d u c e t r a d i t i o n a l o i l s a n d o i l c a k e s f o r h o m e c o n s u m p t i o n o r s a l e i n t h e m a r k e t . T h i s c h a n n e l i s a f u l l y i n t e g r a t e d c h a n n e l . H o u s e h o l d s p o t e n t i a l l y f u l f i l l a l l f u n c t i o n s f r o m i n i t i a l r a w m a t e r i a l p r o d u c t i o n o r g a t h e r i n g t h r o u g h p r o c e s s i n g t o f i n a l c o n s u m p t i o n a n d s a l e . C h a n n e l 2 i s c o m p o s e d o f i n d i v i d u a l s o r s m a l l g r o u p s t h a t o w n a m a n u a l r a m p r e s s f o r p r o d u c i n g s u n f l o w e r o i l . M o s t o f t h e s e g r o u p s g r o w s u n f l o w e r . I n a d d i t i o n , s o m e p r o c e s s s u n f l o w e r o n a c o n s i g n m e n t b a s i s . O f t e n t h e g r o u p s s e l l a p o r t i o n o f t h e i r s u n f l o w e r t o t h e l a r g e r m i l l e r s . 1 0 0 - - d s o r e d s e P a e e F c 7 d d o n n a t g n l p h a r l s o / o a O i S n W ' s \ r n e d a l d 5 l p / l l l a l e d O n n o l S a r f f e n e w e r o d 0 s e A p x E - t h u l o \ l r t d t fl m u e o n C e 4 o k C u S S + S u B \ / — O l l G a N m l l O s 3 S d r e e p d a e o e s w / S F s o e fl l s l l a c \ n ' s a s m r S c ' s l o o u g e e r p a r m L S p — r a d n s e u u l s m o n a s e n U y o S F n r r a U r a G a M P 2 F \ e g e s a s d l u l l o o l V H H l s a n d o n i a t i s d l a l d / e e F l a r r T O c o L - " 5 I I u l t a l n t o s l n t o l n a w k u M § E § E § " . m r fi y r t e r u t l s f l o u n l M c l r g A \ o r y l u b t m n n n o o n g o l o l c a t u n a M g l t n i e t g l t n s u b t a g s l c t n n l c n s A u r n u r l s i l d t d o l e k h s o p G o s a c r a l l r m c s M o a l n P D P l r s l e r a d p P l l e o a t e r o e t t t p e d d d o s e e e e h o " r e e e e e a o F R S W M 0 C C S S S R 1 0 1 F i g u r e 5 . 1 T h e U g a n d a n E d i b l e O i l s S u b s e c t o r M a p 1 F e e d M l l l s 6 M e m b e r s C h a n n e l 3 r e p r e s e n t s t h e s m a l l e x p e l l e r s . S e t t l i n g a n d f i l t r a t i o n a r e u s e d t o c l a r i f y t h e c o l d p r e s s e d o i l . M o s t o f t h e s e m i l l s h a v e n o r e f i n i n g c a p a c i t y ‘ g . T h i s c h a n n e l i s s u b - d i v i d e d b a s e d o n d i f f e r e n c e s i n o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e b e t w e e n t h e p r i v a t e l y o w n e d s m a l l e x p e l l e r s a n d t h o s e t h a t a r e o w n e d a n d o p e r a t e d b y a N o n — G o v e r n — m e n t a l O r g a n i z a t i o n ( N G O ) . T h e p r i m a r y d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e t w o i s t h e e x t e n t o f r e s o u r c e s a v a i l a b l e t o t h e m a n d t h e i r d e g r e e o f v e r t i c a l i n t e g r a t i o n . C h a n n e l s 4 , 5 , a n d 6 a r e l a r g e r - s c a l e i n d u s t r i a l p r o c e s s o r s . C h a n n e l 4 i s t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r . T h e o r g a n i z a t i o n o f t h e i n d u s t r y i s i n a s t a t e o f f l u x u n d e r p r e s s u r e f r o m t h e d o n o r s f o r p r i v a t i z a t i o n o f t h e U g a n d a n e c o n o m y . I n 1 9 9 3 o n l y o n e c o o p e r a t i v e u n i o n w a s i n v o l v e d i n e d i b l e o i l p r o d u c t i o n . O r i g i n a l l y i n t e n d e d f o r p r o c e s s i n g c o t t o n - s e e d , t h e s h o r t a g e o f r a w m a t e r i a l s h a s f o r c e d t h e p l a n t t o b e g i n p r o m o t i n g a n d p r o c e s s i n g s u n f l o w e r . C h a n n e l 5 c o n s i s t s o f t h e p r o c e s s i n g p l a n t s t h a t w e r e o r i g i n a l l y b u i l t b y t h e A s i a n s i n t h e 1 9 4 0 s . T h e y w e r e n a t i o n a l i z e d a f t e r t h e e x p u l s i o n o f t h e A s i a n s b y A m i n i n 1 9 7 2 b u t a r e b e i n g r e t u r n e d t o t h e i r o r i g i n a l o w n e r s . C h a n n e l 6 i n c l u d e s a s i n g l e l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g f i r m , M u k w a n o I n d u s t r i e s , w h i c h a d d e d a n e d i b l e o i l p l a n t t o i t s e x i s t i n g s o a p i n d u s t r y i n 1 9 9 1 . M u k w a n o p l a y s a n i m p o r t a n t r o l e a s c h a n n e l c a p t a i n , s e t t i n g t h e s t a n d a r d f o r b o t h i n p u t a n d o u t p u t p r i c e s f o r t h e s m a l l e r f i r m s . I t p r o c e s s e s s u n f l o w e r , s e s a m e , s o y b e a n a n d c o t t o n s e e d . T h e t w o l a r g e s t A s i a n o w n e d f i r m s a r e t r y i n g t o r e h a b i l i t a t e t h e i r e a r l i e r p l a n t s , i n c l u d i n g s i z e a b l e h y d r o g e n a t i o n a n d s o a p p r o d u c t i o n c a p a c i t y . I f t h e s e r e h a b i l i t a t e d p l a n t s c o m e o n l i n e , t h e y w i l l j o i n M u k w a n o i n C h a n n e l 6 . . T h e f i n a l c h a n n e l i n t h e s u b s e c t o r i s t h e f e e d s c h a n n e l . N o n e o f t h e l a r g e o i l p r o c e s s o r s h a s g o n e i n t o a n i m a l f e e d s m a n u f a c t u r e . T h e ‘ 9 T h e I n d i a n t e c h n o l o g y i m p o r t e d u n d e r t h e U S A I D f u n d e d R e h a b i l i - t a t i o n o f P r o d u c t i v e E n t e r p r i s e s C r e d i t P r o g r a m i s t h e e x c e p t i o n t o t h i s s t a t e m e n t . T h e s e 1 0 m t / d a y p l a n t s h a v e f a c i l i t i e s f o r s i m p l e n e u t r a l i - z a t i o n o f o i l . W i t h c o t t o n s e e d o i l , i t i s n e c e s s a r y t o a d d c a u s t i c s o d a t o n e u t r a l i z e t h e f r e e f a t t y a c i d s i n t h e o i l w h i c h m a k e i t u n f i t f o r h u m a n c o n s u m p t i o n . T h e s e p l a n t s d o n o t h a v e f a c i l i t i e s t o d e o d o r i z e a n d b l e a c h t h e o i l t h e y p r o d u c e . 1 0 2 f e e d s u b s e c t o r i s d o m i n a t e d b y a p a r a s t a t a l f i r m , w h i c h f a c e s s t i f f c o m p e t i t i o n f r o m t h e s m a l l e r f e e d m i l l s . T h e r e i s e x c e s s c a p a c i t y i n t h e i n d u s t r y . F u r t h e r m o r e , o i l c a k e s c o m p r i s e o n l y a m i n o r p o r t i o n o f t h e f e e d m i x , a n d d e m a n d i s i n s u f f i c i e n t t o u t i l i z e t h e s u p p l y o f c a k e g e n e r a t e d i n t h e o i l m i l l i n g p r o c e s s . 5 . 3 . 1 C h a n n e l O n e : T h e T r a d i t i o n a l O i l P r o d u c e r s C h a n n e l 1 i s t h e s i m p l e s t a n d m o s t c l e a r l y d e f i n e d c h a n n e l ( F i g u r e 5 . 2 ) . I t r e p r e s e n t s t h o s e h o u s e h o l d s t h a t u s e t r a d i t i o n a l m e t h o d s t o p r o d u c e o i l s a n d o i l c a k e s f o r h o m e c o n s u m p t i o n o r s a l e i n t h e m a r k e t . T h e s e h o u s e h o l d s p r o d u c e a v a r i e t y o f o i l s u s i n g v e r y s i m p l e p r o c e s s e s n h F o r v e g e t a b l e o i l s t h i s g e n e r a l l y i n v o l v e s g r i n d i n g o r c r a c k i n g a n d b o i l i n g t o s e p a r a t e t h e o i l f r o m t h e p l a n t t i s s u e s i n w h i c h i t i s b o u n d . T h e p r i m a r y t r a d i t i o n a l o i l s a r e p a l m o i l , s h e a b u t t e r , g h e e a n d , t o a l e s s e r e x t e n t , s e s a m e o i l . C h a n n e l 1 i s a f u l l y i n t e g r a t e d c h a n n e l . T h e s e h o u s e h o l d s f u l f i l l a l l f u n c t i o n s f r o m r a w m a t e r i a l s p r o d u c t i o n o r g a t h e r i n g t h r o u g h p r o c e s s i n g t o f i n a l c o n s u m p t i o n a n d s a l e . o i l c a k e s a n d r e s i d u e s a r e e i t h e r d i s c a r d e d o r u s e d a s l o c a l a n i m a l f e e d s . A s h a r e o f t h e f i n a l p r o d u c t i s g e n e r a l l y s o l d t o t r a d e r s , w h o b u l k t h e o i l a n d t r a n s p o r t i t t o n e i g h b o r i n g a r e a s . F o r p a l m o i l i n p a r t i c u l a r , t h e r e a r e t r a d e r s w h o s p e c i a l i z e i n i t s t r a n s p o r t a t i o n a n d w h o l e s a l i n g . M o s t p a r t i c i p a n t s i n t h e s e c t o r a r e i n v o l v e d o n a v e r y l i m i t e d p a r t - t i m e b a s i s . T r a d i t i o n a l p r o d u c t i o n a n d p r o c e s s i n g m e t h o d s r e q u i r e m i n i m a l i n v e s t m e n t , a l t h o u g h t h e p r o d u c t i o n o f p a l m o i l a n d g h e e m a y i n v o l v e a g r e a t e r d e g r e e o f s p e c i a l i z a t i o n t h a n d o e s s h e a b u t t e r a n d s e s a m e o i l . T h e t w o m o s t c o m m o n t r a d i t i o n a l v e g e t a b l e o i l s , p a l m o i l a n d s h e a b u t t e r , a r e d e r i v e d f r o m p e r e n n i a l c r o p s . S h e a t r e e s g r o w w i l d o n t h e d r i e r m a r g i n s o f t h e s a v a n n a h s o f n o r t h e r n U g a n d a w h e r e o i l p a l m s c a n n o t 7 ° T h e r e g i o n a l d i s t r i b u t i o n o f t h e p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n o f t h e s e v a r i o u s p r o d u c t s w a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 3 . 1 0 3 T r a d i t i o n a l O i l s a n d L o c a i F e e d s V C h a n n e l 1 F e e d s M a n u f a c t u r e V i l l a g e _ H o u s e R e t a i l H o l d s W h o l e s a l i n g S o a p M a k i n g O i l P r o c e s s i n g M a t e r i a l s A s s e m b l y C o t t o n G i n n i n g i C r o p P r o d u c t i o n S e e d D i s t r i b u t i o n S e e d P r o d u c t i o n S e e d I m p o r t a t i o n R e s e a r c h F i g u r e 5 . 2 T h e T r a d i t i o n a l P r o c e s s o r s 1 0 4 x r - w x f n a fi m m n fi ’ t ; € e r a g r o w 7 1 . T h e s e t r e e s t a k e 1 0 t o 1 5 y e a r s t o b e g i n p r o d u c t i o n a n d u p t o 2 5 y e a r s t o r e a c h f u l l p r o d u c t i v e m a t u r i t y . A v e r a g e p r o d u c t i o n i s b e t w e e n 1 5 - 2 0 k g o f f r e s h f r u i t p e r t r e e . A n a v e r a g e o f o n e t r e e i n t h r e e i s p r o d u c t i v e e a c h y e a r ( T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e , 1 9 7 1 ) . T h e y i e l d o f f r e s h f r u i t s c a n r e a c h 3 , 5 0 0 k g / h a b u t w e i g h t i s m o s t l y i n t h e p u l p . a n d s h e l l w i t h f i n a l y i e l d s o f s h e a b u t t e r a b o u t 3 0 0 k g / h a 7 2 . N o f i g u r e s a r e a v a i l a b l e r e g a r d i n g s h e a t r e e p o p u l a t i o n s o r p r o d u c t i o n i n U g a n d a . W h i l e a f e w s h e a t r e e s m a y h a v e b e e n i n t e n t i o n a l l y p l a n t e d o r p r o t e c t e d i n h o m e s t e a d s , m o s t g r o w o n c o m m o n l a n d , s u b j e c t e d t o t h e t h r e a t o f g r a s s f i r e s . T h e w o o d i s a l s o c o l l e c t e d a s f i r e w o o d a n d f o r c u r i n g t o b a c c o . B e c a u s e o f i n c r e a s i n g p o p u l a t i o n p r e s s u r e , t h e n u m b e r o f h a r v e s t a b l e t r e e s h a s b e e n d e c l i n i n g . T h e p r i m a r y h a r v e s t p e r i o d i s d u r i n g A p r i l a n d M a y . S h e a b u t t e r i s u s e d a s a n e x t e n d e r f o r c h o c o l a t e ( H y m a n , 1 9 9 1 ) a n d , i f p r o p e r l y p r e p a r e d , i n t e r n a t i o n a l p r i c e s a r e h i g h . S i n c e s h e a b u t t e r i s m o r e v a l u a b l e a s a n i n g r e d i e n t i n f o o d p r o c e s s i n g , i f c o m m e r c i a l l y p r o c e s s e d i t w o u l d p r o b a b l y b e e x p o r t e d r a t h e r t h a n s o l d f o r d o m e s t i c c o n s u m p t i o n . A n a n n u a l t o t a l o f a p p r o x i m a t e l y 5 0 0 m t o f s h e a b u t t e r i s p r o d u c e d a n d c o n s u m e d e a c h y e a r , m o s t l y f o r h o m e c o n s u m p t i o n . W h i l e a f e w w o m e n c a r r y o u t r e g u l a r e x t r a c t i o n o f s h e a b u t t e r f o r s a l e i n t h e a " : 5 " - l o c a l m a r k e t s , i t i s a n e c e s s a r i l y s e a s o n a l a c t i v i t y , a n d p r o d u c t i o n l e v e l s a r e l i m i t e d b y t h e l a b o r - i n t e n s i v e n a t u r e o f t h e e x t r a c t i o n ‘ ' . . ‘ » : ~ . 1 ' . ~ I t ! , p r o c e s s a n d t h e a v a i l a b i l i t y o f r a w m a t e r i a l s . T h e a n n u a l p r o f i t s o f a n a v e r a g e m a r k e t p r o d u c e r a r e e s t i m a t e d a t $ 8 0 p e r y e a r ( A h i m b i s i b w e e t a l . , 1 9 8 8 ) . T h e r e t u r n s t o l a b o r a r e p r o b a b l y l o w e r t h a n t h e c u r r e n t d a i l y c a s u a l l a b o r r a t e . S h e a b u t t e r e x t r a c t i o n , h o w e v e r , h a s t h e f l e x i b i l i t y o f b e i n g a n a c t i v i t y t h a t w o m e n c a n c a r r y o u t a t h o m e a m i d t h e d e m a n d s o f t h e i r d o m e s t i c a c t i v i t i e s . I O i l p a l m c a n p r o d u c e m o r e e d i b l e o i l p e r u n i t a r e a o f l a n d t h a n a n y o t h e r c o m m e r c i a l l y g r o w n o i l p r o d u c i n g p l a n t . I n U g a n d a , o i l p a l m s , p r i m a r i l y o f t h e l e s s p r o d u c t i v e t h i c k - s h e l l e d d u r a t y p e , g r o w o n t h e 7 1 N o r t h e r n U g a n d a c o n s t i t u t e s t h e s o u t h e r n l i m i t s o f t h e s h e a n u t p r o d u c t i o n b e l t . T h e p r i n c i p a l p r o d u c i n g D i s t r i c t s i n c l u d e S o r o t i , K u m i , K i t g u m , G u l u , L i r a , A p a c h , A r u a , N e b b i a n d M o y o . 7 2 F i f t y k g o f f r e s h n u t s g i v e a b o u t 2 0 k g o f d r y k e r n e l s , w h i c h y i e l d . r o u g h l y 4 k g o f s h e a b u t t e r ( T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e , 1 9 7 1 ) . 1 0 5 L a k e V i c t o r i a I s l a n d s a n d i n t h e s e m i - h u m i d f o r e s t s o n t h e w e s t e r n ' s l o p e s o f t h e R w e n z o r i M o u n t a i n s n e a r t h e Z a i r e B o r d e r . M o s t o f t h e o i l p a l m s i n W e s t e r n U g a n d a g r o w w i l d o n c o m m o n l a n d a n d i n t h e f o r e s t r e s e r v e s . U n d e r s u c h p o o r g r o w i n g c o n d i t i o n s , p a l m s u s u a l l y r e q u i r e a t l e a s t f i v e y e a r s t o p r o d u c e h a r v e s t a b l e f r u i t a n d t e n t o t h i r t e e n a d d i t i o n a l y e a r s t o r e a c h p e a k p r o d u c t i v i t y ( W o o d , 1 9 8 7 ) . T h e p a l m f r u i t s a r e c o l l e c t e d , a n d s o l d t o h o u s e h o l d s a n d i n f o r m a l - s e c t o r p r o c e s s o r s w h o c o n v e r t t h e m i n t o o i l , u s i n g c a s u a l l a b o r . I n d i v i d u a l h o u s e h o l d s r e l y p r i m a r i l y o n a s i m p l e p r o c e s s o f b o i l i n g t h e f r u i t s , p o u n d i n g t o r e m o v e t h e k e r n e l s , a n d r e b o i l i n g t o r e l e a s e t h e o i l , w h i c h i s s k i m m e d f r o m t h e t o p . T h e m o r e c o m m e r c i a l p r o c e s s o r s u s e a l o c a l l y p r o d u c e d m a n u a l e x t r a c t i o n t e c h n o l o g y a d a p t e d f r o m Z a i r e . A c c o r d i n g t o t h e d a t a f r o m t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y , a n e s t i m a t e d 9 0 0 m t o f p a l m o i l m a y b e p r o d u c e d i n U g a n d a a n n u a l l y u s i n g t h e s e t r a d i t i o n a l m e t h o d s . T h e r e i s n o i m p r o v e d p a l m o i l p r o c e s s i n g f a c i l i t y . A p p r o x i m a t e l y 8 - 1 0 m e t r i c t o n s o f p a l m f r u i t b u n c h e s c a n b e h a r v e s t e d p e r h e c t a r e u n d e r p o o r g r o w i n g c o n d i t i o n s n h W i t h e f f i c i e n t e x t r a c t i o n m e t h o d s t h e o i l y i e l d s f r o m t h e t h i n n e r — s h e l l e d T e n e r a v a r i e t y i s a p p r o x i m a t e l y 2 0 % ( F A O 1 9 8 8 ) . T h e t r a d i t i o n a l e x t r a c t i o n r a t e s a r e m u c h l o w e r . U n f o r t u n a t e l y , t h e f o u r e x i s t i n g h y b r i d p a l m p l a n t a t i o n s , w h i c h w e r e e s t a b l i s h e d i n 1 9 7 2 / 7 3 b y t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , h a v e n o t k e p t a d e q u a t e p r o d u c t i o n r e c o r d s . R e s e a r c h e r s a t t h e p a l m p l a n t a t i o n s r e p o r t y i e l d s o f a b o u t o n e t o n o f o i l p e r h e c t a r e p e r a n n u m ( E n g e r e t a l . , 1 9 8 9 ) . T h i s c o u l d p o s s i b l y b e d o u b l e d w i t h m o r e t i m e l y h a r v e s t a n d m o r e e f f i c i e n t p r o c e s s i n g i n c l u d i n g e x t r a c t i o n o f o i l f r o m t h e k e r n e l , w h i c h i s c u r r e n t l y d i s c a r d e d a s w a s t e . T h e s u r p l u s o i l i s s o l d t o t r a d e r s w h o a s s e m b l e t h e c r u d e r e d p a l m o i l a n d t r a n s p o r t i t f r o m t h e i s o l a t e d r e g i o n i n w h i c h i t i s p r o d u c e d . I t i s r e t a i l e d b y s h o p k e e p e r s a n d m a r k e t v e n d e r s i n t h e t o w n s a n d t r a d i n g c e n t e r s o f w e s t e r n U g a n d a a n d e a s t e r n Z a i r e , w h e r e i t i s f a v o r e d a s a t r a d i t i o n a l c o o k i n g m e d i u m . ‘ 7 3 M a x i m u m y i e l d s o f a b o u t 3 0 m t o f f r u i t b u n c h e s p e r h e c t a r e c a n b e o b t a i n e d u n d e r e x t r e m e l y g o o d m a n a g e m e n t , b u t t h i s r e q u i r e s h e a v y f e r t i l i z a t i o n ( W o o d , 1 9 8 7 ) . N o n e o f t h e p a l m p l a n t a t i o n s i n U g a n d a h a s e v e r b e e n f e r t i l i z e d . F u r t h e r m o r e , m o s t o f t h e w i l d p a l m s a r e o f t h e l o w e r — p r o d u c i n g d u r a t y p e . 1 0 6 T h e r e a r e s e v e r a l f a c t o r s t h a t l i m i t t h e p o t e n t i a l f o r c o m m e r c i a l p a l m o i l p r o d u c t i o n i n U g a n d a . P a l m f r u i t s m u s t b e p r o c e s s e d i m m e d i a t e - l y a f t e r h a r v e s t t o p r e v e n t a b u i l d u p o f u n d e s i r a b l e f r e e f a t t y a c i d s i n t h e o i l . T h i s r e q u i r e s c o n c e n t r a t e d p r o d u c t i o n n e a r a m o d e r n p r o c e s s i n g p l a n t . E x i s t i n g e c o n o m i e s o f s c a l e r e q u i r e a n a n n u a l t h r o u g h p u t o f 3 , 0 0 0 m t p e r a n n u m t o j u s t i f y t h e i n v e s t m e n t . A c c o r d i n g t o t h e F A O ( 1 9 8 8 ) , t h e b e s t l o c a t i o n f o r o i l p a l m i n U g a n d a i s o n B u g a l a I s l a n d i n L a k e V i c t o r i a 7 “ . I L a n d i s a v a i l a b l e f o r a 3 0 0 h a n u c l e u s e s t a t e a n d a n o u t g r o w e r s s c h e m e w i t h r o u g h l y 1 , 0 0 0 s m a l l f a r m e r s , e a c h w i t h 1 0 0 p a l m s . T h e h i g h a d d i t i o n a l c a p i t a l i n v e s t m e n t i n v o l v e d i n e s t a b l i s h i n g t h e n e c e s s a r y r o a d n e t w o r k a n d s h i p p i n g L f a c i l i t i e s i s p r o h i b i t i v e g i v e n c u r r e n t i n t e r e s t r a t e s ( 2 3 % ) a n d t h e f i v e - y e a r l a g b e t w e e n i n v e s t m e n t a n d i n i t i a l p r o d u c t i o n o f o i l . M a j o r g o v e r n m e n t o r d o n o r f i n a n c i n g w o u l d , t h e r e f o r e , h a v e t o b e a v a i l e d . O u t g r o w e r s w i l l h e s i t a t e t o p l a n t o i l p a l m s b e f o r e t h e n u c l e u s e s t a t e i s i n f u l l p r o d u c t i o n . T h i s c o u l d r e s u l t i n c o n s i d e r a b l e o v e r - c a p a c i t y i n t h e f i r s t f e w y e a r s o f o p e r a - t i o n . B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 1 ) r a i s e a n a d d i t i o n a l c o n c e r n f o r t h e p r o b l e m s o f e n v i r o n m e n t a l d e g r a d a t i o n c a u s e d b y c u r r e n t c o m m e r c i a l p a l m o i l p r o c e s s i n g t e c h n i q u e s . T e n m e t r i c t o n s o f w a t e r a r e r e q u i r e d t o p r o c e s s a n d s t e r i l i z e o n e m e t r i c t o n o f p a l m o i 1 7 5 . T h e w a s t e w a t e r c o n t a i n s l a r g e q u a n t i t i e s o f c a r b o h y d r a t e s , a n d s m a l l e r q u a n t i t i e s o f t o x i c s o l i d s , o i l s , s u g a r s , f a t s a n d p r o t e i n s . T h e s e e f f l u e n t s , w h i l e l a r g e l y n o n - t o x i c , " d e s t r o y s o i l f e r t i l i t y a n d p o i s o n s w a m p s a n d l a k e s " ( B u n k e r , 1 9 9 1 ) . T h e c o s t o f i n s t a l l i n g a n d O p e r a t i n g w a s t e w a t e r t r e a t m e n t f a c i l i t i e s i s v e r y h i g h . M a l a y s i a i s n o w r e q u i r i n g w a t e r t r e a t m e n t i n a l l p a l m o i l f a c i l i t i e s , b u t o n l y a f t e r t h o u s a n d s o f h e c t a r e s o f l a n d h a s b e e n c o n t a m i n a t e d . T h e p o t e n t i a l b u i l d i n g o f a c o m m e r c i a l p a l m o i l f a c i l i t y o n t h e i s l a n d s o f L a k e V i c t o r i a r a i s e s s e r i o u s q u e s t i o n s a b o u t t h e i m p a c t o n U g a n d a ' s i m p o r t a n t f i s h i n g i n d u s t r y . 7 “ T h e F A O r e p o r t s u g g e s t s t h a t i n t h i s a r e a a y i e l d o f 2 0 m t / h a / y r c o u l d b e a c h i e v e d u n d e r g o o d m a n a g e m e n t , r e s u l t i n g i n a n o i l y i e l d o f a b o u t 4 m t / h a / y r o f p a l m o i l . 7 5 A p l a n t o f t h e s i z e p r o p o s e d f o r B u g a l a w o u l d p r o d u c e 1 0 m t o f o i l p e r d a y , a n d w o u l d r e q u i r e o v e r 3 0 , 0 0 0 m t o f w a t e r a n n u a l l y . 1 0 7 T h e e s t a b l i s h m e n t o f a l a r g e p a l m o i l p r o c e s s i n g f a c i l i t y w o u l d c o m p l e t e l y c h a n g e t h e s t r u c t u r e o f t h e e n t i r e e d i b l e o i l s u b s e c t o r , b u t i t l o o k s u n l i k e l y i n t h e n e a r f u t u r e . T r a d i t i o n a l o i l e x t r a c t i o n t e c h n i q u e s h a v e v e r y l i m i t e d p o t e n t i a l f o r e x p a n s i o n , l a r g e l y d u e t o c o n s t r a i n t s i n t h e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s f r o m c o m m o n l a n d s o u r c e s . F o r t h i s r e a s o n , t h e y a r e n o t a n a l y z e d i n a n y d e t a i l 7 6 i n t h e f o l l o w i n g c h a p t e r s . G h e e p r o d u c t i o n i s c a r r i e d o u t b y t r a d i t i o n a l c a t t l e k e e p e r s i n C e n t r a l , W e s t e r n a n d N o r t h e a s t e r n U g a n d a n h M i l k c o n t a i n s u p t o 5 p e r c e n t f a t i n l i q u i d e m u l s i o n . T h a t f a t c a n b e s e p a r a t e d u s i n g a f e r m e n t a t i o n p r o c e s s . T r a d i t i o n a l g h e e i s m a d e f r o m f r e s h w h o l e r a w m i l k b o i l e d i n m e t a l p a n s t o s t e r i l i z e a n d a s s i s t i n c r e a m s e p a r a t i o n . C r e a m a n d m i l k s o l i d s a r e s k i m m e d o f f a n d p l a c e d i n a g o u r d o r c o n t a i n - e r . T h e r e m a i n i n g m i l k i s s t o r e d i n a c o v e r e d c o n t a i n e r u n t i l i t b e g i n s t o f e r m e n t a n d t h e c u r d s s e p a r a t e f r o m t h e w h e y . T h e s e c u r d s a r e t h e n m i x e d w i t h t h e c r e a m f r o m t h e f i r s t s e p a r a t i o n a n d c h u r n e d v i g o r o u s l y b y h a n d . A f t e r s e t t l i n g t h e w h e y i s a g a i n p o u r e d o f f . T h i s p r o c e s s i s r e p e a t e d 3 - 4 t i m e s u n t i l t h e r e s u l t i n g g h e e i s s e m i - s o l i d . I t i s t h e n p l a c e d i n a c o v e r e d c o n t a i n e r f o r 1 - 3 d a y s t o m a t u r e . A t t h i s p o i n t i t i s e i t h e r s o l d o r r e f i n e d b y m e l t i n g a n d t h e n c o o l i n g . T h i s h e a t i n g . p r o c e s s p a s t e u r i z e s t h e f a t a n d r e m o v e s t h e l a s t o f t h e w h e y ( B u n k e r e t a l , 1 9 9 1 ) . G h e e p r o d u c t i o n i n U g a n d a c o u l d b e i m p r o v e d b y t h e u s e o f s t e r i l i z a b l e c o n t a i n e r s a n d b y c o n t r o l l i n g t h e f e r m e n t a t i o n a n d c h u r n i n g p r o c e s s . T h e e q u i p m e n t r e q u i r e d t o p r o d u c e g h e e u n d e r m o r e c o n t r o l l e d a n d h y g i e n i c c o n d i t i o n s i s e s t i m a t e d b y B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 1 ) t o c o s t a b o u t $ 5 , 8 0 0 . A t c u r r e n t p r i c e s , g h e e c a n n o t v i a b l y c o m p e t e w i t h t h e U g a n d a D a i r y C o r p o r a t i o n f o r s u r p l u s m i l k . T h e a d d i t i o n a l i n v e s t m e n t t o 7 ‘ F o r a d i s c u s s i o n o f t h e s t e p s a n d c o s t s o f t r a d i t i o n a l p r o d u c - t i o n f o r s h e a n u t b u t t e r , s e s a m e o i l a n d g h e e i n U g a n d a s e e A h i m b i s i b w e a n d M s e m a k w e l i ( 1 9 8 8 ) . F o r a n a n a l y s i s o f p a l m o i l p r o d u c t i o n p o t e n t i a l a n d c o n s t r a i n t s s e e t h e F A O r e p o r t " P a l m O i l P r o d u c t i o n i n U g a n d a " ( 1 9 8 8 ) . 7 7 W h i l e c a t t l e k e e p i n g i s c o m m o n i n o t h e r a r e a s o f t h e c o u n t r y a s w e l l , t h e h e r d s a r e g e n e r a l l y s m a l l e r . M o s t o f t h e m i l k i n t h e s e a r e a s i s c o n s u m e d f r e s h a n d g h e e p r o d u c t i o n i s n o t w e l l e s t a b l i s h e d . 1 0 8 i m p r o v e t h e h y g i e n i c c o n d i t i o n s f o r g h e e p r o d u c t i o n w o u l d f u r t h e r r e d u c e t h e p r o f i t a b i l i t y o f g h e e p r o d u c t i o n . I n d u s t r i a l m a n u f a c t u r i n g o f g h e e i s u n e c o n o m i c b e c a u s e o f t h e u n c e r t a i n m a r k e t f o r s k i m m i l k i n U g a n d a a n d t h e h i g h c o s t o f i n s t a l l i n g a p a s t e u r i z a t i o n f a c i l i t y . T h e s m a l l e s t p a s t e u r i z a t i o n p l a n t a v a i l a b l e c o s t s a b o u t $ 2 m i l l i o n f o r a 1 0 , 0 0 0 l i t e r p e r d a y p l a n t . G h e e i s c u r r e n t l y o n l y p r o d u c e d w h e n n o o t h e r u s e f o r m i l k i s a v a i l a b l e . U g a n d a D a i r y C o r p o r a t i o n r e p o r t s t h a t i t o n l y p r o c e s s e s g h e e w h e n s o m e o f t h e f r e s h m i l k a c c i d e n t a l l y t u r n s s o u r . M o s t o f t h e g h e e i t p r o d u c e s i s s o l d t o e m p l o y e e s . T h i s a n a l y s i s a s s u m e s t h a t a l l g h e e c o n s u m e d i n U g a n d a i s l o c a l l y p r o d u c e d . B a s e d o n t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y , i t i s e s t i m a t e d t h a t o v e r 4 , 6 0 0 m t o f g h e e i s p r o d u c e d a n n u a l l y j a . P o t e n t i a l e x p a n s i o n i s d e p e n d e n t o n c h a n g e s i n t h e l i v e s t o c k i n d u s t r y a n d i s t h e r e f o r e l a r g e l y u n r e l a t e d t o t h e r e s t o f t h e a n a l y s i s . T r a d i t i o n a l g h e e p r o d u c t i o n i s e x p e c t e d t o s t a g n a t e a s t h e m o d e r n b e e f a n d d a i r y i n d u s t r i e s e x p a n d a n d m a r k e t i n g f a c i l i t i e s f o r f r e s h m i l k i m p r o v e . 5 . 3 . 2 C h a n n e l T w o : R a m P r e s s P r o c e s s o r s C h a n n e l 2 ( F i g u r e 5 . 3 ) i s a l s o q u i t e v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d . I t i s c o m p o s e d o f i n d i v i d u a l s a n d s m a l l g r o u p s t h a t o w n a m a n u a l r a m p r e s s f o r t h e p r o d u c t i o n o f o i l f r o m s u n f l o w e r . A s d i s c u s s e d e a r l i e r , t h e r a m p r e s s t e c h n o l o g y i s b e i n g p r o m o t e d b y E I L 7 9 w i t h s u p p o r t f r o m U S A I D . A n A T I p r o j e c t t o p r o m o t e p r o d u c t i o n a n d u t i l i z a t i o n o f r a m p r e s s t e c h n o l o g y h a s a l s o j u s t r e c e n t l y b e e n a p p r o v e d f o r f i n a n c i n g b y U S A I D a n d D A N I D A a n d w i l l b e g i n o p e r a t i o n i n l a t e 1 9 9 3 . T h e t e c h n o l o g y w o r k s b e s t w i t h s o f t e r - s h e l l e d h i g h - o i l - c o n t e n t v a r i e t i e s . E I L h a s b e e n i n s t r u m e n t a l i n p r o c u r i n g a n d d i s t r i b u t i n g 7 8 I t i s p o s s i b l e , h o w e v e r , t h a t s o m e o f w h a t w a s r e p o r t e d a s g h e e o r l a r d c o n s u m p t i o n w a s a c t u a l l y h y d r o g e n a t e d s h o r t e n i n g . T h i s c o n f u - s i o n c o u l d b e c a u s e d b y t r a n s l a t i o n d i f f i c u l t i e s . U g a n d a h a s o v e r 1 2 m a j o r l a n g u a g e s , a n d e n u m e r a t o r s w e r e b o u n d t o e n c o u n t e r h o u s e h o l d s w h i c h s p o k e a l a n g u a g e i n w h i c h t h e y w e r e l e s s t h a n f l u e n t . 7 9 W h i l e E I L h a s r e c e n t l y c h a n g e d i t s n a m e t o W o r l d L e a r n i n g , i t w i l l c o n t i n u e t o b e r e f e r r e d t o t h r o u g h o u t t h i s r e p o r t a t E I L s i n c e t h a t i s t h e n a m e b y w h i c h i t i s k n o w n i n t h e e x i s t i n g s e c o n d a r y l i t e r a t u r e . 1 0 9 3 l e n n a h C l i s r l e s r e O O m s l l d r p a l d C e N a e m e S p w x o e s r o S F e E e s s i e l t s c a ' n o r u r e S c o p m L n a r a d l e t l a l a v l m i e r p S P x E r a F e U r n y y F a o S V 2 s ' s l e e s r e n s m n e r a r a h F P C r t u t l s f i o u n i M c i r g A e r u t y l b m n n o n n o g i o i o c i g e t n t i a s n t t u g b i a f g c i s c n n i t u n u s u A r n r i n i d s d i t o a l o p s e s o h k G M a a c l r r i m c s n M a D P o i P r s a l e r i r o . d e l i p P p d d a e t d e o s a o e e t t e t l e h o r e e e a o e e i F R M W C C S S S R S O 1 1 0 F i g u r e 5 . 3 T h e I n t e r m e d i a t e T e c h n o l o g y P r o c e s s o r s S m a l l E x p e l l e r s h i g h - o i l - c o n t e n t o p e n - p o l l i n a t e d s e e d t o i n t e r e s t e d f a r m e r s . M o r e t h a n 1 1 t o n s o f s e e d h a v e b e e n d i s t r i b u t e d s i n c e 1 9 9 0 . T h e s e f a r m e r s ' g r o u p s g r o w m o s t o f t h e i r s u n f l o w e r . I n a d d i t i o n , s o m e b u y s u n f l o w e r f r o m o t h e r f a r m e r s . O t h e r s d o c o n s i g n m e n t c r u s h i n g f o r n o n - m e m b e r s . I n t h e l a t t e r c a s e , a s e r v i c e f e e i s c h a r g e d i n e i t h e r c a s h o r o i l . O f t e n t h e g r o u p s s e l l p a r t o f t h e i r s u n f l o w e r t o t h e l a r g e r m i l l e r s , r e t a i n i n g o n l y a p o r t i o n f o r p r e s s i n g . S u c h g r o u p s h a v e a g r e a t e r a w a r e n e s s o f t h e u s e f u l n e s s o f t h e c a k e f o r s u p p l e m e n t a l a n i m a l f e e d i n g , b u t m u c h i s s t i l l w a s t e d . A s o f t h e b e g i n n i n g o f 1 9 9 3 , 6 1 o f t h e m a n u a l o i l p r e s s e s h a d b e e n s o l d b y E I I P O . O f t h e s e , 5 1 w e r e s o l d t o g r o u p s o r c o m p a n i e s a n d o n l y 1 0 w e r e s o l d t o i n d i v i d u a l s . C o m p l e t e i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e a m o u n t o f s u n f l o w e r t h e s e p r e s s e s p r o c e s s e d i n 1 9 9 2 i s n o t a v a i l a b l e . B a s e d o n t h e 2 0 o w n e r s w h o s u b m i t t e d t h e i r p r o c e s s i n g r e t u r n s f o r t h e f i r s t t h r e e q u a r t e r s o f 1 9 9 2 , t h e a v e r a g e a c t i v e p r e s s p r o c e s s e d a p p r o x i m a t e l y 3 . 7 3 m t o f s u n f l o w e r i n 1 9 9 2 w i t h a n o i l e x t r a c t i o n r a t e o f 2 3 . 8 % 8 1 . T h i s r e s u l t e d i n a n a v e r a g e p r o d u c t i o n o f 8 9 0 l i t e r s p e r p r e s s . I f t h i s r a t e w e r e m a t c h e d b y a l l t h e e x i s t i n g p r e s s e s , a n n u a l p r o d u c t i o n w o u l d h a v e e x c e e d e d 5 0 m t . I t i s l i k e l y , h o w e v e r , t h a t t h e n o n - r e p o r t i n g p r e s s o w n e r s a r e t h e l e a s t a c t i v e p r o c e s s o r s . I f i t i s a s s u m e d t h a t 5 0 % o f t h e p r e s s e s a r e e s s e n t i a l l y i n a c t i v e a n d t h e r e m a i n i n g 2 0 p r o d u c e a t h a l f t h e r a t e o f t h e r e p o r t i n g g r o u p s , t h e e s t i m a t e w o u l d f a l l t o a p p r o x i m a t e l y 2 5 . 5 m t o f o i l p r o d u c e d b y t h i s c h a n n e l i n 1 9 9 2 . B a s e d o n i n t e r v i e w s w i t h 2 0 r a m p r e s s o w n e r s , c o n d u c t e d i n S e p t . / O c t . 1 9 9 1 , t h e l a t t e r s e e m s a m o r e r e a l i s t i c e s t i m a t e . T h e c o s t s o f p r o d u c t i o n f o r t h i s t e c h n o l o g y a r e d i s c u s s e d i n C h a p t e r N i n e . 3 ° I n f o r m a t i o n f o r t h i s s e c t i o n o b t a i n e d f r o m R u g u m a y o a n d K a l y a b a r a , " W o r l d L e a r n i n g I n c . Q u a r t e r l y N a r r a t i v e R e p o r t s " v a r i o u s i s s u e s . 8 1 I n r e p o r t i n g e x t r a c t i o n r a t e s , m o s t p r o c e s s o r s o p e r a t e u n d e r t h e a s s u m p t i o n t h a t a l i t e r e q u a l s o n e k i l o . I f t h e y o b t a i n 2 0 l i t e r s o u t o f 1 0 0 k g , t h e r e f o r e , t h e y w o u l d r e p o r t a n e x t r a c t i o n r a t e o f 2 0 % . A l i t e r o f o i l a c t u a l l y w e i g h s . 9 2 4 k g o n a v e r a g e . T h i s i s t h e c o n v e r s i o n r a t e u s e d t h r o u g h o u t t h i s r e p o r t w h e n e v e r u n i t s a r e e x p r e s s e d i n m e t r i c t o n s s 1 1 1 5 . 3 . 3 C h a n n e l T h r e e : S m a l l E x p e l l e r s C h a n n e l 3 ( F i g u r e 5 . 3 ) i s t h e m o s t h e t e r o g e n e o u s a n d d y n a m i c c h a n n e l . I t i s c h a r a c t e r i z e d b y t h e u s e o f s m a l l a n d " m i n i " e x p e l l e r s f o r p r o c e s s i n g s u n f l o w e r a n d s o y b e a n o i l a h F o r p u r p o s e s o f t h i s s t u d y , s m a l l m i l l s a r e d e f i n e d a s t h o s e w i t h a c a p a c i t y o f a t l e a s t o n e t o n p e r d a y . T h e y u s u a l l y i n c l u d e o n e o r m o r e e x p e l l e r s o f 1 t o 2 m t / d a y c a p a c i t y . T h e s e m i l l s u s e e x p e l l e r s w i t h t h e s a m e c a p a c i t y a s t h o s e u s e d i n t h e l a r g e r i n d u s t r i a l e s t a b l i s h m e n t s . T h e m a i n d i f f e r e n c e i s i n t h e n u m b e r o f e x p e l l e r s i n s t a l l e d i n a s i n g l e l o c a t i o n . T h e s e m i l l s h a v e a m u c h g r e a t e r p o t e n t i a l f o r e c o n o m i c v i a b i l i t y t h a n t h e m i n i m i l l s w i t h l e s s t h a n o n e t o n c a p a c i t y . M o s t o f t h e s e e x p e l l e r s c o m e f r o m I t a l y , J a p a n , C h i n a a n d I n d i a . T h e I t a l i a n e x p e l l e r s a r e o f t e n r e c o n d i t i o n e d s e c o n d h a n d m a c h i n e s . O n l y o n e w a s o b t a i n e d f r o m G e r m a n y . B y J u n e 1 9 9 3 t h e r e w e r e 2 0 s u c h m i l l s i n t h e c o u n t r y b u t 3 o f t h e s e h a d n o t y e t b e e n i n s t a l l e d fi s . S i x m o r e a r e i n t r a n s i t . T h e s m a l l e r m i l l s , r a t e d a t 4 0 k g / h r , c o m e f r o m t h e U K a n d G e r m a n y . T w e n t y - o n e m i n i m i l l s h a v e b e e n i n s t a l l e d . A n a d d i t i o n a l 2 3 a r e c o n f i r m e d b u t n o t y e t i n s t a l l e d m fi S o m e s m a l l m i l l s u s e f i l t e r p r e s s e s , b u t m o s t m i n i m i l l s r e l y o n s e t t l i n g t a n k s t o c l a r i f y t h e o i l . O n l y 5 o f t h e s m a l l m i l l s h a v e r e f i n i n g c a p a c i t y fi s , a n d t h e s e a r e n o t 8 2 T h e f i v e 1 0 m t c a p a c i t y m i l l s f i n a n c e d b y U S A I D u n d e r t h e R e h a b i l i t a t i o n o f P r o d u c t i v e E n t e r p r i s e s l i n e o f c r e d i t c a n a l s o c r u s h c o t t o n s e e d b e c a u s e t h e y h a v e n e u t r a l i z i n g c a p a c i t y . O n l y o n e o f t h e s e m i l l s h a s b e e n i n s t a l l e d t o d a t e . 3 3 T h e i n f o r m a t i o n i n t h i s s e c t i o n i s b a s e d o n a s c o m p l e t e a c e n s u s o f a l l m i l l s i n U g a n d a a s p o s s i b l e . N e a r l y a l l o f t h e m i l l s h a v e b e e n v i s i t e d a t l e a s t o n c e . T h e m o s t a c t i v e w e r e i n t e r v i e w e d t w o o r t h r e e t i m e s . G i v e n t h e d y n a m i s m o f t h e s e c t o r , n e w m i l l s a r e b e i n g o r d e r e d a l l t h e t i m e . F o r t h i s r e a s o n , t h e s e f i g u r e s a r e e x p e c t e d t o c h a n g e c o n s i d e r a b l y i n t h e n e x t f e w y e a r s . 8 ‘ U n l i k e e a r l i e r r e p o r t s , w h i c h h a v e i n c l u d e d l o n g l i s t s o f f i r m s l i c e n s e d f o r t h e p r o d u c t i o n o f e d i b l e o i l w h i c h h a v e n e v e r o p e r a t e d a - m i l l a n d h a v e n o f i r m i n t e n t i o n t o d o s o a t t h e p r e s e n t t i m e , t h e s e f i g u r e s i n c l u d e o n l y t h o s e m i l l s w h o s e o p e r a t i o n c o u l d b e p h y s i c a l l y v e r i f i e d o r f o r w h i c h w e h a d c o n f i r m a t i o n f r o m t h e f i n a n c i n g a g e n c y t h a t f i r m o r d e r s h a d a c t u a l l y b e e n p l a c e d . T h e l i s t o f m i l l s i s i n c l u d e d a s A p p e n d i x 1 . 8 5 T h e s e a r e t h e m e d i u m s c a l e I n d i a n t e c h n o l o g y i m p o r t e d u n d e r t h e U S A I D f u n d e d R e h a b i l i t a t i o n o f P r o d u c t i v e E n t e r p r i s e s C r e d i t P r o g r a m . T h e s e 1 0 m t / d a y p l a n t s h a v e f a c i l i t i e s f o r s i m p l e n e u t r a l i z a t i o n o f o i l . T h e s e p l a n t s d o n o t h a v e f a c i l i t i e s t o d e o d o r i z e a n d b l e a c h , h o w e v e r . 1 1 2 y e t o n l i n e . T h e e x p e l l e r s a t t h e s e m i l l s a r e I n d i a n a n d a r e r a t e d a t 1 0 m t / d a y c a p a c i t y . T h e s m a l l - e x p e l l e r c h a n n e l c a n b e s u b d i v i d e d b a s e d o n d i f f e r e n c e s i n o w n e r s h i p a n d o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e . T h e r e a r e t w e n t y p r i v a t e l y o w n e d m i l l s , e i g h t e e n t h a t a r e o w n e d a n d o p e r a t e d b y N o n - G o v e r n m e n t a l O r g a n i z a t i o n s ( N G O ) , f o u r b e l o n g i n g t o s m a l l g r o u p s o r c o o p e r a t i v e s o c i e t i e s , a n d f o u r b e l o n g i n g t o e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s . B y N G O , w e r e f e r t o a n y n o n - p r o f i t , v o l u n t a r y o r c h a r i t a b l e o r g a n i z a t i o n w h o s e o b j e c t i v e s a r e o r i e n t e d p r i m a r i l y t o w a r d d e v e l o p m e n t p r o m o t i o n r a t h e r t h a n b u s i n e s s . T h e N G O m a n a g e d m i l l s i n U g a n d a h a v e b e e n f i n a n c e d b y b o t h r e l i g i o u s a n d s e c u l a r o r g a n i z a t i o n s B ‘ . O n e m a j o r d i f f e r e n c e c r e a t e d b y t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e i s i n t h e e x t e n t o f r e s o u r c e s a v a i l a b l e a n d t h e d e g r e e o f v e r t i c a l i n t e g r a - t i o n . T h e p r i v a t e e x p e l l e r s o f t e n e x p e r i e n c e s e v e r e c a p i t a l c o n s t r a i n t s a n d l i m i t t h e i r a c t i v i t i e s e x c l u s i v e l y t o t h e p r o c e s s i n g a n d s a l e o f o i l . T h e i r r a w m a t e r i a l s a r e u s u a l l y b o u g h t o n a c a s h b a s i s d i r e c t f r o m f a r m e r s o r f r o m r u r a l a s s e m b l e r s . M a n y m i l l s p o s t b u y i n g a g e n t s i n t h e r u r a l a r e a s d u r i n g t h e h a r v e s t s e a s o n , b u t t h e q u a n t i t y o f r a w m a t e r i a l t h e y c a n s t o c k i s l i m i t e d b y t h e a v a i l a b l e w o r k i n g c a p i t a l , f o r c i n g l o n g p e r i o d s o f i d l e t i m e b e t w e e n s e a s o n s . I n c o n t r a s t , t h e e s t a b l i s h e d N G O s h a v e m o r e r e s o u r c e s a n d u s u a l l y t r y t o i n t e g r a t e b a c k w a r d i n t o r a w m a t e r i a l p r o d u c t i o n , p r o m o t i o n , a n d s e e d s u p p l y . T h e s e o r g a n i z a t i o n s s o m e t i m e s c a r r y o u t s e e d m u l t i p l i c a - t i o n o r p u r c h a s e s e e d f r o m t h e U g a n d a S e e d S c h e m e m fi I n a d d i t i o n , s o m e s e e d i s i m p o r t e d d i r e c t l y f r o m K e n y a . M o s t r e l i g i o u s o r g a n i z a t i o n s b o t h p r o d u c e s u n f l o w e r a n d p u r c h a s e i t f r o m s m a l l f a r m e r s . S o m e N G O s h a v e s p e c i f i c m e m b e r s t o w h o m t h e y o f f e r s e e d , t r a c t o r h i r e s e r v i c e s , c r e d i t T h e i r o i l w o u l d t h e r e f o r e b e c o n s i d e r e d " s e m i - r e f i n e d " . 3 6 M i l l s t h a t w e r e f i n a n c e d b y a n N G O b u t a r e b e i n g r u n a s a p r i v a t e o r g a n i z a t i o n f o r t h e p r o f i t o f a n i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r o r c o m p a n y a r e c o n s i d e r e d t o b e p r i v a t e . S o m e o f t h e p r i v a t e l y o w n e d m i l l s w e r e i n i t i a l l y p u r c h a s e d w i t h e i t h e r a l o a n o r g r a n t f r o m a n N G O o r d o n o r p r o j e c t . T h e d i s t i n c t i o n i s i n t h e n a t u r e o f t h e o w n e r s h i p , c o n t r o l o f t h e p r o c e e d s , a n d t h e i n c e n t i v e s t r u c t u r e t h a t i t c r e a t e s , r a t h e r t h a n i n t h e s o u r c e o f c a p i t a l f o r m a c h i n e r y p u r c h a s e . 8 7 I n f a c t , N G O s h a v e b e c o m e t h e l a r g e s t c u s t o m e r s o f t h e s e e d s c h e m e , w h i c h s u f f e r s f r o m s e v e r e m a r k e t i n g p r o b l e m s . ~ F o r a d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f t h i s i s s u e s e e L a k e r - O j o k ( 1 9 9 2 ) . 1 1 3 a n d e x t e n s i o n a d v i c e . S o m e p r o v i d e t r a n s p o r t a t i o n f r o m f a r m g a t e t o t h e m i l l . M o s t e n g a g e i n r e t a i l s a l e s t o c o n s t i t u e n t s b e s i d e s s e l l i n g w h o l e s a l e t o t r a d e r s a n d i n s t i t u t i o n s . S o m e h a v e e d u c a t i o n a l o r h e a l t h i n s t i t u t i o n s t h a t b u y t h e o i l a t s u b s i d i z e d p r i c e s . T h e s m a l l e r N G O s p o n s o r e d m i l l s h a v e p r o v e n t o b e t h e l e a s t v i a b l e . T h e s e a r e u s u a l l y s m a l l - c a p a c i t y m i l l s , d o n a t e d t o a r e l i g i o u s o r f a r m e r s ' o r g a n i z a t i o n t o g e n e r a t e i n c o m e f o r t h e o r g a n i z a t i o n a n d p r o v i d e a s e r v i c e t o l o c a l f a r m e r s . O f t e n t h e o r g a n i z a t i o n ' s c a p i t a l i n v e s t m e n t i s m i n i m a l . L i t t l e t h o u g h t i s g i v e n t o t h e i n c e n t i v e s t r u c t u r e r e q u i r e d t o e n s u r e p r o p e r m a n a g e m e n t . U n f o r t u n a t e l y , m o s t o f t h e s e - m i l l s a r e d o n a t e d w i t h o u t c o n s i d e r a - t i o n o f t h e n e e d f o r a d e q u a t e o p e r a t i n g c a p i t a l , s p a r e p a r t s , t e c h n i c a l e x p e r t i s e a n d b u s i n e s s a c u m e n . W o r k i n g c a p i t a l i s g e n e r a l l y a s s u m e d t o f o r m t h e g r o u p ' s s h a r e o f t h e m a t c h i n g f u n d s . T h e g r o u p s d o n o t h a v e t h e c a s h n e c e s s a r y t o b u y u p a l a r g e s t o c k o f r a w m a t e r i a l s a t h a r v e s t . T h i s l e a d s t o l o w c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . T e c h n i c a l e x p e r t i s e i s l a c k i n g . S e e d c l e a n i n g a n d s o r t i n g t o r e m o v e s t o n e s , n a i l s e t c . i s i n a d e q u a t e , a n d m o s t h a v e n o d e c o r t i c a t i o n f a c i l i t i e s . T h e r e s u l t i n g e x c e s s i v e w e a r o n k e y c o m p o n e n t s , e s p e c i a l l y t h e w o r m s c r e w , c a g e b a r s a n d c h o k e r i n g , r e s u l t s i n l o w e x t r a c t i o n r a t e s a n d f r e q u e n t b r e a k d o w n s . N o - o n e i n t h e o r g a n i z a t i o n h a s a p e r s o n a l i n t e r e s t i n a s s u r i n g m a i n t e n a n c e . W i t h i n a s h o r t t i m e t h e m a c h i n e i s a b a n d o n e d a s u n - e c o n o m i c a l . A t t h e t i m e o f t h i s r e p o r t , s i x o f t h e m i n i N G O m i l l s , t w o m i n i p r i v a t e m i l l s a n d t w o s m a l l N G O m i l l s a r e b e l i e v e d t o h a v e b e e n d o r m a n t f o r m o r e t h a n a y e a r . S e v e r a l o t h e r s h a v e o p e r a t e d o n l y b r i e f l y i n t h e l a s t 1 2 m o n t h s . T h e e i g h t m i n i - m i l l s s o o n t o b e i n s t a l l e d b y g r o u p s f u n d e d b y t h e E c o n o m i c D e v e l o p m e n t F u n d a n d t h e s e v e n m i n i - m i l l s b e i n g b r o u g h t i n f o r t h e W o r l d V i s i o n O r p h a n s P r o j e c t i n G u l u D i s t r i c t a r e l i k e l y t o s u f f e r a s i m i l a r f a t e u n l e s s i m p o r t a n t l e s s o n s a r e l e a r n e d f r o m t h e b a d e x p e r i e n c e s o f o t h e r s . T h e s m a l l a n d m i n i e x p e l l e r s a r e e s t i m a t e d t o h a v e p r o d u c e d o v e r 2 0 6 m t o f o i l i n 1 9 9 1 . T h i s i s a c o n s i d e r a b l e i n c r e a s e o v e r t h e 9 0 m t e s t i m a t e d f o r 1 9 8 9 / 9 0 b y R e c o n ( 1 9 9 0 ) . I n 1 9 9 2 / 9 3 t h i s c h a n n e l p r o d u c e d a t l e a s t 5 4 5 m t , r e f l e c t i n g t h e i n c r e a s i n g n u m b e r o f m i l l s a n d t h e i n c r e a s e d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n o f s e v e r a l l a r g e r m i l l s . T h i s s t i l l r e p r e s e n t s a v e r y s m a l l f r a c t i o n o f t h e 9 1 m t / d a y t o t a l i n s t a l l e d 1 1 4 c a p a c i t y f o r t h i s c h a n n e l . T h e g r o w t h i n i n s t a l l e d c a p a c i t y a n d n u m b e r o f m i l l s s i n c e 1 9 8 0 i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 5 . 4 . 7 0 4 0 0 E £ ” 0 0 0 0 ' 1 4 0 a a a a a a a a a a a a a a a a - h fi 4 2 0 ’ 3 ' a ” - m \ 3 F 3 5 . i t : s v w i : m . . . g z 9 / i / i t ” 5 1 ’ V « s o 3 2 0 y z r / m & i i ; 3 : : i t ; : 1 : " ° 1 0 . . . . / / r / . 1 0 u x / fi ’ ’ fi : 0 _ M . . . . . . . . . a t “ : I _ o 0 0 0 i 0 2 0 3 0 4 0 5 0 0 0 7 0 0 0 0 0 0 0 1 0 2 0 3 + - ¢ a p o c fl y F i g u r e 5 . 4 T r e n d i n t h e N u m b e r a n d C a p a c i t y o f S m a l l a n d M i n i M i l l s M o s t s m a l l a n d m i n i m i l l s r u n a s i n g l e s h i f t a n d c l o s e d o w n f o r e x t e n d e d p e r i o d s d u e t o l a c k o f r a w m a t e r i a l s . T h e c o m b i n e d e m p l o y m e n t o f t h e s m a l l m i l l s i s a p p r o x i m a t e l y 1 7 5 t o 2 0 0 p e r s o n s . M o s t o f t h e s e a r e c a s u a l l a b o r e r s , e m p l o y e d o n l y d u r i n g t h e p r o d u c t i o n p e r i o d . E m p l o y e e s o f N G O s a n d r e l i g i o u s e s t a b l i s h m e n t s m a y b e f u l l - t i m e l a b o r e r s w h o a r e r e a s s i g n e d t o o t h e r d u t i e s d u r i n g t h e d o w n t i m e . T h e m i n i m i l l s e m p l o y b e t w e e n 4 0 a n d 6 0 p e r s o n s , m o s t l y c a s u a l l a b b r . M o s t o f t h e s m a l l a n d m i n i m i l l s p r o c e s s o n l y s u n f l o w e r . T w o o f t h e m i l l s i n J i n j a s p e c i a l i z e i n s o y b e a n m i l l i n g o n c o n t r a c t f o r t h e a n i m a l f e e d s i n d u s t r y . T w o o f t h e m i n i m i l l s c r u s h g r o u n d n u t s , l a r g e l y b e c a u s e t h e K o m e t e x p e l l e r s a r e t o o s m a l l a n d t o o s l o w t o p r o c e s s s u n f l o w e r e f f e c t i v e l y . O n e n e w l y - i n s t a l l e d m i l l i n g c o m p l e x , l o c a t e d i n K a m p a l a , i s c r u s h i n g s e s a m e s i n c e i t s r e c e n t p r i c e d e c l i n e . L a s t l y , t h e f i v e I n d i a n c o m p l e x e s b e i n g i m p o r t e d u n d e r U S A I D c a n p r o c e s s e i t h e r c o t t o n s e e d o r s u n f l o w e r d e p e n d i n g o n a v a i l a b i l i t y . 1 1 5 ' 5 . 3 . 4 C h a n n e l F o u r : C o o p e r a t i v e P r o c e s s o r s C h a n n e l s 4 , 5 , a n d 6 a r e l a r g e r s c a l e i n d u s t r i a l p r o c e s s o r s . T h e s e c h a n n e l s a r e a l l i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 5 . 5 . T h e s e m i l l s w e r e d e s i g n e d t o c r u s h c o t t o n s e e d a n d h a v e b e e n h u r t b y t h e d e c l i n e o f c o t t o n . S i n c e 1 9 7 1 , c o t t o n p r o d u c t i o n h a s f a l l e n d r a m a t i c a l l y f r o m a n a v e r a g e o f 3 8 3 , 0 0 0 b a l e s p e r y e a r i n t h e 1 9 6 0 5 t o 3 5 , 0 0 0 b a l e s p e r y e a r i n t h e 1 9 8 0 3 ( F i g u r e 4 . 1 i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r ) . T h i s i s l a r g e l y d u e t o g r o s s m i s m a n a g e m e n t o f t h e c o t t o n c o o p e r a t i v e s , w h i c h m o n o p o l i z e d c o t t o n p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g . D e s p i t e m a j o r e f f o r t s a t g i n n e r y r e h a b i l i t a t i o n a n d p r o m i s e s o f a t t r a c t i v e p r i c e s , t h e i n h e r e n t m a n a g e r i a l w e a k n e s s a n d f i n a n c i a l c r i s e s i n t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r h a v e d i s c o u r a g e d f a r m e r s f r o m r e t u r n i n g t o c o t t o n p r o d u c t i o n . W h i l e p r o d u c - t i o n h a s i n c r e a s e d m a r g i n a l l y , a f u l l - s c a l e s t r u c t u r a l r e o r g a n i z a t i o n w i l l b e r e q u i r e d i f t h e s e c t o r i s t o r e v i v e . C h a n n e l 4 i s t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r . C o o p e r a t i v e s b e c a m e i n v o l v e d i n e d i b l e o i l s b e c a u s e o f t h e i r l o n g - s t a n d i n g p o s i t i o n a s m o n o p s o n y p r o c e s s o r s o f c o t t o n . T h e o r g a n i z a t i o n o f t h e i n d u s t r y i s i n t r a n s i t i o n a s a r e s u l t o f d o n o r p r e s s u r e f o r p r i v a t i z a t i o n . B y l a w fl a , a p p r o v e d v a r i e t i e s o f c o t t o n s e e d h a d t o b e d i s t r i b u t e d f r e e o f c h a r g e t o c o o p e r a t i v e m e m b e r s t h r o u g h t h e i r c o o p e r a t i v e u n i o n a n d p r i m a r y s o c i e t y . L M B w a s c h a r g e d w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r c o t t o n s e e d d r e s s i n g a n d d i s t r i b u t i o n . A f t e r h a r v e s t , c o t t o n w a s p u r c h a s e d a t t h e p r i m a r y s o c i e t y l e v e l a t a n a t i o n a l l y f i x e d p r i c e . I t w a s t h e n t a k e n t o t h e U n i o n f o r g i n n i n g . T h e g i n n i n g p r o c e s s r e m o v e d t h e s e e d f r o m t h e f i b e r s . T h e b a l e d c o t t o n l i n t w a s s o l d a t a f i x e d p r i c e m a r k u p t o t h e L M B . I n 1 9 8 5 , o w n e r s h i p o f t h e c o t t o n s e e d w a s t r a n s f e r r e d t o t h e U n i o n s , b u t t h e y h a d n o r i g h t t o d i s p o s e o f s e e d w i t h o u t L M B p e r m i s s i o n . L M B d e t e r m i n e d w h a t p r o p o r t i o n w a s t o b e r e t a i n e d f o r d r e s s i n g a n d d i s t r i b u t i o n t o f a r m e r s a s p l a n t i n g s e e d i n t h e f o l l o w i n g y e a r . T h e b a l a n c e w a s a l l o c a t e d b y t h e L M B t o p r o c e s s o r s 8 8 T h e s y s t e m o f c o t t o n m a r k e t i n g a n d s e e d d i s t r i b u t i o n i s c u r - r e n t l y i n a s t a t e o f f l u x . A m e n d m e n t s t o t h e l a w s m e n t i o n e d i n t h i s p a r a g r a p h w e r e p r e s e n t e d t o t h e N a t i o n a l R e s i s t a n c e C o u n c i l i n 1 9 9 3 , b u t h a d n o t y e t b e e n p a s s e d w h e n t h i s r e p o r t w a s w r i t t e n . 1 1 6 6 o l n e a n n a w k u p h d d g n i e C n M a h a n s o fl S l i a e O W R V l s a r n o e i m t r a F m = C " ' 5 s r l n e , e d a l n l i l n O s e E a A p h C x E / d l p e d i a n o n O _ l S a r t e e n w e r o o d - fl V t u t r i n o C S A A C s u a . a s . . s a . a e r s a s a a u a u . . r - k s s . a - a s e s a a s m e S C u s s s s s . a . a . e s . e S + e e a . . . . . . s . n . a s . s s s a o . s a . . . . _ 4 l e \ n h i p t d o u e b m e M . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e i o r u t u u u u u t c u u u u u s i i r o . . . . n n o k a C S u h B C e r u M L y l b R g i A M n n o n n o t o m i o g i c i g e t i a s t n t g b l n u t a f s t g i c c u n n i n s i s n i A n r u r u i t d o d a l G k h o e p s o s M a a c l r i r c m s n M a o P D I P r r i a s l e r o d l t e i p P p d d d e a a o e e e s e o t t t l e a h o o e i r e e e e F R W S O M C C S S S R 1 1 7 F i g u r e 5 . 5 T h e I n d u s t r i a l P r o c e s s o r s . . . . . . . . . . . . . . . . . » u . . . o c e a n - . . . : . . . . - o . . - . . . . u . . . . - . . . . . . . . . . . . . . . . . . - l b r i n s t i t u - f o r c r u s h i n g a n d t h e U n i o n w a s p a i d a c c o r d i n g l y 3 9 . I f t h e U n i o n o w e d L M B f o r c r o p f i n a n c e , s e e d s a l e s w e r e d e d u c t e d f r o m t h e d e b t . O n l y t h e S o u t h B u k e d i C O O p e r a t i v e U n i o n i n T o r o r o h a s i n v e s t e d i n o i l - m i l l i n g c a p a c i t y . 9 0 T h e 3 0 m t / d a y f a c i l i t y w a s s u p p l i e d i n a b a r t e r t r a d e d e a l w i t h t h e E a s t G e r m a n s a n d c o m m i s s i o n e d i n N o v e m b e r 1 9 8 8 . T h e m i l l w a s o r i g i n a l l y i n t e n d e d f o r p r o c e s s i n g t h e u n i o n ' s c o t t o n s e e d . L M B c o n t r o l o v e r s e e d f o r p l a n t i n g h a s l e d t o c o n f l i c t w i t h S o u t h B u k e d i , h o w e v e r . I n 1 9 9 1 t o t a l c o t t o n s e e d a v a i l a b l e i n t h e D i s t r i c t a f t e r l o c a l p l a n t i n g n e e d s w e r e f i l l e d w a s 2 , 5 0 0 t o n s . B u t p l a n t i n g n e e d s i n o t h e r D i s t r i c t s t a k e p r i o r i t y . L M B p a i d t h e U n i o n U S h 5 0 , 0 0 0 / = p e r t o n f o r i t s c o t t o n s e e d , w h i c h w a s o f h i g h e r q u a l i t y t h a n t h a t a v a i l a b l e i n o t h e r a r e a s . T h i s s e e d w a s d i s t r i b u t e d f r e e t o o t h e r U n i o n s f o r p l a n t i n g . T o b u y p o o r e r q u a l i t y c o t t o n s e e d f o r c r u s h i n g , S o u t h B u k e d i h a d t o p a y U S h 5 5 , 0 0 0 ] : p e r t o n a n d c o m p e t e w i t h o t h e r m i l l e r s w h o h a d b e t t e r a c c e s s t o c a p i t a l a n d t r a n s p o r t . I n t h e e n d , S o u t h B u k e d i h a d o n l y 4 0 0 t o n s t o c r u s h t h a t y e a r . T h e s h o r t a g e o f c o t t o n s e e d h a s f o r c e d t h e p l a n t t o b e g i n p r o m o t i o n a n d p r o c e s s i n g o f s u n f l o w e r t o i m p r o v e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . T h i s s u n f l o w e r p r o m o t i o n h a s b e e n c a r r i e d o u t w i t h t h e a s s i s t a n c e o f t h e C A A S p r o j e c t . C A A S b o t h i m p o r t s s u n f l o w e r s e e d a n d f i n a n c e s s e e d m u l t i p l i c a t i o n . T h i s s e e d i s s o l d t o m e m b e r s w h o , i n t u r n , a r e e x p e c t e d t o s e l l t h e i r s u n f l o w e r b a c k t o t h e U n i o n f o r p r o c e s s i n g . D e s p i t e t h e s e e f f o r t s , p r o d u c t i o n r e m a i n s f a r b e l o w c a p a c i t y . T h e U n i o n h a s b e e n u n a b l e t o e n s u r e f a r m e r s c a s h o n d e l i v e r y o f s u n f l o w e r . F a r m e r s h a v e b e e n d i s g r u n t l e d b y b o t h t h e p r i c e o f s u n f l o w e r 8 9 A f t e r 1 9 7 4 , w h e n t h e m a j o r i t y o f t h e m i l l s c a m e u n d e r L M B c o n t r o l , t h i s b e c a m e e s s e n t i a l l y a n i n t e r n a l a l l o c a t i o n e x e r c i s e . L M B a n d l a t e r E O S I L w e r e u n d e r c o n s i d e r a b l e p r e s s u r e t o k e e p a l l o f t h e m i l l s o p e r a t i n g i n o r d e r t o p r o v i d e e m p l o y m e n t . F o r t h i s r e a s o n , e v e n a f t e r s e e d s u p p l y f e l l t o s u c h l e v e l s t h a t i t c o u l d h a v e b e e n m o r e e f f i c i e n t l y c r u s h e d a t a s i n g l e m i l l , s i x o r s e v e n m i l l s w e r e k e p t o p e r a t i n g a t e x t r e m e l y l o w l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . 9 ° I n t h e p a s t , s e v e r a l f o r m e r A s i a n o w n e d m i l l s w e r e a l l o c a t e d t o C o o p e r a t i v e U n i o n s . T h e y w e r e n e v e r w e l l - m a n a g e d . A p p a r e n t l y , t h e o r i g i n a l o w n e r s h a v e a p p l i e d f o r t h e r e t u r n o f t h e s e m i l l s . ‘ W h i l e t w o a r e s t i l l i n C o o p e r a t i v e h a n d s a t t h e t i m e o f t h i s s t u d y , t h e y a r e l i k e l y t o r e v e r t t o t h e i r o r i g i n a l o w n e r s i n t h e n e a r f u t u r e . T h e S m a l l t o M e d i u m E x p e l l e r C h a n n e l i n c l u d e s o n l y o n e m i l l o w n e d b y a p r i m a r y s o c i e t y . O n e o t h e r c o o p e r a t i v e s o c i e t y h a d p u r c h a s e d a s m a l l m i l l , b u t f o u n d i t t o b e u n p r o f i t a b l e a n d s o l d t h e e q u i p m e n t t o a p r i v a t e f i r m . S i x m o r e a r e s c h e d u l e d f o r i n s t a l l a t i o n i n t h e n e a r f u t u r e . 1 1 8 a n d d e l a y s i n p a y m e n t . M a n y h a v e d e f e c t e d a n d s o l d t h e i r s u n f l o w e r o n t h e o p e n m a r k e t . I n 1 9 9 2 , t h e s i x t e e n t o n s o f s u n f l o w e r p u r c h a s e d b y t h e U n i o n w a s i n s u f f i c i e n t t o r u n t h e p l a n t f o r a s i n g l e d a y . T h e U n i o n m a n a g e m e n t d e c i d e d t o s e l l i t s s u n f l o w e r t o M u k w a n o , i t s l a r g e s t p r i v a t e - s e c t o r c o m p e t i t o r . W h i l e t h e p l a n t h a s e x c e l l e n t r e f i n i n g e q u i p m e n t , t h e l a c k o f o p e r a t i n g c a p i t a l l i m i t s t h e e x t e n t o f t h e r e f i n i n g d o n e b y t h e U n i o n t o b a s i c f i l t r a t i o n a n d n e u t r a l i z a t i o n . T h e o i l i s n o t d e o d o r i z e d o r b l e a c h e d . . T h e p r o c e s s o f n e u t r a l i z i n g c o t t o n s e e d o i l r e s u l t s i n t h e p r o d u c t i o n o f s o a p s t o c k . T h e m i l l d o e s n o t i n c l u d e a m o d e r n s o a p p l a n t . S o a p m a k i n g b y t h e U n i o n i s l i m i t e d t o a s m a l l q u a n t i t y o f v e r y p o o r q u a l i t y " f a r m e r ’ s s o a p . " D u r i n g t h e p e r i o d o f J u n e 1 9 9 2 t h r o u g h M a y 1 9 9 3 t h e U n i o n p r o d u c e d 8 4 . 5 m t o f o i l . T h i s i s t h e b e s t a n n u a l p r o d u c t i o n t o d a t e , b u t s t i l l l e a v e s t h e p l a n t r u n n i n g a t l e s s t h a n 1 0 % o f c a p a c i t y . T h e N y a k e s i m i l l a l s o s u f f e r s f r o m p o o r m a n a g e m e n t a n d o v e r s t a f f i n g . T h e m i l l c o u l d e a s i l y o p e r a t e w i t h 1 5 l a b o r e r s . D u r i n g D e c e m b e r 1 9 8 8 , i t r a n t w o s h i f t s a n d h a s r e t a i n e d t h e f u l l c r e w o f 3 0 l a b o r e r s e v e r s i n c e , a l t h o u g h t h e p l a n t r u n s o n l y a s i n g l e s h i f t f o r a f e w d a y s e a c h y e a r . M a i n t e n a n c e i s v e r y p o o r a n d s p a r e p a r t s f o r t h e E a s t e r n B l o c t e c h n o l o g y a r e d i f f i c u l t t o o b t a i n . I n i t s r e c e n t a n a l y s i s o f t h e C o t t o n I n d u s t r y , t h e B r i t i s h C o t t o n G r o w i n g A s s o c i a t i o n ( 1 9 9 3 ) n o t e d : " T h e s e r i o u s l a c k o f m a n a g e m e n t , p r o c e s s i n g a n d e n g i n e e r i n g s k i l l s m e a n s t h a t S o u t h B u k e d i C o o p e r a t i v e U n i o n c o u l d f i n d i t s e l f s t i l l p a y i n g ( b a r t e r ) f o r a n o i l m i l l a n d r e f i n e r y t h a t h a s b e c o m e i n o p e r a t i v e . " 5 . 3 . 5 C h a n n e l F i v e : D e p a r t e d A s i a n P r o p e r t i e s C h a n n e l 5 i n c l u d e s s e v e n t e e n e d i b l e o i l p r o c e s s i n g p l a n t s t h a t w e r e o r i g i n a l l y b u i l t b y t h e A s i a n s i n t h e 1 9 4 0 s a n d 5 0 s . ‘ T h e y w e r e n a t i o n a l i z e d a f t e r t h e e x p u l s i o n o f t h e A s i a n s b y A m i n i n 1 9 7 2 9 1 . . M a n y 9 1 C o l e s ( 1 9 6 8 ) r e p o r t s t h a t b y 1 9 6 5 t h e r e w e r e 3 6 e d i b l e o i l p r o c e s s i n g f i r m s i n U g a n d a , b u t o n l y 1 8 w e r e i n p r o d u c t i o n . O f t h e e i g h t e e n f i r m s t h a t L M B w a s o r d e r e d t o t a k e p o s s e s s i o n o f i n 1 9 7 2 , o n e a p p a r e n t l y o n l y p r o d u c e d s o a p a n d d i d n o t h a v e a n o i l m i l l . T h e s e a r e t h e s e v e n t e e n f i r m s d i s c u s s e d i n t h i s s e c t i o n . T h e f a t e o f t h e o t h e r 1 8 f i r m s . t h a t w e r e n o t a l l o c a t e d t o L M B i s c o m p l e t e l y u n k n o w n . I t h a s b e e n 1 1 9 o f t h e m h a v e c h a n g e d h a n d s s e v e r a l t i m e s . T h e i r p r o d u c t i o n h i s t o r y w i t h i t s d r a m a t i c d e c l i n e i n o u t p u t f o l l o w i n g n a t i o n a l i z a t i o n w a s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 4 . 1 . T h e s e m i l l s a r e c u r r e n t l y b e i n g r e t u r n e d t o t h e i r o r i g i n a l o w n e r s . F o r t h i s r e a s o n , t h e y c o n s t i t u t e a n u n p r e d i c t a b l e s e t o f p a r t i c i p a n t s i n t h e s u b s e c t o r . T h e s e m i l l s w e r e o r i g i n a l l y b u i l t t o p r o c e s s t h e l a r g e q u a n t i t i e s o f c o t t o n s e e d b e i n g g e n e r a t e d d u r i n g t h e b o o m p e r i o d . T h e y a l s o p r o - d u c e d s m a l l q u a n t i t i e s o f g r o u n d n u t a n d s e s a m e o i l w h e n m a r k e t p r i c e s a l l o w e d . _ S i x o f t h e s e f i r m s w e r e e q u i p p e d w i t h d o u b l e - r e f i n i n g c a p a c i t y a n d t w o h a d h y d r o g e n a t i o n p l a n t s . M o s t o f t h e m i l l s s u f f e r e d f r o m a l a c k o f m a i n t e n a n c e d u r i n g t h e p e r i o d o f p a r a s t a t a l m a n a g e m e n t . F o u r a p p e a r t o h a v e b e e n d e s t r o y e d a n d f i v e o t h e r s h a v e n o t o p e r a t e d f o r o v e r t e n y e a r s . T h o s e t h a t a r e o p e r a t i o n a l h a v e b e e n p r o d u c i n g s e m i - r e f i n e d o i l d u r i n g t h e p e r i o d u n d e r L M B / E O S I L m a n a g e m e n t . S o m e a l s o p r o c e s s s m a l l q u a n t i t i e s o f s u n f l o w e r s e e d p u r c h a s e d f r o m f a r m e r s . T h e m i l l s c a n b e d i v i d e d i n t o t w o g r o u p s , a c c o r d i n g t o t h e i r i n s t a l l e d c a p a c i t y : ( i ) h i g h - c a p a c i t y m i l l s , w i t h a p r o d u c t i o n c a p a c i t y o f o v e r 2 0 , 0 0 0 t o n s p e r a n n u m ; a n d ( i i ) m e d i u m - c a p a c i t y m i l l s , w i t h 9 , 0 0 0 - 1 9 , 0 0 0 m t / a n n u m c a p a c i t y . T h e t w o h i g h - c a p a c i t y m i l l s a r e l o c a t e d i n J i n j a a n d K a k i r a ( a b o u t 5 k m e a s t o f J i n j a ) . T h e s e m i l l s w e r e d e s i g n e d t o e m p l o y a l a r g e n u m b e r ( 1 5 a n d 2 4 r e s p e c t i v e l y ) o f l o w c a p a c i t y R o s e d o w n e x p e l l e r s . T h e y a l s o i n c l u d e d f a c i l i t i e s f o r s o a p m a n u f a c t u r e , d o u b l e r e f i n i n g , h y d r o g e n a t i o n , a n d c o n t a i n e r p r o d u c t i o n . I n t h e p a s t , t h e s e t w o m i l l s s e r v e d a s f i n a l p r o c e s s o r s f o r f i r m s p r o d u c i n g s e m i - r e f i n e d o i l . T h e K a k i r a c o m p a n y a l s o o w n s t h e l a r g e s t U g a n d a n s u g a r e s t a t e a n d f a c t o r y . I t h a s p o t e n t i a l f o r e s t a t e p r o d u c - t i o n o f s u n f l o w e r a n d r e c o u r s e t o a n e x i s t i n g n e t w o r k o f o u t g r o w e r s . T h e c o m p a n y i s p r o m o t i n g s u n f l o w e r p r o d u c t i o n t h r o u g h s e e d d i s t r i b u t i o n a n d i s m u l t i p l y i n g s e e d f o r t h e C A A S p r o j e c t . B o t h f a c i l i t i e s a r e i n n e e d o f s e r i o u s r e p a i r a n d r e n o v a t i o n . T h e r e t u r n e d o w n e r s h a v e p l a n s t o r e h a b i l i t a t e t o a t l e a s t 5 0 % o f t h e i r o r i g i n a l c a p a c i t y . T h e i r c u r r e n t c o m b i n e d c a p a c i t y i s a r o u n d 4 6 , 0 0 0 m t o f o i l s e e d s p e r a n n u m b u t c o u l d d o u b l e w h e n p l a n n e d r e h a b i l i t a t i o n i s c o m p l e t e d . I n 1 9 9 2 - 9 3 t h e J i n j a p l a n t p r o d u c e d 1 2 0 m t o f o i l . T h e i m p o s s i b l e t o t r a c e t h e i r w h e r e a b o u t s o r c u r r e n t s t a t u s . 1 2 0 K a k i r a p l a n t h a s r u n o n e l o t o f c o t t o n s e e d t h r o u g h s i m p l y f o r t e s t i n g b u t h a s n o t y e t g o n e i n t o r e g u l a r p r o d u c t i o n . B o t h m i l l s h a v e a h i s t o r y o f e f f e c t i v e m a n a g e m e n t a n d t e c h n i c a l a b i l i t y . S h o u l d t h e s e m i l l s r e s u m e f u l l o p e r a t i o n , t h e y w i l l b e c l a s s i f i e d i n C h a n n e l 6 . T h e m e d i u m - c a p a c i t y i n d u s t r i a l m i l l s w e r e d e s i g n e d t o u s e s e v e r a l e x p e l l e r s , e a c h a b l e t o c r u s h a p p r o x i m a t e l y 2 5 0 k g o f c o t t o n s e e d p e r h o u r . T h e n u m b e r o f e x p e l l e r s r a n g e d f r o m 2 t o 1 2 ( V u r a 1 9 8 6 ) . E s t i m a t - i n g t h e p r o d u c t i o n c a p a c i t y o f t h e s e m e d i u m s i z e m i l l s i s p r o b l e m a t i c . I f o n e u s e s e a r l i e r p u b l i s h e d f i g u r e s f o r i n s t a l l e d c a p a c i t y f r o m E O S I L , t h e i r c o m b i n e d c a p a c i t y w o u l d e x c e e d 5 5 2 m t p e r d a y ( V u r a , 1 9 8 6 ; L a k e r - O j o k , 1 9 8 6 ) . U s i n g a n a v e r a g e o f 2 5 0 w o r k i n g d a y s p e r a n n u m , t h i s w o u l d a m o u n t t o 1 3 8 , 0 0 0 m t / a n n u m . E n g e r a n d B u r g e s s ( 1 9 8 9 ) p o i n t o u t t h a t t h e s e r a t i n g s a p p a r e n t l y r e f e r t o t o t a l q u a n t i t y o f u n d e c o r t i c a t e d c o t t o n s e e d c a p a b l e o f b e i n g c r u s h e d i n a 2 4 - h o u r p e r i o d . C o t t o n s e e d w a s d e c o r t i c a t e d t o a p p r o x i m a t e l y h a l f i t s v o l u m e b e f o r e c r u s h i n g . T h i s w o u l d t h e n i m p l y a s i m i l a r r e d u c t i o n i n a c t u a l c r u s h i n g c a p a c i t y o f t h e e x p e l l e r s t h e m s e l v e s . I n a d d i t i o n , m a n y f i r m s u s e d a d o u b l e p a s s s y s t e m , i n w h i c h t h e c a k e w a s p a s s e d t h r o u g h t h e e x p e l l e r s a s e c o n d t i m e t o r e m o v e a s m u c h a s p o s s i b l e o f t h e r e s i d u a l o i l . T h e s e c o n d c r u s h i n g i s m u c h f a s t e r t h a n t h e f i r s t b u t t h e n e e d f o r a s e c o n d c r u s h i n g r e d u c e s t o t a l a n n u a l c r u s h i n g c a p a c i t y . A f t e r y e a r s o f n e g l e c t t h e c u r r e n t o p e r a t i o n a l c a p a c i t y o f t h e s e m i l l s i s m u c h l o w e r . B C G A ( 1 9 9 3 ) e s t i m a t e s t h a t t h e i r c o m b i n e d c u r r e n t c a p a c i t y i s c l o s e r t o 1 1 , 0 0 0 m e t r i c t o n s p e r a n n u m . T h e r e p o r t a s s e r t s : " W i t h o u t c o n s i d e r a b l e c a p i t a l i n v e s t m e n t t h e r e f o r e t o r e n o v a t e p r e p a r a - t i o n p l a n t s , r e b u i l d s c r e w p r e s s e s a n d r e p l a c e b o i l e r s , t h e s e m i l l s c a n n o t b e c o n s i d e r e d a s v i a b l e p r o c e s s i n g u n i t s . " I n 1 9 9 2 / 9 3 , o n l y t w o o f t h e s e m i l l s p r o d u c e d o i l . T h e s e m i l l s w e r e s t i l l i n t h e h a n d s o f c o o p e r a t i v e u n i o n s ( S o r o t i a n d B u n y o r o G r o w e r s ) t h a t p r o c e s s e d t h e i r o w n c o t t o n s e e d . S i n c e t h e o w n e r s h i p o f t h e s e m i l l s r e m a i n s i n q u e s t i o n , t h e c o o p e r a t i v e s h a v e g i v e n n o c o n s i d e r a t i o n t o t h e n e e d f o r p l a n t r e h a b i l i t a t i o n . A t l e a s t o n e p l a n t , J u p i t e r m i l l s i n K a w e m p e j u s t o u t s i d e K a m p a l a , h a s b e e n l a r g e l y r e h a b i l i t a t e d . T h e o w n e r i s s t i l l h e s i t a n t t o b e g i n p r o d u c t i o n g i v e n c u r r e n t r a w m a t e r i a l c o n s t r a i n t s . 1 2 1 O n l y f o u r m i l l s h a d d o u b l e - r e f i n i n g c a p a c i t y . T w o o f t h e s e h a v e b e e n n o n - o p e r a t i o n a l f o r o v e r t e n y e a r s . T h e r e m a i n i n g m i l l s w e r e e q u i p p e d w i t h 5 t o n b a t c h - n e u t r a l i z i n g t a n k s f o r p r o d u c t i o n o f " w a s h e d " c o t t o n s e e d o i l f o r t h e l o c a l m a r k e t . A c c o r d i n g t o t h e B C G A ( 1 9 9 3 ) , w a s h e d c o t t o n s e e d o i l i s n o l o n g e r c o n s i d e r e d f i t f o r h u m a n c o n s u m p t i o n a n d n o w r e q u i r e s f u r t h e r r e f i n i n g t o m e e t r e c o g n i z e d e d i b l e o i l s t a n - d a r d s 9 2 . T h i s r a i s e s q u e s t i o n s a b o u t t h e v i a b i l i t y o f t h e f i v e U S A I D - f i n a n c e d s m a l l m i l l s t h a t c a n s i n g l e r e f i n e c o t t o n s e e d o i l . I n t h e p a s t , w a s h e d c o t t o n s e e d o i l f o u n d a m a r k e t w i t h l o w i n c o m e c o n s u m e r s . F u t u r e m a r k e t s f o r s i n g l e r e f i n e d o i l w i l l p r o b a b l y d e p e n d o n t h e s t r i c t n e s s o f e n f o r c e m e n t b y t h e r e c e n t l y c r e a t e d U g a n d a B u r e a u o f S t a n d a r d s ’ a . I f s i n g l e r e f i n e d c o t t o n s e e d o i l i s d e e m e d u n f i t f o r h u m a n c o n s u m p t i o n , t h e s e m i l l e r s w i l l b e f o r c e d t o s e l l t h e i r o i l t o a b i g g e r f i r m f o r f u r t h e r r e f i n i n g , p r o b a b l y a t a s u b s t a n t i a l d i s c o u n t . C o l e s ( 1 9 6 8 ) r e p o r t s t h a t i n 1 9 6 5 t h e e i g h t m i l l s w i t h t h e l a r g e s t u t i l i z e d c a p a c i t y e m p l o y e d a p p r o x i m a t e l y 1 , 5 0 0 f u l l - t i m e p e r s o n n e l . T h e r e m a i n i n g m i l l s o p e r a t e d o n e o r t w o s h i f t s p e r d a y , o f t e n f o r o n l y a p a r t o f t h e y e a r , a n d h a d a p p r o x i m a t e l y 4 1 3 e m p l o y e e s , m o s t l y c a s u a l l a b o r e r s . C u r r e n t e m p l o y m e n t e s t i m a t i o n i s d i f f i c u l t , g i v e n t h e l a r g e l y r e d u n d a n t n a t u r e o f t h e s e m i l l s . T h e t w o l a r g e s t m i l l s e m p l o y a p p r o x i m a t e l y 2 1 7 p e o p l e , b u t s i n c e t h e K a k i r a p l a n t i s n o t y e t o n l i n e , t h i s i s l i k e l y t o i n c l u d e p e r s o n n e l w h o h a v e r e s p o n s i b i l i t i e s o u t s i d e t h e o i l i n d u s t r y . U n d e r E O S I L m a n a g e m e n t , t h e m e d i u m s i z e d m i l l s r e p o r t e d l y e m p l o y e d a b o u t 2 2 5 w o r k e r s b u t u n d o u b t e d l y m o s t w e r e l a i d o f f w i t h t h e c h a n g e s i n o w n e r s h i p . S i x t y - f o u r p e o p l e w e r e e m p l o y e d b y t h e t w o c o o p e r a t i v e l y h e l d p l a n t s t h a t p r o d u c e d o i l i n t h e p a s t 1 2 m o n t h s . M o s t o f t h e s e w e r e l a r g e l y r e d u n d a n t . O t h e r s m a y h a v e a l s o w o r k e d o n t h e c o t t o n g i n n i n g a c t i v i t i e s o f t h e U n i o n s . 9 2 C o t t o n s e e d c o n t a i n s 1 - 2 % o f a p i g m e n t s u b s t a n c e c a l l e d g o s s y - p o l . T h i s s u b s t a n c e i s t o x i c t o m o n o g a s t r i c a n i m a l s i n c l u d i n g h u m a n s . C o n c e n t r a t i o n i s n o r m a l l y r e d u c e d t o i n s i g n i f i c a n t l e v e l s i f t h e c o t t o n s e e d i s h e a t t r e a t e d d u r i n g p r o c e s s i n g . 9 3 A n i n t e r e s t i n g c a s e i n p o i n t i s t h e r e c e n t r u l i n g a g a i n s t R a f i k i v e g e t a b l e o i l . A p p a r e n t l y t h i s U g a n d a n f i r m w a s i m p o r t i n g u n r e f i n e d p a l m o i l , u n d e r t h e g u i s e o f i n d u s t r i a l r a w m a t e r i a l s f o r s o a p p r o d u c t i o n , p r o c e s s i n g a n d b o t t l i n g i t a s c o o k i n g o i l . T h e g o v e r n m e n t c h e m i s t r e p o r t e d l y o r d e r e d i t t a k e n o f f t h e m a r k e t , b u t i t c a n s t i l l b e f o u n d . o n s a l e i n t h e w h o l e s a l e s h o p s i n K a m p a l a . 1 2 2 5 . 3 . 6 C h a n n e l S i x : L a r g e - S c a l e P r o c e s s o r s C h a n n e l 6 i n c l u d e s o n l y a s i n g l e f i r m , t h e n e w e s t a n d l a r g e s t p a r t i c i p a n t i n t e r m s o f u t i l i z e d p r o c e s s i n g c a p a c i t y 9 “ . M u k w a n o I n d u s t r i e s b u i l t a l a r g e s o a p m a n u f a c t u r i n g p l a n t i n K a m p a l a i n 1 9 8 8 . T h e e d i b l e o i l c a p a c i t y c a m e o n l i n e i n m i d - 1 9 9 1 . I t i s e q u i p p e d w i t h f o u r m o d e r n h i g h - c a p a c i t y A n d e r s o n e x p e l l e r s f r o m t h e U . S . w i t h a t o t a l c a p a c i t y o f 9 0 - 1 0 0 m t p e r d a y a n d a m o d e r n r e f i n e r y . T h e r e f i n e r y w i l l s o o n i n c l u d e h y d r o g e n a t i o n c a p a c i t y b u t t h i s w a s s t i l l b e i n g i n s t a l l e d i n m i d - 1 9 9 3 . A s t h e l a r g e s t p r o c e s s o r , M u k w a n o p l a y s a n i m p o r t a n t r o l e a s c h a n n e l c a p t a i n , s e t t i n g t h e s t a n d a r d f o r b o t h i n p u t a n d o u t p u t p r i c e s f o r t h e s m a l l e r f i r m s . I t p r o c e s s e s s u n f l o w e r , s o y b e a n s a n d c o t t o n s e e d . R u n o n s t r i c t p r o f i t m a x i m i z a t i o n l i n e s , M u k w a n o i s t h e m a i n c o m p e t i t o r f o r r a w m a t e r i a l s f o r a l l o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e s u b s e c t o r . W h i l e t h e f i r m h a s n o t g o n e d i r e c t l y i n t o s e e d p r o d u c t i o n , i t h a s i n a d e s e v e r a l e f f o r t s t o e n c o u r a g e a n d p r o m o t e s u n f l o w e r p r o d u c t i o n t h r o u g h t h e d i s t r i b u t i o n o f s e e d fl i I t h a s a t t e m p t e d t o c u l t i v a t e c o n t r a c t r e l a t i o n s w i t h t h e l a r g e r p r i v a t e a n d i n s t i t u t i o n a l f a r m e r s b u t r a w m a t e r i a l s p u r c h a s e s r e m a i n p r i m a r i l y o n a s p o t m a r k e t b a s i s . T h e f i r m h a s a g e n t s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y w h o r e t a i l i t s s o a p a n d o i l . T h e s e s a m e a g e n t s a l s o b u y s u n f l o w e r a n d s o y b e a n s f o r t r a n s p o r t b a c k t o K a m p a l a u s i n g s o a p d e l i v e r y t r u c k s t h a t w o u l d o t h e r w i s e r e t u r n e m p t y . T o m a i n t a i n r e a s o n a b l e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , M u k w a n o h a s b e e n f o r c e d t o i m p o r t l a r g e q u a n t i t i e s o f c o t t o n s e e d a n d s m a l l e r q u a n t i t i e s o f s u n f l o w - e r a n d s o y b e a n s f r o m T a n z a n i a . I t i s e s t i m a t e d t h a t a p p r o x i m a t e l y 2 0 % o f t h e f i r m ’ s 1 9 9 2 / 9 3 p r o d u c t i o n w a s b a s e d o n i m p o r t e d c o t t o n s e e d . I n 1 9 9 1 , t h e o i l p l a n t f u n c t i o n e d f o r 1 0 5 d a y s , p r o d u c i n g 2 2 7 , 0 0 0 l i t e r s ( 2 1 0 m t ) o f o i l . B y 1 9 9 2 / 9 3 t h i s h a d r i s e n t o 1 , 8 2 5 m t , i m p l y i n g 9 “ T w o m i l l s , w i t h a c a p a c i t y o f 1 5 , 0 0 0 t o n s e a c h , w e r e p r o p o s e d i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 . O n e b y t h e M a d h v a n i g r o u p f o r G u l u a n d t h e o t h e r , b y t h e M e h t a g r o u p , f o r L i r a . N e i t h e r w a s b u i l t , h o w e v e r , d u e t o t h e u n f a v o r a b l e e c o n o m i c e n v i r o n m e n t . I n p a r t i c u l a r , t h e 3 0 % s a l e s t a x o n d o m e s t i c a l l y p r o d u c e d o i l s m a d e s u c h v e n t u r e s u n e c o n o m i c a l a t t h e t i m e . 9 5 U n f o r t u n a t e l y t h e i n i t i a l s e e d d i s t r i b u t i o n w a s p r e m a t u r e a n d t h e c o m p a n y w a s n o t y e t r e a d y t o b u y t h e s e e d a f t e r h a r v e s t , g r e a t l y d i s c o u r a g i n g f a r m e r s a n d u n d e r m i n i n g t h e i r f a i t h i n v e r b a l p r o d u c t i o n c o n t r a c t s . 1 2 3 a f a i r l y h i g h l e v e l o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n w fi T h e p l a n t r u n s t w o ” s h i f t s p e r d a y . B e c a u s e e x p e l l e r s h a v e t o b e t h o r o u g h l y c l e a n e d e a c h t i m e t h e t y p e o f r a w m a t e r i a l i s c h a n g e d , t h e m i l l c o n c e n t r a t e s o n o n e t y p e o f o i l s e e d a t a t i m e . T h e o i l i s d o u b l e r e f i n e d ( n e u t r a l i z e d , b l e a c h e d a n d d e o d o r i z e d ) . T h i s r e s u l t s i n a u n i f o r m p r o d u c t i r r e s p e c - t i v e o f t h e o r i g i n a l r a w m a t e r i a l . T h e f i r m d o e s n o t d i f f e r e n t i a t e t h e v a r i o u s o i l s i n i t s p r i c i n g , l a b e l i n g a n d m a r k e t i n g a n d p r o b a b l y b l e n d s t h e d i f f e r e n t o i l s i n i t s f i n a l p r o d u c t . M u k w a n o h a s 9 5 e m p l o y e e s i n t h e e d i b l e o i l p l a n t . 5 . 3 . 7 C h a n n e l S e v e n : T h e F e e d s I n d u s t r y T h e f i n a l c h a n n e l i n t h e s u b s e c t o r i s t h a t f o r t r a n s f o r m a t i o n o f t h e o i l c a k e s i n t o a n i m a l f e e d s ( F i g u r e 5 . 6 ) . N o n e o f t h e l a r g e o i l p r o c e s s o r s h a s g o n e i n t o a n i m a l f e e d s m a n u f a c t u r e . B e f o r e 1 9 7 2 , a n n u a l p o u l t r y , p i g a n d d a i r y f e e d p r o d u c t i o n a v e r a g e d a b o u t 8 0 , 0 0 0 m t . P r o d u c t i o n d e c l i n e d w i t h t h e c o l l a p s e o f t h e c o m m e r c i a l l i v e s t o c k i n d u s t r y d u r i n g t h e 1 9 7 0 5 . B y 1 9 8 4 , o u t p u t h a d f a l l e n t o a b o u t 2 4 , 0 0 0 t o n s . O f t h i s , n e a r l y 8 0 % w a s f o r p o u l t r y . B y t h e l a t e 1 9 8 0 5 , a g r o w i n g e c o n o m y l e d t o i n c r e a s e d d e m a n d f o r m e a t a n d m i l k . F e e d p r o d u c t i o n r o s e t o n e a r l y 4 0 , 0 0 0 m t . T h e f e e d s u b s e c t o r i s d o m i n a t e d b y t h e U g a n d a G r a i n M i l l e r s , t h e J i n j a - b a s e d c o m p a n y t h a t p r o d u c e s N u v i t a F e e d s . T h i s i s a p a r a s t a t a l f i r m b u t i s o n t h e l i s t o f p a r a s t a t a l s f o r p o s s i b l e p r i v a t i z a t i o n . W h i l e G r a i n M i l l e r s i s b y f a r t h e l a r g e s t f i r m , i t f a c e s s t i f f c o m p e t i - t i o n f r o m t h e s m a l l e r f e e d m i l l s s c a t t e r e d a r o u n d s o u t h e r n U g a n d a . T h e m o s t r e c e n t s t a t i s t i c s o n t h e f e e d i n d u s t r y ( N I C U , 1 9 9 0 ) r e p o r t e d o n p r o d u c t i o n a n d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n o f t h e 1 3 l a r g e s t m a n u f a c t u r e r s . N u v i t a m a n u f a c t u r e d a b o u t 3 5 % o f t h e 3 8 , 4 9 3 m t t h e s e f i r m s p r o d u c e d i n 1 9 8 9 / 9 0 . 9 ‘ I f M u k w a n o w e r e p r o c e s s i n g o n l y c o t t o n s e e d , 1 , 8 2 5 m t o f o i l w o u l d i m p l y 1 3 , 0 3 5 m t o f c o t t o n s e e d , u s i n g a n e f f i c i e n t e x t r a c t i o n r a t e o f 1 4 % . T h i s i s r o u g h l y 2 1 7 d a y s o f p r o d u c t i o n . S i n c e t h e y p r o c e s s a c o m b i n a t i o n o f s u n f l o w e r , s o y b e a n s a n d c o t t o n s e e d , w i t h v a r y i n g l e v e l s o f o i l c o n t e n t , h o w e v e r , t h e l e v e l o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n i s d i f f i c u l t t o c o m p u t e . 1 2 4 d 7 s e l s s l l i s d e M e e n c e n d o F v e a r P h e C F o n a w k u M s r . e . l 2 l 3 e £ p x E . 2 2 p 1 o . 3 o . C 3 a r u e O i a G i m e N s p x s E e r l e t l a l a v l m i e r p S P x E e r y l u b n n n o n t c a m o g e g n o i o i i t i t g i n u s t t b a t g i u n s i n r r A u u n n i t s c c n a i s l e s k i t o d d G o o s p h M c l a a r i r m c s P D P M o a n I r s l e r i d i p P r o a l p d e t d d e a e a o t t s t e e o e e e h o l i a o e e r e e F R W S O M C C S S S R 1 2 5 F i g u r e 5 . 6 T h e M o d e r n F e e d s P r o c e s s o r s T h e f e e d s i n d u s t r y i s l a r g e l y c o n c e n t r a t e d i n K a m p a l a a n d J i n j a . T h i s c o n c e n t r a t i o n i s d i r e c t l y r e l a t e d t o t h e c o n c e n t r a t i o n o f d a i r y a n d c o m m e r c i a l p o u l t r y f a r m s i n t h i s r e g i o n t o s e r v e t h e l a r g e r u r b a n m a r k e t . A p p r o x i m a t e l y 8 0 % o f n a t i o n a l f e e d d e m a n d i s l o c a t e d w i t h i n a 4 0 k m r a d i u s o f K a m p a l a ( N u v i t a , p e r s o n a l c o m m u n i c a t i o n ) . T h e r e i s d e f i n i t e e x c e s s c a p a c i t y i n t h e i n d u s t r y . A v e r a g e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n f o r t h e s e 1 3 f i r m s w a s o n l y 3 3 % ( N I C U , 1 9 9 0 ) . P o t e n t i a l s u p p l y f a r e x c e e d s d e m a n d a t e x i s t i n g p r i c e s . F e e d m i l l s r e p o r t p e r i o d i c s h u t d o w n s t o c l e a r t h e e x i s t i n g f e e d s t o c k s . M o s t f e e d c o m p a n i e s p u r c h a s e o i l c a k e s o n a s p o t m a r k e t b a s i s f r o m t h e m i l l e r s . W h i l e t h e r e m a y b e a r r a n g e m e n t s o f m u t u a l u n d e r s t a n d i n g b e t w e e n a m i l l e r a n d a f e e d m a n u f a c t u r e r , t h e s e a r e r a r e l y b i n d i n g c o n - t r a c t s , a n d p r i c e s a r e r e n e g o t i a t e d f o r e a c h s a l e . N u v i t a i s t h e o n l y f e e d s m a n u f a c t u r e r t h a t i s k n o w n t o p u r c h a s e i t s o w n s o y b e a n s a n d t h e n c o n t r a c t w i t h a l o c a l m i l l e r f o r c r u s h i n g . I n t h i s a r r a n g e m e n t , N u v i t a c o l l e c t s t h e c a k e a n d t h e m i l l e r r e t a i n s a n d r e t a i l s t h e o i l a s i t s c r u s h i n g f e e . T h i s a r r a n g e m e n t i s a d v a n t a g e o u s t o t h e m i l l e r , b u t m a y r e s u l t i n p o o r q u a l i t y f e e d . E x p e l l e r t e m p e r a t u r e s a r e i n a d e q u a t e t o d e a c t i v a t e t h e t r y p s i n i n h i b i t o r , a p r o t e i n g r o w t h r e t a r d a n t t h a t a f f e c t s m o n o g a s t r i c a n i m a l s a n d p o u l t r y m h E x p e l l e r t e m p e r a t u r e s n o r m a l l y r e a c h o n l y 2 4 8 ° F , w h e r e a s 2 6 0 ° t o 2 7 0 ° F i s r e q u i r e d t o d e a c t i v a t e t h e t r y p s i n i n h i b i t o r . T o d o t h i s , f e e d a n d s o y - f o o d s m a n u f a c t u r e r s n e e d t o u s e a n e x t r u d e r s a . T h i s m a - c h i n e i s a m e c h a n i c a l c o o k i n g d e v i c e t h a t o p e r a t e s o n t h e s a m e p r i n c i p l e a s a n e x p e l l e r b u t w i t h o u t t h e c a g e b a r s t h a t r e l e a s e t h e o i l . T h e r e s u l t i n g t e m p e r a t u r e a n d p r e s s u r e i s m u c h h i g h e r t h a n t h a t o b t a i n e d w i t h a n e x p e l l e r ( 2 7 5 d e g r e e s F a h r e n h e i t a n d 4 0 0 p . s . i . ) . T h e r a p i d d r o p i n p r e s s u r e a s t h e m a t e r i a l l e a v e s t h e b a r r e l o f t h e e x t r u d e r a l s o s t e r i l i z e s , d e a c t i v a t e s t h e t r y p s i n i n h i b i t o r , r e d u c e s m o i s t u r e c o n t e n t 9 7 T r y p s i n i s a n e n z y m e p r o d u c e d i n t h e p a n c r e a s . I t a c t s i n h y d r o l y z i n g t h e p r o t e i n m o l e c u l e t o m a k e i t a c c e s s i b l e t o t h e a n i m a l . T h e t r y p s i n i n h i b i t o r i s a p r o t e i n t h a t i n h i b i t s t h e f u n c t i o n i n g o f t h i s e n z y m e . 9 8 G r a i n M i l l e r s d o e s h a v e o n e e x t r u d e r , b u t a p p a r e n t l y i t s c a p a c i t y i s i n s u f f i c i e n t , h e n c e t h e n e e d t o r e l y o n a d d i t i o n a l s e r v i c e m i l l i n g b y l o c a l e x p e l l e r s . 1 2 6 a n d s t a b i l i z e s t h e c a k e w i t h o u t a f f e c t i n g t h e n u t r i t i o n a l c o m p o s i t i o n ( K r u s e a n d B u r g e s s , 1 9 9 2 ) . T h e q u a n t i t y o f o i l s e e d c a k e s u s e d i n t h e f e e d m i x v a r i e s f r o m 1 5 % t o 2 5 % d e p e n d i n g o n t h e t y p e o f f e e d a n d t y p e o f o i l c a k e . A s a r o u g h e s t i m a t e , p e r h a p s 2 2 . 5 % o f t h e t o t a l f e e d m i x i s c o m p r i s e d o f o i l c a k e . A n a l y s i s o f t h e o i l c a k e p u r c h a s e s b y N u v i t a f r o m 1 9 8 6 t h r o u g h S e p t e m b e r 1 9 9 2 f o u n d t h a t t h e p r o p o r t i o n o f t o t a l f e e d s p r o d u c t i o n m a d e u p o f s o y b e a n c a k e i s 4 . 4 % , s u n f l o w e r c a k e c o n s t i t u t e s 2 . 1 % a n d c o t t o n s e e d c a k e i s 1 6 % . I f t h e s e p r o p o r t i o n s w e r e t o h o l d t r u e f o r t h e i n d u s t r y a t l a r g e , t h a t w o u l d i m p l y a n a n n u a l d e m a n d f o r 1 , 6 9 4 m t o f s o y c a k e , 8 0 8 m t o f s u n f l o w e r c a k e a n d 6 , 1 5 9 m t o f c o t t o n s e e d c a k e i n 1 9 8 9 / 9 0 . I f w e a s s u m e t h a t N u v i t a ' s m a r k e t s h a r e i s h o l d i n g , a n n u a l f e e d s p r o d u c t i o n i n 1 9 9 2 w o u l d n o t h a v e i n c r e a s e d s i g n i f i c a n t l y o v e r 8 9 / 9 0 . T h e o i l c a k e g e n e r a t e d f r o m t h e n a t i o n a l o i l p r o d u c t i o n f o r 1 9 9 2 / 9 3 w o u l d e q u a l a p p r o x i m a t e l y 1 3 , 0 0 0 m t , a s s u m i n g a n a v e r a g e e x t r a c t i o n r a t e o f 2 0 % , c o m p a r e d t o a n a t i o n a l f e e d s i n d u s t r y d e m a n d o f 8 , 6 6 1 m t . T h e m a r k e t f o r c a k e i s d e p r e s s e d . M u c h o f i t g o e s t o w a s t e , r e s p e c i a l l y t h a t f r o m t h e s m a l l r e m o t e p r o c e s s o r s f o r w h o m t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n t o t h e s o u t h e r n f e e d m i l l s m a y e x c e e d t h e s a l e s v a l u e o f t h e c a k e . M u k w a n o h a s e x p o r t e d l i m i t e d q u a n t i t i e s o f c o t t o n s e e d c a k e a n d s o y c a k e t o E u r o p e , t h e M i d d l e E a s t a n d K e n y a . 5 . 4 O V E R V I E W : N U M B E R O F F I R M S , E M P L O Y E E S A N D P R O D U C T I O N C A P A C I T Y F i g u r e 5 . 7 p r e s e n t s a q u a n t i t a t i v e s u m m a r y o f t h e i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e n u m b e r o f p a r t i c i p a n t s , p r o c e s s i n g c a p a c i t y , 1 9 9 2 / 9 3 p r o d u c t i o n e s t i m a t e s , a n d a p p r o x i m a t e e m p l o y m e n t f o r e a c h c h a n n e l . T h e s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n n e t w o r k s h a v e b e e n r e m o v e d f r o m t h e s u b s e c t o r o v e r l a y f o r p u r p o s e s o f s i m p l i f i c a t i o n . T h e i s s u e o f r a w m a t e r i a l s u p p l y i s a n a l y z e d i n C h a p t e r S i x . T h e h i g h d e g r e e o f c o m p e t i t i o n f o r r a w m a t e r i a l s a n d o i l c a k e m a r k e t s i s i m m e d i a t e l y a p p a r e n t f r o m t h i s s u b s e c t o r m a p . A l l p r o c e s s o r s c o m p e t e f o r a l i m i t e d s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s . S u n f l o w e r a n d s o y b e a n s a r e s o l d o n a c a s h b a s i s i n t h e r u r a l m a r k e t s . P r e s e n t l y , c o t t o n s e e d i s s o l d b y 1 2 7 V s 0 o 0 o 0 l l + 7 0 o 7 . 0 , - : 7 ’ . 7 i 1 = 9 1 e n k 3 = ” a c e c / 7 e F V I s l l i M 0 0 3 ; 0 , 1 / ' 4 0 : ” 4 2 A ' : s . “ 1 - A a p M 7 o 5 o . , o 4 9 3 , 0 s . ' : 3 0 a 5 c [ 0 7 = ° 0 g 0 n 0 2 : ' 9 0 m u n n a / l i o t t i = n = = l M J — r a t / s r g l e o n t l l a l n m 5 i I o m e 5 0 1 o . 4 2 A 1 m 4 e c o - 6 - 1 S p i - z 0 I [ x 9 i - p E a I 2 V s ' s 0 5 2 . 0 n e n m o y i o t l c p u m d o e r - p e = p s m ‘ t r 8 2 p 8 e u , 1 - 3 2 m o ' 1 l - " i - e r n r o a G u n a n p n i a c / \ F i A s t d r e a p e / s s l m i O r Q 7 o I 7 ” s o d o J l " . = e ' 0 o - V ” H n p / V \ s l d l e e t o i f t t m o y r t e l c b a m p u a n c = a c n . d o r P p o e r e F R C 1 2 8 ‘ l ’ r a d i t i o n a l O i l s U n p r o c e s s e d S o y I i S e m i - r e t i n e d O i l s R e l i n e d O i l F e e d s S u n fl o w e r O i l W h o l e s a l e W “ “ N r I I I I I I a I i 1 . } , J - / A s s e m b l y " V I . . L fl / ‘ i F i g u r e 5 . 7 T h e E d i b l e O i l s S u b s e c t o r : P r o d u c t i o n O v e r l a y S e e d P r o d . C i n e " K E Y . . . . . . " 6 M u k w a n o i l - - n g ‘ t h e L M B a t a f i x e d p r i c e “ K W i t h t h e c u r r e n t t r e n d t o w a r d p r i v a t i z a - t i o n , t h i s m a r k e t w i l l b e i n c r e a s i n g l y f r a g m e n t e d . M o s t g i n n e r s w i l l b e s e l l i n g c o t t o n s e e d i n d i v i d u a l l y . P r o c e s s o r s h a v e n o w a y t o p r e c o n t r a c t t o e n s u r e a n a d e q u a t e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s f o r f u t u r e c r u s h i n g . E v e n t h e d i s t r i b u t i o n o f f r e e s e e d o r t r a c t o r h i r e s e r v i c e s o n c r e d i t c a n n o t e n s u r e a v a i l a b i l i t y o f r a w m a t e r i a l s , s i n c e t h e f a r m e r w i l l s e l l t o t h e h i g h e s t b i d d e r a t h a r v e s t n m . 5 . 5 F I N A L P R O D U C T M A R K E T S T h e p r e c e d i n g a n a l y s i s o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r r e v e a l s t h a t U g a n d a n d o m e s t i c o i l s a n d f a t s p r o d u c t i o n l a g s f a r b e h i n d c u r r e n t c o n s u m p t i o n l e v e l s . T h e i m p o r t g a p ( c o n s u m p t i o n l e s s p r o d u c t i o n ) f o r 1 9 9 2 / 9 3 i s s u m m a r i z e d i n T a b l e 5 . 1 . F r o m t h i s t a b l e w e c a n s e e t h a t U g a n d a i s o v e r 7 5 % d e p e n d e n t o n i m p o r t s f o r i t s f a t s a n d o i l s c o n s u m p t i o n . I m p o r t d e p e n d e n c e v a r i e s g r e a t l y f r o m 1 0 0 % f o r v e g e t a b l e s h o r t e n i n g t o 8 4 . 6 % f o r r e f i n e d o i l s a n d 0 % f o r g h e e a n d o t h e r t r a d i t i o n a l o i l s n n . 5 . 5 . 1 I m p o r t s a n d I m p o r t e r s M o r e t h a n 5 0 f i r m s a r e i n v o l v e d i n t h e i m p o r t a t i o n o f e d i b l e o i l s a n d f a t s i n t o U g a n d a . U n f o r t u n a t e l y , i t i s n o t p o s s i b l e t o r e l y o n U g a n d a C u s t o m s a n d E x c i s e r e c o r d s t o d o c u m e n t t h e i n f l o w o f e d i b l e o i l 9 9 T h e f o r m a l c o t t o n s e e d a u c t i o n s h a v e n o t o p e r a t e d s i n c e t h e t a k e - o v e r o f t h e o i l m i l l s i n t h e 1 9 7 0 ’ s . W h i l e E O S I L w a s f u n c t i o n i n g , c o t t o n s e e d p r i c e s w e r e e s s e n t i a l l y a n i n t e r n a l a c c o u n t i n g m e c h a n i s m s . M o r e r e c e n t l y , p r i c e s h a v e b e e n f i x e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t t o g e t h e r w i t h t h e f a r m g a t e p r i c e s f o r s e e d c o t t o n a n d t h e e x - g i n n e r y p r i c e s f o r c o t t o n l i n t . C o m p e t i t i o n b e t w e e n m i l l s f o r c o t t o n s e e d , t h e r e f o r e , r e v o l v e s a r o u n d a b i l i t y t o p a y c a s h , t i m e l i n e s s o f t r a n s p o r t a v a i l a b i l i t y a n d p a y o f f s t o a l l o c a t i n g a u t h o r i t i e s . l o o D u e t o t h e i n s e c u r i t y o f r e c e n t y e a r s , U g a n d a n s s t i l l h a v e a v e r y s h o r t p l a n n i n g h o r i z o n . S h o r t - t e r m a d v a n t a g e t e n d s t o o u t w e i g h c o n s i d e r a t i o n o f p o s s i b l e l o n g - t e r m b e n e f i t s , w h i c h m a y n o t m a t e r i a l i z e . T h e t h r e a t o f w i t h h o l d i n g f u t u r e p r i v i l e g e s ( e . g . a c c e s s t o c r e d i t o r t r a c t o r h i r e ) i s s e l d o m a d e q u a t e t o c h a n g e c u r r e n t b e h a v i o r . 1 0 1 T h e r e i s a n a c t i v e i n f o r m a l t r a d e i n p a l m o i l a l o n g t h e Z a i r e b o r d e r . T h e e x t e n t o f t r a d e f l o w s i s c o m p l e t e l y u n k n o w n . F o r t h i s r e a s o n , s e l f - s u f f i c i e n c y i n t r a d i t i o n a l o i l s p r o d u c t i o n i s a s s u m e d . 1 2 9 T a b l e 5 . 1 T h e I m p o r t G a p f o r E d i b l e O i l a n d F a t s i n U g a n d a B u t t e r & R e f i n e d O t h e r S h o r t - G h e e A l l M a r g a r i n e O i l s O i l s e n i n g & F a t s & J u n e 9 2 - M a y 9 3 ( m t ) ( m t ) ( m t ) ( m t ) L a r d O i l s C o n s u m p t i o n ° 3 , 2 4 3 1 7 , 4 9 4 1 , 7 3 7 1 1 , 4 5 9 5 , 2 2 2 3 9 , 1 5 5 P r o d u c t i o n b 1 5 2 , 6 9 9 1 , 7 3 7 0 5 , 2 2 2 9 , 6 7 3 I m p o r t G a p 3 , 2 2 8 1 4 , 7 9 5 0 1 1 , 4 5 9 0 2 9 , 4 8 2 P L 4 8 0 O i l A u c - t i o n S a l e s ° 0 3 , 9 5 9 0 0 0 3 , 9 5 9 O t h e r D o n o r I m p o r t s d 0 1 , 0 9 6 0 0 0 1 , 0 9 6 E s t i m a t e d C o m — m e r c i a l 3 , 2 2 8 9 , 7 4 0 0 1 1 , 4 5 9 0 2 4 , 4 2 7 I m p o r t s I m p o r t G a p ( % ) 9 9 . 5 % 8 4 . 6 % 0 % 1 0 0 % 0 % 7 5 . 3 % a C o n s u m p t i o n f i g u r e s a r e b a s e d o n t h e H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y d a t a p r o j e c t e d t o 1 9 9 2 u s i n g a 2 % r a t e o f p e r a n n u m i n c o m e g r o w t h . b P r o d u c t i o n f i g u r e s a s s u m e d t o e q u a l c o n s u m p t i o n f o r o t h e r o i l s , g h e e a n d l a r d . R e f i n e d o i l p r o d u c t i o n b a s e d o n t h e a u t h o r ’ s O i l M i l l e r ’ s C e n s u s . B u t t e r p r o d u c t i o n e s t i m a t e s p r o v i d e d b y t h e U g a n d a D a i r y C o r p o r a t i o n . ° P L 4 8 0 o i l s a l e s d a t a p r o v i d e d b y t h e P L 4 8 0 M o n e t i z a t i o n P r o g r a m . B e c a u s e o f t h e b u l k n a t u r e o f P L 4 8 0 i m p o r t s , t h e f i g u r e f o r o i l s a l e s r e l e a s e d u n t o t h e m a r k e t b e t w e e n M a y 1 9 9 2 a n d J u n e 1 9 9 3 i s c o n s i d e r e d m o r e r e l e v a n t h e r e t h a n t h e q u a n t i t y i m p o r t e d . d O t h e r d o n o r s i n c l u d e W o r l d F o o d P r o g r a m a n d U N H i g h C o m m i s s i o n f o r R e f u g e e s . i m p o r t s . T h e r e c o r d i n g o f c u s t o m s d a t a e s s e n t i a l l y c o l l a p s e d w i t h t h e b r e a k - u p o f t h e E a s t A f r i c a n C o m m u n i t y . T h e l a s t a v a i l a b l e i s s u e o f t h e A n n u a l T r a d e R e p o r t s f o r T a n z a n i a , K e n y a a n d U g a n d a i s d a t e d 1 9 7 3 . T h e U g a n d a C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t o n l y p u b l i s h e d i t s A n n u a l T r a d e R e p o r t s f r o m 1 9 7 5 t h r o u g h 1 9 7 9 , a n d t h e d a t a c o n t a i n e d t h e r e i n i s n o t b r o k e n d o w n b e t w e e n e d i b l e a n d i n e d i b l e o i l s a n d f a t s . S i n c e 1 9 8 0 , i m p o r t d a t a a r e o n l y a v a i l a b l e o n s p e c i a l r e q u e s t t o t h e C u s t o m s D e p a r t m e n t . E v e n w h e n i n f o r m a t i o n i s s u p p l i e d , o n e c a n s e l d o m t e l l w h i c h c l a s s e s o f o i l s a n d f a t s h a v e b e e n i n c l u d e d . C u s t o m s r e c o r d s h a v e b e e n l a r g e l y d e p e n d e n t o n s t a t i s t i c s d e r i v e d f r o m t h e B a n k o f U g a n d a ' s a l l o c a t i o n s o f f o r e i g n c u r r e n c y a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e . I m p o r t s t h a t r e q u i r e n o f o r e i g n c u r r e n c y a l l o c a t i o n a r e g e n e r a l l y u n d o c u m e n t e d o r g r o s s l y u n d e r - e s t i m a t e d . E v e n m a j o r d o n o r i m p o r t s a r e n o t f u l l y d o c u m e n t e d i n t h e r e c o r d s o f t h e C u s t o m s D e p a r t m e n t . C u r s o r y a n a l y s i s 1 3 0 o f t h e a v a i l a b l e c u s t o m s i n f o r m a t i o n c o n f i r m s i t s p a r t i a l a n d e r r a t i c n a t u r e 1 0 2 . T h e l a r g e e x t e n t t o w h i c h e d i b l e o i l a n d f a t s i m p o r t s h a v e g o n e u n d o c u m e n t e d a n d p r e s u m a b l y u n t a x e d i s e v i d e n t f r o m a n a n a l y s i s o f t h e C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t p r i n t o u t s f o r t o t a l i m p o r t s b y c l a s s i f i c a - t i o n a n d c o u n t r y o f o r i g i n f o r 1 9 9 0 a n d 1 9 9 1 “ ” . T h i s i n f o r m a t i o n i s s u m m a r i z e d i n T a b l e 5 . 2 . A c c o r d i n g t o t h i s t a b l e , f u l l y 5 0 % o f t h e e d i b l e o i l a n d f a t s i m p o r t s i n t o U g a n d a f o r t h i s t w o y e a r p e r i o d w o u l d a p p a r e n t l y h a v e c o m e f r o m t h e P L 4 8 0 P r o g r a m . I n t e r v i e w s a n d p e r s o n a l o b s e r v a t i o n s f r o m r e t a i l s h o p s a n d m a r k e t s a r o u n d t h e c o u n t r y b e l i e t h i s ” d a t a . " R e t a i l e r s a g r e e t h a t t h e q u a n t i t y o f o i l f r o m K e n y a a n d S i n g a p o r e v a s t l y e x c e e d s t h a t f r o m t h e U . S . B y f a r t h e m o s t p o p u l a r b r a n d o f l i q u i d c o o k i n g o i l i s ” G o l d e n C u p " f r o m S i n g a p o r e , b u t t h e r e a r e s e v e r a l o t h e r b r a n d s o f o i l t h a t a p p e a r t o b e a t l e a s t a s r e a d i l y a v a i l a b l e a s t h e A m e r i c a n o i l . Q u a n t i t i e s o f K i m b o a n d o t h e r b r a n d s o f s h o r t e n i n g a r e a l s o i n a b u n d a n t s u p p l y d e s p i t e t h e s m a l l q u a n t i t i e s s u p p o s e d l y i m p o r t e d l o ” . H e n c e , t h e i m p o r t a n c e o f w o r k i n g b a c k w a r d f r o m c o n s u m p t i o n e s t i m a t e s t o i m p u t e d i m p o r t s i n s t e a d o f t h e r e v e r s e . M a n y i m p o r t e r s i m p o r t s m a l l q u a n t i t i e s o f f a t s a n d o i l s a s p a r t o f a l a r g e r c o n s i g n m e n t o f m i x e d g o o d s . C u s t o m s r e c o r d s f o r F e b r u a r y t h o u g h A p r i l 1 9 9 3 s h o w t h a t 4 9 % o f t h e 2 9 0 c o n s i g n m e n t s o f s h o r t e n i n g ‘ 9 2 F o r e x a m p l e , d a t a r e p o r t e d i n R e c o n ( 1 9 9 0 ) , s u p p o s e d l y p r o v i d e d b y t h e C u s t o m D e p a r t m e n t , g i v e s a n n u a l e d i b l e o i l s i m p o r t f i g u r e s r a n g i n g f r o m 1 2 9 , 5 7 6 m t i n 1 9 8 2 t o 8 0 6 m t i n 1 9 8 3 . O b v i o u s l y n e i t h e r f i g u r e c a n p o s s i b l y b e c o r r e c t . M o s t l i k e l y t h e f i r s t c o n t a i n s e i t h e r c l e r i c a l e r r o r s o r l a r g e q u a n t i t i e s o f t a l l o w a n d f a t t y a c i d o i l s f o r s o a p m a n u f a c t u r e . u m T h i s i n f o r m a t i o n w a s o b t a i n e d f r o m t h e t r a d e s u m m a r i e s p r o v i d e d t o t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y b y t h e C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t . T h e a n n u a l c o m p u t e r p r i n t o u t s f o r 1 9 9 2 w e r e n o t y e t a v a i l a b l e b y A u g u s t , 1 9 9 3 . 1 3 ‘ I n A u g u s t 1 9 9 0 , a n A C D I m a r k e t s u r v e y o f 2 2 d i s t r i c t t o w n s f o u n d t h a t P L 4 8 0 o i l w a s o n l y a v a i l a b l e i n 1 3 l o c a t i o n s , c o m p a r e d w i t h i m p o r t e d s h o r t e n i n g , w h i c h c o u l d b e p u r c h a s e d i n e v e r y t o w n , a n d p a l m o i l , w h i c h w a s a v a i l a b l e i n 1 9 o u t o f 2 2 l o c a t i o n s . I n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y t h e P L 4 8 0 M o n e t i z a t i o n P r o g r a m . 1 3 1 T a b l e 5 . 2 E d i b l e O i l a n d F a t s I m p o r t s D o c u m e n t e d b y t h e C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t 1 9 9 0 / 1 9 9 1 B u t t e r & G h e e & A n i m a l & P L O t h e r T o t a l M a r g a r i n e L a r d V e g e t a b l e 4 8 0 R e f i n e d O i l s & O i l O i l s F a t s a Y e a r m t m t m m m t m t M T 1 9 9 0 5 9 0 3 6 0 1 1 5 7 , 0 2 3 2 , 9 0 5 1 0 , 9 9 3 1 9 9 1 1 9 5 9 8 2 3 0 1 , 9 0 9 3 , 1 5 4 5 , 5 8 6 T O T A L 7 8 5 4 5 8 3 4 5 8 , 9 3 2 6 , 0 5 9 1 6 , 5 7 9 S o u r c e : - ‘ C u s t o m s a n d E x c i s e D e p a r t m e n t c o m p u t e r p r i n t o u t s p r o v i d e d b y t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y . a n d v e g e t a b l e g h e e w e r e f o r q u a n t i t i e s o f l e s s t h a n 1 0 0 k g , w h i l e o n l y 1 4 . 5 % o f t h e i m p o r t e r s b r o u g h t i n c o n s i g n m e n t s o f m o r e t h a n a t o n “ ” E d i b l e o i l i m p o r t s t e n d t o c o m e i n l a r g e r c o n s i g n m e n t s . T h e r e w e r e o n l y 1 4 7 c o n s i g n m e n t s o f e d i b l e o i l s o v e r t h e t h r e e m o n t h s . T h e d i s t r i b u t i o n s h o w s 2 8 . 6 % i m p o r t e d l e s s t h a n 1 0 0 k g . M o s t o f t h e s e w e r e f r o m K e n y a . T h e p r o p o r t i o n o f i m p o r t e r s b r i n g i n g m o r e t h a n o n e t o n w a s 2 9 . 3 % . M o s t o f t h e s e i m p o r t s w e r e f r o m o u t s i d e E a s t A f r i c a . A p p a r e n t - l y , a l l t h e " G o l d e n C u p " o i l f r o m S i n g a p o r e i s i m p o r t e d t h r o u g h a s i n g l e U g a n d a n a g e n t , K a r b i l L t d “ “ . T h i s a g e n t h a n d l e s t h e i m p o r t a t i o n f o r p r i v a t e t r a d e r s w h o o b t a i n s e p a r a t e l e t t e r s o f c r e d i t a n d c u s t o m s c l e a r a n c e s . D e s p i t e t h i s a p p a r e n t m a r k e t p o w e r , t h e p r i c i n g o f e d i b l e o i l s i s v e r y c o m p e t i t i v e , a s d i s c u s s e d i n s e c t i o n 5 . 3 . 3 b e l o w . M B T h i s d o e s n o t n e c e s s a r i l y i m p l y t h a t t h e r e w e r e 2 9 0 d i f f e r e n t i m p o r t e r s . D a t a i s c o m p i l e d o n a m o n t h l y b a s i s b y i m p o r t e r , b u t i f t h e r e i s a m i n o r d i f f e r e n c e i n t h e n a m e o n t h e b i l l o f l a d i n g ( i e . U C A M o n e t i z a t i o n P r o g r a m v e r s u s U C A M o n P r o g r a m ) c o n s i g n m e n t s w i l l b e t o t a l l e d s e p a r a t e l y . W h e r e p o s s i b l e t h e s e w e r e i d e n t i f i e d a n d c o m b i n e d , b u t s o m e m a y h a v e b e e n m i s s e d . I n a d d i t i o n , s o m e i m p o r t e r s p r o b a b l y b r o u g h t c o n s i g n m e n t s s p a n n i n g t w o o r t h r e e m o n t h s a n d w o u l d t h e r e f o r e h a v e b e e n d o u b l e c o u n t e d . u m T h i s i s a s u b s i d i a r y t o O r i e n t B a n k L t d . , f o r m e r l y t h e l a r g e s t f o r e i g n e x c h a n g e b u r e a u i n U g a n d a , r e c e n t l y e s t a b l i s h e d a s o n e o f t h e n e w p r i v a t e c o m m e r c i a l b a n k s . 1 3 2 5 . 5 . 2 R e t a i l / W h o l e s a l e F u n c t i o n s U g a n d a d o e s n o t h a v e a n y p r i v a t e r e t a i l c h a i n s t h a t e n g a g e i n i m p o r t a t i o n a n d w h o l e s a l i n g . T h e r e a r e t w o p a r a s t a t a l o r g a n i z a t i o n s t h a t d o t h i s t o a l i m i t e d d e g r e e . F o o d s a n d B e v e r a g e s L i m i t e d ( F & B ) i s a p a r a s t a t a l f i r m o r i g i n a l l y c r e a t e d t o h a n d l e t h e i m p o r t a t i o n , d i s t r i - b u t i o n a n d s a l e o f b a s i c c o m m o d i t i e s a t f i x e d g o v e r n m e n t p r i c e s . S i n c e t h e d e m i s e o f g o v e r n m e n t p r i c e c o n t r o l s , i n 1 9 8 7 , i t i s s t r u g g l i n g t o c o m p e t e o n t h e o p e n m a r k e t . F & B h a s f o u r m a i n r e g i o n a l d e p o t s ( i n G u l u , K a s e s e , J i n j a a n d M b a l e ) , s e r v i n g a n e t w o r k o f 1 5 s h o p s a c r o s s t h e c o u n t r y . P r e s e n t l y , i t s p r i m a r y i m p o r t a t i o n a c t i v i t i e s a r e l i m i t e d t o s a l t a n d s u g a r . S h o r t a g e s o f o p e r a t i n g c a p i t a l c o n s t r a i n i t s a b i l i t y t o e x p a n d i n t o o t h e r c o m m o d i t i e s . M o r e i m p o r t a n t l y , a s a p a r a s t a t a l , i t m u s t d e c l a r e a l l i m p o r t s f o r f u l l t a x a t i o n . F & B , t h e r e f o r e , f i n d s i t d i f f i c u l t t o c o m p e t e w i t h i n f o r m a l - s e c t o r t r a d e r s w h o a r e s k i l l e d a t t a x e v a s i o n . M o s t g o o d s s t o c k e d b y F & B a r e p u r c h a s e d o n t h e l o c a l i n f o r m a l m a r k e t . F & B h a s n o t i m p o r t e d a n y e d i b l e o i l s o r f a t s s i n c e 1 9 8 9 . T h e s e c o n d p a r a s t a t a l i n v o l v e d i n o i l s a n d f a t s i m p o r t a t i o n i s t h e N a t i o n a l E n t e r p r i s e C o r p o r a t i o n ( N E C ) , w h i c h i m p o r t s f o r t h e N a t i o n a l R e s i s t a n c e A r m y ( N R A ) s h o p . N E C i s a p a r a s t a t a l u n d e r t h e M i n i s t r y o f D e f e n s e , w h i c h r u n s a d u t y f r e e i m p o r t b u s i n e s s . O r d i n a r y s o l d i e r s c o m p l a i n b i t t e r l y t h a t t h e y h a v e n o a c c e s s t o t h e s e s u b s i d i z e d c o m m o d i t i e s a n d t h a t p r o f i t s f r o m s a l e t o c i v i l i a n s a r e p o c k e t e d b y m a n a g e m e n t ( N e w V i s i o n , J u l y 2 2 , 1 9 9 3 ) . T h e d u t y f r e e s t a t u s o f t h e N R A s h o p w a s r e s c i n d e d i n t h e B u d g e t s p e e c h o f J u n e 2 5 , 1 9 9 3 . I n t h e f i r s t q u a r t e r o f 1 9 9 3 , t h i s o r g a n i z a t i o n i m p o r t e d 3 0 5 . 9 m t o f c o o k i n g o i l f r o m S i n g a p o r e , M a l a y s i a a n d t h e U . K . , t h e l a r g e s t n o n - d o n o r f i n a n c e d c o n s i g n m e n t t o a r r i v e t h a t q u a r t e r . i I n t h e o r y , U g a n d a A s s o c i a t e d I n d u s t r i e s L t d . ( U A I ) i s t h e o f f i c i a l U g a n d a n a g e n t f o r E a s t A f r i c a I n d u s t r i e s L t d . ( E A I ) , t h e l a r g e s t m a n u f a c t u r e r o f c o o k i n g f a t s i n K e n y a . D i s c u s s i o n s w i t h m a n a g e m e n t r e v e a l t h a t i t h a s n o t i m p o r t e d a n y e d i b l e o i l s o r f a t s f o r m a n y y e a r s . A s a l a r g e a n d h i g h l y v i s i b l e o r g a n i z a t i o n , t h e f i r m i s f o r c e d t o o p e r a t e w i t h i n t h e c o n f i n e s o f t h e l a w . I f U A I g o e s t h r o u g h f o r m a l c h a n n e l s , p u r c h a s i n g s h o r t e n i n g a n d o i l s f r o m t h e f a c t o r y i n N a i r o b i a t t h e o f f i c i a l e x p o r t p r i c e , t h e l a n d e d C I F v a l u e i n K a m p a l a , 1 3 3 i n c l u d i n g i m p o r t d u t y a n d s a l e s t a x , i s h i g h e r t h a n t h e w h o l e s a l e p r i c e o n t h e o p e n m a r k e t . S e v e r a l e x a m p l e s a r e i l l u s t r a t e d i n T a b l e 5 . 3 . W h e n o v e r h e a d s , d a m a g e s a n d t h e c o s t o f c a p i t a l , ( 2 8 t o 3 1 % p e r a n n u m ) a r e c o n s i d e r e d , i m p o r t a t i o n o f e d i b l e o i l s a n d f a t s t h r o u g h o f f i c i a l c h a n n e l s c l e a r l y b e c o m e s a n u n p r o f i t a b l e e x e r c i s e . T a b l e 5 . 3 T h e D i f f e r e n c e B e t w e e n U . A . I . I m p o r t C o s t s a n d R e t a i l P r i c e s S h o r t e n i n g S h o r t e n i n g M a r g a r i n e ‘ V e g e t a b l e C O S T M a r c h 1 9 9 3 J u n e 1 9 9 3 J u n e 1 9 9 3 G h e e ( p e r 1 2 k g c a s e ) J u n e 1 9 9 3 E x p o r t P r i c e $ 1 4 . 4 0 $ 1 6 . 3 2 $ 2 0 . 5 4 $ 1 7 . 1 4 E x c h a n g e R a t e 1 , 2 5 6 1 , 2 0 5 1 , 2 0 5 1 , 2 0 5 U S h / U S S U S h P r i c e ( p e r 1 8 , 0 8 6 1 9 , 6 6 6 2 4 , 7 5 1 2 0 , 6 5 4 c a s e ) I n s u r a n c e & 2 7 1 2 9 5 3 7 1 3 1 0 F r e i g h t I m p o r t D u t y a 1 , 8 3 6 1 , 9 9 6 7 , 5 3 7 2 , 0 9 6 S a l e s T a x b 6 , 0 5 8 6 , 5 8 7 9 , 7 9 8 6 , 9 1 8 T o t a l I m p o r t 2 6 , 2 5 2 2 8 , 5 4 4 4 2 , 4 5 6 2 9 , 9 7 8 . C o s t W h o l e s a l e P r i c e 2 6 , 0 0 0 2 7 , 0 0 0 2 9 , 5 0 0 2 7 , 5 0 0 K i k u u b o D i f f e r e n c e ( 2 5 2 ) ( 1 , 5 4 4 ) ( 1 2 , 9 5 6 ) ( 2 , 4 7 8 ) ( l o s s ) i n U S h a I m p o r t d u t y o n s h o r t e n i n g a n d g h e e = 1 0 % o f C I F v a l u e . I m p o r t d u t y o n m a r g a r i n e = 3 0 % o f C I F . b S a l e s t a x = 3 0 % o f C I F p l u s i m p o r t d u t y . T h e e x t e n t o f t h e u n d e r - i n v o i c i n g b e c o m e s a p p a r e n t w h e n C u s t o m s r e c o r d s a r e c o m p a r e d w i t h o f f i c i a l f a c t o r y p r i c e s f r o m K e n y a : I n M a r c h 1 9 9 3 , t h e f a c t o r y p r i c e o f a k i l o g r a m o f s h o r t e n i n g f r o m E . A . I . L t d . w a s 1 , 5 0 7 U s h u n . T h e m e d i a n d e c l a r e d v a l u e f o r a k i l o g r a m o f a n i m a l a n d v e g e t a b l e f a t s a n d o i l s f r o m K e n y a ( t h e c l a s s i f i c a t i o n c a t e g o r y t h a t i n c l u d e s s h o r t e n i n g a n d v e g e t a b l e g h e e s ) a c c o r d i n g t o U g a n d a c u s t o m s ‘ 3 7 T h i s i s t h e l e a s t e x p e n s i v e b r a n d o f s h o r t e n i n g . P r i c e q u o t e d i s f o r t h e 5 0 0 9 c o n t a i n e r , w h i c h i s t h e m o s t p o p u l a r s i z e o n t h e U g a n d a n m a r k e t . 1 3 4 r e c o r d s f o r F e b r u a r y t h r o u g h A p r i l 1 9 9 3 w a s o n l y 9 2 1 U s h u m . I t i s o b v i o u s t h a t l a r g e r i m p o r t e r s a r e b e t t e r a b l e t o n e g o t i a t e a f a v o r a b l e v a l u a t i o n . T h e m e d i a n p r i c e f o r i m p o r t e r s o f l e s s t h a n 1 0 0 k g o f s h o r t e n i n g w a s 1 , 0 1 0 U S h / k g , w h i l e t h e m e d i a n p r i c e f o r i m p o r t e r s o f m o r e t h a n a t o n w a s o n l y 7 2 2 U S h / k g . A s i m i l a r p a t t e r n i s c l e a r l y d i s c e r n a b l e f o r a l l c a t e g o r i e s o f f a t s a n d o i l s . T a x e v a s i o n , t h e r e f o r e , t a k e s t h e f o r m o f s m u g g l e d o r u n d e c l a r e d q u a n t i t i e s , a n d a l s o u n d e r - i n v o i c i n g o f t h o s e q u a n t i t i e s d e c l a r e d . S i n c e t h e c r e a t i o n o f t h e U g a n d a R e v e n u e A u t h o r i t y ( U R A ) i n 1 9 9 1 , t h e s y s t e m o f c u s t o m s e n f o r c e m e n t h a s t i g h t e n e d c o n s i d e r a b l y n w . G o o d s e n t e r i n g U g a n d a i n s e a l e d c o n t a i n e r s a r e p h y s i c a l l y e s c o r t e d f r o m t h e b o r d e r t o t h e b o n d e d w a r e h o u s e i n K a m p a l a , w h e r e c o n t e n t s a r e i n v e n t o r i e d d u r i n g o f f - l o a d i n g . G o o d s i n o p e n v e h i c l e s a r e s t o p p e d a t t h r e e c h e c k p o i n t s b e t w e e n t h e b o r d e r a n d K a m p a l a . A t e a c h c h e c k p o i n t a l l g o o d s a r e o f f - l o a d e d a t c o n s i d e r a b l e e x p e n s e a n d l o s s t o t h e i m p o r t e r . T h e s e p r o c e d u r e s h a v e p r o v e n i n a d e q u a t e t o e n s u r e f u l l r e p o r t i n g a n d v a l u a t i o n . F o r p u r p o s e s o f t a x a t i o n , q u a n t i t i e s a n d v a l u e s a r e s t i l l s u b j e c t t o n e g o t i a t i o n w i t h t h e C u s t o m s A u t h o r i t i e s , a n d k i c k b a c k s c o n t i n u e d e s p i t e t h e v a s t l y i m p r o v e d s a l a r y s c a l e s b e i n g p a i d t o U R A s t a f f . T h e r e a r e a l s o c o m p l a i n t s t h a t l a r g e q u a n t i t i e s o f s e m i - r e f i n e d p a l m o i l e n t e r s t h e c o u n t r y d u t y f r e e , l a b l e d a s a n i n g r e d i e n t f o r s o a p m a n u f a c t u r e . T h i s o i l i s r e s o l d o n t h e w h o l e s a l e m a r k e t f o r h u m a n c o n s u m p t i o n x w . I t i s a l s o p o s s i b l e t h a t s o m e r e f i n e d o i l i s b e i n g i m p o r t e d u n d e r t h e g u i s e o f d u t y f r e e r a w m a t e r i a l s f o r s o a p m a n u f a c - n m T h e m e d i a n v a l u e i s q u o t e d r a t h e r t h a n t h e m e a n b e c a u s e t h e d a t a i n c l u d e s o b v i o u s e r r o r s i n c o m p u t e r e n t r y w h i c h r e s u l t i n r i d i c u - l o u s p r i c e s a t b o t h e x t r e m e s . F o r e x a m p l e , p r i c e s f o r s h o r t e n i n g r a n g e f r o m 1 U S h / k g t o 2 4 , 0 0 0 U S h / k g . u m K e y i n f o r m a n t s e x p l a i n t h a t i n t h e p a s t i t w a s s u f f i c i e n t t o p a y a s i n g l e b r i b e a t t h e b o r d e r , w h i c h w e n t e n t i r e l y t o t h e c u s t o m s o f f i c e r . T h e r e w a s n o n e e d t o b o t h e r e d t o f o r g e i n v o i c e s o r t o e v e n g e t a c u s t o m s c l e a r a n c e d o c u m e n t . N o w , h o w e v e r , w h i l e s o m e g o o d s a r e c l e a r l y s t i l l b e i n g s m u g g l e d , a l a r g e r p r o p o r t i o n i s a t l e a s t b e i n g d e c l a r e d a n d d o c u m e n t e d . W h i l e p a y o f f s s t i l l e x i s t , a t l e a s t s o m e t a x i s n o w g o i n g i n t o t h e g o v e r n m e n t c o f f e r s . u m R a w m a t e r i a l s f o r s o a p m a n u f a c t u r e w e r e d e c l a r e d d u t y f r e e i n t h e 1 9 9 2 / 9 3 b u d g e t . S o m e o f t h i s s e m i - r e f i n e d o i l i s b l e n d e d w i t h r e f i n e d o i l , e i t h e r i m p o r t e d o r l o c a l l y p r o d u c e d , b e f o r e i t i s p a c k a g e d a n d r e s o l d . 1 3 5 t u r e . T h e l a c k o f l a b e l i n g r e q u i r e m e n t s a n d q u a l i t y t e s t i n g f a c i l i t i e s m a k e s e n f o r c e m e n t d i f f i c u l t . M o s t U g a n d a n w h o l e s a l e r s a r e l o c a t e d i n K a m p a l a i n a s e c t i o n o f t h e c i t y k n o w n a s K i k u u b o . T h i s d e n s e l y c r o w d e d a r e a o f s m a l l s h o p s a n d w a r e h o u s e s i s a p p r o x i m a t e l y f o u r c i t y b l o c k s l o n g a n d t w o b l o c k s w i d e . T h e n u m b e r o f b u s i n e s s e s e x c e e d s t h e n u m b e r o f p r e m i s e s , s i n c e a s i n g l e p r e m i s e i s u s u a l l y s h a r e d b y s e v e r a l t e n a n t s , e a c h s e l l i n g h i s / h e r o w n g o o d s . O f t e n t h e s e i n d i v i d u a l p r o p r i e t o r s p o o l t h e i r r e s o u r c e s w h e n i m p o r t i n g g o o d s f r o m K e n y a . T o g e t h e r t h e y m a y h i r e a l o r r y o r p i c k u p , b u t e a c h w o u l d h a v e t h e c u s t o m s d o c u m e n t s p r e p a r e d i n h i s / h e r n a m e . T h i s h e l p s t o e x p l a i n t h e l a r g e n u m b e r o f v e r y s m a l l i m p o r t c o n s i g n m e n t s d i s c u s s e d e a r l i e r . T h e s e i m p o r t e r s b u y d i r e c t l y f r o m w h o l e s a l e r s i n t h e l a r g e r t o w n s o f W e s t e r n K e n y a , a v o i d i n g t h e e x t r a e x p e n s e o f t r a n s p o r t a — t i o n f r o m N a i r o b i , a n d t h e r e d t a p e i n v o l v e d i n p u r c h a s i n g " f o r e x p o r t " f r o m t h e f a c t o r y l n . T r a d e r s e i t h e r e x c h a n g e t h e i r U g a n d a S h i l l i n g s f o r d o l l a r s t h r o u g h t h e b u r e a u s y s t e m , b u y i n g K e n y a S h i l l i n g s f o r d o l l a r s o n t h e " o p e n m a r k e t " a t t h e b o r d e r ; o r t r a d e d i r e c t l y i n U g a n d a S h i l l i n g s , w h i c h a r e g a i n i n g a n i n c r e a s i n g p r e m i u m a t t h e b o r d e r b e c a u s e t h e y a r e f u l l y c o n v e r t i b l e . T h e g r o w i n g g a p b e t w e e n t h e o f f i c i a l a n d b l a c k - m a r k e t e x c h a n g e r a t e s i n K e n y a f a v o r s U g a n d a n c o n s u m e r s . W h i l e s o m e s h o p s i n K i k u u b o w i l l r e f u s e t o s e l l b r o k e n l o t s , m o s t s e l l e i t h e r r e t a i l o r w h o l e s a l e . P r i c e s a r e s u b j e c t t o n e g o t i a t i o n , a n d m a y v a r y c o n s i d e r a b l y d e p e n d i n g o n t h e s k i l l a n d s t u b b o r n n e s s o f t h e c u s t o m e r . E a c h s h o p c a r r i e s a l i m i t e d r a n g e o f g o o d s . T h e r e a r e n o w h o l e s a l e r s l a r g e e n o u g h t o c a r r y t h e f u l l r a n g e o f g o o d s s t o c k e d b y t h e a v e r a g e s h o p k e e p e r . T h i s m e a n s t h a t a r e t a i l s h o p k e e p e r m u s t m o v e f r o m d o o r t o d o o r i n K i k u u b o b a r g a i n i n g f o r e a c h c o m m o d i t y o n a n i t e m b y i t e m b a s i s . T h e m a n a g e r s o f t h e f e w W e s t e r n s t y l e g r o c e r y s t o r e s c o m p l a i n t h a t t h i s s y s t e m d i s c r i m i n a t e s a g a i n s t t h e l a r g e r r e t a i l e r s w h o d o n ' t h a v e t i m e t o h a g g l e o v e r e v e r y i t e m o n a l o n g l i s t . K i k u u b o i s w h e r e m o s t u p - c o u n t r y u r b a n s h o p k e e p e r s a n d m a r k e t h a w k e r s g o t o p u r c h a s e t h e i r w a r e s . M o s t t r a v e l b y p u b l i c m e a n s , b u y i n g s m a l l q u a n t i t i e s o f a r a n g e o f g o o d s a t a n y o n e t i m e . M a n y l a r g e r “ 1 E x p o r t s a l e s a r e p r i c e d i n d o l l a r s a n d m u s t b e p a i d i n f o r e i g n c u r r e n c y . 1 3 6 s h o p k e e p e r s , e s p e c i a l l y f r o m K a m p a l a a n d t h e D i s t r i c t t o w n s c l o s e t o t h e K e n y a b o r d e r , d o a t l e a s t s o m e i m p o r t a t i o n . T h e s m a l l e s t r u r a l t r a d e r s b u y f r o m t h e r e t a i l e r s i n t h e n e a r e s t l a r g e r t o w n . S i n c e D e c e m b e r 1 9 8 9 , t h e P L 4 8 0 M o n e t i z a t i o n P r o g r a m h a s b e e n m a n a g e d b y A g r i c u l t u r a l C o o p e r a t i v e D e v e l o p m e n t I n t e r n a t i o n a l ( A C D I ) f o r U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e ( U C A ) . T h e r e h a v e b e e n t w o p r o j e c t c y c l e s . T h e f i r s t , f o r a t o t a l o f 1 0 , 0 0 0 m t , r a n f r o m 1 9 8 9 t h r o u g h S e p t e m b e r o f 1 9 9 1 . T h i s w a s f o l l o w e d b y a n i n t e r i m l o t o f 6 0 0 m t i n l a t e 1 9 9 1 w h i l e n e g o t i a t i o n s w e r e u n d e r w a y o n t h e s e c o n d a g r e e m e n t . T h e r e w a s c o n s i d e r - a b l e o p p o s i t i o n t o t h e s e c o n d P L 4 8 0 a g r e e m e n t i n i t i a l l y . T h e M u k w a n o c o m p a n y r e f u s e d t o b r i n g i t s e d i b l e o i l p l a n t o n - l i n e . I t a r g u e d s u c c e s s f u l l y t h a t w i t h t h e e x i s t i n g 3 0 % s a l e s t a x o n d o m e s t i c a l l y p r o d u c e d o i l s i t w a s u n a b l e t o c o m p e t e w i t h t h e l a r g e l y u n t a x e d i m p o r t s . B e c a u s e o f t h i s o p p o s i t i o n , U S A I D w a s f o r c e d t o a g r e e t h a t a 2 0 % l e v y o n s a l e s r e v e n u e w o u l d g o d i r e c t l y t o t h e U g a n d a G o v e r n m e n t . T h i s s i l e n c e d t h e o p p o s i t i o n a n d f a c i l i t a t e d a p p r o v a l o f t h e a g r e e m e n t . T h e s e c o n d a g r e e m e n t w a s s i g n e d i n D e c e m b e r 1 9 9 1 , a n d t h e f i r s t t e n d e r c a l l w a s h e l d i n A p r i l 1 9 9 2 . A t o t a l o f 1 0 , 5 0 0 m t w i l l b e r e l e a s e d f o r s a l e b y S e p t e m b e r 1 9 9 4 a t a r a t e o f a p p r o x i m a t e l y 1 , 2 0 0 m t p e r q u a r t e r . A l l P L 4 8 0 o i l i s s o l d o n t e n d e r b y s e a l e d b i d s . T e n d e r o p e n i n g s a r e a d v e r t i s e d a n d o p e n t o t h e p u b l i c . B i d l o t s a r e a p p r o x i m a t e l y o n e t o n e a c h . A b i d b o n d o f 5 % m u s t b e s u b m i t t e d w i t h t h e b i d . T e n d e r s g o t o t h e h i g h e s t b i d d e r s , p r o v i d e d t h e t e n d e r p r i c e e x c e e d s t h e C I F v a l u e o f t h e o i l n z . S a l e s a r e l i m i t e d t o a m a x i m u m o f 1 0 0 m t p e r c u s t o m e r . A f t e r d e d u c t i o n o f t h e 2 0 % l e v y , t h e r e m a i n i n g r e v e n u e s g e n e r a t e d b y t h e s a l e o f t h e o i l g o i n t o t h e C o o p e r a t i v e B a n k f o r s u p p o r t t o t h e C o o p e r a - 1 4 3 . F o r t y p e r c e n t o f t h i s m o n e y i s e a r m a r k e d t i v e M o v e m e n t i n U g a n d a f o r s u p p o r t o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y . T h e s e f u n d s h a v e b e e n u s e d t o s u p p o r t s u n f l o w e r s e e d m u l t i p l i c a t i o n , a n d e x t e n s i o n a d v i c e f o r f a r m e r s c l o s e t o S o u t h B u k e d i C o o p e r a t i v e U n i o n . A s p e c i a l l i n e o f c r e d i t f o r I ” C I F v a l u e i s c a l c u l a t e d a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e f r o m t h e B a n k o f U g a n d a . E B O n l y 1 7 % o f t h e P L 4 8 0 f i n a n c e d l o a n s a r e e a r m a r k e d f o r t h e p r i v a t e s e c t o r . 1 3 7 w o m e n ' s g r o u p s i n t e r e s t e d i n s u n f l o w e r p r o c e s s i n g h a s a l s o b e e n e s t a b - l i s h e d . 5 . 5 . 3 C o m p e t i t i o n , P r i c e s a n d M a r k e t M a r g i n s S i n c e 1 9 9 1 , t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y ( M T I ) h a s b e e n o p e r a t i n g a m a r k e t n e w s s e r v i c e . T h i s s e r v i c e c o l l e c t s w e e k l y c o m m o d i t y p r i c e s a t t h e f a r m g a t e , l o c a l m a r k e t a n d r e t a i l l e v e l s . N o c o m p a r a b l e o f f i c i a l p r i c e s e r i e s i s a v a i l a b l e f o r f i n i s h e d p r o d u c t s s u c h a s c o o k i n g o i l a n d f a t s . F o r t u n a t e l y , t h e P L 4 8 0 M o n e t i z a t i o n p r o g r a m h a s c o l l e c t e d K a m p a l a r e t a i l p r i c e d a t a o n a w e e k l y b a s i s s i n c e 1 9 8 9 . T h e s e d a t a , s u p p l e m e n t e d b y a n n u a l a v e r a g e p r i c e s f o r c o o k i n g o i l a n d s h o r t e n i n g r e p o r t e d b y t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d a o n e s h o t m a r k e t s u r v e y o f e d i b l e o i l p r i c e s i n v a r i o u s m a r k e t s , f o r m t h e b a s i s f o r t h e f o l l o w i n g p r i c e a n a l y s i s . ' N o m i n a l e d i b l e o i l p r i c e s h a v e c l i m b e d d r a m a t i c a l l y i n t h e l a s t 2 0 y e a r s , b u t t h i s i s m e a n i n g l e s s g i v e n t h e t r i p l e - d i g i t i n f l a t i o n e x p e r i e n c e d t h r o u g h o u t m u c h o f t h i s p e r i o d . R e a l p r i c e s , d e f l a t e d b y t h e 1 9 8 9 C o n s u m e r P r i c e I n d e x r “ p r o v i d e a m o r e m e a n i n g f u l i n s i g h t c o n c e r n i n g t h e t r e n d i n U g a n d a n p r i c e s . F i g u r e 5 . 8 s h o w s t h e a v e r a g e p a r a l l e l m a r k e t p r i c e f o r e d i b l e o i l s i n U g a n d a c o m p a r e d t o w o r l d m a r k e t p r i c e s ( W o r l d B a n k , 1 9 9 3 a n d M F E P , 1 9 9 3 ) . T h e g r a p h i n d i c a t e s t h a t r e a l p r i c e s h a v e d e c l i n e d s i g n i f i c a n t l y i n U g a n d a a n d w o r l d w i d e s i n c e t h e 1 9 8 4 p e a k . S t a t i s t i c a l a n a l y s i s r e v e a l s a h i g h c o r r e l a t i o n b e t w e e n U g a n d a n a n d w o r l d m a r k e t p r i c e s ( T a b l e 5 . 4 ) . T h e r e a l p r i c e o f c o o k i n g o i l i n U g a n d a i s m o s t c l o s e l y c o r r e l a t e d w i t h t h e o f f i c i a l m a r k e t d o l l a r p r i c e o f K e n y a n s h o r t e n i n g . T h i s r e f l e c t s U g a n d a ' s h e a v y d e p e n d e n c e o n c o n s u m e r g o o d s f r o m K e n y a a n d t h e i m p a c t o f c h a n g i n g K e n y a n e x c h a n g e r a t e s o n t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x . T h e l o w c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e d o l l a r p r i c e o f o i l i n U g a n d a a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e a n d t h e 1 4 ‘ T h e 1 9 8 9 c o n s u m e r p r i c e i n d e x i s b a s e d o n t h e m a r k e t b a s k e t s d e f i n e d i n r e s p o n s e t o t h e 1 9 8 9 / 9 0 h o u s e h o l d b u d g e t s u r v e y . S e p a r a t e i n d i c e s h a v e b e e n c a l c u l a t e d f o r f i v e u r b a n a r e a s , K a m p a l a , J i n j a , M b a l e , M a s a k a , M b a r a r a a s w e l l a s a c o m b i n e d i n d e x . T h i s c o m b i n e d i n d e x h a s b e e n s p l i c e d w i t h e a r l i e r v e r s i o n s o f t h e K a m p a l a L o w I n c o m e i n d e x t o f o r m a c o n t i n u o u s s e r i e s . 1 3 8 0 0 0 0 0 0 4 5 0 7 0 0 ' 5 0 0 5 8 8 « 0 0 Q « s o o n - g u ) - G & O o a a 4 0 0 3 0 0 ' 4 5 0 m 2 . ? - | " " . . . i n fl m m x " 2 0 0 i 1 9 ' s : 1 9 ' s : 1 9 ' s : " ' 8 : 1 0 ' s : " ' 8 6 1 9 ' s : 1 9 ' s : r a i n 1 8 ' » 1 9 ' s : 1 9 3 2 Y O U - I - m w e r e t i c k e t ~ + ~ ~ s 6 y w e t i e - l i s t « I I - - C o o l “ o r m F i g u r e 5 . 8 » R e a l I n t e r n a t i o n a l a n d L o c a l P r i c e s f o r O i l , 1 9 8 1 - 1 9 9 2 e x p l a n a t o r y v a r i a b l e s s u g g e s t s t h a t r e t a i l p r i c i n g o f o i l s i s b a s e d o n t h e o p e n m a r k e t e x c h a n g e r a t e , e v e n i f s o m e i m p o r t e r s g a i n w i n d f a l l p r o f i t s b y g e t t i n g f o r e i g n e x c h a n g e a t t h e o f f i c i a l r a t e . T h e c o r r e l a - t i o n b e t w e e n t h e o p e n m a r k e t d o l l a r p r i c e f o r o i l i n U g a n d a a n d b o t h t h e c u r r e n t a n d r e a l w o r l d m a r k e t p r i c e s f o r e d i b l e o i l s i s h i g h l y s i g n i f i - c a n t d e s p i t e t h e s h o r t e r t i m e s e r i e s d u e t o t h e l a c k o f p a r a l l e l e x c h a n g e r a t e i n f o r m a t i o n f o r t h e p e r i o d b e f o r e 1 9 8 4 . ' T h e i n c r e a s e i n U g a n d a n m a r k e t p r i c e s s i n c e 1 9 9 1 d e s p i t e a p p a r e n t s t a b i l i t y i n t h e w o r l d m a r k e t p r i c e s i s p r o b a b l y r e l a t e d t o t h e i n - c r e a s e d c u s t o m s d u t y a n d s a l e s t a x e n f o r c e m e n t . I f t h i s i s t h e c a s e , t h i s i m p l i e s a g r e a t e r l e v e l o f p r o t e c t i o n t h a n d o m e s t i c p r o d u c e r s h a d p r e v i o u s l y e n j o y e d . C o m p e t i t i o n a t t h e w h o l e s a l e l e v e l i s i n t e n s e , a n d g r e a t s k i l l a t t a x e v a s i o n i s n e c e s s a r y t o m a k e a p r o f i t . I t a p p e a r s t h a t r e t a i l c o m p e t i t i o n i s e q u a l l y s t i f f . I n U g a n d a , p r i c e s o f t h e v a r i o u s o i l s a r e 1 3 9 T a b l e 5 . 4 C o r r e l a t i o n M a t r i x b e t w e e n U g a n d a n a n d W o r l d M a r k e t P r i c e s K e n y a $ C u r r e n t R e a l C u r r e n t R e a l P r i c e W o r l d W o r l d W o r l d W o r l d S h o r t e n i n g ' M a r k e t M a r k e t M a r k e t M a r k e t S o y O i l S o y O i l P a l m O i l P a l m O i l R e a l U g a n d a . 9 8 . 2 6 . 5 9 . 5 9 . 7 6 O i l P r i c e ( 1 2 ) ( 1 3 ) ( 1 3 ) ( 1 3 ) ( 1 3 ) P < . 0 0 1 p = . 1 9 7 p = . 0 1 7 p = . 0 1 6 p = . 0 0 1 U g a n d a O i l ( 1 2 ) ( 1 2 ) ( 1 2 ) ( 1 2 ) ( 1 2 ) P r i c e P = . 0 0 1 p = . 4 9 4 p = . 1 1 2 p = . 0 9 3 p = . 0 2 5 P a r a l l e l $ . 7 7 . 9 6 . 9 6 . 9 4 . 9 4 U g a n d a O i l ( 9 ) ( 9 ) ( 9 ) ( 9 ) ( 9 ) P r i c e P = . 0 0 8 P = . 0 0 1 P < . 0 0 1 P < . 0 0 1 P < . 0 0 1 K e y : C o r r e l a t i o n C o e f f i c i e n t ( C a s e s ) l i t a i l e d S i g n i f i c a n c e h i g h l y c o r r e l a t e d , a s s e e n i n t h e c o r r e l a t i o n m a t r i x p r e s e n t e d i n T a b l e 5 . 5 . T h e s e c o r r e l a t i o n s a r e b a s e d o n m o n t h l y a v e r a g e p r i c e s c o m p u t e d f r o m t h e w e e k l y p r i c e i n f o r m a t i o n c o l l e c t e d b y t h e M o n e t i z a t i o n P r o g r a m f o r t h e p e r i o d o f D e c e m b e r 1 9 8 9 t h r o u g h M a r c h 1 9 9 3 . T a b l e 5 . 5 T h e C o r r e l a t i o n i n E d i b l e O i l P r i c e s i n U g a n d a C O T T O N S E E D S U N F L O W E R S H O R T E N I N G P L 4 8 0 O I L O I L O I L P A L M O I L . 9 8 * * . 9 8 * * . 9 7 * * . 9 9 * * C O T T O N S E E D O I L ‘ . 9 9 * * . 9 8 * * . 9 9 * * S U N F L O W E R O I L . 9 7 * * . 9 8 * * S H O R T E N I N G . 9 7 * * N u m b e r o f c a s e s : 4 0 l - t a i l e d S i g n i f i c a n c e : * * = . 0 0 1 T h e h i g h d e g r e e o f c o r r e l a t i o n i n p r i c i n g a m o n g t h e v a r i o u s t y p e s o f e d i b l e o i l s a n d f a t s o v e r t i m e i s a l s o c l e a r l y o b s e r v e d i n F i g u r e 5 . 9 . T h i s K a m p a l a p r i c e s e r i e s i l l u s t r a t e s b o t h t h e c o n v e r g e n c e o f e d i b l e o i l p r i c e s o v e r t i m e ( e s p e c i a l l y s i n c e M u k w a n o , t h e l a r g e s t d o m e s t i c p r o c e s s o r c a m e o n l i n e i n 1 9 9 1 ) , a n d t h e i n c r e a s i n g p r e m i u m t h a t s h o r t e n i n g c o m m a n d s o v e r e d i b l e o i l s . I n i t i a l l y , c o t t o n s e e d a n d 1 4 0 § § ) 3 3 0 9 8 9 1 ( a e r u i - . — . . - m u m a P W m l i O i l n ” . . ” . . ” . . 9 . ” . . ” t C H o . t ‘ o n s e 8 0 e O d i l " " " S m i i o w e r s u n f l o w e r o i l s w e r e p r i c e d h i g h e r t h a n t h e i m p o r t e d r e f i n e d p a l m o i l a n d P L 4 8 0 o i l . I n p a r t t h i s r e f l e c t s t h e h i g h p r o d u c t i o n c o s t s o f t h e M u k w a n o p l a n t d u r i n g t h e i n i t i a l p e r i o d , w h e n i t w a s p r o d u c i n g a t l o w c a p a c i t y . T h i s p r e m i u m h a s s i n c e e r o d e d . D o m e s t i c a l l y p r o d u c e d o i l s a r e b e i n g m o r e c o m p e t i t i v e l y p r i c e d a n d c o n s u m e r s n o w a p p e a r w i l l i n g t o p a y a s m a l l p r e m i u m f o r t h e r e f i n e d o i l s . ‘ d 3 ‘ . . . , g r r n t u . . . m ’ , r l u t a " . 7 ! “ M u s s ! " . a ; ; ' * 0 0 0 ” m l l 0 0 P E R 2 . . . ? F i g u r e 5 . 9 A v e r a g e R e a l M o n t h l y E d i b l e O i l P r i c e s i n K a m p a l a R e c e n t p o l i c y c h a n g e s i n K e n y a d e r e g u l a t i n g t h e p r i c e o f e d i b l e o i l s a n d f a t s h a s r e s u l t e d i n a f u r t h e r s u b s t a n t i a l p r i c e i n c r e a s e i n s h o r t e n i n g p r i c e s s i n c e J u n e 1 9 9 3 . T h i s i s l i k e l y t o b e r e f l e c t e d i n t h e U g a n d a n m a r k e t a l m o s t i m m e d i a t e l y . T h i s g r o w i n g p r i c e g a p b e t w e e n 1 4 1 o i l a n d v e g e t a b l e s h o r t e n i n g w i l l p r o b a b l y e n c o u r a g e t h e l a r g e s t o f t h e U g a n d a n m i l l s t o i n i t i a t e p r o d u c t i o n o f h y d r o g e n a t e d f a t s ” ” . T h e t r a n s p a r e n c y o f t h e P L 4 8 0 t e n d e r p r o c e s s h a s u n d o u b t e d l y f u e l e d t h e h i g h d e g r e e o f c o m p e t i t i o n i n t h e e d i b l e o i l m a r k e t i n U g a n d a x m . D e s p i t e t h i s c o m p e t i t i o n , P L 4 8 0 a u c t i o n r e v e n u e s , s i n c e 1 9 9 1 , a v e r a g e d o n l y 1 8 % o v e r t h e C I F v a l u e o f t h e o i l . T h i s i s s u s t a i n a b l e o n l y b e c a u s e t h e P L 4 8 0 p r o g r a m d o e s n o t p a y c u s t o m s d u t y o r s a l e s t a x . T h e o f f i c i a l c u s t o m s d u t y o n c o m m e r c i a l o i l i m p o r t s i s 3 0 % . A n a d d i t i o n a l 3 0 % s a l e s t a x i s l e v i e d o n t h e r e s u l t i n g v a l u e ( C I F p l u s i m p o r t d u t y ) . T h i s r e s u l t s i n a t o t a l t a x b u r d e n o f 6 9 % . T h e 1 8 % P L 4 8 0 m a r g i n i s e v e n i n s u f f i c i e n t t o c o v e r t h e 2 0 % l e v y o n g r o s s s a l e s , w h i c h i s p a i d d i r e c t l y t o g o v e r n m e n t . T h e P L 4 8 0 o i l i s c l e a r l y b e i n g s o l d a t l e s s t h a n i t w o u l d c o s t i f i t w e r e c o m m e r c i a l l y i m p o r t e d . T h e w h o l e s a l e - r e t a i l m a r g i n f o r t h e P L 4 8 0 o i l i s p r o b a b l y r e p r e s e n t a t i v e o f t h e m a r g i n s o f r e l a t e d c o m m o d i t i e s . I f i t w e r e n o t , c o m p e t i t i o n w o u l d s o o n f o r c e t h e p r i c e s i n t o l i n e w i t h t h e o t h e r b r a n d s o f o i l . A c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e a v e r a g e a u c t i o n p r i c e a n d t h e r e t a i l p r i c e s i n t h e s a m e m o n t h s h o w s t h a t t h e m a r g i n d e c l i n e d i n t h e f i r s t m o n t h s o f t h e M o n e t i z a t i o n p r o g r a m , f a l l i n g f r o m n e a r l y 5 0 % i n t h e f i r s t a u c t i o n t o 1 2 % e i g h t m o n t h s l a t e r . S i n c e t h e n i t h a s f l u c t u a t e d , d e p e n d i n g o n a n t i c i p a t e d s u p p l y , b u t h o v e r e d i n t h e 1 0 t o 2 0 % r a n g e r ” . T h i s m a r g i n m u s t c o v e r t h e o v e r h e a d s a n d p r o f i t s o f b o t h t h e w h o l e s a l e r a n d t h e r e t a i l e r . G i v e n t h a t i n t e r e s t r a t e s o n m e d i u m t e r m c r e d i t r a n g e d f r o m 2 5 t o 4 0 % p e r a n n u m d u r i n g t h i s p e r i o d , r a p i d t u r n o v e r a n d m i n i m a l o v e r h e a d s a r e e s s e n t i a l i f s u c h t r a d e r s a r e t o m a k e a " n o r m a l " p r o f i t . 1 1 5 . A s n o t e d e a r l i e r , i n t h e h i g h l y c o m p e t i t i v e e r a o f t h e e a r l y 1 9 6 0 ' s , m o s t o i l m i l l s w e r e b e l i e v e d t o b e o p e r a t i n g a t a l o s s w i t h t h e n o t a b l e e x c e p t i o n o f t h e " b i g f o u r , " w h i c h p u r c h a s e d s e m i - r e f i n e d o i l s f r o m t h e s m a l l e r m i l l s f o r f i n a l r e f i n i n g a n d h y d r o g e n a t i o n . 3 4 ° I n t e n d e r c a l l s o v e r t h e p a s t y e a r , o n a v e r a g e t h e q u a n t i t y o f t e n d e r b i d s s u b m i t t e d e x c e e d e d t h e q u a n t i t y a v a i l a b l e f o r s a l e b y a r a t i o o f 2 . 7 t o 1 . 1 4 7 O n o n l y o n e o c c a s i o n h a s a b i d d e r d e c i d e d t o f o r f e i t h i s b i d b o n d r a t h e r t h a n a c c e p t d e l i v e r y o f P L 4 8 0 o i l f o r w h i c h t h e s u b m i t t e d b i d e x c e e d e d t h e m a r k e t p r i c e a t t h e t i m e o f t h e s a l e . 1 4 2 L i t t l e i n f o r m a t i o n i s T a b l e 5 . 6 M e a n E d i b l e O i l P r i c e s a t V a r i o u s L o c a t i o n s i n a v a i l a b l e c o n c e r n i n g t h e n a t u r e o f U g a n d a ; A u g u s t 1 9 9 0 t h e p r o f i t m a r g i n s a c c r u i n g t o u p - c o u n t r y t r a d e r s . T h e M o n e t i z a t i o n v a r i a b l e C a s e s M e a n S t a n d a r d D e v i a - P r o g r a m ' s A u g u s t 1 9 9 0 m a r k e t t i o n s u r v e y o f 2 2 t o w n s f o u n d a s m a l l p A L M 1 9 7 7 3 5 3 s t a n d a r d d e v i a t i o n i n p r i c e a c r o s s C O T T O N 1 5 7 8 0 5 7 l o c a t i o n s , e x c e p t f o r K e n y a n S U N - 1 6 7 6 0 5 7 F L O W E R s h o r t e n i n g ( T a b l e 5 . 6 ) . ' K I M B O 2 2 1 , 1 4 7 2 3 5 T h e p r i c e s o f p a l m o i l , P L 4 8 0 1 3 7 4 6 5 7 s h o r t e n i n g , P L 4 8 0 o i l a n d c o t t o n - s e e d o i l t e n d e d t o b e v e r y h i g h l y c o r r e l a t e d w i t h e a c h o t h e r a c r o s s m a r k e t s ( a l l > . 6 6 a n d a l l s i g n i f i c a n t a t t h e . 0 1 l e v e l ) . S u n f l o w e r o i l s h o w e d a s i g n i f i c a n t c o r r e l a t i o n a t t h e . 0 1 l e v e l o n l y w i t h c o t t o n s e e d o i l r m . A p p a r e n t l y , f o r i m p o r t e d o i l s , d i s t a n c e s a n d r o a d c o n d i t i o n s a r e t h e m a j o r d e t e r m i n a n t s o f p r i c e s . S i m p l e r e g r e s s i o n s w e r e r u n u s i n g t h e p r i c e o f e d i b l e o i l s a t t h e v a r i o u s l o c a t i o n s a s t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e s a n d t h e d i s t a n c e o f t h a t t o w n f r o m t h e U g a n d a / K e n y a b o r d e r a s t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e . T a b l e 5 . 7 s h o w s t h a t d i s t a n c e a l o n e , n o t e v e n c o n s i d e r i n g s u c h f a c t o r s a s r o a d c o n d i t i o n a n d s e c u r i t y , e x p l a i n e d m o s t o f t h e v a r i a b i l i t y i n p r i c e s f o r s h o r t e n i n g , p a l m o i l , P L 4 8 0 o i l a n d c o t t o n s e e d o i l . O n l y s u n f l o w e r o i l s e e m s t o b e p r i c e d i n r e s p o n s e t o l o c a l s u p p l y c o n d i t i o n s i n s t e a d o f t r a n s p o r t a t i o n c o s t s f r o m a d i s t a n t s o u r c e . T h i s c o r r e s p o n d s v e r y c l o s e l y w i t h e x p e c t a t i o n s , g i v e n t h e s t r u c t u r e o f t h e o i l s i n d u s t r y i n U g a n d a . 5 . 6 T H E 1 9 9 0 8 : A C H A N G I N G I N S T I T U T I O N A L A N D P O L I C Y E N V I R O N M E N T T h e d o n o r p u s h f o r s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t o f U g a n d a ' s m a c r o e c o n o m i c p o l i c i e s g o e s b a c k a s f a r a s t h e e a r l y 8 0 5 . F o r y e a r s , h o w e v e r , l i t t l e i n s t i t u t i o n a l r e f o r m a c t u a l l y t o o k p l a c e . P e r i o d i c m a s s i v e d e v a l u a t i o n s a n d a d j u s t m e n t i n t h e n o m i n a l p r i c e s e t b y “ 3 C o r r e l a t i o n b e t w e e n s p e c i f i c m a r k e t s i s i m p o s s i b l e w i t h o u t t i m e s e r i e s d a t a . 1 4 3 T a b l e 5 . 7 R e g r e s s i o n R e s u l t s o n t h e P r i c e o f E d i b l e O i l s a n d F a t s b y L o c a t i o n I N D E P E N D E N T V A R I A B L E D I S T A N C E F R O M K E N Y A D I S T A N C E F R O M K A M P A L A B O R D E R P R O D U C T R 2 t s t a t i s t i c R ’ - t s t a t i s t i c S h o r t e n i n g n = 2 2 . 3 8 3 . 5 2 * * . 6 9 6 . 6 6 * * P a l m O i l n = l 9 . 5 2 4 . 3 2 * * . 5 9 4 . 9 2 * * P L 4 8 0 O i l n = 1 3 . 4 2 2 . 8 1 * . 6 6 4 . 6 1 * * C o t t o n s e e d O i l . 3 1 2 . 8 0 * . 4 8 3 . 4 7 * * n é l s S u n f l o w e r O i l . 0 3 0 . 6 7 N S . 1 4 1 . 4 9 N S n = 1 3 r I V a l u e s g i v e n a r e R S q u a r e d S t a t i s t i c s a n d t v a l u e s f o r t h e c o e f f i - c i e n t s f r o m s i m p l e l i n e a r r e g r e s s i o n s w i t h p r i c e a s t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e a n d d i s t a n c e a s t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e . * * = S i g n i f i c a n t a t t h e . 0 1 l e v e l . * = S i g n i f i c a n t a t t h e . 0 2 l e v e l . N S = N o t S i g n i f i c a n t . g o v e r n m e n t f o r e x p o r t c r o p s w e r e t h e o n l y m a j o r o u t c o m e s . B e g i n n i n g i n 1 9 9 0 , U g a n d a e m b a r k e d o n a c o n s c i o u s p r o g r a m o f i n t e n s i v e m a c r o e c o n o m i c a n d i n s t i t u t i o n a l r e f o r m . T h e g e n e r a l o b j e c t i v e w a s t o e s t a b l i s h a m a c r o e c o n o m i c e n v i r o n m e n t t h a t w o u l d p r o v i d e t h e n e c e s s a r y s t a b i l i z a t i o n t o l a u n c h t h e c o u n t r y o n a p a t h o f e x p o r t - l e d d e v e l o p m e n t . T h e r e c o g n i t i o n t h a t t h e " m a c r o e c o n o m i c s t r a t e g y f o r U g a n d a s h o u l d f o c u s o n e n a b l i n g t h e o p e r a t i o n o f s u c h m a r k e t b a s e d i n c e n t i v e s : n o t t h r o u g h i n c r e a s e d g o v e r n m e n t ( o r p u b l i c - s e c t o r ) c o n t r o l , " ( M P E D , 1 9 9 0 ) w a s a m a j o r b r e a k w i t h p r e v i o u s p o l i c y . T h i s p a c k a g e o f r e f o r m i n c l u d e d t h e f o l l o w i n g k e y e l e m e n t s : 1 . L e g a l i z a t i o n o f t h e p a r a l l e l m a r k e t f o r f o r e i g n e x c h a n g e . 2 . G r a d u a l e l i m i n a t i o n o f t h e g a p b e t w e e n t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e a n d t h e l e g a l i z e d " k i b a n d a " ( o p e n m a r k e t ) r a t e . 3 . C o n t r o l o f i n f l a t i o n t h r o u g h d i s c i p l i n e d a n d p r u d e n t b u d g e t — i n g . 4 . S i m p l i f i c a t i o n o f t a x a n d t r a d e t a r i f f p o l i c y t o i n c r e a s e e c o n o m i c e f f e c t i v e n e s s a n d e f f i c i e n c y . 5 . T h e r e f o r m o f e x p o r t a n d i m p o r t l i c e n s i n g p r o c e d u r e s t o r e m o v e u n n e c e s s a r y b u r e a u c r a c y . 1 4 4 6 . I n s t i t u t i o n a l r e f o r m o f t h e c u s t o m s a n d e x c i s e s y s t e m , a n d e s t a b l i s h m e n t o f a n e x p o s t s y s t e m o f m o n i t o r i n g f o r e x p o r t s . 7 . S c r a p p i n g o f t h e m o n o p o l y m a r k e t i n g b o a r d s . 8 . J u d i c i o u s p r i v a t i z a t i o n o f m o n e y - l o s i n g p a r a s t a t a l s . 9 . R e s t o r a t i o n o f p r i v a t e - s e c t o r c o n f i d e n c e t h r o u g h r e t u r n o f t h e d i s p u t e d D e p a r t e d A s i a n P r o p e r t i e s 1 0 . R e v i e w o f m o n e t a r y p o l i c y t o e n s u r e t h a t p o s i t i v e r e a l i n t e r e s t r a t e s l e d t o a n i n c r e a s e i n t h e s u p p l y o f i n v e s t a b l e f u n d s i n t h e c o m m e r c i a l b a n k i n g s y s t e m . S i g n i f i c a n t p r o g r e s s h a s b e e n m a d e o n m o s t o f t h e s e o b j e c t i v e s r w . T h e l e g a l i z a t i o n o f t h e p a r a l l e l f o r e i g n e x c h a n g e m a r k e t a n d e a r l i e r m e a s u r e s r e m o v i n g g o v e r n m e n t p r i c e c o n t r o l s o n c o n s u m e r c o m m o d i t i e s p u l l e d t h e r u g o u t f r o m u n d e r t h e m a g e n d o e c o n o m y . T h i s i s n o s m a l l a c c o m p l i s h m e n t . A t p r e s e n t , o p p o r t u n i t i e s t o g e t r i c h s i m p l y b y s e l l i n g p r i v i l e g e d a c c e s s t o s c a r c e g o o d s , a r e v i r t u a l l y n o n - e x i s t e n t . A s y s t e m o f p r i v a t e l y o w n e d F o r e i g n E x c h a n g e B u r e a u x w a s l e g a l - i z e d i n J u l y o f 1 9 9 0 . T h i s h a s l a r g e l y e l i m i n a t e d t h e b l a c k m a r k e t f o r h a r d c u r r e n c y . A s u b s t a n t i a l p a r a l l e l m a r k e t s t i l l e x i s t s i n K e n y a n c u r r e n c y b e c a u s e o f t h e r e c e n t d e c l i n e i n t h e v a l u e o f t h e K S h a g a i n s t t h e d o l l a r a n d t h e d i f f i c u l t i e s o f o b t a i n i n g f o r e i g n e x c h a n g e i n K e n y a . F o r e x a m p l e , i n A p r i l 1 9 9 3 t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e w a s 4 5 . 1 9 K e n y a n S h i l l i n g s t o t h e d o l l a r . I n U g a n d a , h o w e v e r , t h e E x c h a n g e B u r e a u r a t e w a s 6 5 K S H p e r d o l l a r . K e n y a n t r a d e r s a r e a n x i o u s t o e x c h a n g e K e n y a n c u r r e n c y f o r U g a n d a s h i l l i n g s , w h i c h a r e t h e n f u l l y c o n v e r t i b l e i n t o h a r d c u r r e n c y . I t i s t h i s p a r a l l e l m a r k e t t h a t f i n a n c e s m u c h o f t h e i m p o r t a t i o n o f c o n s u m e r g o o d s f r o m K e n y a . ' T h e o p e n - m a r k e t e x c h a n g e r a t e w a s e s s e n t i a l l y s t a b l e f o r t h e e n t i r e y e a r o f 1 9 9 2 , f a l l i n g s o m e w h a t i n J u l y 1 9 9 3 . T h e g a p b e t w e e n t h e o f f i c i a l B a n k o f U g a n d a a u c t i o n r a t e a n d t h e B u r e a u r a t e h a s f a l l e n t o 1 1 9 I n f o r m a t i o n f o r t h i s s e c t i o n i s d e r i v e d p r i m a r i l y f r o m ( i ) B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t , 1 9 9 3 - 1 9 9 4 . M F E P , 1 9 9 3 . ( i i ) " 1 9 9 3 / 9 4 B u d g e t S p e e c h " a s r e p o r t e d i n f u l l i n T h e N e w V i s i o n , S a t u r d a y , J u n e 2 6 , 1 9 9 3 a n d ( i i i ) B C G A ( 1 9 9 3 ) . 1 4 5 1 8 . 4 % , c o m p a r e d t o a 1 9 9 0 a v e r a g e o f 6 1 % ” w . M e a s u r e s t o c r e a t e a n i n t e r b a n k m o n e y m a r k e t a r e a l s o b e i n g f o r m u l a t e d . T h i s m a r k e t w o u l d r e p l a c e t h e e x i s t i n g s y s t e m o f f o r e i g n e x c h a n g e a u c t i o n s a t t h e B a n k o f U g a n d a . T h i s w o u l d t h e n b e t h e f i n a l s t e p i n c r e a t i n g a f u l l y u n i f i e d m a r k e t s y s t e m o f f o r e i g n e x c h a n g e m a n a g e m e n t . S u c h a s y s t e m r e q u i r e s a s u b s t a n t i a l i m p r o v e m e n t i n t h e m o n i t o r i n g o f i m p o r t s t o e n s u r e s m o o t h r e l e a s e o f d o n o r b a l a n c e - o f — p a y m e n t s u p p o r t x m u I m p l e m e n t a t i o n i s n o t e x p e c t e d u n t i l 1 9 9 4 . I n i t i a l l i m i t a t i o n s o n t h e a m o u n t o f f o r e i g n c u r r e n c y t h a t c o u l d b e p u r c h a s e d t h r o u g h t h e b u r e a u x w a s d r o p p e d i n t h e m o s t r e c e n t b u d g e t . F o r e i g n e x c h a n g e p u r c h a s e d f o r i n t e r n a t i o n a l t r a d e m u s t b e a c c o m p a n i e d b y t h e n e c e s s a r y b a n k d o c u m e n t a t i o n . I n f l a t i o n h a s b e e n b r o u g h t t o a n e a r h a l t , f a l l i n g f r o m 6 5 . 1 % i n M a y 1 9 9 2 t o a n d u n d e r l y i n g r a t e o f 7 . 5 % i n M a y 1 9 9 3 “ ” . D e s p i t e t h e t i g h t f i s c a l a n d m o n e t a r y p o l i c y , t h e U g a n d a n e c o n o m y i s p r o j e c t e d t o h a v e g r o w n b y 7 % i n 1 9 9 2 / 9 3 , w i t h a g r i c u l t u r e g r o w i n g a t a r a t e o f 9 . 2 % a n d i n d u s t r y a t 3 . 8 % p e r a n n u m ( M F E P , 1 9 9 3 ) . T h e U R A w a s c r e a t e d i n 1 9 9 1 i n a b i d t o r e s t r u c t u r e a n d s t r e n g t h e n n a t i o n a l t a x a t i o n a n d c u s t o m s c o l l e c t i o n . I m p o r t s a r e n o w s u b j e c t e d t o e x t e n s i v e p h y s i c a l v e r i f i c a t i o n a t p e r i o d i c r o a d c h e c k p o i n t s . A n o m a l i e s i n d o c u m e n t a t i o n o r f a i l u r e t o p r o d u c e v a l i d c u s t o m s c l e a r a n c e s a n d r e c e i p t s c a n l e a d t o c o n f i s c a t i o n o f g o o d s p e n d i n g p a y m e n t . I n t h e r e c e n t b u d g e t , a n e w p o l i c y w a s a n n o u n c e d , a u t h o r i z i n g d e t a i n m e n t a n d c o n f i s c a t i o n o f v e h i c l e s a n d v e s s e l s c a r r y i n g u n c u s t o m e d g o o d s . I n a n e f f o r t t o c u r t a i l t h e u n d e r - i n v o i c i n g o f g o o d s , a l e g a l a m e n d m e n t t h a t a u t h o r i z e s t h e U R A t o b u y t h e i m p o r t e r ' s g o o d s a t t h e i r d e c l a r e d v a l u e p l u s i n t e r e s t w a s a l s o p r o p o s e d . u m C o m p u t a t i o n o f t h e e x c h a n g e r a t e g a p b a s e d o n b l a c k m a r k e t r a t e s p r i o r t o l e g a l i z a t i o n o f t h e B u r e a u x a n d B u r e a u m i d - r a t e s f o l l o w - i n g t h e l e g a l i z a t i o n . I n f o r m a t i o n s u p p l i e d b y t h e B a n k o f U g a n d a R e s e a r c h D e p a r t m e n t . n u T h e c u r r e n t s y s t e m i s s t i l l o v e r l y d e p e n d e n t o n t h e i m p o r t i n f o r m a t i o n s u p p l i e d t h r o u g h t h e B a n k o f U g a n d a F o r e i g n E x c h a n g e A u c t i o n . m m T h e 1 2 m o n t h r a t e o f - 1 . 3 % r e p o r t e d f o r M a y 1 9 9 3 i s d i s t o r t e d b y t h e e x c e e d i n g l y h i g h f o o d c o s t s o f M a y 9 2 c a u s e d b y t h e d r o u g h t . W h e n t h e 2 0 . 5 % d r o p i n f o o d p r i c e s i s r e m o v e d f r o m t h e c o n s u m e r p r i c e i n d e x , t h e u n d e r l y i n g r a t e o f i n f l a t i o n i s a b o u t 7 . 5 % f o r t h i s s a m e 1 2 m o n t h p e r i o d . T h i s i s m o r e r e p r e s e n t a t i v e o f t h e a c t u a l t r e n d i n i n f l a t i o n . 1 4 6 T h e s y s t e m o f e x p o r t a n d i m p o r t l i c e n s i n g w a s s u b s t a n t i a l l y s i m p l i f i e d i n 1 9 9 1 . G e n e r a l i z e d e x p o r t a n d i m p o r t c e r t i f i c a t e s a r e n o w a v a i l a b l e . T h e s e c e r t i f i c a t e s a l l o w a n y l e g a l l y r e g i s t e r e d c o m p a n y t o e n g a g e i n u n l i m i t e d t r a d e i n a b r o a d l y d e f i n e d r a n g e o f a r t i c l e s f o r a p e r i o d o f s i x m o n t h s . T h e s e c e r t i f i c a t e s a r e s u p p o s e d t o b e i s s u e d w i t h i n o n e w o r k i n g d a y o f t h e s u b m i s s i o n o f a p r o p e r l y c o m p l e t e d a p p l i c a t i o n . E a c h e x p o r t o r i m p o r t c o n s i g n m e n t m u s t b e a c c o m p a n i e d b y a f o r m f r o m t h e c o m m e r c i a l b a n k t h a t d o c u m e n t s t h e q u a n t i t y a n d v a l u e o f t h e t r a d e . C o p i e s o f t h e c o m p l e t e d f o r m a r e s u p p l i e d t o t h e B a n k o f U g a n d a a n d t h e C u s t o m s D e p a r t m e n t . N o r m a l c u s t o m s c l e a r i n g p r o c e d u r e s m u s t b e f o l l o w e d . A t t h e t i m e o f c u s t o m s c l e a r a n c e , t h e b a c k o f t h e e x p o r t / i m p o r t c e r t i f i c a t e i s e n d o r s e d w i t h t h e d e t a i l s o f t h e e x p o r t a - t i o n / i m p o r t a t i o n ( M i n i s t r y o f C o m m e r c e , C o o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g , 1 9 9 1 ) . E x p o r t e r s a r e a l l o w e d t o r e t a i n 1 0 0 % o f n o n - c o f f e e e x p o r t e a r n i n g s f o r p u r p o s e s o f f u r t h e r i m p o r t a t i o n . T h e m a j o r c o n s t r a i n t s t i l l f a c i n g g o v e r n m e n t i s l o w r e v e n u e g e n e r a t i o n . D e s p i t e a f a i r l y g o o d p e r f o r m a n c e i n 1 9 9 2 / 9 3 , g o v e r n m e n t r e v e n u e s r e p r e s e n t l e s s t h a n 8 % o f G D P . N e a r l y 5 0 % o f t h i s r e v e n u e w a s g e n e r a t e d t h r o u g h e x c i s e t a x e s o n j u s t f i v e p r o d u c t s ( p e t r o l e u m , b e e r , c i g a r e t t e s , s o f t d r i n k s a n d s p i r i t s ) . T h e 1 9 9 3 / 9 4 B u d g e t s p e e c h f o c u s s e d a l m o s t e x c l u s i v e l y o n t a x r e f o r m s t o t r y t o r e m e d y t h i s s i t u a t i o n . T h e s p e e c h p l a c e d s u b s t a n t i a l e m p h a s i s o n t h e n e e d t o i m p r o v e a d m i n i s t r a t i o n o f t a x a t i o n o n i m p o r t e d g o o d s . T h e i m p o r t t a r i f f s t r u c t u r e f o r c u s t o m s w a s r a t i o n a l i z e d t o a s i m p l e f o u r r a t e s y s t e m ( 0 % , 1 0 % , 2 0 % a n d 3 0 % ) . E d i b l e o i l s , h o w e v e r , n o w f a c e a n a d d i t i o n a l 5 % e x c i s e t a x . A p r o g r a m o f c o f f e e s u b s e c t o r r e f o r m a n d l i b e r a l i z a t i o n w a s p u t i n t o m o t i o n i n 1 9 9 0 . T h e e x p o r t t a x o n c o f f e e w a s g r a d u a l l y r e d u c e d a n d e v e n t u a l l y r e m o v e d i n 1 9 9 2 . T h e C o f f e e M a r k e t i n g B o a r d w a s d i s b a n d e d . I t w a s r e p l a c e d b y t h e U g a n d a C o f f e e D e v e l o p m e n t A u t h o r i t y ( C D A ) , a r e g u l a t o r y b o d y , a n d t h e f r e e m a r k e t e x p o r t o f c o f f e e b y b o t h p r i v a t e t r a d e r s a n d i n d i v i d u a l C o o p e r a t i v e U n i o n s . T h i s l i b e r a l i z e d c o f f e e p r i c e s , a l l o w i n g t h e f a r m g a t e p r i c e t o b e d e t e r m i n e d b y m a r k e t f o r c e s . I n a d d i t i o n , c o f f e e i s n o w b e i n g t r a d e d a t t h e o p e n m a r k e t e x c h a n g e r a t e , i m p r o v i n g t h e l o c a l c u r r e n c y r e t u r n s t o t r a d e r s . B e c a u s e o f 1 4 7 i n c r e a s i n g r e a l f a r m g a t e p r i c e s a n d i m p r o v e d t e r m s o f s a l e a n d p a y m e n t , i n c e n t i v e s t o c o f f e e f a r m e r s h a v e i m p r o v e d c o n s i d e r a b l y . M o v e s t o l i b e r a l i z e t h e c o t t o n s u b s e c t o r h a v e b e e n s l o w e r t o m a t e r i a l i z e . I t i s o n l y i n 1 9 9 3 t h a t t h e b i l l t o c r e a t e t h e C o t t o n D e v e l o p m e n t O r g a n i z a t i o n ( C D O ) , a r e g u l a t o r y b o d y s i m i l a r t o t h e C D A , h a s b e e n t a b l e d i n t h e N a t i o n a l R e s i s t a n c e C o u n c i l ( N R C ) . P a s s a g e o f t h i s b i l l , w h i c h w o u l d r e m o v e t h e L M B ' s m o n o p o l y o n l i n t m a r k e t i n g a n d e s t a b l i s h a C o t t o n M a r k e t i n g C o m p a n y ( C M C ) t o c o m p e t e w i t h C o o p e r a t i v e U n i o n s a n d p r i v a t e d e a l e r s i n t h e e x p o r t o f c o t t o n , i s a l e g a l p r e r e q u i - s i t e t o t h e r e s t r u c t u r i n g o f t h e s u b s e c t o r . M a j o r p r o b l e m s o f f i n a n c i a l i n s o l v e n c y m u s t b e a d d r e s s e d b e f o r e t h e m a n a g e m e n t o f t h e c o t t o n g i n n e r i e s c a n b e " r a t i o n a l i z e d " a n d U n i o n s " r e s t r u c t u r e d " t o o p e r a t e c o m m e r c i a l l y . T h e W o r l d B a n k a p p e a r s p o i s e d t o l a u n c h a m a j o r ( $ 5 1 m i l l i o n ) s e v e n e y e a r C o t t o n S u b s e c t o r D e v e l o p m e n t P r o j e c t ( C S D P ) i n 1 9 9 4 . P r o j e c t a c t i v i t i e s e m p h a s i z e r e s e a r c h a n d s e e d m u l t i p l i c a t i o n t o i m p r o v e t h e q u a l i t y a n d y i e l d s o f U g a n d a n c o t t o n . T h i s i s e s p e c i a l l y i m p o r t a n t g i v e n t h e d e g e n e r a t i o n o f e x i s t i n g c o t t o n v a r i e t i e s i n r e c e n t y e a r s d u e t o t h e c o l l a p s e o f c o t t o n r e s e a r c h a n d t h e m i x i n g o f s e e d f r o m d i f f e r e n t r e g i o n s d u r i n g t h e g i n n i n g a n d s e e d t r e a t m e n t p r o c e s s . T h e a p p r o a c h w i l l " s u p p o r t a n d r e i n f o r c e e x i s t i n g p r o j e c t s a n d p r o g r a m s t o p r o v i d e t h e n e c e s s a r y s e r v i c e s t o c o t t o n p r o d u c e r s r a t h e r t h a n c r e a t [ e ] . . . a d d i t i o n a l s e r v i c e s s p e c i f i c a l l y f o r c o t t o n " ( B C G A , 1 9 9 3 ) . S e c o n d l y , t h e p r o j e c t a p p r o a c h w i l l c o n f o r m t o t h e g o v e r n m e n t ' s p o l i c y o n l i b e r a l - i z a t i o n a n d w i l l " e n c o u r a g e f r e e m a r k e t f o r c e s i n t h e p r o v i s i o n o f s e r v i c e s t o c o t t o n g r o w e r s ; t h e w i t h d r a w a l o f g o v e r n m e n t s u b s i d i e s f o r c r e d i t , i n p u t s u p p l i e s a n d p l a n t i n g s e e d ; a n d t h e r e m o v a l o f c e n t r a l c o n t r o l o v e r t h e m a n a g e m e n t d e c i s i o n s o f p r i v a t e - s e c t o r g i n n e r i e s " ( i b i d ) . S p e c i f i c p r o g r a m i n i t i a t i v e s i n c l u d e r e s t r u c t u r i n g o f t h e L M B a n d e s t a b l i s h m e n t o f t h e C D 0 a n d C M C ; s u p p o r t f o r n a t i o n a l c o t t o n r e s e a r c h a n d a n i m a l t r a c t i o n d e v e l o p m e n t ; c o n t i n u e d o p e r a t i o n o f t h e s e e d m u l t i p l i c a t i o n s y s t e m u n d e r c o n t r o l o f t h e C D 0 t o b e e v e n t u a l l y r e p l a c e d b y c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n o f c o t t o n s e e d ; t r a i n i n g o f e x t e n s i o n s t a f f , i n p u t d e a l e r s a n d c o o p e r a t i v e p r i m a r y s o c i e t i e s ; a n e x p a n s i o n o f t h e w h o l e s a l e i n p u t s u p p l y n e t w o r k ; a n d a m a j o r p r o g r a m o f d e b t r e l i e f 1 4 8 a n d r e o r g a n i z a t i o n o f c o t t o n U n i o n s w i t h a n e m p h a s i s o n j o i n t v e n t u r e a c t i v i t i e s w i t h t h e p r i v a t e s e c t o r . S i g n i f i c a n t p r o g r e s s h a d b e e n m a d e i n t h e h a n d l i n g o f c l a i m s f o r r e t u r n o f c o n f i s c a t e d A s i a n p r o p e r t i e s , d e s p i t e s t r o n g o p p o s i t i o n f r o m m a n y f a c t i o n s o n t h e U g a n d a n s c e n e . T h e r e h a b i l i t a t i o n o f c o m m e r c i a l p r o p e r t i e s i n K a m p a l a a n d J i n j a i s r e a d i l y a p p a r e n t , a n d t h e r e n t a l m a r k e t f o r h o u s i n g a n d s h o p s n o w r e f l e c t s m o r e r e a l i s t i c m a r k e t v a l u e s . A c o n s i d e r a b l e d i s p l a c e m e n t o f i n f o r m a l - s e c t o r t r a d e r s a n d s m a l l b u s i n e s s e s h a s r e s u l t e d f r o m t h e c h a n g e o f o w n e r s h i p . T h e r e t u r n o f A s i a n b u s i n e s s i n t e r e s t s , t h e r e f o r e , h a s h e l p e d f a c i l i t a t e t h e t r a n s i - t i o n f r o m i n f o r m a l t o f o r m a l — s e c t o r e c o n o m i c a c t i v i t y . A f i n a l d e a d l i n e o f O c t o b e r 1 9 9 3 h a s b e e n s e t f o r l o d g i n g a n y o u t s t a n d i n g c l a i m s . R e a l i n t e r e s t r a t e s h a v e b e e n p o s i t i v e f o r m o s t o f t h e p e r i o d s i n c e 1 9 9 0 , a n d t h e n a t i o n a l p r o p e n s i t y t o s a v e i s s l o w l y i n c r e a s i n g l z h R e c e n t l y , G o v e r n m e n t l i b e r a l i z e d t h e i n t e r e s t r a t e s a n d e f f e c t i v e N o v e m b e r 1 9 9 2 , i n t e r e s t r a t e s w e r e b a s e d o n t h e B a n k o f U g a n d a a u c t i o n r a t e f o r T r e a s u r y B i l l s . I n t e r e s t r a t e s o n s a v i n g s d e p o s i t s h a v e s u b s e q u e n t l y f a l l e n f r o m 3 5 % i n J u l y 1 9 9 2 t o 2 5 . 9 % i n J u n e 1 9 9 3 . L e n d i n g r a t e s r e m a i n h i g h , t o a l a r g e e x t e n t d u e t o t h e h i g h o p e r a t i n g c o s t s o f t h e m a j o r p a r a s t a t a l b a n k s . T h e r e i s h o p e t h a t t h e y m a y r e d u c e a f t e r t h e t w o m a j o r ( p a r a s t a t a l ) c o m m e r c i a l b a n k s h a v e b e e n r e s t r u c t u r e d . T h e B a n k o f U g a n d a A c t h a s b e e n a m e n d e d t o g i v e t h e B a n k a u t o n o m y i n i m p l e m e n t i n g m o n e t a r y p o l i c y a n d t h e b a n k h a s r e c e i v e d a s u b s t a n t i a l n e w i n j e c t i o n o f c a p i t a l . E f f o r t s a t m a j o r c i v i l s e r v i c e r e f o r m t o i m p r o v e p e r f o r m a n c e h a v e b e e n i n s t i g a t e d , b u t a s i g n i f i c a n t r e d u c t i o n i n t h e l e v e l s o f p e t t y c o r r u p t i o n h a s y e t t o m a t e r i a l i z e . T h e s e e f f o r t s i n c l u d e a m a s s i v e r e t r e n c h m e n t o f c i v i l s e r v a n t s a n d m i l i t a r y p e r s o n n e l ( 6 8 , 0 0 0 a d d i t i o n a l l a y o f f s e x p e c t e d i n 1 9 9 3 / 9 4 ) , a n d a 3 3 % r e a l i n c r e a s e i n t h e t o t a l b u d g e t f o r s a l a r i e s a n d w a g e s f o r t h e c u r r e n t b u d g e t y e a r . T h e s e c h a n g e s i n t h e p o l i c y a n d i n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n t a r e l i k e l y t o h a v e a m a j o r i m p a c t o n t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . T h e s h i f t t o p r i v a t i z a t i o n a n d c o m p e t i t i o n i n e x p o r t m a r k e t i n g i s e s s e n t i a l i f t h e u s B y D e c e m b e r 1 9 9 2 t h e r a t i o o f t i m e a n d s a v i n g s d e p o s i t s t o m o n e y s u p p l y h a d i n c r e a s e d t o 2 4 . 9 % f r o m i t s 1 9 8 9 l e v e l o f o n l y 1 2 . 0 5 % . ( M F E P , 1 9 9 3 ) . 1 4 9 c o t t o n s u b s e c t o r i s t o r e v i v e . T h e r e t u r n o f A s i a n p r o p e r t i e s a n d ' i m p r o v e d f i s c a l m a n a g e m e n t c r e a t e s a s t a b l e e c o n o m i c e n v i r o n m e n t m o r e c o n d u c i v e t o l a r g e - s c a l e p r i v a t e - s e c t o r e d i b l e o i l p r o c e s s i n g . I m p r o v e d e f f e c t i v e n e s s a n d t r a n s p a r e n c y i n i m p o r t t a x e n f o r c e m e n t w i l l p r o v i d e l o c a l m a n u f a c t u r e r s w i t h g r e a t e r p r o t e c t i o n f r o m i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i - t i o n . I n t h e l o n g r u n , i m p r o v e d s a v i n g s m o b i l i z a t i o n o f f e r s h o p e t h a t c r o p f i n a n c e a n d i n v e s t m e n t l o a n s w i l l b e m o r e a v a i l a b l e t o e d i b l e o i l p r o c e s s o r s a n d a t m o r e r e a s o n a b l e i n t e r e s t r a t e s t h a n c u r r e n t l y . I m p r o v e d a v a i l a b i l i t y o f p r i c e a n d m a r k e t i n f o r m a t i o n w i l l h e l p f a r m e r s m a k e r a t i o n a l p r o d u c t i o n c h o i c e s . O i l s e e d c r o p s , h o w e v e r , w i l l f a c e s t i f f c o m p e t i t i o n f r o m n o n - t r a d i t i o n a l e x p o r t s w h e n i t c o m e s t o a f a r m e r ' s a l l o c a t i o n o f l a n d , l a b o r a n d c a p i t a l r e s o u r c e s . T h e h e a v y p o l i c y e m p h a s i s o n n o n - t r a d i t i o n a l e x p o r t p r o m o t i o n r a i s e s a s i g n i f i c a n t c h a l l e n g e . W i l l U g a n d a b e b e t t e r o f f p r o m o t i n g o i l s e e d p r o d u c t i o n f o r i m p o r t s u b s t i t u t i o n , o r s h o u l d i t c o n c e n t r a t e o n e x p o r t o r i e n t e d p r o d u c t i o n ? T h i s i s t h e s u b j e c t o f t h e a n a l y s i s i n C h a p t e r s E i g h t a n d N i n e . 1 5 0 C H A P T E R S I X : O I L S E E D S P R O D U C T I O N I N U G A N D A 6 . 1 I N T R O D U C T I O N T h e U g a n d a n e c o n o m y i s h e a v i l y d e p e n d e n t u p o n a n a g r i c u l t u r a l s e c t o r t h a t h a s l a r g e l y r e v e r t e d t o s u b s i s t e n c e p r o d u c t i o n . F u l l y 8 9 % o f t h e 1 9 9 1 p o p u l a t i o n o f 1 6 , 5 8 2 , 7 0 0 w e r e r u r a l . M o s t r u r a l r e s i d e n t s h a v e s o m e a c c e s s t o l a n d u s e r i g h t s f o r c u l t i v a t i o n . T h e r e a r e a p p r o x i m a t e l y 2 . 9 m i l l i o n s m a l l h o l d e r f a r m h o u s e h o l d s i n U g a n d a , a n d 8 0 % o f t h e m h a v e u n d e r 4 h a o f f a r m l a n d . T h e a v e r a g e c u l t i v a t e d a r e a p e r s m a l l h o l d e r h o u s e h o l d i s o n l y 1 . 4 h a m . B e c a u s e o f t h e m a c r o e c o n o m i c p o l i c i e s a n d p o l i t i c a l c l i m a t e o f t h e 1 9 7 2 - 8 6 p e r i o d , U g a n d a u n d e r w e n t a d r a m a t i c r e v e r s a l o f i t s e a r l i e r a g r i c u l t u r a l a n d s t r u c t u r a l t r a n s f o r m a t i o n p r o c e s s . B y 1 9 8 6 U g a n d a h a d s u f f e r e d a n e a r t o t a l c o l l a p s e o f a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h , s e e d m u l t i p l i c a t i o n , o u t p u t m a r k e t s , i n p u t d i s t r i b u t i o n n e t w o r k s , a n d e x t e n — s i o n s e r v i c e s . T h e U g a n d a n f a r m e r t o d a y i s p r o d u c i n g a t e s s e n t i a l l y t h e s a m e l e v e l o f p r o d u c t i v i t y a s h e / s h e w a s t h i r t y y e a r s a g o . V i r t u a l l y n o n e w a g r i c u l t u r a l m e t h o d s o r t e c h n o l o g i e s h a v e b e e n i n t r o d u c e d s i n c e t h e 1 9 6 0 5 . F a r w o r s e , m a n y l a b o r - ‘ i n g o r p ‘ t i v i t y - ‘ i n g t e c h n o l o g i e s h a v e f a l l e n i n t o d i s u s e i n r e c e n t y e a r s , l e a v i n g U g a n d a n y i e l d s m u c h l o w e r t h a n t h o s e o f o t h e r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s w i t h s i m i l a r c l i m a t i c c o n d i t i o n s . N a t i o n a l f e r t i l i z e r c o n s u m p t i o n p e r a r e a u n d e r c u l t i v a t i o n h a s f a l l e n f r o m a n e s t i m a t e d 1 . 4 k g / h a i n t h e 1 9 6 0 5 t o a m e r e . 2 k g / h a p r e s e n t l y . T o t a l a n n u a l e x p e n d i t u r e o n a g r i c u l t u r a l i n p u t s ( f e r t i l i z e r s , i m p l e m e n t s , s e e d s a n d a g r i c u l t u r a l c h e m i c a l s ) i s r o u g h l y $ 1 0 - $ 1 5 p e r s m a l l h o l d e r . F a r m e r s i n E a s t e r n a n d N o r t h e r n U g a n d a , w h e r e a n i m a l t r a c t i o n h a d b e e n w e l l e s t a b l i s h e d f o r n e a r l y 5 0 y e a r s , h a v e s u f f e r e d a m a s s i v e l o s s o f d r a f t a n i m a l s d u e t o p o l i t i c a l i n s e c u r i t y . T h e s u d d e n s h i f t b a c k i n t o h a n d h o e c u l t i v a t i o n , w i t h i t s r e s u l t i n g l a b o r c o n s t r a i n t s , h a s r e d u c e d t h e c u l t i v a b l e a r e a p e r h o u s e h o l d i n t h e s e l e s s p o p u l a t e d r e g i o n s . S t a p l e f o o d p r o d u c t i o n R A T h e U g a n d a N a t i o n a l C e n s u s o f A g r i c u l t u r e a n d L i v e s t o c k , V o l u m e I I . 1 9 9 2 . 1 5 1 Y i e l d / \ / L e R o v w e T u a e x s n L o w d L D I e n m a p m m n , / U s e V I C I O U S C Y C L E O F L O W I N P U T L O W P R O D U C T I V I T Y A G R I C U L T U R E M o n o p o l y M a r k e t s W i n u m m m k m m I P m a m ; L O W I n c o m e / L a c k o f C a p i t a l C o l l a p s e o f i n p u t a n i fl i M a fl m fl n C o l l a p s e o f E x t e n s i o n . - a n d L a c k o r i n f o r m a t i o n H i g h I n p u t P r i c e s V L o w I n p u t F i g u r e 6 . 1 T h e V i c i o u s C y c l e o f L o w P r o d u c t i v i t y A g r i c u l t u r e c o n t i n u e s t o d e p e n d o n t r a d i t i o n a l v a r i e t i e s p r o d u c e d f r o m r e t a i n e d s e e d y e a r a f t e r y e a r . T h e r e i s l i t t l e i n c e n t i v e f o r f a r m e r s t o i m p r o v e p r o d u c t i o n t e c h n i q u e s w h e n m a r k e t s f o r s u r p l u s a r e c y c l i c a l a n d u n r e l i a b l e . W h a t r e s u l t s i s a v i c i o u s c y c l e o f l o w i n p u t / l o w p r o d u c t i v i t y a g r i c u l t u r e . T h i s s i t u a t i o n i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 6 . 1 . T h e p o t e n t i a l f o r a g r i c u l t u r a l t r a n s f o r m a t i o n i n U g a n d a h a s g r e a t l y i m p r o v e d i n t h e l a s t f e w y e a r s . A m a j o r s t r u c t u r a l r e o r g a n i z a t i o n i s c u r r e n t l y u n d e r w a y . M a n y p o s i t i v e m a c r o e c o n o m i c p o l i c i e s i n a u g u r a t e d b y t h e E c o n o m i c R e c o v e r y P r o g r a m t o r e v e r s e t h e e c o n o m i c d e c l i n e w e r e d i s c u s s e d i n C h a p t e r F i v e . T o f a c i l i t a t e c o o r d i n a t i o n o f p r o g r e s s o n r e f o r m s i n t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r , t h e G o v e r n m e n t h a s e s t a b l i s h e d t h e A g r i c u l t u r a l P o l i c y C o m m i t t e e ( A P C ) c h a i r e d b y t h e P e r m a n e n t S e c r e t a r y o f t h e M A A I F a n d r e p o r t i n g d i r e c t l y t o t h e P r e s i d e n t ' s E c o n o m i c C o u n c i l . T h e w o r k o f t h e A P C i s s u p p o r t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t e s t a b l i s h e d w i t h W o r l d B a n k s u p p o r t i n t h e B a n k o f U g a n d a . 1 5 2 p r o d u c t i o n b e c a u s e o f t h e c o m p e t i t i o n f r o m i n e x p e n s i v e i m p o r t e d o i l , T h e m a i n t a r g e t o f t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r s t r a t e g y i s t o i n c r e a s e y i e l d s . T h e s t r a t e g y , t h e r e f o r e g i v e s h i g h e s t p r i o r i t y t o a r e h a b i l i t a t i o n o f t h e a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h a n d e x t e n s i o n s y s t e m a n d m a r k e t l i b e r a l i z a t i o n i n b o t h t h e i n p u t a n d e x p o r t m a r k e t s . T h e N a - t i o n a l A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h O r g a n i z a t i o n ( N A R O ) i s a n e w , i n d e p e n d e n t p a r a s t a t a l o r g a n i z a t i o n t h a t c a n o f f e r m o r e c o m p e t i t i v e i n c e n t i v e s t o r e s e a r c h e r s a n d d e m a n d g r e a t e r p r o d u c t i v i t y a n d a c c o u n t a b i l i t y . I n c r e a s e d a l l o c a t i o n s f o r r e s e a r c h a n d e x t e n s i o n c a n o n l y b e a v a i l e d b y f r e e i n g u p r e s o u r c e s f r o m a c t i v i t i e s t h a t d o n o t c o n t r i b u t e e f f i c i e n t l y t o i n c r e a s e d p r o d u c t i o n . T h e g o v e r n m e n t h a s c o m m i t t e d i t s e l f t o r e d u c e i t s d i r e c t i n v o l v e m e n t i n p r o d u c t i o n a n d t r a d e . T h e g o v e r n m e n t i s p r i v a t i z i n g s t a t e f a r m s a n d t r a c t o r s e r v i c e s a n d c u r t a i l i n g i t s e n g a g e m e n t i n m o n e y - l o s i n g t r a d i n g a c t i v i t i e s . R e c e n t h e a v y d o n o r i n v e s t m e n t i n r o a d i n f r a s t r u c t u r e i s b e g i n n i n g t o p a y o f f , a n d l a r g e i n v e s t m e n t s i n f e e d e r r o a d s a r e s c h e d u l e d f o r t h e c o m i n g y e a r s . R e h a b i l i t a t i o n o f t h e s e e d m u l t i p l i c a t i o n s c h e m e i s a l s o u n d e r w a y , w i t h p a r t i c u l a r e m p h a s i s o n m a k i n g t h e s c h e m e s e l f a c c o u n t i n g . W h i l e U g a n d a ' s f a r m e r s h a v e d e m o n s t r a t e d t h a t t h e y a r e w i l l i n g t o r e s p o n d t o p r i c e a n d m a r k e t i n c e n t i v e s b y b r i n g i n g u n d e r - u t i l i z e d r e s o u r c e s i n t o p r o d u c t i o n , f u t u r e p r o d u c t i v i t y i n c r e a s e s w i l l b e m o r e d i f f i c u l t t o a c h i e v e . R a i s i n g p e r c a p i t a i n c o m e a n d l i v i n g s t a n d a r d s r e q u i r e s a n i n c r e a s e i n t h e p r o d u c t i v i t y o f t h e n a t i o n ' s r e s o u r c e b a s e . T h e s e p r o d u c t i o n i n c r e a s e s m u s t c o m e f r o m n e w t e c h n o l o g y a n d c a p i t a l f o r m a t i o n . A g r i c u l t u r a l r e s e a r c h w i l l n e e d t o p l a y a m a j o r r o l e i n t h e i d e n t i f i c a t i o n , a d a p t a t i o n a n d t e s t i n g o f p r o d u c t i v i t y - i n c r e a s i n g t e c h n o l o g y a p p r o p r i a t e t o t h e f a r m i n g s y s t e m s o f U g a n d a . 6 . 2 T H E P R O D U C T I O N O F R A W M A T E R I A L S F O R C R U S H I N G ' E d i b l e o i l s p r o c e s s o r s i n U g a n d a c o m p l a i n b i t t e r l y o f a l a c k o f r a w m a t e r i a l s . P a r a d o x i c a l l y , f a r m e r s a l s o c o m p l a i n o f a l a c k o f m a r k e t s f o r t h e i r o i l s e e d s . H o w c a n t h i s b e ? T h e l a c k o f m a t e r i a l s h a s s e r i o u s l y c o n s t r a i n e d c r u s h i n g t h r o u g h p u t , c a u s i n g s e v e r e u n d e r - u t i l i z a t i o n o f p r o d u c t i v e c a p a c i t y a n d h i g h u n i t c o s t s o f p r o d u c t i o n f o r o i l . P r o c e s s o r s c a n n o t r a i s e t h e i r p r i c e s t o r e f l e c t t h e c o s t s o f 1 5 3 m u c h o f w h i c h b y - p a s s e s t a x a t i o n . H i g h c o s t s o f p r o c e s s i n g a r e , t h e r e f o r e , p a s s e d b a c k t o t h e f a r m e r s a s l o w f a r m g a t e p r i c e s f o r o i l s e e d s . M i l l e r s a l s o f a c e a s e r i o u s s h o r t a g e o f w o r k i n g c a p i t a l w i t h w h i c h t o p u r c h a s e r a w m a t e r i a l s . T h e r e f o r e , t h e d e m a n d f o r o i l s e e d s i s i r r e g u l a r a n d u n p r e d i c t a b l e . W h e n m a r k e t s a r e u n c e r t a i n a n d y i e l d s a r e l o w , t h e r e t u r n s t o o i l s e e d p r o d u c t i o n a r e u n a t t r a c t i v e c o m p a r e d t o a l t e r n a t i v e c r o p s . R a w m a t e r i a l a v a i l a b i l i t y , t h e r e f o r e , c o n t i n u e s t o b e a c o n s t r a i n t . T h i s v i c i o u s c y c l e i s i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 6 . 2 . V I C I O U S C Y C L E O F L O W P R O D U C T I O N I N T H E E D I B L E O I L S S U B S E C T O R L o w C a p a c i t y U t i l i z a t i o n i n P r o c e s s i L a c k o m e w l m n e d a b H i g h P r o d u c t i o n C o s t s i n k u C k u s M n g a n x s fl n g u v e n x s i M m g k s N m m m u P n fl h l k u g m s n z F a n n a s K \ \ \ \ \ \ \ \ * ’ / / / / / / / T O F P K E B $ N M S u v a a n n ( E n s F H M e s F i g u r e 6 . 2 T h e V i c i o u s C y c l e o f L o w P r o d u c t i v i t y i n t h e E d i b l e O i l s S u b s e c t o r T h e p r i m a r y o i l s e e d s i n U g a n d a a r e g r o u n d n u t s , s e s a m e , c o t t o n s e e d , s o y b e a n s a n d s u n f l o w e r m 5 . F i g u r e s 6 . 3 a n d 6 . 4 p r e s e n t t h e t r e n d s i n o i l s e e d p r o d u c t i o n f r o m 1 9 7 1 t h r o u g h 1 9 9 1 . G r o u n d n u t , s e s a m e a n d s o y b e a n s p r o d u c t i o n s t a t i s t i c s a r e f r o m t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a s r e p o r t e d i n t h e B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t ( M F E P , v a r i o u s y e a r s ) . C o t t o n s e e d a v a i l a b i l i t y h a s b e e n c a l c u l a t e d f r o m i n f o r m a t i o n f r o m t h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d o n t h e n u m b e r o f b a l e s o f c o t t o n g i n n e d l fl fi S u n f l o w e r i s t h e m o s t r e c e n t l y i n t r o d u c e d o i l s e e d . U n f o r t u n a t e l y , d a t a f o r s u n f l o w e r w e r e o n l y a v a i l a b l e f r o m t h e M A A I F f o r 1 9 8 9 t h r o u g h 1 9 9 1 . T h o m p s o n ( 1 9 8 8 ) e s t i m a t e d t h a t u n t i l 1 9 8 7 t h e a r e a p l a n t e d t o s u n f l o w e r w a s o n l y 5 , 0 0 0 h a . T h e M A A I F f i g u r e s n e e d t o b e v i e w e d w i t h c a u t i o n , h o w e v e r . M i n i s t r y a r e a a n d p r o d u c t i o n e s t i m a t e s a r e p r e p a r e d j o i n t l y b y t h e e x t e n s i o n s t a f f a n d t h e l o c a l a d m i n i s t r a t i o n . A d j u s t m e n t s t o t h e p r e v i o u s y e a r ’ s e s t i m a t e s a r e b a s e d o n g e n e r a l i m p r e s s i o n s o f t h e c u r r e n t y e a r ' s c r o p a n d w e a t h e r c o n d i t i o n s , r a t h e r t h a n o n a c t u a l d a t a c o l l e c t i o n . W h e n t h e r e i s a h e a v y p o l i t i c a l c a m p a i g n t o i n c r e a s e p r o d u c t i o n o f a p a r t i c u l a r c r o p , c h i e f s a n d e x t e n s i o n a g e n t s w i l l h a v e a n i n t e r e s t i n i n f l a t i n g p r o d u c t i o n f i g u r e s . E r r o r s t h e n t e n d t o b e c o m p o u n d e d o v e r t h e y e a r s . F o r t u n a t e l y t h r e e o t h e r o n e - s h o t e s t i m a t e s o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n e x i s t a g a i n s t w h i c h t h e s e o f f i c i a l s t a t i s t i c s c a n b e g a u g e d . A n a t i o n a l a g r i c u l t u r a l c e n s u s w a s c o n d u c t e d i n 1 9 6 3 - 6 4 a n d t h e n a g a i n i n 1 9 9 0 - 9 1 . T h e S t a t i s t i c s D e p a r t m e n t o f t h e M F E P a l s o p r e p a r e d n a t i o n a l p r o d u c t i o n e s t i m a t e s , b a s e d o n t h e 1 9 8 9 — 9 0 H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y . T h e c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e s e e s t i m a t e s i s p r e s e n t e d i n T a b l e 1 2 5 U g a n d a a l s o p r o d u c e s m a i z e . P r o c e s s i n g o f c o r n o i l , h o w e v e r , r e q u i r e s l a r g e - s c a l e p r e p r e s s - s o l v e n t e x t r a c t i o n o f t h e o i l f r o m t h e m a i z e g e r m . T h e g e r m i s u s u a l l y r e m o v e d a s a b y — p r o d u c t o f c o r n s t a r c h o r c o r n - s w e e t e n e r p r o d u c t i o n , n e i t h e r o f w h i c h i s p r o d u c e d i n U g a n d a . 1 2 ° I t t a k e s a n a v e r a g e o f 5 4 4 k g o f U g a n d a n s e e d c o t t o n t o m a k e o n e 1 8 5 k g b a l e o f l i n t . S e e d c o t t o n i s a p p r o x i m a t e l y 6 6 % s e e d . P r o d u c t i o n o f o n e b a l e o f c o t t o n l i n t g e n e r a t e s r o u g h l y 3 5 9 k g o f c o t t o n s e e d . T h e q u a n t i t y o f c o t t o n s e e d w i l l v a r y d e p e n d i n g o n t h e ' e f f i c i e n c y o f t h e g i n n i n g p r o c e s s a n d t h e a m o u n t o f r e s i d u a l l i n t e r s l e f t o n t h e s e e d . C o m m e r c i a l c o t t o n s e e d u s u a l l y c o n s i s t s o f 1 0 - 1 5 % l i n t e r s , 3 5 - 4 0 % h u l l s a n d 5 0 - 5 5 % k e r n e l s . T h e o i l c o n t e n t o f u n d e c o r t i c a t e d c o t t o n s e e d r a n g e s f r o m 1 5 - 2 5 % d e p e n d i n g o n v a r i e t y a n d s t o r a g e c o n d i t i o n s . I n t e r n a t i o n a l e x t r a c t i o n r a t e s r a n g e f r o m 1 3 — 1 8 % b u t w e r e m u c h l o w e r i n U g a n d a i n r e c e n t y e a r s . 1 5 5 1 2 0 0 1 0 0 0 / ’ / ‘ 8 0 0 . 4 I A 8 6 0 0 o - W 4 0 0 1 ‘ - ‘ I ! \ K 1 * ‘ 3 ~ ‘ - * _ ‘ 2 0 0 4 " t A J . . . _ . . u . . = . . i . . . _ . . . i . . . _ . . o - ¢ ‘ . . e " ‘ - . g ‘ - ‘ d . O \ : : ‘ : * : z ~ . * . ‘ - . ‘ . - . fl a _ r 1 I 1 U U U r U 1 I T fi I ' fi fi ‘ I 7 0 7 i 7 2 7 3 7 4 7 5 7 s 7 7 7 8 7 9 s o a t 8 2 8 3 8 4 a s 8 6 8 7 a s 8 9 s o a t 9 2 Y E A R — S O Y B E A N S " 4 " S E S A M E - ' 3 “ ' G R O U N D N U T S _ S - C O T T O N ' ° " " " ' S U N F L O W E R F i g u r e 6 . 3 A r e a P l a n t e d t o O i l s e e d s f r o m 1 9 7 0 - 1 9 9 2 6 . 1 . A p p a r e n t l y , t h e M A A I F t i m e s e r i e s d a t a w a s s u b s t a n t i a l l y o v e r - e s t i m a t e d i n 1 9 6 3 / 6 4 , e x c e p t f o r t h e a r e a p l a n t e d t o s e s a m e , w h i c h w a s u n d e r - e s t i m a t e d . T h e r e i s n o i n d i c a t i o n t h a t t h e M i n i s t r y s t a t i s t i c s w e r e e v e r a d j u s t e d t o c o r r e c t f o r t h e o v e r - e s t i m a t i o n . I t i s l i k e l y , t h e r e f o r e , t h a t t h e p e a k p r o d u c t i o n l e v e l s f o r g r o u n d n u t s a n d c o t t o n t h a t a r e r e p o r t e d f o r t h e e a r l y 1 9 7 0 ’ s a r e e x a g g e r a t e d . T h e s h a r p d r o p i n f o o d p r o d u c t i o n r e p o r t e d i n t h e 1 9 7 9 - 8 0 p e r i o d i s a l s o p r o b a b l y e x a g g e r a t e d s i n c e d e s p i t e t h e w a r , t h e r e w e r e n o s e r i o u s f o o d s h o r t a g e s . I n c o n t r a s t , t h e t a b l e i n d i c a t e s t h a t b y t h e e n d o f t h e 1 9 8 0 5 , M i n i s t r y f i g u r e s m a y u n d e r e s t i m a t e p r o d u c t i o n , e s p e c i a l l y f o r g r o u n d n u t s , a n d c o t t o n . T h e g r o w t h i n s o y b e a n p r o d u c t i o n , h o w e v e r , m a y b e g r e a t l y o v e r - s t a t e d . W h i c h e v e r e s t i m a t e o f c u r r e n t o i l s e e d p r o d u c t i o n i s u s e d , h o w e v e r , t h e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s i s i n a d e q u a t e t o m e e t t h e 1 5 6 S N O T C I R T E M 0 0 0 . 1 fi m R S O Y B E A N S E H } ; S E S A M E G R O U N D N U T S m c o n o n s m - S L N ' L O W E R F i g u r e 6 . 4 O i l s e e d s P r o d u c t i o n F r o m 1 9 7 0 - 1 9 9 1 T a b l e 6 . 1 C o m p a r i s o n B e t w e e n A l t e r n a t i v e E s t i m a t e s o f O i l s e e d A r e a a n d P r o d u c t i o n G r o u n d n u t s S e s a m e C o t t o n S o y b e a n s 1 9 6 3 / 6 4 C e n s u s A s % o f M i n i s t r y E s t i m a t e s o f A r e a 6 5 % 1 2 0 % 6 2 % N A 1 9 8 9 / 9 0 H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y a s % o f M i n i s t r y 8 6 % 8 9 % N A 9 8 % E s t i m a t e s o f P r o d u c t i o n 1 9 9 0 / 9 1 C e n s u s a s % o f M i n i s t r y E s t i m a t e s o f A r e a 1 1 1 % 9 7 % 5 3 % 4 1 % 1 9 9 0 C e n s u s a s % o f M i n i s t r y E s t i m a t e s o f P r o d u c t i o n 1 6 3 % 1 4 2 % 9 9 % 5 3 % S o u r c e : C a l c u l a t e d f r o m d a t a i n M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d C o o p e r a t i v e s ( 1 9 6 5 ) , M A A I F ( 1 9 9 2 ) , M F E P ( J u n e 1 9 9 3 ) a n d d a t a p r o v i d e d b y t h e M F E P , S t a t i s t i c s D e p a r t m e n t . N A = N o t A v a i l a b l e i n d u s t r y ’ s d e m a n d . M o s t g r o u n d n u t s , a n d s o y b e a n s a r e c o n s u m e d d i r e c t l y . S e s a m e i s e i t h e r c o n s u m e d d i r e c t l y o r e x p o r t e d t o g e n e r a t e b a d l y n e e d e d f o r e i g n e x c h a n g e . A s a r e s u l t , m o s t o f U g a n d a ' s e d i b l e o i l i s p r o d u c e d f r o m c o t t o n s e e d a n d s u n f l o w e r . W h i l e t h e n a t i o n a l c r u s h i n g c a p a c i t y i s a p p r o x i m a t e l y 1 6 8 , 2 5 0 m t / y r a n d c o u l d r i s e b y 5 7 , 0 0 0 m t / y r w i t h 1 5 7 r e h a b i l i t a t i o n o f t h e s i l e n t A s i a n m i l l s , 1 9 9 2 p r o d u c t i o n o f s u n f l o w e r a n d c o t t o n s e e d w a s l e s s t h a n 4 3 , 0 0 0 m t . I n a s s e s s i n g t h e p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n o f a l t e r n a t i v e o i l s e e d s t o f u t u r e e d i b l e o i l p r o d u c t i o n i n U g a n d a b o t h t h e a v e r a g e c r o p y i e l d a n d t h e e x t r a c t a b l e o i l c o n t e n t o f t h e a l t e r n a t i v e c o m m o d i t i e s n e e d s t o b e c o n s i d e r e d . I n a d d i t i o n , t h e a b i l i t y t o e x p a n d p r o d u c t i o n a r e a i s d i r e c t l y r e l a t e d t o t h e r a t i o o f o u t p u t p e r h a t o s e e d r a t e . T h i s r a t i o i s c a l l e d t h e e x p a n s i o n r a t e . T h e h i g h e r t h e e x p a n s i o n r a t e , t h e e a s i e r i t w i l l b e t o p r o d u c e t h e s e e d r e q u i r e d t o e x p a n d a c r e a g e o r r e p l a c e e x i s t i n g a c r e a g e w i t h n e w v a r i e t i e s . T h e l o w e r t h e r a t e , t h e l o n g e r t h i s p r o c e s s w i l l t a k e . T h e s e f a c t o r s a r e s u m m a r i z e d i n T a b l e 6 . 2 . T a b l e 6 . 2 E x t r a c t a b l e O i l Y i e l d P e r H a f o r A l t e r n a t i v e O i l s e e d s O i l s e e d Y i e l d % O i l C o n t e n t C r u d e O i l P l a n t i n g E x p a n s i o n ( k g / Y i e l d ( k g / R a t e R a t i o b h a ) A b s o l u t e E x t r a c t a b l e a h a ) ( k g / 1 1 3 ) C o t t o n s e e d c 2 2 0 1 5 - 2 0 1 1 . 5 2 5 4 0 6 S o fl m m n s & X ) 1 5 2 0 1 2 9 6 3 0 2 7 S e a n n e 4 8 0 4 5 5 5 4 0 1 6 0 6 8 0 G r o u n d n u t 8 0 0 4 4 - 5 6 4 0 2 0 0 6 0 1 3 S u n fl o w e r 1 & 0 0 3 5 4 2 3 0 3 0 3 4 2 5 3 i ( S u n fi fl a ) i : — = J ! a E x t r a c t a b l e o i l y i e l d s a s s u m e r e l a t i v e l y i n e f fi c i e n t m e c h a n i c a l e x t r a c t i o n r a t h e r t h a n s o l v e n t e x t r a c t i o n r a t e s . b E x p a n s i o n r a t i o i s s e e d y i e l d / p l a n t i n g r a t e . ° C o t t o n s e e d c o m p r i s e s a p p r o x i m a t e l y 6 6 % o f t h e r a w c o t t o n . Y i e l d r e p o r t e d h e r e i s f o r s e e d o n l y , u n d e r l o w y i e l d i n g , h a n d h o e p r o d u c t i o n . S o u r c e : M o d i fi e d f r o m C o p p e e C o u r t o y / A g r e r ( 1 9 8 9 ) p . 1 2 0 . a n d B u n k e r e t . a l . ( 1 9 9 1 ) p . 1 4 . 6 . 2 . 1 G r o u n d n u t P r o d u c t i o n G r o u n d n u t ( A r a c h i s h y p o g a e a L . ) i s t h e m o s t w i d e l y g r o w n o i l s e e d i n U g a n d a . W h i l e g r o u n d n u t s h a v e b e e n w i d e l y c u l t i v a t e d a n d c o n s u m e d i n U g a n d a s i n c e 1 8 6 2 ( B u s o l o - B u l a f u , 1 9 9 0 ) t h e r e i s c o n s i d e r a b l e c o n c e r n 1 5 8 o v e r t h e a p p a r e n t i n s t a b i l i t y a n d d e c l i n e i n p e r c a p i t a p r o d u c t i o n ' o v e r t h e p a s t 2 0 y e a r s ( S s e r u n k u u m a a n d E k e r e , 1 9 9 3 ; S e r u y a n g e , 1 9 9 1 ) . M A A I F s t a t i s t i c s r e p o r t a s i g n i f i c a n t d e c l i n e i n p r o d u c t i o n s i n c e 1 9 7 1 w h e n p r o d u c t i o n p e a k e d a t 2 5 0 t h o u s a n d m e t r i c t o n s . P r o d u c t i o n a p p a r e n t l y f e l l b y 1 0 . 7 % p e r a n n u m f r o m 1 9 7 0 t o 1 9 8 0 . W h i l e g r o u n d n u t p r o d u c t i o n h a s g r a d u a l l y r e c o v e r e d t h r o u g h o u t t h e 1 9 8 0 5 , a r e a i n 1 9 9 1 w a s j u s t o v e r 6 0 % o f t h e p e a k 1 9 7 2 o f f i c i a l f i g u r e s . C o n s i d e r i n g t h e p o p u l a t i o n i n c r e a s e , t h i s w o u l d i m p l y a s i g n i f i c a n t d e c l i n e i n p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n . T h e d e c l i n e i s p r i m a r i l y a s s o c i a t e d w i t h t h e s h a r p d r o p i n p r o d u c t i o n i n t h e E a s t e r n r e g i o n , w h i c h c o n t r i b u t e s m o r e t h a n 3 0 p e r c e n t o f t h e n a t i o n a l g r o u n d n u t p r o d u c t i o n . S e v e r a l e x p l a n a t i o n s h a v e b e e n s u g g e s t e d f o r t h i s d r a m a t i c d e c l i n e . S s e r u n k u u m a a n d E k e r e ( 1 9 9 3 ) s u g g e s t t h a t t h i s d e c l i n e w a s p r e c i p i t a t e d b y t h e l a c k o f m a r k e t i n g o p p o r t u n i t i e s a f t e r t h e e x p u l s i o n o f t h e A s i a n s a n d e x a c e r b a t e d b y c i v i l u n r e s t . S i n c e g r o u n d n u t s w e r e n e v e r a m a j o r s o u r c e o f e d i b l e o i l , e v e n d u r i n g t h e h e i g h t o f t h e A s i a n o w n e d c r u s h i n g i n d u s t r y , t h i s e x p l a n a t i o n i s n o t v e r y s a t i s f a c t o r y . G r o u n d n u t e x p o r t s d u r i n g t h e 1 9 6 0 5 r e p r e s e n t e d o n l y a v e r y s m a l l p r o p o r t i o n o f t o t a l p r o d u c t i o n . N o r i s i t c l e a r w h y c i v i l s t r i f e s h o u l d b e r e s p o n s i b l e f o r t h e d e c l i n e , w h e n a m a j o r s h a r e o f t h e f a l l i n p r o d u c t i o n i n t h e E a s t e r n r e g i o n t o o k p l a c e d u r i n g t h e 1 9 7 4 - 7 6 p e r i o d , l o n g b e f o r e t h e r e w a s a n y s i g n i f i c a n t u n r e s t i n t h e a r e a . I n c o n t r a s t , d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 6 - 1 9 9 0 , w h e n t h i s r e g i o n s u f f e r e d s e v e r e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a n d m a s s i v e d i s l o c a t i o n o f t h e p o p u l a t i o n , r e p o r t e d g r o u n d n u t p r o d u c t i o n r e m a i n e d s u r p r i s i n g l y s t a b l e d e s p i t e t h e m a s s i v e r e d u c t i o n i n o x e n c u l t i v a t i o n c a p a c i t y . R e g i o n a l o f f i c i a l s a r e u n a b l e e i t h e r t o v e r i f y o r t o e x p l a i n t h e s h i f t a w a y f r o m g r o u n d n u t s . T h e a p p a r e n t d e c l i n e m a y b e a n a r t i f a c t o f t h e d a t a e s t i m a t i o n p r o c e s s . A c c o r d i n g t o t h e 1 9 6 3 C e n s u s o f A g r i c u l t u r e , g r o u n d n u t p r o d u c t i o n i n t h i s r e g i o n w a s o v e r e s t i m a t e d b y a s m u c h a s 7 3 % . T h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t r e g i o n a l e s t i m a t i o n p r o c e d u r e s w e r e e v e r a d j u s t e d t o r e f l e c t t h e c e n s u s f i n d i n g s . E v e n m o r e w o r r y i n g t h a n t h e f a l l i n a c r e a g e i s t h e d e c l i n e i n g r o u n d n u t y i e l d s . G r o u n d n u t y i e l d s s h o w a s i g n i f i c a n t n e g a t i v e t r e n d d u r i n g t h e 1 9 7 0 - 9 1 p e r i o d . T h i s d e c l i n e i n d i c a t e s t h e e x t e n t t o w h i c h f a r m i n g m e t h o d s a n d p r o d u c t i o n t e c h n o l o g y h a v e s t a g n a t e d . T h e d e c l i n i n g 1 5 9 y i e l d t r e n d i s p r o b a b l y t h e r e s u l t o f t h e b r e a k d o w n i n r e s e a r c h , s e e d m u l t i p l i c a t i o n , a n d i n p u t d i s t r i b u t i o n . P u r c h a s e d i n p u t s a n d i m p r o v e d s e e d a r e p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t i n t h e c o n t r o l o f g r o u n d n u t r o s e t t e . W h i l e t h e r e i s a n e e d f o r f i e l d s u r v e y w o r k t o i d e n t i f y t h e m a j o r p r o d u c t i o n c o n s t r a i n t s a n d t h e m a g n i t u d e o f t h e i r i m p a c t u n d e r f a r m e r c o n d i t i o n s , c l e a r l y r o s e t t e v i r u s d i s e a s e i s a m a j o r p r o b l e m . R o s e t t e v i r u s i s t r a n s m i t t e d b y a p h i d s ( A p h i s c r a c c i v o r a ) . H e a v y i n f e s t a t i o n c a n r e s u l t i n c o m p l e t e c r o p f a i l u r e . C u r r e n t r e s e a r c h e f f o r t s c o n c e n t r a t e o n t h e p r o d u c t i o n o f r o s e t t e r e s i s t a n t v a r i e t i e s , s i n c e m o s t f a r m e r s c a n n o t a f f o r d c h e m i c a l c o n t r o l . N o s y s t e m a t i c e c o n o m i c a n a l y s i s o f t h e r e t u r n s t o r o s e t t e c o n t r o l h a s b e e n c o n d u c t e d . N o r i s d a t a a v a i l a b l e t o c o n f i r m t h e e x t e n t t o w h i c h d e c l i n i n g y i e l d s a r e c a u s e d b y a n i n c r e a s e i n t h e i n c i d e n c e o f t h i s d i s e a s e . T h e a v e r a g e n a t i o n a l y i e l d o f . 8 t / h a o f s h e l l e d g r o u n d n u t s c o m p a r e s u n f a v o r a b l y w i t h t h e 3 t / h a o b t a i n e d i n c o u n t r i e s w i t h d e v e l o p e d a g r i c u l t u r e ( B u s o l o - B u l a f u , 1 9 9 0 ) ” " . R e s e a r c h e r s a c h i e v e y i e l d s o f o v e r 2 . 5 t / h a o n e x p e r i m e n t a l p l o t s , s u g g e s t i n g c o n s i d e r a b l e s c o p e f o r i m p r o v e d p r o d u c t i o n ( i b i d . ) . T h e y i e l d g a p b e t w e e n o n - s t a t i o n a n d o n - f a r m p r o d u c t i o n i s r e l a t e d t o t h e h i g h l e v e l s o f i n t e r c r o p p i n g . N e a r l y 9 0 % o f t h e g r o u n d n u t s a r e i n t e r c r o p p e d ( M A A I F , 1 9 9 3 ) . P l a n t p o p u l a t i o n s p e r u n i t a r e a a r e l o w a n d h i g h l y v a r i a b l e . T h e m o s t c o m m o n i n t e r c r o p s a r e m a i z e , c a s s a v a , c o f f e e c o m b i n e d w i t h p l a n t a i n s , a n d p u l s e s . R e s e a r c h e r s i d e n t i f y t h e f o l l o w i n g m a j o r c o n s t r a i n t s t o i n c r e a s e d p r o d u c t i o n i n U g a n d a : r o s e t t e v i r u s , e a r l y l e a f s p o t ( C e r c o s p o r a a r a c h i d i c o l a H o r i ) , u n r e l i a b l e r a i n f a l l , l a c k o f h i g h - y i e l d i n g c u l t i v a r s , a n d s t o r a g e l o s s e s . G r o u n d n u t s r e m o v e l a r g e q u a n t i t i e s o f n u t r i e n t s f r o m t h e s o i l d 2 ° . T h i s i s e s p e c i a l l y p r o b l e m a t i c i n U g a n d a , w h e r e f e r t i l i z e r n u U s i n g t h e y i e l d m e a s u r e m e n t t e c h n i q u e o f c o m p l e t e h a r v e s t i n g o f s m a l l , r a n d o m l y - s e l e c t e d s u b p l o t s , t h e 1 9 9 0 A g r i c u l t u r a l C e n s u s e s t i m a t e d t h e n a t i o n a l a v e r a g e y i e l d f o r g r o u n d n u t s t o b e 1 . 1 m t / h a , w h i c h i s s u b s t a n t i a l l y h i g h e r t h a n t h e M i n i s t r y e s t i m a t e s . T h i s e s t i m a t i o n m e t h o d s i s k n o w n t o o v e r e s t i m a t e t o t a l y i e l d , h o w e v e r , b e c a u s e o f t h e m o r e c o m p l e t e h a r v e s t i n g o f s u c h s m a l l a r e a s . 1 2 8 N u t r i e n t r e m o v a l i n k g / h a i s : N , 1 5 7 ; P 2 0 5 , 2 7 ; K 2 0 , 1 1 5 ; C a O , 6 6 ; M 9 0 , 3 4 . ( T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e , 1 9 7 1 . ) 1 6 0 u s e i s e x t r e m e l y r a r e . A t h r e e t o f o u r y e a r r o t a t i o n i s a d v i s e d t o r e s t o r e f e r t i l i t y a n d r e d u c e t h e r i s k o f d i s e a s e . Y i e l d e s t i m a t i o n i s c o m p l i c a t e d b e c a u s e g r o u n d n u t s s t o r e b e s t i n t h e s h e l l . T h e f a r m e r ’ s e s t i m a t i o n o f y i e l d i s i n t e r m s o f t h e n u m b e r o f b a g s o f u n s h e l l e d n u t s o b t a i n e d p e r u n i t - a r e a o f l a n d . R e s e a r c h y i e l d s a r e a l s o g e n e r a l l y r e p o r t e d i n t e r m s o f k g / h a o f d r i e d p o d s . T h i s m e a s u r e i g n o r e s t h e i m p o r t a n t f a c t o r o f s h e l l i n g p e r c e n t a g e a s a d e t e r m i n a n t o f t h e f i n a l q u a n t i t y o f c o n s u m a b l e s h e l l e d n u t s ( L a k e r — O j o k , 1 9 9 3 b ) . I n W e s t A f r i c a , g r o u n d n u t h a y i s a v a l u a b l e l i v e s t o c k f e e d , a n d c a n a c c o u n t f o r 1 0 - 4 0 % o f t h e v a l u e o f t h e h a r v e s t ( S c h o o n m a k e r F r e u d e n b e r g e r , 1 9 9 3 ; K r i s t j a n s o n e t a l . , 1 9 9 0 ) . I n U g a n d a , h o w e v e r , g r o u n d n u t h a y i s n o t k n o w n t o h a v e a n y r e c o g n i z e d c o m m e r c i a l v a l u e . 6 . 2 . 2 S o y b e a n P r o d u c t i o n A c c o r d i n g t o S . K . M u k a s a ( i n J a m e s o n , 1 9 7 0 ) s o y b e a n s w e r e i n t r o d u c e d i n U g a n d a b e t w e e n 1 9 0 7 a n d 1 9 0 9 . S e r i o u s p r o d u c t i o n d i d n o t o c c u r u n t i l t h e 1 9 4 0 5 w h e n c u l t i v a t i o n r e a c h e d 1 4 , 0 0 0 t o 1 6 , 0 0 0 h e c t a r e s i n r e s p o n s e t o t h e w a r - t i m e d e m a n d f r o m B r i t a i n . I n 1 9 5 0 , s o y b e a n e x p o r t s r e a c h e d a r e c o r d l e v e l o f 4 , 3 1 4 t o n s b e f o r e d e c l i n i n g . B y t h e e a r l y 1 9 8 0 5 p r o d u c t i o n w a s m i n i m a l w i t h a n a v e r a g e o f 5 - 6 , 0 0 0 h a u n d e r s o y b e a n s a n n u a l l y . S o y b e a n s h a v e g a i n e d i n i m p o r t a n c e i n t h e l a s t f e w y e a r s . A r e a a n d p r o d u c t i o n h a v e t r e n d e d u p w a r d r a p i d l y s i n c e 1 9 8 5 , w i t h a n a n n u a l g r o w t h r a t e o f 3 3 . 2 p e r c e n t . P r o d u c t i o n h a s e x p a n d e d i n r e s p o n s e t o p r o m o t i o n a l c a m p a i g n s t o m e e t b a r t e r t r a d e e x p o r t a g r e e m e n t s a n d t o t h e d e m a n d s o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y . P l a n t e d a r e a w a s e s t i m a t e d a t 5 4 , 0 0 0 h a i n 1 9 9 1 . S o y b e a n s w e r e f i r s t i n t r o d u c e d i n c e n t r a l U g a n d a , b u t p r o d u c t i o n h a s g r a d u a l l y s h i f t e d t o o t h e r p a r t s o f t h e c o u n t r y . C u r r e n t l y , t h e l e a d i n g p r o d u c t i o n a r e a s f o r s o y b e a n s i n U g a n d a a r e B u s o g a ( 4 9 % ) a n d L a n g o ( 2 3 % ) ( S s e r u n k u u m a a n d E k e r e , 1 9 9 3 ) . S o y y i e l d s v a r y b u t s h o w n o s i g n i f i c a n t g e n e r a l t r e n d . R e c a l l d a t a f r o m a f a r m s u r v e y c o n d u c t e d b y t h e a u t h o r g a v e a v e r a g e u n f e r t i l i z e d y i e l d s f o r b o t h i m p r o v e d v a r i e t i e s o f a b o u t 8 0 0 k g p e r h a . 1 6 1 T h i s i s c o n s i s t e n t w i t h d a t a f o r n o n - f e r t i l i z e d o n — f a r m t r i a l s f o r 1 9 8 8 — 9 0 ( L a k e r — O j o k , 1 9 9 3 ) . E x p e r i m e n t a l y i e l d s w i t h o u t f e r t i l i z e r c a n r e a c h 1 , 1 0 0 k g / h a ( H i t t l e , 1 9 8 7 ) . T h i s i s s t i l l v e r y l o w c o m p a r e d t o t h e 3 , 4 0 0 t o 4 , 0 9 0 k g / h a t h a t a r e c o m m o n i n m a n y p a r t s o f t h e U . S . ( E n g e r e t a l . , 1 9 8 9 ) . C r o p y i e l d s a r e l i m i t e d b y p o o r h u s b a n d r y , t h e t e n d e n c y t o i n t e r - c r o p , t h e l a c k o f n a t u r a l R h i z o b i u m j a p o n i c u m i n t h e s o i l a n d t h e n e e d t o h a r v e s t b e f o r e f u l l m a t u r i t y t o p r e v e n t s h a t t e r i n g . B e c a u s e s o y b e a n s a r e n o t n a t i v e t o U g a n d a , t h e n e c e s s a r y r h i z o b i a t o f a c i l i t a t e n o d u l a t i o n a n d n i t r o g e n f i x a t i o n a r e n o t r e s i d e n t i n t h e s o i l . R h i z o b i u m i n o c u l a t i o n c a n i m p r o v e s o y b e a n y i e l d b y 2 5 - 4 5 % i n U g a n d a , a t m i n i m a l c o s t t o t h e f a r m e r . R h i z o b i u m a l s o h a s a m e a s u r a b l e i m p a c t o n s o i l f e r t i l i t y . S o m e r e s e a r c h e r s a s s e r t t h a t t h e p r o m o t i o n o f s o y b e a n p r o d u c t i o n w i t h o u t s o l v i n g t h e p r o b l e m o f r h i z o b i u m i n o c u l a t i o n c a n h a v e a s e v e r e l y n e g a t i v e i m p a c t o n s o i l f e r t i l i t y b e c a u s e o f s o y b e a n ' s h e a v y n i t r o g e n r e q u i r e m e n t s n g . R e d u c e d f e r t i l i t y c o u l d l e a d t o l o w e r y i e l d s f o r o t h e r c r o p s i n t h e r o t a t i o n , t h e n e e d f o r l o n g e r f a l l o w p e r i o d s a n d a n i n c r e a s e d d e m a n d f o r o r g a n i c a n d c h e m i c a l f e r t i l i z e r s . 1 3 ° U S A I D h a s s u p p o r t e d r e s e a r c h i n t o r h i z o b i u m p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n s i n c e 1 9 8 6 . I d e n t i f i c a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e s t r a i n o f r h i z o b i u m f o r U g a n d a p r o v e d r e l a t i v e l y s t r a i g h t f o r w a r d . A p r o d u c t i o n f a c i l i t y w a s e s t a b l i s h e d a t M a k e r e r e U n i v e r s i t y . D u r i n g 1 9 9 0 - 9 1 t h e i n o c u l u m p r o g r a m a t M a k e r e r e s o l d e n o u g h r h i z o b i u m t o i n o c u l a t e 3 6 7 H A o f s o y b e a n s . P r o d u c t i o n c a p a c i t y o f t h i s f a c i l i t y i s s u f f i c i e n t t o p r o - d u c e r h i z o b i u m f o r a p p r o x i m a t e l y 2 , 0 0 0 h a / y r , b u t s e r i o u s r o a d b l o c k s s t a n d i n t h e w a y o f w i d e s p r e a d a d o p t i o n . O n e c o n s t r a i n t i s t h e p o o r f u n c t i o n i n g o f t h e e x t e n s i o n s e r v i c e . F a r m e r s n e e d t o b e e d u c a t e d a b o u t t h i s e n t i r e l y n e w t e c h n o l o g y . M o s t e x t e n s i o n s t a f f k n o w l i t t l e m o r e a b o u t r h i z o b i u m t h a n d o t h e f a r m e r s . T h e s e c o n d c o n s t r a i n t i s t h e l a c k o f i n p u t d i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m s t o e n s u r e i n o c u l a n t v i a b i l i t y a n d 1 2 9 W i t h t h e p r o d u c t i o n o f 1 , 0 0 0 k g / h a n u t r i e n t r e m o v a l i s N , 6 0 ; P 2 0 5 , 3 5 ; K 2 0 , 8 0 , i n k g / h a ( T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e , 1 9 7 1 p . 1 4 4 ) . n o T h e s a m e a r g u m e n t c o u l d a l s o b e m a d e a b o u t s u n f l o w e r o r a n y o t h e r n o n — l e g u m e o i l s e e d . N i t r o g e n r e q u i r e m e n t s a r e h i g h l y c o r r e l a t e d w i t h p r o t e i n c o n t e n t , w h i c h i s h i g h e r i n o i l s e e d s t h a n i n c e r e a l s . N o d a t a a r e a v a i l a b l e , h o w e v e r , o n w h i c h a n e s t i m a t e o f t h e e c o n o m i c i m p a c t o f i n c r e a s e d o i l s e e d p r o d u c t i o n o n n a t i o n a l s o i l f e r t i l i t y c a n b e b a s e d . 1 6 2 t i m e l y a v a i l a b i l i t y . T h e i n o c u l a n t i s n o t e x p e n s i v e b u t i t m u s t b e p r o d u c e d u n d e r c o n t r o l l e d c o n d i t i o n s . T h e r h i z o b i u m i s d i s t r i b u t e d i n a m e d i u m o f p e a t s o i l t h a t m u s t b e p r o t e c t e d f r o m e x t r e m e t e m p e r a t u r e s a n d m i x e d w i t h t h e s e e d j u s t b e f o r e p l a n t i n g . T h e l a c k o f s u p e r v i s i o n a n d a c c o u n t a b i l i t y i n t h e U g a n d a n i n p u t s y s t e m , m a k e s i t d i f f i c u l t f o r p o o r l y e d u c a t e d f a r m e r s t o e n s u r e t h a t t h e y a r e g e t t i n g a n y t h i n g o t h e r t h a n j u s t a b a g o f d i r t l m u I C A L 1 3 1 , a n I N T S O Y v a r i e t y , w a s r e l e a s e d b y t h e M i n i s t r y a s a r e c o m m e n d e d v a r i e t y i n 1 9 9 1 u n d e r t h e n a m e o f N a m 1 . T h i s v a r i e t y m a t u r e s i n 1 2 0 d a y s a n d i s r e s i s t a n t t o b a c t e r i a l p u s t u l e a n d v i r u s . A m a j o r a d v a n t a g e o f t h e n e w v a r i e t y p v e r t h e e x i s t i n g r e l e a s e d v a r i e t y , i s i t s r e s i s t a n c e t o s h a t t e r i n g . I n a d d i t i o n , N a m 1 d o e s n o t l o d g e a n d i s 5 - 1 0 % h i g h e r y i e l d i n g a c r o s s l o c a t i o n s . I t i s r e s p o n s i v e t o i n o c u l a t i o n w i t h B r a d y r h i z o b i u m j a p o n i c u m . A n o t h e r v a r i e t y , L 7 3 , w a s s u b m i t t e d t o t h e N a t i o n a l R e l e a s e C o m m i t t e e i n l a t e 1 9 9 2 . T h i s v a r i e t y y i e l d s a s w e l l a s t h e e x i s t i n g v a r i e t i e s . I t i s l a r g e r s e e d e d a n d e x t r e m e l y s h a t t e r r e s i s t a n t . S o y b e a n s h a v e a r e l a t i v e l y l o w o i l c o n t e n t ( 1 5 - 2 0 % ) . I n t h e d e v e l o p e d w o r l d , s o y b e a n o i l i s e x t r a c t e d m o s t e f f i c i e n t l y u s i n g s o l v e n t e x t r a c t i o n . T h e s c a l e o f t e c h n o l o g y r e q u i r e d t o m a k e s o l v e n t e x t r a c t i o n p r o f i t a b l e w o u l d b e i n a p p r o p r i a t e l y l a r g e f o r U g a n d a . S i m p l e m e c h a n i c a l e x t r a c t i o n i s p o s s i b l e b u t l e a v e s a h i g h r e s i d u a l o i l c o n t e n t i n t h e c a k e . I n t h e U S , e v e n w i t h s o l v e n t e x t r a c t i o n , f u l l y 6 0 % o f t h e v a l u e o f t h e s o y b e a n s i s d e r i v e d f r o m t h e c a k e i n s t e a d o f t h e o i l . I t i s p r i m a r i l y t h e h i g h d e m a n d f o r f e e d m e a l s t h a t h a s c o n t r i b u t e d t o t h e v e r y r a p i d e x p a n s i o n i n w o r l d s o y b e a n p r o d u c t i o n i n t h e p a s t t w o d e c a d e s . T h e i n p u t i n t e n s i t y o f U g a n d a n l i v e s t o c k p r o d u c t i o n , h o w e v e r , i s s t i l l v e r y l o w . L o w p e r c a p i t a i n c o m e s c o n s t r a i n t h e d e m a n d f o r m e a t a n d d a i r y p r o d u c t s a n d h e n c e t h e d e m a n d f o r f e e d i n g r e d i e n t s . W i t h l i m i t e d d e m a n d f o r c a k e , s u n f l o w e r i s m o r e s u i t a b l e f o r m e c h a n i c a l o i l ” 1 S i n c e r h i z o b i u m c o n t i n u e s t o r e s i d e i n t h e s o i l , t h e p o s s i b i l i t y o f i n o c u l a t i o n u s i n g s o i l f r o m p r e v i o u s l y i n o c u l a t e d f i e l d s h a s b e e n r a i s e d . I t w o u l d b e v e r y d i f f i c u l t , h o w e v e r , t o e n s u r e a d e q u a t e l e v e l s o f r e s i d e n t r h i z o b i a b y s u c h a m e t h o d a n d e x p e r t s r e c o m m e n d t h a t t o a c h i e v e f u l l i m p a c t , r h i z o b i u m i n o c u l a t i o n s h o u l d b e r e p e a t e d f o r s e v e r a l s e a s o n s u n t i l s u f f i c i e n t p o p u l a t i o n s a r e e s t a b l i s h e d . A m e r i c a n f a r m e r s r o u t i n e l y i n o c u l a t e e v e r y s e a s o n . 1 6 3 e x t r a c t i o n b e c a u s e o f i t s h i g h e r o i l c o n t e n t . W h i l e s e v e r a l c o m p a n i e s n o w m a n u f a c t u r e f u l l - f a t s o y f l o u r a s a n i n f a n t f o o d , i t c o n t i n u e s t o b e m o r e e x p e n s i v e t h a n t r a d i t i o n a l m a i z e p o r r i d g e a n d d e m a n d i s l a r g e l y l i m i t e d t o m i d d l e t o u p p e r i n c o m e u r b a n c o n s u m e r s . S o y f l o u r i s h i g h i n b o t h p r o t e i n a n d f a t s a n d w o u l d b e a n e x c e l l e n t i n f a n t f e e d i n g s u p p l e m e n t i f i t w e r e w i d e l y a d o p t e d . I n o r d e r f o r a d o p t i o n t o e x p a n d , h o w e v e r , i t m u s t b e c o m e m o r e r e a d i l y a v a i l a b l e a n d l e s s c o s t l y . T h e e x t e n t t o w h i c h r u r a l m o t h e r s a r e p r e p a r i n g t h e i r o w n s o y f l o u r i s u n k n o w n . ' T h e r e i s v e r y l i t t l e i n f o r m a t i o n a v a i l a b l e o n f i n a l c o n s u m p t i o n p a t t e r n s f o r s o y b e a n s . O n l y a s m a l l p r o p o r t i o n o f t h e e s t i m a t e d p r o d u c t i o n i s a c t u a l l y b e i n g p r o c e s s e d i n t o o i l , a n i m a l f e e d s a n d c o m m e r c i a l f l o u r . T h e m o s t c o m m o n w a y t h a t s o y b e a n s a r e e a t e n i n U g a n d a i s r o a s t e d a n d s a l t e d a s a s n a c k f o o d . 6 . 2 . 3 S e s a m e P r o d u c t i o n S e s a m e ( S e s a m u m i n d i c u m L . ) o r i g i n a t e d i n N o r t h - e a s t e r n A f r i c a a n d i s r e p u t e d t o b e t h e o l d e s t o i l c r o p k n o w n t o m a n ( B u a a n d A n y a n g a , 1 9 9 3 ) . A c c o r d i n g t o F A O p r o d u c t i o n s t a t i s t i c s , U g a n d a i s a m o n g t h e t e n l a r g e s t s e s a m e p r o d u c e r s i n t h e w o r l d . N i n e t y p e r c e n t o f t h e s e s a m e p r o d u c e d i n U g a n d a i s g r o w n i n t h e n o r t h e r n a n d e a s t e r n p a r t s o f t h e c o u n t r y . T h e s e a r e p r i m a r i l y a r e a s o f l o w p o p u l a t i o n d e n s i t y w i t h a n n u a l r a i n f a l l o f 1 , 0 0 0 m m ( 3 8 0 — 5 0 0 m m d u r i n g t h e g r o w i n g s e a s o n ) , t e m p e r a t u r e r a n g e s o f 2 5 ° - 3 5 W 3 , s a n d y l o a m s o i l s w i t h g o o d d r a i n a g e , a n d l o w e r i n c i d e n c e o f l e a f s p o t s , s e s a m e w e b w o r m ( A t i g a s t r i a o x y s p o r i u m ) a n d g a l l m i d g e s ( A s p h o n d y l i a s e s a m e ) 1 3 2 . S e s a m e i s a n i m p o r t a n t c o m p o n e n t i n t h e t r a d i t i o n a l d i e t a n d f a r m i n g s y s t e m i n t h e s e a r e a s “ ” . T h e s e s a m e f r o m t h e n o r t h - e a s t a n d n o r t h - c e n t r a l U g a n d a t e n d s t o b e o f f - w h i t e , w h i l e t h a t f r o m t h e n o r t h - w e s t i s d a r k - b r o w n t o b l a c k a n d h i g h e r i n o i l c o n t e n t . T h e o i l c o n t e n t o f t h e s e d a r k s e e d e d v a r i e t i e s ( 5 2 - 5 6 % ) i s a m o n g t h e h i g h e s t i n 1 3 2 N o s t u d i e s o f t h e e c o n o m i c e f f e c t s o f t h e s e p e s t s h a v e b e e n c o n d u c t e d . H o w e v e r , t h e d a m a g e i s n o t t h o u g h t t o b e s i g n i f i c a n t . 3 B 3 S e s a m e w a s t r a d i t i o n a l l y g r o w n t h i r d i n t h e r o t a t i o n a f t e r c o t t o n a n d m i l l e t . W i t h t h e i m p r o v e d e x p o r t m a r k e t , h o w e v e r , f a r m e r s h a v e b e g u n t o s h i f t t o o p e n i n g l a n d w i t h s e s a m e i n s t e a d o f c o t t o n . 1 6 4 t h e w o r l d ( S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y , 1 9 9 3 ) . T h e b l a c k v a r i e t i e s a r e ‘ a l s o g e n e r a l l y l a t e r m a t u r i n g , l a r g e r s e e d e d , g i v e h i g h e r y i e l d s , a r e m o r e s h a t t e r r e s i s t a n t , a n d l e s s s u s c e p t i b l e t o p e s t s a n d d i s e a s e s . S e s a m e h a s a g r o w t h c y c l e o f 2 . 5 t o 3 m o n t h s . I t i s d r o u g h t r e s i s t a n t b u t c a n n o t t o l e r a t e w a t e r l o g g i n g . E i g h t y p e r c e n t o f t h e c r o p i s g r o w n d u r i n g t h e s e c o n d r a i n s , w h i c h a r e f o l l o w e d b y a l o n g e r d r y s e a s o n t h a t f a c i l i t a t e s d r y i n g ( M A A I F , 1 9 9 3 ) . E x p a n s i o n o f f i r s t s e a s o n p r o d u c t i o n w o u l d r e q u i r e a r t i f i c i a l d r y i n g i n m o s t a r e a s . M a n y e a r l i e r r e s e a r c h r e s u l t s o n s e s a m e w e r e l o s t d u r i n g t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y o f t h e l a t e 1 9 8 0 5 . A l l a v a i l a b l e g e n e t i c s t o c k s w e r e m a i n t a i n e d a t S e r e r e R e s e a r c h S t a t i o n , w h i c h l a c k e d c o l d s t o r a g e f a c i l i t i e s , n e c e s s i t a t i n g r e g u l a r p l a n t i n g t o r e g e n e r a t e s e e d s t o c k s . N o t o n l y w a s s u c h r e g e n e r a t i o n i m p o s s i b l e d u r i n g t h e p e r i o d o f p o l i t i c a l c h a o s , b u t s e e d s t o c k s w e r e b r o k e n i n t o , c a u s i n g c o n s i d e r a b l e l o s s f r o m p h y s i c a l m i x i n g . E l i t e s e s a m e m a t e r i a l s t h a t w e r e s a l v a g e d f r o m S e r e r e i n 1 9 8 8 r e q u i r e d c o n s i d e r a b l e r e s e l e c t i o n e f f o r t t o r e s t o r e p u r i t y o f t h e s t r a i n s . T h e l o s s o f r e s e a r c h r e s u l t s i s e v e n m o r e s e r i o u s . T h e l o s s o f f i e l d r e s u l t s m a y r e q u i r e y e a r s o f e f f o r t t o d u p l i c a t e . T h e f e w a v a i l a b l e r e p o r t s r e f e r t o e x t e n s i v e i n v e s t i g a t i o n o f t h e e n t o m o l o g y o f s e s a m e p e s t s , p e s t i c i d e s c r e e n i n g , s e e d r a t e , a n d i n t e r c r o p p i n g , t h e r e s u l t s o f w h i c h a r e n o l o n g e r a v a i l a b l e . N o i m p r o v e d v a r i e t i e s o f s e s a m e a r e c u r r e n t l y a v a i l a b l e t o f a r m e r s . W h i l e t w o s e s a m e v a r i e t i e s h a d b e e n r e l e a s e d i n U g a n d a , t h e y h a v e n e v e r b e e n m u l t i p l i e d b y t h e U g a n d a S e e d S c h e m e a n d t h e r e f o r e w e r e n o t a v a i l a b l e c o m m e r c i a l l y l y h " S " i s a l o c a l v a r i e t y s e l e c t e d b y H i r s t i n t h e 1 9 5 0 5 a n d r e l e a s e d b y t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e i n 1 9 7 3 ( A n y a n g a , 1 9 9 3 a n d B u s o l o - B u l a f u , 1 9 9 2 ) . I t i s r e p o r t e d l y f a s t e r m a t u r i n g , y i e l d s o v e r 5 0 0 k g / h a a n d h a s l a r g e w h i t e s e e d s . S e r r a ( 1 6 8 3 ) i s a n e x - U S A i n t r o d u c t i o n t h a t w a s r e l e a s e d b y t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e i n 1 9 7 7 b a s e d o n i t s h i g h y i e l d s a n d o i l c o n t e n t . F e w d e t a i l s a r e a v a i l a b l e c o n c e r n i n g i t s c h a r a c t e r i s t i c s . " S " w a s g i v e n t h e s t a t u s o f u n i v e r s a l r e l e a s e . S e r r a r e c e i v e d a l i m i t e d r e l e a s e f o r T e s o , : m a S e s a m e s e e d s a l e s b y t h e U g a n d a S e e d S c h e m e i n 1 9 9 0 a n d 1 9 9 1 w e r e a c t u a l l y c o m m e r c i a l s e e d , n o t c e r t i f i e d s e e d . T h e S c h e m e b o u g h t s e s a m e f r o m l o c a l f a r m e r s , c l e a n e d i t a n d t e s t e d i t f o r g e r m i n a t i o n r a t e s . T h i s s e s a m e i s s o l d a s s e e d , b u t i t i s n o t o f a n y p a r t i c u l a r k n o w n . v a r i e t y . 1 6 5 L a n g o a n d A c h o l i , t h e m a j o r s e s a m e p r o d u c i n g a r e a s , w h e r e i t r e p o r t e d l y g a i n e d c o n s i d e r a b l e p o p u l a r i t y . A d o p t i o n i n o t h e r a r e a s o f t h e c o u n t r y i s l i m i t e d b y u n f a v o r a b l e w e a t h e r a n d t o p o g r a p h y , h i g h p e s t i n c i d e n c e , l o w p r i c e c o m p a r e d t o o t h e r c r o p s , a n d a p r e f e r e n c e f o r g r o u n d n u t s i n t h e t r a d i t i o n a l d i e t s o f t h o s e a r e a s . T h e l a c k o f p u r e s e s a m e s e e d h a s b e e n a p r o b l e m i n r e c e n t y e a r s . T h e o p p o r t u n i t i e s f o r e x p o r t h a v e e n c o u r a g e d t h e e x p a n s i o n o f s e s a m e p r o d u c t i o n i n t o a r e a s w h e r e i t i s n o t a t r a d i t i o n a l p a r t o f t h e c r o p p i n g p a t t e r n . U n f o r t u n a t e l y , m a n y a s p i r i n g f a r m e r s p l a n t e d s e s a m e p u r c h a s e d o n t h e r e t a i l m a r k e t o n l y t o b e t o l d b y t r a d e r s t h a t t h e s e s a m e t h e y p r o d u c e d w a s o f p o o r q u a l i t y b e c a u s e i t c o n t a i n e d a m i x t u r e o f w h i t e a n d d a r k s e e d s . E v e n i n t h e t r a d i t i o n a l p r o d u c i n g a r e a s , t h e P r o d u c e M a r k e t i n g B o a r d ( P M B ) f o u n d t h a t t h e w h i t e s e e d c o n t e n t o f t h e s e s a m e i t p u r c h a s e d d e c r e a s e d f r o m 9 8 % i n 1 9 8 9 t o 9 2 % d u r i n g t h e 1 9 9 1 s e a s o n ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ) . S e s a m e p r o d u c t i o n i n U g a n d a i s c h a r a c t e r i z e d b y e x t r e m e l y l o w l e v e l s o f m a n a g e m e n t . S e e d i s b r o a d c a s t a n d n e a r l y 7 5 % o f i t i s i n t e r c r o p p e d , p r i m a r i l y w i t h m i l l e t , s o r g h u m a n d p i g e o n p e a s ( M A A I F , 1 9 9 2 b ) . N o i n p u t s a r e u s e d a n d w e e d c o m p e t i t i o n i s a s e r i o u s c o n s t r a i n t t o y i e l d s . W e e d i n g o f b r o a d c a s t c r o p s i s v e r y l a b o r i o u s a n d i s t r a d i t i o n a l l y a f e m a l e r e s p o n s i b i l i t y . A v e r a g e y i e l d s a r e l o w ( t h e M A A I F e s t i m a t e i s 4 8 0 k g / h a n a t i o n - w i d e w h i l e t h e 1 9 9 0 / 9 1 A g r i c u l t u r a l C e n s u s e s t i m a t e d a n a v e r a g e y i e l d o f 7 0 0 k g / h a i n t h e c o v e r e d a r e a ) . T h i s c o m p a r e s u n f a v o r a b l y t o y i e l d s o f 8 8 0 - 2 2 0 0 k g / h a r e p o r t e d f o r V e n e z u e l a ( O d w o n g o e t a l . , 1 9 9 1 ) . C l o s e r s p a c i n g ( 3 0 c m x 1 0 c m ) , l i n e p l a n t i n g a n d i m p r o v e d w e e d i n g m a y i m p r o v e y i e l d s b y 4 0 - 1 0 0 % ( S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y , 1 9 9 3 ) . S e s a m e p r o d u c t i o n a f t e r t o b a c c o s h o w s c o n s i d e r a b l e i m p r o v e m e n t i n y i e l d s d u e t o t h e r e s i d u a l e f f e c t s o f f e r t i l i z e r . F u r t h e r s t u d y i s r e q u i r e d , h o w e v e r , t o t e s t t h e e c o n o m i c v i a b i l i t y o f d i r e c t f e r t i l i z e r a p p l i c a t i o n . T h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e h a s b e e n p r o m o t i n g r o w p l a n t i n g m s , d r y i n g o n c e m e n t f l o o r s , h i g h e r s e e d r a t e , s p a c i n g a n d c h e m i c a l c o n t r o l o f p e s t s a n d d i s e a s e s f o r m a n y y e a r s n o w . T h e s e r e c o m m e n d a t i o n s h a v e h a d l i t t l e ” 5 R o w p l a n t i n g i s p a r t i c u l a r l y u s e f u l i n r e d u c i n g t h e l a b o r d e m a n d s o f w e e d i n g . W e e d c o m p e t i t i o n i s r e p o r t e d l y a s i g n i f i c a n t f a c t o r i s r e d u c i n g s e s a m e y i e l d s . 1 6 6 o r n o i m p a c t o n f a r m e r ' s t r a d i t i o n a l p r a c t i c e s ( B u s o l o - B u l a f u e t a l . , 1 9 9 2 ) . T h e r e a s o n f o r t h e l o w a d o p t i o n i s t h a t s u c h r e c o m m e n d a t i o n s f a i l t o c o n s i d e r h o u s e h o l d l a b o r c o n s t r a i n t s a n d t h e e c o n o m i c s o f a d o p t i o n g i v e n t h e l i m i t e d a v a i l a b i l i t y o f c a p i t a l i n t h e h a n d s o f s m a l l f a r m e r s . S e s a m e i s h a r v e s t e d b y h a n d a n d d r i e d o n r a c k s n e a r t h e f i e l d . T i m e l y h a r v e s t i s i m p o r t a n t b e c a u s e s e s a m e i s e s p e c i a l l y v u l n e r a b l e t o o v e r h e a t i n g . ( T h e h u s k c h a n g e s c o l o r , d a r k e n i n g w h e n e x p o s e d t o e x c e s s i v e s u n l i g h t a n d p o d s h a t t e r i n g b e c o m e s a p r o b l e m . ) T h e p o d s r i p e n u n e v e n l y , t h o s e n e a r e s t t h e g r o u n d m a t u r i n g f i r s t . O p t i m u m h a r v e s t i s w h e n a m a x i m u m o f 1 0 % p o d s h a t t e r i n g h a s o c c u r r e d . P r e c l e a n i n g o n t h e f a r m i s p r o b l e m a t i c . T h e l a c k o f c e m e n t d r y i n g f l o o r s , o r e v e n s i m p l e p l a s t i c s h e e t i n g , r e s u l t s i n m o s t o f t h e U g a n d a n s e s a m e c o m i n g t o t h e m a r k e t i n a v e r y d u s t y c o n d i t i o n . S e s a m e i s s o l d b y w e i g h t . S i n c e p r i c e d i f f e r e n t i a l s f o r c l e a n s e s a m e a r e l o w , f a r m e r s m i n i m i z e p r e c l e a n i n g t o s a v e t i m e a n d l a b o r a n d i n c r e a s e t h e i r r e t u r n s b y s e l l i n g i m p u r i t i e s t o t h e b u y e r . G a l t o n - F e n z i ( 1 9 9 3 ) r e p o r t s t h a t s e s a m e f r o m f i v e d i f f e r e n t g r o w i n g a r e a s i n U g a n d a w a s f o u n d t o c o n t a i n a n a v e r a g e o f 4 % s a n d a n d s m a l l s t o n e p a r t i c l e s b y w e i g h t “ “ . N o b u y i n g c e n t e r s w i t h c l e a n i n g f a c i l i t i e s e x i s t i n t h e r u r a l a r e a s . S u c h c e n t e r s c o u l d c o n t r o l q u a l i t y b y d e d u c t i n g a p e r c e n t a g e o f w e i g h t f o r p o o r l y c l e a n e d o r d r i e d s e e d . S u c h a p r a c t i c e w o u l d e v e n t u a l l y f o r c e f a r m e r s t o i m p r o v e t h e i r l e v e l o f o n - f a r m p r o c e s s i n g . A l t e r n a t i v e l y , a s i m p l e s y s t e m o f c l e a n i n g u s i n g a d o u b l e l a y e r e d t a b l e s i e v e c o u l d b e i n i t i a t e d a t t h e p r i m a r y t r a d e r l e v e l . T h e t o p s i e v e i s l a r g e r , a l l o w i n g t h e s e s a m e t o p a s s t h r o u g h b u t r e t a i n i n g l a r g e r s t o n e s a n d t r a s h . T h e b o t t o m s i e v e i s s m a l l e r , c a p t u r i n g t h e s e s a m e , b u t r e m o v i n g t h e u n d e v e l o p e d s e e d , d i r t , s a n d a n d s m a l l s t o n e s . . S t o r a g e i s a n i m p o r t a n t c o n s t r a i n t t o s e s a m e p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g . S e s a m e m u s t b e s t o r e d u n d e r w e l l - v e n t i l a t e d c o n d i t i o n s a n d o f f t h e g r o u n d o n p a l l e t s , t o r e d u c e i n f e s t a t i o n . I n t h e e a r l y s t a g e s o f s t o r a g e , s e s a m e i s h i g h l y s u s c e p t i b l e t o p e s t s , e s p e c i a l l y m o t h s . I n t h e G a m b i a , I n d i a n t r a d e r s u s e a n a t u r a l f u m i g a n t i n t h e i r s t o r e s m a d e f r o m t h e N e e m t r e e ( G a l t o n - F e n z i , 1 9 9 3 ) . W h i l e n e e m t r e e s d o g r o w i n 3 ” T h e m a x i m u m a l l o w a b l e b y i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s i s 2 % . 1 6 7 U g a n d a , t h e e x t e n t o f t h e i r d i s t r i b u t i o n i s u n c l e a r a n d t h i s u s e o f t h e t r e e s e e m s u n k n o w n . S e s a m e h a s e x c i t e d c o n s i d e r a b l e a t t e n t i o n i n r e c e n t y e a r s a s a " n o n — t r a d i t i o n a l " e x p o r t l w . I n l a t e 1 9 9 0 P M B r e n e g o t i a t e d i t s b a r t e r d e a l w i t h Y u g o s l a v i a , s h i f t i n g f r o m m a i z e t o s e s a m e b e c a u s e t h e i n t e r n a t i o n a l p r i c e o f m a i z e h a d f a l l e n s o d r a m a t i c a l l y . I n 1 9 9 0 a n d 1 9 9 1 s e s a m e b e c a m e t h e s e c o n d l a r g e s t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n e r , s u r p a s s i n g c o t t o n ( S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y , 1 9 9 3 ) . R e c e n t i n t e r n a t i o n a l m a r k e t t r e n d s i n d i c a t e t h a t t h e b o t t o m h a s f a l l e n o u t o f t h e d e m a n d f o r U g a n d a n s e s a m e . F o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s f r o m s e s a m e f e l l f r o m $ 1 0 . 5 m i l l i o n i n 1 9 9 1 t o l e s s t h a n $ 8 m i l l i o n i n 1 9 9 2 . D u r i n g t h e f i r s t q u a r t e r o f 1 9 9 3 , o n l y $ 1 . 6 m i l l i o n d o l l a r s w o r t h o f s e s a m e h a s b e e n e x p o r t e d ( a d e c l i n e o f 2 5 % o v e r t h e s a m e p e r i o d l a s t y e a r ) a n d t h e s e e x p o r t s w e r e r e p o r t e d l y c o n t r a c t e d e a r l i e r w h e n w o r l d m a r k e t p r i c e s w e r e s t i l l f a v o r a b l e ( i b i d ) . 6 . 2 . 4 S u n f l o w e r P r o d u c t i o n B e c a u s e o f i t s e x t e n s i v e t a p r o o t s y s t e m , s u n f l o w e r i s w e l l a d a p t e d t o t h e d r i e r e c o l o g y o f n o r t h e r n a n d n o r t h - e a s t e r n U g a n d a . M o s t f a r m e r s p r e f e r p l a n t i n g s u n f l o w e r i n t h e s e c o n d r a i n s , w h i c h a r e g e n e r a l l y f o l l o w e d b y a l o n g e r s p e l l o f s u n s h i n e . D i s e a s e s , e s p e c i a l l y l e a f s p o t , s t a l k r o t s a n d h e a d r o t s , a r e a m a j o r p r o d u c t i o n c o n s t r a i n t i n h i g h e r r a i n f a l l a r e a s . T h e e x i s t i n g s u n f l o w e r g e r m - p l a s m h a s v e r y l i m i t e d t o l e r a n c e t o t h e s e d i s e a s e s . S u n f l o w e r c a n b e p r o d u c e d i n t h e m o i s t e r c l i m a t e s o f t h e s o u t h e r n a n d w e s t e r n r e g i o n s i f s o i l s a r e w e l l d r a i n e d a n d c r o p s a r e c a r e f u l l y r o t a t e d t o c o n t r o l t h e b u i l d — u p o f d i s e a s e . R e s e a r c h e r s r e c o m m e n d t h a t f a r m e r s n o t g r e w s u n f l o w e r i n t h e s a m e f i e l d u n t i l a l l t h e s t a l k s h a v e d e c o m p o s e d ( a b o u t 2 y e a r s ) . F a r m e r s s h o u l d a l s o u p r o o t v o l u n t e e r s u n f l o w e r s . B e a n s a n d i r i s h p o t a t o e s s h a r e s o m e o f t h e s a m e p a t h o g e n s a s s u n f l o w e r a n d t h e r e f o r e s h o u l d b e e x c l u d e d f r o m t h e r o t a t i o n p a t t e r n . C e r e a l s a r e t h e b e s t m 7 S e s a m e h a s b e e n e x p o r t e d f o r m a n y y e a r s b u t q u a n t i t i e s w e r e r e l a t i v e l y s m a l l . O d w o n g o , 1 9 9 1 r e p o r t s t h a t b e t w e e n 1 9 6 6 a n d 1 9 7 0 s e s a m e a c c o u n t e d f o r 3 6 % o f t h e t o t a l q u a n t i t y a n d 5 2 % o f t h e v a l u e o f o i l s e e d s e x p o r t e d b y U g a n d a . 1 6 8 c r o p s t o p r e c e d e s u n f l o w e r i n t h e r o t a t i o n b e c a u s e t h e y a r e i m m u n e t o t h e m a j o r f u n g i t h a t a t t a c k s u n f l o w e r ( S s e b b u l i b a , 1 9 9 3 ) . C a s s a v a , a s a f o l l o w i n g c r o p , c a n f o r m a g o o d l e a d - i n t o t h e f a l l o w p e r i o d . S u n f l o w e r g r o w s w e l l i n a w i d e r a n g e o f s o i l s a n d c a n p r o d u c e s a t i s f a c t o r y y i e l d s e v e n w i t h l o w f e r t i l i t y l e v e l s . I t i s d i f f i c u l t t o e s t i m a t e a c t u a l s u n f l o w e r y i e l d s i n U g a n d a . T h e c o m m o n b e l i e f i s t h a t s u n f l o w e r w i l l y i e l d 1 0 0 0 k g / h a . G . E . D . T i l e y ( i n J a m e s o n , 1 9 7 0 ) r e p o r t e d a v e r a g e y i e l d s o f 1 , 0 0 0 l b / a c r e i n 1 9 6 2 b u t s t a t e d t h a t 2 , 0 0 0 l b w e r e p o s s i b l e u n d e r t h e r i g h t c o n d i t i o n s . R e s e a r c h e r s b e l i e v e t h a t a y i e l d o f 2 , 5 0 0 k g / h a i s p o s s i b l e w i t h t h e r i g h t h y b r i d v a r i e t i e s . S u n f o l a i s t h e h i g h e s t y i e l d i n g o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t y t e s t e d i n U g a n d a . I t h a s a n o i l c o n t e n t o f 3 5 - 4 0 % . R e c o r d , a c o m m o n v a r i e t y i n T a n z a n i a , i s a n o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t y t h a t c o u l d b e p r o m i s i n g i f i t s v a r i a b i l i t y c a n b e r e d u c e d . A c c o r d i n g t o r e s e a r c h e r s , i t s y i e l d o n f a r m e r ' s f i e l d s r a n g e s f r o m 8 0 0 - 1 0 0 0 k g / h a c o m p a r e d t o S u n f o l a ’ s 7 0 0 k g / h a . E s t i m a t i o n o f s u n f l o w e r y i e l d s i n U g a n d a h a s p r o v e n v e r y d i f f i c u l t . O n - f a r m t r i a l s i n M a s a k a D i s t r i c t h a v e a c h i e v e d u p t o 3 , 0 0 0 k g / h a u s i n g p r o p e r s p a c i n g , f e r t i l i z e r , c l e a n w e e d i n g a n d c a r e f u l b i r d s c a r i n g . I n c o n t r a s t , t h e a v e r a g e o n - f a r m t r i a l y i e l d s f o r s u n f l o w e r d u r i n g 1 9 9 0 r a n g e d f r o m 3 3 0 k g / h a i n M a s i n d i D i s t r i c t t o 1 5 3 0 k g / h a i n L u w e r o e v e n u s i n g f e r t i l i z e r . T h e s e p o o r y i e l d s w e r e a t t r i b u t e d l a r g e l y t o t h e c o m b i n e d e f f e c t o f d r o u g h t a n d b i r d d e s t r u c t i o n . U n f o r t u n a t e l y , t h e s e t r i a l s w e r e c a r r i e d o u t i n a r e a s w h e r e m a r k e t i n g o f s u n f l o w e r w a s p r o b l e m a t i c . T h e l a c k o f g u a r a n t e e d m a r k e t u n d o u b t e d l y r e d u c e d t h e l e v e l o f f a r m e r c o m m i t m e n t t o b i r d s c a r i n g . B e c a u s e o f t h e h i g h p r o t e i n a n d o i l c o n t e n t o f i t s s e e d , s u n f l o w e r e x t r a c t s a c o n s i d e r a b l e a m o u n t o f n u t r i e n t s f r o m t h e s o i l , e s p e c i a l l y n i t r o g e n a n d p o t a s s i u m n a . T o r e d u c e t h e n u t r i e n t l o s s , f a r m e r s s h o u l d l e a v e t h e s t a l k s s t a n d i n g i n t h e f i e l d a n d p l o w t h e m u n d e r l a t e r a s g r e e n m a n u r e . T h e s t a l k s , h o w e v e r , d o n ’ t r o t v e r y q u i c k l y a n d a r e d i f f i c u l t t o p l o w u n d e r e f f e c t i v e l y w i t h a h a n d h o e . I n m a n y p l a c e s , t h e r e f o r e , f a r m e r s u p r o o t t h e e n t i r e s t a l k . T h i s i s m e F o r a g o o d c r o p o f s u n f l o w e r , n u t r i e n t r e m o v a l i s N , 9 3 - 1 1 3 ; P 2 0 5 , 1 7 - 2 0 ; K 2 0 , 2 2 2 - 2 7 7 , i n k g / h a ( T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e , 1 9 7 1 ) T h i s i s m o r e t h a n s o y b e a n s b u t l e s s t h a n a g o o d c r o p o f g r o u n d n u t s . A m o d e s t c r o p o f s u n f l o w e r e x t r a c t s o n l y a b o u t a t h i r d t h i s a m o u n t . 1 6 9 e s p e c i a l l y t h e c a s e i n a r e a s w i t h s e v e r e f u e l s h o r t a g e s , w h e r e t h e s t a l k s a r e u s e d f o r c o o k i n g . T h i s p r a c t i c e i n c r e a s e s t h e d a n g e r o f s o i l d e p l e t i o n . P r e c i o u s t o p s o i l i s r e m o v e d w i t h t h e r o o t s , w h i l e n u t r i e n t s s t o r e d i n t h e s t a l k s a n d l e a v e s a r e n o t r e t u r n e d t o t h e s o i l . S u n f l o w e r y i e l d i s i n f l u e n c e d b y t h r e e f a c t o r s : t h e n u m b e r o f h e a d s p e r h e c t a r e , t h e n u m b e r o f s e e d s p e r h e a d , a n d t h e a v e r a g e w e i g h t p e r s e e d . T h e n u m b e r o f h e a d s p e r h e c t a r e i n f l u e n c e s y i e l d m o r e t h a n t h e o t h e r t w o v a r i a b l e s . S i n c e t h e r e i s n o r m a l l y o n l y o n e h e a d p e r p l a n t , p l a n t p o p u l a t i o n i s t h e m a j o r d e t e r m i n a n t o f y i e l d . T h e r e c o m m e n d e d s p a c i n g i s 7 5 c m b y 5 0 c m w i t h 2 s e e d l i n g s p e r h i l l , r e s u l t i n g i n a n a p p r o x i m a t e p l a n t p o p u l a t i o n o f 5 3 , 0 0 0 p l a n t s / h a m 9 . S u n f l o w e r a d j u s t s t o l o w p o p u l a t i o n s b y i n c r e a s i n g w e i g h t / s e e d a n d s e e d s / h e a d . T h e r e f o r e , y i e l d , w h i c h i s t h e p r o d u c t o f t h e t h r e e c o m p o n e n t s , r e m a i n s f a i r l y c o n s t a n t t h r o u g h a r a n g e o f p o p u l a t i o n s . H e a d s i z e c a n n o t , h o w e v e r , c o m p e n s a t e f o r e x c e p t i o n a l l y l o w p o p u l a t i o n s . V a r i e t y , w e a t h e r , s o i l c o n d i t i o n s , w e e d c o m p e t i t i o n a n d s u n f l o w e r p e s t s c o n t r i b u t e t o c o n s i d e r a b l e v a r i a b i l i t y i n y i e l d s . W e e d c o m p e t i t i o n i s a v e r y s e r i o u s f a c t o r c o n s t r a i n i n g y i e l d s u n d e r l o c a l f a r m i n g p r a c t i c e s . O p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t i e s c a n n o t p r o d u c e g o o d y i e l d s w i t h o u t b e e s . B e e p o p u l a t i o n s a r e h i g h e s t n e a r t r e e s a n d w a t e r . S u c h a n e n v i r o n m e n t i s a n a t u r a l h a b i t a t f o r b i r d s u o . B i r d d a m a g e i s e s p e c i a l l y a p r o b l e m a t t h e e a r l y s t a g e s o f i n t r o d u c i n g t h e c r o p i n t o a n a r e a . B i r d s c a n c o m p l e t e l y d e s t r o y a s m a l l , i s o l a t e d p l o t o f s u n f l o w e r . T h o u g h b i r d d a m a g e i n U g a n d a i s r e d u c e d i n t h e s e c o n d s e a s o n , h u m a n b i r d s c a r e r s w i t h c a t a p u l t s a n d l o u d v o i c e s r e m a i n t h e o n l y a v a i l a b l e d e t e r r e n t . T h i s h i g h l i g h t s t h e i m p o r t a n c e o f e c o n o m i e s o f s c a l e i n s u n f l o w e r p r o d u c t i o n . T h e l a r g e r t h e f i e l d , t h e s m a l l e r t h e p r o p o r t i o n o f t o t a l y i e l d t h a t a g i v e n p o p u l a t i o n o f b i r d s c a n e a t . I n a d d i t i o n , w h i l e i t m a y b e e c o n o m i c a l l y p r o f i t a b l e t o h i r e b i r d s c a r e r s f o r a l a r g e f i e l d , t h e c o s t o f a s i m i l a r e f f o r t o n a s m a l l f i e l d m a y b e u n e c o n o m i c . ” 9 L o w e r p l a n t p o p u l a t i o n s ( 3 3 , 0 0 0 - 4 5 , 0 0 0 p l a n t s p e r h a ) a r e r e c o m m e n d e d i n a r e a s o f l i m i t e d r a i n f a l l . “ 0 O n e p o s s i b l e s o l u t i o n w o u l d b e f o r f a r m e r s t o h i r e b e e h i v e s t o b e m o v e d i n t o t h e v i c i n i t y o f t h e i r f i e l d s d u r i n g p e a k p o l l i n a t i o n p e r i o d s t o i m p r o v e s e e d s e t . 1 7 0 W i t h o u t c a r e f u l i s o l a t i o n , s u n f l o w e r c a n e a s i l y b e c r o s s - p o l l i n a t e d , e v e n a t d i s t a n c e s o f o v e r a m i l e . A s a r e s u l t , m o s t o f t h e s u n f l o w e r i n U g a n d a i s h i g h l y m i x e d . I t l a c k s u n i f o r m i t y i n c o l o r , m a t u r a t i o n p e r i o d , h e i g h t , y i e l d , a n d o i l c o n t e n t . T h i s v a r i a b i l i t y i n c r e a s e s t h e l e v e l o f b i r d l o s s e s . T h e w i d e r t h e t i m e s p a n b e t w e e n m a t u r i t y o f t h e f i r s t a n d l a s t h e a d s t h e l o n g e r t h e t i m e t h e c r o p i s s u b j e c t e d t o b i r d p r e d a t i o n . T h i s i s f u r t h e r c o m p o u n d e d i f f a r m e r s i n t h e d i s t r i c t s t a g g e r t h e p l a n t i n g o f t h e i r f i e l d s o r p l a n t a r a n g e o f s u n f l o w e r v a r i e t i e s w i t h d i f f e r e n t m a t u r i t y p e r i o d s . I f t h e b i r d s a r e s p r e a d o u t o v e r m a n y f i e l d s t h a t a r e a l l m a t u r e a t a p p r o x i m a t e l y t h e s a m e t i m e , t h e a m o u n t o f s u n f l o w e r t h e y c a n c o n s u m e b e f o r e h a r v e s t w i l l b e l e s s t h a n i f t h e y a l l c o n v e r g e o n o n e s u n f l o w e r f i e l d t h a t h a p p e n s t o b e m a t u r e a t t h a t t i m e . R e s e a r c h e r s r e c o m m e n d h y b r i d s b e c a u s e o f t h e i r s u p e r i o r y i e l d , a b i l i t y t o w i t h s t a n d s t r e s s , a n d u n i f o r m i t y . S e r i o u s q u e s t i o n s h a v e b e e n r a i s e d c o n c e r n i n g t h e a b i l i t y o f t h e N a t i o n a l S e e d S c h e m e t o m a n a g e h y b r i d s e e d p r o d u c t i o n . U S A I D , u n d e r t h e C A A S p r o j e c t , h a s b e e n s u p p o r t i n g m u l t i p l i c a t i o n o f S u n f o l a ( a n o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t y ) b u t d i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m s a r e s t i l l p r o b l e m a t i c . T h e s h o r t a g e o f s e e d t o m e e t t h e c u r r e n t d e m a n d f o r h i g h o i l c o n t e n t v a r i e t i e s r e m a i n s a s e r i o u s c o n s t r a i n t . W h i l e s u n f l o w e r h a s f e w e r l a b o r d e m a n d s t h a n o t h e r c a s h c r o p s s u c h a s m a i z e , o r c o t t o n , f a r m e r s a r e r e l u c t a n t t o e x p a n d s u n f l o w e r p r o d u c t i o n d u e t o l o w f a r m g a t e p r i c e s . I n t h e n o r t h , s u n f l o w e r c o m p e t e s w i t h s e s a m e , c o t t o n a n d g r o u n d n u t s . C o t t o n w a s t h e t r a d i t i o n a l c a s h c r o p . W h e n t h e c o t t o n c o o p e r a t i v e m a r k e t i n g s y s t e m f e l l a p a r t f a r m e r s w e r e d e s p e r a t e f o r a n a l t e r n a t i v e c a s h s o u r c e . F o r a t i m e s u n f l o w e r a p p e a r e d t o o f f e r a n a t t r a c t i v e a l t e r n a t i v e . D u r i n g 1 9 9 0 - 9 1 , t h e s u b s t a n t i a l i n c r e a s e i n t h e p r i c e a n d m a r k e t a b i l i t y o f s e s a m e g r e a t l y e r o d e d f a r m e r ' s i n t e r e s t i n s u n f l o w e r . C o m p a r i s o n o f e s t i m a t e s o f t h e p r o d u c t i o n o f s u n f l o w e r w i t h q u a n t i t i e s t h a t m i l l e r s r e p o r t c r u s h i n g , i n d i c a t e s t h a t l e s s t h a n h a l f t h e s u n f l o w e r s e e d p r o d u c e d i n 1 9 9 2 / 9 3 m a y h a v e a c t u a l l y b e e n c r u s h e d . T h i s p h e n o m e n o n i s p r o b a b l y e x p l a i n e d b y a c o m b i n a t i o n o f e x a g g e r a t e d p r o d u c t i o n e s t i m a t e s a n d h i g h s t o r a g e a n d m a r k e t i n g l o s s e s . S t o r a g e l o s s e s f o r s u n f l o w e r b o t h o n - f a r m a n d o n - s i t e a t t h e s m a l l m i l l s a r e 1 7 1 v e r y h i g h u l . E x i s t i n g m a r k e t m e c h a n i s m s a r e p e r f o r m i n g v e r y p o o r l y , e s p e c i a l l y i n c o n t r a s t t o t h e e x p o r t m a r k e t s f o r f o o d c r o p s . M a n y f a r m e r s c o m p l a i n o f b e i n g u n a b l e t o s e c u r e a m a r k e t f o r t h e s m a l l q u a n t i t i e s o f s u n f l o w e r t h e y p r o d u c e a n d l o o k f o r a l t e r n a t i v e d i s p o s a l o p p o r t u n i t i e s . S o m e s u n f l o w e r i s f e d t o c h i c k e n s . S o m e i s u s e d o n a n e x p e r i m e n t a l b a s i s f o r p r e p a r i n g t r a d i t i o n a l s a u c e s . M u c h e n d s u p b e i n g e a t e n b y r a t s b e f o r e i t c a n b e s o l d . 6 . 2 . 5 C o t t o n P r o d u c t i o n T h e d r a m a t i c d e c l i n e i n c o t t o n p r o d u c t i o n t h a t r e s u l t e d p r i m a r i l y f r o m t h e c o l l a p s e o f t h e c o o p e r a t i v e m a r k e t i n g s t r u c t u r e s w a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 4 . E v e n s o , B C G A ( 1 9 9 3 ) e s t i m a t e s t h a t a b o u t 2 5 0 , 0 0 0 f a r m e r s i n U g a n d a g r e w c o t t o n i n t h e 1 9 9 2 / 9 3 s e a s o n " d e s p i t e t h e h a r d s h i p s i m p o s e d b y i n s o l v e n t s l o w - p a y i n g c o - o p e r a t i v e - u n i o n - o w n e d g i n n e r i e s , a r t i f i c i a l l y l o w s e e d c o t t o n p r i c e s t h r o u g h t h e l a t e 1 9 7 0 5 a n d 1 9 8 0 5 , c i v i l w a r , p o l i t i c a l t u r m o i l , l o s s o f w o r k o x e n , p o o r s u p p l y o f s e e d a n d i n p u t s a n d h i g h r a t e s o f i n f l a t i o n . " I n t h e l i g h t o f t h e s e p r o b l e m s i t i s d i f f i c u l t t o u n d e r s t a n d f a r m e r ' s c o n t i n u e d w i l l i n g n e s s t o p l a n t c o t t o n . C o t t o n , h o w e v e r , i s f i r m l y e s t a b l i s h e d i n t h e f a r m i n g s y s t e m s o f n o r t h e r n , n o r t h e a s t e r n a n d w e s t e r n U g a n d a . C o t t o n i s a d r o u g h t r e s i s t a n t c r o p a n d m a n y f a r m e r s r e l y o n i t t o e a r n c a s h f o r m a j o r e x p e n d i t u r e r e q u i r e m e n t s . I n a d d i t i o n , c o t t o n p l a y s a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e c r o p r o t a t i o n p a t t e r n s . I t i s g e n e r a l l y p l a n t e d a s t h e f i r s t c r o p i n t h e r o t a t i o n b e c a u s e i t c a n w i t h s t a n d t h e r o u g h e r s e e d b e d o f a n e w l y o p e n e d f i e l d . F a r m e r s l i k e c o t t o n b e c a u s e i t l e a v e s b e h i n d a f i n e s e e d b e d a n d a l l o w s t h e m t o p l a n t t h e f o l l o w i n g m i l l e t c r o p e a r l y w i t h l e s s l a b o r a n d r e d u c e d w e e d c o m p e t i t i o n . Y i e l d s o f m i l l e t a r e s a i d t o b e 2 0 % t o 5 0 % h i g h e r a f t e r c o t t o n t h a n f o l l o w i n g f a l l o w . I n p a r t , t h i s i s a t t r i b u t e d t o c o t t o n ' s a b i l i t y t o d r a w n u t r i e n t s f r o m l o w i n t h e s o i l p r o f i l e . T h e B C G A r e p o r t , t h e r e f o r e , f o u n d t h a t t h e r e t u r n s t o l a b o r f r o m c o t t o n f o l l o w e d b y m i l l e t w e r e c o n s i d e r a b l y h i g h e r t h a n f r o m “ 1 S o m e m i l l e r s r e p o r t t h r o w i n g a w a y t o n s o f s e e d t h a t h a d g o n e m o l d y d u r i n g e x t e n d e d d o w n t i m e s d u e t o e l e c t r i c i t y o u t a g e s a n d l a c k o f s p a r e p a r t s . O t h e r s h a v e h e l d s u n f l o w e r s e e d i n s t o r a g e f o r o v e r a y e a r , - w a i t i n g f o r t h e a r r i v a l o f i m p o r t e d e q u i p m e n t . 1 7 2 t h e c o t t o n c r o p a l o n e , a n d a p p a r e n t l y e x c e e d e d t h e r e t u r n s f r o m a s e s a m e / m i l l e t r o t a t i o n e v e n a t l o w c o t t o n p r i c e s . I n n o r t h - c e n t r a l U g a n d a , c o t t o n p r o d u c t i o n w a s t r a d i t i o n a l l y p l a n n e d a n d s u p e r v i s e d b y s e l e c t e d c l a n l e a d e r s a n d c u l t i v a t e d c o m m u n a l l y i n l a r g e b l o c k s . T h e a v e r a g e a r e a c u l t i v a t e d p e r h o u s e h o l d h a s f a l l e n d r a m a t i c a l l y d u e t o t h e m a s s i v e l o s s o f w o r k o x e n d u r i n g t h e p e r i o d o f p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y . A c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e a v e r a g e , c o t t o n a r e a p e r p r o d u c i n g h o u s e h o l d i n t h e t w o A g r i c u l t u r a l C e n s u s r e p o r t s s h o w s a r e d u c t i o n f r o m . 6 8 h a p e r h o u s e h o l d i n 1 9 6 3 t o . 2 6 h a i n 1 9 9 0 / 9 1 . I n c r e a s i n g l y , f a r m e r s a r e i n t e r c r o p p i n g c o t t o n , e s p e c i a l l y w i t h c e r e a l s a n d c a s s a v a . T h e p r o p o r t i o n o f c o t t o n p l a n t e d i n p u r e s t a n d s h a s f a l l e n f r o m 7 4 % i n 1 9 6 4 t o o n l y 3 6 % i n 1 9 9 0 ( M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d C o o p e r a t i v e s , 1 9 6 5 a n d M A A I F , 1 9 9 2 b ) . T h e r e i s c o n s i d e r a b l e p o t e n t i a l f o r y i e l d i n c r e a s e s t h r o u g h i m p r o v e d v a r i e t i e s a n d a g r o n o m i c p r a c t i c e s . T h e B C G A s t u d y ( 1 9 9 3 ) c o n t e n d s t h a t t h e r e c o m m e n d e d t e c h n o l o g i c a l p a c k a g e c a n p r o d u c e y i e l d s o f 1 , 0 0 0 k g / h a i n m o s t s e a s o n s w h i l e s i m u l t a n e o u s l y i n c r e a s i n g t h e p r o p o r t i o n o f c l e a n a n d u n d a m a g e d s e e d c o t t o n . V a r i e t a l d e v e l o p m e n t a n d i m p r o v e d s e e d m u l t i p l i c a t i o n i s r e q u i r e d t o i m p r o v e t h e s t a p l e l e n g t h , 1 4 2 1 4 3 g i n n i n g o u t t u r n , a n d p r i c e p r e m i u m o n U g a n d a n c o t t o n e x p o r t s U g a n d a n f a r m e r s h a v e r e s i s t e d r e c o m m e n d a t i o n s f o r e a r l y p l a n t i n g a n d a d e q u a t e i n s e c t i c i d e a p p l i c a t i o n f o r d e c a d e s n o w b e c a u s e o f f o o d c r o p c o m p e t i t i o n f o r l a b o r a n d s h o r t a g e s o f c a p i t a l t o p u r c h a s e i n p u t s . W h i l e r e s e a r c h r e s u l t s c o n s i s t e n t l y s h o w i m p r o v e d y i e l d s f r o m e a r l y p l a n t i n g , m o s t c o t t o n i n U g a n d a i s p l a n t e d d u r i n g J u n e t h r o u g h A u g u s t , a f t e r t h e f i r s t s e a s o n f o o d c r o p s . A s a r e s u l t , y i e l d s a r e l o w - r a n g i n g f r o m 2 5 0 t o 8 0 0 k g p e r h a d e p e n d i n g o n t h e t i m e o f p l a n t i n g a n d d i l i g e n c e i n i n s e c t c o n t r o l l “ . P o p u l a t i o n p r e s s u r e s a r e l e a d i n g t o “ 2 U g a n d a ’ s g i n n i n g r a t i o i s e s t i m a t e d a t o n l y 3 2 . 5 % . T h i s i s v e r y l o w . M o s t w e s t A f r i c a n c o u n t r i e s a v e r a g e 3 8 % a n d C o t e d ' I v o i r e r e p o r t s r e c o r d f i b e r y i e l d s o f 4 4 % ( K r i s t j a n s e n e t . a l . 1 9 9 0 ) . 1 ” h e s e a r e t h r e e o f t h e p r i m a r y o b j e c t i v e s o f t h e c u r r e n t I F A D f u n d e d S m a l l h o l d e r C o t t o n R e h a b i l i t a t i o n P r o j e c t ( S C R P ) a n d t h e p r o p o s e d s e v e n y e a r f o l l o w - o n C o t t o n S u b s e c t o r D e v e l o p m e n t P r o j e c t ( C S D P ) . “ “ T h i s c o m p a r e s u n f a v o r a b l y t o W e s t A f r i c a . T h e C a m e r o o n h a s a n a v e r a g e c o t t o n y i e l d o f 1 , 3 0 0 k g / h a w h i l e B u r k i n a F a s o , M a l i , a n d C o t e d ’ I v o i r e a l s o h a v e y i e l d s t y p i c a l l y i n e x c e s s o f 1 , 0 0 0 k g / h a 1 7 3 s h o r t e n e d f a l l o w p e r i o d s . N o o n e u s e s f e r t i l i z e r o n c o t t o n a n d t h e r e d u c e d s o i l f e r t i l i t y c o n t r i b u t e s t o t h e c o n t i n u e d y i e l d d e c l i n e . M a n y f a r m e r s n o l o n g e r s p r a y t h e i r c o t t o n . T h o s e w h o d o , g e n e r a l l y u s e i n s u f f i c i e n t a p p l i c a t i o n s t o p r o v i d e e f f e c t i v e p e s t c o n t r o l . T h e u s e o f p u r c h a s e d i n p u t s i s l i k e l y t o r e m a i n l o w u n t i l c o n f i d e n c e i n t h e s e e d c o t t o n m a r k e t i n g p r o c e s s h a s b e e n r e s t o r e d . T h e k e y c o n s t r a i n t s t o e x p a n d e d c o t t o n p r o d u c t i o n r e l a t e t o i n s t i t u t i o n a l p r o b l e m s i n g i n n i n g , m a r k e t i n g m a n a g e m e n t , a n d t h e r e s u l t i n g l a t e p a y m e n t t o f a r m e r s “ ” . I f h i g h q u a l i t y s e e d w e r e a v a i l a b l e a n d f a r m e r s c o u l d b e a s s u r e d o f p r o m p t p a y m e n t , c o t t o n p r o d u c t i o n i n U g a n d a p r o b a b l y w o u l d e x p a n d q u i t e q u i c k l y . I f t h e s e c u r i t y o f l i v e s t o c k i n N o r t h e r n U g a n d a c o u l d b e e n s u r e d a n d r e s t o c k i n g c r e d i t a v a i l e d , e x p a n s i o n u n d e r o x - c u l t i v a t i o n w o u l d b e e v e n m o r e d r a m a t i c . A n y f u t u r e e m p h a s i s o n o x - t r a c t i o n , h o w e v e r , n e e d s t o a d d r e s s t h e c o n t i n u e d b o t t l e n e c k s i n s o w i n g a n d w e e d i n g t h a t t r a d i t i o n a l o x - c u l t i v a t i o n f a i l e d t o r e l i e v e ( C a r r , 1 9 8 2 ) “ “ . U n d e r - u t i l i z a t i o n , h i g h o p e r a t i n g c o s t s , a n d t h e h i g h o p p o r t u n i t y c o s t o f f o r e i g n e x c h a n g e m a k e s u b s i d i z e d t r a c t o r c u l t i v a t i o n i n e f f i c i e n t ( C r o w n A g e n t s , 1 9 8 4 ; B r e t t , 1 9 9 2 ) . ( K r i s t j a n s o n e t . a l . 1 9 9 0 ) . E v e n t h o u g h t h e s e c o u n t r i e s c u l t i v a t e c o t t o n w i t h o u t i r r i g a t i o n , f e r t i l i z e r a n d i n s e c t i c i d e u s e a r e m u c h h i g h e r a n d a n i m a l t r a c t i o n i s v e r y c o m m o n . 1 ‘ 5 T h e s u c c e s s o f c o t t o n p r o d u c t i o n i n t h e F r a n c o p h o n e W e s t A f r i c a w a s h i g h l i g h t e d r e c e n t l y i n t h e M A D I A s t u d y ( L e l e e t a l . , 1 9 8 9 ) . T h i s s t u d y a t t r i b u t e d t h e g r o w t h i n y i e l d s , a r e a a n d o u t p u t t o t h e e x i s t e n c e o f v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d i n s t i t u t i o n s w h i c h p r o v i d e d c a p i t a l , i n p u t s , a n i m a l t r a c t i o n t e c h n o l o g y , e x t e n s i o n a d v i c e , a n d m a r k e t i n g s e r v i c e s . T h e v a l u e a n d t i m e l i n e s s o f i n p u t s u b s i d i e s a n d p r o d u c e r p a y m e n t s i s i d e n t i f i e d a s a k e y f a c t o r i n t h e d i f f e r e n t i a l p e r f o r m a n c e i n F r a n c o p h o n e a n d A n g l o p h o n e A f r i c a . 3 ‘ 5 S o c i o - c u l t u r a l c u s t o m s , h e a v y s o i l s a n d t s e t s e f l y i n f e s t a t i o n a r e a l s o i m p e d i m e n t s t o e x p a n s i o n o f o x e n c u l t i v a t i o n i n s o m e a r e a s . 1 7 4 6 . 3 T H E M I C R O E C O N O M I C S O F O I L S E E D S P R O D U C T I O N 6 . 3 . 1 P r i c e R e s p o n s i v e n e s s o f U g a n d a n F a r m e r s T h e r e i s c o n s i d e r a b l e e v i d e n c e t h a t f a r m e r s i n U g a n d a , l i k e f a r m e r s e l s e w h e r e i n A f r i c a u 7 , r e s p o n d t o p r i c e i n c e n t i v e s i n t h e i r p r o d u c t i o n d e c i s i o n m a k i n g . M a n y e c o n o m e t r i c s t u d i e s o f t h e s u p p l y r e s p o n s e o f U g a n d a n f a r m e r s h a v e u n a n i m o u s l y f o u n d a p o s i t i v e b u t i n e l a s t i c s h o r t — r u n s u p p l y r e s p o n s e t o e i t h e r c u r r e n t p r i c e o r l a g g e d p r i c e , a n d a s l i g h t l y l a r g e r l o n g — r u n s u p p l y r e s p o n s e . T h e r e s u l t s f o r c r o p s o f i m m e d i a t e i n t e r e s t t o t h i s s t u d y a r e s u m m a r i z e d i n T a b l e 6 . 3 . W h i l e f a r m e r s r e s p o n d r e a d i l y t o c o m p a r a t i v e p r i c e i n c e n t i v e s , s h i f t i n g e a s i l y b e t w e e n a l t e r n a t i v e a n n u a l c r o p s , t o t a l a g g r e g a t e p r o d u c t i o n i s s e r i o u s l y c o n s t r a i n e d b y t h e b a s i c l i m i t a t i o n s o f l o w - i n p u t , h o e c u l t i v a t i o n . M o r e d e t a i l e d m i c r o e c o n o m i c s t u d i e s h a v e s h o w n t h a t h o u s e h o l d f o o d c o n s u m p t i o n n e e d s , s e r i o u s l a b o r c o n s t r a i n t s , s h o r t a g e s o f w o r k i n g c a p i t a l a n d r i s k p l a y m a j o r r o l e s i n f a r m e r d e c i s i o n m a k i n g i n U g a n d a ( C a r r , 1 9 8 2 ; H a l l , 1 9 7 1 ; R u k a n d e m a , 1 9 7 6 ; U c h e n d u a n d A n t h o n y , 1 9 7 5 ) . T h e i n f o r m a t i o n c u r r e n t l y a v a i l a b l e i s i n s u f f i c i e n t t o m a k e a c c u r a t e p r e d i c t i o n s c o n c e r n i n g f a r m e r ’ s p r o d u c t i o n r e s p o n s e t o p r i c e c h a n g e s f r o m t h e o n g o i n g m a r k e t l i b e r a l i z a t i o n p r o c e s s . I n c r e a s e d p r o d u c t i o n o f o i l s e e d s w i l l r e q u i r e s u b s t a n t i a l i m p r o v e m e n t i n t h e m a r k e t a v a i l a b i l i t y o f f a m i l y f o o d n e e d s , c o n t i n u e d c o n t r o l o v e r i n f l a t i o n , a c c e s s t o c r e d i t a n d p r o v e n p a c k a g e s o f i m p r o v e d ( l a b o r s a v i n g ) p r o d u c t i o n p r a c t i c e s a n d i n p u t s . 6 . 3 . 2 C o m p a r a t i v e R e t u r n s t o A g r i c u l t u r a l L a b o r I n t h e p a s t , t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t o f t h e B a n k o f U g a n d a w a s c h a r g e d w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y o f s e t t i n g p r o d u c e r p r i c e s a n d p r o c e s s o r m a r g i n s f o r c o f f e e , c o t t o n , t e a , t o b a c c o a n d s u g a r . I t a l s o r e c o m m e n d e d f a r m - l e v e l p r i c e s f o r P M B . A s p a r t o f t h e p r i c e - s e t t i n g e x e r c i s e , t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t h a s c o l l e c t e d c o s t o f p r o d u c t i o n “ 7 F o r r e v i e w s o f t h e l i t e r a t u r e o n s u p p l y r e s p o n s e i n A f r i c a s e e B o n d , 1 9 8 3 ; A h m e d a n d R u s t a g i , 1 9 8 5 ; C l e a v e r , 1 9 8 5 ; a n d O g b u a n d O b e t i b o u o , 1 9 9 0 . 1 7 5 T a b l e 6 . 3 E s t i m a t e d P r i c e E l a s t i c i t i e s o f S u p p l y f o r S e l e c t e d C r o p s i n U g a n d a C r o p S o u r c e T i m e G e o g r a p h i c S h o r t — r u n L o n g — r u n P e r i o d C o v e r a g e P r i c e P r i c e E l a s t i c i t y E l a s t i c i t y S o y b e a n s N a l w o g a , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 2 7 . 2 9 1 9 9 2 1 9 8 9 C o t t o n K a t a b a r w a , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 7 3 1 . 8 9 1 9 9 3 1 9 9 1 C o t t o n V a n e g a s , 1 9 7 0 — N a t i o n a l . 3 4 . 5 3 1 9 9 0 1 9 8 8 C o t t o n I A l i b a r u h o , 1 9 4 5 - C e n t r a l . 5 0 . 6 3 1 9 7 4 1 9 6 6 R e g i o n C o t t o n F r e d e r i c k 1 9 2 2 - _ N a t i o n a l . 2 5 . 2 5 1 9 6 9 1 9 3 8 G r o u n d - V a n e g a s , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 1 7 . 4 0 n u t s 1 9 9 0 1 9 8 8 S e s a m e N a n t e z a , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 3 4 . 4 5 1 9 9 2 1 9 9 0 M a i z e M w a n j e , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 5 0 . 8 9 1 9 9 3 1 9 8 8 M a i z e K a t a b a r w a , 1 9 7 0 — N a t i o n a l . 2 0 . 4 3 1 9 9 3 1 9 9 0 M a i z e S i d h u , 1 9 8 4 N A N a t i o n a l . 3 9 . 6 0 M a i z e V a n e g a s , 1 9 7 0 - N a t i o n a l . 2 2 . 4 1 1 9 9 0 1 9 8 8 d a t a b i — a n n u a l l y s i n c e 1 9 8 4 . N a t i o n a l a v e r a g e c r o p b u d g e t s w e r e p r e p a r e d , b a s e d o n f a r m i n t e r v i e w s a n d m a r k e t s u r v e y s i n v a r i o u s r e g i o n s a r o u n d t h e c o u n t r y . W i t h t h e m o v e t o l i b e r a l i z a t i o n , t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t n o l o n g e r h a s p r i c e - s e t t i n g r e s p o n s i b i l i t i e s . T h e s e c r o p b u d g e t s a r e n o w p r i m a r i l y u s e d f o r p u r p o s e s o f m o n i t o r i n g n a t i o n a l c o s t o f p r o d u c t i o n t r e n d s . T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t r e g u l a r l y r e p o r t s t h e r e t u r n s t o f a m i l y l a b o r f o r e a c h o f t h e v a r i o u s c r o p s . T h e v a r i a b l e c o s t s o f p r o d u c t i o n , i n c l u d i n g h i r e d l a b o r v a l u e d a t t h e r u r a l w a g e r a t e , a r e d e d u c t e d f r o m t h e v a l u e o f t h e o u t p u t . T h e r e s u l t i n g n e t m a r g i n i s t h e n d i v i d e d b y t h e n u m b e r o f d a y s o f f a m i l y s u p p l i e d l a b o r . T h e r e s u l t s f o r s e c o n d s e a s o n 1 9 9 2 a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 6 . 4 . G r o u n d n u t s a n d s o y b e a n s w e r e t h e m o s t p r o f i t a b l e o i l s e e d s t o p r o d u c e i n 1 9 9 2 . B o t h p r o v i d e d r e t u r n s t o f a m i l y l a b o r w e l l a b o v e t h e 1 7 6 T a b l e 6 . 4 T h e R e t u r n s t o F a m i l y L a b o r o n C o m p e t i n g F o o d C r o p s ( N o v e m b e r 1 9 9 2 - U S I N G H A N D H O E ) C r o p Y i e l d P r o d u c e r V a l u e V a r i a b l e N e t F a m i l y R e t u r n R K g / H P r i c e o f C o s t M a r g i n L a b o r p e r A a S h s / K g O u t p u t 0 0 0 0 0 0 d a y s / P e r s o n - N 0 0 0 S h / I - I a S h / H a H a d a y K S h / T i a S h s / A d d C o t t o n 6 4 5 3 4 0 2 1 9 1 0 3 1 1 6 1 6 8 6 9 3 5 M a i z e 1 6 2 5 1 2 0 1 9 5 1 3 6 5 9 9 7 6 0 7 6 ( 3 r o u n d - ' 7 0 0 5 5 0 3 8 5 1 6 3 2 2 2 1 9 5 1 , 1 4 0 1 n u t s S o y b e a n s 8 0 0 2 5 0 2 0 0 6 2 1 3 8 1 2 1 L 1 3 8 2 S e s a m e 3 7 5 4 0 0 1 5 0 3 8 1 1 2 1 2 8 8 7 4 3 S u n fl o w e r 6 5 0 1 6 0 1 0 4 2 7 7 7 1 0 5 7 3 0 4 S o u r c e : A d a p t e d f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , N o v e m b e r , 1 9 9 2 . m a r k e t c a s u a l l a b o r r a t e o f U S h 7 0 0 / = p e r d a y ( $ . 5 6 ) “ ° . R e t u r n s t o s e s a m e a n d s u n f l o w e r w e r e r e a s o n a b l e a s w e l l . T h e r e t u r n s t o c o t t o n , h o w e v e r , w e r e b e l o w t h e r u r a l m a r k e t w a g e r a t e d e s p i t e t h e s u b s i d y e n c o m p a s s e d i n t h e 1 9 9 2 s e e d c o t t o n p r i c e . R e t u r n s f o r m a i z e w e r e e v e n l o w e r d u r i n g t h e 1 9 9 2 s e a s o n . T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t t h e n c a l c u l a t e s t h e a v e r a g e r e t u r n t o f a m i l y l a b o r f o r a l l c r o p s . T h e a v e r a g e a c r o s s a l l c r o p s c a m e o u t 9 % 1 ‘ 9 . T h i s a v e r a g e r e t u r n t o h i g h e r t h a n t h e r u r a l m a r k e t w a g e r a t e f a m i l y l a b o r i s u s e d a s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f l a b o r i n p r e p a r i n g t h e d e t a i l e d c o s t o f p r o d u c t i o n b u d g e t s a n d t h e r e t u r n s t o l a n d . O i l s e e d c o s t o f p r o d u c t i o n b u d g e t s f o r s e c o n d s e a s o n 1 9 9 2 , a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 6 . 4 a n d T a b l e 6 . 5 . T h e l e v e l o f i n p u t u s e a n d l a b o r r e q u i r e m e n t s f o r e a c h c r o p , a r e b a s e d o n s u r v e y d a t a c o m p i l e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 1 ‘ 8 T h i s d a i l y w a g e i s c o n s i d e r a b l y b e l o w t h e r e t u r n s t o c o t t o n p r o d u c t i o n r e p o r t e d b y t h e M A D I A s t u d y ( 1 9 8 9 ) i n t h e C a m e r o o n ( $ 2 . 8 5 ) , S e n e g a l ( $ 1 . 8 5 ) , T a n z a n i a ( $ . 9 1 ) a n d Z i m b a b w e ( $ 1 . 0 0 ) , b u t i s h i g h e r t h a n t h o s e r e p o r t e d f o r K e n y a ( $ . 3 8 ) . “ 9 T h e r u r a l m a r k e t w a g e r a t e w a s 7 0 0 U S h / d a y d u r i n g s e c o n d s e a s o n 1 9 9 2 w h i l e t h e a v e r a g e r e t u r n s t o f a m i l y l a b o r a c r o s s a l l c r o p s ( u n w e i g h t e d a v e r a g e ) c a m e t o 7 6 5 U S h / d a y . 1 7 7 M a i z e a n d G r o u n d n u t s . T a b l e 6 . 5 T h e C o s t o f P r o d u c t i o n o f C o t t o n , C O T T O N M A I Z E G R O U N D N U T S C O S t P h y s i c a l F i n a n - P h y s i c a l F m a n - P h y s i c a l F i n a n - C o m p o n e n t - c i a l c i a l c i a l F a m i l y H i r e d S H S F a m i l y H i r e d S H S F a m i l y H i r e d S H S i n p u m S e e d s ( k g s ) 4 0 3 0 3 6 , 0 0 0 1 0 0 7 0 , 0 0 0 C h e m i c a l s 2 2 6 , 0 0 0 2 2 0 , 0 0 0 2 3 0 , 0 0 0 ( H I S ) D e p r e c i a - ' 1 0 , 2 2 0 1 9 , 3 0 0 6 , 1 3 0 fi o n l fl h fl m fi n g 3 J 2 5 9 x 0 0 4 T D O S p n n t r h h e 1 5 I D O S u b — T o t a l 5 4 , 3 4 5 8 4 , 3 0 0 1 1 0 , 1 3 0 L a b o r ( i n P e r s o n d a y s ) L a n d 1 0 7 , 6 5 0 1 0 7 , 6 5 0 0 c l e a r i n g P l o w i n g 4 0 2 0 4 4 , 6 0 0 2 0 4 0 4 3 , 3 0 0 4 0 2 0 4 4 , 6 0 0 P l a n t i n g 8 6 , 1 2 0 5 3 , 8 2 5 2 0 1 5 , 3 0 0 S p r a y i n g 6 4 , 2 0 0 4 2 , 8 0 0 5 3 , 5 0 0 W e e d i n g 6 0 2 0 5 9 , 9 0 0 2 0 2 0 2 9 , 3 0 0 6 0 3 0 6 6 , 9 0 0 H a r v e s t 3 0 1 0 2 9 , 9 5 0 1 2 1 0 1 6 , 1 8 0 5 0 2 0 5 2 , 2 5 0 P o s t 2 0 1 5 , 3 0 0 3 0 2 2 , 9 5 0 2 5 1 9 , 1 2 5 I k u t h S u b — T o t a l 1 6 8 5 6 1 6 7 , 7 2 0 9 7 7 4 1 2 6 , 0 0 5 1 9 5 7 5 2 0 1 , 6 7 5 T o t a l 2 2 2 , 0 6 5 2 1 0 , 3 0 5 3 1 1 , 8 0 5 2 2 : ? ? ? ” 1 1 , 1 0 3 1 0 , 5 1 5 1 5 , 5 9 0 E g g / H a 2 3 3 , 1 6 8 2 2 0 , 8 2 0 3 2 7 , 3 9 5 $ 2 5 M ) 6 4 5 1 , 6 2 5 7 0 0 C o s t p e r K g 3 6 2 1 3 6 4 6 8 P fi a : ( S h s / K g ) 3 4 0 1 2 0 5 5 0 S o u r c e : A d a p t e d f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , N o v e m b e r 1 9 9 2 . 1 7 8 T a b l e 6 . 6 T h e C o s t o f P r o d u c t i o n o f S o y b e a n s , S e s a m e a n d S u n f l o w e r S O Y B E A N S E S A M E S U N F L O W E R P h y s i c a l F i n a n - P h y s i c a l F i n a n - P h y s i c a l F i n a n - C o s t c i a l c i a l c i a l c o m p o n e n t F a m i l y H i r e d S H s F a m i l y H i r e d S H S F a m i l y H i r e d S H s I n p u t s S e e d s ( k g s ) 4 0 1 6 , 0 0 0 1 0 5 , 0 0 0 2 8 0 0 C h e m i c a l s ( L t r s ) D e p r e c i a - . 6 , 8 0 0 6 , 5 8 5 6 , 1 3 0 t i o n M a r k e t i n g 4 , 5 0 0 2 , 0 0 0 3 , 9 0 0 S p r a y e r h i r e S u b - T o t a l 2 7 , 3 0 0 1 3 , 5 8 5 1 0 , 8 3 0 L a b o r ( i n P e r s o n d a y s ) L a n d 0 0 c l e a r i n g P l o w i n g 4 0 2 0 4 4 , 6 0 0 4 0 2 0 4 4 , 6 0 0 4 0 2 0 4 4 , 6 0 0 P l a n t i n g 6 4 , 5 9 0 3 2 , 2 9 5 5 3 , 8 2 5 S p r a y i n g 0 0 W e e d i n g 3 5 1 5 3 7 , 2 7 5 3 5 1 5 3 7 , 2 7 5 2 0 1 5 , 3 0 0 H a r v e s t 3 0 1 5 3 3 , 4 5 0 4 0 3 0 , 6 0 0 1 0 7 , 6 5 0 P o s t 1 0 7 , 6 5 0 1 0 7 , 6 5 0 3 0 2 2 , 9 5 0 H a r v e s t S u b - T o t a l 1 2 1 5 0 1 2 7 , 5 6 5 1 2 8 3 5 1 2 2 , 4 2 0 1 0 5 2 0 9 4 , 3 2 5 T o t a l 1 5 4 , 8 6 5 1 3 6 , 0 0 5 1 0 5 , 1 5 5 C o n t i n - g e n c i e s 5 % 7 , 7 4 3 6 , 8 0 0 5 , 2 5 8 £ 3 3 1 4 ? “ 1 6 2 , 6 0 8 1 4 2 , 8 0 5 1 1 0 , 4 1 3 5 2 2 5 1 1 2 1 ) 8 0 0 3 7 5 6 5 0 C o s t p e r K g 2 0 3 3 8 1 1 7 0 P r i c e ( S h s / K g ) 2 5 0 4 0 0 1 6 0 S o u r c e : A d a p t e d f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , N o v e m b e r , 1 9 9 2 . 1 7 9 T h e s e r e s u l t s a r e s o m e w h a t b i a s e d b y t h e i n c l u s i o n o f l a n d ' c l e a r i n g e x p e n s e s o n l y i n t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ’ s c o s t o f p r o d u c t i o n b u d g e t s f o r c o t t o n a n d m a i z e . W h i l e i t i s t r u e t h a t c o t t o n a n d m a i z e a r e t h e t w o c r o p s u s u a l l y p l a n t e d f i r s t i n t h e r o t a t i o n , i t i s i n a p p r o p r i a t e t o a p p l y t h e f u l l c o s t o f l a n d c l e a r i n g t o o n e c r o p w h e n t h e u s u a l r o t a t i o n l a s t s f o r 5 - 6 s e a s o n s o f p r o d u c t i o n . T a b l e 6 . 7 s h o w s t h e a d j u s t e d r e t u r n s p e r p e r s o n - d a y w h e n t h e c o s t o f l a n d c l e a r a n c e i s s p r e a d e v e n l y o v e r a l l c r o p s i n t h e r o t a t i o n i fl h W h i l e s p r e a d i n g t h e c o s t o f f a m i l y l a b o r e m p l o y e d i n o p e n i n g l a n d d o e s r a i s e t h e r e t u r n s t o c o t t o n a b o v e t h e r u r a l w a g e r a t e , m a i z e c o n t i n u e s t o b e l e s s p r o f i t a b l e t h a n t h e a l t e r n a t i v e o f w a g e l a b o r . R e t u r n s t o a l l o t h e r c r o p s a r e r e d u c e d b y t h e a d d i t i o n a l l a b o r r e q u i r e m e n t . T a b l e 6 . 7 ’ . A d j u s t e d R e t u r n s T o F a m i l y L a b o r F o r F o o d C r o p s p — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = C R O P V A R I A B L E N E T F A M I L Y R E T U R N R A N K C O S T M A R G I N L A B O R P E R D A Y ' O O O S h / H a ' O O O S h / H a d a y s / H a S h s / h a C o t t o n 1 0 3 1 1 6 1 6 0 7 2 8 4 M a i z e 1 3 6 S 9 8 9 6 6 2 6 G r o u n d n u t s 1 6 3 2 2 2 1 9 7 1 , 1 2 9 1 S o y b e a n s 6 2 1 3 8 1 2 3 1 , 1 2 0 2 S e s a m e 3 8 1 1 2 ' 1 3 0 8 6 1 3 “ S u n f l o w e r 2 7 7 7 1 0 7 7 2 0 5 H S o u r c e : A d a p t e d f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , N o v e m b e r , 1 9 9 2 . T h e c o s t o f p r o d u c t i o n a n a l y s i s p r e s e n t e d a b o v e a l s o m a s k s t h e c o n s i d e r a b l e v a r i a t i o n i n r e t u r n s t o l a b o r t h a t r e s u l t s f r o m d i f f e r i n g l e v e l s o f t e c h n o l o g y a n d m a n a g e m e n t . T h e s e d i s t i n c t i o n s a r e p r o b a b l y m o s t p r o n o u n c e d f o r c o t t o n , w h i c h h a s t h r e e a l t e r n a t i v e l e v e l s o f m a n a g e m e n t . I n w e s t e r n U g a n d a , l a r g e - s c a l e m e c h a n i z e d c o t t o n p r o d u c t i o n i s p r a c t i c e d . T h e s e m e c h a n i z e d f a r m e r s g e n e r a l l y p l a n t e a r l i e r a n d a p p l y l a r g e r d o s e s o f i n s e c t i c i d e . A s a r e s u l t , s e e d c o t t o n y i e l d s 3 5 ° T h i s c a l c u l a t i o n a s s u m e s t h a t t h e a d d i t i o n a l f a m i l y l a b o r r e q u i r e d t o c l e a r a h e c t a r e o f l a n d i s s p r e a d e q u a l l y o v e r f i v e s e a s o n s o f p r o d u c t i o n , a d d i n g t w o a d d i t i o n a l d a y s t o e a c h c r o p s l a b o r d e m a n d . 1 8 0 i m p r o v e b y n e a r l y 4 0 % o v e r t h o s e r e p o r t e d f o r h a n d h o e c u l t i v a t i o n . G i v e n t h e h i g h c o s t o f t r a c t o r h i r e , h o w e v e r , t h e r e t u r n s t o l a b o r u n d e r m e c h a n i z a t i o n i n c r e a s e o n l y m a r g i n a l l y ( A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 2 ) l 5 1 . B C G A ( 1 9 9 3 ) a l s o c o n t e n d s t h a t c o m b i n i n g t h e a n a l y s i s f o r t h e c o t t o n / m i l l e t r o t a t i o n r e s u l t s i n a s u b s t a n t i a l i n c r e a s e i n t h e r e t u r n s t o l a b o r f o r c o t t o n . U n f o r t u n a t e l y , n o d a t a a r e a v a i l a b l e c o n c e r n i n g t h e a c t u a l y i e l d i n c r e m e n t t h a t r e s u l t s f r o m p l a n t i n g c o t t o n a s a l e a d — i n f o r t h e m i l l e t c r o p l s z . T h e r e t u r n t o l a b o r f r o m p r o d u c t i o n o f a l t e r n a t i v e c r o p s c h a n g e s o v e r t i m e d e p e n d i n g o n m a r k e t c o n d i t i o n s a n d p r i c e s f o r b o t h i n p u t s a n d o u t p u t s . F o r e x a m p l e , U g a n d a s u f f e r e d a d r o u g h t t h a t b e g a n d u r i n g s e c o n d s e a s o n 1 9 9 1 a n d e x t e n d e d t h r o u g h m o s t o f 1 9 9 2 . W h i l e U g a n d a w a s l e s s s e v e r e l y a f f e c t e d t h a n m a n y c o u n t r i e s i n E a s t e r n a n d S o u t h e r n A f r i c a , c o m m o d i t y p r i c e s d i d r i s e t o u n p r e c e d e n t e d h e i g h t s d u r i n g f i r s t s e a s o n 1 9 9 2 i n r e s p o n s e t o b o t h d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l s h o r t a g e s . G r o u n d n u t , s o y b e a n a n d m a i z e p r i c e s w e r e m o s t a f f e c t e d b y t h e d r o u g h t . I n c o n t r a s t , c o t t o n , s e s a m e a n d s u n f l o w e r p r i c e s a r e m o r e c l o s e l y t i e d t o m a r k e t c o n d i t i o n s o u t s i d e t h e r e g i o n a n d d i d n o t r i s e s u b s t a n t i a l l y . C o s t o f p r o d u c t i o n b u d g e t s w e r e p r e p a r e d u s i n g c o n s t a n t l a b o r a n d i n p u t u s e c o e f f i c i e n t s f r o m 1 9 9 0 , w h i c h w a s c o n s i d e r e d a " n o r m a l y e a r . " A v e r a g e f i r s t s e a s o n p r i c e s f o r i n p u t s f o r e a c h y e a r w e r e o b t a i n e d f r o m t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . O u t p u t p r i c e s w e r e c o l l e c t e d f r o m b o t h t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t a n d t h e M T I M a r k e t N e w s S e r v i c e . R e t u r n s t o l a b o r w e r e c a l c u l a t e d a n d t h e n a d j u s t e d t o r e a l t e r m s u s i n g a s p l i c e d C P I w i t h 1 9 8 9 a s t h e b a s e y e a r . ” 1 T h i s c o n c l u s i o n d i f f e r s s u b s t a n t i a l l y f r o m t h a t o f t h e B C G A ( 1 9 9 3 ) , h o w e v e r , w h i c h a s s u m e d s u b s t a n t i a l l y l o w e r y i e l d s f o r h a n d - h o e a n d o x e n c u l t i v a t i o n t h a n d i d t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . ” 2 I n t h e B C G A r e p o r t t h e r e t u r n s t o a c o t t o n / m i l l e t r o t a t i o n w e r e c o m p a r e d w i t h a s e s a m e / m i l l e t r o t a t i o n a s s u m i n g b o t h a 5 0 % a n d 2 0 % y i e l d i n c r e m e n t o n m i l l e t f o l l o w i n g c o t t o n . W i t h a 2 0 % y i e l d i m p r o v e m e n t , t h e r e t u r n s t o l a b o r f o r t h e t w o r o t a t i o n s w e r e s i m i l a r . W i t h a 5 0 % i n c r e m e n t i n m i l l e t y i e l d s , h o w e v e r , t h e c o t t o n / m i l l e t r o t a t i o n r e s u l t e d i n a 1 2 % i n c r e a s e i n t h e r e t u r n s t o l a b o r c o m p a r e d t o t h o s e - f o r s e s a m e / m i l l e t . 1 8 1 , $ “ 5 6 $ 4 ‘ 0 % 9 & 0 . 5 ? o . " & 5 4 Q o o 4 \ \ \ H S U 9 8 \ 9 1 T \ N A T S N O C \ \ \ 9 0 0 - 8 0 0 - 7 0 0 - 6 0 0 - . 0 5 0 0 - 0 0 # 5 0 fi ? i v b d v b d v s a w : 0 % o e ' 3 % fl 0 0 O 4 0 0 - . . O 0 fl 0 . O O O 0 . . . o % 9 3 0 0 - 9 9 0 ¢ ’ 9 0 . . O U Q O O . . . . { fi fi fi g s a g a ; C o fi o n 2 0 0 . fi g fi § g g fi fi fi s g g g ~ % g a n g ; S e s a m e 5 % Q fi ? fl fi fi fl ? 1 0 5 5 3 ’ s n a p S L r fl o w e r F i g u r e 6 . 5 R e a l R e t u r n s P e r D a y o f L a b o r o n A l t e r n a t i v e C r o p s C l e a r l y g r o u n d n u t s a n d s o y b e a n s h a v e c o n s i s t e n t l y b e e n t h e m o s t l u c r a t i v e c r o p s t o p r o d u c e . E v e n f o r t h e s e c r o p s , h o w e v e r , r e t u r n s t o a g r i c u l t u r a l l a b o r f e l l i n 1 9 9 0 a n d 1 9 9 1 a n d o n l y r e c o v e r e d d u e t o t h e d r o u g h t i n d u c e d p r i c e r i s e o f 1 9 9 2 . R e t u r n s t o m a i z e a r e t h e m o s t v a r i a b l e a m o n g t h e i n c l u d e d c r o p s . M a i z e r a n k e d f o u r t h i n 1 9 8 8 , s e c o n d i n 1 9 8 9 , t h i r d i n 1 9 9 0 , s e v e n t h i n 1 9 9 1 a n d s e c o n d i n 1 9 9 2 . D u r i n g t h e m a r k e t g l u t i n 1 9 9 1 m a n y f a r m e r s c o u l d h a r d l y g i v e t h e i r m a i z e a w a y . T h e s e r e t u r n s t o l a b o r m a s k g r e a t d i f f e r e n c e s b e t w e e n f a r m e r s b e c a u s e t h e y r e f l e c t a v e r a g e y i e l d s a n d p r i c e s . I n 1 9 9 2 m a n y f a r m e r s l o s t t h e i r e n t i r e m a i z e c r o p . B u t t h o s e f a r m e r s w h o m a n a g e d t o g e t a r e a s o n a b l e c r o p b e n e f i t t e d f r o m t h e h i g h p r i c e b r o u g h t o n b y d r o u g h t i n d u c e d s h o r t a g e s . I R e t u r n s t o s u n f l o w e r a n d c o t t o n , t h e t w o c r o p s u p o n w h i c h t h e e d i b l e o i l s i n d u s t r y h a s b e e n t h e m o s t d e p e n d e n t , t e n d t o b e l o w e r t h a n t h e o t h e r c r o p s . T h e l o w l e v e l o f r e t u r n s t o s u n f l o w e r a n d c o t t o n h e l p s 1 8 2 t o e x p l a i n t h e c o n s i s t e n t s h o r t a g e s o f r a w m a t e r i a l f o r c r u s h i n g . R e t u r n s t o s u n f l o w e r a n d s e s a m e , h o w e v e r , d i d i m p r o v e c o n s i d e r a b l y b e t w e e n 1 9 8 8 a n d 1 9 9 1 . T h e y d e c l i n e d a g a i n i n 1 9 9 2 , h o w e v e r , a s d i d r e t u r n s t o c o t t o n . T h e e x p a n s i o n i n s e s a m e a n d s u n f l o w e r p r o d u c t i o n i n t h e l a t e 1 9 8 0 5 s h o w s t h a t f a r m e r s a r e r e s p o n s i v e w h e n p r i c e s i m p r o v e . T h e e x t e n t o f r u r a l m a r k e t p e n e t r a t i o n b y s e s a m e e x p o r t e r s a n d r e s u l t i n g e a s e o f m a r k e t i n g f o r f a r m e r s u n d o u b t e d l y c o n t r i b u t e d t o t h e i n c r e a s e i n s e s a m e p r o d u c t i o n . I f c r o p s l i k e g r o u n d n u t s c o n s i s t e n t l y a p p e a r t o e a r n a h i g h e r r e t u r n t o l a b o r , w h y d o n ’ t m o r e f a r m e r s s p e c i a l i z e i n p r o d u c i n g t h e m ? C l e a r l y m o r e r e s e a r c h o n t h e c o n s t r a i n t s t o g r o u n d n u t p r o d u c t i o n i s n e e d e d . I t i s i m p o r t a n t t o r e m e m b e r , h o w e v e r , t h a t U g a n d a n s m a l l h o l d e r s a r e p r i m a r i l y s u b s i s t e n c e p r o d u c e r s . A s p o i n t e d o u t i n C h a p t e r F o u r , t h e e v o l u t i o n o f U g a n d a n i n s t i t u t i o n s p l a c e d h e a v y e m p h a s i s o n t h e i m p o r t a n c e o f h o u s e h o l d s e l f - s u f f i c i e n c y i n f o o d . N o n - s p e c i a l i z a t i o n h a s d e v e l o p e d a s a m a j o r f o r m o f r i s k c o n t r o l . S e l f — s u f f i c i e n c y k e e p s m a r k e t i n g t r a n s a c t i o n s c o s t s t o a m i n i m u m , b u t t h e l a c k o f s p e c i a l i - z a t i o n m e a n s t h a t t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n p e r u n i t a r e h i g h e r . T h e s h i f t t o a r e l i a n c e o n m a r k e t s i s c o m p l i c a t e d b y t h e t h i n n e s s o f m o s t U g a n d a n m a r k e t s . S t r o n g s o c i a l n o r m s h a v e d e v e l o p e d r e i n f o r c i n g t h e i d e a l o f h o u s e h o l d s e l f — s u f f i c i e n c y a n d p o r t r a y i n g t h e f a r m e r w h o d a r e s t o s e l l t h e t o t a l i t y o f h i s p r o d u c e a s f o o l i s h a n d s h o r t - s i g h t e d . R e g u l a t i o n s t o r e s t r i c t t h e m o v e m e n t o f c o m m o d i t i e s b e t w e e n d i s t r i c t s a n d p r o h i b i t t h e s a l e o f f o o d d u r i n g t i m e s o f s h o r t a g e a r e a c c e p t e d g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n s l fi . T h e p r i m a r y c o n t r o l o f c a s h c r o p r e v e n u e s i n m a l e h a n d s f u r t h e r r e i n f o r c e s w o m e n ’ s p r e f e r e n c e s f o r f o o d p r o d u c t i o n t o a s s u r e f a m i l y w e l f a r e . A s a r e s u l t , e v e n t o d a y t h e r e i s v i r t u a l l y n o m a s s m a r k e t b a s e i n U g a n d a f o r e i t h e r f o o d o r c o n s u m e r i t e m s . N s e r e k o ( 1 9 7 9 , p . 4 - 5 ) d e s c r i b e d t h e v i c i o u s c y c l e t h a t t h i s p e r p e t u a t e s a n d h i s d e s c r i p t i o n s t i l l h o l d s t r u e : S i n c e f a r m e r s h a v e n o m a r k e t f o r f o o d c r o p s , t h e y c o n c e n t r a t e o n m e e t i n g f o o d r e q u i r e m e n t s b y r a i s i n g t h e m o n t h e i r f a r m s . T h i s l i m i t s t h e a c r e a g e o f s a l a b l e c o m - m o d i t i e s a n d b r i n g s i n e f f i c i e n c y w i t h i n t h e p r o d u c t i o n f u n c t i o n t h r o u g h d u a l i s m a n d t h u s k e e p s l o w t h e i n c o m e o f 1 ” A s r e c e n t l y a s e a r l y 1 9 9 3 , w h e n f o o d p r i c e s r e a c h e d t h e i r d r o u g h t i n d u c e d h i g h , t h e U g a n d a n g o v e r n m e n t b a n n e d t h e e x p o r t o f m a i z e . 1 8 3 f a r m p e o p l e . S i n c e i n c o m e i s l o w , f a r m e r s c a n n o t p u r c h a s e t h e p a c k a g e o f i n p u t s w h i c h b o o s t p r o d u c t i o n ( f e r t i l i z e r s , m a c h i n e r y , l a n d , p e s t i c i d e s e t c . ) a n d t h e c o n s t e l l a t i o n g o e s o n . A l t h o u g h t h e c o l l a p s e o f t r a d i t i o n a l c a s h c r o p m a r k e t s d u r i n g t h e 1 9 8 0 5 d i d f o r c e m o r e f a r m e r s t o r e l y o n f o o d c r o p s u r p l u s e s t o m e e t t h e i r b a s i c c a s h r e q u i r e m e n t s , t h i s h a s n o t s i g n i f i c a n t l y l e s s e n e d t h e p r i m a r y f o c u s o n p r o d u c t i o n f o r h o u s e h o l d f o o d s u b s i s t e n c e . T h e i m p o r t a n c e o f m e e t i n g s u b s i s t e n c e f o o d n e e d s a n d r e d u c i n g t h e r i s k s o f c r o p f a i l u r e h e l p s t o e x p l a i n s t h e h i g h d e g r e e o f i n t e r c r o p p i n g r e p o r t e d e a r l i e r , a s w e l l a s t h e l a c k o f s p e c i a l i z a t i o n i n s u c h h i g h e r p a y i n g c r o p s a s g r o u n d n u t s . M o s t U g a n d a n f a r m e r s r e m a i n t r a p p e d i n a m a r g i n a l s u b s i s t e n c e e c o n o m y ; a l o w - l e v e l e q u i l i b r i u m w h e r e t h e a b i l i t y t o g e n e r a t e i n c r e a s e d w e a l t h i s b l o c k e d b y c o n s t r a i n t s i n b o t h t h e i n p u t a n d o u t p u t m a r k e t s . T h e s e m a r k e t i n g c o n s t r a i n t s a r e t h e s u b j e c t o f t h e n e x t c h a p t e r . 1 8 4 H l : 1 . . 7 . . . . . . 3 . . . 1 : . : . . . . . . . . . . . . . , . 2 . : . . . . t . . . . , 7 L I B R R R I 0 l 0 l l l l 3 1 2 9 3 0 1 0 2 H I C H I G Q N S T Q T E U N I V , . 1 ; I ) . . 7 . i . . . . . \ | . . 3 3 . t . . . . 1 - 5 . 1 2 . : 5 2 s t V C i 5 : } . 3 . 5 . . 2 . 3 \ « . . . 3 . ! 1 . 7 x . k 5 5 . 3 I 3 I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I u m w W W W I Q H M I v . 1 L I B R A R Y g M i c h i g a n S t a t e : U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t t r a m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u o . M S U I s A n A fl ‘ i r m a t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o n u n i t y I n s t i t u t i o n - W ” 3 9 . 1 T H E E D I B L E O I L S U B S E C T O R I N U G A N D A : C A N I T C O M P E T E ? B Y R i t a J . L a k e r - O j o k V O L U M E I I A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s 1 9 9 4 E r i n W . C r a w f o r d C H A P T E R S E V E N : T H E O I L S E E D S M A R K E T I N G S Y S T E M 7 . 1 T H E M A R K E T S Y S T E M L I N K I N G P R O D U C E R T O P R O C E S S O R T h e f o o d c r o p m a r k e t i n g s y s t e m i n U g a n d a i s h i g h l y f r a g m e n t e d . P a r a s t a t a l b o d i e s p l a y a m i n o r r o l e i n t h e m a r k e t , w h i c h i s d o m i n a t e d b y l a r g e n u m b e r s o f c o m p a r a t i v e l y s m a l l - s c a l e t r a d e r s , w h o l e s a l e r s a n d r e t a i l e r s . T h e f o o d p r o c e s s i n g s e c t o r i s p o o r l y d e v e l o p e d a n d c o m p r i s e s m a i n l y s m a l l o i l a n d f l o u r m i l l s . V a r i o u s c o n s u l t a n t s ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ; S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y , 1 9 9 3 ; C a r l B r o , 1 9 9 2 ; N g a t e g i z e ; 1 9 9 1 ) h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e m a r k e t i n g a n d t r a n s p o r t s y s t e m i n U g a n d a i s e f f i c i e n t a n d e f f e c t i v e “ “ . I f o n e c o n s i d e r s t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f a c o m p e t i t i v e m a r k e t s y s t e m ( i . e . , i n d e p e n d e n t a n d d e c e n t r a l i z e d d e c i s i o n m a k e r s , f r e e e n t r y a n d e x i t f o r c o m p e t i t o r s , a n d w e l l - i n f o r m e d b u y e r s a n d s e l l e r s ) , c e r t a i n l y a t l e a s t t h e f i r s t t w o c h a r a c t e r i z e t h e s y s t e m i n U g a n d a . T h e U g a n d a n m a r k e t i s c h a r a c t e r i z e d b y m a n y i n d e p e n d e n t b u y e r s a n d s e l l e r s a n d t h e r e a r e v e r y f e w b a r r i e r s t o e n t r y o r e x i t . T h e r a p i d r e s p o n s e t o o p p o r t u n i t i e s f o r s e s a m e e x p o r t i s a n i n d i c a t i o n o f t h e r e s p o n s i v e n e s s o f t r a d e r s t o m a r k e t i n c e n t i v e s . T h e f a c t t h a t t h e m a r k e t i s c o m p e t i t i v e , h o w e v e r , d o e s n o t n e c e s s a r i l y i m p l y t h a t i t i s m e e t i n g n a t i o n a l p e r f o r m a n c e o b j e c t i v e s t h a t w i l l p r o m o t e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . W h i l e t h e r e i s n o e v i d e n c e o f m o n o p o l y p r o f i t s o r p r i c e c o l l u s i o n i n t h e U g a n d a n m a r k e t , c o n s t r a i n t s i n t h e i n f r a s t r u c t u r e a n d i n f o r m a t i o n s y s t e m m a k e m a r k e t i n g s e r v i c e s c o s t l y . T h e f r a g m e n t a t i o n o f t h e m a r k e t r e s u l t s i n c o n s i d e r a b l e d i s e c o n o m i e s o f s c a l e a n d h i g h t r a n s a c t i o n c o s t s . T h e s e c o s t s p e n a l i z e b o t h f a r m e r s a n d c o n s u m e r s a n d r e d u c e t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f U g a n d a ' s p r o d u c t s o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . 1 5 “ T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ( 1 9 9 1 b ) c o n c l u d e d t h a t m o n o p s o n y m a r k e t i n g a r r a n g e m e n t s a t t h e p r i m a r y b u y i n g l e v e l f o r s e s a m e h a d r e s u l t e d i n f a r m e r s r e c e i v i n g l e s s t h a n t h e f u l l b e n e f i t o f w o r l d p r i c e s . A n u m b e r o f m i t i g a t i n g f a c t o r s s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r . I n 1 9 9 0 , w h e n t h i s o b s e r v a t i o n w a s m a d e , t h e P M B m o n o p o l y h a d o n l y b e e n b r o k e n f o r t w o y e a r s . P r i v a t e t r a d i n g w a s j u s t b e g i n n i n g t o d e v e l o p . M o r e i m p o r t a n t l y , e x t r e m e p o l i t i c a l i n s e c u r i t y i n m a n y r e g i o n s i n f l a t e d t h e t r a n s a c t i o n c o s t s a n d r i s k o f t r a d i n g , n e c e s s a r i l y i n c r e a s i n g t r a d e r s ’ m a r g i n s . 1 8 5 T h e e m p h a s i s o f t h e f o l l o w i n g d e s c r i p t i o n o f t h e m a r k e t i n g ' s t r u c t u r e s i n U g a n d a i s o n i d e n t i f y i n g b a r r i e r s t o i m p r o v e d p e r f o r m a n c e a n d u n d e r - e x p l o i t e d e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s t h a t m i g h t i n c r e a s e t h e p r o d u c t i v i t y o f t h e s u b s e c t o r . 7 . 1 . 1 M a r k e t S t r u c t u r e T h e m a r k e t i n g c h a i n i n U g a n d a i n c l u d e s f a r m e r s , p r i m a r y t r a d e r s , u r b a n t r a d e r s , e x p o r t e r s , w h o l e s a l e r s , a n d r e t a i l e r s . M o s t p r o d u c e i s h a n d l e d b y p r i v a t e t r a d e r s o n a n i r r e g u l a r a n d a d h o c b a s i s . T h e c h a i n b e t w e e n f a r m e r a n d u r b a n c o n s u m e r o f t e n e n t a i l s f o u r t o s i x m i d d l e m e n , m o s t o f w h o m o p e r a t e a s s m a l l - s c a l e i n d e p e n d e n t e n t r e p r e n e u r s . T r a d i t i o n a l l y , p r o d u c e s a l e s i n t e n d e d t o g e n e r a t e l a r g e r s u m s o f c a s h f o r s c h o o l f e e s , p o l l t a x e s o r l a r g e r p u r c h a s e s , a r e u s u a l l y h a n d l e d b y t h e m a l e h e a d o f h o u s e h o l d . T h e b u l k o f t h e f o o d p r o d u c t s a r e t r a d e d i n s m a l l q u a n t i t i e s b y w o m e n . B e c a u s e t h e t i m e a v a i l a b l e t o w o m e n t o a t t e n d t o m a r k e t i n g i s s e v e r e l y c o n s t r a i n e d b y o t h e r c o m m i t m e n t s , p r o d u c e i s s o m e t i m e s s o l d t o a r u r a l t r a d e r e v e n w h e n t h e p r o d u c e r l i v e s c l o s e t o t h e r u r a l m a r k e t . C o n t a c t b e t w e e n b u y e r a n d s e l l e r m a y b e i n i t i a t e d b y e i t h e r p a r t y , u s u a l l y b a s e d o n v e r b a l i n f o r m a t i o n . U s u a l l y t h e t r a n s a c t i o n t a k e s p l a c e a t t h e f a r m g a t e o r r u r a l m a r k e t . M o s t f a r m e r s t r a n s p o r t t h e i r c r o p s b y h e a d l o a d o r b i c y c l e t o t h e n e a r e s t m a r k e t o r p r i m a r y t r a d e r ’ s s t o r e , w i t h t h e b u y e r r e s p o n s i b l e f o r o n w a r d t r a n s p o r t u ” . I t i s o n l y t h e w e a l t h i e r f a r m e r s , w i t h r e a d y a c c e s s t o c a s h o r t r a n s p o r t , w h o s e l l t h e i r c r o p i n t h e m o r e l u c r a t i v e t o w n m a r k e t s . O n l y t h e y c a n a c h i e v e t h e e c o n o m i e s o f s c a l e n e c e s s a r y t o o u t w e i g h t h e t r a n s p o r t e x p e n s e s , t r a n s a c t i o n c o s t s a n d r i s k i n v o l v e d i n s u c h a n e n d e a v o r . . U g a n d a n f a r m e r s f a c e h i g h l e v e l s o f r i s k a n d u n c e r t a i n t y , p o o r a c c e s s t o i n f o r m a t i o n a n d c r e d i t , l a c k o f c a p i t a l t o p u r c h a s e i n p u t s , h i g h i n p u t c o s t s , p o o r a c c e s s t o i m p r o v e d v a r i e t i e s , a n d l a c k o f i n f o r m a t i o n f r o m t h e e x t e n s i o n s y s t e m . O n - f a r m s t o r a g e f a c i l i t i e s a r e n 5 O g o d o l a a n d K a l i i s a ( 1 9 8 9 ) f o u n d t h a t 7 6 % o f f a r m e r s s o l d t h e i r p r o d u c e a t t h e r u r a l m a r k e t . O n l y 2 2 % r e p o r t e d s e l l i n g i n t h e t o w n m a r k e t a n d 3 % s o l d t o P M B . T h e a u t h o r s d o n o t s e e m t o h a v e a s k e d a b o u t f a r m g a t e s a l e s . 1 8 6 r u d i m e n t a r y a t b e s t . P o s t h a r v e s t l o s s e s a r e v e r y h i g h a n d a r e e s t i m a t e d t o r a n g e f r o m 2 0 - 4 0 % “ “ . W e e v i l s s t a r t t o i n f e s t g r a i n s o o n a f t e r h a r v e s t , b u t n o f u m i g a t i o n i s p r a c t i c e d u n t i l t h e c o m m o d i t i e s r e a c h t h e e x p o r t e r ' s s t o r e s i n K a m p a l a . W i t h s u c h s t o r a g e c o n s t r a i n t s , f a r m e r s a r e o b l i g e d t o s e l l t h e i r c r o p s s o o n a f t e r h a r v e s t . T h i s l a c k o f f l e x i b i l i t y m e a n s t h a t f a r m e r s o f t e n r e c e i v e a l o w p r i c e f o r t h e i r p r o d u c e . I n a s u r v e y o f 3 0 6 f a r m e r s , O g o d o l a a n d K a l i i s a ( 1 9 8 9 ) f o u n d t h a t 6 0 % o f t h e f a r m s s e l l t h e c r o p s w i t h i n a p e r i o d o f t w o m o n t h s a f t e r h a r v e s t . _ O n l y 2 2 % s t o r e t h e i r c r o p s a n d s e l l j u s t b e f o r e t h e n e x t s e a s o n w h e n p r i c e s r e a c h t h e i r p e a k . M a r k e t e d s u r p l u s e s , h o w e v e r , t e n d t o b e s m a l l a n d t h e p r i m a r y o b j e c t i v e o f m o s t p r o d u c t i o n i s s t i l l t o m e e t h o u s e h o l d c o n s u m p t i o n n e e d s . 7 . 1 . 1 . 1 I n f r a s t r u c t u r e T h e p r o d u c e m a r k e t s , r u r a l a n d u r b a n , a r e p r i m a r i l y r e t a i l m a r k e t s . R u r a l m a r k e t s a r e o w n e d a n d c o n t r o l l e d b y t h e D i s t r i c t A d m i n i s t r a t i o n u n d e r s u p e r v i s i o n c f t h e D i s t r i c t E x e c u t i v e S e c r e t a r y . T h e D i s t r i c t A d m i n i s t r a t i o n s e t s a s i d e a n o f f i c i a l m a r k e t l o c a t i o n w i t h m i n i m a l i n f r a s t r u c t u r e . O f t e n t h e m a r k e t i s m e r e l y a n o p e n p a t c h o f g r o u n d w i t h a d e m a r c a t e d e n t r a n c e . T h e D i s t r i c t A d m i n i s t r a t i o n a p p o i n t s a m a r k e t a t t e n d a n t , w h o i s a d i s t r i c t e m p l o y e e . T h e m a r k e t a t t e n d a n t ’ s p r i m a r y f u n c t i o n i s t o c o l l e c t m a r k e t d u e s f r o m s e l l e r s . T h e s e d u e s g o i n t o d i s t r i c t c o f f e r s . M o s t r u r a l m a r k e t s a r e h e l d o n a w e e k l y o r b i w e e k l y b a s i s . D a i l y m a r k e t s a r e u s u a l l y o n l y f o u n d n e a r a l a r g e r t O w n . T h e r e a r e a l s o l a r g e r m o n t h l y m a r k e t s c a l l e d ” a u c t i o n s . ” W h i l e t h e a u c t i o n s m a y o n c e h a v e b e e n c o n n e c t e d w i t h l i v e s t o c k s a l e s , t h e y n o l o n g e r a r e . T h e m o n t h l y a u c t i o n i s m e r e l y a n e x p a n d e d m a r k e t . T h e p r i n c i p a l d i f f e r e n c e i s i n t h e v o l u m e o f t r a d e , e s p e c i a l l y i n c o n s u m e r g o o d s . H a w k e r s i n u m S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y s u m m a r i z e a n u m b e r o f e s t i m a t e s o f p o s t h a r v e s t l o s s e s f o r g r a i n s i n U g a n d a b u t f a i l t o p r o v i d e f u l l c i t a t i o n s f o r t h e i r r e f e r e n c e s . E s t i m a t e s c i t e d i n c l u d e : 2 0 % ( D A N I D A ) , 2 5 - 3 0 % ( J a p a n e s e C o n s u l t a n t s ) , 3 0 - 4 0 % ( I d e n t i f i c a t i o n r e p o r t o f t h e ” P r o d u c e M a r k e t i n g B o a r d S t o r a g e P r o j e c t " ) . O t h e r s o u r c e s , h o w e v e r , s u g g e s t t h a t t h e s e f i g u r e s s e e m u n r e a s o n a b l y h i g h c o m p a r e d t o d a t a f r o m o t h e r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . 1 8 7 l a r g e n u m b e r s p l y t h e a u c t i o n c i r c u i t w i t h t h e i r d i s p l a y s o f b a s i c . h o u s e h o l d n e c e s s i t i e s . T h e p r o v i d e r s o f f o o d a n d b e v e r a g e s g r o w i n c r e a s i n g l y b u s y t o w a r d e v e n i n g a s t h e s o c i a l a s p e c t s o f m a r k e t d a y s u p e r s e d e t h e b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s . T h e h a w k e r s m a k e s e l l i n g a r e g u l a r o c c u p a t i o n a n d a r e p r i m a r i l y m a l e . I n t h e r u r a l m a r k e t s t h e p r o d u c e s e l l e r s a r e u s u a l l y f a r m w o m e n s e l l i n g t h e f a m i l y p r o d u c e . P r o d u c e i s b r o u g h t f o r s a l e o n a c a s h - n e e d b a s i s . W h e n i t i s t i m e t o r e p l e n i s h t h e f a m i l y ’ s s u p p l y o f c l o t h i n g o r n e c e s s i t i e s , t h e w o m a n i s a u t h o r i z e d t o t a k e a s m a l l p o r t i o n o f t h e s t o r e d h a r v e s t t o m a r k e t t o g e n e r a t e t h e n e c e s s a r y c a s h . P r o d u c e i s s o l d r e t a i l i n s m a l l n o n - s t a n d a r d i z e d u n i t s i n c l u d i n g h e a p s , c a l a b a s h e s o f v a r i o u s s i z e s , c u p s , m u g s a n d e m p t y t i n s . O u t s i d e t h e u r b a n m a r k e t s , s a l e b y t h e k i l o g r a m i s r a r e e x c e p t f o r m e a t , s u g a r a n d s o m e t i m e s s a l t . O n a n y g i v e n d a y t h e b u y e r f i n d s a f a i r l y f i x e d p r i c e f o r e a c h c o m m o d i t y . P r i c e b a r g a i n i n g i s l i m i t e d e x c e p t t o w a r d t h e e n d o f t h e d a y w h e n a n i n d i v i d u a l s e l l e r m a y b e a n x i o u s t o a v o i d h a v i n g t o h e a d l o a d p r o d u c e h o m e a g a i n . G r a d i n g o f p r o d u c e i s r u d i m e n t a r y . G r a i n s a r e s o l d a s t h i s s e a s o n ' s o r l a s t s e a s o n ’ s c r o p . G r o u n d n u t s a r e s o l d s h e l l e d o r u n s h e l l e d . B a n a n a s a r e r o u g h l y g r a d e d b y s i z e o f b u n c h . H e a p s o f p r o d u c e u s u a l l y c o n t a i n a d i s t r i b u t i o n o f s i z e s a n d d e g r e e s o f r i p e n e s s . W h i l e p r i c e s o n a n y o n e d a y a r e f i x e d , t h e y m a y b e q u i t e v o l a t i l e - B e s i d e s s e a s o n a l t r e n d s , t h e r e a r e d a y - t o - d a y f l u c t u a t i o n s i n r e s p o n s e t o s h o r t - t e r m v a r i a t i o n s i n s u p p l y a n d d e m a n d i n s u c h a t h i n m a r k e t . I n d i v i d u a l m a r k e t s c o n t i n u e t o b e i s o l a t e d f r o m e a c h o t h e r , a n d t h e r e a r e c o n s i d e r a b l e i n t e r - m a r k e t d i f f e r e n c e s i n p r i c e s t h a t m a y n o t a c c u r a t e l y r e f l e c t t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n b e t w e e n m a r k e t s “ " . T h i s c a n b e a t t r i b u t e d t o : 1 . t h e o p a c i t y o f p r i c e s d u e t o n o n - s t a n d a r d i z e d u n i t s ; 2 . t h e l a c k o f r e a d y c o m m u n i c a t i o n a n d i n f o r m a t i o n s o u r c e s ; 3 . t h e e x t r e m e d i f f i c u l t y i n t r a v e l , e s p e c i a l l y d u r i n g t h e r a i n y s e a s o n . “ W T h i s s t a t e m e n t i s b a s e d o n p e r s o n a l o b s e r v a t i o n s o v e r t h e c o u r s e o f t h e a u t h o r ' s w o r k a n d t r a v e l s i n U g a n d a . W h i l e a n e c d o t a l e v i d e n c e c o u l d b e c i t e d , n o p r i c e d a t a i s a v a i l a b l e f o r r u r a l m a r k e t s , w h i c h c o u l d b e s u b j e c t e d t o s t a t i s t i c a l a n a l y s i s t o t e s t t h i s h y p o t h e s i s . 1 8 8 T e l e p h o n e s e r v i c e i s l i m i t e d t o o n l y t h e l a r g e r t o w n s a n d i s h i g h l y u n r e l i a b l e . T h e r e a r e n o l o c a l n e w s p a p e r s o r r a d i o s t a t i o n s . N e w s t r a v e l s p r i m a r i l y b y w o r d - o f - m o u t h o r v i a n a t i o n a l r a d i o b r o a d c a s t s f r o m K a m p a l a . I n a d d i t i o n , a r b i t r a g e b e t w e e n m a r k e t s i s l i m i t e d b y t h e i r r e g u l a r i t y a n d s m a l l v o l u m e o f p r o d u c e . O n l y i n t h e l a r g e s t m a r k e t s , f e d b y g o o d t r a n s p o r t a t i o n n e t w o r k s , d o l a r g e r t r a d e r s o p e r a t e o n a r e g u l a r b a s i s . W h e n w h o l e s a l e t r a d e r s a t t e n d a r u r a l m a r k e t t h e y o f t e n s e t t h e m s e l v e s u p a t t h e f r i n g e o f t h e m a r k e t , o f f e r i n g s e l l e r s t h e c h a n c e t o s e l l t h e i r e n t i r e s t o c k . T h e b u y e r s a r e n o t c h a r g e d m a r k e t d u e s . S e l l e r s m u s t p a y , e v e n i f t h e y s e l l e v e r y t h i n g i n a s i n g l e t r a n s a c t i o n . R u r a l t r a d e r s u s u a l l y t r a n s p o r t t h e p r o d u c e t o t h e t r a d i n g c e n t e r o r u r b a n m a r k e t b y h e a d l o a d o r p u b l i c m e a n s . I t i s v e r y d i f f i c u l t t o e s t i m a t e t h e v o l u m e o f f o o d c r o p s t h a t a r e m a r k e t e d . T h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y ( M T I ) , t h r o u g h i t s r e g i o n a l M a r k e t i n g O f f i c e r s , l i c e n s e s t r a d e r s a n d i s s u e s p r o d u c e m o v e m e n t p e r m i t s . C u r r e n t l y , t h e s e l i c e n s i n g p r o c e d u r e s a r e s i m p l e a n d p o s e n o s i g n i f i c a n t c o n s t r a i n t t o e n t r y i n t o t h e m a r k e t . N o r e c o r d o f t o t a l t r a d e v o l u m e s i s k e p t . M u c h o f t h e t r a d i n g i s i n s u c h s m a l l v o l u m e s a s t o e s c a p e o f f i c i a l s c r u t i n y . 7 . 1 . 1 . 2 R u r a l T r a d e r s T h e g r o w i n g d e m a n d f o r p r o d u c e f o r e x p o r t h a s e n c o u r a g e d g r e a t e r r u r a l m a r k e t p e n e t r a t i o n i n r e c e n t y e a r s . I n r e m o t e a r e a s v i l l a g e t r a d e r s a r e i n a s t r o n g b a r g a i n i n g p o s i t i o n . F a r m e r s h a v e l i m i t e d k n o w l e d g e a b o u t p r i c e s a n d s e l l s u c h s m a l l q u a n t i t i e s t h a t i t w o u l d b e u n e c o n o m i c a l t o t r a v e l f a r f o r a m i n i m a l i n c r e m e n t i n p r i c e . A s o n e m o v e s c l o s e r t o t h e l a r g e r r e g i o n a l t o w n s , h o w e v e r , m a n y p r i m a r y t r a d e r s c o m p e t e f o r t h e f a r m e r s " t r a d e . I n t h e s e a r e a s , f a r m e r s a r e v e r y p r i c e c o n s c i o u s a n d a r e r a p i d l y g a i n i n g g r e a t e r m a r k e t e x p e r i e n c e . T h e r u r a l t r a d e r s u s u a l l y h a v e l i m i t e d c a p i t a l . T r a n s a c t i o n s a r e a l m o s t e n t i r e l y o n a c a s h b a s i s . M o s t p r i m a r y t r a d e r s b u y v e r y s m a l l q u a n t i t i e s a t a t i m e ( o f t e n l e s s t h a n 1 0 0 k g ) a n d t r a n s p o r t t h e p r o d u c e b y b i c y c l e , o r p u b l i c t r a n s p o r t a t i o n o n a p i c k u p o r t r a c t o r . P r i m a r y t r a d e r s n o r m a l l y r e n t s t o r a g e s p a c e c a p a b l e o f h o l d i n g 3 0 - 3 0 0 t o n s ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ) . S t o r e s a r e u s u a l l y o f p o o r q u a l i t y , 1 8 9 w i t h i n a d e q u a t e v e n t i l a t i o n a n d s e c u r i t y f r o m p e s t i n v a s i o n . T h e l i m i t e d s t o r a g e c a p a c i t y a n d c o n s t r a i n t s o n a c c e s s t o w o r k i n g c a p i t a l m a k e r a p i d t u r n o v e r i m p o r t a n t t o t r a d e r s a t t h i s l e v e l . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y e s t i m a t e t h a t t h e a v e r a g e p r i m a r y t r a d e r h a n d l e s 2 0 0 t o 2 , 0 0 0 m t / a n n u m . A t b e s t , t h e p r i m a r y t r a d e r s c a r r y o u t m i n i m a l d r y i n g a n d s i e v i n g t o r e m o v e f o r e i g n m a t t e r . M o s t p o s t - h a r v e s t g r a d i n g , h a n d l i n g , c l e a n i n g a n d f u m i g a t i o n , h o w e v e r , i s h a n d l e d a t t h e e x p o r t e r o r u r b a n r e t a i l e r - l e v e l . T h e r e i s a v i r t u a l a b s e n c e o f g r a d i n g s t a n d a r d s . Q u a l i t y d i s t i n c t i o n s a r e s u b j e c t i v e a n d i n c o n s i s t e n t ; p r o v i d i n g i n a d e q u a t e i n c e n t i v e s t o f a r m e r s a n d r u r a l t r a d e r s t o d i f f e r e n t i a t e l o w a n d h i g h - q u a l i t y p r o d u c t s . 7 . 1 . 1 . 3 U r b a n T r a d e r s U r b a n t r a d e r s b u y t h e p r o d u c e f r o m t h e p r i m a r y t r a d e r s ' s t o r e s a n d t r a n s p o r t i t t o t h e m a j o r t o w n s . M o s t o f t h e s e u r b a n t r a d e r s r e n t s t o r a g e s p a c e i n s h o p s f o r m e r l y o w n e d b y t h e d e p a r t e d A s i a n s n m . F e w t r a d e r s h a v e c o n s t r u c t e d p r o p e r s t o r a g e f a c i l i t i e s a n d t h e f u t u r e a v a i l a b i l i t y o f p r o d u c e s t o r a g e i s i n q u e s t i o n w i t h t h e m o v e t o r e t u r n t h e A s i a n p r o p e r t i e s . S o m e u r b a n t r a d e r s p r o v i d e o n w a r d t r a n s p o r t d i r e c t l y t o t h e e x p o r t e r s ’ s t o r e s i n K a m p a l a . M o s t t r a d e r s h i r e 1 0 - 3 0 t o n t r u c k s f o r s h i p p i n g t h e p r o d u c e ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ) . R a i l s h i p m e n t i s l i m i t e d t o a r e a s d i r e c t l y o n t h e r a i l l i n e a n d s e r v i c e h a s b e e n g r e a t l y c o n s t r a i n e d b y d a m a g e s i n c u r r e d d u r i n g t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y o f t h e l a t e 1 9 8 0 8 . U r b a n t r a d e r s h a v e g r e a t e r a c c e s s t o c a s h . S o m e e x t e n d c a s h a d v a n c e s t o r u r a l t r a d e r s f o r c r a p p u r c h a s e f o r s h o r t p e r i o d s , b u t s u c h a c t i v i t i e s a r e g e n e r a l l y i n f o r m a l a n d h i g h l y r i s k y { T h i s f o r m o f v e r t i c a l i n t e g r a t i o n h a s b e e n p o p u l a r i n t h e s e s a m e t r a d e , l a r g e l y b e c a u s e i t w a s i n i t i a l l y d o m i n a t e d b y f o r e i g n e r s w i t h o u t l i n k a g e s t o t h e r u r a l a r e a s ( N g a t e g i z e , 1 9 9 1 ) . 1 “ ’ S t o r a g e s p a c e g e n e r a l l y r a n g e s f r o m 1 0 0 - 3 0 0 m t ( A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ) . 1 9 0 7 . 1 . 1 . 4 E x p o r t e r s W h i l e t h e r e a r e f e w e r p a r t i c i p a n t s a t t h e e x p o r t s t a g e “ ” , t h e r e a r e s t i l l m o r e t h a n 1 0 0 l i c e n s e d e x p o r t e r s . M o s t o f t h e s e a r e l o c a t e d i n K a m p a l a , a l t h o u g h s o m e a l s o r e n t s t o r e s a n d h a v e r e p r e s e n t a t i v e s i n r u r a l t o w n s . A b o u t h a l f t h e e x p o r t e r s i n t e r v i e w e d b y A b t A s s o c i a t e s ( 1 9 9 2 ) o w n e d s t o r a g e s p a c e a n d c l e a n i n g f a c i l i t i e s u s u a l l y i n t h e o r d e r o f 1 , 0 0 0 t o 3 , 0 0 0 m t . C l e a n i n g p r o c e d u r e s a r e r u d i m e n t a r y , c o n s i s t i n g p r i m a r i l y o f m a n u a l s c r e e n i n g b y u p t o 5 0 0 w o r k e r s p e r d a y . O n l y t h e l a r g e s t e x p o r t e r s o w n d r y e r s a n d b l o w e r s . T r a n s a c t i o n s a r e d r i v e n b y t h e m a r k e t . W h e n a n e x p o r t e r s e c u r e s a n e x p o r t m a r k e t , h e l e t s t h e u r b a n t r a d e r s k n o w h i s r e q u i r e m e n t s a n d p r i c e u m . T h e u r b a n t r a d e r s t h e n b u y f r o m t h e p r i m a r y t r a d e r s . A t a l l l e v e l s , t h e s t o r a g e c a p a c i t y i s l o w a n d t h e r e i s v e r y l i t t l e s p e c u l a t i v e p u r c h a s i n g . T h e h i g h n o m i n a l i n t e r e s t r a t e s a n d u n p r e d i c t a b i l i t y o f i n f l a t i o n f u r t h e r r e d u c e t h e i n c e n t i v e s t o i n v e s t i n s t o c k s . T h e r e i s a U g a n d a G r a i n E x p o r t e r s A s s o c i a t i o n w i t h 2 3 m e m b e r s . T h i s a s s o c i a t i o n t r i e s t o e n c o u r a g e o n l y m e m b e r s w h o h a v e s t o c k s t o b i d o n t h e r e l i e f t e n d e r s . T h i s p o l i c y i s a d v o c a t e d t o a v o i d t h e p r o b l e m s t h a t a r o s e i n 1 9 9 2 , w h e n m a n y e x p o r t e r s l o c k e d t h e m s e l v e s i n t o a p r i c e b e f o r e p u r c h a s i n g t h e c o m m o d i t i e s a n d t h e n l o s t m o n e y d u e t o t h e s t e e p r i s e i n p r i c e s d u r i n g t h e d r o u g h t . M a n y e x p o r t e r s f a i l e d t o f u l f i l l t h e i r t e n d e r s . A s a r e s u l t , r e l i e f a g e n c i e s n o w r e q u i r e c o m p a n i e s t o h a v e 8 6 8 “ 5 1 a p p r o v a l a n d g i v e p e r f o r m a n c e b o n d s b e f o r e t e n d e r s a r e a c c e p t e d . T e n d e r s r a n g e f r o m 5 0 0 t o 5 , 0 0 0 t o n s . H o l d i n g s u f f i c i e n t s t o c k t o m e e t s u c h a t e n d e r r e q u i r e s c o n s i d e r a b l e a d v a n c e w o r k i n g c a p i t a l . T h e b i g g e s t p r o b l e m f a c i n g t h e e x p o r t e r s i s t h e i n a b i l i t y t o a c c e s s w o r k i n g c a p i t a l . P e a k c a p i t a l d e m a n d l e v e l s a r e v e r y h i g h , u m T h e m o s t r e c e n t W F P t e n d e r f o r m a i z e h a d 3 7 c o m p e t i n g b i d d e r s . u m A l m o s t a l l o f t h e e x p o r t e r s a r e m a l e . F e m a l e p a r t i c i p a t i o n t e n d s t o b e g r e a t e s t a t t h e u r b a n t r a d e r l e v e l , b u t i s s t i l l l i m i t e d . ‘ 5 1 8 6 8 i s t h e S w i s s a g e n c y r e s p o n s i b l e f o r q u a l i t y i n s p e c t i o n a n d c e r t i f i c a t i o n o f i m p o r t s a n d e x p o r t s i n U g a n d a . 1 9 1 e s p e c i a l l y i n t h e s e s a m e t r a d e , s i n c e s e s a m e p r o d u c t i o n i s h i g h l y s e a s o n a l . T h e p e a k a v a i l a b i l i t y p e r i o d f o r s e s a m e l a s t s o n l y t w o m o n t h s a n d t u r n - a r o u n d t i m e f o r f u n d s v a r i e s f r o m 2 - 4 m o n t h s i f t h e s e s a m e i s s o l d F O B M o m b a s a ( O d w o n g o , 1 9 9 1 ) . I t r e q u i r e s a b o u t 1 0 0 t o 2 0 0 m t o f s e s a m e t o j u s t i f y e n t e r i n g t h e e x p o r t t r a d e . T h i s i m p l i e s t h e n e e d f o r a m i n i m u m o f $ 6 0 0 , 0 0 0 t o $ 1 2 0 , 0 0 0 i n c r o p f i n a n c e . S i m i l a r l y , w h e n p u r c h a s i n g f o r t h e r e l i e f a g e n c i e s t h e e x p o r t e r g e n e r a l l y h a s 2 1 d a y s t o d e l i v e r t h e g r a i n , o n c e a c o n t r a c t i s s i g n e d . T o o b t a i n c r e d i t t h r o u g h t h e e x p o r t c r e d i t g u a r a n t e e s c h e m e o f t h e B a n k o f U g a n d a , h o w e v e r , t a k e s a s l o n g a s 6 m o n t h s ( S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y , 1 9 9 3 ) . 7 . 1 . 1 . 5 T h e P a r a s t a t a l s T h e r e a r e t h r e e p a r a s t a t a l o r g a n i z a t i o n s i n U g a n d a t h a t p a r t i c i p a t e i n t h e t r a d e i n g r a i n s a n d o i l s e e d s . T h e s e a r e t h e P r o d u c e M a r k e t i n g B o a r d ( P M B ) , F o o d s a n d B e v e r a g e s ( F & B ) a n d U g a n d a G r a i n M i l l e r s C o r p o r a t i o n ( U G M C ) . A l l t h r e e a r e u n d e r g o i n g m a j o r r e o r g a n i z a t i o n f o l l o w i n g t h e s h i f t t o m a r k e t l i b e r a l i z a t i o n i n r e c e n t y e a r s . I n 1 9 9 1 t h e C a b i n e t a d o p t e d a s t r a t e g y f o r r e f o r m o f t h e 1 1 1 e x i s t i n g p u b l i c e n t e r p r i s e s . T h e g o v e r n m e n t p l a n s t o s e l l p r i v a t e s h a r e s i n a l l t h r e e o f t h e p r o d u c e t r a d i n g p a r a s t a t a l s b u t w i l l r e t a i n a m a j o r i t y s h a r e h o l d i n g . G o v e r n m e n t m a y b e w i l l i n g t o a c c e p t a m i n o r i t y s h a r e i f a s e r i o u s p r i v a t e i n v e s t o r s h o u l d r e q u e s t i t ( C a r l B r o , 1 9 9 2 ) . T h e P M B w a s c r e a t e d i n 1 9 6 8 a n d g r a n t e d e x c l u s i v e t r a d i n g r i g h t s i n c o n t r o l l e d c o m m o d i t i e s b y t h e 1 9 7 0 P r o d u c e M a r k e t i n g B o a r d P a r l i a m e n t a r y A c t . C o n t r o l l e d c o m m o d i t i e s i n c l u d e d m a i z e , b e a n s , g r o u n d n u t s , s e s a m e , s u n f l o w e r , g r e e n g r a m s , w h e a t , r i c e , s o r g h u m , m i l l e t a n d p e a s . A c c o r d i n g t o t h e 1 9 7 0 a c t , P M B w a s e n d o w e d w i t h c o m m e r c i a l , r e g u l a t o r y a n d d e v e l o p m e n t a l r e s p o n s i b i l i t i e s i n c l u d i n g l i c e n s i n g o f b u y e r s , p r o c e s s o r s a n d e x p o r t e r s , e n f o r c e m e n t o f q u a l i t y s t a n d a r d s , p r i c e s t a b i l i z a t i o n , m a r k e t i n f o r m a t i o n , e s t a b l i s h m e n t o f a f a m i n e r e s e r v e , a n d s u p p l y o f f o o d s f o r i n s t i t u t i o n a l u s e a n d g o v e r n m e n t e x p o r t . 7 W i t h t h e f a l l o f t h e O b o t e g o v e r n m e n t i n 1 9 7 1 , t h e P M B n e v e r a t t a i n e d t h e b u d g e t o r t h e m o n o p o l y s t a t u s o f t h e C o f f e e a n d L i n t M a r k e t i n g B o a r d s . I n 1 9 7 8 i t s l e g a l m o n o p o l y p o s i t i o n w a s r e v o k e d 1 9 2 e x c e p t f o r t r a d e i n m a i z e . B y t h e l a t e 1 9 7 0 3 , s m u g g l i n g o f f o o d s t u f f s w a s r a m p a n t a n d t r a d e w a s r e p o r t e d l y d o m i n a t e d b y m i l i t a r y o f f i c e r s a n d l a r g e - s c a l e M u s l i m b u y e r s w h o e s t a b l i s h e d r u r a l w a r e h o u s e s f o r b u y i n g a n d a s s e m b l y . P M B w a s s q u e e z e d o u t o f t h e m a r k e t b y t h e p r i c e c o m p e t i t i o n ( L a k e r - O j o k , 1 9 8 6 ) . B e g i n n i n g i n 1 9 8 2 , h o w e v e r , t h e P M B g a i n e d a h i g h e r p r o f i l e b e c a u s e o f i t s p o s i t i o n w i t h r e s p e c t t o i m p l e m e n t a t i o n o f t h e g o v e r n m e n t b a r t e r t r a d e a g r e e m e n t s . P M B ' s m o n o p o l y p o w e r s w i t h r e s p e c t t o t h e e x p o r t o f b e a n s w e r e r e i n s t a t e d i n 1 9 8 2 a n d c o n t r o l o v e r g r o u n d n u t s , s e s a m e a n d s o y b e a n s w a s g r a n t e d i n 1 9 8 6 . S e v e r a l b a r t e r t r a d e p r o t o c o l s w e r e s i g n e d u n d e r t h e N R M g o v e r n m e n t a f t e r 1 9 8 6 , i n c l u d i n g i m p o r t o f c o n s u m e r g o o d s , p h a r m a c e u t i c a l s , v e h i c l e s , t r a c t o r s , b u i l d i n g m a t e r i a l s , h o t e l r e h a b i l i t a t i o n , a n d p e t r o l e u m p r o d u c t s . O f t e n n e i t h e r t h e M i n i s t r y n o r P M B w a s i n v o l v e d i n t h e a c t u a l n e g o t i a t i o n s , a l t h o u g h t h e y w e r e r e s p o n s i b l e f o r i m p l e m e n t a t i o n . N o r d i d P M B h a v e c o n t r o l o v e r s a l e o f t h e b a r t e r e d i m p o r t s . A s a r e s u l t , P M B w a s u s u a l l y r e i m b u r s e d f o r t h e c o s t o f i t s p r o c u r e m e n t o n l y a f t e r c o n s i d e r a b l e d e l a y . C a r l B r o ( 1 9 9 2 ) c o n c l u d e d t h a t P M B ' s b a r t e r t r a d e a c t i v i t i e s w e r e g e n e r a l l y u n p r o f i t a b l e w h e n a c t u a l c o s t s o f i m p l e m e n t a t i o n a r e c o n s i d e r e d . T h e n e t f o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s o f s o m e o f t h e b a r t e r p r o t o c o l s m a y h a v e b e e n n e g a t i v e , g i v e n t h e h i g h f o r e i g n e x c h a n g e c o m p o n e n t i n t r a n s p o r t a t i o n c o s t s u n . P M B f a c e d s e v e r a l o t h e r d i f f i c u l t i e s . B e s i d e s l o w s a l a r i e s , p o o r m o r a l e a n d d a m a g e d f a c i l i t i e s , t h e s h o r t a g e o f o p e r a t i n g c a p i t a l a n d l i m i t e d d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y o f i t s r e g i o n a l m a n a g e r s m a d e i t d i f f i c u l t f o r P M B t o r e a c t q u i c k l y t o m a r k e t s i t u a t i o n s u m . L a c k o f f l e x i b i l i t y i n t h e b u y i n g o p e r a t i o n s u n d e r m i n e d i t s a b i l i t y t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y i n t h e r u r a l m a r k e t . P r i c e s w e r e f i x e d f r o m K a m p a l a a n d n o q u a l i t y p r e m i u m s w e r e o f f e r e d . A s a r e s u l t , P M B b e c a m e a b u y e r o f l a s t r e s o r t f o r l o w o r i n d i f f e r e n t q u a l i t y p r o d u c e . D u r i n g p e r i o d s o f h i g h 1 5 2 T h e C a r l B r o s t u d y i n c l u d e d a n i n - d e p t h a n a l y s i s o f t h e f i n a n c i a l o p e r a t i o n s o f P M B . T h e a u t h o r s r e p o r t t h a t i t w a s i m p o s s i b l e t o q u a n t i f y t h e t o t a l f i n a n c i a l i m p a c t o f t h e s e b a r t e r t r a d e d e a l s o n P M B a n d t h e c o u n t r y a t l a r g e b e c a u s e o f p o o r c o s t a c c o u n t i n g i n P M B . T h e i r a n a l y s i s c o n v i n c e d t h e m , h o w e v e r , t h a t t h e b a r t e r t r a d e a r r a n g e m e n t s w e r e l a r g e l y u n p r o f i t a b l e . u m M o s t o f t h e i n f o r m a t i o n p r e s e n t e d i n t h e d i s c u s s i o n o f t h e p a r a s t a t a l s i s t a k e n f r o m C a r l B r o ( 1 9 9 2 ) a n d A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 . 1 9 3 d o m e s t i c d e m a n d , P M B w a s u n a b l e t o b u y s u f f i c i e n t q u a n t i t i e s t o m e e t i t s e x p o r t c o m m i t m e n t s . U g a n d a w a s f o r c e d i n t o t h e h i g h l y i n e f f i c i e n t r e l i a n c e o n c o f f e e t o m e e t b a r t e r t r a d e a g r e e m e n t s . P M B i t s e l f h a d l i m i t e d a u t o n o m y , a n d t h e g o v e r n m e n t f r e q u e n t l y i n t e r f e r e d d i r e c t l y i n i t s o p e r a t i o n a l d e c i s i o n s ( C a r l B r o , 1 9 9 2 ) . U n t i l 1 9 8 9 , m o s t P M B s a l e s w e r e m a d e t o d o m e s t i c p u b l i c i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e m i l i t a r y . I n M a r c h o f 1 9 8 9 , P M B a l s o l o s t i t s m o n o p o l y o n i n t e r n a l m a r k e t i n g o f f o o d c r o p s ( N g a t e g i z e , 1 9 9 1 ) . S i n c e t h e n , d o m e s t i c s a l e s h a v e p l u m m e t e d a n d P M B n o w r e l i e s o n t h e e x p o r t m a r k e t t o r e l i e f o r g a n i z a t i o n s f o r m o s t o f i t s b u s i n e s s . M a s s i v e i n v e s t m e n t s i n i n f r a s t r u c t u r e a t a t i m e o f r a p i d l y f a l l i n g m a r k e t s h a r e h a v e r e s u l t e d i n a n e x t r e m e s h o r t a g e o f w o r k i n g c a p i t a l a n d m a j o r f i n a n c i a l l o s s e s s i n c e 1 9 9 1 ( C a r l B r o , 1 9 9 2 ) . R e o r g a n i z a t i o n t o t r a n s f o r m i n d i v i d u a l P M B b u y i n g c e n t e r s a n d t h e e x p o r t u n i t i n t o s e l f - a c c o u n t i n g p r o f i t c e n t e r s i s u n d e r w a y , i n a b i d t o i m p r o v e t h e c o m p a n y ’ s a b i l i t y t o c o m p e t e c o m m e r c i a l l y . C o m m e r c i a l a c t i v i t i e s a l s o m a y i n c l u d e r e n t a l o f P M B ’ s u n d e r - u t i l i z e d s t o r a g e a n d p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s t o t h e p r i v a t e s e c t o r . T h e p r a c t i c a l i t i e s o f t r y i n g t o r e s t r u c t u r e P M B a r e f o r m i d a b l e , h o w e v e r . P a r a s t a t a l r e f o r m u s u a l l y i n v o l v e s d e c i d i n g w h i c h r e s i d u a l r e g u l a t o r y , p r o m o t i o n a l , r e s e a r c h , e x t e n s i o n f u n c t i o n s s h o u l d c o n t i n u e , o n c e t h e c o m m e r c i a l t r a d i n g f u n c t i o n s h a v e b e e n t r a n s f e r r e d t o t h e p r i v a t e s e c t o r . I n t h i s c a s e , h o w e v e r , P M B i s n o t p r o v i d i n g a n y s u c h s e r v i c e s . T h e r e s p o n s i b i l i t y f o r l i c e n s i n g w a s t r a n s f e r r e d t o t h e M T I l o n g a g o . P M B h a s n e v e r h a d s t a f f o r f a c i l i t i e s f o r q u a l i t y c o n t r o l o f e x p o r t s . P M B ’ s m a r k e t s h a r e i s t o o i n s i g n i f i c a n t t o i n f l u e n c e p r i c e s . M T I h a s d i s s e m i n a t e d m a r k e t i n f o r m a t i o n o n l y s i n c e 1 9 9 1 . , N o f o o d r e s e r v e i n i t i a t i v e s h a v e e v e r b e e n u n d e r t a k e n . ' A b t A s s o c i a t e s ( 1 9 9 2 ) n o t e d t h e c r i t i c a l i m p o r t a n c e o f t h e s e r e g u l a t o r y , p r o m o t i o n a l , a n d i n f o r m a t i o n s e r v i c e s i n b r e a k i n g U g a n d a o u t o f i t s c u r r e n t l o w - l e v e l e q u i l i b r i u m . T h e i n s t i t u t i o n a l s u p p o r t s t r u c t u r e i s c u r r e n t l y v e r y w e a k . T h e r e i s a d a n g e r t h a t f a r m - l e v e l s u p p l y p r o b l e m s w i l l c o n t i n u e t o c o n s t r a i n t h e a b i l i t y o f t r a d e r s t o e s t a b l i s h r e g u l a r c o n t r a c t s . T h i s l a c k o f a s s u r e d m a r k e t o u t l e t s f o r s u r p l u s w o u l d t h e n c o n t i n u e t o i n h i b i t a d o p t i o n o f i m p r o v e d t e c h n o l o g y a n d t h e m a x i m i z a t i o n o f p r o d u c t i o n . 1 9 4 T h e p r i m a r y a d v a n t a g e h e l d b y t h e p a r a s t a t a l s i s t h e i r d i f f e r e n - t i a l a c c e s s t o s t o r a g e a n d c l e a n i n g f a c i l i t i e s . I t i s e s t i m a t e d t h a t P M B ' s 6 5 , 0 0 0 M T o f s t o r a g e s p a c e , 2 3 0 m t / h r c l e a n i n g c a p a c i t y , a n d 2 5 m t / h r d r y i n g c a p a c i t y c o n s t i t u t e 9 0 % o f t h e f a c i l i t i e s i n t h e c o u n t r y ( C a r l B r o , 1 9 9 2 ; A b t A s s o c i a t e s , 1 9 9 2 ) . S o m e c o n s u l t a n t s a r e c o n c e r n e d t h a t t h e d e m i s e o f P M B w i l l r e p l a c e a c u r r e n t p u b l i c m o n o p o l y o n s t o r a g e a n d f a c i l i t i e s w i t h a p r i v a t e o n e . T h e r e t u r n o f A s i a n p r o p e r t i e s a n d h i g h l e v e l s o f e x p o r t c o m p e t i t i o n w o u l d t e n d t o m i t i g a t e t h i s p o s s i b i l i t y , h o w e v e r . T h e p r i v a t e s e c t o r h a s t h e c o m p e t i t i v e e d g e , l a r g e l y b e c a u s e o f i t s l o w e r a d m i n i s t r a t i v e c o s t s . C a r l B r o ( 1 9 9 2 ) e s t i m a t e d t h a t P M B h a d a t h r o u g h p u t o f 3 4 m t p e r e m p l o y e e a s o p p o s e d t o 1 1 1 m t p e r e m p l o y e e f o r t h e l a r g e s t p r i v a t e s e c t o r f i r m . I n a d d i t i o n , P M B i s e n g a g e d i n o n l y t h e g r a i n t r a d e , w h i c h i s s e a s o n a l . M o s t o f i t s c o m p e t i t o r s c a r r y o u t a r a n g e o f a c t i v i t i e s a n d c a n t h e r e f o r e m a i n t a i n a b e t t e r u t i l i z a t i o n o f s t a f f a n d f a c i l i t i e s t h r o u g h o u t t h e y e a r . W i t h s u c h h i g h f i x e d c o s t s , t h e f i n a n c i a l v i a b i l i t y o f P M B i s d e p e n d e n t o n a d e q u a t e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . A d e q u a t e c r o p f i n a n c e a n d i m p r o v e d b u s i n e s s s k i l l s t o e n a b l e t h e p a r a s t a t a l s t o c o m p e t e c o m m e r c i a l l y a r e e s s e n t i a l t o t h e s u c c e s s o f t h e r e s t r u c t u r i n g . F o o d s a n d B e v e r a g e s ( F & B ) w a s e s t a b l i s h e d u n d e r t h e M i n i s t r y o f C o m m e r c e , C o o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g ( M C C M ) “ “ i n 1 9 7 4 t o i m p o r t e s s e n t i a l c o m m o d i t i e s s u c h a s s u g a r , s a l t , c o o k i n g o i l , a n d r i c e f o r s a l e a t s t a b l e , r e a s o n a b l e p r i c e s . I n r e c e n t y e a r s t h e g o v e r n m e n t h a s d r o p p e d i t s a t t e m p t s t o c o n t r o l p r i c e s o f e s s e n t i a l c o m m o d i t i e s a n d h a s l i b e r a l i z e d t h e i r t r a d e . F & B l o s t i t s m o n o p o l y p o s i t i o n a n d w a s f o r c e d t o d i v e r s i f y i t s a c t i v i t i e s . I n 1 9 9 0 , F & B b e g a n p a r t i c i p a t i n g i n t h e e x p o r t t r a d e i n g r a i n s a n d o i l s e e d s t o g e n e r a t e f o r e i g n e x c h a n g e t o f i n a n c e i m p o r t s . B y 1 9 9 1 , F & B s u r p a s s e d P M B a s a g r a i n e x p o r t e r . F & B e x p o r t s a l m o s t e x c l u s i v e l y o n a P C T ( f r e e o n t r a n s p o r t ) K a m p a l a b a s i s t h r o u g h t h e v a r i o u s r e l i e f a g e n c i e s . U g a n d a G r a i n M i l l e r s C o r p o r a t i o n ( U G M C ) w a s e s t a b l i s h e d i n 1 9 5 5 a s a p r i v a t e c o m p a n y b u t b e c a m e a p u b l i c c o r p o r a t i o n i n 1 9 6 9 a f t e r O b o t e ' s " M o v e t o t h e L e f t . " I t p r o d u c e s m o s t o f t h e l o c a l l y p r o c e s s e d # M M C C M i s n o w t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y ( M T I ) . 1 9 5 w h e a t f l o u r a s w e l l a s 3 5 % o f t h e c o u n t r y ' s a n i m a l f e e d s , a n d 3 % o f t h e m a i z e m e a l . M o s t U G M C f a c i l i t i e s a r e e m p l o y e d d i r e c t l y i n p r o d u c t i o n . U G M C t r a d i n g a c t i v i t i e s a r e p r i m a r i l y a i m e d a t m e e t i n g i t s o w n r a w m a t e r i a l n e e d s f o r p r o c e s s i n g . I t d o e s , h o w e v e r , e n g a g e i n s u b s t a n t i a l b a r t e r t r a d e o f m a i z e f o r w h e a t w i t h t h e W o r l d F o o d P r o g r a m ( W F P ) . I n r e c e n t y e a r s t h i s h a d l e d t o s u p p l e m e n t a l m a i z e e x p o r t t r a d i n g w i t h t h e r e l i e f a g e n c i e s . B o t h F & B a n d U G M C h a v e h e a l t h y f i n a n c i a l p o s i t i o n s a n d a r e w e l l - p l a c e d t o m o v e i n t o c o m m e r c i a l j o i n t - v e n t u r e a c t i v i t i e s i n a c c o r d a n c e w i t h c u r r e n t p r i v a t i z a t i o n p o l i c y . E v e n g i v e n t h e r e c e n t e n t r y o f t h e s e t w o p a r a s t a t a l s i n t o t h e g r a i n m a r k e t i n g a n d e x p o r t b u s i n e s s , t h e t r a d e i s n o w c l e a r l y d o m i n a t e d b y t h e p r i v a t e s e c t o r . C a r l B r o e s t i m a t e d t h a t b y 1 9 9 2 p r i v a t e s e c t o r t r a d e a c c o u n t e d f o r 9 6 % o f t h e g r a i n p u r c h a s e s , a n d t h e m a j o r i t y o f d o m e s t i c a n d e x p o r t g r a i n s a l e s . T h i s i s a d r a m a t i c r e v e r s a l f r o m t h e 1 0 0 % e x p o r t m o n o p o l y g r a n t e d t o P M B b e f o r e 1 9 8 8 , e v e n i f t h e l a r g e e x t e n t o f i n f o r m a l b o r d e r t r a d e d u r i n g t h a t p e r i o d i s a c k n o w l e d g e d . 7 . 1 . 2 M a r k e t i n g C o n s t r a i n t s T h e t r a n s a c t i o n c o s t s a n d r i s k s o f t r a d e a r e h i g h i n U g a n d a . A s s e m b l y i s c o s t l y , b o t h i n t e r m s o f a c t u a l c a s h o u t l a y a n d i n t e r m s o f t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f t h e t i m e . P e r s o n a l c o n t a c t w i t h f a r m e r s i s n e c e s s a r y t o a s c e r t a i n a v a i l a b i l i t y , n e g o t i a t e p r i c e a n d p h y s i c a l l y i n s p e c t t h e c o m m o d i t y . I t i s v e r y d i f f i c u l t t o f i n d a n a g e n t w h o c a n b e t r u s t e d w i t h t h e q u a n t i t i e s o f c a s h a n d l e v e l o f a u t o n o m y n e c e s s a r y t o o p e r a t e s u c h a n e n t e r p r i s e . I n d i v i d u a l s w i t h t h e b u s i n e s s s e n s e t o r u n a b u y i n g s t a t i o n e f f e c t i v e l y w o u l d p r e f e r t o d o b u s i n e s s f o r t h e m s e l v e s . M a n y h a v e t a k e n a d v a n t a g e o f t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a n d l a c k o f c o m m u n i c a t i o n t o a b s c o n d w i t h s u f f i c i e n t q u a n t i t i e s o f e m p l o y e r f u n d s t o b e c o m e i n d e p e n d e n t . L a c k o f t r u s t , e v e n a m o n g f a m i l y m e m b e r s , i s e n d e m i c , u s u a l l y f o r g o o d r e a s o n . C a p i t a l f o r t r a d i n g i s a s i g n i f i c a n t c o n s t r a i n t . A l l t r a n s a c t i o n s a r e s t r i c t l y c a s h , a n d t h e s c a l e o f o p e r a t i o n i s l i m i t e d b y c a s h - f l o w p r o b l e m s a n d t h e n e e d t o g e n e r a t e r e g u l a r c o n s u m p t i o n i n c o m e . 1 9 6 M o s t t r a d e r s u s e p e r s o n a l s a v i n g s o r f u n d s b o r r o w e d f r o m f a m i l y o r ' f r i e n d s . I n e a r l y 1 9 9 1 t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e p r o v i s i o n o f c r o p f i n a n c e w a s m o v e d f r o m t h e B a n k o f U g a n d a t o t h e c o m m e r c i a l b a n k s . T h e c o m m e r c i a l b a n k s a r e i n a c r i t i c a l f i n a n c i a l p o s i t i o n . T h e y h a v e f e w r e s o u r c e s a n d a r e g e n e r a l l y a v e r s e t o t h e r i s k s e n t a i l e d i n a g r i c u l t u r a l l e n d i n g . E v e n w h e r e c r e d i t i s a v a i l a b l e , i n t e r e s t r a t e s h a v e o n l y r e c e n t l y f a l l e n f r o m t h e 4 0 % r a n g e , w h i c h m a d e t h e c o s t o f b o r r o w e d c a p i t a l p r o h i b i t i v e . E x p o r t c r e d i t f a c i l i t i e s s u c h a s t h e E x p o r t R e f i n a n c e S c h e m e a n d E x p o r t C r e d i t G u a r a n t e e S c h e m e r u n b y t h e B a n k o f U g a n d a h a v e f a i l e d t o p r o v i d e t h e i n t e n d e d e n c o u r a g e m e n t t o t h e c o m m e r c i a l b a n k i n g s e c t o r b e c a u s e o f t h e l o w i n t e r e s t m a r g i n s o f f e r e d t h e b a n k s a n d t h e t i m e r e q u i r e d f o r a p p r o v a l a n d d i s b u r s e m e n t . T r a n s p o r t i s a m a j o r c o s t f o r t r a d e r s . W i t h t h e c o n t i n u e d d e t e r i o r a t i o n o f f e e d e r r o a d s , v e h i c l e m a i n t e n a n c e a n d f u e l c o n s t i t u t e a p p r o x i m a t e l y 4 0 % o f t h e t o t a l m a r k e t i n g m a r g i n s ( O d w o n g o , 1 9 9 1 ) “ ” . S e c u r i t y p r o b l e m s a t t i m e s c r e a t e s u b s t a n t i a l a d d i t i o n a l r i s k s . R o a d f r e i g h t i n U g a n d a i s c o m p e t i t i v e , h o w e v e r , a n d t h e r e i s n o e v i d e n c e o f p r i c e f i x i n g “ “ . W h e n t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t c o n d u c t s i t s c o s t - o f - p r o d u c t i o n s t u d i e s , i t c a l c u l a t e s t r a n s p o r t a t i o n c o s t s a s s u m i n g e f f i c i e n t u t i l i z a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e s i z e d t r u c k , a v e r a g e d i s t a n c e s 3 “ 5 T h i s f i g u r e r e p r e s e n t s a r o u g h a v e r a g e e s t i m a t e . S i n c e t r a n s p o r t a t i o n c o s t s p e r t o n / k m a r e i n d e p e n d e n t o f f a r m - g a t e a n d r e t a i l p r i c e s , t h i s p e r c e n t a g e o b v i o u s l y v a r i e s g r e a t l y b e t w e e n c o m m o d i t i e s a n d o v e r t i m e . I t w i l l b e h i g h e s t f o r l o w v a l u e - f o r - w e i g h t c o m m o d i t i e s s u c h a s s u n f l o w e r a n d c o t t o n . I t w i l l a l s o b e h i g h e r w h e n p r i c e s a r e a t t h e i r l o w e s t j u s t a f t e r h a r v e s t . ‘ 3 5 6 N o n e o f t h e m a r k e t i n g s t u d i e s r e v i e w e d f o u n d a n y e v i d e n c e o f p r i c e c o l l u s i o n b e t w e e n t r a n s p o r t e r s . T h e C a r l B r o s t u d y , h o w e v e r , r e p o r t e d t h a t d e s p i t e t h e h i g h l y l a r g e n u m b e r o f t r a n s p o r t e r s a n d a b s e n c e o f a n y a p p a r e n t s h o r t a g e o f v e h i c l e s , t r a n s p o r t a t i o n c o s t s a p p e a r e d t o b e a b o u t 2 5 % h i g h e r t h a n t h e a u t h o r s c o n s i d e r e d r e a s o n a b l e . T h e y c o n c l u d e d t h a t s m a l l o p e r a t o r s m i g h t b e f o l l o w i n g r a t e s s e t b y U g a n d a C o o p e r a t i v e T r a n s p o r t U n i o n ( U C T U ) , t h e l a r g e c o o p e r a t i v e t r a n s p o r t a t i o n c o m p a n y , e s p e c i a l l y f o r l o n g d i s t a n c e h a u l s , d e s p i t e U C T U ’ s i n e f f i c i e n c y a n d h i g h c o s t s t r u c t u r e . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t U C T U h a s c o n s i d e r a b l e m a r k e t p o w e r a s a p r i c e l e a d e r a n d t h a t t h e t r a n s p o r t m a r k e t i s l e s s c o m p e t i t i v e t h a n s o m e o b s e r v e r s t h i n k . D e t a i l s o f t h e C a r l B r o c o s t i n g s w e r e n o t a v a i l a b l e , h o w e v e r , a n d t h e y m a y h a v e u n d e r e s t i m a t e d t h e t r a n s a c t i o n s c o s t s , d o w n t i m e , a n d o t h e r h i d d e n c o s t s i n v o l v e d i n o p e r a t i n g a s m a l l b u s i n e s s u n d e r U g a n d a n c o n d i t i o n s . 1 9 7 i n v o l v e d , a n d a 2 5 % p r o f i t m a r g i n f o r t h e o p e r a t o r “ " . T h e S e c r e t a r i a t r e p o r t s t h a t t h e s e r a t e s c o m p a r e v e r y w e l l w i t h t h e e x i s t i n g v e h i c l e h i r e c h a r g e s ( O d w o n g o , 1 9 9 1 ) . F a r m e r / f i r s t h a n d l e r e x c h a n g e a r r a n g e m e n t s a r e g e n e r a l l y i n a d e q u a t e a n d u n c e r t a i n . R u r a l m a r k e t s a r e t h i n a n d v o l a t i l e . O r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e i s s o h i g h l y p e r s o n a l i z e d a s t o i n h i b i t p o t e n t i a l e c o n o m i e s o f s i z e a n d s c a l e . N o e f f e c t i v e i n s t i t u t i o n s e x i s t t o o r g a n i z e f a r m e r s f o r p u r p o s e s o f i n p u t d i s t r i b u t i o n , s h a r i n g o f m a r k e t i n f o r m a t i o n , a n d p o o l i n g o f m a r k e t a n d t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . V e r t i c a l i n t e g r a t i o n i s m i n i m a l . A b t A s s o c i a t e s ( 1 9 9 1 ) n o t e d t h a t t r a d e r s l a c k i n f o r m a t i o n a b o u t t h e d e m a n d a n d p r i c e s i n o t h e r r e g i o n s , m u c h l e s s e x p o r t p r i c e s a n d m a r k e t s . F e w o f t h e r u r a l t r a d e r s i n t e r v i e w e d h a d a n y i d e a o f t h e u l t i m a t e e x p o r t p r i c e . W h e n t h e w e a k n e s s e s o f t h e c u r r e n t m a r k e t s t r u c t u r e a r e d i s c u s s e d , i t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e p r i v a t e e x p o r t e r s h a v e h a d o n l y f i v e y e a r s s i n c e l i b e r a l i z a t i o n i n w h i c h t o e s t a b l i s h t h e i r b u s i n e s s e s , a c q u i r e e x p e r i e n c e i n i n t e r n a t i o n a l m a r k e t i n g , g r a d e s a n d s t a n d a r d s , a n d p e n e t r a t e t h e r u r a l m a r k e t s t r u c t u r e s . T h e n u m b e r o f p a r t i c i p a t i n g f i r m s a n d q u a n t i t i e s e x p o r t e d h a v e r i s e n r a p i d l y . T h e s u c c e s s o f t h e p r i v a t e t r a d e r s i s m a i n l y e x p l a i n e d b y t h e i r f l e x i b i l i t y i n a d j u s t i n g t o c h a n g i n g m a r k e t c o n d i t i o n s , f a s t d e c i s i o n m a k i n g , a n d i n s t a n t c a s h p a y m e n t t o f a r m e r s . S t i f f c o m p e t i t i o n i s l i k e l y t o w e e d o u t t h e l e s s c o m p e t e n t a n d f o r c e i n c r e a s i n g v e r t i c a l i n t e g r a t i o n t o r e d u c e c o s t s a n d e n s u r e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s a s U g a n d a m o v e s o u t o f i t s r e l i a n c e o n r e l i e f a g e n c i e s a n d b a r t e r t r a d e a n d s t r i v e s t o e s t a b l i s h a p o s i t i o n a s a r e l i a b l e s u p p l i e r o n t h e r e g i o n a l a n d w o r l d m a r k e t . A p o l i c y e n v i r o n m e n t , w h i c h p r o m o t e s i n c r e a s i n g c o m p e t i t i v e n e s s i s e s s e n t i a l t o i m p r o v e e f f i c i e n c y a n d l o w e r c o s t s ( A s h w o r t h , 1 9 9 1 ) . W i t h o u t i n v e s t m e n t i n s u p p o r t i n g i n f r a s t r u c t u r e a n d i n s t i t u t i o n s t o p r o m o t e i m p r o v e d m a r k e t p e r f o r m a n c e , h o w e v e r , t h e r e i s a d a n g e r t h a t U g a n d a w i l l r e m a i n t r a p p e d i n a l o w - l e v e l e q u i l i b r i u m t h a t f a i l s t o : “ 7 A n n u a l a v e r a g e i n v e s t m e n t a n d o p e r a t i n g c o s t s w e r e c a l c u l a t e d ( e x c l u d i n g i n t e r e s t o n b o r r o w e d f u n d s ) a n d d i v i d e d b y t h e a v e r a g e e x p e c t e d d i s t a n c e h a u l e d p e r y e a r . A 2 5 % m a r g i n w a s a d d e d t o t h e s e c o s t s . t o c o v e r p r o f i t s a n d c o n t i n g e n c i e s . 1 9 8 p r o v i d e t h e i n c e n t i v e s f o r n e c e s s a r y i n c r e a s e s i n p r o d u c t i v i t y . I n a d e q u a t e g r a d e s a n d s t a n d a r d s , i n s u f f i c i e n t m a r k e t i n f o r m a t i o n , c o s t l y t r a n s p o r t a t i o n a n d c o m m u n i c a t i o n s , h i g h l e v e l s o f s t o r a g e l o s s e s a n d u n r e l i a b l e c o n t r a c t e n f o r c e m e n t a r e c r i t i c a l c o n s t r a i n t s . 7 . 1 . 3 P r i c e s , M a r g i n s a n d M a r k e t P e r f o r m a n c e A n a l y s i s o f p r i c e t r e n d s a n d m a r k e t i n g m a r g i n s i s c o n s t r a i n e d b y t h e l a c k o f d e t a i l e d t i m e s e r i e s d a t a . T h e o n l y p r i c e d a t a a v a i l a b l e b e f o r e 1 9 9 1 i s t h e n a t i o n a l a n n u a l a v e r a g e r u r a l m a r k e t p r i c e , r e p o r t e d b y t h e M A A I a n . T h i s p r i c e s e r i e s d o e s n o t i n c l u d e s u n f l o w e r . S u n - f l o w e r p r i c e s w e r e e s t i m a t e d b y t h e a u t h o r f o r c o m p a r i s o n p u r p o s e s , b a s e d o n i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y m i l l e r s . S i n c e J a n u a r y 1 9 9 1 , t h e M T I ' s M a r k e t N e w s S e r v i c e c o l l e c t e d w e e k l y f a r m g a t e a n d w h o l e s a l e p r i c e s a t s e v e r a l l o c a t i o n s a r o u n d t h e c o u n t r y . B e g i n n i n g i n 1 9 9 2 , r e t a i l p r i c e s w e r e a l s o C o l l e c t e d n ” . U n f o r t u n a t e l y , s u n f l o w e r p r i c e s w e r e n o t i n c l u d e d . F i g u r e 7 . 1 i l l u s t r a t e s t h e t r e n d i n o i l s e e d p r i c e s s i n c e 1 9 8 1 . W h i l e p r i c e s c l e a r l y r e s p o n d t o c h a n g e s i n s u p p l y d u e t o w e a t h e r c o n d i t i o n s , t h e r e i s n o e v i d e n c e o f a n y s t r o n g t r e n d i n r e a l o i l s e e d p r i c e s . 1 ‘ 8 T h e s e a n n u a l a v e r a g e s w e r e a p p a r e n t l y c a l c u l a t e d b a s e d o n m o n t h l y p r i c e s r e p o r t e d b y t h e D i s t r i c t A g r i c u l t u r a l O f f i c e r s . E f f o r t s t o a n a l y z e t h e o r i g i n a l d a t a s h o w e d s e r i o u s g a p s i n t h e d a t a f o r m o s t d i s t r i c t s . - 1 5 9 T h i s p r i c e d a t a i s c o l l e c t e d b y t h e d i s t r i c t m a r k e t i n g o f f i c e r . W h o l e s a l e a n d f a r m g a t e p r i c e s a r e o b t a i n e d b y i n t e r v i e w i n g l o c a l p r o d u c e t r a d e r s . R e t a i l p r i c e s a r e o b t a i n e d f r o m q u e s t i o n i n g s e l l e r s i n t h e l o c a l t o w n m a r k e t . N o a c t u a l p u r c h a s e s a r e m a d e . T h e d a t a s e r i e s i s l e s s t h a n c o m p l e t e f o r m a n y o f t h e m a r k e t s . T h e f i g u r e s r e p o r t e d h e r e a r e b a s e d o n a v e r a g e m o n t h l y p r i c e s f r o m t h e f o u r m a r k e t s w i t h t h e m o s t c o m p l e t e d a t a s e r i e s f o r t h e 1 9 9 1 t h r o u g h J u n e 1 9 9 3 p e r i o d . 1 9 9 ) E S A B 9 8 9 1 6 I ‘ ‘ O ( u s u L A E R 8 0 0 5 0 0 ' § 2 0 0 ‘ t o o - F i g u r e 7 . 1 T h e R e a l W h o l e s a l e P r i c e o f O i l s e e d s F i g u r e 7 . 2 i l l u s t r a t e s t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e p r i c e o f e d i b l e o i l a n d t h e e x t r a c t a b l e o i l c o n t e n t o f a l t e r n a t i v e o i l s e e d s . ” 0 I f t h e d e s i r e d e n d - p r o d u c t i s o i l , s u n f l o w e r h a s b e e n t h e l e a s t c o s t r a w m a t e r i a l f o r c r u s h i n g . S o y b e a n s , o n t h e o t h e r h a n d , a r e a v e r y h i g h c o s t s o u r c e o f e d i b l e o i l b e c a u s e o f t h e i r l o w o i l c o n t e n t , h i g h l i g h t i n g t h e i m p o r t a n c e o f t h e d e m a n d f o r c a k e i n d e t e r m i n i n g t h e e c o n o m i c v i a b i l i t y o f c r u s h i n g . S i n c e 1 9 9 2 , t h e p r i c e s o f s u n f l o w e r , g r o u n d n u t s a n d s e s a m e h a v e b e e n c o n v e r g i n g . A t p r e s e n t , t h e c o s t o f t h e s e s a m e t o p r o d u c e a g i v e n q u a n t i t y o f o i l i s r o u g h l y e q u a l t o t h a t o f s u n f l o w e r . 1 7 ° T h e g r a p h i s b a s e d o n c a l c u l a t i o n s u s i n g t h e f o l l o w i n g e x t r a c t i o n r a t e s : s o y ( 1 2 % ) , s e s a m e ( 4 0 % ) , g r o u n d n u t s ( 4 0 % ) , w h i t e s u n f l o w e r ( 1 5 % ) , a n d s u n f o l a ( 2 5 % ) . T h e p r i c e o f o i l i s t h a t c o l l e c t e d b y t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g f o r p u r p o s e s o f c a l c u l a t i o n o f t h e C o s t o f L i v i n g I n d e x . T h i s i s t h e l o n g e s t p r i c e s e r i e s a v a i l a b l e . I t i s b a s e d o n t h e r e t a i l p r i c e o f a p e p s i b o t t l e o f o i l s o l d i n t h e K a m p a l a m a r k e t s . T h i s i s u n m a r k e d , u n b r a n d e d o i l . G i v e n t h a t U g a n d a i s o v e r 8 0 % d e p e n d e n t o n i m p o r t s f o r i t s e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n , i t i s m o s t l i k e l y i m p o r t e d o i l t h a t i s b e i n g d e c a n t e d f r o m 2 0 l i t e r c o n t a i n e r s . 2 0 0 2 5 0 0 2 0 0 0 - A L i l I n < . m 0 , 1 5 0 0 “ m 0 1 < 3 I g 1 0 0 0 - . l a a : 5 0 0 - 0 I F T T I U ‘ I I T I l I 1 8 1 3 2 a s 3 4 a s a s 3 7 a s a s s o 9 1 9 2 9 3 Y E A R - i P W fl X J O N ; 0 L " m m " S E q u I - - - 1 $ m fl E A N S - — — - o m m x m m u n s ' i fl - V fi fl t t i m fi u W fi R - i i - S W W T L A F i g u r e 7 . 2 T h e R e a l P r i c e o f O i l C o m p a r e d t o t h e R e a l P r i c e o f E x t r a c t a b l e O i l f r o m V a r i o u s O i l s e e d s G r o u n d n u t s a r e s l i g h t l y h i g h e r . T h e p r o f i t a b i l i t y o f p r o c e s s i n g , h o w e v e r , w o u l d d e p e n d o n t h e c o m p a r a t i v e c o s t o f p r o c e s s i n g a n d t h e c o m b i n e d v a l u e o f t h e r e s u l t i n g o i l a n d m e a l . T h e s e i s s u e s a r e d i s c u s s e d i n C h a p t e r N i n e . T h e s e a s o n a l v a r i a b i l i t y i n o i l s e e d p r i c e s i s m a s k e d i n p r i c e t r e n d s b a s e d o n a n n u a l a v e r a g e s . F i g u r e 7 . 3 s h o w s t h e s a m e c o m p a r i s o n b e t w e e n e d i b l e o i l p r i c e s a n d t h e p r i c e o f v a r i o u s o i l s e e d s o n a n e x t r a c t a b l e o i l b a s i s , t h i s t i m e u s i n g m o n t h l y p r i c e d a t a f r o m t h e M T I M a r k e t N e w s S e r v i c e . T h e m o n t h l y d a t a e x h i b i t s c o n s i d e r a b l e s e a s o n a l v a r i a b i l i t y . U n f o r t u n a t e l y t h e t i m e s e r i e s i s t o o s h o r t t o a l l o w e f f e c t i v e a n a l y s i s o f t h e p r e d i c t a b i l i t y o f s e a s o n a l p r i c e 2 0 1 ) E S A B = 3 9 9 1 Y A M ( G K R E P E C I R P L A E R oO 3 3 5 0 0 § ' é H O O O . . \ fl l u d " . . . ’ 5 0 0 I l r 1 I I I I I I I I I j I I I T I 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 2 3 1 9 9 1 . 1 9 9 2 1 9 9 3 M O N T H / Y E A R + o n . G N U T - — s o w — — S E S A M E F i g u r e 7 . 3 M o n t h l y R e a l P r i c e C o m p a r i s o n B e t w e e n E d i b l e O i l a n d t h e E x t r a c t a b l e O i l C o n t e n t o f V a r i o u s O i l s e e d s p a t t e r n s r n u T h e r e t u r n s t o c r u s h i n g g r o u n d n u t s , s e s a m e a n d s o y b e a n s a r e g r e a t e s t , i f t h e m i l l e r h a s a d e q u a t e c r o p f i n a n c e t o p u r c h a s e l a r g e q u a n t i t i e s o f t h e n e c e s s a r y r a w m a t e r i a l s i m m e d i a t e l y a f t e r h a r v e s t . I t i s u n e c o n o m i c f o r a m i l l e r t o p u r c h a s e t h e s e o i l s e e d s d u r i n g t h e p e a k p r i c e p e r i o d s j u s t b e f o r e t h e h a r v e s t . I n m i d — 1 9 9 1 , t h e p e r - u n i t c o s t o f s o y b e a n s a n d g r o u n d n u t s e v e n e x c e e d e d t h e v a l u e o f t h e o i l t h a t c o u l d b e p r o d u c e d b y c r u s h i n g . 1 J 1 C a l c u l a t i o n o f a s e a s o n a l i n d e x e n t a i l s c o m p a r i s o n o f t h i s m o n t h ' s p r i c e w i t h t h e a n n u a l a v e r a g e . A m i n i m u m o f t w o y e a r s d a t a i s t h e r e f o r e n e e d e d t o c a l c u l a t e a s e a s o n a l i n d e x f o r o n e y e a r . W i t h 3 0 m o n t h s o f d a t a , i t w a s p o s s i b l e t o c a l c u l a t e s u c h i n d i c e s f o r t h e 1 8 m o n t h s f r o m J u n e 1 9 9 1 t h r o u g h D e c e m b e r 1 9 9 2 . G i v e n t h a t t h i s w a s a d r o u g h t p e r i o d , h o w e v e r , t h e s e a s o n a l p a t t e r n s m a y w e l l b e d i s t o r t e d a n d a r e n o t r e p o r t e d h e r e . 2 0 2 M a r k e t i n g m a r g i n s f o r t h e p e r i o d o f J a n u a r y 1 9 9 2 t h r o u g h J u n e 1 9 9 3 a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 7 . 1 . T h e w h o l e s a l e m a r g i n i s t h e a v e r a g e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e f a r m g a t e p r i c e a n d t h e w h o l e s a l e m a r k e t i n t h r e e u p - c o u n t r y t o w n s , e x p r e s s e d a s a p e r c e n t a g e o f t h e r e t a i l p r i c e i n t h e s a m e s m a l l u r b a n m a r k e t . T h e r e t a i l m a r g i n i s t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e w h o l e s a l e a n d r e t a i l p r i c e s , a l s o e x p r e s s e d a s a p e r c e n t o f t h e r e t a i l p r i c e . T h e a n n u a l a v e r a g e i s - c a l c u l a t e d f o r t h e s a m e t h r e e t o w n s . T h e t o t a l m a r g i n i s t h e a v e r a g e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e f a r m g a t e a n d r e t a i l m a r k e t a c r o s s t h e s e l o c a t i o n s . T a b l e 7 . 1 A v e r a g e M a r k e t i n g M a r g i n s i n U g a n d a s o y b e a n s g r o u n d n u t s s e s a m e L o c a P i o n a n d T y p e O f 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 2 1 9 9 3 M a r g i n K A M P A L A R e t a i l 1 5 % 3 1 % 8 % 1 6 % 1 0 % 2 9 % M a r g i n O T H E R W h o l e s a l e 1 2 % 1 3 % 1 2 % 1 2 % 1 3 % 1 5 % M a r g i n R e t a i l 1 4 % 1 7 % 1 0 % 1 4 % 8 % 1 6 % M a r g i n T o t a l 2 6 % 3 0 % 2 2 % 2 6 % 2 1 % 3 1 % M a r g i n T o t a l H i g h 5 5 % 4 5 % 4 4 % 5 0 % 5 5 % 5 5 % M a r g i n | . _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ — _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 1 9 9 3 = J a n u a r y t h r o u g h J u n e o n l y . M a r g i n s a r e e x p r e s s e d a s a p e r c e n t o f t h e a v e r a g e f a r m g a t e p r i c e . O t h e r = A v e r a g e a c r o s s t h r e e D i s t r i c t T o w n m a r k e t s ( G u l u , J i n j a a n d M b a l e ) . S o u r c e : C a l c u l a t e d f r o m d a t a o b t a i n e d f r o m t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y , M a r k e t N e w s S e r v i c e . B o t h w h o l e s a l e a n d r e t a i l m a r g i n s a r e h i g h l y v a r i a b l e i n a l l m a r k e t s . T h e w h o l e s a l e m a r g i n a v e r a g e s f r o m 1 2 % t o 1 5 % , w h i l e t h e m e a n r e t a i l m a r g i n v a r i e d f r o m 8 % t o 1 7 % d e p e n d i n g o n t h e c o m m o d i t y a n d t h e p e r i o d . M a r k e t i n g m a r g i n s w e r e s i g n i f i c a n t l y h i g h e r i n t h e f i r s t h a l f o f 1 9 9 3 t h a n i n 1 9 9 2 . P r o d u c t i o n d u r i n g t h i s p e r i o d h a d f i n a l l y b e g u n t o r e c o v e r f r o m t h e e f f e c t s o f t h e d r o u g h t , a n d f a r m g a t e p r i c e s d e c l i n e d d r a m a t i c a l l y . W h o l e s a l e a n d r e t a i l p r i c e s d e c l i n e d m u c h l e s s r a p i d l y . I t i s p o s s i b l e t h a t m a r g i n s d u r i n g t h i s p e r i o d a r e m o r e " n o r m a l " t h a n 2 0 3 t h o s e i n 1 9 9 2 w h e n n o m i n a l f a r m p r i c e s r o s e t o u n p r e c e d e n t e d h e i g h t s d u e t o t h e p o o r h a r v e s t . W i t h o u t a l o n g e r t i m e s e r i e s , h o w e v e r , t h i s i s p u r e l y s p e c u l a t i o n . T h e t o t a l m a r k e t i n g m a r g i n a v e r a g e s 3 1 % o r l e s s . T h e s e m a r g i n s a r e r e l a t i v e l y l o w c o m p a r e d t o m a r k e t i n g m a r g i n s i n m a n y o t h e r c o u n t r i e s . T h e c o m p a r i s o n w i t h d e v e l o p e d c o u n t r y m a r g i n s i s n o t r e a l l y v a l i d , h o w e v e r . L a b o r i s m u c h l e s s e x p e n s i v e i n U g a n d a a n d t h e l e v e l o f s e r v i c e s e m b o d i e d i n t h e s e m a r k e t i n g m a r g i n s i s m i n i m a l . P r o d u c t s e l e c t i o n i s l i m i t e d . P r o d u c t q u a l i t y i s o f t e n q u e s t i o n a b l e . U g a n d a n c o n s u m e r s a n d f a r m e r s b o t h f a c e h i g h t r a n s a c t i o n a n d s e a r c h c o s t s w h i c h a r e n o t i n c l u d e d i n t h e m a r g i n . T h e l o w a v e r a g e m a r g i n s h i d e _ t h e i r e x t r e m e v o l a t i l i t y , h o w e v e r , a n d t h e w i d e r a n g e i n m a r g i n s i n 1 9 9 2 d e p e n d i n g o n l o c a t i o n a n d s e a s o n ( v a r y i n g f r o m 5 % t o 5 5 % ) t e n d s t o s u p p o r t t h e o b s e r v a t i o n o f t h i n l y t r a d e d m a r k e t s a n d p o o r p r i c e a r b i t r a g e b e t w e e n l o c a t i o n s . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) a r g u e t h a t b e c a u s e o f t h e l o w m a r k e t i n g c o m m i s s i o n s , m o s t o f t h e s a l e s r e v e n u e r e t u r n s t o t h e r u r a l a r e a s . I t i s t r u e t h a t m o s t U g a n d a n s a r e s m a l l - f a r m e r s w h o s e m a j o r i n p u t i s l a b o r a n d , a s a r e s u l t , t h e r u r a l p o p u l a t i o n d o e s b e n e f i t s w h e n m a r k e t o p p o r t u n i t i e s a r e i n c r e a s e d b y e x p a n d e d e x p o r t . T h e s e b e n e f i t s w o u l d b e f u r t h e r e n h a n c e d , h o w e v e r , i f m a r k e t c o o r d i n a t i o n a n d i n f o r m a t i o n w e r e i m p r o v e d s u f f i c i e n t l y t o e n c o u r a g e g r e a t e r s p e c i a l i z a t i o n i n p r o d u c t i o n a n d i n v e s t m e n t i n p r o d u c t i v i t y - e n h a n c i n g t e c h n o l o g y . T h e o b s e r v a t i o n o f l o w a v e r a g e m a r k e t i n g m a r g i n s m a y s u p p o r t t h e c o n t e n t i o n b y s e v e r a l c o n s u l t a n t s t h a t U g a n d a n m a r k e t s a r e c o m p e t i t i v e a n d e f f i c i e n t n m . B u t a s S h a f f e r e t a 1 . ( 1 9 8 3 ) p o i n t o u t ; . . [ E ] f f i c i e n c y i s a s t a t i c c o n c e p t . A m a r k e t c a n b e e f f i c i e n t a n d s t i l l r e s u l t i n p o v e r t y . T h e " e f f i c i e n t b u t p o o r " o b s e r v a t i o n , o f t e n m a d e a b o u t i n d i v i d u a l f a r m e r s , i s e q u a l l y p o s s i b l e f o r t r a d e r s , m a r k e t s a n d e n t i r e e c o n o m i e s . T h e r e i s n o t h i n g p a r t i c u l a r l y d e s i r a b l e a b o u t e q u i l i b r i u m . T h e t r i c k i n d e v e l o p m e n t i s t o i n d u c e a f l o w o f t e c h n o l o g i c a l a n d o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e s w h i c h c a u s e d i s e q u i l i b r i u m , a n d t o h a v e t h e i n s t i t u t i o n a l a n d b e h a v i o r a l f l e x i b i l i t y t o a d a p t i n s o c i a l l y p r o d u c t i v e w a y s . 1 J 2 A b t A s s o c i a t e s ( 1 9 9 2 ) a n d S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) s t r e s s e d t h i s p o i n t i n p a r t i c u l a r . 2 0 4 W h i l e t h e c u r r e n t p o l i c y e n v i r o n m e n t i s c o n d u c i v e t o c o m p e t i t i v e m a r k e t d e v e l o p m e n t , i t w i l l t a k e t i m e f o r t h e p r i v a t e s e c t o r t o b e c o m e f i r m l y e s t a b l i s h e d a n d t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f i t s o p e r a t i o n , p a r t i c u l a r l y c o n s i d e r i n g t h e l o w p r o d u c t i v i t y a n d s u b s i s t e n c e o r i e n t a — t i o n o f U g a n d a n a g r i c u l t u r e . S i m p l y p r o v i d i n g a f r e e m a r k e t e n v i r o n m e n t i s n o t e n o u g h . G o v e r n m e n t s h o u l d p l a y a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e i m p r o v e - m e n t o f t h e t r a n s p o r t a t i o n a n d c o m m u n i c a t i o n i n f r a s t r u c t u r e , e n s u r i n g e a s e o f e n t r y a n d e x i t , e n f o r c e m e n t o f c o n t r a c t s , p r o v i d i n g a c c e s s t o c r e d i t a n d t e c h n i c a l r e s o u r c e s . P u b l i c m a r k e t i n f o r m a t i o n s e r v i c e s a n d q u a l i t y a n d q u a n t i t y s t a n d a r d s a r e v i t a l l y i m p o r t a n t , a s a r e s t e p s t o r e d u c e b u r e a u c r a t i c b o t t l e n e c k s w h i c h i m p e d e t h e f l o w o f p r o d u c e t o t h e d o m e s t i c a n d e x p o r t m a r k e t s l n . O n e m a j o r e x c e p t i o n t o t h e a s s e s s m e n t o f " e f f i c i e n t " m a r k e t s i s t h e s u n f l o w e r m a r k e t . O f a l l t h e o i l s e e d s , t h e m a r k e t i n g m e c h a n i s m s f o r s u n f l o w e r a r e t h e m o s t p o o r l y d e v e l o p e d . A s e r i o u s v a c u u m e x i s t s a t t h e f i r s t h a n d l e r s t a g e . U n l i k e f o o d c r o p s , w h i c h c a n b e c o n s u m e d o n t h e f a r m , s o l d d i r e c t l y t o o t h e r c o n s u m e r s , o r t h r o u g h t r a d e r s f o r p r o c e s s i n g o r e x p o r t , s u n f l o w e r h a s a m u c h m o r e l i m i t e d r a n g e o f p o t e n t i a l c u s t o m e r s . ' O i l m i l l s a r e e s s e n t i a l l y t h e o n l y m a r k e t f o r t h e c r o p . C o n s e q u e n t l y , t h e p r i c e f a r m e r s c a n o b t a i n i s d i r e c t l y t i e d t o t h e p o t e n t i a l f o r p r o f i t a b l e o i l e x t r a c t i o n . S u n f l o w e r p r i c e s t e n d t o b e v e r y u n r e s p o n s i v e t o t h e s u p p l y a n d d e m a n d s i t u a t i o n . M o s t m i l l s m a i n t a i n a f i x e d p u r c h a s i n g p r i c e f o r s i x m o n t h s o r m o r e , i r r e s p e c t i v e o f t h e c o s t s o f s t o r a g e t h a t a t r a d e r w o u l d i n c u r b e t w e e n h a r v e s t p e r i o d s . A s a r e s u l t , f e w t r a d e r s h a v e s h o w n a n y i n t e r e s t i n b u l k i n g a n d s u p p l y i n g s u n f l o w e r . P r i c e s v a r y c o n s i d e r a b l y b y l o c a t i o n , m o s t l y b a s e d o n d i s t a n c e f r o m c o m p e t i n g m i l l s . J u n e 1 9 9 3 p r i c e s r a n g e d f r o m 1 1 0 / : a k g o f t h e b l a c k s e e d ( o f f e r e d b y A r u a D i o c e s e d e e p i n W e s t N i l e ) t o 1 8 0 / = a k g ( o f f e r e d b y M u k w a n o u p o n d e l i v e r y o f t h e c r o p a t t h e m i l l i n K a m p a l a ) . M u k w a n o , t h e l a r g e s t o i l p r o c e s s o r , h a s w h o l e s a l e a g e n t s f o r s o a p a n d o i l i n v a r i o u s l o c a t i o n s . T h e s e a g e n t s s o m e t i m e s a l s o b u y s u n f l o w e r . I n t h i s w a y t h e m i l l r e d u c e s “ 9 R e c e n t e x a m p l e s o f b u r e a u c r a t i c i n t e r f e r e n c e i n c l u d e t h e e a r l y 1 9 9 2 b a n o n t h e e x p o r t o f m a i z e , a n d t h e t h r e a t t h a t a n e n t i r e c r o p o f s n o w p e a s d e s t i n e d f o r e x p o r t w o u l d h a v e t o b e p l o w e d u n d e r b e c a u s e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e o f f i c i a l s h a d n o t b o t h e r e d t o i n s p e c t t h e i m p o r t e d s e e d b e f o r e i t w a s p l a n t e d , a s r e q u i r e d b y t h e n e w S e e d L a w . ' 2 0 5 t r a n s p o r t c o s t s , e m p l o y i n g d e l i v e r y v e h i c l e s t h a t w o u l d o t h e r w i s e r e t u r n e m p t y . S o m e m i l l s h a v e a t t e m p t e d t o c o n t r a c t i n f o r m a l l y w i t h f a r m e r s , s u p p l y i n g t h e m w i t h s e e d a n d o f f e r i n g t o b u y t h e h a r v e s t e d c r o p a t a p r e - e s t a b l i s h e d p r i c e . T h e s e a r r a n g e m e n t s h a v e g e n e r a l l y p r o v e n u n s a t i s f a c t o r y t o b o t h p a r t i e s . F a r m e r s c o m p l a i n a b o u t m i l l e r s w h o d i s t r i b u t e d s e e d a n d t h e n r e n e g e d o n t h e i r p r o m i s e s t o p u r c h a s e t h e c r o p . S i m i l a r l y , m i l l e r s c o m p l a i n a b o u t g i v i n g a w a y s e e d a n d t h e n h a v i n g a c o m p e t i t o r c o m e a n d p u r c h a s e t h e c r o p a t a h i g h e r p r i c e . B u y i n g s p r e e s f o r t h e l a r g e m i l l e r s t e n d t o b e s p o r a d i c a n d u n p r e d i c t - a b l e . B u y e r s p e r i o d i c a l l y m o v e t h r o u g h t h e s u n f l o w e r - p r o d u c i n g a r e a l i k e a v a c u u m c l e a n e r , c o l l e c t i n g e v e r y t h i n g i n t h e i r p a t h i r r e s p e c t i v e o f q u a l i t y . T h e y a r e u n r e l i a b l e , h o w e v e r . O f t e n w h e n t h e f a r m e r n e e d s t o s e l l s u n f l o w e r i t i s i m p o s s i b l e t o f i n d a b u y e r . C o l l e c t i o n c e n t e r s a r e f e w . T h e q u a n t i t y o f s u n f l o w e r p r o d u c e d b y a n i n d i v i d u a l f a r m e r i s g e n e r a l l y v e r y s m a l l . T h e t a s k o f c o l l e c t i n g a n d t r a n s p o r t i n g a b u l k y , l o w - v a l u e c r o p s u c h a s u n f l o w e r b e c o m e s c o s t l y . L e s s - e x p e n s i v e m e c h a n i s m s f o r c o l l e c t i o n a n d t r a n s p o r t t o t h e p r o c e s s i n g c e n t e r s n e e d t o b e f o u n d i f f a r m e r a n d p r o c e s s o r m a r g i n s a r e t o b e i n c r e a s e d . 7 . 2 E X P O R T M A R K E T S F O R U G A N D A N P R O D U C T S T h e r e i s a s h o r t a g e o f a c c u r a t e e x p o r t s t a t i s t i c s f o r U g a n d a . T h e i n a d e q u a c y o f o f f i c i a l d a t a i s d r a m a t i c a l l y i l l u s t r a t e d w h e n o n e r e a l i z e s t h a t t h e q u a n t i t i e s o f m a i z e e x p o r t e d b y W o r l d F o o d P r o g r a m a l o n e e x c e e d t h e o f f i c i a l e s t i m a t e s o f t o t a l g r a i n e x p o r t s . P r i v a t e e x p o r t e r s w e r e f i r s t a l l o w e d t o e x p o r t c e r e a l s a n d o i l s e e d s i n 1 9 8 8 . I n 1 9 9 3 p r i v a t e e x p o r t s a c c o u n t f o r o v e r h a l f t h e g r a i n e x p o r t s , a n d t h e i r m a r k e t s h a r e i s r i s i n g r a p i d l y . O f f i c i a l l y r e p o r t e d e x p o r t s o f g r a i n s a n d o i l s e e d s h a v e r i s e n f r o m a l m o s t n o t h i n g d u r i n g t h e 1 9 7 0 8 t o 5 0 , 0 0 0 m t i n 1 9 9 2 a n d 3 2 , 0 0 0 t o n s i n t h e f i r s t q u a r t e r o f 1 9 9 3 . A s S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) p o i n t o u t , t h e h i g h 2 0 6 c o s t o f t r a n s p o r t r ” , c o u p l e d w i t h t h e l o w v a l u e - t o - w e i g h t r a t i o f o r g r a i n s a n d o i l s e e d s , e f f e c t i v e l y p r e c l u d e s e x p o r t e x c e p t t o n e i g h b o r i n g c o u n t r i e s . M o s t o f t h e o f f i c i a l l y r e p o r t e d g r a i n e x p o r t s w e r e s e n t t o R w a n d a , S u d a n a n d S o m a l i a t h r o u g h t h e i n t e r n a t i o n a l r e l i e f a g e n c i e s , p a r t i c u l a r l y W F P . S e s a m e e x p o r t s h a v e b e e n p r i m a r i l y t o T u r k e y a n d t h e M i d d l e E a s t a l t h o u g h O d w o n g o ( 1 9 9 1 ) r e p o r t s a f e w E u r o p e a n a n d C a n a d i a n c o n t r a c t s . I n a d d i t i o n , t h e r e i s a l a r g e i n f o r m a l t r a d e i n f o o d c r o p s a c r o s s t h e b o r d e r s . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y e s t i m a t e t h e i n f o r m a l t r a d e i n m a i z e t o K e n y a a t 5 0 , 0 0 0 t o 1 0 0 , 0 0 0 m t p e r a n n u m . B e s i d e s l o w e r t r a n s p o r t c o s t s , r e g i o n a l m a r k e t s h a v e t h e a d v a n - t a g e o f l e s s - s t r i n g e n t q u a l i t y s t a n d a r d s t h a t a r e e a s i e r t o s a t i s f y t h a n E u r o p e a n s t a n d a r d s . P a r t i c i p a t i o n i n r e g i o n a l t r a d e , t h e r e f o r e , c o u l d g i v e U g a n d a t h e o p p o r t u n i t y t o i m p r o v e i t s p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g e f f i c i e n c y . I m p r o v e m e n t s i n p r i m a r y s t o r a g e , r e d u c t i o n i n t r a n s p o r t a — t i o n c o s t s ( i n c l u d i n g t h e r e s t o r a t i o n o f r a i l s e r v i c e ) a n d t h e r e m o v a l o f b o r d e r t r a d i n g r e s t r i c t i o n s a r e r e q u i r e d t o m a k e U g a n d a n p r o d u c t s c o m p e t i t i v e o n t h e w o r l d m a r k e t . 7 . 2 . 1 I n t e r n a t i o n a l M a r k e t P r o s p e c t s f o r G r o u n d n u t s G r o u n d n u t s a r e p r o d u c e d i n m a n y A f r i c a n c o u n t r i e s , w i t h S e n e g a l , N i g e r i a a n d S u d a n b e i n g t h e l a r g e s t p r o d u c e r s o n t h e c o n t i n e n t . T h e t r e n d i n p r o d u c t i o n i s s h i f t i n g a w a y f r o m t h e c o n t i n e n t . P r e s e n t l y , I n d i a , C h i n a a n d t h e U n i t e d S t a t e s a r e t h e l a r g e s t p r o d u c e r s . T o g e t h e r t h e y a c c o u n t f o r 6 5 p e r c e n t o f w o r l d o u t p u t . G r o u n d n u t s d i f f e r f r o m o t h e r o i l s e e d s i n t h a t t h e y h a v e a l a r g e d i r e c t f o o d u s e . I n y e a r s o f t i g h t g r o u n d n u t s u p p l i e s , p r i c e s m a y b e s u b s t a n t i a l l y a b o v e t h o s e f o r o t h e r o i l s e e d s , a s f o o d d e m a n d e x e r t s a s t r o n g c l a i m o n a v a i l a b l e s u p p l i e s ( K r i s t j a n s o n e t a l . , 1 9 9 0 ) . P r o d u c - : n a C e r e a l s a n d o i l s e e d e x p o r t s o u t s i d e t h e r e g i o n m u s t f i r s t b e t r a n s p o r t e d b y r o a d t o M o m b a s a a n d s h i p p e d b y s e a . T h e c o s t o f f r e i g h t f r o m K a m p a l a t o M o m b a s a v a r i e s f r o m $ 5 0 t o $ 8 0 p e r t o n f o r n o n - c o n t a i n e r i z e d c e r e a l s a n d o i l s e e d s . R a i l c h a r g e s a r e r o u g h l y t h e s a m e a s t h o s e b y r o a d . I n t e r n a l t r a n s p o r t a t i o n t o K a m p a l a i s a l s o e x p e n s i v e , r a n g i n g f r o m $ 3 3 / m t f r o m G u l u t o U s h $ 2 5 / m t f r o m T o r o r o a s s u m i n g t h e r e i s a r e t u r n l o a d t o h e l p s p r e a d t h e c o s t s . B e c a u s e o f t h e s e h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s , o n l y c r o p s w i t h a h i g h e r v a l u e - t o — w e i g h t r a t i o c a n b e c o m p e t i t i v e o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . 2 0 7 t i o n e x c e e d i n g f o o d u s e g o e s f o r c r u s h i n g , a c c o u n t i n g f o r a b o u t 6 0 ' p e r c e n t o f g r o u n d n u t u s e . M e a l a n d o i l p r i c e s d e t e r m i n e t h e v a l u e o f g r o u n d n u t s f o r t h i s u s e . T h e r e c e n t t r e n d t o w a r d i n c r e a s e d r e l a t i v e m e a l p r i c e s p e n a l i z e s g r o u n d n u t s , w h i c h h a v e a h i g h o i l c o n t e n t a n d p r o d u c e a p o o r e r q u a l i t y m e a l t h a n s o y b e a n s . T h e g r o u n d n u t m a r k e t i s f r a g m e n t e d , w i t h m o s t o f t h e w o r l d ' s p r o d u c t i o n p r o t e c t e d f r o m w o r l d m a r k e t e v e n t s b y d o m e s t i c p r i c i n g p o l i c i e s . P a r a s t a t a l c o n t r o l i s c o m m o n i n W e s t A f r i c a . I n d i a a n d C h i n a s e v e r e l y r e s t r i c t i m p o r t s . T h e U S c o n t i n u e s t o u s e a c o m p l i c a t e d s y s t e m o f q u o t a s a n d s u p p o r t p r i c e s . A s a r e s u l t , K r i s t j a n s o n e t a l . ( 1 9 9 0 ) p r e d i c t e d a r a p i d e x p a n s i o n i n C h i n e s e p r o d u c t i o n , a n d s l o w e r e x p a n s i o n i n t h e U . S . a n d I n d i a . W h i l e W o r l d B a n k ( 1 9 9 1 ) p r o j e c t i o n s a r e t h a t g r o u n d n u t p r i c e s a r e l i k e l y t o i n c r e a s e f r o m t h e l o w l e v e l s r e a l i z e d i n t h e 1 9 8 6 / 8 8 p e r i o d , o i l p r i c e s c o n t i n u e t o r e m a i n l o w r e l a t i v e t o m e a l . T h e r e l a t i v e p r i c e r a t i o b e t w e e n g r o u n d n u t s a n d c o m p e t i n g m e a l s a n d o i l s i s n o t e x p e c t e d t o c h a n g e . E x p o r t m a r k e t s f o r A f r i c a n g r o u n d n u t s a r e e x p e c t e d t o i m p r o v e o n l y m a r g i n a l l y i n t h e n e x t d e c a d e ( W o r l d B a n k , 1 9 9 1 ) . G r o u n d n u t s w i l l b e t h i n l y t r a d e d , a s a n i n c r e a s i n g p r o p o r t i o n o f t h e w o r l d c o n s u m p t i o n i s s u p p l i e d b y p r o t e c t e d d o m e s t i c m a r k e t s . T h i n l y t r a d e d m a r k e t s r e d u c e t h e r i s k - h e d g i n g o p p o r t u n i t i e s a n d i n c r e a s e e x p o r t r e v e n u e r i s k . T h e q u a l i t y p r i c e d i s c o u n t f o r g r o u n d n u t m e a l h a s b e e n i n c r e a s i n g i n t h e 1 9 8 0 s i n c o m p a r i s o n t o s o y b e a n s . I n t h e E E C , w h i c h w a s t h e m a j o r h i s t o r i c a l m a r k e t , g r o u n d n u t m e a l i s f a c i n g i n c r e a s e d c o m p e t i t i v e p r e s s u r e f r o m e x p a n d e d s u p p l i e s o f r a p e s e e d a n d s u n f l o w e r m e a l s . P r e v i o u s l y , g r o u n d n u t o i l s o l d a t a s i g n i f i c a n t p r e m i u m o v e r s o y b e a n o i l i n t h e E E C b e c a u s e o f i t s p r e f e r r e d t a s t e a n d i t s a b i l i t y t o b e h e a t e d t o h i g h t e m p e r a t u r e s w i t h o u t s m o k i n g . T h e r a p i d e x p a n s i o n o f s u n f l o w e r o i l , w h i c h h a s s i m i l a r q u a l i t i e s , r e s u l t e d i n a d e c l i n e i n E C g r o u n d n u t o i l i m p o r t s i n t h e 1 9 8 0 5 ( W o r l d B a n k , 1 9 8 9 ) . C o n t i n u e d s u p p o r t f o r E u r o p e a n o i l s e e d p r o d u c t i o n i s l i k e l y t o l i m i t t h e d e m a n d f o r g r o u n d n u t s a n d g r o u n d n u t p r o d u c t s i n t h e E C , w h i c h h a s h i s t o r i c a l l y ’ b e e n t h e m a j o r m a r k e t f o r A f r i c a n g r o u n d n u t s . U g a n d a h a s b e e n o n l y a m a r g i n a l e x p o r t e r o f g r o u n d n u t s . H i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s a n d p o o r q u a l i t y r e p u t a t i o n a r e t h e m a j o r c o n s t r a i n t s f a c i n g e x p o r t e r s . T h e s m a l l q u a n t i t i e s o f g r o u n d n u t s 2 0 8 e x p o r t e d f r o m U g a n d a i n r e c e n t y e a r s w e r e l a r g e l y i n r e s p o n s e t o t h e b a d r a i n s i n S o u t h e r n a n d E a s t e r n A f r i c a t h a t r e s u l t e d i n a s h o r t f a l l i n r e g i o n a l m a r k e t s a n d t e m p o r a r i l y h i g h e r p r i c e s . F u t u r e U g a n d a n g r o u n d n u t e x p o r t s w i l l d e p e n d o n a c o m p e t i t i v e p r i c i n g p o l i c y , l o n g - t e r m m a r k e t i n g a g r e e m e n t s t o r e d u c e r i s k , a n d i m p r o v e d p r o d u c t i v i t y r e l a t i v e t o c o u n t r i e s p r o d u c i n g c o m p e t i n g o i l s e e d s . 7 . 2 . 2 T h e E x p o r t D e m a n d P r o s p e c t s f o r S e s a m e W o r l d t r a d e i n s e s a m e s e e d i s e s t i m a t e d t o b e w o r t h $ 3 6 7 m i l l i o n p e r y e a r , w h i l e t r a d e i n s e s a m e o i l i s v a l u e d a t o n l y $ 4 0 m i l l i o n . T h e m a j o r s e s a m e e x p o r t e r s i n o r d e r o f v o l u m e o f t r a d e a r e C h i n a , I n d i a , C e n t r a l A m e r i c a , B u r m a , M e x i c o a n d G u a t e m a l a . T h e U . S . i s b y f a r t h e l a r g e s t i m p o r t e r , a t 6 , 0 0 0 t o n s a n n u a l l y . T h e g r o w i n g U . S . m a r k e t i s p r i m a r i l y s e r v e d b y t h e C e n t r a l A m e r i c a n p r o d u c e r s . M o s t o f t h e s e s a m e r e a c h i n g E u r o p e i s f r o m A f r i c a . E u r o p e a n m a r k e t p r i c e s w e r e r e l a t i v e l y s t a t i c f r o m 1 9 8 8 - 1 9 9 2 , a t $ 1 , 4 0 0 / m t . E a s t A f r i c a n s e s a m e t e n d s t o b e r e g a r d e d a s a s e c o n d a r y s o u r c e o n t h e w o r l d m a r k e t b o t h i n t e r m s o f q u a n t i t y a n d q u a l i t y . P r o x i m i t y , h o w e v e r , g i v e s i t a d i s t i n c t a d v a n t a g e i n t h e M i d d l e E a s t e r n m a r k e t . O v e r t h e l a s t f e w y e a r s , b o t h t h e s u p p l y a n d t h e d e m a n d f o r s e s a m e h a v e i n c r e a s e d . F r o m 1 9 7 9 - 8 5 , w o r l d e x p o r t s a v e r a g e d 2 7 5 , 0 0 0 m t p e r y e a r , w h i l e f r o m 1 9 8 6 - 9 1 , w o r l d e x p o r t s g r e w t o 3 7 8 , 0 0 0 m t p e r a n n u m . W i t h g r o w i n g c o n c e r n s a b o u t g l o b a l w a r m i n g , m o r e c o u n t r i e s a r e l o o k i n g f o r c r o p s t h a t p r o d u c e w e l l u n d e r d r i e r c o n d i t i o n s U E . A n u p s u r g e i n a r e a p l a n t e d i n t h e s e s a m e - g r o w i n g c o u n t r i e s i s e x p e c t e d o v e r t h e n e x t f e w y e a r s . M a r k e t d e m a n d f o r s e s a m e o i l a n d s e e d i s a l s o o n a n u p w a r d t r e n d . S e s a m e h a s f o u n d a n i c h e m a r k e t i n t h e h e a l t h - f o o d s e c t o r . G a l t o n - F e n z i ( 1 9 9 3 ) p r e d i c t s t h a t t h e d e m a n d f o r s e s a m e w i l l i n c r e a s e b y 8 0 , 0 0 0 m t b e t w e e n 1 9 9 2 / 9 3 a n d 1 9 9 4 / 9 5 . T h e r e w i l l b e o p p o r t u n i t i e s t o e x p o r t h i g h - q u a l i t y s e e d t o f i l l t h i s p r e d i c t e d u p s u r g e i n d e m a n d . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) , w h i l e l e s s o p t i m i s t i c b e c a u s e o f U g a n d a ’ s 3 ” 5 S e s a m e r e q u i r e s l i g h t t o f a i r r a i n f a l l d u r i n g t h e s o w i n g s e a s o n a n d t h r o u g h t h e e a r l y p e r i o d o f v i g o r o u s g r o w t h , b u t p r e f e r s d r i e r c o n d i t i o n s d u r i n g f l o w e r i n g , e n c a p s u l a t i o n a n d h a r v e s t . 2 0 9 h i g h c o s t s o f p r o d u c t i o n a n d t r a n s p o r t a t i o n , s u g g e s t t h a t a f u t u r e ' m a r k e t o p p o r t u n i t y f o r U g a n d a n s e s a m e m a y d e v e l o p a s o t h e r c o u n t r i e s m o v e o u t o f s e s a m e a n d i n t o o t h e r m o r e l u c r a t i v e c r o p s . U g a n d a n e x p o r t s o f s e s a m e d e v e l o p e d d u r i n g t h e l a t e 1 9 8 0 5 w h e n S u d a n w a s u n a b l e t o s a t i s f y i t s t r a d i t i o n a l m a r k e t s i n T u r k e y a n d t h e M i d d l e E a s t . A t t h e s t a r t o f 1 9 9 3 , S u d a n e s e s e s a m e r e t u r n e d t o t h e m a r k e t . C o m p e t i t i o n f o r m a r k e t s h a r e h e i g h t e n e d . E x p o r t p r i c e s h a v e f a l l e n f r o m 5 7 0 0 - 8 0 0 p e r m t F O B M o m b a s a i n 1 9 9 1 t o l e s s t h a n $ 4 0 0 / m t i n e a r l y 1 9 9 3 “ ‘ . U g a n d a n e x p o r t s h a v e d r o p p e d o f f d r a m a t i c a l l y a n d t h e l o c a l m a r k e t p r i c e h a s f a l l e n . ' M o s t o f t h e U g a n d a n s e s a m e r e q u i r e s c o n s i d e r a b l e c l e a n i n g t o m e e t i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s . I n t e r n a t i o n a l q u a l i t y s t a n d a r d s f o r t h e c o n f e c t i o n e r y t r a d e r e q u i r e u n i f o r m l y w h i t e s e s a m e w i t h a s e e d s i z e g r e a t e r t h a n 3 g r a m s p e r 1 , 0 0 0 s e e d s . M o s t U g a n d a n e x p o r t e r s a r e n e w t o t h e b u s i n e s s . M a n y a r e u n i n f o r m e d a b o u t t h e q u a l i t y r e q u i r e m e n t s , p r e v a i l i n g p r i c e s , d o c u m e n t a t i o n r e q u i r e m e n t s a n d e x p o r t m a r k e t i n g c o s t s . P r i c e i n s t a b i l i t y h a s l e d m a n y U g a n d a n e x p o r t e r s t o d e f a u l t o n t h e i r d e l i v e r y c o m m i t m e n t s . T h i s h a s d a m a g e d U g a n d a ' s i m a g e a s a r e l i a b l e t r a d i n g p a r t n e r . I n c o n t r a s t , S u d a n f a c e s l o w e r t r a n s p o r t a t i o n c o s t s , a n d p r o d u c e s h i g h q u a l i t y w h i t e s e s a m e a t a l o w e r c o s t o f p r o d u c t i o n . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) c o n c l u d e d t h a t , " I t i s p r o b a b l e t h a t U g a n d a w i l l o n l y b e a b i t p l a y e r i n t h e s e s a m e m a r k e t , r e s p o n d i n g w h e n a n o t h e r c o u n t r y i s u n a b l e t o s u p p l y . " C o n s i d e r a t i o n m u s t b e g i v e n t o t h e d i f f e r i n g r e q u i r e m e n t s o f a l t e r n a t i v e s e s a m e u s e s i f U g a n d a w a n t s t o d i v e r s i f y i n t o o t h e r m a r k e t s . T o b e c o m e a c o n s i s t e n t e x p o r t e r o f s e s a m e , U g a n d a w i l l n e e d t o i m p r o v e o n t h e q u a l i t y o f i t s p r o d u c t ( c l e a n e r s e e d a n d b e t t e r v a r i e t i e s ) a n d r e d u c e i t s c o s t s o f p r o d u c t i o n a n d t r a n s p o r t . . G i v e n t h e a p p a r e n t l y d e c l i n i n g d e m a n d f o r U g a n d a n s e s a m e , s o m e o b s e r v e r s h a v e s u g g e s t e d t h a t U g a n d a c o n s i d e r e x p o r t a t i o n o f s e s a m e o i l a s a n a l t e r n a t i v e . S e s a m e o i l i s u s e d a s a s u b s t i t u t e f o r o l i v e o i l i n s a l a d s a n d c o o k i n g . I t i s a n i n g r e d i e n t i n t h e m a n u f a c t u r e o f s o a p , : ” 5 T h e 1 9 9 1 p r i c e i s c i t e d b y O d w o n g o ( 1 9 9 1 ) . T h e c u r r e n t p r i c e w a s o b t a i n e d f r o m U g a n d a n e x p o r t e r s . 2 1 0 c o s m e t i c s , p a i n t s , a n d p e r f u m e s . I n a d d i t i o n , s e s a m e o i l i s a l s o a l u b r i c a n t a n d a s y n e r g i s t f o r p y r e t h r u m i n a e r o s o l s p r a y s a n d o t h e r p h a r m a c e u t i c a l s ( N g a t e g i z e , 1 9 9 1 ) . W h e n s e s a m e i s c r u s h e d f o r o i l , i t h a s a n a t u r a l l y b i t t e r t a s t e u n l e s s i t i s f i r s t d e h u l l e d . T h e b i t t e r n e s s i s c a u s e d b y t h e h i g h c a l c i u m a n d o x a l i c a c i d c o n t e n t o f t h e h u l l . T h e h i g h e s t o i l c o n t e n t s e s a m e i s d a r k i n c o l o r a n d w i l l p r o d u c e a d a r k o i l u n l e s s i t i s d e h u l l e d . B o t h a r e c o n s i d e r e d n e g a t i v e q u a l i t i e s f o r p u r p o s e s o f o i l e x p o r t I " K _ U n d e c o r t i c a t e d s e s a m e c a k e i s a l s o r e l a t i v e l y u n p a l a t a b l e a s a n a n i m a l f e e d a n d c o m m a n d s a l o w s a l e s p r i c e ( G a l t o n - F e n z i , 1 9 9 3 ) . E n t r y i n t o i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n s e s a m e o i l r e q u i r e s c o n s i d e r a b l e e x p e r t i s e b e c a u s e o f t h e " c l o s e d - s h o p " n a t u r e o f t h e m a r k e t . M o s t s e s a m e i m p o r t e r s p r e f e r t o p r o c e s s t h e i r o w n o i l . G a l t o n - F e n z i ( 1 9 9 3 ) r e p o r t s a m a r k e d r e l u c t a n c e b y i n t e r n a t i o n a l b u y e r s t o p u r c h a s e o i l f r o m s e s a m e - s e e d - p r o d u c i n g c o u n t r i e s i n A f r i c a . J a p a n i s t h e l a r g e s t i m p o r t e r o f m i x e d s e s a m e s e e d f o r o i l e x t r a c t i o n . J a p a n i m p o r t s a b o u t 1 2 0 , 0 0 0 m e t r i c t o n s a n n u a l l y , i n c l u d i n g l a r g e q u a n t i t i e s o f b l a c k s e e d e d s e s a m e . H i g h q u a l i t y ( p u r e s i n g l e c o l o r s e e d ) i s t h e p r i m a r y r e q u i r e m e n t f o r e n t r y i n t o t h i s m a r k e t . C h i n a s u p p l i e s m o s t o f t h e l a r g e J a p a n e s e a n d K o r e a n m a r k e t s d u e t o i t s r e l a t i v e p r o x i m i t y a n d l o w e r t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . J a p a n i s b y f a r t h e l a r g e s t e x p o r t e r o f c r u d e s e s a m e o i l , c o r n e r i n g r o u g h l y 9 0 % o f t h e w o r l d m a r k e t . E u r o p e i s t h e l a r g e s t i m p o r t e r o f r e f i n e d s e s a m e o i l . W h i l e t h e r e i s a l u c r a t i v e n i c h e m a r k e t f o r o r g a n i c a l l y p r o d u c e d c o l d p r e s s e d s e s a m e o i l i n E u r o p e , p r o c e d u r e s r e q u i r e d t o o b t a i n c e r t i f i c a t i o n a s a n " o r g a n i c p r o d u c e r " a p p e a r i n s u r m o u n t a b l e u g . T h e g l o b a l m o v e m e n t o f b o t h c r u d e a n d r e f i n e d s o f t o i l s i s l i c e n s e d b y t h e F e d e r a t i o n o f O i l s , S e e d s a n d F a t s A s s o c i a t i o n L t d . o f L o n d o n . R e g i s t r a t i o n w i t h t h e 1 7 7 O n e U g a n d a n m i l l e r , h o w e v e r , r e p o r t s e s t a b l i s h i n g c o n t a c t s w i t h a n I t a l i a n b a k e r y t h a t i s p a r t i c u l a r l y i n t e r e s t e d i n a ” f u l l b o d i e d " s e s a m e o i l . M a r k e t i n g c o n t r a c t s f o r s u c h a s p e c i a l t y i t e m w o u l d e l i m i n a t e t h e n e e d f o r s u i t a b l e d e c o r t i c a t i o n e q u i p m e n t . 1 3 8 R e c e n t i n f o r m a t i o n i n d i c a t e s t h a t a E u r O p e a n f i r m i s t r y i n g t o g e t a l l o f n o r t h e r n U g a n d a c e r t i f i e d a s a n o r g a n i c p r o d u c e r f o r p o s s i b l e e x p o r t o f h o n e y . P r e s u m a b l y , o n c e o r g a n i c s t a t u s h a s b e e n e s t a b l i s h e d , i t c o u l d a p p l y t o s e s a m e a s w e l l . T h i s m i g h t o p e n u p l u c r a t i v e n e w p o s s i b l e m a r k e t s f o r t h o s e e x p o r t e r s w i t h g r e a t e r m a r k e t i n g s k i l l s . 2 1 1 a s s o c i a t i o n w i l l b e n e c e s s a r y b e f o r e U g a n d a c a n p a r t i c i p a t e i n t h e ‘ e x p o r t o f e d i b l e o i l s . A n y f u r t h e r e f f o r t i n t h i s r e g a r d w i l l r e q u i r e c a r e f u l s t u d y i n t o t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t i n g f o r o i l s , e s p e c i a l l y q u a l i t y a n d g r a d i n g s t a n d a r d s . I f i n t e r n a t i o n a l m a r k e t p r i c e s a r e f a v o r a b l e , t h e a d d e d r e t u r n s t o c r u s h i n g m a y b e m a r g i n a l g i v e n t h e p r i c e o f s e s a m e , t r a n s p o r t a t i o n a n d p r o c e s s i n g . C r u s h i n g s e s a m e m a y b e a d v a n t a g e o u s , h o w e v e r , i f i t i n c r e a s e s u t i l i z a t i o n o f t h e e x i s t i n g c r u s h i n g c a p a c i t y . T h e p r i m a r y a d v a n t a g e o f c r u s h i n g s e s a m e i s t h a t i t c a n h e l p t o c u s h i o n t h e f a r m e r s f r o m t h e v a g a r i e s o f t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m o d i t y m a r k e t s , p r o v i d i n g a n a l t e r n a t i v e d o m e s t i c m a r k e t f o r s u r p l u s s e s a m e i n y e a r s w h e n i n t e r n a t i o n a l p r i c e s s l u m p . 7 . 2 . 3 T h e E x p o r t M a r k e t f o r U g a n d a n M a i z e W h i l e m o s t m a i z e t r a d e d o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t i s y e l l o w m a i z e f o r a n i m a l f e e d , t h e p r i m a r y d e m a n d i n E a s t A f r i c a n r e g i o n a l m a r k e t s i s f o r w h i t e m a i z e f o r h u m a n c o n s u m p t i o n . U g a n d a n m a i z e e x p o r t s h a v e b e e n e x p a n d i n g r a p i d l y . O f f i c i a l s t a t i s t i c s s h o w 2 4 , 0 0 0 m t o f m a i z e e x p o r t e d i n 1 9 9 2 a n d n e a r l y 1 4 , 0 0 0 m t i n t h e f i r s t q u a r t e r o f 1 9 9 3 . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) e s t i m a t e d t h a t t h e W F P a n d o t h e r i n t e r n a t i o n a l r e l i e f a g e n c i e s c o u l d p u r c h a s e u p t o 1 5 0 , 0 0 0 t o n s a n n u a l l y f o r t h e n e x t t h r e e y e a r s . T h e r e l i e f d e m a n d i s d i f f i c u l t t o p r e d i c t , h o w e v e r , b e c a u s e i t i s d e p e n d e n t o n d i s a s t e r s a n d m i s e r y e l s e w h e r e i n A f r i c a a s w e l l a s t h e f l o w o f f u n d s t o i n t e r n a t i o n a l r e l i e f e f f o r t s . T h e r e l i e f m a r k e t i s b y f a r t h e m o s t l u c r a t i v e f o r U g a n d a , s i n c e a g e n c i e s a r e w i l l i n g t o p a y j u s t l e s s t h a n t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e f o r m a i z e i n K a m p a l a . I n M a y 1 9 9 3 , t h e w o r l d p r i c e f o r y e l l o w m a i z e d e l i v e r e d t o M o m b a s a w a s U S $ 1 2 0 / t o n . T r a n s p o r t c o s t s t o K a m p a l a a r e a b o u t $ 5 0 p e r t o n , m a k i n g t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e o f m a i z e i n K a m p a l a a p p r o x i m a t e l y $ 1 7 0 p e r t o n . W F P w a s o f f e r i n g $ 1 5 3 - $ 1 6 3 p e r t o n d u r i n g J a n u a r y - J u n e 1 9 9 3 3 ” . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) p r o j e c t t h a t U g a n d a c o u l d s a t i s f y t h e r e l i e f m a r k e t d e m a n d b y t h e e n d o f 1 9 9 4 . T h i s w o u l d r e q u i r e f a r m e r s t o p l a n t a n a d d i t i o n a l 1 0 0 , 0 0 0 h a o f m a i z e . S u c h a r a p i d e x p a n s i o n s e e m s u n l i k e l y w i t h o u t a s i g n i f i c a n t c h a n g e i n t h e e x i s t i n g 3 U 9 P r i c e i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 2 1 2 f a r m i n g s y s t e m . T h e r e t u r n t o w i d e s p r e a d o x c u l t i v a t i o n c o u l d c o n t r i b u t e t o a r a p i d e x p a n s i o n i n c u l t i v a t e d a r e a . W h i l e U g a n d a n f a r m e r s i n N o r t h e r n a n d N o r t h e a s t e r n U g a n d a w o u l d w e l c o m e s u c h a m o v e , t h e i n s e c u r i t y r e s u l t i n g f r o m t h e l a r g e q u a n t i t y o f a r m s s t i l l h i d d e n i n K a r a m o j a i s a s e r i o u s i m p e d i m e n t u m . U n l e s s a m a s s i v e e f f o r t t o d i s a r m t h e K a r a m a j o n g a n d p r o v i d e s e c u r i t y f o r n e i g h b o r i n g d i s t r i c t s i s u n d e r t a k e n , t h e n e w l y r e s t o c k e d h e r d s w i l l s i m p l y b e s t o l e n a g a i n . I f t h e r e l i e f d e m a n d w e r e s a t i s f i e d , U g a n d a h a s a l t e r n a t i v e m a r k e t p o s s i b i l i t i e s i n K e n y a , b u t o n l y a t p r i c e s l e s s t h a n K e n y a n i m p o r t p a r i t y , e s t i m a t e d a t $ 1 5 0 / t o n i n N a i r o b i . T o c o m p e t e i n t h i s m a r k e t , t h e p r i c e w o u l d h a v e t o f a l l t o a p p r o x i m a t e l y $ 1 1 0 / t o n F O B K a m p a l a . U g a n d a n c o s t s o f p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g a n d t r a n s p o r t a t i o n w o u l d h a v e t o b e r e d u c e d t o p e n e t r a t e t h i s m a r k e t . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) e s t i m a t e t h e K e n y a n m a i z e d e f i c i t a t 5 0 0 , 0 0 0 t o 1 m i l l i o n t o n s / a n n u m . T h e d e f i c i t i s l i k e l y t o c o n t i n u e t o r i s e d u e t o p o p u l a t i o n g r o w t h a n d e x i s t i n g l a n d p r e s s u r e s . B e c a u s e o f i t s m o r e r e l i a b l e r a i n f a l l p a t t e r n s , l a n d a v a i l a b i l i t y a n d p r o x i m i t y , U g a n d a i s i n a n i d e a l p o s i t i o n t o t a k e a d v a n t a g e o f K e n y a ’ s d e m a n d f o r i m p o r t e d m a i z e i f c o s t s o f p r o d u c t i o n c a n b e r e d u c e d . T h e p r i m a r y r e c o m m e n d a t i o n s t o i n c r e a s e p r o d u c t i v i t y f o r m a i z e i n U g a n d a f o c u s o n c l e a n w e e d i n g , l i n e - p l a n t i n g a n d t h e u s e o f t h e i m p r o v e d o p e n - p o l l i n a t e d v a r i e t i e s r e c e n t l y r e l e a s e d b y t h e M A A I F . S u c h p r a c t i c e s c o u l d r e s u l t i n a n a p p r o x i m a t e l y 3 0 % i n c r e a s e i n y i e l d s ( L a k e r - O j o k , 1 9 9 3 a ) . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y ( 1 9 9 3 ) c o n t e n d t h a t w i t h s u c h a y i e l d i m p r o v e m e n t , U g a n d a n c o s t s o f p r o d u c t i o n c o u l d b e r e d u c e d s u f f i c i e n t l y t o c o m p e t e i n t h e K e n y a n m a r k e t a n d s t i l l e a r n f a r m e r s a r e t u r n o n t h e i r l a b o r t h a t i s c o m p a r a b l e t o w h a t t h e y a r e c u r r e n t l y r e c e i v i n g . E x t e n s i o n a g e n t s h a v e b e e n u r g i n g f a r m e r s t o f o l l o w e a r l y p l a n t i n g a n d c l e a n w e e d i n g r e c o m m e n d a t i o n s f o r y e a r s , h o w e v e r , w i t h l i t t l e e f f e c t . E v i d e n t l y , i n s u f f i c i e n t s t u d y o f t h e l a b o r c o n s t r a i n t s 3 3 ° T h e K a r a m a j o n g a r e t r a d i t i o n a l l y a p a s t o r a l i s t p e o p l e . D u r i n g t h e e a r l y 1 9 8 0 ' s b a r t e r t r a d e b e t w e e n t h e K a r a m a j o n g a n d t h e a r m y ( g u n s i n e x c h a n g e f o r s t o l e n c a t t l e ) w a s r a m p a n t . T h e a r m o r y i n M o r o t o w a s t a k e n a n d l o o t e d d u r i n g t h e w a r i n 1 9 8 6 , w o r s e n i n g t h e s i t u a t i o n . D u r i n g t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y o f t h e n e x t f o u r y e a r s , v i r t u a l l y a l l t h e c a t t l e f r o m n e i g h b o r i n g d i s t r i c t s w e r e s t o l e n b y K a r a m a j o n g r a i d e r s . 2 1 3 i n t h e f a r m i n g s y s t e m h a s b e e n c o n d u c t e d t o e x p l a i n t h e i n c e n t i v e s a n d i m p e d i m e n t s t o a d o p t i o n o f t h e s e m o r e i n t e n s i v e p r a c t i c e s . 7 . 2 . 4 T h e P r o j e c t e d M a r k e t f o r U g a n d a n C o t t o n H i s t o r i c a l l y , U g a n d a h a s e n j o y e d a r e p u t a t i o n f o r h i g h - q u a l i t y , m e d i u m - s t a p l e r o l l e r - g i n n e d c o t t o n a n d h a s r e c e i v e d p r e m i u m p r i c e s f o r i t s e x p o r t e d l i n t . W o r l d w i d e , a b o u t 9 7 % o f t h e m e d i u m - s t a p l e c o t t o n i s s a w - g i n n e d , a p r o c e s s t h a t i n t r o d u c e s " n e p s " ( s m a l l k n o t s ) i n t o t h e f i b e r s a n d r e s u l t s i n l o w e r p r i c e s o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . O n l y E a s t A f r i c a p r o d u c e s s i g n i f i c a n t q u a n t i t i e s o f r o l l e r - g i n n e d m e d i u m s s t a p l e l i n t i n t h e 3 3 / 3 2 " t o 3 7 / 3 2 " r a n g e n n . U g a n d a n c o t t o n i s a l s o 1 0 0 % h a n d p i c k e d , w h i c h e a r n s a p r e m i u m p r i c e i n c e r t a i n m a r k e t s ( B C G A , 1 9 9 3 ) . S i n c e t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , U g a n d a n c o t t o n h a s d e t e r i o r a t e d i n s t a p l e l e n g t h , g r a d e q u a l i t y a n d g i n n i n g o u t t u r n . T h i s d e t e r i o r a t i o n i s t h e r e s u l t o f v a r i e t a l a d u l t e r a t i o n a n d r e d u c e d v a r i e t a l v i r i l i t y f o l l o w i n g t h e b r e a k d o w n i n c o t t o n r e s e a r c h a n d f o u n d a t i o n s e e d p r o d u c t i o n s i n c e 1 9 7 5 . D e c l i n i n g c o t t o n p r o d u c t i o n l e v e l s a n d d e l a y s i n g i n n i n g a c c e n t u a t e d t h e p r o b l e m o f s e e d s u p p l y f o r S A T U a n d B P A , t h e t w o e s t a b l i s h e d v a r i e t i e s u n . W h e n S A T U s e e d r a n o u t i n m a n y a r e a s , B P A s e e d w a s d i s t r i b u t e d i n s t e a d . D u r i n g g i n n i n g , t h e t w o v a r i e t i e s b e c a m e m i x e d i n s o m e a r e a s . S A T U l o s t a b o u t 1 / 3 2 " d u r i n g t h e 1 9 7 0 s , f a l l i n g f r o m 3 5 / 3 2 t o 3 4 / 3 2 " . B P A h a s l o s t a b o u t 1 / 1 6 " o n a v e r a g e s i n c e t h e m i d - 1 9 8 0 5 ( B C G A , 1 9 9 3 ) . T h e d e t e r i o r a t i o n i n g r a d e , r e s u l t s f r o m c a r e l e s s s e g r e g a t i o n o f s t a i n e d , d a m a g e d , d i s e a s e d a n d i m m a t u r e c o t t o n f r o m t h e c l e a n s e e d c o t t o n a t t h e f a r m - l e v e l . P o o r g r a d i n g a t t h e p r i m a r y s o c i e t y l e v e l i s a l s o a f a c t o r . T h e b r e a k d o w n o f t h e m a r k e t i n g s y s t e m h a s s l o w e d t h e m o v e m e n t o f c o t t o n f r o m t h e f a r m g a t e , t h r o u g h t h e p r i m a r y s o c i e t y s t o r e s a n d g i n n i n g p r o c e s s . S e e d c o t t o n h a s o f t e n b e e n s t o r e d f o r t w o t o t h r e e ‘ 3 1 S t a p l e l e n g t h i s t h e a v e r a g e l e n g t h o f t h e f i b e r s i n t h e c o t t o n l i n t . I t i s m e a s u r e d i n 3 2 t h s o f a n i n c h . ‘ 3 2 S A T U s t a n d s f o r " S e r e r e A l b a r T y p e U g a n d a " . I t w a s o r i g i n a l l y d e v e l o p e d f o r t h e a r e a s e a s t o f t h e N i l e . B P A s t a n d s f o r " B u k a l a s a P e d i g r e e A l b a r " . I t w a s d e v e l o p e d f o r t h e a r e a s w e s t o f t h e N i l e . 2 1 4 y e a r s b e f o r e i t h a s f i n a l l y b e e n g i n n e d . L o n g s t o r a g e , u n d e r p o o r ‘ c o n d i t i o n s , r e s u l t s i n d u l l a n d l u s t e r l e s s l i n t . T h e c o l o r c h a n g e s f r o m w h i t e t o g r e y o r y e l l o w a n d f i b e r l e n g t h i s i m p a i r e d . S i m i l a r l y , c o t t o n s e e d d e g e n e r a t e s u n d e r s t o r a g e . I t b e c o m e s s o f t a n d d i f f i c u l t t o r e m o v e . T h e f r e e f a t t y a c i d c o n t e n t o f t h e s e e d r i s e s . V i a b i l i t y f o r p l a n t i n g i s r e d u c e d , a s i s t h e v a l u e f o r o i l e x t r a c t i o n . T h i s d e t e r i o r a t i o n i n t h e q u a l i t y o f U g a n d a n c o t t o n c o i n c i d e d w i t h a d r o p i n w o r l d m a r k e t p r i c e s . A t t h e e n d o f 1 9 9 1 , w o r l d s t o c k s o f c o t t o n l i n t w e r e a b n o r m a l l y h i g h , a b o u t 5 0 % o f a n n u a l c o n s u m p t i o n . T h e s e l a r g e s t o c k s d e p r e s s e d t h e i n t e r n a t i o n a l p r i c e . I n l a t e 1 9 9 3 , h o w e v e r , s h o r t f a l l s i n p r o d u c t i o n i n C h i n a t r i g g e r e d a s h a r p p r i c e r e c o v e r y f r o m t h e c y c l i c a l l o w i n O c t o b e r . S u p p l y i n 1 9 9 2 / 9 3 i s a g a i n p r o j e c t e d t o e x c e e d d e m a n d b y a p p r o x i m a t e l y 5 0 % o f a n n u a l c o n s u m p t i o n ( B C G A , 1 9 9 3 ) . N e a r l y 3 5 % o f t h e s e s t o c k s a r e h e l d i n C h i n a , a n d c o t t o n p r i c e s w i l l , t o a l a r g e e x t e n t , b e d e t e r m i n e d b y C h i n a ' s f u t u r e p o l i c y w i t h r e s p e c t t o t h e c o n t i n u e d h o l d i n g o f s t o c k s ( W o r l d B a n k , 1 9 9 3 ) . I n U g a n d a , s e e d c o t t o n p r i c e s _ h a v e h i s t o r i c a l l y b e e n f i x e d b y g o v e r n m e n t b e f o r e t h e s e a s o n . I n r e c e n t y e a r s t h e e x p o r t t a x o n c o t t o n h a s b e e n e l i m i n a t e d a n d f a r m g a t e p r i c e s h a v e b e e n s e t a s a s t e a d i l y r i s i n g p r o p o r t i o n o f t h e w o r l d m a r k e t p r i c e i n a n a t t e m p t t o e n c o u r a g e e x p a n d e d p r o d u c t i o n . T h e 1 9 9 2 f a r m g a t e p r i c e w a s s e t a t U S h 3 4 0 / k g . G i v e n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s l u m p , t h i s p r i c e r e p r e s e n t e d t o o h i g h a p r o p o r t i o n o f t h e f i n a l m a r k e t v a l u e “ ” , p u s h i n g L M B i n t o m a s s i v e l o s s e s f o r t h e f i n a n c i a l y e a r n “ . D e s p i t e t h e g e n e r a l w o r l d p r i c e d e p r e s s i o n , t h e m a r k e t f o r g o o d q u a l i t y r o l l e r - g i n n e d m e d i u m - s t a p l e c o t t o n r e m a i n s c o m p a r a t i v e l y f i r m a n d u n s a t u r a t e d . T h e B C G A p r i c e f o r e c a s t s f o r l i n t a n d t h e p o t e n t i a l p r e m i u m s f o r U g a n d a g r a d e a n d s t a p l e a r e s h o w n i n T a b l e 7 . 2 . I n t e r n a t i o n a l p r i c e s a r e b a s e d o n p r e m i u m s o r d i s c o u n t s f r o m a u m H i s t o r i c a l l y , t h e c o s t o f b u y i n g g i n n e d c o t t o n f r o m t h e g i n n e r i e s h a s a v e r a g e d 6 0 - 6 5 % o f t h e f i n a l v a l u e o f L M B ' s l i n t s a l e s . I n 1 9 9 2 , i t e x c e e d e d t h e v a l u e o f t h e l i n t s o l d . 1 3 4 I n 1 9 9 2 L M B s u s t a i n e d a l o s s o f U S $ 2 . 2 m i l l i o n . 2 1 5 r e c o g n i z e d s t a n d a r d g r a d e o f c o t t o n f m h I t i s u n l i k e l y t h a t U g a n d a n c o t t o n c a n e a r n i t s f u l l p r e m i u m s i n t h e n e x t f e w y e a r s , h o w e v e r , b e c a u s e o f c o n t i n u i n g i r r e g u l a r i t i e s i n t h e s t a p l e a n d l o w g r a d e q u a l i t y . T h e q u a n t i t y o f e x p o r t a b l e r o l l e r - g i n n e d T a n z a n i a n c o t t o n n o w a p p r o a c h e s 3 8 0 , 0 0 0 b a l e s u “ . I f , a s p r e d i c t e d , t h e U g a n d a n c r o p e x p a n d s t o 2 5 0 , 0 0 0 b a l e s b y t h e e n d o f t h e d e c a d e , t h e m a r k e t m a y b e c o m e s a t u r a t e d . P r i c e s a n d p r e m i u m s w o u l d t h e n f a l l . A s m a r k e t s a t u r a t i o n i s a p p r o a c h e d “ ” , t h e c o m p a r a t i v e g r a d e , s t a p l e l e n g t h , s p i n n i n g c h a r a c t e r i s t i c s a n d g e n e r a l q u a l i t y o f U g a n d a n c o t t o n w i l l b e c o m e c r u c i a l t o i t s p r i c e d e t e r m i n a t i o n . T i m e l i n e s s o f d e l i v e r y a l s o w i l l b e i m p o r t a n t . I n t h i s r e s p e c t U g a n d a i s a t a d i s t i n c t d i s a d v a n t a g e s i n c e U g a n d a n c o t t o n g e t s t o p o r t t w o t o f o u r m o n t h s l a t e r t h a n T a n z a n i a n c o t t o n . T a b l e 7 . 2 L i n t P r i c e F o r e c a s t s , C I F N o r t h E u r o p e : 1 9 9 2 / 9 3 - 2 0 0 3 / 0 4 9 2 / 9 3 9 3 / 9 4 9 4 / 9 5 9 5 / 9 6 9 6 / 9 7 9 9 / 0 0 2 0 0 3 / 4 A I n d e x a 1 4 8 . 5 1 5 9 . 5 1 7 0 . 5 1 8 3 . 7 1 9 8 . 0 2 3 6 . 9 2 7 8 . 1 B P A 1 5 . 4 1 6 . 5 1 7 . 6 1 8 . 7 1 9 . 8 2 3 . 6 2 7 . 3 P r e m i u m S A T U 1 2 . 1 1 3 . 2 1 4 . 3 8 . 8 1 6 . 5 1 9 . 8 2 3 . 4 P r e m i u m S o u r c e : B C G A , 1 9 9 3 . p . 1 7 ‘ T h e C o t l o o k " A I n d e x " i s t h e m o s t c o m m o n l y c i t e d p r i c e i n d e x f o r c o t t o n a n d i s t h e s t a n d a r d b a s i s f o r p r i c e p r o j e c t i o n s . I t r e p r e s e n t s m i d d l i n g q u a l i t y m e d i u m s t a p l e c o t t o n o f 1 a n d 3 / 3 2 i n c h s t a p l e l e n g t h . P r i c e p r e m i u m s o r d e d u c t i o n s a r e t h e n a d d e d t o r e f l e c t v a r i a t i o n s i n q u a l i t y a b o v e o r b e l o w t h i s s t a n d a r d . B P A a n d S A T U a r e t h e t w o r e c o g n i z e d c o t t o n v a r i e t i e s g r o w n i n U g a n d a . 1 3 5 P r i c e s a n d p r i c e p r o j e c t i o n s m o s t c o m m o n l y c i t e d a r e f o r t h e " C o t l o o k A I n d e x " . T h i s c o t t o n g r a d e s t a n d s f o r m i d d l i n g 1 - 3 / 3 2 i n c h q u a l i t y , w i t h p r i c e s q u o t e d C I F n o r t h e r n E u r o p e . 3 3 ‘ T a n z a n i a n p r o d u c t i o n h a s e x p a n d e d r a p i d l y i n r e s p o n s e t o i m p r o v e d p r i c e i n c e n t i v e s , g r e a t e r a v a i l a b i l i t y o f i n c e n t i v e g o o d s , a n d l o w e r f o o d p r i c e s s i n c e t h e 1 9 8 5 / 8 6 l o w o f 1 0 7 , 0 0 0 t o n s . T a n z a n i a n y i e l d s , h o w e v e r , a r e s t i l l l o w ( a v e r a g i n g 4 0 0 k g / h a ) . 1 . 8 7 M a r k e t s a t u r a t i o n i s e s t i m a t e d a t 5 0 0 , 0 0 0 b a l e s ( B C G A , 1 9 9 3 ) . 2 1 6 7 . 2 . 5 T h e E x p o r t P o t e n t i a l o f S o y b e a n s a n d O i l s e e d C a k e T h e r e m a y b e s o m e r e g i o n a l e x p o r t d e m a n d f o r u n p r o c e s s e d s o y b e a n s . S o y b e a n e x p o r t s f a c e s t i f f c o m p e t i t i o n f r o m A m e r i c a n a n d E u r o p e a n s o y b e a n s a n d m e a l s , w h i c h a r e s u b s i d i z e d b y p r i c e - s u p p o r t p r o g r a m s . E v e n a f t e r o p p o s i t i o n f r o m t h e A m e r i c a n S o y b e a n A s s o c i a t i o n l e d t o a r e d u c t i o n o f o i l s e e d s u b s i d i e s d u r i n g t h e G A T T n e g o t i a t i o n s i n 1 9 9 1 , E u r o p e a n f a r m e r s a r e s t i l l r e c e i v i n g t w i c e t h e w o r l d p r i c e f o r o i l s e e d s t h r o u g h t h e E E C s u b s i d i e s . O i l c a k e m e a l s a r e a l s o s u b j e c t t o s t r i n g e n t q u a l i t y c o n t r o l d u e t o t h e d a n g e r o f a f l a t o x i n n m . E x p o r t q u a l i t y c a k e r e q u i r e s a l e v e l o f p r e p r o c e s s i n g o f t h e o i l s e e d s t h a t i s o n l y f o u n d i n t h e l a r g e s t m i l l s . T h i s e f f e c t i v e l y p r e c l u d e s s m a l l m i l l e r s f r o m e n g a g i n g i n i n t e r n a t i o n a l e x p o r t . T h e r e i s a l s o a p o t e n t i a l m a r k e t i n K e n y a f o r O i l c a k e . T h e a n i m a l f e e d i n d u s t r y i n K e n y a i s v e r y s h o r t o f f e e d . T o t a l K e n y a n d e m a n d i s e s t i m a t e d a t 6 5 , 0 0 0 m t a n d i t i s e x p e c t e d t o r i s e t o 8 0 , 0 0 0 m t b y t h e y e a r 2 , 0 0 0 . S e r g e a n t a n d M a c a r t n e y e s t i m a t e t h a t t h e c u r r e n t v a l u e o f o i l s e e d c a k e i n K e n y a c o u l d b e i n t h e o r d e r o f $ 2 0 0 t o $ 2 2 0 / m t . D i f f i c u l t i e s i n c l u d e t h e c o m p a r a t i v e l y h i g h c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n , K e n y a n f o r e i g n e x c h a n g e s h o r t a g e s , a n d t h e l o w i m p o r t p a r i t y p r i c e o f p r o t e i n m e a l s f r o m E u r o p e a n d t h e U S . 1 3 8 I f o i l s e e d s b e c o m e i n f e c t e d w i t h c e r t a i n s t r a i n s o f t h e m o u l d A s p e r g i l l u s f l a v u s a f l a t o x i n s c a n d e v e l o p . T h i s h a p p e n s p r i m a r i l y i f o i l s e e d s a r e s t o r e d w i t h e x c e s s i v e m o i s t u r e c o n t e n t . 2 1 7 C H A P T E R E I G H T : E X P O R T P O T E N T I A L A N D P O L I C Y A N A L Y S I S F O R O I L S E E D S A N D C O M P E T I N G C R O P S 8 . 1 I N T R O D U C T I O N P o l i c y a n a l y s i s i n v e s t i g a t e s t h e e x t e n t t o w h i c h t h e e x i s t i n g i n c e n t i v e r e g i m e e n c o u r a g e s a n e c o n o m i c a l l y e f f i c i e n t c h o i c e o f p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s . F o r t w o d e c a d e s , i n c o n s i s t e n t m a c r o p o l i c i e s , o v e r v a l u e d e x c h a n g e r a t e s , a n d i m p o r t a n d e x p o r t c o n t r o l s l e d t o p e r s i s t e n t m a c r o e c o n o m i c d i s e q u i l i b r i a i n U g a n d a . A s a r e s u l t , t h e s t a b i l i z a t i o n e f f o r t s o f t h e 1 9 8 0 5 h a d l i m i t e d s u c c e s s . T h e o v e r v a l u e d e x c h a n g e r a t e d i s c o u r a g e d p r o d u c t i o n f o r e x p o r t . E x p o r t s a t t h e o f f i c i a l r a t e w e r e i m p l i c i t l y t a x e d w h i l e i m p o r t s w e r e s u b s i d i z e d . T h e r a t e o f t a x o r s u b s i d y w a s a p p r o x i m a t e l y e q u a l t o t h e r a t e o f e x c h a n g e p r e m i u m i n t h e p a r a l l e l m a r k e t ( M a t i n e t a l . , 1 9 9 0 ) . C o f f e e , c o t t o n , a n d t e a , w h i c h h a d a s t r o n g c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e , w e r e m a d e n o n - c o m p e t i t i v e i n t h e w o r l d m a r k e t d u e t o t h e o v e r v a l u e d e x c h a n g e r a t e w h i c h i m p o s e d a h i g h i m p l i c i t t a x o n t h e s e e x p o r t c o m m o d i t i e s ( A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 1 ) . T a b l e 8 . 1 s h o w s t h e e x t e n t a n d t r e n d s i n t h e s e p o l i c y - i n d u c e d d i s i n c e n t i v e s t o e x p o r t p r o d u c t i o n , u s i n g c o t t o n a s a n e x a m p l e . T h e a n a l y s i s i s b a s e d o n d a t a p r o v i d e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . T h e U g a n d a g o v e r n m e n t r e g u l a t e d t h e m a r k e t m a r g i n s o f t h e p a r a s t a t a l m a r k e t i n g b o a r d s u n t i l 1 9 9 2 . T h e g o v e r n m e n t c o l l e c t e d a n e x p l i c i t e x p o r t t a x e q u a l t o t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e r e a l i z e d w o r l d m a r k e t b o r d e r p r i c e , v a l u e d a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e , a n d t h e t o t a l e x p o r t c o s t . T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t w a s c h a r g e d w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y o f s e t t i n g f a r m g a t e p r i c e s f o r s e e d c o t t o n , t h e p r i c e s p a i d b y t h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d t o t h e c o o p e r a t i v e u n i o n g i n n e r i e s f o r l i n t a n d t h e e x p o r t m a r k e t i n g m a r g i n f o r t h e L M B . A l l f o r e i g n c u r r e n c y e a r n i n g s w e r e c o n v e r t e d i n t o s h i l l i n g s b y t h e B a n k o f U g a n d a a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e . I n s o m e y e a r s t h e e x p l i c i t t a x o n c o t t o n w a s a c t u a l l y n e g a t i v e b e c a u s e t h e s u m o f g o v e r n m e n t r e g u l a t e d p r o d u c e r p r i c e s a n d o f f i c i a l m a r k e t i n g m a r g i n s e x c e e d e d t h e e x p o r t p r i c e a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e . 2 1 8 T a b l e 8 . 1 P o l i c y - I n d u c e d D i s i n c e n t i v e s t o C o t t o n P r o d u c t i o n I T E M 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 w o n t : P R I C E 1 . 9 4 1 . 7 6 1 . 2 1 1 . 4 5 1 . 5 9 1 . 6 8 1 . 6 2 S / K G 2 O F F I C I A L E X C H A N G E R A T E 3 6 . 5 1 4 6 0 1 5 0 2 0 0 7 3 0 8 3 / 3 3 M A R K E T R A T E S H / S 4 . 7 6 1 6 . 2 6 2 . 7 5 1 0 2 4 8 0 6 0 0 7 3 0 4 E X P O R T P R I C E ( O E R ) ( 4 = 1 x 2 ) 5 . 8 2 1 1 . 4 4 1 6 . 9 4 8 7 2 3 9 3 3 6 1 1 8 3 5 E X P O R T P R I C E ( M E R ) ( 5 = 1 x 3 ) 9 . 2 3 2 8 . 5 1 7 5 . 9 3 1 4 8 7 6 3 1 , 0 0 8 1 1 8 3 6 I M P L I C I T E X P O R T _ T A X ( 6 : 5 - 4 ) 3 . 4 1 1 7 . 0 7 5 8 . 9 9 6 1 5 2 5 6 7 2 0 7 M A R K E T M A R G I N b 1 . 9 8 4 . 6 2 8 . 1 7 2 2 8 6 1 9 9 4 4 0 E X P L I C I T E X P O R T T A X ( 8 = 4 - 7 - 9 ) 0 . 1 5 0 . 0 5 ( 3 . 5 3 ) 7 ( 9 3 ) ( 2 6 3 ) 6 6 9 P R O D U C E R P R I C E c 3 . 6 9 6 . 7 7 1 2 . 3 5 8 2 4 6 4 0 0 6 7 7 1 0 P R O D U C E R P R I C E W I T H N O T A X 7 . 2 5 2 3 . 8 9 6 7 . 7 6 1 2 6 6 7 7 8 0 9 7 4 3 ( 1 0 : 5 - 7 — 8 ) 1 1 T A X O N F A R M E R ( 1 1 = 1 0 _ 9 ) 3 . 5 6 1 7 . 1 2 5 5 . 4 6 6 8 4 3 1 4 0 9 6 6 1 2 P O L I C Y D I S I N C E N T I V E 4 9 % 7 2 % 8 2 % 5 4 % 6 4 % 5 1 % 9 % ( 1 2 : 1 1 / 1 0 ) 1 3 T O T A L E X P O R T T A X ( 1 3 : 1 1 / 5 ) 3 9 % 6 0 % 7 3 % . 4 6 % 5 7 % 4 1 % 6 % 5 A v e r a g e $ p r i c e o b t a i n e d b y L M B f o r t h e c o t t o n c r o p t h a t y e a r . b M a r k e t m a r g i n a l l o c a t e d t o L M B a n d t h e c o o p e r a t i v e s . S e t b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . ° P r o d u c e r p r i c e s e t b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . O E R = O f f i c i a l E x c h a n g e R a t e M E R = M a r k e t E x c h a n g e R a t e S o u r c e : A d a p t e d f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 1 . 2 1 9 T h e i m p l i c i t t a x i s t h e d i f f e r e n c e i n v a l u e b e t w e e n t h e w o r l d m a r k e t p r i c e w h e n c o n v e r t e d a t t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e a s o p p o s e d t o t h e m a r k e t e x c h a n g e r a t e . T h e t o t a l t a x i s t h e s u m o f t h e e x p l i c i t e x p o r t t a x a n d t h e i m p l i c i t t a x . I t i s e x p r e s s e d a s a p e r c e n t o f t h e e x p o r t p r i c e v a l u e d a t t h e o p e n - m a r k e t e x c h a n g e r a t e . D e s p i t e t h e n e g a t i v e e x p l i c i t t a x i n s o m e y e a r s , t h e h i g h l e v e l o f i m p l i c i t t a x r e s u l t e d i n a t o t a l e x p o r t t a x t h a t p e a k e d a t 7 3 % i n 1 9 8 6 b e f o r e g r a d u a l l y d i m i n i s h i n g . T h e " P o l i c y D i s i n c e n t i v e " m e a s u r e i s a r a t i o w h i c h e s t i m a t e s t h e p e r c e n t a g e i n c o m e l o s s t o t h e f a r m e r c a u s e d b y o v e r v a l u e d e x c h a n g e r a t e s a n d e x p o r t t a x e s . I n e f f i c i e n c y i n p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g s h o u l d a l s o b e i n c l u d e d h e r e b u t , d u e t o i n a d e q u a t e d a t a , t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e - t a r i a t d i d n o t a d j u s t f o r t h e s e i n e f f i c i e n c i e s i n i t s D R C a n a l y s e s ( A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 1 ) . T h e c a l c u l a t i o n o f t h e P o l i c y D i s i n c e n t i v e R a t i o i s i l l u s t r a t e d i n T a b l e 8 . 1 . R e c e n t p o l i c y i n i t i a t i v e s h a v e h a d a f a v o r a b l e i m p a c t o n t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s o f m o s t o f U g a n d a ' s a g r i c u l t u r a l e x p o r t s . B e g i n n i n g i n 1 9 8 9 , a l l d i r e c t e x p o r t t a x e s w e r e r e m o v e d . S i n c e t h e l e g a l i z a t i o n o f t h e B u r e a u s y s t e m i n 1 9 9 0 , a l l e x p o r t p r o c e e d s , e x c e p t f o r c o f f e e , w e r e r e m i t t e d a t t h e o p e n m a r k e t r a t e ( A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 1 ) . M o r e r e c e n t l y , t h e o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e h a s b e e n p e g g e d t o a b a n k a u c t i o n o f f o r e i g n e x c h a n g e a n d e x t e n d e d t o c o f f e e e x p o r t s . T h e o f f i c i a l f o r e i g n e x c h a n g e p r e m i u m h a s g r a d u a l l y f a l l e n , r e d u c i n g t h e l e v e l s o f i m p l i c i t s u b s i d y o n i m p o r t s . T h e p r o p o r t i o n o f i m p o r t s f i n a n c e d a t t h e o f f i c i a l r a t e h a s b e e n d e c l i n i n g s t e a d i l y . T h e i m p a c t o f i n p u t s u b s i d i e s i s n o w m a r g i n a l , d u e t o l o w i n p u t u s e a n d t h e t e n d e n c y f o r t h e s m a l l q u a n t i t i e s o f s u b s i d i z e d i n p u t s t o f i n d t h e i r w a y i n t o t h e m a r k e t a t p a r a l l e l p r i c e s . 8 . 2 P O L I C Y A N A L Y S I S F O R O I L S E E D S A N D C O M P E T I N G C R O P S T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x ( P A M ) i s a s i m p l e f r a m e w o r k f o r a n a l y z i n g t h e i n c e n t i v e s t o p r o d u c e a p a r t i c u l a r c o m m o d i t y u n d e r t h e c u r r e n t p r i c e a n d p o l i c y r e g u l a t i o n s . I t s u m m a r i z e s t h e e f f e c t s o f p o l i c y o n n a t i o n a l c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e a n d c o m p e t i t i v e n e s s . T h e P A M m e t h o d o l o g y i s d e s c r i b e d i n d e t a i l i n P e a r s o n a n d M o n k e ( 1 9 8 8 ) a n d M o n k e 2 2 0 a n d P e a r s o n ( 1 9 8 9 ) . T h e m a t r i x i s b a s e d o n b u d g e t s t h a t r e f l e c t t h e c o s t s o f f a r m i n g e n t e r p r i s e s , f a r m - t o — p r o c e s s o r m a r k e t i n g m a r g i n s , p r o c e s s i n g c o s t s a n d p r o c e s s o r - t o - w h o l e s a l e r t r a n s p o r t a t i o n . T h i s d a t a i s o r g a n i z e d t o p r e s e n t a c o m p r e h e n s i v e p i c t u r e o f t h e p o l i c y e n v i r o n m e n t . T h e P A M s i m u l t a n e o u s l y m e a s u r e s t h e e x t e n t o f t h e t r a n s f e r s r e s u l t i n g f r o m t h e e n t i r e s e t o f e x i s t i n g p o l i c i e s a n d t h e d e g r e e o f e c o n o m i c e f f i c i e n c y i n t h e s y s t e m ( P e a r s o n a n d M o n k e , 1 9 8 8 ) . T h e P A M a n a l y s i s f o r o i l s e e d s a n d c o m p e t i n g e x p o r t c r o p s i s p r e s e n t e d i n T a b l e s 8 . 2 t h r o u g h 8 . 1 0 . I n t h e n o r t h e r n r e g i o n c o t t o n , t o b a c c o , m a i z e a n d b e a n s c u r r e n t l y f o r m t h e m a j o r e x p o r t a l t e r n a t i v e s . P A M m a t r i c e s f o r c o f f e e , t e a , s u g a r a n d h o r t i c u l t u r a l c r o p s w e r e n o t p r e p a r e d . P r o d u c t i o n o f t h e s e c o m m o d i t i e s i s c o n c e n t r a t e d i n s o u t h e r n U g a n d a w h i l e o i l s e e d p r o d u c t i o n i s p r i m a r i l y c o n c e n t r a t e d i n n o r t h e r n a n d n o r t h e a s t e r n U g a n d a . S e v e r e i n f r a s t r u c t u r a l p r o b l e m s a r e e x p e c t e d t o c o n s t r a i n t h e n o r t h e r n r e g i o n ’ s e x p a n s i o n i n t o h i g h - v a l u e , p e r i s h a b l e n o n - t r a d i t i o n a l e x p o r t s f o r t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e . T h e P A M a n a l y s i s w a s p r e p a r e d u s i n g 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 d a t a f r o m t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t “ 3 9 . T h e a n a l y s i s i s c o n d u c t e d a t t h e f a r m g a t e l e v e l i n o r d e r t o h i g h l i g h t t h e i m p a c t o f p o l i c y o n f a r m - l e v e l p r o d u c t i o n i n c e n t i v e s t o p r o d u c e f o r e x p o r t s . F i n a n c i a l r e v e n u e i s t h e f a r m g a t e p r i c e ( a d j u s t e d f o r p r o c e s s i n g r a t i o s i n t h e c a s e s o f c o t t o n a n d t o b a c c o ) . E c o n o m i c r e v e n u e b e g i n s w i t h t h e b o r d e r p r i c e r e a l i z e d f r o m e x p o r t o f t h e c o m m o d i t y . T h e p r o c e s s i n g , t r a n s p o r t a t i o n a n d h a n d l i n g c o s t s t o m o v e t h e c o m m o d i t y f r o m t h e f a r m g a t e t o t h e b o r d e r a n d t r a n s f o r m i t i n t o a n e x p o r t a b l e q u a l i t y a r e t h e n d e d u c t e d t o a r r i v e a t t h e e c o n o m i c r e v e n u e p e r k g . ' T a x e s a r e c o n s i d e r e d t r a n s f e r p a y m e n t s w i t h i n t h e e c o n o m y a n d a r e , t h e r e f o r e , e x c l u d e d f r o m t h e p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s i n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s . T h i s i s , t h e r e f o r e , a p a r t i a l a n a l y s i s s i m i l a r t o p a r t i a l b u d g e t i n g t e c h n i q u e s u s e d i n m a k i n g p r o d u c t i o n d e c i s i o n s a t t h e u m T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t c a l c u l a t e s D R C r a t i o s a s p a r t o f i t s r e g u l a r p r i c e a n a l y s i s , b u t d o e s s o u s i n g o n l y f i n a n c i a l p r i c e s r a t h e r t h a n e c o n o m i c o p p o r t u n i t y c o s t s . T h e c o n v e r s i o n s f r o m a f i n a n c i a l t o a n e c o n o m i c a n a l y s i s n e c e s s a r y t o c o m p l e t e a f u l l P A M a n a l y s i s a r e n o t c o n d u c t e d . A l l a d j u s t m e n t s f r o m t h e f i n a n c i a l t o a n e c o n o m i c a n a l y s i s w e r e m a d e b y t h e a u t h o r . 2 2 1 f a r m l e v e l . N o e f f o r t i s m a d e t o a l l o c a t e f i x e d g o v e r n m e n t o v e r h e a d e x p e n d i t u r e s a m o n g t h e v a r i o u s a g r i c u l t u r a l c o m m o d i t i e s w h i c h m i g h t b e n e f i t f r o m t h e m . T h e i m p o r t a n c e o f i n f r a s t r u c t u r a l i n v e s t m e n t s , s o c i a l s e r v i c e s a n d p u b l i c s a f e t y t o t h e e f f i c i e n t o p e r a t i o n o f t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r i s c l e a r l y d e m o n s t r a t e d b y U g a n d a n h i s t o r y . T h e i r i n c l u s i o n a s d i r e c t c o s t s o f p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g , h o w e v e r , w o u l d o b s c u r e t h e i m m e d i a t e q u e s t i o n o f U g a n d a ' s a b i l i t y t o p r o f i t a b l y e x p o r t a p a r t i c u l a r c o m m o d i t y . G i v e n t h e c u r r e n t p o l i c y r e g i m e , t h e a d j u s t m e n t s i n v o l v e d i n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s f o c u s p r i m a r i l y o n n e t t i n g o u t t a x e s a n d i n c l u d i n g a n o p p o r t u n i t y c o s t f o r l a n d . T h e m a j o r t a x e s a f f e c t i n g a g r i c u l t u r e a r e t h o s e o n p e t r o l e u m p r o d u c t s , v e h i c l e s a n d s p a r e p a r t s . T h e y a c c o u n t f o r a p p r o x i m a t e l y 4 5 % o f t h e d o m e s t i c f a c t o r c o s t o f c o l l e c t i o n a n d 2 0 % o f t h e d o m e s t i c f a c t o r c o s t o f m a r k e t i n g f o r m o s t c o m m o d i t i e s l m k I n U g a n d a t h e r e a r e f e w e f f e c t i v e s u b s i d i e s o n a g r i c u l t u r a l i n p u t s . T h e t r a d a b l e c o m p o n e n t o f o n - f a r m p r o d u c t i o n c o s t s , t h e r e f o r e , h a s t h e s a m e v a l u e i n b o t h t h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c c o l u m n s o f t h e P A M m a t r i x . F o r m o s t c o m m o d i t i e s , i t i s m i n i m a l d u e t o t h e l o w l e v e l o f i n p u t u s e 1 9 1 . T h e c o s t o f l a b o r i s a s s u m e d t o b e t h e s a m e i n b o t h t h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c a n a l y s i s a n d i s s e t a t t h e r u r a l w a g e r a t e . E x i s t i n g m i n i m u m w a g e l e g i s l a t i o n d o e s n o t a p p l y o u t s i d e t h e e s t a t e s e c t o r . T h e a g r i c u l t u r a l l a b o r m a r k e t i s h i g h l y c o m p e t i t i v e . T h e r e i s 1 3 ° T h e s e p e r c e n t a g e s w e r e d e r i v e d f r o m a n e x a m i n a t i o n o f t h e d e t a i l e d D R C c a l c u l a t i o n s f o r s e s a m e p r e p a r e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . I t w a s n o t p o s s i b l e t o g e t a c c e s s t o t h e f u l l d e t a i l s o f t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ' s c o m p u t a t i o n s o f t h e D R C f o r o t h e r c o m m o d i t i e s . T h e a p p l i c a t i o n o f a s t a n d a r d p e r c e n t a g e a c r o s s a l l c o m m o d i t i e s i s n o t e x p e c t e d t o i n t r o d u c e a n y s i g n i f i c a n t b i a s , h o w e v e r . : w l I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e d i v i s i o n o f c o s t s b e t w e e n t r a d e a b l e a n d d o m e s t i c f a c t o r s o f p r o d u c t i o n i s c r i t i c a l t o t h e f i n a l D R C r a t i o . T h e f o l l o w i n g a n a l y s i s i s e n t i r e l y d e p e n d e n t u p o n t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ’ s b r e a k d o w n b e t w e e n f o r e i g n e x c h a n g e a n d d o m e s t i c c o s t s o f p r o d u c t i o n . I t w a s n o t p o s s i b l e t o o b t a i n s u f f i c i e n t l y d e t a i l e d e x p l a n a t i o n s o f t h e a s s u m p t i o n s b e h i n d t h e s e c o s t i n g s t o v e r i f y t h e i r a s s e s s m e n t . 2 2 2 n o r e a s o n t o a s s u m e t h a t p r i v a t e a n d s o c i a l w a g e s i n t h e r u r a l a r e a s d i f f e r s i g n i f i c a n t l y d u e t o l a b o r m a r k e t i m p e r f e c t i o n s l m h I n t h e f i n a n c i a l a n a l y s i s , t h e d o m e s t i c f a c t o r s o f p r o d u c t i o n i n c l u d e p r i m a r i l y l a b o r c o s t s a n d t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f r e t a i n e d s e e d s . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s t h e c o s t o f l a n d i s v i e w e d a s a n o p p o r t u n i t y c o s t a n d i s i n c l u d e d i n t h e c o s t o f d o m e s t i c r e s o u r c e s w h i c h f o r m s t h e n u m e r a t o r i n t h e D R C r a t i o . T h e i n c l u s i o n o f t h e c o s t o f l a n d r e s u l t s i n s o m e d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e D R C r a t i o s c a l c u l a t e d i n t h i s s t u d y a n d t h o s e r e p o r t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t n n . T h e c o s t o f l a n d w a s n o t i n c l u d e d i n t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ’ s c a l c u l a t i o n o f t h e D R C r a t i o , l a r g e l y b e c a u s e o f t h e d i f f i c u l t y o f a s s i g n i n g a v a l u e t o a f a c t o r o f p r o d u c t i o n t h a t h a s n o m a r k e t i n m o s t o f t h e c o u n t r y . I n t h i s s t u d y t h e s h a d o w p r i c e , o r o p p o r t u n i t y c o s t , o f l a n d i s c a l c u l a t e d a s t h e r e s i d u a l v a l u e — a d d e d i n p r o d u c t i o n a f t e r a l l o t h e r c o s t s , i n c l u d i n g f a m i l y l a b o r v a l u e d a t t h e r u r a l w a g e r a t e , h a v e b e e n d e d u c t e d . T h e c o n t r i b u t i o n o f l a n d i s t h e n a v e r a g e d o v e r t h e f u l l r a n g e o f c o m m o d i t i e s u s u a l l y p r o d u c e d a s p a r t o f t h e r o t a t i o n i n N o r t h e r n U g a n d a ” “ . F i n a l l y , t h i s v a l u e i s d i v i d e d i n h a l f t o r e f l e c t t h e n o r m a l r o t a t i o n i n t h i s r e g i o n , w h i c h i n c l u d e s t h r e e y e a r s o f c r o p p i n g f o l l o w e d b y t h r e e y e a r s o f f a l l o w . T h e r e s u l t i n g v a l u e i s u s e d t o r e f l e c t s t h e a v e r a g e c o n t r i b u t i o n o f o n e h e c t a r e o f l a n d t o e a c h s e a s o n o f a t y p i c a l s i x y e a r r o t a t i o n . I t i s t h e n d i v i d e d b y t h e y i e l d t o a r r i v e a t t h e c o s t o f l a n d p e r k g o f e a c h c o m m o d i t y . u m T h i s a s s u m p t i o n i s l i f t e d , h o w e v e r , i n t h e a n a l y s i s o f t h e c o s t s o f p r o c e s s i n g i n C h a p t e r N i n e . P r o c e s s i n g i n v o l v e s m o r e f o r m a l s e c t o r e m p l o y m e n t . F o r m a l s e c t o r w a g e s i n U g a n d a d o e x c e e d t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f d r a w i n g a d d i t i o n a l l a b o r a w a y f r o m a g r i c u l t u r e . 3 ” 3 T h e a d j u s t m e n t s f r o m t h e f i n a n c i a l t o e c o n o m i c a n a l y s i s t e n d t o c a n c e l e a c h o t h e r o u t t o a l a r g e d e g r e e , s i n c e t h e t a x a d j u s t m e n t r e d u c e s t h e c o s t o f d o m e s t i c f a c t o r s o f p r o d u c t i o n , w h i l e t h e a d j u s t m e n t f o r t h e c o s t o f l a n d i n c r e a s e s i t . 3 ” “ T h i s i n c l u d e d c o t t o n a n d t o b a c c o a s t r a d i t i o n a l c a s h c r o p s . B e a n s , c a s s a v a , m i l l e t , s o r g h u m , s w e e t p o t a t o e s , g r o u n d n u t s , s e s a m e , s u n f l o w e r , a n d s o y b e a n s w e r e i n c l u d e d a s c o m m o n f o o d c r o p s . A l l o f t h e s e c r o p s a r e p r o d u c e d i n t h e r e g i o n . E x c e p t f o r t o b a c c o , t h e y a r e u s u a l l y i n t e r c r o p p e d . N o d a t a i s a v a i l a b l e o n t h e e c o n o m i c s o f i n t e r c r o p p i n g i s a v a i l a b l e f o r U g a n d a . I n t h e a b s e n c e o f s u c h d a t a , t h e r e t u r n s t o l a n d f r o m e a c h c r o p a r e w e i g h t e d e q u a l l y i n t h e a v e r a g i n g . T h e c a l c u l a t i o n o f t h e r e t u r n s t o l a n d i s p r e s e n t e d i n A p p e n d i x 2 . 2 2 3 T a b l e 8 . 2 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r T o b a c c o : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 T O B A C C O P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 9 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 , 1 9 1 1 , 4 5 9 ( 2 6 8 ) T R A D E A B L E S 3 0 4 3 0 4 0 L A B O R 5 1 7 5 1 7 0 D O M E S T I C F A C T O R S 2 8 9 2 9 9 ( 9 ) T O T A L C O S T 1 , 1 1 0 1 , 1 1 9 ( 9 ) P R O F I T 8 1 3 3 9 ( 2 5 8 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 8 8 7 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e ' 1 , 1 5 5 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ‘ 0 . 2 4 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 1 8 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 8 2 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 7 7 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 9 1 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 7 1 T O B A C C O P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 9 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 , 5 2 1 2 , 3 4 2 ( 8 2 1 ) T R A D E A B L E S 2 5 2 2 5 2 0 L A B O R 9 1 5 9 1 5 0 D O M E S T I C F A C T O R S 1 6 9 1 8 1 ( 1 2 ) T O T A L C O S T 1 , 3 3 5 1 , 3 4 8 ( 1 2 ) P R O F I T 1 8 6 9 9 5 ( 8 0 9 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 2 7 0 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 2 , 0 9 1 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e . 0 . 1 9 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 3 5 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 6 5 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 6 1 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 8 5 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 5 2 2 2 4 T a b l e 8 . 3 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r B e a n s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 B E A N S P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 7 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 5 0 5 5 4 ( 4 0 4 ) T R A D E A B L E S 1 3 1 3 O L A B O R 1 4 7 1 4 7 0 D O M E S T I C F A C T O R S 3 2 4 4 ( 1 2 ) T O T A L C O S T 1 9 2 2 0 4 ( 1 2 ) P R O F I T ( 4 2 ) 3 5 0 ( 3 9 2 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 3 7 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 5 4 1 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e - ( 0 . 1 2 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 7 1 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 2 7 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 2 5 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 3 1 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 3 5 B E A N S P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 7 0 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G . C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 2 2 0 3 1 9 ( 9 9 ) T R A D E A B L E S 1 3 1 3 0 L A B O R 1 8 3 1 8 3 0 D O M E S T I C F A C T O R S 5 0 6 6 ( 1 6 ) T O T A L C O S T ' 2 4 6 2 6 2 ( 1 6 ) P R O F I T ( 2 6 ) 5 7 ( 8 3 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 2 0 7 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 3 0 7 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ' ( 0 . 4 5 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 2 6 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 6 9 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 6 8 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 2 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 8 1 2 2 5 T a b l e 8 . 4 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S e s a m e : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 S E S A M E P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 4 0 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 3 0 0 6 2 8 ( 3 2 8 ) T R A D E A B L E S 2 0 2 0 0 L A B O R 2 6 3 2 6 3 0 D O M E S T I C F A C T O R S 3 3 5 5 ( 2 2 ) T O T A L C O S T 3 1 6 3 3 8 ( 2 2 ) P R O F I T ( 1 6 ) 2 9 0 ( 3 0 6 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 2 8 0 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 6 0 8 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ( 0 . 0 5 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 4 9 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 4 8 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 4 6 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 0 6 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 5 2 S E S A M E P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 3 7 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E ' 4 0 0 4 8 2 ( 8 2 ) T R A D E A B L E S 9 9 0 L A B O R 3 4 1 3 4 1 0 D O M E S T I C F A C T O R S 2 9 6 0 ( 3 1 ) T O T A L C O S T 3 7 9 4 1 0 ( 3 1 ) P R O F I T 2 1 7 2 ( 5 1 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 3 9 1 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 4 7 3 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e , 0 . 2 9 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 1 1 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 8 3 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 8 3 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 9 5 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 8 5 2 2 6 T a b l e 8 . 5 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r C o t t o n : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 . _ _ _ _ . . . _ . » . . . ~ . . _ _ . . . . . . _ . . _ . - _ — . . . C O T T O N P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 5 7 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . S U B S I D Y F O R S E E D I N C L U D E D I N M A R K E T I N G C O S T S . N O L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 9 2 3 1 , 1 0 4 ( 1 8 1 ) T R A D E A B L E S 1 7 2 1 7 2 0 L A B O R 7 6 3 7 6 3 0 D O M E S T I C F A C T O R S 1 0 7 1 2 3 ( 1 6 ) T O T A L C O S T 1 , 0 4 1 1 , 0 5 7 ( 1 6 ) P R O F I T ( 1 1 8 ) 4 8 ( 1 6 6 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f — T f 7 5 1 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 9 3 3 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ( 2 . 4 8 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 1 5 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 8 4 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 8 1 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 5 7 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 9 5 C O T T O N P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 4 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . S E E D S U B S I D Y I S I N C L U D E D I N M A R K E T I N G C O S T S P R I C E S U B S I D Y I S 6 0 U S H / K G L I N T . N O L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 , 0 4 6 9 3 9 . 1 0 7 T R A D E A B L E S 1 4 5 1 4 5 0 L A B O R 9 2 2 9 2 2 0 D O M E S T I C F A C T O R S 9 1 1 0 9 ( 1 8 ) T O T A L C O S T 1 , 1 5 8 1 , 1 7 5 ( 1 8 ) P R O F I T ( 1 1 2 ) ( 2 3 6 ) 1 2 5 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 9 0 1 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 7 9 5 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e . 0 . 4 7 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 1 3 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 1 1 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e — T e ) 1 . 1 3 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 2 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 1 . 3 0 2 2 7 T a b l e 8 . 6 ' P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r M a i z e E x p o r t e d O u t s i d e t h e R e g i o n : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X F O R M A I Z E E X P O R T E D F O B M O M B A S A : 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : M A I Z E I S F O R E X P O R T O U T S I D E T H E R E G I O N . P R I C E I S Q U O T E D F O B M O M B A S A . Y i e l d = 2 , 0 0 0 k g / h a . N O f o r e i g n e x c h a n g e p r e m i u m . T a x e s a d d 4 5 % t o t h e f i n a n c i a l c o s t O f c o l l e c t i o n a n d 2 0 % t o f i n a n c i a l m a r k e t i n g c o s t s . N O i n p u t s u b s i d i e s o r l a b o r m a r k e t d i s t o r t i o n s . V a l u e O f l a n d a d d e d t o e c o n o m i c c o s t o f d o m e s t i c f a c t o r s . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 7 5 1 2 . 6 2 6 2 T R A D E A B L E S 1 3 1 3 . 0 5 0 L A B O R . 5 7 5 7 0 D O M E S T I C F A C T O R S 9 1 3 ( 4 ) T O T A L C O S T 7 9 8 3 ( 4 ) P R O F I T ( 4 ) ( 7 1 ) 6 7 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 6 2 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e ( . 4 3 ) P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 0 . 0 5 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 5 . 3 0 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 5 . 9 4 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) ( 1 4 4 . 5 7 ) P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 0 6 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ( 1 6 3 . 6 0 ) P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X F O R M A I Z E E X P O R T E D F O B M O M B A S A : 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : M A I Z E I S F O R E X P O R T O U T S I D E T H E R E G I O N . P R I C E I S Q U O T E D F O B M O M B A S A . Y i e l d = 1 , 6 2 5 k g / h a . N O f o r e i g n e x c h a n g e p r e m i u m . T a x e s a d d 4 5 % t o t h e c o s t o f c o l l e c t i o n a n d 2 0 % t o f i n a n - c i a l m a r k e t i n g c o s t s . N O i n p u t s u b s i d i e s o r l a b o r m a r k e t d i s t o r - t i o n s . V a l u e o f l a n d a d d e d t o e c o n o m i c c o s t o f d o m e s t i c f a c t o r s . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 2 0 ( 1 8 ) 1 3 8 T R A D E A B L E S 1 7 1 7 0 L A B O R 8 1 8 1 0 D O M E S T I C F A C T O R S 3 8 4 5 . ( 7 ) T O T A L C O S T 1 3 6 1 4 3 ( 7 ) P R O F I T ( 1 6 ) ( 1 6 0 ) 1 4 5 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f - 1 0 3 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e ' ( 3 4 ) P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 0 . 1 0 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 8 . 2 0 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e ( 6 . 7 9 ) b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) ( 3 . 0 3 ) P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 5 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ( 3 . 6 9 ) 2 2 8 T a b l e 8 . 7 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r M a i z e E x p o r t e d b y R e l i e f A g e n c i e s P A M F O R M A I Z E E X P O R T E D B Y R E L I E F A G E N C I E S F O T K A M P A L A : 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : M A I Z E I S E X P O R T E D B Y A N I N T E R N A T I O N A L R E L I E F A G E N C Y F O R D I S T R I B U T I O N I N T H E R E G I O N . P R I C E S A R E Q U O T E D F O T K A M P A L A . Y i e l d = 1 , 6 2 5 k g / h a . N O f o r e i g n e x c h a n g e p r e m i u m . T a x e s a d d 4 5 % t o t h e f i n a n c i a l c o s t O f c o l l e c t i o n a n d 2 0 % t o f i n a n c i a l m a r k e t i n g c o s t s . N o i n p u t s u b s i d i e s o r l a b o r m a r k e t d i s t o r t i o n s . V a l u e O f l a n d a d d e d t o e c o n o m i c c o s t O f d o m e s t i c f a c t o r s . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 2 0 1 5 2 ( 3 2 ) T R A D E A B L E S 1 7 1 7 0 L A B O R . 8 1 8 1 0 D O M E S T I C F A C T O R S 3 8 4 5 ( 7 ) T O T A L C O S T 1 3 6 1 4 3 ( 7 ) P R O F I T ( 1 6 ) 9 ( 2 4 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 0 3 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 3 5 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ( 1 . 7 6 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 1 6 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 7 9 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 7 7 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 5 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 9 3 2 2 9 T a b l e 8 . 8 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r G r o u n d n u t s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 ' G R O U N D N U T P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 8 0 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 3 5 0 3 4 8 2 T R A D E A B L E S 3 1 3 1 0 L A B O R 2 1 5 2 1 5 0 D O M E S T I C F A C T O R S 9 2 1 0 3 ( 1 1 ) T O T A L C O S T 3 3 8 3 4 9 ( 1 1 ) P R O F I T 1 2 ( 1 ) 1 4 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 3 1 9 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 3 1 7 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ( 8 . 3 0 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 0 4 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 0 1 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 0 1 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 9 6 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 1 . 0 0 G R O U N D N U T P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 7 0 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C ( D I F F E R E N C E R E V E N U E 5 5 0 4 6 2 8 8 T R A D E A B L E S 3 6 3 6 0 L A B O R 3 0 1 3 0 1 0 D O M E S T I C F A C T O R S 1 2 9 1 4 6 ( 1 6 ) T O T A L C O S T 4 6 6 4 8 3 ( 1 6 ) P R O F I T 8 4 ( 2 1 ) 1 0 4 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 5 1 4 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 4 2 6 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e . ( 4 . 0 7 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f — P e ) / R e 0 . 2 3 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 1 9 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 2 1 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 8 4 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 1 . 0 5 2 3 0 T a b l e 8 . 9 P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S o y b e a n s : W . 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 S O Y B E A N P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 1 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 1 , 0 0 0 K G / H A . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 5 0 1 5 7 ( 7 . 3 3 ) T R A D E A B L E S 1 0 1 0 0 . 0 0 L A B O R 1 2 1 1 2 1 0 . 0 0 D O M E S T I C F A C T O R S 2 0 2 9 ( 8 . 9 9 ) T O T A L C O S T 1 5 1 1 6 0 ( 8 . 9 9 ) P R O F I T ( 1 ) ( 2 ) 1 . 6 5 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f , 1 3 9 . 8 8 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 4 7 . 2 1 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 0 . 3 2 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 0 1 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e - 0 . 9 5 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e — T e ) 0 . 9 5 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 0 1 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 1 . 0 2 S O Y B E A N P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 M A R K E T I N G C O S T S . A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 8 0 0 K G / H A . A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C R E V E N U E 2 5 0 9 4 T R A D E A B L E S 4 4 L A B O R 1 6 6 1 6 6 D O M E S T I C F A C T O R S 3 1 4 6 T O T A L C O S T 2 0 2 2 1 6 P R O F I T 4 8 ( 1 2 2 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) D I F F E R E N C E 1 5 5 . 9 7 0 . 0 0 0 . 0 0 ( 1 4 . 4 1 ) ( 1 4 . 4 1 ) 1 7 0 . 3 8 2 4 5 . 5 4 8 9 . 5 7 ( 0 . 3 9 ) 1 . 8 1 2 . 6 6 1 . 0 0 2 . 7 4 0 . 8 0 2 . 3 7 2 3 1 . - - T h e N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( N P C ) o n o u t p u t p r o v i d e s a m e a s u r e O f t h e d i s p a r i t y b e t w e e n t h e e x i s t i n g p r o d u c e r p r i c e a n d w h a t i t c o u l d b e w i t h o u t t a x e s a n d s u b s i d i e s , g i v e n c u r r e n t i n t e r n a t i o n a l m a r k e t p r i c e s . I f t h e N P C i s b e l o w u n i t y i t i n d i c a t e s t h a t t h e f a r m e r i s r e c e i v i n g l e s s t h a n i n t e r n a t i o n a l p r i c e e q u i v a l e n t a n d t h e r e i s a n i m p l i c i t t a x o n e x p o r t o f t h a t p a r t i c u l a r c o m m o d i t y . I f t h e N P C i s g r e a t e r t h a n o n e , t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e r e l a t i v e p r i c e s r e v e a l s a n i m p l i c i t s u b s i d y o r p r o t e c t i o n f r o m c o m p e t i t i o n . T h e e x t e n t t o w h i c h t h e N P C d i f f e r s f r o m u n i t y r e f l e c t s t h e d e g r e e O f n e t t a x a t i o n o r p r o t e c t i o n . A n O p p o s i t e i n t e r p r e t a t i o n a p p l i e s t o t h e N P C o n i n p u t s . A n N P C g r e a t e r t h a n o n e i m p l i e s a t a x o n i n p u t s u s e d t o p r o d u c e t h a t c o m m o d i t y . A n N P C l e s s t h a n u n i t y w o u l d i m p l y a s u b s i d y o n i n p u t s f o r t h a t c r o p . F o r U g a n d a , m o s t o f t h e N P C s o n o u t p u t a r e l e s s t h a n u n i t y , p r i m a r i l y b e c a u s e o f t h e t a x e s o n t r a n s p o r t a t i o n . S i n c e t h e s e t a x e s a f f e c t a l l c o m m o d i t i e s , h o w e v e r , t h e y d o n o t i n t r o d u c e a b i a s a g a i n s t a n y o n e p a r t i c u l a r c o m m o d i t y . I n t h o s e c a s e s w h e r e t h e N P C i s g r e a t e r t h a n u n i t y i t i s a r e s u l t o f s t r o n g d o m e s t i c d e m a n d w h i c h h a s p u s h e d t h e p r i c e a b o v e t h e e x p o r t v a l u e o f t h e c o m m o d i t y “ ” . U g a n d a ' s l a n d l o c k e d l o c a t i o n p r o v i d e s c o n s i d e r a b l e n a t u r a l p r o t e c t i o n f o r d o m e s t i c p r o d u c e r s , a n d t h e g a p b e t w e e n t h e e x p o r t p a r i t y p r i c e a n d t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e i s v e r y w i d e . P r o d u c e r p r i c e s w o u l d h a v e t o r i s e a b o v e t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e b e f o r e t h e y i n d u c e d c o m p e t i t i o n f r o m f o o d i m p o r t s . N e g a t i v e p r o f i t a b i l i t y c o e f f i c i e n t s r e f l e c t t h e f a c t t h a t f o r s e v e r a l c o m m o d i t i e s , f a r m e r s e a r n l e s s t h a n t h e g o i n g m a r k e t w a g e o n t h e i r f a m i l y l a b o r , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r S e v e n . T h i s i s n o t u n u s u a l i n a h i g h l y s u b s i s t e n c e e c o n o m y w h e r e f a r m e r s g i v e p r i o r i t y t o m e e t i n g f o o d n e e d s a n d d i v e r s i f y t h e i r p r o d u c t i o n t o m i n i m i z e r i s k . ' T h e e f f e c t i v e p r o t e c t i o n c o e f f i c i e n t ( E P C ) c o m b i n e s t h e i m p a c t O f t h e d u a l e x c h a n g e r a t e s y s t e m o n b o t h i n p u t s a n d o u t p u t s . P r e v i o u s l y , i n p u t s i m p o r t e d a t t h e O f f i c i a l e x c h a n g e r a t e w e r e h i g h l y s u b s i d i z e d , b u t a t p r e s e n t i n p u t s u b s i d i e s a r e O f m i n i m a l i m p o r t a n c e . I f t h e E P C i s g r e a t e r t h a n o n e , t h e f a r m e r i s b e i n g p r o t e c t e d b y v a r i o u s ’ 3 5 I n 1 9 9 2 , m a i z e e x p o r t s F O B M o m b a s a w o u l d a c t u a l l y l o s e m o n e y d u e t o h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s t o t h e c o a s t . T h i s c a u s e s t h e h i g h n e g a t i v e N P C . 2 3 2 p o s i t i v e i n c e n t i v e s t o p r o d u c e . I f i t i s l e s s t h a n o n e , t h e E P C i n d i c a t e s a d i s i n c e n t i v e t o p r o d u c e t h e c o m m o d i t y i n q u e s t i o n . A g a i n , t h e p r i m a r y p o l i c y i n f l u e n c i n g t h e E P C i n U g a n d a i s t h e t a x a t i o n o n f u e l a n d v e h i c l e s , w h i c h i s p a s s e d b a c k t o t h e f a r m e r s i n l o w e r f a r m g a t e p r i c e s . T h e q u e s t i o n o f t h e c u r r e n t c o m p e t i t i v e n e s s f o r e x p o r t i s a d d r e s s e d b y t h e D R C r a t i o . T h e a t t r a c t i v e n e s s t o U g a n d a n f a r m e r s g i v e n e x i s t i n g p o l i c i e s i s r e f l e c t e d i n t h e P r i v a t e C o s t R a t i o . F o r e a s e O f c o m p a r i s o n , t h e s e m e a s u r e s a r e s u m m a r i z e d i n T a b l e 8 . 1 0 . T h e i n c r e a s e i n b o t h t h e P r i v a t e C o s t R a t i o a n d t h e D R C R a t i o f o r m o s t c r o p s i n 1 9 9 2 i s d i r e c t l y r e l a t e d t o t h e f a l l i n y i e l d s t h a t y e a r d u e t o d r o u g h t c o n d i t i o n s . T a b l e 8 . 1 L ) T h e P r i v a t e C o s t a n d D R C R a t i o s f o r A l t e r n a t i v e C r o p s : 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 1 9 9 1 1 9 9 2 C o m m o d i t y P r i v a t e D R C R a t i o P r i v a t e C o s t D R C R a t i o C o s t R a t i o R a t i o C o t t o n 1 . 1 6 . 9 5 1 . 1 2 1 . 3 0 T o b a c c o . 9 1 . 7 1 . 8 5 . 5 2 ( f l u e c u r e d ) B e a n s 1 . 3 1 . 3 5 1 . 1 2 . 8 1 S e s a m e 1 . 0 6 . 5 2 . 9 5 . 8 5 M a i z e N A N A 1 . 1 5 . 9 3 ( I m p o r t P a r i t y F O T ) M a i z e ( F O B ) 1 . 0 6 ( 1 6 3 . 6 0 ) 1 . 1 5 ( 3 . 6 9 ) G r o u n d n u t s . 9 6 1 . 0 0 . 8 4 1 . 0 5 S o y b e a n s 1 . 0 1 1 . 0 2 . 8 0 2 . 3 7 N A = N o t A v a i l a b l e S o u r c e : C a l c u l a t e d f r o m d a t a i n A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ( 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 ) E v e n g i v e n t h e l o w e r y i e l d s i n 1 9 9 2 , U g a n d a r e t a i n s i t s a b i l i t y t o c o m p e t e i n t h e e x p o r t m a r k e t s f o r t o b a c c o , b e a n s a n d s e s a m e . H i g h m a r k e t i n g c o s t s r e s u l t i n l o w p r o d u c e r p r i c e s f o r t h e s e c o m m o d i t i e s , 2 3 3 h o w e v e r . R e t u r n s t o l a b o r a r e b e l o w t h e r u r a l w a g e r a t e . T h e d e g r e e O f d i s i n c e n t i v e s t o p r o d u c e i s r e f l e c t e d i n t h e e x t e n t t o w h i c h t h e P r i v a t e C o s t R a t i o s e x c e e d u n i t y . U g a n d a C l e a r l y d o e s n o t b e n e f i t b y p r o d u c i n g m a i z e f o r e x p o r t o u t s i d e t h e r e g i o n , a s i n d i c a t e d b y t h e e x t r e m e l y h i g h D R C r a t i o s f o r m a i z e e x p o r t e d F O B M o m b a s a ( T a b l e 8 . 6 ) . T h e n e g a t i v e s i g n o n t h e D R C r a t i o m e a n s t h a t U g a n d a i n c u r s a n e t l o s s i n f o r e i g n e x c h a n g e b y e n g a g i n g i n m a i z e e x p o r t a t t h e s e p r i c e s . T h e c o m b i n e d f o r e i g n e x c h a n g e c o s t o f i n p u t s a n d m a r k e t i n g e x p e n s e s i s s o h i g h t h a t i t e x c e e d s t h e e x p o r t v a l u e o f t h e m a i z e . T h i s i s i n d i s t i n c t c o n t r a s t t o U g a n d a ' s s t r o n g c o m p e t i t i v e p o s i t i o n w h e n s e l l i n g m a i z e t o t h e r e l i e f a g e n c i e s o n a F O T ( f r e e o n t r a n s p o r t ) K a m p a l a b a s i s f o r e x p o r t w i t h i n t h e r e g i o n . T h e P r i v a t e C o s t R a t i o f o r m a i z e a l s o e x c e e d s u n i t y i n d i c a t i n g t h a t i n b o t h y e a r s f a r m e r s l o s t m o n e y b y p r o d u c i n g m a i z e . I n 1 9 9 1 , U g a n d a e x h i b i t e d a c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n c o t t o n p r o d u c t i o n , w i t h a D R C r a t i o O f 0 . 9 5 . T h e f a l l i n i n t e r n a t i o n a l p r i c e s c o m b i n e d w i t h t h e l o w e r y i e l d s i n 1 9 9 2 r e s u l t e d i n t h e D R C r a t i o r i s i n g a b o v e u n i t y . t h i s i m p l i e s t h a t t h e a l t e r n a t i v e u s e s f o r d o m e s t i c r e s o u r c e s s u c h a s l a n d , l a b o r a n d c a p i t a l e x c e e d e d t h e v a l u e O f t h e f o r e i g n e x c h a n g e g a i n e d b y p r o d u c t i o n f o r e x p o r t . T h e P r i v a t e C o s t R a t i o r e m a i n e d u n f a v o r a b l e d u r i n g b o t h y e a r s , d e s p i t e t h e s u b s i d y e l e m e n t i n c l u d e d i n t h e 1 9 9 2 p r o d u c e r p r i c e . S m a l l p r o d u c t i v i t y i n c r e a s e s c o u l d e a s i l y s h i f t U g a n d a i n t o a c o m p e t i t i v e p o s i t i o n f O r g r o u n d n u t p r o d u c t i o n ( T a b l e 8 . 8 ) . U n d e r c u r r e n t p r o d u c t i v i t y l e v e l s a n d m a r k e t c o n d i t i o n s , t h e D R C h o v e r s v e r y C l o s e t o o n e . T h e h i g h d o m e s t i c d e m a n d f o r g r o u n d n u t s c o n t r i b u t e s t o t h e i r l o w P r i v a t e C o s t R a t i o . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h i s a n a l y s i s e x c l u d e s a n y v a l u e f o r t h e g r o u n d n u t h a y . . T o b a c c o i s t h e o n l y c o m m o d i t y t h a t e x h i b i t s b o t h a l o w P r i v a t e C o s t R a t i o a n d a s t r o n g c o m p e t i t i v e p o s i t i o n f o r e x p o r t ( T a b l e 8 . 2 ) . E x p a n s i o n O f f l u e c u r e d t o b a c c o p r o d u c t i o n i s c o n s t r a i n e d b y t h e h i g h 1 9 6 o n - f a r m c a p i t a l r e q u i r e m e n t s a n d t h e e x i s t i n g l i m i t a t i o n s o n B r i t i s h A m e r i c a n T o b a c c o ’ s m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g c a p a c i t y . C l e a r l y , u m T o b a c c o p r o d u c t i o n i s l a b o r i n t e n s i v e a n d r e q u i r e s c o n s i d e r a b l e c a p i t a l f o r b o t h i n p u t p r o c u r e m e n t a n d b a r n c o n s t r u c t i o n . 2 3 4 e x p a n d e d p r o d u c t i o n w o u l d e n h a n c e b o t h s m a l l h o l d e r i n c o m e s a n d f o r e i g n e x c h a n g e e a r n i n g s . B e c a u s e B A T h o l d s a n e f f e c t i v e p r i v a t e m o n o p o l y o n t o b a c c o p r o c e s s i n g , t h e m a r k e t i n g a n d e x t e n s i o n r e l a t i o n s b e t w e e n B A T a n d i t s p r o d u c e r s d i f f e r f r o m o t h e r c r o p s . P r o d u c e r p r i c e s a r e s e t b y g o v e r n m e n t i n a d v a n c e o f t h e p l a n t i n g s e a s o n , b a s e d o n n e g o t i a t i o n s w i t h B A T a n d t h e p r o d u c e r ' s c o o p e r a t i v e n n . P r o d u c e r s a r e m e m b e r s o f c o o p e r a t i v e s w h i c h a c t a s c o n d u i t s f O r i n p u t s a n d e x t e n s i o n s e r v i c e s o n c r e d i t f r o m B A T . T h i s i s t h e m o s t e f f e c t i v e i n p u t d i s t r i b u t i o n , e x t e n s i o n a n d m a r k e t i n g s y s t e m i n t h e c o u n t r y . C a r e f u l c o n s i d e r a t i o n s h o u l d b e g i v e n t o w h e t h e r a n a s s o c i a t i o n o f e d i b l e O i l p r o c e s s o r s c o u l d p r o v i d e s i m i l a r s u p p o r t t o o i l s e e d p r o d u c e r s . T h e e l e m e n t O f c o m p e t i t i o n b e t w e e n p r o c e s s o r s i s a c o m p l i c a t i n g f a c t o r , h o w e v e r , a n d i n t e r v e n t i o n t o e n s u r e a g a i n s t d e f e c t i o n m i g h t b e r e q u i r e d i n o r d e r t o m a k e i t w o r k . W h i l e t h e d r o u g h t i n d u c e d r i s e i n s o y b e a n p r i c e s r e s u l t e d i n a f a v o r a b l e P r i v a t e C o s t r a t i o i n 1 9 9 2 , U g a n d a c a n n o t b e c o m p e t i t i v e i n p r o d u c i n g s o y b e a n s f o r e x p o r t . L i m i t a t i o n s o n d e m a n d a r e l i k e l y t o c o n s t r a i n f u r t h e r g r o w t h i n s o y p r o d u c t i o n u n l e s s i m p r o v e d m a r k e t s f o r c a k e m a k e i n c r e a s e d c r u s h i n g p r o f i t a b l e . 8 . 3 S E N S I T I V I T Y A N A L Y S I S C o t t o n , s e s a m e a n d g r o u n d n u t s a r e t h e e x p o r t c r o p s o f m o s t d i r e c t c o n c e r n t o t h e e d i b l e O i l s i n d u s t r y n m . F o r t h i s r e a s o n , f u r t h e r s e n s i t i v i t y a n a l y s i s i s c o n d u c t e d o n t h e D R C r a t i o s f o r t h e s e c o m m o d i t i e s t o a n s w e r t h e f o l l o w i n g q u e s t i o n s : 0 G i v e n e x p e c t e d f u t u r e w o r l d m a r k e t p r i c e s , c a n U g a n d a b e c o m p e t i t i v e i n f u t u r e e x p o r t m a r k e t s ? 1 3 7 I n 1 9 9 2 r i s i n g e x p o r t p r i c e s w e r e n o t f u l l y p a s s e d b a c k t o f a r m e r s r e s u l t i n g i n a n i n c r e a s e d g a p b e t w e e n f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c f a r m g a t e r e v e n u e . ’ 3 8 B e c a u s e o f s u n f l o w e r ' s h i g h b u l k a n d l o w v a l u e t o w e i g h t r a t i o , s u n f l o w e r e x p o r t s a r e u n l i k e l y t o e v e r b e e c o n o m i c a l l y v i a b l e f o r a l a n d - l o c k e d c o u n t r y s u c h a s U g a n d a . 2 3 5 0 I f U g a n d a d o e s n o t h a v e a c o m p e t i t i v e e d g e i n p r o d u c i n g t h i s c o m m o d i t y , w h a t w o u l d c o s t s a n d p r i c e s h a v e t o b e i n o r d e r f o r U g a n d a t o b e c o m e c o m p e t i t i v e ? 8 . 3 . 1 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r C o t t o n T h e f u t u r e O f U g a n d a n c o t t o n p r o d u c t i o n w i l l h a v e a c r i t i c a l i m p a c t o n t h e e d i b l e O i l i n d u s t r y . U g a n d a i s d i s a d v a n t a g e d i n a l l i t s e x p o r t s b y t h e h i g h c o s t O f t r a n s p o r t a t i o n t o p o r t . U g a n d a m u s t b e a l o w e r c o s t p r o d u c e r i n o r d e r t o d e l i v e r i t s c o t t o n i n E u r o p e a t t h e s a m e p r i c e a s o t h e r p r o d u c e r s f a c i n g l o w e r t r a n s p o r t a t i o n c o s t s . C o m p a r i s o n s s h o w t h a t d e s p i t e l o w y i e l d s a n d t h e h i g h c o s t O f m a r k e t i n g r e s u l t i n g f r o m i n e f f i c i e n c i e s i n t h e c o o p e r a t i v e s a n d L M B , U g a n d a i s s t i l l a l o w - C o s t p r o d u c e r O f c o t t o n l i n t . T a b l e 8 . 1 1 s u m m a r i z e s t h e c o s t O f p r o d u c t i o n e s t i m a t e s f o r s e v e r a l c o m p e t i n g A f r i c a n a n d i n t e r n a t i o n a l p r o d u c e r s . T h e s e f i g u r e s n e e d t o b e v i e w e d w i t h c a u t i o n b e c a u s e t h e e s t i m a t e s a r e f o r d i f f e r e n t y e a r s a n d h a v e n o t n e c e s s a r i l y b e e n c a l c u l a t e d i n t h e s a m e w a y . T h e y a r e , n o n e t h e l e s s , i n d i c a t i v e . U g a n d a i s a p p a r e n t l y a m o n g t h e l o w e s t - c o s t p r o d u c e r s o f c o t t o n l i n t i n t h e w o r l d “ ” . A m o n g t h e c o m p a r i s o n c o u n t r i e s , o n l y Z i m b a b w e a n d A u s t r a l i a h a v e l o w e r c o s t s o f p r o d u c t i o n . T h i s f a c t o r , c o m b i n e d w i t h t h e p r e m i u m s a c c r u i n g t o U g a n d a ’ s l o n g e r s t a p l e , r o l l e r - g i n n e d , h a n d - p i c k e d q u a l i t y , s h o u l d c o n t r i b u t e t o U g a n d a ' s f u t u r e a b i l i t y t o c o m p e t e o n t h e w o r l d m a r k e t . B a s e d o n t h e P A M a n a l y s i s , i t i s p o s s i b l e t o c a l c u l a t e t h e w o r l d m a r k e t p r i c e a t w h i c h U g a n d a ' s D R C j u s t e q u a l s u n i t y . T h i s p r i c e c a n b e c o m p a r e d w i t h p r o j e c t e d f u t u r e p r i c e s t o s u g g e s t t h e l i k e l i h o o d O f f u t u r e c o m p e t i t i v e n e s s , a s s u m i n g n o s i g n i f i c a n t C h a n g e s i n t h e c o s t o f p r o d u c t i o n . H i s t o r i c a l d a t a s h o w t h a t f r o m 1 9 7 0 t h r o u g h 1 9 8 6 , t h e b o r d e r p r i c e t h a t U g a n d a r e a l i z e d w a s n e a r l y i d e n t i c a l w i t h t h e r e p o r t e d w o r l d m a r k e t p r i c e f o r g r a d e A m i d d l i n g c o t t o n C I F i n n o r t h e r n E u r o p e ( f r o m A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t , 1 9 9 2 ) . T h i s i m p l i e s t h a t t h e c o s t o f : ” 9 T h e c o s t O f p r o d u c t i o n c o m p a r i s o n i s h i g h l y d e p e n d e n t u p o n t h e C h o i c e o f e x c h a n g e r a t e . U g a n d a i s a t a p o l i c y a d v a n t a g e b e c a u s e O f i t s l a c k O f e x c h a n g e r a t e d i s t o r t i o n . T h e c o m p a r a t i v e f i g u r e s f o r o t h e r c o u n t r i e s a r e v a l u e d a t t h e i r o f f i c i a l e x c h a n g e r a t e s , w h i c h m a y b e o v e r v a l u e d i n s o m e c a s e s . 2 3 6 T a b l e 8 . 1 1 C r o s s - C o u n t r y C o m p a r i s o n o f C o t t o n P r o d u c t i o n C o s t s C o u n t r y Y e a r o f E s t i m a t e C o s t o f P r o d u c t i o n ( S U S / k g l i n t ) U g a n d a a 1 9 9 1 / 9 2 0 . 9 3 1 9 9 2 / 9 3 0 . 9 7 C a m e r o o n b 1 9 8 5 / 8 6 2 . 0 8 S e n e g a l 1 9 8 5 / 8 6 2 . 0 4 B u r k i n a F a s O 1 9 8 5 / 8 6 1 . 3 4 M a l i 1 9 8 5 / 8 6 1 . 2 9 C o t e d ' I v O i r e 1 9 8 5 / 8 6 1 . 6 0 K e n y a 1 9 8 8 / 8 9 1 . 0 4 T a n z a n i a 1 9 8 8 / 8 9 1 . 3 6 ( T r a d i t i o n a l ) 1 9 8 8 / 8 9 1 . 6 0 ( M o d e r n ) Z i m b a b w e ( S m a l l 1 9 8 8 / 8 9 1 . 7 3 S c a l e ) 1 9 8 8 / 8 9 0 . 7 5 ( L a r g e S c a l e ) P a k i s t a n c 1 9 8 6 / 8 7 1 . 0 1 I r a n 1 9 8 6 / 8 7 5 . 7 0 P h i l i p p i n e s 1 9 8 6 / 8 7 1 . 2 0 U s - F a r W e s t 1 9 8 6 / 8 7 1 . 5 9 U S - S o u t h e r n P l a i n s 1 9 8 6 / 8 7 2 . 0 0 U S - M i s s i s s i p p i 1 9 8 6 / 8 7 1 . 5 3 D e l t a 1 9 8 6 / 8 7 1 . 9 8 U S - S o u t h E a s t C o l u m b i a 1 9 8 6 1 8 7 2 . 3 8 I s r a e l 1 9 8 6 / 8 7 1 . 9 4 A u s t r a l i a 1 9 8 6 / 8 7 0 . 8 6 ‘ B a s e d o n d a t a f r o m t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ( 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 ) . b D a t a f o r F r a n c o p h o n e a n d A n g l o p h o n e A f r i c a f r o m t h e M A D I A S t u d y ( 1 9 8 9 ) C i t e d i n K r i s t j a n s e n e t . a l . ( 1 9 9 0 ) . c A l l o t h e r c o u n t r i e s f r o m I n t e r n a t i o n a l C o t t o n A d v i s o r y C o m m i t t e e ( 1 9 8 8 ) C i t e d i n K r i s t j a n s e n e t . a l . ( 1 9 9 0 ) . 2 3 7 i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n g w a s l a r g e l y O f f s e t b y t h e q u a l i t y p r e m i u m s . S i n c e 1 9 8 6 , q u a l i t y h a s d e t e r i o r a t e d a n d t h e r e a l i z e d b o r d e r p r i c e h a s a v e r a g e d $ . 1 8 / k g l e s s t h a n t h e w o r l d m a r k e t p r i c e . U s i n g a l t e r n a t i v e p r i c e p r e d i c t i o n s f r o m t h e W o r l d B a n k ( 1 9 9 3 ) a n d t h e B C G A ( 1 9 9 3 ) , w e c a n p r o j e c t a p o s s i b l e 1 9 9 5 b o r d e r p r i c e r a n g e f o r U g a n d a n c o t t o n O f b e t w e e n $ 1 . 4 4 a n d $ 1 . 7 0 p e r k g m m . T h e b r e a k e v e n b o r d e r p r i c e f o r 1 9 9 1 / 9 2 w a s $ 1 . 4 6 . T h a t f o r 1 9 9 2 / 9 3 w a s $ 1 . 3 0 . A t 1 9 9 2 / 9 3 c o s t s o f p r o d u c t i o n , U g a n d a ' s D R C c o u l d e x c e e d u n i t y e v e n a t t h e l o w e r e n d O f t h e p r i c e r a n g e , w h i c h a s s u m e s t h a t t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n e x c e e d s t h e q u a l i t y p r e m i u m . T h e m a j o r d r a w b a c k h a s b e e n _ U g a n d a ’ s h i g h m a r k e t i n g c o s t s m n . N O a d j u s t m e n t w a s m a d e i n t h e p r e v i o u s P A M a n a l y s i s f o r t h e c u r r e n t h i g h c o s t s o f p r o c e s s i n g a n d c o l l e c t i o n o f c o t t o n d u e t o l o w t h r o u g h p u t , l o w c a p a c i t y u t i l i z a t i o n a n d i n e f f i c i e n c y i n t h e c o o p e r a t i v e s a n d L M B . T h e r e i s , t h e r e f o r e , f u r t h e r s c o p e f o r i m p r o v i n g t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f U g a n d a ' s c o t t o n i f p r i v a t i z a t i o n r e d u c e s t h e c o s t s O f p r o d u c t i o n b y c o r r e c t i n g t h e s e i n e f f i c i e n c i e s . T h e B C G A ( 1 9 9 3 ) i s a l s o p r o j e c t i n g s i g n i f i c a n t i n c r e a s e s i n y i e l d s a n d g i n n i n g o u t t u r n w i t h t h e r e l e a s e O f p u r i f i e d s e e d o v e r t h e n e x t f e w y e a r s . A r e c e n t P A M a n a l y s i s f o r K e n y a a s s e s s e d t h e p o t e n t i a l i m p a c t O f i m p r o v i n g t h e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n O f t h e g i n n e r i e s f r o m 5 0 % t o 9 0 % ( K r i s t j a n s o n e t a l . , 1 9 9 0 ) . T h e C h a n g e i n c a p a c i t y u t i l i z a t i o n a l o n e r e s u l t e d i n a f a l l o f t h e D R C f o r K e n y a n c o t t o n f r o m 1 . 0 2 t o . 7 2 . W h i l e t h e r e i s i n a d e q u a t e d e t a i l i n t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ' s c o s t d a t a t o t e s t t h e i m p a c t o f i m p r o v e d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , i m p r o v i n g o n t h e U g a n d a ' s c u r r e n t 3 8 % c a p a c i t y u t i l i z a t i o n w o u l d C l e a r l y e n h a n c e U g a n d a ' s c o m p e t i t i v e p o s i t i o n . m m T h e l o w e n d o f t h e r a n g e u s e s t h e l o w e r W o r l d B a n k p r i c e p r o j e c t i o n o f $ 1 . 6 2 a n d d e d u c t s $ . 1 8 f o r t r a n s p o r t a t i o n . T h i s a s s u m e s t h a t q u a l i t y h a s n o t y e t i m p r o v e d s u f f i c i e n t l y f o r p r e m i u m s t o o f f s e t t h e c o s t o f s h i p p i n g . T h e h i g h e r e s t i m a t e i s t h e B C G A p r i c e p r o j e c t i o n f o r g r a d e A m i d d l i n g c o t t o n ( $ 1 . 7 0 / k g ) , a s s u m i n g t h a t p r e m i u m s O f f s e t a l l s h i p p i n g c o s t s . a n T h e m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g c o s t s c o m p r i s e d 3 8 % o f t h e e x p o r t v a l u e o f l i n t i n 1 9 9 1 / 9 2 b u t f e l l t o 3 2 % i n 1 9 9 2 / 9 3 . T h i s i s v e r y h i g h c o m p a r e d t o n o n - A f r i c a n p r o d u c e r s . I n W e s t A f r i c a t h e p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g m a r g i n s r a n g e f r o m 3 3 % t o 4 6 % ( L e l e e t a l . , 1 9 8 9 ) . T h e r e l e v a n t p a r a s t a t a l s , h o w e v e r , p r o v i d e a d d i t i o n a l r u r a l d e v e l o p m e n t s e r v i c e s , m a k i n g i t d i f f i c u l t t o i n t e r p r e t a n y c o m p a r i s o n . 2 3 8 S e n s i t i v i t y a n a l y s i s w a s c o n d u c t e d t o s h o w t h e i m p a c t o f i n c r e a s i n g t h e g i n n i n g o u t t u r n f r o m 3 2 . 5 % t o t h e W e s t A f r i c a n a v e r a g e O f 3 8 % . S u c h a n i m p r o v e m e n t i n t h e g i n n i n g r a t i o h a s a s i g n i f i c a n t l y p o s i t i v e i m p a c t o n t h e D R C r a t i o . I m p r o v i n g o n l y t h e g i n n i n g r a t i o r e d u c e s t h e 1 9 9 1 / 9 2 b r e a k e v e n p r i c e t o $ 1 . 2 7 a n d t h e 1 9 9 2 / 9 3 p r i c e t o $ 1 . 1 6 , b o t h w e l l b e l o w t h e p r o j e c t e d 1 9 9 5 p r i c e r a n g e m m . A s e c o n d s e n s i t i v i t y a n a l y s i s , h o w e v e r , s h o w e d t h a t e v e n a 2 0 % r e d u c t i o n i n m a r k e t i n g c o s t s h a d m i n i m a l i m p a c t . T h i s s u g g e s t s t h a t i m p r o v e d _ e f f i c i e n c y i n g i n n i n g O p e r a t i o n s m a y b e t h e m o s t i m p o r t a n t p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n o f p r i v a t i z a t i o n . I n t e r e s t i n g l y , t h e m o s t r e c e n t d a t a o b t a i n e d f r o m U N E X ( t h e c o o p e r a t i v e e x p o r t a d v i s o r y b o d y f u n d e d b y U S A I D t o a s s i s t t h e c o o p e r a t i v e u n i o n s t o e x p o r t t h e i r o w n c o t t o n l i n t ) i n d i c a t e t h a t i n t h e f i r s t h a l f o f 1 9 9 3 t h e f i v e m o s t e f f i c i e n t c o o p e r a t i v e u n i o n s w e r e a b l e t o a c h i e v e s u b s t a n t i a l i m p r o v e m e n t s i n p r o c e s s i n g c o m p a r e d t o t h e n a t i o n a l a v e r a g e . T h e i r g i n n i n g r a t i o a v e r a g e d 3 8 . 5 % a n d t o t a l m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g c o s t s f e l l b y 2 0 % . S u c h c h a n g e s m a y b e i n d i c a t i v e o f t h e p o s i t i v e i m p a c t o f C h a n g i n g t h e i n c e n t i v e s t r u c t u r e f a c i n g p r o c e s s o r s . T h e s e i m p r o v e m e n t s , h o w e v e r , w e r e p a r t i a l l y o f f s e t b y a f u r t h e r w o r s e n i n g o f t h e r e a l i z e d e x p o r t p r i c e , w h i c h f e l l t o $ 1 . 0 7 . T a b l e 8 . 1 2 i l l u s t r a t e s t h e i m p a c t s u c h c h a n g e s h a d o n t h e D R C r a t i o . W i t h t h e i m p r o v e m e n t s i n m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g , t h e D R C r a t i o h a s f a l l e n t o . 9 7 d e s p i t e t h e l o w e r i n t e r n a t i o n a l p r i c e . I f i n t e r n a t i o n a l p r i c e s i n c r e a s e t o p r e d i c t e d 1 9 9 5 l e v e l s a n d t h e n e w r e s e a r c h a n d s e e d m u l t i p l i c a t i o n p r o j e c t h e l p s t o r e c a p t u r e t h e q u a l i t y p r i c e p r e m i u m s f o r S A T U a n d B P A , U g a n d a n c o t t o n s h o u l d b e i n a s t r o n g m m A n i m p r o v e d g i n n i n g r a t i o w o u l d a l s o b e b e n e f i c i a l f o r t h e o i l i n d u s t r y a s i t i m p l i e s a s m a l l e r p r o p o r t i o n o f l i n t r e m a i n i n g o n t h e s e e d . T h i s r e d u c e s t h e l e v e l O f d e l i n t i n g l o s s e s a n d i m p r o v e s t h e O i l e x t r a c t i o n r a t e s f o r c o t t o n s e e d . 2 3 9 T a b l e 8 . 1 2 T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r C o t t o n E x p o r t e d b y C o o p e r a t i v e U n i o n s i n 1 9 9 3 C O T T O N P O L I C Y A N A L Y S I S M A T R I X : U G A N D A 1 9 9 2 S E N S I T I V I T Y A N A L Y S I S : R E C A L C U L A T I O N U S I N G 1 9 9 3 M A R K E T I N G C O S T S A N D G I N N I N G R A T I O S A C H I E V E D B Y F I V E B E S T C O O P E R A T I V E S A N D P R I C E S R E A L I Z E D I N P R I V A T E E X P O R T T H R O U G H U N E X . G I N N I N G R A T I O I N C R E A S E D T 0 3 8 . 5 % . M A R K E T I N G C O S T S F E L L B Y 2 0 % . R E A L I Z E D P R I C E F E L L T O $ 1 . 0 7 . Y I E L D = 6 4 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . P R O D U C E R P R I C E = 3 4 0 U S H / K G S E E D C O T T O N . . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E ( P E R K G L I N T ) a 8 8 3 1 , 0 4 9 ( 1 6 6 ) T R A D E A B L E S 1 2 2 1 2 2 0 L A B O R 7 7 9 7 7 9 0 D O M E S T I C F A C T O R S 7 7 1 2 4 ( 4 7 ) T O T A L C O S T 9 7 7 1 , 0 2 4 ( 4 7 ) P R O F I T ( 9 4 ) 2 5 ( 1 1 9 ) V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f ' 7 6 1 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 9 2 7 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e ( 3 . 7 3 ) S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e ( 0 . 1 1 ) N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 0 . 8 4 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 0 . 8 2 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 1 . 1 2 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e — T e ) 0 . 9 7 D R C B R E A K - E V E N E X P O R T P R I C E F O T $ 1 . 0 5 F O R B R E A K - E V E N P R O D U C E R P R I C E P E R K G S E E D C O T T O N 3 7 6 ‘ A n a l y s i s i s c o n d u c t e d p e r k g o f l i n t , n o t p e r k g O f s e e d c o t t o n . A t a g i n n i n g r a t i o o f 3 8 . 5 % , 2 . 6 k g o f s e e d c o t t o n i s r e q u i r e d t o g e n e r a t e o n e k g o f l i n t . c o m p e t i t i v e p o s i t i o n . T h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n o n g i n n i n g a n d m a r k e t i n g e f f i c i e n c y , h o w e v e r , r e m a i n s t o b e s e e n . 8 . 3 . 2 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r G r o u n d n u t s I n 1 9 9 2 / 9 3 t h e b r e a k e v e n b o r d e r p r i c e f o r g r o u n d n u t s w a s $ 6 2 0 / m t a s O p p o s e d t o t h e r e a l i z e d p r i c e O f $ 6 0 0 . A m e r e 4 % p r i c e i n c r e a s e w o u l d h a v e r e d u c e d t h e D R C r a t i o t o u n i t y . W h i l e n o p r i c e p r o j e c t i o n s a r e a v a i l a b l e f o r g r o u n d n u t s , d i s c u s s i o n s w i t h e x p o r t e r s i n d i c a t e t h a t U g a n d a n g r o u n d n u t s a r e s e l l i n g a t a s u b s t a n t i a l p r i c e d i s c o u n t c o m p a r e d t o S o u t h A m e r i c a n n u t s o f s i m i l a r q u a l i t y . I f i n c r e a s e d e x p e r i e n c e o n 2 4 0 t h e p a r t o f p r i v a t e s e c t o r e x p o r t e r s l e a d s t o i m p r o v e d m a r k e t i n g s t r a t e g i e s a n d a s t r o n g e r i n t e r n a t i o n a l r e p u t a t i o n f o r U g a n d a n e x p o r t s , t h i s m a y b e s u f f i c i e n t t o m o v e U g a n d a i n t o a m o r e c o m p e t i t i v e p o s i t i o n . F u r t h e r m a r k e t r e s e a r c h i s r e q u i r e d , h o w e v e r , t o i d e n t i f y t h e s p e c i f i c c a u s e f o r t h e q u a l i t y d i s c o u n t s o f f e r e d o n U g a n d a n g r o u n d n u t s a n d d e t e r m i n e t h e c o s t o f a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o i m p r o v e t h e g r a d e a n d p r i c e o f e x p o r t s . A d d i t i o n a l a n a l y s i s s h o w s t h a t e i t h e r a 2 0 % r e d u c t i o n i n m a r k e t i n g c o s t s , o r a 5 % d e c r e a s e i n f a r m - l e v e l p r o d u c t i o n c o s t s ( e q u i v a l e n t t o a 3 5 k g / h a i n c r e a s e i n y i e l d s a t t h e s a m e c o s t ) w o u l d h a v e a l l o w e d U g a n d a n g r o u n d n u t s t o a c h i e v e a D R C o f l i n 1 9 9 2 . B o t h a l t e r n a t i v e s a p p e a r a c h i e v a b l e , e s p e c i a l l y g i v e n t h a t 1 9 9 2 w a s a d r o u g h t y e a r . T h e p r i m a r y i s s u e f o r g r o u n d n u t s w i l l , h o w e v e r , c o n t i n u e t o b e t h e p r i c e s i t u a t i o n o n t h e d o m e s t i c m a r k e t . U n l e s s p r o d u c t i o n i n c r e a s e s s i g n i f i c a n t l y , l e a d i n g t o a f a l l i n d o m e s t i c p r i c e s b e l o w t h e e x p o r t p a r i t y p r i c e , e x p o r t s w i l l b e a c o n s i d e r a t i o n o n l y a f t e r t h e d o m e s t i c d e m a n d h a s b e e n s a t i s f i e d . 8 . 3 . 3 S e n s i t i v i t y A n a l y s i s f o r S e s a m e T h e P A M a n a l y s i s f o r s e s a m e w a s c o n d u c t e d i n l a t e 1 9 9 2 w h e n t h e e x p o r t p r i c e w a s s t i l l a t $ 6 0 0 / m t . B y 1 9 9 3 , t h e p r i c e h a s f a l l e n t o $ 4 0 0 / m t . B r e a k e v e n a n a l y s i s s u g g e s t s t h a t b e l o w a n i n t e r n a t i o n a l b o r d e r p r i c e o f $ 5 4 0 / m t , U g a n d a c a n n o l o n g e r p r o f i t a b l y e x p o r t s e s a m e . I f c u r r e n t m a r k e t c o n d i t i o n s h o l d , U g a n d a n s e s a m e c a n n o t c o m p e t e o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . C o n s i d e r a t i o n s h o u l d b e g i v e n t o c r u s h i n g t o m a i n t a i n p r o d u c e r i n c e n t i v e s , p a r t i c u l a r l y i f n i c h e m a r k e t s f o r u n d e c o r t i c a t e d s e s a m e o i l c a n b e d e v e l o p e d . 2 4 1 C H A P T E R N I N E : T H E E C O N O M I C V I A B I L I T Y O F E D I B L E O I L S P R O C E S S I N G I N U G A N D A 9 . 1 T H E A D V A N T A G E S A N D D I S A D V A N T A G E S O F A L T E R N A T I V E P R O C E S S I N G T E C H N O L O G I E S E v e n t h o u g h i n s t a l l e d p r o c e s s i n g c a p a c i t y i s h i g h i n U g a n d a , C h a p t e r F i v e d e m o n s t r a t e d t h a t t o t a l t h r o u g h p u t h a s b e e n l o w . M a n y m i l l e r s c o m p l a i n t h a t o i l s e e d s p r o c e s s i n g i s u n p r o f i t a b l e . T h r o u g h p u t a n d p r o f i t s h a v e b e e n c o n s t r a i n e d b y a n u m b e r o f f a c t o r s , i n c l u d i n g : 4 L a c k o f r a w m a t e r i a l s . 4 L o w o i l c o n t e n t o f a v a i l a b l e o i l s e e d s . 4 H i g h c o s t o f a s s e m b l i n g s u f f i c i e n t q u a n t i t i e s o f r a w m a t e r i a l s f r o m w i d e l y d i s p e r s e d s m a l l p r o d u c e r s , a n d t h e h i g h c o s t s o f t r a n s p o r t i n g b u l k y l o w - v a l u e o i l s e e d s t o c e n t r a l i z e d p r o c e s s i n g l o c a t i o n s . 4 T h e h i g h c o s t o f c a p i t a l ( 1 9 9 3 l e n d i n g i n t e r e s t r a t e a v e r a g e s 2 3 % ) a n d t h e s h o r t a g e o f w o r k i n g c a p i t a l c r e d i t t o e n a b l e p r o c e s s o r s t o p a y c a s h f o r o i l s e e d s a t h a r v e s t . 4 S e v e r e p r o b l e m s o f m a c h i n e m a i n t e n a n c e . L a c k o f t e c h n i c a l s u p p o r t f o r l o c a l m a n u f a c t u r e a n d r e p a i r o f m a c h i n e r y a n d r e p l a c e m e n t o f w o r n p a r t s . 4 P o o r e l e c t r i c a l s u p p l y , r e s u l t i n g i n e x t e n s i v e d o w n t i m e m ” . T h e h i g h c o s t o f d i e s e l , w h i c h f a c e s a 1 3 0 % e x c i s e d u t y , m a k e s i t u n e c o n o m i c a l a s a n a l t e r n a t i v e p o w e r s o u r c e “ “ . T h e m a i n o b j e c t i v e o f t h i s c h a p t e r i s t o q u a n t i f y t h e e c o n o m i c i m p a c t o f t h e s e c o n s t r a i n t s o n t h e c o s t o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g u s i n g a l t e r n a t i v e p r o c e s s i n g t e c h n o l o g i e s . T h e r e a r e s e v e r a l p o s s i b l e a p p r o a c h e s t o o i l s e e d p r o c e s s i n g , v a r y i n g f r o m l a r g e - s c a l e s o l v e n t e x t r a c t i o n u s e d i n d e v e l o p e d c o u n t r i e s , t o t h e s m a l l - s c a l e m a n u a l c o l d p r e s s m e t h o d u s e d a t t h e v i l l a g e l e v e l . T h e t h r e e m a j o r t y p e s o f m m I t i s n o t a t a l l u n u s u a l f o r u p c o u n t r y e x p e l l e r s t o h a v e n o e l e c t r i c i t y f o r w e e k s a t a t i m e . I n s o m e l o c a t i o n s p o w e r i s o f t e n a v a i l a b l e o n l y a t n i g h t . fl “ G a s o l i n e i s t a x e d a t a n e v e n h i g h e r r a t e o f 1 7 5 % . 2 4 2 c o m m e r c i a l o i l s e e d p r o c e s s i n g u s e d i n t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s a r e ‘ m e c h a n i c a l e x t r a c t i o n , s o l v e n t e x t r a c t i o n a n d p r e p r e s s - s o l v e n t p r o c e s s i n g 2 ° 5 . M e c h a n i c a l e x t r a c t i o n p r e s s e s t h e o i l o u t o f t h e s e e d u s i n g a n e x p e l l e r . T h e e x p e l l e r w a s p a t e n t e d b y V . D . A n d e r s o n i n 1 8 9 6 . I n i t i a l l y d e s i g n e d t o p r e s s w h a l e b l u b b e r a b o a r d s h i p , t h i s m a c h i n e c a m e i n t o s e r i o u s u s e f o r p r o c e s s i n g c o t t o n s e e d , f l a x a n d o t h e r o i l s e e d s , b e g i n n i n g i n 1 9 0 4 . E x p e l l i n g w a s t h e d o m i n a n t m e t h o d o f o i l e x t r a c t i o n u n t i l l a t e 1 9 5 0 ' s . I n 1 9 4 9 t h e p r o c e s s o f p r e c o o k i n g p r i o r t o e x p e l l i n g w a s d e v e l o p e d . T h e p r i m a r y e c o n o m i c g a i n f r o m c o o k i n g i s t h a t i t i n c r e a s e s t h e o i l y i e l d s f r o m t h e 4 0 - 7 5 % m a x i m u m r e c o v e r y p o s s i b l e w i t h c o l d p r o c e s s i n g t o 9 5 % f o r c o o k i n g . O i l q u a l i t y i s l o w e r e d b y t h e h i g h p r o c e s s i n g t e m p e r a t u r e s b u t t h i s i s o f f s e t b y l o w e r r e f i n i n g l o s s e s . R e f i n i n g l o s s e s w i t h c o o k i n g t y p i c a l l y r a n g e f r o m 3 % t o 1 % d e p e n d i n g o n t h e f r e e f a t t y a c i d c o n t e n t o f t h e s e e d a s c o m p a r e d t o 9 - 1 5 % f o r c o l d p r o c e s s e d o i l . C o l d p r e s s e d m e a l i s s u b j e c t t o b a c t e r i a l a n d f u n g a l i n c u r s i o n s . C o o k i n g d e a c t i v a t e s t h e l e g u m e t r y p s i n i n h i b i t o r s i n s o y b e a n s a n d g r o u n d n u t s . . I t a l s o s t e r i l i z e s t h e m e a l a n d d e s t r o y s s a l m o n e l l a e a n d m o s t o t h e r h a r m f u l b a c t e r i a ( B u n k e r e t a l . , 1 9 9 1 ) “ m . T h i s p r o c e s s r a p i d l y d o m i n a t e d e x t r a c t i o n . B y t h e m i d - 1 9 6 0 s m o s t o i l w a s p r o d u c e d b y c o o k i n g a n d e x t r a c t i o n . S m a l l - a n d m e d i u m - s i z e d e x p e l l e r s a r e j u s t d o w n s i z e d v e r s i o n s o f t h e i n d u s t r i a l e x p e l l e r s . B e c a u s e o f t h e h i g h c o s t s o f m a n y o f t h e c o m p o n e n t s , t h e s e m a c h i n e s a r e e x p e n s i v e t o i n s t a l l a n d m a i n t a i n , b u t i f o p e r a t e d w i t h g o o d m a i n t e n a n c e a n d f i n a n c i a l m a n a g e m e n t , c a n p r o d u c e v i a b l e e n t e r p r i s e s . M o s t e x p e l l e r s c a n c r u s h a w i d e v a r i e t y o f o i l s e e d s w i t h o u t s i g n i f i c a n t c h a n g e s i n t h e p r o c e s s , a l t h o u g h m o d i f i c a t i o n s i n t h e e x p e l l e r c o n f i g u r a t i o n a n d s p e e d w o u l d m a k e f o r m o r e e f f i c i e n t e x t r a c t i o n f r o m p a r t i c u l a r s e e d t y p e s . E x p e l l e r e x t r a c t i o n h a s h i g h e r e n e r g y a n d m a i n t e n a n c e c o s t s a n d i s m o r e l a b o r i n t e n s i v e t h a n o t h e r m m F o r a d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f t h e s t a g e s i n v o l v e d i n p r o c e s s i n g w i t h e a c h t y p e o f f a c i l i t y , s e e S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k ( 1 9 8 8 ) . m m U n f o r t u n a t e l y , s p o r e f o r m e r s s u c h a s a n t h r a x a r e n o t d e s t r o y e d . 2 4 3 c o m m e r c i a l m e t h o d s . E x p e l l e r s a l s o h a v e a l o w e r e x t r a c t i o n r a t e t h a n s o l v e n t m e t h o d s . E v e n w i t h p r e c o o k i n g , 3 . 5 % t o 1 0 % o f t h e o i l r e m a i n s i n t h e c a k e . M e c h a n i c a l e x t r a c t i o n f a c i l i t i e s r a n g e i n s i z e f r o m 1 t o n / d a y t o 2 0 0 t o n / d a y . S t u d i e s s h o w t h a t e c o n o m i e s o f s i z e a r e c a p t u r e d o n c e p r o d u c t i o n e x c e e d s 5 . 5 m t / d a y m ” . T h e o i l p r o d u c e d b y s m a l l e x p e l l e r s i s q u a l i t a t i v e l y d i f f e r e n t t h a n t h a t f r o m l a r g e r m e c h a n i c a l e x t r a c t i o n p l a n t s b e c a u s e i t i s u n r e f i n e d . S e e d c a k e f r o m t h e s e s m a l l e x p e l l e r s r e t a i n s a h i g h o i l c o n t e n t , n e c e s s i t a t i n g r a p i d u t i l i z a t i o n t o a v o i d t h e d a n g e r o f a f l a t o x i n c o n t a m i n a t i o n . M e c h a n i c a l e x p e l l e r s r e p r e s e n t l e s s t h a n 5 % o f U . S . p r o c e s s i n g c a p a c i t y ( S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k , 1 9 8 8 ) . S o l v e n t e x t r a c t i o n w a s i n t r o d u c e d i n t o t h e U . S . i n 1 9 3 9 . S o l v e n t e x t r a c t i o n i s u s e d m a i n l y f o r m a t e r i a l s w i t h a n o i l c o n t e n t o f l e s s t h a n 2 5 % ( i . e . , s o y b e a n s a n d c o t t o n s e e d ) . T h i s i s t h e m o s t c o m m o n t y p e o f e x t r a c t i o n f a c i l i t y i n t h e U . S . , a c c o u n t i n g f o r r o u g h l y 5 5 % o f t h e f a c i l i t i e s a n d n e a r l y 8 0 % o f t h e c a p a c i t y . F i r s t , t h e s e e d s a r e c r a c k e d a n d r o l l e d i n t o f l a k e s . H e x a n e i s t h e n u s e d a s a s o l v e n t t o w a s h t h e o i l f r o m t h e f l a k e s . A f t e r s e v e r a l w a s h i n g s , t h e o i l i s s e p a r a t e d f r o m t h e s o l v e n t . T h e f l a k e s a r e t h e n s e n t t o a d e s o l v e n t i z e r t o a s t e r w h e r e t h e y a r e c o n d i t i o n e d i n t o a l o w - o i l m e a l . S o l v e n t e x t r a c t i o n r a t e s a r e h i g h , t y p i c a l l y 9 9 . 5 % o f a v a i l a b l e O i l . A l l s o l v e n t e x t r a c t i o n p r o c e s s e s h a v e h i g h r e f i n i n g l o s s e s d u e t o t h e p r e s e n c e o f n o n — l i p i d s a n d p i g m e n t s . S o l v e n t e x t r a c t i o n l e n d s i t s e l f t o l a r g e e c o n o m i e s o f s i z e . F a c i l i t i e s g e n e r a l l y r a n g e f r o m S O C - 3 , 0 0 0 t o n s / d a y t o m i n i m i z e p e r - u n i t o p e r a t i n g e x p e n s e s . I n 1 9 8 8 , t h e a v e r a g e s o l v e n t e x t r a c t i o n p l a n t i n t h e U . S . h a d a r a t e d c a p a c i t y o f o v e r 1 , 1 0 0 t / d a y ( m o r e t h a n 1 0 t i m e s t h e s i z e o f t h e l a r g e s t p l a n t i n U g a n d a ) . S u c h c a p a c i t y w o u l d b e e x c e s s i v e f o r U g a n d a ’ s r e l a t i v e l y s m a l l m a r k e t a n d l i m i t e d r a w m a t e r i a l s u p p l y . P r e p r e s s - s o l v e n t e x t r a c t i o n i s u s e d f o r o i l s e e d s t h a t h a v e a n o i l c o n t e n t e x c e e d i n g 2 5 % . T h e p r e - p r e s s e x t r a c t i o n s y s t e m w a s d e v e l o p e d i n 1 9 5 6 . I t i n c o r p o r a t e s c o o k i n g a n d e x p e l l i n g p r i o r t o a n M e c h a n i c a l e x t r a c t i o n f a c i l i t i e s w i t h 1 m t / d a y c a p a c i t y w e r e f o u n d t o b e m o r e c o s t e f f e c t i v e t h a n t h o s e i n t h e 5 . 5 m t / d a y r a n g e p r i m a r i l y b e c a u s e o f t h e a s s u m p t i o n t h a t i n s t a l l a t i o n a t t h e f a r m l e v e l w o u l d i m p l y r e d u c e d c o n s t r u c t i o n a n d l a b o r c o s t s a n d e l i m i n a t i o n o f o v e r h e a d s a n d w o r k i n g c a p i t a l e x p e n s e s ( S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k , 1 9 8 8 ) . 2 4 4 s o l v e n t e x t r a c t i o n . T h e e x p e l l e r s r e d u c e m e a l o i l c o n t e n t t o a b o u t 1 2 t o 2 0 % p r o d u c i n g h i g h q u a l i t y o i l . T h i s i s f o l l o w e d b y s o l v e n t e x t r a c t i o n o f t h e r e m a i n d e r . T h i s p r o c e d u r e r e d u c e s t h e s o l v e n t e x t r a c t i o n e q u i p m e n t r e q u i r e d f o r a g i v e n t h r o u g h p u t w h i l e r e d u c i n g r e s i d u a l o i l i n t h e c a k e t o l e s s t h a n . 5 % . R o u g h l y 1 6 % o f U . S . p r o c e s s i n g c a p a c i t y i s m a d e u p o f t h i s t y p e o f f a c i l i t y . T h e m o s t e c o n o m i c a l p r e p r e s s s o l v e n t e x t r a c t i o n p l a n t s i n t h e U . S . a r e r e p o r t e d l y i n t h e 5 , 0 0 0 m t / d a y r a n g e ( B u n k e r e t a l . , 1 9 9 1 ) . 9 . 1 . 1 M a n u a l R a m - P r e s s P r o c e s s i n g T h e a v a i l a b i l i t y o f s m a l l a f f o r d a b l e q u a n t i t i e s i s p r o b a b l y t h e s i n g l e m o s t i m p o r t a n t f a c t o r i n m a r k e t i n g c o o k i n g o i l i n t h e r u r a l a r e a s o f U g a n d a . T h e c o s t o f t r a n s p o r t i n g o i l s e e d s f r o m t h e r u r a l p r o d u c t i o n a r e a s t o t h e u r b a n p r o c e s s i n g c e n t e r s a n d t h e n t r a n s p o r t i n g t h e o i l a n d f e e d c a k e s b a c k t o t h e r u r a l c o n s u m i n g p u b l i c i s v e r y h i g h , h o w e v e r . M a r k e t i n g a n d t r a n s p o r t a t i o n c o s t s a r e m i n i m i z e d b y v i l l a g e - s c a l e t e c h n o l o g y . I n t h e r u r a l m a r k e t s , p r o x i m i t y t o r a w m a t e r i a l s a n d l o c a l m a r k e t s , l e s s s t r i n g e n t c o n s u m e r p r e f e r e n c e s , l o w m a n a g e m e n t a n d c a p i t a l c o s t s , a n d s h o r t d i s t r i b u t i o n c h a i n s f a v o r l o c a l p r o d u c t i o n o f o i l s e v e n i f t h e e x t r a c t i o n r a t e s f o r s u c h p r o d u c t i o n a r e l o w e r . V a r i o u s a g e n c i e s h a v e b e e n e x p e r i m e n t i n g w i t h t h e d e s i g n o f a p p r o p r i a t e t e c h n o l o g i e s f o r p r o c e s s i n g e d i b l e O i l s a t t h e v i l l a g e l e v e l . T h e m o s t p o p u l a r , a n d t h e o n e b e s t s u i t e d t o s u n f l o w e r p r o c e s s i n g , i s t h e B i e l e n b e r g r a m p r e s s . 2 0 8 T h e r a m p r e s s u s e s t h e p r i n c i p l e o f m e c h a n i c a l a d v a n t a g e t o e x e r t h i g h p r e s s u r e o n a s m a l l q u a n t i t y o f s e e d w i t h a m i n i m u m o f l a b o r . S e e d f r o m a h o p p e r f a l l s i n t o m m K I T h a s a l s o d e v e l o p e d a m a n u a l s p i n d l e p r e s s w i t h a c c o m p a n y i n g p r e - p r e s s e q u i p m e n t . T h i s s y s t e m s u f f e r s f r o m s e v e r a l d r a w b a c k s . I t i s e x p e n s i v e ( $ 5 , 0 0 0 p l u s s h i p m e n t a n d i n s t a l l a t i o n ) , a n d h a s a c a p a c i t y o f 2 5 0 - 3 0 0 k g / d a y . T h e c o m p l e x s e r i e s o f s t e p s i n t h e p r o c e s s i n g p r e c l u d e s s e r v i c e p r e s s i n g o f s m a l l q u a n t i t i e s . I t t h e r e f o r e r e q u i r e s c o n s i d e r a b l e w o r k i n g c a p i t a l t o e n s u r e s u f f i c i e n t c a p a c i t y u t i l i z a t i o n t o r e p a y t h e i n v e s t m e n t . T h e s p i n d l e p r e s s r e q u i r e s a m o r e s o p h i s t i c a t e d l e v e l o f m a i n t e n a n c e a n d m a n a g e m e n t t h a n t h e r a m p r e s s a n d t a k e s s i x p e o p l e t o o p e r a t e . A f e w o f t h e s e p r e s s e s w e r e i n t r o d u c e d i n U g a n d a b u t n o n e h a v e o p e r a t e d s u c c e s s f u l l y o n a s u s t a i n e d b a s i s . S e e d d e h u l l i n g , r o l l e r m i l l i n g a n d s p i n d l e p r e s s i n g i s l a b o r i o u s . O p e r a t o r s t e n d t o f e e l t h e p a y o f f i s i n s u f f i c i e n t t o j u s t i f y t h e e f f o r t . T h i s s y s t e m i s u n l i k e l y t o b e a d o p t e d a n d i s n o t a n a l y z e d f u r t h e r . F o r f u r t h e r d e t a i l s s e e B u r g e s s ( 1 9 9 1 ) a n d K r u s e , L u b o z h y a a n d R a i l e ( 1 9 9 1 ) . 2 4 5 t h e c h a m b e r a n d a s t h e l o n g a r m i s p u l l e d d o w n , a p i s t o n f o r c e s t h e s e e d i n t o a c y l i n d e r . T h e s e e d i s r e s t r a i n e d b y t h e r e s t r i c t i o n c o n e a t t h e e x i t o f t h e c y l i n d e r . P r e s s u r e , u p t o 1 0 m t / s q i n , a n d t h e t e a r i n g m o t i o n o f t h e r a m f o r c e o i l o u t o f t h e s e e d s . T h e o i l i s c o l l e c t e d a n d a l l o w e d t o s e t t l e ( B u n k e r e t a l . , 1 9 9 1 ) . T h e r a m p r e s s o f f e r s c e r t a i n a d v a n t a g e s o v e r o t h e r a v a i l a b l e t e c h n o l o g i e s . T h e m o s t s i g n i f i c a n t f a c t o r i n i t s f a v o r s e e m s t o b e t h e s m a l l s i z e o f t h e o p e r a t i o n . I n v e s t m e n t a n d o p e r a t i n g e x p e n s e s a r e l o w . M a n a g e m e n t s k i l l n e e d s a r e m i n i m a l . T h e t e c h n o l o g y i s s i m p l e , a n d r e p a i r a n d m a i n t e n a n c e r e q u i r e m e n t s l o w . M o s t o f t h e o i l p r o d u c e d c a n b e s o l d t o b u y e r s w i t h i n w a l k i n g d i s t a n c e o f t h e p r e s s , t h e m a j o r i t y o f w h o m w i l l p r o v i d e t h e i r o w n c o n t a i n e r s . I t h a s t h e a d d e d a d v a n t a g e o f h a v i n g v i r t u a l l y n o r e l i a n c e o n i m p o r t s f o r o p e r a t i o n s o r m a i n t e n a n c e . T h e c a p a c i t y f o r c o m m e r c i a l m a n u f a c t u r e o f v i l l a g e t e c h n o l o g y e x i s t s i n U g a n d a , b u t a m a r k e t f o r t h e t e c h n o l o g y h a s t o b e d e v e l o p e d t h r o u g h e x t e n s i o n e f f o r t s b e f o r e m a n u f a c t u r e r s w i l l b e m o t i v a t e d t o b e g i n c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n . A T I e x p e r i e n c e w i t h t h e r a m p r e s s t e c h n o l o g y i n T a n z a n i a a n d Z i m b a b w e , a n d s i m i l a r s m a l l - s c a l e s h e a b u t t e r p r o c e s s i n g i n M a l i , s t r o n g l y s u g g e s t s t h a t a b r o a d u n d e r s t a n d i n g o f t h e n e e d f o r i n t e r v e n t i o n s a t v a r i o u s l e v e l s i n t h e s u b s e c t o r i s c r i t i c a l t o t h e s u c c e s s o f s m a l l - s c a l e o i l p r o c e s s i n g . N e e d e d i n t e r v e n t i o n s o f t e n i n c l u d e : 1 ) e n s u r i n g a c c e s s t o h i g h - y i e l d i n g , h i g h - o i l - c o n t e n t s e e d , 2 ) f o s t e r i n g s u s t a i n a b l e f a b r i c a t i o n o f t h e e q u i p m e n t a n d s p a r e p a r t s , 3 ) p r o m o t i o n o f o w n e r s h i p a n d m a n a g e m e n t p a t t e r n s t h a t f a c i l i t a t e p r o f i t a b l e u s e o f t h e t e c h n o l o g y , 4 ) e f f e c t i v e p r o v i s i o n o f e x t e n s i o n , t r a i n i n g a n d m o n i t o r i n g s e r v i c e s , a n d 5 ) p r o v i s i o n o f u n s u b s i d i z e d c r e d i t b a s e d o n c a r e f u l a p p r a i s a l o f t h e c r e d i t - w o r t h i n e s s o f t h e i n v e s t o r a n d s t r i c t e n f o r c e m e n t o f r e p a y m e n t ( H y m a n , 1 9 9 1 , 1 9 9 3 a a n d 1 9 9 3 b ) . W i t h t h e p r o v i s i o n o f s u c h s u p p o r t , h o w e v e r , r a m p r e s s i n g h a s p r o v e n h i g h l y s u c c e s s f u l . S m a l l - s c a l e p r o d u c e r s w i l l a d o p t n e w t e c h n o l o g y w h e r e t h e b e n e f i t s a r e l a r g e e n o u g h , t h e c o s t s a f f o r d a b l e , a n d t h e r i s k s m a n a g e a b l e ; b u t t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f e a r l y a n d l a t e a d o p t e r s d i f f e r . T h e a p p r o p r i a t e n e s s o f t e c h n o l o g i e s t h a t s a v e w o m e n ' s t i m e w i l l d e p e n d o n t h e c o s t O f t h e t e c h n o l o g y r e l a t i v e t o t h e e c o n o m i c s t a t u s a n d p r o d u c t i v i t y o f t h e p a r t i c i p a n t s ’ a l t e r n a t i v e a c t i v i t i e s . 2 4 6 K e y l e s s o n s f r o m A T I ’ s p r o j e c t i n T a n z a n i a i n c l u d e t h e f o l l o w i n g : 1 . I n i t i a l r e s i s t a n c e t o a m a n u a l l y o p e r a t e d t e c h n o l o g y g r a d u a l l y d i m i n i s h e d a s m o d i f i c a t i o n s r e d u c e d t h e e f f o r t r e q u i r e d t o o p e r a t e t h e p r e s s a n d n e w s o f i t s p r o f i t a b i l i t y s p r e a d . P r e s s o w n e r s e x p a n d t h e i r p r o d u c t i o n o f s u n f l o w e r a n d r e a d i l y a d o p t i m p r o v e d v a r i e t i e s . R u r a l p r e s s i n g e n c o u r a g e s a d o p t i o n o f h i g h o i l c o n t e n t s e e d b y a l l o w i n g f a r m e r s t o e x p e r i e n c e t h e d i f f e r e n c e i n o i l c o n t e n t d i r e c t l y . M o s t p r e s s o w n e r s p r o v i d e s e r v i c e p r e s s i n g i n e x c h a n g e f o r p a y m e n t i n - k i n d t o i n c r e a s e u t i l i z a t i o n o f t h e p r e s s b e y o n d t h e l i m i t s o f t h e i r w o r k i n g c a p i t a l . I n d i v i d u a l l y o w n e d p r e s s e s a r e u s e d m o r e e x t e n s i v e l y t h a n g r o u p o w n e d p r e s s e s . H i r e d l a b o r i s u s u a l l y u s e d t o o p e r a t e t h e p r e s s , e v e n w h e n o w n e r s a r e m a l e . S e e d c a k e s a l e s a r e m o r e p r o b l e m a t i c f o r r a m p r e s s o p e r a t o r s t h a n o i l m a r k e t i n g . T h e m a r k e t f o r s e e d c a k e i n T a n z a n i a b u i l t u p s l o w l y o v e r t i m e a s p e o p l e b e c a m e a w a r e o f i t s u s e s . M a r k e t i n g c a k e t o l a r g e r c o m m e r c i a l f a r m e r s r e q u i r e s i n v e s t m e n t i n h a n d l i n g a n d s t o r a g e o f c a k e u n t i l a m a r k e t a b l e q u a n t i t y c a n b e a c c u m u l a t e d f o r s a l e . T h e r e i s a t r a d e o f f b e t w e e n i n v e s t m e n t i n s t o r a g e f a c i l i t i e s a n d l o s s o f i n c o m e t h r o u g h d i s c a r d e d c a k e . D u e t o t h e i r l i m i t e d o u t r e a c h , s m a l l p r o c e s s o r s m a r k e t t h e i r p r o d u c t i o n a l m o s t e x c l u s i v e l y i n t h e r u r a l a r e a s . N G O s i n T a n z a n i a , Z i m b a b w e a n d K e n y a n o t e t h a t w h i l e l o c a l o i l p r o d u c t i o n a n d c o n s u m p t i o n i n c r e a s e d m a r k e d l y , l e s s t h a n 5 % o f t h e O i l p r o d u c e d b y r a m p r e s s e s l e a v e s t h e r u r a l a r e a s f o r u r b a n m a r k e t s . I m p r o v e d o i l p r o c e s s i n g s u p p l a n t s t r a d i t i o n a l p r o c e s s i n g m e t h o d s i n a s i m i l a r w a y t o t h a t i n w h i c h p o w e r e d m a i z e m i l l s r e p l a c e t r a d i t i o n a l g r i n d i n g s t o n e s . I t i s u n l i k e l y t o p l a y a m a j o r r o l e i n s u p p l y i n g t h e l a r g e r u r b a n m a r k e t s . 2 4 7 9 . 1 . 2 S m a l l - S c a l e P r o c e s s i n g W i t h a M o t o r i z e d E x p e l l e r T h e m o s t c o m m o n o f t h e s m a l l m i l l s i n U g a n d a , t h e R o s e d o w n M i n i 4 0 , w a s d e v e l o p e d a t t h e i n s t i g a t i o n o f t h e O v e r s e a s D e v e l o p m e n t N a t u r a l R e s o u r c e s I n s t i t u t e ( O D N R I ) , w h i c h p r o v i d e d e x t e n s i v e f i n a n c i a l a n d t e c h n i c a l s u p p o r t t o t h e m a n u f a c t u r e r fl ” . T h e M i n i 4 0 , t o g e t h e r w i t h a n e l e c t r i c m o t o r a n d b a s i c s p a r e s , c o s t s a p p r o x i m a t e l y $ 1 7 , 9 0 0 C I F K a m p a l a a n d h a s a c a p a c i t y o f o n l y 4 0 k g / h r . R o u g h l y 6 8 % o f t h e 1 3 8 M i n i 4 0 5 p r o d u c e d b y 1 9 8 8 w e r e l o c a t e d i n A f r i c a , m o s t o f t h e m p u r c h a s e d w i t h d o n o r f u n d s . U n f o r t u n a t e l y , t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s e m i l l s h a s b e e n v e r y d i s a p p o i n t i n g . A n e x t e n s i v e e v a l u a t i o n ( Z a d e k , 1 9 8 9 ) o f 1 9 p r e s s e s i n Z a m b i a , M a l a w i , C a m e r o o n a n d t h e U K f o u n d o n l y 7 o p e r a t i n g m a c h i n e s z u h T h e e v a l u a t o r s c o n c l u d e d t h a t t h e f i n a n c i a l r e t u r n s t o u s e r s o f t h e t e c h n o l o g y w e r e n e g a t i v e a t t h e l o w l e v e l s o f o p e r a t i o n a l e f f i c i e n c y c o m m o n l y f o u n d i n r u r a l A f r i c a , b u t p o s i t i v e a t h i g h e r l e v e l s o f o p e r a t i o n . T h e e c o n o m i c r e t u r n s , h o w e v e r , w e r e f o u n d t o b e n e g a t i v e a t a n y p r o d u c t i o n l e v e l , d u e t o t h e l o w v a l u e o f t h e e d i b l e o i l c o m p a r e d t o t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f p r o d u c i n g t h e r a w m a t e r i a l s ( Z a d e k , 1 9 8 9 ) . F o r t h i s r e a s o n , O D N R I e v a l u a t o r s c o n c l u d e d t h a t , w h i l e t h e M i n i 4 0 w a s t e c h n i c a l l y s o u n d ( t h o u g h n o t n e c e s s a r i l y a n y b e t t e r t h a n t h e I n d i a n a n d C h i n e s e m a c h i n e s i t w a s d e s i g n e d t o r e p l a c e ) , t h e t e c h n o l o g y w a s i n a p p r o p r i a t e f o r t h e t y p e o f c o n d i t i o n s e x i s t i n g i n r u r a l A f r i c a . T h e r e a r e a n u m b e r o f o t h e r t y p e s o f s m a l l - s c a l e m o t o r i z e d e x p e l l e r s a v a i l a b l e o n t h e m a r k e t . T h e K o m e t p r e s s f r o m G e r m a n y h a s a n e v e n s m a l l e r c a p a c i t y ( 2 5 k g / h r ) a n d i s r e a l l y b e s t s u i t e d t o l a b o r a t o r y t e s t i n g o f s e e d o i l c o n t e n t r a t h e r t h a n f o r p r o d u c t i o n p u r p o s e s . T h e r e a r e s e v e r a l s l i g h t l y l a r g e r e x p e l l e r s f r o m J a p a n , C h i n a , I t a l y a n d m m Z a d e k ( 1 9 8 9 ) r e p o r t s t h a t f r o m 1 9 7 8 - 1 9 8 9 a p p r o x i m a t e l y £ 1 m i l l i o n w a s s p e n t o n r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t a n d t e s t i n g o f t h e M i n i 4 0 , o f w h i c h 6 0 % w a s f i n a n c e d t h r o u g h t h e O D N R I p r o j e c t . T o t a l p r o j e c t c o s t s a r e e x p e c t e d t o e q u a l r o u g h l y 2 2 % o f t h e r e a l e x - f a c t o r y s a l e s p r i c e o f e v e r y M i n i 4 0 t h a t w i l l e v e r b e p r o d u c e d d u r i n g t h e 1 9 7 8 t o 1 9 9 8 p e r i o d . z m R e p o r t s f r o m s m a l l m i l l s i n t h e G a m b i a h a v e a l s o s h o w n t h a t w h e n d e p r e c i a t i o n o f m a c h i n e r y i s i n c l u d e d t h e s e m i l l s a r e n o t v i a b l e . O u t o f 1 6 s m a l l m i l l s s t a r t e d b y C a t h o l i c R e l i e f S e r v i c e s , o n l y 5 w e r e i n f u l l w o r k i n g o r d e r a f t e r 6 y e a r s ( G a l t o n - F e n z i , 1 9 9 3 ) . 2 4 8 I n d i a . T h e i r c a p a c i t y r a t i n g s , e s t i m a t e d c o s t ( C I F K a m p a l a ) , a n d w o r k i n g c a p i t a l r e q u i r e m e n t f o r s i x m o n t h ' s s u p p l y o f s u n f l o w e r a r e l i s t e d i n T a b l e 9 . 1 . T a b l e 9 . 1 T h e C I F P r i c e a n d C a p a c i t y o f A v a i l a b l e T y p e s o f S m a l l E x p e l l e r s S i x . E s t i m a t e d C o s t M o n t h ' s C t C g p z c g t y ( C I F K a m p a l a ) a W o r k i n g M o d e l o f o g g i r i n a l g a n d D a t e o f C a p i t a l 9 K / h r P r o f o r m a R e q u i r e - g U S S m e n t i n u s s b R o s e d o w n M i n i U n i t e d 4 0 k g / h r $ 1 8 , 1 2 5 ( 1 9 9 2 ) $ 5 , 7 6 0 4 0 K i n g d o m K o m e t G e r m a n y 2 5 k g / h r $ 9 , 3 0 0 ( 1 9 9 1 ) $ 3 , 6 0 0 C E C O C O J a p a n 1 2 0 k g / h r $ 1 7 , 9 0 0 ( 1 9 8 9 ) $ 1 7 , 2 8 0 H a n d e r J a p a n 1 0 0 k g / h r $ 2 7 , 5 0 0 ( 1 9 9 1 ) c $ 1 4 , 4 0 0 S i m p l e x I n d i a 8 0 k g / h r $ 6 , 7 0 0 ( 1 9 9 3 ) $ 1 1 , 5 2 0 2 2 5 k g / h r $ 1 9 , 2 0 0 ( 1 9 9 3 ) $ 3 2 , 4 0 0 T i n y T e c h I n d i a 9 0 k g / h r $ 3 , 3 0 0 ( 1 9 9 2 ) d l $ 1 2 , 9 6 0 U n i t e d I n d i a 2 2 5 k g / h r $ 1 6 ; 5 0 0 ( 1 9 9 1 ) $ 3 2 , 4 0 0 E n g i n e e r i n g ‘ E x p e l l e r p l u s m o t o r a n d s t a n d a r d s p a r e s o n l y . R e c o m m e n d e d p r e p r o c e s s i n g e q u i p m e n t s u c h a s d e c o r t i c a t o r , w i n n o w e r , c o o k e r , b o i l e r , e t c v a r i e s d e p e n d i n g o n i n t e n d e d u s e a n d i s e x c l u d e d . b A s s u m e s 1 2 0 d a y s o f c r u s h i n g u n d e c o r t i c a t e d s u n f l o w e r f o r 8 h r s p e r d a y , u s i n g a s u n f l o w e r p r i c e o f $ . 1 5 / k g . ° I n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y a n o w n e r , n o i n v o i c e a v a i l a b l e . d W i t h b o i l e r , d e c o r t i c a t o r , a n d f i l t e r p r e s s , t h i s s y s t e m c o s t s $ 7 , 1 0 0 . W h i l e m a r k e t c o n d i t i o n s i n U g a n d a a r e q u i t e f a v o r a b l e f o r s m a l l m i l l e r s , m o s t o t h e r f a c t o r s a r e n o t . F i r m s r u n n i n g s m a l l m o t o r i z e d e x p e l l e r s f a c e h i g h l e v e l s o f r i s k d u e t o m a n y f a c t o r s i n t h e o p e r a t i n g e n v i r o n m e n t . I n a d d i t i o n t o h a v i n g a h i g h i n i t i a l i n v e s t m e n t c o s t , s m a l l e x p e l l e r s r e q u i r e e f f i c i e n t o p e r a t i o n , c a r e f u l m a i n t e n a n c e , f r e q u e n t r e p l a c e m e n t o f c o s t l y i m p o r t e d s p a r e p a r t s , a n d a d e q u a t e w o r k i n g c a p i t a l t o a c h i e v e s u f f i c i e n t c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . M i l l e r s i n U g a n d a c o m p l a i n o f a s e r i o u s l a c k o f t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n a n d s u p p o r t . M o s t p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s i n U g a n d a w e r e 2 4 9 p u r c h a s e d w i t h f u n d i n g f r o m v a r i o u s d o n o r a g e n c i e s . E q u i p m e n t s e l e c t i o n h a s b e e n h a p h a z a r d , u s u a l l y d i c t a t e d b y t h e d o n o r a g e n c y o n t h e b a s i s o f l i t t l e i n f o r m a t i o n . T h e f e w t h a t w e r e p u r c h a s e d w i t h c o m m e r c i a l f i n a n c i n g a r e f i n d i n g i t v i r t u a l l y i m p o s s i b l e t o g e n e r a t e s u f f i c i e n t c a s h f l o w t o m e e t f i n a n c i n g p a y m e n t s . D e l a y s i n p r o c u r e m e n t a n d d e l i v e r y ( i n e x c e s s o f t w o y e a r s ) , l a c k o f f i n a n c i n g f o r c o n s t r u c t i o n , i n s t a l l a t i o n a n d w o r k i n g c a p i t a l , a n d a 4 0 % i n t e r e s t r a t e h a v e n e a r l y k i l l e d t h e s i x U S A I D - f i n a n c e d o i l m i l l s b e f o r e t h e y e v e n b e g i n o p e r a t i o n . T h e s e m e d i u m - s c a l e m i l l e r s w i l l r e q u i r e l a r g e l i n e s o f c r e d i t f r o m t h e c o m m e r c i a l b a n k i n g s y s t e m t o s e c u r e a d e q u a t e r a w m a t e r i a l s u p p l i e s t o o p e r a t e a t a n y w h e r e n e a r c a p a c i t y . W o r m s , c a g e b a r s , c y l i n d e r s , a n d c h o k e r i n g s a l l w e a r s t e a d i l y u n d e r n o r m a l u s e . T h e r a t e o f w e a r i s g r e a t e r , h o w e v e r , f o r u n d e c o r t i c a t e d o r d i r t y s e e d . W o r m s n e e d r e b u i l d i n g a n d r e p l a c e m e n t s e v e r a l t i m e s a y e a r d e p e n d i n g o n t h e l e v e l o f u s e , n a t u r e o f s e e d c l e a n i n g a n d p r e p r o c e s s i n g , v a r i e t y o f o i l s e e d , a n d r e g u l a r i t y o f m a c h i n e m a i n t e n a n c e . C E C O C O ( t h e J a p a n e s e m a n u f a c t u r e r ) c l a i m s t h a t a w o r m a n d c a g e b a r s e t s h o u l d l a s t 1 , 0 0 0 h o u r s i n n o r m a l u s e . C o n s c i e n t i o u s U g a n d a n m i l l e r s o f t e n r e f i l l t h e i r w o r m s e v e r y w e e k d u r i n g t h e b u s y s e a s o n . M i l l e r s h a v e a d i f f i c u l t t i m e g e t t i n g w e a r p a r t s r e b u i l t o r r e p l a c e d . D o w n t i m e r e p r e s e n t s a h i g h c o s t t o s m a l l o p e r a t i o n s . L a r g e U g a n d a n p r o c e s s o r s c o m p l a i n o f u p t o 2 0 % l o s s d u e t o t r a s h , m o i s t u r e l o s s , s p i l l a g e e t c . S o m e p r o c e s s o r s e v e n a c c u s e f a r m e r s o f i n t e n t i o n a l l y a d d i n g d i r t a n d s t o n e s t o t h e i r s e e d t o i n c r e a s e w e i g h t . S m a l l p r o c e s s o r s o f t e n i n s i s t o n c l e a n i n g t h e s e e d a t t h e t i m e o f d e l i v e r y a n d p a y o n l y f o r c l e a n s e e d . T h i s r e d u c e s p a y m e n t f o r t r a s h , b u t i m p o s e s h i g h t r a n s a c t i o n c o s t s o n f a r m e r s w a n t i n g t o d e l i v e r s e e d a n d i s i m p r a c t i c a l f o r l a r g e d e l i v e r i e s . I A c c e s s t o w o r k i n g c a p i t a l i s o n e o f t h e b i g g e s t p r o b l e m s f o r s m a l l m i l l e r s . R u r a l t r a d e r s a r e g e n e r a l l y u n w i l l i n g t o s p e c u l a t e o n t h e s u n f l o w e r t r a d e b e c a u s e p r i c e s r a r e l y r i s e e n o u g h o v e r t h e s e a s o n t o c o v e r t h e c o s t o f c a p i t a l a n d s t o r a g e . O n - f a r m s t o r a g e l o s s e s a r e v e r y h i g h . M o s t f a r m e r s t r y t o s e l l t h e i r s u n f l o w e r a s s o o n a f t e r h a r v e s t a s p o s s i b l e i n o r d e r t o m i n i m i z e l o s s e s d u e t o r a t s a n d o t h e r p e s t s . C o m p e t i t i o n w i t h t h e l a r g e m i l l e r s f o r t h e m o r e a c c e s s i b l e s u p p l i e s o f s u n f l o w e r m e a n s t h a t s m a l l p r o c e s s o r s m u s t h a v e r e a d y c a s h t o b u y u p a s 2 5 0 m u c h r a w m a t e r i a l s a s p o s s i b l e a t h a r v e s t . T h e m i l l e r i s t h e r e f o r e o b l i g e d t o c o n s t r u c t s t o r a g e f a c i l i t i e s a n d h o l d i n p u t r e q u i r e m e n t s f o r n e a r l y s i x m o n t h s . I n a b i l i t y t o d o s o m a y w e l l r e s u l t i n l o n g p e r i o d s o f d o w n t i m e b e t w e e n s e a s o n s d u e t o l a c k o f m a t e r i a l s . T h e v a l u e o f s i x m o n t h ' s w o r k i n g c a p i t a l f o r e a c h o f t h e p r e s s m o d e l s w a s i n c l u d e d i n T a b l e 9 . 1 a b o v e . I n m o s t c a s e s , t h e a m o u n t o f c a p i t a l t i e d u p i n s i x m o n t h ’ s w o r t h o f r a w m a t e r i a l s t o c k s e x c e e d s t h e i n v e s t m e n t c o s t f o r e q u i p m e n t . S m a l l m o t o r i z e d e x p e l l e r s r e q u i r e a g r e a t e r l e v e l o f m a n a g e m e n t t o b e s u c c e s s f u l . M i l l s w i t h p o o r m a n a g e m e n t a r e l i k e l y t o f a i l d u e t o c o m p e t i t i o n a n d e r r o r s i n j u d g m e n t : _ T h e s y s t e m i s t e c h n i c a l l y c o m p l e x b y r u r a l s t a n d a r d s . F i n a n c i a l m a n a g e m e n t a n d m a r k e t i n g a l s o n e e d t o b e m o r e s o p h i s t i c a t e d . A s t h e s c a l e o f p r o d u c t i o n i n c r e a s e s , t h e i d e n t i f i c a t i o n o f p o i n t s o f s a l e a n d d e v e l o p m e n t o f a d i s t r i b u t i o n s y s t e m b e c o m e i n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t . S u p p l y o f s t o r a g e c o n t a i n e r s , h a n d l i n g o f f i n i s h e d p r o d u c t , m a i n t e n a n c e o f q u a l i t y , a n d t e c h n i q u e s f o r d i s t r i b u t i o n t o a v o i d t y i n g u p w o r k i n g c a p i t a l a r e o f t e n k e y c o n s t r a i n t s f o r s m a l l p r o c e s s o r s . O i l c a k e s a l e s a r e p r o b l e m a t i c f o r s m a l l - s c a l e p r o c e s s o r s . T h e g r e a t e s t d e m a n d f o r c a k e i s f r o m t h e c o m m e r c i a l f e e d m a n u f a c t u r e r s , a n d t h e s e a r e c o n c e n t r a t e d i n s o u t h e r n U g a n d a . S m a l l m i l l s n e e d t o d e c o r t i c a t e s u n f l o w e r i n o r d e r t o r e d u c e t h e w e a r o n t h e m a c h i n e s , i n c r e a s e o i l y i e l d p e r h o u r o f m i l l i n g , a n d i n c r e a s e t h e v a l u e o f t h e c a k e a s l i v e s t o c k f e e d . K r u s e e t a 1 . ( 1 9 9 1 ) q u o t e a s m a l l e x p e l l e r o p e r a t o r i n L u s a k a a s s a y i n g ” S m a l l i s N O T b e a u t i f u l " a n d c o n c l u d e t h e i r a n a l y s i s o f a l t e r n a t i v e p r o c e s s i n g t e c h n o l o g i e s f o r Z a m b i a b y s a y i n g " W h i l e i t w o u l d a p p e a r t h a t t h e s m a l l m o t o r i z e d m i l l o f f e r s g r e a t p o t e n t i a l f o r s m a l l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t i n Z a m b i a , t h e m a n y p r a c t i c a l c o n s t r a i n t s i d e n t i f i e d d u r i n g t h e c o u r s e o f t h i s s t u d y h a v e p e r s u a d e d t h e t e a m t h a t t h i s i s a n i d e a w h o s e t i m e h a s n o t y e t a r r i v e d . " T h e s e c o n s t r a i n t s a r e j u s t a s e v i d e n t i n t h e U g a n d a n c a s e . T h e r e a r e , h o w e v e r , s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s t h a t w i l l c o n t i n u e t o a l l o w s e l e c t e d s m a l l m i l l e r s t o o p e r a t e p r o f i t a b l y . I n p a r t i c u l a r , t h e h i g h l y c r o s s s u b s i d i z e d m i l l s b e i n g r u n b y N G O s m a y f u n c t i o n q u i t e w e l l i f t h e y a r e w e l l m a n a g e d . S e v e r a l s m a l l - s c a l e p r i v a t e p r o c e s s o r s h a v e 2 5 1 m e n t i o n e d t h a t m a n y o f t h e p e o p l e t h e y h i r e t o o p e r a t e t h e i r b u s i n e s s e s a r e f a m i l y m e m b e r s w h o m t h e y w o u l d b e o b l i g e d t o s u p p o r t o r s u b s i d i z e i n t h e a b s e n c e o f s u c h a n e n t e r p r i s e . D u r i n g d o w n t i m e s , s u c h l a b o r i s o f t e n d e p l o y e d o n a l t e r n a t i v e a c t i v i t i e s ( e . g . , f a r m i n g , c o n s t r u c t i o n e t c . ) w h o s e b e n e f i t s a r e r a r e l y i n c l u d e d i n t h e e n t e r p r i s e a c c o u n t s . F o r s u c h p r o c e s s o r s , t h e r e f o r e , t h e w a g e b i l l i s e s s e n t i a l l y a s u n k c o s t a n d i s h e a v i l y d i s c o u n t e d i n t h e i r a s s e s s m e n t o f t h e r e t u r n s t o i n v e s t m e n t z n u S i m i l a r l y , r e l i g i o u s o r g a n i z a t i o n s O f t e n o f f e r e m p l o y m e n t t o p a r i s h i o n e r s o r c h a r i t y c a s e s w h o w o u l d o t h e r w i s e r e q u i r e a l t e r n a t i v e a s s i s t a n c e . T h e p o s s i b i l i t y o f b u y i n g s e c o n d h a n d e q u i p m e n t , i n s t a l l i n g i t i n a n e x i s t i n g u n d e r u t i l i z e d b u i l d i n g , a n d p r o c e s s i n g l o c a l o i l s e e d s o n a c o n t r a c t - m i l l i n g b a s i s m a y a l s o b e a v i a b l e l o w - c o s t O p t i o n i f s u f f i c i e n t r a w m a t e r i a l s a r e a v a i l a b l e l o c a l l y . 9 . 1 . 3 L a r g e - S c a l e C o m m e r c i a l P r o c e s s i n g 9 . 1 . 3 . 1 1 R e h a b i l i t a t i o n o f F o r m e r A s i a n L a r g e - S c a l e M i l l s I n 1 9 8 9 , E n g e r e t a l . r e p o r t e d t h a t m o s t o f t h e e x i s t i n g l a r g e - s c a l e e x p e l l e r s a t f o r m e r A s i a n m i l l s w e r e i n r e p a i r a b l e o r u s a b l e ‘ c o n d i t i o n . T h e y h i g h l i g h t e d t h e n e e d f o r a d d i t i o n a l i n v e s t m e n t t o i m p r o v e p r e - e x p e l l e r p r e p a r a t i o n o f r a w m a t e r i a l s a n d r e f i n i n g o f o i l , i n o r d e r t o o p e r a t e e f f i c i e n t l y a n d p r o d u c e a p r o d u c t t h a t w o u l d b e a c c e p t a b l e o n t h e m a r k e t . E x p o r t P o l i c y A n a l y s i s a n d D e v e l o p m e n t U n i t r e v i e w e d t h e s t a t u s o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y ( E P A D U , 1 9 9 0 ) a n d r e c o m m e n d e d t h a t t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y h e d e v e l o p e d f o r d o m e s t i c a n d e x p o r t m a r k e t s . B a s e d o n t h a t r e c o m m e n d a t i o n , t h e U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e ( U C A ) c o m m i s s i o n e d a c o n s u l t a n c y t o d e v e l o p a s t r a t e g y f o r t h e c o o p e r a t i v e s t o g e t i n v o l v e d i n t h e U g a n d a o i l i n d u s t r y . T h e s t r a t e g y p r o p o s e d b y B u n k e r e t a l . r e c o m m e n d e d t h a t U S A I D 2 n . T h e e x t e n d e d f a m i l y s t r u c t u r e p u t s g r e a t p r e s s u r e o n U g a n d a n s . S c h o o l f e e s a n d p o c k e t m o n e y f o r t h e l a r g e n u m b e r s o f A I D S a n d w a r - r e l a t e d o r p h a n s i m p o s e a h e a v y b u r d e n o n t h e e n t r e p r e n e u r i a l c l a s s . H i r i n g s u c h d e p e n d e n t s i n f a m i l y b u s i n e s s e s d u r i n g h o l i d a y p e r i o d s i s o n e o f t h e b e t t e r w a y s t o m e e t s u c h e x p e n s e s w h i l e i n c u l c a t i n g a s e n s e o f r e s p o n s i b i l i t y . 2 5 2 p r o v i d e g r a n t s t o U C A t o a l l o w i t t o p u r c h a s e e q u i p m e n t a n d f a c i l i t i e s f r o m t h e D e p a r t e d A s i a n P r o p e r t i e s C u s t o d i a n B o a r d o n b e h a l f o f t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r a n d u p g r a d e t h e m w i t h a d d i t i o n a l p r e p r o c e s s i n g e q u i p m e n t z m . A l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g c o m p a n y o w n e d b y i n t e r e s t e d c o o p e r a t i v e s o c i e t y s h a r e h o l d e r s w a s e n v i s i o n e d . T h i s a p p r o a c h w a s r e c o m m e n d e d i n o r d e r t o p r o v i d e c o m p e t i t i o n t o t h e e x i s t i n g l a r g e - s c a l e m i l l s . T h i s a m b i t i o u s p r o p o s a l c o n c l u d e d t h a t t h e a d d i t i o n o f o n e m o r e l a r g e m i l l w o u l d c r e a t e a d e q u a t e p r o d u c t i o n r e s o u r c e s f o r U g a n d a t o b e s e l f - s u f f i c i e n t i n e d i b l e o i l s w i t h i n 5 y e a r s , g i v e n p r o d u c t i o n s u p p o r t a n d a r e l i a b l e m a r k e t o u t l e t . L i t t l e i n t e r e s t w a s a r o u s e d i n t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r , h o w e v e r , b e c a u s e t h e a n a l y s i s s h o w e d m a r g i n a l p r o f i t s , n e g a t i v e i n i t i a l c a s h f l o w s f o r s e v e r a l y e a r s e v e n w i t h g r a n t f i n a n c i n g o f t h e c a p i t a l i n v e s t m e n t , a n d t h e n e e d f o r e x p e n s i v e s k i l l e d c o n s u l t a n t s t o m a n a g e t h i s c o m p l e x b u s i n e s s v e n t u r e . G i v e n t h e h i g h l e v e l s o f c o o p e r a t i v e i n d e b t e d n e s s a n d t h e i r p o o r m a n a g e r i a l c a p a c i t y , t h i s p r o p o s a l i s u n l i k e l y t o b e i m p l e m e n t e d . T h e a n a l y s i s , h o w e v e r , d o e s a d d r e s s t h e q u e s t i o n o f t h e p o s s i b l e r e t u r n s t o i n v e s t m e n t i n r e h a b i l i t a t i o n b y r e t u r n i n g f o r m e r A s i a n o w n e r s , a n u m b e r o f w h o m a r e c u r r e n t l y a s s e s s i n g m a r k e t c o n d i t i o n s a n d r a w m a t e r i a l a v a i l a b i l i t y i n a n t i c i p a t i o n o f p o s s i b l e p l a n t r e h a b i l i t a t i o n . 9 . 1 . 3 . 2 M o d e r n L a r g e - S c a l e F a c i l i t i e s T h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n i s a c r i t i c a l f a c t o r i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r l a r g e - s c a l e , c e n t r a l i z e d p r o c e s s o r s c a n c o m p e t e e f f e c t i v e l y w i t h s m a l l l o c a l p r o c e s s o r s f o r t h e r u r a l m a r k e t . O i l s e e d s a n d c a k e a r e b u l k y a n d c o s t l y t o t r a n s p o r t c o m p a r e d t o t h e i r v a l u e . T h e r e w i l l a l w a y s b e s o m e p o i n t a t w h i c h l o c a l p r o c e s s i n g b e c o m e s m o r e e c o n o m i c t h a n c e n t r a l i z e d p r o c e s s i n g , b u t t h e s e b o u n d a r i e s s h i f t w i t h c h a n g i n g f a c t o r p r i c e s . T h e g r e a t e r t h e e c o n o m i e s o f s i z e t h a t l a r g e p r o c e s s o r s c a n c a p t u r e , t h e b e t t e r a b l e t h e y a r e t o a b s o r b t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n i n v o l v e d i n r a w m a t e r i a l s a s s e m b l y a n d p r o d u c t m m P r o p o s e d r e n o v a t i o n s i n c l u d e d f a c i l i t i e s t o d e c o r t i c a t e s u n f l o w e r a n d g e n e r a t e e l e c t r i c i t y a n d s t e a m f r o m t h e d i s c a r d e d h u l l s . 2 5 3 d i s t r i b u t i o n . I t a p p e a r s t h a t i n t h e s h o r t t e r m t h e b a l a n c e i n m a n y a r e a s o f U g a n d a f a v o r s l o c a l p r o c e s s i n g . 9 . 1 . 4 S u m m a r y o f t h e A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s T h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s a r e s u m m a r i z e d i n t h e T a b l e 9 . 2 . T a b l e 9 . 2 . A d v a n t a g e s a n d D i s a d v a n t a g e s o f A l t e r n a t i v e C r u s h i n g T e c h n o l o g i e s T e c h n o l o g y A D V A N T A G E S D I S A D V A N T A G E S — A l l - G o o d d e m a n d f o r o i l a t a P o o r q u a l i t y o f r a w c u r r e n t p r i c e s . m a t e r i a l s , e s p e c i a l l y s u n f l o w e r a n d c o t t o n s e e d . R a m P r e s s - L o w c a p i t a l i n v e s t m e n t - Q u a l i t y o f s e e d i s ( < $ 5 0 0 ) . v i t a l l y i m p o r t a n t f o r - M i n i m a l p r e p r o c e s s i n g b o t h o i l c o n t e n t a n d r e q u i r e d . s o f t s h e l l . - R e a s o n a b l e e x t r a c t i o n r a t e ) - R e q u i r e s a h i g h l e v e l f o r a m a n u a l t e c h n o l o g y . o f h u m a n e f f o r t . - S i m p l e t o m a n a g e . - R a t e o f w e a r m a y b e - L o w l a b o r r e q u i r e m e n t a n d h i g h w i t h w h o l e m i n i m a l s k i l l s n e e d e d . s u n f l o w e r . - E a s i l y a c c o m m o d a t e s . S u n f l o w e r s e e d c a k e h a s s e r v i c e p r e s s i n g . l o w e r v a l u e w h e n I C a n p r e s s s u n f l o w e r , u n d e c o r t i c a t e d . s e s a m e o r g r o u n d n u t s . - S e t t l i n g o f c r u d e o i l a C a n b e l o c a l l y i s s l o w . S p e e d i n g t h e m a n u f a c t u r e d a n d r e p a i r e d . p r o c e s s r e q u i r e s f u e l - N o i m p o r t e d p a r t s t o h e a t t h e o i l o r a r e q u i r e d . f i l t r a t i o n s y s t e m . 2 5 4 T e c h n o l o g y S m a l l E x p e l l e r R e h a b i l i t a t e d - L a r g e E x p e l l e r A D V A N T A G E S H i g h e r t h r o u g h p u t r e l a t i v e t o m a n u a l m a c h i n e s . H i g h e r e x t r a c t i o n e f f i c i e n c y r e l a t i v e t o r a m p r e s s . A c h i e v e s e c o n o m i e s o f s i z e . C a n s e r v e a l a r g e r m a r k e t . C a k e q u a l i t y b e t t e r t h a n m a n u a l b e c a u s e o f l o w e r o i l c o n t e n t . C a n p r o c e s s s o y b e a n s . G r e a t e r e c o n o m i e s o f s i z e a n d b e t t e r e x t r a c t i o n r a t e s t h a n s m a l l e x p e l l e r . R e d u c e d c a p i t a l i n v e s t m e n t c o m p a r e d t o n e w f a c i l i t y ( a b o u t $ 1 , 0 0 0 , 0 0 0 ) . I n s t a l l a t i o n o f p r e p r o c e s - s i n g e q u i p m e n t r e s u l t s i n e x p o r t q u a l i t y c a k e . ( P r e c o o k i n g d e a c t i v a t e s t r y p s i n i n h i b i t o r , g o s s y p o l a n d a f l a t o x i n . D e c o r t i c a t i o n i m p r o v e s t h r o u g h p u t , r e d u c e s m a c h i n e w e a r a n d i n c r e a s e s p r o t e i n c o n t e n t o f c a k e . ) 2 5 5 D I S A D V A N T A G E S L a r g e r i n i t i a l i n v e s t m e n t ( > $ 8 , 0 0 0 ) . I m p o r t r e q u i r e s f o r e i g n e x c h a n g e . H i g h w o r k i n g c a p i t a l n e e d s . R e q u i r e s s k i l l e d l a b o r . R e g u l a r m a i n t e n a n c e c r i t i c a l t o m a c h i n e l i f e . E x c e s s i v e w e a r w i t h u n d e c o r t i c a t e d s u n f l o w e r . R e p l a c e m e n t p a r t s e x p e n s i v e a n d d i f f i c u l t t o o b t a i n . N e e d s r e g u l a r . e l e c t r i c i t y . N e e d s g r e a t e r m a n a g e m e n t s k i l l s t h a n r a m p r e s s . S o y b e a n s n o t h e a t e d e n o u g h t o d e a c t i v a t e t r y p s i n i n h i b i t o r . R e q u i r e s a l a r g e c a t c h m e n t a r e a f o r r a w m a t e r i a l . W o r k i n g c a p i t a l n e e d s g r e a t l y i n c r e a s e d . H i g h c o s t o f c r e d i t . L a r g e , s k i l l e d l a b o r f o r c e . E l e c t r i c i t y a n d w a t e r s u p p l y p r o b l e m a t i c . G r e a t e r m a n a g e m e n t a n d m a r k e t i n g s k i l l r e q u i r e d . L i m i t e d d e m a n d f o r c a k e . E x p o r t r e q u i r e s a d d i t i o n a l s k i l l s a n d k n o w l e d g e . M u s t p a y f u l l t a x e s w h i l e i m p o r t s l a r g e l y u n t a x e d . T e c h n o l o g y A D V A N T A G E S D I S A D V A N T A G E S N e w - S i m i l a r a d v a n t a g e s t o - V e r y h i g h i n v e s t m e n t C o m m e r c i a l r e h a b i l i t a t e d l a r g e c o s t s t o r e c o u p L a r g e e x p e l l e r . ( L a r g e s t e x i s t i n g E x p e l l e r - L a r g e e n o u g h t o n e g o t i a t e p l a n t i n U g a n d a c o s t f a v o r a b l e i n t e r n a t i o n a l n e a r l y $ 7 , 0 0 0 , 0 0 0 ) . f i n a n c i n g a n d d o n o r - D i f f i c u l t y i n a s s i s t a n c e ( e . g . , P L 4 8 0 o b t a i n i n g a d e q u a t e r a w t a l l o w f o r s o a p m a t e r i a l s t o r u n a t p r o d u c t i o n ) . f u l l c a p a c i t y . - A b l e t o m o b i l i z e f u n d s t o - P o o r i n t e r n a t i o n a l p a y c a s h f o r r a w m a t e r i a l s p r i c e s f o r c a k e b u t a t h a r v e s t . h i g h t r a n s p o r t a t i o n - B e t t e r p r o d u c t q u a l i t y . a n d m a r k e t i n g c o s t s . - R e d u c e d r a w m a t e r i a l s a H i g h t a x e s . t r a n s p o r t a t i o n c o s t s - S t i f f c o m p e t i t i o n f r o m t h r o u g h u s e o f e m p t y i n e x p e n s i v e , u n t a x e d r e t u r n t r i p s f r o m s o a p a n d i m p o r t s . o i l d i s t r i b u t i o n . - L a r g e e n o u g h t o m a k e e x p o r t f e a s i b l e . - D i v e r s i f i e d p r o d u c t i o n t o r e d u c e r i s k . S o l v e n t o r - L a r g e e c o n o m i e s o f s i z e . - T o o l a r g e t o b e v i a b l e P r e p r e s s - H i g h q u a l i t y o i l a n d c a k e . i n U g a n d a . S o l v e n t 9 . 2 T H E R E T U R N S T O A L T E R N A T I V E P R O C E S S I N G T E C H N O L O G I E S P r o c e s s i n g c o s t s v a r y c o n s i d e r a b l y d e p e n d i n g o n t h e t y p e o f t e c h n o l o g y . I n a d d i t i o n , t h e y a r e s i t e - s p e c i f i c . T h e c o s t s o f l a n d , c o n s t r u c t i o n , i n s t a l l a t i o n , l a b o r , t r a n s p o r t a t i o n a n d r a w m a t e r i a l s v a r y c o n s i d e r a b l y b y l o c a t i o n . P r o c e s s i n g c o s t s a r e a l s o h i g h l y s e n s i t i v e t o t h e o i l c o n t e n t o f t h e r a w m a t e r i a l . F o r a n y g i v e n e x t r a c t i o n t e c h n o l o g y , p r o c e s s i n g c o s t s a r e c o n s i s t e n t l y h i g h e r f o r o i l s e e d s w i t h a l o w e r o i l c o n t e n t a t a l l l e v e l s o f p r o d u c t i o n c a p a c i t y ( S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k , 1 9 8 8 ) . M o s t l i t e r a t u r e o n t h e c o s t o f o i l s e e d p r o c e s s i n g i n t h e U . S . i s a t l e a s t 1 0 y e a r s o l d . I n t e r e s t i n c o n s t r u c t i n g o i l s e e d p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s h a s b e e n n e g l i g i b l e i n t h e p a s t d e c a d e , p r i m a r i l y d u e t o t h e c h r o n i c e x c e s s s u p p l y o f e d i b l e o i l s t h a t h a s l e d t o t h e c l o s u r e o f s e v e r a l U . S . p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s z m . T h e m o s t r e c e n t a v a i l a b l e 2 w S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k ( 1 9 8 8 ) r e p o r t t h a t m o s t U . S . p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s o p e r a t e a t l e s s t h a n f u l l c a p a c i t y , s h u t t i n g d o w n f o r a n a v e r a g e o f t w o a n d a h a l f m o n t h s e a c h y e a r . 2 5 6 s t u d y o f t h e c o s t s o f A m e r i c a n O i l p r o c e s s i n g i s b y S c h e i t h a u e r a n d D r i p c h a k ( 1 9 8 8 ) . F i g u r e 9 . 1 p r e s e n t s t h e i r e s t i m a t e s o f t h e c o s t s o f p r o c e s s i n g a l t e r n a t i v e o i l s e e d s w i t h d i f f e r e n t t y p e s a n d s c a l e s o f t e c h n o l o g y ( a t 1 9 8 6 p r i c e s ) . T h i s i n f o r m a t i o n i s i n d i c a t i v e o f t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n a g a i n s t w h i c h U g a n d a n p r o c e s s o r s m u s t c o m p e t e . I t m u s t b e i n t e r p r e t e d w i t h c a u t i o n , h o w e v e r , b e c a u s e t h e a n a l y s i s r e l i e d o n u p d a t e d c o s t s t u d i e s f r o m t h e 1 9 7 0 5 a n d e a r l y 8 0 8 x “ , r a t h e r t h a n c u r r e n t c o s t o f p r o d u c t i o n d a t a . M o r e i m p o r t a n t l y , U g a n d a n O i l p r o d u c e r s _ a r e p r o t e c t e d b y U g a n d a ' s l a n d - l o c k e d l o c a t i o n a n d t h e r e s u l t i n g h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t f o r i m p o r t s . I t i s o n l y i f U g a n d a m o v e s b e y o n d i m p o r t s u b s t i t u t i o n a n d i n t o e x p o r t t h a t t h e f u l l i m p a c t o f s u c h p r i c e c o m p e t i t i o n w i l l b e f e l t . I t i s v e r y d i f f i c u l t t o o b t a i n a c c u r a t e i n f o r m a t i o n o n t h e p a r a m e t e r s n e c e s s a r y t o e v a l u a t e t h e c o s t o f p r o c e s s i n g e d i b l e o i l i n U g a n d a . M o s t e n g i n e e r i n g a n d f e a s i b i l i t y s t u d i e s a s s u m e e f f i c i e n t o p e r a t i o n a n d i d e a l r a t e s o f t h r o u g h p u t . U g a n d a n m a n u f a c t u r e r s w h o h a v e a c c e s s t o c o s t d a t a c o n s i d e r t h i s t o b e p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n a n d a r e g e n e r a l l y u n w i l l i n g t o m a k e i t a v a i l a b l e . N G O s , w h i c h m a y b e m o r e w i l l i n g t o r e v e a l i n f o r m a t i o n , s e l d o m o p e r a t e i n a c o m m e r c i a l m a n n e r . T h e y r a r e l y k e e p a d e q u a t e r e c o r d s t o e v a l u a t e t h e p r o f i t a b i l i t y o f t h e i r p r o d u c t i o n . T h e s e o p e r a t i o n s a l s o i n v a r i a b l y i n v o l v e m a n y h i d d e n s u b s i d i e s ( m a n a g e m e n t , f a c i l i t i e s , l a b o r , u t i l i t i e s , t r a n s p o r t a t i o n , d o n a t e d e q u i p m e n t , e t c . ) . A v a i l a b l e a n a l y s e s o f r e t u r n s t o i n v e s t m e n t i n v a r i o u s t y p e s o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g a r e e i t h e r f e a s i b i l i t y s t u d i e s f o r p r o p o s e d f i n a n c i n g o f p r i v a t e i n v e s t m e n t s , o r p r o j e c t p r o p o s a l s t h a t i n c l u d e d p r o v i s i o n o f g r a n t s o r c r e d i t a s p a r t o f t h e i n v e s t m e n t ( B u n k e r e t a l . f o r r e h a b i l i t a t e d f o r m e r A s i a n p r o p e r t i e s , K r u s e a n d B u r g e s s o n s m a l l - 2 1 5 ) . s c a l e e x p e l l e r s , H y m a n o n r a m p r e s s e s T h i s s t u d y , h o w e v e r , i s n o t a n e c o n o m i c a n a l y s i s f o r a s p e c i f i c d o n o r p r o j e c t , n o r i s i t a z u C o s t s w e r e r e - e s t i m a t e d u s i n g t h e U n i f o r m C o s t - E s t i m a t i o n M e t h o d f o r B i o m a s s P r o d u c t i o n a n d C o n v e r s i o n T e c h n o l o g i e s ( p u b l i s h e d i n 1 9 8 5 ) a n d u p d a t e d t o 1 9 8 6 d o l l a r s . a w N o n e o f t h e s e s t u d i e s l o o k e d a t t h e b e n e f i t s o r c o s t s o f s u c h i n v e s t m e n t s t o t h e e c o n o m y a s a w h o l e . E c o n o m i c a n a l y s e s , u s i n g w o r l d - m a r k e t C I F p r i c e s f o r O i l w i t h o u t i m p o r t d u t i e s , w e r e n o t c o n d u c t e d . 2 5 7 0 s i O a l r e t a M w a R f o t s o C g n i d u l c x E r e t t L / S 0 Q Q I ‘ " I t . q . . . - . . . . _ . . . i . . . = . . = - _ _ a . I . . - I - - - - a : . W F r o m m - - - u ‘ c o o ’ a o ' o . . . o . o . o ‘ o I ' A A U I I I I U I fl I I 1 r s o “ V 2 4 0 t o o m « o m w o o u s e a n w o o u s e 1 m 2 0 0 0 2 4 5 0 C a p a c i t y I n i / d o y F i g u r e 9 . 1 T h e C o s t o f E d i b l e O i l P r o c e s s i n g i n t h e U . S . U s i n g A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s f e a s i b i l i t y s t u d y f o r a c o m m e r c i a l i n v e s t m e n t d e c i s i o n . T h e o b j e c t i v e s o f t h i s a n a l y s i s a r e : l ) t o e v a l u a t e t h e p o t e n t i a l e c o n o m i c b e n e f i t s o f p r o m o t i n g e d i b l e o i l p r o c e s s i n g a s a n i m p o r t s u b s t i t u t i o n a c t i v i t y a s o p p o s e d t o p r o d u c t i o n o f o i l s e e d s o r a l t e r n a t i v e c o m m o d i t i e s f o r d i r e c t e x p o r t , a n d 2 ) t o m e a s u r e t h e i m p a c t o f e x i s t i n g a n d p o t e n t i a l p o l i c i e s o n t h e i n c e n t i v e s f o r e f f i c i e n t a l l o c a t i o n o f p r o d u c t i v e r e s o u r c e s . A s a r e s u l t , t h e m a n n e r o f s h a d o w p r i c i n g a n d h a n d l i n g s u c h i s s u e s a s l o a n s a n d f i n a n c e c h a r g e s d i f f e r s f r o m t h a t u s e d i n p r e v i o u s s t u d i e s . T e c h n i c a l a s s u m p t i o n s f o r t h e f o l l o w i n g e c o n o m i c a n d f i n a n c i a l a n a l y s e s o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g h a v e b e e n d r a w n f r o m a n u m b e r o f s e c o n d a r y s o u r c e s a n d a d a p t e d b a s e d o n i n f o r m a t i o n o b t a i n e d i n e x t e n s i v e i n t e r v i e w s w i t h k e y i n f o r m a n t s i n t h e p r o c e s s i n g s e c t o r i n U g a n d a . J u n e 2 5 8 1 9 9 3 p r i c e s a r e u s e d f o r a l l i n p u t s a n d o u t p u t s i n t h e a n a l y s i s . T h e e x c h a n g e r a t e a t t h a t t i m e w a s 1 , 1 8 5 U S h / S . L A s i m p l e e c o n o m i c c a s h f l o w a n a l y s i s h a s b e e n c o n d u c t e d f o r e a c h t e c h n o l o g y . A l l c o s t s a n d p r i c e s a r e p r e s e n t e d i n c o n s t a n t ( r e a l ) t e r m s . N o a t t e m p t i s m a d e t o p r o j e c t i n f l a t i o n r a t e s o r e x c h a n g e r a t e s . T h e r e s u l t i s a n a s s e s s m e n t o f t h e r e a l p r o f i t a b i l i t y o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s u n d e r c u r r e n t c i r c u m s t a n c e s . T h e s a m e p r i c e p a r a m e t e r s a r e u s e d i n a l l m o d e l s t o f a c i l i t a t e c o m p a r i s o n o f t h e p r o f i t a b i l i t y o f t h e s e a l t e r n a t i v e s . B e c a u s e o f t h e i m p o r t a n c e o f a d e q u a t e a c c e s s t o w o r k i n g c a p i t a l , t h e c o s t o f s i x m o n t h ' s s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s i s i n c l u d e d i n t h e i n v e s t m e n t c a p i t a l i n y e a r z e r o i n a l l s c e n a r i o s . A d d i t i o n a l w o r k i n g c a p i t a l r e q u i r e m e n t s a r e i n c o r p o r a t e d a s c a p a c i t y u t i l i z a t i o n i n c r e a s e s o v e r t i m e . T o t a l w o r k i n g c a p i t a l i s t h e n r e c o v e r e d i n t h e l a s t y e a r o f t h e a n a l y s i s . T h e e c o n o m i c a n d f i n a n c i a l r a t e s o f r e t u r n t o e a c h i n v e s t m e n t w e r e c a l c u l a t e d z m . T h e r a t e o f r e t u r n ( R O R ) i s c o m p a r a b l e t o t h e r a t e o f b a n k i n t e r e s t t h a t t h e i n v e s t m e n t w o u l d h a v e t o e a r n t o a c h i e v e t h e s a m e n e t r e t u r n s . O n c e t h e R O R h a s b e e n d e t e r m i n e d , i t c a n b e c o m p a r e d t o t h e p r e v a i l i n g i n t e r e s t r a t e o r s o m e o t h e r m e a s u r e o f t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l t o d e t e r m i n e t h e r e l a t i v e a t t r a c t i v e n e s s o f t h e i n v e s t m e n t . I f t h e R O R e x c e e d s t h e c o s t o f c a p i t a l , t h e n t h e i n v e s t m e n t i s c o n s i d e r e d e c o n o m i c a l l y w o r t h w h i l e . S i n c e t h e a n a l y s i s i s c o n d u c t e d i n r e a l t e r m s , t h e a p p r o p r i a t e c o m p a r i s o n i s w i t h t h e r e a l r a t h e r t h a n t h e n o m i n a l c o s t o f c a p i t a l . T h e f i n a n c i a l r a t e o f r e t u r n r e f l e c t s t h e p r o f i t a b i l i t y t o t h e e n t r e p r e n e u r a s o p p o s e d t o t h e e c o n o m y a s a w h o l e . T w o m e a s u r e s a r e c a l c u l a t e d , t h e R O R t o a l l r e s o u r c e s e n g a g e d a n d t h e R O R t o e q u i t y a f t e r t a x e s z ” . T h e s e m e a s u r e s a r e c a l c u l a t e d f r o m t h e i n c r e m e n t a l n e t b e n e f i t s t r e a m b a s e d o n t h e c a s h i n f l o w s a n d o u t f l o w s e a c h y e a r . T h e R O R t o a l l r e s o u r c e s e n g a g e d s u m m a r i z e s t h e i n c r e m e n t a l n e t b e n e f i t a m T h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f v a r i o u s a l t e r n a t i v e m e a s u r e s o f p r o j e c t w o r t h a r e d i s c u s s e d i n d e t a i l b y G i t t i n g e r ( 1 9 8 2 ) . a n F o r a f u r t h e r d i s c u s s i o n o f t h e s e m e a s u r e s , s e e G i t t i n g e r ( 1 9 8 2 ) p p . 2 1 0 - 2 1 3 . 2 5 9 s t r e a m b e f o r e f i n a n c i n g a n d t a x e s . T h i s r e f l e c t s t h e c u r r e n t f i n a n c i a l b e n e f i t s o f t h e i n v e s t m e n t g i v e n t h e e x i s t i n g p o l i c y c o n f i g u r a t i o n . T h e f i n a n c i a l R O R t o e q u i t y a f t e r t a x e s i n d i c a t e s t h e l e v e l o f i n c e n t i v e s f o r e n t r e p r e n e u r s t o i n v e s t . I t i s b a s e d o n t h e a f t e r - t a x c a s h r e t u r n s t o t h e f i r m . T h e r e i s a 1 0 % s a l e s t a x o n o i l i n U g a n d a t h a t i s l e v i e d a t t h e m a n u f a c t u r e r ’ s l e v e l r a t h e r t h a n t h e r e t a i l l e v e l z m . T h e c o r p o r a t e i n c o m e t a x i s 3 0 % 2 ” . T h e a n a l y z e d s c e n a r i o s , h o w e v e r , a s s u m e t h a t a l l i n v e s t m e n t s a r e e q u i t y f i n a n c e d ( r a t h e r t h a n l o a n f i n a n c e d ) . T h e r e s u l t i n g r a t e o f r e t u r n o n t h e i n v e s t m e n t c a n t h e n b e u s e d t o a s s e s s t h e e n t e r p r i s e ’ s a b i l i t y t o c a r r y d e b t . I f t h e r e a l r a t e o f i n t e r e s t i s l o w e r t h a n t h e f i n a n c i a l r a t e o f r e t u r n c a l c u l a t e d f o r t h e e n t e r p r i s e , t h e b u s i n e s s c a n a f f o r d t o b o r r o w m o n e y . I n s u c h c a s e s , t h e f i n a n c i a l r a t e o f r e t u r n w o u l d i n c r e a s e i f l o a n f i n a n c i n g w e r e i n c l u d e d , b e c a u s e O f t h e l e v e r a g e p r o v i d e d b y t h e l o a n . N o a t t e m p t h a s b e e n m a d e t o c a l c u l a t e t h e f i n a n c i a l R O R t o e q u i t y a f t e r f i n a n c i n g s i n c e t h i s i s h i g h l y d e p e n d e n t o n t h e s p e c i f i c t e r m s o f t h e l o a n a g r e e m e n t 2 2 0 a n d i s n o t d i r e c t l y r e l e v a n t t o t h e i s s u e o f i m p o r t s u b s t i t u t i o n v e r s u s e x p o r t . T h e e c o n o m i c R O R i s c a l c u l a t e d f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e e n t i r e e c o n o m y . I t a s s e s s e s t h e a n n u a l b e n e f i t s g e n e r a t e d b y t h e i n v e s t m e n t w h e n i n p u t s a n d o u t p u t s a r e v a l u e d i n t e r m s o f t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t t o t h e n a t i o n a s a w h o l e . S i n c e e d i b l e o i l i s a t r a d e d c o m m o d i t y a n d s u b s t i t u t e s f o r i m p o r t s , i t i s v a l u e d a t i t s i m p o r t p a r i t y p r i c e ( C I F i m p o r t p r i c e p l u s t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s ) . S e e d c a k e i s a l s o a p o t e n t i a l l y t r a d a b l e g o o d . D e m a n d f o r f e e d s t u f f s i s l o w i n U g a n d a , h o w e v e r , a n d e x p o r t s a r e l i m i t e d b y t h e h i g h c o s t o f m m F o r p u r p o s e s o f b o t h t h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c a n a l y s i s , r e v e n u e s s h o u l d b e n e t o f s a l e s t a x . S a l e s t a x e s a r e l e v i e d o n e d i b l e o i l a t d i f f e r e n t p o i n t s d e p e n d i n g o n t h e s o u r c e o f t h e o i l ( a t t h e f a c t o r y f o r d o m e s t i c o i l a n d i n t h e i m p o r t d u t i e s f o r f o r e i g n o i l ) . O i l p r i c e s q u o t e d a t t h e r e t a i l l e v e l , t h e r e f o r e a l l i n c l u d e v a r y i n g a m o u n t s o f s a l e s t a x . S a l e s t a x e s a r e t h e r e f o r e i n c l u d e d i n t h e s p r e a d s h e e t s f o r t h e f i n a n c i a l a n a l y s i s t o e n s u r e t h a t t h e y g e t n e t t e d o u t o f t h e r e p o r t e d w h o l e s a l e ( e x — f a c t o r y ) p r i c e . m m T h e s a l e s t a x w a s 3 0 % u n t i l 1 9 9 2 . T h e 3 0 % i n c o m e t a x o n l y b e c a m e e f f e c t i v e i n J u n e 1 9 9 3 . P r e v i o u s l y , t h e c o r p o r a t e i n c o m e t a x r a t e w a s 3 5 % . 2 x : T o a s s e s s t h e v i a b i l i t y o f a n y p a r t i c u l a r i n v e s t m e n t l o a n , a s p e c i f i c f e a s i b i l i t y s t u d y n e e d s t o b e p r e p a r e d . 2 6 0 t r a n s p o r t a t i o n . I t i s t h e r e f o r e v a l u e d a t i t s d o m e s t i c m a r k e t p r i c e . T a x e s a r e e x c l u d e d b e c a u s e t h e y c o n s t i t u t e a t r a n s f e r w i t h i n t h e e c o n o m y . O p e n m a r k e t e x c h a n g e r a t e s a r e u s e d t h r o u g h o u t . G i t t i n g e r n o t e s t h a t e l e c t r i c i t y i s a n i n d i r e c t l y t r a d e d g o o d w h o s e v a l u e i n c l u d e s b o t h i m p o r t e d g e n e r a t i o n a n d t r a n s m i s s i o n e q u i p m e n t p l u s d o m e s t i c f a c t o r s o f p r o d u c t i o n . I n a d d i t i o n , e l e c t r i c i t y a n d o t h e r u t i l i t i e s a r e o f t e n p r o v i d e d b y m o n o p o l i e s , a n d p u b l i c u t i l i t y r a t e s g e n e r a l l y b e a r l i t t l e r e l a t i o n s h i p t o t h e m a r g i n a l c o s t o f p r o d u c t i o n . I n 1 9 9 2 , U g a n d a e x p o r t e d n e a r l y 3 7 % o f t h e e l e c t r i c i t y g e n e r a t e d b y t h e O w e n F a l l s f a c i l i t y t o K e n y a , d e s p i t e t h e s e v e r e s h o r t a g e o f p o w e r t o m e e t e v e n b a s i c d o m e s t i c n e e d s . T h e e x p o r t v a l u e o f t h i s e l e c t r i c i t y w o u l d t h e r e f o r e b e o n e m e a s u r e o f i t s o p p o r t u n i t y c o s t . T h e a c t u a l f o r e i g n e x c h a n g e p r i c e s f o r e l e c t r i c i t y c o u l d n o t b e o b t a i n e d , b u t i n f o r m a t i o n f o r 1 9 9 2 p r o v i d e d i n t h e 1 9 9 3 - 9 4 B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t i n d i c a t e s t h a t i n c o m e g e n e r a t e d b y t h i s e x p o r t r e p r e s e n t s o n l y 1 3 % o f U E B ' s a n n u a l r e v e n u e s . E i t h e r e l e c t r i c i t y i s b e i n g e x p o r t e d a t r o u g h l y 2 5 % o f i t s d o m e s t i c p r i c e o r c o l l e c t i o n o f p a y m e n t f r o m K e n y a i s a s e r i o u s p r o b l e m . G i v e n t h e s h o r t a g e o f e l e c t r i c i t y i n U g a n d a , t h e p o t e n t i a l v a l u e o f d o m e s t i c a l l y u s e d e l e c t r i c i t y t o a l t e r n a t i v e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s w o u l d b e a n a l t e r n a t i v e o p p o r t u n i t y c o s t m e a s u r e . T h i s i s v e r y d i f f i c u l t t o e s t i m a t e , h o w e v e r . G i t t i n g e r n o t e s t h a t s u c h m e a s u r e s a r e r a r e l y u s e d i n p r o j e c t a n a l y s i s . I n s t e a d , a g o v e r n m e n t p l a n n i n g o f f i c e u s u a l l y e s t i m a t e s a s h a d o w p r i c e f o r e l e c t r i c i t y f o r u s e i n p r o j e c t a n a l y s i s . S u c h a n e s t i m a t e w a s n o t a v a i l a b l e , a n d t h e r e f o r e c u r r e n t r a t e c h a r g e s w e r e u s e d z n . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t s u c h r a t e s u n d o u b t e d l y u n d e r e s t i m a t e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f e l e c t r i c i t y , b u t e l e c t r i c i t y i s a m i n o r p r o d u c t i o n c o s t . I n a n e c o n o m i c a n a l y s i s , l a b o r s h o u l d a l s o b e s h a d o w p r i c e d a t i t s o p p o r t u n i t y c o s t . I n U g a n d a m o s t p e o p l e h a v e a c c e s s t o l a n d f o r s m a l l - s c a l e f a r m i n g . P e a k s e a s o n l a b o r s h o r t a g e s a r e a n i m p o r t a n t f a c t o r i n t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r , e s p e c i a l l y w i t h t h e c u r r e n t r e d u c t i o n i n d r a f t c u l t i v a t i o n . T h e r u r a l w a g e r a t e i s t h e r e f o r e c o n s i d e r e d a g o o d m e a s u r e o f t h e m a r g i n a l p r o d u c t o f a g r i c u l t u r a l l a b o r d u r i n g p e a k l a b o r p e r i o d s . 2 x 1 I f a d i e s e l - p o w e r e d t e c h n o l o g y w e r e b e i n g a s s e s s e d , i t w o u l d p r o b a b l y b e n e c e s s a r y t o s h a d o w p r i c e d i e s e l b e c a u s e o f t h e h i g h l e v e l o f e x c i s e d u t y . 2 6 1 G i t t i n g e r r e c o m m e n d s u s e o f t h e m a r g i n a l v a l u e p r o d u c t o f a g r i c u l t u r a l l a b o r ( e s t i m a t e d b y t h e r u r a l w a g e r a t e ) t i m e s t h e n o r m a l n u m b e r o f d a y s s u c h w a g e l a b o r w o u l d b e a v a i l a b l e i n a y e a r a s t h e m e a s u r e o f t h e s h a d o w p r i c e o f u n s k i l l e d l a b o r f o r a d d i t i o n a l m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s . T h e f i n a n c i a l c o s t o f u n s k i l l e d l a b o r m a y b e m u c h h i g h e r , e s p e c i a l l y f o r f o r m a l - s e c t o r l a r g e - s c a l e p r o c e s s o r s w h o m u s t a b i d e b y m i n i m u m w a g e a n d e m p l o y m e n t r e g u l a t i o n s . . I f w e a s s u m e t h a t t h e a v e r a g e r u r a l p e r s o n c o u l d g e t r u r a l e m p l o y m e n t f o r 1 5 0 d a y s p e r y e a r ( U g a n d a h a s t w o g r o w i n g s e a s o n s ) a t t h e c u r r e n t a v e r a g e r u r a l w a g e r a t e o f 8 0 0 U S h / d a y , t h i s c o m e s t o a n a n n u a l s h a d o w w a g e o f U S h 1 2 0 , 0 0 0 o r U S h 1 0 , 0 0 0 p e r m o n t h f o r f u l l - t i m e e m p l o y e e s m u . T h i s a s s u m e s t h a t d r y s e a s o n e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s a r e m i n i m a l . T o t h e e x t e n t t h a t s m a l l - s c a l e p r o c e s s o r s c a n h i r e t e m p o r a r y e m p l o y e e s o n a c a s u a l b a s i s d u r i n g n o n - p e a k l a b o r p e r i o d s , t h e a c t u a l o p p o r t u n i t y c o s t o f s u c h l a b o r m a y b e v e r y c l o s e t o z e r o . D e s p i t e t h e e x t e n s i v e d o c u m e n t a t i o n o n t h e i m p o r t a n c e o f o f f - f a r m e m p l o y m e n t i n A f r i c a ( L i e d h o l m a n d M e a d , 1 9 9 0 ) , a t p r e s e n t t h e U g a n d a n e c o n o m y o f f e r s f e w i n c o m e g e n e r a t i o n a c t i v i t i e s o u t s i d e t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r , e s p e c i a l l y i n n o r t h e r n U g a n d a w h e r e p o l i t i c a l i n s e c u r i t y h a s d r a s t i c a l l y r e d u c e d t h e r u r a l s t a n d a r d o f l i v i n g . M a n u a l s u n f l o w e r p r o c e s s i n g , w h i c h i s m o s t a c t i v e d u r i n g t h e l o n g e r d r y s e a s o n t h a t f o l l o w s t h e s e c o n d s e a s o n s u n f l o w e r h a r v e s t , o f f e r s a n i m p o r t a n t i n c o m e g e n e r a t i o n O p p o r t u n i t y . I n v e s t m e n t s t h a t g e n e r a t e i n c o m e d u r i n g t h e s e p e r i o d s e x h i b i t a n e v e n l a r g e r d i f f e r e n t i a l b e t w e e n t h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c r e t u r n s t o i n v e s t m e n t b e c a u s e o f t h e l o w o p p o r t u n i t y c o s t o f l a b o r . S k i l l e d l a b o r i s i n r a t h e r s h o r t s u p p l y , h o w e V e r , a n d m a r k e t w a g e s i n t h e p r i v a t e s e c t o r a r e c o n s i d e r e d t o r e f l e c t f a i r l y w e l l t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f s k i l l e d l a b o r . ( I n t h e p u b l i c s e c t o r , o f f i c i a l w a g e s g r o s s l y u n d e r e s t i m a t e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f l a b o r . P r o d u c t i v i t y m m T h i s c o m p a r e s t o a n n a t i o n a l a v e r a g e r u r a l s a l a r y f o r p e r m a n e n t l a b o r o f U S h 1 3 , 8 0 0 p e r m o n t h w h i c h w o u l d b e t h e e q u i v a l e n t o f 2 0 7 d a y s o f w a g e e m p l o y m e n t p e r y e a r . T h e n a t i o n a l a v e r a g e i s p u l l e d u p b y t h e h i g h e r p e r m a n e n t l a b o r s a l a r i e s f o r a r e a s w h e r e p e r e n n i a l c r o p s s u c h a s c o f f e e a n d b a n a n a s s p r e a d t h e l a b o r r e q u i r e m e n t s o v e r a l o n g e r p r o d u c t i o n p e r i o d . U S h 1 0 , 0 0 0 p e r m o n t h i s m o r e c o m m o n i n a r e a s w i t h a n n u a l c r o p s s u c h a s s u n f l o w e r a n d c o t t o n . D a i l y a n d p e r m a n e n t w a g e r a t e s a r e a v e r a g e s p r o v i d e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t b a s e d o n a M a y 1 9 9 3 s u r v e y . 2 6 2 i n t h e p u b l i c s e c t o r i s v e r y l o w b e c a u s e e m p l o y e e s s p e n d m o s t o f t h e i r t i m e i n u n o f f i c i a l a c t i v i t i e s d e s i g n e d t o s u p p l e m e n t t h e i r o f f i c i a l s a l a r y . T o g e t f u l l - t i m e e f f o r t , p r i v a t e s e c t o r w a g e s m u s t b e m u c h h i g h e r . ) S o c i a l s e c u r i t y t a x e s a r e c o n s i d e r e d t r a n s f e r p a y m e n t s a n d a r e e x c l u d e d f r o m t h e e c o n o m i c a n a l y s i s . T h e m a j o r i n p u t f o r e d i b l e o i l p r o c e s s o r s i s t h e o i l s e e d s t h e m s e l v e s . S i n c e t h e s e c o m m o d i t i e s a r e t r a d e d o n t h e c o m p e t i t i v e o p e n m a r k e t , n o s h a d o w p r i c i n g w a s r e q u i r e d f o r s u n f l o w e r , w h i c h i s n o n - t r a d e d i n t e r n a t i o n a l l y . F o r s e s a m e , w h i c h h a s a g r e a t e r p o t e n t i a l f o r e x p o r t , c o n s i d e r a t i o n n e e d s t o b e g i v e n t o t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f t h e e x p o r t f o r e g o n e . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s s e s a m e i s s h a d o w p r i c e d a t t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t p r i c e ( F O B ) l e s s t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s . I n t h e f i n a n c i a l a n a l y s i s , c a p i t a l i n v e s t m e n t i n c l u d e s d u t i e s . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s , s u c h d u t i e s a r e c o n s i d e r e d a t r a n s f e r p a y m e n t a n d a r e d e d u c t e d f r o m t h e i n v e s t m e n t c o s t s . U n f o r t u n a t e l y i t i s n o t p o s s i b l e t o v e r i f y a l l o f t h e t e c h n i c a l a s s u m p t i o n s i n v o l v e d i n t h e a n a l y s i s . S e n s i t i v i t y a n a l y s i s i s t h e r e f o r e c r i t i c a l t o i d e n t i f y t h o s e p a r a m e t e r s t h a t h a v e t h e g r e a t e s t i m p a c t o n v i a b i l i t y a n d r e t u r n s t o i n v e s t m e n t . 9 . 2 . 1 T h e R e t u r n s t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t A n a s s e s s m e n t o f r a m p r e s s e n t e r p r i s e s i n U g a n d a w a s c o n d u c t e d b y E r i c H y m a n ( A T I , 1 9 9 3 ) u s i n g t w o a l t e r n a t i v e r a m p r e s s m o d e l s d e v e l o p e d b y A T I i n T a n z a n i a , t h e C A P U m o d e l a n d t h e s m a l l e r C A M A R T E C B P - 3 0 2 2 3 . T h e s e a r e t h e m o s t p o p u l a r a v a i l a b l e m o d e l s a n d a r e l i k e l y t o b e i n t r o d u c e d i n U g a n d a b y A T I ' s U P R E S S p r o j e c t , w h i c h i s t o b e i n i t i a t e d i n l a t e 1 9 9 3 . D a t a f r o m h i s a n a l y s i s h a s b e e n a d a p t e d f o r c o m p a r i s o n w i t h o t h e r t e c h n o l o g i e s . T h e a s s e s s m e n t a s s u m e s r e c o m m e n d e d p r o c e d u r e s f o r o p e r a t i o n o f t h e p r e s s a n d t h e a v a i l a b i l i t y o f s o f t - s h e l l e d , a n C A M A R T E C B P - 3 0 r a m p r e s s e s h a v e b e e n i n c o m m e r c i a l u s e i n T a n z a n i a a n d Z i m b a b w e s i n c e 1 9 9 1 . I n e a r l y 1 9 9 3 , A T I m o d i f i e d t h e C A M A R T E C p r e s s t o i n c r e a s e i t s d u r a b i l i t y a n d e x p e c t e d l i f e t i m e . T h e C A M A R T E C h a s a b o u t t h e s a m e e x t r a c t i o n r a t e a s t h e C A P U , b u t a l o w e r t h r o u g h p u t r a t e p e r h o u r . 2 6 3 h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r v a r i e t i e s . I n m o s t c a s e s v i l l a g e e n t e r p r i s e s r e m a i n i n f o r m a l a n d t h e r e b y a v o i d t h e c o s t s o f t a x a t i o n . T a b l e 9 . 3 s u m m a r i z e s t h e k e y a s s u m p t i o n s u s e d i n t h e a n a l y s e s o f t h e C A P U a n d C A M A R T E C p r e s s e s . T h e p r i c e o f b o t h p r e s s e s i s e x p e c t e d t o b e h i g h e r i n U g a n d a t h a n i n T a n z a n i a . T h e s a l e p r i c e o f t h e C A P U m o d e l i n U g a n d a i s a p p r o x i m a t e l y U S h 4 4 5 , 0 0 0 ( $ 3 7 6 ) . T h e c o s t o f t h e s m a l l e r C A M A R T E C B P - 3 0 p r e s s i s e x p e c t e d t o b e a r o u n d U S h 3 1 8 , 5 0 0 ( $ 2 6 9 ) . T h e f a r m — g a t e p r i c e o f s u n f l o w e r r e p r e s e n t s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c r u s h i n g , e v e n i f r u r a l p r o c e s s o r s g r o w t h e i r o w n r a w m a t e r i a l s . T h e p r i c e o f s u n f l o w e r r a n g e d f r o m U S h 1 3 0 t o U S h 1 6 0 p e r k i l o g r a m . T h i s p r i c e i s l o w e r t h a n t h e f a c t o r y - g a t e p r i c e f o r l a r g e p r o c e s s o r s , w h i c h i n c l u d e s t h e c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n . T h e r a t e o f r e t u r n ( R O R ) t o i n v e s t m e n t i s c a l c u l a t e d f o r t h r e e l e v e l s o f t h r o u g h p u t f o r e a c h p r e s s . A v a i l a b i l i t y o f s u i t a b l e s u n f l o w e r v a r i e t i e s i s l i k e l y t o b e a c o n s t r a i n t , a t l e a s t i n i t i a l l y . T h e a n a l y s i s , t h e r e f o r e , a s s u m e s l o w e r t h r o u g h p u t r a t e s t h a n h a v e b e e n o b t a i n e d i n T a n z a n i a . T h e a n n u a l t h r o u g h p u t r a t e r a n g e s f r o m 1 , 2 5 0 k g o f s e e d t o 4 , 2 5 0 k g w i t h t h e C A M A R T E C B P - 3 0 p r e s s a n d 4 , 5 0 0 k g t o 1 0 , 0 0 0 k g w i t h t h e C A P U p r e s s z “ . I n a d d i t i o n t o e x t r a c t i o n o f o i l f r o m p u r c h a s e d s e e d , o w n e r s m a y a l s o o f f e r s e r v i c e p r e s s i n g . S e r v i c e p r e s s i n g c u s t o m e r s u s u a l l y p a y t h e p r e s s o w n e r a s h a r e o f t h e o i l a n d s e e d c a k e i n e x c h a n g e f o r c r u s h i n g t h e s u n f l o w e r ” ” . I t w a s a s s u m e d t h a t s e r v i c e p r e s s i n g w o u l d a d d a n o t h e r 2 0 % t o t h e s e t h r o u g h p u t l e v e l s . F o r p u r p o s e s o f t h i s a n a l y s i s , a p r e s s i n g f e e o f 2 5 % o f t h e o i l w a s a s s u m e d , a s t h i s i s s i m i l a r t o t h e r a t e s c h a r g e d b y e x i s t i n g N G O o w n e d e x p e l l e r s . T h e e c o n o m i c a n a l y s i s t r e a t s a l l t h r o u g h p u t a s i f r a w m a t e r i a l s w e r e p u r c h a s e d a n d p r o d u c t s s o l d a t t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t . 2 2 “ I n 1 9 8 9 / 9 0 , t h e a v e r a g e i n d i v i d u a l T a n z a n i a n o w n e r p r o c e s s e d m o r e t h a n 1 0 m t o f s u n f l o w e r ( H y m a n , 1 9 9 3 b ) . I n 1 9 9 2 g r o u p s w h i c h o w n e d o l d e r m o d e l s o f t h e r a m p r e s s i n U g a n d a r e p o r t e d a n a v e r a g e p r e s s t h r o u g h p u t o f 3 . 7 5 m t . S o m e o w n e r s r e p o r t e d p r e s s i n g m o r e t h a n t h e t e n t o n s u s e d a s t h e O p t i m i s t i c a s s u m p t i o n i n t h i s a n a l y s i s , e v e n w i t h m a c h i n e s w h i c h w e r e m u c h m o r e l a b o r i o u s t o o p e r a t e ( R u g u m a y o a n d K a l y e b a r a , 1 9 9 2 ) . 2 2 5 S e r v i c e p r e s s i n g i s w i d e l y p r a c t i c e d i n T a n z a n i a . T h e a v e r a g e p r e s s i n g f e e i s 3 3 % o f t h e o i l a n d 5 0 % o f t h e c a k e . T h e a n a l y s i s a s s u m e s a l o w e r l e v e l o f s e r v i c e p r e s s i n g t h a n o b s e r v e d i n T a n z a n i a , b e c a u s e t h e p r a c t i c e i s s t i l l n e w i n U g a n d a . 2 6 4 T a b l e 9 . 3 T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f o r A n a l y s i s o f t h e R O R t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t C A P U P R E S S C A M A R T E C P R E S S I T E M . . L o w B a s e H i g h L o w B a s e H i g h C o s t o f s e e d : U S h / k g 1 3 0 1 4 0 1 6 0 1 3 0 1 4 0 1 6 0 T h r o u g h p u t : k g / y r ( e c o n o m i c = a l l 1 2 5 0 2 5 0 0 4 2 5 0 4 5 0 0 6 5 0 0 1 0 0 0 0 c o m m e r c i a l p r e s s i n g ) s e r V i c e P r e S S i n g ‘ 2 5 0 5 0 0 8 5 0 9 0 0 1 3 0 0 2 0 0 0 k g l y r L i f e t i m e o f t h e 5 5 3 1 0 1 0 7 p r e s s : y r s O i l Y i e l d : l i t e r s / k g 0 . 2 0 0 . 2 4 0 . 2 8 0 . 2 0 0 . 2 4 0 . 2 8 O i l p r i c e : U S h / l i t e r a 1 3 0 0 . 1 4 0 0 1 5 0 0 1 3 0 0 1 4 0 0 1 5 0 0 C a k e y i e l d : k g c a k e / k g s e e d 0 . 8 0 0 . 7 6 0 . 7 2 0 . 8 0 0 . 7 6 0 . 7 2 P r e s s c o s t : 3 1 8 , 5 0 0 4 4 5 , 0 0 0 D r u m s f o r o i l s t o r a g e : E x p e c t e d 3 6 , 7 5 0 7 3 , 5 0 0 l i f e t i m e 2 y e a r s 2 0 — l i t e r j e r r y c a n s 5 , 0 0 0 1 2 , 5 0 0 C a k e p r i c e : U S h / k g 5 0 5 0 L a b o r c o s t : U S h / l i t e r b 1 5 ° 1 5 ° S e e d c l e a n i n g : M a r k e t i n g c o s t s U S h / l i t e r 6 1 5 1 O i l l o s s : % 9 % 9 % R e p a i r s a n d l u b r i c a n t s : 3 1 , 8 5 0 3 1 , 8 5 0 U S h / y e a r F i r e w o o d : U S h / b a g d 3 2 0 3 2 0 N o i n c o m e t a x o n t h e p r o f i t s o f t h e r a m p r e s s e n t e r p r i s e . N o s a l e s t a x o n o i l . A a I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s o i l i s p r i c e d a t t h e r u r a l i m p o r t p a r i t y p r i c e o f 1 , 1 3 0 U S h / 1 t . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s l a b o r i s c o s t e d a t 8 0 0 U S h / d a y . ° A b a g o f s u n f l o w e r a s s u m e d t o w e i g h 5 0 k g . d F i r e w o o d i s u s e d o n l y f o r o i l c l a r i f i c a t i o n . S o u r c e : A d a p t e d f r o m A T I " U g a n d a U P R E S S P r o p o s a l " 1 9 9 3 . 2 6 5 A d d e d i n c o m e t o s u n f l o w e r p r o d u c e r s f r o m s e r v i c e p r e s s i n g i s t h e r e f o r e c a p t u r e d i n t h e e c o n o m i c b e n e f i t s t r e a m . P r i c e c o m p e t i t i o n f r o m i m p o r t s a n d l a r g e r O i l m i l l s s e t s l i m i t s o n t h e r e t a i l p r i c e o f o i l p r o d u c e d w i t h t h e r a m p r e s s . A p r i c e r a n g e o f U S h 1 , 3 0 0 - U S h 1 , 5 0 0 p e r l i t e r i s a s s u m e d ( U S S 1 . 0 1 - 1 . 2 7 ) . T h i s i s s l i g h t l y l o w e r t h a n t h e p r i c e o f r e f i n e d o i l ” “ . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s o i l i s v a l u e d a t i t s a v e r a g e C I F p r i c e p l u s t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s t o t h e r u r a l m a r k e t ( U S h 1 , 1 3 0 = U S $ 0 . 9 5 / 1 t ) . T a x e s o n f u e l , v e h i c l e s a n d s p a r e p a r t s a n d i m p o r t d u t i e s a n d s a l e s t a x e s o n O i l a r e e x c l u d e d , s i n c e t h e y r e p r e s e n t a t r a n s f e r p a y m e n t w i t h i n t h e e c o n o m y . R u r a l u n s k i l l e d l a b o r c o s t s a r e a l s o l o w e r t h a n u r b a n s k i l l e d w a g e r a t e s . B a s e d o n t h e i r T a n z a n i a e x p e r i e n c e , A T I s t a f f e s t i m a t e d t h e l a b o r c o s t a t U S h 1 5 0 p e r l i t e r p r o d u c e d . I t r e q u i r e s 1 0 p e r s o n - d a y s t o p r e s s 1 , 0 0 0 k g o f s u n f l o w e r s e e d w i t h t h e C A P U p r e s s ( t w e l v e k g p e r h r ) o r 1 6 d a y s w i t h t h e C A M A R T E C p r e s s ( 8 k g p e r h o u r ) . A t t h i s r a t e a s s u m i n g a S - h r w o r k d a y , a l a b o r e r c o u l d e a r n U S h 2 , 4 0 0 a d a y w i t h t h e C A P U p r e s s ( U S h 1 , 7 6 0 w i t h t h e C A M A R T E C ) . T h i s i s h i g h e r t h a n t h e r u r a l w a g e r a t e ( 8 0 0 U S h / d a y ) . P r e s s o p e r a t i o n r e q u i r e s c e r t a i n s k i l l s , h o w e v e r , a n d i n c e n t i v e s n e e d t o b e h i g h e n o u g h t o r e t a i n e x p e r i e n c e d l a b o r . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s , t h e r u r a l d a i l y w a g e r a t e i s u s e d a s t h e s h a d o w p r i c e f o r l a b o r , a s s u m i n g a 5 - h r w o r k i n g d a y . T h e s a l e o f t h e s u n f l o w e r - s e e d c a k e c o u l d p r o v i d e a n a d d i t i o n a l r e v e n u e s o u r c e f o r r a m p r e s s o w n e r s . I n U g a n d a , h o w e v e r , t h e m a r k e t f o r a n i m a l f e e d i s v e r y l i m i t e d . T o b e m a r k e t a b l e , t h e s e e d c a k e f r o m t h e r a m p r e s s w i l l h a v e t o b e s o l d a t a m u c h l o w e r p r i c e t h a n t h e c o m m e r c i a l f e e d s . T h i s a n a l y s i s a s s u m e s t h a t t h e s u n f l o w e r - s e e d c a k e f r o m t h e r a m p r e s s c a n b e s o l d a t a b o u t 3 5 % o f t h e p r i c e o f d e c o r t i c a t e d c o t t o n s e e d c a k e i n K a m p a l a . T h i s i s a s s u m e d t o r e f l e c t t h e o p p o r t u n i t y c o s t f o r 2 2 6 I n J u n e 1 9 9 3 , t h e e x - f a c t o r y w h o l e s a l e p r i c e o f s u n f l o w e r o i l s o l d b y u p - c o u n t r y e x p e l l e r s w a s U S h 1 , 3 0 0 - 1 , 5 0 0 p e r l i t e r i n 2 0 l i t e r c o n t a i n e r s . T h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t ' s M a y 1 9 9 3 s u r v e y f o u n d t h a t t h e a v e r a g e r u r a l r e t a i l p r i c e w a s 1 , 9 0 0 p e r l i t e r b u t r a n g e d f r o m 1 , 3 0 0 t o 2 , 8 0 0 , w i t h h i g h e r p r i c e s o b s e r v e d w h e r e n o l o c a l p r o c e s s i n g f a c i l i t y e x i s t e d . I n K a m p a l a , i m p o r t e d p a l m o i l i n 3 - l i t e r c o n t a i n e r s s o l d f o r U S h 2 , 1 6 7 p e r l i t e r a n d P L 4 8 0 f o o d - a i d s o y b e a n O i l s o l d f o r U S h 1 , 7 5 0 fi l i t e r i n 4 - l i t e r t i n s . 2 6 6 p u r p o s e s o f t h e e c o n o m i c a n a l y s i s a s w e l l , s i n c e t h e r e i s n o e x p o r t m a r k e t f o r t h i s c a k e . T h e r a n g e o f o i l y i e l d s w a s 1 0 % t o 1 4 % f o r b o t h t h e C A M A R T E C a n d t h e C A P U p r e s s e s . T h e s e v a l u e s r e f l e c t e x p e r i e n c e i n T a n z a n i a . T h e l o w e r y i e l d s r e s u l t f r o m p o o r e r v a r i e t i e s . S e e d c a k e y i e l d i s i n v e r s e l y p r o p o r t i o n a l t o o i l y i e l d . A n i n e p e r c e n t o i l l o s s i n c l a r i f i c a t i o n a n d p a c k a g i n g w a s a s s u m e d . T h e p e r i o d o f t h e a n a l y s i s w a s e x t e n d e d t o 1 0 y e a r s f o r b o t h m o d e l s . A l l o w a n c e w a s m a d e f o r t h e c o s t o f r e p l a c i n g t h e p r e s s e s a s t h e y w e a r o u t a n d s a l v a g e v a l u e a t t h e e n d o f t h e t e n t h y e a r . P r e s s l i f e t i m e v a r i e s w i t h c a p a c i t y u t i l i z a t i o n ( s e e T a b l e 9 . 3 ) . I n t h e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s t h e a s s u m p t i o n s f o r t h e o i l e x t r a c t i o n r a t e , o i l p r i c e , a n d s e e d p r i c e s a r e v a r i e d . T o a c c o u n t f o r t h e c u m u l a t i v e e f f e c t s o f c h a n g e s i n k e y v a r i a b l e s o n t h e p r o f i t a b i l i t y o f t h e e n t e r p r i s e , t h e u n f a v o r a b l e s c e n a r i o c o m b i n e s t h e l o w e s t o i l y i e l d , t h e l o w e s t o i l p r i c e , a n d t h e h i g h e s t s e e d c o s t , h o l d i n g o t h e r a s s u m p t i o n s f r o m t h e b a s e c a s e c o n s t a n t . A l t e r n a t i v e l y , t h e m o r e f a v o r a b l e s c e n a r i o i n c l u d e d a s l i g h t l y h i g h e r o i l p r i c e , l o w e r s e e d p r i c e a n d h i g h e r e x t r a c t i o n r a t e . T h e r a m p r e s s c a n a l s o b e u s e d t o c r u s h s e s a m e , w h i c h h a s a h i g h e r o i l c o n t e n t t h a n s u n f l o w e r . D u r i n g p e r i o d s o f s t r o n g e x p o r t d e m a n d , s e s a m e p r i c e s a r e l i k e l y t o r i s e t o l e v e l s t h a t m a k e c r u s h i n g u n e c o n o m i c a l . T h e c u r r e n t s l u m p i n s e s a m e p r i c e s , h o w e v e r , f a v o r s o i l p r o d u c t i o n . T h e R O R t o c r u s h i n g s e s a m e i s a n a l y z e d , u s i n g 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 p r i c e s . E x t r a c t i o n a n d t h r o u g h p u t r a t e s w e r e p r o v i d e d b y A T I , b a s e d o n e x p e r i e n c e i n t h e G a m b i a ( S c h o o n m a k e r F r e u d e n b u r g e r 1 9 9 3 a n d A T I , p e r s o n a l c o m m u n i c a t i o n ) . T a b l e 9 . 4 s u m m a r i z e s t h e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c r a t e s o f r e t u r n f o r t h e t w o r a m p r e s s m o d e l s a t t h r e e t h r o u g h p u t l e v e l s z " . C a l c u l a - t i o n s p r e a d s h e e t s f o r t h e b a s e c a s e s c e n a r i o a r e f o u n d i n A p p e n d i x 3 . I f t h e r e a l r a t e o f i n t e r e s t i s 1 0 % , b o t h t h e C A P U a n d t h e C A M A R T E C B P - 3 0 p r e s s e s a r e p r o f i t a b l e i n U g a n d a u n d e r t h e c u r r e n t e c o n o m i c c o n d i t i o n s r e f l e c t e d i n t h e b a s e c a s e f i n a n c i a l s c e n a r i o s . 2 2 7 T h e R O R i s a l w a y s r o u n d e d o f f t o t h e n e a r e s t w h o l e p e r c e n t a g e p o i n t , s i n c e t h e u n d e r l y i n g p r o j e c t i o n s n e v e r c a n j u s t i f y t h e i m p l i c a t i o n o f g r e a t e r p r e c i s i o n ( G i t t i n g e r , 1 9 8 2 ) . 2 6 7 T a b l e 9 . 4 T h e R a t e o f R e t u r n t o R a m P r e s s I n v e s t m e n t i n U g a n d a C A M A R T E C C A P U S C E N A R I O L o w B a s e H i g h L o w B a s e H i g h U n f a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R - 0 7 % 1 8 % 3 1 % 3 0 % 4 0 % 5 1 % P r i c e s E c o n o m i c R O R - 1 8 % 0 2 % 1 0 % 1 9 % 2 6 % 7 1 % B a s e C a s e F i n a n c i a l R O R 2 7 % 6 3 % 9 4 % 7 8 % 9 9 % 1 2 4 % E c o n o m i c R O R 1 1 % 3 9 % 5 9 % 5 6 % 7 1 % 9 9 % F a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R 5 4 % 1 0 5 % 1 5 4 % 1 2 5 % 1 5 8 % 1 9 8 % P r i c e s E c o n o m i c R O R 3 2 % 6 9 % 1 0 0 % 8 9 % 1 1 1 % 1 4 1 % S o u r c e : . R e s u l t s o f A n a l y s i s U n d e r t h e l e s s f a v o r a b l e a s s u m p t i o n s o f h i g h e r l a b o r c o s t , h i g h e r s e e d p r i c e , a n d l o w e r o i l y i e l d , t h e C A M A R T E C p r e s s w o u l d b e r e a s o n a b l y p r o f i t a b l e a t a m e d i u m - o r h i g h - c a p a c i t y u s e r a t e . W i t h b a s e c a s e a s s u m p t i o n s , t h e C A M A R T E C p r e s s i s a h i g h l y p r o f i t a b l e i n v e s t m e n t a t t h e m e d i u m — a n d h i g h - t h r o u g h p u t l e v e l s . T h e C A P U p r e s s w o u l d b e p r o f i t a b l e a t t h e l o w e s t t h r o u g h p u t r a t e a n a l y z e d , e v e n w i t h u n f a v o r a b l e c o n d i t i o n s , a n d v e r y p r o f i t a b l e u n d e r f a v o r a b l e c o n d i t i o n s o r a t t h e h i g h - p r o d u c t i o n l e v e l . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e s e f i n a n c i a l r a t e s o f r e t u r n r e p r e s e n t r e t u r n s t o t h e f u l l i n v e s t m e n t i n c l u d i n g w o r k i n g c a p i t a l , w h i c h e x c e e d s t h e c o s t o f e q u i p m e n t e x c e p t a t t h e l o w e s t ' t h r o u g h p u t l e v e l . ' T h e f i n a n c i a l c a p a c i t y o f p r e s s o w n e r s t o p u r c h a s e o r p r o d u c e s u n f l o w e r w i l l v a r y a n d s o m e m a y n e e d t o s e c u r e a d d i t i o n a l f i n a n c i n g f o r w o r k i n g c a p i t a l . C A P U o w n e r s c o u l d e a s i l y a f f o r d t o p a y r e a l i n t e r e s t r a t e s o f 1 5 % u n d e r a n y s c e n a r i o . F i n a n c i n g o f t h e C A M A R T E C p r e s s w o u l d b e r i s k y , e s p e c i a l l y u n d e r l o w i n p u t l e v e l s o r u n f a v o r a b l e p r i c e r e l a t i o n s . T h e s e n s i t i v i t y o f t h e f i n d i n g s t o t h e t h r o u g h p u t r a t e i l l u s t r a t e s t h e k e y r o l e o f w o r k i n g c a p i t a l i n t h e p r o f i t a b i l i t y o f b o t h p r e s s e s . O n e w a y f o r e n t e r p r i s e s w i t h l i m i t e d w o r k i n g c a p i t a l t o m a k e m o r e p r o f i t w h i l e e x p a n d i n g t h e s o c i a l b e n e f i t s t o o t h e r f a r m e r s i s t h r o u g h s e r v i c e p r e s s i n g . T h e C A P U m o d e l w o u l d b e m o r e a t t r a c t i v e t o a s m a l l e n t r e p r e n e u r w i t h l i t t l e w o r k i n g c a p i t a l f o r s e e d p u r c h a s e s . D u e t o i t s l o w e r i n i t i a l c o s t , t h e C A M A R T E C i s m o r e p r o f i t a b l e t h a n t h e C A P U w h e n t o t a l 2 6 8 t h r o u g h p u t i s l o w . ( N o t e t h a t t h e h i g h e s t t h r o u g h p u t r a t e a s s u m e d f o r t h e C A M A R T E C i s s l i g h t l y l o w e r t h a n t h e l o w e s t r a t e f o r t h e C A P U . ) T h e l a n d r e q u i r e m e n t s o r w o r k i n g c a p i t a l n e e d e d t o g r o w o r b u y e n o u g h s u n f l o w e r f o r p r o f i t a b l e u s e o f t h e p r e s s i s l o w e r f o r t h e C A M A R T E C t h a n f o r t h e C A P U . T h e C A M A R T E C i s , t h e r e f o r e , m o r e s u i t a b l e f o r l o w - i n c o m e h o u s e h o l d s w i t h u n d e r u t i l i z e d l a b o r . A t h i g h l e v e l s o f u t i l i z a t i o n , t h e C a m a r t e c ' s l o w i n v e s t m e n t c o s t m a y b e o u t w e i g h e d b y i t s s h o r t e r e x p e c t e d l i f e s p a n a n d p o s s i b l e h i g h e r l a b o r c o s t s z m h I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s , t h e l o w e r v a l u e o f o i l w h e n p r i c e d a t i t s i m p o r t s u b s t i t u t i o n o p p o r t u n i t y c o s t i s o f f s e t b y t h e l o w e r o p p o r t u n i t y c o s t o f l a b o r a n d a d d e d r e t u r n s t o s e r v i c e p r e s s i n g . I f w e a s s u m e t h a t t h e s o c i a l o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l i s i n t h e 1 5 t o 2 0 % r a n g e ( i n r e a l t e r m s ) , t h e C A P U m o d e l i s w o r t h w h i l e u n d e r a l l s c e n a r i o s b u t t h e C A M A R T E C i s n o t w o r t h w h i l e a t t h e l o w e s t t h r o u g h p u t l e v e l s o r u n f a v o r a b l e p r i c e r e l a t i o n s . I n g e n e r a l , b o t h m o d e l s a p p e a r t o b e s o u n d i n v e s t m e n t s t h a t w o u l d c o n t r i b u t e p o s i t i v e l y t o n a t i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T o t a l i m p a c t , h o w e v e r , i s d e p e n d e n t o n a d e q u a t e t h r o u g h p u t a n d l i m i t e d b y t h e s m a l l s i z e o f t h e i n v e s t m e n t . T h e p o s s i b i l i t y o f u s i n g t h e C A P U p r e s s t o p r o d u c e s e s a m e o i l w a s a l s o a n a l y z e d ” ” . B e c a u s e s e s a m e i s e x p o r t e d , t h e e c o n o m i c a n a l y s i s m u s t i n c l u d e d t h e e x p o r t v a l u e o f s e s a m e a t t h e f a r m g a t e l e v e l a s w e l l a s t h e i m p o r t s u b s t i t u t i o n v a l u e f o r t h e r e s u l t i n g o i l z m h I n t e r n a t i o n a l p r i c e s f o r s e s a m e h a v e b e e n c h a n g i n g , h o w e v e r . T h r e e s e t s o f p r i c e r e l a t i o n s ( t h o s e f r o m 1 9 9 1 , 1 9 9 2 , a n d J u n e 1 9 9 3 ) w e r e a s s e s s e d . T h e a s s u m p t i o n s a n d p r i c e r e l a t i o n s u n d e r t h e s e t h r e e s c e n a r i o s a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 5 . T h e r e s u l t s o f t h e a n a l y s i s a r e g i v e n i n T a b l e 9 . 6 . T h e t a b l e s h o w s t h a t c r u s h i n g o f s e s a m e i s h i g h l y u n p r o f i t a b l e u n d e r t h e m m P r e s s o p e r a t o r s a r e u s u a l l y p a i d a f l a t r a t e p e r l i t e r o f o i l p r o d u c e d . B e c a u s e t h i s i s a n e w t e c h n o l o g y , t h e r e i s n o w a y t o k n o w w h e t h e r t h e p r e s s i n g f e e w i l l d i f f e r b e t w e e n m o d e l s . T h e C a m a r t e c i s s l o w e r , b u t t h i s i s o f f s e t b y i t s e a s e o f u s e . a n R e s u l t s f o r t h e C A M A R T E C a r e l o w e r b e c a u s e o f t h e s m a l l e r t h r o u g h p u t . T h e y a r e o m i t t e d i n o r d e r t o l i m i t t h e n u m b e r o f v a r i a b l e s u n d e r d i s c u s s i o n . m m B o t h a r e e x p r e s s e d i n l o c a l c u r r e n c y a n d a r e b a s e d o n c u r r e n t c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g , e x c l u d i n g t a x e s a n d d u t i e s . 2 6 9 T a b l e 9 . 5 A s s u m p t i o n s f o r t h e A n a l y s i s o f S e s a m e C r u s h i n g w i t h t h e R a m P r e s s C A P U P R E S S I T E M L o w B a s e H i g h C o s t o f s e e d : U S h / k g 2 6 5 3 0 0 3 7 5 E g g g r g t P r i c e o f S e s a m e ( F O B M o m b a s a ) : $ 4 0 0 $ 6 0 0 $ 7 0 0 E c o n o m i c V a l u e o f S e e d : U S h / k g 2 4 3 a 4 8 2 b 6 2 8 c Y e a r l y t h r o u g h p u t : k g l y r ( e c o n o m i c = 4 5 0 0 6 5 0 0 1 0 0 0 0 a l l c o m m e r c 1 a l p r e S S I n g ) S e r v i c e p r e s s i n g : k g / y r ( e c o n o m i c = O ) 9 0 0 1 3 0 0 2 0 0 0 O i l Y i e l d : l i t e r s p e r k g d 0 . 3 0 0 . 3 6 0 . 4 8 F i n a n c i a l O i l p r i c e : U S h / l i t e r 1 , 3 0 0 1 , 4 0 0 1 , 5 0 0 , , ( W C a k e y i e l d : k g c a k e / k g s e e d 0 . 5 2 0 . 6 4 0 . 5 2 C a k e p r i c e : U S h p e r k g 5 0 L a b o r c o s t : U S h / l i t e r o i l ( e c o n o m i c = 1 5 0 8 0 0 / d a y ) O i l l o s s : % 9 % A l l o t h e r a s s u m p t i o n s s a m e a s f o r s u n f l o w e r a n a l y s i s o n C A P U p r e s s . a L o w p r i c e s a r e e q u a l t o c u r r e n t f a r m g a t e a n d e x p o r t p r i c e s f o r s e s a m e g i v e n e x i s t i n g m a r k e t i n g c o s t s . B a s e c a s e s e e d a n d e x p o r t p r i c e s e q u a l t o 1 9 9 2 l e v e l s . ° H i g h p r i c e s f o r s e e d a n d e x p o r t a r e t h o s e o b s e r v e d i n 1 9 9 1 . E x t r a c t i o n r a t e s f r o m S c h o o n m a k e r F r e u d e n b u r g e r ( 1 9 9 3 ) . b d S o u r c e : B a s e d o n P A M a n a l y s i s f o r s e s a m e i n C h a p t e r 5 . u n f a v o r a b l e c o n d i t i o n s o f h i g h s e s a m e p r i c e , l o w o i l p r i c e a n d l o w e x t r a c t i o n r a t e . I t i s , h o w e v e r , f i n a n c i a l l y p r o f i t a b l e a t a l l t h r e e l e v e l s o f t h r o u g h p u t u n d e r t h e b a s e c a s e a s s u m p t i o n s a n d h i g h l y p r o f i t a b l e u n d e r t h e f a v o r a b l e p r i c e r e l a t i o n s . T h e c u r r e n t l o w e x p o r t a n d f a r m g a t e p r i c e s f o r s e s a m e w i l l p r o b a b l y e n c o u r a g e a s u b s t a n t i a l d e g r e e o f s e s a m e c r u s h i n g i f p r e s s e s a r e a v a i l a b l e . T h e e c o n o m i c a n a l y s i s i s c o m p l i c a t e d b y t h e n e e d t o c o n s i d e r t h e w o r l d m a r k e t v a l u e s o f b o t h o i l a n d s e s a m e . E x p e c t e d e x t r a c t i o n r a t e s a r e a l s o u n c e r t a i n . c u r r e n c y e q u i v a l e n t t h e e x p o r t v a l u e o f T h e a n a l y s i s w a s c o n d u c t e d w i t h t h e c u r r e n t l o c a l o f t h e w o r l d m a r k e t p r i c e f o r o i l , b u t v a r y i n g b o t h s e s a m e a n d t h e e x t r a c t i o n r a t e o f t h e p r e s s . T h e 2 7 0 T a b l e 9 . 6 T h e F i n a n c i a l a n d E c o n o m i c R a t e o f R e t u r n t o S e s a m e C r u s h i n g U s i n g t h e C A P U R a m P r e s s U n d e r A l t e r n a t i v e S c e n a r i o s T H R O U G H P U T T y p e o f A n a l y s i s / S c e n a r i o L O W M E D I U M H I G H F i n a n c i a l R O R U n f a v o r a b l e - 3 3 % - 3 1 % - 2 9 % B a s e C a s e 4 0 % 4 8 % 5 6 % F a v o r a b l e 1 2 9 % 1 5 1 % 1 7 5 % E c o n o m i c R O R E x p o r t a n d S e e d E x t r a c t i o n R a t e P r i c e H i g h P r i c e L o w - 1 0 0 % - 1 0 0 % - 1 0 0 % ( 1 9 9 1 ) B a s e - 9 0 % - 8 9 % - 8 8 % H i g h - 5 5 % - 5 4 % - 5 3 % M e d i u m P r i c e L o w - 8 2 % - 8 1 % - 8 0 % ( 1 9 9 2 ) B a s e - 5 7 % - 5 5 % - 5 4 % H i g h - 1 3 % - 1 1 % — 1 0 % L o w P r i c e L o w 1 6 % 2 2 % 2 7 % ( M i d - 1 9 9 3 ) B a s e 4 7 % 5 6 % 6 6 % H i g h 9 9 % 1 1 6 % 1 3 4 % S o u r c e : R a m P r e s s A n a l y s i s w i t h P r i c e s f r o m P A M A n a l y s i s f o r S e s a m e i n C h a p t e r 6 . r e s u l t s s h o w t h a t a t a l l e x p e c t e d t h r o u g h p u t a n d e x t r a c t i o n r a t e s t h e e c o n o m i c r e t u r n s t o c r u s h i n g s e s a m e a r e n e g a t i v e e x c e p t i n t h e l o w e x p o r t p r i c e s c e n a r i o . A t l o w e x p o r t p r i c e s , h o w e v e r , t h e e c o n o m y i s b e t t e r o f f i f s e s a m e p r o d u c t i o n i s d i v e r t e d f r o m e x p o r t i n t o c r u s h i n g . C h a n g i n g t h r o u g h p u t l e v e l s h a s m i n i m a l i m p a c t o n t h e e c o n o m i c r e t u r n s a t t h e h i g h t o m e d i u m e x p o r t p r i c e l e v e l s . - I t d o e s h a v e a s i g n i f i c a n t i m p a c t a t t h e l o w e r p r i c e . R e s u l t s a r e m o r e s e n s i t i v e t o e x t r a c t i o n r a t e . T h i s i n d i c a t e s t h e n e e d f o r c a r e f u l t e s t i n g t o i m p r o v e t h e a p p r o p r i a t e n e s s o f t h e t e c h n o l o g y f o r c r u s h i n g s e s a m e z n u B r e a k - e v e n a n a l y s i s i n d i c a t e s t h a t t h e e c o n o m i c r a t e o f r e t u r n a t t h e m e d i u m e x t r a c t i o n r a t e w i l l e q u a l 1 5 % i f t h e e x p o r t F O B M o m b a s a p r i c e i s $ 4 5 7 / m t . A t c u r r e n t r e a l c o s t s o f m a r k e t i n g a n d 2 3 1 I F r e u d e n b e r g e r ( 1 9 9 3 ) a l s o c o n c l u d e d t h a t e x t r a c t i o n r a t e s w e r e c r i t i c a l t o t h e r e t u r n s t o s e s a m e c r u s h i n g i n t h e G a m b i a . 2 7 1 t r a n s p o r t a t i o n , t h e e c o n o m i c r e t u r n s t o c r u s h i n g w i l l e x c e e d 1 5 % w h e n e v e r t h e e x p o r t p r i c e f a l l s b e l o w t h i s l e v e l . 9 . 2 . 2 T h e R e t u r n s t o I n v e s t m e n t i n S m a l l E x p e l l e r s I n 1 9 9 2 U S A I D c o m m i s s i o n e d a n e v a l u a t i o n o f t h e p o t e n t i a l f o r c o o p e r a t i v e i n v e s t m e n t i n l a r g e - s c a l e e d i b l e o i l p r o c e s s i n g . T h e c o n s u l t a n t s c o n c l u d e d t h a t s u c h i n v e s t m e n t w a s u n w i s e , g i v e n t h e c u r r e n t l e v e l s o f c o o p e r a t i v e i n d e b t e d n e s s a n d r i s k y n a t u r e o f t h e i n v e s t m e n t . T h e y r e c o m m e n d e d p r i m a r y - s o c i e t y - l e v e l i n v e s t m e n t i n s m a l l - s c a l e p r o c e s s i n g i n s t e a d . T h e f o l l o w i n g ; f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c a n a l y s i s i s b a s e d o n t h e t e c h n i c a l a s s u m p t i o n s o f t h e i r r e p o r t ( K r u s e a n d E n g e r , 1 9 9 2 ) . T h e i n v e s t m e n t u n d e r c o n s i d e r a t i o n i s a T i n y T e c h e x p e l l e r a n d f i l t r a t i o n s y s t e m , c o m b i n e d w i t h a d e c o r t i c a t o r a n d w i n n o w e r f r o m U N A T A o r C E C O C O . T h i s i s o n e o f t h e l e a s t e x p e n s i v e s m a l l e x p e l l e r s y s t e m s ( s e e T a b l e 9 . 1 ) a n d h a s a h i g h e r t h r o u g h p u t t h a n m o r e c o s t l y B r i t i s h a n d G e r m a n e x p e l l e r s . T w o U g a n d a n f i r m s a r e u s i n g t h i s e q u i p m e n t ( w i t h o u t t h e d e c o r t i c a t i o n s t e p ) a n d t e c h n i c a l e x t r a c t i o n c o e f f i c i e n t s a r e a v a i l a b l e f r o m a n I n t e r m e d i a t e T e c h n o l o g y D e v e l o p m e n t G r o u p ( I T D G ) s t u d y i n Z i m b a b w e ( R u s s e l l 1 9 9 0 ) . T h e K r u s e a n d E n g e r a n a l y s i s h a s b e e n u p d a t e d t o m i d - 1 9 9 3 p r i c e s . S p e c i f i c i s s u e s r e l a t e d t o p r o j e c t g r a n t a n d l o a n f i n a n c i n g h a v e b e e n r e m o v e d t o m a k e t h e a n a l y s i s c o m p a r a b l e t o t h o s e o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s . A b a s e c a s e , f a v o r a b l e a n d u n f a v o r a b l e s c e n a r i o w e r e a n a l y z e d a t t h r e e l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . T h e f a v o r a b l e s c e n a r i o c o m b i n e s t h e l o w s e e d p r i c e , h i g h e x t r a c t i o n r a t e , a n d h i g h o i l p r i c e . T h e u n f a v o r a b l e s c e n a r i o i s t h e i n v e r s e . T a b l e 9 . 7 s u m m a r i z e s t h e a s s u m p t i o n s f o r t h e a l t e r n a t i v e s c e n a r i o s . C o m p a r i s o n w i t h p r i c e s u s e d i n t h e r a m p r e s s a n a l y s i s r e v e a l a n u m b e r o f m i n o r d i f f e r e n c e s . S e e d p r i c e s a r e h i g h e r b e c a u s e o f t h e c o s t o f a s s e m b l y f r o m a w i d e r c a t c h m e n t a r e a . O i l p r i c e s a r e s l i g h t l y h i g h e r , r e f l e c t i n g b e t t e r q u a l i t y a s a r e s u l t o f t h e u s e o f a p r e s s u r e f i l t r a t i o n s y s t e m . I t i s a s s u m e d t h a t o i l w i l l b e s o l d w h o l e s a l e i n t h e r u r a l t o w n s r a t h e r t h a n i n t h e v i l l a g e . A l l p a c k a g i n g i s i n 2 0 - 1 i t e r c o n t a i n e r s . S e e d c a k e p r i c e s a r e d o u b l e t h o s e f o r u n d e c o r t i c a t e d 2 7 2 T a b l e 9 . 7 T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f o r t h e S m a l l - S c a l e E x p e l l e r A n a l y s i s T I N Y T E C H E X P E L L E R I T E M L o w B a s e H i g h C o s t o f s e e d : U S h / k g 1 4 0 1 6 0 1 8 0 B e r c e n t o f C a p a c i t y U t i l i z a t i o n a 4 0 % 6 0 % 8 0 % L i f e t i m e o f t h e p r e s s : y r s 1 0 1 0 1 0 O i l Y i e l d : l i t e r s p e r k g 0 . 2 2 0 . 2 6 0 . 3 0 O i l p r i c e : U S h / l i t e r ( e c o n o m i c = 1 , 1 3 0 / 1 t ) 1 , 4 0 0 1 , 5 0 0 1 , 6 0 0 C a k e y i e l d : k g c a k e / k g s e e d b 0 . 5 5 0 . 5 1 0 . 4 8 C a p i t a l I n v e s t m e n t : U S h 2 2 , 6 9 0 , 0 0 0 C a k e p r i c e : U S h p e r k g ° 1 0 0 W a s t e ( O i l a n d C a k e l o s s e s ) 0 5 % L a b o r F o r c e : 7 M a r k e t i n g C o s t s ( % o f S a l e s ) . 0 2 % E q u i p m e n t R e p a i r s a s a p e r c e n t o f i n i t i a l 5 % _ 1 4 % i n v e s t m e n t B u i l d i n g M a i n t e n a n c e 5 % — 1 0 % S a l e s T a x ( o n O i l o n l y ) 1 0 % I n c o m e T a x e s 3 0 % ‘ I n a l l s c e n a r i o s c a p a c i t y u t i l i z a t i o n i n t h e f i r s t y e a r i s 4 0 % . I n t h e l o w s c e n a r i o i s s t a y s c o n s t a n t . I n t h e m e d i u m s c e n a r i o i t r i s e s t o 6 0 % i n y e a r t w o a n d t h e n s t a y s c o n s t a n t . I n t h e h i g h s c e n a r i o i t i n c r e a s e s t o 8 0 % i n y e a r t h r e e . b D e c o r t i c a t i o n o f s u n f l o w e r a c c o u n t s f o r 2 0 % o f s e e d w e i g h t . ° C a k e p r i c e h i g h e r t h a n r a m p r e s s b e c a u s e d e c o r t i c a t e d . L o w e r t h a n l a r g e s c a l e b e c a u s e o f d i s t a n c e t o m a r k e t , h i g h o i l c o n t e n t , a n d n o p r e - c o o k i n g . S o u r c e : A d a p t e d f r o m K r u s e a n d B u r g e s s ( 1 9 9 2 ) . s u n f l o w e r . S t o r a b i l i t y o f c a k e i s a l s o i m p r o v e d b y t h e l o w e r r e s i d u a l o i l c o n t e n t . T h e f i n a n c i a l R O R t o a l l r e s o u r c e s e n g a g e d a n d t h e f i n a n c i a l R O R a f t e r t a x e s w e r e c a l c u l a t e d f o r e a c h s c e n a r i o . T a b l e 9 . 8 p r e s e n t s t h e r e s u l t s o f t h e a n a l y s i s . S p r e a d s h e e t c a l c u l a t i o n s f o r t h e b a s e c a s e s c e n a r i o s c a n b e f o u n d i n A p p e n d i x 4 . T h e r e s u l t s i n d i c a t e t h a t i n v e s t m e n t i n s m a l l e x p e l l e r s i s h i g h l y u n p r o f i t a b l e u n d e r u n f a v o r a b l e c o n d i t i o n s n o m a t t e r w h a t t h e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n r a t e . U n d e r t h e b a s e c a s e a s s u m p t i o n s , f i n a n c i a l r e t u r n s e x c e e d t h e l i k e l y c o s t o f c a p i t a l ( a s s u m e d t o b e i n t h e r a n g e o f 1 5 - 2 0 % r e a l r a t e o f i n t e r e s t ) o n l y a t h i g h - c a p a c i t y - u t i l i z a t i o n l e v e l s . S m a l l m i l l s n e e d t o g r o w a s r a p i d l y a s p o s s i b l e w i t h i n t h e l i m i t s o f t h e i r i n p u t a n d o u t p u t m a r k e t s . 2 7 3 T a b l e 9 . 8 T h e R a t e o f R e t u r n t o S m a l l - S c a l e E x p e l l i n g C A P A C I T Y S C E N A R I O L o w M e d i u m H i g h ‘ U n f a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s - 3 8 % - 1 9 % 4 - 1 1 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s - 3 8 % - 2 0 % ‘ - 1 1 % E c o n o m i c R O R - 3 5 % - 2 3 % - 1 6 % B a s e C a s e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 1 2 % 2 5 % 3 2 % F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 0 8 % 1 8 % 2 3 % E c o n o m i c R O R - 0 1 % 1 0 % 1 6 % F a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 4 5 % 6 0 % 6 7 % P r i c e s - F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 3 1 % 4 3 % 4 9 % E c o n o m i c R O R 2 1 % . 3 4 % 4 1 % E x p a n s i o n i s i m p o r t a n t t o r e d u c e o v e r h e a d s , i m p r o v e p r e p r o c e s s i n g o f s e e d , a n d j u s t i f y c a r r y i n g a p a r t s i n v e n t o r y . T h e r e i s a t e n d e n c y f o r a v i c i o u s c y c l e t o d e v e l o p a r o u n d t h e i s s u e o f w o r k i n g c a p i t a l . G i v e n c u r r e n t p r i c e s , i t w i l l b e v e r y d i f f i c u l t f o r s m a l l e x p e l l e r s t o p a y t h e c u r r e n t i n t e r e s t r a t e o f 2 3 % f o r b o r r o w e d w o r k i n g c a p i t a l u n l e s s t h e y o p e r a t e a t n e a r f u l l c a p a c i t y m ” . B u t t o a c h i e v e h i g h c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , m o s t f i r m s w i l l r e q u i r e w o r k i n g c a p i t a l l o a n s . T o a c h i e v e t h e e x t r a c t i o n r a t e s a s s u m e d b y t h e f a v o r a b l e s c e n a r i o , m i l l e r s m u s t g e t g o o d q u a l i t y s e e d a n d o b s e r v e e x c e l l e n t e q u i p m e n t m a i n t e n a n c e . L o w e r s e e d p r i c e s c a n o n l y b e a c h i e v e d i f m i l l e r s h a v e t h e c a s h t o b u y l a r g e q u a n t i t i e s o f s e e d a t h a r v e s t . O t h e r w i s e , c o m p e t i t i o n f r o m t h e l a r g e r m i l l e r s m a y d r i v e u p s e e d p r i c e s t o l e v e l s b e y o n d w h a t s m a l l m i l l e r s c a n s u s t a i n . T h e a b i l i t y t o m i n i m i z e l o s s e s o n c a k e i s a l s o c r i t i c a l . _ A n e c o n o m i c a n a l y s i s w a s a l s o c o n d u c t e d . A d j u s t m e n t s w e r e m a d e t o t h e p r i c e s o f o i l a n d l a b o r t o r e f l e c t t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t . T a x e s e m b e d d e d i n t h e c o s t o f c o n t a i n e r s a n d t r a n s p o r t a t i o n w e r e r e m o v e d . T h e r e d u c t i o n i n l a b o r c o s t s a n d t a x e s i s m o r e t h a n o f f s e t b y t h e l o w e r v a l u e o f t h e o i l w h e n p r i c e d a t i t s i m p o r t s u b s t i t u t i o n e q u i v a l e n t . a m W i t h t h e u n d e r l y i n g r a t e o f i n f l a t i o n a t r o u g h l y 7 . 5 % , t h i s t r a n s l a t e s t o a r e a l c o s t o f c a p i t a l o f a p p r o x i m a t e l y 1 5 . 5 % . B o r r o w e r s w h o l o c k e d i n t o l o n g — t e r m c r e d i t a t 4 0 % m u s t r e f i n a n c e , o r g o u n d e r . 2 7 4 E c o n o m i c r e t u r n s a r e t h e r e f o r e l o w e r t h a n f i n a n c i a l r e t u r n s a s s e e n i n T a b l e 9 . 8 . I f t h e s o c i a l o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l i s a s s u m e d t o b e i n t h e 1 5 - 2 0 % r a n g e , i t i s o n l y u n d e r t h e m o s t f a v o r a b l e p r i c e r e l a t i o n s f o r e x t r a c t i o n r a t e a n d s e e d p r i c e t h a t t h e e c o n o m i c r e t u r n s e x c e e d t h e i r o p p o r t u n i t y c o s t , a n d t h e n o n l y m a r g i n a l l y i f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n i s l o w . G i v e n t h e c o n s t r a i n t s o n c a p a c i t y u t i l i z a t i o n d i s c u s s e d ' e a r l i e r , t h e r a p i d e x p a n s i o n o f s m a l l - s c a l e e x p e l l i n g b e i n g p r o m o t e d b y d o n o r e f f o r t s i s n o t j u s t i f i e d o n e c o n o m i c g r o u n d s . T h i s a n a l y s i s e x c l u d e d i n v e s t m e n t i n n e w b u i l d i n g c o n s t r u c t i o n , a n d v e h i c l e s , b o t h o f w h i c h h a v e b e e n i n c l u d e d i n U S A I D - f i n a n c e d l o a n p a c k a g e s t o s m a l l m i l l e r s . S u c h a d d i t i o n a l i n v e s t m e n t m a y b e n e c e s s a r y t o t h e f u n c t i o n i n g o f t h e f i r m i n s o m e c i r c u m s t a n c e s , b u t w i l l b e d i f f i c u l t t o f i n a n c e a t p r o j e c t e d p r o d u c t i o n l e v e l s . T h e a d d e d o p e r a t i n g c o s t f o r d i e s e l - p o w e r e d e q u i p m e n t i s a l s o u n s u s t a i n a b l e z ” . T h i s l i m i t s i n s t a l l a t i o n t o a r e a s a l o n g t h e m a i n p o w e r l i n e s a n d t r a n s p o r t a t i o n r o u t e s . 9 . 2 . 3 T h e R e t u r n s t o R e h a b i l i t a t i o n o f L a r g e - s c a l e M e c h a n i c a l P r o c e s s i n g W h i l e r e h a b i l i t a t i o n o f l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g m a y n o t b e a v i a b l e a l t e r n a t i v e f o r t h e c o o p e r a t i v e s e c t o r , a n a l y s i s o f t h e r e t u r n s t o r e h a b i l i t a t i o n i s c e n t r a l t o u n d e r s t a n d i n g t h e l i k e l y f u t u r e a c t i o n s o f r e t u r n i n g A s i a n o w n e r s . T h e B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 1 ) a n a l y s i s o f t h e r e t u r n s t o i n v e s t m e n t i n r e h a b i l i t a t i o n w a s a d a p t e d a n d u p d a t e d t o c u r r e n t p r i c e s f o r p u r p o s e s o f c o m p a r i s o n w i t h a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s . S p e c i f i c p r o j e c t - r e l a t e d c o m p o n e n t s , s u c h a s f i n a n c i n g a r r a n g e m e n t s , a n d c o o p e r a t i v e b o n u s p a y m e n t s t o f a r m e r s h a v e b e e n r e m o v e d s o t h a t t h e b a s i c f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c v i a b i l i t y o f t h e i n v e S t m e n t c a n b e a s s e s s e d . T h r e e a l t e r n a t i v e s a r e a n a l y z e d . T h e s e i n c l u d e m a j o r r e h a b i l i t a t i o n f o r p u r p o s e s o f p r o c e s s i n g s u n f l o w e r , t h e s a m e r e h a b i l i t a t i o n f o r c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g , a n d a m i n o r r e h a b i l i t a t i o n t o e n a b l e t h e m i l l t o b e g i n O p e r a t i o n a t a m i n i m a l l e v e l w i t h o u t d e c o r t i c a t i o n o r p r e - c o o k i n g o f t h e s e e d . S e n s i t i v i t y a n a l y s i s i s m m A s m a l l d i e s e l g e n e r a t o r t o f a c i l i t a t e p r o p e r e m p t y i n g a n d s h u t d o w n o f e x p e l l e r s d u r i n g p o w e r o u t a g e s , h o w e v e r , w o u l d p r o b a b l y p a y f o r i t s e l f i n r e d u c e d m a i n t e n a n c e c o s t s . 2 7 5 c o n d u c t e d o n a l t e r n a t i v e l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n a n d p r i c e r e l a t i o n s h i p s . T h e a n a l y s i s a s s u m e s t h a t a n i n v e s t m e n t o f a p p r o x i m a t e l y $ 1 , 3 0 0 , 0 0 0 i n p r e p r o c e s s i n g e q u i p m e n t , f i l t r a t i o n s y s t e m s , i n f r a s t r u c t u r e a n d r e n o v a t i o n w o u l d e n a b l e o n e o f t h e l a r g e r e x i s t i n g m i l l s t o a c h i e v e t h e c a p a c i t y t o p r o c e s s 2 5 , 0 0 0 m t o f r a w m a t e r i a l s p e r _ y e a r . T h e r e h a b i l i t a t e d p l a n t i s d e s i g n e d t o b u r n t h e h u l l s t o g e n e r a t e e l e c t r i c i t y a n d s t e a m , m a k i n g t h e m i l l s e l f - s u f f i c i e n t i n e n e r g y . I n c o n t r a s t , t h e l e s s e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n c o n s i s t s p r i m a r i l y o f b u i l d i n g , s t o r e s a n d O f f i c e r e n o v a t i o n , v e h i c l e p u r c h a s e , f i l t r a t i o n a n d r e f i n i n g e q u i p m e n t . z “ C a p a c i t y u t i l i z a t i o n f o r t h e u n i m p r o v e d m i l l i s a s s u m e d t o b e c o n s t r a i n e d b y e l e c t r i c i t y f a i l u r e s a n d u n d e c o r t i c a t e d s e e d a n d c a k e v o l u m e s . T h e m i l l s d i f f e r i n e x t r a c t i o n r a t e s a n d m e a l q u a l i t y a s a r e s u l t o f t h e p r e - p r o c e s s i n g a c t i v i t i e s a d d e d b y t h e m o r e e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n . T h e e x i s t e n c e o f a l a r g e s t o c k o f d o r m a n t f i x e d a s s e t s , p r i m a r i l y e x p e l l e r s , l a n d , p r e m i s e s , s t o r a g e f a c i l i t i e s , a n d o f f i c e s , r e d u c e s t h e l e v e l o f r e q u i r e d i n v e s t m e n t f o r t h e m o r e e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n b y m o r e t h a n 5 0 % . E c o n o m i c a n a l y s e s o f a d d i t i o n a l i n v e s t m e n t i n e x i s t i n g p r o c e s s i n g c a p a c i t y s h o u l d b e c o n d u c t e d o n a " w i t h p r o j e c t " m i n u s " w i t h o u t p r o j e c t " b a s i s . O n l y t h o s e i n c r e m e n t a l b e n e f i t s i n e x c e s s o f w h a t w o u l d h a v e e x i s t e d w i t h o u t t h e p r o j e c t c a n b e c o u n t e d a s b e n e f i t s o f t h e n e w i n v e s t m e n t . I n t h e c a s e o f t h e d e p a r t e d A s i a n m i l l s , n o i n f o r m a t i o n i s a v a i l a b l e o n t h e p o t e n t i a l m a r k e t f o r i n d u s t r i a l p r o p e r t i e s o r s a l v a g e d e q u i p m e n t . A n u m b e r o f t h e s e p r o p e r t i e s h a v e b e e n d o r m a n t f o r o v e r 2 0 y e a r s . M o s t h a v e b e e n o u t o f p r o d u c t i o n s i n c e 1 9 8 8 a n d a r e i n s u c h d i l a p i d a t e d s h a p e t h a t t h e y c a n n o t r e s u m e o p e r a t i o n w i t h o u t s i g n i f i c a n t i n v e s t m e n t . T h e r e a r e m o r e t h a n 1 0 0 i d l e e x p e l l e r s i n U g a n d a , f a r m o r e t h a n a r e l i k e l y t o b e u t i l i z e d i n t h e f o r e s e e n f u t u r e . B e c a u s e o f t h e i r a g e , a n d t h e h i g h c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n f o r s u c h h e a v y e q u i p m e n t , t h e s e e x p e l l e r s w o u l d b e d i f f i c u l t t o s e l l o u t s i d e t h e c o u n t r y . M o s t o f t h e e q u i p m e n t , t h e r e f o r e , c o u l d o n l y b e v a l u e d a s m u W h i l e t h e B u n k e r r e p o r t i t e m i z e s t h e i n v e s t m e n t s f o r t h e e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n , t h e i n f o r m a t i o n o n t h e i n v e s t m e n t i n t h e " u n i m p r o v e d m i l l " h a d t o b e r e c o n s t r u c t e d f r o m t h e d e p r e c i a t i o n s c h e d u l e s . T o t a l f i g u r e s a r e a c c u r a t e , b u t i t e m i z a t i o n i s n o t p o s s i b l e . 2 7 6 s c r a p , a n d r e m o v a l c o s t s w o u l d o u t w e i g h m u c h o f t h a t v a l u e , d e p e n d i n g o n t h e l o c a t i o n o f t h e m i l l . r F o r p u r p o s e s o f t h i s a n a l y s i s , t h e e x i s t i n g p l a n t a n d e q u i p m e n t a r e a s s u m e d t o h a v e n o a l t e r n a t i v e v a l u e . D e p e n d i n g u p o n t h e s p e c i f i c l o c a t i o n a n d c o n d i t i o n o f t h e m i l l i n q u e s t i o n , h o w e v e r , t h i s m a y n o t b e t h e c a s e . I f a n a l t e r n a t i v e m a r k e t e x i s t e d f o r a g i v e n p r o p e r t y , t h e f o r e g o n e s a l e s r e v e n u e w o u l d n e e d t o b e d e d u c t e d f r o m t h e n e t b e n e f i t s t r e a m i n t h e f i r s t y e a r , a f t e r a d j u s t i n g f o r a n y c o s t s i n c u r r e d t o p u t t h e p r o p e r t y i n t o s a l a b l e c o n d i t i o n . T h e i m p a c t i s l i k e l y t o b e m i n i m a l c o m p a r e d t o t h e s c a l e o f t h e i n v e s t m e n t s b e i n g p r o p o s e d . T h e a l t e r n a t i v e p r i c e a s s u m p t i o n s u s e d f o r t h e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 9 . T h e b a s e c a s e s c e n a r i o r e f l e c t s o b s e r v e d c o n d i t i o n s f o r m i d - 1 9 9 3 . T h e u n f a v o r a b l e s c e n a r i o c o m b i n e s s l i g h t l y h i g h e r s e e d p r i c e w i t h l o w e r e x t r a c t i o n r a t e s a n d l o w e r p r i c e s f o r o i l . T h e f a v o r a b l e s c e n a r i o h a s a l o w s e e d p r i c e , h i g h e x t r a c t i o n r a t e a n d h i g h p r i c e f o r o i l . V a l u e s f o r t h e f a v o r a b l e a n d u n f a v o r a b l e s c e n a r i o s a r e c o n s i d e r e d w e l l w i t h i n t h e r a n g e o f p o s s i b i l i t y . O i l s e e d p r i c e s a r e g e n e r a l l y h i g h e r f o r t h e l a r g e - s c a l e m i l l b e c a u s e o f t h e c o s t o f a s s e m b l y a n d t r a n s p o r t a t i o n f r o m t h e m a i n p r o d u c t i o n a r e a s . O i l p r i c e s , h o w e v e r , m u s t b e l o w e r i n o r d e r t o c o m p e t e w i t h i m p o r t s . S m a l l m i l l s a r e s o m e w h a t p r o t e c t e d b y t h e a d d e d c o s t o f t r a n s p o r t i n g o i l t o t h e r u r a l a r e a s . T h e i m p r o v e d m i l l i s s u p p o s e d t o e x t r a c t 9 5 % o f t h e a v a i l a b l e o i l f r o m t h e d e c o r t i c a t e d s e e d , c o m p a r e d t o 8 0 % f o r t h e u n i m p r o v e d m i l l . E x t r a c t i o n r a t e s f r o m t h e B u n k e r r e p o r t h a v e b e e n a d j u s t e d d o w n w a r d , h o w e v e r , b e c a u s e t h e y s e e m o v e r l y o p t i m i s t i c a b o u t t h e o i l c o n t e n t o f t h e e x i s t i n g s e e d s u p p l y . T r a d i t i o n a l U g a n d a n s u n f l o w e r v a r i e t i e s c o n t a i n o n l y 1 6 % o i l a n d h a v e a v e r y h a r d s e e d c o a t , c o m p a r e d t o r o u g h l y 4 0 % f o r S u n f o l a a n d t h e n e w h y b r i d s . M o s t s u n f l o w e r i n U g a n d a i s h i g h l y m i x e d a n d t h e o i l c o n t e n t o f s e e d a v a i l a b l e f o r m i l l i n g i s e s t i m a t e d t o b e a b o u t 3 0 % 2 3 5 . m m O i l - c o n t e n t a n a l y s i s o f s u n f l o w e r f r o m 1 1 m i l l s a n d f a r m s w h e r e s u n f o l a h a d b e e n d i s t r i b u t e d r a n g e d f r o m 2 7 % t o 3 9 % o n a w e t b a s i s . O n a d r y b a s i s ( i . e . , w h e n a l l m o i s t u r e i n t h e s e e d h a d b e e n r e m o v e d b y l a b o r a t o r y d r y i n g t e c h n i q u e s ) o i l c o n t e n t o f r a n g e d f r o m 3 1 - 4 0 % o f s e e d w e i g h t . O i l c o n t e n t i s r e p o r t e d t o b e m u c h l o w e r i n a r e a s w h e r e . s u n f o l a i s n o t y e t a v a i l a b l e , b u t n o a n a l y s i s w a s o b t a i n a b l e . 2 7 7 T a b l e 9 . 9 T e c h n i c a l A s s u m p t i o n s f O r A n a l y s i s o f A s i a n M i l l . t h e R e h a b i l i t a t e d " I M P R O V E D M I L L " " U N I M P R O V E D M I L L " I T E M L o w B a s e H i g h L o w B a s e H i g h C o s t o f s u n f l o w e r : 1 6 0 1 8 0 2 0 0 1 6 0 1 8 0 2 0 0 U S h / k g - C o s t o f c o t t o n s e e d : 1 0 0 1 2 0 1 4 0 N A N A N A M a x i m u m C a p a c i t y 4 0 % 6 0 % 8 0 % 1 8 % 1 8 % 1 8 % U t i l i z a t i o n a L i f e t i m e o f t h e m i l l : 1 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1 0 y r s E x t r a c t i o n r a t e : 0 . 2 6 0 . 3 0 0 . 3 7 0 . 2 2 0 . 2 6 0 . 3 0 l t / k g s u n f l o w e r E x t r a c t i o n r a t e : . 1 3 . 1 7 . 2 2 N A N A N A l t / k g c o t t o n s e e d O i l p r i c e : U S h / 1 t 1 , 3 0 0 1 , 4 0 0 1 , 5 0 0 1 , 3 0 0 1 , 4 0 0 1 , 5 0 0 ( e c o n o m i c = l l 3 0 / l t ) C a k e y i e l d : k g 0 . 5 2 0 . 4 8 0 . 4 1 0 . 7 4 0 . 7 0 0 . 6 6 c a k e / k g s u n f l o w e r b C a p i t a l I n v e s t m e n t : 1 , 5 5 1 , 0 0 0 , 0 0 0 7 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 C a k e p r i c e : U S h p e r 1 4 0 ° 5 0 k 9 W a s t e ( O i l a n d C a k e 0 . 8 % 6 . 2 % l o s s e s ) ( 0 . 4 % - c o t t o n ) S a l e s T a x ( o n O i l 1 0 % 1 0 % o n l y ) I n c o m e T a x e s 3 0 % 3 0 % ‘ C a p a c i t y u t i l i z a t i o n s c e n a r i o s f o r t h e f i r s t f i v e y e a r s a r e a s f o l l o w s : l o w : 1 0 % , 6 0 % , 6 0 % ) . H i g h : 2 0 % , ( 1 0 % , 2 0 % , 4 0 % , 4 0 % , 4 0 % , 4 0 % ) . 6 0 % , 8 0 % ) . M e d i u m : P r o d u c t i o n i n a l l ( 1 0 % , 2 0 % , 4 0 % s c e n a r i o s i s c o n s t a n t a t y e a r f i v e l e v e l s f o r y e a r s 6 - 1 0 . h D e c o r t i c a t i o n o f s u n f l o w e r a c c o u n t s f o r 2 3 . 2 5 % o f s e e d w e i g h t . D e c o r t i c a t i o n o f c o t t o n s e e d a c c o u n t s f o r 4 5 . 9 % . ° C a k e p r i c e h i g h e r t h a n u n i m p r o v e d m i l l b e c a u s e o f d e c o r t i c a t i o n a n d p r e - c o o k i n g . 2 7 8 C a p a c i t y u t i l i z a t i o n i s a s s u m e d t o b u i l d s l o w l y f o r t h e r e h a b i l i t a t e d p l a n t d u e t o c o n s t r a i n t s i n t h e s e e d s u p p l y . U t i l i z a t i o n i s p r o j e c t e d t o p e a k a t 6 0 % i n y e a r f o u r o f t h e b a s e c a s e s c e n a r i o . T h e r e s u l t s o f t h e a n a l y s i s a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 1 0 . R e t u r n s t o i n v e s t m e n t i n t h e m o r e e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n a r e q u i t e h i g h . T h e l o w c a p i t a l r e q u i r e m e n t s f o r a g i v e n l e v e l o f c a p a c i t y w h e n r e h a b i l i t a t i n g e x i s t i n g f a c i l i t i e s i m p r o v e s t h e r e t u r n o n i n v e s t m e n t . E v e n u n d e r u n f a v o r a b l e p r i c e a s s u m p t i o n s a n d l o w c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , t h e f i n a n c i a l r e t u r n s a f t e r t a x e s p r o b a b l y e x c e e d t h e r e a l c o s t o f c a p i t a l w h e n t h e i m p r o v e d m i l l i s p r o c e s s i n g s u n f l o w e r z “ . T h e e c o n o m i c r e t u r n s a t t h e l o w e r e x t r a c t i o n r a t e e m b o d i e d i n t h e u n f a v o r a b l e s c e n a r i o , h o w e v e r , a r e p r o b a b l y l e s s t h a t t h e r e a l s o c i a l o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l . T h e l o w e r o p p o r t u n i t y c o s t o f l a b o r i s n o t s u f f i c i e n t t o o f f s e t t h e l o w e r i m p o r t s u b s t i t u t i o n v a l u e o f t h e o i l b e c a u s e o f t h e c a p i t a l i n t e n s i v e n a t u r e o f t h e t e c h n o l o g y . M o s t o f t h e s e f a c i l i t i e s a r e l o c a t e d i n K a m p a l a o r J i n j a . T h e i m p o r t s u b s t i t u t i o n v a l u e o f t h e o i l i s e v e n l o w e r t h a n f o r s m a l l m i l l s , b e c a u s e i t d o e s n o t i n c l u d e t h e r e a l c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g i n v o l v e d i n m o v i n g i m p o r t e d o i l t o t h e r u r a l a r e a s . U n d e r m o r e f a v o r a b l e a s s u m p t i o n s , t h e e c o n o m i c r e t u r n s t o r e h a b i l i t a t i o n f o r s u n f l o w e r p r o c e s s i n g a r e a c c e p t a b l e a t a l l l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n 2 3 7 . C o t t o n s e e d p r o c e s s i n g w i t h t h e i m p r o v e d m i l l i s l e s s p r o f i t a b l e , h o w e v e r . A t t h e c u r r e n t p r i c e s o f c o t t o n s e e d a n d o i l , t h e r e t u r n s a r e r o u g h l y e q u a l t o t h e r e a l c o s t o f c a p i t a l . I f t h e c o m p e t i t i o n f o r a v a i l a b l e c o t t o n s e e d p u s h e s u p t h e p r i c e , h o w e v e r , t h e r e t u r n s r a p i d l y m m T h e s e r e s u l t s d i f f e r s i g n i f i c a n t l y f r o m B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 1 ) w h i c h r e p o r t e d a p o s i t i v e N P V a t 2 5 % i n t e r e s t b u t a n e g a t i v e I R R . T h e c a l c u l a t i o n o f t h e I R R w a s i n c o r r e c t . D e p r e c i a t i o n i s o n l y i n c l u d e d i n t h e f i n a n c i a l a n a l y s i s f o r p u r p o s e s o f c a l c u l a t i n g i n c o m e t a x . T h e c o s t o f i n i t i a l p r o j e c t i n v e s t m e n t i s i n c o r p o r a t e d i n y e a r o n e . I n c l u s i o n o f d e p r e c i a t i o n a s a n o p e r a t i n g e x p e n s e d o u b l e c o u n t s t h e c a p i t a l c o s t . S i n c e t h e I R R i s t h a t i n t e r e s t r a t e w h i c h w o u l d r e d u c e t h e N P V t o z e r o , a n e g a t i v e I R R i m p l i e s a n e g a t i v e N P V a t a n y p o s i t i v e i n t e r e s t r a t e . a n T h e i n i t i a l c o s t i n g b y B u n k e r e t a 1 . e x p r e s s e d m o s t v a r i a b l e c o s t s o n a p e r m e t r i c t o n b a s i s . T h e s e c o s t s w e r e u p d a t e d t o 1 9 9 3 l e v e l s u s i n g t h e C P I . A t l o w l e v e l s o f p r o d u c t i o n , t h e d e c l i n e i n c e r t a i n c o s t s , e s p e c i a l l y l a b o r , m a y n o t b e e x a c t l y p r o p o r t i o n a l t o o u t p u t . T h e a n a l y s i s m a y o v e r s t a t e t h e r e t u r n s a t l o w e r u t i l i z a t i o n l e v e l s , b u t t h e d i f f e r e n c e i s n o t e x p e c t e d t o b e s i g n i f i c a n t . 2 7 9 T a b l e 9 . 1 0 R e t u r n s t o I n v e s t m e n t i n R e h a b i l i t a t i o n o f E x i s t i n g L a r g e M i l l s C A P A C I T Y U T I L I Z A T I O N S C E N A R I O L O W M e d i u m H i g h I M P R O V E D M I L L P R O C E S S I N G S U N F L O W E R U n f a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 2 3 % 2 8 % 3 1 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 1 6 % 2 1 % 2 3 % E c o n o m i c R O R 0 7 % 1 1 % 1 3 % B a s e C a s e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 4 7 % 5 4 % 5 7 % . F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 3 6 % 4 1 % 4 4 % E c o n o m i c R O R 2 5 % 3 1 % 3 4 % F a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 7 8 % 8 5 % 8 8 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 6 0 % 6 6 % 6 9 % E c o n o m i c R O R 4 7 % 5 3 % 5 7 % I M P R O V E D M I L L P R O C E S S I N G C O T T O N S E E D U n f a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s - 2 8 % ~ 2 6 % - 4 9 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s - 2 8 % - 2 6 % - 4 9 % E c o n o m i c R O R - 4 9 % - 4 6 % - 4 5 % B a s e C a s e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 1 5 % 2 0 % 2 3 % F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 1 0 % 1 5 % 1 7 % E c o n o m i c R O R - 0 4 % 0 0 % 0 2 % F a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 4 7 % 5 4 % 5 8 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 3 6 % 4 2 % 4 6 % E c o n o m i c R O R 2 4 % 3 0 % 3 4 % U N I M P R O V E D M I L L P R O C E S S I N G S U N F L O W E R a U n f a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s - 4 9 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s - 4 9 % E c o n o m i c R O R - 7 0 % B a s e C a s e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 1 4 % F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 1 0 % E c o n o m i c R O R - 1 9 % F a v o r a b l e F i n a n c i a l R O R t o A l l R e s o u r c e s 5 8 % P r i c e s F i n a n c i a l R O R A f t e r T a x e s 4 3 % E c o n o m i c R O R 1 7 % 8 L a c k o f r e h a b i l i t a t i o n l i m i t s c a p a c i t y u t i l i z a t i o n o f t h e U n i m p r o v e d m i l l t o l e s s t h a n h a l f o f t h e l o w e s t l e v e l f o r t h e I m p r o v e d m i l l . S o u r c e : R e s u l t s o f A n a l y s i s 2 8 0 t u r n n e g a t i v e . I t i s u n c l e a r h o w a v a i l a b l e c o t t o n s e e d i s l i k e l y t o b e i n t h e n e x t f e w y e a r s , g i v e n t h e m o v e t o p r i v a t i z a t i o n o f t h e i n d u s t r y . I f p r o d u c t i o n e x p a n d s a n d p r i c e s f a l l , c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g c o u l d b e c o m e r e a s o n a b l y p r o f i t a b l e . T h e e c o n o m i c r e t u r n s t o r e h a b i l i t a t i o n f o r c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g e x c e e d t h e s o c i a l o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l o n l y u n d e r t h e m o r e f a v o r a b l e a s s u m p t i o n s c o n c e r n i n g e x t r a c t i o n r a t e s a n d p r i c e o f c o t t o n s e e d . T h e r e w a s i n s u f f i c i e n t i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e c o s t o f i n v e s t m e n t , t e c h n i c a l r a t i o s , a n d p r o d u c t i o n l e v e l s f o r a n e w l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g p l a n t t o c o n d u c t a c o m p a r a b l e f i n a n c i a l a n d e c o n o m i c a n a l y s i s . U n l e s s s u b s t a n t i a l e c o n o m i e s o f s i z e c a n b e c a p t u r e d a n d h i g h e r e x t r a c t i o n r a t e s c a n b e a c h i e v e d , h o w e v e r , i n v e s t m e n t i n a d d i t i o n a l n e w l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g p l a n t s i s u n l i k e l y t o b e p r o f i t a b l e a t c u r r e n t p r i c e s . E v e n i f n o r m a l f i n a n c i a l r e t u r n s o n i n v e s t m e n t c a n b e a c h i e v e d , t h e e c o n o m i c r e t u r n s w i l l p r o b a b l y b e h i g h l y n e g a t i v e . D i s c u s s i o n s w i t h t h e m a n a g e m e n t o f e x i s t i n g f i r m s i n d i c a t e t h a t v a r i a b l e p r o d u c t i o n c o s t s a l m o s t e q u a l t h e C I F p r i c e o f i m p o r t e d o i l z m u W i t h o u t t a r i f f p r o t e c t i o n l o c a l p r o c e s s o r s w o u l d b e u n a b l e t o e a r n a n o r m a l p r o f i t o n t h e i r i n v e s t m e n t . T o c o v e r t h e h i g h i n v e s t m e n t c o s t s , n e w p l a n t s w i l l h a v e t o b e a b l e t o c a p t u r e a h i g h e r p r i c e d m a r k e t t h a n t h e r u r a l U g a n d a n c o n s u m e r . T h e l a r g e s t U g a n d a n p r o c e s s o r i n t e n d s t o d o j u s t t h a t . H y d r o g e n a t i o n c a p a c i t y w a s a d d e d t o t h e p l a n t i n m i d - 1 9 9 3 K ” . T h e K a m p a l a r e t a i l p r i c e o f i m p o r t e d h y d r o g e n a t e d c o o k i n g f a t s a v e r a g e d 6 0 % h i g h e r t h a n c o o k i n g o i l i n 1 9 9 2 - 9 3 , a n d t h e p r i c e g a p h a s r i s e n i n r e c e n t m o n t h s s i n c e p r i c e c o n t r o l s w e r e r e m o v e d i n K e n y a m m . T h e U g a n d a n m m T h e C I F p r i c e o f P L 4 8 0 s o y b e a n o i l i n J u n e 1 9 9 3 w a s U S h 1 , 0 2 3 p e r l i t e r . T h e C I F K a m p a l a c o s t o f p a l m o i l i m p o r t e d f r o m S i n g a p o r e i n t h r e e l i t e r t i n s w a s U S h 1 , 3 0 0 / l i t e r . T h e C I F p r i c e p e r l i t e r f o r l a r g e r c o n t a i n e r s w o u l d b e l e s s . T h e c o s t o f r a w m a t e r i a l s , l a b o r , c o n t a i n e r a n d v a r i a b l e i n p u t s f o r c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g b y t h e l a r g e s t U g a n d a n f i r m w a s U S h 1 , 0 7 9 p e r l i t e r w h e n s o l d i n 2 0 l i t e r c o n t a i n e r s . W h e n d e p r e c i a t i o n a n d s a l e s t a x a r e a d d e d , t h e c o s t r i s e s t o U S h 1 , 2 8 6 . z ” M o s t o f t h e f i r m ’ s O i l p r o d u c t i o n w o u l d b e u s e d a s a n i n p u t f o r t h e s h o r t e n i n g , w h i c h i s m a d e f r o m e q u a l p r o p o r t i o n s o f v e g e t a b l e O i l a n d p a l m s t e a r i n e . m m B a s e d o n t h e r e t a i l p r i c e s e r i e s c o l l e c t e d b y t h e P L 4 8 0 M o n e t i z a t i o n P r o g r a m . 2 8 1 m a n u f a c t u r e r h o p e s t o c a p t u r e t h e l o c a l m a r k e t a n d a l s o e x p o r t a s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f t h e p r o d u c t i o n t o n e i g h b o r i n g c o u n t r i e s ” ” . P r o c e s s i n g o f s e s a m e o i l t o m e e t h i g h - v a l u e n i c h e m a r k e t d e m a n d i n E u r o p e i s a n o t h e r a v e n u e b e i n g a c t i v e l y p u r s u e d . A p o t e n t i a l m a r k e t f o r 1 0 m t / d a y h a s b e e n i d e n t i f i e d . 9 . 2 . 4 T h e P r o b l e m o f D e b t a n d C a s h F l o w I n s u f f i c i e n t d a t a p r e c l u d e d t h e c a l c u l a t i o n o f t h e f i n a n c i a l r a t i o s t h a t a n a l y s t s n o r m a l l y u s e d t o a s s e s s t h e e f f i c i e n c y a n d c r e d i t w o r t h i n e s s o f a p r o c e s s i n g e n t e r p r i s e . G e n e r a l d i s c u s s i o n s w i t h p r o c e s s o r s , h o w e v e r , h i g h l i g h t e d t h e i r e x t r e m e c a s h - f l o w d i f f i c u l t i e s . M o s t d o n o r s f i n a n c e o n l y a p o r t i o n o f t h e i n i t i a l c a p i t a l i n v e s t m e n t . T h e l o c a l e n t r e p r e n e u r s a r e e x p e c t e d t o p r o v i d e l a n d , b u i l d i n g s a n d i n s t a l l a t i o n e x p e n s e s . T h e i s s u e o f w o r k i n g c a p i t a l , h o w e v e r , i s g e n e r a l l y i g n o r e d t o t h e j e o p a r d y o f t h e e n t e r p r i s e ' s e c o n o m i c v i a b i l i t y . F o r m o s t p r o c e s s o r s t h e r a t i o o f t h e i r c u r r e n t a s s e t s t o c u r r e n t l i a b i l i t i e s ( k n o w n a s t h e c u r r e n t r a t i o ) i s v e r y l o w . G i t t i n g e r r e c o m m e n d s t h a t f o r a h e a l t h y p r o c e s s i n g e n t e r p r i s e t h e c u r r e n t r a t i o s h o u l d b e a r o u n d 2 . W h e n t h e r a t i o d r o p s b e l o w t h i s l e v e l , t h e s i t u a t i o n b e c o m e s u n s t a b l e a n d c o n s i d e r a t i o n o f r e f i n a n c i n g o f d e b t o r s u p p l e m e n t a l l o a n s o r e q u i t y g e n e r a l l y b e c o m e s n e c e s s a r y . E n t e r p r i s e s w i t h a l o w c u r r e n t r a t i o e x i s t o n a d a y - t o - d a y b a s i s a n d a r e f o r c e d t o a d o p t u n e c o n o m i c p r a c t i c e s t o s u r v i v e . I n v e n t o r i e s o f r a w m a t e r i a l s a r e o f t e n s o l o w t h a t p r o d u c t i o n e f f i c i e n c y i s i m p a i r e d . T h e f i r m m a y h a v e t o l o w e r i t s s a l e s p r i c e t o e n s u r e f a s t t u r n o v e r a n d c a s h p u r c h a s e s . I n p u t s h a v e t o b e p u r c h a s e d f r o m i m p o r t e r s i n s m a l l l o t s a n d a t h i g h p r i c e s , f o r e g o i n g t h e p o s s i b i l i t y o f b u l k d i s c o u n t s d i r e c t f r o m o v e r s e a s s u p p l i e r s . P r e v e n t i v e m a i n t e n a n c e i s d e f e r r e d w i t h s e r i o u s l a t e r c o n s e q u e n c e s . A l l o f t h e s e s i t u a t i o n s w e r e f r e q u e n t l y o b s e r v e d a m o n g U g a n d a n e d i b l e O i l p r o c e s s o r s . a n . C o s t o f p r o d u c t i o n d a t a f o r h y d r o g e n a t e d f a t s w a s n o t a v a i l a b l e b e c a u s e t h e p l a n t w a s n o t y e t o n l i n e . 2 8 2 T h e d e b t - e q u i t y r a t i o i s a n o t h e r m e a s u r e o f c r e d i t w o r t h i n e s s t h a t c o m p a r e s t h e p r o p o r t i o n o f t o t a l a s s e t s t h a t i s d e b t f i n a n c e d w i t h t h e p r o p o r t i o n t h a t i s f i n a n c e d o u t o f o w n e r s ' e q u i t y . T h e a m o u n t o f e q u i t y i n a n e n t e r p r i s e a c t s a s a " c u s h i o n " t h a t a l l o w s a c o m p a n y t o a b s o r b i n i t i a l l o s s e s o r b a d t i m e s . A s G i t t i n g e r ( 1 9 8 2 , p . 2 0 8 ) e x p l a i n s , " B e c a u s e d e b t c a r r i e s a f i x e d r a t e o f i n t e r e s t a n d f i x e d r e p a y m e n t o f p r i n c i p a l , t o o m u c h d e b t m a y s a d d l e a c o m p a n y w i t h o b l i g a t i o n s i t c a n n o t m e e t w h e n c o n d i t i o n s a r e u n f a v o r a b l e . " T h e d e b t - e q u i t y r a t i o o f U g a n d a n e d i b l e o i l p r o c e s s o r s i s g e n e r a l l y v e r y h i g h . W h i l e t h e r e i s n o g o o d r u l e - o f - t h u m b f o r t h e d e b t - e q u i t y r a t i o , a g r o - p r o c e s s i n g e n t e r p r i s e s g e n e r a l l y n e e d a s t r o n g e q u i t y b a s e b e c a u s e t h e y p r o c e s s c o m m o d i t i e s t h a t f l u c t u a t e s h a r p l y i n a v a i l a b i l i t y a n d p r i c e d u e t o a d v e r s e w e a t h e r c o n d i t i o n s m m . M a n y o f t h e l o a n s t h a t h a v e b e e n p r o v i d e d f o r p r o c u r e m e n t o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g e q u i p m e n t w i l l n e v e r b e r e p a i d , b e c a u s e t h e s e p o t e n t i a l l y v i a b l e e n t e r p r i s e s l a c k e d t h e m a n a g e r i a l s k i l l s a n d e q u i t y w o r k i n g c a p i t a l t o o p e r a t e e f f i c i e n t l y a n d s e r v i c e t h e i r d e b t . E v e n i f s u c h d e b t s a r e w r i t t e n o f f , c a s h f l o w d i f f i c u l t i e s m a y r e s u l t i n m u c h o f t h e c a p i t a l e q u i p m e n t s i t t i n g i d l e f o r l a c k o f w o r k i n g c a p i t a l . U n l e s s m e c h a n i s m s a r e c r e a t e d e i t h e r t o i n j e c t w o r k i n g c a p i t a l o r t o a l l o w t h i s e q u i p m e n t t o b e a u c t i o n e d o f f t o p r i v a t e i n v e s t o r s w i t h s u c h c a p i t a l , t h e s e i n v e s t m e n t s w i l l b e a d e a d - w e i g h t l o s s t o t h e U g a n d a n e c o n o m y . 9 . 3 . T H E C H O I C E O F T E C H N O L O G Y P r o j e c t s c a n n o t b e r a n k e d d i r e c t l y o n t h e b a s i s o f t h e R O R . T h e R O R o n l y i n d i c a t e s i n a g e n e r a l f a s h i o n w h e t h e r o n e p r o j e c t c o n t r i b u t e s m o r e t o t h e n a t i o n a l i n c o m e r e l a t i v e t o t h e r e s o u r c e s u s e d t h a n a n o t h e r . T h e o r e t i c a l l y , a l l p r o j e c t s w h o s e R O R e x c e e d s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l s h o u l d b e i m p l e m e n t e d , a s l o n g a s t h e y a r e n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e a l t e r n a t i v e s a n d s u f f i c i e n t c a p i t a l i s a v a i l a b l e t o f i n a n c e t h e m . T h e o w n e r o f a n e x i s t i n g m i l l c a n n o t c a r r y o u t b o t h a m a j o r a n d a m m ‘ T h e c o n s e r v a t i v e r u l e f o r a n e w e n t e r p r i s e i s t h a t e q u i t y s h o u l d e x c e e d d e b t . B u t i n m a n y d e v e l o p i n g c o u n t r i e s e q u i t y c a p i t a l i s s c a r c e , e s p e c i a l l y i n t h e r u r a l a r e a s , a n d s u c h a c o n s e r v a t i v e r u l e m a y n o t m e e t n a t i o n a l d e v e l o p m e n t o b j e c t i v e s . 2 8 3 m i n o r r e h a b i l i t a t i o n o n t h e s a m e m i l l , h o w e v e r . G i v e n t h e d i f f e r e n c e i n r e t u r n s o n i n v e s t m e n t , t h e a n a l y s i s a b o v e s h o w e d t h a t t h e m o r e e x t e n s i v e r e h a b i l i t a t i o n i s c l e a r l y t h e m o r e p r o f i t a b l e a l t e r n a t i v e . B a s e d o n t h e p r e c e d i n g a n a l y s i s i t w o u l d a p p e a r t h a t i n v e s t m e n t i n b o t h r a m p r e s s t e c h n o l o g y a n d r e h a b i l i t a t i o n o f e x i s t i n g A s i a n m i l l s i s w e l l j u s t i f i e d . I n v e s t m e n t i n n e w s m a l l - s c a l e e x p e l l i n g , h o w e v e r , w i l l e a r n a r e t u r n t h a t i s l o w e r t h a n t h e o t h e r t w o a l t e r n a t i v e s , a n d i s l i k e l y t o b e l e s s t h e n t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l . N e w i n v e s t m e n t i n l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g o f O i l f o r t h e r u r a l m a r k e t i s u n l i k e l y t o e a r n a p o s i t i v e e c o n o m i c r a t e o f r e t u r n . T i m m e r ( 1 9 9 0 ) s t r e s s e s t h a t t h e o p t i m a l c h o i c e o f p r o c e s s i n g t e c h n o l o g y i s a f u n c t i o n o f l a b o r a n d c a p i t a l c o s t s . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n e m p l o y s a n a l y t i c a l t e c h n i q u e s d e v e l o p e d t o a s s e s s t h e c h o i c e o f r i c e m i l l i n g t e c h n i q u e i n J a v a ( T i m m e r 1 9 9 0 ) . T h e a n a l y s i s a i m s t o e x a m i n e t h e r e l a t i v e e c o n o m i c s o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s i n s e r v i n g t h e e d i b l e o i l n e e d s o f r u r a l U g a n d a . T h e f o c u s o n r u r a l o i l n e e d s i s j u s t i f i e d , c o n s i d e r i n g t h a t 8 9 % o f U g a n d a ' s p o p u l a t i o n i s r u r a l a n d 6 9 % o f t h e e d i b l e o i l i s c o n s u m e d i n t h e r u r a l a r e a s . A n i s o q u a n t h a s b e e n c o n s t r u c t e d t h a t d e p i c t s t h e a l t e r n a t i v e o i l p r o c e s s i n g t e c h n i q u e s i n t e r m s o f t h e r e l a t i v e c a p i t a l / l a b o r r a t i o e m p l o y e d t o p r o d u c e a g i v e n a m o u n t o f v a l u e a d d e d . F o u r p r o c e s s i n g t e c h n i q u e s a r e a n a l y z e d : t h e r a m p r e s s , a s m a l l e x p e l l e r , r e h a b i l i t a t i o n O f e x i s t i n g l a r g e m i l l s t o i n c o r p o r a t e p r e - p r o c e s s i n g a n d a n e w l a r g e - s c a l e m i l l t h a t u s e s m e c h a n i c a l e x t r a c t i o n . S o l v e n t e x t r a c t i o n a n d p r e p r e s s - s o l v e n t e x t r a c t i o n f a c i l i t i e s w e r e n o t c o n s i d e r e d b e c a u s e a n e c o n o m i c a l s i z e o f f a c i l i t y w o u l d e x c e e d t h e a v a i l a b l e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s i n U g a n d a . T h e d a t a a n d c a l c u l a t i o n s f o r p r e p a r i n g t h e i S o q u a n t o f v a l u e a d d e d b y o i l p r o c e s s i n g t e c h n i q u e a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 1 1 . T h e i s o q u a n t i s p r e s e n t e d i n t w o d i m e n s i o n s , t o t a l i n v e s t m e n t c o s t a n d n u m b e r o f u n s k i l l e d w o r k e r s n e e d e d t o r u n e a c h f a c i l i t y . A n i s o c o s t l i n e c a n t h e n b e d r a w n t a n g e n t t o t h e i s o q u a n t t o d e t e r m i n e t h e o p t i m u m c a p i t a l / l a b o r r a t i o f o r e d i b l e o i l p r o c e s s i n g . F o l l o w i n g T i m m e r , b o t h c a p i t a l a n d l a b o r a r e p r e s e n t e d a s t O t a l c o s t s r a t h e r t h a n a n n u a l v a l u e s . T h e t o t a l e x p e c t e d e a r n i n g s o f a l a b o r e r o v e r a l i f e t i m e o f 5 0 2 8 4 s a i u n n b a c j l e y r e c S m a e s t i m S , d . i n h T g p e G o r i r i v c c e r h e n e o i d d t u c i h c e f e i r i f n o e h g f e g t a n h h t i 5 i a l s — a 0 r s y t e e e s a s t a r i r o m e f a w c r f e o t u k u r t b i r n u y e g r n e a t l l d d i y i e f c o n s e s c c a l n t f o o d u e t h l r a o i a s w n i s g , n m e i T d n i h m o i b w m m y e e a c ' e r o s i m m , r v l p p e t i t i o n a c t . y e a r s ” ” a r e t h e r e f o r e c o n v e r t e d i n t o a p r e s e n t v a l u e b y d i s c o u n t i n g a t a l t e r n a t i v e d i s c o u n t r a t e s . T h e f i r s t s t e p i n t h e c a l c u l a t i o n i s t o s u m m a r i z e t h e t e c h n i c a l c o e f f i c i e n t s f o r c a p a c i t y , i n v e s t m e n t c o s t a n d n u m b e r o f m a n u a l l a b o r e r s r e q u i r e d p e r s h i f t f o r e a c h t y p e o f t e c h n o l o g y . S t e p t w o i s t o s t a n d a r d i z e t h e s e c o e f f i c i e n t s i n t e r m s o f n u m b e r s r e q u i r e d t o p r o c e s s o n e t h o u s a n d t o n s o f s u n f l O w e r p e r y e a r . T h e c o e f f i c i e n t s f o r e a c h t e c h n o l o g y a r e a d j u s t e d t o a c o m p a r a b l e c a p a c i t y . W h i l e i t i s n o t p o s s i b l e t o i n s t a l l a f r a c t i o n o f a f a c i l i t y , t h i s p r o c e d u r e m a k e s t h e n u m b e r s m o r e m a n a g e a b l e w h i l e r e t a i n i n g t h e i r r e l a t i v e v a l u e s f o r p u r p o s e s o f c o m p a r i s o n . T h e n e x t s t e p i s t o c o n v e r t t h e t h o u s a n d t o n s o f s u n f l o w e r i n p u t i n t o a v a l u e o f o u t p u t . T h i s r e q u i r e s d e t e r m i n a t i o n o f b o t h t h e q u a n t i t y o f o i l a n d c a k e p r o d u c e d a n d t h e v a l u e o f t h o s e o u t p u t s . W h i l e e x t r a c t i o n r a t e s d e p e n d c r i t i c a l l y o n t h e q u a l i t y o f t h e o i l s e e d , a s d i s c u s s e d e a r l i e r , a n a v e r a g e r a t e i s u s e d i n o r d e r t o r e f l e c t t h e g e n e r a l t r e n d f o r e a c h t e c h n o l o g y , a s s u m i n g c o m p a r a b l e r a w m a t e r i a l i n p u t s . T h e e x t r a c t i o n r a t e s u s e d f o r t h i s a n a l y s i s a r e t h e b a s e c a s e a s s u m p t i o n s u s e d i n t h e f i n a n c i a l a n a l y s i s . T h e r a m p r e s s , w i t h i t s l o w e r c a p a c i t y t o e x e r t p r e s s u r e o n t h e o i l s e e d , i s t h e o n l y o n e o f t h e s e t e c h n o l o g i e s t h a t i s q u a l i t a t i v e l y d i f f e r e n t i n n a t u r e . T h e o t h e r s e m p l o y e x p e l l e r s o f v a r y i n g s i z e s . T h e m o r e c a p i t a l - i n t e n s i v e e x p e l l e r f a c i l i t i e s h a v e d e m o n s t r a b l y h i g h e r e x t r a c t i o n r a t e s , m o r e a s a r e s u l t o f t h e n a t u r e o f t h e p r e p r o c e s s i n g o f t h e r a w m a t e r i a l s t h a n o f t h e e x t r a c t i o n e f f i c i e n c y o f t h e l a r g e r e x p e l l e r s . T h e a s s u m p t i o n s r e g a r d i n g e x t r a c t i o n r a t e s a r e s u m m a r i z e d i n t h e f i r s t t w o l i n e s o f T a b l e 9 . 1 1 . T h e c a k e a n d o i l v a l u e s f o r e a c h f a c i l i t y a r e s h o w n i n l i n e s t h r e e a n d f o u r o f T a b l e 9 . 1 1 . D i f f e r e n c e s i n t h e v a l u e o f t h e c a k e r e s u l t f r o m t h e h i g h e r e x t r a c t i o n r a t e , s i n c e d e c o r t i c a t e d l o w - o i l - c o n t e n t c a k e i s m o r e s t o r a b l e a n d h a s a h i g h e r p r o t e i n v a l u e f o r f e e d i n g . A l t h o u g h t h e o i l p r o d u c e d a l s o d i f f e r s b y t h e d e g r e e o f r e f i n i n g t o w h i c h i t i s 2 8 5 T a b l e 9 . 1 1 D e r i v a t i o n o f a U n i t I s o q u a n t i n V a l u e A d d e d F r o m O i l P r o c e s s i n g A s s u m i n g E q u a l P l a n t U t i l i z a t i o n , a n d E q u a l O u t p u t a n d I n p u t P r i c e s . T h e C h o i c e o f M i l l i n g T e c h n i q u e ( n u m b e r ) D a t a p e r U n i t R a m P r e s s S m a l l R e h a b i l i - N e w E x p e l l e r t a t e d . L a r g e A s i a n M i l l M i l l E x t r a c t i o n r a t e - o i l 0 . 2 1 8 4 0 . 2 6 0 . 3 0 . 3 2 E x t r a c t i o n r a t e - c a k e 0 . 7 6 0 . 5 1 0 . 4 8 0 . 4 6 P r i c e o i l 1 4 0 0 1 4 0 0 1 4 0 0 1 4 0 0 P r i c e c a k e 5 0 1 0 0 1 4 0 1 4 0 P r i c e s e e d 1 4 0 1 4 0 1 4 0 1 4 0 C r u s h i n g c a p a c i t y 2 8 . 8 ' 1 5 0 6 6 0 0 1 3 5 0 0 ( m t / y r ) I n v e s t m e n t C o s t s ( U S 3 7 6 1 9 , 1 4 0 1 , 3 0 9 , 0 9 3 5 , 3 0 0 , d o l l a r s ) 0 0 0 O p e r a t i v e l a b o r e r s ( # 4 7 1 5 0 9 5 p e r s h i f t ) D a t a p e r 1 , 0 0 0 T o n s o f S u n f l o w e r I n p u t p e r Y e a r I n v e s t m e n t C o s t ( U S 1 3 , 0 5 6 1 2 7 , 6 0 0 1 9 8 , 3 4 7 3 9 2 , 5 9 d o l l a r s ) 3 O p e r a t i v e l a b o r e r s 1 3 8 . 8 9 4 6 . 6 7 2 2 . 7 3 7 . 0 4 ( n u m b e r ) O i l o u t p u t ( t o n s ) 2 1 8 2 6 0 3 0 0 3 2 0 M a r k e t p r i c e ( U S h / k g ) 1 , 4 0 0 1 , 4 0 0 1 , 4 0 0 1 , 4 0 0 C a k e o u t p u t ( t o n s ) 7 6 0 5 1 0 4 8 0 4 6 0 M a r k e t p r i c e ( U S h / k g ) 5 0 1 0 0 1 4 0 1 4 0 V a l u e o f O u t p u t 3 4 3 . 8 4 1 5 . 0 4 8 7 . 2 5 1 2 . 4 ( m i l l i o n U S h ) V a l u e A d d e d ( m i l l i o n 2 0 3 . 8 2 7 5 . 0 3 4 7 . 2 3 7 2 . 4 U S h ) D a t a p e r U S h 1 0 m i l l i o n i n V a l u e A d d e d p e r Y e a r I n v e s t m e n t c o s t ( U S 6 , 4 0 7 4 6 , 4 0 0 5 7 , 1 2 8 1 0 5 , 4 2 d o l l a r s ) ' 2 O p e r a t i v e l a b o r e r s 6 8 . 1 6 1 6 . 9 7 6 . 5 5 1 . 8 9 2 8 6 t h a t e x i s t e d i n t h e m i d - 1 9 8 0 5 w h e n t h e e x i s t i n g A s i a n m i l l s w e r e r u n b y f r o m i m p o r t s a n d l i m i t e d p u r c h a s i n g p o w e r o n t h e p a r t o f r u r a l c o n s u m e r s . B e c a u s e o f t h e h i g h c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g t o t h e r u r a l a r e a s , t h e f a c t o r y g a t e p r i c e o f t h e b e t t e r q u a l i t y o i l i s e s s e n t i a l l y t h e s a m e p r i c e a s t h e r u r a l p r o c e s s o r c a n c h a r g e f o r t h e l o w e r q u a l i t y o i l f r o m t h e r a m p r e s s . A s s e e n i n t h e s e c o n d s e c t i o n o f T a b l e 9 . 1 1 , t h e p h y s i c a l a n d m o n e t a r y c o n v e r s i o n s c h a n g e o n e t h o u s a n d t o n s o f s u n f l o w e r i n t o U S h 3 4 3 . 8 m i l l i o n w o r t h o f o i l a n d c a k e b y t h e r a m p r e s s a s o p p o s e d t o U S h 5 1 2 . 4 m i l l i o n w o r t h o f p r o d u c t s p r o d u c e d b y t h e l a r g e p r e - c o o k m e c h a n i c a l f a c i l i t y . O n c e t h e c o s t o f t h e i n i t i a l 1 , 0 0 0 m t o f s u n f l o w e r i s d e d u c t e d f r o m t h e v a l u e o f t h e p r o d u c t s , t h e d i f f e r e n c e i s e v e n m o r e d r a m a t i c , a s s e e n i n t h e l a s t r o w o f t h a t s e c t i o n o f t h e t a b l e . O n t h e s u r f a c e , s u c h s t a t i s t i c s w o u l d a p p e a r t o s t r o n g l y f a v o r t h e l a r g e r p r o c e s s i n g t e c h n o l o g y . T h e f i n a l s t a g e o f t h e a n a l y s i s i s t o u t i l i z e t h e p r e c e d i n g i n f o r m a t i o n t o c a l c u l a t e t h e i n v e s t m e n t c o s t a n d n u m b e r o f u n s k i l l e d l a b o r e r s n e e d e d t o p r o d u c e a g i v e n a m o u n t o f v a l u e a d d e d u s i n g e a c h o f t h e t e c h n o l o g i e s . T h e r e s u l t s o f t h i s c o n v e r s i o n a r e s h o w n i n t h e l a s t s e c t i o n o f t h e t a b l e . T h e s e e s t i m a t e s o f t h e c o s t o f i n v e s t m e n t a n d n u m b e r o f l a b o r e r s c a n t h e n b e u s e d t o f o r m t h e x a n d y c o o r d i n a t e s o f t h e i s o q u a n t . T h e t a n g e n c y o f t h i s i s o q u a n t w i t h a n i s o c o s t l i n e c o m p a r i n g t h e c o s t o f c a p i t a l w i t h t h e c o s t o f l a b o r t h e n i d e n t i f i e s t h e l o w e s t c o s t t e c h n o l o g y f o r p r o d u c i n g a g i v e n l e v e l o f v a l u e a d d e d . S i n c e a s m a l l n u m b e r o f t e c h n o l o g i e s a r e u s e d i n t h e p r e p a r a t i o n o f t h e i s o q u a n t , i t t a k e s o n a l i n e a r - s e g m e n t e d f o r m t h a t r e s u l t s i n o n l y c o r n e r t a n g e n c i e s w i t h t h e i s o c o s t l i n e . T h e s l o p e o f t h e i s o c o s t l i n e i s d e p e n d e n t o n t h e a s s u m p t i o n s r e g a r d i n g w a g e s f o r u n s k i l l e d l a b o r a n d t h e d i s c o u n t r a t e . T h e a p p r o p r i a t e s o c i a l d i s c o u n t r a t e i s d i f f i c u l t t o d e t e r m i n e f o r U g a n d a . T h r e e a l t e r n a t i v e e s t i m a t e s o f t h e d i s c o u n t r a t e , 1 2 % , 1 8 % a n d 2 4 % , a r e u s e d i n t h i s a n a l y s i s . F i g u r e 9 . 2 p r e s e n t s t h e c h o i c e o f t e c h n o l o g y a n a l y s i s a s s u m i n g r u r a l d a i l y m a r k e t w a g e s f o r l a b o r o f U S h 8 0 0 p e r d a y . A s s u m i n g 3 0 0 w o r k i n g d a y s p e r y e a r , t h i s t r a n s l a t e s t o a n a n n u a l w a g e o f $ 2 0 2 / y r . T h r e e t e c h n o l o g i e s a r e c o m p a r e d , t h e r a m p r e s s , t h e s m a l l e x p e l l e r , a n d t h e n e w l a r g e m i l l . T h e a n a l y s i s r e f l e c t s t h e s i t u a t i o n 2 8 7 $ S U n i t s o C t n e m t s e v n I ) s d n a s u o h T ( s i c : F ( t r i T T i 1 u h n h h g u r e r e e e 0 l a , s y e l s 0 e e s a 0 9 a a r . a e . r b t c U E l f a s m 0 2 l o h t s S e T n r a i r a o h h I $ A d r h s d p s 2 l f e e o t 0 d p u a q e 2 i r l e r o e w r u / r s e l n e w m a n c y d d - n a u e s u e t a o g n t t s a e c m a r i o s e p k R v . i n d l e r t h ) e e o o n a t r e m n e l n t d i y t C a i s h e m e s i u p a n t u u n s a o n t o s s g h v i d I n i f t p o i a n o c e e d d . n v g l o e p n i a d r o s n e T b r i T s e o i l t d t h t c u l a u e h i m h t i b n r e s e n t o i a n t o y r t t a t t h l i i n r a o d o e o a a a n r i y s t f u g s n l n d e w t f i i s l h n o a n s i a L , e g g r s t a e t b A o t h m o o s p e h o e f e s r s p m e s t u o p s t t o C m r l d e h o i t O r n c e a s n u y y a s n t g n m s i e s i s e t u c a F y a t v l n n o W s i o u r a c l t o t m a g o h a n y i l a t e n i a o n T e s s r b c h t o o a w r R u r r n R a e r o u s y e a f g e a O e g e t o h s r R l e o f s s . . s u l o t t i f t h e E d i b l e O i l a n d S o a p I n d u s t r y L t d . ( E O S I L ) w i t h o u t a n y a d d i t i o n a l i n v e s t m e n t a n d e d i b l e o i l p r i c e s w e r e f i x e d b y g o v e r n m e n t . A t t h a t t i m e e n t r e p r e n e u r s h a d o n l y t h r e e i n v e s t m e n t c h o i c e s . A s t h e f i g u r e i l l u s t r a t e s , t h e t a n g e n c y p o i n t i s c l e a r l y a t t h e s m a l l m i l l . I t i s u n d e r t h e s e c o n d i t i o n s t h a t U g a n d a s a w a m a s s i v e e x p a n s i o n i n s m a l l m i l l s s c a t t e r e d a r o u n d t h e c o u n t r y . 1 2 C ) ' N o c h r g o M fl l 1 0 0 ' \ C D C D C ” C : I 2 0 O - — 2 0 - 4 0 I I I I l I ' O 1 0 2 0 3 0 4 O 5 0 6 0 7 O L a b o r e r s + l s o q u m t + | s o o o s l 0 1 2 % “ * ‘ l s o o o s l 0 I 8 3 E } l s o o o s i O 2 4 % 2 8 8 $ S U n I t s o C t n e m t s e v n I ) s d n a s u o h T ( c i p c o l a a s l y s u n r t u m e e s e a t o f n l f r o t i l t l a e e t b v s h o e e a r s t i c r l t g , r h i a a e v t c m h t i m e u p e n i a l e h s c l s e p a r t o p o s f r c o t y s . U g a t o A n l a o i i s t n s e h r p t d a n d i e i s s n i w g b t o y w u u w a l a t g d g h e e e o o e b s t e p h c t i e a t i o n . m c n A e e e $ 6 - w n s 0 r u t 0 l a m e a t b e e p r p e g e r . r e s y y s m e i t e r o f h e F m r l o e a l p i . e h t g i n u n o r T w l i c y 9 . i h b c s e e h c a 4 b i o n s a m g t e s s e e s $ 1 0 1 a t c u r r e n t e x c h a n g e r a t e s . T h e r e s u l t s a r e i l l u s t r a t e d i n F i g u r e 9 . 3 . A t t h i s s h a d o w w a g e , t h e r a m p r e s s b e c o m e s o p t i m a l a t t h e h i g h e r d i s c o u n t r a t e s o f 1 8 % a n d 2 4 % , w h i c h a r e p r o b a b l y t h e m o s t r e a l i s t i c . A t a d i s c o u n t r a t e o f 1 2 % t h e s m a l l m i l l i s s l i g h t l y l e s s c o s t l y . 1 2 0 N e w L a r g e H i l l 1 0 0 8 0 6 0 4 O 2 0 O I I I I I I 0 1 O 2 0 5 0 4 0 5 0 6 0 7 0 L a b o r e r s * l s o q u a n l - + - l s o c o s l O 1 2 % " B K “ l s o c o s i O 1 8 % E } - I s o c o s i 0 2 4 % F i g u r e 9 . 3 I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t a n d L a b o r C o s t s F o r T h r e e C r u s h i n g T e c h n o l o g i e s A s s u m i n g a S h a d o w W a g e R a t e o f $ 1 0 1 / y e a r . A l t e r n a t i v e l y , i f g o v e r n m e n t w e r e t o i m p o s e a m i n i m u m w a g e l a w , s o c i a l s e c u r i t y t a x e s , o r o t h e r b e n e f i t s t h a t s i g n i f i c a n t l y r a i s e d t h e o p t i m a l i f t h e d i s c o u n t r a t e i s 1 2 % . T h e p r e v i o u s a n a l y s i s i n c l u d e d a n u m b e r o f a s s u m p t i o n s t h a t a r e 2 8 9 1 5 0 N e w L a r g o H i l l 4 9 g 5 0 . : ‘ E : « g 0 O ) 0 C 3 g . — 5 0 C E 5 3 - 1 0 0 “ ( 7 : E — 1 5 0 — 2 0 0 - 2 5 0 1 I I I I 1 0 1 0 2 0 3 0 4 O 5 0 6 0 7 O L a b o r e r s - l - b o q u a n f - + - l s o c o s f 0 1 2 % " ¥ - - l s o c o s i a 1 8 % a b a c o s t a 2 4 x F i g u r e 9 . 4 I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t a n d L a b o r C o s t s A s s u m i n g a H i g h M i n i m u m W a g e o f $ 6 0 0 / y e a r . h a v e t a k e n p l a c e s i n c e t h e m i d - 1 9 8 0 8 . M a n y f o r m e r A s i a n m i l l o w n e r s a r e r e t u r n i n g t o c l a i m t h e i r p r o p e r t y . D e c i s i o n s w i l l n e e d t o b e m a d e a s t o w h e t h e r t o r e h a b i l i t a t e t h i s s t o c k o f i d l e c r u s h i n g c a p a c i t y . I n ’ a d d i t i o n , p r i c e c o n t r o l s a n d f o r e i g n e x c h a n g e c o n t r o l s h a v e b e e n l i f t e d a n d c o m p e t i t i o n f r o m i m p o r t e d o i l s h a s b e c o m e m o r e i n t e n s e . I n t h e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s v a r i o u s s c e n a r i o s a r e t e s t e d . ~ T h e r e s u l t s u n d e r a l t e r n a t i v e s c e n a r i o s a r e s u m m a r i z e d i n T a b l e 9 . 1 2 . T h e i s o c o s t g r a p h s f o r e a c h s c e n a r i o a r e p r e s e n t e d i n A p p e n d i x 6 . T h e f i r s t a d j u s t m e n t t o t h e a n a l y s i s w a s t o a l l o w t h e p o s s i b i l i t y o f r e h a b i l i t a t i o n o f o n e o f t h e o l d e x i s t i n g m i l l s a s a n a l t e r n a t i v e i n v e s t m e n t . T h e t h i r d s c e n a r i o m o d i f i e s t h e i n i t i a l a s s u m p t i o n o f e q u a l i n p u t p r i c e s b y r e c o g n i z i n g t h a t t h e r u r a l p r o c e s s o r s h a v e a p r i c e a d v a n t a g e i n r a w m a t e r i a l s b e c a u s e o f t h e i r l o c a t i o n . I t a l s o i n c o r p o r a t e s t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e f o r t h e o i l , w h i c h i n c l u d e s a 2 9 0 T a b l e 9 . 1 2 T h e L o w e s t C o s t C h o i c e o f T e c h n o l o g y U n d e r A l t e r n a t i v e A n a l y s i s S c e n a r i o s . W a g e 1 2 % 1 8 % 2 4 % S c e n a r i o R a t e 1 N ? r e h a b i l i t a t i o n O f A s i a n $ 1 0 1 / y r S m a l l M i l l R a m P r e s s R a m P r e s s m i l l s p O S S l b l C . E q u a l n u m b “ ? ° f h w s ° f $ 2 0 2 / y r S m a l l M i l l S m a l l M i l l S m a l l M i l l o p e r a t i o n p e r y e a r a n d e q u a l p r i c e s f o r O i l a n d , , , s e e d f o r a l l t e c h n o l o g i e s ? $ 6 0 0 / y r L a r g e M i l l S m a l l M 1 1 1 S m a l l M i l l I n d u q i f l ' g E 1 1 6 O p t i o n o f $ 1 0 1 / y r S m a l l M i l l R a m P r e s s R a m P r e s s r e h a b i l i t a t i o n O f a n A m a n m i l l . E q u a l n u m b e r 0 f $ 2 0 2 / y r R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d h o u r s o f O p e r a t i o n p e r ( 1 a l ' f 1 3 ” “ ? 5 ; } : p a c e s ° r $ 6 0 0 / y r R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d I m p o r t p a r i t y p r i c e u s e d a s t h e p r i c e o f o i l $ 1 0 1 / y r R a m P r e s s R a m P r e s s R a m P r e s s i n c l u d i n g t r a n s p o r t a t i o n t o t h e r u r a l a r e a f o r t h e r a m p r e s s a n d s m a l l m i l l . $ 2 0 2 / y r S m a l l M i l l S m a l l M i l l S m a l l M i l l P r i c e s o f s e e d r e fl e c t t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n . E q u a l n u m b e r 0 f h o u r s O f 3 6 0 0 / y r R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d O p e r a t i o n p e r y e a r . b E x p e c t a t i o n O f t w o s h i f t s ' . . p e r d a y f o r t h e n e w a n d $ 1 0 1 / y r R e h a b i l i t a t e d R a m P r e s s R a m P r e s s r e h a b i l i t a t e d l a r g e m i l l s ' p l u s i n c o r p o r a t i o n o f . . . . . . r e p l a c e m e n t c o s t s t o b r i n g $ 2 0 2 / y r R e h a b l l l t a t e d R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d a l l t e c h n o l o g i e s t o a 2 0 y e a r i n v e s t m e n t p e r i o d . . . . . . I m p o r t p a r i t y p r i c i n g . ‘ $ 6 0 0 / y r L a r g e M i l l R e h a b i l i t a t e d R e h a b i l i t a t e d A l l t e c h n o l o g i e s a s s u m e d t o o p e r a t e 2 4 0 0 h o u r s p e r y e a r . P r i c e o f s e e d U S h 1 4 0 / k g . P r i c e o f O i l U S h 1 , 4 0 0 / l t . I m p o r t p a r i t y p r i c e o f O i l U S h 9 4 0 / l t i n K a m p a l a w i t h c o n t a i n e r . P l u s U S h 9 0 f o r t r a n s p o r t a t i o n t o r u r a l a r e a . R a m p r e s s a d d s U S h I O O p e r l i t e r b e c a u s e i t a v o i d s t h e c o s t o f c o n t a i n e r s . C o s t O f s e e d v a r i e s f r o m 1 4 0 f o r t h e r a m p r e s s t o 1 8 0 f o r l a r g e u r b a n m i l l . L i f e O f r a m p r e s s i s fi v e y e a r s u n d e r h e a v y u s e . S m a l l m i l l a n d r e h a b i l i t a t e d m i l l a s s u m e d t o n e e d r e p l a c e m e n t a f t e r 1 0 y e a r s . R e p l a c e m e n t c o s t s d i s c o u n t e d t o p r e s e n t v a l u e a t 1 8 % . D e t a i l s O f c a l c u l a t i o n f o u n d i n A p p e n d i x 7 . 2 9 1 s a v i n g s d i f f e r e n t i a l b e c a u s e o f t h e c o s t o f t r a n s p o r t a t i o n o f o i l t o t h e r u r a l m a r k e t . T h e c o s t o f c o n t a i n e r s i s d e d u c t e d f r o m t h e f i n a l s a l e s p r i c e f o r t h e o i l p r o d u c e d b y m e c h a n i z e d e x p e l l e r s t o i m p r o v e t h e a c c u r a c y o f t h e e s t i m a t i o n o f v a l u e a d d e d b y a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s . T h i s i s n o t d o n e f o r t h e r a m p r e s s b e c a u s e t h e s e p r o c e s s o r s s e l l o i l d i r e c t l y t o f i n a l c o n s u m e r s w h o s u p p l y t h e i r o w n c o n t a i n e r s . T h e f i n a l s c e n a r i o i s t h e m o s t r e a l i s t i c . I n a d d i t i o n t o t h e m o d i f i c a t i o n s o n p r i c i n g i n t r o d u c e d i n t h e p r e c e d i n g s c e n a r i o , i t a l s o a d j u s t s t h e a s s u m p t i o n s r e l a t e d t o c a p a c i t y u t i l i z a t i o n a n d l i f e o f t h e a s s e t . T o t a l a n n u a l p r o d u c t i o n f o r b o t h o f t h e l a r g e m i l l t e c h n o l o g i e s w a s d o u b l e d i n t h i s s c e n a r i o . L a r g e u r b a n m i l l s o p e r a t e m o s t e f f i - c i e n t l y w h e n t h e y r u n a t l e a s t t w o s h i f t s p e r d a y . T o a s s u m e t h a t t h e y o p e r a t e a n e q u a l n u m b e r o f h o u r s a s t h e s m a l l m i l l s u n d e r e s t i m a t e s t h e v a l u e a d d e d c r e a t e d b y a g i v e n c a p i t a l i n v e s t m e n t ” ” . T h e e c o n o m i c l i f e O f t h e a s s e t a l s o d i f f e r s b e t w e e n t e c h n o l o g i e s . I t i s n e c e s s a r y t o r e p l a c e o r r e p l i c a t e t h e i n v e s t m e n t a n u m b e r o f t i m e s t o m a k e t h e t o t a l l i f e o f t h e s m a l l e r t e c h n o l o g i e s e q u a l t o t h e 2 0 y e a r e x p e c t e d l i f e o f t h e n e w l a r g e m i l l . T h e p r e s e n t v a l u e o f s u c h f u t u r e i n v e s t m e n t i s t h e r e f o r e c a l c u l a t e d a n d t h e t o t a l p r e s e n t v a l u e o f t h e i n v e s t m e n t o v e r t h e f u l l t w e n t y - y e a r p e r i o d i s u s e d a s t h e c a p i t a l c o s t o f t h e t e c h n o l o g y i n s c e n a r i o f o u r . T h e c a l c u l a t i o n t a b l e f o r v a l u e a d d e d u n d e r t h i s s c e n a r i o i s i n c l u d e d i n A p p e n d i x 7 . T h e i m p l i c a t i o n s o f a l t e r n a t i v e p o l i c i e s a r e h i g h l i g h t e d b y t h e r e s u l t s o f t h e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s . T h e n e w l a r g e m i l l o n l y b e c o m e s t h e o p t i m a l c h o i c e o f t e c h n o l o g y w h e n w a g e s a r e h i g h e r t h a n c u r r e n t e q u i l i b r i u m a n d d i s c o u n t e d a t 1 2 % , w h i c h i s p r o b a b l y l o w e r t h a n t h e a c t u a l s o c i a l o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l . T h e r a m p r e s s i s t h e o p t i m a l c h o i c e a t t h e s h a d o w w a g e r a t e ( f o r e x a m p l e i n t h e r u r a l a r e a s w h e r e f u l l - e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s a r e n o t a v a i l a b l e ) a t a d i s c o u n t r a t e o f 1 8 % o r h i g h e r . T h e i n t r o d u c t i o n o f t h e p o s s i b i l i t y o f r e h a b i l i t a t i n g t h e f o r m e r A s i a n m i l l s c a p t u r e d t h e l o w c o s t p o s i t i o n a w a y f r o m t h e s m a l l m i l l s . E x i s t i n g s u n k c o s t s a l l o w t h e p o s s i b i l i t y o f p u t t i n g a l a r g e c a p a c i t y o n l i n e w i t h m i n i m a l c a p i t a l r e q u i r e m e n t s . T h e m u T h i s i s a l s o t r u e f o r t h e s m a l l m i l l , b u t f o r s e c u r i t y a n d i n f r a s t r u c t u r a l r e a s o n s i t i s r a r e l y f e a s i b l e i n U g a n d a . 2 9 2 r e c o g n i t i o n t h a t l a r g e u r b a n m i l l s c a n f e a s i b l y o p e r a t e t w o s h i f t s p e r d a y w h i l e s m a l l r u r a l m i l l s c a n n o t , f u r t h e r s t r e n g t h e n s t h e a d v a n t a g e o f t h e r e h a b i l i t a t e d m i l l . A d j u s t m e n t f o r l e n g t h o f l i f e o f t h e i n v e s t m e n t r e d u c e s t h e d i s a d v a n t a g e o f h i g h c a p i t a l i n v e s t m e n t o n t h e n e w l a r g e m i l l , b u t n o t e n o u g h t o m a k e i t t h e o p t i m a l c h o i c e e x c e p t a t a 1 2 % d i s c o u n t r a t e . U n d e r t h e c u r r e n t p o l i c y c o n f i g u r a t i o n , t h e a n a l y s i s i n d i c a t e s t h a t t h e r a m p r e s s i s t h e O p t i m a l c h o i c e f o r r u r a l p r o c e s s i n g w h i l e r e h a b i l i t a t i o n o f e x i s t i n g A s i a n m i l l s d o m i n a t e s t h e c h o i c e o f i n v e s t m e n t p o s s i b i l i t i e s f o r t h e u r b a n a r e a s w h e r e w a g e s a r e s o m e w h a t h i g h e r . T h e s m a l l m i l l s a r e c o m p l e t e l y d o m i n a t e d a s i n d i c a t e d b y t h e i r r e g u l a r s h a p e o f t h e i s o q u a n t i n s c e n a r i o 4 ( s e e a p p e n d i x 6 ) . 9 . 4 D R C A N A L Y S I S - I S D O M E S T I C P R O D U C T I O N O F E D I B L E O I L A N E F F I C I E N T U S E O F R E S O U R C E S ? C h a p t e r E i g h t l a i d o u t t h e D R C c a l c u l a t i o n s f o r a n u m b e r o f p o t e n t i a l e x p o r t c r o p s p r o d u c e d i n t h e n o n - p e r e n n i a l c r o p p i n g a r e a s o f U g a n d a . T h a t a n a l y s i s i d e n t i f i e d b e a n s , t o b a c c o , s e s a m e , a n d m a i z e f o r t h e r e l i e f t r a d e a s a n n u a l c r o p s w i t h t h e g r e a t e s t c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t . T h e a n a l y s i s d i d n o t i n c l u d e s u n f l o w e r b e c a u s e t h e r e i s n o e f f e c t i v e e x p o r t d e m a n d f o r s u n f l o w e r . U g a n d a ' s p r e v i o u s c o m p e t i t i v e e d g e i n c o t t o n w a s d i s c u s s e d . T h e n e e d t o i m p r o v e g i n n i n g o u t t u r n a n d r e d u c e m a r k e t i n g c o s t s w e r e p o i n t e d o u t a s a p o s s i b l e m e a n s o f r e t u r n i n g t o a c o m p e t i t i v e p o s i t i o n e v e n w i t h c u r r e n t r e c o r d l o w p r i c e s . O n c e t h e c o s t o f o i l p r o c e s s i n g b y a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s h a s b e e n a s s e s s e d , i t i s p o s s i b l e t o e x p a n d t h e D R C a n a l y s i s t o i n c l u d e i m p o r t s u b s t i t u t i o n o f s u n f l o w e r o r c o t t o n s e e d o i l y ” . W o u l d i n c r e a s e d p r o d u c t i o n o f s u c h i m p o r t s u b s t i t u t e s i m p r o v e o r h u r t U g a n d a ’ s f o r e i g n e x c h a n g e p o s i t i o n ? I n C h a p t e r E i g h t t h e e x p o r t p r i c e w a s b r o u g h t b a c k t o t h e f a r m g a t e b y d e d u c t i n g t h e c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n , m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g f r o m t h e b o r d e r p r i c e . T h e f i n a n c i a l a n a l y s i s i n t h e P A M m a t r i x fl ” D R C a n a l y s i s w a s n o t c o n d u c t e d f o r s e s a m e a n d g r o u n d n u t s , d u e t o l a c k o f a c c u r a t e c o s t e s t i m a t e s a n d u n c e r t a i n t y o v e r t h e v a l u e o f t h e c a k e . . 2 9 3 i n d i c a t e d t h e p r o f i t s o r l o s s e s t o b e m a d e b y f a r m e r s p r o d u c i n g t h a t p a r t i c u l a r c o m m o d i t y . B y d o i n g s o , t h e a n a l y s i s f o c u s s e d a t t e n t i o n o n t h e i n c e n t i v e s t o f a r m e r s a n d t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f U g a n d a ’ s a g r i c u l - t u r a l p r o d u c t i o n r a t h e r t h a n i t s p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g s y s t e m . T h i s i s e s p e c i a l l y a p p r o p r i a t e f o r g r a i n s a n d u n p r o c e s s e d o i l s e e d s t h a t a r e e x p o r t e d w i t h m i n i m a l v a l u e a d d e d b y t h e m a r k e t i n g c h a i n . I n a s s e s s i n g t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f e d i b l e o i l p r o c e s s i n g , t h e a n a l y s i s i s s h i f t e d t o t h e n a t i o n a l l e v e l t o f a c i l i t a t e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s o f p o s s i b l e c h a n g e s i n c o s t s a n d p r i c e s f o r p r o c e s s e d o u t p u t s . T h e D R C i s c a l c u l a t e d f o r t h e s u b s e c t o r a s a w h o l e , i n c o r p o r a t i n g c o s t s o n t h e f a r m , i n a s s e m b l y , t r a n s p o r t a t i o n , m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g . T h e D R C i s a o n e - s h o t p i c t u r e a s o p p o s e d t o t h e R O R , w h i c h c a p t u r e s r e v e n u e a n d c o s t f l o w s a s t h e y o c c u r o v e r t i m e . T h e r e s u l t s a r e t h e r e f o r e d e p e n d e n t o n u s e o f a n a p p r o p r i a t e a v e r a g e v a l u e f o r c o s t a n d p r o d u c t i o n l e v e l s ” “ . T h e c o t t o n g i n n i n g a n d m a r k e t i n g c o s t s a n d f a r m l e v e l p r o d u c t i o n c o s t s u s e d i n t h i s a n a l y s i s a r e t h o s e c a l c u l a t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t a n d u s e d i n t h e D R C a n a l y s i s i n C h a p t e r E i g h t . T r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g c o s t s a r e i n f e r r e d f r o m o b s e r v e d p r i c e m a r g i n s a t v a r i o u s l e v e l s a s c o l l e c t e d b y t h e A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t a n d t h e M i n i s t r y o f T r a d e a n d I n d u s t r y , M a r k e t N e w s S e r v i c e . T h e c h o i c e o f p r o d u c t i o n l e v e l i s e s p e c i a l l y s i g n i f i c a n t i n p r o c e s s i n g w h e r e l o w s t a r t - u p p r o d u c t i o n l e v e l s a r e l i k e l y t o e x a g g e r a t e t h e a v e r a g e c o s t o f p r o d u c t i o n i n t h e l o n g r u n . P r o c e s s i n g c o s t s a n d e x t r a c t i o n r a t e a s s u m p t i o n s a r e t a k e n f r o m t h e b a s e c a s e s c e n a r i o s o f t h e r a t e o f r e t u r n a n a l y s i s f o r a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s . A v e r a g e c o s t s p e r l i t e r w e r e c a l c u l a t e d f o r e a c h c a t e g o r y o f e x p e n d i t u r e o v e r t h e f u l l t e n - y e a r a n a l y s i s . P r o c e s s i n g c o s t s f o r t h e n e w l a r g e m i l l a r e b a s e d o n i n f o r m a t i o n o b t a i n e d i n i n t e r v i e w s w i t h t h e m a j o r p r o c e s s o r . T h e a d j u s t m e n t f r o m f i n a n c i a l t o e c o n o m i c v a l u e s a t t h e p r o c e s s i n g l e v e l i s m o r e e x t e n s i v e t h a n t h a t r e q u i r e d f o r f a r m p r o d u c t i o n . A s p o i n t e d o u t i n C h a p t e r E i g h t , u n d e r c u r r e n t U g a n d a n f o r e i g n e x c h a n g e a n d t a x p o l i c i e s , t h e r e a r e f e w n a t i o n a l m a c r o p o l i c i e s t h a t a f f e c t p r o d u c t i o n i n c e n t i v e s . T h e o p e n m a r k e t f o r f o r e i g n e x c h a n g e e l i m i n a t e s a m A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o , t h e D R C a n a l y s i s i s n O t a m a r g i n a l a n a l y s i s a n d c a n n o t p r e d i c t t h e l i k e l y i m p a c t o f m a j o r e x p a n s i o n a t t h e m a r g i n . 2 9 4 t h e n e e d f o r d e t e r m i n i n g a s h a d o w e x c h a n g e r a t e . F i n a n c i a l c o s t s a r e r a i s e d b y t a x a t i o n o n f u e l a n d t r a n s p o r t a t i o n , b u t t h i s i s o f f s e t b y t h e g e n e r a l e x c l u s i o n o f c o s t i n g f o r l a n d , w h i c h e n t e r s t h e e c o n o m i c a n a l y s i s . G i v e n t h e h i g h l e v e l s o f u r b a n u n e m p l o y m e n t i n U g a n d a , u r b a n w a g e s e x a g g e r a t e t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f u n s k i l l e d l a b o r i n p r o c e s s i n g . I n t h e e c o n o m i c a n a l y s i s u n s k i l l e d l a b o r w a s s h a d o w p r i c e d i n t h e s a m e m a n n e r a s d i s c u s s e d e a r l i e r i n t h i s c h a p t e r . T h e c a p i t a l - i n t e n s i v e n a t u r e o f l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g n e c e s s i t a t e s d e t e r m i n a t i o n o f a a n n u a l s h a d o w p r i c e f o r c a p i t a l . T h e s h a d o w p r i c e o f c a p i t a l h a s t w o p a r t s , t h e O p p o r t u n i t y c o s t a n d t h e d e p r e c i a t i o n o f t h e v a l u e O f t h e a s s e t d u e t o w e a r a n d o b s o l e s c e n c e . T h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l ( O C C ) i s t h e c o s t t o t h e e c o n o m y o f k e e p i n g m o n e y t i e d u p i n t h i s p a r t i c u l a r i n v e s t m e n t . B o t h t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l a n d d e p r e c i a t i o n ( o r r e p l a c e m e n t c o s t s ) a r e a c c o u n t e d f o r b y u s i n g a c a p i t a l r e c o v e r y f a c t o r t o e s t i m a t e t h e a n n u a l e q u i v a l e n t v a l u e f o r a f i x e d i n p u t . I t i s u s e d t o d e t e r m i n e t h e a n n u a l p a y m e n t n e c e s s a r y t o r e p a y t h e i n i t i a l i n v e s t m e n t o v e r t h e e c o n o m i c l i f e o f t h e a s s e t . T h i s e s t i m a t e o f t h e a n n u a l c o s t o f c a p i t a l s e r v i c e s i n c l u d e s b o t h d e p r e c i a t i o n a n d i n t e r e s t p a y m e n t s . F o r t h e f i n a n c i a l c o s t i n g , t h e i n t e r e s t r a t e u s e d i n t h e c a l c u l a t i o n w a s s e t a t t h e c u r r e n t i n t e r e s t r a t e o f 2 3 % . F o r t h e e c o n o m i c a n a l y s i s t h e i n t e r e s t r a t e w a s s e t a t 1 5 % , w h i c h i s a p p r o x i m a t e l y t h e r e a l r a t e o f i n t e r e s t a t t h e p r e s e n t t i m e . I n v e s t m e n t s i n w o r k i n g c a p i t a l h a v e a n o p p o r t u n i t y c o s t , b u t n o d e p r e c i a t i o n s i n c e t h e y d o n o t r e p r e s e n t f i x e d p h y s i c a l a s s e t s . T h e r e s u l t s o f t h e a n a l y s i s f o r s u n f l o w e r a r e p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 1 3 . T h e a n a l y s i s o n s u n f l o w e r w a s c o n d u c t e d f o r a l l f o u r p r o c e s s i n g t e c h n o l o g i e s . T h e b a s e c a s e P A M m a t r i c e s f o r e a c h t e c h n o l o g y a r e i n c l u d e d i n A p p e n d i x 8 . B e c a u s e t h e D R C a n a l y s i s i s c o n d u c t e d a t t h e n a t i o n a l l e v e l , t h e P r i v a t e C o s t R a t i o ( P C R ) i n d i c a t e s t h e f i n a n c i a l p r o f i t s o r l o s s e s t o a l l t h e a c t o r s i n t h e p r o d u c t i o n a n d p r o c e s s i n g c h a i n . H i g h p r o f i t r a t i o s , t h e r e f o r e , c a n h i d e l o s s e s a t e i t h e r t h e f a r m o r t h e p r o c e s s i n g l e v e l . I n t h i s c a s e , p r e v i o u s a n a l y s i s o f t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n h a s a l r e a d y i n d i c a t e d a l o s s a t t h e f a r m l e v e l i n t h e p r o d u c t i o n o f b o t h 2 9 5 T a b l e 9 . 1 3 T h e D R C R a t i o f o r S u n f l o w e r P r o c e s s i n g U s i n g A l t e r n a t i v e T e c h n o l o g i e s d e c l i n e o f 2 2 % b y 2 0 0 5 . d o m e s t i c p r i c e , s o P C R n o t a f f e c t e d . ° P r i c e o f o i l r e d u c e d t o K a m p a l a l e v e l s , p r i c e o f a c o n t a i n e r a n d t r a n s p o r t a t i o n a d d e d i n t o c o s t s . d T h i s r e f l e c t s e x t r a c t i o n r a t e s l a r g e m i l l e r s c u r r e n t l y r e p o r t g e t t i n g r a t h e r t h a n w h a t e x p e r t s s a y t h e y s h o u l d g e t . a r e a l p o s s i b i l i t y i n m a n y a r e a s . b T h e m o s t r e c e n t W o r l d B a n k p r i c e p r o j e c t i o n s a r e f o r a r e a l p r i c e N o c o r r e s p o n d i n g a d j u s t m e n t m a d e t o S c e n a r i o I n d i c a t o r R a m S m a l l R e h a b N e w 1 B a s e C a s e P r i v a t e C o s t R a t i o . 7 3 . 7 9 . 6 3 . 6 9 A s s u m p t i o n s ( D f + L f ) / ( R f - T f ) : fi g ‘ i ‘ y fi : D R C R a t i o . 8 4 . 9 4 . 7 3 . 7 2 ( D e + L e ) / ( R e - T e ) fi 2 2 0 % l o w e r P r i v a t e C o s t R a t i o . 8 3 . 8 8 . 7 6 . 8 1 e x t r a c t i o n r a t e ( D f + L f ) / ( R f - T f ) a s a r e s u l t o f 1 0 W o i l - c o n t e n t D R C R a t i o 1 . 0 0 1 . 1 0 . 8 4 . 8 6 s u n f l O w e r s e e d a ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 3 I n t e r n a t i o n a l D R C R a t i o 1 . 0 6 1 . 3 0 1 . 0 0 . 9 8 p r i c e f o r o i l ( D e + L e ) / ( R e - T e ) f a l l s b y 2 0 % b P C R - N o C h a n g e . 4 D u t i e s & t a x e s P r i v a t e C o s t R a t i o . 9 1 1 . 0 0 . 8 4 . 8 7 r e m o v e d . L o c a l ( D f + L f ) / ( R f - T f ) p r o c e s s o r s g e t i m p o r t p r i c e . D R C - N o C h a n g e . 4 V a l u e o f c a k e P r i v a t e C o s t R a t i o . 7 7 . 8 5 . 7 5 . 7 6 c u t b y 5 0 % ° ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o . 9 3 1 . 0 7 . 8 7 . 8 5 ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 5 N o M a r k e t f o r P r i v a t e C o s t R a t i o . 8 2 . 9 3 . 8 4 . 8 4 c a k e a t a l l ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o 1 . 0 1 1 . 2 0 1 . 0 2 . 9 8 ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 6 R u r a l p r e s s e s P r i v a t e C o s t R a t i o . 9 5 . 9 6 N A N A t r a n s p o r t O i l ( D f + L f ) / ( R f - T f ) { ( 3 1 3 3 : } ? m D R C R a t i o 1 . 1 0 1 . 2 1 N A N A ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 7 L a r g e m i l l P r i v a t e C o s t R a t i o N A N A . 8 4 . 9 6 e x t r a c t i o n r a t e ( D f + L f ) / ( R f - T f ) s a m e a s s m a l l d D R C R a t i o N A N A . 9 6 1 . 0 9 e x P e l l e r s ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ‘ O i l c o n t e n t m e a s u r e m e n t s a r e n o t a v a i l a b l e f o r m o s t m i l l s . T h i s i s 2 9 6 s u n f l o w e r a n d c o t t o n i f f a m i l y l a b o r i s p r i c e d a t t h e r u r a l m a r k e t w a g e r a t e . T h e r e l a t i v e l y g o o d P C R i n m o s t s c e n a r i o s i n d i c a t e s t h a t p r o f i t s t o o t h e r a c t o r s a r e m o r e t h a n a d e q u a t e t o m a k e u p f o r t h e s e l o s s e s . T h i s a n a l y s i s , h o w e v e r , d o e s n o t h a v e i n c o m e t a x e s d e d u c t e d , s o i t r e p r e s e n t s b e f o r e t a x p r o f i t s t o t h e e n t i r e s y s t e m . T h e b a s e c a s e D R C r a t i o s a r e a l l v e r y f a v o r a b l e i n d i c a t i n g a s t r o n g r e t u r n t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y f r o m i m p o r t s u b s t i t u t i o n i n s u n f l o w e r o i l . K r u s e e t a l . ( 1 9 9 2 ) a r g u e t h a t t h e s i n g l e m o s t s i g n i f i c a n t f a c t o r f o r t h e p r o f i t a b i l i t y o f O i l s e e d c r u s h i n g i s t h e o i l c o n t e n t o f t h e s e e d . C a l c u l a t i o n g i v e n a 2 0 % l o w e r e x t r a c t i o n r a t e t h a n a s s u m e d i n t h e b a s e c a s e s c e n a r i o , h o w e v e r , f o u n d t h a t P C R s a r e a t t r a c t i v e f o r a l l t e c h n o l o g i e s a n d t h e D R C s a r e b e l o w u n i t y w i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e s m a l l m i l l s . W h i l e m i l l e r s c a n c o m p e n s a t e f o r l o w o i l c o n t e n t b y p a y i n g a l o w e r p r i c e f o r p o o r q u a l i t y s e e d , t h e r e i s a c o n s i d e r a b l e c o s t t o b e a r i n t h e l o n g r u n i n t e r m s o f h i g h r a t e s o f w e a r a n d l o w e r O i l o u t p u t p e r u n i t . S u c h a d d i t i o n c o s t s , h o w e v e r , a r e n o t c a p t u r e d b y t h i s t y p e o f a n a l y s i s . T h e r e s u l t s o f s c e n a r i o t h r e e i n d i c a t e t h a t i f i m p o r t d u t i e s w e r e r e m o v e d , a n d l o c a l m i l l s w e r e t o o n l y r e c e i v e t h e i m p o r t p r i c e f o r O i l , t h e P C R s a r e s t i l l b e l o w u n i t y w i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e s m a l l m i l l s , w h i c h a r e o n l y m a r g i n a l l y o v e r . T h i s s u g g e s t s t h a t w i t h g o o d m a n a g e m e n t , l o c a l o i l p r o d u c e r s s h o u l d b e a b l e t o p r o d u c e p r o f i t a b l y e v e n w i t h o u t i m p o r t d u t i e s i n t h e l o n g r u n . C u r r e n t l o s s e s m a y b e m o r e a f u n c t i o n o f p o o r m a n a g e m e n t , l o w c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , a n d s t a r t - u p d i f f i c u l t i e s t h a n a b a s i c u n p r o f i t a b i l i t y o f t h e i n d u s t r y . T h e c u r r e n t c h r o n i c o v e r - s u p p l y i n i n t e r n a t i o n a l e d i b l e o i l p r o d u c t i o n t h a t h a s l e d t o c o n t i n u e d p r i c e d e c l i n e s i s a n t i c i p a t e d b y t h e W o r l d B a n k t o c o n t i n u e , d e s p i t e s h o r t e r s t o c k s i n 1 9 9 3 d u e t o b a d w e a t h e r c o n d i t i o n s i n t h e U S . T h e W o r l d B a n k ( 1 9 9 3 ) p r e d i c t s a n o v e r a l l r e a l p r i c e d e c l i n e o f o v e r 2 2 % b y t h e y e a r 2 0 0 5 . T h i s p r e d i c t i o n i s r e f l e c t e d i n s c e n a r i o 3 i n w h i c h t h e i m p o r t p a r i t y p r i c e w a s r e d u c e d b y 2 0 % . E v e n a t t h i s l o w e r p r i c e , t h e e x t e n t t o w h i c h t h e D R C f o r t h e r a m p r e s s a n d t h e l a r g e m i l l s e x c e e d s u n i t y i s s m a l l . T h i s d i f f e r e n c e m i g h t b e o v e r c o m e b y i m p r o v e m e n t s e l s e w h e r e i n t h e s y s t e m , s u c h a s a n i m p r o v e d m a r k e t f o r c a k e o r h i g h e r e x t r a c t i o n r a t e s . 2 9 7 D i s c u s s i o n s w i t h m a n y m i l l e r s o f a l l s i z e s h a d i n d i c a t e d t h a t t h e p r i c e o f o i l w a s b a r e l y c o v e r i n g t h e i r p r o d u c t i o n c o s t s . T h e s e d i s c u s s i o n h a d i m p l i e d t h a t f i r m p r o f i t s w e r e t h e r e f o r e h i g h l y d e p e n d e n t o n t h e m a r k e t f o r c a k e . T w o s c e n a r i o s w e r e i n t r o d u c e d t o t e s t t h e i m p a c t o f a w e a k m a r k e t f o r c a k e . I n s c e n a r i o 4 t h e s a l e s v a l u e o f t h e c a k e w a s c u t i n h a l f . I n s c e n a r i o 5 i t w a s e l i m i n a t e d e n t i r e l y . S u r p r i s i n g l y , P C R s r e m a i n b e l o w u n i t y i n b o t h c a s e s , a l t h o u g h t h e D R C e x c e e d s o n e f o r a l l f o u r t e c h n o l o g i e s w h e n t h e m a r k e t f o r c a k e i s r e m o v e d e n t i r e l y z " 7 . S c e n a r i o 6 a d d r e s s e s t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r s m a l l m i l l s a n d r a m p r e s s e s c a n p r o d u c e o i l e c o n o m i c a l l y e n o u g h t o b e a r t h e c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n a n d m a r k e t i n g i n t h e l a r g e u r b a n a r e a s i n c o m p e t i t i o n w i t h t h e l a r g e m i l l s . T o t e s t t h i s , t h e f i n a n c i a l a n d i m p o r t p a r i t y p r i c e s o f o i l w e r e r e d u c e d t o K a m p a l a l e v e l s a n d t h e c o s t o f c o n t a i n e r s a n d t r a n s p o r t a t i o n o f o i l t o t h e u r b a n m a r k e t w e r e a d d e d . W h i l e P C R s a r e s t i l l b e l o w o n e , D R C s o f 1 . 0 9 f o r t h e r a m p r e s s a n d 1 . 2 5 f o r t h e s m a l l e x p e l l e r i n d i c a t e t h a t t h i s w o u l d n o t b e a n e f f i c i e n t w a y t o s a v e f o r e i g n e x c h a n g e . T h e l a s t s c e n a r i o t e s t s t h e i m p a c t o f l o w e r i n g t h e e x t r a c t i o n r a t e f o r t h e l a r g e m i l l s t o t h e l e v e l a s s u m e d f o r t h e s m a l l m i l l s w h e n o i l c o n t e n t i s r e d u c e d b y 2 0 % . T h i s e x t r a c t i o n r a t e ( . 2 1 l i t e r s / k g ) i s a c t u a l l y c l o s e r t o t h a t c u r r e n t l y b e i n g r e p o r t e d f o r s u n f l o w e r c r u s h i n g b y t h e t w o l a r g e s t m i l l s , d e s p i t e w h a t e x p e r t s s a y t h e y o u g h t t o b e g e t t i n g . W h e t h e r t h e l o w o i l e x t r a c t i o n r a t e i s d u e t o t e r r i b l e s e e d o r i n e f f i c i e n t p r o c e s s i n g , i t i s c l e a r t h a t a t s u c h l o w l e v e l s t h e n e w l a r g e m i l l b e c o m e s o n l y m a r g i n a l l y p r o f i t a b l e f i n a n c i a l l y a n d a n u n e c o n o m i c w a y t o e a r n f o r e i g n e x c h a n g e . ' T h i s i s o n e o f t h e m a j O r r e a s o n s g i v e n b y t h e l a r g e s t p r i v a t e p r o c e s s o r f o r a b a n d o n i n g s u n f l o w e r c r u s h i n g a n d s h i f t i n g i n c r e a s i n g l y t o w a r d c o t t o n s e e d . ' T h e d i f f i c u l t y i n s e c u r i n g a d e q u a t e r a w m a t e r i a l s a n d t h e p o o r m a r k e t f o r s u n f l o w e r c a k e a r e a d d i t i o n a l r e a s o n s . A n o t e o f c a u t i o n i s t h e r e f o r e n e c e s s a r y . W h i l e c u r r e n t p r i c e r e l a t i o n s s e e m t o f a v o r s u n f l o w e r p r o c e s s i n g a s a n a n C a k e r e v e n u e e n t e r s t h e D R C a n a l y s i s i n t h e n u m e r a t o r a s a r e d u c t i o n i n t h e n e t d o m e s t i c r e s o u r c e c o s t r e q u i r e d t o p r o d u c e a g i v e n s a v i n g s i n f o r e i g n e x c h a n g e . 2 9 8 e f f i c i e n t i m p o r t s u b s t i t u t e , p r o b l e m s o f i n p u t s u p p l y a n d m a r k e t i n g c a n n o t b e a s s u m e d a w a y . S i n c e c o t t o n o i l p r o d u c t i o n r e q u i r e s r e f i n i n g , p r o c e s s i n g a l t e r n a t i v e s a r e l i m i t e d t o t h e r e h a b i l i t a t e d m i l l v e r s u s t h e n e w l a r g e m i l l . T h e r e s u l t s o f t h e D R C a n a l y s i s f o r c o t t o n s e e d o i l d i f f e r i n t h a t c o t t o n s e e d i s a b y p r o d u c t i n t h e p r o d u c t i o n o f c o t t o n l i n t . F a r m e r s a r e n o t g o i n g t o p r o d u c e c o t t o n f o r i t s s e e d a l o n e . T h e D R C a n a l y s i s i s t h e r e f o r e c a l c u l a t e d p e r k g o f l i n t r a t h e r t h a n p e r l i t e r o f o i l i n o r d e r t o f a c i l i t a t e c o m p a r i s o n t o t h e D R C f o r c o t t o n l i n t a l o n e . W h i l e t h i s c h a n g e s t h e a b s o l u t e n u m b e r s p r e s e n t e d i n t h e P A M m a t r i c e s i n A p p e n d i x 9 , t h e r e s u l t i n g D R C a n d P C R a r e n o t a f f e c t e d . T a b l e 9 . 1 4 D R C A n a l y s i s f o r C o t t o n P r o c e s s i n g i n U g a n d a I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l a n d C a k e T y p e o f M i l l S c e n a r i o I n d i c a t o r R e h a b i l i - N e w 1 D R C a n a l y s i s f o r o n l y P r i v a t e C o s t c o t t o n l i n t u s i n g U N E X R a t i o . 9 6 p r i c e r a t i o s . ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o 9 8 ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ‘ 2 B a s e C a s e A s s u m p t i o n s P r i v a t e C o s t a d d i n g o i l a n d c a k e t o R a t i o . 8 4 . 8 4 t h e a n a l y s i s . ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ' 8 7 ’ 8 4 I n t e r n a t i o n a l p r i c e f o r D R C R a t i o o i l f a l l s b y 2 0 % ° . ( D e + L e ) / ( R e - T e ) . 9 1 . 8 8 . P C R - N o C h a n g e . D u t i e s a n d s a l e s t a x P r i v a t e C o s t r e m o v e d . L o c a l p r o c e s s o r s R a t i o g e t i m p o r t p r i c e . ( D f + L f ) / ( R f - T f ) . 9 0 . 8 9 D R C - N o C h a n g e . V a l u e o f c a k e c u t b y 5 0 % . P r i v a t e C o s t R a t i o , . 8 7 . 8 6 ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ' 8 9 ‘ 8 7 N o m a r k e t f o r c a k e a t P r i v a t e C o s t a l l . R a t i o . 8 9 . 8 8 ( D f + L f ) / ( R f - T f ) D R C R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) ' 9 2 ' 8 9 T h e m o s t r e c e n t W o r l d B a n k p r i c e p r o j e c t i o n s a r e f o r a r e a l p r i c e d e c l i n e o f 2 2 % b y 2 0 0 5 . N o c o r r e s p o n d i n g a d j u s t m e n t w a s m a d e t o d o m e s t i c p r i c e , s o P C R w e r e n o t a f f e c t e d . 2 9 9 T h e D R C f o r c o t t o n a t t h e n a t i o n a l l e v e l ( r a t h e r t h a n t h e f a r m g a t e ) i s p r e s e n t e d i n T a b l e 9 . 1 4 . T h i s a n a l y s i s t a k e s a s i t s b a s e c a s e t h e 1 9 9 3 p r i c e s r e p o r t e d b y f o u r c o o p e r a t i v e u n i o n s t h a t a r e c o o p e r a t i n g t o e x p o r t t h e i r l i n t i n d e p e n d e n t o f t h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d m w . T h e s e U n i o n s a r e t h e m o s t e f f i c i e n t . T h e y w e r e a b l e t o i m p r o v e t h e g i n n i n g o u t t u r n a n d r e d u c e m a r k e t i n g c o s t s e n o u g h t o m a k e m a r g i n a l p r o f i t s i n 1 9 9 2 / 9 3 d e s p i t e r e c o r d l o w i n t e r n a t i o n a l p r i c e s . T h e s e c h a n g e s r e f l e c t t h e p o s i t i v e c h a n g e s t h a t m a y r e s u l t f r o m t h e p r e s s u r e f o r e c o n o m i c e f f i c i e n c y u n d e r p r i v a t i z a t i o n . T h e D R C a n a l y s i s s h o w s t h a t i n c l u s i o n o f p r o c e s s i n g f o r o i l a n d c a k e i m p r o v e s U g a n d a ’ s c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i n c o t t o n p r o d u c t i o n d e s p i t e t h e a d d i t i o n a l c o s t s i n v o l v e d . B a s e c a s e e x t r a c t i o n r a t e s m i r r o r c u r r e n t r a t e s b e i n g r e p o r t e d b y l a r g e m i l l e r s e v e n w i t h c u r r e n t l o w q u a l i t y o f s e e d . T h e r e w a s n o n e e d , t h e r e f o r e , t o r e d u c e t h e m f u r t h e r i n t h e s e n s i t i v i t y a n a l y s i s . D o w n w a r d a d j u s t m e n t s i n t h e p r i c e ' o f o i l a n d v a l u e o f c a k e h a d l i t t l e i m p a c t o n t h e r e s u l t s . W h i l e t h e D R C f o r c o t t o n p r o c e s s i n g i n c l u d i n g o i l i s n o t a s g o o d a s t h a t r e p o r t e d f o r t o b a c c o , b e a n s o r s e s a m e i n C h a p t e r E i g h t , t h e y i n d i c a t e a s o l i d c o m p e t i t i v e p o s i t i o n e v e n a t t h i s y e a r ' s l o w p r i c e s . I f r e a l c o t t o n p r i c e s r i s e b y m o r e t h a n 2 0 % i n t h e n e x t d e c a d e , a s i n d i c a t e d b y t h e l a t e s t p r o j e c t i o n s ( W o r l d B a n k , 1 9 9 3 ) t h i s w i l l m o r e t h a n o f f s e t p r o j e c t e d d e c l i n e s i n o i l p r i c e , s i n c e l i n t c o m p r i s e s a g r e a t e r p r o p o r t i o n o f t h e t o t a l v a l u e . F u r t h e r a n a l y s i s o f t h e e c o n o m i c b e n e f i t s o f e d i b l e o i l p r o d u c t i o n f o r i m p o r t s u b s t i t u t i o n a r e s t i l l n e e d e d w i t h r e s p e c t t o p o s s i b l e p r o c e s s i n g o f g r o u n d n u t s . U n t i l r e c e n t l y , o n l y a f e w p r o c e s s o r s h a v e t r i e d t o c r i s h g r o u n d n u t s f o r o i l . I t h a s s i m p l y b e e n a s s u m e d t h a t g r o u n d n u t s w e r e t o o e x p e n s i v e t o c r u s h e c o n o m i c a l l y . F o r t h i s r e a s o n , t h e r e a r e n o g o o d e s t i m a t e s o f t h e p o t e n t i a l e x t r a c t i o n r a t e s f o r g r o u n d n u t o i l u s i n g a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s . I n W e s t A f r i c a , h o w e v e r , g r o u n d n u t s a r e t h e m o s t i m p o r t a n t r a w m a t e r i a l u s e d i n t h e p r o d u c t i o n o f e d i b l e O i l f o r e x p o r t . E x i s t i n g e x p l a n a t i o n s c o n c e r n i n g t h e c o n s t r a i n t s m m D a t a o b t a i n e d i n p r i v a t e c o m m u n i c a t i o n w i t h U N E X , t h e e x p o r t f a c i l i t a t i n g a g e n c y i n t h e U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e . 3 0 0 t o g r o u n d n u t c r u s h i n g i n U g a n d a a r e n o t r e a l l y c o n v i n c i n g a n d t h e i s s u e m e r i t s f u r t h e r e x p l o r a t i o n . 9 . 5 T H E R O L E O F O I L C A K E I N T H E P R O C E S S I N G E Q U A T I O N O n e o f t h e b i g g e s t d i f f i c u l t i e s f a c i n g e d i b l e O i l p r o c e s s i n g i s t h e p r o b l e m o f c a k e m a r k e t i n g . C a k e c o n s u m p t i o n i s l o w i n U g a n d a a n d i s n o t p r o j e c t e d t o i n c r e a s e r a p i d l y i n t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F i v e , m o s t U g a n d a n f e e d m i l l s w e r e o p e r a t i n g a t l e s s t h a n 3 5 % o f c a p a c i t y i n 1 9 9 0 . C o l e s ( 1 9 6 8 ) e s t i m a t e d d o m e s t i c c o n s u m p t i o n o f c o t t o n s e e d c a k e a t 1 , 3 7 5 m t i n 1 9 6 5 . T h i s a c c o u n t e d f o r o n l y 2 % o f t h e t o t a l p r o d u c t i o n o f 7 0 , 1 0 0 m t . T h e r e m a i n i n g 6 8 , 7 2 5 m t w e r e e x p o r t e d d u r i n g t h e 1 9 5 0 s a n d 6 0 s , m a i n l y t o E a s t A f r i c a . E x p o r t s u s u a l l y r a n g e d f r o m 5 0 , 0 0 0 t o 7 0 , 0 0 0 m t w i t h t h e p e a k a t 7 4 , 1 3 7 m t i n 1 9 5 9 . A t p r e s e n t , h o w e v e r , m o s t A f r i c a n a n d I n d i a n O c e a n c o u n t r i e s a r e s u r p l u s i n m e a l . W h i l e s o m e e x p o r t e r s r e p o r t K e n y a n i n t e r e s t i n O i l c a k e , t h e y c o m p l a i n t h a t K e n y a ' s c u r r e n t f o r e i g n e x c h a n g e s h o r t a g e i m p e d e s e x p o r t s . O c e a n s h i p p i n g r o u t e s a n d r a t e s m a k e E u r o p e t h e m o s t a c c e s s i b l e n o n - r e g i o n a l m a r k e t . T h e E C i s t h e w o r l d ’ s l a r g e s t m a r k e t f o r m e a l , b u t i t i m p o s e s q u a l i t y s t a n d a r d s t h a t s m a l l U g a n d a n m i l l s c a n n o t m e e t . E x p o r t m a r k e t i n g e x h i b i t s i m p o r t a n t e c o n o m i e s o f s i z e t h a t m a y n e c e s s i t a t e t h a t e x p o r t s b e c o o r d i n a t e d t o e n s u r e b e t t e r s e r v i c e s a n d p r i c e s f o r t r a n s p o r t , c o m m u n i c a t i o n s , d o c u m e n t a t i o n a n d f i n a n c i n g . C a r e f u l a n a l y s i s o f t h e p o t e n t i a l c o s t s a n d r e t u r n s t o c a k e e x p o r t a r e r e q u i r e d b e f o r e a j u d g m e n t c a n b e m a d e a s t o i t s v i a b i l i t y . A b o u t 8 0 % o f t h e c u r r e n t f e e d p r o d u c t i o n i s u s e d f o r p o u l t r y . C o t t o n s e e d m e a l m a y c a u s e h i g h m o r t a l i t y i n p o u l t r y d u e t o t h e p r e s e n c e o f p o l y p h e n o l g o s s y p o l . D e h u l l e d s u n f l o w e r m e a l h a s a h i g h e r f e e d v a l u e t h a n c o t t o n s e e d c a k e , a n d a p p r o a c h e s t h e p r o t e i n v a l u e o f s o y b e a n m e a l . U n d e c o r t i c a t e d s u n f l o w e r c a k e i s d i f f i c u l t f o r m o n o g a s t r i c a n i m a l s t o d i g e s t . T h i s c o n s t r a i n s d e m a n d , s i n c e t h e l a r g e s t m a r k e t f o r c o m m e r c i a l f e e d s i s f o r b r o i l e r s a n d l a y e r s . C o m m e r c i a l c a t t l e f a t t e n i n g o f f e r s t h e b e s t p o t e n t i a l d e m a n d f o r u n d e c o r t i c a t e d s u n f l o w e r c a k e b u t t h i s p r a c t i c e i s e x t r e m e l y l i m i t e d a t p r e s e n t . E x p e r i e n c e f r o m W e s t A f r i c a s e e m s t o i n d i c a t e t h a t g r e a t e r 3 0 1 e c o n o m i c r e t u r n s t o s u n f l o w e r c a k e u t i l i z a t i o n m i g h t b e o b t a i n e d i f l o c a l f a r m e r s w e r e a b l e t o r e t u r n t o o x c u l t i v a t i o n , u s i n g O i l c a k e a n d g r o u n d n u t h a y t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f d r a f t a n i m a l s . T h e m a r g i n a l v a l u e o f p r o t e i n s u p p l e m e n t s f e d t o d r a f t a n i m a l s u s e d i n c u l t i v a t i n g c a s h c r o p s i s l i k e l y t o b e h i g h r e l a t i v e t o t h e o t h e r u s e s o f s e e d c a k e . T h e p o l i t i c a l d i f f i c u l t i e s i n v o l v e d i n r e s t o c k i n g h a v e a l r e a d y b e e n m e n t i o n e d , h o w e v e r . T h e i d e a l m e t h o d o f s o y b e a n e x t r a c t i o n o n a s m a l l s c a l e w o u l d b e t o r u n t h e s o y b e a n s t h r o u g h a n e x t r u d e r , w h i c h d e a c t i v a t e s t h e t r y p s i n i n h i b i t o r , b e f o r e e x p e l l i n g . I n v e s t m e n t i n a n e x t r u d e r , h o w e v e r , a d d s $ 3 0 , 0 0 0 t o t h e c a p i t a l c o s t s o f a s m a l l m i l l ( K r u s e 1 9 9 2 ) . I f t h e e x t r u d e r i s n o t u s e d , t h e o i l e x t r a c t i o n r a t e f r o m s o y b e a n s i s v e r y l o w a n d t h e m e a l i s u n s u i t a b l e f o r f e e d . W i t h o u t h i g h v a l u e c a k e , p r o c e s s i n g s o y b e a n c a n n o t b e p r o f i t a b l e . B u n k e r e t a l . ( 1 9 9 0 ) m e n t i o n e d t h e i n t r i g u i n g p o s s i b i l i t y o f u s i n g O i l c a k e a s a n o r g a n i c f e r t i l i z e r . T h i s i s a p o s s i b i l i t y t h a t m a y w e l l b e w o r t h f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n . 3 0 2 C H A P T E R T E N : C O N C L U S I O N S A N D P O L I C Y R E C O M M E N D A T I O N S S e v e r a l f a c t o r s i n d i c a t e t h a t e d i b l e o i l s e l f - s u f f i c i e n c y i s f e a s i b l e f o r U g a n d a . N o t o n l y m i g h t s u c h a d e v e l o p m e n t i m p r o v e l o c a l n u t r i t i o n a l s t a n d a r d s b u t , a t c u r r e n t p r i c e s a n d c o s t s o f p r o d u c t i o n i t w o u l d r e s u l t i n a c o n s i d e r a b l e f o r e i g n e x c h a n g e s a v i n g s f o r t h e c o u n t r y . G i v e n t h e l a r g e e x t e n t o f U g a n d a ' s f o r e i g n e x c h a n g e d e f i c i t , t h i s i s a n i m p o r t a n t p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n t o n a t i o n a l e c o n o m i c s t a b i l i t y a n d d e v e l o p m e n t . T h e r e a r e , h o w e v e r , s e r i o u s i n s t i t u t i o n a l a n d c o o r d i n a t i o n c o n s t r a i n t s t h a t i m p e d e a c h i e v e m e n t o f s e l f - s u f f i c i e n c y . A c t i v e c o o r d i n a t i o n o f s u b s e c t o r p a r t i c i p a n t s a t s e v e r a l l e v e l s w i l l b e n e c e s s a r y t o b r e a k e x i s t i n g c o n s t r a i n t s a n d f a c i l i t a t e a m o r e e f f i c i e n t u t i l i z a t i o n o f p r o d u c t i v e r e s o u r c e s . T h i s d o e s n o t i n a n y w a y s u g g e s t t h a t g o v e r n m e n t s h o u l d t r y t o r e p l a c e p r i v a t e e n t e r p r i s e i n t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . E a r l i e r a t t e m p t s t o d o e x a c t l y t h i s a r e l a r g e l y r e s p o n s i b l e f o r t h e e x i s t i n g i m p a s s e . S t r a t e g i c p u b l i c s e c t o r f a c i l i t a t i o n c o m b i n e d w i t h p r i v a t e s e c t o r c o o p e r a t i o n a n d j o i n t a c t i o n o n s e v e r a l l e v e l s i s t h e m o s t f e a s i b l e w a y t o b r e a k t h e c u r r e n t l o w l e v e l e q u i l i b r i u m . 1 0 . 1 K E Y F I N D I N G S T h i s s e c t i o n b r i e f l y s u m m a r i z e s t h e k e y f i n d i n g s o f t h e r e s e a r c h . R e f e r e n c e s t o e a r l i e r t a b l e s a n d d i s c u s s i o n s a r e p r o v i d e d t o h e l p t h e r e a d e r f i n d t h e d e t a i l s b e h i n d t h e s e c o n c l u s i o n s i n t h e b o d y o f t h e t e x t . 1 0 . 1 . 1 P o t e n t i a l S t r e n g t h s o f t h e E d i b l e O i l S u b s e c t o r O i l s a n d f a t s a r e e s s e n t i a l t o h u m a n n u t r i t i o n . A t 2 . 2 k g / c a p i t a p e r y e a r , U g a n d a n c o n s u m p t i o n i s a m o n g t h e l o w e s t i n t h e w o r l d a n d w e l l b e l o w r e c o m m e n d e d m i n i m u m l e v e l s ( C h a p t e r 3 , T a b l e 3 . 1 ) . L o w c o n s u m p t i o n o f f a t s c o n t r i b u t e s t o h i g h l e v e l s o f c h r o n i c u n d e r n u t r i t i o n a n d t h e s t u n t i n g o f 4 5 % o f U g a n d a n c h i l d r e n u n d e r a g e f i v e . P e r c a p i t a c o n s u m p t i o n w i l l o n l y r i s e i f i n c o m e s r i s e , o r i f o i l s b e c o m e m o r e r e a d i l y a v a i l a b l e a n d p r i c e s d e c l i n e . 3 0 3 T h o u g h c o n s u m p t i o n i n U g a n d a i s l o w , t h i s s t u d y h a s d o c u m e n t e d t h a t t o t a l n a t i o n a l d e m a n d f o r e d i b l e o i l i s s u b s t a n t i a l l y h i g h e r t h a n p r e v i o u s l y e s t i m a t e d . S i x t y n i n e p e r c e n t o f t h e d e m a n d f o r o i l a n d e i g h t y t w o p e r c e n t o f t h e d e m a n d f o r s h o r t e n i n g i s i n t h e r u r a l a r e a s ( C h a p t e r T h r e e ) . V e g e t a b l e o i l i n t a k e a m o n g t h e r u r a l p o p u l a t i o n c a n b e i n c r e a s e d b y m a k i n g o i l m o r e a f f o r d a b l e a n d m o r e r e a d i l y a v a i l a b l e . T h i s i m p l i e s : l o w - c o s t p a c k a g i n g ( i . e . , b r i n g y o u r o w n c o n t a i n e r s ) , s e r v i c e p r e s s i n g t o a l l o w f a r m f a m i l i e s t o p r o c e s s t h e i r o i l s e e d s a t l o w c o s t , d e c r e a s i n g t h e d i s t a n c e t r a v e l e d t o o b t a i n o i l , a n d i n c r e a s i n g p u r c h a s i n g p o w e r t h r o u g h e m p l o y m e n t g e n e r a t i o n i n t h e r u r a l a r e a s . T h e m a j o r c o n t r i b u t i o n o f i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n o f e d i b l e o i l s l i e s i n t h e p o t e n t i a l f o r s a v i n g f o r e i g n e x c h a n g e . T h e c o n s u m p t i o n a n a l y s i s i n C h a p t e r T h r e e s h o w e d t h a t p e r c a p i t a c o n s u m p t i o n i s r e s p o n s i v e t o i n c o m e g r o w t h . T h e i n c o m e e l a s t i c i t y o f e d i b l e o i l s a n d f a t s i n U g a n d a w a s f o u n d t o r a n g e f r o m . 4 2 f o r t r a d i t i o n a l o i l s , t o 1 . 6 9 f o r v e g e t a b l e s h o r t e n i n g ( T a b l e 3 . 4 ) . P o p u l a t i o n i n c r e a s e s a n d i n c r e a s e d c o n s u m p t i o n d u e t o r i s i n g i n c o m e s c o u l d l e a d t o a f o r e i g n e x c h a n g e r e q u i r e m e n t o f $ 5 4 t o $ 7 0 m i l l i o n p e r y e a r b y t h e e n d o f t h e c e n t u r y ( T a b l e 3 . 3 ) . T h i s i s e q u a l t o 3 1 - 4 0 % o f t o t a l 1 9 9 2 n a t i o n a l e x p o r t e a r n i n g s , a n d w o u l d r e p r e s e n t a m a j o r f o r e i g n e x c h a n g e d r a i n o n t h e e c o n o m y . T h e p o t e n t i a l i m p o r t a n c e o f i m p o r t s u b s t i t u t i o n i n e d i b l e o i l s h i g h l i g h t s t h e n e e d t o a n a l y z e t h e e c o n o m i c v i a b i l i t y o f d o m e s t i c o i l p r o c e s s i n g a n d c o m p a r e t h e b e n e f i t s f r o m i m p o r t s u b s t i t u t i o n t o t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f a l t e r n a t i v e u s e s o f d o m e s t i c r e s o u r c e s . T h e n a t i o n a l i z a t i o n o f t h e e d i b l e o i l i n d u s t r y a t t h e t i m e o f t h e A s i a n e x p u l s i o n a n d t h e c o l l a p s e o f t h e c o t t o n i n d u s t r y d u e t o m i s m a n a g e m e n t o f t h e c o o p e r a t i v e g i n n i n g a n d m a r k e t i n g s t r u c t u r e s r e s u l t e d i n t h e c l o s u r e o f m a n y e a r l y i n d u s t r i a l p r o c e s s i n g f a c i l i t i e s ( C h a p t e r F o u r ) . D u r i n g t h e e a r l y 1 9 8 0 9 t h e p o o r p e r f o r m a n c e o f t h e p a r a s t a t a l m i l l s a n d t h e h i g h c o s t o f e d i b l e o i l o n t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t c r e a t e d i n c e n t i v e s f o r i n v e s t m e n t i n s m a l l e r s c a l e t e c h n o l o g y f o r o i l p r o c e s s i n g . B y 1 9 9 3 4 2 s m a l l m i l l s h a d b e e n i n s t a l l e d a n d 2 7 m o r e w e r e e x p e c t e d b y t h e e n d o f 1 9 9 4 . S i n c e 1 9 8 8 t w o n e w l a r g e - s c a l e m i l l s h a v e b e e n i n s t a l l e d . O n e i s o w n e d b y t h e S o u t h B u k e d i C o o p e r a t i v e U n i o n 3 0 4 a n d t h e o t h e r b y a p r i v a t e c o r p o r a t i o n t h a t i s t h e l a r g e s t s o a p m a n u f a c t u r e r i n U g a n d a . T h e s t r u c t u r e o f t h e e d i b l e o i l p r o c e s s i n g s e c t o r w a s d e t a i l e d i n C h a p t e r F i v e ( F i g u r e 5 . 7 ) . O p e r a t i n g 3 0 0 d a y s p e r y e a r , a t 8 h o u r s p e r d a y , t h e 6 9 s m a l l e x p e l l e r s t h a t w i l l b e i n s t a l l e d b y 1 9 9 4 c o u l d p r o v i d e 1 2 , 0 0 0 m t o f e d i b l e o i l p e r y e a r b y c r u s h i n g h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r . S m a l l - s c a l e p r o c e s s i n g o f o i l s e e d s c o u l d , t h e r e f o r e , c o n t r i b u t e u p t o 5 6 % o f p r o j e c t e d n a t i o n a l e d i b l e o i l d e m a n d b y t h e y e a r 2 0 0 0 ” ” . T h i s p r o d u c t i o n w o u l d r e q u i r e 4 8 , 0 0 0 m t o f h i g h o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r p e r y e a r . C u r r e n t l y o p e r a t i o n a l m e d i u m - t o l a r g e - s c a l e p r o c e s s i n g c a p a c i t y c o u l d c r u s h 1 1 7 , 0 0 0 m t o f o i l s e e d s p e r a n n u m , m a k i n g a t o t a l i n d u s t r y c a p a c i t y o f 1 6 8 , 2 5 0 m t / y r . D e p e n d i n g o n t h e r a w m a t e r i a l b e i n g p r o c e s s e d , t h i s c a p a c i t y c o u l d p r o d u c e b e t w e e n 2 9 , 5 0 0 2 : 5 0 a n d 4 4 , 7 5 0 m t o f o i l p e r y e a r . T h e c a p a c i t y e x i s t s , t h e r e f o r e , t o e x c e e d t h e n a t i o n a l d e m a n d f o r l i q u i d c o o k i n g o i l p r o j e c t e d f o r t h e y e a r 2 , 0 0 0 m n . C l e a r l y t h e p r o b l e m i n t h e i n d u s t r y i s n o t l a c k o f p r o c e s s i n g c a p a c i t y . T h e c o t t o n s u b s e c t o r i s i n a s t a t e o f t r a n s i t i o n t o p r i v a t i z a t i o n . T h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d ’ s m o n o p o l y o n c o t t o n e x p o r t s i s b e i n g d i s m a n t l e d a n d c o t t o n c o o p e r a t i v e s a r e b e i n g f o r c e d t o s e e k o u t j o i n t v e n t u r e s o r f a c e p o s s i b l e b a n k r u p t c y ( C h a p t e r 5 s e c t i o n 5 . 6 a n d C h a p t e r 6 s e c t i o n 6 . 2 . 5 ) . I f c o t t o n p r o d u c t i o n w e r e t o i n c r e a s e t o t h e C S D P t a r g e t o f 3 3 0 , 0 0 0 b a l e s b y 1 9 9 3 / 9 4 , t h i s w o u l d r e s u l t i n a p p r o x i m a t e l y 9 4 , 7 7 6 m t o f c o t t o n s e e d b e i n g a v a i l a b l e f o r c r u s h i n g e a c h y e a r m ” . T h i s i s l e s s t h a n t h e 1 9 9 3 p r o c e s s i n g c a p a c i t y o f t h e e x i s t i n g n e w a n d ” 9 T h i s a s s u m e s t h a t c o n s u m p t i o n o f e d i b l e o i l i n c r e a s e s o n l y d u e t o p o p u l a t i o n g r o w t h . I f i n c o m e s r i s e b y 2 % p e r y e a r , d e m a n d f o r l i q u i d c o o k i n g o i l w o u l d i n c r e a s e m o r e t h a n p r o p o r t i o n a t e l y , r e a c h i n g 2 7 , 2 3 3 m t / y r b y t h e y e a r 2 0 0 0 . I f a d d e d d e m a n d d u e t o i n c o m e g r o w t h i s c o n s i d e r e d , s m a l l m i l l s c o u l d c o n t r i b u t e 4 4 % o f n a t i o n a l d e m a n d . m m T h e l o w e r e s t i m a t e a s s u m e s t h a t a l l l a r g e m i l l s c r u s h o n l y c o t t o n s e e d , w i t h a n e x t r a c t i o n r a t e o f 1 5 % . T h e h i g h e r e s t i m a t e a s s u m e s p r o c e s s i n g o f h i g h o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r w i t h a n e x t r a c t i o n r a t e o f 2 8 % . z ” - I f a l l o f t h e r e p a i r a b l e A s i a n m i l l s w e r e r e h a b i l i t a t e d , t h e y c o u l d a d d a n a d d i t i o n a l 5 7 , 0 0 0 m t / y r o f c r u s h i n g c a p a c i t y , b u t t h i s w o u l d r e q u i r e a s u b s t a n t i a l i n v e s t m e n t i n p r e p r o c e s s i n g a n d r e f i n i n g e q u i p m e n t . a n B a s e d o n 3 3 0 , 0 0 0 b a l e s x 3 5 9 k g s e e d / b a l e l e s s 2 0 % f o r p l a n t i n g n e e d s . 3 0 5 r e h a b i l i t a t e d i n d u s t r i a l m i l l s . G i v e n t h e e a s e o f a s s e m b l y a f f o r d e d b y p u r c h a s e o f l a r g e q u a n t i t i e s o f c o t t o n s e e d d i r e c t l y f r o m t h e g i n n e r i e s , m o s t o f t h e i n d u s t r i a l m i l l s p r o b a b l y w i l l p r e f e r t o p r o c e s s c o t t o n s e e d . T h e a v a i l a b i l i t y o f r a w m a t e r i a l f o r c r u s h i n g w i l l u n d o u b t e d l y s p u r t h e r e h a b i l i t a t i o n o f a d d i t i o n a l f o r m e r A s i a n m i l l s a n d c o m p e t i t i o n f o r c o t t o n s e e d i s e x p e c t e d t o b e s t i f f m ” . I f c o t t o n r e v i v e s , c o t t o n s e e d o i l c o u l d m e e t 2 / 3 o f n a t i o n a l O i l d e m a n d i n t h e y e a r 2 0 0 0 . E v e n i f c o t t o n d o e s n o t r e v i v e , o i l s e l f - s u f f i c i e n c y i n t h e y e a r 2 0 0 0 c o u l d b e m e t b y i n c r e a s i n g s u n f l o w e r p r o d u c t i o n . P r o d u c t i o n o f t h e 2 1 , 3 1 5 m e t r i c t o n s o f O i l p r o j e c t e d f o r t h e U g a n d a n m a r k e t b y t h e y e a r 2 0 0 0 w o u l d r e q u i r e a n a r e a a s l a r g e a s 8 5 2 , 6 0 0 h e c t a r e s i f i t d e p e n d e d e n t i r e l y o n c o t t o n , o r a s l i t t l e a s 7 1 , 0 5 0 h e c t a r e s i f i t w e r e b a s e d o n s u n f l o w e r . W h i l e t h i s w o u l d e n t a i l a c o n s i d e r a b l e e x p a n s i o n o f s u n f l o w e r c u l t i v a t i o n , i t i s p o s s i b l e . T o a c h i e v e f u l l o i l s e l f - s u f f i c i e n c y i n t h e y e a r 2 0 0 0 , s u n f l o w e r a r e a w o u l d h a v e t o i n c r e a s e t o o n l y h a l f ' t h e a r e a c u r r e n t l y u s e d f o r p r o d u c i n g s e s a m e . P r o j e c t i o n s o f c r O p l a n d n e e d e d t o s u p p l y U g a n d a ' s f o o d n e e d s t o t h e y e a r 2 0 0 0 w e r e m a d e b y B u c y a n a n d i e t a l . W i t h t h e i r m e d i u m t e c h n o l o g y a n d m e d i u m d e m a n d i n c r e a s e s c e n a r i o , t h e a r e a r e q u i r e d f o r f o o d c r o p s i n t h e y e a r 2 0 0 0 w a s e s t i m a t e d a t 4 . 3 m i l l i o n h e c t a r e s . T h e a d d i t i o n o f s u f f i c i e n t s u n f l o w e r p r o d u c t i o n t o m e e t p r o j e c t e d o i l r e q u i r e m e n t s w o u l d i m p l y a n i n c r e a s e i n t h i s e s t i m a t e o f o n l y 1 . 7 % . T h e r e i s s t r o n g p o t e n t i a l f o r p r o f i t a b l e O i l p r e s s i n g e n t e r p r i s e s i n r u r a l a r e a s w i t h t h e v i l l a g e - l e v e l r a m p r e s s t e c h n o l o g y . L o g i s t i c a l s u p p o r t w i l l b e r e q u i r e d , h o w e v e r , t o o v e r c o m e c o n s t r a i n t s i n s e e d s u p p l y , m a n u f a c t u r e a n d r e p a i r o f t h e t e c h n o l o g y a n d d i s s e m i n a t i o n o f i n f o r m a t i o n . V i l l a g e - l e v e l p r o c e s s i n g p r o v i d e s r u r a l e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s a n d i n c r e a s e d i n c o m e s t h r o u g h b a c k w a r d a n d f o r w a r d l i n k a g e s ( r e p a i r s e r v i c e s , s e e d a n d o i l t r a d e , a n d i n c r e a s e d v a l u e o f l i v e s t o c k ) . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e r a m p r e s s p r o v i d e s a n i m m e d i a t e i n c e n t i v e f o r f a r m e r s t o a d o p t t h e h i g h - o i l - c o n t e n t s o f t - s h e l l e d s u n f l o w e r v a r i e t y . a n T h e a n a l y s i s i n C h a p t e r N i n e , h o w e v e r , s h o w e d t h a t i f s u n f l o w e r s e e d c o u l d b e m a d e a v a i l a b l e i n a d e q u a t e q u a n t i t i e s t h r o u g h t h e r u r a l a s s e m b l y s y s t e m , s u n f l o w e r p r o c e s s i n g w o u l d b e s u b s t a n t i a l l y m o r e p r o f i t a b l e f o r l a r g e a n d r e h a b i l i t a t e d m i l l s t h a n c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g . 3 0 6 T h o u g h w o r l d m a r k e t p r i c e s f o r o i l h a v e b e e n f a l l i n g a n d a r e ' e x p e c t e d t o c o n t i n u e d o w n w a r d , t h e h i g h t r a n s p o r t a t i o n c o s t s c a u s e d b y U g a n d a ' s l a n d l o c k e d l o c a t i o n p r o t e c t t h e d o m e s t i c i n d u s t r y . C I F i m p o r t p a r i t y p r i c e s a r e r o u g h l y d o u b l e t h e w o r l d m a r k e t p r i c e ( C h a p t e r 5 , s e c t i o n 5 . 5 ) . D e s p i t e t a r i f f d u t y e v a s i o n , d o m e s t i c p r i c e s a p p e a r m o r e t h a n a d e q u a t e t o c o v e r t h e c o s t s o f p r o c e s s i n g b y t h e r e h a b i l i t a t e d m i l l s a n d t h e m a n u a l r a m p r e s s e s . W i t h r e a s o n a b l e e x t r a c t i o n r a t e s a n d b a s e c a s e p r i c e s e v e n t h e s m a l l m i l l s c o u l d g e n e r a t e a n a f t e r - t a x f i n a n c i a l r a t e o f r e t u r n o f 1 8 % ( T a b l e 9 . 8 ) , w h i c h p r o b a b l y e x c e e d s t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f c a p i t a l . F i n a n c i a l R O R s a r e h i g h e r f o r t h e r a m p r e s s a n d - r e h a b i l i t a t e d l a r g e m i l l ( T a b l e 9 . 4 a n d 9 . 1 0 ) . W h i l e t h e s m a l l m i l l s a r e c l e a r l y d o m i n a t e d i n t e r m s o f t h e c h o i c e o f t h e m o s t e f f i c i e n t a l l o c a t i o n o f f u t u r e i n v e s t m e n t , t h e y c o u l d m o r e t h a n c o v e r t h e i r v a r i a b l e c o s t o f p r o d u c t i o n . A s f i x e d a s s e t s , e x i s t i n g m i l l s o n l y n e e d t o e a r n m o r e t h a n t h e i r v a r i a b l e c o s t s i n o r d e r f o r t h e m t o r e m a i n o p e r a t i o n a l . T h e a n a l y s i s o f C h a p t e r N i n e s h o w s t h a t u n d e r m o s t s c e n a r i o s t h e c h o i c e o f t e c h n o l o g y i s d e t e r m i n e d b y c a p i t a l c o s t s . I n t h e s h o r t - t o m e d i u m - t e r m , r e h a b i l i t a t i o n o f f o r m e r A s i a n m i l l s i s c l e a r l y t h e l e a s t c o s t i n v e s t m e n t a l t e r n a t i v e f o r i n c r e a s i n g c r u s h i n g c a p a c i t y t o p r o v i d e e d i b l e o i l f o r t h e u r b a n m a r k e t s ( T a b l e 9 . 1 2 ) , g i v e n t h e l o w e r c a p i t a l c o s t s r e q u i r e d t o r e h a b i l i t a t e e x i s t i n g p r o c e s s i n g c a p a c i t y . I n t h e r u r a l a r e a s l a b o r i s m o r e a p p r o p r i a t e l y v a l u e d a t a s h a d o w p r i c e t h a t r e f l e c t s t h e l i m i t e d a v a i l a b i l i t y o f r u r a l w a g e e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s , a n d s u n f l o w e r i s t h e p r i m a r y o i l s e e d f o r p r o c e s s i n g . U n d e r t h e s e c o n d i t i o n s , t h e r a m p r e s s i s t h e m o s t c o s t e f f e c t i v e t e c h n o l o g y f o r p r o c e s s i n g c o o k i n g o i l ( T a b l e 9 . 1 2 ) . ‘ P r o c e s s i n g s u n f l o w e r i s a l s o p o t e n t i a l l y m o r e p r o f i t a b l e t h a n c o t t o n s e e d f o r t h e i n d u s t r i a l f a c i l i t i e s , i f e x i s t i n g c o n s t r a i n t s i n s e e d q u a l i t y a n d s u p p l y c a n b e o v e r c o m e . R a t e o f r e t u r n a n a l y s i s s h o w e d a f i n a n c i a l r e t u r n a f t e r t a x e s o f 4 1 % f o r s u n f l o w e r a s o p p o s e d t o 1 5 % f o r c o t t o n s e e d p r o c e s s i n g b y t h e r e h a b i l i t a t e d l a r g e m i l l i n t h e b a s e c a s e s c e n a r i o . T h i s a s s u m e s t h a t p r e p r o c e s s i n g c a p a c i t y h a s b e e n i n s t a l l e d t o i m p r o v e e x t r a c t i o n r a t e s a n d t h e v a l u e o f t h e c a k e , a n d m a k e t h e m i l l s e l f - s u f f i c i e n t i n e n e r g y ( T a b l e 9 . 1 0 ) . 3 0 7 O n t h e e c o n o m i c l e v e l , D R C a n a l y s i s s h o w s t h a t t h e U g a n d a n e c o n o m y g a i n s b y p r o d u c i n g s u n f l o w e r O i l a s a n i m p o r t s u b s t i t u t e ( D R C r a t i o s o f 0 . 7 2 t o 0 . 9 9 i n b a s e c a s e d e p e n d i n g o n c h o i c e o f p r o c e s s i n g t e c h n o l o g y , T a b l e 9 . 1 3 ) . P r o c e s s i n g c o t t o n s e e d i n t o o i l a l s o i n c r e a s e s t h e b e n e f i t s o f p r o d u c i n g c o t t o n f o r e x p o r t . T h e D R C r a t i o f a l l s f r o m 0 . 9 8 f o r l i n t a l o n e t o 0 . 8 6 w h e n i n c l u d i n g o i l p r o c e s s e d b y t h e n e w l a r g e m i l l ( T a b l e 9 . 1 4 ) . D o m e s t i c p r o d u c t i o n s a v e s m o r e f o r e i g n e x c h a n g e t h a n t h e o p p o r t u n i t y c o s t o f r e s o u r c e s u s e d i n i t s p r o d u c t i o n e v e n w h e n i n v e s t m e n t i n n e w p r o c e s s i n g t e c h n o l o g y i s i n c l u d e d . W h e n t h e c u r r e n t l e v e l s o f e x c e s s c a p a c i t y a r e c o n s i d e r e d , t h e b e n e f i t s w i l l b e e v e n g r e a t e r t h a n i n d i c a t e d . U n t i l r e c e n t l y , s e s a m e s e e d h a s b e e n t o o v a l u a b l e a s a n e w " n o n - t r a d i t i o n a l " e x p o r t c r o p f o r a n y t o f i n d i t s w a y t o c r u s h i n g . W i t h t h e c o l l a p s e o f i n t e r n a t i o n a l p r i c e s i n e a r l y 1 9 9 3 , s m a l l m i l l e r s b e c a m e i n t e r e s t e d i n c r u s h i n g s e s a m e f o r t h e f i r s t t i m e . A p p r o x i m a t e l y 1 5 7 m t o f s e s a m e o i l w a s p r o d u c e d i n 1 9 9 2 / 9 3 . T h e a n a l y s i s i n C h a p t e r N i n e i n d i c a t e s t h a t m a n u a l c r u s h i n g o f s e s a m e f o r l o c a l r u r a l p r o d u c t i o n i s f i n a n c i a l l y p r o f i t a b l e u n d e r 1 9 9 3 p r i c e s ( a f i n a n c i a l R O R o f 4 8 % i n t h e b a s e c a s e s c e n a r i o ) . T h e f o r e i g n c u r r e n c y s a v i n g s f r o m i m p o r t s u b s t i t u t i o n e x c e e d t h e l o s s f r o m l o w e r e x p o r t s u n d e r m i d 1 9 9 3 p r i c e s . T h e e c o n o m i c R O R i s 5 6 % i n t h e b a s e c a s e ( T a b l e 9 . 6 ) . _ I f s e s a m e o i l i s a c c e p t a b l e t o u r b a n c o n s u m e r s a n d t h e r e i s a n a d e q u a t e m a r k e t f o r t h e c a k e a s e i t h e r a n i m a l o r h u m a n f o o d , e x p a n d e d c r u s h i n g o f s e s a m e b y l a r g e r p r o c e s s o r s m a y b e v i a b l e a t c u r r e n t p r i c e s . M o r e i n f o r m a t i o n o n e x t r a c t i o n r a t e s a n d f u r t h e r m a r k e t r e s e a r c h i s r e q u i r e d t o c o n f i r m t h i s p o s s i b i l i t y . T h e h i g h e s t r e t u r n s f r o m c r u s h i n g s e s a m e p r o b a b l y w o u l d r e s u l t f r o m s u c c e s s f u l e x p o r t o f s e s a m e o i l t o h i g h v a l u e n i c h e m a r k e t s i n E u r o p e . E n t r y i n t o t h i s m a r k e t w i l l r e q u i r e c o n s i d e r a b l e m a r k e t i n g s o p h i s t i c a t i o n a n d i s l i k e l y t o b e p o s s i b l e o n l y f o r t h e m o s t e f f i c i e n t o f t h e l a r g e m i l l s . C r u s h i n g o f s e s a m e s h o u l d b e c o n s i d e r e d o n l y a f t e r p r o f i t a b l e o p p o r t u n i t i e s f o r d i r e c t e x p o r t h a v e b e e n e x p l o i t e d . T h e e c o n o m i c r a t e s o f r e t u r n f o r s e s a m e o i l a r e h i g h l y n e g a t i v e w h e n i n t e r n a t i o n a l e x p o r t p r i c e s f o r s e s a m e s e e d a r e h i g h . T h e i n c r e a s e i n t h e v a l u e o f t h e s e e d w h e n c r u s h e d i s m a r g i n a l g i v e n t h e c o s t s o f t r a n s p o r t a t i o n a n d p r o c e s s i n g . C r u s h i n g s e s a m e c a n b e a d v a n t a g e o u s i f i t i n c r e a s e s 3 0 8 u t i l i z a t i o n o f t h e e x i s t i n g c r u s h i n g c a p a c i t y a n d h e l p s t o c u s h i o n t h e f a r m e r s f r o m t h e v a g a r i e s o f t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m o d i t y m a r k e t s b y p r o v i d i n g a n a l t e r n a t i v e d o m e s t i c m a r k e t f o r s u r p l u s s e s a m e . T h i s i s i m p o r t a n t , s i n c e t h e d e m a n d f o r w h o l e s e s a m e w i t h i n U g a n d a i s p r i m a r i l y l i m i t e d t o c e r t a i n e t h n i c g r o u p s s k i l l e d i n i t s p r e p a r a t i o n . B a s e d o n t h e p r e c e d i n g i n f o r m a t i o n , s e l f - s u f f i c i e n c y i n e d i b l e o i l p r o d u c t i o n s h o u l d n o t o n l y b e p o s s i b l e f o r U g a n d a , i t w o u l d b e a d v a n t a g e o u s t o t h e e c o n o m y a s a w h o l e . 1 0 . 1 . 2 C o n s t r a i n t s F a c i n g t h e S u b s e c t o r S e r i o u s i n s t i t u t i o n a l a n d c o o r d i n a t i o n c o n s t r a i n t s a t v a r i o u s l e v e l s i m p e d e t h e e x p a n s i o n o f e d i b l e o i l p r o d u c t i o n . S i m p l y r e m o v i n g a l l f o r m s o f d i r e c t g o v e r n m e n t p a r t i c i p a t i o n i n e d i b l e o i l p r o c e s s i n g i s n o t s u f f i c i e n t t o r a i s e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s u b s e c t o r t o d e s i r e d l e v e l s . E x a m i n a t i o n o f t h e c u r r e n t s t r u c t u r e o f t h e e d i b l e O i l s p r o c e s s i n g i n d u s t r y r e v e a l s m a s s i v e u n d e r - u t i l i z a t i o n o f e x i s t i n g c a p a c i t y . I n 1 9 9 2 / 9 3 t h e i n d u s t r y p r o d u c e d o n l y 2 , 6 9 9 m t o f O i l , i n d i c a t i n g a n i n d u s t r y - w i d e c a p a c i t y u t i l i z a t i o n o f l e s s t h a n 1 0 % . I n 1 9 9 2 / 9 3 t h e 1 9 o p e r a t i n g s m a l l m i l l s w i t h a c a p a c i t y g r e a t e r t h a n o n e m t / d a y w o r k e d a n a v e r a g e o f o n l y 2 9 d a y s e a c h . O n l y 6 o f t h e 2 1 m i n i m i l l s o p e r a t e d i n 1 9 9 2 / 9 3 a n d t h e y w o r k e d a n a v e r é g e o f o n l y 6 9 d a y s e a c h . T h e c o o p e r a - t i v e l y o w n e d m i l l o p e r a t e d a t l e s s t h a n 7 % o f c a p a c i t y i n 1 9 9 2 / 9 3 . E v e n t h e l a r g e s t n e w p r i v a t e m i l l i s h a v i n g m a j o r d i f f i c u l t i e s s e c u r i n g a d e q u a t e r a w m a t e r i a l s f o r c r u s h i n g . T h e f i r m h a s r e s o r t e d t o p e r i o d i c i m p o r t a t i o n o f c o t t o n s e e d f r o m T a n z a n i a t o s u p p l e m e n t a v a i l a b l e U g a n d a n o i l s e e d s . O v e r 2 0 % o f t h e i r p r o d u c t i o n i n 1 9 9 2 / 9 3 w a s f r o m i m p o r t e d c o t t o n s e e d . T h e f i n a n c i a l a n a l y s i s d e m o n s t r a t e d t h e i m p o r t a n c e o f a c h i e v i n g r e a s o n a b l e l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n t o r e d u c e t h e c o s t s o f p r o c e s s i n g ( T a b l e s 9 . 4 , 9 . 8 , a n d 9 . 1 0 ) . T h e m a j o r c o n s t r a i n t t o i n c r e a s e d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n i s t h e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s . W h i l e t h e n a t i o n a l c r u s h i n g c a p a c i t y i s a p p r o x i m a t e l y 1 6 8 , 2 5 0 m t / y r a n d c o u l d r i s e b y a n a d d i t i o n a l 5 7 , 0 0 0 m t / y r w i t h r e h a b i l i t a t i o n o f t h e s i l e n t A s i a n m i l l s , 1 9 9 2 p r o d u c t i o n o f 3 0 9 s u n f l o w e r a n d c o t t o n s e e d w a s l e s s t h a n 4 3 , 0 0 0 m t g “ . S u n f l o w e r i s a r e l a t i v e l y n e w c r o p . F a r m e r s a r e n o t v e r y f a m i l i a r w i t h i t s p r o d u c t i o n a n d y i e l d s a r e l o w . B i r d l o s s e s a r e h i g h . C h a p t e r S i x d e m o n s t r a t e d t h a t r e t u r n s t o f a r m - f a m i l y l a b o r e n g a g e d i n t h e p r o d u c t i o n o f s u n f l o w e r a n d c o t t o n a r e l e s s t h a n t h e r u r a l w a g e r a t e . F a r m e r i n c e n t i v e s h a v e b e e n i n a d e q u a t e t o p r o m o t e t h e e x p a n s i o n i n p r o d u c t i o n o f t h e s e c r o p s r e q u i r e d t o m a k e f u l l u t i l i z a t i o n o f e x i s t i n g c r u s h i n g c a p a c i t y . T h e l a c k o f g r a d i n g a n d q u a l i t y d i f f e r e n t i a t i o n c r e a t e s i n a d e q u a t e i n c e n t i v e s f o r f a r m e r s t o p r o d u c e t h e h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r v a r i e t i e s t h a t w o u l d m a x i m i z e t h e q u a n t i t y o f o i l r e s u l t i n g f r o m a g i v e n q u a n t i t y o f s u n f l o w e r p r o d u c e d a n d c r u s h e d . 1 T h e e x t r a c t i o n e f f i c i e n c y o f a l l t y p e s o f p r o c e s s i n g e q u i p m e n t i s d e p e n d e n t o n t h e q u a l i t y o f t h e o i l s e e d a n d i t s p r e c o n d i t i o n i n g . C r i t i - c a l f a c t o r s i n c l u d e m o i s t u r e c o n t e n t , o i l c o n t e n t , a n d s e e d c l e a n i n g . P r i c e d i f f e r e n t i a l s b a s e d o n s e e d q u a l i t y a r e e s s e n t i a l t o c r e a t e t h e r i g h t i n c e n t i v e s f o r f a r m e r s a n d t r a d e r s . G r a d e s a n d s t a n d a r d s f o r s u n - f l o w e r h a v e n o t b e e n e s t a b l i s h e d i n U g a n d a . T e s t i n g f o r o i l a n d m o i s - t u r e c o n t e n t i s c u m b e r s o m e w h e n p r o c e s s o r s b u y v e r y s m a l l q u a n t i t i e s f r o m l a r g e n u m b e r s o f s c a t t e r e d p r o d u c e r s . D i f f e r e n t i a l p r i c e s f o r h i g h o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r v a r i e t i e s h a v e o n l y r e c e n t l y i n t r o d u c e d a n d g e n e r a l l y o f f e r i n a d e q u a t e i n c e n t i v e s t o e n c o u r a g e f a r m e r s t o p r o d u c e t h e d e s i r e d q u a l i t y a n d o i l - c o n t e n t . P l a n t i n g s e e d f o r t h e h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r v a r i e t i e s i s n o t r e a d i l y a v a i l a b l e . M o s t f a r m e r s p l a n t r e t a i n e d s e e d t h a t i s g e n e t i c a l l y m i x e d d u e t o c r o s s p o l l i n a t i o n . R e s u l t i n g l o w o i l c o n t e n t c o n s t r a i n s p r o c e s s o r p r o f i t s . T h e s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n n e t w o r k s a r e v e r y w e a k . T h e d i r e s h o r t a g e o f h i g h - q u a l i t y p l a n t i n g s e e d p r o m p t e d t h e C A A S p r o j e c t t o i n i t i a t e i t s o w n s e e d m u l t i p l i c a t i o n e f f o r t i n l a t e 1 9 9 2 . T h i s e f f o r t i s o n l y j u s t g e t t i n g s t a r t e d a n d m e c h a n i s m s f o r d i s t r i b u t i o n t o i n t e r e s t e d f a r m e r s a r e n o t y e t w e l l e s t a b l i s h e d . T h e 2 % T h e r e i s , h o w e v e r , a n u r g e n t n e e d f o r b e t t e r d a t a c o l l e c t i o n o n s u n f l o w e r p r o d u c t i o n . T h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e s t a t i s t i c s f o r s u n f l o w e r a r e n o t a v a i l a b l e p r i o r t o 1 9 9 1 . S u n f l o w e r w a s n o t i n c l u d e d i n t h e 1 9 9 0 / 9 1 C e n s u s o f A g r i c u l t u r e . S u n f l o w e r p r o d u c t i o n d a t a i s v e r y t e n u o u s . A c t u a l y i e l d s u n d e r o n - f a r m c o n d i t i o n s a r e u n c e r t a i n a n d m a y b e e x a g g e r a t e d . T h e p r o p o r t i o n o f t h e p r o j e c t e d p r o d u c t i o n w h i c h w a s e a t e n b y b i r d s i s a l s o u n k n o w n . 3 1 0 s u s t a i n a b i l i t y o f d o n o r s e e d m u l t i p l i c a t i o n e f f o r t s s u c h a s t h o s e f o r C A A S a n d E I L i s o p e n t o s e r i o u s q u e s t i o n . P r e v i o u s a t t e m p t s b y m i l l e r s t o d i s t r i b u t e f r e e s e e d i n t h e h o p e s o f b e i n g a b l e t o b u y b e t t e r q u a l i t y s u n f l o w e r a t h a r v e s t h a v e b e e n p o o r l y c o o r d i n a t e d . E i t h e r t h e m i l l e r n e v e r c a m e b a c k t o b u y s e e d , o r t h e f a r m e r s s o l d t h e i r s u n f l o w e r e l s e w h e r e a t h a r v e s t a n d t h e m i l l e r g a i n e d l i t t l e a d v a n t a g e . B o t h s i d e s a r e f r u s t r a t e d b y t h i s i m p a s s e . C h a p t e r F i v e d i s c u s s e d t h e c o n s t r a i n t s i n t h e m a r k e t i n g s y s t e m f o r o i l s e e d s f o r c r u s h i n g . R u r a l t r a d e r s a r e n o t a c t i v e l y i n v o l v e d i n s u n f l o w e r t r a d e . T h e m i l l s s e t a f i x e d p r i c e t h a t d o e s n o t i n c r e a s e o v e r t h e s e a s o n t o c o v e r t h e c o s t s o f s t o r a g e a n d c a p i t a l . P u r c h a s i n g b y t h e l a r g e m i l l s i s e r r a t i c a n d u n p r e d i c t a b l e . N O f a r m e r s ' o r g a n i z a t i o n s t o c o o r d i n a t e t h e a s s e m b l y a n d m a r k e t i n g o f s u n f l o w e r e x i s t . A m a j o r u n k n o w n i n t h i s a n a l y s i s i s t h e f u t u r e a v a i l a b i l i t y o f c o t t o n s e e d f o r c r u s h i n g . T h e s u c c e s s o f c u r r e n t m o v e s t o p r i v a t i z e c o t t o n g i n n i n g a n d l i n t m a r k e t i n g w i l l d e t e r m i n e t h e i n c e n t i v e s f o r c o t t o n s e e d p r o d u c t i o n . U n d e r n o r m a l c o n d i t i o n s , 1 5 - 2 0 % o f t h e c o t t o n s e e d n e e d s t o b e r e t a i n e d t o m e e t p l a n t i n g n e e d s m ” . D u r i n g p e r i o d s o f r a p i d e x p a n s i o n t h i s p r o p o r t i o n w o u l d h a v e t o i n c r e a s e t o a c c o m m o d a t e t h e n e w a c r e a g e . T h i s w i l l t e m p o r a r i l y r e s t r i c t t h e a v a i l a b i l i t y o f s e e d f o r c r u s h i n g . M a n y p e r p l e x i n g i n s t i t u t i o n a l d e s i g n q u e s t i o n s f a c e t h e n e w C o t t o n D e v e l o p m e n t O r g a n i z a t i o n a s i t g u i d e s t h e t r a n s i t i o n t o p r i v a t i z a t i o n o f t h e c o t t o n i n d u s t r y . T h e a l l o c a t i o n o f r e s p o n s i b i l i t y f o r s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n t o f a r m e r s ; a n d t h e i s s u e o f c o n t r o l o v e r s u r p l u s c o t t o n s e e d f o r c r u s h i n g a r e g o i n g t o b e p a r t i c u l a r l y d i f f i c u l t t o r e s o l v e . T h e i n s t i t u t i o n a l r u l e s r e g a r d i n g w h o o w n s t h e s e e d a n d h o w i t i s t o b e s o l d , b o t h t o f a r m e r s f o r p l a n t i n g a n d t o p r o c e s s o r s f o r c r u s h i n g , a r e c r i t i c a l . T h e d i s t r i b u t i o n o f c o n t r o l a n d r e s p o n s i b i l i t y w i l l d e t e r m i n e t h e i n c e n t i v e s f o r e f f i c i e n t a l l o c a t i o n o f c o t t o n s e e d f o r p l a n t i n g a n d p r o c e s s i n g . a n K I T ( 1 9 8 4 ) e s t i m a t e d t h a t U g a n d a n c o t t o n p r o d u c t i o n w o u l d l e v e l o f f a t 3 0 0 , 0 0 0 b a l e s p e r a n n u m c o r r e s p o n d i n g t o 1 0 8 , 0 0 0 t o n s o f s e e d o f w h i c h 8 0 , 0 0 0 t o 9 0 , 0 0 0 w o u l d b e a v a i l a b l e f o r c r u s h i n g . T h i s r e p r e s e n t s a p l a n t i n g r a t e o f 1 6 - 2 5 % . D u r i n g t h e e a r l y 1 9 7 0 8 c r u s h a c c o u n t e d f o r 7 6 - 8 1 % o f e s t i m a t e d c o t t o n s e e d p r o d u c t i o n . 3 1 1 D u r i n g t h e 1 9 8 0 s a n d e a r l y 9 0 5 , t h e p o l i c y o f f r e e s e e d d i s t r i b u - t i o n t o c o t t o n f a r m e r s a n d c o n f u s i o n o v e r t h e o w n e r s h i p o f c o t t o n s e e d c o n t r i b u t e d t o m i s m a n a g e m e n t o f m u c h o f t h e c o t t o n s e e d t h a t c o u l d o t h e r w i s e h a v e b e e n c r u s h e d . B e t w e e n 1 9 8 0 a n d 1 9 8 6 l e s s t h a n 2 1 % o f t h e c o t t o n s e e d g e n e r a t e d b y t h e g i n n i n g p r o c e s s i n a n y g i v e n y e a r w a s c r u s h e d z x . E x a m p l e s a r e a b u n d a n t o f c o t t o n s e e d r o t t i n g a w a y i n c o o p e r a t i v e s t o r e s f o r y e a r s , f o r l a c k o f c o l l e c t i o n b y L M B m ” . P l a n t i n g r a t e s a r e v e r y h i g h b e c a u s e f a r m e r s f e a r t h a t s e e d h a s o v e r s t a y e d a n d l o s t v i a b i l i t y . T h e s e e d m u l t i p l i c a t i o n s y s t e m f o r c o t t o n n e e d s t o b e c o m p l e t e l y r e v i s e d . T h e e x t e n t o f p r i v a t e s e c t o r i n t e r e s t i n c o t t o n p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g i s u n c l e a r . N o o n e k n o w s w h a t r o l e p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s w i l l p l a y i n s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n . T h e s h i f t t o s e l l i n g c o t t o n s e e d i s l i k e l y t o b e s t r o n g l y o p p o s e d b y f a r m e r s w h o a r e a c c u s t o m e d t o g e t t i n g f r e e s e e d . . I t a l s o a p p e a r s t h a t m u c h o f t h e s u n f l o w e r p r o d u c e d n e v e r g e t s c r u s h e d , i m p l y i n g e x a g g e r a t i o n o f p r o d u c t i o n e s t i m a t e s a n d h i g h l o s s e s o n - f a r m a n d a t t h e m i l l . C o m p a r i s o n o f e s t i m a t e s o f t h e p r o d u c t i o n o f s u n f l o w e r a n d c o t t o n s e e d w i t h q u a n t i t i e s c r u s h e d i n d i c a t e t h a t l e s s t h a n h a l f t h e s u n f l o w e r s e e d m a y h a v e a c t u a l l y b e e n c r u s h e d i n 1 9 9 2 / 9 3 . S t o r a g e l o s s e s f o r s u n f l o w e r b o t h o n - f a r m a n d o n - s i t e a t t h e s m a l l m i l l s a r e v e r y h i g h z ” . E x i s t i n g m a r k e t m e c h a n i s m s f o r s u n f l o w e r p e r f o r m v e r y p o o r l y , e s p e c i a l l y i n c o n t r a s t t o t h e e x p o r t m a r k e t s f o r f o o d c r o p s . M a n y f a r m e r s c o m p l a i n o f b e i n g u n a b l e t o s e c u r e a m a r k e t f o r t h e m m T h e q u a n t i t y o f c o t t o n s e e d w a s e s t i m a t e d b a s e d o n t h e n u m b e r o f b a l e s p r o d u c e d e a c h y e a r a c c o r d i n g t o L M B r e c o r d s . T h e f i g u r e f o r q u a n t i t y c r u s h e d w a s p r o v i d e d b y E O S I L ( L a k e r - O j o k , 1 9 8 6 ) . M o r e r e c e n t f i g u r e s a r e n o t a v a i l a b l e . a n I n L i r a , r o t t i n g c o t t o n s e e d , w h i c h w e n t u n c o l l e c t e d f o r y e a r s , v i r t u a l l y d e s t r o y e d s e v e r a l s h e e t - i r o n w a r e h o u s e s . I n P a c k w a c h t h e U n i o n e x p e r i m e n t e d u n s u c c e s s f u l l y w i t h t h e u s e o f c o t t o n s e e d t o f i l l p o t h o l e s i n t h e r o a d , a s a m e a n s o f d i s p o s a l f o r e x c e s s s e e d t h e L M B h a d f a i l e d t o c o l l e c t . S o u t h B u k e d i , w h i c h h a d a n o i l m i l l s i t t i n g s i l e n t f o r l a c k o f r a w m a t e r i a l s , w a s f o r c e d t o s e l l i t s c o t t o n s e e d t o L M B f o r p l a n t i n g d i s t r i b u t i o n i n L i r a . m m S o m e m i l l e r s r e p o r t t h r o w i n g a w a y t o n s o f s e e d t h a t h a d g o n e m o l d y d u r i n g e x t e n d e d d o w n t i m e s d u e t o e l e c t r i c i t y o u t a g e s a n d l a c k o f s p a r e p a r t s . O t h e r s h a v e h e l d s u n f l o w e r s e e d i n s t o r a g e f o r o v e r a y e a r , . w a i t i n g f o r t h e a r r i v a l o f i m p o r t e d e q u i p m e n t . 3 1 2 s m a l l q u a n t i t i e s o f s u n f l o w e r t h e y p r o d u c e . M u c h i s e a t e n b y r a t s o r c h i c k e n s b e f o r e i t c a n b e s o l d . L a c k o f t e c h n i c a l s k i l l s i s a p r o b l e m f o r m o s t s m a l l m i l l s . P o o r m a i n t e n a n c e l e a d s t o l o w e x t r a c t i o n r a t e s a n d e x c e s s i v e d o w n t i m e d u e t o m e c h a n i c a l b r e a k d o w n . S p a r e p a r t s a r e c o s t l y a n d d i f f i c u l t t o o b t a i n . T h e i r r e g u l a r s u p p l y o f e l e c t r i c i t y i s a l s o a s e r i o u s p r o b l e m x ” . T h e m a n a g e m e n t s k i l l s , f i n a n c i a l r e s o u r c e s , i n p u t s u p p l y , a n d t e c h n i c a l r e s o u r c e s n e e d e d t o O p e r a t e a n e x p e l l e r i n t h e r u r a l a r e a s a r e n o t r e a d i l y a v a i l a b l e . E v e n w h e n m a n a g e m e n t s k i l l s a n d f i n a n c i a l r e s o u r c e s a r e a v a i l a b l e , t h e w e a k n e s s o f e x i s t i n g e x t e n s i o n s e r v i c e s , s e e d s u p p l y , m a r k e t i n g s y s t e m s , w o r k i n g c a p i t a l c r e d i t f o r p r o c e s s o r s , e l e c t r i c i t y , m a i n t e n a n c e a n d r e p a i r s e r v i c e s , a n d s p a r e s p a r t s s u p p l y a r e a l l s e r i o u s c o n s t r a i n t s t o p r o f i t a b l e e x p e l l e r o p e r a t i o n . T h e r e i s a l a r g e l e a p i n e x p e r t i s e r e q u i r e d t o g o f r o m r a m p r e s s r e p a i r t o r e p a i r a n d p r o d u c t i o n o f w e a r p a r t s f o r e x p e l l e r s . U n t i l w e a r p a r t s c a n b e m a n u f a c t u r e d i n q u a n t i t y l o c a l l y , t h e y w i l l b e e x p e n s i v e . T h e c h o i c e o f t e c h n o l o g y a n a l y s i s i n C h a p t e r N i n e s h o w s t h a t t h e p r o j e c t e d e x p a n s i o n o f s m a l l - s c a l e e x p e l l i n g b e i n g p r o m o t e d b y d o n o r e f f o r t s i s e c o n o m i c a l l y u n j u s t i f i e d . S u b s i d i z e d a c c e s s t o i n v e s t m e n t c r e d i t i s s u p p o r t i n g e x p a n s i o n o f a t e c h n o l o g y t h a t i s n o t t h e l e a s t - c o s t p r o d u c t i o n a l t e r n a t i v e . C o m m e r c i a l l e n d e r s s h o u l d b e v e r y c a u t i o u s a b o u t f i n a n c i n g f u r t h e r e x p a n s i o n o f t h i s s c a l e o f i n v e s t m e n t . A n y a v a i l a b l e c r e d i t w o u l d m o r e p r o f i t a b l y b e d i r e c t e d t o w a r d p r o v i s i o n o f w o r k i n g c a p i t a l f o r t h e b e s t m a n a g e d o f t h e e x i s t i n g m i l l s . T h e m a r k e t i n g o f O i l c a k e i s a l s o p r o b l e m a t i c . T h e U g a n d a n l i v e - s t o c k i n d u s t r y r e l i e s m o s t l y o n f r e e r a n g e g r a z i n g . S t a l l f e e d i n g o f d r a f t a n i m a l s w a s n e v e r w i d e l y p r a c t i c e d . S i n c e 1 9 8 6 , d r a f t c u l t i v a t i o n h a s b e e n s e v e r e l y c u r t a i l e d b y i n s e c u r i t y a n d c a t t l e r a i d i n g . E x p o r t m a r k e t i n g o f c a k e r e q u i r e s m a r k e t i n g s o p h i s t i c a t i o n , h i g h q u a l i t y s t a n d a r d s a n d l a r g e q u a n t i t i e s - a l l o f w h i c h a r e d i f f i c u l t t o c o o r d i - n a t e w i t h i n t h e f r a g m e n t e d U g a n d a n p r o c e s s i n g s e c t o r . G o v e r n m e n t i m p o r t d u t i e s a n d s a l e s t a x e s o n i m p o r t s a r e b e i n g l a r g e l y b y p a s s e d ( T a b l e s 5 . 1 a n d 5 . 2 ) . E f f e c t i v e p r o t e c t i o n l e v e l s a r e a ” T h e h i g h c o s t o f d i e s e l , w h i c h f a c e s a 1 3 0 % e x c i s e d u t y , m a k e s i t u n e c o n o m i c a l a s a n a l t e r n a t i v e p o w e r s o u r c e . G a s o l i n e i s t a x e d a t a n e v e n h i g h e r r a t e o f 1 7 5 % . 3 1 3 l e s s t h a n h a l f t h e n o m i n a l p r o t e c t i o n r a t e i m p l i e d b y c u r r e n t i m p o r t t a x r a t e s ( T a b l e 9 . 1 3 ) . C o m p e t i t i o n s e t s a c e i l i n g o n p r i c e s t h a t c a n b e c h a r g e d b y l o c a l p r o c e s s o r s . I n c e n t i v e s y s t e m s f o r m a n a g e m e n t a r e v e r y p o o r i n c o o p e r a t i v e l y o w n e d m i l l s a n d m a n y N G O s . M a n y l o c a l p r o c e s s o r s a r e s o i n e f f i c i e n t t h a t e v e n a t t h e h i g h i n t e r n a t i o n a l i m p o r t p a r i t y p r i c e s , t h e y b a r e l y c o v e r c o s t s . 1 0 . 1 . 3 _ S u m m a r y o f t h e C o n s t r a i n t s : t h e V i c i o u s C i r c l e R e v i s i t e d C h a p t e r S i x p r e s e n t e d a s i m p l i f i e d d i a g r a m i l l u s t r a t i n g t h e v i c i o u s c i r c l e o f l o w p r o d u c t i v i t y i n t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r ( F i g u r e 6 . 2 ) . S u b s e q u e n t d i s c u s s i o n s o f t h e c o n s t r a i n t s i n O i l s e e d p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g a n d p r o c e s s i n g ( s u m m a r i z e d a b o v e ) h a v e r a i s e d a d d i t i o n a l i s s u e s t h a t s h e d l i g h t o n t h e s u b s e c t o r ’ s p o o r p e r f o r m a n c e . F i g u r e 1 0 . 1 i n t e g r a t e s t h e s e f a c t o r s i n t o a m o r e c o m p r e h e n s i v e p i c t u r e o f t h e v i c i o u s c i r c l e o f l o w p r o d u c t i v i t y . 1 0 . 2 T H E P O T E N T I A L F O R I M P R O V E D P E R F O R M A N C E 1 0 . 2 . 1 R e c e n t C h a n g e s i n t h e S u b s e c t o r S e v e r a l c h a n g e s h a v e t a k e n p l a c e s i n c e 1 9 9 0 t h a t c o u l d h a v e a b e a r i n g o n t h e r e s u r g e n c e o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a . E a c h i s p o t e n t i a l l y i m p o r t a n t , b u t n o n e i s l i k e l y t o b e s u f f i c i e n t t o b r e a k t h e v i c i o u s c i r c l e b y i t s e l f . T h e s e c h a n g e s i n c l u d e : 1 . A h i g h - o i l - c o n t e n t o p e n - p o l l i n a t e d s u n f l o w e r v a r i e t y w a s d e v e l o p e d , t e s t e d a n d r e l e a s e d b y t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e i n 1 9 9 0 . 2 . U n d e r t h e t e r m s o f t h e p r o p o s e d W o r l d B a n k C o t t o n S u b s e c t o r D e v e l O p m e n t P r o j e c t , p r e s s u r e f o r i n s t i t u t i o n a l r e o r g a n i z a t i o n o f t h e c o t t o n s u b s e c t o r h a s f i n a l l y a c h i e v e d a c r i t i c a l l e v e l . L e g a l m o v e s t o r e s t r u c t u r e t h e s u b s e c t o r w e r e i n i t i a t e d i n m i d 1 9 9 3 . I s s u e s o f s e e d m u l t i p l i c a t i o n , p r o m p t p a y m e n t a n d g i n n i n g e f f i c i e n c y a r e b e i n g s e r i o u s l y a d d r e s s e d . 3 1 4 s e g a t u O r e / O s ' n P k d r l o a s n E i d t W o w g i o r f p r e l a h o t r r a o a d a t C n L s t e m a r t o S i n l n i & y t s t k i e r a e d k v r i w k y r P M / o c t a n h i N P a o c l \ a t p a z a l C l g i H d e t i s i v e R : r o t c e s b u S l i O e l b i r i C s u o i s l l i k S e l a i n o o l a i k m t c i c m a c l . n h , c ” o a n L r A T T 8 — i o d k m c a L — , + d n a e m e D k a C r o w f o L s — 4 g t n fl i t s o C n o i t c u d l a M a w t U o r M t c G ! f u L o O g \ n ' i K k s a r l l R o a a t i f W i r o ' p e 0 a k t s t s n e o v i n t I c u o d t o s r s P 0 k d o k r c c a P a L L w o L f o e e n d g e l C d c a c w " M a / o l e c a L l l L i L Y / l i i O w n n i d U e n e l s n \ o i s e n c e i t v x d v c t a o o l b N r a p d l l e a i V e h E m A T e v o N I S A 1 . 0 1 e r u g i F 3 1 5 l 3 . T h e C A A S p r o j e c t h a s e a r m a r k e d f u n d s g e n e r a t e d b y t h e s a l e o f P L 4 8 0 o i l f o r i n v e s t m e n t i n t o s u n f l o w e r s e e d m u l t i p l i c a t i o n , b u t a s y e t n o s u s t a i n a b l e s y s t e m f o r d i s t r i b u t i o n h a s b e e n e s t a b l i s h e d . 4 . A m e e t i n g o f e d i b l e o i l p r o c e s s o r s w a s h e l d i n A u g u s t o f 1 9 9 3 a n d t h e p a r t i c i p a n t s v o t e d t o f o r m a N a t i o n a l O i l M i l l e r s A s s o c i a t i o n . S u c h a n a s s o c i a t i o n c o u l d s e r v e a s a v e h i c l e f o r g r e a t e r c o o r d i n a t i o n i n t h e s u b s e c t o r . 5 . T h e r e t u r n t o r e l a t i v e s t a b i l i t y i n m u c h o f N o r t h e r n U g a n d a h o l d s o u t h o p e f o r i n c r e a s e d p r o d u c t i o n o f o i l s e e d s f o r p r o c e s s i n g . D i s a r m i n g o f t h e K a r a m a j o n g c a t t l e r a i d e r s i s r e q u i r e d b e f o r e t h e l a r g e - s c a l e r e t u r n t o d r a f t c u l t i v a t i o n c a n b e p o s s i b l e . 6 . A n e w p r o j e c t t o p r o m o t e t h e l o c a l m a n u f a c t u r e a n d a d o p t i o n o f t h e r a m p r e s s a n d h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r v a r i e t i e s i s b e i n g i n i t i a t e d b y A T I w i t h s u p p o r t f r o m U S A I D a n d D A N I D A . T h i s p r o j e c t w i l l t a k e a s u b s e c t o r a p p r o a c h t o a d d r e s s i n g t h e c o n s t r a i n t s f a c i n g r u r a l o i l p r o c e s s i n g . 1 0 . 2 . 2 T h e V i c i o u s C i r c l e B r o k e n T h e v i c i o u s c i r c l e o f l o w - l e v e l p r o d u c t i v i t y i n t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r c a n b e b r o k e n a t s e v e r a l p o i n t s . C o o r d i n a t i o n a c t i v i t i e s o f s u f f i c i e n t m a g n i t u d e c o u l d p o t e n t i a l l y i n i t i a t e a n u p w a r d s p i r a l o f i m p r o v e d e f f i c i e n c y a n d p e r f o r m a n c e . I n c r e a s e d v o l u m e s o f t r a d e i n t h e m a r k e t w o u l d t h e n s t i m u l a t e f u r t h e r i n v e s t m e n t s t o i n c r e a s e p r o d u c t i v i t y a n d i m p r o v e c o o r d i n a t i o n . F i g u r e 1 0 . 2 i l l u s t r a t e s t h e p o s s i b l e l e v e r a g e p o i n t s i n t h e c i r c l e . 1 0 . 3 R E C O M M E N D A T I O N S S u b s e c t o r a n a l y s i s e m p h a s i z e s t h a t t h e m o s t c o s t e f f e c t i v e w a y t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f a s u b s e c t o r i s t h r o u g h a c t i v i t i e s t h a t i n f l u e n c e l a r g e n u m b e r s o f s u b s e c t o r p a r t i c i p a n t s s i m u l t a n e o u s l y . T h e c o n c e p t i s c a l l e d l e v e r a g e . T h e p o t e n t i a l f o r l e v e r a g e a r i s e s w h e n l a r g e v o l u m e s o f p r o d u c t p a s s t h r o u g h t h e h a n d s o f a s m a l l n u m b e r o f a c t o r s , w h e n f i r m s a r e c l u s t e r e d g e o g r a p h i c a l l y , o r w h e n n a t i o n a l 3 1 6 y l a n r o t o c l g n a n o l c l i a o s L k m t t o i r o n i s c n a e r t & a i A P T s x E g e n e R l r n a l p a S r | e s b u S l i O e l b i d E r d e k n t a a a e m r e O r d G n o D f a r o f e e g m h T e l d a c a i M n h ° ° I r e y f g w o o b c r a o l l e s T t y s o C e l l H p a p u e u n r S o o n P e l o — t i l o T s n n — l e U l h r . . o n 4 s y i P i l t t a l r a e t n i l I a a c I i n t a o L n u e c a y s n M s M t i t g i n e r s l l i i e y f t f m g C G . r a p n e a e Q l o f D o a n p o i s i o r e b a e k r e c e o u f c o P r Q r i d l f e d r o W l e r e \ t C a z d i e l P P e s e o s R t e e r \ e a e r r e o e k e s P d r e i w v t c h M r r l o i s o o U L n I g a O r i M M s v o r p m I l a fl \ H . d 8 e p e r d a e . e W s m r I o l t i f o S O f t k o p s a t fi l é / l k s l f a d r o i e r e y . e r e d v o / n g w l a l I o a b r t l m G e r o t o \ e N i n & s s h s c s a p A t S r o e 1 e v o W y e n T 0 o p d o t l g r n h r a h s p d M n r l t W s a p p m U w I e d e l v I / S h l a g e R i i H Y l p o T W r p r m e r G U w o a r w ‘ \ t a n i a s e i I l e n l r G a o n d o h i e n g d d o e n y c o v l t v l A u t r o o i p o c p a s r u e n p d s e m o n r d p n h p e u I e t I r o m e S R x P o I S E T t n e t o P e h T 2 . 0 1 e r u g i F 3 1 7 p o l i c i e s a f f e c t a b r o a d r a n g e o f p a r t i c i p a n t s ( G e m i n i 1 9 9 1 ) . P o l i C i e s a r e a p o w e r f u l l e v e r b e c a u s e a n y i n t e r v e n t i o n t h a t r e s u l t s i n p o l i c y c h a n g e w i l l i n f l u e n c e m a n y f i r m s a t o n c e . T h e f o l l o w i n g r e c o m m e n d a t i o n s w e r e s e l e c t e d b e c a u s e o f t h e i r p o t e n t i a l t o a f f e c t l a r g e n u m b e r s o f p a r t i c i p a n t s i n t h e s u b s e c t o r . I n C h a p t e r E i g h t , t h e i m p o r t a n t r o l e o f B A T i n c o o r d i n a t i n g n a t i o n a l p r o d u c t i o n , p r o c e s s i n g a n d m a r k e t i n g o f t o b a c c o w a s b r i e f l y d i s c u s s e d . I n m a r k e t i n g t e r m i n o l o g y , f i r m s s u c h a s B A T c a n b e r e f e r r e d t o a s c h a n n e l c a p t a i n s . T h e c o o r d i n a t i o n r o l e t h e y p l a y i s r e c o g n i z e d a s c o n t r i b u t i n g s i g n i f i c a n t l y t o t h e c o o r d i n a t i o n a n d p e r f o r m a n c e o f s u c h s u b s e c t o r s . F o r a t i m e i t w a s h o p e d t h a t M u k w a n o - t h e l a r g e s t p r i v a t e s e c t o r o i l p r o c e s s o r — w o u l d p l a y t h e r o l e o f c h a n n e l c a p t a i n f o r s u n f l o w e r i n t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r i n U g a n d a . T h i s h a s n o t t a k e n p l a c e . T h e f i r m w a s d i s c o u r a g e d b y t h e h i g h c o s t s o f a s s e m b l y a n d p o o r q u a l i t y o f a v a i l a b l e s u n f l o w e r . I n i t i a l a t t e m p t s a t d i s t r i b u t i n g s e e d t o f a r m e r s w e r e i l l t i m e d a n d l a r g e l y u n s u c c e s s f u l . M a r k e t i n g o i l t o t h e w i d e l y d i s p e r s e d r u r a l U g a n d a n m a r k e t h a s s h o w n o n l y m a r g i n a l p r o f i t s . T h e c o s t s o f p r o d u c t i o n a r e b a r e l y o f f s e t b y o i l p r i c e s a n d d e m a n d f o r s e e d c a k e a s a n i n g r e d i e n t i n a n i m a l f e e d i s l o w . T h e f i r m i s n o w c o n c e n t r a t i n g p r i m a r i l y o n p r o c e s s i n g c o t t o n s e e d b e c a u s e o f t h e . l o w e r t r a n s a c t i o n c o s t s i n s e c u r i n g r a w m a t e r i a l s u p p l y . I n c r e a s i n g l y , t h e f i r m i s t u r n i n g i t s a t t e n t i o n t o t h e p r o d u c t i o n o f h i g h v a l u e p r o d u c t s f o r u r b a n c o n s u m e r s a n d p o t e n t i a l e x p o r t n i c h e m a r k e t s ( i . e . , v e g e t a b l e s h o r t e n i n g a n d s e s a m e o i l ) . I f c o t t o n e x p o r t s a r e t o r e v i v e , t h e C o t t o n D e v e l o p m e n t O r g a n i z a t i o n a n d t h e W o r l d B a n k f i n a n c e d C S D P p r o j e c t w i l l h a v e t o p l a y t h e r o l e o f c h a n n e l c a p t a i n . A n a t i o n a l p u b l i c - s e c t o r o r g a n i z a t i o n w i t h t h e p o w e r o f l a w i s n e e d e d t o c h a n g e e x i s t i n g i n s t i t u t i o n s a n d r e s t r u c t u r e t h e c o o p e r a t i v e s a n d L M B . P r o b l e m s a r e t o b e e x p e c t e d i n t h e c o u r s e o f t h e s t r u c t u r a l t r a n s i t i o n , e s p e c i a l l y w i t h r e g a r d t o r e s e a r c h , s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d c o t t o n s e e d m a r k e t i n g , a s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y . E x p e r i e n c e h a s s h o w n t h a t i n U g a n d a p r o j e c t i m p l e m e n t a t i o n b y g o v e r n m e n t h a s o f t e n f a i l e d , a n d o b s e r v e r s r e m a i n s k e p t i c a l . E v e n i f c o t t o n d o e s r e v i v e , i t w i l l s e r v e p r i m a r i l y t h e n e e d s o f t h e l a r g e p r o c e s s o r s a n d f o s t e r r e h a b i l i t a t i o n o f t h e f o r m e r A s i a n m i l l s . 3 1 8 W i t h o u t a c t i v e c o o r d i n a t i o n o f s u n f l o w e r p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g , a n d p r o c e s s i n g , m o s t s m a l l m i l l s a r e l i k e l y t o g o u n d e r . T h e l a r g e m i l l s w i l l c o n t i n u e t o s u f f e r f r o m s u b s t a n t i a l e x c e s s c a p a c i t y . T h i s w o u l d r e p r e s e n t a m a s s i v e w a s t e o f i n v e s t e d r e s o u r c e s a n d d o n o r f u n d s , e s p e c i a l l y g i v e n t h e p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n t o f o r e i g n e x c h a n g e s a v i n g s t h r o u g h i m p o r t s u b s t i t u t i o n . T h e l o s s , h o w e v e r , i s s p r e a d o v e r m a n y i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s . N o o n e o r g a n i z a t i o n h a s s u f f i c i e n t i n c e n t i v e t o i n v e s t t h e e f f o r t a n d r e s o u r c e s r e q u i r e d t o g e t t h e s u b s e c t o r f u n c t i o n i n g m o r e e f f i c i e n t l y . T h e s e s m a l l f a r m e r s , t r a d e r s a n d p r o c e s s o r s a r e o p e r a t i n g i n t h e i r i n d i v i d u a l s h o r t - t e r m i n t e r e s t . T h e r e s u l t , h o w e v e r , i s a n o u t c o m e t h a t i s l e s s t h a n o p t i m a l f o r t h e m s e l v e s a n d t h e s o c i e t y a s a w h o l e . T h i s i s a c l a s s i c a l s o c i a l t r a p . E s c a p e f r o m t h e t r a p w i l l r e q u i r e a c t i v e c o o r d i n a t i o n t o c o r r e c t t h e p r o b l e m s i n s e e d s u p p l y , w o r k i n g c a p i t a l , m a r k e t i n g , g r a d e s a n d s t a n d a r d s , a n d c a k e d e m a n d h i g h l i g h t e d a b o v e . C o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s c o u l d b e i n s t i t u t e d a t v a r i o u s l e v e l s i n c l u d i n g t r a d e r s , s e e d s u p p l i e r s , d o n o r s , f a r m e r s , a n d m i l l e r s . E l a b o r a t i o n o f a s p e c i f i c s t r a t e g y f o r c o o r d i n a t i o n w i l l r e q u i r e c a r e f u l s t u d y a n d e x t e n s i v e d i s c u s s i o n s a n d n e g o t i a t i o n s a m o n g p a r t i c i p a n t s . T h e f o l l o w i n g i s i n t e n d e d o n l y t o h i g h l i g h t s o m e p o s s i b l e s t e p s a n d p o i n t o u t t h e a d v a n t a g e s t h a t m i g h t b e g a i n e d b y i m p r o v e d c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s . T h e n e w m i l l e r s a s s o c i a t i o n c o u l d p o t e n t i a l l y p l a y s e v e r a l k e y r o l e s i n t h e s u b s e c t o r . T h e e x i s t e n c e o f a n o r g a n i z a t i o n t h a t r e p r e s e n t s m i l l e r s f r o m a l l o v e r t h e c o u n t r y c r e a t e s a n i m p o r t a n t o p p o r t u n i t y f o r l e v e r a g i n g d o n o r i n v e s t m e n t i n t h e s u b s e c t o r a n d i m p r o v i n g c o o r d i n a t i o n . O r g a n i z a t i o n o f e d i b l e o i l p r o c e s s o r s m a y b e a n o p p o r t u n i t y f o r t h e d e v e l o p m e n t o f t h e f i r s t n o n - g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d c o o p e r a t i v e i n U g a n d a . T h e c r i t i c a l q u e s t i o n , h o w e v e r , i s h o w t h i s f l e d g l i n g o r g a n i z a t i o n w i l l b e a b l e t o e s t a b l i s h a m a n d a t e a n d f i n a n c i a l b a s e f o r o p e r a t i o n . T h i s i s s u e r e q u i r e s m o r e i n - d e p t h a n a l y s i s o f o r g a n i z a t i o n a l i s s u e s , p o s s i b i l i t i e s a n d p i t f a l l s t h a n i s p o s s i b l e h e r e . I n t h i s r e g a r d , l e s s o n s f r o m t h e d e v e l o p m e n t o f s i m i l a r c o o p e r a t i v e e f f o r t s e l s e w h e r e i n t h e w o r l d w o u l d b e v e r y i n s t r u c t i v e . T h e r e a r e m a n y t r a i n i n g , i n f o r m a t i o n d i s s e m i n a t i o n a n d r e g u l a t o r y t a s k s t h a t t h e a s s o c i a t i o n m i g h t t a k e o n . T r a i n i n g i s p e r h a p s t h e 3 1 9 e a s i e s t t o o r g a n i z e a n d e x h i b i t s s u b s t a n t i a l e c o n o m i e s o f s i z e . T h e e x i s t e n c e o f t h e a s s o c i a t i o n c o u l d f a c i l i t a t e f e e d b a c k f r o m m e m b e r s o n t h e i r t r a i n i n g p r i o r i t i e s . G r o u p t r a i n i n g i s a l s o m o r e c o s t e f f e c t i v e t h a n p r o v i d i n g t r a i n i n g o n a n i n d i v i d u a l b a s i s . T h e a s s o c i a t i o n m i g h t b e a b l e t o t a p t h e r e s o u r c e s ( s k i l l s , o f f i c e s , p e r s o n n e l , e t c . ) o f a g e n c i e s l i k e t h e U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e t o o f f e r a u d i t i n g s e r v i c e s a n d t r a i n i n g i n m a n a g e m e n t , m a r k e t i n g , a c c o u n t i n g e t c . H a n d s - o n t r a i n i n g i s a l s o u r g e n t l y n e e d e d i n s u c h t e c h n i c a l s k i l l s a s m a c h i n e r y i n s t a l l a t i o n , a d j u s t m e n t a n d m a i n t e n a n c e . T h r o u g h j o i n t e f f o r t i t m i g h t b e p o s s i b l e f o r a s s o c i a t i o n m e m b e r s t o s h a r e i n f o r m a t i o n o n t h e p e r f o r m a n c e o f a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s a n d t e c h n i q u e s , c o o r d i n a t e a n d s t a n d a r d i z e f u t u r e e q u i p m e n t p u r c h a s e s , o r p u r c h a s e s p a r e p a r t s a t l o w e r c o s t t h r o u g h b u l k o r d e r s . T h e l o w r e t u r n s t o l a b o r f r o m s u n f l o w e r p r o d u c t i o n h a v e b e e n r e p e a t e d l y c i t e d a s a n u n d e r l y i n g c a u s e o f t h e e x i s t i n g s h o r t a g e o f r a w m a t e r i a l . I f m i l l e r s p a y h i g h e r p r i c e s f o r s u n f l o w e r i n t h e s h o r t - r u n , t h i s w o u l d e n c o u r a g e i m p r o v e d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n , l o w e r p r o c e s s i n g c o s t s a n d h i g h e r t o t a l p r o f i t s f r o m p r o c e s s i n g i n t h e l o n g - r u n . N o i n d i v i d u a l m i l l e r c a n e f f e c t s u c h a c h a n g e . R i g i d i t i e s i n t h e m a r k e t i n g s y s t e m b l o c k s u c h p r i c e i n f o r m a t i o n f r o m r e a c h i n g f a r m e r s d e e p i n t h e r u r a l a r e a s . A c o o r d i n a t e d e f f o r t w i l l b e r e q u i r e d t o i m p r o v e t h e f l o w o f i n f o r m a t i o n a n d p r o v i d e a d e q u a t e i n c e n t i v e s t o f a r m e r s a n d t r a d e r s . T h e m o s t i m p o r t a n t f u n c t i o n o f t h e a s s o c i a t i o n m a y b e t o f a c i l i t a t e t h e e s t a b l i s h m e n t o f p r o d u c t q u a l i t y s t a n d a r d s a n d d i f f e r e n t i a l p r i c i n g g u i d e l i n e s t h a t r e c o g n i z e q u a l i t y , q u a n t i t y a n d t i m i n g o f d e l i v e r y . I t w i l l t a k e a s e r i o u s c o o r d i n a t e d e f f o r t t o g e t e x i s t i n g l o w - o i l - c o n t e n t s e e d v a r i e t i e s o u t o f p r o d u c t i o n . A n a t i o n - w i d e i n f o r m a t i o n c a m p a i g n , a d e q u a t e s u p p l i e s o f w o r k i n g c a p i t a l t o p u r c h a s e s e e d a t h a r v e s t , r e c o g n i z e d p r i c e d i f f e r e n t i a l s f o r v a r i e t y a n d q u a l i t y , a n d r e a d y a v a i l a b i l i t y o f h i g h - o i l - c o n t e n t s e e d a r e a l l r e q u i r e d t o a c c o m p l i s h t h i s . O n e m e c h a n i s m t o e n c o u r a g e g r e a t e r m a r k e t c o o r d i n a t i o n m i g h t b e 3 2 0 t h e p u b l i c a t i o n o f d e m a n d a n d s u p p l y p r o j e c t i o n s f o r o i l s e e d s a m . T h i s m i g h t i n c l u d e a d v e r t i s e m e n t s f r o m m e m b e r s q u o t i n g t h e i r r a w m a t e r i a l n e e d s , e s p e c i a l l y w i t h r e g a r d t o l o c a t i o n , t i m i n g , a n d q u a l i t y . B e c a u s e o f t h e l a r g e n u m b e r o f a c t o r s ( b o t h p r i v a t e a n d N G O ) , t h e r e w i l l i n e v i t a b l y b e d i f f e r e n c e s i n p r i o r i t i e s a n d p a y o f f s t h a t m a y m a k e i t d i f f i c u l t a n d t i m e - c o n s u m i n g f o r t h e a s s o c i a t i o n t o r e a c h b i n d i n g d e c i s i o n s . T h e p a r t i c i p a t i o n o f n o n - g o v e r n m e n t a l a n d n o n - p r o f i t o r g a n i z a t i o n s m a y h e l p t o p r e v e n t p r i c e c o l l u s i o n d e s i g n e d t o e x t r a c t r e n t s f r o m t h e c o n s u m i n g p u b l i c . I n o r d e r f o r d e c i s i o n s t o b e b i n d i n g , t h e a s s o c i a t i o n w i l l n e e d t o o f f e r s h o r t - t e r m p o s i t i v e b e n e f i t s t h a t a r e s u f f i c i e n t l y a t t r a c t i v e t o i n d u c e m i l l e r s t o c o o p e r a t e i n t h e i r o w n l o n g - t e r m b e s t i n t e r e s t . O n e p o s s i b i l i t y i s t h a t a c c e s s t o o p e r a t i n g c a p i t a l c r e d i t m i g h t b e o f f e r e d t h r o u g h t h e a s s o c i a t i o n b u t c o n t i n g e n t o n c o m p l i a n c e w i t h a s s o c i a t i o n g u i d e l i n e s . T h e s a m e m i g h t h o l d t r u e f o r a c c e s s t o t r a i n i n g . S o m e f o r m o f f o r m a l d o n o r c o l l a b o r a t i o n s e e m s e s s e n t i a l t o t h e s u c c e s s o f c o o r d i n a t i o n e f f o r t s u n . A t a m i n i m u m , i n f o r m a t i o n s h a r i n g a m o n g d o n o r s r e l a t e d t o t h e s u b s e c t o r i s e s s e n t i a l t o a v o i d f u t u r e r e p e t i t i o n o f p a s t d o n o r m i s t a k e s i n s e l e c t i o n o f t e c h n o l o g y , d e s i g n o f p r o j e c t s a n d t e r m s o f t h e g r a n t s . R e s u l t s o f t h i s s t u d y h a v e s h o w n t h a t g r a n t s a n d s u b s i d i z e d c r e d i t f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f p r o c e s s i n g c a p a c i t y a r e u n j u s t i f i e d . G o v e r n m e n t t a x b r e a k s f o r r e h a b i l i t a t i o n o f e x i s t i n g c a p a c i t y m a y b e w a r r a n t e d , b u t o n l y i f t h e c o t t o n i n d u s t r y r e v i v e s a n d p r o d u c t i o n e x c e e d s e x i s t i n g p r o c e s s i n g c a p a c i t y a t t h a t 2 “ ) N o s u c h m a r k e t p r o j e c t i o n s a r e p r e p a r e d a t t h e p r e s e n t t i m e . T o d o s o w o u l d n e c e s s a r i l y r e q u i r e t h e c o o p e r a t i o n o f t h e M A A I F a n d M T I . M A A I F h a s a n e t w o r k o f A g r i c u l t u r a l o f f i c e r s p o s t e d a r o u n d t h e c o u n t r y . T h e M T I h a s r e g i o n a l m a r k e t i n g o f f i c e r s r e s p o n s i b l e f o r l i c e n s i n g t r a d e r s a n d c o l l e c t i n g m a r k e t i n f o r m a t i o n . N e i t h e r h a s a n y e x p e r t i s e i n p r e p a r i n g p r o j e c t i o n s , h o w e v e r . a n A l a r g e n u m b e r o f d o n o r a g e n c i e s h a v e b e e n a t l e a s t t a n g e n t i a l l y i n v o l v e d i n t h e e d i b l e o i l s s e c t o r . T h e s e i n c l u d e A T I n t e r n a t i o n a l , A I C F ( A c t i o n I n t e r n a t i o n a l e C o n t r e l a F a i m o f F r a n c e ) , A V S I ( I t a l i a n N G O w o r k i n g i n K i t g u m ) , a n u m b e r o f C a t h o l i c d i o c e s e s , E c o n o m i c D e v e l o p m e n t F u n d o f t h e E E C , G T Z , I n t e r n a t i o n a l K o l p i n g S o c i e t y , L u t h e r a n W o r l d F e d e r a t i o n , U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e , U S A I D , V o l u n t e e r s O v e r s e a s f o r C o o p e r a t i v e A s s i s t a n c e ( V O C A ) , W o r l d F o o d P r o g r a m , W o r l d L e a r n i n g ( f o r m e r l y E x p e r i m e n t i n I n t e r n a t i o n a l L i v i n g ) a n d W o r l d V i s i o n . 3 2 1 t i m e . M o s t l i k e l y , i n v e s t o r s w i l l n o t n e e d a d d i t i o n a l i n c e n t i v e s s i n c e t h e c o s t o f r e h a b i l i t a t i o n i s l o w r e l a t i v e t o i t s p o t e n t i a l r e t u r n s . O n a m o r e p o s i t i v e n o t e , d o n o r s s h o u l d h a v e a v e s t e d i n t e r e s t i n s e e i n g t h e i r e a r l i e r i n v e s t m e n t t u r n e d i n t o v i a b l e p r o d u c t i v e e n t e r p r i s e s . C o o r d i n a t i o n i n d o n o r f i n a n c i n g p o l i c i e s w i l l b e n e c e s s a r y t o p r e s e n t a u n i t e d f r o n t i n s u p p o r t o f a s s o c i a t i o n g u i d e l i n e s . D o n o r s a r e a l s o i n a b e t t e r p o s i t i o n t o t a p i n t o e x t e r n a l i n f o r m a t i o n s o u r c e s t h a n a n y i n d i v i d u a l a s s o c i a t i o n m e m b e r . B y c h a n n e l l i n g t h e i r e f f o r t s t h r o u g h t h e m i l l e r s ' a s s o c i a t i o n , d o n o r s c o u l d a c h i e v e g r e a t e r r e t u r n s o n i n v e s t m e n t s i n t r a i n i n g , c r e d i t , i n p u t s a n d s e e d m u l t i p l i c a t i o n . D i v i s i o n o f l a b o r b e t w e e n d o n o r s c o u l d a v o i d d u p l i c a t i o n o f e f f o r t s a n d w o r k i n g a t c r o s s p u r p o s e s . D o n o r s c a n s e r v e a s a n i n t e r m e d i a r y l i n k i n t h e c o o r d i n a t i o n c h a i n . N o t o n l y a r e t h e y a s o u r c e o f f i n a n c e f o r t h e m i l l e r s ' a s s o c i a t i o n , b u t t h e y c a n b e a n i n f o r m a t i o n l i n k t o t h e p r o c e s s o r s t h e y h a v e p r e v i o u s l y f i n a n c e d . D o n o r s a l s o m i g h t b e a b l e t o a c t a s a t e m p o r a r y l i n k i n t h e c h a i n o f a c o o r d i n a t e d i n p u t d e l i v e r y s y s t e m . B e s i d e s s u p p o r t i n g p r o c u r e m e n t o f p r o c e s s i n g e q u i p m e n t , s e v e r a l d o n o r s i m p l e m e n t a g r i c u l t u r a l e x t e n s i o n a n d p a r t i c i p a t o r y r e s e a r c h p r o g r a m s . O i l s e e d r e s e a r c h r e s u l t s f r o m t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a r e c u r r e n t l y g o i n g t o w a s t e f o r l a c k o f a n e x t e n s i o n m e d i u m f o r d i s s e m i n a t i n g i n f o r m a t i o n t o f a r m e r s . I n d i v i d u a l s m a l l p r o c e s s o r s a r e n o t g o i n g t o b e a b l e t o p r o v i d e s u c h e x t e n s i o n s e r v i c e s , b u t t h e l a r g e r N G O s a n d d o n o r a g e n c i e s c o u l d a s s i s t w i t h s u p p o r t i n t h i s a r e a . T h e e s t a b l i s h m e n t o f a n o n - a d v e r s a r i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n m i l l e r s a n d t r a d e r s i s c r i t i c a l t o t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s u b s e c t o r . M i l l e r s n e e d t o r e a l i z e t h e s e r v i c e s p o t e n t i a l l y o f f e r e d b y t r a d e r s i n t e r m s o f t i m e a n d s p a c e u t i l i t y . T h e i n v o l v e m e n t o f l a r g e c o m m o d i t y t r a d e r s i n t h e s u n f l o w e r t r a d e c o u l d h e l p r e d u c e t h e c o s t s o f a s s e m b l y , s t o r a g e a n d t r a n s p o r t a t i o n b y m a k i n g f u l l e r u s e o f e x i s t i n g s t o r a g e , a n d t r a n s p o r t a t i o n f a c i l i t i e s . T h e y a l s o c o u l d p l a y a n i m p o r t a n t r o l e i n s e e d c l e a n i n g a n d g r a d i n g , t h u s r e d u c i n g o p e r a t i n g a n d m a i n t e n a n c e c o s t s f o r p r o c e s s o r s . A s s e m b l y o f s e e d i s a n e c e s s a r y f i r s t s t e p i n o i l - c o n t e n t a n a l y s i s . I t i s i m p r a c t i c a l t o t r y t o t e s t a n d g r a d e t h e s m a l l q u a n t i t i e s g e n e r a l l y s o l d b y i n d i v i d u a l s m a l l f a r m e r s . P r o c e s s o r s m u s t 3 2 2 o f f e r r e c o g n i z e d p r i c e d i f f e r e n t i a l s f o r q u a n t i t y a n d q u a l i t y t o c o m p e n s a t e t r a d e r s f o r t h e t r a n s a c t i o n c o s t s i n v o l v e d i n a s s e m b l y . O f f e r i n g h i g h e r p r i c e s f o r l a r g e r q u a n t i t i e s , w o u l d e n c o u r a g e b o t h f a r m e r s a s s o c i a t i o n s a n d t r a d e r s t o p a r t i c i p a t e i n r a w m a t e r i a l a s s e m b l y . P r i c e i n c e n t i v e s a l s o n e e d t o b e o f f e r e d f o r h o l d i n g s e e d a n d s e l l i n g i t l a t e r i n t h e s e a s o n . E v e n t h o u g h t h e p r i c e o f o i l i s n o t s e a s o n a l , m i l l e r s n e e d t o r e c o g n i z e t h e c o s t s i n v o l v e d i n t y i n g u p t h e i r w o r k i n g c a p i t a l a n d s t o r a g e s p a c e b y b u y i n g s i x m o n t h ' s s u p p l y a t h a r v e s t . T h e r e m a y a l s o b e i n t e r e s t i n g p o s s i b i l i t i e s f o r c o o p e r a t i o n b e t w e e n r a m p r e s s o p e r a t o r s , s m a l l m i l l e r s , a n d l a r g e m i l l e r s i n t h e m a r k e t i n g o f o i l s e e d s s u c h a s s u n f l o w e r . P r o c e s s o r s a t t h e s m a l l e r l e v e l c o u l d b e e m p l o y e d t o a c t a s a s s e m b l y a g e n t s f o r p r o c e s s o r s a t t h e n e x t l e v e l , p r o c e s s i n g w h a t t h e y c a n h a n d l e a n d s e l l i n g t h e b a l a n c e t o l a r g e r m i l l e r s . F a r m e r s w o u l d t h e n f a c e a m o r e i n t e g r a t e d a n d c e r t a i n m a r k e t f o r t h e i r p r o d u c e . T h i s w o u l d e n c o u r a g e i n c r e a s e d p r o d u c t i o n o f r a w m a t e r i a l s a n d i m p r o v e d c a p a c i t y u t i l i z a t i o n t h r o u g h o u t t h e o i l p r o c e s s i n g i n d u s t r y . T r a d i n g c o m m i s s i o n s e a r n e d b y s m a l l e r p r o c e s s o r s w o u l d p r o v i d e t h e m w i t h a d d i t i o n a l i n c o m e , i m p r o v e d c a s h f l o w , a n d g r e a t e r a c c e s s t o w o r k i n g c a p i t a l f o r t h e i r r a w m a t e r i a l p r o c u r e m e n t . E n f o r c e m e n t a n d t r u s t w o u l d b e e s s e n t i a l t o m a k i n g s u c h a n a r r a n g e m e n t w o r k . T h i s i s a n a r e a w h e r e t h e l e v e l o f b e n e f i t s a n d p e n a l t i e s o f f e r e d b y t h e m i l l e r s ' a s s o c i a t i o n c o u l d b e v e r y i m p o r t a n t . T h e r e w o u l d b e a n a d d i t i o n a l i n c e n t i v e i f m i l l e r s k n e w d o n o r s w o u l d b l a c k l i s t n o n - c o o p e r a t i n g f i r m s w h e n i t c a m e t i m e t o a p p l i c a t i o n s f o r c r e d i t o r f u r t h e r g r a n t f i n a n c i n g . D o n o r s m i g h t e v e n t h r e a t e n t o r e p o s s e s s e q u i p m e n t f r o m n o n - c o m p l y i n g g r a n t e e s . D o n o r s p l a y a n i m p o r t a n t r o l e i n m o s t o f t h e m a j o r f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s a n d m i g h t e x e r t p r e s s u r e f o r t h o s e i n s t i t u t i o n s t o c a l l i n d e f a u l t i n g l o a n s . O p e r a t i o n a l s m a l l m i l l s n e e d t o b e a c t i v e l y e n c o u r a g e d t o r u n o n s o u n d b u s i n e s s p r a c t i c e s . I d l e c a p a c i t y s h o u l d b e r e s o l d a s a s t o c k o f r e p l a c e m e n t p a r t s , o r i n s t e a d o f a d d i t i o n a l n e w i n v e s t m e n t . Q u e s t i o n s o f a s s e t o w n e r s h i p f o r g r a n t f u n d e d m i l l s m a y n e e d t o b e a d d r e s s e d i n s o m e c a s e s t o a l l o w u n - u t i l i z e d e q u i p m e n t t o b e r e s o l d . 3 2 3 T h e a b s e n c e o f a s u s t a i n a b l e s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d i n p u t d i s t r i b u t i o n s y s t e m i s a m a j o r p r o b l e m w i t h r e p e r c u s s i o n s f a r b e y o n d t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . T h i s t o p i c d e s e r v e s g r e a t e r a t t e n t i o n t h a n c a n b e g i v e n h e r e “ ” . C u r r e n t e f f o r t s b y t h e C A A S p r o j e c t a n d E I L t o m u l t i p l y a n d d i s t r i b u t e h i g h - o i l - c o n t e n t s u n f l o w e r s e e d a r e l a u d a b l e b u t u n s u s t a i n a b l e . A s u s t a i n a b l e s o l u t i o n c a n o n l y b e o b t a i n e d b y s e c u r i n g c o o r d i n a t i o n b e t w e e n t h e s u n f l o w e r r e s e a r c h p r o g r a m o f t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , A n i m a l I n d u s t r i e s a n d F i s h e r i e s , t h e t h r e e s e e d m u l t i p l i c a t i o n s c h e m e s a n d t h e m i l l e r s ' a s s o c i a t i o n . T o p l a n t h e i r s e e d m u l t i p l i c a t i o n e f f o r t s , t h e s e e d s c h e m e s n e e d a n a s s u r e d m a r k e t f o r t h e s e e d . ( T h e y h a v e n o e f f e c t i v e s e e d d i s t r i b u t i o n s y s t e m a n d a r e c u r r e n t l y l a r g e l y d e p e n d e n t o n s e e d s a l e s t o v a r i o u s N G O r e l i e f e f f o r t s . ) D o n o r f u n d s e a r m a r k e d f o r s u n f l o w e r s e e d m u l t i p l i c a t i o n c o u l d b e c h a n n e l e d t h r o u g h t h e a s s o c i a t i o n a s f i r m o r d e r s t o t h e s e e d s c h e m e s . R e v e n u e s f r o m s e e d s a l e s t h r o u g h a s s o c i a t i o n m e m b e r s w o u l d f o r m t h e b a s i s o f a r e v o l v i n g s e e d f u n d . E x t r e m e c a r e i s n e e d e d i n t h e d e s i g n o f t h e i n c e n t i v e s t r u c t u r e s f o r t h e s y s t e m , h o w e v e r , t o e n s u r e t h a t s e e d g e t s i n t o t h e h a n d s o f f a r m e r s a n d t h a t t h e f u n d a c t u a l l y r e v o l v e s . I n t h e l o n g - r u n , s u c h a s y s t e m w o u l d b e m o r e s u s t a i n a b l e t h a n e f f o r t s t h a t b y p a s s t h e f o r m a l s e e d m u l t i p l i c a t i o n s c h e m e s . T h e r e a r e m a n y r o l e s w h i c h f a r m e r s ’ a s s o c i a t i o n s c o u l d p l a y t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s u b s e c t o r . C o o r d i n a t i o n o f p l a n t i n g t i m e a n d l o c a t i o n s t o r e d u c e b i r d l o s s e s a n d a v o i d c r o s s p o l l i n a t i o n i s o n l y p o s s i b l e i f f a r m e r s a r e o r g a n i z e d . C o o p e r a t i o n b e t w e e n s u n f l o w e r a n d h o n e y p r o d u c e r s c a n l e a d t o i m p o r t a n t m u t u a l b e n e f i t s . F a r m e r s ' o r g a n i z a t i o n s c o u l d a c t a s c o u n t e r v a i l i n g f o r c e , e n g a g i n g i n j o i n t a c t i o n t o p r e s s u r e m i l l e r s a n d t o e n s u r e p r o f i t a b l e p r i c i n g . I f o r g a n i z e d , f a r m e r s c o u l d d o t h e i r o w n b u l k i n g a n d w h o l e s a l i n g t o c a p t u r e t h e b e n e f i t s o f s t o r a g e a n d t r a d e s p e c u l a t i o n . F a r m e r s ' c o o p e r a t i v e s a l s o m i g h t s e l l a g r i c u l t u r a l i n p u t s s u c h a s r h i z o b i u m a n d s e e d . A n o t h e r m a j o r a r e a i s p a r t i c i p a t o r y r e s e a r c h ; i n c l u d i n g f a r m - l e v e l t e s t i n g o f v a r i e t i e s a n d c u l t i v a t i o n p r a c t i c e s a n d e x p e r i m e n t a t i o n w i t h u s i n g m m F o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e o r g a n i z a t i o n o f t h e i n p u t s u p p l y s y s t e m i n U g a n d a s e e L a k e r - O j o k , 1 9 9 2 . 3 2 4 s u n f l o w e r c a k e a s a f e r t i l i z e r o r m u l c h t o r e t u r n n u t r i e n t s t o t h e s o i l a n d c o n t r o l w e e d s . U n f o r t u n a t e l y , f o r m a l c o o p e r a t i v e s i n U g a n d a h a v e e l u d e d m e m b e r c o n t r o l a n d l o s t t h e f a r m e r ' s c o n f i d e n c e . I n f o r m a l o r g a n i z a t i o n s a r e s p r i n g i n g u p i n s o m e l o c a t i o n s b u t t h e y a r e t o o s m a l l t o p r o v i d e t h e c o o r d i n a t i o n s e r v i c e s r e q u i r e d b y t h e s u b s e c t o r . L a r g e r c o m m o d i t y - o r i e n t e d o r g a n i z a t i o n s f o r s u n f l o w e r a n d s e s a m e m i g h t , h o w e v e r , b e e n c o u r a g e d t o g r o w u p i n c o n j u n c t i o n w i t h t h e e x p a n s i o n o f t h e r a m p r e s s t e c h n o l o g y . E x i s t i n g g o v e r n m e n t h a s a c r i t i c a l r o l e t o p l a y i n s t r e n g t h e n i n g a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h , a n d e x t e n s i o n r e l a t e d t o o i l s e e d s p r o d u c t i o n . S o m e e f f o r t s t o t h i s e f f e c t , s u c h a s t h e c r e a t i o n o f t h e n e w N a t i o n a l A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h O r g a n i z a t i o n h a v e a l r e a d y b e e n d i s c u s s e d . A g r i c u l t u r a l a n d a g r i - b u s i n e s s c r e d i t i s g o i n g t o b e a n o t h e r v i t a l i s s u e f o r t h e e d i b l e o i l s e c t o r , n o t o n l y i n t e r m s o f p r o d u c t i o n c r e d i t , b u t c r o p f i n a n c e a n d w o r k i n g c a p i t a l c r e d i t h a v e b e e n i d e n t i f i e d a s c r i t i c a l c o n s t r a i n t s t o t h e s u b s e c t o r . G o v e r n m e n t a l s o n e e d s t o f i l l a n i m p o r t a n t f a c i l i t a t i n g r o l e . F a c i l i t a t i o n i s i m p o r t a n t f o r t h e m a i n t e n a n c e o f p e a c e a n d s e c u r i t y , t h e d e v e l o p m e n t a n d m a i n t e n a n c e o f t r a n s p o r t a t i o n a n d c o m m u n i c a t i o n s i n f r a s t r u c t u r e , a n d t h e p r o v i s i o n o f m a r k e t i n f o r m a t i o n . M a r k e t i n f o r m a t i o n s e r v i c e s s h o u l d i n c l u d e c u r r e n t d o m e s t i c a n d e x p o r t p r i c e s a s w e l l a s s u p p l y a n d d e m a n d p r o j e c t i o n s t h a t w o u l d e n c o u r a g e a r b i t r a g e o v e r t i m e a n d s p a c e . T h e i s s u e o f i m p o r t p r o t e c t i o n a n d t a r i f f e n f o r c e m e n t i s a t r i c k y o n e . A n a l y s i s r e s u l t s r e p o r t e d i n C h a p t e r N i n e i n d i c a t e t h a t i f o p e r a t i n g e f f i c i e n t l y , U g a n d a n p r o c e s s o r s s h o u l d b e a b l e t o c o m p e t e a t t h e c u r r e n t i m p o r t p a r i t y p r i c e l e v e l s . T h e s e p r i c e s r e p r e s e n t s u b s t a n t i a l l y l e s s i m p o r t p r o t e c t i o n t h a n i s i m p l i e d b y e x i s t i n g i m p o r t d u t i e s a n d s a l e s t a x e s , d u e t o w i d e s p r e a d t a x e v a s i o n . P r i c e c o m p e t i t i o n f r o m i m p o r t s i s s t i f f w h e n v i e w e d f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f i n e f f i c i e n t m i l l s o p e r a t i n g a t l o w l e v e l s o f c a p a c i t y u t i l i z a t i o n . M a n y o f t h e i n e f f i c i e n c i e s , h o w e v e r , a r e c a u s e d b y c o o r d i n a t i o n p r o b l e m s i n t h e s u b s e c t o r r a t h e r t h a n t h e f a i l u r e o f t h e i n d i v i d u a l p r o c e s s i n g f i r m . T h e i n f a n t i n d u s t r i e s a r g u m e n t w o u l d , t h e r e f o r e , s e e m t o a p p l y , g i v e n t h e p o t e n t i a l f o r i m p r o v e d p e r f o r m a n c e a s t h e v o l u m e o f p r o d u c t i o n i n 3 2 5 t h e s u b s e c t o r i n c r e a s e s . T h i s w o u l d s u g g e s t t h a t p r o t e c t i o n l e v e l s s h o u l d g r a d u a l l y b e r e d u c e d a s t h e s u b s e c t o r d e v e l o p s , w i t h s a l e s t a x e s o n b o t h i m p o r t s a n d d o m e s t i c p r o d u c t i o n e v e n t u a l l y e q u a l i z e d . C a u t i o n i s n e c e s s a r y , s i n c e e s t a b l i s h m e n t o f a p o w e r f u l m i l l i n g a s s o c i a t i o n c o u l d e v e n t u a l l y l e a d t o e n t r e n c h m e n t o f v e s t e d i n t e r e s t s t h a t p r o m o t e c o n t i n u e d p r o t e c t i o n i n o r d e r t o e x t r a c t r e n t s f r o m t h e c o n s u m i n g p u b l i c . ‘ M o r e e f f e c t i v e e n f o r c e m e n t o f c u r r e n t i m p o r t r e g u l a t i o n s a n d t a x e s r a t h e r t h a n i n c r e a s e d d u t y l e v e l s i s r e c o m m e n d e d . I m p r o v e d e n f o r c e m e n t o f i m p o r t d u t y a n d s a l e s t a x c o l l e c t i o n i s n e e d e d t o e l i m i n a t e t h e e x i s t i n g a t m o s p h e r e o f c o r r u p t i o n a n d t o g e n e r a t e a d d i t i o n a l r e v e n u e s t o f i n a n c e i n v e s t m e n t s i n i n f r a s t r u c t u r e a n d s e r v i c e s . L o o p h o l e s t h a t a l l o w u n r e f i n e d o i l f o r s o a p m a n u f a c t u r e t o c o m e i n t a x f r e e a n d t h e n f i n d i t s w a y i n t o t h e e d i b l e o i l m a r k e t n e e d t o b e c l o s e d . Q u a l i t y s t a n d a r d s f o r i m p o r t e d o i l s h o u l d b e e n f o r c e d t o p r o t e c t U g a n d a n c o n s u m e r s . S e v e r a l i s s u e s r e l a t e d t o t a x a t i o n n e e d t o b e c l a r i f i e d . T h e p r e s e n t s y s t e m i s h i g h l y u n p r e d i c t a b l e . I m p r o v e d t r a n s p a r e n c y o f t h e t a x a t i o n s y s t e m i s n e e d e d t o e n c o u r a g e e c o n o m i c r a t i o n a l i t y a n d f o r w a r d p l a n n i n g b y p a r t i c i p a n t s a t e v e r y l e v e l o f t h e s u b s e c t o r . T a x a t i o n p o l i c y r e l a t e d t o r a m p r e s s o p e r a t o r s a l s o n e e d s t o b e r e s o l v e d . A g r i c u l t u r a l r e s e a r c h i s a n o t h e r m a j o r a r e a f o r g o v e r n m e n t a n d d o n o r i n v e s t m e n t . I m p r o v e d p r o d u c t i o n p r a c t i c e s c a n m a k e a m a j o r c o n t r i b u t i o n t o w a r d r a i s i n g y i e l d s , i m p r o v i n g r e t u r n s o n f a r m l a b o r a n d i n c r e a s i n g r a w m a t e r i a l s u p p l y . R e s e a r c h t o p i c s t h a t s h o u l d b e e x p l o r e d i n c l u d e : 1 ) c r o p r o t a t i o n s t o c o n t r o l d i s e a s e a n d i m p r o v e s o i l f e r t i l i t y , 2 ) r h i z o b i u m i n o c u l a t i o n f o r g r o u n d n u t s a s w e l l a s s o y b e a n s , 3 ) t h e u s e o f o i l c a k e a s a m u l c h o r f e r t i l i z e r , 4 ) b i r d c o n t r o l s t r a t e g i e s , a n d 5 ) f u r t h e r v a r i e t y t e s t i n g f o r b o t h o i l c o n t e n t a n d y i e l d . R e s e a r c h w i l l b e m o r e e f f e c t i v e i f i t c a n b e c o o r d i n a t e d w i t h m i l l e r s ' a s s o c i a t i o n a n d / o r f a r m e r s ' a s s o c i a t i o n s . S u c h a s s o c i a t i o n s c a n t h e n t r a n s m i t r e s u l t s a n d i n p u t s t o f a r m e r s a n d p r o v i d e f e e d b a c k t o r e s e a r c h e r s . R e g i o n a l a n d b i l a t e r a l t r a d e a g r e e m e n t s t h a t w o u l d r e m o v e b a r r i e r s t o t r a d e a n d g u a r a n t e e m a r k e t s m i g h t b e e x p l o r e d - e s p e c i a l l y f o r 3 2 6 o i l c a k e a n d a n i m a l f e e d s . T h e r e i s a p r o b l e m o f l a c k o f f o r e i g n e x c h a n g e f o r c a k e i n K e n y a . L o c a l p r o c e s s o r s a r e u n w i l l i n g t o t a k e p a y m e n t i n P T A c u r r e n c y , w h i c h m a y i n d i c a t e b u r e a u c r a t i c p r o b l e m s w i t h t h e s y s t e m o f t r a d e i n c e n t i v e s o f f e r e d u n d e r t h e P T A . 1 0 . 4 L I M I T A T I O N S O F T H E S T U D Y A N D Q U E S T I O N S F O R F U R T H E R R E S E A R C H T h e p r i m a r y o b j e c t i v e s o f t h i s s t u d y w e r e t o p r o v i d e a c o m p r e h e n s i v e a n d s y s t e m a t i c d e s c r i p t i o n o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r , e s t i m a t e t h e c u r r e n t a n d p r o j e c t e d d e m a n d f o r e d i b l e o i l p r o d u c t s , a s s e s s t h e c o s t o f p r o d u c i n g e d i b l e o i l i n U g a n d a a n d e v a l u a t e t h e r e l a t i v e c o s t s a n d b e n e f i t s o f d o m e s t i c e d i b l e o i l p r o d u c t i o n a s a n i m p o r t s u b s t i t u t i o n a c t i v i t y . T h i s s t u d y h i g h l i g h t e d t h e n e e d f o r a c t i v e c o o r d i n a t i o n e f f o r t s t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e e d i b l e o i l s u b s e c t o r . M a n y i s s u e s r e l a t e d t o t h e s p e c i f i c s o f h o w s u c h c o o r d i n a t i o n e f f o r t s s h o u l d b e o r g a n i z e d a n d f i n a n c e d r e q u i r e a d d i t i o n a l i n v e s t i g a t i o n . T h e f o l l o w i n g q u e s t i o n s f o r f u r t h e r r e s e a r c h a r e o r g a n i z e d i n t o q u e s t i o n s r e g a r d i n g n a t i o n a l p o l i c y , o i l s e e d p r o d u c t i o n , m a r k e t i n g , a n d p r o c e s s i n g . 1 0 . 4 . 1 O u t s t a n d i n g I s s u e s R e g a r d i n g C o o r d i n a t i o n C o o r d i n a t i o n i s t h e m a j o r a r e a r e q u i r i n g f u r t h e r r e s e a r c h . O f p a r t i c u l a r i n t e r e s t w o u l d b e i n v e s t i g a t i o n i n t o a l t e r n a t i v e o r g a n i z a - t i o n a l a n d i n c e n t i v e s t r u c t u r e s , a n d t h e l e g a l i t y o f g r a d e s a n d s t a n d a r d s , t r a d e a s s o c i a t i o n a g r e e m e n t s , p r i c e f i x i n g , e t c . I t i s i m p o r t a n t t o l e a r n f r o m t h e p r o b l e m s t h a t s o m e s m a l l e r N G O s h a v e f a c e d i n t r y i n g t o o r g a n i z e f a r m e r a s s o c i a t i o n s f o r s u n f l o w e r p r o d u c t i o n . I t a l s o w o u l d b e u s e f u l t o s e a r c h f o r l e s s o n s f r o m o r g a n i z a t i o n s t h a t h a v e a t t e m p t e d t o f i l l t h e c o o r d i n a t i o n r o l e i n o t h e r c o u n t r i e s a n d c o m m o d i - t i e s , w h e t h e r s u c c e s s f u l o r u n s u c c e s s f u l . T h e m o s t i m p o r t a n t q u e s t i o n i s , " W h o w i l l m a k e t h e e f f o r t a n d i n v e s t m e n t r e q u i r e d t o i n i t i a t e t h e p r o c e s s o f o r g a n i z i n g a c t i v e I c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ? " N o s i n g l e p r o c e s s o r i s l i k e l y t o b e a b l e t o c a p t u r e s u f f i c i e n t b e n e f i t s t o j u s t i f y t h e p r i v a t e i n v e s t m e n t o f t i m e 3 2 7 a n d r e s o u r c e s . T h e c o n c e n t r a t i o n o f p r o c e s s i n g c a p a c i t y a m o n g a f e w A s i a n b u s i n e s s l e a d e r s m i g h t j u s t i f y t h e i r i n i t i a t i o n o f c o o r d i n a t i o n m e a s u r e s t h a t d i r e c t l y a f f e c t l a r g e - s c a l e p r o c e s s o r s . W h e t h e r a n e x i s t i n g d o n o r p r o j e c t w i l l h a v e t h e v i s i o n a n d p e r s e v e r a n c e t o s p e a r - h e a d t h e c o o r d i n a t i o n p r o c e s s o n b e h a l f o f t h e s m a l l p r o c e s s o r s a n d f a r m e r s , h o w e v e r , i s d i f f i c u l t t o p r e d i c t . 1 0 . 4 . 2 Q u e s t i o n s R e g a r d i n g O n - f a r m P r o d u c t i o n W h a t a r e t h e a c t u a l y i e l d s a n d c o s t s o f p r o d u c t i o n f o r s u n f l o w e r , a n d h o w c a n t h e y b e i m p r o v e d ? _ H o w c a n b i r d l o s s e s b e m i n i m i z e d ? W h a t i s t h e p o t e n t i a l f o r u s i n g o i l c a k e a s a f e r t i l i z e r / m u l c h t o r e t u r n n u t r i e n t s t o t h e s o i l ? I s t h e r e a n y d a n g e r o f d i s e a s e o r a f l a t o x i n i n v o l v e d i n s u c h a p r a c t i c e ? W h a t c a n b e d o n e t o i m p r o v e s e e d s u p p l y a n d d i s t r i b u t i o n s y s t e m s s o t h a t s m a l l - s c a l e o p e r a t o r s h a v e a c c e s s t o e x i s t i n g v a r i e t i e s o f h i g h e r - o i l - c o n t e n t s e e d ? A t t e n t i o n n e e d s t o f o c u s o n t h e d e s i g n o f m e c h a n i s m s t o c r e a t e a c o s t - e f f e c t i v e a n d s u s t a i n a b l e s y s t e m o f s e e d m u l t i p l i c a t i o n a n d d i s t r i b u t i o n . A d d i t i o n a l r e s e a r c h i s n e e d e d o n a p p r o p r i a t e a n i m a l t r a c t i o n t e c h n o l o g y ( f e e d m i x e s , p l o w a n d t o o l b a r d e s i g n s , c u l t i v a t i o n p r a c t i c e s e t c . ) a n d t h e r e t u r n s o n i n v e s t m e n t i n a n i m a l t r a c t i o n a n d s t a l l f e e d i n g . W h a t m i x o f c r o p s i n t h e r o t a t i o n b e s t s u p p o r t s t h e s h i f t t o a n i m a l t r a c t i o n i n v e s t m e n t ? C a n t h i s l e a d t o a s i g n i f i c a n t j u m p i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i v i t y ? W h a t i s t h e i n t e r - r e l a t i o n s h i p b e t w e e n s t a l l - f e e d i n g , a n i m a l t r a c t i o n p e r f o r m a n c e a n d r e t u r n s t o e d i b l e o i l p r o c e s s i n g ? A t t e n t i o n s h o u l d f o c u s o n t h e g e n d e r i s s u e s i n v o l v e d i n t h e t r a n s i t i o n t o a n i m a l t r a c t i o n , e s p e c i a l l y g i v e n t h e e x i s t i n g d i v i s i o n o f l a b o r t h a t a l l o c a t e s m u c h o f t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r w e e d i n g a n d h a r v e s t i n g t o w o m e n . U n l e s s t h e w e e d i n g a n d h a r v e s t c o n s t r a i n t i s 3 2 8 1 0 . 4 . 3 b r o k e n , a n i m a l t r a c t i o n m a y c r e a t e a d d i t i o n a l l e i s u r e f o r m e n w h i l e i n c r e a s i n g t h e a l r e a d y h e a v y l a b o r b u r d e n o n w o m e n ” ” . W h a t i s t h e p o t e n t i a l o f u s i n g r h i z o b i u m i n o c u l a t i o n o n g r o u n d n u t s ? W h a t y i e l d a n d s o i l n u t r i e n t b e n e f i t s m i g h t r e s u l t ? W h a t a r e t h e m o s t s e r i o u s c o n s t r a i n t s t o i n c r e a s e d g r o u n d n u t p r o d u c t i o n ? W h y d o t h e h i g h r e t u r n s t o g r o u n d n u t p r o d u c t i o n n o t i n d u c e a s u b s t a n t i a l i n c r e a s e i n p r o d u c t i o n a n d s u b s e q u e n t d e c l i n e i n t h e d o m e s t i c p r i c e ? M a r k e t i n g Q u e s t i o n s M a r k e t i n g q u e s t i o n s i n c l u d e i s s u e s r e l a t e d t o t h e m a r k e t i n g o f o i l , a s w e l l a s t h e m a r k e t i n g o f o i l s e e d s . 1 . T h i s s t u d y a n a l y z e d o n l y t h e i n c o m e e l a s t i c i t y o f e d i b l e o i l s a n d f a t s . F u r t h e r i n v e s t i g a t i o n i n t o t h e p r i c e e l a s t i c i t y o f d e m a n d w o u l d b e u s e f u l i n a n a l y z i n g t h e l i k e l y c o n s u m p t i o n r e s p o n s e a n d s u b s e q u e n t n u t r i t i o n a l i m p a c t o f c h a n g e s i n d o m e s t i c p r i c e s . L i t t l e i n f o r m a t i o n w a s g a t h e r e d o n t h e o i l d i s t r i b u t i o n n e t w o r k s a n d t h e r e t a i l m a r k e t i n g o f o i l i n t h e r u r a l a r e a s . T h i s i n f o r m a t i o n m a y b e v a l u a b l e t o t h e d e s i g n o f e f f e c t i v e m a r k e t i n g t e c h n i q u e s f o r p r o c e s s o r s a s p r o d u c t i o n i n c r e a s e s . F u r t h e r i n f o r m a t i o n o n t h e i n t r a — h o u s e h o l d d i s t r i b u t i o n o f e d i b l e o i l c o n s u m p t i o n i s r e q u i r e d b e f o r e i n t e r v e n t i o n s t o i m p r o v e n u t r i t i o n c a n b e d e s i g n e d o r e v a l u a t e d . T h e m o s t i m p o r t a n t r a w m a t e r i a l m a r k e t i n g i s s u e s r e l a t e t o t h e l e v e l o f p r i c e d i f f e r e n t i a l s n e e d e d t o c o m p e n s a t e f o r t i m e a n d s p a c e u t i l i t y , a n d t h e d e s i g n o f c o n t r a c t e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s . H o w c a n p r i c e d i f f e r e n t i a l s b e e n c o u r a g e d o v e r t h e s e a s o n t o a n A l t h o u g h a n i m a l d r a w n p l a n t e r s a n d w e e d e r s e x i s t , t h e y h a v e n e v e r b e e n w i d e l y a d o p t e d i n U g a n d a , e v e n a t t h e h e i g h t o f a n i m a l t r a c t i o n f o r o p e n i n g l a n d . C a r r ( 1 9 8 2 ) a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t p o l i c y o f s u b s i d i z e d t r a c t o r s e r v i c e s u n d e r m i n e d t h e a d d i t i o n a l r e s e a r c h a n d e x t e n s i o n n e e d e d t o b r e a k t h i s i m p o r t a n t b o t t l e n e c k i n U g a n d a . 3 2 9 c o m p e n s a t e t r a d e r s f o r t h e c o s t a n d r i s k s o f s t o r a g e a n d i m p r o v e t h e a v a i l a b i l i t y o f s u n f l o w e r t h r o u g h o u t t h e y e a r ? C a n s i m p l e t e s t s b e i d e n t i f i e d t h a t w o u l d f a c i l i t a t e g r a d i n g o f o i l s e e d s b y o i l - c o n t e n t , m o i s t u r e c o n t e n t , a n d f o r e i g n m a t t e r ? H o w c a n s u n f l o w e r p r o d u c e r s b e o r g a n i z e d t o r e d u c e t h e c o s t s a n d r i s k s o f a s s e m b l y a n d m a r k e t i n g f r o m m a n y s m a l l f a r m e r s , f a c i l i t a t e i m p r o v e d g r a d e s a n d s t a n d a r d s , a n d e n s u r e a d e q u a t e i n c e n t i v e s f o r q u a l i t y a n d o i l - c o n t e n t ? T h e q u e s t i o n o f i m p r o v e d s t o r a g e d e s i g n t o r e d u c e l o s s e s i n s u n f l o w e r i s a l s o a s e r i o u s i s s u e . 1 0 . 4 . 4 P r o c e s s i n g I s s u e s T e c h n i c a l q u e s t i o n s t h a t n e e d t o b e a d d r e s s e d r e l a t e t o : t h e p o t e n t i a l f o r l o c a l m a n u f a c t u r e o f s p a r e p a r t s , t h e a c t u a l l e v e l o f e x t r a c t i o n r a t e s o b t a i n a b l e w i t h a l t e r n a t i v e m a c h i n e r y c o n f i g u r a t i o n s , e q u i p m e n t a d j u s t m e n t f o r o p t i m a l e x t r a c t i o n r a t e s w i t h s e s a m e a n d g r o u n d n u t s , a n d r a m p r e s s d e s i g n . W h a t i s t h e b e s t w a y t o f a c i l i t a t e c o m m e r c i a l p r i v a t e s e c t o r m a n u f a c t u r e o f a p p r o p r i a t e o i l p r o c e s s i n g e q u i p m e n t w h i l e e n s u r i n g a d e q u a t e q u a l i t y c o n t r o l t o e n c o u r a g e a d o p t i o n ? W h a t i s t h e b e s t m e c h a n i s m t o p r o v i d e s u s t a i n a b l e a c c e s s t o l o w - c o s t r e p a i r s e r v i c e s f o r b o t h r a m p r e s s e s a n d s m a l l e x p e l l e r s . H o w c a n s p a r e p a r t s b e s t b e a v a i l e d i n a n e f f i c i e n t a n d t i m e l y m a n n e r g i v e n t h e v a r i e t y o f e x p e l l e r s c u r r e n t l y o p e r a t i n g i n t h e c o u n t r y ? W h a t a r e t h e b e s t m e c h a n i s m s f o r p r o v i d i n g c r e d i t ( i n a s u s t a i n a b l e a n d c o m m e r c i a l m a n n e r ) t o e n c o u r a g e a d o p t i o n o f t h e r a m p r e s s , e s p e c i a l l y b y w o m e n ? W h a t i s t h e m o s t e f f i c i e n t m e c h a n i s m t o p r o v i d e n e e d e d w o r k i n g c a p i t a l t o e x i s t i n g s m a l l c o m m e r c i a l e x p e l l e r s ? T h e e c o n o m i c s o f g r o u n d n u t s a n d s e s a m e p r e s s i n g n e e d s f u r t h e r s t u d y . M o r e i n f o r m a t i o n o n e x t r a c t i o n r a t e s u s i n g a l t e r n a t i v e t e c h n o l o g i e s i s r e q u i r e d . 3 3 0 A P P E N D I C E S 1 ) 1 S 1 R 5 E 0 N 3 W O R E 0 0 0 0 6 0 0 0 M 6 9 3 3 6 0 8 0 8 3 5 1 5 . 0 4 4 1 0 V R O F Y B D E M L I O 5 5 0 I 0 2 8 1 8 9 A L , 1 C 1 E R N E Y E N B A M T R E E Y G . T E O N D A H N U R Y S F R N N N N N N N N N N N O E O L S L E V W W W W W W W W W W 9 9 9 O O O O O O O O O O 7 7 7 E L P E Y P R E P . . . D D D D D D D D D D I E T G P T T T E E E E E E E E E E T D R U B S S S E S S S S S S S S S S n i s l l i M l R T X N K A A R E O O O O O O O O O O E E E E A S L R R R R K R D R R R R H D D R i E O P O n O T a A C C i L O I O s A R R R A P O T S M R a r I A O d e D K T n m a r E R A T A H g o P T U F I n d i n H E S T R A E S O a H E V P s N I O l w W R O T ( l e O P C 2 i N = M e l g N S L L i r S I O R O T O a o p s L s M L a C e L e e l e s s I v i l o l i l M r i e i i S 7 b r l a t i t M N l s l s n l 1 i p i h a E l s e r l o = l r s & d r M G E e R A I S i b r i e r a i n i i N t u M a e r w e b M n M l e o s d 1 t A n w e o l A p m t U i c u n : l n L i i o n l r o u O a t l n . d I 1 1 n E O i r i J G o r i k o p a s i L O G f C i O a C e i t o O L I . x x o i A r e o r K d l l n o A R n i i E n s T o a a R a r e i a o a l d a C k T u d d M a e O r g d g o t M r g r b A e h a O B n n E w k T i o o O i e n i M n y t c c T R . e e M k a B s s m C a n p a t l w w i r a B O l B p p A u y U u u a u e M u y a e e n e b U F i . . g p p N N M D E J N K N N U N S O M A A S B B B P I A A 3 3 1 U g a n d a N O . 3 6 9 F I N A N C E E R C A P A C I T Y 1 9 9 2 ' M T ( M T ) / D A Y O I L 1 9 9 1 ( i t s ) 2 7 2 0 0 0 3 3 1 1 1 U N C L E A R c o o p P R I V A T E P R I V A T E U N C L E A R c o o p P R I V A T E c o o p U N C L E A R U N C L E A R U N C L E A R C O O P / L M B U N C L E A R U N C L E A R U N C L E A R C O O P P R I V A T E I G A N G A I G A N G A J I N J A J I N J A J I N J A K A M P A L A K A M P A L A K A M P A L A K A M P A L A K A M P A L A K A M U L I M B A L E M B A L E M B A L E S O R O T I T O R O R O R O S E D O W N [ B O U G H 2 1 2 1 5 2 4 1 F N O o O m m m m 1 0 9 O ( V H 4 0 4 8 0 0 0 3 0 3 0 5 4 2 0 O O Q O O O O O O O O Q H O 3 0 0 3 6 0 0 0 O O 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 6 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6 0 0 1 6 6 0 1 Y T I Y C T A A M D P / A C . O N S F R O E L 3 2 3 8 3 2 1 5 1 8 3 3 3 1 1 1 3 4 5 ) ) ) ) C A C D A C A A C I I G E E D E N D I E ) A L T L N T T U L T D I I D D E I I I T L O O I A A A F O A I A O ( ( ( ( H H P V V V R H V ( V H T T L B I I I A s T I U B e B I T A C A O R R E c C R A R O C c R A C C K U p P T u P C U u P C U C p E S A H C E E N R E S S E L E R Y A E T E E P E N E T I D Y N N a d n a g U Y P T X E T n C i I s l l i M R T S I D P I H S R E I R I D N N I I H A N N ? A I H H C C U I ? H T C C A A A A A U U A N R S N E T U E I L O M J J J P G G Y O A A O L I N N N M S T T R R T K R R S A U O I I I A A I I I I I U A B O O G H J J J K K M M M K K L L M S T A A I L M M N O O E D I H H T H H H T T T T T T T T T C A A C A A A A C A C A A A C E E E E E E E E E E R V R V V R V V V V R V R V V N U I I U I O U I I I I U I I I U W H R R H R G H R R R R H R R R H O C C P P P P P C P P P P P C N C S L L I d s t e L i M D s m r l a r t T d e s n ) e L e i e o a s s l U f y t r l t i e ( a F u D o t a t e d e l a t ) i t d E i n e m s c i s s i t a U n n Z d i u M s n a e e a n p ( I I 2 I E c d E r s c s c g e . e o o l g n l i o d o o S n e 1 I s c A a a i r s S C i t H i t x i d ' o m c O o e D L D n I y i g e g i o A o k c M r D c d m n z n r y r i e s U a i a a n f u l a n m u y u s n E u I M p j e a A p d r a a g n o l e M l D l n s b o m s g s t o l t p p A A E u c T o i u a o i a a k i e n . N G M M O A W K K E K R S B J C K I 3 3 2 M e d i u m S i z e d O i l N t a w o C . 0 . U . 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A L L A A W L A A E B M R R T S R I I S N M N N C V E I I E H A R O A A I O E E I E A A A A D I A D N N Y R T C O O M W M M A M M L M M A S S P R R I I F F W 3 4 1 | | ° $ S U n l ) f s s d o C n a s u f o n h T ( e n h s e v n I $ S U n i ) l s s d o C n a s u 6 o . o h T ( o l n e n h s e v n l » o i L o 6 1 A p p e n d i x 6 : I s o c o s t G r a p h s f o r S e n s i t i v i t y A n a l y s i s o f t h e C h o i c e o f T e c h n o l o g y 1 2 0 — I O O 0 ) O 6 0 4 0 N O 0 1 0 2 0 3 0 4 O 5 0 $ 0 7 0 L a b o r e r s + h o q 4 a r l l + m 9 0 1 2 X ' i 6 - W 9 1 3 2 ' D - W 0 2 4 2 A p p e n d i x 6 . 1 I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t s a n d L a b o r A s s u m i n g a S h a d o w P r i c e f o r L a b o r o f $ 1 0 1 / Y e a r . 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A p p e n d i x 6 . 5 I s o q u a n t V a l u i n g O i l a t i t s I m p o r t P a r i t y P r i c e A s s u m i n g t h e M a r k e t W a g e R a t e o f $ 2 0 2 / y e a r 2 0 0 1 0 0 1 5 m 3 . s A 0 + - 8 n o C 3 g - m o E S * 5 - 2 0 0 0 > 5 - 5 0 0 - 4 0 0 I I I I I T I I I 0 1 0 2 0 3 0 4 0 5 0 6 0 7 O 8 0 9 0 1 0 0 L a b o r e r s - I - h o q u m l + m m 1 z z - « e - m o 1 a z a - m m z a A p p e n d i x 6 . 6 I s o q u a n t U s i n g t h e I m p o r t P a r i t y P r i c e f o r O i l A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 6 0 0 / y e a r 3 4 4 $ S U n I ) ’ s I d ‘ S n O a C s u t o h T ( n e m t s e v n I $ S U n I I s o C I n e m I s e v n I ) s d n a s u o h T ( - 1 0 I fi f I I I I T I 0 I O 2 0 3 0 4 O 5 0 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 L a b o r e r s * W + w o 1 z z - a e - w e 1 a x a w o w : A p p e n d i x 6 . 7 I s o q u a n t o f I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r N e e d e d W h e n R e p l a c e m e n t C o s t s A r e I n c l u d e d : A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 1 0 1 / Y e a r . 8 0 I I I I I j I T i I ' 0 1 O 2 0 3 0 4 0 $ 0 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 L a b o r e r s * b o q u + w o z z x - u e - w o m x B M 0 2 4 1 A p p e n d i x 6 . 8 I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r I n c l u d i n g R e p l a c e m e n t C o s t o f E q u i p m e n t , A s s u m i n g a W a g e r a t e o f $ 2 0 2 / Y e a r 3 4 5 $ S U n I ) s ' 1 d 5 n 0 a 0 s u o ' I n h e T m ( f s e v n I w a L a n n u m S m a l l M I I I R e h a b l l l f a l ‘ e d M i l l 1 0 2 0 3 O 4 0 5 0 6 0 7 O 8 O 9 0 1 0 0 L a b o r e r s ' I - l s o q u m l + b o o o s I 0 1 2 X ' * ' l s o o o s f . 1 8 % ' a - I a o o o s l o 2 4 % A p p e n d i x 6 . 9 I s o q u a n t R e l a t i n g I n v e s t m e n t C o s t a n d L a b o r I n c l u d i n g R e p l a c e m e n t C o s t f o r E q u i p m e n t , A s s u m i n g a W a g e R a t e o f $ 6 0 0 / Y e a r 3 4 6 A p p e n d i x 7 : C a l c u l a t i o n o f t h e U n i t I s o q u a n t i n V a l u e A d d e d U n d e r S c e n a r i o F o u r A p p e n d i x 7 . 1 D e r i v a t i o n o f t h e U n i t I s o q u a n t G i v e n L o n g e r P l a n t L i f e a n d D o u b l e S h i f t s f o r L a r g e r M i l l s a n d I m p o r t P a r i t y P r i c e f o r O i l I T h e C h o i c e o f M i l l i n g T e c h n i q u e I D a t a P e r U n i t R a m S m a l l R e h a b i l i - N e w L a r g e P r e s s E x p e l l e r t a t e d M i l l A s i a n M i l l e x t r a c t i o n r a t e - o i l 0 . 2 1 8 4 0 . 2 6 0 . 3 0 . 3 2 e x t r a c t i o n r a t e - c a k e 0 . 7 6 0 . 5 1 0 . 4 8 0 . 4 6 p r i c e o i l 1 1 3 0 1 0 3 0 . 9 4 0 9 4 0 p r i c e c a k e 5 0 1 0 0 1 4 0 1 4 0 p r i c e s e e d 1 4 0 1 6 0 1 8 0 1 8 0 C r u s h i n g c a p a c i t y 2 8 . 8 1 5 0 1 0 5 6 0 2 7 0 0 0 ( m t / y r ) ( T w o ( T w o S h i f t s ) S h i f t s ) I n v e s t m e n t C o s t s ( 0 8 6 0 3 2 2 , 7 9 7 1 , 5 5 9 , 2 1 4 5 , 3 0 0 , 0 0 0 d o l l a r s ) L i f e o f E q u i p m e n t 5 y e a r s 1 0 y e a r s 1 0 y e a r s 2 0 y e a r s O p e r a t i v e l a b o r e r s ( # 4 7 1 5 0 9 5 p e r s h i f t ) ‘ D a t a p e r 1 , 0 0 0 T o n s o f S u n f l o w e r I n p u t p e r Y e a r I n v e s t m e n t C o s t ( U S 2 0 , 9 4 3 1 5 1 , 9 8 0 1 4 7 , 6 5 3 1 9 6 , 2 9 6 d o l l a r s ) O p e r a t i v e l a b o r e r s 1 3 8 . 8 9 4 6 . 6 7 1 4 . 2 0 3 . 5 2 ( n u m b e r ) O i l o u t p u t ( t o n s ) 2 1 8 2 6 0 3 0 0 3 2 0 M a r k e t p r i c e ( U S h / k g ) 1 , 1 3 0 1 , 0 3 0 9 4 0 9 4 0 C a k e o u t p u t ( t o n s ) 7 6 0 5 1 0 4 8 0 4 6 0 I M a r k e t p r i c e ( U S h / k g ) 5 0 1 0 0 1 4 0 1 4 0 V a l u e o f O u t p u t 2 8 4 . 8 3 1 6 . 6 ' 3 4 9 . 2 3 6 5 . 2 ( m i l l i o n U S h ) V a l u e A d d e d ( m i l l i o n 1 4 4 . 8 1 7 8 . 8 2 0 9 . 2 2 2 5 . 2 U S h ) D a t a p e r U S h 1 0 m i l l i o n i n V a l u e A d d e d p e r Y e a r I n v e s t m e n t c o s t ( U S 1 4 , 4 6 4 8 5 , 0 0 0 7 0 , 5 8 0 8 7 , 1 6 5 d o l l a r s ) 6 . 7 9 1 . 5 6 O p e r a t i v e l a b o r e r s 9 5 . 9 2 2 6 . 1 0 ‘ ( n u m b e r ) I I 3 4 7 A p p e n d i x 8 : P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r S u n f l o w e r O i l A p p e n d i x 8 . 1 S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e R a m P r e s s A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E 0 1 , 0 9 4 ( 1 , 0 9 4 ) D O M E S T I C R E V E N U E 1 , 6 1 0 2 1 0 1 , 4 0 0 T O T A L R E V E N U E 1 , 6 1 0 1 , 3 0 4 3 0 6 T R A D E A B L E S 5 8 5 8 0 L A B O R 8 9 3 7 1 0 1 8 3 D O M E S T I C F A C T O R S 2 0 0 3 5 9 ( 1 5 9 ) T O T A L C O S T 1 , 1 5 1 1 , 1 2 7 2 4 P R O F I T 4 5 9 1 7 7 2 8 2 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 5 5 2 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 , 2 4 6 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 2 . 5 9 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 2 2 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 2 3 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 2 5 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f — T f ) . 0 . 7 0 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 8 3 3 4 8 A p p e n d i x 8 . 2 S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e S m a l l E x p e l l e r A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E 0 1 , 0 9 4 ( 1 , 0 9 4 ) D O M E S T I C R E V E N U E 1 , 5 9 6 2 3 2 1 , 3 6 4 T O T A L R E V E N U E 1 , 5 9 6 1 , 3 2 6 2 7 0 T R A D E A B L E S 3 3 2 3 2 6 5 L A B O R 6 1 5 5 6 4 5 1 D O M E S T I C F A C T O R S 3 8 9 4 2 7 ( 3 8 ) T O T A L C O S T 1 , 3 3 6 1 , 3 1 8 1 9 P R O F I T 2 6 0 9 2 5 1 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 2 6 4 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e — T e 1 , 0 0 0 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 3 0 . 0 4 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 1 9 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 2 0 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 2 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f — T f ) / ( R e - T e ) 1 . 2 6 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 7 9 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 9 9 3 4 9 A p p e n d i x 8 . 3 S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e R e h a b i l i t a t e d A s i a n M i l l A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E o 1 , 0 4 0 ( 1 , 0 4 0 ) D O M E S T I C R E V E N U E 1 , 4 9 7 2 2 4 1 , 2 7 3 T O T A L R E V E N U E 1 , 4 9 7 1 , 2 6 4 2 3 3 T R A D E A B L E S 2 8 6 2 8 2 4 L A B O R 4 6 8 4 8 5 ( 1 7 ) D O M E S T I C F A C T O R S 3 5 6 2 8 9 6 7 T O T A L C O S T 1 , 1 1 0 1 , 0 5 6 5 4 P R O F I T 3 8 6 2 0 8 1 7 9 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 2 1 0 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e — T e 9 8 2 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 1 . 8 6 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 1 4 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 1 8 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 2 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 2 3 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 6 8 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 7 3 A p p e n d i x 8 . 4 S u n f l o w e r O i l P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f o r t h e N e w L a r g e M i l l r _ _ _ _ _ _ _ n i A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E 0 1 , 0 4 0 ( 1 , 0 4 0 ) D O M E S T I C R E V E N U E 1 , ‘ 4 7 4 2 0 1 1 , 2 7 3 T O T A L R E V E N U E 1 , 4 7 4 1 , 2 4 1 2 3 3 T R A D E A B L E S 3 1 9 2 5 9 6 1 l L A B O R 4 8 4 4 5 7 2 7 D O M E S T I C F A C T O R S 3 1 8 3 0 8 1 0 T O T A L C O S T 1 , 1 2 2 1 , 0 2 4 9 8 P R O F I T 3 5 2 2 1 7 1 3 5 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 1 5 4 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 9 8 2 I P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 1 . 6 2 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 1 1 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 1 9 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 2 3 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 1 8 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 6 9 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e — T e ) 0 . 7 2 3 5 1 A p p e n d i x 9 : P o l i c y A n a l y s i s M a t r i c e s f o r C o t t o n s e e d O i l A p p e n d i x 9 . 1 C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x a t t h e N a t i o n a l L e v e l : U g a n d a 1 9 9 2 A S S U M P T I O N S : Y I E L D = . 6 5 0 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . S E E D S U B S I D Y I S I N C L U D E D I N M A R K E T I N G C O S T S . P R I C E S U B S I D Y I S 6 O S H / K G L I N T . N O L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . U S I N G U N E X G I N N I N G O U T T U R N A N D M A R K E T I N G C O S T S . G I N N I N G O U T T U R N I S 3 8 . 5 % F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E R E V E N U E 1 , 2 8 3 1 , 2 8 3 0 T R A D E A B L E S 1 8 8 1 8 8 0 L A B O R 7 7 9 7 7 9 0 D O M E S T I C F A C T O R S 2 7 0 2 9 2 ( 2 2 ) T O T A L C O S T 1 , 2 3 6 1 , 2 5 8 ( 2 2 ) P R O F I T 4 7 2 5 2 2 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 0 9 5 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 , 0 9 5 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 1 . 8 7 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 0 2 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 0 0 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 0 E f f e c t i v e P r b t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 0 0 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 9 6 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) . ' 0 . 9 8 . 3 5 2 A p p e n d i x 9 . 2 C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l P r o c e s s e d i n a R e h a b i l i t a t e d A s i a n M i l l A S S U M P T I O N S : C O T T O N Y I E L D = 6 4 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . P R O C E S S I N G L A B O R S H A D O W P R I C E D A T T H E R U R A L M A R K E T W A G E . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . G I N N I N G O U T T U R N A T 3 8 . 5 % . . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E 1 , 2 8 4 1 , 5 6 6 ( 2 8 2 ) D O M E S T I C R E V E N U E 4 1 3 6 8 3 4 5 T O T A L R E V E N U E 1 , 6 9 7 1 , 6 3 4 6 3 T R A D E A B L E S 3 0 0 2 8 8 1 2 L A B O R 7 8 6 7 8 4 D O M E S T I C F A C T O R S 3 9 5 3 9 2 3 T O T A L C O S T 1 , 4 8 1 1 , 4 6 3 1 7 P R O F I T 2 1 7 1 7 1 4 6 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 3 9 8 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 , 3 4 7 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 1 . 2 7 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 0 3 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 0 4 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 0 4 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 0 4 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 8 4 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e ) / ( R e - T e ) 0 . 8 7 3 5 3 A p p e n d i x 9 . 3 C o t t o n P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x I n c l u d i n g t h e V a l u e o f O i l P r o c e s s e d i n a N e w L a r g e M i l l A S S U M P T I O N S : Y I E L D = 6 4 5 K G / H A . N O F O R E I G N E X C H A N G E P R E M I U M . T A X E S A D D 4 5 % T O T H E F I N A N C I A L C O S T O F C O L L E C T I O N A N D 2 0 % T O F I N A N C I A L M A R K E T I N G C O S T S . N O I N P U T S U B S I D I E S O R L A B O R M A R K E T D I S T O R T I O N S . V A L U E O F L A N D A D D E D T O E C O N O M I C C O S T O F D O M E S T I C F A C T O R S . G I N N I N G O U T T U R N = 3 8 . 5 % . F I N A N C I A L E C O N O M I C D I F F E R E N C E F O R E I G N R E V E N U E 1 , 2 8 4 1 , 5 6 6 ( 2 8 2 ) D O M E S T I C R E V E N U E 4 1 3 6 8 3 4 5 T O T A L R E V E N U E 1 , 6 9 7 1 , 6 3 4 6 3 T R A D E A B L E S 3 1 7 2 8 2 3 5 L A B O R 7 9 6 7 9 4 1 D O M E S T I C F A C T O R S 3 5 8 3 5 1 7 T O T A L C O S T 1 , 4 7 1 1 , 4 2 8 4 3 P R O F I T 2 2 7 2 0 7 2 0 V a l u e A d d e d ( F i n a n c i a l ) R f - T f 1 , 3 8 0 V a l u e A d d e d ( E c o n o m i c ) R e - T e 1 , 3 5 2 P r o f i t a b i l i t y C o e f f i c i e n t P f / P e 1 . 1 0 S u b s i d y R a t e t o P r o d u c e r s ( P f - P e ) / R e 0 . 0 1 N o m i n a l P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t a ) O u t p u t s R f / R e 1 . 0 4 b ) T r a d e a b l e I n p u t s T f / T e 1 . 1 2 E f f e c t i v e P r o t e c t i o n C o e f f i c i e n t ( R f - T f ) / ( R e - T e ) 1 . 0 2 P r i v a t e C o s t R a t i o ( D f + L f ) / ( R f - T f ) 0 . 8 4 D o m e s t i c R e s o u r c e C o s t R a t i o ( D e + L e L [ ( R e - T e ) ‘ A , 0 . 8 4 3 5 4 B I B L I O G R A P H Y B I B L I O G R A P H Y A b b o t t , J o h n C a v e a n d J . P . M a k e h a m . A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s a n d M a r - k e t i n g i n t h e T r o p i c s . I n t e r m e d i a t e A g r i c u l t u r e s e r i e s . H o n g K o n g : C o m m o n w e a l t h P r i n t i n g P r e s s , 1 9 8 4 . A b t A s s o c i a t e s . U g a n d a N o n - T r a d i t i o n a l E x p o r t C o m m o d i t y R a p i d A p p r a i s a l A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g I m p r o v e m e n t S t r a t e g i e s P r o j e c t , U S A I D . 1 9 9 2 . A b t A s s o c i a t e s . R a p i d A p p r a i s a l o f C o g p g a M a r k e t i n g i n N i g e r I P h a s e I R e p g r t . A M I S P r o j e c t . W a s h i n g t o n D . C . : U S A I D , 1 9 8 8 . A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . R e p o r t o n t h e R e v i e w o f P r o d u c e r P r i c e s f o r t h e E x p o r t C r o p s - 1 9 9 2 1 9 3 . K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a . 1 9 9 2 . A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . R e p o r t o n t h e R e v i e w o f P r o d u c e r P r i c e s f o r E x p o r t C r o p s 1 9 9 1 1 9 2 . K a m p a l a , U g a n d a : B a n k o f U g a n d a . 1 9 9 1 a . A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . C o m p a r a t i v e A d v a n t a g e a n d C o m p g t i t i v e n e s s o f U g a n d a ' s A g r i c u l t u r a l E x p o r t s . K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a , 1 9 9 1 b . A h i m b i s i b w e , J . K , L . M s e m a k w e l i , e t a l . , " A B a s e l i n e S u r v e y o f U g a n d a ' s E d i b l e O i l P r o d u c t i o n a n d S u g a r c a n e J a g g e r i e s : F i n a l R e p o r t . " C o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r E x p e r i m e n t i n I n t e r n a t i o n a l L i v i n g - A g r o P r o c e s s i n g a n d M a n u f a c t u r i n g P r o m o t i o n p r o j e c t . M i m e o . 1 9 8 8 A h m e d , R a i s u d d i n a n d N a r e n d r a R u s t a g i . A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g a n d P r i c e I n c e n t i v e s : A C o m p a r a t i v e S t u d y o f A f r i c a n a n d A s i a n C o u n t r i e s . R o m e : F A O . 1 9 8 5 . A l i b a r u h o , G . " R e g i o n a l S u p p l y E l a s t i c i t i e s i n U g a n d a ' s C o t t o n I n d u s t r y a n d t h e D e c l i n i n g L e v e l o f C o t t o n O u t p u t . " E a s t e r n A f r i c a E c o n o m i c R e v i e w . V o l . 6 , ( D e c e m b e r 1 9 7 4 ) , p p . 3 5 - 5 6 . A n y a n g a , W a l t e r . " P r o g r e s s i n S i m s i m B r e e d i n g a n d t h e C o n s t r a i n t s . " M i m e o . 1 9 9 3 . A s h w o r t h , V i n c e n t A . F o o d C r o p P r o d u c t i o n a n d M a r k e t i n g . U g a n d a A g r i c u l t u r a l S e c t o r M e m o r a n d u m W o r k i n g P a p e r . K a m p a l a , U g a n d a : W o r l d B a n k . 1 9 9 1 . A s k a r i , H o s s e i n a n d J o h n C u m m i n g s . " E s t i m a t i n g t h e A g r i c u l t u r a l S u p p l y R e s p o n s e w i t h t h e N e r l o v e M o d e l : A S u r v e y " I n t e r n a t i o n a l E c o n o m i c R e v i e w , J u n e 1 9 7 7 , V o l . 1 8 , N o . 2 ; p p . 2 5 7 - 2 9 2 . 1 9 7 7 . A p p r o p r i a t e T e c h n o l o g y I n t e r n a t i o n a l . " U g a n d a O i l s e e d P r o c e s s i n g : R u r a l E n t e r p r i s e S u p p o r t S e r v i c e s , U P R E S S P r o j e c t P r o p o s a l . " W a s h i n g t o n D . C . : A T I . S e p t e m b e r 1 9 9 3 . B a i n , J o e . I n d u s t r i a l O r g a n i z a t i o n . 2 d e d . N e w Y o r k : J o h n W i l e y a n d S o n s , 1 9 6 8 . B e r n s t e n , R i c h a r d a n d J o h n S t a a t z . " T h e R o l e o f S u b s e c t o r A n a l y s i s i n S e t t i n g R e s e a r c h P r i o r i t i e s . " P a p e r p r e s e n t e d a t t h e S y m p o s i u m o n t h e I m p a c t o f T e c h n o l o g y o n A g r i c u l t u r a l T r a n s f o r m a t i o n i n A f r i c a , O c t o b e r 1 4 - 1 6 , 1 9 9 2 . p h o t o c o p i e d . B i j m a n , J o s ; K e e s v a n d e n D o e l ; a n d G e r d J u u n e . T h e I m p a c t o f B i o t e c h n o l o g y o n L i v i n g a n d W o r k i n g C o n d i t i o n s i n W e s t e r n E u r o p e g n d t h e T h i r d W o r l d . D u b l i n : E u r o p e a n F o u n d a t i o n f o r t h e I m p r o v e m e n t o f L i v i n g a n d W o r k i n g C o n d i t i o n s . 1 9 8 6 . 3 5 5 B o n d , M a r i a n E . " A g r i c u l t u r a l R e s p o n s e s t o P r i c e s i n S u b - S a h a r a n A f r i c a n C o u n t r i e s . " I M F S t a f f P a p e r s . V o l 3 0 , 4 , p p . 7 0 3 - 7 2 6 . 1 9 8 3 . B o o m g a r d , J a m e s , S t e p h e n D a v i e s , S t e v e H a g g b l a d e , a n d D o n a l d M e a d . A S u b s e c t o r A p p r o a c h t o S m a l l E n t e r p r i s e P r o m o t i o n a n d R e s e a r c h . G E M I N I W o r k i n g P a p e r n o . 1 0 . W a s h i n g t o n D . C . : D e v e l o p m e n t A l t e r n a t i v e s I n c . , 1 9 9 1 . B o o m g a r d , J a m e s , S t e p h e n D a v i e s , S t e v e H a g g b l a d e a n d D o n a l d M e a d . S u b — s e c t o r A n a l y s i s : I t s N a t u r e l C o n d u c t a n d P o t e n t i a l C o n t r i b u t i o n t o S m a l l E n t e r p r i s e D e v e l o p m e n t . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t P a p e r s . W o r k i n g P a p e r N o . 2 6 . E a s t L a n s i n g , M I . : D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 8 6 . B r e t t , E . A . " C o s t E f f e c t i v e S e r v i c e s f o r t h e R u r a l P o o r : P o l i c y a n d I n s t i t u t i o n a l R e f o r m i n U g a n d a . " R e p o r t t o E S C O R , O D A . M i m e o . 1 9 9 2 . B r e t t , E . A . " C o o p e r a t i v e s a n d D e v e l o p m e n t i n U g a n d a " i n R a y m o n d A p t h o r p , e d . , R u r a l C o o p e r a t i v e s a n d P l a n n e d C h a n g e i n A f r i c a , G e n e v a , U N R I S D . 1 9 7 0 B r e t t , E . A . P r o b l e m s o f C o - o p e r a t i v e D e v e l o p m e n t i n U g a n d a . U n i t e d N a t i o n s R e s e a r c h I n s t i t u t e f o r S o c i a l D e v e l o p m e n t , G e n e v a . 1 9 7 0 . B r i t i s h C o t t o n G r o w i n g A s s o c i a t i o n . C o t t o n S u b s e c t o r D e v e l o p m e n t r o j e c t P r e p a r a t i o n : M a i n R e p o r t a n d A n n e x e s . K a m p a l a : G o v e r n m e n t o f U g a n d a a n d W o r l d B a n k . 1 9 9 3 . B r o w n , J a m e s G . A g r o i n d u s t r y P r o f i l e s O i l s e e d s . E D I w o r k i n g P a p e r s . A g r i c u l t u r e a n d R u r a l D e v e l o p m e n t D i v i s i o n o f t h e E c o n o m i c D e v e l o p m e n t i n s t i t u t e o f t h e W o r l d B a n k . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 9 1 . B u a , A n t o n a n d W a l t e r A n y a n g a . " S i m s i m I m p r o v e m e n t i n U g a n d a . " M i m e o . 1 9 9 3 . B u c y a n a y a n d i , T r e s s a n d L u t h e r T w e e t e n . U g a n d a A c c e l e r a t e d F o o d c r o p P r o d u c t i o n S t r a t e g y . K a m p a l a , U g a n d a : M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d M a n p o w e r f o r A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t P r o j e c t , U S A I D . 1 9 9 0 . B u k e r , R . J a n d G . W . D e n t o n . " S u n f l o w e r P r o d u c t i o n i n U g a n d a . " A C r o p P r o d u c t i o n G u i d e p r e p a r e d f o r t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e ; s p o n - s o r e d b y U S A I D / M F A D p r o j e c t , K a m p a l a , U g a n d a . 1 9 9 1 B u n k e r , A . R . , R . R . P e r r y , R . R . R e a d , a n d J . A h i m b i s i b w e . S t r a t e g y f o r D e v e l o p m e n t o f t h e E d i b l e O i l I n d u s t r y i n U g a n d a . C o n s u l t a n c y R e p o r t f o r t h e U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e L t d . u n d e r t h e U S A I D C A A S P r o j e c t . W a s h i n g t o n D . C . : A g r i c u l t u r a l C o o p e r a t i v e D e v e l o p m e n t I n t e r n a t i o n a l . 1 9 9 1 . B u r g e s s , D . A . " A R e p o r t o n t h e E c o n o m i c C o m p a r i s o n o f t h e B i e l e n b e r g H a n d O p e r a t e d R a m P r e s s a n d t h e K I T H a n d O p e r a t e d S p i n d l e P r e s s . " A c o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r t h e Z a m b i a A g r i b u s i n e s s M a n a g e m e n t a n d S u p p o r t P r o j e c t ( Z A M S ) . L u s a k a : U S A I D . 1 9 9 1 . B u s c h , L a w r e n c e . " S c i e n c e , T e c h n o l o g y a n d A g r i c u l t u r a l S u b s e c t o r D e v e l o p m e n t : A P o s i t i o n P a p e r . " E a s t L a n s i n g , M I : D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y , M S U . 1 9 9 0 . ' ' 3 5 6 B u s o l o - B u l a f u , C . M . " G r o u n d n u t I m p r o v e m e n t P r o g r a m i n U g a n d a . " F r o m I C R I S A T . P r o c e e d i n g s o f t h e F o u r t h R e g i o n a l G r o u n d n u t W o r k s h o p f o r S o u t h e r n A f r i c a , 1 9 - 2 3 M a r c h 1 9 9 0 , A r u s h a , T a n z a n i a . P a n t a n c h e r u , I n d i a : I C R I S A T . p p . 5 5 - 5 9 . 1 9 9 0 . B u s o l o - B u l a f u , C . M . , W a l t e r A n y a n g a a n d Y . O b o n g , " S u b P r o j e c t N o . 6 : G r o u n d n u t a n d S i m s i m R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t , A n n u a l R e p o r t f o r 1 9 9 2 . " F o r t h c o m i n g i n N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n A n n u a l R e p o r t . 1 9 9 2 . B u s o l o - B u l a f u , C . M . a n d W a l t e r A n y a n g a . " G r o u n d n u t a n d S i m s i m R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t . " M i m e o . N o D a t e . A p p a r e n t l y 1 9 9 2 . B u s o l o - B u l a f u , C . M . a n d Y . O b o n g . " G r o u n d n u t I m p r o v e m e n t P r o g r a m . " i n N a m u l o n g e R e s e a r c h S t a t i o n A n n u a l R e p o r t , 1 9 9 1 . T h e r e s a S e n g o o b a , e d . ‘ K a m p a l a : M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , A n i m a l I n d u s t r i e s a n d F i s h e r i e s . p p . 9 3 - 1 0 2 . 1 9 9 2 . C a r l B r o I n t e r n a t i o n a l a / s . I n t e r i m R e p o r t o n P o l i c i e s f o r t h e G r a i n M a r k e t i n g S e c t o r . V o l u m e I I : M a i n R e p o r t . V o l u m e I I I . S u b j e c t M a t t e r R e p o r t s . C o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r D A N I D A u n d e r t h e t e r m s o f t h e U g a n d a M a s t e r P l a n a n d I n v e s t m e n t P r o g r a m f o r t h e G r a i n M a r k e t i n g S e c t o r . P h o t o c o p y . 1 9 9 2 . C a r r , S t e p h e n . T h e I m p a c t o f G o v e r n m e n t I n t e r v e n t i o n o n S m a l l h o l d e r D e v e l o p m e n t i n N o r t h a n d E a s t U g a n d a . A . D . U . O c c a s i o n a l P a p e r N o . 3 . L o n d o n : W y e C o l l e g e ( U n i v e r s i t y o f L o n d o n ) A g r a r i a n D e v e l o p m e n t U n i t . 1 9 8 2 . C a v e s , R i c h a r d . A m e r i c a n I n d u s t r y : S t r u c t u r e , C o n d u c t , P e r f o r m a n c e . E n g l e w o o d C l i f f s , N . J . : P r e n t i c e — H a l l , I n c . , 1 9 8 7 . C h a m b e r s , R o b e r t . R a p i d R u r a l A p p r a i s a l : R a t i o n a l e a n d R e p e r t o i r e . I n s t i t u t e o f D e v e l o p m e n t S t u d i e s D i s c u s s i o n P a p e r 1 5 5 . B r i g h t o n , U K : I D S , U n i v e r s i t y o f S u s s e x , 1 9 8 0 . C h e w , D a v i d C . " I n t e r n a l A d j u s t m e n t s t o F a l l i n g C i v i l S e r v i c e S a l a r i e s : I n s i g h t s f r o m U g a n d a " W o r l d D e v e l o p m e n t , V o l . 1 8 , N o . 7 , p p . 1 0 0 2 - 1 0 1 4 . 1 9 9 0 . C l e a v e r , K e v i n M . T h e I m p a c t o f P r i c e a n d E x c h a n g e R a t e P o l i c i e s o n A g r i c u l t u r e i n S u b — S a h a r a n A f r i c a . W o r l d B a n k S t a f f W o r k i n g P a p e r s N u m b e r 7 2 8 . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 8 5 . C o l e s , D i a n a M . S . T h e V e g e t a b l e O i l C r u s h i n g I n d u s t r y i n E a s t A f r i c a . M a k e r e r e I n s t i t u t e o f S o c i a l R e s e a r c h O c c a s i o n a l P a p e r N o . 4 . N a i r o b i , K e n y a : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 6 8 . C o m m o n w e a l t h T e a m o f E x p e r t s , T h e R e h a b i l i t a t i o n o f t h e E c o n o m y o f U g a n d a ( 2 v o l u m e s ) . L o n d o n : T h e C o m m o n w e a l t h S e c r e t a r i a t . 1 9 7 9 . C o p p e e C o u r t o y / A g r e r . F e a s i b i l i t y S t u d i e s o n T h e R e h a b i l i t a t i o n a n d D e v e l o p m e n t o f S e e d F a r m s , F o o d C r o p s & O i l S e e d P r o j e c t s . V o l u m e I M a i n R e p o r t . V o l . I I I A n n e x e s F - J . B r u s s e l s , B e l g i u m : M i n . o f A g r i c u l t u r e a n d A f r i c a n D e v e l o p m e n t B a n k . 1 9 8 9 . C r o w n A g e n t s . U g a n d a C o t t o n S e c t o r S t u d y . A g r i c u l t u r a l S e r v i c e s U n i t , C r o w n A g e n t s i n A s s o c i a t i o n w i t h B r i t i s h C o t t o n G r o w i n g A s s o c i a t i o n . L o n d o n : O D A . 1 9 8 3 . D a v i e s , S t e p h e n P . " T h e E v o l u t i o n o f t h e T e x t i l e S u b s e c t o r i n E g y p t : D e v e l o p m e n t I m p l i c a t i o n s . " P h . D . d i s s . , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 8 8 . 3 5 7 D e v e l o p m e n t A l t e r n a t i v e s , I n c . " A F i e l d M a n u a l f o r S u b s e c t o r P r a c t i t i o - n e r s . " B e t h e s d a M a r y l a n d : T h e G E M I N I P r o j e c t . D r a f t W o r k i n g P a p e r , 1 9 9 1 . E a s t A f r i c a n C u s t o m s a n d E x c i s e . A n n u a l T r a d e R e p o r t s o f T a n g a n y i k a , U g a n d a a n d K e n y a . C o m m i s s i o n e r o f C u s t o m s a n d E x c i s e . V a r i o u s y e a r s . E i c h e r , C a r l K . " L e a d i n g I s s u e s i n S t r e n g t h e n i n g A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h S y s t e m s i n A f r i c a . " R e v i s e d v e r s i o n o f a k e y n o t e A d d r e s s p r e s e n t e d a t t h e " I n t e r n a t i o n a l C o n f e r e n c e o n A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h i n S u b - S a h a r a n A f r i c a " p u b l i s h e d i n t h e P r o c e e d i n g s i s s u e o f t h e A f r i c a n A c a d e m y o f S c i e n c e s , N a i r o b i : 1 9 9 1 . E n g e r , W a r r e n J . , D e r r i c k A . B u r g e s s a n d J . K . A h i m b i s i b w e . U g a n d a O i l s e e d P r o d u c t i o n a n d P r o c e s s i n g S e c t o r A n a l y s i s . R e p o r t f o r C o o p e r a t i v e A g r i c u l t u r e a n d A g r i b u s i n e s s S u p p o r t P r o j e c t . W a s h i n g t o n D . C . : R o n c o . 1 9 8 9 . E P A D U . " T h e R e p o r t o f t h e T a s k F o r c e C o m m i t t e e o n E d i b l e O i l I n d u s t r y i n U g a n d a . " K a m p a l a : M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . 1 9 9 0 F A O . U t i l i z a t i o n o f T r o p i c a l F o o d s : T r o p i c a l O i l - s e e d s . F A O F o o d a n d N u t r i t i o n P a p e r 4 7 / 5 . R o m e : F A O , 1 9 8 9 . F A O . T r a d e Y e a r b o o k . R o m e : F A O . V a r i o u s y e a r s . 1 9 7 0 - 1 9 9 1 . F A Q . F A Q F o o d B a l a n c e S h e e t s : 1 9 8 4 - 8 6 A v e r a g e . R o m e : F A O , 1 9 9 1 . F A O . " P a l m O i l P r o d u c t i o n i n U g a n d a . " P h o t o c o p y . R o m e : F A O . 1 9 8 8 . F A O . R e p o r t o f p h e f o u r t e e n t h s e s s i o n o f t h e I n t e r g o v e r n m e n t a l G r o u p o n O i l s e e d s , O i l s a n d F a t s t o t h e C o m m i t t e e o n C o m m o d i t y P r o b l e m s . R o m e : F A O , 1 9 8 0 . F A O . D i e t a p y F a t s a n d O i l s i n H u m a n N u t r i t i o n : R e p o r t o f a n E y p e r t C o n s u l t a n c y . F A O F o o d a n d N u t r i t i o n S e r i e s N o . 2 0 . R o m e : F A O . 1 9 8 0 . F A O . H a n d b o o k o n H u m a n N u t r i t i o n a l R e g p i r e m e n t s . F A O N u t r i t i o n a l s t u d i e s N o . 2 6 . ( A l s o r e p r i n t e d a s W H O M o n o g r a p h S e r i e s N o . 6 1 . ) . R o m e : F A O , 1 9 7 4 . F A O T e c h n i c a l C o o p e r a t i o n P r o g r a m m e . A g r i c u l t u r a l S e c t o r R e v i e w a n d P r o g r a m m i n g M i s s i o n , U g a n d a : M i s s i o n F i n d i n g s a n d R e c o m m e n d a t i o n s . R o m e : F A O , 1 9 9 0 . F a r r i n g t o n , J o h n ( e d . ) . B i o t e c h n o l o g y A g r i c u l t u r a l B i o t e c h n o l o g y : P r o s p e c t s f o r t h e T h i r d W o r l d . L o n d o n : O D I . 1 9 9 0 . p . 3 0 - 3 1 . F r a n k F e h r a n d C o . L t d . A n n u a l R e v i e w f o r 1 9 8 2 o f O i l s e e d s , O i l s , O i l c a k e s , a n d O t h e r C o m m o d i t i e s . L o n d o n : 1 9 8 3 . p p . 4 8 - 5 0 . F r e d e r i c k , K e n n e t h D y e r . " T h e R o l e o f M a r k e t F o r c e s a n d P l a n n i n g i n U g a n d a ' s E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , 1 9 0 0 - 1 9 3 8 . " E a s t e r n A f r i c a E c o n o m i c r e v i e w . , V o l . 1 ( J u n e 1 9 6 9 ) , p p . 4 7 - 6 2 . F r e n c h , B e n C . " T h e A n a l y s i s o f P r o d u c t i v e E f f i c i e n c y i n A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g : M o d e l s , M e t h o d s , a n d P r o g r e s s . " i n A S u r v e y o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s L i t e r a t u r e . V o l . 1 : T r a d i t i o n a l F i e l d s o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . E d i t e d b y L e e R . M a r t i n . M i n n e a p o l i s : U n i v e r s i t y o f M i n n e s o t a P r e s s . 1 9 7 7 . 3 5 8 G a l t o n - F e n z i , J . D . " P r o j e c t R e p o r t t o D e t e r m i n e t h e P o t e n t i a l o f E x p a n d i n g S e s a m e P r o d u c t i o n i n t h e G a m b i a . " C o n s u l t a n c y r e p o r t f o r U S A I D u n d e r P . S . A . A g r e e m e n t N o . 9 2 A - 5 6 5 - 8 6 7 8 . B a n j u l : U S A I D . P h o t o c o p y . 1 9 9 3 . G i t t i n g e r , J . P r i c e . E c o n o m i c A n a l y s i s o f A g r i c u l t u r a l P r o j e c t s . B a l - t i m o r e a n d L o n d o n : J o h n s H o p k i n s U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 8 2 . G r e e n , R e g i n a l d H e r b o l d . M a g e n d o i n t h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f U g a n d a : P a t h o l o g y , P a r a l l e l S y s t e m o r D o m i n a n t S u b - m o d e o f P r o d u c t i o n ? I D S D i s c u s s i o n P a p e r 1 6 4 . B r i g h t o n , U K : I n s t i t u t e f o r D e v e l o p m e n t S t u d i e s . 1 9 8 1 . H a l l , M . " A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t i n t h e C o f f e e - B a n a n a Z o n e o f U g a n d a . " U n p u b l i s h e d P h . D . T h e s i s . U n i v e r s i t y o f E a s t A f r i c a . 1 9 7 1 . H a z e l w o o d , A . " T r a d e B a l a n c e s a n d S t a t u t o r y M a r k e t i n g i n P r i m a r y E x p o r t i n g C o u n t r i e s , " T h e E c o n o m i c J o u r n a l , M a r c h 1 9 5 7 . H e l m b e r g e r , P e t e r G . , G e r a l d C a m p b e l l a n d W i l l i a m D . D o b s o n . " O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e o f A g r i c u l t u r a l M a r k e t s . " i n A S u r v e y o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s L i t e r a t u r e . V o l . 3 : E c o n o m i c s o f W e l f a r e , R u r a l D e v e l o p m e n t g n d N a t u r a l R e s o u r c e s i n A g r i c u l t u r e , 1 9 4 0 ' s t o 1 9 7 0 ' s . E d i t e d b y L e e R . M a r t i n . M i n n e a p o l i s : U n i v e r s i t y o f M i n e s o t a P r e s s . 1 9 8 1 . H i t t l e , C a r l . S o y b e a n D e v e l o p m e n t i n U g a n d a : V o l u m e I & I I . A R e p o r t S p o n s o r e d b y U S A I D / M F A D P r o j e c t . K a m p a l a , U g a n d a : U S A I D . 1 9 8 7 . H o l t z m a n , J o h n 8 . R a p i d R e c o n n a i s s a n c e G u i d e l i n e s f o r A g r i c u l t u r a l M a r k e t i n g a n d F o o d S y s t e m R e s e a r c h i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s . M S U I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t P a p e r s . W o r k i n g P a p e r N o . 3 0 . E a s t L a n s i n g , M I : D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 8 6 . H o l t z m a n , J . S . , R . D . A b b o t t , a n d G . M a r t i n . " T h e M a r k e t i n g I m p r o v e m e n t S t r a t e g i e s P r o j e c t : D i a g n o s i n g M a r k e t i n g S y s t e m C o n s t r a i n t s , I d e n - t i f y i n g O p p o r t u n i t i e s a n d P r e s c r i b i n g P o l i c y C h a n g e s a n d P i l o t I n - n o v a t i o n s . " J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l F o o d & A g r i b u s i n e s s M a r k e t i n g , p p . 2 9 - 3 9 . , 1 9 8 9 . H y d e n , G o r a n . N o S h o r t c u t s t o P r o g r e s s : A f r i c a n D e v e l o p m e n t M a n a g e m e n t i n P e r s p g c t i v e . B e r k e l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a P r e s s . 1 9 8 3 . H y m a n , E r i c L . " O i l s e e d P r o d u c t i o n a n d P r o c e s s i n g i n M a l a w i . ” D r a f t p a p e r f o r A p p r o p r i a t e T e c h n o l o g y I n t e r n a t i o n a l , W a s h i n g t o n D . C . S e p t e m b e r 1 9 9 3 a . H y m a n , E r i c L . P r o d u c t i o n o f E d i b l e O i l s f o r t h e M a s s e s a n d B y t h e M a s s e s : T h e I m p a c t o f t h e R a m P r e s s I n T a n z a n i a . i n W o r l d D e v e l o p m e n t , V o l . 2 1 , N o . 3 . p p . 4 2 9 - 4 4 3 . 1 9 9 3 b . H y m a n , E r i c L . A C o m p a r i s o n o f L a b o r - S a v i n g t e c h n o l o g i e s f o r P r o c e s s i n g S h e a N u t B u t t e r i n M a l i . i n W o r l d D e v e l o m e n t , V o l . 1 9 , N o . 9 . p p . 1 2 4 7 - 1 2 6 8 . 1 9 9 1 . H y m a n , E r i c L . " A n E c o n o m i c A n a l y s i s o f S m a l l - S c a l e T e c h n o l o g i e s f o r P a l m O i l E x t r a c t i o n i n C e n t r a l a n d W e s t A f r i c a . " i n W o r l d D e v e l o p p e n t , V o l . 1 8 , N o . 3 . p p . 4 5 5 - 4 7 6 . 1 9 9 0 . I M F . I n t e r n a t i o n a l F i n a n c i a l S t a t i s t i c s . B u r e a u o f S t a t i s t i c s o f t h e I M F . V a r i o u s y e a r s . 3 5 9 I n t e r n a t i o n a l C o t t o n A d v i s o r y C o m m i t t e e . C o t t o n : R e v i e w o f t h e W o r l d - S i t u a t i o n . W a s h i n g t o n D . C . : I n t e r n a t i o n a l C o t t o n A d v i s o r y C o m m i t t e e . S e p t e m b e r - O c t o b e r 1 9 9 3 . I n t e r n a t i o n a l C o t t o n A d v i s o r y C o m m i t t e e . " S u r v e y o f t h e C o s t o f P r o d u c t i o n o f R a w C o t t o n , " O c t . 1 9 8 8 . J a m e s . A . T . " P l a n t T i s s u e C u l t u r e : A c h i e v e m e n t s a n d P r o s p e c t s . " P r o c e e d i n g s o f t h e R o y a l S o c i e t y o f L o n d o n . 2 2 2 : 1 3 4 - 4 5 . 1 9 8 4 . J a m e s o n , J . D . e d . A g r i c u l t u r e i n U g a n d a . 2 n d e d . L o n d o n : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . 1 9 7 0 . J i t t a , J e s s i c a , M i c h a e l M i g a d d e , a n d J o h n M u d u s u . " D e t e r m i n a n c e o f M a l n u t r i t i o n i n U n d e r - F i v e s i n U g a n d a : A n I n D e p t h S e c o n d a r y A n a l y s i s o f t h e U g a n d a n \ D H S ( 1 9 8 8 / 8 9 ) D a t a . " M i n i s t r y o f H e a l t h , E n t e b b e a n d C h i l d H e a l t h a n d D e v e l o p m e n t C e n t e r , M a k e r e r e U n i v e r s i t y , K a m p a l a . 1 9 9 2 . [ P h o t o c o p i e d . ] K a t a b a r w a , N a m a r a . " T h e I m p a c t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m m e s O n A g r i c u l t u r a l P r o d u c t i o n i n U g a n d a . " U n p u b l i s h e d M S c . T h e s i s . M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 3 . K e n y a . K e n y a S t a t i s t i c a l A b s t r a c t s . 1 9 9 1 . K i n i n k l i j k I n s t i t u u t V o o r D e T r o p e n . T o w a r d s a N a t i o n a l F o o d S t r a t e g y . V o l . I . M a i n S t r a t e g y R e p o r t a n d V o l I I . S u p p o r t i n g T e c h n i c a l R e p o r t s . A m s t e r d a m , T h e N e t h e r l a n d s : R o y a l T r o p i c a l I n s t i t u t e , 1 9 8 4 . K r i s t j a n s o n , P . , M . N e w m a n , C . C h r i s t e n s e n & M . A b e l . E x p o r t C r o p C o m p e t i t i v e n e s s : S t r a t e g i e s f o r S u b - S a h a r a n A f r i c a . M a i n R e p o r t a n d A p p e n d i c e s . A R A P T e c h n i c a l R e p o r t N o . 1 0 9 . F i n a l R e p o r t o f t h e A f r i c a n C a s h C r o p C o m p e t i t i v e n e s s S t r a t e g y S t u d y . A g r i c u l t u r a l P o l i c y A n a l y s i s P r o j e c t , P h a s e I I . S p o n s o r e d b y U . S . A . I . D . , B u r e a u o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y . P r e p a r e d b y A b t A s s o c i a t e s . W a s h i n g t o n , D . C . : B u r e a u o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y , U n i t e d S t a t e s A g e n c y f o r I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t , 1 9 9 0 . K r u s e , G r e g , B e r n a d e t t e L u b o z h y a a n d J a m i e R a i l e . " T h e P o t e n t i a l f o r S m a l l - S c a l e O i l s e e d P r o c e s s i n g i n Z a m b i a . " A c o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r t h e Z a m b i a A g r i b u s i n e s s M a n a g e m e n t a n d S u p p o r t P r o j e c t ( Z A M S ) . L u s a k a : U S A I D . D e c e m b e r , 1 9 9 1 . K r u s e , G r e g a n d D e r r i c k B u r g e s s . " O i l s e e d P r o c e s s i n g i n U g a n d a : A S m a l l S c a l e A p p r o a c h . " a c o n s u l t a n c y r e p o r t b y R o n c o C o n s u l t i n g C o r p o r a t i o n f o r U S A I D , K a m p a l a . K a m p a l a : U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e . O c t o b e r 1 9 9 2 . L a k e r - o j o k , R i t a . " T h e R a t e o f R e t u r n t o A g r i c u l t u r a l R e s e a r c h i n U g a n d a : T h e C a s e o f O i l s e e d s a n d M a i z e . " C o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r U S A I D u n d e r t h e M S U F o o d S e c u r i t y P r o j e c t . M i m e o . 1 9 9 3 a . L a k e r - O j o k , R i t a . " T h e P o t e n t i a l R e t u r n s t o O i l s e e d s R e s e a r c h I n U g a n d a : t h e C a s e o f G r o u n d n u t s a n d S e s a m e . " C o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r U S A I D u n d e r t h e M S U F o o d S e c u r i t y P r o j e c t . M i m e o . 1 9 9 3 b . L a k e r - O j o k , R i t a . " T h e O r g a n i z a t i o n o f I n p u t D e l i v e r y t o S m a l l F a r m e r s i n U g a n d a " . A P a p e r p r e p a r e d f o r t h e E c o n o m i c a n d S o c i a l C o m m i t t e e f o r O v e r s e a s R e s e a r c h o f t h e O D A . 1 9 9 2 . [ P h o t o c o p i e d ] . L a k e r — O j o k , R i t a . " T h e E d i b l e O i l I n d u s t r y a n d I t s R e l a t i o n s h i p t o . E c o n o m i c D e v e l o p m e n t i n N o r t h e r n U g a n d a . " A c o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r O X F A M U g a n d a . 1 9 8 6 . [ P h o t o c o p i e d ] . L e l e , U m a , N . V a n d e W a l l s , a n d M a t h u r i n G b e t i b o u o . C o t t o n i n A f r i c a : A n A n a l y s i s o f D i f f e r e n c e s i n P e r f o r m a n c e . M A D I A D i s c u s s i o n P a p e r # 7 . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 8 9 . L e o n a r d , D a v i d . " T h e P o l i t i c a l R e a l i t i e s o f A f r i c a n M a n a g e m e n t " W o r k i n g P a p e r N u m b e r 1 8 . B i n g h a m t o n N Y : I n s t i t u t e f o r D e v e l o p m e n t A n t h r o p o l o g y . 1 9 8 4 . L i e d h o l m , C a r l a n d D o n a l d C . M e a d . " D y n a m i c s o f M i c r o e n t e r p r i s e s : R e - s e a r c h I s s u e s a n d A p p r o a c h e s . " D r a f t G e m i n i W o r k i n g P a p e r , A u g u s t 1 9 9 0 . L i n t M a r k e t i n g B o a r d . " R e p o r t o n o u r t o u r o f c o t t o n u n i o n s i n e a s t e r n a n d n o r t h e r n U g a n d a . " M e m o . 1 9 8 6 a . L i n t M a r k e t i n g B o a r d . " R e p o r t o n t h e a v a i l a b i l i t y o f c o t t o n s e e d f o r p l a n t i n g i n n o r t h e r n a n d e a s t e r n U g a n d a . " M e m o . 1 9 8 6 b . L i n t M a r k e t i n g B o a r d . A n n u a l R e p o r t . U g a n d a A r g u s , K a m p a l a . V a r i o u s y e a r s . 1 9 6 5 - 1 9 8 6 . L i n t M a r k e t i n g B o a r d . " R e p o r t o f t h e t a k i n g - o v e r o f t h e o i l m i l l i n g i n d u s t r y i n U g a n d a b y t h e L i n t M a r k e t i n g B o a r d . " M e m o . 1 9 7 4 . M a m d a n i , M a h m o o d . " U g a n d a : C o n t r a d i c t i o n s o f t h e I M F P r o g r a m m e a n d P e r - s p e c t i v e . " D e v e l o p m e n t a n d C h a n g e . , V o l . 2 1 , p p . 4 2 7 - 4 6 7 . 1 9 9 0 . M a m d a n i , M a h m o o d . P o l i t i c s a n d C l a s s F o r m a t i o n i n U g a n d a . L o n d o n : H e i n e m a n n . 1 9 7 6 . M a r i o n , B r u c e W . T h e O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e o f t h e U . S . F o o d S y s t e m . D . C . H e a t h a n d C o m p a n y , 1 9 8 6 . M a r i o n , B r u c e W . " F o o d S y s t e m O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e : T o w a r d s a C o n c e p t u a l F r a m e w o r k , " A m e r i c a n J o u r n a l o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . , V o l . 6 2 , N o . 2 . , M a y 1 9 8 0 . M a r i o n , B r u c e . " A p p l i c a t i o n o f t h e S t r u c t u r e , C o n d u c t , P e r f o r m a n c e P a r a d i g m t o S u b s e c t o r A n a l y s i s . " N . C . 1 1 7 W o r k i n g P a p e r N o . 7 . M a d i s o n , W i s c o n s i n . N o v e m b e r 1 9 7 6 . M a t i n , K a z i ; S a n d y C u t h b e r t s o n ; D a v i d V i n c e n t a n d J a b e r E h d a i . " U g a n d a ; a n A g e n d a f o r T r a d e P o l i c y R e f o r m . " W a s h i n g t o n , D . C . : T r a d e P o l i c y D i v i s i o n , C o u n t r y E c o n o m i c s D e p t . T h e W o r l d B a n k . A p r i l 1 9 9 0 . M a y e r Z a l d , " R e v i e w E s s a y : t h e N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s , " A m e r i c a n J o u r n a l o f S o c i o l o g y , 9 3 ( 1 9 8 7 ) : 7 0 1 — 0 8 . M c D i a r m i d , O r v i l l e J o h n . U n s k i l l e d L a b o r f o r D e v e l o p m e n t : I t ’ s E c o n o m i c C o s t . B a l t i m o r e : T h e J o h n H o p k i n s U n i v e r s i t y P r e s s / W o r l d B a n k , 1 9 7 7 . M c L a u g h l i n , E d w a r d W . " B u y i n g a n d S e l l i n g P r a c t i c e s i n t h e F r e s h F r u i t a n d V e g e t a b l e I n d u s t r y : I m p l i c a t i o n s f o r V e r t i c a l C o o r d i n a t i o n . " P h . D . d i s s . , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 8 3 . M e h t a I n t e r n a t i o n a l L i m i t e d . " U g a n d a o i l s e e d p r o j e c t . " V o l . I - I I I . M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d C o - o p e r a t i v e s . R e p o r t o n U g a n d a C e n s u s o f A g r i c u l t u r e , V o l u m e I I I . E n t e b b e : U g a n d a G o v e r n m e n t . 1 9 6 6 . M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d C o - o p e r a t i v e s . R e p o r t o f U g a n d a C e n s u s o f A g r i c u l t u r e . V o l s . I & I I . E n t e b b e : U g a n d a G o v e r n m e n t . 1 9 6 5 . M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e a n d A f r i c a n D e v e l o p m e n t B a n k . F e a s i b i l i t y S t u d i e s o n T h e R e h a b i l i t a t i o n a n d D e v e l o p m e n t o f S g p d F a r m s , F o o d C r o p s & O i l S e e d P r o j e c t s . V o l . I . M a i n R e p o r t . B r u s s e l s , B e l g i u m : C o p p e e C o u r t o y / A g r e r , 1 9 8 9 . M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , A n i m a l I n d u s t r i e s a n d F i s h e r i e s . R e p o r t o n U g a n d a N a t i o n a l C e n s u s o f A g r i c u l t u r e a n d L i v e s t o c k ( 1 9 9 0 1 1 9 9 1 ) V o l u m e I I . H o l d i n g C h a r a c t e r i s t i c s . E n t e b b e : T h e R e p u b l i c o f U g a n d a . D e c e m b e r 1 9 9 2 . M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , A n i m a l I n d u s t r i e s a n d F i s h e r i e s . R e p o r t o n U g a n d a N a t i o n a l C e n s u s o f A g r i c u l t u r e a n d L i v e s t o c k ( 1 9 9 0 1 1 9 9 1 ) V o l u m g I I I . C r o p A r g g g . Y i e l d s a n d P r o d u c t i o n . E n t e b b e : T h e R e p u b l i c o f U g a n d a . D e c e m b e r 1 9 9 2 . M i n i s t r y o f C o m m e r c e , C o o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g . E x p g r t e r s a n d I m p o r t - e r ’ s G u i d e . E n t e b b e : T h e R e p u b l i c o f U g a n d a . 1 9 9 1 . M i n i s t r y o f C o - o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g . " L o o s e M i n u t e s t o t h e M i n i s t e r . " P l a n n i n g U n i t m e m o . 1 9 8 6 . M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g . K e y E c o n o m i c I n d i c a t o r s : 1 3 t h I s s u e : A p r i l 1 9 9 3 . E n t e b b e , U g a n d a : T h e R e p u b l i c o f U g a n d a . A p r i l 1 9 9 3 . M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g , B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t , 1 9 9 3 1 9 4 . E n t e b b e : U g a n d a G o v e r n m e n t . J u n e 1 9 9 3 . M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g . B a c k g r o u n d t o t h e B u d g e t 1 9 9 2 - 1 9 9 3 . K a m p a l a , U g a n d a : T h e R e p u b l i c o f U g a n d a . 1 9 9 2 . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , S t a t i s t i c s D e p a r t m e n t . R e p o r t o n t h e U g a n d a N a t i o n a l H o u s e h o l d B u d g e t S u r v e y ( 1 9 8 9 - 9 0 ) . E n t e b b e : M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , R e p u b l i c o f U g a n d a . 1 9 9 1 . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , S t a t i s t i c s D e p a r t m e n t . P r o v i s i o n a l R e s u l t s o f t h e 1 9 9 2 P o p u l a t i o n a n d H o u s i n g C e n s u s . E n t e b b e : M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , R e p u b l i c o f U g a n d a . 1 9 9 1 . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . T h e W a y F o r w a r d : M a c r o e c o n o m i c S t r a t e g y 1 9 9 0 - 1 9 9 5 . K a m p a l a : G o v e r n m e n t o f U g a n d a . 1 9 9 0 . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . R e h a b i l i t a t i o n a n d D e v e l o p m e n t P l a n — 1 9 8 9 1 9 0 - 1 9 9 1 1 9 2 , V o l 1 . E n t e b b e : G o v e r n m e n t P r i n t e r , 1 9 8 9 . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . " R u r a l F o o d C o n s u m p t i o n S u r v e y . " E n t e b b e , U g a n d a : S t a t i s t i c s D i v i s i o n , M i n i s t r y o f _ P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . 1 9 6 8 . M i m e o . M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t a n d F A Q . U g a n d a N a t i o n a l F o o d a n d N u t r i t i o n P o l i c i e s a n d P r o g r a m m e s . A c c r a , G h a n a : J o i n t F A O / W H O / O A U R e g i o n a l F o o d a n d N u t r i t i o n C o m m i s s i o n f o r A f r i c a , . 1 9 8 4 . 3 6 2 M o n k e , E r i c A . a n d S c o t t R . P e a r s o n . T h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x f O r A g r i c u l t u r a l D e v e l o p m e n t . C o r n e l l U n i v e r s i t y P r e s s , I t h a c a , N Y : 1 9 8 8 . M o r r i s , M i c h a e l L . " D e t e r m i n i n g C o m p a r a t i v e A d v a n t a g e T h r o u g h D R C A n a l y - s i s : G u i d e l i n e s E m e r g i n g F r o m C i m m y t ’ s E x p e r i e n c e . " C I M M Y T E c o n o m i c s P r o g r a m W o r k i n g P a p e r . J u l y 1 9 8 9 . P h o t o c o p i e d . M u g e t o , J . e t a l . A T e c h n i c a l M a n u a l o n P r o c e s s i n g o f O i l s e e d s U s i n g R a m P r e s s : A T e c h n o l o g y P a c k a g e f o r t h e D i s s e m i n a t i o n o f t h e B i e l e n b e r g R a m P r e s s . N j o r o , K e n y a : E g e r t o n U n i v e r s i t y / I D R C R u r a l P r o c e s s i n g o f O i l s e e d s P r o j e c t . 1 9 9 1 . M w a n j e , E d i s o n E . " S u p p l y R e s p o n s e a n d T e c h n o l o g y A d o p t i o n o f S e l e c t e d U g a n d a n M a i z e F a r m e r s : E c o n o m e t r i c A n a l y s i s a n d P o l i c y I m p l i c a t i o n s . " U n p u b l i s h e d M S c . T h e s i s . M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 3 . N a b u l i , M u s t a p h a K . , a n d N u g e n t , J e f f e r y B . " T h e N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s a n d i t s A p p l i c a b i l i t y t o D e v e l o p m e n t . " W o r l d D e v e l o p m e n t , V o l . 1 7 , N o . 9 , p p . 1 3 3 3 - 1 3 4 7 . 1 9 8 9 . N a l w o g a - K i t a l e , J u s t i n e . " S o y b e a n S u p p l y R e s p o n s e t o P r i c e s a n d R i s k : A R e g i o n a l E c o n o m e t r i c A n a l y s i s . " U n p u b l i s h e d M S c T h e s i s . M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 2 . N a n t e z a - W a l u s i m b i , F l o r a . " T h e S u p p l y R e s p o n s e o f S i m s i m F a r m e r s t o P r i c e a n d O t h e r E c o n o m i c F a c t o r s . " U n p u b l i s h e d S p e c i a l P r o j e c t . M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 2 . N a t i o n a l I n p u t s C o o r d i n a t i o n U n i t . B e p g r t o n A g r i c u l t u r a l I n p u t s S i t u a t i o n K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a , A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 1 9 9 2 . N a t i o n a l I n p u t s C o o r d i n a t i o n U n i t . A g r i c u l t u r a l I n p u t s : R e v i e w o f P r e s e n t S i t u a t i o n a n d R e v i s i o n o f P r o j e c t i o n s f o r 1 9 9 1 1 9 2 - 1 9 9 3 1 9 4 . K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 1 9 9 1 . N a t i o n a l I n p u t s C o o r d i n a t i o n U n i t . R e p o r t o n A g r i c u l t u r a l I n p u t s S i t u a t i o n i n U g a n d a . K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a , A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 1 9 9 0 . N g a t e g i z e , P e t e r K . T h e P r o d u c t i o n , M a r k e t i n g a n d P o l i c y o p t i o n s f o r S i m s i m ( S e s a m e ) i n U g a n d a . K a m p a l a : E x p o r t P o l i c y A n a l y s i s a n d D e v e l o p m e n t U n i t ( E P A D U ) M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . 1 9 9 1 . N s e r e k o , J o s e p h . S e l e c t e d C a u s e s o f A g r i c u l t u r a l P r o b l e m s i n a P e a s a n t S o c i e t y w i t h e x a m p l e s f r o m U g a n d a . N a i r o b i : K e n y a L i t e r a t u r e B u r e a u . 1 9 7 9 . ' N o r t h , D o u g l a s C . I n s t i t u t i o n s , I n s t i t u t i o n a l C h a n g e a n d E c o n o m i c P e r f o r m a n c e . C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . 1 9 9 0 . O d w o n g o , W . , F . K a r y e i j a a n d E . M w e s i g w a . A S u r v e y o n S i m s i m P r o d u c t i o n i n N o r t h e r n U g a n d a , I t s M a r k e t i n g a n d P o t e n t i a l f o r E x p g r t D i v e r s i f i c a t i o n . K a m p a l a : B a n k o f U g a n d a , A g r i c u l t u r a l S e c r e t a r i a t . 1 9 9 1 . O g b u , O s i t a M . a n d M a t h u r i n O b e t i b o u o . " A g r i c u l t u r a l S u p p l y R e s p o n s e i n S u b - S a h a r a n A f r i c a : A C r i t i c a l R e v i e w o f t h e L i t e r a t u r e . " A f r i c a n D e v e l o p m e n t R e v i e w . 1 9 9 0 . p p . 8 3 - 9 8 . O g o d o l a , W i l f r e d , a n d M o l s o n K a l i i s a . S t u d y o n T r a d i t i o n a l F a r m S t o r a g e . a n d F o o d R e s e r v e s a t D i f f e r e n t L e v e l s i n U g a n d a . I G A D . 1 9 8 9 . 3 6 3 O i l W o r l d . O i l W o r l d A n n u a l 1 9 9 3 . I S T A M i e l k e G m b H . M a r c h 1 9 9 3 . ’ O p i o - O d o n g o , J . M . A . " A g r i c u l t u r a l C o - o p e r a t i v e M o v e m e n t a n d t h e E m a s c u l a t i o n o f P r o d u c e r - M e m b e r s i n U g a n d a " ( K a m p a l a : M a k e r e r e U n i v e r s i t y ) M i m e o . 1 9 8 5 . O r y a r d , P a t r i c k . " R e h a b i l i t a t i o n o f O i l a n d S o a p I n d u s t r y . " E d i b l e O i l a n d S o a p I n d u s t r y m e m o . ( U n d a t e d , a p p a r e n t l y 1 9 8 4 ) . O r y o k o t , P a u l o a n d R u s s R e a d . " F e a s i b i l i t y S t u d y o f t h e P r o p o s e d L a n g o C o o p e r a t i v e U n i o n O i l M i l l , P a l a n g o . " K a m p a l a : U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e , R e s e a r c h , P l a n n i n g a n d D e v e l o p m e n t D e p a r t m e n t . D R A F T . 1 9 9 0 . P e a r s o n , S c o t t a n d E r i c M o n k e . U s i n g t h e P o l i c y A n a l y s i s M a t r i x ( P A M ) t o M o n i t o r a n d E v a l u a t e t h g i R u r a l - U r b a n M a r k e t i n g P r o g r a m ( R U M P ) . W a s h i n g t o n D . C . : I n t e r n a t i o n a l F o o d P o l i c y r e s e a r c h I n s t i t u t e . D e c e m b e r 1 9 8 8 . P O R I M ( P a l m O i l R e s e a r c h I n s t i t u t e o f M a l a y s i a ) . A n n u a l R e p o r t 1 9 8 5 . S l a n g o r , M a l a y s i a : P O R I M . 1 9 8 5 . R e c o n I n t e r n a t i o n a l L T D . " E d i b l e O i l M a r k e t S u r v e y i n U g a n d a : F i n a l R e p o r t . " C o n s u l t a n c y r e p o r t f o r U g a n d a C o o p e r a t i v e A l l i a n c e a n d A g r i c u l t u r a l C o o p e r a t i v e D e v e l o p m e n t I n t e r n a t i o n a l . K a m p a l a : R e c o n . 1 9 9 0 . R i c a r d o , D . 1 8 1 7 . T h e P r i n c i p l e s o f P o l i t i c a l E c o n o m y a n d T a x a t i o n . r e p r i n t , L o n d o n : J . M . D e n t a n d S o n , 1 9 6 5 . R u g u m a y o , E d i s o n a n d M o s e s K a l y e b a r a . " A g r i c u l t u r a l P r o c e s s i n g M a c h i n e r y T e s t i n g a n d M a n u f a c t u r i n g P r o j e c t A P M P Q u a r t e r l y N a r r a t i v e R e p o r t s . " K a m p a l a : T h e E x p e r i m e n t i n I n t e r n a t i o n a l L i v i n g . V a r i o u s I s s u e s , 1 9 9 0 t h r o u g h 1 9 9 3 . R u k a n d e m a , F . M . " T h e E c o n o m i c s o f C o t t o n P r o d u c t i o n i n U g a n d a . " E a s t e r n A f r i c a J o u r n a l o f R u r a l D e v e l o p m e n t . 1 9 7 6 p p . 1 - 3 6 . R u s s e l l , A n d r e w . " D r a f t T e c h n i c a l R e p o r t . T i n y t e c h O i l M i l l : P r o j e c t B 7 4 b 0 1 . P r o d u c t i o n T r i a l s . V i s i t t o Z i m b a b w e 1 9 A p r i l - 2 9 M a y 1 9 9 0 . " R u g b y U . K . : I n t e r m e d i a t e T e c h n o l o g y D e v e l o p m e n t G r o u p . J u n e 1 9 9 0 . S c h e i t h a u e r , R . a n d K . D r i p c h a k . E c o n o m i c s o f V e g e t a b l e O i l P r o c e s s i n g . P r e p a r e d f o r t h e B i o f u e l s a n d M u n i c i p a l W a s t e T e c h n o l o g y D i v i s i o n O f f i c e o f R e n e w a b l e T e c h n o l o g y , U . S . D e p a r t m e n t o f E n e r g y . V i e n n a , V A : J a y c o r . 1 9 8 8 . S c h e r e r , F . M . , I n d u s t r i a l M a r k e t S t r u c t u r e a n d E c o n o m i c P e r f o r m a n c e . 2 d e d . R a n d M c N a l l y , C h i c a g o , 1 9 8 0 . S c h o o n m a k e r F r e u d e n b u r g e r , K a r e n . " T h e R a m P r e s s f o r S e s a m e i n t h e G a m b i a ? A P r e l i m i n a r y S t u d y t o I n f o r m t h e D e s i g n o f a P r o j e c t . " W a s h i n g t o n D . C . : A p p r o p r i a t e T e c h n o l o g y I n t e r n a t i o n a l . 1 9 9 3 . S c o t t , J a m e s C . T h e M o r a l E c o n o m y o f t h e P e a s a n t : S u b s i s t e n c e a n d R e b e l l i o n i n S o u t h e a s t A s i a . N e w H a v e n : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . 1 9 7 6 . S e r g e a n t , A n d r e w a n d J o h n M a c a r t n e y . Q p p o r t u n i t i e s f o r N o n - T r a d i t i o n a l A g r i c u l t u r a l E y p o r t s f r o m U g a n d . V o l . 4 - C e r e a l s , B e a n s a n d O i l C r o p s . K a m p a l a : E x p o r t P o l i c y A n a l y s i s & D e v e l o p m e n t U n i t , M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c P l a n n i n g . M a y 1 9 9 3 . 3 6 4 S e r u y a n g e , K a y e P a t r i c k . " T h e N a t i o n a l C o n s u m p t i o n o f G r o u n d n u t i n U g a n d a , 1 9 7 0 - 8 6 . " A S p e c i a l P r o j e c t S u b m i t t e d t o T h e F a c u l t y o f A g r i c u l t u r e a n d F o r e s t r y , i n P a r t i a l F u l f i l l m e n t o f t h e R e q u i r e m e n t s f o r t h e D e g r e e o f B S C i n A g r i c u l t u r e , M a k e r e r e U n i v e r s i t y . K a m p a l a : M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 1 . S h a f f e r , J a m e s D . " F o o d S y s t e m O r g a n i z a t i o n a n d P e r f o r m a n c e : T o w a r d a C o n c e p t u a l F r a m e w o r k . " A m e r i c a n J o u r n a l o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . V o l . 6 2 . N o . 2 . M a y 1 9 8 0 . S h a f f e r , J . D . " O n t h e C o n c e p t o f S u b s e c t o r S t u d i e s . " A m e r i c a n J o u r n a l o f A r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , V o l . 5 5 . , 1 9 7 3 . S h a f f e r , J a m e s D . , M i c h a e l W e b e r , H a r o l d R i l e y , a n d J o h n S t a a t z . I n f l u e n c i n g t h e D e s i g n o f M a r k e t i n g S y s t e m s t o P r o m o t e D e v e l o p m e n t i n T h i r d W o r l d C o u n t r i e s . M S U I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t P a p e r s R e p r i n t N o . 2 . E a s t L a n s i n g , M I : D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , 1 9 8 7 . S i d h u , D . S . " A n A n a l y s i s o f d e m a n d a n d s u p p l y f o r f o o d s t u f f s i n U g a n d a . " C o n s u l t a n c y r e p o r t p r e p a r e d f o r F A O . M i m e o . J u n e 1 9 8 4 . S o s n i c k , S t e p h e n . " O p e r a t i o n a l C r i t e r i a f o r M a r k e t P e r f o r m a n c e , " i n P a u l L . F a r r i s , E d . M a r k e t S t r u c t u r e R e s e a r c h : T h e o r y a n d P r a c t i c e i n A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . p p . 8 1 - 1 2 5 . A m e s , I o w a : I o w a S t a t e U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 6 4 . S s e b u l i b a , R u t h . " S u n f l o w e r P r o d u c t i o n P r o b l e m s a n d P r o f i t a b i l i t y . " A p a p e r p r e s e n t e d a t t h e N a t i o n a l O i l M i l l e r ’ s C o n f e r e n c e . A u g u s t 2 0 t h , 1 9 9 3 . K a m p a l a , U g a n d a . S s e r u n k u m a , D i c k , W i l l i a m E k e r e a n d C h a r l e s T u m w e b a z e . " T h e E f f e c t s o f U n s t a b l e a n d D e c l i n i n g P r o d u c t i o n o n P r i c e s a n d C o n s u m p t i o n o f L e g u m e s i n U g a n d a . " K a m p a l a : M a k e r e r e U n i v e r s i t y , D e p a r t m e n t o f A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s . M i m e o . 1 9 9 3 . S t a a t z , J o h n M . " T h e N e w A g r i c u l t u r a l E c o n o m i c s : A p p l i c a t i o n s o f T r a n s a c t i o n s C o s t / I n s t i t u t i o n a l A n a l y s i s t o A g r i c u l t u r a l E c o n o - m i c s , " S e m i n a r P a p e r p r e s e n t e d t o t h e S c i e n t i f i c S o c i e t y f o r F i n i s h A g r i c u l t u r e a n d F a c u l t y o f A g r i c u l t u r e a n d F o r e s t r y , U n i v e r s i t y o f H e l s i n k i , 1 9 8 8 , M i m e o . S t r y k e r , J . D i r k . " C o m p a r a t i v e A d v a n t a g e a n d P u b l i c P o l i c y i n W e s t A f r i c a n R i c e . " i n P e a r s o n , S c o t t R . , J . S t r y k e r a n d C . H u m p h r e y s R i c e i n W e s t A f r i c a : P o l i c y a n d E c o n o m i c s . p p . 3 9 6 - 4 3 1 . S t a n f o r d : S t a n f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 8 1 . T e m e , B i n o a n d D u n c a n B o u g h t o n . " P r e l i m i n a r y a n a l y s i s o f t h e M a i z e S u b - s e c t o r a n d P r i n c i p a l Q u e s t i o n s . " B a m a k o , M a l i : T e c h n i c a l C o m m i t t e e f o r t h e S y s t e m o f P r o d u c t i o n P r o g r a m a n d R u r a l E c o n o m y , 1 9 9 2 . [ P h o t o c o p i e d . ] T h e N e w V i s i o n , " L e t t e r s t o t h e E d i t o r " J u l y 2 2 , 1 9 9 3 . p . 2 . T h e N e w V i s i o n , " 1 9 9 3 / 9 4 B u d g e t S p e e c h . " J u n e 2 6 , 1 9 9 3 . p . 4 . T h i a m , T a n B o c k . C o s t o f P a l m O i l P r o d u c t i o n i n M a j o r P r o d u c i n g C o u n t r i e s . 1 9 8 7 I n t e r n a t i o n a l O i l P a l m / P a l m O i l C o n f e r e n c e , K u a l a L u m p u r , M a l a y s i a . 1 9 8 7 . T h o m p s o n , A r l o . A n A s s e s s m e n t o f S u n f l o w e r P r o d u c t i o n P o t e n t i a l a n d A R e s e a r c h P l a n f o r U g a n d a . K a m p a l a , U g a n d a : U S A I D . 1 9 8 8 . 3 6 5 T i m m e r , P e t e r C . " C h o i c e o f T e c h n i q u e i n R i c e M i l l i n g i n J a v a . " i n ' E i c h e r , C a r l K . a n d J o h n M . S t a a t z ( e d . ) . D e v e l o p m e n t A g r i c u l t u r a l D e v e I O p m e n t i n t h a T h i r d W o r l d . B a l t i m o r e a n d L o n d o n : J o h n s H o p k i n s U n i v e r s i t y P r e s s . 1 9 9 0 . T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e . O i l s a n d O i l s e e d s . C r o p a n d P r o d u c t D i g e s t s , N o . 1 . L o n d o n : T r o p i c a l P r o d u c t s I n s t i t u t e . 1 9 7 1 . T s a k o k , I s a b e l l e . A g r i c u l t u r a l P r i c e P o l i c y : a P r a c t i t i o n e r ' s G u i d e t o P a r t i a l - E g p i l i b r i u m A n a l y s i s . I t h a c a , N Y : C o r n e l l U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 9 0 . U c h e n d u , V i c t o r a n d R . R . M . A n t h o n y . A g r i c u l t u r a l C h a n g e i n T e s o D i s t r i c t , U g a n d a ( A S t u d y o f E c o n o m i c , C u l t u r a l a n d T e c h n i c a l D e t e r m i n a n t s o f R u r a l D e v e l o p m e n t ) . N a i r o b i : E a s t A f r i c a n L i t e r a t u r e B u r e a u . 1 9 7 5 . U g a n d a C u s t o m s a n d E x c i s e . A n n u a l T r a d e R e p o r t . C o m m i s s i o n e r o f C u s - t o m s a n d E x c i s e , K a m p a l a . V a r i o u s y e a r s . U g a n d a G o v e r n m e n t . S t a t i s t i c a l A b s t r a c t f o r U g a n d a . S t a t i s t i c s D i v i s i o n , M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t . G o v e r n m e n t P r i n t e r , E n t e b b e . V a r i o u s y e a r s . 1 9 6 0 - 1 9 8 0 . U S A I D . " S t r a t e g i c F r a m e w o r k f o r A g r i c u l t u r a l T e c h n o l o g y D e v e l o p m e n t a n d T r a n s f e r i n S u b - S a h a r a n A f r i c a " . ( d r a f t ) W a s h i n g t o n , D . C . : A f r i c a B u r e a u , U S A I D , 1 9 9 2 . U S D A F o r e i g n A g r i c u l t u r a l S e r v i c e . W o r l d O i l s e e d S i t u a t i o n a n d M a r k e t H i g h l i g h t s . W a s h i n g t o n , D . C . : U S D A . 1 9 9 0 . V a n e g a s , M a n u e l . " P r i c e S t r u c t u r e a n d I t s E f f e c t s o n F o o d a n d A g r i c u l t u r a l P r o d u c t i o n . " I n v i t e d P a p e r p r e s e n t e d a t t h e F i r s t N a t i o n a l S c i e n t i f i c C o n f e r e n c e o n F o o d a n d A g r i c u l t u r e " T o w a r d s a n A g r i c u l t u r a l R e v o l u t i o n " 1 0 - 1 5 D e c . 1 9 9 0 . K a m p a l a : M a k e r e r e U n i v e r s i t y . 1 9 9 0 . V O P S N e w s . V o l u m e 1 . N o . 3 . p . N j o r o , K e n y a : V e g e t a b l e O i l / P r o t e i n S y s t e m P r o g r a m m e , E g e r t o n U n i v e r s i t y . S e p t e m b e r 1 9 9 2 . V u r a , G . B . C h o t a . " I n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g e d i b l e o i l a n d s o a p f a c t o r i e s w h i c h w e r e n a t i o n a l i s e d . " L e t t e r t o t h e H o n . M i n i s t e r o f C o - o p e r a t i v e s a n d M a r k e t i n g . L M B F i l e s . 1 9 8 6 . W a r d , W i l l i a m A . " E c o n o m i c V a l u a t i o n a n d E f f i c i e n c y S h a d o w P r i c i n g : D o m e s t i c P r i c e N u m e r a i r e . " C o u r s e N o t e s C N - 2 R e v M a y 7 6 ; W o r l d B a n k E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e . W a s h i n g t o n D . C . : I n t e r n a t i o n a l B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t . 1 9 7 6 . W e s t , D o n . F r a m e w o r k f o r A n a l y z i n g t h e C o m p e t i t i v e n e s s o f t h e A g r i - F o o d S e c t o r . W o r k i n g P a p e r 3 - 9 3 . C o m p e t i t i v e n e s s D i v i s i o n A g r i - F o o d P o l i c y D i r e c t o r a t e , P o l i c y B r a n c h . O t t o w a , O n t a r i o : A g r i c u l t u r e C a n a d a . J u n e 1 9 9 3 . W i l l i a m s o n , O l i v e r . M a r k e t s a n d H i e r a r c h i e s : A n a l y s i s a n d A n t i t r u s t I m p l i c a t i o n s . N e w Y o r k : F r e e P r e s s , 1 9 7 5 . W i t a l a , F r e d . " O v e r v i e w : U g a n d a o i l p r o c e s s i n g a n d i m p o r t a t i o n . " U S A I D , K a m p a l a . M i m e o . 1 9 8 4 . W o o d , B . J . " G r o w t h a n d P r o d u c t i o n o f O i l P a l m f r u i t s . " i n F . D . G u n s t o n e , e d . P a l m O i l . N . Y . : J o h n W i l e y a n d S o n s , 1 9 8 7 . 3 6 6 W o r l d B a n k . R e v i s i o n o f P r i m a p y C o m m o d i t y P r i c e F o r e c a s t s a n d Q u a r t e r l y R e v i e w o f C o m m o d i t y M a r k e t s . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . J u n e 1 9 9 3 . W o r l d B a n k . W o r l d D e v e l o p m e n t R e p o r t . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 9 1 a . W o r l d B a n k . P r i c e P r o s p e c t s f o r M a j o r P r i m a r y C o m m o d i t i e , 1 9 9 0 - 2 0 0 5 . V o l u m e I I : A g r i c u l t u r a l P r o d u c t s , F e r t i l i z e r s a n d T r o p i c a l T i m b e r . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 9 1 b . W o r l d B a n k . P r i c e P r o s p a c t s f o r M a j o r P r i m a r y C o m m o d i t i e s . 1 9 8 8 - 2 0 0 0 . W a s h i n g t o n D . C . : T h e W o r l d B a n k . 1 9 8 9 . W o r l d B a n k . P r o g r e s s T o w a r d s R e c o v e r y a n d P r o s p e c t s f o r D e v e l o p m e n t . I B R D , R e p o r t N o . 5 5 9 5 - U G . W o r l d B a n k . 1 9 8 5 . W r i g l e y , C . C . C r o p s a n d W e a l t h i n U g a n d : A S h o r t A g r a r i a n H i s t o r y . K a m p a l a : E a s t A f r i c a n I n s t i t u t e o f S o c i a l R e s e a r c h . 1 9 5 9 . Y o u n g , C r a w f o r d , N e a l P . S h e r m a n a n d T i m H . R o s e . C o o p e r a t i v e s a n d D e v e l o p m e n t : A g r i c u l t u r e a n d P o l i t i c s i n G h a n a a n d U g a n d a M a d i s o n : U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n P r e s s . 1 9 8 1 Z a d e k , S i m o n . E v a l u a t i o n S t u d y o f t h e O v e r s e a s D e v e l o p m e n t A d m i n i s t r a t i o n S m a l l - S c a l e O i l S e e d E x p e l l e r P r o g r a m m e . E v a l u a t i o n R e p o r t E V 4 8 8 . L o n d o n : E v a l u a t i o n D e p a r t m e n t , O v e r s e a s D e v e l o p m e n t A d m i n i s t r a t i o n a n d M a e n d e l e o . 1 9 8 9 . Z u l b e r t i , C a r l o s . T h e E c o n o m i c s o f O i l s e e d P r o d u c t i o n a n d P r o c e s s i n g f o r E d i b l e O i l a n d P r o t e i n C a k e i n K e n y a . W o r k i n g P a p e r N o . 1 . V e g e t a b l e O i l / P r o t e i n S y s t e m P r o j e c t W o r k i n g P a p e r S e r i e s . N j o r o , K e n y a : E g e r t o n U n i v e r s i t y , R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n D i v i s i o n . 1 9 8 8 . Z u l b e r t i , C . a n d J . L u g o g o . T h e V e g e t a b l e O i l 1 P r o t e i n S y s t e m i n K e n y a : P r o j e c t D e s c r i p t i o n . W o r k i n g P a p e r N o . 2 . V e g e t a b l e O i l / P r o t e i n S y s t e m P r o g r a m m e W o r k i n g P a p e r S e r i e s . N j o r o , K e n y a : E g e r t o n U n i v e r s i t y , R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n D i v i s i o n . 1 9 8 9 a . Z u l b e r t i , C . a n d J . L u g o g o . T h e V e g e t a b l e O i l 1 P r o t e i n S y s t e m i n K e n y a : S u m m a g y R e p o r t - P h a s e I . V e g e t a b l e O i l / P r o t e i n S y s t e m W o r k i n g P a p e r N o . 1 0 . N j o r o , K e n y a : R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n D i v i s i o n , E g e r t o n U n i v e r s i t y . 1 9 8 9 b . Z u l b e r t i , C . J . L u g o g o , a n d J . M u t h a k a . " T o w a r d s a L o n g T e r m S t r a t e g y f o r t h e D e v e l o p m e n t o f t h e V e g e t a b l e O i l / P r o t e i n s u b - s e c t o r i n K e n y a " . D r a f t p h o t o c o p y . N j o r o , K e n y a : E g e r t o n U n i v e r s i t y , R e s e a r c h a n d E x t e n s i o n D i v i s i o n . 1 9 9 2 . 3 6 7