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F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S P O L I C Y D E C I S I O N S : T H E C A S E O F “ A D J U D I C A T I V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S ” R E G A R D I N G A T & T A C T I V I T I E S I N T H E A R E N A 0 F L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E R E G U L A T I O N p r e s e n t e d b y K w a n g h o S i m h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r P h . D . d e g r e e i n P o l i t i c a l S c i e n c e 4 6 4 / / 7 A ! y M a j o r p r o f e s s d / \ ' / M D a t e 1 / Z 7 ) 7 ? ? ? M S U i t a n A f fi r m a t i v e A r l i o n / E q u a l O p p a r l u n i r y I r t s l i m fi o n 0 7 1 2 7 7 1 L c U I h n B g v i i R a e r A s n R S i t t Y a y M i I ‘ t e D E C 0 3 2 0 0 1 I . . P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 / 9 8 c J C I R C / D a t e D u e . p 6 5 - p . 1 4 T H E D Y N A M I C S O F I N S T I T U T I O N A L C O N T R O L O V E R U S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S P O L I C Y D E C I S I O N S : T H E C A S E O F “ A D J U D I C A T I V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S ” R E G A R D I N G A T & T A C T I V I T I E S I N T H E A R E N A O F L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E R E G U L A T I O N V O L U M E I B y K w a n g h o S i m A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f P o l i t i c a l S c i e n c e 1 9 9 9 A B S T R A C T T H E D Y N A M I C S O F I N S T I T U T I O N A L C O N T R O L O V E R T H E U S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I I C A T I O N S P O L I C Y D E C I S I O N S : T H E C A S E O F “ A D J U D I C A T I V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S ” R E G A R D I N G A T & T A C T I T I V I T E S I N T H E A R E N A O F L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E R E G U L A T I O N B y K w a n g h o S i m T h i s s t u d y a n a l y z e s p o l i c y d e c i s i o n s ( t h a t i s , “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” ) m a d e b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C ) r e g a r d i n g t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t , m o n o p o l i s t i c c a r r i e r , A T & T , i n t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t d o m a i n o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . W i t h t h e g o a l o f i d e n t i f y i n g t h e d e t e r m i n a n t s o f t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s w h i c h w e r e m a d e i n f a v o r o f A T & T o v e r o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , t h i s s t u d y s e e k s t o t e s t r e g u l a t i o n t h e o r i e s r e g a r d i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . A n e m p i r i c a l m o d e l ( l o g i t r e g r e s s i o n ) c h a r a c t e r i z i n g t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C a c t u a l l y a d o p t e d p o l i c y d e c i s i o n s i n f a v o r o f o r a g a i n s t A T & T ’ S i n t e r e s t s i s d e v e l o p e d t o u n d e r s t a n d t h e r e s p o n s e o f t h e F C C a n d a s s e s s t h e r e l a t i v e a n d s i m u l t a n e o u s e f f e c t s o f i n t e r e s t g r o u p s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n a n a l y s e s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s s h o w t h a t F C C p o l i c y - m a k i n g i s s i g n i fi c a n t l y i n fl u e n c e d b y i n t e r a c t i v e a n d s i m u l t a n e o u s m o d e s o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r , c o m i n g f r o m t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t fi r m ( A T & T ) , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a n d o t h e r p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s , a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , i n c l u d i n g t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f ( F C C ) , C o n g r e s s , t h e A m e r i c a n p r e s i d e n t s , a n d t h e f e d e r a l c o u r t s . S p e c i fi c a l l y , w h i l e c o n fi r m i n g t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d o m a i n , t w o q u a n t i t a t i v e a n a l y s e s c o n d u c t e d f o r t h e t w o s e p a r a t e p e r i o d s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T a n d 1 9 8 4 — 1 9 9 5 a f t e r t h e h i s t o r i c a l e v e n t ) fi n d t h a t t h e i m p a c t s o f b u s i n e s s / p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s t h r o u g h s t r o n g p e t i t i o n s a n d t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n p a s t p o l i c y - m a k i n g a r e m o r e s i g n i fi c a n t u p o n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . A l s o , t h e i n f l u e n c e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T i s t h e v e r y o p p o s i t e t o t h a t o f p r e s i d e n t s b e f o r e t h e e v e n t . B a s e d o n t h e a n a l y s i s , t h e s t u d y s u g g e s t s t h a t a c o m p l e t e e x p l a n a t i o n o n t h e d y n a m i c s o f f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g c o u l d b e d e r i v e d b y a n a n a l y t i c a l f r a m e w o r k t h a t c o n s i d e r s s i m u l t a n e o u s l y t h e i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . F u t u r e r e s e a r c h w i t h a n e n h a n c e d m o d e l c o m b i n i n g t h e d e t a i l s o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s c o u l d p r o v i d e p o l i c y a n a l y s t s w i t h m o r e s o u n d i n s i g h t s i n t o t h e d y n a m i c s o f t h e U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g . C o p y r i g h t b y K w a n g h o S i m 1 9 9 9 T o m y p a r e n t s a n d m y w i f e , E u n j u A C K N O W L E D G M E N T S I w o u l d l i k e t o e x p r e s s m y a p p r e c i a t i o n t o D r . R o b e r t L o w r y , w h o g u i d e d a n d s u p p o r t e d m y d i s s e r t a t i o n w i t h h i s e n d l e s s v a l u a b l e s u g g e s t i o n s a n d i n t e l l i g e n t i n s i g h t s a n d t a u g h t m e a b o u t p o l i c y a n a l y s i s t h r o u g h o u t m y d o c t o r a l s t u d i e s . I a l s o o w e a l a r g e d e b t o f g r a t i t u d e t o D r s . T h o m a s H a m m o n d , C a r o l W e i s s e r t , a n d J o h a n n e s B a u e r f o r t h e i r c o n t i n u o u s g u i d a n c e a n d h e l p f u l c r i t i c i s m s a n d t h e D e p a r t m e n t o f P o l i t i c a l S c i e n c e p r o f e s s o r s o f t h e M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y f o r t h e i r e x c e l l e n t c l a s s e s a n d s u p p o r t . I w o u l d l i k e t o e x p r e s s m y d e e p a p p r e c i a t i o n t o m y m e n t o r , P r o f e s s o r M o o n - S e o k A h n , w h o s u p p o r t e d a n d e n c o u r a g e d m y i n t e r e s t i n p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n a n d p o l i c y a n a l y s i s a n d m a d e m e “ t h i n k ” e v e r y m o m e n t t h r o u g h o u t m y s t u d i e s i n K o r e a a n d t h e U n i t e d S t a t e s . I a m a l s o d e e p l y g r a t e f u l t o t h e D e p a r t m e n t o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n p r o f e s s o r s o f t h e K o r e a U n i v e r s i t y f o r t h e i r p r e c i o u s c l a s s e s a n d g u i d a n c e . I w a n t t o e x p r e s s m y s i n c e r e t h a n k s t o m y p a r e n t s a n d m y p a r e n t s - i n - l a w . I a m a l s o d e e p l y g r a t e f u l t o a l l t h e m e m b e r s o f m y f a m i l y , m y b r o t h e r s a n d s i s t e r s a n d t h e i r f a m i l i e s , f o r t h e i r e n c o u r a g e m e n t a n d e n d l e s s s u p p o r t . I a c k n o w l e d g e s p e c i a l d e b t s t o m y e l d e s t b r o t h e r P r o f e s s o r K y u n g - H o S i m f o r h i s g u i d a n c e o f m y t h i n k i n g a t a n e a r l y s t a g e a n d m y b r o t h e r s — i n - l a w J a e — K u L e e a n d S e u n g - C h u l Y o o f o r t h e i r w a r m e n c o u r a g e m e n t . A l s o m y s p e c i a l t h a n k s a r e d u e t o m y f r i e n d s P h . D . C a n d i d a t e s J o n g - P i l K i m a n d J i n S u n w o o , w h o e n c o u r a g e d m e t o s p e c i f y a n d i m p r o v e m y s t u d y . M y m o s t h e a r t f e l t t h a n k s m u s t g o t o m y b e l o v e d w i f e , A n s o o n [ E u n j u ] Y 0 0 , a n d t o m y b r i g h t s o n , K y u s o u . W i t h o u t t h e e x t r a o r d i n a r y p a t i e n c e , b r i g h t m i n d a n d l o v e w i t h w h i c h m y E u n j u i n K o r e a h a s s u p p o r t e d m e t h r o u g h o u t t h e m a n y h a r d t i m e s , I c o u l d n e v e r c o m p l e t e d t h i s d i s s e r t a t i o n . I o w e h e r a l i f e t i m e o f g r a t i t u d e . v i T A B L E O F C O N T E N T S L I S T O F T A B L E S L I S T O F F I G U R E S L I S T O F A B B R E V I A T I O N S C h a p t e r 1 C h a p t e r 2 1 . 2 . C h a p t e r 3 I N T R O D U C T I O N : P U R P O S E O F T H E S T U D Y A N D S T A T E M E N T O F T H E P R O B L E M T H E O R E T I C A L R E V I E W A N D C O M P A R I S O N S W I T H O T H E R S T U D I E S T H E O R E T I C A L R E V I E W C O M P A R I S O N S W I T H O T H E R S T U D I E S T H E P O L I T I C A L , E C O N O M I C , A N D L E G A L C O N T E X T S O F F C C P O L I C Y - M A K I N G I N T H E H I S T O R Y O F U S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E G U L A T I O N R E G A R D I N G L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E M A R K E T . T H E F C C ’ S L E G A L R I G H T S A N D R E S P O N S I B I L I T I E S A N D P O L I T I C A L R E L A T I O N S H I P S 1 - 1 . T H E F C C ’ S P O L I T I C A L R E L A T I O N S H I P S W I T H P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S 1 - 2 . S U P R E M E C O U R T D E C I S I O N S R E G A R D I N G T H E A U T H O R I T I E S O F T H E F C C U S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N R E G U L A T O R Y P O L I C I E S I N D I C A T I N G T H E P O L I T I C A L C O N T E X T O F T H E F C C A N D A T & T 2 - 1 . U . S . T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E G U L A T O R Y P O L I C I E S B E T W E E N P O S T - 1 9 3 4 A N D A T & T D I V E S T I T U R E 2 - 2 . U . S . G O V E R N M E N T ’ S K E Y T E L E C O M M U N I C A - T I O N S R E G U L A T O R Y P O L I C I E S I N T H E P O S T D I V E S T I T U R E E R A v i i P a g e x i i x i v 2 4 2 4 3 1 5 2 5 2 5 3 5 9 6 6 7 2 9 9 C h a p t e r 4 C h a p t e r 5 F C C P O L I C Y - M A K I N G T H R O U G H R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N . A G E N C Y P O L I C Y - M A K I N G T H R O U G H R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N I N G E N E R A L . R U L E - M A K I N G . A D J U D I C A T I O N . C O M P A R I N G R U L E - M A K I N G W I T H A D J U D I C A T I O N . P O L I T I C A L C O N T E X T O F R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N T H E C A S E O F T H E F C C 2 - 1 . 2 - 2 . 2 - 3 . F C C P O L I C Y D E C I S I O N S T H R O U G H R U L E - M A K I N G F C C P O L I C Y D E C I S I O N S T H R O U G H A D J U D I C A T I O N T H E P O L I T I C A L C O N T E X T O F F C C R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N R E S E A R C H M E T H O D A N D S T A T I S T I C A L M O D E L : V A R I A B L E S A N D H Y P O T H E S E S . D E P E N D E N T V A R I A B L E : F C C ’ 8 A D J D U I C A T I V E R U L E - M A K I N G P O L I C Y D E C I S I O N S O N A T & T ’ S P E T I T I O N S I N D E P E N D E N T V A R I A B L E S A N D H Y P O T H E S E S 2 - 1 . 2 - 2 . 2 - 3 . 2 - 4 . I N T E R E S T G R O U P P O W E R V A R I A B L E S P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S V A R I A B L E S C O N T E X T U A L I M P A C T V A R I A B L E S I N T E R A C T I O N V A R I A B L E S v i i i 1 2 3 1 2 3 1 2 4 1 2 6 1 3 1 1 3 5 1 3 9 1 4 1 1 4 8 1 5 5 1 5 9 1 6 3 1 8 3 1 8 3 2 0 2 2 3 9 2 5 0 C h a p t e r 6 A P P L I C A T I O N S O F S T A T I S T I C A L M E T H O D O F A N A L Y S I S T O T H E F C C ’ S A D J U D I C A T I V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S R E G A R D I N G T H E U S . L O N G - D I S T A N C E T E L E C O M M U N I C A T I O N S S E R V I C E M A T T E R S : T E S T S O F H Y P O T H E S E S A N D D E R I V E D R E S U L T S O F E S T I M A T I O N 1 . M E T H O D S O F E S T I M A T I O N 2 . G E N E R A L D I A G N O S T I C T E S T S F O R L O G I T E S T I M A T I O N 3 . R E S U L T S O F E S T I M A T I O N 3 - 1 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) 3 - 2 . D I A G N O S I S O F I N I T I A L L O G I T M O D E L S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) A N D T I M E P E R I O D I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) 3 - 3 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) : B E F O R E T H E A T & T B R E A K - U P 3 - 4 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) : A F T E R T H E A T & T B R E A K - U P 3 - 5 . C O M P A R I N G T O T A L M O D E L W I T H P A R T I A L M O D E L S B Y L O G - L I K E L I H O O D T E S T C h a p t e r 7 C O N C L U S I O N A P P E N D I C E S A P P E N D I X A . A P P E N D I X B . A P P E N D I X C . A P P E N D I X D . B I B L I O G R A P H Y M A T R I C E S O F C O R R E L A T I O N S A M O N G I N D E P E N D E N T V A R I A B L E S R E S U L T S O F T H R E E D I A G N O S T I C T E S T S F O R O U T L I E R P R O B L E M S I N L O G I T M O D E L S 3 & 4 C O M M A N D S A N D S T E P S B Y T H E S T A T A P R O G R A M F O R L O G I T M O D E L 2 ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) I N I T I A L L O G I T R E G R E S S I O N S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) A N D T I M E P E R I O D 1 1 1 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) i x 2 5 4 2 5 4 2 5 7 2 6 0 2 6 1 3 0 5 3 0 7 3 3 3 3 5 7 3 6 0 3 9 4 3 9 6 3 9 7 4 0 4 4 0 6 T a b l e 1 . T a b l e 2 . T a b l e 3 . T a b l e 4 . T a b l e 5 . T a b l e 6 . T a b l e 7 . T a b l e 8 . T a b l e 9 . T a b l e 1 0 . T a b l e 1 1 . T a b l e 1 2 . T a b l e 1 3 . L I S T O F T A B L E S U S . F e d e r a l R e g u l a t o r y P o l i c i e s r e g a r d i n g A T & T i n t h e L o n g - D i s t a n c e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e M a r k e t S e t t i n g ( a f t e r 1 9 3 4 ) I n t e r e s t G r o u p P o w e r V a r i a b l e s P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s V a r i a b l e s C o n t e x t u a l I m p a c t V a r i a b l e s I n t e r a c t i o n V a r i a b l e s L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 1 ) o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f fi c i e n t s o f L o g i t M o d e l 1 C a s e s w i t h a b o v e 5 s z p v a l u e i n M o d e l 1 C a s e s w i t h a b o v e 5 s z n v a l u e i n M o d e l 1 C a s e s w i t h a b o v e 1 A B v a l u e i n M o d e l 1 F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 2 ) o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 2 M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 2 o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 P a g e 1 2 0 1 8 6 2 0 3 2 4 0 2 5 2 2 6 3 2 6 4 2 6 6 2 6 9 2 7 1 2 7 3 2 7 4 2 8 4 T a b l e 1 4 . T a b l e 1 5 . T a b l e 1 6 . T a b l e 1 7 . T a b l e 1 8 . T a b l e 1 9 . T a b l e 2 0 . T a b l e 2 1 . T a b l e 2 2 . C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 — y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 i n M o d e l 2 F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 3 ) d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 3 M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 3 d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 i n M o d e l 3 F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 4 ) d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f fi c i e n t s o f L o g i t M o d e l 4 M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 4 d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 i n M o d e l 4 x i 2 9 0 3 0 9 3 0 9 3 1 8 3 2 3 3 3 5 3 3 5 3 4 3 3 4 7 F i g u r e 1 . F i g u r e 2 . F i g u r e 3 . F i g u r e 4 . F i g u r e 5 . F i g u r e 6 . F i g u r e 7 . F i g u r e 8 . F i g u r e 9 . F i g u r e 1 0 . F i g u r e 1 1 . F i g u r e 1 2 . F i g u r e 1 3 . L I S T O F F I G U R E S F r a m e w o r k o f t h e A n a l y s i s F C C P o l i c y D e c i s i o n s t h r o u g h R u l e - M a k i n g F C C P o l i c y D e c i s i o n s t h r o u g h A d j u d i c a t i o n D e t e r m i n a n t s o f t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s F o r a n d A g a i n s t A T & T ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) N i n e C o m b i n a t i o n s o f F C C P o l i c y D e c i s i o n s a n d C o d i n g M o d e R a t i o o f F C C P o l i c y D e c i s i o n s F a v o r i n g A T & T o v e r O C C s / P u b l i c E x c e r p t f r o m a M O & O r e g a r d i n g A T & T ’ s P e t i t i o n f o r D e c l a r a t o r y R u l i n g r e I n t e r c o n n e c t i o n , i s s u e d b y t h e F C C i n 1 9 7 8 E x c e r p t f r o m a M O & O r e g a r d i n g A T & T ’ s T a r i f f R e v i s i o n , i s s u e d b y t h e F C C i n 1 9 8 0 E x c e r p t f r o m a M O & O o n R e c o n s i d e r a t i o n r e g a r d i n g A T & T ’ s T a r i f f F i l i n g s , i s s u e d b y t h e F C C i n 1 9 8 6 E x c e r p t f r o m a M O & O r e g a r d i n g A T & T ’ s T a r i f f R e v i s i o n s , i s s u e d b y t h e F C C i n 1 9 9 5 P o o r n e s s - o f - F i t S t a t i s t i c ‘ P e a r s o n x 2 v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( s z p v s . P A ) i n M o d e l 1 P o o r n e s s - o f - F i t S t a t i s t i c ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( s z p v s . P “ ) i n M o d e l 1 ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( s z p v s . P A ) w i t h S y m b o l s P r o p o r t i o n a l t o I n fl u e n c e S t a t i s t i c ( A B ) i n M o d e l 1 x i i P a g e 2 1 1 4 7 1 5 4 1 6 2 1 7 2 1 7 5 1 7 8 1 7 9 1 8 0 1 8 1 2 6 6 2 6 9 2 7 1 F i g u r e 1 4 . F i g u r e 1 5 . F i g u r e 1 6 . F i g u r e 1 7 . F i g u r e 1 8 . F i g u r e 1 9 . R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d 1 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) R e l a t i o n s h i p s o f I n fl u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) x i i i 3 6 6 3 6 6 3 7 3 3 7 3 3 7 9 3 7 9 A D A A H T U C A L J A P A A T & T B O C C A B C A P C C B C F A C . F . R . C O P E C P E D a t a p r o D O D D O J E E O C E P A E n B a n c F C C F . C . C . R e c . F . C . C . 2 d F D A F R F . 2 d F . 3 d F . S u p p . F T C G A O G T E I C P S R I X C L A T A L E C M C I M F J M O & O M T S N A R U C N A T A N L R B N O I N R R M L I S T O F A B B R E V I A T I O N S A m e r i c a n s f o r D e m o c r a t i c A c t i o n A d H o c T e l e c o m m u n i c a t i o n s U s e r s C o m m i t t e e A d m i n i s t r a t i v e L a w J u d g e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t A m e r i c a n T e l e p h o n e & T e l e g r a p h B e l l O p e r a t i n g C o m p a n y C i v i l A e r o n a u t i c s B o a r d C o m p e t i t i v e A c c e s s P r o v i d e r C o m m o n C a r r i e r B u r e a u C o n s u m e r F e d e r a t i o n o f A m e r i c a C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s C o m m i t t e e o n P o l i t i c a l E d u c a t i o n o f t h e A F L - C I O C u s t o m e r P r e m i s e s E q u i p m e n t D a t a p r o I n f o r m a t i o n S e r v i c e G r o u p D e p a r t m e n t o f D e f e n s e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e E q u a l E m p l o y m e n t O p p o r t u n i t y C o m m i s s i o n E n v i r o n m e n t P r o t e c t i o n A g e n c y f u l l b e n c h F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n F C C R e c o r d s F C C R e p o r t s S e c o n d S e r i e s F o o d a n d D r u g A d m i n i s t r a t i o n F e d e r a l R e g i s t e r F e d e r a l R e p o r t e r S e c o n d S e r i e s F e d e r a l R e p o r t e r T h i r d S e r i e s F e d e r a l S u p p l e m e n t F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e G e n e r a l T e l e p h o n e a n d E l e c t r o n i c s I n t e r - U n i v e r s i t y C o n s o r t i u m o n P o l i t i c a l a n d S o c i a l R e s e a r c h I n t e r e x c h a n g e C a r r i e r L o c a l A c c e s s a n d T r a n s p o r t A r e a L o c a l E x c h a n g e C a r r i e r M i c r o w a v e C o m m u n i c a t i o n s , I n c . M o d i fi c a t i o n o f F i n a l J u d g m e n t M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s M e s s a g e T e l e c o m m u n i c a t i o n s o r T o l l S e r v i c e N a t i o n a l A s s o c i a t i o n o f R e g u l a t o r y U t i l i t y C o m m i s s i o n e r s N a t i o n a l A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n N a t i o n a l L a b o r R e l a t i o n s B o a r d N o t i c e o f I n q u i r y N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - M a k i n g x i v N R C N T I A O C C O M B O N A O S H A P B X P O T S P S T N P U C R B H C R & O R O R S C C S C t S D N S D D N S P C C t e l c o T h e A c t W A T S N u c l e a r R e g u l a t o r y C o m m i s s i o n N a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d I n f o r m a t i o n A d m i n i s t r a t i o n O t h e r C o m m o n C a r r i e r O f fi c e o f M a n a g e m e n t a n d B u d g e t O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d H e a l t h A d m i n i s t r a t i o n P r i v a t e B r a n c h E x c h a n g e P l a i n O l d T e l e p h o n e S e r v i c e P u b l i c S w i t c h T e l e p h o n e N e t w o r k P u b l i c U t i l i t y C o m m i s s i o n R e g i o n a l B e l l H o l d i n g C o m p a n y R e p o r t a n d O r d e r s R a t e o f R e t u r n S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r S u p r e m e C o u r t R e p o r t e r S o f t w a r e D e f i n e d N e t w o r k S o f t w a r e D e fi n e d D a t a N e t w o r k S o u t h e r n P a c i fi c C o m m u n i c a t i o n s C o m p a n y t e l e p h o n e c o m p a n y T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 W i d e A r e a T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e X V C h a p t e r 1 I N T R O D U C T I O N : P U R P O S E O F T H E S T U D Y A N D S T A T E M E N T O F T H E P R O B L E M T h e p u r p o s e o f t h e p r e s e n t s t u d y i s t o e x a m i n e t h e i n fl u e n c e o f t h e v a r i a t i o n o f A m e r i c a n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s o n U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h e s t u d y a n a l y z e s p o l i c y d e c i s i o n s ( w h i c h I ” I r e f e r t o a s “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C o r t h e C o m m i s s i o n ) w h i c h s t i l l f a v o r e d t h e i n t e r e s t s o f t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r , A T & T , m o r e t h a n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) o r / a n d t h e A m e r i c a n p u b l i c i n t h e U S . l o n g — d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e i n d u s t r y a n d i t s m a r k e t o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d . T h e s t u d y f o c u s e s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a b o u t r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r t a r i f f s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s , w h i c h w e r e t h e m o s t f u n d a m e n t a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s i s s u e s i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n . 2 I e x p l o r e t h e d y n a m i c s o f f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n s b y i d e n t i f y i n g t h e k e y p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e d F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T . T h e m a i n f a c t o r s a r e t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p ( i . e . , A T & T o r t h e B e l l S y s t e m ) , w h i c h w a s t h e m o s t p o w e r f u l , d o m i n a n t p o l i t i c a l e c o n o m i c ' 1 t e r m t h e F C C ’ s p o l i c y d e c i s i o n s , w i t h w h i c h t h i s s t u d y i s d e a l i n g , a s t h e “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” ( i . e . , ‘ o r d e r s ’ s u c h a s M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s a n d R e p o r t a n d O r d e r s ) . I t i s b e c a u s e t h e y c o n t a i n t w o k i n d s o f c h a r a c t e r i s t i c s : “ r u l e - m a k i n g ” a n d “ a d j u d i c a t i o n . ” I n o t h e r w o r d s , t h e y a r e r e l a t e d t o g e n e r a l “ r u l e - m a k i n g ” p r o c e e d i n g s y e t a r e c l o s e r t o d e c i s i o n s t h r o u g h “ a d j u d i c a t i o n . ” T h i s a r g u m e n t w i l l b e e x p l a i n e d i n d e t a i l l a t e r ( s e e C h a p t e r 4 ) . 2 S e e C h a p t e r 5 . a c t o r i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s , o t h e r p u b l i c a n d c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s s u c h a s m a c r o e c o n o m i c a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e k e y p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n c l u d e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y i t s e l f ( i . e . , t h e F C C ) , C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t , a n d t h e c o u r t s . A s t a t i s t i c a l m o d e l o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , w h i c h c h a r a c t e r i z e s t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C a d o p t e d t h e p o l i c y c h a n g e s a n d m a d e t h e d e c i s i o n s ‘ f o r ’ a n d ‘ a g a i n s t ’ A T & T p e t i t i o n s , i s d e v e l o p e d a n d t e s t e d t o e x p l o r e s i m u l t a n e o u s l y t h e i n fl u e n c e o f t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , t h e r o l e s o f k e y p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d t h e e f f e c t s o f o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o n t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n r e g a r d i n g A T & T o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . F o r m a n y d e c a d e s , t h e U n i t e d S t a t e s f e d e r a l g o v e r n m e n t h a s i m p o s e d r e g u l a t i o n s o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . F r o m t h e 1 9 3 0 5 u n t i l t h e l a t e 1 9 7 0 5 , a l m o s t e v e r y a s p e c t o f i n t e r s t a t e t e l e p h o n y w a s c o m p r e h e n s i v e l y r e g u l a t e d . T h e r e g u l a t e d e n v i r o n m e n t h a s c h a n g e d r a p i d l y i n t h e l a s t t w o d e c a d e s , h o w e v e r . E s p e c i a l l y f r o m 1 9 7 2 ( w h e n t h e s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s l i k e M C I b e g a n t o e n t e r t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e m a r k e t ) t o 1 9 9 5 ( j u s t b e f o r e t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 ) , U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w e r e d e r e g u l a t o r y p r o c e s s e s t o w a r d t h e t w o l a r g e , b a s i c t h e m e s o f m o r e c o m p e t i t i o n a n d t h e g u a r a n t e e o f p u b l i c i n t e r e s t . I n 1 9 9 6 , m u c h o f t h i s m a r k e t c a m e t o b e n o l o n g e r s u b j e c t t o s i g n i fi c a n t r e g u l a t i o n o f a n y k i n d . 3 N e v e r t h e l e s s , t h e r e i s m u c h e v i d e n c e ( a s p r e s e n t e d 3 A m o r e c o m p e t i t i v e p o l i c y t h e m e c a m e t o b e e x p r e s s e d i n t h e e n a c t m e n t o f t h e l a n d m a r k T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 , w h i c h w a s s u p p o s e d t o u s h e r i n a n e w c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t i n w h i c h c a b l e i n d u s t r y , l o c a l p h o n e c o m p a n i e s , a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m p a n i e s w o u l d a l l p o a c h o n e a c h b e l o w ) t h a t o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) p r i m a r i l y s e r v e d t h e p r i v a t e i n t e r e s t o f a n o r g a n i z e d g r o u p , A T & T a n d i t s B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C s ) b e f o r e t h e b r e a k - u p a n d A T & T C o r p o r a t i o n a n d i t s 2 2 i n t e r e x c h a n g e c o u n t e r p a r t s a f t e r t h e d i v e s t i t u r e e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 . W h e n t h e F C C w a s c r e a t e d b y t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , A T & T a n d i t s a f fi l i a t e d B O C s w e r e p r o v i d i n g v i r t u a l l y a l l i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d a c c e s s t o l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e , a l t h o u g h t h e f e d e r a l r e g u l a t o r n e v e r g r a n t e d A T & T a n e x c l u s i v e f r a n c h i s e f o r t h e p r o v i s i o n o f a l l s u c h s e r v i c e s . A n u m b e r o f i n d e p e n d e n t l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s d e p e n d e d u p o n A T & T f o r l o n g - d i s t a n c e c o n n e c t i o n s t o o t h e r l o c a l c o m p a n i e s , a n d t h u s e f f e c t i v e l y o p e r a t e d a s c o o p e r a t i n g p a r t n e r s w i t h t h e B e l l S y s t e m . A T & T w i e l d e d v i r t u a l m o n o p o l i s t i c i n fl u e n c e o v e r l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 3 4 - 1 9 7 1 . D u r i n g t h a t p e r i o d , t h e F C C e m b r a c e d a n a s s u m p t i o n t h a t l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e i s a n a t u r a l m o n o p o l y l i k e l o c a l s e r v i c e . T h e f e d e r a l r e g u l a t o r b e l i e v e d t h a t c o m p e t i t i o n w a s c e r t a i n l y p o s s i b l e d u r i n g t h a t p e r i o d i f o n l y b e c a u s e t h e B e l l S y s t e m ( w i t h t h e C o m m i s s i o n ’ s f u l l a p p r o v a l ) i n fl a t e d t h e p r i c e o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e t o s u b s i d i z e l o c a l c o n n e c t i o n s . H o w e v e r , i n r e a l i t y c o m p e t i t i o n w a s c o n s i d e r e d t o b e i n e f fi c i e n t i n t h e s h o r t r u n a n d n o t e c o n o m i c a l l y v i a b l e i n t h e l o n g ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 5 8 8 ) T h e d e v e l o p m e n t o f m i c r o w a v e t r a n s m i s s i o n ( a n d s a t e l l i t e ) t e c h n o l o g i e s r a d i c a l l y c h a n g e d t h a t p i c t u r e , m a k i n g c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t p l a c e b o t h p r a c t i c a l a n d i n e v i t a b l e , s i n c e t h e y r e d u c e d t h e o v e r a l l e n t r y c o s t s f o r n e w fi r m s w h i l e s i m u l t a n e o u s l y i n c r e a s i n g t h e g e o g r a p h i c m o b i l i t y o f t h e fi x e d a s s e t s n e e d e d t o p r o v i d e o t h e r ’ s t u r f . s e r v i c e . D u r i n g t h e l a t e 1 9 4 0 3 , t h e C o m m i s s i o n r e c e i v e d s e v e r a l a p p l i c a t i o n s f o r p r i v a t e m i c r o w a v e c o n s t r u c t i o n p e r m i t s . I n i t i a l l y , t h e C o m m i s s i o n w a s i n h o s p i t a b l e t o t h e s e a p p l i c a t i o n s . H a v i n g l a r g e l y l i m i t e d t h e m i c r o w a v e s p e c t r u m t o c o m m o n c a r r i e r u s e , t h e C o m m i s s i o n r e f u s e d t o r e q u i r e A T & T t o i n t e r c o n n e c t w i t h t h e o t h e r c a r r i e r s ’ m i c r o w a v e f a c i l i t i e s . 4 S o m e C o m m i s s i o n e r s c l a i m e d t h a t i n t h e a b s e n c e o f i n t e r c o n n e c t i o n , n o c o m m o n c a r r i e r c o u l d c o m p e t e w i t h t h e B e l l S y s t e m i n t h e i n t e r c i t y v i d e o t r a n s m i s s i o n , a n d t h u s A T & T h a d s u s t a i n e d a m o n o p o l y i n t h e fi e l d o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e . 5 T h e C o m m i s s i o n ’ s fi r s t m a j o r b r e a k f r o m t h e o l d m o n o p o l y p a r a d i g m , t h e r e b y b r i n g i n g c o m p e t i t i o n t o t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t , c a m e w i t h i t s 1 9 5 9 A b o v e 8 9 0 o r d e r . 6 I n A b o v e 8 9 0 t h e C o m m i s s i o n a l l o c a t e d s p e c t r u m t o p r i v a t e m i c r o w a v e u s e r s ( e s p e c i a l l y b i g b u s i n e s s e s ) w h o w o u l d u s e i t f o r t h e i r o w n e n d - t o - e n d p r i v a t e c o n n e c t i o n s , t h e r e b y c o m p l e t e l y b y p a s s i n g t h e e s t a b l i s h e d l o n g - d i s t a n c e n e t w o r k . 7 T h u s , t h e A b o v e 8 9 0 d e c i s i o n e s t a b l i s h e d a n i m p o r t a n t p r i n c i p l e , r a d i c a l i n i t s t i m e : t h e e s t a b l i s h e d m o n o p o l y t e l e p h o n e c o m p a n i e s ( t h a t i s , A T & T o r B e l l S y s t e m ) e n j o y e d n o p r e s u m p t i v e r i g h t t o c a r r y a l l l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c a n d c o l l e c t a l l l o n g - d i s t a n c e r e v e n u e s ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 5 9 3 ) . N a t i o n w i d e p r i c e a v e r a g i n g a n d t h e s u b s i d y o f l o c a l s e r v i c e b y l o n g - d i s t a n c e - - t h e v e r y f a c t o r s t h a t m a d e p r i v a t e m i c r o w a v e s y s t e m s a t t r a c t i v e - - a l s o p r o v i d e d a n i r r e s i s t i b l e l u r e f o r n e w e n t r y b y ‘ s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s ’ s e e k i n g t o p r o v i d e n o t u n i v e r s a l s e r v i c e , b u t s e r v i c e o n s p e c i fi c h i g h - d e n s i t y r o u t e s w h e r e p e r u n i t c o s t s w e r e l o w b u t 4 E s t a b l i s h m e n t o f P h y s i c a l C o n n e c t i o n s a n d T h r o u g h R o u t e s a n d C h a r g e s A p p l i c a b l e T h e r e t o , l 7 F . C . C . 2 d 1 5 2 ( 1 9 5 2 ) . 5 I d . p . 1 7 5 . 6 A l l o c a t i o n o f F r e q u e n c i e s i n t h e B a n d s A b o v e 8 9 0 M e , 2 7 F . C . C . 2 d 3 5 9 ( 1 9 5 9 ) , r e c o n . d e n i e d , 2 9 F . C . C . 2 d 8 2 5 ( 1 9 6 0 ) ( “ A b o v e 8 9 0 R e c o n s i d e r a t i o n O r d e r ” ) . 7 P r i o r t o t h a t t i m e , t h e F C C ’ s g e n e r a l p o l i c y h a d b e e n t o l i c e n s e m i c r o w a v e s y s t e m s o n l y t o c o m m o n c a r r i e r s a n d o t h e r s p e c i a l e n t i t i e s l i k e t h e m i l i t a r y , r i g h t - o f - w a y c o m p a n i e s ( r a i l r o a d s , p i p e l i n e s , a n d p o w e r c o m p a n i e s ) a n d s t a t e a n d l o c a l g o v e r n m e n t a g e n c i e s i n v o l v e d i n p o l i c e , fi r e , a n d h i g h w a y m a i n t e n a n c e r a t e s w e r e h i g h ( H i l l m a n 1 9 8 4 - 1 9 8 5 : 1 1 8 3 , 1 1 8 7 - 1 1 9 3 ) . I n 1 9 6 3 t h e n e w l y f o r m e d M i c r o w a v e C o m m u n i c a t i o n s , I n c . ( M C I ) fi l e d a n a p p l i c a t i o n w i t h t h e F C C f o r c o n s t r u c t i o n p e r m i t s f o r n e w f a c i l i t i e s t o p r o v i d e p o i n t - t o - p o i n t m i c r o w a v e r a d i o s e r v i c e t r a n s m i s s i o n b e t w e e n C h i c a g o ( I L ) , S t . L o u i s ( M O ) , a n d n i n e i n t e r m e d i a t e p o i n t s . 8 A f t e r s i x y e a r s o f o p p o s i t i o n a n d f o o t d r a g g i n g b y A T & T a n d d i s s e n t i n g C o m m i s s i o n e r s , t h e F C C v o t e d 4 - 3 t o g r a n t M C I ’ s a p p l i c a t i o n . 9 T h i s w a s a n a d v a n c e f r o m A b o v e 8 9 0 , i n t h a t t h e n e w c o m p a n y w o u l d o p e r a t e a s a c o m m o n c a r r i e r , a n d t h u s t h e m i c r o w a v e b y p a s s s e r v i c e s w o u l d b e c o m e a v a i l a b l e t o s m a l l e r u s e r s a n d t o u s e r s w h o d i d n o t c a r e t o o p e r a t e t h e i r o w n t e l e c o m m u n i c a t i o n s f a c i l i t i e s . U n t i l t h e 1 9 7 0 3 t h e r e w a s e s s e n t i a l l y n o c o m p e t i t i o n f o r l o n g - d i s t a n c e a n d l o c a l t e l e p h o n e c a r r i e r s a s w e l l . A T & T w a s a d e f a c t o m o n o p o l i s t o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , p r o t e c t e d b y t h e F C C f r o m c o m p e t i t i o n , a s l o c a l c o m p a n i e s e n j o y e d p u b l i c u t i l i t y m o n o p o l y f r a n c h i s e s g r a n t e d b y s t a t e g o v e r n m e n t s . H o w e v e r , r e a l c o m p e t i t i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s b e t w e e n c o m m o n c a r r i e r s ( t h a t i s , A T & T a n d O C C s ) b e g a n w i t h a r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g i n i t i a t e d b y t h e C o m m i s s i o n t o e s t a b l i s h a n o v e r a l l p o l i c y c o n c e r n i n g n e w e n t r y i n t o t h e “ s p e c i a l i z e d c o m m u n i c a t i o n s fi e l d . ” 1 0 I n i t s 1 9 7 1 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r , t h e F C C a n n o u n c e d a n e w , e v e n m o r e g e n e r a l p o l i c y f a v o r i n g c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f i n t e r c i t y ( l o n g - d i s t a n c e ) p r i v a t e l i n e c o n n e c t i o n s . l l T h e C o m m i s s i o n h a d n o t p r e c i s e l y d e fi n e d t h e b o u n d a r i e s o f t h i s n e w l o n g - d i s t a n c e m a r k e t i n w h i c h c o m p e t i t i o n w a s t o b e p e r m i t t e d , b u t i t w a s b e i n g a p p r o v e d f o r ‘ s p e c i a l i z e d , a c t i v i t i e s . I d . 8 M C ] , 1 8 F . C . C . 2 d 9 5 3 ( 1 9 6 9 ) , r e c o n . d e n i e d , 2 1 F . C . C . 2 d 1 9 0 ( 1 9 7 0 ) . 9 I d . p . 9 5 3 . 1 " S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r , 2 9 F . C . C . 2 d 8 7 0 ( 1 9 7 1 ) . “ 1 d . p r i v a t e l i n e ’ p o i n t - t o - p o i n t s e r v i c e s , n o t f o r s w i t c h e d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e g e n e r a l l y . 1 2 I n s h o r t o r d e r , t h e C o m m i s s i o n g r a n t e d n e w l i c e n s e s t o v a r i o u s m i c r o w a v e c a r r i e r s w h o w o u l d n o w b e c o m p e t i n g a g a i n s t A T & T . l 3 M C I w a s t h e fi r s t , i n e a r l y 1 9 7 2 , w h e n i t c o m p l e t e d i t s S t . L o u i s t o C h i c a g o s y s t e m a n d b e g a n o f f e r i n g s e r v i c e b e t w e e n t h e s e t w o p o i n t s ; a n o t h e r e n t r a n t , S o u t h e r n P a c i fi c C o m m u n i c a t i o n s C o . ( f o r e r u n n e r o f S p r i n t ) a l s o e s t a b l i s h e d a b i c o a s t a l m i c r o w a v e s y s t e m b y t h e e n d o f 1 9 7 3 . H e n c e , A T & T b e g a n t o l o s e i t s m o n o p o l i s t i c p o w e r a s t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s s u c h a s m i c r o w a v e c o m m u n i c a t i o n s l o w e r e d t h e c o s t s o f p r o v i d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a n d t h u s b e g a n t o o p e n n e w p o l i c y - m a k i n g a v e n u e s f o r t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p e t i t i o n . T h e F C C ’ S p o l i c i e s , i n i t i a l l y u n r e c e p t i v e t o n e w c o m p e t i t i o n , g r a d u a l l y c h a n g e d , o p e n i n g t h e d o o r t o n e w e n t r y i n l i m i t e d m a r k e t s e g m e n t s . T h e s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s ’ ( t h a t i s , O C C S ’ ) c o m p e t i t i v e e n t r a n c e i n t o s w i t c h e d - a c c e s s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s c a m e o n l y a f t e r M C I b e g a n t o m a r k e t i t s E x e c u n e t s e r v i c e i n 1 9 7 5 . T h e F C C ’ s p o l i c y d e c i s i o n s , h o w e v e r , h a d s u s t a i n e d A T & T ’ s m o n o p o l y o v e r s w i t c h e d l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e s ( t h a t i s , i t s M T S a n d W A T S ) , r e j e c t i n g M C I ’ s E x e c u n e t t a r i f f s . I 4 H o w e v e r , p r o d d e d o n b y t h e S u p r e m e C o u r t s ’ v a r i o u s E x e c u n e t r u l i n g s , 1 5 w h i c h h a d d i r e c t e d t h e B e l l S y s t e m a n d a l l i n d e p e n d e n t l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( L E C s ) 1 6 t o p r o v i d e O C C s i n c l u d i n g M C I w i t h f u l l i d e n t i c a l i n t e r c o n n e c t i o n r i g h t s f o r s w i t c h e d l o n g - d i s t a n c e ' 2 N e v e r t h e l e s s , i n E x e c u n e t I , d i s c u s s e d b e l o w , t h e D C . C i r c u i t w o u l d s u b s e q u e n t l y a r g u e t h a t t h e F C C h a d f a i l e d t o m a k e t h e d e fi n i t i o n o f p r i v a t e l i n e s e r v i c e s e t o u t i n 4 7 C . F . R . S e c t i o n 2 1 . 1 e x p r e s s l y a p p l i c a b l e t o t h e l i c e n s e s g r a n t e d t o s p e c i a l i z e d c a r r i e r s . S e e M C I v . F C C , 5 6 1 F . 2 d 3 6 5 , 3 7 3 - 3 7 4 ( D C . C i r . 1 9 7 7 ) , c e r t . d e n i e d , 4 3 4 U S . 1 0 4 0 ( 1 9 7 8 ) ( “ E x e c u n e t I ” ) . ' 3 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r , 2 9 F . C . C . 2 d 9 2 6 ( 1 9 7 1 ) . ‘ 4 M C I , 6 0 F . C . C . 2 d 2 5 ( 1 9 7 6 ) . ' 5 M C I T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o r p . v . F C C , 5 6 1 F . 2 d 3 6 5 ( D C . C i r . 1 9 7 7 ) ( “ E x e c u n e t I ” ) ; M C I v . F C C , 5 8 0 F . 2 d 5 9 0 ( D C . C i r . 1 9 7 8 ) ( “ E x e c u n e t I I ” ) ; a n d L i n c o l n T e l . & T e l . C o . v . F C C , 6 5 9 F . 2 d 1 0 9 2 ( D C . C i r . 1 9 8 1 ) ( “ E x e c u n e t I I I ” ) . ' 6 L o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( L E C s ) a r e p r o v i d e r s o f l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s , i n c l u d i n g t h e B e l l c o m p a n i e s s e r v i c e s , t h e F C C o p e n e d a n e w r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g a n d i n 1 9 8 0 f o r m a l l y c a m e t o a d o p t a n o p e n e n t r y p o l i c y f o r a l l i n t e r s t a t e s e r v i c e s . l 7 E v e n w i t h f u l l r i g h t s t o i n t e r c o n n e c t w i t h l o c a l e x c h a n g e d i s t r i b u t i o n f a c i l i t i e s , t h e c o s t f o r t h e n e w s p e c i a l i z e d c a r r i e r s t o d e p l o y a n a t i o n w i d e l o n g - d i s t a n c e n e t w o r k r e m a i n e d p r o h i b i t i v e . H e n c e , t h e O C C s w a n t e d t h e r i g h t t o i n t e r c o n n e c t w i t h t h e B e l l s ’ l o n g - d i s t a n c e f a c i l i t i e s , i n o t h e r w o r d s , r e s e l l t h e B e l l s ’ l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , t o o . I n 1 9 7 6 t h e F C C d i r e c t e d A T & T a n d o t h e r c a r r i e r s t o e l i m i n a t e a l l r e s a l e r e s t r i c t i o n s f r o m t h e i r i n t e r s t a t e p r i v a t e l i n e t a r i f f s . l 8 F r o m 1 9 7 9 u n t i l 1 9 8 5 , t h e F C C i s s u e d a s e r i e s o f C o m p e t i t i v e C a r r i e r o r d e r s t o r e d u c e m a n y o f t h e b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t p l a c e r e l a t e d t o t h e s h a r e a n d r e s a l e o f M T S a n d W A T S s e r v i c e s a s w e l l a s p r i v a t e l i n e s e r v i c e s , w h i c h w e r e s t i l l d o m i n a t e d b y A T & T . 1 9 I n 1 9 8 0 , o n t h e h e e l s o f t h e E x e c u n e t 1 1 c o u r t r u l i n g , t h e C o m m i s s i o n d i r e c t e d A T & T t o r e m o v e s i m i l a r r e s t r i c t i o n s f r o m i t s M T S a n d W A T S t a r i f f s . 2 0 I n 1 9 8 3 t h e C o m m i s s i o n e x t e n d e d r e s a l e r i g h t s t o i n t r a s t a t e W A T S u s e d f o r “ a c c e s s ” t o i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n ( H a r i n g a n d L e v i t z 1 9 8 7 : 2 6 1 , 2 6 3 ) . I n s h o r t , i n t h e t w o d e c a d e s f r o m 1 9 6 0 u n t i l 1 9 8 0 , t h e F C C i n i t i a t e d p o l i c i e s t o a n d a l l i n d e p e n d e n t t e l e p h o n e c o m p a n i e s . ' 7 M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e , P h a s e I , 8 1 F . C . C . 2 d 1 7 7 ( 1 9 8 0 ) , 9 3 F . C . C . 2 d 2 4 1 ( “ A c c e s s C h a r g e O r d e r ” ) , m o d ’ d o n r e c o n . , 9 7 F . C . C . 2 d 6 8 2 ( I 9 8 3 ) , m o d ’ d o n f u r t h e r r e c o n . , 9 7 F . C . C . 2 d 8 3 4 ( 1 9 8 3 ) , a f f ’ d i n p r i n c i p a l p a r t a n d r e m a n d e d i n p a r t , N a t i o n a l A s s n . o f R e g . U t i l . C o m m i s s i o n e r s ( N A R U C ) v . F C C , 7 3 7 F . 2 d 1 0 9 5 ( D C . C i r . 1 9 8 4 ) , c e r t . d e n i e d , 4 6 9 U S . 1 2 2 7 ( 1 9 8 5 ) . S e e a l s o M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e , P h a s e I I , 9 4 F . C . C . 2 d 2 9 2 ( 1 9 8 3 ) . 1 8 R e g u l a t o r y P o l i c i e s C o n c e r n i n g R e s a l e a n d S h a r e d U s e o f C o m m o n C a r r i e r S e r v i c e s a n d F a c i l i t i e s , 6 0 F . C . C . 2 d 2 6 ] ( “ F a c i l i t i e s R e s a l e ” ) , m o d ’ d o n r e c o n . , 6 2 F . C . C . 2 d 5 8 8 ( 1 9 7 7 ) ( “ R e s a l e a n d S h a r e d U s e ” ) , a f f ’ d , A T & T v . F C C , 5 7 2 F . 2 d 1 7 ( 2 d C i r . ) , c e r t . d e n i e d , 4 3 9 U S . 8 7 5 ( 1 9 7 8 ) . ' 9 C o m p e t i t i v e C a r r i e r , N o t i c e o f I n q u i r y a n d P r o p o s e d R u l e m a k i n g , 7 7 F . C . C . 2 d ( 1 9 7 9 ) . 2 0 W A T S w a s a d i s c o u n t s e r v i c e f o r v o l u m e u s e r s ; M C I a n d o t h e r s p e c i a l i z e d c a r r i e r s w e r e t a r g e t i n g t h o s e s a m e u s e r s . T h e n e w e n t r a n t s v i e w e d W A T S a s t h e i r m o s t d i f fi c u l t c o m p e t i t o r a n d f r e q u e n t l y c o m p l a i n e d t h a t W A T S p r i c e s w e r e b e i n g m a n i p u l a t e d a n d a r t i fi c i a l l y d e p r e s s e d t o t h w a r t t h e n e w c o m p e t i t i v e c h a l l e n g e s . S e e R e g u l a t o r y P o l i c i e s C o n c e r n i n g R e s a l e a n d S h a r e d U s e o f C o m m o n C a r r i e r D o m e s t i c P u b l i c S w i t c h e d N e t w o r k S e r v i c e s , 8 3 F . C . C . 2 d 1 9 4 ( 1 9 8 0 ) ( “ S w i t c h e d N e t w o r k R e s a l e ” ) . b r i n g c o m p e t i t i o n t o t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s t e p b y s t e p . H o w e v e r , d u r i n g t h i s p e r i o d t h e r e w a s n o d i r e c t a s s a u l t o n t h e B e l l S y s t e m ’ s v e n e r a b l e l o n g - d i s t a n c e m o n o p o l y , e v e n t h o u g h t h e e r o s i o n o f m o n o p o l y b e g a n t o c o m e o n t h e t e c h n o l o g i c a l fl a n k w i t h m i c r o w a v e s , s a t e l l i t e s , c o a x i a l c a b l e s , a n d m o b i l e r a d i o s e r v i c e s a n d m a n y o f t h e b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n h a d b e e n r e d u c e d w i t h t h e a d v e n t o f v a r i o u s b u s i n e s s a n d p u b l i c / g o v e r n m e n t a l i n t e r e s t g r o u p s . 2 | B y t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , t h e r e g u l a t e d A T & T b u s i n e s s g r o u p s t i l l a p p e a r e d t o d o m i n a t e t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t d o m a i n i n l i g h t o f i t s h i g h ( o v e r 9 0 % ) m a r k e t s h a r e o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s . 2 2 U n d e r t h e a t m o s p h e r e o f p o l i t i c a l c o n c e r n a b o u t t h e o n - g o i n g d o m i n a t i o n b y A T & T o f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , t h e B e l l S y s t e m d i v e s t i t u r e w a s u n d e r w a y i n t h e p o l i t i c a l b a t t l e s a m o n g t h e C o m m i s s i o n , f e d e r a l c o u r t s , C o n g r e s s , t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t , a n d A T & T . W i t h t h e s u p e r fi c i a l g o a l t o f a c i l i t a t e m o r e h e i g h t e n e d c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e m a r k e t w h i c h h a d b e e n s t i l l d o m i n a t e d b y A T & T e v e n a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f v a r i o u s “ p r o - c o m p e t i t i v e ” p o l i c y i n i t i a t i v e s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s c a m e t o e x e c u t e t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 b y s e p a r a t i n g t w e n t y - t w o B O C s f r o m A T & T a n d g r o u p i n g t h e m i n t o s e v e n R e g i o n a l B e l l H o l d i n g C o m p a n i e s ( R B H C s ) . T h e 1 9 8 2 d i v e s t i t u r e d e c r e e m a d e A T & T l o s e a n y a b i l i t y e i t h e r t o s u b s i d i z e t h e p r i c e s o f i t s i n t e r e x c h a n g e s e r v i c e w i t h r e v e n u e s f r o m l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s o r t o d i s c r i m i n a t e a g a i n s t i t s l o n g - d i s t a n c e c o m p e t i t o r s t h r o u g h i t s c o n t r o l o f b o t t l e n e c k l o c a l i n t e r c o n n e c t i o n f a c i l i t i e s , a n d t h u s m a d e A T & T i m p l e m e n t e q u a l a c c e s s f o r i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e t o a l l 2 ‘ S e e H a r i n g a n d L e v i t z 1 9 8 7 : 2 6 ] , 2 6 3 . 2 ’ S e e F C C R e c o r d s . V o l . 1 , N o . 1 ( 1 9 8 6 ) t h r o u g h V o l . 1 1 , N o . 6 ( 1 9 9 6 ) . o l d a n d n e w c o m m o n c a r r i e r s . 2 3 I n p a r t i c u l a r , t h e e x p r e s s e q u a l a c c e s s o b l i g a t i o n s i n t h e 1 9 8 2 d i v e s t i t u r e d e c r e e r e s u l t e d i n a m o r e c o m p e t i t i v e s e t t i n g f o r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p r o v i s i o n , s i t u a t i n g t h e d o w n s i z e d A T & T , M C I , a n d a l l o t h e r n e w c a r r i e r s a s e q u a l c u s t o m e r s o f t h e R B H C s , e n t i t l e d t o e q u a l t r e a t m e n t . A s t h e d i v e s t i t u r e d e c r e e o b l i g a t e d t h e R B H C s t o t r e a t a l l l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s e q u a l l y , t h e F C C w a s f o r c e d t o p r o c e e d w i t h p o l i c y - m a k i n g f o r e q u a l a c c e s s . B y 1 9 8 5 , t h e F C C a d o p t e d a n d i m p l e m e n t e d e q u a l a c c e s s r u l e s . T h a t i s , t h e C o m m i s s i o n d i r e c t e d a l l l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( i n c l u d i n g R B H C s ) t o u n d e r t a k e e q u a l a c c e s s c o n v e r s i o n s . 2 4 I n 1 9 8 6 t h e F C C o r d e r e d o w n e r s o f b a s i c t r a n s m i s s i o n f a c i l i t i e s t o p r o v i d e e q u a l a c c e s s t o p l a n n e d c h a n g e s i n n e t w o r k d e s i g n o r i n t e r - c a r r i e r c o m i e c t i o n s . 2 5 I n 1 9 9 0 t h e C o m m i s s i o n r u l e d t h a t p a y p h o n e o p e r a t o r s m i g h t n o t b l o c k c u s t o m e r s ’ a c c e s s t o t h e l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r o f c h o i c e . 2 6 T h u s , d e t a i l e d r u l e s t o i m p l e m e n t a n o r d e r l y t r a n s i t i o n t o c o m p e t i t i o n - - a i m e d a t a s s u r i n g e q u a l a c c e s s f o r b o t h p r o v i d e r s a n d u s e r s o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e - - w e r e a l m o s t f u l l y i n p l a c e . T h a t i s t o s a y , t h e s e e q u a l a c c e s s r u l e s c a m e t o c o v e r b o t h s w i t c h e d a n d p r i v a t e l i n e s e r v i c e s , b o t h b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l p h o n e s a s w e l l a s p a y p h o n e s , a n d b u s i n e s s o p e r a t i n g t o l l - f r e e n u m b e r s . T h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t a p p e a r e d t o r e s p o n d t h e s e c o m p e t i t i v e r e g u l a t o r y c h a n g e s . I n t h e e a r l y 1 9 9 0 5 , o v e r 9 7 p e r c e n t o f a l l B e l l c o m p a n y l i n e s a n d 9 1 p e r c e n t o f t o t a l l i n e s w e r e c o v e r e d t o s u p p o r t ‘ 1 + d i a l i n g . ’ 2 7 A T & T ’ s t w o l a r g e s t c o m p e t i t o r s , M C I ’ 3 U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 2 2 6 - 2 3 4 ( “ 1 9 8 2 D e c r e e ” ) . 2 4 M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e , P h a s e I I I , 1 0 0 F . C . C . 2 d 8 6 0 ( 1 9 8 5 ) ( “ P h a s e I I I ” ) ; I n v e s t i g a t i o n i n t o t h e Q u a l i t y o f E q u a l A c c e s s S e r v i c e s , 6 0 R a d . R e g . 2 d ( P & F ) 4 1 7 , 4 1 9 ( 1 9 8 6 ) ( “ E q u a l A c c e s s Q u a l i t y I n v e s t i g a t i o n ” ) . 2 5 A m e n d m e n t o f § 6 4 . 7 0 2 o f t h e C o m m i s s i o n ’ s R u l e s a n d R e g u l a t i o n s ( T h i r d C o m p u t e r I n q u i r y ) , 1 0 4 F . C . C . 2 d 9 5 8 - 1 0 8 6 ( 1 9 8 6 ) ( “ C o m p u t e r I I I ” ) . 2 6 S e e “ P a y - P h o n e U s e r s t o G e t A c c e s s t o t h e i r C a r r i e r s . ” W a l l S t r e e t J o u r n a l , J u l y 1 2 , 1 9 9 1 . p . A 7 , c o l . 5 . 2 7 ‘ 1 + d i a l i n g ’ o r ‘ 1 + a c c e s s ’ m e a n s a l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e t h a t a u t o m a t i c a l l y r o u t e s a s u b s c r i b e r ’ s a n d S p r i n t , w e r e b u y i n g e q u a l a c c e s s i n e v e r y s t a t e , 2 8 a n d a s o f 1 9 9 4 m o r e t h a n 4 0 0 c a r r i e r s w e r e c o m p e t i n g i n o n e s e g m e n t o r a n o t h e r o f t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t ( H u n d t 1 9 9 4 ) A f t e r t h e h i s t o r i c a l A T & T d i v e s t i t u r e , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w e r e s l o w l y b u t s u r e l y e x p a n d i n g t h e i r p r e s e n c e i n t h e m a r k e t . D u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 , m a n y o f t h e e n t r y b a r r i e r s t h a t h a d p r e v i o u s l y r e s t r i c t e d c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e m a r k e t , i n c l u d i n g b o t h r e g u l a t o r y a n d t e c h n o l o g i c a l b a r r i e r s , w e r e e l i m i n a t e d o r s u b s t a n t i a l l y r e d u c e d b y F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s . H o w e v e r , i t w a s a l s o e v i d e n t t h a t c o m p e t i t i o n d i d n o t c o m p l e t e l y r e p l a c e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o w e r i n t h e m a r k e t e v e n a f t e r t h e d i v e s t i t u r e . A l t h o u g h A T & T m a r k e t s h a r e h a d d e c l i n e d s t e a d i l y , i t w a s s t i l l t a k i n g t h e l a r g e s t v o l u m e o f t o l l r e v e n u e s . 2 9 S u c h d o m i n a t i o n b y A T & T o f t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t p l a c e , e v e n a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T ( e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 ) i s i n p a r t d u e t o t h e p o l i c i e s w h e r e t h e F C C a s w e l l a s a U S . d i s t r i c t c o u r t t h a t a d m i n i s t e r e d t h e 1 9 8 2 a n t i t r u s t d e c r e e s t i l l h a v e c o n s t r a i n e d m u c h o f t h e n e w t e l e c o m m u n i c a t i o n s r i v a l r y . A t a n y r a t e , b y t h e e a r l y 1 9 9 0 5 , A T & T r e m a i n e d s u b j e c t t o s i g n i fi c a n t r e g u l a t i o n o f i t s l o n g - d i s t a n c e o p e r a t i o n s a n d t h e F C C ’ s 1 9 8 0 c l a s s i fi c a t i o n o f A T & T a s a “ d o m i n a n t c a r r i e r ” w a s n o t r e s c i n d e d . M a n y a n a l y s t s ( e . g . , K a s e r m a n & M a y o 1 9 8 8 ; K a h n 1 9 9 0 ; a n d N 0 1 1 a n d R o g e r s 1 9 9 0 ) c r i t i c i z e d t h e F C C ’ s “ p r o - c o m p e t i t i v e ” r e g u l a t i o n s r e g a r d i n g A T & T . T h e y a r g u e d t h a t a l t h o u g h c o m p e t i t i o n w a s i n t e r L A T A ( l o n g - d i s t a n c e ) c a l l s t o t h e i n t e r e x c h a n g e c a n ‘ i e r c h o s e n b y t h e s u b s c r i b e r i n a d v a n c e . O n e a l t e r n a t i v e t o 1 + a c c e s s i s t o d i a l a d d i t i o n a l d i g i t s a n d a c c e s s c o d e s . S e e I n d u s t r y A n a l y s i s D i v i s i o n , F C C . T r e n d s i n T e l e p h o n e S e r v i c e . p . 2 1 . 2 8 I n t e r e x c h a n g e C o m p e t i t i o n , 5 F . C . C . R e c . 2 6 3 3 . 2 9 B y 1 9 9 0 , w i t h i t s t o l l r e v e n u e s v i r t u a l l y u n c h a n g e d , A T & T ’ s s h a r e o f t o t a l i n d u s t r y t o l l r e v e n u e s h a d d e c r e a s e d t o a p p r o x i m a t e l y 6 5 p e r c e n t , b u t i t w a s s t i l l t h e l a r g e s t r e v e n u e . I n a d d i t i o n , A T & T ’ s s h a r e o f t h e m a r k e t f o r i n t e r s t a t e s w i t c h e d m i n u t e s w a s a b o u t 6 2 p e r c e n t i n t h e t h i r d q u a r t e r o f 1 9 9 1 . S e e I n d u s t r y A n a l y s i s D i v i s i o n , F C C . L o n g - D i s t a n c e M a r k e t S h a r e . p . 1 . ; I n d u s t r y A n a l y s i s D i v i s i o n , F C C . T h i r d 1 0 e v i d e n t i n a l l a s p e c t s o f t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t , i t w a s i m p o s s i b l e t o a s c e r t a i n w h e t h e r t h e F C C ’ s p r o - c o m p e t i t i v e s c h e m e s h a d b e e n i n f a c t p r o t e c t i n g c o n s u m e r s o r w o r k i n g t o t h e a d v a n t a g e o f s h e l t e r e d s m a l l e r c o m p e t i t o r s . H o w e v e r , i r o n i c a l l y t h e i r s u g g e s t e d s o l u t i o n w a s n o t m o r e r e g u l a t i o n o f A T & T b u t q u i c k d e r e g u l a t i o n o f A T & T . I n d i c a t i n g t h e r e l i e f o f m a n y o f A T & T ’ s c o m p e t i t o r s , t h e y c o n d e m n e d t h a t t h e F C C ’ s o n g o i n g a s y m m e t r i c r e g u l a t i o n w o u l d p r o t e c t p o t e n t i a l l y i n e f fi c i e n t e n t r a n t s , d e p r i v i n g c o n s u m e r s o f t h e b e n e fi t s o f a c t i v e c o m p e t i t i o n . T a k i n g a p o s i t i o n t h a t c o m p e t i t i o n h a d i n c r e a s e d s u f fi c i e n t l y t o r e m o v e m a n y c o n s t r a i n t s t o i n fl i c t A T & T ’ s a c t i v i t i e s o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p r o v i s i o n , t h e F C C w a s p r o c e e d i n g s t r e a m l i n e d r e g u l a t i o n s c h e m e s f o r A T & T t h r o u g h i t s A T & T P r i c e C a p O r d e r o f 1 9 8 9 a n d i t s a p p r o v a l s o f a s e r i e s o f A T & T ’ s c u s t o m e r - s p e c i fi c c o n t r a c t t a r i f f s i n t h e e a r l y 1 9 9 0 5 . H e n c e , t h e U S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r s w e r e s a i d t o b e “ c a p t u r e d ” b y t h e o n l y l o n g - t e r m m o n o p o l y i n t e r e s t g r o u p ( t h a t i s , A T & T ) t h e y r e g u l a t e d , e v e n a f t e r t h e d i v e s t i t u r e i n 1 9 8 4 w h i c h b r o u g h t m o r e c o m p e t i t i v e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e t t i n g f a v o r a b l e f o r o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a n d A T & T C o r p o r a t i o n a s w e l l ( P e t e r 1 9 9 1 : 4 9 5 - 5 1 3 ) . A s s u g g e s t e d a b o v e , o v e r t h e p e r i o d f r o m t h e e a r l y 1 9 6 0 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , t h e F C C i n i t i a t e d s o m e p o l i c y c h a n g e s f o r m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t b y m a k i n g d e c i s i o n s t o r e d u c e o r r e m o v e t h e e n t r y b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . I n m a n y c a s e s , e s p e c i a l l y a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T i n 1 9 8 4 , F C C p o l i c y d e c i s i o n s w e r e b a s e d o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ’ s t e n t a t i v e c o n c l u s i o n a t e a c h t i m e t h a t c o m p e t i t i o n h a d i n c r e a s e d s u f fi c i e n t l y t o a l l o w a g r a d u a l l i f t i n g o f m a n y 0 f t h e c o n s t r a i n t s t h e n b i n d i n g A T & T ’ s p r o v i s i o n o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s Q u a r t e r M a r k e t S h a r e . p . 6 . l l w h i c h t h e F C C b e l i e v e d t o b e t h e m o s t v i g o r o u s l y c o m p e t i t i v e . H e n c e , t h e F C C t r i e d t o r e t a i n o n g o i n g r e g u l a t o r y s a f e g u a r d s f o r A T & T ’ s p r i m a r y l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s ( e . g . , d o m e s t i c t o l l M T S a n d R e a c h O u t A m e r i c a s e r v i c e s ) p u r c h a s e d b y A m e r i c a n c o n s u m e r s . A s a r e s u l t , t h e F C C ’ s o r d e r s ( t h r o u g h r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s ) w e r e m a d e i n A T & T ’ s f a v o r i n s o m e c a s e s , f a v o r i n g o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) i n o t h e r c a s e s , o r e v e n b e n e fi c i a l f o r b o t h p a r t i e s , e v e n t h o u g h e a c h p a r t y t r i e d t o a p p e a l t o t h e c o u r t s a n d t h e r e a f t e r o r i g i n a l d e c i s i o n s w e r e s o m e t i m e s r e v e r s e d . O v e r t h e p e r i o d f r o m t h e e a r l y 1 9 6 0 5 t o 1 9 9 5 , F C C p o l i c y d e c i s i o n s w e r e a f f e c t e d b y t h e a c t i v i t i e s o f t h e r e g u l a t e d l o n g - t e r m d o m i n a n t b u s i n e s s g r o u p ( i . e . , A T & T C o r p ) , v a r i o u s p u b i c i n t e r e s t g r o u p s i n c l u d i n g p r i v a t e i n d i v i d u a l s a n d c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s , a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n c l u d i n g C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t , t h e c o u r t s a n d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y i t s e l f . T h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d m o n o p o l y fi r m , A T & T C o r p . a n d a n u m b e r o f n e w l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m p a n i e s s u c h a s M C I , U . S . S p r i n t , T e l e c o m U . S . A , A l l n e t , U S T S , a n d C a b l e & W i r e l e s s a l s o s h o w e d g r e a t p e r s i s t e n c e a n d s k i l l i n o b t a i n i n g t h e r e s o u r c e s a n d a u t h o r i t y t o e n t e r t h e m a r k e t a n d c a m e t o fi l e t h e i r c o m p l a i n t s a g a i n s t e a c h o t h e r . B e s i d e s t h e s e o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s , v a r i o u s p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s o r c o n s u m e r u s e r g r o u p s ( e . g . , A d H o c T e l e c o m m u n i c a t i o n s U s e r s C o m m i t t e e , C o n s u m e r F e d e r a t i o n o f A m e r i c a , N a t i o n a l A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n , t h e b a n k c o a l i t i o n s , e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s l i k e p u b l i c u n i v e r s i t i e s , a n d i n d i v i d u a l A m e r i c a n c i t i z e n s ) a n d e v e n g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , D e p a r t m e n t o f D e f e n s e , o t h e r e x e c u t i v e o f fi c e s , s t a t e p u b l i c s e r v i c e o r u t i l i t y c o m m i s s i o n s , e t c . ) fi l e d p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s t o d e m a n d p o l i c y d e c i s i o n s t o c o n t i n u e t o w e a k e n t h e m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n 1 2 o f A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . N e w s m e d i a g r o u p s w e r e g e t t i n g m o r e i n v o l v e d a s a l l i e s o f p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s b y p u t t i n g t h e i r p e t i t i o n s t o g e t h e r a g a i n s t A T & T . O f c o u r s e , A T & T a n d i t s a f fi l i a t e s a l s o i m m e d i a t e l y r e s i s t e d b y fi l i n g o p p o s i t e p e t i t i o n s . I n a d d i t i o n t o t h e i n fl u e n c e o f p r i v a t e a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , t h e i m p a c t s o f k e y p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s , t h e P r e s i d e n t s , t h e c o u r t s , a n d t h e F C C w e r e e v i d e n t f r o m t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e e d i n g s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e p e r i o d . T h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( e . g . , t h e S u b c o m m i t t e e o n C o m m u n i c a t i o n s i n t h e S e n a t e ; t h e S u b c o m m i t t e e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d F i n a n c e i n t h e H o u s e ; e t c . ) h a d s o m e i m p a c t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g b y i n c r e a s i n g o r c u t t i n g t h e F C C ’ s a n n u a l b u d g e t s . P r o m i n e n t p o l i t i c a l fi g u r e s ( t h a t i s , t h e P r e s i d e n t s ) i n t h e W h i t e H o u s e i n fl u e n c e d F C C p o l i c y d e c i s i o n s b y a p p o i n t i n g a n d r e a p p o i n t i n g n e w c o m m i s s i o n e r s . T h a t i s , t h e P r e s i d e n t s c o u l d h a v e s o m e i m p a c t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s t h r o u g h t h e i r o w n l e a d e r s h i p , p a r t i s a n s h i p , a n d a p p o i n t i v e p o w e r . I n r e a l i t y , t h e r e a r e m a n y d e c i s i o n c a s e s w h e r e n e w F C C C o m m i s s i o n e r s o p p o s e d t h e F C C ’ s fi n a l d e c i s i o n s b y e x p r e s s i n g d i f f e r e n t o p i n i o n s i n f a v o r o f A T & T o r a g a i n s t i t . T h e c o u r t s a l s o a p p e a r e d t o h a v e i n fl u e n c e d F C C p o l i c y d e c i s i o n s b y u p h o l d i n g o r r e v e r s i n g i t s d e c i s i o n s . I n m a n y c a s e s , t h e F C C r e v e r s e d i t s p r e v i o u s p o l i c y d e c i s i o n s a c c o r d i n g t o t h e c o u r t s ’ r u l i n g b y m e n t i o n i n g t h e s p e c i fi c l e g a l c a s e s . G i v e n t h e f a c t s i n t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s e s a b o v e , t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n p r o v i d e p o s s i b l e e x p l a n a t i o n s o f r e g u l a t o r y s e t t i n g s a n d r e g u l a t o r y p o l i c y c h a n g e i n t h e g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n o f b u s i n e s s - - t h a t i s , t h e F C C ’ s l 3 a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s - - b y c o m b i n i n g i n s i g h t s f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s w i t h i n s i g h t s a b o u t t h e r o l e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . M a n y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s ( a s i n d i c a t e d i n C h a p t e r 2 ) h a v e e m p h a s i z e d b o t h t h e p o w e r o f i n t e r e s t g r o u p s a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n a f f e c t i n g r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d r e g u l a t e d b u s i n e s s . I n r e c e n t y e a r s , t h e i r f o r e m o s t i n t e r e s t s h a v e b e e n t h e o r y d e v e l o p m e n t a n d e m p i r i c a l t e s t i n g o f t h e i m p a c t s o f f a c t o r s s t e m m i n g f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s a n d i n s t i t u t i o n a l t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n . S u c h p o l i c y s t u d i e s o n r e g u l a t i o n h a v e b e e n e x t e n d e d t o e x p l o r e t h e i n t e r a c t i o n o f p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s i n fl u e n c i n g p o l i c y - m a k i n g p r o c e d u r e s b y c o m b i n i n g e x p l a n a t i o n s f r o m t h e e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n , t h e e m e r g i n g w o r k s o n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d t h e o r i e s o f i n t e r e s t g r o u p o r g a n i z a t i o n t o g a i n i n s i g h t s i n t o r e g u l a t o r y r e g i m e s ( s e e , e s p . , R o t h e n b e r g 1 9 9 4 ) . I n t h e c u r r e n t s t u d i e s o f r e g u l a t i o n , e m p h a s i s i s f r e q u e n t l y p l a c e d u p o n t h e i n t e r a c t i v e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t , t h e c o u r t s , a n d a g e n c i e s i n s h a p i n g p o l i c y d e c i s i o n s a n d c o n t r o l l i n g r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( s e e , e . g . , M o e 1 9 8 5 ; W o o d 1 9 8 8 ; W o o d a n d W a t e r m a n 1 9 9 1 , 1 9 9 3 ; H a m m o n d a n d K n o t t 1 9 9 6 ) . T h e a n a l y s i s e x a m i n e s t h e f a c t o r s i n fl u e n c i n g t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c a r r i e r ( i . e . , A T & T ) i n t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . I e x p l o r e s i m u l t a n e o u s l y t h e i m p a c t s o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s , i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s , a n d t h e r o l e s o f o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e s t u d y e x p l o r e s t h e m o d e s o f i n t e r a c t i v e i m p a c t s t h a t a r e c o m i n g f r o m t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y , t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d m o n o p o l y b u s i n e s s g r o u p , o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s , e x t e r n a l p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s , a n d t h r e e m a i n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ( C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s , a n d t h e c o u r t s ) . T h e n , i n o r d e r t o a s s e s s t h e i n t e r a c t i v e w a y s o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r , i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e , a n d o t h e r c o n t e x t u a l i m p a c t s o v e r t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g A T & T , I d e v e l o p a n d t e s t a s t a t i s t i c a l m o d e l w h i c h c h a r a c t e r i z e s t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C a d o p t e d t h e p o l i c i e s t h r o u g h a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f o r A m e r i c a n p u b l i c a n d O C C s i n t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , b u t a c t u a l l y m a d e p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n s i n a l a r g e a m o u n t o f c a s e s o r r e j e c t i n g t h e m i n o t h e r m a n y c a s e s . R E S E A R C H Q U E S T I O N S T h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y i s t o a n a l y z e p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) m a d e b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n r e g a r d i n g A T & T i n U S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , b y a p p l y i n g r e g u l a t i o n t h e o r i e s r e g a r d i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . T h e c e n t r a l q u e s t i o n s f o r t h e s t u d y a r e : 0 W h a t a r e t h e d e t e r m i n a n t s o f t h e U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 ? 0 W h a t a c c o u n t s f o r t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s f o r a n d a g a i n s t t h e i n t e r e s t s o f t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T , o v e r t h e p e r i o d ? W h a t k i n d s o f p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s p e r m i t t e d A T & T t o g e t w h a t i t w a n t e d f r o m t h e F C C ’ s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ? U n d e r w h a t c o n d i t i o n s d i d A T & T ’ s 1 5 c o m p e t i t o r s a n d A m e r i c a n p u b l i c o b t a i n w h a t t h e y p u r s u e d f r o m F C C p o l i c y d e c i s i o n s ? M o r e s p e c i fi c a l l y , D o t h e t r a d i t i o n a l i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s o r / a n d i n s t i t u t i o n a l a p p r o a c h e s a d e q u a t e l y d e t e r m i n e t h e d y n a m i c s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) o n A T & T ’ s p e t i t i o n s i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 ? D i d a s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p , A T & T , d o m i n a t e F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , c o n s i s t e n t w i t h t h e t r a d i t i o n a l c a p t u r e t h e o r i e s o v e r t h e p e r i o d ? I f A T & T w a s a b l e t o d o m i n a t e F C C p o l i c y d e c i s i o n s , i t m a y i n d i c a t e s o m e e v i d e n c e o f “ c a p t u r e ” b y t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p . I t m a y a l s o m e a n t h a t i t w a s d i f fi c u l t f o r O C C s a n d o t h e r c o n s u m e r i n t e r e s t p a r t i e s r e p r e s e n t i n g p u b l i c i n t e r e s t t o c h a n g e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s i n b e h a l f o f t h e m s e l v e s d u r i n g t h e r e g u l a t o r y p e r i o d . W e r e t h e i m p a c t s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ( s u c h a s t h e c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n ) , t h e P r e s i d e n t , t h e c o u r t s , a n d t h e F C C i t s e l f ) u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o n A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) s i g n i fi c a n t d u r i n g t h e r e g u l a t O I y p e r i o d ? D i d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n t e r a c t w i t h i n t e r e s t g r o u p p o w e r t o i n fl u e n c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s m a d e f o r a n d a g a i n s t A T & T i n t e r e s t o v e r t h e p e r i o d ? W e r e F C C p o l i c y d e c i s i o n s o n A T & T p e t i t i o n s a f f e c t e d b y o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s a s w e l l a s v a r i o u s i n t e r e s t g r o u p s o r / a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o v e r t h e p e r i o d ? I n a d d i t i o n , I c o n d u c t t h e a n a l y s i s w i t h i n t w o s e p a r a t e t i m e p e r i o d s : 0 1 5 e a c h t h e o r y m o r e a p p r o p r i a t e t o a s s e s s F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n c e r t a i n t i m e p e r i o d s : t h e fi r s t l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e s e c o n d 1 2 — y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e e v e n t , o r b o t h p e r i o d s ? M o r e s p e c i fi c a l l y , 0 D o e s t h e c a p t u r e t h e o r y e x p l a i n c o r r e c t l y F C C p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 r a t h e r t h a n d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 o r e l s e o v e r t h e t o t a l p e r i o d o f 1 9 6 5 — 1 9 9 5 ? 9 D i d t h e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s t r o n g l y a f f e c t F C C p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 r a t h e r t h a n d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 o r e l s e o v e r t h e t o t a l p e r i o d ? 0 D i d o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o r f a c t o r s r e p r e s e n t i n g p u b l i c i n t e r e s t h a v e s t r o n g i m p a c t s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 r a t h e r t h a n d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 o r e l s e o v e r t h e t o t a l p e r i o d ? I n s h o r t , o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e F C C i n i t i a t e d m a n y p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) , a p p r o v i n g A T & T ’ s p e t i t i o n s i n s o m e c a s e s o r r e j e c t i n g t h e m i n o t h e r c a s e s , r e g a r d i n g t h e v a r i o u s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , a l t h o u g h t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s f r e q u e n t l y e x p r e s s e d t o f a c i l i t a t e m o r e d e r e g u l a t o r y s e t t i n g s f o r O C C s o r A m e r i c a n p u b l i c . H e n c e , t h i s s t u d y a s s e s s e s w h e t h e r F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t w e r e d o m i n a t e d ( “ c a p t u r e d ” ) b y t h e r e g u l a t e d A T & T i n t e r e s t g r o u p , s t r o n g l y a f f e c t e d b y k e y i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s ( s u c h a s C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s , t h e c o u r t s , a n d t h e 1 7 F C C i t s e l f ) , o r / a n d c o n t r o l l e d b y o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o v e r t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t o r y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T h e r e l a t i v e a n d s i m u l t a n e o u s e f f e c t s o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , o r / a n d o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s a r e e s t i m a t e d u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o n A T & T ’ s p e t i t i o n s d u r i n g t h e r e g u l a t o r y p e r i o d . F R A M E W O R K O F T H E A N A L Y S I S T h e r e l a t i v e e f f e c t s o f t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o n A T & T ’ s p e t i t i o n s r e g a r d i n g t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s a r e a s s e s s e d b y s t a t i s t i c a l m o d e l — ‘ l o g i s t i c r e g r e s s i o n . ’ A t o t a l a n a l y s i s i s fi r s t c a r r i e d o v e r t h e w h o l e r e g u l a t o r y p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , a n d t h e n t h e a s s e s s m e n t i s c a r r i e d w i t h i n t w o s e p a r a t e t i m e p e r i o d s ( t h a t i s , t h e fi r s t l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 a n d t h e s e c o n d 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) . T h i s i n d i c a t e s t h a t i n t h e a n a l y s i s , I c o n s i d e r t w o i m p o r t a n t r e g u l a t o r y e v e n t s : t h e A b o v e 8 9 0 o r d e r i n 1 9 5 9 a n d t h e A T & T d i v e s t i t u r e e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 . I s e l e c t e d 1 9 6 5 a s a s t a r t i n g p o i n t o f t h e s t u d y b e c a u s e i t w a s t h e y e a r w h e n t h e p e t i t i o n s b y o t h e r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s a g a i n s t A T & T r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s a n d F C C p o l i c y d e c i s i o n s o n t h e p e t i t i o n s a p p e a r e d n o t i c e a b l y i n t h e F C C ’ 5 d o c u m e n t s ( i . e . , F C C R e p o r t s ) . T h e F C C ’ s 1 9 5 9 A b o v e 8 9 0 o r d e r i n i t i a t e d f o r t h e fi r s t t i m e a f e d e r a l p o l i c y t o b r e a k t h e o l d m o n o p o l y p a r a d i g m d o m i n a t e d b y A T & T . A c c o r d i n g t o t h e F C C R e p o r t s , t h e A b o v e 8 9 0 o r d e r , h o w e v e r , d i d n o t r e s u l t i n a n y s u b s t a n t i a l c o m p e t i t i o n b e t w e e n i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e 1 8 m a r k e t . C o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s w a s n o t a c t i v e , b e c a u s e l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s h a d t o t o t a l l y d e p e n d u p o n A T & T a n d i t s a f fi l i a t e d 2 2 B O C s f o r l o n g - d i s t a n c e c o n n e c t i o n s t o o t h e r b u s i n e s s c o m p a n i e s . A c c o r d i n g t o t h e F C C R e p o r t s , d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 7 1 , t h e r e w e r e n o p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T b y o t h e r i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c a r r i e r s , b u t i n s t e a d a s m a l l n u m b e r o f p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T w e r e fi l e d w i t h t h e C o m m i s s i o n b y t e l e t y p e w r i t e r c a r r i e r s , s t a t e p u b l i c u t i l i t y c o m m i s s i o n s ( P U C s ) , i n d i v i d u a l s , i n t e r e x c h a n g e r e c o r d c a r r i e r s ( I R C s ) . S u b s t a n t i a l c o m p e t i t i o n b e t w e e n l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s w a s b r o u g h t b y t h e S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r i n 1 9 7 1 w h e n t h e F C C b e g a n t o a l l o w o t h e r c o m m o n c a r r i e r s s u c h a s M C I a n d W e s t e r n T e l e - C o m m u n i c a t i o n s , I n c . ( c a l l e d “ S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r s ” a t t h a t t i m e ) t o e n t e r t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w i t h t h e g o a l s o f t r i g g e r i n g s u b s t a n t i a l c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d p r o t e c t i n g p u b l i c i n t e r e s t . I s e l e c t e d 1 9 8 4 a s a d i v e r g i n g p o i n t o f t h e s t u d y b e c a u s e e f f e c t i v e o n 1 J a n u a r y 1 9 8 4 , t h e m o n o p o l i s t i c g i a n t c a r r i e r A T & T w a s b r o k e n u p b y s e p a r a t i n g t w e n t y - t w o B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C s ) f r o m i t a n d g r o u p i n g t h e m i n t o s e v e n R e g i o n a l B e l l H o l d i n g C o m p a n i e s ( R B H C s ) . A n e w m o r e c o m p e t i t i v e s e t t i n g b e g a n t o e m e r g e b e c a u s e t h e A T & T d i v e s t i t u r e r e m o v e d d i s c r i m i n a t i o n a n d c r o s s - s u b s i d i z a t i o n , t w o o f t h e p r i n c i p a l p r a c t i c e s b y w h i c h A T & T c o u l d e n g a g e i n a n t i - c o m p e t i t i v e p r a c t i c e s , a n d r e q u i r e d t h e l o c a l e x c h a n g e c o m p a n i e s t o p r o v i d e a l l i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s w i t h a c c e s s t h a t i s “ e q u a l i n t y p e a n d q u a l i t y ” t o t h a t p r o v i d e d t o A T & T . H e n c e , i t i s n o t e d b y m a n y c r i t i c s t h a t b y s e t t i n g m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t t h r o u g h r e m o v a l o f m a n y e n t r y ( r e g u l a t o r y a n d t e c h n o l o g i c a l ) b a r r i e r s , t h e A T & T b r e a k - u p o f 1 9 8 4 m a d e 1 9 s u b s t a n t i a l i m p a c t s u p o n t h e o n - g o i n g F C C p o l i c y - m a k i n g . W i t h t h e h e l p o f t h e o r e t i c a l a n d s t a t i s t i c a l m o d e l s t h a t a r e l i n k e d t o t h e p r a c t i c a l p o l i c y a r e n a o f U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n , t h i s s t u d y i s a n a l y z e d a s e x p r e s s e d i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 1 . 2 0 F i g u r e 1 . F r a m e w o r k o f t h e A n a l y s i s U . S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S P O L I C Y M A K I N G : F C C ’ s L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E P O L I C Y D E C I S I O N S ( “ A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ” ) ‘ ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) T I M E P E R I O D I T I M E P E R I O D | | ‘ T I M E P E R I O D I I I | ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) l l I N T E R E S T P O L I T I C A L / C O N T E X T U A L G R O U P I N S T I T U T I O N S ? F A C T O R S P O W E R 2 1 O V E R V I E W O F T H E A N A L Y S I S T h e p r e s e n t s t u d y c o n s i s t s o f s e v e n c h a p t e r s d e s i g n e d t o s e e k a n d a n a l y z e t h e d e t e r m i n a n t s o f t h e U S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . C h a p t e r 1 s t a t e s t h e c h a r a c t e r i s t i c s a n d p r o b l e m s O f t h e U S . f e d e r a l r e g u l a t o r y p o l i c i e s o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . T h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n i s d i s c u s s e d i n r e l a t i o n t o p o l i t i c a l i n fl u e n c e b y v a r i o u s i n s t i t u t i o n a l a c t o r s , i n d u s t r y i n t e r e s t s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s . T h i s c h a p t e r s t a t e s t h e s t u d y ’ s p u r p o s e t o e x p l o r e w h e t h e r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e p e t i t i o n s b y t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , w e r e d e t e r m i n e d f r o m i n t e r a c t i v e p a t t e r n s o f i n fl u e n c e b e t w e e n v a r i o u s p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s . I n a d d i t i o n , t h i s c h a p t e r p r e s e n t s t h e m a i n r e s e a r c h q u e s t i o n s f o r t h e s t u d y a n d e x p l a i n s t h e a p p r o a c h o f t h e a n a l y s i s . C h a p t e r 2 i n t r o d u c e s t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n g p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n t r o l o v e r r e g u l a t o r y p o l i c y s e t t i n g s i n r e l a t i o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h i s c h a p t e r a l s o d e a l s w i t h m a i n s t u d i e s a p p l y i n g r e g u l a t o r y t h e o r i e s a n d i n t e g r a t i n g t h e i n t e r e s t g r o u p a n d i n s t i t u t i o n a l v i e w s , p a r t i c u l a r l y a s t h e y a p p l y t o t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e s t u d y O f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i s c o m p a r e d w i t h p r e v i o u s s t u d i e s o n b u r e a u c r a t i c a g e n c i e s ’ v a r i o u s r e g u l a t o r y p o l i c i e s . C h a p t e r 3 e x a m i n e s t h e p o l i t i c a l c o n t e x t a n d h i s t o r y o f t h e U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c i e s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s i n v o l v i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e m a r k e t a n d p r e s e n t s t h e F C C ’ s l e g a l r i g h t s a n d 2 2 r e s p o n s i b i l i t i e s a n d i t s p o l i t i c a l r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n o t h e r p o l i t i c a l a c t o r s . C h a p t e r 4 e x p l o r e s F C C p o l i c y - m a k i n g t h r o u g h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n a n d s h o w s t h e p o l i t i c a l c o n t e x t o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h i s c h a p t e r a l s o s h o w s t h a t t h e F C C m a d e v a r i o u s r e g u l a t o r y p o l i c i e s t h r o u g h a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g a n d d i s c u s s e s i n d e t a i l i t s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s a n d R & O s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o c c u r r i n g b e t w e e n A T & T a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r o t h e r p u b l i c / c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s . C h a p t e r 5 s h o w s a d e s c r i p t i v e a n a l y s i s o f F C C p o l i c y - m a k i n g , c o n s i d e r i n g v a r i o u s c a u s a l f a c t o r s . T h i s c h a p t e r e x p l a i n s t h e s t a t i s t i c a l m o d e l ( ‘ l o g i s t i c r e g r e s s i o n ’ ) o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s c h a r a c t e r i z i n g t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C a d o p t e d t h e p o l i c y - m a k i n g f o r a n d a g a i n s t A T & T ’ s p e t i t i o n s . F o r t h e q u a n t i t a t i v e m o d e l , t h e h y p o t h e s e s d e d u c e d f r o m t h e t h e o r e t i c a l p e r s p e c t i v e s w i l l b e c o n s t r u c t e d , a n d t h e v a r i a b l e s w i l l b e d e fi n e d a n d o p e r a t i o n a l i z e d . C h a p t e r 6 t e s t s t h e h y p o t h e s e s b y a p p l y i n g t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n m o d e l t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s w i t h t h e h e l p o f S T A T A p r o g r a m . T h u s , t h i s c h a p t e r p r e s e n t s m y fi n d i n g s a b o u t t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g a n d i n t e r p r e t s t h e r e s u l t s o f t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n a n a l y s e s i n r e l a t i o n t o t h e o r i e s o f r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g a n d i n s t i t u t i o n a l r o l e s . C h a p t e r 7 s u m m a r i z e s t h e r e s u l t s o f t h e s t u d y a n d p r o v i d e s c o m m o n k e y p o i n t s f r o m t h e s t a t i s t i c a l a n a l y s e s i n t h e c o n c l u d i n g r e m a r k s c o n c e r n i n g t h e m a j o r fi n d i n g s . A t t h e e n d , I m e n t i o n t h e d i r e c t i o n s O f f u t u r e r e s e a r c h t o a d v a n c e o u r u n d e r s t a n d i n g r e g a r d i n g t h e U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g . 2 3 C h a p t e r 2 T H E O R E T I C A L R E V I E W A N D C O M P A R I S O N W I T H O T H E R S T U D I E S T h i s c h a p t e r i n t r o d u c e s t h e o r i e s O f r e g u l a t i o n c o n c e r n i n g p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n t r o l o v e r r e g u l a t o r y p o l i c y — m a k i n g i n r e l a t i o n t o F C C p o l i c y - m a k i n g . I n a d d i t i o n , t h i s c h a p t e r d e a l s w i t h m a i n s t u d i e s a p p l y i n g r e g u l a t o r y t h e o r i e s a n d i n t e g r a t i n g t h e i n t e r e s t g r o u p a n d i n s t i t u t i o n a l v i e w s , p a r t i c u l a r l y a s t h e y a p p l y t o t h e F C C ’ s r e g u l a t o r y d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . H e n c e , t h e s t u d y o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i s c o m p a r e d w i t h p r e v i o u s s t u d i e s o n b u r e a u c r a t i c a g e n c i e s ’ v a r i o u s r e g u l a t o r y p o l i c i e s . 1 . T H E O R E T I C A L R E V I E W T h e r e i s a s u b s t a n t i a l b o d y O f l i t e r a t u r e d e a l i n g w i t h t h e i n t e r e s t t h e o r y a n d t h e r o l e s O f p u b l i c i n s t i t u t i o n s . A n u m b e r o f p o l i t i c a l s c i e n t i s t s h a v e c o n fi r m e d t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s i n s h a p i n g s p e c i fi c r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g t h r o u g h s t a t i s t i c a l a n d t h e o r e t i c a l m o d e l s ( s e e , e . g . , S a b a t i e r 1 9 7 5 ; B e r r y 1 9 7 9 , 1 9 8 4 ; G o r m l e y 1 9 8 3 , 1 9 8 6 ) . T h e m o s t i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n s t o t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n c a m e f r o m a b o d y O f w o r k s t h a t d e m o n s t r a t e d t h e i n fl u e n c e O f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t , t h e c o u r t s , a n d t h e a g e n c i e s o v e r p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s i n s p e c i a l r e g u l a t i o n a r e n a ( s e e , e . g . , W e i n g a s t a n d M o r a n 1 9 8 3 ; M o e 1 9 8 5 ; M c C u b b i n s , N 0 1 1 , a n d W e i n g a s t 1 9 8 7 ; W o o d 1 9 8 8 ; F e r e j o h n a n d S h i p a n 1 9 9 0 ) . R e c e n t l y , p o l i t i c a l s c i e n t i s t s 2 4 h a v e s t a r t e d t o d e m o n s t r a t e s o m e w a y s i n w h i c h b o t h i n t e r e s t g r o u p s a n d i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s i n t e r a c t t o i n fl u e n c e t h e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s ( s e e , e . g . , R o t h e n b e r g 1 9 9 4 ; O l s o n 1 9 9 6 ; H a r r i s 1 9 9 6 ) . T h e i m p o r t a n t s t u d i e s o n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ j o i n t c o n t r o l o v e r b u r e a u c r a t i c p o l i c y - m a k i n g h a v e b e e n a c c o m p l i s h e d b y s o m e O f p o l i t i c a l s c i e n t i s t s ( s e e , e s p . , H a m m o n d a n d K n o t t 1 9 9 6 ) . T h e f o r e m o s t t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n d e v e l o p e d b y s o c i a l s c i e n t i s t s a r e : t h e p u b l i c i n t e r e s t t h e o r y , t h e c a p t u r e t h e o r y , t h e i n t e r e s t g r o u p t h e o r y , a n d t h e i n s t i t u t i o n a l m o d e l . F o r p a s t y e a r s , m o s t s t u d i e s o f r e g u l a t i o n r e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d r e g u l a t e d i n d u s t r i e s m a d e u s e O f e i t h e r t h e p u b l i c i n t e r e s t t h e o r y o r t h e c a p t u r e t h e o r y . P u b l i c i n t e r e s t t h e o r y e x p l a i n s r e g u l a t i o n a s c o n s u m e r p r o t e c t i o n , w h i l e c a p t u r e t h e o r y e x p l a i n s r e g u l a t i o n i n t e r m s o f p r o d u c e r p r o t e c t i o n . P u b l i c i n t e r e s t t h e o r i e s o f r e g u l a t i n g m o n o p o l i e s , w h i c h w e r e o r i g i n a l l y b a s e d o n t h e a s s u m p t i o n s o f i n e f fi c i e n t m a r k e t s a n d c o s t l e s s g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n ( P i g o u 1 9 3 2 ; D a v i s 1 9 5 8 ; B o n b r i g h t 1 9 6 1 ; a n d F r i e n d l y 1 9 6 2 ) , s t a t e t h a t i n d u s t r i e s a f f e c t e d w i t h t h e p u b l i c i n t e r e s t a r e s u b j e c t t o r e g u l a t i o n ( W e i s s a n d S t r i c k l a n d 1 9 8 2 ) . A c c o r d i n g t o p u b l i c i n t e r e s t t h e o r y , f e d e r a l r e g u l a t i o n b e g a n a s a w a y t o c u r b t h e p o w e r O f i n d u s t r y m o n o p o l i e s ( l i k e A T & T ) a n d w a s d e s i g n e d t o p r o t e c t c o n s u m e r s f r o m e x p l o i t a t i o n b y p r o d u c e r s . T h e s e p u b l i c i n t e r e s t t h e o r i e s w e r e c h a l l e n g e d b y b o t h p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l i s t s a n d e c o n o m i s t s w h o q u e s t i o n e d t h e a b i l i t y o f t h e r e g u l a t o r y a g e n c i e s t o a v o i d b e i n g c a p t u r e d b y t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s . T h e c a p t u r e t h e o r y o f r e g u l a t i o n ( P o s n e r 1 9 7 4 ) w a s d e v e l o p e d i n t w o o v e r l a p p i n g v e r s i o n s . A p o l i t i c a l v e r s i o n o f t h e c a p t u r e t h e o r y i s i n t e r e s t g r o u p t h e o r y t h a t d e s c r i b e s t h e r e l a t i o n s b e t w e e n b u s i n e s s a n d g o v e r n m e n t a s t h e b y p r o d u c t s o f c o m p e t i t i o n b y i n t e r e s t g r o u p s s e e k i n g t o i n fl u e n c e p u b l i c p o l i c y . I n o t h e r 2 5 w o r d s , i n t e r e s t g r o u p t h e o r y , d e v e l o p e d b y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s w h o w e r e m a i n l y i n t e r e s t e d i n i n s t i t u t i o n a l i s s u e s ( B e n t l e y 1 9 0 8 ; B e a r d 1 9 1 3 ; T r u m a n 1 9 5 1 ; L a t h a m 1 9 5 2 ; M o t t 1 9 5 2 ; H u n t i n g t o n 1 9 5 2 ; B e r n s t e i n 1 9 5 5 ; S c h a t t s c h n e i d e r 1 9 6 0 ; M c C o n n e l l 1 9 6 6 ; E d e l m a n 1 9 6 7 ; L o w i 1 9 6 9 ; S a b a t i e r 1 9 7 5 ; K r a s n o w a n d L o n g l e y 1 9 7 8 ; a n d K e l m a n 1 9 8 0 ) , i m p l i e s t h a t r e g u l a t o r y a g e n c i e s a t t e m p t t o c o m p r o m i s e w i t h c o m p e t i n g i n t e r e s t g r o u p s s e e k i n g t o a f f e c t p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . O l s o n ’ s ( 1 9 6 5 , 1 9 8 2 ) t h e o r y o f c o l l e c t i v e a c t i o n h e l p e d t o b r i d g e t h e g a p b e t w e e n p o l i t i c a l i n t e r p r e t a t i o n a n d t h e e c o n o m i c a p p r o a c h o n t h e g o v e r n m e n t - b u s i n e s s r e l a t i o n s . H e a r g u e s t h a t i n t h e c o l l e c t i v e a c t i o n p r o b l e m , p r i v a t e i n t e r e s t s o f c o n c e n t r a t e d s m a l l g r o u p s a r e e x p e c t e d t o b e s u p p o r t e d b y g o v e r n m e n t r e g u l a t o r s . A n e c o n o m i c v e r s i o n o f t h e c a p t u r e t h e o r y w a s d e v e l o p e d b y e c o n o m i s t s , e s p e c i a l l y S t i g l e r ( 1 9 7 1 ) , P e l t z m a n ( 1 9 7 6 & 1 9 8 9 ) , a n d B e c k e r ( 1 9 8 3 & 1 9 8 5 ) . I n h i s e c o n o m i c t h e o r y o f r e g u l a t i o n , S t i g l e r ( 1 9 7 1 ) i n s i s t e d t h a t t h e g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n s w o u l d c o n f e r m o n o p o l y b e n e fi t s o n r e g u l a t e d i n d u s t r i e s w h i c h s e e k t o h a r n e s s t h e c o e r c i v e p o w e r s t o f u r t h e r t h e i r o w n e c o n o m i c e n d s s u c h a s c o n t r o l o v e r e n t r y a n d p r i c e fi x i n g . H i s a r g u m e n t i m p l i e s t h a t r e g u l a t i o n i s a p o w e r f u l m e c h a n i s m f o r t h e g u a r a n t e e O f t h e p r o d u c e r i n t e r e s t o v e r t h e c o n s u m e r i n t e r e s t . P e l t z m a n ( 1 9 7 6 ) r e v i s e d S t i g l e r ’ s t h e o r y b y c l a i m i n g t h a t r e g u l a t o r y a g e n c i e s w o u l d n o t e x c l u s i v e l y s e r v e a s i n g l e e c o n o m i c i n t e r e s t . H e a r g u e d t h a t r e g u l a t i o n i s l i k e l y t o c o n f e r b e n e fi t s o n s e v e r a l p o l i t i c a l l y i n fl u e n t i a l g r o u p s , s o n e i t h e r p r o d u c e r s n o r c o n s u m e r s w i l l g e t a l l t h e y s e e k f r o m g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n . F u r t h e r m o r e , B e c k e r ( 1 9 8 3 , 1 9 8 5 ) a r g u e s t h a t c o m p e t i t i o n b e t w e e n g r o u p s i s a p o s i t i v e s u m g a m e w i t h a c o s t , u s u a l l y d e a d w e i g h t , w h i c h i n d u c e d t a x e d g r o u p s t o d i s c o u r a g e s u b s i d i e s . H e s a y s t h a t s i n c e t h e p o l i t i c a l a l l o c a t i o n s r e s u l t i n g f r o m c o m p e t i t i o n a m o n g p r e s s u r e g r o u p s a r e i m p l e m e n t e d b y p o l i t i c i a n s a n d b u r e a u c r a t s , 2 6 “ a m o r e g e n e r a l a n a l y s i s w o u l d i n c o r p o r a t e t h i s p r i n c i p a l - a g e n t r e l a t i o n b e t w e e n b u r e a u c r a t s , p o l i t i c i a n s , a n d p r e s s u r e g r o u p s i n t o t h e d e t e r m i n a t i o n O f p o l i t i c a l e q u i l i b r i u m ” ( B e c k e r 1 9 8 3 : 3 9 6 ) . B o t h v e r s i o n s - - p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c - - O f c a p t u r e t h e o r y s u g g e s t t h a t r e g u l a t o r s s e r v e t h e p r i v a t e i n t e r e s t s o f p o l i t i c a l l y e f f e c t i v e g r o u p s a n d p r o v i d e a t h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n f o r t h e ‘ p r o d u c e r p r o t e c t i o n ’ v i e w p o i n t t h a t t h e p r i v a t e ( o r p r o d u c e r ) i n t e r e s t p r e v a i l s o v e r t h e p u b l i c ( o r c o n s u m e r ) i n t e r e s t . R e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n f e d e r a l a g e n c i e s a n d t h e r e g u l a t e d e c o n o m i c i n t e r e s t s , S a b a t i e r ( 1 9 7 5 ) i n d i c a t e d t h a t t h e F C C a 5 a f e d e r a l a g e n c y h a d a p p a r e n t l y b e c o m e d o m i n a t e d a f t e r a p e r i o d o f t i m e b y A T & T , t h e v e r y e c o n o m i c i n t e r e s t t h e y w e r e s u p p o s e d l y r e g u l a t i n g . T h e c a p t u r e t h e o r y fi t s h a n d - i n — g l o v e w i t h t h e s u b g o v e r n m e n t t h e o r y , 3 0 p r e d i c t i n g t h a t s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p s d o m i n a t e p o l i c y d e c i s i o n s i n r e g u l a t i o n . B e r n s t e i n ( 1 9 5 5 ) , H u n t i n g t o n ( 1 9 5 2 ) , L o w i ( 1 9 6 9 ) , a n d F i o r i n a ( 1 9 9 5 ) a l l h a v e e m p h a s i z e d t h a t t h e “ i r o n t r i a n g l e s ” r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i n t e r e s t g r o u p s , c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s , a n d g o v e r n m e n t a g e n c i e s w e r e c o n d e m n e d f o r h a v i n g “ c a p t u r e d ” t h e p o l i c y p r o c e s s i n t h e c o u r s e o f c o n s t a n t m u t u a l i n t e r a c t i o n , w h i c h s u b v e r t e d t h e p r i n c i p l e s o f p o p u l a r d e m o c r a c y b y e n s u r i n g t h a t t h e i r o w n s e l f - i n t e r e s t s p r e v a i l e d o v e r t h o s e o f t h e g e n e r a l p u b l i c . T h e y s u g g e s t e d t h a t i f 3 ° T h e l i t e r a t u r e o n p o l i c y s u b g o v e r n m e n t s a n d t h e i r t h e o r e t i c a l a p p l i c a t i o n s t o t h e p o l i c y a r e a s i s q u i t e e x t e n s i v e . S e e C a t e r 1 9 6 4 ; F r e e m a n 1 9 6 5 ; D a v i d s o n 1 9 7 6 ; H e l c o 1 9 7 8 : 8 7 - 1 2 4 ; W e i n g a s t 1 9 8 1 : 1 4 7 - 1 7 7 ; B e r r y 1 9 8 4 : 5 2 4 - 5 5 8 ; R i p l e y a n d F r a n k l i n 1 9 8 4 ; H a m m 1 9 8 6 : 3 2 1 - 3 5 1 ; B r o w n e 1 9 8 7 : 4 7 - 8 6 ; B e n y 1 9 8 9 : 2 3 9 - 2 6 0 ; B l a k e l y 1 9 9 0 ; F i o r i n a 1 9 9 5 ; H o w l e t t a n d R a m e s h 1 9 9 5 ; H a r r i s 1 9 9 6 ; a n d G a m b e s c i a 1 9 9 6 . H o w e v e r , e v e n t h o u g h t h e s u b g o v e m m e n t p o l i t i c s m o d e l r e m a i n s p o p u l a r , m a n y c o n t e m p o r a r y s c h o l a r s o f A m e r i c a n n a t i o n a l p o l i c y - m a k i n g h a v e q u e s t i o n e d t h e s u b g o v e m m e n t a p p r o a c h a s a n a p p r o p r i a t e a n a l y t i c a l t o o l i n t h e l i g h t o f e m e r g i n g p o l i t i c a l a n d s o c i o e c o n o m i c c h a n g e s w h i c h t h e y b e l i e v e a r e t a k i n g p l a c e i n t h e v a r i o u s p o l i c y fi e l d s i n c l u d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y . T h e y a l l a g r e e t h a t t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s e s i n v o l v e a l e s s s t a b l e , l e s s p r e d i c t a b l e , a n d l e s s r e s t r i c t e d g r o u p o f p a r t i c i p a n t s t h a n u n d e r t h e i r o n t r i a n g l e i m a g e r y . S o m e s c h o l a r s d e t e c t e d s u b g o v e r n m e n t s h a v i n g g i v e n w a y t o m o r e l o o s e l y o r g a n i z e d p o l i c y n e t w o r k , w h i l e o t h e r s s i m p l y fi n d t h e c o n c e p t o f d i m i n i s h i n g r e l e v a n c e . S e e a l s o D a v i d s o n 1 9 7 6 ; H e l c o 1 9 7 8 ; R i p l e y a n d F r a n k l i n 1 9 8 7 ; B e r r y 1 9 8 9 ; F i o r i n a I 9 9 5 . 2 7 r e g u l a t o r y a g e n c i e s a r e c a p t u r e d b y s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p s , t h e n t h e p u b l i c i n t e r e s t b e p e r v e r t e d i n t o a p r i v a t e d i s t r i b u t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r a n d t h e c a r t e l , w i t h t h e o v e r t s a n c t i o n o f o r t a c i t c o n s e n t b y C o n g r e s s . T h e r e b y , t h e c a p t u r e c o n c e p t m a y i m p l y t h e O p e r a t i o n O f a n i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e k n o w n a s t h e s u b g o v e r n m e n t . B y q u o t i n g t h e a r g u m e n t o f P e l t z m a n ( 1 9 7 6 ) , W e i n g a s t ( 1 9 8 1 ) a l s o e m p h a s i z e d t h a t r e g u l a t i o n m a y b e n e fi t o r g a n i z e d i n d u s t r y g r o u p s l i k e A T & T i n s t e a d O f c o n s u m e r s w i t h i n t h e b r o a d p o l i t i c a l s y s t e m . H e i n d i c a t e d t h a t b e c a u s e m o r e c o n c e n t r a t e d p r o d u c e r s h a v e b o t h l o w e r o r g a n i z a t i o n c o s t s a n d h i g h e r i n d i v i d u a l s t a k e s i n r e g u l a t o r y p o l i c y , t h e y p r o v i d e g r e a t e r p o l i t i c a l s u p p o r t t o t h e r e g u l a t o r i n t h e s u b g o v e r n m e n t f o r m a t i o n . H o w e v e r , h e a l s o i l l u s t r a t e d h o w i n s t i t u t i o n s o u t s i d e a s u b g o v e m m e n t m a y s u b s t a n t i a l l y i n fl u e n c e t h e c o u r s e o f p o l i c y - m a k i n g i n t h e t h r e e r e g u l a t i o n a r e n a s ( t h a t i s , A i r l i n e d e r e g u l a t i o n b y t h e C A B , c o m m o n c a r r i e r r e g u l a t i o n O f t h e t e l e p h o n e s y s t e m b y t h e F C C , a n d n u c l e a r p o w e r r e g u l a t i o n b y t h e A E C ) . M o e ( l 9 8 5 ) h a s i n d i c a t e d t h a t t h e c l a s s i c n o t i o n o f t h e “ i r o n t r i a n g l e s ” i s a f a m i l i a r b y - p r o d u c t o f t h e g e n e r a l p e r s p e c t i v e o n t h e c a u s a l s t r u c t u r e o f r e g u l a t o r y p e r f o r m a n c e , w h i c h e m p h a s i z e s t h a t p u b l i c a g e n c i e s ’ p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s e s a r e s h a p e d b y c o m p l e x s y s t e m s O f r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n r e g u l a t o r y a g e n c i e s a n d a v a r i e t y O f p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s . S h i e l d s ( 1 9 9 1 ) a l s o s h o w e d s o m e e v i d e n c e t h a t e v e n a f t e r t h e A T & T d i v e s t i t u r e f a c i l i t a t e d m o r e c o m p e t i t i v e s e t t i n g f o r o t h e r b u s i n e s s a c t o r s i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e m a r k e t , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r w a s c a p t u r e d b y A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t p l a c e . H e i n d i c a t e d t h a t t h e F C C ’ s A T & T P r i c e C a p O r d e r o f 1 9 8 9 a n d o t h e r c o m p e t i t i v e p o l i c y d e c i s i o n s f o r o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) i n d u c e d c a r t e l i z a t i o n o f A T & T a n d i t s 2 8 a f fi l i a t e s a n d t h e p r o t e c t i o n O f i n e f fi c i e n t c o m p e t i t o r s ( S h i e l d s 1 9 9 1 : 4 9 5 - 5 1 3 ) . I n a d d i t i o n , H a r r i s ( 1 9 9 6 ) s u g g e s t e d t h a t c a p t u r e m i g h t r e f e r t o d i s t r i b u t i v e p o l i t i c s ( P a l a m o u n t a i n 1 9 5 5 ) w h i c h i m p l i e s c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o v e r b u r e a u c r a t i c d e c i s i o n s f a v o r i n g s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p s ( R u n d q u i s t a n d F e r e j o h n 1 9 7 5 ) . S u g g e s t i n g t h a t t h e s u b g o v e m m e n t t h e o r y i s a u n i f y i n g c o n c e p t u a l f r a m e w o r k f o r c o m p e t i n g t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n s u c h a s t h e p u b l i c i n t e r e s t , c a p t u r e , d i s t r i b u t i v e p o l i t i c s , a n d n e o c l a s s i c a l e c o n o m i c s t h e o r i e s , i n t h e s a m e c o n t e x t O f W e i n g a s t ( 1 9 8 1 ) , b e i n d i c a t e d t h a t i n m a n y p o l i c y a r e a s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a r e “ c a p t u r e d ” b y t h e v e r y i n d u s t r y m o n o p o l y g r o u p t h e y r e g u l a t e d , O f t e n u n d e r t h e m e c h a n i s m o f s u b g o v e m m e n t p o l i t i c s . H o w e v e r , m a n y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s a s s e r t e d t h a t r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g i s n o t d o m i n a t e d s i m p l y b y i n t e r e s t g r o u p p r e s s u r e s a n d s u g g e s t e d t h a t t h e i n fl u e n c e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n r e g u l a t o r y p o l i c y m u s t n o t b e d i s r e g a r d e d i n t h e r e g u l a t o r y p o l i c y a n a l y s e s ( s e e , e . g . , W i l s o n 1 9 8 0 ; Q u i r k 1 9 8 1 ; M o e 1 9 8 4 , 1 9 8 5 , 1 9 8 7 ; D e r t h i c k a n d Q u i r k 1 9 8 5 ; R o b y n 1 9 8 7 ; S h e p s l e 1 9 8 2 , 1 9 8 9 ) . T h e y n o t e t h a t m o s t t r a d i t i o n a l e c o n o m i c t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n n e g l e c t e d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d d i d n o t e x p l o r e s i m u l t a n e o u s l y t h e i m p a c t s o f b o t h i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . M a n y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s e m p h a s i z e d t h e d o m i n a n t i n fl u e n c e o f C o n g r e s s ( e s p e c i a l l y i t s c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e s y s t e m ) o v e r t h e b u r e a u c r a c y ( F i o r i n a 1 9 7 7 ; W e i n g a s t 1 9 8 1 , 1 9 8 4 ; W e i n g a s t a n d M o r a n 1 9 8 3 ; M c C u b b i n s a n d S c h w a r t z 1 9 8 4 ; M c C u b b i n s 1 9 8 5 ; M o e 1 9 8 7 ; C a l v e r t , M o r a n , a n d W e i n g a s t 1 9 8 7 ; M c C u b b i n s , N 0 1 1 , a n d W e i n g a s t 1 9 8 7 ; a n d F e r e j o h n a n d S h i p a n 1 9 9 0 ) . O t h e r p o l i t i c a l s c i e n t i s t s e x p l o r e d t h e r o l e s o f o t h e r p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e P r e s i d e n t , t h e c o u r t s , a n d t h e a g e n c i e s i n t h e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g . S o m e s c h o l a r s e x p l o r e d t h e i m p a c t o f t h e P r e s i d e n t o n 2 9 r e g u l a t o r y d e c i s i o n - m a k i n g ( W i l d a v s k y 1 9 6 4 & 1 9 7 8 ; M o e 1 9 8 5 ; K i e w i e t a n d M c C u b b i n s 1 9 8 8 ; W a t e r m a n 1 9 8 9 ) . O t h e r s m a i n t a i n e d t h a t b u r e a u c r a t i c p o l i c y - m a k i n g w a s s i g n i fi c a n t l y c o n s t r a i n e d b y t h e c o u r t s ( B r e y e r a n d S t e w a r t 1 9 9 2 ; M a c e y 1 9 9 2 ; D a v i s a n d P i e r c e 1 9 9 4 ; M a s h a w 1 9 9 4 ; W e s t 1 9 9 5 ) . O t h e r s a s s e r t e d t h a t t h e b u r e a u c r a t i c a g e n c i e s w e r e s t i l l a u t o n o m o u s e n o u g h t o m a n e u v e r o r b a l a n c e p o l i t i c a l c o n t r o l s f r o m t h e P r e s i d e n t , C o n g r e s s , a n d t h e c o u r t s ( D a h l a n d L i n d b l o m 1 9 5 3 ; M o e 1 9 8 5 ; B r y n e r 1 9 8 7 ; M i l l e r 1 9 9 2 ) . F u r t h e r m o r e , p o l i t i c a l s c i e n t i s t s s t u d i e d w a y s t o c o m b i n e e x p l a n a t i o n s f r o m t h e i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s , t h e e c o n o m i c t h e o r y O f r e g u l a t i o n , a n d t h e e m e r g i n g w o r k s o n t h e r o l e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ( W o o d a n d W a t e r m a n 1 9 9 1 , 1 9 9 3 ; R o t h e n b e r g 1 9 9 4 ; H a r r i s 1 9 9 6 ; a n d H a m m o n d a n d K n o t t 1 9 9 6 ) . R e c e n t l y , H a m m o n d a n d K n o t t ( 1 9 9 6 ) d e v e l o p e d a n e x p l i c i t t h e o r y o f h o w t h e P r e s i d e n t , C o n g r e s s , a n d t h e c o u r t s i n t e r a c t t o i n fl u e n c e b u r e a u c r a t i c p o l i c y - m a k i n g b y p r e s e n t i n g a f o r m a l m o d e l o f m u l t i - i n s t i t u t i o n a l p o l i c y - m a k i n g . T h e y s u g g e s t t h a t a c o m p l e t e p i c t u r e o f t h e b u r e a u c r a t i c p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s c o u l d r e s u l t f r o m a n a n a l y t i c a l f r a m e w o r k t h a t c o n s i d e r s t h e j o i n t c o n t r o l o f a l l k e y p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e P r e s i d e n t , C o n g r e s s , a n d e v e n t h e c o u r t s . O v e r t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 i n w h i c h a c t u a l c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n O f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s p r o c e e d e d i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e m a r k e t d o m a i n , F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) w e r e m a d e i n f a v o r o f t h e r e g u l a t e d m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t g r o u p , A T & T , i n m a n y c a s e s , a l t h o u g h i n i t i a t e d w i t h t h e p u r p o s e s O f p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n a n d p r o t e c t i n g A m e r i c a n c o n s u m e r s i n t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . F C C p o l i c y d e c i s i o n s w e r e i n fl u e n c e d b y v a r i o u s i n t e r e s t a c t o r s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d s o m e c o n t e x t u a l f a c t o r s . T h e y w e r e n o t o n l y f r o m t h e r e g u l a t e d l o n g - 3 0 t e r m d o m i n a n t b u s i n e s s g r o u p ( i . e . , A T & T ) , t h e o t h e r c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c a r r i e r s ( i . e . , O C C s o r I X C s ) , o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , c a b l e c o m p a n i e s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t i n d u s t r y ) , a n d v a r i o u s e x t e r n a l i n t e r e s t g r o u p s ( e . g . , p r i v a t e i n d i v i d u a l s , p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , a n d p r e s s o r b r o a d c a s t i n g c o a l i t i o n s ) , b u t a l s o f r o m p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n c l u d i n g t h e c o n g r e s s i o n a l s u b s e t s ( i . e . , c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n ) , t h e P r e s i d e n t s , a n d t h e c o u r t s ( t h a t i s , t h e U S . S u p r e m e , A p p e a l , a n d t r i a l c o u r t s ) . A c c o r d i n g l y , t h e p r e v i o u s s t u d i e s o n c a p t u r e t h e o r y a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s p r o v i d e i m p o r t a n t i n s i g h t s i n t o i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e o v e r F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) . 2 . C O M P A R I S O N W I T H O T H E R S T U D I E S I n r e l a t i o n t o m y s t u d y o f t h e F C C , p a r t i c u l a r a t t e n t i o n i s p a i d t o s e v e r a l r e c e n t l i t e r a t u r e s i n p o l i t i c a l e c o n o m y w h i c h a t t e m p t e d t o e x p l a i n r e g u l a t o r y a g e n c i e s ’ d e c i s i o n - m a k i n g b y d e v e l o p i n g s o u n d f r a m e w o r k s t o u n d e r s t a n d t h e f a c t o r s t o w h i c h r e g u l a t o r y a g e n c i e s r e s p o n d a n d e x a m i n i n g h o w t h e s e f a c t o r s m a y i n fl u e n c e a g e n c y d e c i s i o n - m a k i n g . A m o n g t h e m a r e M a r y O l s o n ’ s ( 1 9 9 6 ) s t u d y O f t h e F o o d a n d D r u g A d m i n i s t r a t i o n ( F D A ) e n f o r c e m e n t p o l i c y , W o o d a n d W a t e r m a n ’ s ( 1 9 9 1 ) s t u d y o f v a r i o u s a g e n c i e s , J o h n S c h o l z ’ s ( 1 9 9 1 ) s t u d y o f s t a t e - l e v e l O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d H e a l t h A d m i n i s t r a t i o n ( O S H A ) e n f o r c e m e n t p o l i c y , W e i n g a s t a n d M o r a n ’ s ( 1 9 8 3 ) s t u d y o f t h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) , T e r r y M o e ’ s ( 1 9 8 5 ) s t u d y o f t h e N a t i o n a l L a b o r R e l a t i o n s B o a r d ( N L R B ) , a n d P a u l T e s k e ’ s ( 1 9 9 0 , 1 9 9 1 ) c r o s s - s e c t i o n a l s t u d y o f s t a t e - 3 1 l e v e l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y c h o i c e . S u m m a r i z i n g t h e s e s t u d i e s , I w i l l s h o w s o m e r e l e v a n c e t o m y s t u d y o f F C C p o l i c y - m a k i n g , i n r e l a t i o n t o w h e t h e r t h e k i n d s O f d e c i s i o n s b e i n g s t u d i e d a r e s i m i l a r t O t h o s e O f F C C p o l i c y d e c i s i o n s I a m s t u d y i n g a n d w h e t h e r t h e c a u s a l m e c h a n i s m s t h a t a r e i d e n t i fi e d b y t h e s e o t h e r s t u d i e s m i g h t a p p l y t o t h o s e o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s . A l l t h e s e s t u d i e s g i v e s o m e i n s i g h t s t o u n d e r s t a n d w h y r e g u l a t o r s c h o o s e s o m e a c t i o n s o v e r o t h e r s i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g s w h e r e a d i v e r s e s e t o f p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c i n t e r e s t s i n fl u e n c e s p o l i c y - m a k i n g o r c h a n g e , a n d u l t i m a t e l y e n h a n c e o u r u n d e r s t a n d i n g o f b u r e a u c r a c y ’ s r e g u l a t o r y b e h a v i o r a n d r e g u l a t o r y t h e o r y a s m y s t u d y o f t h e F C C d o e s . M a r y O l s o n ’ s s t u d y ( 1 9 9 6 ) o f t h e F D A i s s i m i l a r t o m y s t u d y o f t h e F C C i n l i g h t o f t h e f a c t t h a t s h e d e v e l o p s a n a n a l y t i c a l f r a m e w o r k t o u n d e r s t a n d h o w t h e a g e n c y r e s p o n d s t o p o l i t i c a l / e c o n o m i c i n fl u e n c e d e r i v e d f r o m c h a n g e s i n t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s , i n t h e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t , a n d a m o n g c o n s u m e r s a n d e x p l o r e s h o w t h e s e c h a n g e s m a y c r e a t e o p p o r t u n i t i e s f o r s u b s t i t u t i o n a m o n g t h e a g e n c y ’ s a c t i o n s . T h i s f r a m e w o r k w a s u s e d t o e x p l a i n t h e c h a n g i n g p o r t f o l i o o f F D A “ e n f o r c e m e n t ” a c t i o n s b e t w e e n 1 9 7 2 - 1 9 9 2 . O v e r t h e p e r i o d 1 9 7 2 t h r o u g h 1 9 9 2 , t h e F D A a c c o m p l i s h e d i n s p e c t i o n s t o m o n i t o r w h e t h e r t h e fi r m s w e r e c o m p l y i n g w i t h F D A g u i d e l i n e s , a n d t h e n p u r s u e d s e v e r a l d i f f e r e n t c o u r s e s o f e n f o r c e m e n t a c t i v i t i e s a g a i n s t t h e fi r m s , i n c l u d i n g s e i z u r e s , i n j u n c t i o n s , p r o s e c u t i o n s , a n d r e c a l l s . T h e r e w e r e r e d u c t i o n s i n s o m e r e s o u r c e - i n t e n s i v e F D A e n f o r c e m e n t a c t i v i t i e s ( t h a t i s , s e i z u r e s , p r o s e c u t i o n s , a n d i n j u n c t i o n s ) o v e r t h e s e t w e n t y y e a r s , w h i l e F D A p r o d u c t r e c a l l s i n c r e a s e d d u r i n g t h e p e r i o d . S h e i n d i c a t e s t h a t t h e c h a n g i n g m i x O f F D A e n f o r c e m e n t a c t i o n s r e p r e s e n t s a c h a n g e i n F D A p o l i c y . U s i n g t h e e x t e r n a l s i g n a l s f r a m e w o r k , s h e a s s e r t s t h a t t h e v a r i a t i o n i n a n F D A e n f o r c e m e n t 3 2 a c t i o n m a y b e e x p l a i n e d a s a f u n c t i o n o f s i g n a l s f r o m C o n g r e s s ( t h e a g e n c y ’ s b u d g e t a n d o v e r s i g h t ) , s i g n a l s f r o m t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s ( t h e n u m b e r O f a p p r o v a l a p p l i c a t i o n s s u b m i t t e d b y t h e s e i n d u s t r i e s a n d p a s t F D A v i o l a t i o n s ) , a n d s i g n a l s f r o m c o n s u m e r s ( t h e A d v e r s e D r u g R e a c t i o n s r e p o r t s ) , i n c l u d i n g c o n t r o l v a r i a b l e s f o r t h e d i f f e r e n t p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s . F r o m t h e e m p i r i c a l t e s t r e s u l t s , s h e d e r i v e s a r e s u l t t h a t t h e c h a n g e i n F D A e n f o r c e m e n t b e h a v i o r , t h a t i s , i t s s u b s t i t u t i o n O f s o m e r e g u l a t o r y a c t i o n s ( l e s s r e s o u r c e - i n t e n s i v e e n f o r c e m e n t a c t i o n s , i . e . , r e c a l l s ) f o r o t h e r s ( m o r e r e s o u r c e - i n t e n s i v e e n f o r c e m e n t a c t i o n s , i . e . , s e i z u r e s , p r o s e c u t i o n s , a n d i n j u n c t i o n s ) , O b s e r v e d b e t w e e n 1 9 7 2 a n d 1 9 9 2 , w a s c a u s e d b y t h e c h a n g i n g s i g n a l s f r o m C o n g r e s s , t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s , a n d c o n s u m e r s , a n d n o t b y t h e c h a n g i n g b u d g e t c o s t s o f F D A ’ s i n d i v i d u a l e n f o r c e m e n t a c t i o n s . H e n c e , h e r s t u d y ’ s c o n t r i b u t i o n t o r e g u l a t o r y t h e o r y d e v e l o p m e n t r e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d r e g u l a t e d b u s i n e s s m a y b e a fi n d i n g t h a t r e g u l a t o r s a r e r e s p o n s i v e t o a d i v e r s e s e t o f i n t e r e s t f a c t o r s o u t s i d e t h e a g e n c y , i n c o n t r a s t t o t h e o r i e s t h a t s u g g e s t t h a t r e g u l a t o r s a r e e i t h e r c a p t u r e d b y i n d u s t r y , a r e d o m i n a t e d b y C o n g r e s s , o r s e r v e t h e p u b l i c i n t e r e s t . I n r e l a t i o n t o v a r i a b l e s , s h e u s e d t h e t e r m s o f “ s i g n a l s ” f r o m C o n g r e s s , t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s , a n d c o n s u m e r s , b u t t h e t e r m s a r e j u s t i n d i c a t o r s f o r t h e v a r i a b l e s i n u s u a l e m p i r i c a l s t u d i e s . A t a n y r a t e , s o m e i n d i c a t o r s o f t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s ( C o n g r e s s , t h e r e g u l a t e d i n d u s t r i e s , c o n s u m e r s , a n d p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n ) c o n s i d e r e d i n h e r f u n c t i o n m a y b e a p p l i c a b l e t o m y s t u d y o f t h e F C C . I n a d d i t i o n , t h e F D A “ e n f o r c e m e n t ” a c t i o n s s h e s t u d i e d a r e n o t g e n e r a l p o l i c y - m a k i n g b y r e g u l a t o r y a g e n c i e s t h r o u g h g e n e r a l r u l e - m a k i n g o r a d j u d i c a t i o n . R a t h e r , t h e a g e n c y ’ s e n f o r c e m e n t a c t i v i t i e s a r e u s e d t o c o m p e l v i o l a t o r s t o c o m p l y w i t h i t s r e g u l a t o r y r e q u i r e m e n t s , a f t e r 3 3 d i r e c t e d b y o r d e r s r e s u l t i n g f r o m r u l e — m a k i n g o r a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . A s I w i l l e x p l a i n l a t e r , e v e r y a g e n c y h a s b e e n m a k i n g i t s p o l i c i e s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n . H e r e , a p o i n t o f n o t e i s t h a t m y s t u d y i s d e a l i n g w i t h F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) t h a t c o n t a i n b o t h c h a r a c t e r i s t i c s o f r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n , a s e x p l a i n e d l a t e r . J o h n S c h o l z ’ s s t u d y ( 1 9 9 1 ) o f s t a t e - l e v e l O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d H e a l t h A d m i n i s t r a t i o n ( O S H A ) “ e n f o r c e m e n t ” a c t i o n s a l s o g i v e s s o m e i n s i g h t i n t o m y a n a l y t i c a l f r a m e w o r k O f p o l i t i c a l c o n t r o l o v e r b u r e a u c r a t i c o u t p u t s . H i s e m p i r i c a l r e s u l t s i n d i c a t e t h a t c o o p e r a t i o n b e t w e e n p o l i c y b e n e fi c i a r i e s a n d o p p o n e n t s i n t h e p o l i t i c a l i n t e r e s t g r o u p s d o e s e n h a n c e t h e i m p a c t o f e n f o r c e m e n t i n r e d u c i n g w o r k p l a c e i n j u r y r a t e s i n t h e n a r r o w a d m i n i s t r a t i v e g a m e b u t t h a t p o l i c y b e n e fi c i a r i e s O p p o s e a n d s a b o t a g e c o o p e r a t i o n i n t h e s e t t i n g s o f p r i n c i p a l - a g e n t c o n t r o l 3 1 a n d c o l l e c t i v e a c t i o n p r o b l e m s . T h e s e fi n d i n g s i n t h e s t a t e - l e v e l O S H A e n f o r c e m e n t p r o v i d e e v i d e n c e t h a t r e g u l a t o r y e n f o r c e m e n t o u t p u t s i n t h e o c c u p a t i o n a l s a f e t y a n d h e a l t h p o l i c y a r e n a a r e r e s p o n s i v e t o t h e d e m a n d s o f i n t e r e s t g r o u p s a n d t h e i r e l e c t e d r e p r e s e n t a t i v e s ( g o v e r n o r a n d s t a t e l e g i s l a t u r e a n d t h e i r f e d e r a l c o u n t e r p a r t s , t h e P r e s i d e n t a n d C o n g r e s s ) . I n S c h o l z ’ s a n a l y s i s , t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e w a s m e a s u r e d b y a s i n g l e s c a l e o f e f f e c t i v e n e s s o f e n f o r c e m e n t a c t i o n s ( i . e . , s e r i o u s c i t a t i o n s , i n s p e c t i o n s , a n d p e n a l t i e s ) w h i c h w e r e e s t i m a t e d i n r e d u c i n g i n d u s t r i a l i n j u r y r a t e s f r o m 1 9 7 6 t o 1 9 8 5 f o r e a c h o f t h e 3 ' Q u o t i n g M o e ( 1 9 8 4 ) , S c h o l z a r g u e d t h a t t h e h i e r a r c h y o f c o n t r o l s f r o m i n t e r e s t g r o u p s t h r o u g h e l e c t e d r e p r e s e n t a t i v e s t o b u r e a u c r a t i c l e a d e r s a n d t h e i r s u b o r d i n a t e s c o u l d b e r e p r e s e n t e d a s a h i e r a r c h y o f p r i n c i p a l - a g e n t g a m e s a n d t h a t t h e a d m i n i s t r a t i v e g a m e t a k e s p l a c e w i t h i n a p o l i t i c a l c o n t e x t w i t h a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n p r o b l e m i n w h i c h p o l i t i c a l p r i n c i p l e s d e s i r e s t h e b u r e a u c r a t i c a g e n t t o p e r f o r m c e r t a i n t a s k s a n d d e v i s e s s o m e i n c e n t i v e s c h e m e t o g e t t h e s e l f - i n t e r e s t e d a g e n t t o p e r f o r m a s d e s i r e d . 3 4 3 4 s t a t e s . 3 2 E n f o r c e m e n t e f f e c t i v e n e s s a p p e a r e d t O i n c r e a s e b y i n t e r e s t g r o u p s t r e n g t h ( t h a t i s , l a b o r i n v o l v e m e n t ) a n d t h e p a r t i s a n s h i p O f e l e c t e d O f fi c i a l s ( t h a t i s , p a r t y o f g o v e r n o r ) . I n a d d i t i o n , i n t h e s e p a r a t e e m p i r i c a l a n a l y s i s o f f a c t o r s i n fl u e n c i n g l e v e l o f e n f o r c e m e n t s , h e f o u n d t h a t l a b o r a n d t h e i r l i b e r a l ( t h a t i s , D e m o c r a t i c ) c o n g r e s s i o n a l r e p r e s e n t a t i v e s w e r e s i g n i fi c a n t l y a s s o c i a t e d w i t h h i g h e r l e v e l s o f e n f o r c e m e n t , w h i l e b u s i n e s s a n d t h e i r c o n s e r v a t i v e ( t h a t i s , R e p u b l i c a n ) r e p r e s e n t a t i v e s d e c r e a s e t h e l e v e l o f e n f o r c e m e n t . A l s o , t h e p r e s i d e n t i a l - f e d e r a l a d m i n i s t r a t i o n d e c r e a s e d t h e l e v e l O f e n f o r c e m e n t i n s t a t e s w i t h f e d e r a l e n f o r c e m e n t . H e n c e , O S H A p r o v i d e s o n e o f t h e b e t t e r O p p o r t u n i t i e s t o a n a l y z e t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p o l i t i c a l i n t e r e s t s a n d e n f o r c e m e n t e f f e c t i v e n e s s . S c h o l z ’ s e m p i r i c a l a n a l y s i s g e n e r a l l y c o n fi r m s t h e e x p e c t e d r e s p o n s i v e n e s s o f a g e n c y o u t p u t s t o t h e p a r t i s a n s h i p o f P r e s i d e n t s a n d g o v e r n o r s , c o n g r e s s i o n a l d e l e g a t e s , a n d i n t e r e s t g r o u p s t r e n g t h , a s e s t i m a t e d i n m y s t u d y o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s . W o o d a n d W a t e r m a n ’ s ( 1 9 9 1 ) s t u d y o f v a r i o u s a g e n c i e s a l s o c o n t r i b u t e s t o t h e g r o w i n g n u m b e r o f e m p i r i c a l s t u d i e s t h a t e x p l o r e t h e d y n a m i c s O f p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a c y . I n o r d e r t o s h o w t h e c a u s a l m e c h a n i s m s o f p o l i t i c a l c o n t r o l a c r o s s m u l t i p l e a g e n c i e s , t h e y e x a m i n e d t i m e s e r i e s f r o m s e v e n d i f f e r e n t p u b l i c b u r e a u c r a c i e s 3 3 f o r r e s p o n s i v e n e s s t o p o l i t i c a l t o o l s a p p l i e d i n t h e l a t e C a r t e r a n d e a r l y R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n s . C o n s i d e r i n g b o t h t i m i n g a n d c o v a r i a t i o n b e t w e e n i n d e p e n d e n t p o l i t i c a l — 3 " " E n f o r c e m e n t m e a s u r e s i n c l u d e d t h e a n n u a l n u m b e r o f i n s p e c t i o n s , s e r i o u s c i t a t i o n s , a n d p e n a l t i e s p e r w o r k e r i n m a n u f a c t u r i n g , w h i c h w e r e p r o v i d e d b y O S H A . T h e m e a s u r e o f w o r k p l a c e i n j u r i e s i n c l u d e d l o s t w o r k d a y i n j u r y a n d i l l n e s s i n c i d e n c e p e r w o r k e r . 3 3 T h e s a m p l e o f a g e n c i e s i n t h e i r a n a l y s i s c o n s i s t s o f : t h r e e i n d e p e n d e n t r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n s ( t h e E q u a l E m p l o y m e n t O p p o r t u n i t y C o m m i s s i o n , t h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , a n d t h e N u c l e a r R e g u l a t o r y C o m m i s s i o n ) ; t h r e e e x e c u t i v e d e p a r t m e n t a g e n c i e s ( t h e F o o d a n d D r u g A d m i n i s t r a t i o n , t h e O f fi c e o f S u r f a c e M i n i n g , a n d t h e N a t i o n a l H i g h w a y T r a f fi c S a f e t y A d m i n i s t r a t i o n ) ; a n d o n e i n d e p e n d e n t e x e c u t i v e b r a n c h a g e n c y ( t h e E n v i r o n m e n t a l P r o t e c t i o n A g e n c y ) . 3 5 e v e n t s a n d b u r e a u c r a t i c r e s p o n s e i n e a c h b u r e a u c r a c y , t h e y i n t e g r a t e d q u a l i t a t i v e m e t h o d s w i t h q u a s i - e x p e r i m e n t a l t i m e s e r i e s a n a l y s i s . T h e fi n d i n g s c o n fi r m e d p a s t r e s e a r c h o n a s s o r t e d a g e n c i e s s h o w i n g t h a t b u r e a u c r a c i e s d o r e s p o n d t o e x t e r n a l p o l i t i c s , a n d t h e y f o u n d r e s p o n s i v e n e s s i n a l l s e v e n c a s e s . T h a t i s , p o l i t i c a l a p p o i n t m e n t s - - a s h a r e d p o w e r O f t h e P r e s i d e n t a n d C o n g r e s s - - i s t h e m o s t i m p o r t a n t i n s t r u m e n t o f p o l i t i c a l c o n t r o l , w h i l e c h a n g i n g b u d g e t s , l e g i s l a t i o n , c o n g r e s s i o n a l s i g n a l s , a n d a d m i n i s t r a t i v e r e o r g a n i z a t i o n s a r e l e s s i m p o r t a n t . W o o d a n d W a t e r m a n i n s i s t t h a t t h e i r s t u d y d i f f e r s f r o m p r e v i o u s r e s e a r c h o n p o l i t i c a l - b u r e a u c r a t i c r e l a t i o n s i n t h a t t h e d e s i g n a t e d p u r p o s e i s t o r e v e a l t h e s c o p e a n d s p e c i fi c m e c h a n i s m s o f p o l i t i c a l c o n t r o l , b u t e a c h a n a l y s i s o f a n i n d i v i d u a l b u r e a u c r a c y i s s i m i l a r t o p a s t s t u d i e s o f t h a t b u r e a u c r a c y . A l t h o u g h t h e i r s t u d y i s t h e fi r s t t o e x a m i n e o u t p u t s f r o m m a n y d i f f e r e n t a g e n c i e s i n c o m p a r a t i v e c o n t e x t s , i t i s b u t o n e o f m a n y i n d i v i d u a l e m p i r i c a l s t u d i e s d e a l i n g w i t h a n a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g b e c a u s e t h e y d i d n o t g e n e r a l i z e t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n b u r e a u c r a c y a n d p o l i t i c a l f a c t o r s i n e a c h c a t e g o r y O f a g e n c y . N e v e r t h e l e s s , t h e i r s t u d y i s n o t e w o r t h y i n t h a t t h e y e m p h a s i z e d t h e s i g n i fi c a n c e o f p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a c y ( a s m y o w n s t u d y l i k e w i s e h y p o t h e s i z e s ) . T h e y c o n s i d e r e d s e v e r a l t y p e s o f i n d e p e n d e n t p o l i t i c a l e v e n t s a s i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s s u c h a s p o l i t i c a l a p p o i n t m e n t s , r e s i g n a t i o n s , b u d g e t i n c r e a s e s a n d d e c r e a s e s , c o n g r e s s i o n a l o v e r s i g h t h e a r i n g s , a d m i n i s t r a t i v e r e o r g a n i z a t i o n s , l e g i s l a t i o n , a n d p o l i t i c a l s i g n a l s , w h i c h c o m e f r o m b o t h c o n g r e s s i o n a l a n d p r e s i d e n t i a l c o n t r o l a p p r o a c h e s . 3 4 A m o n g 3 4 C o n g r e s s i o n a l c o n t r o l m o d e l s s u g g e s t t h a t l e g i s l a t o r s a r e t h e m o s t i m p o r t a n t a c t o r s t o c o n s i d e r , s i n c e b u r e a u c r a t s c o n t i n u o u s l y w a t c h t h e r e w a r d s a n d s a n c t i o n s f r o m C o n g r e s s . M e a n w h i l e , p r e s i d e n t i a l c o n t r o l s t u d i e s s u g g e s t t h a t t h e P r e s i d e n t a f f e c t s b u r e a u c r a t i c p e r f o r m a n c e t h r o u g h s o m e c h a n n e l s s u c h a s p o l i t i c a l a p p o i n t m e n t s , t h e O f fi c e o f M a n a g e m e n t a n d B u d g e t ( O M B ) , p e r s o n a l a u t h o r i t y , r e d u c t i o n a n d t r a n s f e r , a n d r e o r g a n i z a t i o n . 3 6 t h e s e , p o l i t i c a l a p p o i n t m e n t s t o t h e a g e n c i e s a n d b u d g e t c h a n g e s a n d t h e i r c a u s a l r e l a t i o n s h i p s w i t h r e l e v a n t d e p e n d e n t v a r i a b l e s a r e a l s o c o n s i d e r e d i n m y s t u d y o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s . I n a d d i t i o n , t h e y u s e d v a r i o u s c o r e r e g u l a t o r y “ e n f o r c e m e n t s ” a s d e p e n d e n t v a r i a b l e s c a l l e d b u r e a u c r a t i c r e s p o n s e s , s u c h a s l i t i g a t i o n s , s a n c t i o n s , a n d a d m i n i s t r a t i v e d e c i s i o n s . E s p e c i a l l y , t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h e y u s e d i n t h e e m p i r i c a l a n a l y s e s o f t h r e e i n d e p e n d e n t r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n s a r e t h e r e s u l t s o f a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s : t h e E E O C ’ 5 o u t p u t t h e y m e a s u r e i s t h e n u m b e r O f l i t i g a t i o n s f o r e m p l o y m e n t a n d g e n d e r d i s c r i m i n a t i o n i n i t i a t e d b e t w e e n 1 9 8 1 - 8 7 ; t h e F T C ’ s e n f o r c e m e n t m e a s u r e i s a m o n t h l y s u m o f a l l c o n s e n t d e c r e e s O b t a i n e d , fi n a l a d m i n i s t r a t i v e o r d e r s i s s u e d , a n d c o n c l u d i n g a g r e e m e n t s r e a c h e d b y t h e F T C b e t w e e n 1 9 7 7 - 8 7 ; a n d t h e N R C ’ s e n f o r c e m e n t a c t i v i t y w a s m e a s u r e d b y t h e m o n t h l y n u m b e r O f n u c l e a r s a f e t y v i o l a t i o n s f o u n d b y N R C fi e l d i n s p e c t o r s f r o m 1 9 7 8 t o 1 9 8 8 . A r g u i n g t h a t a v a r i e t y o f r e s e a r c h d i d n o t d e v e l o p a n a c c u r a t e c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e l e g i s l a t i v e - a g e n c y r e l a t i o n s h i p s o n w h i c h m a j o r p o l i c y i s s u e s h i n g e , W e i n g a s t a n d M o r a n ( 1 9 8 3 ) d e v e l o p a m o d e l O f a g e n c y d e c i s i o n m a k i n g b a s e d o n t h e p r e m i s e t h a t a g e n c i e s a r e c o n t r o l l e d b y t h e l e g i s l a t u r e , t h a t i s , u n d e r t h e h y p o t h e s i s o f s y s t e m a t i c c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o v e r t h e F T C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e m o d e l c h a r a c t e r i z e s l e g i s l a t i v e p o l i t i c s t o u n d e r s t a n d t h e s t a b i l i t y a n d c h a n g e i n a g e n c y p o l i c y . T h e y f o c u s o n t h e c h a n g i n g m i x o f c a s e s p u r s u e d b y t h e F T C t o i l l u s t r a t e h o w t h e F T C p o l i c y s h i f t e d f r o m b e i n g a c t i v i s t i n t h e l a t e 1 9 6 0 5 a n d 1 9 7 0 5 t o l e s s a c t i v i s t f o l l o w i n g 1 9 7 9 . I n o r d e r t o e v a l u a t e t h a t t h e i r l e g i s l a t i v e c h o i c e m o d e l a d e q u a t e l y e x p l a i n s t h e F T C ’ s p o l i c y s h i f t ( n a m e l y t h a t C o n g r e s s c o n t r o l l e d t h e F T C a l l a l o n g a n d t h e 1 9 7 9 - 8 0 p o l i c y r e v e r s a l s ) , t h e y e m p i r i c a l l y t e s t e d f o r t h e i n fl u e n c e O f c o n g r e s s i o n a l p r e f e r e n c e s o v e r t h e F T C ’ s 3 7 c h o i c e i n t h e d i s t r i b u t i o n o f p o l i c y c a s e s r e l a t e d t o t h e c o n s u m e r p r o t e c t i o n p r o g I D e m o n s t r a t i n g t h e m o d e l O f l e g i s l a t i v e c h o i c e , t h e y a r g u e t h a t t h e p o w e r v e s t e d l c o m m i t t e e s y s t e m a f f e c t s n o t o n l y t h e p o l i c y c h o s e n b u t a l s o , t h r o u g h v e t o p o w e a b i l i t y t o e n s u r e t h a t f u t u r e m a j o r i t i e s o f t h e w h o l e l e g i s l a t u r e w i l l n o t o v e r t u r n t i p o l i c y . T h u s , t h e y s u g g e s t t h e i m p o r t a n t p r e d i c t i o n s O f c o n g r e s s i o n a l c o n t r o l O f : d e c i s i o n s t h r o u g h t h e c o m m i t t e e s y s t e m , t h a t i s , t h a t t h e F T C a c t i v i t i e s a f t e r 1 9 7 ? r e m a r k a b l y s e n s i t i v e t o c h a n g e s i n t h e p o l i c y p r e f e r e n c e s o f t h e c o n g r e s s i o n a l c o m e m b e r s . T h e y u s e d t h e i n d i v i d u a l s e n a t o r s ’ l i b e r a l s u p p o r t s c o r e s , A m e r i c a n D e m o c r a t i c A c t i o n ( A D A ) r a t i n g , a s t h e p r e f e r e n c e s o f l e g i s l a t o r s o n t h e F T C o v s u b c o m m i t t e e i n t h e S e n a t e . T h e y d e m o n s t r a t e d t h a t t h e s e A D A s c o r e s a r e a r e n g o o d i n d e x o f s e n a t o r p r e f e r e n c e s o v e r F T C i s s u e s , a s s u m i n g t h a t t h e h i g h e r A D t h e g r e a t e r t h e s u p p o r t f o r F T C a c t i v i s m a s s o c i a t e d w i t h c o n s u m e r p r o t e c t i o n t h r t h e 1 9 7 0 5 . 3 6 T h e i r e m p i r i c a l r e s u l t s s h o w t h a t t h e p r e f e r e n c e s ( i n t e r m s o f A D A o f t h e m e m b e r s o n c o n g r e s s i o n a l o v e r s i g h t c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s , n o t t C o n g r e s s , w e r e s i g n i fi c a n t d e t e r m i n a n t s O f F T C c a s e s e l e c t i o n . F i r s t , t h e i r g e n e r a l fi n d i n g t h a t t h e a c t i v i t i e s b y c o n g r e s s i o n a l i n s t i t u t i o n s s p e c i fi c c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s ) w i e l d s t r o n g i n fl u e n c e o n t h e a g e n c y p o l i 3 5 T h e y u s e 4 7 % ( 1 , 2 9 4 ) o f t h e t o t a l 2 , 7 2 9 p o l i c y c a s e s c o n s i d e r e d b y t h e F T C d u r i n g t h i s p e r i o d T h e y c l a s s i f y t h e m b y f o u r c a t e g o r i e s w h i c h c o r r e s p o n d t o s e c t i o n s o f t h e m a j o r a c t s e n f o r c e d b y a n d t h e r e f o r e t h e y a r e v e r y b r o a d : c r e d i t c a s e s ( # 2 9 1 ) c o n s i s t e n t w i t h F T C ’ s c o n s u m e r p r o t e c t i o r t e x t i l e c a s e s ( # 6 6 4 ) a n d R o b i n s o n - P a t m a n c a s e s ( # 2 2 8 ) a s s o c i a t e d w i t h a n t i - c o n s u m e r p r o t e c t i o r t h e 1 9 5 0 5 a n d e a r l y 1 9 6 0 5 ; a n d m e r g e r s c a s e s ( # 1 1 l ) a s t h e b e n c h m a r k , w h i c h i s t h e m o s t s t a b l e c a t e g o r i e s . T h e y a s s u m e t h a t a l l c a s e s u n d e r e a c h c a t e g o r y a r e r e l a t i v e l y h o m o g e n o u s . 3 " T h e y e s t i m a t e t h e “ p r o b a b i l i t y ” [ Y ] o f a c a s e a s a fi l n c t i o n o f t h e A D A s c o r e s o n s u b c o m m i t t e e c o n g r e s s i o n a l c h a m b e r s a n d a F T C b u d g e t v a r i a b l e , w h i c h i s c o n s t r u c t e d s o a s t o m e a s u r e t h e i n t i n fl u e n c e o f t h e a p p r o p r i a t i o n s c o m m i t t e e . T h e c o e f fi c i e n t s fi ' o m t h e e s t i m a t i o n d e s c r i b e t h e e f f e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n t h e p r o b a b i l i t y O f b r i n g i n g a g i v e n t y p e o f c a s e r e l a t i v e t o t h e p r o b a b i l i i a m e r g e r c a s e . A s A D A s c o r e s r i s e , t h e y e x p e c t a g r e a t e r p r o p o r t i o n o f c a s e s c o n s i s t e n t w i t h t h e c o n s u m e r p r o t e c t i o n a c t i v i s m a n d f e w e r c a s e s o f t h e o t h e r c a t e g o r i e s . 3 8 m a k i n g w i l l b e a l s o t e s t e d i n m y s t u d y O f t h e F C C . S e c o n d , t h e y d e m o n s t r a t e t h a t A D A s c o r e s a r e a m e a n i n g f u l i n d e x o f c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e p r e f e r e n c e o v e r F T C a c t i v i s m . H e n c e , t h e A D A s c o r e s w i l l b e a l s o u s e d a s c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s , t h a t i s , p r e f e r e n c e s O f f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o m a y o v e r s e e t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s r e l a t e d t o F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n m y s t u d y . T h i r d , t h e p o l i t i c a l c o n t r o l o f c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s o r / a n d s u b c o m m i t t e e s ( i n t e r m s o f A D A s c o r e s ) o v e r t h e a g e n c y ( i . e . , F T C ) p o l i c y - m a k i n g m a y a l s o f o r m a b a s i s o f t h e p o l i t i c a l a s p e c t O f F C C ’ s p o l i c y d e c i s i o n c a s e s . H e r e , a n i m p o r t a n t p o i n t o f n o t e i s t h a t a l l p o l i c y c a s e s t h e y c l a s s i fi e d b y t h e m a j o r a c t s w e r e a c t u a l l y “ a d j u d i c a t i v e ” c a s e - b y - c a s e d e c i s i o n s b r o u g h t b e f o r e t h e c o m m i s s i o n e a c h y e a r , n o t t h e d e c i s i o n s t h r o u g h g e n e r a l r u l e - m a k i n g . M e n t i o n i n g t h a t e a c h p o l i c y c a s e t h e y u s e i s a fi n a l r e s u l t r e a c h e d a t t h e fi n a l s t a g e b e f o r e t h e fi v e c o m m i s s i o n e r s f o r r e v i e w t h r o u g h m a n y s t a g e s , t h e y s a y , “ i t i s n o t s i m p l y a r u b b e r s t a m p o f w h a t o c c u r s i n e a r l i e r s t a g e s . . . t h e c o m m i s s i o n e r s a r e l i k e l y t o b e t h e m o s t s e n s i t i v e t o p o l i t i c a l p r e s s u r e . . . t h e r e s u l t s m a y O b t a i n e d f o r t h e c r i t i c a l a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e ( A L J ) s t a g e t h a t p a r a l l e l t h e r e s u l t s r e p o r t e d b e l o w f o r t h e fi v e c o m m i s s i o n e r s . ” 3 7 H e n c e , t h e y i n d i c a t e t h a t p o l i t i c a l c o n t r o l o v e r t h e a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s b y A L J s i s s i g n i fi c a n t , s i n c e A L I - s t a g e d e c i s i o n s a r e fi n a l l y r e v i e w e d b y t h e c o m m i s s i o n e r s . M o e ’ s ( 1 9 8 5 ) s t u d y a l s o f o u n d e v i d e n c e s u g g e s t i v e o f p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a c y , t h a t i s , t h e N a t i o n a l L a b o r R e l a t i o n s B o a r d ( N L R B ) , e s p e c i a l l y u n d e r t h e p r i n c i p a l - a g e n t m o d e l a s s u m i n g t h a t p o l i t i c a l p r i n c i p a l s a t t e m p t t o c o n t r o l t h e a c t i o n s O f t h e g o v e r n m e n t a g e n t . H e e m p i r i c a l l y a n a l y z e d t h e “ a d j u d i c a t i v e ” d e c i s i o n s m a d e b y t h e N L R B t o s h o w h o w t h e a g e n c y ’ s p o l i c y h a d s h i f t e d b e t w e e n p r o - l a b o r a n d p r o - 3 9 m a n a g e m e n t b i a s e s o v e r t i m e . I n a b r o a d e r c a u s a l f r a m e w o r k o f r e g u l a t o r y p e r f o r m a n c e , h e f o u n d t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s s u c h a s t h e P r e s i d e n t s , c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s , t h e c o u r t s , a g e n c y s t a f f s , c o n s t i t u e n t s , a n d e c o n o m i c c o n d i t i o n s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s o n N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e r e g u l a t o r y d e c i s i o n s . E s p e c i a l l y , h e f o u n d t h a t t h e q u a r t e r l y d a t a o n N L R B a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s v a r i e d w i t h f e a t u r e s o f a l l t h r e e m a j o r U S . i n s t i t u t i o n s : t h e P r e s i d e n t , C o n g r e s s , a n d c o u r t s . M o e ’ s a n a l y t i c a l f r a m e w o r k o n c o n fl i c t u a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n b u s i n e s s a n d l a b o r g i v e s v e r y u s e f u l i n s i g h t s i n t o m y a n a l y s i s o n c o n fl i c t u a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A T & T a n d O C C s / p u b l i c i n t h e U S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . I n a d d i t i o n , h i s e m p i r i c a l a n a l y s i s a l s o i n d i c a t e s t h e s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ( i . e . , t h e P r e s i d e n t , C o n g r e s s , a n d t h e c o u r t s ) o v e r t h e a g e n c y ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . M o e u s e d t h e d a t a o n B o a r d d e c i s i o n s t a k e n f r o m a c o m p r e h e n s i v e c o d i n g O f a l l ( m o r e t h a n 1 2 , 0 0 0 ) N L R B f o r m a l a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 4 8 - 1 9 7 9 . A f o r m a l c o m p l a i n t a c c e p t e d t h r o u g h t w o e a r l i e r s t a g e s ( e . g . , fi l i n g w i t h a r e g i o n a l O f fi c e , i n v e s t i g a t i o n O f s t a f f m e m b e r s ) w i t h i n t h e N L R B g o i n t o a d j u d i c a t i o n . W i t h N L R B l a w y e r s r e p r e s e n t i n g a g g r i e v e d p a r t i e s ( i . e . , p r o s e c u t i n g ) a n d d e f e n d a n t s h i r i n g t h e i r o w n c o u n s e l , c a s e s a r e h e a r d i n t r i a l - l i k e s e t t i n g s b e f o r e a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e s . T h e l o s e r s c a n ( a n d u s u a l l y d o ) a p p e a l t o t h e B o a r d , w h i c h , i n o r d e r t o h e a r s o m a n y c a s e s , i s b r o k e n d o w n i n t o fi v e t h r e e - m e m b e r p a n e l s ( w i t h e a c h B o a r d m e m b e r s i t t i n g o n t h r e e p a n e l s ) . M o s t c a s e s a r e h e a r d a n d d e c i d e d b y o n e o f t h e s e p a n e l s ; a m u c h s m a l l e r p o r t i o n i s c o n s i d e r e d b y t h e f u l l B o a r d , O f t e n c a s e s c o n s i d e r e d i m p o r t a n t o r c o n t r o v e r s i a l . E a c h c a s e i n v o l v e s o n e o r m o r e i s s u e s i n w h i c h t h e B o a r d i s a s k e d t o d e c i d e w h e t h e r t h e 3 7 S e e W e i n g a s t a n d M o r a n 1 9 8 3 : 7 8 6 ( “ f o o t n o t e 2 3 ” ) . 4 0 r e s p o n d e n t i s g u i l t y o r i n n o c e n t o f a n u n f a i r l a b o r p r a c t i c e . M o e s h o w e d t h a t t h e P r e s i d e n t ’ s a p p o i n t m e n t p o w e r w a s o f s i g n i fi c a n t c o n s e q u e n c e i n e x p l a i n i n g t h e fl u c t u a t i o n O f N L R B a d j u d i c a t i v e p o l i c y - m a k i n g o v e r t i m e . T h a t i s , a r g u i n g t h a t t h e P r e s i d e n t s u s e d t h e i r a p p o i n t m e n t p o w e r t o p u r s u e t h e i r p o l i t i c a l g o a l s a n d t h e B o a r d m e m b e r s ( e s p e c i a l l y c h a i r s ) d i d e f f e c t i v e l y a c t a s p r e s i d e n t i a l a g e n t s , h e s h o w e d t h a t t h e P r e s i d e n t s i n v o l v e d i n a p a r t i s a n c h a n g e O f a d m i n i s t r a t i o n g e n e r a l l y b e h a v e d a s t h e p r e s i d e n t i a l c o n t r o l h y p o t h e s i s . F o r e x a m p l e , P r e s i d e n t C a r t e r ’ s l i b e r a l N L R B c h a i r T r u e s d a l e m o v e d t h e N L R B ’ s d e c i s i o n - m a k i n g i n a m o r e p r o - l a b o r d i r e c t i o n ( M o e 1 9 8 5 : 1 1 0 6 ) . H e a l s o e x p e c t e d p o l i t i c a l c o n t r o l O f C o n g r e s s o v e r t h e N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n - m a k i n g a n d f o u n d t h a t t h e A D A s c o r e s o f t h e c h a i r s a n d m e m b e r s o f t h e r e l e v a n t o v e r s i g h t c o m m i t t e e s i n t h e H o u s e a n d S e n a t e a c c o u n t e d f o r a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f i m p a c t s u p o n t h e B o a r d . I n a d d i t i o n , s i n c e a l l a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s c a n b e a p p e a l e d t o t h e c o u r t s f o r r e v i e w a n d a l a r g e p e r c e n t a g e i n f a c t w e r e , h i s e m p i r i c a l r e s u l t s c o n fi r m e d t h e e x p e c t e d i m p a c t s o f t h e c o u r t s o n t h e N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n — m a k i n g . A t t h e s a m e t i m e , h e p r o v e d t h a t t h e i m p a c t s o f e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s u n e m p l o y m e n t , i n fl a t i o n , a n d s t r i k e a c t i v i t y o v e r t h e N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s w e r e s t r o n g e n o u g h t o s u g g e s t t h a t t h e y s h o u l d b e k e p t i n h i s m o d e l . H e n c e , t h e e v i d e n c e O f p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n t r o l o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ( t h e P r e s i d e n t s , C o n g r e s s , a n d t h e c o u r t s ) a n d m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s ( u n e m p l o y m e n t a n d i n fl a t i o n ) o v e r t h e N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e p o l i c y - m a k i n g i n h i s s t u d y p r o v i d e s a b a s i s O f s o u n d f r a m e w o r k a p p l i c a b l e t o m y s t u d y O f p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n t r o l o v e r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , g r a n t i n g o r d e n y i n g p e t i t i o n s a g a i n s t u n l a w f u l o r d i s c r i m i n a t o r y a c t i v i t i e s r e l a t e d t o r u l e s o r r e g u l a t i o n s . 4 1 A s p r e s e n t e d a b o v e , m a n y r e g u l a t o r y p o l i c i e s b y f e d e r a l a g e n c i e s s u c h a s t h e F D A , O S H A , F T C , a n d N L R B h a v e b e e n s t u d i e d i n t h e e f f o r t t o d e v e l o p a n d t e s t t h e o r i e s O f t h e f a c t o r s s h a p i n g p u b l i c p o l i c y . H o w e v e r , i n t h e l i t e r a t u r e o n U S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y a r e a , f e w p o l i t i c a l s c i e n t i s t s h a v e t r i e d t o a n a l y z e a n y s p e c i fi c t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y w i t h c o m b i n a t i o n o f t h e o r e t i c a l a n d s t a t i s t i c a l a n a l y s e s . P a u l T e s k e ( 1 9 9 0 , 1 9 9 1 ) a l o n e h a s a n a l y z e d t h e U S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y i n t h e s t a t e l e v e l t h e o r e t i c a l l y a n d m e t h o d o l o g i c a l l y , b u t t h e O b j e c t O f t h e c r o s s - s e c t i o n a l s t u d y w a s a p a r t o f t h e U S . l o c a l t e l e p h o n e m a r k e t ( i . e . , i n t r a L A T A m a r k e t ) a t t h e s t a t e l e v e l a n d t h e s t u d y s p a n w a s j u s t a f o u r y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 8 7 ) t h a t m i g h t n o t b e l o n g e n o u g h t o a s s e s s t h e r e l a t i v e e f f e c t s o f h i s t h r e e v a r i a b l e s . I n m y s t u d y o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s , I a m a n a l y z i n g t h e U S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a t t h e f e d e r a l l e v e l , a n d t h e s t u d y i s c o v e r i n g a 3 1 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . A p o i n t o f n o t e i s t h a t t h e d e c i s i o n s b y s t a t e p u b l i c u t i l i t y c o m m i s s i o n s ( P U C s ) h e c o n s i d e r e d a r e j u s t p o l i c y “ c h o i c e s ” t h a t s t a t e s m a d e a b o u t t e l e c o m m u n i c a t i o n s p r i c i n g a n d i n t r a L A T A c o m p e t i t i o n , n o t g e n e r a l p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n . T h a t i s , s t a t e P U C s j u s t d e c i d e d w h e t h e r t h e y w o u l d r e d u c e i n t r a s t a t e t o l l r a t e s o r r e s i d e n t i a l s u b s c r i b e r a c c e s s c h a r g e s a n d w h e t h e r t h e y w o u l d a u t h o r i z e i n t r a L A T A c o m p e t i t i o n . T h e s e d e c i s i o n s w e r e n e i t h e r t h r o u g h r u l e - m a k i n g n o r a d j u d i c a t i o n . A l t h o u g h T e s k e d i d a c r o s s - s e c t i o n a l s t u d y O f p o l i c y c h o i c e s r e g a r d i n g l o c a l t e l e p h o n e r e g u l a t i o n b y s t a t e P U C s , m y s t u d y d o e s g e t s o m e u s e f u l g u i d a n c e f r o m T e s k e ’ s t h r e e - - i n t e r e s t , c o n t e x t u a l , a n d i n s t i t u t i o n a l - - v a r i a b l e s i n i d e n t i f y i n g s i g n i fi c a n t p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e d F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n a r e n a . T e s k e ’ s ( 1 9 9 0 , 1 9 9 1 ) s t u d i e s t e s t i n t e r e s t g r o u p a n d i n s t i t u t i o n a l t h e o r i e s o f 4 2 r e g u l a t o r y c h a n g e , f o c u s i n g o n t h e d e r e g u l a t i o n o f s t a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s ( i . e . , a p a r t o f l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e c a l l e d ‘ i n t r a L A T A ’ ) a f t e r t h e A T & T d i v e s t i t u r e i n 1 9 8 4 a s a l a b o r a t o r y . H e e s t i m a t e s t w o l o g i s t i c r e g r e s s i o n m o d e l s O f s t a t e p o l i c y c h o i c e s a b o u t r a t e s t r u c t u r e s a n d c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o i n t r a L A T A m a r k e t t o a s s e s s t h e r e l a t i v e e f f e c t s o f v a r i a b l e s d e r i v e d f r o m i n t e r e s t g r o u p p r e f e r e n c e s a n d i n s t i t u t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s o n t h e s e t w o b i n a r y d e p e n d e n t v a r i a b l e s . E s p e c i a l l y , l a r g e b u s i n e s s u s e r g r o u p s w i t h t h e h i g h e s t p e r c a p i t a s t a k e s , a c t i v e c o n s u m e r i n t e r e s t s , t h e r e g u l a t e d fi r m s ( t h a t i s , A T & T a n d s e v e n R B H C s ) , a n d c a b l e t e l e v i s i o n fi r m s w e r e c o n s i d e r e d a s s t r o n g i n t e r e s t g r o u p s w h i c h w e r e e x p e c t e d t o e x e r t p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n s t a t e P U C s ’ p o l i c y c h a n g e s i n r a t e s t r u c t u r e a n d c o m p e t i t i o n . S i n c e l a r g e b u s i n e s s g r o u p s ( e s p e c i a l l y fi n a n c i a l , i n s u r a n c e , a n d b u s i n e s s s e r v i c e fi r m s ) w h i c h u s e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m o s t i n t e n s i v e l y m a k e e c o n o m i c t h r e a t a n d p o l i t i c a l p r e s s u r e t h r o u g h b y p a s s , 3 8 t h e p r o x y v a r i a b l e u s e d w a s t h e n u m b e r o f h e a d q u a r t e r s o f F o r t u n e 4 5 0 fi r m s i n a s t a t e , u n d e r t h e a s s u m p t i o n t h a t t h e y l o b b i e d h e a v i l y t o g a i n f r o m r a t e s t r u c t u r e c h a n g e s a n d c o m p e t i t i o n . T w o v a r i a b l e s r e p r e s e n t i n g c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s ’ i n fl u e n c e w e r e m e a s u r e d b y t h e e x i s t e n c e o f g r a s s r o o t s c o n s u m e r a d v o c a t e s a n d g o v e m m e n t - f u n d e d a d v o c a t e s i n a s t a t e , s i n c e h e c o n t e n d s t h a t l o b b y i s t s w h o r e p r e s e n t w i d e l y d i s p e r s e d s m a l l c o n s u m e r s a n d a d v o c a t e s f u n d e d b y s t a t e g o v e r n m e n t s h a d b e c o m e i n c r e a s i n g l y a c t i v e i n s t a t e r e g u l a t o r y p r o c e e d i n g s . A r g u i n g t h a t t h e m o s t p o l i t i c a l l y a c t i v e r e g i o n a l h o l d i n g c o m p a n y h a d b e e n U S W e s t ( a s a l o c a l e x c h a n g e c o m p a n y s e p a r a t e d f r o m t h e A T & T ) a n d a s s u m i n g t h a t i n t e n s e p r e s s u r e b y U S W e s t 3 8 T h e t e r m o f ‘ b y p a s s ’ i s u s u a l l y u s e d t o d e s c r i b e c o n n e c t i o n s b e t w e e n c u s t o m e r s a n d l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s t h a t a v o i d e i t h e r s e r v i c e s ( s w i t c h i n g s e r v i c e s , f o r e x a m p l e ) o r f a c i l i t i e s f o r m e r l y f u m i s h e d b y l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s . 4 3 s h o u l d m a k e r e g u l a t o r s m o r e l i k e l y t o c h a n g e r a t e s t r u c t u r e s a n d t o a l l o w c o m p e t i t i v e e n t r y ( d i f f e r e n t l y f r o m s e v e n R B H C ’ s p a s t i n t e r e s t s t o O p p o s e c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o t h e i r m a r k e t s ) , h e a l s o i n c l u d e d a d u m m y v a r i a b l e f o r t h e 1 4 s t a t e s s e r v e d b y U S W e s t s u b s i d i a r i e s . C a b l e t e l e v i s i o n fi r m s w e r e i n c l u d e d a s a n o t h e r i n t e r e s t g r o u p f a c t o r w i t h i m p o r t a n t s t a k e s i n s t a t e t e l e p h o n e r e g u l a t i o n , s i n c e s o m e c a b l e fi r m s w e r e c o m p e t i n g w i t h l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s , a n d t h e i r e c o n o m i c s t a k e a n d p o l i t i c a l p o w e r w a s m e a s u r e d b y t h e p e r c e n t a g e O f t e l e v i s i o n h o u s e h o l d s s e r v e d b y c a b l e i n a s t a t e . E m p h a s i z i n g i m p o r t a n t r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d g o v e r n m e n t a c t o r s ( i . e . , s t a t e c o m m i s s i o n e r s a n d l e g i s l a t o r s ) i n i n fl u e n c i n g b u r e a u c r a t i c d e c i s i o n s , T e s k e m e a s u r e d f o u r i n s t i t u t i o n a l v a r i a b l e s t h a t c a p t u r e i m p o r t a n t e l e m e n t s O f i n s t i t u t i o n a l a c c o u n t a b i l i t y , c a p a c i t y , a n d i d e o l o g y t o t e s t w h e t h e r e m b e d d e d i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s a f f e c t r e g u l a t o r y p o l i c y c h o i c e s i n s t a t e s . F i r s t , t o t e s t w h e t h e r s t a t e c o m m i s s i o n s s t r u c t u r e d f r o m d i r e c t e l e c t i o n s a c t d i f f e r e n t l y t h a n s t a t e c o m m i s s i o n s w i t h a p p o i n t e d m e m b e r s , h e u s e d a d u m m y v a r i a b l e f o r s t a t e w i t h e l e c t i o n s . H e h y p o t h e s i z e d t h a t e l e c t e d c o m m i s s i o n e r s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r c o n s u m e r s ’ s h o r t - t e r m i n t e r e s t s , b y n o t c h a n g i n g r a t e s t r u c t u r e s a n d b y a l l o w i n g c o m p e t i t i v e e n t r y , s i n c e t h e y a r e n o t i n s u l a t e d f r o m d i r e c t v o t e r p o w e r . S e c o n d , h e u s e d t h e f u l l s t a t e r e g u l a t o r y b u d g e t t o m e a s u r e t h e i n s t i t u t i o n a l r e s o u r c e s a n d a n a l y t i c c a p a c i t y t h a t a l l o w s t a t e P U C s t o m a k e d i f f e r e n t d e c i s i o n s w i t h s o m e d e g r e e O f a u t o n o m y . A r g u i n g t h a t r e g u l a t o r y b u d g e t s a r e n e e d e d t o k e e p r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n s t a f f s w h o h a n d l e c o n s u m e r c o m p l a i n t s , h e h y p o t h e s i z e d t h a t r e g u l a t o r s w i t h h i g h e r b u d g e t s s h o u l d b e m o r e l i k e l y t o c h a n g e r a t e s t r u c t u r e s a n d t o a l l o w c o m p e t i t i o n b e c a u s e O f t h e m o r e c o m p l e t e s t a f f a n a l y s i s o f f u t u r e c o n s e q u e n c e s . T h i r d , a s s u m i n g t h a t r e g u l a t o r s ’ o w n a t t i t u d e s a f f e c t p o l i c y c h o i c e s , a n o t h e r i n s t i t u t i o n a l 4 4 f a c t o r h e u s e d w a s W a l l S t r e e t m e a s u r e s o f r e g u l a t o r y c l i m a t e w i t h a h i g h e r fi g u r e i n d i c a t i n g a b e t t e r r e g u l a t o r y c l i m a t e f o r fi r m s . H e n c e , h e h y p o t h e s i z e d t h a t s t a t e c o m m i s s i o n s w i t h h i g h e r W a l l S t r e e t r a t i n g s s h o u l d b e m o r e l i k e l y t o c h a n g e r a t e s t r u c t u r e a n d t o a l l o w c o m p e t i t i v e e n t r y . F o u r t h , l e g i s l a t i v e i n fl u e n c e o n r e g u l a t o r y d e c i s i o n s w a s m e a s u r e d b y p a r t y c o n t r o l o f t h e s t a t e l e g i s l a t u r e s a s a n o t h e r i m p o r t a n t i n s t i t u t i o n a l f a c t o r . S t r e s s i n g t h a t c o n g r e s s i o n a l s c h o l a r s b e c a m e m o r e s e n s i t i v e t o t h e r o l e t h a t l e g i s l a t o r s p l a y i n i n fl u e n c i n g b u r e a u c r a t i c p o l i c y d e c i s i o n s e v e n i f n o b i l l s a r e p a s s e d a n d l i t t l e f o r m a l o v e r s i g h t i s v i s i b l e a n d t h a t c o n g r e s s i o n a l v o t e s i n 1 9 8 4 f o l l o w e d p a r t y l i n e s o n t h e i s s u e o f r e s t r u c t u r i n g r a t e s , h e a r g u e s t h a t p a r t y c o n t r o l O f t h e s t a t e l e g i s l a t u r e s s h o u l d a f f e c t r e g u l a t o r y d e c i s i o n s . H e n c e , h e h y p o t h e s i z e d t h a t R e p u b l i c a n s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e r e g u l a t e d fi r m s b y p u s h i n g f o r c h a n g e s i n r a t e s t r u c t u r e s a n d O p p o s i n g c o m p e t i t i o n , w h i l e D e m o c r a t s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r c o n s u m e r s b y o p p o s i n g r a t e c h a n g e s a n d a l l o w i n g c o m p e t i t i v e e n t r y . A s a r e s u l t , T e s k e ’ s t w o l o g i s t i c r e g r e s s i o n a n a l y s e s o f s t a t e P U C s ’ d e c i s i o n s a b o u t r a t e s t r u c t u r e s a n d c o m p e t i t i v e e n t r y s h o w t h a t i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s , i n c l u d i n g r e g u l a t o r y b u d g e t , r e g u l a t o r y c l i m a t e i n t e r m s o f W a l l S t r e e t r a t i n g s O f r e g u l a t i o n , a n d l e g i s l a t i v e p a r t y c o n t r o l , h a v e m o r e i n fl u e n c e t h a n p r e s s u r e b y i n t e r e s t g r o u p s , i n c l u d i n g U S W e s t a n d g o v e r n m e n t - f u n d e d c o n s u m e r a d v o c a c y . T h e r e g u l a t o r y b u d g e t w a s t h e m o s t p o t e n t e x p l a n a t o r y v a r i a b l e i n p o l i c y c h o i c e s t o c h a n g e r a t e s t r u c t u r e s ; s t a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c h o i c e s w e r e c o n s i s t e n t w i t h r e g u l a t o r s ’ g e n e r a l p o l i c y a t t i t u d e s a n d t h e i r d e c i s i o n s i n o t h e r i n d u s t r i e s , t h a t i s , h i g h e r - r a t e d r e g u l a t o r y c l i m a t e s l e d t o p o l i c y c h a n g e ; a n d s t a t e l e g i s l a t u r e s c o n t r o l l e d b y D e m o c r a t s w e r e a s s o c i a t e d w i t h a h i g h e r p r o b a b i l i t y o f d e c i s i o n s t h a t a l l o w c o m p e t i t i o n . H e i n d i c a t e s t h a t t h i s e v i d e n c e g e n e r a l l y 4 5 s u p p o r t s t h e o r i e s o f r e g u l a t o r y p o l i c y t h a t s t r e s s i m p o r t a n t r o l e s f o r i n s t i t u t i o n s a n d g o v e r n m e n t a l a c t o r s o v e r t h e s i m p l e i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s o f t h e C h i c a g o S c h o o l . I d i s c u s s e d T e s k e ’ s s t u d y i n d e t a i l b e c a u s e o u r s t u d i e s s h a r e s o m e c r i t i c a l c o m m o n g r o u n d s i n t h e a s p e c t s O f s t u d y t h e m e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n s a n d a p p l i c a t i o n o f r e g u l a t o r y t h e o r i e s s u c h a s i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s a n d i n s t i t u t i o n a l t h e o r i e s , a l t h o u g h t h e r e a r e s o m e O b v i o u s d i f f e r e n c e s b e t w e e n h i s a n d m y s t u d i e s : a c r o s s - s e c t i o n a l s t u d y o f p o l i c y c h o i c e s b y s t a t e P U C s i n t h e l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e ( i . e . , i n t r a L A T A ) r e g u l a t i o n d u r i n g t h e t h r e e - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 8 6 v e r s u s a s t u d y o f f e d e r a l p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) ” b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n i n t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n o v e r t h e 3 1 - y e a r r e g u l a t o r y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T e s k e ’ s s t u d y s h o w s t h a t s t a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y c h o i c e s w e r e n o t m e r e l y a f u n c t i o n O f i n t e r e s t g r o u p p r e s s u r e b u t a l s o i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s t h a t m a y b e m o r e i n fl u e n t i a l i n c h a n g i n g p o l i c y , w h i c h m a n y p r e v i o u s s c h o l a r s i g n o r e d , t h e r e b y i n c o r r e c t l y s p e c i f y i n g t h e m o d e l s O f r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s o r c h o i c e s . F u r t h e r m o r e , h i s fi n d i n g s s h o w t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l t h e o r y , e m p h a s i z i n g t h e i m p o r t a n c e o f r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n e r s a n d l e g i s l a t o r s i n m e d i a t i n g i n t e r e s t g r o u p p r e s s u r e , e x p l a i n s s t a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y c h o i c e s ( a b o u t c h a n g e s i n r a t e s t r u c t u r e s a n d c o m p e t i t i v e e n t r y ) b e t t e r t h a n s i m p l y t h e p o w e r o f o r g a n i z e d i n t e r e s t g r o u p s . A s h e a l s o r e c o g n i z e s , i n s t i t u t i o n a l v a r i a b l e s a r e n o t c o m p l e t e d e t e r m i n a n t s o f r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g , a l t h o u g h t h e y h a v e l a r g e i n fl u e n c e s i n s o m e p o l i c y c h o i c e s , s i n c e s o m e i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s s h o w s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e a n d t h u s p r e v e n t r e g u l a t o r s f r o m e x e r c i s i n g c o m p l e t e d i s c r e t i o n i n p o l i c y — m a k i n g . I n s h o r t , h i s s t u d y e x p l o r e s s i m u l t a n e o u s l y t h e i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d t h e m e d i a t i n g r o l e s O f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . M y 4 6 s t u d y o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) a l s o f o l l o w s s u c h a f r a m e w o r k t o t e s t t h e o r i e s O f t h e e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l f a c t o r s s h a p i n g f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a r e n a r e g a r d i n g A T & T . F u r t h e r m o r e , i n d i c a t i n g t h a t a l l r e g u l a t o r s a r e f o r c e d t o r e s p o n d t o t h e i r e c o n o m i c e n v i r o n m e n t t o s o m e e x t e n t w h e n b a l a n c i n g t h e n e e d f o r u t i l i t y fi n a n c i a l h e a l t h a n d l o w e r c o n s u m e r r a t e s , h e c o n s i d e r s t h e i m p a c t s O f t w o c o n t e x t u a l f a c t o r s : N E C A f u n d s a n d a c c e s s c o s t s . H e h y p o t h e s i z e d t h a t r e g u l a t o r s i n s t a t e s t h a t r e c e i v e f u n d s s h o u l d b e m o r e l i k e l y t o O p p o s e c h a n g e s i n r a t e s t r u c t u r e s a n d c o m p e t i t i o n b e c a u s e t h e y w o u l d b e l o s i n g t w o s o u r c e s O f s u b s i d i e s ( i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e ) f o r l o w r e s i d e n t i a l r a t e s , a n d t h a t r e g u l a t o r s i n s t a t e s w i t h h i g h e r a v e r a g e a c c e s s c o s t s s h o u l d b e m o r e l i k e l y t o c h a n g e r a t e s t r u c t u r e s b u t l e s s l i k e l y t o a l l o w c o m p e t i t i o n i n t h e l o c a l t e l e p h o n e m a r k e t , r e s p e c t i v e l y . M y s t u d y a l s o e s t i m a t e s t h e i m p a c t s O f s o m e e x t e r n a l c o n t e x t u a l f a c t o r s ( i . e . , m a c r o e c o n o m i c f a c t o r s a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s ) u p o n t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s . S e v e r a l v a r i a b l e s a n d h y p o t h e s e s T e s k e e m p l o y e d p r o v i d e s o m e i n s i g h t s t o d e v e l o p a n d t e s t q u a n t i t a t i v e m o d e l s f o r m y s t u d y . R e l a t e d t o c o n g r e s s i o n a l c o n t r o l , h e i n d i c a t e d t h a t t h e r o b u s t i n fl u e n c e O f s t a t e l e g i s l a t i v e p a r t y c o n t r o l p a r a l l e l s t h a t a t t h e f e d e r a l l e v e l , s o h i s fi n d i n g s a d d t o a l i t e r a t u r e o n l e g i s l a t i v e i n fl u e n c e t h a t h a s f o c u s e d o n f e d e r a l p o l i c y d e c i s i o n s , a s m y s t u d y d o e s . E s p e c i a l l y , u s i n g t h e W a l l S t r e e t r a t i n g s t o c a t c h t h e g e n e r a l r e g u l a t o r y i d e o l o g y o f t h e c o m m i s s i o n e r s , T e s k e m e n t i o n s t h a t t h e W a l l S t r e e t s c o r e s a r e p a r t l y s i m i l a r t o l e g i s l a t i v e s c o r e s s u c h a s A D A a n d C O P E s c o r e s b e c a u s e t h e y a g g r e g a t e p a s t r e g u l a t o r y d e c i s i o n s ( T e s k e 1 9 9 1 : 1 4 6 ) . I c o n s i d e r t h e A D A r a t i n g s o f c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e m e m b e r s a s i n d i c a t o r s o f c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o v e r 4 7 F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e r e g u l a t o r y b u d g e t o r s t a f f o f t h e F C C i s c o n s i d e r e d a s a n o t h e r i n s t i t u t i o n a l v a r i a b l e i n m y s t u d y , f o l l o w i n g T e s k e ’ s g e n e r a l h y p o t h e s i s t h a t t h e c o m m i s s i o n w i t h h i g h e r b u d g e t s o r l a r g e s t a f f s i s m o r e l i k e l y t o a l l o w c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t b e c a u s e l a r g e r s t a f f s i n t h e c o m m i s s i o n w i t h h i g h e r r e g u l a t o r y b u d g e t m o r e f u l l y a n a l y z e r e g u l a t o r y m a t t e r s i n t h e m a r k e t , w h i c h g i v e s c o m m i s s i o n e r s a v i t a l r e s o u r c e t o O p p o s e t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s O f s e l f - i n t e r e s t e d g r o u p s s u c h a s A T & T . O f c o u r s e , I c o n s i d e r s e v e r a l o t h e r i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s ( t h a t i s , C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s , a n d t h e c o u r t s ) i n m y s t u d y . I n a d d i t i o n , I c o n s i d e r v a r i a b l e s o f i n t e r e s t g r o u p p r e s s u r e d i f f e r e n t f r o m t h o s e h e c o n s i d e r e d , s i n c e t h e p r e s s u r e m o d e s o f i n t e r e s t g r o u p s t h a t f o r m e d t o i n fl u e n c e p o l i c y d e c i s i o n s a r e d i f f e r e n t a c c o r d i n g t o p o l i c y s c o p e s , t h a t i s , s t a t e r e g u l a t i o n O f l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e v e r s u s f e d e r a l r e g u l a t i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e . A t a n y r a t e , m y s t a t i s t i c a l t e s t s s h a r e t h e b a s i c m o d e l i n g s t r a t e g y T e s k e e m p l o y e d i n h i s s t u d y , a l t h o u g h t h e r e a r e s o m e e v i d e n t d i f f e r e n c e s i n t h e a s p e c t s s u c h a s s t u d y s c o p e , s t u d y p e r i o d , a n d k i n d s o f d a t a . H e s a y s “ s t a t e s s h o u l d b e c o n s i d e r e d a n e x c e l l e n t l a b o r a t o r y f o r t h e o r i e s t h a t h a v e n o t b e e n a d e q u a t e l y t e s t e d ( j u s t ) b e c a u s e o f t h e l i m i t e d n u m b e r o f f e d e r a l c a s e s ” ( T e s k e 1 9 9 1 : 1 5 2 ) . H o w e v e r , s t u d i e s o n s t a t e - l e v e l o n l y c a n n o t b e a l w a y s p r e f e r r e d s i n c e ( a s h e a l s o i n d i c a t e s ) t h e r e a r e d i f f e r e n c e s i n i n s t i t u t i o n s a c r o s s j u r i s d i c t i o n s ( s t a t e v . f e d e r a l ) a n d t h e i r i n t e r a c t i o n w i t h t h e p o l i t i c a l - e c o n o m i c f a c t o r s . A s t u d y O f F C C p o l i c y - m a k i n g O f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n o v e r t h e l o n g p e r i o d n e e d s t h e f e d e r a l j u r i s d i c t i o n a s a n a p p r o p r i a t e l a b o r a t o r y . M y s t u d y O f F C C l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n a d d s t o a l i t e r a t u r e o n i n s t i t u t i o n a l a n d i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e t h a t h a s f o c u s e d o n f e d e r a l p o l i c y d e c i s i o n s . 4 8 I n s h o r t , m y s t u d y ’ s a p p l i c a t i o n o f f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n p o l i c y d e c i s i o n s a r e n a t o t h e e m e r g i n g a p p r o a c h w h i c h d e m o n s t r a t e s t h e m o d e s O f s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f v a r i o u s i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o v e r r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s w a s i n s p i r e d b y v a l u a b l e s t u d i e s O f a g e n c y p o l i c y - m a k i n g b y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s s u c h a s M a r y O l s o n ’ s ( 1 9 9 6 ) s t u d y o f t h e F D A , W o o d a n d W a t e r m a n ’ s ( 1 9 9 1 ) s t u d y o f v a r i o u s a g e n c i e s i n c l u d i n g E E O C , F T C , a n d N R C , J o h n S c h o l z ’ s ( 1 9 9 1 ) s t u d y o f O S H A , W e i n g a s t a n d M o r a n ’ s ( 1 9 8 3 ) s t u d y o f t h e F T C , a n d e s p e c i a l l y T e r r y M o e ’ s ( 1 9 8 5 ) s t u d y o f t h e N L R B a n d P a u l T e s k e ’ s ( 1 9 9 0 , 1 9 9 1 ) c r o s s - s e c t i o n a l s t u d y O f s t a t e P U C s ’ p o l i c y - m a k i n g a s p r e s e n t e d a b o v e . I n a d d i t i o n , t h e r e a r e m a n y o t h e r p o l i t i c a l s c i e n t i s t s ( e s p e c i a l l y , e . g . , R o t h e n b e r g 1 9 9 4 ; H a m m o n d a n d K n o t t 1 9 9 6 ) w h o a l l i n i t i a t e d e m p i r i c a l t e s t i n g o r / a n d t h e o r y d e v e l o p m e n t o f t h e i n t e r a c t i v e r o l e s O f e c o n o m i c f a c t o r s o r / a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n s h a p i n g r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g i n e a c h s p e c i fi c s t u d y a r e a ( e . g . , f e d e r a l m o t o r f r e i g h t p o l i c y a n d f o r m a l s t u d y o n m u l t i - i n s t i t u t i o n a l p o l i c y - m a k i n g , r e s p e c t i v e l y ) . T h e i r s t u d i e s a r e a l s o h e l p f u l i n i d e n t i f y i n g s o m e v a r i a b l e s a n d h y p o t h e s e s a n d d e v e l o p i n g s o m e i n t e r a c t i o n m o d e s O f i n fl u e n c e o f e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l f a c t o r s i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s . C o m p a r e d t o p r e v i o u s s t u d i e s , m y s t u d y O f F C C p o l i c y - m a k i n g h a s s e v e r a l c h a r a c t e r i s t i c s a s f o l l o w s . F i r s t , m y s t u d y c o n t r i b u t e s t o t h e c o n t e m p o r a r y e m p i r i c a l s t u d i e s w h i c h e x p l o r e t h e d y n a m i c s o f p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a t i c a g e n c y p o l i c y - m a k i n g b y v a r i o u s i n s t i t u t i o n a l a c t o r s , i n d u s t r y i n t e r e s t s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s . A s o t h e r s t u d i e s d i d , m y s t u d y a l s o t r i e s t o a s s e s s t h e r e l a t i v e , s i m u l t a n e o u s e f f e c t s o f i n t e r e s t g r o u p p r e s s u r e a n d t h e r o l e s O f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s u p o n t h e s p e c i fi c p o l i c y a r e a . T h a t i s t o s a y , m y s t u d y i s 4 9 s e e k i n g t h e p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c d e t e r m i n a n t s O f F C C p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g t h e i n t e r e s t s o f A T & T a n d i t s c o m p e t i t o r s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . S e c o n d , m y s t u d y i s t h e fi r s t t o a n a l y z e t h e U S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g b y e m p l o y i n g b o t h s t a t i s t i c a l e m p i r i c a l a n d t h e o r e t i c a l a p p r o a c h e s . T h e a n a l y s i s a l s o c o v e r s t h e 3 1 - y e a r r e g u l a t o r y p e r i o d s t h a t m a y b e l o n g e n o u g h t o a s s e s s F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y — m a k i n g . T h i r d , m y s t u d y i s a l s o g r o u n d - b r e a k i n g i n t h a t i t c o m p a r e s t h e f e d e r a l b u r e a u c r a c y ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s w i t h r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a n d t h e n a n a l y z e s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s t h a t a r e r e l a t e d t o t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s b u t a r e a c t u a l l y c l o s e r t o a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . M a n y p a s t s t u d i e s d e a l t w i t h t h e a g e n c i e s ’ r e g u l a t o r y a c t i v i t i e s o r o u t p u t s u n d e r t h e n a m e o f ‘ p o l i c y - m a k i n g ’ o r ‘ p o l i c y d e c i s i o n s ’ w i t h o u t o b v i o u s d i s t i n c t i o n b e t w e e n p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h ‘ r u l e - m a k i n g ’ a n d ‘ a d j u d i c a t i o n . ’ T h i s m a y b e i n p a r t b e c a u s e t h e r e i s s u b s t a n t i a l d i f fi c u l t y i n d i f f e r e n t i a t i n g o n e f r o m t h e o t h e r , a s e x p l a i n e d l a t e r i n t h i s p a p e r , a n d p a r t l y b e c a u s e p a s t r e s e a r c h e r s d i d n o t m a k e s u c h d i s t i n c t i o n o n p u r p o s e t o l e a d t h e i r s t u d i e s i n t h e d i r e c t i o n O f t h e i r c h o i c e . F o r i n s t a n c e , W e i n g a s t a n d M o r a n ( 1 9 8 3 ) d i d n o t e v i d e n t l y e x p r e s s t h a t t h e i r s t u d y o f t h e F T C w a s a c t u a l l y a n a n a l y s i s o n t h e d e c i s i o n s t h r o u g h ‘ a d j u d i c a t i o n , ’ n o t t h r o u g h r u l e - m a k i n g , a l t h o u g h t h e y j u s t u s e d t h e t e r m o f p o l i c y - m a k i n g o r p o l i c y d e c i s i o n , w h i l e M o e ( 1 9 8 5 ) e x p r e s s e d t h a t h i s s t u d y o f t h e N L R B w a s a n a n a l y s i s o n p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h ‘ a d j u d i c a t i o n . ’ M y s t u d y o f t h e F C C i s e s t i m a t i n g t h e F C C ’ s “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” t h a t c o m e f r o m t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s b u t a r e a c t u a l l y c l o s e r t o a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . I n o t h e r w o r d s , m y s t u d y o f F C C p o l i c y - m a k i n g 5 0 r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s ( o c c u r r i n g b e t w e e n A T & T a n d i t s o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ) i s t h e fi r s t t o e x a m i n e f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s ‘ r u l e - m a k i n g ’ p o l i c y d e c i s i o n s w i t h t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f ‘ a d j u d i c a t i o n ’ ( t h a t i s , “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” ) f o r e v a l u a t i n g p o l i t i c a l c o n t r o l O f t h e b u r e a u c r a c y i n t h e a r e n a o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n , a l t h o u g h i t i s n o t t h e fi r s t t o s u g g e s t h o w p o l i t i c a l c o n t r o l r e l a t e s w i t h r e g u l a t o r y p o l i c y — m a k i n g . F i n a l l y , m y a n a l y s i s o n F C C p o l i c y - m a k i n g i s e x p e c t e d t o o f f e r s u g g e s t i o n s t o b o t h t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) a n d t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r ( i . e . , A T & T ) i n d e v e l o p i n g t h e i r o w n p o l i c y d i r e c t i o n s i n t h e a r e n a O f f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n . T h e a n a l y s i s r e s u l t s w o u l d h e l p t h e F C C m a k e p o l i c i e s t o e f f e c t i v e l y c o n t r o l t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , s t i l l d o m i n a t e d b y A T & T . T h a t i s , m y s t u d y c a n p r o v i d e s o m e i n s i g h t s i n t o h o w t o d e a l w i t h t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t b u s i n e s s g r o u p , A T & T , i n t h e F C C ’ s f u t u r e p o l i c y - m a k i n g . T h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , a l s o c a n g e t s o m e i n s i g h t s o n h o w t o c o n f r o n t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a n d o t h e r p o l i t i c a l i n t e r e s t g r o u p s a n d h o w t o a d j u s t i t s o w n b e h a v i o r t o w a r d s s u s t a i n i n g i t s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e m a r k e t . 5 1 C h a p t e r 3 T H E P O L I T I C A L , E C O N O M I C , A N D L E G A L C O N T E X T S O F F C C P O L I C Y - M A K I N G I N T H E H I S T O R Y O F U S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E G U L A T I O N R E G A R D I N G L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E M A R K E T T h i s c h a p t e r p r o v i d e s t h e p o l i t i c a l , e c o n o m i c , a n d l e g a l c o n t e x t s f o r F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n w h i c h w e r e m a d e t h r o u g h o u t i t s h i s t o r y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n . 1 . T H E F C C ’ S L E G A L R I G H T S A N D R E S P O N S I B I L I T I E S A N D P O L I T I C A L R E L A T I O N S H I P S T h e U n i t e d S t a t e s g o v e r n m e n t h a s i m p o s e d r e g u l a t i o n s o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y f o r a b o u t 1 3 0 y e a r s s i n c e t h e p a s s a g e o f t h e P o s t R o a d s A c t i n 1 8 6 6 . F e d e r a l r e g u l a t i o n o f t h e U S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i s e n t r u s t e d p r i m a r i l y t o t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C o r t h e C o m m i s s i o n ) , a n e n t i t y c r e a t e d b y t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s A c t 0 f 1 9 3 4 . 3 9 A s a n i n d e p e n d e n t g o v e r n m e n t a g e n c y r e s p o n s i b l e d i r e c t l y t o C o n g r e s s , t h e F C C i s c h a r g e d w i t h r e g u l a t i n g i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s b y r a d i o , t e l e v i s i o n , w i r e , s a t e l l i t e , a n d c a b l e , w h i l e i n t e r s t a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n i s u n d e r t h e a u t h o r i t y o f t h e s t a t e c o m m i s s i o n s . 4 0 T h e F C C ’ s j u r i s d i c t i o n c o v e r s t h e 5 0 s t a t e s a n d t e r r i t o r i e s , t h e D i s t r i c t o f 3 9 4 7 U . S . C . § 1 5 1 . 4 0 G e n e r a l l y , t h e s t a t e u t i l i t y c o m m i s s i o n s a l l o p e r a t e s i m i l a r l y a n d f o l l o w t h e l e a d o f t h e F C C i n t h e i r 5 2 C o l u m b i a , a n d U n i t e d S t a t e s p o s s e s s i o n s ( e . g . , G u a m , P u e r t o R i c o a n d t h e V i r g i n I s l a n d s ) . O v e r U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s h i s t o r y , s o m e s t a t u t e s p r e s c r i b e d t h e l e g a l r i g h t s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s o f t h e F C C . I n e e d t o d i s c u s s s o m e r e l e v a n t S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n s w h i c h a f f e c t e d t h e F C C ’ s a u t h o r i t i e s , s i n c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n w e r e d e r i v e d f r o m i t s a u t h o r i t i e s g i v e n b y t h e f e d e r a l j u d i c i a l a c t o r s . I n a d d i t i o n , I n e e d t o r e c o g n i z e t h e F C C ’ s r e l a t i o n s h i p s w i t h e x t e r n a l p o l i t i c a l a c t o r s , w h i c h a r e d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y d e r i v e d f r o m i t s l e g a l r i g h t s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s , s i n c e p o l i t i c a l i m p a c t s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s a r e c a u s e d b y i t s p o l i t i c a l r e l a t i o n s h i p s . H e n c e , i n t h i s s e c t i o n , I d i s c u s s t h e F C C ’ s p o l i t i c a l r e l a t i o n s h i p s w i t h e x t e r n a l p o l i t i c a l a c t o r s , a n d t h e n s e v e r a l S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n ( e x c l u d i n g m o b i l e t e l e p h o n y , c a b l e t e l e v i s i o n , a n d i n t e r n a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s i s s u e s ) , w h i c h a f f e c t e d t h e F C C ’ s a u t h o r i t i e s . l - l . T H E F C C ’ S R E L A T I O N S H I P S W I T H P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S T h e F C C i s o n e o f t h e i n d e p e n d e n t a g e n c i e s o f t h e U S . g o v e r n m e n t . A l t h o u g h f a l l i n g u n d e r t h e E x e c u t i v e B r a n c h , t h e F C C i s a r e g u l a t o r y r a t h e r t h a n a n e x e c u t i v e a g e n c y . W h i l e i n d e p e n d e n t e x e c u t i v e a g e n c i e s a n d r e g u l a t o r y a g e n c i e s b o t h a r e h e a d e d b y a d m i n i s t r a t o r s a p p o i n t e d b y t h e P r e s i d e n t a n d c o n fi r m e d b y t h e S e n a t e , t h e f o r m e r s e r v e a t t h e p l e a s u r e o f t h e P r e s i d e n t , w h i l e t h e l a t t e r l i k e t h e F C C s e r v e f o r fi x e d t e r m s a n d c a n n o t b e r e m o v e d b y t h e P r e s i d e n t ( H i l l i a r d 1 9 9 ] : 6 ) . r e g u l a t i o n o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s , a l t h o u g h t h e s t a t e a g e n c i e s p r e d a t e t h e c r e a t i o n o f t h e F C C . 5 3 T h e F C C , a s a r e g u l a t o r y a g e n c y , i s c o m p o s e d o f fi v e C o m m i s s i o n e r s a n d o t h e r s t a f f , w i t h o n e p o l i t i c a l p a r t y p e r m i t t e d n o m o r e t h a n a m a j o r i t y o f o n e . T h e fi v e c o m m i s s i o n e r s w h o d i r e c t t h e a g e n c y a r e a p p o i n t e d t o fi v e - y e a r t e r m s b y t h e P r e s i d e n t , w h o d e s i g n a t e s o n e o f t h e m t o s e r v e a s C h a i r m a n . T h e F C C C h a i r m a n p r e s i d e s o v e r a l l F C C m e e t i n g s , c o o r d i n a t e s a n d o r g a n i z e s t h e w o r k o f t h e C o m m i s s i o n , a n d r e p r e s e n t s t h e C o m m i s s i o n i n l e g i s l a t i v e m a t t e r s a n d i n r e l a t i o n s w i t h o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s . 4 1 T h e C o m m i s s i o n e r s s u p e r v i s e a l l F C C ’ s a c t i v i t i e s t h r o u g h t h e C o m m i s s i o n t h a t i s t h e m a i n b o d y o f a l l fi v e C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C . T h e C o m m i s s i o n h o l d s r e g u l a r m e e t i n g s , s o m e o p e n a n d s o m e c l o s e d t o t h e p u b l i c , a n d s p e c i a l m e e t i n g s c a l l e d b y t h e C h a i r m a n , t o c o n s i d e r i t e m s p r e p a r e d b y t h e s t a f f s f o r a w e e k l y a g e n d a o f b u s i n e s s . 4 2 S o m e t i m e s s p e c i a l i t e m s a r e b r o u g h t t o t h e a t t e n t i o n o f t h e C o m m i s s i o n b y o n e o r m o r e o f t h e C o m m i s s i o n e r s . A t t h e C o m m i s s i o n m e e t i n g s t h e b u r e a u o r o f fi c e c h i e f m a k e s a b r i e f p r e s e n t a t i o n t o t h e c o m m i s s i o n e r s . T h e C o m m i s s i o n e r s s i t e n b a n c , s i m i l a r t o j u d g e s i n a c o u r t r o o m , a n d q u e s t i o n t h e p r e s e n t e r s o f t h e i t e m , t h e n h a v e a n o p e n d i s c u s s i o n a m o n g t h e m s e l v e s b e f o r e v o t i n g t o a c c e p t , r e j e c t , o r s e n d t h e i t e m b a c k f o r f u r t h e r w o r k ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . T h e F C C ’ s a c t i v i t i e s , a s t h o s e o f o t h e r r e g u l a t o r y a g e n c i e s d o , h a v e b e e n i n i t i a t e d a n d p r o c e e d e d i n r e l a t i o n t o i t s e x t e r n a l p o l i t i c a l c o n t e x t a n d a f f e c t e d b y v a r i o u s p o l i t i c a l i n t e r e s t s . T h e p o l i t i c a l i n fl u e n c e o v e r F C C p o l i c y - m a k i n g u s u a l l y c o m e s f r o m i t s 4 ' T h e F C C C h a i r m a n d e l e g a t e s m a n a g e m e n t a n d a d m i n i s t r a t i v e r e s p o n s i b i l i t i e s t o t h e M a n a g i n g D i r e c t o r , a n d o t h e r f u n c t i o n s t o s t a f f u n i t s a n d b u r e a u s a n d t o c o m m i t t e e s o f t h e C o m m i s s i o n e r s . 1 f t h e C h a i r m a n i s a b s e n t o r t h e o f fi c e i s v a c a n t a n d t h e P r e s i d e n t h a s n o t a p p o i n t e d o n e o f t h e s i t t i n g C o m m i s s i o n e r s t o t h e p o s t , t h e C o m m i s s i o n e r s d e s i g n a t e o n e o f t h e i r m e m b e r s t o s e r v e a s ‘ A c t i n g C h a i r m a n . ’ 4 2 E a c h C o m m i s s i o n e r i s p r o v i d e d w i t h f u n d s f o r a p r o f e s s i o n a l a n d s e r v i c e s t a f f , w h i c h c a n b e u s e d i n a n y W a y t h e C o m m i s s i o n e r s e e s fi t . U s u a l l y , a C o m m i s s i o n e r w i l l h a v e a l e g a l a s s i s t a n t a n d a n e n g i n e e r i n g a s s i s t a n t . T h e C o m m i s s i o n e r s ’ a s s i s t a n t s r e c e i v e a n d e v a l u a t e t h e a g e n d a i t e m s s u p p l i e d b y t h e s t a f f s o f t h e B u r e a u o r O f fi c e p r e p a r i n g t h e i t e m , u s u a l l y a t l e a s t a w e e k b e f o r e t h e c o m m i s s i o n m e e t i n g , a n d b r i e f t h e i r 5 4 r e l a t i o n s h i p s t o t h e p o l i t i c a l a c t o r s a s f o l l o w s . C I R e l a t i o n s h i p t o t h e E x e c u t i v e B r a n c h W h i l e t h e C h a i r m a n o f t h e F C C a n d t h e C o m m i s s i o n e r s a r e a p p o i n t e d a n d r e a p p o i n t e d b y t h e P r e s i d e n t , t h e y d o n o t r e p o r t t o t h e W h i t e H o u s e . N e v e r t h e l e s s , a l l a p p o i n t e e s t o a n y p o s i t i o n o w e a p o l i t i c a l d e b t t o t h e p e r s o n w h o a p p o i n t e d t h e m . T h e P r e s i d e n t o s t e n s i b l y d o e s n o t g e t i n v o l v e d i n t h e o p e r a t i o n s o f t h e i n d e p e n d e n t r e g u l a t o r y a g e n c i e s . H o w e v e r , t h e c h a i r o f a g i v e n a g e n c y i s , w i t h r a r e e x c e p t i o n s , a m e m b e r o f t h e P r e s i d e n t ’ s p a r t y , a n d i s l i k e l y t o c o m e i n c o n t a c t w i t h t h e P r e s i d e n t d u r i n g h i s o r h e r t e n u r e , e v e n i f o n l y a t o r d i n a r y s o c i a l o r p o l i t i c a l e v e n t s . O n e n o t a b l e d e p a r t u r e f r o m t h e E x e c u t i v e B r a n c h ’ s d i r e c t c o n t i n u i n g r e l a t i o n s h i p t o a n F C C C h a i r m a n t h r o u g h p a r t y p o l i t i c s w a s D e m o c r a t L y n d o n B . J o h n s o n ’ s n a m i n g o f s i t t i n g R e p u b l i c a n C o m m i s s i o n e r R o s e l H . H y d e a s A c t i n g C h a i r m a n , t h e n C h a i r m a n f o l l o w i n g t h e d e p a r t u r e o f D e m o c r a t C h a i r m a n E . W i l l i a m H e n r y i n 1 9 6 6 . O n e e x p l a n a t i o n i s t h a t P r e s i d e n t J o h n s o n w i s h e d t o a v o i d t h e a p p e a r a n c e o f d i r e c t l y i n fl u e n c i n g t h e F C C i n l i g h t o f h i s p e r s o n a l e x t e n s i v e c o m m u n i c a t i o n s h o l d i n g s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . E l R e l a t i o n s h i p t o C o n g r e s s C o n t r o l a n d o v e r s i g h t o f t h e e x e c u t i v e d e p a r t m e n t s a r e f u n c t i o n s o f C o n g r e s s i n i t s a u t h o r i t y t o e n a c t l a w s , a p p r o p r i a t e f u n d s , a n d m a k e r u l e s f o r g o v e r n m e n t o p e r a t i o n s . r e s p e c t i v e C o m m i s s i o n e r s p r i o r t o t h e m e e t i n g . 5 5 I n t h a t s e n s e , t h e F C C i s d i r e c t l y r e s p o n s i b l e t o C o n g r e s s , e s p e c i a l l y t h e a u t h o r i z a t i o n s a n d a p p r o p r i a t i o n s c o m m i t t e e s . A s o f 1 9 9 5 , i n t h e S e n a t e t h e F C C f a l l s u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e C o m m i t t e e o n C o m m e r c e , S c i e n c e , a n d T r a n s p o r t a t i o n , a n d m o r e s p e c i fi c a l l y u n d e r t h e S u b c o m m i t t e e o n C o m m u n i c a t i o n s . I n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s t h e C o m m i t t e e o n C o m m e r c e i s t h e o v e r s e e i n g b o d y , w i t h t h e S u b c o m m i t t e e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d F i n a n c e t a k i n g d i r e c t r e s p o n s i b i l i t y . 4 3 I n a d d i t i o n , i n b o t h t h e S e n a t e a n d t h e H o u s e i n d e p e n d e n t a g e n c i e s a r e s u b j e c t a s w e l l t o t h e d e c i s i o n s o f t h e r e s p e c t i v e C o m m i t t e e s o n A p p r o p r i a t i o n s . I n t h e S e n a t e t h e F C C f a l l s u n d e r t h e S u b c o m m i t t e e o n C o m m e r c e , J u s t i c e , S t a t e , t h e J u d i c i a r y , a n d R e l a t e d A g e n c i e s , a n d i n t h e H o u s e u n d e r t h e S u b c o m m i t t e e o n C o m m e r c e , J u s t i c e , S t a t e , a n d J u d i c i a r y . T h e s e c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s m a y a t a n y t i m e h o l d a h e a r i n g o n a n a m e n d m e n t t o t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f l 9 3 4 , s u m m o n t h e F C C f o r a b r i e fi n g , r e q u i r e w r i t t e n s u b m i s s i o n s f r o m t h e F C C , r e q u i r e t h e F C C t o t e s t i f y a t a b i l l c o n s i d e r a t i o n , a n d o t h e r w i s e m a i n t a i n c o n t i n u i n g c h e c k o n t h e F C C ’ s o p e r a t i o n s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . Q u i t e o b v i o u s l y , t h e r e a l p o w e r o f C o n g r e s s i s c o n t r o l o f t h e p u r s e s t r i n g s a s m u c h a s a u t h o r i z a t i o n o f s t a t u t e . T h e F C C , a s d o o t h e r a g e n c i e s , p r e p a r e s i t s b u d g e t r e q u e s t s i n t h e s u m m e r . T h e s e a r e r e v i e w e d i n d e t a i l i n t h e f a l l b y t h e O f fi c e o f M a n a g e m e n t a n d B u d g e t ( O M B ) a n d p r e s e n t e d t o t h e P r e s i d e n t i n t h e c o n t e x t o f t h e o v e r a l l b u d g e t p l a n . T h e f u n d i n g r e c o m m e n d a t i o n s a r e m a d e b y t h e P r e s i d e n t t o 4 3 D u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , i n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , t h e r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w e r e : t h e H o u s e I n t e r s t a t e a n d F o r e i g n C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 8 0 ) , t h e H o u s e E n e r g y a n d C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 9 4 ) , a n d t h e H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 9 5 ) ; t h e H o u s e C o m m u n i c a t i o n s a n d P o w e r S u b c o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 7 4 ) , t h e H o u s e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e ( 1 9 7 5 - 1 9 8 0 ) , t h e H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s , C o n s u m e r P r o t e c t i o n & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 8 6 ) , a n d t h e H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e s ( 1 9 8 7 - 1 9 9 5 ) . D u r i n g t h e s a m e p e r i o d , i n t h e S e n a t e , t h e r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w e r e : t h e S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 7 6 ) a n d t h e S e n a t e C o m m e r c e , S c i e n c e & T r a n s p o r t a t i o n 5 6 C o n g r e s s , w h i c h b e g i n s i t s f o r m a l r e v i e w i n J a n u a r y . T w o s t e p s a r e t a k e n : fi r s t t h e e n a c t i n g o f l e g i s l a t i o n a u t h o r i z i n g t h e o u t l a y , a n d s e c o n d t h e l e g i s l a t i o n o f l e g a l a p p r o p r i a t i o n o f t h e m o n e y . I n d i v i d u a l a g e n c i e s a r e r e s p o n s i b l e f o r a d m i n i s t e r i n g t h e i r b u d g e t s i n a c c o r d a n c e w i t h t h e s p e c i fi e d a p p r o v e d a l l o c a t i o n s . O M B r e v i e w s p r o g r a m s a n d fi n a n c i a l r e p o r t s a n d t h e G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e ( G A O ) c o n d u c t s r e g u l a r a u d i t s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . B e c a u s e e a c h C o m m i s s i o n e r n o m i n a t e d b y t h e P r e s i d e n t m u s t b e c o n fi r m e d b y t h e S e n a t e , a p p o i n t e e s m u s t h a v e s u f fi c i e n t p o l i t i c a l c o n n e c t i o n s a n d s u p p o r t t o b e a p p o i n t e d . I t i s r a r e t h a t a c o m m i s s i o n e r i s a p p r o v e d b y t h e S e n a t e w i t h o u t t h e a p p r o v a l o f b o t h o f t h e s e n a t o r s f r o m h i s o r h e r h o m e s t a t e . A s i n t h e r e l a t i o n s h i p t o t h e P r e s i d e n t , a n y a p p o i n t e e n o t o n l y m u s t b e p o l i t i c a l l y a c c e p t a b l e t o a m a j o r i t y o f t h e S e n a t e , b u t a l s o o w e s a d e b t t o t h e S e n a t o r s w h o p r o m o t e d h i s o r h e r c a n d i d a c y ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . E l R e l a t i o n s h i p t o O t h e r F e d e r a l A g e n c i e s A s a n i n d e p e n d e n t r e g u l a t o r y a g e n c y , t h e F C C i s n o t o b l i g a t e d t o w o r k o r c o n s u l t w i t h o t h e r f e d e r a l a g e n c i e s . B u t a s a p r a c t i c a l m a t t e r i t fi n d s i t n e c e s s a r y t o d o s o b e c a u s e o f c o m p l e m e n t a r y a n d s o m e t i m e s o v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n o f s p e c i fi c c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s . F o r e x a m p l e , t h e N a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d I n f o r m a t i o n A d m i n i s t r a t i o n ( N T I A ) i n t h e D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e h a s r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e f u t u r e d e v e l o p m e n t o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a n d s e r v i c e s ; t h e F C C m a i n t a i n s c o n t i n u i n g l i a i s o n w i t h t h e N T I A . W h e n p l a n n i n g f o r W o r l d A d m i n i s t r a t i v e R a d i o C o m m i t t e e ( 1 9 7 7 - 1 9 9 5 ) ; a n d t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . 5 7 C o u n c i l ( W A R C ) m e e t i n g s f o r u s e o f i n t e r n a t i o n a l f r e q u e n c y s p a c e , t h e F C C w o r k s c l o s e l y w i t h t h e S t a t e D e p a r t m e n t , w h i c h a l s o r e p r e s e n t s t h e U n i t e d S t a t e s a t s u c h m e e t i n g s . T h e F C C p a r t i c i p a t e d i n t h e c o m b i n e d w o r k o f t h e m e m b e r a g e n c i e s , a s i t r e l a t e d t o F C C c o n c e r n s , o f t h e F e d e r a l I n t e r a g e n c y M e d i a C o m m i t t e e , a n o r g a n i z a t i o n o f s o m e 3 0 f e d e r a l a g e n c i e s s e e k i n g t h e m o s t e f fi c i e n t u s e a n d d e v e l o p m e n t o f f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s e f f o r t s t h r o u g h c o o p e r a t i v e p r o j e c t s . T h e F C C f r e q u e n t l y fi n d s i t s e l f r e l a t i n g t o o t h e r f e d e r a l a g e n c i e s , s o m e t i m e s i n a c o o p e r a t i v e , s o m e t i m e s i n a n a d v e r s a r i a l r o l e , r a n g i n g f r o m t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ( o n s u c h i t e m s a s m i n o r i t y p r e f e r e n c e s a n d o t h e r l e g a l i s s u e s ) t o t h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n ( f o r e x a m p l e , f a l s e o r m i s l e a d i n g a d v e r t i s i n g o n t e l e v i s i o n o r r a d i o ) t o t h e D e p a r t m e n t o f I n t e r i o r ( s p e c i a l f r e q u e n c y a s s i g n m e n t s f o r N a t i v e A m e r i c a n r e s e r v a t i o n s o r A l a s k a n o u t p o s t s ) ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . E l R e l a t i o n s h i p t o t h e J u d i c i a r y A c t i o n s o f t h e F C C a r e c h a l l e n g e d i n e a c h f e d e r a l c o u r t l e v e l : U S . S u p r e m e C o u r t , U S . C o u r t o f A p p e a l s , a n d t r i a l c o u r t s . B o t h U S . S u p r e m e C o u r t a n d U S . C o u r t o f A p p e a l s f r e q u e n t l y o v e r t u r n F C C d e c i s i o n s a n d e n u n c i a t e p r i n c i p l e s t h a t m u s t b e f o l l o w e d i n n e w d i r e c t i o n s . T h e U S . C o u r t o f A p p e a l s c a n n o t r e v i e w t h e f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n s o f t h e C o m m i s s i o n , b u t i t c a n r e v i e w t h e d e c i s i o n s f o r p r o c e d u r a l c o r r e c t n e s s a n d r e l a t i o n s h i p t o t h e r e c o r d a n d s t a t u t e . B e c a u s e t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y o v e r t h e p a s t t w e n t y - fi v e y e a r s ( s i n c e t h e e a r l y 1 9 7 0 5 ) h a s d e p a r t e d s u b s t a n t i a l l y f r o m t h e e n v i r o n m e n t e n v i s i o n e d i n t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t , a s t r i c t i n t e r p r e t a t i o n o f t h e 5 8 A c t s e v e r e l y l i m i t s F C C f r e e d o m t o s u b s t i t u t e m a r k e t f o r c e s f o r t r a d i t i o n a l r e g u l a t i o n . T h u s , t h e f e d e r a l c o u r t b e c o m e s a n i m p o r t a n t t e l e c o m m u n i c a t i o n p o l i c y p l a y e r i t s e l f . H o w e v e r , i t c a n o n l y r u l e o n c a s e s b r o u g h t b e f o r e i t . T h e r e f o r e , t h e m o r e e f f o r t t h e F C C m a k e s t o c r e a t e a c o n s e n s u s d e c i s i o n , t h e l e s s l i k e l y i t i s t o b e a p p e a l e d a n d p o t e n t i a l l y o v e r t u r n e d ( B r o c k 1 9 9 4 : 5 8 ) . A p p e a l s c o u r t c a s e s a r e h e a r d b y p a n e l s o f t h r e e j u d g e s , w i t h e a c h p a n e l c r e a t e d s p e c i fi c a l l y f o r a p a r t i c u l a r c a s e . C o n s e q u e n t l y , e v e n t h o u g h j u d g e s h a v e l i f e t i m e t e n u r e , n o s i n g l e j u d g e r o u t i n e l y o v e r s e e s F C C d e c i s i o n s , a n d t h e j u d i c i a l r e v i e w i s c h a r a c t e r i z e d b y e x a m i n i n g i n d i v i d u a l c a s e s w i t h o u t r e g a r d f o r r e l a t e d c a s e s t h a t d e t e r m i n e o v e r a l l p o l i c y ( B r o c k 1 9 9 4 : 5 8 ) . 1 - 2 . S U P R E M E C O U R T D E C I S I O N S R E G A R D I N G T H E A U T H O R I T Y O F T H E F C C T h e F C C ’ s l e g a l r i g h t s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s f o r t h e r e g u l a t i o n o f a l l i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s w e r e p r e s c r i b e d b y t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 . 4 4 I n 4 4 T h e A c t c o n s i s t s o f t h e f o l l o w i n g s e c t i o n s a n d a p p e n d i c e s . S e c t i o n 1 o f t h e A c t d e s c r i b e s i t s p u r p o s e s i n c r e a t i n g t h e F C C ; S e c t i o n 2 o f t h e A c t d e fi n e s t h e F C C ’ s j u r i s d i c t i o n ; a n d S e c t i o n 3 o f t h e A c t d e fi n e s t h e m e a n s o f c o m m u n i c a t i o n a n d o t h e r k e y t e r m s u n d e r F C C j u r i s d i c t i o n . T h e G e n e r a l P r o v i s i o n s u n d e r T i t l e I a l s o d e s c r i b e s t h e o r g a n i z a t i o n a n d f u n c t i o n i n g o f t h e C o m m i s s i o n a n d i t s s t a f f ; T i t l e 1 1 d e s c r i b e s t h e F C C ’ s j u r i s d i c t i o n o v e r c o m m o n c a r r i e r s , i n c l u d i n g s e r v i c e a n d c h a r g e s ; T i t l e [ 1 1 c o v e r s r a d i o , i n c l u d i n g a l l o c a t i o n o f f a c i l i t i e s , l i c e n s i n g o f s t a t i o n s , e q u a l t i m e f a c i l i t i e s f o r c a n d i d a t e s f o r p u b l i c o f fi c e ( S e c t i o n 3 1 5 ) , o p e r a t i o n s o f t r a n s m i t t e r s , b r o a d c a s t m a t t e r a n d c o n t e n t , r a d i o o p e r a t i o n s a n d r e q u i r e m e n t s o n s h i p s , a n d p r o v i s i o n s o f t h e P u b l i c B r o a d c a s t i n g A c t o f I 9 6 7 t h a t p e r t a i n t o f a c i l i t i e s g r a n t s a n d t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e C o r p o r a t i o n f o r P u b l i c B r o a d c a s t i n g a n d n a t i o n a l s y s t e m s o f p u b l i c t e l e v i s i o n a n d p u b l i c r a d i o ; T i t l e I V d e l i n e a t e s t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e s o f t h e C o m m i s s i o n ; T i t l e V d e a l s w i t h p e n a l p r o v i s i o n s f o r v i o l a t i o n s o f t h e A c t , a n d i n c l u d e s d e t a i l e d p r o h i b i t i o n s o n r i g g i n g c o n t e s t s - - r e a c t i o n t o t h e i n f a m o u s q u i z - s h o w s c a n d a l s ; a n d T i t l e V I c o v e r s m i s c e l l a n e o u s p r o v i s i o n s s u c h a s u n a u t h o r i z e d i n t e r c e p t i o n o f c o m m u n i c a t i o n s , p r e s i d e n t i a l p o w e r s o v e r c o m m u n i c a t i o n s d u r i n g a w a r e m e r g e n c y , a n d p r o v i s i o n o f t e l e p h o n e s e r v i c e f o r t h e d i s a b l e d . T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , a s a m e n d e d , a l s o c o n t a i n s s e v e r a l a p p e n d i c e s . A p p e n d i x A r e l a t e s t o t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e s a n d j u d i c i a l r e v i e w o f t h e F C C , w i t h s u c h i t e m s a s p u b l i c i n f o r m a t i o n , r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s , c a s e h e a r i n g s , a n d i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s ; A p p e n d i x B h a s d e fi n i t i o n s o f f e d e r a l a g e n c i e s ’ r e l a t i o n s h i p t o t h e f e d e r a l c o u r t s ; A p p e n d i x C , c o n s t i t u t i n g o n l y o n e 5 9 a d d i t i o n , t h e d u t i e s a n d j u r i s d i c t i o n o f t h e F C C a r e i m p l e m e n t e d t h r o u g h t h e F C C ’ s R u l e s a n d R e g u l a t i o n s , a b o d y o f s p e c i fi c d e fi n i t i o n s , r e q u i r e m e n t s , a n d i n t e r p r e t a t i o n s t h a t h a v e b e e n d e v e l o p e d " b y t h e F C C o v e r i t s m a n y y e a r s o f e x i s t e n c e . T h e R u l e s a n d R e g u l a t i o n s i s c o n t a i n e d i n w h a t i s c a l l e d T i t l e 4 7 o f t h e C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s ( C F R ) , w h i c h c o n s i s t s o f fi v e s e p a r a t e v o l u m e s . E a c h v o l u m e c o v e r s a g e n e r a l a r e a o f F C C r e s p o n s i b i l i t y , a n d i s d i v i d e d i n t o p a r t s c o v e r i n g t h e s p e c i fi c s e r v i c e s r e g u l a t e d . 4 5 T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f ] 9 3 4 p u r p o r t s t o r e s t r i c t t h e F C C t o t h e r e g u l a t i o n o f “ i n t e r s t a t e a n d f o r e i g n c o m m u n i c a t i o n b y w i r e a n d r a d i o , ” w h i l e d e n y i n g i t a n y “ j u r i s d i c t i o n w i t h r e s p e c t t o . . . i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e . ” 4 6 T h e A c t g o e s o n t o c o v e r t e l e p h o n y a n d r a d i o b r o a d c a s t i n d e t a i l , b u t t h e F C C ’ s j u r i s d i c t i o n i s n o t l i m i t e d t o a n y t e c h n o l o g y . N e w c o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g i e s , t h e S u p r e m e C o u r t h a s r u l e d , f a l l w i t h i n t h e F C C ’ s “ a n c i l l a r y j u r i s d i c t i o n . ” S e c t i o n 1 5 4 ( i ) o f T i t l e 4 7 p r o v i d e s t h a t “ [ t ] h e C o m m i s s i o n m a y p e r f o r m a n y a n d a l l a c t s , m a k e s u c h r u l e s a n d r e g u l a t i o n s , a n d i s s u e s u c h o r d e r s , . . . , a s m a y b e n e c e s s a r y i n t h e e x e c u t i o n o f i t s f u n c t i o n s . ” 4 7 W h i l e t h e A c t g r a n t s t h e F C C e x p a n s i v e p o w e r s o v e r i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s , i t s h e d s n o u s e f u l l i g h t o n r e g u l a t o r y j u r i s d i c t i o n f o r a n y m a t t e r s t h a t d o n o t d i v i d e n e a t l y p a g e i n t h e A c t , n e v e r t h e l e s s c o n t a i n s p r o v i s i o n s t h a t h a v e h a d w i d e s p r e a d e f f e c t s : b r o a d c a s t i n g l o t t e r y i n f o r m a t i o n , u s i n g c o m m u n i c a t i o n s f o r f r a u d , a n d b r o a d c a s t i n g “ o b s c e n e , i n d e c e n t , o r p r o f a n e l a n g u a g e ; ” a n d A p p e n d i x D i s t h e C o m m u n i c a t i o n s S a t e l l i t e A c t o f 1 9 6 2 , w h i c h c r e a t e d a c o m m u n i c a t i o n s s a t e l l i t e c o r p o r a t i o n , C O M S A T . A t v a r i o u s t i m e s s i n c e 1 9 3 4 a t t e m p t s h a v e b e e n m a d e t o r e w r i t e t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , n o t a b l y i n t h e l a t e 1 9 7 0 3 a n d 1 9 8 0 5 , a n d a l l f a i l e d . F o r e x a m p l e , “ N e w C o m m u n i c a t i o n s A c t ” b i l l s i n t r o d u c e d b y V a n D e e r l i n i n 1 9 7 8 a n d a g a i n i n 1 9 7 9 w e r e n o t a p p r o v e d b y C o n g r e s s . I n 1 9 8 1 t w o b i l l s ( “ S 8 9 8 ” s p o n s o r e d b y S e n a t o r R o b e r t P a c k w o o d a n d “ H R 5 1 5 8 ” s p o n s o r e d b y R e p r e s e n t a t i v e T i m o t h y W i r t h ) w e r e i n t r o d u c e d i n b o t h h o u s e s o f C o n g r e s s t o p r o p o s e m a j o r r e v i s i o n s t o t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f I 9 3 4 . A s t h e l a s t s e s s i o n o f t h e 9 7 t h C o n g r e s s d r e w t o a c l o s e i n 1 9 8 2 , n e i t h e r o f t h e s e b i l l s h a d b e c o m e l a w . T h e n , b e c a u s e o f e n s u i n g e v e n t s i n v o l v i n g t h e A T & T a n t i t r u s t s e t t l e m e n t , n o n e w l e g i s l a t i o n c a l l i n g f o r c o m p r e h e n s i v e r e v i s i o n s i n t h e A c t o f 1 9 3 4 w a s i n t r o d u c e d a f t e r t h e s e b i l l s e x p i r e d . H o w e v e r , i m p r o v i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y r e m a i n s a n a c t i v e p r o j e c t i n b o t h t h e S e n a t e a n d t h e H o u s e . 4 5 S e e C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s T i t l e 4 7 — T e l e c o m m u n i c a t i o n 1 9 9 7 : 1 - 7 4 8 . 4 6 4 7 u s e . § 1 5 2 ( a ) a n d ( b ) . 6 0 a n d o b v i o u s l y i n t o i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e s p h e r e s - - w h i c h i s t o s a y , a l l m a t t e r s i n a n y a s p e c t o f t e l e p h o n y . A l t h o u g h t h e A c t m a n d a t e s t h a t “ a n y p r o c e e d i n g r e g a r d i n g t h e j u r i s d i c t i o n a l s e p a r a t i o n o f c o m m o n c a r r i e r p r o p e r t y a n d e x p e n s e s b e t w e e n i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e o p e r a t i o n s ” b e r e f e r r e d t o a j o i n t s t a t e - f e d e r a l b o a r d , t h e s t a t e m e m b e r s o f t h e J o i n t B o a r d h a v e n o v o t i n g p o w e r , w h i l e t h e s t a t e s h a v e n o v o t e i n t h e F C C ’ 5 fi n a l d e t e r m i n a t i o n . 4 8 T h e u l t i m a t e d e c i s i o n i s e n t i r e l y w i t h i n t h e d i s c r e t i o n o f t h e F C C . W i t h r e s p e c t t o o t h e r r e g u l a t o r y i s s u e s o f j o i n t c o n c e r n , t h e F C C h a s c o m p l e t e d i s c r e t i o n w h e t h e r t o s u b m i t t h e m t o a b o a r d a n d i s n o t b o u n d i n a n y w a y b y t h e b o a r d ’ s d e c i s i o n . 4 9 T h e F C C ’ s m a i n p o w e r s , w h i c h w e r e g i v e n b y t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t a n d l a t e r o f t e n a f fi r m e d o r r e p r e s c r i b e d b y t h e U S . S u p r e m e C o u r t s , a r e l a r g e l y i t s c o n t r o l o v e r c o m p e t i t i o n , o f r e v i e w i n g a n d p r e s c r i b i n g r a t e s , a n d o f i n d u s t r y o v e r s i g h t . F i r s t , t h e F C C i s g i v e n v i r t u a l l y u n l i m i t e d p o w e r t o s u p p r e s s c o m p e t i t i o n i f i t s o c h o o s e s . I n d e e d , t h e e m e r g e n c e o f c o m p e t i t i o n i n t h e i n d u s t r y h a s d e p e n d e d c r i t i c a l l y o n F C C i n i t i a t i v e , o r , m o r e p r e c i s e l y , F C C r e t r e a t f r o m i t s o w n p r i o r a n t i c o m p e t i t i v e p o l i c i e s ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 1 2 0 ) . T h e F C C m a y c o n t r o l w h i c h c a r r i e r s c o m p e t e , w h e r e , a n d u n d e r w h a t c o r p o r a t e s t r u c t u r e s . S e c t i o n 2 0 1 o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t p r o v i d e d t h e a u t h o r i t y , f o r e x a m p l e , t o r e i n t r o d u c e c o m p e t i t i o n i n t o c u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t ( C P E ) 5 0 m a r k e t s a f t e r a s i x - d e c a d e l a p s e . “ S e c t i o n 2 1 4 o f t h e A c t a u t h o r i z a t i o n s t h a t a l l o w e d m i c r o w a v e c a r r i e r s t o d e p l o y c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e f a c i l i t i e s , a n d S e c t i o n 4 7 4 7 U . S . C . § 1 5 4 ( i ) . 4 “ 4 7 u s e . § 4 1 0 ( c ) . 4 9 4 7 U . S . C . § 4 1 0 ( a ) . 5 ° C u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t ( C P E ) m e a n s p r o d u c t s ( i n c l u d i n g o r d i n a r y t e l e p h o n e s , m o d e m s , f a x m a c h i n e s , c o m p u t e r s , e t c . ) t h a t i n t e r c o n n e c t w i t h t h e n e t w o r k o n t h e c u s t o m e r ’ s p r e m i s e s , o r t h a t a r e o w n e d b y s o m e o n e o t h e r t h a n t h e t e l e p h o n e c o m p a n y i t s e l f . 5 ' U s e o f t h e C a r t e t f o n e S e r v i c e i n M e s s a g e T o l l T e l e p h o n e S e r v i c e s , 1 3 F . C . C . 2 d 4 2 0 ; r e c o n s i d e r a t i o n d e n i e d , 1 4 F . C . C . 2 d 5 7 1 ( 1 9 6 8 ) . S e e a l s o 4 7 U . S . C . § 1 0 . 4 . 2 . 6 1 2 0 1 o f t h e A c t m a n d a t e s t o p e r m i t b o t h i n t e r c o n n e c t i o n a n d r e s a l e , w e r e l i k e w i s e k e y i n i n t r o d u c i n g c o m p e t i t i o n t o l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s . F o r y e a r s , t h e c h o i c e f o r o r a g a i n s t c o m p e t i t i o n w a s l e f t a l m o s t e n t i r e l y t o t h e F C C ’ s u n g u i d e d d i s c r e t i o n . F i n a l l y , h o w e v e r , i n 1 9 8 3 C o n g r e s s a m e n d e d t h e A c t t o m a k e c l e a r t h a t ‘ [ i ] t s h a l l b e t h e p o l i c y o f t h e U n i t e d S t a t e s t o e n c o u r a g e t h e p r o v i s i o n o f n e w t e c h n o l o g i e s a n d s e r v i c e s t o t h e p u b l i c ” a n d r e q u i r i n g a n y p e r s o n w h o o p p o s e s a n e w t e c h n o l o g y o r s e r v i c e t o “ d e m o n s t r a t e t h a t s u c h p r o p o s a l i s i n c o n s i s t e n t w i t h t h e p u b l i c i n t e r e s t . ” 5 2 B y 1 9 8 3 , t h i s s h i f t t o w a r d c o m p e t i t i o n w a s a l r e a d y i r r e v o c a b l e ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 1 2 0 ) . S e c o n d , t h e F C C w a s g i v e n b r o a d a u t h o r i t y t o s c r e e n b o t h p r i c e s a n d t e r m s o f p r o p o s e d r a t e s , i n v e s t i g a t e e x i s t i n g o n e s , a n d , i f n e c e s s a r y , p r e s c r i b e a l t e r n a t i v e s . U n d e r t h e o r i g i n a l 1 9 3 4 A c t , t h e F C C c o u l d o n l y s u s p e n d a t a r i f f i n i t s e n t i r e t y . I n 1 9 7 6 C o n g r e s s a d d e d S e c t i o n 2 0 4 t o t h e A c t , w h i c h p e r m i t s t h e F C C t o a l l o w t a r i f f s t o t a k e e f f e c t i n p a r t , o r t e m p o r a r i l y . 5 3 S e c t i o n 2 0 5 o f t h e A c t d e l i n e a t e s t h e F C C ’ s r e m e d i a l p o w e r s u p o n fi n d i n g t h a t a t a r i f f i s u n l a w f u l : i t m a y s i m p l y o r d e r a c a r r i e r t o e l i m i n a t e a n u n a c c e p t a b l e r a t e d i s p a r i t y , o r s p e c i f y w h i c h r a t e i s t o b e r a i s e d o r l o w e r e d . I n p r e s c r i b i n g a n e w r a t e , t h e F C C m u s t s p e c i fi c a l l y fi n d i t t o b e “ j u s t , f a i r , a n d r e a s o n a b l e , ” n o t m e r e l y “ t h e b e s t o f t h e a l t e r n a t i v e s d i s c u s s e d h e r e i n . ” 5 4 T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 c o n t e m p l a t e s t h e p r e s c r i p t i o n o f r a t e s , n o t r a t e s o f r e t u r n . I n 1 9 6 7 t h e F C C a n n o u n c e d t h a t i t w o u l d p r e s c r i b e a r a t e o f r e t u r n i n s t e a d ; a n d i n 1 9 8 9 t h e F C C c a m e t o r e p l a c e r a t e - o f - r e t u r n r e g u l a t i o n w i t h p r i c e c a p s f o r A T & T , w h i c h s e t l i m i t s o n p r i c e s , n o t 5 2 4 7 U . S . C . § 1 5 7 ( a ) ( a s a d d e d D e c . 8 , 1 9 8 3 ) . 5 3 4 7 u s e . § 2 0 4 ( b ) . 5 “ 4 7 u s e . § 2 0 5 ( a ) . 6 2 p r o fi t s . 5 5 T h i r d , t h e 1 9 3 4 A c t a l s o e m p o w e r s t h e F C C t o o v e r s e e t h e i n d u s t r y i n t h e a s p e c t s o f t r a n s a c t i o n s , i n t e r n a l m a n a g e m e n t , a n d d e p r e c i a t i o n . S e c t i o n 2 1 1 o f t h e A c t r e q u i r e s c a r r i e r s t o fi l e w i t h t h e F C C a l l c o n t r a c t s t h e y e n t e r i n t o w i t h o t h e r c a r r i e r s . 5 6 S e c t i o n 2 1 5 o f t h e A c t d i r e c t s t h e F C C t o “ e x a m i n e ” t h e t r a n s a c t i o n s e n t e r e d i n t o b y c a r r i e r s a n d t o r e p o r t t h e C o n g r e s s w h e t h e r a n y o f t h e s e t r a n s a c t i o n s h a v e a d v e r s e l y a f f e c t e d s e r v i c e o r r a t e s . 5 7 S e c t i o n 2 1 2 o f t h e A c t p r o h i b i t s a l l i n t e r l o c k i n g d i r e c t o r i e s b e t w e e n c o m m o n c a r r i e r s a b s e n t F C C a p p r o v a l , a n d S e c t i o n 2 1 8 o f t h e A c t a u t h o r i z e s t h e F C C t o i n q u i r e i n t o t h e m a n a g e m e n t o f c a r r i e r s . T h e F C C i s a l s o a u t h o r i z e d b y S e c t i o n 2 2 0 o f t h e A c t t o p r e s c r i b e d e p r e c i a t i o n r a t e s a n d a c c o u n t i n g r a t e s o n w h i c h t h e c o s t o f t e l e p h o n e s e r v i c e ( m a i n l y , t h e c o s t o f c a p i t a l i n v e s t m e n t i n fi x e d p h y s i c a l p l a n t ) d e p e n d s . T h e F C C h a s p r e s c r i b e d b o t h r a t e s t h r o u g h ‘ r u l e — m a k i n g ’ f o r a c c o u n t i n g r u l e s 5 8 a n d t h r o u g h ‘ a d j u d i c a t i o n ’ f o r d e p r e c i a t i o n . 5 9 I n a d d i t i o n , S e c t i o n 2 2 1 ( a ) o f t h e A c t e m p o w e r s t h e F C C t o r e g u l a t e m e r g e r s a n d c o n s o l i d a t i o n s . A n y m e r g e r o r a c q u i s i t i o n t h a t w i l l c u l m i n a t e i n a c o m m o n c a r r i e r m u s t b e a p p r o v e d i n a d v a n c e , a n d t h e F C C m u s t c o n s i d e r t h e e f f e c t o f m e r g e r o n c o m p e t i t i o n . 6 0 O n c e t h e F C C a p p r o v e s a t r a n s a c t i o n a s “ i n t h e p u b l i c i n t e r e s t , ” h o w e v e r , i t i s e x e m p t f r o m t h e f e d e r a l a n t i t r u s t l a w s 6 1 I n r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s a u t h o r i t y o v e r i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s , t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 h a s g r a n t e d t h e F C C t h e p o w e r t o r e g u l a t e f a c i l i t i e s u s e d f o r 5 5 9 F . C . C . 2 d 3 0 ( 1 9 6 7 ) ; 4 F . C . C . R e c . 2 8 7 3 ( 1 9 8 9 ) ( A T & T P r i c e C a p O r d e r ) . 5 " 4 7 u s e . § 2 1 1 ( b ) . 5 7 4 7 u s e . § 2 1 5 ( a ) . 5 8 4 7 C . F . R . § 3 2 e t s e q . 5 9 L o u i s i a n a P S C , 4 7 6 u s . 3 6 0 - 3 6 3 . 6 " 4 7 C . F . R . § § 6 6 . 1 1 , 6 6 . 1 2 . 6 ' 1 d . 6 3 i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n , b u t d e n i e d j u r i s d i c t i o n o v e r i n t r a s t a t e s e r v i c e a n d a u t h o r i t y o v e r i n t r a s t a t e “ c h a r g e s , c l a s s i fi c a t i o n s , p r a c t i c e s , s e r v i c e s , f a c i l i t i e s , o r r e g u l a t i o n s f o r o r i n c o n n e c t i o n w i t h i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e . ” 6 2 A m a j o r 1 9 8 6 S u p r e m e C o u r t r u l i n g a c c o r d i n g l y c a m e t o s t r i k e d o w n d e p r e c i a t i o n p r a c t i c e s p r e s c r i b e d b y t h e F C C i n s o f a r a s t h e y s o u g h t b r o a d p r e e m p t i o n o f c o n fl i c t i n g s t a t e r e g u l a t i o n . 6 3 S e c t i o n 1 5 2 ( b ) o f t h e A c t , t h e C o u r t c o n c l u d e d , c o n s t i t u t e s “ a c o n g r e s s i o n a l d e n i a l o f p o w e r t o t h e F C C t o r e q u i r e s t a t e c o m m i s s i o n s t o f o l l o w F C C d e p r e c i a t i o n p r a c t i c e s f o r i n t r a s t a t e r a t e m a k i n g p u r p o s e s . ” 6 4 I n 1 9 9 0 a n a p p e l l a t e c o u r t , i n r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s C o m p u t e r [ [ 1 O r d e r , a l s o r e j e c t e d t h e F C C ’ s a t t e m p t e d p r e e m p t i o n o f c o n t r a r y s t a t e r e g u l a t i o n r e g a r d i n g e n h a n c e d s e r v i c e s ( i . e . , s e r v i c e s t h a t c o m b i n e e l e m e n t s o f c o m p u t i n g a n d c o m m u n i c a t i o n s ) . 6 5 T h e C o u r t c o n c l u d e d t h a t a s l o n g a s e n h a n c e d s e r v i c e s a r e p r o v i d e d b y c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r s o v e r t h e i n t r a s t a t e t e l e p h o n e n e t w o r k , t h e y a r e p l a c e d u n d e r t h e r e g u l a t o r y a u t h o r i t y o f t h e s t a t e s . 6 6 R e g u l a t o r y d i v i s i o n s w e r e t h u s r e a f fi r m e d o n c e a g a i n . T h e F C C r e t a i n e d f u l l a u t h o r i t y o v e r A T & T , O C C s , a n d t h e u n a r g u a b l y f e d e r a l m a r k e t s f o r t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s a n d e q u i p m e n t , w h i l e s t a t e r e g u l a t o r s r e g u l a t e d l o c a l s e r v i c e s . H o w e v e r , t h e a r e a s o f g r e a t e s t r e g u l a t o r y i n s t a b i l i t y w e r e a t t h e f a u l t l i n e s , w h e r e t h e l o n g - d i s t a n c e n e t w o r k m e r g e d i n t o t h e l o c a l o n e . I n t h i s c a s e , t h e F C C t e n d s t o h a v e m o r e a u t h o r i t y r a t h e r t h a n s t a t e r e g u l a t o r s . O n J a n u a r y 1 , 1 9 9 1 , f o r e x a m p l e , t h e F C C s h i f t e d t h e l a r g e s t l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( L E C s ) f r o m a “ c o s t - p l u s ” s y s t e m t o a n i n c e n t i v e - b a s e d s y s t e m s i m i l a r t o t h e p r i c e - c a p r e g u l a t i o n n o w 6 2 4 7 u s e . § 1 5 2 ( b ) . 6 3 L o u i s i a n a P u b l i c S e r v i c e C o m m i s s i o n v . F C C , 4 7 6 u s . 3 5 5 ( 1 9 8 6 ) . 6 ‘ I d . p . 3 7 4 . 6 5 C a l i f o r n i a v . F C C , 9 0 5 F . 2 d 1 2 1 7 ( 9 t h C i r . 1 9 9 0 ) . 6 6 I d . p . 1 2 4 0 . 6 4 g o v e r n i n g A T & T . 6 7 T h e F C C , n o t t h e s t a t e r e g u l a t o r s , c o u l d i n i t i a t e t h e n e w r e g u l a t i o n o f L E C i n t e r s t a t e c h a r g e s b y f o r m u l a t i n g a n i n t e r s t a t e a c c e s s p r i c e - c a p i n d e x ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 4 7 9 - 4 8 1 ) . I n a d d i t i o n , a f e d e r a l c o u r t ’ s d e c i s i o n h a s r e p r e s c r i b e d t h e F C C f a c i l i t y a u t h o r i z a t i o n r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i n a o n e - s h o t r u l i n g w i t h a s i n g l e a p p l i c a t i o n . I n i t s 1 9 7 1 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r m a d e t h r o u g h a r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g , t h e F C C c l e a r l y s t a t e d t h a t t h e n e w m i c r o w a v e f a c i l i t i e s w o u l d b e u s e d t o p r o v i d e “ p r i v a t e l i n e ” s e r v i c e s , s i n c e S e c t i o n 2 1 4 ( c ) o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t p e r m i t s t h e F C C t o p l a c e c o n d i t i o n s i n l i c e n s e s - - t o l i m i t t h e s e r v i c e s t h a t m a y b e p r o v i d e d o n a u t h o r i z e d f a c i l i t i e s . 6 8 I n 1 9 7 4 , h o w e v e r , M C I fi l e d a n e w t a r i f f f o r i t s n e w “ E x e c u n e t , ” w h i c h w a s e s s e n t i a l l y a s w i t c h e d p u b l i c m e s s a g e t e l e p h o n e s e r v i c e . 6 9 A T & T a n d t h e F C C i m m e d i a t e l y o p p o s e d M C I ’ s t a r i f f , i n d i c a t i n g t h a t M C I a s a S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r h a s a u t h o r i z e d o n l y “ p r i v a t e l i n e ” c o m m u n i c a t i o n s . 7 0 U p o n M C I ’ s a p p e a l t o t h e c o u r t , t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s r u l e d i n M C I ’ s f a v o r i n E x e c u n e t I , d e c l a r i n g t h a t S e c t i o n 2 1 4 o f t h e A c t r e q u i r e d a n e x p r e s s d e t e r m i n a t i o n ( “ a f fi r m a t i v e fi n d i n g ” ) b y t h e F C C t h a t s u c h s e r v i c e r e s t r i c t i o n s t o a u t h o r i z e d f a c i l i t i e s w e r e r e q u i r e d b y t h e “ p u b i c c o n v e n i e n c e a n d n e c e s s i t y ” a n d t h a t t h e r e h a d b e e n n o a f fi r m a t i v e fi n d i n g b y t h e F C C , a n d t h u s c l a i m i n g t h a t a n y f a c i l i t y a u t h o r i z a t i o n s g r a n t e d u n d e r t h e F C C d e c i s i o n c o u l d n o t b e l i m i t e d t o p r i v a t e l i n e s e r v i c e s . 7 1 I n 1 9 8 5 , a n o t h e r f e d e r a l c o u r t l i m i t e d t h e F C C a u t h o r i t y o f t a r i f f r e g u l a t i o n 6 7 L E C P r i c e C a p O r d e r , 5 F . C . C . R e c . 6 7 8 7 . 6 8 4 7 u s e . § 2 1 4 ( c ) . 6 9 M C ] , T a r i f f F . C . C . N o . 1 ( 1 9 7 4 ) . 7 ° M C ] , 6 0 F . C . C . 2 d 6 3 ( 1 9 7 6 ) . 7 ‘ E x e c u n e t 1 , 5 6 1 F . 2 d 3 6 5 - 3 8 0 . 6 5 r e g a r d i n g n o n d o m i n a n t c a r r i e r s . D u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 7 9 t o 1 9 8 5 , p r o c e e d i n g i t s C o m p e t i t i v e C a r r i e r o r d e r , t h e F C C d e c i d e d t o s t o p r e g u l a t i n g e n t i r e “ n o n d o m i n a n t ” c a r r i e r s , w h i c h w e r e d e fi n e d a s t e l e p h o n e c o m p a n i e s t h a t l a c k e d m a r k e t p o w e r , b y s i m p l y r e f r a i n i n g f r o m s u b j e c t i n g t h e s e c a r r i e r s t o v a r i o u s p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s , i n c l u d i n g t h e t a r i f f fi l i n g r e q u i r e m e n t s o f S e c t i o n 2 0 3 o f t h e 1 9 3 4 A c t . H o w e v e r , t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s r u l e d t h a t t h e C o m m u n i c a t i o n A c t l e a v e s t h e F C C w i t h “ n o s t a t u t o r y a u t h o r i t y t o p r o h i b i t t h e fi l i n g o f t a r i f f s t h a t , b y s t a t u t e , e v e r y c o m m o n c a r r i e r ‘ s h a l l ’ fi l e ” 7 2 2 . U . S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N R E G U L A T O R Y P O L I C I E S I N D I C A T I N G T H E P O L I T I C A L C O N T E X T O F T H E F C C A N D A T & T S i n c e 1 8 6 6 t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i n t h e U n i t e d S t a t e s h a s b e e n s u b j e c t t o f e d e r a l g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n . A s t h e i n d u s t r y g r e w , e s p e c i a l l y a s n e w t e l e c o m m u n i c a t i o n s t e c h n o l o g i e s - - s u c h a s m i c r o w a v e , s a t e l l i t e , a n d c o m p u t e r s - — m a d e c o m p e t i t i o n a n d n e w s e r v i c e s b o t h p o s s i b l e a n d i n e v i t a b l e , v a r i o u s i n d u s t r y a c t o r s a n d p o l i t i c a l i n t e r e s t p a r t i e s w e r e i n v o l v e d i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s . H e n c e , t h e U . S . g o v e r n m e n t a n d t h e F C C c a m e t o c o n t r o l t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e n v i r o n m e n t b y m a k i n g a v a r i e t y o f r e g u l a t o r y p o l i c i e s . B e g i n n i n g i n t h e m i d 1 9 5 0 5 , a n d r e a c h i n g f u l l f o r c e i n t h e 1 9 7 0 5 a n d u p t o t h e r e c e n t p e r i o d , t h e F C C h a s d r a m a t i c a l l y r e a l i g n e d i t s r e g u l a t o r y p r i o r i t i e s t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n a n d d e r e g u l a t i o n ( M c K e n n a 1 9 8 5 : 3 2 - 3 3 : 7 2 I n t e r e s t i n g l y , M C I a p p e a l e d t o t h i s f e d e r a l c o u r t i n o r d e r t o c o n t i n u e b e i n g r e g u l a t e d . S e e M C I v . F C C , 7 6 5 F . 2 d 1 1 8 6 . 6 6 H a r i n g & L e v i t z 1 9 8 9 : 2 9 6 - 2 9 7 ; N o a m 1 9 8 3 : 9 5 6 ; a n d K e l l o g g 1 9 9 2 : 9 2 - 9 3 ) . 7 3 I n g e n e r a l , g o v e r n m e n t i n t e r v e n e s i n t h e m a r k e t p l a c e w h e n f r e e c o m p e t i t i o n d o e s n o t a d e q u a t e l y o r f a i r l y r e g u l a t e t h e s u p p l y , p r i c e , a n d d i s t r i b u t i o n o f g o o d s o r s e r v i c e s . T h e n a t u r e o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i s s u c h t h a t s t r i c t g u i d e l i n e s h a v e b e e n d e e m e d n e c e s s a r y t o e n s u r e f a i r b u s i n e s s p r a c t i c e s a s w e l l a s t o g u a r a n t e e u n i n t e r r u p t e d s e r v i c e t o t h e p u b l i c o v e r a b r o a d g e o g r a p h i c a l a r e a . F o r m o s t o f t h i s c e n t u r y t h e b a s i c t e l e p h o n e s e r v i c e n e t w o r k w a s v i e w e d a s a n a t u r a l m o n o p o l y , a l t h o u g h a d v a n c e s i n t e c h n o l o g y o v e r t h e p a s t y e a r s c o n s i d e r a b l y a l t e r e d t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . T h e h i g h c o s t o f fi x e d p l a n t , t h e s t e a d i l y d e c l i n i n g a v e r a g e c o s t o f s e r v i c e , a n d t h e n e e d f o r a l l c u s t o m e r s t o i n t e r c o n n e c t w i t h o n e a n o t h e r m a d e i t s e e m b o t h s e n s i b l e a n d i n e v i t a b l e t o h a v e a s i n g l e m o n o p o l y p r o v i d e r . T h e B e l l S y s t e m o r A T & T 7 4 w a s b o r n i n 1 8 7 7 o n t h a t p r e m i s e a n d w i t h i t a n e l a b o r a t e b o d y o f r e g u l a t i o n d e s i g n e d t o r e c o n c i l e p r i v a t e m o n o p o l y w i t h t h e p u b l i c g o o d . T h i s r e g u l a t o r y p a r a d i g m h a d t h r e e b a s i c p i l l a r s . F i r s t , t h e p r o t e c t e d f r a n c h i s e : w o u l d - b e c o m p e t i t o r s w e r e b a r r e d f r o m c o m p e t i n g o r e v e n i n t e r c o n n e c t i n g w i t h t h e e n f r a n c h i s e d c a r r i e r . S e c o n d , t h e q u a r a n t i n e : t h e m o n o p o l i s t w a s r e s t r i c t e d t o i t s r e g u l a t e d s p h e r e a n d b a r r e d f r o m e x p o r t i n g i t s e x p e r t i s e i n t o a d j a c e n t c o m p e t i t i v e m a r k e t s . T h i r d , c r a d l e — t o - g r a v e r e g u l a t i o n : p r i c e s , t e r m s , a n d c o n d i t i o n s o f t h e m o n o p o l i s t ’ s s e r v i c e s h a d t o b e s o l d t o r e g u l a t o r s b e f o r e t h e y c o u l d b e s o l d t o c u s t o m e r s . F o r o v e r 5 0 y e a r s , t h i s r e g u l a t o r y p a r a d i g m p e r m i t t e d A T & T t o d e p l o y t h e 7 ’ M a n y s t a t e r e g u l a t o r s , h o w e v e r , c o n t i n u e d t o f a c e i n t e n s e p o l i t i c a l p r e s s u r e t o m a i n t a i n s u b s i d i e s t h a t h a d b e c o m e e s t a b l i s h e d u n d e r t h e o l d m o n o p o l y . T h e y p r e f e r r e d t o e x c l u d e c o m p e t i t i o n a n d k e e p p r o d u c t s a n d s e r v i c e s u n d e r t a r i f f . T h e F C C r e s p o n d e d b y p r e e m p t i n g t h e s t a t e s . W i t h n e a r u n a n i m i t y t h e c o u r t s u p h e l d t h e F C C ’ s p o w e r t o d o s o . S e e K e l l o g g 1 9 9 2 : 9 3 . 7 4 C o m m e r c i a l t e l e p h o n e s e r v i c e i n t h e U n i t e d S t a t e s b e g a n w i t h t h e e s t a b l i s h m e n t o f A T & T i n 1 8 7 7 . A t fi r s t t h e B e l l S y s t e m h e l d t h e e s s e n t i a l p a t e n t s a n d , h e n c e , e n j o y e d a c o m p l e t e m o n o p o l y . T h e B e l l T e l e p h o n e C o m p a n y w a s r e n a m e d t h e A m e r i c a n B e l l T e l e p h o n e C o m p a n y i n 1 8 8 0 a n d w a s i n c o r p o r a t e d a s t h e A m e r i c a n T e l e p h o n e & T e l e g r a p h C o m p a n y ( A T & T ) i n 1 9 0 0 . 6 7 b e s t , m o s t t e c h n o l o g i c a l l y s o p h i s t i c a t e d t e l e p h o n e m o n o p o l y s y s t e m i n t h e c o u n t r y ( K e l l o g g 1 9 9 2 ) . I n a d d i t i o n , u n t i l t h e e a r l y 1 9 3 0 3 , t h e p o w e r t o r e g u l a t e w i r e a n d r a d i o c o m m u n i c a t i o n s i n t h e U n i t e d S t a t e s h a d b e e n d i v i d e d a m o n g t h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t , t h e P o s t O f fi c e D e p a r t m e n t , t h e S t a t e D e p a r t m e n t , a n d t h e F e d e r a l R a d i o C o m m i s s i o n . H e n c e , t h e r e g u l a t o r y a u t h o r i t i e s l a c k e d b r o a d s t a t u t o r y a n d n e v e r f o r m u l a t e d a n y n a t i o n a l p l a n t o c o n t r o l t h e o l d t e l e p h o n e m o n o p o l y s y s t e m f o r t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . R e c o g n i z i n g t h e n e e d o f a s i n g l e r e g u l a t o r y b o d y t o d e a l w i t h m a t t e r s i n t h e c o m m u n i c a t i o n s fi e l d , i n 1 9 3 3 P r e s i d e n t F r a n k l i n D . R o o s e v e l t r e q u e s t e d t h e S e c r e t a r y o f C o m m e r c e t o a p p o i n t a n d c o n v e n e a n i n t e r a g e n c y c o m m i t t e e t o s t u d y t h e p r o b l e m o f g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n o f e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n s . T h e i n t e r d e p a r t m e n t a l c o m m i t t e e r e c o m m e n d e d t h a t C o n g r e s s e s t a b l i s h a s i n g l e a g e n c y t o r e g u l a t e a l l i n t e r s t a t e a n d f o r e i g n c o m m u n i c a t i o n s b y w i r e a n d r a d i o , i n c l u d i n g b r o a d c a s t i n g , t e l e g r a p h , a n d t e l e p h o n e , w i t h p r o v i s i o n s f o r i n c l u s i o n o f n e w l y d e v e l o p i n g t e c h n o l o g i e s a n d m e d i a t h a t m i g h t f a l l u n d e r t h e s e c a t e g o r i e s . C o n g r e s s e n a c t e d t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f ] 9 3 4 , w h i c h c r e a t e d t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n a n d a s s i g n e d i t r e s p o n s i b i l i t y f o r t h i s u n i fi e d r e g u l a t i o n . T h e A c t ’ s o b j e c t i v e w a s t o “ m a k e a v a i l a b l e , s o f a r a s p o s s i b l e , t o a l l t h e p e o p l e o f t h e U n i t e d S t a t e s a r a p i d , e f fi c i e n t , n a t i o n - w i d e , a n d w o r l d - w i d e w i r e a n d r a d i o c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e w i t h a d e q u a t e f a c i l i t i e s a t r e a s o n a b l e c h a r g e s . ” 7 5 C o n s e q u e n t l y , t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e r e g u l a t i o n o f a l l i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s w a s fi n a l l y c o n s o l i d a t e d b y t h e ’ 5 C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , c h . 6 5 2 , § 1 , 4 8 S t a t . 1 0 6 4 ( 1 9 3 4 ) , c o d i f i e d a s a m e n d e d a t 4 7 u s e . § 1 5 1 ( 1 9 8 8 ) . T h e n e w C o m m i s s i o n w a s t o r e g u l a t e r a d i o a s w e l l a s w i r e c o m m u n i c a t i o n s a n d , h e n c e , r e p l a c e t h e F e d e r a l R a d i o C o m m i s s i o n e s t a b l i s h e d b y t h e R a d i o A c t o f I 9 2 7 , 4 4 S t a t . 1 1 6 2 ( 1 9 2 7 ) . 6 8 C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , t r a n s f e r r i n g t o t h e F C C p o w e r s f o r m e r l y e x e r c i s e d b y o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d b r o a d e n i n g t h e s c o p e o f c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n i n g e n e r a l ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ; K e l l o g g 1 9 9 2 ) . T h e F C C b e g a n o p e r a t i o n s o n J u l y 1 1 , 1 9 3 4 , a s a n i n d e p e n d e n t a g e n c y c o m p r i s e d o f s e v e n C o m m i s s i o n e r s , a p p o i n t e d b y t h e P r e s i d e n t w i t h t h e a d v i c e a n d c o n s e n t o f t h e S e n a t e ; i n 1 9 8 3 t h e n u m b e r o f C o m m i s s i o n e r s w a s r e d u c e d t o fi v e . S i n c e 1 9 3 4 t h e r e g u l a t o r y p o w e r s a n d p r a c t i c e s o f t h e F C C h a v e c h a n g e d p r i n c i p a l l y o n l y i n d e g r e e , i t s b a s i c m a n d a t e s t i l l g o v e r n i n g i t s a c t i v i t i e s . T h e e x p a n s i o n o f e x i s t i n g c o m m u n i c a t i o n t e c h n o l o g i e s a n d t h e d e v e l o p m e n t o f n e w o n e s , s u c h a s s a t e l l i t e , c a b l e , a n d o t h e r s , r e s u l t e d i n n e w r u l e s a n d r e g u l a t i o n s a n d , i n s o m e i n s t a n c e s , a m e n d m e n t s t o t h e A c t . D e p e n d i n g o n t h e p a r t y i n p o w e r , t h e c o u n t r y ’ s p o l i t i c a l c l i m a t e , a n d t h e p h i l o s o p h i c a l o r i e n t a t i o n o f i n d i v i d u a l C o m m i s s i o n e r s , t h e F C C h a s r e g u l a t e d s t r o n g l y i n t h e p u b l i c i n t e r e s t o r d e r e g u l a t e d i n t h e i n d u s t r y i n t e r e s t ( H i l l i a r d 1 9 9 1 : 6 6 ) . T o c a r r y o u t t h e m a n d a t e t o e f f e c t i v e l y r e g u l a t e i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s , C o n g r e s s g r a n t e d t h e F C C a m e a s u r e o f a d m i n i s t r a t i v e , l e g i s l a t i v e , a n d j u d i c i a l p o w e r . T h e F C C o p e r a t e s d i f f e r e n t l y t o d a y t h a n i t d i d d u r i n g i t s e a r l y y e a r s , t h e m a i n d i f f e r e n c e b e i n g t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y h a s b e e n g i v e n m o r e p o w e r t o m a k e r u l e s o r a d j u d i c a t i v e o r d e r s a n d t o e n f o r c e t h e m . F r o m i t s e x i s t e n c e t h e F C C h a s c o n t r o l l e d t h e l o n g - s t a n d i n g p r o b l e m l i k e t h e o t h e r s i d e o f t h e c o i n - - t h a t i s , c o m p e t i t i o n a n d m o n o p o l y - - b y m a k i n g p o l i c i e s t h r o u g h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e o r d e r - m a k i n g . I n r e l a t i o n t o l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s r e g a r d i n g A T & T , f o r i n s t a n c e , i n 1 9 3 6 t h e F C C b e g a n a n i n v e s t i g a t i o n i n t o A T & T ’ s r a t e s t r u c t u r e . B e g i n n i n g w i t h t h e 1 9 5 6 H u s h - A - P h o n e o r d e r , t h e F C C m a d e a s e r i e s o f d e c i s i o n s t h a t w e r e a i m e d 6 9 a t i n t r o d u c i n g c o m p e t i t i o n i n t o t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . I n t h a t y e a r t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e a n d t h e B e l l S y s t e m e n t e r e d a C o n s e n t D e c r e e w h i c h l e f t i n t a c t t h e B e l l p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n c h a n n e l s t r u c t u r e , b u t r e s t r i c t e d t h e c o m p a n y t o o f f e r i n g r e g u l a t e d c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s . T h a t i s , t h e e v e n t s l e a d i n g t o b o t h d e r e g u l a t i o n a n d d i v e s t i t u r e a c t u a l l y b e g a n i n 1 9 5 6 . I n 1 9 6 8 i t b e g a n t o d e a l w i t h t h e i n t e r c o n n e c t i o n i s s u e , b y o r d e r i n g t h a t A T & T s h o u l d fi l e r e v i s e d t a r i f f s t h a t e l i m i n a t e d p r o h i b i t i o n s a g a i n s t t h e c o m p e t i t i v e u s e o f i n t e r c o n n e c t i o n e q u i p m e n t s ( i . e . , C a r t e r f o n e d e v i c e s ) . S i n c e t h e e a r l y 1 9 7 0 5 , t h e p r o t e c t e d f r a n c h i s e e r o d e d a s n e w e n t r a n t s h a d b e e n p e r m i t t e d fi r s t t o s e r v e n i c h e m a r k e t s a n d t h e n t o c o m p e t e f o r c o r e b u s i n e s s o f A T & T ; t h e q u a r a n t i n e h a d b e e n p a r t i a l l y l i f t e d a s t h e b o u n d a r i e s b e t w e e n r e g u l a t e d a n d c o m p e t i t i v e m a r k e t s h a d e r o d e d ; a n d p e r v a s i v e r e g u l a t i o n o f p r i c e s a n d ‘ t e m i s o f s e r v i c e i s g r a d u a l l y g i v i n g w a y t o c o m p e t i t i o n . A n e w p a r a d i g m o f u n f e t t e r e d c o m p e t i t i o n - - w i t h o u t e n t r y b a r r i e r s , q u a r a n t i n e s , o r t a r i f f r e g u l a t i o n - - b e g a n t o e m e r g e ( K e l l o g g 1 9 9 2 ) . I n 1 9 7 2 i t a d o p t e d a p o l i c y o f i n c r e a s e d c o m p e t i t i o n i n t h e i n t e r s t a t e s e r v i c e m a r k e t b y a l l o w i n g a n y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s t o e n t e r t h e m i c r o w a v e t r a n s m i s s i o n fi e l d . I n 1 9 7 6 i t b e g a n t o a p p l y a m e t h o d o f c o s t a l l o c a t i o n t o m o d i f y A T & T ’ S m o n o p o l i s t i c i n t e r s t a t e r a t e o f r e t u r n . I n 1 9 8 9 i t r a t i fi e d p r i c e c a p r e g u l a t i o n f o r A T & T , e x p e c t i n g t h a t p r i c e c a p s w o u l d b r i n g h i g h e r r a t e s o f r e t u r n t o t e l c o s , 7 6 d e s p i t e o p p o s i t i o n s f r o m u s e r s , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s , a n d C o n g r e s s . I n 1 9 9 0 i t a d o p t e d s t r e a m l i n e d r e g u l a t i o n o f A T & T i n t h e e n h a n c e d s e r v i c e m a r k e t . I n 1 9 9 1 i t o r d e r e d t h e i m p l e m e n t a t i o n o f 8 0 0 P o r t a b i l i t y t h a t a l l o w s c u s t o m e r s t o c h a n g e c a r r i e r s , w h i c h i n fl i c t e d A T & T ’ s m a r k e t s h a r e . T h r o u g h o u t U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s h i s t o r y , t h e A T & T d i v e s t i t u r e w a s a b i g e v e n t t h a t c h a n g e d t h e f a c e 7 6 ‘ t e l c o ’ i s a g e n e r i c a b b r e v i a t i o n f o r t e l e p h o n e c o m p a n y . 7 0 o f t h e i n d u s t r y f o r e v e r a n d c o n t i n u e d t o a f f e c t h o w r e g u l a t o r s v i e w t h e i n d u s t r y . T h e p r o t e c t i o n o f c o m p e t i t i o n o r r e m o v a l o f m o n o p o l y c o n t i n u e d t o b e t h e d r i v i n g f o r c e b e h i n d r e g u l a t i o n s b y t h e F C C i n t h e A T & T d i v e s t i t u r e o f 1 9 8 4 a n d t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 a s w e l l . F C C ’ s p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n a r e e x p e c t e d t o b e a f f e c t e d b y t h e n e w l e g i s l a t i o n o f 1 9 9 6 , a s i t c o n t i n u e d t o r e v i e w t h e i m p a c t s b y t h e A T & T d i v e s t i t u r e i n 1 9 8 4 a n d a d o p t p o l i c y c h a n g e s . I n s h o r t , u n d e r t h e o l d r e g u l a t o r y s e t t i n g s b e f o r e t h e c r e a t i o n o f t h e F C C i n 1 9 3 4 , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ t a s k w a s t o i m p o s e r e g u l a t i o n s n o t o n l y t o e n s u r e t h a t a m o n o p o l y d i d e x i s t , b u t a l s o t o s e e t o i t t h a t t h e d o m i n a n t c o m p a n y ( t h a t i s , A T & T ) w a s a l l o w e d t o o p e r a t e a s a m o n o p o l y p r o v i d e r a t r e a s o n a b l e r a t e s . U n d e r t h e n e w r e g u l a t o r y m o d e w h i c h s t a r t e d w i t h t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 a n d c o n t i n u e d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ’ s m a i n t a s k w a s s t i l l t o p r o c e e d r e g u l a t o r y p o l i c i e s t o e n s u r e t h a t t h e m o n o p o l i s t e n j o y e d n o m o r e t h a n a “ f a i r ” r a t e o f r e t u r n a n d t o m a n a g e c o m p e t i t i o n a s w e l l . S h i f t i n g f r o m m a n a g i n g m o n o p o l y t o m a n a g i n g c o m p e t i t i o n h a d a c c e l e r a t e d i n t h e r e c e n t F C C r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s e s , b u t t h e t r a n s i t i o n w a s b y n o m e a n s c o m p l e t e ( K e l l o g g 1 9 9 2 ) . I n a d d i t i o n , a s t h e n e w t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e t t i n g s s u p p o r t e d a c t i v e c o m p e t i t i o n b y fl e d g l i n g t e l e p h o n e c o m p a n i e s , m a n y c o n fl i c t s b e t w e e n i n c u m b e n t s a n d n e w c o m p e t i t o r s e m e r g e d i n t h e m a r k e t a t t h e s a m e t i m e . A s m a n y i n t e r e s t e d p a r t i e s f r o m t h e i n d u s t r y , t h e p u b l i c , a n d g o v e r n m e n t h a d fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s b y t h e l o n g - t i m e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , s u c h c o n fl i c t s i n r e l a t i o n w i t h k e e n r e g u l a t o r y i s s u e s w e r e b e t w e e n r e g u l a t o r s t h e m s e l v e s ( t h a t i s , t h e F C C a n d s t a t e c o m m i s s i o n s ) , t h e F C C a n d t h e t e l e p h o n e c o m p a n i e s , a n d t h e F C C 7 1 a n d m a n y f e d e r a l c o u r t s . I n t h e w h i r l o f p o l i t i c a l r e l a t i o n s , t h e U . S . g o v e r n m e n t i n i t i a t e d v a r i o u s p o l i c i e s v i a F C C ’ s r u l e - m a k i n g o r a d j u d i c a t i o n p r o c e d u r e s t o s o l v e s u c h c o n fl i c t s a n d t h u s s u s t a i n t h e n e w r e g u l a t o r y p a r a d i g m o f u n f e t t e r e d c o m p e t i t i o n . H e n c e , a r e v i e w o f t h e U . S . b a s i c p o l i t i c a l / e c o n o m i c p o l i c i e s t h a t e f f e c t i v e l y g o v e r n e d F C C d e c i s i o n - m a k i n g a f t e r 1 9 3 4 w i l l g i v e s o m e i d e a o f t h e p o l i t i c a l c o n t e x t o f t h e F C C a n d A T & T a n d o t h e r i n t e r e s t e d p a r t i e s i n v o l v e d i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s . 2 - 1 . U . S . T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E G U L A T O R Y P O L I C I E S B E T W E E N P O S T - 1 9 3 4 A N D A T & T D I V E S T I T U R E T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 g a v e t h e F C C b r o a d p o w e r s t o r e g u l a t e i n t e r s t a t e a n d f o r e i g n c o m m e r c e i n c o m m u n i c a t i o n s b y w i r e a n d r a d i o . T h e C o m m i s s i o n b e g a n t o m a k e s u b s t a n t i a l r e g u l a t o r y p o l i c i e s , fi r s t , t o r e g u l a t e a n d i n s t i t u t i o n a l i z e A T & T ’ s l o n g - d i s t a n c e m o n o p o l y , l a t e r t o p r o t e c t i t f r o m n e w c o m p e t i t i o n , s i m u l t a n e o u s l y t o d i s m a n t l e i t w h e n c o m p e t i t i v e p r e s s u r e s b e c a m e t o o g r e a t , a n d u l t i m a t e l y b r i n g d e r e g u l a t i o n i n t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . T h e U . S . C o n g r e s s , f e d e r a l c o u r t s , a n d t h e F C C c o n t i n u e d t o p r o v e t h a t c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s w a s b o t h f e a s i b l e a n d d e s i r a b l e . H o w e v e r , b e t w e e n 1 9 5 9 a n d t h e 1 9 8 4 A T & T b r e a k - u p , t h e C o m m i s s i o n p u r s u e d a c o n t r a d i c t o r y p o l i c y , i n fl a t i n g B e l l ’ s l o n g - d i s t a n c e - t o - l o c a l s u b s i d y o n t h e o n e h a n d , w h i l e i d l i n g t o w a r d l o n g - d i s t a n c e c o m p e t i t i o n o n t h e o t h e r h a n d . A T & T s p e n t t h e s a m e d e c a d e s a t t e m p t i n g t o f e n d o f f n e w c o m p e t i t i o n , w h i l e s i m u l t a n e o u s l y e n d e a v o r i n g t o r e a d j u s t i t s 7 2 p r i c e s t o m e e t i t . T h e F C C ’ s o r d e r s t h r o u g h r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s ( e . g . , A b o v e 8 9 0 o r d e r i n 1 9 5 9 , S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r i n 1 9 7 1 , e t c . ) w e r e c r e a t e d a n d c h a l l e n g e d b y v a r i o u s p o l i t i c a l p a r t i e s . T h e c u l m i n a t i o n o f C o m p u t e r I n q u i r y I I i n 1 9 8 1 a n d t h e M o d i fi e d F i n a l J u d g m e n t ( o f t h e C o n s e n t D e c r e e s ) i n 1 9 8 3 h a d t h e g r e a t e s t i m p a c t u p o n t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t , t o g e t h e r w i t h t h e d e r e g u l a t i o n o f c u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t ( C P E ) a n d t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T o n 1 J a n u a r y 1 9 8 4 . C 1 G e n e s i s o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 a n d C r e a t i o n o f t h e F C C B y t h e 1 9 3 0 3 i t h a d b e c o m e a p p a r e n t t h a t a s i n g l e r e g u l a t o r y b o d y w a s n e e d e d t o d e a l w i t h t h e c h a n g i n g c o n d i t i o n s i n t h e c o m m u n i c a t i o n s fi e l d . C o n s e q u e n t l y , t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e r e g u l a t i o n o f a l l i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s w a s fi n a l l y c o n s o l i d a t e d b y t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 . T h i s s t a t u t e c r e a t e d t h e F C C , t r a n s f e r r i n g t o i t p o w e r s f o r m e r l y e x e r c i s e d b y o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d c h a r g i n g i t w i t h r e g u l a t i n g i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s b y r a d i o , t e l e v i s i o n , w i r e , s a t e l l i t e , a n d c a b l e . T h e a c t w a s s u b s e q u e n t l y a m e n d e d , i m p o r t a n t r e v i s i o n s b e i n g t h o s e i n 1 9 5 2 a n d 1 9 6 0 - 1 9 6 2 w h i c h m a d e c h a n g e s i n t h e c o m m i s s i o n ’ s o r g a n i z a t i o n a n d p r o c e d u r e s . T h e C o m m u n i c a t i o n s A c t r e q u i r e s c a r r i e r s t o f u r n i s h s e r v i c e s o n r e q u e s t a n d a t r e a s o n a b l e a n d n o n d i s c r i m i n a t i n g r a t e s . T h a t i s , t h e l e g i s l a t i o n a i m e d i n p a r t ‘ t o m a k e a v a i l a b l e , s o f a r a s p o s s i b l e , t o a l l t h e p e o p l e o f t h e U n i t e d S t a t e s , a r a p i d , e f fi c i e n t , n a t i o n w i d e a n d w o r l d w i d e w i r e a n d r a d i o c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e w i t h a d e q u a t e f a c i l i t i e s 7 3 7 . . . . ’ 7 I n F C C t e r m s , a c o m m u n i c a t i o n s c o m m o n c a r r r e r r s a n a t r e a s o n a b l e c h a r g e s . i n d i v i d u a l o r c o r p o r a t i o n w h o s e s e r v i c e s a r e o p e n t o p u b l i c h i r e f o r h a n d l i n g i n t e r s t a t e o r f o r e i g n c o m m u n i c a t i o n s b y e l e c t r i c a l m e a n s . I n t r a s t a t e c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s c o m e u n d e r t h e a u t h o r i t y o f s t a t e u t i l i t y c o m m i s s i o n s ( K e l l o g g 1 9 9 2 ; H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . T h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t r e c o g n i z e s t w o t y p e s o f c o m m o n c a r r i e r s - - t h o s e f u l l y s u b j e c t t o t h e a c t a n d t h o s e t h a t a r e p a r t i a l l y s u b j e c t t o i t . T h e p a r t i a l l y s u b j e c t c a r r i e r s e n g a g e o n l y i n i n t e r s t a t e o r f o r e i g n c o m m u n i c a t i o n s t h r o u g h i n t e r c o n n e c t i o n w i t h t h e f a c i l i t i e s o f f u l l y r e g u l a t e d c a r r i e r s . T h e C o m m i s s i o n h a s t h e a u t h o r i t y t o p r e s c r i b e t h e f o r m s o f r e c o r d s a n d a c c o u n t s t o b e k e p t b y t h e f u l l y s u b j e c t c a r r i e r s , a n d i t h a s e s t a b l i s h e d u n i f o r m s y s t e m s o f a c c o u n t s f o r t h e m t o f o l l o w , i n c l u d i n g t h e e s t a b l i s h m e n t a n d m a i n t e n a n c e o f o r i g i n a l c o s t a c c o u n t i n g , c o n t i n u i n g p r o p e r t y r e c o r d s , p e n s i o n c o s t r e c o r d s , a n d d e p r e c i a t i o n r e c o r d s . T h e c a r r i e r s a r e r e q u i r e d t o r e t a i n t h e s e r e c o r d s f o r v a r y i n g p e r i o d s . T h e F C C p r e s c r i b e s t h e d e p r e c i a t i o n r a t e s f o r t h e l a r g e r d o m e s t i c t e l e p h o n e a n d t e l e g r a p h c a r r i e r s t o b e u s e d i n d e t e r m i n i n g t h e d e p r e c i a t i o n c h a r g e s t o b e i n c l u d e d u n d e r o p e r a t i n g e x p e n s e s . T h e s e l a r g e , f u l l y s u b j e c t c a r r i e r s fi l e m o n t h l y a n d a n n u a l r e p o r t s w i t h t h e C o m m i s s i o n , g i v i n g s p e c i fi e d fi n a n c i a l a n d o p e r a t i n g i n f o r m a t i o n . O f fi c e r s o f a f u l l y r e g u l a t e d c a r r i e r c a n n o t h o l d o f fi c e i n a n o t h e r c a r r i e r u n l e s s s o a u t h o r i z e d b y t h e F C C ( D a t a p r o 1 9 9 3 ) . 7 8 I n a d d i t i o n , b e f o r e a c o m m o n c a r r i e r c a n c o n s t r u c t o r o p e r a t e f a c i l i t i e s , t h e c a r r i e r m u s t o b t a i n f r o m t h e C o m m i s s i o n a c e r t i fi c a t e o f p u b l i c c o n v e n i e n c e a n d n e c e s s i t y . T h i s r e q u i r e m e n t a l s o a p p l i e s i f a c a r r i e r w i s h e s t o d i s c o n t i n u e s e r v i c e s t o t h e p u b l i c o r ’ 7 S e e 4 7 u s e . § 2 0 1 t h r o u g h § 2 0 3 . 7 8 S e e D a t a p r o I n f o r m a t i o n S e r v i c e G r o u p . 1 9 9 3 . “ A H i s t o r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n . ” I s s u e s & T r e n d s ( J u l y ) : 1 - 1 5 ( h e r e a f t e r “ D a t a p r o ” ) . 7 4 c o n s o l i d a t e w i t h o r a c q u i r e t h e f a c i l i t i e s o f a n o t h e r c a r r i e r . T h e C o m m i s s i o n m u s t e n s u r e t h a t t h e p r o p o s e d f a c i l i t i e s a r e a d e q u a t e , b u t n o t e x c e s s i v e , a n d t h a t t h e i r c o s t s a r e “ r e a s o n a b l e a n d p r u d e n t . ” T h e c o m m o n c a r r i e r p o r t i o n o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t a l s o r e q u i r e s c a r r i e r s , w h e n t h e C o m m i s s i o n fi n d s s u c h a c t i o n i n t h e p u b l i c i n t e r e s t , “ t o e s t a b l i s h p h y s i c a l c o n n e c t i o n s w i t h o t h e r c a r r i e r s , t o e s t a b l i s h t h r o u g h r o u t e s a n d c h a r g e s a p p l i c a b l e t h e r e t o a n d t h e d i v i s i o n s o f s u c h c h a r g e s , a n d t o e s t a b l i s h a n d p r o v i d e f a c i l i t i e s f o r o p e r a t i n g s u c h t h r o u g h r o u t e s . ” I t i s t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e F C C ’ S C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ( C C B ) t o e v a l u a t e n e w t e c h n o l o g i e s a n d t o c o n d u c t e c o n o m i c s t u d i e s a n d i n v e s t i g a t i o n s i n t o i n d u s t r y s t r u c t u r e , p r a c t i c e s , a n d a c c o u n t i n g s y s t e m s . M o r e o v e r , t h e B u r e a u r e v i e w s c a r r i e r c h a r g e s a n d r e g u l a t i o n s t o a s c e r t a i n t h a t t h e y a r e r e a s o n a b l e a n d n o n d i s c r i m i n a t o r y , a n d i t a u t h o r i z e s c a r r i e r f a c i l i t y i n v e s t m e n t a n d s e r v i c e o f f e r i n g . 7 9 T h e C C B h a n d l e s c o m p l a i n t s a n d i n q u i r i e s f r o m t h e p u b l i c , m o n i t o r s t h e q u a l i t y o f i n t e r s t a t e t e l e p h o n e a n d t e l e g r a p h s e r v i c e , w o r k s w i t h s t a t e r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n s a n d t h e N a t i o n a l A s s o c i a t i o n o f R e g u l a t o r y U t i l i t y C o m m i s s i o n e r s ( N A R U C ) , a n d p a r t i c i p a t e s i n i n t e r n a t i o n a l p l a n n i n g a n d c o o r d i n a t i o n c o n f e r e n c e s . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e C C B t a k e s p a r t i n p o l i c y p r o c e e d i n g s t h r o u g h a d j u d i c a t i o n a n d r u l e - m a k i n g , b u t i t i s t h e C o m m i s s i o n - - t h e m a i n b o d y o f a l l C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C - - - t h a t m a k e s p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g i n t e r s t a t e a n d f o r e i g n c o m m o n c a r r i e r s m a t t e r s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 : 4 8 ) . T h e F C C i s n o t r e s p o n s i b l e f o r r e g u l a t i n g i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n s — - t h a t i s t h e 7 9 T h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ’ s a u t h o r i t y i n c l u d e s : l i c e n s i n g o f r a d i o t e l e p h o n e c i r c u i t s ; a s s i g n i n g f r e q u e n c i e s f o r t h e i r o p e r a t i o n ; c o n s i d e r i n g a p p l i c a t i o n s f o r c o n s t r u c t i o n o f n e w f a c i l i t i e s ; a p p r o v i n g d i s c o n t i n u a n c e o r r e d u c t i o n o f s e r v i c e ; a c t i n g o n a p p l i c a t i o n s f o r m e r g e r s ; a n d r e g u l a t i n g r a t e s f o r i n t e r s t a t e t e l e p h o n e a n d t e l e g r a p h s e r v i c e s a n d f o r s e r v i c e s b e t w e e n t h e U n i t e d S t a t e s , f o r e i g n a n d o v e r s e a s p o i n t s , a n d s h i p s a t s e a . 7 5 f u n c t i o n o f s t a t e r e g u l a t o r y a g e n c i e s . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n i n t e r - a n d i n t r a s t a t e c o m m e r c e i s i m p o r t a n t i n d e t e r m i n i n g w h i c h a s p e c t o f t h e c o m m u n i c a t i o n s p r o c e s s i s s u b j e c t t o w h i c h r e g u l a t o r y a g e n c y . F o r e x a m p l e , l o c a l t e l e p h o n e n e t w o r k s a n d e q u i p m e n t a r e s u b j e c t t o s t a t e r e g u l a t i o n , r e g a r d l e s s o f t h e f a c t t h a t s u c h e q u i p m e n t i s i n t e r c o n n e c t e d f o r i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s . T h e r a t e s f o r i n t e r s t a t e c a l l s o r i g i n a t i n g f o r m o r t e r m i n a t i n g a t s u c h l o c a l e x c h a n g e s a r e , h o w e v e r , s u b j e c t t o f e d e r a l r e g u l a t i o n . 8 0 C ] 1 9 4 9 - 1 9 5 6 : A T & T A n t i t r u s t S u i t r e s u l t i n g i n t h e 1 9 5 6 C o n s e n t D e c r e e I n 1 9 4 9 t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t fi l e d a s e c o n d a n t i t r u s t s u i t , a l l e g i n g t h a t A T & T h a d a t t e m p t e d t o m o n o p o l i z e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t a n d s e r v i c e s t h r o u g h i t s p r a c t i c e s o f a c q u i r i n g a n d l i c e n s i n g p a t e n t s , a n d c h a r g i n g t h a t e f f e c t i v e r e g u l a t i o n o f t e l e p h o n e r a t e s w a s h a m p e r e d b e c a u s e h i g h e r p r i c e s c h a r g e d b y W e s t e r n E l e c t r i c f o r e q u i p m e n t a u t o m a t i c a l l y i n c r e a s e d t h e i n v e s t m e n t u p o n w h i c h B e l l S y s t e m c o m p a n i e s w e r e a l l o w e d t o e a r n a r e a s o n a b l e r e t u r n . 8 1 T h e U . S . g o v e r n m e n t s o u g h t t o t e r m i n a t e A T & T ’ s o w n e r s h i p o f W e s t e r n E l e c t r i c , t o d i s s o l v e W e s t e r n E l e c t r i c i n t o t h r e e s e p a r a t e c o m p a n i e s t h a t w o u l d c o m p e t e w i t h o t h e r m a n u f a c t u r e r s f o r B e l l S y s t e m b u s i n e s s , a n d t o d i s c o n t i n u e r e s t r i c t i v e a g r e e m e n t s b e t w e e n A T & T , W e s t e r n E l e c t r i c , a n d t h e 2 2 B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C S ) . 8 2 T h e f o c u s o f t h e s u i t w a s t h e s e p a r a t i o n o f r e g u l a t e d m o n o p o l y s e r v i c e s a n d u n r e g u l a t e d e q u i p m e n t s u p p l y ( B r o c k 1 9 8 1 : 1 8 7 ) . A f t e r s e v e r a l y e a r s a n d a c h a n g e o f f e d e r a l a d m i n i s t r a t i o n s , a n a g r e e m e n t w a s 8 ° 4 7 U . S . C . § 1 5 2 ( a ) a n d ( b ) . 8 ' C o m p l a i n t , U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . , N o . 1 7 — 4 9 ( D . N . J . J a n . 1 4 , 1 9 4 9 ) . 8 2 I d . p . 7 2 . 7 6 fi n a l l y r e a c h e d i n 1 9 5 6 w i t h a c o n s e n t d e c r e e - - t h e s e c o n d c o n s e n t d e g r e e b e t w e e n t h e U . S . f e d e r a l g o v e r n m e n t a n d A T & T - ~ r e f e r r e d t o a s t h e “ F i n a l J u d g m e n t . ” 8 3 U n d e r t h e t e r m s o f t h e a g r e e m e n t , W e s t e r n E l e c t r i c w o u l d n o t b e s e p a r a t e d f r o m A T & T , b u t i t w o u l d l i m i t i t s m a n u f a c t u r i n g o p e r a t i o n s t o t h e t y p e o f e q u i p m e n t p u r c h a s e d b y t h e B e l l S y s t e m . A T & T a g r e e d t o r e s t r i c t i t s e l f t o r e g u l a t e d c o m m o n c a r r i e r c o m m u n i c a t i o n s , r e f r a i n f r o m e n t e r i n g t h e m a r k e t f o r u n r e g u l a t e d c o m p u t e r s e r v i c e s , a n d f u r t h e r m o r e g r a n t l i c e n s e s a n d t o p a s s o n p e r t i n e n t t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n t o a p p l i c a n t s o n r e a s o n a b l e t e r m s ( J o h n s o n 1 9 8 6 : 5 9 ) . 8 4 I n t h e 2 8 y e a r s t h e 1 9 5 6 C o n s e n t D e c r e e r e m a i n e d i n e f f e c t , t h e r e w e r e s o m e m a j o r d i s p u t e s a b o u t t h e s c o p e a n d e n f o r c e m e n t o f t h e d e c r e e . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 8 0 A T & T q u e s t i o n e d w h e t h e r t h e 1 9 5 6 d e c r e e a l l o w e d i t t o p r o v i d e “ e n h a n c e d ” s e r v i c e s . T h e F C C h a d p r e v i o u s l y r u l e d t h a t d a t a p r o c e s s i n g w a s n o t c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s a n d h a d t h u s e n g a g e d t h e 1 9 5 6 d e c r e e t o b a r A T & T f r o m o f f e r i n g s u c h s e r v i c e s . I n i t s 1 9 8 0 C o m p u t e r 1 1 i n q u i r y , h o w e v e r , t h e F C C h a d c o n c l u d e d t h a t A T & T s h o u l d b e p e r m i t t e d t o p r o v i d e e n h a n c e d s e r v i c e s , s u b j e c t t o c e r t a i n s a f e g u a r d s . 8 5 D e s p i t e o p p o s i t i o n f r o m t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t , w h i c h w a s b y t h e n e m b r o i l e d i n i t s a n t i t r u s t s u i t a g a i n s t A T & T i n 1 9 7 4 , t h e N e w J e r s e y d i s t r i c t c o u r t a g r e e d . 8 6 H o w e v e r , t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t a p p e a l e d t o t h e T h i r d C i r c u i t , b u t t h e a p p e a l w a s p e n d i n g , t h e 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e r e p l a c e d t h e 1 9 5 6 d e c r e e , t h e a p p e a l w a s d i s m i s s e d , a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n w a s v a c a t e d a s m o o t . 8 7 T h e 1 9 5 6 d e c r e e h a d s i n c e b e e n a t t a c k e d b y s o m e o b s e r v e r s , m o s t n o t a b l y J u d g e 3 3 U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . 1 9 5 6 T r a d e C a s . ( C C H ) 1 1 6 8 , 2 4 6 ( D . N . J . 1 9 5 6 ) ( “ 1 9 5 6 D e c r e e ” ) . “ 4 S e e a l s o 1 9 5 6 D e c r e e , § 1 v , § v , § x , a n d § x 1 v . “ 5 S e c o n d C o m p u t e r I n q u i r y , 7 7 F . C . C . 2 d 3 8 4 ( 1 9 8 0 ) . 8 6 U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . e o . , 1 9 8 1 - 2 T r a d e C a s . ( C C H ) 1 1 6 4 , 2 7 5 ( D . N . J . 1 9 8 1 ) . 8 ’ U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . , N o . 1 7 — 4 9 ( D . N . J . M a r . 2 5 , 1 9 8 2 ) . 7 7 G r e e n e , a s a b a c k d o o r p o l i t i c a l d e a l . 8 8 O t h e r s , h o w e v e r , p r a i s e d t h e d e c r e e , n o t i n g t h a t t h e B e l l S y s t e m t h e r e a f t e r a c h i e v e d n e w h e i g h t s i n p r o v i d i n g s e r v i c e , l o w e r i n g p r i c e , a n d d e v e l o p i n g n e w t e c h n o l o g y ( T e m i n 1 9 8 7 : 1 5 - 1 9 ) . C ] P o l i c y r e I n t e r c o n n e c t I s s u e : H u s h - A - P h o n e O r d e r o f 1 9 5 6 a n d C a r t e r f o n e O r d e r o f 1 9 6 8 F o l l o w i n g t h e s e t t l e m e n t o f t h e 1 9 4 9 - 1 9 5 6 a n t i t r u s t s u i t b y t h e C o n s e n t D e c r e e o f 1 9 5 6 , t h e F C C b e g a n t o r e e x a m i n e i t s p o l i c y o f a l l o w i n g A T & T t o p r o h i b i t s u b s c r i b e r s f r o m c o n n e c t i n g t o t h e t e l e p h o n e l i n e s a n y e q u i p m e n t n o t s u p p l i e d b y t h e t e l e p h o n e c o m p a n y . F o r y e a r s , A T & T t a r i f f s h a d c l e a r l y i n d i c a t e d t h a t c u s t o m e r a t t a c h m e n t o f v i r t u a l l y a l l f o r e i g n e q u i p m e n t w a s p r o h i b i t e d , w i t h t h e t e l e p h o n e c o m p a n y h a v i n g t h e r i g h t t o d i s c o n n e c t t h e c u s t o m e r - c o n n e c t e d e q u i p m e n t a n d e v e n t o t e r m i n a t e s e r v i c e a l t o g e t h e r . T h e b a s i s f o r t h i s p o l i c y w a s t h e c l a i m t h a t f o r e i g n ( i . e . , o t h e r v e n d o r s ’ ) e q u i p m e n t m i g h t d a m a g e t h e n e t w o r k ; h o w e v e r , t h e r e s u l t w a s a m o n o p o l y f o r t h e B e l l S y s t e m o n t h e s u p p l y o f e q u i p m e n t . T h e F C C ’ s c h a n g e i n a t t i t u d e w a s a t fi r s t r e fl e c t e d i n t h e H u s h - A - P h o n e d e c i s i o n i n 1 9 5 6 . T h i s o r d e r o p e n e d t h e w a y f o r t h e c o n n e c t i o n o f c u s t o m e r - p r o v i d e d a t t a c h m e n t s t o t e l e p h o n e e q u i p m e n t . T h e n , t h e t r u e c o m p e t i t i v e m a r k e t i m p e t u s r e s u l t e d f r o m t h e 8 8 J u d g e G r e e n e o f f e r e d h i s v i e w t h a t t h e B e l l S y s t e m ( o r B e l l ) w a s n o t p e r m i t t e d t o o f f e r u n t a r i f f e d e n h a n c e d s e r v i c e u n d e r t h e 1 9 5 6 d e c r e e a n d t h a t t h e F C C h a d n o p o w e r t o r e l i e v e A T & T o f i t s o b l i g a t i o n u n d e r t h e a n t i t r u s t s u i t , s p e c i a l l y u n d e r t h e 1 9 5 6 d e c r e e . I n a d d i t i o n , h e c r i t i c i z e d B e l l ’ s a t t e m p t t o h a v e p r o s e c u t i o n o f t h e 1 9 4 9 a n t i t r u s t c a s e p o s t p o n e d u n t i l t h e c o n c l u s i o n o f t h e K o r e a n W a r . A f t e r t h e w a r B e l l c o n t i n u e d t o l o b b y t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t , t h e D e f e n s e D e p a r t m e n t , a n d t h e F C C i n o r d e r t o s e t t l e t h e c a s e o n s o m e b a s i s o t h e r t h a n t h e d i v e s t i t u r e o f W e s t e r n E l e c t r i c . T h e D e f e n s e D e p a r t m e n t s u p p o r t e d B e l l ’ s a t t e m p t t o s e t t l e , s i n c e B e l l h a d d o n e s i g n i fi c a n t s e r v i c e f o r t h e D e p a r t m e n t . J u d g e G r e e n e w a s c r i t i c a l o f a n i n c i d e n t i n w h i c h t h e D e f e n s e D e p a r t m e n t r e q u e s t e d B e l l ’ s h e l p t o p r e p a r e a m e m o r a n d u m e x p l a i n i n g t h e b e n e fi t s o f a n i n t e g r a t e d B e l l S y s t e m . S e e U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 1 3 1 - 1 8 0 ( D . D . C . 7 8 C a r t e r f o n e d e c i s i o n i n 1 9 6 8 . A n i n d u c t i v e - a c o u s t i c a l d e v i c e w a s m a n u f a c t u r e d b y C a r t e r E l e c t r o n i c s C o r p . o f D a l l a s , T X , a n d d e s i g n e d t o i n t e r c o n n e c t p r i v a t e t w o - w a y r a d i o s w i t h t h e t e l e p h o n e s y s t e m b y m e a n s o f a b a s e s t a t i o n . T h e B e l l S y s t e m u s e d a n a n t i c o m p e t i t i v e s t r a t e g y t h a t p r e v e n t e d t h e C a r t e r f o n e f r o m e n t e r i n g t h e m a r k e t , c l a i m i n g t h a t a n y f o r e i g n d e v i c e a t t a c h e d t o t h e n e t w o r k w o u l d a d v e r s e l y a f f e c t t h e s y s t e m ( S h o o s h a n 1 9 8 4 : 2 7 — 2 8 ) . H o w e v e r , t h e F C C d e c i d e d i n J u n e 1 9 6 8 t h a t t h e C a r t e r f o n e a n d o t h e r t e l e p h o n e a t t a c h m e n t s c o u l d . b e c o n n e c t e d t o t h e p u b l i c t e l e p h o n e s y s t e m b u t c o n c e d e d t h a t t h e t e l e p h o n e c o m p a n i e s w o u l d b e a l l o w e d t o i n s t a l l p r o t e c t i v e e q u i p m e n t b e t w e e n l i n e s a n d t h e f o r e i g n d e v i c e s . C o n s e q u e n t l y , A T & T w a s r e q u i r e d t o fi l e r e v i s e d t a r i f f s t h a t e l i m i n a t e d p r o h i b i t i o n s a g a i n s t t h e u s e o f t h e C a r t e r f o n e d e v i c e s . T h i s C a r t e r f o n e o r d e r b e g a n t o o p e n t h e d o o r t o i n c r e a s e d c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e p h o n e i n d u s t r y a n d m a d e p o s s i b l e a n e w i n t e r c o n n e c t i n d u s t r y t h a t w o u l d b e c o m e a v i a b l e c o m p e t i t i v e f o r c e i n t h e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t m a r k e t . T e l e p h o n e e q u i p m e n t v e n d o r s i n i t i a t e d c o m p e t i t i o n i n t h e v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d s y s t e m b y s p r i n g i n g u p t o o f f e r a l t e r n a t i v e s t o t h e A T & T ’ S o f f e r i n g s . I t s h o u l d b e n o t e d , h o w e v e r , t h a t t h e C a r t e r f o n e d e c i s i o n d e a l t w i t h w h a t c o u l d b e c o n n e c t e d o r a t t a c h e d a c o u s t i c a l l y o r i n d u c t i v e l y t o t h e t e l e p h o n e s y s t e m , a n d n o t w h e t h e r t h e c u s t o m e r c o u l d o b t a i n a m e t a l l i c c o n n e c t i o n w i t h o u t a p r o t e c t i v e c o n n e c t i n g a r r a n g e m e n t ( J o h n s o n 1 9 8 6 ) . C 1 P o l i c y f o r P r i v a t e C o m m u n i c a t i o n s N e t w o r k s ( A b o v e 8 9 0 O r d e r i n 1 9 5 9 ) T h e F C C ’ s A b o v e 8 9 0 O r d e r i n 1 9 5 9 t r i g g e r e d t h e fi r s t r o u n d o f a d j u s t m e n t s 1 9 8 2 ) . 7 9 b e t w e e n c o m p e t i t i o n a n d m o n o p o l y i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s . I n 1 9 5 6 t h e F C C o r d e r e d a n i n v e s t i g a t i v e r e v i e w o f m i c r o w a v e a n d o t h e r f r e q u e n c i e s a b o v e 8 9 0 M e . A s a r e s u l t o f t h e i n v e s t i g a t i o n , t h e C o m m i s s i o n f o u n d i n 1 9 5 9 t h a t a d e q u a t e f r e q u e n c i e s w e r e a v a i l a b l e f o r p r i v a t e p o i n t - t o - p o i n t c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s a n d t h a t p r i v a t e i n s t a l l a t i o n s s h o u l d b e a l l o w e d . 8 9 P r i v a t e - l i n e f a c i l i t i e s o f f e r e d p o i n t - t o - p o i n t c o m m u n i c a t i o n l i n e s o r m u l t i p o i n t c o m m u n i c a t i o n , a n d p r o v i d e d m o s t o f t h e s e r v i c e a d v a n t a g e s o f p r i v a t e m i c r o w a v e s y s t e m s . F e a r i n g t h a t i t s l a r g e s t c u s t o m e r s m i g h t d e c i d e t o b u i l d t h e i r o w n p r i v a t e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k s , A T & T i n t r o d u c e d ‘ w i d e a r e a t e l e p h o n e s e r v i c e ’ ( W A T S ) s w i t c h e d s e r v i c e s a t t h e e n d o f 1 9 6 0 , a s a c o m p e t i t i v e p r i c i n g s t r a t e g y . I n 1 9 6 1 , A T & T a l s o i m p l e m e n t e d T e l p a k , w h i c h i s a l e a s e d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e d e d i c a t e d t o t h e u s e r . T e l p a k c o n s i s t e d o f b u l k q u a n t i t i e s o f p r i v a t e l i n e c i r c u i t s p r o v i d e d a t l a r g e “ v o l u m e d i s c o u n t s ” f r o m t h e r a t e s f o r i n d i v i d u a l p r i v a t e l i n e c i r c u i t s . Q u e s t i o n s i m m e d i a t e l y a r o s e o v e r w h e t h e r T e l p a k r a t e s w e r e d i s c r i m i n a t o r y o r b e l o w c o s t , a n d t h e r e f o l l o w e d l e n g t h y a d m i n i s t r a t i v e a n d l e g a l p r o c e e d i n g s . I n i t s fi r s t F i n a l D e c i s i o n a n d O r d e r , t h e C o m m i s s i o n r u l e d t h a t t h e m u l t i p l e c h a n n e l r a t e s w e r e u n r e a s o n a b l y d i s c r i m i n a t o r y i n t h a t “ l i k e ” s e r v i c e s w e r e b e i n g o f f e r e d a t d i f f e r e n t r a t e s , a n d d i r e c t e d t h e B e l l S y s t e m t o d e m o n s t r a t e t h a t e a c h t a r i f f w a s b o t h j u s t i fi e d b y c o m p e t i t i v e n e c e s s i t y a n d h i g h e n o u g h t o c o v e r a c t u a l c o s t s . 9 0 T h e p r o c e e d i n g s d r a g g e d o n u n t i l 1 9 8 1 , w h e n A T & T fi n a l l y w i t h d r e w t h e t a r i f f e n t i r e l y ( B r o c k 1 9 8 1 : 2 0 7 - 2 3 0 ) . 8 9 S p e c i fi c m i c r o w a v e f r e q u e n c i e s h a d p r e v i o u s l y b e e n a v a i l a b l e p r i n c i p a l l y f o r a s s i g n m e n t t o p u b l i c s a f e t y a g e n c i e s , p o w e r u t i l i t i e s a n d p i p e l i n e s ( r i g h t - o f - w a y c o m p a n i e s ) , a n d t o t h e b r o a d c a s t e r s o f r e m o t e t e l e v i s i o n p i c k - u p a n d s t u d i o - t r a n s m i t t e r l i n k s . S e e A l l o c a t i o n o f F r e q u e n c i e s i n t h e B a n d s A b o v e 8 9 0 M c , 2 7 F . C . C . 2 d 3 5 9 ( 1 9 5 9 ) ; r e c o n . d e n i e d , 2 9 F . C . C . 2 d 8 2 5 ( 1 9 6 0 ) . 9 ° T e l p a k , 3 7 F . C . C . 2 d 1 1 1 5 - 1 1 1 6 ( 1 9 6 4 ) . 8 0 C ] 1 9 7 0 - 1 9 8 3 : P o l i c y o f C r o s s - S u b s i d i z a t i o n v i a t h e O z a r k P l a n o f 1 9 7 0 I n t h e h i s t o r y o f a l l t e l e p h o n y , t h e F C C ’ S l o n g - t e r m c o n c e r n w a s t h a t A T & T m i g h t ‘ c r o s s - s u b s i d i z e ’ i t s m o r e c o m p e t i t i v e ( l o c a l ) s e r v i c e s b y a l l o c a t i n g e x c e s s i v e c o s t s t o t h e m o n O p o l y ( l o n g - d i s t a n c e ) s e r v i c e s a n d t h e r e b y i n c r e a s i n g m o n o p o l y r a t e s . A s s u c h c r o s s - s u b s i d i z a t i o n p r a c t i c e s w e r e f o r b i d d e n b y t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t , i t w a s u p t o t h e F C C t o s e e t o i t t h a t r a t e s f o r s e r v i c e s w e r e b a s e d o n t h e c o s t o f p r o v i d i n g t h o s e s e r v i c e s . N e v e r t h e l e s s , t h r o u g h t h e “ s e p a r a t i o n ” p r o c e s s - - t h e d i v i s i o n o f c o s t s b e t w e e n i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e j u r i s d i c t i o n s - - t h e F C C a n d s t a t e r e g u l a t o r s h e a v i l y s u b s i d i z e d l o c a l c o n n e c t i o n s b y l o a d i n g c o s t s o n t o i n t e r s t a t e s e r v i c e s . T h i s b r o u g h t u n i v e r s a l s e r v i c e a n d h e l p e d a t t r a c t l o n g - d i s t a n c e c o m p e t i t i o n . A n d w i t h c o m p e t i t i o n c a m e t o d a y ’ s d i s m a y i n g s p e c t a c l e o f r e g u l a t o r s v o w i n g t o e m b r a c e c o m p e t i t i o n , m a i n t a i n s u b s i d y , a n d p r o t e c t fl e d g l i n g c o m p e t i t o r s a l l a t t h e s a m e t i m e . I n a m a j o r 1 9 3 0 r u l i n g , S m i t h v . I l l i n o i s B e l l T e l . C o . , t h e S u p r e m e C o u r t f o u n d t h e “ s e p a r a t i o n o f i n t r a s t a t e a n d i n t e r s t a t e p r o p e r t y , r e v e n u e s a n d e x p e n s e s o f t h e [ p h o n e ] [ c ] o m p a n y ” t o b e “ e s s e n t i a l t o t h e a p p r o p r i a t e r e c o g n i t i o n o f t h e c o m p e t e n t g o v e r n m e n t a l a u t h o r i t y i n e a c h fi e l d o f r e g u l a t i o n . ” 9 ’ T h u s , s t a t e a n d f e d e r a l r e g u l a t o r s w o u l d e a c h b e r e q u i r e d t o a u t h o r i z e a d e q u a t e r e t u r n s o n t h e a s s e t s w i t h i n t h e i r s e p a r a t i o n j u r i s d i c t i o n . C o n g r e s s e m b r a c e d t h e s a m e g e n e r a l a p p r o a c h i n t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f I 9 3 4 . T h e C o m m i s s i o n ’ s a u t h o r i t y e x t e n d s t o f a c i l i t i e s u s e d f o r i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n . B u t t h e C o m m i s s i o n i s e x p r e s s l y d e n i e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e i n t r a s t a t e s e r v i c e a n d h a s n o a u t h o r i t y o v e r i n t r a s t a t e “ c h a r g e s , c l a s s i fi c a t i o n s , p r a c t i c e s , s e r v i c e s , 8 1 . . . . 9 2 f a c 1 1 1 t 1 e s , o r r e g u l a t i o n s . ” A f t e r t h e S u p r e m e C o u r t ’ s 1 9 3 0 r u l i n g , s o m e f r a c t i o n o f e a c h t e l c o ’ s c o s t s h a d t o b e a l l o c a t e d t o i n t e r s t a t e a c c o u n t s u n d e r f e d e r a l j u r i s d i c t i o n . I n p r a c t i c e , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s i m p o s e d v a r i a b l e u s a g e f e e s t o c o v e r t i ' a fi i c - s e n s i t i v e ( T S ) c o s t s c o m i n g f r o m i n t e r e x c h a n g e o r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s w h i l e t h e l o c a l r e g u l a t o r s f a v o r e d fl a t r a t e f e e s t o c o v e r n o n t r a j fi c - s e n s i t i v e ( N T S ) c o s t s r e l a t e d t o l o c a l p h o n e l i n e s . T h e r e s u l t w a s a s u b s i d y fl o w i n g f r o m h e a v i e r u s e r s o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e t o h e a v i e r u s e r s o f l o c a l s e r v i c e . T h a t i s , i t b e c a m e p o l i t i c a l l y a t t r a c t i v e t o a c c e p t h i g h l o n g - d i s t a n c e r a t e s a n d l o w l o c a l r a t e s - - t o d u m p c o s t s o n t o i n t e r s t a t e u s e r s a n d s i p h o n r e v e n u e s b a c k i n t h e o t h e r d i r e c t i o n . T h e b e n e fi t s t o l o c a l r e g u l a t o r s w e r e o b v i o u s , a n d t h e F C C a l s o c o u l d g a i n p o l i t i c a l c r e d i t b y e m p h a s i z i n g t h e m o s t p o p u l i s t o f i t s s t a t u t o r y m a n d a t e s , u n i v e r s a l s e r v i c e , a b o v e a l l o t h e r s . T h u s , f o r 2 5 y e a r s , t h e F C C , s t a t e c o m m i s s i o n s , a n d A T & T a l l o c a t e d m o r e a n d m o r e o f t h e l o c a l p l a n t t o t h e i n t e r s t a t e j u r i s d i c t i o n . G r a d u a l l y , i t c a m e t o b e a c c e p t e d t h a t f a c i l i t i e s ( l i k e h a n d s e t s a n d l o c a l l i n e s ) u s e d i n c o m m o n f o r b o t h l o c a l a n d l o n g - d i s t a n c e c a l l i n g w e r e u s e d f o r l o n g - d i s t a n c e c a l l i n g ( T e m i n 1 9 8 7 : 2 6 - 2 7 ) . I n 1 9 7 0 a n F C C - s t a t e u t i l i t y b o a r d ( c a l l e d t h e F C C - N A R U C J o i n t B o a r d o n J u r i s d i c t i o n a l S e p a r a t i o n s ) , c o n v e n e d b y t h e F C C , r e v i s e d t h e j u r i s d i c t i o n a l s e p a r a t i o n m a n u a l . T h i s r e v i s i o n , w h i c h c a m e t o b e k n o w n a s t h e O z a r k P l a n , a s s i g n e d 3 . 3 p e r c e n t o f l o c a l N T S c o s t s t o f e d e r a l a c c o u n t s f o r e v e r y 1 p e r c e n t o f i n t e r s t a t e c a l l i n g . 9 3 A s t o n i s h i n g l y , t h e c o m m o n c o s t s o f l o c a l a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e w e r e g o i n g t o b e d i s t r i b u t e d , n o t j u s t “ f u l l y , ” b u t a t t r i p l e t h e r a t e i n d i c a t e d b y r e l a t i v e u s a g e . H o w e v e r , 9 ' S m i t h v . I l l i n o i s B e l l T e l . C o . , 2 8 2 U . S . 1 4 5 ( 1 9 3 0 ) . 9 2 4 7 u s e . § 1 5 2 ( b ) . 9 3 2 6 F . C . C . 2 d 2 4 7 ( 1 9 7 0 ) ; A m e n d m e n t o f P a r t 6 7 o f t h e C o m m i s s i o n ’ s R u l e s a n d E s t a b l i s h m e n t o f a J o i n t 8 2 t h e O z a r k P l a n w e n t w h o l l y u n c h a l l e n g e d i n t h e c o u r t s . A T & T w a s t h e o n l y l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r o n t h e s c e n e , b u t s i n c e i t c o n t r o l l e d t h e l o c a l B O C S , m o s t o f t h e i n fl a t e d O z a r k p a y m e n t s w e r e g o i n g t o o c c u r w i t h i n i t s o w n c o r p o r a t e f a m i l y . 9 4 D e s p i t e t h e d i s p r o p o r t i o n a t e c o s t i t b o r e , l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c n e v e r t h e l e s s g r e w s t e a d i l y a n d s h i f t e d m o r e a n d m o r e c o s t s o n t o t h e f e d e r a l s i d e o f t h e l e d g e r . I n t e r s t a t e u s a g e i n c r e a s e d f r o m 5 . 5 p e r c e n t t o 8 . 3 p e r c e n t f r o m 1 9 7 2 t o 1 9 8 3 ; l o c a l N T S c o s t s a l l o c a t e d t o t h e i n t e r s t a t e j u r i s d i c t i o n i n c r e a s e d f r o m a p p r o x i m a t e l y $ 1 . 9 b i l l i o n t o $ 1 1 . 2 b i l l i o n . 9 5 B y 1 9 8 0 , r o u g h l y o n e q u a r t e r o f t h e c o s t o f t h e a c c e s s l i n e s w a s b e i n g p r o v i d e d b y l o n g - d i s t a n c e t o l l s , e v e n t h o u g h l o n g - d i s t a n c e c a l l s a c c o u n t e d f o r o n l y 8 p e r c e n t o f a c c e s s l i n e u s a g e . A T & T , t h e n a t i o n ’ s m a i n l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r , w a s s e n d i n g a b o u t h a l f o f t h e r e v e n u e s i t c o l l e c t e d s t r a i g h t b a c k t o l o c a l e x c h a n g e c o m p a n i e s ( F a u l h a b e r 1 9 8 7 : 7 3 ) . T h e s e t r a n s f e r s c o n t r i b u t e d t o u n i v e r s a l s e r v i c e . B e t w e e n 1 9 4 0 a n d 1 9 8 0 , t h e r e a l p r i c e o f l o c a l s e r v i c e d e c l i n e d 5 5 p e r c e n t ; s u b s c r i b e r s h i p i n c r e a s e d f r o m 3 7 p e r c e n t o f h o u s e h o l d s i n 1 9 4 0 t o w e l l o v e r 9 0 p e r c e n t . 9 6 H o w e v e r , s u b s c r i b e r s w h o d i d n o t u s e A T & T ’ S t o l l s e r v i c e a t a l l r e c e i v e d p h o n e s e r v i c e a t b e l o w c o s t . H e n c e , O C C s c o u l d c o m p e t i t i v e l y e n t e r t h e A T & T l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , r e c o g n i z i n g t h a t t h e r e w e r e t r e m e n d o u s o p p o r t u n i t i e s f o r u n d e r c u t t i n g t h e i n fl a t e d p r i c e s t h a t A T & T w a s f o r c e d c h a r g e f o r i t s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e ( F a u l h a b e r 1 9 8 7 : 7 3 ) . C ] 1 9 7 1 - 1 9 7 8 : C o m p e t i t i v e L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e P o l i c y v i a t h e 1 9 7 1 S p e c i a l i z e d B o a r d , 7 8 F . C . C . 2 d 8 3 7 , 8 4 1 ( 1 9 8 0 ) ( S e c t i o n 2 3 . 4 4 o f t h e S e p a r a t i o n M a n u a l ) . 9 4 S i n c e 1 9 6 0 , t h e B O C S h a d b e e n r e s p o n s i b l e f o r 8 0 p e r c e n t o f a l l t e l e p h o n e s i n t h e U . S . a n d h a d c o l l e c t e d 8 5 p e r c e n t o f a l l l o c a l s e r v i c e r e v e n u e s . S e e U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 2 4 F . S u p p . 1 3 3 6 , 1 3 4 8 n . 3 3 ( D . D . C . 1 9 8 1 ) ; U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 1 3 1 , 1 6 2 ( D . D . C . 1 9 8 2 ) . 9 5 M C I v . F C C , 7 5 0 F . 2 d 1 3 8 ( D C . C i r . 1 9 8 4 ) . ’ 6 T e l e c o m m . R e p . , J u n e 2 , 1 9 8 6 , p . 6 . 8 3 C o m m o n C a r r i e r O r d e r A T & T ’ S W A T S a n d T e l p a k s e r v i c e s , a s p r i v a t e l i n e s e r v i c e s f o r m u l t i p o i n t c o m m u n i c a t i o n , w e r e a i m e d a t g r o u p s m o s t l i k e l y t o b y p a s s t h e s y s t e m u g o v e r n m e n t a n d b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s . B o t h T e l p a k a n d W A T S p r i c e d i s c r i m i n a t i o n s t r a t e g i e s b y A T & T w e r e s u c c e s s f u l i n t h e p r e v e n t i o n o f n e t w o r k b y p a s s u n t i l 1 9 7 1 , w h e n M C I a n d t h e o t h e r s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s ( S C C S ) r e c e i v e d fi n a l F C C a p p r o v a l . 9 7 T h e C o m m i s s i o n ’ s S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r o f 1 9 7 1 e s t a b l i s h e d a n e w , g e n e r a l p o l i c y f a v o r i n g c o m p e t i t i v e p r o v i s i o n o f i n t e r c i t y p r i v a t e l i n e s . I n t h i s s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r p r o c e e d i n g , t h e F C C a d o p t e d a p o l i c y o f i n c r e a s e d c o m p e t i t i o n a m o n g e x i s t i n g a n d n e w c o m m o n c a r r i e r s i n t h e s a l e o f d a t a t r a n s m i s s i o n a n d o t h e r s p e c i a l i z e d c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s t o t h e p u b l i c . T h e F C C a l s o r e a s o n e d t h a t t h e a d v e r s e i m p a c t o f n e w s p e c i a l i z e d c a r r i e r s o n s e r v i c e t o t h e p u b l i c b y e x i s t i n g c a r r i e r s w o u l d n o t o u t w e i g h t h e c o n s i d e r a t i o n s s u p p o r t i n g a n e w e n t r y . 9 8 T h i s d e c i s i o n o p e n e d t h e d o o r t o s u b s t a n t i a l c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e i n d u s t r y , a s i t a l l o w e d v i r t u a l l y a n y c o m m o n c a r r i e r t o e n t e r t h e m i c r o w a v e t r a n s m i s s i o n fi e l d b y p e r m i t t i n g a n d r e q u i r i n g m o r e l i b e r a l i n t e r c o n n e c t i o n w i t h e a c h t e l e p h o n e c o m p a n y ’ s f a c i l i t i e s . T h e fi r s t s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r t o i n i t i a t e c o m m e r c i a l l o n g d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e w a s M i c r o w a v e C o m m u n i c a t i o n s , I n c . ( M C I ) , o f f e r i n g v o i c e a n d o t h e r s e r v i c e s b e t w e e n C h i c a g o a n d S t . L o u i s i n 1 9 7 2 . 9 9 W i t h 9 7 C u s t o m e r s o f T e l p a k a n d W A T S w e r e a b l e t o j u s t l e a s e , b u t u n a b l e t o b u y t h e s e r v i c e s a n d t h e n r e s e l l s i n g l e - l i n e s e r v i c e s t o s u b l e a s o r s a t p r i c e s l o w e r t h a n t h e p r i c e o f s i n g l e - l i n e s e r v i c e o f f e r e d b y A T & T . I n m a n y i n s t a n c e s M C I u s e d i t s o w n m i c r o w a v e s y s t e m , b u t t h e p r e d a t o r y d i s a d v a n t a g e s o f d i s c r i m i n a t o r y p r i c i n g w e r e a t w o r k , b e c a u s e s e r v i c e s w e r e a v a i l a b l e a t l o w e r p r i c e s . S e e J o h n s o n 1 9 8 6 : 6 1 . 9 “ S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r , 2 9 F . C . C . 2 d 8 7 0 ( 1 9 7 1 ) . 9 9 I n 1 9 6 9 M C I h a d b e e n a u t h o r i z e d a n e w p o i n t - t o - p o i n t m i c r o w a v e s e r v i c e b e t w e e n C h i c a g o a n d S t . L o u i s 8 4 t h e i n t r o d u c t i o n o f s u c h n e w c o m p e t i t i v e c a r r i e r s c a m e t h e d i s s o l u t i o n o f t h e c o n c e p t o f n a t i o n w i d e r a t e a v e r a g i n g . A T & T a s a n e s t a b l i s h e d c a r r i e r c o n t e n d e d t h a t n e w s p e c i a l i z e d c a r r i e r s w o u l d s e e k b u s i n e s s o n t h e h i g h - v o l u m e , l o w - c o s t r o u t e s , l e a v i n g t h e B e l l S y s t e m t o s e r v e t h e t h i n l y p o p u l a t e d , h i g h - c o s t a r e a s . U n t i l 1 9 7 2 , e s t a b l i s h e d p o l i c y f o r c o m m o n c a r r i e r s c a l l e d f o r n a t i o n w i d e a v e r a g i n g o f i n t e r s t a t e s e r v i c e c o s t s a n d r a t e s . T h u s , s e r v i c e b e t w e e n s m a l l t o w n s i n r e m o t e a r e a s c o s t t h e s u b s c r i b i n g r e s i d e n t s n o m o r e t h a n f o r t h e s a m e m i l e a g e b e t w e e n l a r g e r c i t i e s , a l t h o u g h i t c o s t m u c h m o r e f o r t h e c a r r i e r s t o p r o v i d e t h e f o r m e r s e r v i c e . T h e N a t i o n a l A s s o c i a t i o n o f R e g u l a t o r y U t i l i t y C o m m i s s i o n e r s ( N A R U C ) a n d t h e U t i l i t i e s a n d T r a n s p o r t a t i o n C o m m i s s i o n o f t h e S t a t e o f W a s h i n g t o n p r o t e s t e d t h a t t h e n e w s p e c i a l i z e d c a r r i e r s w o u l d s i p h o n o f f t h e b u s i n e s s s e r v i c e r e v e n u e s o f t h e e s t a b l i s h e d p h o n e c o m p a n i e s t o t h e d e t r i m e n t o f t h e c o m p a n i e s ’ “ l e s s a f fl u e n t ” r e s i d e n t i a l a n d s m a l l b u s i n e s s u s e r s . N A R U C a n d t h e W a s h i n g t o n S t a t e C o m m i s s i o n fi l e d a p e t i t i o n w i t h t h e F C C r e q u e s t i n g t h a t t h e C o m m i s s i o n r e c o n s i d e r i t s o r d e r p e r m i t t i n g c o m p e t i t i o n a m o n g c a r r i e r s p r o v i d i n g s p e c i a l i z e d m i c r o w a v e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . T h e p e t i t i o n w a s d e n i e d b y t h e F C C , w h i c h m a i n t a i n e d i t s p o s i t i o n t h a t e x i s t i n g c a r r i e r s w o u l d b e p e r m i t t e d t o c o m p e t e “ f a i r l y a n d f u l l y ” i n t h e s a l e o f s p e c i a l i z e d s e r v i c e s ( D a t a p r o 1 9 9 3 : 5 _ 6 ) 1 0 0 T h i s 1 9 7 1 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r o r d e r a l s o d i r e c t e d t h e B e l l S y s t e m a s a n w i t h t h e F C C ’ s 4 - 3 a p p r o v a l . S e e M i c r o w a v e C o m m u n i c a t i o n s , I n c . v . F C C . l 8 F . C . C . 2 d 9 5 3 ( 1 9 6 9 ) ; r e c o n . d e n i e d , 2 1 F . C . C . 2 d 1 9 0 ( 1 9 7 0 ) . ' 0 0 H e n c e , f o r e x a m p l e , i n 1 9 7 6 o v e r 2 , 0 0 0 a p p l i c a n t s w e r e r e c e i v e d b y t h e F C C f r o m c o m m o n c a r r i e r s w i s h i n g t o c o n s t r u c t n e w o r m o d i fi e d p o i n t - t o - p o i n t m i c r o w a v e f a c i l i t i e s . D e c i d i n g t h a t r e d u c i n g a p p l i c a t i o n p r o c e s s i n g t i m e w o u l d i m p r o v e s e r v i c e t o t h e p u b l i c , t h e C o m m i s s i o n t o o k s t e p s t o e a s e t h e r e g u l a t o r y b u r d e n o n a p p l i c a n t s b y s i m p l i f y i n g r u l e s a n d f o r m s a n d b y a u t o m a t i n g t h e a p p l i c a t i o n p r o c e s s i n g p r o c e d u r e . 8 5 e s t a b l i s h e d c a r r i e r t o n e g o t i a t e i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s w i t h t h e n e w e n t r a n t s , p a r t i c u l a r l y f o r l o c a l d i s t r i b u t i o n a t e i t h e r e n d o f c o m p e t i t o r s ’ p r i v a t e l i n e s . 1 0 1 T h e n e g o t i a t i o n s b e t w e e n B e l l a n d M C I w e n t n o w h e r e a n d fi n a l l y c o l l a p s e d i n t h e l a t e s u m m e r o f 1 9 7 3 , w h e n B e l l u n i l a t e r a l l y s u b m i t t e d t a r i f f s t o p u b l i c u t i l i t y c o m m i s s i o n i n t h e s t a t e s w h e r e M C I s o u g h t i n t e r c o n n e c t i o n , d e c l i n i n g t o fi l e t h e s e t a r i f f s w i t h t h e F C C . I n t h e B e l l S y s t e m T a r i f f O fl e r i n g s o r d e r t h e C o m m i s s i o n d e c l a r e d t h a t l o c a l - t o - l o n g - d i s t a n c e i n t e r c o n n e c t i o n s w e r e m a t t e r s f o r f e d e r a l , n o t s t a t e , t a r i f fi n g . 1 0 2 A l t h o u g h t h e S C C s - - w h i c h c a m e t o b e k n o w n a s O t h e r C o m m o n C a r r i e r s ( O C C s ) - - c o u l d c o n s t r u c t a n d O p e r a t e c o m p e t i t i v e m i c r o w a v e s y s t e m s , t h e y w e r e i n i t i a l l y r e s t r i c t e d t o p r i v a t e l e a s e - l i n e s e r v i c e s . T h e i r c o m p e t i t i v e e n t r a n c e i n t o s w i t c h e d - a c c e s s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s c a m e o n l y a f t e r M C I b e g a n t o m a r k e t i t s E x e c u n e t s e r v i c e i n 1 9 7 5 . 1 0 3 T h i s w a s n o t w h a t t h e F C C h a d i n t e n d e d , b u t i t w a s w h a t t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s d e s i r e d i n i t s E x e c u n e t I r u l i n g . T h e B e l l S y s t e m i m m e d i a t e l y fi l e d i t s o p p o s i t i o n w i t h t h e C o m m i s s i o n , a n d t h e F C C r e j e c t e d M C I ’ S E x e c u n e t t a r i f f t w o t i m e s , i n d i c a t i n g t h a t i t h a d i n t e n d e d t o c o n f e r o n A T & T a m o n o p o l y o v e r M T S a n d W A T S ( s w i t c h e d p u b l i c m e s s a g e t e l e p h o n e s e r v i c e s ) . 1 0 4 I n 1 9 7 7 M C I w e n t t o c o u r t , a r g u i n g t h a t t h e C o m m i s s i o n h a d f o l l o w e d i l l e g a l p r o c e d u r e s i n r u l i n g a g a i n s t E x e c u n e t , a n d t h e n t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s r u l e d i n M C I ’ s f a v o r i n E x e c u n e t I . 1 0 5 I n 1 9 7 8 A T & T a n d t h e C o m m i s s i o n p e t i t i o n e d , a r g u i n g t h a t t h e D C . C i r c u i t ’ s d e c i s i o n w o u l d m a k e “ c r e a m - s k i m m i n g ” n e w e n t r a n t s c o m p e t e o n l y f o r t h e h i g h p r o fi t s t o b e w o n o n h i g h - d e n s i t y ' 0 ' S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r , 2 9 F . C . C . 2 d 9 4 0 ( 1 9 7 1 ) . " ’ 2 B e l l S y s t e m T a r i fl O fl e r i n g s , 4 6 F . C . C . 2 d 4 1 3 ( 1 9 7 3 ) . ' 0 3 M C I T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o r p . , 6 0 F . C . C . 2 d 2 5 ( l e t t e r o r d e r o f J u l y 2 , 1 9 7 5 , F C C 7 5 - 7 9 9 ) . ' 0 4 M C I , 6 O F C C 2 d 2 5 , a p p . B a t 6 2 - 6 4 ( 1 9 7 6 ) ( L e t t e r o r d e r o f J u l y 2 , 1 9 7 5 ( F C C 7 5 - 7 9 9 ) ) . ' 0 5 M C I T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o r p . v . F C C , 5 6 1 F . 2 d 3 6 5 ( D C . C i r . 1 9 7 7 ) ( “ E x e c u n e t 1 ” ) . 8 6 r o u t e s , t h e r e b y u n d e r m i n i n g t h e e n t i r e s c h e m e o f p r i c e — a v e r a g i n g a n d l o n g - d i s t a n c e - t o - l o c a l s u b s i d i e s t h a t h a d b e e n b u i l t u p o v e r m a n y y e a r s . I n i t s E x e c u n e t I I , t h e S u p r e m e C o u r t a g a i n r u l e d t h a t M C I w a s e n t i t l e d t o i n t e r c o n n e c t i o n f o r t h e f u l l a r r a y o f s e r v i c e s t h a t i t m i g h t c h o o s e t o o f f e r o v e r i t s f a c i l i t i e s , a n d t h u s M C I w o n a n e w s e t o f i n t e r c o n n e c t i o n r i g h t s f o r i t s s w i t c h e d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e . 1 0 6 T h r e e y e a r s l a t e r , E x e c u n e t I I I e x t e n d e d i d e n t i c a l i n t e r c o n n e c t i o n o b l i g a t i o n s t o a l l i n d e p e n d e n t l o c a l e x c h a n g e t e l e p h o n e c o m p a n i e s . I 0 7 T h e i m p a s s e t h a t f o l l o w e d w a s o n e i n c a p a b l e o f a n y p r i n c i p l e d r e s o l u t i o n . T h e O C C s v e h e m e n t l y m a i n t a i n e d t h a t t h e y w e r e j u s t o r d i n a r y , p r i v a t e b u y e r s a n d s h o u l d b e b i l l e d a c c o r d i n g l y . A T & T o f c o u r s e s a w t h e m a s c o m p e t i n g s e l l e r s a n d d e m a n d e d t h e y p a y t h e i r s h a r e o f t h e l o c a l s u b s i d i e s o n t h e s a m e t e r m s a s A T & T ’ S o w n l o n g - d i s t a n c e a f fi l i a t e . B o t h w e r e r i g h t , a n d w h a t w a s w r o n g w a s t h e t a r i f f s t r u c t u r e , w h i c h h a d p e r m i t t e d s h a r p d i s c r e p a n c i e s b e t w e e n c o s t s a n d p r i c e s t o b u i l d u p o v e r t h e y e a r s u n d e r t h e O z a r k P l a n o f c o s t s s e p a r a t i o n s ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 4 5 8 ) . N o n e t h e l e s s , w i t h m o r e v a g u e h o p e t h a n r e a l i s t i c e x p e c t a t i o n , t h e F C C o p e n e d a n M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e d o c k e t t o d e t e r m i n e “ w h a t r e i m b u r s e m e n t i n t e r s t a t e s e r v i c e s s h o u l d m a k e t o l o c a l o p e r a t i n g c o m p a n i e s f o r t h e u s e o f l o c a l p l a n t ’ a n d “ w h e t h e r a n d h o w t h e s e c h a r g e s [ p a i d b y i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s f o r i n t e r c o n n e c t i n g w i t h l o c a l p l a n t ] c a n b e e q u i t a b l y i m p o s e d o n a l l i n t e r s t a t e s e r v i c e s . ” 1 0 8 I n t h e m e a n t i m e , t h e F C C e n c o u r a g e d n e g o t i a t i o n s a m o n g t h e p a r t i e s t o a r r i v e a t s o m e i n t e r i m “ r o u g h j u s t i c e ” t a r i f f s . S e v e r a l m o n t h s o f p u b l i c m e e t i n g s c u l m i n a t e d i n t h e e x e c u t i o n s , i n D e c e m b e r 1 9 7 8 , o f a n I n t e r i m S e t t l e m e n t " ’ 6 M C I v . F C C , 5 8 0 F . 2 d 5 9 0 ( D C . C i r . 1 9 7 8 ) ( “ E x e c u n e t 1 1 ” ) . ” ’ 7 L i n c o l n T e l . & T e l . C o . v . F C C , 6 5 9 F . 2 d 1 0 9 2 ( D C . C i r . 1 9 8 1 ) ( “ E x e c u n e t I l l ” ) . ' 0 8 M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e , N o t i c e o f I n q u i r y o f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 6 7 F . C . C . 2 d 7 5 7 - 7 5 9 8 7 A g r e e m e n t ( E N F I A A g r e e m e n t ) b e t w e e n A T & T , M C I , a n d a n u m b e r o f o t h e r O C C S a n d t e l c o s . 1 0 9 U n d e r t h e E N F I A A g r e e m e n t , t h e O C C S w e r e t o p a y p r o g r e s s i v e l y h i g h e r a c c e s s r a t e s , b u t t h e y w e r e a l l o w e d t o p r o v i d e s w i t c h i n g i n l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e . I n r e a l i t y , t h e O C C S p a i d r o u g h l y t h r e e t i m e s m o r e t h a n t h e y h a d b e e n p a y i n g f o r i n t e r c o n n e c t i o n , b u t s t i l l s u b s t a n t i a l l y l e s s ( 3 5 t o 4 5 p e r c e n t l e s s ) t h a n A T & T w a s p a y i n g f o r l o c a l d i s t r i b u t i o n . 1 1 0 H e n c e , d u e p r i m a r i l y t o t h e i r o w n c o m p e t i t i v e p r i c e s , O C C S w e r e t h e n a b l e t o p e n e t r a t e t h e A T & T l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . T h e d i s c o u n t e d E N F I A r a t e s f o r O C C S r e m a i n e d i n e f f e c t u n t i l M a y 1 9 8 5 w h e n t h e s w i t c h e d a c c e s s t a r i f f s i m p l e m e n t i n g t h e C o m m i s s i o n ’ s a c c e s s c h a r g e p l a n b e c a m e e f f e c t i v e a f t e r t h e A T & T d i v e s t i t u r e ( B r o c k 1 9 8 1 : 2 2 7 - 2 3 0 ) . T h e d i s c o u n t o s t e n s i b l y r e fl e c t e d t h e i n f e r i o r f o r m s o f i n t e r c o n n e c t i o n t h a t t h e O C C S s t i l l r e c e i v e d . I n f a c t , w h a t i t r e fl e c t e d w a s a p o l i t i c a l d e a l , a s t o p - g a p p r i v a t e r e s o l u t i o n o f t w o i r r e c o n c i l a b l e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p u b l i c p o l i c i e s . O n t h e o n e h a n d , t h e F C C h a d a c c e p t e d t h e O z a r k P l a n o f 1 9 7 0 , b y w h i c h B e l l ’ s l o n g - d i s t a n c e o p e r a t i o n s w o u l d s u p p l y a h e a v y , c o n t i n u i n g s u b s i d y t o l o c a l o p e r a t i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e F C C ( p r o p e l l e d b y t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s ) h a d s i g n e d u p n e w c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t w i t h o u t fi r s t e s t a b l i s h i n g t h a t a l l n e w c o m e r s w o u l d b e f u l l - fl e d g e d s u b s i d i z e r s l i k e A T & T . T h e f o r m e r p o l i c y r e fl e c t e d a l o n g l e g a c y o f m i s r e g u l a t e d m o n o p o l y ; t h e l a t t e r , a s h o r t l e g a c y o f m i s r e g u l a t e d c o m p e t i t i o n ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 4 5 9 ) . ( 1 9 7 8 ) ‘ 0 9 E x c h a n g e N e t w o r k F a c i l i t i e s f o r I n t e r s t a t e A c c e s s ( E N F I A ) , 7 1 F . C . C . 2 d 4 4 0 ( 1 9 7 9 ) ( h e r e i n a f t e r E N F I A A g r e e m e n t ) . 8 8 C 1 1 9 7 1 : D e r e g u l a t o r y P o l i c y f o r D a t a P r o c e s s i n g ( C o m p u t e r I n q u i r y I O r d e r ) I n 1 9 7 1 d a t a n e t w o r k c h a n n e l s w e r e a l l o w e d s o t h a t c o m p e t i t i o n w a s n o t l i m i t e d t o l o n g - d i s t a n c e “ v o i c e ” c h a n n e l s a l o n e . T h e F C C a t t e m p t e d t o d r a w t h e l i n e b e t w e e n “ d a t a p r o c e s s i n g ” a n d “ c o m m u n i c a t i o n ” b y a p p l y i n g t h e C o m p u t e r I n q u i r y I O r d e r , w h i c h p r e s c r i b e d t h a t c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s w e r e t o r e m a i n r e g u l a t e d w h i l e c o m p u t e r s e r v i c e s w e r e t o b e u n r e g u l a t e d ( J o h n s o n 1 9 8 6 : 6 2 ) . F o l l o w i n g a fi v e - y e a r i n q u i r y , n o w k n o w n a s C o m p u t e r I n q u i r y I , i n t o r e g u l a t o r y a n d p o l i c y q u e s t i o n s r a i s e d b y t h e i n c r e a s i n g i n t e r d e p e n d e n c e o f c o m p u t e r s a n d c o m m u n i c a t i o n s , t h e F C C i s s u e d i t s fi n a l o r d e r o n M a r c h 1 8 , 1 9 7 1 . T h e C o m m i s s i o n h e l d t h a t , w i t h m i n o r e x c e p t i o n s , c o m m o n c a r r i e r s d e s i r i n g t o p r o v i d e d a t a p r o c e s s i n g s e r v i c e s t o p e r s o n s ( i n d i v i d u a l s , c o r p o r a t i o n s , e t c . ) o t h e r t h a n t h e c a r r i e r i t s e l f ( o r i t s a f fi l i a t e s ) c o u l d d o s o o n l y t h r o u g h c o m p l e t e l y s e p a r a t e a f fi l i a t e s . S m a l l e r c o m m o n c a r r i e r s , w h o s e c o m b i n e d a n n u a l o p e r a t i n g r e v e n u e s d i d n o t e x c e e d $ 1 m i l l i o n , w e r e e x e m p t f r o m t h i s m a x i m u m s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t . l l l T h e c h i e f o f t h e C C B w a s c h a r g e d w i t h d e t e r m i n i n g w h e t h e r a p a r t i c u l a r s e r v i c e o f f e r i n g w a s e s s e n t i a l l y a d a t a p r o c e s s i n g s e r v i c e ( n o t s u b j e c t t o r e g u l a t i o n ) o r a c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e ( s u b j e c t t o r e g u l a t i o n ) . D e s p i t e s o m e p r o t e s t s , t h i s a c t i o n w a s l a t e r u p h e l d , w i t h m i n o r c h a n g e s , b y t h e S e c o n d C i r c u i t C o u r t o f t h e U . S . C o u r t o f A p p e a l s ] ’ 2 T h e F C C h a d c o n c l u d e d , i n e f f e c t , t h a t n o p u b l i c i n t e r e s t w o u l d b e s e r v e d b y t h e r e g u l a t i o n o f d a t a p r o c e s s i n g s e r v i c e s , b u t r a t h e r t h a t t h e m a r k e t w o u l d b e s t d e v e l o p a n d fl o u r i s h i n a c o m p e t i t i v e “ 0 E N F I A A g r e e m e n t , 7 1 F . C . C . 2 d 4 4 6 - 4 4 7 , 4 5 5 ( 1 9 7 9 ) . ' “ F i n a l D e c i s i o n a n d O r d e r , 2 8 F . C . C . 2 d 2 6 7 - 2 7 5 ( 1 9 7 1 ) . ” 2 G T E S e r v i c e C o r p . v . F C C , 4 7 4 P M 7 3 1 ( 1 9 7 3 ) . 8 9 f o r t h e m o v e m e n t o f i n f o r m a t i o n , b y w h a t e v e r m e a n s . T h i s i n c l u d e d c o m p u t e r - c o n t r o l l e d e n v i r o n m e n t . C I 1 9 7 6 - 1 9 8 0 : C o m p u t e r I n q u i r y I I O r d e r o f 1 9 8 0 I n 1 9 7 6 , A T & T i n t r o d u c e d a n d t a r i f f e d t h e D a t a s p e e d 4 0 / 4 , a n I B M 3 2 7 0 - c o m p a t i b l e C R T t e r m i n a l . A l t h o u g h A T & T c l a i m e d t h a t t h e t e r m i n a l w o u l d b e u s e d s i m p l y t o t r a n s p o r t d a t a a n d t h e r e f o r e c o u l d b e c l a s s i fi e d a s d a t a c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t , m a n y s a w t h e t e r m i n a l a s a n i n t e g r a l c o m p o n e n t o f a d a t a p r o c e s s i n g s y s t e m a n d t h e r e f o r e o b j e c t e d t o i t s b e i n g t a r i f f e d . T h e i s s u e b r o u g h t h o m e t h e i n a d e q u a c i e s o f t h e C o m p u t e r I n q u i r y I d e c i s i o n s m a d e i n 1 9 7 2 , w h i c h a t t e m p t e d t o e s t a b l i s h r e g u l a t i o n s a n d p o l i c i e s o n t h e b a s i s o f a d e fi n e d d i f f e r e n c e b e t w e e n d a t a p r o c e s s i n g a n d d a t a c o m m u n i c a t i o n s . T h e F C C t h e r e f o r e b e g a n a s e c o n d i n q u i r y i n t o r e g u l a t o r y a n d p o l i c y q u e s t i o n s r a i s e d b y t h e i n t e r d e p e n d e n c e o f c o m p u t e r s a n d c o m m u n i c a t i o n s . T e n t a t i v e d e c i s i o n s w e r e m a d e i n 1 9 7 9 a n d fi n a l i z e d o n M a y 2 , 1 9 8 0 ; t h e fi n a l d e c i s i o n h a s s u b s e q u e n t l y b e e n m o d i fi e d s e v e r a l t i m e s . T h e C o m p u t e r I n q u i r y [ I O r d e r p r e s e n t e d t h r e e m a j o r p o i n t s a s f o l l o w s . 1 ’ 3 F i r s t , t h e F C C w o u l d n o l o n g e r a t t e m p t t o d e fi n e d a t a p r o c e s s i n g s e p a r a t e l y f r o m d a t a c o m m u n i c a t i o n s . I n s t e a d , i t e s t a b l i s h e d t w o c l a s s e s o f s e r v i c e - - “ b a s i c ” a n d “ e n h a n c e d : ” i n a w o r d , “ b a s i c s e r v i c e ” i s ‘ p l a i n o l d t e l e p h o n e s e r v i c e s ’ ( P O T S ) w h i l e a n c i l l a r y s e r v i c e s s u c h a s v o i c e s t o r a g e o r a u t o m a t i c c a l l a n s w e r i n g a r e “ e n h a n c e d s e r v i c e s . ” I n o t h e r w o r d s , “ b a s i c ” s e r v i c e s w e r e d e fi n e d a s t h o s e s e r v i c e s p r o v i d i n g o n l y 9 0 t r a n s p o r t , s u c h a s m e s s a g e s w i t c h i n g a n d p a c k e t s w i t c h i n g , a s l o n g a s t h e i n f o r m a t i o n t r a v e l e d ‘ u n c h a n g e d ’ t h r o u g h t h e n e t w o r k f r o m t h e s o u r c e t o t h e d e s t i n a t i o n . B a s i c s e r v i c e s w o u l d r e m a i n s u b j e c t t o r e g u l a t i o n b y t h e F C C a n d w o u l d c o n t i n u e t o b e t a r i f f e d . “ E n h a n c e d ” s e r v i c e s w e r e t h o s e s e r v i c e s p r o v i d i n g a n y t h i n g b e y o n d b a s i c t r a n s p o r t a t i o n , s u c h t h a t t h e i n f o r m a t i o n r e a c h i n g i t s d e s t i n a t i o n w o u l d b e “ d i f f e r e n t , a d d i t i o n a l , o r r e s t r u c t u r e d ” i n c o m p a r i s o n t o t h e i n f o r m a t i o n s e n t b y t h e s o u r c e . E x a m p l e s o f e n h a n c e d s e r v i c e s w o u l d b e s p e e d , c o d e , o r p r o t o c o l c o n v e r s i o n o r a n y t y p e o f p r o c e s s t h a t w o u l d r e s u l t i n c o n t e n t c h a n g e . A l s o i n c l u d e d i n t h e d e fi n i t i o n o f “ e n h a n c e d ” w e r e a n y s e r v i c e s t h a t r e q u i r e d s u b s c r i b e r i n t e r a c t i o n , s u c h a s e l e c t r o n i c m a i l o r v o i c e m a i l s y s t e m s . E f f e c t i v e J a n u a r y 1 , 1 9 8 2 , a l l e x i s t i n g e n h a n c e d s e r v i c e s w e r e d e t a r i f f e d , a n d e n h a n c e d s e r v i c e s w e r e d e e m e d n o l o n g e r s u b j e c t t o F C C r e g u l a t i o n . T h e s e c o n d m a j o r p o i n t o f C o m p u t e r I n q u i r y I I c o n c e r n e d c u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t ( C P E ) , i n c l u d i n g r e s i d e n t i a l a n d b u s i n e s s t e l e p h o n e s , P A B X s y s t e m s , m o d e m s , a n d o t h e r e n d u s e r d e v i c e s . T h e F C C d e fi n e d t w o c l a s s e s o f C P E - “ e m b e d d e d ” a n d “ n o n e m b e d d e d . ” “ E m b e d d e d ” C P E w a s d e s i g n a t e d a s e q u i p m e n t a l r e a d y i n s t a l l e d a n d s u b j e c t t o s t a t e t a r i f fi n g a n d t o t h e s e p a r a t i o n s p r o c e d u r e s a l r e a d y i n p r o g r e s s . E m b e d d e d C P E , w h i c h w a s r e t a i n e d b y A T & T w h e n t h e d i v e s t i t u r e o c c u r r e d o n J a n u a r y 1 , 1 9 8 4 , b e c a m e d e t a r i f f e d . A l l r e m a i n i n g C P E w a s d e s i g n a t e d a s “ n o n e m b e d d e d ” a n d w a s d e t a r i f f e d e f f e c t i v e J a n u a r y 1 , 1 9 8 2 . T h e t h i r d m a j o r p o i n t s t a t e d t h a t a l l r e g u l a t e d c a r r i e r s ( i n c l u d i n g A T & T , o f c o u r s e ) w o u l d b e p e r m i t t e d t o p r o v i d e e n h a n c e d s e r v i c e s a n d n o n e m b e d d e d C P E o n l y t h r o u g h a f u l l y s e p a r a t e d s u b s i d i a r y . T h i s r u l i n g h a d s u b s e q u e n t l y b e e n m o d i fi e d t o ” 3 M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r o n F u r t h e r R e c o n s i d e r a t i o n ( C o m p u t e r I n q u i r y I I ) , D o c k e t N o . 2 0 8 2 8 , 9 1 a l l o w r e g u l a t e d c a r r i e r s ( i n c l u d i n g d i v e s t e d B O C S ) t o s e l l , b u t n o t m a n u f a c t u r i n g C P E , e f f e c t i v e J a n u a r y 1 , 1 9 8 4 . A T & T ’ S r e s p o n s e t o t h i s p o i n t w a s t h e c r e a t i o n o f a n e w , f u l l y s e p a r a t e d s u b s i d i a r y , A T & T I n f o r m a t i o n S y s t e m s ( o r i g i n a l l y c a l l e d A m e r i c a n B e l l , I n c ) , w h i c h b e g a n o p e r a t i o n s o n J a n u a r y 1 , 1 9 8 3 . C 1 1 9 7 4 - 1 9 8 3 : A T & T A n t i t r u s t S u i t r e s u l t i n g i n t h e 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e ( o r M o d i f i e d F i n a l J u d g m e n t ) a n d D i v e s t i t u r e A g r e e m e n t ( e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 ) T h e U . S . f e d e r a l g o v e r n m e n t a n t i t r u s t s u i t s a i m e d a t r e s t r u c t u r i n g t h e B e l l S y s t e m w e r e p r o c e e d e d a n d t h r e e m a j o r c o n s e n t d e c r e e s b e t w e e n t h e g o v e r n m e n t a n d A T & T w e r e e n t e r e d d u r i n g t h e 7 0 y e a r s b e t w e e n 1 9 1 4 a n d 1 9 8 2 . I n 1 9 7 4 t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t t o o k i t s t h i r d a n t i t r u s t a c t i o n a g a i n s t t h e B e l l S y s t e m , a m o v e t h a t w a s t o h a v e a t r e m e n d o u s i m p a c t o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . O n N o v e m b e r 2 0 , t h e A n t i t r u s t D i v i s i o n o f t h e U . S . D e p a r t m e n t o f J u s t i c e fi l e d a c o m p l a i n t t h a t a c c u s e d A T & T , W e s t e r n E l e c t r i c , a n d B e l l L a b o r a t o r i e s o f c o n s p i r i n g t o “ p r e v e n t , r e s t r i c t , a n d e l i m i n a t e c o m p e t i t i o n f r o m o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m m o n c a r r i e r s , p r i v a t e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s , a n d m a n u f a c t u r e r s a n d s u p p l i e r s o f ” I ’ 4 T h a t i s , t h e s u i t a l l e g e d a n u n l a w f u l c o m b i n a t i o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t . a m o n g v a r i o u s B e l l e n t i t i e s r e s u l t i n g i n t h e m o n o p o l i z a t i o n o f b o t h l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a n d t h e m a n u f a c t u r e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t , a n d t h u s a s k e d f o r d i v e s t i t u r e o f t h e e n t i r e s t o c k i n t e r e s t t h a t A T & T h e l d i n i t s m a n u f a c t u r i n g a r m , W e s t e r n E l e c t r i c C o . a n d f u r t h e r r e q u e s t e d t h a t A T & T e i t h e r g i v e u p i t s l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e b u s i n e s s o r F C C 8 1 - 4 8 1 3 0 2 6 0 , r e l e a s e d 3 0 O c t o b e r 1 9 8 1 . ” 4 U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 2 4 F . S u p p . 1 3 3 6 - 1 3 7 4 ( D . D . C . 1 9 8 1 ) . 9 2 r e t a i n t h e b u s i n e s s b u t s u r r e n d e r i t s i n t e r e s t s i n i t s 2 2 l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s ( t h a t i s , t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s [ B O C S ] ) . 1 1 5 A T & T m a i n t a i n e d t h a t m o s t o f t h e a c t i o n s w i t h w h i c h i t w a s c h a r g e d w e r e w i t h i n t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e F C C a n d s t a t e r e g u l a t o r y a u t h o r i t i e s . 1 ’ 6 A t t h e r e q u e s t o f t h e U . S . D i s t r i c t C o u r t , t h e C o m m i s s i o n r e n d e r e d i t s o p i n i o n o n t h i s q u e s t i o n , c o n c l u d i n g t h a t t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 d i d n o t d e p r i v e t h e c o u r t o f j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t s u i t . A T & T C h a i r m a n J o h n B . d e B u t t s w a r n e d . a t a p r e s s c o n f e r e n c e t h a t e c o n o m i e s o f s c a l e a r i s i n g f r o m t h e s i z e a n d i n t e g r a t e d s t r u c t u r e o f t h e B e l l S y s t e m w o u l d b e l o s t b y i t s d i s m e m b e r m e n t , i n e v i t a b l y r e s u l t i n g i n h i g h e r c o s t s a n d d e c r e a s e d s e r v i c e s ( D a t a p r o 1 9 9 3 : 8 ) . I n 1 9 8 1 J u d g e H a r o l d H . G r e e n e i s s u e d a fi n a l j u d g m e n t , d e c l i n i n g t o d i s m i s s e a c h p a r t y ’ s ( t h e g o v e r n m e n t ’ s o r A T & T ’ s ) c l a i m s o n t h e m a t t e r s s u c h a s i n t e r c o n n e c t i o n , c r o s s - s u b s i d y , a n d p r e d a t o r y p r i c i n g i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a n d e q u i p m e n t m a r k e t s . N o n e o f t h e g o v e r n m e n t ’ s a l l e g a t i o n s w a s e v e r fi n a l l y a d j u d i c a t e d i n J u d g e G r e e n e ’ s c o u r t r o o m o r e l s e w h e r e : s h o r t l y a f t e r t h e 1 9 8 1 r u l i n g , t h e U . S . D e p a r t m e n t o f J u s t i c e m a d e a n a g r e e m e n t w i t h t h e B e l l S y s t e m w h e r e b y t h e s u i t w o u l d b e d r o p p e d i f A T & T g a v e u p i t s 2 2 l o c a l B O C S . 1 1 7 U l t i m a t e l y , J u d g e G r e e n e ’ s o n l y a d j u d i c a t e d fi n d i n g w a s t h a t t h e t e n t a t i v e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w a s “ w i t h i n t h e r e a c h e s o f t h e p u b l i c i n t e r e s t . ” 1 1 8 T h e 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e w a s a n n o u n c e d J a n u a r y 8 , 1 9 8 2 , 1 1 5 1 d ” 6 P l a i n t i f f s T h i r d S t a t e m e n t o f C o n t e n t i o n s a n d P r o o f , U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c t r i c . C o . , N o . 7 4 - 1 6 9 8 ( J a n . 1 0 , 1 9 8 0 ) . ” 7 U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 2 2 6 - 2 3 4 ( “ 1 9 8 2 D e c r e e ” ) . ” 8 I n a p p r o v i n g t h e d e c r e e , J u d g e G r e e n e s t a t e d t h a t “ [ i ] t w o u l d b e i n a p p r o p r i a t e f o r t h e C o u r t a t t h i s j u n c t u r e t o d r a w d e fi n i t i v e c o n c l u s i o n s w i t h r e g a r d e i t h e r t o t h e s u f fi c i e n c y o f t h e e v i d e n c e t o s u s t a i n a fi n d i n g o f l i a b i l i t y o r t o t h e v a l i d i t y o f A T & T ’ s v a r i o u s l e g a l a n d f a c t u a l d e f e n s e s . ” S e e I d . p p . 1 5 1 , 1 6 1 . 9 3 ” 0 M 9 1 a 9 1 2 9 y 8 ( 1 2 D 0 , . C D 1 o . 9 n C 8 s . 3 e ) n A ; t u g a D . n e d c 3 r 1 M e , e e m , 1 9 o 5 8 r 5 2 a 2 n ) F . S u ; d M u e m m , p o p r . a U n i 2 n t 2 d e 7 u d ; m S M , t e U t a m e n o i s r v t a d e . n W d S e u t s , e m t e a t s r n U v n . E i l t e W e c e d s . t S e t r C o . a t e s n , E N l o . c v e . . W 8 e C 2 s o - . t 0 , e 1 r N 9 n o 2 . E ( l D 8 . - e . 2 c D 0 . C 1 o 9 C . . , 2 M - . N ( a o D y . . 8 . 7 2 C , D 1 s e v e n y e a r s a f t e r fi l i n g i t s a n t i t r u s t s u i t a g a i n s t A T & T , a n d w a s fi l e d a s a m o d i fi c a t i o n t o t h e I 9 5 6 C o n s e n t D e c r e e , t h e r e b y r e f e r r e d t o a s t h e M o d i f i e d F i n a l J u d g m e n t ( M F J ) . I n d e e d , t h e b r e a k - u p o f t h e B e l l S y s t e m w a s t o b e t h e l a r g e s t j u d i c i a l l y s u p e r v i s e d , p o l i t i c a l l y a f f e c t e d d i v e s t i t u r e i n h i s t o r y . U . S . D i s t r i c t C o u r t J u d g e G r e e n e h a d r e f u s e d , h o w e v e r , t o a p p r o v e t h e d e c r e e u n l e s s b o t h p a r t i e s ( t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t a n d A T & T ) a g r e e d t o s u b m i t t h e r e o r g a n i z a t i o n p l a n t o t h e c o u r t f o r i t s a p p r o v a l . A l t h o u g h A T & T a n d t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t h a d a g r e e d t o t h e s e t t l e m e n t , i t w a s a l s o u p t o J u d g e G r e e n e t o r e v i e w i t s t e r m s a n d d i s m i s s t h e a n t i t r u s t s u i t . I n a d d i t i o n , a p p r o x i m a t e l y 1 1 0 p u b l i c a n d p r i v a t e e n t i t i e s a n d o r g a n i z a t i o n s p e t i t i o n e d t h e c o u r t a n d w e r e g r a n t e d , t h e p r i v i l e g e o f p a r t i c i p a t i n g i n t h e p r o c e s s i n g , s i n c e t h e o u t c o m e o f t h e c a s e w o u l d b e s o f a r r e a c h i n g . A r g u m e n t s c o n c e r n i n g m a n y a s p e c t s o f t h e s e t t l e m e n t w e r e h e a r d , i n c l u d i n g s u c h i s s u e s a s w h e n a n d h o w A T & T ’ s a s s e t s a n d l i a b i l i t i e s w o u l d b e a c c o u n t e d f o r , a l l o c a t e d , a n d t r a n s f e r r e d a n d w h o w o u l d h a v e w h a t p o w e r s t o s e t e x c h a n g e a c c e s s c h a r g e s . I n o r d e r t o o b t a i n t h e c o u r t ’ s a p p r o v a l , A T & T a n d t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t m a d e a t e n t a t i v e s e t t l e m e n t w i t h t h e f o l l o w i n g m a i n p o i n t s : I ’ 9 0 A T & T w o u l d h a v e t o d i v e s t i t s e l f o f a l l s e g m e n t s o f i t s b u s i n e s s t h a t p r o v i d e d e x c h a n g e a c c e s s a n d l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s . I t c o u l d k e e p t h e s e g m e n t s o f i t s b u s i n e s s t h a t p r o v i d e d c u s t o m e r p r e m i s e s e q u i p m e n t ( C P E ) a n d i n t e r e x c h a n g e s e r v i c e s . 9 4 o N o r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n t h e d i v e s t e d c o m p a n i e s a n d A T & T o r o n e a n o t h e r c o u l d e x i s t , e x c e p t f o r a c e n t r a l s e r v i c e s o r g a n i z a t i o n ( C S O ) t h a t m i g h t p r o v i d e s u c h s e r v i c e s a s p l a m r i n g , e n g i n e e r i n g , a n d a d m i n i s t r a t i o n t o t h e d i v e s t e d c o m p a n i e s m o r e e f fi c i e n t l y t h a n e a c h c o u l d p r o v i d e f o r i t s e l f . 0 T h e d i v e s t e d c o m p a n i e s ( t h a t i s , s e v e n R e g i o n a l B e l l H o l d i n g C o m p a n i e s [ R B H C s ] ) w o u l d h a v e t o p r o v i d e e q u a l a c c e s s t o a l l i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s . F o r e x a m p l e , u s e r s w o u l d h a v e t o h a v e e q u a l l y c o n v e n i e n t a c c e s s t o a n y l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r , i n s t e a d o f s i m p l y d i a l i n g a t h r e e - d i g i t a r e a c o d e t o a c c e s s A T & T L o n g L i n e s a n d i n c o n v e n i e n t l y d i a l i n g m u l t i p l e s t r i n g s o f n u m b e r s f o r M C I a n d o t h e r i n d e p e n d e n t c a r r i e r s . 0 T h e d i v e s t e d c o m p a n i e s ( s e v e n R B H C S ) w o u l d n o t b e p e r m i t t e d t o d i s c r i m i n a t e i n f a v o r o f A T & T f o r p r o c u r e m e n t o f p r o d u c t s o r s e r v i c e s ( e . g . , t h e y w o u l d h a v e t o t e r m i n a t e a l l C P E p r o c u r e m e n t c o n t r a c t s w i t h W e s t e r n E l e c t r i c ) , d i s s e m i n a t i o n o f t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n , f a c i l i t i e s p l a n n i n g , a n d o t h e r s e r v i c e s . 0 T h e d i v e s t e d c o m p a n i e s ( s e v e n R B H C S ) w o u l d b e a b l e t o p r o v i d e b a s i c s e r v i c e s ( a s d e fi n e d b y C o m p u t e r I n q u i r y I I ) o n l y a n d w o u l d b e p r o h i b i t e d f r o m p r o v i d i n g 1 2 1 . . . . 1 2 0 . . . I n t e r e x c h a n g e t e l e c o m m u n r c a t r o n s s e r v 1 c e s , I n f o r m a t i o n s e r v 1 c e s , o r a n y t y p e 1 9 8 3 ) . S e e a l s o K e l l o g g ( 1 9 9 2 ) . n o S e c t i o n I I ( D ) ( l ) o f t h e 1 9 8 2 d e c r e e p r o h i b i t s R B H C s f r o m p r o v i d i n g “ i n t e r e x c h a n g e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s . ” “ I n t e r e x c h a n g e ” t r a n s m i s s i o n s a r e t r a n s m i s s i o n s b e t w e e n L A T A s ; “ t e l e c o m m u n i c a t i o n s ” a r e e l e c t r o m a g n e t i c t r a n s m i s s i o n o f c u s t o m e r i n f o r m a t i o n ; a n d “ s e r v i c e s ” a r e t r a n s m i s s i o n o f f e r e d t o c u s t o m e r f o r h i r e . T a k e n t o g e t h e r , t h e s e d e fi n i t i o n s d e s c r i b e t h e c o m m o n c a r r i e r 9 5 o f n o n t a r i f f e d s e r v i c e s . S e r v i c e s w o u l d b e c o n fi n e d t o S p e c i fi e d L o c a l A c c e s s a n d T r a n s p o r t A r e a s ( L A T A S ) . A n u m b e r o f m o d i fi c a t i o n s r e s u l t e d f r o m t h e J u d g e G r e e n e ’ s r e v i e w s , i n c l u d i n g t h e a m e n d e d d e c i s i o n t h a t t h e d i v e s t e d l o c a l o p e r a t i n g c o m p a n i e s ( t h a t i s , s e v e n R B H C S ) w o u l d b e a l l o w e d t o p r o v i d e , b u t n o t m a n u f a c t u r e , C P E . T h e R B H C S w o u l d b e a l l o w e d t h e r i g h t a n d t h e fi n a n c i a l m e a n s t o p r o d u c e a n d d i s t r i b u t e t e l e p h o n e d i r e c t o r i e s . T h e R B H C S w o u l d b e p e r m i t t e d t o p r o v i d e i n t e r e x c h a n g e s e r v i c e a n d m a n u f a c t u r e e q u i p m e n t , i f t h e y c o u l d S h o w e v i d e n c e t h a t t h e i r e n t r y i n t o t h e m a r k e t w o u l d n o t s t i fl e c o m p e t i t i o n . A T & T w o u l d h a v e t o r e l i n q u i s h v i r t u a l l y a l l r i g h t s t o t h e “ B e l l ” n a m e a n d l o g o t o t h e R B H C S . ’ 2 2 A T & T a n d t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t a g r e e d t o J u d g e G r e e n e ’ s m o d i fi c a t i o n o f t e r m s , a n d t h e a n t i t r u s t s u i t w a s s u b s e q u e n t l y d i s m i s s e d o n A u g u s t 2 4 , 1 9 8 2 . I n S e p t e m b e r 1 9 8 2 N A R U C a n n o u n c e d t h a t s e v e n s t a t e c o m m i s s i o n e r s h a d b e e n a p p o i n t e d t o a c o m m i t t e e t o s e r v e a s a l i a i s o n b e t w e e n s t a t e r e g u l a t o r y a g e n c i e s a n d t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t , F C C , a n d A T & T w h i l e t h e r e o r g a n i z a t i o n p l a n ( o f A T & T ) w a s b e i n g i r o n e d o u t . T h e c o m m i t t e e w a s f o r m e d t o p r o v i d e a m e a n s f o r s t a t e r e g u l a t o r s t o p a r t i c i p a t e i n t h e p l a n ’ s d e v e l o p m e n t . T h e d i v e s t i t u r e p l a n w a s fi l e d i n D e c e m b e r 1 9 8 2 a n d a p p r o v e d o n A u g u s t 5 , 1 9 8 3 . I t c a l l e d f o r t h e B O C S t o b e d i v e s t e d e f f e c t i v e J a n u a r y 1 , 1 9 8 4 . b u s i n e s s o f c a r r y i n g c u s t o m e r m e s s a g e s b e t w e e n L A T A s . I n e v i t a b l y , h o w e v e r , t h e s e s e e m i n g l y s t r a i g h t f o r w a r d t e r m s p r e c i p i t a t e d e n d l e s s c o n t r o v e r s y . S e e K e l l o g g ( 1 9 9 2 : 2 9 5 - 3 1 4 ) . ' 2 ' T h e i n f o r m a t i o n s e r v i c e s w e r e f o u n d t o e n c o m p a s s d a t a p r o c e s s i n g , e l e c t r o n i c p u b l i s h i n g , v o i c e a n s w e r i n g s e r v i c e s , e l e c t r o n i c m a i l , v i d e o t e x , e l e c t r o n i c v e r s i o n s o f Y e l l o w P a g e s d i r e c t o r i e s , E 9 1 1 e m e r g e n c y s e r v i c e , a n d d i r e c t o r y a s s i s t a n c e s e r v i c e s p r o v i d e d t o c u s t o m e r s o f n o n a s s o c i a t e d i n d e p e n d e n t t e l e p h o n e c o m p a n i e s . H o w e v e r , t h e r e w e r e s u b s t a n t i a l c o n t r o v e r s i e s i n a t t e m p t i n g t o u n d e r s t a n d t h e s c o p e o f t h e i n f o r m a t i o n s e r v i c e s . F o r i n s t a n c e , d e s p i t e i t s o r i g i n s , t h e i n f o r m a t i o n s e r v i c e s r e s t r i c t i o n w a s n o t i n t e r p r e t e d t o b e i d e n t i c a l t o t h e F C C ’ s “ e n h a n c e d s e r v i c e s . ” S e e K e l l o g g ( 1 9 9 2 : 3 1 5 - 3 2 7 ) . 9 6 T h e R e o r g a n i z e d A T & T T h e a n t i t r u s t s u i t fi l e d b y t h e U . S . J u s t i c e D e p a r t m e n t w a s a n a t t e m p t t o e n h a n c e c o m p e t i t i o n f o r t e r m i n a l e q u i p m e n t a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e b y s e p a r a t i n g t h e 2 2 B O C S f r o m t h e m o r e c o m p e t i t i v e s e g m e n t s o f A T & T b u s i n e s s . B e f o r e t h i s s e p a r a t i o n , A T & T s u b s i d i z e d c o m p e t i t i v e l y t h r e a t e n e d p r o d u c t s a n d s e r v i c e s w i t h r e g u l a t e d ( a n d p r o fi t a b l e ) p r o d u c t s a n d s e r v i c e s . A T & T t h u s c h a r g e d a r t i fi c i a l l y h i g h r a t e s f o r s o m e s e r v i c e s a n d a r t i fi c i a l l y l o w r a t e s f o r o t h e r s ( e . g . , i t ‘ s u b s i d i z e d ’ l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e b y c h a r g i n g h i g h e r t h a n n e c e s s a r y l o n g - d i s t a n c e r a t e s ) . T h i s i s w h a t t h e d i v e s t i t u r e w a s a l l a b o u t - - t o f o r c e A T & T t o c h a r g e i t s c o s t s w h e r e t h e y o c c u r r e d . T h e d i v e s t e d A T & T i s a p p r o x i m a t e l y o n e - fi f t h i t s o r i g i n a l s i z e . T h e c o m p a n y , u n d e r t h e t e r m s o f t h e d i v e s t i t u r e a g r e e m e n t , o r i g i n a l l y w a s r e q u i r e d t o o f f e r n e t w o r k s e r v i c e s a n d C P E t h r o u g h ‘ s e p a r a t e ’ s u b s i d i a r i e s , b u t t h e F C C h a s s i n c e r e m o v e d t h i s r e s t r i c t i o n . A s a r e s u l t , A T & T i n m i d - 1 9 8 6 b e g a n c o n s o l i d a t i n g i t s l o n g — d i s t a n c e a n d n e t w o r k o p e r a t i o n s u n i t ( A T & T C o m m u n i c a t i o n s ) w i t h i t s e q u i p m e n t u n i t ( A T & T I n f o r m a t i o n S y s t e m s ) . B e c a u s e o f t h e d i v e s t i t u r e , A T & T i s n o w f r e e t o e n t e r n e a r l y a n y c o m p e t i t i v e m a r k e t i t c h o o s e s . U n d e r t h e 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e , h o w e v e r , t h e c o m p a n y w a s p r o h i b i t e d f o r m b e i n g i n v o l v e d i n t h e i n f o r m a t i o n s e r v i c e s a n d e l e c t r o n i c p u b l i s h i n g i n d u s t r i e s u n t i l A u g u s t 2 5 , 1 9 8 9 . T h e 2 2 B O C S t h a t e x i s t e d p r i o r t o d i v e s t i t u r e a r e n o w g r o u p e d i n t o s e v e n R B H C S ( t h a t i s , N Y N E X , B e l l A t l a n t i c , B e l l S o u t h , A m e r i t e c h , S o u t h w e s t e r n B e l l , U S W e s t , a n d ' 2 2 U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . , 5 6 9 F . S u p p . 1 1 2 3 - 1 1 2 4 . 9 7 P a c i f i c T e l e s i s ) . 1 2 3 T h e R B H C S a r e c o m p l e t e l y d i s a s s o c i a t e d f r o m A T & T a n d a r e f r e e t o d e a l w i t h a n y e q u i p m e n t a n d f a c i l i t i e s v e n d o r t h e y c h o o s e , w h e t h e r A T & T o r a n y o f i t s c o m p e t i t o r s . T h e R B H C S c a n s e l l b u t n o t m a n u f a c t u r e C P E . T h e y h a v e r e t a i n e d t h e i r Y e l l o w P a g e s s e r v i c e , a l o n g w i t h t h e i r l o c a l e x c h a n g e a n d e x c h a n g e a c c e s s s e r v i c e , a n d h a v e d i v e r s i fi e d i n t o m a n y n e w a r e a s i n c l u d i n g r e a l e s t a t e s e r v i c e , c o m p u t e r r e t a i l o p e r a t i o n s , s o f t w a r e d e v e l o p m e n t , a n d l o c a l a r e a n e t w o r k ( L A N ) d e s i g n a n d i n s t a l l a t i o n . I t i s i n t h e s e u n r e g u l a t e d m a r k e t s t h a t t h e R B H C S s e e s i g n i fi c a n t o p p o r t u n i t i e s f o r g r o w t h . T h e M o d i f i c a t i o n o f F i n a l J u d g e m e n t ( M F J ) ( o r t h e 1 9 8 2 D i v e s t i t u r e D e c r e e ) 1 2 4 d i c t a t e d t h a t l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s w o u l d c o n t i n u e t o b e p r o v i d e d b y A T & T C o m m u n i c a t i o n , w h i l e t h e 2 2 B O C S t h a t t o g e t h e r f o r m t h e 7 R B H C S w o u l d p r o v i d e l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e w i t h i n s u b d i v i s i o n s c a l l e d L o c a l A c c e s s a n d T r a n s p o r t A r e a s ( L A T A S ) . A n L A T A w a s d e fi n e d i n S e c t i o n I V ( G ) o f t h e 1 9 8 2 d e c r e e a s o n e o r m o r e c o n t i n u o u s l o c a l e x c h a n g e a r e a s s e r v i n g c o m m o n s o c i a l a n d e c o n o m i c p u r p o s e s , e v e n i f t h e s e L A T A s o v e r r u n m u n i c i p a l o r o t h e r l o c a l g o v e r n m e n t b o u n d a r i e s . E v e r y a r e a s e r v e d b y a R B H C w i t h i n a s t a t e m u s t b e i n c l u d e d i n a L A T A , b u t L A T A s a r e n o t a l l o w e d t o c r o s s s t a t e b o u n d a r i e s o r i n c l u d e t w o ‘ s t a n d a r d m e t r o p o l i t a n s t a t i s t i c a l a r e a s ’ ( S M S A S ) u n l e s s a p p r o v e d b y t h e c o u r t s . T h e t w o p r i n c i p a l s e r v i c e s p r o v i d e d b y R B H C S a f t e r d i v e s t i t u r e w o u l d b e “ t r a n s p o r t ” a m o n g e n d u s e r s w i t h i n a L A T A a n d “ a c c e s s ” t o l o n g - d i s t a n c e ' 2 3 A R B H C c o n s i s t s o f s o m e l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s : N Y N E X c o n s i s t s o f N e w E n g l a n d T e l e p h o n e a n d N e w Y o r k T e l e p h o n e ; B e l l A t l a n t i c c o n s i s t s o f P e n n s y l v a n i a B e l l , N e w J e r s e y B e l l , D i a m o n d S t a t e T e l e p h o n e , a n d C & P T e l e p h o n e C o m p a n y ; B e l l S o u t h c o n s i s t s o f S o u t h e r n B e l l a n d S o u t h C e n t r a l B e l l ; A m e r i t e c h c o n s i s t s o f M i c h i g a n B e l l , O h i o B e l l , I n d i a n a B e l l , I l l i n o i s B e l l , a n d W i s c o n s i n T e l e p h o n e ; S o u t h w e s t e r n B e l l c o n s i s t s o f i t s e l f o n l y ; U S W e s t c o n s i s t s o f N o r t h w e s t e r n B e l l , M o u n t a i n B e l l , a n d P a c i fi c N o r t h w e s t B e l l ; a n d P a c i f i c T e l e s i s c o n s i s t s o f N e v a d a B e l l a n d P a c i fi c T e l e p h o n e . ’ 2 4 T h e ‘ 1 9 8 2 D i v e s t i t u r e D e c r e e ’ b r o k e u p t h e B e l l S y s t e m i n t o A T & T C o r p . a n d t h e s e v e n R B H C S . I t i s a l s o r e f e r r e d t o a s t h e ‘ M o d i fi c a t i o n o f F i n a l J u d g e m e n t ’ ( M F J ) s i n c e i t i s t e c h n i c a l l y a “ m o d i fi c a t i o n ” o f 9 8 t ' h 2 e 5 c o n s U n i t e e n d t S e d t e a t c e r s e v . e n W t e e s r t e e d r a g a i n E l e t n c s . W C o e . s , t e 5 r 6 n 9 E F l . e c S t u r p i p c . a 9 n 9 d 5 . A T & T i n 1 9 5 6 . c a r r i e r s . L A T A S w e r e n o t , h o w e v e r , i n t e n d e d t o s e p a r a t e “ l o c a l ” f r o m “ t o l l ” c a l l s ; t h e R B H C S c o u l d c o n t i n u e t o p r o v i d e t o l l s e r v i c e w i t h i n i n d i v i d u a l L A T A S . 1 2 5 2 - 2 . U . S . G O V E R N M E N T ’ S K E Y T E L E C O M M U N I C A T I O N S R E G U L A T O R Y P O L I C E S I N T H E P O S T D I V E S T I T U R E E R A [ : 1 R e g u l a t o r y P o l i c y t h r o u g h M F J T r i e n n i a l R e v i e w s I n t h e e i g h t y e a r s s i n c e d i v e s t i t u r e , t h e r e h a d b e e n h u n d r e d s o f n e w m o t i o n s , c o m p l a i n t s , a n d o t h e r r e q u e s t s b y v a r i o u s i n t e r e s t e d p a r t i e s t o e n f o r c e , m o d i f y , o r i n t e r p r e t t h e 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e . A c c o r d i n g t o t h e r e q u i r e m e n t s i m p o s e d b y J u d g e G r e e n e o n t h e M o d i fi e d F i n a l J u d g m e n t ( M F J ) , h e h a d t o r e v i e w t h a t r u l i n g e v e r y t h r e e y e a r s a f t e r r e a d i n g a r e p o r t o n t h e s t a t e o f t h e i n d u s t r y p r e p a r e d f o r h i m b y t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t . H e n c e , m o s t d e c r e e i s s u e s w e r e p r o c e s s e d b y a s m a l l s t a f f o f l a w y e r s w i t h i n t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t , t h e n b y J u d g e G r e e n e , t h e n b y t h e C o u r t o f A p p e a l s ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 3 4 4 - 3 4 5 ) . T h e fi r s t t r i e n n i a l r e v i e w i n 1 9 8 7 u p h e l d t h e b a n o n B O C S ( n o w R B H C S ) f r o m e n t e r i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e b u s i n e s s , m a n u f a c t u r i n g , a n d e n h a n c e d s e r v i c e s e x c e p t f o r “ l o w - l e v e l g a t e w a y f u n c t i o n s . ” I n m a k i n g t h e j u d g m e n t , J u d g e G r e e n e s t a t e d t h a t t h e R B H C ’ S m o n o p o l i e s h a d n o t b e e n b r o k e n a n d t h a t c o m p e t i t i o n s t i l l r e q u i r e d p r o t e c t i o n . J u d g e G r e e n e a l s o a i m e d j a b s a t t h e F C C , a c c u s i n g i t o f n o t f u l fi l l i n g i t s o b l i g a t i o n t o 9 9 r e g u l a t e e f f e c t i v e l y a n d s i d i n g u n f a i r l y w i t h m o n o p o l y f o r c e s o f A T & T a n d R B H C S . 1 2 6 J u d g e G r e e n e c h a n g e d h i s t u n e d u r i n g t h e s e c o n d t r i e n n i a l r e v i e w i n 1 9 9 1 a f t e r t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l r e q u e s t e d t h a t h e r e v i e w t h e i n f o r m a t i o n s e r v i c e s b a n u s i n g a m o r e l e n i e n t s t a n d a r d . S o o n J u l y 2 5 , 1 9 9 1 , G r e e n e l i f t e d t h e M F J ’ s b a n p r o h i b i t i n g R B H C S f r o m o f f e r i n g i n f o r m a t i o n s e r v i c e s , i n c l u d i n g e l e c t r o n i c p u b l i s h i n g , l o n g - h a u l s e r v i c e s , a n d c a b l e t e l e v i s i o n s y s t e m s i n t h e R B H C ’ s l o c a l s e r v i c e a r e a s . H o w e v e r , t h e R B H C S d i d n o t r e j o i c e i n t h e i r t r i u m p h f o r l o n g , s i n c e G r e e n e i s s u e d a s t a y , s t o p p i n g t h e c o m p a n i e s f r o m e n t e r i n g t h e n e w i n f o r m a t i o n s e r v i c e m a r k e t u n t i l a l l t h e a p p e a l s w e r e h e a r d . H o w e v e r , t h r e e m o n t h s l a t e r ( i n O c t o b e r 1 9 9 1 ) , t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s l i f t e d t h e s t a y , c l a s s i f y i n g i t a n “ a b u s e o f d i s c r e t i o n . ” 1 2 7 L o n g - d i s t a n c e c a r r i e r M C I C o m m u n i c a t i o n s , n e w s p a p e r p u b l i s h i n g g r o u p s , a n d o t h e r i n f o r m a t i o n I s e r v i c e p r o v i d e r s fi l e d a p p e a l s , C l a i m i n g t h e s e p a r a t e d B a b y B e l l s w o u l d c r e a t e u n f a i r c o m p e t i t i o n , i m m e d i a t e l y b r o u g h t t h e m a t t e r t o t h e U . S . S u p r e m e C o u r t , a s k i n g t h e C o u r t t o r e i n s t a t e t h e s t a y u n t i l t h e a p p e a l s a r e h e a r d . D e s p i t e t h e a p p e a l s a n d h e a v y l o b b y i n g , r e i n s t a t e m e n t w a s d e n i e d . D P o l i c y f o r E q u a l A c c e s s a n d A c c e s s C h a r g e B e f o r e t h e M F J i n 1 9 8 3 , t h e r e h a d b e e n m a n y c o n fl i c t s r e g a r d i n g e q u a l a c c e s s m a t t e r s b e t w e e n t h e B e l l S y s t e m a n d O C C S . A s p a r t o f t h e M F J , a l l R B H C S w i t h t h e t e c h n i c a l c a p a b i l i t y t h a t s e r v e a m a r k e t w i t h a t l e a s t 1 0 , 0 0 0 a c c e s s l i n e s m u s t o f f e r e q u a l a c c e s s t o a l l c o m m o n c a r r i e r s . T h e 1 9 8 2 d i v e s t i t u r e d e c r e e c o n t a i n e d e q u a l a c c e s s a n d ' 2 6 U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . , 6 7 3 F . S u p p . 5 2 5 . 1 0 0 n o n d i s c r i m i n a t i o n p r o v i s i o n s s p e c i fi c a l l y a d d r e s s i n g c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . T h e p u r p o s e o f t h i s r u l i n g w a s t o a l l o w c u s t o m e r s t o c h o o s e a p r i m a r y c o m m o n c a r r i e r f o r t h e i r l o n g — d i s t a n c e c a l l s a n d e n a b l e t h e m t o u s e t h a t c a r r i e r s i m p l y b y d i a l i n g 1 , t h e a r e a c o d e , a n d t h e t e l e p h o n e n u m b e r , a n d t h u s u l t i m a t e l y p r e v e n t f a v o r i t i s m b e t w e e n A T & T a n d c o m p e t i n g p r o v i d e r s O f l o n g - d i s t a n c e a n d i n f o r m a t i o n s e r v i c e s . 1 2 8 T h e 1 9 8 2 d e c r e e t h u s r e q u i r e s R B H C S t o p r o v i d e “ e x c h a n g e a c c e s s ” a n d “ e x c h a n g e s e r v i c e s f o r s u c h a c c e s s ” t o a l l i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s o n e q u a l t e r m s . A n i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r m u s t e s t a b l i s h o n e o r m o r e p o i n t s O f p r e s e n c e i n a n y L A T A i t w i s h e s t o s e r v e . E a c h R B H C t h e n a c t s a s t h e l o c a l c o l l e c t o r a n d d i s t r i b u t o r o f c a l l s t o a n d f r o m t h o s e p o i n t s o f p r e s e n c e . T h e R B H C S a r e r e q u i r e d t o p r o v i d e e x c h a n g e a c c e s s “ o n a n u n b u n d l e d , t a r i f f e d b a s i s t h a t i s e q u a l i n t y p e , q u a l i t y , a n d p r i c e t o t h a t p r o v i d e d t o A T & T . ” 1 2 9 T h e d e c r e e l i k e w i s e r e q u i r e s R B H C S t o p r o v i d e “ i n f o r m a t i o n a c c e s s ” t o i n f o r m a t i o n s e r v i c e p r o v i d e r s “ t h a t i s e q u a l i n t y p e , q u a l i t y , a n d p r i c e t O t h a t p r o v i d e d t o A T & T ” 1 3 0 C u s t o m e r s s t i l l b e a r t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r c o n t r a c t i n g w i t h t h e p r i m a r y c a r r i e r o f t h e i r c h o i c e . E q u a l a c c e s s h a s p r o v i d e d a n u m b e r o f b e n e fi t s t o u s e r s . C u s t o m e r s m a k i n g a l o n g - d i s t a n c e c a l l - - a c r o s s a L A T A - - c a n u s e t h e s e r v i c e s o f a s m a n y l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a s t h e y w i s h . F o r c u s t o m e r s w h o d o n o t c h o o s e a p r i m a r y c a r r i e r , c a l l s ' 2 7 O r d e r a t 1 , U n i t e d S t a t e s v . W e s t e r n E l e c . C o . , N O . 9 1 - 5 3 6 3 ( D C . C i r . O c t . 7 , 1 9 9 1 ) . ' 2 8 U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 1 4 2 , 1 9 5 - 1 9 7 , a n d 2 0 9 . I n f o r m a t i o n ’ 2 9 M o d i fi c a t i o n o f F i n a l J u d g m e n t ( M F J ) S e c t i o n I I ( A ) , c i t e d i n U n i t e d S t a t e s v . A T & T , 5 5 2 F . S u p p . 2 2 5 - 2 3 2 . 1 3 ° I n f o r m a t i o n a c c e s s i s d e fi n e d a s t h e p r o v i s i o n o f s p e c i a l i z e d e x c h a n g e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s b y a R B H C i n a n e x c h a n g e a r e a i n c o n n e c t i o n w i t h t h e o r i g i n a t i o n , t e r m i n a t i o n , s w i t c h i n g , f o r w a r d i n g o r r o u t i n g O f t e l e c o m m u n i c a t i o n s t r a f fi c t o o r f r o m t h e f a c i l i t i e s O f a p r o v i d e r O f i n f o r m a t i o n s e r v i c e s , w h e t h e r t h e y a r e l o c a l o r l o n g - d i s t a n c e , l a n d l i n e o r m o b i l e , w h e t h e r t h e y a r e t r a n s m i t t i n g v o i c e o r v i d e o t e x , f a c s i m i l e o r d a t a . S u c h s e r v i c e s i n c l u d e t h e p r o v i s i o n O f n e t w o r k c o n t r o l s i g n a l i n g ( “ s i g n a l i n g s e r v i c e ” ) , o p e r a t o r s e r v i c e , 7 0 0 / 8 0 0 / 9 0 0 s e r v i c e s , a u t o m a t i c c a l l i n g n u m b e r i d e n t i fi c a t i o n , t e s t i n g a n d m a i n t e n a n c e o f f a c i l i t i e s , a n d t h e 1 0 1 a r e a l l o c a t e d t o t h e i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s ( I X C s ) i n a p e r c e n t a g e b a s i s , d e t e r m i n e d b y t h e n u m b e r o f c u s t o m e r s a l r e a d y c o m m i t t e d t o e a c h c a r r i e r . B e f o r e t h e M F J o r d e r O f 1 9 8 3 , m a n y B O C S w e r e s e l e c t i n g A T & T o n l y a s t h e l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r O f d e f a u l t . H e n c e , a c c u s a t i o n b y M C I a n d O C C S O f s u c h u n f a i r d e f a u l t t o A T & T l e d t o t h e F C C ’ S d e c i s i o n i n 1 9 8 5 , w h i c h d e s c r i b e d t h i s p r a c t i c e ‘ u n r e a s o n a b l e a n d d i s c r i m i n a t o r y ’ a n d o r d e r e d t h a t t h e R B H C S m u s t u s e a n a l l o c a t i n g p r o c e d u r e t o a s s i g n c a r r i e r s t o t h e i r c u s t o m e r s . ' 3 1 T h e 1 9 8 2 d e c r e e n o t o n l y p e r m i t t e d b u t r e q u i r e d R B H C S t o r e c o v e r t h e c o s t s o f p r o v i d i n g a c c e s s t h r o u g h a c c e s s t a r i f f s . ’ 3 2 T h e d e c r e e f u r t h e r r e q u i r e d t h a t R B H C S ’ a c c e s s p r i c e s b e “ u n b u n d l e d ” s u c h t h a t n o i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r n e e d “ p a y f o r t y p e s o f e x c h a n g e a c c e s s t h a t i t d o e s n o t u t i l i z e ; ” c h a r g e s f o r e a c h u n b u n d l e d e l e m e n t o f s e r v i c e b e “ c o s t j u s t i fi e d ; ” a n d t a r i f f s “ s h a l l n o t d i s c r i m i n a t e a g a i n s t a n y c a r r i e r o r o t h e r c u s t o m e r . ” 1 3 3 I n p r a c t i c e , h o w e v e r , t h e s e a m b i g u o u s , v a g u e l y d e fi n e d d e m a n d s h a d b e e n g i v e n n o c o h e r e n t o r c o n s i s t e n t c o n t e n t a t a l l . F o r i n s t a n c e , t h e “ c o s t j u s t i fi e d ” r e q u i r e m e n t m e a n t n o t h i n g ; a c c e s s c h a r g e s c o u l d s u b s i d i z e l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e ( K e l l o g g 1 9 9 2 : 2 6 8 ) . I n a d d i t i o n , t h e d e c r e e ’ s d e m a n d s f o r n o n d i s c r i m i n a t o r y p r i c i n g p r o v e d e q u a l l y e m p t y . J u d g e G r e e n e h a d d e c l a r e d t h a t a c c e s s c h a r g e s m a y b e a v e r a g e d a n d r e g u l a t o r s m a y e n g a g e i n “ v a l u e p r i c i n g ” O f a c c e s s s e r v i c e s t h a t r e q u i r e d A T & T t o p a y a p r e m i u m f o r s u p e r i o r a c c e s s r e g a r d l e s s o f u n d e r l y i n g c o s t s . T h e 1 9 8 2 d e c r e e i t s e l f i n c o r p o r a t e d a c l a u s e t h a t e q u a l i z e d a c c e s s r a t e s n o t w i t h s t a n d i n g t h e l o w e r c o s t s O f p r o v i d i n g s e r v i c e t o A T & T . T h i s c l a u s e w a s i n t e n d e d t o n e u t r a l i z e t h e c o s t a d v a n t a g e s p r o v i s i o n o f i n f o r m a t i o n n e c e s s a r y t O b i l l c u s t o m e r s ( “ b i l l i n g s e r v i c e ” ) . S e e I d . § 1 1 ( 8 ) , 5 5 2 F . S u p p . 2 2 7 . ' 3 ' “ F C C t o e n d B O C ’ s p r a c t i c e O f r o u t i n g d e f a u l t t r a f fi c t o A T & T , ” C o m m u n i c a t i o n s W e e k , 2 7 M a y 1 9 8 5 , p p . 1 - 3 7 ; “ F C C t o t e l c o s : d o n ’ t s e n d d e f a u l t t r a f fi c t o A T & T , ” C o m m u n i c a t i o n s W e e k , 3 J u n e 1 9 8 5 , p p . 1 - 4 7 . ‘ 3 2 M F J A p p e n d i x B , 5 5 2 F . S u p p . 2 3 3 . 1 0 2 t h a t A T & T w o u l d o t h e r w i s e h a v e e n j o y e d a s a r e s u l t o f i t s l e g a c y O f s h a r i n g a r r a n g e m e n t s a n d c o - l o c a t i o n w i t h t h e R B H C S . I n 1 9 8 3 t h e F C C o r d e r e d t h a t A T & T ’ S “ c a r r i e r ’ s c a r r i e r ” c h a r g e w a s t o b e m a i n t a i n e d a t a “ p r e m i u m ” a b o v e t h e c h a r g e p a i d b y t h e O C C S . 1 3 4 T h e A T & T p r e m i u m c l a u s e e x p i r e d b y i t s o w n t e r m s i n S e p t e m b e r 1 , 1 9 9 1 , b u t t h e F C C a g a i n i n t e r v e n e d t o p r o t e c t c o m p e t i t o r s , i f n o t c o m p e t i t i o n , a n d k e p t t h e d i s c r i m i n a t o r y a r r a n g e m e n t s i n p l a c e . ’ 3 5 I n M a y 1 9 9 1 t h e F C C h a d p r o p o s e d r e g u l a t i o n s t h a t w o u l d f a c i l i t a t e t h e i n t e r c o n n e c t i o n a n d s u b s t i t u t i o n O f a l t e r n a t e a c c e s s f a c i l i t i e s w i t h t h e R B H C S , G T E , U n i t e d T e l e p h o n e , a n d o t h e r m a j o r ‘ l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ’ ( L E C s ) , w h i c h a l s o r e s t r u c t u r e d t h e a c c e s s c h a r g e s . I n S e p t e m b e r 1 9 9 2 t h e F C C a c t e d o n i t s p r o p o s a l a n d o p e n e d t h e s p e c i a l a c c e s s m a r k e t t o c o m p e t i t i o n a t t h e i n t e r s t a t e l e v e l a n d m a n d a t e d c o - l o c a t i o n . T h e s p e c i a l a c c e s s r u l i n g r e q u i r e s t h e R B H C S a n d o t h e r i n d e p e n d e n t t e l c o s t o a l l o w ‘ c o m p e t i t i v e a c c e s s p r o v i d e r s ’ ( C A P S ) t O i n t e r c o n n e c t w i t h t h e i r s w i t c h i n g a n d t r u n k i n g e q u i p m e n t a n d t h u s w i t h t h e l o n g - d i s t a n c e n e t w o r k a t r e a s o n a b l e r a t e s . A s p e c i a l a c c e s s s u r c h a r g e a p p l i e s t o e a c h v o i c e g r a d e c h a n n e l t h a t t e r m i n a t e s a t a c u s t o m e r ’ s P B X o r e q u i v a l e n t e q u i p m e n t t h a t i s c a p a b l e o f c o n n e c t i n g w i t h t h e l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n y s w i t c h . T h i s s p e c i a l a c c e s s s u r c h a r g e , w h i c h h a d l e d t o h i g h e r r a t e s f o r l o c a l s e r v i c e ( f o r a c c e s s t O t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e ) , h a d c a u s e d m a n y b u s i n e s s e s t o c o n s i d e r t e l c o b y p a s s a l t e r n a t i v e s . T h e c O - l o c a t i o n m a n d a t e s t a t e s t h a t a C A P w i l l b e p e r m i t t e d a c c e s s t o t h e L E C ’ S c e n t r a l O f fi c e t o m a i n t a i n a n d m o n i t o r i t s t e r m i n a t i n g n e t w o r k l i n e s . A s e x p e c t e d , s e v e r a l L E C s h a d a s k e d t h e c o u r t s t o i s s u e a s t a y , s t a t i n g t h a t I 3 3 I d . ‘ 3 4 A c c e s s o r d e r , 9 3 F . C . C . 2 d 2 4 1 ( 1 9 8 3 ) . ‘ 3 5 M T S a n d W A T S M a r k e t S t r u c t u r e , T r a n s p o r t R a t e S t r u c t u r e a n d P r i c i n g , 6 F . C . C . R e c . 5 3 4 1 ( 1 9 9 1 ) ; s e e 1 0 3 t h e r u l i n g a l l o w s f o r i l l e g a l s e i z u r e o f p r o p e r t y ( D a t a p r o 1 9 9 3 : 1 0 - 1 1 ) . C ] 1 9 8 6 - 1 9 9 2 : C o m p u t e r I n q u i r y I I I O r d e r O n J u n e 1 6 , 1 9 8 6 , t h e F C C r e l e a s e d t h e C o m p u t e r I n q u i r y 1 1 1 O r d e r a n d S u p p l e m e n t N o t i c e f o r P r o p o s e d R u l e - M a k i n g ( N P R M ) , w h i c h w a s a p o l i c y - m a k i n g f o r r e m o v a l o f s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t f o r e n h a n c e d s e r v i c e s . ' 3 6 I n t h i s r u l i n g , t h e C o m m i s s i o n v o t e d t o s u b s t i t u t e n o n s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s f o r e x i s t i n g C o m p u t e r I n q u i r y I I s u b s i d i a r y r u l e s . I n l i f t i n g t h e s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t s f r o m A T & T a n d t h e R B H C S , h o w e v e r , t h e F C C i m p o s e d n e w r u l e s r e q u i r i n g t h e s e c o m p a n i e s t o O f f e r e n h a n c e d s e r v i c e s b a s e d o n a n e w O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e ( O N A ) s t a n d a r d . A T & T a n d t h e s e v e n R B H C S w e r e r e q u i r e d t o s u b m i t , b y F e b . 1 , 1 9 8 8 , O N A p l a n s t h a t , a c c o r d i n g t o t h e C o m m i s s i o n , “ s a t i s f y c o m p a r a b l y e fl i c i e n t i n t e r c o n n e c t i o n s ( C E I ) r e q u i r e m e n t s a n d a d d i t i o n a l u n b u n d l i n g r e q u i r e m e n t s t h r o u g h a s e t o f b a s i c s e r v i c e e l e m e n t s t h a t s u p p o r t e n h a n c e d s e r v i c e s O f f e r e d b y b o t h c a r r i e r s a n d t h e i r c o m p e t i t o r s . ” I 3 7 T h u s , t h e O N A s t a n d a r d , w h i c h w a s r e f e r r e d t o a s C E I w h e n i t r e l a t e d t o s p e c i fi c s e r v i c e s , w a s i m p l e m e n t e d , a c c o r d i n g t o t h e F C C , “ t o c o n t r o l p o t e n t i a l d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t c o m p e t i t i v e e n h a n c e d s e r v i c e p r o v i d e r s . ” 1 3 8 O n D e c e m b e r 2 2 , 1 9 8 8 t h e C o m m i s s i o n a p p r o v e d t h e i r O N A p l a n s i n s u b s t a n t i a l p a r t b u t fl a g g e d a n u m b e r “ T h e L i t t l e G u y s o f L o n g - D i s t a n c e a r e M i g h t y N e r v o u s , ” B u s i n e s s W e e k , J u n e 3 , 1 9 9 1 , p . 2 9 . ’ 3 6 A m e n d m e n t O f § 6 4 . 7 0 2 o f t h e C o m m i s s i o n ’ s R u l e s & R e g u l a t i o n s ( “ T h i r d C o m p u t e r I n q u i r y ” ) , R e p o r t a n d O r d e r , 1 0 4 F . C . C . 2 d 9 5 8 ( 1 9 8 6 ) ( “ P h a s e I O r d e r ” ) . ' 3 7 R B H C S a n d A T & T m u s t p r o v i d e c o m p e t i t o r s w i t h a c c e s s t o b a s i c s e r v i c e s “ c o m p a r a b l e i n q u a l i t y ” t o t h e a c c e s s t h e y u s e t h e m s e l v e s i n s u p p l y i n g e n h a n c e d s e r v i c e s o f t h e i r o w n . S e e P h a s e I O r d e r , 1 0 4 F . C . C . 2 d . 1 0 2 7 . 1 3 8 1 d 1 0 4 o f a r e a s f o r r e v i s i o n . ’ 3 9 T h e d e c i s i o n b y t h e F C C t o a d o p t n o n s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s f o r p r o v i d i n g e n h a n c e d s e r v i c e s w a s b a s e d o n t h e v i e w t h a t s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t h i n d e r e d e n h a n c e d s e r v i c e s c o m p e t i t i o n . T h e C o m m i s s i o n d e c l a r e d t h a t t h e c o s t s O f s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n w e r e p r o v i n g t o b e g r e a t e r t h a n i n i t i a l l y b e l i e v e d . P r o t o c o l c o n v e r s i o n , v o i c e m e s s a g i n g s e r v i c e s , a n d i n n o v a t i v e r o u t i n g a n d s w i t c h i n g f u n c t i o n s h a d a l l b e e n i n h i b i t e d b y s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t s , a n d b o t h t h e B O C S ( o r R B H C S ) a n d A T & T h a d b e e n d i s c o u r a g e d f r o m d e s i g n i n g i n n o v a t i v e e n h a n c e d s e r v i c e s t h a t u s e d t h e p u b l i c s w i t c h e d n e t w o r k . ’ 4 0 E s p e c i a l l y , o n i t s r e c o n s i d e r a t i o n O f t h e C o m p u t e r I n q u i r y 1 1 1 O r d e r , e v e n t h o u g h t h e C o m m i s s i o n r e c o g n i z e d t h a t A T & T w a s s t i l l s u f fi c i e n t l y d o m i n a n t i n i n t e r e x c h a n g e m a r k e t s t h a t i t m i g h t o t h e r w i s e e n g a g e i n v a r i o u s f o r m s o f d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t c o m p e t i t o r s , i t d e c i d e d A T & T w o u l d b e a l l o w e d t o r e l y o n s e r v i c e - s p e c i fi c C E I p l a n , r e a s o n i n g t h a t m a r k e t r e s t r a i n t s o n A T & T ’ S a b i l i t y t o a c t a n t i c o m p e t i t i v e l y w e r e s u f fi c i e n t t o m a k e c o m p l e t e O N A / C E I r e q u i r e m e n t s u n n e c e s s a r y . ’ 4 ’ A t a n y r a t e , i n d i c a t i n g i n f o r m a t i o n s e r v i c e s a s a s i g n i fi c a n t p a r t O f t h e e n h a n c e d s e r v i c e s i n d u s t r y , t h e F C C c l a i m e d t h a t t h e 1 9 8 2 c o n s e n t d e c r e e p r o h i b i t i n g A T & T a n d t h e R B H C S f r o m o f f e r i n g i n f o r m a t i o n s e r v i c e s p r e v e n t e d t h i s C o m p u t e r I n q u i r y 1 1 1 O r d e r f r o m f u l fi l l i n g a c o m p l e t e l y c o m p e t i t i v e m a r k e t p l a c e . L i f t i n g t h e s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r u l e f o r A T & T , t h e F C C c a m e t o a l l o w A T & T j o i n t l y t o m a r k e t c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s a n d e q u i p m e n t . T h e C o m p u t e r I n q u i r y I I I a n d O N A a l s o f r e e d ‘ 3 9 F i l i n g a n d R e v i e w o f O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e P l a n s , 4 F . C . C . R e c . 1 . T h e F C C p r o c e e d e d a s e r i e s O f f u r t h e r a m e n d m e n t s t o t h e R B H C s ’ a l r e a d y - a p p r o v e d O N A p l a n s i n 1 9 8 9 a n d 1 9 9 0 s u c c e s s i v e l y . S e e F i l i n g a n d R e v i e w O f O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e P l a n s , s l i p O p . F C C 9 0 - 1 3 5 ( M a y 8 , 1 9 9 0 ) ( “ P h a s e 1 1 O r d e r ” ) ; a n d F i l i n g a n d R e v i e w o f O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e P l a n s , D o c k e t N o . 8 8 - 2 ( D e c . 1 9 , 1 9 9 1 ) . ' 4 0 P h a s e I O r d e r , 1 0 4 F . C . C . 2 d . 9 8 5 - 1 0 0 9 . 1 0 5 t h e R B H C S f r o m h a v i n g t o f o r m s e p a r a t e e n h a n c e d s e r v i c e s u b s i d i a r i e s . ’ 4 2 T h e C o m m i s s i o n a g a i n a p p l i e d i t s p r e e m p t i v e p o w e r s i n i s s u i n g t h e C o m p u t e r I n q u i r y ( C I ) I I I O r d e r . ’ 4 3 T h a t i s , t h e C o m m i s s i o n s o u g h t t o p r e e m p t s t a t e r e g u l a t i o n i n c o n s i s t e n t w i t h t h e C o m m i s s i o n ’ s o w n O N A / C E I a n d o t h e r n o n s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s a p p l i c a b l e t o A T & T a n d t h e R B H C S . I 4 4 M a n y s t a t e s d i s a g r e e d w i t h t h e O r d e r a n d f o u g h t t o o v e r t u r n i t . I n J u n e 1 9 9 0 t h e N i n t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s i n S a n F r a n c i s c o o v e r t u r n e d t h e C I I I I O r d e r o n b e h a l f o f t h e S t a t e o f C a l i f o r n i a , r u l i n g t h a t t h e F C C d i d n o t j u s t i f y i t s s u b s t i t u t i o n o f n o n s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s f o r s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n a n d t h a t i t o v e r s t e p p e d i t s b o u n d s i n a t t e m p t i n g t o r e g u l a t e i n t r a s t a t e e n h a n c e d s e r v i c e s . ’ 4 5 W h i l e i t d i d n o t d i s p u t e t h e v a l i d i t y o f C ] I I I g o a l s a n d O N A / C E I b e n e fi t s f o r e n h a n c e d s e r v i c e s , t h e c o u r t d i d n o t b e l i e v e t h a t a c c o u n t i n g c o n t r o l s w e r e e n o u g h t o p r e v e n t t h e R B H C S f r o m c r o s s - s u b s i d i z i n g e n h a n c e d ( u n r e g u l a t e d ) s e r v i c e s w i t h b a s i c ( r e g u l a t e d ) s e r v i c e s . 1 4 6 T h e 1 9 9 0 c o u r t r u l i n g e f f e c t i v e l y w i p e d o u t h a l f a d e c a d e o f r e g u l a t o r y e f f o r t , p l a c i n g t h e F C C a n d t h e t e l e p h o n e i n d u s t r y a s a w h o l e i n a s t a t e o f t u r m o i l . H o w e v e r , t h e F C C d i d n o t c h o o s e t o fi g h t t h e a p p e a l s c o u r t r u l i n g . I n l i n e w i t h t h e S u p r e m e C o u r t ’ s m a n d a t e , i t p r o p o s e d t o p r e e m p t o n l y s t a t e r e g u l a t i o n o f i n t r a s t a t e c o m m u n i c a t i o n s t h a t w o u l d n e c e s s a r i l y t h w a r t o r i m p e d e f e d e r a l r e g u l a t i o n . I I I a d d i t i o n , b e c a u s e t h e r u l i n g d i d n o t s p e c i fi c a l l y p r o h i b i t o r d i s c o u r a g e O N A t e n e t s , h o w e v e r , t h e C o m m i s s i o n a t t e m p t e d ‘ 4 ‘ P h a s e I R e c o n s i d e r e d , 2 F . C . C . R e c . 3 0 4 2 - 3 0 4 3 . ’ 4 2 “ F C C u n l e a s h e s A T & T f r o m C o m p u t e r 1 1 S t r u c t u r e d S e p a r a t i o n R u l e s o n C P E , ” T e l e p h o n e E n g i n e e r a n d M a n a g e m e n t , 1 5 , O c t o b e r 1 9 8 5 , p . 1 7 . ’ 4 3 I n i t s 1 9 8 0 C o m p u t e r 1 ] O r d e r , t h e F C C h a d p r e e m p t e d i n c o n s i s t e n t s t a t e r e g u l a t i o n o f e n h a n c e d S e r v i c e s . I t h a d b a r r e d s t a t e s f r o m e l i m i n a t i n g t h e s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t s i m p o s e d o n A T & T , g i v e n i n c o n n e c t i o n w i t h i n t r a s t a t e s e r v i c e s . P h a s e I O r d e r , 1 0 4 F . C . C . 2 d . 1 1 2 5 — 1 1 2 6 . ’ 4 5 T h e a p p e l l a t e c o u r t s t a t e d t h a t t h e C o m m i s s i o n ’ s a t t e m p t t o p r e e m p t c o n t r a r y s t a t e r u l e s w a s b e y o n d t h e f g o p e o f i t s a u t h o r i t y . S e e C a l i f o r n i a v . F C C , 9 0 5 F . 2 d 1 2 1 7 ( 9 t h C i r . 1 9 9 0 ) . 1 d . p p . 1 2 3 2 - 1 2 3 3 . 1 0 6 t o r e i n s t a t e t h o s e a s p e c t s o f O N A / C E I r e l a t i n g t o u n b u n d l i n g A T & T a n d R B H C s e r v i c e s a n d a l l o w i n g A T & T t o O f f e r e n h a n c e d s e r v i c e s t h r o u g h i t s t e l e p h o n e u n i t . A l s o i n 1 9 9 0 t h e F C C a d o p t e d C C D o c k e t 9 0 - 1 3 2 f o r a r u l e - m a k i n g , a d v o c a t i n g s t r e a m l i n e d r e g u l a t i o n o f A T & T , t h e d o m i n a n t l o n g - h a u l c a r r i e r . T h e C o n g r e s s a l s o s t r o n g l y O p p o s e d f u t u r e r e g u l a t i o n O f A T & T ( D a t a p r o 1 9 9 3 : 1 2 ) . D P o l i c y r e g a r d i n g C r o s s - S u b s i d i z a t i o n r e c u r r i n g i n t h e P o s t - D i v e s t i t u r e E r a I n t h e y e a r s a f t e r S m i t h v . I l l i n o i s B e l l T e l . C o . i n 1 9 3 0 , A T & T h a d r e c o v e r e d l o c a l p l a n t c o s t s a l l o c a t e d t o t h e i n t e r s t a t e j u r i s d i c t i o n b y b o o s t i n g p e r - m i n u t e c h a r g e s f o r l o n g - d i s t a n c e c a l l s . I f i t h a d c h o s e n t o r e t u r n t h o s e r e v e n u e s t O l o c a l t e l c o s i n p r o p o r t i o n t o t h e a m o u n t O f i n t e r s t a t e t r a f fi c t h e y g e n e r a t e d , s m a l l e r a n d p o o r e r t e l c o s w o u l d h a v e f a l l e n s t e a d i l y b e h i n d , s i n c e t h e y u s u a l l y g e n e r a t e d l i t t l e l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c . I n s t e a d , A T & T p l a c e d t h e r e v e n u e s i n a n i n t e r s t a t e “ p o o l ” a n d d i v i d e d t h e m w i t h e a c h l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n y i n p r o p o r t i o n t o i t s i n v e s t m e n t . T h i s w a s c a l l e d t h e “ d i v i s i o n o f r e v e n u e s ” p r o c e s s a n d w a s r e q u i r e d t o b e e n d e d u p o n d i v e s t i t u r e o f t h e B e l l S y s t e m . 1 4 7 P o o l i n g r e m a i n e d n e c e s s a r y e v e n a f t e r t h e F C C ’ S 1 9 8 3 l i n e c h a r g e r e f o r m s . T h e F C C h a d l a r g e l y c o r r e c t e d o n e f u n d a m e n t a l p r o b l e m - - t h e p r o b l e m o f t r a f f i c - s e n s i t i v e ( T S ) p r i c e s b e i n g u s e d t o c o v e r n o n t r a / f i c - s e n s i t i v e ( N T S ) c o s t s . H o w e v e r , p r i c e - a v e r a g i n g w a s s t i l l a s a c r e d p r i n c i p l e O f t e l e c o m m u n i c a t i o n s b e c a u s e t h e F C C c o u l d n o t p r e s c r i b e u n i f o r m , a v e r a g e c o s t s . A c c e s s - c h a r g e s r e v e n u e s s t i l l h a d t o b e p o o l e d n a t i o n w i d e , a n d t h e n d i s t r i b u t e d b a c k t o i n d i v i d u a l t e l c o s i n p r o p o r t i o n t o t h e i r 1 0 7 c o n t r i b u t i o n t o t h e a g g r e g a t e i n t e r s t a t e r a t e b a s e . W h e n t h e F C C fi r s t d e c i d e d t o r e c o v e r l o c a l N T S s u b s c r i b e r p l a n t c o s t s t h r o u g h s u b s c r i b e r l i n e c h a r g e s , i t p r o p o s e d t o h e l p o u t r u r a l a n d h i g h c o s t a r e a s w i t h a c a r r i e r - s u p p o r t e d U n i v e r s a l S e r v i c e F u n d . ’ 4 8 T h e s u b s i d y w a s t o b e m a i n t a i n e d t h r o u g h a “ h i g h c o s t f a c t o r ” i n s e p a r a t i o n s f o r m u l a e a p p l i e d t o l o c a l N T S p l a n t . B a s i c a l l y , h i g h - c o s t t e l c o s g e t t o c o n t i n u e p l a y i n g t h e O z a r k g a m e , p r e t e n d i n g t h a t m o r e o f t h e i r p l a n t i s u s e d f o r i n t e r s t a t e s e r v i c e t h a n i s r e a l l y t h e c a s e . A l l r e v e n u e s e x t r a c t e d f r o m l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s t h r o u g h t h i s r e s u r r e c t e d O z a r k i a n a c c o u n t i n g a r e a l l o c a t e d t o t h e U n i v e r s a l S e r v i c e F u n d . ’ 4 9 D i v e s t i t u r e , h o w e v e r , d e s t r o y e d t h e i n d u s t r y c o n s e n s u s t h a t m a d e v o l u n t a r y p o o l i n g p o s s i b l e . S e v e r a l o f t h e B O C S a n d 1 1 b i g g e r t e l e p h o n e c o m p a n i e s i n c l u d i n g A T & T b e g a n t o o p p o s e r e v e n u e p o o l s , w h i l e o t h e r s p a s s i o n a t e l y s u p p o r t e d t h e m a s e s s e n t i a l t o u n i v e r s a l s e r v i c e . 1 5 0 T o e n f o r c e c o n t i n u a t i o n o f p o o l i n g , t h e F C C e s t a b l i s h e d a n e x c h a n g e c a r r i e r a s s o c i a t i o n - - s o o n t o b e c o m e t h e N a t i o n a l E x c h a n g e C a r r i e r A s s o c i a t i o n ( N E C A ) , 1 5 1 a n d t h u s l o w e r c o s t t e l c o s w o u l d c o n t r i b u t e t o t h e m a i n t e n a n c e o f n a t i o n w i d e a v e r a g i n g . ‘ 5 2 I n 1 9 8 7 t h e c a r r i e r s a g r e e d u p o n “ U n i t y 1 - A , ” w h i c h c r e a t e d a r e v i s e d u n i v e r s a l s e r v i c e f u n d t o t a r g e t a s s i s t a n c e t o t h o s e t e l c o s w i t h t h e g r e a t e s t n e e d s . T h i s e s t a b l i s h e d t h e b a s i s f o r e n d i n g m a n d a t o r y p o o l i n g , a n d t h e n c a r r i e r s w e r e p e r m i t t e d t o O p t o u t o f t h e p o o l f o r l o o p - r e l a t e d p l a n s b e g i n n i n g i n A p r i l 1 9 8 9 . 1 5 3 T h e d e c a d e s o f t h e 1 9 8 0 s w i t n e s s e d a r a p i d , h i s t o r i c a l l y u n p r e c e d e n t e d d e c l i n e i n “ ‘ 7 N A R U C v . F C C , 7 3 7 F . 2 d a t l 1 0 4 ; A c c e s s O r d e r , 9 3 F . C . C . 2 d 2 8 0 ; a n d S e c o n d S u p p l e m e n t a l N o t i c e , ' 7 4 ; F . C . C . 2 d . 2 2 4 , 2 2 6 - 2 2 8 ( 1 9 8 0 ) . 1 4 9 A c c e s s O r d e r , 9 3 F . C . C . 2 d 2 4 4 . 1 a . p . 2 8 2 . 1 5 0 m I d . p . 2 8 1 . 5 2 1 d . p . 3 3 3 . m L E C P r i c e C a p o r d e r , 5 F e e . R e c . ( 1 9 9 1 ) 6 8 1 9 . 4 7 C . F . R . § 6 9 . 6 1 2 . 1 0 8 t h e p r i c e o f i n t e r s t a t e t e l e p h o n e c a l l s , a s i n t e r s t a t e c a l l i n g v o l u m e s g r e w d r a m a t i c a l l y . H o w e v e r , i n a b s o l u t e t e r m s , t h e s i z e O f t h e t r a n s f e r p a y m e n t s f r o m l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s t o l o c a l c o m p a n i e s d i d n o t d e c l i n e ; t h e p e r c e n t a g e a l l o c a t i o n h a d b e e n f r o z e n , b u t t h a t p e r c e n t a g e w a s a p p l i e d t o a s t e a d i l y r i s i n g b a s e o f i n v e s t m e n t . A s O f 1 9 9 1 , a c c e s s c h a r g e s s t i l l a c c o u n t e d f o r 2 5 p e r c e n t o f l o c a l t e l c o r e v e n u e s b u t a l m o s t h a l f o f t h e c o s t o f a l o n g - d i s t a n c e c a l l . 1 5 4 C l 1 9 9 0 s : R e g u l a t i o n o f D o m i n a n t a n d N o n d o m i n a n t C a r r i e r s v i a C o m p e t i t i v e C a r r i e r R u l e - M a k i n g P r o c e e d i n g s b e t w e e n 1 9 7 9 - 1 9 8 5 C o m p e t i t i o n h a d i n c r e a s e d i n t h e i n t e r e x c h a n g e m a r k e t s i n c e 1 9 7 2 a n d t h u s , d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 7 9 t o 1 9 8 5 , t h e F C C l a u n c h e d a s e r i e s o f C o m p e t i t i v e C a r r i e r r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s t o r e d u c e m a n y o f t h e b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t p l a c e r e l a t e d t o t h e s h a r e a n d r e s a l e O f M T S , W A T S , p r i v a t e l i n e s e r v i c e s , w h i c h w e r e s t i l l d o m i n a t e d b y A T & T . 1 5 5 I n t h i s p e r i o d , t h e u n i t e d B e l l S y s t e m s t i l l t o w e r e d o v e r o t h e r i n d e p e n d e n t p h o n e c o m p a n i e s a n d t h e o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C S ) . T h e F C C ’ S 1 9 7 9 r u l e - m a k i n g d i v i d e d t h e w o r l d i n t o t h e m a r k e t s f o r d o m i n a n t a n d ‘ 5 4 1 9 9 1 a s . I n d u s t r i a l o u t l o o k . p p . 2 9 - 2 , 2 9 - 3 ( 1 9 9 1 ) . ' 5 5 C o m p e t i t i v e C a r r i e r , N o t i c e o f I n q u i r y a n d P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 7 7 F . C . C . 2 d 3 0 8 ( 1 9 7 9 ) ; F i r s t R e p o r t a n d O r d e r , 8 5 F . C . C . 2 d 1 ( 1 9 8 0 ) ( “ F i r s t R e p o r t ” ) ; F u r t h e r N o t i c e O f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 8 4 F . C . C . 2 d 4 4 5 ( 1 9 8 1 ) ; S e c o n d R e p o r t a n d O r d e r , 9 1 F . C . C . 2 d 5 9 ( 1 9 8 2 ) , r e c o n . , 9 3 F . C . C . 2 d 5 4 ( 1 9 8 3 ) ( “ S e c o n d R e p o r t ” ) ; S e c o n d F u r t h e r N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 4 7 F e d . R e g . 1 7 , 3 0 8 ( 1 9 8 2 ) ; T h i r d F u r t h e r N o t i c e O f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 4 8 F e d . R e g . 2 8 , 2 9 2 ( 1 9 8 3 ) ; T h i r d R e p o r t a n d O r d e r , 4 8 F e d . R e g . 4 6 , 7 9 1 ( 1 9 8 3 ) ( “ T h i r d R e p o r t ” ) ; F o u r t h R e p o r t a n d O r d e r , 9 5 F . C . C . 2 d 5 5 4 ( 1 9 8 3 ) ( “ F o r t h R e p o r t ” ) ; F o u r t h F u r t h e r N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 9 6 F . C . C . 2 d 9 9 2 ( 1 9 8 4 ) ; F i f t h R e p o r t a n d O r d e r , 9 8 F . C . C . 2 d 1 1 9 1 ( 1 9 8 4 ) ( “ F i f t h R e p o r t ” ) ; S i x t h R e p o r t a n d O r d e r , 9 9 F . C . C . 2 d 1 0 2 0 ( 1 9 8 5 ) ( “ S i x t h R e p o r t ” ) , r e v e r s e d a n d r e m a n d e d s u b n o m . , M C I T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o r p . v . F C C , 7 6 5 F . 2 d 1 1 8 6 ( D C . C i r . 1 9 8 5 ) 1 0 9 n o n d o m i n a n t c a r r i e r s ; t h e r e a f t e r , t h e F C C w o u l d s t o p r e g u l a t i n g “ n o n d o m i n a n t ” c a r r i e r s e n t i r e l y . 1 5 6 N o n d o m i n a n t c a r r i e r s w e r e d e fi n e d t o b e t h o s e u n a b l e t o r a i s e p r i c e , c u r t a i l o v e r a l l o u t p u t , o r e n g a g e i n p r e d a t o r y o r d i s c r i m i n a t o r y p r i c i n g — i n s h o r t , t h o s e fi r m s t h a t l a c k e d m a r k e t p o w e r . 1 5 7 I n t h e f o l l o w i n g y e a r s , t h e F C C s y s t e m a t i c a l l y d i s m a n t l e d m o s t r e g u l a t o r y d e m a n d s i m p o s e d o n n o n d o m i n a n t c a r r i e r s . I n 1 9 8 1 t h e F C C a n n o u n c e d a p o l i c y o f p e r m i s s i v e “ f o r b e a r a n c e ” i n i t s r e g u l a t i o n o f n o n d o m i n a n t c a r r i e r s : i t w o u l d s i m p l y r e f r a i n f r o m s u b j e c t i n g t h e s e c a r r i e r s t o v a r i o u s p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s . 1 5 8 I n 1 9 8 2 t h e C o m m i s s i o n a n n o u n c e d i t w o u l d f o r b e a r f r o m a p p l y i n g t h e t a r i f f fi l i n g r e q u i r e m e n t s o f S e c t i o n 2 0 3 a n d e x i t r e q u i r e m e n t s O f S e c t i o n 2 1 4 O f t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t t o r e s e l l e r s o f t e r r e s t r i a l s e r v i c e s ; 1 5 9 a y e a r l a t e r t h e C o m m i s s i o n e x t e n d e d f o r b e a r a n c e t o s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s a n d a l l r e m a i n i n g r e s e l l e r s , ' 6 0 a n d i n 1 9 8 4 , t o a l l r e m a i n i n g d o m e s t i c n o n d o m i n a n t c a r r i e r s . ’ 6 ’ I n 1 9 8 5 t h e C o m m i s s i o n r e s o l v e d t o e l i m i n a t e t a r i f f s O f n o n d o m i n a n t c a r r i e r s r o o t a n d b r a n c h ; t h e s e c a r r i e r s w o u l d i n s t e a d d e a l w i t h t h e i r c u s t o m e r s t h r o u g h o r d i n a r y , b i l a t e r a l c o n t r a c t s . 1 6 2 I n t h e s a m e y e a r , h o w e v e r , t h e D C . C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s r u l e d t h a t t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 l e a v e s t h e C o m m i s s i o n w i t h “ n o s t a t u t o r y a u t h o r i t y t O p r o h i b i t t h e fi l i n g o f t a r i f f s t h a t , b y s t a t u t e , e v e r y c o m m o n c a r r i e r ( d o m i n a n t o r 1 5 6 C o m p e t i t i v e C a r r i e r , N o t i c e O f I n q u i r y a n d P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 7 7 F . C . C . 2 d 3 0 8 ( 1 9 7 9 ) . ’ 5 7 F i r s t R e p o r t , 8 5 F . C . C . 2 d 1 0 - 2 1 ( 1 9 8 0 ) . A l l s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r s a n d r e s e l l e r s w e r e c l a s s i fi e d a s n o n d o m i n a n t c a r r i e r s w h i l e A T & T , l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n i e s , a n d d o m e s t i c s a t e l l i t e c a r r i e r s a n d r e s e l l e r s o f s a t e l l i t e t r a n s m i s s i o n f a c i l i t i e s w e r e c o n s i d e r e d d o m i n a n t c a r r i e r s . ' 5 8 F u r t h e r N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 8 4 F . C . C . 2 d 4 7 1 ( 1 9 8 1 ) . ' 5 9 S e c o n d R e p o r t , 9 1 F . C . C . 2 d 7 3 ( 1 9 8 2 ) . ' 6 0 F o u r t h R e p o r t , 9 5 F . C . C . 2 d 5 5 7 ( 1 9 8 3 ) . ' 6 ' F i f t h R e p o r t , 9 8 F . C . C . 2 d 1 1 9 3 , 1 2 0 9 ( 1 9 8 4 ) . ' 6 2 F o r b e a r a n c e w a s n o w m a n d a t o r y , n o t p e r m i s s i v e . S e e F o u r t h F u r t h e r N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - m a k i n g , 9 6 F . C . C . 2 d 9 2 3 - 9 2 4 ( 1 9 8 4 ) ; S i x t h R e p o r t , 9 9 F . C . C . 2 d 1 0 3 0 - 1 0 3 2 ( 1 9 8 5 ) . 1 1 0 n o n d o m i n a n t ) ‘ s h a l l ’ fi l e . ” ’ 6 3 T h e “ d o m i n a n t ” s i d e O f t h e m a r k e t r e m a i n e d m o r e c o n f u s e d . B e f o r e d i v e s t i t u r e , t h e B e l l S y s t e m w a s i n d i s p u t a b l y “ d o m i n a n t ” w h e r e v e r i t o p e r a t e d : t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t a n d t h e F C C a g r e e d o n t h a t . T h e 1 9 8 2 d i v e s t i t u r e d e c r e e h a d b e e n b u i l t o n t h e b e d r o c k a s s u m p t i o n t h a t d i v e s t i t u r e w o u l d q u i c k l y e l i m i n a t e m a r k e t p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . H o w e v e r , A T & T w a s t o b e a r n o s p e c i a l b u r d e n s , a l t h o u g h t h e R B H C S i m p l e m e n t e d e q u a l a c c e s s t o a l l l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d t h e O C C S d e p l o y e d n e w f a c i l i t i e s . T h e F C C h a d c o n t i n u e d t o s u b j e c t n o t o n l y t h e B e l l S y s t e m t o f u l l - b o r e r e g u l a t i o n u n d e r T i t l e 1 1 S i n c e t h e 1 9 6 0 5 , b u t b y t h e e a r l y 1 9 9 0 5 , A T & T r e m a i n e d d o m i n a n t i n t h e F C C ’ S e y e s , a s d o a l l l o c a l o p e r a t i n g c o m p a n i e s i n t h e i r h o m e t e r r i t o r i e s , i n c l u d i n g G T E , i t s s u b s i d i a r y , C o n t e l , a n d i n d e p e n d e n t t e l e p h o n e c o m p a n i e s . 1 6 4 C ] 1 9 8 9 - 1 9 9 3 : P r i c e R e g u l a t i o n P o l i c y v i a A T & T P r i c e C a p O r d e r o f 1 9 8 9 A n e x t r e m e l y c o n t r o v e r s i a l i s s u e i s t h e F C C ’ S d e t e r m i n a t i o n t o c h a n g e t h e w a y r e g u l a t e d t e l e p h o n e c o m p a n i e s c a n e a r n p r o fi t s , f r o m a s y s t e m O f “ r a t e O f r e t u r n ” ( R O R ) r e g u l a t i o n t o o n e o f “ p r i c e c a p s . ” U n d e r R O R r e g u l a t i o n , t h e F C C s e t t h e c a r r i e r ’ s a l l o w e d r a t e O f r e t u r n o n i n v e s t m e n t , a n d t e l c o s w e r e p r o h i b i t e d f r o m e a r n i n g a b o v e a p r e d e t e r m i n e d , a c r o s s - t h e - b o a r d r a t e O f r e t u r n . U n d e r P r i c e C a p s r e g u l a t i o n , w h e r e t h e r e g u l a t o r f o c u s e s o n r a t e s c h a r g e d r a t h e r t h a n t h e p r o fi t s O f t h e c a r r i e r , a t e l c o i s g i v e n a t a r i f f “ c a p ” a b o v e w h i c h r a t e s c a n n o t r i s e , a n d a p r i c e “ fl o o r ” u n d e r w h i c h r a t e s c a n n o t d r o p . P r i c e c a p s a l l o w t e l c o s t o e a r n h i g h e r r a t e s O f r e t u r n a s l o n g a s t a r i f f s s t a y w i t h i n “ ‘ 3 M C I v . F C C , 7 6 5 F . 2 d 1 1 8 6 . 1 1 1 p r i c e c a p b o u n d a r i e s , l e s s e n i n g t h e a m o u n t o f r e g u l a t i o n t o w h i c h d o m i n a n t c a r r i e r s s u c h a s A T & T a r e s u b j e c t e d . U n d e r s t a n d a b l y , r e g u l a t e d t e l c o s ( e s p e c i a l l y A T & T ) p r a i s e d p r i c e c a p p l a n s a n d h a v e p u s h e d f o r t h e i r i m p l e m e n t a t i o n ( B r e n n e r 1 9 9 2 : 5 ) . T h e f a c t t h a t A T & T r e m a i n e d d o m i n a n t p e r h a p s j u s t i fi e d a c o n t i n u i n g n e e d f o r r e g u l a t i o n . I t w a s i m p o r t a n t f o r t h e F C C t o p r e v e n t A T & T f r o m c r u s h i n g t h e l o n g - d i s t a n c e c o m p e t i t i o n , b u t s i m u l t a n e o u s l y t h e F C C w a n t e d t O p r e v e n t a n a r m y O f a c c o u n t a n t s f r o m s t i fl i n g i n n o v a t i o n a n d e f fi c i e n c y w i t h i n A T & T . H e n c e , t h e F C C p l a n n e d t o t u r n t o p r i c e - c a p r e g u l a t i o n . ’ 6 5 O n J u l y 1 , 1 9 8 9 , t h e F C C p u t i n p l a c e a n e w p r i c e - c a p r e g u l a t o r y s c h e m e . 1 6 6 T h e n e w t a r i f f s w e r e t o d i v i d e A T & T ’ s s e r v i c e s i n t o t h r e e “ b a s k e t s ” : r e s i d e n t i a l a n d s m a l l b u s i n e s s s e r v i c e s , 8 0 0 s e r v i c e s , a n d a l l o t h e r b u s i n e s s s e r v i c e s . 1 6 7 T h e p l a n w o u l d m a k e u s e O f A T & T ’ S e x i s t i n g r a t e s a s a s t a r t i n g p o i n t b u t r e q u i r e d a n n u a l p r i c e - c a p t a r i f f fi l i n g s t o d e m o n s t r a t e t h a t p r o p e r p r i c e a d j u s t m e n t s t o t h e p r i c e - c a p i n d e x f o r e a c h b a s k e t w e r e b e i n g m a d e . 1 6 8 I n r e c o g n i t i o n o f t h e s t i l l d o m i n a n t r o l e p l a y e d b y A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a r e n a , t h e F C C a r g u e d t h a t i t s e x i s t e n t R O R r e g u l a t i o n e n c o u r a g e d t h e B e l l S y s t e m t o “ c r o s s - s u b s i d i z e ” u n r e g u l a t e d s e r v i c e s ( e . g . , l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s ) a n d k e e p s e r v i c e p r i c e s a r t i fi c i a l l y h i g h , a n d i t d i s c o u r a g e d m o d e r n i z a t i o n a n d c o s t - c u t t i n g e f f o r t s . I n s t e a d , t h e F C C b e l i e v e d t h a t i t s n e w P r i c e C a p s y s t e m w o u l d l e a d A T & T t o c u t c o s t s ' 6 4 P o l i c i e s a n d R u l e s C o n c e r n i n g R a t e s f o r D o m i n a n t C a r r i e r s , 6 F . C . C . R e c . 4 8 1 9 ( I 9 9 1 ) ’ 6 5 F o r a d e s c r i p t i o n o f t h e t r a n s i t i o n f r o m r a t e - O f - r e t u r n r e g u l a t i o n t o p r i c e - c a p r e g u l a t i o n , s e e L e v i t z ( 1 9 8 7 ) ’ 6 6 P o l i c y a n d R u l e s C o n c e r n i n g R a t e s f o r D o m i n a n t C a r r i e r s , 4 F . C . C . R e c . 2 8 7 3 , 3 0 9 4 ( 1 9 8 9 ) ( “ A T & T P r i c e C a p O r d e r ” ) . ' 6 7 I d . p p . 3 0 5 1 - 3 0 5 3 . B a s k e t 1 s e r v i c e s a r e g e n e r a l l y ‘ p l a i n O l d t e l e p h o n e s e r v i c e s ’ ( P O T S ) p l u s ‘ i n t e r n a t i o n a l m e s s a g e t e l e p h o n e s e r v i c e ’ ( I M T S ) , R e a c h O u t A m e r i c a ( R O A ) s e r v i c e , a n d O p e r a t o r - a s s i s t e d a n d c r e d i t c a r d c a l l i n g s e r v i c e s ; B a s k e t 2 s e r v i c e s a r e r e l a t e d t o 8 0 0 “ t o l l - f r e e ” s e r v i c e s ; a n d B a s k e t 3 s e r v i c e s i n c l u d e P r O A m e r i c a , W A T S , M e g a c o m , S o f t w a r e - D e fi n e d N e t w o r k ( S D N ) , v o i c e - g r a d e p r i v a t e l i n e s , w i d e - b a n d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s , a n d O t h e r s w i t c h e d s e r v i c e s . 1 1 2 a n d t o r e a l i z e s i g n i fi c a n t s a v i n g s , w h i c h i n t u r n w o u l d b e p a s s e d o n t o r e s i d e n t i a l a n d b u s i n e s s u s e r s a n d t h u s w o u l d O p e r a t e e f fi c i e n t l y i n o r d e r t o r e s p o n d t O c o m p e t i t i v e i n i t i a t i v e s b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s . T h e F C C a l s o e x p e c t e d t h a t i t s s e p a r a t i o n O f A T & T s e r v i c e s w o u l d p r e v e n t t h e c r o s s - s u b s i d y o f m o r e c o m p e t i t i v e s e r v i c e s w i t h l e s s c o m p e t i t i v e s e r v i c e s . 1 6 9 T h i s F C C V i e w w a s O p p o s e d b y s e v e r a l u s e r g r o u p s , l e g i s l a t o r s , a n d s t a t e r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n s , w h o q u e s t i o n e d t h e p r i c e c a p s ’ p e r c e i v e d fl a w s a n d t h e e l i m i n a t i o n O f t e l c o e a r n i n g s c r u t i n y . U s e r g r o u p s a n d s t a t e r e g u l a t o r s w e r e n o t a t a l l c e r t a i n t h a t t e l c o s a v i n g s w o u l d b e p a s s e d o n t o u s e r s o r t h a t A T & T a s t h e o n l y d o m i n a n t c a r r i e r w o u l d b e p r o h i b i t e d f r o m e n g a g i n g i n a n t i c o m p e t i t i v e ( p r e d a t o r y ) p r i c i n g ( S h i e l d s 1 9 9 1 ) O n M a r c h 1 6 , 1 9 8 9 t h e F C C r a t i fi e d p r i c e c a p r e g u l a t i o n f o r A T & T a n d p r o p o s e d s i m i l a r r e g u l a t i o n f o r l o c a l t e l c o s . 1 7 0 D e s p i t e p r o t e s t f r o m a n g r y u s e r s a n d a l t e r n a t i v e c a r r i e r s , c o n d e m n i n g A T & T r a t e s b a s e d o n p r i c e c a p s , t h e F C C i m p l e m e n t e d p r i c e c a p s f o r m a n y b u t n o t a l l L E C S . T h e F C C c l a i m e d i t s f o r m u l a w a s f a i r a n d c o m b a t e d d i s c r i m i n a t i o n . O p p o n e n t s f e a r e d t h e R B H C S c o u l d u s e p r i c e c a p s t o u n f a i r l y p r i c e ‘ b a s i c s e r v i c e e n h a n c e m e n t s ’ ( B S E ) . T h e F C C , h o w e v e r , b e l i e v e d t h a t r e q u i r i n g t h e c a r r i e r t o i d e n t i f y t h e B S E w o u l d d i s c o u r a g e d i s c r i m i n a t i o n . C o n g r e s s r e p o r t e d l y o p p o s e d p r i c e c a p s , m a k i n g r e g u l a t i n g m o r e d i f fi c u l t f o r t h e F C C . T h e C o m m i s s i o n , h o w e v e r , c o n t i n u e d t o p r o p o s e a d d i t i o n a l p r i c e c a p s a f e g u a r d s . I n A p r i l 1 9 9 3 t h e U . S . C o u r t o f A p p e a l s i n W a s h i n g t o n , D C , u p h e l d t h e F C C ’ S d e c i s i o n t o r e d u c e t h e r a t e o f r e t u r n f r o m 1 2 % t o 1 1 . 2 5 % ( S h i e l d s 1 9 9 1 ) . ‘ 6 3 I d . p . 3 0 9 3 . ‘ 6 9 I d . p p . 2 8 9 3 , 2 9 6 4 - 2 9 6 5 , 3 0 5 2 . 1 7 ° O n J a n u a r y 1 , 1 9 9 1 , t h e F C C fi n a l l y s h i f t e d t h e l a r g e s t L E C S ( t h e s e v e n R B H C S a n d G T E ) f r o m a “ c o s t - 1 1 3 D 1 9 8 7 - 1 9 9 0 5 : P r i c e R e g u l a t i o n P o l i c y r e g a r d i n g P r i v a t e C o n t r a c t T a r i f f s ( A T & T ’ S T a r i f f s 1 2 , 1 5 , a n d 1 6 ) T h r o u g h o u t t h e t w o d e c a d e s ( 1 9 7 0 5 a n d 1 9 8 0 5 ) t h a t c o m p e t i t i o n i n fi l t r a t e d t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t , A T & T a t t e m p t e d t o m e e t t h e c o m p e t i t i o n ’ s fl e x i b l e , o n e - o n - o n e , b u s i n e s s g r a b b i n g d e a l s , w h i l e a l s o a d h e r i n g t o i t s o b l i g a t i o n t o p r o v i d e s e r v i c e u n d e r t a r i f f - - a p u b l i c s t a t e m e n t o f t e r m s a n d c o n d i t i o n s o f s e r v i c e . A s c o m p e t i t i o n b e c a m e fi r m l y r o o t e d , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s m o r e s o p h i s t i c a t e d , c o m p l e x , a n d v a r i a b l e , t h i s b e c a m e i m p o s s i b l e . I n 1 9 8 7 A T & T fi n a l l y a t t a c k e d t h e p r o b l e m h e a d o n , fi l i n g a O n e - C u s t o m e r T a r i f f ( “ T a r i f f 1 2 ” ) t h a t w a s t o p e r m i t A T & T t o s u p p l y a p r i v a t e n e t w o r k t o t h e G e n e r a l E l e c t r i c T e l e c o m m u n i c a t i o n s N e t w o r k ( G E T N ) . I 7 1 W h a t t h e t a r i f f d i d w a s t o i n t e g r a t e a v a r i e t y o f s e p a r a t e l y t a r i f f e d s e r v i c e s i n t o a s i n g l e c o n t r a c t o r “ o p t i o n ” a n d s e t a s i n g l e fi v e - y e a r p r i c e f o r t h e w h o l e . 1 7 2 M C I a n d S p r i n t r u s h e d i n t o p r o t e s t , p o i n t i n g o u t t h a t a n i n t e g r a t e d s e r v i c e o f f e r i n g u n d e r a p r i v a t e l y n e g o t i a t e d c o n t r a c t w a s d i s c r i m i n a t o r y , t h e r e b y p r e c l u d i n g a n y f a i r c o m p e t i t i o n b e t w e e n A T & T a n d t h e o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s . 1 7 3 I n r e s p o n s e t o M C I a n d S p r i n t ’ s p e t i t i o n s o n T a r i f f 1 2 , A T & T d e l e t e d t h e e x p l i c i t r e f e r e n c e t o G e n e r a l E l e c t r i c a n d s t a t e d t h a t t h e s e r v i c e i n q u e s t i o n w o u l d b e m a d e a v a i l a b l e t o a n y t a k e r . I 7 4 T h e F C C u l t i m a t e l y r u l e d t h a t a b u n d l e d p a c k a g e o f s e r v i c e s i s n o t “ l i k e ” a n “ a g g r e g a t i o n o f [ i t s ] c o m p o n e n t s e r v i c e s p l u s ” s y s t e m t o a n i n c e n t i v e - b a s e d p r i c e c a p s y s t e m . S e e L E C P r i c e C a p O r d e r , 5 F C C . R e c . 6 7 8 7 . ’ 7 ’ A T & T R e q u e s t f o r W a i v e r o f R u l e s R e g a r d i n g P r o p o s e d C u s t o m - D e s i g n e d I n t e g r a t e d S e r v i c e , 2 F . C . C . R e c . 3 9 1 5 ( 1 9 8 7 ) ( “ C u s t o m — D e s i g n e d I n t e g r a t e d S e r v i c e ” ) . ' 7 2 A s o f J a n u a r y 1 9 9 1 , A T & T h a d 7 7 s u c h i n t e g r a t e d c o n t r a c t s e r v i c e p a c k a g e s fi l e d u n d e r T a r i f f 1 2 . S e e A T & T , R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N o . 1 2 , 6 F . C . C . R e c . 7 4 0 , 7 4 1 ( 1 9 9 1 ) . ' 7 3 C u s t o m - D e s i g n e d I n t e g r a t e d S e r v i c e , C o m m e n t s o f M C I T e l e . C o r p . ( “ M C I P e t i t i o n ” ) a n d P e t i t i o n f o r 1 1 4 p r e s s u r e t h r o u g h t h e u s e o f C o m p e t i t i v e P r i c i n g P l a n s m p u r c h a s e d i n d i v i d u a l l y ” b u t o r d e r e d A T & T t o r e v i s e t h e t a r i f f t o “ m a k e t h e c u s t o m - n e t w o r k s e r v i c e s m o r e ‘ g e n e r a l l y a v a i l a b l e ’ t o ‘ s i m i l a r l y s i t u a t e d ’ c u s t o m e r s . ” I 7 5 A T & T m a d e t h e c h a n g e a n d t h e n t h e F C C a p p r o v e d t h e fi r s t f o u r r e v i s e d T a r i f f 1 2 c o n t r a c t s . I 7 6 A T & T f o l l o w e d w i t h T a r i f f s 1 5 a n d 1 6 i n 1 9 8 8 . T a r i f f 1 5 w a s d e s i g n e d t o g i v e A T & T s o m e fl e x i b i l i t y w h e n s e e k i n g l a r g e c u s t o m e r s , a l l o w i n g t h e m t o m e e t c o m p e t i t i v e A l t h o u g h c u s t o m e r s w e l c o m e d A T & T ’ s n e w p r o p o s a l s , c o m p e t i t o r s g r e w i n c r e a s i n g l y f r a n t i c . M C I a n d m a n y O C C S c l a i m e d t h a t A T & T w o u l d b e a l l o w e d t o t a r g e t s p e c i a l d i s c o u n t s t o s p e c i fi c c u s t o m e r s a n d t o b u n d l e u n r e g u l a t e d s e r v i c e s w i t h r e g u l a t e d s e r v i c e s t o s w e e t e n ‘ t h e d e a l . ’ A T & T n o n e t h e l e s s r e s o l v e d t o c o n t i n u e t O fi l e T a r i f f 1 5 5 w h e n e v e r i t fi n d s i t s c o m p e t i t o r s m a k i n g c u s t o m e r - s p e c i fi c O f f e r i n g s i n t h e i n t e r e x c h a n g e m a r k e t p l a c e , t o c h a l l e n g e i t s c o m p e t i t o r s ’ c u s t o m e r - s p e c i fi c t a r i f f s a n d t h u s t o p r e s s f o r b r o a d e r r e g u l a t o r y r e l i e f . 1 7 8 M e a n w h i l e , T a r i f f 1 6 i s t h e e q u i v a l e n t f o r T a r i f f 1 2 b u t f o r “ g o v e r n m e n t o r g o v e r n m e n t s u p p o r t e d c u s t o m e r s . ” I 7 9 S e c t i o n 2 0 1 ( b ) O f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t a l l o w s f o r a s e p a r a t e p r i c i n g c l a s s i fi c a t i o n f o r s e r v i c e s p r o v i d e d t o g o v e r n m e n t s . ’ 8 0 A T & T fi r s t p r o p o s e d T a r i f f 1 6 i n 1 9 8 8 , a f t e r w i n n i n g a c o m p e t i t i v e b i d f o r a c o n t r a c t s o l i c i t e d b y t h e D e p a r t m e n t O f D e f e n s e . 1 8 1 I n 1 9 8 9 i t b e c a m e t h e “ u m b r e l l a t a r i f f ” u n d e r w h i c h A T & T R e j e c t i o n o r i n t h e A l t e r n a t i v e S u s p e n s i o n a n d I n v e s t i g a t i o n ( “ U . S . S p r i n t P e t i t i o n ” ) ( M a y 7 , 1 9 8 7 ) . ' 7 4 A T & T , T a r i f f F . C . C . N o s . 1 0 a n d 1 2 , 2 F . C . C . R e c . 5 4 9 3 . ” 5 A T & T , R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N O . 1 2 , 4 F . C . C . R e c . 4 9 3 2 , 4 9 3 4 ( “ T a r i f f 1 2 O r d e r ” ) ; r e c o n . d e n i e d , 4 F . C . C . R e c . 7 9 2 8 ( 1 9 8 9 ) . ’ 7 6 A T & T , R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N O . 1 2 , C u s t o m - D e s i g n e d I n t e g r a t e d S e r v i c e s , 4 F . C . C . R e c . 5 4 3 0 ( 1 9 8 9 ) . ' 7 7 R e v i s i o n s t o T a r i f f F C O N o . 1 5 , C o m p e t i t i v e P r i c i n g P l a n s - - H o l i d a y R a t e P l a n , 4 F . C . C . R e c . 7 9 3 3 , 7 9 3 4 ( 1 9 8 9 ) ; r e c o n . d e n i e d , 5 F . C . C . R e c . 1 8 2 1 ( 1 9 9 0 ) . ’ 7 8 “ U s e r s G e t N e t w o r k A n s w e r s , ” C o m m u n i c a t i o n s W e e k , O c t . 3 0 , 1 9 8 9 , p p . 1 , 8 6 . ' 7 9 A T & T , T a r i f f F . C . C . N O . 1 6 , 4 F . C . C . R e c . 2 2 3 1 ( 1 9 8 9 ) . ” 3 ° 4 7 U . S . C . § 2 0 1 ( b ) . ' 8 ' A T & T , T a r i f f F . C . C . N O . 1 6 , 4 F . C . C . R e c . 2 2 3 1 ( 1 9 8 9 ) ; A T & T , R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N O . 1 6 , 5 1 1 5 p r o v i d e s 6 0 p e r c e n t o f t h e w o r l d ’ s l a r g e s t p r i v a t e n e t w o r k - - t h e F e d e r a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s S y s t e m 2 0 0 0 ( F T S - 2 0 0 0 ) - - t o f e d e r a l g o v e r n m e n t a g e n c i e s . 1 8 2 H o w e v e r , i n 1 9 9 0 t h e D C . C i r c u i t r u l e d o n t h e fi r s t m a j o r c h a l l e n g e t o a c o n t r a c t - s p e c i fi c O f f e r i n g a n d o v e r t u r n e d t h e F C C ’ s a p p r o v a l o f T a r i f f 1 2 . 1 8 3 T h e c o u r t c o n c e d e d t h a t o n e w a y o r a n o t h e r t h e F C C w o u l d “ u n d o u b t e d l y p e r m i t A T & T t o c o m p e t e e f f e c t i v e l y a g a i n s t i t s c o m p e t i t o r s i n t h e l a r g e u s e r m a r k e t ” b u t r e q u i r e d t h a t t h e C o m m i s s i o n “ d o S O b y t u r n i n g s q u a r e c o r n e r s O f a d m i n i s t r a t i v e l a w . ” ’ 8 4 O n r e m a n d , a s p r e d i c t e d , t h e F C C a g a i n a p p r o v e d T a r i f f 1 2 i n A T & T ’ s f a v o r . 1 8 5 I n A u g u s t o f 1 9 9 0 , w i t h t h e i n i t i a t i o n O f A T & T ’ S n e w p r i c e - c a p t a r i f f r e g u l a t i o n a n d t h e s o a r i n g c r i t i c i s m o v e r c u s t o m e r - s p e c i fi c t a r i f f s , t h e F C C i n v i t e d c o m m e n t s o n y e t a n o t h e r p a c k a g e O f r e f o r m s f o r i n t e r e x c h a n g e c o m p e t i t i o n . T h e F C C c o n c l u d e d t h a t c o m p e t i t i o n h a d i n c r e a s e d s u f fi c i e n t l y t O a l l o w a g r a d u a l l i f t i n g O f m a n y O f t h e c o n s t r a i n t s n o w b i n d i n g A T & T ’ S p r o v i s i o n O f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , s o s t r e a m l i n e d r e g u l a t i o n f o r A T & T m i g h t b e a p p r o p r i a t e . ’ 8 6 O n S e p t e m b e r 1 6 , 1 9 9 1 , t h e C o m m i s s i o n a f fi r m e d t h a t s t e a d i l y r i s i n g c o m p e t i t i o n i n i n t e r s t a t e b u s i n e s s s e r v i c e s m a d e f u r t h e r d e r e g u l a t o r y i n i t i a t i v e s a p p r o p r i a t e . T h e h i g h - e n d o f t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t w a s s t i l l n o t p e r f e c t l y c o m p e t i t i v e , t h e C o m m i s s i o n c o n c e d e d , b u t i t w a s c o m p e t i t i v e e n o u g h . T h e C o m m i s s i o n c o n c l u d e d t h a t e x c e s s c a p a c i t y ( f r o m O C C S l i k e M C I a n d S p r i n t ) i n i n t e r s t a t e b u s i n e s s s e r v i c e s w a s i m p o s i n g o n A T & T ’ S p r i c e s , s o t h e p u b l i c i n t e r e s t w o u l d b e b e s t s e r v e d b y m o r e l i m i t e d a d v a n c e r e v i e w O f A T & T b u s i n e s s s e r v i c e F . C . C . R e c . 4 6 8 ( 1 9 9 0 ) . ' 8 2 A T & T , T a r i f f F . C . C . N O . 1 6 , 4 F . C . C . R e c . 2 2 3 1 ( 1 9 8 9 ) . “ ‘ 3 M C I v . F C C , 9 1 7 F . 2 d . 3 0 3 4 . ' 8 4 I d . p . 4 2 . ' 3 5 A T & T , R e v i s i o n s t O T a r i f f F . C . C . N O . 1 2 , D o c k e t N o . 8 7 - 5 6 8 , F . C . C . 9 1 3 3 3 ( N o v . 2 2 , 1 9 9 1 ) . 1 1 6 fi l i n g s . 1 8 7 T h u s , a l l o f A T & T B a s k e t 3 s e r v i c e s a n d a l l s e r v i c e s n o t o r i g i n a l l y p l a c e d i n o n e O f t h e t h r e e p r i c e - c a p b a s k e t s ’ 8 8 w e r e e x e m p t e d f r o m t r a d i t i o n a l a d v a n c e s c r e e n i n g b y t h e C o m m i s s i o n . ’ 8 9 I n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s c o u l d t h e r e a f t e r p r o v i d e t h e s e s e r v i c e s b y w a y o f i n d i v i d u a l l y n e g o t i a t e d c o n t r a c t s s o l o n g a s t h e c o n t r a c t s r e m a i n e d g e n e r a l l y c o n s i s t e n t w i t h t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t ’ s p o l i c y O f s e r v i c e a s r e a s o n a b l e r a t e s a n d . . . . . 1 9 0 W i t h o u t u n r e a s o n a b l e d l s c r I m I n a t l o n . E l 1 9 9 1 : P o l i c y f o r “ 8 0 0 ” a n d “ 9 0 0 ” L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e I n t h e 1 9 9 1 R e p o r t a n d O r d e r t h e F C C o r d e r e d t h e i m p l e m e n t a t i o n O f 8 0 0 P o r t a b i l i t y , p e r h a p s o n e o f t h e m o s t i m p o r t a n t d e c i s i o n s m a d e i n t e l e c o m m u n i c a t i o n s s i n c e t h e 1 9 8 4 d i v e s t i t u r e O f A T & T . T O s i m p l i f y a v e r y c o m p l e x c o n c e p t , 8 0 0 P o r t a b i l i t y m e a n s t h a t 8 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c u s t o m e r s w i l l b e a b l e t o c h a n g e c a r r i e r s a n d k e e p t h e s a m e 8 0 0 n u m b e r o r t o d i v i d e c a l l s o n t h e s a m e n u m b e r b e t w e e n t w o o r m o r e c a r r i e r s m T h e F C C h a d e x p e c t e d t h a t c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n s O f 8 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s w o u l d b e v i g o r o u s e n o u g h t o i n fl i c t A T & T ’ s m a r k e t p o w e r o n c e t h e s e c h a n g e s w e r e i m p l e m e n t e d 1 9 2 i n 1 9 9 3 . 1 9 3 H o w e v e r , t h e 8 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t ' 8 6 I n t e r e x c h a n g e C o m p e t i t i o n , 5 F . C . C . R e c . 2 6 2 7 - 2 6 2 8 . ’ 8 7 I 9 9 ] R e p o r t o n I n t e r e x c h a n g e C o m p e t i t i o n , 6 F . C . C . R e c . 5 8 8 1 - 5 8 8 2 . ” ’ 8 N o t i n c l u d e d i n t h e 1 9 8 9 p r i c e - c a p d e c i s i o n w a s a n y o f A T & T ’ s c u s t o m e r - s p e c i fi c p l a n s - - T a r i f f 1 2 , 1 5 , a n d 1 6 - - O r p r i v a t e - l i n e c h a n n e l s o b t a i n e d b y A T & T f r o m o t h e r t e l c o s u n d e r T a r i f f 1 1 . T a r i f f 1 1 w a s e x c l u d e d f r o m t h e p l a n b e c a u s e t h e L E C s p e c i a l a c c e s s p r i c e s w h i c h f o r m t h e b u l k O f t h e t a r i f f 5 c o s t s a r e b e y o n d A T & T ’ S c o n t r o l . S e e A T & T P r i c e C a p O r d e r , 4 F . C . C . R e c . p p . 3 0 3 3 - 3 0 3 7 . ” ‘ 9 I d . 5 8 9 3 . ’ 9 0 I d . 5 9 0 2 - 5 9 0 3 . I n 1 9 9 0 t h e D C . C i r c u i t h a d h e l d t h a t t h e C o m m u n i c a t i o n A c t O f 1 9 3 4 a l l o w s t h e fi l i n g o f c o n t r a c t - b a s e d t a r i f f s . S e e M C I v . F C C , 9 1 7 F . 2 d 3 7 - 3 8 . ’ 9 ’ C o m p e t i t i o n i n t h e I n t e r s t a t e I n t e r e x c h a n g e M a r k e t p l a c e , 6 F . C . C . R e c . 5 8 8 0 - 5 9 0 5 ( 1 9 9 1 ) ( “ 1 9 9 1 R e p o r t o n I n t e r e x c h a n g e C o m p e t i t i o n ” ) . ' 9 2 P r o v i s i o n o f A c c e s s f o r 8 0 0 S e r v i c e , 6 F . C . C . R e c . 5 4 2 1 ( 1 9 9 1 ) ( “ 8 0 0 A c c e s s ” ) . T h e p r i c e o f a c a l l i s 1 1 7 r e g u l a t i o n a l o n g w i t h t h e r e s t O f A T & T ’ S b u s i n e s s s e r v i c e s . 1 9 5 s t i l l w a s r e fl e c t i n g t h e p r e d i v e s t i t u r e l e g a c y o f A T & T d o m i n a n c e . A s o f 1 9 9 3 , t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r s t i l l h e l d 8 0 % O f t h e 8 0 0 m a r k e t , e v e n i f i t s t o o d t o l o s e 1 0 % t o 2 0 % ( a p p r o x i m a t e l y $ 1 . 3 b i l l i o n ) o f t h a t m a r k e t s h a r e t o i t s m a i n c o m p e t i t o r s , M C I a n d S p r i n t . 1 9 4 N O o n e d i s p u t e d t h a t 8 0 0 P o r t a b i l i t y w o u l d e v e n t u a l l y m e a n l o w e r p r i c e s f o r c u s t o m e r s . T h e c o m p e t i t i o n f o r c u s t o m e r s w o u l d n o d o u b t c a u s e n u m e r o u s p r i c e w a r s a n d “ s p e c i a l i n c e n t i v e s , ” e s p e c i a l l y s t e m m i n g f r o m A T & T , t r y i n g t o k e e p i t s c u s t o m e r s . T h e L E C S w e r e a l s o i n v o l v e d . T h e y h a d t o m o d i f y t h e i r n e t w o r k s t O a c c o m m o d a t e t h e n e w r o u t i n g p r o c e d u r e s . I n o r d e r t o r e c o v e r t h e c o s t O f t h e m o d i fi c a t i o n , t h e L E C S fi l e d a c c e s s t a r i f f s t h a t r a i s e d t h e r a t e s a t t h e i r l o c a t i o n . T h e r e a r e s e v e r a l s i d e i s s u e s t h a t w i l l a l s o a f f e c t t h e o u t c o m e o f 8 0 0 P o r t a b i l i t y . A t t h i s p o i n t , i n t e r e s t e d p a r t i e s s h o u l d a d o p t a w a i t - a n d - s e e a t t i t u d e b e f o r e m a k i n g a n y fi n a l d e c i s i o n o n t h e f e a s i b i l i t y O f t h i s a c t i o n . I f h a n d l e d c o r r e c t l y , i t c o u l d p r o v e t o b e a g r e a t b o o s t f o r t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . I f h a n d l e d i n c o r r e c t l y , t h o s e i n v o l v e d c a n l o o k f o r w a r d t o f r u s t r a t i o n s t e m m i n g f r o m b o t h t h e c a r r i e r s a n d c u s t o m e r s . B y c o n t r a s t , 9 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , w h i c h h a d o n l y b e e n O f f e r e d s i n c e 1 9 8 8 a n d a r e m u c h m o r e c o m p e t i t i v e a n d a r e t h u s q u a l i fi e d f o r m a x i m u m s t r e a m l i n e d r o u t e d b a c k t o t h e c a l l e r e i t h e r d i r e c t l y ( w i t h t h e 9 0 0 s e r v i c e s ) o r i n d i r e c t l y ( i n t h e p r i c e o f t h e s w e a t e r p u r c h a s e d f r o m L a n d ’ s E n d o v e r a n 8 0 0 n u m b e r ) . ' 9 ’ T h e 8 0 0 P o r t a b i l i t y w a s s c h e d u l e d t O b e g i n o n M a y 1 , 1 9 9 3 . S e e 1 9 9 1 R e p o r t o n I n t e r e x c h a n g e C o m p e t i t i o n , 6 F . C . C . R e c . 5 9 0 5 ( 1 9 9 1 ) . 1 9 4 I d . ‘ 9 5 I d . p . 5 8 9 4 . 1 1 8 S U M I I M R Y S O f a r , l a y i n g o u t t h e b a s i c p o l i t i c a l , e c o n o m i c , a n d l e g a l h i s t o r y o f t h e F C C , I s h o w e d t h a t t h e F C C a n d i t s C o m m i s s i o n e r s t o o k a n u m b e r o f p o l i c y a c t i o n s ( t h a t i s , ‘ O r d e r s ’ t h r o u g h “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” ) i n d i c a t i n g c o n t i n u i n g c o m m i t m e n t t O c o m p e t i t i o n i n t h e v a r i o u s s e g m e n t s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . H o w e v e r , a t t h e h e a r t o f t h e v a r i o u s t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s w a s t h e c o n c e r n t h a t t h e F C C w a s m o v i n g t o o q u i c k l y t o i m p l e m e n t a n a t i o n a l , u n r e g u l a t e d , a n d c o m p e t i t i v e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e n v i r o n m e n t w i t h o u t e s t a b l i s h i n g e f f e c t i v e s a f e g u a r d s t o p r o t e c t u s e r g r o u p s a n d p r e v e n t f u t u r e m a r k e t d o m i n a t i o n b y A T & T a n d t h e R B H C S i n s p e c i fi c m a r k e t a r e a s . H e n c e , t h e U . S . g o v e r n m e n t ’ s t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c i e s , e s p e c i a l l y r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t m a t t e r s , w e r e t h e p r o d u c t s o f p o l i t i c a l i n t e r a c t i o n s a m o n g t h e v a r i o u s i n t e r e s t p a r t i e s - - w h i c h t r i e d t o p u r s u e t h e m o r e c o m p e t i t i v e r e g u l a t o r y s e t t i n g o n t h e o n e h a n d a n d s u s t a i n t h e m o n o p o l i s t i c s t a t u s o n t h e o t h e r h a n d - — t h a t i s , t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f , t h e U . S . g o v e r n m e n t , t h e c o u r t s , t h e p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s , a n d t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t fi r m t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e g u l a t e d , t h a t i s , A T & T . H e r e , i n t h e f o l l o w i n g T a b l e 1 , I s u m m a r i z e a c h r o n o l o g i c a l v i e w O f m a j o r U . S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c i e s a f t e r t h e F C C w a s f o u n d i n 1 9 3 4 , w h i c h l e d v a r i o u s p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a l a c t o r s t o i n v o l v e i n t h e F C C ’ S p o l i c y - m a k i n g a n d c a u s e d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t s e t t i n g c h a n g e s . 1 1 9 T a b l e 1 . U . S . F e d e r a l R e g u l a t o r y P o l i c i e s r e g a r d i n g A T & T i n t h e L o n g - D i s t a n c e T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e M a r k e t S e t t i n g ( a f t e r 1 9 3 4 ) . D a t e M a i n R e g u l a t o r y P o l i c y o r E v e n t E f f e c t s o n t h e R e g u l a t o r y S e t t i n g s 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t a n d F o u n d a t i o n o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C ) 1 9 5 6 C o n s e n t D e c r e e ( b e t w e e n D e p a r t m e n t o f J u s t i c e a n d A T & T ) 1 9 5 6 H u s h - A - P h o n e ( a l l o w e d c u s t o m e r s t o a t t a c h a d e v i c e t o a t e l e p h o n e a l t h o u g h p r o h i b i t e d a t t a c h m e n t t o t h e n e t w o r k ) 1 9 5 9 A b o v e 8 9 0 ( p e r m i t t e d p r i v a t e o w n e r s h i p o f m i c r o w a v e n e t w o r k s ) 1 9 6 8 C a r t e r f o n e ( p e r m i t t e d c u s t o m e r - o w n e d e q u i p m e n t t o b e c o n n e c t e d t o t h e p h o n e n e t w o r k ) 1 9 6 9 M C I ( a u t h o r i z e d M i c r o w a v e C o m m u n i c a t i o n s , I n c . b e t w e e n C h i c a g o a n d S t . L o u i s ) 1 9 7 0 O z a r k P l a n a n d C r o s s - S u b s i d i z a t i o n " m m ” ( r e v i s e d t h e m a n u a l r e g a r d i n g t h e d i v i s i o n o f c o s t s b e t w e e n i n t e r s t a t e a n d i n t r a s t a t e j u r i s d i c t i o n s b y t h e F C C a n d t h e F C C - N A R U C J o i n t B o a r d o n J u r i s d i c t i o n a l S e p a r a t i o n s ) 1 9 7 1 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r s ( S C C s ) ” 1 9 7 8 ( a u t h o r i z e d S C C s b u t l i m i t e d t h e m t o p r o v i d i n g p r i v a t e l i n e s e r v i c e s ) C o n s o l i d a t e d t h e r e g u l a t i o n o f a l l i n t e r s t a t e a n d i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s . T h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C ) f o u n d a s i n d e p e n d e n t g o v e r n m e n t a g e n c y c h a r g e d w i t h r e g u l a t i n g i n t e r s t a t e a n d f o r e i g n c o m m u n i c a t i o n s b y r a d i o , t e l e v i s i o n , w i r e , s a t e l l i t e a n d c a b l e . L e f t B e l l ’ s v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d c h a n n e l s t r u c t u r e i n t a c t a n d r e s t r i c t e d t h e d o m i n a n t c a r r i e r o f f e r i n g t o r e g u l a t e d c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s . O p e n e d c o m p e t i t i o n , a m e n d i n g t h e m o n o p o l i s t i c v e r t i c a l l y i n t e g r a t e d c h a n n e L B e g i n n i n g o f c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s n e t w o r k c h a n n e l s . I n i t i a t e d c o m p e t i t i o n i n t h e p h y s i c a l c h a n n e l , p a r t i c u l a r l y f o r t h e b u s i n e s s c u s t o m e r . T h e f i r s t d u p l i c a t e n e t w o r k c h a n n e l c o m p e t i t i v e w i t h t h e p u b l i c n e t w o r k . I n i t i a t e d a g e n c y p o l i c i e s t o c o n t r o l c r o s s - s u b s i d i z a t i o n p r a c t i c e s o f A T & T ; F C C p o l i c i e s a g a i n s t c r o s s - s u b s l d i z a t i o n o f A T & T c o n t i n u e d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . S e p a r a t e n e w c h a n n e l s c o m p e t i t i v e w i t h A T & T ’ s l o n g - l i n e c h a n n e l s t h a t f a l l u n d e r t h e n a m e O f O C C S . T h e s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r p r o c e e d i n g w a s c o n t i n u e d u n t i l 1 9 7 8 . 1 9 7 1 1 9 7 7 1 9 7 9 ~ 1 9 3 5 1 9 7 9 t h e r e a f t e r 1 9 8 0 1 9 8 2 1 9 8 3 C o m p u t e r I n q u i r y I ( a l l o w e d u n r e g u l a t e d c o m p u t e r s e r v i c e t h r o u g h s e p a r a t e s u b s i d i a r i e s , a l t h o u g h A T & T r e m a i n e d b a r r e d ) E x e c u n e t ( a l l o w e d S C C s t o o f f e r o r d i n a r y l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e t o t h e p u b l i c i n c o m p e t i t i o n w i t h A T & T ) C o m p e t i t i v e C a r r i e r P o l i c y ( F C C ’ s r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s c o n t i n u e d u n t i l 1 9 8 5 ) D o m i n a n t a n d N o n d o m i n a n t C a r r i e r R e g u l a t i o n C o m p u t e r I n q u i r y l l ( s t a r t e d w i t h A T & T ’ s t a r i f f r e g a r d i n g d a t a c o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n t s i n 1 9 7 6 ; s e p a r a t e d b a s i c c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s f o r m c u s t o m e r p r e m i s e e q u i p m e n t a n d e n h a n c e d s e r v i c e ) D i s m i s s a l o f U S J u s t i c e D e p a r t m e n t ’ s A n t i t r u s t S u i t ( s t a r t e d i n 1 9 7 4 ) a g a i n s t A T & T I M o d i f i c a t i o n o f t h e 1 9 5 6 C o n s e n t D e c r e e ( = 1 9 8 2 C o n s e n t D e c r e e ; M o d i f i e d F i n a l J u d g m e n t [ M F J ] ) ( B O C S f i l e d F C C c o n s o l i d a t e d a p p l i c a t i o n u n d e r S e c t i o n 2 1 4 a n d 3 1 0 ( d ) — C o m m u n i c a t i o n s A c t t o t r a n s f e r i n t e r s t a t e l i n e s a n d r a d i o l i c e n s e s : F C C a d o p t e d r u l e s f o r a c c e s s c h a r g e s ) B r e a k - u p o f t h e B e l l S y s t e m ( u n d e r t h e s e t t l e m e n t b e t w e e n A T & T a n d t h e U S J u s t i c e D e p a r t m e n t , r e v i e w e d b y U S D i s t r i c t C o u r t J u d g e B e g i n n i n g o f V A N c h a n n e l s . O p e n e d t h e d o o r f o r p r i c e c o m p e t i t i o n i n l o n g - d i s t a n c e c h a n n e l s . P u r s u e d t o r e d u c e m a n y o f t h e r e g u l a t o r y b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s ; t a r g e t e d t h e s h a r e o f r e s a l e o f M T S , W A T S , a n d p r i v a t e l i n e s e r v i c e s o f A T & T . I n 1 9 7 9 , d i v i d e d t h e c o m m o n c a r r i e r s i n t o ‘ d o m i n a n t ’ a n d ‘ n o n d o m i n a n t ' , c o n t i n u e d t o r e g u l a t e A T & T a s a d o m i n a n t c a r r i e r ; i n 1 9 8 1 , a d o p t e d a p o l i c y o f ‘ f o r b e a r a n c e ’ i n t h e r e g u l a t i o n o f n o n d o m i n a n t c a r r i e r s ; b u t , o f t e n c o n f u s e d t o a p p l y t h e ‘ d o m i n a n t ’ t e r m . L i m i t e d t e l e p h o n e c o m p a n y n e t w o r k c h a n n e l s t o t r a n s m i s s i o n s n o t o n c u s t o m e r p r e m i s e s . P h y s i c a l c h a n n e l s t r u c t u r e t o b e r e o r g a n i z e d . A T & T b a r r e d f o r s e v e n y e a r s f r o m n e w c h a n n e l s o f e l e c t r o n i c p u b l i s h i n g . R e o r g a n i z a t i o n o f l o n g - d i s t a n c e a n d e x c h a n g e c h a n n e l s . T h e B e l l S y s t e m d i v e s t e d i t s e l f o f 2 2 B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C S ) t h a t p r o v i d e d e x c h a n g e a c c e s s a n d l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s ; t h e d i v e s t e d 1 2 1 1 9 8 4 t h e r e a f t e r 1 9 8 6 1 9 8 9 ~ 1 9 9 3 1 9 9 1 1 9 9 6 H a r o l d H . G r e e n e , e f f e c t i v e o n 1 J a n u a r y 1 9 8 4 ) E q u a l A c c e s s P r o c e e d i n g s ( c o n t i n u e d a f t e r M F J ) C o m p u t e r I n q u i r y I l l a n d O p e n N e t w o r k A r c h i t e c t u r e ( O N A ) ( s u b s t i t u t e d n o n s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s o f C o m p u t e r I n q u i r y l l ) A T & T P r i c e C a p O r d e r ( s u b s t i t u t e d “ r a t e - o f - r e t u r n " p r i c e r e g u l a t i o n w i t h " p r i c e c a p s " r e g u l a t i o n ) 8 0 0 P o r t a b i l i t y a n d 9 0 0 L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e R e g u l a t i o n ( t h r o u g h 8 0 0 P o r t a b i l i t y p o l i c y , c u s t o m e r s a l l o w e d t o c h a n g e c a r r i e r s a n d k e e p t h e s a m e n u m b e r o r t o d i v i d e c a l l s o n t h e s a m e n u m b e r b e t w e e n t w o o r m o r e c a r r i e r s ) T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 ( f a c i l i t a t e d a n e w c o m p e t i t i v e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y s e t t i n g ) c o m p a n i e s g r o u p e d i n t o 7 R e g i o n a l B e l l H o l d i n g C o m p a n i e s ( R B H C S ) t h a t m u s t p r o v i d e e q u a l a c c e s s t o a l l i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s ; R B H C S n o t p e r m i t t e d t o d i s c r i m i n a t e i n f a v o r o f A T & T f o r p r o c u r e m e n t o f p r o d u c t s o r s e r v i c e s , e t c . P u r s u e d t o f a c i l i t a t e e q u a l a c c e s s a n d n o n d i s c r i m i n a t i o n p r o v i s i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . L i f t e d t h e s t r u c t u r a l s e p a r a t i o n r e q u i r e m e n t s f o r p r o v i d i n g e n h a n c e d s e r v i c e s f r o m A T & T a n d R B H C S ; b u t , r e q u i r e d A T & T t o o f f e r e n h a n c e d s e r v i c e s u n d e r a n e w s t a n d a r d c a l l e d O N A o r C E I ( c o m p a r a b l y e f f i c i e n t i n t e r c o n n e c t i o n s ) . D i v i d e d A T & T ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i n t o t h r e e ‘ b a s k e t s ’ ; a l l o w e d t h e d o m i n a n t c a r r i e r t o e a r n h i g h e r r a t e s o f r e t u r n a s l o n g a s t a r i f f s s t a y w i t h i n p r i c e c a p b o u n d a r i e s ; e x p e c t e d t h e p r i c e c a p s y s t e m t o p r e v e n t t h e c r o s s - s u b s i d i z a t i o n a c t i v i t i e s o f A T & T ; b u t c o n t i n u o u s l y o p p o s e d b y o t h e r b u s i n e s s / p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s . E x p e c t e d c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f 8 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s t o h a r m A T & T m a r k e t p o w e r a n d t o b r i n g l o w e r p r i c e s t o c u s t o m e r s ; a p p l i e d s t r e a m l i n e d r e g u l a t i o n t o 9 0 0 l o n g — d i s t a n c e s e r v i c e s . A l l o w e d l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s , l o c a l p h o n e c o m p a n i e s a n d c a b l e i n d u s t r y t o e n t e r e a c h o t h e r ‘ s a r e n a . 1 2 2 C h a p t e r 4 F C C P O L I C Y - M A K I N G T H R O U G H R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N I n t h i s c h a p t e r , g e n e r a l d i s c u s s i o n s o f c o m p a r a t i v e p r o c e s s e s a n d p o l i t i c a l c o n t e x t s o f b o t h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n , a n d t h e n s p e c i fi c d i s c u s s i o n s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) a r e p r o v i d e d . 1 . A G E N C Y P O L I C Y - M A K I N G T H R O U G H R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N I N G E N E R A L P u b l i c a d m i n i s t r a t i o n a g e n c i e s l i k e t h e F C C t o d a y , a s a r e s u l t o f b r o a d d e l e g a t i o n o f b o t h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n p o w e r s , h a v e t h e l e g a l a u t h o r i t y t o m a k e r u l e s o r t h e p u b l i c p o l i c i e s t h a t g o v e r n s o c i o e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l a c t i v i t i e s i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e f e d e r a l a g e n c i e s p r o m u l g a t e p u b l i c r u l e s o r p o l i c i e s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n , a n d f r e q u e n t l y a c o m b i n a t i o n o f t h e p r o c e s s e s i s e m p l o y e d t o m a k e a n d fi n e - t u n e a g e n c y p o l i c i e s . W h i l e r u l e - m a k i n g i s a q u a s i - l e g i s l a t i v e p r o c e s s , a d j u d i c a t i o n i s a q u a s i - j u d i c i a l p r o c e s s . I n t e c h n i c a l t e r m s , w h e n a p u b l i c a g e n c y e n g a g e s i n r u l e - m a k i n g t h e r e s u l t i s g e n e r a l l y a r u l e ; w h e n t h e a g e n c y e m p l o y s a d j u d i c a t i o n , t h e p r o d u c t i s u s u a l l y a n o r d e r . I n a d d i t i o n , a r u l e m e a n s t h e w h o l e o r p a r t o f a n a g e n c y s t a t e m e n t o f g e n e r a l o r p a r t i c u l a r a p p l i c a b i l i t y a n d f u t u r e e f f e c t d e s i g n e d t o i m p l e m e n t , i n t e r p r e t , o r p r e s c r i b e l a w o r p o l i c y o r d e s c r i b i n g t h e o r g a n i z a t i o n , p r o c e d u r e o r p r a c t i c e r e q u i r e m e n t s o f a n a g e n c y a n d i n c l u d e s t h e a p p r o v a l o r p r e s c r i p t i o n f o r t h e f u t u r e o f r a t e s , w a g e s , c o r p o r a t e o r fi n a n c i a l 1 2 3 s t r u c t u r e s o r r e o r g a n i z a t i o n t h e r e o f , p r i c e s , f a c i l i t i e s , a p p l i a n c e s , s e r v i c e s o r a l l o w a n c e s t h e r e o f o r v a l u a t i o n s , c o s t s , o r a c c o u n t i n g , o r p r a c t i c e s b e a r i n g o n a n y o f t h e f o r e g o i n g . I n c o n t r a s t , a n o r d e r m e a n s t h e w h o l e o r a p a r t o f a fi n a l d i s p o s i t i o n , w h e t h e r a f fi r m a t i v e , n e g a t i v e , i n j u n c t i v e , o r d e c l a r a t o r y i n f o r m , o f a n a g e n c y i n a m a t t e r o t h e r t h a n r u l e - m a k i n g b u t i n c l u d i n g l i c e n s i n g ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . 1 9 6 A g e n c y p o l i c y d e c i s i o n s m a y g r a n t o r d e n y b e n e fi t s o f t h e i n t e r e s t e d p a r t i e s ( e . g . , p e r m i t a n i n d u s t r y o r a r e g u l a t e d fi r m t o o p e r a t e o r n o t o p e r a t e u n d e r c e r t a i n c o n d i t i o n s ; g r a n t o r d e n y a l i c e n s e t o a b u s i n e s s o r a n i n d i v i d u a l ; g r a n t o r d e n y a w e l f a r e r e c i p i e n t , f a r m e r , o r v e t e r a n a b e n e fi t ) . W h e t h e r b e n e fi t s a r e g i v e n o r t a k e n a w a y , a g e n c y a c t i o n s a r e i d e a l l y s u p p o s e d t o b e g u i d e d b y d u e p r o c e s s c o n s i d e r a t i o n s . I n a g e n c y r u l e — m a k i n g , d u e p r o c e s s m a y m e a n a l l o w i n g a l l i n t e r e s t e d p a r t i e s a m p l e o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d t o a p r o p o s e d r u l e , w h i l e i n a n a g e n c y a d j u d i c a t i o n i t m a y m e a n a l l o w i n g a p e r s o n i n a t e r m i n a t i o n h e a r i n g s u f fi c i e n t t i m e t o e x a m i n e a n d r e s p o n d t o a l l e g a t i o n s o f m i s c o n d u c t . 1 - 1 . R U L E - M A K I N G A c c o r d i n g t o t h e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t ( A P A 1 9 4 6 ) , “ r u l e - m a k i n g ” m e a n s a n “ a g e n c y p r o c e s s f o r f o r m u l a t i n g , a m e n d i n g , o r r e p e a l i n g a r u l e , ” a n d t h e a c t d e fi n e s a “ r u l e ” a s “ t h e w h o l e o r p a r t o f a n a g e n c y s t a t e m e n t o f g e n e r a l o r p a r t i c u l a r a p p l i c a b i l i t y a n d f u t u r e e f f e c t d e s i g n e d t o i m p l e m e n t , i n t e r p r e t o r p r e s c r i b e l a w o r p o l i c y ” 1 9 7 I n o r d e s c r i b i n g t h e o r g a n i z a t i o n , p r o c e d u r e o r p r a c t i c e r e q u i r e m e n t s o f a n a g e n c y . s i m p l e l a n g u a g e , a r u l e i s m a d e i n a n a d m i n i s t r a t i v e a g e n c y . W h e n a n a d m i n i s t r a t i v e ' 9 6 S e e a l s o A P A . 1 9 6 4 . 5 U . S . C . § 5 5 4 . 1 2 4 a g e n c y e n g a g e s i n r u l e - m a k i n g , i t i s l e g i s l a t i n g p o l i c y . A s t h e d e fi n i t i o n i n d i c a t e s , r u l e s a r e n o t c l e a r l y d i s t i n g u i s h a b l e f r o m o t h e r t y p e s o f a d m i n i s t r a t i v e a c t i v i t y . A l t h o u g h r u l e - m a k i n g h a s b e e n c a l l e d “ t h e d i s t i n c t i v e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e s s ” a n d . “ o n e o f t h e g r e a t e s t i n v e n t i o n s o f m o d e r n g o v e r n m e n t ” ( D a v i s 1 9 7 7 : 2 4 1 ) , m a n y a d m i n i s t r a t i v e s c h o l a r s ( s e e , e . g . , R o b i n s o n 1 9 7 0 ; H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; M a d a j 1 9 9 0 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) i n d i c a t e t h a t t h e r e i s n o a g r e e d u p o n d e fi n i t i o n o f w h a t a r u l e i s a n d t h e r e i s n o c l e a r l i n e b e t w e e n r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n . A g e n c i e s m a i n t a i n t h e i r o w n d i s t i n c t i v e t e r m i n o l o g i e s : s o m e a g e n c i e s l i k e t h e F T C a n d t h e F C C o f t e n c a l l r u l e s o r r e g u l a t i o n s “ o r d e r s ; ” t h e T r e a s u r y D e p a r t m e n t c a l l s i t s r u l e s “ d e c i s i o n s ; ” a n d o t h e r s , s u c h a s t h e C i v i l A e r o n a u t i c s ’ 9 6 ‘ ’ 3 6 6 B o a r d , c a l l r u l e s “ p o l i c y s t a t e m e n t ” r e g u l a t i o n s . “ S t a n d a r d s , g u i d e l i n e s , o p i n i o n s , ” “ fi n a l r e p o r t s , ” a n d “ o r d e r s ” m a y i n f a c t b e r u l e s d e p e n d i n g o n t h e a g e n c y t h a t i s s u e s t h e m . R u l e - m a k i n g i s t h a t p a r t o f t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e s s w h i c h m o s t r e s e m b l e s t h e l e g i s l a t i v e p r o c e s s , w h i l e a d j u d i c a t i o n m o s t r e s e m b l e s t h e j u d i c i a l p r o c e s s . A s s u c h , r u l e - m a k i n g i s a fl e x i b l e p r o c e s s w h i c h a l l o w s m a x i m u m p u b l i c i n p u t a n d p a r t i c i p a t i o n a n d i s n o r m a l l y c o n c e r n e d w i t h e s t a b l i s h i n g f u t u r e s t a n d a r d s f o r r e q u i r e d c o n d u c t t h a t a r e o f g e n e r a l a p p l i c a b i l i t y . I t i s p r o a c t i v e a n d m a y b e i n i t i a t e d b y t h e a g e n c y b e f o r e h a r m o r i n j u r y h a s o c c u r r e d t o i n d i v i d u a l s o r t h e g e n e r a l p u b l i c . R u l e s o r r e g u l a t i o n s m a y b e s t a t e d i n g e n e r a l t e r m s , b a s e d o n g e n e r a l f a c t s , a n d m a d e g e n e r a l l y , r a t h e r t h a n s p e c i fi c a l l y , a p p l i c a b l e . R u l e s a r e t h e e s s e n c e o f d u e p r o c e s s s i n c e t h e y m a k e k n o w n i n a d v a n c e o f p r o s e c u t i o n t h e s t a n d a r d s o f b e h a v i o r t h a t a r e e x p e c t e d o f a f f e c t e d p a r t i e s . P a r t i c u l a r l y i n s i t u a t i o n s w h e r e l e g i s l a t i v e s t a n d a r d s a r e v a g u e , m e a n i n g l e s s , o r a b s e n t , ' 9 7 A P A . I 9 6 4 . 5 U . S . C . § 5 5 1 ( 4 ) . 1 2 5 r u l e s a r e a n e x c e l l e n t m e a n s o f s t r u c t u r i n g a d m i n i s t r a t i v e d i s c r e t i o n a n d e n s u r i n g e q u a l t r e a t m e n t u n d e r t h e l a w ( L o r c h 1 9 8 0 ; H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; K e r w i n 1 9 9 4 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) T h e g e n e r a l c h a r a c t e r i s t i c s w h i c h d i s t i n g u i s h r u l e s f r o m o t h e r t y p e s o f a g e n c y a c t i o n a r e t h e i r f u t u r e o r i e n t a t i o n , t h e p r o c e s s b y w h i c h t h e y a r e f o r m u l a t e d , t h e a g e n c y ’ s p e r c e p t i o n o r t h e n a t u r e o f a c t i o n , a n d t h e r e v i e w i n g c o u r t ’ s p e r c e p t i o n o f t h a t a c t i o n . A l t h o u g h t h e f a c t s o n w h i c h a r u l e i s b a s e d m a y r e s u l t f r o m p a s t o r p r e s e n t b e h a v i o r o r s i t u a t i o n s ( a s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s a l s o d o ) , a r u l e i s c o n c e r n e d w i t h p r e s c r i b i n g f u t u r e c o n d u c t a n d n o t w i t h j u d g i n g t h e l e g a l i t y o f p a s t b e h a v i o r . F u r t h e r , f o r a n a c t i o n t o b e p r o p e r l y c l a s s i fi e d a s a r u l e , i t m u s t h a v e b e e n p r o p e r l y f o r m u l a t e d t h r o u g h a s t a t u t o r i l y d e fi n e d r u l e - m a k i n g p r o c e s s , a n d t h e a g e n c y m u s t g e n e r a l l y r e c o g n i z e t h e o u t c o m e a s a “ r u l e ” b i n d i n g o n i t s e l f a n d a f f e c t e d p a r t i e s . F i n a l l y , f o r t h e a c t i o n t o b e c l a s s i fi e d a s a l e g i t i m a t e r u l e , r e v i e w i n g c o u r t s m u s t a c c e p t i t a s s u c h . A n y a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n t h a t p o s s e s s e s a l l , m o s t , o r s o m e o f t h e a b o v e c h a r a c t e r i s t i c i s a “ r u l e , ” r e g a r d l e s s o f h o w i t i s l a b e l e d ( L o r c h 1 9 8 0 ; H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; K e r w i n 1 9 9 4 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . 1 - 2 . A D J U D I C A T I O N W h e n a r e g u l a t o r y a g e n c y l i k e t h e F C C a d j u d i c a t e s ( o r j u d g e s ) , t h e a g e n c y i s s u e s a n o r d e r t h a t r e p r e s e n t s a j u d g m e n t i n f a v o r o f o n e p a r t y ( e . g . , A T & T ) o r t h e o t h e r ( s ) i n a d i s p u t e . A d j u d i c a t i o n ( o f t e n c a l l e d ‘ o r d e r - m a k i n g ’ ) i s d e s i g n e d t o d e l i b e r a t e a d j u d i c a t i v e f a c t s , n o t l e g i s l a t i v e f a c t s . J u s t a s S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n s e s t a b l i s h p o l i c i e s t o b e f o l l o w e d , a g e n c y o r d e r s a l s o s e t p o l i c i e s a n d e s t a b l i s h p r e c e d e n t s t h a t c o m m o n l y h a v e t h e 1 2 6 i m p a c t o f l a w s . T h e n e e d o f a g e n c y a d j u d i c a t i o n a r i s e s n o r m a l l y w h e n a d i s p u t e t o u c h e s o n a c a s e i n a p o l i c y a r e a ( e . g . , l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n ) w i t h i n t h e r e g u l a t o r y j u r i s d i c t i o n o f a p a r t i c u l a r p u b l i c a g e n c y ( e . g . , t h e F C C ) . T h e r e b y , a d j u d i c a t i o n ( o r o r d e r - m a k i n g ) i s f r e q u e n t l y r e f e r r e d t o a s t h e “ c a s e - b y - c a s e a p p r o a c h ” t o f o r m u l a t i n g r e g u l a t o r y p o l i c i e s . W h e n a n a g e n c y i s c o n s i d e r i n g a d j u d i c a t i v e f a c t s d u r i n g a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s , e i t h e r i n f o r m a l o r f o r m a l , i t i s c o n c e r n e d w i t h d e t e r m i n i n g w h o d i d w h a t t o w h o m a n d f o r w h a t r e a s o n s i n o r d e r t o s e t t l e a d i s p u t e b e t w e e n s p e c i fi c p a r t i e s . T h e d i s p u t e m a y b e b e t w e e n t h e a g e n c y a n d a p r i v a t e p a r t y ( e . g . , t h e F C C a n d a l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c a r r i e r ) , b e t w e e n p r i v a t e o u t s i d e p a r t i e s ( e . g . , t w o c o m m o n c a r r i e r s s u c h a s A T & T a n d M C I ) s e e k i n g n e w p o l i c i e s o r p o l i c y c l a r i fi c a t i o n s a f f e c t i n g o p e r a t i o n s i n t h e i r i n d u s t r y , o r b e t w e e n a n i n t e r v e n o r o r “ p a r t y o f i n t e r e s t ” ( i n a h e a r i n g i n v o l v i n g a n a g e n c y ) a n d a r e g u l a t e d c o m p a n y ( e . g . , a c o n s u m e r g r o u p s u c h a s t h e C o n s u m e r F e d e r a t i o n o f A m e r i c a i n t e r v e n i n g i n a h e a r i n g i n v o l v i n g t h e F C C a n d A T & T ) . T h e A P A d e fi n e s a n “ o r d e r ” a s t h e “ w h o l e o r p a r t o f a fi n a l d i s p o s i t i o n , . . . o f a n a g e n c y i n a m a t t e r o t h e r t h a n r u l e - m a k i n g b u t i n c l u d i n g l i c e n s i n g . ” T h i s i s i m m e d i a t e l y , 5 6 ‘ q u a l i fi e d b y t h e d e fi n i t i o n o f “ a d j u d i c a t i o n - - a g e n c y p r o c e s s f o r t h e f o r m u l a t i o n o f a n 9 9 6 6 9 9 6 C 1 ’ ( 6 o r d e r . ” 1 9 8 “ F a i r h e a r i n g , e v i d e n t i a r y h e a r i n g , c o n t e s t e d c a s e , t r i a l - t y p e h e a r i n g , ” a n d “ h e a r i n g o n t h e r e c o r d ” a l l r e f e r t o a n a d j u d i c a t i v e h e a r i n g . A s w i t h r u l e s , t h e c r u c i a l d e t e r m i n a n t o f w h e t h e r a n a c t i o n i s a n a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g i s n o t w h a t a n a g e n c y c a l l s i t , b u t t h e a c t u a l p r o c e d u r e t h e a g e n c y w a s r e q u i r e d t o f o l l o w i n t a k i n g t h e a c t i o n . A c t u a l a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s a r e s u b j e c t t o c o n s i d e r a b l e v a r i a t i o n r a n g i n g f r o m 1 2 7 ' 9 8 A P A . 1 9 6 4 . 5 U . S . C . § 5 5 2 ( 6 ) & ( 7 ) - r e l a t i v e l y i n f o r m a l o r a l p r o c e e d i n g s u p t h r o u g h h i g h l y f o r m a l i z e d h e a r i n g s t h a t i n v o l v e m o s t o f t h e p r o c e d u r a l a s p e c t s o f a t r i a l . S u c h h e a r i n g s i n v o l v e a t a m i n i m u m t h e p r e s e n t a t i o n o f e v i d e n c e a n d t h e p r o v i s i o n o f a n o p p o r t u n i t y t o r e b u t t h a t e v i d e n c e . L i k e t r i a l s , a d j u d i c a t i v e h e a r i n g s a r e b e s t s u i t e d f o r d e t e r m i n i n g t h e s p e c i fi c f a c t s o f a n i n d i v i d u a l c a s e , w h a t K e n n e t h D a v i s ( 1 9 7 5 ) h a s c a l l e d “ a d j u d i c a t i v e f a c t s . ” T h e e s s e n t i a l f a i r n e s s o f t h e s e p r o c e d u r e s w h i c h a l l o w a n i n d i v i d u a l w h o h a s b e e n a c c u s e d o f v i o l a t i n g a s p e c i fi c l a w o r r e g u l a t i o n t o c o u n t e r t h o s e c l a i m s i n a n o p e n a n d a d v e r s a r y p r o c e e d i n g i s v i t a l t o t h e c o n t i n u e d l e g i t i m a c y o f t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e s s . C o n g r e s s h a s i n c r e a s i n g l y r e q u i r e d a g e n c i e s t o p r o v i d e s o m e k i n d o f h e a r i n g e v e n i n r u l e - m a k i n g , t o o . T h r o u g h h e a r i n g s , t h e a g e n c y s h a l l g i v e a l l i n t e r e s t e d p a r t i e s o p p o r t u n i t y f o r t h e s u b m i s s i o n a n d c o n s i d e r a t i o n o f f a c t s , a r g u m e n t s , o f f e r s o f s e t t l e m e n t , o r p r o p o s a l s o f a d j u s t m e n t w h e n t i m e , t h e n a t u r e o f t h e p r o c e e d i n g s a n d t h e p u b l i c i n t e r e s t p e r m i t . O n c e n o t i c e h a s b e e n s e r v e d , t h e a g e n c y i s m o r e o r l e s s o b l i g a t e d t o a l l o w i n t e r e s t e d p a r t i e s o p p o r t u n i t y t o m a k e a n o f f e r f o r n e g o t i a t e d s e t t l e m e n t ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 5 6 - 2 7 2 ) T h e r e a r e s o m e a r g u m e n t s a g a i n s t a d j u d i c a t i o n s . A d j u d i c a t i o n s a r e g e n e r a l l y r e t r o s p e c t i v e i n f o c u s , w h i c h m e a n s t h a t a g e n c y a d j u d i c a t i v e a c t i o n s a r e a i m e d a t t r y i n g t o s e t t l e u n r e s o l v e d ‘ p a s t ’ c o n fl i c t s b e t w e e n s p e c i fi c p a r t i e s . I n a d d i t i o n , b e c a u s e p a r t i c i p a t i o n i s l i m i t e d o n l y t o t h o s e p a r t i e s i n v o l v e d i n t h e a g e n c y ’ s a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s , a d j u d i c a t i o n m a y n o t b e s u p p o s e d t o l e a d t o t h e d e v e l o p m e n t o f b r o a d p u b l i c p o l i c i e s f o r t h e f u t u r e . H o w e v e r , s u c h c r i t i c i s m s m a y b e w r o n g ( a s e x p l a i n e d i n t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n ) , a n d i n r e a l i t y s o m e r e g u l a t o r y 1 2 8 a g e n c i e s s u c h a s t h e N L R B , t h e F T C , a n d e v e n t h e F C C h a v e p r e f e r r e d t o e m p l o y o r d e r - m a k i n g t o m a k e p r o s p e c t i v e a g e n c y o r d e r s o f g e n e r a l a p p l i c a b i l i t y ( W a r r e n 1 9 9 6 : 2 9 6 ) . I n t h e a d j u d i c a t i o n s , t h e r o l e o f t h e p r e s i d i n g o f fi c e i s i m p o r t a n t . I n t h e m a j o r i t y o f a d j u d i c a t i v e h e a r i n g s t h e p r e s i d i n g o f fi c e t e n d s t o b e a n a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e ( A L J ) . A f t e r a l l o f t h e e v i d e n c e h a s b e e n p r e s e n t e d , t h e h e a r i n g d r a w s t o a c l o s e a n d i f t h e c a s e w a s h e a r d b e f o r e a n A L J , h e o r s h e “ s h a l l i n i t i a l l y d e c i d e t h e c a s e u n l e s s t h e a g e n c y r e q u i r e s , e i t h e r i n s p e c i fi c c a s e s o r b y g e n e r a l r u l e , t h e e n t i r e r e c o r d t o b e c e r t i fi e d t o i t f o r d e c i s i o n . ” E v e n o f t h e l a t t e r i n s t a n c e , t h e A L J “ s h a l l fi r s t r e c o m m e n d a d e c i s i o n . ” I f o n e o r m o r e m e m b e r s o f t h e m a i n b o d y t h a t c o m p r i s e s t h e a g e n c y ( e . g . , c o m m i s s i o n e r s ) , o r t h e a g e n c y h e a d ( e . g . , t h e F C C C h a i r m a n ) , p r e s i d e d a t t h e h e a r i n g , t h i s i n i t i a l d e c i s i o n b e c o m e s t h e a g e n c y ’ s fi n a l d e c i s i o n . S i m i l a r l y , i f t h e p r e s i d i n g o f fi c e r i s n o t t h e a g e n c y h e a d ( b u t t h e A L J ) , t h e p r e s i d i n g o f fi c e r s h a l l r e n d e r a n i n i t i a l o r d e r w h i c h b e c o m e s a fi n a l o r d e r u n l e s s a p p e a l e d t o , o r r e v i e w e d o n t h e m o t i o n o f t h e a g e n c y w i t h i n t i m e p r o v i d e d b y r u l e ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 7 8 ) . I n t h e m a j o r i t y o f c a s e s t h e i n i t i a l o r t e n t a t i v e d e c i s i o n o f t h e A L J i s u s u a l l y a p p e a l e d b y e i t h e r t h e p a r t y o r t h e a g e n c y a n d o f t e n r e j e c t e d b y t h e a g e n c y ’ s m a i n b o d y . T h e a g e n c y ’ s m a i n b o d y ( t h a t i s , c o m m i s s i o n o r b o a r d ) , u p o n i t s o w n m o t i o n , m a y , a n d u p o n a p p e a l b y a n y p a r t y , s h a l l , r e v i e w a n i n i t i a l o r d e r ; o r i t a u t h o r i z e s o n e o r m o r e p e r s o n s t o r e v i e w t h e i n i t i a l o r d e r , s u b j e c t t o f u r t h e r r e v i e w b y t h e a g e n c y ’ s m a i n b o d y . W h a t h a p p e n s a t t h a t p o i n t v a r i e s t r e m e n d o u s l y f r o m a g e n c y t o a g e n c y , s i n c e e a c h a g e n c y e s t a b l i s h e s i t s o w n i n t e r n a l a p p e a l s p r o c e d u r e s . T h e F C C h a s a t w o - s t e p a p p e l l a t e p r o c e s s : I n i t i a l d e c i s i o n s o f t h e A L J m a y b e a p p e a l e d t o a R e v i e w B o a r d o f s t a f f o f fi c i a l s a n d t h a t d e c i s i o n m a y u n d e r c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s b e a p p e a l e d t o t h e C o m m i s s i o n 1 2 9 c o n s i s t i n g o f a l l fi v e C o m m i s s i o n e r s ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 8 0 ) . T h e fi n a l d e c i s i o n o f t h e a g e n c y i n a c o n t e s t e d c a s e n o r m a l l y i n c l u d e s t h e a g e n c y ’ s fi n d i n g s o f f a c t , c o n c l u s i o n s o f l a w , p o l i c y r e a s o n s f o r t h e d e c i s i o n i f i t i s a n e x e r c i s e o f t h e a g e n c y ’ s d i s c r e t i o n , a n d t h e o r d e r e n t e r e d , i n c l u d i n g t h e r e m e d y p r e s c r i b e d a n d , i f a p p l i c a b l e , t h e a c t i o n t a k e n o n a l l a s p e c t s f o r s t a y o f e f f e c t i v e n e s s . T h e o r d e r i s t h e a g e n c y ’ s d e t e r m i n a t i o n a s t o w h a t s u b s e q u e n t a c t i o n i s r e q u i r e d b y o r i n r e s p e c t t o t h e a f f e c t e d p a r t y . I t a l s o i n c l u d e s t h e s a n c t i o n i m p o s e d o r r e l i e f g r a n t e d . T o w i t h s t a n d j u d i c i a l c h a l l e n g e , t h e o r d e r m u s t b e r e a s o n a b l y r e l a t e d t o t h e fi n d i n g s u p o n w h i c h i t r e s t s a n d “ m u s t s t a t e w i t h r e a s o n a b l e s p e c i fi c i t y t h e a c t s w h i c h t h e r e s p o n d e n t i s t o d o o r r e f r a i n f o r m d o i n g . ” T h e o r d e r m u s t a l s o i n c l u d e a s t a t e m e n t o f t h e a v a i l a b l e p r o c e d u r e s a n d t i m e l i m i t s f o r s e e k i n g r e c o n s i d e r a t i o n o r o t h e r a d m i n i s t r a t i v e r e l i e f ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 8 2 ) . 1 9 9 O n c e a n o r d e r h a s b e e n e n t e r e d i t i s i m m e d i a t e l y e n f o r c e a b l e u n l e s s a n a p p e a l i s fi l e d a n d a s t a y g r a n t e d . T h e a g e n c y m a y a t i t s d i s c r e t i o n g r a n t a s t a y w h i l e a n a p p e a l i s p e n d i n g o r t h e c o u r t m a y g r a n t a s t a y . 2 0 0 I f n o a p p e a l i s fi l e d , t h e o r d e r b e c o m e s e n f o r c e a b l e . F a i l u r e t o c o m p l y w i t h a v a l i d a d m i n i s t r a t i v e o r d e r i s i n m a n y i n s t a n c e s a f e l o n y p u n i s h a b l e b y fi n e a n d / o r i m p r i s o n m e n t . T h i s r e q u i r e s t h a t a c r i m i n a l e n f o r c e m e n t a c t i o n t o b e t a k e n t o t h e c o u r t ; i n i t i a t i o n o f s u c h a c t i o n s m a y b e b y t h e a g e n c y , a n a g g r i e v e d p a r t y , o r t h e J u s t i c e D e p a r t m e n t ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 8 5 ) . A fi n a l n o t e i s t h a t p o l i c y - m a k i n g t h r o u g h a d j u d i c a t i o n s h a s b e e n e m p h a s i z e d b y ’ 9 9 S e e a l s o A P A . 1 9 6 4 . 5 U . S . C . § 5 5 7 ( c ) . 2 0 0 F o r a c o u r t t o g r a n t a s t a y , i t w i l l g e n e r a l l y i n s i s t t h a t f o u r s e p a r a t e s t a n d a r d s b e m e t . I t m u s t b e s a t i s fi e d t h a t ( i ) t h e c a s e i s l i k e l y t o p r e v a i l o n i t s m e r i t s ; ( i i ) t h e p e t i t i o n e r h a s s h o w n t h a t w i t h o u t a s t a y i t w i l l s u f f e r i r r e p a r a b l e i n j u r y ; ( i i i ) o t h e r i n t e r e s t e d p a r t i e s w o u l d n o t b e s u b s t a n t i a l l y h a r m e d b y a s t a y ; a n d ( i v ) t h e “ p u b l i c i n t e r e s t ” w o u l d n o t b e a d v e r s e l y a f f e c t e d b y a s t a y . S e e H e f f r o n a n d M c F e e l e y ( 1 9 8 3 : 2 8 5 ) . 1 3 0 m a n y a d m i n i s t r a t i v e s c h o l a r s ( s e e , e . g . , H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; S c h w a r t z 1 9 8 4 ; B r e y e r a n d S t e w a r t 1 9 8 5 & 1 9 9 2 ; M e a c h a m 1 9 8 7 ; K i n n e y 1 9 9 0 ; T o u b m a n 1 9 9 0 ; G r a h a m 1 9 9 1 ; L u b b e r s 1 9 9 4 ; T i m o n y 1 9 9 4 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . E s p e c i a l l y , W a r r e n ( 1 9 9 6 ) i n d i c a t e s t h a t i t w o u l d b e a m i s t a k e e v e n t o l o s e s i g h t o f t h e i m m e d i a t e a n d c h i e f p u r p o s e o f a g e n c y a d j u d i c a t i o n s : t o r e a c h d i s p u t e s , b u t i t m u s t a l s o b e r e m e m b e r e d t h a t i n a g e n c y h e a r i n g s w h e r e fi n a l a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s r e s o l v e d i s p u t e s , i m p o r t a n t p u b l i c p o l i c y d e c i s i o n s a r e o f t e n d e v e l o p e d a s w e l l . T h i s d u a l p u r p o s e i n a d m i n i s t r a t i v e a d j u d i c a t i o n s u n d o u b t e d l y c a u s e s s o m e A L J s t o p a y m o r e a t t e n t i o n t o c r e a t i n g p u b l i c p o l i c i e s t h e y c o n s i d e r w o r t h w h i l e t h a n t o r e s o l v i n g d i s p u t e s i n t h e m o s t f a i r m a n n e r ( W a r r e n 1 9 9 6 : 3 2 4 ) . 1 - 3 . C O M P A R I N G R U L E - M A K I N G W I T H A D J U D I C A T I O N D e fi n i t i v e g u i d e l i n e s t o d e t e r m i n e w h e n i s s u e s a p p e a r a p p r o p r i a t e f o r t h e r u l e - m a k i n g o r a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s s i m p l y d o n o t e x i s t . T h e r e a r e s e v e r a l , b u t u n c l e a r , d i f f e r e n c e s b e t w e e n r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n . F i r s t , t h e r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e i s l e g i s l a t i v e i n c h a r a c t e r , a n d a d j u d i c a t i o n i s j u d i c i a l i n n a t u r e . W h i l e r u l e - m a k i n g t y p i c a l l y i n v o l v e s t h e n o t i c e a n d c o m m e n t a p p r o a c h , a d j u d i c a t i o n p r o c e d u r e i s s u p p o s e d t o b e t r i a l - l i k e , m e a n i n g f u l l y r e fl e c t i n g p r o c e d u r e s f o l l o w e d i n r e g u l a r c o u r t t r i a l s . T h u s , u n l i k e r u l e s , h e a r i n g o r d e r s i m p o s e p e n a l t i e s a n d r e w a r d s d i r e c t e d a t p a r t i c u l a r p a r t i e s i n v o l v e d i n t h e h e a r i n g p r o c e e d i n g s ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . S e c o n d , h e a r i n g d e c i s i o n s m u s t b e b a s e d w h o l l y o n t h e h e a r i n g r e c o r d , w h i l e fi n a l r u l e s d o n o t h a v e t o b e b a s e d o n t h e v a r i e d i n f o r m a t i o n a n d a r g u m e n t s u b m i t t e d t o t h e 1 3 1 r u l e - m a k e r s a s a r e s p o n s e t o p u b l i c a t i o n o f a p r o p o s e d r u l e i n t h e F e d e r a l R e g i s t e r . 2 0 1 S p e c i fi c a l l y , t h i s m e a n s t h a t a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e s ( A L J s ) w h o p r e s i d e o v e r a g e n c y h e a r i n g s m u s t r o o t t h e i r o r d e r s i n e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t h e h e a r i n g s . T h e b u l k o f h e a r i n g e v i d e n c e r e s u l t s f r o m w r i t t e n a n d o r a l t e s t i m o n y a n d c r o s s - e x a m i n a t i o n i n v o l v i n g s p e c i fi c q u e s t i o n s p e r t a i n i n g t o a p a r t i c u l a r d i s p u t e ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . T h i r d , r u l e - m a k i n g t e n d s t o b e f u t u r e - g e n e r a l , w h i l e a d j u d i c a t i o n t e n d s t o b e p a s t - s p e c i fi c i n t h e c o n t e n t a n d p r o c e d u r e . R u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s a r e d e s i g n e d p r i m a r i l y t o p r o d u c e b r o a d , s w e e p i n g r e g u l a t o r y p o l i c i e s t h a t a r e n o t p a r t i c u l a r l y s e n s i t i v e t o i n d i v i d u a l c a s e s o r p r o b l e m s . I n c o n t r a s t , a d j u d i c a t i o n , w h i c h u t i l i z e s t h e c a s e - b y - c a s e a p p r o a c h , h a s t h e a d v a n t a g e o f d e v e l o p i n g p o l i c i e s i n c r e m e n t a l l y o v e r t i m e b y a d d r e s s i n g i n d i v i d u a l c a s e s . T h e r e f o r e , t h e r e a l s t r e n g t h i n t h e a d j u d i c a t i v e o r d e r - m a k i n g a p p r o a c h l i e s i n i t s e m p h a s i s o n t a i l o r i n g d e c i s i o n s ( p o l i c y o u t p u t s ) t o s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s . I n t h i s s e n s e , a d j u d i c a t i o n i s m o r e c o m p a s s i o n a t e t h a n r u l e - m a k i n g , a t l e a s t f o r t h e i n d i v i d u a l p a r t i e s i n v o l v e d . I n f a c t , a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s a r e m u c h m o r e e l a b o r a t e t h a n r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s s i m p l y b e c a u s e s i n c e r e e f f o r t s h a v e b e e n m a d e t o p r o m o t e a d m i n i s t r a t i v e d u e p r o c e s s d u r i n g a d j u d i c a t i o n s o t h a t t h e r i g h t s o f i n d i v i d u a l s a r e p r o t e c t e d . T h e o b v i o u s d i s a d v a n t a g e , h o w e v e r , i s t h a t t h i s c a s e - b y - c a s e a p p r o a c h m a y c a u s e a g e n c y p o l i c i e s t o fl u c t u a t e i n a n u n p r e d i c t a b l e m a n n e r o v e r t i m e , p r e v e n t i n g t h e d e v e l o p m e n t o f a s t a b l e a n d u n i f o r m p o l i c y c l i m a t e f o r t h e r e g u l a t e d , w h o n a t u r a l l y p r e f e r a g e n c y r e l i a b i l i t y t o a g e n c y u n r e l i a b i l i t y ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 2 0 ' U n l i k e t h e n o t i c e o f p r o p o s e d r u l e m a k i n g ( N P R M ) , n o t i c e s o f a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s a r e n o t r e q u i r e d b y t h e F C I A t o b e p u b l i s h e d i n t h e F e d e r a l R e g i s t e r . T h e F C C o n l y r e q u i r e s l i c e n s e e s t o p u b l i c i z e l i c e n s e r e n e w a l p r o c e e d i n g s . 1 3 2 1 9 9 6 ) . F i n a l l y , i n t h e r u l e - m a k i n g p r o c e s s , a l l i n t e r e s t e d p a r t i e s a r e a t l e a s t a f f o r d e d t h e o p p o r t u n i t y t o p r o v i d e i n p u t a n d g i v e n a d v a n c e n o t i c e o f a g e n c y i n t e n t i o n s i n a s p e c i fi c p o l i c y a r e a , w h i c h c a n l e a d t o t h e a l t e r a t i o n o f t h e p r o p o s e d r u l e ( a n d a l l o w s j u d i c i a l r e v i e w o f i t ) b e f o r e i t b e c o m e s fi n a l a n d b i n d i n g . M e a n w h i l e , t h e o r d e r - m a k i n g p r o c e s s t e n d s t o f a i l t o p r o v i d e t h e s e a d v a n t a g e s t o a f f e c t e d p a r t i e s ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . H o w e v e r , i t i s n o t e a s y t o d i f f e r e n t i a t e b e t w e e n a d j u d i c a t i o n a n d r u l e - m a k i n g , n o r i s i t e a s y t o j u d g e w h e n a d j u d i c a t i o n o r r u l e - m a k i n g s h o u l d b e e m p l o y e d t o p r o m u l g a t e r e g u l a t o r y p o l i c i e s . H e n c e , t h e l e g i s l a t i v e r u l e - m a k i n g a n d j u d i c i a l a d j u d i c a t i o n f u n c t i o n s i n a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s a r e f r e q u e n t l y j u x t a p o s e d i n p r a c t i c e w i t h o u t c l e a r d i s t i n c t i o n . F C C ’ s p o l i c y - m a k i n g i s t h e v e r y c a s e . T h e m a j o r i t y o f F C C ’ s ‘ o r d e r s ’ s u c h a s M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s a n d R e p o r t a n d O r d e r s ( w h a t I a m c a l l i n g “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” i n t h i s s t u d y ) a c c o m p a n y a m e n d m e n t s o r c h a n g e s o f r u l e s o r r e g u l a t i o n s a s i n t y p i c a l r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( t h a t i s , N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e M a k i n g a n d N o t i c e o f I n q u i r y ) , b u t a r e a l s o a c t u a l l y c a s e - b y - c a s e a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . E d w i n J . M a d a j ( 1 9 9 0 ) h a s i n s i s t e d t h a t t r y i n g t o d i f f e r e n t i a t e b e t w e e n t h e t w o p r o c e s s e s o f t e n t u r n s o u t t o b e a f u t i l e a c a d e m i c e x e r c i s e . R a t h e r , c l o s e r s c r u t i n y o f t h e t w o p r o c e s s e s t e n d s t o d i m i n i s h t h e i r d i f f e r e n c e s . F i r s t , a g e n c y p o l i c i e s a l m o s t n e v e r t e n d t o b e w h o l l y p a s t - s p e c i fi c o r f u t u r e - g e n e r a l i n c o n t e n t o r a p p l i c a t i o n . T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e f u t u r e i m p a c t o f r u l e s o r r e g u l a t i o n s a n d a d j u d i c a t i v e o r d e r s i s n o t a l l t h a t c l e a r s i n c e d e c i s i o n s i n m a n y a d j u d i c a t i v e c a s e s a r e a i m e d p r i m a r i l y a t p r e s c r i b i n g f u t u r e c o n d u c t . A c e a s e a n d d e s i s t 1 3 3 o r d e r , f o r e x a m p l e , i m p o s e s n o i m m e d i a t e p u n i s h m e n t f o r p a s t b e h a v i o r a n d r e s u l t s i n s a n c t i o n s o n l y i f i t i s v i o l a t e d s u b s e q u e n t t o i t s i s s u a n c e . I n a d d i t i o n , s i m i l a r t o a d j u d i c a t i v e o r d e r s , s o m e r u l e s m a y b e o f v e r y l i m i t e d ( p a r t i c u l a r ) a p p l i c a b i l i t y ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . S e c o n d , a l t h o u g h t h e N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - M a k i n g ( N P R M ) i s a n n o u n c e d t o t h e p u b l i c b y b e i n g p u b l i s h e d i n t h e F e d e r a l R e g i s t e r , a n d t h i s i n t h e o r y m a k e s r u l e - m a k i n g m o r e p u b l i c t h a n a d j u d i c a t i o n , t h e v i s i b i l i t y o f t h a t p u b l i c a t i o n i s n o t h i g h a n d a c t u a l p u b l i c a w a r e n e s s o f r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s m a y b e n o g r e a t e r t h a n i s t r u e o f a d j u d i c a t i o n s . I n r e a l i t y , r u l e s o r r e g u l a t i o n s a r e o f t e n p r o m u l g a t e d b y a v a r i e t y o f i n f o r m a l a n d f o r m a l m e t h o d s w h e r e p a r t i c i p a t i o n b y a f f e c t e d p a r t i e s i s n o t i n v o l v e d o r l i m i t e d a n d w h e r e t r i a l - l i k e h e a r i n g s a r e c o n d u c t e d . M o s t a g e n c i e s a l s o n o w p e r m i t r a t h e r e x t e n s i v e p u b l i c p a r t i c i p a t i o n i n a d j u d i c a t e d c a s e s ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . T h i r d , w h e n f o r m a l r u l e - m a k i n g i s c o n s i d e r e d , t h e p r o c e d u r a l a d v a n t a g e s o f r u l e - m a k i n g o v e r a d j u d i c a t i o n a r e s u b s t a n t i a l l y d i m i n i s h e d ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 2 7 ) F i n a l l y , a n o t h e r p o i n t o f n o t e i s t h a t a l t h o u g h t h e r e i s s o m e d i f f e r e n c e i n t h e e x t e n t o f p o l i t i c a l i n fl u e n c e o v e r t h e t w o “ p r o c e d u r e s , ” t h e e f f e c t s o f p o l i t i c a l i n fl u e n c e u p o n t h e “ fi n a l o u t c o m e s ” ( t h a t i s , p o l i c y d e c i s i o n s w i t h t h e f o r m s o f ‘ r u l e s ’ o r ‘ o r d e r s ’ ) t h r o u g h b o t h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n m a y n o t b e l a r g e l y d i f f e r e n t , a s r e p r e s e n t e d i n d e t a i l l a t e r . T h e g e n e r a l e x p e c t a t i o n t h a t t h e e f f e c t o f p o l i t i c a l c o n t r o l o v e r t h e a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e m a y b e w e a k h a s n o t b e e n a s s e s s e d e m p i r i c a l l y b y a n y s c h o l a r s , a n d p o l i t i c a l c o n t r o l o v e r a g e n c y p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h a d j u d i c a t i o n h a s b e e n p r o v e d 1 3 4 s i g n i fi c a n t b y m a n y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s s u c h a s W e i n g a s t a n d M o r a n ( 1 9 8 3 ) , M o e ( 1 9 8 5 ) , F o x ( 1 9 8 7 ) , a n d B a r t o n ( 1 9 7 9 ) . E s p e c i a l l y w h e n t h e A L J s ’ t e n t a t i v e d e c i s i o n s t h r o u g h a d j u d i c a t i o n a r e r e v i e w e d o r r e v e r s e d b y t h e h e a d o r c o m m i s s i o n o f t h e a g e n c y , s u c h p o l i t i c a l i n fl u e n c e o v e r a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s i s e q u a l l y s u b s t a n t i a l a s i n r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . I n r e a l i t y , a g e n c y l e a d e r s l i k e t h e F C C C h a i r m a n a n d C o m m i s s i o n e r s f r e q u e n t l y h a v e d e c i d e d t o c h o o s e e i t h e r r u l e - m a k i n g o r a d j u d i c a t i o n p r o c e d u r e s t o p r o m u l g a t e a g e n c y p o l i c i e s , n o t b e c a u s e o n e p r o c e d u r e m a y b e a p p r o p r i a t e , b u t b e c a u s e o n e p r o c e s s m a y b e p e r c e i v e d a s m o r e c o n v e n i e n t b y t h e a g e n c y o f fi c i a l s . T h e N L R B i s a c l a s s i c e x a m p l e o f a n a d m i n i s t r a t i v e a g e n c y w h i c h h a s e s c h e w e d i t s r u l e - m a k i n g a u t h o r i t y t o r e l y o n p o l i c y m a k i n g t h r o u g h a d j u d i c a t i o n r e g a r d i n g l a b o r - m a n a g e m e n t c o n fl i c t s . P r i o r t o 1 9 6 9 , t h e N L R B h a d n e v e r u s e d i t s r u l e - m a k i n g a u t h o r i t y t o e s t a b l i s h p o l i c y , c h o o s i n g i n s t e a d t o m a k e a n d c h a n g e b r o a d p o l i c y d e c i s i o n s o n a c a s e - b y - c a s e b a s i s ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 8 2 ) . 1 - 4 . P O L I T I C A L C O N T E X T O F R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N I t s h o u l d b e u n d e r s t a n d t h a t a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s , b o a r d s , a n d c o m m i s s i o n s a r e n o t p o l i t i c a l l y n e u t r a l i n s t i t u t i o n s . T h e i r l e a d e r s a r e p o l i t i c a l a p p o i n t e e s a n d t h e y s e r v e , t o a g r e a t e r o r l e s s e r e x t e n t , p o l i t i c a l c a u s e s . A m e r i c a n P r e s i d e n t s h a v e s o u g h t t o m o n i t o r a n d c o n t r o l a g e n c y a c t i v i t i e s , e s p e c i a l l y a g e n c y r u l e - m a k i n g , s i n c e r u l e s o f t e n c o n s t i t u t e m a j o r p u b l i c p o l i c i e s . R e a l i z i n g t h e g r e a t i m p a c t a g e n c y r u l e - m a k e r s h a v e o n p u b l i c p o l i c y f o r m a t i o n , t h e P r e s i d e n t s , s t a r t i n g w i t h P r e s i d e n t N i x o n , h a v e i s s u e d a s e r i e s o f E x e c u t i v e O r d e r s 1 3 5 d e s i g n e d t o g i v e t h e W h i t e H o u s e m o r e c o n t r o l o v e r t h e r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s i n a n e f f o r t t o t r y t o m a k e a g e n c y r u l e s m o r e c o n s i s t e n t w i t h p r e s i d e n t i a l p o l i c y g o a l s . O v e r a l l , s u c h e f f o r t s h a v e m e t w i t h m o d e s t s u c c e s s f r o m t h e s t a n d p o i n t o f W h i t e H o u s e c o n t r o l o v e r r e g u l a t o r y a g e n c y a c t i o n s . A s t h e W h i t e H o u s e h a s r e a l i s t i c a l l y o n l y b e e n a b l e t o “ m i c r o m a n a g e ” a t i n y f r a c t i o n o f t h e r e g u l a t o r y a c t i v i t i e s o f a g e n c i e s , g i v e n t h e r a p i d g r o w t h o f t h e a d m i n i s t r a t i v e s t a t e s i n c e t h e 1 9 3 0 3 , t h e P r e s i d e n t s ’ c o n t r o l p o w e r o f a g e n c y r u l e - m a k i n g s e e m s s u b s t a n t i a l t o t h e e x t e n t t h a t m a n y s c h o l a r s a r g u e t h a t p r e s i d e n t i a l o v e r s i g h t w o u l d g o t o o f a r b y p o l i t i c i z i n g t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s t o o m u c h , t h u s u n d e r m i n i n g p r o f e s s i o n a l r u l e - m a k i n g p r a c t i c e s . R u l e - m a k i n g a l s o t e n d s t o f a c i l i t a t e c o n g r e s s i o n a l g u i d a n c e a n d i n p u t i n t o t h e a d m i n i s t r a t i v e p r o c e s s s i n c e m e m b e r s o f C o n g r e s s a n d c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s a r e a l l o w e d t o i n t e r v e n e f r e e l y i n t h e r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s . H e n c e , C o n g r e s s c a n f u n c t i o n p r o p e r l y i n i t s v i t a l w a t c h d o g r o l e i f a g e n c i e s u s e r u l e - m a k i n g m e t h o d s t o d r a f t ‘ g e n e r a l ’ a g e n c y p o l i c i e s . I f o b j e c t i o n s t o p r o p o s e d a g e n c y r u l e s a r e i n c o n fl i c t w i t h t h e d e s i r e s o f l e g i s l a t o r s , C o n g r e s s c a n e m p l o y v a r i o u s t a c t i c s t o b l o c k p r o p o s e d a g e n c y a c t i o n . I n a d d i t i o n , t h e i n fl u e n c e o f p o w e r f u l i n t e r e s t g r o u p s o n t h e r u l e - m a k i n g i s s u b s t a n t i a l . S o c i a l s c i e n t i s t s , e s p e c i a l l y t h e i n t e r e s t g r o u p t h e o r i s t s , i n d i c a t e d t h a t a g e n c y r u l e - m a k i n g p r a c t i c e s h a v e , i n f a c t , m o s t l y f a v o r e d t h e p o w e r f u l i n t e r e s t s ( e . g . , A T & T ) a t t h e e x p e n s e o f t h e w e a k e r i n t e r e s t g r o u p s a n d t h e g e n e r a l c i t i z e n r y ( s e e , e . g . , L o r c h 1 9 8 0 ; K e n t 1 9 8 2 ; S t r a u s s a n d S u n s t e i n 1 9 8 6 ; T h o m a s , W i l d e m a n a n d B r o w n 1 9 8 7 ; P i e r c e 1 9 9 5 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . P o l i t i c a l c o n t r o l o v e r a g e n c y a d j u d i c a t i o n s h a s b e e n n o t e d b y p o l i t i c a l s c i e n t i s t s , t o o , a s i n t h e a g e n c y r u l e - m a k i n g . I n h e r s t u d y o f t h e F C C ’ s ‘ a d j u d i c a t i v e ’ d e c i s i o n s o n b r o a d c a s t i n g l i c e n s e s , M a r g a r e t F . B a r t o n ( 1 9 7 9 ) f o u n d e v i d e n c e o f i n t e r e s t g r o u p 1 3 6 i n fl u e n c e o n t h e F C C a d j u d i c a t i v e p o l i c y - m a k i n g p r o c e d u r e s , i n d i c a t i n g t h a t t h e r e i s l i t t l e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e d e c i s i o n f u n c t i o n s o f i n i t i a l d e c i s i o n - m a k i n g b y A L J s a n d r e v i e w l e v e l d e c i s i o n - m a k i n g b y t h e R e v i e w B o a r d a n d t h e C o m m i s s i o n ( 3 9 9 - 4 1 1 ) . 2 0 2 A s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d , W e i n g a s t a n d M o r a n ’ s ( 1 9 8 3 ) s t u d y o n t h e c o r r e l a t i o n s b e t w e e n t h e F T C p o l i c y d e c i s i o n s a n d t h e A D A r a t i n g s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s h a s s h o w n t h a t c o n g r e s s i o n a l c o n t r o l w a s s i g n i fi c a n t o v e r t h e F T C ’ s ‘ a d j u d i c a t i v e ’ d e c i s i o n s , s i n c e A L J - s t a g e d e c i s i o n s w e r e fi n a l l y r e v i e w e d a n d j u d g e d b y t h e F T C c o m m i s s i o n e r s . E l e a n o r M . F o x ( 1 9 8 7 ) a l s o a c k n o w l e d g e s t h e p o l i t i c a l n a t u r e o f a g e n c y a d j u d i c a t i o n s i n h e r s t u d y o f t w o v e r y d i f f e r e n t p o l i t i c a l p e r s o n a l i t i e s w h o c h a i r e d t h e F T C : M i c h a e l P e r t s c h u c k a n d J a m e s C . M i l l e r , 1 1 1 . C h a i r m a n P e r t s c h u c k , P r e s i d e n t C a r t e r ’ s a p p o i n t e e a n d a l i b e r a l w h o t e n d e d t o s i d e w i t h t h e u n d e r d o g a n d b e l i e v e d t h a t g o v e r n m e n t s h o u l d d o i t s b e s t t o p r o t e c t i n d i v i d u a l s f r o m a b u s e , e s p e c i a l l y f r o m b i g b u s i n e s s , r e a c h e d d e c i s i o n s i n a g e n c y a d j u d i c a t i o n s t h a t r e fl e c t e d c l e a r l y t h e P r e s i d e n t ’ s p h i l o s o p h i c a l p e r s p e c t i v e . C h a i r m a n M i l l e r , o n t h e o t h e r h a n d , w a s P r e s i d e n t R e a g a n ’ s a p p o i n t e e a n d a c o n s e r v a t i v e w h o s i d e d w i t h t h e s u c c e s s f u l , b e l i e v e d t h a t g o v e r n m e n t t e n d e d t o b e t h e e n e m y o f b i g b u s i n e s s , a n d f e l t t h a t g o v e r n m e n t a l i n t r u s i o n i n t h e p r i v a t e s e c t o r o n l y t e n d s t o p r o t e c t t h e i n e f fi c i e n t a n d w e a k e n s o c i e t y . I t i s i m p o r t a n t t o s t r e s s t h a t F o x ’ s s t u d y s e r v e s t o a c k n o w l e d g e t h e p o l i t i c a l r e a l i t i e s o f a g e n c y d e c i s i o n - m a k e r s , e v e n t h o s e s e r v i n g i n a q u a s i - j u d i c i a l c a p a c i t y . R e c e n t l y , R o n a l d H a r r i s ’ ( 1 9 9 6 ) s t u d y o f t h e I n t e r s t a t e C o m m e r c e C o m m i s s i o n ’ s ( I C C ) m o t o r c a r r i e r e n t r y d e c i s i o n s a l s o s h o w e d s i g n i fi c a n t p o l i t i c a l i n fl u e n c e o v e r a f e d e r a l a g e n c y ’ s ‘ a d j u d i c a t i v e ’ l i c e n s i n g d e c i s i o n s t o s i m p l y 2 0 2 B a s e d o n d a t a c o l l e c t e d f r o m F C C d o c k e t s f o r 9 7 a p p l i c a n t s i n 3 8 c a s e s , s h e e s t i m a t e d m o d e l s f o r A L l ’ s i n i t i a l d e c i s i o n s a n d f o r a p o o l e d s a m p l e ( # 2 6 c a s e s w e r e a p p e a l e d t o t h e R e v i e w B o a r d a n d # 6 c a s e s t o t h e C o m m i s s i o n ) o f r e v i e w l e v e l d e c i s i o n s b y t h e R e v i e w B o a r d a n d C o m m i s s i o n , a n d t h e n c o m p a r e t h e l o g i t 1 3 7 g r a n t o r d e n y o p e r a t i n g a u t h o r i t y o f a c a r r i e r . E m p h a s i z i n g t h a t b u r e a u c r a t i c a u t o n o m y , c o n g r e s s i o n a l d o m i n a n c e , a n d s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p t h e o r i e s c a n b e u n i fi e d t o p r e d i c t m o t o r c a r r i e r e n t r y u n d e r t h e s u b g o v e r m n e n t t h e o r y , h e s h o w e d t h a t s i m u l t a n e o u s p o l i t i c a l i n fl u e n c e b y p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a c t o r s i n c l u d i n g t h e d o m i n a n t i n d u s t r y c a r t e l , t h e f e d e r a l a g e n c y ( I C C ) , a n d C o n g r e s s w a s v e r y s i g n i fi c a n t o v e r t h e I C C ’ s m o t o r c a r r i e r e n t r y ‘ a d j u d i c a t i v e ’ d e c i s i o n s , f r o m 1 9 3 5 t o 1 9 8 0 . H i s l o g i s t i c r e g r e s s i o n r e v e a l e d t h a t t h e I C C ’ s c a s e - b y - c a s e ‘ a d j u d i c a t i v e ’ d e c i s i o n s a r e b e s t e x p l a i n e d b y t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n n u m b e r o f p r o t e s t a n t s f r o m t h e c a r t e l , p a r t i s a n s h i p s o f t h e I C C c o m m i s s i o n e r s , A D A s c o r e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s , a n d e v e n p a r t i s a n s h i p s o f t h e P r e s i d e n t s . I n a d d i t i o n , t h e A P A ’ s p r o v i s i o n s s u g g e s t c o n g r e s s i o n a l c o n t r o l o v e r t h e a d j u d i c a t i o n . S e c t i o n 5 5 7 ( c ) o f t h e A P A s p e c i fi c a l l y r e q u i r e s t h a t t h e r e c o r d s h o u l d “ . . . s h o w t h e r u l i n g o n e a c h fi n d i n g , c o n c l u s i o n , o r e x c e p t i o n p r e s e n t e d . ” T h e S e c t i o n a l s o r e q u i r e s t h a t “ a l l d e c i s i o n s i n c l u d i n g i n i t i a l , r e c o m m e n d e d , a n d t e n t a t i v e d e c i s i o n a r e p a r t o f t h e f o r m a l w r i t t e n r e c o r d a n d i n c l u d e a s t a t e m e n t o f ( i ) fi n d i n g s a n d c o n c l u s i o n s , a n d t h e r e a s o n s o r b a s i s t h e r e f o r e , o n a l l t h e m a t e r i a l i s s u e s o f f a c t , l a w , o r d i s c r e t i o n p r e s e n t e d o n t h e r e c o r d ; a n d ( i i ) t h e a p p r o p r i a t e r u l e , o r d e r , s a n c t i o n , r e l i e f , o r d e n i a l t h e r e o f . ” T h e s e A P A p r o v i s i o n s a r e q u i t e s p e c i fi c a n d d e m a n d i n g , b u t e v i d e n t l y t h e i n t e n t o f C o n g r e s s i s t o f o r c e a d j u d i c a t o r s t o a c t r e s p o n s i b l y i n m a k i n g h e a r i n g d e c i s i o n s . S p e c i fi c a l l y , b y c o m p e l l i n g A L J s t o j u s t i f y i n d e t a i l t h e f a c t u a l a n d l e g a l r e a s o n s o f t h e i r fi n d i n g s , C o n g r e s s i n e f f e c t i s f o r c i n g h e a r i n g o f fi c i a l s t o t h i n k s e r i o u s l y a b o u t t h e i r h e a r i n g d e c i s i o n s . F i n a l l y , a s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d , i t m u s t b e s t r e s s e d t h a t A L J s d o n o t m a k e fi n a l m o d e l s f o r t h e d i f f e r e n t d e c i s i o n l e v e l s . 1 3 8 d e c i s i o n s f o r t h e a g e n c y . A g e n c y h e a d s h a v e t h e a u t h o r i t y t o m a k e “ i n s t i t u t i o n a l d e c i s i o n s ” f o r t h e i r p a r t i c u l a r a g e n c y o r b u r e a u c r a c y b y o v e r r u l i n g t h e d e c i s i o n r e a c h e d b y a n A L J . T h i s i s a l e g a l l y s a n c t i o n e d a g e n c y r i g h t a n d i t i s c o n s i d e r e d l e g i t i m a t e b e c a u s e a g e n c y h e a d s , a l m o s t a l w a y s p o l i t i c a l a p p o i n t e e s , h a v e t h e o b l i g a t i o n o f p r o m o t i n g p o l i c i e s t h a t a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e a d m i n i s t r a t i o n ’ s v i e w ( i . e . , t h e p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n o n t h e f e d e r a l l e v e l ) . A s a c o n s e q u e n c e , a n A L ] ’ 3 d e c i s i o n t e c h n i c a l l y c o n s t i t u t e s o n l y a t e n t a t i v e d e c i s i o n o r a n a d v i s o r y o p i n i o n s u b j e c t t o b e i n g o v e r r u l e d b y t h e a g e n c y c h i e f . I n o t h e r w o r d s , a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s , w h i c h a r e p o l i t i c a l l y s e n s i t i v e , a r e fi n a l l y c o n fi r m e d o r m a y b e r e v e r s e d b y t h e a g e n c y h e a d t o m a k e a g e n c y p o l i c y c o n s i s t e n t w i t h t h e a d m i n i s t r a t i o n ’ s p o l i c y . H e n c e , a s a g e n c y h e a d s o r / a n d t h e a g e n c y m a i n b o d y s u c h a s t h e c o m m i s s i o n , t o d a y , c a s u a l l y r e v i e w t h e t e n t a t i v e d e c i s i o n s r e a c h e d b y A L J s , o f t e n r e j e c t i n g t h o s e d e c i s i o n s t h a t s t a f f e r s r e c o m m e n d s h o u l d b e c h a n g e d t o s u i t a d m i n i s t r a t i v e p o l i c y , A L J s a r e c o g n i z a n t o f t h e p o l i t i c a l r e a l i t y t h a t a g e n c y c h i e f s c a n o v e r r u l e t h e i r a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s i f t h e i r d e c i s i o n s a r e b l a t a n t l y c o n t r a r y t o a g e n c y p o l i c i e s a n d g o a l s ( L o r c h 1 9 8 0 ; W a r r e n 1 9 9 6 ) . 2 . T H E C A S E O F T H E F C C T h r o u g h o u t i t s h i s t o r y , t h e F C C a s a f e d e r a l a g e n c y h a s m a d e p u b l i c p o l i c i e s t h r o u g h b o t h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . A l t h o u g h t h e r u l e - m a k i n g p r o c e s s i s g e n e r a l l y c o n s i d e r e d t o b e t h e b e t t e r a p p r o a c h f o r a g e n c i e s t o e m p l o y w h e n m a k i n g p u b l i c p o l i c i e s , a d m i n i s t r a t o r s i n s o m e a g e n c i e s l i k e t h e F C C a n d t h e F T C fi n d a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s v e r y i m p o r t a n t , e s p e c i a l l y w h e n t h e y f e e l t h a t i t i s d e s i r a b l e t o 1 3 9 m a k e p o l i c i e s g r a d u a l l y a n d c a u t i o u s l y o n a c a s e - b y - c a s e b a s i s ( W a r r e n 1 9 9 6 : 3 4 8 ) . T h e F C C a s a r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n t e n d s t o s h a p e p u b l i c p o l i c y t h r o u g h “ a d j u d i c a t i v e o r d e r s , ” w h i c h t h e y a p p l y a s g e n e r a l r u l e s o r r e g u l a t i o n s . A c t u a l l y , t h r o u g h m a n y o r d e r s , t h e F C C m a d e i t s p o l i c i e s a n d f u r t h e r m o r e r u l e s o r r e g u l a t i o n s . B e f o r e I i n t r o d u c e F C C ’ s r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n p r o c e d u r e s , i t m u s t b e r e c o g n i z e d t h a t i n c a s e o f t h e F C C , t h e r e i s n o e v i d e n t l i n e b e t w e e n r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n . B o t h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n p r o c e e d i n g s a c t u a l l y g e n e r a t e “ a d j u d i c a t i v e o r d e r s ” a s d e t e r m i n a n t s o f t h e C o m m i s s i o n ’ s d e c i s i o n s a n d t h e t w o a r e o f t e n i n t e r w e a v e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e F C C ’ 5 b o o k o n R u l e s a n d R e g u l a t i o n s ( V o l u m e I , P a r t 1 ) i n c l u d e s a . . 2 0 3 s e c t i o n c a l l e d “ P r a c t i c e a n d P r o c e d u r e , ” w h i c h a d d r e s s e s r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s , b u t d o e s n o t c l e a r l y c l a s s i f y b o t h p r o c e d u r e s . T h e s e c t i o n i s d e a l i n g w i t h t h e N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - M a k i n g ( N P R M ) a n d N o t i c e o f I n q u i r y ( N O I ) i n t h e s u b p a r t s o f t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s . I n a d d i t i o n t o N P R M a n d N O ] , t h e M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) a n d R e p o r t a n d O r d e r ( R & O ) a r e a l s o d e t e r m i n a n t s o f t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . I n r e a l i t y , a c c o r d i n g t o t h e F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s , a m a j o r i t y o f fi n a l d e c i s i o n s b y t h e C o m m i s s i o n h a v e b e e n i s s u e d u n d e r t h e t e r m s o f M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) o r R e p o r t a n d O r d e r ( M O & O ) . A s m a l l n u m b e r o f r e m n a n t d e c i s i o n s c o m e u n d e r t h e t e r m s o f j u s t O r d e r , N P R M , o r N O ] . S u c h o r d e r s a s M O & O s o r R & O s a r e r e l a t e d t o t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s , b u t a r e s u b s t a n t i a l l y c l o s e r t o a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s , s i n c e t h e p r o c e d u r e s b e g i n w i t h p e t i t i o n s ( r e g a r d i n g r u l e s o r r e g u l a t i o n s ) b y a c o m p l a i n a n t ( s ) a g a i n s t a d e f e n d a n t ( s ) a n d , i n t h e 2 0 3 T h e R u l e s a n d R e g u l a t i o n s a r e c o n t a i n e d i n w h a t c a l l e d T i t l e 4 7 o f t h e C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s ( C F R ) , a n d c o n s i s t o f fi v e s e p a r a t e v o l u m e s . E a c h v o l u m e c o v e r s a g e n e r a l a r e a o f F C C r e s p o n s i b i l i t y , a n d i s d i v i d e d i n t o p a r t s c o v e r i n g t h e s e r v i c e s r e g u l a t e d . S e e 4 7 C . F . R . 8 8 - 1 6 8 . 1 4 0 fi n a l s t e p , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a d j u d i c a t e ( j u d g e s ) - - g r a n t o r r e j e c t - - t h e p e t i t i o n s b y i s s u i n g t h e o r d e r s . T h a t i s t o s a y , t h e o r d e r s a r e n o t o n l y d e c i s i o n s t h a t d i r e c t t o c h a n g e o r a m e n d s o m e r u l e s o r r e g u l a t i o n s o v e r t i m e s b u t a l s o d e c i s i o n s t h a t j u d g e ( o r a d j u d i c a t e ) p e t i t i o n s b y g r a n t i n g o r r e j e c t i n g t h e m . H e n c e , c o n s i d e r i n g t h e F C C ’ s b o o k o n R u l e s a n d R e g u l a t i o n s a n d t h e r e a l c o n t e n t s o f F C C d e c i s i o n s , i n t h i s s t u d y 1 t e r m t h e C o m m i s s i o n ’ s d e c i s i o n s s u c h a s t h e N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e - M a k i n g ( N P R / W a n d N o t i c e o f I n q u i r y W 0 1 ) a s t h e F C C ’ S g e n e r a l “ r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , ” a n d t h e C o m m i s s i o n ’ s o r d e r s s u c h a s t h e M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) a n d R e p o r t a n d O r d e r ( M O & O ) a s t h e F C C ’ S “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . ” T h e l a t t e r a d j u d i c a t i v e o r d e r s ( i . e . , “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” ) a r e e m p l o y e d a s F C C p o l i c y d e c i s i o n s f o r m y s t u d y . F o l l o w i n g t h e F C C ’ s R u l e s a n d R e g u l a t i o n s a n d R o b e r t H i l l i a r d ’ s ( 1 9 9 1 ) e x p l a n a t i o n , I i n t r o d u c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s a n d t h e n t h e i r r e l a t i o n s h i p s a n d p o l i t i c a l c o n t e x t s a s f o l l o w s . 2 4 . F C C P O L I C Y D E C I S I O N S T H R O U G H R U L E - M A K I N G 2 0 4 N e w o r a m e n d e d F C C r u l e s a n d r e g u l a t i o n s h a v e b e e n i n i t i a t e d f r o m m a n y s o u r c e s , i n c l u d i n g i n d i v i d u a l c i t i z e n s . A n y p e r s o n , g r o u p , o r o r g a n i z a t i o n m a y p e t i t i o n t h e F C C t o e n a c t , a m e n d , o r r e p e a l a s p e c i fi c r u l e o r r e g u l a t i o n r e g a r d i n g a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s . T h e p e t i t i o n ( w h i c h m u s t b e f o r m a l l y s u b m i t t e d t o t h e F C C S e c r e t a r y a s a n o r i g i n a l w i t h 1 4 c o p i e s ) d e t a i l s t h e r e a s o n f o r t h e r e c o m m e n d e d r u l e a n d 2 0 “ S e e 4 7 C . F . R . 1 6 2 - 1 6 8 ; a n d H i l l i a r d 1 9 9 1 : 7 1 - 7 3 . 1 4 1 s t a t e s t h e s p e c i fi c l a n g u a g e d e s i r e d f o r t h e r u l e . O v e r t h e y e a r s t h e r e h a v e b e e n a n u m b e r o f o c c a s i o n s w h e n a p e t i t i o n f o r r u l e - m a k i n g i n i t i a t e d b y a n i n d i v i d u a l r e s u l t e d i n a n e w r u l e . W h e n t h e F C C r e c e i v e s a p e t i t i o n f o r r u l e - m a k i n g , i t i s s e n t t o t h e b u r e a u ( e . g . , t h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u o r C C B ) u n d e r w h o s e j u r i s d i c t i o n t h e p a r t i c u l a r s u b j e c t f a l l s . 2 0 5 I n a d d i t i o n , a n y i n t e r e s t e d p a r t i e s c a n fi l e p e t i t i o n s a b o u t t a r i f f s o r c o m p l a i n t s a g a i n s t v i o l a t i o n s o f t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s b y c a r r i e r s , r e q u e s t i n g t h e F C C t o a m e n d o r r e p e a l t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s . I f t h a t b u r e a u d e c i d e s t h a t t h e p e t i t i o n i s m e r i t o r i o u s - - t h a t i s , i s n o t f r i v o l o u s a n d e s t a b l i s h e s a r e a s o n a b l e n e e d f o r t h e p r o p o s e d c h a n g e - - i t c a n r e q u e s t t h a t t h e F C C D o c k e t s o f fi c e a s s i g n i t a R u l e M a k i n g ( R A / 0 n u m b e r . R a r e l y d o e s a b u r e a u d e c i d e o n i t s o w n t o t a k e t h i s s t e p , b u t c l e a r s i t fi r s t w i t h a p p r o p r i a t e h i g h e r o f fi c e s , s p e c i fi c a l l y t h o s e o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a n d F C C c h a i r m a n . T h e s a m e p r o c e d u r e h o l d s t r u e f o r c h a n g e s i n i t i a t e d f r o m s o u r c e s o t h e r t h a n t h e p u b l i c , s u c h a s o t h e r a r m s o f g o v e r n m e n t o r t h e F C C i t s e l f . O n c e t h e p r o c e s s i s u n d e r w a y , w i t h 3 R M n u m b e r a s s i g n e d , t h e p e t i t i o n o r p r o p o s e d r u l e - m a k i n g g e n e r a t e d i n t e r n a l l y i s l i s t e d a l o n g w i t h a l l o t h e r s o n a w e e k l y P u b l i c N o t i c e . T h e p u b l i c h a s 3 0 d a y s i n w h i c h t o s u b m i t s t a t e m e n t s i n s u p p o r t o f o r i n o p p o s i t i o n t o t h e p e t i t i o n f o r r u l e - m a k i n g p r i o r t o C o m m i s s i o n a c t i o n . A n y o t h e r i n t e r e s t e d p e r s o n h a s a n o t h e r 1 5 d a y s i n w h i c h t o fi l e a r e p l y t o s t a t e m e n t s i n s u p p o r t o f o r i n o p p o s i t i o n t o t h e p e t i t i o n f o r r u l e - m a k i n g p r i o r t o C o m m i s s i o n a c t i o n . F o l l o w i n g r e c e p t i o n a n d a n a l y s i s o f t h e s t a t e m e n t s a n d r e p l i e s , t h e F C C d e v e l o p s i t a s a g e n d a i t e m t o b e c o n s i d e r e d b y t h e C o m m i s s i o n ( s o - c a l l e d , a t t h e i n i t i a l a g e n d a m e e t i n g ) . T h e b u r e a u ( e . g . , C C B ) t h a t p r e p a r e s t h e i t e m u s u a l l y 1 4 2 r e c o m m e n d s t h a t t h e C o m m i s s i o n i s s u e o n e o f f o u r d e t e r m i n a n t s : ( i ) a N o t i c e o f I n q u i r y ( N O ! ) i n w h i c h t h e F C C i s s u e s a s t a t e m e n t d e s c r i b i n g t h e p r o b l e m r e g a r d i n g a s p e c i fi c r u l e ( s ) a n d a s k i n g f o r p u b l i c c o m m e n t s o n h o w t h e p r o b l e m s h o u l d b e s o l v e d ; ( i i ) a N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e M a k i n g ( N P R M ) , i n w h i c h t h e C o m m i s s i o n s t a t e s e x a c t l y h o w i t p r o p o s e s t o c h a n g e s t h e r u l e s ; ( i i i ) a M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) g r a n t i n g o r d e n y i n g t h e p e t i t i o n o r e n d i n g a n y f u r t h e r a c t i o n o n t h e i t e m ; o r ( i v ) a R e p o r t a n d O r d e r ( R & O ) a s a fi n a l o r d e r , t h u s t e r m i n a t i n g t h e p r o c e e d i n g , g r a n t i n g o r d e n y i n g t h e p e t i t i o n a n d s i m u l t a n e o u s l y a m e n d i n g t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s r e l a t e d t o t h e p e t i t i o n , w h i c h a t t h i s s t a g e o f t h e p r o c e s s i s l i m i t e d t o c h a n g e s i n t h e e d i t o r i a l c o n t e n t o f r u l e o r r e g u l a t i o n , b u t n o t c h a n g i n g i t s s u b s t a n c e s i n a n y m a t e r i a l w a y . I f a n N O ] o r N P R M i s i s s u e d , i t m u s t b e a c c o m p a n i e d b y a d o c k e t n u m b e r t h a t f o l l o w s t h a t p a r t i c u l a r i t e m u n t i l i t i s fi n a l l y r e s o l v e d . A n N P R M m u s t b e p u b l i s h e d i n t h e F e d e r a l R e g i s t e r ( F R ) . A f t e r a n N O ] o r N P R M i s i s s u e d , t h e C o m m i s s i o n a f f o r d s i n t e r e s t e d p a r t i e s a n o p p o r t u n i t y t o p a r t i c i p a t e i n t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s t h r o u g h s u b m i s s i o n o f w r i t t e n d a t a , v i e w s , o r a r g u m e n t s , w i t h o r w i t h o u t o p p o r t u n i t y t o p r e s e n t t h e s a m e o r a l l y i n a n y m a n n e r . A r e a s o n a b l e t i m e w i l l b e p r o v i d e d f o r s u b m i s s i o n o f c o m m e n t s i n s u p p o r t o f o r i n o p p o s i t i o n t o p r o p o s e d r u l e s , a n d t h e n , a f t e r a l l t h e c o m m e n t s a r e i n , a n o t h e r r e a s o n a b l e t i m e w i l l b e p r o v i d e d f o r s u b m i s s i o n o f r e p l y c o m m e n t s . C o m m e n t s m a y c o m e f r o m t h e p u b l i c a t l a r g e ; u s u a l l y , o f c o u r s e , t h e y c o m e f r o m p a r t i e s e s p e c i a l l y i n t e r e s t e d i n t h e p a r t i c u l a r r u l e c h a n g e , p r i n c i p a l l y f r o m i n d u s t r y , p r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o n s , a n d c o n c e r n e d c i t i z e n / c o n s u m e r g r o u p s . I f t h e F C C d o e s n ’ t r e c e i v e e n o u g h c o m m e n t s t o m a k e a n i n f o r m e d d e c i s i o n , i t m a y i s s u e f u r t h e r N O ] o r 2 0 5 T h e F C C h a s f o u r B u r e a u s w h i c h r e p o r t d i r e c t l y t o t h e C o m m i s s i o n , c o n d u c t i n g t h e p r i n c i p a l F C C 1 4 3 l N P R M w i t h o p p o r t u n i t y f o r p a r t i e s a n d o t h e r i n t e r e s t p e r s o n s t o s u b m i t c o m m e n t s a n d r e p l y c o m m e n t s . F o l l o w i n g e v a l u a t i o n o f c o m m e n t s a n d r e p l y c o m m e n t s o n a n N O ] , t h e C o m m i s s i o n m a y i s s u e a n N P R M , c o n t i n u i n g t h e m a t t e r , o r a n M O & O a s a fi n a l d e c i s i o n , c o n c l u d i n g t h e i n q u i r y . W i t h a n N P R M t h e n e x t s t e p i s a C o m m i s s i o n d e c i s i o n , i n w h i c h i t i s s u e s a R & O s t a t i n g w h a t t h e n e w o r a m e n d e d r u l e o r r e g u l a t i o n i s , o r i n w h i c h i t d e c i d e d n o t t o a d o p t o r c h a n g e t h e r u l e o r r e g u l a t i o n , t h u s t e r m i n a t i n g t h e p r o c e e d i n g , e i t h e r i n w h o l e o r i n p a r t . I f i n p a r t , w o r k o n t h e i t e m c o n t i n u e s , a n d t h e F C C m a y i s s u e a n u m b e r o f s u c c e e d i n g R e p o r t s a n d O r d e r s ( R & O s ) , e a c h o n e d i s p o s i n g b y t e r m i n a t i o n o r a d o p t i o n a p a r t o f t h e i t e m . A f u r t h e r s t e p i n t h e p r o c e s s m a y o c c u r . F o l l o w i n g t h e i s s u a n c e o f a n R & O , a n y n u m b e r o f t h e p u b l i c m a y , w i t h i n 3 0 d a y s , fi l e a P e t i t i o n f o r R e c o n s i d e r a t i o n o f t h e fi n a l C o m m i s s i o n ’ s a c t i o n . F o l l o w i n g t h e p e t i t i o n ’ s fi l i n g t h e p u b l i c i s g i v e n a s p e c i fi e d p e r i o d o f t i m e ( 1 5 d a y s ) i n w h i c h t o s u b m i t o p p o s i t i o n s t o t h e p e t i t i o n , a n d t h e n , a f t e r a l l t h e o p p o s i t i o n s a r e i n , a n o t h e r p e r i o d o f t i m e ( 1 0 d a y s ) i n w h i c h t o s u b m i t r e p l y c o m m e n t s t o t h e o p p o s i t i o n s . T h e C o m m i s s i o n r e v i e w s a l l t h e p e t i t i o n s a n d t h e n m a y i s s u e a n M O & O t h a t w o u l d m o d i f y i t s R & O i n p a r t o r w h o l e i n a c c o r d a n c e w i t h t h e P e t i t i o n f o r R e c o n s i d e r a t i o n o r d e n y t h e p e t i t i o n . A n M O & O o r R & O a s t h e C o m m i s s i o n ’ s fi n a l d e c i s i o n s h a l l c o n t a i n : ( i ) F i n d i n g s o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s , a s w e l l a s t h e r e a s o n s o r b a s i s t h e r e o f , u p o n a l l t h e m a t e r i a l i s s u e s o f f a c t , l a w o r d i s c r e t i o n p r e s e n t e d o n t h e r e c o r d ; ( i i ) R u l i n g s o n e a c h r e l e v a n t a n d m a t e r i a l e x c e p t i o n fi l e d ; a n d ( i i i ) T h e a p p r o p r i a t e r u l e o r o r d e r a n d t h e s a n c t i o n , r e l i e f o r o p e r a t i o n s . T h e s e a r e t h e : M a s s M e d i a , C o m m o n C a r r i e r , P r i v a t e R a d i o , a n d F i e l d O p e r a t i o n s B u r e a u s . 1 4 4 d e n i a l t h e r e o f . I n a n y r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g , i f a p a r t y a p p e a l s o r c o m p l a i n s a b o u t a C o m m i s s i o n a c t i o n o r d e c i s i o n ( i . e . , R & O o r M O & O ) o r o n t h e C o m m i s s i o n ’ s o w n i n i t i a t i v e , t h e C o m m i s s i o n m a y h o l d a n o r a l a r g u m e n t m e e t i n g , t h a t i s , a n A d j u d i c a t i v e H e a r i n g , i n w h i c h i n t e r e s t e d p a r t i e s a r e i n v i t e d t o p r e s e n t t h e i r v i e w p o i n t s i n p e r s o n . A s a d e t e r m i n a n t o f t h e h e a r i n g , t h e C o m m i s s i o n i s s u e s a M O & O . I n t h i s p o i n t , t h e F C C ’ s r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s a r e i n t e r w e a v e d w i t h i t s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e d u r e s ( s e e t h e F C C ’ 5 P o l i c y D e c i s i o n t h r o u g h A a j ‘ u d i c a t i o n i n t h e n e x t p a r t ) . I n r e l a t i o n t o r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s , t h e C o m m i s s i o n d i r e c t s t h e E n f o r c e m e n t D i v i s i o n o f t h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ( C C B ) t o a n a l y z e t a r i f f p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s a b o u t r u l e s o r r e g u l a t i o n s , c o n d u c t i n v e s t i g a t i o n , a n d a f t e r w a r d s e n f o r c e c o m p l i a n c e w i t h r e q u i r e m e n t s o f t h e C o m m i s s i o n d e c i s i o n . T h e C o m m i s s i o n a l s o d i r e c t s t h e A d j u d i c a t i o n D i v i s i o n a t t h e O f fi c e o f t h e G e n e r a l C o u n c i l t o a n a l y z e a l l F C C ’ 3 p r o p o s e d M e m o r a n d u m O p i n i o n s a n d O r d e r s ( M O & O s ) , R e p o r t a n d O r d e r s ( R & O s ) , o t h e r fi n a l d e c i s i o n s , a n d t h e t e s t i m o n y a n d d o c u m e n t s p e r t a i n i n g t o h e a r i n g s t o d e t e r m i n e i f t h e d e c i s i o n s a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e F C C ’ s R u l e s a n d R e g u l a t i o n s . 2 0 6 F i n a l l y , a p e t i t i o n e r h a s f u r t h e r r e c o u r s e b y a p p e a l i n g t h e C o m m i s s i o n ’ s fi n a l d e c i s i o n t o t h e f e d e r a l c o u r t s s u c h a s t h e D i s t r i c t o f C o l u m b i a C o u r t o f A p p e a l s . U n d e r S e c t i o n 4 0 1 ( a ) o f t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t , a f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t a l s o h a s j u r i s d i c t i o n o v e r F C C e n f o r c e m e n t a c t i o n s w h i c h a l l e g e t h a t “ a n y p e r s o n ” h a s f a i l e d t o c o m 1 w i t h “ a n ” r o v i s i o n o f t h e A c t . 2 0 7 S e c t i o n 4 0 1 ( b ) o f t h e A c t p r o v i d e s f o r P y y P e n f o r c e m e n t i n d i s t r i c t c o u r t o f “ a n y o r d e r o f t h e C o m m i s s i o n ” b y e i t h e r t h e U n i t e d S t a t e s 1 4 5 o r “ a n y p a r t y i n j u r e d t h e r e b y . ” 2 0 8 T h a t i s , p r i v a t e p a r t i e s m a y s e e k i n j u n c t i o n s ( c o u r t o r d e r s ) o n l y t o e n f o r c e s p e c i fi c o r d e r s o f t h e C o m m i s s i o n . I h a v e o u t l i n e d t h i s F C C ’ s r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s a s s h o w n i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 2 . 2 " " 4 7 C . F . R . 1 5 6 . ’ 0 ’ 4 7 U . S . C . § 4 0 1 ( a ) . 2 " " 4 7 U . S . C . § 4 0 1 ( b ) . 1 4 6 F i g u r e 2 . F C C P o l i c y D e c i s i o n s t h r o u g h R u l e - M a k i n g P e t i t i o n f o r R u l e - M a k i n g P e t i t i o n r e T a r i f f C o m p l a i n t r e R u l e o r R e g u l a t i o n ( = p e t i t i o n s f o r t h e i s s u a n c e , a m e n d m e n t , o r r e p e a l o f a r u l e o r r e g u l a t i o n ) C C B ( R u l e - M a k i n g ( R M ) n u m b e r b y t h e D o c k e t O f f i c e ) P u b l i c N o t i c e , S t a t e m e n t s / R e p l i e s T h e C o m m i s s i o n ’ s A g e n d a S e t t i n g ( = t h e b o d y o f a l l C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C ) D e c i s i o n = N o t i c e o f I n q u i r y ( N O I ) , N o t i c e o f P r o p o s e d R u l e M a k i n g ( N P R M ) , R e p o r t a n d O r d e r ( R & O ) , o r M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) P e t i t i o n f o r R e c o n s i d e r a t i o n T h e C o m m i s s i o n O p p o s i t i o h i s e p l i e s T h e C o m m i s s i o n D e c i s i o n = M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) ( g r a n t i n g o r r e j e c t i n g t h e P e t i t i o n o f R e c o n s i d e r a t i o n ) A d j u d i c a t i v e H e a r i n g ( o n t h e C o m m i s s i o n ’ s o w n i n i t i a t i v e o r i f a p a r t y a p p e a l s ) T h e C o m _ m i s s i o n D e c i s i o n = M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r ( M O & O ) ( g r a n t i n g o r r e j e c t i n g t h e P e t i t i o n o f R e c o n s i d e r a t i o n ) C C B ’ s E n f o r c e m e n t D i v i s i o n ’ s E n f o r c e m e n t A c t i v i t i e s 1 4 7 2 - 2 . F C C P O L I C Y D E C I S I O N S T H R O U G H A D J U D I C A T I O N I n a d m i n i s t r a t i v e a r e a s w h e r e t h e p r i m a r y g o a l i s r e g u l a t i o n , s u c h a s t h e F C C ’ s r e g u l a t i o n o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s , a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s a r e f r e q u e n t l y n e c e s s a r y , f a i r , a n d e f f e c t i v e m e t h o d s f o r a c c o m p l i s h i n g t h a t g o a l ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 2 8 5 ) . 2 0 9 T h e r e a l r e g u l a t o r y s i t u a t i o n f r e q u e n t l y i n v o l v e s a d v e r s a r i a l r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n r e g u l a t o r a n d r e g u l a t e e a n d / o r b e t w e e n r e g u l a t e e s , a n d a d j u d i c a t i v e o r d e r - m a k i n g p r o c e d u r e s s e r v e t o f o r m a l i z e a n d r e g u l a r i z e t h o s e r e l a t i o n s h i p s i n r e l a t i o n t o s p e c i fi c r u l e s o r r e g u l a t i o n s . T h e i n d i v i d u a l s m o v e d a g a i n s t i n t h i s t y p e o f s i t u a t i o n a r e u s u a l l y d o m i n a n t b u s i n e s s e s ( e . g . , A T & T ) w h o a r e n o t e a s i l y i n t i m i d a t e d a n d w h o c a n w e l l a f f o r d t o r e t a i n e x p e r t l e g a l c o u n s e l ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 ) . T h e F C C o r d e r s o r d e c i s i o n s t h r o u g h a d j u d i c a t i o n s ( s u c h a s f o r c i n g a c o m m o n c a r r i e r t o c a r r y o u t c o r r e c t i v e p r a c t i c e s ) a l m o s t a l w a y s s h a p e F C C p o l i c y t o w a r d c e r t a i n b u s i n e s s p r a c t i c e s . T h r o u g h o u t i t s h i s t o r y , t h e F C C h a s r e l i e d o n a d j u d i c a t i o n t o r e s o l v e d i s p u t e s ( r e g a r d i n g m a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n r u l e s o r r e g u l a t i o n s ) b e t w e e n A T & T a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s , b e t w e e n c u s t o m e r s a n d c o m m o n c a r r i e r s , o r b e t w e e n p u b l i c o r g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s a n d c o m m o n c a r r i e r s - - e n t i t i e s s u c h a s l o c a l a n d l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c o m p a n i e s t h a t p r o v i d e i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e s f o r h i r e . I n m a n y i n s t a n c e s , t h e F C C o r d e r s o r d e c i s i o n s v i a a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s e s t a b l i s h e d i t s p o l i c i e s i n r u l e s o r r e g u l a t i o n s t h a t b u s i n e s s e s d a r e n o t o v e r l o o k . T o a v o i d f u t u r e a n d c o s t l y c o m p l i c a t i o n s , t h e p u r p o s e o f a n o r m a l a d j u d i c a t i o n p r o c e d u r e i s t o b r i n g c o m p a n y 2 0 9 M e a n w h i l e , i n a d m i n i s t r a t i v e a r e a s s u c h a s w e l f a r e a n d e d u c a t i o n a l a d m i n i s t r a t i o n w h e r e t h e r e g u l a t o r y a s p e c t o f t h e p r o g r a m s i s a s e c o n d a r y f u n c t i o n u n d e r t a k e n t o a s s i s t i n t h e a c c o m p l i s h m e n t o f s o m e p r i m a r y n o n r e g u l a t o r y g o a l , e x c e s s i v e j u d i c i a l i z a t i o n m a y w e l l b e c o u n t e r p r o d u c t i v e . 1 4 8 p o l i c i e s i n l i n e w i t h c u r r e n t F C C t h i n k i n g r e g a r d i n g q u e s t i o n a b l e b u s i n e s s p r a c t i c e s ( A n d e r s o n 1 9 9 3 ) . T h e C o m m i s s i o n m a y c o m m e n c e a n y a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g w i t h i n i t s j u r i s d i c t i o n a g a i n s t a n y c o m m o n c a r r i e r b y s e r v i n g u p o n t h e c a r r i e r a n o r d e r t o s h o w c a u s e . A n y p a r t y i s p e r m i t t e d t o fi l e c o m p l a i n t s o r a p p l i c a t i o n s a g a i n s t c o m m o n c a r r i e r s f o r a c t i o n s o r o m i s s i o n s t h a t v i o l a t e e i t h e r t h e a c t i t s e l f o r a n F C C r u l e o r o r d e r p r o m u l g a t e d u n d e r t h e a c t . C o m p l a i n t s m a y b e fi l e d a g a i n s t c a r r i e r s r e g a r d i n g r u l e o r r e g u l a t i o n v i o l a t i o n s u n d e r S e c t i o n 2 0 8 o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f ] 9 3 4 e i t h e r i n f o r m a l l y o r f o r m a l l y , w i t h f o r m a t r a t h e r t h a n c o n t e n t b e i n g t h e d i s t i n c t i o n . T h e C o m m i s s i o n w i l l f o r w a r d i n f o r m a l c o m p l a i n t s t o t h e a p p r o p r i a t e c a r r i e r f o r i n v e s t i g a t i o n . T h e c a r r i e r w i l l , w i t h i n s u c h t i m e a s m a y b e p r e s c r i b e d , a d v i s e t h e C o m m i s s i o n i n w r i t i n g , w i t h a c o p y t o t h e c o m p l a i n a n t , o f i t s s a t i s f a c t i o n o f t h e c o m p l a i n t o r o f i t s r e f u s a l o r i n a b i l i t y t o d o s o . I f t h e c o m p l a i n a n t i s n o t s a t i s fi e d b y t h e c a r r i e r ’ s r e s p o n s e a n d t h e C o m m i s s i o n ’ s d i s p o s i t i o n , i t m a y fi l e a f o r m a l c o m p l a i n t w i t h t h e C o m m i s s i o n . 2 1 0 F o r m a l c o m p l a i n t p r o c e e d i n g s a r e g e n e r a l l y r e s o l v e d w i t h a w r i t t e n r e c o r d t h a t c o n s i s t s o f a c o m p l a i n t , a n s w e r , a n d r e p l y , a n d u s u a l l y a l s o i n c l u d e s o t h e r w r i t t e n s u b m i s s i o n s , s u c h a s b r i e f s a n d w r i t t e n i n t e r r o g a t o r i e s . A l l w r i t t e n s u b m i s s i o n s m u s t c o n fi r m t o F C C s t a n d a r d s a n d r e q u i r e m e n t s i n r e g a r d t o f o r m a n d c o n t e n t . I n s i d e t h e E n f o r c e m e n t D i v i s i o n , t h e F o r m a l C o m p l a i n t s a n d I n v e s t i g a t i o n s B r a n c h i n v e s t i g a t e s c o m p l a i n t s f r o m t h e p u b l i c , f e d e r a l a g e n c i e s , a n d c o m m o n c a r r i e r s c o n c e r n i n g r u l e v i o l a t i o n s , i n c l u d i n g t h o s e r e l a t e d t o C A T V p o l e a t t a c h m e n t s a n d c o m m o n c a r r i e r m e r g e r s . I t p a r t i c i p a t e s i n l i t i g a t i o n m a t t e r s , 1 4 9 2 2 2 ‘ 1 ” 0 2 4 4 1 7 7 d C C . . F F . . R R . . 1 1 5 6 7 2 ; . 5 1 F R . 1 6 0 3 9 , A p r . 3 0 . I 9 8 6 - a r r a n g e s a u d i t s , p r e p a r e s c a s e s f o r h e a r i n g , a n d p a r t i c i p a t e s i n o r a l a r g u m e n t s . M e a n w h i l e , t h e I n f o r m a l C o m p l a i n t s a n d P u b l i c I n q u i r i e s B r a n c h h a n d l e s a l l k i n d s o f i n f o r m a l c o m p l a i n t s a n d i n q u i r i e s , i n c l u d i n g t h o s e f r o m t h e p u b l i c , C o n g r e s s , a n d t h e i n d u s t r y , a n d r e c o m m e n d s r u l e - m a k i n g b a s e d o n c o m p l a i n t t r e n d s . I t p u b l i s h e s i n f o r m a t i o n b u l l e t i n s f r o m t i m e t o t i m e d e s i g n e d t o i n f o r m t h e p u b l i c o n m a t t e r s a b o u t w h i c h i t h a s r e c e i v e d m a n y i n q u i r i e s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 : 4 8 ) . I n a d d i t i o n , a l l a p p l i c a t i o n s ( e . g . , f o r a u t h o r i t y o f d i s c o n t i n u a n c e , r e d u c t i o n , o r i m p a i r m e n t o f s e r v i c e ; f o r a u t h o r i t y o f c o n s o l i d a t i o n o r a c q u i s i t i o n o f t e l e p h o n e c o m p a n i e s ; f o r p u b l i c c o r r e s p o n d e n c e r a d i o s t a t i o n s ; f o r a u t h o r i t y o f c o n s t r u c t i o n , e x t e n s i o n , a c q u i s i t i o n , o r o p e r a t i o n o f l i n e s ; a n d f o r c a b l e l a n d i n g l i c e n s e s s u c h a s s u b m a r i n e c a b l e ) s h a l l b e fi l e d w i t h t h e C C B , a n d t h e n f o r w a r d e d t o t h e C o m m i s s i o n . I f t h e p e t i t i o n s a g a i n s t t h e a p p l i c a t i o n s a r e fi l e d b y i n t e r e s t e d p a r t i e s , t h e C o m m i s s i o n j u d g e s t h e m a n d i s s u e s fi n a l d e c i s i o n s ? “ T h e s e c o m p l a i n t s o r a p p l i c a t i o n s m a y o r m a y n o t b e d e s i g n a t e d f o r h e a r i n g s b y t h e C o m m i s s i o n . I t m u s t b e u n d e r s t o o d t h a t “ w i t h o u t h e a r i n g s , ” a d j u d i c a t i v e o r d e r s m a y b e i s s u e d u p o n m o t i o n o f t h e C o m m i s s i o n . H e a r i n g s a r e h e l d i f a n y o f t h e p a r t i e s d e s i r e s t o b e h e a r d o r i f t h e C o m m i s s i o n d e t e r m i n e s t h a t h e a r i n g s s h o u l d b e h e l d . 2 l 2 H e a r i n g s a r e c o n d u c t e d b y t h e P r e s i d i n g O f fi c e r w h o m a y b e t h e C o m m i s s i o n i t s e l f , b y o n e o r m o r e c o m m i s s i o n e r s i n c l u d i n g t h e F C C C h a i r m a n , o r b y a n a d m i n i s t r a t i v e l a w j u d g e 2 1 3 ( A L J ) d e s i g n a t e d p u r s u a n t t o S e c t i o n 1 1 o f t h e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t ( A P A ) . W h e r e t h e a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g i s t e r m i n a t e d , t h e P r e s i d i n g O f fi c e r s h a l l 1 5 0 p r e p a r e a n I n i t i a l o r R e c o m m e n d e d D e c i s i o n w i t h t h e f o r m o f ‘ o r d e r ’ w h i c h s h a l l b e t r a n s m i t t e d t o t h e S e c r e t a r y o f t h e C o m m i s s i o n . T h e S e c r e t a r y w i l l m a k e t h e d e c i s i o n p u b l i c i m m e d i a t e l y a n d fi l e i t i n t h e d o c k e t o f t h e c a s e . E a c h I n i t i a l a n d R e c o m m e n d e d D e c i s i o n s h a l l c o n t a i n : ( i ) fi n d i n g s o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s , a s w e l l a s t h e r e a s o n s o r b a s i s t h e r e f o r , u p o n a l l t h e m a t e r i a l i s s u e s o f f a c t , l a w , o r d i s c r e t i o n p r e s e n t e d o n t h e r e c o r d ; ( i i ) t h e a p p r o p r i a t e r u l e o r o r d e r , a n d t h e s a n c t i o n , r e l i e f o r d e n i a l t h e r e o f ; a n d ( i i i ) r e c o m m e n d a t i o n s a s t o w h a t d i s p o s i t i o n o f t h e c a s e s h o u l d b e m a d e b y t h e C o m m i s s i o n . T h e a u t h o r i t y o f t h e P r e s i d i n g O f fi c e r o v e r t h e a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s s h a l l c e a s e w h e n h e o r s h e h a s fi l e d h i s o r h e r I n i t i a l o r R e c o m m e n d e d D e c i s i o n . 2 1 4 A t t h e c o n c l u s i o n o f t h e h e a r i n g o r w i t h i n 2 0 d a y s t h e r e a f t e r , a l l p a r t i e s t o t h e p r o c e e d i n g m a y a g r e e t o w a i v e a n I n i t i a l o r R e c o m m e n d e d D e c i s i o n o f t h e P r e s i d i n g O f fi c e r , a n d m a y r e q u e s t t h a t t h e C o m m i s s i o n i s s u e a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r i n t h e c a s e . T h e C o m m i s s i o n m a y i n i t s d i s c r e t i o n g r a n t t h e r e q u e s t , i n w h o l e o r i n p a r t , i f s u c h a c t i o n w i l l b e s t c o n d u c e t o t h e p r o p e r d i s p a t c h o f b u s i n e s s a n d t o t h e e n d s o f j u s t i c e . 2 1 5 I n a d d i t i o n , w i t h i n 3 0 d a y s a f t e r t h e d a t e o n w h i c h p u b l i c r e l e a s e o f t h e f u l l t e x t o f a n I n i t i a l D e c i s i o n i s m a d e , o r s u c h o t h e r t i m e a s t h e C o m m i s s i o n m a y s p e c i f y , a n y o f t h e p a r t i e s m a y a p p e a l t o t h e C o m m i s s i o n b y fi l i n g e x c e p t i o n s t o t h e I n i t i a l D e c i s i o n , a n d t h e C o m m i s s i o n m a y o n i t s o w n i n i t i a t i v e p r o v i d e , b y o r d e r a d o p t e d n o t l a t e r t h a n 2 0 d a y s a f t e r t h e t i m e f o r fi l i n g e x c e p t i o n s e x p i r e s , t h a t a n I n i t i a l D e c i s i o n s h a l l n o t b e c o m e a F i n a l D e c i s i o n , a n d t h a t i t s h a l l b e f u r t h e r r e v i e w e d o r c o n s i d e r e d b y t h e C o m m i s s i o n . I n t h e c a s e t h a t t h e C o m m i s s i o n d e c i d e s t o r e v i e w t h e I n i t i a l D e c i s i o n o f t h e P r e s i d i n g 2 ‘ 3 4 7 C . F . R . 1 3 6 . " 4 4 7 C . F . R . 1 4 3 . 2 ‘ 5 4 7 C . F . R . 1 4 3 - 1 4 4 ; 2 8 F R . 1 2 4 2 5 , N o v . 2 2 , 1 9 6 3 , a s a m e n d e d a t 6 2 F R . 4 1 7 1 , J a n . 2 9 , 1 9 9 7 . 1 5 1 O f fi c e r ( e s p e c i a l l y t h e A L J ) , t h e I n i t i a l D e c i s i o n m a y b e a p p e a l e d fi r s t t o t h e R e v i e w B o a r d o r d i r e c t l y t o t h e C o m m i s s i o n ; a n d a R e v i e w B o a r d ’ s r e v i e w d e c i s i o n m a y i n t u r n b e a p p e a l e d t o t h e C o m m i s s i o n . 2 1 6 O p p o s i t i o n s t o a n a p p e a l a n d r e p l i e s t o o p p o s i t i o n s s h a l l b e fi l e d a n d s e r v e d i n t h e s a m e m a n n e r a s t h e a p p e a l . I f n o a p p e a l s a r e fi l e d , t h e C o m m i s s i o n m a y o r d e r t h a t t h e I n i t i a l D e c i s i o n s h a l l b e c o m e e f f e c t i v e ( t h a t i s , a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r ) a n d t h a t a n a p p r o p r i a t e n o t a t i o n t o t h a t e f f e c t s h a l l b e e n t e r e d i n t h e d o c k e t o f t h e c a s e , a n d t h e n a “ P u b l i c N o t i c e ” t h e r e o f s h a l l b e g i v e n b y t h e C o m m i s s i o n . I n a n y a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n , w i t h h e a r i n g s o r w i t h o u t h e a r i n g s , a f t e r o p p o r t u n i t i e s b e f o r e t h e P r e s i d i n g O f fi c e r ( C o m m i s s i o n e r s i n m o s t c a s e s ) o r t h e C o m m i s s i o n i t s e l f h a v e b e e n a f f o r d e d f o r t h e fi l i n g o f p r o p o s e d fi n d i n g s o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s , e x c e p t i o n s , s u p p o r t i n g s t a t e m e n t s , a n d b r i e f s , t h e C o m m i s s i o n w i l l fi n a l l y i s s u e a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r . 2 1 7 A f u r t h e r s t e p i n t h e a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e m a y o c c u r , t o o , a s i n t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s . F o l l o w i n g t h e i s s u a n c e o f a F i n a l D e c i s i o n s o r O r d e r , a n y p a r t y m a y a p p e a l b y fi l i n g a P e t i t i o n f o r R e c o n s i d e r a t i o n , s t a t i n g t h e s p e c i fi c g r o u n d s u p o n w h i c h r e l i e f i s r e q u e s t e d . T h e C o m m i s s i o n s h a l l r e n d e r a w r i t t e n o r d e r d e n y i n g t h e p e t i t i o n , g r a n t i n g t h e p e t i t i o n a n d d i s s o l v i n g o r m o d i f y i n g t h e F i n a l D e c i s i o n s o r O r d e r , o r g r a n t i n g t h e p e t i t i o n a n d s e t t i n g t h e m a t t e r f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s . T h e p e t i t i o n m a y b e g r a n t e d , i n w h o l e o r i n p a r t , o n l y i f t h e C o m m i s s i o n s t a t e s , i n a w r i t t e n o r d e r , fi n d i n g s o f f a c t s , c o n c l u s i o n s o f l a w , a n d p o l i c y r e a s o n s f o r t h e d e c i s i o n i f i t i s a n e x e r c i s e o f t h e a g e n c y ’ s d i s c r e t i o n , t o j u s t i f y t h e d e c i s i o n ( H e f f r o n a n d M c F e e l e y 1 9 8 3 : 4 5 1 ) . 2 ‘ 6 T o p r o v i d e f o r a n o r d e r l y c o m p l e t i o n o f c a s e s , e x c e p t i o n s a n d r e l a t e d p l e a d i n g s fi l e d a f t e r M a r c h 1 , 1 9 9 6 , s h a l l b e d i r e c t e d t o t h e C o m m i s s i o n a n d w i l l n o t b e a c t e d u p o n b y t h e R e v i e w B o a r d . S e e 4 7 C . F . R . I 4 3 ; 6 2 F R . 4 1 7 1 , J a n . 2 9 , I 9 9 7 . 1 5 2 A s i n t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s , c h a l l e n g e s t o t h e s e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s m a y e v e n b e c a r r i e d b e y o n d t h e C o m m i s s i o n t o o n e o f t h e c i r c u i t c o u r t s o f a p p e a l s ( e . g . , t h e C o u r t o f A p p e a l s f o r t h e D i s t r i c t o f C o l u m b i a ) p u r s u a n t t o 2 8 U . S . C . § 2 3 4 2 . 2 1 8 C h a l l e n g e s t o F C C o r d e r s m a y i n i t i a l l y t a k e t h e f o r m o f a r e q u e s t f o r r e c o n s i d e r a t i o n b y t h e F C C i t s e l f , b u t a p e t i t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n b y t h e F C C i s r e q u i r e d o n l y i f t h e p a r t y s e e k i n g j u d i c i a l r e v i e w w a s n o t a p a r t y t o t h e o r i g i n a l a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g o r r e l i e s o n q u e s t i o n s o f f a c t o r l a w o n w h i c h t h e F C C h a d n o o p p o r t u n i t y t o p a s s . 2 1 9 J u d i c i a l r e v i e w i s a c c o r d i n g t o t h e u s u a l s t a n d a r d s s p e c i fi e d i n t h e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e A c t . 2 2 0 F i n a l l y , a p o i n t o f n o t e i s t h a t t h e C o m m i s s i o n ’ s p o w e r o v e r t h e a d j u d i c a t i v e p o l i c y - m a k i n g p r o c e d u r e i s s u b s t a n t i a l . I t i s t h e C o m m i s s i o n t h a t d e c i d e s a d j u d i c a t i v e h e a r i n g s b e f o r e t h e P r e s i d i n g O f fi c e r a n d t h a t o r d e r s t h a t t h e I n i t i a l D e c i s i o n o f t h e P r e s i d i n g O f fi c e r o r t h e r e v i e w l e v e l d e c i s i o n o f t h e R e v i e w B o a r d s h a l l b e c o m e a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r b y c o n fi r m i n g , m o d i f y i n g , r e v e r s i n g t h e m , o r t h a t d i r e c t l y m a k e s a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r w i t h o u t h e a r i n g s . 2 2 1 I n s h o r t , t h e C o m m i s s i o n i s a p o w e r f u l m a i n b o d y o f a l l C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C w h i c h fi n a l l y j u d g e s p e t i t i o n s a n d i s s u e s a fi n a l a d j u d i c a t i v e o r d e r i n e v e r y a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e . I h a v e o u t l i n e d t h i s F C C ’ s a d j u d i c a t i v e p r o c e e d i n g s a s s h o w n i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 3 . 2 " 4 7 C . F . R . 1 4 4 - 1 4 5 ; 2 8 F R . 1 2 4 2 5 , N o v . 2 2 , 1 9 6 3 , a s a m e n d e d a t 4 1 F R . 1 4 8 7 3 , A p r . 8 , I 9 7 6 . " 8 4 7 U . S . C . § 4 0 2 ( a ) . " 9 4 7 U . S . C . § 4 0 5 ( a ) . 2 2 ° A P A . 1 9 6 4 . 5 U . S . C . § 7 0 6 . 2 2 ' 4 7 C . F . R . 1 4 3 - 1 4 5 . 1 5 3 F i g u r e 3 . F C C P o l i c y D e c i s i o n s t h r o u g h A d j u d i c a t i o n C o m p l a i n t o r A p p l i c a t i o n ( e . g . , F o r m a l / I n f o r m a l C o m p l a i n t a g a i n s t C a r r i e r A c t i o n ; A p p l i c a t i o n f o r L i c e n s i n g ; A p p l i c a t i o n f o r A u t h o r i t y o f D i s c o n t i n u a n c e , R e d u c t i o n , o r I m p a i r m e n t o f S e r v i c e ) C C B T h e C o m m i s s i o n ( = t h e m a i n b o d y o f a l l C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C ) F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r D e s i g n a t i o n o f H e a r i n g ( o n t h e C o m m i s s i o n ’ s o w n i n i t i a t i v e o r i f a p a r t y a p p e a l s f o r h e a r i n g ) P r e s i d i n g O f f i c e r ’ s A d j u d i c a t i v e H e a r i n g ( p r e s i d e d b y a n A L J o r C o m m i s s i o n e r ( s ) ) I n i t i a l o r R e c o m m e n d e d D e c i s i o n R e v i e w B o a r d ’ s A d j u d i c a t i v e H e a r i n g R e v i e w D e c i s i o n T h e C o m m i s s i o n F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r ( c o n f i r m i n g , m o d i f y i n g , o r r e v e r s i n g t h e P r e s i d i n g O f f i c e r ’ s i n i t i a l d e c i s i o n o r t h e R e v i e w B o a r d ’ s r e v i e w d e c i s i o n ) P e t i t i o n f o r R e c o n s i d e r a t i o n T h e C o m m i s s i o n F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r C C B ’ s E n f o r c e m e n t D i v i s i o n E n f o r c e m e n t A c t i v i t i e s 1 5 4 2 - 3 . T H E P O L I T I C A L C O N T E X T O F F C C R U L E - M A K I N G A N D A D J U D I C A T I O N T h e p o l i t i c a l i n fl u e n c e o v e r F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n a p p e a r s t o b e s i g n i fi c a n t s i n c e m a n y p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a c t o r s h a v e d i r e c t l y i n i t i a t e d o r a m e n d e d i t s r u l e s o r r e g u l a t i o n s a n d o r d e r s a n d p a r t i c i p a t e d i n i t s r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s . F i r s t , t h e F C C , a s a u t h o r i z e d b y C o n g r e s s i n t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 3 4 , i s r e s p o n s i b l e d i r e c t l y t o C o n g r e s s . T h e F C C R u l e s a n d R e g u l a t i o n s c o n t a i n i n g ‘ r u l e - m a k i n g ’ a n d ( u n o r g a n i z e d ) ‘ a d j u d i c a t i o n ’ p r o v i s i o n s m a y b e m a n d a t e d b y l e g i s l a t i o n . A n y t i m e C o n g r e s s a m e n d s t h e A c t o f 1 9 3 4 , t h e l a n g u a g e o f t h e a m e n d m e n t m a y i n c l u d e s p e c i fi c r e g u l a t i o n s t o b e i m p l e m e n t e d b y t h e F C C ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . S e c o n d , t h e d e g r e e a n d n a t u r e o f r e g u l a t i o n , d e t e r m i n e d b y t h e C o m m i s s i o n ’ s fi n a l d e c i s i o n s ( e . g . , M O & O s o r a d j u d i c a t i v e o r d e r s ) , v a r i e s w i t h t h e p h i l o s o p h y o f t h e P r e s i d e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h e p a r t y i n p o w e r a t a n y g i v e n t i m e . F o r e x a m p l e , t h e p r o - c o n s u m e r a t t i t u d e s o f t h e J o h n F . K e n n e d y a n d L y n d o n B . J o h n s o n a p p o i n t e e s t o t h e F C C r e s u l t e d i n s t r o n g r e g u l a t i o n f o r t h e p u b l i c i n t e r e s t f o r m a n y y e a r s , w h i l e t h e m a r k e t p l a c e t h e o r i e s o f t h e R o n a l d R e a g a n a p p o i n t e e s r e s u l t e d i n d e r e g u l a t o r y p o l i c i e s t h a t e l i m i n a t e d m a n y F C C r e g u l a t i o n s a n d d i m i n i s h e d o t h e r s . I n a d d i t i o n , t h e E x e c u t i v e B r a n c h f r e q u e n t l y i s r e s p o n s i b l e f o r n e w r u l e s a n d a d j u d i c a t i v e o r d e r s . A l t h o u g h t h e W h i t e H o u s e o s t e n s i b l y s t a y s a t a r m ’ s l e n g t h f r o m i n d e p e n d e n t g o v e r n m e n t a g e n c i e s s u c h a s t h e F C C , s p e c i a l c o m m i t t e e s , o t h e r d e p a r t m e n t s , a g e n c i e s a n d o f fi c e s u n d e r t h e E x e c u t i v e B r a n c h , a n d i n d i v i d u a l s s e r v i n g d i r e c t l y u n d e r t h e P r e s i d e n t m a y i n f o r m a l l y l e t 1 5 5 t h e F C C k n o w o f t h e i r i n t e r e s t s i n s e e i n g a n e w o r c h a n g e d r u l e a n d o r d e r . S u c h s u g g e s t i o n s a r e a l w a y s g i v e n s e r i o u s c o n s i d e r a t i o n b y t h e C o m m i s s i o n a n d f r e q u e n t l y a r e a c t e d o n ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ; B r o c k 1 9 9 4 ) . T h i r d , t h e t h i r d b r a n c h o f g o v e r n m e n t , t h e J u d i c i a r y , i s a l s o r e s p o n s i b l e f o r i n i t i a t i n g o r a m e n d i n g r u l e s a n d o r d e r s . T h i s c o m e s a b o u t a s a r e s u l t o f c o u r t d e c i s i o n s , u s u a l l y i n c h a l l e n g e s t o a n e x i s t i n g F C C r u l e o r o r d e r , t h a t fi n d i t n e c e s s a r y t o e l i m i n a t e , c l a r i f y , o r s t r e n g t h e n a r u l e o r o r d e r . T h e f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s h a v e a d d e d t o o r u p h e l d , o r r e d u c e d o r a b o l i s h e d F C C ’ s r e s p o n s i b i l i t i e s a n d a u t h o r i t y c o n t a i n e d i n r u l e s a n d o r d e r s ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ; B r o c k 1 9 9 4 ) . F o u r t h , t h e F C C i t s e l f m a y i n i t i a t e r u l e o r o r d e r c h a n g e s . A n y b u r e a u i n t h e C o m m i s s i o n m a y p r e p a r e a r u l e o r o r d e r c h a n g e , d r a w i n g u p a d r a f t o f t h e r u l e - c h a n g i n g d o c u m e n t o r a p e t i t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n o f o r d e r , c l e a r i n g i t t h r o u g h t h e a p p r o p r i a t e b u r e a u c h i e f , a n d t h e n t e s t i n g i t o u t w i t h t h e c o m m i s s i o n e r s , a m a j o r i t y o f w h o m m a y d e c i d e t o p u t i t o n t h e o f fi c i a l w e e k l y a g e n d a . S o m e t i m e s s u c h i n t e r n a l r u l e - m a k i n g o r a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s a r e i n i t i a t e d f r o m a c o m m i s s i o n e r ’ s o f fi c e . T h e C h a i r m a n o f t h e F C C i s t h e k e y fi g u r e , w i t h t h e s t r o n g e s t i n fl u e n c e i n t h i s p r o c e d u r e ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . F i n a l l y , p o l i t i c a l i n fl u e n c e f r o m m a n y i n t e r e s t g r o u p s s u c h a s t h e i n d u s t r y fi r m s i n c l u d i n g A T & T a n d O C C S , p u b l i c o r g a n i z a t i o n s , a n d g o v e r n m e n t i n s t i t u t i o n s h a s b e e n s u b s t a n t i a l e n o u g h f o r t h e C o m m i s s i o n t o m a k e a n d c h a n g e p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g o r / a n d a d j u d i c a t i o n i n r e g a r d t o m a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s . A s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d , t h e C o m m i s s i o n i s t h e o n l y s u b s t a n t i a l d e c i s i o n - m a k e r w h o fi n a l l y c o n c l u d e s a l l F C C ’ s r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i v e p r o c e d u r e s . E v e n i n t h e a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n - m a k i n g , i t i s t h e C o m m i s s i o n t h a t o r d e r s t h a t t h e I n i t i a l D e c i s i o n o f 1 5 6 t h e P r e s i d i n g O f fi c e r s h a l l b e c o m e a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r a s w e l l a s t h a t d i r e c t l y m a k e s a F i n a l D e c i s i o n o r O r d e r , w i t h o r w i t h o u t h e a r i n g s . H e n c e , t h e r e m a y b e l i t t l e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e F C C ’ S a d j u d i c a t i v e a n d r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e a s p e c t o f p o l i t i c a l c o n t r o l b y C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s , t h e c o u r t s , o r i n t e r e s t g r o u p s . M a r g a r e t F . B a r t o n ’ s ( 1 9 7 9 ) s t u d y o f t h e F C C a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s o n b r o a d c a s t i n g l i c e n s e s h a s i n d i c a t e d t h e e v i d e n c e o f i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e o n t h e F C C a d j u d i c a t i v e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . H e r c o n d i t i o n a l l o g i t a n a l y s i s e s t i m a t e d t h e F C C ’ s r e v e a l e d p r e f e r e n c e s ( g r a n t i n g o r r e j e c t i n g t h e b r o a d c a s t i n g l i c e n s e ) a s a f u n c t i o n o f t h e p o l i c y r e l a t e d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e a p p l i c a n t s , t h a t i s , a s a f u n c t i o n o f i n t e r e s t g r o u p s p o w e r v a r i a b l e s , s u c h a s d i v e r s i fi c a t i o n o f o w n e r s h i p , i n t e g r a t i o n o f o w n e r s h i p a n d m a n a g e m e n t , e t c . S h e i n d i c a t e d t h a t n o m a j o r d i f f e r e n c e s w e r e f o u n d b e t w e e n i n i t i a l a n d r e v i e w d e c i s i o n l e v e l s i n t e r m s o f t h e m o s t i m p o r t a n t v a r i a b l e s o r t h e m a g n i t u d e s o f c o e f fi c i e n t s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e ; t h e d i f f e r e n c e s w e r e o f d e g r e e , n o t s u b s t a n c e . I n s u m , t h e F C C ’ S M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s ( M O & O s ) o r R e p o r t a n d O r d e r s ( R & O s ) , w h i c h I a m e m p l o y i n g a s t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e f o r m y s t u d y , a r e fi n a l d e c i s i o n s t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s n o t o n l y r e v i e w e d a n d d e c i d e d t o e n a c t , m o d i f y , r e p e a l , o r r e p r e s c r i b e s p e c i fi c “ r u l e s o r r e g u l a t i o n s ” r e l a t e d t o t h e p e t i t i o n s fi l e d b y t h e i n t e r e s t p a r t i e s , b u t a l s o s i m u l t a n e o u s l y “ a d j u d i c a t e d ” - - g r a n t e d o r d e n i e d - - t h e p e t i t i o n s . H e n c e , a p o i n t o f n o t e i s t h a t t h e r u l e — m a k i n g p r o c e d u r e s r e s u l t i n g i n M O & O s a n d R & O s c o n t a i n c h a r a c t e r i s t i c s o f a d j u d i c a t i o n a n d t h u s s u c h M O & O s a n d R & O s a r e d i f f e r e n t f r o m t h e t y p i c a l r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s s u c h a s N O I s o r N P R M s t h a t j u s t o r d e r t o e n a c t o r a m e n d r u l e s o r r e g u l a t i o n s . T h e r e b y , i n t h i s s t u d y I t e r m t h o s e M O & O s a n d R & O s a s t h e F C C ’ s “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . ” I n o t h e r w o r d s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e 1 5 7 r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s c o m e f r o m g e n e r a l r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s , b u t a l s o a r e v e r y c l o s e l y r e l a t e d t o t h e d e c i s i o n s t h r o u g h a d j u d i c a t i o n . B y i s s u i n g a l a r g e a m o u n t o f t h o s e o r d e r s o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e C o m m i s s i o n g r a n t e d o r d e n i e d A T & T ’ S p e t i t i o n ( s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s . I n m y s t u d y , p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n t r o l o v e r F C C p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s a n d R & O s ) t h r o u g h a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g i s a s s e s s e d . 1 5 8 C h a p t e r 5 R E S E A R C H M E T H O D A N D S T A T I S T I C A L M O D E L : V A R I A B L E S A N D H Y P O T H E S E S I n t h i s s t u d y , t h e c e n t r a l r e s e a r c h q u e s t i o n i s : “ W h a t a c c o u n t s f o r t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s t h a t f a v o r e d o r r e j e c t e d t h e i n t e r e s t o f t h e d o m i n a n t r e g u l a t e d fi r m , A T & T , o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ? ” T h a t i s , “ W h a t k i n d s o f p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s p e r m i t t e d A T & T t o g e t w h a t i t w a n t e d f r o m t h e F C C ’ s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ? ” a n d “ U n d e r w h a t c o n d i t i o n s , d i d A T & T ’ s c o m p e t i t o r s a n d t h e A m e r i c a n p u b l i c o b t a i n w h a t t h e y p u r s u e d f r o m F C C p o l i c y d e c i s i o n s ? ” G i v e n t h e r e s e a r c h q u e s t i o n , i n o r d e r t o d e t e r m i n e w h e t h e r a n d t o w h a t e x t e n t F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y a n d m a r k e t a r e e x p l a i n e d e s p e c i a l l y b y i n t e r e s t g r o u p p o w e r , i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s , I e s t i m a t e a s t a t i s t i c a l m o d e l t h a t c h a r a c t e r i z e s t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C m a d e p o l i c y d e c i s i o n s f o r o r a g a i n s t A T & T a s a p l a i n t i f f o r d e f e n d a n t . T o t e s t t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n , I u s e 3 1 - y e a r d a t a f o r d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a n d e m p l o y a n n u a l m e a s u r e s o f t h e r e l e v a n t e x p l a n a t o r y v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d t h e i m p a c t s o f o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s . D a t a w e r e s y s t e m a t i c a l l y e x t r a c t e d f r o m t h e g o v e r n m e n t a l d o c u m e n t s s u c h a s F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s a n d o t h e r r e l e v a n t p r i v a t e a n d g o v e r n m e n t a l l i t e r a t u r e a s i n d i c a t e d l a t e r . I n t h i s s t u d y , F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g f o r a n d 1 5 9 a g a i n s t A T & T r e g a r d i n g s p e c i fi c U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t o r y m a t t e r s a r e e s t i m a t e d a s a f u n c t i o n o f t h e i n t e r a c t i o n o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d t h e i m p a c t s o f o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s a s f o l l o w s : I F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g P o l i c y D e c i s i o n s = f ( I n t e r e s t G r o u p P o w e r , P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , C o n t e x t u a l F a c t o r s ) I u l t i m a t e l y a s s e s s t h e r e l a t i v e a n d s i m u l t a n e o u s e f f e c t s o f e a c h t h e o r y o f r e g u l a t i o n o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e a r e n a o f U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T h e e f f e c t s a r e s t a t i s t i c a l l y a n a l y z e d . b y e m p l o y i n g t h e “ l o g i s t i c r e g r e s s i o n , ’ d e p e n d i n g o n t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e r e a l d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f o r a n d a g a i n s t A T & T d u r i n g t h e r e g u l a t o r y p e r i o d a s i n d i c a t e d b e l o w . I S T A T I S T I C A L M O D E L : L o g i s t i c R e g r e s s i o n A f t e r I e x p l a i n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e f o r t h e s t u d y , I f o r m u l a t e a n d o p e r a t i o n a l i z e a p p r o p r i a t e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a n d i n d i c a t o r s t o m e a s u r e t h e m a i n f a c t o r s r e g a r d i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d o t h e r c o n t e x t u a l i m p a c t s f o r t h i s s t u d y . T h e n , a c c o r d i n g t o t h e s e l e c t e d v a r i a b l e s , I b u i l d s o m e p r i m a r y h y p o t h e s e s t o b e t e s t e d . A s u b s t a n t i a l b o d y o f l i t e r a t u r e o n t h e e m p i r i c a l t e s t i n g o f t h e o r i e s o f r e g u l a t i o n , a s p r e v i o u s l y p r e s e n t e d , w a s h e l p f u l f o r m e t o f o r m u l a t e a n d o p e r a t i o n a l i z e a p p r o p r i a t e v a r i a b l e s a n d i n d i c a t o r s t o m e a s u r e t h e i r i m p a c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e 1 6 0 r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f o r a n d a g a i n s t A T & T r e g a r d i n g t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t o r y m a t t e r s . T h e e m p i r i c a l t e s t i n g o f b o t h d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g i s e x e c u t e d i n t h e s t a t i s t i c a l m o d e l o f “ l o g i s t i c r e g r e s s i o n ’ a s e x p l a i n e d b e l o w . F o r t h e s t u d y , t h e e s t i m a t e d d e t e r m i n a n t s o f F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g o r r e j e c t i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s a r e i l l u s t r a t e d i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 4 . 1 6 1 + — A F R D ( I L S O u e d 1 o e n l c n t j 9 r O u e i h g 6 v S s - e - d 5 i e g n M i D i - c a 9 . a o i c 1 U e n k s t 9 S M s i t i 5 . a v n a ) r c e e t k i 1 I I ' / M i I S ( S C B l u d P P ~ n t C h u d e o ~ r t r e u o a b g o e e l s w ~ m c i r o c t n o m r g i e M u l t r m e y ( n a i m m y r e t a d r _ _ e i t n t A _ m . . ~ t ) o A e i C D e s l t e r o n ) a t l ~ m , l s l e l / I 1 F i g u r e 4 . D e t e r m i n a n t s o f t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s F o r o r A g a i n s t A T & T ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) R e g u l a t e d D o m i n a n t I n t e r e s t G r o u p ( A T & T ) . A T & T P e t i t i o n s . A T & T E m p l o y m e n t . A T & T M a r k e t S h a r e O t h e r I n d u s t r y I n t e r e s t G r o u p s ( O C C S ) . O C C s P e t i t i o n s . D i r e c t A t t a c k P e t i t i o n s P u b I i c I n t e r e s t I n fl u e n c e j ” u n fi n w n u w . W I . P u b l i c P e t i t i o n s . C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n . F C C ( r e g a r d i n g A T & T ) M e d i a E x p o s u r e F C C l R e g u l a t o r l I n fl u e n c e j . P r e v i o u s D e c i s i o n s . F C C P e r s o n n e l . l d e o l o g y ( C o n s e r v a t i s m ) C o n g r e s s i o n a l . P r e s i d e n t A p p o i n t m e n t . P r e s i d e n t P a r t i s a n s h i p C o n t e x t u a l C o u r t 1 F a c t o r s i I n f l u e n c e I n f l u e n c e l M A M " _ _ w m _ _ _ _ _ _ _ _ m , H . . . . . . . . . . W . m w » . w w w . m i . R a t i o o f A T & T C o u r t . l n f l a t i o n ( C P I ) V i c t o r i e s . U n e m p l o y m e n t . E c o n o m i c G r o w t h ( G D P ) . L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e R a t e s 1 6 2 1 . D E P E N D E N T V A R I A B L E : F C C ’ S A D J U D I C A T I V E R U L E — M A K I N G P O L I C Y D E C I S I O N S O N A T & T ’ S P E T I T I O N S T h r o u g h o u t t h e e v o l u t i o n f r o m a m o n o p o l y l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t t o a c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , t h e F C C w a s l a r g e l y a p a s s i v e j u d g e o f t h e s p e c i fi c i s s u e s b r o u g h t b e f o r e i t b y t h e p a r t i e s . B o t h O C C S / t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s a n d A T & T ’ s f r e q u e n t a n d e x t r a v a g a n t c l a i m s a b o u t t h e h a r m s o f c o m p e t i t i o n m a d e i t d i f fi c u l t t o d e t e r m i n e w h i c h p a r t y ’ s a r g u m e n t s w e r e s i g n i fi c a n t l y p r e f e r r e d . T h e C o m m i s s i o n n e v e r e s t a b l i s h e d a p o l i c y o n m o n o p o l y , n o r d i d i t e s t a b l i s h a p o l i c y o f p a r t i c u l a r d e g r e e s o f c o m p e t i t i o n . T h e C o m m i s s i o n , w h i c h r e c o g n i z e d m a r k e t d o m i n a t i o n b y A T & T b u t w a s o f t e n s y m p a t h e t i c t o A T & T ’ s c l a i m s t h a t t h e m a r k e t w a s a n a t u r a l m o n o p o l y , p a r t l y a c c e p t e d A T & T ’ s v i e w s o r m a d e t h e m a p a r t o f i t s r u l e s ( B r o c k 1 9 9 4 : 1 4 5 - 1 4 6 ) . H e n c e , o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d 1 9 6 5 — 1 9 9 5 , F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t m a t t e r s c a n b e c l a s s i fi e d b y t w o o p t i o n s : ( i ) T o p r o t e c t t h e m o n o p o l y o f A T & T b y g r a n t i n g i t s p e t i t i o n ( s ) o r c o m p l a i n t ( s ) , o r ( i i ) T o r e m o v e o r r e d u c e m a n y o f t h e b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n f o r o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r t h e A m e r i c a n p u b l i c b y d e n y i n g A T & T ’ s p e t i t i o n s ( o r g r a n t i n g O t h e r C o m m o n C a r r i e r s ’ [ O C C s ’ ] o r / a n d t h e p u b l i c ’ s p e t i t i o n s ) . I h a v e c h o s e n t o u s e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s a b o u t r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g “ l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r t a r i f f s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s , ” w h i c h w e r e t h e m o s t s i g n i fi c a n t , b u t i n s e p a r a b l e , t e l e c o m m u n i c a t i o n i s s u e s c o n f r o n t i n g t h e F C C , a s m y i n d i c a t o r s o f F C C d e c i s i o n - m a k i n g r e g a r d i n g A T & T a s a p l a i n t i f f o r a d e f e n d a n t i n t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e 1 6 3 m a r k e t m a t t e r s . 2 2 2 I u s e a t o t a l o f 6 9 9 o f a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s a n d R & O s ) t h e C o m m i s s i o n m a d e o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , i n w h i c h A T & T , O C C S , a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t p a r t i e s fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t c a r r i e r s ’ v i o l a t i o n s o f r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g s e r v i c e r a t e s o r t a r i f f s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s . I n t h e p e t i t i o n s , O C C S / p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s a n d A T & T a s w e l l r e q u e s t e d t h e C o m m i s s i o n t o : ( i ) r e j e c t , o r s u s p e n d a n d i n v e s t i g a t e c a r r i e r s ’ t a r i f f o f f e r i n g s o r r e v i s i o n s a d j u s t i n g r a t e o r c h a r g e s c h e d u l e s u n l a w f u l l y o r d i s c r i m i n a t o r i l y ; ( i i ) a l l o w i n t e r c o n n e c t i o n f o r ( s w i t c h e d o r s p e c i a l ) a c c e s s o r w i t h s e r v i c e s o r f a c i l i t i e s ; ( i i i ) r e j e c t t a r i f f s b l o c k i n g e q u a l a c c e s s s e r v i c e s o r r a i s i n g a c c e s s i n t e r c o n n e c t i o n c h a r g e s u n l a w f u l l y o r d i s c r i m i n a t o r i l y ; o r ( i v ) e l i m i n a t e t a r i f f s r e s t r i c t i n g t h e r e s a l e a n d s h a r e d u s e o f c a r r i e r s ’ ( i n m o s t c a s e s , A T & T ’ s ) c o r e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s / f a c i l i t i e s . A l l t h e C o m m i s s i o n ’ s d e c i s i o n s g r a n t i n g o r d e n y i n g t h e s e p e t i t i o n s a b o u t “ r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g s e r v i c e r a t e s o r c h a r g e s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s ” w e r e m a d e u n d e r t h e r e g u l a t o r y p u r p o s e o f r e d u c i n g o r e l i m i n a t i n g e n t r y b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w h e r e A T & T ’ s v i r t u a l m o n o p o l y w a s s u s t a i n e d f o r s e v e r a l d e c a d e s . I n l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n , t e l e c o m m u n i c a t i o n s i t e m s o f s e r v i c e r a t e s o r t a r i f f s , a c c e s s c h a r g e s , i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s a r e i n s e p a r a b l e , f u n d a m e n t a l i s s u e s i n t h e C o m m i s s i o n ’ s p o l i c y i m p l e m e n t a t i o n a n d i n t e r p r e t a t i o n . T h e o r e t i c a l l y , c a r r i e r s ’ i n t e r s t a t e t o l l r e v e n u e s ( o r r a t e s o f r e t u r n ) a r e d e r i v e d f r o m 2 2 2 I n g e n e r a l , t h e i n t e r s t a t e ‘ I o n g - d i s t a n c e ’ ( o r ‘ i n t e r e x c h a n g e ’ ) s e r v i c e s r e f e r t o i n t e r s t a t e s w i t c h e d - v o i c e a n d d a t a l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s ( i . e . , t r a n s m i s s i o n , s t o r a g e , a n d t r a n s f o r m a t i o n o f v o i c e m e s s a g e s a n d d a t a ) , d e d i c a t e d p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s t o l a r g e u s e r s , a n d i n t e r c o n n e c t i n g s e r v i c e s f o r r a d i o a n d t e l e v i s i o n b r o a d c a s t i n g . 1 6 4 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r p r i c e s t h a t a r e m a d e u p t h r o u g h t h e i m p o s i t i o n o f i n t e r s t a t e a c c e s s c h a r g e s o n l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s b y t h e l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( L E C S ) a n d a l s o a d j u s t e d a c c o r d i n g t o t h e c a r r i e r s ’ i n t e r c o n n e c t i o n q u a l i t i e s . B e c a u s e t h e r a t e o f r e t u r n i s o n e c o m p o n e n t o f a n a c c e s s c h a r g e o r s e r v i c e r a t e a n d t h e r a t e s o r c h a r g e s p r e s c r i b e d m u s t p r o p e r l y r e fl e c t t h e a l l o w a b l e r a t e o f r e t u r n , t h e p r e s c r i p t i o n o f a r a t e o f r e t u r n m u s t b e f u l l y c o n s i s t e n t w i t h t h e p r e s c r i p t i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r a c c e s s c h a r g e s . 2 2 3 B y e m p l o y i n g a m i c r o e c o n o m i c m o d e l , C r a n d a l l ( 1 9 9 1 ) s h o w s t h a t t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i n t e r s t a t e t o l l r a t e s a n d a c c e s s c h a r g e s i s i n t e r w o v e n . T h e r e d u c t i o n i n t h e i n t e r s t a t e t o l l r a t e i s c a u s e d b y t h e r e d u c t i o n i n c a r r i e r a c c e s s c h a r g e s , i n c r e a s i n g t o t a l i n t e r s t a t e u s a g e . T h a t i s , t h e d e m a n d f o r t o l l s e r v i c e s d e p e n d s o n t h e n u m b e r o f s u b s c r i b e r s o n t h e s y s t e m a n d , t h e r e f o r e , o n t h e p r i c e c h a r g e d t o b u s i n e s s a n d r e s i d e n t i a l s u b s c r i b e r s f o r a c c e s s t o t h e n e t w o r k ; s i m i l a r l y , t h e d e m a n d f o r a c c e s s i s a f u n c t i o n o f t h e p r i c e o f i n t e r s t a t e t o l l u s a g e . A c t u a l l y , t h e s e i n t e r d e p e n d e n t , i n s e p a r a b l e r e l a t i o n s h i p s a m o n g i n t e r s t a t e s e r v i c e r a t e s , a c c e s s c h a r g e s , a n d i n t e r c o n n e c t i o n f r e q u e n t l y a p p e a r e d i n l o n g - d i s t a n c e r e g u l a t o r y h i s t o r y . C o m m i s s i o n d e c i s i o n s t o m a n d a t e n e w f o r m s o f i n t e r c o n n e c t i o n w i t h A T & T ’ s 2 2 ’ E v e r y l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c a l l o r i g i n a t e s o n t h e l i n e s o f a l o c a l t e l e p h o n e c o m p a n y ( L o c a l E x c h a n g e C o m p a n y , o r L E C ) , i s s w i t c h e d o n t o t h e l i n e s o f a l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r ( I n t e r e x c h a n g e C a r r i e r , o r I X C ) , a n d fi n a l l y t e r m i n a t e s o n t h e l i n e s o f t h e L E C s e r v i n g t h e r e c i p i e n t . T h r e e t e l e p h o n e c o m p a n i e s a r e t h u s u s e d f o r e a c h l o n g - d i s t a n c e p h o n e c a l l , a n d l o c a l l i n e s a r e n e c e s s a r y c o m p o n e n t s o f a l o n g - d i s t a n c e c a l l . T h a t i s , t o m a k e a l o n g - d i s t a n c e c a l l , l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s m u s t p r o v i d e a c c e s s t o l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s . H e r e , t h e r e w e r e d i s c r i m i n a t o r y a c t i o n s o f ‘ c r o s s - s u b s i d i z a t i o n ’ t a k e n b y A T & T , a n d c r o s s - s u b s i d i z a t i o n w e r e o f t e n o n e o f m a i n i t e m s i n t h e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T fi l e d b y c o m p e t i t o r s ( O C C S ) w i t h t h e C o m m i s s i o n . I t i s c l e a r t h a t l o n g - d i s t a n c e l i n e s a r e u s e d s o l e l y f o r l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c , a n d i t f o l l o w s t h a t t h e c o s t s o f b u i l d i n g a n d m a i n t a i n i n g t h e l i n e s a r e p a i d b y l o n g - d i s t a n c e c a l l e r s . A l a r g e m a j o r i t y o f t h e t r a f fi c o n l o c a l l i n e s i s l o c a l t r a f fi c , t h o u g h t h e l o n g - d i s t a n c e p r o p o r t i o n h a s b e e n s t e a d i l y i n c r e a s i n g . N o n e t h e l e s s , A T & T ’ s l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c h i s t o r i c a l l y p a i d d i s p r o p o r t i o n a t e l y m o r e f o r t h e l o c a l l i n e s t h a n 1 6 5 m o n o p o l y f a c i l i t i e s a n d a l l o w r e s a l e a n d s h a r i n g o f A T & T ’ s c o r e s e r v i c e s s u c h a s M T S a n d W A T S w e r e c r u c i a l t o t h e d e v e l o p m e n t o f c o m p e t i t i o n i n t h e r a t e s a n d k i n d s o f s e r v i c e s . B e c a u s e A T & T ’ s c o m p e t i t o r s ( O C C S ) t y p i c a l l y h a d l o w e r q u a l i t y i n t e r c o n n e c t i o n s t h a n A T & T , a c c e s s r a t e s f o r O C C s w e r e u s u a l l y r e g u l a t e d t o s e t a t a l e v e l b e l o w t h a t p a i d b y A T & T t o t h e l o c a l e x c h a n g e c a r r i e r s ( L E C S ) f o r i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s o r f a c i l i t i e s . T h e r e b y , i n c r e a s e d i n t e r s t a t e a c c e s s c o m p e t i t i o n l o w e r e d t h e p r i c e o f s e r v i c e s s u b j e c t t o c o m p e t i t i o n . I n t u r n , c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s l e d t o s h a r p l y r e d u c e d s e r v i c e r a t e s o r a c c e s s c h a r g e s , a l a r g e r v a r i e t y o f s e r v i c e o p t i o n s , a n d m o r e r a p i d d e p l o y m e n t o f n e w t e c h n o l o g i e s s u c h a s fi b e r o p t i c s a n d d i g i t a l s w i t c h i n g ( B r e n n e r 1 9 9 2 : 1 6 9 - 2 1 5 ) . I n a d d i t i o n , i n F C C p o l i c y - m a k i n g , t h e i m p l e m e n t a t i o n o f i n t e r s t a t e a c c e s s c h a r g e s i n c l u d e d c o n s i d e r a b l e ( o f t e n i n c o n s i s t e n t ) j u d g m e n t s i n i n t e r p r e t i n g t h e r u l e s a n d e s t i m a t i n g d e m a n d s a n d c o s t s , a n d r e q u i r e d t r a n s l a t i n g t h e g e n e r a l r u l e s a n d c o s t a l l o c a t i o n r e q u i r e m e n t s o f t h e a c c e s s c h a r g e p l a n i n t o s p e c i fi c t a r i f f s - - d e t a i l e d c o n t r a c t s s e t t i n g o u t t e r m s , c o n d i t i o n s , a n d r a t e s f o r s p e c i fi c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d f o r i n t e r s t a t e i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s . T h e e x p e r t a g e n c y e n t r u s t e d w i t h f e d e r a l t e l e p h o n e r e g u l a t i o n , t h e F C C , o f t e n c o u l d n o t s u c c e s s f u l l y a r b i t r a t e d i s p u t e s b e t w e e n t h e i n c u m b e n t d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , a n d i t s c h a l l e n g e r s . T h e C o m m i s s i o n h a d t o g r a n t o r d e n y i n d i v i d u a l p e t i t i o n s , b a s e d o n i t s p e r c e p t i o n o f t h e f a i r n e s s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s i t e m s ( i . e . , s e r v i c e r a t e s , a c c e s s c h a r g e s , o r / a n d i n t e r c o n n e c t i o n a c t i v i t i e s ) ( B r o c k 1 9 9 4 : 1 9 5 - 1 9 6 ) . h a s l o c a l t r a f fi c . S e e S u s a n E d e l m a n 1 9 9 7 : 5 3 7 - 5 5 3 . 1 6 6 B o t h c o m m o n c a r r i e r s a n d i n d i v i d u a l c i t i z e n s h a v e a l e g a l r i g h t t o fi l e p e t i t i o n s a b o u t t e l e c o m m u n i c a t i o n s i s s u e s . T h e c o m m o n c a r r i e r p r o v i s i o n s o f t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t p e r m i t a n y p a r t y t o fi l e p e t i t i o n ( s ) o r c o m p l a i n t ( s ) t h a t c h a l l e n g e t h e l a w f u l n e s s o f s c h e d u l e s o f s e r v i c e r a t e s o r c h a r g e s , a n d c l a s s i fi c a t i o n s , p r a c t i c e s , a n d 2 2 4 I n r e g u l a t i o n s a f f e c t i n g s u c h c h a r g e s ( h e r e a f t e r r e f e r r e d t o a s “ t a r i f f p e t i t i o n s ” ) . r e s p o n s e t o s u c h t a r i f f p e t i t i o n s , t h e C o m m i s s i o n w a s a u t h o r i z e d b y t h e A c t t o j u d g e - - t o g r a n t o r d e n y - - t h e p e t i t i o n s . ” 2 2 5 I n a d d i t i o n , w h e n e v e r a c a r r i e r i n i t i a t e s a t a r i f f r e v i s i o n , t h e C o m m i s s i o n , u p o n a p e t i t i o n ( s ) o r c o m p l a i n t ( s ) o r i t s o w n m o t i o n , m a y i n v e s t i g a t e i t s l a w f u l n e s s a n d s u s p e n d t h e r e v i s e d t a r i f f . 2 2 6 T h e F C C ’ s t a r i f f r e g u l a t i o n i s b a s e d o n t h e f o l l o w i n g l e g a l p r o v i s i o n s : ( i ) C o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s a r e o f f e r e d p u r s u a n t t o t a r i f f s fi l e d w i t h t h e F C C b e f o r e t h e . . 2 2 7 s e r v 1 c e l S o f f e r e d ; ( i i ) T a r i f f e d r a t e s a n d c o n d i t i o n s f o r s u c h s e r v i c e s m u s t b e j u s t a n d r e a s o n a b l e a n d n o t u n r e a s o n a b l y d i s c r i m i n a t o r y ; 2 2 8 a n d ( i i i ) R a t e s a r e g e n e r a l l y b a s e d o n c o s t s a n d s h o u l d b e b a s e d o n t h e c a r r i e r r e c o v e r i n g a r e a s o n a b l e r a t e o f r e t u r n , a t l e a s t i n t h e o r y . C o m m o n c a r r i e r s h a v e t o fi l e a n d j u s t i f y i n d e t a i l s p e c i fi c n u m e r i c a l v a l u e s o f r a t e s o r r a t e r a n g e s . S u c h r a t e s m u s t b e s u p p o r t e d b y c o s t d a t a s u b m i t t e d t o t h e F C C w h e n t h e t a r i f f i s s u b m i t t e d . 2 2 9 I n i t s l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n h i s t o r y , t h e C o m m i s s i o n f r e q u e n t l y a d j u d i c a t e d e a c h c a s e o f t h e t a r i f f p e t i t i o n s a b o u t s e r v i c e r a t e s o r c h a r g e s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s , a f fi r m i n g t h a t a n y 2 2 “ 4 7 U . S . C . § 2 0 8 ; 4 7 C . F . R . § 6 1 . 3 8 . 2 2 5 4 7 U . S . C . § 2 0 5 ( a ) . ” 6 4 7 U . S . C . § 2 0 4 . 2 2 7 4 7 U . S . C . § 2 0 3 . 2 2 8 4 7 U . S . C . § 2 0 1 . 2 2 9 4 7 C . F . R . § 6 1 . 3 8 . 1 6 7 d i s c r i m i n a t i o n m u s t b e j u s t i fi e d i n a c c o r d a n c e w i t h a p p l i c a b l e C o m m i s s i o n r u l e s o r o r d e r s . A n e x a m p l e o f a t a r i f f p e t i t i o n i s w h e n a l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c o m p a n y ( e . g . , M C I ) a l l e g e s t h a t t h e d o m i n a n t c o m m o n c a r r i e r ’ s ( t h a t i s , A T & T ’ s ) r a t e s o f i n t e r s t a t e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s a r e u n l a w f u l i n r e g a r d t o t a r i f f r e g u l a t i o n s p r e s c r i b e d b y t h e C o m m i s s i o n . I n m o s t c a s e s , t a r i f f p e t i t i o n s b y O C C S o r A T & T a r e fi l e d w i t h t h e F C C u n d e r t h e n a m e s o f “ a p p l i c a t i o n s f o r s p e c i a l t a r i f f p e r m i s s i o n ” a n d “ p e t i t i o n s s e e k i n g i n v e s t i g a t i o n , s u s p e n s i o n , o r r e j e c t i o n o f a n e w o r r e v i s e d t a r i f f fi l i n g o r a n y p r o v i s i o n . ” S u c h t a r i f f p e t i t i o n s s h a l l s p e c i f y t h e fi l i n g ’ s F C C t a r i f f n u m b e r a n d c a r r i e r t r a n s m i t t a l n u m b e r , t h e i t e m s a g a i n s t w h i c h p r o t e s t i s m a d e , a n d s p e c i fi c r e a s o n s w h y t h e p r o t e s t e d t a r i f f fi l i n g w a r r a n t s i n v e s t i g a t i o n , s u s p e n s i o n , o r r e j e c t i o n u n d e r t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t . 2 3 0 A c c o r d i n g t o t h e F C C d o c u m e n t s ( i . e . , t h e F C C R e p o r t ‘ s , F C C R e p o r t s 2 n d S e r i e s , a n d F C C R e c o r d s ) , o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , A T & T ( a s a p l a i n t i f f ) f r e q u e n t l y fi l e d v a r i o u s t a r i f f p e t i t i o n s t o p r o p o s e , c h a n g e o r r e v i s e i t s t a r i f f s c h e d u l e s ( i n t h e t e r m s s u c h a s t a r i f f o f f e r i n g s , t a r i f f r e v i s i o n s , r a t e c h a n g e s , o r r a t e a d j u s t m e n t s ) f o r t h e p u r p o s e s o f i m p r o v i n g i t s i n t e r s t a t e r a t e o f r e t u r n , b l o c k i n g i n t e r c o n n e c t i o n t o O C C S o r A m e r i c a n c i t i z e n s , r a i s i n g a c c e s s o r i n t e r c o n n e c t i o n c h a r g e s f o r O C C s o r t h e p u b l i c , o r r e s t r i c t i n g r e s a l e a n d s h a r i n g o f i t s i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s a n d f a c i l i t i e s . T h e u l t i m a t e p u r p o s e o f A T & T a c t i v i t i e s o n s u c h t a r i f f o f f e r i n g s o r r e v i s i o n s w a s t o c o n s t r u c t e n t r y b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e m a r k e t w h e r e A T & T ’ s v i r t u a l m o n o p o l y w a s s u s t a i n e d f o r s e v e r a l 2 3 ° 4 7 C . F . R . § 1 6 7 . 1 6 8 d e c a d e s . I n m o s t c a s e s , O C C S a n d t h e p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . I n a d d i t i o n , O C C s , i n d i v i d u a l c u s t o m e r s o r c o m p a n i e s , p u b l i c o r g a n i z a t i o n s i n c l u d i n g u n i v e r s i t i e s , g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , t h e U . S . D e p a r t m e n t o f D e f e n s e a n d G e n e r a l S e r v i c e A d m i n i s t r a t i o n ) , a n d o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s c a r r i e r s s u c h a s c a b l e c o m p a n i e s a n d c o m p u t e r fi r m s , w h o a l l w e r e d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y u s i n g A T & T ’ s s e r v i c e s o r / a n d f a c i l i t i e s , c o m p e t e d a g a i n s t A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , fi l i n g p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ( a s a d e f e n d a n t ) r e g a r d i n g t h e t e r m s , c o n d i t i o n s , a n d s c h e d u l e s o f s e r v i c e r a t e s o r a c c e s s c h a r g e s f o r s p e c i fi c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d f o r i n t e r s t a t e i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s , a n d t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g t h e r a t e s t r u c t u r e o r r e v e n u e p l a n . O f c o u r s e , i n m o s t c a s e s , A T & T fi l e d o p p o s i t e p e t i t i o n s , a n d i t a l s o fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t O C C s ’ u n l a w f u l t a r i f f v i o l a t i o n . T h e n , t h e C o m m i s s i o n - - a m a i n b o d y c o m p o s e d o f a l l t h e F C C C o m m i s s i o n e r s - - f r e q u e n t l y o r d e r e d A T & T o r O C C S e i t h e r t o d e m o n s t r a t e t h e l a w f u l n e s s o f t h e a l l e g e d d i s c r i m i n a t o r y r a t e s o r c h a r g e s a n d b e h a v i o r s r e g a r d i n g a c c e s s o r i n t e r c o n n e c t i o n o r t o e l i m i n a t e t h e m . A s a r e s u l t , t h e C o m m i s s i o n r e v i e w e d a n d a d j u d i c a t e d ( j u d g e d ) s u c h p e t i t i o n s a n d t h e n g r a n t e d o r d e n i e d t h e p e t i t i o n s b y b o t h p a r t i e s a n d o t h e r i n t e r e s t e d p a r t i e s i n t h e fi n a l o r d e r s ( v i a r u l e - m a k i n g p r o c e d u r e s ) s u c h a s M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s ( M O & O s ) a n d R e p o r t a n d O r d e r s ( R & O s ) , o f t e n q u o t i n g p r e v i o u s c o u r t d e c i s i o n s o r o p i n i o n s o n t h e i s s u e s . A s p r e v i o u s l y p r e s e n t e d , a M O & O g r a n t s o r d e n i e s t h e p e t i t i o n o r e n d i n g a n y f u r t h e r a c t i o n o n t h e i t e m , a n d a R & O a s a fi n a l o r d e r t e r m i n a t e s t h e p r o c e e d i n g , g r a n t i n g o r d e n y i n g t h e p e t i t i o n a n d a m e n d i n g t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s r e l a t e d t o t h e p e t i t i o n , 1 6 9 w h i c h a t t h i s s t a g e o f t h e p r o c e s s i s l i m i t e d t o c h a n g e s i n t h e e d i t o r i a l c o n t e n t o f r u l e o r r e g u l a t i o n , b u t n o t c h a n g i n g i t s s u b s t a n c e s i n a n y m a t e r i a l w a y . T h e s e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s ( t h a t i s , M O & O s o r R & O s ) w e r e m a d e ‘ f o r ’ t h e m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t o f A T & T i n s o m e c a s e s o r ‘ a g a i n s t ’ A T & T i n o t h e r c a s e s , a l t h o u g h t h e F C C a l w a y s e x p r e s s e d t h a t t h e y m a d e a l l p o l i c y d e c i s i o n s u n d e r t h e p u r p o s e o f p r o m o t i n g m o r e c o m p e t i t i o n a n d p r o t e c t i n g t h e p u b l i c i n t e r e s t i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . A g a i n , i t m u s t b e n o t e d t h a t t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) c o m e f r o m t h e ‘ r u l e - m a k i n g ’ p r o c e e d i n g s f o r e n a c t m e n t , a m e n d m e n t , a n d r e p e a l o f r u l e s o r r e g u l a t i o n s a n d a l s o c o n t a i n t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f ‘ a d j u d i c a t i o n , ’ a n d t h u s a r e d i f f e r e n t f r o m t y p i c a l r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s s u c h a s N 0 1 5 a n d N P R M S j u s t f o r e n a c t m e n t o r m o d i fi c a t i o n o f r u l e s . I n t h i s s t u d y , t h e s e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) a b o u t “ r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g s e r v i c e r a t e s o r c h a r g e s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s ” i n t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a r e n a a r e u s e d a s t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e f o r m y s t a t i s t i c a l m o d e l . H e r e , I e m p h a s i z e t h a t w h i l e m o s t o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s l i t e r a t u r e r e p e a t e d l y f o c u s e s o n s e v e r a l h i s t o r i c a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s e v e n t s ( e . g . , t h e A T & T b r e a k - u p e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 , A T & T P r i c e C a p O r d e r i n 1 9 8 9 , S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r s d e c i s i o n i n 1 9 7 1 , C o m p u t e r I n q u i r y I , I I & I I I d e c i s i o n s ) , m y s t u d y d e a l s w i t h t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w i t h ‘ c a s e - b y - c a s e a d j u d i c a t i o n ’ r e l a t e d t o s c h e d u l e s o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r a c c e s s c h a r g e s , i n t e r s t a t e i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s a r r a n g e m e n t s , o r t h e r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g t h e r a t e o r a c c e s s c h a r g e s t r u c t u r e s a n d i t s a r r a n g e m e n t s , w h i c h o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s s t u d i e s h a v e n o t t o u c h e d . I n t h o s e 1 7 0 c a s e s , t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r A T & T w a s s o m e t i m e s a m a i n p e t i t i o n e r ( p l a i n t i f f ) , w h o a c t i v e l y p a r t i c i p a t e d t o g e t w h a t i t w a n t e d , o r t h e v e r y k e y i n t e r e s t p a r t y ( d e f e n d a n t ) , w h o m O C C s a n d o t h e r i n t e r e s t g r o u p s a t t a c k e d , a n d t h u s t h e r e l a t i o n s h i p s o f p o l i t i c a l i n fl u e n c e a m o n g o t h e r i m p o r t a n t p r i v a t e o r p u b l i c i n t e r e s t p a r t i e s a n d k e y p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s w e r e f o r m u l a t e d . T h e s e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) w h i c h w e r e m a d e d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , c a n b e c l a s s i fi e d i n n i n e c o m b i n a t i o n s o f p o l i c y - m a k i n g a s f o l l o w s : I [ g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , g r a n t i n g O C C S / p u b l i c ] ; I [ g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , d e n y i n g O C C S / p u b l i c ] ; I [ g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n O C C S / p u b l i c ] ; I [ d e n y i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , g r a n t i n g O C C S / p u b l i c ] ; I [ d e n y i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , d e n y i n g O C C S / p u b l i c ] ; I [ d e n y i n g A T & T ’ s p e t i t i o n , n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n O C C S / p u b l i c ] ; I [ n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n A T & T ’ S p e t i t i o n , g r a n t i n g O C C S / p u b l i c ] ; I [ n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n A T & T ’ s p e t i t i o n , d e n y i n g O C C S / p u b l i c ] ; a n d I [ n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n A T & T ’ s p e t i t i o n , n o d e c i s i o n / c o m m e n t o n O C C s / p u b l i c ] . T h e s e p o l i c y c o m b i n a t i o n s w e r e s u m m a r i z e d i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 5 . 1 7 1 F i g u r e 5 . N i n e C o m b i n a t i o n s o f F C C P o l i c y D e c i s i o n s a n d C o d i n g M o d e O t h e r C o m m o n C a r r i e r s ( O C C s ) P e t i t i o n s & P u b l i c O r g a n i z a t i o n s F i l e d B Y G r a n t ( + ) D e n y ( — ) N o ( A g a i n s t ) D e c i s i o n G r a n t ( + ) 1 1 A T D e n y H 0 0 & T N o 0 1 D e c i s i o n 1 7 2 F o r t h e a n a l y s i s , I e x c l u d e t h r e e c o m b i n a t i o n s o f F C C d e c i s i o n - m a k i n g p r e s e n t e d i n a d i a g o n a l l i n e ( s h a d e d i n g r a y c o l o r ) i n t h e t a b l e : [ + A T & T , + O C C s / p u b l i c ] , [ — A T & T , — O C C s / p u b l i c ] , a n d [ n o - A T & T , n o - O C C s / p u b l i c ] . T h e s e d e c i s i o n s c o r r e s p o n d t o t h e c a s e s w h e r e t h e F C C s i m u l t a n e o u s l y m a d e t h e s a m e d e c i s i o n f o r e a c h p a r t y b y g r a n t i n g , d e n y i n g , o r m a k i n g n o d e c i s i o n o r c o m m e n t o n b o t h p a r t i e s ’ p e t i t i o n s . T h e r e a s o n w h y I e x c l u d e d t h o s e c o m b i n a t i o n s o f p o l i c y - m a k i n g i s t h a t i t i s d i f fi c u l t t o a s s i g n d i c h o t o m o u s n u m e r i c a l v a l u e s ( 1 , 0 ) t o t h e m , t h a t i s , i t i s d i f fi c u l t t o d e c i d e w h e t h e r s u c h d e c i s i o n s w e r e m a d e i n f a v o r o f A T & T a l o n e o r O C C S / p u b l i c o n l y . A c c o r d i n g t o t h e a v a i l a b l e d a t a , t h e n u m b e r o f s u c h v a g u e o r a m b i v a l e n t d e c i s i o n c a s e s i s r e l a t i v e l y s m a l l ( 1 8 c a s e s ) , c o m p a r e d t o t h e t o t a l p o l i c y d e c i s i o n c a s e s ( 7 1 7 c a s e s ) . I n a d d i t i o n , n o c a s e s o f [ n o - A T & T , n o - O C C s / p u b l i c ] i n d i c a t i n g t h a t t h e F C C m a d e n o d e c i s i o n o r c o m m e n t o n a n y p a r t y ’ s p e t i t i o n w e r e f o u n d o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d o f 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 . A c c o r d i n g l y , i t i s u n l i k e l y t h a t t h e e x c l u s i o n o f s u c h v a g u e d e c i s i o n s w o u l d u n d e r m i n e m y p r i m a r y fi n d i n g s . M e a n w h i l e , t h e C o m m i s s i o n i s s u e d 3 6 g e n e r a l r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , N P R M S o r N O I s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . H e n c e , e x c l u d i n g t h e 1 8 v a g u e d e c i s i o n c a s e s a n d 3 6 t y p i c a l r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , N P R M s o r N O I s ) , t h i s s t u d y i s u s i n g a t o t a l o f 6 9 9 c a s e s , 2 3 1 w h i c h a l l w e r e p r i n t e d a s M O & O s o r R & O s b y t h e C o m m i s s i o n o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , f o r t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e i n m y s t u d y . I n o t h e r w o r d s , a l l t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r 2 ’ I A l l t h e s e d a t a w e r e o b t a i n e d f r o m t h e f o l l o w i n g m a i n F C C d o c u m e n t s : F C C R e p o r t s . V o l . 2 8 ( 1 9 6 0 ) 1 7 3 R & O s ) f o r o r a g a i n s t A T & T r e g a r d i n g t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 a r e u s e d t o c o n s t r u c t a d i c h o t o m o u s d e p e n d e n t v a r i a b l e f o r t h e s t a t i s t i c a l m o d e l . A l l t h e F C C d e c i s i o n s g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) “ a n d / o r ” d e n y i n g O C C s / p u b l i c ’ s p e t i t i o n s , w h i c h i n d i c a t e s t h a t A T & T g o t w h a t i t w a n t e d , a r e c o n s i d e r e d t o b e “ i n f a v o r o f A T & T i n t e r e s t . ” S u c h d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T a r e “ 9 9 M ! ” a n d t h e o t h e r c a s e s a r e c o d e d O , a s a l r e a d y p r e s e n t e d i n F i g u r e 5 . A c t u a l l y , o v e r t h e p e r i o d , a b o u t 5 0 . 1 p e r c e n t o f a l l t h e F C C d e c i s i o n s w e r e d e c i d e d i n f a v o r o f A T & T C o r p . a n d i t s a f fi l i a t e s , d e m o n s t r a t e d i n t h e f o l l o w i n g F i g u r e 6 . T h e h i s t o r i c a l m e a n o f F C C ’ s d e c i s i o n a l b a l a n c e b e t w e e n p r o - A T & T a n d p r o - O C C s / p u b l i c i s e x a c t l y 0 . 5 0 1 . T h i s i n d i c a t e s t h a t , o n a v e r a g e , t h e C o m m i s s i o n w a s e q u a l l y l i k e l y t o g r a n t ( o r d e n y ) t h e p e t i t i o n s ( r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s i n d i c a t e d a b o v e ) b y A T & T a n d b y O C C S o r / a n d t h e p u b l i c o v e r t h e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . t h r o u g h V o l . 3 8 ( 1 9 6 5 ) ; F C C R e p o r t s , S e c o n d S e r i e s . V o l . l ( 1 9 6 5 ) t h r o u g h V o l . 1 0 4 ( 1 9 8 6 ) ; a n d F C C R e c o r d s . V o l . 1 , N o . l ( 1 9 8 6 ) t h r o u g h V o l . 1 1 , N o . 6 ( 1 9 9 6 ) . 1 7 4 F i g u r e 6 . R a t i o o f F C C P o l i c y D e c i s i o n s F a v o r i n g A T & T o v e r O C C s / P u b l i c 0 ( 1 ) 1 1 1 . 1 . ( 5 , 3 1 3 < \ ‘ b b < t < 5 v 6 ’ \ a : < 6 9 , r t q , 6 : ‘ b e 6 . 9 g s < 3 M Q b Q Q ’ i d i S é é é é ‘ M é é é { N Q P N Q P Q P e ‘ b e ‘ i ’ q u P Q ‘ b q q ’ n g q u . 3 9 3 9 1 7 5 H e n c e , f o r t h e s t u d y , t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e o f t h e s t a t i s t i c a l m o d e l i s : Y = F C C ’ s p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . l o n g d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , c o d e d 1 i f F C C d e c i d e d i n f a v o r o f A T & T i n t e r e s t g r o u p ( w h i c h i n d i c a t e s g r a n t i n g A T & T ’ s “ a n d / o r ” d e n y i n g O C C s / p u b l i c ’ s p e t i t i o n s ) , a n d c o d e d 0 o t h e r w i s e , o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . H e r e , l o g i s t i c r e g r e s s i o n i s a p p r o p r i a t e t o e s t i m a t e t h e s e b i n a r y d e p e n d e n t v a r i a b l e s , s i n c e a d i c h o t o m o u s d e p e n d e n t v a r i a b l e ( c o d e d O , 1 ) c o u l d m e a s u r e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s . T h u s , i n t h e s t a t i s t i c a l m o d e l f o r t h i s s t u d y t h i s d e p e n d e n t v a r i a b l e m e a n s t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T i n i t s p o l i c y - m a k i n g . E s p e c i a l l y , F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i n i t s p o l i c y - m a k i n g m e a n s t h a t A T & T c o u l d s u s t a i n a n e f f e c t i v e m o n o p o l y o n l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s , a l t h o u g h n o t a t o t a l m o n o p o l y , a s k e y p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s i n fl u e n c e d t h e f e d e r a l a g e n c y t o m a k e d e c i s i o n s i n w a y s c o n s i s t e n t w i t h A T & T ’ s i n t e r e s t s . T h r o u g h o u t t h e h i s t o r y o f l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n , c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s e t t i n g s w e r e d e p e n d e n t u p o n b a t t l e s a m o n g l o n g - d i s t a n c e c o m p a n i e s r e g a r d i n g i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s w i t h t h e m o n o p o l y A T & T f a c i l i t i e s a n d s t r u c t u r e s o f a c c e s s c h a r g e s a n d s e r v i c e p r i c e s . I n o t h e r w o r d s , t h e t y p e s o r a r r a n g e m e n t s o f i n t e r c o n n e c t i o n a n d t h e s t r u c t u r e s o r s y s t e m s o f a c c e s s c h a r g e s w e r e c e n t r a l i s s u e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n m a r k e t a n d t h u s i n t h e F C C t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c y . A T & T a l w a y s r e s i s t e d t h e e n t r y o f n e w c o m p e t i t o r s i n t o i t s f o r m e r l y m o n o p o l y m a r k e t s 1 7 6 t h r o u g h p r i c i n g c h a n g e s a n d i n t e r c o n n e c t i o n l i m i t a t i o n s a n d i t s t i n y c o m p e t i t o r s s o u g h t c o n t i n u e d r e s t r i c t i o n s o n A T & T ’ s p r i c i n g p a t t e r n s a n d i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s . T h a t i s , b o t h s i d e s ( A T & T a n d i t s c o m p e t i t o r s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ) e x p e c t e d t h e F C C ’ s r e s o l u t i o n o f t h e m o s t c r i t i c a l ( i n s e p a r a b l e ) i s s u e s ( t h a t i s , i n t e r c o n n e c t i o n a r r a n g e m e n t s , a c c e s s c h a r g e s , a n d s e r v i c e p r i c e s ) i n t h e a r e n a o f l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s , w h i c h m y s t u d y i s e m p l o y i n g a s i n d i c a t o r s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e F C C d e e p l y i n v o l v e d i n m a n a g i n g r e g u l a t e d c o m p e t i t i o n b e t w e e n A T & T a n d i t s t i n y c o m p e t i t o r s , b u t n e v e r a d o p t e d a f o r m a l g o v e r n m e n t p o l i c y i n f a v o r o r a g a i n s t A T & T m o n o p o l y , p a r t l y b e c a u s e t h e r e w a s i n a d e q u a t e o r l i m i t e d i n f o r m a t i o n o n s u c h i n s e p a r a b l e c r i t i c a l i s s u e s . A c c o r d i n g l y , t h e f a c t t h a t A T & T i s f a v o r e d b y t h e C o m m i s s i o n ’ s d e c i s i o n s i n t h e c o m p e t i t i v e d i s p u t e s r e g a r d i n g t h o s e c r i t i c a l , i n s e p a r a b l e i s s u e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m e a n s t h e s u s t e n a n c e o f A T & T ’ s e f f e c t i v e c o n t r o l o v e r t h e o v e r a l l l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e c o m m u n i c a t i o n a n d s i m u l t a n e o u s l y t h e e x i s t e n c e o f i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s , a l t h o u g h t h e f e d e r a l a g e n c y p u r s u e s l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y f o r v a r i o u s f o r m s o f c o m p e t i t i o n . T h e f o l l o w i n g fi g u r e s ( F i g u r e 7 , 8 , 9 a n d 1 0 ) a r e e x c e r p t s f r o m s o m e a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , ‘ o r d e r s ’ s u c h a s M O & O s o r R & O s ) i s s u e d b y t h e F C C ( t h a t i s , t h e C o m m i s s i o n ) , e m p l o y e d i n m y s t u d y , w i t h w h i c h I p r o v i d e m y c o d i n g s c h e m e f o r t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e . 1 7 7 F i g u r e 7 . E x c e r p t f r o m a M O & O r e g a r d i n g A T & T ’ s P e t i t i o n f o r D e c l a r a t o r y R u l i n g r e I n t e r c o n n e c t i o n , i s s u e d b y t h e F C C I n 1 9 7 8 2 3 . I n t h e M a t t e r o f P e t i t i o n o f A T & T F o r a D e c l a r a t o r y R u l i n g a n d E x p e d i t e d R e l i e f F C C 7 8 - 1 4 2 M E M O R A N D U M O P I N I O N A N D O R D E R ( A d o p t e d : F e b r u a r y 2 3 , 1 9 7 8 ) B y t h e C o m m i s s i o n : C h a i r m a n F e r r i s I s s u i n g a S e p a r a t e S t a t e m e n t ; C o m m i s s i o n e r s F o g a r t y D i s s e n t i n g a n d I s s u i n g a S t a t e m e n t P A R T I W e h a v e b e f o r e u s a “ P e t i t i o n f o r a D e c l a r a t o r y R u l i n g a n d E x p e d i t e d R e l i e f ’ f i l e d b y t h e A m e r i c a n T e l e p h o n e a n d T e l e g r a p h C o m p a n y ( A T & T ) , w h i c h s t a t e d t h a t A T & T w i l l n o t p r o v i d e a n y a d d i t i o n a l c o n n e c t i o n s t o l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e s t o “ O t h e r C o m m o n C a r r i e r s " ( 0 0 0 3 ) f o r t h e i r u s e i n t h e p r o v i s i o n o f i n t e r s t a t e s e r v i c e o f f e r i n g s w h i c h a r e n o t p r i v a t e l i n e s e r v i c e s a n d A T & T b e l i e v e s s u c h a c o u r s e o f c o n d u c t d o e s n o t v i o l a t e t h e c e a s e a n d d e s i s t o r d e r i n B e l l S y s t e m T a r i f f O f f e r i n g s , 4 6 F C C 2 d 4 1 3 ( 1 9 7 4 ) . T h e p e t i t i o n r e q u e s t e d t h a t w e i s s u e a d e c l a r a t o r y r u l i n g a f f i r m i n g t h a t A T & T h a s “ n o p r e s e n t o b l i g a t i o n t o p r o v i d e a d d i t i o n a l c o n n e c t i o n s t o l o c a l e x c h a n g e s e r v i c e t o O C C s f o r t h e i r u s e i n t h e p r o v i s i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e o f f e r i n g s w h i c h a r e n o t p r i v a t e l i n e s e r v i c e s . " O p p o s i t i o n s t o A T & T ' s r e q u e s t f o r s u c h a d e c l a r a t o r y r u l i n g h a v e b e e n f i l e d b y s i x O C C S ( i . e . , M C I , S P C C , 8 8 8 , A 8 0 , T e l e n e t , a n d A R I N C ) a n d o n e g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n ( i . e . , D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ) . P A R T I I ( T h i s s e c t i o n p r o v i d e s C o n t e n t i o n s o f t h e P a r t i e s a n d D i s c u s s i o n s o n B a c k g r o u n d , P r i o r S e c t i o n 2 0 1 O r d e r s , O t h e r I n t e r c o n n e c t i o n O b l i g a t i o n s a n d A f fi r m a t i v e A c t i o n . ) P A R T ” I W e c o n c l u d e t h a t o u r p r i o r t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t ’ s S e c t i o n 2 0 1 ( a ) , 2 0 2 ( 3 ) , a n d 2 0 3 o r d e r s d o n o t d i r e c t t h e p e t i t i o n e r t o p r o v i d e i n t e r c o n n e c t i o n o f f a c i l i t i e s o r s e r v i c e s t o a n y s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r t o e n a b l e s u c h a s p e c i a l i z e d c o m m o n c a r r i e r t o p r o v i d e a n y i n t e r s t a t e s e r v i c e w h i c h i s s u b s t a n t i a l l y e q u i v a l e n t t o M T S o r W A T S . W e a l s o c o n c l u d e t h a t t h e C o u r t o f A p p e a l s m a n d a t e i n M C I v . F C C , 5 6 1 F . 2 d 3 6 5 ( D C . C i r . 1 9 7 7 ) h a s n o e f f e c t u p o n t h e s c o p e o f t h e p e t i t i o n e r ’ s i n t e r c o n n e c t i o n o b l i g a t i o n s . A c c o r d i n g l y I T I S O R D E R E D , T h a t t h e p e t i t i o n f o r a D e c l a r a t o r y R u l i n g , f i l e d b y A T & T , I S G R A N T E D t o t h e e x t e n t i n d i c a t e d h e r e i n . 2 ” 6 7 F . C . C . 2 d 1 4 5 5 - 1 4 8 6 . 1 7 8 I n t h i s fi r s t e x a m p l e o f M O & O , p r e s e n t e d i n t h e F i g u r e 7 , t h e C o m m i s s i o n i s s u e d a n o r d e r t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n f o r a d e c l a r a t o r y r u l i n g t o r e q u e s t t h e F C C t o a f fi r m t h a t A T & T h a s n o o b l i g a t i o n t o p r o v i d e i n t e r c o n n e c t i o n t o o t h e r i n t e r s t a t e c a r r i e r s . T h e o r d e r w a s e v i d e n t l y i s s u e d i n A T & T ’ s f a v o r , s o t h i s d e c i s i o n c a s e i s c o d e d “ l ” . F i g u r e s . 6 6 6 7 6 1 6 6 1 6 6 " 1 1 1 1 6 8 6 " 1 . 9 8 1 6 1 6 5 A d r i a n n a R E V i g i é ' h T i s ' g u é a b y t h e F ' c c i n 1 9 8 0 2 3 3 I n t h e M a t t e r o f A T & T a n d t h e B O C S C h a r g e s f o r I n t e r s t a t e S e r v i c e F C C 8 0 - 2 9 7 M E M O R A N D U M O P I N I O N A N D O R D E R ( A d o p t e d : M a y 2 9 , 1 9 8 0 ) B y t h e C o m m i s s i o n : C o m m i s s i o n e r s F o g a r t y , Q u e l l o , a n d J o n e s P A R T I W e h a v e b e f o r e u s t a r i f f r e v i s i o n s f i l e d b y t h e A m e r i c a n T e l e p h o n e a n d T e l e g r a p h C o m p a n y ( A T & T ) a n d t h e B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( 8 0 0 5 ) w h i c h p r o p o s e s a 1 0 . 5 ’ p e r c e n t i n c r e a s e i n r a t e s f o r m o s t o f t h e c a r r i e r ’ s i n t e r s t a t e s e r v i c e s i n c l u d i n g M e s s a g e 3 T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e ( M T S ) , W i d e A r e a T e l e c o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s ( W A T S ) , g P r i v a t e L i n e S e r v i c e , T E L P A K , a n d f a c i l i t i e s p r o v i d e d t o o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) . A l s o b e f o r e u s a r e n u m e r o u s p e t i t i o n s , f i l e d b y e l e v e n O C C s ( i n c l u d i n g M C I , S P C C , a n d , ’ U S T S ) a n d e l e v e n p u b l i c o r g a n i z a t i o n s , t o r e j e c t o r s u s p e n d a n d i n v e s t i g a t e t h e A T & T t a r i f f 1 ' r e v i s i o n s . W e fi n d t h a t t h e r a t e s i n c r e a s e v i o l a t e s p r e s c r i p t i o n o f o v e r a l l 9 . 5 p e r c e n t r a t e i n c r e a s e i n e f f e c t s i n c e 1 9 7 6 , a n d t h u s t h e p r o p o s e d r e v i s i o n s , i f p e r m i t t e d t o t a k e e f f e c t , w o u l d r e s u l t i n A T & T ’ s e a r n i n g a r e t u r n i n e x c e s s o f t h e o u t s t a n d i n g l a w f u l r a t e p r e s c r i b e d 3 b y t h i s C o m m i s s i o n . A c c o r d i n g l y , w e r e j e c t t h e r e v i s i o n s . P A R T I I ( T h i s s e c t i o n p r o v i d e s B a c k g r o u n d a n d C a r r i e r J u s t i f i c a t i o n , a n d D i s c u s s i o n . ) P A R T I I I A c c o r d i n g l y I T I S O R D E R E D , T h a t t h e c a p t i o n e d t a r i f f r e v i s i o n s f i l e d b y A T & T a n d a t h e B O C s A R E R E J E C T E D . ’ I T I S F U R T H E R O R D E R E D , T h a t t h e p e t i t i o n s f o r r e j e c t i o n o r s u s p e n s i o n a n d 5 i n t e s t i g a t i e a fi fi fi . . Q R A N T E Q . t e t h s e x t e n t i n d i c a t e s , s e a / 9 ; - . - _ . - 1 7 9 I n t h i s M O & O , t h e C o m m i s s i o n i s s u e d a n o r d e r t o r e j e c t A T & T ’ s t a r i f f r e v i s i o n s t o i n c r e a s e t h e r a t e s o f i t s a l l i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d s i m u l t a n e o u s l y g r a n t t h e p e t i t i o n s , fi l e d b y t w e n t y t w o O C C S a n d c o n s u m e r / p u b l i c o r g a n i z a t i o n s , t o r e q u e s t t h e C o m m i s s i o n t o r e j e c t o r s u s p e n d a n d i n v e s t i g a t e A T & T ’ s t a r i f f r e v i s i o n s . A c c o r d i n g l y , t h e o r d e r i s e v i d e n t l y a g a i n s t A T & T , s o t h i s d e c i s i o n c a s e i s c o d e d “ 0 ” . F i g u r e 9 . E x c e r p t f r o m a M O & O o n R e c o n s i d e r a t i o n r e g a r d i n g A T & T ’ s T a r i f f F i l i n g s , i s s u e d b y t h e F C C I n 1 9 8 6 “ " I n t h e M a t t e r o f A T & T C o m m u n i c a t i o n s R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N o s . 1 , 2 , 9 , a n d 1 0 F C C 8 6 - 5 1 1 C C D o c k e t N o . 8 5 - 3 2 6 M E M O R A N D U M O P I N I O N A N D O R D E R O N R E C O N S I D E R A T I O N ( A d o p t e d : N o v e m b e r 1 2 , 1 9 8 6 ) B y t h e C o m m i s s i o n : C o m m i s s i o n e r D e n n i s n o t p a r t i c i p a t i n g P A R T I B y M O & O a d o p t e d O c t o b e r 3 1 , 1 9 8 5 , w e d e n i e d t o r e j e c t o r s u s p e n d A T & T ’ s , M e g a c o m a n d M e g a c o m 8 0 0 t a r i f f f i l i n g s . M e g a c o m i s a d i s t a n c e a n d u s a g e - s e n s i t i v e I o u t w a r d d i a l i n g s e r v i c e i n w h i c h c a l l s a r e b i l l e d i n d i v i d u a l l y a t r a t e s t h a t a r e l o w e r t h a n ‘ t h o s e f o r M T S , a n d M e g a c o m 8 0 0 p r o v i d e s t h e s a m e s e r v i c e f o r i n w a r d d i a l i n g . N e i t h e r o f t h e M e g a c o m s e r v i c e s i n c l u d e s t h e c o s t s o f l o c a l a c c e s s t o a n A T & T n e t w o r k . M C I a n d ’ U S T e l e c o m , I n c . h a v e fi l e d p e t i t i o n s f o r r e c o n s i d e r a t i o n o f o u r M e g a c o m O r d e r . F o r t h e r e a s o n s d i s c u s s e d i n t h e f o l l o w i n g p a r a g r a p h s , w e d i s m i s s o r d e n y t h e p e t i t i o n s f o r r e c o n s i d e r a t i o n . P A R T I I I n t h e i r r e c o n s i d e r a t i o n p e t i t i o n s , M C I a n d U S T e l e c o m a s w e l l c o n t e n d t h a t t h e , M e g a c o m o f f e r i n g e n a b l e A T & T t o “ u n f a i r l y l e v e r a g e " i t s 8 0 0 S e r v i c e m o n o p o l y t o g a i n a n I ; u n f a i r c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n o f f e r i n g W A T S s e r v i c e s . T h e y e x p l a i n t h a t h i g h c a p a c i t y ' a c c e s s l i n e s u s e d f o r t h e c l o s e d e n d o f M e g a c o m s e r v i c e s c a n b e b u n d l e d t o g e t h e r a n d u s e d i n t e r c h a n g e a b l y . T h e r e f o r e , c u s t o m e r s w i t h a n e e d f o r b o t h 8 0 0 S e r v i c e a n d a W A T S - t y p e s e r v i c e c a n r e a l i z e a c c e s s c o s t s a v i n g s b y s u b s c r i b i n g t o b o t h M e g a c o m 2 ” 7 8 F . C . C . 2 d 6 6 1 - 6 7 3 . 2 3 “ 1 - 5 F . C . C . R e c . 9 3 0 - 9 3 1 . 1 8 0 s e r v i c e s r a t h e r t h a n s u b s c r i b i n g t o a c o m p e t i t i v e W A T S — t y p e s e r v i c e o f f e r e d b y M C I . A c c o r d i n g l y , M C I a n d U S T e l e c o m a r g u e t h a t t h i s c o n s t i t u t e s a n u n j u s t a n d u n r e a s o n a b l e p r a c t i c e i n v i o l a t i o n o f S e c t i o n 2 0 1 ( b ) o f t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t , a n d a s k u s t o r e q u i r e A T & T t o p r o v i d e t h e O C C s w i t h a c c e s s t o t h e A T & T 8 0 0 S e r v i c e d a t a b a s e s o t h a t t h e y m a y d e v e l o p c o m p e t i t i v e 8 0 0 S e r v i c e s . P A R T I I I O u r v i e w o f t h e s e p e t i t i o n s i n d i c a t e s n o i s s u e s r e q u i r i n g f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n a t t h i s t i m e . E s p e c i a l l y , M C I ’ s c o n c e r n s o f A T & T ’ s m o n o p o l y i n W A T S - t y p e s e r v i c e m a r k e t a p p e a r t o b e t r u e ; h o w e v e r , i t i s n o t r e l e v a n t t o o u r i n v e s t i g a t i o n o f M e g a c o m r a t e s . T h e M e g a c o m i n v e s t i g a t i o n i s n o t a d d r e s s i n g t h e d e v e l o p m e n t o f a l t e r n a t i v e 8 0 0 S e r v i c e s f o r t h e 0 0 0 5 . M o r e o v e r , a d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r t h e M e g a c o m o f f e r i n g s a r e j u s t a n d r e a s o n a b l e s h o u l d n o t b e j o i n e d w i t h f u r t h e r a n a l y s i s o f t h e c o m p e t i t i v e i m p a c t o f A T & T ’ s a d v a n t a g e s i n o f f e r i n g 8 0 0 S e r v i c e . T h e y h a v e o f f e r e d n o n e w f a c t s o r a r g u m e n t s r e g a r d i n g t h e l a w f u l n e s s o f A T & T ’ s M e g a c o m t a r i f f s a n d t h e i r p e t i t i o n s t h e r e f o r e a r e d e n i e d . P A R T I V A c c o r d i n g l y I T I S O R D E R E D , T h a t t h e p e t i t i o n s f o r r e c o n s i d e r a t i o n f i l e d b y M C I a n d U S T e l e c o m , I n c . r e g a r d i n g t h e M e g a c o m O r d e r A R E D E N I E D a n d D I S M I S S E D . I n t h i s M O & O , t h e C o m m i s s i o n i s s u e d a n o r d e r t o d e n y t h e p e t i t i o n s f o r r e c o n s i d e r a t i o n fi l e d b y t w o O C C S ( M C I a n d U S T e l e c o m , I n c . ) , a l t h o u g h i t r e c o g n i z e d A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a d v a n t a g e i n 8 0 0 l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e o f f e r i n g s . A c c o r d i n g l y , t h e o r d e r w a s i s s u e d e v i d e n t l y i n A T & T ’ s f a v o r , s o t h i s d e c i s i o n c a s e i s c o d e d “ 1 ” . ‘ # 1 5 6 1 6 1 6 . " E i é é i b i f r o m m a M O & O r e g a r d i n g A T & T i s ' r a I i i i ' R e v i S i o i n s , i ’ é s fi é d ‘ b j i t h e ” , F C C i n 1 9 9 5 2 3 5 I n t h e M a t t e r o f A T & T C o m m u n i c a t i o n s R e v i s i o n s t o T a r i f f F . C . C . N o . 1 5 C o m p e t i t i v e P r i c i n g P l a n s 4 a n d 5 F C C 9 5 - 3 0 M E M O R A N D U M O P I N I O N A N D O R D E R ( A d a p t e d ; J a n u a r y 2 9 ‘ . 1 9 9 5 ) 2 ” 1 0 — 5 F . C . C . R e c . 2 3 3 1 — 2 3 3 2 . 1 8 1 B y t h e C o m m i s s i o n : P A R T I O n M a y 2 , 1 9 9 0 , A T & T h a s f i l e d T r a n s m i t t a l N o . 2 2 6 5 t o i n t r o d u c e a c r e d i t p l a n f o r c u s t o m e r s o f C o m p e t i t i v e P r i c i n g P l a n s ( C P P s ) 4 a n d 5 . C P P s w e r e d e s i g n e d t o r e s p o n d t o d i s c o u n t s o f f e r e d b y c o m p e t i n g c a r r i e r s : t h e y p r o v i d e d i s c o u n t s o n l o n g - d i s t a n c e S o f t w a r e D e fi n e d N e t w o r k ( S D N ) s e r v i c e s . T h e n , t h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ( C C B ) r e j e c t e d t h e t a r i f f o f f e r i n g o n t h e g r o u n d t h a t i t d i d n o t s u p p l y s u f fi c i e n t e c o n o m i c i n f o r m a t i o n t o s u p p o r t t h e t a r i f f m a t t e r a n d t h u s v i o l a t e d S e c t i o n 6 1 . 3 8 o f t h e C o m m i s s i o n ’ s R u l e s . T h i s t i m e , A T & T f i l e d a n a p p l i c a t i o n f o r r e v i e w o f t h e 0 0 8 ’ s r e j e c t i o n . T h e C o m p e t i t i v e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n ( C o m p T e l ) , t h e N a t i o n a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s N e t w o r k ( M T N ) , U S S p r i n t C o m m u n i c a t i o n s C o m p a n y L i m i t e d P a r t n e r s h i p ( S p r i n t ) , a n d M C I T e l e c o m m u n i c a t i o n s C o r p o r a t i o n ( M C I ) f i l e d o p p o s i t i o n s t o A T & T ’ s a p p l i c a t i o n f o r r e v i e w , a n d t h e n A T & T fi l e d i t s r e p l y . F o r t h e r e a s o n s d i s c u s s e d b e l o w , t h i s t i m e w e g r a n t A T & T ’ s a p p l i c a t i o n f o r r e v i e w . P A R T I I W e fi n d t h a t a l t h o u g h A T & T r e s u b m i t t e d t h e s a m e c o s t s u p p o r t fi g u r e s t h a t i t o r i g i n a l l y f i l e d w i t h C P P 4 a n d 5 , i t a l s o e x p l a i n e d i n t h e t r a n s m i t t a l l e t t e r w h y t h e p r o p o s e d c r e d i t s h a d n o e c o n o m i c i m p a c t a n d d i d n o t c h a n g e t h e o r i g i n a l p r o j e c t i o n s o f d e m a n d , c o s t a n d r e v e n u e s . B e c a u s e A T & T t e c h n i c a l l y c o m p l i e d w i t h S e c t i o n 6 1 . 3 8 o f t h e r u l e s , t h e t a r i f f r e v i s i o n w a s n o t p a t e n t l y u n l a w f u l . T h e r e f o r e , w e c o n c l u d e t h a t t h e C C B i m p r o p e r l y r e j e c t e d t h e t a r i f f a n d i t s d e c i s i o n s h o u l d b e r e v e r s e d . P A R T I I I A c c o r d i n g l y I T I S O R D E R E D , T h a t t h e a p p l i c a t i o n f o r r e v i e w f i l e d b y A T & T I S G R A N T E D . I T I S F U R T H E R O R D E R E D , T h a t t h e o p p o s i t i o n p e t i t i o n s fi l e d b y C o m p T e l , M T N , S p r i n t , a n d M C I A R E D E N I E D . I n t h i s M O & O , t h e C o m m i s s i o n a l s o i s s u e d a n o r d e r t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n a n d s i m u l t a n e o u s l y d e n y t h e o p p o s i t i o n p e t i t i o n s fi l e d b y f o u r O C C S ( C o m p T e l , M T N , S p r i n t , a n d M C I ) , r e v e r s i n g t h e C C B ’ p r e v i o u s d e c i s i o n a g a i n s t A T & T . H e n c e , t h e o r d e r w a s i s s u e d b y t h e C o m m i s s i o n i n f a v o r o f A T & T i n t e r e s t . A c c o r d i n g l y , a g a i n t h i s d e c i s i o n c a s e i s c o d e d “ 1 ” . T h e d a t a s e t s f o r t h e s e d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s ( a s s h o w n i n t h e n e x t 1 8 2 p a r t ) a s w e l l f o r t h e a n a l y s i s c o n s i s t s o f i n f o r m a t i o n w e r e c o l l e c t e d b y t h e “ d o c u m e n t r e s e a r c h ” m e t h o d . T h a t i s , t h e d a t a s o u r c e s f o r t h e a n a l y s i s r a n g e o v e r t h e F C C d o c u m e n t s a n d m i c r o fi l m s ( e . g . , F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s ) , j o u r n a l a r t i c l e s , b o o k s , a r c h i v a l r e c o r d s o r g r a p h s , p u b l i s h e d s t a t i s t i c s , n e w s p a p e r s ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) , a n d o t h e r ( g o v e r n m e n t a l a n d n o n - g o v e r n m e n t a l ) p u b l i c a t i o n s , w h i c h p r o v i d e r e a l d a t a o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s a n d a l s o v a l i d a n d r e l i a b l e i n d i c a t o r s o f d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s f o r i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d o t h e r c o n t e x t u a l i m p a c t s ( s e e B I B L I O G R A P H Y ) . 2 . I N D E P E N D E N T V A R I A B L E S A N D H Y P O T H E S E S I n t h i s s e c t i o n , s e v e r a l s o u r c e s o f p o t e n t i a l ‘ p a t t e m s o f i n fl u e n c e ’ o v e r F C C ’ s r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s w e r e s e l e c t e d . S u c h p a t t e r n s o r c o n d i t i o n s o f i n fl u e n c e t h u s w e r e i d e n t i fi e d , m e a s u r e d , a n d o p e r a t i o n a l i z e d a s i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . I d e v e l o p e d m e a s u r e s o f t h e r e l e v a n t c o n c e p t s f o r i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d t h e c o n t e x t u a l i m p a c t s . T h e f o l l o w i n g t h r e e s e t s o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a r e d e v e l o p e d : ( i ) I n t e r e s t G r o u p P o w e r V a r i a b l e s ; ( i i ) P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s V a r i a b l e s ; a n d ( i i i ) C o n t e x t u a l I m p a c t V a r i a b l e s . 2 - 1 . I N T E R E S T G R O U P P O W E R V A R I A B L E S T h e f o l l o w i n g t h r e e s u b s e t s o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r v a r i a b l e s t h a t a r e e x p e c t e d t o 1 8 3 e m e r g e f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r y a r e c o n s i d e r e d t o e s t i m a t e w h e t h e r s o m e p a t t e r n s o f i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e a r e d e r i v e d f r o m t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t e r e s t i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t : A T & T I n t e r e s t V a r i a b l e s , O t h e r C o m m o n C a r r i e r s I n t e r e s t V a r i a b l e s , a n d P u b l i c I n t e r e s t V a r i a b l e s . T h e f o l l o w i n g T a b l e 2 s h o w s t h e m e a n , s t a n d a r d d e v i a t i o n , a n d n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r t h e s e i n t e r e s t g r o u p p o w e r v a r i a b l e s i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . C I A T & T I N T E R E S T V A R I A B L E S T h e r e g u l a t e d s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p i t s e l f t r a d i t i o n a l l y w a s c o n s i d e r e d a s t h e m o s t s i g n i fi c a n t i n t e r e s t g r o u p h a v i n g s t r o n g i m p a c t s o n r e g u l a t o r y d e c i s i o n - m a k i n g . C o n s i s t e n t w i t h t h e c a p t u r e t h e o r y , t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( s ) w i l l e n g a g e i n m o n i t o r i n g b e h a v i o r t o i n s u r e t h a t t h e b u r e a u c r a c y w i l l p e r f o r m a c c o r d i n g t o i t s l e g i s l a t i v e m a n d a t e . I n t h e h i s t o r y o f U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n , A T & T w a s t h e l a r g e s t a n d m o s t i m p o r t a n t e c o n o m i c a c t o r t h a t t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t r e g u l a t e d d u r i n g t h e s t u d y p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T o t h e e x t e n t t h a t t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( A T & T C o r p . a n d i t s 2 2 a f fi l i a t e s ) p u t s p r e s s u r e u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( t h e F C C ) , i t w o u l d g e t w h a t i t w a n t e d f r o m t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . ¢ G e n e r a l H y p o t h e s i s I . A 2 3 6 : A T & T i n t e r e s t v a r i a b l e s a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f 2 ’ 6 ‘ 1 ’ s t a n d s f o r i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s a n d ‘ A ’ f o r A T & T i n t e r e s t v a r i a b l e s . 1 8 4 t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n . 1 8 5 T a b l e 2 . I n t e r e s t G r o u p P o w e r V a r i a b l e s T i m e P e r i o d 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) I n t e r e s t G r o u p P o w e r V a n a b i e M e a n S t D v N A T & T ’ s P e t i t i o n s 1 . 1 9 0 0 . 0 2 0 6 9 A T & T E m p l o y m e n t , 4 6 9 3 9 0 . 3 1 1 4 2 8 7 . 6 6 9 9 A T & T M a r k e t S h a r e , ( % ) 6 5 . 6 2 8 1 6 . 0 9 6 6 9 9 O C C s ’ P e t i t i o n s 3 . 1 0 9 5 . 2 7 9 6 9 9 D i r e c t A t t a c k o n A T & T D u m m y 0 . 5 9 5 0 . 5 1 9 6 9 9 P u b l i c I n t e r e s t G r o u p s ’ P e t i t i o n s 1 . 9 1 1 4 . 3 9 9 6 9 9 N u m b e r o f C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n . 2 2 5 . 5 9 7 1 3 6 . 3 5 3 6 9 9 N e w Y o r k T i m e s I n d e x 1 2 . 2 4 2 6 . 7 1 9 6 9 9 < N o t e > t = e a c h y e a r T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) , I n t e i r e s t G r o u p P o w e r I i V a r i a I S I e f 5 ’ f ’ ~ M e e e S t D v N j A T & T ’ s P e t i t i o n s 1 . 1 4 4 0 . 0 2 3 2 8 4 A T & T E m p l o y m e n t . 5 4 5 7 9 9 9 6 9 7 3 0 . 1 2 8 4 A T & T M a r k e t S h a r e . ( % ) 8 3 . 0 3 5 8 . 0 4 7 2 8 4 0 0 0 5 ’ P e t i t i o n s 2 . 4 2 6 4 . 3 6 8 2 8 4 D i r e c t A t t a c k o n A T & T D u m m y 0 . 6 0 9 0 . 4 8 9 2 8 4 P u b l i c I n t e r e s t G r o u p s ’ P e t i t i o n s 3 . 0 4 2 5 . 5 1 2 2 8 4 N u m b e r o f C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n . 8 7 . 0 7 4 3 9 . 5 4 8 2 8 4 N e w Y o r k T i m e s I n d e x 1 2 . 2 8 2 7 . 4 2 1 2 8 4 T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) ~ ; , 1 , : m e r e e ’ t i i f “ e r e u ‘ p ‘ i ‘ é n e w e r v a ‘ r i e b r e m e a n S t D v N A T & T ’ s P e t i t i o n s 1 . 2 2 2 0 . 0 3 0 4 1 5 A T & T E m p l o y m e n t , 3 4 3 5 3 7 . 1 3 1 6 4 5 . 2 4 1 5 A T & T M a r k e t S h a r e , ( % ) 5 3 . 7 1 4 6 . 5 0 9 4 1 5 O C C s ’ P e t i t i o n s 3 . 5 7 6 5 . 7 7 9 4 1 5 D i r e c t A t t a c k o n A T & T D u m m y 0 . 5 8 6 0 . 5 3 9 4 1 5 P u b l i c I n t e r e s t G r o u p s ’ P e t i t i o n s 1 . 1 3 7 3 . 2 2 2 4 1 5 N u m b e r o f C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n , 3 2 0 . 3 9 3 9 0 . 0 3 2 4 1 5 N e w Y o r k T i m e s I n d e x 1 2 . 2 1 4 6 . 2 0 4 4 1 5 1 8 6 X 1 = A T & T ’ s P e t i t i o n s T h e i n fl u e n c e o f A T & T ’ s d o m i n a n t i n t e r e s t c a n b e d i r e c t l y m e a s u r e d f r o m t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) . A T & T C o r p . a n d i t s a f fi l i a t e s a s w e l l a s O C C s a n d / o r o t h e r p u b l i c o r g a n i z a t i o n s i n i t i a l l y fi l e d s o m e p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s a g a i n s t e a c h o t h e r ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e A T & T ’ s p e t i t i o n v a r i a b l e m e a s u r e s t h e m o n i t o r i n g a c t i v i t i e s o f A T & T a s t h e v e r y l o n g — t e r m d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , w h i c h f o u g h t a g a i n s t t h e p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C S ) a n d o t h e r p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t e d p a r t i e s t o p r e v e n t d a m a g e t o t h e A T & T C o r p . T h e m e a n , s t a n d a r d d e v i a t i o n , a n d n u m b e r o f A T & T ’ s p e t i t i o n s o r a p p l i c a t i o n s fi l e d w i t h t h e C o m m i s s i o n a r e c a l c u l a t e d a n n u a l l y t o a s s e s s t h e i n fl u e n c e o f t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t A T & T ’ s i n t e r e s t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e n u m b e r o f p e t i t i o n s fi l e d b y t h e A T & T i n t e r e s t g r o u p i n e a c h p o l i c y c a s e m a y b e p o l i t i c a l p r e s s u r e o n t h e F C C t o g r a n t i t s p e t i t i o n s , w h i c h i s e v i d e n c e o f c a p t u r e b y t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p r a t h e r t h a n a r e s p o n s e t o p u b l i c o r c o n s u m e r d e m a n d . H e n c e , t h e r e m a y b e a p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A T & T ’ s p e t i t i o n d r i v e s a n d g r a n t e d p e t i t i o n s o f A T & T i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e fi i l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . 9 H y p o t h e s i s I . A 1 : A n i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f A T & T ’ s p e t i t i o n s a g a i n s t O C C s ’ o r p u b l i c o r g a n i z a t i o n s ’ a c t i v i t i e s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n s a r e 1 8 7 g r a n t e d b y t h e F C C . X 2 = A T & T ’ s P e r s o n n e l P o w e r : A T & T E m p l o y m e n t , A T & T ’ s e m p l o y e e s m a y h a v e i n t e r e s t s i n p r o m o t i n g t h e i r fi r m ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n a n d l i m i t i n g a c t i v i t i e s a g a i n s t t h e m b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a n d o t h e r i n t e r e s t e d p a r t i e s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . D a t a f o r t h e A T & T e m p l o y m e n t w e r e o b t a i n e d a n n u a l l y f r o m t h e A T & T C o r p . T h e s e A T & T e m p l o y m e n t d a t a i n c l u d e b o t h A T & T ’ s l a b o r f o r c e a n d m a n a g e r i a l e m p l o y e e s , a n d t h e m a n a g e r — l e v e l e m p l o y e e s c o r r e s p o n d t o i t s b o a r d o f d i r e c t o r s i n c l u d i n g t h e c h a i r m a n . A l t e r n a t i v e l y , t h e r a t i o o f A T & T ’ s e m p l o y e e s t o t h e t o t a l n u m b e r o f a l l c o m m o n c a r r i e r e m p l o y e e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y m a y b e a n o t h e r i n d i c a t o r o f A T & T p e r s o n n e l p o w e r i n F C C p o l i c y - m a k i n g . F o r t h i s s t u d y , I u s e d t h e n u m b e r o f t o t a l A T & T e m p l o y e e s f o r e a c h y e a r , n o t s e p a r a t i n g i t i n t o l o w e r - l e v e l l a b o r s a n d m a n a g e r - l e v e l s t a f f s , b e c a u s e A T & T C o r p . a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s c o u l d n o t p r o v i d e d a t a o n t h e i r c l a s s i fi e d e m p l o y m e n t . 2 3 7 O v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , i f t h e n u m b e r o f A T & T ’ s e m p l o y e e s ( i n c l u d i n g b o t h l a b o r f o r c e a n d m a n a g e r - l e v e l e m p l o y e e s ) i n c r e a s e s , t h e n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r i s e x p e c t e d t o r e s p o n d t o p o l i t i c a l p r e s s u r e f r o m A T & T ’ s m e m b e r s w h o w a n t t o a c t i v e l y p r o t e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s i n t h e l o n g — d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , t h u s m o r e l i k e l y 2 ’ 7 I c o n t a c t e d a n A T & T m a i n b r a n c h i n C h i c a g o w h i c h e x e r c i s e s j u r i s d i c t i o n o v e r t h e G r e a t L a k e s r e g i o n , b u t t h e c o m p a n y ’ s p o l i c y d i d n o t a l l o w m e t o u s e s u c h d a t a a n d a c t u a l l y t h e y d o n o t h a v e s u c h c l a s s i fi e d d a t a . I n a d d i t i o n , t h e n u m b e r o f A T & T B o a r d o f D i r e c t o r s i n c l u d i n g A T & T C h a i r m a n w a s t h e s a m e ( a r o u n d 1 2 ) o v e r t h e p e r i o d e x p l o r e d i n t h i s s t u d y , s o i t i s i m p o s s i b l e t o s t a t i s t i c a l l y a s s e s s i t s i m p a c t o n t h e 1 8 8 g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . » H y p o t h e s i s I . A 2 : I f t h e n u m b e r o f A T & T ’ s e m p l o y m e n t i n c r e a s e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n s r e q u e s t e d b y t h e A T & T i n t e r e s t g r o u p i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e , b e c a u s e A T & T p e r s o n n e l ( i n c l u d i n g b o t h l a b o r f o r c e a n d m a n g e r - l e v e l e m p l o y e e s ) c o u l d p l a c e p o l i t i c a l p r e s s u r e o n t h e f e d e r a l b u r e a u c r a t s t o p r o t e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . X 3 = A T & T ’ s M a r k e t S h a r e : R a t i o o f A T & T ’ s R e v e n u e t o T o t a l L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e R e v e n u e , A T & T ’ s h i g h m a r k e t s h a r e m a y b e a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f F C C p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e r e g u l a t i o n m a t t e r s , e v e n i f m a r k e t s h a r e a l o n e i s c l e a r l y n o t a m e a s u r e o f m a r k e t p o w e r . T h e h i g h e r m a r k e t s h a r e o f A T & T r e l a t i v e t o t h e t o t a l m a r k e t s h a r e o f a l l c o m m o n c a r r i e r s i s e x p e c t e d t o i n fl u e n c e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , b e c a u s e t h e fi n a n c i a l h e a l t h o f A T & T c a n b r i n g i t a n a b i l i t y t o e f f e c t i v e l y p l a c e m o r e p o l i t i c a l p r e s s u r e ( e . g . , l o b b y i n g ) o n t h e F C C t o p r o d u c e p o s i t i v e o u t c o m e s f o r t h e m . T h a t i s t o s a y , a n i n c r e a s e i n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e ( i . e . , ‘ R a t i o o f A T & T ’ s s h a r e i n t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s ’ ) i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( F C C ) g r a n t s t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T . C o n v e r s e l y , i f t h e m a r k e t s h a r e s o f c o m p e t i n g O C C S u n d e r F C C ’ s p o l i c y - m a k i n g . 1 8 9 j u r i s d i c t i o n o f t h e F C C i n c r e a s e , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e i r r e q u e s t s o r p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T w o u l d b e g r a n t e d s h o u l d i n c r e a s e t o a l l o w t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y t o b e c o m e m o r e c o m p e t i t i v e a n d b e n e fi c i a l t o t h e i r i n t e r e s t s . T h e m a r k e t s h a r e s o f A T & T a n d O C C S u n d e r F C C j u r i s d i c t i o n w e r e m e a s u r e d b y a n n u a l r e v e n u e c o r r e c t e d f o r i n fl a t i o n . F o r e a c h y e a r , t h e d a t a w e r e o b t a i n e d f r o m t h e F C C ( 1 9 9 6 ) . T h e A T & T m a r k e t s h a r e i t e m s w e r e c o n v e r t e d t o t h e p e r c e n t a g e o f t h e t o t a l m a r k e t r e v e n u e s ( t h a t i s , t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s ) t o a l l o w c o m p a r i s o n b e t w e e n A T & T a n d O C C S . T h e r e b y , f o r e x a m p l e , t h e d e c l i n e i n m a r k e t s h a r e f o r O C C s w o u l d c o i n c i d e w i t h a r i s e i n m a r k e t s h a r e f o r A T & T . I n r e f e r e n c e , t h r o u g h o u t t h e h i s t o r y o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m p e t i t i o n b e t w e e n A T & T a n d O C C S , t h e i s s u e s a n d d i s p u t e s u s u a l l y d e v o l v e i n t o c h a r g e s o f d i f f e r e n t i a l t a r i f f s o r r a t e s ( r e g a r d i n g i n t e r c o n n e c t i o n o r s e r v i c e a c c e s s r u l e a n d r e g u l a t i o n s ) a n d a l l e g a t i o n s o f ‘ c r e a m s k i m m i n g ’ b e h a v i o r o f A T & T . T h i s i s b e c a u s e A T & T a n d i t s a f fi l i a t e s w e r e a b l e t o g a i n m a r k e t s h a r e i n d i f f e r e n t i a t e d h i g h p r i c e d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s a n d p r o d u c t s . G i v e n t h i s f a c t , a p o s i t i v e ( + ) r e l a t i o n s h i p i s e x p e c t e d b e t w e e n g a i n s i n A T & T ’ s fi n a n c i a l s t a t i s t i c s ( i n t e r m s o f r e l a t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s ) a n d A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( i . e . , F C C ) , w h i l e a n e g a t i v e ( — ) r e l a t i o n s h i p i s e x p e c t e d b e t w e e n t h e fi n a n c i a l s t a t i s t i c s o f A T & T a n d c o m p e t i n g O C C s ’ p e t i t i o n r e q u e s t s g r a n t e d . # H y p o t h e s i s I . A 3 : A n i n c r e a s e i n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , b e c a u s e t h e A T & T i n t e r e s t g r o u p w i t h d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e m a r k e t c a n p u t s o m e p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n t h e F C C t o g e t w h a t i t w a n t s . 1 9 0 H o w e v e r , w e c a n a l s o e x p e c t t h a t d e c r e a s e d m a r k e t s h a r e f o r A T & T m a y r e s u l t i n g r e a t e r s u c c e s s a t t h e F C C . D u r i n g t h e r e g u l a t o r y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , A T & T ’ s m a r k e t s h a r e w a s d e c r e a s i n g e v e r y y e a r a l t h o u g h i t s t i l l s u s t a i n e d m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . I n a d d i t i o n , t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e m a k i n g d e c i s i o n s i n F i g u r e 6 s h o w t h a t t h e F C C w a s s t i l l r u l i n g i n f a v o r o f A T & T a t t h e s a m e r a t e a s f a v o r i n g O C C S / p u b l i c ( e v e n a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 ) o v e r t h e 3 1 — y e a r p e r i o d . T h a t i s t o s a y , e v e n w h e n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e w a s d e c r e a s i n g , t h e F C C w a s s t i l l g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a g a i n s t O C C s . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t A T & T w a s s t i l l a p o w e r f u l a c t o r w h i c h d i d p u t s o m e p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n t h e F C C b e c a u s e i t s t i l l s u s t a i n e d i t s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e m a r k e t . H e n c e , s u c h f e d e r a l r e g u l a t o r ’ s p r o t e c t i v e b e h a v i o r i s c o n s i s t e n t w i t h t h e t r a d i t i o n a l p r o d u c e r p r o t e c t i o n h y p o t h e s i s a n d m a y p r o v i d e m o r e s o u n d e v i d e n c e o f “ c a p t u r e ” b y t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t A T & T i n t e r e s t g r o u p . A c c o r d i n g l y , a d i f f e r e n t c a u s a l c o n n e c t i o n b e t w e e n fi n a n c i a l s i z e a n d p o l i t i c a l i n fl u e n c e a t t h e F C C c a n b e h y p o t h e s i z e d , c o n s i s t e n t w i t h r e a l d a t a , a s f o l l o w s . » H y p o t h e s i s I . A 4 : A d e c r e a s e i n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , c o n s i s t e n t w i t h t h e t r a d i t i o n a l ‘ c a p t u r e t h e o r y , ’ i f t h e A T & T i n t e r e s t g r o u p c a n p u t s u b s t a n t i a l p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g t o o b t a i n w h a t i t w a n t s , e v e n w h e n i t s m a r k e t p o w e r i s d e c r e a s i n g . 1 9 1 A n o t h e r d i f f e r e n t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A T & T ’ s fi n a n c i a l s i z e a n d i t s p o l i t i c a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g c a n b e h y p o t h e s i z e d , t o o . I n i t s r e g u l a t o r y h i s t o r y , t h e F C C a l w a y s a c t e d i n t h e p u b l i c i n t e r e s t b y p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e f a c t t h a t A T & T c o n t i n u e s t o e a r n h i g h e r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s t h a n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s m a y b e a s i g n o f A T & T ’ s o n — g o i n g m a r k e t d o m i n a t i o n a n d l o w c o m p e t i t i o n i n t h e m a r k e t . T h u s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a r e m o r e l i k e l y t o r u l e a g a i n s t A T & T i n i t s p o l i c y - m a k i n g w h e n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e i s h i g h . O H y p o t h e s i s I . A 5 : A n i n c r e a s e i n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a d e c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , b e c a u s e t h e F C C p u r s u e s i t s p o l i c y o f p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n a n d p r o t e c t i n g p u b l i c i n t e r e s t a n d t h u s d o e s n o t w a n t A T & T ’ s d o m i n a t i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . C l O T H E R C O M M O N C A R R I E R S I N T E R E S T V A R I A B L E S T h e o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C S ) o r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s ( I X C s ) e x c l u d i n g A T & T c a n b e c o n s i d e r e d a s p o w e r f u l c o m p e t i t o r s s e e k i n g t o e n t e r a n d b r e a k t h e o n g o i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m o n o p o l y a c t i v i t i e s b y A T & T . L o n g - d i s t a n c e b u s i n e s s i n t e r e s t v a r i a b l e s e x c e p t A T & T v a r i a b l e s w e r e d e r i v e d f r o m t h e v e r y F C C p o l i c y d e c i s i o n s d e n y i n g o r r e j e c t i n g p e t i t i o n s fi l e d b y O C C S , w h i c h s e e k t o o b j e c t o r r e j e c t A T & T ’ s a c t i v i t i e s t h a t t h e y b e l i e v e a r e u n l a w f u l o r d i s c r i m i n a t o r y r e g a r d i n g s p e c i fi c 1 9 2 t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s ( t h a t i s , i t s b e h a v i o r s t o v i o l a t e r u l e s o r r e g u l a t i o n s o f r a t e s o r c h a r g e s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r / a n d a c c e s s i n t h i s s t u d y ) i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . B e l o w a r e t h e i m p o r t a n t l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y i n t e r e s t v a r i a b l e s t h a t m a y i n fl u e n c e t h e t o t a l n u m b e r o f F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( 6 9 9 ) i n t h e 3 1 - y e a r s a m p l e s . O G e n e r a l H y p o t h e s i s 1 . 0 2 3 8 : I n d i c a t o r s o f O C C s i n t e r e s t g r o u p p o w e r a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . X 4 = O C C s ’ P e t i t i o n s T h e n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r O C C s ’ p e t i t i o n s i n e a c h p o l i c y c a s e i s u s e d t o a s s e s s t h e e f f e c t o f o t h e r l o n g - d i s t a n c e i n d u s t r y i n t e r e s t g r o u p s ( e x c e p t A T & T ) o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e d a t a w e r e o b t a i n e d d i r e c t l y f r o m t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) . O C C s s u c h a s M C I , S p r i n t , T e l e c o m U . S . A . , A l l n e t , a n d U S T S a r e o t h e r p o w e r f u l i n t e r e s t g r o u p s a n d c o m p e t i t o r s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t w h i c h p u t p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n t h e F C C t o g e t m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s e t t i n g b e n e fi c i a l t o t h e i r i n t e r e s t s a s m u c h a s A T & T . T h r o u g h t h e i r p e t i t i o n d r i v e s , O C C s p u r s u e d t o d i s p e l t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s o f A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e 3 1 - y e a r 2 3 8 ‘ I ’ s t i l l s t a n d s f o r i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s a n d ‘ O ’ f o r O C C s i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s . 1 9 3 p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . O H y p o t h e s i s 1 . 0 1 : A n i n c r e a s e i n t h e O C C s ’ p e t i t i o n s i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a d e c r e a s e d r a t e i n F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T . C o n v e r s e l y , a d e c r e a s e i n t h e O C C s ’ p e t i t i o n s i n c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T . X 5 = O C C s ’ D i r e c t A t t a c k o n A T & T D u m m y A c c o r d i n g t o t h e F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s , o v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d , a n u m b e r o f O C C S fi l e d t h e i r p e t i t i o n s ( t h a t i s , p e t i t i o n s f o r t a r i f f o f f e r i n g s o r r e v i s i o n s r e g a r d i n g r u l e s / r e g u l a t i o n s o f i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s s e r v i c e s ) t o r e q u e s t t h e C o m m i s s i o n t o ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t o r ‘ i n d i r e c t l y ’ i n v e s t i g a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r s b y j u s t c o m p l a i n i n g a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e m a r k e t . T h e f o r m e r i s c o n s i d e r e d a s a n i n d i c a t o r o f O C C s ’ “ d i r e c t a t t a c k ” o n A T & T ’ s i n t e r e s t s . T h a t i s , a s a n o t h e r i n d i c a t o r o f O C C S i n t e r e s t p o w e r , t h e O C C s ’ D i r e c t A t t a c k o n A T & T D u m m y c a n b e o p e r a t i o n a l i z e d a s w h e t h e r O C C S ( o r o t h e r I X C S ) fi l e d p e t i t i o n s ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t i n g A T & T ’ s s u s p i c i o u s a c t i v i t i e s o r p e t i t i o n s ‘ i n d i r e c t l y ’ i n v e s t i g a t i n g o r s u s p e n d i n g A T & T ’ s d i s c r i m i n a t o r y a c t i v i t i e s . F o r e a c h p o l i c y c a s e , t h e f o r m e r i s c o d e d 1 a n d t h e l a t t e r c o d e d O . T h e p e t i t i o n s fi l e d b y O C C S t o ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r m a y l e a v e g r e a t d a m a g e t o A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t s i f t h e y a r e g r a n t e d b y t h e F C C . I f t h e F C C c o n t i n u e s t o p u r s u e t h e g o a l o f p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n , i t c o u l d n o t d i s r e g a r d t h e p r e s e n c e o f p o w e r f u l p e t i t i o n d r i v e s b y O C C S . 1 9 4 O H y p o t h e s i s 1 . 0 2 : W h e n O C C S fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . C o n v e r s e l y , i f O C C s ’ p e t i t i o n s a r e j u s t t o c o m p l a i n a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s , t h e l i k e l i h o o d o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g w i l l i n c r e a s e . E s p e c i a l l y , t h e s e s t r o n g p e t i t i o n s fi l e d b y O C C S t o ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r i s e x p e c t e d t o p u t m o r e n e g a t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T t h a n d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) b e f o r e t h e e v e n t . I t m a y b e b e c a u s e A T & T ’ s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r w a s s t r o n g e n o u g h t o n u l l i f y s u c h s t r o n g p e t i t i o n s i n F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s i n g f o r t h e p e r i o d b e f o r e i t s b r e a k - u p , w h i l e t h e F C C a c t e d m o r e p o s i t i v e l y t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T a n d t h u s c o u l d r e s p o n d t o O C C s ’ p o w e r f u l p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T a s A T & T ’ s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r w a s w e a k e n i n g f o r t h e l a t e r p e r i o d . A c c o r d i n g l y , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s i n d i c a t i n g a d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e i n fl u e n c e o f s t r o n g p e t i t i o n s o n F C C p o l i c y — m a k i n g b e f o r e a n d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T i s a l s o t o b e e s t i m a t e d . O H y p o t h e s i s 1 . 0 3 : I t i s m o r e l i k e l y d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T i n t h e i r p o l i c y - m a k i n g a s O C C S fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o ‘ d i r e c t l y ’ r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . M e a n w h i l e , t h i s n e g a t i v e i n fl u e n c e o f s t r o n g p e t i t i o n s o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T i s l e s s s i g n i fi c a n t f o r t h e 1 9 5 1 9 6 1 s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . C l P U B L I C I N T E R E S T V A R I A B L E S O v e r t h e r e g u l a t o r y p e r i o d , e x c e p t f o r O C C S o r o t h e r I X C s , m a n y c o n s u m e r u s e r g r o u p s , e v e n i n d i v i d u a l s , a n d p u b l i c / g o v e r n m e n t a l e n t i t i e s , r e p r e s e n t i n g t h e p u b l i c i n t e r e s t , a l s o fi l e d s o m e p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s a g a i n s t A T & T m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r . T h e n u m b e r o f p e t i t i o n s r a i s e d b y t h e c o n s u m e r o r / a n d p u b l i c o r g a n i z a t i o n s m a y c o n s t i t u t e p o l i t i c a l p r e s s u r e o n t h e F C C t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , p a r t l y a s a r e s p o n s e t o p u b l i c o r c o n s u m e r d e m a n d . I n a d d i t i o n , m a n y ‘ c o m m o n c a r r i e r s ’ r e l a t i v e t o ‘ p r i v a t e c a r r i e r s ’ r e q u e s t e d t h e C o m m i s s i o n t o g r a n t t h e i r l i c e n s e s . T h e g r o w t h i n t h e n u m b e r o f ( b i g a n d s m a l l ) c o m m o n c a r r i e r s m a y i n d i c a t e a t l e a s t p o t e n t i a l p u b l i c i n t e r e s t i n fl u e n c e u p o n F C C d e c i s i o n - m a k i n g , b e c a u s e m o s t o f t h e m w e r e g e t t i n g m o r e - - d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y - ~ i n v o l v e d i n fi g h t s w i t h A T & T r e g a r d i n g k e y t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s a n d f u r t h e r m o r e k e y p a r t s o f t h e m w i t h c o m p e t i t i v e m a r k e t p o w e r w e r e p u t t i n g t h e i r p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T i n f r o n t o f t h e C o m m i s s i o n e v e r y y e a r . O G e n e r a l H y p o t h e s i s I . P 2 3 9 : P u b l i c i n t e r e s t v a r i a b l e s a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . 2 3 9 ‘ I ’ s t i l l s t a n d s f o r i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s a n d ‘ P ’ f o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p v a r i a b l e s . X 6 = P u b l i c I n t e r e s t G r o u p s ’ ( N o n - O C C s ’ ) P e t i t i o n s T h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t i s a l s o m e a s u r e d f r o m t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . A n u m b e r o f p e t i t i o n s w e r e fi l e d w i t h t h e F C C b y v a r i o u s p u b l i c i n t e r e s t o r c o n s u m e r u s e r g r o u p s s u c h a s A d H o c T e l e c o m m u n i c a t i o n s U s e r s C o m m i t t e e ( A H T U C ) , C o n s u m e r F e d e r a t i o n o f A m e r i c a ( C F A ) , N a t i o n a l A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s A s s o c i a t i o n ( N A T A ) , p r e s s o r n e w s m e d i a g r o u p s , b a n k c o a l i t i o n s , g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s a n d s t a t e p u b l i c s e r v i c e c o m m i s s i o n s , e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s l i k e u n i v e r s i t i e s , a n d e v e n i n d i v i d u a l A m e r i c a n c i t i z e n s . I n t h e i r p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T , t h e y a l l r e q u e s t e d t h e C o m m i s s i o n t o r u l e t h a t A T & T ’ s a c t i v i t i e s w e r e u n l a w f u l o r d i s c r i m i n a t o r y a n d m a k e m o r e f a i r d e c i s i o n s t o r e m o v e t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s o f A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . S u c h p e t i t i o n s m a y i n d i c a t e p o l i t i c a l p r e s s u r e o n t h e F C C a s a r e s p o n s e t o p u b l i c i n t e r e s t o r c o n s u m e r d e m a n d . T h u s , i f t h e n u m b e r o f n o n - O C C s ’ p e t i t i o n s ( e x c l u d i n g O C C s ’ a s w e l l a s A T & T ’ s p e t i t i o n s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s i n c r e a s e s , t h e n t h e n u m b e r o f t h e d e c i s i o n c a s e s b y t h e F C C f a v o r i n g A T & T i s m o r e l i k e l y t o d e c r e a s e , i n p a r t a s a r e s p o n s e t o c o n s u m e r d e m a n d o r p u b l i c i n t e r e s t . H e n c e , t h e n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r n o n - O C C s ’ p e t i t i o n s o r a p p l i c a t i o n s i n e a c h p o l i c y c a s e i s u s e d t o a s s e s s t h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . O H y p o t h e s i s I . P 1 : A n i n c r e a s e i n t h e p e t i t i o n s fi l e d b y p u b l i c o r / a n d c o n s u m e r o r g a n i z a t i o n s ( e x c e p t f o r O C C s o r I X C s ) i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i s 1 9 7 m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a d e c r e a s e d r a t e i n A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e F C C , i f t h e r e g u l a t o r y b u r e a u c r a c y c o n t i n u e s t o p u r s u e t h e p r o t e c t i o n o f p u b l i c i n t e r e s t d e fi n e d a s c o n s u m e r p r o t e c t i o n . C o n v e r s e l y , a d e c r e a s e i n t h e n o n - O C C s ’ p e t i t i o n s i n c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C ’ s d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T . X 7 = N u m b e r o f C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n s t T h e p u b l i c d e m a n d f o r m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e o r i n t e r e x c h a n g e s e r v i c e s a l s o a p p l i e s p o l i t i c a l p r e s s u r e o n t h e r e g u l a t o r y a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) . A c c o r d i n g t o t h e I 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n s A c t , m o s t o f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m p a n i e s h a v e b e e n d e fi n e d a n d r e g u l a t e d a s “ c o m m o n c a r r i e r s , ” w h i c h r e f e r t o c o m m u n i c a t i o n c o m p a n i e s t h a t h i r e o u t t h e i r s p e c i fi c a u t h o r i z e d s e r v i c e s ( e . g . , t e l e p h o n e , t e l e g r a p h , a n d s o m e s a t e l l i t e s ) t o t h e p u b l i c . M e a n w h i l e , t h e r e a r e l a r g e p r i v a t e u s e r s w h i c h c o u l d b u i l d p r i v a t e n e t w o r k s f r o m t h e i r o w n m i c r o w a v e c i r c u i t s , t e r m i n a l e q u i p m e n t , o r p r i v a t e s a t e l l i t e d i s h e s i f c o m m o n c a r r i e r s c o u l d n o t o f f e r t h e s e r v i c e s t h e y r e q u i r e d a t r a t e s e q u a l t o t h e i r o w n p o t e n t i a l c o s t s , o r t h e y c o u l d a u g m e n t c o m m o n c a r r i e r s e r v i c e s w i t h s o m e o f t h e i r o w n e q u i p m e n t . A i r l i n e r e s e r v a t i o n s y s t e m s , l a r g e b a n k i n g n e t w o r k s , a n d p r i v a t e n e t w o r k s c o n n e c t i n g s e v e r a l l a r g e o f fi c e b u i l d i n g s o r e v e n a m u l t i t u d e o f r e t a i l o u t l e t s a r e s o m e e x a m p l e s o f “ p r i v a t e c a r r i e r s . ” I n g e n e r a l , t h e c o m m o n c a r r i e r s m u s t s e r v e e v e r y c o n s u m e r o r t h e A m e r i c a n p u b l i c , w h i l e t h e p r i v a t e c a r r i e r s t e n d t o o n l y s e r v e p r i v a t e c o m p a n i e s . I c o n s i d e r t h e v a r i a b l e ‘ N u m b e r o f C o m m o n C a r r i e r R e g i s t r a t i o n s ’ ( o r R a t i o o f C o m m o n C a r r i e r t o P r i v a t e C a r r i e r R e g i s t r a t i o n s ) a s o n e o f t h e P u b l i c I n t e r e s t V a r i a b l e s , 1 9 8 r a t h e r t h a n o n e o f O t h e r C o m m o n C a r r i e r s I n t e r e s t V a r i a b l e s t h a t a r e d i r e c t l y r e l a t e d t o p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T fi l e d b y O C C s w i t h t h e C o m m i s s i o n . I t i s b e c a u s e n o t a l l ( b i g o r s m a l l ) ‘ c o m m o n c a r r i e r s ’ fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T , b u t t h e p r e s e n c e o f c o m m o n c a r r i e r s i n t h e m a r k e t m a y i n d i c a t e a t l e a s t p o t e n t i a l p u b l i c i n t e r e s t p o w e r . A c t u a l l y , t h e y w e r e d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y i n v o l v e d i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s w h e r e A T & T s t i l l s u s t a i n e d m o n o p o l i s t i c p o w e r , a n d t h u s e v e r y y e a r , s o m e o f t h e m r a i s e d o p p o s i t e o p i n i o n s a n d fi l e d p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T w i t h t h e C o m m i s s i o n . H e n c e , t h e i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f ‘ c o m m o n c a r r i e r ’ r e g i s t r a t i o n s ( r e l a t i v e t o t h e n u m b e r o f ‘ p r i v a t e c a r r i e r s ’ ) m a y i n d i c a t e t h e m o r e s e r v i c e s f o r t h e p u b l i c a n d t h e p o t e n t i a l d a m a g e t o t h e A T & T C o r p . a s w e l l . T h a t i s , t h e m o r e t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m m o n c a r r i e r s e n t e r t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e m a r k e t , t h e b i g g e r t h e p o s s i b i l i t y t o r a i s e t h e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r e x i s t s . T h i s i n t u r n m a y m e a n t h e p r e s e n c e o f m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t i n f a v o r o f p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t . C o n v e r s e l y , a d e c r e a s e i n t h e n u m b e r o f c o m m o n c a r r i e r r e g i s t r a t i o n s m a y i n d i c a t e t h e i n c r e a s e d n u m b e r o f A T & T ’ s p e t i t i o n s g r a n t e d b y t h e F C C . T h e d a t a o n c o m m o n c a r r i e r r e g i s t r a t i o n s a r e a v a i l a b l e f r o m t h e F C C ( 1 9 9 6 ) . O H y p o t h e s i s I . P 2 : T h e p r e s e n c e o f l a r g e n u m b e r o f o t h e r c o m m o n c a r r i e r s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t p u t s s o m e p o t e n t i a l p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o f a c i l i t a t e a m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t f a v o r i n g t h e A m e r i c a n p u b l i c b y r e j e c t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . C o n v e r s e l y , a d e c r e a s e i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m m o n c a r r i e r r e g i s t r a t i o n s i n c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r b y g r a n t i n g i t s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e i t 1 9 9 m a y i n d i c a t e t h e d i s a p p e a r a n c e o f p o t e n t i a l p r e s s u r e f r o m o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w h i c h p u r s u e t h e p r o t e c t o f p u b l i c i n t e r e s t i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . X 8 = A g e n c y M e d i a E x p o s u r e : N e w Y o r k T i m e s I n d e x ( N Y T I ) T h e r e g u l a t o r y p r o c e s s i s o f t e n i n s u l a t e d f r o m p u b l i c i n fl u e n c e . L a c k o f m a s s m e d i a e x p o s u r e m a y i n d i c a t e t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a r e i n s u l a t e d f r o m p u b l i c s c r u t i n y . T h e e x t e n t o f i s o l a t i o n f r o m p u b l i c s c r u t i n y i n t h e p r o c e s s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s c a n b e d e t e r m i n e d b y u s i n g ‘ c o n t e n t a n a l y s i s ’ t o m e a s u r e n e w s p a p e r a r t i c l e s a b o u t t h e f e d e r a l a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) . F o r t h e s t u d y , t h i s c o n t e n t a n a l y s i s i s u s e d t o d e t e r m i n e w h e t h e r a n d t o w h a t e x t e n t m e d i a e x p o s u r e r e p r e s e n t i n g p u b l i c i n t e r e s t i n fl u e n c e s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T . T h i s m e d i a e x p o s u r e o f t h e F C C r e g u l a t o r i s e x p e c t e d t o e i t h e r f o l l o w o r t r i g g e r a r e a c t i o n b y A T & T a n d O C C s a n d a l s o t r i g g e r p u b l i c s c r u t i n y o f F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e e d i n g s . I n a d d i t i o n , p e r c e p t i o n s o f m e d i a e x p o s u r e o r c o v e r a g e ( w h e t h e r t r u e o r f a l s e ) a r e e x p e c t e d t o p r e c i p i t a t e a r e s p o n s e b y t h e l e g i s l a t o r s , t h a t i s , i n c r e a s e d o v e r s i g h t o f t h e a g e n c y b y C o n g r e s s . T h i s i s b e c a u s e t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s m u s t p a y a t t e n t i o n t o i s s u e s i n t h e m e d i a , s i n c e m e d i a c o v e r a g e c a n a f f e c t t h e i r c h a n c e s f o r r e e l e c t i o n . T h u s , t h e fi n d i n g o f i n fl u e n c e f r o m m e d i a e x p o s u r e m a y m e a n t h a t F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s i s o p e n t o p u b l i c s c r u t i n y . F r o m a l l T h e N e w Y o r k T i m e s e d i t i o n s o v e r t h e p e r i o d o f 1 9 6 4 - 1 9 9 5 , I f o u n d t h a t a l a r g e n u m b e r o f a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e 2 0 0 s e r v i c e m a r k e t w e r e m e n t i o n i n g A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r a l t h o u g h t h e y w e r e s o m e t i m e s s h o w i n g A T & T a c c o m p l i s h m e n t s i n t h e m a r k e t . 2 4 0 H e n c e , t h e i n c r e a s e d . m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e n e w s p a p e r a r e l i k e l y t o r e s u l t i n n e g a t i v e o u t c o m e s a g a i n s t A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . I t m a y b e b e c a u s e t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s g e n e r a l t e n d e n c y o f d i s l i k i n g A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s w a s r e fl e c t e d i n t h e n e w s p a p e r a s t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r w a s s t i l l e n j o y i n g m u c h m o r e p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c b e n e fi t s r a t h e r t h a n O C C S a n d c o n s u m e r / p u b l i c o r g a n i z a t i o n s r e p r e s e n t i n g A m e r i c a n c i t i z e n s . I t i s a l s o b e c a u s e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s h a d t o r e c o g n i z e p o l i t i c a l s i g n a l f r o m C o n g r e s s p e r s o n s w h o m u s t p a y a t t e n t i o n t o t h e m e d i a f o r t h e i r r e e l e c t i o n a n d p o l i t i c a l s u p p o r t f r o m t h e U . S . c i t i z e n s . I n g e n e r a l , m a s s m e d i a ’ s m e s s a g e s a r e r a p i d i n t h a t t h e y r e a c h l a r g e a u d i e n c e s w i t h i n a r e l a t i v e l y s h o r t t i m e o r e v e n i n s t a n t l y . T h i s p u b l i c , r a p i d c h a r a c t e r o f m e d i a s u g g e s t s i t s o p e n n e s s f o r p u b l i c s u r v e i l l a n c e a n d t h u s p o t e n t i a l p u b l i c i n t e r e s t p o w e r i n i t s i m p a c t s ( W r i g h t 1 9 7 5 : 4 - 7 ) . A c c o r d i n g l y , i n o r d e r t o e x a m i n e t h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e m a s s m e d i a o n F C C p o l i c y - m a k i n g i n t h e s t u d y , I c o n s t r u c t e d N e w Y o r k T i m e s I n d e x ( N Y T I ) a s t h e n u m b e r o f t i m e s t h e F C C ( r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s ) w a s m e n t i o n e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s d u r i n g t h e t w o m o n t h s l e a d i n g u p t o e a c h F C C d e c i s i o n . 2 4 1 I h y p o t h e s i z e t h a t a s a r t i c l e s o n F C C a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T a c c u m u l a t e s , t h e C o m m i s s i o n i s e x p e c t e d t o d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . 2 4 0 A c c o r d i n g l y , I c o u l d n o t c o r r e c t l y d e c i d e w h e t h e r t h e a r t i c l e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s m e n t i o n e d t h e F C C a c t i v i t i e s ‘ f o r ’ o r ‘ a g a i n s t ’ A T & T i n t e r e s t . 2 ‘ “ T h e s e l e c t i o n o f t h e p e r i o d o f t w o m o n t h s b e f o r e t h e F C C p o l i c y - m a k i n g , a l t h o u g h a d m i t t e d l y a r b i t r a r y , h a s t h e v i r t u e o f r e fl e c t i n g t h e m a s s m e d i a e f f e c t ’ s r a p i d a n d i n s t a n t c h a r a c t e r . 2 0 1 O H y p o t h e s i s I . P 3 : P u b l i c e x p o s u r e o f t h e r e g u l a t o r y a g e n c y i n t h e m a s s m e d i a ( e . g . , n e w s p a p e r a r t i c l e s ) m a k e s t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s m o r e o p e n t o l e g i s l a t i v e o v e r s i g h t . H e n c e , t h e m o r e m e d i a e x p o s u r e ( i . e . , m o r e m e n t i o n s i n T h e N e w Y o r k T i m e s ) o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t f o r t h e t w o m o n t h s b e f o r e F C C p o l i c y d e c i s i o n , t h e m o r e n e g a t i v e a r e F C C o u t c o m e s b y g r a n t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n F C C p o l i c y - m a k i n g . M e a n w h i l e , t h e l e s s m e d i a e x p o s u r e ( i . e . , f e w e r m e n t i o n s i n T h e N e w Y o r k T i m e s ) o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s b e h a v i o r s i n t h e m a r k e t d u r i n g t h e t w o m o n t h s b e f o r e F C C p o l i c y - m a k i n g i s m o r e l i k e l y t o i n c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r w i l l m a k e d e c i s i o n s f o r A T & T . 2 - 2 . P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S V A R I A B L E S T h e f o l l o w i n g f o u r s u b s e t s o f v a r i a b l e s r e g a r d i n g t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a r e c o n s i d e r e d t o e s t i m a t e w h e t h e r s o m e p a t t e r n o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ i n fl u e n c e h a d s o m e i m p a c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s : F C C R e g u l a t o r V a r i a b l e s , C o n g r e s s i o n a l I n fl u e n c e V a r i a b l e s , P r e s i d e n t i a l P o w e r V a r i a b l e s , a n d C o u r t I n fl u e n c e V a r i a b l e s . T h e m e a n , s t a n d a r d d e v i a t i o n , a n d n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r t h e s e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n r o l e v a r i a b l e s i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s w e r e p r e s e n t e d i n T a b l e 3 . 2 0 2 T a b l e 3 . P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s V a r i a b l e s T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) l g P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s “ f i e - a r l a b l e , , ~ , ~ " “ M e a n S l y 1 7 3 ' , ~ ‘ N ~ ‘ ? ~ i i i § ? P r e v i o u s a g j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g F C C D e c : s r o n s , 1 ( % ) 5 0 . 8 7 9 9 . 6 6 1 6 9 9 F C C P e r s o n n e l , 1 9 1 4 . 3 1 7 8 . 5 6 9 9 F C C C o n s e r v a t i s m M e a n , 0 . 4 4 7 0 . 1 1 1 6 9 9 A m o u n t i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s , - , 9 1 4 4 4 . 5 4 1 9 2 1 . 8 6 9 9 C h a n g e i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s ” 7 2 5 4 . 0 2 8 8 2 7 . 6 2 6 9 9 H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 8 . 8 8 9 1 5 . 3 4 3 6 9 9 H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 2 0 5 . 6 4 8 4 6 . 5 1 6 6 9 9 H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 6 . 9 7 4 1 4 . 2 1 9 6 9 9 H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 2 4 4 . 9 1 4 6 4 . 4 4 1 6 9 9 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 9 . 4 2 3 1 4 . 7 0 5 6 9 9 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 1 6 . 3 7 8 6 5 . 1 6 5 6 9 9 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 5 0 . 0 5 3 2 2 . 1 5 5 6 9 9 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 7 4 . 0 9 9 6 6 . 6 2 3 6 9 9 S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e / T r a n fl o r t a t i o n C o m . A D A M e d i a n , 4 3 . 5 2 0 9 . 4 0 4 6 9 9 S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e l T r a n s . C o m . C h a i r m e n A D A , 1 4 8 . 8 8 8 4 5 . 5 0 6 6 9 9 S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 3 . 4 3 6 1 0 . 9 0 0 6 9 9 S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 7 5 . 8 3 3 8 4 . 2 5 9 6 9 9 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 5 2 . 2 4 7 1 1 . 6 2 5 6 9 9 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 4 6 . 3 0 0 8 2 . 0 6 0 6 9 9 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 5 9 . 9 5 9 1 2 . 3 3 4 6 9 9 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 2 6 . 1 7 2 6 4 . 8 0 8 6 9 9 J o h n s o n D u m m y , 0 . 0 4 0 0 . 1 9 6 6 9 9 N i x o n D u m m y , 0 . 0 9 2 0 . 2 8 9 6 9 9 F o r d D u m m y , 0 . 0 7 7 0 . 2 6 7 6 9 9 C a r t e r D u m m y , 0 . 1 2 2 0 . 3 2 7 6 9 9 R e a g a n D u m m y , 0 . 2 9 6 0 . 4 5 7 6 9 9 B u s h D u m m y , 0 . 2 7 2 0 . 4 4 5 6 9 9 C l i n t o n D u m m y , 0 . 1 0 2 0 . 3 0 2 6 9 9 P r e s i d e n t i a l P a r t i s a n C o n t r o l D u m m y , 0 . 7 8 1 0 . 4 1 4 6 9 9 R a t i o o f A T & T C o u r t V i c t o r i e s i n T o t a l F e d e r a l C o u r t C a s e s , ( % ) 4 5 . 3 7 1 8 . 7 2 9 6 9 9 < N o t e > t = e a c h y e a r 2 0 3 T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) o l i t l c a l I n s t i t u t i o n s V a r i a b l e , ~ - M e a n S t . D v . P r e v i o u s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g F C C D e c i s i o n s , - , ( % ) 4 6 . 7 5 3 1 0 . 7 1 8 2 8 4 F C C P e r s o n n e l , 2 0 0 6 . 9 2 2 6 . 3 2 8 4 F C C C o n s e r v a t i s m M e a n , 0 . 4 6 5 0 . 0 7 4 2 8 4 A m o u n t i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s , . , 5 2 8 1 4 . 4 2 0 7 8 3 . 1 2 8 4 C h a n g e i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s , - , 4 2 4 6 . 2 1 2 2 7 8 . 0 9 2 8 4 H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 3 9 . 6 3 6 1 7 . 8 1 5 2 8 4 H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 6 7 . 6 4 1 4 2 . 3 4 5 2 8 4 H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 3 . 0 2 9 1 8 . 5 5 6 2 8 4 H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 9 3 . 8 9 1 6 9 . 8 8 6 2 8 4 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 3 4 . 5 5 3 1 0 . 2 1 9 2 8 4 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 5 7 . 8 3 5 4 8 . 7 9 2 2 8 4 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 2 6 . 6 5 8 1 4 . 4 3 4 2 8 4 H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 1 6 . 3 0 3 6 6 . 0 6 9 2 8 4 S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e / T r a n s p o r t a t i o n C o m . A D A M e d i a n , 3 9 . 3 5 9 7 . 6 7 8 2 8 4 S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e / T r a n s . C o m . C h a i r m e n A D A , 1 6 6 . 1 8 3 5 6 . 2 6 1 2 8 4 S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 3 6 . 4 6 1 9 . 2 6 8 2 8 4 S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 3 3 . 0 5 6 7 6 . 1 4 3 2 8 4 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 2 . 9 8 8 1 0 . 5 6 3 2 8 4 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 7 8 . 9 4 0 7 2 . 9 6 6 2 8 4 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , 4 7 . 9 8 6 1 1 . 6 8 9 2 8 4 S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , 1 1 8 . 3 7 3 7 7 . 8 7 9 2 8 4 J o h n s o n D u m m y , 0 . 0 9 9 0 . 2 9 8 2 8 4 N i x o n D u m m y , 0 . 2 2 5 0 . 4 1 9 2 8 4 F o r d D u m m y , 0 . 1 9 0 0 . 3 9 3 2 8 4 C a r t e r D u m m y , 0 . 2 9 9 0 . 4 5 9 2 8 4 R e a g a n D u m m y , 0 . 1 8 7 0 . 3 9 0 2 8 4 B u s h D u m m y , 0 0 2 8 4 C l i n t o n D u m m y , 0 0 2 8 4 P r e s i d e n t i a l P a r t i s a n C o n t r o l D u m m y , 0 . 7 1 1 0 . 4 5 4 2 8 4 R a t i o o f A T & T C o u r t V i c t o r i e s i n T o t a l F e d e r a l C o u r t C a s e s , ( % ) 4 6 . 7 7 5 1 3 . 4 2 1 2 8 4 2 0 4 T i m e P e r i o d I l l ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) 2 0 5 H , { I " m , m , u , . g . . “ . . IIII/ll 2 3 1 II 9 IIIIIII I II 18128‘62:».I I 0 [ [ 1 1 . 9 \ I m \ w v m f fl fi fl m i n j ~ [ { fi j n j @ w u m L I B R A R Y - M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 9 0 1 9 % 0 3 2 0 0 1 1 / 9 8 c / C I R C / D a t B D U O p G S - p . “ T H E D Y N A M I C S O F I N S T I T U T I O N A L C O N T R O L O V E R U . S . F E D E R A L T E L E C O M M U N I C A T I O N S P O L I C Y D E C I S I O N S : T H E C A S E O F “ A D J U D I C A T I V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S ” R E G A R D I N G A T & T A C T I V I T I E S I N T H E A R E N A O F L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E R E G U L A T I O N V O L U M E 1 1 B y K w a n g h o S i m A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l f i l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f P o l i t i c a l S c i e n c e 1 9 9 9 C I F C C R E G U L A T O R V A R I A B L E S I n t h e r e g u l a t o r y a r e n a o f t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y , t h e m a i n r e g u l a t o r i s t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n C o m m i s s i o n ( F C C ) b y w h i c h a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s a r e m a d e . I n t h i s s t u d y , s u c h p o l i c y d e c i s i o n s w e r e m e a s u r e d w i t h a d i c h o t o m o u s d e p e n d e n t v a r i a b l e a s p r e v i o u s l y m e n t i o n e d . A m o n g t h e r e g u l a t o r v a r i a b l e s m e a s u r i n g t h e i n fl u e n c e o f t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f o n t h e d e c i s i o n s a r e : ( i ) P r e v i o u s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s , ( i i ) F C C P e r s o n n e l o r E m p l o y m e n t a s a m e a s u r e o f t h e a g e n c y ’ s r e s o u r c e s , a n d ( i i i ) F C C C o n s e r v a t i s m M e a n a s a m e a s u r e o f b u r e a u c r a t i c i d e o l o g i c a l p r e f e r e n c e s . O G e n e r a l H y p o t h e s i s G . F 2 4 2 : T h e F C C r e g u l a t o r v a r i a b l e s a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . X 9 = P r e v i o u s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( Y H ) T h e F C C g r a n t e d o r d e n i e d t h e p e t i t i o n s o r c o m p l a i n t s fi l e d b y A T & T a n d / o r O C C s / p u b l i c t o r e m o v e m o n o p o l i s t i c o r u n l a w f u l a c t i v i t i e s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e d e c i s i o n t o g r a n t ( c o d e d 1 ) o r d e n y ( c o d e d O ) A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w a s u s e d t o c o n s t r u c t a d i c h o t o m o u s d e p e n d e n t v a r i a b l e ( Y t ) f o r t h e 2 4 2 ‘ G ’ s t a n d s f o r g o v e r n m e n t a l ( o r p o l i t i c a l ) i n s t i t u t i o n v a r i a b l e s a n d ‘ F ’ f o r t h e F C C r e g u l a t o r v a r i a b l e s . 2 0 6 m o d e l a s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d . R i s k - a v e r s e f e d e r a l b u r e a u c r a t s i n t h e F C C w i l l s e l d o m t a k e a c t i o n m u c h d i f f e r e n t f r o m t h e d e c i s i o n c a s e s p r e c e d e n t i n t h e s a m e k i n d o f l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n i s s u e s e x p l o r e d i n t h i s s t u d y . A s d e c i s i o n s i n f a v o r o f A T & T a c c u m u l a t e , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( i . e . , t h e F C C ) i s e x p e c t e d t o n a r r o w t h e r a n g e o f p e r m i s s i b l e b e h a v i o r f o r O C C s / p u b l i c b y g r a n t i n g A T & T ’ S p e t i t i o n s . T h e a n n u a l m e a n o f p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t e r e s t ( o r “ r a t i o o f g r a n t t o d e n y A T & T p e t i t i o n s ” ) i n t h e p r e v i o u s y e a r w a s u s e d t o m e a s u r e d e c i s i o n p r e c e d e n c e u s i n g a l a g g e d d e p e n d e n t v a r i a b l e ( Y H ) , a n d t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s i s e s t i m a t e d . ¢ H y p o t h e s i s G . F l : A l a g o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e ( Y H ) i s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e c u r r e n t F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e p r e s e n c e o f F C C d e c i s i o n p r e c e d e n c e i n f a v o r o f A T & T r e s u l t s i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e c u r r e n t y e a r , t o o . X 1 0 = F C C P e r s o n n e l t ( o r E m p l o y m e n t b y t h e F C C t ) A g e n c y r e s o u r c e s a r e i m p o r t a n t b e c a u s e t h e y i n d i c a t e t h e a b i l i t y o f b u r e a u c r a t s t o c a r r y o u t t h e i r p u b l i c p o l i c y m i s s i o n s . E m p l o y m e n t i n t h e F C C i s c o n s i d e r e d a s o n e o f a g e n c y r e s o u r c e s . A n o t h e r i m p o r t a n t a g e n c y r e s o u r c e t h a t c a n i n fl u e n c e t h e a g e n c y ’ s p o l i c y d e c i s i o n s m a y b e t h e a m o u n t o f b u d g e t a p p r o p r i a t e d b y C o n g r e s s . I n t h e s t u d y , t h e b u d g e t a p p r o p r i a t i o n f o r t h e F C C i s c o n s i d e r e d a s a v a r i a b l e o f t h e c o n g r e s s i o n a l 2 0 7 i n fl u e n c e v a r i a b l e s a s l a t e r p r e s e n t e d . F o r t h i s s t u d y , a v a r i a b l e o f ‘ F C C P e r s o n n e l ’ i n t h e r e g u l a t o r y a g e n c y w a s m e a s u r e d a s t h o u s a n d s o f f u l l - t i m e F C C e m p l o y e e s p e r y e a r , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . A l t e r n a t i v e l y , t h e t o t a l n u m b e r o f e m p l o y e e s i n t h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ( C C B ) w i t h i n t h e F C C , w h i c h i s m a i n l y i n c h a r g e o f l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , m a y b e m e a s u r e d t o a s s e s s i t s e f f e c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . A c c o r d i n g t o T e s k e ( 1 9 9 1 ) , h i g h e r r e g u l a t o r y b u d g e t s c a n e n l a r g e a n a l y t i c a l c a p a c i t y b y e m p l o y i n g m a n y r e g u l a t o r y s t a f f m e m b e r s w h o a r e h a n d l i n g c o n s u m e r c o m p l a i n t s a n d m o n i t o r i n g a n y u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c s e r v i c e s i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . T h u s , h e a r g u e d t h a t r e g u l a t o r s w i t h h i g h e r e m p l o y m e n t o f r e g u l a t o r y s t a f f s ( d e r i v e d f r o m h i g h e r b u d g e t s ) t e n d t o a l l o w m o r e c o m p e t i t i v e e n t r y i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . A c c o r d i n g l y , a l a r g e n u m b e r o f F C C p e r s o n n e l m a y i n d i c a t e t h a t m a n y r e g u l a t o r y s t a f f m e m b e r s a r e h a n d l i n g c o n s u m e r c o m p l a i n t s a n d m o n i t o r i n g a n y u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a c t i v i t i e s o f t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t fi r m , A T & T . H e n c e , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s w a s d e r i v e d t o b e e s t i m a t e d . O H y p o t h e s i s G . F 2 : A d e c r e a s e i n t h e F C C ’ s p e r s o n n e l i s m o r e l i k e l y t o c a u s e a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e t h e F C C m a y l a c k m o n i t o r i n g c a p a c i t y t o c h e c k u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a c t i v i t i e s b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T . 2 0 8 X 1 1 = F C C C o n s e r v a t i s m M e a n t A g e n c y i d e o l o g y i s a n o t h e r i m p o r t a n t f a c t o r b e c a u s e i t m a y e x p l a i n w h y s o m e p e t i t i o n s o r r e q u e s t s fi l e d b y A T & T o r O C C s / p u b l i c a r e g r a n t e d b y t h e F C C , w h i l e o t h e r p e t i t i o n s o r r e q u e s t s a r e d e n i e d . I n t h e s t u d y , p o l i t i c a l c o n s e r v a t i s m w a s m e a s u r e d a s t h e a n n u a l p e r c e n t a g e o f R e p u b l i c a n C o m m i s s i o n e r s a m o n g t h e t o t a l C o m m i s s i o n e r s o n t h e F C C f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . I f t h i s m e a s u r e o f c o n s e r v a t i s m p r e d i c t s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e m a t t e r s , t h e n r e g u l a t o r i d e o l o g y m a y b e d e e m e d i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d i n g t h e f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g t h e a c t i v i t i e s o f A T & T i n t h e m a r k e t . A c c o r d i n g t o t h e c a s e s t u d y o f I n t e r - U n i v e r s i t y C o n s o r t i u m o n P o l i t i c a l a n d S o c i a l R e s e a r c h ( 1 9 8 4 ) , t h r o u g h o u t t h e h i s t o r i c a l p e r i o d , t h e D e m o c r a t i c P a r t y i s c o n s i d e r e d l i b e r a l a n d t h e R e p u b l i c a n P a r t y i s c o n s i d e r e d c o n s e r v a t i v e . T e s k e ( 1 9 9 0 ) s h o w e d e m p i r i c a l e v i d e n c e t h a t R e p u b l i c a n s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e r e g u l a t e d fi r m s b y o p p o s i n g c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , w h i l e D e m o c r a t s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r c o n s u m e r s b y a l l o w i n g c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . H o w e v e r , w e m u s t r e c o g n i z e t h a t i t i s n o t e a s y a n d m a y b e i r r e l e v a n t t o t r a c e a ‘ c o n s e r v a t i s m / l i b e r a l i s m ’ d i s t i n c t i o n a m o n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o ‘ p r o - b u s i n e s s / a n t i - b u s i n e s s o r ‘ p r o - r e g u l a t i o n / a n t i - r e g u l a t i o n ’ p o s i t i o n s . N e v e r t h e l e s s , a d o p t i n g T e s k e ’ s a r g u m e n t i n m y s t u d y , I a s s u m e t h a t t h e F C C R e p u b l i c a n C o m m i s s i o n e r s a r e e x p e c t e d t o s u s t a i n t h e s t a t u s q u o o f r e g u l a t i o n b y o p p o s i n g p o l i c y d e c i s i o n s t o w a r d m o r e c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , t h e r e b y g r a n t i n g m o r e A T & T ’ S t h a n O C C S ’ 2 0 9 p e t i t i o n s , w h i l e t h e F C C D e m o c r a t i c C o m m i s s i o n e r s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t s e t t i n g f o r c o n s u m e r s b y o p p o s i n g t h e p e t i t i o n s b y t h e A T & T C o r p . w h i c h w a n t s t o s u s t a i n i t s m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g — d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . O H y p o t h e s i s G . F 4 : T h e h i g h e r p o l i t i c a l c o n s e r v a t i s m a m o n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s ( t h a t i s , a n i n c r e a s e i n t h e a n n u a l p e r c e n t a g e o f R e p u b l i c a n C o m m i s s i o n e r s ) i n c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r b y g r a n t i n g m o r e o f A T & T ’ s t h a n O C C s ’ p e t i t i o n ( s ) . C l C O N G R E S S I O N A L I N F L U E N C E V A R I A B L E S F e d e r a l l e g i s l a t o r s f o r m a l l y c o n t r o l r e g u l a t o r y a g e n c i e s t h r o u g h b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s . I n a d d i t i o n , f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n d i r e c t l y o v e r s e e t h e a c t i v i t i e s o f r e g u l a t o r y a g e n c i e s t h r o u g h t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s ( e . g . , l i b e r a l i s m o r p r o - c o n s u m e r i s m ) . A c c o r d i n g t o t h e F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s , i n t h e H o u s e a n d S e n a t e , t h e r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n a n d a p p r o p r i a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s i n t e r v e n e d i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e d e c i s i o n s b y d i r e c t l y c o n d u c t i n g s u r v e i l l a n c e o f t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) a n d i n d i r e c t l y p r e s s u r i n g f e d e r a l r e g u l a t o r s o v e r t h e e n t i r e h i s t o r y o f t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y 2 1 0 i n c l u d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . 2 4 3 H e n c e , m y g e n e r a l h y p o t h e s i s r e g a r d i n g c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o n F C C d e c i s i o n s i s a s f o l l o w s : O G e n e r a l H y p o t h e s i _ s G . C 2 4 4 : T h e c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s a r e s i g n i f i c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s . B u d g e t a r y C o n t r o l M a n y s t u d i e s o n c o n t r o l l i n g t h e b u r e a u c r a c y h a v e f o u n d t h a t c o n g r e s s i o n a l c o n t r o l o v e r a g e n c y b u d g e t s i s a s i g n i fi c a n t i n s t r u m e n t o f p o l i t i c a l i n fl u e n c e i n r e g u l a t o r y d e c i s i o n m a k i n g ( s e e , e . g . , W e i n g a s t a n d M o r a n 1 9 8 3 ; B e n d o r a n d M o e 1 9 8 5 ; M c C u b b i n s 1 9 8 5 ; C a l v e r t , M c C u b b i n s , a n d W e i n g a s t 1 9 8 9 ; W o o d a n d W a t e r m a n 1 9 9 1 , 1 9 9 3 ; W o o d a n d A n d e r s o n 1 9 9 3 ; a n d C a r p e n t e r 1 9 9 6 ) . 2 4 3 I n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , t h e r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w h i c h d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y i n t e r v e n e d i n t h e F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 w e r e : H o u s e I n t e r s t a t e a n d F o r e i g n C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 8 0 ) , H o u s e E n e r g y a n d C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 9 4 ) , a n d H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 9 5 ) ; H o u s e C o m m u n i c a t i o n s a n d P o w e r S u b c o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 7 4 ) , H o u s e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e ( 1 9 7 5 - 1 9 8 0 ) , H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s , C o n s u m e r P r o t e c t i o n & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 8 6 ) , a n d H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e ( 1 9 8 7 - 1 9 9 5 ) . I n t h e S e n a t e t h e f o l l o w i n g a u t h o r i z a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s i n t e r v e n e d i n t h e F C C p o l i c y - m a k i n g : S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 7 6 ) a n d S e n a t e C o m m e r c e , S c i e n c e & T r a n s p o r t a t i o n C o m m i t t e e ( 1 9 7 7 - 1 9 9 5 ) ; S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . D u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e r e l e v a n t H o u s e a n d S e n a t e a p p r o p r i a t i o n s c o n u n i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w h i c h a p p r o p r i a t e d t h e F C C ’ s a n n u a l b u d g e t s w e r e : H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) ; H o u s e S u b c o m m i t t e e o n S t a t e , J u s t i c e , C o m m e r c e , t h e J u d i c i a r y a n d R e l a t e d A g e n c i e s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 0 ) a n d H o u s e S u b c o m m i t t e e o n C o m m e r c e , J u s t i c e , S t a t e , t h e J u d i c i a r y a n d R e l a t e d A g e n c i e s ( 1 9 8 1 - 1 9 9 5 ) ; S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) ; S e n a t e S u b c o m m i t t e e o n S t a t e , J u s t i c e , C o m m e r c e , t h e J u d i c i a r y a n d R e l a t e d A g e n c i e s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 2 ) a n d S e n a t e S u b c o m m i t t e e o n C o m m e r c e , J u s t i c e , S t a t e , t h e J u d i c i a r y a n d R e l a t e d A g e n c i e s ( 1 9 8 3 - 1 9 9 5 ) . S e e F C C R e p o r t s . V o l . 3 8 ( 1 9 6 5 ) ; F C C R e p o r t s , S e c o n d S e r i e s . V o l . 1 ( 1 9 6 5 ) t h r o u g h V o l . 1 0 4 ( 1 9 8 6 ) ; a n d F C C R e c o r d s . V o l . I ( 1 9 8 6 ) t h r o u g h V o l . 1 1 ( 1 9 9 6 ) . 2 4 4 ‘ G ’ s t i l l s t a n d s f o r g o v e r n m e n t a l ( o r p o l i t i c a l ) i n s t i t u t i o n s v a r i a b l e s a n d ‘ C ’ f o r t h e c o n g r e s s i o n a l 2 1 1 I n p a r t i c u l a r , i n d i c a t i n g t h a t t h e c a u s a l m e c h a n i s m o f s u c h b u d g e t a r y i n fl u e n c e i n f e d e r a l r e g u l a t i o n i s u n c l e a r , C a r p e n t e r ( 1 9 9 6 ) t e s t e d t w o c o n t r a s t i n g t h e o r i e s : w h e t h e r b u d g e t a r y m a n i p u l a t i o n s i n fl u e n c e a g e n c i e s b y i m p o s i n g r e s o u r c e c o n s t r a i n t s ( r e s o u r c e c o n t r o l m o d e l ) o r b y t r a n s m i t t i n g p o w e r f u l p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e a g e n c y ( s i g n a l i n g m o d e l ) . T h e r e s o u r c e c o n t r o l m o d e l ( a l s o c a l l e d t h e a g g r e g a t e p r o d u c t i o n m o d e l ) h o l d s t h a t t h e a p p r o p r i a t i o n s c o m m i t t e e s c a n l i m i t a g e n c y b u d g e t s t o d e c r e a s e t h e a b i l i t y o f a g e n c i e s t o r e s p o n d b e h a v i o r a l l y i n t h e w a y t h e e l e c t e d a u t h o r i t i e s d o n o t w i s h a n d a l s o c a n p r o v i d e m o r e a g e n c y b u d g e t s t o b o o s t a g e n c i e s ’ a c t i v i t i e s i n m a n y a s p e c t s . T h i s a g g r e g a t e p r o d u c t i o n m o d e l o f b u d g e t a r y i n fl u e n c e i m p l i e s t h a t t h e l e v e l o f a g e n c y a c t i v i t y c a n b e m o d e l e d a s a f u n c t i o n o f i t s ‘ c u r r e n t b u d g e t ’ a n d c o n t r o l v a r i a b l e s . H o w e v e r , h i s a n a l y s i s s h o w e d t h a t t h e r e s o u r c e c o n t r o l m o d e l d o e s n o t o f f e r r o b u s t p r e d i c t i o n o v e r l o n g p e r i o d s . M e a n w h i l e , t h e s i g n a l i n g m o d e l s u g g e s t s t h a t t h e c o n t r o l o v e r r e g u l a t o r y p r o g r a m s e x e r c i s e d b y e l e c t e d a u t h o r i t i e s t h r o u g h a g e n c y b u d g e t c h a n g e s m a y b e s t b e c h a r a c t e r i z e d a s s i g n a l i n g i n fl u e n c e . T h a t i s , C a r p e n t e r s h o w s t h a t a p o s i t i v e c h a n g e i n t h e F C C ’ s b u d g e t s i g n a l s c o n g r e s s i o n a l a p p r o v a l o f F C C b e h a v i o r w h i l e a b u d g e t d e c r e a s e s i g n a l s c o n g r e s s i o n a l d i s a p p r o v a l o f t h e a g e n c y b e h a v i o r s , s o t h a t t h e a g e n c y n e e d s t o c h a n g e i t s a p p r o a c h . T h u s , s u c h c o n g r e s s i o n a l s i g n a l i n g t o a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s i s u s u a l l y r e p r e s e n t e d w i t h a s e r i a l u p d a t i n g m o d e l , i n w h i c h a g e n c y a c t i v i t y i s a f u n c t i o n o f l a s t p e r i o d ’ s a g e n c y a c t i v i t y , t h e ‘ c h a n g e i n t h e b u d g e t , ’ a n d c o n t r o l v a r i a b l e s . 2 4 5 T h i s m o d e l i m p l i e s t h a t t h e e n t i r e i m p a c t o f t h e s i g n a l s e n t b y t h e ‘ b u d g e t v a r i a b l e s . 2 4 5 T h i s s e r i a l u p d a t i n g m o d e l m a y r e s e m b l e m y w h o l e s t a t i s t i c a l m o d e l f o r m y s t u d y o f t h e F C C s i n c e I a m 2 1 2 c h a n g e ’ i s a b s o r b e d i m m e d i a t e l y . H o w e v e r , t h e r e g u l a t o r y a g e n c i e s m a y r e a c t t o s o m e w e i g h t e d f u n c t i o n o f b u d g e t c h a n g e s o v e r t h e p a s t s e v e r a l y e a r s . T h u s , a s s u m i n g t h a t a c o n t i n u o u s u p d a t i n g p r o c e s s w h e r e t h e w e i g h t a t t a c h e d t o p a s t b u d g e t c h a n g e s d e c l i n e d e x p o n e n t i a l l y o v e r t i m e , a n d n o t i n g t h a t t i m e r e q u i r e d f o r a s i g n a l t o b e r e fl e c t e d i n a g e n c y a c t i o n s m a y d e p e n d o n i n t e r n a l l a y e r s o f h i e r a r c h y , h e d e v e l o p e d a c a s c a d e p r o c e s s i n g m o d e l w h e r e a g e n c y b e h a v i o r i s r e g r e s s e d o n t h e t e r m o f t h e s u m o f ‘ c u r r e n t a n d p a s t b u d g e t c h a n g e s ’ w i t h e a c h t e r m i n t h e s e r i e s w e i g h t e d b y t h e g a m m a f u n c t i o n w i t h l e v e l s o f i n t e r n a l h i e r a r c h y . H e n c e , b y u s i n g d a t a f o r t w o d i f f e r e n t F D A a c t i v i t i e s ( f o o d i n s p e c t i o n s a n d s a m p l i n g , d u r i n g 1 9 3 8 - 9 0 ) a n d t h r e e d i f f e r e n t F C C a c t i v i t i e s ( b r o a d c a s t i n s p e c t i o n s , s h i p r a d i o v i o l a t i o n n o t i c e s , a n d b r o a d c a s t i n g l i c e n s i n g , d u r i n g 1 9 3 3 - 9 0 ) , C a r p e n t e r s h o w e d t h a t t h e c a s u a l m e c h a n i s m b y w h i c h b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s a f f e c t a g e n c y p o l i c y i n v o l v e s s i g n a l i n g a p p r o v a l o r d i s a p p r o v a l f r o m c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s t o t h e a g e n c i e s r a t h e r t h a n r e s o u r c e c o n t r o l . H e f o u n d t h a t y e a r l y ‘ b u d g e t c h a n g e s ’ c a r r y p o w e r f u l p o l i t i c a l s i g n a l s f r o m e l e c t e d a u t h o r i t i e s t o t h e r e g u l a t o r y a g e n c i e s , a n d r e g u l a t o r y a g e n c i e s r e s p o n d t o t h e c u m u l a t i v e e f f e c t o f s i g n a l s t h r o u g h ‘ b u d g e t c h a n g e s ’ w i t h g r e a t e r w e i g h t a t t a c h e d t o m o r e r e c e n t s i g n a l s . 2 4 6 I n s h o r t , h i s a n a l y s i s s u g g e s t s t h a t w h e n e l e c t e d a u t h o r i t i e s t r a n s m i t p o w e r f u l p o l i t i c a l s i g n a l s t h r o u g h t h e a g e n c y b u d g e t s h i f t s , r e g u l a t o r y a g e n c i e s r e s p o n d t o t h e s e s i g n a l s i n a w a y t h a t m i g h t p r o v i d e f o r p o l i t i c a l c o n t r o l . E s p e c i a l l y , i t w a s n o t e d t h a t a ‘ c h a n g e i n t h e a n n u a l b u d g e t a p p r o p r i a t i o n ’ i s a n i m p o r t a n t c o n s i d e r i n g t h e F C C ’ s p r e v i o u s o r d e r - m a k i n g d e c i s i o n s ( Y H ) , t h e c h a n g e i n t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s , a n d o t h e r m a n y v a r i a b l e s a s i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s f o r m y s t u d y . 2 4 6 H i s a n a l y s i s s u p p o r t s h i s c a s c a d e p r o c e s s i n g m o d e l , a d e v e l o p e d m o d e l o f s i g n a l i n g m o d e l o f b u d g e t c o n t r o l o v e r a g e n c y . 2 1 3 m e a s u r e o f c o n g r e s s i o n a l a p p r o v a l o r d i s a p p r o v a l o f a g e n c y p o l i c y m a k i n g . L i k e w i s e , f o r t h i s s t u d y o f t h e F C C , I fi r s t t e s t t h e e f f e c t o f “ a m o u n t ” o f a n n u a l F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n i n t h e p r e v i o u s y e a r ( B u d g e t H ) u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s t o e x a m i n e w h e t h e r t h e r e s o u r c e c o n t r o l m o d e l e x p l a i n s F C C p o l i c y - m a k i n g . S i m u l t a n e o u s l y , I c o n s i d e r h i s m a i n fi n d i n g o n ‘ s i g n a l i n g ’ o f b u d g e t a r y c o n t r o l o v e r t h e a g e n c y b y t e s t i n g t h e i n fl u e n c e o f “ c h a n g e ” i n t h e a n n u a l F C C b u d g e t a p p r o p r i a t e d b y C o n g r e s s ( i . e . a c h a n g e i n b u d g e t f r o m y e a r H t o y e a r t : A B u d g e t , = B u d g e t , — B u d g e t , - , ) o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e s t u d y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 a s f o l l o w s : X 1 2 = A m o u n t i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s f o r t h e F C C i n t h e P r e v i o u s Y e a r ( o r B u d g e t “ ) ( 1 9 9 2 = $ 1 . 0 0 ) X 1 3 = C h a n g e i n B u d g e t A p p r o p r i a t i o n s f o r t h e F C C ( o r A B u d g e t , = B u d g e t , — B u d g e t “ ) ( 1 9 9 2 = $ 1 . 0 0 ) A l t e r n a t i v e l y , t h e b u d g e t a p p r o p r i a t i o n f o r t h e C o m m o n C a r r i e r B u r e a u ( C C B ) , w h i c h i s m a i n l y i n c h a r g e o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y m a t t e r s w i t h i n t h e F C C , a m o n g t h e t o t a l a m o u n t o f F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n i n t h e p r e v i o u s y e a r ( C C B B u d g e t , _ 1 ) m a y b e m e a s u r e d . t o a s s e s s i t s e f f e c t o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e c u r r e n t y e a r . S i m u l t a n e o u s l y , c h a n g e i n t h e C C B b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s ( i . e . , a c h a n g e i n t h e C C B b u d g e t s f r o m y e a r H t o y e a r t : A C C B B u d g e t , = C C B B u d g e t , — C C B B u d g e t , - , ) m a y b e m e a s u r e d t o a s s e s s i t s e f f e c t u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . F o r t h e s t u d y , t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s w e r e m e a s u r e d i n t h o u s a n d s o f r e a l d o l l a r s ( 1 9 9 2 = $ 1 . 0 0 ) b y fi s c a l y e a r , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T h e n o m i n a l d o l l a r a m o u n t s 2 1 4 w e r e a v a i l a b l e i n a n n u a l r e p o r t s o f t h e F C C a n d t h e U . S . G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e a n d w e r e c o r r e c t e d f o r i n fl a t i o n w i t h t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x ( C P I ) . T h e F C C ’ s b u d g e t i s a s s i g n e d b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o m u s t e x p r e s s t h e p r o t e c t i o n o f c o n s u m e r i n t e r e s t s t o b e r e e l e c t e d , a n d t h e f e d e r a l a g e n c y w i t h l a r g e b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s m u s t h a n d l e c o n s u m e r c o m p l a i n t s a n d m o n i t o r a n y u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s n o t t o b e i n fl i c t e d b y s t r o n g o v e r s i g h t b y C o n g r e s s . H e n c e , t h e m o r e m o n e y ( + B u d g e t ) t h e f e d e r a l r e g u l a t o r h a s i n t h e p r e v i o u s y e a r , t h e b e t t e r p r o t e c t i o n i t c a n p r o v i d e i n t h e c u r r e n t y e a r t o t h e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , b y d e n y i n g A T & T ’ S p e t i t i o n ( s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a c t i v i t i e s . L i k e w i s e , a p o s i t i v e c h a n g e ( + A B u d g e t ) i n t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n s i g n a l s t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r n e e d s t o t a k e i t s a p p r o a c h t o r e m o v e m o n o p o l i s t i c o r u n f a i r a c t i v i t i e s b y r e j e c t i n g t h e p e t i t i o n ( s ) b y A T & T w h o s e b e h a v i o r s w e r e a l w a y s c r i t i c i z e d a s u n l a w f u l o r m o n o p o l i s t i c b y m a n y p u b l i c o r b u s i n e s s i n t e r e s t g r o u p s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . I n c o n t r a s t , a d e c r e a s e i n t h e a b s o l u t e a m o u n t s o r c h a n g e s o f t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n ( — B u d g e t o r — A B u d g e t ) i s m o r e l i k e l y t o r e s u l t i n a n i n c r e a s e d r a t e i n A T & T p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e F C C . H o w e v e r , i n s p i t e o f a n i n c r e a s e i n t h e a g e n c y b u d g e t ( a b s o l u t e a m o u n t o r c h a n g e ) , i f t h e F C C s t i l l s e r v e s t h e v e s t e d i n t e r e s t o f A T & T b y g r a n t i n g i t s p e t i t i o n ( s ) , i t m a y c o n fi r m t h e c a p t u r e o f f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g b y t h e r e g u l a t e d fi r m . A c c o r d i n g l y , t h e f o l l o w i n g t w o h y p o t h e s e s w e r e c o n s i d e r e d t o b e e s t i m a t e d . O H y p o t h e s i s G . C 1 : A n i n c r e a s e ( + B u d g e t ) i n t h e F C C ’ s b u d g e t r e s o u r c e s i n t h e p r e v i o u s y e a r i s m o r e l i k e l y t o l e a d t o a l o w e r p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l 2 1 5 g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e c u r r e n t y e a r , b e c a u s e i t m a y h a v e i n c r e a s e d m o n i t o r i n g c a p a c i t y t o c h e c k u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a c t i v i t i e s b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T . M e a n w h i l e , a d e c r e a s e ( — B u d g e t ) i n t h e F C C ’ s b u d g e t r e s o u r c e s i s m o r e l i k e l y t o l e a d t o a h i g h e r p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e i t l a c k s m o n i t o r i n g c a p a c i t y t o c h e c k u n l a w f u l o r m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r s b y A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . O H y p o t h e s i s G . C g : A p o s i t i v e c h a n g e i n t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n ( + A B u d g e t ) i s m o r e l i k e l y t o s i g n a l t h a t t h e F C C w i l l n e e d t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e i t m a y h a v e l a r g e m o n i t o r i n g c a p a c i t y t o c h e c k u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a c t i v i t i e s b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T . M e a n w h i l e , a n e g a t i v e c h a n g e i n t h e F C C b u d g e t a p p r o p r i a t i o n ( — A B u d g e t ) i s m o r e l i k e l y t o s i g n a l t h a t t h e F C C m a y g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e i t m a y a l s o l a c k m o n i t o r i n g c a p a c i t y t o c h e c k u n l a w f u l o r m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r s b y A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . P o l i t i c a l P r e f e r e n c e o f E a c h C o n g r e s s i o n a l S u b s y s t e m T h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e o f C o n g r e s s f r a g m e n t s l e g i s l a t i v e p o w e r i n t o s e p a r a t e j u r i s d i c t i o n s o f a u t h o r i t y : c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n . M a n y l e g i s l a t i v e d e c i s i o n s a r e s h a p e d b y b a r g a i n i n g b e h i n d t h e s c e n e s . F o r m a l d e c i s i o n m a k i n g b y 2 1 6 l e g i s l a t u r e s c a n n o t o f t e n r e v e a l n e g o t i a t i o n a n d c o m p r o m i s e t h a t a r e n o t e x p r e s s e d o f fi c i a l l y . F o r t u n a t e l y , t h e i n f o r m a l o v e r s i g h t a c t i v i t i e s o f l e g i s l a t o r s c a n b e m e a s u r e d t h r o u g h r e v e a l e d ‘ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s . ’ T h e b e l i e f s o f l e g i s l a t o r s a b o u t t h e m s e l v e s a n d t h e p o l i c y i s s u e t h e y s t a n d f o r h a v e a n e f f e c t o n t h e i r e x p e c t a t i o n s o f b u r e a u c r a t s ( H a r r i s 1 9 9 6 2 2 0 5 ) I n o r d e r t o a s s e s s t h e e f f e c t o f C o n g r e s s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , fi r s t , t h e l e g i s l a t o r s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a r e c o n s i d e r e d a t t h e t h r e e h i e r a r c h i c a l s u b s e t s ( e x c e p t c h a m b e r s ) : c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n , b e c a u s e l e g i s l a t i v e i n fl u e n c e o v e r r e g u l a t o r y d e c i s i o n s i s e x p e c t e d f r o m n a r r o w r a t h e r t h a n w i d e r e p r e s e n t a t i o n i n t h e l e g i s l a t u r e . I n t h e H o u s e a n d S e n a t e , b o t h r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n a n d a p p r o p r i a t i o n ‘ c o m m i t t e e s ’ a r e e x p e c t e d t o h a v e c o n d u c t e d s u r v e i l l a n c e o f t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) o v e r t h e e n t i r e h i s t o r y o f t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y i n c l u d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e m a r k e t . A s o f 1 9 9 5 , i n t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , t h e C o m m i t t e e o f C o m m e r c e i s t h e o v e r s e e i n g b o d y , a n d i n t h e S e n a t e , t h e F C C f a l l s u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e C o m m i t t e e o n C o m m e r c e , S c i e n c e , a n d T r a n s p o r t a t i o n . 2 4 7 M e a n w h i l e , m o r e l e g i s l a t o r s ’ i n fl u e n c e o v e r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s m a y b e e x p e c t e d f r o m t h e ‘ s u b c o m m i t t e e s ’ r a t h e r t h a n t h e c o m m i t t e e s o n t e l e c o m m u n i c a t i o n s , b e c a u s e c o n g r e s s i o n a l s u b c o m m i t t e e s u s u a l l y h a v e m o r e i n fl u e n c e o n s u b s t a n t i v e d e c i s i o n s t h a n s t a n d i n g c o m m i t t e e s . H o w e v e r , t h e i d e o l o g i c a l m e a s u r e s 2 " F o r t h e r e f e r e n c e o f t h e r e l e v a n t a u t h o r i z a t i o n s a n d a p p r o p r i a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s i n t h e H o u s e a n d t h e S e n a t e , s e e n o . 2 4 3 . 2 1 7 f o r t h e s u b c o m m i t t e e s c o r r e s p o n d t o t h o s e u s e d f o r t h e s t a n d i n g c o m m i t t e e s i n t h e c h a m b e r s . A s o f 1 9 9 5 , i n t h e S e n a t e t h e F C C f a l l s m o r e s p e c i a l l y u n d e r t h e S u b c o m m i t t e e o n C o m m u n i c a t i o n s , w h i l e i n t h e H o u s e t h e S u b c o m m i t t e e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d F i n a n c e t a k e s d i r e c t r e s p o n s i b i l i t y o n t h e F C C . I n a d d i t i o n , t h e ‘ c h a i r m e n ’ o f t h e c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s a l l e g e d l y w i e l d g r e a t i n fl u e n c e o v e r F C C p o l i c y p r o c e s s . B e c a u s e o f i n s t i t u t i o n a l f r a g m e n t a t i o n a n d s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s , p o w e r i s p l a c e d i n t h e h a n d s o f k e y c o n g r e s s i o n a l i n d i v i d u a l s , w h i c h i n s u l a t e s t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s e s f r o m t h e c o n g r e s s i o n a l m a j o r i t i e s . I n t h i s s t u d y , t h e l e g i s l a t o r s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a r e m e a s u r e d w i t h a n i d e o l o g i c a l i n d e x : A m e r i c a n s f o r D e m o c r a t i c A c t i o n ( A D A : ‘ I i b e r a l i s m r a t i n g s ’ ) . 2 4 8 T h i s i d e o l o g y v a r i a b l e w a s t h u s c o n s t r u c t e d t o m e a s u r e l e g i s l a t o r s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a c c o r d i n g t o t h e t h r e e h i e r a r c h i c a l s u b s e t s i n t h e s t r u c t u r e o f C o n g r e s s : c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n . H e n c e , f o r t h e s t u d y , fi r s t , t h e ‘ m e d i a n s c o r e s ’ 2 4 9 o f A D A a r e c a l c u l a t e d f o r t h e ‘ c o m m i t t e e s ’ a n d ‘ s u b c o m m i t t e e s ’ w i t h r e g u l a t o r y o v e r s i g h t a n d a p p r o p r i a t i o n s j u r i s d i c t i o n i n e a c h c h a m b e r . T h e n , t h e ‘ r a w s c o r e s ’ o f A D A a r e m e a s u r e d f o r t h e ‘ c h a i r m e n ’ o f t h e ( a u t h o r i z a t i o n a n d a p p r o p r i a t i o n s ) c o m m i t t e e s a n d 2 4 " A l l A D A s c o r e s f o r e a c h c o n g r e s s p e r s o n o v e r t h e s t u d y p e r i o d w e r e o b t a i n e d f r o m t h e d a t a r e p o r t e d i n S h a r p ( 1 9 8 8 & 1 9 9 7 ) , a n d t h e n c a l c u l a t e d a n d s u m m e d u p f o r r e l e v a n t c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n . 2 4 9 T h e a r i t h m e t i c ‘ m e a n ’ a n d ‘ m e d i a n ’ a r e t h e m o r e c o m m o n l y u s e d m e a s u r e s o f c e n t r a l t e n d e n c y , a v a l u e a r o u n d w h i c h t h e o b s e r v a t i o n s t e n d t o c l u s t e r a n d w h i c h t y p i fi e s t h e i r m a g n i t u d e . T h e ‘ m e a n ’ i s t h e a r i t h m e t i c a v e r a g e o f v a r i a t e s , w h i l e t h e m e d i a n i s t h e a v e r a g e o f p o s i t i o n . H o w e v e r , t h e m e a n i s i n fl u e n c e d b y e x t r e m e v a l u e s t o a m u c h g r e a t e r d e g r e e t h a n t h e m e d i a n . G e n e r a l l y , t h e ‘ m e d i a n ’ i s a b e t t e r m e a s u r e o f c e n t r a l t e n d e n c y t h a n t h e m e a n w h e n t h e r e a r e s o m e e x t r e m e l y l a r g e o r s m a l l o b s e r v a t i o n s . I f o u n d t h a t o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e A D A r a t i n g s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s r a n g e f r o m O t o 1 0 0 . T h u s , I u s e t h e m e d i a n s c o r e s o f t h e A D A r a t i n g s t o l e s s e n i n fl u e n c e s o f e x t r e m e v a l u e s ( e . g . , O o r 1 0 0 ) . F o r t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e m e a n a n d t h e m e d i a n , s e e L a p i n ( 1 9 9 3 : 6 5 - 7 2 ) . 2 1 8 s u b c o m m i t t e e s i n e a c h c h a m b e r . 2 5 0 F o r t h e s t u d y , t h e f o l l o w i n g c o n g r e s s i o n a l p o l i t i c a l i d e o l o g y i n d i c e s w e r e c o n s i d e r e d a s l e g i s l a t o r v a r i a b l e s t h a t c o u l d m a k e s o m e i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . X 1 4 = A m e r i c a n s f o r D e m o c r a t i c A c t i o n ( A D A ) S c o r e s M u l t i p l e w a y s o f c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o v e r a g e n c y d e c i s i o n s c a n b e m e a s u r e d . I n d i c e s o f c o n g r e s s i o n a l p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a r e c o n s t r u c t e d b y s p e c i a l i n t e r e s t g r o u p s ( e . g . , A D A , C F A , C O P E , e t c . ) , w h o r a t e t h e r o l l c a l l v o t i n g r e c o r d s o f l e g i s l a t o r s ( C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y 1 9 7 2 - 9 5 ; S h a r p 1 9 8 8 , 1 9 9 7 ) . T h e r e s e a r c h o n r o l l c a l l v o t i n g s c o r e s a s m e a s u r e s o f p o l i t i c a l i d e o l o g y i n C o n g r e s s h a s f o u n d t h a t t h e i n d i c e s s u c h a s A D A a n d C O P E a r e n o t o n l y r e l i a b l e a n d v a l i d ( P o o l e 1 9 8 1 ) , b u t t h a t t h e i n d i c e s a r e a l s o h i g h l y s t a b l e o v e r t i m e ( H e r r e r a , e t a l . 1 9 9 5 ) . L i b e r a l i s m i s m e a s u r e d b y t h e A m e r i c a n s f o r D e m o c r a t i c A c t i o n ( A D A ) . M a n y p r e v i o u s s t u d i e s o f c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o v e r r e g u l a t o r y d e c i s i o n s h a v e u s e d t h e A D A s c o r e s t o m e a s u r e p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s o f l i b e r a l i s m ( s e e , e . g . , W e i n g a s t a n d M o r a n 1 9 8 3 ; M o e 1 9 8 5 ; C a l v e r t , e t a l . 1 9 8 7 ; R o t h e n b e r g 1 9 9 4 ; a n d H a r r i s 1 9 9 6 ) . F o r t h i s s t u d y , s p e c i fi c A D A v a r i a b l e s w e r e a l s o s e l e c t e d a s i n d i c a t o r s o f c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e o n F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a s f o l l o w s : 2 5 0 I n t h i s s t u d y , t h e c h a i r m e n ’ s A D A s c o r e s a r e w e i g h t e d t h r e e t i m e s m o r e h e a v i l y t h a n t h e c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e s m e d i a n s . T h i s w e i g h t i n g s c h e m e i s a r b i t r a r y , b u t a t l e a s t g e t s a t t h e i m p o r t a n c e o f c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e c h a i r m e n . M o e ( 1 9 8 5 ) a n d R o t h e n b e r g ( 1 9 9 4 ) h a v e a p p l i e d t h i s w e i g h t i n g s c h e m e t o c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e c h a i r s ’ A D A s c o r e s , t o o . 2 1 9 H o u s e A D A S c o r e s 3 3 Z ) 2 ) X 1 4 4 : H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , X 1 4 2 : H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , X 1 4 3 : H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , X 1 4 4 : H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , X 1 4 5 : H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , X 1 4 4 3 : H o u s e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , X 1 4 7 : H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , X 1 4 3 : H o u s e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , S e n a t e A D A S c o r e s 3 X 1 4 9 : S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e / T r a n s p o r t a t i o n C o m m i t t e e A D A M e d i a n , X 1 4 1 0 ! X 1 4 . 1 1 3 X 1 4 1 2 3 X 1 4 1 3 1 X 1 4 1 4 : X 1 4 4 5 1 X 1 4 . 1 6 = S e n a t e C o m m e r c e / S c i e n c e / T r a n s p o r t a t i o n C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e A D A M e d i a n , S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s C o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , S e n a t e A p p r o p r i a t i o n s S u b c o m m i t t e e C h a i r m e n A D A , A s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d , t h e c a s e s t u d y o f t h e I n t e r - U n i v e r s i t y C o n s o r t i u m o n P o l i t i c a l a n d S o c i a l R e s e a r c h ( I C P S R ) ( 1 9 8 4 ) s h o w e d t h a t t h r o u g h o u t t h e h i s t o r i c a l p e r i o d , t h e D e m o c r a t i c p a r t y i s c o n s i d e r e d l i b e r a l a n d t h e R e p u b l i c a n p a r t y i s c o n s i d e r e d 2 2 0 c o n s e r v a t i v e . T e r r y M o e ’ s ( 1 9 8 5 ) s t u d y o f t h e N L R B ’ s a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s f o u n d t h a t c o n g r e s s p e r s o n s w i t h h i g h A D A s c o r e s t e n d t o b e p r o - l a b o r t h a n p r o - b u s i n e s s . I t m a y s u g g e s t t h a t t h e m o r e l i b e r a l c h a i r s a n d m e m b e r s o f t h e c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w i t h j u r i s d i c t i o n o v e r t h e N L R B a t l e a s t p r o t e c t e d a n d f a v o r e d m o r e t h e i n t e r e s t s o f A m e r i c a n c o n s u m e r s o r t h e p u b l i c t h a n t h e r e g u l a t e d fi r m s . P a u l T e s k e ( 1 9 9 0 ) e m p i r i c a l l y s h o w e d t h a t c o n s e r v a t i v e ( R e p u b l i c a n ) c o n g r e s s m e n a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e r e g u l a t e d fi r m s b y o p p o s i n g c o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y , w h i l e l i b e r a l ( D e m o c r a t i c ) c o n g r e s s m e n a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r c o n s u m e r s b y a l l o w i n g c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t . I n a d d i t i o n , a c c o r d i n g t o t h e A D A r a t i n g s f o r f e d e r a l c o n g r e s s p e r s o n s w h o h a d a n y p r i o r e x p e r i e n c e o f s e r v i n g o n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s o v e r t h e s t u d y p e r i o d , p r e s e n t e d i n D i r e c t o r y o f C o n g r e s s i o n a l V o t i n g S c o r e s a n d I n t e r e s t G r o u p R a t i n g s ( 1 9 8 8 & 1 9 9 7 ) , D e m o c r a t i c c o n g r e s s p e r s o n s a p p e a r e d t o b e m u c h m o r e l i b e r a l t h a t R e p u b l i c a n c o n g r e s s p e r s o n s , a s t h e I C P S R ( 1 9 8 4 ) s h o w e d . T h e v i e w p o i n t t h a t m o r e l i b e r a l o r D e m o c r a t i c c o n g r e s s m e n w o u l d f a v o r p o l i c y c h a n g e s f o r A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d O C C s w h i l e l e s s l i b e r a l o r R e p u b l i c a n c o n g r e s s m e n w o u l d f a v o r p o l i c y - m a k i n g f o r t h e d o m i n a n t b u s i n e s s g r o u p ( t h a t i s , A T & T ) i s a l s o s u p p o r t e d b y t h e a c t u a l d a t a o n r o l l - c a l l v o t e s ( f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) b y f e d e r a l c o n g r e s s p e r s o n s i n r e l a t i o n t o l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s b i l l s , p r e s e n t e d i n C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y ( f o r 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . T h e f o l l o w i n g a r e t h r e e a c t u a l e x a m p l e s . F i r s t , i n 1 9 8 4 a b i l l ( “ 8 1 6 6 0 ” ) i n t r o d u c e d b y S e n a t o r G o l d w a t e r ( R - A r i z o n a ) t o i m p o s e a n a c c e s s c h a r g e o n r e s i d e n t i a l t e l e p h o n e c o n s u m e r s w a s f a v o r e d b y 5 6 % o f t h e R e p u b l i c a n s , s u p p o r t i n g P r e s i d e n t R e a g a n ’ s p o s i t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , o n l y 2 8 % o f t h e D e m o c r a t s v o t e d f o r t h e b i l l w h i l e 2 2 1 a c l e a r m a j o r i t y o f 7 2 % D e m o c r a t s v o t e d a g a i n s t i t ( C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y 1 9 8 4 : 2 - S ) . T h i s i n d i c a t e s t h a t m o r e l i b e r a l D e m o c r a t s w e r e f a v o r i n g p o l i c y - m a k i n g f o r A m e r i c a n c o n s u m e r s . S e c o n d , i n 1 9 9 2 a b i l l ( “ H R 3 4 9 0 ” ) i n t r o d u c e d b y R e p r e s e n t a t i v e S w i f t ( D - W a s h i n g t o n ) t o d i r e c t t h e F C C t o r e g u l a t e t h e 9 0 0 l o n g - d i s t a n c e ( i . e . , 9 0 0 p a y - p e r - c a l l ) t e l e p h o n e s e r v i c e m a r k e t , w h i c h h a d b e e n d o m i n a t e d b y A T & T , t o p r o t e c t c o n s u m e r s f r o m f r a u d , w a s p a s s e d b y a m a j o r i t y o f c o n g r e s s p e r s o n s . H o w e v e r , 3 2 R e p u b l i c a n s v o t e d a g a i n s t t h e b i l l , w h i l e n o D e m o c r a t s v o t e d a g a i n s t i t , r e fl e c t i n g t h e g e n e r a l D e m o c r a t s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e f o r c o n s u m e r i n t e r e s t s ( C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y 1 9 9 2 : 4 - H ) . T h i r d , i n 1 9 9 5 a b i l l ( “ H R 1 5 5 5 ” ) w a s i n t r o d u c e d t o a d o p t t h e r u l e ( “ H R e s 2 0 7 ” ) t o r e w r i t e t h e n a t i o n ’ s t e l e c o m m u n i c a t i o n s l a w s , t a r g e t i n g t h e r e m o v a l o f s o m e o f t h e r e g u l a t i o n o n t h e d o m i n a n t l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c a r r i e r s , e s p e c i a l l y A T & T . 8 7 % o f t h e R e p u b l i c a n s f a v o r e d t h e b i l l , b u t 3 3 % o f t h e D e m o c r a t s v o t e d f o r t h e b i l l , w h i l e a m a j o r i t y o f 6 7 % D e m o c r a t s v o t e d a g a i n s t i t ( C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y 1 9 9 5 : H - 1 7 6 ) . T h e s e e x a m p l e s s u p p o r t t h e a r g u m e n t s o f I C P S R , M o e a n d T e s k e , a n d t h u s m y a s s u m p t i o n . H e n c e , f o r t h i s s t u d y o f F C C p o l i c y - m a k i n g , c o n s i d e r i n g t h e a r g u m e n t s o f I C P S R ( 1 9 8 4 ) , M o e ( 1 9 8 5 ) , T e s k e ( 1 9 9 0 ) a n d t h e a c t u a l r o l l - c a l l v o t i n g c a s t s o f t h e r e l e v a n t c o n g r e s s p e r s o n s , I h y p o t h e s i z e t h a t o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , m o r e l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s w i t h h i g h e r A D A r a t i n g s a r e e x p e c t e d t o m o r e l i k e l y t o v o t e f o r p o l i c y c h a n g e s f o r A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d O C C s , t h e r e b y l e a d i n g t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( i . e . , t h e F C C ) t o b e m o r e l i k e l y t o r e j e c t t h e p e t i t i o n ( s ) b y t h e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T C o r p . , w h i c h h a d b e e n f r e q u e n t l y c r i t i c i z e d t o t a k e u n f a i r o r m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , w h i l e l e s s l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s w i t h 2 2 2 l o w e r A D A s c o r e s a r e e x p e c t e d t o m o r e l i k e l y t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , t h e r e b y l e a d i n g a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h u s , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s w a s d e r i v e d f o r t h e a b o v e s i x t e e n c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g A D A r a t i n g s o f t h e c h a i r s a n d m e m b e r s o f t h e c o n g r e s s i o n a l a u t h o r i z a t i o n a n d a p p r o p r i a t i o n s c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w i t h j u r i s d i c t i o n o v e r t h e F C C . O H y p o t h e s i _ s G . C 3 : A n i n c r e a s e i n t h e i d e o l o g i c a l i n d e x o f l i b e r a l i s m r a t i n g s ( A D A ) i n e a c h c o n g r e s s i o n a l s u b s e t ( t h a t i s , c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , o r c h a i r m e n ) r e s u l t s i n p o l i c y - m a k i n g f o r O C C s a n d A m e r i c a n c o n s u m e r s b y d e c r e a s i n g t h e r a t e i n A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e F C C . C o n v e r s e l y , c o n g r e s s i o n a l s u b s e t s w i t h l o w e r r a t i n g s o f l i b e r a l i s m ( A D A ) a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( A T & T ) b y r e s u l t i n g i n a n i n c r e a s e d r a t e i n A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e F C C . 2 5 1 H o w e v e r , i t m u s t b e r e c o g n i z e d t h a t i t i s n o t e a s y t o t r a c e a ‘ c o n s e r v a t i s m / l i b e r a l i s m ’ d i s t i n c t i o n a m o n g f e d e r a l l e g i s l a t o r s t o ‘ p r o - b u s i n e s s / a n t i - b u s i n e s s o r ‘ p r o - r e g u l a t i o n / a n t i - r e g u l a t i o n ’ p o s i t i o n s . F u r t h e r m o r e , i t i s n o t e a s y t o c l e a r l y t r a c e R e p u b l i c a n s / D e m o c r a t s t o p r o - A T & T / a n t i - A T & T p o s i t i o n s , b e c a u s e a c c o r d i n g t o C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y , b o t h c o n s e r v a t i v e a n d l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s w e r e o f t e n 2 5 ‘ A l t e r n a t i v e l y , a f t e r I t e c h n i c a l l y t r a n s f o r m a l l t h e A D A s c o r e s i n t o t h e m i n u s q u a n t i t i e s , I w i l l b e a b l e t o h y p o t h e s i z e t h a t f e d e r a l l e g i s l a t o r s w i t h h i g h r a t i n g s o f ‘ m i n u s A D A ’ a r e m o r e l i k e l y f a v o r t h e r e g u l a t e d 2 2 3 p r e s e n t i n g t h e s a m e p r e f e r e n c e f o r m o r e c o m p e t i t i o n i n t h e m a r k e t . I t i s a l s o b e c a u s e e a c h c o n g r e s s p e r s o n o f t e n a c t e d i n d e p e n d e n t l y b y v o t i n g f o r o r a g a i n s t b i l l s r e g a r d i n g t h e s p e c i fi c t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s , e v e n i f s u c h c o m p e t i t i v e p o l i c y - m a k i n g w o u l d b e m o r e b e n e fi c i a l f o r A T & T . H e n c e , a n o t h e r p o s s i b l e h y p o t h e s i s i s t h a t a n i n c r e a s e o r d e c r e a s e i n t h e i d e o l o g i c a l i n d e x o f l i b e r a l i s m r a t i n g s ( A D A ) i n e a c h c o n g r e s s i o n a l s u b s e t ( t h a t i s , c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , o r c h a i r m e n ) w i l l n o t r e s u l t i n a c o n s i s t e n t F C C p o l i c y - m a k i n g f o r O C C s a n d A m e r i c a n c o n s u m e r s o r f o r t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( A T & T ) . O H y p o t h e fi G C m T h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w i l l i n d e p e n d e n t l y a c t t o j u d g e t h e s p e c i f i c l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s , n o m a t t e r w h e t h e r t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a r e “ l i b e r a l i s m ” o r “ c o n s e r v a t i s m . ” T h a t i s t o s a y , a n i n c r e a s e i n t h e i d e o l o g i c a l i n d e x o f l i b e r a l i s m r a t i n g s ( A D A ) i n e a c h c o n g r e s s i o n a l s u b s e t ( t h a t i s , c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , o r c h a i r m e n ) d o e s n o t n e c e s s a r i l y d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C . L i k e w i s e , a d e c r e a s e i n l i b e r a l i s m ( A D A ) a m o n g f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n e a c h c o n g r e s s i o n a l s u b s e t d o e s n o t n e c e s s a r i l y i n c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n i t s p o l i c y d e c i s i o n s . i n t e r e s t g r o u p ( A T & T ) b y r e s u l t i n g i n a n i n c r e a s e d r a t e i n t h e A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) g r a n t e d b y t h e F C C . 2 2 4 C I P R E S I D E N T I A L P O W E R V A R I A B L E S : A l t h o u g h t h e F C C i s a n i n d e p e n d e n t r e g u l a t o r y c o m m i s s i o n t h a t w a s o r g a n i z e d u n d e r t h e U . S . C o n s t i t u t i o n a s a n a r m o f C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t c a n i n fl u e n c e a g e n c y p u b l i c p o l i c y , i n c l u d i n g F C C p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , t h r o u g h h i s o w n l e a d e r s h i p , p a r t i s a n s h i p , o r a p p o i n t m e n t s / r e a p p o i n t m e n t s , b e c a u s e t h e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t w i t h i n t h e e x e c u t i v e b r a n c h o f g o v e r n m e n t c e n t e r s n a t u r a l l y u p o n t h e P r e s i d e n t a n d t h e c h a i n o f c o m m a n d r u n s i n t o t h e W h i t e H o u s e . F o r t h i s s t u d y , i n r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , I a s s u m e t h a t p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e m a y i n d i c a t e t h e p o w e r t o p e r s u a d e t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a s b u r e a u c r a t s t o f o l l o w p r e s i d e n t i a l r e g u l a t o r y d i r e c t i v e s w i t h ‘ p r e s i d e n t i a l n o m i n a t i o n s ’ t o t h e F C C . T h e f o l l o w i n g g e n e r a l h y p o t h e s i s t o b e e s t i m a t e d i s d e r i v e d f r o m p r e s i d e n t i a l p o w e r v a r i a b l e s . O G e n e r a l H y p o t h e s i s G . P 2 5 2 : P r e s i d e n t v a r i a b l e s a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s a r e e x p e c t e d t o i n fl u e n c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h p r e s i d e n t i a l a p p o i n t m e n t s a n d r e a p p o i n t m e n t s . 2 5 2 ‘ G ’ s t i l l s t a n d s f o r g o v e r n m e n t a l ( o r p o l i t i c a l ) i n s t i t u t i o n v a r i a b l e s a n d ‘ P ’ f o r t h e p r e s i d e n t i a l p o w e r v a r i a b l e s . 2 2 5 X 1 5 = P r e s i d e n t i a l A p p o i n t m e n t P o w e r , T h e P r e s i d e n t i s e m p o w e r e d b y t h e U . S . C o n s t i t u t i o n t o n o m i n a t e t h e m e m b e r s o f t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n , s u b j e c t t o t h e a d v i c e a n d c o n s e n t o f t h e S e n a t e . B o t h t h e n o m i n a t i o n a n d c o n fi r m a t i o n p r o c e s s e s i n v o l v e e x e r c i s e s i n p r e s i d e n t i a l l e a d e r s h i p . T h r o u g h t h e i r s e l e c t i o n o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s i n c l u d i n g t h e F C C C h a i r 2 5 3 . t h e A m e r i c a n o r C h a i r m a n ( t h e F C C s t i l l o f fi c i a l l y u s e s t h e t e r m C h a i r m a n ) , P r e s i d e n t s ’ p o l i t i c a l p h i l o s o p h y r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n i s e x p e c t e d t o h a v e i m p o r t a n t c o n s e q u e n c e s f o r a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e C o m m i s s i o n e r s o f t h e F C C a r e n o m i n a t e d b y t h e P r e s i d e n t a n d s e r v e fi v e - y e a r t e r m s o f o f fi c e . 2 5 4 T h e F C C C h a i r i s d e s i g n a t e d a s c h i e f e x e c u t i v e o f fi c e r b y t h e P r e s i d e n t a m o n g t h e t e n u r e d C o m m i s s i o n e r s , a n d h i s o r h e r t e r m o f o f fi c e s e l d o m c o i n c i d e s w i t h p r e s i d e n t i a l e l e c t i o n s . T h e C o m m i s s i o n - - t h e b o d y o f C o m m i s s i o n e r s m a k i n g u p t h e F C C - - h o l d s r e g u l a r m e e t i n g s a n d s p e c i a l m e e t i n g s c a l l e d b y t h e C h a i r m a n , t o c o n s i d e r i t e m s p r e p a r e d b y t h e s t a f f f o r a w e e k l y a g e n d a o f b u s i n e s s . T h e F C C C h a i r m a n p r e s i d e s o v e r a l l F C C m e e t i n g s , c o o r d i n a t e s a n d o r g a n i z e s t h e w o r k o f t h e C o m m i s s i o n , a n d r e p r e s e n t s t h e C o m m i s s i o n i n l e g i s l a t i v e m a t t e r s a n d i n r e l a t i o n s w i t h o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s . T h e C h a i r m a n a l s o d e l e g a t e s m a n a g e m e n t a n d 2 ’ 3 A c c o r d i n g t o H i l l i a r d ( 1 9 9 1 ) a n d F l a n n e r y ( 1 9 9 5 ) , a m o n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s i n c l u d i n g t h e C h a i r m e n w h o s e r v e d o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , 8 w a s a p p o i n t e d o r / a n d r e a p p o i n t e d b y P r e s i d e n t J o h n s o n , 1 4 b y N i x o n , 9 b y F o r d , 6 b y C a r t e r , 1 0 b y R e a g a n , 6 b y B u s h , a n d 1 0 b y C l i n t o n . 2 5 4 W h e n t h e F C C b e g a n o p e r a t i o n s o n J u l y 1 1 , 1 9 3 4 , t h e i n d e p e n d e n t a g e n c y w a s c o m p r i s e d o f s e v e n C o m m i s s i o n e r s , a p p o i n t e d b y t h e P r e s i d e n t w i t h t h e a d v i c e a n d c o n s e n t o f t h e S e n a t e . H o w e v e r , i n 1 9 8 3 , t h e n u m b e r o f F C C C o m m i s s i o n e r s w a s r e d u c e d t o fi v e . 2 2 6 a d m i n i s t r a t i v e r e s p o n s i b i l i t i e s t o t h e M a n a g i n g D i r e c t o r , a n d o t h e r f u n c t i o n s t o s t a f f u n i t s a n d b u r e a u s a n d t o c o m m i t t e e s o f t h e C o m m i s s i o n e r s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s i n c l u d i n g t h e C h a i r m a n d o n o t r e p o r t t o t h e W h i t e H o u s e , b u t a l l a p p o i n t e e s t o a n y p o s i t i o n o w e a p o l i t i c a l d e b t t o t h e P r e s i d e n t w h o a p p o i n t e d / r e a p p o i n t e d t h e m ( H i l l i a r d 1 9 9 1 : 6 - 1 1 ) . T h e d a t a o n p r e s i d e n t i a l a p p o i n t m e n t s / r e a p p o i n t m e n t s t o t h e F C C w e r e o b t a i n e d f r o m r e l e v a n t l i t e r a t u r e a n d d o c u m e n t s ( i . e . , H i l l i a r d 1 9 9 1 ; F l a n n e r y 1 9 9 5 ; t h e F C C ’ 3 o f fi c i a l w e b s i t e 2 5 5 ) . I n t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , t h e P r e s i d e n t s w h o s e q u e n t i a l l y t o o k o f fi c e i n t h e W h i t e H o u s e a r e J o h n s o n ( D ) , N i x o n ( R ) , F o r d ( R ) , C a r t e r ( D ) , R e a g a n ( R ) , B u s h ( R ) , a n d C l i n t o n ( D ) . H o w e v e r , i t i s n o t e a s y a n d m a y b e i r r e l e v a n t t o t r a c e R e p u b l i c a n / D e m o c r a t i c P r e s i d e n t s t o g e n e r a l d i s t i n c t i o n s o f a n t i - r e g u l a t i o n / p r o - r e g u l a t i o n o r p r o - b u s i n e s s / a n t i - b u s i n e s s . I n s t e a d , i t m a y b e m o r e r e l e v a n t t o s p e c i f y t h e r e g u l a t o r y p o l i c y d i r e c t i o n s o f t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s r e g a r d i n g t h e i r a p p o i n t m e n t / r e a p p o i n t m e n t p r a c t i c e s f o r t h e F C C C o m m i s s i o n e r s . I n t h e h i s t o r y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n , t h e m a j o r p h i l o s o p h i c a l c h a n g e i n t h e F C C i s s a i d t o b e t h e m o v e f r o m r e g u l a t i o n t o d e r e g u l a t i o n . T h e 1 9 6 0 3 u n d e r t h e D e m o c r a t i c K e n n e d y - J o h n s o n a d m i n i s t r a t i o n s s a w t h e b e g i n n i n g s o f F C C i m p l e m e n t a t i o n o f t h e “ p u b l i c i n t e r e s t , c o n v e n i e n c e , a n d n e c e s s i t y ” p r o v i s i o n o f t h e 1 9 3 4 C o m m u n i c a t i o n A c t , w i t h c i t i z e n g r o u p s e n c o u r a g e d t o b e c o m e i n v o l v e d i n t h e F C C ’ s t y p i c a l a d j u d i c a t i v e c a s e - b y - c a s e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s ( e . g . , l i c e n s i n g a n d r e n e w a l p r o c e s s ) , a n d w i t h s t r o n g e r r u l e s a n d r e g u l a t i o n s t o s e r v e t h e i r c o m m u n i t y ’ s n e e d s . 2 5 5 R e f e r t o h t t p : / / w w w . i c c . g o v . 2 2 7 H o w e v e r , t h i s ‘ r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y f o r p u b l i c i n t e r e s t ’ b e g a n t o f a d e a w a y w h e n t h e R e p u b l i c a n N i x o n - F o r d a d m i n i s t r a t i o n s a p p o i n t e d R i c h a r d W y l i e ( R ) a s t h e F C C c h a i r , w h o i n t r o d u c e d w h a t w a s t e r m e d ‘ r e - r e g u l a t i o n ’ d u r i n g h i s t e n u r e f r o m 1 9 7 2 i n t o 1 9 7 7 . T h i s p r o c e s s w a s a c c e l e r a t e d u n d e r D e m o c r a t i c P r e s i d e n t C a r t e r ’ s F C C c h a i r , C h a r l e s F e r r i s , w h o i n h i s t e n u r e f r o m 1 9 7 7 i n t o 1 9 8 1 m o v e d t h e F C C f u r t h e r a w a y f r o m t h e h e y d a y o f ‘ p u b l i c - i n t e r e s t r e g u l a t i o n ’ t o w a r d w h a t m a n y c r i t i c s r e g a r d a s t h e ‘ p r o - i n d u s t r y , a n t i - c o n s u m e r d e r e g u l a t i o n ’ o f t h e f o l l o w i n g d e c a d e ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . M a n y s t u d i e s h a v e i n d i c a t e d t h a t i n t h e 1 9 8 0 5 , t h e R e p u b l i c a n R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n c h a m p i o n e d p o l i c y a p p r o a c h e s d e s i g n e d t o f r e e , f a c i l i t a t e , a n d s t i m u l a t e m a r k e t s ( s e e , e . g . , G r e e n 1 9 8 7 ; N i s k a n e n 1 9 8 8 ; H i m m e l s t e i n 1 9 9 0 ) . P r e s i d e n t R e a g a n ’ s m a r k e t p l a c e p h i l o s o p h y o f e x t r e m e d e r e g u l a t i o n t o o k p l a c e u n d e r h i s F C C c h a i r , M a r k F o w l e r , f r o m 1 9 8 1 i n t o 1 9 8 7 . V i r t u a l l y a l l o f t h e p r o - c o n s u m e r r e g u l a t i o n s o f t h e 1 9 6 0 5 a n d 1 9 7 0 3 , n o t e d a b o v e , w e r e e l i m i n a t e d . U p o n s u c c e e d i n g R e a g a n , t h e R e p u b l i c a n B u s h a d m i n i s t r a t i o n m a d e n o f u n d a m e n t a l c h a n g e i n d e r e g u l a t o r y r e g u l a t o r y p o l i c y , b u t P r e s i d e n t B u s h ’ s F C C c h a i r , A l f r e d S i k e s , d u r i n g h i s t e n u r e f r o m 1 9 8 9 t o 1 9 9 2 , s e e m e d t o h a v e s l o w e d d o w n t h e p a c e t o w a r d n o n r e g u l a t i o n ( H i l l i a r d 1 9 9 1 ) . T h e D e m o c r a t i c C l i n t o n a d m i n i s t r a t i o n h a s m a i n t a i n e d t h e d e r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y i n i t s t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n u n d e r h i s F C C c h a i r , R e e d H u n d t , w h o b e g a n h i s t e r m i n 1 9 9 3 t o a c t a f fi r m a t i v e l y t o c r e a t e c o m p e t i t i v e m a r k e t s a t a l l l e v e l s o f t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y . T h i s d e r e g u l a t o r y , m a r k e t p l a c e p h i l o s o p h y w a s fi n a l l y e x p r e s s e d i n t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 , w h i c h w a s s c h e d u l e d t o c r e a t e a p r o - c o m p e t i t i v e , d e r e g u l a t o r y n a t i o n a l p o l i c y f r a m e w o r k d e s i g n e d t o a c c e l e r a t e r a p i d l y p r i v a t e s e c t o r d e v e l o p m e n t o f a d v a n c e d t e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d i n f o r m a t i o n 2 2 8 t e c h n o l o g i e s t o a l l A m e r i c a n s b y o p e n i n g a l l t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t s ( e . g . , l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c a r r i e r s , l o c a l p h o n e c o m p a n i e s , a n d c a b l e i n d u s t r y ) t o c o m p e t i t i o n . A c c o r d i n g t o H u n d t ( 1 9 9 7 ) , s i n c e p a s s a g e o f t h e 1 9 9 6 T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t , t h e F C C ’ 5 r o l e h a s b e e n t o f a c i l i t a t e t h e c o m p e t i t i v e m a r k e t s t r u c t u r e t h a t e l i m i n a t e s t h e n e e d f o r e c o n o m i c r e g u l a t i o n o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s . F o u r p o i n t s a r e w o r t h n o t i n g . F i r s t , a l l s i x P r e s i d e n t s ( e x c e p t D e m o c r a t i c P r e s i d e n t J o h n s o n ) i n v o l v e d i n a p a r t i s a n c h a n g e o f a d m i n i s t r a t i o n d o n o t s e e m t o h a v e b e h a v e d a s t h e g e n e r a l p a r t i s a n c o n t r o l h y p o t h e s i s s a y s : D e m o c r a t s t e n d t o f a v o r c o n s u m e r o r p u b l i c i n t e r e s t b y a l l o w i n g c o m p e t i t i o n , w h i l e R e p u b l i c a n s t e n d t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e e x i s t e n t r e g u l a t e d . fi r m s b y o p p o s i n g c o m p e t i t i v e e n t r y i n t o t h e s t a t u s q u o m a r k e t . I n s t e a d , a l l t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s ( e x c e p t J o h n s o n ) , D e m o c r a t s a n d R e p u b l i c a n s , a p p e a r e d t o p u r s u e a d e r e g u l a t o r y p o l i t i c a l p h i l o s o p h y f o r c o m p e t i t i v e r e g u l a t o r y s e t t i n g t h r o u g h t h e i r a p p o i n t m e n t s / r e a p p o i n t m e n t s o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s . S e c o n d , i t m u s t b e r e c o g n i z e d t h a t t h e r e i s c o n s i d e r a b l e u n c e r t a i n t y a n d m a n y c o u n t e r i n t u i t i v e r e s u l t s i n t h e p u b l i s h e d r e s e a r c h o v e r w h e t h e r t h e R e a g a n p r e s i d e n c y a c t u a l l y r e s u l t e d i n d e r e g u l a t o r y p o l i c y m o v e m e n t s o r n o t ( s e e , e . g . , S t e w a r t a n d C r o m a r t i e 1 9 8 2 ; Y a n d l e 1 9 8 5 ; W o o d a n d W a t e r m a n 1 9 9 1 ) . H o w e v e r , a c c o r d i n g t o m y d a t a o n F C C p o l i c y - m a k i n g ( s e e F i g u r e 6 ) , u n d e r t h e d e r e g u l a t o r y p o l i c y o f t h e R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n i n t h e 1 9 8 0 5 , F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a r e n a a p p e a r e d t o m a r g i n a l l y s h i f t i n a p r o - A T & T d i r e c t i o n . T h i r d , i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e a r e n a , O C C s a s w e l l a s A m e r i c a n p u b l i c o r c i t i z e n s h a v e b e e n ‘ c o n s u m e r s ’ o f A T & T t o s o m e e x t e n t i n l i g h t o f t h e f a c t t h a t m o s t o f t h e m d i d d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y u s e o r b o r r o w o r r e s e l l A T & T ’ s 2 2 9 s e r v i c e s a n d f a c i l i t i e s f o r t h e i r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p r o v i s i o n a n d m a n a g e m e n t . F o u r t h , i n t e r e s t i n g l y , t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s ’ o n - g o i n g d e r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y m a y h a v e l e d t o a m o r e a d v a n t a g e o u s , f a v o r a b l e r e g u l a t o r y s y s t e m f o r t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r ( t h a t i s , A T & T ) r a t h e r t h a n O C C s o r A m e r i c a n c i t i z e n s , a l t h o u g h t h e i r d e r e g u l a t o r y p o l i c i e s w e r e e x p e c t e d t o u l t i m a t e l y l e a d m o r e f a v o r a b l e s e t t i n g f o r A m e r i c a n c o n s u m e r s . I t m a y b e i n p a r t b e c a u s e i n a m o r e c o m p e t i t i v e , d e r e g u l a t o r y t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e t t i n g , A T & T e q u i p p e d w i t h d e v e l o p e d f a c i l i t i e s a n d t e c h n o l o g i e s s t i l l c o u l d h o l d i t s d o m i n a n t m a r k e t p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t a n d e v e n i n o t h e r a r e n a s . F o r e x a m p l e , i n 1 9 8 5 s h o r t l y a f t e r i t s b r e a k - u p , A T & T c a r r i e d a p p r o x i m a t e l y 1 3 3 b i l l i o n ( 8 0 % ) o f t h e t o t a l 1 6 7 b i l l i o n m i n u t e s o f i n t e r s t a t e u s a g e . O v e r t h e n e x t e i g h t y e a r s , A T & T ’ s m a r k e t s h a r e s t e a d i l y d e c l i n e d f r o m o v e r 8 0 % t o 6 0 % , b u t i t w a s s t i l l t h e m o s t d o m i n a n t c a r r i e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . I n a d d i t i o n , i t s t r a f fi c v o l u m e g r e w b y a b o u t 6 0 % ( 2 1 2 b i l l i o n m i n u t e s ) , w h i l e t h e t o t a l v o l u m e o f i t s c o m p e t i t o r s i n c r e a s e d f o u r - f o l d ( 1 3 8 b i l l i o n m i n u t e s ) ( H u n d t 1 9 9 4 ) . I n 1 9 9 4 , t h e F C C C h a i r m a n , R e e d H u n d t , p o i n t e d o u t t h a t c o m p e t i t i v e m a r k e t s e t t i n g s b a s e d o n t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s ’ d e r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y a l o n e h a d n o t b e e n a d e q u a t e t o p r o t e c t c o n s u m e r s o r f a c i l i t a t e O C C s ’ e n t r y i n t o t h e m a r k e t , a n d t h u s t h e F C C w o u l d n e e d t o p u r s u e t h e s a m e p o l i c y o f m a i n t a i n i n g c l o s e r e g u l a t o r y s u p e r v i s i o n o v e r t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a r e n a s t i l l d o m i n a t e d b y a s i n g l e s e r v i c e p r o v i d e r , A T & T , w h i l e p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n . A c t u a l l y , t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w a s n o t w o r k a b l y c o m p e t i t i v e , a n d u n d e r s u c h i n c o m p l e t e a n d u n s t a b l e s e t t i n g o f c o m p e t i t i o n , t h e F C C ’ s d e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( f o l l o w i n g t h e P r e s i d e n t s ’ d e r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y ) c o u l d h e l p A T & T , w h i c h h a d m o r e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e 2 3 0 r a t h e r t h a n O C C s , t o s u s t a i n i t s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e m a r k e t . H e n c e , m y a s s u m p t i o n i s t h a t i n t h e p r o c e s s o f a p p o i n t m e n t a n d r e a p p o i n t m e n t o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , t h e d e r e g u l a t o r y p o l i c y p h i l o s o p h y o f a l l s i x A m e r i c a n P r e s i d e n t s , f r o m N i x o n t o C l i n t o n , i s e x p e c t e d t o l e a d t o p r o - A T & T r a t h e r t h a n p r o - O C C s o r p r o - c o n s u m e r p o s i t i o n i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) . T h e D e m o c r a t i c J o h n s o n A d m i n i s t r a t i o n a l o n e i s e x p e c t e d t o l e a d p r o - O C C s o r p r o - c o n s u m e r d i r e c t i o n i n F C C p o l i c y - m a k i n g a s t h e g e n e r a l p a r t i s a n c o n t r o l h y p o t h e s i s i n d i c a t e s . I n t h i s s t u d y , t o d e t e c t t h e e x t e n t o f F C C ’ s b u r e a u c r a t i c a u t o n o m y o v e r a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e ( t h a t i s , t h e i n fl u e n c e o f P r e s i d e n t s ’ p o l i t i c a l p h i l o s o p h y c a r r i e d i n t h e p r o c e s s o f t h e i r a p p o i n t m e n t s / r e a p p o i n t m e n t s o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s ) i s m e a s u r e d w i t h d u m m y v a r i a b l e s , w h i c h a r e s c o r e d ‘ 1 ’ a f t e r t h e P r e s i d e n t a s s u m e s o f fi c e , w h i c h m a y i n d i c a t e s t h a t t h e P r e s i d e n t m a d e h i s fi r s t a p p o i n t m e n t t o t h e F C C , a n d ‘ 0 ’ b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r / a n d a f t e r h e l e a v e s o f fi c e . E a c h v a r i a b l e r e fl e c t s a P r e s i d e n t a d m i n i s t r a t i o n ’ s a b i l i t y t o p u s h t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y i n a p r e f e r r e d d i r e c t i o n f r o m t h e t i m e o f J o h n s o n a d m i n i s t r a t i o n , a s c o n d i t i o n e d b y t h e c u m u l a t i v e e f f e c t s o f i t s p r e d e c e s s o r s . E a c h p r e s i d e n t i a l c o e f fi c i e n t , t h e n , r e p r e s e n t s a s h i f t i n t h e b a l a n c e b e t w e e n f a v o r i n g t h e r e g u l a t e d fi r m ( p r o - A T & T ) a n d f a v o r i n g c o n s u m e r s o r / a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( p r o - O C C s ) t h a t t h e i n c o m i n g P r e s i d e n t i n h e r i t s f r o m h i s p r e d e c e s s o r . H e n c e , t h e f o l l o w i n g d u m m y v a r i a b l e s i n d i c a t i n g e a c h p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e a r e c o n s i d e r e d i n t h e m o d e l a n d a h y p o t h e s i s t o b e e s t i m a t e d i s d e r i v e d f r o m t h e p r e s i d e n t i a l p o w e r v a r i a b l e s . 2 3 1 : > X 1 5 4 : J o h n s o n D u m m y , : > X 1 5 2 : N i x o n D u m m y , : > X 1 5 3 : F o r d D u m m y , 2 X 1 5 4 : C a r t e r D u m m y , 3 X 1 5 5 : R e a g a n D u m m y , : > X 1 5 5 : B u s h D u m m y , : > X 1 3 7 : C l i n t o n D u m m y , O H y p o t h e s i _ s G . P 1 : T h r o u g h t h e i r a p p o i n t m e n t s a n d r e a p p o i n t m e n t s o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s f r o m N i x o n t o C l i n t o n w i t h d e r e g u l a t o r y p o l i t i c a l p h i l o s o p h y a r e l i k e l y t o p u s h t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) t o p r o d u c e a c o n s i s t e n t p o l i c y - m a k i n g ( i . e . , “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n ” ) t r e n d f a v o r i n g t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t fi r m ( i . e . , p r o - A T & T ) i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , w h i l e t h e J o h n s o n a d m i n i s t r a t i o n a l o n e w i t h r e g u l a t o r y p h i l o s o p h y f o r p u b l i c i n t e r e s t i s l i k e l y t o r e s u l t i n a p o l i c y - m a k i n g b y t h e F C C f a v o r i n g t h e A m e r i c a n p u b l i c a n d O C C s ( i . e . , p r o - O C C s ) i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . H o w e v e r , I c a n n o t e x c l u d e a n o t h e r p o s s i b i l i t y o f p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g t h r o u g h ‘ p r e s i d e n t i a l p a r t i s a n s h i p . ’ A s u p e r fi c i a l l o o k f r o m m y d a t a ( s e e F i g u r e 6 ) m a y n o t c o m p l e t e l y c o n fi r m t h a t t h e r e w e r e c o n s i s t e n t p r e s i d e n t i a l i m p a c t s 2 3 2 ( i . e . , p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g b y t h e F C C d u r i n g t h e s i x p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s f r o m N i x o n t o C l i n t o n ) u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . I n s t e a d , t o s o m e e x t e n t , t h e d a t a m a y r e v e a l s o m e e v i d e n c e o n t h e t r a d i t i o n a l p a r t i s a n c o n t r o l b y t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s o v e r F C C p o l i c y — m a k i n g . T h r o u g h t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e p a r t y t h a t c o n t r o l s t h e W h i t e H o u s e m a y b e e x p e c t e d t o i n fl u e n c e t h e r e g u l a t o r y a c t i v i t i e s o f t h e e x e c u t i v e b r a n c h a n d b u r e a u c r a c y l i k e t h e F C C a s t h e g e n e r a l p a r t i s a n p o l i t i c s s u g g e s t s : D e m o c r a t s t e n d t o f a v o r c o n s u m e r o r p u b l i c i n t e r e s t , w h i l e R e p u b l i c a n s , w h o w a n t t h e s t a t u s q u o i n t h e r e g u l a t o r y s y s t e m , t e n d t o f a v o r t h e i n t e r e s t s o f t h e d o m i n a n t r e g u l a t e d fi r m s . A g a i n , i t m u s t b e r e c o g n i z e d t h a t i t i s n o t e a s y a n d m a y b e i r r e l e v a n t t o t r a c e R e p u b l i c a n / D e m o c r a t i c P r e s i d e n t s t o g e n e r a l d i s t i n c t i o n s o f a n t i - r e g u l a t i o n / p r o - r e g u l a t i o n o r p r o - b u s i n e s s / a n t i - b u s i n e s s . H o w e v e r , C r a n d a l l ( 1 9 9 1 ) i n d i c a t e s t h a t a R e p u b l i c a n a d m i n i s t r a t i o n w a s g e n e r a l l y h o s t i l e t o a n t i t r u s t a c t i o n s , w h i l e a n t i t r u s t h a d r e a c h e d i t s z e n i t h i n t h e D e m o c r a t i c J o h n s o n a d m i n i s t r a t i o n . H e s t r o n g l y a r g u e s t h a t t h e R e p u b l i c a n N i x o n a n d F o r d a d m i n i s t r a t i o n s r e t r e a t e d f r o m s u c h a n t i t r u s t a c t i o n s a n d t h u s t h e A T & T b r e a k - u p u n d e r t h e R e p u b l i c a n R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n w a s a n e x c e p t i o n . B y q u o t i n g t h e a r g u m e n t o f S t e v e C 0 1 1 ( 1 9 8 6 ) , h e a d d s t h a t t h e R e p u b l i c a n R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n e v e n t u a l l y a b a n d o n e d t h e a n t i t r u s t p o l i c y a g a i n s t A T & T , b u t t h e A T & T c a s e w a s c o n c l u d e d b y t h e t o p t w o p o l i t i c a l fi g u r e s , t h e a s s i s t a n t a t t o r n e y g e n e r a l W i l l i a m B a x t e r a n d J u d g e H a r o l d G r e e n e ( C r a n d a l l 1 9 9 1 : 3 6 - 3 7 ) . H e n c e , I a m c o n s i d e r i n g t h e e s t i m a t i o n o f a n a l t e r n a t i v e h y p o t h e s i s : t h e R e p u b l i c a n P r e s i d e n t s a r e e x p e c t e d t o f a v o r t h e i n t e r e s t o f t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t b u s i n e s s g r o u p , A T & T , w h i l e t h e D e m o c r a t i c P r e s i d e n t s a r e e x p e c t e d t o f a v o r t h e p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t s . I f p a r t i s a n c o n t r o l o f t h e p r e s i d e n c y i s i m p o r t a n t , t h e n i t m a y 2 3 3 i n d i c a t e t h e i n fl u e n c e o f t h e P r e s i d e n t o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . X 1 6 = P r e s i d e n t i a l P a r t i s a n C o n t r o l D u m m y , O H y p o t h e s i _ s G . P 2 : A c h a n g e i n p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n f r o m R e p u b l i c a n t o D e m o c r a t g i v e s r i s e t o t h e l i k e l i h o o d o f a p r o - O C C s o r p r o - c o n s u m e r s h i f t i n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , w h i l e a c h a n g e f r o m D e m o c r a t t o R e p u b l i c a n i s m o r e l i k e l y t o p r o d u c e a s h i f t f a v o r i n g t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t fi r m ( i . e . , p r o - A T & T ) i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . C l C O U R T I N F L U E N C E V A R I A B L E J u d i c i a l i n fl u e n c e o v e r t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s i s c o n s i d e r e d t o b e o n e o f t h e s i g n i fi c a n t v a r i a b l e s r e g a r d i n g t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . J u d i c i a l r e v i e w m a y a f f e c t a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e m o r e t h a n p o l i c y s u b s t a n c e , b u t j u d i c i a l i n fl u e n c e c o u l d b e m e a s u r e d r e c u r s i v e l y w i t h c o u r t — a p p e a l e d d e c i s i o n s . A f t e r t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d e n y t h e p e t i t i o n s ( a n d t h e n t h e l e g i s l a t o r s a l l o w t h e d e n i a l i n s o m e c a s e s ) , t h e a p p l i c a n t s c o u l d a p p e a l t h e d e c i s i o n b y fi l i n g a c a s e w i t h t h e j u d i c i a r y . T h e c o u r t s a r e u n i q u e a m o n g p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n h a v i n g t h e r i g h t t o n u l l i f y , a l t e r , o r e m b r a c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n i n d i v i d u a l c a s e s , a n d m a n y c a s e s d o u l t i m a t e l y e n d u p i n t h e c o u r t s . M o r e o v e r , t h e o p p o r t u n i t y t o a p p e a l c a s e s t o t h e S u p r e m e C o u r t 2 3 4 l e n d s a fi n a l i t y a n d c o h e r e n c e t o t h e s y s t e m o f c o u r t s t h a t C o n g r e s s ’ s u b s y s t e m s ( i . e . , c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s ) l a c k , m a k i n g i t d i f fi c u l t f o r t h e a g e n c y t o a v o i d c o m p l i a n c e ( M e l n i c k 1 9 8 3 ; M o e 1 9 8 5 ) . H o w e v e r , u n l i k e t h e P r e s i d e n t s a n d c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s , t h e c o u r t s a r e e n t i r e l y r e a c t i v e , w a i t i n g f o r F C C d e c i s i o n s t o r e a c h t h e m o n p e t i t i o n s f o r e n f o r c e m e n t o r r e v i e w . T h e y a l s o s h o w e d a r e s p e c t f o r t h e F C C ’ s r i g h t t o i n t e r p r e t i t s o w n m a n d a t e , a n d t h e f e d e r a l a g e n c y s h i f t e d a n d r e s h i f t e d i t s p o l i c y p o s i t i o n s m a n y t i m e s o v e r t h e y e a r s f r o m 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 w i t h o n l y i n f r e q u e n t i n t e r v e n t i o n b y t h e c o u r t s . H e n c e , l i k e t h e A m e r i c a n P r e s i d e n t s a n d c o n g r e s s i o n a l s u b s e t s ( i . e . , c o m m i t t e e s , s u b c o m m i t t e e s , a n d c h a i r m e n ) , t h e c o u r t s a r e c l e a r l y i n a n e x c e l l e n t p o s i t i o n t o s h a p e F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e a r e n a . T h u s , t h e g e n e r a l h y p o t h e s i s t o b e e s t i m a t e d i s a s f o l l o w s : O G e n e r a l H y p o t h e s i s G . J 2 5 6 : C o u r t i n fl u e n c e i s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , b e c a u s e t h e c o u r t s a r e e x p e c t e d t o i n fl u e n c e t h e F C C ’ s c u r r e n t p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h t h e c a s e p r e c e d e n t s . X 1 7 = R a t i o o f A T & T ’ s C o u r t V i c t o r i e s t o T o t a l F e d e r a l C o u r t C a s e s , A r e v e r s a l b y t h e j u d i c i a r y o f t h e F C C ’ s d e c i s i o n t o d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) s e t s c a s e p r e c e d e n t f o r f u t u r e a p p l i c a n t s , s t r e n g t h e n i n g t h e p o w e r o f A T & T ’ s i n t e r e s t s . I f t h e j u d i c i a r y g r a n t s t h e a p p e a l o f A T & T , t h e n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r ( i . e . , t h e F C C ) i s e x p e c t e d 2 3 5 t o a l t e r i t s d e c i s i o n - m a k i n g b e h a v i o r f o r s u b s e q u e n t a p p l i c a n t s t o b e c o n s i s t e n t w i t h t h e c a s e p r e c e d e n t . A c c o r d i n g t o t h e F C C ’ s d o c u m e n t s ( i . e . , t h e F C C R e p o r t s a n d F C C R e c o r d s ) , d u r i n g t h e y e a r s f r o m 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , i n m a n y c a s e s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s i n v o l v i n g A T & T a n d o t h e r i n t e r e s t p a r t i e s i n c l u d i n g O C C s , t h e F C C m a d e a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , s i m u l t a n e o u s l y m e n t i o n i n g t h e p r e v i o u s s p e c i fi c c o u r t d e c i s i o n s . A c c o r d i n g l y , t h e t e n d e n c y ( p r o - A T & T o r p r o - O C C s / p u b l i c ) o f c o u r t d e c i s i o n s i n t h e p r e v i o u s y e a r m a y b e a s i g n a l f r o m t h e j u d i c i a r y t h a t t h e F C C f o l l o w s i n m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e c u r r e n t y e a r . F o r t h e c o u r t i n fl u e n c e m e a s u r e , I u s e a n i n d e x t h a t c o m p a r e s t h e e x t e n t t o w h i c h t h e F C C i s o v e r t u r n e d i n A T & T ’ s f a v o r w i t h t h e e x t e n t t o w h i c h i t i s o v e r t u r n e d i n f a v o r o f O C C s / p u b l i c i n t h e d e c i s i o n s o f t h e r e l e v a n t c o u r t s ( e . g . , U . S . S u p r e m e C o u r t s , U . S . C o u r t s o f A p p e a l , a n d U . S . D i s t r i c t C o u r t s ) , i n r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s r e g a r d i n g A T & T , i n t h e p r e v i o u s y e a r s . T h i s i n d e x i s t h e ‘ R a t i o o f A T & T ’ s C o u r t V i c t o r i e s t o T o t a l F e d e r a l C o u r t C a s e s ’ i n v o l v i n g A T & T a s a p l a i n t i f f o r a d e f e n d a n t , r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s ( o r t h e r a t i o o f t h e n u m b e r o f A T & T ’ s v i c t o r i e s o v e r O C C s / p u b l i c t o O C C s / p u b l i c ’ s v i c t o r i e s o v e r A T & T i n t h e f e d e r a l c o u r t s ) . I n o r d e r t o f o r m t h e i n d e x , fi r s t I c u m u l a t e d a l l t h e f e d e r a l c o u r t c a s e s e v e r y y e a r f r o m 1 9 6 4 . T h i s i s b e c a u s e a c c o r d i n g t o S u p r e m e C o u r t R e p o r t e r , F e d e r a l R e p o r t e r S e c o n d & T h i r d S e r i e s , a n d F e d e r a l S u p p l e m e n t w h i c h p r o v i d e a l l f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s , t h e r e w e r e n o c o u r t c a s e s i n v o l v i n g A T & T r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e 2 5 6 ‘ G ’ s t i l l s t a n d s f o r g o v e r n m e n t a l ( o r p o l i t i c a l ) i n s t i t u t i o n v a r i a b l e s a n d ‘ J ’ f o r t h e j u d i c i a r y ( o r c o u r t ) i n fl u e n c e v a r i a b l e s . 2 3 6 t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s b e f o r e 1 9 6 4 . T h e n I w e i g h t e d t h e e a c h c o u r t l e v e l : t h e S u p r e m e C o u r t c a s e s a r e w e i g h t e d 5 , t h e C o u r t o f A p p e a l r e v i e w c a s e s 3 , a n d t h e o t h e r t r i a l - l e v e l c a s e s 1 . T h i s w e i g h t i n g s c h e m e , a l t h o u g h a d m i t t e d l y a r b i t r a r y , h a s t h e v i r t u e o f r e fl e c t i n g t h e c o u r t l e v e l ’ s i m p o r t a n c e . H e n c e , a p o s i t i v e ( + ) c h a n g e i n t h e i n d e x i n d i c a t e s p r o - A T & T c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . T h e d a t a w e r e o b t a i n e d f r o m r e l e v a n t g o v e r n m e n t c o u r t r e p o r t s ( i . e . , S u p r e m e C o u r t R e p o r t e r , V o l s . 8 0 - 1 1 7 , 1 9 6 4 - 1 9 9 5 ; F e d e r a l R e p o r t e r S e c o n d S e r i e s , V o l s . 2 5 8 - 9 9 9 a n d F e d e r a l R e p o r t e r T h i r d S e r i e s , V o l s . 1 - 6 6 , 1 9 6 4 - 1 9 9 5 ; a n d F e d e r a l S u p p l e m e n t , V o l s . 1 6 4 - 9 3 1 , 1 9 6 4 - 1 9 9 5 ) o n a l l f e d e r a l c o u r t c a s e s i n v o l v i n g A T & T , O C C s , t h e F C C , t h e U . S . f e d e r a l g o v e r n m e n t , a n d o t h e r i n t e r e s t p a r t i e s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t o r y m a t t e r s . O H y p o t h e s i s G . J 1 : T h e m o r e p r o - O C C s / p u b l i c a r e t h e s i g n a l s e m a n a t i n g f r o m t h e c o u r t s i n t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e m o r e p r o - O C C s / p u b l i c a r e t h e F C C ’ s s u b s e q u e n t d e c i s i o n s b y r e j e c t i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , w h i l e t h e g r e a t e r t h e t e n d e n c y o f t h e c o u r t s t o o v e r t u r n t h e o p p o s i t e p a r t y i n f a v o r o f A T & T i n t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e m o r e p r o - A T & T t h e F C C ’ s s u b s e q u e n t p o l i c y - m a k i n g b y g r a n t i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . E s p e c i a l l y , t h i s p o s i t i v e r e l a t i o n o f A T & T c o u r t v i c t o r y t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T w i l l a p p e a r t o b e s t r o n g e r i n t h e e a r l y s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T t h a n i n t h e l a t e r s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e e v e n t . I t i s b e c a u s e 2 3 7 A T & T ’ s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r b e f o r e i t s b r e a k - u p w a s s t r o n g e n o u g h t o i n fl u e n c e t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m a k e d e c i s i o n s i n A T & T f a v o r i n w a y s c o n s i s t e n t w i t h p r o - A T & T c o u r t d e c i s i o n s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s , w h i l e t h e d e c l i n i n g A T & T ’ s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r a n d t h e a p p e a r a n c e o f A T & T ’ s v a r i o u s c o m p e t i t o r s i n t h e m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T r e s u l t e d i n a r e g u l a t o r y s e t t i n g w h e r e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s c o u l d n o t d i s r e g a r d p e t i t i o n s b y v a r i o u s b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s a n d t h u s w o u l d n o t c o m p l e t e l y f o l l o w t h e p r o - A T & T t e n d e n c y o f f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n - m a k i n g i n t h e i r r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) . A c c o r d i n g l y , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s i n d i c a t i n g a d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e c o u r t i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g b e f o r e a n d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T i s a l s o t o b e e s t i m a t e d . O H y p o t h e s i s G . J 2 : I t i s m o r e l i k e l y d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T t h a t t h e m o r e p r o - A T & T t h e c o u r t d e c i s i o n - m a k i n g f o r t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e m o r e p o s i t i v e t h e F C C ’ s s u b s e q u e n t p o l i c y o u t c o m e s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h i s p o s i t i v e r e l a t i o n o f p r o - A T & T c o u r t d e c i s i o n - m a k i n g t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T i s l e s s s i g n i fi c a n t f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . 2 3 8 2 - 3 . C O N T E X T U A L I M P A C T V A R I A B L E S T h e U . S . e c o n o m i c e n v i r o n m e n t c o u l d i n fl u e n c e t h e w a y s i n w h i c h a l l t h e i n t e r e s t g r o u p s o r / a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s r e l a t e d t o t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n p o l i c y - m a k i n g i n t e r a c t e d t o p u r s u e p o s i t i v e p o l i c y o u t c o m e s f o r t h e i r o w n i n t e r e s t s . F o r t h e s t u d y , I d e v e l o p e d t h e m e a s u r e s o f ‘ m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s ’ i n g e n e r a l a n d ‘ t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c e n v i r o n m e n t ’ i n p a r t i c u l a r t o e x p l o r e t h e i m p a c t s o f c o n t e x t s u p o n a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n . I p r o v i d e t h e f o l l o w i n g T a b l e 4 s h o w i n g t h e m e a n , s t a n d a r d d e v i a t i o n , a n d n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r t h e s e c o n t e x t u a l i m p a c t v a r i a b l e s i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . 2 3 9 T a b l e 4 . C o n t e x t u a l I m p a c t V a r i a b l e s T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) f l : . C o n t e x t u a I I m p a c t V a r I a b I e _ j . . - ' - : ‘ M e a n ; ‘ . S t D V N ~ I n f l a t i o n R a t e , - , ( a s t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x , 1 ) 1 0 0 . 2 9 9 2 2 . 8 5 5 6 9 9 U n e m p l o y m e n t R a t e , . , 6 . 4 8 9 1 . 2 6 9 6 9 9 G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t , - , 5 2 4 2 . 6 8 8 1 0 3 4 . 7 8 8 6 9 9 M T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 5 8 . 6 7 5 2 6 . 5 0 5 6 9 9 W A T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 5 0 . 5 5 9 2 9 . 3 0 4 6 9 9 P r i v a t e L i n e S e r v i c e P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 7 0 . 3 2 3 1 6 . 0 3 1 6 9 9 T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) C o n t é X t ‘ u a I I m p a C t V a r i a b l e M e a n S t . D v . N I n f l a t i o n R a t e , . , ( a s t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x , - , ) 7 4 . 2 6 5 1 1 . 1 7 8 2 8 4 U n e m p l o y m e n t R a t e , - , 6 . 7 8 3 1 . 7 2 2 2 8 4 G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t , - , 4 1 1 3 . 5 4 5 5 1 2 . 6 2 4 2 8 4 M T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 8 6 . 7 8 8 1 5 . 8 7 8 2 8 4 W A T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 8 0 . 4 0 5 2 1 . 4 5 9 2 8 4 P r i v a t e L i n e S e r v i c e P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 8 3 . 0 5 9 1 8 . 2 1 1 2 8 4 T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) A § : C o n t e x t u a l I m p a c t V a r I a b I e , . . - ‘ M e a n S t i D V . I - E i f i ' f 5 N f I n f l a t i o n R a t e , . , ( a s t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x , 1 ) 1 1 8 . 1 1 5 3 . 4 8 0 4 1 5 U n e m p l o y m e n t R a t e , - , 6 . 2 8 9 0 . 7 6 6 4 1 5 G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t , . , 6 0 1 5 . 4 0 2 3 9 0 . 5 8 9 4 1 5 M T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 3 9 . 4 3 6 9 . 9 4 5 4 1 5 W A T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 3 0 . 1 3 4 1 0 . 1 8 7 4 1 5 P r i v a t e L i n e S e r v i c e P r o d u c e r P r i c e I n d e x , 6 1 . 6 0 7 4 . 3 7 5 4 1 5 2 4 0 C I M A C R O E C O N O M I C I N F L U E N C E I N G E N E R A L : I N F L A T I O N ( C P I ) , U N E M P L O Y M E N T , A N D E C O N O M I C G R O W T H ( G D P ) O t h e r b u s i n e s s i n t e r e s t g r o u p s c o u l d a t t a c k t h e m o n o p o l i s t i c l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t s t r a t e g i c a l l y , b u t o n l y i f t h e y h a v e i n s i d e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e r e g u l a t o r y p r o c e s s . I t s e e m s t h a t t h e l o n g - t e r m m o n o p o l i s t i c A T & T w o u l d h a v e a l a r g e p o l i t i c a l c a p a c i t y ( e . g . , l o b b y i n g ) t o o b t a i n s u c h i n s i d e i n f o r m a t i o n , w h i l e d i s o r g a n i z e d O C C s o r A m e r i c a n c o n s u m e r s m u s t r e l y o n s t a n d a r d e c o n o m i c i n d i c a t o r s s u c h a s t h e i n fl a t i o n r a t e , t h e u n e m p l o y m e n t r a t e , a n d t h e g r o s s d o m e s t i c p r o d u c t ( G D P ) w h e n t h e y w a n t t o b e c o m p e t i t i v e e n o u g h t o fi g h t w i t h t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T . T h e s e m a c r o e c o n o m i c v a r i a b l e s a r e e x p e c t e d t o i n fl u e n c e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s b y p r o v i d i n g g e n e r a l i n f o r m a t i o n a b o u t m a r k e t c o n d i t i o n s t h a t m a y a f f e c t t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e i n d u s t r y . G e n e r a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s ( i . e . , i n fl a t i o n , u n e m p l o y m e n t , a n d e c o n o m i c g r o w t h ) c a n a f f e c t t h e m o d e o f i n fl u e n c e w h i c h i s c h a n g e d b y r e l a t i v e s t r e n g t h s , e c o n o m i c i n t e r e s t s , a n d o p p o s i n g d e m a n d s o f A T & T , O C C s , a n d o t h e r i n t e r e s t g r o u p s o n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e n , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s n e e d t o r e s p o n d t o t h e e c o n o m i c e n v i r o n m e n t t o b a l a n c e t h e n e e d s o f O C C s o r A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d A T & T , a s e x p l a i n e d b e l o w . H e n c e , a g e n e r a l h y p o t h e s i s t o b e e s t i m a t e d i s a s f o l l o w s . O G e n e r a l H y p o t h e s i s T . E 2 5 7 : M a c r o e c o n o m i c v a r i a b l e s ( i . e . , i n fl a t i o n r a t e , u n e m p l o y m e n t , a n d G D P ) a s c o n t e x t u a l f a c t o r s a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e 2 4 1 F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t r e g u l a t i o n . H o w e v e r , i t m u s t b e r e c o g n i z e d t h a t e v e n i f t h e i m p a c t s o f t h e e c o n o m i c c o n d i t i o n s a c t u a l l y a p p e a r t o b e s t r o n g e n o u g h t o s u g g e s t t h a t t h e y a r e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f F C C p o l i c y — m a k i n g , t h e r e h a s b e e n n o s o u n d t h e o r e t i c a l g u i d a n c e o n t h e d i r e c t i o n o f t h e i m p a c t s o f g e n e r a l e c o n o m i c f a c t o r s . M o e ( 1 9 8 5 ) h a s e x p l o r e d t h e i m p a c t s o f t h e e c o n o m i c c o n d i t i o n s , i n d i c a t i n g t h a t i t i s d i f fi c u l t t o s a y w i t h c o n fi d e n c e w h a t t h e d i r e c t i o n o f t h e i r i m p a c t s s h o u l d b e . N e v e r t h e l e s s , f o r t h i s s t u d y , I t r i e d t o d e v e l o p t h r e e s p e c i fi c h y p o t h e s e s w h i c h i n d i c a t e t h e d i r e c t i o n s o f t h e i m p a c t s o f i n fl a t i o n , u n e m p l o y m e n t , a n d G D P o n t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g b y i n t r o d u c i n g s o m e r e a s o n a b l e a r g u m e n t s r e g a r d i n g t h e b e h a v i o r o f i n t e r e s t p a r t i e s i n t h e m a r k e t a s f o l l o w s . X 1 8 = I n fl a t i o n R a t e , _ 1 ( a s t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x , ) ( 1 9 8 2 - 1 9 8 4 = 1 0 0 ) T h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x ( C P I ) i s a m e a s u r e o f t h e a v e r a g e c h a n g e i n p r i c e s o v e r t i m e i n a fi x e d m a r k e t b a s k e t o f g o o d s a n d s e r v i c e s p u r c h a s e d e i t h e r b y u r b a n w a g e e a r n e r s a n d c l e r i c a l w o r k e r s o r b y a l l u r b a n c o n s u m e r s . I n o t h e r w o r d s , t h e C P I m e a s u r e s c h a n g e s i n t h e p u r c h a s i n g p o w e r o f t h e c o n s u m e r d o l l a r . A l l i n d e x e s a r e e x p r e s s e d o n a b a s e o f 1 9 8 2 - 1 9 8 4 = 1 0 0 . S e l e c t i o n o f t h e 1 9 8 2 - 1 9 8 4 p e r i o d w a s m a d e t o c o i n c i d e w i t h 2 5 7 ‘ T ’ s t a n d s f o r c o n t e x t u a l i m p a c t s v a r i a b l e s a n d ‘ E ’ f o r t h e m a c r o e c o n o m i c v a r i a b l e s . 2 4 2 t h e u p d a t e d e x p e n d i t u r e w e i g h t s , w h i c h a r e b a s e d u p o n d a t a t a b u l a t e d f r o m t h e U . S . B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s ’ C o n s u m e r E x p e n d i t u r e s S u r v e y s f o r 1 9 8 2 , 1 9 8 3 , a n d 1 9 8 4 ( U . S . B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s 1 9 9 7 : 4 8 3 ) . I n fl a t i o n i s d e fi n e d a s a t i m e o f g e n e r a l l y r i s i n g p r i c e s f o r g o o d s a n d f a c t o r s o f p r o d u c t i o n . T h e B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s i n t h e U . S . D e p a r t m e n t o f L a b o r s a m p l e s p r i c e s o f i t e m s i n a r e p r e s e n t a t i v e m a r k e t b a s k e t a n d p u b l i s h e s t h e r e s u l t s a s t h e C P I . T h e m e d i a i n v a r i a b l y a n n o u n c e t h e i n fl a t i o n r a t e a s t h e p e r c e n t c h a n g e i n t h e C P I f r o m m o n t h t o m o n t h . A n o t h e r i n d i c a t o r o f i n fl a t i o n i s t h e p e r c e n t c h a n g e f r o m t h e s a m e m o n t h o f t h e p r i o r y e a r . F o r t h i s s t u d y , I m e a s u r e t h e U . S . i n fl a t i o n r a t e b y t h e a n n u a l l e v e l o f C o n s u m e r P r i c e I n d e x ( C P I ) a s t h e B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s d o e s . T h e d a t a a r e a v a i l a b l e f r o m t h e B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s ( 1 9 9 7 ) . I f t h e i n fl a t i o n r a t e i s h i g h i n t h e U . S . e c o n o m y , t h e n c a p i t a l i s d e s t r o y e d a n d i n v e s t m e n t i s h a r m e d . U n d e r t h e s e m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s i n t h e p r e v i o u s y e a r , t h e F C C i s e x p e c t e d t o m o r e s t r i c t l y r e g u l a t e t h e d o m i n a n t l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r , A T & T , w h i c h c o u l d c o n t r o l t h e m a r k e t w i t h m o r e s t a b l e c a p i t a l s t a t u s a n d d e v e l o p e d f a c i l i t i e s r a t h e r t h a n O C C s a n d t h u s t a k e u n l a w f u l o r m o n o p o l i s t i c a c t i o n s ( e . g . , r a i s e t h e s e r v i c e r a t e s ; o f f e r o r c h a n g e t a r i f f s a d v a n t a g e o u s t o t h e m ) , w h i c h m a y n o t b e g o o d f o r e c o n o m i c r e c o v e r y , w h i l e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a r e e x p e c t e d t o a l l o w m o r e O C C s t o f r e e l y r u n t h e i r b u s i n e s s e s a n d o f f e r v a r i o u s c o m p e t i t i v e , f a i r s e r v i c e s , w h i c h c o u l d h e l p t o g e t o v e r e c o n o m i c d e a d l o c k f r o m t h e s t a g n a n t m a r k e t . A c c o r d i n g l y , u n d e r t h e e c o n o m i c c o n d i t i o n w i t h h i g h i n fl a t i o n r a t e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t m a t t e r s i s e x p e c t e d t o d e c r e a s e , b e c a u s e c o n s u m e r s a n d e l e c t e d 2 4 3 o f fi c i a l s a s w e l l a r e m o r e l i k e l y t o p u t p r e s s u r e u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o s t r o n g l y r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s w h i c h m a y b e a g a i n s t e c o n o m i c s t a b i l i t y . C o n v e r s e l y , i f t h e i n fl a t i o n r a t e i s l o w , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e , b e c a u s e p o l i t i c a l p r e s s u r e f r o m p o l i t i c i a n s a n d o t h e r i n t e r e s t g r o u p s i s l e s s l i k e l y t o b e s t r o n g e n o u g h t o f o r c e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e p o l i c y c h a n g e s a g a i n s t A T & T i n t h e s t a b i l i z e d e c o n o m i c e n v i r o n m e n t . O H y p o t h e s i s T . E 1 : A n i n c r e a s e d i n fl a t i o n r a t e i s e x p e c t e d t o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l g r a n t p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , w h i l e a d e c r e a s e d i n fl a t i o n r a t e i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e f e d e r a l a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . X 1 9 = U n e m p l o y m e n t R a t e “ T h e U . S . u n e m p l o y m e n t r a t e , w h i c h i n d i c a t e s t h e e x t e n t o f j o b l e s s n e s s i n t h e n a t i o n a l e c o n o m y a n d i s m e a s u r e d a s t h e p e r c e n t o f t h e c i v i l i a n l a b o r f o r c e t h a t w a s a c t i v e l y s e e k i n g w o r k , c o u l d b e a n o t h e r m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n t h a t i n fl u e n c e s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e d a t a a r e a l s o o b t a i n e d f r o m t h e B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s i n t h e U . S . D e p a r t m e n t o f L a b o r ( 1 9 9 7 ) . I f m o r e w o r k e r s l o s e t h e i r j o b s , g r e a t p o l i t i c a l p r e s s u r e b y c o n s u m e r s o r o t h e r b u s i n e s s fi r m s a s w e l l a s e l e c t e d p o l i t i c i a n s i s l i k e l y t o p u t u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o 2 4 4 m a k e p o l i c y c h a n g e s t o a l l o w m o r e O C C s t o f r e e l y e n t e r t h e m a r k e t a n d o f f e r v a r i o u s c o m p e t i t i v e , l a w f u l s e r v i c e s , w h i c h c o u l d h e l p t o b o o s t e c o n o m i c p e r f o r m a n c e , b y g r a n t i n g m o r e p e t i t i o n s b y O C C s o r p u b l i c i n t e r e s t p a r t i e s r a t h e r t h a n A T & T . I n c o n t r a s t , i f m o r e w o r k e r s b e c o m e e m p l o y e d i n t h e U . S . n a t i o n a l e c o n o m y , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t m a t t e r s i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e , b e c a u s e s u c h p o l i t i c a l p r e s s u r e f r o m p o l i t i c i a n s a n d c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s i s l e s s l i k e l y t o b e s t r o n g e n o u g h t o l e a d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e p o l i c y - m a k i n g a g a i n s t A T & T i n t h e c o n d i t i o n o f e c o n o m i c s t a b i l i z a t i o n w i t h l o w u n e m p l o y m e n t r a t e . I n a w o r d , I e x p e c t t h a t t h e e f f e c t s o f i n fl a t i o n a n d u n e m p l o y m e n t u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w o u l d b e t h e s a m e . O H y p o t h e s i s T . E 2 : A h i g h e r u n e m p l o y m e n t r a t e i s e x p e c t e d t o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l g r a n t p e t i t i o n s fi l e d b y A T & T , w h i l e a l o w e r u n e m p l o y m e n t r a t e i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e f e d e r a l a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . X 2 0 = G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t , - 1 ( 1 9 9 2 = $ 1 . 0 0 ) T h e U . S . g r o s s d o m e s t i c p r o d u c t ( G D P ) , w h i c h w a s o b t a i n e d i n c o n s t a n t d o l l a r s f r o m t h e B u r e a u o f t h e C e n s u s i n t h e U . S . D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e ( 1 9 9 7 ) , c o u l d b e a n o t h e r m a c r o e c o n o m i c i n d i c a t o r t h a t i n fl u e n c e d t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g 2 4 5 d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e G D P v a l u e s a r e m e a s u r e d i n m i l l i o n s o f r e a l d o l l a r s ( 1 9 9 2 = $ 1 . 0 0 ) b y fi s c a l y e a r , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , a f t e r t h e n o m i n a l d o l l a r a m o u n t s o f G D P a r e c o r r e c t e d f o r i n fl a t i o n w i t h t h e C o n s u m e r P r i c e I n d e x . T h e e f f e c t s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g o f t h e s e G D P v a l u e s a r e e x p e c t e d t o b e i n v e r s e l y c o r r e l a t e d ( i n t h e a r i t h m e t i c t e r m s ) w i t h t h o s e o f t h e p r e v i o u s e c o n o m i c c o n d i t i o n s , t h a t i s , i n fl a t i o n a n d u n e m p l o y m e n t r a t e s . I f t h e U . S . e c o n o m i c c o n d i t i o n i s a g g r a v a t e d i n t e r m s o f G D P , t h e n t h e F C C w o u l d b e f o r c e d t o g r a n t m o r e p e t i t i o n s fi l e d b y O C C s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s t h a n A T & T r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t m a t t e r s . T h i s m a y b e b e c a u s e e l e c t e d p o l i t i c i a n s , c o n s u m e r s , a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a r e m o r e l i k e l y t o p u t s t r o n g p o l i t i c a l p r e s s u r e u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e p o l i c y d e c i s i o n s t o a l l o w m o r e O C C s t o f r e e l y e n t e r t h e m a r k e t a n d o f f e r v a r i o u s c o m p e t i t i v e s e r v i c e s , i f l a w f u l o r f a i r . T h i s s e t t i n g c o u l d h e l p t o b r i n g e c o n o m i c r e g a i n s , a n d s i m u l t a n e o u s l y r e s t r a i n A T & T , w h i c h i s l i k e l y t o s u f f e r l e s s d a m a g e t h a n O C C s i n t h e r e a l e c o n o m i c d e c l i n e , f r o m c o n t r o l l i n g t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t w i t h u n l a w f u l , u n f a i r , o r m o n o p o l i s t i c t a r i f f p r o v i s i o n s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s / f a c i l i t i e s . I n c o n t r a s t , i f e c o n o m i c p r o d u c t i o n w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s i s i n c r e a s i n g , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e , b e c a u s e s u c h p o l i t i c a l p r e s s u r e i s n o t e x p e c t e d t o b e s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e d e c i s i o n s a g a i n s t A T & T i n t h e c o n d i t i o n o f e c o n o m i c g r o w t h w i t h a h i g h i n d e x o f G D P . 2 4 6 O H y p o t h e s i _ s T . E 3 : C o n d i t i o n s o f r e a l d o m e s t i c e c o n o m i c s l o w d o w n ( i . e . , l o w e r G D P r a t e ) i s e x p e c t e d t o d e c r e a s e t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C , w h i l e c o n d i t i o n o f d o m e s t i c e c o n o m i c g r o w t h ( i . e . , h i g h e r G D P v a l u e ) i s e x p e c t e d t o i n c r e a s e t h e l i k e l i h o o d t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C i n t h e f e d e r a l a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . C I T E L E C O M M U N I C A T I O N S E C O N O M I C C O N D I T I O N I N P A R T I C U L A R : I N T E R S T A T E L O N G - D I S T A N C E S E R V I C E R A T E S O F A T & T T h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a l s o m u s t r e s p o n d t o t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s e n v i r o n m e n t t o s o m e e x t e n t w h e n t h e y t r y t o m a k e r e a s o n a b l e p o l i c y d e c i s i o n s r e fl e c t i n g t h e d e m a n d s o f b o t h A T & T a n d O C C s o r A m e r i c a n c o n s u m e r s . I t i s b e c a u s e t h a t t h e c h a n g e s i n t h e i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s h a v e a f f e c t e d t h e g r o w t h r a t e o f l o n g - d i s t a n c e c o m p a n i e s a n d t h e fi n a n c i a l h e a l t h o f A m e r i c a n c o n s u m e r s . B y t h e l a t e 1 9 3 0 5 , A T & T c o n t r o l l e d a l m o s t t h e e n t i r e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . I n a d d i t i o n , f o r m o s t o f t h e p e r i o d b e t w e e n 1 9 3 4 a n d 1 9 6 0 , t h e F C C w a s n o t f o r c e d t o r e g u l a t e i n d i v i d u a l A T & T r a t e s . A s l o n g a s A T & T ’ s r a t e o f r e t u r n d i d n o t r i s e a b o v e a t h r e s h o l d l e v e l , i t s r a t e s w o u l d b e a d j u s t e d “ j u s t a n d r e a s o n a b l e ” b y t h e F C C . A s l o n g a s u s e r s d i d n o t c o m p l a i n , t h e F C C w a s u n l i k e l y t o i n t e r v e n e . A s c a t e g o r i e s f o r s e r v i c e s a n d r a t e s p r o l i f e r a t e d a n d c o m p e t i t o r s e m e r g e d i n t h e l a t e 1 9 6 0 5 , A T & T ’ s i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e r a t e s b e c a m e a m a t t e r o f p o l i t i c a l a n d , t h e r e f o r e , r e g u l a t o r y c o n c e r n ( C r a n d a l l 1 9 9 1 : 1 8 - 2 3 ) . 2 4 7 S i n c e t h e e a r l y 1 9 7 0 5 , t h e F C C h a d o f t e n n o t i c e d t h a t h i g h e r l o n g - d i s t a n c e r a t e s i n d u c e d u s e r s t o r e d u c e l o n g - d i s t a n c e c a l l i n g a n d , l a t e r , t o l o o k f o r a l t e r n a t i v e s ( t h a t i s , p r i v a t e n e t w o r k s ) t o c o m m o n - c a r r i e r m e s s a g e t e l e p h o n e s e r v i c e , b y p a s s i n g t h e p u b l i c t e l e p h o n e n e t w o r k . A s l a r g e p r i v a t e n e t w o r k s p r o l i f e r a t e d , t h e y p o s e d r e g u l a t o r y p r o b l e m s b e c a u s e t h e y c o u l d c h o o s e t o i n t e r c o n n e c t w i t h t h e p u b l i c n e t w o r k a t m a n y l o c a t i o n s d e p e n d i n g o n l o c a l r a t e s , m a y b y p a s s t h e l o c a l e x c h a n g e a l t o g e t h e r , a n d m a y e v e n b e g i n t o o f f e r c o m m o n c a r r i e r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s i n c o m p e t i t i o n w i t h r e g u l a t e d c a r r i e r s . H e n c e , c o n s i d e r i n g t h e c o m p l a i n t s o f A m e r i c a n u s e r s a n d f e a r i n g t h a t s u c h b y p a s s m a y r a i s e l o n g - d i s t a n c e r a t e s f u r t h e r , t h e r e b y e n c o u r a g i n g f u r t h e r a t t e m p t s t o b y p a s s t h e p u b l i c n e t w o r k , t h e F C C h a d p r e s s e d m o s t a c t i v e l y f o r u s i n g m o r e r a t i o n a l a p p r o a c h e s ( e . g . , ‘ R a t e o f R e t u r n ’ a n d ‘ P r i c e - C a p ’ r e g u l a t i o n s ) t o r e g u l a t o r y r a t e m a k i n g t h r o u g h w h i c h i t f a v o r e d t o o f f e r l o w e r i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e r a t e s t o c o n s u m e r s a n d p r e v e n t s o m e fl i g h t t o p r i v a t e l i n e s ( C r a n d a l l 1 9 9 1 : 1 2 - 3 0 ) . T h e o n l y c o n t i n u o u s i n d e x e s o f n a t i o n a l t e l e p h o n e r a t e s a r e t h e B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s ’ c o n s u m e r p r i c e i n d e x ( C P I ) a n d p r o d u c e r p r i c e i n d e x ( P P I ) f o r t e l e p h o n e s e r v i c e s . T h e C P I m e a s u r e s t h e c o s t o f t e l e p h o n e s e r v i c e t o c o n s u m e r s ; t h e P P I m e a s u r e s t h e p r i c e o f s e r v i c e o f f e r e d b y t e l e p h o n e c o m p a n i e s . T h e C P I f o r t e l e p h o n e s e r v i c e w a s n o t d i s a g g r e g a t e d i n t o s e p a r a t e c o m p o n e n t s f o r l o c a l a n d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e u n t i l 1 9 7 7 ; m o r e o v e r , t h e w e i g h t s i n t h e C P I a r e n e c e s s a r i l y r e v i s e d o n l y p e r i o d i c a l l y . M e a n w h i l e , t h e P P I f o r t e l e p h o n e s e r v i c e i s a v a i l a b l e f o r i n d i v i d u a l t y p e s o f s e r v i c e - - i n t e r s t a t e t o l l , i n t r a s t a t e t o l l , l o c a l r e s i d e n t i a l s e r v i c e , a n d s o o n - - n o t a s a n a g g r e g a t e i n d e x o f a l l t e l e p h o n e s e r v i c e ; m o r e o v e r , t h e P P I f o r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e h a d b e e n b a s e d s o l e l y o n A T & T r a t e s ( C r a n d a l l 1 9 9 1 : 5 6 ) . 2 4 8 H e n c e , t h e d a t a I u s e f o r t h i s s t u d y a r e t h e i n t e r s t a t e t e l e p h o n e p r o d u c e r p r i c e i n d e x e s ( P P I s ) f o r t h e m o s t i m p o r t a n t o f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s : A T & T ’ s s w i t c h e d - m e s s a g e t e l e p h o n e s e r v i c e s ( M T S ) , A T & T ’ s p r i v a t e - l i n e s e r v i c e s ( P L S ) , a n d A T & T ’ s w i d e - a r e a t e l e p h o n e s e r v i c e ( W A T S ) , a d i s c o u n t e d t a r i f f o f f e r i n g o f v o i c e - g r a d e , s w i t c h e d l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s . T h e d a t a a r e a v a i l a b l e f r o m t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( 1 9 8 8 - 1 9 9 7 ) . T h u s , t h e f o l l o w i n g v a r i a b l e s w e r e e m p l o y e d t o e s t i m a t e t h e e f f e c t s o f A T & T ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o n t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . X 2 1 = M T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , ( 1 9 7 2 = 1 0 0 ) X 2 2 = W A T S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , ( 1 9 7 2 = 1 0 0 ) X 2 3 = P L S P r o d u c e r P r i c e I n d e x , ( 1 9 7 2 = 1 0 0 ) C o n s i d e r i n g t h e F C C ’ s p o l i c y p r e f e r e n c e a n d t h e a v a i l a b i l i t y o f r e a l d a t a o n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s , I h y p o t h e s i z e t h a t i f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s , r e p r e s e n t e d b y A T & T ’ s r a t e s o f M T S , W A T S , a n d P L S , a r e i n c r e a s i n g , t h e n t h e F C C i s l e s s l i k e l y t o g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , b e c a u s e p o l i t i c a l p r e s s u r e s f r o m A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d O C C s w i l l b e p r o b a b l y p l a c e d o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o s t r o n g l y r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c o r u n l a w f u l a c t i v i t i e s i n c l u d i n g s u c h r a t e a d j u s t m e n t s . C o n v e r s e l y , i f A T & T ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s a r e d e c r e a s i n g , t h e n t h e F C C i s m o r e l i k e l y t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , b e c a u s e s u c h p o l i t i c a l p r e s s u r e s a r e n o t e x p e c t e d t o b e s t r o n g o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e p o l i c y d e c i s i o n s a g a i n s t A T & T . 2 4 9 O H y p o t h e s i _ s T . E 4 : H i g h e r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o f A T & T a r e m o r e l i k e l y t o l e a d t o t h e l o w e r l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T , w h i l e l o w e r l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o f A T & T a r e m o r e l i k e l y t o l e a d t o t h e i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l g r a n t t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y A T & T i n t h e f e d e r a l a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . 2 - 4 . I N T E R A C T I O N V A R I A B L E S T h e b i g t h r e e s e t 5 - - i n t e r e s t , i n s t i t u t i o n , a n d c o n t e x t - - o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a l l o w m e t o e s t i m a t e s i m u l t a n e o u s l y t h e s y s t e m a t i c i n fl u e n c e s o n F C C ’ s p o l i c y o u t c o m e s b y i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s . F r o m t h e v a r i a b l e s , o n e c l a s s o f v a r i a b l e s t h a t d i r e c t l y i n t e r a c t e a c h o t h e r i s a l s o c o n s i d e r e d t o b e e s t i m a t e d i n t h e s t u d y a s f o l l o w s . C I M e d i a E x p o s u r e x C o n g r e s s i o n a l P r e f e r e n c e M e d i a e x p o s u r e o r c o v e r a g e ( w h e t h e r t r u e o r f a l s e ) o f t h e F C C i s e x p e c t e d t o p r e c i p i t a t e a r e s p o n s e b y t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s , s u c h a s i n c r e a s e d o v e r s i g h t o f t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s , b e c a u s e m e d i a a t t e n t i o n c a n a f f e c t t h e i r c h a n c e s f o r r e e l e c t i o n . T h r o u g h i n v e s t i g a t i v e a n d o v e r s i g h t p o w e r s , C o n g r e s s c a n m o n i t o r F C C ’ s p e r f o r m a n c e a n d b r i n g m e d i a a t t e n t i o n t o t h e f e d e r a l a g e n c y . H e n c e , c o n s i d e r i n g t h e A D A l i b e r a l i s m s c o r e s o f t h e r e l e v a n t ‘ o v e r s i g h t 2 5 0 c o m m i t t e e s ’ i n t h e H o u s e a n d S e n a t e a n d t h e N e w Y o r k T i m e s I n d e x ( N Y T I ) , I e x p e c t t h a t f e d e r a l l e g i s l a t o r s w i t h h i g h s c o r e s o f l i b e r a l i s m u n d e r h i g h m e d i a e x p o s u r e o f t h e F C C a r e m o r e l i k e l y t o f o r c e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e p o l i c y d e c i s i o n s t o s u p p o r t t h e i n t e r e s t s o f O C C s a n d A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d s i m u l t a n e o u s l y o p p o s e t h e p e t i t i o n ( s ) b y A T & T w h i c h p u r s u e s i t s s u c c e s s i v e d o m i n a n t o r m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . I n c o n t r a s t , f e d e r a l l e g i s l a t o r s w i t h l o w s c o r e s o f l i b e r a l i s m u n d e r l o w m e d i a e x p o s u r e o f t h e F C C a r e m o r e l i k e l y f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s b y g r a n t i n g t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r . T h e f o l l o w i n g s p e c i fi c i n t e r a c t i o n v a r i a b l e s a r e s e l e c t e d t o e s t i m a t e t h e e f f e c t s o f i n t e r a c t i o n b e t w e e n m e d i a e x p o s u r e a n d c o n g r e s s i o n a l p r e f e r e n c e o n t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T a b l e 5 s h o w s t h e m e a n , s t a n d a r d d e v i a t i o n , a n d n u m b e r o f o b s e r v a t i o n s f o r t h e s e i n t e r a c t i o n v a r i a b l e s i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . 2 5 1 T a b l e 5 . I n t e r a c t i o n V a r i a b l e s T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) I n t e r a c t l o n V a r I a b l e " . f ' ' i " ' ° ‘ l ” M e a n : * - . ' . S , ‘ . I f . - D , f \ l t . f 7 : ~ f N ( H o u s e C o m m e r c e C o m m I t t e e A D A M e d I a n , ) x @ I Y T l ) 6 0 1 . 0 9 3 4 1 7 . 6 0 2 6 9 9 ( H o u s e T e l e . & F i n a n c e S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) 5 9 1 . 6 7 9 4 4 0 . 6 2 7 6 9 9 S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T l ) 5 2 9 . 6 6 2 2 9 7 . 0 6 6 6 9 9 ( S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T l ) 5 2 3 . 2 9 3 2 9 4 . 0 5 1 6 9 9 T i m e P e r i o d 1 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) " i l l l n t e r a c t r o n V a r I a b l e l ’ 7 ” f . 7 M e a n ? 1 1 . 7 9 : ? S t D V N ( H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d I a n , ) x ( N Y T l ) 5 1 3 . 3 5 7 5 1 0 . 2 5 6 2 8 4 ( H o u s e T e l e . & F i n a n c e S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T l ) 5 6 7 . 9 1 0 5 4 6 . 2 2 1 2 8 4 ( S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) 4 8 2 . 6 7 6 2 9 1 . 0 7 1 2 8 4 ( S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) 4 3 1 . 2 3 9 2 4 3 . 3 2 9 2 8 4 T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) ‘ E é l n t e r a c t I o n V a r I a b l e “ ' ‘ . M e a n S t D v N ( H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d I a n , ) x ( N Y T I ) 6 6 1 . 1 3 4 3 2 7 . 3 4 0 4 1 5 H o u s e T e l e . 8 F i n a n c e S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T D 6 0 7 . 9 4 5 3 5 0 . 3 3 8 4 1 5 ( S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T l ) 5 6 1 . 8 1 6 2 9 7 . 1 8 8 4 1 5 ( S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m . A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) 5 8 6 . 2 8 8 3 0 9 . 0 5 7 4 1 5 2 5 2 X 2 4 = ( H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) X 2 5 = ( H o u s e T e l e c o m . & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) X 2 6 = ( S e n a t e C o m m e r c e C o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) X 2 7 = ( S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e A D A M e d i a n , ) x ( N Y T I ) T h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n h i g h N Y T I i n d e x a n d h i g h A D A s c o r e i s e x p e c t e d t o i n fl u e n c e t h e F C C ’ 5 a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n a d i r e c t i o n t o w a r d s p r o - O C C s o r p r o - c o n s u m e r s , w h i l e i n t e r a c t i o n b e t w e e n l o w m e d i a a t t e n t i o n a n d l o w A D A s c o r e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n fl u e n c e s F C C d e c i s i o n s i n a d i r e c t i o n t o w a r d s p r o - A T & T . H e n c e , t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s w a s c o n s i d e r e d t o b e e s t i m a t e d . O H y p o t h e s i s I A . 1 2 5 8 : T h e h i g h e r t h e m e d i a e x p o s u r e o f t h e F C C ( r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t ) i n T h e N e w Y o r k T i m e s , a n d t h e h i g h e r t h e A D A s c o r e s o f t h e m e m b e r s o f t h e c o n g r e s s i o n a l o v e r s i g h t c o m m i t t e e s w i t h j u r i s d i c t i o n o v e r t h e F C C , t h e n t h e l o w e r t h e l i k e l i h o o d t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C . C o n v e r s e l y , t h e l o w e r t h e m e d i a c o v e r a g e o f t h e F C C i n T h e N e w Y o r k T i m e s , a n d t h e l o w e r t h e A D A r a t i n g s o f t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s o f t h e c o n g r e s s i o n a l o v e r s i g h t c o m m i t t e e s w i t h j u r i s d i c t i o n o v e r t h e F C C , t h e n t h e h i g h e r t h e l i k e l i h o o d t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w i l l b e g r a n t e d b y t h e F C C . 2 5 " ‘ I A ’ s t a n d s f o r i n t e r a c t i o n v a r i a b l e s . 2 5 3 C h a p t e r 6 A P P L I C A T I O N S O F S T A T I S T I C A L M E T H O D O F A N A L Y S I S T O T H E F C C ’ S A D J U D I C A I T V E R U L E - M A K I N G D E C I S I O N S R E G A R D I N G T H E U . S . L O N G - D I S T A N C E T E L E C O M M U N I C A T I O N S S E R V I C E M A T T E R S : T E S T S O F H Y P O T H E S E S A N D D E R I V E D R E S U L T S O F E S T I M A T I O N S t a t i s t i c a l a n a l y s i s w a s a p p l i e d t o p r o v i d e e m p i r i c a l e v i d e n c e o n w h e t h e r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 m a y b e e x p l a i n e d b y t h e i n t e r r e l a t i o n s h i p s a m o n g p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s f r o m r e g u l a t o r y t h e o r i e s r e g a r d i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r , t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d c o n t e x t u a l i n fl u e n c e . F C C p o l i c y d e c i s i o n s a r e e x p e c t e d t o b e i n fl u e n c e d b y i n t e r a c t i o n m o d e s o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p ( i . e . , A T & T ) , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s , o t h e r p u b l i c / c o n s u m e r i n t e r e s t g r o u p s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e f e d e r a l r e g u l a t o r y a g e n c y i t s e l f ( i . e . , t h e F C C ) , C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t , a n d t h e c o u r t s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s s u c h a s g e n e r a l m a c r o e c o n o m i c a n d s p e c i fi c t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c c o n d i t i o n s . H e n c e , t e s t a b l e h y p o t h e s e s w e r e d e r i v e d a s i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r a n d t e s t e d w i t h l o g i s t i c r e g r e s s i o n i n t h e c u r r e n t c h a p t e r . 1 . M E T H O D S O F E S T I M A T I O N D u r i n g t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n m a d e r e g u l a t o r y d e c i s i o n s ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) t h a t 2 5 4 g r a n t e d o r d e n i e d t h e p e t i t i o n s fi l e d b y A T & T ( o r O C C s o r o t h e r p u b l i c i n t e r e s t o r g a n i z a t i o n s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . A d i c h o t o m o u s d e p e n d e n t v a r i a b l e ( c o d e d 0 a n d 1 ) m e a s u r e s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e s e F C C d e c i s i o n s a r e i n t e r p r e t e d a s t h e p r o b a b i l i t y ( P [ Y = 1 ] ) t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s b y g r a n t i n g p e t i t i o n ( s ) b y A T & T a n d / o r d e n y i n g p e t i t i o n s b y O C C s o r o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s . T h e d e p e n d e n t v a r i a b l e w a s d e r i v e d f r o m r e v i e w i n g 6 9 9 c a s e s o f a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s b y t h e F C C r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s ( t h a t i s , r e g a r d i n g “ r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r c h a r g e s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s ” — s e e C h a p t e r 5 ) . H e n c e , f o r t h i s s t u d y , l o g i t r e g r e s s i o n ( a l s o c a l l e d l o g i s t i c r e g r e s s i o n ) i s u s e d a s a n a p p r o p r i a t e s t a t i s t i c a l t e c h n i q u e t o e s t i m a t e m o d e l s w i t h t h e d i c h o t o m o u s ( t w o - c a t e g o r y ) d e p e n d e n t v a r i a b l e ( t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) . L o g i t m o d e l s a r e c o m m o n l y e s t i m a t e d b y m a x i m u m l i k e l i h o o d m e t h o d s w h i c h fi n d t h e c o e f fi c i e n t p a r a m e t e r v a l u e s t h a t m a k e o u r s a m p l e m o s t l i k e l y . A l i k e l i h o o d f u n c t i o n e x p r e s s e s t h e p r o b a b i l i t y o f o b t a i n i n g t h e o b s e r v e d s a m p l e a s a f u n c t i o n o f m o d e l p a r a m e t e r s . T h e a n a l y s t s e e k s e s t i m a t e s o f t h e c o e f fi c i e n t ( [ 3 ) p a r a m e t e r s t h a t y i e l d t h e h i g h e s t p o s s i b l e v a l u e s f o r t h e l i k e l i h o o d f u n c t i o n . T h e m o d e l i n g s t r a t e g i e s t h a t I e m p l o y e d t o s y s t e m a t i c a l l y e x a m i n e t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n F C C d e c i s i o n s , i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , a n d i n t e r a c t i o n t e r m s , a r e t h e m e t h o d s t o e s t i m a t e a c o m p l e x d e c i s i o n m o d e l a n d t h e n p a r t i a l d e c i s i o n m o d e l s ( H o s m e r a n d L e m e s h o w 1 9 8 9 ) . 2 5 5 F i r s t , f o r t h e t o t a l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , a c o m p l e x d e c i s i o n m o d e l w a s c o n s t r u c t e d a n d e s t i m a t e d s i m u l t a n e o u s l y u s i n g a l l o f t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . T h e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f F C C p o l i c y - m a k i n g w e r e s e l e c t e d a n d c o n s i d e r e d f o r m o d e l s p e c i fi c a t i o n s . T h e n , i n o r d e r t o fi n d t h e b e s t s u b s e t s o f r e g r e s s o r s , i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e t h e o r e t i c a l h y p o t h e s e s a n d t h e r e g r e s s o r s d e t e c t e d s i g n i fi c a n t l y b y t h e c o m p l e x d e c i s i o n m o d e l , I c o n s t r u c t e d a n d e s t i m a t e d p a r t i a l d e c i s i o n m o d e l s ( t h a t i s , m u l t i v a r i a t e m o d e l s ) w h e r e b l o c k s o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , w h i c h a r e n o t h i g h l y c o r r e l a t e d e a c h o t h e r , w e r e e n t e r e d . T h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s w e r e s e l e c t e d i n t h e m o d e l s i f t h e y w e r e s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l u s i n g W a l d - t s t a t i s t i c s a n d t h e m o d e l s t a t i s t i c s s u c h a s l o g - l i k e l i h o o d r a t i o ( L L R ) a n d c h i - s q u a r e ( ) 8 ) v a l u e s w e r e i m p r o v e d . T h e S T A T A s t a t i s t i c a l p r o g r a m w a s u s e d t o fi n d s u c c e s s i v e l y b e t t e r a p p r o x i m a t i o n s f o r c o e f fi c i e n t v a l u e s t h r o u g h a n i t e r a t i v e p r o c e d u r e . A t i t e r a t i o n 0 , n o c o e f fi c i e n t p a r a m e t e r s e x c e p t t h e i n t e r c e p t w e r e e s t i m a t e d a n d o n s u c c e s s i v e i t e r a t i o n s , p a r a m e t e r e s t i m a t e s i m p r o v e d , c a u s i n g t h e l o g - l i k e l i h o o d t o i n c r e a s e . T h e p r o c e s s s t o p p e d w h e n t h e r e l a t i v e c h a n g e i n e a c h c o e f fi c i e n t p a r a m e t e r u s u a l l y d r o p s b e l o w 0 . 0 0 1 o r o f t h e l o g - l i k e l i h o o d c h a n g e d b y l e s s t h a n 0 . 0 1 . 2 5 9 F u r t h e r m o r e , i n o r d e r t o p r o d u c e t h e b e s t m o d e l f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d , I c o m p a r e d p a r t i a l d e c i s i o n m o d e l s w i t h e a c h o t h e r a n d w i t h t h e c o m p l e x d e c i s i o n m o d e l o n t h e b a s i s o f c h i - s q u a r e v a l u e s a n d l o g - l i k e l i h o o d r a t i o s f o r g o o d n e s s - o f — fi t a n d p r o b a b i l i t y p r e d i c t i o n r a t e s o f m o d e l s . I n a d d i t i o n , s o m e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h a t w e r e n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l , b u t t h a t w e r e n e v e r t h e l e s s c o n s i d e r e d t o b e t h e o r e t i c a l l y m e a n i n g f u l , w e r e i n c l u d e d i n t h e fi n a l l o g i t m o d e l e s t i m a t e . 2 5 9 T h e s e c r i t e r i a ( 0 . 0 0 1 a n d 0 . 0 1 ) a r e a r b i t r a r y a n d c a n b e c h a n g e d b y t h e a n a l y s t s . S e e H a n u s h e k a n d J a c k s o n ( 1 9 7 7 ) , A l d r i c h a n d N e l s o n ( 1 9 8 4 ) , H a r r i s o n ( 1 9 9 2 ) , E l i a s o n ( 1 9 9 3 ) , a n d G u j a r a t i ( 1 9 9 5 ) f o r 2 5 6 T h e n , f o r e a c h o f t h e t w o s u b p e r i o d s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 a n d 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) , I e s t i m a t e d t h e l o g i t m o d e l w a s e s t i m a t e d u s i n g e x a c t l y t h e s a m e o b s e r v a t i o n s ( w i t h i n t h a t s u b p e r i o d ) a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s w h i c h w e r e s e l e c t e d i n t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h e f u l l p e r i o d . T h i s i s b e c a u s e u s i n g t h e s a m e o b s e r v a t i o n s a n d v a r i a b l e s a l l o w s m e t o d o a s t a t i s t i c a l t e s t f o r w h e t h e r e s t i m a t i n g t w o s e p a r a t e m o d e l s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s e x p l a i n s t h e d a t a b e t t e r t h a n e s t i m a t i n g a s i n g l e m o d e l f o r t h e f u l l p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . 2 . G E N E R A L D I A G N O S T I C T E S T S F O R L O G I T E S T I M A T I O N I n t h i s a n a l y s i s w i t h t h e s t a t i s t i c a l m o d e l o f l o g i s t i c r e g r e s s i o n , a b o v e a l l , m u l t i c o l l i n e a r i t y m a y p o s e c r i t i c a l s t a t i s t i c a l p r o b l e m s a s i n O L S r e g r e s s i o n . W h e n w e a d d t o t h e a n a l y s i s a n e w X v a r i a b l e t h a t i s s t r o n g l y r e l a t e d t o X v a r i a b l e s a l r e a d y i n t h e l o g i t m o d e l , s y m p t o m s i n c l u d e : ( i ) s u b s t a n t i a l l y h i g h e r s t a n d a r d e r r o r s , a n d c o r r e s p o n d i n g l y l o w e r W a l d - t ( o r 2 ) s t a t i s t i c s ; ( i i ) u n e x p e c t e d c o e f fi c i e n t s d e s p i t e a h i g h p s e u d o - R 2 ; 2 6 0 a n d ( i i i ) n o n s i g n i fi c a n t c o e f fi c i e n t s d e s p i t e a h i g h p s e u d o - R 2 . A t t h e e x t r e m e , i f p e r f e c t m u l t i c o l l i n e a r i t y ( t h a t i s , l i n e a r r e l a t i o n ) e x i s t s a m o n g p r e d i c t o r v a r i a b l e s , e s t i m a t i o n o f l o g i s t i c r e g r e s s i o n e q u a t i o n s b e c o m e s i m p o s s i b l e . T h e r e f o r e , I n e e d t o d i a g n o s e m u l t i c o l l i n e a r i t y , a n d t h e m e t h o d o f c h e c k i n g t h e m a t r i x o f c o r r e l a t i o n s a m o n g i n d e p e n d e n t ‘ v a r i a b l e s ’ u s u a l l y p r o v i d e s o n e d i a g n o s t i c f o r m u l t i c o l l i n e a r i t y . H o w e v e r , t h e u s u a l m e t h o d i s f a l l i b l e b e c a u s e m u l t i c o l l i n e a r i t y c a n o c c u r e v e n w i t h o u t h i g h i n t e r v a r i a b l e c o r r e l a t i o n s . T h u s , I a l s o e x a m i n e d t h e m a t r i x o f f u r t h e r d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f l o g i t r e g r e s s i o n . 2 6 ° L o g i s t i c r e g r e s s i o n g e n e r a t e s a p s e u d o - R 2 w i t h i t s o u t p u t , a s i n o t h e r m a x i m u m - l i k e l i h o o d e s t i m a t i o n p r o c e d u r e s . H o w e v e r , u n f o r t u n a t e l y , p s e u d o - R 2 s t a t i s t i c s l a c k t h e s t r a i g h t f o r w a r d e x p l a i n e d - v a r i a n c e i n t e r p r e t a t i o n o f t r u e R 2 i n O L S r e g r e s s i o n . 2 5 7 c o r r e l a t i o n s a m o n g e s t i m a t e d l o g i s t i c r e g r e s s i o n ‘ c o e f fi c i e n t s ’ t o d i a g n o s e m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m f o r t h e a n a l y s i s ? “ H i g h c o r r e l a t i o n s b e t w e e n a n y p a i r o f c o e f fi c i e n t s i n d i c a t e t h e p r e s e n c e o f m u l t i c o l l i n e a r i t y . 2 6 2 E a c h m a t r i x o f ‘ c o e f fi c i e n t s ’ c o r r e l a t i o n s d i s p l a y e d i n e a c h fi n a l m o d e l f o r e a c h t i m e p e r i o d s h o w s t h a t a l l c o r r e l a t i o n s a m o n g c o e f fi c i e n t s a p p e a r t o b e l o w o r m o d e r a t e , s u g g e s t i n g t h a t m u l t i c o l l i n e a r i t y i s n o t a g r e a t p r o b l e m i n e a c h s t a t i s t i c a l m o d e l . 2 6 3 H i g h d i s c r i m i n a t i o n , l i k e m u l t i c o l l i n e a r i t y , a l s o m a y i n fl a t e s t a n d a r d e r r o r s o r m a k e e s t i m a t i o n i m p o s s i b l e i n t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n . D i s c r i m i n a t i o n ( a l s o t e r m e d s e p a r a t i o n ) r e f e r s t o o u r a b i l i t y t o p r e d i c t Y . F o r i n s t a n c e , d i s c r i m i n a t i o n b y a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t e s t h a t X = 1 p e r f e c t l y p r e d i c t s Y = 0 , b u t X = 0 d o e s n o t p e r f e c t l y p r e d i c t Y = 1 . S t a t i s t i c a l p r o b l e m s ( e . g . , u n t r u s t w o r t h y e s t i m a t e s a n d i n c r e a s i n g s t a n d a r d e r r o r s ) w o r s e n a s w e a p p r o a c h p e r f e c t d i s c r i m i n a t i o n ( H a m i l t o n 1 9 9 2 : 2 3 3 — 2 3 5 ) . B y c h e c k i n g r a w d a t a f o r e a c h m o d e l , I f o u n d n o e v i d e n c e o f h i g h d i s c r i m i n a t i o n i n e a c h m o d e l . I n a d d i t i o n , i n fl u e n t i a l c a s e s c a n u n d e r c u t l o g i t r e g r e s s i o n a s i n O L S r e g r e s s i o n . A c a s e a p p e a r s t o b e i n fl u e n t i a l a s a n o u t l i e r i f i t s d e l e t i o n s u b s t a n t i a l l y c h a n g e s t h e l o g i t r e g r e s s i o n r e s u l t s . H o w e v e r , n o t a l l o u t l i e r s a r e i n fl u e n t i a l . T y p i c a l l y i n fl u e n c e r e s u l t s f r o m p a r t i c u l a r X p a t t e r n s o r c o m b i n a t i o n s o f v a l u e s o n a l l X v a r i a b l e s i n t h e l o g i t 2 6 ’ T h e c o r r e l a t i o n m a t r i x o f t h e c o e f fi c i e n t s i s a s t a n d a r d i z a t i o n o f t h e i n v e r s e o f t h e i n f o r m a t i o n m a t r i x t h a t i s a m a t r i x o f n e g a t i v e s o f t h e s e c o n d p a r t i a l d e r i v a t i v e s o f t h e l o g l i k e l i h o o d f u n c t i o n . V a r i a n c e s a n d c o v a r i a n c e s o f l o g i t c o e f fi c i e n t s a r e e s t i m a t e d f r o m t h e i n v e r s e o f t h e i n f o r m a t i o n m a t r i x . T h e s t a n d a r d e r r o r s p r i n t e d w i t h l o g i t o u t p u t a r e s q u a r e r o o t s o f t h e d i a g o n a l e l e m e n t s o f t h e i n v e r s e i n f o r m a t i o n m a t r i x . S e e H a m i l t o n ( 1 9 9 2 ) f o r d e t a i l e d d i s c u s s i o n o f c o r r e l a t i o n m a t r i x o f t h e c o e f fi c i e n t s . 2 6 2 T h e S T A T A s t a t i s t i c a l p r o g r a m h a n d l e s t h i s m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m b y a u t o m a t i c a l l y d r o p p i n g o n e o f t h e o f f e n d i n g v a r i a b l e s . I n t h i s s t u d y , i f c o r r e l a t i o n s a m o n g c o e f fi c i e n t s a p p e a r h i g h e r t h a n 7 0 % , I c o n s i d e r h i g h m u l t i c o l l i n e a r i t y a m o n g r e l a t e d p r e d i c t o r v a r i a b l e s . 2 6 ’ I a l s o p r o v i d e t h e m a t r i c e s o f c o r r e l a t i o n s a m o n g i n d e p e n d e n t ‘ v a r i a b l e s ’ f o r l o g i s t i c m o d e l s f o r t h e t h r e e t i m e p e r i o d s i n A P P E N D I X A , a n d t h e y i n d i c a t e t h a t m u l t i c o l l i n e a r i t y i s n o t a g r e a t p r o b l e m f o r e a c h m o d e l , e i t h e r . 2 5 8 r e g r e s s i o n , n o t f r o m o n i n d i v i d u a l c a s e s o r u n u s u a l v a l u e s o n o n e o r t w o o f t h e s e v a r i a b l e s ( H a m i l t o n 1 9 9 2 : 1 2 5 , 2 3 5 ) . T h e r e f o r e , c a r e f u l d i a g n o s t i c w o r k i s n e e d e d t o i m p r o v e t h e c r e d i b i l i t y o f m y l o g i t r e s u l t s . H o s m e r a n d L e m e s h o w ( 1 9 8 9 ) s u g g e s t t h r e e d i a g n o s t i c t e s t s t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s : ( i ) C h a n g e i n P e a r s o n x 2 v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( A x p 2 v s . P A ) ; ( i i ) C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( A X 0 2 v s . P 3 ; a n d ( i i i ) I n fl u e n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( A B v s . P 3 3 6 4 T h e s e d i a g n o s t i c s t a t i s t i c s f o c u s n o t o n i n d i v i d u a l c a s e s ( a s d o t h e O L S r e g r e s s i o n d i a g n o s t i c s ) b u t o n t h e s a m e X p a t t e r n s o r s p e c i fi c c o m b i n a t i o n s o f X v a l u e s , w h i c h m a y b e s h a r e d b y a n y n u m b e r o f c a s e s . B o t h c a s e s t h a t a r e p o o r l y fi t a n d i n fl u e n t i a l c a s e s c o n t r a d i c t t h e m a i n p a t t e r n o f t h e d a t a a n d p u l l m o d e l e s t i m a t e s i n c o n t r a r y d i r e c t i o n s , b r e a k i n g u p t h e d e s i r a b l e p r o p e r t i e s o f u n b i a s e d n e s s , e f fi c i e n c y , a n d n o r m a l i t y e v e n i n l a r g e e n o u g h s a m p l e s ( e . g . , n - k > 1 0 0 ) . I f s u c h p r o b l e m a t i c c a s e s a r e d e t e c t e d f r o m t h e s e d i a g n o s t i c s t a t i s t i c s , s o m e r e m e d i a l m e a s u r e s 2 6 " L e t I = t h e n u m b e r o f u n i q u e X p a t t e r n s i n t h e s a m p l e ( I < n ) a n d m J - = — t h e n u m b e r o f c a s e s w i t h t h e j ‘ h X p a t t e r n . I f n o t w o c a s e s h a v e t h e s a m e X p a t t e r n , J = n a n d m J - — = 1 f o r a l l j . A l l c a s e t s h w i t h p a t t e r n j h a v e t h e s a m e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y t h a t Y — 1 , P F o r l o g i t r e g r e s s i o n , t h e l e v e r a g e o f t h e " t h I c a s e , h , , 1 5 t h e ' t h I d i a g o n a l e l e m e n t o f t h e h a t m a t r i x , w h i c h I S H = X * ( X * ’ X * ) X * ’ w h e r e X * — — W ' I Z X a n d W = a n n x n m a t r i x w i t h w e i g h t s : w , = P ( 1 — P 3 o n t h e m a i n d i a g o n a l , z e r o s e l s e w h e r e . T h r e e i n fl u e n c e s t a t i s t i c s d e r i v e f r o m h F i r s t , A B J , a n a l o g o u s t o C o o k ’ s D I n O L S r e g r e s s i o n , m e a s u r e s t h e s t a n d a r d i z e d c h a n g e I n e s t i m a t e d p a r a m e t e r s ( b k ) t h a t r e s u l t s t h f r o m d e l e t i n g a l l c a s e s w i t h t h e ' t h j X p a t t e r n i n l o g i t r e g r e s s i o n . A l a r g e v a l u e o f A B J i n d i c a t e s t h a t t h e ' t h j p a t t e r n e x e r t s s u b s t a n t i a l i n fl u e n c e . A B 2 1 m a y b e v i e w e d a s “ l a r g e . ” S e c o n d , A X P O - J Z m e a s u r e s d e c r e a s e i n P e a r s o n 1 ‘ t h a t r e s u l t s f r o m d e l e t i n g a l l c a s e s w i t h t h e j t h X p a t t e r n . T h i r d , A X D O J Z m e a s u r e s t h e c h a n g e i n d e v i a n c e t h a t r e s u l t s f r o m d e l e t i n g a l l c a s e s w i t h t h e j t h X p a t t e r n . T h e P e a r s o n 1 2 s t a t i s t i c i s t h e s u m o f s q u a r e d P e a r s o n r e s i d u a l s a n d t h e d e v i a n c e e q u a l s t h e s u m o f s q u a r e d d e v i a n c e r e s i d u a l s . B o t h s t a t i s t i c s t e s t w h e t h e r a g i v e n l o g i t m o d e l i s s i g n i fi c a n t l y w o r s e t h a n a p e r f e c t - fi t ( s a t u r a t e d ) m o d e l . I n o t h e r w o r d s , b o t h s u m s o f s q u a r e d P e a r s o n a n d d e v i a n c e r e s i d u a l s r e s e m b l e x 2 t e s t s o f t h e n u l l h y p o t h e s i s o f n o d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e e s t i m a t e d l o g i t m o d e l a n d a s a t u r a t e d l o g i t m o d e l w i t h J p a r a m e t e r s ( o n e p a r a m e t e r t h f o r e a c h c o m b i n a t i o n o f X v a l u e s ) . H e n c e , A X P O J Z a n d A X D O J Z m e a s u r e h o w p o o r l y t h e l o g i t m o d e l fi t s t h e ' t h j p a t t e r n . L a r g e v a l u e s 1 n P e a r s o n , 1 ; a n d d e v i a n c e i n d i c a t e t h a t t h e l o g i t m o d e l w o u l d fi t t h e d a t a m u c h b e t t e r i f t h i s p a t t e r n w e r e d e l e t e d . A s a r u l e o f t h u m b , v a l u e s g r e a t e r t h a n 5 i n d i c a t e a “ s i g n i fi c a n t ” c h a n g e ( b e c a u s e t h e d i s t r i b u t i o n i s a s y m p t o t i c a l l y ) 8 ) . S e e H o s m e r a n d L e m e s h o w ( 1 9 8 9 ) a n d H a m i l t o n ( 1 9 9 2 ) f o r f u r t h e r d i s c u s s i o n o f s t a n d a r d i z e d r e s i d u a l s a n d o t h e r d i a g n o s t i c s t a t i s t i c s . 2 5 9 ( m a i n l y , r e m o v a l o f s u c h o u t l i e r s ) s h o u l d b e t a k e n t o h a v e a b e t t e r fi t w i t h t h e r e m a i n i n g d a t a . F o r t h i s s t u d y , a f t e r I e s t i m a t e d a l o g i t m o d e l f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d , I e x e c u t e d t h e t h r e e i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s s u c h a s i n fl u e n t i a l c a s e s a n d h i g h d i s c r i m i n a t i o n f o r t h e l o g i t m o d e l a n d d e t e r m i n e d s o m e o b s e r v a t i o n s t o d r o p , a n d o b t a i n e d a fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ( T i m e P e r i o d 1 ) , a s p r e s e n t e d i n t h e r e s u l t s e c t i o n . I a l s o e x e c u t e d t h e d i a g n o s t i c t e s t s t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s f o r t h e l o g i t m o d e l f o r e a c h o f t h e t w o s u b p e r i o d s ( T i m e P e r i o d 1 1 : 1 9 6 5 - 1 9 8 3 a n d T i m e P e r i o d I I I : 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) . 3 . R E S U L T S O F E S T I M A T I O N F i r s t , I e s t i m a t e d t h e e f f e c t o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , d e r i v e d f r o m r e g u l a t o r y t h e o r i e s o n i n t e r e s t g r o u p p o w e r , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d c o n t e x t u a l i n fl u e n c e , o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s o v e r t h e t o t a l 3 1 — y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 i n T i m e P e r i o d 1 . T h e n , t w o s p i l t t i m e p e r i o d s w e r e e s t i m a t e d t o e x a m i n e t h e e f f e c t o f t h e e x o g e n o u s v a r i a b l e s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s : t h e e f f e c t w a s fi r s t e s t i m a t e d o v e r t h e f o r m e r 1 9 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 8 3 i n T i m e P e r i o d 1 1 ; a n d t h e n t h e e f f e c t w a s a l s o e s t i m a t e d o v e r t h e l a t t e r l 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 i n T i m e P e r i o d I I I . E s t i m a t i n g fi r s t t h e m o d e l f o r t h e t o t a l p e r i o d a n d t h e n t h e m o d e l s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s a l l o w e d m e t o f o c u s n a t u r a l l y o n t h e q u e s t i o n o f h o w t h e r e s u l t s f o r e a c h s u b p e r i o d d i f f e r f r o m t h e 2 6 0 r e s u l t s f o r t h e t o t a l p e r i o d . A l l t h r e e s t a t i s t i c a l a n a l y s e s w e r e c o n d u c t e d b y u s i n g t h e S T A T A p r o g r a m . 3 - 1 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) I n t h i s s e c t i o n , t h e l a r g e p i c t u r e f o r i n fl u e n c e f r o m i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i s s e e n w i t h t h e t o t a l c a s e s o f t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s r e g u l a t o r y d e c i s i o n s ( t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . F o r T i m e P e r i o d I ( t h a t i s , t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , t h e fi r s t e s t i m a t e d m o d e l ( M o d e l 1 ) i n T a b l e 6 i n d i c a t e s t h e i m p a c t s o f i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . M o d e l 1 i s a t e n t a t i v e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n t h a t p a s s e d t h e d i a g n o s t i c t e s t f o r m u l t i c o l l i n e a r i t y a m o n g r e g r e s s o r s s i n c e n o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a p p e a r e d i n t h e m a t r i x o f c o e f fi c i e n t c o r r e l a t i o n s i n T a b l e 7 . T h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h a t w e r e s i g n i fi c a n t n e a r l y a t t h e 0 . 0 5 l e v e l a n d t h u s a p p e a r e d t o h a v e s o m e e f f e c t s o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e a r e r e m a i n e d i n t h e m o d e l , w h i l e t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h a t w e r e n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t e v e n a t t h e 0 . 1 0 l e v e l a n d t h u s a p p e a r e d t o h a v e n o e f f e c t o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h r o u g h t h e l o g - l i k e l i h o o d r a t i o ( L L R ) t e s t w e r e r e m o v e d f r o m t h e m o d e l . T h e c o n v e r g e n c e p r o c e s s f o r t h e fi n a l m o d e l s t o p p e d w h e n t h e r e l a t i v e c h a n g e i n e a c h c o e f fi c i e n t d r o p p e d b e l o w 0 . 0 0 0 1 . H e n c e , a m o n g t h e 2 9 i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s e n t e r e d i n t o t h i s l o g i t m o d e l f o r c o n s i d e r a t i o n , 1 3 w e r e f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a n d h a d e f f e c t s o n t h e F C C ’ s 2 6 1 a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h e r e m a i n i n g v a r i a b l e s w e r e f o u n d n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t e v e n a t t h e 0 . 1 0 s i g n i fi c a n c e l e v e l . N o n e o f c o n t e x t u a l v a r i a b l e s a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t . T h e f o l l o w i n g s u m m a r y s t a t i s t i c s a r e u s e d f o r a s s e s s i n g t h e l o g i t m o d e l , a s p r e s e n t e d i n T a b l e 6 : r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b i ) , s t a n d a r d e r r o r s o f t h e c o e f fi c i e n t e s t i m a t e s ( S E b I ) , W a l d t - s t a t i s t i c ( t ) , l e v e l o f s i g n i fi c a n c e ( p > | t | ) . T h e o v e r a l l m o d e l a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t a n d r o b u s t a s P r o b . > C h i - s q u a r e = 0 . 0 0 0 0 , a n d t h e p e r c e n t a g e o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s c o r r e c t l y p r e d i c t e d b y M o d e l 1 i s a b o u t 7 6 . 6 8 p e r c e n t . 2 6 5 2 6 5 I d o n o t p r o v i d e p s e u d o R 2 s t a t i s t i c s f o r t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n s i n t h i s s t u d y b e c a u s e u n f o r t u n a t e l y t h e y l a c k t h e s t r a i g h t f o r w a r d e x p l a i n e d - v a r i a n c e i n t e r p r e t a t i o n o f t r u e R 2 i n O L S r e g r e s s i o n . W i t h O L S t h e c o e f fi c i e n t o f d e t e r m i n a t i o n , R 2 , m e a s u r e s o v e r a l l fi t o f t h e m o d e l . S e v e r a l a n a l o g o u s m e a s u r e s h a v e b e e n p r o p o s e d f o r l o g i t m o d e l s . S T A T A u s u a l l y c a l c u l a t e s a p s e u d o R 2 : p s e u d o R 2 = I — l n L , / l n L , . A l d r i c h a n d N e l s o n ( 1 9 8 4 ) s u g g e s t : p s e u d o R 2 = x 2 / ( x 2 + n ) w h e r e n i s s a m p l e s i z e a n d x 2 i s t h e t e s t s t a t i s t i c f o r t h e n u l l h y p o t h e s i s t h a t a l l c o e f fi c i e n t s b u t t h e i n t e r c e p t a r e z e r o . E a c h p s e u d o R 2 h a s a d v a n t a g e s , b u t t h e r e i s n o g e n e r a l a g r e e m e n t a b o u t w h i c h o n e i s b e s t . S e e M c K e l v e y a n d Z a v o i n a ( 1 9 7 6 ) , A l d r i c h a n d N e l s o n ( 1 9 8 4 ) , H o s m e r a n d L e m e s h o w ( 1 9 8 9 ) , a n d H a m i l t o n ( 1 9 9 2 ) f o r f u r t h e r d i s c u s s i o n o f p s e u d o R 2 . 2 6 2 T a b l e 6 . L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 1 ) o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . l n d e p e n d . C o e f . S t d . E r r . t p > M 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s ( b , ) ( 8 5 , ) A T T M S + 0 . 0 2 8 5 0 . 0 1 2 4 + 2 . 3 0 4 0 . 0 2 1 0 . 0 0 4 3 0 . 0 5 2 7 6 5 . 6 2 6 8 O C C P E T - 0 . 0 8 2 5 0 . 0 2 4 8 - 3 . 3 2 1 0 . 0 0 1 - 0 . 1 3 1 6 - 0 . 0 3 3 8 3 . 1 0 8 7 A T T A C K - 1 . 6 0 0 9 0 . 2 0 6 0 - 7 . 7 7 3 0 . 0 0 0 - 2 . 0 0 4 6 - 1 . 1 9 7 2 0 . 5 9 5 1 N Y T I - 0 . 1 7 4 3 0 . 0 4 0 5 - 4 . 3 0 8 0 . 0 0 0 - 0 . 2 5 3 7 - 0 . 0 9 5 0 1 2 . 2 4 1 8 Y p - 0 . 0 3 6 9 0 . 0 1 4 1 - 2 . 6 1 3 0 . 0 0 9 - 0 . 0 6 4 5 - 0 . 0 0 9 2 5 0 . 8 7 8 8 H C C H - 0 . 0 0 8 7 0 . 0 0 3 7 - 2 . 3 1 4 0 . 0 2 1 - 0 . 0 1 6 0 - 0 . 0 0 1 3 2 0 5 . 6 4 8 H S C + 0 . 0 1 5 9 0 . 0 0 8 2 + 1 . 9 4 1 0 . 0 5 2 - 0 . 0 0 0 2 0 . 0 3 1 9 4 6 . 9 7 4 3 N I X O N - 1 . 7 3 1 8 0 . 6 4 1 3 - 2 . 7 0 1 0 . 0 0 7 - 2 . 9 8 8 9 - 0 . 4 7 4 9 0 . 0 9 1 6 F O R D - 2 . 2 1 6 8 0 . 5 4 2 7 - 4 . 0 8 5 0 . 0 0 0 - 3 . 2 8 0 5 - 1 . 1 5 3 1 0 . 0 7 7 3 C A R T E R - 3 . 0 6 9 3 0 . 6 0 1 0 - 5 . 1 0 7 0 . 0 0 0 - 4 . 2 4 7 3 - 1 . 8 9 1 3 0 . 1 2 1 6 C L I N T O N + 1 . 2 5 6 4 0 . 4 2 6 9 + 2 . 9 4 3 0 . 0 0 3 0 . 4 1 9 8 2 . 0 9 3 1 0 . 1 0 1 6 C O U R T - 0 . 0 7 9 1 0 . 0 2 1 7 - 3 . 6 4 4 0 . 0 0 0 - 0 . 1 2 1 7 — 0 . 0 3 6 6 4 5 . 3 7 0 5 N Y x S S C - 0 . 0 0 1 6 0 . 0 0 0 8 - 1 . 8 9 7 0 . 0 5 8 - 0 . 0 0 3 2 0 . 0 0 0 1 5 2 3 . 2 9 3 _ c o n s 9 . 3 5 8 7 1 . 7 5 4 3 5 . 3 3 5 0 . 0 0 0 5 . 9 2 0 4 1 2 . 7 9 7 1 1 2 6 3 T a b l e 7 . C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 1 . C o e f . A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C A T T M S 1 . 0 0 0 0 O C C P E T - 0 . 0 3 3 3 1 . 0 0 0 0 A T T A C K - 0 . 0 0 7 9 - 0 . 0 7 4 1 1 . 0 0 0 0 N Y T I - 0 . 4 4 5 0 - 0 . 0 3 7 6 0 . 0 1 0 5 1 . 0 0 0 0 Y p - 0 . 2 3 3 7 - 0 . 0 2 9 4 0 . 0 6 8 2 0 . 0 2 7 8 1 . 0 0 0 0 H C C H 0 . 0 1 5 0 0 . 0 0 5 2 0 . 1 0 8 3 0 . 2 8 1 5 - 0 . 0 4 2 1 1 . 0 0 0 0 H S C 0 . 0 8 6 4 - 0 . 1 3 3 0 0 . 0 1 0 4 - 0 . 1 6 2 6 0 . 1 9 0 1 - 0 . 1 8 7 1 1 . 0 0 0 0 N I X O N - 0 . 3 0 0 0 - 0 . 0 4 1 6 0 . 0 8 4 4 0 . 0 5 6 2 0 . 4 9 6 7 0 . 3 1 0 3 0 . 1 8 4 1 F O R D - 0 . 6 1 6 0 0 . 0 9 1 6 0 . 0 5 7 1 0 . 3 7 5 2 0 . 4 3 0 5 0 . 3 4 1 5 - 0 . 0 2 6 3 C A R T E R - 0 . 5 2 8 3 0 . 1 0 9 5 0 . 0 9 7 6 0 . 3 6 9 4 0 . 3 0 4 3 0 . 5 6 7 8 - 0 . 0 7 2 2 C L I N T O N 0 . 4 5 0 9 - 0 . 0 2 5 1 0 . 0 3 0 6 - 0 . 1 4 8 2 - 0 . 2 6 0 8 0 . 1 0 9 8 - 0 . 0 3 4 7 C O U R T - 0 . 4 7 3 2 0 . 1 2 1 0 0 . 0 9 5 5 0 . 4 6 3 1 0 . 1 4 8 5 0 . 2 2 6 1 0 . 0 1 0 9 N Y x S S C - 0 . 4 0 1 5 0 . 0 4 8 0 0 . 0 5 4 9 - 0 . 8 1 6 3 0 . 0 8 3 5 - 0 . 1 5 5 4 0 . 0 9 9 1 c o n s - 0 . 0 6 3 1 - 0 . 0 5 3 1 - 0 . 2 2 5 2 - 0 . 2 5 1 7 - 0 . 4 7 3 7 - 0 . 6 0 9 5 - 0 . 2 3 7 7 N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C c o n s N I X O N 1 . 0 0 0 0 F O R D 0 . 4 8 9 4 1 . 0 0 0 0 C A R T E R 0 . 3 6 8 3 0 . 6 5 5 4 1 . 0 0 0 0 C L I N T O N - 0 . 0 7 6 8 - 0 . 2 3 3 3 - 0 . 2 1 2 4 1 . 0 0 0 0 C O U R T - 0 . 2 0 7 6 0 . 3 9 9 4 0 . 6 0 1 6 - 0 . 2 8 8 6 1 . 0 0 0 0 N Y x S S C 0 . 0 3 9 9 - 0 . 2 3 7 6 - 0 . 1 4 8 7 0 . 0 2 5 5 - 0 . 3 4 4 1 1 . 0 0 0 0 c o n s - 0 . 2 1 5 5 - 0 . 3 7 8 2 - 0 . 5 9 4 9 0 . 0 4 7 1 - 0 . 5 8 1 9 0 . 0 0 6 1 1 . 0 0 0 0 2 6 4 T h i s l o g i t m o d e l ( M o d e l 1 ) i s a c a n d i d a t e f o r t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n , a s i t h a s p a s s e d o n l y m u l t i c o l l i n e a r i t y t e s t s . H e n c e , i n M o d e l 1 , I c h e c k e d o u t l i e r p r o b l e m s s u c h a s i n fl u e n t i a l o r / a n d p o o r l y fi t c a s e s , w h i c h m a y u n d e r c u t t h i s e s t i m a t e d l o g i t m o d e l , b y g e n e r a t i n g s e v e r a l d i a g n o s t i c s t a t i s t i c s a n d g r a p h s a n d t a b l e s . F i r s t , I g e n e r a t e d a d i a g n o s t i c p l o t a n d i n f o r m a t i o n o f ‘ C h a n g e i n P e a r s o n x 2 v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A x p 2 v s . P A ) f o r t h e l o g i t a n a l y s i s o f M o d e l 1 , a s p r e s e n t e d i n F i g u r e 1 1 a n d T a b l e 8 . M o s t d a t a p o i n t s a l i g n w i t h o n e o f t w o c u r v e s : ( i ) G o i n g d o w n , l e f t t o r i g h t , a r e t h e p o i n t s f o r X p a t t e r n s w i t h Y J - = 1 a n d m J - = 1 ; a n d ( i i ) G o i n g u p , l e f t t o r i g h t , a r e t h e p o i n t s f o r X p a t t e r n s w i t h Y J - = 0 a n d m J - = 1 . 2 6 6 T h e g r a p h s h o w s s o m e X p a t t e r n s w i t h a b o v e 5 A x p 2 v a l u e , w h i c h m a y b e c o n s i d e r e d a s p o o r l y fi t . 2 6 6 L e t J = t h e n u m b e r o f u n i q u e X p a t t e r n s i n t h e s a m p l e ( I s n ) a n d m J = t h e n u m b e r o f c a s e s w i t h t h e j ‘ h X p a t t e r n . I f n o t w o c a s e s h a v e t h e s a m e X p a t t e r n , J = n a n d m J - = 1 f o r a l l j . A l l c a s e s w i t h p a t t e r n j h a v e t h e s a m e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y t h a t Y = 1 , P J - . 2 6 5 F i g u r e 1 1 . P o o r n e s s - o f — F i t S t a t i s t i c ‘ P e a r s o n X 2 v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( A x p 2 v s . P A ) i n M o d e l 1 . 3 0 4 z u L 1 9 8 2 c c 1 9 9 4 : : I U m L 2 0 n . C u c C ( I I L ( n 1 9 7 7 q ; 1 9 9 1 F L 1 9 9 1 C r : 1 0 — C L , 1 9 7 7 ’ 9 " 1 9 9 2 o r C ( U . C o P r e d i c t e d P r o b a b r l r t y T a b l e 8 . C a s e s w i t h a b o v e 5 A X P Z v a l u e i n M o d e l 1 . 1 9 9 1 1 . 1 8 . 7 6 6 9 1 2 3 . 5 4 9 5 8 . 7 6 6 4 9 . 4 3 2 0 2 6 6 F i v e X p a t t e r n s s h o w e d u p a s p o o r l y fi t a t u p p e r l e f t w i t h h i g h A x p 2 v a l u e s ( 2 3 . 9 0 , 1 3 . 6 4 , 1 2 . 9 2 , 1 1 . 7 9 a n d 8 . 7 7 ) . O n e X p a t t e r n i n 1 9 9 1 o c c u r s t w i c e ( m J = 2 : o b s e r v a t i o n s 1 5 2 a n d 1 5 3 ) , o t h e r X p a t t e r n i n 1 9 9 1 o c c u r s o n c e ( m J = 1 : o b s e r v a t i o n 1 5 6 ) , a n o t h e r X p a t t e r n i n 1 9 8 2 o c c u r s o n c e ( m J - = 1 : o b s e r v a t i o n 4 3 7 ) , a n o t h e r X p a t t e r n i n 1 9 7 7 o c c u r s o n c e ( m J - = 1 : o b s e r v a t i o n 5 6 0 ) , a n d a n o t h e r X p a t t e r n i n 1 9 7 7 o c c u r s o n c e a g a i n ( m J - = 1 : o b s e r v a t i o n 5 6 1 ) i n t h e r a w d a t a . A l l o f t h e s e fi v e X p a t t e r n s ( s i x c a s e s ) h a v e t h e o b s e r v e d p r o b a b i l i t y Y = 1 d e s p i t e l o w p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y v a l u e s ( P A 1 5 2 , 1 5 3 = 0 . 0 4 , P A 1 5 6 = 0 . 0 7 , P A 4 3 7 = 0 . 0 4 , P A 5 6 0 = 0 . 1 0 a n d P A 5 6 , = 0 . 0 7 ) . F o r e x a m p l e , a c c o r d i n g t o t h e r a w d a t a , a n X p a t t e r n i n 1 9 9 1 ( o b s e r v a t i o n 1 5 6 ) i s t h e c o m b i n a t i o n o f r e l a t i v e l y l o w A T & T m a r k e t s h a r e , s t r o n g p e t i t i o n s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , r e l a t i v e l y m a n y T h e N e w Y o r k T i m e s a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s , r e l a t i v e l y h i g h e r l i b e r a l i s m i n C o n g r e s s c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s , a n d s o o n . I n t h e s e c a s e s , i t i s e x p e c t e d t h a t t h e F C C i s u n l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s . N o n e t h e l e s s , t h e f e d e r a l a g e n c y d i d a c t u a l l y f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n a d d i t i o n , t h r e e X p a t t e r n s ( f o u r c a s e s ) s t a n d o u t a s p o o r l y fi t a t u p p e r r i g h t w i t h v e r y h i g h A x p 2 v a l u e s ( 2 3 . 5 5 , 9 . 4 3 a n d 8 . 7 7 ) . O n e c a s e i n 1 9 9 4 ( o b s e r v a t i o n 2 7 ) , o t h e r c a s e i n 1 9 9 2 ( o b s e r v a t i o n 7 3 ) , a n d t w o c a s e s i n 1 9 7 7 ( o b s e r v a t i o n s 5 4 0 a n d 5 4 1 ) t a k e X p a t t e r n s w i t h o b s e r v e d p r o b a b i l i t y Y = 0 d e s p i t e h i g h p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y v a l u e s ( P A 2 7 = 0 . 9 6 , P A 7 3 = 0 . 8 9 9 a n d P A 5 4 0 J 5 4 , = 0 . 8 2 ) . F o r e x a m p l e , a c c o r d i n g t o t h e d a t a , a n X p a t t e r n i n 1 9 9 4 ( o b s e r v a t i o n 2 7 ) i s t h e c o m b i n a t i o n o f r e l a t i v e l y h i g h e r A T & T m a r k e t s h a r e , n o s t r o n g p e t i t i o n t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , r e l a t i v e l y s m a l l T h e N e w Y o r k T i m e s a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s , r e l a t i v e l y l o w e r l i b e r a l i s m i n C o n g r e s s c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s , a n d s o o n . I n t h e s e c a s e s , t h e F C C s h o u l d b e v e r y l i k e l y 2 6 7 t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , i t d i d n o t a c t u a l l y f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . S e c o n d , t h e s i m i l a r e x p l a n a t i o n i s s h o w n f r o m t h e p l o t a n d i n f o r m a t i o n o f “ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A X D 2 v s . P 5 i n F i g u r e 1 2 a n d T a b l e 9 . T h e A X D Z s t a t i s t i c r a n g e s l e s s t h a n A x p 2 ( a b o u t 0 — 7 i n s t e a d o f 0 - 3 6 ) , a n d a n X p a t t e r n w i t h a b o v e 5 A X D Z v a l u e m a y b e c o n s i d e r e d a s p o o r l y fi t . T h e s a m e t h r e e w o r s t fi t X p a t t e r n s ( t h r e e c a s e s : o b s e r v a t i o n s 1 5 6 , 4 3 7 a n d 5 6 1 ) s t a n d o u t a t t o p l e f t w i t h h i g h A X D 2 v a l u e s ( 5 . 2 9 5 , 6 . 6 2 a n d 5 . 3 9 8 , r e s p e c t i v e l y ) . T h e s e X p a t t e r n s ( t h r e e c a s e s ) h a v e t h e o b s e r v e d p r o b a b i l i t y Y = 1 d e s p i t e l o w p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y v a l u e s ( P A 1 5 6 = 0 . 0 7 , P A 4 3 7 = 0 . 0 4 a n d P A 5 6 , = 0 . 0 7 , r e s p e c t i v e l y ) . T h i s m e a n s t h a t i n t h e c a s e w h e r e t h e F C C i s u n l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n s , i t d i d a c t u a l l y f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n a d d i t i o n , t h e s a m e t w o p o o r l y fi t X p a t t e r n s ( t h r e e c a s e s ) s h o w e d u p a t u p p e r r i g h t w i t h h i g h A 7 0 5 2 v a l u e s ( 7 . 0 8 a n d 6 . 4 3 ) . T w o c a s e s i n 1 9 7 7 ( o b s e r v a t i o n s 5 4 0 a n d 5 4 1 ) a n d o n e c a s e i n 1 9 9 4 ( o b s e r v a t i o n 2 7 ) a p p e a r e d t o t a k e X p a t t e r n s w i t h o b s e r v e d p r o b a b i l i t y Y = 0 d e s p i t e h i g h p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y v a l u e s ( P A 5 4 0 , 5 4 , = 0 . 8 2 a n d P A 2 7 = 0 . 9 6 ) . T h i s a g a i n i n d i c a t e s t h a t i n t h e c a s e w h e r e t h e F C C i s v e r y l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n s , i t d i d n o t a c t u a l l y f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s . 2 6 8 F i g u r e 1 2 . P o o r n e s s - o f - F i t S t a t i s t i c ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( A x p 2 v s . P A ) i n M o d e l 1 . 8 _ . 1 9 7 7 1 9 9 2 1 9 9 4 6 _ Q . ) U c 1 9 5 1 ( D ’ 0 : 1 9 7 7 1 9 9 2 G 1 a n 1 1 0 3 5 E A - 1 9 9 1 1 9 8 0 1 & 7 m : 1 9 1 3 3 5 ‘ P a s A 2 7 6 g ’ 1 9 9 1 , g l f o g " 1 4 $ 1 9 3 7 g 1 9 5 9 8 9 1 9 5 5 1 9 9 9 1 9 9 2 1 9 7 7 2 “ , 9 1 9 9 1 5 9 1 w e 1 9 5 7 1 9 8 7 1 5 9 1 1 9 9 3 . ? “ M 9 9 2 1 5 % I 1 9 7 8 @ 1 3 3 1 0 _ 1 9 8 8 1 3 3 1 3 7 5 1 9 9 0 I I I 0 l 5 P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y T a b l e 9 . C a s e s w i t h a b o v e 5 A 1 0 2 v a l u e i n M o d e l 1 . V a l u e 2 6 9 F i n a l l y , t o c o m b i n e i n f o r m a t i o n a b o u t fi t a n d i n fl u e n c e , I p l o t t e d ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A X D Z v s . P A ) w i t h s y m b o l s p r o p o r t i o n a l t o t h e i n fl u e n c e s t a t i s t i c ( A B ) t h a t m e a s u r e s a n X p a t t e r n ’ s i n fl u e n c e i n l o g i s t i c r e g r e s s i o n . I n fl u e n t i a l c a s e s t y p i c a l l y a p p e a r i n X p a t t e r n ( s ) w i t h A B v a l u e s o f 1 a n d o v e r ( A B 2 1 ) . F i g u r e 1 3 a n d T a b l e 1 0 r e v e a l e d t h a t t h e s a m e X p a t t e r n w i t h o n e c a s e i n 1 9 8 2 ( o b s e r v a t i o n 4 3 7 ) i s p o o r l y fi t ( u p p e r l e f t ) a n d i n fl u e n t i a l ( a l a r g e c i r c l e ) w i t h a h i g h A B v a l u e ( A B 4 3 7 = 1 . 0 4 2 1 ) . A s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d , b o t h p o o r l y fi t a n d i n fl u e n t i a l c a s e s l i k e t h e c a s e ( o b s e r v a t i o n 4 3 7 i n 1 9 8 2 ) i n t h e r a w d a t a f o r M o d e l 1 m a y c o n t r a d i c t t h e m a i n p a t t e r n o f t h e d a t a a n d p u l l m o d e l e s t i m a t e s i n t h e i r c o n t r a r y d i r e c t i o n . 2 7 0 e c n a i v e D n i e g n a h C l b F i g u r e 1 3 . ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ o f F a v o r i n g A T & T ’ s I n t e r e s t s ( A y n 2 v s . P A ) w i t h S y m b o l s P r o p o r t i o n a l t o I n f l u e n c e S t a t i s t i c ( A B ) i n M o d e l 1 . p r e d i c t e d ' D r ‘ o b a b j l i t y T a b l e 1 0 . C a s e s w i t h a b o v e 1 A B v a l u e i n M o d e l 1 . I O b s e r v a t i o n N o . I Y e a r I A B V a l u e ( d B ) | P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( P ‘ ) I P o s i t i o n I 4 3 7 I 1 9 8 2 | 1 . 0 4 3 8 I 0 . 0 4 1 8 j t o p - l e f t I 2 7 1 S o m e p r o b l e m a t i c o u t l i e r c a s e s a r e d e t e c t e d f r o m t h r e e d i a g n o s t i c s t a t i s t i c s f o r M o d e l 1 , s o I r e m o v e d s u c h o u t l i e r s t o h a v e a b e t t e r fi t w i t h t h e r e m a i n i n g d a t a i n T i m e P e r i o d I w i t h a l a r g e s a m p l e s i z e o f 6 9 9 ( n - k = 6 9 9 — 1 3 = 6 8 3 > 1 0 0 ) . T h a t i s , l r e e s t i m a t e d M o d e l 1 b y d r o p p i n g t h e t e n p o o r l y fi t o r / a n d i n fl u e n t i a l c a s e s ( o b s e r v a t i o n s 2 7 , 7 3 , 1 5 2 , 1 5 3 , 1 5 6 , 4 3 7 , 5 4 0 , 5 4 1 , 5 6 0 a n d 5 6 1 ) a n d t h u s o b t a i n e d a b e t t e r m o d e l . T h e n e w l y e s t i m a t e d m o d e l ( M o d e l 2 ) i s a n i m p r o v e d m o d e l s p e c i fi c a t i o n i n t e r m s o f W a l d - t s t a t i s t i c , l o g - l i k e l i h o o d , c h i - s q u a r e , a n d p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y a s s h o w n i n T a b l e 1 1 . T h i r t e e n a m o n g t w e n t y - n i n e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l w e r e f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y a n d t h e o r e t i c a l l y s i g n i fi c a n t . M o d e l 2 a l s o r e s u l t e d f r o m s e v e r a l s p e c i fi c a t i o n s t h a t w e r e d e s i g n e d t o r e d u c e o r e l i m i n a t e m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a m o n g t h e r e g r e s s o r s t h e m s e l v e s a n d c o e f fi c i e n t s o f t h e m , a s i n d i c a t e d i n T a b l e 1 2 . T h e n e w m o d e l h a s p a s s e d i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s a n d r e s u l t e d i n m o r e i m p r o v e d e s t i m a t e s . H e n c e , I s e l e c t e d M o d e l 2 a s t h e m o s t a p p r o p r i a t e l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f o r T i m e P e r i o d 1 , t h a t i s , t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . 2 6 7 2 6 7 I p r o v i d e a l l c o m m a n d s a n d s t e p s b y t h e S T A T A p r o g r a m w h i c h g e n e r a t e d a l l t a b l e s a n d fi g u r e s f o r t h e fi n a l m o d e l i n A P P E N D I X C . 2 7 2 T a b l e 1 1 . F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 2 ) o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . l n d e p e n d . C o e f . S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s ( b , ) ( 8 5 , . ) A T T M S + 0 . 0 3 0 0 0 . 0 1 2 5 + 2 . 4 0 0 0 . 0 1 6 0 . 0 0 5 5 0 . 0 5 4 5 6 5 . 6 3 9 0 O C C P E T - 0 . 0 8 2 2 0 . 0 2 5 0 - 3 . 2 9 5 0 . 0 0 1 - 0 . 1 3 1 1 - 0 . 0 3 3 3 3 . 1 2 6 3 A T T A C K - 1 . 6 5 6 1 0 . 2 1 0 4 - 7 . 8 7 1 0 . 0 0 0 - 2 . 0 6 8 5 - 1 . 2 4 3 7 0 . 5 9 3 6 N Y T I - 0 . 1 7 8 3 0 . 0 4 1 2 - 4 . 3 2 4 0 . 0 0 0 - 0 . 2 5 9 1 - 0 . 0 9 7 5 1 2 . 2 1 1 9 Y p - 0 . 0 3 2 8 0 . 0 1 4 2 - 2 . 3 0 8 0 . 0 2 1 - 0 . 0 6 0 7 - 0 . 0 0 4 9 5 0 . 8 7 8 8 H C C H - 0 . 0 0 8 8 0 . 0 0 3 8 - 2 . 3 2 3 0 . 0 2 0 - 0 . 0 1 6 2 - 0 . 0 0 1 4 2 0 5 . 8 8 5 H S C + 0 . 0 1 8 1 0 . 0 0 8 3 + 2 . 1 7 5 0 . 0 3 0 0 . 0 0 1 8 0 . 0 3 4 5 4 6 . 9 5 2 1 N I X O N - 1 . 6 4 7 9 0 . 6 4 8 5 - 2 . 5 4 1 0 . 0 1 1 - 2 . 9 1 9 1 - 0 . 3 7 6 8 0 . 0 9 2 9 F O R D - 2 . 1 7 9 6 0 . 5 5 1 1 - 3 . 9 5 5 0 . 0 0 0 - 3 . 2 5 9 7 - 1 . 0 9 9 6 0 . 0 7 5 5 C A R T E R - 3 . 0 3 5 8 0 . 6 0 9 0 - 4 . 9 8 5 0 . 0 0 0 - 4 . 2 2 9 4 - 1 . 8 4 2 2 0 . 1 2 0 5 C L I N T O N + 1 . 4 4 0 3 0 . 4 3 7 6 + 3 . 2 9 1 0 . 0 0 1 0 . 5 8 2 5 2 . 2 9 8 0 0 . 1 0 1 6 C O U R T - 0 . 0 8 0 4 0 . 0 2 2 0 - 3 . 6 4 9 0 . 0 0 0 - 0 . 1 2 3 5 - 0 . 0 3 7 2 4 5 . 3 7 0 5 N Y x S S C - 0 . 0 0 1 8 0 . 0 0 0 8 - 2 . 0 8 8 0 . 0 3 7 - 0 . 0 0 3 4 0 . 0 0 0 1 5 2 2 . 7 1 6 c o n s 9 . 1 7 5 9 1 . 7 8 2 4 5 . 1 4 8 0 . 0 0 0 5 . 6 8 2 4 1 2 . 6 6 9 4 1 2 7 3 T a b l e 1 2 . C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 2 . C o e f . A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C A T T M S 1 . 0 0 0 0 O C C P E T - 0 . 0 3 4 4 1 . 0 0 0 0 A T T A C K - 0 . 0 1 4 7 - 0 . 0 7 0 8 1 . 0 0 0 0 N Y T I - 0 . 4 4 3 6 - 0 . 0 3 5 6 0 . 0 1 4 0 1 . 0 0 0 0 Y p - 0 . 2 2 4 3 - 0 . 0 2 9 0 0 . 0 5 8 7 0 . 0 2 5 0 1 . 0 0 0 0 H C C H 0 . 0 2 0 8 0 . 0 0 4 0 0 . 1 0 2 6 0 . 2 7 9 6 - 0 . 0 3 4 6 1 . 0 0 0 0 H S C 0 . 0 9 2 8 - 0 . 1 3 5 7 - 0 . 0 0 0 8 - 0 . 1 6 7 1 0 . 1 9 5 0 - 0 . 1 8 1 9 1 . 0 0 0 0 N I X O N - 0 . 2 9 0 1 - 0 . 0 4 2 1 0 . 0 7 6 9 0 . 0 5 2 3 0 . 4 9 6 5 0 . 3 1 4 6 0 . 1 8 6 2 F O R D - 0 . 6 0 9 0 0 . 0 9 0 2 0 . 0 5 9 8 0 . 3 6 6 9 0 . 4 2 8 3 0 . 3 3 1 8 - 0 . 0 1 4 1 C A R T E R - 0 . 5 2 3 1 0 . 1 1 2 8 0 . 0 9 1 2 0 . 3 6 7 2 0 . 3 0 0 9 0 . 5 6 3 4 - 0 . 0 6 9 9 C L I N T O N 0 . 4 5 1 0 - 0 . 0 3 4 3 0 . 0 1 4 9 - 0 . 1 5 2 1 - 0 . 2 5 1 3 0 . 1 0 4 5 - 0 . 0 2 1 7 C O U R T - 0 . 4 7 2 9 0 . 1 2 1 0 0 . 0 9 8 6 0 . 4 6 4 0 0 . 1 4 2 6 0 . 2 2 4 0 0 . 0 0 9 6 N Y x S S C 0 . 3 9 2 2 0 . 0 4 9 2 0 . 0 6 3 3 - 0 . 8 0 8 3 0 . 0 7 4 7 - 0 . 1 4 9 0 0 . 0 8 9 5 c o n s - 0 . 0 6 8 8 - 0 . 0 5 2 0 - 0 . 2 1 7 4 - 0 . 2 5 2 1 - 0 . 4 7 3 8 - 0 . 6 1 3 9 - 0 . 2 4 1 2 N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C _ c o n s N I X O N 1 . 0 0 0 0 F O R D 0 . 4 8 1 4 1 . 0 0 0 0 C A R T E R 0 . 3 6 1 1 0 . 6 4 4 5 1 . 0 0 0 0 C L I N T O N - 0 . 0 7 1 2 - 0 . 2 3 2 9 - 0 . 2 1 8 3 1 . 0 0 0 0 C O U R T - 0 . 2 1 4 5 0 . 3 9 8 3 0 . 6 0 0 9 - 0 . 2 8 9 7 1 . 0 0 0 0 N Y x S S C 0 . 0 3 8 7 - 0 . 2 3 3 8 - 0 . 1 4 2 2 0 . 0 1 2 2 - 0 . 3 3 9 6 1 . 0 0 0 0 c o n s - 0 . 2 1 5 8 - 0 . 3 7 5 4 - 0 . 5 9 2 6 0 . 0 5 0 0 - 0 . 5 7 8 7 0 . 0 0 9 0 1 . 0 0 0 0 2 7 4 T h e r e f o r e , f r o m T a b l e 1 1 , t h e fi n a l l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) i s a p p r o x i m a t e l y : w h e r e L i A = 9 . 1 7 6 + 0 . 3 0 0 * A T T M S — 0 . 0 8 2 * O C C P E T - 1 . 6 5 6 * A T T A C K — 0 . 1 7 8 * N Y T I — 0 . 0 3 3 * Y p — 0 . 0 0 9 * H C C H + 0 . 0 1 8 * H S C — 1 . 6 4 8 * N I X O N — 2 . 1 8 0 * F O R D — 3 . 0 3 6 * C A R T E R + 1 . 4 4 0 * C L I N T O N — 0 . 0 8 0 * C O U R T — 0 . 0 0 2 * N Y x S S C A T T M S O C C P E T A T T A C K : p r e d i c t e d l o g o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , t h a t i s , I n { P , / ( l - P , ) } , a n d P i s t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e a d e c i s i o n i n f a v o r o f A T & T ’ s i n t e r e s t s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s ; : a n n u a l r a t i o o f A T & T r e v e n u e t o t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e , i n p e r c e n t a g e ( % ) ; : n u m b e r o f p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s e x c e p t A T & T a n d i t s a f fi l i a t e s , r e p r e s e n t i n g o t h e r l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s ’ i n t e r e s t s , i n e a c h F C C d e c i s i o n c a s e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 i f o t h e r b u s i n e s s o r / a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t o r d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n s o r i n t e r e s t s a n d 0 o t h e r w i s e ( t h a t i s , i f t h e y j u s t fi l e d p e t i t i o n s t o c o m p l a i n a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s ) , i n e a c h F C C d e c i s i o n c a s e ; 2 7 5 N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T : n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n l o n g — d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n c a s e i n T h e N e w Y o r k T i m e s ; : r a t i o o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f a v o r i n g A & T o v e r O C C s / p u b l i c i n t h e p r e v i o u s y e a r , i n p e r c e n t a g e ( % ) ; : a n n u a l A D A s c o r e s o f t h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s ; 2 6 8 : a n n u a l A D A m e d i a n s c o r e s o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s ; 2 6 9 : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t F o r d a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t C l i n t o n a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : r a t e s o f A T & T c o u r t v i c t o r i e s i n a l l t h e f e d e r a l c o u r t t r i a l s i n t h e p r e v i o u s y e a r s ( f r o m 1 9 6 4 - 1 9 9 5 ) , i n p e r c e n t a g e ( % ) ; a n d 2 6 8 T h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s t h a t r e l e v a n t c h a i r m e n s e r v e d f o r t h e t o t a l p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 w e r e : H o u s e I n t e r s t a t e a n d F o r e i g n C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 8 0 ) , H o u s e E n e r g y a n d C o m m e r c e C o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 9 4 ) a n d H o u s e C o m m e r c e C o m m i t t e e s ( 1 9 9 5 ) . A s p r e v i o u s l y i n d i c a t e d ( C h a p t e r 6 ) , t h e c h a i r m e n ’ s A D A s c o r e s w e r e w e i g h t e d t h r e e t i m e s m o r e h e a v i l y t h a n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s ’ m e d i a n s c o r e s . 2 6 9 T h e r e l e v a n t H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s f o r t h e t o t a l p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 c o m e u n d e r t h e f o l l o w i n g n a m e s : H o u s e C o m m u n i c a t i o n s a n d P o w e r S u b c o m m i t t e e ( 1 9 6 5 - 1 9 7 4 ) ; H o u s e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e ( 1 9 7 5 - 1 9 8 0 ) ; H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s , C o n s u m e r P r o t e c t i o n & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e ( 1 9 8 1 - 1 9 8 6 ) ; a n d H o u s e T e l e c o m m u n i c a t i o n s & F i n a n c e S u b c o m m i t t e e ( 1 9 8 7 - 1 9 9 5 ) . 2 7 6 N Y x S S C : i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n c a s e i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e a n n u a l A D A m e d i a n s c o r e s o f S e n a t e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s ( t h a t i s , S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s ) . 2 7 0 F o r i n t e r p r e t a t i o n o f t h i s l o g i t m o d e l ( M o d e l 2 ) , I u s e d s u m m a r y s t a t i s t i c s s u c h a s r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b i ) , s t a n d a r d e r r o r s o f t h e c o e f fi c i e n t e s t i m a t e s ( S E b I ) , W a l d t - s t a t i s t i c s ( t ) , l e v e l o f s i g n i fi c a n c e ( p > l t l ) , m o d e l p r e d i c t i o n r a t e , a n d c h i — s q u a r e v a l u e ( ) 8 ) a s g o o d n e s s - o f - fi t s t a t i s t i c s . F i r s t o f a l l , t h e l o g i t r e g r e s s i o n a s a w h o l e i s h i g h l y s i g n i fi c a n t a n d r o b u s t . T h e m o d e l ’ s c h i - s q u a r e v a l u e i s s i g n i fi c a n t ( p = 0 . 0 0 0 0 ) b e c a u s e t h e e s t i m a t e d c h i - s q u a r e v a l u e o f 3 1 9 . 2 1 i s m u c h l a r g e r t h a n t h e c r i t i c a l c h i - s q u a r e v a l u e t h a t i s 2 2 . 3 6 w i t h t h e 0 . 0 5 s i g n i fi c a n c e l e v e l a n d 1 3 d e g r e e s o f f r e e d o m . H e n c e , I r e j e c t t h e n u l l h y p o t h e s i s t h a t c o e f fi c i e n t s o n a l l t h i r t e e n v a r i a b l e s a r e z e r o . T h i s i n d i c a t e s t h a t a l l t h i r t e e n v a r i a b l e s i n t h e m o d e l h a v e s o m e j o i n t i m p a c t u p o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . I n a d d i t i o n , t h e o v e r a l l p e r c e n t a g e o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s c o r r e c t l y p r e d i c t e d b y t h i s m o d e l i s 7 7 . 6 5 % t h a t m a y i n d i c a t e h i g h p r e d i c t i o n p o w e r o f t h e l o g i t m o d e l . F o r M o d e l 2 , t h e e s t i m a t e d s t a n d a r d e r r o r s ( S E b , ) o f t h e c o e f fi c i e n t s a r e c a l c u l a t e d a s p a r t o f t h e m a x i m u m l i k e l i h o o d e s t i m a t i o n p r o c e s s a n d u s e d t o f o r m b o t h W a l d - t t e s t s 2 7 0 O v e r t h e w h o l e t i m e p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e S e n a t e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e w a s c o n s t a n t l y : S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e . 2 7 7 c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e s h o w u p a s s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - a n d c o n fi d e n c e i n t e r v a l s f o r e a c h l o g i t r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t . I n t h e l o g i t a n a l y s i s , t h e W a l d ’ s t - s t a t i s t i c s ( = c o e f fi c i e n t s d i v i d e d b y s t a n d a r d e r r o r s : t = b i / S E b i ) t e s t n u l l h y p o t h e s e s t h a t t h e c o r r e s p o n d i n g c o e f fi c i e n t s e q u a l z e r o ( H 0 2 0 , = 0 ) a s i n O L S a n a l y s i s . A s a r u l e o f t h u m b , a t t h e s i g n i fi c a n c e l e v e l o f o r = 0 . 0 5 i f | t | 2 . 2 . 0 0 , w e c a n r e j e c t H 0 . F o r M o d e l 2 w i t h a l a r g e s a m p l e s i z e o f 6 8 9 ( n - k = 6 8 9 - 1 3 = 6 7 6 > 1 0 0 ) , t h e W a l d t - t e s t s a n d a c o r r e s p o n d i n g X 2 t e s t s h o w t h e s a m e r e s u l t s . F r o m T a b l e 1 1 , W a l d t - s t a t i s t i c s i n d i c a t e t h a t a l l t h i r t e e n i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n t h e m o d e l d i d s i g n i fi c a n t l y i n fl u e n c e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . F o u r v a r i a b l e s r e fl e c t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a l l a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a t t h e 9 5 % c o n fi d e n c e l e v e l : ( i ) t h e c o e f fi c i e n t o n A T T M S ( b , = 0 . 0 3 0 ) s h o w s u p a s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 4 0 0 ) ; ( i i ) t h e c o e f fi c i e n t o n O C C P E T ( b 2 = — 0 . 0 8 2 ) a p p e a r e d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 3 . 2 9 5 ) ; ( i i i ) t h e c o e f fi c i e n t o n A T T A C K ( b 3 = — 1 . 6 5 6 ) s h o w e d u p a s v e r y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 7 . 8 7 1 ) ; a n d ( i v ) t h e c o e f fi c i e n t o n N Y T I ( b , = — 0 . l 7 8 ) i s a l s o s t a t i s t i c a l l y v e r y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 4 . 3 2 4 ) . E i g h t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a l l a r e a l s o s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a t t h e 9 5 % c o n fi d e n c e l e v e l . A v a r i a b l e i n d i c a t i n g t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n i n fl u e n c e i s s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n Y p ( b 5 = — 0 . 0 3 3 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 3 0 8 ) . I n a d d i t i o n , t w o v a r i a b l e s r e fl e c t i n g 2 7 8 m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n H C C H ( b 6 = — 0 . 0 0 9 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 3 2 3 ) , a n d t h e c o e f fi c i e n t o n H S C ( b 7 = 0 . 0 1 8 ) a p p e a r s t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 1 7 5 ) , t o o . F o u r v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p r e s i d e n t i a l p o w e r a r e a l s o s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s : t h e c o e f fi c i e n t s o n N I X O N ( b 3 = — 1 . 6 4 8 ) , F O R D ( b 9 = — 2 . 1 8 0 ) , C A R T E R ( b l o = — 3 . 0 3 8 ) a n d C L I N T O N ( b , 1 = 1 . 4 4 0 ) a r e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 5 4 1 , I t | = 3 . 9 5 5 , | t | = 4 . 9 8 5 a n d | t | = 3 . 2 9 1 , r e s p e c t i v e l y ) . T h e v a r i a b l e i n d i c a t i n g c o u r t i n fl u e n c e a l s o s h o w s i t s s i g n i fi c a n t r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n C O U R T ( b l z = — 0 . 0 8 0 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 3 . 6 4 9 ) . F i n a l l y , a n i n t e r a c t i o n t e r m o f N Y T I a n d S S C a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h e c o e f fi c i e n t o n N Y x S S C ( b 1 3 = - 0 . 0 0 2 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 0 8 8 ) , t o o . T h e r e f o r e , f r o m t h e s e W a l d - t t e s t s , I fi n d t h a t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . I i n t e r p r e t e d t h e e s t i m a t e d l o g i s t i c r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b , ) i n M o d e l 2 i n t e r m s o f t h e g e n e r a l d i r e c t i o n o f t h e e s t i m a t e d r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a n d r e g r e s s o r s w i t h c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r s t a t i s t i c a l a n d t h e o r e t i c a l s i g n i fi c a n c e . 2 7 9 T h e r e s u l t s r e p o r t e d i n T a b l e 1 1 fi r s t s h o w t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n i n t e r e s t g r o u p p o w e r v a r i a b l e s a n d F C C p o l i c y d e c i s i o n s . E s p e c i a l l y , o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) e x p l o r e d i n t h e a n a l y s i s , t h e i n fl u e n c e o f t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p , A T & T , w a s f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . A n i n c r e a s e i n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e ( t h a t i s , r a t i o o f A T & T r e v e n u e t o t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e ) i n c r e a s e s t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . A 4 ) . T h i s m a y i n d i c a t e t h e c a p t u r e o f t h e f e d e r a l a g e n c y b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p t o s o m e d e g r e e . M e a n w h i l e , a s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m m o n c a r r i e r s ( e x c e p t A T & T ) fi l e m o r e p e t i t i o n s , t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) d e c r e a s e s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . I n a d d i t i o n , w h e n o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i r e c t l y a t t a c k A T & T ’ s i n t e r e s t s b y r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t i t s p e t i t i o n ( s ) , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i s l i k e l y t o d e c r e a s e , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O 2 ) . M o r e T h e N e w Y o r k T i m e s a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n a l s o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . P 3 ) . T h e s i g n i fi c a n c e o f e a c h o f t h e s e f o u r e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s i n d i c a t e s t h a t b u s i n e s s i n t e r e s t g r o u p s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i d m a k e s t r o n g i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . A s e x p e c t e d , t h e d i r e c t i o n o f i n fl u e n c e o f A T & T i n t e r e s t g r o u p o n F C C d e c i s i o n - m a k i n g i s t h e o p p o s i t e t o t h a t o f o t h e r i n t e r e s t g r o u p s . 2 8 0 I a l s o fi n d t h a t i m p a c t o f t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f i s s i g n i fi c a n t u p o n i t s p o l i c y - m a k i n g o v e r t h e t o t a l s t u d y p e r i o d . A n i n c r e a s e i n F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e p r e v i o u s y e a r d e c r e a s e s t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e c u r r e n t y e a r , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . F 1 ) . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t b e f o r e a n d e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p a n d t h u s t r i e d t o c o n t i n u e t o k e e p a b a l a n c e b e t w e e n A T & T ’ s i n t e r e s t s a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T w o c o n g r e s s i o n a l s u b s e t s a l s o a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s u p o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ l o n g - d i s t a n c e r e g u l a t o r y d e c i s i o n s . A n i n c r e a s e i n l i b e r a l i s m ( t h a t i s , A D A s c o r e s ) i n t h e H o u s e c o m m i t t e e c h a i r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t , d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . M e a n w h i l e , a m o r e h i g h l y r a t e d p r o - l a b o r s c o r e i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s a p p e a r e d t o i n c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . A t a n y r a t e , t h e s i g n i fi c a n c e o f e a c h o f t w o v a r i a b l e s i n d i c a t e s f e d e r a l l e g i s l a t o r s ’ i d e o l o g i c a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . P r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e v a r i a b l e s a r e a l s o s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l s t u d y p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . P r e s i d e n t N i x o n , F o r d , C a r t e r , a n d C l i n t o n ’ s i m p a c t s a p p e a r e d t o b e r e l a t i v e l y s i g n i fi c a n t . T h e c o e f fi c i e n t s o n o t h e r 2 8 1 P r e s i d e n t s ( J o h n s o n , R e a g a n a n d B u s h ) w e r e n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t e v e n a t t h e 0 . 1 0 l e v e l a n d e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l . A p o i n t o f n o t e i s t h a t a l t h o u g h p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s f r o m N i x o n t o C l i n t o n e x p r e s s e d a p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n , A m e r i c a n p r e s i d e n t s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p i n fl u e n c e d F C C p o l i c y - m a k i n g b y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T , w h i l e a p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n ( C l i n t o n ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T m a d e s i g n i fi c a n t i m p a c t u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s b y i n c r e a s i n g t h e l i k e l i h o o d o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e j u d i c i a r y w a s a l s o d e t e c t e d a s s i g n i fi c a n t o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . A n i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r i e s r e l a t i v e t o l o s s e s i n c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s i n t h e p r e v i o u s y e a r s d e c r e a s e s t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g o f A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h e d i r e c t i o n o f t h e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t i s c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 1 ) . A l t h o u g h t h e c o u r t s p r o t e c t e d A T & T ’ s i n t e r e s t s t o s o m e d e g r e e f o r t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t r i e d t o m a k e d e c i s i o n s a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s c o n t i n u e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , b e f o r e o r a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T . A n i n t e r a c t i o n t e r m o f p u b l i c i n t e r e s t a n d c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e , N Y T I x S S C , w a s f o u n d a s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 — y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . P u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n a d a i l y n e w s p a p e r a n d f e d e r a l l e g i s l a t o r s ’ l i b e r a l i s m i s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g 2 8 2 A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A n i n c r e a s e i n m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d a n i n c r e a s e i n A D A m e d i a n s c o r e s o f t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e m e m b e r s i n t e r a c t i v e l y i n fl u e n c e d F C C p o l i c y - m a k i n g b y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) . N o n e o f c o n t e x t u a l f a c t o r s s h o w e d u p a s a s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . N o w I i n t e r p r e t t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b , ) f o r M o d e l 2 i n t e r m s o f i t s r e l a t i v e i n fl u e n c e o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , w i t h t h e r e f e r e n c e t o o d d s r a t i o s ( e b i ) . T h a t i s , o d d s r a t i o s w e r e u s e d t o d e s c r i b e t h e s t r e n g t h o f a n e f f e c t b y a l o g i t c o e f fi c i e n t . W i t h t h e h e l p o f o d d s r a t i o s , I e x a m i n e d h o w m u c h c h a n g e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f e a c h r e g r e s s o r , t h a t i s , h o w s t r o n g t h e e f f e c t s o f t h e i n d i v i d u a l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 w a s . T h e v a l u e s o f o d d s r a t i o s f o r M o d e l 2 , o b t a i n e d b y t h e S T A T A p r o g r a m , w e r e p r e s e n t e d i n t h e f o l l o w i n g T a b l e 1 3 . I f X i s a m e a s u r e m e n t v a r i a b l e , t h e n t h e n u m b e r s o f t h e “ O d d s R a t i o ” c o l u m n o f t h e o u t p u t d e s c r i b e s t h e e f f e c t o f a o n e - u n i t c h a n g e o f e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e o n t h e o d d s [ = P , / ( 1 - P , ) ] . T h a t i s , t h e o d d s r a t i o v a l u e s ( e b i ) i n d i c a t e a m o u n t s b y w h i c h t h e o d d s f a v o r i n g Y = 1 ( i . e . , f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n s i n t h i s m o d e l ) a r e m u l t i p l i e d , p e r l - u n i t i n c r e a s e i n t h a t X v a r i a b l e “ i f o t h e r X v a r i a b l e s ’ v a l u e s s t a y t h e s a m e . ” M e a n w h i l e , f o r d u m m y v a r i a b l e s , o d d s r a t i o s ( e b i ) d e s c r i b e c o m p a r a t i v e e f f e c t s i n c a s e s w h e n X , = 0 a n d X , = 1 “ i f o t h e r X v a r i a b l e s ’ v a l u e s s t a y t h e s a m e . ” T a b l e 1 3 . M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 2 o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . I n d e p e n d . O d d s S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s R a t i o ( S E b i ) ( 6 6 1 ) , . A T T M S 1 . 0 3 0 5 0 . 0 1 2 9 + 2 . 4 0 0 0 . 0 1 6 1 . 0 0 5 5 1 . 0 5 6 0 6 5 . 6 3 9 0 O C C P E T 0 . 9 2 1 1 0 . 0 2 3 0 - 3 . 2 9 5 0 . 0 0 1 0 . 8 7 7 1 0 . 9 6 7 2 3 . 1 2 6 3 A T T A C K 0 . 1 9 0 9 0 . 0 4 0 2 - 7 . 8 7 1 0 . 0 0 0 0 . 1 2 6 4 0 . 2 8 8 3 0 . 5 9 3 6 N Y T I 0 . 8 3 6 7 0 . 0 3 4 5 - 4 . 3 2 4 0 . 0 0 0 0 . 7 7 1 8 0 . 9 0 7 1 1 2 . 2 1 1 9 Y p 0 . 9 6 7 7 0 . 0 1 3 8 - 2 . 3 0 8 0 . 0 2 1 0 . 9 4 1 1 0 . 9 9 5 1 5 0 . 8 7 8 8 H C C H 0 . 9 9 1 2 0 . 0 0 3 8 - 2 . 3 2 3 0 . 0 2 0 0 . 9 8 3 9 0 . 9 9 8 6 2 0 5 . 8 8 5 H S C 1 . 0 1 8 3 0 . 0 0 8 5 + 2 . 1 7 5 0 . 0 3 0 1 . 0 0 1 8 1 . 0 3 5 1 4 6 . 9 5 2 1 N I X O N 0 . 1 9 2 4 0 . 1 2 4 8 - 2 . 5 4 1 0 . 0 1 1 0 . 0 5 4 0 0 . 6 8 6 1 0 . 0 9 2 9 F O R D 0 . 1 1 3 1 0 . 0 6 2 3 - 3 . 9 5 5 0 . 0 0 0 0 . 0 3 8 4 0 . 3 3 3 0 0 . 0 7 5 5 C A R T E R 0 . 0 4 8 0 0 . 0 2 9 3 - 4 . 9 8 5 0 . 0 0 0 0 . 0 1 4 6 0 . 1 5 8 5 0 . 1 2 0 5 C L I N T O N 4 . 2 2 1 8 1 . 8 4 7 6 + 3 . 2 9 1 0 . 0 0 1 1 . 7 9 0 6 9 . 9 5 4 2 0 . 1 0 1 6 C O U R T 0 . 9 2 2 8 0 . 0 2 0 3 - 3 . 6 4 9 0 . 0 0 0 0 . 8 8 3 8 0 . 9 6 3 5 4 5 . 3 7 0 5 N Y x S S C 0 . 9 9 8 2 0 . 0 0 0 8 - 2 . 0 8 8 0 . 0 3 7 0 . 9 9 6 6 0 . 9 9 9 9 5 2 2 . 7 1 6 * w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s ’ v a l u e s s t a y i n g t h e s a m e 2 8 4 F r o m T a b l e 1 3 , w i t h t h e r e f e r e n c e t o o d d s r a t i o s ( e m ) , I i n t e r p r e t h o w m u c h c h a n g e i n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f f o u r s i g n i fi c a n t r e g r e s s o r s f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r y o v e r t h e t o t a l p e r i o d f r o m 1 9 6 5 — 1 9 9 5 . F i r s t , t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p , A T & T , d i d i n fl u e n c e F C C p o l i c y - m a k i n g . E a c h l - r a t e i n t h e p e r c e n t o f A T & T r e v e n u e t o t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s ( t h a t i s , A T & T ’ s m a r k e t s h a r e ) m u l t i p l i e s t h e o d d s [ = ( P , / ( 1 — P , ) ] o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 1 . 0 3 . T h i s m e a n s t h a t a n i n c r e a s e i n t h e A T & T m a r k e t s h a r e d o e s i n c r e a s e t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T b y 3 % [ = 1 0 0 ( e b - 1 ) = 1 0 0 ( 1 0 3 - 1 ) ] , 2 7 ' a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . A 3 ) . T h i s m a y i n d i c a t e e v i d e n c e s u p p o r t i n g t h e c a p t u r e o f t h e f e d e r a l a g e n c y b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p t o s o m e d e g r e e . M e a n w h i l e , e a c h l - p e t i t i o n i n c r e a s e b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 2 . T h a t i s , o n e m o r e p e t i t i o n b y O C C s a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 8 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 2 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . A T T A C K i s a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t i n g o t h e r i n t e r e s t g r o u p ’ s t r o n g o b j e c t i o n o f A T & T p e t i t i o n ( s ) . T h e o d d s r a t i o o f A T T A C K i s 0 . 1 9 0 9 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e j u s t 0 . 1 9 t i m e s h i g h e r w h e n o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t o r o b j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) t h a n w h e n t h e y j u s t fi l e p e t i t i o n s t o c o m p l a i n a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O 2 ) . I n a d d i t i o n , e a c h l - m e n t i o n i n c r e a s e i n t h e a r t i c l e s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 8 3 6 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e a r t i c l e a b o u t F C C a c t i o n s a b o u t A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e 2 7 ' I n g e n e r a l , i f w e t a k e t h e a n t i l o g o f a s l o p e c o e f f i c i e n t , s u b t r a c t o n e ( 1 ) f r o m i t , a n d m u l t i p l y t h e r e s u l t b y 1 0 0 , t h a t i s , [ = 1 0 0 ( e b - 1 ) ] , w e g e t t h e p e r c e n t c h a n g e i n t h e o d d s [ = P / ( l - P ) ] f o r a u n i t i n c r e a s e i n t h e 2 8 5 s e r v i c e m a t t e r s i n t h e n e w s p a p e r d r o p s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 1 6 . 4 % [ = 1 0 0 ( 0 . 8 3 6 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( I . P 3 ) . P o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ i n fl u e n c e w a s d e t e c t e d f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . E a c h l - p e r c e n t a g e i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e p r e v i o u s y e a r m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 6 8 . T h i s m e a n s t h a t o n e u n i t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e p r e v i o u s y e a r r e d u c e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 3 . 2 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 6 8 - 1 ) ] f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s fi n d i n g i s c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . F 1 ) . T h i s e v i d e n c e m a y i n d i c a t e t h a t i n r e c o g n i t i o n o f A T & T ’ s o n g o i n g d o m i n a n t p o w e r o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s c o n t i n u e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T w o i n s t i t u t i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i d e o l o g i c a l i n fl u e n c e b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s a l s o s h o w s o m e i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d . E a c h 1 - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A r a t i n g s f o r t h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 9 1 . T h i s i n d i c a t e s t h a t o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n t h e A D A s c o r e s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r s d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 0 . 9 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 9 1 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . M e a n w h i l e , e a c h l - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A m e d i a n r a t i n g s f o r t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 1 . 0 1 8 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s i n c r e a s e s t h e r e g r e s s o r . 2 8 6 o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 1 . 8 % [ = 1 0 0 ( 1 . 0 1 8 - 1 ) ] , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . I m p a c t s b y A m e r i c a n p r e s i d e n t s , e s p e c i a l l y t h r o u g h t h e i r a p p o i n t m e n t s a n d r e a p p o i n t m e n t s o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , a r e c o n s i d e r a b l e u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . E a c h p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e v a r i a b l e ( N I X O N , F O R D , C A R T E R , a n d C L I N T O N ) i s a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t i n g p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e , s o i t i s n e e d e d t o b e c a r e f u l w h e n i n t e r p r e t i n g i t s c o e f fi c i e n t w i t h t h e o d d s r a t i o . F i r s t , t h e o d d s r a t i o o f N I X O N i s 0 . 1 9 2 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s a r e j u s t 0 . 1 9 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s . N e x t , t h e o d d s r a t i o 0 . 1 1 3 o f F O R D i n d i c a t e s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T i n F C C d e c i s i o n s a r e j u s t 0 . 1 1 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s . T h e o d d s r a t i o o f C A R T E R i s 0 . 0 4 8 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e j u s t 0 . 0 5 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s . H o w e v e r , a p o i n t t o n o t e i s t h a t a l l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p a r e n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T . C o n v e r s e l y , t h e o d d s r a t i o o f t h e c o e f fi c i e n t o n C L I N T O N i s 4 . 2 2 a n d i t s c o e f fi c i e n t h a s a p o s i t i v e s i g n . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e 4 . 2 2 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t C l i n t o n a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e , c o m p a r e d t o 2 8 7 t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . P l ) . P r e s i d e n t C l i n t o n ’ s i m p a c t i s c o n s i d e r a b l e r e l a t i v e t o t h e i n fl u e n c e d e r i v e d b y t h e o t h e r P r e s i d e n t s a n d p o s i t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . I n a d d i t i o n , i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e j u d i c i a r y a p p e a r s t o b e s u b s t a n t i a l a n d s t r o n g o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s t h r o u g h t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . E a c h l - p e r c e n t a g e i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r y r a t e i n t h e c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 2 3 . T h i s m e a n s t h a t o n e p e r c e n t i n c r e a s e o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e d u c e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 7 . 7 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 2 3 - 1 ) ] , w h i c h i s s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 1 ) . T h i s fi n d i n g f o r c o u r t i n fl u e n c e i n d i c a t e s t h a t w h e t h e r b e f o r e o r e v e n a f t e r t h e e c o n o m i c o r p o l i t i c a l p o w e r o f A T & T a s s u m a b l y w e a k e n e d b y i t s b r e a k - u p e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 , A T & T ’ s v i c t o r i e s i n t h e c o u r t s d i d n o t i n d u c e F C C p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g t h e i n t e r e s t s o f t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r i t s e l f . I n t e r a c t i n g w i t h p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s , t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e a l s o d i d g r o u p i n fl u e n c e t o s o m e d e g r e e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) . E a c h l — u n i t ( m e n t i o n x s c o r e ) i n c r e a s e i n t h e i n t e r a c t i o n t e r m o f t h e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e d a i l y n e w s p a p e r a n d t h e A D A m e d i a n s c o r e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 9 8 . T h i s m e a n s t h a t o n e c o m b i n e d u n i t i n c r e a s e i n b o t h F C C a r t i c l e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s 2 8 8 S u b c o m m i t t e e m e m b e r s r e d u c e s t h e o d d s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y j u s t 0 . 2 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 9 8 - 1 ) ] . H e r e , I t r i e d t o i n t e r p r e t e a c h l o g i t c o e f fi c i e n t f o r M o d e l 2 i n t e r m s o f p r o b a b i l i t i e s [ P A = 1 / ( 1 + e ' L ) ] . 2 7 2 O v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T i s a b o u t 4 5 . 8 p e r c e n t ( P A = 0 . 4 5 8 3 ) w h e n t h e m e a n v a l u e s a r e e n t e r e d f o r a l l r e g r e s s o r s . 2 7 3 T o c o m p a r e t h e i n fl u e n c e o f e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T , t h e 2 5 t h a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s w e r e e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) f o r e a c h r e g r e s s o r , w h i l e h o l d i n g t h e v a l u e s o f t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e n , t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w i t h e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e fi x e d a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e w a s c o m p a r e d t o t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y w i t h t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e ( T a b l e 1 4 ) . 2 7 4 2 7 2 L o g i t r e g r e s s i o n ( a l s o c a l l e d l o g i s t i c r e g r e s s i o n ) t a k e s t h e f o l l o w i n g f o r m u l a w i t h a l o g i t o r l o g o d d s a s l e f t - h a n d - s i d e v a r i a b l e : L , “ = l n [ P , / ( l - P , ) ] = [ 3 0 + B , X , , + B z x a + + [ i x - 1 X 1 1 “ . I f t h e l o g i t ( L ) i s a l i n e a r f u n c t i o n o f X v a r i a b l e s , t h e n p r o b a b i l i t y ( P ) i s a n o n l i n e a r , S - s h a p e d f u n c t i o n . P r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s a p p r o a c h , b u t n e v e r r e a c h o r e x c e e d , t h e b o u n d a r i e s o f 0 a n d 1 . T h u s , l o g i t r e g r e s s i o n p r o v i d e s a m o r e r e a l i s t i c m o d e l f o r p r o b a b i l i t i e s t h a n d o e s l i n e a r r e g r e s s i o n . H e r e , P , / ( 1 — — P , ) = e L ' i s c a l l e d “ o d d s , ” l n [ P , / ( l — P , ) ] “ l o g i t o r l o g o d d s , ” a n d e ’ " “ o d d s r a t i o s . ” R e v e r s i n g t h e l o g i t f o r m a t i o n y i e l d s “ p r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s z ” P A [ Y = 1 ] = 1 / ( 1 + e ' L ' ) . 2 7 3 T h e p r o b a b i l i t y i s c a l c u l a t e d a s f o l l o w s : L , “ = 1 n { P , / ( 1 - P , ) } = 9 . 1 7 6 + 0 . 3 0 * A T T M S — 0 . 0 8 2 * O C C P E T — I . 6 5 6 * A T T A C K — 0 . 1 7 8 * N Y T I - — 0 . 0 3 3 " ‘ Y p — 0 . 0 0 9 * H C C H + 0 . 0 1 8 * H S C — 1 . 6 4 8 * N I X O N — 2 . 1 8 0 * F O R D — 3 . 0 3 8 * C A R T E R + 1 . 4 4 0 * C L I N T O N — 0 . 0 8 0 * C O U R T — 0 . 0 0 2 * N Y x S S C = 9 . 1 7 6 + 0 . 0 3 0 * ( 6 5 . 6 3 9 0 ) — 0 . 0 8 2 * ( 3 . 1 2 6 3 ) — 1 . 6 5 6 * ( 0 . 5 9 3 6 ) — 0 . 1 7 8 * ( 1 2 . 2 1 1 9 ) — 0 . 0 3 3 * ( 5 0 . 8 7 8 8 ) — 0 . 0 0 9 * ( 2 0 5 . 8 8 5 3 ) + 0 . 0 1 8 * ( 4 6 . 9 5 2 1 ) — I . 6 4 8 * ( 0 . 0 9 2 9 ) — 2 . 1 8 0 * ( 0 . 0 7 5 5 ) — 3 . 0 3 6 * ( 0 . 1 2 0 5 ) + 1 . 4 4 0 * ( 0 . 1 0 1 6 ) — 0 . 0 8 0 * ( 4 5 . 3 7 0 5 ) — 0 . 0 0 2 * ( 5 2 2 . 7 l 6 3 ) = — 0 . 1 6 7 0 . T h u s , P , “ = 1 / ( 1 + e ' L ) = l / ( 1 + e l f - “ ’ 0 1 ) = 1 / ( 1 + 1 . 1 8 1 8 ) = 0 . 4 5 8 3 . 2 7 " ‘ C o n d i t i o n a l e f f e c t p l o t s , ’ w h i c h c a n b e o b t a i n e d b y t h e S T A T A b u t n o t p r o v i d e d i n t h e s t u d y , c a n p r o v i d e a g r a p h i c a l v i e w o f r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n p r o b a b i l i t i e s a n d X v a r i a b l e s . 2 8 9 T a b l e 1 4 . C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 i n M o d e l 2 . I n d e p e n d . P e r c e n t i l e V a l u e s P r o b a b i l i t i e s * D i f f e r e n c e V a r i a b l e s 2 5 % 5 0 % 7 5 % P 2 5 0 , P 2 , , P 3 5 . . . P 7 5 % - P 2 5 % ( A c h y - s t A T T M S 5 0 . 7 6 0 . 2 8 2 . 6 0 . 3 5 1 0 . 4 1 8 0 . 5 8 5 + 0 . 2 3 4 ( + 6 6 . 6 7 % ) O C C P E T 1 1 4 0 . 5 0 2 0 . 5 0 2 0 . 4 4 1 - 0 . 0 6 1 ( - 1 2 . 1 5 % ) A T T A C K 0 1 1 0 . 6 9 3 0 . 3 0 2 0 . 3 0 2 - 0 . 3 9 1 ( - 5 6 . 4 2 % ) N Y T I 8 1 1 1 6 0 . 6 4 2 0 . 5 1 2 0 . 3 0 1 - 0 . 3 4 1 ( - 5 3 . 1 2 % ) Y p 4 5 . 3 5 0 . 0 5 7 . 8 0 . 5 0 4 0 . 4 6 6 0 . 4 0 2 - 0 . 1 0 2 ( - 2 0 . 2 4 % ) H C C H 1 9 2 2 1 0 2 4 0 0 . 4 9 0 0 . 4 4 9 0 . 3 8 4 - 0 . 1 0 6 ( - 2 1 . 6 3 ° / o ) H S C 4 0 4 6 5 5 0 . 4 2 8 0 . 4 5 4 0 . 4 9 5 + 0 . 0 6 7 ( + 1 5 . 6 5 ° / o ) N I X O N 0 0 0 0 . 4 9 7 0 . 4 9 7 0 . 4 9 7 0 ( n o c h a n g e ) 1 * m 0 1 6 0 “ “ - 0 . 3 3 7 ( - 6 7 . 8 1 ° / o ) * * * * F O R D 0 0 0 0 . 4 9 9 0 . 4 9 9 0 . 4 9 9 0 ( n o c h a n g e ) 1 * m 0 1 0 1 " “ - 0 . 3 9 8 ( - 7 9 . 7 6 % ) * * * * C A R T E R 0 0 0 0 . 5 5 0 0 . 5 5 0 0 . 5 5 0 0 ( n o c h a n g e ) 1 m 0 0 5 5 ' " - 0 . 4 9 5 ( - 9 0 . 0 0 % ) * * * C L I N T O N 0 0 0 0 . 4 2 2 0 . 4 2 2 0 . 4 2 2 0 ( n o c h a n g e ) 1 * “ 0 . 7 5 5 ’ ” + 0 . 3 3 3 ( + 7 8 . 9 1 ° / o ) * * * C O U R T 4 1 . 8 4 4 . 6 4 6 . 3 0 . 5 3 0 0 . 4 7 4 0 . 4 4 0 - 0 . 0 9 0 ( - 1 6 . 9 8 % ) N Y x S S C 3 0 0 4 7 2 6 6 5 0 . 5 6 9 0 . 4 8 4 0 . 3 8 9 - 0 . 1 8 0 ( - 3 1 . 6 3 % ) * p r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c h r e g r e s s o r i s e n t e r e d i n t h e m o d e l e q u a t i o n a t i t s 2 5 ‘ h a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s " ( F E W / P 3 5 7 , - 1 ) x 1 0 0 2 7 5 . * “ 9 0 ‘ p e r c e n t i l e v a l u e a n d P R 0 7 » “ “ 9 5 ‘ " p e r c e n t i l e v a l u e a n d P 9 5 % 2 7 5 W e n e e d t o b e v e r y c a r e f u l t o i n t e r p r e t t h e d i f f e r e n c e s o f p r o b a b i l i t i e s w h e n e a c h r e g r e s s o r i s e n t e r e d i n t h e m o d e l e q u a t i o n a t i t s 2 5 t h a n d 7 5 ' h p e r c e n t i l e v a l u e s . T h e ‘ p e r c e n t a g e ’ c h a n g e i n t w o p r o b a b i l i t i e s f o r e a c h r e g r e s s o r i n t h e m o d e l m u s t b e c a l c u l a t e d a s ( P A 7 5 I y , / P A 2 5 % - 1 ) x 1 0 0 . F o r e x a m p l e , i n t h e c a s e o f A T T M S , t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t w o p r o b a b i l i t i e s ( 0 . 5 8 5 — 0 . 3 5 1 ) i s + 0 2 3 4 , n o t + 2 3 . 4 % . I n s t e a d , t h e ‘ p e r c e n t a g e ’ c h a n g e i n t w o p r o b a b i l i t i e s i s ( 0 . 5 8 5 / 0 . 3 5 1 — l ) x 1 0 0 = + 6 6 . 6 6 7 ( % ) . 2 9 0 N o w I c o m p a r e t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f f o u r i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e o n t h e ‘ p r o b a b i l i t y ’ o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . F i r s t , i f t h e r e g r e s s o r A T & T ’ s M a r k e t S h a r e i s s e t t o i t s 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e i n t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 3 5 1 . I f t h e r e g r e s s o r A T & T ’ s M a r k e t S h a r e i s s e t t o i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , w i t h t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r i n c r e a s e s u p t o 0 . 5 8 5 . T h e d i f f e r e n c e i s + 0 . 2 3 4 , w h i c h m e a n s a 6 6 . 6 7 % i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h i s i n d i c a t e s t h a t a s t h e m a r k e t s h a r e o f A T & T i n t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s g o e s u p , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a r e m o r e l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h i s p r o v i d e s s o m e e v i d e n c e o f t h e i n fl u e n c e o f t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p o n r e g u l a t o r y s e t t i n g s . T h i s fi n d i n g i l l u s t r a t e s s o m e p o t e n t i a l f o r t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o b e c a p t u r e d b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T , i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e t o t a l 3 1 — y e a r p e r i o d . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e o f o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s i s c o n s i d e r a b l e . W h e n t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 5 0 2 . W h e n t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d r o p s t o 0 . 4 4 1 . A s m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T a r e fi l e d b y O C C s w i t h t h e F C C , t h e p r o b a b i l i t y 2 9 1 o f f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s b y 0 . 0 6 1 , w h i c h m e a n s a 1 2 . 1 5 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h e i m p a c t o f A T T A C K i s v e r y g r e a t o n F C C p o l i c y - m a k i n g i n t e r m s o f r e l a t i v e i n fl u e n c e o n t h e p r o b a b i l i t y . A s t h e r e g r e s s o r A T T A C K i s a d u m m y v a r i a b l e , w e n e e d t o b e c a r e f u l t o i n t e r p r e t i t . I f t h e 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f t h e r e g r e s s o r ( A T T A C K ) e n t e r s t h e m o d e l e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) , w h i c h m e a n s t h a t o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i d n o t fi l e s t r o n g p e t i t i o n s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 6 9 3 . I f t h e r e g r e s s o r ( A T T A C K ) i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t m o d e l a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w h i c h m e a n s t h a t o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d r o p s u p t o 0 . 3 0 2 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 3 9 1 ) m e a n s a 5 6 . 4 2 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h e fi l i n g o f s t r o n g p e t i t i o n s b y o t h e r i n t e r e s t g r o u p s a g a i n s t A T & T h a s a v e r y l a r g e n e g a t i v e e f f e c t u p o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s m a k e a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . I n a d d i t i o n , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C d e c i s i o n s i s 0 . 6 4 2 i f t h e n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a t i t s 2 5 ’ h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s a r e h e l d c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g d e c r e a s e s t o 0 . 3 0 1 w h e n t h e n u m b e r o f T h e N e w Y o r k T i m e s m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s r e a c h e s i t s 7 5 t h 2 9 2 p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( — - 0 . 3 4 l ) m e a n s a 5 3 . 1 2 p e r c e n t d e c r e a s e i n p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h i s m e a n s t h a t t h e p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r h a s a l s o c o n s i d e r a b l e i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . S e c o n d , I e x a m i n e d t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f e i g h t i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h e i n fl u e n c e b y t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f w a s f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t . W h e n t h e r a t i o o f f a v o r i n g A T & T i n p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s i s s e t t o i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e i n t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i n t h e c u r r e n t y e a r i s 0 . 5 0 4 . H o w e v e r , i f t h e r a t i o o f f a v o r i n g A T & T i n p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n t h e c u r r e n t y e a r d e c i s i o n s d e c r e a s e s t o 0 . 4 0 2 . T h e d i f f e r e n c e i s — 0 . 1 0 2 , w h i c h m e a n s a 2 0 . 2 4 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T , c o n t r a r y t o h y p o t h e s i s ( H : G . F l ) . T h i s fi n d i n g m e a n s t h a t i f t h e d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T , g o t w h a t i t w a n t e d i n F C C d e c i s i o n s f o r t h e p r e v i o u s y e a r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t r y t o d e n y t h e p e t i t i o n ( s ) b y A T & T f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , w h o s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s o n - g o i n g d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , b e f o r e o r e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p , w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n t h e m a r k e t . T h e i n fl u e n c e b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( e s p e c i a l l y , f r o m t h e H o u s e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s ) a l s o a p p e a r s t o b e s u b s t a n t i a l o n F C C p o l i c y - m a k i n g f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r 2 9 3 p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . W h e n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r ’ s A D A s c o r e i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d t h e o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d i n t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n s w i l l b e f a v o r e d b y t h e F C C i s 0 . 4 9 0 . W h e n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e C h a i r ’ s A D A s c o r e r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T d r o p s t o 0 . 3 8 4 . A s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s b y 0 . 1 0 6 , w h i c h m e a n s a 2 1 . 6 3 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . M e a n w h i l e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 4 2 8 w h e n t h e A D A m e d i a n s c o r e o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s i s s e t t o i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d t h e o t h e r i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a r e h e l d a t t h e i r m e a n v a l u e s . H o w e v e r , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n c r e a s e s t o 0 . 4 9 5 w h e n t h e A D A m e d i a n s c o r e o f t h e H o u s e c o n g r e s s p e r s o n s r e a c h e s i t s 7 5 ’ h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( + 0 . 0 6 7 ) m e a n s a 1 5 . 6 5 p e r c e n t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . L i b e r a l i s m o f t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e s u b c o m m i t t e e i s p o s i t i v e l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w h i c h f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . A m e r i c a n p r e s i d e n t s a l s o h a d c o n s i d e r a b l e i m p a c t u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 — y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . F o u r P r e s i d e n t v a r i a b l e s ( N I X O N , F O R D , C A R T E R a n d C L I N T O N ) w e r e f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , a n d e a c h 2 9 4 o f t h e m i s a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t i n g t h e p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g t h r o u g h h i s a p p o i n t m e n t a n d r e a p p o i n t m e n t p o w e r o n t h e F C C C o m m i s s i o n e r s . H e r e , a p o i n t o f n o t e i s t h a t a l l t h e 2 5 t h a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s o f f o u r P r e s i d e n t i n fl u e n c e v a r i a b l e s a r e z e r o ( 0 ) , w h i c h m e a n s t h a t e a c h P r e s i d e n t d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e . T h i s a l s o m e a n s t h a t t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s o f f a v o r i n g A T & T i n F C C d e c i s i o n s a r e t h e s a m e f o r e a c h P r e s i d e n t v a r i a b l e . A c c o r d i n g l y , i n o r d e r t o a s s e s s h o w m u c h e a c h P r e s i d e n t d i d i n fl u e n c e t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ‘ a f t e r h e a s s u m e s o f fi c e ’ i n c o m p a r i s o n w i t h ‘ b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e ’ o r ‘ a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , ’ a p e r c e n t i l e w i t h t h e v a l u e o f ‘ 1 ’ i s n e e d e d f o r e a c h p r e s i d e n t i a l v a r i a b l e . H e n c e , I u s e d 9 5 t h p e r c e n t i l e s ( w i t h ‘ 1 ’ v a l u e s ) f o r N I X O N a n d F O R D a n d 9 0 t h p e r c e n t i l e s ( w i t h ‘ 1 ’ v a l u e s ) f o r C A R T E R a n d C L I N T O N , a s p r e s e n t e d i n t h e p a r e n t h e s e s i n T a b l e 1 4 . H o w e v e r , t h e i m p a c t e s t i m a t e d b y u s i n g s u c h 9 0 t h o r 9 5 t h p e r c e n t i l e c a m r o t p r o v i d e d i r e c t c o m p a r i s o n w i t h t h e i m p a c t e s t i m a t e d b y u s i n g t h e 7 5 t h p e r c e n t i l e . A c c o r d i n g l y , w e n e e d t o b e c a r e f u l i n i n t e r p r e t i n g t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f e a c h o f f o u r P r e s i d e n t v a r i a b l e s o n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T w h e n c o m p a r i n g i t w i t h t h a t o f o t h e r v a r i a b l e u s i n g t h e 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e . F i r s t , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C d e c i s i o n s i s 0 . 4 9 7 w h e n t h e 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f N I X O N , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t N i x o n d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , e n t e r s t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a n d o t h e r v a r i a b l e s a r e fi x e d a t t h e i r m e a n v a l u e s . E v e n w h e n t h e 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f N I X O N e n t e r s t h e m o d e l , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s t h e s a m e . A c c o r d i n g l y , t h e 9 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) o f N I X O N , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e d o f fi c e , w a s e n t e r e d i n t h e m o d e l , h o l d i n g t h e o t h e r v a r i a b l e s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , a n d t h u s t h e p r o b a b i l i t y t h a t 2 9 5 A T & T w i l l b e f a v o r e d b y t h e F C C a p p e a r e d a s a l o w v a l u e , 0 . 1 6 0 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 3 6 7 ) m e a n s a 6 7 . 8 1 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e d o f fi c e . I n a d d i t i o n , i f F O R D i s s e t t o i t s 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o r 7 5 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t F o r d d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , h o l d i n g t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T f a v o r i s t h e s a m e , 0 . 4 9 9 . I f F O R D i s s e t t o i t s 9 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n f a v o r i n g A T & T i s 0 . 1 0 1 . T h i s m e a n s t h a t a f t e r P r e s i d e n t F o r d a s s u m e d o f fi c e , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g d r o p p e d b y 0 . 3 9 8 , w h i c h m e a n s a 7 9 . 7 6 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . A l s o , w h e n C A R T E R i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l a t i t s 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o r 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C a r t e r d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , a n d t h e o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s i s t h e s a m e , 0 . 5 5 0 . H e n c e , w h e n C A R T E R i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l a t i t s 9 0 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g d e c r e a s e s u p t o 0 . 0 5 5 . T h i s d i f f e r e n c e ( — 0 . 4 9 5 ) m e a n s a 9 0 . 0 0 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e d o f fi c e . M e a n w h i l e , P r e s i d e n t C l i n t o n ’ s i n fl u e n c e i s p o s i t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . I f t h e 2 5 t h o r 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f C L I N T O N , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C l i n t o n d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t , e n t e r s t h e m o d e l a n d t h e o t h e r 2 9 6 r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s t h e s a m e , 0 . 4 2 2 . H o w e v e r , i f C L I N T O N r e a c h e d i t s 9 0 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C l i n t o n a s s u m e d o f fi c e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d b y t h e F C C i n c r e a s e s u p t o 0 . 7 5 5 . T h e d i f f e r e n c e ( + 0 . 3 3 3 ) m e a n s a 7 8 . 9 1 p e r c e n t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s a f t e r t h e P r e s i d e n t a s s u m e d o f fi c e . I n s h o r t , t h e c h i e f e x e c u t i v e s , N i x o n , F o r d a n d C a r t e r , w h o a s s u m e d o f fi c e b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , r e s u l t e d i n m o r e d e c r e a s e d p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r . A m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n o f A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t b e f o r e i t s b r e a k - u p s e e m e d t o s t r o n g e n o u g h f o r A m e r i c a n p r e s i d e n t s t o c a r r y p o l i t i c a l s i g n a l s a g a i n s t A T & T s o t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s c a m e t o d e n y m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . C o n v e r s e l y , P r e s i d e n t C l i n t o n , t h e c h i e f e x e c u t i v e w h o a s s u m e d o f fi c e a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , r e s u l t e d i n a n i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T a s h i s d e r e g u l a t o r y p o l i c y p h i l o s o p h y c a r r i e s p o l i t i c a l s i g n a l o f l e s s r e s t r i c t e d r e g u l a t i o n o n A T & T a s w e l l a s O C C s t o t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s . T h e i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e b y t h e j u d i c i a r y i s a l s o f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . I f t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r y i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g i s 0 . 5 3 0 . I f t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d r o p t o 0 . 4 4 0 . T h i s d i f f e r e n c e ( — 0 . 0 9 ) m e a n s a 1 6 . 9 8 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e 2 9 7 p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T , i n d i c a t i n g t h a t t h e A T & T c o u r t v i c t o r i e s a r e n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T , s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 1 ) . F i n a l l y , a n i n t e r a c t i o n t e r m i n d i c a t i n g t h e i n t e r a c t i v e i n fl u e n c e o f b o t h p u b l i c i n t e r e s t a n d c o n g r e s s i o n a l l i b e r a l i s m s h o w s u p a s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . I f t h e i n t e r a c t i o n t e r m o f t h e n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e A D A m e d i a n s c o r e o f S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e m e m b e r s i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 2 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , w h i l e h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 5 6 9 . H o w e v e r , w h e n t h e i n t e r a c t i o n t e r m r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d e c r e a s e s t o 0 . 3 8 9 . T h i s d e c r e a s e ( — 0 . 1 8 0 ) m e a n s a 3 1 . 6 3 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T , w h i c h i n d i c a t e s t h a t a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e a n d s i m u l t a n e o u s l y p u b l i c e x p o s u r e o f F C C b e h a v i o r r e g a r d i n g A T & T i n c r e a s e s i n t h e d a i l y n e w s p a p e r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e s p o n d e d b y d e n y i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) . I n c o n c l u s i o n , f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e s i g n i fi c a n c e t e s t s o n t h e l o g i t c o e f fi c i e n t s a n d t h e t w o m e t h o d s o f i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i r r e l a t i v e i n fl u e n c e o n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ p o l i c y - m a k i n g i n M o d e l 2 d i d c o n fi r m t h e i m p a c t s o f i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . 2 9 8 T h e r e s u l t s s u p p o r t s e v e r a l o f m y h y p o t h e s e s a b o u t t h e i n t e r e s t g r o u p a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s a f f e c t i n g F C C p o l i c y - m a k i n g a n d p r o v i d e s o m e r e a s o n a b l y i n t e r e s t i n g , u n e x p e c t e d fi n d i n g s . T h e c r e d i b i l i t y o f t h e r e s u l t s w a s s u p p o r t e d b y s o m e i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s f o r t h e l o g i t a n a l y s i s t h a t I h a v e a l r e a d y e x e c u t e d t o c l e a r u p t h e s t a t i s t i c a l p r o b l e m s s u c h a s m u l t i c o l l i n e a r i t y a n d o u t l i e r s w i t h p o o r fi t a n d i n fl u e n t i a l c a s e s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n , r e s p o n d e d t o b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t s i n v o l v e d i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s b y g r a n t i n g o r d e n y i n g t h e i r p e t i t i o n s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d i n c l u d i n g t h e h i s t o r i c a l e v e n t o f A T & T b r e a k - u p . F i r s t , t h e i m p a c t o f t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d d o m i n a n t g r o u p ( A T & T ) u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s i s s u b s t a n t i a l o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d . A n i n c r e a s e i n t h e A T & T m a r k e t s h a r e i n t e r m s o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s l e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e d e c i s i o n s i n w a y s c o n s i s t e n t w i t h t h e d o m i n a n t , s t r o n g i n t e r e s t o f A T & T . T h i s fi n d i n g m a y s u p p o r t s o m e e v i d e n c e o f c a p t u r e o f f e d e r a l a g e n c y b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t s . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e f r o m o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s o n r e g u l a t o r y s e t t i n g s w a s f o u n d t o b e c o n s i d e r a b l e o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d . A s o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) fi l e d m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t d i s r e g a r d t h e i r v o i c e s a n d a c t e d t o r e j e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s t o s o m e d e g r e e w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A b o v e a l l , s t r o n g p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) h a d t h e g r e a t e s t i m p a c t u p o n F C C 2 9 9 p o l i c y - m a k i n g b y s h a r p l y d e c r e a s i n g t h e l i k e l i h o o d t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r . I n a d d i t i o n , p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s w a s s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m o r e r e g u l a t e A T & T ’ s a c t i v i t i e s t h a t w e r e f r e q u e n t l y c r i t i c i z e d a s m o n o p o l i s t i c , u n l a w f u l o r u n f a i r r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . A s m o r e a r t i c l e s o n F C C a c t i o n s a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w e r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e s p o n d e d b y d e n y i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h i s fi n d i n g f o r m e d i a e x p o s u r e o f t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s i n d i c a t e s t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ r e s p o n s e t o p u b l i c i n t e r e s t a n d C o n g r e s s a s w e l l . F i r s t , a s m o r e m e d i a e x p o s u r e o f F C C a c t i o n s r e g a r d i n g t h e d o m i n a n t c a r r i e r c o u l d r e fl e c t t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s d i s l i k e s a g a i n s t t h e d o m i n a n t p o s i t i o n o r m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r s t h a t A T & T t o o k i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e fl e c t e d s u c h p u b l i c i n t e r e s t i n t h e i r p o l i c y - m a k i n g . I n a d d i t i o n , t h i s m e d i a e x p o s u r e o f t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s ’ a c t i v i t i e s r e g a r d i n g A T & T c o u l d p r e c i p i t a t e i n c r e a s e d o v e r s i g h t o f t h e F C C b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s , w h o m u s t p a y a t t e n t i o n t o p u b l i c i n t e r e s t e x p r e s s e d i n t h e m e d i a f o r t h e i r r e e l e c t i o n , a n d t h e n t r i g g e r s t r o n g p o l i t i c a l s i g n a l s f r o m f e d e r a l l e g i s l a t o r s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y r e j e c t t h e p e t i t i o n ( s ) b y t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f , C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s a n d t h e c o u r t s w a s a l s o c r i t i c a l o v e r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f o r 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . 3 0 0 T h e f e d e r a l a g e n c y e x e r t e d s o m e i m p a c t u p o n i t s o w n p o l i c y - m a k i n g b y c o n s i d e r i n g i t s p a s t d e c i s i o n - m a k i n g d i r e c t i o n . A s t h e p r e v i o u s p o l i c y d e c i s i o n s t u r n e d o u t i n a p r o - A T & T d i r e c t i o n , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e a c t e d t o h a r m A T & T ’ s i n t e r e s t s i n t h e c u r r e n t d e c i s i o n - m a k i n g , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . F 1 ) . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s e s t i m a t e d t h a t A T & T ’ s i n t e r e s t s h a d b e e n m o r e f a v o r e d a n d t h u s t h e y j u d g e d t h a t t h e i n t e r e s t s o f O C C s o r / a n d p u b l i c o r g a n i z a t i o n s s h o u l d b e p r o t e c t e d a s m u c h i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g s . C o n s i s t e n t w i t h t h e t r a d i t i o n a l c o n g r e s s i o n a l d o m i n a n c e t h e o r y t h a t l e g i s l a t i v e c o n t r o l o f c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s i s s u b s t a n t i a l o v e r a g e n c y p o l i c y - m a k i n g , C o n g r e s s , t h r o u g h i t s s u b s e t s ( e s p e c i a l l y H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t e e s ) , d i d h a v e s o m e g r o u p i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g . A n e g a t i v e s i g n o n t h e A D A s c o r e s f o r c h a i r s o f t h e H o u s e c o m m i t t e e s s u g g e s t s t h a t a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o p o l i t i c a l p r e s s u r e f r o m C o n g r e s s b y d e n y i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . M e a n w h i l e , t h e u n e x p e c t e d p o s i t i v e s i g n o n t h e m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s s u g g e s t s t h a t a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e , t h e f e d e r a l a g e n c y r e s p o n d e d b y g r a n t i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e s e fi n d i n g s o n c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e s u g g e s t t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s m a d e d e c i s i o n s b y r e s p o n d i n g t o p o l i t i c a l s i g n a l s f r o m f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a c t e d 3 0 1 i n d e p e n d e n t l y t o d e a l w i t h s p e c i a l i z e d a r e a s l i k e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , n o m a t t e r w h e t h e r t h e y a r e l i b e r a l s o r c o n s e r v a t i v e s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 4 ) . F e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e S e n a t e a l s o p l a y e d s u b s t a n t i a l r o l e s i n F C C p o l i c y - m a k i n g . A l t h o u g h n o t s e p a r a t e e f f e c t s , t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s d i d h a v e s o m e g r o u p i m p a c t s , j o i n t l y w i t h i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s , u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . A s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) , l i b e r a l i s m i n t h e s u b c o m m i t t e e l e g i s l a t o r s l e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o a c t t o h u r t A T & T ’ s i n t e r e s t s a s t h e l i b e r a l l e g i s l a t o r s w e r e r e s p o n d i n g t o t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t e x p r e s s e d i n t h e n e w s p a p e r s , w h i c h h a d b e e n u s u a l l y o p p o s i t e t o A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e o t h e r v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s o f t h e o t h e r H o u s e a n d S e n a t e s u b s e t s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l ( M o d e l 2 ) d u e t o s t a t i s t i c a l i n s i g n i fi c a n c e o r m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . F i n d i n g s f o r p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e f r o m t h e t o t a l a n a l y s i s w i t h t h e 3 l - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 p r o v i d e d c l e a r e v i d e n c e o f t h e d i f f e r e n c e i n t h e i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g b y A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o a s s u m e d o f fi c e b e f o r e a n d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , n o m a t t e r w h e t h e r t h e y a r e R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s . T h r o u g h t h e i r p o w e r t o a p p o i n t o r r e a p p o i n t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , t h e c h i e f e x e c u t i v e s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) , w h o a s s u m e d o f fi c e s b e f o r e t h e b r e a k u p o f A T & T , h a d a n e g a t i v e i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s . M e a n w h i l e , P r e s i d e n t C l i n t o n ’ s p o w e r 3 0 2 t o a p p o i n t o r r e a p p o i n t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s h a d a p o s i t i v e i n fl u e n c e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s . J O H N S O N , R E A G A N a n d B U S H a p p e a r e d t o b e s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t a n d t h u s w e r e n o t i n c l u d e d i n t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 2 ) . E v e n t h o u g h J O H N S O N a n d B U S H w e r e s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t , a n i n t e r e s t i n g fi n d i n g i s t h a t t h e c o e f fi c i e n t o n P r e s i d e n t J o h n s o n , w h o a s s u m e d o f fi c e b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p h a s a n e g a t i v e s i g n a n d t h e c o e f fi c i e n t o n P r e s i d e n t B u s h , w h o a s s u m e d o f fi c e a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T h a s a p o s i t i v e s i g n . I n t h e c a s e o f t h e R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n , t h e d i f f e r e n c e o f i t s i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g b e f o r e a n d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p ( e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 ) c a n n o t b e c o r r e c t l y a s s e s s e d f r o m t h e a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) w i t h t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d , a s P r e s i d e n t R e a g a n a s s u m e d o f fi c e i n 1 9 8 1 a n d l e f t o f fi c e i n 1 9 8 8 . T h e s e fi n d i n g s f o r t h e c h i e f e x e c u t i v e s m a y p r o v i d e s o m e e v i d e n c e t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T s e n t p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , w h i l e A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d a f t e r t h e h i s t o r i c a l e v e n t o f A T & T d i v e s t i t u r e s e n t p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e m o r e l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s a r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) . T h a t i s , t h e i n fl u e n c e o f t h e P r e s i d e n t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p i s t h e v e r y o p p o s i t e t o t h a t o f t h e P r e s i d e n t s a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h e s e r e s u l t s s u g g e s t t h e f o l l o w i n g t w o p o i n t s . F i r s t , A m e r i c a n p r e s i d e n t s ( N i x o n , F o r d , C a r t e r , a n d m a y b e J o h n s o n a n d R e a g a n ) w h o a s s u m e d o f fi c e b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a n d t h u s w a n t e d t o c o n t i n u e t o r e g u l a t e t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r , e v e n t h o u g h t h e y a l l h a d a 3 0 3 p o l i t i c a l p h i l o s o p h y t o d e r e g u l a t e t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m . S e c o n d , A m e r i c a n p r e s i d e n t s ( C l i n t o n , a n d m a y b e R e a g a n a n d B u s h ) w h o a s s u m e d o f fi c e a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p e s t i m a t e d t h a t A T & T ’ s d o m i n a n t o r m o n o p o l i s t i c p o w e r w a s d e c l i n i n g i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a f t e r i t s d i v e s t i t u r e , a n d t h u s t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s s t r e a m l i n e d s t r o n g r e g u l a t i o n a g a i n s t t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r a s t h e P r e s i d e n t s ’ d e r e g u l a t o r y p o l i c y i n t e n d e d t o a r r a n g e m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s e t t i n g s a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , w h i c h w e r e a d v a n t a g e o u s t o A T & T a s w e l l a s O C C s . O v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 , t h e j u d i c i a r y a l s o h a d a s t r o n g i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s b y i n fl i c t i n g t h e i n t e r e s t o f t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r , A T & T . U n e x p e c t e d l y , t h e i n c r e a s e d c o u r t v i c t o r y r a t e s o f A T & T i n t h e p r e v i o u s y e a r s d i d n o t a c t a s a f a v o r a b l e f a c t o r f o r A T & T i t s e l f i n F C C p o l i c y - m a k i n g . I n c o n t r a s t t o t h e c o u r t s ’ f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t f a v o r i t s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A l t h o u g h f e d e r a l r e g u l a t o r s u s e d m a n y p r e v i o u s c o u r t d e c i s i o n s t o s u p p o r t t h e i r j u d g m e n t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s a n d k n e w t h a t A T & T w o n m a n y c o u r t c a s e s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s d i d n o t w a n t t o p r o t e c t t h e d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p t h e y r e g u l a t e d i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h i s fi n d i n g m a y s u g g e s t t h a t f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o a l l t h e t i m e r e c o g n i z e d a n d w a t c h e d A T & T ’ s d o m i n a n t o r m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t , t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s o r o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s i n t h e m a r k e t a n d r e g u l a t o r y s e t t i n g s . O v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 9 5 e x p l o r e d i n t h e a n a l y s i s , a l l o f s i x m a c r o e c o n o m i c a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f 3 0 4 c o n t e x t u a l f a c t o r s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l ( M o d e l 2 ) d u e t o t h e m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . 3 - 2 . D I A G N O S I S O F I N I T I A L L O G I T M O D E L S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 1 9 8 3 ) A N D T I M E P E R I O D I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) A f t e r t h e e s t i m a t i o n o f a l o g i t m o d e l f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a s p r e s e n t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 1 ) , I e s t i m a t e d t h e l o g i t m o d e l f o r e a c h o f t h e t w o s u b p e r i o d s , t h a t i s , t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T a n d t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , u s i n g e x a c t l y t h e s a m e o b s e r v a t i o n s ( w i t h i n t h a t s u b p e r i o d ) a n d v a r i a b l e s . I p r o v i d e t h e i n i t i a l e s t i m a t i o n r e s u l t s f o r t h e l 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T a n d f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T i n A P P E N D I X D . H o w e v e r , I d o n o t c o n s i d e r t h e s e l o g i t m o d e l s a s t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s a s h i g h m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a p p e a r e d b e t w e e n r e g r e s s o r s A T T M S a n d C O U R T i n e a c h m o d e l . T h e m a t r i c e s o f c o r r e l a t i o n s b e t w e e n e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s i n A P P E N D I X D s h o w t h a t t h e c o e f fi c i e n t s o f c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e t w o v a r i a b l e s i n t h e i n i t i a l m o d e l s f o r t h e s u b p e r i o d s b e f o r e a n d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p a r e 0 . 8 6 6 7 a n d 0 . 9 5 7 9 , r e s p e c t i v e l y , s u g g e s t i n g t h a t m u l t i c o l l i n e a r i t y b e t w e e n t h e t w o r e g r e s s o r s i s a g r e a t p r o b l e m i n e a c h m o d e l . I n g e n e r a l , h i g h m u l t i c o l l i n e a r i t y c a u s e s p r o b l e m s : ( i ) h i g h e r s t a n d a r d e r r o r s a n d l o w e r t - s t a t i s t i c s ; ( i i ) u n e x p e c t e d c o e f fi c i e n t m a g n i t u d e s , s i g n s , o r s i g n r e v e r s a l s ; a n d ( i i i ) n o n s i g n i fi c a n t c o e f fi c i e n t s d e s p i t e a h i g h p s e u d o - R 2 . A c c o r d i n g l y , t h e e s t i m a t e d s t a n d a r d e r r o r s , t - s t a t i s t i c s a n d c o e f fi c i e n t m a g n i t u d e s a n d s i g n s o f A T T M S a n d C O U R T i n e a c h i n i t i a l m o d e l m a y r e s u l t f r o m h i g h 3 0 5 m u l t i c o l l i n e a r i t y b e t w e e n t h e t w o v a r i a b l e s . I n a d d i t i o n , t h e f a c t t h a t t h e t w o v a r i a b l e s a r e s o h i g h l y c o r r e l a t e d m e a n s t h a t i t i s i m p o s s i b l e t o i s o l a t e t h e i n d i v i d u a l i m p a c t o f e i t h e r A T T M S o r C O U R T o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h u s , I d e t e r m i n e d t o r e e s t i r n a t e e a c h i n i t i a l l o g i t m o d e l b y e x c l u d i n g A T T M S b e c a u s e d r o p p i n g A T T M S i n s t e a d o f C O U R T r e s u l t e d i n a b e t t e r m o d e l f o r e a c h s u b p e r i o d , w h i c h i s i m p r o v e d i n t e r m s o f m o d e l s t a t i s t i c s s u c h a s s t a n d a r d e r r o r s , W a l d t - s t a t i s t i c s a n d l e v e l s o f s i g n i fi c a n c e ( p > | t | ) , m o d e l p r e d i c t i o n r a t e s , a n d c h i - s q u a r e v a l u e s ( ) 6 ) a s g o o d - o f — fi t s t a t i s t i c s . I n a d d i t i o n , t h e r e g r e s s o r s A T T A C K a n d Y p b o t h a p p e a r e d t o b e s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t ( | t | = 0 . 8 7 9 a n d | t | = 0 . 6 8 0 , r e s p e c t i v e l y ) w i t h n e g a t i v e s i g n s f o r t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , w h i l e t h e t w o v a r i a b l e s s h o w e d u p a s v e r y s i g n i fi c a n t ( | t | = 8 . 7 5 6 a n d | t | = 2 . 8 7 8 , r e s p e c t i v e l y ) w i t h n e g a t i v e s i g n s f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . A s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O 3 ) , t h e fi n d i n g o n A T T A C K i n d i c a t e s t h a t a s A T & T d o m i n a t e d t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t b e f o r e i t s b r e a k - u p , i t s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r w a s s t r o n g e n o u g h t o n u l l i f y O C C s ’ s t r o n g p e t i t i o n s a g a i n s t t h e m o n o p o l i s t i c c a r r i e r i n F C C p o l i c y - m a k i n g . M e a n w h i l e , i t i n d i c a t e s t h a t a s A T & T ’ s c o m p e t i t o r s a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s e f f e c t i v e l y a c t e d t o s t o p A T & T f r o m d o m i n a t i n g t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s h a d t o r e s p o n d O C C s ’ s t r o n g p e t i t i o n s b y h u r t i n g m o r e A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h e fi n d i n g s o n Y p i n d i c a t e t h a t p r e v i o u s p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g l e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T p e t i t i o n s b e c a u s e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g 3 0 6 a s t h e y s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s o n - g o i n g m a r k e t p o w e r e v e n a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , w h i l e t h e F C C ’ s p r e v i o u s p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g h a d n o s i g n i fi c a n t ( n e g a t i v e ) e f f e c t u p o n t h e c u r r e n t F C C p o l i c y — m a k i n g f a v o r i n g A T & T b e c a u s e A T & T ’ s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r b e f o r e i t s b r e a k - u p w a s s t r o n g e n o u g h t o i n fl u e n c e t h e F C C C o m m i s s i o n e r s n o t t o m a k e d e c i s i o n s t o b a l a n c e i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s b y r e j e c t i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r p r e v i o u s p o l i c y - m a k i n g . T h e r e f o r e , e x c l u d i n g t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h a t a p p e a r e d t o b e i n s i g n i fi c a n t o r h i g h l y c o r r e l a t e d f r o m t h e i n i t i a l l o g i t m o d e l s , I o b t a i n e d t h e fi n a l l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n s f o r e a c h s u b p e r i o d : M o d e l 3 f o r t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p a n d M o d e l 4 f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e A T & T d i v e s t i t u r e , a s p r e s e n t e d i n t h e f o l l o w i n g s e c t i o n s ( 3 - 3 a n d 3 - 4 ) . 3 - 3 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) : B E F O R E T H E A T & T B R E A K - U P T h e e s t i m a t i o n r e s u l t s ( M o d e l 3 ) i n T a b l e 1 5 s h o w t h e i m p a c t o f e a c h v a r i a b l e f r o m r e g u l a t i o n t h e o r i e s r e g a r d i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f o r T i m e P e r i o d 1 1 o v e r t h e l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . M o d e l 3 i s t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n t h a t p a s s e d t h e d i a g n o s t i c t e s t f o r m u l t i c o l l i n e a r i t y a m o n g r e g r e s s o r s , a s n o h i g h m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a p p e a r e d i n t h e m a t r i x o f c o e f fi c i e n t c o r r e l a t i o n s i n T a b l e 1 6 . T o fi n d a n y d i f f e r e n c e b e t w e e n t h i s s u b p e r i o d a n d t h e f u l l p e r i o d , I e s t i m a t e d t h e l o g i t m o d e l f o r t h i s s u b p e r i o d u s i n g e x a c t l y t h e s a m e v a r i a b l e s , w h i c h w e r e f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d . A f t e r c o n s i d e r i n g 3 0 7 m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s b e t w e e n t h e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s ( a n d b e t w e e n t h e r e g r e s s o r s a s w e l l ) i n t h e m o d e l , I o b t a i n e d t h e fi n a l l o g i t m o d e l ( M o d e l 3 ) f o r t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . N i n e v a r i a b l e s w e r e f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l o r t h e o r e t i c a l l y m e a n i n g f u l a n d t h u s a p p e a r e d t o h a v e s o m e e f f e c t s o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e l 9 - y e a r p e r i o d 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . A l l o f s i x c o n t e x t u a l v a r i a b l e s t h a t h a v e b e e n e x c l u d e d f r o m t h e t o t a l m o d e l ( M o d e l 2 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s w e r e n o t c o n s i d e r e d i n t h i s m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 3 ) . F o u r i n t e r a c t i o n t e r m s w e r e c o n s t r u c t e d a s p r e v i o u s l y p r e s e n t e d , b u t o n l y o n e o f t h e m w a s f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t . T h e l o g i t m o d e l ( M o d e l 3 ) h a s n o s t a t i s t i c a l p r o b l e m s s u c h a s i n fl u e n t i a l c a s e s a n d h i g h d i s c r i m i n a t i o n . I n t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 2 ) f o r t h e t o t a l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , t h e t o t a l d a t a h a v e s h o w n n o o u t l i e r p r o b l e m s , a n d t h i s m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 3 ) w a s d e r i v e d f r o m d a t a f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) u s i n g e x a c t l y t h e s a m e o b s e r v a t i o n s . N e v e r t h e l e s s , f o r t h i s l o g i t m o d e l I t r i e d t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s b y e x e c u t i n g H o s m e r a n d L e m e s h o w ’ s ( 1 9 8 9 ) t h r e e d i a g n o s t i c t e s t s w h i c h s h o w t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n ‘ P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( P 3 a n d t h r e e s t a t i s t i c s : ‘ C h a n g e i n P e a r s o n X 2 , ( X P Z ) , ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e ’ ( A X D Z ) , a n d ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e ’ ( A X D Z ) . T h e t h r e e t e s t s r e v e a l e d n o s i g n i fi c a n t o u t l i e r p r o b l e m s ( s e e A P P E N D I X B ) . T h u s , a s t h e l o g i t m o d e l h a s p a s s e d i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s , I s e l e c t e d M o d e l 3 a s t h e m o s t a p p r o p r i a t e l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n T i m e P e r i o d 1 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . 3 0 8 T a b l e 1 5 . F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 3 ) d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . I n d e p e n d . C o e f . S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s ( b , ) ( S E N ) O C C P E T - 0 . 1 5 0 7 0 . 0 5 6 6 - 2 . 6 6 4 0 . 0 0 8 - 0 . 2 6 1 6 - 0 . 0 3 9 9 2 . 4 2 2 9 N Y T I - 0 . 1 3 3 4 0 . 0 5 8 7 - 2 . 2 7 1 0 . 0 2 3 - 0 . 2 4 8 5 - 0 . 0 1 8 3 1 2 . 2 5 0 9 H C C H - 0 . 0 0 6 5 0 . 0 0 5 5 - 1 . 1 6 8 0 . 2 4 3 - 0 . 0 1 7 3 0 . 0 0 4 4 1 6 7 . 6 7 7 H S C + 0 . 0 2 3 4 0 . 0 0 9 5 + 2 . 4 5 6 0 . 0 1 4 0 . 0 0 4 7 0 . 0 4 2 1 4 2 . 8 1 5 4 N I X O N - 0 . 9 9 2 6 0 . 5 8 5 4 - 1 . 6 9 6 0 . 0 9 0 - 2 . 1 3 9 9 0 . 1 5 4 7 0 . 2 2 9 4 F O R D - 1 . 4 3 8 6 0 . 5 1 3 7 - 2 . 8 0 0 0 . 0 0 5 - 2 . 4 4 5 6 - 0 . 4 3 1 7 0 . 1 8 6 4 C A R T E R - 2 . 3 7 9 9 0 . 6 3 0 2 - 3 . 7 7 7 0 . 0 0 0 - 3 . 6 1 5 0 - 1 . 1 4 4 7 0 . 2 9 7 5 C O U R T - 0 . 0 4 0 7 0 . 0 1 9 6 - 2 . 0 8 0 0 . 0 3 8 - 0 . 0 7 9 0 - 0 . 0 0 2 3 4 6 . 7 7 4 6 N Y x S S C - 0 . 0 0 3 1 0 . 0 0 1 6 - 2 . 0 1 7 0 . 0 4 4 - 0 . 0 0 6 2 - 0 . 0 0 0 1 4 3 2 . 3 1 9 c o n s 6 . 3 0 6 0 1 . 8 3 0 6 3 . 4 4 5 0 . 0 0 1 2 . 7 1 8 0 9 . 8 9 4 0 1 T a b l e 1 6 . C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 3 . C o e f . O C C P E T N Y T I H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R O C C P E T 1 . 0 0 0 0 N Y T I - 0 . 0 6 9 1 1 . 0 0 0 0 H C C H 0 . 0 4 8 3 - 0 . 3 5 8 6 1 . 0 0 0 0 H S C - 0 . 2 1 7 1 - 0 . 2 6 7 4 0 . 0 8 7 3 1 . 0 0 0 0 N I X O N - 0 . 0 1 2 1 - 0 . 1 1 2 9 0 . 4 8 9 2 0 . 1 6 8 6 1 . 0 0 0 0 F O R D 0 . 2 1 6 5 0 . 4 3 6 6 0 . 1 2 1 3 - 0 . 1 4 2 7 0 . 2 9 9 6 1 . 0 0 0 0 C A R T E R 0 . 2 6 1 3 0 . 1 0 6 3 0 . 5 8 5 8 - 0 . 0 8 2 9 0 . 3 7 2 6 0 . 5 4 5 7 1 . 0 0 0 0 C O U R T 0 . 2 6 6 2 0 . 3 5 5 7 0 . 0 9 5 3 - 0 . 0 0 8 0 - 0 . 3 3 5 1 0 . 3 5 4 2 0 . 5 1 3 8 N Y x S S C 0 . 1 0 3 7 - 0 . 7 9 7 4 0 . 4 9 5 2 0 . 1 1 1 8 0 . 2 1 0 9 - 0 . 2 8 1 7 0 . 2 0 1 9 _ c o n s - 0 . 2 1 9 0 - 0 . 0 4 9 9 - 0 . 7 2 2 9 - 0 . 1 8 5 9 - 0 . 2 7 6 4 - 0 . 4 1 7 5 - 0 . 8 2 2 3 C O U R T N Y x S S C _ c o n s C O U R T 1 . 0 0 0 0 N Y x S S C - 0 . 2 0 2 6 1 . 0 0 0 0 _ c o n s - 0 . 6 7 3 9 - 0 . 2 5 2 3 1 . 0 0 0 0 3 0 9 H e n c e , t h e fi n a l l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 3 ) f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n T i m e P e r i o d 1 1 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) f r o m T a b l e 1 5 i s a p p r o x i m a t e l y : w h e r e L i A = 6 . 3 0 6 — 0 . 1 5 1 * O C C P E T - 0 . 1 3 3 * N Y T I — 0 . 0 0 6 * H C C H + 0 . 0 2 3 * H S C — 0 . 9 9 3 * N I X O N — 1 . 4 3 9 * F O R D — 2 . 3 8 0 * C A R T E R — 0 . 0 4 1 * C O U R T — 0 . 0 0 3 * N Y x S S C O C C P E T N Y T I H C C H H S C : p r e d i c t e d l o g o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , t h a t i s , I n I P i / ( 1 - P , ) } , a n d P i s t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e a d e c i s i o n i n f a v o r o f A T & T ’ s i n t e r e s t s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s ; : n u m b e r o f p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s e x c e p t A T & T a n d i t s a f fi l i a t e s , r e p r e s e n t i n g o t h e r l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s ’ i n t e r e s t s , i n e a c h F C C d e c i s i o n c a s e ; : n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n c a s e i n T h e N e w Y o r k T i m e s ; : a n n u a l A D A s c o r e s o f t h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s ; : a n n u a l A D A m e d i a n s c o r e s o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s ; 3 1 0 N I X O N F O R D C A R T E R C O U R T N Y x S S C : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t F o r d a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e ; : r a t e s o f A T & T c o u r t v i c t o r i e s i n a l l t h e f e d e r a l c o u r t t r i a l s i n t h e p r e v i o u s y e a r s ( f r o m 1 9 6 4 - 1 9 9 5 ) , i n p e r c e n t a g e ( % ) ; a n d : i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n c a s e i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e a n n u a l A D A m e d i a n s c o r e s o f S e n a t e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s ( t h a t i s , S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s ) . I n t e r p r e t a t i o n f o r t h i s l o g i t m o d e l ( M o d e l 3 ) i s a l s o p o s s i b l e b y u s i n g s u m m a r y s t a t i s t i c s s u c h a s r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b i ) , s t a n d a r d e r r o r s o f t h e c o e f fi c i e n t e s t i m a t e s ( S E b i ) , W a l d t - s t a t i s t i c s ( t ) , l e v e l o f s i g n i fi c a n c e ( p > | t | ) , m o d e l p r e d i c t i o n r a t e , a n d c h i - s q u a r e v a l u e ( ) 8 ) a s g o o d n e s s - o f — fi t s t a t i s t i c s . F i r s t o f a l l , t h e l o g i t r e g r e s s i o n a s a w h o l e i s h i g h l y s i g n i fi c a n t . T h e m o d e l ’ s c h i - s q u a r e v a l u e i s s i g n i fi c a n t ( p = 0 . 0 0 0 0 ) b e c a u s e t h e e s t i m a t e d c h i - s q u a r e v a l u e o f 9 0 . 2 6 i s g r e a t e r t h a n t h e c r i t i c a l c h i - s q u a r e v a l u e t h a t i s 1 6 . 9 2 w i t h t h e 0 . 0 5 s i g n i fi c a n c e l e v e l a n d 9 d e g r e e s o f f r e e d o m . T h u s , w e c a n r e j e c t t h e n u l l h y p o t h e s i s t h a t c o e f fi c i e n t s o n a l l n i n e v a r i a b l e s a r e z e r o . T h i s m e a n s t h a t a l l n i n e v a r i a b l e s i n t h e m o d e l d i d h a v e s o m e j o i n t 3 1 1 e f f e c t o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 8 3 . I n a d d i t i o n , t h e o v e r a l l p e r c e n t a g e o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s c o r r e c t l y p r e d i c t e d b y t h i s m o d e l i s 7 0 . 6 1 % , w h i c h m a y i n d i c a t e h i g h p r e d i c t i o n p o w e r o f t h e l o g i t m o d e l . F o r M o d e l 3 w i t h a l a r g e s a m p l e s i z e o f 2 7 9 ( n - k = 2 7 9 - 9 = 2 7 0 > 1 0 0 ) , t h e r e s u l t s f r o m t h e W a l d t - t e s t s a n d a c o r r e s p o n d i n g x 2 t e s t a r e t h e s a m e . T h a t i s , i n T a b l e 1 5 W a l d - t s t a t i s t i c s s h o w t h a t n i n e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n t h e m o d e l h a v e s i g n i fi c a n t j o i n t e f f e c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . T w o v a r i a b l e s r e fl e c t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a p p e a r t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . T h e c o e f fi c i e n t o n O C C P E T ( b , = — 0 . 1 5 1 ) a p p e a r s t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 6 6 4 ) ; a n d t h e c o e f fi c i e n t o n N Y T I ( b 2 = — 0 . l 3 3 ) i s a l s o s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 2 7 1 ) . H o w e v e r , a s i n d i c a t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 2 ) , t h e r e g r e s s o r A T T A C K a p p e a r e d t o b e s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t ( | t | = 0 . 8 7 9 ) a n d w a s e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l , i n d i c a t i n g t h a t s t r o n g p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n s h a d n o s i g n i fi c a n t i m p a c t u p o n F C C d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . S i x v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s w e r e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . T w o v a r i a b l e s r e fl e c t i n g c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e c o e f fi c i e n t o n H C C H ( b 3 = 0 . 0 0 6 ) a p p e a r e d t o b e 3 1 2 s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a r o u n d 7 6 % c o n fi d e n c e l e v e l ( | t | = 1 . 1 6 8 ) , a l t h o u g h n o t a t 9 5 % c o n fi d e n c e l e v e l . I t m a y b e c o n s i d e r e d t h e o r e t i c a l l y s i g n i fi c a n t . T h e c o e f fi c i e n t o n H S C ( b 4 = + 0 . 0 2 3 ) s h o w s u p a s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 4 5 6 ) . T h r e e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p r e s i d e n t i a l p o w e r a r e a l s o s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n N I X O N ( b 5 = — 0 . 9 9 3 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a r o u n d 9 1 % c o n fi d e n c e l e v e l ( | t | = 1 . 6 9 6 ) , a l t h o u g h n o t a t 9 5 % c o n fi d e n c e l e v e l . I t m a y b e a l s o c o n s i d e r e d t h e o r e t i c a l l y s i g n i fi c a n t . T h e c o e f fi c i e n t s o n F O R D ( b 6 = — l . 4 3 9 ) a n d C A R T E R ( b 7 = — 2 . 3 8 0 ) a r e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 8 0 0 a n d | t | = 3 . 7 7 7 , r e s p e c t i v e l y ) . A v a r i a b l e i n d i c a t i n g c o u r t i n fl u e n c e s h o w s i t s s i g n i fi c a n t r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n C O U R T ( b 8 = — 0 . 0 4 1 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 0 8 0 ) . H o w e v e r , a v a r i a b l e i n d i c a t i n g t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e d i d n o t a p p e a r t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g . A s i n d i c a t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 2 ) , t h e r e g r e s s o r Y p s h o w e d u p a s s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t ( | t | = 0 . 6 8 0 ) a n d w a s e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l , i n d i c a t i n g t h a t F C C p o l i c y - m a k i n g i n t h e p r e v i o u s y e a r h a d n o s i g n i fi c a n t i m p a c t u p o n F C C d e c i s i o n s f o r t h e c u r r e n t y e a r d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . H o w e v e r , t h e t o t a l a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) f o u n d t h e s i g n i fi c a n t n e g a t i v e i m p a c t o f p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s u p o n c u r r e n t F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . F i n a l l y , a n i n t e r a c t i o n v a r i a b l e b e t w e e n N Y T I a n d S S C s h o w e d u p a s s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r 3 1 3 p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . T h e c o e f fi c i e n t o n N Y x S S C ( b 9 = — 0 . 0 0 3 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 0 1 7 ) . T h e r e f o r e , t h e W a l d - t t e s t r e s u l t s i n d i c a t e t h a t v a r i a b l e s r e fl e c t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s h a d s o m e s i m u l t a n e o u s e f f e c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . N o w , I i n t e r p r e t t h e e s t i m a t e d l o g i t c o e f fi c i e n t s i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e g e n e r a l d i r e c t i o n o f t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a n d r e g r e s s o r s . T a b l e 1 5 s h o w s t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n i n t e r e s t g r o u p s p o w e r v a r i a b l e s a n d F C C p o l i c y - m a k i n g . F i r s t , d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 8 3 , a n i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f p e t i t i o n s fi l e d b y l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s e x c e p t A T & T ) d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . I n a d d i t i o n , m o r e T h e N e w Y o r k T i m e s m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t w o m o n t h s b e f o r e F C C p o l i c y - m a k i n g a l s o d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . P 3 ) . T h e s i g n i fi c a n c e o f e a c h o f t h e s e t w o e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s i n d i c a t e s t h a t b u s i n e s s i n t e r e s t g r o u p s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i d m a k e s t r o n g i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e o f s t r o n g p e t i t i o n s ( a g a i n s t A T & T ) fi l e d b y b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s w a s n o t s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T d i v e s t i t u r e . 3 1 4 T w o c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i d e o l o g i c a l i n fl u e n c e f r o m f e d e r a l l e g i s l a t o r s h a d s o m e i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . A h i g h e r p r o - l a b o r ( A D A ) s c o r e a m o n g t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t , a p p e a r e d t o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . H o w e v e r , a n i n c r e a s e i n l i b e r a l i s m i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s a p p e a r e d t o i n c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T , d i f f e r e n t l y f r o m t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e s i g n i fi c a n c e o f e a c h o f t w o c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t e s t h e s i g n i fi c a n t i d e o l o g i c a l i m p a c t b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . T h i s e v i d e n c e o n i n c o n s i s t e n t i n fl u e n c e o f f e d e r a l c o n g r e s s p e r s o n s t h r o u g h t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s ( t h a t i s , l i b e r a l i s m ) h a s b e e n a l s o d e t e c t e d b y t h e t o t a l a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . F i n d i n g s f o r p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e s h o w t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s , w h o s e r v e d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , h a d n e g a t i v e i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . P r e s i d e n t s N i x o n , F o r d a n d C a r t e r , w h o s e r v e d t o d e r e g u l a t e t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , i n fl u e n c e d F C C p o l i c y - m a k i n g b y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h e c o e f fi c i e n t s o n t h e o t h e r p r e s i d e n t s b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . T h e n e g a t i v e i n fl u e n c e o f t h e p r e s i d e n t s b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T w a s a l s o d e t e c t e d b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . 3 1 5 T h e i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m c o u r t s w a s d e t e c t e d a s m o d e r a t e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . A n i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r y r a t e s i n t h e a l l f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s i n t h e p r e v i o u s y e a r s d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h e d i r e c t i o n o f t h e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t , h o w e v e r , i s c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 1 ) a n d t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 2 ) a s w e l l . T h a t i s , d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s m a d e d e c i s i o n s a g a i n s t t h e m o n o p o l i s t i c A T & T ’ s i n t e r e s t s a s A T & T w o n t h e c a s e s i n t h e c o u r t s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . T h i s fi n d i n g m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s k n e w A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a n d t h u s t r i e d t o k e e p a b a l a n c e b e t w e e n A T & T ’ s i n t e r e s t s a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . F u r t h e r m o r e , t h i s e v i d e n c e i n d i c a t e s t h a t t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t e c o n o m i c a c t o r i n t h e m a r k e t w a s n o t p r o t e c t e d b y t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a n d t h u s F C C p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w a s n o t c a p t u r e d b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e i t s b r e a k - u p . T h e t o t a l a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) h a s f o u n d t h e n e g a t i v e i m p a c t o f f e d e r a l c o u r t s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . A s f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e 3 l — y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , a n i n t e r a c t i o n t e r m o f p u b l i c i n t e r e s t a n d c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e , N Y T I x S S C , a p p e a r e d t o b e a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . A n i n c r e a s e i n m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d a n i n c r e a s e i n A D A s c o r e s o f t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e m e m b e r s 3 1 6 i n t e r a c t i v e l y m a d e s o m e e f f e c t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g b y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) . T h e e v i d e n c e s h o w s t h a t s o m e c o n g r e s s p e r s o n s i n t h e S e n a t e a l s o e x e r t e d s i g n i fi c a n t e f f e c t s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s , a l t h o u g h n o t s e p a r a t e e f f e c t s . T h e n e g a t i v e e f f e c t o f t h i s i n t e r a c t i o n t e r m o f p u b l i c i n t e r e s t a n d c o n g r e s s i o n a l i d e o l o g y o n F C C p o l i c y - m a k i n g w a s a l s o d e t e c t e d b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . N o w , I n e e d t o i n t e r p r e t e a c h c o e f fi c i e n t f o r M o d e l 3 i n t e r m s o f i t s r e l a t i v e i n fl u e n c e o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h a t i s , t h e F C C ’ 5 a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T d i v e s t i t u r e . A g a i n , I i n t e r p r e t t h e e s t i m a t e d l o g i t c o e f fi c i e n t s w i t h r e f e r e n c e t o o d d s r a t i o s ( c h i ) a n d p r o b a b i l i t i e s [ P A = 1 / ( 1 + e ' L ) ] a s t h e y a r e u s e d t o d e s c r i b e t h e s t r e n g t h o f a n e f f e c t b y a l o g i t c o e f fi c i e n t . F i r s t , w i t h t h e h e l p o f o d d s r a t i o s , I e x a m i n e d h o w m u c h c h a n g e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f e a c h r e g r e s s o r , t h a t i s , h o w s t r o n g t h e e f f e c t s o f t h e i n d i v i d u a l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T w a s . T h e f o l l o w i n g T a b l e 1 7 o f o d d s r a t i o s f o r M o d e l 3 w a s o b t a i n e d b y t h e S T A T A p r o g r a m . 3 1 7 T a b l e 1 7 . M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 3 d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . I n d e p e n d . O d d s S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s R a t i o ( 8 5 , . ) ( e b l y c O C C P E T 0 . 8 6 0 1 0 . 0 4 8 7 - 2 . 6 6 4 0 . 0 0 8 0 . 7 6 9 8 0 . 9 6 0 9 2 . 4 2 2 9 N Y T I 0 . 8 7 5 1 0 . 0 5 1 4 - 2 . 2 7 1 0 . 0 2 3 0 . 7 7 9 9 0 . 9 8 1 9 1 2 . 2 5 0 9 H C C H 0 . 9 9 3 5 0 . 0 0 5 5 - 1 . 1 6 8 0 . 2 4 3 0 . 9 8 2 8 1 . 0 0 4 4 1 6 7 . 6 7 7 H S C 1 . 0 2 3 7 0 . 0 0 9 7 + 2 . 4 5 6 0 . 0 1 4 1 . 0 0 4 7 1 . 0 4 3 0 4 2 . 8 1 5 4 N I X O N 0 . 3 7 0 6 0 . 2 1 7 0 - 1 . 6 9 6 0 . 0 9 0 0 . 1 1 7 7 1 . 1 6 7 4 0 . 2 2 9 4 F O R D 0 . 2 3 7 3 0 . 1 2 1 9 - 2 . 8 0 0 0 . 0 0 5 0 . 0 8 6 7 0 . 6 4 9 4 0 . 1 8 6 4 C A R T E R 0 . 0 9 2 6 0 . 0 5 8 3 - 3 . 7 7 7 0 . 0 0 0 0 . 0 2 6 9 0 . 3 1 8 3 0 . 2 9 7 5 C O U R T 0 . 9 6 0 1 0 . 0 1 8 8 - 2 . 0 8 0 0 . 0 3 8 0 . 9 2 3 9 0 . 9 9 7 7 4 6 . 7 7 4 6 N Y x S S C 0 . 9 9 6 9 0 . 0 0 1 6 - 2 . 0 1 7 0 . 0 4 4 0 . 9 9 3 8 0 . 9 9 9 9 4 3 2 . 3 1 9 * w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s ’ v a l u e s s t a y i n g t h e s a m e 3 1 8 F r o m t h e r e s u l t s p r e s e n t e d i n T a b l e 1 7 ( t h a t i s , w i t h t h e r e f e r e n c e t o o d d s r a t i o s ) , fi r s t , i t i s p o s s i b l e t o i n t e r p r e t h o w m u c h c h a n g e i n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f t h r e e s i g n i fi c a n t r e g r e s s o r s f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r y . E a c h l - u n i t i n c r e a s e i n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ’ p e t i t i o n s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 8 6 0 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e p e t i t i o n b y O C C s a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s d e c r e a s e s t h e o d d s [ = ( P i / ( 1 — P , ) ] o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 1 4 . 0 % [ = 1 0 0 ( e b - 1 ) = 1 0 0 ( 0 . 8 6 0 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . I n a d d i t i o n , e a c h l - m e n t i o n i n c r e a s e i n t h e a r t i c l e s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 8 7 5 . I n o t h e r w o r d s , o n e m o r e a r t i c l e a b o u t F C C a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i n t h e d a i l y n e w s p a p e r d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 1 2 . 5 % [ = 1 0 0 ( 0 . 8 7 5 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . P 3 ) . T w o i n s t i t u t i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p o l i t i c a l p r e f e r e n c e o f c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e m e m b e r s h a d s o m e i m p a c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . E a c h l - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A s c o r e s f o r t h e C h a i r p e r s o n s o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T b y 0 . 9 9 4 . T h i s i n d i c a t e s t h a t o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n t h e A D A r a t i n g s o f t h e k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y j u s t 0 . 6 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 9 4 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . M e a n w h i l e , e a c h 1 - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A m e d i a n r a t i n g s f o r t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 1 . 0 2 4 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e 3 1 9 m e m b e r s i n c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 2 . 4 % [ = 1 0 0 ( 1 . 0 2 4 - 1 ) ] , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e i m p a c t s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a r e c o n s i d e r a b l e f r o m t h r e e A m e r i c a n p r e s i d e n t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . S i n c e N I X O N , F O R D a n d C A R T E R a r e d u m m y v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e , i t i s n e e d e d t o b e c a u t i o u s w h e n w e i n t e r p r e t t h e m . T h e o d d s r a t i o o f N I X O N i s 0 . 3 7 0 6 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s a r e j u s t 0 . 4 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r p r e s i d e n t s . N e x t , F O R D ’ s o d d s r a t i o i s 0 . 2 3 7 3 . T h i s i n d i c a t e s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s a r e j u s t 0 . 2 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t F o r d a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s . T h e o d d s r a t i o o f C A R T E R i s 0 . 0 9 2 6 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e j u s t 0 . 1 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o r a f t e r h e l e a v e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r P r e s i d e n t s . H e r e , w e n e e d t o n o t e t h a t t h e s e p r e s i d e n t i n fl u e n c e v a r i a b l e s a r e n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . T h i s e v i d e n c e o n t h e n e g a t i v e i m p a c t s o f t h e A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p h a s b e e n f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d . I n a d d i t i o n , i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e b y t h e j u d i c i a r y a p p e a r s t o b e s i g n i fi c a n t a n d n e g a t i v e o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . E a c h l - p e r c e n t a g e i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r y r a t e s i n a l l t h e f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r 3 2 0 t h e p r e v i o u s y e a r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 6 0 f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s m e a n s t h a t o n e p e r c e n t i n c r e a s e o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e d u c e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 4 . 0 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 6 0 - 1 ) ] , w h i c h i s s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J l ) a n d t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 2 ) a s w e l l . T h i s fi n d i n g m e a n s t h a t A T & T ’ s p a s t c o u r t v i c t o r i e s a c t e d a s a n u n f a v o r a b l e f a c t o r i n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . T h i s n e g a t i v e i m p a c t b y t h e j u d i c i a r y u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n a l s o f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d . I n i n t e r a c t i o n w i t h i m p a c t s o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s , t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e d i d g r o u p i n fl u e n c e t o s o m e d e g r e e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . E a c h l - u n i t ( m e n t i o n x s c o r e ) i n c r e a s e i n t h e i n t e r a c t i o n t e r m o f t h e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e n e w s p a p e r a n d t h e A D A m e d i a n r a t i n g s o f t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e S e n a t e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 9 6 9 . T h i s m e a n s t h a t o n e c o m b i n e d u n i t i n c r e a s e i n b o t h t h e F C C ( r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s ) a r t i c l e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e m e m b e r s r e d u c e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y j u s t 0 . 3 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 9 6 9 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) . N o w , I a l s o i n t e r p r e t e a c h l o g i t c o e f fi c i e n t f o r M o d e l 3 i n t e r m s o f p r o b a b i l i t i e s [ P A = 1 / ( 1 + e ' L ) ] . T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e a d e c i s i o n f a v o r i n g A T & T i s 4 6 . 8 p e r c e n t ( P A = 0 4 6 7 7 ) w h e n t h e m e a n v a l u e s a r e e n t e r e d f o r a l l r e g r e s s o r s . 2 7 6 T o 2 7 " T h e p r o b a b i l i t y w a s c a l c u l a t e d a s f o l l o w s : L : = I n { P i / ( l - P i ) } = 6 . 3 0 6 — 0 . l 5 l * O C C P E T — 0 . l 3 3 * N Y T I - 0 . 0 0 6 9 * H C C H + 0 . 0 2 3 * H S C 3 2 1 c o m p a r e t h e i n fl u e n c e o f e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T , t h e e s t i m a t e d l o g i t c o e f fi c i e n t s w e r e s u m m e d w i t h t h e 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s f o r i n d i v i d u a l r e g r e s s o r , w h i l e t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s w e r e h e l d a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e n , t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w i t h e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e fi x e d a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e w a s c o m p a r e d t o t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y w i t h t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e ( T a b l e 1 8 ) . — 0 . 9 9 3 * N I X O N — 1 . 4 3 9 * F O R D — 2 . 3 8 0 * C A R T E R — 0 . 0 4 1 * c o u n r - 0 . 0 0 3 * N Y x S S C = 6 . 3 0 6 — 0 . 1 5 1 * ( 2 . 4 2 2 9 ) — 0 1 3 3 * ( 1 2 2 5 0 9 ) — 0 . 0 0 6 * ( 1 6 7 . 6 7 7 4 ) + 0 . 0 2 3 * ( 4 2 . 8 1 5 4 ) — 0 9 9 3 * ( 0 2 2 9 4 ) — 1 . 4 3 9 * ( 0 . 1 8 6 4 ) — 2 . 3 8 0 * ( 0 . 2 9 7 5 ) — 0 . 0 4 1 * ( 4 6 . 7 7 4 6 ) — 0 0 0 3 * ( 4 3 2 3 1 9 ) = — 0 . 1 2 9 3 . T h u s , P , “ = 1 / ( 1 + e ' L ) = I / ( 1 + e l f - ‘ 2 9 ” ) = 1 / ( 1 + 1 . 1 3 8 0 ) = 0 . 4 6 7 7 . 3 2 2 T a b l e 1 8 . C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 i n M o d e l 3 . I n d e p e n d . P e r c e n t i l e V a l u e s P r o b a b i l i t i e s * D i f f e r e n fi c e V a r i a b l e s 2 5 % 5 0 % 7 5 % P 3 , » ) , P 2 , » , P “ 7 5 % P 7 5 % - P 2 5 % ( A % ) * * O C C P E T 0 1 3 0 . 5 5 9 0 . 5 2 1 0 . 4 4 6 - 0 . 1 1 3 ( - 2 0 . 2 1 % ) N Y T I 7 1 1 1 6 0 . 6 3 9 0 . 5 0 9 0 . 3 4 8 - 0 . 2 9 1 ( - 4 5 . 5 4 % ) H C C H 1 3 5 1 5 9 2 0 1 0 . 5 1 7 0 . 4 8 1 0 . 4 1 8 - 0 . 0 9 9 ( - 1 9 . 1 5 % ) H S C 3 7 4 0 5 0 0 . 4 3 5 0 . 4 5 2 0 . 5 0 9 + 0 . 0 7 4 ( + 1 7 . 0 1 % ) N I X O N 0 0 0 0 . 5 2 5 0 . 5 2 5 0 . 5 2 5 0 ( n o c h a n g e ) 1 * * * 0 2 9 0 * “ - 0 . 2 3 5 ( - 4 4 . 7 6 % ) “ ’ F O R D 0 0 0 0 . 5 3 5 0 . 5 3 5 0 . 5 3 5 0 ( n o c h a n g e ) 1 * " 0 . 2 1 4 m - 0 . 3 2 1 ( - 6 0 . 0 0 % ) * “ C A R T E R 0 0 1 0 . 6 4 1 0 . 6 4 1 0 . 1 4 2 - 0 . 4 9 9 ( - 7 7 . 8 5 % ) C O U R T 3 6 . 5 4 1 . 8 5 7 . 4 0 . 5 7 3 0 . 5 1 9 0 . 3 6 2 - 0 . 2 1 1 ( - 3 6 . 8 2 % ) N Y x S S C 2 7 0 3 6 0 5 6 0 0 . 5 8 9 0 . 5 2 2 0 . 3 7 5 - 0 . 2 1 4 ( - 3 6 . 3 3 % ) * p r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c h r e g r e s s o r i s e n t e r e d i n t h e m o d e l e q u a t i o n a t i t s 2 5 ‘ h a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s " ( P A 7 5 % / P A 2 5 % - 1 ) x 1 0 0 A “ * 9 0 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e a n d P 9 0 % 3 2 3 F i r s t , I e x a m i n e t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e o n t h e ‘ p r o b a b i l i t y ’ o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k — u p o f A T & T . T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 5 5 9 w h e n t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s i s s e t t o i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e i n t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 3 ) , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . I f t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s i s s e t t o i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , w i t h t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T d r o p s t o 0 . 4 4 6 . T h i s d i f f e r e n c e ( — 0 . 1 1 3 ) m e a n s a 2 0 . 2 1 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . A s m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T a r e fi l e d b y O C C s w i t h t h e F C C , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w e r e m o r e l i k e l y t o h u r t A T & T ’ s i n t e r e s t s i n t h e i r l o n g - d i s t a n c e p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h i s n e g a t i v e i m p a c t b y O C C s ’ p e t i t i o n s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l 3 1 - y e a r p e r i o d . I n a d d i t i o n , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T i s f a v o r e d i s 0 . 6 3 9 i f t h e n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t m o d e l a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s a r e h e l d c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . M e a n w h i l e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T i s f a v o r e d i n F C C d e c i s i o n s d e c r e a s e s t o 0 . 3 4 8 w h e n t h e n u m b e r o f T h e N e w Y o r k T i m e s m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s r e a c h e d i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 2 9 1 ) i s a 4 5 . 5 4 p e r c e n t d e c r e a s e i n p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h i s m e a n s t h a t t h e p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r h a s c o n s i d e r a b l e i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s 3 2 4 r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . T h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l 3 1 - y e a r p e r i o d a l s o s h o w e d t h i s n e g a t i v e i m p a c t b y t h e p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . S e c o n d , I c h e c k t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . T h e i n fl u e n c e b y s o m e f e d e r a l l e g i s l a t o r s f r o m t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s o n F C C p o l i c y - m a k i n g a p p e a r e d t o b e s u b s t a n t i a l t o s o m e d e g r e e d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . I f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r p e r s o n ’ s A D A s c o r e i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 3 ) a t i t s 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n s i s 0 . 5 1 7 . H o w e v e r , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s t o 0 . 4 1 8 w h e n t h e A D A s c o r e o f t h e k e y f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r a p p r o p r i a t i o n s o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s , r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e i s — 0 . 0 9 9 , w h i c h m e a n s a 1 9 . 1 5 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T . M e a n w h i l e , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 4 3 5 w h e n t h e A D A m e d i a n s c o r e o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s i s s e t t o i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n v a l u e s . H o w e v e r , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g i n c r e a s e s t o 0 . 5 0 9 w h e n t h e A D A m e d i a n s c o r e o f t h e H o u s e s u b s e t r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e a n d t h e o t h e r v a r i a b l e s a r e fi x e d a t t h e i r 3 2 5 m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( + 0 . 0 9 9 ) m e a n s a 1 7 . 0 1 p e r c e n t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T . T h e s e fi n d i n g s o n c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s m e a n t h a t d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , l i b e r a l i s m o n t h e k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , c h a i r s ) w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e f e d e r a l a g e n c y i n t h e c o m m i t t e e w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) , w h i l e l i b e r a l i s m o f t h e f e d e r a l c o n g r e s s p e r s o n s i n t h e s u b c o m m i t t e e i s p o s t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e fi n d i n g o n t h i s i n c o n s i s t e n t i n fl u e n c e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e s a m e c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T w a s a l s o f o u n d b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l 3 1 - y e a r p e r i o d . T h e i n fl u e n c e o f t h r e e A m e r i c a n p r e s i d e n t s i s c o n s i d e r a b l e o n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I f N I X O N i s s e t t o i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o r 7 5 ’ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) i n t h e l o g i t m o d e l ( M o d e l 3 ) , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t N I X O N d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , h o l d i n g t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T f a v o r i s t h e s a m e , 0 . 5 2 5 . I f N I X O N i s s e t t o i t s 9 0 ‘ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n f a v o r i n g A T & T i s 0 . 2 9 0 . T h i s m e a n s t h a t a f t e r P r e s i d e n t N i x o n a s s u m e d o f fi c e , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g d r o p p e d b y 0 . 2 3 5 , w h i c h m e a n s a 4 4 . 7 6 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 5 3 5 w h e n b o t h 2 5 ’ h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f F O R D , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t F o r d d i d n o t 3 2 6 a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , e n t e r t h e l o g i t m o d e l ( M o d e l 3 ) w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s fi x e d a t t h e i r m e a n v a l u e s . A c c o r d i n g l y , t h e 9 0 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) o f F O R D , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t F o r d a s s u m e d o f fi c e , w a s e n t e r e d i n m o d e l , h o l d i n g t h e o t h e r v a r i a b l e s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , a n d t h u s t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g d r o p s t o 0 . 2 1 4 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 3 2 1 ) m e a n s a 6 0 . 0 0 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g a f t e r P r e s i d e n t F o r d a s s u m e d o f fi c e . I f t h e 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f C A R T E R , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C a r t e r d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t o r l e f t o f fi c e , e n t e r s t h e l o g i t e q u a t i o n a n d t h e o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s 0 . 6 4 1 . W h e n C A R T E R r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e d o f fi c e , w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T d r o p s t o 0 . 1 4 2 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 4 9 9 ) m e a n s a 7 7 . 8 5 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C d e c i s i o n s a f t e r P r e s i d e n t C a r t e r a s s u m e d o f fi c e . T h e fi n d i n g s o n p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e i n F C C p o l i c y - m a k i n g i n d i c a t e s t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T s e n t t h e i r p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) . T h e s e N I X O N , F O R D a n d C A R T E R ’ s n e g a t i v e r e l a t i o n s t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a v e a l s o b e e n d e t e c t e d f r o m t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . I n a d d i t i o n , t h e j u d i c i a r y h a d s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . I f t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r i e s i s e n t e r e d i n t o t h e 3 2 7 l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 3 ) a t i t s 2 5 l h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 5 7 3 . H o w e v e r , w h e n t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e a c h e s i t 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d e c r e a s e s t o 0 . 3 6 2 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 2 1 1 ) m e a n s a 3 6 . 8 2 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T , i n d i c a t i n g t h a t t h e A T & T c o u r t v i c t o r i e s a r e n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J l ) a s d e t e c t e d i n t h e t o t a l a n a l y s i s . F i n a l l y , a n i n t e r a c t i o n t e r m i n d i c a t i n g t h e i n t e r a c t i v e i n fl u e n c e o f b o t h p u b l i c i n t e r e s t a n d c o n g r e s s i o n a l l i b e r a l i s m s h o w s u p a s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . I f t h e i n t e r a c t i o n t e r m o f t h e n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s a n d t h e A D A m e d i a n s c o r e o f S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 3 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , w h i l e h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 5 8 9 . H o w e v e r , w h e n t h e i n t e r a c t i o n t e r m r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r v a r i a b l e s a t t h e i r m e a n s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d r o p s t o 0 . 3 7 5 . T h i s d i f f e r e n c e ( — 0 . 2 1 4 ) m e a n s a d r o p o f 3 6 . 3 3 p e r c e n t i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h i s i n d i c a t e s t h a t a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e d a m o n g f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s , w i t h i n t e r a c t i v e e f f e c t s f r o m p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d b y d e n y i n g m o r e t h e p e t i t i o n ( s ) b y A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I A I ) . T h i s i n t e r a c t i o n 3 2 8 t e r m ’ s n e g a t i v e r e l a t i o n t o t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . I n c o n c l u s i o n , t h e s i g n i fi c a n c e t e s t s o n t h e l o g i t c o e f fi c i e n t s a n d t h e t w o m e t h o d s o f i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i r r e l a t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g d i d c o n fi r m t h e i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g — d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . T h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e s p o n d e d t o b u s i n e s s i n t e r e s t a n d p u b l i c i n t e r e s t r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n c r e a s i n g p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a g a i n s t A T & T w e r e n o t d i s r e g a r d e d a n d l e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r t o r e j e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s . P u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s w a s s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m o r e r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . A s m o r e a r t i c l e s a b o u t t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w e r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e m o r e l i k e l y t o d e n y t h e p e t i t i o n s fi l e d b y A T & T . H o w e v e r , s t r o n g p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n s h a d n o s i g n i fi c a n t i m p a c t u p o n F C C d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . T h r e e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g A T & T i n t e r e s t g r o u p p o w e r ( i . e . , A T & T P e t i t i o n s , A T & T E m p l o y m e n t , a n d A T & T M a r k e t S h a r e ) w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 3 ) d u e t o s t a t i s t i c a l i n s i g n i fi c a n c e o r m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s a l s o o b v i o u s l y r e s p o n d e d t o p o l i t i c a l p r e s s u r e s f r o m f e d e r a l l e g i s l a t o r s , t h e A m e r i c a n p r e s i d e n t s , a n d t h e f e d e r a l c o u r t s d u r i n g t h e 1 9 - y e a r 3 2 9 p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . H o w e v e r , I f o u n d t h a t t h e i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f w a s n o t s i g n i fi c a n t o n i t s p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , a s p r e s e n t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 2 ) . M e a n w h i l e , t h e t o t a l a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) f o u n d t h e s i g n i fi c a n t l y n e g a t i v e i m p a c t o f t h e p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s o n c u r r e n t F C C p o l i c y - m a k i n g t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h e i d e o l o g y o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s p l a y e d a m e a n i n g f u l r o l e i n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . A s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , c h a i r s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s ) w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C , t h e f e d e r a l a g e n c y r e s p o n d e d b y d e n y i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . H o w e v e r , a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t e e m e m b e r s , t h e F C C w a s m o r e l i k l e y t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n s , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e fi n d i n g s i n d i c a t e s t h a t C o n g r e s s , t h r o u g h i t s c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e m e m b e r s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s , d i d s o m e g r o u p i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 - 1 9 8 3 . T h e e v i d e n c e o n t h e i n c o n s i s t e n t i n fl u e n c e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C m a y s u g g e s t t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s m a d e d e c i s i o n s r e s p o n d i n g t o p o l i t i c a l s i g n a l s f r o m f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a c t e d i n d e p e n d e n t l y t o d e a l w i t h s p e c i a l i z e d a r e a s l i k e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , n o m a t t e r w h a t t h e y a r e l i b e r a l s o r c o n s e r v a t i v e s . I n a d d i t i o n , a l t h o u g h n o t s e p a r a t e e f f e c t s , t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s d i d s o m e g r o u p i m p a c t s , j o i n t l y w i t h i n fl u e n c e o f p u b l i c 3 3 0 i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s , u p o n t h e F C C ’ 5 a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s . A s h y p o t h e s i z e d ( H : I A . 1 ) , l i b e r a l i s m i n t h e s u b c o m m i t t e e l e g i s l a t o r s m o v e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o w a r d h u r t i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s a s t h e l i b e r a l l e g i s l a t o r s w e r e g e t t i n g m o r e r e c o g n i z a n t o f t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t e x p r e s s e d i n t h e n e w s p a p e r s , w h i c h h a d b e e n u s u a l l y o p p o s i t e t o A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e o t h e r v a r i a b l e s i n d i c a t i n g l i b e r a l i s m o f o t h e r H o u s e a n d S e n a t e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s i n c l u d i n g c h a i r s o f t h e m w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l ( M o d e l 3 ) d u e t o s t a t i s t i c a l i n s i g n i fi c a n c e o r m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . T h e o t h e r i n t e r a c t i o n t e r m s ( i n d i c a t i n g C o n g r e s s x p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e m e d i a ) w e r e a l s o e x c l u d e d f r o m t h e l o g i t m o d e l b e c a u s e t h e y w e r e d e t e r m i n e d t o b e s t a t i s t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t o r h i g h l y c o r r e l a t e d e a c h o t h e r o r w i t h o t h e r v a r i a b l e s . P r e s i d e n t s N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ’ s p o w e r t o a p p o i n t o r / a n d r e a p p o i n t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s h a d a n e g a t i v e i n fl u e n c e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h e o t h e r p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e v a r i a b l e s ( t h a t i s , J O H N S O N a n d R E A G A N ) w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 3 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s , b u t t h e c o e f fi c i e n t s o n t h o s e v a r i a b l e s h a v e n e g a t i v e s i g n s , t o o . T h e fi n d i n g s f o r t h e c h i e f e x e c u t i v e s m a y i m p l y t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T s e n t p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s a r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) . N o t s u r p r i s i n g l y , t h i s r e s u l t i n d i c a t e s t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s f r o m J o h n s o n t o R e a g a n r e c o g n i z e d A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e 3 3 1 s e r v i c e m a r k e t b e f o r e t h e A T & T d i v e s t i t u r e a n d t h u s w a n t e d t o c o n t i n u e t o r e g u l a t e t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r , e v e n t h o u g h t h e y a l l h a d a p o l i t i c a l p h i l o s o p h y t o d e r e g u l a t e t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s y s t e m . T h i s e v i d e n c e o n t h e n e g a t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T b y A m e r i c a n p r e s i d e n t s ( t h a t i s , N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p w a s a l s o d e t e c t e d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . I n a d d i t i o n , d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T d i v e s t i t u r e t h e j u d i c i a r y h a d a s t r o n g i m p a c t u p o n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g b y i n fl i c t i n g t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r ’ s i n t e r e s t s , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . J 1 ) . E v e n t h o u g h A T & T w o n m a n y c o u r t c a s e s i n t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e i n c r e a s e d c o u r t v i c t o r y r a t e s o f A T & T s u r p r i s i n g l y m o v e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o w a r d d e n y i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s i n t h e a g e n c y ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n c a s e s f o r t h e c u r r e n t y e a r . L i k e t h e P r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , i t i s b e c a u s e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a n d t h u s t r i e d t o k e e p a b a l a n c e b e t w e e n A T & T ’ s i n t e r e s t s a n d O C C s o r o t h e r p u b l i c i n t e r e s t s i n t h e m a r k e t . F u r t h e r m o r e , t h i s fi n d i n g m a y i n d i c a t e t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e n o t c a p t u r e d b y t h e r e g u l a t e d A T & T i n t e r e s t g r o u p d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 8 3 b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p . E v e n w h e n t h e F C C C o m m i s s i o n e r s u s e d m a n y p r e v i o u s c o u r t c a s e s i n m a k i n g d e c i s i o n s a n d k n e w t h a t c o u r t s d e c i d e d i n A T & T f a v o r i n m a n y c a s e s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t t r y t o p r o t e c t t h e d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p t h e y r e g u l a t e d i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e e v i d e n c e o n t h i s C O U R T ’ s n e g a t i v e r e l a t i o n t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . 3 3 2 T h e c r e d i b i l i t y o f t h e s e c o n c l u s i o n s i s s u p p o r t e d b y t h e r e s u l t s o f s o m e i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s f o r t h e l o g i t a n a l y s i s t h a t I h a v e a l r e a d y e x e c u t e d t o c h e c k u p t h e s t a t i s t i c a l p r o b l e m s s u c h a s m u l t i c o l l i n e a r i t y a n d o u t l i e r s w i t h p o o r fi t a n d i n fl u e n t i a l c a s e s . 3 - 4 . R E S U L T S F O R T I M E P E R I O D I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) : A F T E R T H E A T & T B R E A K - U P F o r T i m e S e r i e s I I I , t h e e s t i m a t e d m o d e l ( M o d e l 4 ) i n T a b l e 1 9 a l s o i n d i c a t e s t h e i m p a c t o f i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . M o d e l 4 i s t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n t h a t p a s s e d t h e d i a g n o s t i c t e s t f o r m u l t i c o l l i n e a r i t y a m o n g r e g r e s s o r s s i n c e n o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a p p e a r e d i n t h e m a t r i x o f c o e f fi c i e n t c o r r e l a t i o n s i n T a b l e 2 0 . A s i n d i c a t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 2 ) , I e s t i m a t e d t h e l o g i t m o d e l f o r t h i s s u b p e r i o d u s i n g e x a c t l y t h e s a m e v a r i a b l e s , w h i c h s h o w e d u p a s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d . U s i n g t h e s a m e v a r i a b l e s a l l o w s m e t o fi n d o u t a n y d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h i s s u b p e r i o d a n d t h e f u l l t i m e p e r i o d ( T i m e P e r i o d I ) a n d b e t w e e n t h i s s u b p e r i o d ( T i m e P e r i o d I I I ) a n d t h e fi r s t s u b p e r i o d ( T i m e P e r i o d 1 1 ) . A f t e r c o n s i d e r i n g m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s b e t w e e n t h e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s ( a n d b e t w e e n t h e r e g r e s s o r s ) , I o b t a i n e d t h e fi n a l l o g i t s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 4 ) f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . E i g h t v a r i a b l e s w e r e f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y ( a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ) a n d t h e o r e t i c a l l y s i g n i fi c a n t a n d t h u s a p p e a r e d t o h a v e s o m e i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e 3 3 3 A T & T b r e a k - u p . A l l o f s i x c o n t e x t u a l v a r i a b l e s t h a t w e r e e x c l u d e d f r o m t h e t o t a l m o d e l ( M o d e l 2 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s w e r e n o t c o n s i d e r e d i n t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 4 ) f o r t h i s s u b p e r i o d . A m o n g t h e f o u r i n t e r a c t i o n t e r m s t h a t w e r e c o n s t r u c t e d f r o m s i g n i fi c a n t v a r i a b l e s a s p r e v i o u s l y p r e s e n t e d , o n e o f t h e m ( N Y x S S C ) e n t e r e d i n t o t h e m o d e l e q u a t i o n , b u t w a s e x c l u d e d f r o m t h e l o g i t m o d e l ( M o d e l 4 ) s i n c e i t w a s f o u n d t o b e i n s i g n i fi c a n t a s p r e s e n t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n ( 3 - 2 ) . T h i s l o g i t m o d e l ( M o d e l 4 ) h a s n o s i g n i fi c a n t s t a t i s t i c a l p r o b l e m s s u c h a s t h e i n fl u e n t i a l c a s e s a n d h i g h d i s c r i m i n a t i o n . T h i s m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 4 ) f o r t h e p a r t i a l p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) w a s d e r i v e d f r o m d a t a u s i n g e x a c t l y t h e s a m e o b s e r v a t i o n s ( w i t h i n t h i s s u b p e r i o d ) f r o m w h i c h o u t l i e r p r o b l e m s w e r e r e m o v e d b y t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 2 ) f o r t h e t o t a l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . N e v e r t h e l e s s , f o r t h i s l o g i t m o d e l I t r i e d t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s b y e x e c u t i n g t h e t h r e e d i a g n o s t i c t e s t s t h a t H o s m e r a n d L e m e s h o w ( 1 9 8 9 ) s u g g e s t : ( i ) ‘ C h a n g e i n P e a r s o n x 2 v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A x p 2 v s . P A ) ; ( i i ) ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A X D 2 v s . P A ) ; a n d ( i i i ) ‘ C h a n g e i n D e v i a n c e v e r s u s P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ’ ( A X 0 2 v s . P A ) w i t h p l o t t i n g s y m b o l s s i z e d p r o p o r t i o n a l t o t h e i n fl u e n c e s t a t i s t i c ( A B ) t h a t m e a s u r e s a n X p a t t e r n ’ s i n fl u e n c e i n l o g i s t i c r e g r e s s i o n . N o s i g n i fi c a n t o u t l i e r p r o b l e m s w e r e d e t e c t e d ( s e e A P P E N D I X B ) . H e n c e , a s t h e l o g i t m o d e l h a s p a s s e d i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s , I s e l e c t e d M o d e l 4 a s t h e m o s t a p p r o p r i a t e l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . 3 3 4 T a b l e 1 9 . F i n a l L o g i t R e g r e s s i o n o f V a r i a b l e s f r o m R e g u l a t o r y T h e o r i e s o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s ( M o d e l 4 ) d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 . I n d e p e n d . C o e f . S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s ( b , ) ( S E b i ) O C C P E T - 0 . 0 6 1 0 0 . 0 2 9 6 - 2 . 0 6 4 0 . 0 3 9 - 0 . 1 1 9 0 - 0 . 0 0 3 1 3 . 6 0 4 9 A T T A C K - 3 . 2 6 3 5 0 . 3 6 7 8 - 8 . 8 7 2 0 . 0 0 0 - 3 . 9 8 4 5 - 2 . 5 4 2 5 0 . 5 8 5 4 N Y T I - 0 . 3 5 0 1 0 . 0 4 2 4 - 8 . 2 4 9 0 . 0 0 0 - 0 . 4 3 3 3 - 0 . 2 6 6 9 1 2 . 1 8 5 4 Y p - 0 . 0 9 7 3 0 . 0 2 5 4 - 3 . 8 3 1 0 . 0 0 0 - 0 . 1 4 7 1 - 0 . 0 4 7 5 5 3 . 6 8 6 3 H C C H - 0 . 0 1 3 3 0 . 0 0 7 0 - 1 . 9 1 3 0 . 0 5 6 - 0 . 0 2 7 0 0 . 0 0 0 3 2 3 1 . 8 8 5 H S C - 0 . 0 2 3 9 0 . 0 2 0 5 - 1 . 1 6 3 0 . 2 4 5 - 0 . 0 6 4 1 0 . 0 1 6 3 4 9 . 7 6 7 1 C L I N T O N + 2 . 7 2 6 8 0 . 6 5 9 6 + 4 . 1 3 4 0 . 0 0 0 1 . 4 3 4 0 4 . 0 1 9 6 0 . 1 7 0 7 C O U R T - 0 . 5 2 7 5 0 . 1 2 2 6 - 4 . 3 0 4 0 . 0 0 0 - 0 . 7 6 7 7 - 0 . 2 8 7 3 4 4 . 4 1 5 1 _ c o n s 3 9 . 0 7 4 6 7 . 0 0 2 3 5 . 5 8 0 0 . 0 0 0 2 5 . 3 5 0 4 5 2 . 7 9 8 8 1 T a b l e 2 0 . C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s o f L o g i t M o d e l 4 . C o e f . O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H A S C C H C L I N T O N O C C P E T 1 . 0 0 0 0 A T T A C K - 0 . 0 5 0 7 1 . 0 0 0 0 N Y T I 0 . 0 4 9 2 0 . 3 8 0 8 1 . 0 0 0 0 Y p 0 . 0 2 9 9 0 . 2 2 6 2 0 . 3 9 0 1 1 . 0 0 0 0 H C C H 0 . 0 2 2 7 0 . 1 2 7 3 0 . 2 7 0 4 - 0 . 1 4 1 0 1 . 0 0 0 0 H S C - 0 . 0 8 6 5 0 . 1 6 3 3 0 . 1 0 8 6 0 . 3 4 2 3 - 0 . 4 6 0 3 1 . 0 0 0 0 C L I N T O N - 0 . 1 3 4 8 - 0 . 1 3 9 0 - 0 . 3 7 2 4 - 0 . 5 3 6 3 0 . 1 7 9 9 - 0 . 3 2 9 5 1 . 0 0 0 0 C O U R T 0 . 1 7 5 4 0 . 2 2 6 4 0 . 3 8 9 9 0 . 5 0 1 8 0 . 0 2 3 3 0 . 2 9 2 4 - 0 . 6 7 2 7 _ c o n s - 0 . 1 4 9 2 - 0 . 3 3 4 4 - 0 . 5 3 8 8 - 0 . 1 8 1 5 - 0 . 1 8 1 5 - 0 . 3 4 1 5 0 . 6 5 4 2 C o e f . C O U R T " c o n s C O U R T 1 . 0 0 0 0 _ c o n s - 0 . 9 5 2 5 1 . 0 0 0 0 3 3 5 T h e r e f o r e , f r o m T a b l e 1 9 , t h e fi n a l l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) f o r t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s i n T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) i s a p p r o x i m a t e l y : L i A = 3 9 . 0 7 5 — 0 . 0 6 1 * O C C P E T — 3 . 2 6 3 * A T T A C K — 0 . 3 5 0 * N Y T I — 0 . 0 9 7 * Y p — 0 . 0 1 3 * H C C H — 0 . 0 2 4 * H S C + 2 . 7 2 7 * C L I N T O N — 0 . 5 2 7 * C O U R T w h e r e O C C P E T A T T A C K N Y T I : p r e d i c t e d l o g o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , t h a t i s , l n { P , / ( l - P , ) } , a n d P i s t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e a d e c i s i o n i n f a v o r o f A T & T ’ s i n t e r e s t s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s ; : n u m b e r o f p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s o r i n t e r e x c h a n g e c a r r i e r s e x c e p t A T & T a n d i t s a f fi l i a t e s , r e p r e s e n t i n g o t h e r l o n g — d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s ’ i n t e r e s t s , i n e a c h F C C d e c i s i o n c a s e ; : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 i f o t h e r b u s i n e s s o r / a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t o r d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n s o r i n t e r e s t s a n d 0 o t h e r w i s e ( t h a t i s , i f t h e y j u s t fi l e p e t i t i o n s t o c o m p l a i n a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s ) , i n e a c h F C C d e c i s i o n c a s e ; : n u m b e r o f m e n t i o n s o f F C C a c t i v i t i e s r e g a r d i n g A T & T i n l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n c a s e i n T h e N e w Y o r k T i m e s ; 3 3 6 Y p : r a t i o o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s f a v o r i n g A & T o v e r O C C s / p u b l i c i n t h e p r e v i o u s y e a r , i n p e r c e n t a g e ( % ) ; H C C H : a n n u a l A D A s c o r e s o f t h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s ; H S C : a n n u a l A D A m e d i a n s c o r e s o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s ; C L I N T O N : d u m m y v a r i a b l e , c o d e d 1 a f t e r P r e s i d e n t C l i n t o n a s s u m e s o f fi c e a n d 0 b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e ; a n d C O U R T : r a t e s o f A T & T c o u r t v i c t o r i e s i n a l l t h e f e d e r a l c o u r t t r i a l s i n t h e p r e v i o u s y e a r s , i n p e r c e n t a g e ( % ) . F o r i n t e r p r e t a t i o n o f t h i s l o g i t m o d e l ( M o d e l 4 ) , I a l s o u s e s u m m a r y s t a t i s t i c s s u c h a s r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b i ) , s t a n d a r d e r r o r s o f t h e c o e f fi c i e n t e s t i m a t e s ( S E N ) , W a l d t - s t a t i s t i c s ( t ) , l e v e l o f s i g n i fi c a n c e ( p > | t | ) , m o d e l p r e d i c t i o n r a t e a n d c h i - s q u a r e v a l u e ( ) 8 ) a s g o o d n e s s - o f — fi t s t a t i s t i c s . F i r s t , t h e l o g i t r e g r e s s i o n a s a w h o l e i s h i g h l y s i g n i fi c a n t a n d r o b u s t . T h e m o d e l ’ s c h i - s q u a r e v a l u e i s s i g n i fi c a n t ( p = 0 . 0 0 0 0 ) b e c a u s e t h e e s t i m a t e d c h i - s q u a r e v a l u e o f 2 9 3 . 8 4 i s m u c h l a r g e r t h a n t h e c r i t i c a l c h i - s q u a r e v a l u e t h a t i s 1 5 . 5 1 w i t h t h e 0 . 0 5 s i g n i fi c a n c e l e v e l a n d 8 d e g r e e s o f f r e e d o m . T h e r e f o r e , I c a n r e j e c t t h e n u l l h y p o t h e s i s t h a t c o e f fi c i e n t s o n a l l e i g h t v a r i a b l e s a r e z e r o . T h i s i n d i c a t e s t h a t t h e e i g h t v a r i a b l e s i n t h e m o d e l h a v e s o m e j o i n t i m p a c t o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 2 — y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . I n a d d i t i o n , t h e o v e r a l l p e r c e n t a g e o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s 3 3 7 c o r r e c t l y p r e d i c t e d b y t h i s m o d e l i s 8 6 . 5 9 % , w h i c h m a y i n d i c a t e h i g h p r e d i c t i o n p o w e r o f t h e l o g i t m o d e l . F r o m T a b l e 1 9 , W a l d t - s t a t i s t i c s i n d i c a t e t h a t a l l e i g h t i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n t h e m o d e l d i d s i g n i fi c a n t l y i n fl u e n c e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . T h u s , f o r M o d e l 4 w i t h a l a r g e s a m p l e s i z e o f 4 1 0 ( n - k = 4 1 0 - 8 = 4 0 2 > 1 0 0 ) , t h e r e s u l t s f r o m t h e W a l d t - t e s t s a n d a c o r r e s p o n d i n g x 2 t e s t a r e t h e s a m e . T h r e e v a r i a b l e s r e fl e c t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 : ( i ) t h e c o e f fi c i e n t o n O C C P E T ( b , = — — 0 . 0 6 1 ) a p p e a r e d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 2 . 0 6 4 ) ; ( i i ) t h e c o e f fi c i e n t o n A T T A C K ( b 2 = — 3 . 2 6 3 s h o w e d u p a s v e r y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 8 . 8 7 2 ) ; a n d ( i i i ) t h e c o e f fi c i e n t o n N Y T I ( b 3 = — 0 . 3 5 0 ) i s a l s o s t a t i s t i c a l l y v e r y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 8 . 2 4 9 ) . O n e v a r i a b l e i n d i c a t i n g t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n i n fl u e n c e i s s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n Y p ( b 4 = — 0 . 0 9 7 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( I t I = 3 . 8 3 1 ) . I n a d d i t i o n , t w o v a r i a b l e s r e fl e c t i n g c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e a p p e a r t o b e s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n H C C H ( b 5 = — 0 . 0 1 3 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t n e a r l y a t t h e 9 5 % c o n fi d e n c e l e v e l ( | t | = 1 . 9 1 3 ) . T h e c o e f fi c i e n t o n H S C ( b 6 = — 0 . 0 2 4 ) s h o w e d u p a s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a r o u n d 7 6 % c o n fi d e n c e l e v e l ( | t | = 1 . 1 6 3 ) , b u t i t m a y c o n s i d e r e d t h e o r e t i c a l l y s i g n i fi c a n t . A v a r i a b l e i n d i c a t i n g p r e s i d e n t i a l p o w e r i s a l s o s i g n i fi c a n t l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n C L I N T O N ( b 7 = 2 . 7 2 7 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 4 . 1 3 4 ) . F i n a l l y , 3 3 8 t h e v a r i a b l e i n d i c a t i n g c o u r t i n fl u e n c e a l s o s h o w s i t s s i g n i fi c a n t r e l a t i o n t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e c o e f fi c i e n t o n C O U R T ( b 3 = — 0 . 5 2 7 ) i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t t h e 0 . 0 5 l e v e l ( | t | = 4 . 3 0 4 ) . T h e r e f o r e , f r o m t h e s e W a l d - t t e s t s , I fi n d t h a t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s h a d s o m e i m p a c t u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . I n c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r s t a t i s t i c a l a n d t h e o r e t i c a l s i g n i fi c a n c e a n d t h e i r i n f o r m a t i o n o n t h e g e n e r a l d i r e c t i o n o f t h e e s t i m a t e d r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a n d r e g r e s s o r s , I i n t e r p r e t e d t h e e s t i m a t e d l o g i s t i c r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b , ) i n M o d e l 4 . T h e r e s u l t s r e p o r t e d i n T a b l e 1 9 s h o w s t h a t d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , a s l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e c o m m o n c a r r i e r s ( e x c e p t A T & T ) fi l e m o r e p e t i t i o n s , t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) d e c r e a s e s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . I n a d d i t i o n , w h e n o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i r e c t l y a t t a c k A T & T ’ s i n t e r e s t b y r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t i t s p e t i t i o n ( s ) , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i s l i k e l y t o d e c r e a s e , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O 2 ; H : I . O 3 ) . M o r e T h e N e w Y o r k T i m e s a r t i c l e s a b o u t t h e F C C r e g a r d i n g A T & T i n l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n a l s o d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . P 3 ) . T h e r e b y , t h e s i g n i fi c a n c e o f e a c h o f t h e s e t h r e e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t s s t i l l i n d i c a t e s t h a t b u s i n e s s i n t e r e s t g r o u p s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i d m a k e s t r o n g i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s 3 3 9 r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 . F r o m t h e e s t i m a t e d m o d e l r e s u l t s , I fi n d s o m e i m p a c t s o f t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f u p o n i t s p o l i c y - m a k i n g . A n i n c r e a s e i n t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e p r e v i o u s y e a r d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s fi n d i n g i s c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . F 1 ) . T h i s r e s u l t m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p a n d t h u s t r i e d t o c o n t i n u e t o k e e p a b a l a n c e b e t w e e n A T & T ’ s i n t e r e s t a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T w o c o n g r e s s i o n a l s u b s e t s i n t h e H o u s e a l s o s h o w e d u p a s s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . D u r i n g t h e l 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 , c o n g r e s s p e r s o n s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y — m a k i n g . A m o r e h i g h l y r a t e d p r o - l a b o r ( A D A ) s c o r e i n t h e H o u s e c o m m i t t e e c h a i r s a p p e a r e d t o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C ’ s f a v o r i n g o f A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . I n a d d i t i o n , a n i n c r e a s e i n l i b e r a l i s m i n t h e H o u s e s u b c o m m i t t e e m e m b e r s a p p e a r e d t o d e c r e a s e t h e l i k e l i h o o d o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . T h e s i g n i fi c a n c e o f t w o v a r i a b l e s i n d i c a t e s f e d e r a l l e g i s l a t o r s ’ i d e o l o g i c a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . H o w e v e r , d i f f e r e n t l y f r o m t h i s c o n s i s t e n t i n fl u e n c e o f c o n g r e s s p e r s o n s o n F C C p o l i c y - m a k i n g i n 3 4 0 t h i s p a r t i a l m o d e l ( M o d e l 4 ) , t h e t o t a l a n a l y s i s ( M o d e l 2 ) a n d t h e fi r s t p a r t i a l a n a l y s i s ( M o d e l 3 ) h a v e f o u n d t h e i n c o n s i s t e n t i m p a c t o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e s a m e c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . I a l s o fi n d p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . P r e s i d e n t C l i n t o n ’ s i m p a c t a p p e a r e d t o b e r e l a t i v e l y s i g n i fi c a n t . T h e c o e f fi c i e n t s o n t h e o t h e r p r e s i d e n t s a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . P r e s i d e n t C l i n t o n , w h o e x p r e s s e d a p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n , i n fl u e n c e d F C C p o l i c y - m a k i n g b y i n c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s t o g r a n t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . P l ) . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e j u d i c i a r y w a s a l s o d e t e c t e d a s s i g n i fi c a n t o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s e v e n a f t e r t h e A T & T d i v e s t i t u r e . A n i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r i e s i n c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s i n t h e p r e v i o u s y e a r s d e c r e a s e s t h e l i k e l i h o o d o f F C C ’ s f a v o r i n g o f A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h e d i r e c t i o n o f t h e e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t , h o w e v e r , i s s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s e s ( H : G . J 1 ; H : G . 1 2 ) a s f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s a n d t h e fi r s t p a r t i a l a n a l y s i s . A l t h o u g h t h e c o u r t s p r o t e c t e d A T & T ’ s i n t e r e s t s t o s o m e d e g r e e f o r t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e F C C m a d e d e c i s i o n s a g a i n s t A T & T ’ s p e t i t i o n s d u r i n g t h e p e r i o d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . T h i s m a y a l s o i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s d i d n o t u n d e r e s t i m a t e A T & T ’ s d o m i n a n t p o w e r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p a n d t h u s t r i e d t o c o n t i n u e t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . N o w , I i n t e r p r e t t h e l o g i s t i c r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s ( b , ) f o r M o d e l 4 i n t e r m s o f i t s r e l a t i v e i n fl u e n c e o n t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e ( t h a t i s , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g 3 4 1 d e c i s i o n s ) w i t h t h e r e f e r e n c e t o o d d s r a t i o s ( e b i ) . W i t h t h e h e l p o f o d d s r a t i o s , I e x a m i n e d h o w m u c h c h a n g e t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f e a c h r e g r e s s o r , t h a t i s , h o w s t r o n g t h e e f f e c t s o f t h e i n d i v i d u a l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e l 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 8 3 w a s . T h e v a l u e s o f o d d s r a t i o s f o r M o d e l 4 , o b t a i n e d b y t h e S T A T A p r o g r a m , w e r e p r e s e n t e d i n t h e f o l l o w i n g T a b l e 2 1 . 3 4 2 T a b l e 2 1 . M a r g i n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r o n t h e F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s i n M o d e l 4 d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 . I n d e p e n d . O d d s S t d . E r r . t p > | t | 9 5 % C o n f . I n t e r v a l M e a n V a r i a b l e s R a t i o ( S E b i ) ( e b l y r O C C P E T 0 . 9 4 0 8 0 . 0 2 7 8 - 2 . 0 6 4 0 . 0 3 9 0 . 8 8 7 8 0 . 9 9 6 9 3 . 6 0 4 9 A T T A C K 0 . 0 3 8 3 0 . 0 1 4 1 - 8 . 8 7 2 0 . 0 0 0 0 . 0 1 8 6 0 . 0 7 8 7 0 . 5 8 5 4 N Y T I 0 . 7 0 4 6 0 . 0 2 9 9 - 8 . 2 4 9 0 . 0 0 0 0 . 6 4 8 4 0 . 7 6 5 7 1 2 . 1 8 5 4 Y p 0 . 9 0 7 3 0 . 0 2 3 1 - 3 . 8 3 1 0 . 0 0 0 0 . 8 6 3 2 0 . 9 5 3 6 5 3 . 6 8 6 3 H C C H 0 . 9 8 6 8 0 . 0 0 6 9 - 1 . 9 1 3 0 . 0 5 6 0 . 9 7 3 4 1 . 0 0 0 3 2 3 1 . 8 8 5 H S C 0 . 9 7 6 4 0 . 0 2 0 0 - 1 . 1 6 3 0 . 2 4 5 0 . 9 3 7 9 1 . 0 1 6 5 4 9 . 7 6 7 1 C L I N T O N 1 5 . 2 8 4 2 1 0 . 0 8 1 7 + 4 . 1 3 4 0 . 0 0 0 4 . 1 9 5 4 5 5 . 6 8 0 9 0 . 1 7 0 7 C O U R T 0 . 5 9 0 1 0 . 0 7 2 3 - 4 . 3 0 4 0 . 0 0 0 0 . 4 6 4 1 0 . 7 7 0 3 4 4 . 4 1 5 1 * w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s ’ v a l u e s s t a y i n g t h e s a m e 3 4 3 F i r s t , w i t h t h e r e f e r e n c e t o o d d r a t i o s , I i n t e r p r e t h o w m u c h c h a n g e i n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o c c u r r e d b y i n fl u e n c e o f t h r e e s i g n i fi c a n t r e g r e s s o r s f r o m i n t e r e s t g r o u p t h e o r y . E a c h l - p e t i t i o n i n c r e a s e b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s m u l t i p l i e s t h e o d d s [ = ( P i / ( 1 — P i ) ] o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 4 1 . T h a t i s , o n e m o r e p e t i t i o n b y O C C s a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 6 % [ = 1 0 0 ( e b - 1 ) = 1 0 0 ( 0 . 9 4 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O l ) . T h e r e g r e s s o r A T T A C K i s a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t i n g a n o t h e r i n t e r e s t g r o u p p o w e r . W e n e e d t o b e c a r e f u l t o i n t e r p r e t t h e c o e f fi c i e n t w i t h i t s o d d s r a t i o . T h e o d d s r a t i o o f A T T A C K i s 0 . 0 3 8 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e j u s t 0 . 0 4 t i m e s h i g h e r w h e n o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t o r o b j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) t h a n w h e n t h e y j u s t fi l e p e t i t i o n s t o c o m p l a i n a b o u t A T & T ’ s a c t i v i t i e s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O Z ; H : I . O 3 ) . I n a d d i t i o n , e a c h l - m e n t i o n i n c r e a s e i n t h e a r t i c l e s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T i n T h e N e w Y o r k T i m e s f o r t w o m o n t h s b e f o r e e a c h F C C d e c i s i o n m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 7 0 6 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e a r t i c l e a b o u t t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t i n t h e d a i l y n e w s p a p e r d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 2 9 . 4 % [ = 1 0 0 ( 0 . 7 0 6 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . P 3 ) . P o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ i n fl u e n c e w a s d e t e c t e d f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f . E a c h 1 - p e r c e n t a g e i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e p r e v i o u s y e a r m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 0 7 f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e p e r c e n t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) f o r t h e p r e v i o u s y e a r d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 9 . 3 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 0 7 - 1 ) ] f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h e d i r e c t i o n o f t h e 3 4 4 e s t i m a t e d c o e f fi c i e n t i s c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . F 1 ) . T h i s e v i d e n c e m a y i n d i c a t e t h a t i n r e c o g n i t i o n o f A T & T ’ s o n g o i n g d o m i n a n t p o w e r e v e n a f t e r i t s d i v e s t i t u r e , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s c o n t i n u e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T w o s i g n i fi c a n t i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g p o l i t i c a l p r e f e r e n c e o f c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e a n d s u b c o m m i t t e e m e m b e r s a l s o h a v e s o m e i m p a c t s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 - 1 9 9 5 . E a c h 1 - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A r a t i n g s f o r t h e c h a i r m e n o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ S p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 9 8 7 . T h a t i s , o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n t h e A D A s c o r e s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r s d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y j u s t 1 . 3 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 8 7 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . A l s o , e a c h 1 - s c o r e i n c r e a s e i n t h e A D A m e d i a n r a t i n g s f o r t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e m e m b e r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T b y 0 . 9 7 6 . T h i s m e a n s t h a t o n e m o r e p o i n t i n c r e a s e i n t h e m e d i a n A D A s c o r e s o f t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e s u b c o m m i t t e e d e c r e a s e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a b o u t 2 . 4 % [ = 1 0 0 ( 0 . 9 7 6 - 1 ) ] , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . T h e i m p a c t s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s s h o w e d u p a s c o n s i d e r a b l e f r o m a n A m e r i c a n p r e s i d e n t a n d f e d e r a l c o u r t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s e v e n a f t e r t h e A T & T ’ s b r e a k - u p . C L I N T O N i s a d u m m y v a r i a b l e i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f t h e P r e s i d e n t , a n d t h e o d d s r a t i o i s 1 5 . 2 8 4 . T h i s m e a n s t h a t t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) a r e a b o u t 1 5 . 3 t i m e s h i g h e r a f t e r P r e s i d e n t C l i n t o n a s s u m e s o f fi c e t h a n b e f o r e h e a s s u m e s o f fi c e , c o m p a r e d t o t h e a v e r a g e o d d s d u r i n g t h e a d m i n i s t r a t i o n s o f t h e o t h e r 3 4 5 p r e s i d e n t s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . P l ) . T h e e v i d e n c e o n t h e p o s i t i v e i n fl u e n c e o f P r e s i d e n t C l i n t o n o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n a l s o f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . I n a d d i t i o n , e a c h 1 - p e r c e n t a g e i n c r e a s e i n A T & T v i c t o r y r a t e i n a l l t h e f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s m u l t i p l i e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y 0 . 5 9 0 . T h i s m e a n s t h a t o n e r a t e i n c r e a s e o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e d u c e s t h e o d d s o f f a v o r i n g A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) b y a s m u c h a s 4 1 . 0 % [ = 1 0 0 ( 0 . 5 9 0 - 1 ) ] , w h i c h i s s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s e s ( H : G . J l ; H : G . J 2 ) . T h i s s t r o n g n e g a t i v e i m p a c t b y t h e j u d i c i a r y u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s h a s a l s o b e e n f o u n d i n t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) a s w e l l a s i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . H e r e , I a l s o i n t e r p r e t e a c h l o g i t c o e f fi c i e n t f o r M o d e l 4 i n t e r m s o f p r o b a b i l i t i e s [ P A = 1 / ( 1 + e ’ L ) ] . T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e a d e c i s i o n f a v o r i n g A T & T i s a b o u t 5 8 p e r c e n t ( P A = 0 . 5 7 9 9 ) w h e n t h e m e a n v a l u e s a r e e n t e r e d f o r a l l r e g r e s s o r s . 2 7 7 T o c o m p a r e t h e i n fl u e n c e o f e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T , t h e 2 5 ‘ h a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s w e r e e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) f o r e a c h r e g r e s s o r , w h i l e h o l d i n g t h e v a l u e s o f t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e n , t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w i t h e a c h i n d e p e n d e n t v a r i a b l e fi x e d a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e w a s c o m p a r e d t o t h e p r e d i c t e d p r o b a b i l i t y w i t h t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e ( T a b l e 2 2 ) . 2 7 7 T h e p r o b a b i l i t y w a s c a l c u l a t e d a s f o l l o w s : L f = 1 n { 1 > i / ( 1 - P . ) } = 3 9 . 0 7 5 — 0 . 0 6 1 * O C C P E T — 3 . 2 6 3 * A T T A C K — 0 . 3 5 0 * N Y T I — 0 . 0 9 7 W p — 0 . 0 1 3 * H C C H — 0 . 0 2 4 * l - I S C + 2 . 7 2 7 * C L I N T O N - — 0 . 5 2 7 * C O U R T = 3 9 . 0 7 5 — 0 . 0 6 1 * ( 3 . 6 0 4 9 ) — 3 . 2 6 3 * ( 0 . 5 8 5 4 ) — 0 3 5 0 * ( 1 2 . 1 8 5 4 ) — 0 . 0 9 7 * ( 5 3 . 6 8 6 3 ) — - 0 0 1 3 * ( 2 3 1 . 8 8 5 4 ) — 0 . 0 2 4 * ( 4 9 . 7 6 7 1 ) + 2 . 7 2 7 * ( 0 . 1 7 0 7 ) — 0 . 5 2 7 * ( 4 4 . 4 1 5 1 ) = 0 . 3 2 2 3 . T h u s , P , “ = 1 / ( 1 + e ' L ) = 1 / ( 1 + e ' ( ° ' 3 2 2 3 ’ ) = 1 / ( 1 + 0 . 7 2 4 5 ) = 0 . 5 7 9 9 . 3 4 6 T a b l e 2 2 . C o n d i t i o n a l E f f e c t o f E a c h R e g r e s s o r b y i t s P e r c e n t i l e V a l u e s o n P r o b a b i l i t y o f F C C ’ s F a v o r i n g A T & T i n t h e A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 i n M o d e l 4 . I n d e p e n d . P e r c e n t i l e V a l u e s P r o b a b i l i t i e s * D i f f e r e n fi c e v a r i a b l e s 2 5 % 5 0 0 / 0 7 5 0 / 0 P A 2 5 0 / o P k w y , 3 P A 7 5 % P 7 5 % ' P 2 5 % ( A o k y m O C C P E T 1 1 4 0 . 6 1 8 0 . 6 1 8 0 . 5 7 4 - 0 . 0 4 4 ( - 7 . 1 2 % ) A T T A C K 0 1 1 0 . 9 0 3 0 . 2 6 3 0 . 2 6 3 - 0 . 6 4 0 ( - 7 0 . 8 7 % ) N Y T I 8 1 1 1 6 0 . 8 5 7 0 . 6 7 6 0 . 2 6 6 - 0 . 5 9 1 ( - 6 8 . 9 6 % ) Y p 4 6 . 2 5 6 . 0 6 0 . 0 0 . 7 4 1 0 . 5 2 4 0 . 4 2 8 - 0 . 3 1 3 ( - 4 2 . 2 4 % ) H C C H 2 1 0 2 2 5 2 5 5 0 . 6 4 7 0 . 6 0 2 0 . 5 0 6 - 0 . 1 4 1 ( - 2 1 . 7 9 % ) H S C 4 5 4 6 5 5 0 . 6 0 8 0 . 6 0 2 0 . 5 4 9 - 0 . 0 5 9 ( - 9 . 7 0 % ) C L I N T O N 0 0 0 0 . 4 6 4 0 . 4 6 4 0 . 4 6 4 0 ( n o c h a n g e ) 1 * “ 0 9 3 0 * “ + 0 . 4 6 6 ( + 1 0 0 . 4 % ) * * * C O U R T 4 2 . 6 4 4 . 8 4 6 . 2 0 . 7 8 2 0 . 5 3 0 0 . 3 5 0 - 0 . 4 3 2 ( - 5 5 . 2 4 % ) * p r e d i c t e d p r o b a b i l i t i e s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c 1 r e g r e s s o r i s e n t e r e d i n t h e m o d e l e q u a t i o n a t i t s 2 5 " I a n d 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e s w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s * * ( P A 1 5 ' / . I P A 2 5 ° / . - 1 ) X 1 0 0 A “ ” 9 0 " " p e r c e n t i l e v a l u e a n d P 9 0 % 3 4 7 F i r s t , I c h e c k e d t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n t e r e s t g r o u p i n fl u e n c e o n t h e ‘ p r o b a b i l i t y ’ o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T . T h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i s 0 . 6 1 8 w h e n t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s . I f t h e n u m b e r o f O C C s ’ p e t i t i o n s r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e a n d o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d r o p s t o 0 . 5 7 4 . A s m o r e p e t i t i o n s a r e fi l e d b y O C C s w i t h t h e F C C , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s b y 0 . 0 4 4 , w h i c h m e a n s a 7 . 1 2 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h e i n fl u e n c e o f A T T A C K a p p e a r s t o b e v e r y l a r g e o n F C C p o l i c y - m a k i n g . W h e n t h e 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f t h e r e g r e s s o r ( A T T A C K ) e n t e r s t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) , w h i c h m e a n s t h a t o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s d i d n o t fi l e s t r o n g p e t i t i o n s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 9 0 3 . H o w e v e r , w h e n t h e r e g r e s s o r ( A T T A C K ) i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) , w h i c h m e a n s t h a t o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d r o p s t o 0 . 2 6 3 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 6 4 0 ) m e a n s a s m u c h a s 7 0 . 8 7 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h e fi l i n g o f s t r o n g p e t i t i o n s b y o t h e r i n t e r e s t g r o u p s a g a i n s t A T & T h a d v e r y l a r g e n e g a t i v e e f f e c t s u p o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s m a d e a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g 3 4 8 d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . T h i s s t r o n g n e g a t i v e i m p a c t o f A T T A C K u p o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . T h e i n fl u e n c e o f N Y T I a p p e a r s t o b e t h e l a r g e s t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C d e c i s i o n - m a k i n g i s 0 . 8 5 7 i f t h e n u m b e r o f m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n T h e N e w Y o r k T i m e s i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s a r e h e l d c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s . M e a n w h i l e , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d e c r e a s e s t o 0 . 2 6 6 w h e n t h e n u m b e r o f T h e N e w Y o r k T i m e s m e n t i o n s o f t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s r e a c h e d i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 5 9 1 ) m e a n s a 6 8 . 9 6 p e r c e n t d r o p i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T . T h i s i n d i c a t e s t h a t t h e p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r h a d c o n s i d e r a b l e i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . T h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 — 1 9 8 3 ) h a v e a l s o f o u n d t h e e v i d e n c e o n t h e s t r o n g n e g a t i v e i n fl u e n c e o f N Y T I o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T . S e c o n d , I c h e c k e d t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n d i c a t i n g i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h e i n fl u e n c e b y t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f i s d e t e c t e d . I f t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , h o l d i n g t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y 3 4 9 o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i n t h e c u r r e n t y e a r i s 0 . 7 4 1 . W h e n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n t h e c u r r e n t y e a r d e c i s i o n s i s 0 . 4 2 8 . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 3 1 3 ) m e a n s a 4 2 . 2 4 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y f a v o r i n g A T & T , m e a n i n g t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t r i e d t o d e n y t h e p e t i t i o n s b y A T & T f o r t h e c u r r e n t y e a r w h e n t h e d o m i n a n t c a r r i e r g o t w h a t i t w a n t e d i n F C C d e c i s i o n s f o r t h e p r e v i o u s y e a r . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p a n d t h u s w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s . T h i s n e g a t i v e i m p a c t o f t h e p r e v i o u s p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g u p o n t h e c u r r e n t F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T w a s a l s o d e t e c t e d b y t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . I n a d d i t i o n , t h e i n fl u e n c e b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( e s p e c i a l l y , f r o m H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s ) o n F C C p o l i c y — m a k i n g a p p e a r s t o b e s u b s t a n t i a l t o s o m e d e g r e e d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 - 1 9 9 5 . I f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r ’ s A D A s c o r e i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e a n d t h e o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d i n t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T ’ s p e t i t i o n s w i l l b e f a v o r e d b y t h e F C C i s 0 . 6 4 7 . I f t h e H o u s e c o m m i t t e e c h a i r ’ s A D A s c o r e i s e n t e r e d i n t o t h e m o d e l a t i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s 0 . 5 0 6 . A s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e f e d e r a l a g e n c y , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s b y 0 . 1 4 1 , w h i c h m e a n s a 2 1 . 7 9 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T , a s h y p o t h e s i z e d 3 5 0 ( H : G . C 3 ) . T h i s fi n d i n g o n t h e n e g a t i v e i m p a c t o f t h e H o u s e c o m m i t t e e c h a i r s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g h a s a l s o b e e n f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) . I n a d d i t i o n , t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l f a v o r A T & T i s 0 . 6 0 8 w h e n t h e m e d i a n A D A s c o r e o f H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s m e m b e r s i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t m o d e l ( M o d e l 4 ) a t i t s 2 5 ‘ h p e r c e n t i l e a n d t h e o t h e r i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a r e h e l d a t t h e i r m e a n v a l u e s . A g a i n , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T d e c r e a s e s t o 0 . 5 4 9 w h e n t h e m e d i a n A D A s c o r e o f t h e H o u s e s u b s e t m e m b e r s r e a c h e s i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s . T h e d i f f e r e n c e ( — 0 . 0 5 9 ) m e a n s a 9 . 7 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . L i b e r a l i s m o n t h e k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w h i c h f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . H o w e v e r , i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) , t h e i n fl u e n c e o f t h e s a m e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e c h a i r s o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s a p p e a r e d t o b e s i g n i fi c a n t i n t h e o t h e r d i r e c t i o n , c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s i s ( H : G . C 3 ) . T h e i n fl u e n c e o f a n A m e r i c a n p r e s i d e n t i s c o n s i d e r a b l e o n t h e p r o b a b i l i t y t h a t t h e F C C w i l l m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ s f a v o r . I f t h e 2 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) o f C L I N T O N , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C l i n t o n d i d n o t a s s u m e o f fi c e y e t , e n t e r s t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) a n d t h e o t h e r r e g r e s s o r s a r e e n t e r e d a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s 0 . 4 6 4 . W h e n C L T N T O N r e a c h e d i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e ( 0 ) w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s , w h i c h m e a n s t h a t P r e s i d e n t C l i n t o n s t i l l d i d n o t a s s u m e d o f fi c e y e t , t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i s t h e s a m e , t o o . A c c o r d i n g l y , i n 3 5 1 t h i s c a s e I e n t e r e d t h e 9 0 l h p e r c e n t i l e v a l u e ( 1 ) o f C L I N T O N i n t h e m o d e l , h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r a t t h e i r m e a n v a l u e s , a n d t h u s t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d b y t h e F C C s h o w e d u p a s a h i g h v a l u e , 0 . 9 3 0 . T h e d i f f e r e n c e i s a 0 . 4 6 6 i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y f a v o r i n g A T & T , w h i c h i n t u r n m e a n s a n 1 0 0 . 4 p e r c e n t i n c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y f a v o r i n g w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h i s m a y i n d i c a t e t h a t P r e s i d e n t C l i n t o n , a c h i e f e x e c u t i v e a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , r e s u l t e d i n m o r e i n c r e a s e d p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T a s h i s d e r e g u l a t o r y p o l i c y p h i l o s o p h y c a r r i e d p o l i t i c a l s i g n a l o f l e s s r e s t r i c t e d r e g u l a t i o n o n A T & T a s w e l l a s O C C s t o t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s . T h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) h a s a l s o s h o w n t h e s t r o n g p o s i t i v e i m p a c t o f P r e s i d e n t C l i n t o n u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . F i n a l l y , t h e j u d i c i a r y h a s a l s o c o n s i d e r a b l e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e A T & T b r e a k — u p . I f t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r y i s e n t e r e d i n t o t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) a t i t s 2 5 t h p e r c e n t i l e , w h i l e h o l d i n g t h e r e m a i n i n g r e g r e s s o r s c o n s t a n t a t t h e i r m e a n v a l u e s , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T i s 0 . 7 8 2 . M e a n w h i l e , w h e n t h e r a t i o o f A T & T c o u r t v i c t o r y r e a c h e d i t s 7 5 t h p e r c e n t i l e v a l u e , t h e p r o b a b i l i t y o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n m a k i n g d e c i s i o n s d e c r e a s e s u p t o 0 . 3 5 0 . T h i s d i f f e r e n c e ( — 0 . 4 3 2 ) m e a n s a 5 5 . 2 4 p e r c e n t d e c r e a s e i n t h e p r o b a b i l i t y o f f a v o r i n g A T & T i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h a t c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s e s ( H : G . J 1 ; H : G . J 2 ) , t h e A T & T c o u r t v i c t o r y w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T d u r i n g t h e s u b p e r i o d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h e e v i d e n c e o n C O U R T ’ s n e g a t i v e r e l a t i o n t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d b y t h e fi r s t p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) a s w e l l a s t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . 3 5 2 I n c o n c l u s i o n , f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , t h e s i g n i fi c a n c e t e s t s o n t h e l o g i t c o e f fi c i e n t s a n d t h e t w o m e t h o d s o f i n t e r p r e t a t i o n o f t h e i r r e l a t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g i n M o d e l 4 d i d c o n fi r m t h e i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s . T h e r e s u l t s a l s o p r o v i d e r e a s o n a b l e s u p p o r t f o r s e v e r a l o f m y h y p o t h e s e s a b o u t t h e i n t e r e s t g r o u p a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s a f f e c t i n g F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e c r e d i b i l i t y o f t h e r e s u l t s w a s s u p p o r t e d b y s o m e i m p o r t a n t d i a g n o s t i c t e s t s f o r t h e l o g i t a n a l y s i s t h a t I h a v e a l r e a d y e x e c u t e d t o c h e c k u p t h e s t a t i s t i c a l p r o b l e m s s u c h a s m u l t i c o l l i n e a r i t y a n d o u t l i e r s w i t h p o o r fi t a n d i n fl u e n t i a l c a s e s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t s r e g a r d i n g t h e l o n g — d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s , w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . I n c r e a s i n g p e t i t i o n s fi l e d b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a g a i n s t A T & T w e r e n o t d i s r e g a r d e d a n d l e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o r e j e c t A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . E s p e c i a l l y , d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ’ s t r o n g p e t i t i o n s r e q u e s t i n g t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) m a d e a v e r y l a r g e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g b y s h a r p l y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : I . O 2 ; H : I . O 3 ) . I n a d d i t i o n , p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s w a s v e r y s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m o r e r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T e f f e c t i v e 3 5 3 i n 1 9 8 4 . A s m o r e a r t i c l e s a b o u t F C C a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w e r e a p p e a r e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e m o r e l i k e l y t o d e n y p e t i t i o n s fi l e d b y A T & T . I t m a y b e b e c a u s e t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s d i s l i k e s a g a i n s t t h e d o m i n a n t p o s i t i o n o r m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r t h a t A T & T h a d t a k e n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t a n d f u r t h e r m o r e s u c h m e d i a e x p o s u r e t r i g g e r e d i n c r e a s e d o v e r s i g h t o f t h e f e d e r a l a g e n c y b y C o n g r e s s . P o l i t i c a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f , C o n g r e s s , t h e P r e s i d e n t s a n d t h e c o u r t s w a s a l s o c r i t i c a l o v e r F C C d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . T h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p r e v i o u s p o l i c y d e c i s i o n s w e r e s i g n i fi c a n t l y b u t n e g a t i v e l y r e l a t e d t o t h e c u r r e n t F C C p o l i c y - m a k i n g . W h e n t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r o b t a i n e d w h a t t h e y p u r s u e d f r o m F C C p o l i c y d e c i s i o n s i n t h e p r e v i o u s y e a r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a c t e d t o d e n y m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s i n t h e c u r r e n t y e a r . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s , w h o w a t c h e d A T & T ’ s o n g o i n g d o m i n a n t p o s i t i o n e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p , w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s / p u b l i c o r g a n i z a t i o n s b y h u r t i n g t h e i n t e r e s t s o f A T & T w h i c h w o n m o r e c a s e s i n t h e p r e v i o u s y e a n A s l e g i s l a t i v e c o n t r o l o f c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s o v e r o n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ p o l i c y - m a k i n g , t h e i d e o l o g y o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s p l a y e d a m e a n i n g f u l r o l e i n t h e F C C ’ s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T . N e g a t i v e s i g n s o n t h e A D A s c o r e s f o r b o t h H o u s e s u b s e t s s u g g e s t t h a t a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g c o n g r e s s p e r s o n s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C , t h e 3 5 4 F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o p o l i t i c a l p r e s s u r e f r o m C o n g r e s s b y d e n y i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s , a s h y p o t h e s i z e d ( H : G . C 3 ) . F e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e S e n a t e d i d n o t p l a y s u b s t a n t i a l r o l e s i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e o t h e r v a r i a b l e s i n d i c a t i n g l i b e r a l i s m o f S e n a t e c o n g r e s s p e r s o n s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l ( M o d e l 4 ) d u e t o s t a t i s t i c a l i n s i g n i fi c a n c e o r m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . T h i s fi n d i n g s u g g e s t s t h a t C o n g r e s s , j u s t t h r o u g h H o u s e c o m m i t t e e c h a i r s a n d s u b c o m m i t t e e m e m b e r s ( m o r e s p e c i fi c a l l y , t h r o u g h t h e i r p o l i t i c a l i d e o l o g i e s ) , h a d m o d e r a t e g r o u p i n fl u e n c e o n t h e F C C ’ s a d u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p . P r e s i d e n t C l i n t o n , t h r o u g h h i s p o w e r t o a p p o i n t o r r e a p p o i n t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , h a d a p o s i t i v e i n fl u e n c e o n t h e p r o b a b i l i t y o f F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s . T h e r e g r e s s o r s R E A G A N a n d B U S H i n d i c a t i n g a p p o i n t m e n t a n d r e a p p o i n t m e n t p o w e r b y p r e s i d e n t s R e a g a n a n d B u s h o n t h e f e d e r a l a g e n c y d u r i n g t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T w e r e n o t i n c l u d e d i n t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 4 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s , b u t t h e c o e f fi c i e n t s o n t h o s e v a r i a b l e s h a v e p o s i t i v e s i g n s , t o o . T h i s fi n d i n g m a y s u p p o r t m y c o n c l u s i o n t h a t A m e r i c a n p r e s i d e n t s , w h o s e r v e d a f t e r t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T , s e n t p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e m o r e l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s a r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) . T h a t i s , t h e i n fl u e n c e o f t h e P r e s i d e n t s a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T i s t h e v e r y o p p o s i t e t o t h a t o f t h e P r e s i d e n t s b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h i s r e s u l t m a y i n d i c a t e t h a t P r e s i d e n t s R e a g a n , B u s h a n d C l i n t o n e s t i m a t e d t h a t A T & T ’ s d o m i n a n t o r m o n o p o l i s t i c p o w e r w a s d e c l i n i n g i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a f t e r i t s b r e a k - u p . H e n c e , t h e P r e s i d e n t s ’ p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f d e r e g u l a t i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e s y s t e m 3 5 5 l e d t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s t o f a v o r a l i t t l e m o r e A T & T ’ s i n t e r e s t s . T h a t i s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s e e m e d t o t r y t o m i t i g a t e s t r o n g r e g u l a t i o n o v e r t h e d o m i n a n t c a r r i e r a s t h e A m e r i c a n p r e s i d e n t s ’ d e r e g u l a t o r y p o l i c y i n t e n d e d t o a r r a n g e m o r e c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s e t t i n g s t h a t a r e a d v a n t a g e o u s t o A T & T a s w e l l a s O C C s . D u r i n g t h e l 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , t h e j u d i c i a r y a l s o h a d l a r g e i m p a c t s u p o n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g b y i n fl i c t i n g t h e r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r ’ s i n t e r e s t s . T h i s fi n d i n g i s s t i l l c o n t r a r y t o t h e h y p o t h e s e s ( H : G . J l ; H : G . J 2 ) a s f o u n d i n t h e p r e v i o u s t o t a l a n d p a r t i a l a n a l y s e s . T h e i n c r e a s e d c o u r t v i c t o r y r a t e s o f A T & T i n t h e p r e v i o u s y e a r s d i d n o t a c t a s a b e n e fi c i a l f a c t o r f o r A T & T i t s e l f i n F C C p o l i c y - m a k i n g e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p . I n c o n t r a s t t o t h e f e d e r a l c o u r t s ’ f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t f a v o r i t s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h a t i s , e v e n w h e n t h e F C C C o m m i s s i o n e r s q u o t e d m a n y p r e v i o u s c o u r t c a s e s i n m a k i n g d e c i s i o n s a n d k n e w t h e f a c t t h a t A T & T w o n m a n y c o u r t c a s e s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t w a n t t o p r o t e c t t h e d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p t h e y r e g u l a t e d i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . I t m a y a l s o i n d i c a t e t h a t f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o s t i l l r e c o g n i z e d A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s o r o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g s . F o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) e x p l o r e d i n t h e a n a l y s i s , a l l o f s i x c o n t e x t u a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g m a c r o e c o n o m i c a n d l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e c o n d i t i o n s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 4 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . A m o n g f o u r i n t e r a c t i o n t e r m s i n d i c a t i n g t h e i n t e r a c t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g b y p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , 3 5 6 T h e N e w Y o r k T i m e s ) a n d l i b e r a l i s m o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s , t h r e e i n t e r a c t i o n v a r i a b l e s a n d o n e i n t e r a c t i o n t e r m , N Y x S S C , w e r e e x c l u d e d f r o m t h e l o g i t e q u a t i o n ( M o d e l 4 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s a n d s t a t i s t i c a l i n s i g n i fi c a n c e , r e s p e c t i v e l y . 3 - 5 . C O M P A R I N G T O T A L M O D E L W I T H P A R T I A L M O D E L S B Y L O G - L I K E L I H O O D T E S T I n t h e p r e v i o u s s e c t i o n s , I fi r s t e s t i m a t e d t h e l o g i t m o d e l f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e n t h e l o g i t m o d e l f o r e a c h o f t h e t w o s u b p e r i o d s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 a n d 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) u s i n g e x a c t l y t h e s a m e v a r i a b l e s a n d o b s e r v a t i o n s ( w i t h i n t h a t s u b p e r i o d ) . I n t h i s s e c t i o n , I c o n d u c t t h e L o g - L i k e l i h o o d R a t i o ( L L R ) t e s t f o r w h e t h e r e s t i m a t i n g t w o s e p a r a t e m o d e l s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s e x p l a i n s t h e d a t a b e t t e r t h a n e s t i m a t i n g a s i n g l e m o d e l ( M o d e l 2 ) f o r t h e f u l l p e r i o d . I n o t h e r w o r d s , I w i l l d e c i d e w h e t h e r a s i n g l e s e t o f c o e f fi c i e n t s f o r t h e w h o l e t i m e p e r i o d d o a b e t t e r j o b o f e x p l a i n i n g t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s t h a n t w o s e t s o f c o e f fi c i e n t s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s b y e m p l o y i n g t h e L L R t e s t a s a n e s t e d c h i - s q u a r e d t e s t . T o e x e c u t e t h e L L R t e s t , I u s e t h e r e s u l t s f r o m t h e i n i t i a l l o g i t e s t i m a t i o n f o r e a c h s u b p e r i o d a s p r e s e n t e d i n A P P E N D I X D . E s t i m a t i n g t w o s e p a r a t e m o d e l s w i t h i d e n t i c a l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s o n t h e t w o s u b p e r i o d s s h o u l d r e s u l t i n t h e s a m e c o e f fi c i e n t s a s e s t i m a t i n g a s i n g l e m o d e l w i t h a l l o f t h o s e v a r i a b l e s ( i n c l u d i n g t h e c o n s t a n t ) i n t e r a c t e d fi r s t w i t h a d u m m y f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) a n d t h e n w i t h a d u m m y f o r t h e s e c o n d s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) . I n a d d i t i o n , t o e m p l o y t h e L L R t e s t , t h e m o d e l s t o b e c o m p a r e d s h o u l d b e d e r i v e d f r o m t h e s a m e o b s e r v a t i o n s ( 6 8 9 c a s e s ) . A c c o r d i n g l y , t h e l o g - l i k e l i h o o d r a t i o f o r t h e f u l l m o d e l ( M o d e l 2 ) a n d t h e s u m o f t h e t w o l o g - l i k e l i h o o d 3 5 7 r a t i o s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s a r e u s e d i n t h e L L R - t e s t a n d t h e n t h e n u l l h y p o t h e s i s t o b e t e s t e d i s t h a t a s i n g l e s e t o f c o e f fi c i e n t i n t h e s i n g l e m o d e l ( M o d e l 2 ) f o r t h e f u l l p e r i o d e x p l a i n s t h e d a t a a s w e l l a s t w o s e t s o f c o e f fi c i e n t s f o r t h e t w o s u b p e r i o d . T o t e s t t h e n u l l h y p o t h e s i s , t h e f o l l o w i n g L L R t e s t w a s a p p l i e d : 4 = 2 I L L R U — L L R R | ~ 1 8 . ” : K M - . . w h e r e 2 » = L L R t e s t s t a t i s t i c ; L L R U = u n r e s t r i c t e d l o g - l i k e l i h o o d r a t i o ; L L R R = r e s t r i c t e d l o g - l i k e l i h o o d r a t i o ; K r = n u m b e r o f r e s t r i c t i o n s ( = T — K ) T = n u m b e r o f p a r a m e t e r s e s t i m a t e d i n t h e u n r e s t r i c t e d m o d e l ; a n d K = n u m b e r o f p a r a m e t e r s e s t i m a t e d i n t h e r e s t r i c t e d m o d e l . T h e t e s t s t a t i s t i c ) 0 f o l l o w s t h e c h i - s q u a r e ( ) 8 ) d i s t r i b u t i o n w i t h d e g r e e s o f f r e e d o m ( d f ) e q u a l t o t h e n u m b e r o f r e s t r i c t i o n s . T h e l o g - l i k e l i h o o d r a t i o f o r t h e s i n g l e m o d e l ( M o d e l 2 ) i s — 3 1 7 . 8 8 7 7 a n d 1 4 p a r a m e t e r s w e r e e s t i m a t e d . T h e s u m o f t h e l i k e l i h o o d r a t i o s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s i s — 2 8 0 . 1 7 3 1 ( = — 1 4 4 . 2 2 0 4 — 1 3 5 . 9 5 2 7 ) a n d t h e r e a r e a t o t a l o f 2 4 p a r a m e t e r s e s t i m a t e d . T h u s , I o b t a i n t h e f o l l o w i n g d a t a : L L R U = — 2 8 0 . 1 7 3 1 a n d L L R R = — 3 1 7 . 8 8 7 7 T h e r e f o r e , 2 » = 2 | — 2 8 0 . 1 7 3 1 — ( — 3 1 7 . 8 8 7 7 ) I = 7 5 . 4 2 9 2 > x 2 * p , = 0 , 0 5 / d f = 2 4 - 1 4 = 1 0 = 1 8 . 3 0 7 0 T h a t i s , t h e L L R t e s t s t a t i s t i c i s 7 5 . 4 2 9 2 , w h i c h i s d i s t r i b u t e d a s t h e c h i - s q u a r e d i s t r i b u t i o n w i t h 1 0 ( = 2 4 — 1 4 ) d e g r e e s o f f r e e d o m . T h e c r i t i c a l c h i - s q u a r e v a l u e i s 3 5 8 1 8 . 3 0 7 0 a t t h e 0 . 0 5 s i g n i fi c a n c e l e v e l ( w i t h d f = 1 0 ) a n d 2 3 . 2 0 9 3 a t t h e 0 . 0 1 s i g n i fi c a n c e l e v e l ( w i t h ( i f = 1 0 ) . H e n c e I c a n r e j e c t t h e n u l l h y p o t h e s i s t h a t a s i n g l e s e t o f c o e f fi c i e n t s i n M o d e l 2 e x p l a i n s t h e d a t a o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a s w e l l a s t w o s e t s o f s e p a r a t e c o e f fi c i e n t s f o r t h e t w o s u b p e r i o d s . T h e r e f o r e , I c o n c l u d e t h a t w e c o u l d g e t a b e t t e r e x p l a n a t i o n o n t h e d a t a b y c o n s i d e r i n g t w o s e t s o f c o e f fi c i e n t s f r o m t h e t w o s e p a r a t e m o d e l s t o g e t h e r r a t h e r t h a n a s i n g l e s e t o f c o e f fi c i e n t s f r o m M o d e l 2 . 3 5 9 C h a p t e r 7 C O N C L U S I O N I n t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s h i s t o r y , e s p e c i a l l y o v e r t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 t h r o u g h 1 9 9 5 , t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ( F C C ) p r o d u c e d v a r i o u s r e g u l a t o r y o r d e r e g u l a t o r y p o l i c y d e c i s i o n s t o i n d u c e m o r e c o m p e t i t i o n i n t h e U . S . i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . W h e n t h e F C C w a s c r e a t e d b y t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t o f I 9 3 4 , A T & T w a s p r o v i d i n g v i r t u a l l y a l l i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , a l t h o u g h C o n g r e s s n e v e r g r a n t e d A T & T a n e x c l u s i v e f r a n c h i s e f o r t h e p r o v i s i o n o f a l l s u c h s e r v i c e s . I n a d d i t i o n , t h r o u g h i t s a f fi l i a t e d 2 2 B e l l O p e r a t i n g C o m p a n i e s ( B O C s ) , A T & T p r o v i d e d m o s t l o c a l s e r v i c e a n d a c c e s s t o l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e . A n u m b e r o f i n d e p e n d e n t t e l e p h o n e c o m p a n i e s p r o v i d e d l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e s a n d a c c e s s i n c e r t a i n l o c a t i o n s , b u t t h e s e c o m p a n i e s d e p e n d e d u p o n A T & T f o r l o n g - d i s t a n c e c o n n e c t i o n s t o o t h e r l o c a l c o m p a n i e s , a n d t h u s e f f e c t i v e l y o p e r a t e d a s c o o p e r a t i n g p a r t n e r s w i t h t h e B e l l S y s t e m . A T & T w i e l d e d v i r t u a l m o n o p o l i s t i c i n fl u e n c e o v e r l o n g - d i s t a n c e t e l e p h o n e s e r v i c e d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 3 4 - 1 9 7 1 . T h e F C C ’ s A b o v e 8 9 0 O r d e r i n 1 9 5 9 , h o w e v e r , p a v e d t h e w a y t o b r e a k A T & T ’ s o l d m o n o p o l y r e g i m e b y e s t a b l i s h i n g a n e w p r i n c i p l e t h a t t h e e s t a b l i s h e d m o n o p o l y t e l e p h o n e c o m p a n y ( A T & T ) n o l o n g e r e n j o y a p r e s u m p t i v e r i g h t t o c a r r y a l l l o n g - d i s t a n c e t r a f fi c a n d c o l l e c t a l l l o n g - d i s t a n c e r e v e n u e s . H o w e v e r , u n t i l t h e e a r l y 1 9 7 0 8 t h e r e w a s n o e s s e n t i a l c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e a n d l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e p r o v i s i o n s . A T & T b e g a n t o l o s e i t s m o n o p o l i s t i c p o w e r w h e n t h e F C C i s s u e d t h e 3 6 0 S p e c i a l i z e d C o m m o n C a r r i e r s O r d e r i n 1 9 7 1 , w h i c h a l l o w e d o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s t o e n t e r t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . E s p e c i a l l y d u r i n g t h e p e r i o d 1 9 7 2 - 1 9 8 3 , a n o p e n a n d c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t s e t t i n g w a s c o n s t r u c t e d b y : ( i ) a n u m b e r o f d e v e l o p m e n t s s u c h a s t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ( e . g . , m i c r o w a v e t e c h n o l o g y ) ; ( i i ) i n c r e a s e d d e m a n d o n m o r e c o m p e t i t i o n b y o t h e r p u b l i c o r c o n s u m e r a n d g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ; a n d ( i i i ) n e w c o u r t d e c i s i o n s a n d c o m m i s s i o n p o l i c i e s t o o p e n t h e d o o r t o n e w e n t r y i n l i m i t e d m a r k e t s e g m e n t s . N e v e r t h e l e s s , b y t h e e a r l y 1 9 8 0 8 , A T & T s t i l l d o m i n a t e d t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h e p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r c o m i n g f r o m t h e m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t g r o u p ( A T & T ) ’ s h i g h m a r k e t s h a r e o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s , p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T b y t h e f e d e r a l a g e n c y ( i . e . , t h e F C C ) , a n d i n d e p e n d e n t p o l i c y p r e f e r e n c e s o f s o m e f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( e . g . , t h e H o u s e a p p r o p r i a t i o n s s u b c o m m i t t e e c h a i r s b e f o r e A T & T b r e a k - u p ) a l l o w e d A T & T t o d o m i n a t e t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t p l a c e , e v e n t h o u g h m a n y o f t h e b a r r i e r s t o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n h a d b e e n r e d u c e d w i t h t h e a d v e n t o f v a r i o u s i n t e r e s t g r o u p s . P o l i t i c a l c o n c e r n f o r o n - g o i n g m a r k e t d o m i n a t i o n b y A T & T ’ s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r l e d t h e U . S . J u s t i c e D e p a r t m e n t , u n d e r t h e 1 9 8 2 c o n s e n t d e c r e e w i t h A T & T , t o e x e c u t e t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 t h a t p a v e d t h e r o a d f o r m o r e c o m p e t i t i o n i n t h e p r o v i s i o n o f l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s . A f t e r t h e e v e n t , m o r e o v e r , o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w e r e s u r e l y e x p a n d i n g t h e i r p r e s e n c e i n t h e m a r k e t a n d r a i s i n g t h e i r v o i c e s a g a i n s t A T & T i n F C C p o l i c y — m a k i n g . M a n y o f t h e e n t r y b a r r i e r s t h a t h a d p r e v i o u s l y r e s t r i c t e d c o m p e t i t i o n i n l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e s , i n c l u d i n g b o t h r e g u l a t o r y a n d t e c h n o l o g i c a l b a r r i e r s , w e r e e l i m i n a t e d o r s u b s t a n t i a l l y r e d u c e d b y s o m e o f t h e F C C ’ s 3 6 1 n e w p o l i c y - m a k i n g s u c h a s t h e A T & T P r i c e C a p R e g u l a t i o n O r d e r i n 1 9 8 9 . M o r e c o m p e t i t i v e s c h e m e s w e r e e x e c u t e d b y t h e f e d e r a l a g e n c y , w h i c h c o u l d i n fl i c t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c i n t e r e s t s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t , a n d s u c h p o l i c y t h e m e c a m e t o b r i n g t h e e n a c t m e n t o f t h e l a n d m a r k T e l e c o m m u n i c a t i o n s A c t o f 1 9 9 6 , w h i c h a l l o w e d c a b l e i n d u s t r y , l o c a l p h o n e c o m p a n i e s , a n d l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o m p a n i e s t o f r e e l y e n t e r e a c h o t h e r ’ s d o m a i n . O v e r t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e o v e r a l l U . S . p o l i c y d i r e c t i o n w a s t o t a k e a n e v o l u t i o n a r y s t e p f r o m m o n o p o l y t o c o m p e t i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . D u r i n g t h e 3 1 - y e a r p e r i o d , b o t h A T & T a n d O C C s / o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s f r e q u e n t l y a l l e g e d t h e o t h e r p a r t y ’ v i o l a t i o n s o f “ r u l e s o r r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r a t e s o r t a r i f f s r e l a t e d t o i n t e r c o n n e c t i o n o r a c c e s s . ” T o d e t e r m i n e w h i c h p a r t y ’ s a r g u m e n t s s h o u l d b e p r e f e r r e d , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s m a d e a l a r g e n u m b e r o f “ a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ” b y i s s u i n g M e m o r a n d u m O p i n i o n a n d O r d e r s ( M O & O s ) o r R e p o r t a n d O r d e r s ( R & O s ) , b u t s u c h F C C d e c i s i o n s w e r e m a d e i n f a v o r o f A T & T i n s o m e c a s e s a n d i n f a v o r o f o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ( O C C s ) / A m e r i c a n p u b l i c i n o t h e r c a s e s . T h a t i s , a s t h e F C C C o m m i s s i o n e r s c o n f r o n t e d s u c h s p e c i fi c t e l e c o m m u n i c a t i o n s i s s u e s b r o u g h t b e f o r e t h e m b y t h e p a r t i e s , t h e f e d e r a l a g e n c y n e v e r e s t a b l i s h e d a p o l i c y o f m o n o p o l y , n o r d i d i t e s t a b l i s h a p o l i c y o f p a r t i c u l a r d e g r e e s o f c o m p e t i t i o n . T h e s e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s a p p e a r e d t o b e i n fl u e n c e d b y A T & T , o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d s o m e c o n t e x t u a l f a c t o r s . T h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d d o m i n a n t c a r r i e r ( A T & T ) s u s t a i n e d i t s m a r k e t p o w e r a n d fi l e d m a n y p e t i t i o n s w i t h t h e F C C . O t h e r c o m p e t i t i v e l o n g - d i s t a n c e 3 6 2 c a r r i e r s , o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s b u s i n e s s g r o u p s , a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ( U . S . c i t i z e n s , p u b l i c s c h o o l s , g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s , e t c . ) a l s o r u s h e d t o fi l e t h e i r p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s c o u l d n o t d i s r e g a r d p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n d a i l y n e w s p a p e r s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , t o o . T h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e s p o n d e d t o p o l i t i c a l s i g n a l s f r o m A m e r i c a n p r e s i d e n t s a s t h e y a p p o i n t e d o r r e a p p o i n t e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a f t e r t h e y a s s u m e d o f fi c e . T h r o u g h o v e r s i g h t a n d a p p r o p r i a t i o n s , c h a i r m e n a n d f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s o r s u b c o m m i t t e e s r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a t t e r s c o u l d a f f e c t F C C p o l i c y - m a k i n g , t o o . I n a d d i t i o n , a s e a c h p a r t y a p p e a l e d t o t h e f e d e r a l c o u r t s a n d t h e r e a f t e r t h e F C C ’ s o r i g i n a l d e c i s i o n s w e r e o f t e n r e v e r s e d , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s h a d t o r e f e r t o p r e v i o u s c o u r t d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A c c o r d i n g l y , i n t h i s a n a l y s i s , I h a v e e x p l o r e d t h e p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s i n fl u e n c i n g t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t , m o n o p o l i s t i c c a r r i e r ( A T & T ) i n t h e U . S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n m a t t e r s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . W i t h t h e g o a l o f i d e n t i f y i n g t h e d e t e r m i n a n t s o f t h e f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p , A T & T , t h i s s t u d y c o u l d a s s e s s t h e r e l a t i v e a n d j o i n t e f f e c t s o f i n t e r e s t g r o u p p o w e r , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , a n d o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s w i t h t h e h e l p o f a q u a n t i t a t i v e m o d e l ( ‘ l o g i s t i c r e g r e s s i o n ’ ) c h a r a c t e r i z i n g t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C a c t u a l l y a d o p t e d p o l i c y d e c i s i o n s f a v o r i n g o r i n fl i c t i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d . G i v e n t h e f a c t s a b o v e , t h i s s t u d y w a s d e s i g n e d t o a n s w e r t h e f o l l o w i n g f o u r m a i n r e s e a r c h q u e s t i o n s : 3 6 3 0 W h a t a r e t h e d e t e r m i n a n t s o f t h e U . S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e U . S . l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d , f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 ? 0 W e r e t h e d y n a m i c s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s a f f e c t e d b y i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , o r / a n d s i m u l t a n e o u s l y o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s ? 0 W h a t k i n d s o f p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s p e r m i t t e d A T & T t o g e t w h a t i t w a n t e d f r o m t h e F C C ’ s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g ? 0 U n d e r w h a t p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s , d i d t h e F C C a d o p t p o l i c y d e c i s i o n s a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s ? I n o t h e r w o r d s , w h a t k i n d s o f c o n d i t i o n s l e d t h e F C C t o m a k e d e c i s i o n s i n f a v o r o f O C C s a n d A m e r i c a n p u b l i c i n s t e a d o f A T & T ? S i g n i fi c a n t r e s u l t s w e r e d e r i v e d b y t h r e e s t a t i s t i c a l a n a l y s e s ( i . e . , l o g i t r e g r e s s i o n s ) , w h i c h e m p l o y e d t h e d a t a f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e p a r t i a l l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ( b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T ) , a n d t h e p a r t i a l 1 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ( a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T ) , r e s p e c t i v e l y . T h e r e s u l t s p r o v i d e r e a s o n a b l e e v i d e n c e s u p p o r t i n g s e v e r a l o f m y h y p o t h e s e s a n d i n t e r e s t i n g fi n d i n g s a b o u t t h e i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s i n F C C p o l i c y - m a k i n g . F i r s t , f r o m t h e t o t a l a n a l y s i s f o r T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , I c o u l d c o n fi r m t h e s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f b o t h i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h e i m p a c t o f t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r t h r o u g h i t s m a r k e t p o w e r w a s s u b s t a n t i a l o n F C C p o l i c y - m a k i n g . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e f r o m o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d o t h e r p u b l i c o r g a n i z a t i o n s w a s r e l a t i v e l y m o r e s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y 3 6 4 d e c i s i o n s . A l l t h e t i m e , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s d i d n o t d i s r e g a r d t h e c o m p l a i n t s a s w e l l a s s t r o n g p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T r a i s e d b y o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d A m e r i c a n p u b l i c . B e f o r e o r e v e n a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( t h a t i s , T h e N e w Y o r k T i m e s ) h a d a v e r y s i g n i fi c a n t i m p a c t u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n p a s t p o l i c y - m a k i n g w a s a s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r o f t h e F C C ’ s c u r r e n t p o l i c y - m a k i n g . T h r o u g h f e d e r a l l e g i s l a t o r s ’ i d e o l o g i e s , C o n g r e s s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s u p o n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g . T h a t i s , p o l i c y p r e f e r e n c e s o f c h a i r s a n d m e m b e r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s , w e r e e f f e c t i v e l y r e fl e c t e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s , a l s o e f f e c t i v e l y s e n t t h e i r p o l i c y p r e f e r e n c e s t o F C C p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s , o n l y u n d e r t h e i n t e r a c t i o n w i t h t h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( T h e N e w Y o r k T i m e s ) . H o w e v e r , t h e r e w a s n o d i r e c t b u d g e t c o n t r o l b y C o n g r e s s o v e r t h e F C C . I n a d d i t i o n , p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s ( N i x o n , F o r d , C a r t e r a n d C l i n t o n ) a p p e a r e d t o b e v e r y s i g n i fi c a n t f a c t o r s o f F C C p o l i c y - m a k i n g , a n d p o l i t i c a l i n fl u e n c e f r o m t h e j u d i c i a r y w a s a l s o s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . M y a n a l y s i s f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 e x p l o r e d t h e d i r e c t i o n a n d r e l a t i v e s t r e n g t h i n t h e i n fl u e n c e o f e a c h p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e p o l i c y d e c i s i o n s w i t h r e f e r e n c e t o o d d s a n d p r o b a b i l i t i e s , a s p r e s e n t e d i n F i g u r e 1 4 a n d F i g u r e 1 5 , r e s p e c t i v e l y . 3 6 5 F i g u r e 1 4 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d | ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) ( + ) 8 . 0 % H t a i i § § F C C ‘ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s I n t h e U . S . L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e M a r k e t F o r T i m e P e r i o d 1 [ 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ] N i x o n : 0 . 1 9 t i m e s ( - ) F o r d : 0 . 1 1 t i m e s ( - ) C a r t e r : 0 . 0 5 t i m e s { — 1 C l i n t o n : % : p e r c e n t c h a n g e i n o d d s f a v o r i n g A T & T ( + , - ) : d i r e c t i o n o f i n fl u e n c e O C C P E T : g A T T A C K : l N Y T I : g Y p : g H C C H l H S C : C O U R T : N Y x S S C : O C C s b u s i n e s s i t p u b l i c i F C C e c o n g r e g c o n g r e j u d i c i a r y p u b l i c i n t e r e s t 3 i n t e r e s t % p o w e r a p o w e r g s s l o n a l ; s s i o n a l _ , i n f l u e n c e i n t e r e s t p o w e r é p o w e r i f v i a v i a g p o w e r 3 p o w e r 2 v i a x v i a i v i a 3 m e d i a 5 p a s t v i a é v i a i A T & T c o n g r e s s s i m p l e % s t r o n g : e x p o s e : 1 p o l i c y - é A D A 3 , A D A g c o u r t A D A p e t i t i o n s 3 p e t i t i o n s % 2 m a k i n g 3 ( c h a i r ) 3 g v i c t o r y fi 1 4 ‘ a I N T E R E S T G R O U P P O W E R P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S X V J T E I g - N I N F L U E N C E F i g u r e 1 5 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) F C C ' s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s N i x o n : 6 7 . 8 1 % H ” F o r d : 7 9 . 7 6 % ( - ) * “ % : p e r c e n t . o _ n c h a n g e ( A % ) i n fi l m ' s ‘ 6 6 7 ° / I n t h e U . S . L o n g - c a n e " 9 0 “ ” / ° ‘ ) F f é ’ s ' i w p r o b a b i l i t i e s - ' ° D i s t a n c e S e r v i c e p - f a v o r i n g I n t e r e s t ( + ) e n t i a l , 1 p o w e r M a r k e t p o w e r 4 A T & T _ , v i a F o r T i m e P e r i o d | v i a l ( + . . - ) : d i r e c t i o n m a r k e t [ 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ] o f i n f l u e n c e s h a r e l ’ W W “ W W “ 1 . 5 3 . 1 % 2 0 . 2 % 2 1 6 % H ( - 1 I " o c c p e r ; 3 A T T A C K : i N Y T I : g Y p : g H C C H : i H S C : l C O U R T : N Y x S S C : 0 0 0 5 2 b u s i n e s s 2 p u b l i c g F C C 3 c o n g r e i c o n g r e , j u d i c i a r y p u b l i c i n t e r e s t 5 i n t e r e s t 5 p o w e r 5 p o w e r 3 s s l o n a l i s s l o n a l 8 I n f l u e n c e i n t e r e s t p o w e r a p o w e r g v i a 3 v i a , p o w e r p o w e r é v i a x v i a , v i a ' 2 m e d i a é p a s t v i a 3 v i a A T & T c o n g r e s s s i m p l e 2 s t r o n g i e x p o s e i p o l i c y - 5 A D A i A D A , c o u r t A D A p e t i t i o n s 2 p e t i t i o n s g 3 m a k i n g 3 ( c h a i r ) 2 v i c t o r y i 4 . I N T E R E S T G R O U P P O W E R P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S k i d - fi g } ! I N F L U E N C E ‘ p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c h r e g r e s s o r m o v e s i t s 2 5 “ " I p e r c e n t i l e v a l u e t o i t s 7 5 " ' p e r c e n t i l e v a l u e i n t h e m o d e l w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s : ( P ‘ m / P m . - 1 ) x 1 0 0 “ p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s w h e n t h e 9 0 " ' p e r c e n t i l e v a l u e I s u s e d f o r t h e r e g r e s s o r ” ‘ p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s w h e n t h e 9 5 ' h p e r c e n t i l e v a l u e i s u s e d f o r t h e r e g r e s s o r 3 6 6 T h e t w o m e t h o d s s h o w i n g t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f e a c h f a c t o r o n F C C p o l i c y - m a k i n g c o n fi r m e d c l e a r e v i d e n c e o f t h e s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d i n s t i t u t i o n a l d i f f e r e n c e s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o t h e r e q u e s t s o f A T & T a s w e l l a s o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A T & T ’ s m a r k e t p o w e r c o m i n g f r o m i n c r e a s e d l o n g - d i s t a n c e r e v e n u e s w a s s t r o n g e n o u g h f o r f e d e r a l r e g u l a t o r s t o m a k e d e c i s i o n s i n w a y s c o n s i s t e n t w i t h t h e i n t e r e s t s o f t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r . T h i s m a y i n d i c a t e s o m e e v i d e n c e o f c a p t u r e o f t h e f e d e r a l a g e n c y b y t h e r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p . H o w e v e r , o t h e r A T & T i n t e r e s t g r o u p f a c t o r s ( i . e . , A T & T e m p l o y e e s a n d i t s p e t i t i o n s ) d i d n o t s h o w u p a s s i g n i fi c a n t p r e d i c t o r s o f F C C p o l i c y - m a k i n g . C o n v e r s e l y , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o t h e p e t i t i o n s f r o m o t h e r c o m m o n c a r r i e r s b y b e i n g m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . I n a d d i t i o n , i f o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s fi l e d s t r o n g p e t i t i o n s r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , t h e r e s p o n s e o f f e d e r a l r e g u l a t o r s w a s m o r e p o s i t i v e b y s h a r p l y d e c r e a s i n g t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s w e r e m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n s i n t h e i r d e c i s i o n s w h e n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w e r e m e n t i o n e d i n t h e r e c e n t d a i l y n e w s p a p e r s ( T h e N e w Y o r k T i m e s ) . T h i s m a y m e a n t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s r e c o g n i z e d t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t a g a i n s t t h e m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r o f A T & T a n d t h e u p c o m i n g o v e r s i g h t o f C o n g r e s s . 3 6 7 I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e F C C i t s e l f w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e m o r e l i k e l y d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i f t h e i r p r e v i o u s d e c i s i o n - m a k i n g w a s i n a p r o - A T & T d i r e c t i o n . T h i s i m p l i e s t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g . P o l i t i c a l i d e o l o g i e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a n d S e n a t e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w e r e e f f e c t i v e l y r e fl e c t e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g . A s e x p e c t e d , a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g c h a i r m e n i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a c t e d t o h a r m A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . H o w e v e r , u n e x p e c t e d l y , i n c r e a s e d l i b e r a l i s m a m o n g t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n H o u s e s u b c o m m i t t e e s , m o v e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s . M e a n w h i l e , l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e f e d e r a l a g e n c y i n t h e S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s , s i g n a l e d t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s t o t h e F C C s o t h a t t h e C o m m i s s i o n e r s d i d n o t f a v o r A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h i s i n fl u e n c e w a s p o s s i b l e o n l y w h e n i n t e r a c t e d w i t h t h e e f f e c t o f p u b l i c i n t e r e s t ( a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r ) r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( T h e N e w Y o r k T i m e s ) . T h r o u g h t h e i r a p p o i n t m e n t s o r r e a p p o i n t m e n t s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , t h r e e c h i e f e x e c u t i v e s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) , w h o a l l s e r v e d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , h a d n e g a t i v e i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T , i n c o m p a r i s o n w i t h t h e i n fl u e n c e o f t h e o t h e r p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s ( t h a t i s , J o h n s o n , R e a g a n , B u s h a n d C l i n t o n ) . M e a n w h i l e , t h e C l i n t o n a d m i n i s t r a t i o n , w h i c h a s s u m e d o f fi c e a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , e x e r t e d p o s i t i v e i n fl u e n c e o n F C C d e c i s i o n s f a v o r i n g A T & T , 3 6 8 c o m p a r e d t o t h e i n fl u e n c e o f t h e o t h e r p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h a t a l t h o u g h A m e r i c a n p r e s i d e n t s , w h o s e r v e d b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p , w a n t e d t o d e r e g u l a t e t h e U . S . t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m , t h e i r p o l i t i c a l p h i l o s o p h y w a s t o s t r o n g l y r e g u l a t e t h e m o n o p o l i s t i c d o m i n a n t c a r r i e r , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s w e r e , w h i l e a n A m e r i c a n p r e s i d e n t , w h o s e r v e d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , w a n t e d t o r e l a x s t r o n g r e g u l a t i o n o v e r t h e l o n g — t e r m d o m i n a n t c a r r i e r u n d e r t h e p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n . T h r o u g h t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , t h e j u d i c i a r y h a d a l a r g e n e g a t i v e i m p a c t u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . W h e n A T & T w o n t h e c a s e s i n t h e f e d e r a l c o u r t s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o a l w a y s r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t , t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n r e g u l a t o r y a n d m a r k e t s e t t i n g s b y h u r t i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n s h o r t , t h e r e s u l t s o f m y a n a l y s i s fi n d t h a t t h e r o l e s o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s w e r e v e r y s i g n i fi c a n t i n a f f e c t i n g t h e d y n a m i c s o f t h e U . S . f e d e r a l l o n g — d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n s f o r t h e t o t a l 3 l - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . H o w e v e r , a l l s i x c o n t e x t u a l f a c t o r s ( t h a t i s , U . S . m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s G D P , u n e m p l o y m e n t r a t e a n d C P I , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s M T S , W A T S , a n d p r i v a t e l i n e r a t e s ) w e r e e x c l u d e d f r o m t h e l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n ( M o d e l 2 ) d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s , s o I c o u l d n o t e x a m i n e t h e i n fl u e n c e o f t h e c o n t e x t u a l f a c t o r s o n F C C p o l i c y d e c i s i o n f o r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d . H e n c e , t h e t o t a l a n a l y s i s f o r T i m e P e r i o d I ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) p r o v i d e s t h e f o l l o w i n g p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a r e l e s s l i k e l y t o 3 6 9 f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s : ( i ) w h e n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s a r e fi l i n g m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ; ( i i ) i f s t r o n g p e t i t i o n s r e q u e s t i n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ S p e t i t i o n ( s ) a r e fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ; ( i i i ) w h e n t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r i s r e c o g n i z e d b y t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a s m o r e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) ; ( i v ) i f A T & T ’ s p e t i t i o n s w e r e m o r e g r a n t e d b y t h e F C C i t s e l f i n t h e p r e v i o u s y e a r ; ( v ) a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g t h e k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , C h a i r p e r s o n s ) w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s ; ( v i ) a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s a n d s i m u l t a n e o u s l y t h e d a i l y n e w s p a p e r c a r r i e s m o r e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t ; ( v i i ) w h e n t h e c h i e f e x e c u t i v e s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) , w h o s e r v e d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , s i g n a l e d i t s p o l i c y p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y k e e p m o r e s t r o n g r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g u n f a v o r a b l e t o A T & T t h a t h a d b e e n t h e o n l y m o n o p o l i s t i c d o m i n a n t c a r r i e r ; a n d ( v i i i ) u n e x p e c t e d l y , w h e n A T & T ’ s i n t e r e s t s w e r e m o r e f a v o r e d i n t h e j u d i c i a r y f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . I n c o n t r a s t , A T & T ’ s i n t e r e s t s w e r e m o r e l i k e l y f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 u n d e r t h e c o n d i t i o n s o p p o s i t e t o t h e a b o v e c o n d i t i o n s . I n a d d i t i o n , A T & T w e r e m o r e l i k e l y t o g e t w h a t i t w a n t e d f r o m F C C p o l i c y d e c i s i o n s u n d e r t h e f o l l o w i n g c o n d i t i o n s : ( i ) w h e n A T & T ’ s m a r k e t s h a r e i n t e r m s o f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s w a s r e l a t i v e l y g o i n g u p ; ( i i ) w h e n P r e s i d e n t C l i n t o n , o n e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , s i g n a l e d i t s p o l i c y 3 7 0 p r e f e r e n c e o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s ; a n d ( i i i ) u n e x p e c t e d l y , w h e n m o r e l i b e r a l i s m i n c r e a s e d a m o n g s o m e f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s . H o w e v e r , w h e n c o n s i d e r i n g t h e fi n d i n g s f o r o t h e r c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e f a c t o r s , I c o n t e n d t h a t t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s a c t e d i n d e p e n d e n t l y w i t h t h e i r o w n i n d e p e n d e n t j u d g m e n t o r o p i n i o n o n n a t i o n a l l y i m p o r t a n t , s p e c i fi c r e g u l a t o r y m a t t e r s l i k e t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n , n o m a t t e r w h a t t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s a r e ( l i b e r a l o r c o n s e r v a t i v e ) . F o r T i m e P e r i o d I I ( f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w e r e a l s o a f f e c t e d b y b o t h i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d t h e r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . O t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s a s w e l l m a d e s t r o n g i m p a c t s u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f t h e d o m i n a n t A T & T b u s i n e s s g r o u p w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r t h i s s u b p e r i o d d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f ( t h a t i s , i t s p r e v i o u s d e c i s i o n s ) w a s f o u n d a s s i g n i fi c a n t i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e i n fl u e n c e o f t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s s h o w e d u p a s s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h a t i s , p o l i c y p r e f e r e n c e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w e r e e f f e c t i v e l y r e fl e c t e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . I n a d d i t i o n , t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s e f f e c t i v e l y s e n t t h e i r p o l i c y p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , o n l y i f t h e i r p r e f e r e n c e s a c t i n t e r a c t i v e l y w i t h t h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( T h e N e w Y o r k T i m e s ) . P o l i t i c a l i n fl u e n c e f r o m 3 7 1 t h e N i x o n , F o r d a n d C a r t e r a d m i n i s t r a t i o n s a n d t h e j u d i c i a r y w a s a l s o v e r y s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . T h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e l 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e A T & T b r e a k - u p a l s o p r o v i d e s t h e d i r e c t i o n a n d r e l a t i v e s t r e n g t h i n t h e i n fl u e n c e o f e a c h e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l f a c t o r o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w i t h r e f e r e n c e t o o d d s a n d p r o b a b i l i t i e s , a s p r e s e n t e d i n F i g u r e 1 6 a n d F i g u r e 1 7 , r e s p e c t i v e l y . 3 7 2 F i g u r e 1 6 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) F C C ’ s A d j u d i c a t i v e R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s 5 3 : 2 2 , I n t h e U . S . L o n g - 4 5 0 % . f l D i s t a n c e S e r v i c e 1 ' ) : 2 3 u e n c e M a r k e t A T & T F o r T i m e P e r i o d 0 c o u r t [ 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ] v i c t o r y i ° / o : p e r c e n t c h a n g e i n o d d s f a v o r i n g A T & T ( + . - ) : d i r e c t i o n o f i n fl u e n c e H C C H : i H S C : i N I X O N : 3 F O R D : C A R T E R : l N Y x S S C : c o n g r e c o n g r e i p r e s i d - g p r e s l d - p r e s i d - p u b l i c s s i o n a l l s s i o n a l i e n t i a l i e n t i a l e n t i a l i n t e r e s t p o w e r 3 p o w e r a p o w e r l p o w e r p o w e r x v i a 5 v i a g v i a i v i a v i a c o n g r e s s A D A A D A g a p p o i n a p p o m l a p p o i n t — A D A ( c h a i r ) i g t m e n t i e t m e n t 5 I N T E R E S T P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S I N F L U E N C E I N T E R - G R O U P P O W E R A C T I O N F i g u r e 1 7 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) F C C ’ s A d j u d i c a t i v e C O U R T : R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s j u d i c i a r y I n t h e U . S . L o n g - 3 5 3 % I n f l u e n c e D i s t a n c e S e r v i c e ( ' l V i a M a r k e t 2 3 3 ' ; F o r T i m e P e r i o d | | v i c t o r y [ 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ] m V v ‘ i ' y a h ' m x m a m a % : p e r c e n t c h a n g e ( A % ) i n p r o b a b i l i t i e s f a v o r i n g A T & T ‘ ( + . - ) : d i r e c t i o n o f i n f l u e n c e I ‘ 6 0 . 0 % 1 9 . 2 % 1 7 . 0 % 4 4 . 8 % l ' ) “ I - ) H " O C C P E T : 3 N Y T I : 3 H C C H : , : H S C : 3 N I X O N : i F O R D : C A R T E R : N Y x S S C : O C C s a p u b l i c i c o n g r e i c o n g r e l p r e s i d - p r e s i d - p r e s i d - p u b l i c i n t e r e s t p o w a r 2 s s i o n a l s s i o n a l i e n t i a l e n t i a l e n t i a l i n t e r e s t p o w e r 5 v i a 2 p o w e r % p o w e r 3 1 p o w e r 2 p o w e r p o w e r v i a 3 m e d i a , v i a 3 v i a ; v i a g v i a v i a c o n g r e s s s i m p l e l e x p o s e l A D A g A D A é a p p o i n l a p p o i n a p p o i n t - A D A p e t i t i o n s % g ( c h a i r ) 5 l t m e n t i t m e n t m e n t I N T E R E S T P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S I N F L U E N C E I N T E R - G R O U P P O W E R A C T I O N * p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s o f F C C ’ s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c h r e g r e s s o r m o v e s i t s 2 5 " 1 p e r c e n t i l e o v a l u e t o i t s 7 5 ' " p e r c e n t i l e v a l u e I n t h e m o d e l w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s : ( P m j P 1 5 % - 1 ) x 1 “ p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s w h e n t h e 9 0 " 1 p e r c e n t i l e v a l u e ' i s u s e d f o r t h e r e g r e s s o r 3 7 3 T h e t w o m e t h o d s s h o w i n g t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f e a c h f a c t o r o n F C C p o l i c y - m a k i n g c o n fi r m e d t h e s i g n i fi c a n t j o i n t i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 9 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . A s e x p e c t e d , p e t i t i o n s b y o t h e r c o m m o n c a r r i e r s s u c h a s M C I , U . S . S p r i n t , T e l e c o m U . S . A , e t c . a s A T & T ’ s r e a l c o m p e t i t o r s l e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) t o s o m e d e g r e e . H o w e v e r , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s d i d n o t r e s p o n d t h e i r s t r o n g p e t i t i o n s t o r e q u e s t t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . T h i s fi n d i n g i m p l i e s t h a t a s A T & T d o m i n a t e d t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t b e f o r e i t s b r e a k - u p , i t s s t r o n g p o l i t i c a l e c o n o m i c p o s i t i o n i n fl u e n c e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o p r u d e n t l y d e a l w i t h s u c h s t r o n g p e t i t i o n s , w h i c h c o u l d d i r e c t l y h a r m A T & T ’ s i n t e r e s t s , a n d u l t i m a t e l y d i s r e g a r d t h e m . M e a n w h i l e , p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n T h e N e w Y o r k T i m e s w a s a l s o s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o c o n t i n u e t o r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f w a s n o t s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g , a l t h o u g h t h e F C C ’ s p r e v i o u s p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o i t s c u r r e n t p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . T h i s i n d i c a t e s t h a t i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r p r e v i o u s p r o - A T & T p o l i c y - m a k i n g , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e b e t w e e n A T & T ’ s a n d O C C s ’ i n t e r e s t s b y r e j e c t i n g m o r e A T & T p e t i t i o n s i n t h e l o n g - d i s t a n c e r e g u l a t o r y s e t t i n g , b u t A T & T ’ s e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r w a s s t r o n g e n o u g h t o b l o c k t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s a d j u s t i n g b e h a v i o r d u r i n g t h e p e r i o d b e f o r e i t s b r e a k - u p . 3 7 4 C o n g r e s s i o n a l c o n t r o l t h r o u g h t h e p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w a s s i g n i fi c a n t o v e r F C C p o l i c y - m a k i n g . A n i n c r e a s e d l i b e r a l i s m a m o n g k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , C h a i r p e r s o n s ) i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s w a s n e g a t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s , a s e x p e c t e d . M e a n w h i l e , u n e x p e c t e d l y , a s l i b e r a l i s m a m o n g t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s , w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n S e n a t e C o m m u n i c a t i o n s S u b c o m m i t t e e s , i n c r e a s e s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d b y p r o t e c t i n g A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h r e e c h i e f e x e c u t i v e s ( N i x o n , F o r d a n d C a r t e r ) , w h o s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d t h e d o m i n a n t p o s i t i o n o f A T & T b e f o r e i t s b r e a k - u p , c o u l d c a r r y t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n t e r e s t i n g l y , t h e o t h e r p r e s i d e n t v a r i a b l e s ( J O H N S O N , N I X O N a n d R E A G A N ) w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s , b u t s h o w t h e i r n e g a t i v e r e l a t i o n s t o t h e p r o b a b i l i t y t h a t A T & T w i l l b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s b e f o r e t h e h i s t o r i c a l A T & T b r e a k - u p , t o o . T h e i n fl u e n c e o f p r e v i o u s f e d e r a l c o u r t d e c i s i o n s w a s a p p e a r e d t o b e c o n s i d e r a b l e o n F C C p o l i c y - m a k i n g , b u t s u r p r i s i n g l y t h e f a c t t h a t A T & T w o n m a n y c o u r t c a s e s i n t h e p r e v i o u s y e a r s t e n d e d t o a c t a g a i n s t A T & T ’ s i n t e r e s t s i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s f o r t h e c u r r e n t y e a r . T h i s n e g a t i v e i n fl u e n c e o f f e d e r a l c o u r t s o n F C C p o l i c y - m a k i n g i s a l s o f o u n d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e s e c o n d s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) . A g a i n , t h i s i m p l i e s t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o a l w a y s r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t , t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n r e g u l a t o r y a n d m a r k e t s e t t i n g s . 3 7 5 H e n c e , m y a n a l y s i s f o r t h e p a r t i a l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T s h o w s t h a t i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s p l a y e d v e r y c r i t i c a l r o l e s i n F C C p o l i c y - m a k i n g a n d s u g g e s t s t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s f o r u n d e r s t a n d i n g t h e d y n a m i c p o l i t i c s o f t h e U . S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n s . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e o f t h e f a c t o r s ( e . g . , A T & T ’ s m a r k e t s h a r e , e m p l o y e e s , fi l i n g o f p e t i t i o n s ) i n d i c a t i n g A T & T i n t e r e s t g r o u p p o w e r o n F C C p o l i c y - m a k i n g c o u l d n o t b e a s s e s s e d i n t h i s p a r t i a l a n a l y s i s b e c a u s e t h e y w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . I n a d d i t i o n , t h e p a r t i a l a n a l y s i s c o u l d n o t e x p l o r e t h e i m p a c t o f c o n t e x t u a l f a c t o r s ( t h a t i s , U . S . m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s G D P , u n e m p l o y m e n t r a t e a n d C P I , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s M T S , W A T S , a n d p r i v a t e l i n e r a t e s ) u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g s i n c e t h e y w e r e a l s o e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n . A s a r e s u l t , m y r e s u l t s fi n d t h a t t h e d u r i n g t h e 1 9 - y e a r p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e i t s b r e a k - u p , A T & T ’ s i n t e r e s t s w e r e i m p e d e d b y F C C p o l i c y d e c i s i o n s u n d e r t h e f o l l o w i n g c o n d i t i o n s : ( i ) w h e n O C C s a r e p u t t i n g m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ; ( i i ) w h e n m o r e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s a r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) ; ( i i i ) a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g t h e k e y f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , c h a i r s ) w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s ; ( i v ) a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e s a m o n g t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e S e n a t e s u b c o m m i t t e e s a n d s i m u l t a n e o u s l y t h e d a i l y n e w s p a p e r c a r r i e s m o r e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t ; ( v ) w h e n t h e N i x o n , F o r d a n d C a r t e r a d m i n i s t r a t i o n s , i n c o m p a r i s o n w i t h t h e i n fl u e n c e o f t h e o t h e r p r e s i d e n t i a l a d m i n i s t r a t i o n s , s i g n a l e d t h e i r 3 7 6 p o l i c y p r e f e r e n c e s t o t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s s o t h a t t h e y k e e p m o r e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g u n f a v o r a b l e t o A T & T t h a t h a d b e e n t h e o n l y d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p b e f o r e i t s b r e a k - u p ; a n d ( v i ) u n e x p e c t e d l y , w h e n A T & T w o n m o r e c a s e s i n t h e f e d e r a l c o u r t f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . A c c o r d i n g l y , A T & T ’ s i n t e r e s t s w e r e m o r e l i k e l y t o b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 8 3 u n d e r t h e s e t t i n g s c o n t r a r y t o t h e a b o v e c o n d i t i o n s . I n a d d i t i o n , u n e x p e c t e d l y , m o r e l i b e r a l i s m a m o n g s o m e f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s a c t e d a s a c o n d i t i o n f a v o r a b l e t o A T & T . H o w e v e r , t h i s fi n d i n g m a y s u g g e s t t h a t t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s a c t e d i n d e p e n d e n t l y w i t h t h e i r o w n i n d e p e n d e n t j u d g m e n t o r o p i n i o n o n n a t i o n a l , s p e c i fi c r e g u l a t o r y m a t t e r s l i k e t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n , n o m a t t e r w h e t h e r f e d e r a l l e g i s l a t o r s w e r e l i b e r a l s o r c o n s e r v a t i v e s . F o r T i m e P e r i o d I I I ( f r o m 1 9 8 4 t o 1 9 9 5 ) a f t e r t h e h i s t o r i c a l d i v e s t i t u r e o f A T & T , b o t h i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s e x e r t e d s t r o n g s i m u l t a n e o u s i m p a c t s u p o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s , t o o . A g a i n , fi l i n g o f p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T b y o t h e r l o n g — d i s t a n c e c a r r i e r s a n d p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s . E s p e c i a l l y , d u r i n g t h e s u b p e r i o d a f t e r t h e A T & T b r e a k - u p , s t r o n g p e t i t i o n s b y o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c o r g a n i z a t i o n s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T p e t i t i o n ( s ) m a d e r e a l l y s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g . A g a i n , t h e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g t h e i n fl u e n c e o f t h e d o m i n a n t A T & T b u s i n e s s g r o u p o n t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s p o l i c y - m a k i n g w e r e n o t i n c l u d e d i n t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . 3 7 7 I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e f e d e r a l a g e n c y i t s e l f ( t h a t i s , i t s p r e v i o u s p o l i c y d e c i s i o n s ) w a s d e t e c t e d a s s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e i n fl u e n c e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e c h a i r s a n d s u b c o m m i t t e e m e m b e r s ) t h r o u g h t h e i r i d e o l o g i e s s h o w e d u p a s s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h a t i s , p o l i c y p r e f e r e n c e s o f c o n g r e s s p e r s o n s w h o a r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w e r e e f f e c t i v e l y r e fl e c t e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g , a s e x p e c t e d . H o w e v e r , t h i s p a r t i a l a n a l y s i s c o u l d n o t e x p l o r e t h e e v i d e n c e o n d i r e c t b u d g e t c o n t r o l b y C o n g r e s s o v e r t h e F C C a n d t h e i n fl u e n c e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e S e n a t e b e c a u s e t h e y w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . P r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e , e s p e c i a l l y f r o m t h e C l i n t o n a d m i n i s t r a t i o n , w a s a l s o a p p e a r e d a s v e r y s i g n i fi c a n t , a n d i n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e j u d i c i a r y w a s a l s o c o n s i d e r a b l e o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s d u r i n g t h e s u b p e r i o d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . F r o m t h e a n a l y s i s f o r t h e I 2 — y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , I p r o v i d e t h e d i r e c t i o n a n d r e l a t i v e s t r e n g t h i n t h e i n fl u e n c e o f e a c h b u s i n e s s o r i n s t i t u t i o n a l f a c t o r o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s w i t h r e f e r e n c e t o o d d s a n d p r o b a b i l i t i e s , a s p r e s e n t e d i n F i g u r e 1 8 a n d F i g u r e 1 9 , r e s p e c t i v e l y . 3 7 8 F i g u r e 1 8 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f O d d s R a t i o s , f o r T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) F C C ’ s A d j u d i c a t i v e I n t h e U . S . L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e M a r k e t F o r T i m e P e r i o d I I I [ 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ] 1 4 1 . 0 % 1 . 3 % ( _ ) ( - ) O C C P E T : 5 A T T A C K : N Y T I : 5 Y p : H C C H : 5 H S C : C L I N T O N 5 C O U R T : 5 0 0 0 5 5 b u s i n e s s p u b l i c 5 F C C 5 c o n g r e 5 c o n g r e p r e s i d - 5 j u d i c i a r y 5 i n t e r e s t 5 i n t e r e s t p o w e r , p o w e r s s i o n a l 5 s s i o n a l e n t i a l i n f l u e n c e 5 p o w e r 5 P o w e r v i a 5 v i a 5 p o w e r 5 p o w e r p o w e r v i a 5 v i a 5 v i a m e d i a 3 p a s t 5 v i a 5 v i a v i a 5 A T & T 5 s i m p l e 5 s t r o n g e x p o s e 5 p o l i c y - 5 A D A a A D A a p p o i n t - c o u r t 5 p e t i t i o n s 5 p e t i t i o n s 5 m a k i n g 5 ( c h a i r ) 5 e n t v i c t o r y 5 R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s 1 5 . 3 t i m e s ( + ) ° / o : p e r c e n t c h a n g e i n o d d s f a v o r i n g A T & T ( + , - ) : d i r e c t i o n o f i n f l u e n c e I N T E R E S T G R O U P P O W E R P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S I N F L U E N C E F i g u r e 1 9 . R e l a t i o n s h i p s o f I n f l u e n c e f r o m I n t e r e s t G r o u p P o l i t i c s a n d P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , i n t e r m s o f P r o b a b i l i t i e s , f o r T i m e P e r i o d I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) F C C ’ s A d j u d i c a t i v e I n t h e U . S . L o n g - D i s t a n c e S e r v i c e M a r k e t F o r T i m e P e r i o d I I I I 7 0 . 9 % H R u l e - M a k i n g D e c i s i o n s 1 0 0 . 4 % “ ( + ) % : ‘ p e r c e n t c h a n g e ' ( A % ) i n p r o b a b i l i t i e s f a v o r i n g A T & T " ( + , - ) : d i r e c t i o n o f i n fl u e n c e O C C P E T : A T T A C K : 5 N Y T I : 5 Y p : 5 H C C H : 5 H S C : C L I N T O N 5 C O U R T : 5 O C C s 5 b u s i n e s s 5 p u b l i c F C C 5 c o n g r e 5 c o n g r e p r e s i d - 5 j u d i c i a r y 5 i n t e r e s t / i n t e r e s t 5 p o w e r 5 p o w e r 5 s s i o n a l 5 s s i o n a l e n t i a l I n f l u e n c e 5 p o w e r 5 p o w e r 5 v i a 5 v i a 5 p o w e r 5 p o w e r p o w e r v i a 5 v i a 5 v i a m e d i a 5 p a s t 5 v i a 5 v i a v i a A T & T s i m p l e 5 s t r o n g 5 e x p o s e 5 p o l i c y - 5 A D A 5 A D A a p p o i n t — c o u r t p e t i t i o n s 5 p e t i t i o n s 5 5 m a k i n g : ( c h a i r ) m e n t 5 v i c t o r y I N T E R E S T G R O U P P O W E R P O L I T I C A L I N S T I T U T I O N S I N F L U E N C E ” p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s o f F C C ' s f a v o r i n g A T & T w h e n e a c h r e g r e s s o r m o v e s l i t s 2 5 : h p e r c e n t i l e v a l u e t o i t s 7 5 l h p e r c e n t i l e v a l u e i n t h e m o d e l w i t h t h e o t h e r r e g r e s s o r s a t t h e i r m e a n v a l u e s : ( P 2 5 % ] P m . - 1 ) x 1 0 0 " p e r c e n t c h a n g e i n t h e p r o b a b i l i t i e s w h e n t h e 9 0 m p e r c e n t i l e v a l u e i s u s e d f o r t h e r e g r e s s o r 3 7 9 T h e r e s u l t s o f t h e t w o m e t h o d s s h o w i n g t h e r e l a t i v e i n fl u e n c e o f e a c h e c o n o m i c o r p o l i t i c a l f a c t o r o n F C C p o l i c y - m a k i n g p r o v i d e d e v i d e n c e s u p p o r t i n g t h e s i g n i fi c a n t s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s d u r i n g t h e l 2 - y e a r p e r i o d o f 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , t o o . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t s r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . A s o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w e r e fi l i n g m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . E s p e c i a l l y , s t r o n g p e t i t i o n s b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) e x e r t e d v e r y l a r g e i n fl u e n c e b y s h a r p l y d e c r e a s i n g t h e r a t e o f A T & T v i c t o r i e s i n F C C p o l i c y - m a k i n g a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T . T h i s i m p l i e s t h a t a s v a r i o u s c o m p e t i t o r s ’ d y n a m i c a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e t a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T e f f e c t i v e l y d a m a g e d A T & T ’ s m a r k e t d o m i n a t i o n , A T & T ’ s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r w a s n o t s t r o n g e n o u g h t o i n fl u e n c e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o p r o t e c t i t s i n t e r e s t s . P u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) w a s a l s o s t r o n g e n o u g h t o s i g n a l t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o c o n t i n u e t o r e g u l a t e A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t d u r i n g t h e 1 2 — y e a r p e r i o d e v e n a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . I n s t i t u t i o n a l i n fl u e n c e f r o m t h e F C C i t s e l f w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o F C C p o l i c y - m a k i n g . U n e x p e c t e d l y , w h e n t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r g o t w h a t t h e y w a n t e d i n t h e p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s w e r e m o r e l i k e l y t o d e n y A T & T ’ S p e t i t i o n s i n t h e c u r r e n t y e a r . I n c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r p r e v i o u s p o l i c y - m a k i n g , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , w h o s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - 3 8 0 d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t e v e n a f t e r i t s b r e a k - u p , t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n r e g u l a t o r y a n d m a r k e t s e t t i n g s . C o n g r e s s i o n a l c o n t r o l t h r o u g h t h e p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w a s a l s o s u b s t a n t i a l o v e r F C C p o l i c y - m a k i n g . A s e x p e c t e d , m o r e l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s ( c h a i r s a n d m e m b e r s ) i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s c o u l d e f f e c t i v e l y s e n d t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e m o r e l i k e l y t o d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . P r e s i d e n t C l i n t o n m a d e a p o s i t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . A f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e C l i n t o n a d m i n i s t r a t i o n ’ s p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f d e r e g u l a t i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m l e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m i t i g a t e s t r o n g r e g u l a t i o n o v e r t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r . T h e j u d i c i a r y h a d a l a r g e n e g a t i v e i m p a c t u p o n F C C p o l i c y — m a k i n g f a v o r i n g A T & T e v e n a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h e i n c r e a s e d c o u r t v i c t o r y r a t e o f A T & T f o r t h e p r e v i o u s y e a r s d i d n o t a c t a s a b e n e fi c i a l f a c t o r f o r A T & T i t s e l f i n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h i s e v i d e n c e o n t h i s C O U R T ’ S n e g a t i v e r e l a t i o n t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T h a s b e e n f o u n d f r o m t h e p r e v i o u s a n a l y s e s f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) a s w e l l a s t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) . T h i s a g a i n i m p l i e s t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s , w h o r e c o g n i z e d A T & T ’ S o n g o i n g d o m i n a n t p o s i t i o n e v e n a f t e r i t s b r e a k — u p , w a n t e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n r e g u l a t o r y a n d m a r k e t s e t t i n g s b y b e i n g m o r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . H e n c e , t h e r e s u l t s o f m y a n a l y s i s s h o w t h a t t h e s i m u l t a n e o u s r o l e s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s w e r e c r i t i c a l i n d e c i d i n g t h e d y n a m i c s o f t h e U . S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n s d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 3 8 1 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T , t o o . H o w e v e r , t h i s p a r t i a l a n a l y s i s c o u l d n o t e x p l o r e t h e e v i d e n c e o n t h e i m p a c t s o f t h e f a c t o r s ( e . g . , A T & T ’ s m a r k e t s h a r e , e m p l o y e e s , fi l i n g o f p e t i t i o n s ) i n d i c a t i n g t h e A T & T i n t e r e s t g r o u p p o w e r a n d t h e c o n t e x t u a l f a c t o r s ( t h a t i s , U . S . m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s G D P , u n e m p l o y m e n t r a t e a n d C P I , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s M T S , W A T S , a n d p r i v a t e l i n e r a t e s ) u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T s i n c e t h o s e f a c t o r s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . A s a r e s u l t , t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r T i m e P e r i o d 1 1 1 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T fi n d s t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w e r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t w h e n m a k i n g d e c i s i o n s u n d e r t h e f o l l o w i n g c o n d i t i o n s : ( i ) i f O C C s a r e p u t t i n g m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ; ( i i ) i f s t r o n g p e t i t i o n s r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w e r e fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ; ( i i i ) w h e n a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s w e r e c a r r i e d m o r e i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) ; ( i v ) w h e n A T & T ’ S p e t i t i o n s w e r e m o r e f a v o r e d b y t h e F C C i t s e l f i n t h e p r e v i o u s y e a r ; ( v ) a s l i b e r a l i s m i n c r e a s e d a m o n g t h e f e d e r a l l e g i s l a t o r s ( t h a t i s , c h a i r s a n d m e m b e r s ) w h o w e r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s ; a n d ( v i ) u n e x p e c t e d l y , i f A T & T ’ s c o u r t v i c t o r y r a t e i n c r e a s e d f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . I n c o n t r a s t , t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h A T & T ’ s i n t e r e s t s w e r e m o r e l i k e l y t o b e f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g d u r i n g t h e 1 2 - y e a r p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T a r e c o n t r a r y t o t h e a b o v e c o n d i t i o n s . I n a d d i t i o n , t h r o u g h h i s p o l i c y p h i l o s o p h y a n d p o w e r t o a p p o i n t o r r e a p p o i n t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , P r e s i d e n t C l i n t o n 3 8 2 h a d a p o s i t i v e i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y — m a k i n g f a v o r i n g A T & T . T h e C l i n t o n a d m i n i s t r a t i o n ’ s p o l i t i c a l p h i l o s o p h y o f d e r e g u l a t i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s i g n a l e d t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t o a p p l y m o r e r e l a x e d r e g u l a t i o n o v e r t h e l o n g - t e r m d o m i n a n t c a r r i e r . F r o m t h i s a n a l y s i s f o r t h e 1 2 - y e a r p e r i o d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , t h e v a r i a b l e s R E A G A N a n d B U S H w e r e e x c l u d e d f r o m t h e fi n a l m o d e l s p e c i fi c a t i o n d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s , b u t t h e i r c o e f fi c i e n t s h a v e p o s i t i v e s i g n s , t o o . A c c o r d i n g l y , t h i s m a y i m p l y t h a t A T & T ’ S p e t i t i o n ( s ) w e r e m o r e l i k e l y t o b e f a v o r e d b y t h e f e d e r a l a g e n c y i f A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T s i g n a l e d t h e i r p o l i c y p r e f e r e n c e s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s a r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) . K E Y P O I N T S F R O M M Y A N A L Y S E S I h a v e e x p l o r e d t h e p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s d e t e m i i n i n g t h e d y n a m i c s i n t h e U . S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n s r e g a r d i n g A T & T o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 t o 1 9 9 5 . M y q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s a l l o w e d m e t o e x a m i n e s i m u l t a n e o u s l y t h e i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s , p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s ’ r o l e s , a n d o t h e r c o n t e x t u a l f a c t o r s o n t h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s . T h e r e s u l t s f r o m t h r e e l o g i t m o d e l s p e c i fi c a t i o n s ( M o d e l 2 , M o d e l 3 a n d M o d e l 4 ) c o n fi r m e d t h e s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f i n t e r e s t g r o u p p o l i t i c s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n t h e f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g , a l t h o u g h m y a n a l y s e s c o u l d n o t d e m o n s t r a t e t h e i n fl u e n c e o f c o n t e x t u a l f a c t o r s o n F C C p o l i c y - m a k i n g . H e n c e , m y a n a l y s i s s u p p o r t e d s e v e r a l o f m y h y p o t h e s e s a n d p r o v i d e d 3 8 3 s o m e i n t e r e s t i n g , u n e x p e c t e d fi n d i n g s . F r o m t h e r e s u l t s , I fi n d t h e m o s t k e y p o i n t s o f n o t e a s f o l l o w s . F i r s t , t h e i m p a c t o f t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( t h a t i s , A T & T ) u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s w a s s u b s t a n t i a l t o s o m e d e g r e e . T h i s e v i d e n c e w a s d e t e c t e d i n t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 , b u t n o t i n e i t h e r p a r t i a l a n a l y s i s d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . A T & T ’ s r e l a t i v e l y h i g h m a r k e t s h a r e o f t h e t o t a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s l e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o m a k e d e c i s i o n s i n w a y s c o n s i s t e n t w i t h A T & T ’ s i n t e r e s t s . T h i s fi n d i n g m a y i l l u s t r a t e s o m e p o t e n t i a l f o r t h e f e d e r a l a g e n c y t o b e c a p t u r e d b y t h e l o n g - t e r m r e g u l a t e d i n t e r e s t g r o u p e r . H o w e v e r , m y a n a l y s i s c o u l d n o t e x p l o r e t h e e v i d e n c e o n t h e i m p a c t s o f o t h e r i n d e x e s o f A T & T i n t e r e s t g r o u p p o w e r ( t h a t i s , i t s p e r s o n n e l i n c l u d i n g m a n a g e r i a l - l e v e l e m p l o y e e s a n d l a b o r u n i o n m e m b e r s , a n d i t s p e t i t i o n d r i v e s ) u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g s i n c e t h e y w e r e n o t i n c l u d e d i n t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r e a c h p e r i o d d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . S e c o n d , t h e i n fl u e n c e f r o m o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w a s f o u n d t o b e c o n s i d e r a b l e o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s f r o m a l l a n a l y s e s f o r a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s d i d n o t d i s r e g a r d t h e i r v o i c e s a g a i n s t A T & T a n d t h u s a c t e d t o h a r m A T & T ’ S i n t e r e s t s i n t h e i r p o l i c y - m a k i n g . A b o v e a l l , fi l i n g o f s t r o n g p e t i t i o n s b y t h e m , r e q u e s t i n g t h e F C C t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) , h a d a r e l a t i v e l y s t r o n g i m p a c t u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g o v e r t h e t o t a l 3 1 - y e a r p e r i o d o f 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T h e F C C C o m m i s s i o n e r s r e s p o n d e d t o t h e s t r o n g p e t i t i o n s b y b e i n g m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) . E s p e c i a l l y , t h e s t r o n g p e t i t i o n s ’ n e g a t i v e r e l a t i o n t o F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T w a s d e t e c t e d t o b e v e r y s i g n i fi c a n t i n t h e a n a l y s i s f o r t h e s e c o n d s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T , w h i l e t h e i n fl u e n c e o f s t r o n g 3 8 4 p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T w a s f o u n d t o b e i n s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T i n t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e fi r s t s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . T h i s i m p l i e s t h a t A T & T ’ s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r w a s s t r o n g e n o u g h t o n u l l i f y t h e d i r e c t a t t a c k o f O C C s a n d o t h e r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s i n F C C p o l i c y - m a k i n g b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T . I t a l s o i m p l i e s t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s h a d t o r e s p o n d . p o s i t i v e l y t o s t r o n g p e t i t i o n s f r o m v a r i o u s i n t e r e s t g r o u p s b y b e i n g m o r e l i k e l y t o r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) u n d e r t h e m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t s e t t i n g c o n s t r u c t e d e s p e c i a l l y a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T e f f e c t i v e i n 1 9 8 4 . T h i r d , t h e i n fl u e n c e o f p u b l i c i n t e r e s t r e fl e c t e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) w a s a l s o c o n s i d e r a b l e o n F C C p o l i c y - m a k i n g i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . A s m o r e a r t i c l e s o n F C C a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T ’ S a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s w e r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a c t e d a g a i n s t A T & T ’ S i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s r e s p o n s e t o p u b l i c i n t e r e s t a n d C o n g r e s s a s w e l l . F i r s t , m o r e m e d i a e x p o s u r e o f F C C a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T c o u l d i n d i c a t e t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s d i s l i k e o f t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s w h i c h h a d b e e n m a i n l y t a k e n b y A T & T . I n a d d i t i o n , t h i s m e d i a e x p o s u r e o f t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s a c t i o n s r e g a r d i n g A T & T c o u l d i n d u c e i n c r e a s e d o v e r s i g h t o v e r t h e F C C b y f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o m u s t p a y a t t e n t i o n t o t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s d e s i r e s e x p r e s s e d i n t h e m e d i a f o r t h e i r r e e l e c t i o n . H e n c e , r e c o g n i z i n g t h i s p u b l i c i n t e r e s t a n d u p c o m i n g o v e r s i g h t b y C o n g r e s s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a c t e d t o r e j e c t m o r e t h e p e t i t i o n ( s ) fi l e d b y t h e l o n g - t e r m m o n o p o l i s t i c c a r r i e r , A T & T , i n t h e i r p o l i c y d e c i s i o n s . H o w e v e r , t h e i n fl u e n c e o f o t h e r p u b l i c i n t e r e s t p o w e r f a c t o r s ( t h a t i s , n u m b e r o f l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s , 3 8 5 a n d p e t i t i o n d r i v e s b y p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ) o n F C C p o l i c y - m a k i n g c o u l d n o t b e d e t e c t e d i n m y a n a l y s i s f o r e a c h t i m e p e r i o d d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . F o u r t h , t h e F C C ’ s p r e v i o u s p r o - A T & T t r e n d o f p o l i c y - m a k i n g w a s n e g a t i v e l y r e l a t e d t o t h e F C C ’ s c u r r e n t p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T . U n e x p e c t e d l y , w h e n A T & T g o t w h a t i t w a n t e d i n t h e p r e v i o u s F C C d e c i s i o n s , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w e r e m o r e l i k e l y t o d e n y A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) i n t h e c u r r e n t y e a r . T h i s e v i d e n c e w a s d e t e c t e d f r o m a l l a n a l y s e s f o r a l l t h r e e p e r i o d s . H o w e v e r , t h i s n e g a t i v e i n fl u e n c e o f p r e v i o u s F C C p o l i c y - m a k i n g w a s f o u n d t o b e s i g n i fi c a n t f r o m t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e l a t e r t i m e p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a n d t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) , w h i l e t h e n e g a t i v e i n fl u e n c e o f t h e f e d e r a l a g e n c y ’ s o w n p o l i c y - m a k i n g a p p e a r e d t o b e i n s i g n i fi c a n t f r o m t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e e a r l y t i m e p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) . T h e s e fi n d i n g s fi r s t i m p l y t h a t t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s a l l t h e t i m e s u f fi c i e n t l y r e c o g n i z e d A T & T ’ s d o m i n a n t p o s i t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t a n d e s t i m a t e d t h a t A T & T ’ s i n t e r e s t s h a d b e e n m o r e f a v o r e d . H e n c e , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n t h e r e g u l a t o r y a n d m a r k e t s e t t i n g s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e fi n d i n g s i n d i c a t e t h a t A T & T ’ s p o l i t i c a l e c o n o m i c p o w e r b e f o r e i t s b r e a k - u p w a s s t r o n g e n o u g h t o i n fl u e n c e t h e F C C C o m m i s s i o n e r s n o t t o m a k e d e c i s i o n s t o b a l a n c e i n t e r e s t s b e t w e e n t h e d o m i n a n t fi r m a n d o t h e r c o m m o n c a r r i e r s b y r e j e c t i n g m o r e A T & T p e t i t i o n s i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e i r p r e v i o u s p o l i c y - m a k i n g , w h i l e t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s c o u l d k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s i n t h e r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g a s a m o r e c o m p e t i t i v e m a r k e t s e t t i n g w a s f a c i l i t a t e d a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T . 3 8 6 F i f t h , t h e fi n d i n g s f o r f e d e r a l l e g i s l a t o r s ’ p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s s u p p o r t s o m e e v i d e n c e o f c o n g r e s s i o n a l d o m i n a n c e t h e o r y i n a l l t h r e e t i m e p e r i o d s . T h e c h a i r s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n c o m m i t t e e s , m e m b e r s o f t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s , a n d m e m b e r s o f t h e S e n a t e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s d i d e f f e c t i v e l y s i g n a l t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s . T h e i d e o l o g i c a l i n fl u e n c e o f f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o w e r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s w a s s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g , w h i l e t h e i r d i r e c t i o n s o f i n fl u e n c e a p p e a r e d t o b e i n c o n s i s t e n t i n e a c h a n a l y s i s . E s p e c i a l l y , t h e t o t a l a n a l y s i s f o r t h e f u l l p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) a n d t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T fi n d s u n e x p e c t e d l y t h a t t h e m o r e l i b e r a l f e d e r a l l e g i s l a t o r s i n t h e H o u s e a u t h o r i z a t i o n s u b c o m m i t t e e s i n fl u e n c e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o f a v o r m o r e A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s , w h i l e t h e i n fl u e n c e o f t h e H o u s e s u b c o m m i t t e e m e m b e r s w e n t i n t h e o t h e r d i r e c t i o n i n t h e p a r t i a l a n a l y s i s f o r t h e s u b p e r i o d ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T . I n a d d i t i o n , t h e i n fl u e n c e o f o t h e r c o n g r e s s i o n a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g c o n g r e s s p e r s o n s ’ l i b e r a l i s m o n F C C p o l i c y - m a k i n g w a s f o u n d t o b e i n c o n s i s t e n t f o r e a c h t i m e p e r i o d , a l t h o u g h t h e y w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r e a c h p e r i o d d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . A c c o r d i n g l y , t h e s e i n c o n s i s t e n t fi n d i n g s o n c o n g r e s s i o n a l i n fl u e n c e d o n o t s u f fi c i e n t l y s u p p o r t a h y p o t h e s i s t h a t m o r e l i b e r a l c o n g r e s s p e r s o n s w i t h h i g h e r A D A r a t i n g s a r e m o r e l i k e l y t o v o t e f o r p o l i c y c h a n g e s f o r A m e r i c a n c o n s u m e r s a n d O C C s , t h e r e b y l e a d i n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o h a r m A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s . I n s t e a d , w h e n c o n s i d e r i n g a l l o t h e r f a c t o r s , t h i s m a y i n d i c a t e t h a t f e d e r a l l e g i s l a t o r s a c t e d i n d e p e n d e n t l y 3 8 7 w h e n d e a l i n g w i t h s p e c i fi c a r e a s l i k e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s , n o m a t t e r w h e t h e r t h e i r p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s w e r e l i b e r a l o r c o n s e r v a t i v e . S i x t h , t h e i n fl u e n c e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s t h r o u g h t h e i r p o l i t i c a l p h i l o s o p h y r e g a r d i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o n w a s a l s o v e r y s i g n i fi c a n t o n F C C p o l i c y - m a k i n g . T h e p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e o n F C C p o l i c y - m a k i n g s u b s t a n t i a l l y a p p e a r s t h r o u g h t h e p r o c e s s o f t h e i r a p p o i n t m e n t s o r r e a p p o i n t m e n t s o f t h e F C C C o m m i s s i o n e r s . O v e r a l l p r e s i d e n t s s e r v e d t o b r i n g m o r e d e r e g u l a t i o n i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m , b u t t h e i n fl u e n c e o f p r e s i d e n t s b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T a p p e a r e d t o b e t h e v e r y o p p o s i t e t o t h a t o f p r e s i d e n t s a f t e r t h e h i s t o r i c a l e v e n t . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h a t p r e s i d e n t i a l i n fl u e n c e d i d n o t a p p e a r t o f o l l o w t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s ( R e p u b l i c a n o r D e m o c r a t ) . I n a d d i t i o n , t h i s i m p l i e s t h a t s o m e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e h i s t o r i c a l b r e a k - u p o f A T & T w a n t e d m o r e s t r o n g r e g u l a t i o n o v e r A T & T , n o m a t t e r w h a t t h e i r a f fi l i a t i o n s a r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) , w h i l e s o m e o f A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o a s s u m e d o f fi c e a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T c a r r i e d p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y w e r e m o r e l i k e l y t o m a k e d e c i s i o n s i n A T & T ’ S f a v o r , n o m a t t e r w h a t t h e i r a f fi l i a t i o n s a r e . S e v e n t h , t h e i m p a c t o f t h e j u d i c i a r y u p o n F C C p o l i c y d e c i s i o n s w a s f o u n d t o b e v e r y s i g n i fi c a n t i n a l l a n a l y s e s f o r t h e t h r e e t i m e p e r i o d s . H o w e v e r , u n e x p e c t e d l y , t h e i n c r e a s e d c o u r t v i c t o r y r a t e s o f A T & T m o v e d t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o w a r d d e n y i n g m o r e A T & T ’ s p e t i t i o n s . T h e f e d e r a l r e g u l a t o r s q u o t e d m a n y p r e v i o u s c o u r t c a s e s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s t o j u d g e t h e p e t i t i o n ( s ) b y e a c h p a r t y a n d k n e w t h a t A T & T w o n m a n y c a s e s i n t h e c o u r t s . A p p a r e n t l y , t h e f e d e r a l r e g u l a t o r s t r i e d t o k e e p a b a l a n c e o f i n t e r e s t s b e t w e e n A T & T a n d O C C s o r o t h e r b u s i n e s s / p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s 3 8 8 i n t h e r e g u l a t o r y s e t t i n g a n d t h e l o n g - d i s t a n c e m a r k e t . W h e n t h e p a s t c o u r t d e c i s i o n s a c c u m u l a t e d i n a p r O - A T & T d i r e c t i o n , t h e F C C C o m m i s s i o n e r s m o v e d i n a n a n t i - A T & T d i r e c t i o n i n t h e i r p o l i c y - m a k i n g . T h a t i s , t h e j u d i c i a r y h a d a l a r g e n e g a t i v e i m p a c t u p o n F C C p o l i c y - m a k i n g f a v o r i n g A T & T b e f o r e o r e v e n a f t e r t h e b r e a k - u p o f A T & T . F i n a l l y , m y a n a l y s i s c o u l d n o t e x p l o r e t h e i m p a c t s o f t h e s i x c o n t e x t u a l v a r i a b l e s i n d i c a t i n g m a c r o e c o n o m i c a n d l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s c o n d i t i o n s ( t h a t i s , U . S . m a c r o e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s G D P , u n e m p l o y m e n t r a t e a n d C P I , a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n s e c o n o m i c c o n d i t i o n s s u c h a s M T S , W A T S , a n d p r i v a t e l i n e r a t e s ) o n F C C p o l i c y - m a k i n g f o r a n y t i m e p e r i o d a s t h e y w e r e e x c l u d e d f r o m t h e m o d e l s p e c i fi c a t i o n f o r e a c h p e r i o d d u e t o m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s . C O N D I T I O N S U N D E R W H I C H A T & T W I L L B E R E L A T I V E L Y F A V O R E D I N F C C P O L I C Y - I W A K I N G T h e r e s u l t s o f m y a n a l y s e s p r o v i d e t h a t t h e F C C C o m m i s s i o n e r s w e r e l e s s l i k e l y t o f a v o r A T & T ’ s i n t e r e s t s w h e n m a k i n g d e c i s i o n s u n d e r t h e f o l l o w i n g p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s : 0 w h e n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w e r e fi l i n g m o r e p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ; 0 i f s t r o n g p e t i t i o n s r e q u e s t i n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o d i r e c t l y r e j e c t A T & T ’ s p e t i t i o n ( s ) w e r e fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ; 0 w h e n t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r w a s r e c o g n i z e d b y t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a s m o r e a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w e r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) ; 3 8 9 i f A T & T ’ s p e t i t i o n s w e r e m o r e g r a n t e d i n F C C p o l i c y — m a k i n g i t s e l f i n t h e p r e v i o u s y e a r ; w h e n f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o w e r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n t h e H o u s e o r S e n a t e c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s a c t e d i n d e p e n d e n t l y w i t h t h e i r o w n p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s o p p o s i n g t h e m o n o p o l i s t i c a c t i v i t i e s b y A T & T c o u l d e f f e c t i v e l y s e n d s u c h p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e f e d e r a l a g e n c y , n o m a t t e r w h a t t h e i r i d e o l o g i e s a r e l i b e r a l o r c o n s e r v a t i v e ; w h e n A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T s i g n a l e d t h e i r p o l i c y p r e f e r e n c e s t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y k e p t m o r e s t r o n g r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g u n f a v o r a b l e t o A T & T , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s w e r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) ; a n d i f A T & T w o n r e l a t i v e l y m a n y f e d e r a l c o u r t c a s e s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . H e n c e , I c o n t e n d t h a t i f t h e s e p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s h a d n o t b e e n e f f e c t i v e l y a r r a n g e d , t h e l o n g — t e r m d o m i n a n t i n t e r e s t g r o u p ( A T & T ) ’ s p e t i t i o n s w o u l d h a v e b e e n f a v o r e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g a t a r e l a t i v e l y h i g h r a t e . T h e i n t e r e s t s o f A T & T w e r e a c t u a l l y f a v o r e d i n m a n y c a s e s o f F C C p o l i c y d e c i s i o n s a s m u c h a s t h o s e o f o t h e r l o n g - d i s t a n c e c a r r i e r s o r / a n d o t h e r b u s i n e s s a n d p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s . I h a v e s h o w n t h a t o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d , a b o u t 5 0 . 1 p e r c e n t o f a l l t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ( i . e . , M O & O s o r R & O s ) w e r e d e c i d e d i n A T & T ’ S f a v o r ( s e e C h a p t e r 5 ) . A s a r e s u l t , m y a n a l y s e s a l s o fi n d t h a t A T & T g o t w h a t i t w a n t e d i n F C C p o l i c y d e c i s i o n s u n d e r t h e f o l l o w i n g p o l i t i c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s : 3 9 0 w h e n A T & T ’ S m a r k e t s h a r e i n t e r m s o f t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e v e n u e s w a s r e l a t i v e l y h i g h ; w h e n o t h e r c o m m o n c a r r i e r s w e r e n o t fi l i n g p e t i t i o n s a g a i n s t A T & T ; i f s i m p l e p e t i t i o n s c o m p l a i n i n g a b o u t A T & T ’ s b e h a v i o r a n d d e m a n d i n g t h e F C C C o m m i s s i o n e r s t o i n v e s t i g a t e t h e m w e r e fi l e d b y o t h e r b u s i n e s s o r p u b l i c i n t e r e s t g r o u p s ; w h e n t h e A m e r i c a n p u b l i c ’ s i n t e r e s t a g a i n s t A T & T ’ s m o n o p o l i s t i c b e h a v i o r w a s l e s s r e c o g n i z e d b y t h e F C C C o m m i s s i o n e r s a s l o w n u m b e r s o f a r t i c l e s o n t h e F C C r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a r k e t w e r e c a r r i e d i n t h e d a i l y n e w s p a p e r ( i . e . , T h e N e w Y o r k T i m e s ) ; w h e n A T & T ’ s p e t i t i o n s w e r e l e s s g r a n t e d i n F C C p o l i c y - m a k i n g i t s e l f i n t h e p r e v i o u s y e a r ; w h e n f e d e r a l l e g i s l a t o r s w h o w e r e r e s p o n s i b l e f o r o v e r s i g h t o v e r t h e F C C i n a n y c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s a n d s u b c o m m i t t e e s , n o m a t t e r w h a t t h e i r p o l i t i c a l i d e o l o g i e s a r e l i b e r a l o r c o n s e r v a t i v e , a c t e d i n d e p e n d e n t l y w i t h t h e i r o w n i n d e p e n d e n t p o l i t i c a l p r e f e r e n c e s f a v o r i n g A T & T ’ s i n t e r e s t ( s ) i n n a t i o n a l l y i m p o r t a n t , s p e c i fi c l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e r e g u l a t i o n m a t t e r s a n d c o u l d e f f e c t i v e l y s e n d s u c h p o l i t i c a l s i g n a l s t o t h e f e d e r a l a g e n c y ; w h e n A m e r i c a n p r e s i d e n t s w h o s e r v e d a f t e r t h e d i v e s t i t u r e o f A T & T s i g n a l e d t h e i r p o l i c y p r e f e r e n c e s o f t e l e c o m m u n i c a t i o n s d e r e g u l a t i o n t o t h e F C C C o m m i s s i o n e r s s o t h a t t h e y p u t m o r e r e l a x a t i o n o f r e g u l a t i o n s o n A T & T , n o m a t t e r w h a t t h e i r p a r t y a f fi l i a t i o n s w e r e ( R e p u b l i c a n s o r D e m o c r a t s ) ; a n d 3 9 1 0 i f A T & T ’ S p e t i t i o n s h a d b e e n r e l a t i v e l y m o r e d e n i e d i n t h e f e d e r a l c o u r t c a s e s r e g a r d i n g l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e m a t t e r s f o r t h e p r e v i o u s y e a r s . C O N T R I B U T I O N S M y s t u d y h a s e x p l o r e d t h e s i m u l t a n e o u s i n fl u e n c e o f v a r i o u s i n t e r e s t g r o u p s a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s o n U . S . f e d e r a l l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n p o l i c y d e c i s i o n s o v e r t h e 3 1 - y e a r p e r i o d f r o m 1 9 6 5 — 1 9 9 5 . M y a n a l y s i s f o u n d o u t t h e p o l i t i c a l e c o n o m i c d e t e r m i n a n t s o f F C C p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g A T & T ’ s a c t i v i t i e s i n t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a r k e t . T h u s , m y s t u d y c o n t r i b u t e s t o c o n t e m p o r a r y e m p i r i c a l s t u d i e s t h a t e x p l o r e t h e d y n a m i c s o f p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a t i c a g e n c y p o l i c y - m a k i n g b y v a r i o u s i n s t i t u t i o n a l a c t o r s , i n d u s t r y i n t e r e s t s , a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s . I n a d d i t i o n , m y s t u d y i s t h e fi r s t t o a n a l y z e t h e U . S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g b y e m p l o y i n g b o t h s t a t i s t i c a l e m p i r i c a l a n d t h e o r e t i c a l a p p r o a c h e s . T h e a n a l y s i s c o v e r s t h e 3 1 - y e a r r e g u l a t o r y p e r i o d t h a t m a y b e l o n g e n o u g h t o a s s e s s t h e F C C ’ s l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e p o l i c y - m a k i n g . T h e a n a l y s i s w a s c o n d u c t e d b y d i v i d i n g t h e t o t a l p e r i o d i n t o t w o s u b p e r i o d s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 b e f o r e t h e b r e a k - u p o f A T & T a n d 1 9 8 4 - 1 9 9 5 a f t e r t h e h i s t o r i c a l e v e n t ) , t h u s c o m p a r i n g t h e d i f f e r e n c e s o f t h e i n fl u e n c e o f p o l i t i c a l e c o n o m i c f a c t o r s o n F C C p o l i c y - m a k i n g . M y s t u d y i s g r o u n d - b r e a k i n g i n t h a t i t c o m p a r e s t h e f e d e r a l b u r e a u c r a c y ’ s ‘ a d j u d i c a t i v e ’ d e c i s i o n s w i t h ‘ r u l e - m a k i n g ’ d e c i s i o n s a n d t h e n a n a l y z e s t h e F C C ’ s a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s t h a t a r e r e l a t e d t o t h e r u l e - m a k i n g p r o c e e d i n g s b u t a r e a c t u a l l y c l o s e r t o a d j u d i c a t i v e d e c i s i o n s . M a n y p a s t s t u d i e s d e a l t w i t h t h e a g e n c i e s ’ 3 9 2 r e g u l a t o r y a c t i v i t i e s o r o u t p u t s u n d e r t h e n a m e o f ‘ p o l i c y - m a k i n g ’ o r ‘ p o l i c y d e c i s i o n s ’ w i t h o u t m a k i n g a d i s t i n c t i o n b e t w e e n p o l i c y d e c i s i o n s t h r o u g h r u l e - m a k i n g a n d a d j u d i c a t i o n . M y s t u d y o f F C C p o l i c y - m a k i n g r e g a r d i n g t h e l o n g - d i s t a n c e t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e m a t t e r s ( o c c u r r i n g b e t w e e n A T & T a n d i t s o t h e r c o m m o n c a r r i e r s ) i s t h e fi r s t t o e x a m i n e f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s r u l e - m a k i n g p o l i c y d e c i s i o n s w i t h t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f a d j u d i c a t i o n ( t h a t i s , a d j u d i c a t i v e r u l e - m a k i n g d e c i s i o n s ) f o r e v a l u a t i n g p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e b u r e a u c r a c y i n t h e a r e n a o f i n t e r s t a t e l o n g - d i s t a n c e s e r v i c e r e g u l a t i o n , a l t h o u g h i t i s n o t t h e fi r s t t o s u g g e s t h o w p o l i t i c a l c o n t r o l r e l a t e s w i t h r e g u l a t o r y p o l i c y - m a k i n g . M y m e t h o d o l o g i c a l m o d e l f o r t h i s s t u d y a l s o d e v e l o p e d s o m e v a r i a b l e s i n d i c a t i n g m e d i a i n fl u e n c e a n d c o u r t i m p a c t w h i c h p o l i c y a n a l y s t s h a v e n o t y e t e x p l o r e d i n t h e i r p a s t s t u d i e s o n a g e n c y p o l i c y - m a k i n g b u t c o u l d a d o p t i n t h e i r f u t u r e a n a l y s e s . F u r t h e r m o r e , m y s t u d y w o u l d p r o v i d e a m o d e l i n g s t r a t e g y t h a t c o u l d e n h a n c e p o l i t i c a l s c i e n t i s t s ’ u n d e r s t a n d i n g o f p o l i c y - m a k i n g a n d p o l i c y c h a n g e a n d b e g e n e r a l l y a p p l i e d t o s p e c i fi c p o l i c y s t u d i e s i n o t h e r a r e n a s o f s o c i a l s c i e n c e . F u t u r e r e s e a r c h i n v o l v i n g c l o s e r m o d e l i n g o f m o r e v a l i d i n d i c a t o r s o f f e d e r a l p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d i n t e r e s t g r o u p a c t i v i t i e s c o u l d p r o v i d e b e t t e r a n d r i c h e r i n s i g h t s f o r p o l i c y a n a l y s t s e x p l o r i n g t h e d y n a m i c s o f t h e U . S . f e d e r a l t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y - m a k i n g . 3 9 3 A P P E N D I C E S M A T R I C E S O F C O R R E L A T I O N S A M O N G I N D E P E N D E N T V A R I A B L E S A P P E N D I X A C o r r e l a t i o n s b e t w e e n I n d e p e n d e n t V a r i a b l e s i n M o d e l 2 ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C A T T M S O C C P E T A T T A C K 1 . 0 0 0 0 0 . 2 0 8 4 - 0 . 0 4 0 1 - 0 . 0 1 6 9 0 . 0 2 6 4 - 0 . 0 3 8 4 0 . 0 2 2 5 0 . 0 2 3 4 - 0 . 0 2 3 6 — 0 . 0 7 6 8 0 . 1 7 0 7 C A R T E R N Y T I 1 . 0 0 0 0 . 0 4 6 0 . 0 0 5 7 0 . 1 7 8 1 . 0 1 6 1 . 0 5 9 3 . 1 3 4 6 0 . 1 4 2 6 . 0 5 9 3 0 . 8 3 7 7 C L I N T O N 1 . 0 0 0 0 0 . 4 3 2 2 0 . 1 0 2 3 . 4 7 8 5 . 2 4 5 9 . 1 3 1 1 0 . 1 9 8 4 . 2 6 8 4 . 0 5 4 6 C O U R T 1 . 0 0 0 0 0 . 3 6 9 9 - 0 . 4 8 1 9 - 0 . 1 5 6 2 - 0 . 4 6 7 4 0 . 0 7 8 1 - 0 . 2 5 0 3 0 . 1 1 5 6 N Y x S S C F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C ( c o n t ’ d ) 1 . 0 0 0 0 - 0 . 1 2 4 5 - 0 . 4 0 1 9 - 0 . 2 7 1 2 1 . 0 0 0 0 0 . 0 5 4 5 0 . 2 2 6 3 3 9 4 1 . 0 0 0 0 0 . 0 5 7 0 1 . 0 0 0 0 . 0 0 0 0 . 4 1 7 9 . 0 3 3 5 . 0 0 0 3 . 1 0 3 7 . 3 8 6 3 . 1 4 0 3 C o r r e l a t i o n s b e t w e e n I n d e p e n d e n t V a r i a b l e s i n M o d e l 3 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) I O C C P E T N Y T I H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ _ _ _ _ — — _ _ — — — — — — - - — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — _ _ _ _ _ _ _ . _ _ . . . _ — — — — — — _ O C C P E T I 1 N Y T I I 0 . 2 2 1 4 1 . 0 0 0 0 H C C H I 0 | | I l I | H S C 0 . 1 6 5 9 0 . 2 8 8 7 0 . 2 1 5 1 1 . 0 0 0 0 N I X O N — 0 . 0 0 7 9 — 0 . 0 2 8 0 - 0 . 4 1 0 3 — 0 . 4 2 4 7 1 . 0 0 0 0 F O R D — 0 . 0 9 6 3 — 0 . 0 9 3 0 0 . 1 4 4 5 0 . 0 6 3 4 - 0 . 2 6 1 1 1 . 0 0 0 0 C A R T E R - 0 . 0 4 6 6 - 0 . 2 1 9 1 - 0 . 3 1 5 6 0 . 1 4 5 1 - 0 . 3 5 5 0 - 0 . 3 1 1 5 1 . 0 0 0 0 C O U R T - 0 . 1 2 4 7 - 0 . 0 9 9 1 - 0 . 2 5 0 3 — 0 . 4 2 2 3 0 . 7 1 5 8 - 0 . 0 8 2 5 - 0 . 5 2 8 3 N Y x S S C 0 . 1 6 6 1 0 . 7 9 9 6 - 0 . 0 8 7 2 0 . 1 1 5 0 0 . 1 3 2 4 0 . 0 9 3 7 — 0 . 3 3 2 5 | C O U R T N Y x S S C _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C O U R T | l 0 0 0 0 N Y x S S C | 0 1 4 3 8 1 . 0 0 0 0 I O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C C L I N T O N _ _ _ _ _ _ _ _ _ + — _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ — _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — — _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ O C C P E T I 1 0 0 0 0 A T T A C K I 0 . 1 8 2 1 1 . 0 0 0 0 N Y T I | 0 . 0 9 5 2 0 . 2 3 9 7 1 . 0 0 0 0 Y p | 0 . 0 3 2 7 - 0 . 0 7 6 3 - 0 . 2 5 5 6 1 . 0 0 0 0 H C C H | 0 . 0 5 4 5 - 0 . 0 6 6 9 - 0 . 2 4 2 3 0 . 1 6 7 7 1 . 0 0 0 0 H S C I 0 . 1 4 1 3 — 0 . 0 6 6 4 0 . 0 3 2 6 - 0 . 0 8 0 0 0 . 4 5 7 3 1 . 0 0 0 0 C L I N T O N I - 0 . 0 3 8 4 — 0 . 0 2 3 7 0 . 2 0 9 4 0 . 1 7 0 3 - 0 . 2 5 2 5 0 . 0 7 7 2 1 . 0 0 0 0 C O U R T | - O . 2 0 3 4 — 0 . 0 0 7 8 0 . 0 6 5 5 - 0 . l 7 2 6 - 0 . 2 4 9 0 - 0 . 1 4 2 7 0 . 5 7 7 5 I C O U R T _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ . _ . _ - _ _ _ C O U R T I l 0 0 0 0 3 9 5 A P P E N D I X B R E S U L T S O F T H R E E D I A G N O S T I C T E S T S F O R O U T L I E R P R O B L E M S I N L O G I T M O D E L S 3 & 4 C a s e s w i t h a b o v e 5 A X P Z V a l u e i n M o d e l 3 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) O b s e r v a t i o n N 0 . Y e a r A x } : 2 V a l u e ( d X 2 ) P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( P A ) P o s i t i o n 2 4 4 1 9 7 6 5 . 9 7 5 9 0 . 1 4 6 6 l e f t 1 8 8 1 9 8 2 5 . 4 1 4 9 0 . 8 4 0 4 r i g h t C a s e s w i t h a b o v e 5 A X D Z V a l u e i n M o d e l 3 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) I O b s e r v a t i o n N o . I Y e a r I A m 2 V a l u e ( d D ) I P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( P ‘ ) P o s i t i o n I | 1 7 5 I 1 9 8 2 | 6 . 3 7 4 6 I 0 . 0 5 3 1 I l e f t C a s e s w i t h a b o v e 1 A B V a l u e i n M o d e l 3 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) I g n s e r v a t i o n N O . I Y e a r I A B V a l u e ( d B ) I P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( P A ) P o s i t i o n I | 1 7 5 I 1 9 8 2 | 1 . 6 5 9 8 I 0 . 0 5 3 1 I l e f t C a s e s w i t h a b o v e 5 A s z V a l u e i n M o d e l 4 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) O b s e r v a t i o n N o . Y e a r A X P Z V a l u e ( d X 2 ) P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y ( P A ) P o s i t i o n 2 3 9 1 9 8 6 5 . 7 9 5 2 0 . 1 4 9 4 l e f t 2 2 1 9 9 0 5 . 9 2 3 5 0 . 8 5 2 8 r i g h t C a s e s w i t h a b o v e 5 A X D Z V a l u e i n M o d e l 4 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) 9 9 4 5 . 4 6 7 0 1 9 9 5 5 . 4 8 0 1 C a s e s w i t h a b o v e 1 A B V a l u e i n M o d e l 4 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) 1 9 9 2 1 . 4 8 7 9 0 . 1 2 9 2 1 9 9 2 1 . 4 8 7 9 0 . 3 9 6 A P P E N D I X C C O M M A N D S A N D S T E P S B Y T H E S T A T A P R O G R A M F O R L O G I T M O D E L 2 ( 1 9 6 5 - 1 9 9 5 ) A s t h e S T A T A p r o g r a m d r o p s v a r i a b l e s w i t h m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s w i t h o u t t h e o r e t i c a l b a s e s i n t h e c o m p l e x d e c i s i o n m o d e l w h e r e a l l o f t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s I e m p l o y e d f o r t h e s t u d y e n t e r e d , I s e l e c t e d a f e w s u b s e t s o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s i n c o n s i d e r a t i o n o f m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m a n d t h e o r e t i c a l h y p o t h e s e s . T h e fi n a l m o d e l ( M o d e l 2 ) r e s u l t e d f r o m t h e f o l l o w i n g b e s t s u b s e t o f 2 9 r e g r e s s o r s b y e x c l u d i n g s t a t i s t i c a l l y a n d t h e o r e t i c a l l y i n s i g n i fi c a n t v a r i a b l e s o n e b y o n e . F o r M o d e l 3 ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) a n d M o d e l 4 ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) , t h e s e p r o c e d u r e s w e r e a p p l i e d . 3 9 7 u s e " C : \ S t a t a 6 0 \ 6 5 9 5 . d t a " , ( F C C D e c i s i o n s I [ 1 9 6 5 — 1 9 9 5 ] ) c l e a r l o g i t Y A T T P E T A T T E M P A T T M S O C C P E T A T T A C K P U B P E T L O N G N Y T I Y p F C C P E R F C C B C H F C C C O N S A S C C H S C C H S S C S S C C H H C C H H S C J O H N S O N N I X O N F O R D C A R T E R R E A G A N C L I N T O N C O U R T U N E M P M T S N Y x S S C N Y X H C I t e r a t i o n 0 : l o g l i k e l i h o o d = — 4 7 7 . 4 9 0 6 I t e r a t i o n 1 : l o g l i k e l i h o o d = - 3 2 4 . 9 0 0 2 7 I t e r a t i o n 2 : l o g l i k e l i h o o d = — 3 0 5 . 1 3 8 1 5 I t e r a t i o n 3 : l o g l i k e l i h o o d = - 3 0 3 . 2 1 4 5 3 I t e r a t i o n 4 : l o g l i k e l i h o o d = - 3 0 3 . 1 8 6 2 8 I t e r a t i o n 5 : l o g l i k e l i h o o d = - 3 0 3 . 1 8 6 2 7 L o g i t e s t i m a t e s N u m b e r o f o b s 6 8 9 L R c h i 2 ( 2 9 ) = 3 4 8 . 6 1 P r o b > c h i 2 = 0 . 0 0 0 0 L o g l i k e l i h o o d = - 3 0 3 . 1 8 6 2 7 P s e u d o R 2 = 0 . 3 6 5 0 Y | C o e f . S t d . E r r z P > I z | [ 9 5 % C o n f . 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E r r z P > I z I [ 9 5 % C o n f . I n t e r v a l ] _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . . _ . . . . _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ A T T M S I . 0 3 0 0 0 1 2 . 0 1 2 4 9 8 5 2 . 4 0 0 0 . 0 1 6 . 0 0 5 5 0 4 6 . 0 5 4 4 9 7 8 O C C P E T I — . 0 8 2 1 9 9 . 0 2 4 9 4 9 8 ~ 3 . 2 9 5 0 . 0 0 1 — . 1 3 1 0 9 9 6 - . 0 3 3 2 9 8 3 A T T A C K I - 1 . 6 5 6 1 0 1 . 2 1 0 3 9 5 3 — 7 . 8 7 1 0 . 0 0 0 — 2 . 0 6 8 4 6 8 — 1 . 2 4 3 7 3 4 N Y T I I - . 1 7 8 2 5 9 7 . 0 4 1 2 2 9 3 - 4 . 3 2 4 0 . 0 0 0 - . 2 5 9 0 6 7 7 — . 0 9 7 4 5 1 8 Y p | - . 0 3 2 8 4 1 2 . 0 1 4 2 3 2 1 - 2 . 3 0 8 0 . 0 2 1 — . 0 6 0 7 3 5 6 — . 0 0 4 9 4 6 8 H C C H I — . 0 0 8 8 0 3 2 . 0 0 3 7 9 - 2 . 3 2 3 0 . 0 2 0 - . 0 1 6 2 3 1 4 - . 0 0 1 3 7 5 H S C | . 0 1 8 1 3 9 1 . 0 0 8 3 4 0 6 2 . 1 7 5 0 . 0 3 0 . 0 0 1 7 9 1 8 . 0 3 4 4 8 6 4 N I X O N I - 1 . 6 4 7 9 2 6 . 6 4 8 5 4 9 7 - 2 . 5 4 1 0 . 0 1 1 - 2 . 9 1 9 0 6 — . 3 7 6 7 9 1 5 F O R D | — 2 . 1 7 9 6 4 6 . 5 5 1 0 7 2 1 — 3 . 9 5 5 0 . 0 0 0 - 3 . 2 5 9 7 2 7 — l . 0 9 9 5 6 4 C A R T E R I - 3 . 0 3 5 7 8 3 . 6 0 8 9 8 0 5 - 4 . 9 8 5 0 . 0 0 0 - 4 . 2 2 9 3 6 3 - 1 . 8 4 2 2 0 3 C L I N T O N I 1 . 4 4 0 2 6 8 . 4 3 7 6 2 1 9 3 . 2 9 1 0 . 0 0 1 . 5 8 2 5 4 4 5 2 . 2 9 7 9 9 1 C O U R T | — . 0 8 0 3 5 6 8 . 0 2 2 0 2 2 2 — 3 . 6 4 9 0 . 0 0 0 - . 1 2 3 5 1 9 5 — . 0 3 7 l 9 4 2 N Y x S S C I - . 0 0 1 7 7 3 8 . 0 0 0 8 4 9 4 — 2 . 0 8 8 0 . 0 3 7 - . 0 0 3 4 3 8 6 - . 0 0 0 1 0 9 1 _ c o n s I 9 . 1 7 5 9 2 1 . 7 8 2 4 3 6 5 . 1 4 8 0 . 0 0 0 5 . 6 8 2 4 1 1 2 . 6 6 9 4 3 3 9 9 H O H O O O O O O O O O | — I D C O D O D C C 1 5 W J U O O . O O O C D O C D O C D O C D c o r r e l a t e , _ c o e f O C C P E T A T T A C K A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y P H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C _ c o n s F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C _ c o n s . 0 0 0 0 . 0 2 5 0 . 2 7 9 6 . 1 6 7 1 . 0 5 2 3 . 3 6 6 9 . 3 6 7 2 . 1 5 2 1 . 4 6 4 0 . 8 0 8 3 . 2 5 2 1 l I O O C L I N T O N . 0 0 0 0 . 0 3 4 6 . 1 9 5 0 . 4 9 6 5 . 4 2 8 3 . 3 0 0 9 . 2 5 1 3 . 1 4 2 6 . 0 7 4 7 . 4 7 3 8 C O U R T — _ — — — — _ — _ — _ — — — _ — — — — — _ ~ - _ . — _ _ — _ — — — _ _ — _ _ _ _ _ _ _ _ — — — _ _ _ _ _ _ — — — — — — _ — _ _ _ _ 1 . 0 0 0 0 . 2 1 8 3 0 . 6 0 0 9 . 1 4 2 2 . 5 9 2 6 1 . 0 0 0 0 - 0 . 2 8 9 7 0 . 0 1 2 2 0 . 0 5 0 0 1 . 0 0 0 0 - 0 . 3 3 9 6 - 0 . 5 7 8 7 1 . 0 0 0 0 0 . 0 0 9 0 1 . 0 0 0 0 c o r r e l a t e A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y X S S C ( o b s = 6 8 9 ) O C C P E T A T T A C K A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y P H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C 1 . 0 0 0 0 0 . 2 0 8 4 . 0 4 0 1 . 0 1 6 9 0 . 0 2 6 4 . 0 3 8 4 0 . 0 2 2 5 0 . 0 2 3 4 . 0 2 3 6 . 0 7 6 8 0 . 1 7 0 7 C A R T E R 1 . 0 0 0 0 . 0 4 6 0 . 0 0 5 7 0 . 1 7 8 1 . 0 1 6 1 . 0 5 9 3 . 1 3 4 6 0 . 1 4 2 6 . 0 5 9 3 0 . 8 3 7 7 C L I N T O N 1 . 0 0 0 0 0 . 4 3 2 2 0 . 1 0 2 3 . 4 7 8 5 . 2 4 5 9 . 1 3 1 1 0 . 1 9 8 4 . 2 6 8 4 . 0 5 4 6 C O U R T 1 . 0 0 0 0 0 . 3 6 9 9 . 4 8 1 9 . 1 5 6 2 . 4 6 7 4 0 . 0 7 8 1 . 2 5 0 3 0 . 1 1 5 6 N Y x S S C 1 . 0 0 0 0 - 0 . 1 2 4 5 - 0 . 4 0 1 9 — O . 2 7 1 2 1 . 0 0 0 0 0 . 0 5 4 5 0 . 2 2 6 3 4 0 0 1 . 0 0 0 0 0 . 0 5 7 0 1 . 0 0 0 0 . 0 0 0 0 . 4 1 7 9 . 0 3 3 5 . 0 0 0 3 . 1 0 3 7 . 3 8 6 3 . 1 4 0 3 p r e d i c t P h a t l a b e l v a r i a b l e P h a t " P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y " g e n e r a t e Y h a t = P h a t l a b e l v a r i a b l e Y h a t " P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y " r e p l a c e Y h a t = 1 i f P h a t > . 5 ( 3 5 8 r e a l c h a n g e s m a d e ) r e p l a c e Y h a t = 0 i f P h a t < . 5 ( 3 3 1 r e a l c h a n g e s m a d e ) t a b u l a t e Y Y h a t , r o w P r o b a b i l i t y l ( 1 = F a v o r i n g I P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y A T & T ) I 0 l _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ . _ . _ _ _ _ . _ _ _ . _ . _ _ _ _ . _ _ . _ _ . _ _ . _ _ 0 I 2 5 8 8 1 I 7 6 1 1 2 3 8 9 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ l I 7 3 2 7 7 I 2 0 8 6 7 9 1 4 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ + _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ _ _ . . . _ _ _ _ _ _ _ _ _ T o t a l | 3 3 1 3 5 8 I 4 8 0 4 5 1 9 6 — - — - + - — - — + - — - — + - — 4 0 1 l o g i s t i c Y A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C L o g i t e s t i m a t e s N u m b e r o f o b s = 6 8 9 L R c h i 2 ( 1 3 ) = 3 1 9 . 2 1 P r o b > c h i 2 = 0 . 0 0 0 0 L o g l i k e l i h o o d = - 3 1 7 . 8 8 7 6 8 P s e u d o R 2 0 . 3 3 4 3 Y I O d d s R a t i o S t d . E r r z P > I z | [ 9 5 % C o n f . I n t e r v a l ] _ _ _ _ _ _ _ _ _ + — — — — — — - — — - — — - — — — — — - — — — — — — — — — — — — — - - - — - — — — — — — — - — — — - — — — — — — — — — — — — — — — — — — — _ _ _ _ . _ . — _ . _ A T T M S I 1 . 0 3 0 4 5 6 . 0 1 2 8 7 9 1 2 . 4 0 0 0 . 0 1 6 1 . 0 0 5 5 2 1 . 0 5 6 0 1 O C C P E T I . 9 2 1 0 8 8 7 . 0 2 2 9 8 0 9 - 3 . 2 9 5 0 . 0 0 1 . 8 7 7 1 3 0 4 . 9 6 7 2 4 9 9 A T T A C K I . 1 9 0 8 8 1 8 . 0 4 0 1 6 0 6 - 7 . 8 7 1 0 . 0 0 0 . 1 2 6 3 7 9 3 . 2 8 8 3 0 5 8 N Y T I I . 8 3 6 7 2 5 1 . 0 3 4 4 9 7 6 - 4 . 3 2 4 0 . 0 0 0 . 7 7 1 7 7 0 8 . 9 0 7 1 4 6 1 Y p I . 9 6 7 6 9 2 3 . 0 1 3 7 7 2 3 — 2 . 3 0 8 0 . 0 2 1 . 9 4 1 0 7 2 1 . 9 9 5 0 6 5 5 H C C H I . 9 9 1 2 3 5 4 . 0 0 3 7 5 6 8 - 2 . 3 2 3 0 . 0 2 0 . 9 8 3 8 9 9 6 . 9 9 8 6 2 6 H S C I 1 . 0 1 8 3 0 5 . 0 0 8 4 9 3 3 2 . 1 7 5 0 . 0 3 0 1 . 0 0 1 7 9 3 1 . 0 3 5 0 8 8 N I X O N I . 1 9 2 4 4 8 7 . 1 2 4 8 1 2 6 — 2 . 5 4 1 0 . 0 1 1 . 0 5 3 9 8 4 4 . 6 8 6 0 5 9 1 F O R D I . 1 1 3 0 8 1 6 . 0 6 2 3 1 6 1 — 3 . 9 5 5 0 . 0 0 0 . 0 3 8 3 9 8 9 . 3 3 3 0 1 6 1 C A R T E R I . 0 4 8 0 3 7 . 0 2 9 2 5 3 6 - 4 . 9 8 5 0 . 0 0 0 . 0 1 4 5 6 1 7 . 1 5 8 4 6 7 9 C L I N T O N I 4 . 2 2 1 8 2 5 1 . 8 4 7 5 6 3 3 . 2 9 1 0 . 0 0 1 1 . 7 9 0 5 8 9 9 . 9 5 4 1 6 1 C O U R T I . 9 2 2 7 8 7 . 0 2 0 3 2 1 8 - 3 . 6 4 9 0 . 0 0 0 . 8 8 3 8 0 4 4 . 9 6 3 4 8 9 N Y x S S C I . 9 9 8 2 2 7 7 . 0 0 0 8 4 7 9 — 2 0 8 8 0 . 0 3 7 . 9 9 6 5 6 7 3 . 9 9 9 8 9 0 9 — — _ — — - — — ‘ — — _ - _ — _ _ — — — _ - — — — — — — — — _ _ _ _ _ _ — — — — _ _ _ — _ _ — _ — _ — — — — — — _ _ _ _ _ _ — - . — ‘ _ _ _ - _ _ _ _ 4 0 2 ( B e l o w a r e t h e S T A T A c o m m a n d s u s e d t o c h e c k o u t l i e r p r o b l e m s f o r M o d e l 1 . ) q u i e t l y l o g i s t i c Y A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C L I N T O N C O U R T N Y x S S C l p r e d i c t P h a t l a b e l v a r i a b l e P h a t " P r e d i c t e d P r o b a b i l i t y " l p r e d i c t d X 2 , d X 2 l a b e l v a r i a b l e d X 2 " C h a n g e i n P e a r s o n C h i — S q u a r e " l p r e d i c t d D , d d e v i a n c e l a b e l v a r i a b l e d D " C h a n g e i n D e v i a n c e " l p r e d i c t d B , d b e t a l a b e l v a r i a b l e d B " I n f l u e n c e " g r a p h d X 2 P h a t , y l i n e ( 5 ) y l a b e l x l a b e l s y m b o l ( [ Y e a r ] ) l i s t Y e a r d X 2 P h a t i f d X 2 > 5 g r a p h d D P h a t , y l i n e ( 5 ) y l a b e l x l a b e l s y m b o l ( [ Y e a r ] ) l i s t Y e a r d D P h a t i f d D > 5 g r a p h d D P h a t [ i w e i g h t = d B ] , y l i n e ( 5 ) y l a b e l x l a b e l s y m b o l ( [ Y e a r ] ) l i s t d B P h a t i f d B > 1 4 0 3 H O H O O O O 1 0 A H k \ O O O O ) 1 \ N A U ( 0 O O O O O O O A P P E N D I X D I N I T I T A L L O G I T R E G R E S S I O N S F O R T I M E P E R I O D I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) A N D T I M E P E R I O D I I I ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) I n i t i a l L o g i t M o d e l f o r T i m e P e r i o d I I ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) L o g i t e s t i m a t e s L o g l i k e l i h o o d = N u m b e r o f o b s L R c h i 2 ( 1 2 ) P r o b > c h i 2 2 7 9 9 8 . 0 4 0 . 0 0 0 0 0 . 2 5 3 7 A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y p H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C O U R T N Y X S S C - 1 4 4 . 2 2 0 4 3 C o e f . S t d . E r r . 1 6 1 8 0 9 8 . 0 6 2 7 6 8 . 1 6 7 1 0 7 9 . 0 5 8 2 9 8 7 . 2 6 9 5 0 8 6 . 3 0 6 5 9 2 9 . 1 4 1 0 9 2 8 . 0 6 3 2 2 6 4 . 0 1 5 0 9 7 5 . 0 2 2 2 1 3 5 . 0 1 3 9 6 6 9 . 0 0 6 3 4 0 9 . 0 0 6 0 6 1 5 . 0 1 4 6 1 7 3 — 3 . 0 7 0 6 3 4 1 . 0 8 8 1 2 — 1 . 4 9 3 3 1 7 . 6 0 8 2 1 1 4 — 2 . 4 3 4 9 6 4 . 7 0 0 2 5 6 4 . 0 5 2 0 0 0 3 . 0 4 1 5 7 7 2 - . 0 0 3 5 4 7 9 . 0 0 1 6 7 2 1 9 . 6 0 5 0 1 5 . 4 0 3 5 9 7 P s e u d o R 2 = P > I z | [ 9 5 % C o n f . 0 . 0 1 0 — . 2 8 4 8 3 2 7 0 . 0 0 4 — . 2 8 1 3 7 1 3 0 . 3 7 9 - . 8 7 0 4 1 9 7 0 . 0 2 6 - . 2 6 5 0 1 4 2 0 . 4 9 7 - . 0 5 8 6 3 5 1 0 . 0 2 8 - . 0 2 6 3 9 4 8 0 . 6 7 8 - . 0 3 4 7 1 0 9 0 . 0 0 5 - 5 . 2 0 3 3 1 1 0 . 0 1 4 - 2 . 6 8 5 3 8 9 0 . 0 0 1 — 3 . 8 0 7 4 4 2 0 2 1 1 — . 0 2 9 4 8 9 5 0 . 0 3 4 - . 0 0 6 8 2 4 9 0 . 0 0 0 9 . 0 1 4 1 5 5 . 0 3 8 7 8 6 9 . 0 5 2 8 4 4 5 . 3 3 1 4 0 2 5 . 0 1 7 1 7 1 4 . 0 2 8 4 4 0 1 . 0 0 1 5 3 9 1 . 0 2 2 5 8 7 8 . 9 3 7 9 5 7 2 . 3 0 1 2 4 4 7 1 . 0 6 2 4 8 7 . 1 3 3 4 9 . 0 0 0 2 7 0 9 3 0 . 1 9 5 8 7 N o t e : A T T M S O C C P E T A T T A C K C L I N T O N d r o p p e d d u e t o c o l l i n e a r i t y . N Y T I M a t r i x o f C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s ( 1 9 6 5 - 1 9 8 3 ) A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y P H C C H H S C N I X O N F O R D C A R T E R C O U R T N Y x S S C _ c o n s F O R D C A R T E R C O U R T N Y x S S C _ C O D S . 0 0 0 0 . 0 0 6 8 . 0 2 3 4 . 0 3 7 6 . 0 8 1 9 0 . 0 5 7 3 . 0 4 6 0 . 0 5 3 1 . 0 9 4 0 . 0 5 9 4 . 1 4 0 9 C A R T E R 1 . 0 0 0 0 0 . 2 5 5 9 0 . 2 5 4 4 - 0 . 3 5 3 9 1 . 0 0 0 0 . 2 5 5 7 . 2 8 9 4 . 1 5 3 8 . 1 1 9 4 0 . 2 5 0 5 0 . 0 1 2 0 0 . 0 6 8 9 . 7 9 6 3 . 0 5 0 0 C O U R T 1 . 0 0 0 0 — 0 . 1 7 3 7 0 . 6 5 5 3 4 0 4 1 . 0 0 0 0 - 0 . 2 2 7 9 1 . 0 0 0 0 . 0 . 6 . 0 . 0 . 6 . 2 . 7 0 0 0 4 1 5 2 1 2 0 9 3 3 0 8 0 1 2 4 1 1 I n i t i a l L o g i t M o d e l f o r T i m e P e r i o d l l l ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) L o g i t e s t i m a t e s L o g l i k e l i h o o d = N u m b e r o f o b s 4 1 0 2 9 5 . 5 0 0 . 0 0 0 0 0 . 5 2 0 8 I n t e r v a l ] A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y P H C C H H S C C L I N T O N C O U R T N Y x S S C - 1 3 5 . 9 5 2 6 9 C o e f S t d . E r r 2 . 1 1 9 4 2 9 4 . 1 3 1 4 6 0 1 0 . 9 0 8 - . 0 5 9 7 3 2 . 0 2 9 9 6 1 7 - 1 9 9 4 — 3 . 2 1 3 3 1 3 . 3 6 6 9 7 4 4 — 8 7 5 6 - . 4 9 9 1 1 5 6 . 1 2 7 5 5 9 9 — 3 9 1 3 - . 0 8 4 4 2 0 4 . 0 2 9 3 2 8 5 - 2 8 7 8 - . 0 2 3 9 9 7 1 . 0 1 1 0 1 8 2 — 2 1 7 8 — . 0 2 4 3 5 9 5 . 0 2 0 8 5 8 3 — 1 1 6 8 2 . 5 4 6 9 9 7 . 6 8 7 9 4 1 1 3 . 7 0 2 - . 1 6 2 8 9 9 9 . 4 4 3 7 3 0 9 - 0 3 6 7 . 0 0 2 9 5 1 7 . 0 0 2 3 2 5 2 1 . 2 6 9 1 8 . 3 4 8 2 5 2 5 . 9 6 9 6 4 0 . 7 0 7 L R c h i 2 ( 1 0 ) P r o b > c h i 2 P s e u d o R 2 P > | Z | [ 9 5 % C o n f . 0 . 3 6 4 — . 1 3 8 2 2 7 6 0 . 0 4 6 — . 1 1 8 4 5 5 9 0 . 0 0 0 — 3 . 9 3 2 5 7 0 . 0 0 0 — . 7 4 9 1 2 8 5 0 . 0 0 4 - . 1 4 1 9 0 3 3 0 . 0 2 9 — . 0 4 5 5 9 2 3 0 . 2 4 3 - . 0 6 5 2 4 1 1 0 . 0 0 0 1 . 1 9 8 6 5 8 0 . 7 1 4 - 1 . 0 3 2 5 9 7 0 . 2 0 4 — . 0 0 1 6 0 5 6 0 . 4 8 0 — 3 2 . 5 5 1 3 1 . 3 7 7 0 8 6 5 - . 0 0 1 0 0 8 1 - 2 . 4 9 4 0 5 6 — . 2 4 9 1 0 2 7 - . 0 2 6 9 3 7 5 - . 0 0 2 4 0 2 . 0 1 6 5 2 2 1 3 . 8 9 5 3 3 7 . 7 0 6 7 9 6 8 . 0 0 7 5 0 9 6 9 . 2 4 7 8 — — — _ — — — — — — — — — — — _ — — — — — _ — — — — — — _ — — — — . — — _ — — _ _ — _ _ _ — _ — — — — — _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ — — — — — — — — _ — — — _ ~ — — N o t e : N o t e : N o t e : A T T M S O C C P E T N I X O N d r o p p e d d u e t o c o l l i n e a r i t y . F O R D d r o p p e d d u e t o c o l l i n e a r i t y . C A R T E R d r o p p e d d u e t o c o l l i n e a r i t y . M a t r i x o f C o r r e l a t i o n s b e t w e e n E s t i m a t e d C o e f f i c i e n t s ( 1 9 8 4 - 1 9 9 5 ) _ _ _ _ _ _ _ — — _ — — — — _ - _ _ _ _ _ _ — _ _ _ _ _ — — — — — — — _ — — — _ — — . _ — — — — — — — — — — — — _ — _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ — A T T M S O C C P E T A T T A C K N Y T I Y P H C C H H S C C L I N T O N C O U R T N Y x S S C _ c o n s C L I N T O N C O U R T N Y x S S C _ c o n s 0 . 4 1 7 9 A T T A C K N Y T I 1 . 0 0 0 0 0 . 0 8 1 4 1 0 0 0 0 0 . 2 2 9 1 — 0 1 1 5 7 0 . 0 2 8 5 0 7 3 9 4 0 . 1 4 5 0 0 0 3 4 3 — 0 . 1 4 8 8 0 0 1 4 3 0 . 1 3 4 5 - 0 4 2 5 5 0 . 0 4 9 5 — 0 9 4 2 0 — 0 . 1 6 1 5 0 3 9 0 4 N Y x S S C c o n s l 0 0 0 0 - 0 4 9 6 4 1 . 0 0 0 0 4 0 5 . 0 0 0 0 . 3 7 5 1 . 2 1 7 2 . 5 8 8 1 . 5 8 7 3 . 2 5 9 7 . 6 1 4 7 . 0 0 0 0 . 2 3 3 5 . 2 7 8 0 . 5 7 8 6 . 7 3 2 1 . 5 3 8 5 . 0 0 0 0 . 2 7 3 3 - 0 . — 0 . . 0 7 6 6 0 8 4 0 0 0 6 3 B I B L I O G R A P H Y B i b l i o g r a p h y A l d r i c h , J o h n H . , a n d F o r r e s t D . N e l s o n . 1 9 8 4 . L i n e a r P r o b a b i l i t y , L o g i t , a n d P r o b i t M o d e l s . B e v e r l y H i l l s , C A : S a g e . A l t , J a m e s E . , a n d A . C h r y s t a l . 1 9 8 3 . P o l i t i c a l E c o n o m y . B e r k e l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a P r e s s . A n d e r s o n , J o h n 1 1 . , P a u l J . O ’ N e i l , a n d J a m e s E . G w i n n . 1 9 9 3 . “ T e l e c o m m u n i c a t i o n s : F C C ’ s H a n d l i n g s o f F o r m a l C o m p l a i n t s F i l e d A g a i n s t C o m m o n C a r r i e r s . ” R e p o r t t o t h e C h a i r m a n , I n f o r m a t i o n , J u s t i c e , T r a n s p o r t a t i o n , a n d A g r i c u l t u r e S u b c o m m i t t e e , C o m m i t t e e o n G o v e r n m e n t O p e r a t i o n s , H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s . W a s h i n g t o n , D C : U . S . G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e . B a r t o n , M a r g a r e t F . “ C o n d i t i o n a l L o g i t A n a l y s i s o f F C C D e c i s i o n m a k i n g . ” B e l l J o u r n a l o f E c o n o m i c s 1 0 , 2 ( A u t u m n ) : 3 9 9 - 4 1 1 . B a u m g a r t n e r , F r a n k R . 1 9 9 3 . A g e n d a s a n d I n s t a b i l i t y i n A m e r i c a n P o l i t i c s . C h i c a g o : U n i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s . B a w n , K a t h l e e n . 1 9 9 5 . “ P o l i t i c a l C o n t r o l v e r s u s E x p e r t i s e : C o n g r e s s i o n a l C h o i c e s a b o u t A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e s . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 9 , 1 ( M a r c h ) : 6 2 - 7 3 . B e a r d , C h a r l e s A . 1 9 1 3 . A n E c o n o m i c I n t e r p r e t a t i o n o f t h e C o n s t i t u t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s . N e w Y o r k : M a c M i l l a n . B e c k e r , G a r y S . 1 9 8 3 . “ A T h e o r y o f C o m p e t i t i o n A m o n g P r e s s u r e G r o u p s f o r P o l i t i c a l I n fl u e n c e . ” Q u a r t e r l y J o u r n a l o f E c o n o m i c s 9 8 : 3 7 1 - 4 0 0 . . 1 9 8 5 . “ P u b l i c P o l i c i e s , P r e s s u r e G r o u p s , a n d D e a d W e i g h t C o s t s . ” J o u r n a l o f P u b l i c E c o n o m i c s 2 8 : 3 3 0 - 3 4 7 . B e n t l e y , A r t h u r F . 1 9 0 8 . T h e P r o c e s s o f G o v e r n m e n t . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . B e r r y , J e f f r e y M . 1 9 8 9 . “ S u b g o v e r n m e n t s , I s s u e N e t w o r k s , a n d P o l i t i c a l C o n fl i c t . ” I n R i c h a r d A . H a r r i s a n d S i d n e y M . M i l k i s . ( e d s ) . R e m a k i n g A m e r i c a n P o l i t i c s . B o u l d e r , C o l o r a d o : W e s t v i e w P r e s s , I n c . B e r r y , W i l l i a m D . 1 9 7 9 . “ U t i l i t y R e g u l a t i o n i n t h e S t a t e s : T h e P o l i c y E f f e c t s o f P r o f e s s i o n a l i s m a n d S a l i e n c e t o t h e C o n s u m e r . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 3 : 2 6 3 - 2 7 7 . 4 0 6 . 1 9 8 4 . “ A n A l t e r n a t i v e t o t h e C a p t u r e T h e o r y o f R e g u l a t i o n : T h e C a s e o f P u b l i c U t i l i t y C o m m i s s i o n e r s . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 8 : 5 3 4 - 5 5 8 . B e r n s t e i n , M a r v e r H . 1 9 5 5 . R e g u l a t i n g B u s i n e s s b y I n d e p e n d e n t C o m m i s s i o n . P r i n c e t o n : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s . B l a k e l y , E l e a n o r H a r r e l l . 1 9 9 0 . P a r t i c i p a t i o n a n d P a t t e r n s o f P a r t i c i p a t i o n i n t h e P o l i c y P r o c e s s i n N o r t h C a r o l i n a . P h . D . D i s s e r t a t i o n . C h a p e l H i l l , N C : T h e U n i v e r s i t y o f N o r t h C a r o l i n a . B o n b r i g h t , J a m e s C . 1 9 6 1 . P r i n c i p l e s o f P u b l i c U t i l i t y R a t e s . N e w Y o r k : C o l u m b i a U n i v e r s i t y P r e s s . B o w e , F r a n k G . 1 9 9 3 . “ A c c e s s t o t h e I n f o r m a t i o n A g e : F u n d a m e n t a l D e c i s i o n s i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y . ” P o l i c y S t u d i e s J o u r n a l 2 1 , 4 : 7 6 5 - 7 7 4 . B r e n n e r , D a n i e l L . 1 9 9 2 . L a w a n d R e g u l a t i o n o f C o m m o n C a r r i e r s i n t h e C o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y . B o u l d e r , C O : W e s t v i e w P r e s s , I n c . B r e y e r , S t e p h e n G . , a n d R i c h a r d B . S t e w a r t . 1 9 8 5 . A d m i n i s t r a t i v e L a w a n d R e g u l a t o r y P o l i c y : P r o b l e m s , T e x t , a n d C a s e s . ( 2 n d e d . ) . B o s t o n : L i t t l e , B r o w n . , a n d . 1 9 9 2 . A d m i n i s t r a t i v e L a w a n d R e g u l a t o r y P o l i c y : P r o b l e m s , T e x t , a n d C a s e s . ( 3 r d e d . ) . B o s t o n : L i t t l e , B r o w n . B r o c k , G e r a l d W . 1 9 8 1 . T h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y : T h e D y n a m i c s o f M a r k e t S t r u c t u r e . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 9 4 . T e l e c o m m u n i c a t i o n P o l i c y f o r t h e I n f o r m a t i o n A g e : F r o m M o n o p o l y t o C o m p e t i t i o n . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . , a n d G r e g o r y L . R o s s t o n . ( e d s ) . 1 9 9 6 . T h e I n t e r n e t a n d T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y : S e l e c t e d P a p e r s f r o m t h e I 9 9 5 T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y R e s e a r c h C o n f e r e n c e . M a h w a h , N J : L a w r e n c e E r l b a u m A s s o c i a t e s , I n c . B r o w n , C L . 1 9 8 3 . “ A T & T a n d t h e C o n s e n t D e c r e e . ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y ( J u n e ) : 9 1 - 9 5 . B r o w n e , W i l l i a m P . 1 9 8 7 . “ P o l i c y - M a k i n g i n t h e A m e r i c a n S t a t e s : E x a m i n i n g I n s t i t u t i o n a l V a r i a b l e s f r o m a S u b s y s t e m ’ s P e r s p e c t i v e . ” A m e r i c a n P o l i t i c s Q u a r t e r l y 1 5 : 4 7 - 8 6 . B r y n e r , G a r y C . 1 9 8 7 . B u r e a u c r a t i c D i s c r e t i o n : L a w a n d P o l i c y i n F e d e r a l R e g u l a t o r y A g e n c i e s . N e w Y o r k : P e r g a m o n P r e s s . 4 0 7 B u s i n e s s W e e k . 1 9 9 1 ( J u n e 3 ) . C a l v e r t , R a n d a l l L . , M a r k J . M o r a n , a n d B a r r y R . W e i n g a s t . 1 9 8 7 . “ C o n g r e s s i o n a l I n fl u e n c e o v e r P o l i c y - M a k i n g : T h e C a s e o f t h e F T C . ” I n M a t t h e w D . M c C u b b i n s a n d T e r r y S u l l i v a n . ( e d s ) . C o n g r e s s : S t r u c t u r e a n d P o l i c y . C a m b r i d g e , M A : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . C a r l i s l e , D o u g l a s H i l t o n , J r . 1 9 9 1 . T h e L e g i s l a t i v e V e t o , D i fl u s e n e s s , A n d C o n s t i t u t i o n a l M a n d a t e d F r i c t i o n . P h . D . D i s s e r t a t i o n . A r l i n g t o n , V i r g i n i a : T h e U n i v e r s i t y o f V i r g i n i a . C a r p e n t e r , D a n i e l P . 1 9 9 6 . “ A d a p t i v e S i g n a l P r o c e s s i n g , H i e r a r c h y , a n d B u d g e t a r y C o n t r o l i n F e d e r a l R e g u l a t i o n . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 9 0 , 2 ( J u n e ) : 2 8 3 - 3 0 2 . C a t e r , D o u g l a s . 1 9 6 4 . P o w e r i n W a s h i n g t o n : A C r i t i c a l L o o k a d T o d a y ’ s S t r u g g l e i n t h e N a t i o n ’ s C a p i t a l . N e w Y o r k : R a n d o m H o u s e . C o d e o f F e d e r a l R e g u l a t i o n s T i t l e 4 7 - T e l e c 0 m m u n i c a t i o n ( 4 7 C . F . R . ) , P a r t 0 t o 1 9 . 1 9 9 7 . W a s h i n g t o n , D C : U . S . G e n e r a l S e r v i c e s A d m i n i s t r a t i o n , N a t i o n a l A r c h i v e s a n d R e c o r d s S e r v i c e , O f fi c e o f t h e F e d e r a l R e g i s t e r : 1 - 7 4 8 . C o l l , S t e v e . 1 9 8 6 . T h e D e a l o f t h e C e n t u r y : T h e B r e a k - u p o f A T & T . N e w Y o r k : A t h e n a e u m . C o m m u n i c a t i o n s W e e k . 1 9 8 5 ( M a y 2 7 ) ; 1 9 8 5 ( J u n e 3 ) ; 1 9 8 9 ( O c t . 3 0 ) . C o n g r e s s i o n a l D i r e c t o r y . 1 9 7 2 t h r o u g h 1 9 9 5 . C o r n e l l , N i n a W . , a n d D o u g l a s W . W e b b i n k . 1 9 8 3 . “ T h e P r e s e n t D i r e c t i o n o f t h e F C C : A n A p p r a i s a l . ” A m e r i c a n E c o n o m i c R e v i e w 7 3 , 2 : 1 9 4 - 1 9 7 . C r a n d a l l , R o b e r t W . 1 9 8 8 . “ S u r p r i s e s f r o m T e l e p h o n e D e r e g u l a t i o n a n d t h e A T & T D i v e s t i t u r e . ” A m e r i c a n E c o n o m i c R e v i e w 7 8 : 3 2 3 - 3 2 7 . . 1 9 9 1 . A f t e r t h e B r e a k u p : U . S . T e l e c o m m u n i c a t i o n s i n a M o r e C o m p e t i t i v e E r a . W a s h i n g t o n , D C : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . D a h l , R o b e r t A . , a n d C h a r l e s E . L i n d b l o m . 1 9 5 3 . P o l i t i c s , E c o n o m i c s , a n d W e l f a r e . N e w Y o r k : H a r p e r a n d R o w . D a t a p r o I n f o r m a t i o n S e r v i c e G r o u p . 1 9 9 3 . “ A H i s t o r y o f T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n . ” I s s u e s & T r e n d s ( J u l y ) : 1 - 1 5 . D a v i d s o n , R . 1 9 7 6 . “ B r e a k i n g U p T h o s e C o z y T r i a n g l e s : A n I m p o s s i b l e D r e a m ? ” 4 0 8 S y m p o s i u m o n L e g i s l a t i v e R e f o r m a n d P u b l i c P o l i c y . D a v i s , K e n n e t h C . 1 9 5 8 . A d m i n i s t r a t i v e L a w T r e a t i s e . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . . 1 9 7 5 . A d m i n i s t r a t i v e L a w a n d G o v e r n m e n t . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . . 1 9 7 7 . A d m i n i s t r a t i v e L a w : C a s e s - T e x t s - P r o b l e m s . ( 6 t h e d . ) . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . , a n d R i c h a r d J . P i e r c e J r . 1 9 9 4 . A d m i n i s t r a t i v e L a w T r e a t i s e . ( 3 r d e d . ) . B o s t o n : L i t t l e , B r o w n . D e r t h i c k , M a r t h a , a n d P a u l Q u i r k . 1 9 8 5 . T h e P o l i t i c s o f D e r e g u l a t i o n . W a s h i n g t o n , D C : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . D u r a n t , R o b e r t F . 1 9 9 1 . “ W i t h e r B u r e a u c r a t i c I n fl u e n c e ? : A C a u t i o n a r y N o t e . ” J o u r n a l o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n R e s e a r c h a n d T h e o r y 1 : 4 6 1 - 4 7 6 . E d e l m a n , M u r r a y . 1 9 6 7 . T h e S y m b o l i c U s e s o f P o l i t i c s . U r b a n a , I L : U n i v e r s i t y o f I l l i n o i s P r e s s . E d e l m a n , S u s a n . 1 9 9 7 . “ T h e F C C a n d t h e D e c l i n e i n A T & T ’ S L o n g D i s t a n c e R e s i d e n t i a l R a t e s , 1 9 8 0 - 1 9 9 2 : D i d P r i c e C a p D o I t ? ” R e v i e w o f I n d u s t r i a l O r g a n i z a t i o n 1 2 : 5 3 7 - 5 5 3 . E l i a s o n , S c o t t R . 1 9 9 3 . M a x i m u m L i k e l i h o o d E s t i m a t i o n : L o g i c a n d P r a c t i c e . N e w b u r y P a r k , C A : S a g e . F a u l h a b e r , G e r a l d R . 1 9 8 7 . T e l e c o m m u n i c a t i o n s i n T u r m o i l : T e c h n o l o g y a n d P u b l i c P o l i c y . C a m b r i d g e , M a s s : B a l l i n g e r P u b l i s h i n g C o . . 1 9 9 5 . “ P u b l i c P o l i c y i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s : T h e T h i r d R e v o l u t i o n . ” I n f o r m a t i o n E c o n o m i c s a n d P o l i c y 7 : 2 5 1 - 2 8 2 . F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n . F C C R e p o r t s . V o l . 2 8 ( 1 9 6 0 ) t h r o u g h V o l . 3 8 ( 1 9 6 5 ) . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . . F C C R e p o r t s , S e c o n d S e r i e s . V o l . 1 ( 1 9 6 5 ) t h r o u g h V o l . 1 0 4 ( 1 9 8 6 ) . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . . F C C R e c o r d s . V o l . 1 , N o . 1 ( 1 9 8 6 ) t h r o u g h V o l . 1 1 , N o . 6 ( 1 9 9 6 ) . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . , C o m m o n C a r r i e r B u r e a u , I n d u s t r y A n a l y s i s D i v i s i o n . 1 9 6 5 - 1 9 9 5 . T r e n d s i n 4 0 9 T e l e p h o n e S e r v i c e . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . , . - 1 9 6 5 1 9 9 5 . L o n g - D i s t a n c e M a r k e t S h a r e . W a s h i n g t o n , D . C . : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . , . . 1 9 9 6 S t a t i s t i c s o f C o m m u n i c a t i o n s C o m m o n C a r r i e r s . W a s h i n g t o n , D . C . : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . , . 1 9 8 8 - 1 9 9 7 . “ M o n i t o r i n g R e p o r t o f t h e F e d e r a l - S t a t e J o i n t B o a r d . ” F C C C C D o c k e t 8 7 - 3 3 9 . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . F e r e j o h n , J o h n A . , a n d C h a r l e s S h i p a n . 1 9 9 0 . “ C o n g r e s s i o n a l I n fl u e n c e o n B u r e a u c r a c y . ” J o u r n a l o f L a w , E c o n o m i c s , a n d O r g a n i z a t i o n 6 ( S p e c i a l I s s u e ) : 1 - 2 0 . F i o r i n a , M o r r i s P . 1 9 7 7 . C o n g r e s s : K e y s t o n e 0 f t h e W a s h i n g t o n E s t a b l i s h m e n t . N e w H a v e n , C T : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 9 5 . D i v i d e d G o v e r n m e n t . N e w Y o r k : M a c M i l l a n P u b l i s h i n g C o m p a n y . F l a n n e r y , G e r a l d V . ( e d ) . 1 9 9 5 . C o m m i s s i o n e r s o f t h e F C C , 1 9 2 7 - 1 9 9 4 . L a n h a m , M a r y l a n d : U n i v e r s i t y P r e s s o f A m e r i c a , I n c . F o x , E l e a n o r M . 1 9 8 7 . “ C h a i r m a n M i l l e r , T h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , E c o n o m i c s , a n d R a s h o m o n . ” L a w a n d C o n t e m p o r a r y P r o b l e m s 5 0 , 4 ( A u t u m n ) : 3 3 - 5 5 . F r e e m a n , J . 1 9 6 5 . T h e P o l i t i c a l P r o c e s s . " E x e c u t i v e B u r e a u - L e g i s l a t i v e C o m m i t t e e R e l a t i o n s . F r i e n d l y , H e n r y J . 1 9 6 2 . T h e F e d e r a l A d m i n i s t r a t i v e A g e n c i e s : T h e N e e d f o r B e t t e r D e fi n i t i o n o f S t a n d a r d s . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . G a i s , T h o m a s , M a r k P e t e r s o n , a n d J a c k W a l k e r . 1 9 8 4 . “ I n t e r e s t G r o u p s , I r o n T r i a n g l e s a n d R e p r e s e n t a t i v e I n s t i t u t i o n s i n A m e r i c a n N a t i o n a l G o v e r n m e n t . ” B r i t i s h J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 1 4 : 1 6 1 - 1 8 5 . G a m b e s c i a , S t e p h e n F . 1 9 9 6 . T o b a c c o a n d P o l i t i c s : T h e P u b l i c ’ s R e s p o n s e T o P o l i c y M a k i n g . P h . D . D i s s e r t a t i o n . T h e T e m p l e U n i v e r s i t y . G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e . 1 9 8 6 . T e l e p h o n e C o m m u n i c a t i o n s : B y p a s s o f t h e L o c a l T e l e p h o n e C o m p a n i e s . W a s h i n g t o n , D C . G o r m l e y , W i l l i a m T . , J r . 1 9 8 3 . T h e P o l i t i c s o f P u b l i c U t i l i t y R e g u l a t i o n . P i t t s b u r g h : P i t t s b u r g h U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 8 6 . “ R e g u l a t o r y I s s u e N e t w o r k s i n a F e d e r a l S y s t e m . ” P o l i t y 1 8 : 5 9 5 - 6 2 0 . 4 1 0 G r a h a m , M i c h a e l H . 1 9 9 1 . “ T h e C a s e f o r M o d e l R u l e s o f E v i d e n c e i n A d m i n i s t r a t i v e A d j u d i c a t i o n s . ” F e d e r a l B a r N e w s a n d J o u r n a l 3 8 ( M a y ) : 1 8 9 - 1 9 1 . G u j a r a t i , D a m o d a r N . 1 9 9 5 . B a s i c E c o n o m e t r i c s . ( 3 r d e d ) . N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l , I n c . H a n s e n , W e n d y L . 1 9 9 0 . “ T h e I n t e r n a t i o n a l T r a d e C o m m i s s i o n a n d t h e P o l i t i c s o f P r o t e c t i o n i s m . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 4 : 2 1 - 4 3 . H a n u s h e k , E r i c A . , a n d J o h n E . J a c k s o n . 1 9 7 7 . S t a t i s t i c a l M e t h o d s o f S o c i a l S c i e n t i s t s . S a n D i e g o , C A : A c a d e m i c P r e s s , I n c . H a m i l t o n , L a w r e n c e C . 1 9 9 2 . R e g r e s s i o n w i t h G r a p h i c s : A S e c o n d C o u r s e i n A p p l i e d S t a t i s t i c s . B e l m o n t , C A : D u x b u r y P r e s s . . 1 9 9 3 . S t a t i s t i c s w i t h S t a t a 3 . B e l m o n t , C A : D u x b u r y P r e s s . H a m m , K e i t h . 1 9 8 6 . “ T h e R o l e o f S u b g o v e m m e n t s i n U . S . S t a t e P o l i c y M a k i n g : A n E x p l o r a t o r y A n a l y s i s . ” L e g i s l a t i v e S t u d i e s Q u a r t e r l y 1 1 : 3 2 1 - 3 5 1 . H a m m o n d , T h o m a s H . , a n d J a c k H . K n o t t . 1 9 8 8 . “ T h e D e r e g u l a t o r y S n o w b a l l : E x p l a i n i n g D e r e g u l a t i o n i n t h e F i n a n c i a l I n d u s t r y . ” J o u r n a l o f P o l i t i c s 5 0 : 3 - 3 0 . . 1 9 9 6 . “ W h o C o n t r o l s t h e B u r e a u c r a c y ? P r e s i d e n t i a l P o w e r , C o n g r e s s i o n a l D o m i n a n c e , L e g a l C o n s t r a i n t s , a n d B u r e a u c r a t i c A u t o n o m y i n a M o d e l o f M u l t i - D i m e n s i o n a l P o l i c y - M a k i n g . ” J o u r n a l o f L a w , E c o n o m i c s a n d O r g a n i z a t i o n 1 2 ( A p r i l ) : 1 1 9 - 1 6 6 . H a r i n g , J o h n R . , a n d K a t h l e e n B . L e v i t z . 1 9 8 7 . “ T h e L a w a n d E c o n o m i c s o f F e d e r a l i s m i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . ” F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s L a w J o u r n a l 4 1 : 2 6 1 - 3 3 0 . H a r r i s , R i c h a r d A . , a n d S i d n e y M . M i l k i s . 1 9 8 9 . T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t o r y C h a n g e : A T a l e o f T w o A g e n c i e s . N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 9 6 . T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t o r y C h a n g e : A T a l e o f T w o A g e n c i e s . N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . H a r r i s , R o n a l d A l a n . 1 9 9 6 . R e g u l a t i o n B y S u b g o v e r n m e n t : T h e I n t e r s t a t e C o m m e r c e C o m m i s s i o n a n d M o t o r C a r r i e r E n t r y , 1 9 3 5 T o 1 9 8 0 . P h . D . D i s s e r t a t i o n . S t . L o u i s , M i s s o u r i : T h e W a s h i n g t o n U n i v e r s i t y . H a y e s , M i c h a e l T . 1 9 7 8 . “ T h e S e m i - S o v e r e i g n P r e s s u r e G r o u p s : A C r i t i q u e o f C u r r e n t T h e o r y a n d a n A l t e r n a t i v e T y p o l o g y . ” J o u r n a l o f P o l i t i c s 4 0 : 1 3 4 - 1 6 1 . H e f f r o n , F l o r e n c e , a n d N e i l M c F e e l e y . 1 9 8 3 . T h e A d m i n i s t r a t i v e R e g u l a t o r y P r o c e s s . N e w Y o r k : L o n g m a n I n c . 4 1 1 H e l c o , H u g h . 1 9 7 4 . M o d e r n S o c i a l P o l i t i c s i n B r i t a i n a n d S w e d e n : F r o m R e l i e f t o I n c o m e M a i n t e n a n c e . N e w H a v e n , C T : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 7 8 . “ I s s u e N e t w o r k s a n d t h e E x e c u t i v e E s t a b l i s h m e n t . ” I n A n t h o n y K i n g , e d . T h e N e w A m e r i c a n P o l i t i c a l S y s t e m . W a s h i n g t o n , D C : A m e r i c a n E n t e r p r i s e I n s t i t u t e f o r P u b l i c P o l i c y R e s e a r c h . H i b b s , D . A . 1 9 7 7 . “ P o l i t i c a l P a r t i e s a n d M a c r o e c o n o m i c P o l i c y . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 7 1 : 1 4 6 7 - 1 4 8 7 . H i l i a r d , R o b e r t L . 1 9 9 1 . T h e F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n : a p r i m e r . S t o n e h a m , M A : B u t t e r w o r t h - H e i n e m a n n , a d i v i s i o n o f R e e d P u b l i s h i n g , I n c . H i l l m a n . 1 9 8 4 - 1 9 8 5 . “ T e l e c o m m u n i c a t i o n s D e r e g u l a t i o n : T h e M a r t y r d o m o f t h e R e g u l a t e d M o n o p o l i s t . ” N o r t h w e s t e r n U n i v . L a w R e v i e w 7 9 . H i m m e l s t e i n , J e r o m e L . 1 9 9 0 . T o t h e R i g h t : T h e T r a n s f o r m a t i o n o f A m e r i c a n C o n s e r v a t i s m . B e r k e l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a P r e s s . H o r w i t z , R o b e r t B r i t t . 1 9 8 9 . T h e I r o n y o f R e g u l a t o r y R e f o r m : T h e D e r e g u l a t i o n o f A m e r i c a n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . H o s m e r , D a v i d W . , a n d S t a n l e y L e m e s h o w . 1 9 8 9 . A p p l i e d L o g i s t i c R e g r e s s i o n . N e w Y o r k : W i l e y . H o w l e t t , M i c h a e l , a n d M . R a m e s h . 1 9 9 5 . S t u d y i n g P u b l i c P o l i c y : P o l i c y C y c l e s a n d P o l i c y S u b s y s t e m . O n t a r i o , C a n a d a : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . H u n d t , R e e d E . 1 9 9 4 . S t a t e m e n t b e f o r e t h e C o m m i t t e e o n C o m m e r c e , S c i e n c e , a n d T r a n s p o r t a t i o n i n t h e S e n a t e . ( F e b . 2 3 ) . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t P r i n t i n g O f fi c e . H u n t i n g t o n , S a m u e l P . 1 9 5 2 . “ T h e M a r a s m u s o f t h e I C C : T h e C o m m i s s i o n s , t h e R a i l r o a d s a n d t h e P u b l i c I n t e r e s t s . ” Y a l e L a w J o u r n a l 6 1 : 4 6 7 - 5 0 9 . I n t e r - U n i v e r s i t y C o n s o r t i u m f o r P o l i t i c a l a n d S o c i a l R e s e a r c h . 1 9 8 4 . V o t i n g S c o r e s f o r M e m b e r s o f t h e U n i t e d S t a t e s C o n g r e s s , 1 9 4 5 - 1 9 8 2 . I r w i n , M a n l e y . 1 9 8 4 . T e l e c o m m u n i c a t i o n s A m e r i c a : M a r k e t s W i t h o u t B o u n d a r i e s . W e s t p o r t , C T : Q u o r u m B o o k s . J o h n s o n , E l i z a b e t h . 1 9 8 6 . “ T e l e c o m m u n i c a t i o n s M a r k e t S t r u c t u r e i n t h e U S A : T h e E f f e c t s o f D e r e g u l a t i o n a n d D i v e s t i t u r e . ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y ( M a r c h ) : 5 7 - 6 7 . 4 1 2 K a h n . 1 9 9 0 . “ T e l e c o m m u n i c a t i o n s , C o m p e t i t i v e n e s s a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t - - W h a t M a k e s U s C o m p e t i t i v e ? ” P u b l i c U t i l i t i e s F o r t n i g h t l y ( S e p t ) . K a s e r m a n , D a v i d L . , a n d J o h n W . M a y o . 1 9 8 8 . “ T h e E c o n o m i c s o f R e g u l a t i o n : T h e o r y a n d P o l i c y i n t h e P o s t d i v e s t i t u r e T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n d u s t r y . ” I n A r n o l d A . H e g g e s t a d . ( e d . ) . P u b l i c P o l i c y T o w a r d C o r p o r a t i o n s . G a i n e s v i l l e , F l o r i d a : U n i v e r s i t y P r e s s e s o f F l o r i d a . K e l l e y , D a n i e l . 1 9 8 2 . “ D e r e g u l a t i o n a f t e r D i v e s t i t u r e : t h e E f f e c t o f t h e A T & T S e t t l e m e n t o n C o m p e t i t i o n . ” F C C O f f i c e o f P l a n s a n d P o l i c y W o r k i n g P a p e r # 8 . ( A p r i l ) . W a s h i n g t o n , D C : F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s C o m m i s s i o n P r i n t i n g O f fi c e . K e l l o g g , M i c h a e l K . , J o h n T h o m e , a n d P e t e r W . H u b e r . 1 9 9 2 . F e d e r a l T e l e c o m m u n i c a t i o n s L a w . B o s t o n , T o r o n t o , a n d L o n d o n : L i t t l e , B r o w n a n d C o m p a n y . K e l m a n , S t e v e n . 1 9 8 0 . “ O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d H e a l t h A d m i n i s t r a t i o n . ” I n J a m e s Q . W i l s o n . ( e d . ) . T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t i o n . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . K e r w i n , C o r n e l i u s M . 1 9 9 4 . R u l e m a k i n g : H o w G o v e r n m e n t A g e n c i e s W r i t e L a w a n d M a k e P o l i c y . W a s h i n g t o n , D C : C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y . K i e w i e t , D . R o d e r i c k , a n d M a t t h e w D . M c C u b b i n s . 1 9 8 8 . “ P r e s i d e n t i a l I n fl u e n c e o n C o n g r e s s i o n a l A p p r o p r i a t i o n s D e c i s i o n s . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 3 2 : 7 1 3 - 7 3 6 . K i n g , A n t h o n y . 1 9 9 0 . “ T h e A m e r i c a n P o l i t y i n t h e 1 9 9 0 3 . ” I n A n t h o n y S . K i n g . ( e d . ) . T h e N e w A m e r i c a n P o l i t i c a l S y s t e m . ( 2 n d v e r . ) . W a s h i n g t o n , D C : A m e r i c a n E n t e r p r i s e I n s t i t u t e f o r P u b l i c P o l i c y R e s e a r c h . K i n n e y , E l e a n o r D . 1 9 9 0 . “ I n s e a r c h o f b u r e a u c r a t i c j u s t i c e — a d j u d i c a t i n g m e d i c a r e h o m e h e a l t h b e n e fi t s i n t h e 1 9 8 0 8 . ” A d m i n i s t r a t i v e L a w R e v i e w 4 2 ( S p r i n g ) . K n o t t , J a c k , a n d G a r y M i l l e r . 1 9 8 7 . R e f o r m i n g B u r e a u c r a c y : T h e P o l i t i c s o f I n s t i t u t i o n a l C h o i c e . E n g l e w o o d C l i f f s , N J : P r e n t i c e H a l l . , a n d T h o m a s H a m m o n d . 1 9 8 8 . “ T h e D e r e g u l a t o r y S n o w b a l l : E x p l a i n i n g D e r e g u l a t i o n i n t h e F i n a n c i a l I n d u s t r y . ” J o u r n a l o f P o l i t i c s ( F e b r u a r y ) : 3 - 3 0 . K r a s n o w , E r w i n , a n d L a w r e n c e L o n g l e y . 1 9 7 8 . T h e P o l i t i c s o f B r o a d c a s t R e g u l a t i o n . S e c o n d E d i t i o n . N e w Y o r k : S t . M a r t i n ’ s P r e s s . L a p i n , L a w r e n c e L . 1 9 9 3 . S t a t i s t i c s f o r M o d e r n B u s i n e s s D e c i s i o n s . ( 6 t h e d . ) . O r l a n d , F L : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h P u b l i s h e r s , T h e D r y d e n P r e s s . 4 1 3 L a t h a m , E a r l . 1 9 5 2 . T h e G r o u p B a s i s o f P o l i t i c s : A S t u d y i n B a s e P o i n t L e g i s l a t i o n . I t h a c a , N Y : C o r n e l l U n i v e r s i t y P r e s s . L e v i t z . 1 9 8 7 . “ L o o s e n i n g t h e T i e s T h a t B i n d : R e g u l a t i n g t h e I n t e r e x c h a n g e S e r v i c e s M a r k e t f o r t h e 1 9 9 0 s . ” W o r k i n g P a p e r 2 3 . O f fi c e o f P l a n s o f P o l i c y , F C C . L i n h a r t , P . B . , a n d R . R a d n e r . 1 9 8 4 . “ D e r e g u l a t i o n s o f L o n g - D i s t a n c e T e l e c o m m u n i c a t i o n s . ” I n V i n c e n t M o s c o . ( e d . ) . T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y R e s e a r c h C o n f e r e n c e ( 1 1 t h : 1 9 8 3 : A n n a p o l i s , M D . ) . N o r w o o d , N J : A b l e x P u b l i s h i n g C o r p . L o o m i , B u r d e t t A . 1 9 9 6 . “ N a r r a t i v e a n d N e t w o r k s : T e l e c o m m u n i c a t i o n s L o b b y i n g , 1 9 9 2 - 1 9 9 6 . ” p r e s e n t e d a t t h e M i d w e s t P o l i t i c a l S c i e n c e M e e t i n g . L o r c h , R o b e r t S . 1 9 8 0 . D e m o c r a t i c P r o c e s s a n d A d m i n i s t r a t i v e L a w . D e t r o i t : W a y n e S t a t e U n i v e r s i t y P r e s s . L o w i , T h e o d o r e . 1 9 6 9 . T h e E n d o f L i b e r a l i s m : I d e o l o g y , P o l i c y a n d t h e C r i s i s o f P u b l i c A u t h o r i t y . N e w Y o r k : N o r t o n . L u b b e r s , J e f f r e y S . 1 9 9 4 . “ T h e F e d e r a l A d m i n i s t r a t i v e J u d i c i a r y : E s t a b l i s h i n g a n A p p r o p r i a t e S y s t e m o f P e r f o r m a n c e E v a l u a t i o n f o r A L I S . ” A d m i n i s t r a t i v e L a w J o u r n a l o f t h e A m e r i c a n U n i v e r s i t y 7 ( F a l l / W i n t e r ) : 5 8 9 - 6 2 8 . M a c e y , J o n a t h a n R . 1 9 9 2 . “ S e p a r a t e d P o w e r s a n d P o s i t i v e P o l i t i c a l T h e o r y : T h e T u g o f W a r o v e r A d m i n i s t r a t i v e A g e n c i e s . ” G e o r g e t o w n L a w J o u r n a l 8 0 : 6 7 1 - 7 0 3 . M a d a j , E d w i n J . 1 9 9 0 . “ A g e n c y I n v e s t i g a t i o n s : A d j u d i c a t i o n o r R u l e m a k i n g ? - - T h e I T C ’ s M a t e r i a l I n q u i r y D e t e r m i n a t i o n s u n d e r t h e A n t i d u m p i n g a n d C o u n t e r v a i l i n g D u t y L a w s . ” N . C . J . I n t ’ 1 a n d C o m . R e g . 1 5 . M a s h a w , J e r r y L . 1 9 9 4 . “ I m p r o v i n g t h e E n v i r o n m e n t o f A g e n c y R u l e m a k i n g : A n E s s a y o n M a n a g e m e n t , G a m e s , a n d A c c o u n t a b i l i t y . ” L a w a n d C o n t e m p o r a r y P r o b l e m s 5 7 : 1 8 5 - 2 5 7 . M c C o n n e l l , G r a n t . 1 9 6 6 . P r i v a t e P o w e r a n d A m e r i c a n D e m o c r a c y . N e w Y o r k : A l f r e d A . K n o p f . M c C u b b i n s , M a t t h e w D . 1 9 8 5 . “ T h e L e g i s l a t i v e D e s i g n o f R e g u l a t o r y S t r u c t u r e . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 9 : 7 2 1 - 7 4 8 . , a n d T h o m a s S c h w a r t z . 1 9 8 4 . “ C o n g r e s s i o n a l O v e r s i g h t O v e r l o o k e d : P o l i c e P a t r o l s v e r s u s F i r e A l a r m s . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 8 : 1 6 5 - 1 7 9 . , R o g e r N 0 1 1 , a n d B a r r y W e i n g a s t . 1 9 8 7 . “ A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e s a s 4 1 4 I n s t r u m e n t s o f P o l i t i c a l C o n t r o l . ” J o u r n a l o f L a w , E c o n o m i c s , a n d O r g a n i z a t i o n 3 : 2 4 3 - 2 7 7 . M c K e n n a , R i c h a r d . 1 9 8 5 . “ P r e - E m p t i o n U n d e r t h e C o m m u n i c a t i o n s A c t . ” F e d e r a l C o m m u n i c a t i o n s L a w J o u r n a l 3 7 , 1 ( J a n ) : 1 - 6 9 . M c K e l v e y , R . D . , a n d W . Z a v o i n a . 1 9 7 6 . “ A S t a t i s t i c a l M o d e l f o r t h e A n a l y s i s o f O r d i n a l L e v e l D e p e n d e n t V a r i a b l e s . ” J o u r n a l o f M a t h e m a t i c a l S o c i o l o g y 4 : 1 0 3 - 1 2 0 . M e a c h a m , S c o t t . 1 9 8 7 . “ E v i d e n c e : T h e E x c l u s i o n a r y R u l e i n C i v i l A d m i n i s t r a t i v e H e a r i n g s : T u r n e r v . C i t y o f L a w t o n . ” O k l a h o m a L a w R e v i e w 4 0 : 3 2 1 - 3 3 7 . M e l n i c k , R . S h e p . 1 9 8 3 . R e g u l a t i o n a n d t h e C o u r t s : T h e C a s e o f t h e C l e a n A i r A c t . W a s h i n g t o n , D C : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . M i l l e r , G a r y J . 1 9 9 2 . M a n a g e r i a l D i l e m m a s : T h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f H i e r a r c h y . N e w Y o r k : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . M o e , T e r r y M . 1 9 8 4 . “ T h e N e w E c o n o m i c s o f O r g a n i z a t i o n . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 8 : 7 3 9 - 7 7 7 . . 1 9 8 5 . “ C o n t r o l a n d F e e d b a c k i n E c o n o m i c R e g u l a t i o n : T h e C a s e o f t h e N L R B . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 7 9 ( D e c e m b e r ) : 1 0 9 4 - 1 1 1 6 . . 1 9 8 7 . “ A n A s s e s s m e n t o f t h e P o s i t i v e T h e o r y o f ‘ C o n g r e s s i o n a l D o m i n a n c e . ” L e g i s l a t i v e S t u d i e s Q u a r t e r l y 1 2 : 4 7 5 - 5 2 0 . M o s c o , V i n c e n t . ( e d . ) . 1 9 8 3 . P o l i c y R e s e a r c h i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s . N o r w o o d , N J : A b l e x P u b l i s h i n g C o r p o r a t i o n . M o t t , B a s i l J . 1 9 5 2 . “ T h e E f f e c t o f P o l i t i c a l I n t e r e s t G r o u p s o n C . A . B . P o l i c i e s . ” T h e J o u r n a l o f A i r L a w a n d C o m m e r c e 1 9 . T h e N e w Y o r k T i m e s I n d e x e a c h y e a r : A B o o k o f R e c o r d . N e w Y o r k : T h e N e w Y o r k T i m e s C o m p a n y . T h e N e w Y o r k T i m e s . 1 9 6 4 t h r o u g h 1 9 9 5 . N o a m . 1 9 8 3 . “ F e d e r a l a n d S t a t e R o l e s i n T e l e c o m m u n i c a t i o n s : T h e E f f e c t s o f D e r e g u l a t i o n . ” V a n d . L . R e v . 3 6 . N o l l , A . , a n d F . R o g e r s . 1 9 9 0 . T e l e c o m m u n i c a t i o n s i n t h e U n i t e d S t a t e s i n 2 0 0 1 : A S t r a t e g i c F o r e c a s t . O l s o n , M a n c u r . 1 9 6 5 . T h e L o g i c o f C o l l e c t i v e A c t i o n . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d 4 1 5 U n i v e r s i t y P r e s s . . 1 9 8 2 . T h e R i s e a n d D e c l i n e o f N a t i o n s : E c o n o m i c G r o w t h , S t a g fl a t i o n , a n d S o c i a l R i g i d i t i e s . N e w H a v e n , C T : Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s . O l s o n , M a r y . 1 9 9 6 . “ S u b s t i t u t i o n i n R e g u l a t o r y A g e n c i e s : F D A E n f o r c e m e n t A l t e r n a t i v e s . ” J o u r n a l o f L a w , E c o n o m i c s , a n d O r g a n i z a t i o n 1 2 , 2 ( O c t o b e r ) : 3 7 6 - 4 0 7 . P a l a m o u n t a i n , J o s e p h C . , J r . 1 9 5 5 . T h e P o l i t i c s o f D i s t r i b u t i o n . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . P e l t z m a n , S a m . 1 9 7 6 . “ T o w a r d a M o r e G e n e r a l T h e o r y o f R e g u l a t i o n . ” J o u r n a l o f L a w a n d E c o n o m i c s 1 9 : 2 1 1 - 2 4 0 . . 1 9 8 9 . “ T h e E c o n o m i c T h e o r y o f R e g u l a t i o n a f t e r a D e c a d e o f D e r e g u l a t i o n . ” I n M a r t i n N e i l B a i l e y a n d C l i f f o r d W i n s t o n . ( e d s ) . B r o o k i n g s P a p e r s o n E c o n o m i c A c t i v i t y : M i c r o e c o n o m i c s . W a s h i n g t o n , D C : T h e B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . P h i l i p s , A l m a r i n . 1 9 9 1 . “ C h a n g i n g M a r k e t s a n d I n s t i t u t i o n a l I n e r t i a . ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y ( F e b ) : 4 9 - 6 1 . P h i l i p s , C h a r l e s F . 1 9 8 4 . T h e R e g u l a t i o n o f P u b l i c U t i l i t i e s . A r l i n g t o n , V A : P u b l i c U t i l i t i e s R e p o r t s , I n c . P i g o u , A r t h u r . 1 9 3 2 . T h e E c o n o m i c s o f W e l f a r e . F o u r t h E d i t i o n . L o n d o n : M a c M i l l a n . P o s n e r , R i c h a r d A . 1 9 7 4 . “ T h e o r i e s o f E c o n o m i c R e g u l a t i o n . ” B e l l J o u r n a l o f E c o n o m i c a n d M a n a g e m e n t S c i e n c e 5 ( A u t u m n ) : 3 3 7 - 3 5 2 . Q u i r k , P a u l . 1 9 8 1 . I n d u s t r y I n fl u e n c e i n F e d e r a l R e g u l a t o r y A g e n c i e s . P r i n c e t o n , N J : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s . R i p l e y , R a n d a l l B . , a n d G r a c e A . F r a n k l i n . 1 9 8 0 . C o n g r e s s , t h e B u r e a u c r a c y , a n d P u b l i c P o l i c y . H o m e w o o d , I l l i n o i s : T h e D o r s e y P r e s s . , a n d . 1 9 8 4 . C o n g r e s s , t h e B u r e a u c r a c y , a n d P u b l i c P o l i c y . ( 3 r d e d ) . H o m e w o o d , I l l i n o i s : T h e D o r s e y P r e s s . , a n d . 1 9 8 7 . C o n g r e s s , t h e B u r e a u c r a c y , a n d P u b l i c P o l i c y . ( 4 t h e d . ) . H o m e w o o d , I l l i n o i s : T h e D o r s e y P r e s s . R o b i n s o n , G l e n 0 . 1 9 7 0 . “ T h e M a k i n g o f A d m i n i s t r a t i v e P o l i c y : A n o t h e r L o o k a t R u l e m a k i n g a n d A d j u d i c a t i o n a n d A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e R e f o r m . ” U n i v e r s i t y o f P e n n s y l v a n i a L a w R e v i e w 1 1 8 . 4 1 6 R o b y n , D o r o t h y . 1 9 8 7 . B r a k i n g t h e S p e c i a l I n t e r e s t s . C h i c a g o : U n i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s . R o t h e n b e r g , L a w r e n c e S . 1 9 9 4 . R e g u l a t i o n , O r g a n i z a t i o n s , a n d P o l i t i c s : M o t o r F r e i g h t P o l i c y a t t h e I n t e r s t a t e C o m m e r c e C o m m i s s i o n . A n n A r b o r , M i c h i g a n : T h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n P r e s s . R o u r k e , F r a n c i s . 1 9 9 1 . “ A m e r i c a n B u r e a u c r a c y i n a C h a n g i n g P o l i t i c a l S e t t i n g . ” J o u r n a l o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n R e s e a r c h a n d T h e o r y 1 : 1 1 1 - 1 2 9 . R u n d q u i s t , B a r r y S . , a n d J o h n A . F e r e j o h n . 1 9 7 5 . “ O b s e r v a t i o n s o n a D i s t r i b u t i v e T h e o r y o f P o l i c y M a k i n g : T w o A m e r i c a n E x p e n d i t u r e P r o g r a m s C o m p a r e d . ” I n C r a i g L i s k e e t a l . ( e d s ) . C o m p a r a t i v e P u b l i c P o l i c y : I s s u e s , T h e o r i e s , M e t h o d s . N e w Y o r k : H a l s t e d P r e s s . S a b a t i e r , P a u l A . 1 9 7 5 . “ S o c i a l M o v e m e n t s a n d R e g u l a t o r y A g e n c i e s : T o w a r d a M o r e A d e q u a t e - - a n d L e s s P e s s i m i s t i c - - T h e o r y o f “ C l i e n t e l e C a p t u r e . ” P o l i c y S c i e n c e s 6 : 3 0 1 - 3 4 2 . , J o h n L o o m i s , a n d C a t h e r i n e M c C a r t h y . 1 9 9 5 . “ H i e r a r c h i c a l C o n t r o l s , P r o f e s s i o n a l N o r m s , L o c a l C o n s t i t u e n c i e s , a n d B u d g e t M a x i m i z a t i o n : A n A n a l y s i s o f U . S . F o r e s t S e r v i c e P l a n n i n g D e c i s i o n s . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 3 9 ( F e b r u a r y ) : 2 0 4 - 2 4 2 . S c h o l z , J o h n T . 1 9 9 1 . “ C o o p e r a t i v e R e g u l a t o r y E n f o r c e m e n t a n d t h e P o l i t i c s o f A d m i n i s t r a t i v e E f f e c t i v e n e s s . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 5 , 1 ( M a r c h ) : 1 1 5 - 1 3 6 . S c h l o z m a n , K a y L e h m a n , a n d J o h n T . T i e r n e y . 1 9 8 6 . O r g a n i z e d I n t e r e s t s a n d A m e r i c a n D e m o c r a c y . N e w Y o r k : H a r p e r & R o w , P u b l i s h e r s , I n c . S c h w a r t z , B e r n a r d . 1 9 8 4 . A d m i n i s t r a t i v e L a w . ( 2 n d . e d ) . B o s t o n : L i t t l e , B r o w n . S c h w a r t z , T h o m a s , a n d M a t t h e w M c C u b b i n s . 1 9 8 4 . “ C o n g r e s s i o n a l O v e r s i g h t O v e r l o o k e d : F i r e A l a r m s a n d P o l i c e P a t r o l s . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 : 1 6 5 - 1 7 9 . S h a r p , J . M i c h a e l . 1 9 8 8 . D i r e c t o r y o f C o n g r e s s i o n a l V o t i n g S c o r e s a n d I n t e r e s t G r o u p R a t i n g s . W a s h i n g t o n , D C : C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y . . 1 9 9 7 . D i r e c t o r y o f C o n g r e s s i o n a l V o t i n g S c o r e s a n d I n t e r e s t G r o u p R a t i n g s . W a s h i n g t o n , D C : C o n g r e s s i o n a l Q u a r t e r l y . S h a t t s c h n e i d e r , B E . 1 9 6 0 . T h e S e m i — S o v e r e i g n P e o p l e . N e w Y o r k : H o l t , R i n e h a r t a n d W i n s t o n . 4 1 7 S h e p s l e , K e n n e t h . 1 9 8 2 . “ T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t i o n . ” ( B o o k R e v i e w ) . J o u r n a l o f P o l i t i c a l E c o n o m y 9 0 : 2 1 6 - 2 2 1 . . 1 9 8 9 . “ S t u d y i n g I n s t i t u t i o n s : S o m e L e s s o n s f r o m t h e R a t i o n a l C h o i c e A p p r o a c h . ” J o u r n a l o f T h e o r e t i c a l P o l i t i c s 1 : 1 3 1 - 1 4 8 . S h i e l d s , P e t e r . 1 9 9 1 . “ T h e P o l i t i c s o f t h e T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y P r o c e s s : T h e E x a m p l e o f t h e F C C ’ s P r i c e C a p I n i t i a t i v e . ” P o l i c y S t u d i e s J o u r n a l 1 9 : 4 9 5 - 5 1 3 . S h o o s a n , H a r r y M , 1 1 1 . ( e d . ) . 1 9 8 4 . D i s c o n n e c t i n g B e l l : T h e I m p a c t o f t h e A T & T D i v e s t i t u r e . N e w Y o r k : P e r g a m o n P r e s s . S t i g l e r , G e o r g e J . 1 9 7 1 . “ T h e T h e o r y o f E c o n o m i c R e g u l a t i o n . ” B e l l J o u r n a l o f E c o n o m i c s a n d M a n a g e m e n t S c i e n c e 2 ( S p r i n g ) : 3 - 2 1 . T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e p o r t . 1 9 8 6 ( J u n e 2 ) . T e l e p h o n e E n g i n e e r a n d M a n a g e m e n t . 1 9 8 5 ( O c t o b e r 1 5 ) . T e m i n , P e t e r . 1 9 8 7 . T h e F a l l o f t h e B e l l S y s t e m : A S t u d y i n P r i c e s a n d P o l i t i c s . C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . T e s k e , P a u l E . 1 9 8 7 . “ S t a t e T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n : A s s e s s i n g I s s u e s a n d O p t i o n s i n t h e M i d s t o f C h a n g i n g C i r c u m s t a n c e s . ” R e p o r t o f a n A s p e n I n s t i t u t e C o n f e r e n c e , A u g u s t 1 1 - 1 5 , A s p e n , C o l o r a d o . . 1 9 9 0 . A f t e r D i v e s t i t u r e : T h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f S t a t e T e l e c o m m u n i c a t i o n s R e g u l a t i o n . A l b a n y , N Y : S t a t e U n i v e r s i t y o f N e w Y o r k P r e s s . . 1 9 9 1 . “ I n t e r e s t s a n d I n s t i t u t i o n s i n S t a t e R e g u l a t i o n . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 3 5 : 1 3 9 - 1 5 4 . T i e r n e y , J o h n T . 1 9 8 8 . T h e U . S . P o s t a l S e r v i c e : S t a t u s a n d P r o s p e c t s o f a P u b l i c E n t e r p r i s e . D o v e r , M a s s a c h u s e t t s : A u b u r n P u b l i s h i n g C o m p a n y . T i m o n y , J a m e s P . 1 9 9 4 . “ P e r f o r m a n c e E v a l u a t i o n o f F e d e r a l A d m i n i s t r a t i v e L a w J u d g e s . ” A d m i n i s t r a t i v e L a w J o u r n a l o f t h e A m e r i c a n U n i v e r s i t y 7 ( F a l l / W i n t e r ) : 6 2 9 - 6 5 7 . T o u b m a n , A l l a n A . 1 9 9 0 . “ T h e A B C S o f H e a r s a y i n A d m i n i s t r a t i v e P r o c e e d i n g s . ” M a i n e B a r J o u r n a l ( N o v e m b e r ) : 3 5 2 - 3 5 6 . T r u m a n , D a v i d B . 1 9 5 1 . T h e G o v e r n m e n t a l P r o c e s s . N e w Y o r k : A l f r e d A . K n o p f . U . S . B u r e a u o f t h e C e n s u s . 1 9 9 7 . S t a t i s t i c a l A b s t r a c t o f t h e U n i t e d S t a t e s . A u s t i n , T X : 4 1 8 H o o v e r ’ s B u s i n e s s P r e s s . U . S . B u r e a u o f L a b o r S t a t i s t i c s . 1 9 9 7 . S t a t i s t i c a l A b s t r a c t o f t h e U n i t e d S t a t e s . ( 1 1 7 t h e d . ) . A u s t i n , T X : H o o v e r ’ s B u s i n e s s P r e s s . U . S . G e n e r a l A c c o u n t i n g O f fi c e . T h e B u d g e t f o r F i s c a l Y e a r 1 9 6 4 t o 1 9 9 5 . W a s h i n g t o n , D C : T h e O f fi c e . U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s , U n i t e d S t a t e s C o u r t o f C l a i m s , a n d U n i t e d S t a t e s C o u r t o f C u s t o m s a n d P a t e n t A p p e a l s . 1 9 5 9 - 1 9 9 2 . F e d e r a l R e p o r t e r S e c o n d S e r i e s ( F . 2 d ) . V o l s . 2 5 8 - 9 9 9 . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . , , a n d . 1 9 9 3 - 1 9 9 5 . F e d e r a l R e p o r t e r T h i r d S e r i e s ( F . 3 d ) . V o l s . 1 - 6 6 . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t a n d U n i t e d S t a t e s C u s t o m s C o u r t . 1 9 5 9 - 1 9 9 5 . F e d e r a l S u p p l e m e n t ( F . S u p p . ) . V o l s . 1 6 4 - 9 3 1 . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t . 1 9 5 9 - 1 9 9 5 . S u p r e m e C o u r t R e p o r t e r ( S C t ) . V o l s . 8 0 - 1 1 7 . S t . P a u l , M N : W e s t P u b l i s h i n g C o . V i e t o r , R i c h a r d , a n d D e k k e r s D a v i d s o n . 1 9 8 5 . “ E c o n o m i c s a n d P o l i t i c s o f D e r e g u l a t i o n . ” J o u r n a l o f P o l i c y A n a l y s i s a n d M a n a g e m e n t 5 : 3 - 2 2 . , a n d D a v i s D y e r . ( e d s ) . 1 9 8 6 . T e l e c o m m u n i c a t i o n s i n T r a n s i t i o n : M a n a g i n g B u s i n e s s a n d R e g u l a t o r y C h a n g e . B o s t o n : H a r v a r d B u s i n e s s S c h o o l P r e s s . W a l l S t r e e t J o u r n a l . J u l y 1 2 , 1 9 9 1 . W a r r e n , K e n n e t h F . 1 9 9 6 . A d m i n i s t r a t i v e L a w i n t h e P o l i t i c a l S y s t e m . ( 3 r d e d . ) . U p p e r S a d d l e R i v e r , N J : P r e n t i c e H a l l . W a t e r m a n , R i c h a r d W . 1 9 8 9 . P r e s i d e n t i a l I n f l u e n c e a n d t h e A d m i n i s t r a t i v e S t a t e . K n o x v i l l e : U n i v e r s i t y o f T e n n e s s e e P r e s s . W e i n g a s t , B a r r y R . 1 9 8 1 . “ R e g u l a t i o n , R e r e g u l a t i o n , a n d D e r e g u l a t i o n : T h e P o l i t i c a l F o u n d a t i o n s o f A g e n c y C l i e n t e l e R e l a t i o n s h i p s . ” L a w a n d C o n t e m p o r a r y P r o b l e m s 4 4 : 1 4 7 - 1 7 7 . . 1 9 8 4 . “ T h e C o n g r e s s i o n a l B u r e a u c r a t i c S y s t e m : A P r i n c i p a l - A g e n t P e r s p e c t i v e w i t h A p p l i c a t i o n s t o t h e S E C . ” P u b l i c C h o i c e 4 1 : 1 4 1 - 1 9 1 . , a n d M a r k J . M o r a n . 1 9 8 3 . “ B u r e a u c r a t i c D i s c r e t i o n o r C o n g r e s s i o n a l C o n t r o l ? R e g u l a t o r y P o l i c y m a k i n g b y t h e F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n . ” J o u r n a l o f P o l i t i c a l E c o n o m y 9 1 ( O c t o b e r ) : 7 6 5 - 8 0 0 . 4 1 9 , , a n d R a n d a l l C a l v e r t . 1 9 8 7 . “ C o n g r e s s i o n a l I n fl u e n c e o v e r P o l i c y - m a k i n g : T h e C a s e o f t h e F T C . ” I n M a t t h e w M c C u b b i n s a n d T e r r y S u l l i v a n . ( e d s ) . C o n g r e s s : S t r u c t u r e a n d P o l i c y . C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . W e i s s , L e o n a r d W . , a n d A l l y n D . S t i c k l a n d . 1 9 8 2 . R e g u l a t i o n : A C a s e A p p r o a c h . S e c o n d E d i t i o n . N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l B o o k C o m p a n y . W e n d e r s , J o h n T . , a n d B r u c e L . E g a n . 1 9 8 6 . “ T h e I m p l i c a t i o n s o f E c o n o m i c E f fi c i e n c y f o r U . S . T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y . ” T e l e c o m m u n i c a t i o n s P o l i c y 1 0 ( M a r c h ) : 3 3 - 4 0 . . 1 9 8 9 . “ D e r e g u l a t i n g T e l e c o m m u n i c a t i o n s . ” I n R o g e r B . M e i n e r s a n d B r u c e Y a n d l e . ( e d s ) . R e g u l a t i o n a n d t h e R e a g a n E r a : P o l i t i c s , B u r e a u c r a c y , a n d t h e P u b l i c I n t e r e s t . N e w Y o r k : H o l m e s & M e i e r P u b l i s h e r s , I n c . : 1 0 4 - 1 3 1 . W e s t , W i l l i a m F . 1 9 9 5 . C o n t r o l l i n g t h e B u r e a u c r a c y : I n s t i t u t i o n a l C o n s t r a i n t s i n T h e o r y a n d P r a c t i c e . A r m o n k , N Y : M . E . S h a r p e . W i l d a v s k y , A a r o n . 1 9 6 4 . T h e P o l i t i c s o f t h e B u d g e t a r y P r o c e s s . B o s t o n , M A : L i t t l e , B r o w n . . 1 9 7 8 . T h e P o l i t i c s o f t h e B u d g e t a r y P r o c e s s . ( 3 r d e d . ) . B o s t o n , M A : L i t t l e , B r o w n . W i l s o n , J a m e s Q . 1 9 8 0 . “ T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t i o n . ” I n J a m e s Q . W i l s o n . ( e d ) . T h e P o l i t i c s o f R e g u l a t i o n . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . W o o d , B . D a n . 1 9 8 8 . “ P r i n c i p l e s , B u r e a u c r a t s , a n d R e s p o n s i v e n e s s i n C l e a n A i r E n f o r c e m e n t s . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 2 : 2 1 - 3 4 . , a n d J a m e s B . A n d e r s o n . 1 9 9 3 . “ T h e P o l i t i c s o f U . S . A n t i t r u s t R e g u l a t i o n . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 3 7 ( F e b ) : 1 - 3 9 . , a n d R i c h a r d W . W a t e r m a n . 1 9 9 1 . “ T h e D y n a m i c s o f P o l i t i c a l C o n t r o l o f t h e B u r e a u c r a c y . ” A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 5 , 3 ( S e p . ) : 8 0 1 - 8 2 8 . , a n d R i c h a r d W . W a t e r m a n . 1 9 9 3 . “ T h e D y n a m i c s o f P o l i t i c a l - B u r e a u c r a t i c A d a p t a t i o n . ” A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 3 7 : 4 9 7 - 5 2 8 . W r i g h t , C h a r l e s R . 1 9 7 5 . M a s s C o m m u n i c a t i o n : A S o c i o l o g i c a l P e r s p e c t i v e . ( 2 n d e d . ) N e w Y o r k : R a n d o m H o u s e , I n c . 4 2 0 M I C H I G A N S T A T E U N I V L I B R Q R I E S I I I I I I I I I I I | I 1 8 2 8 6 1 I I I . . .