M L “ i x - S O o C n I E T Y , E n t r I p S N r o D e I c n V i e I o u D - r U P i A s a L y l c A A e A h c o B t l I i L o v I g i T y t Y i , e S t s A u N d i D y n M C O h T i I n V e E s e R u r u a l T H H a s l I l l l l l l l l l l l l I l l l l l l l l l l | | | | H | l | l | l l l | l l l l l l l l l l l l l l l l l l 3 1 2 9 3 0 1 8 1 2 8 T h i s i s t o c e r t i f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d p r e s e n t e d b y E n t e r p r i s e s W e i C h e n h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r P h . D . S o c i o l o g y - U r b a n S t u d i e s d e g r e e i n k i t e / 9 4 : 7 : M a j o r p r o f e s s o r D a t e 7 / ? / 9 7 M S U i s a n A f f i r m a t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n 0 1 2 7 7 1 L I B R A R Y M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 / 9 8 c h l R C / D a t e D u e . p 6 5 — p . 1 4 S O C I E T Y , I N D I V I D U A L A B I L I T Y , A N D M O T I V E A S o c i o - P s y c h o l o g i c a l S t u d y o n E n t r e p r e n e u r i a l A c t i v i t i e s i n C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s V o l u m e I B y W e i C h e n A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y I n p a r t i a l f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y a n d U r b a n S t u d i e s P r o g r a m s 1 9 9 9 A B S T R A C T S O C I E T Y , I N D I V I D U A L A B I L I T Y , A N D M O T I V E B y W e i C h e n T h e r a p i d g r o w t h o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s i n c e t h e l a t e 1 9 7 0 5 w a s a g r e a t o p p o r t u n i t y f o r s c h o l a r l y i n v e s t i g a t i o n s o n s o c i e t a l d e v e l o p m e n t a n d h u m a n b e h a v i o r s i n c e a g r e a t v a r i e t y o f c h a n g e s o c c u r r e d i n a s h o r t p e r i o d a n d a t a h u g e s c a l e . T h r o u g h a n a l y z i n g h o w t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w e r e a f f e c t e d b y e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s a n d h o w t h e i r a c t i o n s a f f e c t e d c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y , t h i s s t u d y i n t e n d s t o s h e d l i g h t s o n t h e c a u s e s a n d p r o c e s s e s o f s o c i e t a l c h a n g e , e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a n d h u m a n b e h a v i o r . I t a d o p t s a b a l a n c e d a n d i n t e g r a t e d p e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n i n w h i c h t h e i m p a c t s o f e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s o n s o c i e t a l c h a n g e s a n d h u m a n b e h a v i o r w e r e e q u a l l y e m p h a s i z e d . C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c o m e t h e f o c u s o f t h i s s t u d y b e c a u s e t h e y a r e t h e k e y l i n k s o f a l l o t h e r c r i t i c a l c o n d i t i o n s o f d e v e l o p m e n t . T h i s s t u d y i s b a s e d o n d a t a c o l l e c t e d t h r o u g h m y o n e y e a r f i e l d w o r k f r o m J u l y 1 9 9 4 t o J u n e 1 9 9 5 i n C h i n a , p r i m a r i l y f r o m t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s : J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g - D a z u . T h e s e t h r e e s i t e s d i f f e r e d s u b s t a n t i a l l y i n t e r m o f n a t u r a l c o n d i t i o n s , l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s , a n d o t h e r c o n d i t i o n s . T h r o u g h i n t e r v i e w , s u r v e y , a n d d o c u m e n t a r y r e s e a r c h , q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e d a t a w e r e c o l l e c t e d o n t h e p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s , c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y a n d r e s e a r c h s i t e s , r e l e v a n t h i s t o r i c a l e v e n t s , a n d b u s i n e s s p e r f o r m a n c e o f i n d i v i d u a l c o m p a n i e s . T h e r e a r e t h r e e m a j o r fi n d i n g s . 1 ) S u p p o r t i n g t h e c e n t r a l t h e o r e m t h a t a s o c i e t a l p h e n o m e n o n i s t h e r e s u l t o f p e o p l e ’ s a c t i o n s a n d h u m a n b e h a v i o r i s j o i n t l y d e t e r m i n e d b y e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n , t h e d a t a s h o w t h a t i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s a n d t h e c o n d i t i o n s o f b u s i n e s s e n v i r o n m e n t d e t e r m i n e d t h e b e h a v i o r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i r c o m p a n i e s . C o l l e c t i v e l y , t h e i r a c t i o n s c o n t r i b u t e d g r e a t l y t o t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e . 2 ) T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s f o l l o w s a n e v o l u t i o n a r y a n d p r o g r e s s i v e p r o c e s s i n w h i c h t h e d e v e l o p m e n t o f o n e s t a g e w a s a l w a y s b u i l t o n t h e p r e v i o u s l y p r e p a r e d c o n d i t i o n s a n d i t s o u t c o m e s b e c a m e t h e c o n d i t i o n s f o r t h e n e x t s t a g e . 3 ) P e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n i n t e r a c t i v e a n d i n t e r d e p e n d e n t m a n n e r s . W h i l e t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a f f e c t e d b y v a r i o u s f a c t o r s , t h e o u t c o m e o f t h e i r a c t i o n s c h a n g e d t h e c o n d i t i o n s o f t h o s e f a c t o r s a n d c r e a t e d n e w b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s i n w h i c h t h e y w e r e r e q u i r e d t o m o d i f y t h e i r a c t i o n s f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t . T h i s s t u d y a l s o p r o d u c e d s u p p o r t i v e e v i d e n c e f o r s e v e r a l t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s r e g a r d i n g e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d h u m a n b e h a v i o r , s u c h a s t h e p o s i t i v e i m p a c t o f n A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ) a n d t h e j o i n t i m p a c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o n h u m a n b e h a v i o r ( L e w i n , 1 9 3 5 ) . A n e w a p p r o a c h o f a s s e s s i n g p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s i n p r e d i c t i n g i n d i v i d u a l b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e , t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f N e e d f o r A c h i e v e m e n t , w a s t e s t e d i n t h i s s t u d y a n d t h e fi n d i n g s s u p p o r t e d i t s c r i t e r i o n - r e l a t e d v a l i d i t y . C o p y r i g h t b y W e i C h e n 1 9 9 9 T o C h i n a , m y m o t h e r l a n d a n d a c o u n t r y w i t h m o r e t h a n f i v e t h o u s a n d y e a r s o f c o n t i n u o u s c i v i l i z a t i o n . A c k n o w l e d g m e n t A b o u t fi v e y e a r s a g o t h i s m o m e n t , m u c h o f m y t i m e w a s s p e n t o n t r y i n g t o g e t a g r a n t f o r t h e p r o p o s e d fi e l d w o r k i n C h i n a . T o m y d i s a p p o i n t m e n t , m y p r o p o s a l s w e r e a l l r e j e c t e d p r i m a r i l y b e c a u s e r e v i e w e r s r e g a r d e d t h i s p r o j e c t a s t o o a m b i t i o u s t o b e r e a l i s t i c . I w a s a n n o y e d b y t h e r e a s o n o f r e j e c t i o n b e c a u s e m a n y g r e a t s c i e n t i fi c fi n d i n g s a r e t h e r e s u l t s o f s e e m i n g l y i m p o s s i b l e a t t e m p t s . I f e v e r y t h i n g i s c o m p l e t e l y f o r e s e e a b l e , w h a t i s t h e p o i n t o f r e s e a r c h ? F o r t u n a t e l y , t h e i r s u s p i c i o n s d i d n o t s w e r v e m y d e t e r m i n a t i o n t o u n d e r t a k e t h i s p r o j e c t , o r I m a y n o t s i t h e r e a n d w r i t e t h e a c k n o w l e d g m e n t . M y d e t e r m i n a t i o n w a s b a s e d o n m y b e l i e f t h a t p e o p l e o f a l l l i f e a v e n u e s , w h o m I m a y k n o w o r m a y h a v e n o t e n c o u n t e r e d u p t o t h a t t i m e , w o u l d s u p p o r t t h i s p r o j e c t a n d h e l p m e t o t u r n a v e r y c h a l l e n g i n g t a s k i n t o a s u c c e s s f u l s t o r y . T h e y w o u l d s u p p o r t t h i s s t u d y b e c a u s e i t a d d r e s s e d i s s u e s c o n c e r n e d b y m a n y p e o p l e . M y b e l i e f w a s p r o v e d v a l i d . D u r i n g m y o n e y e a r fi e l d w o r k i n C h i n a , I w a s f e d a n d h o u s e d b y p e o p l e o f a l l l i f e a v e n u e s . T h e y a l s o p r o v i d e d m e w i t h t r a n s p o r t a t i o n t o v i s i t n u m e r o u s c o m p a n i e s , o r g a n i z e d s e m i n a r s s o t h a t I c o u l d c o l l e c t s u r v e y d a t a , a n d s u p p l i e d m e w i t h p r e c i o u s i n f o r m a t i o n o n a l l a s p e c t s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i r s u p p o r t s m a d e i t p o s s i b l e f o r t h i s s t u d y t o c o v e r a v a s t g e o g r a p h i c a r e a , o b t a i n i n t e r v i e w d a t a fi o m h u n d r e d s o f e n t r e p r e n e u r s a n d p e o p l e i n o t h e r fi e l d s , a n d c o l l e c t s u r v e y d a t a f r o m a s u b s t a n t i a l s a m p l e o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . C o m p a r e d w i t h t h e a c h i e v e m e n t o f t h i s s t u d y , t h e fi n a n c i a l r e s o u r c e s t h a t I h a d i n v e s t e d p e r s o n a l l y w a s n e g l i g i b l e . v i N o w t h e l a s t c h a p t e r h a s b e e n c o m p l e t e d a n d I n e e d t o w r i t e t h e a c k n o w l e d g m e n t a s t h e s t a n d a r d r e q u i r e m e n t o f a d i s s e r t a t i o n . W h e n I s t a r t e d t o t h i n k o f p e o p l e w h o m a d e s i g n i fi c a n t c o n t r i b u t i o n s t o t h i s s t u d y , s u d d e n l y , I r e a l i z e d t h a t t h e r e w e r e s o m a n y o f t h e m . F o r a m o m e n t , I w a s c o n f u s e d a n d d i d n o t k n o w w h e r e t o s t a r t . T h e n , I h a d m y s e l f c a l m d o w n a n d b e g a n t o d i g d e e p i n t o m y m e m o r y a n d r e t r i e v e t h e i r n a m e s a n d c o n t r i b u t i o n s . T h e fi r s t g r o u p o f t h e s e p e o p l e a r e m e m b e r s o f m y d i s s e r t a t i o n c o m m i t t e e a n d f a c u l t y a t M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . D r . S t a n K a p l o w i t z h a s b e e n m y m a j o r a d v i s o r s i n c e I s t a r t e d m y g r a d u a t e p r o g r a m a t M S U i n 1 9 9 0 a n d t h e c o m m i t t e e c h a i r p e r s o n . I n o u r t e n y e a r s r e l a t i o n s h i p , S t a n i s a l w a y s v e r y s u p p o r t i v e t o m y s t u d y . W h i l e a l l o w i n g m e t r e m e n d o u s f r e e d o m i n c h o o s i n g t h e d i r e c t i o n a n d t o p i c o f r e s e a r c h , I w a s p a r t i c u l a r l y g r a t e f u l t h a t h e f r e q u e n t l y h a d m e l i s t e n t o o t h e r s ' c o n s t r u c t i v e c r i t i c s a n d c o m m e n t s . S o m e t i m e s , I f e l t b u r d e n s o m e t o i n c o r p o r a t e i n p u t s f r o m m a n y s o u r c e s . A t t h e e n d , h o w e v e r , I r e a l i z e d h o w v a l u a b l e t h e s e i n p u t s w e r e t o b r o a d t h e s c o p e o f m y t h o u g h t s , d e e p e n m y u n d e r s t a n d i n g , a n d e n h a n c e t h e q u a l i t y o f m y s t u d y . D r . K e v i n F o r d , D r . J o h n S c h w e i t z e r , D r . R i t a G a l i n , a n d D r . S t e v e G o l d a r e m e m b e r s o f m y d i s s e r t a t i o n c o m m i t t e e . D r . F o r d o f P s y c h o l o g y D e p a r t m e n t p l a y e d a k e y r o l e i n t h e s e c o n d h a l f o f m y P h . D . p r o g r a m . H e e x p o s e d m e t o t h e w o r l d o f o r g a n i z a t i o n a l p s y c h o l o g y . S u c h a n e x p o s u r e p r o v e d c r i t i c a l t o t h i s s t u d y a n d m y c a r e e r . S e v e r a l s u g g e s t i o n s b y K e v i n w e r e k e y s f o r t h e s u c c e s s o f t h i s s t u d y , f o r i n s t a n c e , t h e s t r a t e g y o f a s s e s s i n g e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . D r . S c h w e i t z e r o f U r b a n S t u d i e s P r o g r a m s w a s a g r e a t c o m f o r t e r w h e n I w a s i n d i f fi c u l t s i t u a t i o n s . H e e n c o u r a g e d m e t o v i i m a k e t h o r o u g h p r e p a r a t i o n o f t h e n e w a f f e c t i v e m o t i v e i n s t r u m e n t f o r t e s t i n g i n t h i s s t u d y . T h a t e n c o u r a g e m e n t w a s s o c r u c i a l a n d I w i l l b e n e fi t f r o m i t a l l m y l i f e . D r . G a l i n a n d D r . G o l d o f S o c i o l o g y D e p a r t m e n t h e l p e d m e t o b r e a k t h e c o m p a r t m e n t o f m y t h i n k i n g i n w r i t i n g t h e d i s s e r t a t i o n . T h e r e f o r e , I c o u l d a d d r e s s i s s u e s f r o m a g l o b a l p e r s p e c t i v e a n d i n a f r a m e w o r k o f g e n e r a l s c h o l a r l y i n q u i r y r a t h e r t h a n r e s t r i c t e d a t t e n t i o n o n C h i n a . I n a d d i t i o n t o t h e m e m b e r s o f m y c o m m i t t e e , I w o u l d a l s o t h a n k D r . T o m C o n n e r . H i s i n s i s t o n s t r e n g t h e n i n g m y t r a i n i n g i n p s y c h o l o g y e x p o s e d m e t o c o u r s e s t h a t p r o v e d t o b e c r i t i c a l t o m y d i s s e r t a t i o n s t u d y . D r . C h r i s V a n d e r p o o l , c h a i r m a n o f S o c i o l o g y D e p a r t m e n t , d i d a l l h i s p o w e r p e r m i t t e d t o h e l p t h i s s t u d y . M y a s s o c i a t i o n w i t h t h e U r b a n A f f a i r s P r o g r a m s a t M S U i s a g r e a t a s s e t o f m i n e . I t e x p o s e d m e t o t h e k n o w l e d g e o f v a r i o u s d i s c i p l i n e s , s u c h a s e c o n o m i c s , p o l i t i c a l s c i e n c e , a n d u r b a n d e v e l o p m e n t . F o r a m u l t i - d i s c i p l i n a r y i n v e s t i g a t i o n , m y d i s s e r t a t i o n b e n e fi t e d g r e a t l y f r o m t h e s e e x p o s u r e s . T h e s e c o n d g r o u p o f p e o p l e a r e m y f a m i l y m e m b e r s . A s a g r e a t t r a d i t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e , t h e s u p p o r t s f r o m p a r e n t s t o t h e i r c h i l d r e n a r e a l w a y s s e l fl e s s a n d u n r e s e r v e d . A v e r y c r u c i a l c o n d i t i o n f o r t h e s u c c e s s o f t h i s s t u d y w a s t h e c h a n n e l s t o m a k e i n i t i a l c o n t a c t w i t h t h e t a r g e t e d r e s e a r c h s i t e s . S i n c e m o s t s i t e s w e r e s e l e c t e d b e c a u s e t h e y m e t t h e r e s e a r c h c r i t e r i a r a t h e r t h a n t h e c o n v e n i e n c e o f e x i s t i n g c o n n e c t i o n s , I h a d t o s t a r t f r o m g r o u n d z e r o t o fi n d w a y s t o w i n t h e s u p p o r t o f l o c a l g o v e r n m e n t . T h o u g h m a n y p e o p l e h e l p e d , m y p a r e n t s a n d p a r e n t s - i n - l a w p l a y e d a d e c i s i v e r o l e . T h e i r c o n t r i b u t i o n s w e r e s o c r u c i a l b e c a u s e t h e c h a n n e l s o f c o n t a c t p r a c t i c a l l y d e t e r m i n e d v i i i w h e t h e r t h e s t u d y c o u l d t a k e p l a c e . A l s o w i t h t h e s u p p o r t o f p a r e n t s f r o m b o t h s i d e s , m y l i f e d u r i n g t h e o n e y e a r fi e l d w o r k i n C h i n a w a s a g r e a t j o y . M y w i f e , Z h o u M i n , w a s a s o l i d a n d v e r y r e l i a b l e s o u r c e o f s u p p o r t t o a l l m y e n d e a v o r s . D u r i n g m y a b s e n c e f r o m t h e h o m e , s h e c o u r a g e o u s l y h a n d l e d t h e l o a d o f a f u l l t i m e m o t h e r , a f u l l - t i m e t r a n s p o r t a t i o n e n g i n e e r , p l u s a p a r t - t i m e P h . D . s t u d e n t . M y l o v e l y d a u g h t e r , C h e n Y a n j a o , w h o w a s f o u r y e a r s o l d a t t h e t i m e o f m y fi e l d s t u d y , d i s p l a y e d v e r y g o o d b e h a v i o r a n d c o m p a n i o n s h i p t o m y w i f e d u r i n g m y a b s e n c e . S h e w a s a l s o a w a r m r e m i n d e r o f t h e w o r t h o f m y w o r k . T h e i r s u p p o r t s m a d e m y o n e y e a r s t a y i n C h i n a f r e e o f w o r r y t h o u g h I m i s s e d t h e m a l o t . M y b a b y b o y , C h e n T i a n h u , w a s b o r n f o u r d a y s a f t e r I p a s s e d m y o r a l d e f e n s e . H e w a s a g r e a t m o t i v a t o r p u s h e d m e t o w r a p u p m y d i s s e r t a t i o n b e f o r e h e o f fi c i a l l y j o i n e d m y f a m i l y a n d a g r e a t j o y a c c o m p a n i e d m e d u r i n g t h e l a s t l e g o f m y d i s s e r t a t i o n . M y t w o d e a r e s t c o u s i n s , Z h a n g G a n g a n d Z h a n g Y i , w e r e a l w a y s s u p p o r t i v e t o a l l m y e n d e a v o r s . M y l i t t l e s i s t e r , C h e n T a o , w a s a s w e e t c o m f o r t e r a n d r e m i n d e r o f j o y t h a t a d d e d h a p p i n e s s t o m y h a r d w o r k . M y d e a r e s t f r i e n d , M s . W a n g Y o u l a n , i s a s p e c i a l m e m b e r o f m y f a m i l y . M y f a m i l y ' s l i f e s i n c e w e c a m e t o t h e S t a t e s w a s a w o n d e r f u l e x p e r i e n c e b e c a u s e o f h e r g e n e r o s i t y a n d w a r m - h e a r t . S h e e x p o s e d u s t o m a n y a s p e c t s o f A m e r i c a n l i f e t h a t o t h e r w i s e w e m i g h t n o t h a v e o p p o r t u n i t i e s t o e x p e r i e n c e . T h e s h e e r e x i s t e n c e o f s u c h a f a m i l y m e m b e r w a s a g r e a t a s s u r a n c e t o k e e p o u r m i n d s f r e e o f w o r r y . A t t h e t i m e w h e n a l l m y g r a n t a p p l i c a t i o n s w e r e r e j e c t e d , s h e g e n e r o u s l y p r o v i d e m e w i t h s u f fi c i e n t fi n a n c i a l s u p p o r t f o r t h e p l a n n e d fi e l d w o r k . i x T h e t h i r d g r o u p o f p e o p l e w e r e t h o s e i n t h e f r o n t - l i n e o f s u p p o r t i n g m y s t u d y . A m o n g t h e m , m y d e a r f r i e n d s i n F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y o f J i n j i a n g C i t y , F u j i a n P r o v i n c e , o c c u p i e d a s p e c i a l p o s i t i o n . I s p e n t m o r e t h a n t w o m o n t h s o f m y o n e y e a r fi e l d w o r k a t t h i s c o m p a n y . M r . L i A i m i n , t h e c h i e f e n g i n e e r o f t h e c o m p a n y , w a s i n s t r u m e n t a l t o i n t r o d u c e m e i n t o t h e c o m p a n y a n d s e t u p c o n t a c t w i t h t h e l o c a l g o v e r n m e n t o f J i n j i a n g C i t y . H i s p e r s o n a l e x p e r i e n c e p r o v i d e d m e w i t h v e r y r i c h i n f o r m a t i o n o n h o w a t e c h n i c a l e x p e r t f r o m a s t a t e i n s t i t u t e c o n t r i b u t e d t o t h e s u c c e s s o f a r u r a l e n t e r p r i s e . M r . C h e n C h e n g q i n , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e c o m p a n y , w a s a n o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r w i t h d i s t i n c t i v e p e r s o n a l i t y . I w a s a m a z e d b y m a n y s t o r i e s a b o u t h i m a n d v e r y i m p r e s s e d b y h i s h a n d l i n g o f b u s i n e s s . H e w a s a n e n t h u s i a s t i c s u p p o r t e r o f t h e s t u d y a n d p r o v i d e d m e w i t h m a n y c r u c i a l h e l p s . H e h i m s e l f w a s a r i c h s o u r c e o f i n f o r m a t i o n f o r u n d e r s t a n d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . H i s h o s p i t a l i t y m a d e m y s t a y a t F e n g z h u a h a p p y e x p e r i e n c e o f l i f e t i m e . T h e r e a r e m a n y o t h e r F e n g z h u f r i e n d s I n e e d t o t h a n k , f o r i n s t a n c e , M r . L i C h a n g c h u n , t h e d e p u t y g e n e r a l m a n a g e r , M r . S i J i a n g u o , a n d M s . Y a n L i z h e n . I w i s h t h e m w e l l a n d t h e c o m p a n y w e l l . J i n j i a n g g o v e r n m e n t s u p p o r t e d m y a c t i v i t i e s i n J i n j i a n g C i t y a s w e l l . M r . S h i Y o n g k a n g , t h e P a r t y s e c r e t a r y o f J i n j i a n g C i t y , w a s a g o v e r n m e n t o f fi c i a l w i t h v i s i o n , p a s s i o n , c o u r a g e , a n d l e a d e r s h i p s k i l l s . H e e n t h u s i a s t i c a l l y s u p p o r t e d t h i s s t u d y . H i s s u p p o r t r e m o v e d m a n y o b s t a c l e s f o r m y s t u d y i n J i n j i a n g . H e w a s a l s o i n s t r u m e n t a l t o s t r e n g t h e n m y c o n n e c t i o n s w i t h W u j i a n g g o v e r n m e n t . I w o u l d a l s o t h a n k M r . G o n g Q i n g a i , v i c e m a j o r o f J i n j i a n g , M r . X i e L u w e i , d e p u t y d i r e c t o r o f R u r a l E n t e r p r i s e s B u r e a u , a n d o f fi c i a l s o f Q i n y a n g , C i z a o , a n d A n h a i t o w n s h i p . M r . H o n g R o n g c h u , a v e r y c a p a b l e y o u n g s t a f f o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u , h e l p e d m e t o s o l v e m a n y p r a c t i c a l p r o b l e m s a n d w e b e c a m e g o o d f r i e n d s . T h o u g h m a n y p e o p l e h e l p e d m e t o n u r t u r e t h e o p p o r t u n i t y f o r m y fi e l d s t u d y i n W u j i a n g C i t y , M r . S h e n g R o n f a , t h e P a r t y s e c r e t a r y o f W u j i a n g C i t y , w a s t h e d e c i s i v e f o r c e . H e l e f t m e w i t h i m p r e s s i o n o f o p e n n e s s , s w i fl n e s s , a n d e n t h u s i a s m . W i t h t h e b a c k o f M r . S h e n g , m y a c t i v i t i e s i n W u j i a n g C i t y w e r e v e r y s m o o t h . M r . W u H a i b i a o , v i c e m a y o r o f W u j i a n g , s u r p r i s e d m e w i t h t h e g r e a t e f f e c t i v e n e s s o f l o c a l g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n b y m a k i n g t h e s u r v e y s t u d y a n e a s y t a s k . T h e o f fi c i a l s o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u o r g a n i z e d v a r i o u s a c t i v i t i e s f o r m y s t u d y . I w o u l d t h a n k o f fi c i a l s o f B a i s h u , M e i y a n , T a o y u a n , S h e n g z e , a n d W a n p i n t o w n s h i p s f o r t h e i r c o n t r i b u t i o n t o t h i s s t u d y . M y r e l a t i v e s a t M e i d o n g V i l l a g e , B a i s u T o w n s h i p , p r o v i d e d m e w i t h r i c h s t o r i e s a b o u t p e a s a n t l i f e a n d w a y o f t h i n k i n g . I w o u l d p a r t i c u l a r l y t h a n k M r . Z h o u W e i , a n s m a r t a n d e n e r g e t i c o f fi c i a l o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u , w h o p r o v i d e d g r e a t a d m i n i s t r a t i v e s u p p o r t t o m y a c t i v i t i e s . F o r a r r a n g i n g t h e fi e l d w o r k i n T o n g l i a n - D a z u , m y p a r e n t s - i n - l a w p l a y e d c r u c i a l r o l e . T h e y a r e w e l l - r e s p e c t e d i n t h e l o c a l c o m m u n i t y . W i t h t h e i r h e l p , i t w a s a n e a s y e n d e a v o r o n m y p a r t i n t h i s a r e a . I n a d d i t i o n , M r . Z e n g X i a n g k u n , t h e v i c e m a j o r o f D a z u , M r . X i a o D a i s h e n g , d e p u t y d i r e c t o r o f D a z u R u r a l E n t e r p r i s e s C o m m i t t e e , a n d o t h e r o f fi c i a l s o f T o n g l i a n g a n d D a z u g o v e r n m e n t m a d e s i g n i fi c a n t c o n t r i b u t i o n t o t h i s s t u d y a s w e l l . T h e m a j o r p a r t o f d a t a w a s c o l l e c t e d f r o m t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s . N o n e t h e l e s s , m y i n i t i a l c o n t a c t w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s h a p p e n e d i n o t h e r p l a c e s , f o r x i i n s t a n c e , T o n g C o u n t y o f B e i j i n g C i t y , Y u e y a n g C i t y o f H u n a n P r o v i n c e , a n d T a i c a n g C i t y o f J i a n g s u P r o v i n c e . M s . Z h a n g X i a o y a n , a g o o d f r i e n d o f m i n e , h e l p e d m e w i t h g r e a t e n t h u s i a s m f o r r e s e a r c h o p p o r t u n i t i e s . H e r h e l p l e d m e t o k n o w t h e w h o l e f a m i l y o f M r . Z h a n g S h u r u i a n d M s . L o u M e i l i n i n Y u e y a n g C i t y . I s t a y e d f o r t w o w e e k s i n t h e i r h o m e a n d w a s t r e a t e d w i t h g r e a t h o s p i t a l i t y . I a l s o c o l l e c t e d a g r e a t a m o u n t o f d a t a w i t h t h e h e l p o f h i s f a m i l y . M r . L u o R o n g , t h e v i c e m a y o r o f M i l u o C i t y , a r r a n g e d a v e r y c o n s t r u c t i v e m e e t i n g w i t h s e v e r a l r u r a l e n t r e p r e n e u r s t h e r e . I n T o n g C o u n t y , M r . Y a n g C h e n g z h e n g , t h e d e p u t y d i r e c t o r o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u , p r o v i d e d m e w i t h g r e a t d a t a o n r u r a l e n t e r p r i s e s a n d h i s i n s i g h t s a b o u t t h i s p h e n o m e n o n . M r . Z h u R u p e n g , t h e d e p u t y c h a i r m a n o f p e o p l e ' s c o n g r e s s o f T a i c a n g C i t y , a n d M r . Z h u F e n g r n i n , t h e d e p u t y d i r e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e s b u r e a u m a d e m y a c t i v i t i e s i n T a i c a n g C i t y v e r y p r o d u c t i v e . M r . S u n H a n , t h e C h a i r m a n o f P o l i t i c a l C o n s o r t i u m C o m m i t t e e o f J i a n g s u P r o v i n c e , P r o f . L u X u e y i , d i r e c t o r o f I n s t i t u t e o f S o c i o l o g y , C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s A c a d e m y , M s . C h e n F u g u i , d i r e c t o r o f p l a n n i n g d i v i s i o n o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u , t h e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e , a n d o t h e r g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d s c h o l a r s h e l p e d m e t o u n d e r s t a n d r u r a l e n t e r p r i s e s f r o m p o l i t i c a l a n d a c a d e m i c p e r s p e c t i v e s . P r o f e s s o r Z h o u H o n g d a , v i c e p r e s i d e n t o f R u r a l E n t e r p r i s e M a n a g e m e n t C o l l e g e i n L a n g f a n g C i t y , H e b e i P r o v i n c e , h a d r i c h k n o w l e d g e a n d e x p e r i e n c e s a b o u t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . W e h a d a l o n g a n d v e r y c o n s t r u c t i v e d i s c u s s i o n o n r e l e v a n t i s s u e s . M r . H a n D e q i a n a n d M s . L u X i a o h u i o f B e i j i n g A e r o n a u t i c U n i v e r s i t y h e l p e d t o t e s t t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t , a v e r y s p e c i a l c o n t r i b u t i o n t o t h i s s t u d y . x i i M r . C h r i s C e r c o n e , m y b u d d y f r i e n d , s p e n t a g r e a t d e a l o f h i s t i m e a n d e n e r g y t o h e l p m e w i t h m y d i s s e r t a t i o n . H e e n t h u s i a s t i c a l l y h e l p e d m e t o fi n d r e l e v a n t l i t e r a t u r e a n d i m p r o v e m y w r i t i n g . H e d e s e r v e s m y s p e c i a l t h a n k s . A v e r y s p e c i a l a n d i m p o r t a n t p e r s o n t o t h i s s t u d y w a s D r . D a v i d C . M c C l e l l a n d . M y d i s s e r t a t i o n b o r r o w e d h e a v i l y f r o m h i s v i e w s o f s o c i e t a l c h a n g e , e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I w a s a m a z e d n u m e r o u s t i m e s b y t h e a c c u r a c y o f h i s p r e d i c t i o n a n d d e e p n e s s o f h i s u n d e r s t a n d i n g i n v a r i o u s fi e l d s . H i s w o r k o n m o t i v e l a i d t h e f o u n d a t i o n f o r t h e n e w a f f e c t i v e m e a s u r e o f m o t i v e . I n t h e l a t e r p e r i o d o f m y d i s s e r t a t i o n , I w a s v e r y f o r t u n a t e t o h a v e t h e o p p o r t u n i t y t o w o r k w i t h D a v i d p e r s o n a l l y . M y a f f e c t i v e m e a s u r e o f m o t i v e w a s t h e l i n k t h a t g e t u s t o g e t h e r b e c a u s e D a v i d w a s e x c i t e d b y t h e n e w a p p r o a c h o f p r e d i c t i n g b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e . B e f o r e D a v i d p a s s e d a w a y i n M a r c h 1 9 9 8 , w e h a d f r e q u e n t c o m m u n i c a t i o n s o n a v a r i e t y o f i s s u e s . W h a t I h a v e l e a r n e d f r o m h i m g r e a t l y e n h a n c e d t h e q u a l i t y o f m y d i s s e r t a t i o n a n d w i l l b e n e fi t m y c a r e e r f o r y e a r s t o c o m e . I n a d d i t i o n t o h i s u n r i v a l e d w i s d o m , I a d m i r e D a v i d g r e a t l y f o r h i s v i s i o n , l e a d e r s h i p , i n t e g r i t y , s i n c e r i t y t o f r i e n d s h i p , f o r e v e r y o u n g h e a r t , a n d b e i n g o p e n - m i n d e d t o a n y s i g n o f p r o g r e s s t o t h e l a s t m o m e n t o f h i s l i f e . T h i s s t u d y a l s o b e n e fi t e d g r e a t l y f r o m t h e d i s c u s s i o n s w i t h m a n y o f m y c o l l e a g u e s a t M c B e r C o m p a n y & C o . , f o u n d e d b y D a v i d M c C l e l l a n d . T h e y h e l p e d m e t o d e e p e n m y u n d e r s t a n d i n g o n h o w p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a f f e c t i n d i v i d u a l a n d o r g a n i z a t i o n a l p e r f o r m a n c e . I f o u n d o u t t h a t I h a d c o l l e c t e d m o r e t h a n t w o h u n d r e d b u s i n e s s c a r d s o f t h o s e w h o h e l p e d m y s t u d y . T h e i r n a m e s c a n n o t b e a l l l i s t e d h e r e . M a n y o t h e r p e o p l e d i d n o t x i i i l e fi t h e i r c o n t a c t i n f o r m a t i o n . T h e r e a r e j u s t t o o m a n y p e o p l e w h o m a d e s i g n i fi c a n t c o n t r i b u t i o n s . I s i n c e r e l y t h a n k t h e m f o r t h e i r s u p p o r t s . I w o u l d e x p r e s s m y g r a t i t u d e t o h u n d r e d s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d . T h e y p r o v i d e d m e w i t h n o t o n l y e x t r e m e l y r i c h i n f o r m a t i o n o n m y r e s e a r c h s u b j e c t s , b u t a l s o s t r o n g i n s p i r a t i o n t h a t s u p p o r t e d m e t o w a l k t h r o u g h t h e l o n g a n d a r d u o u s p a t h o f w r i t i n g t h i s m a s s i v e d i s s e r t a t i o n . T h e y s e t g r e a t e x a m p l e s o f p u r s u i n g e x c e l l e n c e t h r o u g h t h e c o u r a g e , e n t h u s i a s m , p e r s i s t e n c e , a n d c o n fi d e n c e . F i n a l l y , I w o u l d e x p r e s s m y s i n c e r e s t r e s p e c t t o C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d r u r a l p e o p l e i n g e n e r a l . T h e i r c o n t r i b u t i o n i s a v e r y c r u c i a l f a c t o r t h a t h a v e m a d e C h i n a a s t r o n g n a t i o n w h e n t h e W o r l d i s p r e p a r i n g t o t h e a p p r o a c h o f y e a r 2 0 0 0 . x i v T a b l e o f C o n t e n t A c k n o w l e d g e m e n t L i s t o f T a b l e L i s t o f F i g u r e T a b l e o f C o n v e r s i o n C h a p t e r O n e : I n t r o d u c t i o n 1 . T h e p h e n o m e n o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : C o u n t r y s i d e s u r r o u n d s t h e c i t y , a g a i n I n t e r - r e g i o n a l d i s p a r i t y o f d e v e l o p m e n t 2 . D e s c r i b i n g t h e p h e n o m e n o n : W h a t a r e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ? F r o m " S h e d u i Q i y e " t o " X i a n g z h e n g Q i y e " : S h i f t o f o f fi c i a l t e r m s a n d i m p l i c a t i o n s D e fi n i t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s A n a r r o w e r u n d e r s t a n d i n g : T h e m a n u f a c t u r i n g s e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e s 3 . U n d e r s t a n d i n g t h e p h e n o m e n o n : P e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n S o m e p e r s p e c t i v e s o f i n v e s t i g a t i o n P e r s p e c t i v e o f t h i s s t u d y : T h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a s t h e f o c a l p o i n t 4 . D e s c r i p t i o n o f t h e s t u d y T h e p r o c e s s o f d a t a c o l l e c t i o n P l a n o f w r i t i n g C h a p t e r T w o : A h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : C C P ' s p o l i c i e s a n d p r a c t i c e G u e r r i l l a b a s e p e r i o d ( 1 9 2 8 - 1 9 4 9 ) 1 9 5 0 - 1 9 6 5 1 9 6 6 - 1 9 7 7 E a r l y p e r i o d o f t h e e c o n o m i c r e f o r m : P r e p a r i n g f o r t h e b i g j u m p ( 1 9 7 8 - 1 9 8 3 ) D e v e l o p m e n t o n t h e f a s t t r a c k : 1 9 8 4 - 1 9 8 9 C o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t : 1 9 9 0 - 1 9 9 5 S u m m a r y C h a p t e r T h r e e : E x p l a i n i n g s o c i e t a l c h a n g e s t h r o u g h t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l c : S o m e c o n c e p t u a l i s s u e s 1 . T h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e a s t h e k e y t o u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s M a o ' s n o t i o n t h a t p e o p l e i s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r o f c h a n g e i n a s o c i e t y X V P a g e v i x x i x x i i x x i i i \ O O \ 1 2 1 4 1 7 2 0 2 0 2 4 2 7 2 7 2 9 3 8 3 8 4 8 5 3 6 0 6 5 7 0 7 4 7 8 7 9 7 9 T h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e i n u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s P e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l a s t h e c h a n g e a g e n t E l i t i s m p e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n . R u r a l e n t r e p r e n e u r s a s t h e f o c a l p o i n t 2 . C o n c e p t u a l i s s u e s i n a n a l y z i n g p e o p l e ’ s a c t i o n s T h e j o i n t e f f e c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s A p r a c t i c a l c o n c e r n : I n t e r n a l c a u s e a s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r D e fi n i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s 3 . P e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s E n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s N e e d f o r a c h i e v e m e n t , g e n e r a l i n t e l l i g e n c e , a n d e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s S o c i e t y , b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s T h e a p p l i c a b i l i t y o f M c C l e l l a n d ’ s t h e o r y i n u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s 4 . S u m m a r y C h a p t e r F o u r : A c h a n g i n g s o c i e t y : O p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s 1 . E c o n o m y fi r s t : t h e s h i fi o f C C P ' s p o l i c y p r i o r i t y a s a p r e c o n d i t i o n f o r g r o w t h T h e c h a n g e i n C C P ' s p o l i c y p r i o r i t y T h e r u r a l r e f o r m a n d r u r a l e n t e r p r i s e s I n i t i a t i v e o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e a n d g o v e r n m e n t p o l i c y a d j u s t m e n t 2 . T h e s o c i a l p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t T h e n u r t u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t i n C h i n e s e c u l t u r e T h e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n o f C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t 3 . R u r a l - u r b a n d u a l i s m : W h y d i d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n fl o u r i s h i n r u r a l a r e a s A f o r c e d c h o i c e : t h e b l o c k a d e o f r u r a l - t o - u r b a n m o v e m e n t D e f u s i n g u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s : T h e g o v e r n m e n t e f f o r t s E x t r a c t i n g u r b a n r e s o u r c e s : U n o f fi c i a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s R u r a l p e o p l e ' s r e a d i n e s s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s : A b y - p r o d u c t o f r u r a l - u r b a n d u a l i s m 4 . O p p o r t u n i t y f o r t h e m a j o r i t y : A p r e c o n d i t i o n o f m a s s i v e d e v e l o p m e n t 5 . S u m m a r y C h a p t e r F i v e : T h e s t a g e o n w h i c h r u r a l e n t r e p r e n e u r s p l a y t h e s h o w 1 . M a r k e t c o n d i t i o n s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t T h e d e m a n d s i t u a t i o n a . I n c o m e c o n s t r a i n t s a s a n e f f e c t i v e a p p r o a c h t o s u p p r e s s c o n s u m p t i o n x v i 8 3 8 7 9 2 9 6 1 0 1 1 0 1 1 0 4 1 0 7 1 1 1 1 1 2 1 1 4 1 1 7 1 2 0 1 2 4 1 2 7 1 2 7 1 2 8 1 3 7 1 4 7 1 5 0 1 5 0 1 5 6 1 6 5 1 6 7 1 7 0 1 7 5 1 8 0 1 8 3 1 9 0 1 9 3 1 9 3 1 9 4 1 9 5 b . T h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e t o d e t e r p e o p l e f r o m n o n — s u b s i s t e n t c o n s u m p t i o n 0 . T h e q u i e t s u r f a c e a n d s t o r m y u n d e r c u r r e n t d . A h u n g r y d r a g o n w a k e d u p : T h e d e m a n d f o r c o n s u m p t i o n c a m e t o t h e s u r f a c e e . O t h e r d e m a n d s S u p p l y s i t u a t i o n s 2 . M a j o r p o t e n t i a l p l a y e r s o n t h e m a r k e t P r o d u c t i o n i n t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r : C h i n e s e p e a s a n t s a s t h e s o l e p l a y e r a n d c h e e r e d h e r o e s P r o d u c t i o n i n t h e n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r s : C h i n e s e p e a s a n t s a s c h e e r e d h e r o e s , a g a i n a . C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : t h e s t a r p l a y e r b . S t a t e e n t e r p r i s e s c . N o n - s t a t e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s i n u r b a n a r e a s d . F o r e i g n c o m p a n i e s 3 . M a t e r i a l c o n d i t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s C h i n a ‘ s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e : T h e k e y c o n t r i b u t i o n o f s t a t e e n t e r p r i s e s A g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r : A p r e c i o u s r e s o u r c e o f d e v e l o p m e n t 4 . S u m m a r y C h a p t e r S i x : F a c i n g c h a l l e n g e s : T h e m o t i v a t e d C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s 1 . A r u g g e d r o a d o f d e v e l o p m e n t : T h e d i f fi c u l t i e s f a c e d b y C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s T h e d i f fi c u l t i e s a s s o c i a t e d w i t h t h e l o w s o c i a l s t a t u s o f r u r a l p e o p l e D i f fi c u l t i e s a s s o c i a t e d w i t h o t h e r f a c t o r s 2 . M o t i v a t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d b u s i n e s s s u c c e s s : S o m e p o p u l a r e x p l a n a t i o n s T h r e e p o p u l a r e x p l a n a t i o n s P r o b l e m s o f t h o s e e x p l a n a t i o n s 3 . A c h i e v e m e n t m o t i v e a s a f o r c e t o d r i v e a n d s u s t a i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s A c t i n g a g a i n s t a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e T a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k s : R i s k t a k i n g a n d r i s k r e d u c t i o n B e i n g s e n s i t i v e t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k A s t a t e o f r e s t l e s s n e s s t h a t c a n o n l y b e c a l m e d t h r o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A s s i g n i n g p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h t o e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s 4 . S u m m a r y x v i i 1 9 9 2 0 3 2 0 6 2 1 1 2 1 3 2 1 8 2 1 8 2 1 9 2 2 0 2 2 8 2 3 2 2 3 3 2 3 6 2 3 6 2 4 6 2 4 9 2 5 4 2 5 5 2 5 7 2 6 4 2 6 9 2 6 9 2 7 2 2 7 9 2 8 0 2 9 2 3 0 3 3 0 9 3 1 8 3 2 1 C h a p t e r S e v e n : D e a l i n g w i t h c h a l l e n g e s z T h e c o m p e t e n t C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s 1 . T h r e s h o l d r e q u i r e m e n t s f o r a C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r O p t i m a l p h y s i c a l a b i l i t y t o e n d u r e h a r s h l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s S t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t b y o t h e r s 2 . A b i l i t i e s r e q u i r e d t o b e a g o o d r u r a l e n t r e p r e n e u r A n a l y t i c a l a b i l i t y : T h e b r e a d t h o f b u s i n e s s t h i n k i n g A n a l y t i c a l a b i l i t y : P r i o r i t i z i n g c h o i c e s C o n c e p t u a l a b i l i t y : A t t a c k i n g t h e c a u s e o f p r o b l e m C o n c e p t u a l a b i l i t y a n d g r o w t h p o t e n t i a l : S i m p l i f y i n g c o m p l e x s i t u a t i o n C o n c e p t u a l a n d a n a l y t i c a l a b i l i t i e s : D e l e g a t i n g r e s p o n s i b i l i t y C o n c e p t u a l a b i l i t y a n d b u s i n e s s g r o w t h : S e e i n g t h e b i g p i c t u r e 3 . G e n e r a l i n t e l l e c t u a l a b i l i t y 4 . S t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d u n c e r t a i n t y 5 . O t h e r - f o c u s e d r a t h e r t h a n s e l f - c e n t e r e d 6 . T h e p h e n o m e n o n o f " A s m a l l b o a t i s e a s y t o t u r n a r o u n d " 7 . S u m m a r y C h a p t e r E i g h t : D a t a s p e a k : F i n d i n g s o f t h e s u r v e y s t u d y S u r v e y d e s i g n P r o c e d u r e P a r t i c i p a n t s R e s e a r c h s i t e s P a r t O n e : D e s c r i p t i v e r e s u l t s O w n e r s h i p Y e a r o f e s t a b l i s h m e n t M a r k e t i n g a p p r o a c h e s S o u r c e s o f c a p i t a l L o c a t i o n o f m a j o r d o m e s t i c c u s t o m e r s S o u r c e r e g i o n o f r a w m a t e r i a l S o u r c e r e g i o n s o f k e y t e c h n i c a l p e r s o n n e l C o n c l u d i n g c o m m e n t s o f P a r t O n e P a r t T w o : T e s t i n g t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s 1 . S u b j e c t s o f i n v e s t i g a t i o n a n d r e s e a r c h h y p o t h e s e s . V a r i a b l e s H y p o t h e s e s 2 . M e a s u r e m e n t . N e e d f o r a c h i e v e m e n t A b i l i t y F r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g R e s o u r c e a v a i l a b i l i t y x v i i i 3 2 6 3 2 6 3 2 6 3 3 2 3 3 8 3 4 0 3 4 7 3 5 1 3 5 8 3 6 0 3 6 3 3 7 0 3 7 7 3 8 1 3 8 9 3 9 8 4 0 4 4 0 5 4 0 5 4 0 7 4 0 8 4 1 0 4 1 1 4 1 3 4 1 4 4 1 5 4 1 7 4 1 8 4 2 0 4 2 1 4 2 4 4 2 4 4 2 5 4 2 8 4 3 1 4 3 1 4 3 3 4 3 4 4 3 5 E n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e D e m o g r a p h i c i n f o r m a t i o n 3 . A n a l y s e s . T e s t i n g t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k : m o t i v e , a b i l i t y , e n v i r o n m e n t , a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a . M u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k b . T e s t o t h e r h y p o t h e s e s c . C o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s b y r e s e a r c h s i t e T e s t o f i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e o n m a j o r v a r i a b l e s a . L e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d c o l l e c t i v e n A c h b . B u s i n e s s e n v i r o n m e n t a n d t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t 0 . F r e e d o m i n b u s i n e s s d e c i s i o n m a k i n g P a r t T h r e e : E x p l o r i n g t h e i m p a c t s o f a g e , e d u c a t i o n , a n d C C P m e m b e r s h i p A g e , e d u c a t i o n , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s T h e C C P m e m b e r s h i p a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s R e v i e w o f q u a n t i t a t i v e a n a l y s e s K e y fi n d i n g s L i m i t a t i o n s C o n c l u s i o n C h a p t e r N i n e : M a o Z e d o n g , “ A c h i e v i n g S o c i e t y , ” L o c a l G o v e r n m e n t s , e t c . - - - - I m p o r t a n t I s s u e s R e v i s i t e d 1 . M a o Z e d o n g ' s l e g a c y , t h e f o u n d a t i o n o f t a k e - o f f T h e c r e a t i o n o f a c h a n g e a n d f u t u r e o r i e n t e d s o c i e t y N u r t u r i n g p r a g m a t i c a t t i t u d e i n p r o b l e m s o l v i n g B u i l d i n g a n a t i o n w i t h s e l f - c o n fi d e n c e R e f o r m t h e s o c i e t y t o d i s s e m i n a t e o p p o r t u n i t i e s t o t h e m a j o r i t y 2 . T h e p a i n f u l l y a c c u m u l a t e d a s s e t s : M a o a n d D e n g 3 . T h e p r a g m a t i c s i d e o f t h e C C P a n d i t s p e r m i s s i v e a t t i t u d e t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s 4 . I n t e r - r e g i o n a l d i s c r e p a n c y a n d t h e r o l e o f l o c a l g o v e r n m e n t T h e i m p a c t o f l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s T h e d i f f e r e n c e i n t h e a c t i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s 5 . A t e s t o f " A c h i e v i n g s o c i e t y " 6 . S u m m a r y C h a p t e r T e n : S u m m a r y a n d C o n c l u s i o n 1 . A s y n t h e s i s o f fi n d i n g s S o c i e t y , i n d i v i d u a l a b i l i t y , a n d m o t i v e E v o l u t i o n a r y d e v e l o p m e n t I n t e r a c t i v e a n d i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s 2 . T h e o r e t i c a l i m p l i c a t i o n s x i x 4 3 6 4 3 7 4 3 8 4 3 9 4 3 9 4 4 3 4 4 4 4 4 6 4 4 6 4 4 8 4 4 9 4 5 2 4 5 4 4 5 7 4 6 0 4 6 0 4 6 4 4 6 6 4 6 8 4 6 8 4 7 0 4 7 3 4 7 6 4 8 0 4 8 3 4 8 6 4 9 1 4 9 3 4 9 7 5 0 6 5 1 1 5 1 5 5 1 6 5 1 7 5 2 4 5 2 7 5 3 3 C o r r e l a t i o n a l v s . c a u s a l a p p r o a c h f o r s t u d y i n g e n t r e p r e n e u r s h i p A f f e c t i v e v s . c o g n i t i v e i n d i c a t o r i n p r e d i c t i n g b e h a v i o r S u b j e c t i v e v s . o b j e c t i v e m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s O t h e r t h e o r e t i c a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s 3 . P r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s P a s t c a n n o t b e s e v e r e d : P r o g r e s s i v e d e v e l o p m e n t v s . r a d i c a l c h a n g e I n i t i a t i v e a t g r a s s - r o o t s l e v e l a n d s u c c e s s o f r e f o r m p o l i c y . N e e d f o r a c h i e v e m e n t a n d s o c i e t a l c h a n g e P o p u l a r p a r t i c i p a t i o n a n d l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t Q u a l i t y o f t o p m a n a g e m e n t t e a m a n d r e f o r m o f s t a t e e n t e r p r i s e s 4 . T h e f u t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s B u s i n e s s l i f e c y c l e a n d m a n a g e m e n t p r i o r i t i e s . A p h e n o m e n o n u n d e r u n i q u e h i s t o r i c a l c o n d i t i o n s 5 . F i n a l w o r d s A p p e n d i x A : A s k e t c h o f t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s : J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s J i n j i a n g C i t y W u j i a n g C i t y T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s S o u r c e s o f i n f o r m a t i o n f o r A p p e n d i x A A p p e n d i x B : T h e s u r v e y q u e s t i o n n a i r e R e f e r e n c e s X X 5 3 3 5 4 4 5 4 9 5 5 2 5 5 5 5 5 6 5 5 9 5 6 1 5 6 3 5 6 5 5 6 7 5 6 7 5 7 2 5 7 3 5 7 8 5 7 8 5 8 6 5 9 1 6 0 0 6 0 1 6 1 4 T a b l e 1 . 1 T a b l e 1 . 2 T a b l e 1 . 3 . T a b l e 1 . 4 T a b l e 2 . 1 T a b l e 2 . 2 T a b l e 2 . 3 T a b l e 5 . 1 T a b l e 5 . 2 T a b l e 5 . 3 T a b l e 8 . 1 T a b l e 8 . 2 T a b l e 8 . 3 T a b l e 8 . 4 T a b l e 8 . 5 T a b l e 8 . 6 T a b l e 8 . 7 . T a b l e 8 . 8 T a b l e 8 . 9 T a b l e 8 . 1 0 T a b l e 8 . 1 1 T a b l e 8 . 1 2 T a b l e 8 . 1 3 T a b l e 8 . 1 4 T a b l e 8 . 1 5 T a b l e A . l T a b l e A 2 T a b l e A 3 T a b l e A 4 T a b l e A 5 L i s t o f T a b l e B a s i c s t a t i s t i c s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 6 - 1 9 9 5 ) R u r a l e n t e r p r i s e s v a l u e a d d e d ( T o t a l a n d i n d u s t r y ) G N P ( G r o s s N a t i o n a l P r o d u c t ) , n a t i o n a l i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e , a n d i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 8 - 1 9 9 3 ) T h e c h a r a c t e r s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e E a s t e r n , C e n t r a l , a n d W e s t e r n r e g i o n s ( 1 9 8 5 - 1 9 9 5 ) S t a t i s t i c s o n c o m m u n e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 5 9 - 1 9 6 5 ) S t a t i s t i c s o n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 0 - 1 9 7 8 ) O u t p u t v a l u e a n d t a x e s b y c o l l e c t i v e a n d p r i v a t e e n t e r p r i s e s D i s t r i b u t i o n o f i n v e s t m e n t i n c a p i t a l c o n s t r u c t i o n b y e c o n o m i c s e c t o r s ( % ) P e r c a p i t a o u t p u t o f m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ( 1 9 7 8 - 1 9 8 4 ) T h e n a t i o n a l o u t p u t o f m a j o r i n d u s t r i a l p r o d u c t s i n C h i n a ( 1 9 5 2 - 1 9 8 4 ) O w n e r s h i p d i s t r i b u t i o n b y s i t e a n d o v e r a l l s i t u a t i o n D i s t r i b u t i o n o f m a r k e t i n g a p p r o a c h e s i n i n d i v i d u a l a n d c o m b i n e d s a m p l e s M a j o r s o u r c e s o f c a p i t a l b y e a c h s i t e a n d t h e o v e r a l l s i t u a t i o n . D i s t r i b u t i o n o f m a j o r d o m e s t i c c u s t o m e r s b y s i t e a n d o v e r a l l s i t u a t i o n D i s t r i b u t i o n o f s o u r c e r e g i o n s f o r r a w m a t e r i a l s S o u r c e r e g i o n s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l C o r r e l a t i o n c o e f fi c i e n t s o f m a j o r v a r i a b l e s M u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e R S q u a r e a n d R S q u a r e c h a n g e i n m u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s S i g n i fi c a n c e t e s t o f r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s T h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , a b i l i t y , n A c h , a n d e n v i r o n m e n t a l v a r i a b l e s b y s i t e A N O V A t e s t o n e n v i r o n m e n t a l v a r i a b l e s b y s i t e T e s t o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g b y r e s e a r c h s i t e T h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n e d u c a t i o n a n d n e e d f o r a c h i e v e m e n t , d a y o f r e c e i v a b l e , a n d t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s C C P m e m b e r s h i p a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s A n u a l g r o s s o u t p u t v a l u e o f r u r a l e n t e r p r i s e s T h e n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s T h e n u m b e r o f w o r k e r s T h e v a l u e o f a n n u a l i n d u s t r i a l a n d a g r i c u l t u r a l o u t p u t T h e a n n u a l l o c a l g o v e r n m e n t r e v e n u e x x i P a g e 3 4 3 5 3 6 3 7 5 1 5 8 7 0 2 5 2 2 5 2 2 5 3 4 4 1 4 1 4 4 1 5 4 1 7 4 1 8 4 2 0 4 4 0 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 8 4 5 0 4 5 4 4 5 9 5 9 7 5 9 8 5 9 8 5 9 9 5 9 9 L i s t o f F i g u r e P a g e F i g u r e 1 . 1 D i v i s i o n o g g e o g r a p h i c a n d e c o n o m i c r e g i o n s i n m a i n l a n d C h i n a a n d l o c a t i o n s o f t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s 5 F i g u r e 3 . 1 A c a u s a l m o d e l o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i n C h i n e s e r u r a l n t e r p r i s e s 1 2 5 x x i i T a b l e o f C o n v e r s i o n 1 y u a n = $ 0 . 1 2 5 ( b e t w e e n 1 9 9 4 - 1 9 9 9 ) , o r $ 0 . 2 ( a r o u n d 1 9 8 4 ) , o r $ 0 . 3 3 ( a r o u n d 1 9 7 8 ) 1 m u = 0 . 1 6 6 a c r e 1 s q u a r e k i l o m e t e r = 0 . 2 5 s q u a r e m i l e x x i i i C h a p t e r O n e I n t r o d u c t i o n A s t h e w o r l d i s p r e p a r i n g f o r t h e a p p r o a c h o f y e a r 2 0 0 0 , i t b e c o m e s c l e a r t h a t t h e r i s e o f C h i n e s e e c o n o m y s i n c e e a r l y 8 0 5 i s o n e o f t h e m o s t p r o f o u n d p h e n o m e n o n i n t h e t w e n t i e t h c e n t u r y . W i t h f e w e x c e p t i o n s , b o t h d o m e s t i c p e o p l e a n d f o r e i g n v i s i t o r s w e r e i m p r e s s e d b y m a n y e a s i l y v i s i b l e s i g n s o f a d r a s t i c a l l y i m p r o v e d e c o n o m y , s u c h a s n e w l y b u i l t w o r l d - c l a s s h o t e l s , c o m m e r c i a l b u i l d i n g s , s h o p p i n g c e n t e r s , a n d l u x u r y a p a r t m e n t s a n d c o n d o s . T h e s e n e w b u i l d i n g s a r e m u s h r o o m i n g i n t h e m a j o r c i t i e s a s i f t h e y c o m e t o l i f e b y m a g i c p o w e r . P e o p l e m a y b e s u r p r i s e d t h a t t h e y c o u l d h a v e d i f fi c u l t i e s t o fi n d t h e i r w a y h o m e i n a p l a c e t h e y l i v e d f o r m a n y y e a r s , e v e n i f t h e y l e f t t h a t p l a c e f o r o n l y a f e w y e a r s . N u m e r o u s c o n s t r u c t i o n p r o j e c t s o f t e n c h a n g e d t h e o u t l o o k o f a p l a c e b e y o n d r e c o g n i t i o n . W h i l e i m p r e s s e d b y t h e r a p i d c h a n g e s , d r i v e n b y e i t h e r p r a c t i c a l c o n c e r n s o r i n t e l l e c t u a l c u r i o s i t y , m a n y q u e s t i o n s a r e r a i s e d a b o u t t h e c h a n g e s i n t h e C h i n e s e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , w h a t a r e t h e c a u s e s o f t h e e c o n o m i c m i r a c l e ? W h e r e d o e s t h e e n e r g y f o r g r o w t h c o m e f r o m ? W h a t a r e t h e c o n d i t i o n s f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e e c o n o m y ? A r e t h e r e a n y u n i q u e i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e p e o p l e t h a t a r e i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d t h e c h a n g e s ? C a n e x i s t i n g t h e o r i e s o f v a r i o u s d i s c i p l i n e s r e a s o n a b l y e x p l a i n t h e e c o n o m i c g r o w t h i n C h i n a ? D o e s t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n a f o l l o w t h e s i m i l a r r u l e s t h a t c h a r a c t e r i z e d t h e d e v e l o p m e n t i n o t h e r c o u n t r i e s ? D o e s C h i n e s e p e o p l e a c t e d s i m i l a r l y a s p e o p l e i n o t h e r c o u n t r i e s d o i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s ? A r e t h e r e a n y i m p o r t a n t i s s u e s t h a t p e o p l e h a v e n o t b e e n a w a r e o f i n e x p l a i n i n g e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d i n d i v i d u a l b e h a v i o r ? D o e s t h e c h a n g e s i n C h i n a p r o v i d e p e o p l e w i t h n e w i n f o r m a t i o n t h a t c a n i m p r o v e o u r u n d e r s t a n d i n g o f e c o n o m i c g r o w t h a n d i n d i v i d u a l b e h a v i o r . W h a t p r o f o u n d i m p a c t s o f a r i s i n g C h i n a w i l l h a v e o n t h e f u t u r e o f t h e w o r l d ? W h a t a r e t h e i m p l i c a t i o n s o f c h a n g e s i n C h i n a t o t h e d e v e l o p m e n t o f o t h e r c o u n t r i e s ? T h i s s t u d y i s t o a n s w e r s o m e o f t h e s e q u e s t i o n s . A s i n d i c a t e d b y t h e t i t l e , i t i n v e s t i g a t e s t h e e c o n o m i c s u c c e s s i n C h i n a t h r o u g h a n a l y z i n g t h e i m p a c t o f s o c i e t a l c o n d i t i o n s a n d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e p e o p l e . I a m p a r t i c u l a r l y i n t e r e s t e d i n i s s u e s s u c h a s h u m a n b e h a v i o r a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y a n d t h e i r i m p a c t s o n w h a t h a d h a p p e n e d i n C h i n a , a n d t h e g e n e r a l r u l e s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h a t c a n e x p l a i n c h a n g e s a c r o s s d i f f e r e n t s o c i e t i e s . T h e s e e m p h a s e s r e fl e c t m y l o n g - h e l d b e l i e f t h a t a n y s o c i e t a l c h a n g e i s t h e r e s u l t s o f p e o p l e ’ s a c t i o n u n d e r c e r t a i n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s . T o u n d e r s t a n d c h a n g e s i n a s o c i e t y , w e n o t o n l y n e e d t o i n v e s t i g a t e t h e c o n d i t i o n s o f t h a t s o c i e t y , b u t a l s o a n d e q u a l l y i m p o r t a n t t o a n a l y z e t h e c o n d i t i o n s o f p e o p l e i n t h a t s o c i e t y . P e o p l e c o n d i t i o n s p r i m a r i l y r e f e r t o p e o p l e ’ s d e s i r e s f o r c h a n g e , w h i c h a r e t h e e n e r g y a n d d r i v i n g f o r c e o f t h e i r a c t i o n s , a n d p e o p l e ’ s c a p a b i l i t i e s t o p r o d u c e t h e e x p e c t e d c h a n g e s . F u r t h e r m o r e , I a l s o b e l i e v e t h a t t o t r u l y u n d e r s t a n d t h e r e c e n t e c o n o m i c s u c c e s s i n C h i n a , p e o p l e h a v e t o l o o k b e y o n d t h e s h o w s i n m a j o r c i t i e s a n d f o c u s a t t e n t i o n o n w h a t h a s h a p p e n e d a n d i s h a p p e n i n g i n t h e v a s t c o u n t r y s i d e . A f t e r a l l , t h e g r o w t h o f C h i n e s e r u r a l e c o n o m y s u p p o r t s a n d s u s t a i n s t h e n a t i o n ' s e c o n o m i c m i r a c l e s i n c e 1 9 7 8 , w h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d . T h i s s t u d y s p e c i fi c a l l y f o c u s e s o n o n e p h e n o m e n o n i n C h i n e s e r u r a l a r e a s : t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e r a p i d g r o w t h o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n C h i n e s e r u r a l a r e a s s i n c e l a t e 1 9 7 0 5 h a d p r o f o u n d i m p a c t s o n C h i n e s e s o c i e t y . T h e c h a n g e s c a u s e d b y r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e e v i d e n t e v e n t o t h o s e w h o w e r e n o t f a m i l i a r w i t h r u r a l C h i n a . F o r i n s t a n c e , m a n y f a c t o r i e s t h a t h a d b e e n s e t u p i n t h e p r e v i o u s f a r m l a n d c r e a t e d a n e w r u r a l l a n d s c a p e t h a t w a s c o m p l e t e l y i n c o m p a t i b l e w i t h t h e t r a d i t i o n a l i m a g e o f r u r a l a r e a s . T h a t m a n y p e a s a n t s h a d t u r n e d t h e m s e l v e s i n t o i n d u s t r i a l w o r k e r s o r b u s i n e s s l e a d e r s a l m o s t o v e r n i g h t s u r p r i s e d p e o p l e w h o w o u l d v i e w r u r a l p e o p l e a s r e a c t i v e a n d c o n s e r v a t i v e t o c h a n g e s . T h e g o o d s p r o d u c e d b y r u r a l e n t e r p r i s e s r e a c h e d a l m o s t e v e r y c o m e r o f t h e w o r l d . O n c e r e g a r d e d b y t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t a s a s u p p l e m e n t a l e l e m e n t t o r u r a l e c o n o m y , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s n o w a c c o u n t f o r a b o u t h a l f o f t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y . T h e p h e n o m e n o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h a t t e r e d m a n y c o n v e n t i o n a l v i e w s o n r u r a l e c o n o m y , r u r a l p e o p l e , r u r a l c u l t u r e , a n d p a t t e r n o f e c o n o m i c a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t . A l t h o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s o c c u r r e d i n r u r a l C h i n a , t h i s p h e n o m e n o n i n v o l v e d a l m o s t e v e r y s e c t i o n o f C h i n e s e s o c i e t y . T h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e i s a n d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f t h i s p h e n o m e n o n . N o n e t h e l e s s , t h e c o n t r i b u t i o n s f r o m p e o p l e o f a l l o t h e r l i f e a v e n u e s a r e c r i t i c a l t o t h e s u c c e s s a s w e l l . T h e r a p i d l y i n c r e a s i n g i m p o r t a n c e o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a ’ s e c o n o m y a n d i t s c o m p r e h e n s i v e c o v e r a g e o f s o c i a l g r o u p s m a k e s t h i s p h e n o m e n o n a g o o d c a s e t o i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t s o f s o c i e t a l c o n d i t i o n s a n d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . I n a n a r r o w s e n s e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r o v i d e p e o p l e w i t h a w i n d o w t o u n d e r s t a n d t h e r e c e n t e c o n o m i c s u c c e s s i n C h i n a . T h i s i s a l s o a g r e a t o p p o r t u n i t y t o s t u d y s o c i a l a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n g e n e r a l t e r m s . I n a n a l y z i n g t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , s e v e r a l s t a n c e s w i l l b e t a k e n i n t h i s s t u d y . F i r s t , I w o u l d a r g u e t h a t C h i n e s e r u r a l p e o p l e ' s i n i t i a t i v e w a s a d i r e c t c a u s e s a n d a m a j o r s o u r c e o f e n e r g y f o r s u c c e s s . S e c o n d , t h e i n t e r p l a y b e t w e e n t h e s o c i e t a l c o n d i t i o n s a n d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i s c r i t i c a l t o r e v e a l t h e s e c r e t s o f s u c c e s s b e c a u s e t h e a c t i o n s o f e n t r e p r e n e u r s a r e t h e k e y l i n k s o f v a r i o u s c r i t i c a l e l e m e n t s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n s , s u c h a s g o v e r n m e n t p o l i c i e s , l a b o r , t e c h n o l o g y , a n d o t h e r r e s o u r c e s . T h i r d , a s a s o c i e t a l p h e n o m e n o n , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s t o o k p l a c e i n a n e n v i r o n m e n t w i t h m a n y u n i q u e s o c i a l , p o l i t i c a l , e c o n o m i c a l , a n d c u l t u r a l c o n d i t i o n s . T h o s e c o n d i t i o n s c a u s e d s o m e u n i q u e f e a t u r e s o f t h i s p h e n o m e n o n . N o n e t h e l e s s , t h e b a s i c r u l e s o f e c o n o m i c g r o w t h a n d h u m a n b e h a v i o r , t h a t c h a r a c t e r i z e d t h e c h a n g e s i n o t h e r c o u n t r i e s , a p p l y i n C h i n a a s w e l l a n d c a n b e u s e d t o g u i d e t h e i n v e s t i g a t i o n . F o u r t h a n d m o r e i m p o r t a n t l y , t o a c h i e v e a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f t h i s p h e n o m e n o n , a h o l i s t i c a p p r o a c h h a s t o b e t a k e n i n w h i c h t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n a n d i m p a c t s o f c r i t i c a l f a c t o r s a r e i n v e s t i g a t e d s i m u l t a n e o u s l y a n d s y s t e m a t i c a l l y . T h i s s t u d y i s p r i m a r i l y b a s e d o n t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e d a t a c o l l e c t e d i n 1 9 9 4 - 1 9 9 5 i n t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s : J i n j i a n g C i t y o f F u j i a n g P r o v i n c e , W u j i a n g C i t y o f J i a n g s u P r o v i n c e , a n d T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s o f S i c h u a n P r o v i n c e . F i g u r e 1 . 1 s h o w s t h e i r l o c a t i o n s i n C h i n a . T h e s e d a t a w e r e d e v e 1 0 p e d t h r o u g h s u r v e y t o a n d i n - d e p t h i n t e r v i e w w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , l o c a l o f fi c i a l s , w o r k e r s , s c h o l a r s , a n d o t h e r p e o p l e . T h e t h r e e m a i n s i t e s a r e s e l e c t e d b e c a u s e t h e y c o n t r a s t e d s h a r p l y w i t h e a c h o t h e r i n t h e u s i x u s g n n a g G a a n i i a l J u ) i ) o o 6 h 2 ) g J g 4 n 3 ( ) 0 o 1 n z n ( d o ( a i n M 1 n i j i i u x i G n j r u ( n a n n e h h ) a a i a n S n i n 2 a X i a n u 2 h A ) T h ) ( I S H 9 ) g 5 ) i 2 2 n ( ) 1 x ) 2 n ) ( a ( 5 1 g a 8 5 n 1 u a ( ( 2 g ( h n S a g a i n i i x u n j G a n ) j i e ( h i c t x i e g i i a u S b 9 n ( F ) i b i e a h j B T 0 u ) N g n g S ) 2 1 n H ) n 3 ( 2 ) ) 1 i 4 8 1 ) ( ( n 2 2 4 l ) o ( 7 g ( i o 1 : ( ( i h C : n e a g ( a d : a H i n o a e n i e n L a e d n ) a r a r a n a i 8 l r a h a ) n a n w j n a ( g 6 a n n n n i i n ( e l n r h i a u u e r i a a e i Z r i G m Y T Q l e H g n a i ) ) ) t t e J t s ) ) ) n i j ) 1 9 6 3 7 0 s n b a 3 1 2 2 1 1 7 e e e u W 6 . , l 5 s s 1 E H ( ( C ( ( ( ( ( 2 W n e o t . i p i g s e h r c ) 6 8 r 9 c a 1 i e m s , o e 8 n r r o c e n e i b a m d e m n c e a e e r D g c h n i t ( a h r p j a f 9 o 4 n i r s . g n J o o o N e i g , t a f c o o w e l i n v o e e i R h s t i v i D g d n n i a j @ 3 . " 9 1 o 2 5 . 3 2 6 i 7 2 1 e 2 . B 1 : e e r c u r g u i o F S 9 2 4 2 g n a u i l z g a n D o T & d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , l o c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s , l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d a c t i o n s t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s , g e o g r a p h i c l o c a t i o n , a n d o t h e r c h a r a c t e r i s t i c s . I n C h a p t e r E i g h t , t h e c r i t e r i a o f s e l e c t i n g r e s e a r c h s i t e s f o r q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s w i l l b e d i s c u s s e d i n d e t a i l . A p p e n d i x A p r o v i d e s a b r i e f d e s c r i p t i o n o f t h e s e t h r e e s i t e s . Q u a l i t a t i v e d a t a w e r e a l s o c o l l e c t e d f r o m Y u e y a n C i t y a n d M i l u o C i t y o f H u n a n P r o v i n c e , T a i c a n g C i t y o f J i a n g s u P r o v i n c e , T o n g C o u n t y o f B e i j i n g C i t y , a n d o t h e r p l a c e s i n C h i n a . 1 . T h e p h e n o m e n o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : C o u n t r y s i d e s u r r o u n d s t h e c i t y , a g a i n . F o r p e o p l e w h o h a v e t h e b a s i c k n o w l e d g e a b o u t t h e h i s t o r y o f t h e C h i n e s e C o m m u n i s t P a r t y ( C C P ) , t h e c u r r e n t s i t u a t i o n i n C h i n a c a n e a s i l y r e m i n d t h e m o f M a o Z e d o n g ' s f a m o u s s t r a t e g y f o r C h i n e s e r e v o l u t i o n : " E s t a b l i s h i n g b a s e i n r u r a l a r e a s , s u r r o u n d i n g t h e c i t y f r o m r u r a l a r e a s , a n d fi n a l l y t a k e o v e r t h e c i t i e s b y m i l i t a r y p o w e r . " ( M a o , V o l . 5 , 3 0 7 ) T h e s u c c e s s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n i s c h a r a c t e r i z e d b y t a k i n g t h e p o w e r i n r u r a l a r e a s fi r s t a n d t h e n w i t h t h e s u p p o r t o f r u r a l p e o p l e , w i n n i n g o v e r t h e w h o l e n a t i o n . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , t h e a c h i e v e m e n t o f t h e C C P d u r i n g t h e r e v o l u t i o n a r y w a r p e r i o d c a n b e v i e w e d a s t h e fi r s t w a v e t h a t t h e c h a n g e s i n r u r a l a r e a s fi n a l l y o v e r w h e l m i n g t h e w h o l e n a t i o n . N o w i t c o m e s t h e s e c o n d w a v e o f t h e s a m e k i n d . T h e a c t i o n s f r o m c o u n t r y s i d e h a v e b e e n o n c e m o r e c h a n g i n g t h e n a t i o n f u n d a m e n t a l l y i n 1 9 8 0 3 a n d 1 9 9 0 s . T h e r a p i d g r o w t h o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s i n c e l a t e 1 9 7 0 3 ’ , p a r t i c u l a r l y a f t e r 1 9 8 4 , i s i n m a n y w a y s a s t r i k i n g a n d u n i q u e p h e n o m e n o n . T h i s p h e n o m e n o n i s s t r i k i n g b e c a u s e o f i t s u n p r e c e d e n t e d g r t h r a t e o f a v e r a g i n g 3 0 % b e t w e e n 1 9 8 5 - 1 9 9 0 a n d 4 0 % b e t w e e n 1 9 9 0 - 1 9 9 5 ( F P D , 1 9 9 6 ) . T h e y a l s o p l a y e d a c r i t i c a l r o l e i n C h i n e s e e c o n o m y . T h e i n d u s t r i a l o u t p u t a n d v a l u e o f e x p o r t b y r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e o v e r h a l f o f t h e n a t i o n ' s t o t a l i n 1 9 9 4 ( J i a n g e t a l . , 1 9 9 5 2 ) . A t t h e t i m e w h e n t h i s s t u d y t o o k p l a c e , i t i s t h e f a s t e s t g r o w i n g a n d t h e m o s t d y n a m i c s e c t o r i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . I n 1 9 9 8 , f a c i n g t h e d i f fi c u l t i e s c a u s e d b y t h e A s i a n fi n a n c i a l c r i s i s , t h e C h i n e s e g o v e r m n e n t s t r u g g l e d t o a s s u r e 8 % a n n u a l g r o w t h r a t e o f t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y . N o n e t h e l e s s , t h e p r o j e c t e d g r o w t h r a t e f o r r u r a l e n t e r p r i s e s w a s 1 8 % ( P e o p l e ’ s D a i l y ( o v e r s e a s e d i t i o n ) , 9 , 2 6 , 1 9 9 8 , p a g e 1 ) . T a b l e 1 . 1 , 1 . 2 , a n d 1 . 3 s u m m a r i z e t h e m a j o r s t a t i s t i c s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h e n a t i o n a l e c o n o m y s i n c e e a r l y 7 0 5 . T h i s p h e n o m e n o n i s u n i q u e b e c a u s e i t r e s e m b l e s f e w p r e v i o u s p a t t e r n s o f s o c i a l a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . A s w h a t h a p p e n e d i n t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s a n d i s h a p p e n i n g i n m a n y d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s a l w a y s a c c o m p a n i e d b y r a p i d u r b a n i z a t i o n a t t h e e x p e n s e o f r u r a l a r e a s . T h e s i t u a t i o n i n C h i n a b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m f o l l o w e d t h i s p a t t e r n a s w e l l ( H a n , 1 9 9 3 ) . M a n y p r a c t i c e s a d o p t e d b y t h e g o v e r n m e n t e x t r a c t e d h e a v i l y o n r u r a l a r e a s t o s u p p o r t t h e d e v e l o p m e n t o f u r b a n a r e a s , f o r i n s t a n c e , t h e m o n o p o l y p u r c h a s e o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s a t t h e g o v e r n m e n t r e g u l a t e d p r i c e s , e x c l u d i n g t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g e x c e p t f o r a f e w m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , t h e t i l t e d i n v e s t m e n t p o l i c y w h i c h w a s i n f a v o r o f u r b a n a r e a s , a n d " t h e s c i s s o r s d i f f e r e n c e ( l o w p u r c h a s e p r i c e f o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s a n d h i g h s a l e p r i c e o f i n d u s t r i a l p r o d u c t s t o r u r a l a r e a s ) " T h e s e p r a c t i c e s c r e a t e d a d u a l e c o n o m i c s t r u c t u r e i n C h i n e s e s o c i e t y t h a t i s c h a r a c t e r i z e d b y a r e l a t i v e l y m o d e r n u r b a n e c o n o m y w i t h a b a c k w a r d r u r a l e c o n o m y ( D o n g , 1 9 9 2 ; S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ) . I n c o n t r a r y , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r e s e n t a p a t t e r n t h a t t h e n a t i o n ' s e c o n o m y g r o w s w h i l e r u r a l a r e a s a r e d e v e l o p e d . B e s i d e s t h e e x c e p t i o n a l b u s i n e s s p e r f o r m a n c e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e c h a r a c t e r i z e d b y t h e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n o f r u r a l p e o p l e a t a m a s s i v e s c a l e a n d a b r o a d c o v e r a g e o f g e o g r a p h i c a r e a s . T h i s p h e n o m e n o n i s e x t r a o r d i n a r y i n m a n y a s p e c t s . I n 1 9 9 5 , t h e r e a r e m o r e t h a n 1 5 0 m i l l i o n p e o p l e e m p l o y e d b y t h i s s e c t i o n ( S e e T a b l e 1 . 1 ) . C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s e x i s t a l m o s t e v e r y w h e r e i n t h e n a t i o n . T h e i r p r o d u c t i o n s c o v e r a l m o s t a l l i n d u s t r i a l s e c t o r s e x c e p t f o r e n e r g y ( L i u , 1 9 9 0 ) . T h e m a s s i v e s c a l e o f t h i s p h e n o m e n o n i s t h e s o l i d m a t e r i a l b a s e t o a s s u r e i t s i m p o r t a n c e i n C h i n a . T h e p h e n o m e n o n i s s t r i k i n g a l s o b e c a u s e t h e g r e a t p r o g r e s s i s a c h i e v e d b y t h o s e c o m m o n l y v i e w e d a s c o n s e r v a t i v e r u r a l p e o p l e i n b a c k w a r d r u r a l a r e a s . I n p o p u l a r v i e w , r u r a l p e o p l e a r e l e s s o p e n t o c h a n g e a n d i m p r o v e m e n t . N e w i d e a s a n d i n n o v a t i o n s a r e d i f fi c u l t t o p e n e t r a t e i n t o r u r a l a r e a s . T h u s , r u r a l p e o p l e t e n d t o b e t h e b a r r i e r r a t h e r t h a n a d r i v i n g f o r c e o f p r o g r e s s . D u r i n g 8 0 3 , i t w a s a p o p u l a r t o p i c a m o n g t h e r e f o r m i n t e l l e c t u a l s i n C h i n a t o c o m p l a i n a b o u t t h e v a s t c o u n t r y s i d e a s t h e m a i n r e a s o n t h a t C h i n a l a g g e d b e h i n d t h e W e s t e r n n a t i o n s . A o n c e v e r y p o p u l a r T V s e r i e s , H e s h a n g ( S u & W a n g , 1 9 8 8 ) , i s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . I t c o n t e n d e d t h a t t h e W e s t e r n o c e a n ( b l u e ) c u l t u r e h a d t o r e p l a c e t h e a g r i c u l t u r a l t r a d i t i o n ( t h e y e l l o w c u l t u r e ) i f C h i n a w a n t e d t o m o d e r n i z e i t s e l f . T h e b u r s t o f e n e r g y f r o m C h i n e s e p e a s a n t s , e i t h e r p o l i t i c a l l y o r e c o n o m i c a l l y , w a s c o n s i d e r e d a s d e s t r u c t i v e r a t h e r t h a n c o n s t r u c t i v e ( W a n , 1 9 9 1 ) . I n t h e W e s t , t h e c o n t r a s t b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n i s a l s o t h e s y n o n y m o f t r a d i t i o n a l v s . m o d e r n ( e . g . . I n k e l e s , 1 9 6 6 ) . T h e s h a r p c o n t r a s t b e t w e e n t h e r e a l i t y a n d p e o p l e ' s p e r c e p t i o n s a n d s c h o l a r l y a s s e r t i o n m a k e s t h e p h e n o m e n o n e v e n m o r e s t r i k i n g . A s t h e c o n s e q u e n c e o f e c o n o m i c s u c c e s s , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s b e c o m e t h e m a i n c h a n n e l s f o r r u r a l p e o p l e t o e x t e n d t h e i r i n fl u e n c e s i n t o t h e c e n t e r o f C h i n e s e s o c i e t y . T r a d i t i o n a l l y , t h e y w e r e a l w a y s a t a m a r g i n a l p o s i t i o n i n t h e s o c i e t y . F e w w o u l d p a y a t t e n t i o n t o w h a t i s h a p p e n i n g i n t h e c o u n t r y s i d e . N o w , t h e i m p a c t o f t h e i r s u c c e s s c a n e v e n b e e x p e r i e n c e d i n t h e o t h e r s i d e o f t h e w o r l d a s w e l l . I w i l l n o t b e s u r p r i s e d i f a n A m e r i c a n f r i e n d fi n d s o u t t h a t t h e t o y s d i s t r i b u t e d w i t h k i d m e a l s a t M c D o n a l d o r B u r g e r K i n g a r e p r o d u c e d b y C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I a m a l s o n o t s u r p r i s e d i f s o m e o n e s a y s t h a t e v e r y A m e r i c a n f a m i l y m o r e o r l e s s p o s s e s s e s s o m e t h i n g p r o d u c e d b y C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I n t e r - r e g i o n a l d i s p a r i t y o f d e v e l o p m e n t I t i s n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s n o t e q u a l l y i m p r e s s i v e a c r o s s t h e n a t i o n . S i g n i fi c a n t i n t e r - r e g i o n a l d i s p a r i t y d o e s e x i s t . I t i s i n f a c t a m a j o r c h a r a c t e r i s t i c o f d e v e l o p m e n t . T h e s e v e n t h F i v e Y e a r P l a n o f n a t i o n a l e c o n o m y a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t ( 1 9 8 6 — 1 9 9 0 ) d i v i d e d C h i n a i n t o t h r e e e c o n o m i c r e g i o n s : t h e E a s t , t h e C e n t r a l , a n d t h e W e s t ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 1 7 3 ) . F i g u r e 1 . 1 s h o w s t h e g e o g r a p h i c c o v e r a g e o f t h e t h r e e r e g i o n s . F o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e e a s t e r n , o r t h e c o a s t a l r e g i o n a s i t i s u s u a l l y r e f e r r e d t o , i s t h e m o s t a d v a n c e d ; t h e w e s t e r n r e g i o n i s t h e l e a s t a d v a n c e d ; a n d t h e c e n t r a l r e g i o n i n b e t w e e n i s i n a m i d d l e p o s i t i o n . O n e e x a m p l e c l e a r l y i n d i c a t e s t h e d o m i n a n t p o s i t i o n o f t h e E a s t r e g i o n i n t h i s r e g a r d . I n 1 9 9 2 , a l l 1 2 c o u n t i e s w i t h o u t p u t v a l u e o f r u r a l e n t e r p r i s e s o v e r 1 0 b i l l i o n R e n m i n b i Y u a n w e r e l o c a t e d i n t h e c o a s t a l r e g i o n . 1 5 9 o u t o f t h e t o t a l 1 9 0 c o u n t i e s w i t h t h e o u t p u t v a l u e o v e r t w o b i l l i o n R e n m i n b i Y u a n w e r e a l s o i n t h e c o a s t a l r e g i o n . T h o s e 1 5 9 c o u n t i e s a c c o u n t e d f o r 4 2 . 5 % o f t o t a l o u t p u t v a l u e o f r u r a l e n t e r p r i s e s ( P e o p l e ' s D a i l y , 5 / 2 9 / 1 9 9 3 ) . T a b l e 1 . 4 c o m p a r e s s o m e m a j o r e c o n o m i c i n d e x e s a c r o s s t h e t h r e e r e g i o n s . T h e d i s p a r i t y i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s r e s p o n s i b l e f o r t h e m a j o r p o r t i o n o f i n c r e a s e d e c o n o m i c g a p s b e t w e e n t h e s e r e g i o n s s i n c e t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d . S i n g h e t a 1 . ( 1 9 9 3 ) f o u n d t h a t o n c e t h e e f f e c t o f t h e n o n - s t a t e i n d u s t r y i s c o n t r o l l e d , t h e g r o w t h g a p b e t w e e n t h e E a s t ( e x c l u d i n g G u a n g d o n g a n d F u j i a n P r o v i n c e s ) a n d i n l a n d p r o v i n c e s d i s a p p e a r s . T h e n o n - s t a t e i n d u s t r y w e r e p r i m a r i l y r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e y f u r t h e r i n d i c a t e d t h a t i t w a s t h e s i z e o f t h e n o n - s t a t e s e c t o r t h a t e x p l a i n e d t h e r e g i o n a l d i s p a r i t y . S e v e r a l s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m a r e a g g r a v a t e d b y t h e d e v e l o p m e n t d i s p a r i t y b e t w e e n t h r e e r e g i o n s . T h e i n l a n d p r o v i n c e s , e s p e c i a l l y t h o s e i n t h e W e s t r e g i o n , a r e i n s h o r t a g e o f c a p i t a l a n d q u a l i t y h u m a n r e s o u r c e s . T h e r a p i d d e v e l o p m e n t i n t h e c o a s t a l r e g i o n a g g r a v a t e s t h e s i t u a t i o n b y i n c r e a s i n g t h e o u t fl o w o f c a p i t a l a n d h u m a n r e s o u r c e s f r o m t h e c e n t r a l a n d t h e W e s t r e g i o n s . I t w e a k e n s t h e c a p a c i t y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n t h e r e s o u r c e r i c h C e n t r a l a n d W e s t r e g i o n s . T h e i n c r e a s i n g e c o n o m i c g a p a l s o i n t e n s i fi e s t h e t e n s i o n s b e t w e e n t h e r e g i o n s . T h e m i g r a t i n g p o p u l a t i o n f r o m t h e i n l a n d p r o v i n c e s t o s e a r c h w o r k i n t h e c o a s t a l r e g i o n c r e a t e s o r i n t e n s i fi e s v a r i o u s s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s , f o r i n s t a n c e , h e a v y p r e s s u r e s o n t r a n s p o r t a t i o n s y s t e m s , u n d e r m i n i n g g o v e r n m e n t e f f o r t o f f a m i l y p l a n n i n g , a n d i n c r e a s i n g c r i m e r a t e . 1 0 T o n a r r o w t h e d e v e l o p m e n t g a p s b e t w e e n t h e E a s t , t h e C e n t r a l , a n d t h e W e s t r e g i o n s , C h i n e s e g o v e r n m e n t h a s s e t f o r t h a s e r i e s p o l i c i e s t o p r o m o t e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e C e n t r a l a n d W e s t r e g i o n s . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 9 2 , a w o r k i n g m e e t i n g w a s o r g a n i z e d b y t h e S t a t e D e p a r t m e n t t o s p e e d u p t h e d e v e l o p m e n t . I n M a r c h 1 9 9 3 , t h e S t a t e D e p a r t m e n t i s s u e d a s p e c i a l d o c u m e n t f o r t h i s p u r p o s e w h i c h p r o m i s e d fi n a n c i a l s u p p o r t , e n c o u r a g e d t h e p a r t i c i p a t i o n o f t h e c o a s t a l r e g i o n , a n d a l l o w e d m o r e e c o n o m i c a u t o n o m y t o t h e i n l a n d p r o v i n c e s ( P e o p l e ' s D a i l y , 3 . 1 . 1 9 9 3 ) . A g o o d s i g n w a s t h a t t h e g a p s i n t e r m s o f g r o w t h r a t e o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e t w e e n t h e s e t h r e e r e g i o n s r e d u c e d s i g n i fi c a n t l y i n r e c e n t y e a r s . A g o v e r n m e n t r e p o r t s h o w s t h a t f r o m 1 9 8 6 t o 1 9 9 0 , t h e a v e r a g e g r o w t h o f s a l e f o r t h e E a s t , t h e C e n t r a l , a n d t h e W e s t w e r e 4 6 . 4 % , 5 7 . 2 % , a n d 5 4 . 6 % r e s p e c t i v e l y . I n 1 9 9 5 , t h e o u t p u t v a l u e o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e c o a s t a l r e g i o n w a s 6 6 . 8 % o f t h e n a t i o n a l t o t a l , d o w n f r o m t h e 1 9 9 0 l e v e l o f 7 4 . 5 % ( F P D , 1 9 9 6 ) . N o n e t h e l e s s , t h e d i s p a r i t y w i l l r e m a i n f o r a l o n g t i m e . 2 . D e s c r i b i n g t h e p h e n o m e n o n : W h a t a r e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ? I t i s d i f fi c u l t t o d r a w a n a c c u r a t e d e fi n i t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s i s a n e x t r e m e l y d i v e r s i fi e d p h e n o m e n o n i n m a n y a s p e c t s , s u c h a s o w n e r s h i p , l o c a t i o n , s i z e , b u s i n e s s t y p e , a n d t e c h n o l o g i c a l s o p h i s t i c a t i o n . N o n e t h e l e s s , t h e r e a r e s o m e k e y c h a r a c t e r s t h a t c a n h e l p p e o p l e t o f o r m a n o v e r a l l p i c t u r e o f t h i s p h e n o m e n o n . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l b e d i v i d e d i n t o t h r e e p a r t s : t h e c h a n g e o f o f fi c i a l t e r m a n d i m p l i c a t i o n , t h r e e k e y f e a t u r e s t h a t c h a r a c t e r i z e r u r a l e n t e r p r i s e s , a n d m a n u f a c t u r e e n t e r p r i s e s a s t h e m a i n b o d y o f t h e p h e n o m e n o n . F r o m " S h e d u i Q i y e " t o " X i a n g z h e n g Q i y e " : S h i f t o f o f fi c i a l t e r m s a n d i m p l i c a t i o n s . I n C h i n a , b e f o r e 1 9 8 3 , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e o f fi c i a l l y t e r m e d a s " S h e d u i Q i y e " . I t s v e r b a t i m E n g l i s h t r a n s l a t i o n i s " c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s . " T h i s t e r m r e fl e c t e d t h e f a c t t h a t t h e s e e n t e r p r i s e s w e r e e s t a b l i s h e d , o p e r a t e d , m a n a g e d , a n d o w n e d b y c o m m u n e s a n d b r i g a d e s . T h e c o m m u n e s y s t e m w a s e s t a b l i s h e d t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y s i d e i n 1 9 5 7 a n d a b o l i s h e d i n 1 9 8 3 ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . I t i s a t h r e e - t i e r s y s t e m a n d c o n s i s t s o f t h r e e a d m i n i s t r a t i o n l e v e l s . W i t h i n t h e s y s t e m , a c o m m u n e i s a t t h e h i g h e s t l e v e l , f o l l o w e d b y b r i g a d e , a n d t h e n p r o d u c t i o n t e a m . T h e m a i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f a c o m m u n e a r e a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . N o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s e s t a b l i s h e d w i t h i n a c o m m u n e h a v e t o s e r v e t h i s m a i n p u r p o s e b y p r o v i d e c a p i t a l , e q u i p m e n t , t e c h n i c a l s u p p o r t , a n d o t h e r s u p p l y , s u c h a s f e r t i l i z e r , t o a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . A f t e r t h e a b o l i t i o n o f c o m m u n e s y s t e m , t h e g o v e r n m e n t s t a r t e d t o u s e " X i a n g - Z h e n g Q i y e " i n 1 9 8 4 t o d e s c r i b e r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h i s o f fi c i a l t e r m i s s t i l l i n u s e t o d a y ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 5 4 8 ) . I t i s d i f fi c u l t t o fi n d v e r b a t i m t r a n s l a t i o n o f " X i a n g - Z h e n g Q i y e " i n E n g l i s h . T h o u g h " Z h e n g " c a n b e e a s i l y t r a n s l a t e d a s t o w n s h i p , t h e r e i s n o p r o p e r w o r d f o r " X i a n g " . A X i a n g i s a n a d m i n i s t r a t i v e e q u i v a l e n c e o f t h e p r e v i o u s c o m m u n e i n t e r m s o f i t s g e o g r a p h i c b o u n d a r y a n d o f fi c i a l l y i t s m a i n e c o n o m i c a c t i v i t y i s a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . I n t h e h i e r a r c h y o f g o v e r n m e n t s y s t e m , a X i a n g i s a t t h e s a m e a d m i n i s t r a t i v e l e v e l a s Z h e n g . B o t h a r e a t t h e l o w e s t l e v e l o f g o v e r n m e n t s y s t e m i n C h i n a . T h e i r o f fi c i a l s a r e c o n s i d e r e d s t a t e o f fi c i a l s . T h e y a r e a s s i g n e d t o t h e p o s t s b y t h e h i g h e r a d m i n i s t r a t i o n a t X i a n ( c o u n t y ) l e v e l a n d r e c e i v e s a l a r i e s f r o m t h e s t a t e . T h e o f fi c i a l s a t l e v e l s b e l o w X i a n g 1 2 a n d Z h e n g a r e n o t c o n s i d e r e d a s s t a t e o f fi c i a l s . O n o t h e r a s p e c t s , a X i a n g c a n b e v e r y d i f f e r e n t f r o m a Z h e n g . F i r s t , t h e m a i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f a Z h e n g d o n o t i n c l u d e a g r i c u l t u r e . A Z h e n g i s u s u a l l y t h e r e g i o n a l c o m m e r c i a l c e n t e r f o r o n e o r s e v e r a l X i a n g s . S e c o n d , a X i a n g a l w a y s h a s a m u c h l a r g e r a r e a t h a n a Z h e n g d o e s . A Z h e n g i s a l w a y s l o c a t e d w i t h i n a X i a n g , l i k e a s m a l l i s l a n d i n a b i g l a k e . F o r a m o r e a d v a n c e d X i a n g , i t m a y h a v e s e v e r a l Z h e n g s w i t h i n i t s b o u n d a r y . T h i r d , t h e l e g a l r e s i d e n t s o f a Z h e n g a r e n o t c o n s i d e r e d a s a g r i c u l t u r a l p o p u l a t i o n w h e r e a s t h e p o p u l a t i o n o f a X i a n g i s p r i m a r i l y a g r i c u l t u r a l . B e c a u s e t h e d e v e l o p m e n t r u r a l e n t e r p r i s e s , m a n y X i a n g s h a v e c o n v e r t e d i n t o Z h e n g r e c e n t l y s i n c e a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s n o l o n g e r t h e i r d o m i n a n t e c o n o m i c a c t i v i t i e s . T h e s h i f t o f o f fi c i a l t e r m s h a s i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s i n d e fi n i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . F i r s t , t h e n e w t e r m X i a n g - Z h e n g Q i y e e x p a n d s t h e s c o p e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e t e r m S h e d u i Q i y e o n l y c o v e r s e n t e r p r i s e s u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f c o m m u n e . E n t e r p r i s e s u n d e r t h e j u r i s d i c t i o n o f Z h e n g a r e n o t i n c l u d e d . T h e n e w t e r m c o v e r s b o t h t y p e s o f e n t e r p r i s e s . S e c o n d , i t p r o v i d e s a s i m p l e r c u t o f f p o i n t i n c l a s s i f y i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e p r e v i o u s t e r m S h e d u i Q i y e i n c l u d e s t w o d i f f e r e n t a d m i n i s t r a t i v e l e v e l s o f g o v e r n m e n t b e c a u s e a c o m m u n e i s a t a h i g h e r l e v e l t h a n a b r i g a d e . B y u s i n g t h e n e w t e r m , o n l y o n e a d m i n i s t r a t i v e l e v e l i s i n c l u d e d . B y t h e n e w t e r m , a l l e n t e r p r i s e s t h a t a r e e s t a b l i s h e d , m a n a g e d , a n d o w n e d b y t h e p e o p l e w h o r e p r e s e n t t h e a d m i n i s t r a t i v e e n t i t i e s b e l o w c o u n t y l e v e l a r e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , a c o m p a n y i s c o n s i d e r e d a s a r u r a l e n t e r p r i s e i f i t i s s e t u p b y a t o w n , a x i a n g , a v i l l a g e , o r b y a f a m i l y a n d i n d i v i d u a l s . H o w e v e r , a c o m p a n y s e t u p b y a c o u n t y g o v e r n m e n t s h o u l d n o t b e a r u r a l e n t e r p r i s e . 1 3 T h i s n e w t e r m a l s o r e fl e c t s s i g n i fi c a n t c h a n g e s i n g o v e r n m e n t ' s p e r c e p t i o n r e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a g r i c u l t u r a l a n d n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s . G r a i n p r o d u c t i o n u s e d t o b e t h e p r i m a r y a c t i v i t i e s o f r u r a l e c o n o m y . T o a s s u r e t h e s u p p l y o f r e s o u r c e s f o r a c h i e v i n g t h i s g o a l , t h e g o v e r n m e n t a d o p t e d a p o l i c y t o s u p p r e s s n o n - g r a i n p r o d u c t i o n a n d p r e v e n t a n y p o s s i b l e d i v e r t o f r e s o u r c e s . T h u s , a s a r e g i o n a l c o m m e r c i a l c e n t e r , t h e e c o n o m i c a c t i v i t y w i t h i n a Z h e n g i s c l e a r l y s e p a r a t e d f r o m t h a t o f a c o m m u n e . T h i s m e n t a l i t y w a s c h a n g e d g r a d u a l l y a s t h e p o l i c y o f o v e r - e m p h a s i z i n g g r a i n p r o d u c t i o n d i d n o t y i e l d t h e e x p e c t e d o u t c o m e . P e o p l e s t a r t e d t o r e a l i z e t h e d e fi c i e n c y o f t h i s p o l i c y . A Z h e n g a s t h e r e g i o n a l c e n t e r o f c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s i s r e c o g n i z e d f o r i t s c o n t r i b u t i o n . T h e s h i f t o f o f fi c i a l t e r m s c a n b e v i e w e d a s a s i g n t h a t g o v e r n m e n t i s p r o m o t i n g a m o r e b a l a n c e d a n d i n t e g r a t e d r u r a l e c o n o m y . D e fi n i t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e v e r y d i f fi c u l t t o b e d e fi n e d b y f e w e c o n o m i c i n d i c a t o r s , s u c h a s o w n e r s h i p , s i z e , n u m b e r o f e m p l o y e e , l o c a t i o n , a n d c a p i t a l i n v e s t m e n t . F o r e x a m p l e , I n d i a n g o v e r n m e n t d e fi n e s r u r a l i n d u s t r y a s e n t e r p r i s e s i n r u r a l a r e a ( r e s i d e n t s l e s s t h a n 1 0 , 0 0 0 ) w i t h c a p i t a l i n v e s t m e n t o f e a c h p e r s o n n o t e x c e e d i n g 1 5 , 0 0 0 r u p e e ( J i n g , 1 9 9 3 ) . T h i s d e fi n i t i o n o b v i o u s l y d o e s n o t w o r k i n C h i n a f o r i t w i l l o n l y c o u n t v e r y s m a l l s c a l e b u s i n e s s e s i n r e m o t e a r e a s a s r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e r e a l i t y w a s t h a t t h e c a p i t a l i n v e s t m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s m a y r a n g e f r o m s e v e r a l h u n d r e d t o s e v e r a l m i l l i o n y u a n s , o r e v e n h i g h e r . T h e l o c a t i o n o f a r u r a l e n t e r p r i s e c o u l d b e i n a r e m o t e r u r a l a r e a w i t h s e v e r a l h u n d r e d r e s i d e n t s , o r i n a m e d i u m - s i z e c i t y w i t h a p o p u l a t i o n o f o v e r h a l f a m i l l i o n p e o p l e , o r e v e n i n a m e g a — c i t y l i k e s h a n g h a i w i t h m o r e t h a n t e n m i l l i o n p e o p l e . T h u s , t o d e fi n e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , a b r o a d e r p e r s p e c t i v e s h o u l d b e a d o p t e d i n w h i c h b o t h e c o n o m i c a l a n d s o c i o l o g i c a l c h a r a c t e r s a r e c o n s i d e r e d . T h e o f fi c i a l t e r m , " X i a n g - Z h e n g Q i y e , " d e fi n e s a n a d m i n i s t r a t i v e b o u n d a r y f o r t h i s p h e n o m e n o n . I n a d d i t i o n , a c c o r d i n g t o m y o b s e r v a t i o n a n d d i s c u s s i o n w i t h p e o p l e i n C h i n a d u r i n g t h e fi e l d s t u d y , t h r e e s e t s o f c o n c e p t a p p e a r t o b e i m p o r t a n t i n d e fi n i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s e c o n c e p t s a r e r u r a l v s . u r b a n p e o p l e , n o n - a g r i c u l t u r a l v s . a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s , a n d c o m m o d i t y v s . s e l f - s u f fi c i e n t p r o d u c t i o n . F i r s t , i n e s s e n c e , a n e n t e r p r i s e i s r u r a l b e c a u s e t h e p e o p l e i n v o l v e d a r e r u r a l , n o t t h e l o c a t i o n , s i z e , a n d o w n e r s h i p . A k e y c h a r a c t e r o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s t h a t t h e y a r e e s t a b l i s h e d a n d o p e r a t e d b y r u r a l p e o p l e . T h e m a i n b o d y o f l a b o r f o r c e c o n s i s t s o f r u r a l p e o p l e . I t i s m o r e a p p r o p r i a t e t o u s e t h e t y p e o f p e r s o n i n v o l v e d t o c h a r a c t e r i z e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e n t h e i s s u e b e c o m e s h o w t o d e fi n e r u r a l p e o p l e i n t h i s s t u d y . F o r t h i s p u r p o s e , t h e t e r m " r u r a l " h a s t o b e b a s e d o n t h e s i t u a t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y b e f o r e 1 9 7 8 . I n r e c e n t y e a r s , d u e t o t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i s n o l o n g e r t h e d o m i n a n t e c o n o m i c a c t i v i t y i n m a n y a r e a s . C o n s e q u e n t l y , t h o s e a r e a s h a v e c o n v e r t e d t o c i t y s t a t u s . F o r t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s , J i n j i a n g a n d W u j i a n g a t t a i n e d c i t y s t a t u s i n 1 9 9 2 . W h e n I w a s i n T o n g l i a n g a n d D a z u i n 1 9 9 5 , t h e r e w e r e p l a n s t o c o n v e r t t h o s e t w o c o u n t i e s i n t o c i t y s t a t u s b u t t h a t d i d n o t m a t e r i a l i z e . T h o u g h J i n j i a n g a n d W u j i a n g h a d a c h i e v e d c i t y s t a t u s , i n b o t h p o p u l a r p e r c e p t i o n a n d g o v e r n m e n t s t a t i s t i c s , t h e e n t e r p r i s e s e s t a b l i s h e d b y p e o p l e i n t h o s e a r e a s a r e s t i l l c o n s i d e r e d a s r u r a l e n t e r p r i s e s . I n t h i s s t u d y , a l l p l a c e s t h a t d i d n o t h a v e c i t y s t a t u s b e f o r e 1 9 7 8 a r e c o n s i d e r e d a s r u r a l a r e a s . A l s o , t h e s u b u r b s o f c i t i e s b e f o r e 1 9 7 8 a r e r u r a l a r e a s t o o . T h e r e s i d e n t s t a t u s i s t h e m a i n c r i t e r i o n t o c l a s s i f y p e o p l e a s r u r a l o r u r b a n . O n e i s c o n s i d e r e d a s r u r a l i f h e / s h e d o e s n o t h a v e a p e r m a n e n t c i t y r e s i d e n t s t a t u s . T h e fi r s t c o m p o n e n t o f d e fi n i t i o n r e f e r s t o a l l e n t e r p r i s e s e s t a b l i s h e d b y t h e p e o p l e w h o d o n o t h a v e l e g a l r e s i d e n t i a l s t a t u s i n t h e p r e - l 9 7 8 u r b a n a r e a s i n C h i n a . S e c o n d , r u r a l e n t e r p r i s e s e m e r g e d a s a n e w e c o n o m i c s e c t o r i n r u r a l a r e a s a r e d i f f e r e n t f r o m t h e t r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . T h e t e r m a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n r e f e r s t o n o t o n l y g r a i n p r o d u c t i o n , b u t a l s o fi s h e r y , a n i m a l h u s b a n d r y , f o r e s t r y , a n d o t h e r s e c t o r s o f p r i m a r y g o o d s p r o d u c t i o n . T h e s e c o n d c o m p o n e n t r e f e r s t o e n t e r p r i s e s t h a t a r e n o t d i r e c t l y i n v o l v e d i n p r o d u c i n g p r i m a r y a g r i c u l t u r a l g o o d s . T h e r e f o r e , a c h i c k e n f a r m , a fi s h f a r m , o r a t r e e f a r m c a n n o t b e c a l l e d a s r u r a l e n t e r p r i s e s . B u t a f a c t o r y t h a t p r o c e s s e s a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i s a r u r a l e n t e r p r i s e , s u c h a s p r o d u c i n g s m o k e d o r s a l t e d c h i c k e n , c a n n e d fi s h , o r w o o d p r o d u c t s . T h i r d , f o r a n e c o n o m i c e n t i t y t o b e c a l l e d a r u r a l e n t e r p r i s e , i t h a s t o p r i m a r i l y e n g a g e i n c o m m o d i t y p r o d u c t i o n . T h i s r e q u i r e m e n t i s t o d i f f e r e n t i a t e r u r a l e n t e r p r i s e s f r o m t h e t r a d i t i o n a l f a m i l y s i d e l i n e p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s . F a m i l y s i d e l i n e p r o d u c t i o n h a s a l o n g h i s t o r y i n C h i n e s e r u r a l a r e a s ( F e i , 1 9 8 9 ; K o n g , 1 9 9 3 ) . I t i s a n i m p o r t a n t i n c o m e s o u r c e f o r r u r a l p e o p l e . T h e s e a c t i v i t i e s , h o w e v e r , a r e m a i n l y s u p p l e m e n t a l f a c t o r s t o t h e t r a d i t i o n a l s e l f — s u f fi c i e n t a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . P e o p l e s e l l w h a t i s l e f t a f t e r c o n s u m p t i o n a n d p r o d u c e w h e n t h e y h a v e t i m e . T h o u g h f a m i l y s i d e l i n e p r o d u c t i o n h a s a n i m p o r t a n t i m p a c t o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s t y p e o f a c t i v i t y s h o u l d n o t b e c a l l e d r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e t h i r d c o m p o n e n t r e f e r s t o e c o n o m i c 1 6 e n t i t i e s t h a t p r i m a r i l y e n g a g e i n c o m m o d i t y p r o d u c t i o n . C o m b i n i n g t h e s e t h r e e c o m p o n e n t s p l u s t h e o f fi c i a l t e r m , a C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e i s d e fi n e d a s t h e f o l l o w i n g : D e f i n i t i o n : C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e t h e b u s i n e s s e n t i t i e s e s t a b l i s h e d a n d o p e r a t e d b y r u r a l p e o p l e , w h o e i t h e r r e p r e s e n t t h e i n t e r e s t s o f g o v e r n m e n t a g e n c i e s b e l o w c o u n t y l e v e l o r p r i v a t e i n t e r e s t s , a n d a r e p r i m a r i l y e n g a g e d i n n o n - a g r i c u l t u r e c o m m o d i t y p r o d u c t i o n s . I n t e r m s o f t h i s d e fi n i t i o n , t h e c o n c e p t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c o v e r s a n e x t r e m e l y d i v e r s i fi e d b o d y o f b u s i n e s s e n t i t i e s . F o r i n s t a n c e , t h e r e a r e a t l e a s t s i x t y p e s o f o w n e r s h i p t h a t c a n b e i d e n t i fi e d : A t o w n s h i p o w n e d , a v i l l a g e o w n e d , j o i n t — f a m i l y o w n e r s h i p , s i n g l e f a m i l y o w n e r s h i p , j o i n t - v e n t u r e w i t h o v e r s e a s c a p i t a l , m i x e d o w n e r s h i p ( c o m m u n i t y a n d p r i v a t e j o i n t l y o w n e d ) , a n d i n d i v i d u a l l y o w n e d . T h e s i z e o f a c o m p a n y a l s o v a r i e s s i g n i fi c a n t l y , r a n g i n g f r o m t w o o r t h r e e e m p l o y e e s t o s e v e r a l t h o u s a n d l a b o r w o r k e r s . A l s o , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c o v e r a c o m p r e h e n s i v e r a n g e o f p r o d u c t i o n . F o r m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s , t h e i r p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s h a v e s i g n i fi c a n t p r e s e n c e i n a l m o s t a l l m a j o r i n d u s t r i a l s e c t o r s , e x c e p t t h e e n e r g y s e c t o r ( H a n , 1 9 9 3 ) . A n a r r o w e r u n d e r s t a n d i n g : T h e m a n u f a c t u r i n g s e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e s . B e s i d e s t h e c o n c e p t u a l d e fi n i t i o n , a n a r r o w e r u n d e r s t a n d i n g o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s w o r t h o f m e n t i o n i n g h e r e . I n g o v e r n m e n t s t a t i s t i c s , r u r a l e n t e r p r i s e s a r e c l a s s i fi e d i n t o e i g h t c a t e g o r i e s : a g r i c u l t u r a l , i n d u s t r i a l , c o n s t r u c t i o n , t r a n s p o r t a t i o n , 1 7 c o m m e r c i a l , r e s t a u r a n t , t o u r i s t s e r v i c e , a n d o t h e r s . H o w e v e r , i n t e m r s o f p o p u l a r p e r c e p t i o n , p e o p l e m a i n l y p a y t h e i r a t t e n t i o n s t o t h e i n d u s t r i a l s e c t o r o f t h i s p h e n o m e n o n . T o a s i g n i fi c a n t e x t e n t , r u r a l e n t e r p r i s e s a r e i n f a c t t h e s y n o n y m o u s o f r u r a l i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s . I n a l l c o u n t i e s I v i s i t e d , i t i s v e r y n a t u r a l f o r l o c a l o f fi c i a l s t o s h o w m e v a r i o u s m a n u f a c t u r i n g c o m p a n i e s a s r u r a l e n t e r p r i s e s . O c c a s i o n a l l y , o n o u r w a y t o s o m e f a c t o r i e s , t h e y w o u l d p o i n t a t s o m e h o t e l s o r d e p a r t m e n t s t o r e s a n d t e l l m e t h a t t h o s e w e r e s e t u p a n d o p e r a t e d b y r u r a l p e o p l e . B u t I c o u l d s e n s e t h e m a r g i n a l p o s i t i o n s o f t h e s e s e r v i c e b u s i n e s s e s i n t h e i r p e r c e p t i o n s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s i m p r e s s i o n w a s e n h a n c e d i n m y t a l k w i t h t h e p e o p l e o f a l l l i f e a v e n u e s i n C h i n a . T h e h i g h v i s i b i l i t y o f t h e i n d u s t r i a l s e c t o r o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c a n b e p a r t l y a t t r i b u t e d t o t h e f a c t t h a t i t i s t h e l a r g e s t s e c t o r a c c o r d i n g t o m a n y b u s i n e s s i n d i c a t o r s , s u c h a s o u t p u t v a l u e , a s s e t s , p r o fi t s a n d t a x e s ( S e e t a b l e 1 . 1 ) . A n o t h e r i m p o r t a n t f a c t o r i s t h a t t h e y h a v e s t r o n g e r r u r a l c o n n e c t i o n t h a n e n t e r p r i s e s i n o t h e r s e c t o r s d o . A l m o s t a l l m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s a r e l o c a t e d i n t h e i r h o m e c o m m u n i t i e s w h e r e t h e e n t r e p r e n e u r s w e r e b o r n o r l i v e d f o r l o n g t i m e . T h e y r e l y h e a v i l y o n l o c a l c o m m u n i t i e s f o r l a n d , l a b o r , i n i t i a l c a p i t a l i n v e s t m e n t , s o c i a l n e t w o r k , g o v e r n m e n t s u p p o r t , a n d i n m a n y c a s e s r a w m a t e r i a l s a n d m a r k e t s . T h e y a r e t h e f o u n d a t i o n o f l o c a l e c o n o m y i n t e r m s o f r e v e n u e a n d e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t y . I n c o m p a r i s o n , f o r e n t e r p r i s e s i n o t h e r s e c t o r s , s u c h a s t r a n s p o r t a t i o n , c o n s t r u c t i o n , a n d s e r v i c e , m a n y o f t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s a r e c o n d u c t e d o u t s i d e t h e i r h o m e c o m m u n i t i e s . T h e y r e l y l e s s o n l o c a l r e s o u r c e s . A p p a r e n t l y m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s h a v e s t r o n g e r t i e s w i t h l o c a l c o m m u n i t i e s a n d t h e r e f o r e a r e m o r e " r u r a l . " 1 8 B e c a u s e o f t h e s e d i f f e r e n c e s , t h e f u n c t i o n s o f r u r a l e n t e r p r i s e s t o d e v e l o p r u r a l e c o n o m y , a b s o r b s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r a t l o c a l c o m m u n i t i e s , a n d a v o i d p u t t i n g a h e a v y b u r d e n o n u r b a n c e n t e r s a r e m a i n l y f u l fi l l e d b y m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s . T h o s e a r e t h e m a i n r e a s o n s t h a t C h i n e s e g o v e r n m e n t w o u l d p r o m o t e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f m i g r a t i n g r u r a l p e o p l e i n u r b a n c e n t e r s i s i n c o n s t r u c t i o n a n d s e r v i c e s e c t o r s . O n o n e h a n d , t h o s e p e o p l e a r e c r i t i c a l f o r u r b a n d e v e l o p m e n t . N o n e t h e l e s s , t h e y a l s o p u t a h e a v y p r e s s u r e o n C h i n e s e u r b a n c e n t e r s w h e r e t h e i n f r a s t r u c t u r e s a r e s e v e r e l y u n d e r d e v e l o p e d . T h e l a b o r f o r c e i n i n d u s t r i a l s e c t i o n i s r e l a t i v e l y l e s s m o b i l e t h a n t h a t i n t r a n s p o r t a t i o n a n d c o n s t r u c t i o n . A l s o , n o t l i k e t h e p e o p l e w h o w o r k i n t r a n s p o r t a t i o n a n d c o n s t r u c t i o n , t h e w o r k e r s o f m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s s t a y i n l o c a l c o m m u n i t i e s a n d d o n o t e n t e r l a r g e u r b a n c e n t e r s . T h e e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s g e n e r a t e d b y m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s a r e m u c h m o r e t h a n d i d o t h e r s e c t o r s c o m b i n e d . I n 1 9 9 5 , t h e i n d u s t r i a l s e c t o r e m p l o y e d 7 6 m i l l i o n p e o p l e , w h e r e a s t h e e m p l o y m e n t i n a l l o t h e r s e c t o r s a r e 5 3 m i l l i o n ( F P D , 1 9 9 6 ) . I n m o r e a d v a n c e d a r e a s , m a n u f a c t u r e e n t e r p r i s e s a b s o r b s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r f r o m n o t o n l y l o c a l c o m m u n i t y , b u t a l s o o t h e r r u r a l a r e a s i n C h i n a . I t c r e a t e s a l a r g e s c a l e r u r a l - t o - r u r a l m i g r a t i o n t h a t i s r a r e l y s e e n i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f o t h e r c o u n t r i e s . F o r i n s t a n c e , t h e c o m p a n i e s o f J i n j i a n g C i t y o f F u j i a n g P r o v i n c e e m p l o y e d m o r e t h a n 2 0 0 , 0 0 0 m i g r a t i o n w o r k e r s f r o m o t h e r r u r a l a r e a s i n 1 9 9 5 ( m a t e r i a l s d i s t r i b u t e d i n T h e S e m i n a r o n C h i n e s e R u r a l D e v e l o p m e n t , J i n j i a n g C i t y , F u j i a n g P r o v i n c e ; D e c e m b e r , 1 9 9 4 ) . S h e n g z e T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , J i a n g s u p r o v i n c e a l s o a b s o r b e d m o r e t h a n 3 0 , 0 0 0 p e o p l e f r o m o t h e r r u r a l a r e a s i n 1 9 9 5 ( F i g u r e p r o v i d e d b y t h e o f fi c i a l s o f S h e n g z e T o w n s h i p ) . G i v e n l 9 t h e s e f e a t u r e s , i t i s u n d e r s t a n d a b l e w h y p e o p l e f o c u s t h e i r a t t e n t i o n o n r u r a l m a n u f a c t u r e e n t e r p r i s e s . 3 . U n d e r s t a n d i n g t h e p h e n o m e n o n : P e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n . T h e e x c e p t i o n a l p e r f o r m a n c e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a n d i t s g r o w i n g i m p o r t a n c e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m i c a l , s o c i a l , a n d c u l t u r a l s y s t e m s h a s m a d e t h i s p h e n o m e n o n a n a t t r a c t i v e t a r g e t f o r s c h o l a r l y i n q u i r y . P e o p l e t r y t o u n d e r s t a n d t h e c a u s e s , d r i v i n g f o r c e s , m e c h a n i s m s o f d e v e l o p m e n t , a n d c o n d i t i o n s o f s u c c e s s f r o m v a r i o u s p e r s p e c t i v e a n d f o r e i t h e r p r a c t i c a l o r t h e o r e t i c a l c o n c e r n s . S o m e p e r s p e c t i v e s o f i n v e s t i g a t i o n O n e m a j o r p e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n i s t h e s t a t i s m p e r s p e c t i v e i n w h i c h t h e f o c u s i s o n h o w t h e a c t i o n s o f g o v e r n m e n t , t h r o u g h i t s p o l i c y a n d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r , a f f e c t o r d e t e r m i n e t h e c o u r s e o f d e v e l o p m e n t . T h i s i s a p o p u l a r p e r s p e c t i v e i n C h i n a , p a r t i c u l a r l y i n t h e o f fi c i a l e x p l a n a t i o n o f s u c c e s s t h a t a t t r i b u t e m a i n l y t o t h e s u p p o r t i v e p o l i c y o f t h e g o v e r n m e n t ( e . g . , Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h e w o r k s d o n e b y t h e p e o p l e o u t s i d e C h i n a s h o w t h e i m p a c t o f t h i s p e r s p e c t i v e a s w e l l . F o r i n s t a n c e , r u r a l e n t e r p r i s e s a r e c o n s i d e r e d a s t h e r e s u l t s o f t h e d e c e n t r a l i z a t i o n p o l i c y b y t h e g o v e r n m e n t b e f o r e 1 9 7 8 a n d r e f o r m e f f o r t s t h e r e a f t e r ( S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ; Z h u , 1 9 9 1 ; G r a y , 1 9 8 8 ; O d g a a r d , 1 9 9 2 ) . A d i f f e r e n t e x p r e s s i o n o f t h e s t a t i s m p e r s p e c t i v e i s t o e m p h a s i z e t h e p e r s o n a l i n fl u e n c e o f D e n g X i a o p i n g . D e n g i s d e s c r i b e d a s t h e C h i e f D e s i g n e r o f R e f o r m i n C h i n a a n d w i d e l y 2 0 r e g a r d e d a s t h e m a s t e r m i n d o f C h i n e s e r e f o r m ( C h i n a Q u a r t e r l y , 1 3 5 2 4 0 9 ; 1 9 9 3 ) . N a t u r a l l y , p e o p l e t e n d t o a s c r i b e t o D e n g a n y a c h i e v e m e n t i n t h e p r o c e s s o f r e f o r m . T h e s e c o n d m a j o r p e r s p e c t i v e f o c u s e s o n t h e r o l e o f e c o n o m i c f a c t o r s t o e x p l a i n t h e p h e n o m e n o n . E c o n o m i c a l e x p l a n a t i o n i s u n d e r p i n n e d b y a f u n d a m e n t a l a s s u m p t i o n t h a t h u m a n b e i n g s a c t r a t i o n a l l y . I t a s s u m e s t h a t t h e h u m a n a c t i o n s a r e d e t e r m i n e d b y t h e r a t i o n a l c a l c u l a t i o n o f l o s s a n d g a i n a n d f o l l o w t h e d i r e c t i o n o f m a x i m i z i n g g a i n a n d m i n i m i z i n g l o s s . G i v e n t h i s a s s u m p t i o n , t h i s p e r s p e c t i v e f o c u s e s o n t h e e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s i n t h e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , t h e s t u d i e s t h a t t a k e t h i s p e r s p e c t i v e i d e n t i f y a p a r t i a l l y r e f o r m e d e c o n o m y ( C h e n e t a l . , 1 9 9 4 , i n F i n d l a y e t a l . ) , t h e p r e s s u r e t o t r a n s f e r s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r , a n d l i m i t e d o p p o r t u n i t i e s i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n ( D o n g , 1 9 9 2 ; L u , 1 9 8 8 ; D u , 1 9 9 0 ) a s t h e c a u s e s o f t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . C u l t u r a l e x p l a n a t i o n i s t h e t h i r d p e r s p e c t i v e . I t f o c u s e s o n t h e i m p a c t o f v a l u e s , a t t i t u d e s , a n d b e h a v i o r a l n o r m s i n a s o c i e t y t o e x p l a i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . F o r i n s t a n c e , t h e t r a d i t i o n o f c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s a n d t h e s e n s e o f c o m m o d i t y p r o d u c t i o n a r e v i e w e d a s t w o i m p o r t a n t f a c t o r s t h a t e x p l a i n t h e l e a d o f c o a s t a l a r e a s i n d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s ( G u & S h e n g , 1 9 8 9 : 2 1 ) . T h e e x p e r i e n c e o f m o d e r n c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s a s t h e r e s u l t o f t h e c o l o n i a l i n t r u s i o n b y t h e W e s t i s l i s t e d a s a n i m p o r t a n t f a c t o r a s w e l l . I n t e r m s o f c u l t u r a l p e r s p e c t i v e , t h e s l o w e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f i n l a n d p r o v i n c e s i n C h i n a i s a t t r i b u t e d t o t h e l a c k o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t o f l o c a l p e o p l e ( W a n g & B a i , 1 9 9 1 ; X u , 1 9 9 2 ; H o , 1 9 9 4 ) . T h e l i s t o f t h e s e t h r e e m a j o r p e r s p e c t i v e s i s b y n o m e a n s e x h a u s t i v e . N o n e t h e l e s s , t h e y a c c o u n t f o r a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f s t u d y o n c h a n g e s i n a s o c i e t y . T h e r e s e a r c h 2 1 fi n d i n g s b y t h e t h r e e p e r s p e c t i v e s s h a r e a c o m m o n c h a r a c t e r t h a t t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s v i e w e d a s d e t e r m i n e d b y t h e f a c t o r s o v e r w h i c h p e o p l e h a d l i t t l e c o n t r o l . T h e m a i n b o d y o f t h i s p h e n o m e n o n , 8 0 0 m i l l i o n r u r a l p e o p l e , a r e e x c l u d e d f r o m t h e c e n t e r o f a n a l y s i s . I n f a c t , v e r y f e w s t u d i e s e m p h a s i z e d t h e c r i t i c a l c o n t r i b u t i o n o f r u r a l p e o p l e . T h i s i s a s i g n i fi c a n t w e a k n e s s i n t h e i n v e s t i g a t i o n o f t h i s p h e n o m e n o n . I t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t w h e n i n v e s t i g a t i n g s o c i a l a n d e c o n o m i c i s s u e s i n s o c i a l i s t c o u n t r i e s , t h e W e s t e r n s c h o l a r s t e n d t o e m p h a s i z e t h e r o l e o f s t a t e . F o r a l o n g p e r i o d , t h e s o c i a l i s t g o v e r n m e n t s v i r t u a l l y c o n t r o l l e d a l m o s t a l l a c t i v i t i e s i n t h e i r s o c i e t i e s . T h e a c t i o n s o f g o v e r n m e n t s a r e l a r g e l y r e s p o n s i b l e f o r w h a t e v e r h a p p e n e d i n t h e i r c o u n t r i e s , g o o d o r b a d . C h i n e s e g o v e r n m e n t w a s n o e x c e p t i o n i n t h i s r e g a r d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m i n 1 9 7 8 . T h e s i t u a t i o n i n C h i n a h a s c h a n g e d s u b s t a n t i a l l y s i n c e t h e n . P a r t i c u l a r l y i n r u r a l a r e a s , t h e a c t i o n s o f g o v e r n m e n t w e r e n o l o n g e r t h e a l l - p o w e r f a c t o r s t o d e t e r m i n e t h e c o u r s e o f d e v e l o p m e n t . I n m o s t c a s e s , t h e c h a n g e s i n r u r a l a r e a s p r o g r e s s e d i n a m a n n e r t h a t r u r a l p e o p l e t o o k t h e i n i t i a t i v e a n d t h e g o v e r n m e n t f o l l o w e d . F o r i n s t a n c e , t h e w i d e l y p u b l i c i z e d H o u s e h o l d R e s p o n s i b i l i t y S y s t e m ( H R S ) w a s fi r s t i n i t i a t e d i n 1 9 7 9 b y a g r o u p o f p e a s a n t s i n X i a o g a n g V i l l a g e o f F e n g y a n g C o u n t y , A n h u i P r o v i n c e a t a g r e a t p o l i t i c a l r i s k ( P e o p l e ’ s D a i l y , X u , 1 9 9 2 ) . T h e r o l e o f C h i n e s e g o v e r n m e n t i s m a i n l y t o r e d u c e t h e p o l i t i c a l b a r r i e r s f o r t h e s p o n t a n e o u s d e v e l o p m e n t w h i c h h a s b e e n p r o v e d t o h a v e p o s i t i v e e f f e c t s o n r u r a l e c o n o m y , p a r t i c u l a r l y o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . G i v e n t h e c o n d i t i o n s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , i t i s n o l o n g e r l e g i t i m a t e t o v i e w t h e r o l e o f s t a t e a s t h e f o r e m o s t i m p o r t a n t f a c t o r i n u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y . 2 2 T h e i m p o r t a n c e o f r u r a l p e o p l e ’ s i n i t i a t i v e w a s p a r t i c u l a r l y e v i d e n t i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A l t h o u g h m o s t o f t h e c h a n g e s i n r u r a l a r e a s w e r e i n i t i a t e d a n d p r o m o t e d b y r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s , C h i n e s e o f fi c i a l s r a r e l y a d m i t t e d i n p u b l i c t h a t t h e y s h o u l d n o t t a k e c r e d i t s f o r t h e a c h i e v e m e n t s . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s a n e x c e p t i o n i n t h i s r e g a r d . I n a m e e t i n g w i t h a Y u g o s l a v d e l e g a t e , D e n g X i a o p i n g i n d i c a t e s : " G e n e r a l l y s p e a k i n g , o u r r u r a l r e f o r m s h a v e p r o c e e d e d v e r y f a s t , a n d f a r m e r s h a v e b e e n e n t h u s i a s t i c . W h a t t o o k u s b y s u r p r i s e c o m p l e t e l y w a s t h e d e v e l o p m e n t o f t o w n s h i p a n d v i l l a g e i n d u s t r i e s . T h e d i v e r s i t y o f p r o d u c t i o n , c o m m o d i t y e c o n o m y , a n d a l l s o r t s o f s m a l l e n t e r p r i s e s b o o m e d i n t h e c o u n t r y s i d e , a s i f a s t r a n g e a r m y a p p e a r e d s u d d e n l y f r o m n o w h e r e . T h i s i s n o t t h e a c h i e v e m e n t o f o u r c e n t r a l g o v e r n m e n t . E v e r y y e a r t o w n s h i p a n d v i l l a g e i n d u s t r i e s a c h i e v e d 2 0 p e r c e n t g r o w t h . . . T h i s w a s n o t s o m e t h i n g I h a d t h o u g h t a b o u t . N o r h a d t h e o t h e r c o m r a d e s . T h i s s u r p r i s e d u s . " ( P e o p l e ' s D a i l y , J u n e 1 3 , 1 9 8 7 ) B y o v e r l o o k i n g t h e i n i t i a t i v e o f r u r a l p e o p l e , t h e e c o n o m i c a n d c u l t u r a l e x p l a n a t i o n s c a n o n l y r e v e a l d i s i n t e g r a t e d i n f o r m a t i o n t h a t i s m a r g i n a l t o u n d e r s t a n d t h e p h e n o m e n o n . T h e f a i l u r e o f n e o c l a s s i c t w o - s e c t o r t h e o r y i n e x p l a i n i n g t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s i s a g o o d e x a m p l e t h a t n e g l e c t i n g p e o p l e f a c t o r c a n s i g n i fi c a n t l y d i s c o u n t t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f a n e c o n o m i c s t h e o r y ( G i l l i s e t a l . , 1 9 9 2 ) . F o r i n r e a l i t y , p e o p l e o f t e n d o n ' t a c t r a t i o n a l l y . O p p o r t u n i t y f o r e c o n o m i c g a i n i s n o t s u f fi c i e n t t o t r i g g e r p e o p l e t o a c t . T h e o v e r - e m p h a s i s o n m a r k e t f o r c e t o e x p l a i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s c r i t i c i z e d b y o t h e r s a s w e l l ( e . g . , W h i t e , 1 9 8 8 ) . 2 3 T h e s i g n i fi c a n t i n t r a - r e g i o n a l v a r i a n c e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n d i c a t e s t h e w e a k n e s s o f c u l t u r a l e x p l a n a t i o n . I n t h e a d v a n c e d a r e a s , f o r i n s t a n c e , t h e C h a n g j i a n g D e l t a r e g i o n , t h e r e a r e s e v e r a l c o u n t i e s a r e r e l a t i v e l y b a c k w a r d c o m p a r e d t o o t h e r s , e . g . , W u j i n C o u n t y i n C h a n g z h o u C i t y h a s a s i g n i fi c a n t l e a d o v e r o t h e r c o u n t i e s o f t h a t c i t y . W i t h i n o n e c o u n t y , s o m e t o w n s h i p s a r e m o r e a d v a n c e d t h a n o t h e r s , s u c h a s i n t h e c a s e o f Y i n g l i n T o w n a n d N e i k e n T o w n i n J i n j i a n g C i t y . E v e n a t v i l l a g e l e v e l , t w o a d j a c e n t v i l l a g e s c a n s h o w a s i g n i fi c a n t g a p i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s t y p e o f i n t r a - r e g i o n a l v a r i a n c e a l s o e x i s t s i n g e n e r a l l y b a c k w a r d i n l a n d a r e a s . I t i s c o m m o n l y a g r e e d w i t h t h a t t h e o p p o r t u n i t i e s u n v e i l e d b y t h e e c o n o m i c r e f o r m i n C h i n a c o n t r i b u t e s i g n i fi c a n t l y t o t h e e c o n o m i c g r o w t h o f t h e n a t i o n . A f t e r a l l , t h e e c o n o m i c m i r a c l e i s c r e a t e d b y p e o p l e . T h e a u t h o r b e l i e v e s t h a t t o u n d e r s t a n d t h e e c o n o m i c m i r a c l e i n C h i n a , o n e h a s t o u n d e r s t a n d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T o u n d e r s t a n d r u r a l e n t e r p r i s e s , o n e h a s t o u n d e r s t a n d t h e p e o p l e w h o a r e t h e m a i n b o d y o f t h i s m i r a c l e . I t i s t h r o u g h t h e e f f o r t o f p e o p l e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s b e c o m e s u c c e s s f u l s t o r i e s t o d a y . P e r s p e c t i v e o f t h i s s t u d y : T h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a s t h e f o c a l p o i n t . A b a l a n c e d p e r s p e c t i v e w i l l b e a d o p t e d i n t h i s s t u d y i n w h i c h t h e c r u c i a l f a c t o r s o f c h a n g e s w i l l b e i n v e s t i g a t e d s i m u l t a n e o u s l y . W h i l e a d m i t t i n g t h e i m p o r t a n c e o f s o c i a l , e c o n o m i c a l , p o l i t i c a l , a n d c u l t u r a l f a c t o r s , p e o p l e f a c t o r s w i l l b e a n a l y z e d i n d e p t h . A l l t h o s e f a c t o r s w i l l b e i n v e s t i g a t e d i n t e r m s h o w t h e y a f f e c t p e o p l e ' s b e h a v i o r . T h e b a s i c a s s u m p t i o n w o u l d b e t h a t p e o p l e ' s b e h a v i o r p r o d u c e s t h e r e s u l t s a n d p e o p l e ' s b e h a v i o r i s j o i n t l y a f f e c t e d b y t h e i r p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s . 2 4 F o r u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , i t i s i m p o r t a n t t o a n a l y z e t h e i m p a c t s o f e x t e r n a l c o n d i t i o n s o n p e o p l e ' s b e h a v i o r t h a t a r e r e l e v a n t t o t h e d e v e l o p m e n t , s u c h a s g o v e r n m e n t p o l i c y , m a r k e t c o n d i t i o n , a n d c u l t u r a l i n fl u e n c e . N o n e t h e l e s s , o p p o r t u n i t i e s w i l l n o t b e c o m e r e a l i t y a u t o m a t i c a l l y . P e o p l e h a v e t o t a k e p r o p e r a c t i o n s t o t u r n p o t e n t i a l s i n t o r e a l i t y . F u r t h e r m o r e , i t i s u n r e a l i s t i c t o e x p e c t t h a t p e o p l e w o u l d a u t o m a t i c a l l y a c t u p o n o p p o r t u n i t i e s w h e n e v e r t h e y a r e a v a i l a b l e . W i t h o u t t h e k n o w l e d g e w h y p e o p l e a c t , a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c a n n o t b e a c h i e v e d . T h i s s t u d y a c k n o w l e d g e s t h a t C h i n e s e r u r a l p e o p l e a r e t h e m a i n f o r c e s b e h i n d t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i r b e h a v i o r w i l l b e t h e f o c a l p o i n t o f i n v e s t i g a t i o n . I t w i l l a n a l y z e w h a t o p p o r t u n i t i e s e x i s t e d f o r C h i n e s e r u r a l p e o p l e t o e n g a g e i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s ; w h a t o b s t a c l e t h e y h a d t o o v e r c o m e t o o p e r a t e t h e i r e n t e r p r i s e s ; h o w t h e y o r g a n i z e d a n d c u l t i v a t e d v a r i o u s o p p o r t u n i t i e s t o t h e i r f a v o r ; a n d w h y t h e y w a n t e d a n d w e r e a b l e t o d o s o . I w o u l d t r y t o e x p l a i n w h y a n d h o w r u r a l e n t e r p r i s e s c a n b e d e v e l o p e d t o s u c h a m a s s i v e s c a l e ; a t t r a c t t h e g r e a t p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n ; a n d c o v e r a l m o s t a l l i n d u s t r i a l s e c t o r s i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . I t w i l l a l s o b e o f g r e a t v a l u e t o u n d e r s t a n d w h y a n d h o w m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n c a n a c h i e v e s u b s t a n t i a l d e v e l o p m e n t i n s o - c a l l e d c o n s e r v a t i v e a n d b a c k w a r d r u r a l a r e a s . A m o n g p e o p l e w h o a r e i n v o l v e d i n r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s o r t h e t o p m a n a g e r s c o n s i s t o f a n i m p o r t a n t g r o u p t h a t d e s e r v e s s p e c i a l a t t e n t i o n . I n e s s e n c e , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s a p r o c e s s t o c r e a t e b u s i n e s s a c t i v i t i e s t h a t w e r e n o t e x i s t i n g p r e v i o u s l y . T h e s e a r e b y d e fi n i t i o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . P e o p l e w h o e n g a g e i n t h e s e a c t i v i t i e s a r e b y d e fi n i t i o n e n t r e p r e n e u r s ( G i b b , 1 9 8 7 ; H i s r i c h , 1 9 9 0 ; S o s l o w , 2 5 1 9 6 6 ) . F o r u n d e r s t a n d i n g t h e c o n s e q u e n c e o f t h i s t y p e o f a c t i v i t i e s , t h e r e i s n o o t h e r g r o u p o f p e o p l e w h o s e a c t i v i t i e s c a r r y g r e a t e r i m p o r t a n c e t h a n t h o s e o f e n t r e p r e n e u r s . M a o Z e d o n g i n d i c a t e d : " A f t e r a c o r r e c t g u i d e l i n e i s l a i d o u t , t h e c a d r e w i l l b e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r f o r s u c c e s s . " ( M a o , V o l . 2 , 4 9 3 ) . O n c e a l l n e c e s s a r y c o n d i t i o n s a r e a v a i l a b l e , i t i s u p t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o c o v e r t t h e p o t e n t i a l i n t o r e a l i t y . T h e y h a v e t o b e t h e m a i n t a r g e t s o f i n v e s t i g a t i o n . T o a n a l y z e h o w t h e b e h a v i o r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i s a f f e c t e d b y v a r i o u s f a c t o r s , t h i s s t u d y a d o p t s a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k b a s e d o n t w o t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s . T h e fi r s t i s t h e c o m m o n l y a c k n o w l e d g e d p r i n c i p l e t h a t h u m a n b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e i s d e t e r m i n e d b y t h e j o i n t e f f e c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s ( e . g . , F i e l d e r , 1 9 6 7 ; P a r s o n , 1 9 6 8 ; L e w i n , 1 9 3 5 ) . T h e o t h e r i s t h a t e n t r e p r e n e u r s h i p i s c r i t i c a l t o b u s i n e s s s u c c e s s a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ) . T h e a n a l y s i s w i l l f o c u s o n t h e i n t e r a c t i v e p r o c e s s o f m o t i v a t i o n , a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i n a f f e c t i n g t h e b e h a v i o r a n d b e h a v i o r a l o u t c o m e s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . C h a p t e r 3 w i l l a d d r e s s t h e s e c o n c e p t u a l i s s u e s . I t i s n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t t h e e m p h a s i s o n p e o p l e f a c t o r s i s b y n o m e a n s t o d i s c o u n t t h e i n fl u e n c e s o f s t a t e , e c o n o m i c s y s t e m , a n d c u l t u r a l f a c t o r s . I n t h e b a l a n c e d p e r s p e c t i v e o f a n a l y s i s , t h e s e f a c t o r s f o r m a p a r t o f m a c r o s o c i a l a n d e c o n o m i c a l e n v i r o n m e n t i n w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s o p e r a t e . T h e i r r o l e s w i l l b e a n a l y z e d t h r o u g h t h e i r i m p a c t s o n t h e b e h a v i o r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . 2 6 4 . D e s c r i p t i o n o f t h e s t u d y . T h e p r o c e s s o f d a t a c o l l e c t i o n D a t a o n s o c i a l , p o l i t i c a l , e c o n o m i c a l , c u l t u r a l , a n d i n d i v i d u a l v a r i a b l e s t h a t a r e r e l e v a n t t o t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y . S p e c i fi c a l l y , t h e i n f o r m a t i o n w a s c o l l e c t e d o n t h e h i s t o r i c a l p r o c e s s o f d e v e l o p m e n t , s h i f t s o f C C P p o l i c y p r i o r i t y , a d j u s t m e n t o f g o v e r n m e n t p o l i c y , i m p a c t s o f m a j o r h i s t o r i c a l e v e n t s , t h e c u l t u r a l t r a d i t i o n , c h a r a c t e r s o f C h i n e s e e c o n o m y , m a r k e t c o n d i t i o n s , c h a r a c t e r s o f l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , c o l l e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e p e o p l e i n r e l a t i o n t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a n d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s t h a t m a y a f f e c t t h e o p e r a t i o n o f t h e i r b u s i n e s s e s . T h e m a i n b o d y o f d a t a w a s c o l l e c t e d d u r i n g a n e x t e n s i v e fi e l d r e s e a r c h i n C h i n a f r o m J u l y 1 9 9 4 t o J u n e 1 9 9 5 . T h e fi e l d w o r k w a s s u p p o r t e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s , m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s , a n d o t h e r r e l e v a n t p e o p l e . T h e r e w e r e t w o m a j o r p a r t s o f t h e fi e l d w o r k i n C h i n a : q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e . T h e q u a n t i t a t i v e p a r t i s a q u e s t i o n n a i r e s u r v e y t o t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . A s e r i e s o f s e m i n a r s o n m a n a g e m e n t s c i e n c e w a s g i v e n t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s . D u r i n g e a c h s e m i n a r , t h e p a r t i c i p a n t s w e r e a s k e d t o fi l l o u t a n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e q u e s t i o n n a i r e . T h e i n f o r m a t i o n c o l l e c t e d i n q u a n t i t a t i v e r e s e a r c h i n c l u d e s n e e d f o r a c h i e v e m e n t , i n t e l l i g e n c e o f i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r s , e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s t h a t w e r e i m p o r t a n t t o b u s i n e s s o p e r a t i o n , f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s , a n d b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . T h e q u a l i t a t i v e p a r t o f fi e l d r e s e a r c h w a s c o n d u c t e d i n a l l p l a c e s . I t c o n s i s t s 2 7 o f e x t e n s i v e p e r s o n - t o - p e r s o n i n t e r v i e w a n d b i b l i o g r a p h i c r e s e a r c h . P e o p l e i n t e r v i e w e d i n c l u d e r u r a l e n t r e p r e n e u r s , o r d i n a r y l a b o r w o r k e r s , l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , c e n t r a l a n d p r o v i n c i a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , r e l e v a n t s c h o l a r s , a n d o t h e r o r d i n a r y p e o p l e . I n t e r v i e w s w e r e a r r a n g e d t h r o u g h v a r i o u s c h a n n e l s , s u c h a s l o c a l g o v e r n m e n t , f r i e n d s , a n d o p p o r t u n i t i e s d u r i n g c o n f e r e n c e s . T h e i n t e r v i e w w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s r e p e a t e d t h e m a j o r t h e m e s i n s u r v e y r e s e a r c h . I t a l s o p r o b e s a w i d e r a n g e o f t o p i c s , f o r i n s t a n c e , t h e p e r s o n a l b a c k g r o u n d i n f o r m a t i o n , c h i l d h o o d e x p e r i e n c e , e x p e r i e n c e s i n d e a l i n g w i t h v a r i o u s o p e r a t i o n a l i s s u e s , r e l a t i o n s w i t h l o c a l g o v e r n m e n t s , a n d t h e i r b u s i n e s s p h i l o s o p h y . F o r l o c a l o f fi c i a l s , t h e i n t e r v i e w w a s f o c u s e d o n t h e r o l e o f l o c a l g o v e r n m e n t i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e i r c o u n t i e s o r c i t i e s a n d s p e c i fi c a c t i o n s t h e y h a d t a k e n t o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t . T h e y a l s o h e l p e d m e t o u n d e r s t a n d a n d v e r i f y t h e i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e i n t e r v i e w w i t h l a b o r w o r k e r s d e a l t w i t h w o r k e r s a t t i t u d e s t o w a r d a n e n t r e p r e n e u r , t h e i r e v a l u a t i o n s o f e n t r e p r e n e u r s ' m o t i v a t i o n , a b i l i t y , a n d m a n a g e m e n t s t y l e s , a n d t h e i r p l a n s f o r t h e f u t u r e . T h e i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y c e n t r a l a n d p r o v i n c i a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s i s h e l p f u l i n u n d e r s t a n d i n g t h e m e c h a n i s m t h a t h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t a f f e c t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s o u r c e s f o r b i b l i o g r a p h i c i n f o r m a t i o n i n c l u d e n e w s p a p e r , l o c a l g o v e r n m e n t d o c u m e n t s , g o v e r n m e n t p u b l i c a t i o n , p u b l i s h e d r e s e a r c h , a n d c o m p a n y d o c u m e n t s a n d p u b l i c a t i o n s . G e n e r a l l y , p e o p l e w e r e v e r y o p e n t o t h e q u e s t i o n s I a s k e d . I e v e n o b t a i n e d s a t i s f a c t o r y r e s p o n s e s t o s o m e s e n s i t i v e q u e s t i o n s . T h e y w e r e v e r y c o o p e r a t i v e i n p r o v i d i n g t h e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e m s e l v e s , o t h e r p e o p l e , t h e i r c o m m u n i t i e s , a n d t h e 2 8 s o c i e t y . A l o t o f i n f o r m a t i o n w a s o b t a i n e d w i t h o u t a s k i n g b e c a u s e p e o p l e t h o u g h t i t m i g h t b e u s e f u l a n d i n f a c t i t w a s . T a l k i n g w i t h p e o p l e w h o w e r e i n v o l v e d o r c l o s e l y a s s o c i a t e d w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s g a v e m e a v e r y o p t i m i s t i c f e e l i n g t o w a r d t h e f u t u r e o f C h i n a . I t w a s a v e r y e n j o y a b l e p r o c e s s . R a r e l y I h a d a n y f r u s t r a t i o n . P l a n o f w r i t i n g T h i s s t u d y a t t e m p t s t o a d d r e s s b o t h t h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l i s s u e s t h a t a r e r e l e v a n t t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n g e n e r a l a n d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i n s p e c i fi c . T h e p r e v i o u s w o r k s o n h u m a n b e h a v i o r a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w i l l s e r v e a s t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a n d b e t e s t e d i n t h i s s t u d y . T h e a n a l y s i s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w i l l b e r e v o l v e d a r o u n d t h e h i s t o r i c a l b a c k g r o u n d , t h e i m p a c t s o f m a c r o s o c i a l , e c o n o m i c a l , p o l i t i c a l , a n d c u l t u r a l f a c t o r s , a n d t h e i m p a c t s o f m i c r o e x t e r n a l c o n d i t i o n s a n d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e n q u a n t i t a t i v e d a t a w i l l b e a n a l y z e d t o c h e c k t h e fi n d i n g s f r o m q u a l i t a t i v e d a t a a n d t e s t h y p o t h e s e s d e r i v e d f r o m t h e c o n c e p t u a l a n a l y s i s . I n C h a p t e r t w o , a b r i e f h i s t o r i c a l r e v i e w o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w i l l b e p r e s e n t e d . T h o u g h t h i s p h e n o m e n o n b e g a n t o a t t r a c t p e o p l e ’ s a t t e n t i o n i n e a r l y 8 0 s , i t s r o o t s c a n b e t r a c e d b a c k t o s e v e r a l d e c a d e s a g o . T o s o m e e x t e n t , i t i s a n i n t e g r a t e d p a r t o f C C P h i s t o r y . T h e r e v i e w w i l l s t a r t f r o m t h e g u e r r i l l a b a s e p e r i o d o f t h e C C P , a b o u t 7 0 y e a r s a g o , a n d f o c u s o n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e p r a c t i c e s o f t h e C C P a n d t h e d e v e l o p m e n t o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l C h i n a . C h a p t e r T h r e e i s t h e d i s c u s s i o n o f r e l e v a n t c o n c e p t u a l i s s u e s . T h i s s t u d y f o c u s e s o n t h e a c t i o n s o f g r a s s r o o t s l e v e l p e o p l e i n u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y . T h e r e f o r e , t h e 2 9 fi r s t p a r t o f d i s c u s s i o n i s a b o u t t h e c o n c e p t u a l b a s e o f t h i s a p p r o a c h . S e c o n d , a s m e n t i o n e d e a r l i e r , a b a l a n c e d p e r s p e c t i v e w i l l b e a d o p t e d w h i c h f o c u s e s o n t h e i m p a c t s o f s o c i a l , e c o n o m i c a l , p o l i t i c a l , c u l t u r a l , a n d i n d i v i d u a l f a c t o r s o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . I n t e r m s o f t h i s p e r s p e c t i v e , t w o t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s a r e p a r t i c u l a r l y r e l e v a n t . O n e i s t h e p r i n c i p l e t h a t h u m a n b e h a v i o r a n d b e h a v i o r a l o u t c o m e s a r e d e t e r m i n e d b y t h e j o i n t e f f e c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h e o t h e r i s t h e p r o p o s i t i o n t h a t e n t r e p r e n e u r s h i p a n d a c h i e v e m e n t m o t i v e a r e c r i t i c a l t o b u s i n e s s s u c c e s s a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h e t r a d i t i o n a l w i s d o m i n C h i n e s e c u l t u r e r e g a r d i n g t h e i m p a c t s o f b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o n h u m a n b e h a v i o r w i l l b e i n t r o d u c e d i n d i s c u s s i o n a s w e l l . T h e w o r k o f M a o Z e d o n g i s a n o t h e r i m p o r t a n t s o u r c e o f w i s d o m . T h e n t h e c o n c e p t u a l r e l e v a n c e o f t h e m a j o r f a c t o r s i n v e s t i g a t e d t o t h e c e n t r a l t h e m e o f t h i s s t u d y w i l l b e f u r t h e r i l l u s t r a t e d . T h e i m p a c t o f m a c r o c o n d i t i o n s o n e n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r a r e d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r a n d F i v e . I n C h a p t e r F o u r , t h e f o c u s i s o n t h e i m p a c t o f m a c r o p o l i t i c a l , s o c i a l , c u l t u r a l , a n d p s y c h o l o g i c a l f a c t o r s . F i r s t , t h e p e r m i s s i v e p o l i t i c a l c l i m a t e a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m i s a p r e - c o n d i t i o n o f d e v e l o p m e n t . I t i s t h e r e s u l t t h a t t h e C C P c h a n g e d i t s p o l i c y p r i o r i t y f r o m t h e c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . R e g a r d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e d i s c u s s i o n f o c u s e s o n t h e i m p l i c a t i o n s o f t h r e e m a j o r p o l i c y a d j u s t m e n t s i n t h e r u r a l r e f o r m . T h e y a r e p o l i c i e s o f h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m , s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d , a n d c o m m e r c i a l t r a d i n g a c t i v i t i e s . S e c o n d , t h e r e a d i n e s s o f C h i n e s e p e o p l e f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s d i s c u s s e d i n t e r m s o f C h i n e s e c u l t u r a l t r a d i t i o n a n d C C P ' s e d u c a t i o n a l e f f o r t . T h e a n a l y s i s s u g g e s t s t h a t c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e 3 0 p e o p l e p o s s e s s s e v e r a l p s y c h o l o g i c a l c h a r a c t e r s t h a t a r e c r i t i c a l t o e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . T h i r d , d u e t o C C P ' s a c t i o n s , a r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e w a s f o r m e d i n t h e s o c i e t y . I t w a s b o t h b a r r i e r a n d o p p o r t u n i t y f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r e d e v e l o p m e n t . A t l a s t , t h e s o c i e t a l c o n d i t i o n s f o r p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e d i s c u s s e d . I n C h a p t e r F i v e , fi r s t , t h e d e m a n d a n d s u p p l y c o n d i t i o n s o f t h e C h i n e s e m a r k e t i n l a t e 7 0 3 a n d e a r l y 8 0 3 w i l l b e a n a l y z e d . S e c o n d , g i v e n t h e m a r k e t c o n d i t i o n s , t h e d i s c u s s i o n s w i t c h e s t o t h e s t r e n g t h s a n d w e a k n e s s e s o f m a j o r p o t e n t i a l c o n t e n d e r s i n t h e m a r k e t . T h o s e c o n t e n d e r s i n c l u d e d r u r a l e n t e r p r i s e s , s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s , a n d f o r e i g n c o m p a n i e s . T h e d i s c u s s i o n s h o w s t h a t t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s u n d e r t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s c a n b e p a r t i a l l y e x p l a i n e d b y i t c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s a n d t h e w e a k n e s s o f o t h e r c o n t e n d e r s . T h e t h i r d t o p i c i s a b o u t t h e m a t e r i a l b a s e o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . I t f o c u s e s o n t h e i m p a c t o f a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e t h a t C h i n a h a s e s t a b l i s h e d u n d e r m a n a g e m e n t o f t h e C C P . C h a p t e r S i x a n d S e v e n w i l l f o c u s o n m i c r o l e v e l v a r i a b l e s . T h e q u e s t i o n t o b e a n s w e r e d i s t h a t g i v e n t h e o p p o r t u n i t i e s t o p a r t i c i p a t e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s , h o w a n d w h y i n d i v i d u a l s t a k e o n a n d p e r s i s t i n c e r t a i n a c t i o n s t h a t t u r n p o t e n t i a l i n t o r e a l i t y . V a r i o u s i n d i v i d u a l c a s e s w i l l b e p r e s e n t e d t o s h o w t h a t d i f f e r e n c e s i n t h e p e r s o n a l c h a r a c t e r s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e r e l a t e d t o t h e d i f f e r e n t b u s i n e s s o u t c o m e s o f t h e i r c o m p a n i e s . T h e d i s c u s s i o n o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s c o n t i n u e s f r o m C h a p t e r F o u r a n d F i v e b u t a t a m i c r o l e v e l , w i t h a n e m p h a s i s o n t h e i m m e d i a t e b u s i n e s s e n v i r o m n e n t a n d i t s r e l a t i o n t o b u s i n e s s o p e r a t i o n . 3 1 C h a p t e r S i x i s d e v o t e d t o t h e r o l e o f m o t i v e . I t i s t h e i s s u e w h e t h e r a p e r s o n h a s d e s i r e s t o t a k e o n a n d p e r s i s t i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e fi r s t p a r t i s t o a n a l y z e t h e d i f fi c u l t i e s t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d e n c o u n t e r i n t h e i r b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e n t h e d i s c u s s i o n i s t o s h o w h o w n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) a f f e c t s e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i n a n e n v i r o n m e n t w h e r e o p p o r t u n i t i e s a n d d i f fi c u l t i e s c o - e x i s t e d . T h e s t o r i e s a b o u t s u c c e s s f u l a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s d e m o n s t r a t e t h a t p e o p l e w i t h d i f f e r e n t l e v e l o f n A c h b e h a v e d i f f e r e n t l y i n p u r s u i n g o p p o r t u n i t i e s a n d d e a l w i t h d i f fi c u l t i e s . T h e i r d i f f e r e n c e s i n b e h a v i o r a r e a l s o r e fl e c t e d i n t h e i r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . T h o s e w h o s h o w e d m o r e a c h i e v e m e n t - r e l a t e d b e h a v i o r t e n d e d t o b e m o r e s u c c e s s f u l . C h a p t e r S e v e n i s o n a b i l i t y i s s u e s i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . F i r s t , t h e t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t s f o r b e i n g a C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r a r e d i s c u s s e d . T h o s e r e q u i r e m e n t s t o s o m e e x t e n t e x p l a i n w h y r u r a l e n t e r p r i s e s h a v e t o b e r u r a l . T h e s e c o n d p a r t o f d i s c u s s i o n i s o n a b i l i t i e s t h a t d i f f e r e n t i a t e s u c c e s s f u l a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . A t t h e e n d , t h e p h e n o m e n o n o f " A s m a l l b o a t i s e a s y t o b e t u r n e d a r o u n d " i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s p r e s e n t e d . T h e n i t s r e l a t i o n t o t h e a b i l i t y o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i s d i s c u s s e d . I n C h a p t e r E i g h t , t h e d i s c u s s i o n s h i f t s t o q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s b a s e d o n t h e s u r v e y d a t a c o l l e c t e d f r o m t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s . T h e q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s i s c o m p l i m e n t a r y t o t h e q u a l i t a t i v e a n a l y s i s . I s s u e s d i s c u s s e d i n q u a l i t a t i v e a n a l y s e s w i l l b e t e s t e d q u a n t i t a t i v e l y . F i r s t , t h e c o n c e p t u a l a n d m e t h o d o l o g i c a l i s s u e s i n s u r v e y r e s e a r c h d e s i g n w i l l b e d i s c u s s e d . T h e n h y p o t h e s e s a r e d e r i v e d i n t e r m s o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a n d q u a l i t a t i v e e v i d e n c e . A f t e r t h a t , t h e fi n d i n g s w i l l b e p r e s e n t e d a n d 3 2 h y p o t h e s e s w i l l b e t e s t e d , f o l l o w e d b y t h e d i s c u s s i o n r e g a r d i n g t h e i r t h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s . C h a p t e r N i n e a d d r e s s e s i s s u e s t h a t a r e i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s o r s o c i e t a l c h a n g e i n g e n e r a l b u t a r e n o t d i s c u s s e d t h o r o u g h l y i n p r e v i o u s c h a p t e r s . T h e s e i s s u e s i n c l u d e t h e r e a s o n s t h a t C h i n e s e g o v e r n m e n t a d o p t e d a p e r m i s s i v e a t t i t u d e t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i m p a c t o f M a o Z e d o n g ' s l e g a c y t h a t a f f e c t t h e p s y c h o l o g i c a l s t a t e o f C h i n e s e p e O p l e a n d t h e s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y , t h e t e s t o f p r o p o s i t i o n s i n " A c h i e v i n g S o c i e t y , " a n d t h e r e l a t i o n b e t w e e n l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c y a n d t h e i n t e r - r e g i o n a l d e v e l o p m e n t g a p . C h a p t e r T e n i s t h e c o n c l u s i o n p a r t . F i r s t , t h e fi n d i n g s w i l l b e s y n t h e s i z e d t o a d d r e s s t h e m a i n t h e m e o f t h i s s t u d y . T h a t i s , a s o c i e t a l c h a n g e i s t h e p r o d u c t b y t h e j o i n t i m p a c t o f s o c i e t a l c o n d i t i o n s , i n d i v i d u a l c a p a b i l i t y , a n d m o t i v e . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h e g r o w t h o f C h i n a ’ s e c o n o m y f o l l o w t h i s r u l e a s w e l l . S e c o n d , t h e t h e o r e t i c a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s o f t h e fi n d i n g s w i l l b e d i s c u s s e d , f o l l o w e d b y t h e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s . T h e n t h e w r i t i n g i s c o m p l e t e d b y a b r i e f d i s c u s s i o n o n t h e f u t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I n f o r m a t i o n o n t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s w i l l b e p r e s e n t e d i n A p p e n d i x A w h i c h s u m m a r i z e s t h e d i s t i n c t i v e f e a t u r e s o f t h e s e t h r e e s i t e s i n t e r m s o f t h e i r s o c i a l , e c o n o m i c , c u l t u r a l , a n d p o l i t i c a l c h a r a c t e r i s t i c s . A b r i e f c o m p a r i s o n o f t h e s e t h r e e s i t e o n t h o s e a s p e c t s w i l l a l s o b e p r e s e n t e d . A p p e n d i x B i s t h e s u r v e y q u e s t i o n n a i r e u s e d i n t h i s s t u d y . 3 3 T a b l e 1 . 1 B a s i c s t a t i s t i c s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 6 - 1 9 9 5 ) . N o . o f N o . o f T o t a l o u t p u t I n d u s t r i a l T a x e s P r o fi t s c o m p a n i e s e m p l o y e e s v a l u e o u t p u t v a l u e 1 9 7 6 1 . 1 2 m 2 7 . 2 3 b 2 4 . 3 5 b 1 9 7 8 1 . 5 2 m 2 8 . 2 7 m 4 9 . 3 1 b 3 8 . 5 3 b 2 . 2 2 b 8 . 8 1 b 1 9 7 9 1 . 4 8 m 2 9 . 0 9 m 5 4 . 8 4 b 5 2 . 3 5 b 2 . 2 6 b 1 0 . 4 5 b 1 9 8 0 1 . 4 2 m 2 9 . 9 9 m 6 5 . 6 9 b 5 0 . 9 4 b 2 . 5 7 b 1 1 . 8 4 b 1 9 8 1 1 . 3 3 m 2 9 . 6 9 m 7 4 . 5 3 b 5 7 . 9 3 b 3 . 4 3 b 1 1 . 2 8 b 1 9 8 2 1 . 3 6 m 3 1 . 1 2 m 8 5 . 3 1 b 6 4 . 6 0 b 4 . 4 7 b 1 1 . 5 5 b 1 9 8 3 1 . 3 4 m 3 2 . 3 4 m 1 0 1 . 6 8 b 7 5 . 7 1 b 5 . 8 9 b 1 1 . 7 8 b 1 9 8 4 6 . 0 7 m 5 2 . 0 8 m 1 7 0 . 9 9 b 1 2 4 . 5 4 b 9 . 0 6 b 2 7 . 7 6 b 1 9 8 5 1 2 . 2 3 m 6 9 . 7 9 m 2 7 2 . 8 4 b 1 8 2 . 7 2 b 1 3 . 7 4 b 2 8 . 7 % 1 9 8 6 1 5 . 1 5 m 7 9 . 3 7 m 3 5 4 . 0 % 2 4 1 . 3 4 b 1 7 . 6 7 b 3 2 . 0 1 b 1 9 8 7 1 7 . 5 0 m 8 8 . 0 5 m 4 7 6 . 4 3 b 3 2 4 . 3 9 b 2 2 . 1 8 b 4 0 . 5 3 b 1 9 8 8 1 8 . 8 8 m 9 5 . 4 6 m 6 4 9 . 5 7 b 4 5 2 . 9 4 b 3 1 . 0 3 b 5 5 . 0 0 b 1 9 8 9 1 8 . 6 8 m 9 3 . 6 7 m 7 4 2 . 8 4 b 5 2 4 . 4 1 b 1 9 9 0 1 8 . 5 0 m 9 2 . 6 2 m 8 4 6 . 1 6 b 6 0 5 . 0 3 b 3 4 . 4 0 b 5 9 . 1 0 b 1 9 9 1 1 9 . 0 9 m 9 6 . 0 9 m 1 1 6 2 . 1 7 b 8 7 0 . 8 6 b 4 1 . 9 0 b 6 5 . 2 0 b 1 9 9 2 2 0 . 7 9 m 1 0 5 . 8 1 m 1 7 9 7 . 5 4 b 1 3 6 5 . 5 4 b 6 0 . 5 0 b 9 6 . 8 0 b 1 9 9 3 2 4 . 5 3 m 1 2 3 . 4 5 m 3 1 5 4 . 0 7 b 2 3 4 4 . 6 6 b 1 0 5 . 8 0 b 1 7 7 . 1 0 b 1 9 9 4 2 4 . 9 5 m 1 2 0 . 1 7 m 1 5 9 . 3 0 b 2 2 8 . 4 0 b 1 9 9 5 2 2 . 0 3 m 1 2 8 . 6 1 m 2 0 5 . 9 0 b 5 3 0 . 9 0 b A v e r a g e - 2 % 3 % 1 6 % 1 5 % 2 2 % 6 % g r o w t h ( 1 9 7 8 - 1 9 8 3 ) A v e r a g e 3 7 % 1 7 % 4 0 % 3 1 % 3 7 % 2 0 % g r t h ( 1 9 8 4 - 1 9 8 8 ) A v e r a g e 4 % 7 % 5 6 % 5 7 % 4 4 % 6 0 % g r t h ( 1 9 9 0 - 1 9 9 3 ) ( 1 9 9 0 - 1 9 9 3 ) ( 1 9 9 0 - 1 9 9 5 ) S o u r c e s : 2 ) R u r a l e n t e r p r i s e s i n C o n t e m p o r a r y C h i n a . p p . 5 6 0 3 ) C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s C h r o n i c l e , 1 9 8 9 . p p . 7 7 . 4 ) S t a t i s t i c a l Y e a r b o o k o f C h i n a , 1 9 9 4 . p p . 3 6 1 - 3 6 3 . N o t e s : * d a t a b e f o r e 1 9 8 3 c o v e r s o n l y c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . 1 ) R u r a l E n t e r p r i s e S t a t i s t i c s a n d A n a l y s i s - - 1 9 9 5 . p p . 2 - 1 t o 2 - 3 . T h e N o . o f c o m p a n i e s a n d t h e N o . o f e m p l o y e e s a r e i n m i l l i o n . O u t p u t v a l u e , i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e , t a x e s , a n d p r o fi t s a r e i n b i l l i o n y u a n s . 3 4 T a b l e 1 . 2 R u r a l e n t e r p r i s e s v a l u e a d d e d ( T o t a l a n d i n d u s t r y ) T o t a l v a l u e a d d e d I n d u s t r i a l v a l u e a d d e d 1 9 8 5 7 7 . 2 b 5 1 . 8 b 1 9 9 0 2 5 0 . 4 b 1 8 5 . 5 b 1 9 9 1 2 9 7 . 2 b 2 2 2 . 7 b 1 9 9 2 4 4 8 . 5 b 3 3 5 . 0 b 1 9 9 3 8 0 0 . 7 b 5 9 3 . 6 b 1 9 9 4 1 0 9 2 . 8 b 8 9 0 . 1 b 1 9 9 5 1 4 5 9 . 5 b 1 0 8 0 . 4 b A v e r a g e g r t h 4 4 % 4 4 % ( 1 9 9 0 - 1 9 9 5 ) S o u r c e s : R u r a l E n t e r p r i s e S t a t i s t i c s a n d A n a l y s i s - ~ 1 9 9 5 . p p . 2 - 1 t o 2 - 3 . N o t e s : T o t a l v a l u e a d d e d a n d i n d u s t r i a l v a l u e a d d e d a r e i n b i l l i o n y u a n s . 3 5 T a b l e 1 . 3 . G N P ( G r o s s N a t i o n a l P r o d u c t ) , n a t i o n a l i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e , a n d i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 8 - 1 9 9 3 ) . G N P N a t i o n a l i n d u s t r i a l I n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e o f o u t p u t v a l u e s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s 1 9 7 8 3 5 8 . 8 b 4 2 3 . 7 b 3 2 8 % 1 9 8 0 4 4 7 . 0 b 5 1 5 . 4 b 3 9 1 . 6 b 1 9 8 3 6 4 6 . 1 b 4 7 3 % 1 9 8 4 7 6 1 . 7 b 5 2 6 . 3 b 1 9 8 5 8 5 5 . 8 b 9 7 1 . 6 b 6 3 0 . 2 b 1 9 8 6 1 1 1 9 . 4 b 6 9 7 . 1 b 1 9 8 7 1 3 8 1 . 3 b 8 2 5 % 1 9 8 8 1 8 2 2 . 4 b 1 0 3 5 . 1 b 1 9 8 9 2 2 0 1 . 7 b 1 2 3 4 . 3 b 1 9 9 0 1 7 6 9 . 5 b 2 3 9 2 . 4 b 1 3 0 6 . 4 b 1 9 9 1 2 8 2 4 . 8 b 1 4 9 5 . 5 b 1 9 9 2 2 4 3 7 . 9 b 3 7 0 6 . 6 b 1 7 8 2 . 4 b 1 9 9 3 3 1 3 4 . 2 b 5 2 6 9 . 2 b 2 2 7 2 . 5 b A v e r a g e g r o w t h ( 1 9 7 8 - 1 9 8 4 ) A v e r a g e g r t h 2 5 % 1 8 % ( 1 9 8 4 - 1 9 8 8 ) A v e r a g e g r t h 3 0 % 2 0 % ( 1 9 9 0 - 1 9 9 3 ) S o u r c e : S t a t i s t i c a l Y e a r b o o k o f C h i n a , 1 9 9 4 . p p . 2 0 - 2 1 , 3 7 5 . N o t e s : G N P , t h e n a t i o n a l i n d u s t r i a l o u t p u t , a n d i n d u s t r i a l o u t p u t o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s a r e i n b i l l i o n y u a n s . 3 6 T a b l e 1 . 4 T h e c h a r a c t e r s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e E a s t e r n , C e n t r a l , a n d W e s t e r n r e g i o n s ( 1 9 8 5 - 1 9 9 5 ) . R e g i o n I n d e x 1 9 8 5 1 9 9 0 1 9 9 5 G r o w t h f r o m G r o w t h f r o m 1 9 9 0 t o 1 9 8 5 1 9 9 5 t o 1 9 9 0 N o . o f 4 . 2 2 m 6 . 7 4 m 8 . 3 8 m 5 9 . 7 2 % 2 4 . 3 3 % c o m p a n i e s N o . o f 3 5 . 7 4 m 4 5 . 6 9 m 6 3 . 3 2 m 2 7 . 8 4 % 3 8 . 5 9 % e m p l o y e e s T h e e a s t e r n T o t a l v a l u e 4 9 . 5 b 1 6 5 . 5 b 8 1 6 . 7 b 2 3 4 . 3 4 % 3 9 3 . 4 7 % r e g i o n a d d e d I n d u s t r i a l 3 6 . 4 b 1 3 6 . 1 b 6 8 6 . 1 b 2 7 3 . 9 0 % 4 0 4 . 1 1 % v a l u e a d d e d T a x e s 9 % 2 3 . 4 b 1 2 7 . 6 b 1 3 6 . 3 6 % 4 4 5 . 3 0 % P r o fi t s 2 0 . 8 b 3 6 . 1 b 2 0 7 . 5 b 7 3 . 5 6 % 4 7 4 . 7 9 % N o . o f 6 . 5 1 m 9 . 5 3 m 1 1 . 1 1 m 4 6 . 3 9 % 1 6 . 5 8 % c o m p a n i e s N o . o f 2 8 . 5 2 m 3 9 . 0 2 m 5 4 . 4 8 m 3 6 . 8 2 % 3 9 . 6 2 % e m p l o y e e s T h e c e n t r a l T o t a l v a l u e 2 4 . 2 b 7 4 . 9 b 5 6 3 . 0 b 2 2 1 . 9 0 % 6 5 1 . 6 7 % r e g i o n a d d e d I n d u s t r i a l 1 3 . 7 b 4 4 . 1 b 3 5 4 . 3 b 1 9 2 . 8 1 % 7 0 3 . 4 0 % v a l u e a d d e d T a x e s 2 . 7 b 9 . 2 b 6 5 . 7 b 2 4 0 . 7 4 % 2 4 0 . 7 4 % P r o fi t s 5 % 2 1 . 3 b 1 3 9 . 3 b 2 6 1 . 0 2 % 2 6 1 . 0 2 % N o . o f 1 . 4 9 m 2 . 4 6 m 2 . 5 3 m 6 5 . 1 0 % 2 . 8 5 % c o m p a n i e s N o . o f 5 . 5 2 m 7 . 9 1 m 1 0 . 8 1 m 4 3 . 3 0 % 3 6 . 6 6 % e m p l o y e e s T h e w e s t e r n T o t a l v a l u e 3 . 5 b 1 0 . 0 b 7 9 % 1 8 5 . 7 1 % 6 9 9 . 0 0 % r e g i o n a d d e d I n d u s t r i a l 1 . 7 b 5 . 3 b 3 9 % 2 1 1 . 7 6 % 6 5 2 . 8 3 % v a l u e a d d e d T a x e s 0 . 4 b 1 . 8 b 1 2 . 6 b 3 5 0 . 0 0 % 6 0 0 . 0 0 % P r o fi t s 0 . 8 b 3 . 4 b 2 2 . 9 b 3 2 5 . 0 0 % 5 7 3 . 5 3 % S o u r c e s : R u r a l E n t e r p r i s e S t a t i s t i c s a n d A n a l y s i s - - 1 9 9 5 . p p . 2 - 4 5 t o 2 - 4 6 . N o t e s : N o . o f c o m p a n i e s a n d N o . o f e m p l o y e e s a r e i n m i l l i o n . T o t a l v a l u e a d d e d , i n d u s t r i a l v a l u e a d d e d , t a x e s , a n d p r o fi t s a r e i n b i l l i o n y u a n s . 3 7 C h a p t e r T w o A h i s t o r i c a l r e v i e w o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : C C P ' s p o l i c y a n d p r a c t i c e I t h a s n o t b e e n l o n g t h a t p e o p l e t r e a t e d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s e r i o u s l y . T h i s p h e n o m e n o n s t a r t e d t o d r a w p o p u l a r a t t e n t i o n i n m i d - 8 0 $ , l e s s t h a n t e n y e a r s f r o m 1 9 9 4 w h e n I c o n d u c t e d t h e fi e l d s t u d y . B y c o m m o n s e n s e , h o w e v e r , n o m a j o r c h a n g e s i n a s o c i e t y c a n h a p p e n o v e r n i g h t . A l t h o u g h t h i s p h e n o m e n o n c a u g h t p e o p l e b y s u r p r i s e , t h e r e i s a l o n g d e v e l o p m e n t a l p r o c e s s p r e c e d i n g t h e c u r r e n t s i t u a t i o n . A s a s o c i a l a n d e c o n o m i c a l p h e n o m e n o n u n d e r t h e l e a d e r s h i p o f t h e C h i n e s e C o m m u n i s t P a r t y ( C C P ) , t o a s i g n i fi c a n t d e g r e e , t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e i s a n i n t e g r a t e d p a r t o f t h e P a r t y ' s h i s t o r y . T h e h i s t o r i c a l r o o t o f t h i s p h e n o m e n o n c a n b e t r a c e d b a c k t o t h e P a r t y ' s e f f o r t i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n d u r i n g t h e g u e r r i l l a b a s e p e r i o d , a s e a r l y a s 1 9 2 0 3 . G u e r r i l l a b a s e p e r i o d ( 1 9 2 8 - 1 9 4 9 ) T h e C C P h a s a l o n g t r a d i t i o n t o o r g a n i z e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s f a r a w a y f r o m m a j o r u r b a n c e n t e r s . T h i s i s a n i n e v i t a b l e r e s u l t o f i t s m i l i t a r y a n d p o l i t i c a l s t r a t e g i e s t o w i n t h e r e v o l u t i o n . M a o Z e d o n g c o n t e n d e d t h a t t h e C C P s h o u l d e s t a b l i s h b a s e s i n r u r a l a r e a s t o s u r r o u n d c i t i e s a n d fi n a l l y w i n o v e r t h e n a t i o n . G u i d e d b y 3 8 t h i s s t r a t e g y , M a o a n d h i s c o m r a d e s m a d e g r e a t e f f o r t s t o e s t a b l i s h g u e r r i l l a b a s e s i n t h e v a s t c o u n t r y s i d e w h e n e v e r a n o p p o r t u n i t y o c c u r r e d . U n t i l t h e l a t e p e r i o d o f t h e L i b e r a t i o n W a r ( 1 9 4 6 - 1 9 4 9 ) , g u e r r i l l a b a s e s w e r e p r i m a r i l y l o c a t e d i n p o o r a n d b a c k w a r d r u r a l a r e a s w h e r e t h e m i l i t a r y p r e s e n c e o f h o s t i l e f o r c e s w a s n o t s t r o n g . T h e s e b a s e s w e r e n o r m a l l y w i t h o u t m a j o r u r b a n c e n t e r s w i t h i n t h e i r b o u n d a r i e s a n d w e r e s u r r o u n d e d b y t h e h o s t i l e f o r c e s . T h e e c o n o m i c b l o c k a d e b a c k e d b y s u p e r i o r m i l i t a r y p o w e r w a s t h e c o m m o n a p p r o a c h b y t h e e n e m i e s t o d e s t r o y t h e g u e r r i l l a b a s e s a n d t h e C o m m u n i s t P a r t y . A s r e s u l t , p e o p l e i n g u e r r i l l a b a s e s w e r e a l m o s t e x c l u d e d f r o m a c c e s s t o v a r i o u s e x t e r n a l r e s o u r c e s . E x t e r n a l a s s i s t a n c e t o t h e C C P w a s n o m i n a l . U n d e r t h a t c i r c u m s t a n c e , t h e C C P h a d t o p r i m a r i l y d e p e n d o n r e s o u r c e s w i t h i n t h e b a s e s f o r s u r v i v a l a n d t o s u p p o r t i t s w a r e f f o r t . O n t h e o t h e r h a n d , t h e e c o n o m i c a l s t r e n g t h o f g u e r r i l l a b a s e s w a s w e a k b e c a u s e t h e y w e r e r e m o t e a n d b a c k w a r d s a r e a s t o b e g i n w i t h . T h e s i t u a t i o n s w e r e f u r t h e r d e t e r i o r a t e d b e c a u s e o f t h e w a r d a m a g e s . F o r i n s t a n c e , C C P ' s fi r s t g u e r r i l l a b a s e , J i n g g a n g M o u n t a i n B a s e , h a d a p o p u l a t i o n o f o n l y 2 0 0 0 w i t h a n a n n u a l g r a i n o u t p u t l e s s t h a n h a l f m i l l i o n k i l o g r a m s ( M a o , 1 9 2 8 b ) . A t o n e t i m e , t h e R e d A r m y i n t h a t b a s e h a d 5 0 0 0 p e o p l e . O b v i o u s l y , i t w a s v i r t u a l l y i m p o s s i b l e t o d e p e n d o n t h e b a s e r e s o u r c e s . T h e R e d A r m y w a s f r e q u e n t l y f o r c e d t o fi g h t u n d e r e x t r e m e l y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s . W h e n w i n t e r n e a r e d , w i n t e r c l o t h e s w e r e n o w h e r e t o b e f o u n d . T h e r e w e r e g u i d e l i n e s b y t h e P a r t y t h a t s o l d i e r s ' l i v i n g s t a n d a r d s h o u l d b e h i g h e r t h a n t h a t o f o r d i n a r y p e a s a n t s a n d w o r k e r s ( M a o , 1 9 2 8 b z 6 4 ) . B u t t h e r e a l i t y w a s t h e o p p o s i t e . G i v e n t h a t C h i n e s e p e a s a n t s a n d w o r k e r s ' l i v i n g s t a n d a r d s w e r e e x t r e m e l y l o w a t t h a t t i m e , o n e c a n i m a g i n e h o w l o w 3 9 w a s t h e s t a n d a r d f o r t h e R e d A r m y s o l d i e r s . A s M a o i n d i c a t e d i n o n e o f h i s e a r l y e s s a y , t h e d i f fi c u l t i e s f r e q u e n t l y r e a c h e d a p o i n t o f e x t r e m e ( M a o , 1 9 2 8 a z ) . H a v i n g e x p e r i e n c e d t h e n e g a t i v e i m p a c t s o f t h o s e d i f fi c u l t i e s , f r o m v e r y e a r l y o n , M a o Z e d o n g r e c o g n i z e d t h e i m p o r t a n c e o f e c o n o m i c i s s u e s i n t h e C h i n e s e r e v o l u t i o n . A b a s e e c o n o m y w i t h s u f fi c i e n t s u p p l y i n g c a p a c i t y w a s l i s t e d a s a c r i t i c a l f a c t o r f o r t h e s u r v i v a l a n d d e v e l o p m e n t o f g u e r r i l l a b a s e s ( M a o , 1 9 2 8 b ) . I n C C P ' s e f f o r t o f d e v e l o p i n g b a s e e c o n o m y , t h e p r i m a r y c o n c e r n i s o n a g r i c u l t u r e . T h i s e m p h a s i s i s u n d e r s t a n d a b l e b e c a u s e f o o d s u p p l y i s t h e m o s t c r i t i c a l . A t m e a n t i m e , n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s a n i m p o r t a n t e l e m e n t a s w e l l , p a r t i c u l a r l y t h e c l o t h r e l a t e d p r o d u c t i o n , s u c h a s c o t t o n w a v i n g , k n i t t i n g , a n d c l o t h i n g . B e c a u s e g u e r r i l l a b a s e s w e r e a l l i n r u r a l a r e a s , t o p r o m o t e a g r i c u l t u r e s i m p l y e n h a n c e d t h e t r a d i t i o n . T h e d e v e l o p m e n t o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r e m o t e a n d b a c k w a r d r u r a l a r e a s w a s a f a i r l y n e w p h e n o m e n o n f o r p e o p l e i n b a s e a r e a s . F o r i n s t a n c e , i n s o m e b a s e a r e a s , l o c a l p e o p l e n e v e r h a d a n y e x p e r i e n c e o f c o t t o n w e a v i n g ( L u , 1 9 8 7 ; K o n g , 1 9 9 3 ) . S o m e i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n f a c i l i t i e s n e v e r e x i s t e d b e f o r e b e i n g i n t r o d u c e d b y t h e C C P , s u c h a s p r i n t i n g , c h e m i c a l , a n d c o m m u n i c a t i o n e q u i p m e n t . S t a r t e d i n t h e fi r s t r e v o l u t i o n a r y b a s e , t h e J i n g g a n g M o u n t a i n B a s e ( 1 9 2 7 - 1 9 2 8 ) , v a r i o u s p r o d u c t i o n e f f o r t s w e r e o r g a n i z e d t o i m p r o v e t h e s u p p l y i n g s i t u a t i o n t o t h e R e d A r m y . F o r i n s t a n c e , a c l o t h i n g f a c t o r y a n d a r e p a i r s h o p f o r m i l i t a r y e q u i p m e n t w e r e s e t u p i n s i d e t h e b a s e ( M a o , 1 9 2 8 ) . D u r i n g t h e C e n t r a l R e v o l u t i o n a r y B a s e p e r i o d ( 1 9 3 0 - 1 9 3 4 ) , r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n r e a c h e d a h i g h p o i n t . T h i s b a s e w a s l o c a t e d i n t h e b o r d e r a r e a s o f J i a n g x i a n d F u j i a n P r o v i n c e s , h a d a p o p u l a t i o n o v e r t w o a n d h a l f 4 0 m i l l i o n p e o p l e a n d a n a r e a o f fi f t y t h o u s a n d s q u a r e k i l o m e t e r s ( J i n , 1 9 9 6 ) . I t s e c o n o m y w a s m a i n l y s u b s i s t e n c e a g r i c u l t u r e . T h e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n m o d e r n t e r m w a s v i r t u a l l y n o n — e x i s t e n t ( K o n g , 1 9 9 3 ) . T o s u p p l y t h e R e d A r m y w a s a m a j o r g o a l o f t h e P a r t y ’ s p r o d u c t i o n e f f o r t i n t h i s b a s e . A t m e a n t i m e , t h e C C P s t a r t e d a s e r i o u s e f f o r t t o e s t a b l i s h i t s o w n g o v e r n m e n t s y s t e m . T h u s , o t h e r c o n c e r n s , s u c h a s p o l i t i c a l i m p l i c a t i o n o f p r o d u c t i o n e f f o r t , w e r e a d d r e s s e d a s w e l l . P o p u l a r s u p p o r t w a s a c r i t i c a l s o u r c e o f s t r e n g t h f o r t h e C C P . A c r i t i c a l i s s u e t o w i n p o p u l a r s u p p o r t i s t h a t p e o p l e m u s t h a v e t h e h o p e f o r i m p r o v i n g t h e i r l i v e s a n d s e e t h e e v i d e n c e t h a t t h e g o a l i s w i t h i n t h e i r r e a c h . A l t h o u g h M a o w a s a v e r y i d e a l i s t i c p e r s o n , h e c l e a r l y u n d e r s t o o d t h i s p r a c t i c a l i s s u e . " P a y a t t e n t i o n t o p e o p l e ' s l i v i n g " i s a n i s s u e h e e m p h a s i z e d g r e a t l y ( M a o , 1 9 3 4 ) . T h e d e v e l o p m e n t o f b a s e e c o n o m y w a s c o n s i d e r e d a s c r i t i c a l t o s t r e n g t h e n t h e C C P m i l i t a r i l y , p o l i t i c a l l y , e c o n o m i c a l l y , a n d c u l t u r a l l y ( K o n g , 1 9 9 3 ) . R e fl e c t i n g t h o s e c o n c e r n s , t h e p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s i n t h e b a s e a r e a s w e r e d i v e r s i fi e d i n m a n y r e s p e c t s . T h e y a r e b r i e fl y s u m m a r i z e d b y K o n g ( 1 9 9 3 ) . F i r s t , t h e b a s e g o v e r n m e n t s e t u p m a n y g o v e r n m e n t o p e r a t e d c o m p a n i e s t o p r o d u c e s i m p l e m i l i t a r y e q u i p m e n t , c l o t h e s , p a p e r , c o m m u n i c a t i o n s u p p l i e s , a n d m e d i c a l m a t e r i a l s . T h e r e w e r e a l s o s e v e r a l t e x t i l e m i l l s t o p r o d u c e t o w e l , s o c k , a n d c l o t h i n g m a t e r i a l s . A b o u t 5 0 0 w o r k e r s w e r e e m p l o y e d b y t h o s e m i l l s . S e c o n d , c o o p e r a t i v e c o m p a n i e s ( s i m i l a r t o t h e c o l l e c t i v e l y o w n e d b u s i n e s s e s ) w e r e d e v e l o p e d . I n 1 9 3 4 , t h e r e w e r e 1 7 6 c o - o p p r o d u c t i o n o r g a n i z a t i o n s w i t h 3 2 , 7 6 1 m e m b e r s i n s i d e t h e b a s e . T h i r d , p r i v a t e c a p i t a l w a s e n c o u r a g e d a s W 6 1 1 i n d e v e l o p i n g t h e b a s e e c o n o m y . T h e b a s e g o v e r n m e n t i s s u e d " I n d u s t r i a l a n d 4 1 c o m m e r c i a l i n v e s t m e n t g u i d e l i n e s " t o r e g u l a t e t h e p r i v a t e s e c t o r . A s l o n g a s b u s i n e s s p e o p l e w o u l d n o t d o p o l i t i c a l h a r m , t h e y w e r e e n c o u r a g e d t o i n v e s t i n a n y k i n d o f b u s i n e s s a n d t h e i r i n t e r e s t s w e r e p r o t e c t e d . T h e m a s s m o v e m e n t i s a f a m i l i a r w e a p o n f o r t h e C C P t o a c h i e v e i t s p o l i t i c a l g o a l s . T h e P a r t y a l s o u s e d t h i s w e a p o n i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s . W h e n t h e r e w a s a n u r g e n t n e e d o f p r o d u c i n g a p a r t i c u l a r g o o d i n a l a r g e q u a n t i t y , m a s s i v e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n w a s i n i t i a t e d . F o r i n s t a n c e , t h e e c o n o m i c b l o c k a g e b y t h e e n e m y c a u s e d s e v e r e s a l t s h o r t a g e w i t h i n t h e b a s e . T o s o l v e t h i s p r o b l e m , t h e b a s e g o v e r n m e n t o r g a n i z e d " S a l t P r o d u c i n g M o v e m e n t " t o m o b i l i z e e v e r y o n e m a k i n g s a l t . A b o u t 5 8 1 s a l t w o r k s h o p s w e r e e s t a b l i s h e d a s r e s u l t . T h e r e w e r e a l s o m o r e t h a n o n e t h o u s a n d f a m i l y s h o p s . T h i s m o v e m e n t s i g n i fi c a n t l y r e l i e v e d t h e s a l t s h o r t a g e . C C P ' s p r a c t i c e t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n c o n t i n u e d d u r i n g A n t i - J a p a n e s e W a r ( 1 9 3 8 - 1 9 4 5 ) . T h e S h a n g a n n i n b o r d e r a r e a , w h e r e t h e C C P h e a d q u a r t e r e d f r o m 1 9 3 7 t o 1 9 4 7 a f t e r t h e L o n g M a r c h , u s e d t o b e a n e x t r e m e l y p o o r r e g i o n . N o m o d e r n i n d u s t r y e x i s t e d p r e v i o u s l y . T h e s i t u a t i o n c h a n g e d s i g n i fi c a n t l y d u e t o C C P ' s e f f o r t . F o r i n s t a n c e , t h e r e w e r e t e n g o v e r n m e n t o p e r a t e d c o m p a n i e s i n 1 9 3 9 , n i n e t y - s e v e n i n 1 9 4 1 , 8 2 i n 1 9 4 3 a f t e r c o n s o l i d a t i o n o f e x i s t i n g c o m p a n i e s . A m o n g t h o s e 8 2 c o m p a n i e s , 3 1 % w e r e i n t e x t i l e i n d u s t r y , 3 1 % i n c o a l m i n i n g , 9 % a r e p a p e r m i l l s , 6 % m a c h i n e r y f a c t o r i e s , 5 % p r i n t i n g h o u s e s , 4 % c h e m i c a l p r o d u c t s , 3 % l e a t h e r p r o d u c i n g , a n d t h e r e s t 1 1 % a r e e d i b l e o i l a n d s a l t w o r k s h o p , i r o n m i n i n g , e t c . A s i n t h e c e n t r a l b a s e , t h e c o o p e r a t i v e a n d p r i v a t e c a p i t a l i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n g a i n e d s i g n i fi c a n t g r t h i n t h e b o r d e r a r e a a s w e l l . F o r i n s t a n c e , t h e r e w e r e 5 0 c o - o p p r o d u c t i o n 4 2 o r g a n i z a t i o n s i n 1 9 4 2 . T h e y p r o d u c e d c l o t h m a t e r i a l , s o c k , t o w e l s , e d i b l e o i l , b l a n k e t s , p o t t e r y , w h e a t fl o u r , e t c . I n 1 9 4 4 , c o - o p s i n c r e a s e d t o 2 3 3 . A s o f p r i v a t e c a p i t a l , i n 1 9 3 9 , t h e r e w e r e 3 9 p r i v a t e t e x t i l e m i l l s . T h i s n u m b e r i n c r e a s e d t o 5 0 i n 1 9 4 3 . T h e c o - e x i s t e n c e o f g o v e r n m e n t o p e r a t e d , c o o p e r a t i v e , a n d p r i v a t e b u s i n e s s e s w a s a u n i q u e f e a t u r e o f C C P ' s e f f o r t t o d e v e l o p b a s e e c o n o m y . T h i s p h e n o m e n o n c o u l d b e o b s e r v e d i n a l l b a s e a r e a s . I n t h e H u a z h o n g b a s e , t h e b a s e g o v e r n m e n t h e l p e d p r i v a t e b u s i n e s s b y p r o v i d i n g t h e m w i t h r a w m a t e r i a l s , c a p i t a l , a n d m a r k e t c h a n n e l s ( M a , 1 9 8 7 ) . I n t h e E y u b o r d e r a r e a s , t h e b a s e g o v e r n m e n t e n c o u r a g e d o u t s i d e p r i v a t e c a p i t a l s t o i n v e s t i n s i d e t h e b a s e . ( K o n g , 1 9 8 7 ; ) . T h e s e p r a c t i c e s s h o w t h e p r a g m a t i c s i d e o f t h e C C P i n d e a l i n g w i t h t h e r e a l i t y . F o r p r i v a t e c a p i t a l i s c o m p l e t e l y i n c o m p a t i b l e w i t h t h e c o m m u n i s t i d e o l o g y . N o n e t h e l e s s , t o s t r e n g t h e n t h e b a s e e c o n o m y w a s a m u c h h i g h e r p r i o r i t y t h a n t o m a i n t a i n i d e o l o g i c a l p u r i t y d u r i n g t h e w a r t i m e . T h e C C P a d o p t e d p o l i c i e s t o e n c o u r a g e a n y a c t i v i t i e s t h a t w e r e h e l p f u l t o b a s e e c o n o m y ( X u e & Z h a n g , 1 9 8 7 ) . E v e n i n g o v e r n m e n t o p e r a t e d p r o d u c t i o n e f f o r t s , v a r i o u s i n c e n t i v e p l a n s w e r e a d o p t e d t h a t u s e d m a t e r i a l r e w a r d t o s t i m u l a t e i n d i v i d u a l s . F o r i n s t a n c e , t h e p r i n c i p l e o f " b a l a n c i n g p u b l i c a n d p r i v a t e i n t e r e s t s , p u b l i c fi r s t a n d i n d i v i d u a l s e c o n d " ( e . g . , Y u , 1 9 8 7 ; Z h a n g , 1 9 8 7 ; Z h o u , 1 9 8 7 ) . G u i d e d b y t h a t p r i n c i p l e , i n d i v i d u a l s c o u l d k e e p a c e r t a i n p o r t i o n o f p r o d u c t s a s t h e r e w a r d t o h i s / h e r c o n t r i b u t i o n . I n t e r m s o f m a s s i v e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n d u r i n g t h i s p e r i o d , t h e W e a v i n g a n d K n i t t i n g M o v e m e n t i s t h e m o s t p u b l i c i z e d . T h e i n i t i a l p u r p o s e o f t h i s m o v e m e n t w a s t o s o l v e t h e s e v e r e s h o r t a g e o f c l o t h e s . I n s o m e b a s e s , t h i s w a s t h e n u m b e r o n e p r o b l e m , m o r e c r i t i c a l t h a n f o o d ( L u , 1 9 8 7 ) . A t t h a t t i m e , t e x t i l e 4 3 p r o d u c t s i n t h e C h i n a m a r k e t w e r e e i t h e r i m p o r t e d o r p r o d u c e d i n f e w u r b a n c e n t e r s , s u c h a s S h a n g h a i a n d Q i n d a o . V i r t u a l l y n o m o d e r n t e x t i l e i n d u s t r y e x i s t e d i n s i d e t h e b a s e s . T h e r e f o r e , t h e e c o n o m i c b l o c k a d e h a d a s e v e r e i m p a c t o n t h e s u p p l y o f c l o t h i n g m a t e r i a l s . T o s o l v e t h i s p r o b l e m w i t h i n t h e b a s e s , t h e C C P a d o p t e d t h e f a m i l i a r i d e a o f m a s s m o v e m e n t . T h e w e a v i n g a n d k n i t t i n g m o v e m e n t h a d v e r y b r o a d p o p u l a r p a r t i c i p a n t . F o r i n s t a n c e , i n t h e J i n j i l u y u b o r d e r a r e a , t h r e e q u a r t e r o f w o m a n l a b o r f o r c e p a r t i c i p a t e d . I n t h e S h a n g d o n g b a s e , b y t h e e n d o f 1 9 4 5 , t h e r e w e r e o n e m i l l i o n w e a v i n g r e e l s a n d fi f t e e n t h o u s a n d k n i t t i n g m a c h i n e s i n a c t i o n s ( K o n g , 1 9 9 3 ) . I n t h e S h a n g g a n n i n b o r d e r a r e a , e v e n t h e h i g h e s t r a n k e d C C P o f fi c i a l w e r e i n v o l v e d , s u c h a s Z h u . D e , Z h o u E n l a i , a n d R e n B i s h i . L a r g e s c a l e a p p l i c a t i o n o f p r i m i t i v e t e c h n o l o g y i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f t h e m o v e m e n t . I t r e v i v e d t h e t r a d i t i o n o f m a n u a l t e x t i l e p r o d u c t i o n i n C h i n e s e r u r a l a r e a s . T h e t e c h n o l o g y u s e d h a d a h i s t o r y o f a b o u t o n e t h o u s a n d y e a r s o l d . N a t u r a l l y , i n d i v i d u a l p r o d u c t i v i t y w a s v e r y l o w b y m o d e r n s t a n d a r d . T h i s i s a p r a c t i c a l r e a s o n t h a t m a s s p a r t i c i p a t i o n w a s n e e d e d t o a s s u r e t h e q u a n t i t y o f p r o d u c t i o n . T h e b a s e g o v e r n m e n t s t o o k v a r i o u s a c t i o n s t o p r o m o t e p r o d u c t i o n i n t h i s m o v e m e n t , s u c h a s a l l o w i n g t a x b r e a k , s u p p l y i n g m a t e r i a l s , p r o v i d i n g t e c h n i c a l t r a i n i n g , a n d m a r k e t c h a n n e l s . I n s o m e c a s e s , b a s e g o v e r n m e n t s n e e d e d t o a b s o r b t h e l o s s t o a s s u r e t h a t p e o p l e c o u l d m a k e p r o fi t s ( L u , 1 9 8 7 ) . B e c a u s e o f t h e e n c o u r a g e m e n t a n d h e l p f r o m t h e b a s e g o v e r n m e n t s , i n t h e a r e a s w h e r e w e a v i n g a n d k n i t t i n g w e r e t r a d i t i o n s , t h e p r o d u c t i o n s p r e a d t o a l m o s t e v e r y f a m i l y . I n a r e a s w i t h n o s u c h t r a d i t i o n s , p e o p l e w e r e o r g a n i z e d t o l e a r n w e a v i n g a n d k n i t t i n g . T h e p r o d u c t i o n g r e w v e r y q u i c k l y . F o r i n s t a n c e , i n H u a b e i b a s e , t h e r e w e r e n o w e a v i n g a n d k n i t t i n g t r a d i t i o n s . T h e b a s e g o v e r n m e n t 4 4 o r g a n i z e d t h e r e f u g e e s , w h o fl e d f r o m a r e a s o c c u p i e d b y J a p a n e s e t r o o p a n d h a d e x p e r i e n c e s , t o w e a v e a n d k n i t . T h e y w e r e g i v e n c a p i t a l , e q u i p m e n t , a n d m a t e r i a l s . T h e g o v e r n m e n t a l s o a s k e d t h e m t o t r a i n l o c a l p e o p l e . A s r e s u l t , t h e n u m b e r o f k n i t t i n g m a c h i n e s i n c r e a s e d t o t h i r t y t h o u s a n d s e t s f r o m n o n e i n o n e y e a r ( L u , 1 9 8 7 ) . I n t h e S h a n g g a n n i n b o r d e r a r e a , t h e a c t i o n s o f b a s e g o v e r n m e n t a l s o h e l p e d t o d e v e l o p p r o d u c t i o n i n a r e a s w i t h n o s u c h t r a d i t i o n s ( K o n g , 1 9 9 3 ) . C C P ' s e f f o r t t o p r o m o t e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n b a s e a r e a s p r o v e d v e r y s u c c e s s f u l . A s u b s t a n t i a l p r o p o r t i o n o f d e m a n d f o r c l o t h i n g , b y b o t h m i l i t a r y a n d c i v i l i a n , c o u l d b e s u p p l i e d w i t h i n b a s e s . I n s o m e b a s e s , t h e r e w e r e e v e n s u r p l u s e s ( K o n g , 1 9 8 7 ) . T h e r e a r e s o m e s t r i k i n g s i m i l a r i t i e s b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m a n d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n d u r i n g g u e r r i l l a b a s e p e r i o d . F i r s t , t h e e f f o r t s t o d e v e l o p b a s e e c o n o m y w e r e m a d e u n d e r a c i r c u m s t a n c e t h a t p e o p l e w e r e d e n i e d a c c e s s t o u r b a n r e s o u r c e s d u e t o t h e e c o n o m i c b l o c k a d e b y h o s t i l e f o r c e s . T h e y h a d t o r e l y o n t h e r e s o u r c e s i n s i d e t h e b a s e a r e a s t o s u p p o r t t h e i r s t r u g g l e s f o r a c h i e v i n g p o l i t i c a l g o a l s . R u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a l s o d e v e l o p e d i n a s i m i l a r s i t u a t i o n . A f t e r 1 9 5 8 , a s e r i e s o f g o v e r n m e n t p o l i c y a d j u s t m e n t s v i r t u a l l y e x c l u d e d r u r a l p e o p l e f r o m t h e m o d e r n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t c o n c e n t r a t e d i n t h e u r b a n c e n t e r s . T h e y w e r e a l s o d e n i e d t h e f o r m a l c h a n n e l s t o a c c e s s v a r i o u s u r b a n r e s o u r c e s . F o r i n s t a n c e , i t i s a l m o s t i m p o s s i b l e f o r r u r a l p e o p l e t o o b t a i n p e r m a n e n t r e s i d e n t s t a t u s i n m a j o r u r b a n c e n t e r s . W i t h o u t s u c h a s t a t u s , p e o p l e c o u l d n o t g e t j o b s , f o o d , h o u s e s , a n d o t h e r l i v i n g n e c e s s i t y ( Z h o u , 1 9 9 6 ; H a n , 1 9 9 3 b ) . T h u s , t o i m p r o v e t h e i r l i v i n g s t a n d a r d s , r u r a l p e o p l e h a v e t o p r i m a r i l y r e l y o n t h e r e s o u r c e s i n r u r a l a r e a s a n d d e v e l o p l o c a l e c o n o m y . T o s o m e 4 5 e x t e n t , i t i s a f o r c e d c h o i c e t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s i n b o t h c a s e s . S e c o n d , t h e C C P s h o w e d p r a g m a t i c a t t i t u d e s i n d e v e l o p i n g b a s e e c o n o m y . I t s e f f o r t w a s d o m i n a t e d b y p r a g m a t i c r a t h e r t h a n i d e o l o g i c a l c o n c e r n s . A s M a o s u m m a r i z e d , t h e g o a l w a s t o " D e v e l o p i n g t h e e c o n o m y a n d a s s u r i n g t h e s u p p l y . " ( M a o , 1 9 4 2 b ) . T o a c h i e v e t h i s g o a l , t h e P a r t y e n c o u r a g e d a n d p r o t e c t e d a l l f o r m s o f p r o d u c t i o n e f f o r t s , s u c h a s g o v e r n m e n t o p e r a t e d , c o o p e r a t i v e , a n d p r i v a t e b u s i n e s s e s . I n d i v i d u a l i n t e r e s t s w e r e p r o t e c t e d a n d m a t e r i a l r e w a r d w a s u s e d t o s t i m u l a t e t h e e n t h u s i a s m o f p r o d u c t i o n ( Z h u , 1 9 8 7 ) . D r i v e n b y m a r k e t d e m a n d a n d u t i l i z i n g m a r k e t o p p o r t u n i t i e s w e r e t h e d i s t i n c t i v e c h a r a c t e r s o f p r o d u c t i o n m o v e m e n t ( G o u , 1 9 8 7 ; M a , 1 9 8 8 ) . T h e p r a g m a t i c a t t i t u d e a l s o m a n i f e s t e d i n t h a t p r i m i t i v e t e c h n o l o g y w a s u s e d i n a l a r g e s c a l e b e c a u s e i t fi t t h e c o n d i t i o n s o f t h e t i m e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s i m i l a r p r a g m a t i c a t t i t u d e s o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t i s a d i s t i n c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i r d , m a s s i v e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n a n d u s i n g l a b o r t o s u b s t i t u t e f o r c a p i t a l a n d t e c h n o l o g y a r e t h e s t r a t e g i e s w i d e l y a p p l i e d i n d e v e l o p i n g b a s e e c o n o m y a n d r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s e a r e t w o r e l a t e d f e a t u r e s . F o r r u r a l a r e a s a r e r e l a t i v e l y b a c k w a r d , s h o r t o f c a p i t a l a n d m o d e r n t e c h n o l o g y . T o s t a r t p r o d u c t i o n e f f o r t , p e o p l e h a d t o r e l y o n m a n u a l l a b o r r a t h e r t h a n c a p i t a l a n d t e c h n o l o g y i n t e n s i v e a p p r o a c h . O n t h e o t h e r h a n d , t h e d e m a n d w a s h u g e . I t c a l l e d f o r m a s s p a r t i c i p a t i o n t o a s s u r e t h e q u a n t i t y o f s u p p l y . F o u r t h , b e c a u s e t h e b a s e s w e r e s c a t t e r e d a t d i f f e r e n t l o c a t i o n s a n d s u r r o u n d e d b y h o s t i l e f o r c e s , i t w a s i m p o s s i b l e f o r t h e P a r t y c e n t e r t o d i r e c t l y c o n t r o l t h e p r o d u c t i o n e f f o r t s i n 4 6 i n d i v i d u a l b a s e s . T h e p o w e r o f o r g a n i z i n g p r o d u c t i o n a n d s e t t i n g r e l e v a n t p o l i c i e s w e r e a t t h e h a n d o f e a c h b a s e g o v e r n m e n t . V a r i o u s p o l i c i e s a n d r e g u l a t i o n s w e r e s e t b y d i f f e r e n t b a s e g o v e r n m e n t s t o g u i d e t h e p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s w i t h i n t h e i r o w n b a s e s . T h i s f e a t u r e i s r e c o g n i z e d b y o t h e r s a s w e l l ( e . g . , G r a y , 1 9 8 8 ) . O n t h e o t h e r h a n d , d e c e n t r a l i z e d d e c i s i o n m a k i n g i s a n i m p o r t a n t f e a t u r e i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a s w e l l . L o c a l g o v e r n m e n t s e n j o y e d a f a i r l y g r e a t a m o u n t o f a u t o n o m o u s i n s e t t i n g s t r a t e g i e s t o d e v e l o p l o c a l e c o n o m y . O b v i o u s l y , t h e s e s i m i l a r i t i e s s u g g e s t t h e l i n k a g e b e t w e e n t h e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n e f f o r t d u r i n g g u e r r i l l a b a s e p e r i o d a n d t h e g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . S e v e r a l i m p l i c a t i o n s c a n b e s u m m a r i z e d f r o m t h e b r i e f h i s t o r i c a l r e v i e w s o f a r . F i r s t , l a r g e s c a l e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i s n o t a n a l i e n i d e a t o C C P l e a d e r s h i p . I n s t e a d , i t i s a n i n t e g r a t e d p a r t o f t h e P a r t y ' s p r a c t i c e . S e c o n d , t h e d e v e l o p m e n t o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s w a s r e m e m b e r e d a s a n e f f e c t i v e a p p r o a c h t h a t s o l v e d m a n y p r a c t i c a l p r o b l e m s u n d e r v e r y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s . T h u s , p s y c h o l o g i c a l l y , i t i s e a s i e r f o r t h e P a r t y t o t o l e r a t e o r e v e n e n c o u r a g e t h e e n t h u s i a s m o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e f o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , a l t h o u g h t h e e x p e r i e n c e s o f t h e W e s t e r n c o u n t r i e s s u g g e s t a d i f f e r e n t p a t h o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . W h e n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o s p r e a d o u t , p e o p l e w e r e e a s i l y r e m i n d e d o f t h e G r e a t P r o d u c t i o n M o v e m e n t i n t h e g u e r r i l l a b a s e s . T h i r d , t h e e x p e r i e n c e o f t h e C C P i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n d u r i n g t h e g u e n i l l a b a s e p e r i o d h a s p r a c t i c a l v a l u e s f o r d e s i g n i n g p o l i c i e s o n r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r t h e s e t w o t y p e s o f a c t i v i t i e s w e r e r e v o l v e d u n d e r s i m i l a r c i r c u m s t a n c e s . T h e s i m i l a r i t y b e t w e e n C C P ' s p r e v i o u s p r a c t i c e a n d i t s p o l i c i e s t o w a r d s 4 7 r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d t h e i m p a c t o f i t s h i s t o r y . I n f a c t , t h o s e w h o p a r t i c i p a t e d i n o r g a n i z i n g t h e p r o d u c t i o n e f f o r t i n g u e r r i l l a b a s e s w e r e a t t h e k e y l e a d e r s h i p p o s i t i o n w h e n r e f o r m s t a r t e d , s u c h a s D e n g X i a o p i n g , C h e n Y u n , a n d L i X i a n n i a n . 1 9 5 0 - 1 9 6 5 D u r i n g t h e F i r s t F i v e - y e a r P l a n ( 1 9 5 3 - 1 9 5 7 ) , t h e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t w a s a t a m a r g i n a l p o s i t i o n . T h e r e w a s n o o r g a n i z e d d e v e l o p m e n t . O n o n e h a n d , n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a w a s e x c l u d e d f r o m t h e g o v e r m n e n t a g e n d a ( G a r y , 1 9 8 8 ) b e c a u s e t h e S o v i e t m o d e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t d o m i n a t e d p e o p l e ' s t h i n k i n g . T h a t m o d e l i s c h a r a c t e r i z e d b y a n e x t r e m e l y h i g h d e g r e e o f c e n t r a l c o n t r o l o v e r t h e n a t i o n ' s e c o n o m y a n d t h e g r e a t e m p h a s i s o n t h e g r o w t h o f h e a v y i n d u s t r y i n u r b a n a r e a s . O b v i o u s l y , r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n h a d n o p o s i t i o n i n t h i s d e v e l o p m e n t m o d e l . A t m e a n t i m e , t h e c h a n n e l o f r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n w a s o p e n t o a l l r u r a l p e o p l e . T h e m a s s i v e i n d u s t r i a l i z a t i o n e f f o r t b y t h e g o v e r m n e n t d r e w a l a r g e a m o u n t o f r u r a l l a b o r f o r c e t o t h e c i t i e s ( H a n , 1 9 9 3 b ) . R u r a l p e o p l e h a d o p p o r t u n i t i e s t o p a r t i c i p a t e i n u r b a n i n d u s t r i a l i z a t i o n . T h u s , p e o p l e d i d n o t h a v e t h e i n c e n t i v e t o d e v e l o p l a r g e s c a l e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s . N o n e t h e l e s s , o v e r e m p h a s i z i n g t h e c e n t r a l c o n t r o l i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m i c a c t i v i t i e s d i d n o t fi t C C P t r a d i t i o n t h a t e m p h a s i z e d u t i l i z i n g e v e r y i n i t i a t i v e . T h e S o v i e t m o d e l v i r t u a l l y d e p r i v e d t h e o p p o r t u n i t i e s f r o m t h e l o w e r l e v e l g o v e r n m e n t s a n d t h e m a s s . T h e y c o u l d o n l y f o l l o w w h a t w a s d e t e r m i n e d b y t h e c e n t e r . T h u s , a l t h o u g h i t w a s f a v o r e d b y b u r e a u c r a t s , M a o s t a r t e d t o q u e s t i o n t h e p r a c t i c a l v a l u e o f t h e S o v i e t m o d e l . 4 8 S o m e f o r e i g n s c h o l a r s a l s o n o t i c e d M a o ' s e f f o r t t o b r e a k u p w i t h t h e S o v i e t t y p e o f c e n t r a l i z e d p l a n n i n g t h a t n e g l e c t e d t h e i n i t i a t i v e a t l o w e r l e v e l s ( e . g . , S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ; O d g a a r d , 1 9 9 2 ; W h i t e , 1 9 8 8 ) . I n M a o ' s " O n t h e t e n g r e a t r e l a t i o n s h i p s " ( 1 9 5 7 ) , h e e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f l o c a l i n i t i a t i v e s i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , b a l a n c e d d e v e l o p m e n t a m o n g d i f f e r e n t r e g i o n s a n d p r o d u c t i o n s e c t o r s . I n a l l h i s l i f e , M a o w a s a l w a y s a t h e o r i s t a n d a p r a c t i t i o n e r a t t h e s a m e t i m e . H i s d o u b t s a b o u t t h e S o v i e t m o d e l a n d h i s v i s i o n s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w e r e c l e a r l y m a n i f e s t e d i n h i s d e c i s i o n t o i n i t i a t e t h e G r e a t L e a p F o r w a r d . T h e G r e a t L e a p F o r w a r d m o v e m e n t i n 1 9 5 8 w a s a n i m p o r t a n t e v e n t i n t h e h i s t o r y o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i d e o l o g i c a l r o o t o f t h e G r e a t L e a p F o r w a r d i s c o m p l i c a t e d . I t c a n b e r e l a t e d t o C C P ' s p r e v i o u s e x p e r i e n c e s i n r u r a l a r e a s , t h e p r e s s u r e s f r o m e x t e r n a l t h r e a t s , a n d C h i n e s e p e o p l e ' s l o n g l a s t i n g d e s i r e o f s u r p a s s i n g t h e W e s t . M a o ' s b e l i e f a n d e x p e r t i s e i n u s i n g p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n a n d m a s s m o v e m e n t a s t h e e f f e c t i v e a p p r o a c h t o a c h i e v e g r a n d i o s e g o a l s i s a i m p o r t a n t f a c t o r a s w e l l . A l t h o u g h t h e e c o n o m i c c o n s e q u e n c e o f t h i s m o v e m e n t w a s a d i s a s t e r , i t h a d p r o f o u n d i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . D u r i n g t h a t p e r i o d , t h e g o v e r n m e n t m o b i l i z e d r u r a l p e o p l e a t a m a s s i v e s c a l e t o p a r t i c i p a t e i n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . M a n y f a c t o r i e s w e r e s e t u p b y r u r a l p e o p l e a l m o s t o v e r n i g h t a l l o v e r t h e v a s t c o u n t r y s i d e . I n t h e G r e a t L e a p F o r w a r d , t h e m a i n p u r p o s e o f g o v e r n m e n t t o p r o m o t e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s t o s e r v e t h e n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n w h i c h h e a v y i n d u s t r y w a s t h e f o c a l p o i n t . I n t h e g u e n i l l a b a s e s , t h e p r i m a r y c o n c e r n o f d e v e l o p i n g n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s t o a s s u r e t h e n e e d o f 4 9 c l o t h i n g t h e R e d a r m y a n d b a s e p e o p l e . T h e w a v i n g a n d k n i t t i n g m o v e m e n t w e r e i n f a c t t h e s y n o n y m s o f C C P p r o d u c t i o n e f f o r t . S i m i l a r l y , t h e G r e a t L e a p F o r w a r d w a s r e g a r d e d a s a n i r o n a n d s t e e l p r o d u c t i o n m o v e m e n t . T h e t y p e s o f f a c t o r i e s e s t a b l i s h e d i n t h a t p e r i o d e c h o e d t h i s e m p h a s i s . S i n c e i t w a s b e l i e v e d t h a t i r o n a n d s t e e l p r o d u c t i o n s w e r e t h e f o r e m o s t i m p o r t a n t f a c t o r s o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , h u n d r e d s a n d t h o u s a n d s f a c t o r i e s w e r e s e t u p f o r t h i s p u r p o s e . I n a d d i t i o n , m i l l i o n s r u r a l p e o p l e p a r t i c i p a t e d i n p r i m i t i v e p r o d u c t i o n o f i r o n a n d s t e e l . M a n y o t h e r t y p e s o f m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s w e r e a l s o s e t u p , f o r i n s t a n c e , f a r m t o o l a n d m a c h i n e r y r e p a i r i n g a n d p r o d u c i n g ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . B y t h e e n d o f 1 9 5 9 , s e v e n h u n d r e d t h o u s a n d f a c t o r i e s w e r e e s t a b l i s h e d t h a t e m p l o y e d e i g h t e e n m i l l i o n r u r a l p e o p l e w i t h t h e o u t p u t v a l u e o f s i x b i l l i o n R e n m i n b i y u a n ( K o n g , 1 9 9 3 ) . M o s t o f t h e s e f a c t o r i e s w e r e v e r y p r i m i t i v e i n m a n y a s p e c t s , f o r i n s t a n c e , t e c h n o l o g y , b a s i c t r a i n i n g o f l a b o r f o r c e , s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s , a n d m a n a g e r i a l s k i l l . T h e y w e r e n o t a b l e t o m e e t e v e n t h e m i n i m u m s t a n d a r d s a s m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . P r o d u c t q u a l i t y w a s v e r y p o o r a n d o f t e n w a s c o m p l e t e l y u s e l e s s . J u d g e d b y t h e e c o n o m i c c o n s e q u e n c e s a t t h a t t i m e , t h i s m o v e m e n t i s a t o t a l f a i l u r e . T h e d e v a s t a t i n g i m p a c t o f t h e G r e a t L e a p F o r w a r d o n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y f o r c e d C h i n e s e g o v e r n m e n t t o a d o p t a s e r i e s o f r e a d j u s t m e n t p o l i c i e s . A s r e s u l t , t h e n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s e x p e r i e n c e d a s i g n i fi c a n t d r a w b a c k . M a n y f a c t o r i e s w e r e d i s s o l v e d . R u r a l l a b o r f o r c e d i v e r t e d t o i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n w a s r e t u r n e d t o a g r i c u l t u r e . T h i r t y m i l l i o n u r b a n w o r k e r s , w h o m i g r a t e d t o u r b a n a r e a s j u s t f e w y e a r s a g o , w e r e r e l o c a t e d b a c k t o r u r a l a r e a s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h e r i g i d r e s t r i c t i o n o f r u r a l - 5 0 t o - u r b a n m i g r a t i o n w a s e f f e c t i v e l y e n f o r c e d a t t h a t t i m e . R u r a l p e o p l e w e r e c o m p l e t e l y o u t o f f t h e o p p o r t u n i t i e s t o p a r t i c i p a t e i n t h e u r b a n i n d u s t r i a l i z a t i o n . A f t e r t h e G r e a t L e a p F o r w a r d , f o r a l o n g p e r i o d , t h e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t w a s k e p t i n a v e r y l o w l e v e l ( S e e t a b l e 2 . 1 ) . T a b l e 2 . 1 S t a t i s t i c s o n c o m m u n e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 5 9 - 1 9 6 5 ) Y e a r 1 9 5 9 1 9 6 1 1 9 6 2 1 9 6 3 1 9 6 4 1 9 6 5 N o . o f e n t e r p r i s e s 7 0 0 4 5 2 5 1 1 1 1 1 2 A n n u a l o u t p u t v a l u e 7 . 1 b 2 . 0 b 0 . 8 b 0 . 4 b 0 . 5 b 0 . 5 b N o t e : 1 ) N u m b e r o f e n t e r p r i s e s i s i n t h o u s a n d . 2 ) O u t p u t v a l u e i s i n b i l l i o n R e n m i n b i Y u a n s . 3 ) S o u r c e o f d a t a : Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 3 7 - 3 7 W h i l e a d m i t t i n g t h e e c o n o m i c f a i l u r e o f t h i s m o v e m e n t , o t h e r c o n s e q u e n c e s a r e w o r t h m e n t i o n i n g , w h i c h h a v e p o s i t i v e i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . F i r s t , t h i s m o v e m e n t t o u c h e d a l m o s t e v e r y c o m e r o f C h i n a , e v e n s o m e v e r y r e m o t e a r e a s . A l m o s t a l l C h i n e s e r u r a l p e o p l e , s p e c i fi c a l l y t h o s e w h o w e r e l a c k o f c o n t a c t w i t h m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n h a d g a i n e d s o m e p e r s o n a l e x p e r i e n c e s . M a n y r u r a l p e o p l e w h o w e r e p e a s a n t s a l l t h e i r l i v e s b e c a m e i n d u s t r i a l w o r k e r s a l m o s t o v e r n i g h t a t t h e i r h o m e c o m m u n i t i e s . N a t u r a l l y , t h e r e s h o u l d b e s o m e l e a r n i n g e f f e c t s i n t e r m s o f a c c u m u l a t i n g e x p e r i e n c e s f o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n ( H a n , l 9 9 3 ) . S e c o n d , t h e G r e a t L e a p F o r w a r d s e t t h e r e a l e x a m p l e s f o r r u r a l p e o p l e t h a t t r a d i t i o n a l u r b a n e c o n o m i c a c t i v i t i e s c o u l d h a p p e n i n r u r a l a r e a s t o o , f o r i n s t a n c e , m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . T h i r d , m a n y e n t e r p r i s e s s e t u p d u r i n g t h i s p e r i o d a c t u a l l y d i d v e r y w e l l a n d s u r v i v e d 5 1 v a r i o u s p o l i t i c a l e v e n t s . T h e y b e c o m e a p a r t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) A n i m p o r t a n t m e s s a g e s e n t b y t h e G r e a t L e a d F o r w a r d i s t h a t C h i n e s e r u r a l p e o p l e h a d e n o r m o u s e n t h u s i a s m i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . D u r i n g m y i n t e r v i e w s w i t h r u r a l p e o p l e , m a n y o f t h e m s t i l l f e l t v e r y e x c i t e d w h e n t h e y r e c a l l e d t h e i r e x p e r i e n c e s i n t h e G r e a t L e a p F o r w a r d . F o r a p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n a t s u c h a m a s s i v e s c a l e , i t c a n n o t b e s i m p l y e x p l a i n e d a w a y a s t h e r e s u l t o f a f e w l e a d e r s ' s k i l l s o r s t r a t e g i e s o f m a n i p u l a t i n g t h e m a s s . W i t h o u t t o u c h i n g p e o p l e ' s h e a r t , i t i s i m p o s s i b l e t o h a v e t h e m a s s a c t . A s i m i l a r i s s u e w a s a d d r e s s e d i n o n e o f M a o ' s e a r l i e s t e s s a y s " R e p o r t o f I n v e s t i g a t i o n i n t o P e a s a n t s M o v e m e n t i n H u n a n " ( 1 9 2 7 ) . A t t h a t t i m e , H u n a n p e a s a n t s d e m o n s t r a t e d e n o r m o u s e n t h u s i a s m i n r e v o l u t i o n a n d t o o k i n i t i a t i v e t o d i s m a n t l e t h e e x i s t i n g r u l i n g s t r u c t u r e i n r u r a l a r e a s . M a o r e c o g n i z e d t h a t C h i n e s e p e a s a n t w o u l d b e a t r e m e n d o u s f o r c e o f r e v o l u t i o n . R e v o l u t i o n i s t s h a d t o d e c i d e w h e t h e r t h e y w o u l d w o r k w i t h p e a s a n t s o r s t o p t h e m f r o m p a r t i c i p a t i n g i n t h e r e v o l u t i o n . M a o ' s c o n c l u s i o n w a s t o c h o o s e t h e fi r s t o p t i o n . T h e h i s t o r y h a s p r o v e d t h a t M a o ' s r u r a l b a s e d s t r a t e g y f o r C h i n e s e r e v o l u t i o n i s t h e r i g h t o n e . T h e p e a s a n t e n t h u s i a s m e x p r e s s e d i n t h e G r e a t L e a p F o r w a r d r e p r e s e n t e d a s i m i l a r s i t u a t i o n . T h a t i s , C h i n e s e r u r a l p e o p l e c a n b e a t r e m e n d o u s f o r c e f o r t h e n a t i o n ' s m o d e r n i z a t i o n e f f o r t i f t h e i r e n t h u s i a s m i s u s e d p r o p e r l y . H i s t o r y a g a i n s u p p o r t e d t h i s a s s u m p t i o n . t h e C C P u n d e r D e n g X i a o p i n g ' s l e a d e r s h i p f o l l o w e d M a o ' s t r a d i t i o n a n d h e l p e d p e a s a n t s t o e x p r e s s t h e i r e n t h u s i a s m r a t h e r t h a n s u p p r e s s i t . I t l e d t o t h e e x p l o s i v e g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s i s s u e w i l l b e d i s c u s s e d m o r e t h o r o u g h l y l a t e r . 5 2 1 9 6 6 - 1 9 7 7 T w o e v e n t s i n t h i s p e r i o d h a d i m p o r t a n t i m p a c t s o n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t : t h e G r e a t C u l t u r a l R e v o l u t i o n ( 1 9 6 6 - 1 9 7 6 ) a n d t h e N o r t h e r n A g r i c u l t u r a l W o r k i n g M e e t i n g i n 1 9 7 0 . T h e f o r m e r c r e a t e d a c h a o t i c s i t u a t i o n i n u r b a n a r e a s a n d o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p i n g n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n t h e r e l a t i v e l y s t a b l e r u r a l a r e a s . T h e p o l i c y i s s u e s a d d r e s s e d b y t h e N o r t h e r n A g r i c u l t u r a l W o r k M e e t i n g s h o w e d t h a t l i m i t e d r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n b e c a m e a f o r m a l a g e n d a o f C h i n e s e g o v e r n m e n t . A s r e s u l t , v a r i o u s p o l i c i e s w e r e i n i t i a t e d t o p r o m o t e i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s . T h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n a f f e c t e d r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n s e v e r a l w a y s . T h e y w e r e b r i e fl y s u m m a r i z e d i n " T h e C o n t e m p o r a r y C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s " ( Y u & H a u n g , 1 9 9 1 : 4 6 - 4 7 ) . F i r s t , a t i t s e a r l y s t a g e , t h e c h a o t i c s i t u a t i o n s i n u r b a n a r e a s i n t e r r u p t e d t h e p r o d u c t i o n o f m a n y u r b a n e n t e r p r i s e s . T h e n a t i o n ' s e c o n o m y d e c l i n e d s i g n i fi c a n t l y . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 6 7 , t h e n a t i o n ' s i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e d e c r e a s e d 1 4 % f r o m 1 9 6 6 . I n 1 9 6 8 , i t d e c r e a s e d 5 % f r o m 1 9 6 7 ( i n fi x e d 1 9 5 7 p r i c e ) . T h e d e c l i n e o f p r o d u c t i o n c a u s e d s e v e r e s h o r t a g e o f m a n y p r o d u c t s . O n t h e o t h e r h a n d , M a o i s s u e d t h e f a m o u s M a y 7 d i r e c t i v e i n 1 9 6 6 ( i n S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ) t h a t a l l o w e d r u r a l c o l l e c t i v e o r g a n i z a t i o n s t o p a r t i c i p a t e i n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . R e s p o n d i n g t o t h e d e m a n d s i t u a t i o n a n d t h e p o l i t i c a l a s s u r a n c e , m a n y f a c t o r i e s w e r e e s t a b l i s h e d i n r u r a l a r e a s . S o m e f a c t o r i e s w e r e e s t a b l i s h e d w i t h a s s i s t a n c e o f u r b a n c o m p a n i e s . F o r s o m e u r b a n e n t e r p r i s e s , t h e y h a d t o f u l fi l l t h e e x p o r t q u o t a a s s i g n e d b y t h e g o v e r n m e n t . S i n c e t h e n o r m a l p r o d u c t i o n c o n d i t i o n c o u l d n o t b e m a i n t a i n e d i n u r b a n a r e a s , s o m e e n t e r p r i s e s w e n t t o r u r a l a r e a s 5 3 a n d h e l p e d c o m m u n e s a n d b r i g a d e s t o e s t a b l i s h f a c t o r i e s t h a t c o u l d t a k e o v e r p a r t o f t h e i r p r o d u c t i o n s . T h e c o m m u n e a n d b r i g a d e s i l k i n d u s t r y i n Z h e j i a n g P r o v i n c e w a s f o r m e d i n t h i s m a n n e r . T a b l e 1 . 3 . s u m m a r i z e s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l i n d u s t r y b e t w e e n 1 9 6 1 - 1 9 7 0 ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 4 7 ) S e c o n d , t h e c h a o t i c u r b a n s i t u a t i o n i n t e r r u p t e d n o r m a l e c o n o m i c o r d e r . I t a l s o p a r a l y z e d g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n f o r t h e e m p l o y e e s e i t h e r b e c a m e t h e t a r g e t s t o b e a t t a c k e d o r t h e a c t i v i s t s t o a t t a c k o t h e r s . T h e n o r m a l w o r k c o n d i t i o n s w e r e d e s t r o y e d . A s r e s u l t , g o v e r n m e n t a g e n c i e s w e r e u n a b l e t o e n f o r c e t h e p o l i c i e s t h a t h a d e f f e c t i v e l y s u p p r e s s e d r u r a l i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t a f t e r t h e G r e a t L e a p F o r w a r d . T h e d i s a s t r o u s e c o n o m i c c o n s e q u e n c e o f t h a t m o v e m e n t p r o m p t e d t h e g o v e r n m e n t t o a n o t h e r e x t r e m e b y s t r i c t l y p r o h i b i t i n g r u r a l i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s . S e v e r a l p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e s e t f o r t h f o r t h i s p u r p o s e . F o r i n s t a n c e , i n “ T h e W o r k G u i d e l i n e s f o r P e o p l e ' s C o m m u n e ( r e v i s e d d r a f t ) , ” i s s u e d i n S e p t e m b e r 1 9 6 2 a t C C P T e n t h P l e n u m o f E i g h t h C e n t r a l C o m m i t t e e , c o m m u n e a n d b r i g a d e w e r e e x p l i c i t l y p r o h i b i t e d f r o m e s t a b l i s h i n g n o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . R u r a l i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s w e r e v i r t u a l l y e l i m i n a t e d b y t h o s e a d j u s t m e n t s ( s e e T a b l e 2 . 1 ) . I n 1 9 5 9 , t h e r e w e r e s e v e n t y h u n d r e d t h o u s a n d f a c t o r i e s . I n 1 9 6 3 , t h e r e w a s o n l y t e n t h o u s a n d l e f t . F r o m a p o s i t i v e p e r s p e c t i v e , t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n g a v e a b r e a k f o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . T h i r d , t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n c r e a t e d u n p r e c e d e n t e d r u r a l - u r b a n i n t e r a c t i o n . B e t w e e n 1 9 6 8 a n d 1 9 7 6 , a b o u t 1 7 m i l l i o n u r b a n y o u t h w e r e s e n t t o r u r a l a r e a s t o l i v e a n d W o r k t h e r e f o r r e - e d u c a t i o n b y p e a s a n t s ( H a n , 1 9 9 3 b ) . M a n y g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e a l s o s e n t . I t i s t r u e t h a t m o s t p e o p l e w h o w e r e a f f e c t e d b y t h i s p r a c t i c e r e a c t e d v e r y 5 4 n e g a t i v e l y . N o n e t h e l e s s , t h i s p r o c e s s i n e v i t a b l y d e f u s e d n e w k n o w l e d g e a n d i d e a s t o r u r a l a r e a s . B e c a u s e t h o s e p e o p l e g e n e r a l l y h a d m o r e e d u c a t i o n a n d e x p e r i e n c e s w i t h m o d e r n e c o n o m y , t h e y b e c a m e t h e i m p o r t a n t s o u r c e f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l f o r n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n ( T a o , 1 9 8 8 ) . F o r i n s t a n c e , Z u n h u a C o u n t y o f H e b e i P r o v i n c e r e c e i v e d a t l e a s t 4 , 6 0 0 u r b a n y o u t h . N o l e s s t h a n 8 2 0 w e r e r e c r u i t e d f o r i n d u s t r i a l w o r k a t l o c a l c o m m u n i t i e s ( S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ) . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , a l m o s t a l l t h o s e u r b a n y o u t h r e t u r n e d t o c i t i e s . W h e n r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o g r o w q u i c k l y , l o c a l o f fi c i a l s , p a r t i c u l a r l y t h o s e i n t h e W e s t e r n r e g i o n o f C h i n a , w i s h e d t h a t t h o s e s e n t - d o w n y o u t h c o u l d s t a y i n t h e l o c a l c o m m u n i t i e s . A g o v e r n m e n t o f fi c i a l o f S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y t o l d m e a s t o r y . H e u s e d t o b e a s e n t - d o w n y o u t h t o t h e r e m o t e X i n j i a n g A u t o n o m o u s R e g i o n . A l o c a l o f fi c i a l f r o m w h e r e h e w a s s e n t v i s i t e d h i m i n 1 9 9 5 . T h e X i n j i a n g o f fi c i a l s a i d t h a t i f t h o s e s e n t - d o w n y o u t h s w e r e s t i l l t h e r e , t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e i r l o c a l c o m m u n i t i e s w o u l d h a v e s i g n i fi c a n t d e v e l o p m e n t . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e e x t e n s i v e i n t e r a c t i o n f o r m e d v a r i o u s i n f o r m a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n s e c t o r s . T h o s e l i n k s h e l p e d t h e d e v e l o p m e n t o f n o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s a t t h a t t i m e . F o r i n s t a n c e , t h e p a r e n t s o f s e n t - d o w n y o u t h s w o u l d m o b i l i z e t h e r e s o u r c e s o f t h e i r w o r k u n i t s t o h e l p t h e c o m m u n e s o r b r i g a d e s w h e r e t h e i r c h i l d r e n s t a y e d ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h e i m p a c t o f t h o s e l i n k s w a s m o r e e v i d e n t i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . I t w i l l b e d i s c u s s e d a g a i n l a t e r . T h e N o r t h e r n A g r i c u l t u r a l W o r k M e e t i n g i n 1 9 7 0 , o r g a n i z e d b y t h e n p r e m i e r Z h o u E n L a i , w a s a n o t h e r i m p o r t a n t e v e n t . I t s h o w e d t h a t r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n h a d 5 5 b e c o m e a g o v e r n m e n t a g e n d a . T h e c h a n g e i n g o v e r n m e n t a t t i t u d e h a d d i r e c t r e l e v a n c e t o t h e g o a l o f a g r i c u l t u r a l m o d e r n i z a t i o n . A l t h o u g h C h i n e s e g o v e r n m e n t m a d e s i g n i fi c a n t e f f o r t , t h e s p e e d o f d e v e l o p m e n t w a s f a r f r o m s a t i s f a c t o r y . P e o p l e r e c o g n i z e d t h a t i t w a s i m p o s s i b l e t o s o l e l y r e l y o n t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t t o a c h i e v e t h i s g o a l . L o c a l i n i t i a t i v e h a d t o b e u t i l i z e d . R e fl e c t i n g t h i s i d e a , a s e r i e s o f p o l i c i e s w a s s e t f o r t h t o e n c o u r a g e i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s . T h e g o v e r n m e n t p a r t i c u l a r l y p r o m o t e d fi v e s m a l l i n d u s t r i e s ( f e r t i l i z e r , i r o n a n d s t e e l , m a c h i n e r y , c o a l m i n e a n d s m a l l h y d r o p o w e r s t a t i o n , a n d c e m e n t ) . T h e s e p r o d u c t i o n s w e r e c o n s i d e r e d i n s t r u m e n t a l t o a g r i c u l t u r a l m o d e n r i z a t i o n . U n l i k e t h e G r e a t L e a p F o r w a r d , t h i s t i m e , t h e r e w a s a c l e a r l y d e fi n e d b o u n d a r y o f t h e d e v e l o p m e n t . I t h a d t o b e r u r a l e c o n o m y o r i e n t e d a n d c o u l d n o t c o m p e t e a g a i n s t u r b a n i n d u s t r y . T h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s w e r e s u m m a r i z e d a s " S a n j i u d i " ( T h r e e l o c a l l y ) a n d " S i w e i " ( F o u r s e r v e s ) . " T h r e e l o c a l l y " a r e a c q u i r i n g r a w m a t e r i a l s , p r o d u c i n g p r o d u c t s , a n d m a r k e t i n g p r o d u c t s l o c a l l y . " F o u r s e r v e s " a r e s e r v i n g a g r i c u l t u r e , s e r v i n g t h e n e e d t o i m p r o v e l i v i n g c o n d i t i o n s o f r u r a l p e o p l e , s e r v i n g t h e n e e d o f u r b a n i n d u s t r y , a n d s e r v i n g t h e n e e d f o r e x p o r t . T h e t h r e e s e r v e s m e a n t t h a t r u r a l i n d u s t r y c o u l d o n l y d o w h a t u r b a n i n d u s t r y w a s n o t a b l e t o o r w o u l d n o t l i k e t o d o ( W u , 1 9 9 3 ) . T h o s e p o l i c i e s w e r e i n i t i a t e d i n 1 9 5 9 . T h e y s e r v e d a s t h e g u i d e l i n e s o f d e v e l o p m e n t i n 1 9 7 0 5 . T o a s s u r e t h e m i s s i o n o f s e r v i n g a g r i c u l t u r e , s e v e r a l m e a s u r e s w e r e t a k e n t o r e g u l a t e t h e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h o s e r e g u l a t i o n s o f t e n c o n fl i c t e d w i t h t h e n a t u r a l r u l e s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n a n d g e n e r a t e d d i f fi c u l t i e s . F o r i n s t a n c e , t h e p r o fi t m a r g i n o f a g r i c u l t u r e r e l a t e d p r o d u c t s w e r e s e t a t a v e r y l o w l e v e l , s u c h a s c h e m i c a l f e r t i l i z e r , 5 6 a n i m a l f o o d , a n d t o o l s . T h e g e n e r a l p r i n c i p l e w a s t h a t o n l y n o m i n a l p r o fi t w a s a l l o w e d ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . G o v e r n m e n t s o n l y p r o m o t e d f a c t o r i e s p r o d u c i n g a g r i c u l t u r a l r e l a t e d p r o d u c t s . O t h e r t y p e s o f p r o d u c t i o n w e r e c o n s i d e r e d c o m p e t i n g w i t h a g r i c u l t u r e h e n c e d i s c o u r a g e d . T h o s e r e q u i r e m e n t s c r e a t e d a d i l e m m a . O n o n e h a n d , a c o m p a n y w a s v i r t u a l l y d e p r i v e d t h e o p p o r t u n i t i e s t o m a k e p r o fi t t h r o u g h p r o d u c t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , t o s u r v i v e a n d g r o w , i t h a d t o m a k e p r o fi t s b e c a u s e a r u r a l e n t e r p r i s e d i d n o t e n j o y t h e p r i v i l e g e o f s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s w h o s e l o s s e s c o u l d b e a b s o r b e d b y t h e g o v e r n m e n t . R u r a l p e o p l e ' s s t r a t e g i e s t o o v e r c o m e t h i s d i l e m m a w e r e n e i t h e r t o fi g h t a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t n o r t o g i v e u p o p e r a t i o n . T h e y u s e d m o r e c r e a t i v e a p p r o a c h e s . O n o n e h a n d , t h e y s t i l l s e t p a r t o f p r o d u c t i o n t o s e r v e a g r i c u l t u r e t h e r e f o r e m a i n t a i n e d a l e g i t i m a t e p o s i t i o n w i t h i n t h e b o u n d a r y o f g o v e r n m e n t p o l i c y . T h e n , t h e y s u p p o r t e d t h e i r e n t e r p r i s e s t h r o u g h o t h e r p r o d u c t i o n s t h a t w e r e p r o fi t a b l e b u t n o t c o m p a t i b l e w i t h t h e g o v e r n m e n t p o l i c y ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ; T a o , 1 9 8 8 ) . O t h e r s t r a t e g i e s i n c l u d e q u i e t l y s h i f t i n g t h e d i r e c t i o n o f t h e i r p r o d u c t i o n s . A r u r a l e n t r e p r e n e u r I m e t i n D a z u C o u n t y t o l d m e t h a t , i n e a r l y 7 0 5 , h e i n i t i a l l y s e t u p a f a c t o r y t o p r o d u c e a n i m a l f o o d . P e a s a n t s l i k e d p r o d u c t s v e r y m u c h . U n f o r t u n a t e l y , t h e p r i c e w a s r e g u l a t e d b y t h e g o v e r n m e n t a t a v e r y l o w l e v e l . H e c o u l d n o t m a k e a n y p r o fi t t o c o n t i n u e t h e p r o d u c t i o n . A l s o , h e w o u l d n o t g i v e u p t h e f a c t o r y e i t h e r . W h a t h e d i d w a s , w i t h o u t i n f o r m i n g a n y o n e , t o q u i e t l y p r o d u c e a u t o p a r t s . H i s c o m p a n y h a d d o n e v e r y w e l l s i n c e t h e n . O f c o u r s e , t o g e t a r o u n d t h e g o v e r n m e n t p o l i c y i n v o l v e d s o m e p o l i t i c a l r i s k s . O n e n e e d s c o u r a g e t o t a k e t h e a c t i o n s . T h o s e c r e a t i v e a n d s o m e t i m e r i s k y a c t i o n s i n d e a l i n g w i t h d i f fi c u l t s i t u a t i o n s w e r e g o o d e v i d e n c e o f r u r a l p e o p l e ' s e n t h u s i a s m f o r n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . 5 7 T h e r e w e r e a l s o m a n y o t h e r d i f fi c u l t i e s d u e t o t h e i n t e r f e r e f r o m t h o s e w h o h a d d i f f e r e n t v i e w o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d p o l i t i c a l c o r r e c t n e s s . F o r i n s t a n c e , s o m e p e o p l e v i e w e d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s a s t a k i n g a c a p i t a l i s t d i r e c t i o n a n d s h o u l d b e s t o o p e d . N o n e t h e l e s s , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d i d a c h i e v e s u b s t a n t i a l g r t h d u r i n g t h i s p e r i o d i n r e s p o n d i n g t o t h e c h a n g e o f g o v e r n m e n t p o l i c y ( s e e t a b l e 2 . 2 ) . T a b l e 2 . 2 S t a t i s t i c s o n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( 1 9 7 0 - 1 9 7 8 ) Y e a r 1 9 7 0 1 9 7 1 1 9 7 4 1 9 7 6 1 9 7 8 N u m b e r o f e n t e r p r i s e s 1 . 1 1 5 m 1 . 5 2 4 m A n n u a l t o t a l o r i t p u t v a l u e 7 . 7 9 b 1 2 . 9 b 2 4 . 4 b 3 8 . 5 b A n n u a l i n d u s t r i a l o u t p u t v a l u e 2 . 6 6 b 3 . 1 9 b 6 . 6 8 b 1 2 . 4 b 2 2 . 4 b N o t e : 1 ) N u m b e r o f e n t e r p r i s e s i s i n m i l l i o n . 2 ) O u t p u t v a l u e i s i n b i l l i o n R e n m i n b i Y u a n s . 3 ) S o u r c e o f d a t a : Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 4 7 , 4 8 - 5 9 . A n o t h e r p o s i t i v e c o n s e q u e n c e o f t h e g o v e r n m e n t o r g a n i z e d r u r a l i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t w a s t h e d i s s e m i n a t i o n o f i n d u s t r i a l s k i l l s i n r u r a l a r e a s ( K o n g , 1 9 9 3 ; S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ) . T h i s r e s u l t h a d i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n f o r t h e f u t u r e d e v e l o p m e n t . T o m e e t t h e d e m a n d f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l a n d s k i l l e d l a b o r f o r c e s , m a n y r u r a l p e o p l e w e r e s e n t t o s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s t o r e c e i v e t r a i n i n g f o r b a s i c s k i l l s . T e c h n i c a l p e r s o n n e l f r o m u r b a n e n t e r p r i s e s w e r e a l s o s e n t t o r u r a l a r e a s t o t r a i n r u r a l p e o p l e w i t h t e c h n i c a l s k i l l s r e q u i r e d t o o p e r a t i n g m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s . G o v e r n m e n t s a t v a r i o u s l e v e l s o r g a n i z e d m a n y s e m i n a r s f o r t h i s p u r p o s e a s w e l l . T h e d i s s e m i n a t i o n o f i n d u s t r i a l s k i l l s i n r u r a l a r e a s h a p p e n e d d u r i n g t h e G r e a t L e a p F o r w a r d f o r a s h o r t p e r i o d . T h i s t i m e , t h e g o v e r n m e n t e f f o r t t o d e v e l o p r u r a l i n d u s t r y k e p t i t a s a s u s t a i n e d p r o c e s s . A s r e s u l t , i t 5 8 f o r m e d a p o o l o f r u r a l p e o p l e w i t h i n d u s t r i a l s k i l l s . T h o s e p e o p l e b e c a m e a v a l u a b l e s o u r c e o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l f o r C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A m o n g t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , s e v e r a l p e o p l e h a d t h i s t y p e o f e x p e r i e n c e . F o r i n s t a n c e , t h e e n t r e p r e n e u r o f a c o p p e r s h e e t c o m p a n y i n S h a x i T o w n s h i p , T a i c a n g C i t y , J i a n g s u P r o v i n c e , u s e d t o b e t h e d i r e c t o r o f a s m a l l c h e m i c a l f e r t i l i z e r f a c t o r y e s t a b l i s h e d i n t h i s p e r i o d . T h e d i r e c t i n g m a n a g e r o f a t e x t i l e m i l l i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y w a s t h e d i r e c t o r o f a s m a l l s i l k m i l l b e f o r e . T h e d i r e c t o r o f a h i g h - t e c h c o m p a n y i n M e i y a n T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y h a d s i m i l a r e x p e r i e n c e a s w e l l . T h e y w e r e a l l s t a r e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r l o c a l c o m m u n i t i e s . I f t h e p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c s y s t e m i n C h i n a r e m a i n e d u n c h a n g e d a f t e r M a o l e f t , t h e p r e d i c t i o n s m a d e b y S i g u r d s o n ( 1 9 7 7 ) m i g h t b e t o d a y ' s r e a l i t y . T h a t i s , r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d o n l y p l a y a l i m i t e d r o l e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y a n d t h e i r i m p o r t a n c e w o u l d d e c r e a s e . F o r t h e r e w e r e m a n y s i g n s t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d c o n c e n t r a t e r e s o u r c e s o n l a r g e s c a l e s t a t e e n t e r p r i s e s r a t h e r t h a n p r o m o t e s m a l l b u s i n e s s e s . O b v i o u s l y , t h o s e p r e d i c t i o n s d o n o t m a t c h t h e c u r r e n t s i t u a t i o n . T w o r e a s o n s a c c o u n t f o r t h e f a i l u r e o f t h o s e p r e d i c t i o n s . F i r s t , t h e y w e r e b a s e d o n t h e s i t u a t i o n s o f t h a t t i m e a n d b y t h e a s s u m p t i o n t h a t t h e C h i n e s e s o c i e t y w o u l d n o t c h a n g e . S e c o n d , t h e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t w a s c o n s i d e r e d a s d e t e r m i n e d m a i n l y b y t h e g o v e r n m e n t a c t i o n s . T h e i n i t i a t i v e a n d e n t h u s i a s m o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e l e f t o u t o f a n a l y s i s . I t e x c l u d e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d b e d e v e l o p e d b y r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s . T h e r e a l i t y w a s t h a t s i n c e 1 9 7 8 , C h i n a ’ s e c o n o m i c r e f o r m h a s c h a n g e d t h e n a t i o n f u n d a m e n t a l l y . I t g e n e r a t e d m a n y o p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o e n g a g e i n n o n - 5 9 a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . R u r a l p e o p l e r e s p o n d e d t o t h o s e o p p o r t u n i t i e s e n t h u s i a s t i c a l l y . A s r e s u l t , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a m e a h e a v y - w e i g h t p l a y e r i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . E a r l y p e r i o d o f t h e e c o n o m i c r e f o r m : P r e p a r i n g f o r t h e b i g j u m p ( 1 9 7 8 - 1 9 8 3 ) A t t h e b e g i n n i n g o f t h i s p e r i o d , t h e g o v e r n m e n t p o l i c y o n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t s h o w e d o n e s i g n i fi c a n t c h a n g e . I n J u l y 1 9 7 9 , C h i n e s e S t a t e D e p a r t m e n t i s s u e d a p o l i c y d o c u m e n t , " R e g u l a t i o n s o n d e v e l o p i n g c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s , " w h i c h l a i d o u t e i g h t e e n g u i d e l i n e s . I n t h i s d o c u m e n t , t h e k e y i s s u e s a d d r e s s e d w e r e t o r e c o g n i z e t h e p o s i t i v e c o n t r i b u t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s t o t h e d e v e l o p m e n t o f a g r i c u l t u r e a n d t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . I t a l s o o f fi c i a l l y a s s u r e d t h e l e g i t i m a t e r i g h t o f c o m m u n e a n d b r i g a d e t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s . I n S e p t e m b e r 1 9 7 9 , t h e P a r t y h e l d t h e F o u r t h P l e n u m o f t h e E l e v e n t h C e n t r a l C o m m i t t e e . A t t h a t m e e t i n g , a p o l i c y d o c u m e n t , " T h e d e c i s i o n s o n s e v e r a l i s s u e s i n s p e e d i n g u p a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t , " w a s i s s u e d . I t c a l l e d f o r f a s t d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A s p e c i fi c g o a l w a s s e t t h a t t h e o u t p u t v a l u e o f c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s s h o u l d r e a c h h a l f o f t h e c o m m u n e e c o n o m y b y 1 9 8 5 . T h i s w a s a s i g n i fi c a n t a d j u s t m e n t t o t h e p r e v i o u s p o l i c i e s t h a t a g r i c u l t u r e h a d t o b e t h e p r i m a r y e c o n o m i c a c t i v i t y i n r u r a l a r e a s . I t a l l o w e d a m o r e d i v e r s i fi e d r u r a l e c o n o m y i n w h i c h a g r i c u l t u r a l a n d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n s w e r e a l l e n c o u r a g e d . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s m e a n t t h a t f o r t h e fi r s t t i m e s i n c e t h e C C P w a s i n p o w e r , t h e g o v e r n m e n t o f fi c i a l l y r e c o g n i z e d r u r a l e n t e r p r i s e s a s a n i m p o r t a n t 6 0 s e c t o r o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . B e f o r e t h e p u b l i c a t i o n o f t h o s e d o c u m e n t s , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n a n a w k w a r d s i t u a t i o n . O n o n e h a n d , t h e N o r t h e r n A g r i c u l t u r a l W o r k i n g M e e t i n g s e n t t h e s i g n a l o f p r o m o t i n g c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s . O n t h e o t h e r h a n d , a P a r t y d o c u m e n t , i s s u e d i n t h e T e n t h P l e n u m o f t h e E i g h t h C e n t r a l C o m m i t t e e i n S e p t e m b e r 1 9 6 2 , c l e a r l y s t a t e d t h a t c o m m u n e a n d b r i g a d e w e r e n o t a l l o w e d t o s e t u p i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s ( T h e W o r k G u i d e l i n e s f o r P e o p l e ' s C o m m u n e ( r e v i s e d d r a fi ) ) . T h a t d o c u m e n t w a s n e v e r o f fi c i a l l y c a n c e l e d u n t i l 1 9 7 9 . T h o s e c o n fl i c t i n g d o c u m e n t s c a u s e d m a n y d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e p u b l i c a t i o n o f t h o s e p o l i c y d o c u m e n t s i m p l i e d t h a t o f fi c i a l l y , o r b y l a w , r u r a l p e o p l e h a v e t h e r i g h t s t o e s t a b l i s h i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s . I t w a s a b i g s t e p f o r w a r d c o m p a r e d w i t h t h e p r e v i o u s p o l i c i e s . T o b e r e a l i s t i c , t h e p u b l i c a t i o n o f t h o s e p o l i c y d o c u m e n t s d i d n o t m e a n t h a t e v e r y o n e w o u l d f a v o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A f t e r a l l , C h i n a h a d b e e n a p l a n n e d e c o n o m y f o r m o r e t h a n t h i r t y y e a r s a t t h a t t i m e . T h e d i s a s t r o u s c o n s e q u e n c e o f t h e G r e a t L e a p F o r w a r d w a s s t i l l v i v i d l y r e m e m b e r e d . T h a t s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s s h o u l d d o m i n a t e t h e i n d u s t r i a l s e c t o r o f e c o n o m y a n d r u r a l a r e a s s h o u l d e x c l u s i v e l y f o c u s o n a g r i c u l t u r e w e r e d e e p l y i m b e d d e d b e l i e f s . E v e n i n t h e p o l i c y d o c u m e n t s j u s t c i t e d , a l t h o u g h t h e l e g a l s t a t u s o f c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s w a s o f fi c i a l l y r e c o g n i z e d , i t s t i l l m a i n t a i n e d t h e b o u n d a r i e s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s s h o u l d m a i n l y s e r v e a g r i c u l t u r e a n d b e s u p p l e m e n t a l t o r a t h e r t h a n c o m p e t i n g a g a i n s t u r b a n e n t e r p r i s e s . A l s o t h e r e w a s n o o f fi c i a l e n d o r s e m e n t t o p r i v a t e c a p i t a l i n d e v e l o p i n g r u r a l n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . B e c a u s e o f t h o s e r e s t r i c t i o n s , t h e s i m i l a r d i l e m m a j u s t m e n t i o n e d s t i l l e x i s t e d u n d e r t h e n e w p o l i c y . R u r a l e n t e r p r i s e s w e r e m a i n l y o p e r a t e d o u t s i d e t h e w e b o f s t a t e 6 1 p l a n i n g a n d u n d e r m a r k e t c o n d i t i o n s . T h u s , f o r a c o m p a n y t o g r o w , i t h a d t o s t e p o v e r t h o s e b o u n d a r i e s . F o r i n s t a n c e , i t h a d t o o b t a i n t h e g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d r a w m a t e r i a l s t h r o u g h n o n - o f fi c i a l c h a n n e l s , t o p r o d u c e t h e p r o d u c t s t h a t a r e i r r e l e v a n t t o a g r i c u l t u r e a s l o n g a s a p r o fi t c a n b e m a d e , a n d t o s e l l p r o d u c t s i n t h e m a r k e t s t h a t r e g u l a t e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . I t w o u l d a l s o a p p l y s o m e m a r k e t d r i v e n s t r a t e g i e s i n i t s p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g a c t i v i t i e s , s u c h a s e x c h a n g e i t s p r o d u c t s f o r t h e s u p p l y o f m a t e r i a l s , s e l l i n g p r o d u c t s d i r e c t l y t o t h e c u s t o m e r s , a n d u s i n g c o m m i s s i o n t o p r o m o t e s a l e . A l l t h o s e a c t i o n s v i o l a t e d t h e g o v e r n m e n t r e s t r i c t i o n s . U n f o r t u n a t e l y , t h o s e w e r e i n e v i t a b l e c o n s e q u e n c e s s i n c e t h e r e s t r i c t i o n s i m p o s e d o n r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n c o m p a t i b l e w i t h t h e g o a l o f s p e e d i n g u p t h e d e v e l o p m e n t i n t h i s s e c t o r . T o a d d r e s s t h i s d i l e m m a , i n 1 9 7 9 , a h e a t e d d e b a t e b r o k e u p a m o n g d e c i s i o n m a k e r s ( Y 1 1 & H u a n g , 1 9 9 1 ) . I t r e v o l v e d a r o u n d s e v e r a l k e y t o p i c s , s u c h a s w h e t h e r r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o c o m p l y w i t h t h e o f fi c i a l r e g u l a t i o n s o f s e r v i n g a g r i c u l t u r e , n o t c o m p e t i n g w i t h s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s , a n d a b i d i n g t h e r u l e s o f s t a t e p l a n n i n g r a t h e r t h a n r e s p o n d i n g t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . A l t h o u g h t h e r e w a s n o o f fi c i a l c o n c l u s i o n t o t h a t d e b a t e , i t d i d s h a k e m a n y o r t h o d o x i d e a s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d h e l p e d t o f o r m a m o r e l i b e r a l e n v i r o n m e n t f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . A s r e s u l t , t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s i s s u e d i n l a t e r y e a r s c o n t i n u e d t h e t r e n d o f l o o s e n i n g r e s t r i c t i o n s o n d e v e l o p m e n t . A m a j o r i m p r o v e m e n t i s t h a t p e o p l e g r a d u a l l y a c c e p t e d t h a t r e s p o n d i n g t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s s h o u l d b e t h e k e y s t r a t e g y o f d e v e l o p m e n t ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . F o r a r u r a l e n t e r p r i s e t o g r o w , i t h a d t o s e r v e t h e d e m a n d o f m a r k e t . G u i d e d b y t h i s n e w l y f o r m e d i d e a o f s e r v i n g t h e m a r k e t s , t h e g o v e r n m e n t t o o k a c t i o n s t o h e l p r u r a l e n t e r p r i s e s t o 6 2 r e a d j u s t p r o d u c t i o n d i r e c t i o n . M a n y c o m m u n e a n d b r i g a d e e n t e r p r i s e s w e r e i n i t i a l l y s e t f o r m a c h i n e r y p r o d u c t i o n . T h e n s o o n p e o p l e f o u n d o u t t h a t , n a t i o n w i d e , t h e c a p a c i t y o f m a c h i n e r y p r o d u c t i o n w a s m u c h g r e a t e r t h a n t h e d e m a n d . O n t h e o t h e r h a n d , m a n y c o n s u m e r p r o d u c t s , s u c h a s b i c y c l e , e l e c t r i c a l f a n , r a d i o , c l o t h e s , a n d s h o e s w e r e i n s e v e r e s h o r t a g e . W i t h g o v e r n m e n t a s s i s t a n c e , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s s w i t c h e d t o c o n s u m e r g o o d s p r o d u c t i o n . B e t w e e n 1 9 7 8 a n d 1 9 8 3 , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d a s i g n i fi c a n t g r o w t h r a t e . N o n e t h e l e s s , t h e g r o w t h w a s n o t p a r t i c u l a r l y i m p r e s s i v e y e t c o m p a r e d w i t h o t h e r s e c t o r s o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y ( S e e t a b l e 1 . 1 a n d 1 . 2 ) . F u r t h e r m o r e , t h e g r o w t h w a s m a i n l y p r i m a r i l y i n t h e c o l l e c t i v e s e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e s . P r i v a t e e n t e r p r i s e s d i d n o t h a v e n o t i c e a b l e p r e s e n c e . A l t h o u g h t h e g o v e r n m e n t p o l i c y b e c a m e i n c r e a s i n g l y l i b e r a l , r u r a l e n t e r p r i s e s w a s s t i l l i n a m a r g i n a l p o s i t i o n i n p e o p l e ' s t h i n k i n g o f r u r a l d e v e l o p m e n t . I t s s u p p l e m e n t a l s t a t u s i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y d i d n o t c h a n g e . F e w w o u l d c o n s i d e r t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d p l a y a m a j o r r o l e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . L o o k i n g b a c k a t t h a t p e r i o d , i t i s c l e a r n o w t h a t t h e p o l i c y a d j u s t m e n t s m a d e b y C h i n e s e g o v e r n m e n t w e r e s t i l l a t a p r e p a r a t o r y s t a g e . A f e w m o r e k e y a d j u s t m e n t s w e r e n e e d e d t o a l l o w t h e f u l l e x p r e s s i o n o f d e v e l o p m e n t a l p o t e n t i a l . B e s i d e t h e r e s t r i c t i o n o f s e r v i n g a g r i c u l t u r e , t h e g o v e r n m e n t e f f o r t t o p r o m o t e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s l i m i t e d t o r u r a l c o l l e c t i v e o r g a n i z a t i o n s , s u c h a s c o m m u n e a n d b r i g a d e . T h e o r e t i c a l l y , t h o s e e n t e r p r i s e s w e r e c o l l e c t i v e a s s e t s a n d o w n e d b y t h e p e o p l e o f l o c a l c o m m u n i t i e s , n o t b y i n d i v i d u a l o r b y t h e s t a t e . F o r i n s t a n c e , a f a c t o r y e s t a b l i s h e d b y a b r i g a d e i s o w n e d b y a l l p e o p l e o f t h a t b r i g a d e . 6 3 P r i v a t e c a p i t a l w a s n o t a l l o w e d f o r i t w a s c o m p l e t e l y i n c o m p a t i b l e w i t h t h e s o c i a l i s t i d e o l o g y . A s t h e r e f o r m i n r u r a l a r e a s p r o g r e s s e d , h o w e v e r , t h e p o l i c y o f p r o h i b i t i n g p r i v a t e c a p i t a l i n r u r a l e n t e r p r i s e s w a s u n d e r e v e r i n c r e a s i n g p r e s s u r e b y p e a s a n t e n t h u s i a s m . I n 1 9 8 2 , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l l y e n d o r s e d t h e H o u s e h o l d R e s p o n s i b i l i t y S y s t e m ( H R S ) i n t h e C e n t r a l C o m m i t t e e C i r c u l a r N o . 1 . T h e c o r e o f H R S i s t o g i v e p e a s a n t s t h e f r e e d o m i n b o t h p r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g , a n d t h e r i g h t o f b e i n g r e w a r d e d o n t h e i r p e r f o r m a n c e . O n c e p e a s a n t s h a v e t h e e c o n o m i c a u t o n o m y a n d a r e m o t i v a t e d t o f u l l y u t i l i z e i t s p o t e n t i a l , i t i s u n r e a l i s t i c t o e x p e c t t h a t t h e y w o u l d r e s t r i c t t h e i r a c t i v i t i e s i n a g r i c u l t u r e . T h a t p e a s a n t s w o u l d p u r s u e o t h e r o p p o r t u n i t i e s f o r g r e a t e r e c o n o m i c b e n e fi t s b e c a m e a r e a l p o s s i b i l i t y . T h e g o v e r n m e n t p o l i c y o f p r o h i b i t i n g p r i v a t e c a p i t a l i n r u r a l e n t e r p r i s e s w a s s e r i o u s l y c h a l l e n g e d a s t h e m o m e n t u m w a s b u i l d i n g u p . I n m a n y a r e a s , t h e i n v o l v e m e n t o f p r i v a t e c a p i t a l i n r u r a l e n t e r p r i s e s w a s g r a d u a l l y s p r e a d i n g ( Q i n g , 1 9 9 3 ) . I n 1 9 8 3 , t h e r e w e r e a b o u t 5 0 0 , 0 0 0 p r i v a t e e n t e r p r i s e s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . P u b l i c l y , t h e s e p r i v a t e e n t e r p r i s e s h a d t o b e d i s g u i s e d a s c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s t o a v o i d p o l i t i c a l r i s k ( Z h o u , 1 9 9 6 ) . F o r i n s t a n c e , t h e j o i n t - h o u s e h o l d e n t e r p r i s e s , a t y p e o f q u a s i - c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s b u t p r i v a t e c a p i t a l i n e s s e n c e , i n c r e a s e d f r o m 1 3 7 t o 7 1 4 i n J i n j i a n g c i t y , F u j i a n P r o v i n c e f r o m 1 9 8 1 t o 1 9 8 3 ( W e i , 1 9 9 4 ) . I n W e n z h o u C i t y , a n o t h e r f a m o u s p l a c e f o r i t s p r i v a t e e n t e r p r i s e s a n d t h e h o m e o f W e n z h o u M o d e l , h o u s e h o l d e n t e r p r i s e s w e r e w i d e s p r e a d i n e a r l y 8 0 5 . I n 1 9 8 0 , i t s f a m i l y a n d j o i n t — h o u s e h o l d e n t e r p r i s e s h a d a l r e a d y a c h i e v e d a n a n n u a l o u t p u t v a l u e o f 2 0 0 m i l l i o n R e n m i n b i y u a n s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 2 2 2 7 ) . M a n y s i g n s s u g g e s t e d t h a t t h e m o n o p o l y 6 4 p o s i t i o n o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s b a c k e d b y g o v e r n m e n t p o l i c i e s w a s n o l o n g e r p r a c t i c a l . I t w a s t h e t i m e f o r a n o t h e r m a j o r p o l i c y a d j u s t m e n t . D e v e l o p m e n t o n t h e f a s t t r a c k : 1 9 8 4 - 1 9 8 9 T h e s i t u a t i o n c h a n g e d d r a m a t i c a l l y i n 1 9 8 4 . T h i s i s t h e y e a r t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d a j u m p - s t a r t m a n n e r o f d e v e l o p m e n t . S i n c e t h e n , t h e g r o w t h i n t h i s s e c t i o n w a s m a i n t a i n e d a t a n a s t o n i s h i n g h i g h g r o w t h r a t e o f 4 0 % i n t e r m s o f a n n u a l o u t p u t v a l u e u n t i l 1 9 8 9 ( S e e T a b l e 1 . 1 ) . I t i s g e n e r a l l y a c k n o w l e d g e d t h a t t h e C e n t r a l C o m m i t t e e C i r c u l a r N o . l o f t h e C C P i n 1 9 8 4 p u l l e d t h e t r i g g e r . T h e k e y a d j u s t m e n t s i n t h i s d o c u m e n t w e r e t o a c c e p t t h a t p r i v a t e b u s i n e s s e s a s a n i n t e g r a t e p a r t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a n d n o l o n g e r t o i n s i s t s e r v i n g a g r i c u l t u r e a s t h e p r i m a r y g o a l . T h o s e t w o a d j u s t m e n t s r e m o v e d t h e t w o m o s t c r i t i c a l r e s t r i c t i o n s o n r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e fi r s t a d j u s t m e n t o f fi c i a l l y a l l o w e d t h e m a s s m a j o r i t y o f r u r a l p e o p l e t o p a r t i c i p a t e i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . I t a l s o g a v e p o l i t i c a l a s s u r a n c e f o r a f u l l s c a l e d e v e l o p m e n t . A s t h e M a y o r o f J i n j i a n g C i t y s a i d i n 1 9 9 4 , t h e y h a d e n c o u r a g e d t h e d e v e l o p m e n t o f p r i v a t e e n t e r p r i s e s s e v e r a l y e a r s a h e a d o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t p o l i c y . A l t h o u g h t h e i r a c t i o n s h e l p e d t h e l o c a l e c o n o m y , u n t i l t h e p u b l i c a t i o n o f C i r c u l a r N o . 1 , t h e y a l w a y s w o n i e d t h a t t h e y w e r e t a k i n g a g a m b l e f o r t h e i r p o l i t i c a l c a r e e r . A f t e r t h a t , t h e y f e l t m u c h r e l i e v e d a n d w o u l d w o r k h a r d e r t o p r o m o t e t h e l o c a l e c o n o m y . T h e r e s t r i c t i o n t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s h a v e t o s e r v e a g r i c u l t u r e d i r e c t l y w a s a l w a y s a s i g n i fi c a n t b a r r i e r o f d e v e l o p m e n t . F o r i t w a s a n u n r e a l i s t i c r e q u i r e m e n t f o r n o r m a l b u s i n e s s o p e r a t i o n . A c o m p a n y o p e r a t e d u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m c o u l d n o t a f f o r d 6 5 g i v i n g u p b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s b y e n g a g i n g i n n o t p r o fi t a b l e p r o d u c t i o n t o s u p p o r t a g r i c u l t u r e . I t h a d t o r e s p o n d t o m a r k e t d e m a n d . N e v e r t h e l e s s , b e c a u s e o f t h i s r e s t r i c t i o n , a c o m p a n y c o u l d b e c o n s t a n t l y h a r a s s e d i f i t s p r o d u c t i o n d e v i a t e d f r o m t h e g o v e r n m e n t g u i d e l i n e . T h i s r e s t r i c t i o n u s e d t o b e a p r i m a r y s o u r c e o f d i f fi c u l t y f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . I n t h e C i r c u l a r N o . 4 o f 1 9 8 4 , w h i c h e x t e n d e d t h e s p i r i t o f C i r c u l a r N o . 1 , t h e o b j e c t s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e s t a t e d a s a n i m p o r t a n t n e w s o u r c e o f g o v e r n m e n t r e v e n u e , a n i m p o r t a n t p a r t o f t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y , a n i m p o r t a n t m e a n t o a b s o r b r u r a l s u r p l u s l a b o r , a n d a n i m p o r t a n t m e a n t o i m p r o v e t h e l i v e s o f r u r a l p e o p l e . S e r v i n g a g r i c u l t u r e w a s m e n t i o n e d b u t n o t a s t h e p r i m a r y g o a l . T h u s , t h e s e c o n d p o l i c y a d j u s t m e n t s i g n i fi c a n t l y r e d u c e d t h e p o s s i b i l i t y o f a d m i n i s t r a t i v e i n t e r f e r e n c e a n d a l l o w e d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s t o g u i d e d b y m a r k e t m e c h a n i s m . F o l l o w i n g t h e s e t w o m a j o r d o c u m e n t s , a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e r e l e a s e d f o r v a r i o u s o p e r a t i o n a l i s s u e s . F o r i n s t a n c e , D o c u m e n t N o . 2 6 o f S t a t e D e p a r t m e n t ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 2 3 5 ) i n F e b r u a r y 1 9 8 4 s p e c i fi e d t h a t p r i v a t e e n t e r p r i s e s c o u l d h i r e w o r k e r s . I t s t a t e d t h a t a n i n d i v i d u a l h o u s e h o l d b u s i n e s s c o u l d h i r e n o m o r e t h a n t w o w o r k e r s a n d a p r i v a t e e n t e r p r i s e s n o m o r e t h a n e i g h t w o r k e r s . A l t h o u g h t h e n u m b e r o f w o r k e r s t h a t a p r i v a t e b u s i n e s s a l l o w e d t o h i r e w a s t r i v i a l , t h i s a d j u s t m e n t h a d a n e x t r e m e l y i m p o r t a n t s y m b o l i c i m p l i c a t i o n . H i r i n g p e o p l e t o w o r k f o r p r i v a t e b u s i n e s s h a d b e e n c o n s i d e r e d a s o n l y e x i s t e d i n a c a p i t a l i s t s o c i e t y . S u c h a p r a c t i c e w a s u n t h i n k a b l e i f i d e o l o g i c a l c o r r e c t n e s s w a s t h e p r i m a r y c o n c e r n . T h e S t a t e D e p a r t m e n t a l s o i s s u e d a n o t h e r d o c u m e n t i n F e b r u a r y 1 9 8 4 t h a t a l l o w e d r u r a l p e o p l e t o e n g a g e i n l o n g d i s t a n c e t r a d e a n d c o m m e r c i a l t r a n s p o r t a t i o n . T h e s e w e r e t h e t w o c r i t i c a l e l e m e n t s 6 6 o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . C C P C i r c u l a r N o . l i n 1 9 8 5 a l l o w e d s o m e t a x - b r e a k a n d a c c e s s t o g o v e r n m e n t l o a n s b y r u r a l e n t e r p r i s e s . I n t e r e s t i n g l y , t h e e n c o u r a g e m e n t f r o m t h e g o v e r n m e n t f o r a f u l l s c a l e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , e s p e c i a l l y t h e p r i v a t e s e c t o r , w e r e e x p r e s s e d i n a s u b t l e w a y . B e s i d e s s p e c i fi c g u i d e l i n e s , t h e i m p o r t a n c e o f t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e t h e c u e s a n d s i g n a l s t h e y c a r r i e d i n t e r m s o f t h e d i r e c t i o n a n d s c o p e o f d e v e l o p m e n t . P e o p l e n e e d e d t o u s e t h e i r o w n j u d g m e n t t o d e c i d e t h e d i r e c t i o n a n d b o u n d a r y o f t h e i r a c t i o n s . A d i s t i n c t i v e f e a t u r e c h a r a c t e r i z i n g C h i n e s e s o c i e t y d u r i n g t h i s p e r i o d w a s t h a t p e o p l e t r i e d v e r y h a r d t o r e a d t h e i m p l i c a t i o n s o f t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s , t o fi n d o u t t h e g r a y a r e a s , a n d t o a d j u s t t h e i r c o u r s e o f a c t i o n s a c c o r d i n g l y . I n a C h i n e s e t e r m , t h i s p r a c t i c e i s c a l l e d " Z u a n Z h e n g c e i d e K o n g z i ( fi n d i n g t h e l o o p h o l e s i n t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s ) " F o r i n s t a n c e , t h e r u l e t h a t a p r i v a t e e n t e r p r i s e c o u l d o n l y h i r e l e s s t h a n e i g h t w o r k e r s w e r e r a r e l y a b i d e d . T h e r e w e r e m a n y p r i v a t e e n t e r p r i s e s t h a t h i r e d h u n d r e d s e v e n t h o u s a n d s o f w o r k e r s . I i n t e r v i e w e d s e v e r a l p r i v a t e o w n e r s i n J i n j i a n g C i t y . T h e i r b u s i n e s s e s s t a r t e d i n 1 9 8 3 o r 1 9 8 4 . T h e y a l l h i r e d m o r e t h a n 4 0 w o r k e r s , m u c h m o r e t h a n w h a t w a s a l l o w e d b y t h e g o v e r n m e n t p o l i c y . O b v i o u s l y , t h e s y m b o l i c i m p l i c a t i o n o f t h o s e p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e m o r e i m p o r t a n t t h a n t h e i r r e g u l a t o r y f u n c t i o n s i n a f f e c t i n g p e o p l e ’ s b e h a v i o r . T h o s e k e y a d j u s t m e n t s t r i g g e r e d e x p l o s i v e g r o w t h i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . T h e n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n c r e a s e d t o m o r e t h a n 6 m i l l i o n i n 1 9 8 4 f r o m t h e 1 9 8 3 l e v e l o f 1 . 3 m i l l i o n . A m o n g 6 m i l l i o n e n t e r p r i s e s , 4 . 1 7 m i l l i o n w e r e p r i v a t e b u s i n e s s e s . T h e i n c r e a s e w a s p a r t i c u l a r l y s i g n i fi c a n t i n t h e i n d u s t r i a l s e c t o r , f r o m 0 . 7 4 m i l l i o n i n 1 9 8 3 t o 4 . 8 1 m i l l i o n i n 1 9 8 4 ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h o u g h t h e o f fi c i a l 6 7 d o c u m e n t s e x p l a i n e d t h a t t h e 1 9 8 3 fi g u r e c o v e r e d c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s o n l y , t h e n u m b e r o f p r i v a t e e n t e r p r i s e s b e f o r e 1 9 8 4 w a s n o t s i g n i fi c a n t , n o t t o m e n t i o n t h a t m a n y p r i v a t e e n t e r p r i s e s w e r e d i s g u i s e d a s c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . I t i s r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t t h e d r a m a t i c c h a n g e i n t h e n u m b e r o f b u s i n e s s e s i s p r i m a r i l y d u e t o t h e i n c r e a s e i n t h e p r i v a t e s e c t o r . I f o n e c o n s i d e r e d t h e f a c t t h a t m a n y p r i v a t e e n t e r p r i s e s w e r e d i s g u i s e d a s c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s , t h e p r o p o r t i o n o f t h e p r i v a t e s e c t o r i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o u l d b e g r e a t e r . T h e p r a c t i c e t o d i s g u i s e a s a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e e x i s t e d e v e n i n 1 9 9 4 w h e n I c o n d u c t e d m y fi e l d r e s e a r c h . M a n y p r i v a t e e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y w e r e s t i l l r e g i s t e r e d a s t o w n s h i p o r v i l l a g e o w n e d . I n g o v e r n m e n t s t a t i s t i c s , t h e y w o u l d b e c o u n t e d a s c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . T h e t o t a l n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s f u r t h e r d o u b l e d i n 1 9 8 5 t o r e a c h 1 2 . 2 m i l l i o n w i t h a p r i v a t e s e c t o r o f 1 0 . 4 m i l l i o n . A c c o r d i n g t o g o v e r n m e n t s t a t i s t i c s ( T h e a n n u a l r e v i e w o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , 1 9 8 9 ) , b y t h e t u r n o f 1 9 8 9 , t h e r e w e r e 1 8 . 0 9 m i l l i o n p r i v a t e r u r a l e n t e r p r i s e s , o u t o f t o t a l 1 8 . 8 8 m i l l i o n . T h i s t r e n d i n d i c a t e d t h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n t h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d t h e e x t r a o r d i n a r y d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A l t h o u g h t h e a t t i t u d e o f g o v e r n m e n t w a s c h a n g i n g , t h e r o l e o f p r i v a t e e n t e r p r i s e s r e m a i n e d a c o n t r o v e r s i a l i s s u e d u r i n g t h i s p e r i o d . I n p r a c t i c e , C h i n e s e g o v e r n m e n t g a v e a s u b t l e s i g n a l f o r t h e d e v e l o p m e n t o f p r i v a t e e n t e r p r i s e s t h e n a d o p t e d a w a i t - a n d - s e e s t r a t e g y f o r t h e f o l l o w - u p a c t i o n s ( L i n , 1 9 9 0 ) . I t w a s n o t u n t i l 1 9 8 7 w h e n C C P C i r c u l a r N o . 5 fi n a l l y l e g i t i m i z e d t h e i r p o s i t i o n s d u e t o t h e s i g n i fi c a n t i m p o r t a n c e o f t h i s s e c t o r i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . I n J u n e 1 9 8 8 , t h e S t a t e D e p a r t m e n t f o r m a l l y i s s u e d a p o l i c y 6 8 d o c u m e n t , “ P e o p l e ’ s R e p u b l i c o f C h i n a p r i v a t e b u s i n e s s r e g u l a t i o n s . ” I t s t a t e d t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d p r o t e c t t h e i n t e r e s t o f p r i v a t e b u s i n e s s . T h o u g h t h e s t a t i s t i c s s h o w e d t h a t t h e p r i v a t e s e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e g r e w f a s t i n n u m b e r s i n c e 1 9 8 4 , t h e c o l l e c t i v e s e c t o r r e m a i n e d a s t h e m a i n s o u r c e o f e m p l o y m e n t . I n 1 9 8 4 , f o r t y m i l l i o n p e o p l e w o r k e d i n t h e c o l l e c t i v e s e c t o r a n d o n l y 1 2 m i l l i o n i n t h e p r i v a t e s e c t o r . T h e s i t u a t i o n w a s i m p r o v e d i n 1 9 8 7 , f o r t y - s e v e n m i l l i o n i n t h e c o l l e c t i v e a n d f o u r t h — o n e m i l l i o n i n t h e p r i v a t e s e c t o r . S i n c e t h e c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s o n l y a c c o u n t e d f o r 9 % o f t h e t o t a l , t h o s e n u m b e r s s u g g e s t e d t h a t t h e y w e r e g e n e r a l l y g r e a t e r i n s i z e t h a n t h e p r i v a t e e n t e r p r i s e s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . F u r t h e r m o r e , I w o u l d n o t t o c o n v e y a n i m p r e s s i o n t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f t h e p r i v a t e s e c t o r w a s t h e m a i n s o u r c e o f g r o w t h . T h i s s e c t o r i s e m p h a s i z e d f o r i t i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f d e v e l o p m e n t d u r i n g t h i s p e r i o d . I t i s a l s o a t t h e i n t e r e s t o f t h i s s t u d y t o d e m o n s t r a t e h o w t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e a f f e c t e d b y v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s . T h e c o l l e c t i v e s e c t o r b e n e fi t e d s i g n i fi c a n t l y f r o m t h o s e p o l i c y a d j u s t m e n t s a s w e l l , p a r t i c u l a r l y t h a t s e r v i n g a g r i c u l t u r e w a s n o l o n g e r t h e d e s i g n a t e d g o a l o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S o u t h e r n p a r t o f J i a n g s u P r o v i n c e w e r e p r e d o m i n a n t l y i n t h e c o l l e c t i v e s e c t o r . T h i s a r e a h a d k e p t i t s l e a d i n g p o s i t i o n o v e r a l l o t h e r p a r t s o f C h i n a i n t e r m s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I n f a c t , t h e c o n t r i b u t i o n o f t h e c o l l e c t i v e s e c t o r w a s e v e n g r e a t e r j u d g e d b y m a n y m a j o r p e r f o r m a n c e i n d e x e s , f o r i n s t a n c e , o u t p u t v a l u e a n d t a x ( S e e T a b l e 2 . 3 ) . A s c a n b e s e e n f r o m T a b l e 2 . 3 , i n 1 9 8 8 , t h e t a x e s f r o m t h e p r i v a t e s e c t o r s h o w e d a d r a m a t i c i n c r e a s e . T h i s p h e n o m e n o n w a s r e l e v a n t t o t h e p o l i c i e s o f l o c a l g o v e r n m e n t . 6 9 T o s t i m u l a t e t h e d e v e l o p m e n t o f c e r t a i n t y p e s o f b u s i n e s s s u c h a s f o o d a n d a g r i c u l t u r e r e l a t e d p r o d u c t i o n s , a n d e n t e r p r i s e s i n b a c k w a r d a r e a s , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a l l o w e d t a x b r e a k f o r n e w l y e s t a b l i s h e d e n t e r p r i s e s i n t h e s e c a t e g o r i e s . O n t h e o t h e r h a n d , i t a l s o a l l o w e d t h e l o c a l g o v e r n m e n t a t c o u n t y l e v e l t h e f r e e d o m t o d e c i d e t a x p o l i c y o n l o c a l c o m p a n i e s . I n p r a c t i c e , c o u n t y g o v e r n m e n t s u s u a l l y g a v e a l l n e w l y e s t a b l i s h e d e n t e r p r i s e s a t h r e e - y e a r t a x b r e a k , r e g a r d l e s s o f t h e t y p e o f b u s i n e s s . T h i s p r a c t i c e w a s a d o p t e d i n a l l p l a c e s I v i s i t e d . T h e t a x b r e a k e n d e d i n 1 9 8 8 f o r t h e c o m p a n i e s e s t a b l i s h e d i n 1 9 8 4 t h e r e f o r e t h e t a x e s f r o m p r i v a t e s e c t o r i n c r e a s e d s i g n i fi c a n t l y . T a b l e 2 . 3 O u t p u t v a l u e a n d t a x e s b y c o l l e c t i v e a n d p r i v a t e e n t e r p r i s e s . Y e a r 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 O u t p u t v a l u e ( C o l l . ) 1 4 6 . 6 b 2 0 5 . 0 b 2 5 1 . 6 b 3 2 3 . 7 b 4 4 6 . 2 b O u t p u t v a l u e ( P r i v . ) 2 4 . 4 b 7 7 . 9 b 1 0 2 . 5 b 1 5 2 . 7 b 2 0 3 . 4 b T a x e s ( C O l l . ) 7 . 9 b 1 0 . 8 b 1 3 . 7 b 1 6 % 1 8 . 8 6 T a x e s ( P r i v ) 1 . 1 6 2 . 9 6 3 % 5 . 2 6 2 1 . 7 b * N o t e : 1 ) O u t p u t v a l u e i s i n b i l l i o n R e n m i n b i Y u a n s . 2 ) S o u r c e o f d a t a : Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 4 7 , 4 8 - 5 9 . C h i n e s e r u r a l E n t e r p r i s e s Y e a r b o o k , 1 9 8 9 . C o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t : 1 9 9 0 - 1 9 9 5 T h e f a s t - t r a c k d e v e l o p m e n t w e n t t o a t e m p o r a r y h a l t i n 1 9 8 9 . T h e T i a n a n m e m S q u a r e I n c i d e n t c h a n g e d p o l i t i c a l a t m o s p h e r e a n d e x e r t e d n e g a t i v e i m p a c t s o n r u r a l e n t e r p r i s e s . I n t h e F i f t y P l e n u m o f t h e T h i r t e e n t h C e n t r a l C o m m i t t e e i n N o v e m b e r 1 9 8 9 , s e v e r a l p r e v i o u s l y r e m o v e d r e s t r i c t i o n s w e r e r e - i m p o s e d , s u c h a s r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d o n l y b e s u p p l e m e n t a l t o u r b a n e c o n o m y , s h o u l d r e l y o n l o c a l r e s o u r c e s , a n d s h o u l d n o t c o m p e t e w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s f o r r a w m a t e r i a l s . T h e g o v e r n m e n t p a r t i c u l a r l y t i g h t e n e d 7 0 c r e d i t s u p p l y t o r u r a l e n t e r p r i s e s ( O d y , 1 9 9 3 ) . T h e p r i v a t e e n t e r p r i s e s w e r e v i e w e d o n c e a g a i n a s a t h r e a t t h a t u n d e r m i n e t h e g o v e r n m e n t a u t h o r i t y a n d s h o u l d b e r e s t r i c t e d . F o r t u n a t e l y , t h o s e p o l i c y r e a d j u s t r n e n t s w e r e n o t t h e s i g n a l s t h a t t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t w a s t o r e t u r n t h e e r a w h e n i d e o l o g i c a l p u r i t y w a s t h e p r i m a r y c o n c e r n . T h e e c o n o m i c r e f o r m c h a n g e d C h i n a s u b s t a n t i a l l y a n d t h e r e w a s n o w a y t o g o b a c k . T h e f a c t t h a t D e n g X i a o p i n g w a s s t i l l fi r m l y i n c h a r g e p r o v i d e d a d d i t i o n a l a s s u r a n c e i n t h i s r e g a r d . A 5 a s c h o l a r w h o w a s c l o s e t o t h e c e n t e r a d v i s e d a r u r a l e n t r e p r e n e u r i n J u n e 1 9 8 9 , t h e t e m p o r a r y c h a n g e i n p o l i t i c a l c l i m a t e w o u l d n o t c a u s e a l o n g t e r m a v e r s i v e i m p a c t o n r e f o r m p r o c e s s a n d h e s h o u l d t a k e t h e o p p o r t u n i t y t o e x p a n d b u s i n e s s ( F u , 1 9 9 2 ) . C o u n t e r b a l a n c e d b y t h e r e f o r m m o m e n t u m , t h e i m p a c t o f i d e o l o g i c a l l y d r i v e n b u t e c o n o m i c a l l y u n s o u n d p o l i c y a d j u s t m e n t w a s l i m i t e d . T h e e n v i r o n m e n t w a s i n d e e d l e s s f a v o r a b l e c o m p a r e d w i t h t h a t d u r i n g 1 9 8 4 - 8 8 , b u t w a s f a r f r o m r e a c h i n g t h e p o i n t o f d e n y i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e r e w a s e n o u g h r o o m f o r m a n e u v e r . P o l i t i c a l l y , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a c t u a l l y n o t t h e t a r g e t s o f r e a d j u s t m e n t . T h e r e - a d j u s t m e n t s m a i n l y a i m e d a t t h e i n c r e a s i n g s o c i a l i n s t a b i l i t y r e l a t e d t o t h e o v e r h e a t e d e c o n o m y . I n t h i s s e n s e , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n d i r e c t l y r e s p o n s i b l e f o r s o m e s o c i a l a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t s i n c e t h e y f o r m e d t h e f a s t e s t g r o w i n g s e c t o r i n t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y . T h e r e w a s a l s o a n h i d d e n r e a s o n t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a t t a c k e d . T h e f a s t g r t h i n t h i s s e c t o r d i d p u t s t r o n g p r e s s u r e s o n s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s f o r t h e y w e r e l o s i n g m a r k e t , r e v e n u e , a n d s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s . I t a l s o m a d e t h e l a t e r l o o k b a d i n f r o n t o f t h e n a t i o n f o r i t s s l u g g i s h p e r f o r m a n c e . T o d e f e n d t h e i r e g o , t h e s l u g g i s h p e r f o r m a n c e i n t h e s t a t e s e c t o r w a s o f t e n b l a m e d t o “ u n f a i r c o m p e t i t i o n b y t h e r u r a l 7 1 s e c t o r . ” T h e y p a r t i c u l a r l y r e s e n t e d t h a t b u s i n e s s e s r a n b y r u r a l p e o p l e w h o w e r e v i e w e d a s i n f e r i o r b y u r b a n f o l k s n o w o u t p e r f o r m t h o s e w e l l e q u i p p e d m o d e r n e n t e r p r i s e s . T h e t e m p o r a r y c h a n g e o f p o l i t i c a l c l i m a t e p r o v i d e d a n o p p o r t u n i t y t o e x p r e s s s u c h a h o s t i l e a t t i t u d e . F o r i n s t a n c e , i n t h e F i f t h P l e n u m , t o c o m p e t e w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s f o r m a t e r i a l s a n d e n e r g y w a s l i s t e d a s a c r i t e r i o n t o c l o s e d o w n a r u r a l e n t e r p r i s e . O b v i o u s l y , t h i s c r i t e r i o n s e r v e d n o e c o n o m i c p u r p o s e b u t p r o t e c t i n g s t a t e e n t e r p r i s e s . A s O d y ( 1 9 9 3 ) i n d i c a t e d , t h e p o l i c y r e a d j u s t m e n t r e fl e c t e d t h e d i s c r i m i n a t o r y e f f o r t t o “ t i l t ” t h e s u p p l y o f c r e d i t a n d o t h e r i n p u t i n f a v o r o f t h e s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s . A l t h o u g h t h e t e m p o r a l c h a n g e i n t h e p o l i t i c a l c l i m a t e c r e a t e d d i f fi c u l t i e s , t h e a u s t e r e p o l i c i e s d i d n o t c a u s e a s e v e r e s e t b a c k i n r u r a l e n t e r p r i s e s , l i k e w h a t h a p p e n e d a f t e r t h e G r e a t L e a p F o r w a r d . T h o u g h t h e s p e e d o f d e v e l o p m e n t s l o w e d d o w n i n 1 9 8 9 a n d b e c a m e l e s s d r a m a t i c , t h e i n d u s t r i a l s e c t o r o f r u r a l e n t e r p r i s e s s t i l l e n j o y e d a v e r y c o m f o r t a b l e g r o w t h r a t e o f 1 5 % i n 1 9 9 0 a n d 4 4 % i n 1 9 9 1 i n t e r m s o f a n n u a l o u t p u t v a l u e ( S e e t a b l e 1 . 1 ) . A m a j o r s e c t o r t h a t s h o w e d a n o t i c e a b l e s e t b a c k w a s a m o n g c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s ( O d y , 1 9 9 3 ) . T h i s i s u n d e r s t a n d a b l e g i v e n t h a t t h e g o v e r n m e n t t i g h t e n e d c o n t r o l o v e r fi x e d a s s e t i n v e s t m e n t n a t i o n w i d e t o c o o l d o w n t h e o v e r h e a t e d e c o n o m y . C o n s e q u e n t l y , t h e r e w e r e f e w e r c o n s t r u c t i o n p r o j e c t s . S e v e r a l f a c t o r s c o n t r i b u t e d t o t h e c a p a c i t y o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s t o w i t h s t a n d t h e a d v e r s e e n v i r o n m e n t a n d m a i n t a i n a r e s p e c t a b l e g r o w t h r a t e . F i r s t , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e m a i n l y o p e r a t e d u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m . M a r k e t d e m a n d d e c i d e d t h e i r e x i s t e n c e . T h e e c o n o m i c r e f o r m h a d c h a n g e d C h i n e s e e c o n o m y f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g t o a m o r e m a r k e t d r i v e n o n e . A l s o t h e c h a n g e s w e r e s o s u b s t a n t i a l t h a t i t w a s 7 2 i m p o s s i b l e t o f u l l y r e s t o r e a p l a n n e d e c o n o m y . S i n c e t h e p o l i t i c a l c l i m a t e w a s f a r f r o m c o m p l e t e l y d e n y i n g r u r a l e n t e r p r i s e s , a s l o n g a s m a r k e t d e m a n d s e x i s t e d , t h e r e w e r e o p p o r t u n i t i e s f o r g r o w t h . S e c o n d , r u r a l e n t e r p r i s e s h a d b e c o m e a m a j o r fi n a n c i a l s o u r c e f o r l o c a l g o v e r n m e n t s ( B y r d & G e l b , 1 9 9 0 ) . M a n y l o c a l g o v e r n m e n t s s e t f o r t h t h e i r o w n p o l i c i e s t o p r o t e c t e n t e r p r i s e s w i t h i n t h e i r o w n j u r i s d i c t i o n s . T h e y c r e a t e d l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s t h a t w e r e m o r e f a v o r a b l e t h a n t h e m a c r o o n e a f f e c t e d b y t h e p o l i c y o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . T h i r d , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t ' s c a p a c i t y f o r i n t e r v e n i n g i n t o l o c a l a c t i v i t i e s w a s n o t a s s t r o n g a s i t u s e d t o b e . T h e e c o n o m i c r e f o r m h a d t r a n s f e r r e d a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f t h e c e n t r a l p o w e r t o t h e l o c a l a u t h o r i t y o r e v e n t o i n d i v i d u a l s , a s w h a t H R S d i d . T h u s , i t w a s d i f fi c u l t t o a l i g n t h e a c t i o n s o f l o c a l g o v e r n m e n t s w i t h t h e c e n t e r . F i n a l l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e v e r y c r e a t i v e a n d i n t e l l i g e n t i n c o p i n g w i t h t h e u n f a v o r a b l e e n v i r o n m e n t . F o r i n s t a n c e , t h e t i g h t e n e d c o n t r o l o v e r c r e d i t s u p p l y c a u s e d d i f fi c u l t i e s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h i s p r o b l e m w a s m i t i g a t e d t o s o m e d e g r e e b y p o o l i n g w o r k e r s s a v i n g s a n d l e n d i n g f r o m r u r a l c r e d i t c o o p e r a t i v e . T h e a u s t e r e e n v i r o n m e n t a c t u a l l y e x e r t e d s o m e p o s i t i v e i m p a c t s b y fi l t e r i n g o u t l e s s c o m p e t i t i v e c o m p a n i e s ( O d y , 1 9 9 3 ) . A l t h o u g h t h e t o t a l n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s d e c r e a s e d i n 1 9 8 9 a n d 1 9 9 0 ( S e e t a b l e 1 . 1 ) , t h e o v e r a l l q u a l i t y w a s i m p r o v e d . A f t e r t h i s a d j u s t m e n t , r u r a l e n t e r p r i s e s a s a m a j o r p l a y e r i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y w a s r e a d y f o r a n o t h e r b i g j u m p . D e n g X i a o p i n g ' s s p e e c h e s d u r i n g h i s t o u r o f s o u t h e r n C h i n a i n 1 9 9 2 p u l l e d t h e t r i g g e r f o r t h a t b i g j u m p . I n t h a t s p e e c h , h e g a v e t h e p o l i t i c a l a s s u r a n c e f o r a m o r e l i b e r a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t . H e e n c o u r a g e d t h e n a t i o n t o s p e e d u p t h e r e f o r m a n d 7 3 t o a d o p t a m o r e o p e n a n d m o r e l i b e r a l a t t i t u d e . T h o s e s p e e c h e s h e l p e d t o r e m o v e m a n y r e s t r i c t i o n s , p u s h e d a s i d e m a n y c o n t r o v e r s i a l i s s u e s , a n d c l e a r e d t h e w a y f o r f a s t d e v e l o p m e n t . W h e n I c o n d u c t e d m y fi e l d s t u d y , I n o t i c e d t h a t l o c a l o f fi c i a l s f r e q u e n t l y c i t e d a p h r a s e f r o m t h o s e s p e e c h e s : “ O n l y g r o w t h m a t t e r s ( F a z h a n g C a i s h i Y i n g d o a l i ) . ” T h a t i s , w h e t h e r a n a c t i o n w a s a c c e p t a b l e d e p e n d e d o n w h e t h e r i t p r o m o t e d r a t h e r t h a n h i n d e r e d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . B e c a u s e o f D e n g ’ s s t a t u s a s t h e p a r a m o u n t l e a d e r o f C h i n a , h i s w o r d s c a r r i e d a h e a v y w e i g h t i n t e r m s o f p o l i t i c a l i m p a c t . P e o p l e u s e d t h i s p h r a s e t o d e f e n d r u r a l e n t e r p r i s e s a n d j u s t i fi e d t h e i r e f f o r t s t o p r o m o t e l o c a l e c o n o m y . F o r t h e d e v e l o p m e n t i n t h i s s e c t i o n c l e a r l y h e l p e d t h e g r o w t h o f t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y . S i n c e t h e n , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d a n o t h e r p e r i o d o f u n i n t e r r u p t e d g r o w t h a t t h e a n n u a l r a t e o f 4 4 % ( S e e t a b l e 1 . 1 a n d 1 . 2 ) . S u m m a r y F r o m t h e h i s t o r i c a l r e v i e w , a p a t t e r n h a s e m e r g e d t h a t t h e r e i s a s i g n i fi c a n t p a r a l l e l b e t w e e n t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s . T h e g o v e r n m e n t p o l i c y d e t e r m i n e d t h e a m o u n t o f a u t o n o m y t h a t r u r a l p e o p l e c o u l d h a v e i n s u c h d e v e l o p m e n t . A s t h e g o v e r n m e n t l o o s e n i t s g r i p , p e o p l e g o t g r e a t e r f r e e d o m t o a c t a n d r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n e x p a n d e d . T o s o m e e x t e n t , s i n c e t h e C C P t o o k t h e p o w e r , t h e c h a n g e s i n g o v e r n m e n t p o l i c y t o w a r d r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t s u g g e s t e d t h a t t h e P a r t y g r a d u a l l y r e g r e s s e d t o i t s r u r a l r o o t s f o r m e d d u r i n g t h e w a r p e r i o d . T h a t i s , t h e r u r a l a r e a s b e c a m e m o r e a n d m o r e i m p o r t a n t i n t h e P a r t y ’ s e f f o r t t o c o p e w i t h m a j o r s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s . 7 4 U n d e r M a o ' s l e a d e r s h i p , t h e C C P w a s a p o l i t i c a l o r g a n i z a t i o n d r i v e n b y t h e p a s s i o n t o r e v i v e C h i n e s e c u l t u r e a n d u s i n g p r a g m a t i c a p p r o a c h e s t o a c h i e v e i t s g o a l s . T h e p r a g m a t i c s i d e o f t h e C C P m a i n l y r e fl e c t e d i n M a o ' s r u r a l — b a s e d s t r a t e g y o f r e v o l u t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n b e c a m e a c r i t i c a l i s s u e f o r t h i s s t r a t e g y t o s u c c e e d . T h e p o s i t i v e e x p e r i e n c e s o f d e v e l o p i n g b a s e e c o n o m y i n b a c k w a r d r u r a l a r e a s n o d o u b t a f f e c t e d t h e p o l i c i e s o n s i m i l a r i s s u e s d u r i n g t h e p e a c e t i m e . W h e n i t j u s t e n t e r e d p o w e r i n 1 9 4 9 , t h e C C P a d o p t e d t h e S o v i e t m o d e l o f i n d u s t r i a l i z a t i o n , i n w h i c h t h e a t t e n t i o n w a s c o m p l e t e l y o n u r b a n i n d u s t r y a n d t h e c e n t r a l p l a n n i n g . T h i s m o d e l d i d n o t fi t t h e t r a d i t i o n o f t h e C C P t h a t e m p h a s i z e s i n i t i a t i v e a t a l l l e v e l s , n o t j u s t i n t h e c e n t e r . A l s o a f f e c t e d b y o t h e r f a c t o r s , s u c h a s t h e c o n c e r n f o r s e l f — i n d e p e n d e n c e a n d s u r p a s s i n g t h e W e s t e r n n a t i o n s , a r o u n d 1 9 5 8 , t h e C C P r e t u r n e d t o i t s t r a d i t i o n b y i n v o l v i n g t h e w h o l e n a t i o n i n t h e p r o c e s s o f n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n . T h e d i s a s t r o u s e c o n o m i c c o n s e q u e n c e o f t h e G r e a t L e a p F o r w a r d i n t e r r u p t e d t h i s p r o c e s s . T h e n i t r e s u m e d v e r y s o o n b u t i n a c o n t r o l l e d m a n n e r . A s t h e h i s t o r i c a l r e v i e w s h o w e d , s i n c e N o r t h e r n A g r i c u l t u r a l M e e t i n g i n 1 9 7 0 , C C P ' s p o l i c i e s o n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t g r a d u a l l y r e t u r n e d t o i t s r u r a l r o o t s . T h e p o l i c y a d j u s t m e n t s o n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n p r o g r e s s e d g r a d u a l l y . T h e p r e v i o u s p o l i c i e s s e t u p s t a g e s f o r t h e l a t e r o n e s a n d t h e e f f e c t i v e n e s s o f a s p e c i fi c p o l i c y i s b u i l t u p o n t h e p r e v i o u s p r e p a r a t i o n . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , t h e e x p l o s i v e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o u l d n o t b e a s u r p r i s e . W h a t w e s e e n o w i s t h e o u t c o m e s a c c u m u l a t e d i n s e v e r a l d e c a d e s . 7 5 P e o p l e ' s e n t h u s i a s m o f r e s p o n d i n g t o t h e o p p o r t u n i t i e s a f f e c t e d t h e e f f e c t i v e n e s s o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s a s w e l l . C h i n e s e r u r a l p e o p l e d e m o n s t r a t e d i n m a n y o c c a s i o n s t h e i r e n t h u s i a s m t o w a r d a n y c h a n g e s t h a t c o u l d i m p r o v e t h e i r l i v e s , s u c h a s p e a s a n t m o v e m e n t a t t h e e a r l y t i m e o f r e v o l u t i o n , p e a s a n t s u p p o r t i n t h e r u r a l b a s e e r a , p e a s a n t p a r t i c i p a t i o n i n t h e G r e a t L e a p F o r w a r d , a n d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . C C P ' s r u r a l r o o t s m a d e i t e a s i e r t o u n d e r s t a n d p e a s a n t e n t h u s i a s m a n d t o w o r k w i t h i t . T h i s c a n p a r t l y e x p l a i n t h a t t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s a f t e r 1 9 7 8 o n r u r a l d e v e l o p m e n t p r i m a r i l y f o l l o w e d t h e s p o n t a n e o u s d e v e l o p m e n t a l t r e n d d r i v e n b y p e a s a n t s e n t h u s i a s m r a t h e r t h a n l e d t h e d i r e c t i o n . A n o t h e r p h e n o m e n o n c a n b e s u m m a r i z e d f r o m t h e b r i e f r e v i e w . D u r i n g t h e G r e a t L e a p F o r w a r d i n 1 9 5 8 , t h e g o v e r n m e n t p r o m o t e d r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t t o s e r v e t h e g o a l o f n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n . I t w a s a s s u m e d t h a t w i t h t h e f u l l p a r t i c i p a t i o n o f p e o p l e , t h e p r o c e s s o f i n d u s t r i a l i z a t i o n c o u l d b e a c c e l e r a t e d . U n f o r t u n a t e l y , t h e d i s a s t r o u s c o n s e q u e n c e o f G r e a t L e a p F o r w a r d p u t t h i s a t t e m p t t o a s t o p . W h e n t h e g o v e r n m e n t p r o m o t e d r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n 1 9 7 0 , t h e g o a l w a s l i m i t e d a n d t h e s c o p e o f p r o d u c t i o n w a s r e s t r i c t e d . R u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o s e r v e a g r i c u l t u r e m o d e r n i z a t i o n a n d c o u l d o n l y p r o d u c e c e r t a i n a g r i c u l t u r e r e l a t e d p r o d u c t s . T h e y s h o u l d n o t c o m p e t e w i t h u r b a n i n d u s t r y a n d r e s t r i c t t h e i r a c t i v i t i e s w i t h i n l o c a l c o m m u n i t i e s . T h e l e s s o n l e a r n e d f r o m 1 9 5 8 c l e a r l y h a d s o m e i m p a c t s o n t h i s c a u t i o u s a t t i t u d e . T h e s e g u i d e l i n e s i n f a c t a r e n e v e r a b a n d o n e d b y t h e g o v e r n m e n t . A s l a t e a s 1 9 8 7 , t h e s u p p l e m e n t a l n a t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y a n d t h e p u r p o s e o f s e r v i n g a g r i c u l t u r e w e r e s t i l l s t a t e d i n g o v e r n m e n t d o c u m e n t s . N e v e r t h e l e s s , a f t e r 1 9 8 4 , 7 6 t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a m e s p o n t a n e o u s a c t i o n s b y r u r a l p e o p l e r a t h e r t h a n a m o v e m e n t g u i d e d b y t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s . T h e r e f o r e , t h o s e o f fi c i a l r e s t r i c t i o n s h a d l i t t l e i m p a c t s o n t h e d i r e c t i o n o f d e v e l o p m e n t . W i t h i n t h e u p p e r - l i m i t o f p o l i t i c a l t o l e r a n c e , r u r a l p e o p l e d i d w h a t e v e r t h e y w a n t e d a n d c o u l d a s l o n g a s t h e m a r k e t s a b s o r b e d t h e i r p r o d u c t s . T h e r e w a s v i r t u a l l y n o l i m i t a b o u t w h a t t o p r o d u c e , w h e r e t o g e t r a w m a t e r i a l s , a n d w h e r e t o s e l l p r o d u c t s . T h e s i t u a t i o n b e c a m e t h e d e f a c t o f u l l s c a l e p a r t i c i p a t i o n o f r u r a l p e o p l e i n t h e n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n . T h u s , w h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o a c h i e v e i n 1 9 5 8 w a s b e i n g a c c o m p l i s h e d b y C h i n e s e r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s i n 1 9 8 0 5 , t h o u g h C h i n e s e g o v e r n m e n t s t i l l p l a y e d a p i v o t a l r o l e i n t h e p r o c e s s . 7 7 C h a p t e r T h r e e S o c i e t a l c h a n g e s a n d t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e : S o m e c o n c e p t u a l i s s u e s T o r e v e a l w h a t a c c o u n t e d f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s s t u d y f o l l o w s a n a x i o m t h a t a l l c h a n g e s i n a s o c i e t y a r e t h e o u t c o m e s o f p e o p l e ’ s e i t h e r g o a l — d i r e c t e d a c t i o n s o r u n i n t e n t i o n a l b e h a v i o r . E v e n i f p e o p l e m a y a c t u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s o f n o t t h e i r o w n c h o o s i n g , t h e i r a c t i o n s a r e s t i l l c r i t i c a l l i n k s t h r o u g h w h i c h t h e c o n t r i b u t i o n s o f a l l o t h e r c o n d i t i o n s i n p r o d u c i n g a p a r t i c u l a r s o c i e t a l c h a n g e c a n b e r e a l i z e d . O r i n o t h e r w o r d s , w i t h o u t p e o p l e t a k i n g s p e c i fi c a c t i o n s , e i t h e r v o l u n t a r i l y o r i n v o l u n t a r i l y , a n y c h a n g e p o t e n t i a l w o u l d r e m a i n a s p o t e n t i a l b u t r e a l i t y . F o r u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y , t h e r o l e s o f s o c i a l , e c o n o m i c a l , p o l i t i c a l , c u l t u r a l , a n d i n d i v i d u a l s ’ p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s h a v e t o b e a n a l y z e d i n t e r m s o f t h e i r i m p a c t s o n p e o p l e ’ s b e h a v i o r . F o l l o w i n g t h i s a x i o m , t h r e e s e t s o f c o n c e p t u a l i s s u e s w i l l b e a d d r e s s e d i n t h i s C h a p t e r . F i r s t , t h e n o t i o n t h a t p e o p l e ’ s a c t i o n s a r e i m p o r t a n t i n u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y i s t h e b a s e t o f o r m t h e i n v e s t i g a t i o n s t r a t e g y i n t h i s s t u d y . I t d e s e r v e s a n e x p l a n a t i o n o f w h y s o . T h e n t h e r a t i o n a l e o f w h y t h i s s t u d y s p e c i fi c a l l y f o c u s e s o n t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w i l l b e p r e s e n t e d . S e c o n d , g i v e n t h e a s s u m e d l . I n p O I ’ t a n c e o f p e o p l e ’ s a c t i o n s , t h e d i s c u s s i o n w i l l s h i f t t o q u e s t i o n s s u c h a s w h a t a r e t h e g e n e r a l r u l e s o f a n a l y z i n g t h e c a u s e s a n d i m p a c t s o f p e o p l e ’ s a c t i o n s a n d h o w t h e s e r u l e s 7 8 w i l l b e a p p l i e d i n t h i s s t u d y . T h i r d , g i v e n t h a t e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e t h e f o c u s o f t h i s s t u d y , t h e d i s c u s s i o n w i l l b e t u r n e d t o t h e s p e c i fi c a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o b e i n v e s t i g a t e d a n d t h e c o n c e p t u a l b a s e f o r d o i n g s o . 1 . T h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e a s t h e k e y t o u n d e r s t a n d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . M a o ' s n o t i o n o f p e o p l e a s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r o f c h a n g e i n a s o c i e t y . I n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y , M a o Z e d o n g i s a p r o m i n e n t fi g u r e w h o p a s s i o n a t e l y p r o m o t e d t h e n o t i o n t h a t p e o p l e r a t h e r t h a n e n v i r o n m e n t d e t e r m i n e d c h a n g e s i n a s o c i e t y . I n h i s f a m o u s e s s a y , O n P r o t r a c t e d W a r , M a o w r o t e : " A w e a p o n i s a n i m p o r t a n t b u t n o t a d e t e r m i n i n g f a c t o r o f a w a r . T h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s a r e p e o p l e n o t m a t e r i a l s . " ( 1 9 3 8 2 4 3 7 ) . A l s o e x p r e s s e d i n m a n y o f h i s o t h e r w r i t i n g s , f o r i n s t a n c e , O n P r a c t i c e ( 1 9 3 7 ) , M a o r e p e a t e d l y e m p h a s i z e d t h i s n o t i o n . H i s f a m o u s a s s e r t i o n " A l l r e a c t i o n a r i e s a r e p a p e r t i g e r s ( 1 9 5 7 c : 4 9 9 ) " i s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d t o o . T h i s n o t i o n w a s a l s o a n i m p o r t a n t t h e m e i n m a n y p o e m s h e w r o t e . F o r i n s t a n c e , " T h e r e i s n o d i f fi c u l t y i n t h e w o r l d , a s l o n g a s p e o p l e w o u l d m a k e g r e a t e f f o r t s ( f r o m R e v i s i t J i n g g a n g M o u n t a i n ( C h o n g s h a n g J i n g g a n g s h a n g ) , " " W i t h g r e a t s a c r i fi c e a n d a m b i t i o n , w e d a r e c h a n g e t h e m o o n a n d t h e s u n ( F r o m A t S h a o s h a n ( D a o S h a o s h a n g ) , " " R e d A r m y i s n o t a f r a i d o f t h e l o n g m a r c h . N o m a t t e r h o w g r e a t a r e t h e d i f fi c u l t i e s , t h e y a r e j u s t o r d i n a r y ( f r o m L o n g M a r c h ( C h a n g z h e n g ) ) . " 7 9 A p a r t f r o m h i s p o l i t i c a l a g e n d a o f a t t r a c t i n g m a s s t o j o i n t h e r e v o l u t i o n a n d h i s r o m a n t i c p e r s o n a l i t y a s a g r e a t p o e t , M a o ' s n o t i o n d o e s t o u c h a c r i t i c a l i s s u e o f s o c i e t a l c h a n g e : p e o p l e h a v e t o t a k e a c t i o n s f o r a n e x p e c t e d c h a n g e t o h a p p e n . M a o ’ s n o t i o n t h a t p e o p l e i s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r o f c h a n g e h a s t w o i m p l i c a t i o n s . F i r s t , o n c e a n o p p o r t u n i t y e m e r g e s , w h e t h e r i t c a n b e c o m e r e a l i t y d e p e n d s o n w h e t h e r p e o p l e w o u l d a n d a r e a b l e t o t a k e n e c e s s a r y a c t i o n s . S e c o n d , h o w e f f e c t i v e l y a g i v e n c o n d i t i o n o r a n o p p o r t u n i t y c a n b e u t i l i z e d i s a f f e c t e d b y t h e q u a l i t y o f p e o p l e i n v o l v e d . U n d e r t h e s a m e c o n d i t i o n , a h a r d w o r k i n g a n d v e r y a b l e p e r s o n c a n a c h i e v e m u c h m o r e t h a n a p e r s o n w h o w o u l d s p e n d l e s s e f f o r t a n d i s l e s s c a p a b l e o f p e r f o r m i n g n e c e s s a r y t a s k s . M a o b e l i e v e d t h a t i f p e o p l e w o u l d m a k e t h e i r b e s t e f f o r t s , t h e y c a n t u r n a s e e m i n g l y v e r y d i m o p p o r t u n i t y i n t o r e a l i t y a n d o v e r c o m e n o r m a l l y i n s u r m o u n t a b l e d i f fi c u l t i e s . A s o u r c e o f M a o ' s n o t i o n m a y b e a s c r i b e d t o t h e u n i q u e c i r c u m s t a n c e o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 2 , v e r y s t r o n g e n e m i e s a n d e x t r e m e l y p o o r m a t e r i a l s u p p l y c o n d i t i o n s a r e t w o d i s t i n c t i v e f e a t u r e s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . T h e e n e m i e s w e r e m u c h m o r e s u p e r i o r i n t e r m s o f t h e i r m i l i t a r y , e c o n o m i c a l , a n d p o l i t i c a l s t r e n g t h s t h a n t h e r e v o l u t i o n a r y f o r c e . F o r i n s t a n c e , C C P ' s t r o o p w a s c o n s t a n t l y l a u g h e d a t b y i t s e n e m i e s a s p o o r l y c l o t h e d , f e d , a n d e q u i p p e d . U n d e r v e r y d i f fi c u l t m a t e r i a l c o n d i t i o n s , p e o p l e ' s d e s i r e s t o m a k e p e r s i s t e n t e f f o r t t o w a r d s t h e g o a l s b e c a m e v e r y c r i t i c a l t o w i n t h e r e v o l u t i o n . M a o ’ s e m p h a s i s o n t h e d e t e r m i n i n g e f f e c t o f p e o p l e r e fl e c t e d h i s p r a c t i c a l a t t i t u d e i n d e a l i n g w i t h t h e d i f fi c u l t i e s a s w e l l a s h i s k e e n u n d e r s t a n d i n g o f s o c i e t a l c h a n g e s . 8 0 M a o h a s a n u n u s u a l c a p a b i l i t y o f s e n s i n g s o m e r e m o t e a n d . s e e m i n g l y i m p o s s i b l e o p p o r t u n i t i e s f o r C h i n e s e r e v o l u t i o n . F o r i n s t a n c e , i n " A s p a r k m a y b e t u r n e d i n t o a j u n g l e fi r e ( 1 9 3 0 ) , " h e r e a s o n e d a n d c o n c l u d e d t h a t a l t h o u g h t h e e n e m y w a s v e r y s t r o n g , t h e r e v o l u t i o n a r y f o r c e w o u l d w i n t h e i r s t r u g g l e a t t h e e n d . A t t h a t t i m e , t h e R e d A r m y o n l y h a d t w o t h o u s a n d b a d l y e q u i p p e d p e o p l e a n d c a m p e d i n t h e r e m o t e a n d b a c k w a r d J i n g g a n g M o u n t a i n b a s e . O b v i o u s l y , t o t u r n s u c h a s e e m i n g l y v e r y r e m o t e a n d i m p o s s i b l e o p p o r t u n i t i e s i n t o r e a l i t y , p e o p l e h a v e t o m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t t o u t i l i z e e v e r y b i t o f r e s o u r c e s t h a t w a s a v a i l a b l e . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , p e o p l e b u t m a t e r i a l c o n d i t i o n s b e c a m e d e t e n n i n i n g f a c t o r s o f s u c c e s s . G u i d e d b y h i s n o t i o n , M a o g r e a t l y e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f m o t i v a t i n g a n d e d u c a t i n g m a s s i n h i s r e v o l u t i o n e f f o r t . F o r M a o r e a s o n e d t h a t t h e m o r e s t r o n g - w i l l e d p e o p l e j o i n e d r e v o l u t i o n e f f o r t , t h e m o r e l i k e l y r e v o l u t i o n a r y f o r c e w o u l d o v e r c o m e t h e m o u n t i n g d i f fi c u l t i e s a n d w i n t h e v i c t o r y . T h e r e f o r e , a r o u s i n g p e o p l e ' s e n t h u s i a s m f o r r e v o l u t i o n a n d t r a i n i n g t h e m t o b e c o m p e t e n t r e v o l u t i o n i s t s b e c a m e p r i o r i t i e s f o r t h e P a r t y . T h i s i s v i v i d l y m a n i f e s t e d i n O n P r o t r a c t e d W a r . W h i l e a d d r e s s e d t h e c r i t i c a l c o n d i t i o n s t o w i n t h e fi g h t a g a i n s t J a p a n e s e i n v a d e r s , M a o w r o t e : N o t h i n g c a n b e m o r e i m p o r t a n t t h a n t h e i s s u e o f p o l i t i c a l l y m o b i l i z i n g p e o p l e . T h e r e a s o n t h a t w e r e p e a t e d l y e m p h a s i z e t h i s i s s u e i s b e c a u s e t h e r e i s n o w a y t o w i n t h e v i c t o r y i f p e o p l e a r e n o t p o l i t i c a l l y m o b i l i z e d . I t i s t r u e t h a t w i t h o u t m a n y o t h e r n e c e s s a r y c o n d i t i o n s , w e c a n n o t w i n o u r fi g h t ( a g a i n s t J a p a n e s e i n v a d e r s ) . N o n e t h e l e s s , t h i s i s t h e m o s t c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r s u c c e s s ( 1 9 3 8 a 2 4 8 0 ) . " A F o o l M a n M o v e s M o u n t a i n s ( l 9 4 5 b ) " w a s a v e r y p o p u l a r p i e c e o f M a o ' s w o r k s d u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n . I n t h a t a r t i c l e , M a o c o n t e n d e d t h a t t h e P a r t y c o u l d 8 1 a c h i e v e i t s g o a l i f a l l m e m b e r s w o u l d m a k e p e r s i s t e n t e f f o r t . H e a l s o a s s e r t e d t h a t i f a l l m e m b e r s m a d e p e r s i s t e n t e f f o r t s , m o r e p e o p l e w o u l d b e i m p r e s s e d a n d j o i n t h e r e v o l u t i o n a r y c a m p , t h e n a v i c t o r y w a s n e a r . A s r e s u l t , m o b i l i z i n g p e o p l e i n a m a s s i v e s c a l e t o c o m p e n s a t e t h e w e a k m a t e r i a l c o n d i t i o n s w a s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f C C P ' s p r a c t i c e d u r i n g t h e w a r t i m e . T h e i d e a o f p e o p l e ' s w a r i s a t y p i c a l e x a m p l e i n t h i s r e g a r d w h i c h b l u r s t h e t r a d i t i o n a l d i v i s i o n b e t w e e n s o l d i e r a n d c i v i l i a n a n d i n c l u d e s e v e r y o n e i n t h e m i l i t a r y a c t i o n s a g a i n s t t h e e n e m i e s . U s i n g m a s s m o v e m e n t t o o v e r c o m e m a t e r i a l d i f fi c u l t i e s c o n t i n u e d d u r i n g t h e p e a c e t i m e . F o r i n s t a n c e , t h e g r e a t l e a p f o r w a r d m o v e m e n t i s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . T h e r e w e r e o c c a s i o n s t h a t M a o w e n t t o o f a r i n h i s a c t i o n s b y o v e r e m p h a s i z i n g t h e w i l l p o w e r o f p e o p l e , t h e r e f o r e c a u s e d s i g n i fi c a n t d a m a g e s t o t h e s o c i e t y . N o n e t h e l e s s , m a n y p r a c t i c e s d r i v e n b y t h e b e l i e f t h a t p e o p l e w e r e d e t e r m i n i n g f a c t o r s o f c h a n g e w e r e i n s t r u m e n t a l t o t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . U n d e r M a o ' s l e a d e r s h i p , t h e h i s t o r y o f C h i n e s e r e v o l u t i o n b e c o m e s a t y p i c a l c a s e t h a t w h e n o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e u n d e r e x t r e m e l y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s , t h e p e r s i s t e n t e f f o r t s b y s t r o n g l y w i l l e d r e v o l u t i o n i s t s b e c a m e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s i n a c h i e v i n g t h e e x p e c t e d g o a l s . F o r t h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e C C P g r e w w a s e x t r e m e l y u n f a v o r a b l e , i t s s u c c e s s c a n h a r d l y b e a t t r i b u t e d t o e x t e r n a l c o n d i t i o n s b u t t h e e f f o r t o f C h i n e s e c o m m u n i s t s a n d t h e i r s u p p o r t e r s . T h e C C P s t a r t e d i n 1 9 2 1 a s a s m a l l g r o u p o f s e v e r a l d o z e n s p e o p l e i n a c o u n t r y t h a t h a d a p o p u l a t i o n o f o v e r f o u r h u n d r e d m i l l i o n a t t h e t i m e . D r i v e n b y a s e n s e o f m i s s i o n t o e s t a b l i s h a s t r o n g a n d p r o s p e r o u s C h i n a , a n d r e v i v e t h e g l o r y o f C h i n e s e c u l t u r e ( C h e n , 1 9 9 3 ) , t h e y s t r u g g l e d a g a i n s t t h e i r e n e m i e s w h o w e r e 8 2 s u p e r i o r i n p o l i t i c a l , m i l i t a r y , a n d e c o n o m i c a l s t r e n g t h s . I n t h e p r o c e s s , t h e y e n d u r e d n u m e r o u s u n i m a g i n a b l e d i f fi c u l t i e s a n d s h o w e d u n p r e c e d e n t e d c o u r a g e a n d w i s d o m . T h e L o n g M a r c h ( 1 9 3 7 - 1 9 3 8 ) b y C h i n e s e R e d A r m y d e m o n s t r a t e d h o w p e o p l e ' s e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t u r n e d a l m o s t i m p o s s i b l e o d d s i n t o r e a l i t y . E d g a r S n o w ' s " R e d S t a r O v e r C h i n a " i s a g o o d s o u r c e o f l i t e r a t u r e i n t h i s r e g a r d . T h r o u g h t h e p e r s i s t e n t a n d c r e a t i v e e f f o r t o f C h i n e s e c o m m u n i s t s , t h e y g r e w f r o m w e a k t o s t r o n g a n d fi n a l l y d e f e a t e d t h e i r e n e m i e s . M a o w a s n o t t h e o n l y p e r s o n w h o e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e i n s o c i e t a l c h a n g e s . M e n g Z i , w h o s e p o s i t i o n i n C o n f u c i a n i s m i s s e c o n d o n l y t o C o n f u c i u s , s a i d m o r e t h a n t w o t h o u s a n d y e a r s a g o : " E v e r y o n e c a n b e a S h e n g r e n ( T h e h i g h e s t s t a g e o f m o r a l a c c o m p l i s h m e n t b y t h e s t a n d a r d o f C o n f u c i a n i s m ) " H u i n e n g , t h e f o u n d i n g f a r t h e r o f Z e n S c h o o l o f B u d d h i s m , a l s o h a d s i m i l a r s a y i n g : " E v e r y o n e c a n b e a B u d d h a a s l o n g a s t h e y w o u l d m a k e e f f o r t . " M a x W e b e r ' s v i e w o n P r o t e s t a n t v a l u e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f c a p i t a l i s m ( 1 9 2 0 ) , D a v i d M c C l e l l a n d ' s v i e w o n t h e r o l e o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ( 1 9 6 6 ) , a n d I n k e l e s ' n o t i o n o f " m o d e r n i z a t i o n o f p e o p l e ( 1 9 6 6 ) " a r e e x a m p l e s o f t h e W e s t e r n t h o u g h t s r e g a r d i n g t h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e i n s o c i e t a l c h a n g e s . N o n e t h e l e s s , f e w h a v e e v e r e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e t o t h e e x t e n t a s M a o d i d a n d e v e n f e w e r h a v e s u c c e s s f u l l y a p p l i e d t h i s b e l i e f i n a s o c i e t a l c h a n g e a t t h e s c a l e o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . l h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e i n u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s T h e r e a s o n t o e m p h a s i z e M a o ' s n o t i o n i s b e c a u s e o f i t s g r e a t r e l e v a n c e t o t h e O b j e c t i v e o f t h i s s t u d y . A t t h e e a r l y s t a g e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e v e l o p e d u n d e r 8 3 t h e c o n d i t i o n s t h a t r e s e m b l e d t h o s e o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . F i r s t , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e v e l o p e d u n d e r e x t r e m e l y p o o r m a t e r i a l c o n d i t i o n s . T h o u g h t h e c h a n g e s i n g o v e r n m e n t p o l i c y g r a d u a l l y a l l o w e d o p p o r t u n i t i e s f o r n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s , t h e e n v i r o n m e n t w a s v e r y h o s t i l e i n d e e d . I t i s n o t e x a g g e r a t e d t h a t w h e n m o s t r u r a l e n t r e p r e n e u r s s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s , t h e y h a d a l m o s t n o t h i n g b u t p e o p l e , h a r d w o r k i n g a n d s t r o n g w i l l e d p e o p l e . I n t e r m s o f m a t e r i a l c o n d i t i o n s , C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e g a n t h e i r q u e s t f o r s u c c e s s f r o m a h i g h l y d i s a d v a n t a g e d p o s i t i o n . A l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l i n T o n g C o u n t y o f B e i j i n g t o l d m e : " Y o u h a v e t o r e s p e c t t h o s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . W h e n t h e y s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s , t h e y h a d n o t h i n g b u t t h e m s e l v e s . T h e y c a r r i e d s o m e c o a r s e f o o d w i t h t h e m , k n o c k e d e v e r y d o o r t h e y c o u l d fi n d , a n d t a l k e d t o p e o p l e w h o w o u l d l i k e t o s p e n t s o m e t i m e w i t h t h e m . T h e n a f t e r f e w y e a r s , t h e y a l l h a d t h e i r o w n b u s i n e s s e s w i t h r e s p e c t a b l e s t r e n g t h s . T h o s e b u s i n e s s e s w e r e a l l b u i l t f r o m s c r a t c h . " U n d e r v e r y d i f fi c u l t m a t e r i a l c o n d i t i o n s , p e o p l e ' s p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s b e c a m e c r i t i c a l f o r s u c c e s s . I t m e a n t t h a t t h e y n e e d t o h a v e s t r o n g d e s i r e a n d o p t i m a l c a p a b i l i t i e s t o i n i t i a t e a n d s u s t a i n t h e i r a c t i o n s t o c o m p e n s a t e t h e d e fi c i e n c y i n m a t e r i a l c o n d i t i o n s . T h e s e c o n d r e s e m b l a n c e w a s a b o u t t h e s t r e n g t h s o f c o m p e t i t o r s . C h i n e s e r e v o l u t i o n i s t s f a c e d e n e m i e s t h a t w e r e m u c h s u p e r i o r i n t e r m s m i l i t a r y , e c o n o m i c , a n d p o l i t i c a l s t r e n g t h s . F o r r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i r m a i n c o m p e t i t o r s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s , w e r e a l s o s u p e r i o r i n m a n y a s p e c t s o f b u s i n e s s O p e r a t i o n , s u c h a s s u p p l y o f c a p i t a l , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , m a r k e t c h a n n e l , a n d r a w m a t e r i a l s . I n t h e l a t e 7 0 5 , t h e C h i n e s e e c o n o m y w a s d o m i n a t e d b y s t a t e o w n e d 8 4 e n t e r p r i s e s . T h r o u g h i t s a d m i n i s t r a t i v e p o w e r , t h e g o v e r n m e n t g u a r a n t e e d s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s w i t h a l l n e c e s s a r y r e s o u r c e s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . R u r a l e n t e r p r i s e s w e r e v i r t u a l l y e x c l u d e d f r o m t h e f o r m a l c h a n n e l s o f a c c e s s i n g t h e r e s o u r c e s c o n t r o l l e d b y t h e g o v e r n m e n t . F a c i n g t h e s t r o n g c o m p e t i t o r s , a s w h a t C h i n e s e r e v o l u t i o n i s t s d i d d u r i n g t h e w a r t i m e , g u e r r i l l a w a r f a r e w a s t h e m a i n s t r a t e g y o f r u r a l e n t e r p r i s e s t o c o m p e t e a g a i n s t s t a t e e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e y p r o d u c e d w h a t e v e r t h e i r c o m p e t i t o r s w o u l d n o t d o , w e n t w h e r e v e r t h e c o m p e t i t o r s w o u l d n o t g o , a n d a v o i d e d d i r e c t c o m p e t i t i o n . T h i s h i g h l y r e s p o n s i v e a n d a d a p t i v e s t r a t e g y d e m a n d e d p e o p l e i n v o l v e d t o b e h i g h l y p r o a c t i v e a n d d e m o n s t r a t e g r e a t i n i t i a t i v e . G i v e n t h o s e s i m i l a r i t i e s , w h a t a c c o u n t e d f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n c a n h e l p t o e x p l a i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A t p r e s e n t , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s a f o r m i d a b l e f o r c e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . N o o n e e v e r p r e d i c t e d o r e x p e c t e d t h e s u c c e s s o f s u c h a n m a g n i t u d e . G i v e n t h e e x t r e m e l y d i f fi c u l t s i t u a t i o n s i n w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s o p e r a t e d , i t i s h a r d t o a s c r i b e t h e s u c c e s s t o f a v o r a b l e e x t e r n a l c o n d i t i o n s . p r e o p l e w h o d i r e c t l y i n v o l v e d i n t h e d e v e l o p m e n t a r e l e f t o u t , a n y a t t e m p t t o u n d e r s t a n d t h i s p h e n o m e n o n w i l l n o t y i e l d m e a n i n g f u l r e s u l t s . T h e r e f o r e , t h i s s t u d y t a k e s a p e r s p e c t i v e t h a t p e o p l e a r e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s o f c h a n g e s . P e o p l e ' s a c t i o n s w i l l b e a t t h e c e n t e r s t a g e o f i n v e s t i g a t i o n . T h e a n a l y s i s w i l l r e v o l v e a r o u n d t h e a c t i o n o f t h o s e w h o h a v e t h e c l o s e s t a s s o c i a t i o n w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s . M a n y o t h e r p e r s p e c t i v e s i n e x p l a i n i n g s o c i a l a n d e c o n o m i c p h e n o m e n a d o n o t e x c l u d e p e o p l e i n a n a l y s e s . I n m o s t c a s e s , h o w e v e r , t h e p r a c t i c e i s t o h o l d p e o p l e a s a C o n s t a n t , t h e n t o d e v e l o p a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o f i n v e s t i g a t i o n . F o r i n s t a n c e , t h e 8 5 e c o n o m i c p e r s p e c t i v e a d o p t s t h e a s s u m p t i o n o f " r a t i o n a l p e o p l e . " I t i s a s s u m e d t h a t p e o p l e a c t r a t i o n a l l y i n t e r m s o f t h e c a l c u l a t i o n o f g a i n a n d l o s s . E l i t i s m p e r s p e c t i v e s v i e w t h e m a j o r i t y o f p e o p l e a s p e r m i s s i v e , o b e d i e n c e , a n d i n c o m p e t e n t . P e o p l e ' s a c t i o n s c a n b e s h a p e d b y t h e w i l l o f e l i t e g r o u p s . T h e c u l t u r a l e x p l a n a t i o n h o l d s t h a t p e o p l e a c t a c c o r d i n g t o t h e i r v a l u e s , b e l i e f s , a n d b e h a v i o r a l n o r m s s h a p e d t h r o u g h t h e i r c h i l d h o o d e x p e r i e n c e s . T h e s e p e r s p e c t i v e s s h a r e a c h a r a c t e r i s t i c t h a t t h e y t r e a t p e o p l e a s t h e l e a s t d y n a m i c f a c t o r f o r u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y . P e o p l e o n l y p a s s i v e l y r e s p o n d t o e x t e r n a l c o n d i t i o n s a n d a c t i n t e r m s o f b u i l t - i n p a t t e r n s . O n c e t h e c o n fi g u r a t i o n s o f a n e n v i r o n m e n t o r p e o p l e t h e m s e l v e s a r e s e t u p , t h e i r b e h a v i o r i s d e t e r m i n e d . N o n e t h e l e s s , t h e r e a l i t y i s e x a c t l y t h e o p p o s i t e . P e o p l e s h o u l d b e t h e m o s t d y n a m i c f a c t o r o f c h a n g e s . T h e l i b e r a l p o l i t i c a l a t m o s p h e r e a s s o c i a t e d w i t h t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s a s s o c i a t e d w i t h a p a r t i a l l y r e f o r m e d e c o n o m y o f t h e n a t i o n , a n d t h e s e n s e o f c o m m o d i t y p r o d u c t i o n a n d c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s a r e a m o n g t h e f r e q u e n t l y c i t e d f a c t o r s i n e x p l a i n i n g t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . N o n e t h e l e s s , t h e l i b e r a l a t m o s p h e r e i s n o t c r e a t e d b y t h e g o v e r n m e n t a l o n e . I t i s a r e s u l t t h a t t h e g o v e r n m e n t y i e l d e d t o t h e i n i t i a t i v e o f r u r a l p e o p l e r a t h e r t h a n t h e r e v e r s e . B u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s a r e a b u n d a n t i n t o d a y ' s C h i n a , b u t n o t e v e r y o n e r e s p o n d e d a n d e v e n f e w e r p e o p l e w e r e s u c c e s s f u l i n c a t c h i n g t h e m . T h e c o a s t a l r e g i o n i s s u p p o s e d l y r i c h i n c o m m e r c i a l s p i r i t b u t i n t r a — r e g i o n a l d i f f e r e n c e s i n d e v e l o p m e n t c a n b e e a s i l y o b s e r v e d . T h e s e d i f f e r e n c e s c a n n o t b e e x p l a i n e d i f p e o p l e j u s t p a s s i v e l y r e a c t t o t h e i r e n v i r o n m e n t s . I n t h i s s t u d y , b y e m p h a s i z i n g p e o p l e a s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r , t h e i r a c t i o n s w i l l b e v i e w e d a s p r o a c t i v e i n d e a l i n g w i t h t h e e n v i r o n m e n t s . T h e i n i t i a t i v e a n d c r e a t i v i t y o f 8 6 p e o p l e b e c o m e i m p o r t a n t f a c t o r s t o u n d e r s t a n d c h a n g e s i n a s o c i e t y . A n d t h e d i f f e r e n t o u t c o m e s w i l l b e a n a l y z e d i n t e r m s o f d i f f e r e n c e s i n p e o p l e ' s a c t i o n . I t i s n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t p e o p l e a r e b y n o m e a n s t h e s o l e f a c t o r t o d e t e r m i n e c h a n g e s . M a t e r i a l c o n d i t i o n s a r e i m p o r t a n t a n d w i l l b e i n v e s t i g a t e d a s w e l l . B e s i d e s t h e c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i c u l a r c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e v e l o p e d , t o e m p h a s i z e t h e i m p o r t a n c e o f p e o p l e i n t h i s s t u d y i s a l s o a n e f f o r t t o c o u n t e r b a l a n c e t h e s i t u a t i o n t h a t d i s p r o p o r t i o n a l m o r e s t u d i e s n e g l e c t t h i s f a c t o r t h a n s e r i o u s l y i n v e s t i g a t e i t . P e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l a s t h e c h a n g e a g e n t . " T h e p e o p l e , a n d t h e p e o p l e a l o n e , a r e t h e d r i v i n g f o r c e s t h a t m a k e w o r l d h i s t o r y ( V o l . 3 , 1 9 6 6 2 9 8 0 ) " " ( P e o p l e ) a r e t h e c r e a t o r s o f h u m a n h i s t o r y ( V o l . 3 , 1 9 6 6 2 8 3 0 ) " A s a d i s t i n c t i v e c h a r a c t e r o f M a o Z e d o n g ' s t h o u g h t s , h e e x t e n d e d h i s n o t i o n t h a t p e o p l e w e r e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s o f c h a n g e s b y e m p h a s i z i n g t h e r o l e o f g r a s s - r o o t s p e o p l e . T h i s i s s u e h a s b e e n t o u c h e d b r i e fl y i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n a n d w i l l b e d i s c u s s e d m o r e i n t h i s s e c t i o n . M a o ' s u s a g e o f t h e t e r m p e o p l e a l w a y s r e f e r s t o t h o s e w h o d o n o t b e l o n g t o e l i t e o r p r i v i l e g e d g r o u p s . H e b e l i e v e d t h a t t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e a r e t h e m o s t e f f e c t i v e i n p r o d u c i n g r e a l c h a n g e s i n a s o c i e t y . A l s o , t h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e i s c o n s i d e r e d t h e p r e c o n d i t i o n f o r a n y a t t e m p t o f c h a n g e t o b e s u c c e s s f u l . I o r i n s t a n c e , i t w a s l i s t e d a s t h e u t m o s t i m p o r t a n t f a c t o r t o w i n t h e w a r a g a i n s t J a p a n e s e i n v a d e r s ( M a o , 1 9 3 8 ) . I n o n e o f h i s e a r l i e s t e s s a y s , " R e p o r t o f i n v e s t i g a t i o n i n t o p e a s a n t m o v e m e n t i n H u m a n " ( 1 9 2 7 2 1 2 ) , h e h a i l e d t h e s p o n t a n e o u s a c t i o n s o f p e a s a n t s d u r i n g t h e 8 7 fi r s t r e v o l u t i o n a r y w a r p e r i o d ( 1 9 2 6 - 1 9 2 7 ) f o r t h e y h a d c h a n g e d t h e c o u n t r y s i d e f u n d a m e n t a l l y . P r a c t i c a l l y , t h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e h a s c r i t i c a l i m p l i c a t i o n t o C C P ' s q u e s t f o r p o l i t i c a l p o w e r . I t s e n e m i e s w e r e m u c h m o r e s u p e r i o r i n t e r m s o f m a t e r i a l s t r e n g t h . T o r e m e d y t h e w e a k n e s s e s , t h e C C P h a d t o u s e m a n p o w e r t o s u b s t i t u t e m a t e r i a l s i n i t s s t r u g g l e a g a i n s t h o s t i l e f o r c e s . A f f e c t e d b y h i s b e l i e f a n d f a c e d t h e r e a l i t y o f C h i n e s e r e v o l u t i o n , M a o c o n s c i o u s l y p r o m o t e d t h e p a r t i c i p a t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e . I - I i s e f f o r t r e s u l t e d i n m a n y u n i q u e s t r a t e g i e s , s u c h a s p e o p l e ' s w a r a n d m a s s m o v e m e n t . I n m a s s m o v e m e n t , t h e p o w e r a n d r e s p o n s i b i l i t y o f p r o b l e m s s o l v i n g a r e d e l e g a t e d t o p e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l s . T h e p r a c t i c e o f m a s s i v e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n c o n t i n u e d a f t e r t h e C C P w o n t h e p o w e r o f C h i n a . M a o r e p r e s e n t s a r a r e c a s e t h a t m o b i l i z i n g m a s s i s k e p t a s a f r e q u e n t l y u s e d a p p r o a c h t o p r o m o t e c h a n g e s i n t h e s o c i e t y e v e n a f t e r t h e C C P w a s i n a r u l i n g p o s i t i o n . M a o u s u a l l y a d o p t e d t h e p r a c t i c e o f d e l e g a t i n g p o w e r t o p e o p l e w h o w e r e a t t h e l o w e s t l e v e l o f s o c i a l h i e r a r c h y . H i s a t t e m p t o f d e c e n t r a l i z a t i o n i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s w e r e r e c o g n i z e d b y s o m e f o r e i g n s c h o l a r s a s w e l l ( e . g . , S i g u r d s o n , 1 9 7 7 ; G a r y , 1 9 8 8 ) . ' T w o m a j o r e v e n t s t y p i c a l l y d e m o n s t r a t e h i s a p p r o a c h . O n e i s t h e G r e a t L e a p F o r w a r d ( 1 9 5 8 ) i n w h i c h e v e r y o n e i n t h e n a t i o n w a s a l l o w e d t h e o p p o r t u n i t y o f p a r t i c i p a t i n g i n i n d u s t r i a l i z a t i o n . T h e o t h e r i s t h e G r e a t C u l t u r a l R e v o l u t i o n ( 1 9 6 6 - 1 9 7 6 ) . I n t h a t m o v e m e n t , p o l i t i c a l p o w e r w a s d e l e g a t e d t o t h o s e w h o w e r e a t t h e l o w e s t l e v e l o f s o c i a l h i e r a r c h y . 8 8 T h e n o t i o n t h a t g r a s s — r o o t s p e o p l e a r e t h e m a i n f o r c e o f c h a n g e a n d t h e p r a c t i c e o f m a s s m o v e m e n t h a v e i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s f o r u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s p h e n o m e n o n c a n b e v i e w e d t o s o m e e x t e n t a s t h e c o n t i n u i t y o f M a o ' s l e g a c y t h a t p e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l d e t e r m i n e t h e c h a n g e s i n t h e s o c i e t y . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s a p h e n o m e n o n a t a m a s s i v e s c a l e w h i c h c a n n o t b e a c h i e v e d i f o n l y a s m a l l g r o u p o f p e o p l e i n v o l v e d . T h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e i s a p r e c o n d i t i o n f o r a n y c h a n g e s o f s u c h a s c a l e . F u r t h e r m o r e , t h e u n i q u e s i t u a t i o n o f C h i n e s e s o c i e t y g i v e s e x t r a r e a s o n s t o c o n s i d e r t h e d e t e r m i n i n g i m p a c t o f g r a s s - r o o t s p e o p l e . A s t h e r e s u l t s o f M a o ' s e f f o r t s , C h i n e s e p e o p l e h a v e r i c h e x p e r i e n c e o f m a s s m o v e m e n t s a n d t h e r e i s a s t r o n g m e n t a l i t y i n C h i n a t h a t e v e r y o n e h a s t h e r i g h t t o p a r t i c i p a t e s i n c e e v e r y o n e i s e q u a l . A l t h o u g h a f t e r M a o l e f t , n o o n e i n C h i n a h a d h i s c r e d i b i l i t y t o m a s s i v e l y m o b i l i z e p e o p l e t o w a r d a d e s i g n a t e d g o a l , t o s o m e e x t e n t , C h i n e s e p e o p l e h a d b e e n t r a i n e d i n m a s s m o v e m e n t . S i n c e t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d o n l y a f e w y e a r s a f t e r M a o ’ s d e a t h , t h e m o m e n t u m o f m a s s m o v e m e n t r e m a i n e d s t r o n g i n C h i n e s e s o c i e t y . W h e n e v e r o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e , g r a s s - r o o t s p e o p l e w o u l d a c t i n a m a s s i v e s c a l e . T h u s , i n t e r m s o f m a s s p a r t i c i p a t i o n i n m a j o r s o c i a l m o v e m e n t s , a d i f f e r e n c e b e t w e e n M a o ' s e r a a n d t h e r e f o r m e r a w a s t h a t i n t h e l a t e r p e r i o d , t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e w e r e m o r e s p o n t a n e o u s l y d r i v e n b y t h e i r o w n i n t e r e s t s r a t h e r t h a n f o l l o w e d t h e c a l l s f r o m t h e g o v e r n m e n t . O n t h e g o v e r n m e n t s i d e , M a o ' s e f f o r t a l s o f o r m e d a m e n t a l i t y t h a t t h e a c t i o n s o f m a s s s h o u l d b e s u p p o r t e d r a t h e r t h a n r e s t r i c t e d , a s l o n g a s t h o s e a c t i o n s a r e i n l i n e w i t h t h e P a r t y ’ s g o a l s . " M a s s L i n e " i s a b a s i c a p p r o a c h o f t h e C C P . I n t h e p r o c e s s o f e c o n o m i c 8 9 r e f o r m , t h e p o l i c i e s o f C h i n e s e g o v e r n m e n t s h o w e d t h e i n fl u e n c e o f M a o ' s l e g a c y f o r a l l o w i n g g r a s s - r o o t s p e o p l e f r e e d o m s i n t h e i r a c t i o n s t h a t w e r e n o t c o n fl i c t w i t h t h e P a r t y ' s g o a l s . T h e k e y f e a t u r e s o f r e f o r m i n r u r a l a r e a s w e r e t o r e t u r n t h e p o w e r o f p r o d u c t i o n t o t h e p e a s a n t s a n d a l l o w t h e m f r e e d o m t o m a k e t h e i r o w n d e c i s i o n s . I t r e fl e c t s t h e i n fl u e n c e o f M a o ' s b e l i e f t h a t p e o p l e t h e m s e l v e s h a v e e n o u g h i n i t i a t i v e a n d w i s d o m t o p u r s u e c e r t a i n g o a l s i f t h e y a r e g i v e n o p p o r t u n i t i e s ( G a r y , 1 9 8 8 : 2 0 3 ) . G i v e n t h e n e w l y f o r m e d t r a d i t i o n i n C h i n e s e s o c i e t y a n d t h e s u p p o r t i v e a t t i t u d e o f g o v e r n m e n t , i t c a n b e e x p e c t e d t h a t a n y m a j o r c h a n g e i n t h e s o c i e t y c o u l d e a s i l y f o l l o w t h e p a t t e r n o f m a s s m o v e m e n t . T h i s i s e x a c t l y w h a t h a s h a p p e n e d d u r i n g t h e r e f o r m . O f c o u r s e , s o m e c h a n g e s y i e l d e d p o s i t i v e o u t c o m e s a n d s o m e d i d n o t . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s a n e x a m p l e f o r g o o d . G r a s s - r o o t s p e o p l e h a v e i m p o r t a n t i m p a c t s b e c a u s e n o t o n l y t h e y p a r t i c i p a t e d i n g r e a t n u m b e r b u t a l s o e n j o y e d g r e a t a u t o n o m y i n s e t t i n g t h e d i r e c t i o n a n d c h o o s i n g p a t h o f d e v e l o p m e n t . B e s i d e s t h e p r a c t i c a l r e a s o n s f o r a n d t h e t r a d i t i o n i n t h e s o c i e t y f a v o r i n g m a s s m o v e m e n t , a u n i q u e f e a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y a t t h a t t i m e a l s o c o n t r i b u t e d t o m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e . T h a t i s , C h i n e s e c e n t r a l g o v e r n m e n t d i d n o t h a v e a c l e a r i d e a r e g a r d i n g t h e d i r e c t i o n s a n d p a t h s o f r e f o r m . T h e r e f o r e , t h e g o v e r n m e n t w a s u n a b l e t o d i r e c t c h a n g e s a n d a d o p t e d a n a p p r o a c h t o l e t g r a s s - r o o t s p e o p l e fi n d s o l u t i o n s . T w o f a m o u s p h r a s e s o f D e n g X i a o p i n g i n e a r l y 8 0 ' s i l l u s t r a t e d t h e s i t u a t i o n . T h e s e t w o p h r a s e s v i r t u a l l y b e c a m e t h e p r i m a r y s t r a t e g i e s o f C h i n e s e r e f o r m . F i r s t , D e n g S a i d t h a t t h e r e f o r m w a s t o " M o z h e S h i t o u G u o h e . " T h i s p h r a s e d e s c r i b e s a s i t u a t i o n t h a t 9 0 t h e f a c t s h a v e p r o v e d t h a t t h i s w a s t h e r i g h t a p p r o a c h . P e 0 p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l d i d fi n d t h e r e a r e r o c k s t e p s t o c r o s s a r i v e r . T h o s e s t e p s a r e s u b m e r g e d b y t h e w a t e r a n d c a n n o t b e s e e n f r o m t h e s u r f a c e . I n o r d e r t o fi n d t h e w a y t o c r o s s t h e r i v e r , o n e h a s t o u n c o v e r e a c h s t e p u n d e r n e a t h t h e w a t e r t h r o u g h t r i a l a n d e r r o r . T h o s e w h o c a n m a n a g e t o fi n d a l l s t e p s w i l l s u c c e s s f u l l y c r o s s t h e r i v e r . T h i s p h r a s e g i v e s a m e s s a g e t h a t t h e r o u t e o f r e f o r m d o e s e x i s t b u t n o o n e k n o w s w h e r e i t i s . P e o p l e h a v e t o fi n d i t t h r o u g h t h e i r o w n a c t i o n s . B y s a y i n g s o , t h e g o v e r n m e n t a c t u a l l y d e l e g a t e d t h e r e s p o n s i b i l i t y o f fi n d i n g s o l u t i o n s t o v a r i o u s p r a c t i c a l p r o b l e m s t o e v e r y C h i n e s e a n d s o d i d t h e a u t o n o m y t o a c t . L a t e r o n , D e n g g a v e a n o t h e r p h r a s e : " Q u D a h a i Z h o n g Y o u y o n g ( g o s w i m m i n g i n t h e o c e a n ) " T h i s p h r a s e w e n t e v e n f a r t h e r t h a n t h e fi r s t o n e . S w i m m i n g i n t h e o c e a n i s c o m p l e t e l y d i f f e r e n t f r o m fi n d i n g t h e r o c k s t e p s t o c r o s s a r i v e r . I t r e p r e s e n t s a m u c h g r e a t e r d a n g e r , c h a l l e n g e , a n d u n c e r t a i n t y . T o a m u c h g r e a t e r e x t e n t , p e o p l e h a v e t o r e l y o n t h e i r o w n t o s u r v i v e a n d d e v e l o p . B y s a y i n g s o , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t l e t o r d i n a r y p e o p l e t o fi n d t h e s o l u t i o n s t o m u c h t o u g h e r p r o b l e m s i n t h e r e f o r m . A s t h e r e fl e c t i o n o f t h i s i d e a , i n 1 9 8 5 , t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t s t a r t e d t o d e c r e a s e o r e v e n r e l i n q u i s h fi n a n c i a l s u p p o r t i n m a n y a r e a s , s u c h a s e d u c a t i o n , s c i e n c e , a r t , a n d m e d i c a l s e r v i c e . A t m e a n t i m e , p e o p l e w e r e g i v e n f r e e d o m t o b e c o m e e c o n o m i c a l l y i n d e p e n d e n t . T h i s m o v e c a u s e d n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s i n t h o s e a r e a s . B y c o n t r a s t , r u r a l p e o p l e t o o k t h e f u l l a d v a n t a g e o f n e w l y a c q u i r e d e c o n o m i c f r e e d o m a n d m o v e d u p t h r o u g h t h e i r o w n a c t i o n s . I t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e r u l i n g g r o u p i n C h i n a d i d n o t h a v e a c l e a r i d e a a b o u t t h e d i r e c t i o n a n d r o u t e o f c h a n g e . T h e C h i n e s e s i t u a t i o n i s t o o c o m p l i c a t e d a n d t h e r e i s n o e x i s t i n g k n o w l e d g e t o a p p l y . A l t h o u g h s o m e p e o p l e w o u l d l a u g h a t D e n g ' s b e h a v i o r , 9 1 s o l u t i o n s t o v a r i o u s p r o b l e m s , s u c h a s h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m a n d r u r a l e n t e r p r i s e s . I t i s n o t a t r i v i a l a c t i o n t h a t D e n g w o u l d a d m i t h i s o w n d e fi c i e n c y i n k n o w l e d g e , g i v e n t h a t h e h a d i n s u r m o u n t a b l e a u t h o r i t y i n C h i n e s e s o c i e t y . W h e n t h e f a m i l i a r a p p r o a c h e s o f t h e C C P n o l o n g e r w o r k e d , D e n g a c c e p t e d t h e f a c t . B e c a u s e h e h i m s e l f c o u l d n o t c o m e u p w i t h a r e v o l u t i o n a r y i d e a l i k e w h a t M a o d i d f o r C h i n e s e r e v o l u t i o n , h e w o u l d n o t p r e t e n d t h a t h e k n e w e v e r y t h i n g a n d a l l o w e d p e o p l e t h e m s e l v e s t o fi n d t h e s o l u t i o n s . T h e r e f o r e , t h e s i t u a t i o n o f C h i n a i n t h e e c o n o m i c r e f o r m d e t e r m i n e d t h a t t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e h a d c r i t i c a l i m p a c t s o n m a j o r s o c i e t a l c h a n g e s . T h e i r a c t i o n s h o u l d t h e f o c u s o f i n v e s t i g a t i o n i n u n d e r s t a n d i n g t h e c h a n g e s . A s d e s c r i b e d b y a p r o m i n e n t C h i n e s e s o c i o l o g i s t , F e i X i a o t o n g , t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s " a g r e a t i n v e n t i o n b y C h i n e s e p e a s a n t s " ( C i t e d i n Y u & H u a n g , 1 9 9 1 : 1 1 8 ) . D e n g h i m s e l f a l s o a d m i t t e d t h a t t h i s p h e n o m e n o n s h o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e a c t i o n s o f r u r a l p e o p l e r a t h e r t h a n g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . E l i t i s m p e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n . I n a n a l y z i n g t h e i m p a c t o f p e o p l e f a c t o r o n t h e c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y , e l i t i s m i s a d o m i n a n t p e r s p e c t i v e i n t h e w o r k d o n e b y b o t h d o m e s t i c a n d f o r e i g n s c h o l a r s ( Z h o u , 1 9 9 6 ) . T h e e l i t i s m p e r s p e c t i v e f o c u s e s o n t h e t h o u g h t s a n d a c t i o n s o f a s m a l l g r o u p o f e l i t e , w h o o c c u p y t h e k e y p o s i t i o n s i n t h e s o c i e t y ( P a r e t o , 1 9 6 6 ; P r e w i t t & S t o n e , 1 9 7 3 ) . I t v i e w s t h e n o n - e l i t e m a s s a s i m p o t e n t a n d p a s s i v e o b s e r v e r s o f c h a n g e s i n a s o c i e t y . I t i s t h e o p p o s i t e t o t h e p e r s p e c t i v e t h a t e m p h a s i z e s t h e c o n t r i b u t i o n o f g r a s s - r o o t s p e o p l e . F o r 9 2 i n t h e o f fi c i a l p r o p a g a n d a b y t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t , t h e r o l e o f D e n g X i a o p i n g i s g r e a t l y e m p h a s i z e d . H e i s r e g a r d e d a s " t h e c h i e f d e s i g n e r o f t h e r e f o r m . " A s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n , h o w e v e r , h i s r o l e i s m o r e l i k e a s p o n s o r w h o p r o v i d e s o p p o r t u n i t i e s r a t h e r t h a n a d e s i g n e r w h o s e t u p t h e c o u r s e o f d e v e l o p m e n t . T h e a u t h o r h a s s o m e d i r e c t c o n t a c t w i t h a g r o u p o f i n t e l l e c t u a l s w h o w e r e c l o s e t o t h e c e n t e r o f d e c i s i o n m a k i n g d u r i n g t h e 8 0 5 . T h e r e w a s a c o n s e n s u s a m o n g t h e m s e l v e s t h a t t h e y m a d e c r i t i c a l c o n t r i b u t i o n i n fi n d i n g a n d s e t t i n g t h e r i g h t d i r e c t i o n o f r e f o r m . T h e y r e g a r d e d t h e m s e l v e s a s t h e h e r o o f r e f o r m . T h i s t r e n d w a s m a n i f e s t e d i n v a r i o u s p o p u l a r l i t e r a l w o r k s a t t h a t t i m e . F o r i n s t a n c e , a p o p u l a r T V s e r i e s " n e w s t a r ( x i n x i n ) " a n d a n o v e l " n i g h t a n d d a y ( y e y u z h o u ) " b y t h e m e m b e r s o f t h a t g r o u p d e p i c t e d t h e m s e l v e s a s t h e m o v e r s o f c h a n g e . F o r t h e w o r k d o n e b y t h e W e s t e r n s c h o l a r s , t h e e m p h a s i s o f e l i t i s m i s e v i d e n t t o o . Z h o u ( 1 9 9 6 ) g a v e a s u m m a r y i n t h i s r e g a r d . B e s i d e s e n l a r g i n g t h e r o l e o f D e n g X i a o p i n g , a t t e n t i o n i s a l s o f o c u s e d o n t h e s t r u g g l e b e t w e e n r e f o n n i s t s a n d c o n s e r v a t i v e s i n t h e p o w e r c e n t e r . T h e s i g n i fi c a n t c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y a r e m a i n l y a t t r i b u t e d t o t h e e f f o r t o f r e f o r m e l i t e . N o t s u r p r i s i n g l y , t h e e l i t i s m p e r s p e c t i v e e n j o y s a d o m i n a n t p o s i t i o n i n e x p l a i n i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y . F o r i t i s a c u s t o m o f i n t e l l e c t u a l t h i n k i n g i n b o t h C h i n a a n d t h e o t h e r p a r t s o f t h e w o r l d . C o n f u c i u s s a i d m o r e t h a n t w o t h o u s a n d y e a r s a g o : " P e o p l e c a n b e a l l o w e d t o f o l l o w b u t n o t t o u n d e r s t a n d " ( 1 9 8 0 : 8 1 ) . I t m e a n s t h a t e l i t e s h o u l d h a v e t h e e x c l u s i v e p r i v i l e g e f o r o p e r a t i n g t h e s o c i e t y b e c a u s e " P e o p l e a r e t h e m o s t i n f e r i o r . T h e y w o u l d n o t l i k e t o l e a r n e v e n i f t h e y w e r e c h a l l e n g e d b y d i f fi c u l t i e s . " ( 1 9 8 0 : 1 7 7 ) . I n t h e W e s t , t h e c o n t r i b u t i o n , o f i n d i v i d u a l i s a l w a y s e m p h a s i z e d t o e x p l a i n c h a n g e s . F o r 9 3 s c h o l a r l y i n v e s t i g a t i o n , e l i t i s m i s a n i m p o r t a n t p e r s p e c t i v e i n p o l i t i c a l s c i e n c e , e c o n o m i c s , a n d h i s t o r y . T h e r e a r e a l s o o t h e r r e a s o n s w h y e l i t i s m i s a w i d e l y a d o p t e d p e r s p e c t i v e o f i n v e s t i g a t i o n a b o u t t h e c h a n g e s i n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e s o c i e t y . T h e h i s t o r y o f t h e C C P s h o w s t h a t g r a s s - r o o t s p e o p l e g e n e r a l l y f o l l o w e d w h a t w a s p r o p o s e d b y t h e P a r t y e l i t e . E n l i g h t e n i n g a n d w a k e n i n g p e o p l e i s a p r i m a r y g o a l o f t h e P a r t y . T h i s i s t r u e i n o t h e r C P s a s w e l l . T h e c l a s s i c c o m m u n i s t t e c h n i q u e i s t o e d u c a t e a n d o r g a n i z e g r a s s - r o o t s p e o p l e t o a c t a c c o r d i n g t o t h e a g e n d a s e t b y p a r t y e l i t e . F u r t h e r m o r e , s t a t e p l a n i n g i s t h e m a j o r f o r m o f e c o n o m i c a c t i v i t y i n s o c i a l i s t c o u n t r i e s w h i c h p r o v i d e s t h e m e m b e r s o f e l i t e g r o u p s w i t h g r e a t p o w e r t o c o n t r o l a n d o p e r a t e a s o c i e t y . G i v e n t h e s e h i s t o r i c a l b a c k g r o u n d s o f t h e C C P a n d s o c i a l i s t c o u n t r i e s , p e o p l e w o u l d n a t u r a l l y t h i n k t h a t C h i n a i n t h e p o s t - M a o e r a s t i l l f o l l o w s t h e s i m i l a r p a t t e r n t h o u g h t h i s w a s n o l o n g e r t r u e . U n f o r t u n a t e l y , f o r s t u d y i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , a n e l i t i s m p e r s p e c t i v e i s p r o b l e m a t i c a n d m i s l e a d i n g . A s t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s u g g e s t e d , t h e c o n t r i b u t i o n o f e l i t e i n t h i s p h e n o m e n o n w a s l i m i t e d . T h e i r r o l e s w e r e m o r e p e r m i s s i v e a n d r e a c t i v e t h a n d i r e c t i v e a n d p r o a c t i v e . F o r s o - c a l l e d " r e f o r m i s t i n t e l l e c t u a l " w h o w a n t e d t o i n t r o d u c e t h e W e s t e r n s t y l e s o c i a l a n d e c o n o m i c s y s t e m s i n t o C h i n a , t h e i r c o n t r i b u t i o n t o t h i s p h e n o m e n o n w a s e v e n m o r e l i m i t e d , i f n o t n e g a t i v e . M a n y o f t h e i r s u g g e s t i o n s a n d a c t i o n s w e r e o u t o f t h e c o n t e x t o f C h i n e s e s i t u a t i o n a n d a c t u a l l y p r o d u c e d n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s . F o r i n s t a n c e , i n t h e m i d - 8 0 , t h o s e r e f o r m i s t e l i t e s p r o m o t e d t h e s t r a t e g y o f s t i m u l a t i n g c o n s u m p t i o n t o p r o m o t e p r o d u c t i o n a n d t h e i r s u g g e s t i o n s w e r e a d o p t e d b y t h e g o v e r n m e n t . T h e n t h e w e a k e c o n o m i c a l b a s e o f t h e n a t i o n c o u l d n o t s u s t a i n a 9 4 c o n s u m i n g f r e n z y o f o n e b i l l i o n p e o p l e . T h i s s t r a t e g y c a u s e d a r u n - a w a y i n fl a t i o n t h a t w a s p u t u n d e r c o n t r o l j u s t r e c e n t l y . A n i n t e r e s t i n g c o m p a r i s o n a r i s e s b e t w e e n t h e r e f o r m o f C h i n a a n d S o v i e t U n i o n . G o r b a c h e v a l s o h a d a p h r a s e t h a t u s e d t o b e w i d e l y c i r c u l a t e d a m o n g C h i n e s e r e f o r m i s t e l i t e s i n m i d - 8 0 5 2 " O n e c a n o n l y t a k e o n e j u m p o v e r a n a b y s s . " B y s a y i n g s o , h e d e n i e d p r o g r e s s i v e a p p r o a c h e s o f c h a n g e . A r e f o r m a t t e m p t s h o u l d c h a n g e e v e r y t h i n g f u n d a m e n t a l l y a n d i n s t a n t l y o r n o t h i n g c a n b e c h a n g e d a t a l l . O n e l i v e s i f t h e r e f o r m s u c c e e d s o r o n e d i e s i f f a i l s . T o l i v e o r t o d i e , t h e r e i s n o m i d d l e p o i n t . A l s o t h e r i g h t w a y i s G o r b a c h e v ' s w a y a n d t h e r i g h t t e c h n i q u e t o a c h i e v e t h e g o a l i s G o r b a c h e v ' s t e c h n i q u e . G r a s s - r o o t s p e o p l e s h o u l d f o l l o w w h a t t h e e l i t e d e s i g n e d f o r t h e m . I n fl u e n c e d b y t h i s i d e a , S o v i e t e l i t e s w i t h t h e a s s i s t a n c e o f A m e r i c a n e l i t e s f o r m e d " H a r v a r d P l a n " a n d c o n d u c t e d " C o m m a T h e r a p y " t h a t s e n d t h e S o v i e t U n i o n i n t o a h e l l ( S h e n g & Y u , 1 9 9 3 ) . C h i n e s e e l i t e s a t t h a t t i m e e n v i e d t h e i r S o v i e t c o u n t e r p a r t s g r e a t l y . T h e y w a n t e d t o t r y t h e s a m e s t r a t e g y o f r a d i c a l a n d w e s t e r n i z e d c h a n g e i n C h i n a b u t w e r e n o t a b l e t o d o s o . D e n g b e l i e v e d t h a t h e d i d n ' t h a v e e n o u g h k n o w l e d g e t o s o l v e t h e p r a c t i c a l p r o b l e m s o f r e f o r m . S o h e l e t g r a s s - r o o t s p e o p l e t h e m s e l v e s t o fi n d s o l u t i o n s a n d w a s c o n fi d e n t i n t h e i r p o t e n t i a l s . W i t h o u t t h e b a c k i n g o f t h e h i g h e s t a u t h o r i t y , t h e r e f o r m i s t e l i t e s i n C h i n a c o u l d d o l i t t l e t o i m p o s e t h e i r w i l l s o n g r a s s - r o o t s p e o p l e . B y c o n t r a s t , G o r b a c h e v w a s c o n fi d e n t i n h i s o w n c a p a b i l i t y o f s o l v i n g t h e p r o b l e m s i n t h e S o v i e t U n i o n . T h u s , t h e S o v i e t e l i t e h a d m u c h g r e a t e r f r e e d o m t o t r y o u t t h e i r i d e a s i n t h e i r o w n c o u n t r y a n d o n t h e i r o w n p e o p l e . N o w , t h e r e a l i t y s h o w e d t h a t G o r b a c h e v a n d t h e S o v i e t e l i t e s a c t u a l l y k n e w l i t t l e a b o u t h o w t o s o l v e p r o b l e m s . T h e i r i d e a s a n d t e c h n i q u e s a r e w a y o f f t h e 9 5 r e a l i t y o f t h e i r c o u n t r y . A s r e s u l t , t h e g r a s s - r o o t s p e o p l e i n R u s s i a a n d o t h e r r e p u b l i c s o f t h e f o r m e r S o v i e t U n i o n h a v e t o r e l y o n t h e m s e l v e s t o m o v e o u t t h e m e s s c r e a t e d b y t h e e l i t e g r o u p . I t i s r e a l l y a b l e s s i n g t o C h i n a t h a t t h e C h i n e s e r e f o r m i s t e l i t e s c o u l d d o l i t t l e a t t h a t t i m e . I n f a c t , a n e l i t i s m p e r s p e c t i v e i s m o r e s u i t a b l e t o e x p l a i n t h e f a i l u r e o f r e f o r m i n t h e f o r m e r S o v i e t U n i o n r a t h e r t h a n t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a . R u r a l e n t r e p r e n e u r s a s t h e f o c a l p o i n t . G i v e n t h a t t h i s s t u d y a d o p t s t h e n o t i o n t h a t p e o p l e a r e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s i n s o c i e t a l c h a n g e s a n d t h e a c t i o n s o f g r a s s - r o o t s p e o p l e s h o u l d b e t h e f o c u s o f i n v e s t i g a t i o n , t h e n t h e q u e s t i o n w o u l d b e w h i c h g r o u p o f g r a s s - r o o t s p e o p l e t o f o c u s o n ? F o r p e o p l e w h o h a v e d i r e c t a s s o c i a t i o n s w i t h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e f r o m a l l a v e n u e s o f l i f e . T h e y i n c l u d e l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , r u r a l e n t r e p r e n e u r s , l a b o r w o r k e r s , t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s , c e n t r a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , a n d s c h o l a r s i n v a r i o u s fi e l d s . T h o s e p e o p l e a l l m a d e s i g n i fi c a n t c o n t r i b u t i o n s . F o r p e o p l e a t t h e g r a s s - r o o t s l e v e l , t h r e e g r o u p s h a v e t h e c l o s e s t a s s o c i a t i o n s : l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( a t c o u n t y , t o w n s h i p , x i a n g , a n d v i l l a g e l e v e l s ) , r u r a l e n t r e p r e n e u r s , a n d l a b o r w o r k e r s . T h i s s t u d y w i l l f o c u s o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . S u c h a d e c i s i o n i s m a d e b e c a u s e t h e o p e r a t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r i m a r i l y f a l l s i n t h e c a t e g o r y o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y . F i r s t o f a l l , t h i s p h e n o m e n o n m a i n l y c o n s i s t s o f n e w l y e s t a b l i s h e d b u s i n e s s e s . M o s t c o m p a n i e s w e r e e s t a b l i s h e d a f t e r 1 9 7 8 , p a r t i c u l a r l y a f t e r 1 9 8 4 ( S e e T a b l e 1 . 1 ) . S e c o n d , m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e e s t a b l i s h e d b y i n d i v i d u a l s f r o m 9 6 s c r a t c h a n d s t a r t e d a t v e r y l o w l e v e l s i n t e r m s o f t e c h n o l o g i c a l s o p h i s t i c a t i o n , c a p i t a l i n v e s t m e n t , a n d p r o d u c t d e v e l o p m e n t . T h e a c t i v i t i e s i n s e t t i n g u p b u s i n e s s f r o m s c r a t c h a r e s i g n i fi c a n t l y d i f f e r e n t f r o m t h o s e b y t h e i n v e s t m e n t o f t h e g o v e r n m e n t o r o t h e r w e l l - e s t a b l i s h e d b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s , s u c h a s s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s o r m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s . I n t h e f o r m e r c a s e , t h e m a n a g e m e n t h a d t o s e a r c h f o r a n d o r g a n i z e a l l n e c e s s a r y r e s o u r c e s t o f o r m a b u s i n e s s . W h i l e i n t h e l a t e r c a s e , t h o s e w h o w e r e i n c h a r g e o f s e t t i n g u p a b u s i n e s s a r e p r i m a r i l y r e s p o n s i b l e f o r m a n a g i n g t h e e x i s t i n g r e s o u r c e s . E v e n f o r a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e t h a t a t o w n s h i p o r v i l l a g e g o v e r n m e n t s u p p o s e d l y w e r e o b l i g e d t o p r o v i d e s o m e s u p p o r t , t h e r e s p o n s i b i l i t y o f s e a r c h i n g f o r r e s o u r c e s s t i l l b e l o n g t o t h o s e w h o a r e p r a c t i c a l l y i n c h a r g e o f t h e b u s i n e s s . T h i r d , f o r n e w l y e s t a b l i s h e d c o m p a n i e s , t h e i r o p e r a t i o n s w e r e l e s s a f f e c t e d b y b u r e a u c r a t i c p r o c e d u r e s t h a n t h o s e o f w e l l - e s t a b l i s h e d b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s . M a r k e t d e m a n d i s t h e p r i m a r y f a c t o r t o d e t e r m i n e t h e b e h a v i o r o f m a n a g e m e n t . B e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t c o n d i t i o n s i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . F i n a l l y , f o r m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i r m a n a g e r s w e r e a l s o t h e f o u n d e r s . T h o s e f e a t u r e s s u g g e s t t h a t p e o p l e w h o i n v o l v e d i n s e t t i n g u p a n d o p e r a t i n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e e n t r e p r e n e u r s i n a t r u e t e r m . A n e n t r e p r e n e u r i s o f t e n e q u a l t o a s m a l l o r m e d i u m b u s i n e s s o w n e r o r f o u n d e r ( B o n n e t t & F u m h a r m , 1 9 9 1 ) , " a n i n d i v i d u a l w h o c r e a t e s a b u s i n e s s w h e r e n o n e p r e v i o u s l y e x i s t e d " ( S o s l o w , 1 9 6 6 ) . I n a b r o a d e r t e r m , a n e n t r e p r e n e u r i s " a n i n n o v a t o r , a n d o p p o r t u n i s t i n t h e s e n s e o f a t t e m p t i n g t h i n g s n o t p r e v i o u s l y u n d e r t a k e n o r i n w a y s n o t p r e v i o u s l y e x p l o r e d " ( G i b b , 1 9 8 7 ) . T o s e t u p a n d o p e r a t e a b u s i n e s s , a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o a ) m a k e d e c i s i o n u n d e r a n u n c e r t a i n s i t u a t i o n 9 7 i n w h i c h f e w k n o w n p r o c e d u r e s c a n b e a p p l i e d a n d r i s k s o f f a i l u r e e x i s t ; b ) d o t h i n g s i n a n i n n o v a t i v e o r b e t t e r w a y , c o m p a r e d w i t h t h e e x i s t i n g s t a n d a r d ; 0 ) a s s u m e i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y t h a t l e t h i m / h e r t o t a k e c r e d i t f o r s u c c e s s a n d a c c e p t b l a m e f o r f a i l u r e i n b u s i n e s s o p e r a t i o n ; ( 1 ) c o n s t a n t l y m o n i t o r o n e ' s o w n p e r f o r m a n c e a g a i n s t s o m e m e a s u r a b l e s t a n d a r d t o c o r r e c t t h e c o u r s e o f a c t i o n s ; e ) a n d m a k e l o n g - r a n g e p l a n n i n g t o m a x i m i z e g a i n a n d m i n i m i z e l o s s ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ) . O b v i o u s l y , t h e c r e a t i o n a n d o p e r a t i o n o f a C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e a r e b y d e fi n i t i o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . F u r t h e r m o r e , t h e i m p o r t a n c e o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n u n d e r s t a n d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a l s o l i e s o n t h e f a c t t h a t t h e y a r e t h e l i n k s o f a l l o t h e r m a j o r e l e m e n t s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n s . " T h e y p r o m o t e d t h e c o m b i n a t i o n o f e x i s t i n g p o t e n t i a l f a c t o r s f o r i n d u s t r i a l p r o d u c t i v e f o r c e s i n t h e r u r a l a r e a s a n d f o r m e d a n e l e m e n t a r y i n d u s t r i a l p r o d u c t i v i t y " ( F e i , 1 9 8 9 2 2 0 0 ) . I t i s t h r o u g h t h e a c t i o n s o f e n t r e p r e n e u r s t h a t f a v o r i t e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , h i g h q u a l i t y l a b o r f o r c e , r i c h n a t u r a l r e s o u r c e s , a n d p r o m i s i n g m a r k e t o p p o r t u n i t i e s a r e t u r n e d i n t o v a l u a b l e c o m m o d i t i e s . W i t h o u t g o i n g t h r o u g h a n e n t r e p r e n e u r , a l l f a v o r a b l e c o n d i t i o n s c a n o n l y r e m a i n a s p o t e n t i a l s b u t r e a l i t y . F o r i n s t a n c e , t h e a c t i o n s o f l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e a k e y t o c r e a t e a m i n i b u s i n e s s e n v i r o n m e n t i n t h e i r c o m m u n i t i e s w h i c h m i g h t d i f f e r s i g n i fi c a n t l y f r o m t h e m a c r o e n v i r o n m e n t o f t h e w h o l e n a t i o n . D e p e n d i n g o n t h e p r a c t i c e s o f l o c a l o f fi c i a l s , a m i n i e n v i r o n m e n t c a n b e e i t h e r f a v o r a b l e o r u n f a v o r a b l e t o l o c a l b u s i n e s s e s , e . g . , w h e t h e r i t c a n s e r v e a s a s h i e l d t o b l o c k t h e i n fl u e n c e s o f s o m e u n f a v o r a b l e p o l i c i e s f r o m t h e h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t o r p r o t e c t s o m e p a r t i c u l a r b u s i n e s s p r a c t i c e t h a t m i g h t n o t b e 9 8 a c c e p t a b l e b y h i g h e r a u t h o r i t y . A f a v o r a b l e l o c a l e n v i r o n m e n t i s a c r i t i c a l p r e c o n d i t i o n o f d e v e l o p m e n t b u t i t c a n n o t c o n v e r t i n t o p r o d u c t s b y i t s e l f . E n t r e p r e n e u r s h a v e t o t a k e a c t i o n s t o r e a l i z e i t s p o t e n t i a l . A s e a r l y a s i n 1 9 8 1 , J i n j i a n g g o v e r n m e n t a l l o w e d a m u c h g r e a t e r f r e e d o m f o r b u s i n e s s a c t i v i t i e s w i t h i n t h e i r j u r i s d i c t i o n , s u c h a s p e r m i t t i n g p r i v a t e b u s i n e s s e s t o h i r e w o r k e r s ( C h e n , 1 9 9 2 ) . T h e n J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s t o o k t h e o p p o r t u n i t i e s t o s e t u p t h e i r b u s i n e s s e s . T h e i r a c t i o n s r e s u l t e d i n t h e e x p l o s i v e g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h a t a r e a . T h i s e x a m p l e s h o w s t h a t h o w a n e w l y e m e r g e d b u s i n e s s o p p o r t u n i t y i s t r a n s f o r m e d i n t o r e a l i t y t h r o u g h t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . I f t h o s e a c t i o n s w e r e l e f t o u t o f a n a l y s i s , i t w i l l b e h a r d t o g e t a c o m p l e t e p i c t u r e t o s h o w h o w t h e e f f o r t s o f l o c a l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a r e l i n k e d t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h a t a r e a . T h i s r a t i o n a l e c a n a l s o b e u s e d f o r a n a l y z i n g t h e c o n t r i b u t i o n o f o r d i n a r y l a b o r w o r k e r s . T h e i r i m p o r t a n c e i s o b v i o u s b e c a u s e i t i s t h r o u g h t h e i r a c t i o n s t h a t a p r o d u c t i o n c i r c l e c o m p l e t e s . C h i n e s e p e a s a n t s a r e k n o w n f o r t h e i r m a n y m e r i t s f o r m e d t h r o u g h t h e i n fl u e n c e o f C h i n e s e c u l t u r a l , a r d u o u s a g r i c u l t u r a l w o r k , a n d s u b s i s t e n t l i v i n g c o n d i t i o n s , s u c h a s i n d u s t r i o u s , d e v o t i n g , p r a g m a t i c , s i m p l e , f r u g a l , a n d t h e a b i l i t y o f e n d u r i n g h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s . I h a d v i s i t e d m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s a n d w a s d e e p l y i m p r e s s e d b y t h e w o r k a c c o m p l i s h e d b y t h o s e o r d i n a r y p e a s a n t s . F o r i n s t a n c e , i n a s h o e f a c t o r y i n J i n j i a n g C i t y , w o m a n w o r k e r s m a n u a l l y a s s e m b l e d s h o e s i n s u c h a h i g h e r s p e e d t h a t I t h i n k c o u l d c o m p e t e w i t h a m a c h i n e . T h e r e w e r e a l s o m a n y c o m p a n i e s i n w h i c h p e o p l e w o r k e d u n d e r p o o r w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s t h a t m i g h t n o t b e t o l e r a b l e b y o t h e r p e o p l e , s u c h a s u r b a n r e s i d e n t s . I f t h e r e a r e n o t e n o u g h p e o p l e 9 9 w h o w o u l d w o r k i n d u s t r i o u s l y u n d e r d i f fi c u l t c o n d i t i o n s , i t i s i m p o s s i b l e t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c a n d e v e l o p t o a m a s s i v e s c a l e . W h i l e a d m i t t i n g t h e i m p o r t a n c e o f l a b o r w o r k e r s , t h e o t h e r s i d e o f t h e s t o r y s h o u l d b e a d d r e s s e d a s w e l l . I t i s t h r o u g h t h e a c t i o n s o f e n t r e p r e n e u r s t h a t l a b o r w o r k e r s a r e l i n k e d t o o t h e r k e y e l e m e n t s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n , s u c h a s m a c h i n e , s u p p l i e s , p r o d u c t i o n s i t e s , a n d m a r k e t s . A s l a b o r w o r k e r s , t h e p r a c t i c a l v a l u e o f t h e i r m e r i t s c a n o n l y b e m a n i f e s t e d i n t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s o r g a n i z e d b y e n t r e p r e n e u r s . D u r i n g m y i n t e r v i e w i n g w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e y o f t e n s p e n t a s i g n i fi c a n t a m o u n t o f t i m e t o d i s c u s s w i t h m e a b o u t t h e i r p r o d u c t s a n d s h o w e d s t r o n g p a s s i o n t o t h e i r p r o d u c t s . T h e n , a s m y u n d e r s t a n d i n g o f t h e i r b u s i n e s s e s d e e p e n i n g , I s t a r t e d t o r e a l i z e t h a t a n e n t r e p r e n e u r ' s p r o d u c t w a s n o t w h a t h i s / h e r c o m p a n y p r o d u c e d b u t t h e c o m p a n y t h a t h e / s h e h a d c r e a t e d a n d w a s o p e r a t i n g . A n e n t r e p r e n e u r ' s a c t i o n s a r e d i r e c t l y i n v o l v e i n c r e a t i n g a n d o p e r a t i n g a c o m p a n y r a t h e r t h a n p r o d u c i n g c o m m o d i t i e s . I n t h i s s e n s e , a c o m p a n y c a n b e v i e w e d a s a m a c h i n e p r o d u c e d a n d m a i n t a i n e d b y a n e n t r e p r e n e u r t h a t i s a b l e t o p r o c e s s v a r i o u s e l e m e n t s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n t o m a k e p r o d u c t s s o l d i n t h e m a r k e t s . G i v e n t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y , i t i s r e a s o n a b l e t o c o n t e n d t h a t t h o s e w h o a r e d i r e c t l y r e s p o n s i b l e f o r t h e c r e a t i o n a n d o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s s h o u l d b e a t t h e c e n t e r o f a n a l y s i s . T h o s e p e o p l e a r e C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . 1 0 0 2 . C o n c e p t u a l i s s u e s i n i n v e s t i g a t i n g p e o p l e ’ s a c t i o n s . T h e j o i n t e f f e c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s B e c a u s e t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w i l l b e t h e f o c a l p o i n t t o u n d e r s t a n d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e n a q u e s t i o n w o u l d b e h o w t h e i r a c t i o n s s h o u l d b e a n a l y z e d . T o a d d r e s s t h i s i s s u e , I f o l l o w a c o m m o n l y a c k n o w l e d g e d p r i n c i p l e t h a t p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a r e t h e t w o i n d e p e n d e n t s e t s o f b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t s ( F i e d l e r , 1 9 6 7 ; H o l l a n d , 1 9 7 3 ; P f e f f e r & S a l a n c i k , 1 9 7 8 ; A t k i n s o n , 1 9 8 3 ; P a r s o n s , 1 9 6 8 ; W e i n e r , 1 9 8 6 ) . L e w i n ' s ( 1 9 3 5 ) f o r m u l a B = f ( P , E ) p r e s e n t s a g r a c e f u l s u m m a r y o f t h i s p r i n c i p l e , i n w h i c h , B s t a n d s f o r b e h a v i o r , P f o r p e r s o n , a n d E f o r e n v i r o n m e n t . T h i s p r i n c i p l e s u g g e s t s t h a t p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s h a v e t o b e i n v e s t i g a t e d s i m u l t a n e o u s l y f o r u n d e r s t a n d i n g a n y g i v e n b e h a v i o r . U n f o r t u n a t e l y , t h e c o m m o n p r a c t i c e o f i n v e s t i g a t i o n o f t e n f o c u s e s o n o n e s e t o f f a c t o r s , e i t h e r p e r s o n a l o r e n v i r o n m e n t a l , b u t n o t b o t h . F o r i n s t a n c e , t h e m a i n s t r e a m p s y c h o l o g i c a l p e r s p e c t i v e w o u l d f o c u s o n t h e i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e t o e x p l a i n h u m a n b e h a v i o r , w h e r e a s t h e m a i n s t r e a m s o c i o l o g i c a l p e r s p e c t i v e w o u l d f o c u s o n t h e i n fl u e n c e o f s o c i e t y , a n d t h e s a m e a s t h e t h o u g h t s o f m a i n s t r e a m e c o n o m i c s t h a t f o c u s e s o n t h e e c o n o m i c f a c t o r s . T h e s t u d i e s f r o m t h e s e p e r s p e c t i v e s c o n t r i b u t e s i g n i fi c a n t l y t o i n - d e p t h u n d e r s t a n d i n g o f t h e i m p a c t s o f e i t h e r i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s o r s o c i a l o r e c o n o m i c f o r c e s o n h u m a n b e h a v i o r . N o n e t h e l e s s , b e c a u s e o f t h e a b s e n c e o f t h e o t h e r s e t o f f a c t o r s , t h e fi n d i n g s c a n a t t h e b e s t r e v e a l t h e p a r t i a l p i c t u r e s o f a w h o l e s t o r y . 1 0 1 F o r i n v e s t i g a t i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , a n o v e r w h e l m i n g t r e n d i n e x i s t i n g l i t e r a t u r e i s t o f o c u s o n t h e i m p a c t s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . F o r i n s t a n c e , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r O n e , t h e a t t e n t i o n i s m a i n l y o n t h e r o l e o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s , t h e p e r s o n a l c o n t r i b u t i o n o f D e n g X i a o p i n , t h e s t r u c t u r e o f e c o n o m i c s y s t e m , t h e m a r k e t c o n d i t i o n s , t h e t r a d i t i o n o f c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s i n l o c a l c o m m u n i t i e s , a n d g e o g r a p h i c c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s . T h o s e f a c t o r s n o d o u b t p l a y e d i m p o r t a n t r o l e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A s s u g g e s t e d b y t h e g e n e r a l p r i n c i p l e , h o w e v e r , t h e y a r e n o t t h e o n l y c o n d i t i o n s f o r p e o p l e ' s a c t i o n s . W h e t h e r p e o p l e w o u l d t a k e s p e c i fi c a c t i o n s t o w a r d a d e s i g n a t e d g o a l i s a l s o a f f e c t e d b y t h e i r p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s . S o m e C h i n e s e s c h o l a r s r e c o g n i z e d t h i s i s s u e a s w e l l ( e . g . , C a o , 1 9 9 4 ; T a o , 1 9 8 8 ) T o a c h i e v e a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f h u m a n a c t i o n s , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n t h i s s t u d y , i t i s n e c e s s a r y t o i n v e s t i g a t e t h e e f f e c t s o f b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a s w e l l a s t h e i n t e r a c t i v e p r o c e s s b e t w e e n t h e t w o . A s i n d i c a t e d i n C h a p t e r O n e , f o l l o w i n g t h e g e n e r a l p r i n c i p l e , a b a l a n c e d p e r s p e c t i v e w i l l b e a d o p t e d i n t h i s s t u d y . I t c o m b i n e s t h e s o c i o l o g i c a l a n d p s y c h o l o g i c a l t r a d i t i o n s o f i n v e s t i g a t i o n . T h e s o c i a l c o n t e x t , b e h a v i o r a l s u r r o u n d i n g s , a n d i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s w i l l b e i n v e s t i g a t e d i n t e r m s o f t h e i r i m p a c t s o n t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . A m o n g t h e s e t w o s e t s o f b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t s , p e r s o n a l f a c t o r s a r e t h e i n t e r n a l c o n d i t i o n s o f b e h a v i o r ( W e i n e r , 1 9 8 6 ) o r t h e i n t e r n a l c a u s e s ( M a o , 1 9 3 8 b ) . M o t i v e a n d a b i l i t y a r e t w o m a j o r s u b s e t s o f t h i s c a t e g o r y . T h e s e t w o s e t s v a r i a b l e s a r e r e l a t e d t o w h e t h e r o n e w a n t s a n d c a n u n d e r t a k e a s p e c i fi c a c t i o n t o w a r d s a s p e c i fi c g o a l . E n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a r e e x t e r n a l c o n d i t i o n s o r e x t e r n a l c a u s e s . I t d e t e r m i n e s w h e t h e r 1 0 2 t h e r e a r e O p p o r t u n i t i e s f o r b e h a v i o r a l p o t e n t i a l t o b e t r a n s f o r m e d i n t o r e a l a c t i o n s a n d w h e t h e r t h e s e a c t i o n s c a n b e s u s t a i n e d i n t e r m s o f t h e s u p p l y o f n e c e s s a r y m a t e r i a l c o n d i t i o n s ( P e t e r s & O ' C o n n o r , 1 9 8 0 ) . T h i s c a t e g o r y c o v e r s a w i d e r a n g e o f v a r i a b l e s . F o r i n s t a n c e , v a r i a b l e s a t m a c r o l e v e l s i n c l u d e s o c i a l , e c o n o m i c , a n d p o l i t i c a l s y s t e m s , t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f a n a t i o n , a n d t h e c u l t u r a l o r i e n t a t i o n o f a s o c i e t y . A t m e d i u m l e v e l s , t h e y i n c l u d e t h e p o l i c i e s o f l o c a l g o v e r n m e n t , t h e v a l u e o r i e n t a t i o n o f l o c a l c o m m u n i t y , a n d t h e c o n d i t i o n s o f l o c a l r e s o u r c e s . F i n a l l y , m i c r o l e v e l e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s m a y i n c l u d e t h e s i z e o f o n e ' s f a m i l y , t h e p h y s i c a l a r r a n g e m e n t o f w o r k s e t t i n g , t h e q u a l i t y o f p e e r s ' w o r k - r e l a t e d k n o w l e d g e , a n d o t h e r w o r k - r e l a t e d s u p p o r t i n g n e t w o r k . A b e h a v i o r a l p r o c e s s u s u a l l y c o v e r s a c e r t a i n t i m e s p a n a n d p a s s e s s e v e r a l s t a g e s . I t i n c l u d e s b u i l d i n g u p b e h a v i o r a l p o t e n t i a l s , s t a r t i n g o v e r t b e h a v i o r , s u s t a i n i n g a p a r t i c u l a r a c t i o n , a n d t h e c e s s a t i o n o f a c t i o n s . T h e a p p l i c a t i o n o f t h i s g e n e r a l p r i n c i p l e s h o u l d c o v e r t h e c o m p l e t e p r o c e s s o f a n y g i v e n a c t i o n . I n t h e c a s e o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n s , t h e a n a l y s i s w i l l t o u c h t h e i m p a c t s o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o n t h e b e h a v i o r a l p o t e n t i a l s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m w h e n o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e s u p p r e s s e d . A l s o h o w t h e i r a c t i o n s i n s e t t i n g u p a n d o p e r a t i n g t h e i r b u s i n e s s e s a r e t r i g g e r e d a n d s u s t a i n e d w i l l b e a n a l y z e d i n t e r m s o f i m p a c t s o f t h e s e t w o s e t s o f b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t s . F o r i n s t a n c e , a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , r u r a l p e o p l e s h o w e d e x t r a o r d i n a r y e a g e r n e s s i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n s . T h e m a g n i t u d e o f t h e i r e a g e r n e s s s u g g e s t e d t h a t i t c a n n o t b e a c q u i r e d o v e r n i g h t . T h e r e h a s t o b e a p e r i o d o f a c c u m u l a t i o n . T o u n d e r s t a n d t h a t p r o c e s s , t h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e 1 0 3 s o c i e t y b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m a n d p s y c h o l o g i c a l c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e n e e d t o b e i n v e s t i g a t e d . F u r t h e r m o r e , t h i s p r i n c i p l e c a n b e a p p l i e d t o s t u d y t h e i m p a c t o r t h e c o n s e q u e n c e o f a n y p a r t i c u l a r a c t i o n a s w e l l . F o r t h e e f f e c t o f p e r s o n a l f a c t o r s o n b e h a v i o r a l o u t c o m e s , A t k i n s o n ( 1 9 8 3 ) e x p l i c i t l y s u g g e s t s t h a t t h e l e v e l o f p e r f o r m a n c e d e p e n d s o n a b i l i t y X e f fi c i e n c y , a n d t h e l a t t e r i s i n fl u e n c e d b y t h e s t r e n g t h o f m o t i v a t i o n . O n t h e e n v i r o n m e n t a l s i d e , t h e e f f e c t i v e n e s s o f a t o p m a n a g e r ' s b e h a v i o r i n p u r s u i n g o r g a n i z a t i o n a l g o a l s c o u l d b e a f f e c t e d b y t h e a v a i l a b i l i t y o f n e e d e d r e s o u r c e s ( P f e f f e r & S a l a n c i k , 1 9 7 8 ; F i e d l e r , 1 9 8 6 ) . T h e i m p o r t a n c e o f e x p l a i n i n g t h e c o n s e q u e n c e o f h u m a n b e h a v i o r t h r o u g h t h e j o i n t e f f e c t o f t h e s e t h r e e f a c t o r s i s a c k n o w l e d g e d b y o t h e r s a s w e l l ( e . g . , C o l a r e l l i e t a l . , 1 9 8 7 ; B l u m b e r g & P r i n g l e , 1 9 8 2 ; G u a s t e l l o , 1 9 8 7 ) . T h e p r i n c i p l e t h a t h u m a n b e h a v i o r i s j o i n t l y a f f e c t e d b y p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s w i l l b e t h e f o u n d a t i o n o f t h i s s t u d y . I t w i l l b e f o l l o w e d t h r o u g h o u t a n d w i l l c o v e r t h e a n a l y s i s o f w h o l e b e h a v i o r a l p r o c e s s , f r o m b e h a v i o r a l p o t e n t i a l , t o o v e r t a c t i o n s , a n d t o b e h a v i o r a l o u t c o m e s . A p r a c t i c a l c o n c e r n : I n t e r n a l c a u s e a s t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r . A n e l a b o r a t i o n o f t h e g e n e r a l p r i n c i p l e o f h u m a n b e h a v i o r i s p r o v i d e d b y M a o Z e d o n g . W h i l e a d m i t t i n g t h e i m p o r t a n c e o f b o t h , M a o w e i g h s t h e i m p a c t o f p e r s o n a l f a c t o r s m u c h m o r e h e a v i l y t h a n t h a t o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h i s i s a n i m p o r t a n t p h i l o s o p h i c a l f o u n d a t i o n o f h i s b e l i e f t h a t p e o p l e a r e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s f o r c h a n g e s i n a s o c i e t y . I n h i s f a m o u s p h i l o s o p h i c a l e s s a y , O n C o n t r a d i c t i o n , M a o w r o t e : 1 0 4 D i a l e c t i c m a t e r i a l i s m h o l d s t h a t e x t e r n a l c a u s e s a r e t h e c o n d i t i o n s o f c h a n g e s a n d i n t e r n a l c a u s e s a r e t h e d e t e r m i n a n t s o f c h a n g e s . T h e i m p a c t s o f e x t e r n a l c a u s e s c a n o n l y b e r e a l i z e d t h r o u g h t h e i n t e r a c t i o n w i t h i n t e r n a l c a u s e s . A n e g g c a n b e t u r n e d i n t o a c h i c k i f t h e t e m p e r a t u r e o f i t s s u r r o u n d i n g s i s a t a n o p t i m a l l e v e l . B u t a p i e c e o f r o c k ( e v e n i f i t w a s e g g - s h a p e d , t h e a u t h o r a d d e d ) c a n n o t b e t u r n e d i n t o a c h i c k r e g a r d l e s s t h e t e m p e r a t u r e o f i t s s u r r o u n d i n g b e c a u s e i t s i n t e r n a l s t r u c t u r e i s f u n d a m e n t a l l y d i f f e r e n t f r o m t h a t o f a n e g g ( 1 9 3 7 b 1 2 7 7 ) . F o r a n a l y z i n g t h e s u c c e s s o r f a i l u r e o f o n e ' s e f f o r t t o a c h i e v e a n b e h a v i o r a l o u t c o m e , t h i s p r o p o s i t i o n s u g g e s t s t h a t f a v o r a b l e e x t e r n a l s u p p o r t a l o n e c a n n e v e r p r o d u c e a n y e x p e c t e d c h a n g e a s l o n g a s t h e i n t e r n a l c o n d i t i o n s o f p e o p l e d o n o t r e a c h a n o p t i m a l l e v e l . I n o t h e r w o r d s , o n e h a s t o b e m o t i v a t e d a n d t o p o s s e s s r e q u i r e d a b i l i t y f o r a n a c t i o n t o t a k e p l a c e a n d p r o g r e s s . T h e r e v e r s e o f t h i s p r o p o s i t i o n i s n o t n e c e s s a r i l y t r u e . T o s o m e e x t e n t , a s t r o n g w i l l e d p e r s o n w i t h o p t i m a l l e v e l o f a b i l i t y c a n o v e r c o m e b a r r i e r s c a u s e d b y u n f a v o r a b l e e x t e r n a l c o n d i t i o n s . T h e h i s t o r y o f C C P ' s s t r u g g l e a g a i n s t i t s e n e m i e s t y p i c a l l y d e m o n s t r a t e s h o w d i f fi c u l t s i t u a t i o n s w e r e t r a n s f o r m e d i n t o o p p o r t u n i t i e s b y p e o p l e ' s e x t r a o r d i n a r y e f f o r t . F o r i n s t a n c e , d u r i n g t h e L o n g M a r c h ( 1 9 3 5 - 1 9 3 6 ) , t h e C h i n e s e R e d A r m y d i s p l a y e d u n p r e c e d e n t e d c o u r a g e u n d e r u n i m a g i n a b l e d i f fi c u l t c o n d i t i o n s a n d fi n a l l y r e a c h e d t h e i r d e s t i n a t i o n . T h i s p h e n o m e n o n c a n a l s o b e o b s e r v e d i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , a s t h e d i s c u s s i o n i n t h e l a t e r c h a p t e r s w i l l s h o w . T h e r e i s a l s o a p r a c t i c a l r e a s o n t o e m p h a s i z e t h e d e t e r m i n i n g e f f e c t o f i n t e r n a l c a u s e s . I n r e a l i t y , t h e l i m i t i m p o s e d u p o n b y e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o f t e n r e m a i n s a s a n u n k n o w n u n t i l t e s t e d b y p e o p l e ’ s a c t i o n s . P e o p l e h a v e t o a c t fi r s t . T h e n t h e y m a y t e l l t h e p o s s i b i l i t y o f s u c c e s s . T o t a k e a c t i o n i s t h e v e r y fi r s t s t e p l e a d i n g t o s u c c e s s . W i t h o u t 1 0 5 a c t i o n , t h e p o s s i b i l i t y o f s u c c e s s i s z e r o . T h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e w i s d o m s a y s : " J i n r e n s h i e r x i n g t i a n m i n ( t r y o n e ' s b e s t t o s e e w h e t h e r t h e o p p o r t u n i t y i s t h e r e ) " T h i s p h r a s e s u m m a r i z e s t h a t i n t h e c a s e t h e p a t h t o s u c c e s s i s u n k n o w n , o n e h a s t o a c t fi r s t i f s u c c e s s i s d e s i r e d . T h e s i m i l a r i d e a c a n b e f o u n d i n p s y c h o l o g i c a l l i t e r a t u r e . " L e a r n e d h e l p l e s s n e s s " d e s c r i b e s a p h e n o m e n o n t h a t t h e p a s t e x p e r i e n c e i n a n u n c o n t r o l l a b l e s i t u a t i o n i n h i b i t s o n e ' s i n i t i a t i v e t o e s c a p e a h a r m f u l s i t u a t i o n ( P e t e r s o n , 1 9 8 2 ) . A p r o p o s e d t e c h n i q u e t o o v e r c o m e t h e i n h i b i t e f f e c t o f t h e p a s t e x p e r i e n c e i s t o e n g e n d e r a n e x p e c t a t i o n t h a t o u t c o m e i s c o n t i n g e n t o n r e s p o n s e ( S e l i g m a n e t a l . , 1 9 6 8 ) . I n e s s e n c e , i f o n e i s n o t m o t i v a t e d t o m a k e a t r y , i t i s v e r y d i f fi c u l t t o b e r e l e a s e d f r o m t h e i n h i b i t i o n e f f e c t . F u r t h e r m o r e , t h i s p r a c t i c a l r e a s o n c a n b e a p p l i e d t o a n a l y z e t h e r e l a t i o n b e t w e e n a b i l i t y a n d m o t i v a t i o n a s w e l l . F o r t h e s a m e t o k e n , t h e l i m i t i m p o s e d b y o n e ' s a b i l i t y f o r a c h i e v i n g t h e e x p e c t e d o u t c o m e o f h i s / h e r e f f o r t o f t e n r e m a i n s a n u n k n o w n u n t i l b e i n g t e s t e d i n a c t i o n . I f o n e w o u l d n o t t a k e a n a c t i o n fi r s t , t h e r e i s n o w a y t o t e l l w h e t h e r h e / s h e c a n a c c o m p l i s h c e r t a i n g o a l s . I n C h i n e s e c u l t u r e , t o e n c o u r a g e p o p u l a r p a r t i c i p a t i o n i n a c h i e v i n g a c h a l l e n g i n g g o a l , a c o m m o n p r a c t i c e i s t o p s y c h o l o g i c a l l y l o w e r t h e a b i l i t y r e q u i r e m e n t . F o r i n s t a n c e , S H E N G R E N ( a p e r s o n w h o h a s a c h i e v e d t h e h i g h e s t m o r a l s t a n d a r d ) i s t h e g o a l t h a t C o n f u c i u s e n c o u r a g e d e v e r y o n e t o s t r i v e f o r . I n o r d e r t o p r o m o t e p e o p l e t o a c t i n t h i s d i r e c t i o n , M e n g z i , w h o i s r e g a r d e d a s o n l y t h e s e c o n d t o C o n f u c i u s , s a i d t h a t " e v e r y b o d y c a n b e S h e n g r e n " . T h e m o s t p o p u l a r B u d d h i s t s c h o o l i n C h i n a , Z e n , a l s o a d v o c a t e s t h e s a m e i d e a s : " E v e r y o n e c a n b e t h e B u d d h a . " ( H u i n e n g , t h e f o u n d i n g f a t h e r o f Z e n ) . O b v i o u s l y , n o t e v e r y o n e c a n b e a S H E N G R E N o r 1 0 6 t h e B u d d h a . I f o n e t a k e s a c t i o n s t o t r y , h o w e v e r , h e / s h e w i l l d e fi n i t e l y g e t c l o s e r t o t h a t g o a l . F o r i l l u s t r a t i n g t h e d e t e r m i n i n g e f f e c t o f i n t e r n a l c a u s e o f c h a n g e , C o n f u c i u s h i m s e l f s e t s a g r e a t m o d e l o f t e s t i n g t h e l i m i t s o f e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s t h r o u g h h i s o w n a c t i o n s . H e p e r s i s t e n t l y p r o m o t e d h i s v i s i o n o f a n i d e a l h u m a n s o c i e t y t h o u g h f e w p a i d a t t e n t i o n t o h i m . P e 0 p l e a t t h a t t i m e c a l l e d h i m " a p e r s o n w h o t r i e d t o d o t h e i m p o s s i b l e " ( C o n f u c i u s , 1 9 8 0 : 1 5 7 ) N o n e t h e l e s s , t h e r e s u l t o f h i s p e r s i s t e n t e f f o r t i s t h e b i r t h o f t h e m o s t p r o f o u n d i d e o l o g i c a l a n d c u l t u r a l t r a d i t i o n o f t h e w o r l d . T h e n o t i o n t h a t i n t e r n a l c a u s e s h a v e t h e d e t e r m i n i n g i m p a c t s i n c h a n g e i s p a r t i c u l a r l y u s e f u l i n t h i s s t u d y , g i v e n t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e v e l o p e d . I n m o s t c a s e s , C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s s t a r t e d t h e i r e n d e a v o r s w i t h n o k n o w n p a t h s o f d e v e l o p m e n t . T h e y h a d t o t a k e a c t i o n s i n f a c e o f g r e a t u n c e r t a i n t y a n d s t r i v e f o r s u c c e s s . F u r t h e r m o r e , b e c a u s e t h e m a t e r i a l c o n d i t i o n s o f d e v e l o p m e n t w e r e v e r y p o o r , p e o p l e h a d t o r e m e d y t h e d e fi c i e n c y b y m a k i n g e x t r a o r d i n a r y e f f o r t . C o n s e q u e n t l y , t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r n a l c a u s e i n d e t e r m i n i n g p e o p l e ’ s b e h a v i o r i n c r e a s e s . D e fi n i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s F o r s t u d y i n g t h e i m p a c t o f e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l f a c t o r s o n h u m a n b e h a v i o r , a c o n c e p t u a l l y c l e a r d e fi n i t i o n i s c r i t i c a l t o i d e n t i f y t h e v a l i d r e s e a r c h s u b j e c t . W h i l e t h e d e fi n i t i o n s o f p e r s o n a l f a c t o r s ( s u c h a s m o t i v e a n d a b i l i t y ) i n e x i s t i n g l i t e r a t u r e a r e g e n e r a l l y s a t i s f a c t o r y , t h e d e fi n i t i o n o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a p p e a r s p r o b l e m a t i c . 1 0 7 T o d e fi n e e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , a b a s i c r e q u i r e m e n t i s t h a t a d e fi n i t i o n m u s t d r a w a c l e a r b o u n d a r y t o k e e p t h i s c o n s t r u c t a s a d i s t i n c t i v e a n d i n d e p e n d e n t s e t o f v a r i a b l e s fi o m p e r s o n a l f a c t o r s , s u c h a s m o t i v a t i o n a n d a b i l i t y . I t s h o u l d r e fl e c t t h e c o m m o n l y a c c e p t e d v i e w t h a t e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l f a c t o r s a r e t w o d i s t i n c t i v e a n d i n d e p e n d e n t s e t s o f v a r i a b l e s . B y d i s t i n c t i v e a n d i n d e p e n d e n t , i t m e a n s t h a t c h a n g e s i n o n e s e t o f v a r i a b l e s s h o u l d n o t b e a s s o c i a t e d w i t h o r c a u s e c h a n g e s i n t h e o t h e r s e t . C o n c e p t u a l l y , t h e e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i d e n t i fi e d b y a d e fi n i t i o n s h o u l d n o t b e c o n t a m i n a t e d b y p e r s o n a l f a c t o r s . O r t h e i r i m p a c t s o n h u m a n a c t i o n s c a n n o t b e c o n s i d e r e d a s p r i m a r i l y e n v i r o n m e n t a l . F u r t h e r m o r e , f o r p r a c t i c a l c o n c e r n , t h e c o n c e p t u a l b o u n d a r y s h o u l d b e o p e r a t i o n a l i z e d w i t h o u t s i g n i fi c a n t d i f fi c u l t i e s . J u d g e d b y t h e s e r e q u i r e m e n t s , t h e d e fi n i t i o n s a p p e a r e d i n m a n y l i t e r a t u r e ( e . g . , K u l k a , 1 9 7 9 ; W i c k e r , 1 9 9 2 ; P e t e r s & O ' C o n n o r , 1 9 8 0 ) a r e n o t s a t i s f a c t o r y s i n c e t h e y u s u a l l y d o n o t p r o v i d e s u c h a b o u n d a r y t h a t s e p a r a t e s e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s f r o m p e r s o n a l f a c t o r s . C o n c e p t u a l l y , t h e y a r e u n a b l e t o p r e v e n t t h e i n t e n d e d t a r g e t v a r i a b l e s f r o m b e i n g c o n t a m i n a t e d . A l s o , t h e y a r e h a r d t o b e o p e r a t i o n a l i z e d . T h e s e c o n c e p t u a l w e a k n e s s e s a r e p a r t l y r e s p o n s i b l e f o r t h e f a c t t h a t e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s d o n o t r e c e i v e e n o u g h a t t e n t i o n s c o m p a r a b l e t o t h e i r i m p o r t a n c e i n u n d e r s t a n d i n g h u m a n b e h a v i o r . F o r w i t h o u t a v a l i d d e fi n i t i o n , i t i s d i f fi c u l t t o i d e n t i f y a n d s e l e c t a v a l i d r e s e a r c h t a r g e t . T o i d e n t i f y v a l i d t a r g e t s i s a b a s i c r e q u i r e m e n t f o r a v a l i d r e s e a r c h . I f t h e t a r g e t s a r e i n v a l i d , t h e fi n d i n g s w i l l h a v e l i t t l e t h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l v a l u e s . I n t h i s s e c t i o n , a d e fi n i t i o n o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r i s p r o p o s e d t h a t a c c o m m o d a t e s t h e s e r e q u i r e m e n t s . T h e p r i m a r y g o a l i s t o e s t a b l i s h a c l e a r b o u n d a r y b e t w e e n p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l 1 0 8 f a c t o r s . T h i s d e fi n i t i o n w i l l g u i d e t h e s e l e c t i o n a n d m e a s u r e m e n t o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i n t h i s s t u d y . D E F I N I T I O N : A n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r i s a n o b j e c t i n a b e h a v i o r a l c o n t e x t w h o s e e x i s t e n c e , b o t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e , c a n n o t b e c h a n g e d b y c h a n g i n g t h e p e r s o n a l f a c t o r s o f t h e a c t o r . S e v e r a l e l e m e n t s i n t h i s d e fi n i t i o n n e e d f u r t h e r e x p l a n a t i o n . F i r s t , t h e b e h a v i o r a l c o n t e x t s u p p l i e s t h e i n f o r m a t i o n , e n e r g y , r e s t r i c t i o n s , a n d o t h e r r e s o u r c e s t h a t a r e n e c e s s a r y t o c o m p l e t e a b e h a v i o r a l p r o c e s s . F o r t h e s t u d y o f h u m a n b e h a v i o r , t h e b e h a v i o r a l c o n t e x t i s o n e o f t h e t w o m a j o r f o c a l p o i n t s . T h e o t h e r i s t h e a c t o r w h o b e a r s t h e b e h a v i o r . B y s p e c i f y i n g t h a t t h e l o c a t i o n o f a f a c t o r i s i n a b e h a v i o r a l c o n t e x t , i t i m p l i e s t h a t , t h e c h a n g e o f a g i v e n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s h o u l d c a u s e o r b e a s s o c i a t e d w i t h t h e c h a n g e o f s p e c i fi c h u m a n b e h a v i o r . T h e c o n c o m i t a n t o f t h i s s o r t i s a p r e c o n d i t i o n t o i n v e s t i g a t e t h e e f f e c t s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o n h u m a n b e h a v i o r . S e c o n d , t h e c l a u s e t h a t e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s c a n n o t b e c h a n g e d b y c h a n g i n g t h e p e r s o n a l f a c t o r s o f t h e a c t o r i s t o o p e r a t i o n a l i z e t h e i d e a o f b e y o n d i n d i v i d u a l o r v o l i t i o n a l c o n t r o l i n d e fi n i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s ( e . g . , P e t e r s & O ' C o n n o r , 1 9 8 0 ; R o t t e r , 1 9 6 6 ; W e i n e r , 1 9 8 5 ) . F o r i d e n t i f y i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , w h a t i m p l i e d b y t h e c o n c e p t b e y o n d i n d i v i d u a l c o n t r o l s h o u l d n o t i n c l u d e a n y a c t i o n s t o t h e i n t e n d e d o b j e c t s . O n c e a n i n d i v i d u a l t a k e s a n a c t i o n , n o m a t t e r h o w t r i v i a l t h e e f f e c t i s , h e c a n c h a n g e t h e o b j e c t t o a c e r t a i n d e g r e e . T h e r e f o r e , a n i n d i v i d u a l d o e s h a v e c o n t r o l o v e r t h e o b j e c t s i f 1 0 9 h e t a k e s a c t i o n s . M o r e o v e r , p e o p l e ' s a c t i o n s a r e d e p e n d e n t v a r i a b l e s f o r i n v e s t i g a t i o n . I f t h e y a r e i n c l u d e d i n j u d g i n g t h e e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , t h e y b e c o m e i n d e p e n d e n t o r m e d i a t i n g v a r i a b l e s a s w e l l . T h e n t h e a n a l y s i s f a l l s i n t o a c o n c e p t u a l i m p a s s e . I n t h e p r o p o s e d d e fi n i t i o n , t h e c o n c e p t o f b e y o n d i n d i v i d u a l c o n t r o l i s o p e r a t i o n a l i z e d t h a t t h e c h a n g e i n p e r s o n a l f a c t o r s s h o u l d n o t c a u s e o r b e a s s o c i a t e d w i t h t h e c h a n g e i n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h e a c t o r c a n n o t e x e r t a n y i n fl u e n c e s o n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s b y c h a n g i n g t h e l e v e l o f o n e ' s a b i l i t y , o r m o t i v e , o r b o t h . T h i s i s i n l i n e w i t h t h e V i e w t h a t e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l f a c t o r s a r e t w o i n d e p e n d e n t s e t s o f b e h a v i o r d e t e r m i n a n t s . T h e t h i r d e l e m e n t o f t h i s d e fi n i t i o n c o m p l e t e s t h e t a s k o f o p e r a t i o n a l i z i n g t h e c o n c e p t o f b e y o n d i n d i v i d u a l c o n t r o l . I t s p e c i fi e s t h e a s p e c t o f a n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r t h a t a n i n d i v i d u a l c a n n o t c o n t r o l , g i v e n t h a t n o d i r e c t a c t i o n s i n v o l v e d . T h a t i s , w h a t r e m a i n s u n a f f e c t e d w h e n t h e a c t o r c h a n g e s h i s p e r s o n a l f a c t o r s i s t h e e x i s t e n c e o f a n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r , b o t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e . B y d o i n g s o , t h e c o n c e p t u a l b o u n d a r y b e t w e e n e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l f a c t o r s c a n b e o p e r a t i o n a l i z e d . I n t u i t i v e l y , i t i s n o t h a r d t o s e e t h a t t h e c h a n g e i n t h e e x i s t e n c e o f a n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r w i l l n o t b e a s s o c i a t e d w i t h o r c a u s e d b y t h e a c t o r s a s l o n g a s n o d i r e c t a c t i o n s i n v o l v e d . T h e e m p h a s i s o n e x i s t e n c e a l s o r e fl e c t s t h e f u n d a m e n t a l p u r p o s e o f s t u d y i n g e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . W h a t w e a r e i n t e r e s t e d i n i s h o w t h e i r e x i s t e n c e o r p r e s e n c e i n a b e h a v i o r a l c o n t e x t a f f e c t h u m a n b e h a v i o r . A n o t h e r p u r p o s e o f t h e t h i r d e l e m e n t i s t o s e p a r a t e t h e i m p a c t o f a n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r o n a n a c t i o n f r o m i t s e x i s t e n c e . F o r i t o f t e n h a p p e n s t h a t p e o p l e w o u l d c o n s i d e r i t s i m p a c t a s b e y o n d i n d i v i d u a l c o n t r o l . T h i s i s n o t w h a t h a p p e n s i n r e a l i t y . T h e i m p a c t o f a n 1 1 0 e n v i r o n m e n t a l f a c t o r o n a s p e c i fi c a c t i o n i s r e l a t e d n o t o n l y t o i t s e x i s t e n c e , b u t a l s o t o t h e c o n d i t i o n s o f p e r s o n a l f a c t o r s o f t h e a c t o r . T h e c h a n g e i n p e r s o n a l f a c t o r s d e fi n i t e l y c a u s e s c h a n g e i n i t s i m p a c t . F o r i n s t a n c e , f o r o n e h u n d r e d d o l l a r s , o n e m i g h t b u y a l o t o f f o o d i f h e i s v e r y h u n g r y o r h e m i g h t b u y a c o n c e r t t i c k e t i f h e a d m i r e s a f a m o u s p e r f o r m e r . H e r e , t h e e x i s t e n c e o f o n e h u n d r e d d o l l a r s w i l l n o t c h a n g e n o m a t t e r w h e t h e r o n e h a s b e e n d e p r i v e d f o o d f o r a l o n g t i m e o f p e r i o d o r h e a d m i r e s t h a t p e r f o r m e r . O n t h e o t h e r h a n d , t h e i m p a c t o f o n e h u n d r e d d o l l a r s o n o n e ' s b e h a v i o r d o e s c h a n g e w h e n h i s i n t e r e s t s h i f t s . I n t h e c a s e o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n s , m a n y o f t h e m s u c c e e d e d u n d e r t h e c o n d i t i o n s t h a t o t h e r p e o p l e w o u l d t h i n k i m p o s s i b l e ( W h i t e , 1 9 8 8 ) . W h a t m a k e s t h e d i f f e r e n c e u n d e r t h e s a m e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s i s t h a t s u c c e s s f u l r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e s t r o n g l y m o t i v a t e d a n d w o r k s m a r t l y . 3 . P e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s T h e d i s c u s s i o n s s o f a r h a s b u i l t a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k i n w h i c h p e o p l e ' s a c t i o n s , e s p e c i a l l y t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s , w e r e c o n s i d e r e d c r i t i c a l t o u n d e r s t a n d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I t a l s o e m p h a s i z e s t h e i m p o r t a n c e t o s i m u l t a n e o u s l y i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t s o f b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i n a n a l y z i n g t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e n e x t c o n c e p t u a l i s s u e t o d i s c u s s w i l l b e t h e s p e c i fi c p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s t o b e i n v e s t i g a t e d . T h e d i s c u s s i o n w i l l s t a r t w i t h t h e r o l e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . T h e n p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s f o r p e o p l e t o e f f e c t i v e l y p e r f o r m e n t r e p r e n e u r i a l t a s k s w i l l b e 1 1 1 a d d r e s s e d . T h e r e l e v a n c e o f e n t r e p r e n e u r s h i p t o b u s i n e s s s u c c e s s a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w i l l a l s o b e d i s c u s s e d i n t h e p r o c e s s . E n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s . T h e k e y f e a t u r e s o f e n t r e p r e n e u r s h i p a r e t h e d e s i r e a n d a b i l i t y o f a c t i v e l y s e a r c h i n g f o r a n d e x p l o r i n g e x i s t i n g r e s o u r c e s f o r e c o n o m i c g a i n . A n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e i n c l u d e s p e r c e p t i o n o f n e w e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s a n d a c q u i s i t i o n o f r e l e v a n t r e s o u r c e s f o r r e a l i z i n g t h e m ( R e d d i n g , 1 9 8 6 ) . E n t r e p r e n e u r s h o u l d a l s o b e f u t u r e o r i e n t e d ( G e r s c h e n k r o n , 1 9 6 6 ) , f a v o r c o m p e t i t i o n ( H o l l a n d , 1 9 7 3 ) , a n d b e s e n s i t i v e t o t e c h n o l o g y a n d i n f o r m a t i o n . A c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o f e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s i s p r o v i d e d b y M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 : C h . 6 ) . F i r s t , t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e c a l l s f o r " d e c i s i o n - m a k i n g u n d e r u n c e r t a i n t y . " I f t h e r e i s n o s i g n i fi c a n t u n c e r t a i n t y , i f t h e a c t i o n c a l l e d f o r i n v o l v e s a p p l y i n g a k n o w n p r o c e d u r e , h o w e v e r c o m p l i c a t e d , t o p r o d u c e a k n o w n a n d p r e d i c t a b l e r e s u l t , t h e n e n t r e p r e n e u r s h i p c a n n o t b e s a i d t o b e i n v o l v e d . S e c o n d , t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e i n v o l v e s a l m o s t b y d e fi n i t i o n d o i n g t h i n g s i n a n e w a n d b e t t e r w a y . T h i s i s t h e c h i e f w a y i n w h i c h t h e d i s t i n c t i o n c a n b e m a d e b e t w e e n h o l d i n g e n t r e p r e n e u r i a l s t a t u s a n d f u l fi l l i n g t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e ( R e d l i c h , 1 9 5 8 ) . T h i r d , i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y i s a s s u m e d t o b e t h e r e q u i r e m e n t o f a n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e . " R e s p o n s i b i l i t y o f t h i s s o r t i m p l i e s i n d i v i d u a l i s m . I t i s n o t t o l e r a b l e u n l e s s i t e m b r a c e s b o t h c r e d i t s f o r s u c c e s s e s a n d b l a m e f o r f a i l u r e s , a n d l e a v e t h e i n d i v i d u a l f r e e t o c l a i m o r a c c e p t t h e c o n s e q u e n c e s , w h a t e v e r t h e y m a y b e " ( S u t t o n , 1 9 5 4 ) . F o u r t h , a n e n t r e p r e n e u r o r d i n a r i l y h a s d e fi n i t e 1 1 2 c o n c r e t e k n o w l e d g e a s t o w h e t h e r h e h a s d o n e a g o o d j o b , o r m a d e a s e r i e s o f c o r r e c t d e c i s i o n s . F i f t h , l o n g - r a n g e p l a n n i n g a n d o r g a n i z a t i o n a l a b i l i t i e s b o t h r e l a t e t o t h e p l a n n i n g a c t i v i t i e s o f t h e e n t r e p r e n e u r . T h e o r e t i c a l l y a n e c o n o m i c a g e n t s h o u l d c o n s i d e r a l l t h e a l t e r n a t i v e s f a c i n g h i m , r a n k t h e m i n o r d e r o f u t i l i t y , a n d c h o o s e t h e c o u r s e o f a c t i o n t h a t m a x i m i z e d t h i s u t i l i t y . H o w e v e r , i n r e a l i t y , " f o r o n e , t h e a c t o r d o e s n o t r e a l l y k n o w a l l t h e a l t e r n a t i v e s , h e m u s t fi n d t h e m o u t , a n d f o r t h i s p u r p o s e , a p e r i o d o f s e a r c h i s n e c e s s a r y . S e c o n d l y , t h e a c t o r d o e s n o t k n o w a l l t h e c o n s e q u e n c e s , a n d h e h a s n e i t h e r t h e t i m e n o r t h e s k i l l t o fi g u r e t h e m o u t . " ( L a z a r s f e l d , 1 9 5 9 : 2 3 ) . T h e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r i n t h e s e t e r m s i s b y d e fi n i t i o n s o m e o n e w h o c o n s i d e r s m o r e a l t e r n a t i v e s a n d t h e i r c o n s e q u e n c e s b e f o r e t h e y a c t u a l l y h a p p e n t o h i m . H e a n t i c i p a t e s fi r t u r e p o s s i b i l i t i e s . T h e s e r o l e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r s h i p a r e a c k n o w l e d g e d b y o t h e r s a s w e l l ( e . g . , M i n e r , 1 9 8 9 ) I n t e r m s o f t h e s e r o l e r e q u i r e m e n t s , M c C l e l l a n d c o n c e p t u a l i z e d fi v e c h a r a c t e r i s t i c s o f e n t r e p r e n e u r s h i p : 1 . m o d e r a t e r i s k - t a k i n g a s a f u n c t i o n o f s k i l l n o t c h a n c e ; 2 . e n e r g e t i c a n d / o r n o v e l i n s t r u m e n t a l a c t i v i t y ; 3 . i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y ; 4 . k n o w l e d g e o f r e s u l t s o f d e c i s i o n s ; 5 . a n d a n t i c i p a t i o n o f f u t u r e p o s s i b i l i t i e s . F u r t h e r m o r e , t o b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r , o n e a l s o n e e d t o d e m o n s t r a t e c o m m i t m e n t t o o t h e r s a n d v a l u e t h e i m p o r t a n c e o f b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 7 ) . E n t r e p r e n e u r i a l t a s k s t y p i c a l l y i n v o l v e s a t i s f y i n g o t h e r s ' d e m a n d s , m a i n t a i n i n g f a v o r a b l e r e l a t i o n s h i p w i t h t h e p a r t i e s t h a t h o l d c r i t i c a l r e s o u r c e s f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n , a n d k e e p i n g a g r o u p o f p e o p l e w o r k i n g t o g e t h e r t o a c h i e v i n g b u s i n e s s g o a l s . T h e 1 1 3 i m p o r t a n c e o f t h e s e r e q u i r e m e n t s a r e d u e t o t h e f a c t t h a t i n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n i s h e a v i l y i n v o l v e d i n b u s i n e s s o p e r a t i o n s . N e e d f o r a c h i e v e m e n t , g e n e r a l i n t e l l i g e n c e , a n d e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s A s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n , m o t i v e a n d a b i l i t y a r e t h e t w o m a j o r s u b s e t s o f p e r s o n a l f a c t o r s . A t k i n s o n ( 1 9 6 6 ) d e fi n e s a n e e d o r a m o t i v e a s a d i s p o s i t i o n t o s t r i v e , f o r a c e r t a i n k i n d o f s a t i s f a c t i o n a n d t h e c a p a c i t y f o r s a t i s f a c t i o n i n t h e a t t a i n m e n t o f a c e r t a i n c l a s s o f i n c e n t i v e s . A p a r t i c u l a r n e e d , t h e n c a n o n l y b e s a t i s fi e d w i t h a p a r t i c u l a r c l a s s o f i n c e n t i v e s . F o r i n s t a n c e , h u n g e r c a n b e s a t i s fi e d b y e a t i n g f o o d , b u t n o t b y w a t c h i n g f o o d . T h e f u n c t i o n s o f a m o t i v e a r e t o " d r i v e , o r i e n t , a n d s e l e c t b e h a v i o r " ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 5 ) . O r i n o t h e r w o r d s , a s p e c i fi c m o t i v e d e t e r m i n e s w h e t h e r o n e i n t r i n s i c a l l y w a n t s t o t a k e a n d p e r s i s t s o n p a r t i c u l a r a c t i o n s t h a t c a n l e a d t h e p e r s o n t o s o m e s t a t e o f s a t i s f a c t i o n f o r t h e a t t a i n m e n t o f e x p e c t e d g o a l s . F o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , w h a t d r i v e s a n d s u s t a i n s e n t r e p r e n e u r s t o p e r f o r m a c t i o n s t h a t a r e n e c e s s a r y f o r b u s i n e s s s u c c e s s i s a m o t i v e c a l l e d n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) . G i v e n t h e r o l e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r s h i p , M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) n o t i c e d t h a t t h e y m a t c h a s p e c i fi c c l a s s o f i n c e n t i v e s t h a t a r e a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h l e v e l o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) . N A c h i s a d i s p o s i t i o n t o s t r i v e f o r a c h i e v e m e n t s a t i s f a c t i o n a n d a c a p a c i t y f o r s a t i s f a c t i o n i n t h e a t t a i n m e n t o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s . I t i s t y p i c a l l y r e l e v a n t t o b e h a v i o r o f m e e t i n g s o m e s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e a n d d o i n g s o m e t h i n g b e t t e r ( B a r o n , 1 9 9 1 ; M c C l e l l a n d , 1 9 8 5 ) . A s t h e l o g i c a l e x t e n s i o n o f d o i n g s o m e t h i n g b e t t e r , t h e o p p o r t u n i t i e s t o p e r f o r m t a s k s t h a t i n v o l v e i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y , 1 1 4 o b t a i n p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , a n d w o r k i n n o v a t i v e l y a r e a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s t o o . B e c a u s e i f o n e c a n n o t b e h e l d p e r s o n a l l y r e s p o n s i b l e f o r b e h a v i o r a l o u t c o m e , h e / s h e w i l l n o t b e a b l e t o t a k e c r e d i t f o r w h a t h a s b e e n a c c o m p l i s h e d . T h e n t h e p e r s o n c a n n o t e x p e r i e n c e i n t r i n s i c s a t i s f a c t i o n f r o m p e r f o r m i n g c e r t a i n t a s k s . F u r t h e r m o r e , w i t h o u t p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , o n e c a n n o t a c h i e v e a s e n s e o f d o i n g b e t t e r b e c a u s e i t i s h a r d t o t e l l w h a t h a s b e e n a c c o m p l i s h e d . F i n a l l y , d o i n g s o m e t h i n g b e t t e r o f t e n i m p l i e s w o r k i n g i n n o v a t i v e l y . T o s u m m a r i z e , t h e a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s i n c l u d e o p p o r t u n i t i e s o f m o d e r a t e r i s k t a k i n g , o b t a i n i n g p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , w o r k i n g i n n o v a t i v e l y , d o i n g b e t t e r j u d g e d b y a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , a n d a s s u m i n g p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y f o r d e c i s i o n s m a d e . I t i s e v i d e n t t h a t a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s m a t c h w e l l w i t h t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s s u m m a r i z e d p r e v i o u s l y , w h i c h m e a n s t h a t o n c e O p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e , p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h w o u l d m o r e l i k e l y t o m a k e v o l u n t a r y e f f o r t a n d t r y t o e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . A l s o b e c a u s e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s fi t t h e i n t e r e s t s o f h i g h 1 1 A c h p e o p l e , t h e y a r e m o r e e n e r g e t i c i n t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e , t h e r e f o r e , m o r e l i k e l y t o b e p r o a c t i v e a n d t a k e i n i t i a t i v e i n f u l fi l l i n g t h e r o l e r e q u i r e m e n t s . C o n s e q u e n t l y , t h o s e p e o p l e a r e m o r e l i k e l y t o b e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . T h e s e t h e o r e t i c a l p r o p o s i t i o n s h a v e b e e n s u p p o r t e d i n v a r i o u s e m p i r i c a l s t u d i e s ( M i n e r , 1 9 8 9 ; R a h m a n , 1 9 8 8 ; B o n n e t t , 1 9 9 1 , M c C l e l l a n d & W i n t e r , 1 9 6 9 ) . M c C l e l l a n d ' s d i s c u s s i o n o f n A c h a n d e n t r e p r e n e u r s h i p i s n o t l i m i t e d a t i n d i v i d u a l l e v e l . H e a l s o e x p l o r e d h o w t h e c o l l e c t i v e l e v e l o f n A c h i n a s o c i e t y a f f e c t e d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . I n “ A c h i e v i n g S o c i e t y ” ( 1 9 6 1 ) , b a s e d o n t h e a n a l y s i s o f t h e i m p a c t o f n 1 1 5 A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , h e c o n t e n d e d t h a t a s o c i e t y w i t h a h i g h e r l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h w o u l d p r o d u c e m o r e e n e r g e t i c e n t r e p r e n e u r s w h o , i n t u r n , p r o d u c e m o r e r a p i d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T o s o m e e x t e n t , o n e c a n p r e d i c t t h e e c o n o m i c g r o w t h i n a s o c i e t y f r o m i t s a v e r a g e l e v e l o f n A c h . T h e r e l e v a n c e o f e n t r e p r e n e u r s h i p t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s o b v i o u s . F o r e c o n o m i c g r o w t h i s i n f a c t t h e c o l l e c t i v e e x p r e s s i o n o f h o w e a c h i n d i v i d u a l b u s i n e s s p e r f o r m s . I n a s o c i e t y w h e r e e n t r e p r e n e u r s h i p c a n b e f u l l y p r a c t i c e d a n d p e o p l e h a v e s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o n , t h e r e s h o u l d b e a g r e a t n u m b e r o f s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . C o n s e q u e n t l y , t h e e c o n o m y s h o u l d g r o w f a s t e r . T h i s n o t i o n p r o v i d e s a c o n c e p t u a l b a s e t o l i n k t h e s u c c e s s o f i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r s t o t h e e c o n o m i c g r o w t h i n a s o c i e t y , w h i c h h a s a n i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n t o t h i s s t u d y g i v e n t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t s o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . A b i l i t y i s a n o t h e r s e t o f p e r s o n a l f a c t o r s t h a t d e t e r m i n e s b e h a v i o r . I n t h i s r e g a r d , o n e ' s g e n e r a l i n t e l l i g e n c e c a n b e a c r i t i c a l v a r i a b l e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e i m p o r t a n c e o f t h i s v a r i a b l e i s d u e t o t h e n a t u r e o f t a s k s t h a t C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a v e t o p e r f o r m . G e n e r a l i n t e l l i g e n c e i s " a b i l i t y t o l e a r n a n d u n d e r s t a n d o r t o d e a l w i t h a n e w o r t r y i n g s i t u a t i o n . " I t i s o n e ' s " r e l a t i v e i n t e l l e c t u a l c a p a c i t y . " ( T h e N e w M e r r i a m - W e b s t e r D i c t i o n a r y , 1 9 8 9 ) . V a r i o u s i n t e l l i g e n c e t e s t s a s s e s s t h i s f a c t o r i n v a r i o u s d e g r e e , s u c h a s S t a n f o r d - B i t n e t t e s t a n d R a v e n P r o g r e s s i v e M a t r i x . A k e r r n a n ( 1 9 8 6 , 1 9 8 9 ) s u g g e s t s t h a t g e n e r a l i n t e l l i g e n c e i s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t i n d e a l i n g w i t h n o v e l t a s k s . I t a f f e c t s p e r f o r m a n c e b y i n fl u e n c i n g b o t h t h e q u a n t i t y a n d t h e q u a l i t y o f i n f o r m a t i o n a c q u i r e d , t h e q u a l i t y o f s t r a t e g i e s t o d e a l w i t h a n o v e l s i t u a t i o n ( H u n t e r , 1 9 8 6 ) , a n d t h e l e v e l o f a c q u i r e d s k i l l s . A s t a s k c o m p l e x i t y , n o v e l t y , a n d i n c o n s i s t e n c y i n c r e a s e , g e n e r a l 1 1 6 i n t e l l i g e n c e i n c r e a s e s i n i m p o r t a n c e ( A k e r m a n , 1 9 9 0 ) . F o r t h e t o p m a n a g e r s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t o s e t u p a n d o p e r a t e n o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s i s a n e w e x p e r i e n c e t o m o s t o f t h e m ( L i n , 1 9 9 0 ; Z h a n g & Z u , 1 9 8 8 ) . T h e u n p r e d i c t a b i l i t y o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s , t h e t r a n s i t i o n s o c i a l a n d e c o n o m i c e n v i r o n m e n t , a n d t h e i n c o m p l e t e m a r k e t m e c h a n i s m f u r t h e r c o m p l i c a t e t h e i r t a s k s . U n d e r s u c h c o n d i t i o n s , i t i s r e a s o n a b l e t o e x p e c t t h a t g e n e r a l i n t e l l i g e n c e m a y h a v e s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . S o c i e t y , b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I n t e r m s o f t h e a x i o m p r e s e n t e d a t t h e b e g i n n i n g o f t h i s c h a p t e r , n o b u s i n e s s s u c c e s s c a n b e a c h i e v e d i f p e o p l e h a v e n o o p p o r t u n i t i e s t o a c t . I f p e o p l e a r e n o t a l l o w e d o r p r e v e n t e d f r o m w o r k i n g o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , f e w c a n e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s e v e n t h o u g h t h e r e m i g h t b e a g r e a t n u m b e r o f p e o p l e w h o p o s s e s s o p t i m a l l e v e l s o f p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s a s c o m p e t e n t e n t r e p r e n e u r s . T h e s o c i a l , p o l i t i c a l , c u l t u r a l , a n d e c o n o m i c a l c o n d i t i o n s o f a s o c i e t y a l l c o n t r i b u t e t o t h e o p p o r t u n i t i e s . T h e p a r t i c u l a r e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s t o b e i n v e s t i g a t e d i n t h i s s t u d y a r e s e l e c t e d i n t e r m s o f w h a t a r e r e q u i r e d f o r C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o o p e r a t e t h e i r b u s i n e s s e s . F o r i n s t a n c e , t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n s a r e i m p o r t a n t f a c t o r s t o d e t e r m i n e t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n a . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , i t w a s p o l i t i c a l l y i n c o r r e c t t o o p e r a t e a b u s i n e s s u n d e r m a r k e t m e c h a n i s m , n o t t o m e n t i o n s e t t i n g u p a b u s i n e s s t o m e e t m a r k e t d e m a n d s . S u c h a p r a c t i c e w a s v i e w e d a s t h e k e y f e a t u r e o f a c a p i t a l i s t s o c i e t y a n d s h o u l d n o t h a v e a p o s i t i o n i n a s o c i a l i s t s o c i e t y . O n e c o u l d b e 1 1 7 c h a r g e d a s a c r i m i n a l i f h e / s h e a t t e m p t e d t o e s t a b l i s h a p r i v a t e e n t e r p r i s e , a s a t y p i c a l e n t r e p r e n e u r w o u l d d o . T h u s , i n t h e p r e - r e f o r m C h i n a , t h e o p p o r t u n i t y f o r c h o o s i n g a n e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n o r a c t e n t r e p r e n e u r i a l l y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n v i r t u a l l y d i d n o t e x i s t . U n d e r s u c h c i r c u m s t a n c e , o b v i o u s l y n o o n e c a n b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r . N o t u n t i l a f t e r 1 9 7 8 , t h e p o l i t i c a l c l i m a t e b e c a m e m o r e a n d m o r e p e r m i s s i v e a n d t o l e r a n t f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e c h a n g e o f p o l i t i c a l c o n d i t i o n s h e l p e d t o r e m o v e t h e p o l i t i c a l t a b o o , c r e a t e d o p p o r t u n i t i e s f o r a c t i o n s , a n d p a v e d t h e w a y f o r t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e e c o n o m i c s y s t e m o f a s o c i e t y a l s o d e t e r m i n e s w h e t h e r o n e c o u l d e n t e r a n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n a n d a c t a c c o r d i n g l y . I n a p l a n n e d e c o n o m y , e v e n t h e o p p o r t u n i t i e s f o r a c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l l y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w e r e r e s t r i c t e d . T h e m a i n t a s k o f a t o p m a n a g e r i n a p l a n n e d e c o n o m y i s t o d e a l w i t h v a r i o u s t e c h n i c a l p r o b l e m s t o f u l fi l l t h e p r o d u c t i o n q u o t a a s s i g n e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t ( Z i m b a l i s t e t a l . , 1 9 8 9 ) . I t i s n o t t h e t a s k o f a t o p m a n a g e r t o w o r r y a b o u t w h e t h e r t h e f a c t o r y c a n m a k e i t s l i v i n g a n d k e e p g r t h t h r o u g h p r o d u c t i o n . C h i n e s e s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s b e h a v e d s i m i l a r l y b e f o r e a n d e v e n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m ( S h i , 1 9 9 1 ) . I f a s o c i e t y i s d o m i n a t e d b y a p l a n n e d e c o n o m y , t h e r e a r e f e w o p p o r t u n i t i e s f o r i n d i v i d u a l s w h o a r e h i g h i n n A c h t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . F o r p e o p l e i n m a n a g e m e n t p o s i t i o n s a r e s e l e c t e d t h r o u g h b u r e a u c r a t i c c h a n n e l s r a t h e r t h a n t h e s u r v i v o r s o f b u s i n e s s c o m p e t i t i o n . S i m i l a r s i t u a t i o n s c a n b e f o u n d i n g i a n t c o m p a n i e s a s w e l l w h e r e b u s i n e s s o p e r a t i o n s a r e m o r e g u i d e d b y b u r e a u c r a t i c r e g u l a t i o n s a n d l e s s e n t r e p r e n e u r i a l l y o r i e n t e d . 1 1 8 R e s o u r c e a v a i l a b i l i t y i s a n o t h e r i m p o r t a n t c o n d i t i o n d e t e r m i n e s o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s ( P f e f f e r & S a l a n c i k , 1 9 7 8 ; F i e d l e r , 1 9 8 6 ) . T h e f u n d a m e n t a l f e a t u r e s t h a t c h a r a c t e r i z e t h e t a s k s o f a n e n t r e p r e n e u r a r e t h e p e r c e p t i o n o f n e w e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s a n d t h e a c q u i s i t i o n o f r e l e v a n t r e s o u r c e s f o r r e a l i z i n g t h e m ( R e d d i n g , 1 9 8 6 ) . O b v i o u s l y , w i t h o u t p r o p e r s u p p l y o f r e s o u r c e s , a b u s i n e s s c a n n o t b e s t a r t e d a n d a n o p e r a t i o n c a n n o t b e s u s t a i n e d . A s w h a t a p o p u l a r C h i n e s e w i s d o m e x p r e s s e s : " a v e r y s m a r t w o m a n c a n n o t c o o k a m e a l w i t h o u t r i c e . " A s a s u p p o r t i v e e v i d e n c e t o t h i s a r g u m e n t , t h e t y p e s o f b u s i n e s s t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d e n g a g e i n u s u a l l y r e fl e c t t h e t y p e s o f r e s o u r c e s t o w h i c h t h e y h a d a c c e s s . T h i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . F o r i n s t a n c e , e x t e n s i v e o v e r s e a s C h i n e s e c o n n e c t i o n h e l p e d t h e d e v e l o p m e n t o f s h o e a n d g a r m e n t i n d u s t r i e s i n J i n j i a n g C i t y ( Z h e n g , 1 9 9 4 2 1 6 9 ; S h i , l 9 8 8 : 1 0 ) . T h e c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s i s a n i m p o r t a n t f a c t o r t h a t h a s s h a p e d t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i a n g n a n a r e a s ( T a o , 1 9 8 8 ) . I n t h i s s t u d y , t h e c o n c e p t o f r e s o u r c e c o v e r s a w i d e r a n g e o f f a c t o r s t h a t a r e n e c e s s a r y f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n , s u c h a s , r a w m a t e r i a l , c h a n n e l s t o a c c e s s m a r k e t , t e c h n o l o g y , q u a l i t y l a b o r f o r c e , c a p i t a l , a n d s o c i a l n e t w o r k . I n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s m a y a l s o b e a f f e c t e d b y t h e p o l i c i e s o f l o c a l g o v e r n m e n t a s w e l l . A n i m p o r t a n t f e a t u r e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t h e a c t i v e i n v o l v e m e n t o f l o c a l g o v e r n m e n t ( S o n g & D u , 1 9 9 0 ; T a o , 1 9 8 8 ) . T o a l a r g e d e g r e e , l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d a c t i o n s d e t e r m i n e d t h e b o u n d a r y f o r t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n o p e r a t i n g t h e i r b u s i n e s s e s w i t h i n t h e l o c a l c o m m u n i t y . L o c a l g o v e r n m e n t s w e r e a b l e t o d o s o b e c a u s e 1 1 9 t h e y h a v e s u b s t a n t i a l a u t o n o m y w i t h i n t h e i r j u r i s d i c t i o n s . T h e y c a n c r e a t e a m i n i b u s i n e s s e n v i r o n m e n t i n l o c a l c o m m u n i t i e s m o r e o r l e s s f a v o r a b l e t h a n t h e m a c r o c o n d i t i o n s a f f e c t e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . F o r i n s t a n c e , w h e t h e r c o l l e c t i v e o r p r i v a t e b u s i n e s s c a n h a v e a d o m i n a n t p o s i t i o n i n a l o c a l c o m m u n i t y i s l a r g e l y d e t e r m i n e d b y t h e p o l i c y o f l o c a l g o v e r n m e n t . T h e a b o v e d i s c u s s i o n p r e s e n t e d e x a m p l e s o f e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s t h a t m a y a f f e c t t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e r e a r e a l s o o t h e r f a c t o r s n e e d t o b e i n v e s t i g a t e d . F o r i n s t a n c e , m a r k e t d e m a n d s a n d s u p p l y c o n d i t i o n s o b v i o u s l y h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t o n h o w r u r a l e n t r e p r e n e u r s o p e r a t e t h e i r b u s i n e s s e s a n d s o d i d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f c o m p e t i t o r s i n t h e m a r k e t . I n p a r t i c u l a r l y , t h e i n v e s t i g a t i o n i n t h i s s t u d y w i l l f o c u s o n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s t h a t a f f e c t t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , s u c h a s p o l i t i c a l c l i m a t e , g o v e r n m e n t p o l i c i e s , e c o n o m y s y s t e m o f a s o c i e t y , o c c u p a t i o n a l p r e f e r e n c e d e t e r m i n e d b y t h e s o c i e t a l v a l u e a n d t r a d i t i o n , r e s o u r c e b a s e f o r e n t r e p r e n e u r i a l o p e r a t i o n , a n d m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e a n a l y s i s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s t h a t a f f e c t t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w i l l c o v e r v a r i a b l e s a t b o t h m a c r o a n d m i c r o l e v e l s . T h e a p p l i c a b i l i t y o f M c C l e l l a n d ' s t h e o r y i n u n d e r s t a n d i n g C h i n e s e r u r a l e n t e g p r i s e s . T h e d i s c u s s i o n o f t h i s s e c t i o n f r e q u e n t l y c i t e d M c C l e l l a n d ' s t h e o r y o n a c h i e v e m e n t m o t i v e , e n t r e p r e n e u r s h i p , a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . A q u e s t i o n m a y b e r a i s e d t h a t w h e t h e r h i s t h e o r y i s a p p l i c a b l e i n e x p l a i n i n g t h e e c o n o m i c s u c c e s s a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n e s e s o c i e t y . O n e p l a u s i b l e a r g u m e n t a g a i n s t i t s 1 2 0 a p p l i c a t i o n i s t o e m p h a s i z e t h e c u l t u r a l d i f f e r e n c e s . M a n y p e o p l e h a v e r a i s e d t h i s i s s u e w i t h m e . T h e y c o n t e n d e d t h a t t h e t h e o r y o f a c h i e v e m e n t m o t i v e m a i n l y r e fl e c t s t h e i n d i v i d u a l i s t i c v a l u e o r i e n t a t i o n o f t h e W e s t e r n c u l t u r e s . T h e c o r e o f i n d i v i d u a l i s m i s g i v i n g p r i o r i t y t o t h e g o a l s o f i n d i v i d u a l o v e r t h o s e o f i n - g r o u p s . I t e m p h a s i z e s s e r v i n g t h e s e l f b y m a k i n g t h e s e l f f e e l g o o d , b e d i s t i n g u i s h e d , a n d b e i n d e p e n d e n t . I n c o n t r a s t , t h e C h i n e s e c u l t u r e h a s a s t r o n g c o l l e c t i v i s t o r i e n t a t i o n ( T r i a n d i s e t a 1 , 1 9 9 0 ; L o c k e t t , 1 9 8 8 ; R a l s t o n e t a l . , 1 9 9 2 ) . A c o l l e c t i v i s t c u l t u r e e m p h a s i z e s i n - g r o u p b y s u b o r d i n a t i n g p e r s o n a l g o a l s f o r t h e s a k e o f p r e s e r v i n g i n - g r o u p i n t e g r i t y , i n t e r d e p e n d e n c e o f m e m b e r s , a n d h a r m o n i o u s r e l a t i o n s h i p ( T r i a n d i s e t a l . , 1 9 8 8 ; S c h w a r t z , 1 9 9 0 ) . G i v e n t h e c u l t u r a l d i f f e r e n c e s , o n e m i g h t c o n c l u d e t h a t n A c h c a n o n l y b e s a t i s fi e d i n a n i n d i v i d u a l i s t i c s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y i s h a r d t o b e m a t e r i a l i z e d i f t h e d e c i s i o n s h a v e t o b e m a d e b y s e v e r a l p e r s o n s . D o i n g s o m e t h i n g b e t t e r , m e e t i n g s o m e s t a n d a r d s o f e x c e l l e n c e , o r b e i n g i n n o v a t i v e o f t e n m e a n s b e i n g d i s t i n g u i s h e d f r o m a n d c o m p e t i n g w i t h o t h e r p e o p l e s . T h a t a r e s u p p o s e d l y d i s c o u r a g e d i n a c o l l e c t i v i s t c u l t u r e . T h u s , p e o p l e i n a c o l l e c t i v i s t c u l t u r e a r e l e s s l i k e l y t o d i s p l a y a c h i e v e m e n t b e h a v i o r . F o l l o w i n g t h i s l o g i c , s i n c e t h e C h i n e s e c u l t u r e i s a t y p i c a l c o l l e c t i v i s t c u l t u r e , M c C l e l l a n d ' s w o r k o n e n t r e p r e n e u r s h i p m a y n o t b e a p p l i c a b l e i n C h i n a . T h e r e a r e s e v e r a l w a y s t o a r g u e a g a i n s t t h i s c l a i m . F i r s t , t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s a r e d e t e r m i n e d b y t h e s p e c i fi c t a s k s t h a t a n e n t r e p r e n e u r h a s t o p e r f o r m r a t h e r t h a n t h e v a l u e o r i e n t a t i o n o f a s p e c i fi c s o c i e t y . C o n c e p t u a l l y , t h e y s h o u l d b e t h e s a m e a c r o s s c u l t u r e s . F o r i n s t a n c e , i n a m a r k e t e c o n o m y , o n e h a s t o m a k e e n o u g h p r o fi t 1 2 1 t o m a i n t a i n t h e d a i l y o p e r a t i o n o f h i s c o m p a n y . T h e r e f o r e , t h e p e r s o n h a s t o e n g a g e i n t h e a c t i v i t i e s w i t h s o m e d e g r e e o f u n c e r t a i n t y ; t o d o t h i n g s i n n o v a t i v e l y o r b e t t e r t o s u r p a s s t h e c o m p e t i t o r s ; t o c o l l e c t i n f o r m a t i o n a b o u t h i s p e r f o r m a n c e f o r a d j u s t i n g t h e c o u r s e o f a c t i o n ; t o t a k e p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e c o n s e q u e n c e o f d e c i s i o n s h e h a s m a d e s i n c e n o o n e e l s e w o u l d s h a r e w i t h h i m ; a n d t o m a k e p l a n s t o c o p e w i t h t h e p o s s i b l e e v e n t s i n t h e f u t u r e . G i v e n t h e s e b a s i c t a s k s , i t i s h a r d t o i m a g i n e t h a t p e o p l e i n d i f f e r e n t c u l t u r a l s e t t i n g s c o n d u c t t h e i r b u s i n e s s i n f u n d a m e n t a l l y d i f f e r e n t w a y s . E n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r , a l s o a c h i e v e m e n t b e h a v i o r i n g e n e r a l , t y p i c a l l y i s n e i t h e r a o n e - t i m e c h o i c e b e t w e e n c o u r s e s o f a c t i o n n o r a h i g h l e v e l o f a t t e n t i o n a l e f f o r t t o a s i n g l e t a s k ( K a n f e r , 1 9 9 0 ) . I t c o n s i s t s o f a s e r i e s o f a c t i o n s t h a t i n v o l v e s p e r i o d i c a d j u s t m e n t o f t h e c o u r s e o f a c t i o n a n d t h e a m o u n t o f e f f o r t i n a l o n g p r o c e s s . T h i s t y p e o f b e h a v i o r o f t e n h a s i t s f u n c t i o n a l l y d e t e r m i n e d r e q u i r e m e n t s t h a t a n a c t o r m u s t f o l l o w . T h e c o u r s e o f a c t i o n f o r a c h i e v e m e n t b e h a v i o r i s l e s s a f f e c t e d b y s i t u a t i o n a l c o n d i t i o n s t h a n m a n y o n e - s h o t b e h a v i o r . M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) a n d o t h e r s ( B o n n e t t , 1 9 9 1 ; R a h m a n , 1 9 8 8 ) f o u n d t h a t t h e p o s i t i v e r e l a t i o n b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e s t a n d s a c r o s s c u l t u r e s . T h o s e fi n d i n g s s u g g e s t t h a t t h e p r a c t i c e o f e n t r e p r e n e u r s h i p h a v e i t s o w n b u i l t - i n c h a r a c t e r i s t i c s t h a t t o s o m e e x t e n t a r e i m m u n e t o c u l t u r a l i n fl u e n c e s . I n a s t u d y a b o u t fi v e d r a g o n s o f E a s t A s i a , R e d d i n g ( 1 9 8 6 : 2 0 4 ) i d e n t i fi e s t h e E a s t e r n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e a s : p e r c e p t i o n o f a n e w e c o n o m i c o p p o r t u n i t y ; e v a l u a t i o n o f t h e p r o fi t a b i l i t y o f a n e w o p p o r t u n i t y ; g a i n i n g c o m m a n d o f fi n a n c i a l r e s o u r c e s ; p l a n t d e s i g n , t e c h n o l o g y , a n d c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ; r e c r u i t i n g a n d t r a i n i n g n e w p e r s o n n e l ; d e a l i n g w i t h g o v e r n m e n t ; a n d d e a l i n g w i t h s u p p l i e r s a n d p u r c h a s e r s . I n e s s e n c e , t h i s l i s t 1 2 2 i s c o m p a t i b l e w i t h M c C l e l l a n d ' s a n a l y s i s o f e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s . F i r s t i t i m p l i e s t h e i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y o f a n e n t r e p r e n e u r i n m a k i n g d e c i s i o n s t o p u r s u e e c o n o m i c o p p o r t u n i t y . S e c o n d , p e r c e p t i o n o f a n e w e c o n o m i c o p p o r t u n i t y i s e q u i v a l e n t t o b e i n g i n n o v a t i v e a n d t o t a k i n g m o d e r a t e r i s k . T h i r d , e v a l u a t i o n o f t h e p r o fi t a b i l i t y o f a n e w o p p o r t u n i t y i s f u t u r e o r i e n t e d . F i n a l l y , t h e r e s t o f t h e l i s t c a n b e c l a s s i fi e d i n t o o r g a n i z a t i o n a l s k i l l c a t e g o r y . B e s i d e s t h e c o n c e p t u a l r e a s o n s , t h e c u r r e n t s o c i a l a n d e c o n o m i c a l c o n d i t i o n s i n C h i n a a r e p a r t i c u l a r l y s u i t a b l e f o r a p p l y i n g M c C l e l l a n d ' s t h e o r y . F o l l o w i n g M a x W e b e r ' s t r a d i t i o n , M c C l e l l a n d a d v o c a t e s a p s y c h o l o g i c a l e x p l a n a t i o n o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ( 1 9 6 1 ) . H e b e l i e v e s t h a t t h e s o u r c e s o f c h a n g e l a y o u t s i d e e c o n o m i c s y s t e m a n d i n s i d e h u m a n b e i n g s . T h e m o t i v e s a n d v a l u e s a r e c r i t i c a l f a c t o r s t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . M c C l e l l a n d ' s ( 1 9 8 5 ) a r g u m e n t i s r e s t e d o n t h e r o l e o f n A c h . T h a t i s , a h i g h l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n a n a t i o n m u s t p r e c e d e t h e r a p i d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . F o r a p s y c h o l o g i c a l e x p l a n a t i o n t o w o r k , a p r e c o n d i t i o n i s t h a t i n d i v i d u a l s s h o u l d h a v e f r e e d o m t o m a k e c h o i c e i n t e r m s o f t h e i r p e r s o n a l p r e f e r e n c e s . I f e v e r y t h i n g i s d e t e r m i n e d b y e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , o b v i o u s l y , p e r s o n a l f a c t o r s h a v e l i t t l e e x p l a n a t o r y p o w e r . A l t h o u g h M c C l e l l a n d s t r o n g l y a d v o c a t e s p s y c h o l o g i c a l e x p l a n a t i o n , h e i s n o t a p s y c h o l o g i c a l d e t e r m i n i s t a n d f u l l y a w a r e t h a t o t h e r f a c t o r s , s u c h a s s k i l l , r e s o u r c e s , a n d s o c i a l s u p p o r t ( 1 9 6 1 ) , a l s o c o n t r i b u t e t o d e t e r m i n e w h e t h e r o n e w i t h h i g h n A c h c a n b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r . T h e e f f e c t o f n A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a n d c o n s e q u e n t l y o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t c a n k e e p l a t e n t u n t i l o t h e r c o n d i t i o n s b e i n g m e t . 1 2 3 F o r i n s t a n c e , i n d e m o n s t r a t i n g t h e i m p a c t o f s o c i e t a l i n fl u e n c e o n o n e ' s p r e f e r e n c e f o r o c c u p a t i o n , M c C l e l l a n d w r o t e : I t i s p o s s i b l e t o h a v e a s o c i e t y w i t h a v e r y h i g h l e v e l o f n A c h i e v e m e n t i n w h i c h , f o r r e a s o n s o f p r e s t i g e o r o t h e r c o n s i d e r a t i o n s o f s o c i a l s t r u c t u r e , m o s t o f t h e b o y s w i t h h i g h n A c h a r e d r a w n i n t o o c c u p a t i o n s t h a t h a v e l i t t l e o r n o t h i n g t o d o w i t h e c o n o m i c p r o d u c t i v i t y . C l e a r l y s u c h a n e v e n t u a l i t y i s t h e o r e t i c a l l y p o s s i b l e . E c o n o m i c d e v e l o p m e n t m u s t d e p e n d n o t o n l y o n t h e l e v e l o f n A c h , o n t h e n u m b e r o f v i g o r o u s e n t r e p r e n e u r s , b u t a l s o o n t h e i r d i s t r i b u t i o n i n v a r i o u s o c c u p a t i o n a l s t a t u s e s . F o r i n s t a n c e , a b o y w i t h h i g h 1 1 A c h i n a B u d d h i s t s o c i e t y w i l l b e c o m e m o n k s a n d n o t a b u s i n e s s m a n ( 1 9 6 1 : 2 3 9 ) . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , C h i n e s e p e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l w e r e d e l e g a t e d t h e r e s p o n s i b i l i t y a n d p o w e r o f s o l v i n g v a r i o u s s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s . T h e y e n j o y e d s u b s t a n t i a l a u t o n o m y i n p u r s u i n g t h e i r p e r s o n a l a g e n d a , p a r t i c u l a r l y i n e c o n o m i c a r e a s . O p p o r t u n i t i e s t o d o s o w e r e a b u n d a n t a s w e l l . O n e ' s p e r s o n a l p r e f e r e n c e t o a s i g n i fi c a n t e x t e n t d e t e r m i n e d w h e t h e r h e c o u l d b e a n e n t r e p r e n e u r a n d h o w w e l l h e p e r f o r m e d i n a n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n . B e c a u s e o f t h e s e c h a n g e s , C h i n e s e s o c i e t y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m p r o v i d e d a p e r f e c t s t a g e t o t e s t M c C l e l l a n d ' s m o d e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . 4 . S u m m a r y F i g . 3 . 1 p r e s e n t s a g r a p h i c s u m m a r y o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k p r e s e n t e d i n t h i s c h a p t e r . A s m e n t i o n e d a t t h e b e g i n n i n g , t h e i s s u e s a d d r e s s e d b y t h i s f r a m e w o r k f a l l i n t o t h r e e c a t e g o r i e s . F i r s t , t h i s s t u d y t a k e s a s t a n d t h a t t h e a c t i o n o f p e o p l e s h o u l d b e t h e f o c a l p o i n t f o r u n d e r s t a n d i n g c h a n g e s i n a s o c i e t y . F o r i n v e s t i g a t i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e r o l e o f g r a s s r o o t s p e o p l e w i l l b e e m p h a s i z e d b e c a u s e t h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y d e t e r m i n e d t h a t t h e y w e r e t h e m a i n f o r c e s b e h i n d t h e d e v e l o p m e n t . 1 2 4 a s u e c s o i i e t r g i c g v o o k l r i o P t c c a l A h c B l a y s P e h a s . i u e r a c t r n E > u r e s e n i h C n — i p r e t n e l a e c n a m r o f r e p a s u a c s e . z s n y i n e c t a o m r e . i i o t e c r t c f t e i o c d S a n o r a a n h r , e s P t l . a fi o r s e s r i P r r C , u d i C e n e l n s r s e l a S p e r t , u C n a n l l r e a s s a n m a e r i u h r t o r u a R n f o — s l T n s l p n u e f n a e o i , r r o C r e e i w t c E i t l t n b , P A l i a E a d u e n e r p e d c n r i n a i . t n o e l r t a o i s f v C a l e s o i e e l t P i r i a t , a s v t f o l e d o m t i l i r u n n s t e n l e a m y u e n c c e c m i t i A r t e r n o r y i t l i o n p m o i h r v i o o c a t n b t a p n n E n l e ) A i l i A y l 1 r n E p u i e r a m n t s i o O t u e a f ( i o l s v n v r c e i r e r e s v b n i e e . 3 . g i n E o n o . i s c v A F E n p t u t r o u , c e B o g i p o a M l l r e s F ° o a m O t e a p l c a R t r a o r e i ° e n L e e d r o ° c i c s c t t r a n e o e n P M O S D E e m m I 1 2 5 F u r t h e r m o r e , g i v e n t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e t h e o b j e c t s o f i n v e s t i g a t i o n , t h i s s t u d y f o c u s e s o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y a r e t h e l i n k s f o r a l l o t h e r r e l e v a n t f a c t o r s i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s . S e c o n d , a g e n e r a l p r i n c i p l e o f h u m a n b e h a v i o r w i l l g u i d e t h e a n a l y s i s o f t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h i s p r i n c i p l e s t a t e s t h a t h u m a n b e h a v i o r a n d i t s o u t c o m e a r e j o i n t l y d e t e r m i n e d b y p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h u s , t h e i n v e s t i g a t i o n w i l l c o v e r t h e i m p a c t s o f r e l e v a n t s o c i e t a l , p o l i t i c a l , e c o n o m i c a l , c u l t u r a l , a n d p s y c h o l o g i c a l f a c t o r s o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h i r d , g i v e n t h e t a s k r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d t h e c o n d i t i o n s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n f o r r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e p a r t i c u l a r p e r s o n a l f a c t o r s t o b e i n v e s t i g a t e d i n c l u d e n e e d f o r a c h i e v e m e n t a n d g e n e r a l i n t e l l i g e n c e . T h e e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s t h a t d e t e r m i n e d o p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l w i l l b e i n v e s t i g a t e d i n t h i s s t u d y , w h i c h i n c l u d e C h i n a ' s p o l i t i c a l c l i m a t e , t h e m a r k e t d e m a n d a n d s u p p l y c o n d i t i o n s , t h e r e s o u r c e b a s e f o r d e v e l o p m e n t , a n d t h e i m p a c t s o f l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s . 1 2 6 ‘ 1 ‘ l l l l i l l M l M l 4 [ \ I ] 1 T fl m fl i fl i \ j l [ f fi j fl fl f fl l fl l m l L I B R A R Y M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 / 9 8 c J C I R C / D a t e D u e . p 6 5 p . 1 4 S O C I E T Y , I N D I V I D U A L A B I L I T Y , A N D M O T I V E A S o c i o — P s y c h o l o g i c a l S t u d y o n E n t r e p r e n e u r i a l A c t i v i t i e s i n C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s V o l u m e I I B y W e i C h e n A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y I n p a r t i a l f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y a n d U r b a n S t u d i e s P r o g r a m s 1 9 9 9 C h a p t e r F o u r A c h a n g i n g s o c i e t y : O p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s M a n y q u e s t i o n s c a n b e r a i s e d a b o u t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , w h y d i d t h e r a p i d d e v e l o p m e n t s t a r t i n 1 9 8 4 ? W h y d i d i t h a p p e n i n t h e r u r a l a r e a s ? A n d w h a t w e r e t h e c r i t i c a l c o n d i t i o n s f o r t h i s p h e n o m e n o n t o r e a c h s u c h a m a s s i v e s c a l e ? T o a d d r e s s t h e s e q u e s t i o n s , t h e f a c t o r s a t b o t h m i c r o a n d m a c r o l e v e l s n e e d t o b e a n a l y z e d . C h a p t e r F o u r a n d F i v e w i l l f o c u s o n t h e m a c r o l e v e l v a r i a b l e s . S p e c i fi c a l l y , C h a p t e r F o u r w i l l a d d r e s s t h e i m p a c t s o f p o l i t i c a l , c u l t u r a l , a n d s o c i a l c o n d i t i o n s , w h e r e a s e c o n o m i c a l c o n d i t i o n s w i l l b e t h e m a i n t o p i c o f C h a p t e r F i v e . 1 . E c o n o m y f i r s t : T h e s h i f t o f C C P p o l i c y p r i o r i t y a s t h e p r e c o n d i t i o n f o r g r o w t h S i n c e 1 9 7 8 , p a r t i c u l a r l y a f t e r 1 9 8 4 , m a n y r u r a l p e o p l e h a v e e n g a g e d i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d c o l l e c t i v e l y t h e y w e r e v e r y s u c c e s s f u l . T h i s a f t e r m a t h f a c t s u g g e s t s t h a t t h e r e b e a h u g e p o o l o f r u r a l p e o p l e w i t h s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . N e v e r t h e l e s s , t h e b a s i c i n g r e d i e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l a r e s t a b l e i n d i v i d u a l d i s p o s i t i o n s , s u c h a s n A c h a n d g e n e r a l i n t e l l i g e n c e . T h e y a r e f o r m e d i n t h e d e v e l o p m e n t a l p r o c e s s a s a n i n d i v i d u a l g r o w s u p . P a r e n t a l p r a c t i c i n g , c h i l d h o o d e x p e r i e n c e , a n d c u l t u r a l s u r r o u n d i n g a r e a l l i m p o r t a n t f a c t o r s t h a t c o n t r i b u t e t o t h e f o r m a t i o n o f t h e s e i n g r e d i e n t s . T h e g e n e t i c f a c t o r a l s o p l a y s a n i m p o r t a n t r o l e , p a r t i c u l a r l y o n g e n e r a l i n t e l l i g e n c e . I t m e a n s t h a t t h i s p o o l o f p o t e n t i a l e n t r e p r e n e u r s h o u l d e x i s t i n t h e r u r a l a r e a s l o n g b e f o r e 1 9 8 4 . A s i n d i c a t e d i n a n e a r l y s t u d y 1 2 7 ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 3 ) , t h e c o l l e c t i v e m o t i v e p r o fi l e o f C h i n e s e p e o p l e s h o w e d a n o p t i m a l l e v e l o f e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l f o r a " m o d e r n " e c o n o m i c o r d e r . T h e n i t i s n a t u r a l l y t o a s k w h y i t w a i t e d f o r m o r e t h a n 2 0 y e a r s f o r t h i s c o l l e c t i v e p o t e n t i a l t o b e m a t e r i a l i z e d . F u r t h e r m o r e , i n e x p l a i n i n g t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , m a n y s t u d i e s c i t e d t h e p r e s s u r e f o r t r a n s f e r r i n g s u r p l u s r u r a l l a b o r a s a c r i t i c a l f a c t o r ( e . g . , Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ; D u , 1 9 9 0 ; L i a o , 1 9 9 3 ) . H o w e v e r , t h e s u p p l y o f r u r a l l a b o r i n C h i n a h a d s u r p a s s e d t h e r e q u i r e m e n t f o r e f fi c i e n t a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n l o n g b e f o r e 1 9 8 4 . F o r i n s t a n c e , t h e p e r c a p i t a f a r m l a n d i n J i n j i a n g C i t y w a s 0 . 1 a c r e s a t 1 9 7 0 ( J i n j i a n g V o l u m e , 1 9 9 2 ) . I n a n o t h e r f a m o u s p l a c e i n t e r m s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , W e n z h o u C i t y , t h e n u m b e r w a s e v e n s m a l l e r , 0 . 0 6 a c r e s p e r c a p i t a ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . O b v i o u s l y , t h e r e w a s n o t e n o u g h a g r i c u l t u r a l w o r k t o a b s o r b a l l r u r a l l a b o r f o r c e i n t h e s e a r e a s . W h e n I a t t e n d e d a c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t i n J i n j i a n g C i t y i n D e c e m b e r 1 9 9 4 , p e o p l e t o l d m e a s t o r y t h a t v i v i d l y i l l u s t r a t e d t h e s i t u a t i o n o f s u r p l u s r u r a l l a b o r . I n s o m e v i l l a g e s o f J i n j i a n g a r e a s , t h e o p p o r t u n i t y t o w o r k h a d t o b e r a t i o n e d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . P e o p l e t o o k t u r n s t o w o r k . E v e r y d a y , t h e c a d r e s l i s t e d t h e n a m e o f t h o s e w h o c o u l d w o r k o n a b l a c k b o a r d . I f o n e ' s n a m e w a s n o t o n t h e b o a r d , t h e n h e / s h e c o u l d n o t w o r k t h a t d a y . T h e n a q u e s t i o n c a n b e a s k e d w h y t h e s u r p l u s r u r a l l a b o r h a d t o w a i t u n t i l 1 9 8 4 t o s t a r t s i g n i fi c a n t m o v e m e n t t o n o n a g r i c u l t u r a l s e c t o r ? T h e c h a n g e i n C C P p o l i c y p r i o r i t y T h e r e i s a c o n s e n s u s t h a t t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 , p a r t i c u l a r l y t h e r e f o r m i n r u r a l a r e a s , i s t h e t r i g g e r i n g e v e n t o f r a p i d d e v e l o p m e n t . I a g r e e s t o t h i s 1 2 8 c o n c l u s i o n . N o n e t h e l e s s , i n t h i s s e c t i o n , t h e e m p h a s i s i s o n a m o r e i n fl u e n t i a l b u t l e s s d r a m a t i c c h a n g e : t h e s h i f t o f C C P p o l i c y p r i o r i t y f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n 1 9 7 8 ( D e n g , 1 9 7 8 ) . T h i s i s i n d e e d a m i l e s t o n e e v e n t b e c a u s e c l a s s s t r u g g l e h a d d o m i n a t e d t h e P a r t y ' s p o l i c y m a k i n g f o r m o r e t h a n t w e n t y y e a r s b e f o r e t h e n . T h i s c h a n g e i s c r u c i a l t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e i t a s s u r e d t h e l e g i t i m a c y o f p o l i c y a d j u s t m e n t s t o a l l o w r u r a l p e o p l e o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . L o o k i n g b a c k t o t h e h i s t o r y o f t h e C C P , i t s p o l i c y p r i o r i t y d e t e r m i n e d t h e d i r e c t i o n o f i t s a c t i o n . N o m a t t e r w h o i s i n t h e l e a d e r s h i p p o s i t i o n , t h e a c t i o n s o f t h e C C P a r e g u i d e d b y i t s p o l i c y p r i o r i t y . C h a n g i n g t h e P a r t y l e a d e r u s u a l l y i m p l i e s t h e c h a n g e o f p o l i c y p r i o r i t y . A fi e r D e n g X i a o p i n g b e c a m e d e f a c t o a b s o l u t e l e a d e r o f t h e P a r t y , h e p u t e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a s t h e fi r s t p r i o r i t y . W h e n t h e c l a s s s t r u g g l e w a s t h e p o l i c y p r i o r i t y , t h e P a r t y ' s a c t i o n s w e r e g u i d e d t o p r o t e c t a n d s t r e n g t h e n p r o l e t a r i a n p o w e r , a n d t o s u p p r e s s a n y p o t e n t i a l a n d o v e r t s u r g e o f b o u r g e o i s i e i d e a s . E c o n o m i c d e v e l o p m e n t w a s s o u g h t b u t a s a s e c o n d a r y p r i o r i t y . W h e n t h e r e w a s a c o n fl i c t b e t w e e n c l a s s s t r u g g l e a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h e f o r m e r o f t e n w o n t h e b a t t l e . F o r i n s t a n c e , i n m i d - 7 0 5 , t h e e x t r e m e l e fi i s t s w e r e v e r y p o w e r f u l i n t h e p o w e r c e n t e r . T h e y d e c l a r e d t h a t t h e y w o u l d p r e f e r s o c i a l i s t w e e d s t o c a p i t a l i s t fl o w e r s ( " N i n y a o s h e h u i z h u y i d e c a o , b u y a o z i b e n z h u y i d e h u a . " ) . I t w a s t o m a i n t a i n i d e o l o g i c a l c o r r e c t n e s s e v e n a t t h e e x p e n s e o f p e o p l e ' s l i v i n g a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h i s a t t i t u d e r e fl e c t e d t h e p o l i c y e m p h a s e s a t t h a t t i m e . O n l y w h e n t h e d e t e r i o r a t i o n o f e c o n o m y t h r e a t e n e d t h e p o w e r b a s e o f t h e P a r t y , t h e r e c o u l d b e a t e m p o r a r y w i t h d r a w a l 1 2 9 f r o m c l a s s s t r u g g l e a n d y i e l d t h e p r i o r i t y t o e c o n o m i c i s s u e s . O n c e t h e r e w e r e s i g n s o f i m p r o v e m e n t i n e c o n o m y , t h e P a r t y w o u l d r e t u r n t o c l a s s s t r u g g l e q u i c k l y . T h e P a r t y ' s a c t i o n s a fi e r i t w o n t h e r e v o l u t i o n i n 1 9 4 9 t y p i fi e d i n t h i s p a t t e r n . A l l m a j o r p o l i t i c a l m o v e m e n t s w e r e p r e c e d e d b y a n e c o n o m i c a l l y d o i n g - w e l l p e r i o d . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 5 7 , t h e y e a r b e f o r e t h e c o m m u n e m o v e m e n t a n d g r e a t l e a p f o r w a r d , C h i n e s e e c o n o m y w a s a t t h e b e s t c o n d i t i o n s i n c e 1 9 4 9 . T h e r e w a s a s i m i l a r s i t u a t i o n b e f o r e t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n i n 1 9 6 6 . D e n g ' s r e e n t r y t o t h e p o w e r c e n t e r i n t h e l a t e p e r i o d o f C u l t u r a l R e v o l u t i o n w a s a g o o d e x a m p l e a s w e l l . T h e e c o n o m y a t t h a t t i m e w a s i n a n e a r c o l l a p s e s i t u a t i o n a n d n e e d e d a l e a d e r w h o w o u l d f o c u s o n e c o n o m i c i s s u e s . T h i s p o l i c y p r i o r i t y e v e n a f f e c t e d t h e g o v e m m e n t b e h a v i o r a t m i c r o l e v e l s . F o r i n s t a n c e , r u r a l p e o p l e w e r e p r o h i b i t e d f r o m e n g a g i n g i n a n y s i d e l i n e p r o d u c t i o n s o t h e r t h a n a g r i c u l t u r a l w o r k ( s o c a l l e d " c u t t i n g t h e c a p i t a l i s t t a i l s " ) . I n S h a n g h a i C i t y , t h e i n c o m e f o r n e w l y h i r e d w o r k e r s w a s e q u a l i z e d i n m i d 7 O s . E v e r y n e w w o r k e r e a r n e d 3 6 y u a n s p e r m o n t h , r e g a r d l e s s s k i l l , e x p e r i e n c e , a n d t h e k i n d o f w o r k . D r e s s e s t h a t d i s p l a y e d i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s w e r e d i s c o u r a g e d . F o r s i d e l i n e p r o d u c t i o n , i n c o m e g a p , a n d i n d i v i d u a l i s m w e r e a l l c o n s i d e r e d a s t h e b r e e d i n g b e d s f o r c a p i t a l i s t i d e a s h e n c e s h o u l d b e e l i m i n a t e d . U n d e r t h e c i r c u m s t a n c e t h a t c l a s s s t r u g g l e w a s t h e p o l i c y p r i o r i t y , t h e r e w a s n o s p a c e f o r i n d i v i d u a l s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p . F o r a c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l l y , p e o p l e h a v e t o p u t p r o fi t b e f o r e p o l i t i c a l c o r r e c t n e s s , t o f o l l o w t h e r u l e o f m a r k e t r a t h e r t h a n t h e i d e o l o g i c a l g u i d e l i n e s o f t h e P a r t y , a n d t o b e r e w a r d e d b y t h e p e r f o r m a n c e t h a t p r o d u c e s i n e q u a l i t y . A l l t h e s e c o n s e q u e n c e s a r e c o m p l e t e l y i n c o m p a t i b l e w i t h t h e p o l i c y p r i o r i t y o f 1 3 0 s t r e n g t h e n p r o l e t a r i a n p o w e r . T h u s , a n y s i g n s o f t h e s e a c t i v i t i e s c o u l d i n d u c e s t r o n g c o u n t e r a c t i o n s fi ' o m t h e g o v e r n m e n t t o s u p p r e s s t h e m . D u r i n g t h a t t i m e , m a n y r u r a l p e o p l e w e r e s e v e r e l y p u n i s h e d f o r e n g a g i n g i n a c t i v i t i e s s u c h a s t r a n s p o r t i n g g o o d s f r c o n e p l a c e t o a n o t h e r f o r t r a d e , s e l l i n g s i d e l i n e p r o d u c t s a t m a r k e t p r i c e s t h a t w e r e u s u a h i g h e r t h a t t h e p r i c e s o f s t a t e - o w n e d s t o r e s , a n d e v e n r a i s i n g d o m e s t i c a n i m a l s ( c h i c k e d u c k s , g o o s e , e t c . ) ( L e e m i n g , 1 9 8 5 ) . T o o p e r a t e a f a c t o r y o f o n e ' s o w n w a s o u t o f q u e s t i o n . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d e x p e r i e n c e s o f b e i n g p u n i s h e d f o r t h e i r a c t i v i t i i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . I n D a z u C o u n t y , a m a n a g e r t o l d m e t h a t i n 1 9 8 2 , w h e n l o c a l g o v e r n m e n t a s k e d h i m t o m a n a g e a m e t a l c o m p a n y , h i s m o t h e r s t r o n g l y o b j e c t e d S h e s a w h i s f a t h e r s u f f e r e d g r e a t l y f o r m a n a g i n g f a c t o r i e s a n d w o u l d n o t w a n t h e r s o n s u f f e r a g a i n . A l o c a l o f fi c i a l , w h o u s e d t o b e a n e n t r e p r e n e u r a t T a o y u a n T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , t o l d m e t h a t h e h a d t o fi e q u e n t l y c i t e M a o ' s M a y S e v e n t h d i r e c t i v e o f 1 5 t o d e f e n d h i m s e l f a g a i n s t c r i t i c i s m t o h i s a c t i v i t i e s i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . I n t 1 d i r e c t i v e , M a o e n c o u r a g e d r u r a l p e o p l e t o p a r t i c i p a t e i n i n d u s t r i a l w o r k . T h e n a t i o n w i d e d e b a t e i n 1 9 7 8 o n " O u t c o m e i s t h e o n l y c r i t e r i o n t o j u s t i f y t r u t l ( S h i j i a n S h i J i a n y a n Z h e n g l i D e W e i y i B i a o z h u n ) " h e l p e d t o s t r e n g t h e n t h e i d e o l o g i c a f o u n d a t i o n f o r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a s t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y . T h e d e b a t e a i m e d a t r e v e r s i n g t h e m e n t a l i t y o f s a c r i f i c i n g m a t e r i a l w e l l - b e i n g f o r i d e o l o g i c a l c o r r e c t n e s s . ' 1 g o a l w a s t e r m e d a s " l i b e r a t i n g t h o u g h t s ( J i e f a n g S i x i a n g ) " ( D e n g , 1 9 7 8 ) . T h e k e y I S S U I a d d r e s s e d i n t h e d e b a t e i s t h a t t h e f u n d a m e n t a l g o a l o f s o c i a l i s m i s t o i m p r o v e p e e p l e ' : l i v i n g s t a n d a r d a n d d e v e l o p t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . T h e r e f o r e , n o m a t t e r h o w i d e o l o g i c : s o u n d , a n y p r a c t i c e t h a t d i d n o t i m p r o v e p e o p l e ' s l i v e s c o u l d n o t b e c o n s i d e r e d a s n ' g h ‘ 1 3 1 U n d e r t h i s n e w p o l i c y p r i o r i t y , a s l o n g a s t h e p o w e r b a s e o f t h e C C P i s n o t c h a l l e n g e d , a c t i o n s t h a t p r o m o t e e c o n o m y w i l l b e e n c o u r a g e d b y t h e g o v e r n m e n t . I n d o i n g s o , t h e C C P r e t u r n e d t o i t s p r a g m a t i c s i d e a s w h a t i t d i d d u r i n g t h e w a r p e r i o d i n d e v e l o p i n g t h e b a s e e c o n o m y . I d e o l o g i c a l c o r r e c t n e s s w a s s t i l l e m p h a s i z e d u n d e r t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y . T h e f a m o u s " F o u r fi r n d a m e n t a l p r i n c i p l e s " p r o p o s e d b y D e n g w a s t h e m o s t o b v i o u s e v i d e n c e i n t h i s r e g a r d . T h e y a r e " F o l l o w i n g M a r x i s m - L e n i n i s m a n d M a o Z e d o n g t h o u g h t s , t a k i n g t h e s o c i a l i s t p a t h o f d e v e l o p m e n t , s t r e n g t h e n i n g t h e l e a d e r s h i p p o s i t i o n o f t h e C C P , a n d m a i n t a i n i n g p r o l e t a r i a t d i c t a t o r s h i p " ( D e n g , 1 9 8 7 ) . N o n e t h e l e s s , t h o s e o b j e c t s w e r e p u t i n a s e c o n d a r y p o s i t i o n , e x c e p t s t r e n g t h e n i n g t h e l e a d e r s h i p o f t h e C C P . G u i d e d b y t h e n e w p r i o r i t y , i n t h e c a s e o f p o l i c y c o n fl i c t , t h e c o n c e r n f o r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t u s u a l l y o v e r w h e l m e d c o n c e r n f o r i d e o l o g i c a l c o r r e c t n e s s . T h e p o l i c y a d j u s t m e n t s o n r u r a l e n t e r p r i s e s a r e g o o d e x a m p l e s i n t h i s r e g a r d . F o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , r e w a r d i n g b y p e r f o r m a n c e , a n d i n d i v i d u a l i n i t i a t i v e u s e d t o b e c o n s i d e r e d a s i d e o l o g i c a l ] ; i n c o r r e c t . T h e y w e r e a l l e n c o u r a g e d a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m f o r t h e i r c o n t r i b u t i o n s t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . C C P ' s t o l e r a n t a t t i t u d e t o w a r d p r i v a t e e n t e r p r i s e s w a s t h e s t r o n g e s t e v i d e n c e . F o r t h e y w e r e c o m p l e t e l y u n a c c e p t a b l e w h e n p o l i t i c a l c o r r e c t n e s s w a s t h e p r i o r i t y . B e s i d e s s e t t i n g t h e d i r e c t i o n , t h e P a r t y ' s p o l i c y p r i o r i t y a l s o d e t e r m i n e s h o w i t w o u l d r e s p o n d t o p e o p l e ' s d e m a n d s . T h i s f u n c t i o n s o m e t i m e s i s e v e n m o r e i m p o r t a n t t h a n i t s d i r e c t i v e o n e . T h e W e s t e r n e r s w o u l d l i k e t o d e s c r i b e C h i n e s e g o v e r n m e n t a s a n a u t h o r i t a r i a n r e g i m e t h a t p a y s n o a t t e n t i o n t o t h e d e m a n d o f p e o p l e . T h a t i s n o t t r u e . I n 1 3 2 c o n t r a r y , b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s i s t h e k e y t h a t t h e C C P m a i n t a i n s i t s l e a d e r s h i p p o s i t i o n . A f a v o r i t e t o p i c o f C C P l e a d e r s i s t h a t t h e P a r t y w a s a l w a y s a b l e t o c o r r e c t i t s o w n m i s t a k e s . I n m o s t c a s e s , i t i s t h e t r u t h . I n o r d e r t o d o s o , r e s p o n d i n g t o t h e v o i c e o f p e o p l e a n d t a k i n g a c t i o n s t o a d j u s t t h e c o u r s e o f a c t i o n a r e t h e p r e c o n d i t i o n s . W h e n C C P ’ s l e a d e r s h i p p o s i t i o n i s n o t s e r i o u s l y c h a l l e n g e d , i t s p o l i c y p r i o r i t y d e t e r m i n e s t h e t y p e o f p e o p l e ' s d e m a n d t h a t i t w o u l d r e s p o n d t o a n d t h e w a y s o f r e s p o n d i n g . T h e n e w p o l i c y p r i o r i t y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t d i r e c t e d t h e P a r t y t o s h o w a f a v o r i t e a t t i t u d e t o w a r d p e o p l e ' s d e m a n d s a n d a c t i o n s t h a t h e l p t h e e c o n o m y . T h e n u m e r o u s p o l i c y a d j u s t m e n t s s i n c e 1 9 7 8 d e m o n s t r a t e d h o w t h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d t o p e o p l e ' s d e m a n d s a n d a c t i o n s . U s u a l l y , i t i s a p r o g r e s s i v e p r o c e s s t h a t h a s s e v e r a l s t a g e s . F i r s t , t h e p o w e r c e n t e r t o l e r a t e d t h e s p o n t a n e o u s a c t i o n s o f g r a s s r o o t s p e o p l e t h a t s h o w e d p o s i t i v e i m p a c t o n p e o p l e ' s m a t e r i a l w e l l - b e i n g a n d t h e e c o n o m y . T h o s e a c t i o n s w e r e u s u a l l y c o n s i d e r e d a s i d e o l o g i c a l l y i n c o r r e c t w h e n c l a s s s t r u g g l e w a s t h e p r i o r i t y . A t y p i c a l c a s e i s t h e p r a c t i c e o f h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m a t X i a o g a n g V i l l a g e o f F e n g y a n C o u n t y , A n h u i P r o v i n c e i n 1 9 7 9 . I t w a s i n i t i a t e d b y a g r o u p o f p e a s a n t s . I n r e s p o n s e t o p e a s a n t s ' a c t i o n s , t h e g o v e r n m e n t s u p t o t h e p r o v i n c i a l l e v e l t o o k a n a t t i t u d e o f " d o n ' t e n c o u r a g e a n d d o n ' t s u p p r e s s a n d s e e w h a t h a p p e n s . " ( X u , 1 9 9 2 ; W u , 1 9 9 3 ) . S e c o n d , o n c e t h e e f f o r t o f g r a s s r o o t s p e o p l e p r o d u c e d t a n g i b l e o u t c o m e s t h a t h a d p o s i t i v e i m p a c t s o n t h e e c o n o m y , t h e g o v e r n m e n t w o u l d g r a d u a l l y i n c o r p o r a t e t h e s e p r a c t i c e s a s t h e f o r m a l i z e d p o l i c y . A f t e r s e v e r a l p r e p a r a t o r y d o c u m e n t s h a d b e e n i s s u e d b e t w e e n 1 9 7 9 a n d 1 9 8 1 , t h e C i r c u l a r N o . 1 o f 1 9 8 2 o f fi c i a l l y e n d o r s e d H R S . T h e 1 3 3 p e a s a n t s a t X i a o g a n g V i l l a g e w e r e n o t t h e p i o n e e r s o f H R S . T h e r e w e r e m a n y p r e v i o u s a t t e m p t s b u t a l l f a i l e d . M a n y p e o p l e w e r e s e r i o u s l y p u n i s h e d f o r t r y i n g t o d o s o ( W u , 1 9 9 3 ) . B e s i d e s t h e i r c o u r a g e a n d i n i t i a t i v e , X i a o g a n g p e a s a n t s ’ s u c c e s s e s w e r e d i r e c t l y a s s o c i a t e d w i t h t h e f a v o r i t e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t c r e a t e d b y t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y . S u c h a " w a i t a n d s e e t h e n e n c o u r a g e " a p p r o a c h i n r e s p o n d i n g t o p e o p l e d e m a n d s a n d a c t i o n s c h a r a c t e r i z e d t h e f o r m a t i o n o f s e v e r a l k e y r e f o r m p o l i c i e s , f o r i n s t a n c e , p o l i c i e s o n H R S a n d p r i v a t e e n t e r p r i s e s . T o f o r m a l l y a c c e p t p r i v a t e e n t e r p r i s e s t o o k m u c h l o n g e r t i m e f o r t h e i n c o m p a t i b i l i t y w i t h t h e P a r t y ' s i d e o l o g i c a l t r a d i t i o n w a s t o o g r e a t t o c o m p r o m i s e . T h i s p h e n o m e n o n a p p e a r e d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m ( W e i , 1 9 9 4 ; C a o , 1 9 9 4 ; Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . I n 1 9 8 4 , t h e P a r t y s e n t s i g n a l s a b o u t i t s t o l e r a n t a t t i t u d e t o w a r d p r i v a t e e n t e r p r i s e s . U n t i l 1 9 9 4 , h o w e v e r , t o d e f e n d p u b l i c o w n e r s h i p w a s s t i l l a r e c u r r e n t t o p i c o f g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d m e d i a . N o n e t h e l e s s , a s l o n g a s t h e e c o n o m y i s t h e p r i o r i t y , t h e p o l i c y a d j u s t m e n t s s h o u l d b e i n a d i r e c t i o n t h a t f a v o r t h e d e v e l o p m e n t i n t h i s s e c t o r . T h e n e w p o l i c y p r i o r i t y s i g n i fi c a n t l y a l t e r e d t h e p o l i t i c a l c l i m a t e t o w a r d p r i v a t e e n t e r p r i s e s t h a t i n t u r n a f f e c t e d p e r f o r m a n c e o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . D u r i n g m y fi e l d r e s e a r c h i n C i z a o T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y , I d e l i v e r e d a s e m i n a r o n m a n a g e m e n t t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s . A m o n g t h e a t t e n d a n t s , I l e a r n e d t h a t s o m e o f t h e m w e r e t h e p i o n e e r s i n s e t t i n g u p b u s i n e s s e s i n t h a t t o w n s h i p . T h e y w e r e a p p a r e n t l y o l d e r t h a n o t h e r p e o p l e . U n f o r t u n a t e l y , w h e n t h e y s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s , t h e p o l i t i c a l c l i m a t e w a s n o t f a v o r a b l e e n o u g h t o t o l e r a t e p r i v a t e b u s i n e s s e s . T h u s , t h e y w e r e a r r e s t e d a n d p u t i n j a i l . D u r i n g t h e i r j a i l t e r m s , t h e p o l i t i c a l c l i m a t e b e c a m e f r i e n d l y e n o u g h f o r t h e o p e r a t i o n o f p r i v a t e 1 3 4 b u s i n e s s . M a n y p e o p l e s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s a n d b e c a m e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . O n c e t h o s e p i o n e e r s fi n i s h e d t h e i r j a i l t e r m s a n d w e r e r e l e a s e d , t h e y s t a r t e d b u s i n e s s e s a g a i n . B u t t h e y h a d t o c o m p e t e w i t h t h o s e c o m p a n i e s t h a t s t a r t e d l a t e r , d i d n o t s u f f e r t h e i n t e r r u p t i o n , a n d h a d w e l l e s t a b l i s h e d . T h e y t o l d m e t h a t t h e i r c u r r e n t b u s i n e s s e s w e r e r e a l l y n o t h i n g c o m p a r e d w i t h t h o s e l a t e r c o m e r s . I f t h e r e w a s n o p o l i t i c a l i n t e r r u p t i o n , t h e y s h o u l d b e m u c h b e t t e r o f f t h a n t h e i r c u r r e n t s i t u a t i o n s . D e n g ' s p r a g m a t i c s t y l e a l s o a f f e c t e d t h e w a y t h a t g o v e r n m e n t r e s p o n d e d t o p e o p l e ' s d e m a n d s a n d a c t i o n s . H e a d m i t t e d t h a t t h e r e w o u l d b e m a n y u n f a m i l i a r p r o b l e m s d u r i n g t h e r e f o r m . H e b e l i e v e d t h a t t h e w i s d o m a n d i n i t i a t i v e o f g r a s s r o o t s p e o p l e w e r e t h e m o s t i m p o r t a n c e s o u r c e s o f s o l u t i o n s ( D e n g , 1 9 7 8 ) . T h e P a r t y s h o u l d e n c o u r a g e p e o p l e t o t a k e i n i t i a t i v e i n s o l v i n g p r a c t i c a l p r o b l e m s . A f f e c t e d b y s u c h a s t y l e , t h e s i g n a l s s e n t b y t h e c e n t e r w e r e o f t e n m o r e i m p o r t a n t t h a t t h e a c t u a l p o l i c i e s . T h i s s t y l e w a s a l s o r e s p o n s i b l e f o r a b e h a v i o r a l p a t t e r n i n t h e C h i n e s e s o c i e t y d u r i n g t h a t p e r i o d . T h a t i s , p e o p l e a t t h e g r a s s r o o t s l e v e l w e r e e i t h e r b y s e n s i n g t h e s i g n a l s f r o m t h e c e n t e r o r d r i v e n b y p r a c t i c a l n e e d s t o t a k e v a r i o u s a c t i o n s . I f n o s t r o n g n e g a t i v e r e s p o n s e s f r o m t h e g o v e r n m e n t w e r e t r i g g e r e d , t h e y w o u l d k e e p m o v i n g f o r w a r d . T h e c h a n g e o f p o l i c y p r i o r i t y a l s o a l l o w e d t h e a d j u s t m e n t o f t r a d i t i o n a l s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n s t r a t e g y t h a t g u i d e d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e e c o n o m y u p t o 1 9 7 9 ( D o n g , 1 9 9 2 ) . T h i s s t r a t e g y w a s i n i t i a l l y a d o p t e d b y t h e S o v i e t U n i o n i n 1 9 3 0 S . I t s c o r e f e a t u r e s w e r e t o c o n c e n t r a t e r e s o u r c e s o n d e v e l o p i n g h e a v y i n d u s t r y i n u r b a n c e n t e r s . I n C h i n a ' s c a s e , t h e s t e e l m a k i n g s e c t o r o f h e a v y i n d u s t r y w a s p a r t i c u l a r l y e m p h a s i z e d . L i g h t 1 3 5 a n d s e r v i c e i n d u s t r i e s w e r e g e n e r a l l y n e g l e c t e d . B e s i d e s e c o n o m i c a l i s s u e s , t h e r e w e r e s t r o n g i d e o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s a t t a c h e d t o t h i s s t r a t e g y . A s D o n g p o i n t e d o u t : P e o p l e . . . t e n d e d t o s e e s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d c a p i t a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n a s b e i n g q u i t e d i s t i n c t f r o m e a c h o t h e r , h a v i n g b e e n d e t e r m i n e d b y o p p o s i n g s o c i o - e c o n o m i c s y s t e m s . T h e r e f o r e a p r o c e s s s t a r t i n g w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f l i g h t i n d u s t r y w a s c a l l e d ' c a p i t a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n ' , a n d a p r o c e s s s t a r t i n g w i t h t h e e s t a b l i s h m e n t o f h e a v y i n d u s t r y w a s c a l l e d ' s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n . ’ T h e f o r m e r w a s v i e w e d a s s p u r r e d o n b y a g r e e d f o r p r o fi t , b e c a u s e o f l i g h t i n d u s t r y ' s f a s t c a p i t a l t u m o v e r , t h e l a t t e r w e r e v i e w e d a s g o v e r n e d b y t h e i n t e r e s t s o f s o c i e t y a s a w h o l e , b e c a u s e h e a v y i n d u s t r y h e l p s t o l a y d o w n t h e f o u n d a t i o n o f a c o u n t r y ' s i n d u s t r i a l i z a t i o n , t h o u g h i t m a y p r o d u c e l i t t l e o r n o p r o fi t a t t h e t i m e ( 2 5 ) . O b v i o u s l y , p e o p l e ' s m a t e r i a l w e l l - b e i n g w a s n o t t h e fi r s t p r i o r i t y i n t h i s s t r a t e g y . I t f o c u s e s o n t h e s t r u g g l e b e t w e e n s o c i a l i s t a n d c a p i t a l i s t s o c i e t i e s . W h e t h e r t o f o l l o w t h i s s t r a t e g y t h e n w a s a n i s s u e o f p o l i t i c a l c o r r e c t n e s s . S o m e e v e n c l a i m e d t h a t i t w a s t h e u n s h a k a b l e p r i n c i p l e o f M a r x i s t e c o n o m i c t h e o r y ( D o n g , 1 9 9 2 ) . I f t h i s s t r a t e g y i s s t i l l e f f e c t i v e l y i n f o r c e , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t , i f n o t i m p o s s i b l e , t o d e v e l o p r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r t h i s s t r a t e g y e x c l u d e s r u r a l a r e a s f r o m i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d h i n d e r s l i g h t a n d s e r v i c e i n d u s t r y . A s w e n o w k n o w , o v e r h a l f o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n l i g h t a n d s e r v i c e i n d u s t r i e s . F o r i n s t a n c e , t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y w e r e f a m o u s f o r s h o e a n d g a r m e n t p r o d u c t i o n . T h e s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n s t r a t e g y w a s g r a d u a l l y g i v i n g a w a y a f t e r t h e p o l i c y p r i o r i t y c h a n g e d . I n D e c e m b e r 1 9 8 1 , a t t h e F o u r t h S e s s i o n o f t h e F i f t h P e o p l e ' s C o n g r e s s , P r e m i e r Z h a o Z h i y a n g d e c l a r e d a m a r k e d c h a n g e i n d e v e l o p m e n t s t r a t e g y i n w h i c h s a t i s f y i n g p e o p l e ' s n e e d s n o w b e c a m e t h e p r i o r i t y . " I n h a n d l i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p r o d u c t i o n a n d p e o p l e ' s l i v e l i h o o d , t h e b a s i c n e c e s s i t i e s f o r p e o p l e ' s l i v e s s h o u l d b e 1 3 6 g u a r a n t e e d fi r s t . " T h i s p o l i c y a d j u s t m e n t p a v e d t h e w a y t o p r o m o t e l i g h t a n d s e r v i c e i n d u s t r i e s s i n c e t h e y w e r e d i r e c t l y r e l a t e d t o p e o p l e ' s l i v e s . I t a l s o j u s t i fi e s a n y p r o d u c t i o n e f f o r t s t h a t i m p r o v e p e o p l e ' s l i v e s . O b v i o u s l y , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n l i n e w i t h t h i s d e v e l o p m e n t s t r a t e g y . G u i d e d b y t h i s p o l i c y a d j u s t m e n t , t h e g o v e r n m e n t e v e n h e l p e d r u r a l e n t e r p r i s e s t o s w i t c h t h e i r p r o d u c t i o n t o c o n s u m e r g o o d s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . I n b r i e f , t h e c h a n g e o f p o l i c y p r i o r i t y i n 1 9 7 8 l a i d t h e f o u n d a t i o n o f p o l i t i c a l a s s u r a n c e f o r t h e p r a c t i c e s t h a t w e r e p r o h i b i t e d w h e n c l a s s s t r u g g l e w a s t h e p r i o r i t y . I t r e m o v e d t h e m o s t s e r i o u s o b s t a c l e f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . B e c a u s e a f t e r c h a n g e , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w o u l d b e c o m p a t i b l e w i t h r a t h e r t h a n a g a i n s t t h e P a r t y ' s p r i o r i t y . T h e r u r a l r e f o r m a n d r u r a l e n t e r p r i s e s . T h r e e s e t s o f r u r a l r e f o r m p o l i c i e s w e r e p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t i n p r o m o t i n g e n t r e p r e n e u r s h i p i n r u r a l a r e a s . T h o s e p o l i c i e s g r a d u a l l y o p e n e d t h e d o o r f o r a n d p r e p a r e d r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s i n n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r s . T h e fi r s t s e t i s t h e p o l i c y o n H o u s e h o l d R e s p o n s i b i l i t y S y s t e m ( H R S ) . H R S w e r e h e r a l d e d f o r s m a s h i n g t h e p r a c t i c e o f " e a t i n g f r o m a b i g p o t " i n w h i c h r e w a r d i s i r r e l e v a n t t o p e r f o r m a n c e . I t r e l e a s e d t h e e n t h u s i a s m o f r u r a l p e o p l e a n d c o n s e q u e n t l y a g r i c u l t u r a l o u t p u t i n C h i n a i n c r e a s e d s i g n i fi c a n t l y . F o r i t s i m p a c t o n p r o m o t i n g e n t r e p r e n e u r s h i p i n r u r a l a r e a s , H R S a l l o w s i n d i v i d u a l s g r e a t f r e e d o m i n m a k i n g p r o d u c t i o n d e c i s i o n a c c o r d i n g t o m a r k e t c o n d i t i o n s ( L i & L i u , 1 9 8 9 ) . B e f o r e H R S a n d a l t e r t h e P e o p l e ' s C o m m u n e M o v e m e n t i n 1 9 5 8 , 1 3 7 i n d i v i d u a l s c o u l d o n l y d e c i d e w h a t t h e y w o u l d p l a n t o n t h e i r p r i v a t e s l o t s t h a t u s u a l l y t o o k 5 — 7 % o f t o t a l a r a b l e l a n d ( L e e m i n g , 1 9 8 5 ) . T h e p r i m a r y p u r p o s e o f t h e p r i v a t e s l o t i s t o p l a n t v e g e t a b l e f o r s e l f - c o n s u m p t i o n . E v e n t h e f r e e d o m o n t h e p r i v a t e s l o t w a s f r e q u e n t l y d i s t u r b e d b y t h e c o n c e r n o f s u p p r e s s i n g a n y p o t e n t i a l c a p i t a l i s t s u r g e s . T h e p r o d u c t i o n d e c i s i o n f o r t h e r e m a i n i n g 9 5 % l a n d w a s c o n t r o l l e d b y t h e h e a d s o f p r o d u c t i o n t e a m s . T h e i r d e c i s i o n s w e r e f u r t h e r c o n t r o l l e d b y t h e h e a d s a t b r i g a d e , c o m m u n e , a n d e v e n c o u n t y l e v e l ( L e e m i n g , 1 9 8 5 ) . A f t e r t h e i n t r o d u c t i o n o f H R S , t h e o r e t i c a l l y , t h e g o v e r n m e n t o n l y c o n t r o l l e d t h e p a r t o f p r o d u c t i o n f o r f u l fi l l i n g t h e s t a t e g r a i n a n d o t h e r p u r c h a s e q u o t a t h a t u s u a l l y t a k e s a s m a l l p o r t i o n o f t h e g r o s s o u t c o m e ( L i & L i u , 1 9 8 9 ) . T h e s t a t e p u r c h a s e q u o t a r e q u i r e s a h o u s e h o l d t o p l a n t a d e s i g n a t e d a m o u n t o f s p e c i fi c c r o p s o r i t c a n b e p u n i s h e d i n s o m e w a y . E a c h h o u s e h o l d u n d e r H R S a l s o n e e d s t o c o n t r i b u t e p a r t o f i t s i n c o m e t o t h e c o l l e c t i v e i n t e r e s t s o f t h e i r v i l l a g e ( L i & L i u , 1 9 8 9 ) . U n l i k e t h e s t a t e q u o t a , t h i s c o n t r i b u t i o n e m p h a s i z e s t h e v a l u e r a t h e r t h a n t h e c o n t e n t . A f t e r t h e s e t w o d e d u c t i o n s , t h e r e m a i n i n g b e l o n g s t o t h e h o u s e h o l d . T h e o r e t i c a l l y , u n d e r H R S , a h o u s e h o l d h a s t h e f u l l c o n t r o l o v e r t h e p r o d u c t i o n e x c e p t f o r t h e p a r t o f f u l fi l l i n g t h e s t a t e q u o t a . I t c a n d e c i d e w h a t t o p l a n t , h o w m u c h , w h e n , a n d w h e r e t o s e l l t h e s u r p l u s , a n d t h e p r i c e o f s a l e . W h i l e e n j o y i n g t h e s e f r e e d o m s , i t a l s o n e e d s t o t a k e r e s p o n s i b i l i t y f o r a t i m e l y p l a n t a t i o n , o b t a i n i n g s u p p l y , m a k i n g p r o d u c t i o n p l a n , o r g a n i z i n g p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s , a n d f o r m i n g m a r k e t i n g s t r a t e g y , e t c . O b v i o u s l y , t h e s e a c t i v i t i e s a r e s i m i l a r t o t h e b a s i c e l e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l t a s k s . T h u s , H R S p r o v i d e d r u r a l p e o p l e w i t h o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , t h o u g h i t w a s i n a g r i c u l t u r e p r o d u c t i o n . A f t e r b e i n g d e p r i v e d f r e e d o m a n d r e s p o n s i b i l i t y 1 3 8 f o r a l o n g t i m e , H R S a l l o w e d e v e r y o n e t o g e t f a m i l i a r w i t h t h e b a s i c i d e a s a n d s k i l l s t h a t w e r e c r i t i c a l t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e s e c o n d a d j u s t m e n t i s t h e d e v e l o p m e n t o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . A s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d e n g a g e s i n a s p e c i a l i z e d p r o d u c t i o n a s t h e m a j o r s o u r c e o f i t s i n c o m e o r i t s e l l s m o s t o f i t s p r o d u c t s , s a y , m o r e t h a n 6 0 p e r c e n t ( O d g a a r d , 1 9 9 2 ) . T h e s p e c i a l i z e d p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s a r e m a i n l y r e l a t e d t o a g r i c u l t u r e a n d o t h e r r u r a l t r a d i t i o n s , s u c h a s , v e g e t a b l e , d o m e s t i c a n i m a l h u s b a n d r y , d o m e s t i c fi s h , g r a i n c r o p s , s m a l l t o o l s , a n d h a n d i c r a f t s . I n d u s t r i a l p r o d u c t i o n i n a m o d e r n s e n s e w a s n o t a m a j o r p a r t y e t . A s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d d i f f e r s f r o m a t r a d i t i o n a l p e a s a n t f a m i l y b e c a u s e i t e m p h a s i z e s c o m m o d i t y p r o d u c t i o n ( L i & L i u , 1 9 8 9 ) . T h e p r i m a r y o b j e c t i s t o s e l l r a t h e r t h a n c o n s u m e t h e p r o d u c t s . T h i s p h e n o m e n o n i s i n f a c t a n a t u r a l e x t e n s i o n o f H R S . U n d e r H R S , r u r a l p e o p l e e n j o y e d g r e a t f r e e d o m a n d s h o w e d e n t h u s i a s m i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . M o r e i m p o r t a n t , H R S s e n t a m e s s a g e t h a t i n d i v i d u a l i n t e r e s t s w e r e i m p o r t a n t f a c t o r s i n d e c i d i n g p r o d u c t i o n p l a n s . A l t h o u g h s t a t e a n d c o l l e c t i v e i n t e r e s t s w e r e e m p h a s i z e d a s w e l l , t h e y s h o u l d n o t h a r m i n d i v i d u a l i n t e r e s t s . F o r p e o p l e w i t h s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , i t i s n a t u r a l t h a t t h e y w o u l d f u l l y u s e t h i s o p p o r t u n i t y t o m a x i m i z e t h e e c o n o m i c b e n e fi t o f t h e i r w o r k . T h u s , s h o r t l y a f t e r H R S b e c a m e a w i d e s p r e a d p r a c t i c e , r u r a l p e o p l e s t a r t e d t o d i v e r s i f y a n d s p e c i a l i z e a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n s . D i v e r s i f y i n g m e a n s t h a t b e s i d e s g r a i n c r o p s , p e o p l e w o u l d e n g a g e i n o t h e r p r o d u c t i o n , s u c h a s v e g e t a b l e , p o u l t r y , f o r e s t r y , a n d o t h e r s o - c a l l e d s i d e l i n e a c t i v i t i e s . S p e c i a l i z i n g m e a n s t h a t i n d i v i d u a l h o u s e h o l d s w o u l d c h o o s e a p a r t i c u l a r p r o d u c t i o n a s i t s m a j o r a c t i v i t y 1 3 9 a c c o r d i n g t o i t s e x p e r t i s e a n d m a r k e t c o n d i t i o n s . B y d o i n g s o , i t o p t i m i z e d r e s o u r c e u t i l i z a t i o n a n d i n c r e a s e d t h e e a r n i n g o f r u r a l p e o p l e . T h i s t r e n d w a s e n c o u r a g e d b y t h e g o v e r n m e n t . R e c o g n i z i n g t h e w e a k n e s s e s o f s e l f - s u f fi c i e n t r u r a l e c o n o m y , t h e g o v e r n m e n t p r o m o t e d c o m m o d i t y p r o d u c t i o n t h a t w a s c o n s i s t e n t w i t h t h e s p o n t a n e o u s t r e n d i n r u r a l a r e a s . C o m m o d i t y p r o d u c t i o n h e l p s c a p i t a l a c c u m u l a t i o n a n d i n c r e a s e s t h e p u r c h a s i n g p o w e r o f r u r a l p e o p l e ( D u , 1 9 8 1 , i n 1 9 9 5 ) , t h a t i n t u r n h e l p s r u r a l a n d n a t i o n a l e c o n o m y . I n J a n u a r y 1 9 8 2 , t h e C C P i s s u e d a d o c u m e n t i n w h i c h t h e d e v e l o p m e n t o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d w a s l i s t e d a s a p r i o r i t y ( " T h e s u m m a r y o f n a t i o n a l r u r a l w o r k m e e t i n g " ) . I t s t a t e d : " t h e e x p e r i e n c e s i n r e c e n t y e a r s h a d p r o v e d t h a t p r o m o t i n g f a m i l y s i d e l i n e p r o d u c t i o n a n d d e v e l o p i n g s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d c o u l d e f f e c t i v e l y u t i l i z e s c a t t e r e d m a t e r i a l a n d fi n a n c i a l r e s o u r c e s , a n d p e o p l e w i t h s p e c i a l s k i l l s . T h i s i s a g r e a t e c o n o m i c r e s o u r c e . T o f a m i l y s i d e l i n e p r o d u c t i o n a n d t h e s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d , g o v e r n m e n t s s h o u l d s e t f o r t h n u r t u r i n g a n d s u p p o r t i v e p o l i c i e s , a n d h e l p t h e m i n c a p i t a l , t e c h n i c a l s u p p o r t , a n d m a r k e t i n g . " ( C h e n , 1 9 9 3 2 9 9 ) . T h o s e a d j u s t m e n t s d e v i a t e d s i g n i fi c a n t l y f r o m t h e p r e v i o u s p o l i c i e s . T o e n s u r e f o o d s u p p l y , t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t h a d u s e d a d m i n i s t r a t i v e p o w e r t o d i r e c t t h e r u r a l e c o n o m y o n g r a i n p r o d u c t i o n o n l y ( r i c e , w h e a t , a n d c o r n ) a n d s u p p r e s s n o n - g r a i n p r o d u c t i o n s b e c a u s e t h e l a t e r w e r e c o n s i d e r e d a s d i v e r t i n g r e s o u r c e s f r o m t h e f o r m e r ( M i n & L i , 1 9 8 8 ; D u , 1 9 8 1 ) . T h i s e m p h a s i s i s u n d e r s t a n d a b l e b e c a u s e C h i n a i s a n a t i o n w i t h a h u g e p o p u l a t i o n . T h e s h o r t a g e o f g r a i n s u p p l y c o u l d h a v e s e v e r e s o c i a l , e c o n o m i c a l , a n d p o l i t i c a l c o n s e q u e n c e s . B u t t h i s p o l i c y n e g l e c t e d t h e o r g a n i c l i n k s 1 4 0 a m o n g m a j o r p r o d u c t i o n f a c t o r s , s u c h a s t h e q u a l i t y o f l a n d , c l i m a t e , m a r k e t c o n d i t i o n s , a n d p e o p l e ' s e x p e r t i s e . C o m b i n e d w i t h n o n - p e r f o r m a n c e — b a s e d r e w a r d s y s t e m , t h e a d m i n i s t r a t i v e i n t e r v e n t i o n d i d n o t p r o d u c e a s a t i s f a c t o r y o u t c o m e . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 7 8 , C h i n a h a d t o i m p o r t 6 . 9 5 m i l l i o n m e t r i c t o n s o f g r a i n p r o d u c t s t o c o v e r t h e s h o r t a g e ( M i n & L i , 1 9 8 8 ) . S i n c e t h e n a r r o w l y f o c u s e d a g r i c u l t u r a l p o l i c y f a i l e d , u n d e r t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , i t w a s a n a t u r a l c h o i c e t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d r e s p o n d p o s i t i v e l y t o r u r a l p e o p l e ’ s i n i t i a t i v e i n c o m m o d i t y p r o d u c t i o n . A s w h a t h a p p e n e d i n H R S , t h e e n c o u r a g e m e n t f r o m t h e g o v e r n m e n t t r i g g e r e d r a p i d g r o w t h o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . B y 1 9 8 3 , t h e r e w e r e t w e n t y - fi v e m i l l i o n s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d s i n r u r a l a r e a s ( C i t e d i n O d g a a r d , 1 9 9 2 ) . T h e a v e r a g e i n c o m e o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d s w a s 8 2 . 2 % h i g h e r t h a n n o n - s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . A t o n e m o m e n t , t h e t e r m s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d w a s e q u i v a l e n t t o r i c h f a m i l y . T h e r e a r e s e v e r a l i m p l i c a t i o n s o f t h e s e a d j u s t m e n t s t o C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . O n e w o u l d b e t h a t t h e y f u r t h e r e x p a n d e d r u r a l p e o p l e ' s f r e e d o m i n t h e i r p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s . T h e c o n d i t i o n s o f e x p e r t i s e , m a r k e t d e m a n d s , a n d r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y b e c a m e t h e k e y d e t e r m i n a n t s o f a p r o d u c t i o n p l a n . U n d e r H R S , t h e f r e e d o m w a s p r i m a r i l y o n h o w t o a r r a n g e g r a i n p r o d u c t i o n . I t w a s s t i l l i n c o n s i s t e n t w i t h t h e p r e v i o u s g o v e m m e n t s t r a t e g y . I n s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d s , p e o p l e m a d e t h e i r p r o d u c t i o n d e c i s i o n s o n a w i d e r r a n g e o f a g r i c u l t u r a l a c t i v i t i e s , s u c h a s a q u a t i c f a r m i n g , f o r e s t r y , a n i m a l h u s b a n d r y , fi s h e r y , a n d s i d e l i n e p r o d u c t i o n . S i m p l y s p e a k i n g , r u r a l p e o p l e w a n t e d t o h a v e m o r e c h o i c e s a n d t h e g o v e r n m e n t e n c o u r a g e d t h i s t r e n d . I t b e c a m e t h e l e g i t i m a t e r i g h t s o f r u r a l 1 4 1 p e o p l e t h a t t h e y c o u l d c h o o s e a p a r t i c u l a r p r o d u c t i o n b a s e d o n t h e j u d g m e n t o f e c o n o r . b e n e fi t . O n c e p e o p l e h a v e t h i s r i g h t , l o g i c a l l y i t c o u l d b e e x t e n d e d t o n o n - a g r i c u l t u r a l a c t i v i t i e s , a s l o n g a s r u r a l p e o p l e p e r c e i v e d b e t t e r e c o n o m i c b e n e fi t s t o d o s o . F o r t h o s w i t h s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , t h a t w o u l d b e a n a t u r a l c h o i c e s i n c e t h e y a l w a y s s t r i v e t o m a x i m i z e r e t u r n s t o t h e i r e f f o r t s . T h u s , o n e o u t c o m e o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l c w a s t o p a v e t h e w a y f o r r u r a l p e o p l e t o m o v e o u t o f a g r i c u l t u r e a l t o g e t h e r a n d t o n o n a g r i c u l t u r a l s e c t o r s , b a s e d o n t h e i r o w n p e r s o n a l i n t e r e s t s . F u r t h e r m o r e , t h e p r a c t i c e o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d i s a p r e p a r a t o r y s t a g e f o r t h t l a r g e - s c a l e - c o m m e r c i a l i z e d - i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s . I t p r o v i d e d a n i m p o r t a s t e p s t o n e t h a t a l l o w e d a p r o g r e s s i v e t r a n s f o r m a t i o n o f C h i n e s e r u r a l e c o n o m y , f r o m t l s o l e f o c u s o n g r a i n o u t p u t t o a s i t u a t i o n i n w h i c h n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n b e c a m e t d o m i n a n t s e c t o r . A s D u R e n g s h e n g i n d i c a t e d i n o n e o f h i s p o l i c y s p e e c h : " I n a c o u n t r y b i g a s C h i n a , a n a t t e m p t t o u n i v e r s a l l y c o m m e r c i a l i z e p r o d u c t i o n a l l a t o n c e i s l i k e l y I ] p r o d u c e m a n y f a i l u r e s a n d f e w s u c c e s s e s " ( 1 9 8 4 : 8 8 i n 1 9 9 5 ) . T h e t r a n s f o r m a t i o n h a s t g o t h r o u g h a d e v e l o p m e n t a l p r o c e s s i n w h i c h a l l n e c e s s a r y c o n d i t i o n s a r e g r a d u a l l y b u u p . T h i s p r e p a r a t o r y f u n c t i o n w a s m a n i f e s t e d i n s e v e r a l a s p e c t s . F i r s t , t h e y c r e a t e d c o m m o d i t y e c o n o m y i n r u r a l a r e a s . I t i s a p r e c o n d i t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e a m a r k e t o r i e n t e d i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n c a n n o t b e s e l f - s u f fi c i e n t a n h a s t o b e c o m m o d i t y — b a s e d . T h e r e w e r e t w o e m p h a s e s o f t h e p r e v i o u s p o l i c i e s , g r a i n p r o d u c t i o n a n d n o n - c o m m o d i t y e c o n o m y . T h e p r a c t i c e o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d m a i n ] C h a n g e d t h e s e c o n d e m p h a s i s . 1 4 2 S e c o n d , t h e y h e l p e d t o i n s t i l l a s e n s e o f c o m m o d i t y p r o d u c t i o n a m o n g g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . T h e e c o n o m i c s u c c e s s o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d i s t h e c o n v i n c i n g e v i d e n c e t h a t C h i n e s e r u r a l e c o n o m y n e e d s t o b e t r a n s f o r m e d i n t o a c o m m o d i t y o n e . T h e p r e v i o u s r u r a l p o l i c y h a d s t r o n g i d e o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s t h a t w e r e d e e p l y i m b e d d e d i n p e o p l e ' s m i n d s . T h e r e f o r e , t r a n s f o r m i n g r u r a l e c o n o m y i s n o t j u s t a n e c o n o m i c i s s u e . M o r e i m p o r t a n t , i t i n v o l v e s c h a n g i n g p e o p l e ' s m i n d s e t s , p a r t i c u l a r t h o s e o f g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . A s D u R e n g s h e n g i n d i c a t e d : " W e m u s t e n s u r e t h a t a l l c a d r e s r e c o g n i z e t h e n e c e s s i t y o f d e v e l o p i n g a s o c i a l i s t c o m m o d i t y e c o n o m y " ( D u , 1 9 8 1 : 3 7 , i n 1 9 9 5 ) . A s t h e p r e v i o u s a n a l y s i s s u g g e s t e d , t h e t o l e r a n t o r e n c o u r a g i n g a t t i t u d e s o f g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w a s a n i m p o r t a n t c o n d i t i o n o f d e v e l o p m e n t . I f t h e r e w a s s t r o n g r e s i s t a n c e f r o m g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a g a i n s t a c o m m o d i t y e c o n o m y i n r u r a l a r e a s , t h e n i t w o u l d b e d i f fi c u l t f o r o r d i n a r y r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . A t t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , " T h i s p r o b l e m o f r e c o g n i t i o n h a s d e fi n i t e l y n o t b e e n r e s o l v e d " ( D u , 1 9 8 1 : 3 7 . i n 1 9 9 5 ) . T h i r d , i t p r o v i d e s o p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o b u i l d u p t h e b a s i c s k i l l s r e q u i r e d b y a c o m m o d i t y e c o n o m y , s u c h a s t h e s k i l l s o f m a r k e t i n g , a c c o u n t i n g , a n d o r g a n i z i n g p r o d u c t i o n i n t e r m s o f d e m a n d . A f t e r a l l , a n o n - c o m m o d i t y e c o n o m y h a d d o m i n a t e d C h i n e s e r u r a l p e O p l e ' s l i v e s f o r a l o n g t i m e . T h e b a s i c c o n c e p t s o f a c o m m o d i t y e c o n o m y b e c a m e f a i r l y s t r a n g e , i f n o t a l i e n , t o t h e m . T h e p r a c t i c e o f s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d l e t p e o p l e t o a c q u a i n t t h e m s e l v e s w i t h t h e o p e r a t i o n o f c o m m o d i t y e c o n o m y i n t h e fi e l d s w h e r e t h e y h a d e x p e r t i s e . T h e n t h e y c a n a p p l y t h e i r k n o w l e d g e o f c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n t o o t h e r a c t i v i t i e s i n w h i c h t h e y m a y n o t h a v e e x p e r t i s e b u t t h e 1 4 3 r e t u r n p o t e n t i a l w a s g r e a t e r , s u c h a s i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . T h i s t y p e o f l e a r n i n g p r o c e s s w a s f a i r l y c o m m o n . F o r i n s t a n c e , a f a r m e r w i t h fi s h r a i s i n g e x p e r t i s e b e c a m e a fi s h s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . T h e n h e w a s r e s p o n s i b l e f o r b u y i n g f e e d , s e l l i n g fi s h , a n d o t h e r a c t i v i t i e s . O n c e h e b e c a m e f a m i l i a r w i t h t h e w h o l e p r o c e s s o f c o m m e r c i a l i z e d o p e r a t i o n , h e s w i t c h e d h i s p r o d u c t i o n t o f r y b r e e d i n g , i n w h i c h h e d i d n o t h a v e e x p e r t i s e b u t s a w a g r e a t e r p r o fi t p o t e n t i a l . T o c o m p e n s a t e h i s l a c k o f e x p e r i e n c e i n h i s n e w a d v e n t u r e , h e w a s a b l e t o g e t h e l p f r o m v a r i o u s s o u r c e s a n d b e c a m e s u c c e s s f u l i n h i s n e w a d v e n t u r e ( C i t e d i n L i & L i u , 1 9 8 8 ) . F o u r t h a n d fi n a l l y , t h e c o m m e r c i a l i z e d p r o d u c t i o n h e l p e d c a p i t a l a c c u m u l a t i o n b y i n d i v i d u a l h o u s e h o l d . R u r a l p e o p l e ' s p e r s o n a l s a v i n g s w e r e i m p o r t a n t s o u r c e s o f s e e d c a p i t a l f o r r u r a l e n t e r p r i s e s ( L i n , 1 9 9 0 ) . A s u r v e y s h o w e d t h a t f o u n d e r s ' o w n s a v i n g s a c c o u n t f o r a t l e a s t o n e - t h i r d a n d o f t e n a l l o f t o t a l s t a r t u p i n v e s t m e n t f o r p r i v a t e e n t e r p r i s e s . I n o r d e r t o d e v e l o p a c o m m o d i t y e c o n o m y , i t w a s i n e v i t a b l e t o c a l l f o r t h e t h i r d s e t o f p o l i c y a d j u s t m e n t s t o a l l o w r u r a l p e o p l e t o p a r t i c i p a t e i n t r a n s p o r t a t i o n a n d l o n g d i s t a n c e t r a d i n g . I n 1 9 8 4 , a s e r i e s o f p o l i c y d o c u m e n t s w a s i s s u e d b y t h e S t a t e D e p a r t m e n t ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h o s e d o c u m e n t s s p e c i fi e d t h a t a f t e r f u l fi l l i n g t h e i r o b l i g a t i o n s t o t h e g o v e r n m e n t , r u r a l p e o p l e c o u l d s e l l t h e i r p r o d u c t s i n a n y m a r k e t s , d e s p i t e j u r i s d i c t i o n b o u n d a r y a n d d i s t a n c e . T h e p r i c e o f s a l e w o u l d b e d e c i d e d b y m a r k e t c o n d i t i o n s . A l s o r u r a l p e o p l e c o u l d b u y t r a n s p o r t a t i o n e q u i p m e n t , s u c h a s a t r u c k , a t r a c t o r , o r a s h i p . T h e y c o u l d c o n d u c t b o t h p a s s e n g e r a n d f r e i g h t t r a n s p o r t a t i o n . T h e g o v e r n m e n t w o u l d s u p p l y t h e m w i t h f u e l a n d o t h e r m a t e r i a l s t h a t w e r e c o n t r o l l e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . A f t e r t h o s e a d j u s t m e n t s , t h e t w o c r i t i c a l l i n k s o f a c o m m o d i t y e c o n o m y , 1 4 4 c i r c u l a t i o n a n d e x c h a n g e i n a d d i t i o n t o p r o d u c t i o n , w e r e o f fi c i a l l y e s t a b l i s h e d . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , r u r a l p e o p l e w e r e p r o h i b i t e d f r o m t h o s e a c t i v i t i e s b e c a u s e t h e y a l l c o n s i d e r e d a s p r o m o t i n g c a p i t a l i s m . P e o p l e w h o t o o k r i s k t o d o l o n g d i s t a n c e t r a d i n g w e r e p u n i s h e d s e v e r e l y . W h e n I w a s a c h i l d , I h a d t o p a s s a t r a i n s t a t i o n o n m y w a y t o s c h o o l e v e r y d a y . I o f t e n s a w t h a t p o l i c e s r o u n d e d u p s e v e r a l p e a s a n t - l o o k i n g p e o p l e w i t h b i g b a g s a n d t o o k t h e m t o s o m e w h e r e . W h a t t h o s e r u r a l p e o p l e w a n t e d t o d o w a s t o s e l l t h e i r p r o d u c t s t o u r b a n f o l k s . U r b a n p e o p l e o f t e n t o o k a d v a n t a g e s o f t h e n e g a t i v e a t t i t u d e o f g o v e r n m e n t w h e n r u r a l p e o p l e t r y t o s e l l t h e i r p r o d u c t s . F o r i n s t a n c e , t h e c u s t o m e r s w o u l d u s e t h e p r i c e i n s t a t e o w n e d s t o r e s a s a b e n c h m a r k t o f o r c e r u r a l p e o p l e t o l o w e r t h e p r i c e . I f r u r a l p e o p l e w o u l d n ' t d o , t h e y c o u l d b e a c c u s e d a s u n d e r m i n i n g s o c i a l i s m . S u c h a n a c c u s a t i o n w a s a r e a l t h r e a t t h e n . U r b a n p e o p l e c o u l d a l s o t h r e a t e n t h e m t o h a v e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s c o n fi s c a t e t h e i r g o o d s . I n m a n y c a s e s , u r b a n p e o p l e d i d e n j o y a n u p - h a n d i n t h e b a r g a i n g a m e . I n c o n s i s t e n t w i t h t h o s e p o l i c y a d j u s t m e n t s , t h e g o v e r n m e n t e n c o u r a g e d t h e d e v e l o p m e n t o f " F r e e m a r k e t " a c r o s s t h e c o u n t r y t h a t p r o v i d e r u r a l p e o p l e w i t h t r a d i n g s i t e s f o r t h e i r p r o d u c t s . T h e t e r m " f r e e " i s i n a p o l i t i c a l s e n s e r a t h e r t h a n a m o n e t a r y o n e . I t m e a n s t h a t t h e a c t i v i t i e s i n s u c h a m a r k e t a r e l e s s r e g u l a t e d . P r i c e s a r e m a i n l y d e t e r m i n e d b y s u p p l y a n d d e m a n d r a t h e r t h a n fi x e d b y t h e g o v e r n m e n t . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , " F r e e m a r k e t " h a d l i m i t e d p r e s e n c e i n r u r a l a r e a s b u t n o t i n m a j o r c i t i e s . W h e n t h e g o v e r n m e n t s t a r t e d t o e n c o u r a g e " F r e e m a r k e t , " t h e t r a d i n g a c t i v i t i e s m a i n l y i n v o l v e d a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , s u c h a s v e g e t a b l e , e g g , c h i c k e n , fi s h , g r a i n 1 4 5 p r o d u c t s , f r u i t , a n d s o f o r t h . A f t e r t h e r u r a l e c o n o m y b e c a m e m o r e a n d m o r e d i v e r s i fi e d , m a n y n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s s t a r t e d t o a p p e a r a s w e l l . " F r e e m a r k e t " h a s i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n t o r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e i t s e r v e s a s a c r i t i c a l m a r k e t i n g c h a n n e l , p a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . A n e n t r e p r e n e u r i n Y i n l i n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y t o l d m e t h a t w h e n p e o p l e s t a r t e d t h e i r g a r m e n t b u s i n e s s e s , t h e y fi r s t s o l d t h e i r p r o d u c t s t h r o u g h " F r e e m a r k e t . " T h e y m i x e d t h e i r c l o t h e s w i t h v e g e t a b l e a n d e g g . A n o t h e r p e r s o n t o l d m e t h a t h i s m a r k e t i n g s t r a t e g y a t t h e i n i t i a l s t a g e w a s t o m a k e s o m e s a m p l e s a n d h a v e t h e m d i s p l a y e d i n a " F r e e m a r k e t . " P e o p l e i n r e t a i l a n d w h o l e s a l e b u s i n e s s e s w o u l d c o m e t o t h e m a r k e t t o s e a r c h f o r c l o t h e s . I f s o m e o n e t h o u g h t t h a t h i s s a m p l e s w e r e g o o d , t h e n t h e y w o u l d s i g n a d e a l a n d h e w o u l d p r o d u c e i n a r e q u e s t e d q u a n t i t y . W h e n I i n t e r v i e w e d t h i s p e r s o n i n 1 9 9 4 , h i s b u s i n e s s w a s w e l l - e s t a b l i s h e d . H e h i m s e l f w a s a s t a r e n t r e p r e n e u r i n J i n j i a n g C i t y . I n s o m e c a s e s , b e c a u s e o f h e a v y t r a d i n g i n n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , a " F r e e m a r k e t " w a s t r a n s f o r m e d i n t o a s p e c i a l i z e d m a r k e t , s u c h a s g a r m e n t , c l o t h e s m a t e r i a l , a n d s h o e m a t e r i a l s . T h i s p h e n o m e n o n h a p p e n e d i n J i n j i a n g C i t y . M o r e i m p o r t a n t , t h e t h i r d s e t o f p o l i c y a d j u s t m e n t s h e l p e d t o f o r m a g r o u p o f p e o p l e w h o s p e c i a l i z e d i n t r a d i n g a n d t r a n s p o r t a t i o n . A c r i t i c a l f a c t o r t o t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t h e s t r o n g s a l e c a p a b i l i t y o f r u r a l p e o p l e . T h i s g r o u p o f p e o p l e i s t h e l i n k b e t w e e n p r o d u c t i o n a n d m a r k e t . W i t h o u t t h e m , t h e w h o l e p r o d u c t i o n c i r c l e c o u l d n o t b e c o m p l e t e d . 1 4 6 I n i t i a t i v e o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e a n d g o v e r n m e n t p o l i c y a d j u s t m e n t A s e m p h a s i z e d s e v e r a l t i m e s i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e i n i t i a t i v e o f g r a s s - r o o t s p e o p l e w a s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f g o v e r n m e n t p o l i c y a d j u s t m e n t i n t h e e c o n o m i c r e f o r m . T h i s p o i n t n e e d t o b e r e - e m p h a s i z e d t o a v o i d f a l s e i m p r e s s i o n s t h a t t h e t h r e e s e t s o f p o l i c y a d j u s t m e n t i n t r o d u c e d o r c r e a t e d t h e p r a c t i c e s o f H R S , s p e c i a l i z e d - h o u s e h o l d , a n d p r i v a t e l y t r a n s p o r t i n g a n d t r a d i n g a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i n C h i n e s e r u r a l e c o n o m y . A s a m a t t e r o f f a c t , w h a t t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s a c c o m p l i s h e d w e r e t o l e g i t i m i z e t h e e x i s t i n g p r a c t i c e i n i t i a t e d b y r u r a l p e o p l e a n d g i v e p o l i t i c a l a s s u r a n c e f o r b r o a d p a r t i c i p a t i o n b y r u r a l p e o p l e . O r i n o t h e r w o r d , r u r a l p e o p l e ’ s a c t i o n s p r e c e d e d t h e P a r t y ’ s p o l i c y a d j u s t m e n t s . T h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s i n t u r n p r o m o t e d t h e s p r e a d o f t h e s e p r a c t i c e s b y r e m o v i n g v a r i o u s a d m i n i s t r a t i v e b a r r i e r s . I t i s f a i r t o s a y t h a t m a n y s p e c i fi c p o l i c y a d j u s t m e n t s i n r u r a l r e f o r m w e r e m a d e i n r e s p o n d t o r u r a l p e o p l e ’ s d e m a n d s r a t h e r t h a n c l o s e - d o o r d e s i g n s b y a f e w e l i t e m e m b e r s . T h e d e m a n d s o f r u r a l p e o p l e w e r e n o r m a l l y e x p r e s s e d i n e i t h e r t h e i r o u t - o f - b o u n d a r y a c t i o n s o r p a s s i v e r e s i s t a n c e t o g o v e r n m e n t p o l i c i e s . A n o b v i o u s e v i d e n c e t h a t r u r a l p e o p l e d e m a n d e d c h a n g e s w a s t h a t t h e y r e a c t e d w i t h g r e a t e n t h u s i a s m t o t h e o p p o r t u n i t i e s c r e a t e d b y t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s . C o n s e q u e n t l y , e v e r y p o l i c y a d j u s t m e n t r e s u l t e d i n e x p l o s i v e d e v e l o p m e n t i n t h e t a r g e t e d a r e a . F o r i n s t a n c e , H R S w a s i n i t i a l l y p r a c t i c e d u n d e r g r e a t p o l i t i c a l r i s k s b y t h e p e a s a n t s o f X i a o g a n g V i l l a g e o f F e n g y a n g C o u n t y , A n h u i P r o v i n c e i n 1 9 7 9 ( X u , 1 9 9 2 ) . O n c e t h e g o v e r n m e n t g a v e t a c i t p e r m i t f o r t h i s p r a c t i c e , i t s p r e a d a c r o s s A n h u i P r o v i n c e a s i f a fl o o d b r o k e a l e v e e . T h e t h e n P a r t y s e c r e t a r y o f F e n g y a n g C o u n t y , C h e n T i y u a n , 1 4 7 d e s c r i b e d p e a s a n t s e n t h u s i a s m f o r H R S a s “ c a n n o t b e s t o p p e d e v e n i f p u t t i n g k n i f e o n t h e i r n e c k s ” ( c i t e d i n W u , 1 9 9 3 2 2 5 3 ) . T h e s i t u a t i o n s w e r e s i m i l a r w i t h t h e p o l i c y a d j u s t m e n t s o n s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d , a n d t r a n s p o r t i n g a n d t r a d i n g o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . O n e b e n e fi t o f m a k i n g p o l i c y a d j u s t m e n t s a c c o r d i n g t o p e o p l e ’ s i n i t i a t i v e i s t h a t t h e p r o g r e s s o f c h a n g e t e n d s t o m a t c h t h e n a t u r a l l e a r n i n g a n d d e v e l o p m e n t a l s e q u e n c e . T h e p a c e a n d p a t t e r n o f d e v e l o p m e n t i s m o r e l i k e l y d e t e r m i n e d b y t h e n a t u r a l l a w r a t h e r t h a n f o r c e d b y h u m a n w i l l . O p p o r t u n i t i e s a r e p r o v i d e d w h e n t h e y a r e n e e d e d . I t a l s o a l l o w s p e o p l e t i m e a n d s p a c e t o l e a r n a n d m a k e a d j u s t m e n t t o c h a n g e s . T h e r e f o r e , d e v e l o p m e n t t e n d s t o b e a t a n o p t i m a l s p e e d a n d i n a p r o g r e s s i v e m a n n e r . T h e t h r e e s e t s o f p o l i c y a d j u s t m e n t s j u s t d i s c u s s e d a r e g o o d e x a m p l e s i n t h i s r e g a r d . F i r s t , w h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d , l a c k o f f r e e d o m i n m a k i n g p r o d u c t i o n d e c i s i o n w a s t h e f o r e m o s t f a c t o r t h a t s u p p r e s s e d p e a s a n t s e n t h u s i a s m . P e a s a n t s e x p r e s s e d t h e i r s t r o n g d e m a n d s f o r s u c h f r e e d o m t h r o u g h e i t h e r p a s s i v e r e s i s t a n c e o r s o m e p o l i t i c a l l y r i s k y a c t i o n s . R e s p o n d i n g t o p e a s a n t d e m a n d s , t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s w e r e a d j u s t e d a c c o r d i n g l y . T h e n o n c e p e o p l e w e r e a b l e t o s k i l l f u l l y a p p l y t h e i r f r e e d o m i n m a k i n g p r o d u c t i o n d e c i s i o n a n d b e c a u s e t h e y h a d s t r o n g d e s i r e s t o i m p r o v e t h e r e t u r n t o t h e i r e f f o r t , t h e y w o u l d s e a r c h f o r n e w o p t i o n s . T h e n c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n b e c a m e a m a j o r d i r e c t i o n o f t h e i r e f f o r t . N o n e t h e l e s s , g o v e r n e d b y t h e p r o g r e s s i v e l e a r n i n g s e q u e n c e , t h e i r a t t e m p t s w e r e s t i l l w i t h i n t h e b o u n d a r y o f a g r i c u l t u r e r a t h e r t h a n v e n t u r e d i n t o c o m p l e t e l y u n f a m i l i a r fi e l d s , s u c h a s i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . I n t h i s w a y , r u r a l p e o p l e c o u l d l e a r n a n d 1 4 8 p r a c t i c e t h e b a s i c p r i n c i p l e o f c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n i n a f a m i l i a r fi e l d . O r t h e y c o u l d b e o v e r w h e l m e d b y h u g e a m o u n t o f n e w i n f o r m a t i o n . T h e p o l i c y a d j u s t m e n t o n s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d r e s p o n d e d t o a n d p r o m o t e d t h i s d e v e l o p m e n t a l t r e n d . F i n a l l y , f o r c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n , g o o d s h a v e t o b e t r a n s p o r t e d t o m a r k e t s t o r e a c h t h e c o n s u m e r s . O r i t w i l l b e i m p o s s i b l e t o s u s t a i n a c o m m e r c i a l i z e d o p e r a t i o n . T h u s , t h e p o l i c y a d j u s t m e n t o n t r a n s p o r t i n g a n d t r a d i n g a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s w e r e i n e v i t a b l e b e c a u s e t h e y w e r e t h e c r i t i c a l l i n k s t o c o m p l e t e t h e p r o d u c t i o n c i r c l e . F o l l o w i n g s u c h a l o g i c o f r e a s o n i n g , i f a l l o t h e r c o n d i t i o n s w e r e f a v o r a b l e , o n c e r u r a l p e o p l e h a d t h e f r e e d o m i n m a k i n g p r o d u c t i o n d e c i s i o n , m a s t e r e d t h e b a s i c s k i l l s o f c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n , a n d b u i l t u p c h a n n e l s t o r e a c h t h e m a r k e t , a n n e x t t a r g e t o f p e a s a n t s ’ e f f o r t t o i m p r o v e t h e i r l i v e s w o u l d n a t u r a l l y b e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i f t h e y c o u l d a c h i e v e b e t t e r e c o n o m i c r e w a r d i n t h a t fi e l d . C o n s e q u e n t l y , t h e g o v e r n m e n t s h o u l d m a k e fi r r t h e r p o l i c y a d j u s t m e n t s i n r e s p o n d i n g t o s u c h a d e m a n d . T h i s w a s e x a c t l y w h a t h a p p e n e d f o l l o w i n g t h e s e t h r e e s e t s o f p o l i c y a d j u s t m e n t , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o . I n b r i e f , t h e c o n t r i b u t i o n s o f t h e s e t h r e e s e t s o f p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e t o p r e p a r e s e v e r a l c r i t i c a l c o n d i t i o n s , b o t h p h y s i c a l a n d p s y c h o l o g i c a l , f o r r u r a l p e o p l e t o f u l l y p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . O n o n e h a n d , t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s r e m o v e d m a n y p o l i t i c a l a n d a d m i n i s t r a t i v e b a r r i e r s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e y h e l p e d r u r a l p e o p l e t o b u i l d u p b a s i c s k i l l s f o r i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e t w e e n 1 9 7 8 - 1 9 8 3 w a s s i g n i fi c a n t b u t f a r f r o m e x t r a o r d i n a r y . T h e a b o v e d i s c u s s i o n s u g g e s t e d t h a t s o m e c r i t i c a l 1 4 9 c o n d i t i o n s h a d n o t b e e n f o r m e d y e t d u r i n g t h a t p e r i o d . I t a l s o e x p l a i n s t o s o m e d e g r e e w h y t h e e x p l o s i v e d e v e l o p m e n t s t a r t e d i n 1 9 8 4 b e c a u s e t h o s e c r i t i c a l c o n d i t i o n s w e r e r e a d y a t t h a t t i m e d u e t o a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t . 2 . T h e s o c i a l p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e , f a v o r a b l e e x t e r n a l c o n d i t i o n s a l o n e a r e n o t e n o u g h t o p r o d u c e r e a l a c t i o n s . I f c o l l e c t i v e l y , t h e e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l , p a r t i c u l a r l y n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) , i s w e a k a m o n g C h i n e s e r u r a l p e o p l e , t h e e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s u n v e i l e d b y a f a v o r a b l e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t w o u l d n o t b e f u l l y u t i l i z e d a n d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w o u l d n o t b e e x t r a o r d i n a r y . F o r t u n a t e l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e d e m o n s t r a t e d t h r o u g h t h e i r a c t i o n s t h a t t h e y w e r e v e r y e n t r e p r e n e u r i a l i n r e s p o n d i n g t o e c o n o m i c o p p o r t u n i t i e s , a s w h a t t h e y d i d i n t h e p r a c t i c e o f H R S a n d t h e s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . T h i s s e c t i o n i s t o b r i e fl y d i s c u s s t h e s o u r c e s o f s u c h p o t e n t i a l s a n d t h e p r o c e s s o f i t s f o r m a t i o n . T h e r e w i l l b e t w o p a r t s o f a n a l y s i s , t h e i m p a c t s o f C h i n e s e c u l t u r e a n d C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t . T h e n u r t u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t i n C h i n e s e c u l t u r e . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , t h e k e y e l e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t h a v e a l w a y s b e e n n u r t u r e d b y b o t h o f fi c i a l d o c t r i n e a n d p o p u l a r c u l t u r e i n C h i n a , s u c h a s p e r f o r m i n g a g a i n s t a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , d e f e r r e d r e w a r d f o r p e r f o r m a n c e , s e e k i n g p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t , a n d b e i n g m o d e r a t e r a t h e r t h a n r a d i c a l i n a c t i o n s . A s s u g g e s t e d b y M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) , t h e c o r e o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t , n e e d f o r 1 5 0 a c h i e v e m e n t , i s s i g n i fi c a n t l y i n fl u e n c e d b y t h e c u l t u r a l e n v i r o n m e n t a n d c h i l d h o o d e x p e r i e n c e . I t i s r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t a s t h e r e s u l t o f c u l t u r a l i n fl u e n c e , c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e p e o p l e s h o u l d h a v e s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . T h e r e a r e t w o s o u r c e s o f c u l t u r a l i m p a c t s o n t h e f o r m a t i o n o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t . O n e i s t h e o f fi c i a l d o c t r i n e p r o m o t e d b y t h e s t a t e t h r o u g h f o r m a l c h a n n e l s , s u c h a s t h e s t a t e e x a m s f o r s e l e c t i n g o f fi c i a l s t h a t r e q u i r e d p e o p l e t o s t u d y a s e t o f d e s i g n a t e d b o o k . T h o s e b o o k s r e fl e c t e d t h e o f fi c i a l d o c t r i n e s . T h e o t h e r i s t h e p o p u l a r c u l t u r e t h a t p o p u l a r i z e s t h e b a s i c i d e a s o f t h e o f fi c i a l d o c t r i n e a n d p a s s e d t o o r d i n a r y p e o p l e t h r o u g h i n f o r m a l c h a n n e l s , s u c h a s f o l k l o r e , d a i l y c o m m u n i c a t i o n , p a r e n t a l p r a c t i c e , a n d f a m i l y r u l e s . C o n f u c i a n i s m i s t h e c o r e o f o f fi c i a l d o c t r i n e d u r i n g t h e f e u d a l t i m e . W h i l e p r o m o t i n g t h e v a l u e s o f s t a t i c , o r d e r , c o n s e r v a t i v e , t r a d i t i o n a l , a n d m a i n t a i n i n g t h e s t a t u e o f q u o , i t a l s o e m p h a s i z e s t h a t p e o p l e n e e d t o m a k e p e r s o n a l e f f o r t f o r u p w a r d m o b i l i t y , i m p r o v e m e n t , s e e k i n g p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , s u r p a s s i n g t h e s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , p r a c t i c i n g s e l f - r e s t r a i n , a n d a c h i e v i n g l o n g t e r m g o a l s . T h e s e a r e a l l t h e k e y e l e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t . E v e n C o n f u c i u s h i m s e l f d e m o n s t r a t e d s o m e s i g n s o f e n t r e p r e n e u r s h i p . H e o n c e s a i d : " I f i t c a n m a k e m e r i c h , I w o u l d n o t h e s i t a t e t o a c c e p t a p o s i t i o n a s i n f e r i o r a s a m a r k e t d o o r m a n " ( C o n f u c i u s , I n Y a n g , 1 9 8 0 : 6 9 ) . B e c a u s e t h e s t a t e e x a m f o r o f fi c i a l s e l e c t i o n w a s p r i m a r i l y b a s e d o n t h e c o n t e n t o f C o n f u c i a n i s m d o c t r i n e , t h e r e f o r e , i t d o m i n a t e d t h e C h i n e s e e d u c a t i o n s y s t e m a t t h a t t i m e . S t u d e n t s w e r e c o n s t a n t l y e x p o s e d t o t h e s e v a l u e s . T h e p o p u l a r c u l t u r e e x p r e s s e s t h e s e v a l u e s i n a s i m p l e a n d s t r a i g h t f o r w a r d w a y . O r d i n a r y p e o p l e w i t h l i t t l e e d u c a t i o n c o u l d e a s i l y u n d e r s t a n d . S i m i l a r a s o f fi c i a l d o c t r i n e , 1 5 1 w h i l e e m p h a s i z i n g t h e v a l u e t o o b e y t h e s o c i a l n o r m a n d t o b e h a v e w i t h i n t h e b o u n d a r y d e t e r m i n e d b y o n e ' s p o s i t i o n i n t h e s o c i e t y , i t a l s o p r o m o t e s i n d u s t r i o u s , p r u d e n t , a c c u m u l a t i o n o f w e a l t h t h r o u g h w o r k i n g a n d s a v i n g , f o c u s i n g o n l o n g t e r m g o a l , a n d r e w a r d a c c o r d i n g t o p e r f o r m a n c e . T h o s e t e a c h i n g s w e r e r e i t e r a t e d i n v a r i o u s p o p u l a r r e a d i n g s , f o l k l o r e , a n d p o p u l a r s a y i n g s . T h u s , p e o p l e w e r e c o n s t a n t l y e x p o s e d t o t h o s e v a l u e s . S o m e p e o p l e m a y r a i s e a q u e s t i o n : I f C h i n e s e c u l t u r e n u r t u r e d s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , w h y C h i n e s e p e o p l e d i d n o t b e c o m e b u s i n e s s p e o p l e i n a l a r g e n u m b e r i n s i d e C h i n a ? I t i s t r u e t h a t b u s i n e s s c o m m u n i t y w a s n e v e r f u l l y d e v e l o p e d i n C h i n a d u r i n g t h e f e u d a l t i m e a n d b u s i n e s s p e o p l e h a d n e v e r b e e n i m p o r t a n t f o r c e s i n t h e s o c i e t y . T o e x p l a i n t h i s p h e n o m e n o n , t h e g e n e r a l p r i n c i p l e o f b e h a v i o r s h o u l d b e a p p l i e d , w h i c h h a s b e e n r e v i e w e d i n C h a p t e r T h r e e . T h a t i s , p e o p l e ' s b e h a v i o r i s d e t e r m i n e d b y b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h i s p h e n o m e n o n c a n b e p a r t l y e x p l a i n e d b y a d i l e m m a i n t h e o f fi c i a l d o c t r i n e a n d p o p u l a r c u l t u r e , a n d t h e s t r a t e g y t h a t t h e s t a t e a d o p t e d t o d e a l w i t h t h e d i l e m m a . I t i s n o t d i f fi c u l t t o t e l l t h a t t h e r e a r e c o n fl i c t s b e t w e e n t h e v a l u e s a d v o c a t e d b y b o t h o f fi c i a l d o c t r i n e a n d p o p u l a r c u l t u r e . O n o n e h a n d , t o m a i n t a i n t h e s t a t u e o f q u o a n d a n o r d e r l y s o c i e t y a r e t h e p r i o r i t i e s . O n t h e o t h e r h a n d , i m p r o v e m e n t a n d u p w a r d m o b i l i t y t h r o u g h p e r s o n a l e f f o r t s a r e a l s o e n c o u r a g e d . T h e s e t w o e m p h a s e s a r e i n e s s e n c e i n c o m p a t i b l e w i t h e a c h o t h e r . I f t h e p r i o r i t y i s t o m a i n t a i n w h a t h a s e x i s t e d , p e o p l e s h o u l d b e t r a i n e d t o k e e p e v e r y t h i n g a s i t i s a n d m a k e n o c h a n g e . I f t h e i m p r o v e m e n t a n d u p w a r d m o b i l i t y a r e t h e p r i o r i t i e s , p e o p l e h a s t o c h a n g e t h e e x i s t i n g e s t a b l i s h m e n t . T h e o r i g i n a l p u r p o s e o f s u c h a v a l u e s y s t e m i s t o c o n fi n e p e r s o n a l i m p r o v e m e n t w i t h i n t h e b o u n d a r y o f e x i s t i n g e s t a b l i s h m e n t . N o n e t h e l e s s , o n c e a p e r s o n w i t h h i g h n A c h i s a r o u s e d a n d h a s t h e f r e e d o m t o c h o o s e a m o n g o p t i o n s , o n e w o u l d s e e k t h e o p p o r t u n i t i e s t h a t m a x i m i z e r e w a r d t o h i s / h e r e f f o r t a n d m i n i m i z e c o s t . T h o s e c h o i c e s o f t e n c o n fl i c t w i t h t h e g o a l o f m a i n t a i n i n g t h e s t a t u e o f q u o . I n d e a l i n g w i t h t h e d i l e m m a , t h e s t r a t e g y b y t h e s t a t e w a s t o c h a n n e l t h e e x p r e s s i o n o f n A c h e n e r g y i n a d i r e c t i o n o f b e i n g a g o v e r n m e n t o f fi c i a l a n d s u p p r e s s t h e n a t u r a l c h a n n e l o f r e l e a s i n g n A c h e n e r g y , s u c h a s b e i n g a b u s i n e s s p e r s o n . F o r i n s t a n c e , t h e s t a t e p r o m o t e d a n o f fi c i a l s y s t e m o f o c c u p a t i o n a l h i e r a r c h y . T h a t s y s t e m c o n s i s t e d o f fi v e c a t e g o r i e s w i t h d i f f e r e n t i a t e d p r e s t i g i o u s . T h e y a r e S h i ( s t a t e o f fi c i a l s a n d i n t e l l e c t u a l s w h o s e r v e t h e s t a t e ) , N o n g ( p e a s a n t s ) , G o n g ( s k i l l e d c r a f t s m e n ) , X u e ( s t u d e n t s ) , a n d S h a n g ( b u s i n e s s p e o p l e ) . S h i i s t h e m o s t p r e s t i g i o u s o c c u p a t i o n a n d S h a n g i s t h e l e a s t o n e . A c c o r d i n g t o t h i s s y s t e m , t h e o c c u p a t i o n s t h a t e m p h a s i z e r e g u l a r i t y a n d t r a d i t i o n s w e r e a s s i g n e d h i g h e r s o c i a l s t a t u s , s u c h a s s t a t e o f fi c i a l s a n d p e a s a n t s . T h o s e e m p h a s i z e i n n o v a t i o n , c h a n g e , c o m p e t i t i o n , a n d o p p o r t u n i s t i c w e r e a s s i g n e d l o w e r s o c i a l s t a t u s , s u c h a s b u s i n e s s p e o p l e . T h e s t a t e e n c o u r a g e d p e o p l e t o e n t e r t h o s e h i g h e r r a n k o c c u p a t i o n s a n d s e t t h e b a r r i e r s f o r t h e l o w e r o n e s . I n a d d i t i o n , t h e s t a t e a l s o a d o p t e d a p o l i c y o f “ P r o t e c t a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n a n d s u p p r e s s c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s ” ( Z h o n g n o n g Y i s h a n g ) . A n e x t r e m e e x a m p l e t h a t t h e s t a t e s u p p r e s s e d b u s i n e s s a c t i v i t i e s w a s t h e b a n o n t r a d e t h r o u g h t h e s e a d u r i n g t h e e a r l y p e r i o d o f M i n D y n a s t y . J i n j i a n g C i t y u s e d t o b e t h e N o . l t r a d i n g p o r t d u r i n g S o n g a n d M i n g d y n a s t i e s ( 1 2 0 0 — 1 6 0 0 A . D . ) . A f t e r t h e e m p e r o r i s s u e d t h e b a n , i t s e c o n o m y w a s d e s t r o y e d ( L i u & W e i , 1 9 9 2 ) . 1 5 3 T h i s h i e r a r c h i c a l s y s t e m a l s o e n j o y s s t r o n g p o p u l a r s u p p o r t i n C h i n a . T h a t i s a n e v e n m o r e p o w e r f u l f a c t o r f o r i t s e f f e c t i v e n e s s . B u s i n e s s p e o p l e w e r e n o t r e s p e c t e d o r e v e n h a t e d i n t h e s o c i e t y . " W u S h a n g B u J i a n ( n o b u s i n e s s p e r s o n i s n o t e v i l a n d d i s h o n e s t ) " i s a p o p u l a r s a y i n g i n C h i n e s e s o c i e t y . W e a l t h a l o n e c a n n e v e r g a i n r e s p e c t i n t h e s o c i e t y . T h o s e w h o m a d e t h e i r f o r t u n e t h r o u g h b u s i n e s s a c t i v i t i e s w e r e a n x i o u s t o h a v e t h e i r c h i l d r e n e d u c a t e d a n d b e c o m e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . O n t h e o t h e r h a n d , i f a p o o r p e r s o n m a n a g e s t o p a s s t h e s t a t e e x a m , e v e n t h e m o s t p o w e r f u l a n d w e a l t h y i n t h e l o c a l c o m m u n i t y w o u l d r e s p e c t h i m . T h e s t o r y o f " F a n j i n g Z h o n g j u ( F a n j i n g p a s s e d t h e s t a t e e x a m ) " w a s w e l l k n o w n i n C h i n a . I t v i v i d l y d e s c r i b e d t h a t a f t e r p a s s e d t h e s t a t e e x a m , 3 p o o r p e r s o n i n s t a n t l y b e c a m e s u p e r i o r t o h i s w e a l t h y r e l a t i v e w h o u s e d t o b u l l y h i m g r e a t l y . T o b e a n o f fi c i a l i s a l w a y s a r e s p e c t e d c a r e e r p a t h i n t h e s o c i e t y . A s a d v o c a t e d b y C o n f u c i a n i s m : " G o o d s t u d e n t s s h o u l d b e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( X u e E r Y o u Z e S h i ) " ( Z i X i a , i n Y a n g , 1 9 8 0 2 2 0 2 ) . C o n f u c i u s a l s o s a i d : " S t u d y c a n f e e d p e o p l e " ( C o n f u c i u s , i n Y a n g , 1 9 8 0 : 1 6 8 ) . T h e p o p u l a r v e r s i o n o f t h i s i d e a w o u l d b e " s t u d y t o b e a n o f fi c i a l ( D u s h u Z u o g u a n ) . " T h e r e f o r e , i n t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e s o c i e t y , t h e s t a t e i n t e r v e n t i o n a n d s o c i a l p r e s s u r e c r e a t e d e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s f o r p e o p l e w i t h h i g h 1 1 A c h t o e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s a n d s u c c e s s fi r l l y s u p p r e s s e d t h e d e v e l o p m e n t o f b u s i n e s s c o m m u n i t y . M c C l e l l a n d p o i n t e d o u t t h a t i n a s o c i e t y t h a t v a l u e s b e i n g a m o n k , i t s y o u t h w i t h h i g h n A c h w o u l d c h o o s e t o b e m o n k s ( 1 9 6 1 ) . W h a t h a p p e n e d i n t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e s o c i e t y i s t h e s i m i l a r s t o r y . 1 5 4 T h e e f f o r t b y t h e s t a t e t o s u p p r e s s t h e d e v e l o p m e n t o f b u s i n e s s c o m m u n i t y a c t u a l l y p r o v i d e s t h e e v i d e n c e t h a t C h i n e s e p e o p l e h a d s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s a n d m a n y o f t h e m w e r e a t t r a c t e d b y b u s i n e s s o c c u p a t i o n s . I f o n l y f e w i n a s o c i e t y w a n t t o b e b u s i n e s s p e r s o n s , t h e n t h e r e i s n o n e e d t o p r e v e n t p e o p l e f r o m d o i n g s o . I t c a n b e e x p e c t e d t h a t c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e p e o p l e s h o u l d b e s u c c e s s f u l i n b u s i n e s s o p e r a t i o n i f e n v i r o n m e n t s a l l o w t h e m f r e e d o m t o d o s o . M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) i n d i c a t e d t h a t t h e e a r l y C h i n e s e i m m i g r a n t s t o t h e U S d i d n o t a c h i e v e s i g n i fi c a n t b u s i n e s s s u c c e s s b e c a u s e t h e d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t t h e m w a s t o o g r e a t . T h e y w e r e d e n i e d t h e a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s t h a t w e r e c r i t i c a l f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n t h e o t h e r h a n d , C h i n e s e w h o e m i g r a t e d t o S o u t h e a s t A s i a e n c o u n t e r e d m u c h l e s s d i s c r i m i n a t i o n a n d m a n y w e r e v e r y s u c c e s s fi r l i n b u s i n e s s . I n S o u t h e a s t A s i a , C h i n e s e a r e g e n e r a l l y r e g a r d e d a s v e r y e n t r e p r e n e u r i a l a n d g o o d b u s i n e s s p e o p l e ( R a h a m a , 1 9 8 8 ) . F o r i n s t a n c e , t h e e m i g r a n t s f r o m J i n j i a n g C i t y , w h e r e I c o n d u c t e d m y fi e l d w o r k , w e r e v e r y s u c c e s s f u l i n P h i l i p p i n e . A m o n g t h e fi v e r i c h e s t b u s i n e s s p e o p l e i n P h i l i p p i n e , t h r e e w e r e C h i n e s e a n d t h e y w e r e a l l o r i g i n a l l y f r o m J i n j i a n g ( X u & W a n g , 1 9 9 2 ) . I n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , C h i n e s e b u s i n e s s p e o p l e i n S o u t h e a s t A s i a w e r e i m p o r t a n t s o u r c e s o f c a p i t a l , i n f o r m a t i o n , a n d m a r k e t i n g c h a n n e l . T h e r e a r e a b o u t o n e m i l l i o n o v e r s e a s C h i n e s e w e r e o r i g i n a t e d f r o m J i n j i a n g C i t y ( X u & W a n g , 1 9 9 2 ) . T h i s f a c t o r w a s c o n s i d e r e d a n i m p o r t a n t c o n d i t i o n f o r t h e s u c c e s s o f J i n j i a n g ’ s r u r a l e n t e r p r i s e s . 1 5 5 T h e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n o f C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t . T h e a c h i e v e m e n t t r a d i t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e i s f u r t h e r e n h a n c e d b y C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t s . T h o s e e f f o r t s t o o k p l a c e b o t h i n g u e r r i l l a b a s e e r a a n d a f t e r i t w o n t h e r e v o l u t i o n . T h e t e r m e d u c a t i o n h a s a b r o a d i m p l i c a t i o n h e r e . I t c o v e r s a l l s o r t s o f a c t i v i t i e s t o h a v e p e o p l e a c c e p t a p a r t i c u l a r s e t o f i d e a s a n d a c t u p o n t h e m . E d u c a t i n g p e o p l e a b o u t t h e P a r t y ' s m i s s i o n t h e n o r g a n i z i n g t h e m t o a c t c o l l e c t i v e l y a r e t h e c l a s s i c a l a p p r o a c h e s o f t h e C C P . T h e s e a p p r o a c h e s a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e P a r t y ‘ s s t r a t e g y o f r e l y i n g o n t h e m a s s . A s M a o i n d i c a t e d : " P e o p l e a n d s o l d i e r s a r e t h e k e y s o f s u c c e s s " ( 1 9 3 8 a , 4 7 6 ) . C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t s e x p r e s s e d i n v a r i o u s f o r m s , s u c h a s p r o p a g a n d a t h r o u g h m a s s m e d i a , o r g a n i z e d g r o u p d i s c u s s i o n o n t h e d e s i g n a t e d t o p i c s , m a s s m o v e m e n t d r i v e n b y s o m e p a r t i c u l a r i d e a s , s e l e c t e d p e o p l e o r o r g a n i z a t i o n s a s r o l e m o d e l s f o r o t h e r t o f o l l o w , a n d s c h o o l e d u c a t i o n . T h r o u g h t h e g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d m e d i a a n d i t s e f f e c t i v e g r a s s r o o t s o r g a n i z a t i o n s , C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t r e a c h e d a l m o s t e v e r y o n e i n C h i n a . A s a c o m m u n i s t p a r t y , t h e h i s t o r i c a l r o o t o f t h i s p r a c t i c e c a n b e t r a c e d b a c k t o M a r x ' s n o t i o n r e g a r d i n g t h e i m p o r t a n c e o f c l a s s c o n s c i o u s n e s s i n w o r k e r s ' s t r u g g l e a g a i n s t c a p i t a l i s t s . I t i s a s s u m e d t h a t t h e c l a s s c o n s c i o u s n e s s h a s t o b e a r o u s e d f o r w o r k e r s t o t a k e a c t i o n s a n d o v e r t h r o w t h e s u p p r e s s i o n b y t h e c a p i t a l i s t s ( T u r n e r e t a 1 . , 1 9 8 7 ) . H y p o t h e t i c a l l y , t h e r e c a n b e t w o w a y s t o a r o u s e t h e c l a s s c o n s c i o u s n e s s . O n e i s t h a t t h e o p p r e s s i o n b y t h e c a p i t a l i s t s i n c u r s s e v e r e c o n fl i c t w i t h t h e w o r k e r s w h o i n t u r n r e c o g n i z e t h e u n c o m p r o m i s i n g c o n fl i c t b e t w e e n t h e i n t e r e s t s o f t h e i r o w n a n d t h e c a p i t a l i s t s . T h e o t h e r w a y i s t o e d u c a t e t h o s e b e i n g o p p r e s s e d t o r e c o g n i z e t h e c o n fl i c t 1 5 6 i n t e r e s t s a n d w a k e n t h e i r c l a s s c o n s c i o u s n e s s . T h e n o r g a n i z i n g a w a k e n e d w o r k e r s t o a c t c o l l e c t i v e l y t o o v e r t h r o w c a p i t a l i s m . T h i s a p p r o a c h w a s i n i t i a t e d b y t h e S o v i e t C o m m u n i s t P a r t y . T h e C C P g e n e r a l i z e d i t s a p p l i c a t i o n f a r b e y o n d t h e i n i t i a l p u r p o s e o f w a k e n i n g c l a s s c o n s c i o u s n e s s a n d a p p l i e d i t t o e v e r y m a j o r a c t i o n . M a n y r e g a r d e d C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t a s p u r e i d e o l o g i c a l i n s t i l l i n g a n d a c r i t i c a l s t r a t e g y t o m a i n t a i n i t s l e a d e r s h i p . W h i l e a d m i t t i n g t h e m e r i t o f t h i s a r g u m e n t , t h e s t r o n g a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n i s a n o t h e r d i s t i n c t i v e c h a r a c t e r w h i c h i s r e c o g n i z e d b y s o m e W e s t e r n s c h o l a r s a s w e l l ( e . g . , M c C l e l l a n d , 1 9 6 3 ) . I n a d d i t i o n t o s o c i a l i s t i n d o c t r i n a t i o n , t h e C h i n e s e s o c i e t y a t t h a t t i m e w a s fi l l e d w i t h t h e a c h i e v e m e n t r h e t o r i c , s u c h a s p e r s i s t i n g i n t h e f a c e o f s e v e r e d i f fi c u l t i e s , s a c r i fi c i n g s h o r t t e r m g a i n f o r l o n g t e r m b e n e fi t , a l w a y s s t r i v i n g f o r t h e h i g h e s t s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e ( s u r p a s s i n g t h e l e v e l o f w o r l d c l a s s i s a l w a y s e m p h a s i z e d ) , s e l f — r e l i a n c e a n d s e l f — s u f fi c i e n c y , d a r e t o d o w h a t o t h e r s h a v e n e v e r d o n e a n d t h i n k o f w h a t o t h e r s h a v e n e v e r t h o u g h t o f , w i n n i n g f o r i t s o w n s a k e , a c c e p t i n g c h a n g e a s t h e r u l e o f t h e u n i v e r s e , p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n s i n a l l a c t i v i t i e s , s p i r i t u a l r e w a r d f o r e x c e l l e n t p e r f o r m a n c e , e n c o u r a g i n g i n n o v a t i o n a t t h e g r a s s r o o t s l e v e l s , a n d n u r t u r i n g t h e s e n s e o f b e i n g o n e ' s o w n b o s s . O b v i o u s l y , a l l t h e s e t h e m e s a r e a c h i e v e m e n t o r i e n t e d . E x t e n s i v e u s e o f p o p u l a r s l o g a n s a n d M a o ' s q u o t a t i o n w a s a c o m m o n p r a c t i c e a t t h a t t i m e . M a n y o f t h e m h a d s t r o n g a c h i e v e m e n t t h e m e s . F o r i n s t a n c e , " T r y o n e ' s b e s t t o b e s u c c e s s f u l ( G u z u G a n j i n , L i z h e n g S h a n g y o u ) , " " O v e r c o m e t h o u s a n d s o f d i f fi c u l t i e s a n d s t r i v e f o r s u c c e s s ( P a i c h u W a n n a n , Q u Z h e n g q u S h e n g l i ) , " " S t u d y s e r i o u s l y a n d p r o g r e s s d a i l y ( H a o h a o X u e x i , T i a n t i a n X i a n g s h a n g ) , " a n d " W o r k h a r d a n d w o r k s m a r t ( K u g a n J i a Q i a o g a n ) . " 1 5 7 h . . . _ - . . _ ‘ ‘ - M a n y r o l e m o d e l s p r o m o t e d b y t h e C C P a l s o d e m o n s t r a t e d t h e a c h i e v e m e n t e m p h a s i s o f i t s e d u c a t i o n e f f o r t . A n e x a m p l e i n t h i s r e g a r d w o u l d b e t h e D a z h a i M o d e l s t h a t w a s s e t u p i n 1 9 6 4 ( W u , 1 9 9 3 ) . M a o c a l l e d o n a l l C h i n e s e p e a s a n t s t o l e a r n f r o m D a z h a i ( " N o n y e X u e D a z h i " ) . D a z h a i i s a v i l l a g e ( a b r i g a d e d u r i n g t h e c o m m u n e e r a ) i n X i y a n g C o u n t y o f S h a n g x i P r o v i n c e . I t w a s s e l e c t e d b e c a u s e c o l l e c t i v e i n t e r e s t s r a t h e r t h a n i n d i v i d u a l b e n e fi t w a s u s e d e f f e c t i v e l y t o p r o m o t e p r o d u c t i o n ( W u , 1 9 9 3 ) . T h i s w a s a r o l e m o d e l t h a t m a i n t a i n e d t h e p r i n c i p l e o f s o c i a l i s m a n d d e v e l o p e d p r o d u c t i o n a t t h e s a m e t i m e . B e s i d e s t h e i d e o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s , t h e s t o r y o f D a z h a i w a s f u l l o f a c h i e v e m e n t t h e m e s . D a z h a i ’ s n a t u r a l c o n d i t i o n s w e r e v e r y h o s t i l e . I t s 1 3 0 - a c r e a r a b l e l a n d w a s s c a t t e r e d a s f o r t y - s e v e n h u n d r e d s m a l l p i e c e s o n t h e r i d g e s , h i l l - s l o p e , a n d i n t h e v a l l e y s ( W u , 1 9 9 3 ) . D r a u g h t a n d fl o o d s w e r e c o n s t a n t t h r e a t s . S o i l e r o s i o n w a s s e v e r e . T h e q u a l i t y o f l a n d w a s v e r y p o o r . N o n e t h e l e s s , f a c i n g t h o s e d i f fi c u l t c o n d i t i o n s , D a z h a i p e o p l e r e f u s e d t o b e p e s s i m i s t i c a n d w a i t f o r g o o d l u c k . T h e y d e t e r m i n e d t o c h a n g e t h e n a t u r a l s u r r o u n d i n g a n d i m p r o v e t h e p r o d u c t i o n c o n d i t i o n s t h r o u g h t h e i r o w n e f f o r t . I n s e v e r a l c o n s e c u t i v e w i n t e r s e a s o n s , t h e y m a n u a l l y b u i l t d a m s i n t h e v a l l e y s , fl a t t e d s l o p e l a n d , a n d c o m b i n e d s m a l l p i e c e s o f l a n d i n t o l a r g e r o n e s . C o n s e q u e n t l y , t h e p r o d u c t i o n c o n d i t i o n s i m p r o v e d a n d g r a i n o u t p u t i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y . T h e D a z a i s t o r y d e m o n s t r a t e s t h a t p e o p l e ' s d e t e r m i n a t i o n , p e r s i s t e n c e , c o u r a g e , i n i t i a t i v e , a n d h a r d w o r k w e r e t h e k e y s t o o v e r c o m e d i f fi c u l t i e s a n d m a k e p r o g r e s s e s . A s a m a t t e r o f f a c t , r i c h a c h i e v e m e n t t h e m e s a n d s o c i a l i s t i d e o l o g y w e r e a l w a y s m i x e d i n a l l t h e r o l e m o d e l s p r o m o t e d b y t h e C C P a n d o t h e r f o r m s o f e d u c a t i o n . T h u s , w h i l e p e o p l e w e r e c o n s t a n t l y 1 5 8 e x p o s e d t o i d e o l o g i c a l i n d o c t r i n a t i o n , t h e y w e r e a l s o b o m b a r d e d w i t h a c h i e v e m e n t c o n c e r n s . T h e a c h i e v e m e n t e m p h a s i s i n C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t i s c l o s e l y r e l a t e d t o t h e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n o f i t s m i s s i o n . I n g e n e r a l , e v e r y r e v o l u t i o n a r y o r g a n i z a t i o n h a s a n a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n b e c a u s e i t s m i s s i o n i s t o c h a n g e a s o c i e t y f o r b e t t e r . A s a r e v o l u t i o n a r y p a r t y , t h e C C P i s n o e x c e p t i o n . H o w e v e r , i t s a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n i s p a r t i c u l a r l y s t r o n g d u e t o t h e u n i q u e f e a t u r e s o f i t s m i s s i o n . C o n t r a r y t o m o s t p e o p l e ‘ s p e r c e p t i o n , t o e s t a b l i s h a s o c i a l i s t s o c i e t y t h e n t r a n s f o r m i t i n t o a c o m m u n i s t s o c i e t y i s n o t t h e m i s s i o n o f t h e C C P . T h e M a r x i s m — L e n i n i s m i s j u s t t h e m e a n s f o r a c c o m p l i s h i n g i t s m i s s i o n . S i m p l y s p e a k i n g , C C P ' s m i s s i o n w a s t o r e v i v e C h i n a a s a s t r o n g n a t i o n i n t h e w o r l d a n d r e g a i n t h e g l o r y o f C h i n e s e c u l t u r e t h a t t h e n a t i o n h a d e n j o y e d f o r m o r e t h a n t w o t h o u s a n d y e a r s . T h e k e y d r i v i n g f o r c e f o r C h i n e s e c o m m u n i s t s t o j o i n t h e r e v o l u t i o n w a s t h e d e s i r e t o a c c o m p l i s h t h i s m i s s i o n r a t h e r t h a n t h e b e l i e f i n c o m m u n i s m ( C h e n , 1 9 9 6 ) . S u c h a d e s i r e w a s a r o u s e d a n d e n h a n c e d b y t w o f a c t o r s . F i r s t , i n h e r fi v e t h o u s a n d y e a r s o f c i v i l i z a t i o n , C h i n a w a s d e f e a t e d m i l i t a r i l y s e v e r a l t i m e s b u t n e v e r c u l t u r a l l y . I n t h e m o d e r n w o r l d h i s t o r y , h o w e v e r , C h i n a w a s a t m o s t t i m e i n a c u l t u r a l l y i n f e r i o r p o s i t i o n i n i t s i n t e r a c t i o n w i t h t h e W e s t , w h i c h a c h i e v e d i t s c u l t u r a l s u p e r i o r i t y a l t e r r e n a i s s a n c e m o v e m e n t a n d i n d u s t r i a l r e v o l u t i o n . F o r a r e l a t i v e l y l o n g p e r i o d , t h i s i n t e r a c t i o n w a s a n e x c l u s i v e l y h u m i l i a t i n g e x p e r i e n c e o n t h e C h i n e s e s i d e . I t w a s a n u n p r e c e d e n t e d e x p e r i e n c e f o r C h i n e s e p e o p l e t h a t t h e i r c u l t u r e w a s i n f e r i o r t o o t h e r s . S e c o n d , f r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , C h i n a a s a c o u n t r y u s e d t o b e a t t h e t o p o f t h e 1 5 9 w o r l d . T h e C h i n e s e r u l e r s c o u l d a l w a y s b e p r o u d t h a t t h e i r c o u n t r y w a s t h e c u l t u r a l c e n t e r . B e c a u s e o f t h e h u m i l i a t i n g s i t u a t i o n , C h i n e s e p e o p l e w e r e i n a s h a m e f u l p o s i t i o n c o m p a r e d w i t h t h e g r e a t a c h i e v e m e n t o f o u r a n c e s t o r s . H o w e v e r , i t i s a t r a d i t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e t h a t w e s h o u l d n o t b e s e c o n d a r y t o o t h e r s a n d n o t d i s g r a c e o u r a n c e s t o r s . A s a p o p u l a r C h i n e s e i d i o m s t a t e s : " E x p e r i e n c e d a s e n s e o f s h a m e t h e n s t r i k i n g b a c k ( Z h i c h i e r H o u y o n g ) . " T h e s h a r p c o n t r a s t b e t w e e n a b a c k w a r d C h i n a a n d t h e a d v a n c e d W e s t , b e t w e e n t h e p a s t g l o r y o f o u r a n c e s t o r s a n d t h e h u m i l i a t i n g s i t u a t i o n t h a t o u r c o u n t r y w a s e x p e r i e n c i n g a r o u s e d a s t r o n g d e s i r e a m o n g C h i n e s e p e o p l e t o r e v i v e t h e n a t i o n a n d r e g a i n t h e s p l e n d o r o f o u r c u l t u r e . W h i l e s h o c k e d b y t h e c u l t u r a l s u p e r i o r i t y o f t h e W e s t a n d s h a m e d b y o u r a n c e s t o r s ' g l o r y , C h i n e s e p e o p l e w e r e h i g h l y a r o u s e d t o s e a r c h f o r r o u t s t o c a t c h u p . T h i s d e s i r e b e c a m e t h e m a i n t h e m e i n a l m o s t e v e r y m a j o r e v e n t i n t h e m o d e r n a n d c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y ( C h e n , 1 9 9 4 ) . A m o n g m a n y p o l i t i c a l g r o u p s t h a t s t r o v e t o r e v i v e t h e n a t i o n , t h e C C P w a s t h e o r g a n i z a t i o n t h a t c h o s e t h e s t r a t e g i e s p r o p o s e d b y M a r x a n d L e n i n . I t s c h o i c e p r o v e d t o b e t h e r i g h t o n e d u r i n g t h e w a r p e r i o d . C C P ' s m i s s i o n i s t y p i c a l l y m a n i f e s t e d t h a t w h e n i t w o n t h e r e v o l u t i o n , w h a t p e o p l e c e l e b r a t e d w a s n o t t h e n e w l y a c q u i r e d p o l i t i c a l p o w e r . I n s t e a d , p e o p l e w e r e e x c i t e d b y M a o ' s a n n o u n c e m e n t : " F r o m n o w o n , C h i n e s e p e o p l e h a v e s o l i d l y s t o o d u p . " " O u r n a t i o n w i l l n o l o n g e r b e b u l l i e d b y o t h e r s . W e h a v e s t o o d u p . " ( M a o , 1 9 4 9 z 5 ) . S h o r t l y a f t e r t h e C C P w a s i n p o w e r , m a n y C h i n e s e w h o h a d l i v e d i n t h e W e s t e r n c o u n t r i e s r e t u r n e d C h i n a t o h e l p t h e n e w l y e s t a b l i s h e d n a t i o n ( Q i a n g , 1 9 9 6 ) . M o s t o f t h e m w e r e n o t c o m m u n i s t s . T h e y r e t u r n e d b e c a u s e t h e y w e r e a t t r a c t e d a n d e x c i t e d b y t h e 1 6 0 o p p o r t u n i t i e s t o m a k e C h i n a a s t r o n g n a t i o n i n t h e w o r l d . F o r a l o n g p e r i o d , t h o s e p e o p l e w e r e t h e b a c k b o n e s o f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y c o m m u n i t y i n C h i n a . B e c a u s e o f t h i s m i s s i o n , t h e C C P a l w a y s r e s p e c t e d D r . S u n Z h o n g s h a n a s t h e p i o n e e r o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . S u n l e d t h e m i l i t a r y s t r u g g l e t h a t o v e r t h r o w t h e Q i n g D y n a s t y a n d f o u n d e d t h e n a t i o n a l i s t g o v e r n m e n t . B u t h e w a s n e v e r a c o m m u n i s t . A d r e a m t h a t u n d e r l i e s S u n ' s r e v o l u t i o n e f f o r t w a s t o b u i l d C h i n a i n t o a s t r o n g n a t i o n t h a t c o u l d " s t a n d u p i n t h e w o r l d " ( Z h o u & L i n , 1 9 9 2 ) . T h i s m i s s i o n w a s a l s o m a n i f e s t e d i n s e v e r a l m a j o r m a s s m o v e m e n t s i n i t i a t e d b y t h e C C P . F o r i n s t a n c e , t h e d e s i r e t o s u r p a s s t h e W e s t i n a s h o r t p e r i o d w a s a n i m p o r t a n t d r i v i n g f o r c e f o r t h e G r e a t L e a p F o r w a r d . " S u r p a s s i n g B r i t a i n a n d c a t c h i n g t h e U S ( G a n y i n C h a o m e i ) " w a s a p o p u l a r i z e d g o a l o f t h a t m o v e m e n t . U n f o r t u n a t e l y , C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t f e l l i n t o a s i m i l a r d i l e m m a a s w h a t h a p p e n e d i n t h e f e u d a l t i m e C h i n a . A s a c o m m u n i s t p a r t y , t h e C C P h a d t o f o l l o w t h e b a s i c p r i n c i p l e s o f s o c i a l i s m , s u c h a s p u b l i c o w n e r s h i p o f t h e m e a n s o f p r o d u c t i o n , n o o p p r e s s i o n a n d e x p l o i t a t i o n , a n d t h e c o m m o n i n t e r e s t o f t h e s o c i e t y p r e c e d i n g i n d i v i d u a l i n t e r e s t s . T h e e s s e n c e o f t h o s e p r i n c i p l e s i s t o p r e v e n t p e o p l e i n a s o c i e t y f r o m b e i n g d i v i d e d i n t o o p p r e s s o r a n d o p p r e s s e d c l a s s e s . T h o s e p r i n c i p l e s t h e n s e t b o u n d a r i e s f o r p e o p l e ' s a c t i o n s w i t h i n a s o c i a l i s t s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , t h e s o c i e t a l i n t e r e s t s h o u l d b e a b o v e i n d i v i d u a l i n t e r e s t s , i n d i v i d u a l s h o u l d n o t p o s s e s s a n y m e a n s o f p r o d u c t i o n , a n d i n d i v i d u a l i s m s h o u l d n o t b e e n c o u r a g e d . S o c i a l i s t i d e o l o g y a n d e n t h u s i a s m f o r e x c e l l e n c e w e r e i n f a c t c o n fl i c t w i t h e a c h o t h e r t o s o m e e x t e n t . T h e C C P e x t r a o r d i n a r y e f f o r t i n a r o u s i n g a c h i e v e m e n t c o n c e r n i n t h e s o c i e t y w o u l d i n e v i t a b l y l e a d p e o p l e t o s t e p o u t o f t h o s e b o u n d a r i e s . F o r o n e w i t h 1 6 1 h i g h n A c h w o u l d l i k e t o b e r e w a r d e d f o r i n d i v i d u a l p e r f o r m a n c e a n d r e c o g n i z e d a s i n d i v i d u a l c o n t r i b u t o r . T h o s e d e m a n d s w o u l d g o a g a i n s t t h e P a r t y ' s e m p h a s i s o f p r o m o t i n g c o l l e c t i v i s m r a t h e r t h a n i n d i v i d u a l i s m . T o b e a n e n t r e p r e n e u r , a n o c c u p a t i o n a l c h o i c e t h a t i s h i g h l y a t t r a c t i v e t o t h o s e w i t h h i g h n A c h , i s c o m p l e t e l y i n c o m p a t i b l e w i t h s o c i a l i s t i d e o l o g y . A s t h e i n s e p a r a b l e p r a c t i c e o f b e i n g a n e n t r e p r e n e u r , h i r i n g w o r k e r s , o w n i n g t h e m e a n s o f p r o d u c t i o n , a n d a c c u m u l a t i n g p e r s o n a l p r o p e r t y a r e a l l c o n s i d e r e d t y p i c a l c a p i t a l i s t c h a r a c t e r s . T h e r e f o r e , t o m a i n t a i n t h e b a s i c p r i n c i p l e o f s o c i a l i s m , v a r i o u s a c t i o n s t a k e n b y t h e C C P w o u l d i n e v i t a b l y b l o c k t h e n a t u r a l c h a n n e l s t o v e n t a c h i e v e m e n t e n e r g y . F o r i n s t a n c e , t o b e a n e n t r e p r e n e u r w a s s t r i c t l y p r o h i b i t e d ; t h e e x p r e s s i o n o f i n d i v i d u a l i s m w a s d i s c o u r a g e d ; i n d i v i d u a l s c o u l d n o t d e c i d e t h e i r a c t i o n s a n d h a d t o f o l l o w t h e a r r a n g e m e n t b y t h e g o v e r n m e n t ; a n d m a t e r i a l r e w a r d s t o i n d i v i d u a l p e r f o r m a n c e w e r e k e p t m i n i m u m . D u r i n g M a o ' s e r a , a m i s t a k e f r e q u e n t l y a d m i t t e d b y t h e P a r t y w a s " h u r t i n g p e o p l e ' s i n i t i a t i v e . " T h e s e c o n fl i c t i n g e m p h a s e s w e r e a n i m p o r t a n t s o u r c e o f s u c h a m i s t a k e . F o r t h e C C P a r o u s e d a c h i e v e m e n t c o n c e r n o n o n e h a n d b u t b l o c k e d t h e e f f e c t i v e c h a n n e l s t o r e l e a s e i t o n t h e o t h e r h a n d . C o n s e q u e n t l y , b e c a u s e p e o p l e c o u l d n o t fi n d p r o p e r c h a n n e l s t o r e l e a s e t h e i r a c h i e v e m e n t e n e r g y , t h e n t h e y s i m p l y l o s t i n t e r e s t s t o d e m o n s t r a t e t h e i r i n i t i a t i v e . I n t h e p r e - r e f o r m c o u n t r y s i d e , a c o m m o n p h e n o m e n o n w a s g o i n g s l o w b y p e a s a n t s ( M o Y a n g o n g ) ( Z h o u , 1 9 9 6 ; W u , 1 9 9 3 ) . F e n g y a n g C o u n t y i s w h e r e t h e X i a o g a n g V i l l a g e l o c a t e s a n d H R S w a s i n i t i a t e d i n t h e e c o n o m i c r e f o r m . A c o m m e n t m a d e b y t h e c o u n t y P a r t y s e c r e t a r y , C h e n T i n g y u a n , w h o h e l p e d t h e s p r e a d o f 1 6 2 H R S , a c c u r a t e l y d e s c r i b e d t h e a w k w a r d s i t u a t i o n c a u s e d b y t h o s e c o n fl i c t e m p h a s e s d u r i n g M a o ' s e r a : C h a i r m a n M a o r e a l l y w a n t e d t o d e v e l o p t h e r u r a l e c o n o m y . H e t r i e d m a n y m e t h o d s , s u c h a s l e a r n i n g f r o m D a i z h a i a n d b u i l d i n g t h e D a i z h a i s t y l e c o u n t y n a t i o n w i d e . H o w e v e r , t h e y a l l f a i l e d t o w h i p u p p e o p l e ' s e n t h u s i a s m . O n e m o v e m e n t f o l l o w e d a n o t h e r , s u c h a s t h e e d u c a t i o n o f t h e b a s i c g u i d e l i n e s , F o u r C l e a n ( S i q i n g ) , b l o c k i n g t h e c a p i t a l i s t r o a d , fi g h t i n g t h e r i g h t i s t s . T h o s e m o v e m e n t s n e v e r a c h i e v e d e x p e c t e d o u t c o m e s . P e a s a n t s j u s t s i m p l y w o u l d n o t d o t h e i r j o b s . I n o u r F e n g y a n g C o u n t y , n i n e t y t h o u s a n d p e o p l e d i e d d u r i n g t h e f a m i n e . T h e g o v e r n m e n t h a d d i s t r i b u t e d f o u r h u n d r e d m i l l i o n j i n f o o d s t o p e o p l e . T h o s e a r e a l l h u g e c o s t s . B u t t h i n g s n e v e r g o t b e t t e r a t t h a t t i m e ( C i t e d i n W u , 1 9 9 3 2 2 5 0 ) . I n a d d i t i o n t o b l o c k i n g t h e n a t u r a l c h a n n e l s o f r e l e a s i n g a c h i e v e m e n t - r e l a t e d e n e r g y , t o d e a l w i t h t h e d i l e m m a , t h e P a r t y v i r t u a l l y a d o p t e d t h e s a m e s t r a t e g y u s e d i n t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e s o c i e t y . I t o p e n e d a n o f fi c i a l c h a n n e l f o r t h e e x p r e s s i o n o f a c h i e v e m e n t e n e r g y . T h a t i s t o b e c o m e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , t h e P a r t y m e m b e r s , o r i n t e l l e c t u a l s w h o s e r v e t h e P a r t y . T h i s p r a c t i c e d i v e r t e d t h e e x p r e s s i o n o f n A c h i n t o a l e s s e f f e c t i v e d i r e c t i o n i n t e r m s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d h a d n e g a t i v e i m p a c t o n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y a s w e l l . A s w h a t h a p p e n e d i n t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e s o c i e t y , t h e o f fi c i a l c h a n n e l w a s v i r t u a l l y t h e o n l y w a y o f u p w a r d m o b i l i t y i n t h e s o c i e t y . I t i s a c o m m o n p h e n o m e n o n i n C h i n a t h a t t o b e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l i s u s e d a s r e w a r d t o p e o p l e w i t h s i g n i fi c a n t a c c o m p l i s h m e n t s . T h o s e a c c o m p l i s h m e n t s c o u l d b e i n a n y o c c u p a t i o n s , s u c h a s s p o r t s , s c i e n c e , a r t s , i n d u s t r y , a n d a g r i c u l t u r e . F o r i n s t a n c e , Z h a n g B a i f a , a c u r r e n t V i c e m a j o r o f B e i j i n g c i t y w a s a m o d e l c o n s t r u c t i o n w o r k e r d u r i n g 1 9 5 0 5 . A s t a n d i n g m e m b e r o f t h e P a r t y ' s P o l i t i c B u r e a u , L i R u i h u a n , h a d t h e s a m e 1 6 3 e x p e r i e n c e . T h e s e t w o w e r e a c t u a l l y b u d d i e s a t t h a t t i m e . C h e n Y o n g g u i , a m o d e l p e a s a n t s a n d t h e P a r t y s e c r e t a r y o f D a z a i v i l l a g e , w a s a v i c e p r e m i e r o f t h e n a t i o n f r o m 1 9 7 5 t o 1 9 8 0 . T h i s p r a c t i c e s t i l l h a s i t s m a r k e t i n C h i n a t o d a y . F o r i n s t a n c e , t h e o p p o r t u n i t y t o b e c o m e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l w a s u s e d a s a n i n c e n t i v e t o e n c o u r a g e r u r a l p e o p l e t o s e t u p b u s i n e s s e s i n m a n y p l a c e s , i n c l u d i n g W u j i a n g C i t y a n d T o n g l i a n g C o u n t y . M a n y s u c c e s s f u l r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a p p o i n t e d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a s a w a y o f r e c o g n i z i n g t h e i r c o n t r i b u t i o n s . S u c h a p r a c t i c e h a s d r a w n c r i t i c i s m t h a t i t w a s t e d p r e c i o u s h u m a n r e s o u r c e s b y t r a n s f e r p e o p l e f r o m t h e i r m o s t q u a l i fi e d p o s i t i o n s t o p o s i t i o n s t h a t t h e y w e r e n o t w e l l s u i t e d . S e v e r a l l o c a l o f fi c i a l s I t a l k e d w i t h h a d t h e s e e x p e r i e n c e s . T h e i r r e a c t i o n s w e r e d i f f e r e n t . B a s i c a l l y , i n a r e a s w h e r e t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w a s g o o d , t h e o f fi c i a l s p r e f e r r e d t o b e e n t r e p r e n e u r s . I n a r e a s w h e r e t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w a s n o t v e r y g o o d , t h e n p e o p l e f e l t t h a t t h e l i f e o f a g o v e r n m e n t o f fi c i a l w a s m u c h e a s i e r . W h a t d i s c u s s e d s o f a r s u g g e s t e d t h a t t h e P a r t y n o t o n l y h e l p e d t o e n h a n c e t h e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n i n t h e s o c i e t y b u t a l s o b l o c k e d i t s e x p r e s s i o n . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , t h e a c h i e v e m e n t e n e r g y o f C h i n e s e p e o p l e k e p t b u i l d i n g u p a n d w a i t e d t o b e r e l e a s e d . I n t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e P a r t y g r a d u a l l y r e m o v e d a r t i fi c i a l l y i m p o s e d b a r r i e r s i n r e s p o n s e t o p e o p l e ' s i n i t i a t i v e a n d fi n a l l y p a v e d w a y f o r e x p r e s s i n g a c h i e v e m e n t c o n c e r n s t h r o u g h t h e m o s t e f f e c t i v e c h a n n e l , t o b e a n e n t r e p r e n e u r . B e c a u s e t h e e n e r g y w a s a c c u m u l a t e d i n a l o n g p e r i o d , i t w a s r e l e a s e d i n a n e x p l o s i v e m a n n e r . O n c e t h e o p p o r t u n i t i e s w e r e o p e n e d , e v e r y o n e i n t h e s o c i e t y w a s e x c i t e d t o t r y h i s / h e r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . M a n y p o p u l a r p h r a s e s i n t h e m i d 1 9 8 0 5 v i v i d l y d e s c r i b e d t h i s 1 6 4 p h e n o m e n o n , s u c h a s " G o a f t e r m o n e y ( X i a n Q i a n g K a n ) ; " " A l l C h i n e s e p e o p l e w e r e d o i n g b u s i n e s s ( Q u a n M i n J i n g S h a n g ) ; " a n d " A m o n g a b i l l i o n C h i n e s e p e o p l e , n i n e h u n d r e d m i l l i o n w e r e d o i n g b u s i n e s s a n d t h e r e s t w e r e t r y i n g e v e r y o t h e r t h i n g ( S h i y i R e n m i n J i u y i D a o , H a u n y o u Y i y i Z a i H u g a o ) . " I n s u m m a r y , a n o p t i m a l l e v e l o f c o l l e c t i v e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n , w h i c h i s a c r i t i c a l p r e c o n d i t i o n f o r l a r g e s c a l e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a l w a y s e x i s t s i n C h i n e s e s o c i e t y . I t i s n u r t u r e d b y t h e c u l t u r a l t r a d i t i o n a n d e n h a n c e d b y C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t . T h e r e a s o n s t h a t t h e b u s i n e s s c o m m u n i t y w a s n o t f u l l y d e v e l o p e d i n C h i n e s e s o c i e t y w e r e t h a t v a r i o u s a c t i o n s t a k e n b y t h e g o v e r n m e n t d e p r i v e d o p p o r t u n i t i e s f r o m p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . O n c e o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e , C h i n e s e p e o p l e w o u l d a c t i v e l y e n g a g e i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s a n d w e r e o f t e n v e r y s u c c e s s f u l i n d o i n g s o . T h e s t r o n g a c h i e v e m e n t c o n c e r n s o f C h i n e s e p e o p l e w e r e c l e a r l y d e m o n s t r a t e d b y t h e n a t i o n w i d e e n t h u s i a s m i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s a n d t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . 3 . R u r a l - u r b a n d u a l i s m : W h y d i d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n fl o u r i s h i n r u r a l a r e a s ? J u d g e d b y b u s i n e s s c o n d i t i o n s , o b v i o u s l y r u r a l a r e a s a r e n o t i d e a l p l a c e s f o r m a s s i v e d e v e l o p m e n t o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . F o r i n s t a n c e , t r a n s p o r t a t i o n w a s v e r y i n c o n v e n i e n t i n r u r a l a r e a s . M a n y r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e s e t u p a t p l a c e s w i t h n o a c c e s s t o r o a d s . A n e n t r e p r e n e u r o f S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , t o l d m e a s t o r y . H i s f a c t o r y l o c a t e d i n h i s h o m e v i l l a g e . A t t h e e a r l y t i m e , t h e y i n v i t e d a n e n g i n e e r f r o m a 1 6 5 s t a t e r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n t o h e l p s e t t i n g u p t h e e q u i p m e n t . I n o r d e r t o g e t t o t h e f a c t o r y , fi r s t , t h e e n g i n e e r n e e d e d t o t a k e t h e b u s t o S h e n g z e T o w n s h i p . T h e n t h e y h a d t o u s e a s m a l l b o a t t o g e t h i m b e c a u s e t h e r e w a s n o r o a d r e a c h i n g t h e i r v i l l a g e . H e a l s o t o l d m e t h a t t h e y h a d t o d i s m a n t l e t w o b r i d g e s t o t r a n s p o r t e q u i p m e n t t o t h e p r o d u c t i o n s i t e b y b o a t s . I n J i n j i a n g C i t y , a s t o r y d e s c r i b e d t h a t a b u s i n e s s m a n t o o k a n a i r p l a n e t o g o h o m e . T h e p l a n e l a n d e d i n n e a r b y Q u a n z h o u C i t y . T h e n t h e b u s i n e s s m a n h a d t o w a l k t e n k i l o m e t e r s t h r o u g h p a d d y fi e l d t o h i s h o m e v i l l a g e w h e r e h i s b u s i n e s s l o c a t e d . O t h e r c r i t i c a l b u s i n e s s c o n d i t i o n s , s u c h a s c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t y , i n f o r m a t i o n a v a i l a b i l i t y , a c c e s s t o t e c h n o l o g y , p o w e r s u p p l y , a n d m a r k e t i n g c h a n n e l s w e r e a l l i n s i m i l a r s i t u a t i o n s a s w e l l . B y c o n v e n t i o n a l t h i n k i n g , i t r e a l l y m a k e s n o s e n s e t o s e t u p a b u s i n e s s i n t h o s e i n c o n v e n i e n t p l a c e s . G i v e n t h e s e u n f a v o r a b l e c o n d i t i o n s , i t w o u l d r a i s e a q u e s t i o n w h y s o m a n y e n t r e p r e n e u r s e s t a b l i s h e d t h e i r b u s i n e s s e s i n r u r a l b u t u r b a n a r e a s a n d h o w t h e y m a n a g e d t o o v e r c o m e t h e d i f fi c u l t i e s . T o e x p l a i n t h i s p h e n o m e n o n , t h e a n a l y s i s w o u l d b e f o c u s e d o n t h e i m p a c t o f t h e r u r a l — u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y . T h i s s t r u c t u r e c o n t r i b u t e d t o b o t h d i f fi c u l t i e s a n d o p p o r t u n i t i e s i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . T h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e i n C h i n e s e , w h i c h s e g r e g a t e d t h e r u r a l a r e a s f r o m t h e u r b a n a r e a s , w a s f o r m e d a n d e n f o r c e d b y a s e r i e s g o v e r n m e n t a c t i o n . T h e r e a r e s e v e r a l s i g n i fi c a n t i m p a c t s o f t h i s s t r u c t u r e o n r u r a l p e o p l e . F i r s t , i t g a v e p r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t t o u r b a n p e o p l e i n d i s t r i b u t i n g v a r i o u s r e s o u r c e s i n t h e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , r u r a l p e o p l e w e r e l e f t o u t o f t h e s t a t e w e l f a r e n e t w o r k t h a t g u a r a n t e e d u r b a n p e o p l e f o r f o o d , h o u s i n g , c l o t h i n g , m e d i c a l s e r v i c e , a n d j o b o p p o r t u n i t i e s . T h e y h a d t o r e l y o n t h e i r o w n e f f o r t t o m e e t t h e i r n e e d s f o r t h o s e r e s o u r c e s . S e c o n d , i t i m p o s e d m a n y c o n s t r a i n t s o n r u r a l p e o p l e . F o r i n s t a n c e , r u r a l — t o — u r b a n m i g r a t i o n w a s s t r i c t l y p r o h i b i t e d ; r u r a l p e o p l e w e r e n o t a l l o w e d t o w o r k i n t h e u r b a n a r e a s ; a n d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e c o n o m y c o u l d n o t c o m p e t e r e s o u r c e s a g a i n s t t h e s t a t e e n t e r p r i s e s t h a t w e r e p r i m a r i l y l o c a t e d i n u r b a n a r e a s . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l f o c u s o n t h e i m p a c t o f t h i s d u a l i s m s t r u c t u r e o n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A f o r c e d c h o i c e : t h e b l o c k a d e o f r u r a l — t o — u r b a n m o v e m e n t . A s t r a i g h t a n s w e r t o t h e q u e s t i o n j u s t r a i s e d i s t h a t i t w a s a n i m p o s e d r e a l i t y r a t h e r t h a n a v o l u n t a r y c h o i c e b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o s e t u p t h e i r b u s i n e s s e s i n r u r a l a r e a s . T h e y s i m p l y w e r e n o t a l l o w e d t o d o s o i n t h e u r b a n a r e a s , p a r t i c u l a r l y t o o p e r a t e i n d u s t r i a l b u s i n e s s e s . B e c a u s e o f t h e d u a l i s m s t r u c t u r e , n o m a t t e r w h a t p r o d u c t i o n a c t i v i t y t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a n t t o p a r t i c i p a t e , i n m o s t c a s e s , t h e y c a n o n l y d o i t i n r u r a l a r e a s i f t h e y w o u l d n o t l i k e t o b e i n m a r g i n a l p o s i t i o n s . T h e d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o s e t u p b u s i n e s s e s i n u r b a n a r e a s a r e p r i m a r i l y a s s o c i a t e d w i t h v a r i o u s g o v e r n m e n t a c t i o n s o f p r o h i b i t i n g r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . I n t h e fi r s t F i v e Y e a r P l a n p e r i o d ( 1 9 5 3 - 1 9 5 7 ) , t h e r e w a s n o r e s t r i c t i o n o n r u r a l — t o - u r b a n m i g r a t i o n . R u r a l p e o p l e c o u l d m o v e t o c i t i e s f r e e l y . T h e m a s s i v e g o v e r n m e n t e f f o r t o f n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n c r e a t e d m a n y e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s i n u r b a n a r e a s . M a n y r u r a l p e o p l e l e f t t h e i r h o m e s t o w o r k i n c i t i e s ( Z h o u , 1 9 9 6 ) . A s t h e r e s u l t , t h e u r b a n p o p u l a t i o n g r e w r a p i d l y . B e t w e e n 1 9 5 0 - 1 9 5 7 , 6 0 % o f n e t p o p u l a t i o n g r t h i n u r b a n a r e a s w a s f r o m r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . H o w e v e r , t h e d e v e l o p m e n t o f t h e u r b a n 1 6 7 i n f r a s t r u c t u r e w a s f a r o u t p a c e d b y t h e h u g e i n fl u x o f r u r a l m i g r a n t s . T h e y p u t h e a v y b u r d e n s o n t h e c i t i e s a n d c a u s e d m a n y p r o b l e m s , s u c h a s i n h o u s i n g , t r a n s p o r t a t i o n , a n d f o o d s u p p l y . A l s o t h e d r a i n o f r u r a l l a b o r c a u s e d s o m e n e g a t i v e e f f e c t s o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n ( H a n , 1 9 9 3 ) . I n r e c o g n i t i o n o f t h e s e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s , b e t w e e n 1 9 5 3 - 1 9 5 8 , t h e G o v e r n m e n t i s s u e d a s e r i e s o f a d m i n i s t r a t i v e d e c r e e s a n d d o c u m e n t s t o s t o p r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . A s r e s u l t , a r u r a l — u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e w a s g r a d u a l l y f o r m a l i z e d i n C h i n e s e s o c i e t y . H u k o u s y s t e m i s t h e c e n t e r p i e c e o f t h e d u a l i s m s t r u c t u r e . I t w a s f o r m e d b y a s t a t e l a w i n 1 9 5 8 ( H a n , 1 9 9 3 ) . T h i s s y s t e m c l a s s i fi e s C h i n e s e p e o p l e i n t o t w o m a j o r c a t e g o r i e s : r u r a l a n d u r b a n r e s i d e n t s . F o r t h o s e w h o a r e c l a s s i fi e d a s u r b a n r e s i d e n t s , t h e y h a d t h e p r i v i l e g e s t o e n j o y e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s i n s t a t e e n t e r p r i s e s , t o b e c o v e r e d b y t h e f o o d r a t i o n i n g s y s t e m t h a t g u a r a n t e e d f o o d s u p p l y , t o r e c e i v e t h e r a t i o n o f m a n y a l i v i n g n e c e s s i t i e s , t o l i v e i n c i t i e s , a n d t o b e p r o t e c t e d b y v a r i o u s s t a t e w e l f a r e p r o g r a m s , s u c h a s m e d i c a l s e r v i c e a n d h o u s i n g f a c i l i t y . I f o n e i s c l a s s i fi e d a s r u r a l r e s i d e n t , h e c o u l d n o t e n j o y a n y o f t h o s e b e n e fi t s . L e g a l l y , s t a t e o r g a n i z a t i o n s w e r e n o t a l l o w e d t o e m p l o y p e o p l e w i t h o u t u r b a n r e s i d e n t s t a t u s . O n t h e o t h e r h a n d , n o n - s t a t e o r g a n i z a t i o n s v i r t u a l l y d o n o t e x i s t i n u r b a n a r e a s . T h e r e f o r e , t h e r e w a s n o l e g i t i m a t e c h a n n e l f o r r u r a l p e o p l e t o fi n d j o b s i n u r b a n a r e a s . W i t h o u t f o o d c o u p o n s , o n e c a n n o t g e t f o o d i n t h e c i t i e s b e c a u s e a l l s t a t e o w n e d f o o d s t o r e s a n d r e s t a u r a n t s n e e d t h e f o o d c o u p o n s i n a d d i t i o n t o m o n e y t o s e l l p e o p l e f o o d . W i t h o u t u r b a n r e s i d e n t s t a t u s , i t i s i l l e g i t i m a t e t o s t a y i n t h e c i t i e s f o r a l o n g t i m e . T h u s , t h e d u a l i s m s t r u c t u r e c r e a t e d t w o s e g r e g a t e d g r o u p s i n C h i n e s e s o c i e t y . S i n c e t h e r e w e r e s o m a n y b e n e fi t s a t t a c h e d t o c i t y r e s i d e n t s t a t u s , p e o p l e w o u l d b e 1 6 8 d e s p e r a t e w h e n t h e y w e r e a b o u t t o l o s e i t . I n t h e g o v e r n m e n t a c t i o n s t o s e n d u r b a n y o u t h s t o r u r a l a r e a s f o r r e e d u c a t i o n , a m e a s u r e r e s e n t e d m o s t b y t h e u r b a n p e o p l e w a s t h a t t h e i r c i t y r e s i d e n t s t a t u s w o u l d b e r e v o k e d . T h e y w o u l d b e r e g i s t e r e d a s r u r a l r e s i d e n t s a t t h e v i l l a g e s w h e r e t h e y s t a y e d . O n c e o n e l o s e s h i s c i t y r e s i d e n t s t a t u s , i t w o u l d b e a l m o s t i m p o s s i b l e t o g e t i t b a c k . B e s i d e s t h e d i s t i n c t i o n o f r e s i d e n t i a l s t a t u s , t h e r e i s a n o t h e r f e a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y t h a t f u r t h e r e n h a n c e s t h e s e g r e g a t i o n f u n c t i o n o f t h e d u a l i s m s t r u c t u r e . A s l a t e a s t h e m i d 1 9 8 0 5 , a l m o s t e v e r y C h i n e s e w a s a t t a c h e d t o a g r a s s - r o o t s o r g a n i z a t i o n . I n u r b a n a r e a s , i f o n e h a s a j o b , h i s w o r k u n i t w i l l b e t h e a t t a c h e d o r g a n i z a t i o n . I f o n e d o e s n o t h a v e a j o b , i t w i l l b e t h e s t r e e t c o m m i t t e e w h e r e t h e p e r s o n r e s i d e d . R u r a l p e o p l e w e r e a t t a c h e d t o p r o d u c t i o n t e a m s u n d e r t h e c o m m u n e s y s t e m a n d v i l l a g e s a f t e r t h e c o m m u n e s y s t e m w a s a b o l i s h e d . A t t h a t t i m e , a l m o s t a l l a c t i v i t i e s h a d t o g o t h r o u g h a n a t t a c h e d o r g a n i z a t i o n . I f o n e w a n t e d t o g e t m a r r i e d , t o h a v e a c h i l d , t o s t u d y a b r o a d , a n d t o o p e n a b u s i n e s s , t h e fi r s t s t e p w a s t o g e t t h e p e r m i s s i o n f r o m t h e a t t a c h e d o r g a n i z a t i o n . W i t h o u t t h a t p e r m i s s i o n , n o t h i n g c a n b e d o n e . A f t e r e c o n o m i c r e f o r m , t h e r o l e o f o r g a n i z a t i o n b e c a m e w e a k e r b u t w a s s t i l l f o r m i d a b l e . S i n c e r u r a l p e o p l e a t t a c h e d t o t h e i r h o m e v i l l a g e s t h a t h a d n o j u r i s d i c t i o n i n u r b a n a r e a s , i t i s a l m o s t i m p o s s i b l e t o i n i t i a t e a c t i o n i n u r b a n a r e a s t h r o u g h t h e i r a t t a c h e d o r g a n i z a t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e a d m i n i s t r a t i v e b o d y o f a v i l l a g e e n j o y s s i g n i fi c a n t f r e e d o m w i t h i n i t s b o u n d a r y , i t c a n a l l o c a t e n e c e s s a r y r e s o u r c e s t o p e o p l e w h o w o u l d l i k e t o s t a r t a b u s i n e s s . T h e m o s t c r i t i c a l r e s o u r c e w o u l d b e t h e l a n d f o r a p r o d u c t i o n s i t e . I n m o s t c a s e , i t c a n o n l y b e o b t a i n e d a t o n e ' s h o m e v i l l a g e . T h i s i s a n i m p o r t a n t r e a s o n t h a t m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d a t t h e h o m e v i l l a g e s 1 6 9 o f t h e e n t r e p r e n e u r s . E v e n a t t h e t i m e I d i d t h e fi e l d s t u d y i n 1 9 9 5 , m a n y e n t e r p r i s e s w e r e s t i l l o p e r a t e d i n p e o p l e ' s h o m e v i l l a g e . U n d e r s u c h a d u a l i s m s t r u c t u r e , r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e v i r t u a l l y d e p r i v e d t h e o p p o r t u n i t i e s o f d e v e l o p m e n t i n u r b a n a r e a s t h r o u g h l e g i t i m a t e c h a n n e l s . T h e o n l y p l a c e s w h e r e t h e y c a n d e m o n s t r a t e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s a r e i n r u r a l a r e a s , m o r e s p e c i fi c a l l y , i n t h e i r h o m e v i l l a g e s . A c t u a l l y , t h e r e i s a p o s i t i v e i m p a c t o f t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m o n r u r a l e n t e r p r i s e s . B e c a u s e r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n i s p r o h i b i t e d , i t f o r c e d r u r a l s u r p l u s l a b o r t o s t a y i n r u r a l a r e a s . T h a t c r e a t e d a s u f fi c i e n t p o o l o f l a b o r f o r c e f o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . A s w h a t h a p p e n e d d u r i n g t h e fi r s t fi v e - y e a r p l a n ( 1 9 5 2 - 1 9 5 6 ) , p e o p l e d i d n o t d i s p l a y s t r o n g i n i t i a t i v e i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t b e c a u s e t h e y c o u l d m o v e t o c i t i e s t o p a r t i c i p a t e i n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n u n d e r m u c h b e t t e r c o n d i t i o n s . T h u s , a n i n t e r e s t i n g c o n c l u s i o n c a n b e r e a c h e d t h a t t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m p r e v e n t e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s f r o m s e t t i n g u p i n d u s t r i a l b u s i n e s s e s i n u r b a n a r e a s a n d c r e a t e d o p p o r t u n i t i e s f o r t h e m t o d o s o i n r u r a l a r e a s . D e f u s i n g u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s : T h e g p v e m m e n t e f f o r t s . T h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m i n C h i n e s e s o c i e t y i s u n i q u e b e c a u s e i t a c t s l i k e a o n e - w a y m i r r o r . O n o n e h a n d , i t s e g r e g a t e s r u r a l f r o m u r b a n a r e a s , a f e a t u r e r e c o g n i z e d b y m a n y ( e . g . . Z h o u , 1 9 9 6 ; H a n , 1 9 9 3 ) . H o w e v e r , t h e r e i s a n o t h e r f e a t u r e t h a t f e w h a d m e n t i o n e d b u t h a s i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . W h i l e t h e g o v e r n m e n t a c t e d t o s t o p r u r a l - t o - u r b a n m o v e m e n t , i t a l s o m a d e p e r s i s t e n t e f f o r t t o d i f fi r s e u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s . I t m e a n s t h a t t h e r o a d f r o m r u r a l t o u r b a n w a s 1 7 0 b l o c k e d , b u t t h e r o a d f r o m u r b a n t o r u r a l r e m a i n e d w i d e o p e n . T h e r e i s n o r e s t r i c t i o n i f o n e w a n t s t o m o v e t o a r u r a l a r e a f r o m a c i t y . N a t u r a l l y , m o s t p e o p l e w o u l d n o t t a k e t h i s o p t i o n f o r t h e l i v i n g c o n d i t i o n s a r e m u c h b e t t e r i n u r b a n a r e a s . I t b e c o m e s a n i m p o r t a n t f e a t u r e o f t h e r u r a l — u r b a n d u a l i s m b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t t o o k a c t i o n s t o p r o m o t e s u c h m o v e m e n t . I n s e v e r a l o c c a s i o n s , i t u s e d i t s a d m i n i s t r a t i v e p o w e r t o m o v e m a n y u r b a n p e o p l e t o r u r a l a r e a s . O n e w a s i n e a r l y 6 0 5 ' , t o r e l i e v e t h e p r e s s u r e o n t h e u r b a n e c o n o m y , w h i c h w a s d e v a s t a t e d b y t h e G r e a t L e a p F o r w a r d a n d c o m m u n e m o v e m e n t , 3 0 m i l l i o n u r b a n p e o p l e w e r e s e n t b a c k t o r u r a l a r e a s . A n o t h e r m a j o r e v e n t i s t o s e n d 1 2 m i l l i o n u r b a n m i d d l e a n d h i g h s c h o o l g r a d u a t e s t o r u r a l a r e a s t o r e c e i v e r e e d u c a t i o n d u r i n g t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n . B e s i d e s t h e m i g r a t i o n i s s u e , t h e u r b a n - t o - r u r a l m o v e m e n t h a s a m u c h b r o a d e r i m p l i c a t i o n . I t i s g u i d e d b y C C P ' s g o a l s o f n a r r o w i n g a n d e l i m i n a t i n g t h e t h r e e g r e a t g a p s : t h e g a p s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n l i v i n g c o n d i t i o n s ; b e t w e e n a g r i c u l t u r a l a n d i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n ; a n d b e t w e e n l a b o r a n d i n t e l l e c t u a l w o r k . T h e r a t i o n a l e i s t h a t d i f f e r e n c e c r e a t e s i n e q u a l i t y , i n e q u a l i t y c r e a t e s c o n fl i c t , a n d c o n fl i c t p r e v e n t s f u l l e x p r e s s i o n o f p e o p l e ' s e n t h u s i a s m h e n c e h a s n e g a t i v e i m p a c t o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . A s p a r t o f t h e e f f o r t t o a c h i e v e t h o s e g o a l s , t h e g o v e r n m e n t t o o k v a r i o u s a c t i o n s t o d e f u s e a n d d i s s e m i n a t e u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s . T h o s e a c t i v i t i e s w e r e p a r t i c u l a r l y i n t e n s i fi e d d u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n . O n e m a j o r p r o j e c t w a s t o d e f u s e m e d i c a l s e r v i c e r e s o u r c e s . I t i n c l u d e d s e n d i n g m e d i c a l p e r s o n n e l t o r u r a l f a c i l i t y , e s t a b l i s h i n g a g r a s s - r o o t s m e d i c a l s e r v i c e n e t w o r k i n r u r a l a r e a s , a n d t r a i n i n g r u r a l y o u t h t o b e " b a r e - f o o t " d o c t o r s . T h i s e f f o r t s i g n i fi c a n t l y i m p r o v e d t h e c o n d i t i o n s o f m e d i c a l s e r v i c e i n r u r a l 1 7 1 m — ‘ — — — ‘ a r e a s . T h e W e s t e r n e r s w e r e i m p r e s s e d t h a t a l t h o u g h C h i n a l a g g e d f a r b e h i n d o n m a j o r e c o n o m i c i n d i c a t o r s , t h e i n f a n t m o r t a l i t y a n d l i f e e x p e c t a n c y o f p e o p l e w e r e n o l e s s t h a n t h e a d v a n c e d n a t i o n s ( G i l l i s , 1 9 9 2 ) . A n e f f e c t i v e g r a s s - r o o t s m e d i c a l s e r v i c e n e t w o r k w a s a n i m p o r t a n t r e a s o n f o r t h a t a c h i e v e m e n t . Z h i n o n g ( h e l p a n d a s s i s t p e a s a n t s ) w a s a p o p u l a r t e r m a t t h a t t i m e . I t m a n i f e s t e d i n s e v e r a l w a y s , f o r i n s t a n c e , p r o v i d i n g t e c h n i c a l s u p p o r t t o a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , s e n d i n g t e c h n i c i a n s q u a d s t o r e p a i r a g r i c u l t u r a l m a c h i n e r y , a n d s e n d i n g a r t i s t s t o e n t e r t a i n r u r a l p e o p l e . D u r i n g t h e h a r v e s t s e a s o n s , m a n y u r b a n p e o p l e w e r e o r g a n i z e d a n d s e n t t o r u r a l a r e a s t o h e l p . T h e p r a c t i c e o f Z h i n o n g r e m a i n e d i n e f f e c t e v e n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 8 6 , t h e P a r t y g e n e r a l s e c r e t a r y , H u Y a o B a n g , c a l l e d o n t h e o f fi c i a l s o f c e n t r a l g o v e r n m e n t t o g o t o p o o r r u r a l a r e a s a n d h e l p p e o p l e t h e r e t o i m p r o v e p r o d u c t i o n a n d l i v i n g c o n d i t i o n s . I n 1 9 8 7 , t h e a u t h o r w o r k e d f o r t h e C h i n e s e S c i e n c e s A c a d e m y a n d p a r t i c i p a t e d i n a p r o j e c t . M y t a s k w a s t o g i v e a s e m i n a r o n s c i e n c e a n d m o d e r n t e c h n o l o g y t o a g r o u p o f g r a s s r o o t s o f fi c i a l s i n S i s h u i C o u n t y , S h a n g d o n g p r o v i n c e . T h o u g h t h i s i d e a w a s c r i t i c i z e d f o r i t s l a c k o f e f f e c t i v e n e s s a n d t h e w a s t e o f r e s o u r c e s , i t d i d r e fl e c t a m e n t a l i t y o f t h e g o v e r n m e n t t o e n c o u r a g e t h e fl o w o f u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s . T h e g o v e r n m e n t e f f o r t s h a v e i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s t o r u r a l e n t e r p r i s e s . F i r s t , i t i s i d e o l o g i c a l l y c o r r e c t t o h e l p r u r a l e c o n o m y . A n y a c t i o n s t h a t i m p r o v e r u r a l l i v i n g a n d p r o d u c t i o n c o n d i t i o n s c a n b e j u s t i fi e d i n t e r m s o f n a r r o w i n g t h e t h r e e g r e a t g a p s . T o h e l p t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s f a l l s i n t o t h i s c a t e g o r y . T h i s i s a c r i t i c a l i d e o l o g i c a l f o u n d a t i o n f o r p o l i c y a d j u s t m e n t s t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 7 7 , a j o i n t r e p o r t s u b m i t t e d t o S t a t e D e p a r t m e n t b y A g r i c u l t u r a l M i n i s t r y a n d L i g h t I n d u s t r y 1 7 2 M i n i s t r y l i s t e d e l i m i n a t i n g “ t h e t h r e e g r e a t g a p s " a s o n e i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s ( C i t e d i n Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h e P a r t y s e c r e t a r y o f J i a n g s u P r o v i n c e w a s a m o n g t h e e a r l i e s t t o s u p p o r t r u r a l e n t e r p r i s e s . H i s s u p p o r t i v e a t t i t u d e w a s c r i t i c a l t h a t J i a n g s u P r o v i n c e w a s a h e a d o f a l l o t h e r p r o v i n c e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . H e a l s o u s e d t h e s e g o a l s t o j u s t i f y h i s a t t i t u d e ( I n Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . I n 1 9 8 1 , i n a l e t t e r t o t h e g e n e r a l s e c r e t a r y o f t h e C C P , H u Y a o b a n g , a h i g h - r a n k P a r t y o f fi c i a l w e n t e v e n f a r t h e r t o c l a i m t h a t t o s u p p r e s s r u r a l e n t e r p r i s e s w a s e q u i v a l e n t t o s u p p r e s s r u r a l e c o n o m y ( i n Y u & H u a n g l l 9 9 l ) . T h a t l e t t e r t r i g g e r e d a s e r i e s o f f a v o r a b l e p o l i c y a d j u s t m e n t s . S e c o n d , i t m e a n s t h a t t h o u g h r u r a l p e o p l e a r e r e s t r i c t e d i n r u r a l a r e a t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , t h e d e v e l o p m e n t d o e s n o t h a v e t o b e l i m i t e d t o r u r a l r e s o u r c e s . F o r t h e r e i s a r e a l p o s s i b i l i t y t h a t t h e y c a n g e t h e l p t h r o u g h o f fi c i a l c h a n n e l s t o u t i l i z e u r b a n r e s o u r c e s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e " h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n " ( c o o p e r a t i o n b e t w e e n u r b a n a n d r u r a l e n t e r p r i s e s ) i s a n i m p o r t a n t f o r m o f d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s a n d e n c o u r a g e d b y t h e g o v e r n m e n t ( B y r d & Z h u , 1 9 9 0 ; Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ; T a o , 1 9 8 8 ; G a r y , 1 9 8 8 ) . I n t h i s f o r m o f d e v e l o p m e n t , s t a t e e n t e r p r i s e s s u b c o n t r a c t e d w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s t o p r o d u c e p a r t s f o r t h e m . A t t h e m e a n t i m e , t h e y a l s o h e l p t h e i r p a r t n e r s i n t e c h n i c a l s u p p o r t , r a w m a t e r i a l s , c a p i t a l , a n d m a r k e t c h a n n e l s . T h e o n c e f a m o u s " B a i l a n m o d e l " i s a t y p i c a l e x a m p l e o f t h e " h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n " ( L i a o , 1 9 9 3 ) . B a i l a n w a s a f a c t o r y i n B e i j i n g t h a t m a n u f a c t u r e d w a s h - m a c h i n e . S i n c e 1 9 7 9 , w i t h t h e e n c o u r a g e m e n t o f t h e c i t y g o v e r n m e n t , i t h a d s u b c o n t r a c t e d i t s p a r t p r o d u c t i o n t o m o r e t h a n fi f t y r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s p r a c t i c e s u b s t a n t i a l l y i n c r e a s e d i t s o u t p u t f r o m 7 0 0 0 u n i t s i n 1 9 7 9 t o 1 7 3 2 8 0 , 0 0 0 u n i t s i n 1 9 8 4 . T h e m o t i v e s f o r s t a t e e n t e r p r i s e s t o d o s o w e r e f o r t h e i r o w n b e n e fi t s , s u c h a s a c c e s s t o l a n d a n d l o w c o s t l a b o r . N o n e t h e l e s s , t h i s p r a c t i c e d i d h e l p r u r a l e n t e r p r i s e s t o g a i n a c c e s s t o v a r i o u s u r b a n r e s o u r c e s . A s a m a t t e r o f f a c t , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s , i n c l u d i n g s e v e r a l f a c t o r i e s I v i s i t e d ( f o r i n s t a n c e , a c h e m i c a l f a c t o r y i n Y u e y a n g C i t y a n d a l o c k f a c t o r y i n M e i y a n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y ) , w e r e e s t a b l i s h e d t h r o u g h " h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n . " A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t o e l i m i n a t e p o v e r t y i n r u r a l a r e a s i s a n i m p o r t a n t g o a l o f t h e P a r t y . O n e a p p r o a c h t o a c h i e v e t h i s g o a l i s t o d e v e l o p r u r a l e n t e r p r i s e s i n p o o r a r e a s . T h i s i s a n o t h e r o f fi c i a l c h a n n e l f o r r u r a l p e o p l e t o u s e u r b a n r e s o u r c e s . I n Y u e y a n C i t y o f H u n a n P r o v i n c e , I i n t e r v i e w e d a c o l l e g e t e a c h e r . H e w a s s e n t t o a b a c k w a r d a r e a t o h e l p t h e d e v e l o p m e n t o f l o c a l e c o n o m y . W i t h h i s a s s i s t a n c e , a b a m b o o fl o o r f a c t o r y w a s s e t u p t h a t u t i l i z e d t h e l o c a l b a m b o o r e s o u r c e . T h e f a c t o r y p e r f o r m e d v e r y w e l l a n d c o n t r i b u t e d s i g n i fi c a n t l y t o t h e l o c a l e c o n o m y . A n o t h e r e x a m p l e s h o w s t h a t a l o c a l o f fi c i a l o f B a i s h u T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , w a s s e n t t o a p o o r c o u n t y i n S h a n x i P r o v i n c e . H e m a n a g e d t o g e t m o n e y f r o m a g o v e r n m e n t a g e n c y i n c h a r g e o f h e l p i n g p o o r a r e a s a n d s e t u p a b u s i n e s s . A s m e n t i o n e d p r e v i o u s l y , i n 1 9 8 7 , t h e a u t h o r p a r t i c i p a t e d i n a p r o j e c t o f h e l p i n g t h e p o o r a r e a s . I n t h a t p r o j e c t , t h e r e w e r e t w o i t e m s d i r e c t l y r e l a t e d t o r u r a l e n t e r p r i s e s . O n e w a s t o p r o v i d e t e c h n i c a l s u p p o r t i n u t i l i z i n g t h e p o t t e r y c l a y r e s o u r c e s . A n o t h e r o n e w a s t o h e l p a f a c t o r y t o m a s t e r t h e t e c h n i c a l k n o w h o w i n p r o d u c i n g c a t g u t s t r i n g u s e d f o r t e n n i s r a c k e t s . I n 1 9 8 5 , t o p r o m o t e t r a n s f e n i n g t e c h n i c a l k n o w - h o w t o r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e g o v e r n m e n t l a u n c h e d " S p a r k P l a n ( X i n h u o J i h u a ) " a s p a r t o f t h e s e v e n t h fi v e - y e a r s t a t e p l a n ( 1 9 8 6 - 1 9 9 0 ) o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ( C h e n , 1 9 8 8 ; Y u & 1 7 4 H u a n g , 1 9 9 1 ) . I t i n c l u d e d d e s i g n i n g 1 0 0 s e t s o f p r o d u c t i o n e q u i p m e n t s u i t e d f o r r u r a l e n t e r p r i s e s , s e t t i n g u p 5 0 0 m o d e l e n t e r p r i s e s i n r u r a l a r e a s , a n d t r a i n i n g r u r a l y o u t h a n d l o c a l o f fi c i a l s . T h e p l a n a l s o e n c o u r a g e d t h e s t a t e s c i e n t i s t s a n d e n g i n e e r s t o w o r k f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . E x t r a c t i n g u r b a n r e s o u r c e s : U n o f fi c i a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s . B e s i d e t h e c h a n n e l s c r e a t e d b y t h e g o v e r n m e n t e f f o r t , m a n y u n o f fi c i a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s w e r e m o r e e f f e c t i v e a n d p o w e r f u l i n e x t r a c t i n g u r b a n r e s o u r c e s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A l t h o u g h s o m e w o u l d c a l l t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e a s c a s t e l i k e ( Z h o u , 1 9 9 6 ) , t h e t w o s e c t o r s a r e s u b s t a n t i a l l y i n t e g r a t e d w i t h e a c h o t h e r . O n e m i g h t o b s e r v e s o m e f e a t u r e s o f a c a s t e s y s t e m . T h e y w e r e a t m o s t o n a t e m p o r a r y r a t h e r t h a n a p e r p e t u a t e d b a s e . I t w a s c o m p l e t e l y d i f f e r e n t f r o m t h e c a s t e s y s t e m o f I n d i a . T h o s e u n o f fi c i a l l i n k s a r e i n s e v e r a l f o r m s . T h e fi r s t o n e i s t h e b o u n d a m o n g f a m i l y m e m b e r s . C h i n a i s t r a d i t i o n a l l y a n a g r i c u l t u r a l s o c i e t y . C o m p a r e d w i t h t h e W e s t e r n n a t i o n s , s h e h a s a s h o r t h i s t o r y o f m o d e r n i n d u s t r y a n d c o m m e r c e . T h e p r o c e s s o f u r b a n i z a t i o n i s s t i l l i n i t s e a r l y s t a g e . C o n s e q u e n t l y , t h e r u r a l r o o t s r e m a i n s t r o n g i n u r b a n a r e a s . M a n y u r b a n p e o p l e a r e o r i g i n a l l y f r o m r u r a l a r e a s . T h o s e p e o p l e a t l e a s t s p e n t t h e i r a d o l e s c e n c e i n r u r a l a r e a s . T h e r e a r e m o r e u r b a n p e o p l e w h o h a v e d i r e c t r e l a t i v e s i n r u r a l a r e a s . O r t a k i n g a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e , t h e r e a r e m a n y r u r a l p e o p l e w h o h a v e d i r e c t r e l a t i v e s o r f a m i l y m e m b e r s i n u r b a n a r e a s . T h i s i s a v e r y s t r o n g l i n k b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s b e c a u s e C h i n a i s a s o c i e t y t h a t t h e b o u n d s a m o n g f a m i l y a n d 1 7 5 e x t e n d e d f a m i l y m e m b e r s a r e g r e a t l y e m p h a s i z e d . S e c o n d , C h i n e s e c u l t u r e h a s n u r t u r e d a s t r o n g s e n s e o f b e l o n g i n g t o a r e g i o n . P e o p l e w h o a r e o r i g i n a l l y f r o m t h e s a m e a r e a a r e n a t u r a l l y b o u n d t o g e t h e r . T h e b o u n d i s p a r t i c u l a r l y s t r o n g i f p e o p l e a r e f r o m t h e s a m e v i l l a g e o r t h e s a m e t o w n o r x i a n g . P e o p l e c o n n e c t e d b y r e g i o n a l b o u n d c a n a s k h e l p f r o m e a c h o t h e r . T h e f a m i l y a n d r e g i o n a l b o u n d s e x t e n d b e y o n d t h e l i n k b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s . T h e y a l s o l i n k d o m e s t i c a n d o v e r s e a s C h i n e s e a s w e l l . I n t h e a r e a s w h e r e m a n y o v e r s e a s C h i n e s e w e r e o r i g i n a l l y f r o m , t h o s e l i n k s p r o v i d e l o c a l p e o p l e w i t h t h e a c c e s s t o v a r i o u s o v e r s e a s r e s o u r c e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , s u c h a s s e e d s c a p i t a l , r a w m a t e r i a l s , a n d m a r k e t i n g c h a n n e l s . J i n j i a n g C i t y , o n e o f t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s , i s k n o w n f o r i t s c o n n e c t i o n w i t h t h e o v e r s e a s C h i n e s e . T h e r e a r e a b o u t o n e m i l l i o n o v e r s e a s C h i n e s e o f J i n j i a n g o r i g i n . T h i s f a c t o r h a d i m p o r t a n t i m p a c t s o n t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e a r e a . A m o n g e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , s o m e o f t h e m r e c e i v e d s e e d s c a p i t a l f r o m o v e r s e a s r e l a t i v e s t o s t a r t t h e i r b u s i n e s s e s . F o r i n s t a n c e , a g a r m e n t f a c t o r y i n Q i n y a n g T o w n s h i p w a s s t a r t e d w i t h f o u r t h O u s a n d R e n m i n b i y u a n s f r o m o v e r s e a s r e l a t i v e s i n 1 9 8 7 . I t w a s a v e r y s m a l l a m o u n t o f m o n e y , a b o u t $ 8 0 0 . H o w e v e r , i t w a s s u f fi c i e n t e n o u g h t o s t a r t a s m a l l g a r m e n t f a c t o r y . T h a t c o m p a n y g r e w r a p i d l y a n d w a s a s t a r e n t e r p r i s e w h e n I i n t e r v i e w e d t h e e n t r e p r e n e u r . A l s o s e v e r a l c o m p a n i e s w e r e e s t a b l i s h e d b y t h e d i r e c t i n v e s t m e n t o f o v e r s e a s r e l a t i v e s , f o r i n s t a n c e , a g a r m e n t f a c t o r y i n Y i n l i n g T o w n s h i p a n d a f a c t o r y i n D o n g s h i T o w n s h i p t h a t p r o d u c e d t h e p a r t s o f v i d e o c a s s e t t e . T h e t h i r d t y p e o f l i n k r e l a t e s t o C C P ' s r e v o l u t i o n s t r a t e g y o f s u r r o u n d i n g c i t i e s f r o m r u r a l a r e a s . T h i s p r a c t i c e b u i l t a s t r o n g b o u n d b e t w e e n t h e C C P a n d r u r a l a r e a s . F o r 1 7 6 m a n y r u r a l p e 0 p l e j o i n e d t h e P a r t y ' s m i l i t a r y f o r c e a n d b e c a m e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s i n u r b a n a r e a s a f t e r t h e r e v o l u t i o n s u c c e e d e d . F o u r t h , s e v e r a l m a j o r m o v e m e n t a f t e r 1 9 4 9 p r o v i d e d o p p o r t u n i t i e s t o e s t a b l i s h n e w r u r a l - u r b a n r e l a t i o n s . F o r i n s t a n c e , i n t h e e a r l y 6 0 5 , 3 0 m i l l i o n p e o p l e w e r e s e n t b a c k t o r u r a l a r e a s . D u r i n g c u l t u r a l r e v o l u t i o n , 1 2 m i l l i o n u r b a n y o u t h w e r e s e n t t o r u r a l a r e a s f o r r e e d u c a t i o n . T h e i r s t a y i n r u r a l a r e a s r a n g e d f r o m m o r e t h a n 1 0 t o t w o o r t h r e e y e a r s . M o s t o f t h e m l i v e d a n d w o r k e d w i t h p e a s a n t s . A l s o , m a n y g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e s e n t t o r u r a l a r e a s f o r r e e d u c a t i o n d u r i r t h a t p e r i o d . T h e l i n k s e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n w e r e m u c h m o r e s u b s t a n t i a l b e c a u s e t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n p e o p l e w e r e i n t e n s i v e . T h e l i n k s w e r e m u c h fi e s h e r a n d p r e s u m a b l y m o r e e f f e c t i v e . F i f t h , r u r a l y o u t h w h o s e r v e d t m i l i t a r y i s a n o t h e r g r o u p o f p e o p l e w h o c o n t r i b u t e t o t h e l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n . A f t e r t h e i r s e r v i c e , s o m e s t a y e d i n u r b a n a r e a s a n d m o s t r e t u r n e d t o t h e i r h o m e v i l l a g e s T h i s g r o u p o f p e o p l e n o t o n l y e s t a b l i s h e d l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n , b u t a l s o t h e l i t b e t w e e n r u r a l a n d r u r a l . T h o s e w e r e fi v e t y p e s o f l i n k s e x i s t e d b e f o r e t h e t a k e - o f f o f r u r e n t e r p r i s e s . A f t e r r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d r a p i d d e v e l o p m e n t , n e w l i n k s w e r e e s t a b l i s h e a s t h e r e s u l t s o f b u s i n e s s a c t i v i t i e s . F o r i n s t a n c e , m y fi e l d s t u d y c o u l d b e c o n s i d e r e d a s w a y t o e s t a b l i s h l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n , e v e n a b r o a d . M a n y e n t r e p r e n e u r s a s k e d m e t o h e l p t h e m t o e x p l o r e b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s . I f I h a p p e n t o k n o w s o m e t h i n g , I w i l d e fi n i t e l y c o n t a c t s o m e o f t h e m . W h e n s t a r t i n g a b u s i n e s s , u s u a l l y s e v e r a l o f t h e a b o v e d i s c u s s e d l i n k s w e r e u t i l i z e d . F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y i n Q i n y a n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , i s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . F o u r p e o p l e w e r e c r i t i c a l i n s e t t i n g u p t h e c o m p a n y , t w o 1 7 7 p e a s a n t s o f Z h u s h u x i a v i l l a g e , a n u r b a n r e s i d e n t o f n e a r b y Q u a n z h o u C i t y , a n d a s e n i o r e n g i n e e r f r o m a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e i n B e i j i n g . T h e c i t y r e s i d e n t g o t c o n n e c t e d w i t h Z h u s h u x i a v i l l a g e b e c a u s e h e m a r r i e d a w o m a n t h e r e . T h e s e n i o r e n g i n e e r w a s b o r n i n t h a t v i l l a g e a n d l i v e d t h e r e u n t i l h e w e n t t o c o l l e g e . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e e n g i n e e r m a d e f r e q u e n t t r a v e l b a c k t o h i s h o m e v i l l a g e . I n h i s w o r d s , h e w o u l d l i k e t o d s o m e t h i n g f o r h i s h o m e v i l l a g e . B y t h e w a y , t h e s e w o r d s w e r e a l s o s a i d b y m a n y o v e r s e C h i n e s e w i t h J i n j i a n g o r i g i n w h e n t h e y i n v e s t e d i n J i n j i a n g C i t y . D u r i n g o n e o f h i s t r i p 1 9 8 7 , h e m e t t h e o t h e r t h r e e p e o p l e a n d t h e y d e c i d e d t o s t a r t t h e b u s i n e s s . T h e e n g i n e e r m a d e s e v e r a l c r i t i c a l c o n t r i b u t i o n s . F i r s t , h e p r o p o s e d t h e i d e a o f b l e a c h i n g d y i n g b u s i n e s s f o r h e k n e w t h a t c o u l d m a k e m o n e y a n d w a s s p e c i a l i z e d i n t h a t fi e l d . S e c o n d , 1 p e r s u a d e d t h e s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e t o l e t h i m w o r k f o r t h e c o m p a n y i n a f o r m o f t e c h n i c a l a s s i s t a n c e a n d p r o v i d e s o m e i n i t i a l c a p i t a l . T h i r d , h e w a s i n s t r u m e n t a l i n o b t a i n i n g t h e p r o d u c t i o n e q u i p m e n t . W h e n h e p r o p o s e d t h e i d e a o f b l e a c h i n g d y i n g b u s i n e s s , h e a l r e a d y k n e w a s e t o f r e a d i l y a v a i l a b l e e q u i p m e n t . T o c u t a l o n g s t o r y s h o r t i n c u l t u r a l r e v o l u t i o n , a s w h a t h a p p e n e d t o m a n y o t h e r i n t e l l e c t u a l s , h e w a s s e n t t o a p u b l i c f a r m t o r e c e i v e " t h e l a b o r e d u c a t i o n . " D u r i n g h i s s t a y , h e h e l p e d t o s e t u p a b l e a c h i n g d y i n g f a c t o r y . T h e w h o l e s e t o f e q u i p m e n t w a s b u i l t u n d e r h i s d i r e c t i o n . T h a t f a c t o r y w a s d e s e r t e d a f t e r a l l i n t e l l e c t u a l s r e t u r n e d t o c i t i e s a n d t h e e q u i p m e n t w a s l e t r u n n i n g d o w n t h e r e . H e k n e w t h a t h e c o u l d u s e t h a t e q u i p m e n t i n t h e n e w l y e s t a b l i s h e d c o m p a n y . T h u s , h e m a d e a t r i p t o t h e p u b l i c f a r m a n d n e g o t i a t e d t o g e t t h e e q u i p m e n t a t v e r y l o w p r i c e . I n h i s w o r d s , t h e p r i c e w a s s o l o w a s i f h e p a i d f o r a p i l e o f w a s t e d m e t a T h a t e q u i p m e n t w a s s h i p p e d t o t h e p r o d u c t i o n s i t e i n J i n j i a n g C i t y , a s s e m b l e d u n d e r h i s 1 7 8 d i r e c t i o n , a n d w o r k e d v e r y w e l l . T h e u r b a n r e s i d e n t w a s i n s t r u m e n t a l i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , p a r t i c u l a r l y m a r k e t i n g a n d r a i s i n g c a p i t a l s . T h e o t h e r t w o v i l l a g e p e o p l e h a n d l e d a l l l o c a l i s s u e s . T h e y w e r e e x - m i l i t a r y p e r s o n n e l a n d t h a t e x p e r i e n c e b r o u g h t s o m e b e n e fi t s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , a s o n e p e r s o n t o l d m e . T h i s b r i e f d e s c r i p t i o n s h o t h a t f a m i l y b o u n d , r e g i o n a l b o u n d , t h e l i n k e s t a b l i s h e d i n t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n , a n d m i l i t a r y s e r v i c e e x p e r i e n c e w o r k e d t o g e t h e r i n t h e p r o c e s s . T h e o v e r s e a s C h i n e s e c o n n e c t i o n a l s o p l a y e d a r o l e a s w e l l . A s j u s t m e n t i o n e d , t h e u r b a n r e s i d e n t m a r r i e d a w o m a n i n Z h u s h u x i a v i l l a g e . S h e h a d a s i s t e r i n H o n g K o n g . T h r o u g h t h i s c o n n e c t i o n t h e c o m p a n y b e c a m e a j o i n t - v e n t u r e w i t h o v e r s e a s c a p i t a l a n d e n j o y e d s o m e t a x b e n e i g r a n t e d b y t h e g o v e r n m e n t . G e t t i n g h e l p f r o m " T h e T h r e e O l d " w a s k n o w n a s a n e f f e c t i v e s t r a t e g y a t t h e e s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e t e r m o l d r e f e r s t h e s h a r e d p r e v i o u s e x p e r i e n c e s t h a t c o u l d 1 p e o p l e t o g e t h e r , s u c h a s c l a s s m a t e , n e i g h b o r , s e r v i c e i n t h e s a m e m i l i t a r y u n i t , l i v i n g i t h e s a m e v i l l a g e , a n d c h i l d h o o d f r i e n d s h i p . T h e r e a r e s e v e r a l v a r i a t i o n s o f " T h e t h r e e o l d . " O n e w o u l d b e o l d c l a s s m a t e s , o l d fi i e n d s , a n d o l d x i a n g ( p e o p l e w h o w e r e f r o m s a m e v i l l a g e o r c o u n t y ) . T h e h e l p f r o m t h o s e p e o p l e c o u l d b e i n a n y f o r m , s u c h a s b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s , s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s , a n d t e c h n i c a l a s s i s t a n c e . I n s t u d y i n g r e n t e r p r i s e s , p e o p l e w e r e a m a z e d b y t h e a l m o s t p e r f e c t r e s e m b l a n c e b e t w e e n t h e s t r u c o f r u r a l a n d s t a t e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s . N a t i o n w i d e , r u r a l i n d u s t r y h a s s i g n i fi c a n t p r e s e n c e i n a l m o s t a l l m a j o r s e c t o r s o f i n d u s t r y , e x c e p t e n e r g y a n d p o w e r ( L i u , 1 9 9 0 : c i t e d i n H a r r y W u , 1 9 9 4 ) . H o w e v e r , i f o n e u n d e r s t a n d s t h e c o m p l e x l i n k s b e t w e e n r m a n d u r b a n , i t w o u l d n o t b e d i f fi c u l t t o e x p l a i n t h i s p h e n o m e n o n . T h o s e l i n k s w e r e f o r r 1 7 9 r a n d o m l y . T h e r e w a s n o d e l i b e r a t e d e f f o r t t o r e s t r i c t t h e m i n p a r t i c u l a r fi e l d s . T h u s , t h e y p e n e t r a t e i n e v e r y s e c t o r o f i n d u s t r y . O n t h e o t h e r h a n d , r u r a l p e o p l e u t i l i z e d t h o s e l i n k s r a n d o m l y a s w e l l . " T h e t y p e o f r e l a t i o n s h i p d e t e r m i n e s t h e t y p e o f b u s i n e s s " ( T a o , 1 9 8 8 ) . T h e y u s e d w h a t e v e r t h e y h a d t o s e t u p t h e i r b u s i n e s s e s . C o n s e q u e n t l y , t h e t w o - w a y r a n d o m s e l e c t i o n c r e a t e d t w o i n d u s t r i a l s e c t i o n s t h a t r e s e m b l e d e a c h o t h e r . A s t h e a b o v e d i s c u s s i o n s h o w e d , t h e r e w e r e e x t e n s i v e l i n k s , b o t h o f fi c i a l a n d u n o f fi c i a l , b e t w e e n r u r a l , u r b a n , a n d e v e n o v e r s e a s a r e a s . W h i l e t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e r e s t r i c t e d r u r a l p e o p l e t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s , t h o s e l i n k s a l l o w e d t h e m o p p o r t u n i t i e s t o a c c e s s a l l n e c e s s a r y u r b a n o r e v e n o v e r s e a s r e s o u r c e s . I t i s a s i t u a t i o n t h a t o n e h a s t o s t a y i n r u r a l a r e a s b u t h a s t h e o p p o r t u n i t y t o b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r i n t e r m s o f s u p p l y o f r e s o u r c e . R u r a l p e o p l e ' s r e a d i n e s s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s : A b y - p r o d u c t o f r u r a l - u r b a n d u a l i s m . A n o t h e r i m p a c t o f t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m o n r u r a l e n t e r p r i s e s i s t h a t p s y c h o l o g i c a l l y , r u r a l p e o p l e w e r e b e t t e r p r e p a r e d t h a n t h e i r u r b a n c o u n t e r p a r t f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s o n c e o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e . T h e d u a l i s m s t r u c t u r e i m p o s e d b o t h m a t e r i a l a n d p s y c h o l o g i c a l h a r d s h i p o n r u r a l p e o p l e . B u t h a r d s h i p c a n m a k e a s t r o n g p e r s o n s t r o n g e r . O n c e t h e e n v i r o n m e n t c h a n g e d , w h a t r u r a l p e o p l e h a d l e a r n e d a n d b e t r a i n e d i n d e a l i n g w i t h h a r s h l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s b e c a m e v a l u a b l e p e r s o n a l a s s e t s i n p r a c t i c i n g t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . 1 8 0 I n a d d i t i o n t o a f f e c t p e o p l e ’ s d a i l y l i v e s , t h e d u a l i s m s t r u c t u r e a l s o l e f t i t s m a : t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f r u r a l a n d u r b a n a r e a s . B a s i c a l l y , w h i l e u r b a n p e o p l e w e r e c o v e r e d b y t h e s t a t e w e l f a r e s y s t e m , t h e u r b a n e c o n o m i c a c t i v i t i e s w e r e c o v e r e d b y t l s t a t e p l a n n i n g , a n e c o n o m i c e q u i v a l e n c e o f w e l f a r e s y s t e m . F o r a b u s i n e s s o p e r a t e d t t h e s t a t e p l a n n i n g , i t s f u n d i n g , p e r s o n n e l , m a r k e t i n g c h a n n e l , p r o d u c t i o n p l a n , a n d s u p p l i e s a r e a l l c o n t r o l l e d a n d g u a r a n t e e d b y t h e s t a t e . T h e t a s k s o f m a n a g e m e n t i s t o b r e a k d o w n w h a t a s s i g n e d b y t h e s t a t e t o i n d i v i d u a l l e v e l a n d m o n i t o r t h e p r o c e s s ( S 1 1 9 9 1 ) . P e o p l e o n l y n e e d t o f u l fi l l t h e a s s i g n e d t a s k s a c c o r d i n g t o t h e s t a t e p l a n n i n g . 1 s u r v i v a l a n d d e v e l o p m e n t o f a b u s i n e s s a r e d e t e r m i n e d b y t h e s t a t e r a t h e r t h a n b y t h e m a r k e t c o n d i t i o n s . P e o p l e ' s j o b s a r e a l s o g u a r a n t e e d r e g a r d l e s s o f o r g a n i z a t i o n a l a n d i n d i v i d u a l p e r f o r m a n c e , i f t h e y a r e p a r t o f t h e p l a n n e d e c o n o m y . T h e i n c o m e l e v e l w l o w b u t t h e l i v i n g n e c e s s i t i e s w e r e a s s u r e d t h r o u g h t h e r a t i o n s y s t e m . P e o p l e g e n e r a l i d o n ' t n e e d t o m a k e p e r s o n a l e f f o r t s t o h a v e t h e i r e n d s m e e t b e c a u s e t h a t w a s t h e r e s p o n s i b i l i t y o f t h e s t a t e . O n e c o n s e q u e n c e t o s t a y i n s u c h a s y s t e m f o r a l o n g p e r i o c t h a t p e o p l e a r e l a c k o f s k i l l s a n d k n o w l e d g e t o d e a l w i t h s i t u a t i o n s w h e r e i n d i v i d u a l e f f o r t i s c r i t i c a l f o r s u c c e s s , s u c h a s e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h i s i s n o t b e c a u s e p e t a r e n o t m o t i v a t e d t o d o s o . I t i s s i m p l y b e c a u s e t h e y w e r e d e p r i v e d o p p o r t u n i t i e s t o I t t h e k n o w l e d g e a n d p r a c t i c e s k i l l s . T h e s i t u a t i o n s i n r u r a l a r e a s d i f f e r e d s i g n i fi c a n t l y . T h o u g h t h e s t a t e h a d a s t r i r p l a n i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , p a r t i c u l a r l y i n g r a i n p r o d u c t i o n , o t h e r e c o n o m i c a c t i v w e r e n o t c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . A p r o d u c t i o n t e a m h a d t o f u l fi l l t h e p u r c h a s e q u o t a b y t h e s t a t e . F o r t h a t p u r p o s e , r u r a l p e o p l e c o u l d g e t v a r i o u s s u p p l i e s , s u c h a s 1 8 1 c h e m i c a l f e r t i l i z e r , p e s t i c i d e , a n d s e e d s t h r o u g h g o v e r n m e n t c h a n n e l s . O t h e r w i s e , r u r a l p e o p l e w e r e p r i m a r i l y l e f t o n t h e i r o w n t o m a k e t h e i r l i v i n g . E v e n i n g r a i n p r o d u c t i o n , t h e s t a t e t r a n s f e r r e d a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f t h e r e s p o n s i b i l i t y t o r u r a l p e o p l e . F o r i n s t a n c e , r u r a l p e o p l e h a d t o s e t u p t h e i r o w n c o m p a n i e s t o p r o d u c e f e r t i l i z e r , m a c h i n e r y , p o w e r s u p p l y a n d l i v i n g n e c e s s i t i e s t h a t s p e c i fi c a l l y a i m a t t h e c o n s u m p t i o n o f r u r a l p e o p l e , a s w h a t w e r e d e s c r i b e d i n " S i w e i ( f o u r s e r v i c e s ) " p o l i c i e s o f d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . B e c a u s e r u r a l p e o p l e w e r e n o t c o v e r e d b y f o o d r a t i o n s y s t e m , t h e y h a d t o p r o d u c e t h e f o o d f o r t h e i r o w n c o n s u m p t i o n . H o w m u c h f o o d t h e y c o u l d g e t d e p e n d e d o n t h e p e r f o r m a n c e o f t h e w h o l e p r o d u c t i o n t e a m . I f h a r v e s t w a s g o o d , t h e y w o u l d h a v e e n o u g h f o o d t o e a t . I f n o t , t h e y m i g h t h a v e t o e x p e r i e n c e h u n g e r b e c a u s e s t a t e r e l i e f w a s n o t e n o u g h t o m e e t t h e b a s i c n e e d . B e s i d e s f o o d , r u r a l p e o p l e a l s o h a d t o p a y f o r m e d i c a l s e r v i c e , h o u s i n g , a n d e d u c a t i o n f o r t h e i r c h i l d r e n . T h e y h a d n o r e t i r e m e n t b e n e fi t a n d h a d t o r e l y o n t h e f a m i l y m e m b e r s w h e n t h e y w e r e o l d . C o m p a r e d w i t h t h e b e n e fi t s e n j o y e d b y u r b a n p e o p l e , r u r a l p e o p l e w e r e a t a d i s a d v a n t a g e d p o s i t i o n a n d d i s c r i m i n a t e d a g a i n s t b y t h e d u a l i s m s t r u c t u r e . I f t h e s t a t u e o f q u o c o u l d b e m a i n t a i n e d , i t w a s p o s s i b l e t h a t a c a s t e l i k e s o c i e t y w o u l d b e f o r m e d w i t h r u r a l p e o p l e a t t h e b o t t o m o f s o c i a l h i e r a r c h y . H o w e v e r , C h i n e s e w i s d o m b e l i e v e s t h a t a b a d t h i n g c a n b e t u r n e d i n t o a g o o d t h i n g a n d v i c e v e r s a . A s a C h i n e s e p r o v e r b s a y s : " T h i r t y y e a r s o n t h e e a s t b a n k o f a r i v e r a n d t h i r t y y e a r s o n t h e w e s t b a n k o f t h e r i v e r . " T h e w o r l d i s i n f o r e v e r c h a n g e . O n c e t h e s i t u a t i o n c h a n g e d a n d t h e o p p o r t u n i t y f o r p r a c t i c i n g e n t r e p r e n e u r s h i p e m e r g e d , r u r a l p e o p l e f o u n d t h a t t h e y w e r e b e t t e r p r e p a r e d t o t a k e a d v a n t a g e s . T h r o u g h t h e i r e f f o r t s t o m a k e t h e i r o w n l i v i n g , r u r a l p e o p l e h a d a b e t t e r 1 8 2 s e n s e o f h o w p e r s o n a l p e r f o r m a n c e a f f e c t e d r e w a r d t o i n d i v i d u a l s . T e d i o u s a g r i c u l t u w o r k t r a i n e d t h e m f o r s t r o n g p h y s i c a l a b i l i t y t o e n d u r e h a r d w o r k . B e c a u s e t h e y w e r e o u t o f t h e s t a t e w e l f a r e s y s t e m , t h e y n e v e r f o r m e d a m e n t a l i t y o f e x p e c t i n g t h e h e l p f t h e g o v e r n m e n t . T h u s , t h e y w o u l d s p o n t a n e o u s l y m a k e p e r s o n a l e f f o r t s o n c e o p p o r t u n i t i e s e m e r g e d . F i n a l l y , r u r a l p e o p l e w e r e g e n e r a l l y v e r y p o o r c o m p a r e d w i t h c o n d i t i o n s o f u r b a n p e o p l e . V i r t u a l l y a n y t h i n g t h e y t r i e d w o u l d i m p r o v e t h e i r l i v e s . 1 t h e y c a n b e l e s s w o n i e d a b o u t t h e r i s k o f l o s i n g w h a t t h e y h a v e a l r e a d y e n j o y e d . U n d e r t h e d u a l i s m s t r u c t u r e , t h e e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s i n r u r a l a r e a s w e r e s u p p r e s s e d b u t n e v e r s u b s t i t u t e d . O n c e t h e o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e , r u r a l p e o p l e a b o t h m o t i v a t e d a n d c a p a b l e o f e n g a g i n g i n v a r i o u s e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n t h e . h a n d , t h e e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s a m o n g u r b a n p e o p l e w e r e n o t o n l y s u p p r e s s e d , b a l s o s u b s t i t u t e d a n d c o r r u p t e d . S t a t e e m p l o y e e s l o s t t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l c o m p e t e n c i u n d e r t h e u m b r e l l a o f t h e s t a t e p l a n n i n g a n d w e l f a r e , t h o u g h t h e i r c o l l e c t i v e n A c h o r b e h i g h . G e n e r a l l y , u r b a n p e o p l e , p a r t i c u l a r l y t h o s e i n s t a t e e n t e r p r i s e s a n d o r g a n i z a t w e r e s l o w t o r e s p o n d t o t h e e n t r e p r e n e u r i a l o p p o r t u n i t i e s t h a n t h e i r r u r a l c o u n t e r p a r t T h e i s s u e o f p s y c h o l o g i c a l r e a d i n e s s o f r u r a l p e o p l e i n p r a c t i c i n g e n t r e p r e n e u r s h i p w f u r t h e r d i s c u s s e d i n C h a p t e r S i x a n d S e v e n . 4 . O p p o r t u n i t y f o r t h e m a j o r i t y : A p r e c o n d i t i o n o f m a s s i v e d e v e l o p m e n t . P e o p l e w e r e n o t o n l y i m p r e s s e d b y t h e e x c e p t i o n a l p e r f o r m a n c e o f C h i n e s e r 1 e n t e r p r i s e s , b u t a l s o t h e m a s s i v e s c a l e o f t h i s p h e n o m e n o n . S o m a n y e n t e r p r i s e s h a d s e t u p i n t h e v a s t c o u n t r y s i d e a n d s o m a n y r u r a l p e o p l e g o t i n v o l v e d , a s b o t h 1 8 3 e n t r e p r e n e u r s a n d l a b o r w o r k e r s . T h e s h e e r n u m b e r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i t s e l f i s i m p r e s s i v e e n o u g h t o b e a fi r s t p a g e s t o r y . I n 1 9 9 5 , t h e r e w e r e 2 2 m i l l i o n r u r a l e n t e r p r i s < i n C h i n a . O b v i o u s l y , t h e n u m b e r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s s h o u l d b e g r e a t e r t h a n 2 2 m i l l i o r F o r r u r a l e n t e r p r i s e s t o c o l l e c t i v e l y r e a c h s u c h a h u g e s c a l e i n a v e r y s h o r t p e r i o d , o n e c o n d i t i o n h a d t o b e m e t . T h a t i s , o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p s h o u l d b e a c c e s s i b l e t o t h e v a s t m a j o r i t y o f r u r a l p e o p l e , e s p e c i a l l y a t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t . A s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n s , t h e c u l t u r a l t r a d i t i o n a n d C C P ' s e d u c a t i o n e f f o r t h a d f o r m e d a h i g h l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n C h i n e s e s o c i e t y . R u r a l p e o p l e w e r e a l s o b e t t e r p r e p a r e d t o a c t e n t r e p r e n e u r i a l l y . I t i m p l i e s t h a t t h e r e w a s a h u g e p o o l o f r u r a l p e o p l e w i t h s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . H o w e v e r , i f o p p o r t u n i t i e s w e r e o n l y a v a i l a b l e t o a s e l e c t e d f e w , m a n y r u r a l p e o p l e c o u l d n o t b e c o m e e n t r e p r e n e u r s t h o u g h t h e y m i g h t h a v e o p t i m a l p o t e n t i a l t o d o 5 0 . . T h e s t r u c t u r a l p e r s p e c t i v e i n s o c i o l o g i c a l l i t e r a t u r e h o l d s t h a t o n e ' s s o c i a l s t a t u s c o u l d s i g n i fi c a n t l y a f f e c t a n i n d i v i d u a l ' s d e v e l o p m e n t a l p o t e n t i a l i n a s o c i e t y . A s t a t u s i s u s u a l l y a s s o c i a t e d w i t h s o m e p r e s c r i b e d p r i v i l e g e s i n t e r m s o f a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e i n t h e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , t h e s o n o f a c a p i t a l i s t m a y h a v e e a s y a c c e s s t o a s u f fi c i e n t a m o u n t o f c a p i t a l f o r b u s i n e s s a c t i v i t i e s , w h e r e a s i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r a w o r k i n g c l a s s p e r s o n t o e n j o y t h e s a m e p r i v i l e g e . I n a s o c i e t y w h e r e p e o p l e w e r e d i v i d e d i n t o d i f f e r e n t s o c i a l s t a t u s g r o u p s p r e s c r i b e d w i t h d i f f e r e n t i a t e d p r i v i l e g e s , t h e d i s t r i b u t i o n 0 1 o p p o r t u n i t i e s c a n n o t b e e q u a l a m o n g p e o p l e . F o r t u n a t e l y , t h e s i t u a t i o n o f C h i n e s e s o c i e t y i n t h e l a t e 1 9 7 0 5 a n d e a r l y 1 9 8 0 5 d i c a l l o w b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s t o b e a c c e s s i b l e t o t h e m a j o r i t y o f p e o p l e i n b o t h u r b a n a m 1 8 4 r u r a l a r e a s , t h a n k s t o t h e p e r s i s t e n t e f f o r t b y t h e C C P t o d e s t r o y t h e c l a s s s t r u c t u r e a n d m a k e e v e r y o n e i n t h e s o c i e t y e q u a l . F o r i n s t a n c e , a f t e r t h e c i v i l w a r , t h e C C P c o n d u c t e t s e v e r a l m a j o r m o v e m e n t s f o r t h i s p u r p o s e . T h o s e m o v e m e n t s t u r n e d t h e w h o l e C h i n e s e s o c i e t y u p - s i d e - d o w n s e v e r a l t i m e s . C o n s e q u e n t l y , p e o p l e o f d i f f e r e n t s o c i a l g r o u p s w e ] t h o r o u g h l y s h u f fl e d a n d t h e w h o l e s o c i e t y w a s e q u a l i z e d t o a s i g n i fi c a n t d e g r e e . A l t h o u d i f f e r e n c e s t i l l e x i s t e d , c o m p a r e d w i t h o t h e r s o c i e t i e s i n t h e w o r l d , i t w a s r e l a t i v e l y i n s i g n i fi c a n t . A l t h o u g h s o m e p e o p l e m a y e n j o y s o m e a d v a n t a g e s o v e r o t h e r s i n o b t a i n i r c a p i t a l , r a w m a t e r i a l s , t e c h n o l o g y , a n d q u a l i t y l a b o r f o r c e , t h e d i f f e r e n c e s w e r e n o t s u b s t a n t i a l e n o u g h t o d i m i n i s h t h e p o s s i b i l i t y t h a t e n t r e p r e n e u r s c o u l d s t r i v e f o r b u s i n e s s u c c e s s t h r o u g h t h e i r p e r s o n a l e f f o r t s . T h e l a n d r e f o r m m o v e m e n t i s t h e fi r s t m a j o r e f f o r t o f t h e C C P . R e - d i s t r i b u t i n g l a n d t o p o o r p e a s a n t s w a s t h e g o a l o f t h i s m o v e m e n t . I t s t a r t e d a t t h e e a r l y t i m e o f g u e r r i l l a b a s e p e r i o d a n d c o m p l e t e d i n 1 9 5 2 . A s r e s u l t , t h e l a n d l o r d c l a s s w a s d e s t r o y e d t h a t u s e d t o c o n t r o l m o s t l a n d a n d w a s t h e m o s t p r i v i l e g e d g r o u p i n r u r a l a r e a s . T h e n t h c C o m m e r c i a l a n d I n d u s t r i a l R e f o r m ( 1 9 5 6 ) i n u r b a n a r e a s s u c c e s s f u l l y b o u g h t o u t u r b a n c a p i t a l i s t s a n d d e p r i v e d t h e i r p r i v i l e g e o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h o u g h t h o s e p e o p l e m i g h s t i l l e n j o y b e t t e r l i v i n g c o n d i t i o n s , t h e y d i d n o t h a v e a n y o p p o r t u n i t y f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t . T h e a g r i c u l t u r a l c o l l e c t i v i z i n g m o v e m e n t ( I 9 5 6 - 1 9 5 7 ) f o l l o w e d b y C o m m u n e M o v e m e n t ( 1 9 5 8 ) f u r t h e r l e v e l e d s t a t u s d i f f e r e n c e i n r u r a l a r e a s b y c o n v e r t a m e a n s o f p r o d u c t i o n i n t o c o l l e c t i v e p r o p e r t y . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t a l t h o u g h t h e C C P t r i e d h a r d t o c r e a t e a n e q u a l s o c i e t y , i t s h i g h l y c e n t r a l i z e d p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a l s y s t e m s a l l o w e d a s m a l l g r o u p o f b u r e a u c r a t 1 8 5 e a s y a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s . T h u s , a p r i v i l e g e d b u r e a u c r a t i c g r o u p w a s f o r m i n g i n s o c i e t y . T h i s t r e n d w a s e n h a n c e d a f t e r t h a t t h e G r e a t L e a p F o r w a r d a n d C o m m u n e M o v e m e n t e n d e d d i s a s t r o u s l y . A 5 a m a t t e r o f f a c t , t h o s e t w o m o v e m e n t s t o s o m e e x t e r c o u l d b e v i e w e d a s d i s t r i b u t i n g o p p o r t u n i t i e s t o t h e m a j o r i t y o f t h e s o c i e t y . T h e y w e a k e n e d t h e p o w e r o f b u r e a u c r a t s . T h e n t h e d i s a s t r o u s e c o n o m i c c o n s e q u e n c e f o r c e d t h e P a r t y t o a d O p t a s e r i e s o f r e a d j u s t m e n t m e a s u r e s t h a t s i g n i fi c a n t l y s t r e n g t h e n e d t h e p o w e r o f t h e b u r e a u c r a t i c g r o u p . F o r t u n a t e l y , b e f o r e t h e b u r e a u c r a t s w e r e a b l e t o f o r m f o r m i d a b l e i n t e r e s t g r o u p , t h e y w e r e f a t a l l y a t t a c k e d b y a s e r i e s o f m a s s m o v e m e n t s d u r i n g t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n , w h e n C C P ’ s e f f o r t t o d e s t r o y c l a s s s t r u c t u r e r e a c h e d t 1 h i g h e s t l e v e l . S h o r t l y a f t e r t h e C u l t u r a l r e v o l u t i o n s t a r t e d , t h e w h o l e b u r e a u c r a t i c s y s t e w a s d i s m a n t l e d b y m a s s a c t i o n s . G o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e s e v e r e l y a t t a c k e d b o t h p h y s i c a l l y a n d p s y c h o l o g i c a l l y b y t h o s e w h o u s e d t o b e a t t h e l o w e r l e v e l s o f s o c i a l h i e r a r c h y . T h e p o w e r f u l b e c a m e p o w e r l e s s a n d t h e p o w e r l e s s b e c a m e p o w e r f u l a l m o s t o v e r n i g h t . A f t e r t h e i n i t i a l s h o c k i n t h e s o c i e t y , t h e r e f o l l o w e d s e v e r a l m o r e m a j o r s h u f fl e s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n , b u r e a u c r a t i c a n d g r a s s r o o t s p e o p l e , a n d t h e p r i v i l e g e : a n d t h e l e s s p r i v i l e g e d . F o r i n s t a n c e , 1 2 m i l l i o n u r b a n y o u t h w e r e s e n t t o r u r a l a r e a s t o r e c e i v e r e e d u c a t i o n f r o m p e a s a n t s ; l a b o r w o r k e r s f r o m f a c t o r i e s j o i n e d t h e m a n a g e m e n o f m a n y s t a t e o r g a n i z a t i o n s , s u c h a s r e s e a r c h i n s t i t u t e s a n d s c h o o l s ; a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s h a d t o p e r i o d i c a l l y g o t o r u r a l a r e a s t o p a r t i c i p a t e i n l a b o r w o r k . T h o s e a c t i v i t i e v e n a f f e c t e d t h e m o s t p r i v i l e g e d . T h e c h i l d r e n o f h i g h e s t r a n k e d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s h a d t o g o t o r u r a l a r e a s t o r e c e i v e r e e d u c a t i o n a s t h o s e o f o r d i n a r y p e o p l e d i d ( H e & G : 1 9 9 5 ) . E v e n i n 1 9 7 7 , t h e P a r t y C h a i r m a n a n d P r i m e r , H u a G o u F e n g , s e n t h i s d a u g h t e r 1 8 6 a r e m o t e v i l l a g e i n s u b u r b a n B e i j i n g t o r e c e i v e r e e d u c a t i o n . T h e n a f t e r M a o d i e d i n 1 9 7 6 , t h o s e w h o b e n e fi t e d d u r i n g t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n w e r e d e p r i v e d t h e i r n e w l y a c q u i r e d p r i v i l e g e s b y t h o s e w h o s u f f e r e d . T h u s , u n t i l t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e w h o l e C h i n e s e s o c i e t y w a s i n e n d l e s s r e s h u f fl i n g t h a t p r e v e n t e d a n y s o c i a l g r o u p f r o m g a i n i n g s t a b l e p r i v i l e g e s . T h e r e i s h a r d l y a n y p a r a l l e l i n t h e w o r l d h i s t o r y t h a t c o u l d m a t c h t h e t h o r o u g h n e s s o f s o c i e t a l s h u f fl i n g b e t w e e n 1 9 4 9 a n d 1 9 7 6 i n C h i n a . F u r t h e r m o r e , a t t h a t t i m e , t h e d i f f e r e n c e i n t h e p r i v i l e g e s p r e s c r i b e d t o d i f f e r e n t s o c i a l s t a t u s w a s n o m i n a l a n d s o d o e s t h e d i f f e r e n c e i n e c o n o m i c a l p o w e r . T h i s i s t h e c o n s e q u e n c e o f C C P ' s p e r s i s t e n t e f f o r t t o e q u a l i z e t h e s o c i e t y a s w e l l . I n 1 9 7 5 , t h e l e f t i s t g r o u p e v e n a d o p t e d a m e a s u r e i n S h a n g h a i C i t y , t h e l a r g e s t i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r o f C h i n a , t o s e t t h e m o n t h l y s a l a r y o f e v e r y n e w w o r k e r o f s t a t e e n t e r p r i s e s a t 3 6 r e n m i n b i ( $ 1 2 ) . I f t h i s m e a s u r e h o l d s u p , a f t e r s e v e r a l d e c a d e s , t h e r e s h o u l d b e n o i n c o m e g a p . T h i s i s a n e x t r e m e c a s e a n d i t d i d n o t l i v e l o n g . H o w e v e r , a s t h e r e s u l t s o f C C P ' s e f f o r t , t h e g a p b e t w e e n r i c h a n d p o o r i s v e r y s m a l l . I t i s e v e n s m a l l e r i n r u r a l a r e a s . F o r i n s t a n c e , t h e s u b u r b a n o f S h a n g h a i C i t y i s o n e o f t h e r i c h e s t r u r a l a r e a s i n C h i n a . I t p e r c a p i t a a n n u a l i n c o m e i n 1 9 7 8 w a s j u s t 2 7 8 r e n m i n b i ( r o u g h l y $ 9 0 a t t h a t t i m e ) . S u c h a s m a l l d i f f e r e n c e m i g h t b e e a s i l y o b s e r v e d i n t e r m s o f t h e q u a l i t y o f d a i l y l i f e , b u t n o t i n t h e fi n a n c i a l s t r e n g t h o f b u s i n e s s a c t i v i t i e s . W h e n C h i n e s e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 , i t w a s b a s e d r i g h t o n t h e l e g a c y o f c u l t u r a l r e v o l u t i o n . A c t u a l l y , t h e s t r o n g m e n t a l i t y f o r e q u a l i t y i n t h e s o c i e t y o f t e n c r e a t e d p r o b l e m s f o r r e f o r m e f f o r t i n s t a t e o r g a n i z a t i o n . B e c a u s e e v e r y o n e w a s e q u a l , i t w a s v e r y d i f fi c u l t t o i n t r o d u c e m e a s u r e s t h a t r e w a r d p e o p l e d i f f e r e n t i a l l y i n t e r m s o f t h e i r 1 8 7 p e r f o r m a n c e a n d c o n t r i b u t i o n . F o r i n s t a n c e , t o r e l i e v e t h e fi n a n c i a l h a r d s h i p o f i n t e l l e c t u a l s f o r p u r c h a s i n g b o o k s , o r g a n i z a t i o n s w o u l d p r o v i d e t h e m w i t h s o m e a s s i s t a n c e f o r t h i s p u r p o s e . H o w e v e r , w h e n t h e m e a s u r e w a s p u t i n p r a c t i c e , e v e n t h e j a n i t o r s a n d d o o r a t t e n d a n t s w a n t e d t o b e i n c l u d e d b e c a u s e e v e r y o n e w a s e q u a l . T h e r e w a s n o w a y t h a t o n e g o t s o m e t h i n g b u t o t h e r s d i d n ' t . T h i s e x a m p l e m i g h t b e a l i e n t o t h o s e w h o a r e n o t f a m i l i a r w i t h C h i n a . B u t i t i s a r e a l s t o r y . I t h a p p e n e d e v e r y w h e r e , i n c l u d i n g t h e w o r k u n i t s w h e r e t h e a u t h o r w o r k e d i n C h i n a . T h i s e x a m p l e d o e s d e p i c t a p i c t u r e t h a t s h o w s h o w e q u a l C h i n e s e s o c i e t y w a s a t t h a t t i m e . T h i s w a s d i f f e r e n t f r o m t h e s i t u a t i o n o f t h e S o v i e t U n i o n w h e r e t h e r e f o r m s t a r t e d w i t h a w e l l - f o r m e d a n d p r i v i l e g e d b u r e a u c r a t i c g r o u p . I n e x p l a i n i n g t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i s s u e o f c a d r e b i a s i s o f t e n r a i s e d . I t s u g g e s t s t h a t t h e P a r t y a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a r e i n a d v a n t a g e d p o s i t i o n s t o b e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e i r o f fi c i a l s t a t u e s a l l o w t h e m m a n y p r i v i l e g e s . T h e s e p r i v i l e g e s i n c l u d e e a s y a c c e s s t o c r e d i t , s u p p l y , m a r k e t , a n d c r i t i c a l i n f o r m a t i o n . A s I o b s e r v e d i n C h i n a , t h e c a d r e b i a s w a s r a t h e r a m y t h t h a n t r u t h . T h o s e w h o s t r o n g l y p r o v o k e d t h e e x p l a n a t i o n o f c a d r e b i a s w e r e u s u a l l y i n f r u s t r a t i o n f o r t h e i r o w n f a i l u r e s a n d i n j e a l o u s o f o t h e r s ' s u c c e s s . I t i s t r u e t h a t m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . H o w e v e r , m a n y o f t h e m b e c a m e s o b e c a u s e t h e y w e r e s u c c e s s fi r l e n t r e p r e n e u r s . T h e g o v e r n m e n t r e w a r d s t h e i r s u c c e s s e s b y a p p o i n t i n g t h e m a s o f fi c i a l s . A n o t h e r r e a s o n t h a t m a n y g r a s s r o o t s o f fi c i a l s b e c a m e e n t r e p r e n e u r s w a s t o r e s p o n d t o t h e c a l l o f g o v e r n m e n t . T h e l o c a l g o v e r n m e n t e v e n s e t g e n e r o u s i n c e n t i v e p a c k a g e s t o e n c o u r a g e o f fi c i a l s t o e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s i n o r d e r t o p r o m o t e t h e l o c a l e c o n o m y . F o r 1 8 8 i n s t a n c e , T h e l o c a l g o v e r n m e n t o f Y u e y a n g c i t y , H u n a n P r o v i n c e e n c o u r a g e d o f fi c i a l s t o h e l p o p e n b u s i n e s s e s i n r u r a l a r e a s . T h e y w e r e a l l o w e d t h r e e y e a r s l e a v e a n d t h e i r p o s i t i o n s i n t h e g o v e r n m e n t w o u l d b e r e t a i n e d i f t h e y p r e f e r r e d t o c o m e b a c k . I n s o m e a r e a s , r u r a l e n t e r p r i s e s h a d s u c c e s s f u l d e v e l o p m e n t b e c a u s e t h e o f fi c i a l s t o o k t h e i n i t i a t i v e a n d s e t u p g o o d e x a m p l e s . T h e r e a r e m a n y e x a m p l e s t h a t b e i n g a g o v e r n m e n t o f fi c i a l s m a y e v e n h a v e n e g a t i v e i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I n J i a n g n a n a r e a s , a t t h e i n i t i a l d e v e l o p m e n t s t a g e o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e m a n a g e m e n t t e a m o f a c o m p a n y o f t e n c o n s i s t e d o f g r a s s r o o t s o f fi c i a l s . S o o n t h e s e p e o p l e w e r e n o t a b l e t o p e r f o r m e f f e c t i v e l y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n b e c a u s e t h e y l a c k e d o f s k i l l a n d o p t i m a l l e v e l o f m o t i v e . T h e n t h e h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t h a d t o r e p l a c e t h e m w i t h p e o p l e o f s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s ( T a o , 1 9 8 8 ) . I n m y i n t e r v i e w , t h o s e w h o w e r e p r e v i o u s l y o f fi c i a l s a n d n o w e n t r e p r e n e u r s o f t e n p r e f e r r e d t o b e o f fi c i a l s b e c a u s e i n t h a t w a y l i v e s w o u l d b e e a s i e r . T h e n t h o s e w h o w e r e p r e v i o u s l y s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s a n d n o w o f fi c i a l s p r e f e r r e d e n t r e p r e n e u r i a l l i v e s b e c a u s e o f t h e e x c i t e m e n t a n d f r e e d o m . O t h e r fi n d i n g s a l s o s h o w t h a t t h e c a d r e b i a s i n r u r a l e n t r e p r e n e u r s V i r t u a l l y d o e s n o t e x i s t ( e . g . . O d g a a r d , 1 9 9 2 ) . I t i s t r u e t h a t s o m e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d t h e i r c h i l d r e n u s e d p o w e r t o m a k e e a s y m o n e y . T h a t d o e s n o t w o r k i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I n t e r m s o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , a s a g r o u p , t h e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d t h e i r c h i l d r e n w e r e a c t u a l l y i n a d i s a d v a n t a g e d p o s i t i o n . T h e y w e r e u s e d t h a t e v e r y t h i n g c o m e t o t h e m r a t h e r t h a n m a k e s o m e t h i n g h a p p e n t h r o u g h i n d i v i d u a l e f f o r t . O r i n o t h e r w o r d , t h e y a r e u s e d t o " t a k e " b u t " m a k e . " O r t h e y m i g h t w a n t t o b e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s b u t l a c k o f n e c e s s a r y 1 8 9 ‘ 4 _ . _ _ . ' - x 7 ' , . c o m p e t e n c i e s . O n e o f m y e n t r e p r e n e u r f r i e n d s h a d a v i v i d s u m m a r y a b o u t t h e w a y s o f m a k i n g m o n e y b y p o w e r a n d t h r o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s : " T h e y m a k e d e a d m o n e y . T h e m o n e y w e m a k e i s a l i v e . " S a y i n g i n a s i m p l e w a y , i t i s t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n c a t c h i n g a d e a d fl o a t i n g fi s h i n a s m a l l p o n d a n d a n e n e r g e t i c l i v i n g fi s h i n a l a k e . I a s k e d m a n y e n t r e p r e n e u r s a b o u t t h e i m p a c t o f t h e p a s t o r c u r r e n t e x p e r i e n c e o f b e i n g a g o v e r n m e n t o f fi c i a l o n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e i r a n s w e r s w e r e a l m o s t i d e n t i c a l . T h a t i s , i t i s a l m o s t i r r e l e v a n t . A l s o i t w a s i m p o s s i b l e t h a t t h e p r e v i o u s c o n n e c t i o n s c o u l d c o v e r a l l a s p e c t s o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . O n e h a d t o m a k e p e r s o n a l e f f o r t t o o p e r a t e a s u c c e s s f u l b u s i n e s s . 5 . S u m m a r y T h i s c h a p t e r i s a b o u t s e v e r a l p o l i t i c a l , p s y c h o l o g i c a l , a n d s o c i a l c o n d i t i o n s t h a t h a d i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n s f o r t h e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s . F i r s t , t h e s h i f t o f t h e P a r t y ’ s p o l i c y p r i o r i t y f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p r o v i d e d i d e o l o g i c a l f o u n d a t i o n a n d s t r a t e g i c d i r e c t i o n f o r t h e P a r t y ’ s a c t i o n s i n r e s p o n d i n g t o p e o p l e ’ s d e m a n d s . U n d e r t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y , a s l o n g a s p e o p l e ’ s i n i t i a t i v e s h e l p e d e c o n o m y , t h e P a r t y w o u l d e n c o u r a g e t h e m . G i v e n t h e d o m i n a n t p o s i t i o n o f t h e C C P i n C h i n e s e s o c i e t y , s u c h a s h i f t h a d p r o f o u n d i m p l i c a t i o n . F o r w i t h o u t t h e s u p p o r t o f t h e P a r t y , i t c o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p . S e c o n d , g u i d e d b y t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y a n d r e s p o n d e d t o r u r a l p e o p l e ’ s i n i t i a t i v e , a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t s r e m o v e d v a r i o u s a d m i n i s t r a t i v e b a r r i e r s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e n e w p o l i c i e s o n H R S , s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d , a n d 1 9 0 t r a n s p o r t i n g a n d t r a d i n g a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s p l a y e d s i g n i fi c a n t r o l e s i n t h i s r e g a r d . B e c a u s e t h e s e p o l i c y a d j u s t m e n t s w e r e i n t r o d u c e d i n a p r o g r e s s i v e m a n n e r , r u r a l p e o p l e a l s o h a d t i m e a n d s p a c e t o b e f a m i l i a r w i t h t h e b a s i c i d e a s a n d p r a c t i c e s o f c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e d e v e l o p m e n t p r o c e s s p r e p a r e d c o n d i t i o n s f o r r a p i d g r o w t h o f n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s . T h i r d , g i v e n t h a t t h e n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) p l a y s a c e n t r a l r o l e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , t h i s s t u d y t r i e d t o t r a c e t h e s o u r c e s o f n A c h f o r C h i n e s e p e o p l e . B e c a u s e t h e e a r l y c h i l d h o o d e x p e r i e n c e a n d c u l t u r a l s u r r o u n d i n g a r e i m p o r t a n t f a c t o r s i n s h a p i n g i n d i v i d u a l m o t i v e s , t h e i n v e s t i g a t i o n f o c u s e d o n t h e v a l u e o r i e n t a t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e a n d t h e t h e m e o f C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t . T h e a n a l y s i s c o n c l u d e d t h a t C h i n e s e c u l t u r a l a n d C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t a l l h a d s t r o n g a c h i e v e m e n t e m p h a s e s . A s t h e c o n s e q u e n c e o f b e i n g c o n t i n u o u s l y e x p o s e d t o t h e i n f l u e n c e s o f C h i n e s e c u l t u r e a n d C C P ’ s e f f o r t , c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e p e o p l e s h o u l d h a v e h i g h e r l e v e l o f n A c h . P s y c h o l o g i c a l l y a n d b e b e t t e r p r e p a r e d f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . U n f o r t u n a t e l y , d u r i n g t h e f e u d a l p e r i o d a n d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , C h i n e s e g o v e r n m e n t s a d o p t e d v a r i o u s m e a s u r e s t o c h a n n e l i t A c h r e l a t e d e n e r g y i n t o n o n - e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , s u c h a s b e i n g g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . T h o s e m e a s u r e s p r e v e n t e d b u s i n e s s c o m m u n i t y f r o m f u l l y d e v e l o p e d i n C h i n a . O n c e t h e c h a n g i n g p o l i t i c a l c l i m a t e p r o v i d e d p e o p l e w i t h o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , t h e l o n g a c c u m u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l e n e r g y w a s r e l e a s e d i n a n e x p l o s i v e m a n n e r . F o u r t h , t h e m a s s i v e d e v e l o p m e n t o f i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s b y r u r a l p e o p l e w a s n e v e r o b s e r v e d i n o t h e r s o c i e t i e s . T o s h e d s o m e l i g h t o n i s s u e s w h y a n d h o w 1 9 1 . 5 . t h i s p h e n o m e n o n c o u l d h a p p e n , t h e i n v e s t i g a t i o n f o c u s e d o n a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y , t h e u r b a n - r u r a l d u a l i s m s t r u c t u r e . T h e a n a l y s i s s h o w e d t h a t o n o n e h a n d , t h i s s t r u c t u r e s t o p p e d r u r a l - t o - u r b a n m o v e m e n t a n d p r e v e n t e d r u r a l p e o p l e f r o m p a r t i c i p a t i n g i n u r b a n e c o n o m i c a c t i v i t i e s , p a r t i c u l a r l y i n i n d u s t r i a l s e c t o r . O n t h e o t h e r h a n d , t h e r e w e r e m a n y o f fi c i a l o r u n o f fi c i a l c h a n n e l s w i t h i n t h i s s t r u c t u r e a l l o w i n g t h e t r a n s f e r o f u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s . T h u s , o n c e t h e p o l i t i c a l c l i m a t e p e r m i t t e d p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l i n i n d u s t r i a l , t h e o n l y p l a c e r u r a l p e o p l e c o u l d d o s o w a s i n r u r a l a r e a s , p a r t i c u l a r l y w i t h i n t h e i r h o m e c o m m u n i t i e s . N o n e t h e l e s s , t h e e x i s t e n c e o f t h o s e c h a n n e l s p r o v i d e d t h e m w i t h m i n i m u m m a t e r i a l a n d t e c h n i c a l s u p p l i e s t h a t w e r e n e c e s s a r y t o s u p p o r t t h e i r a t t e m p t s . T h e r e f o r e , t h i s d u a l i s m s t r u c t u r e r e s t r i c t e d r u r a l p e o p l e t o p a r t i c i p a t e i n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n i n r u r a l a r e a s a n d p r o v i d e d t h e m w i t h o p p o r t u n t i e s a n d c o n d i t i o n s t o d o 5 0 . F i n a l l y , a t t h e t i m e w h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d , t h e p e r s i s t e n t e f f o r t o f t h e C C P h a d c r e a t e d a n e g a l i t a r i a n s o c i e t y i n C h i n a i n w h i c h t h e g a p s b e t w e e n d i f f e r e n t s o c i a l g r o u p s w e r e v e r y s m a l l i n t e r m s o f e c o n o m i c s t r e n g t h , s o c i a l s t a t u s , a n d p o l i t i c a l p o w e r . T h o u g h t t h e r e w a s n o t i c e a b l e u r b a n - r u r a l d i f f e r e n c e , w i t h i n r u r a l o r u r b a n a r e a s , p e o p l e w e r e f a i r l y e q u a l . O n c e t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e a v a i l a b l e i n r u r a l a r e a s , t h e y c o u l d b e e q u a l l y a c c e s s e d b y t h e m a j o r i t y o f r u r a l p e o p l e . T h i s w a s a n i m p o r t a n t c o n d i t i o n f o r m a s s i v e d e v e l o p m e n t . 1 9 2 C h a p t e r F i v e T h e s t a g e o n w h i c h r u r a l e n t r e p r e n e u r s p l a y t h e s h o w A p o p u l a r C h i n e s e s a y i n g s a y s : " A v e r y a b l e w o m a n c a n n o t c o o k a m e a l w i t h o u t r i c e ( Q i a o f u N a n w e i W u m i Z h i c u i ) . " I t m e a n s t h a t t h e o p t i m a l s u p p l y o f n e c e s s a r y r e s o u r c e s i s c r i t i c a l t o m a k e s o m e t h i n g h a p p e n . A l t h o u g h t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n e m p h a s i z e d t h e p e o p l e f a c t o r f o r t h e d e v e l o p m e n t u n d e r e x t r e m e l y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s , I d o n o t d e n i e d t h e i m p o r t a n c e o f r e s o u r c e s u p p l y . I n C h a p t e r F o u r , t h e d i s c u s s i o n s h o w e d t h a t t h e p o l i t i c a l , s o c i e t a l a n d c u l t u r a l c o n d i t i o n s i n t h e e c o n o m i c r e f o r m w e r e i n f a v o r f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s i n r u r a l a r e a s . T h e n q u e s t i o n s c a n b e r a i s e d o n s o m e o t h e r c r i t i c a l c o n d i t i o n s : W a s t h e r e a m a r k e t t h a t h a s a s u f fi c i e n t c a p a c i t y t o a b s o r b t h e p r o d u c t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s ? D i d r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y a n y c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n t h e m a r k e t ? W e r e t h e r e o p t i m a l s u p p l i e s o f r e s o u r c e s t o s u s t a i n t h e d e v e l o p m e n t i n f u l l p o t e n t i a l ? I t i s a k n o w n f a c t n o w t h a t s i n c e 1 9 8 4 , t h e d e v e l o p m e n t i n t h i s s e c t i o n h a d b e e n m a i n t a i n e d a t a v e r y h i g h s p e e d a n d a m a s s i v e s c a l e f o r m o r e t h a n t e n y e a r s . I t w o u l d b e i n t e r e s t i n g t o l o o k b a c k a n d s e e w h a t t h e a c t u a l s i t u a t i o n s w e r e a t t h a t t i m e . 1 . M a r k e t c o n d i t i o n s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . N o w a d a y s , w h e n p e o p l e i n C h i n a g a t h e r e d a n d c h a t t e d a b o u t t h e i r e x p e r i e n c e s t w e n t y y e a r s a g o , a f r e q u e n t a n d f a v o r i t e t o p i c i s a b o u t t h e s e v e r e s h o r t a g e o f c o n s u m e r g o o d s i n t h e m a r k e t s . P e o p l e w o u l d j o k e a b o u t h o w e x c i t e d t h e y w e r e f o r g e t t i n g a l i t t l e 1 9 3 w i r e l e s s r a d i o , a p a i r o f n e w s h o e s , o r j u s t a m e a l w i t h p l e n t y o f m e a t . T h e y f e l t a l i t t l e r e g r e t t h a t t h e y n o l o n g e r e x p e r i e n c e d t h e s i m i l a r e x c i t e m e n t t h o u g h t h e m a r k e t s w e r e s a t u r a t e d w i t h a l l k i n d s o f c o n s u m e r g o o d s a n d t h e y h a d m u c h m o r e t o e n j o y . T h o s e m e m o r i e s d e p i c t a n e m b a r r a s s i n g s i t u a t i o n o f C h i n e s e m a r k e t s a t t h a t t i m e . B a s i c a l l y , s e v e r e s h o r t a g e a n d h u g e d e m a n d w e r e t h e m o s t n o t i c e a b l e f e a t u r e s . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l a d d r e s s t h r e e a s p e c t s o f m a r k e t c o n d i t i o n i n t e r m s o f t h e i r i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s : t h e d e m a n d s i t u a t i o n , t h e s u p p l y s i t u a t i o n , a n d t h e p o t e n t i a l p l a y e r s i n t h e m a r k e t s . T h e d e m a n d s i t u a t i o n . O n t h e d e m a n d s i d e o f C h i n e s e m a r k e t , a s t r i k i n g f e a t u r e a t e a r l y 1 9 8 0 s w a s i t s h u g e c a p a c i t y t o a b s o r b l a r g e q u a n t i t y o f c h e a p c o n s u m e r g o o d s . T h i s s i t u a t i o n w a s r e l a t e d t o s e v e r a l f a c t o r s . F i r s t , b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e g o v e r n m e n t a d o p t e d a n i n v e s t m e n t p o l i c y t h a t s u p p r e s s e d c o n s u m p t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e u n s a t i s fi e d d e m a n d f o r c o n s u m e r g o o d s h a d b e e n a c c u m u l a t i n g f o r a l o n g t i m e a n d b e c o m i n g i n c r e a s i n g l y s t r o n g . S e c o n d , t h e e g a l i t a r i a n s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y p u t m o s t p e o p l e a t t h e s a m e l e v e l i n t e r m s o f t h e i r p u r c h a s e p o w e r f o r c o n s u m e r g o o d s . I t m e a n s t h a t t h e d e m a n d c a n b e h u g e b u t l e s s d i f f e r e n t i a t e d . T h i r d , t h e p o l i c y a d j u s t m e n t s g u i d e d b y t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y o f d e v e l o p i n g e c o n o m y r e m o v e d p o l i t i c a l a n d p s y c h o l o g i c a l c o n s t r a i n t s o n c o n s u m p t i o n e x i s t e d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . A n d fi n a l l y , p e o p l e ’ s i n c o m e , p a r t i c u l a r l y r u r a l p e o p l e ’ s i n c o m e , i n c r e a s e d s i g n i fi c a n t l y i n e a r l y 1 9 8 0 5 a s t h e r e s u l t o f t h e i m p r o v e d e c o n o m i c c o n d i t i o n s . T h a t p r o v i d e d a s o l i d m a t e r i a l b a s e f o r c o n s u m p t i o n . 1 9 4 I n a d d i t i o n t o t h e d e m a n d f o r c o n s u m e r g o o d s , t h e r e w e r e o t h e r d e m a n d s t h a t w e r e n o t s o o b v i o u s p r e v i o u s l y . A m o n g t h e m , s e r v i n g t h e e x p a n s i o n n e e d o f s t a t e e n t e r p r i s e s a n d t h e e x p o r t w e r e t w o i m p o r t a n t o n e s . T h o s e d e m a n d s w e r e i n t e n s i fi e d b y t h e b a s i c s t r a t e g y t h a t t h e g o v e r n m e n t p r o m o t e d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n t h e r e f o r m p r o c e s s : " D o m e s t i c a l l y , r e f o r m i n g t h e e c o n o m y t o s t i m u l a t e g r o w t h . I n t e r n a t i o n a l l y , o p e n i n g t h e e c o n o m y t o p a r t i c i p a t e i n t h e g l o b a l m a r k e t " ( D e n g , 1 9 8 4 ) . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t u n d e r t h e C C P h a d e f f e c t i v e l y n e u t r a l i z e d t h e d e m a n d s f o r c o n s u m e r g o o d s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . A s r e s u l t , o n o n e h a n d , t h e g o v e r n m e n t w a s a b l e t o s t a y i n a c t i v e i n t e r m s o f i m p r o v i n g p e o p l e ‘ s l i v i n g s t a n d a r d s b e y o n d s u b s i s t e n t n e e d s . T h e t e r m s u b s i s t e n t n e e d s r e f e r s t o t h e n e e d s f o r b a s i c f o o d , c l o t h e s , h o u s i n g , m e d i c a l s e r v i c e , e d u c a t i o n , a n d s o f o r t h . O n t h e o t h e r h a n d , p e o p l e ’ s u n s a t i s fi e d d e m a n d s f o r c o n s u m e r g o o d s k e p t a c c u m u l a t i n g a n d w a i t e d t o b e r e l e a s e d . T h e d e m a n d s w e r e n e u t r a l i z e d b y t h e g o v e r n m e n t i n s e v e r a l w a y s , f o r i n s t a n c e , u s i n g a d m i n i s t r a t i v e p o w e r t o c o n t r o l p e o p l e ' s i n c o m e a n d l i m i t t h e i r p u r c h a s e p o w e r , s e t t i n g t h e p r i c e s o f n o n - s u b s i s t e n t c o n s u m e r g o o d s a r t i fi c i a l l y h i g h , a n d c r e a t i n g p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e s t o r e f r a i n p e o p l e f r o m c o n s u m p t i o n . a . I n c o m e c o n s t r a i n t s a s a n e f f e c t i v e m e a n t o s u p p r e s s c o n s u m p t i o n . T h e p r i n c i p l e o f s o c i a l i s t d e v e l o p m e n t s t r a t e g y a l w a y s p u t s t h e c o n s u m p t i o n a t a l o w e r p r i o r i t y . I t e m p h a s i z e s a c c u m u l a t i o n a n d b u i l d i n g — u p t h e e c o n o m i c b a s e o f a n a t i o n ( D o n g , 1 9 8 8 ) . B e f o r e 1 9 7 8 , t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w e r e d o m i n a t e d b y t h e c o n c e r n f o r a c c u m u l a t i o n . P e o p l e ' s n e e d f o r n o n - s u b s i s t e n t 1 9 5 c o n s u m p t i o n w a s i n t e n t i o n a l l y n e g l e c t e d , o r i n o t h e r w o r d s s u p p r e s s e d . T o p r o m o t e a c c u m u l a t i o n a n d s u p p r e s s c o n s u m p t i o n b e y o n d s u b s i s t e n t n e e d s , t h e g o v e r n m e n t u s e d i t s a d m i n i s t r a t i v e p o w e r a n d a r t i fi c i a l l y s e t p e o p l e ' s i n c o m e a t a s u b s i s t e n t l e v e l . P e o p l e a f f e c t e d b y t h i s p r a c t i c e w e r e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , s t a t e e n t e r p r i s e e m p l o y e e s , a n d u r b a n r e s i d e n t s . B e f o r e 1 9 7 8 , t h e i n c o m e i n t h i s g r o u p o f p e o p l e w a s v e r y l o w , w i t h t h e h i g h e s t a t a b o u t 3 0 0 r e n m i n b i a n d t h e l o w e s t a t a r o u n d 3 0 r e n m i n b i p e r m o n t h ( r o u g h l y $ 1 0 0 t o $ 1 0 a t t h a t t i m e ) . I n 1 9 7 8 , t h e a v e r a g e a n n u a l s a l a r y i n C h i n a w a s 6 1 5 y u a n s ( $ 2 0 0 ) ( C h i n e s e s t a t i s t i c a l y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . M o n t h l y s a l a r y a b o v e 1 0 0 R e n m i n b i y u a n s ( a b o u t $ 3 0 ) w o u l d b e c o n s i d e r e d a s a h i g h i n c o m e . S a y t h a t o n e ' s i n c o m e w a s a r t i fi c i a l l y s e t b e c a u s e i t w a s i r r e l e v a n t t o o n e ' s p o t e n t i a l a n d p e r f o r m a n c e a t w o r k . S a y i t i s s u b s i s t e n t b e c a u s e e v e r y o n e ' s i n c o m e i s s u f fi c i e n t t o c o v e r t h e m i n i m u m n e e d s f o r l i v i n g n e c e s s i t i e s , s u c h a s f o o d a n d c l o t h e s , b u t f e w c o u l d h a v e e x t r a m o n e y t o s p e n d o n l u x u r y g o o d s . T h e m e a n i n g o f l u x u r y i s i n a r e l a t i v e t e r m h e r e . F o r m o s t C h i n e s e p e o p l e a t t h a t t i m e , a w a t c h , a b i k e , a n d a m e a l i n a r e s t a u r a n t w e r e a l l l u x u r y e x p e n s e s . \ T o g u a r a n t e e t h e l i v i n g n e c e s s i t i e s , t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t u s e d a w e l f a r e n e t w o r k , a r a t i o n i n g s y s t e m , a n d p r i c e c o n t r o l t o p r o v i d e p e o p l e w i t h h o u s i n g , e d u c a t i o n , m e d i c a l s e r v i c e , p u b l i c t r a n s p o r t a t i o n , f o o d , a n d c l o t h e s a t v e r y l o w p r i c e s o r e v e n f r e e . F o r i n s t a n c e , fi o m e l e m e n t a r y s c h o o l t o c o l l e g e e d u c a t i o n , a l l m y p a r e n t s h a d t o p a y w e r e f o o d a n d c l o t h e s . T h e u n i v e r s i t y e v e n p a i d f o r t h e t e x t b o o k s I u s e d . A b u s t i c k e t c o s t b e t w e e n 5 a n d 2 0 f e n g s ( 2 t o 6 c e n t s ) . A p o u n d o f c o r n fl o u r w a s f o r a b o u t 4 c e n t s a n d r i c e f o r a b o u t 5 c e n t s . O n t h e o t h e r h a n d , t o s u p p r e s s c o n s u m p t i o n b e y o n d s u b s i s t e n t n e e d s , t h e p r i c e s o f m a n y n o n - s u b s i s t e n t g o o d s , s u c h a s w a t c h e s , b i k e s , a n d r a d i o s w e r e 1 9 6 a r t i fi c i a l l y s e t v e r y h i g h . V e r y f e w p e o p l e c o u l d a f f o r d t h e s e g o o d s . A s I r e m e m b e r , a 9 " b l a c k a n d w h i t e T V s e t w a s a b o u t 3 0 0 y u a n s i n 1 9 7 5 i n S h a n g h a i C i t y , a w h o l e m o n t h i n c o m e f o r t h e h i g h e s t s a l a r i e d p e o p l e . A d o m e s t i c m a d e w a t c h m i g h t c o s t 1 2 0 y u a n s a n d a b i k e 1 2 0 y u a n s b e f o r e 1 9 7 8 , u s u a l l y t h e f o u r m o n t h s ’ i n c o m e o f a n o r d i n a r y w o r k e r . F o r o r d i n a r y p e o p l e , i t w a s n o t u n u s u a l t h a t t h e w h o l e f a m i l y h a d t o s a v e f o r a w h o l e y e a r t o b u y a p i e c e o f e x p e n s i v e g o o d . I n 1 9 6 9 , I s t a y e d w i t h m y e l d e s t a u n t i n S h a n g h a i C i t y . O n e o f h e r n e i g h b o r s w a s a f a m i l y c o n s i s t e d o f a c o u p l e a n d f o u r c h i l d r e n . E v e r y m o n t h , t h e w i f e s a v e d 4 y u a n s a n d t h e h u s b a n d 6 y u a n s . T h e n t w e l v e m o n t h s l a t e r , t h e y b o u g h t a n e l e c t r i c m e t e r a n d i n s t a l l e d i t i n t h e i r o n e - r o o m a p a r t m e n t . T h a t e n a b l e d t h e m t o s a v e o n e l e c t r i c i t y c o s t b e c a u s e n o w t h e y o n l y n e e d t o p a y t h e e l e c t r i c i t y t h e y u s e d r a t h e r t h a n s h a r e t h e b i l l o f t h e w h o l e b u i l d i n g . I n r u r a l a r e a s , t h e i n c o m e s i t u a t i o n w a s e v e n w o r s e . O n o n e h a n d , t h e i n c o m e p o t e n t i a l o f g r a i n p r o d u c t i o n i s w e a k t o b e g i n w i t h . I n h i s s t u d y o n o n e o f t h e r i c h e s t a g r i c u l t u r a l a r e a s i n C h i n a , t h e Y a n g t z e D e l t a a r e a , F e i ' s fi n d i n g s ( 1 9 5 7 ) s h o w e d t h a t g r a i n p r o d u c t i o n c o u l d o n l y m e e t t h e d e m a n d f o r f o o d c o n s u m p t i o n . P e a s a n t s h a d t o r e l y o n s u b s i d i a r y a c t i v i t i e s f o r d i s p e n s a b l e i n c o m e s , s u c h a s r a i s i n g s i l k w o r m a n d t r a n s p o r t a t i o n i n s l o w s e a s o n s . F e i a t t r i b u t e d t h e w e a k i n c o m e p o t e n t i a l t o t h e f a c t s o f t o o m a n y p e o p l e a n d t o o l i t t l e a r a b l e l a n d ( A v e r a g e 2 m u s ( o n e t h i r d o f a n a c r e ) p e r p e r s o n a t t h e v i l l a g e w h e r e h e c o n d u c t e d h i s r e s e a r c h ) . A n o t h e r r e a s o n f o r t h e w e a k i n c o m e p o t e n t i a l o f a g r i c u l t u r e w a s t h e p r a c t i c e o f " p r i c e s c i s s o r s " ( M i n & L i , 1 9 8 8 ; Y u & H u a n g , 1 9 9 0 ; T a o , 1 9 8 8 ) . I t r e f e r s t o t h e p r a c t i c e o f l o w p u r c h a s i n g p r i c e o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b y t h e g o v e r n m e n t a n d h i g h s u p p l y p r i c e f o r i n d u s t r i a l p r o d u c t s u s e d i n 1 9 7 ' ‘ A r ‘ _ _ ‘ ~ . . l ' _ r , 3 ~ c h . a g r i c u l t u r e . T h o s e f a c t o r s c a u s e d t h a t t h e p r o fi t m a r g i n o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s v e r y n a r r o w . P e a s a n t s c o u l d h a r d l y i n c r e a s e t h e i r i n c o m e s t h r o u g h i m p r o v i n g g r a i n o u t p u t . A c o m m o n p h e n o m e n o n i n r u r a l a r e a s w a s c a l l e d " G a o c h a n Q u n x i a n g " o r " G a o c h a n Q u n d u i " ( T a o , 1 9 8 8 ) . I t d e s c r i b e s a s i t u a t i o n t h a t a v i l l a g e o r a x i a n g m i g h t h a v e e x c e l l e n t g r a i n y i e l d b u t t h e p e a s a n t s w e r e p o o r b e c a u s e o f t h e w e a k i n c o m e p o t e n t i a l o f g r a i n c r o p s a n d t h e p r a c t i c e o f e x c l u s i v e l y f o c u s i n g o n g r a i n p r o d u c t i o n b y t h e g o v e r n m e n t . I n s o m e c a s e s , w h e n g r a i n o u t p u t i n c r e a s e d , t h e c a s h i n c o m e o f p e a s a n t s e v e n f e l l b e c a u s e o f t h e " p r i c e s c i s s o r s " ( L e e m i n g , 1 9 8 5 ) . I t w o u l d n o t b e h a r d t o i m a g e t h a t i n a r e a s o f p o o r g r a i n o u t p u t , t h e s i t u a t i o n s h o u l d b e w o r s e . T h e o t h e r f a c t o r a f f e c t i n g p e a s a n t s i n c o m e s w a s a s e r i e s o f g o v e r n m e n t p o l i c y a n d a c t i o n t h a t r e s t r i c t e d o r e v e n p r o h i b i t e d s i d e l i n e p r o d u c t i o n s . T h o s e a c t i o n s w e r e p r i m a r i l y d r i v e n b y i d e o l o g i c a l c o n c e r n s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , s i d e l i n e p r o d u c t i o n b y i n d i v i d u a l s w a s r e g a r d e d a s t h e b r e e d i n g g r o u n d f o r c a p i t a l i s m ( e . g . , F e i , 1 9 5 7 ) . T h e d e c l i n e i n s i d e l i n e p r o d u c t i o n s c a u s e d s t a g n a t i o n o r e v e n d e c r e a s e i n p e a s a n t s i n c o m e t h o u g h t h e p e r f o r m a n c e i n a g r i c u l t u r e i m p r o v e d s i g n i fi c a n t l y . F o r i n s t a n c e , F e i f o u n d t h a t t h e a v e r a g e r i c e o u t p u t p e r m u a t t h e v i l l a g e o f h i s r e s e a r c h i n c r e a s e d f r o m 3 5 0 j i n o f h i s fi r s t v i s i t i n 1 9 3 6 t o 5 5 9 j i n w h e n h e v i s i t e d i t t h e s e c o n d t i m e i n 1 9 5 7 . H o w e v e r , b e c a u s e o f t h e d e c r e a s e i n s u b s i d i a r y p r o d u c t i o n , t h e p e a s a n t s ' i n c o m e s h o w e d n o r e a l i n c r e a s e . T h e e f f o r t t o s u p p r e s s s i d e l i n e p r o d u c t i o n r e a c h e d t h e p e a k d u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n . I n m a n y a r e a s , p e a s a n t s w e r e e v e n n o t a l l o w e d t o r a i s e c h i c k e n . M o s t r u r a l p e o p l e , e x c e p t g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d t h o s e w h o w o r k e d i n s t a t e e n t e r p r i s e s , w e r e n o t c o v e r e d b y t h e w e l f a r e a n d r a t i o n i n g s y s t e m s . T h i s f a c t h a d n e g a t i v e 1 9 8 i m p a c t s o n r u r a l p e o p l e ’ s i n c o m e s t o o . S i n c e p e a s a n t s w e r e n o t a b l e t o e n j o y t h e s e r v i c e a n d g o o d s s u b s i d e d b y t h e g o v e r n m e n t , a p p a r e n t l y t h e i r r e a l i n c o m e w a s f u r t h e r r e d u c e d c o m p a r e d w i t h t h o s e w h o w e r e c o v e r e d b y t h e s t a t e w e l f a r e a n d r a t i o n i n g s y s t e m s . T h u s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e a m o u n t o f d i s p e n s a b l e i n c o m e o f p e a s a n t s w a s n e g l i g i b l e . I n 1 9 7 8 , t h e a v e r a g e p e r c a p i t a a n n u a l n e t i n c o m e i n r u r a l a r e a w a s 1 3 4 y u a n : ( $ 4 5 ) . O n t h e o t h e r h a n d , t h e a v e r a g e a n n u a l e x p e n d i t u r e o f f o o d , h o u s i n g , a n d c l o t h i n g w a s 1 0 6 y u a n s ( $ 3 5 ) ( ( C h i n e s e s t a t i s t i c a l y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . T h u s , o n l y 2 8 y u a n s ( $ 9 ) w : l e f t t o c o v e r o t h e r e x p e n s e s i n a w h o l e y e a r . O b v i o u s l y , p e a s a n t s h a r d l y h a d a n y s a v i n g s a f t e r t h e s u b s i s t e n t n e e d s w e r e m e t . I n a r e a s o f p o o r a g r i c u l t u r a l p e r f o r m a n c e , e v e n t h e s u b s i s t e n c e n e e d s c o u l d n o t b e m e t . A t s u c h a l o w i n c o m e l e v e l , e v e r y p e n n y m e a n s a g r e a t d e a l t o r u r a l p e o p l e . I r e m e m b e r a s t o r y t o l d b y m y m o t h e r . S h e s t a y e d a t a h o t - s p r i n g t r e a t m e n t c e n t e r i n W u s h a n g o f G a n s u P r o v i n c e i n l a t e 1 9 6 0 5 . O n e d a y , m y m o t h s a w a r u r a l w o m a n w h o w a s s o d e s p e r a t e b e c a u s e s h e c o u l d n o t fi n d t w o y u a n s ( a b o u t 7 c e n t s ) s a v e d f r o m s e l l i n g e g g s . F i n a l l y p e o p l e a r o u n d h e l p e d h e r f o u n d t h e m o n e y i n s i d e t h e f o l d o f h e r s l e e v e . T h e n s h e w a s s o h a p p y f o r t h a t w a s a l l t h e c a s h s h e h a d . T h e m a g n i t u d e a n d d r a m a t i c c h a n g e o f h e r e m o t i o n a l s t a t e s h o w e d h o w i m p o r t a n t t h i s t i n y a m o u n t o f m o n e y m e a n t t o h e r . b . T h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e t o d e t e r p e o p l e f r o m n o n - s u b s i s t e n t c o n s u m p t i o n . B e s i d e s t h e v a r i o u s i n c o m e c o n s t r a i n t s , t h e r e w e r e a l s o p s y c h o l o g i c a l f a c t o r s t h a p r e v e n t e d p e o p l e f r o m n o n - s u b s i s t e n t c o n s u m p t i o n . F i r s t , t h e C P C f o r m e d a m e n t a l i t y o r e f r a i n f r o m c o n s u m p t i o n t h r o u g h i t s e x p e r i e n c e s d u r i n g t h e w a r t i m e . F o r t h e C C P 1 9 9 a l w a y s s t r u g g l e d u n d e r e x t r e m e l y d i f fi c u l t m a t e r i a l c o n d i t i o n s i n i t s r e v o l u t i o n a r y e f f o r t . T o a s s u r e t h e s u p p l i e s t o i t s w a r e f f o r t , c u t t i n g i n d i v i d u a l c o n s u m p t i o n w a s a c o n s t a n t l y r e s o r t e d a p p r o a c h . I n s o m e b a s e a r e a s , w h e n s i t u a t i o n s b e c a m e e x t r e m e l y d i f fi c u l t , t h e m o n t h l y e x p e n s e m o n e y o f t h e R e d A r m y ' s o f fi c e r s a n d s o l d i e r s w a s c o m p l e t e l y c u t . S o m e t i m e s , t h e c u t e v e n a f f e c t e d f o o d s u p p l y ( R o n g , 1 9 8 7 ) . F o r i n s t a n c e , i n t h e W a n j i a n g b a s e i n 1 9 4 2 , t h e s u p p l y o f u n i f o r m w a s c u t i n h a l f , f r o m t w o s e t s a y e a r t o o n e ( C h e n , 1 9 8 7 : 3 0 5 ) . T h e p r a c t i c e o f c o n s u m p t i o n r e d u c t i o n t o u c h e d e v e r y o n e i n t h e r e v o l u t i o n c a m p , f r o m t h e h i g h e s t r a n k i n g o f fi c i a l s t o f o o t s o l d i e r s . A p o p u l a r s a y i n g s u m m a r i z e s t h e s i t u a t i o n v i v i d l y : " F r o m g r o u p c o m m a n d e r t o f o o t s o l d i e r s , e v e r y o n e o n l y a l l o w s 5 c e n t s e x p e n s e m o n e y e a c h d a y . " T h e m e n t a l i t y o f s c a r i f y i n g i n d i v i d u a l c o n s u m p t i o n f o r a g r e a t e r c a u s e c o n t i n u e d a f t e r t h e C C P w o n t h e r e v o l u t i o n . P r a c t i c a l l y , i t i s b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t h a d a v e r y a m b i t i o u s g o a l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b u t t h e m a t e r i a l s b a s e o f t h e n a t i o n w a s v e r y w e a k . T o c o n c e n t r a t e r e s o u r c e s o n d e v e l o p m e n t , n a t u r a l l y , t h i s m e n t a l i t y w o u l d l e a d t o t h e s t r a t e g y o f c u t t i n g c o n s u m p t i o n , a s i t s u c c e s s f u l l y d i d d u r i n g t h e w a r t i m e . S e c o n d , i n s h a r p c o n t r a s t w i t h t h e r a m p a n t c o r r u p t i o n o f i t s e n e m i e s i n t h e n a t i o n a l i s t c a m p , t h e C C P w a s k n o w n f o r s i m p l e a n d f r u g a l l i f e s t y l e d u r i n g t h e w a r . T h i s r e p u t a t i o n w a s a n i m p o r t a n t s o u r c e o f s t r e n g t h t h a t e n a b l e d t h e C C P t o r a l l y p e o p l e t o g e t h e r i n i t s r e v o l u t i o n a r y e f f o r t . C o n s e q u e n t l y , s i m p l e a n d f r u g a l l i f e s t y l e b e c a m e a s y m b o l i c f e a t u r e o f r e v o l u t i o n i s t . A s M a c p u t i t : " H a v i n g e n o u g h t o e a t i s t h e s u f fi c i e n t l i f e s t a n d a r d f o r ( t h e m e m b e r s o f ) a r e v o l u t i o n a r y p a r t y . A s l o n g a s o n e h a s e n o u g h f o o d t o e a t , h e s h o u l d d o t h e r e v o l u t i o n a r y w o r k . " ( 1 9 5 7 b ) . A c o m m o n t h e m e i n m a n y P a r t y 2 0 0 o f fi c i a l s ' b i o g r a p h y t h a t p u b l i s h e d r e c e n t l y w a s t o s h o w h o w s i m p l e a n d f r u g a l t h e i r l i f e s t y l e s w e r e . M a n y h i g h r a n k o f fi c i a l s r e q u i r e d t h e i r c h i l d r e n t o l i v e s i m p l e a n d f r u g a l l i v e s a s w e l l ( H e & G 3 0 , 1 9 9 5 ) . F u r t h e r m o r e , a l m o s t a l l t h e r o l e m o d e l s p r o m o t e d b y t h e C C P s h a r e d a c o m m o n c h a r a c t e r o f r e f r a i n f r o m m a t e r i a l c o n s u m p t i o n . F o r i n s t a n c e , t h e m o s t f a m o u s r o l e m o d e l , L e i f e n g , w a s a p l a t o o n c o m m a n d e r i n P e o p l e ' s L i b e r a t i o n A m i } A s a s m a r t a n d e d u c a t e d y o u t h , h e w o u l d n a t u r a l l y w a n t s o m e n i c e c l o t h e s . I n o n e s t o r y , h e b o u g h t h i m s e l f a p a i r o f n e w t r o u s e r a n d a p a i r o f n e w l e a t h e r s h o e s . T h e n h e r e m i n d e d h i m s e l f t h a t a s a r e v o l u t i o n i s t , h e s h o u l d a l w a y s l i v e a s i m p l e l i f e . T h u s h e d e c i d e d t o p u t t h e n e w t r o u s e r a n d s h o e a t t h e b o t t o m o f h i s s u i t c a s e a n d n e v e r t o u c h e d t h e m a g a i n u n t i l h e d i e d a t a g e o f 2 1 . A n o t h e r f a m o u s p e r s o n , C h e n Y o n g g u i , w h o w a s t h e k e y fi g u r e i n t h e D a z h a i m o d e l , m a i n t a i n e d a s i m p l e l i f e s t y l e e v e n a f t e r h e b e c a m e a v i c e p r e m i e r o f t h e n a t i o n . A s t o r y t e l l s t h a t h e d i d n o t a l l o w h i s c h e f t o b u y a h e n w h e n h e i n v i t e d s e v e r a l o t h e r v i c e p r e m i e r s t o h a v e d i n n e r a t h i s h o m e . T h e y j u s t a t e n o o d l e s o u p w i t h o u t a n y m e a t ( W u , 1 9 9 3 ) . A s a m a t t e r o f f a c t , t o l i v e a s i m p l e a n d f r u g a l l i f e w a s a d e f a u l t t o b e c o m e a r o l e m o d e l a t t h a t t i m e . T h i r d , t o m a i n t a i n a s i m p l e a n d fi ' u g a l l i f e s t y l e a l s o h a s p o l i t i c a l i m p l i c a t i o n s . I t w a s r e g a r d e d a s a n i m p o r t a n t a p p r o a c h t o a s s u r e t h a t t h e v i c t o r y o f r e v o l u t i o n w o u l d n o t b e l o s t . W h e n t h e C C P w a s a p p r o a c h i n g t o m i l i t a r y v i c t o r y o v e r i t s e n e m y , M a c w a s a l e r t e d b y t h e p o t e n t i a l d a n g e r t h a t t h e r e v o l u t i o n c o u l d s t i l l f a i l i f p e o p l e ' s r e v o l u t i o n s p i r i t s w e r e c o r r u p t e d b y i n d u l g i n g i n m a t e r i a l c o m f o r t . H e w a n t e d p e o p l e t h a t t h o u g h t h e n e m y w a s d e f e a t e d m i l i t a r i l y , t h e y m i g h t fi g h t b a c k u s i n g " s u g a r c o a t e d c a n o n b a l l " i n p e a c e t i m e ( M a o , 1 9 4 9 b ) . I t m e a n s t h a t t h e e n e m i e s w o u l d d r a w r e v o l u t i o n i s t s i n t o t h e i r 2 0 1 c a m p b y t h e l u r e o f e x p l o i t i n g c l a s s l i f e s t y l e . O r i n o t h e r w o r d s , i f o n e p u r s u e s a l i f e s t y l e o f m a t e r i a l c o n s u m p t i o n , h e i s v e r y l i k e l y o n t h e w a y t o b e a l l i e d w i t h t h e e n e m y . C o n s e q u e n t l y , t h e r e v o l u t i o n m a y c h a n g e c o l o r a n d t h e m i s s i o n o f t h e C C P c o u l d f a i l . I n o r d e r t o a v o i d t h i s d a n g e r , M a o r e p e a t e d l y c a l l e d o n t h e P a r t y t o m a i n t a i n a s i m p l e a n d f r u g a l l i f e s t y l e ( e . g . , 1 9 4 9 ; 1 9 5 7 ) . T h i s e m p h a s i s w a s p a r t i c u l a r l y m a n i f e s t e d i n a f a m o u s r o l e m o d e l t h a t t h e C C P p r o m o t e d . O n F e b . 2 5 , 1 9 6 3 , t h e m i n i s t r y o f d e f e n s e n a m e d a m i l i t a r y u n i t a s " T h e G o o d E i g h t h C o m p a n y o n N a n j i n g R o a d . " A f t e r t h e l i b e r a t i o n o f 1 9 4 9 , t h i s c o m p a n y w a s s t a t i o n e d i n t h e b u s i e s t c o m m e r c i a l d i s t r i c t o f S h a n g h a i , t h e l a r g e s t c i t y i n C h i n a . T h i s d i s t r i c t i n C h i n a c a n b e a n a l o g o u s t o T h e F i f t h A v e n u e o f N e w Y o r k C i t y i n t h e U S . I t w a s a s h o w c a s e o f c a p i t a l i s t l i f e s t y l e . T h e c o m p a n y b e c a m e a r o l e m o d e l b e c a u s e i t s u c c e s s f u l l y r e s i s t e d t h e l u r e o f d a z z l i n g m a t e r i a l e n v i r o n m e n t a n d m a i n t a i n e d a s i m p l e a n d f r u g a l l i f e s t y l e . F o r i n s t a n c e , t h e s o l d i e r s p e r f o r m e d t h e i r p a t r o l l i n g d u t y i n u n i f o r m s w i t h p a t c h e s o n . T h e y g r e w v e g e t a b l e f o r t h e i r o w n c o n s u m p t i o n r a t h e r t h a n b o u g h t f r o m s t o r e s . M a o e v e n w r o t e a p o p u l a r p o e m t o p r a i s e t h i s c o m p a n y ( 1 9 6 3 ) . F i n a l l y , f o r t h o s e w h o c o u l d a f f o r d a b e t t e r l i v i n g c o n d i t i o n , t h e p o l i t i c a l p r e s s u r e a s s o c i a t e d w i t h c o m f o r t a b l e m a t e r i a l l i v e s w a s a n e f f e c t i v e f a c t o r t o p r e v e n t t h e m f r o m c o n s u m p t i o n . F o r c o n s u m p t i o n b e y o n d t h e s u b s i s t e n c e n e e d w a s c o n s i d e r e d a s a l i f e s t y l e o f c a p i t a l i s t s o r e x p l o i t i n g c l a s s e s . I n e v e r y m a j o r p o l i t i c a l m o v e m e n t , t o l i v e a c a p i t a l i s t l i f e s t y l e w a s a l w a y s a g o o d w e a p o n t o a t t a c k s o m e o n e w h o w a s p i c k e d o u t a s a t a r g e t . T h e r a t i o n a l e w a s t h a t f o r t h e m e m b e r s o f e x p l o i t i n g c l a s s e s , t h e y c o u l d a f f o r d t o l i v e a l a v i s h l i f e s t y l e b e c a u s e t h e y e x p l o i t e d o t h e r p e o p l e ; a n d f o r t h o s e w i t h i n t h e r e v o l u t i o n 2 0 2 c a m p , i t w a s a s i g n t h a t t h e y w o u l d g i v e u p t h e i r i d e a s a n d s u b m i t t h e m s e l v e s t o t h e e n e m y ' s c a m p . I n e i t h e r c a s e , t h e r e w a s a r e a l t h r e a t a s s o c i a t e d w i t h m a t e r i a l c o n s u m p t i o n b e y o n d s u b s i s t e n c e l e v e l . c . T h e q u i e t s u r f a c e a n d s t o r m y u n d e r c u r r e n t B e c a u s e o f l o w i n c o m e l e v e l , h i g h p r i c e f o r d u r a b l e c o n s u m e r g o o d s , a n d t h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e s , t h e d e m a n d o f c o n s u m p t i o n w a s k e p t a t m i n i m u m i n t h e m a r k e t s . T h e r e w e r e n u m e r o u s e v i d e n c e s t h a t t h e g o v e r n m e n t f e l t l i t t l e p r e s s u r e t o t a k e a c t i o n s a n d s a t i s f y p e o p l e ' s d e s i r e s f o r c o n s u m e r g o o d s . F o r i n s t a n c e , w h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 , p e o p l e h a d n o t s e e n a n y i n c r e a s e i n t h e i r s a l a r i e s f o r a b o u t t w e n t y y e a r s . M y p a r e n t s ' s a l a r i e s w e r e s e t i n 1 9 6 0 . S i n c e t h e n , t h e fi r s t t i m e w h e n t h e y h a d r a i s e s w a s t w e n t y - f o u r y e a r s l a t e r i n 1 9 8 4 . B e c a u s e t h e p o w e r t o d e c i d e p e o p l e ' s s a l a r y w a s a t t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t , m y p a r e n t s ' s i t u a t i o n s r e s e m b l e d t h a t o f e v e r y o n e e l s e i n C h i n a . A n o t h e r e v i d e n c e i s t h a t t h e n u m b e r o f n e w h o u s i n g p r o j e c t s w a s n e g l i g i b l e b e f o r e t h e 1 9 7 8 , g i v e n t h e s i z e o f p o p u l a t i o n . S e v e r e s h o r t a g e o f r e s i d e n t i a l h o u s i n g w a s r a m p a n t . M a n y y o u n g p e o p l e c o u l d n o t g e t m a r r i e d b e c a u s e t h e y h a d n o p l a c e t o f o r m a f a m i l y . I n 1 9 7 8 , t h e p e r c a p i t a l i v i n g s p a c e i n u r b a n a r e a s w a s o n l y a b o u t 4 0 s q . f t . ( C h i n a s t a t i s t i c a l y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . A f t e r e c o n o m i c r e f o r m , t h e g o v e r n m e n t m a d e m a s s i v e e f f o r t s t o i m p r o v e t h e h o u s i n g s i t u a t i o n . T h a t e f f o r t w a s c a l l e d a s " P a y i n g b a c k t h e o l d d e b t c a u s e d b y t h e p r e v i o u s n e g l i g e n c e . " B e c a u s e t h e n e g l i g e n c e h a d l a s t e d f o r t o o l o n g , i t c o u l d n o t b e r e m e d i e d i n a s h o r t p e r i o d . N o t u n t i l 1 9 9 2 , 1 4 y e a r s l a t e r , t h e n u m b e r o f p e r c a p i t a l i v i n g s p a c e d o u b l e d t h e 1 9 7 8 fi g u r e t o a b o u t 8 0 s q . f t . N o w , t h e p r o b l e m o f 2 0 3 ‘ — h o u s i n g s h o r t a g e i s s t i l l f a r f r o m b e i n g c o m p l e t e l y s o l v e d . T h a t f o r m o r e t h a n t w e n t y y e a r s p e o p l e ' s s a l a r y h a d b e e n f r o z e n a n d l i t t l e h a d b e e n d o n e t o i m p r o v e t h e h o u s i n g c o n d i t i o n s u g g e s t s t h a t t h e g o v e r n m e n t s u c c e s s f u l l y n e u t r a l i z e d t h e d e m a n d f o r c o n s u m p t i o n b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . H o w e v e r , t h a t a n e e d i s n e u t r a l i z e d d o e s n o t m e a n t h a t i t w o u l d d i s a p p e a r . O n c o n t r a r y , i t i s o f t e n t r u e t h a t t h e l o n g e r a n e e d r e m a i n s u n s a t i s fi e d , t h e s t r o n g e r i t s e x p r e s s i o n w o u l d b e o n c e o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e . E v e n b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e r e w e r e m a n y s i g n s o f a s t r o n g u n d e r c u r r e n t o f p e o p l e ' s d e s i r e s f o r c o n s u m e r g o o d s . T h e " b a c k d o o r " ( Z o u h o u m e n ) p h e n o m e n o n i s w e l l k n o w n i n C h i n a . I t r e f e r s t o t h e p r a c t i c e t h a t p e o p l e u s e t h e i r c o n n e c t i o n s t o o b t a i n s o m e b e n e fi t s t h a t a r e h a r d t o g e t t h r o u g h l e g i t i m a t e c h a n n e l s . B e f o r e e a r l y 8 0 5 , t o o b t a i n v a r i o u s b a s i c c o n s u m e r g o o d s w a s a v e r y i m p o r t a n t p a r t o f " b a c k d o o r " p h e n o m e n o n , s u c h a s f o o d , c l o t h , w a t c h , b i k e , e t c . P e o p l e h a d t o g o t h r o u g h " b a c k d o o r " b e c a u s e t h e s e g o o d s w e r e e i t h e r h a r d t o b e f o u n d i n t h e s t o r e s o r r e q u i r e d s o m e s p e c i a l p r i v i l e g e t o g e t . F o r i n s t a n c e , b i k e s u s e d t o b e t h e r a t i o n e d c o n s u m e r g o o d s . I n o r d e r t o b u y a b i k e , o n e n e e d e d t o h a v e a s p e c i a l c o u p o n . N o r m a l l y , a m e d i u m s i z e g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n , s a y w i t h fi v e h u n d r e d e m p l o y e e s , c o u l d g e t t h r e e o r f o u r c o u p o n s a y e a r t h r o u g h o f fi c i a l c h a n n e l s . T h e c h a n c e t h a t o n e c o u l d g e t s u c h a c o u p o n d e p e n d e d o n h o w s t r o n g o n e ' s c o n n e c t i o n t o s o m e k e y p e r s o n s o r o n e ' s p o s i t i o n i n t h e o r g a n i z a t i o n . I f o n e c o u l d n o t g e t a c o u p o n t h r o u g h t h e o f fi c i a l c h a n n e l , t h e r e w e r e o t h e r w a y s . F o r i n s t a n c e , w h e n t h e a u t h o r w a s a h i g h s c h o o l s t u d e n t s i n s h a n g h a i i n 1 9 7 4 , a c l a s s m a t e ' s f a t h e r w a s a n o r d i n a r y w o r k e r i n a f a m o u s b i k e f a c t o r y . H e m a n a g e d t o g e t e n o u g h p a r t s t h r o u g h h i s c o n n e c t i o n s a n d a s s e m b l e d a 2 0 4 b i k e h i m s e l f . T h e p r o j e c t t o o k s e v e r a l m o n t h s t o c o m p l e t e . T h e n m y c l a s s m a t e w a s v e r y p r o u d t h a t h i s f a m i l y p o s s e s s e d a b r a n d - n a m e b i k e . T h e a m o u n t o f e f f o r t s t h a t h i s f a t h e r m a d e a n d t h e m a g n i t u d e o f m y c l a s s m a t e ' s e m o t i o n a l e x p r e s s i o n s h o w e d t h e i r s t r o n g d e s i r e s f o r a b r a n d - n a m e b i k e . O n e o b v i o u s e x p l a n a t i o n o f " b a c k d o o r " p h e n o m e n o n w a s t h a t p e o p l e w a n t e d t o b u y t h o s e g o o d s . W i t h o u t s u c h a d e m a n d , t h e r e w o u l d b e n o b a s e f o r i t t o e x i s t . I t w a s s o r a m p a n t t h a t t h e P a r t y e v e n l i s t e d t h e p r a c t i c e a s u n l a w f u l i n a p o l i c y d o c u m e n t ( c i t e d i n Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . T h e " b a c k d o o r " p h e n o m e n o n s h o u l d b e v i e w e d a s a p o p u l a r s t r a t e g y t h a t p e o p l e s a t i s f y t h e i r d e m a n d s f o r c o n s u m e r g o o d s , u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e t h a t t h e l e g i t i m a t e c h a n n e l s w e r e n o t e f f e c t i v e . T h e a u t h o r h a d s e v e r a l p e r s o n a l e x p e r i e n c e s i n t h i s r e g a r d . F o r i n s t a n c e , t o p o s s e s s a c a m e r a h a d b e e n a d r e a m s i n c e I w a s v e r y y o u n g . I n 1 9 8 2 , I s a v e d e n o u g h m o n e y a n d d e c i d e d t o b u y o n e . H o w e v e r , t h e s u p p l y w a s s o t i g h t . I c o u l d n o t fi n d t h e m o d e l I w a n t e d i n a n y s t o r e b e c a u s e a l m o s t a l l c a m e r a s w e r e s o l d t h r o u g h t h e " b a c k d o o r . " F i n a l l y , I h a d t o a s k m y fi i e n d a n d h e h a d a fi i e n d w h o w a s t h e m a n a g e r o f a m a j o r d e p a r t m e n t s t o r e . T h e n I g o t a c a m e r a . A t p r e s e n t , n o o n e n e e d s t o g o t h r o u g h t h e " b a c k d o o r " t o g e t a c a m e r a o r a b i k e f o r t h e y a r e p l e n t y i n t h e s t o r e s . A n o t h e r p o p u l a r p h e n o m e n o n t h a t d e m o n s t r a t e d t h e s t r o n g d e m a n d f o r c o n s u m e r g o o d s w a s p e o p l e ' s e n t h u s i a s m f o r v a r i o u s t r a d e f a i r s ( S h a n g p i n g Z h a n g x i a o h u i ) i n t h e l a t e r 1 9 7 0 5 a n d e a r l y 1 9 8 0 5 , w h e r e m a n u f a c t u r e s e x h i b i t e d a n d s o l d t h e i r p r o d u c t s d i r e c t l y t o t h e c u s t o m e r s . F o r o r d i n a r y p e o p l e , t h e y w e r e m o s t l y i n t e r e s t e d i n t r a d e f a i r s f o r b a s i c g o o d s , s u c h a s f o o d , c l o t h e s , a n d d u r a b l e c o n s u m e r g o o d s . W h a t o f f e r e d a t t r a d e f a i r n o r m a l l y w e r e e i t h e r h a r d l y s e e n i n s t o r e s o r c h e a p e r . T i c k e t s t o t h o s e t r a d e f a i r s w e r e 2 0 5 h o t i t e m s f o r " b a c k d o o r " a c t i v i t i e s . P e o p l e w e r e s o e n t h u s i a s t i c f o r g o i n g t o t r a d e f a i r a t t h a t t i m e . A l m o s t e v e r y f a i r c o u l d d r a w a h u g e c r o w d . W h i l e i n t h e c r o w d , o n e c o u l d e a s i l y s e n s e t h a t t h e e n v i r o n m e n t w a s fi l l e d w i t h e x c i t e m e n t . I t w a s a m o o d s i m i l a r t o a s i t u a t i o n w h e n a n a n i m a l s e n s e d a p r e y t o c a t c h . T h i s p h e n o m e n o n n o l o n g e r e x i s t s n o w . N o t r a d e f a i r c a n h a v e d r a m a t i c i m p a c t s o n p e o p l e ' s e m o t i o n . T h e s e s o c i a l p h e n o m e n a s u g g e s t t h a t t h e d e s i r e f o r c o n s u m e r g o o d s a m o n g o r d i n a r y p e o p l e b e v e r y s t r o n g , t h o u g h i t h a d b e e n n e u t r a l i z e d a t t h e s u r f a c e f o r a v e r y l o n g p e r i o d . ( 1 . A h u n g r y d r a g o n w a k e d u p : T h e d e m a n d f o r c o n s u m p t i o n c a m e t o t h e s u r f a c e . S h o r t l y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d , p e o p l e ’ s l o n g s u p p r e s s e d d e s i r e f o r c o n s u m p t i o n s t a r t e d t o p u t g r o w i n g p r e s s u r e o n t h e m a r k e t s b e c a u s e t h e a b o v e m e n t i o n e d c o n s t r a i n t s w e r e q u i c k l y r e m o v e d a n d o p p o r t u n i t i e s w e r e o p e n e d a s t h e C C P c h a n g e d i t s p o l i c y p r i o r i t y f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . O b v i o u s l y , s u p p r e s s i n g c o n s u m p t i o n w o u l d h a v e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s b e c a u s e i t w a s a c r i t i c a l l i n k i n t h e p r o d u c t i o n c i r c l e . G u i d e d b y t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y , i m p r o v i n g p e o p l e ' s l i v e l i h o o d b e c a m e a n i m p o r t a n t a g e n d a o f d e v e l o p m e n t ( D o n g , 1 9 9 2 ) . U n d e r t h e n e w d e v e l o p m e n t s t r a t e g y , a c c u m u l a t i o n w a s b a l a n c e d b y c o n s u m p t i o n . T h e p r a c t i c e s o f r e s t r i c t i n g p e o p l e ' s i n c o m e a n d a r t i fi c i a l l y s e t h i g h p r i c e f o r c o n s u m e r g o o d s w e r e g r a d u a l l y p h a s e d o u t . F u r t h e r m o r e , t h e s h i f t o f p o l i c y p r i o r i t y r e l e a s e d n e g a t i v e p o l i t i c a l i m p l i c a t i o n s a t t a c h e d t o c o n s u m p t i o n a n d s o d i d t h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e s a s s o c i a t e d t h a t p r e v e n t e d p e o p l e f r o m c o n s u m p t i o n . F o r i n s t a n c e , t o b e r i c h w a s n o l o n g e r a s i n . I n s t e a d , i t i s s o m e t h i n g p e o p l e s h o u l d b e p r o u d o f . D e n g X i a o p i n g s a i d : " I n t e r m s o f e c o n o m i c p o l i c y , I t h i n k w e 2 0 6 s h o u l d a l l o w t h a t s o m e a r e a s , s o m e e n t e r p r i s e s , s o m e w o r k e r s a n d p e a s a n t s t o h a v e h i g h e r i n c o m e a n d e n j o y b e t t e r l i v i n g c o n d i t i o n s b e c a u s e o f h a r d w o r k a n d g o o d p e r f o r m a n c e . " ( 1 9 7 8 ) . R e fl e c t i n g t h e c h a n g e o f t h e p o l i t i c a l c l i m a t e , " X i a n g Q i a n k a n ( g o a f t e r m o n e y ) " b e c a m e a p o p u l a r s a y i n g i n C h i n e s e s o c i e t y i n 1 9 8 0 5 . A c o l o r f u l m a t e r i a l l i f e w a s n o l o n g e r c o n s i d e r e d a s c a p i t a l i s t l i f e s t y l e a n d a t h r e a t t o t h e P a r t y . I n a d d i t i o n t o t h e i m p r o v e d p o l i t i c a l c l i m a t e , a c r i t i c a l f a c t o r t h a t c o n t r i b u t e d t o t h e g r o w i n g p r e s s u r e o f d e m a n d f o r c o n s u m p t i o n w a s t h a t p e o p l e ' s i n c o m e s i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y . T h e i n c o m e g r o w t h i n r u r a l a r e a s w a s p a r t i c u l a r l y i m p r e s s i v e . O n o n e h a n d , a s e r i e s p o l i c y a d j u s t m e n t s r e l e a s e d t h e e n t h u s i a s m o f r u r a l p e o p l e a n d t h e p r o d u c t i o n i n c r e a s e d s i g n i fi c a n t l y . C o m p a r e d w i t h t h e p e r i o d o f 1 9 5 7 - 1 9 7 8 , b e t w e e n 1 9 7 8 - 1 9 8 4 , t h e a v e r a g e a n n u a l g r o w t h o f g r a i n p r o d u c t s i n c r e a s e d f r o m 2 . 1 % t o 4 . 9 % , c o t t o n f r o m 1 . 3 % t o 1 8 . 7 % , a n d o i l c r o p s f r o m 1 . 0 % t o 1 4 . 6 % ( K o n g , 1 9 9 3 ) . O n t h e o t h e r h a n d , t h e g o v e r n m e n t r a i s e d p u r c h a s e p r i c e s o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . B e t w e e n 1 9 7 8 - 1 9 8 4 , t h e p u r c h a s e p r i c e o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i n c r e a s e d 5 0 - 1 0 0 % . A s r e s u l t , p e r c a p i t a i n c o m e i n r u r a l a r e a s i n c r e a s e d f r o m 1 3 3 . 6 i n 1 9 7 8 Y u a n t o 3 9 7 . 6 Y u a n i n 1 9 8 5 . ( C h i n e s e S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . T h e b a n k d e p o s i t b y r u r a l p e o p l e i n c r e a s e d f r o m 5 . 5 7 b i l l i o n Y u a n i n 1 9 7 8 t o 5 6 . 4 8 b i l l i o n Y u a n i n 1 9 8 5 . A l t h o u g h t h e i n c o m e l e v e l i n u r b a n a r e a s w a s g r o w i n g a s w e l l , t h e i n c o m e g a p b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s d e c r e a s e d s t e a d i l y . B e t w e e n 1 9 8 3 a n d 1 9 8 5 , w h e n t h e e x p l o s i v e g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d , t h e i n c o m e g a p b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n r e s i d e n t s w a s t h e s m a l l e s t s i n c e 1 9 7 8 ( R e s e a r c h g r o u p o f C h i n e s e s t a t i s t i c s B u r e a u , 1 9 9 5 ) . T h e r e f o r e , w i t h t h e f a v o r i t e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t , m o n e y i n h a n d , a n d p e o p l e ' s s t r o n g d e s i r e s f o r c o n s u m p t i o n , a l l c r i t i c a l 2 0 7 c o n d i t i o n s w e r e m e t f o r t h e h u g e d e m a n d p r e s s u r e c o m i n g t o t h e s u r f a c e a n d w a i t i n g t o b e s a t i s fi e d . T h e d e m a n d s i t u a t i o n o f C h i n e s e m a r k e t i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 s h o w e d t w o u n i q u e f e a t u r e s . F i r s t , i n t e r m s o f p u r c h a s i n g p o w e r , e a c h i n d i v i d u a l i n C h i n e s e s o c i e t y c o n t r i b u t e d f a i r l y e q u a l l y t o t h e d e m a n d p r e s s u r e . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , C h i n a w a s a n e q u a l s o c i e t y a t t h e t i m e w h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d . T h e t e r m e q u a l h a s b o t h p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c i m p l i c a t i o n s . E c o n o m i c a l l y , t h e i n c o m e g a p w a s n o m i n a l ( D o n g , 1 9 9 2 ) h e n c e t h e e c o n o m i c p o w e r f o r c o n s u m p t i o n w a s e v e n l y d i s t r i b u t e d a m o n g i n d i v i d u a l s . A t t h e e a r l y p e r i o d o f r e f o r m , t h e s i t u a t i o n d i d n o t c h a n g e m u c h b e c a u s e t h e i n c o m e g r o w t h d i d n o t w i d e n t h e i n c o m e g a p s i g n i fi c a n t l y . I t i s a s i t u a t i o n t h a t i f y o u c a n a f f o r d i t , I c a n a f f o r d i t t o o . S e c o n d , a l t h o u g h p e o p l e ' s i n c o m e i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y , i t w a s s t i l l a t a l o w l e v e l b e c a u s e t h e l e v e l t o s t a r t w i t h w a s v e r y l o w . I n 1 9 8 4 , t h e w o r k e r s ' a v e r a g e a n n u a l s a l a r y w a s 9 7 4 Y u a n ( $ 3 0 0 ) , a o n e - t h i r d i n c r e a s e f r o m 6 1 5 Y u a n i n 1 9 7 8 . I n r u r a l a r e a s , t h e p e r c a p i t a a n n u a l n e t i n c o m e w a s 3 9 8 Y u a n i n 1 9 8 5 , a n e a r t h r e e f o l d i n c r e a s e f r o m 1 3 4 Y u a n i n 1 9 7 8 ( C h i n a S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . T h e s e a r e s u b s t a n t i a l i n c r e a s e s b u t f a r b e l o w t h e l e v e l r e q u i r e d f o r e x p e n s i v e c o n s u m e r g o o d s . G i v e n t h e n a r r o w i n c o m e g a p i n t h e s o c i e t y , i t m e a n s t h a t m o s t p e o p l e ' s d e m a n d s f o r c o n s u m e r g o o d s w e r e l i m i t e d t o c h e a p g o o d s . T h o u g h t h e y a l s o w a n t e d l u x u r y g o o d s , t h e i r i n c o m e s w o u l d n o t a l l o w t h e m t o d o s o . A t t h e e a r l y p e r i o d o f r e f o r m , I f r e q u e n t l y h e a r d t h e r e f o r m e l i t e s t o c o m p l a i n a b o u t t h e u n d i f f e r e n t i a t e d d e m a n d s i n C h i n e s e m a r k e t . I t i s a s i t u a t i o n t h a t i f o n e p r o d u c t w a s d e m a n d e d a n d c o u l d b e a f f o r d e d b y o n e p e r s o n , t h e n s o d i d e v e r y o n e e l s e . B e c a u s e C h i n a i s t h e m o s t p o p u l o u s n a t i o n i n t h e w o r l d , i t m e a n t t h a t 2 0 8 t h e i n d u s t r i a l s e c t o r w a s u n d e r e n o r m o u s p r e s s u r e s t o p r o d u c e h u g e q u a n t i t y o f f e w p o p u l a r p r o d u c t s i n a v e r y s h o r t p e r i o d . G i v e n t h e c a p a c i t y o f e x i s t i n g i n d u s t r i a l i n f r a s t r u c t u r e , w h i c h w a s p r i m a r i l y s t a t e o w n e d a t t h a t t i m e , t h a t w a s a n i m p o s s i b l e t a s k . T h e s e t w o f e a t u r e s s u g g e s t e d t h a t t h e d e m a n d b e h u g e b u t l i m i t e d t o c h e a p c o n s u m e r g o o d s a t t h a t t i m e . T o s a t i s f y s u c h a d e m a n d , q u a n t i t y a n d p r i c e w e r e t h e p r i m a r y c o n c e r n s . Q u a l i t y w a s l e s s i m p o r t a n t . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s i n J i n j i a n g C i t y t o l d m e t h a t t h e p r o d u c t s t h e y m a d e a t t h e e a r l y t i m e o f t h e i r b u s i n e s s e s , a r o u n d t h e m i d 1 9 8 0 5 , w e r e l o w q u a l i t y b u t t h e y h a d n o p r o b l e m t o s e l l b e c a u s e t h e p r i c e w a s c h e a p . O n e e n t r e p r e n e u r s a i d t h a t j e a n s h e m a d e w e r e s o t i g h t t h a t c o u l d n o t a n y o n e o f a l i t t l e b i g g e r s i z e . T h e m a i n r e a s o n t o d o s o w a s t o s a v e m a t e r i a l s a n d s e l l t h e p r o d u c t s a t v e r y l o w p r i c e . A n o t h e r e n t r e p r e n e u r s o l d c l o t h m a t e r i a l s t o o t h e r e n t r e p r e n e u r s t h a t o f t e n h a d q u i t e a f e w h o l e s . O t h e r e n t r e p r e n e u r s b o u g h t h i s m a t e r i a l s b e c a u s e o f t h e l o w p r i c e t h a t e n a b l e d t h e m t o s e l l t h e i r p r o d u c t s c h e a p . T h e s i t u a t i o n w a s s t i l l t r u e t o a l i m i t e d e x t e n t i n 1 9 9 4 w h e n I d i d m y fi e l d r e s e a r c h i n C h i n a . F o r i n s t a n c e , i n B e i j i n g s u b u r b , t h e r e w a s a f a m o u s B a i g o u m a r k e t w h e r e c h e a p a n d l o w q u a l i t y g o o d s w e r e s o l d . I n m y d i s c u s s i o n w i t h a d e p u t y d i r e c t o r o f t h e r u r a l e n t e r p r i s e b u r e a u o f T o n g C o u n t y , B e i j i n g , h e a g r e e d t h a t t h e p r o d u c t s s o l d a t t h e B a i g o u m a r k e t w e r e l o w q u a l i t i e s . F o r i n s t a n c e , a m o t h e r b o u g h t a b a g f o r h e r s c h o o l a g e c h i l d . S e v e r a l d a y s l a t e r , t h e b u t t o n s o n t h e b a g m i g h t a l l f a l l o f f . T h e m o t h e r h a d t o s e w t h e m o n . H o w e v e r , h e c o m m e n t e d t h a t t h o s e g o o d s w e r e W h a t p e o p l e c o u l d a f f o r d . T h e g o o d s i n l u x u r y s t o r e s w e r e h i g h q u a l i t y a n d n i c e l o o k i n g b u t m o s t p e o p l e c o u l d n o t a f f o r d . H e g a v e m e a n o t h e r e x a m p l e o n t h i s t o p i c . S i n c e r u r a l r e f o r m , t h e r e w a s a c o n s t r u c t i o n b o o m i n r u r a l a r e a s . I n 1 9 7 8 , t h e fl o o r s p a c e o f 2 0 9 c o m p l e t e d n e w h o u s e s w a s 1 0 0 m i l l i o n s q u a r e m e t e r s . I n 1 9 8 0 , t h e fi g u r e b e c a m e 5 0 0 m i l l i o n s q u a r e m e t e r s . F r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 , i n m o s t y e a r s , t h e fi g u r e w a s a b o v e 7 0 0 m i l l i o n s q u a r e m e t e r s ( C h i n e s e S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . T h o s e n u m b e r s s u g g e s t e d t h a t b u i l d i n g m a t e r i a l s w e r e i n e x t r e m e l y h i g h d e m a n d . O n e i t e m w o u l d b e t h e s t e e l - m a d e w i n d o w f r a m e . T h e d e p u t y d i r e c t o r t o l d m e t h a t t h e w i n d o w f r a m e s s o l d i n t h e B a i g o u m a r k e t w e r e l o w q u a l i t y i n d e e d . F o r i n s t a n c e , f o u r e d g e s o f t e n w e r e n o t a l i g n e d p r o p e r l y ; t h e s t e e l s u r f a c e w a s n o t p r o p e r l y p r o c e s s e d ; a n d p a i n t i n g u s u a l l y w a s v e r y r o u g h . N o n e t h e l e s s , t h e y w e r e s t i l l i n h i g h d e m a n d b e c a u s e t h e p r i c e w a s c h e a p . T h e r e w e r e h i g h q u a l i t y p r o d u c t s a s w e l l b u t f e w c o u l d a f f o r d . E n t e r i n g t h e 1 9 9 0 5 , s e v e r a l l u x u r y d e p a r t m e n t s t o r e s a p p e a r e d i n B e i j i n g w i t h t h e p a r t i c i p a t i o n o f f o r e i g n c a p i t a l s . O n e w a s S a i t e D e p a r t m e n t S t o r e w h i c h w a s j o i n e d w i t h J a p a n e s e c a p i t a l a n d l o c a t e d b y J i a n c u o m e n . A n o t h e r w a s Y a n s h a D e p a r t m e n t S t o r e j o i n e d w i t h G e r m a n c a p i t a l a n d l o c a t e d n e a r t h e e n d o f t h e a i r p o r t h i g h w a y . T h e s e t w o w e r e t h e m o s t f a m o u s a t t h a t t i m e . T h e y w e r e f a m o u s b e c a u s e o f t h e h i g h p r i c e t a g o f t h e i r g o o d s . M o s t p e o p l e v i s i t e d t h o s e s t o r e s p r i m a r i l y f o r e y e s h o p p i n g r a t h e r t h a n a c t u a l l y b u y i n g . B e c a u s e C h i n a d i d n o t h a v e a h i g h i n c o m e p o p u l a t i o n t h a t w a s l a r g e e n o u g h t o f o r m a m a r k e t o f l u x u r y c o n s u m p t i o n , t h e i r h i g h p r i c e s t r a t e g y c o u l d n o t s u s t a i n t h e i r b u s i n e s s e s . C o n s e q u e n t l y , t h e y h a d t o c h a n g e t h e i n i t i a l s t r a t e g y a n d s t a r t e d t o s e r v e l o w e r i n c o m e p o p u l a t i o n s . W h e n I v i s i t e d t h o s e s t o r e s , t h e y a l r e a d y d i s p l a y e d m a n y g o o d s a t t h e s i m i l a r p r i c e o f o t h e r l o w e r - e n d d e p a r t m e n t s t o r e s . F o r i n s t a n c e , m y w i f e b o u g h t a s k i r t a t S a i t e f o r 2 6 0 y u a n s . T h a t p r i c e w a s e v e n c h e a p e r t h a n o t h e r m e d i u m p r i c e r a n g e d e p a r t m e n t s t o r e s f o r t h e p r o d u c t s o f s i m i l a r q u a l i t y a n d s t y l e . 2 1 0 B e c a u s e C h i n a w a s t h e m o s t p o p u l o u s n a t i o n i n t h e w o r l d a n d e v e r y o n e c o n t r i b u t e d t o t h e p r e s s u r e , o b v i o u s l y , t h e c o l l e c t i v e p u r c h a s i n g p o w e r w a s f o r m i d a b l e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e l o w i n c o m e l e v e l d e t e r m i n e d t h a t t h e i n d i v i d u a l p u r c h a s i n g p o w e r w a s w e a k a n d p e o p l e c o u l d o n l y a f f o r d c h e a p p r o d u c t s . C o n s e q u e n t l y , t h e d e m a n d s w e r e c o n c e n t r a t e d o n a n a r r o w r a n g e o f c o n s u m e r g o o d s . S u c h a c o n c e n t r a t e d d e m a n d f u r t h e r a g g r a v a t e d t h e m a g n i t u d e o f d e m a n d p r e s s u r e . J u s t i m a g i n i n g w h a t a s i t u a t i o n w o u l d l o o k l i k e i f e a c h o f o n e b i l l i o n p e o p l e w a n t s t o b u y a c h e a p w a t c h . T h e m a g n i t u d e o f d e m a n d w a s f u r t h e r e n h a n c e d b y t h e f a c t t h e p e o p l e w e r e s o e a g e r t o e n j o y t h e o p p o r t u n i t i e s f o r c o n s u m p t i o n a f t e r d e c a d e s o f s u p p r e s s i o n . I t r e s e m b l e d a s i t u a t i o n t h a t i f o n e h a d b e e n d e p r i v e d f o o d f o r a l o n g t i m e , h i s / h e r d e m a n d f o r f o o d c o u l d b e m u c h h i g h e r t h a n w h a t w a s r e q u i r e d t o s a t i s fi e d h i s / h e r b i o l o g i c a l n e e d . A l l t h e s e f a c t o r s h e l p e d t o f o r m a m a r k e t w i t h a h o r r i f y i n g h u g e c a p a c i t y t o a b s o r b c h e a p c o n s u m e r g o o d s t h a t o n l y a m a g i c p o w e r c o u l d h a n d l e . e . O t h e r d e m a n d s B e s i d e s t h e d e m a n d s f o r c o n s u m e r g o o d s , t h e r e w e r e a l s o o t h e r m a r k e t O p p o r t u n i t i e s . O n e o f t h e m w a s t h e n e e d t o e x p o r t ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . A s C h i n a a d o p t e d t h e o p e n - d o o r p o l i c y i n t h e e c o n o m i c r e f o r m , e a r n i n g f o r e i g n c u r r e n c y w a s a m a j o r c o n c e r n b e c a u s e o f t h e n e e d t o i n t r o d u c e a d v a n c e d t e c h n o l o g y t o m o d e r n i z e t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . I n o r d e r t o b a l a n c e t h e t r a d e , g r e a t e f f o r t w a s m a d e t o p r o m o t e e x p o r t . F o r i n s t a n c e , t h e G u a n g z h o u T r a d e F a i r h e l d i n t h e s p r i n g a n d f a l l o f e a c h y e a r u s e d t o b e t h e o n l y e x p o r t o r i e n t e d t r a d e f a i r i n C h i n a . A f t e r e c o n o m i c r e f o r m , t h e e x p o r t o r i e n t e d 2 1 1 t r a d e f a i r s i n c r e a s e d r e m a r k a b l y . M a n y a r e a s i n C h i n a o r g a n i z e d t h e i r o w n t r a d e f a i r s . S o m e e v e n w e n t a b r o a d . T h e a m o u n t o f f o r e i g n c u r r e n c y e a r n e d w a s a v e r y i m p o r t a n t i n d i c a t o r t o j u d g e t h e p e r f o r m a n c e o f a n e n t e r p r i s e b y t h e g o v e r n m e n t . O n t h e o t h e r h a n d , t h e e x p e r i e n c e s o f f o u r l i t t l e d r a g o n s o f A s i a ( S i n g a p o r e , H o n g K o n g , T a i w a n , a n d S o u t h K o r e a ) s u g g e s t e d t h a t e x p o r t o r i e n t e d l a b o r i n t e n s i v e i n d u s t r y w a s a n e f f e c t i v e m e a n f o r c a p i t a l a c c u m u l a t i o n a t t h e e a r l y s t a g e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . M a n y s c h o l a r s a t t h e e a r l y 1 9 8 0 5 p r o p o s e d t h a t C h i n a s h o u l d f o l l o w t h e e x a m p l e o f t h e f o u r l i t t l e d r a g o n s t o d e v e l o p t h e e x p o r t o r i e n t e d l a b o r i n t e n s i v e i n d u s t r y . T h i s c o n c e r n f u r t h e r e n h a n c e d t h e d e m a n d o f e x p o r t a t i o n . A n d fi n a l l y , t h e c o m p l e x l i n k s b e t w e e n o v e r s e a s C h i n e s e a n d t h e i r h o m e l a n d a l s o p r o v i d e t h e i n i t i a l c h a n n e l f o r n o n - g o v e m m e n t o r g a n i z e d e x p o r t a t i o n . A t t h e e a r l y s t a g e o f e c o n o m i c r e f o r m , m a n y o v e r s e a s C h i n e s e c a m e b a c k t o C h i n a t o l o o k f o r b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s . T h a t i n t u r n c r e a t e d e x p o r t d e m a n d a n d o p p o r t u n i t i e s . A n o t h e r m a r k e t o p p o r t u n i t y w a s t o s e r v e t h e e x p a n s i o n n e e d o f s t a t e e n t e r p r i s e s ( Y u H u a n g , 1 9 9 1 ; T a o , 1 9 8 8 ) . T h e r e w e r e m a n y s t a t e e n t e r p r i s e s t h a t t h e i r p r o d u c t s w e r e p o p u l a r i n t h e m a r k e t s . D u e t o v a r i o u s r e a s o n s , i t w a s h a r d t o e x p a n d b y r e l y i n g o n t h e i r o w n . F o r i n s t a n c e , m a n y s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e l o c a t e d i n u r b a n a r e a s . I t w a s v e r y d i f fi c u l t f o r t h e m t o b u i l d n e w f a c i l i t i e s b e c a u s e l a n d w a s s c a r c e . T h e y o f t e n c o u l d n o t g e t e n o u g h c a p i t a l f o r e x p a n s i o n b e c a u s e i t w a s t o o e x p a n s i v e t o d o s o i n u r b a n a r e a s . A n i m p o r t a n t f e a t u r e o f t h e e c o n o m i c r e f o r m w a s t o d e c e n t r a l i z e t h e e c o n o m i c p o w e r . D e n g i n d i c a t e d : " T h e m o s t e m i n e n t t a s k n o w i s t o e x p a n d t h e a u t o n o m y o f e n t e r p r i s e s a n d p r o d u c t i o n t e a m s s o t h a t e v e r y f a c t o r y a n d p r o d u c t i o n t e a m c a n m a x i m a l l y d i s p l a y i t s i n i t i a t i v e a n d 2 1 2 c r e a t i v i t y " ( 1 9 7 8 1 7 ) . A s r e s u l t , t h e i m p o r t a n c e o f c e n t r a l p l a n n i n g d e c r e a s e d a n d i n d i v i d u a l e n t e r p r i s e s h a d m o r e f r e e d o m i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h i s a d j u s t m e n t c r e a t e d o p p o r t u n i t i e s f o r s t a t e e n t e r p r i s e s t o l o o k f o r t h e a s s i s t a n c e f r o m s o u r c e s o t h e r t h a n t h e o f fi c i a l c h a n n e l s t o m a k e u p t h e i r w e a k n e s s e s . A s w e k n o w n o w , t o s e r v e t h i s d e m a n d w a s a n i m p o r t a n t r e a s o n f o r t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e t e r m " h o r i z o n t a l c 0 0 p e r a t i o n " d e s c r i b e d t h i s p h e n o m e n o n . A m o n g t h e t h r e e r e s e a r c h s i t e s , W u j i a n g C i t y h a d m a n y c o m p a n i e s t h a t c o o p e r a t e d w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s . S u p p l y s i t u a t i o n s . A l t h o u g h t h e d e m a n d s i n t h e m a r k e t s w e r e v e r y s t r o n g , t h e s u p p l y s i t u a t i o n w a s n o t o p t i m i s t i c a t a l l w h e n t h e r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 . T h e r e w a s a h u g e g a p b e t w e e n t h e t w o . O n o n e h a n d , t h e c a p a c i t y o f e x i s t i n g i n d u s t r y c o u l d o n l y m e e t a s m a l l p o r t i o n o f t h e h u g e d e m a n d . O n t h e o t h e r h a n d , t h e i m a g i n a b l e g r o w t h r a t e o f p r o d u c t i o n s u g g e s t e d t h a t t h e h u g e g a p b e t w e e n d e m a n d a n d s u p p l y w o u l d e x i s t i n f o r e s e e a b l e f u t u r e . F o r i n s t a n c e , t h e a n n u a l o u t p u t o f b i k e s i n 1 9 7 8 w a s 8 . 5 m i l l i o n , r o u g h l y o n e b i k e p e r 1 1 8 C h i n e s e . G i v e n t h a t a b i k e w a s t h e m o s t i m p o r t a n t m e a n o f t r a n s p o r t a t i o n a t t h a t t i m e , t h i s o u t p u t o b v i o u s l y w a s f a r f r o m a p p r o p r i a t e . T h e a n n u a l o u t p u t o f w a t c h e s i n 1 9 7 8 w a s 1 4 . 1 m i l l i o n o r i n o t h e r w o r d s , o n e w a t c h p e r 7 2 C h i n e s e . T h e o u t p u t o f s o m e n o w v e r y c o m m o n c o n s u m e r g o o d s w e r e n e g l i g i b l e i n 1 9 7 8 , s u c h a s T V s e t s ( 0 . 5 m i l l i o n ) , e l e c t r i c f a n s ( 1 . 4 m i l l i o n ) , a n d t a p e r e c o r d e r s ( 0 . 0 5 m i l l i o n ) . F o r o r d i n a r y C h i n e s e , h o u s e h o l d r e f r i g e r a t o r a n d w a s h i n g m a c h i n e s w e r e a l i e n c o n c e p t s a n d t h e p r o d u c t i o n s w e r e a l m o s t n o n e x i s t e n c e i n 1 9 7 8 ( 0 . 0 3 m i l l i o n a n d 0 . 0 0 0 4 m i l l i o n r e s p e c t i v e l y ) ( C h i n a S t a t i s t i c s 2 1 3 Y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . S i n c e C h i n a w a s a p o o r c o u n t r y w i t h o n e b i l l i o n p e o p l e a t t h a t t i m e , b y c o n v e n t i o n a l t h i n k i n g , t h e r e w o u l d b e a l o n g w a y t o g o f o r t h e p r o d u c t i o n t o b e r a i s e d t o a n o p t i m a l l e v e l a n d m e e t t h e d e m a n d s , i f t h a t w o u l d e v e r h a p p e n . A s t h e i n s e p a r a b l e t w i n t h a t c h a r a c t e r i z e m a r k e t c o n d i t i o n s i n a n y s o c i e t y , t h e a n a l y s i s o n t h e d e m a n d s i t u a t i o n a c t u a l l y e x p l a i n s t h e s u p p l y s i t u a t i o n t w o . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , t h e s u p p l y s h o r t a g e w a s a n a c c u m u l a t e d p r o b l e m a s w e l l a s t h e d e m a n d p r e s s u r e . I t w a s t h e r e s u l t o f t h e s o c i a l i s t d e v e l o p m e n t s t r a t e g y t h a t f a v o r e d h e a v y i n d u s t r y o v e r t h e l i g h t i n d u s t r y a n d s e r v i c e i n d u s t r y , a n d g r a i n p r o d u c t i o n o v e r o t h e r c a s h c r o p s . R e fl e c t i n g t h i s b i a s , t h e i n v e s t m e n t s t r a t e g y w a s c l e a r l y t i l t e d t o w a r d h e a v y i n d u s t r y , a s T a b l e 5 . 1 s h o w s . C o n s e q u e n t l y , t h i s i n v e s t m e n t s t r a t e g y c a u s e d s e v e r e u n d e r d e v e l o p m e n t i n l i g h t a n d s e r v i c e i n d u s t r i e s a n d n o n - g r a i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n t h a t i n t u r n l e d t o s e v e r e s h o r t a g e o f c o n s u m e r g o o d s a n d n o n - g r a i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , s u c h a s v e g e t a b l e , p o u l t r y , a n d d o m e s t i c fi s h e s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e n a r r o w l y f o c u s e d s t r a t e g y o n g r a i n p r o d u c t i o n d i d n o t p r o d u c e s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t e v e n i n g r a i n s u p p l y . B e t w e e n 1 9 5 7 a n d 1 9 7 8 , t h e a v e r a g e g r o w t h r a t e o f g r a i n o u t p u t w a s 2 . 1 % ( K o n g , 1 9 9 3 ) t h a t b a r e l y m a t c h e d t h e g r o w t h r a t e o f p o p u l a t i o n . T h e p e r c a p i t a g r a i n o u t p u t w a s 3 0 6 k g i n 1 9 5 7 a n d 3 1 9 k g i n 1 9 7 8 , a n i n c r e a s e o f o n l y 1 3 k g ( 2 9 p o u n d s ) i n t w e n t y - o n e y e a r s ( C h i n a S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 ) . T h e m o s t n o t i c e a b l e e v i d e n c e o f s u p p l y s h o r t a g e w a s t h e r a t i o n s y s t e m t h a t o n c e d o m i n a t e d e v e r y u r b a n C h i n e s e l i f e u n t i l m i d - 1 9 8 0 5 . B e s i d e f r e q u e n t l y m e n t i o n e d g r a i n p r o d u c t s a n d c l o t h , a l m o s t e v e r y t h i n g c o u l d b e c o v e r e d b y t h e s y s t e m b e c a u s e t h e s h o r t a g e h a p p e n e d i n a l l a r e a s . I s t i l l r e m e m b e r t h e m o n t h l y r a t i o n s 2 1 4 p e r p e r s o n o f s e v e r a l p r o d u c t s w h e n I w a s a c h i l d a n d l i v e d i n L a n z h o u C i t y , t h e c a p i t a l o f G a n s u P r o v i n c e . F o r i n s t a n c e , e a c h p e r s o n a l l o w e d h a l f j i n o f p o r k a n d e g g ( a l i t t l e m o r e t h a n h a l f p o u n d ) , h a l f j i n c o o k i n g o i l , h a l f b a r o f s o a p , 5 0 j i n o f c o a l f o r c o o k i n g a n d h e a t i n g , a n d h a l f j i n o f b e a n c u r d . F o r s u g a r , t h e r a t i o n w a s o n e j i n p e r f a m i l y . F o r a s h o r t p e r i o d , e v e n m a t c h e s w e r e r a t i o n e d , t w o t i n y b o x e s ( a b o u t 1 0 0 m a t c h e s p e r b o x ) p e r f a m i l y p e r m o n t h . L i g h t b u l b s w e r e o n c e r a t i o n e d a s w e l l . I n L a n z h o u C i t y , d u r i n g w i n t e r s e a s o n s , m o s t f a m i l i e s u s e d c o a l s t o v e s t o h e a t t h e i r h o m e s . S o c h i m n e y m a d e f r o m i r o n s h e e t w a s a n e c e s s i t y a n d t h e r e f o r e r a t i o n e d , f o u r p i e c e s p e r f a m i l y p e r y e a r . A l s o c h i m n e y w a s o n l y a v a i l a b l e i n s t o r e s s h o r t l y b e f o r e t h e w i n t e r c a m e . P e o p l e h a d t o w a i t i n l o n g l i n e s t o b u y t h e i r r a t i o n s . I r e m e m b e r t h a t i t o f t e n h a p p e n e d o n e s t o r e s o l d o u t a l l i t s c h i m n e y s t o c k . T h e n m y f a t h e r a n d I h a d t o g o t o a n o t h e r s t o r e a n d w a i t e d i n a l o n g l i n e a g a i n . I n f a c t , f o u r p i e c e s o f c h i m n e y w e r e n o t e n o u g h s o t h a t p e o p l e h a d t o s a v e t h e c h i m n e y s u s e d i n t h e p r e v i o u s y e a r s . T h e n e w c h i m n e y w a s m a i n l y f o r t h e r e p l a c e m e n t o f o l d c h i m n e y s t h a t w a s t o o r u s t y t o b e u s e d . T h e s e v e r i t y o f s u p p l y s h o r t a g e w a s a l s o m a n i f e s t e d i n t h e r i g i d i t y o f r a t i o n i n g s y s t e m . O n e ' s r a t i o n o f v a r i o u s g o o d s w a s t i e d w i t h h i s / h e r r e s i d e n t s t a t u s o f a s p e c i fi c c i t y . W i t h o u t a l e g a l r e s i d e n t s t a t u s , o n e c o u l d n o t b u y t h e r a t i o n e d g o o d s i n a c i t y f o r h e / s h e d i d n o t h a v e t h e c o u p o n s t h a t w e r e o n l y i s s u e d t o t h e l e g a l r e s i d e n t s o f t h a t c i t y . O n e p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n f o r t h i s p r a c t i c e i s b e c a u s e a f t e r m e e t i n g t h e d e m a n d o f r a t i o n i n g s y s t e m , l i t t l e w a s l e f t t o a l l o w a n y fl e x i b i l i t y w i t h i n t h e s y s t e m . D u r i n g t h e m i d 1 9 7 0 5 , I a c c o m p a n i e d m y m o t h e r t o S h a n g h a i C i t y f o r m e d i c a l t r e a t m e n t s . S i n c e w e w e r e t h e l e g a l r e s i d e n t s o f L a n z h o u C i t y b u t n o t S h a n g h a i C i t y , w e c o u l d n o t b u y a n y r a t i o n e d 2 1 5 g o o d s t h e r e , s u c h a s m e a t , e g g , b e a n c u r d , s u g a r , a n d c l o t h . M y r e l a t i v e s a n d m y m o t h e r ' s fi i e n d s h a d t o s a v e f r o m t h e i r o w n r a t i o n s t o h e l p u s . S o m e c o n s u m e r g o o d s w e r e r a t i o n e d b u t o u t o f t h e r e a c h o f m a j o r i t y p e o p l e . F o r i n s t a n c e , b i k e s w e r e r a t i o n e d b u t f e w c o u l d g e t o n e b e c a u s e t h e s u p p l y w a s s o s c a r c e . T h e r e w e r e m a n y o t h e r c o n s u m e r g o o d s w e r e r a t i o n e d i m p l i c i t l y b e c a u s e t h e y c o u l d o n l y b e o b t a i n e d t h r o u g h p e r s o n a l c o n n e c t i o n . F o r i n s t a n c e , b a s k e t b a l l s h o e s w e r e v e r y p o p u l a r a m o n g s t u d e n t s w h e n I a t t e n d e d h i g h s c h o o l i n s h a n g h a i i n t h e m i d 1 9 7 0 5 . H o w e v e r , o n e c o u l d h a r d l y s e e a n y s h o e s i n s t o r e s . T h e m a i n c h a n n e l t o g e t a p a i r o f s h o e s w a s t h r o u g h " b a c k d o o r . " S e v e r a l o f m y f r i e n d s g o t t h e i r s h o e s b u t I c o u l d n o t b e c a u s e I d i d n o t h a v e t h e c o n n e c t i o n . T h e w i d e s p r e a d " b a c k d o o r " p h e n o m e n o n n o t o n l y e x p l a i n s a s t r o n g d e m a n d b u t a l s o a s u p p l y s h o r t a g e . N a t u r a l l y , i f s u p p l y w a s a b u n d a n t , t h e r e w a s n o n e e d t o b u y t h i n g s t h r o u g h " b a c k d o o r . " N o w a d a y s , i t w o u l d b e a l a u g h i n g m a t t e r i f o n e n e e d e d c o n n e c t i o n s t o b u y a p a i r o f s h o e s o r a b i k e f o r t h e y a r e p l e n t y i n s t o r e s . T h i s p h e n o m e n o n w a s l a r g e l y c a u s e d b y s h o r t a g e . P e o p l e ' s e n t h u s i a s m t o v a r i o u s t r a d e f a i r s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n w a s a l s o t h e e v i d e n c e o f s u p p l y s h o r t a g e . I n t h e r u r a l a r e a s , t h e s u p p l y s i t u a t i o n w a s w o r s e . F o r t h e p r o d u c t i o n s o f c o n s u m e r g o o d s w e r e e v e n n o t e n o u g h t o m e e t t h e l i m i t e d d e m a n d b y t h e r a t i o n i n g s y s t e m i n t h e u r b a n a r e a s . L i t t l e c o u l d b e l e f t f o r d i s t r i b u t i o n i n t h e r u r a l a r e a s . O n t h e o t h e r h a n d , t o a s s u r e t h e s u p p l y o f b a s i c c o n s u m e r g o o d s t o r u r a l a r e a s s e e m e d n e v e r b e a g o v e r n m e n t a g e n d a b e c a u s e n o e f f o r t w a s e v e r m a d e t o e s t a b l i s h a r a t i o n i n g s y s t e m f o r t h a t p u r p o s e , a s w h a t h a p p e n e d i n t h e u r b a n a r e a s . R u r a l p e o p l e w e r e p r i m a r i l y l e f t o n t h e i r o w n t o 2 1 6 s o l v e v a r i o u s s u p p l y p r o b l e m s . F o r i n s t a n c e , o n e o f fi c i a l p u r p o s e t o d e v e l o p r u r a l e n t e r p r i s e w a s t o s e r v e t h e l i v e l i h o o d o f r u r a l p e o p l e ( W u , 1 9 9 3 ) . A l t h o u g h t h e s u p p l y s i t u a t i o n w a s v e r y p e s s i m i s t i c b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , i t d i d n o t b e c o m e a r e a l p r e s s u r e o n t h e g o v e r n m e n t t o t a k e a c t i o n s a n d i m p r o v e t h e s i t u a t i o n . A s t h e d i s c u s s i o n o f t h e p r e v i o u s s e c t i o n s h o w e d , t h e g o v e r n m e n t s t r a t e g i e s t o d e a l w i t h t h e p r o b l e m w a s t o n e u t r a l i z e i t b y r e s t r i c t i n g p e o p l e ' s i n c o m e , s e t t i n g h i g h p r i c e f o r n o n - s u b s i s t e n c e c o n s u m e r g o o d , a n d b u i l d i n g u p p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e t o d e t e r t h e c o n s u m p t i o n . O r i n o t h e r w o r d s , t h e g o v e r n m e n t a v o i d e d t h e p r e s s u r e o f p r o v i d i n g e n o u g h s u p p l y t o t h e m a r k e t s b y c a g i n g t h e d e m a n d . T h e n t h e s i t u a t i o n w a s c h a n g e d c o m p l e t e l y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . W i t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b e c o m i n g t h e p o l i c y p r i o r i t y , a l l r e s t r i c t i o n s o n c o n s u m p t i o n , b o t h p h y s i c a l a n d p s y c h o l o g i c a l , w e r e q u i c k l y r e m o v e d . P e o p l e w e r e e n c o u r a g e d t o b e r i c h a n d l i v e a b e t t e r l i f e . T o p r o m o t e p r o d u c t i o n i n v a r i o u s s e c t i o n s a l s o a c t i v a t e d a l l s o r t s o f p r e v i o u s l y n o t s o o b v i o u s d e m a n d s , f o r i n s t a n c e , e x p o r t i n g f o r f o r e i g n e x c h a n g e s a n d s e r v i n g t h e e x p a n s i o n n e e d o f s t a t e e n t e r p r i s e s . W h i l e t h e m o n s t r o u s d e m a n d s w e r e s e t f r e e , t o p r o d u c e e n o u g h g o o d s a n d m a i n t a i n S u f fi c i e n t s u p p l y i n t h e m a r k e t s b e c a m e a r e a l c h a l l e n g e t o t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . S u p p r e s s i o n o r i n t e n t i o n a l l y n e g l e c t w o u l d n o l o n g e r w o r k u n d e r t h e n e w c i r c u m s t a n c e a s l o n g a s t h e g o v e r n m e n t w o u l d n o t g o b a c k t o t h e p r e v i o u s p o l i c y p r i o r i t y . T h e r e w a s n o o t h e r w a y t o s o l v e t h e s u p p l y p r o b l e m b u t t o i m p r o v e p r o d u c t i o n s u b s t a n t i a l l y . I n s u m m a r y , t h e m a r k e t c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e v e l o p e d w e r e c h a r a c t e r i z e d b y t h e h u g e g a p b e t w e e n t h e s u p p l y a n d d e m a n d i n m a n y 2 1 7 a s p e c t s . T h o u g h t h e s u p p l y s h o r t a g e c a u s e d m a n y d i f fi c u l t i e s i n p e o p l e ' s l i v e s a n d t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , i t g e n e r a t e d e n o r m o u s m a r k e t o p p o r t u n i t i e s t o o . S o m e r e s e a r c h e r s i n d i c a t e d t h a t s h o r t a g e a s t h e r e a s o n f o r i n i t i a l d e v e l o p m e n t ( Z h o u , 1 9 9 6 ; B y r d & Z h u , 1 9 9 0 ) . N e v e r t h e l e s s , t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e s h o r t a g e s i t u a t i o n w a s n o t t h e e x c l u s i v e p r i v i l e g e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . O t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s m i g h t b e n e fi t a s w e l l . T h e n s e v e r a l i n t e r e s t i n g q u e s t i o n s c a n b e r a i s e d . G i v e n t h e m a r k e t c o n d i t i o n s , w h a t w e r e t h e p e r f o r m a n c e s o f o t h e r m a j o r p l a y e r s ? W h a t a c c o u n t e d f o r t h e d i f f e r e n c e s i n p e r f o r m a n c e a m o n g t h o s e p l a y e r s ? W h y c o u l d r u r a l e n t e r p r i s e s b e s o s u c c e s s f u l ? T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l b e d e v o t e d t o t h o s e q u e s t i o n s . 2 . M a j o r p o t e n t i a l p l a y e r s o n t h e m a r k e t . P r o d u c t i o n i n t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r : C h i n e s e p e a s a n t s a s t h e s o l e p l a y e r a n d c h e e r e d m T h e s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t o f t h e s u p p l y s i t u a t i o n h a p p e n e d fi r s t i n a g r i c u l t u r e , t h a n k s t o t h e e f f o r t o f C h i n e s e p e a s a n t s . T r i g g e r e d b y a s e r i e s o f r u r a l r e f o r m p o l i c y , t h e y d e m o n s t r a t e d e n o r m o u s e n t h u s i a s m i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . B y s u c c e s s f u l l y f e e d i n g t h e n a t i o n o f o n e b i l l i o n p e o p l e , C h i n e s e p e a s a n t s w r o t e t h e fi r s t g l o r i o u s c h a p t e r i n t h e r e f o r m p r o c e s s t h r o u g h t h e i r h a r d w o r k . T a b l e 5 . 2 s u m m a r i z e t h e c h a n g e s o f p e r c a p i t a o u t p u t o f m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b e t w e e n 1 9 7 8 a n d 1 9 8 4 . A s a p r o f o u n d e v i d e n c e o f t h e i m p r o v e m e n t i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , s h o r t l y a f t e r t h e r e f o r m s t a r t e d , p e o p l e s u d d e n l y r e a l i z e d t h a t a l l s o r t s o f f o o d r a t i o n i n g c o u p o n s 2 1 8 w e r e n o t i m p o r t a n t a n y m o r e . T h e y w e r e n o l o n g e r r e q u i r e d t o p a y t h e i r f o o d w i t h g r a i n c o u p o n s ( L i a n p i a o ) i n m a n y s t o r e s , i n a d d i t i o n t o t h e i r m o n e y . G r a i n p r o d u c t s w e r e i n a b u n d a n c e i n t h e f r e e m a r k e t s a n d s o d i d m e a t , e g g s , p o u l t r y , fi s h , a n d v e g e t a b l e . G r a i n c o u p o n s u s e d t o b e a n e f f e c t i v e m e a n t o c o n t r o l t h e m o v e m e n t o f p o p u l a t i o n a n d t h a t f u n c t i o n c e a s e d n a t u r a l l y a f t e r t h e s u p p l y s i t u a t i o n o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i m p r o v e d s i g n i fi c a n t l y . N o w , a s l o n g a s o n e h a d m o n e y , i t w o u l d n o t b e a p r o b l e m t o g e t f o o d a n y w h e r e i n C h i n a . T h e i m p r o v e m e n t i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s s o s u b s t a n t i a l t h a t a r o u n d t h e m i d - 1 9 8 0 5 , t h e f o o d r a t i o n i n g s y s t e m w a s c o m p l e t e l y p h a s e d o u t . T h e q u i c k i m p r o v e m e n t i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n h a d a n i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n t o t h e m a r k e t c o n d i t i o n s . W h e n p e o p l e w e r e p r i m a r i l y o c c u p i e d b y t h e c o n c e r n s f o r f o o d , n a t u r a l l y , t h e d e m a n d s f o r o t h e r g o o d s w o u l d b e p u s h e d t o a s e c o n d a r y p o s i t i o n . T h a t p e o p l e ' s n e e d s f o r f o o d w e r e l a r g e l y m e t s u g g e s t e d t h a t t h e d e m a n d s f o r n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b e c a m e m u c h m o r e s a l i e n t . T h u s , a m u c h g r e a t e r p r e s s u r e w o u l d b e p u t o n t h e n o n — a g r i c u l t u r a l s e c t o r o f t h e e c o n o m y t o i m p r o v e t h e s u p p l y s i t u a t i o n . A l a s t w o r d , t h o u g h s o u n d s r e d u n d a n t , i t i s w o r t h w h i l e t o i n d i c a t e t h a t t h e d e m a n d a n d s u p p l y p r o b l e m s o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s w e r e s o l v e d w i t h i n t h e s e c t o r b y C h i n e s e p e a s a n t s . N o o u t s i d e p l a y e r s i n v o l v e d . P r o d u c t i o n i n t h e n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r s : C h i n e s e p e a s a n t s a s c h e e r e d h e r o e s , a g g i p , U n l i k e t h e p r o d u c t i o n i n t h e a g r i c u l t u r a l s e c t o r w h e r e C h i n e s e p e a s a n t s w e r e t h e s o l e p l a y e r s , t h e o r e t i c a l l y , s e v e r a l p o t e n t i a l p l a y e r s c o u l d t a k e t h e a d v a n t a g e s o f m a r k e t o p p o r t u n i t i e s f o r n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , f o r i n s t a n c e , s t a t e e n t e r p r i s e s , f o r e i g n 2 1 9 c o m p a n i e s , a n d u r b a n n o n - s t a t e e n t e r p r i s e s . N o n e t h e l e s s , t h e f a c t i s t h a t n o n e o f t h e m h a s b e n e fi t e d f r o m t h e e n o r m o u s m a r k e t o p p o r t u n i t i e s t o t h e d e g r e e t h a t c a n r e m o t e l y p a r a l l e l w i t h t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l e x p l a i n t h e p h e n o m e n o n t h r o u g h t h e s t r e n g t h s a n d w e a k n e s s e s o f e a c h p l a y e r u n d e r t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s . a . C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s : t h e s t a r p l a y e r . T h e fi r s t p l a y e r u n d e r s u c h m a r k e t c o n d i t i o n s , a s w e a l l k n o w n o w , i s C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s f a c t w a s n o t s o o b v i o u s i n e a r l y 8 0 5 . A c t u a l l y , r u r a l e n t e r p r i s e s m i g h t b e t h e l e a s t p o s s i b l e s o u r c e s f o r i m p r o v i n g t h e s u p p l y s i t u a t i o n o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . A l m o s t n o o n e , i n c l u d i n g r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s , t h o u g h t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a s a s e r i o u s c o n t e n d e r . F o r i n s t a n c e , t h e g o v e r n m e n t a l w a y s i n s i s t e d o n t h e s u p p l e m e n t a l n a t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s t o t h e n a t i o n ' s e c o n o m y a n d m a i n t a i n e d t h a t c l a i m e v e n a f t e r t h e p r o d u c t i o n i n t h i s s e c t i o n b e c a m e c r i t i c a l i n t h e n a t i o n ’ s e c o n o m y . T h e i r s u c c e s s e s s u r p r i s e d e v e r y o n e i n d e e d . T o b e f a i r , t h a t p e o p l e o v e r l o o k e d t h e i m p o r t a n c e o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s n o t b e c a u s e t h e y w e r e i g n o r a n t . T h e r e w e r e j u s t m a n y l e g i t i m a t e r e a s o n s t h a t w e r e t o o o b v i o u s t o b e m i s s e d b y a n y o n e t o r e a c h t h e c o n c l u s i o n : R u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d n o t b e s e r i o u s c o n t e n d e r s . T o b e g i n w i t h , i t i s s i m p l y n o t t h e s p e c i a l t y a n d r e s p o n s i b i l i t y o f p e a s a n t s t o p r o d u c e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i n a m o d e r n s o c i e t y . S e c o n d l y , c o m p a r e d w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s , r u r a l e n t e r p r i s e s l a c k e d a l m o s t e v e r y t h i n g , c a p i t a l , t e c h n o l o g y , e x p e r i e n c e s , m a r k e t i n g c h a n n e l s , c h a n n e l s t o o b t a i n s u p p l y , s k i l l e d l a b o r f o r c e , 2 2 0 t r a n s p o r t a t i o n f a c i l i t y , a n d g o v e r n m e n t s u p p o r t . W i t h o u t t h o s e b a s i c m a t e r i a l c o n d i t i o n s , i t w a s v e r y h a r d t o v i s i o n t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d g r o w u p a n d b e c a m e a m a j o r c o n t e n d e r i n t h e m a r k e t s . W h e n I d i d m y fi e l d s t u d y i n C h i n a i n 1 9 9 4 , t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s h a d b e e n a k n o w n f a c t f o r m a n y y e a r s . H o w e v e r , h a v i n g w i t n e s s e d m a n y p r i m i t i v e e n t e r p r i s e s , I j u s t c o u l d n o t s t o p w o n d e r i n g h o w r u r a l e n t e r p r i s e s m a n a g e d t o g r o w t h a t b i g . I n J i n j i a n g C i t y , I s a w m a n y c o m p a n i e s o f v e r y p o o r c o n d i t i o n s . T h e p r o d u c t i o n s i t e s w e r e t i n y , c r o w d e d , d a r k , d u s t y , a n d d i r t y . P e o p l e u s e d a l l s o r t s o f b u i l d i n g s a s p r o d u c t i o n s i t e . I n m a n y c a s e s , t h e y w e r e j u s t p a t c h e d s h a n t i e s . M a n y c o m p a n i e s s t i l l u s e d v e r y p r i m i t i v e e q u i p m e n t . A l o n g t h e m a j o r r o a d s , t h e r e w e r e m a n y p r i m i t i v e k i l n s p r o d u c i n g c e r a m i c b u i l d i n g p r o d u c t s . T h e t e c h n o l o g y o f t h o s e k i l n s w a s m o r e t h a n o n e t h o u s a n d y e a r s o l d . A s a c i t y r e s i d e n t , m y i m p r e s s i o n o f i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n w a s f o r m e d t h r o u g h m y e x p e r i e n c e w i t h v a r i o u s s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e y a l l h a d h u g e b u i l d i n g s a n d m a n y a d v a n c e d m a c h i n e s . W h e n I w a s i n t h o s e h u g e f a c t o r i e s , t h e y g a v e p e o p l e a f e e l i n g o f p o w e r . T h o s e p r i m i t i v e w o r k s h o p s i n J i n j i a n g C i t y l o o k e d s o w e a k , s o v u l n e r a b l e , a n d s o t r i v i a l . I f t h e r e w e r e n o h a r d s t a t i s t i c a l r e s u l t s t o k e e p m e c o n s c i o u s , i t w a s r e a l l y h a r d f o r m e t o l i n k t h o s e c o m p a n i e s w i t h t h e i m p o r t a n t r o l e t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s p l a y e d i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . T h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y w e r e h i g h l y d e v e l o p e d i n C h i n a . M a n y c o m p a n i e s w e r e w e l l e s t a b l i s h e d w h e n I v i s i t e d t h e m . T h e y h a d m o d e r n a n d p o w e r fi r l l o o k i n g t h a t r e s e m b l e d m y e x p e r i e n c e s w i t h t h e s t a t e e n t e r p r i s e s . N o n e t h e l e s s , o n l y s e v e n o r e i g h t y e a r s a g o , t h o s e w e l l - e s t a b l i s h e d c o m p a n i e s l o o k e d e x a c t l y l i k e t h e p r i m i t i v e w o r k s h o p s j u s t m e n t i o n e d . F o r t h e i r i n i t i a l p r o d u c t i o n s i t e s w e r e s t i l l t h e r e . I 2 2 1 v i s i t e d s e v e r a l o f t h e m . T h e r e i s a s t o r y t h a t d e p i c t s t h e p r i m i t i v e c o n d i t i o n s o f J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e e a r l y s t a g e . A H o n g K o n g b u s i n e s s m a n w a s i m p r e s s e d b y t h e p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s o f a n J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r a n d w o u l d l i k e t o c o o p e r a t e w i t h h i m . T h e n h e v i s i t e d t h e p r o d u c t i o n s i t e i n 1 9 8 7 . H a v i n g s e e n t h e p r o d u c t i o n f a c i l i t y fi r s t h a n d , h e t o l d t h e e n t r e p r e n e u r : " I f I s a w y o u r p r o d u c t i o n s i t e fi r s t , w e w o u l d h a v e n o d e a l . " ( W a n g , 1 9 9 2 ) . I n W u j i a n g C i t y , I w a s p r i m a r i l y e x p o s e d t o w e l l - e s t a b l i s h e d c o m p a n i e s . T h o s e c o m p a n i e s h a d v e r y p o w e r f u l a n d m o d e r n l o o k i n g b u t t h e y a l l w e n t t h r o u g h t h e p r i m i t i v e s t a g e t h a t w a s n o d i f f e r e n c e f r o m t h o s e p r i m i t i v e w o r k s h o p s i n J i n j i a n g C i t y . A t t h e m e a n t i m e , I s t i l l m a n a g e d t o c o l l e c t s o m e d i r e c t e v i d e n c e a b o u t t h e e x i s t e n c e o f p r i m i t i v e a n d s m a l l c o m p a n i e s . F o r i n s t a n c e , o n e o f m y r e l a t i v e s t h e r e t o l d m e t h a t h e p l a n n e d t o o p e n a g a r m e n t f a c t o r y a t h o m e . H i s i d e a s w e r e t o b u y s e v e r a l s e w i n g m a c h i n e s a n d h i r e f o u r o r fi v e w o r k e r s . T h e w o u l d - b e p r o d u c t i o n s i t e w a s s e v e r a l v a c a n t r o o m s i n h i s h o u s e . I n T o n g l i a n g C o u n t y , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s l a g g e d f a r b e h i n d , c o m p a r e d w i t h o t h e r t w o r e s e a r c h s i t e s . I t w a s a s i t u a t i o n r e s e m b l i n g t h o s e o f a b o u t t e n y e a r s a g o i n J i n j i a n g a n d W u j i a n g C i t i e s . T h e c o m p a n i e s I v i s i t e d t h e r e w e r e p r i m a r i l y s m a l l a n d p r i m i t i v e o n e s . F o r i n s t a n c e , a s h a m p o o f a c t o r y h a d o n l y t w o s m a l l r o o m s w i t h s e v e r a l p l a s t i c c o n t a i n e r s i n s i d e . T h e e n t r e p r e n e u r s h o w e d m e t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s . I t w a s t o m a n u a l l y m i x m a t e r i a l s i n t h o s e c o n t a i n e r s t o p r o d u c e h a n d s o a p a n d s h a m p o o . A n o t h e r c o m p a n y w a s a m e t a l p r o c e s s i n g f a c t o r y t h a t h a d a l a r g e c a n o p y i n a m u d d y fi e l d . W h e n I v i s i t e d , t h e e n t r e p r e n e u r w a s v e r y w a r m a n d i n v i t e d m e t o s i t o n t h e o n l y 2 2 2 a r m c h a i r i n t h e o f fi c e . T h o u g h v e r y i m p o l i t e , I d e c i d e d n o t t o s i t . F o r I w a s q u i t e s u r e t h a t m y 1 8 0 - p o u n d w e i g h t c o u l d c r u s h t h a t a r m c h a i r e a s i l y . F i n a l l y , t h e d i f fi c u l t i e s i n p e r c e i v i n g t h e d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l a n d d e c i s i v e i m p o r t a n c e o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e n o t l i m i t e d t o t h o s e p o o r p h y s i c a l c o n d i t i o n s . A l t h o u g h t h e c o m p a n i e s o f t h e W e s t e r n n a t i o n s a r e s o p h i s t i c a t e d i n m a n y a s p e c t s n o w , a t t h e i n i t i a l s t a g e o f i n d u s t r i a l i z a t i o n , t h e y w e r e a l l v e r y p r i m i t i v e a s w e l l , j u s t l i k e t h a t o f e v e r y C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e . B e i n g p r i m i t i v e a l o n e i s n o t t h e s u f fi c i e n t e v i d e n c e o f n o d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l . H o w e v e r , i n t h e W e s t , t h e p r o c e s s o f i n d u s t r i a l i z a t i o n s t a r t e d f r o m t h e g r o u n d z e r o . T h e r e w a s n o o t h e r w e l l - e s t a b l i s h e d m o d e r n i n d u s t r y t o c o m p e t e f o r m a r k e t s h a r e . T h e s i t u a t i o n i n C h i n a w a s d i f f e r e n t . W h e n t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 , a m o d e r n a n d c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l s e c t i o n h a d b e e n w e l l f o r m e d i n t h e C h i n a ( H a n , 1 9 9 3 ; W h i t e , 1 9 8 8 ) , w h i c h e x c l u s i v e l y c o n s i s t e d o f s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s . G i v e n t h e s h a r p c o n t r a s t b e t w e e n t h e p r i m i t i v e n e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h e t e c h n i c a l s o p h i s t i c a t i o n o f e x i s t i n g i n d u s t r i a l s e c t o r , n o o n e w o u l d h e s i t a t e t o c o n c l u d e t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d n o t p o s s i b l y c o m p e t e a g a i n s t s t a t e e n t e r p r i s e s a n d b e c o m e a n i m p o r t a n t s u p p l i e r o f i n d u s t r i a l p r o d u c t s . T h e s i t u a t i o n w a s s i m i l a r t o t h a t o f t h e C C P b e f o r e i t w o n t h e p o w e r . W h e n t h e c i v i l w a r b r o k e o u t i n 1 9 4 6 , f e w w o u l d b e l i e v e t h a t a b o u t o n e m i l l i o n b a d l y e q u i p p e d a n d o v e r w h e l m i n g l y o u t n u m b e r e d R e d A r m y c o u l d d e f e a t t h e f o u r m i l l i o n s t r o n g n a t i o n a l i s t a r m y . T h e l a t e r w a s m u c h m o r e s u p e r i o r i n t e r m s o f a d v a n c e d w e a p o n s , t h e n u m b e r o f s o l d i e r s , t h e s i z e o f t e r r i t o r y c o n t r o l l e d , a n d t h e e c o n o m i c s t r e n g t h . I t w a s a l s o b a c k e d b y t h e U S , t h e n u m b e r o n e w o r l d p o w e r . 2 2 3 N e v e r t h e l e s s , a s t h e r e s u l t o f C h i n e s e c i v i l w a r , t h e n a t i o n a l i s t s w e r e d r i v e n t o t h e t i n y i s l a n d o f T a i w a n a n d t h e C C P w o n t h e p o w e r o f C h i n a . S i m i l a r t o t h e d r a m a o f C h i n e s e c i v i l w a r , t h o u g h r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n f e r i o r i n m a n y a s p e c t s t o s t a t e e n t e r p r i s e s , t h e y f o r m e d t h e m o s t s u c c e s s f u l s e c t i o n i n t a k i n g t h e a d v a n t a g e o f m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . F a c i n g t h e f a c t , t h e r e m u s t b e s o m e t h i n g o t h e r t h a n t h o s e w e a k n e s s e s t h a t e x p l a i n e d t h e s u c c e s s . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l f o c u s o n t h e s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i s s u e o f p e o p l e q u a l i t y w i l l b e l e f t f o r t h e l a t e r c h a p t e r s . C o m p a r e d w i t h t h e s t a t e e n t e r p r i s e s , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d o h a v e s e v e r a l u n i q u e s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s t h a t g a v e t h e m c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s u n d e r t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e m o s t i m p o r t a n t o n e i s t h a t t h e y w e r e h i g h l y r e s p o n s i v e a n d e x t r e m e l y s e n s i t i v e t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s b e c a u s e t h e s u r v i v a l a n d g r o w t h o f a c o m p a n y w a s c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y i t s p e r f o r m a n c e i n t h e m a r k e t . T h e o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s p r i m a r i l y d r i v e n b y t h e m a r k e t d e m a n d s . F o r r u r a l e n t e r p r i s e s , a l l n e c e s s a r y r e s o u r c e s w e r e p r i m a r i l y o b t a i n e d t h r o u g h m a r k e t c h a n n e l s r a t h e r t h a n t h r o u g h s t a t e p l a n n i n g s o d i d t h e m a r k e t i n g o f t h e i r p r o d u c t s . T h i s s i t u a t i o n i s i n f a c t i m p o s e d u p o n r u r a l e n t e r p r i s e s t o s o m e e x t e n t b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t w o u l d n o t c o v e r t h i s s e c t o r t h r o u g h i t s p l a n n i n g w e b . W h e n t h e s t a t e p l a n n i n g p l a y e d a d o m i n a n t r o l e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , t o b e l e f t o u t s i d e t h e w e b w a s c o n s i d e r e d a s a n i n s u r m o u n t a b l e d e fi c i e n c y f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r t h e y w o u l d b e d e n i e d a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s . A t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s , p a r t i c u l a r l y c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s , t r i e d v e r y h a r d t o b e i n c l u d e d i n s t a t e p l a n n i n g a s a s t r a t e g y f o r 2 2 4 s u r v i v e a n d d e v e l o p m e n t . A f e w c o m p a n i e s , p r i m a r i l y c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s , a c c o m p l i s h e d s o ( T a o , 1 9 8 8 ) . F o r i n s t a n c e , i n W u j i a n g C i t y , t h e p r o d u c t i o n s o f m a n y c o m p a n i e s w e r e p a r t i a l l y c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g u n t i l 1 9 9 5 w h e n I v i s i t e d p l a c e . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s t o l d m e t h a t t h e s t a t e p l a n n i n g w o u l d b e c o m p l e t e l y p h a s e d o u t i n 1 9 9 6 a n d t h e y r e a l l y m i s s e d i t b e c a u s e i t m a d e b u s i n e s s o p e r a t i o n s m u c h e a s i e r . H o w e v e r , m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o r e l y o n t h e m a r k e t t o g e t w h a t t h e y n e e d e d a n d s e l l w h a t t h e y p r o d u c e d . T h r o u g h m y d i s c u s s i o n w i t h m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s , I f o u n d t h a t w h e n t h e y s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s , a l l t h e y k n e w w a s s o m e k n o w l e d g e t h a t t h e p r o d u c t s t h e y t r i e d t o p r o d u c e c o u l d b e s o l d i n t h e m a r k e t s . M o s t o f t h e m d i d n o t h a v e c l e a r i d e a s a b o u t h o w t o p r o d u c e t h e i n t e n d e d p r o d u c t s . T h e y a c t e d i n t e r m s o f w h a t w a s w a n t e d b y t h e m a r k e t s r a t h e r t h a n w h a t t h e y c o u l d d o a t t h e m o m e n t . W h e n I v i s i t e d J i n j i a n g C i t y i n 1 9 9 4 , t h e G u l f w a r b e t w e e n I r a q a n d t h e U S s t i l l l e f t v i v i d m e m o r y i n p e o p l e ' s m i n d s . T h e p s y c h o l o g i c a l e f f e c t g e n e r a t e d b y t h e S c u d m i s s i l e w a s a h o t t o p i c f o r l e i s u r e t a l k . A p o p u l a r j o k e u s i n g t h e S c u d m i s s i l e s u g g e s t e d t h a t J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s ' b e h a v i o r w a s c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y m a r k e t d e m a n d s . T h e j o k e i s , i f s o m e o n e w a n t e d t o b u y a S c u d m i s s i l e f r o m a J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r , h e w o u l d s a y " S u r e , n o p r o b l e m " a n d a c c e p t t h e o r d e r w i t h o u t h e s i t a t i o n . H e m i g h t h a v e n o i d e a w h a t w a s a S c u d m i s s i l e a n d w h e r e t o fi n d a o n e . T h a t d i d n o t b o t h e r h i m a t a l l . T h e m o s t i m p o r t a n t i s s u e c o n c e r n e d h i m w a s t h a t t h e m a r k e t d e m a n d e d f o r s c u d m i s s i l e t h e n i t w a s a n o p p o r t u n i t y f o r h i m . T h u s , h i s a c t i o n w a s t o h a v e t h e b u s i n e s s o p p o r t u n i t y w i t h i n h i s r e a c h t h e n t r y t o p u l l a l l r e s o u r c e s t o g e t h e r t o m a k e s o m e t h i n g h a p p e n . 2 2 5 F r o m a b r o a d p e r s p e c t i v e , o n e e x a m p l e o f r u r a l e n t e r p r i s e s ' r e s p o n s i v e n e s s t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s w a s t h e r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n d e v e l o p m e n t s t r a t e g y . F o r i n s t a n c e , t h e a r e a a r o u n d S h a n g h a i C i t y h a s t h e h i g h e s t c o n c e n t r a t i o n o f s t a t e e n t e r p r i s e s i n C h i n a . T h e r e a r e m a n y b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s t o s e r v e t h e e x p a n s i o n n e e d o f s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a ( c a l l e d S u n a n M o d e l ) w a s t o a l a r g e e x t e n t t h r o u g h c o o p e r a t i o n w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s , t h e s t r a t e g y o f H e n g x i a n L i a n g h e ( h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n ) . A s a p a r t o f S u n a n M o d e l , t h i s s t r a t e g y p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n W u j i a n g C i t y a s w e l l . M a n y o f i t s r u r a l e n t e r p r i s e s c o o p e r a t e d w i t h t h e s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e e x p o r t o r i e n t e d b u s i n e s s e s w e r e p a r t i c u l a r l y c l u s t e r e d i n t h e a r e a s w h e r e t h e c h a n n e l s t o i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s w e r e c o n v e n i e n t . I n G a u n g d o n g p r o v i n c e , b e c a u s e H o n g K o n g s e r v e d a s a v e r y e f f e c t i v e l i n k t o i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s , t h e e x p o r t o r i e n t e d e n t e r p r i s e s w e r e p a r t i c u l a r l y a d v a n c e d . I n t h e a r e a s t h a t w e r e f a r f r o m m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s , t o s u p p l y c o n s u m e r g o o d s t o d o m e s t i c m a r k e t s b e c a m e t h e m a i n s t r a t e g y o f d e v e l o p m e n t . T h e t y p i c a l c a s e s a r e J i n j i a n g C i t y o f F u j i a n g P r o v i n c e a n d W e n z h o u C i t y o f Z h e j i a n g P r o v i n c e . T h e s e t w o a r e a s a r e f a r f r o m m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s . J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s m a d e g r e a t c o n t r i b u t i o n s i n p r o v i d i n g d o m e s t i c m a r k e t s w i t h f a s h i o n a b l e s h o e s a n d c l o t h e s . W e n z h o u ' s e n t e r p r i s e s w e r e f a m o u s i n p r o d u c i n g X i a o S h a n g P i n g ( l i t t l e s t u f f s ) . F o r i n s t a n c e , t h e Q i a o t o u M a r k e t s i n W e n z h o u C i t y i s a b u t t o n m a r k e t t h a t s e l l s l o c a l l y p r o d u c e d b u t t o n s t o t h e c l i e n t s a l l o v e r t h e n a t i o n a n d t h e w o r l d . A n o t h e r s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c t h a t g a v e r u r a l e n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t w a s t h e c a p a b i l i t y o f p r o d u c i n g l a r g e 2 2 6 q u a n t i t y o f c h e a p c o n s u m e r g o o d s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , t h e m a r k e t s a t t h a t t i m e d e m a n d e d l a r g e q u a n t i t y o f c h e a p c o n s u m e r g o o d s . M o s t c o n s u m e r g o o d s d e m a n d e d b y t h e m a r k e t s a t t h a t t i m e w e r e l o w - t e c h , l a b o r i n t e n s i v e , a n d n o t c a p i t a l i n t e n s i v e , s u c h a s s h o e s , c l o t h e s , t o y s , s m a l l h o u s e h o l d u t e n s i l s , a n d l o w e n d c o n s t r u c t i o n m a t e r i a l s ( b r i c k , t i l e , a n d l o w g r a d e c e m e n t ) . T o s t a r t a b u s i n e s s f o r t h o s e p r o d u c t s d i d n o t r e q u i r e a l a r g e a m o u n t o f c a p i t a l a n d s o p h i s t i c a t e d t e c h n o l o g y . F o r i n s t a n c e , m a n y s h o e a n d g a r m e n t c o m p a n i e s w e r e s t a r t e d w i t h a l m o s t n o c a p i t a l s . T h e l o w e n t r a n c e t h r e s h o l d , c o m b i n e d w i t h t h e h u g e m a r k e t c a p a c i t y , a l l o w m a n y c o m p a n i e s t o e n t e r t h e m a r k e t s s i m u l t a n e o u s l y . T h i s w a s a c r i t i c a l c o n d i t i o n t h a t s o m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d b e e s t a b l i s h e d i n a v e r y s h o r t p e r i o d i n r e s p o n d i n g t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . W h e n I v i s i t e d d i f f e r e n t t o w n s h i p s o f J i n j i a n g C i t y , m y i m p r e s s i o n w a s t h a t s h o e , g a r m e n t , b u i l d i n g m a t e r i a l c o m p a n i e s w e r e e v e r y w h e r e . T h e r e w e r e j u s t s o m a n y o f t h e m . A l t h o u g h i n d i v i d u a l r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e s m a l l a t t h e i n i t i a l s t a g e , t h e c o l l e c t i v e p o w e r o f t h i s s e c t i o n t o p r o d u c e a l a r g e q u a n t i t y o f c h e a p c o n s u m e r g o o d s w a s p h e n o m e n a l b e c a u s e t h e y w e r e g r e a t e r i n n u m b e r . A l s o b e c a u s e t h e y w e r e s m a l l a n d i n a g r e a t n u m b e r , c o l l e c t i v e l y , t h e i r p r o d u c t i o n s c o u l d c o v e r m a n y f o r e s e e a b l e m a r k e t n i c h e s . I t w a s t r u e t h a t a t t h e e a r l y p e r i o d , t h e p r o d u c t s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e v e r y p o o r q u a l i t y . T h e i r p r o d u c t s a n d p o o r q u a l i t y w e r e a c t u a l l y s y n o n y m o u s a t t h a t t i m e . N o n e t h e l e s s , t h i s d e fi c i e n c y d i d n o t e x e r t n e g a t i v e i m p a c t o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e t h e m a r k e t t o l e r a n c e f o r p o o r q u a l i t y w a s s t r o n g a t t h a t t i m e . W h i l e p e o p l e c o m p l a i n e d a b o u t p o o r q u a l i t y , t h e y w o u l d b u y t h e p r o d u c t s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h o u t a n y h e s i t a t i o n . A f t e r l o n g t i m e b e i n g d e p r i v e d o f c o n s u m e r g o o d s , p e o p l e w e r e 2 2 7 n o t s o p i c k y a b o u t t h e q u a l i t y . T h e y w e r e s a t i s fi e d b y t h e m e r e f r e e d o m o f b u y i n g s o m e t h i n g t h a t w a s n o t a v a i l a b l e b e f o r e . A l s o t h e i r i n c o m e s w o u l d n o t a l l o w t h e m t o b u y s o m e t h i n g t h a t w a s h i g h q u a l i t y b u t e x p e n s i v e . I n t e r m s o f t h o s e s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s , r u r a l e n t e r p r i s e s d i d e n j o y s o m e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s i n t h e m a r k e t s . H o w e v e r , t h e s e a d v a n t a g e s c a n n o t f u l l y e x p l a i n t h e s u c c e s s i n t h i s s e c t i o n . O b v i o u s l y t h e r e w e r e m a n y s i g n i fi c a n t w e a k n e s s e s a s w e l l . T h a t t h e s t r e n g t h s o f r u r a l e n t e r p r i s e s o u t w e i g h e d t h e i r w e a k n e s s e s a l s o l i e i n t h e o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s ' i n a b i l i t y t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . b . S t a t e e n t e r p r i s e s . S t a t e e n t e r p r i s e s r e p r e s e n t t h e w e l l - e s t a b l i s h e d m o d e m i n d u s t r i a l s e c t i o n o f C h i n e s e e c o n o m y . A t t h e e a r l y 8 0 5 , m o s t p e o p l e w o u l d c o n s i d e r s t a t e e n t e r p r i s e s a s t h e m o s t e l i g i b l e t o f u l fi l l t h e m a r k e t d e m a n d s f o r v a r i o u s n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . I t i s n a t u r a l t o t h i n k t h i s w a y b e c a u s e t h a t i s t h e s p e c i a l t y a n d r e s p o n s i b i l i t y o f t h e i n d u s t r i a l s e c t i o n . T h e r u r a l r e f o r m w a s s o s u c c e s s f u l t h a t t h e s u p p l y s h o r t a g e o f a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s w a s q u i c k l y r e l i e v e d . T h e n i t s h o u l d b e t h e t u r n o f s t a t e e n t e r p r i s e s t o a s s u m e i t s r e s p o n s i b i l i t y t o i m p r o v e t h e s u p p l y s i t u a t i o n o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . A l s o t h e r e w e r e n o o t h e r o b v i o u s c o n t e n d e r s t h a t c o u l d f u l fi l l t h e m a r k e t d e m a n d a t t h a t t i m e . I t l e f t s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s a s t h e o n l y e l i g i b l e p l a y e r . I n i t i a l l y , p e o p l e w e r e g e n e r a l l y o p t i m i s t i c t h a t t h e a g r i c u l t u r a l m i r a c l e c o u l d b e r e p e a t e d i n t h e i n d u s t r i a l s e c t i o n . T h a t b e l i e f p r o v e d n o t t r u e b e c a u s e s t a t e e n t e r p r i s e s d i d n o t l i v e u p t o t h e e x p e c t a t i o n . T h e p o o r p e r f o r m a n c e o f s t a t e e n t e r p r i s e s h a s b e e n s i g n i fi c a n t l y d r a g g i n g t h e p r o g r e s s o f t h e 2 2 8 r e f o r m . M o s t o f t h e m h a v e b e e n o p e r a t i n g i n r e d . T h e g o v e r n m e n t h a s t o p u m p i n a h u g e a m o u n t o f fi n a n c i a l r e s o u r c e s t o m a i n t a i n t h e o p e r a t i o n i n t h i s s e c t i o n . T h o u g h n o s t a t i s t i c s a v a i l a b l e , i t s h o u l d b e r e a s o n a b l e t o a s s u m e t h a t a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f w e a l t h c r e a t e d b y r u r a l e n t e r p r i s e s w a s u s e d t o h e l p s t a t e e n t e r p r i s e s . O r i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r t h e g o v e m m e n t t o k e e p i n j e c t i n g e n o r m o u s fi n a n c i a l s u b s i d e i n t o s t a t e e n t e r p r i s e s . I f j u d g e d b y p h y s i c a l s t r e n g t h s a l o n e , s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e s u p e r i o r t o r u r a l e n t e r p r i s e s i n a l m o s t a l l a s p e c t s i n e a r l y 1 9 8 0 5 . I t i s n o t e x a g g e r a t e d t o s a y t h a t n o i n d i v i d u a l r u r a l e n t e r p r i s e c o u l d c o m p e t e w i t h a n y s t a t e e n t e r p r i s e i n t e r m s o f l a b o r q u a l i t y , t e c h n i c a l s o p h i s t i c a t i o n , fi n a n c i a l s t r e n g t h , m a r k e t i n g c h a n n e l s , s u p p l y c h a n n e l s , m a n a g e m e n t e x p e r i e n c e , p r o d u c t i o n k n o w l e d g e , a n d g o v e r n m e n t s u p p o r t . C o m p a r e d w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s , h o w e v e r , t h e r e i s a f a t a l d e fi c i e n c y o f s t a t e e n t e r p r i s e s : t h e i r o p e r a t i o n s w e r e n e v e r d r i v e n b y m a r k e t d e m a n d s . T h e m a n a g e r s o f s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e t h e a d m i n i s t r a t i v e a g e n t s o f g o v e r n m e n t r a t h e r t h a n b u s i n e s s l e a d e r s ( S h i , 1 9 9 1 ) . T h e i r b e h a v i o r w a s p r i m a r i l y g u i d e d b y t h e r e q u i r e m e n t s t o f u l fi l l t h e d e m a n d s o f s t a t e p l a n n i n g r a t h e r t h a n r e s p o n d e d t o m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e o r e t i c a l l y , t h e e x i s t e n c e o f a n i n d i v i d u a l e n t e r p r i s e d o e s n o t d e p e n d o n w h e t h e r i t s b u s i n e s s o p e r a t i o n c a n g e n e r a t e e n o u g h p r o fi t b u t o n w h e t h e r t h e h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t a g e n c i e s t h i n k i t h a s t h e r e a s o n s t o e x i s t . P r a c t i c a l l y , t h e t r a d i t i o n i s t h a t o n c e a n e n t e r p r i s e h a s b e e n s e t u p , i t s t a y s t h e r e f o r e v e r . E v e n i f a s t a t e e n t e r p r i s e h a d t o b e r e s o l v e d , t h e g o v e r n m e n t w a s r e s p o n s i b l e f o r a r r a n g i n g e m p l o y m e n t f o r i t s e m p l o y e e s . U n d e r s u c h a s t r u c t u r a l c o n d i t i o n , m a r k e t d e m a n d s a r e s i m p l y i r r e l e v a n t t o t h e o p e r a t i o n o f s t a t e e n t e r p r i s e s . 2 2 9 C o n s e q u e n t l y , w h i l e f a c i n g p r o m i s i n g m a r k e t o p p o r t u n i t i e s , s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e s t r u c t u r a l l y i n c a p a b l e o f r e s p o n d i n g . B e c a u s e o f t h i s d e fi c i e n c y , a s a w h o l e s e c t i o n , s t a t e e n t e r p r i s e s c o u l d n o t b e n e fi t f r o m t h e e n o r m o u s m a r k e t o p p o r t u n i t i e s r e l e a s e d b y t h e r e f o r m i n e a r l y 8 0 5 . T h e r e a r e m a n y s t o r i e s s h o w i n g t h a t s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e i n s e n s i t i v e t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . F o r i n s t a n c e , r u r a l e n t e r p r i s e s i n C i z a o T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y w e r e f a m o u s f o r p r o d u c i n g c e r a m i c b u i l d i n g m a t e r i a l s . I n 1 9 9 3 , h u n d r e d s o f s u c h c o m p a n i e s w e r e o p e r a t i n g i n C i z a o a n d i t s t o t a l o u t p u t o f c e r a m i c t i l e s s u r p a s s e d t h e s u m o f fi v e l e a d i n g p r o d u c e r s i n t h e n a t i o n , w h i c h w e r e a l l s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s . B u t j u s t a f e w y e a r s a g o , a t t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , C i z a o ’ s c e r a m i c i n d u s t r y w a s a c t u a l l y v e r y p r i m i t i v e a n d c o u l d o n l y p r o d u c e a f e w k i n d s o f s i m p l e p o t t e r y u t e n s i l s . I n o n e s t o r y , a t t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , C i z a o ’ s s a l e s p e o p l e a l l k n e w t h a t c e r a m i c t i l e w a s i n h i g h d e m a n d . B u t n o c o m p a n y i n t o w n k n e w h o w t o p r o d u c e i t . T h u s , o n e C i z a o s a l e s m a n w e n t t o a l e a d i n g p r o d u c e r , a s t a t e e n t e r p r i s e , a n d t r y t o d o s o m e b u s i n e s s . T h a t w a s h i s fi r s t t i m e t o b e e x p o s e d t o a m o d e r n p r o d u c t i o n f a c i l i t y . H e w a s s h o c k e d b y w h a t h e s a w . C o m p a r e d w i t h t h e o p e r a t i o n o f t h a t s t a t e e n t e r p r i s e , w h a t p e o p l e d i d i n C i z a o T o w n s h i p w a s l i k e t h e p r o d u c t i o n o f s t o n e a g e . W h i l e i m p r e s s e d b y t h e p o w e r f u l a p p e a r a n c e o f t h a t c o m p a n y , h e a l s o n o t i c e d t h a t t h e r e w e r e m o u n t a i n s o f c e r a m i c t i l e p i l e d u p i n t h e s t o r a g e . H e w a s p u z z l e d : H o w c o m e t h i s f a c t o r y h a d s o m a n y p r o d u c t s i d l e t h e r e w h i l e c e r a m i c t i l e s w e r e i n h i g h d e m a n d ? A t t h e e n d , h e m a d e a d e a l w i t h t h e c o m p a n y t o s e l l i t s u n s o l d p r o d u c t s . H e e v e n h e l p e d c o m p a n y t o s e l l t h e p r o d u c t s t h a t f a i l e d t o p a s s q u a l i t y c h e c k . T h e n a l i t t l e m o r e t h a n t e n y e a r s l a t e r , C i z a o ' s o u t p u t o f 2 3 0 c e r a m i c t i l e s s u r p a s s e d t h e s u m o f fi v e l e a d i n g p r o d u c e r s i n t h e n a t i o n w h i l e t h a t s t a t e e n t e r p r i s e w a s s t i l l o n e o f t h e fi v e l e a d i n g p r o d u c e r s ( S h i & Z i , 1 9 9 2 ) . A n o t h e r s t o r y w a s a b o u t a l a r g e s t a t e o w n e d p h a r m a c e u t i c a l c o m p a n y i n X i a n C i t y o f S h a a n x i P r o v i n c e . I t d e v e l o p e d a n e w m e d i c i n e t h a t h a d v e r y g o o d m a r k e t p o t e n t i a l . I r o n i c a l l y , t h e p r e v i o u s m a n a g e m e n t d i d n o t k n o w h o w t o m a r k e t t h e n e w p r o d u c t s . T h e i r m a r k e t i n g s t r a t e g y w a s t o r e q u i r e t h e e x i s t i n g c u s t o m e r s t o b u y o l d a n d n e w p r o d u c t s t o g e t h e r . F i v e y e a r s p a s s e d , t h e n e w p r o d u c t s t i l l d i d n o t fi n d a p l a c e i n t h e m a r k e t . I n 1 9 9 1 , a n e w m a n a g e r w a s a p p o i n t e d . H e u s e d v a r i o u s m a r k e t o r i e n t e d s t r a t e g i e s t o p r o m o t e t h e n e w m e d i c i n e a n d p r o d u c e d v e r y i m p r e s s i v e o u t c o m e s . J u s t b y t h e p r o fi t s o f t h a t n e w p r o d u c t a l o n e , t h e c o m p a n y e n d e d i t s l o s i n g s t r e a m a n d b e c a m e p r o fi t a b l e i n o n e y e a r ( P e o p l e ' s D a i l y ( o v e r s e a s e d i t i o n ) , 1 2 / 2 3 / 1 9 9 7 z 2 ) . T h o u g h s t a t e e n t e r p r i s e s e n j o y e d s i g n i fi c a n t p h y s i c a l s t r e n g t h s , t h e y c o l l e c t i v e l y m i s s e d t h e m a r k e t o p p o r t u n i t i e s f o r r a p i d g r o w t h b e c a u s e t h e y w e r e i n s e n s i t i v e t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . I n e a r l y 1 9 8 0 5 , a f t e r t h e r u r a l r e f o r m a c h i e v e d g r e a t s u c c e s s , t h e f o c u s o f r e f o r m p r o c e s s s t a r t e d t o s h i f t t o t h e u r b a n s e c t o r . T h e n p e o p l e f o u n d t h a t t h e i n s e n s i t i v i t y o f s t a t e e n t e r p r i s e s t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s w a s a n e n o r m o u s c h a l l e n g e t o m o v e f o r w a r d w i t h t h e r e f o r m . T h e s l o w p r o g r e s s c a u s e d b y t h i s p r o b l e m w a s v e r y f r u s t r a t i n g . U n l i k e w h a t h a p p e n e d i n r u r a l a r e a s w h e r e p e a s a n t s w e r e v e r y e n t h u s i a s t i c i n r e s p o n d i n g t o t h e o p p o r t u n i t i e s r e l e a s e d b y r e f o r m p o l i c i e s , t h e g o l d e n m a r k e t o p p o r t u n i t i e s h a d l i t t l e i m p a c t o n s t a t e e n t e r p r i s e s . I n f a c t , a c c o r d i n g t o p e o p l e w h o w e r e c l o s e t o t h e p r e m i e r Z h a o Z i y a n g , s u c h a f r u s t r a t i o n w a s a n i m p o r t a n t r e a s o n f o r C C P l e a d e r s h i p t o p r o m o t e 2 3 1 r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e g o a l w a s t o i n t r o d u c e c o m p e t i t i o n t o s t i m u l a t e t h e r e f o r m i n s t a t e e n t e r p r i s e s . U p t o n o w , r e f o r m i n s t a t e e n t e r p r i s e s i s s t i l l a n i s s u e o f h e a d a c h e i n C h i n a . 0 . N o n - s t a t e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s i n u r b a n a r e a s . G i v e n t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s , a n a t u r a l q u e s t i o n m a y b e r a i s e d : d o e s t h e d e v e l o p m e n t o f u r b a n n o n - s t a t e e n t e r p r i s e s c a n b e a v i a b l e c h o i c e t o m e e t m a r k e t d e m a n d s ? A s a m a t t e r o f f a c t , t h e g o v e r n m e n t d i d t a k e s o m e p o l i c y i n i t i a t i v e s t o p r o m o t e s e r v i c e i n d u s t r y i n u r b a n a r e a s , f o r i n s t a n c e , r e s t a u r a n t s , h o t e l s , t r a n s p o r t a t i o n , t r a v e l s e r v i c e , m a i d s e r v i c e , r e t a i l s t o r e s , a n d f r e e m a r k e t s f o r a g r i c u l t u r a l a n d n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 0 ) . G e t i h u ( i n d i v i d u a l b u s i n e s s h o u s e h o l d ) i s t h e g e n e r i c t e r m t o d e s c r i b e t h o s e w h o e n g a g e d i n v a r i o u s s e r v i c e b u s i n e s s e s . B u t t h e r e a l i t y i s t h a t f e w o f G e t i h u i n u r b a n a r e a s h a v e d e v e l o p e d p r o d u c t i o n c a p a b i l i t i e s t o s u p p l y n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s t o t h e m a r k e t s . F r o m a g e o g r a p h i c p e r s p e c t i v e , t h e r e w e r e c e r t a i n a d v a n t a g e s t o d e v e l o p u r b a n n o n - s t a t e e n t e r p r i s e s . U r b a n a r e a s a r e c l o s e t o m a n y r e s o u r c e s f o r n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , s u c h a s t e c h n o l o g y , s k i l l e d l a b o r , t r a n s p o r t a t i o n f a c i l i t y , a n d t h e m a r k e t s . A l s o b y t h e t r a d i t i o n , u r b a n a r e a s a r e w h e r e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s s h o u l d b e p r o d u c e d . C o m p a r e d w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s , h o w e v e r , s o m e c r u c i a l d i s a d v a n t a g e s h i n d e r t h e d e v e l o p m e n t o f n o n - s t a t e m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s i n u r b a n a r e a s . M o s t i m p o r t a n t , i t i s v e r y d i f fi c u l t t o a c q u i r e l a n d t o b u i l d p r o d u c t i o n f a c i l i t y i n u r b a n a r e a s . I n f a c t , t h e l i m i t e d s p a c e i n u r b a n a r e a s w a s a m a j o r r e a s o n f o r u r b a n s t a t e e n t e r p r i s e s t o e n g a g e i n h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s f o r e x p a n s i o n . S e c o n d , t h e p r o d u c t i o n s o f 2 3 2 m o s t l o w - t e c h p r o d u c t s a r e l a b o r i n t e n s i v e a n d . h a r d w o r k . U r b a n p e o p l e u s u a l l y w o u l d n o t t a k e t h e s e j o b s . O n t h e o t h e r h a n d , u s i n g r u r a l l a b o r c o u l d p u t a h e a v y b u r d e n o n u r b a n a r e a s i f t h i s s e c t o r r e a c h e s a s i g n i fi c a n t s c a l e . T h e u r b a n g o v e r n m e n t w o u l d d i s c o u r a g e t h e p o s s i b i l i t y o f l a r g e s c a l e r u r a l t o u r b a n m i g r a t i o n . F o r a n i m p o r t a n t g o a l t h a t t h e g o v e r n m e n t f a v o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t o r e d u c e t h e a m o u n t o f r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . G i v e n t h e e x i s t e n c e o f r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y , t h e l a r g e s c a l e r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n w a s v i r t u a l l y i m p o s s i b l e . T h e s e t w o r e s t r i c t i o n s a l o n e c o u l d e f f e c t i v e l y p r e v e n t t h e s i g n i fi c a n t d e v e l o p m e n t o f u r b a n n o n - s t a t e m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s . T h u s , t o d e v e l o p u r b a n n o n - s t a t e e n t e r p r i s e s i s n o t a p r a c t i c a l a p p r o a c h t o r e s p o n d t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . ( 1 . F o r e i g n c o m p a n i e s . T h e l a s t p o t e n t i a l p l a y e r t o b e d i s c u s s e d i s f o r e i g n c o m p a n i e s . F o r e i g n c a p i t a l f r o m t h e s o c i e t i e s o f m a r k e t e c o n o m y i s v e r y r e s p o n s i v e t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . G i v e n t h e h u g e m a r k e t d e m a n d a n d s h o r t a g e o f s u p p l y , t h e y s h o u l d b e d r a w n t o C h i n e s e m a r k e t . S i n c e t h e m i d 1 9 9 0 5 , m o r e a n d m o r e f o r e i g n c a p i t a l h a d fl o w n i n t o C h i n a . M o r e a n d m o r e f o r e i g n b r a n d c o n s u m e r g o o d s a p p e a r e d i n d o m e s t i c s t o r e s . I n t h e e a r l y 8 0 5 , h o w e v e r , t h e s i t u a t i o n w a s d i f f e r e n t . V a r i o u s s t r u c t u r a l c o n d i t i o n s d e t e r m i n e d t h a t f o r e i g n c o m p a n i e s c o u l d n o t p l a y a s u b s t a n t i a l r o l e i n C h i n e s e m a r k e t . T h e m o s t i m p o r t a n t r e a s o n t h a t f o r e i g n c o m p a n i e s c o u l d n o t fi t C h i n e s e m a r k e t w a s p u r e l y e c o n o m i c a l . T h e p r o d u c t s o f f o r e i g n c o m p a n i e s w e r e s i m p l y t o o e x p e n s i v e f o r C h i n e s e c u s t o m e r s t o a f f o r d . A l t h o u g h p e o p l e l i k e d f o r e i g n p r o d u c t s b e c a u s e t h e y w e r e 2 3 3 b e t t e r d e s i g n e d , m o r e f a s h i o n a b l e , a n d g o o d q u a l i t y , t h e h i g h p r i c e a l o n e c o u l d e f f e c t i v e l y p r e v e n t t h e m f r o m e n t e r i n g C h i n e s e m a r k e t . T h u s , t h o u g h f o r e i g n c o m p a n i e s w e r e v e r y r e s p o n s i v e t o m a r k e t o p p o r t u n i t i e s , t h e i r e x i s t i n g p r o d u c t s d i d n o t fi t t h e m a r k e t c o n d i t i o n s t h e n . E v e n i n e a r l y 9 0 5 , t h e m a r k e t f o r l u x u r y c o n s u m e r g o o d s w a s s t i l l v e r y s m a l l . A s m e n t i o n e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n , s e v e r a l m a j o r l u x u r y d e p a r t m e n t s t o r e s t h a t w e r e t h e j o i n t - v e n t u r e s w i t h f o r e i g n c a p i t a l h a d t o a c c o m m o d a t e r e l a t i v e l y l o w - e n d g o o d s t o a t t r a c t c u s t o m e r s a n d t o s u r v i v e . F u r t h e r m o r e , v a r i o u s u n i q u e f e a t u r e s o f C h i n e s e s o c i e t y a l s o c a u s e d d i f fi c u l t i e s f o r f o r e i g n c o m p a n i e s t o s e t u p b u s i n e s s e s i n C h i n a a n d p r o d u c e p r o d u c t s t h a t c o u l d b e c o m p e t i t i v e i n C h i n e s e m a r k e t . F o r i n s t a n c e , t h e s u s p i c i o n t o w a r d f o r e i g n i n v e s t m e n t , f o r m e d t h r o u g h t h e p a i n f u l e x p e r i e n c e w i t h t h e W e s t d u r i n g t h e s e m i - c o l o n i a l p e r i o d a n d t h e c o n s t a n t t h r e a t b y t h e U S a n d t h e S o v i e t U n i o n a f t e r t h e C C P t o o k t h e p o w e r , w a s v e r y s t r o n g . P e o p l e w e r e v e r y c a u t i o u s i n i n t r o d u c i n g f o r e i g n c a p i t a l . T h e c u l t u r a l b a r r i e r i s a n o t h e r d i f fi c u l t y f o r f o r e i g n c o m p a n i e s t o o v e r c o m e . S i n c e C h i n e s e c u l t u r e i s s o d i f f e r e n t f r o m W e s t e r n c u l t u r e s , c o m p a n i e s w i t h o u t l i n k s t o C h i n e s e t r a d i t i o n w o u l d e n c o u n t e r m a n y d i f fi c u l t i e s . T h e p i o n e e r o f f o r e i g n c a p i t a l i n C h i n e s e m a r k e t w a s m a i n l y f r o m o v e r s e a s C h i n e s e i n v e s t m e n t . T h u s , a l t h o u g h C h i n a a d o p t e d t h e p o l i c y o f o p e n i n g i t s e c o n o m y t o t h e o u t s i d e w o r l d , t h e d i s c r e p a n c i e s b e t w e e n C h i n e s e s o c i e t y a n d t h e W e s t e r n c o u n t r i e s c o u l d n o t b e b r i d g e d o v e r n i g h t . A l s o i t t o o k t i m e f o r b o t h C h i n e s e p e o p l e a n d t h e W e s t e r n b u s i n e s s c o m m u n i t y t o u n d e r s t a n d e a c h o t h e r ' s u n i q u e n e s s . T h e s e f a c t o r s d i d e f f e c t i v e l y d e t e r t h e f o r e i g n c a p i t a l f r o m e n t e r i n g C h i n e s e m a r k e t s i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 2 3 4 T o b e f a i r , t h o u g h f o r e i g n c o m p a n i e s w e r e n o t a b l e t o e n t e r C h i n e s e m a r k e t a t t h a t t i m e , f o r e i g n p r o d u c t s d i d i n d i r e c t l y a f f e c t t h e m a r k e t s . B e c a u s e p e o p l e l i k e d f o r e i g n p r o d u c t s , t h i s m e n t a l i t y p r o v i d e d g o o d m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . R u r a l e n t e r p r i s e s i n c e r t a i n a r e a s b e n e fi t e d g r e a t l y b y i m i t a t i n g t h e d e s i g n s o f f o r e i g n p r o d u c t s . A t y p i c a l e x a m p l e i s t h a t t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y w e r e f a m o u s f o r t h e i r " G u o c h a n X i a o Y a n h u o ( d o m e s t i c a l l y p r o d u c e d f o r e i g n p r o d u c t s ) " J i n j i a n g C i t y h a s m a n y o v e r s e a s C h i n e s e c o n n e c t i o n s . T h r o u g h t h e s e c o n n e c t i o n s , t h e i n f o r m a t i o n o n t h e f a s h i o n t r e n d i n i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s , p a r t i c u l a r l y i n H o n g K o n g m a r k e t s , c o u l d b e q u i c k l y s e n t t o J i n j i a n g ' s r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e n p e o p l e w a s t e d n o t i m e t o i m i t a t e t h e p r o d u c t s a n d s e l l t h e m i n d o m e s t i c m a r k e t s . W h e n I v i s i t e d J i n j i a n g C i t y , m a n y p e o p l e t o l d m e t h a t i f t h e r e w a s a n e w d e s i g n i n H o n g K o n g m a r k e t , o n e o r t w o d a y s l a t e r , s i m i l a r d e s i g n w o u l d a p p e a r i n t h e l o c a l g a r m e n t m a r k e t . B e c a u s e t h e s e " d o m e s t i c a l l y p r o d u c e d f o r e i g n p r o d u c t s " w e r e b o t h f a s h i o n a b l e a n d c h e a p , t h e y w e r e v e r y p o p u l a r i n C h i n a . A l t h o u g h J i n j i a n g C i t y h a s m a n y d i s a d v a n t a g e s i n d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s s t r a t e g y d i d g i v e i t s r u r a l e n t e r p r i s e s a c o m p e t i t i v e e d g e . I t w a s a n i m p o r t a n t c a u s e f o r t h e e x t r a o r d i n a r y g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y . T h e a b o v e d i s c u s s i o n s o f p o t e n t i a l p l a y e r s s h o w e d t h a t a l t h o u g h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s h a d m a n y s i g n i fi c a n t w e a k n e s s e s , t h e i r s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s d i d p r o v i d e t h e m w i t h s e v e r a l c r i t i c a l s t r e n g t h s t h a t fi t t e d t h e m a r k e t c o n d i t i o n s w e l l . F o r o t h e r p l a y e r s , t h e y m i g h t e n j o y m a n y v e r y a t t r a c t i v e a d v a n t a g e s b u t l a c k e d o f a f e w c r i t i c a l s t r e n g t h s . T h u s , u n d e r t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d c e r t a i n c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o v e r o t h e r p l a y e r s i n p r o d u c i n g n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . 2 3 5 O r t a k i n g a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e , i t m e a n t t h a t C h i n e s e p e a s a n t s n o t o n l y f u l fi l l e d t h e i r o b l i g a t i o n s t o s u p p l y t h e n a t i o n w i t h e n o u g h a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , b u t a l s o h a d t o a s s u m e t h e r e s p o n s i b i l i t y t o i m p r o v e t h e s u p p l y o f n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . I r o n i c a l l y , t h e p r o b l e m o f s u p p l y s h o r t a g e o f m a n y n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s w a s s o l v e d b y t h e p l a y e r o u t s i d e t h e s e c t o r b e c a u s e t h e d e s i g n a t e d p l a y e r w a s n o t a b l e t o l i v e u p t o t h e e x p e c t a t i o n . A n a d d i t i o n a l c o m m e n t , w h a t h a s b e e n d i s c u s s e d s o f a r m a i n l y f o c u s e d o n t h e s t r u c t u r a l c h a r a c t e r i s t i c s o f e a c h p l a y e r s . T h e p e o p l e f a c t o r s h o u l d a l s o b e c o n s i d e r e d i n e x p l a i n i n g d i f f e r e n t p e r f o r m a n c e . T h i s w o u l d b e t h e t o p i c f o r t h e n e x t t w o c h a p t e r s . 3 . M a t e r i a l c o n d i t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . C h i n a ' s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e : T h e k e y c o n t r i b u t i o n o f s t a t e e n t e r p r i s e s . C h i n e s e s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e s l o w i n r e s p o n d i n g t o t h e m a r k e t o p p o r t u n i t i e s t h e r e f o r e d i d n o t a c h i e v e t h e d e s e r v e d s h a r e o f g r o w t h N o n e t h e l e s s , t h i s s e c t o r o f e c o n o m y d i d p l a y a c r u c i a l r o l e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I t s e r v e d a s a r e l i a b l e s u p p l i e r o f v a r i o u s r e s o u r c e s . F o r a h i g h l y c o m p e t e n t e n t r e p r e n e u r c o u l d n o t m a i n t a i n a b u s i n e s s o p e r a t i o n u n l e s s t h e b a s i c s u p p l y c o u l d b e o b t a i n e d s o m e h o w a n d s o m e w h e r e . F o r t u n a t e l y , C h i n a d o e s h a v e t h e c a p a b i l i t y t o s u p p l y r u r a l e n t r e p r e n e u r s w i t h b a s i c m a t e r i a l s a t a m a s s i v e s c a l e , t h a n k s t o h e r c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e w h i c h e x c l u s i v e l y c o n s i s t e d o f s t a t e e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y 1 9 8 0 5 . . T o e s t a b l i s h a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e i s a l w a y s a s t r a t e g i c g o a l o f t h e C C P . I n a d d i t i o n t o t h e i d e o l o g i c a l c o n c e r n s o f b e i n g d i s t i n c t i v e f r o m t h e c a p i t a l i s t c a m p 2 3 6 ( D o n g , 1 9 9 2 ) , t h e r e a r e o t h e r r e a s o n s t o m a k e t h e e f f o r t . F i r s t , i t d i r e c t l y r e l a t e s t o t h e f u n d a m e n t a l g o a l o f t h e C C P t o r e v i v e C h i n a a s a s t r o n g n a t i o n a n d r e c l a i m t h e g l o r y o f C h i n e s e c u l t u r e . B e i n g e c o n o m i c a l l y a n d m i l i t a r i l y i n d e p e n d e n t o b v i o u s l y i s a k e y t o r e a l i z e t h i s g o a l . I f a n a t i o n h a s t o r e l y o n o t h e r w o r l d p o w e r s f o r e c o n o m i c a n d m i l i t a r y s u p p o r t , t h e n i t c o u l d n o t b e c o m e a s t r o n g n a t i o n . T h e p a i n f u l e x p e r i e n c e t h a t C h i n a h a d i n h e r i n t e r a c t i o n w i t h t h e w o r l d p o w e r s f u r t h e r e n h a n c e d C h i n e s e l e a d e r s ' b e l i e f s i n t h e i m p o r t a n c e o f t h e m a t e r i a l b a s e f o r i n d e p e n d e n c e . T h e e f f o r t t o b u i l d a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e s t a r t e d r i g h t a f t e r t h e C C P t o o k o v e r t h e p o w e r . T h e fi r s t fi v e - y e a r p l a n ( 1 9 5 3 - 1 9 5 7 l a i d f o u n d a t i o n o f s u c h a b a s e w i t h t h e a i d f r o m t h e S o v i e t U n i o n . T h e e c o n o m i c b l o c k a d e l e d b y t h e U S s i n c e 1 9 4 9 a n d t h e r u p t u r e w i t h t h e S o v i e t U n i o n i n e a r l y 1 9 6 0 5 c r e a t e d e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s f o r t h i s e f f o r t . N o n e t h e l e s s , t h o s e d i f fi c u l t i e s d i d n o t s o f t e n t h e d e t e r m i n a t i o n o f C h i n e s e l e a d e r s . I n c o n t r a r y , t h o s e i n c i d e n t s f u r t h e r e n h a n c e d a s e n s e o f u r g e n c y t o b u i l d a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e f o r m a i n t a i n i n g t h e s o v e r e i g n t y o f t h e n a t i o n . A l t h o u g h t h e p r o c e s s o f n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n w a s f r e q u e n t l y i n t e r f e r e d w i t h b y v a r i o u s p o l i t i c a l m o v e m e n t s , i t k e p t m o v i n g f o r w a r d s t e a d i l y . W h e n t h e C C P w o n t h e r e v o l u t i o n i n 1 9 4 9 , C h i n a ' s m o d e m i n d u s t r y w a s a l m o s t n e g l i g i b l e c o n s i d e r i n g t h e s i z e o f t h e n a t i o n ' s t e r r i t o r y a n d p o p u l a t i o n . B y t h e e n d o f 1 9 7 0 5 , C h i n a h a d a c h i e v e d a n a t i o n a l i n d u s t r i a l b a s e w i t h a n i m p r e s s i v e s t r e n g t h . T a b l e 5 . 3 . s u m m a r i z e s t h e o u t p u t o f s o m e m a j o r i n d u s t r i a l p r o d u c t s b e t w e e n 1 9 5 2 a n d 1 9 8 4 . I n t e r m s o f o v e r a l l t e c h n i c a l s o p h i s t i c a t i o n a n d t h e o u t p u t o f m a j o r p r o d u c t s , C h i n e s e i n d u s t r i a l b a s e s t i l l l a g g e d f a r b e h i n d t h e m a j o r i n d u s t r i a l i z e d n a t i o n s i n e a r l y 1 9 8 0 5 . N o n e t h e l e s s , t h i s i n d u s t r i a l b a s e w a s v e r y p r a c t i c a l f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s t h a t d i d n o t d e m a n d a h i g h l e v e l o f t e c h n i c a l s o p h i s t i c a t i o n . I t s p r a c t i c a l v a l u e s a l s o l a y i n i t s c o m p r e h e n s i v e c o v e r a g e o f m o s t i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n s e c t o r s a n d s u b s t a n t i a l o u t p u t i n e a c h s e c t o r . B a s i c a l l y , t h e m a t e r i a l n e e d s i n d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d b e p r i m a r i l y s a t i s fi e d b y t h i s i n d u s t r i a l b a s e . T h e n t h e n e x t q u e s t i o n m i g h t b e r a i s e d : C a n r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a v e a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s f r o m C h i n a ' s i n d u s t r i a l b a s e ? I f n o t , t h e e x i s t e n c e o f s u c h a b a s e w o u l d b e i r r e l e v a n t t o t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s . T h i s q u e s t i o n i s r a i s e d b e c a u s e o f a l e g i t i m a t e c o n c e r n . C h i n a ' s m o d e r n i n d u s t r i a l b a s e w a s e s t a b l i s h e d t h r o u g h t h e e f f o r t o f g o v e r n m e n t a n d i t s o p e r a t i o n w a s c o n t r o l l e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . T h u s , t h e d i s t r i b u t i o n o f m a j o r i n d u s t r i a l p r o d u c t s , s u c h a s i r o n , s t e e l , y a r n , a n d e n e r g y , h a s t o g o t h r o u g h o f fi c i a l c h a n n e l s t o t h e d e s i g n a t e d r e c e i v e r s b y t h e s t a t e p l a n n i n g . R u r a l e n t e r p r i s e s , o n t h e o t h e r h a n d , w e r e p r i m a r i l y e x c l u d e d f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g . O f fi c i a l l y , t h e y w e r e n o t a l l o w e d t o u s e t h e r e s o u r c e s c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . O r i n o t h e r w o r d s , r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d n o t b e n e fi t f r o m C h i n a ' s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e . F o r t u n a t e l y , a c e n t r a l i z e d a n d p l a n n e d e c o n o m y w a s n e v e r f u l l y d e v e l o p e d i n C h i n a ( W h i t e , 1 9 8 8 ) . S u b s t a n t i a l l o c a l a u t o n o m y d i d e x i s t e v e n b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . A f t e r 1 9 7 8 , v a r i o u s r e f o r m p o l i c i e s f u r t h e r i n c r e a s e d t h e l o c a l a u t o n o m o u s a n d r e d u c e d t h e p o w e r o f c e n t r a l p l a n n i n g . T o b e e x c l u d e d f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g p u t r u r a l e n t e r p r i s e s a t a d i s a d v a n t a g e p o s i t i o n t o u t i l i z e t h e n a t i o n ' s i n d u s t r i a l b u i l d u p b u t d i d n o t p r e v e n t e d t h e m f r o m d o i n g s o . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r , t h e r e w e r e m a n y o f fi c i a l a n d u n o f fi c i a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s . T h o s e l i n k s h e l p e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s 2 3 8 t o c h a n n e l t h e r e s o u r c e s f r o m t h e m o d e r n i n d u s t r i a l s e c t o r t o s u p p o r t t h e o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A u n i q u e e v i d e n c e i n t h i s r e g a r d w a s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e f r e q u e n t l y c r i t i c i z e d f o r c o m p e t i n g r e s o u r c e s w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s t h r o u g h i l l e g i t i m a t e p r a c t i c e s ( Y u & H u a n g , 1 9 9 0 ; D o n g , 1 9 9 2 ) . T h e t e r m i l l e g i t i m a t e p r a c t i c e m a i n l y r e f e r s t o o b t a i n i n g r e s o u r c e s t h r o u g h t h e c h a n n e l s o t h e r t h a n t h e s t a t e p l a n n i n g . S i n c e a l m o s t a l l r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g , i n m o s t c a s e s , t h e o n l y w a y t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s c o u l d g e t r e s o u r c e s w a s t h r o u g h n o n - p l a n n i n g c h a n n e l s . S u c h a c r i t i c i s m w a s t h e e v i d e n c e t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s d i d m a n a g e i n o n e w a y o r a n o t h e r t o e x t r a c t r e s o u r c e s f r o m t h e m o d e r n i n d u s t r i a l s e c t o r a n d t h e y w e r e q u i t e s u c c e s s f u l i n d o i n g 5 0 . O b v i o u s l y , n o c o m p l a i n t c o u l d b e m a d e i f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e n o t a b l e t o o b t a i n t h e g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d r e s o u r c e s . I n S u n a n a r e a ( T h e s o u t h e r n p a r t o f J i a n g s u P r o v i n c e ) , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t h e m o s t a d v a n c e d i n t h e n a t i o n . Z h e n g l i ( I n T a o , 1 9 8 8 ) s u m m a r i z e d s e v e r a l f o r m s o f n o n - o f fi c i a l c h a n n e l s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h a t a r e a o b t a i n e d s u p p l i e s . T h e fi r s t w a s t h r o u g h t h e a c t i o n s o f i n d i v i d u a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s u s e d r e c y c l a b l e m a t e r i a l s d i s c a r d e d b y s t a t e e n t e r p r i s e s a s a m a j o r s u p p l y s o u r c e o f p r o d u c t i o n . A n o t h e r s o u r c e w a s t o b u y m a t e r i a l s a t a h i g h e r p r i c e . F o r a s a r e f o r m p o l i c y , a d u a l p r i c e s y s t e m w a s c r e a t e d t h a t a l l o w a s m a l l p o r t i o n o f g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d r e s o u r c e s t o b e s o l d o u t s i d e t h e w e b o f s t a t e p l a n n i n g a t h i g h e r p r i c e s . A l t h o u g h t h i s s y s t e m t r e a t e d e n t e r p r i s e s n o t c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g u n f a i r l y , i t n o n e t h e l e s s p r o v i d e d t h e m w i t h o p p o r t u n i t i e s t o o b t a i n s o m e p r e v i o u s l y i n a c c e s s i b l e 2 3 9 r e s o u r c e s . F o r i n s t a n c e , t o r e l i e v e t h e s e v e r e s h o r t a g e o f e l e c t r i c i t y , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s p u r c h a s e d d i e s e l g e n e r a t o r s . D i e s e l w a s a g o v e r n m e n t c o n t r o l l e d p r o d u c t b u t w a s a v a i l a b l e i n t h e m a r k e t a t h i g h e r p r i c e s . T h u s , r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o u s e e x p e n s i v e d i e s e l t o g e n e r a t e e l e c t r i c i t y t o m a i n t a i n p r o d u c t i o n . I n 1 9 8 6 , 4 0 0 m i l l i o n o u t o f 6 0 0 m i l l i o n k w h e l e c t r i c i t y u s e d b y W u x i r u r a l e n t e r p r i s e s w a s g e n e r a t e d t h i s w a y . F i n a l l y , t h e c o n t r i b u t i o n o f p u r c h a s i n g p e r s o r m e l w a s a c r i t i c a l f a c t o r i n g e t t i n g s u p p l i e s . I t w a s t h e m a i n a p p r o a c h t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s s o l v e d s u p p l y p r o b l e m s . I n J i a n g n a n a r e a , a b o u t 1 5 0 , 0 0 0 p u r c h a s i n g p e o p l e w e r e s p r e a d a l l o v e r t h e w h o l e n a t i o n a n d a c t i v e l y s e a r c h f o r s u p p l y . T h e s e c o n d c h a n n e l w a s t h e h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , t h i s f o r n r a l l o w e d r u r a l e n t e r p r i s e s t o s h a r e t h e r e s o u r c e s a l l o c a t e d f r o m s t a t e p l a n n i n g . A m a n a g e r i n D a z u C o u n t y o f S i c h u a n P r o v i n c e t o l d m e t h a t a t o n e t i m e w h e n t h e s u p p l y i n t h e m a r k e t w a s v e r y t i g h t , h e g o t a b o u t 5 0 t o n s o f c o p p e r f r o m a s t a t e e n t e r p r i s e t h r o u g h t h i s c h a n n e l . M a n y e n t e r p r i s e s I v i s i t e d i n W u j i a n g h a d t h e s i m i l a r e x p e r i e n c e s . T h e t h i r d c h a n n e l w a s t h e s e m i - o f fi c i a l s u p p l y i n g a n d m a r k e t i n g c o o p e r a t i v e i n r u r a l a r e a s . T h o s e o r g a n i z a t i o n s h a d e s t a b l i s h e d e x t e n s i v e m a r k e t i n g a n d p u r c h a s i n g c o n n e c t i o n s w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e y u s e d t h e i r c o n n e c t i o n s t o fi n d s u p p l i e s f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s c h a n n e l w a s e f f e c t i v e i n S u n a n a r e a b e c a u s e c o l l e c t i v e o w n e r s h i p w a s t h e d o m i n a n t f o r m o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h u s , a s c o l l e c t i v e p u r c h a s i n g a n d m a r k e t o r g a n i z a t i o n s , t h o s e c o o p e r a t i v e s h a d o b l i g a t i o n s t o h e l p l o c a l c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . T h i s c h a n n e l w a s n o t v e r y e f f e c t i v e i n o t h e r a r e a s I v i s i t e d . F o u r t h , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s w e r e a l s o i m p o r t a n t p l a y e r s . O n o n e h a n d , t h e y c o u l d p r o t e c t l o c a l 2 4 0 b u s i n e s s e s f r o m b e i n g p u n i s h e d b e c a u s e o f t h e i r i l l e g i t i m a t e p r a c t i c e i n o b t a i n i n g r e s o u r c e s . W h e n I v i s i t e d B a i s u T o w n s h i p , a l o c a l o f fi c i a l t o l d m e a s t o r y t h a t a m a n a g e r g a v e k i c k b a c k t o a s t a t e e n t e r p r i s e p u r c h a s i n g s t a f f . L a t e r t h e o f fi c i a l s f r o m h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t c a m e d o w n t o i n v e s t i g a t e t h e m a n a g e r ' s i l l e g i t i m a t e a c t i o n s . T h e l o c a l o f fi c i a l t o l d t h o s e h i g h e r l e v e l o f fi c i a l s t h a t h e a p p r o v e d t h o s e a c t i v i t i e s b e c a u s e t h e c o m p a n y n e e d e d t h o s e r e s o u r c e s . B e c a u s e n o i n d i v i d u a l b e n e fi t e d f r o m t h e t r a n s a c t i o n , t h e w h o l e i n v e s t i g a t i o n w a s c a l l e d o f f a n d t h a t m a n a g e r a v o i d e d p o s s i b l e p u n i s h m e n t . T h e s i m i l a r s t o r y a l s o h a p p e n e d t o t h e m a n a g e r o f D a z u C o u n t y w h o g o t 5 0 t o n s o f c o p p e r f r o m a s t a t e e n t e r p r i s e . B e c a u s e c o p p e r w a s i n t i g h t s u p p l y , w h a t h e d i d w a s t o s e l l i t t o o t h e r c o m p a n i e s a n d m a d e a b o u t s i x h u n d r e d t h o u s a n d y u a n s i n p r o fi t t o u p g r a d e h i s c o m p a n y . T h e m a n a g e w a s a l m o s t a r r e s t e d f o r t h a t a c t i o n . A g a i n , b e c a u s e h i s c o m p a n y w a s a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e a n d h e d i d n o t t a k e m o n e y h i m s e l f , a l o c a l o f fi c i a l m a n a g e d t o s t o p t h e i n v e s t i g a t i o n b y h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t . A n o t h e r r o l e p l a y e d b y l o c a l g o v e r n m e n t s i n S u n a n a r e a w a s t o b y p a s s t h e s t a t e p l a n n i n g a n d n e g o t i a t e w i t h t h e l o c a l g o v e r n m e n t s i n o t h e r r e s o u r c e r i c h a r e a s t o e x c h a n g e r e s o u r c e s w i t h c o n s u m e r g o o d s , t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , a n d c a p i t a l . I t a c t e d l i k e i m p o r t a n d e x p o r t t r a n s a c t i o n b e t w e e n n a t i o n s . F o r i n s t a n c e , t h e W u x i p r e f e c t u r e i n t h e S u n a n a r e a o b t a i n e d r e s o u r c e s t h r o u g h g o v e r n m e n t e f f o r t w o r t h m o r e t h a n o n e b i l l i o n r e n m i n b i b e t w e e n 1 9 8 3 - 1 9 8 5 . I n o t h e r a r e a s , s o m e o f t h e a b o v e m e n t i o n e d p r a c t i c e s w e r e a l s o a d o p t e d . F o r i n s t a n c e , i n W e n z h o u C i t y , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e w a s h e a v i l y r e l i e d o n t h e r e c y c l a b l e m a t e r i a l s d i s c a r d e d b y s t a t e e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , t h e y u s e d w a s t e p l a s t i c t o m a k e p l a s t i c s h o e s a n d b u t t o n s . S m a l l p i e c e s o f m e t a l s h e e t t h a t 2 4 1 c o u l d n o t b e u t i l i z e d b y l a r g e s c a l e p r o d u c t i o n w e r e u s e d t o m a k e b a d g e s a n d t i t l e p l a t e s . I n R u i a n C o u n t y o f W e n z h o u C i t y , i t s f a m i l y b u s i n e s s e s c o n s u m e d fi f t y t h o u s a n d t o n s o f w a s t e p l a s t i c a n d r u b b e r i n o n e y e a r ( Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . A m o n g a l l p r a c t i c e s o f o b t a i n i n g s u p p l y t h r o u g h n o n - o f fi c i a l c h a n n e l s , t h e e f f o r t o f p u r c h a s i n g a n d m a r k e t i n g p e r s o n n e l ( C a i g o u y u a n ) i s t h e m o s t c r i t i c a l . P a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , t h o s e p e o p l e w e r e t h e m o s t v a l u a b l e t o c o m p a n i e s b e c a u s e p r o d u c t i o n w a s a l e s s s e r i o u s p r o b l e m t h a n m a r k e t i n g p r o d u c t s a n d o b t a i n i n g m a t e r i a l s . I n a c o m p a n y , t h e m o s t i m p o r t a n t r o l e t h a t a r u r a l e n t r e p r e n e u r p l a y e d w a s o f t e n p u r c h a s i n g a n d m a r k e t i n g . A m o n g t h e e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , m a n y o f t h e m h a d p u r c h a s i n g a n d m a r k e t i n g e x p e r i e n c e s b e f o r e s t a r t i n g t h e i r o w n b u s i n e s s e s . B e c a u s e t h e m a r k e t i n g a n d p u r c h a s i n g c h a n n e l s w e r e u s u a l l y e s t a b l i s h e d t h r o u g h t h e p e r s o n a l c o n t a c t s b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s , i t b e c a m e v e r y d i f fi c u l t t o r e p l a c e e x i s t i n g m a n a g e m e n t o f a c o m p a n y . T h e o r e t i c a l l y , l o c a l g o v e r n m e n t s h a v e t h e p o w e r t o r e p l a c e t h e m a n a g e r o f a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e . I n r e a l i t y , t o p r a c t i c e t h i s p o w e r w a s n o t e a s y . I n W u j i a n g C i t y , s e v e r a l l o c a l o f fi c i a l s t o l d m e t h a t t h e y r e a l l y w a n t e d t o r e p l a c e s o m e m a n a g e r s b u t c o u l d n ' t . B e c a u s e i f t h e y d i d , t h e c o m p a n i e s w o u l d l o s e t h e i r m a r k e t i n g a n d p u r c h a s i n g c o n n e c t i o n s . T h e n p r o d u c t i o n s w o u l d c o l l a p s e . " K i c k b a c k " w a s w i d e l y u s e d t o g e t s u p p l y a n d m a r k e t p r o d u c t s . I t w a s i n a g r a y a r e a b e t w e e n m a r k e t c o m p e t i t i o n a n d b r i b e . A t t h e e a r l y s t a g e o f r e f o r m , p e o p l e i n C h i n a h a d s t r o n g n e g a t i v e r e a c t i o n s t o t h i s p r a c t i c e b e c a u s e i t s e r v e d i n d i v i d u a l i n t e r e s t s . H o w e v e r , t h i s p r a c t i c e i s n o t u n u s u a l i n a m a r k e t e c o n o m y , p a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t w h e n v a r i o u s r e g u l a t i o n s h a v e n o t b e e n e s t a b l i s h e d . T h e t r a n s a c t i o n s a r e 2 4 2 m o r e g o v e r n e d b y d e m a n d - s u p p l y t h r o u g h i n t e r p e r s o n a l c o n t a c t r a t h e r t h a n t h r o u g h p r o c e s s e s r e g u l a t e d b y l a w s . T h e h i g h e s t b i d d e r i s o f t e n t h e w i n n e r . T h i s p h e n o m e n o n e x i s t s i n a l l m a r k e t e c o n o m i e s . I t i s c o n t r o v e r s i a l i n C h i n a b e c a u s e i t u s e d t o b e v i e w e d a s t h e p r a c t i c e o f c a p i t a l i s t e c o n o m y a n d a f o r m o f i n d i v i d u a l g a i n . I t w a s i d e o l o g i c a l l y i n c o r r e c t i n a s o c i a l i s t e c o n o m y . T h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y a l s o p r o m o t e d t h e u s e o f t h i s a p p r o a c h b e c a u s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o a c q u i r e s u p p l i e s t o m a i n t a i n p r o d u c t i o n b u t c o u l d n o t d o t h a t t h r o u g h l e g i t i m a t e c h a n n e l s . I n m y i n v e s t i g a t i o n , I h e a r d m a n y s t o r i e s t h a t t h e p u r c h a s i n g p e r s o n n e l o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e n i e d t o b u y p r o d u c t i o n e q u i p m e n t t h o u g h t h e y w o u l d p a y c a s h f o r i t b e c a u s e p r o d u c t i o n e q u i p m e n t w a s d i s t r i b u t e d t h r o u g h t h e s t a t e p l a n n i n g . I n o r d e r t o g e t s u p p l y , s o m e u n u s u a l a p p r o a c h e s h a d t o b e a d o p t e d . T h e r e f o r e , t h e y w o u l d g i v e " k i c k b a c k s " t o k e y p e r s o n s w h o h a d t o p o w e r t o a l l o c a t e w h a t t h e y w a n t e d . " K i c k b a c k " w a s a l s o a n i m p o r t a n t m e a n t o m o t i v a t e t h o s e p u r c h a s i n g p e o p l e t o t r y t h e i r b e s t i n g e t t i n g s u p p l i e s . T h o s e w h o c o u l d s u c c e s s f u l l y o b t a i n m u c h n e e d e d b u t d i f fi c u l t t o g e t s u p p l i e s w e r e r e w a r d e d g e n e r o u s l y . A c t u a l l y , f r o m a p e r s p e c t i v e o f m a r k e t c o m p e t i t i o n , t h i s p r a c t i c e p u t s r u r a l e n t e r p r i s e s a t a d i s a d v a n t a g e p o s i t i o n i n c o m p e t i n g w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s . I t i n c r e a s e d t h e i r c o s t s o f p r o d u c t i o n s u b s t a n t i a l l y b e c a u s e s t a t e e n t e r p r i s e s g o t s u p p l i e s a t m u c h l o w e r p r i c e s t h r o u g h s t a t e p l a n n i n g . N o n e t h e l e s s , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a b l e t o a b s o r b t h i s u n f a i r t r e a t m e n t a n d s t i l l m a k e s u b s t a n t i a l p r o fi t s . T h e r o l e o f C h i n a ' s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s n o t j u s t l i m i t e d a s a s o u r c e o f m a t e r i a l s u p p l y . M o r e i m p o r t a n t , i t w a s a c r i t i c a l s o u r c e o f t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l k n o w - h o w . T e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l s t a f f s 2 4 3 f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s m a d e c r i t i c a l c o n t r i b u t i o n f o r m a n y s u c c e s s f u l r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r f o u r , t h e s u c c e s s o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y i n Q i n g y a n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y o w e s g r e a t l y t o t h e e x p e r t i s e o f i t s c h i e f e n g i n e e r , w h o w a s f r o m a s t a t e r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n . O f c o u r s e , t h e e n t r e p r e n e u r p l a y e d t h e k e y r o l e t o h a v e t h e c h i e f e n g i n e e r j o i n t h e c o m p a n y . N o n e t h e l e s s , i n o r d e r f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o r e c r u i t c o m p e t e n t t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l , t h e r e s h o u l d b e a p o o l o f t h o s e p e o p l e t o s t a r t w i t h . O r i t i s s i m p l y i m p o s s i b l e t o fi n d t h o s e p e o p l e . A t t h e t i m e o f m y v i s i t , F e n g z h u C o m p a n y h a d a b o u t 4 0 t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l s t a f f s . A l m o s t a l l o f t h e m w e r e f t o m s t a t e e n t e r p r i s e s o r g o v e r n m e n t a g e n c i e s . T h e r e a r e t o o m a n y s t o r i e s l i k e t h i s . A n y r u r a l e n t e r p r i s e t h a t h a d g r o w n t o a s i g n i fi c a n t s c a l e b e n e fi t e d f r o m t h e s u p p o r t o f t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s a n d g o v e r n m e n t o r g a n i z a t i o n s . F o r i n s t a n c e , Y a n s h a n C e r a m i c C o m p a n y o f C i z a o T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , w a s e s t a b l i s h e d b y t h e p r e v i o u s m a n a g e r i a l s t a f f s o f a s t a t e c e r a m i c f a c t o r y . A f a c t o r y i n D o n g s h i t o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , p r o d u c e d v i d e o c a s s e t t e p a r t s a n d h a d t h e s i m i l a r s i t u a t i o n . A c o m m u n i c a t i o n c a b l e f a c t o r y o f Y a n g s h a n V i l l a g e , S h e n g z h e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y h i r e d t h e m o s t f a m o u s c a b l e e x p e r t i n C h i n a a s i t s t e c h n i c a l a d v i s o r . I n M e i y a n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , a c o m p a n y h i r e d a d o z e n s e n i o r e n g i n e e r s f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s a n d b e c a m e a r a r e e x a m p l e o f h i g h - t e c h r u r a l e n t e r p r i s e . A c o p p e r w i r e f a c t o r y i n T o n g l i a n g C o u n t y g o t i t s m a n a g e m e n t t e a m f r o m a s t a t e e n t e r p r i s e . T h e p h e n o m e n o n o f " S a t u r d a y e n g i n e e r " i n t h e s u b u r b a n a r e a s o f S h a n g h a i C i t y d u r i n g t h e m i d - 1 9 8 0 5 w a s a n o t h e r e x a m p l e t h a t t e c h n i c a l p e r s o n n e l o f s t a t e e n t e r p r i s e s h e l p e d r u r a l 2 4 4 e n t e r p r i s e s . I t w a s a p h e n o m e n o n t h a t e n g i n e e r s o f s t a t e e n t e r p r i s e s w e n t t o r u r a l a r e a s d u r i n g t h e w e e k e n d a n d h e l p e d r u r a l e n t e r p r i s e s s o l v e t e c h n i c a l p r o b l e m s . I n s u m m a r y , C h i n a ' s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e i s a s o l i d m a t e r i a l f o u n d a t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A l t h o u g h p e o p l e w i t h i n t h i s m o d e r n i n d u s t r i a l s e c t o r w e r e n o t e n t h u s i a s t i c , s o m e t i m e s e v e n h o s t i l e , t o r u r a l e n t e r p r i s e s , r u r a l e n t r e p r e n e u r s s t i l l m a n a g e d t o e n j o y t h i s m a t e r i a l b a s e t h r o u g h m a n y c o m p l e x l i n k s i n C h i n e s e s o c i e t y . T h o s e c h a n n e l s w e r e v e r y e f f e c t i v e i n d i s t r i b u t i n g u r b a n r e s o u r c e s t o r u r a l a r e a s a s l o n g a s r u r a l e n t r e p r e n e u r s m a d e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s . M o r e i m p o r t a n t , s u c h a m a t e r i a l b a s e i s a c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r i n d e p e n d e n t d e v e l o p m e n t . I f C h i n a h a d t o r e l y o n f o r e i g n r e s o u r c e s , t h e f o r e i g n i n t e r e s t s w o u l d s i g n i fi c a n t l y a f f e c t t h e d o m e s t i c e c o n o m y . T h i s i s a n i m p o r t a n t r e a s o n t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s c o m p l e t e l y d i f f e r e n t f r o m t h e e x p e r i e n c e s o f t h o s e i n d u s t r i a l i z e d n a t i o n s . F o r e i g n e x p e r i e n c e s h a d l i t t l e i m p a c t i n t h e d e v e l o p m e n t p r o c e s s b e c a u s e r u r a l e n t e r p r i s e s d i d n o t r e l y o n f o r e i g n r e s o u r c e s . M a n y p e o p l e e x p r e s s e d n e g a t i v e a t t i t u d e s t o w a r d t h e s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n s t r a t e g y t h a t o n c e d o m i n a t e d C h i n a ’ s e c o n o m i c a c t i v i t i e s ( e . g . , D o n g , 1 9 9 2 ; H a n , 1 9 9 3 ; W h i t e , 1 9 8 8 ) . I t w a s b l a m e d f o r v a r i o u s s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s i n C h i n e s e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , i t h i n d e r e d t h e e x p r e s s i o n o f i n d i v i d u a l e n t h u s i a s m ; i t w a s d r i v e n b y i d e o l o g i c a l a g e n d a r a t h e r t h a n b y t h e n a t u r a l l a w o f e c o n o m y ; a n d i t c r e a t e d t h e s u p p l y s h o r t a g e o f c o n s u m e r g o o d s b e c a u s e c o n s u m p t i o n w a s n e g l e c t e d . H o w e v e r , t o b e f a i r , t h i s s t r a t e g y d o e s h a v e m a n y p o s i t i v e o u t c o m e s a s w e l l . T h e c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e i s t h e r e s u l t o f t h i s s t r a t e g y . I t p r e p a r e d t h e m a t e r i a l f o u n d a t i o n f o r t h e i n d e p e n d e n t 2 4 5 d e v e l o p m e n t o f C h i n a . T h o u g h t h e n a t i o n h a d p a i d h i g h p r i c e f o r t h i s i n d u s t r i a l b a s e , t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s g o o d e v i d e n c e t h a t t h e p r i c e i s n o t p a i d i n v a i n . I r o n i c a l l y , t h e d e v e l o p m e n t o f t h i s i n d u s t r i a l b a s e w a s a t t h e e x p e n s e o f r u r a l e c o n o m y a n d p e o p l e ' s c o n s u m p t i o n n e e d . A t t h e m e a n t i m e , i t a l s o c r e a t e d a h u g e m a r k e t f o r c o n s u m e r g o o d s a n d e s t a b l i s h e d a m a t e r i a l b a s e o f p r o d u c t i o n . T h e n i n e a r l y 8 0 5 , r u r a l p e o p l e t o o k t h o s e o p p o r t u n i t i e s a n d d e v e l o p e d t h e n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r i n r u r a l a r e a s . T o s o m e e x t e n t , t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d b e v i e w e d t h a t r u r a l p e o p l e g o t s o m e p a y b a c k f r o m t h e i r p r e v i o u s s a c r i fi c e f o r t h e n a t i o n a l i n d u s t r i a l i z a t i o n . A g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r : A p r e c i o u s r e s o u r c e o f d e v e l o p m e n t . T h e p r e s s u r e o f t r a n s f e r r i n g r u r a l s u r p l u s l a b o r i s c o n s i d e r e d b y m a n y a s a m a j o r d r i v i n g f o r c e t o t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ( e . g . , W u , 1 9 9 3 ; L u , 1 9 8 8 ; D u , 1 9 9 0 ; Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) . N o r m a l l y , t h e h u g e a m o u n t o f s u r p l u s l a b o r w a s r e g a r d e d a s a h e a v y b u r d e n t h a t h i n d e r e d r u r a l e c o n o m y . T h i s s e c t i o n w o u l d t a k e a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e t o l o o k a t i t a s a p r e c i o u s r e s o u r c e f o r n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s . W i t h o u t i t , r u r a l e n t e r p r i s e s w o u l d n o t g r o w t o t h e c u r r e n t s c a l e . S u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r i s i n d e e d a v e r y s e r i o u s p r o b l e m i n C h i n a . T h o u g h n o a c c u r a t e s t a t i s t i c s w a s a v a i l a b l e f o r t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , i t w a s e s t i m a t e d t h a t t h e s u r p l u s m i g h t a c c o u n t f o r o n e - t h i r d t o o n e h a l f o f C h i n a ' s a g r i c u l t u r a l l a b o r f o r c e ( D o n g , 1 9 9 2 ) . E v e n o n e - t h i r d w o u l d a m o u n t t o m o r e t h a n o n e h u n d r e d m i l l i o n p e o p l e i n 1 9 8 4 ( o u t o f 3 1 3 m i l l i o n a g r i c u l t u r a l l a b o r i n t h a t y e a r ) . I n 1 9 9 4 , t h e e s t i m a t e w a s a b o u t 2 0 0 m i l l i o n s u r p l u s r u r a l l a b o r s o u t o f 4 4 3 m i l l i o n t o t a l s ( F a n , 1 9 9 5 ) . T o fi n d e m p l o y m e n t f o r s u c h a 2 4 6 h u g e p o p u l a t i o n i s b y a n y m e a n s a f o r m i d a b l e t a s k . L i k e o t h e r s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s i n C h i n a , a g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r i s a p r o b l e m t h a t h a s e x i s t e d f o r a l o n g p e r i o d a n d b e c a m e o v e r t a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e e g a l i t a r i a n s y s t e m c o v e r e d t h i s p h e n o m e n o n b y e q u a l l y d i s t r i b u t i n g r e s o u r c e s a n d o p p o r t u n i t i e s . E v e r y o n e h a d a l i t t l e b u t n o o n e c o u l d g e t e n o u g h . F o r i n s t a n c e , i n J i n j i a n g C i t y , t h e o p p o r t u n i t y t o w o r k w a s r a t i o n e d d u r i n g t h e c o m m u n e e r a ( L i u & W e i , 1 9 9 2 ) . S i n c e t h e i n t r o d u c t i o n o f h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m , t h e s i t u a t i o n w a s c h a n g e d . P e o p l e w e r e e n c o u r a g e d t o f u l l y u t i l i z e i n d i v i d u a l p o t e n t i a l . T h u s , t h e f a c t t h a t a g r i c u l t u r a l l a b o r f o r c e d i d n o t h a v e t h e s u f fi c i e n t w o r k l o a d b e c a m e o v e r t . I n m a n y p l a c e s , j u s t o n e t h i r d o r e v e n o n e f o u r t h o f t h e t o t a l l a b o r f o r c e i s e n o u g h t o c a r r y o u t a l l a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . F o r i n s t a n c e , t h e p e r r u r a l l a b o r a r a b l e l a n d i n J i n j i a n g C i t y w a s 1 . 5 5 m u ( 0 . 2 6 a c r e s ) i n 1 9 7 8 a n d 1 . 1 6 m u ( 0 . 1 9 a c r e s ) i n 1 9 8 7 ( L i u & W e i , 1 9 9 2 ) . U s u a l l y , a r u r a l l a b o r c o u l d t a k e a t l e a s t t h r e e m u s o f a r a b l e l a n d a l o n e . T h u s , a b o u t t w o - t h i r d o f r u r a l l a b o r i n J i n j i a n g C i t y w a s r e d u n d a n t i n 1 9 8 7 . T h e a u t h o r h a s r e l a t i v e s i n a v i l l a g e o f W u j i a n g C i t y . O n e o f t h e m c o n t r a c t e d t w o m u s ( 1 / 3 a c r e ) o f l a n d . H e t o l d m e t h a t h e o n l y n e e d e d t o s p e n d t w o m o n t h s o f h i s t i m e o n t h e c o n t r a c t e d l a n d . T h e r e s t t i m e o f t h e y e a r , h e h a d t o d o s o m e t h i n g e l s e t o m a k e m o n e y . T h o u g h t h i s p r o b l e m c r e a t e d d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e c o n o m y , s u r p l u s r u r a l l a b o r w a s n o n e t h e l e s s a c r i t i c a l r e s o u r c e f o r r u r a l e n t e r p r i s e s . T o v i e w i t a s a r e s o u r c e h a s s e v e r a l i m p l i c a t i o n s . F i r s t , i t p r o v i d e s r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h t h e s u f fi c i e n t s u p p l y o f l a b o r f o r c e . M o s t o f t h e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e l a b o r i n t e n s i v e . A k e y f a c t o r t h a t d e t e r m i n e d t h e d e v e l o p m e n t o f l a b o r i n t e n s i v e b u s i n e s s e s i s w h e t h e r t h e r e w a s a b u n d a n t s u p p l y o f c h e a p 2 4 7 l a b o r . I n 1 9 8 4 , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s e m p l o y e d 5 2 m i l l i o n w o r k e r s . I n t e r p r e t i n g f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e , t h i s n u m b e r m e a n t t h a t i t n e e d e d 5 2 m i l l i o n p e o p l e f o r r u r a l e n t e r p r i s e s t o r e a c h t h a t s c a l e i n 1 9 8 4 . I n 1 9 9 4 , t h e n u m b e r w a s 1 2 0 m i l l i o n . O b v i o u s l y , i f t h e r e w a s n o t e n o u g h l a b o r s u p p l y , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d n o t d e v e l o p t o s u c h a m a s s i v e s c a l e . D u r i n g m y fi e l d s t u d y , I n e v e r m e t a n e n t r e p r e n e u r w h o c o m p l a i n e d a b o u t t h e s h o r t a g e o f l a b o r w o r k e r s . T h e o n l y c o m p l a i n t o n l a b o r s u p p l y w a s t h e h i g h m o b i l i t y o f l a b o r w o r k e r s a n d t h e d i f fi c u l t i e s i n r e t a i n i n g s k i l l e d w o r k e r s . S e c o n d , b e s i d e s t h e l a b o r s u p p l y b e i n g s u f fi c i e n t i n q u a n t i t y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e a r e h i g h q u a l i t y w o r k e r s t o o . T h e y a r e i n d u s t r i o u s , q u i c k l e a r n e r s , a n d s e l f - r e l i a n c e . R u r a l p e o p l e a r e p h y s i c a l l y c a p a b l e o f a n d p s y c h o l o g i c a l l y w i l l i n g t o t a k i n g o n v e r y d e m a n d i n g w o r k . T h e q u a l i t y o f l a b o r f o r c e s i s a n i m p o r t a n t f a c t o r t h a t e x p l a i n s t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s i s s u e w i l l b e d i s c u s s e d i n d e p t h i n t h e n e x t t w o c h a p t e r s . F i n a l l y , a l s o b e c a u s e o f t h e h u g e a m o u n t o f s u r p l u s l a b o r , i t c r e a t e d a s u f fi c i e n t b u f f e r z o n e t h a t a l l o w s t o t r a n s f e r o u t a s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f r u r a l l a b o r t o t h e n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r w i t h o u t c a u s i n g n e g a t i v e i m p a c t o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , a s p r e d i c t e d b y F e i — R a n i s t w o - s e c t o r l a b o r s u r p l u s m o d e l ( c i t e d i n G i l l i s e t 3 1 . , 1 9 9 2 : 5 7 ) . O n c o n t r a r y , t r a n s f e r r i n g o u t s o m e s u r p l u s l a b o r a c t u a l l y p r o m o t e s a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n b y i m p r o v i n g t h e e f fi c i e n c y o f r e m a i n i n g l a b o r f o r c e . I n t e r e s t i n g l y , i n F e i - R a n i s m o d e l , a p r e c o n d i t i o n t h a t i n d u s t r i a l i z a t i o n w o u l d n o t p u t a n y d e m a n d s o n a g r i c u l t u r e i s t o fi n d s o m e l o w - c o s t w a y o f m o v i n g t h e f o o d c o n s u m e d b y t r a n s f e r r e d l a b o r f r o m r u r a l t o u r b a n a r e a s . F o r t h a t m o d e l a s s u m e s t h e l a b o r t r a n s f e r r i n g i s i n a f o r m o f r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . T h i s c o n d i t i o n w a s a u t o m a t i c a l l y m e t i n t h e c a s e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e t h e 2 4 8 t r a n s f e r r e d l a b o r d i d n o t c h a n g e i t s l o c a t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e r e w a s n o n e e d t o m o v e t h e f o o d c o n s u m e d b y t h i s l a b o r t o u r b a n a r e a s . 4 . S u m m a r y C o n d i t i o n s t h a t a r e d i r e c t l y r e l a t e d t o t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e t h e f o c u s o f t h i s c h a p t e r . F i r s t , t h e m a s s i v e g r o w t h o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d u r i n g a v e r y s h o r t p e r i o d o f t i m e i n d i c a t e d t h e e x i s t e n c e o f a m a r k e t t h a t h a d s u f fi c i e n t c a p a c i t y t o a b s o r b h u g e a m o u n t o f p r o d u c t s . M a r k e t d e m a n d i s t h e m o s t c r i t i c a l e x t e r n a l c o n d i t i o n f o r a b u s i n e s s o p e r a t e d u n d e r m a r k e t m e c h a n i s m . O b v i o u s l y , a b u s i n e s s c a n n o t s u r v i v e a n d g r o w i f t h e m a r k e t d o e s n o t d e m a n d i t s p r o d u c t s . T h e a n a l y s i s i n t h i s c h a p t e r s h o w e d t h a t t h e C h i n a m a r k e t i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 w a s c h a r a c t e r i z e d b y t h e h u g e d e m a n d f o r v a r i o u s p r o d u c t s a n d s e r v i c e a n d t h e s e v e r e s h o r t a g e o f s u p p l i e s . S e v e r a l f a c t o r s c o n t r i b u t e d t o t h e m a r k e t c o n d i t i o n s , s u c h a s t h e e x p l o s i v e r e l e a s e o f p e o p l e ’ s d e s i r e s f o r c o n s u m e r g o o d s a f t e r a l o n g t i m e s u p p r e s s i o n d u e t o t h e i n c o m e c o n s t r a i n t s a n d t h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e c r e a t e d b y t h e g o v e r n m e n t , t h e s u b s t a n t i a l g r o w t h o f p e o p l e ’ s i n c o m e a f t e r t h e r e f o r m a n d t h e e g a l i t a r i a n n a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y w h i c h w e r e t h e m a t e r i a l b a s e s f o r a h u g e c o l l e c t i v e p u r c h a s e p o w e r , t h e n e e d t o i n c r e a s e e x p o r t , a n d t h e n e e d o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s f o r b u s i n e s s e x p a n s i o n . F u r t h e r m o r e , a l t h o u g h t h e m a r k e t d e m a n d w a s h u g e , t h e c a p a c i t y o f e x i s t i n g i n d u s t r i a l s e c t o r , w h i c h p r i m a r i l y c o n s i s t e d o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s , c o u l d o n l y m e e t a s m a l l p o r t i o n o f t h a t d e m a n d . T h e f o r e s e e a b l e g r o w t h r a t e i n t h a t s e c t i o n i n d i c a t e d t h a t t h e s i t u a t i o n w o u l d n o t c h a n g e s u b s t a n t i a l l y i n 2 4 9 t h e n e a r f u t u r e . T h e r e f o r e , s u c h m a r k e t c o n d i t i o n s p r o v i d e d g o l d e n o p p o r t u n i t i e s f o r l a r g e s c a l e b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . T h e s e c o n d i s s u e a d d r e s s e d i n t h i s c h a p t e r i s s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o f r u r a l e n t e r p r i s e s o v e r o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s . F o r g i v e n t h e g o l d e n m a r k e t o p p o r t u n i t i e s , i t i s n a t u r a l t o a s k t h a t h o w c o m e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e t h e m o s t s u c c e s s fi i l . F o r o t h e r p o t e n t i a l c o m p e t i t o r s w e r e o b v i o u s l y m u c h m o r e s u p e r i o r i n m a n y a s p e c t s . T h e a n a l y s i s s h o w e d t h a t t h o u g h r u r a l e n t e r p r i s e s h a d m a n y w e a k n e s s e s , s u c h a s d i f fi c u l t i e s i n o b t a i n i n g c a p i t a l , m a t e r i a l , a n d t e c h n o l o g y , l a c k o f i n d u s t r i a l e x p e r i e n c e s , a n d p o o r b u s i n e s s m a n a g e m e n t , c o m p a r e d w i t h o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s , t h e y e n j o y e d s e v e r a l c r i t i c a l c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s . F o r i n s t a n c e , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e h i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t c o n d i t i o n s . I n c o m p a r i s o n , t h e m a i n c o m p e t i t o r a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , t h e s t a t e e n t e r p r i s e s , w e r e s l o w i n r e s p o n d i n g t o m a r k e t c o n d i t i o n s d u e t o t h e i r s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d w e a k n e s s e s t h e r e f o r e m i s s e d o p p o r t u n i t i e s o f d e v e l o p m e n t . A l s o r u r a l e n t e r p r i s e s c o l l e c t i v e p o s s e s s e d t h e c a p a c i t y t o p r o d u c e h u g e a m o u n t o f c h e a p p r o d u c t s t h a t p e r f e c t l y m a t c h t h e d e m a n d o f m a r k e t . T h i s s t r e n g t h g a v e r u r a l e n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o v e r f o r e i g n c o m p a n i e s . A l t h o u g h t h e l a t t e r w e r e h i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t c o n d i t i o n a n d c o u l d o f f e r h i g h q u a l i t y p r o d u c t s , t h e h i g h p r i c e o f t h e i r p r o d u c t s d e t e r m i n e d t h a t t h e y c o u l d n o t p l a y a s i g n i fi c a n t r o l e b e c a u s e t h e d e m a n d f o r h i g h q u a l i t y a n d e x p e n s i v e g o o d s w a s l i m i t e d . B a s i c a l l y , t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e m a n i f e s t e d t h a t o n o n e h a n d , t h e i r s t r e n g t h s fi t t e d m a r k e t c o n d i t i o n s v e r y w e l l , a n d o n t h e o t h e r h a n d , s o m e o f t h e i r w e a k n e s s e s , s u c h a s l o w p r o d u c t q u a l i t y , d i d n o t i m p o s e s i g n i fi c a n t l y n e g a t i v e i m p a c t b e c a u s e t h e m a r k e t 2 5 0 t o l e r a n c e f o r t h o s e w e a k n e s s e s w a s h i g h a t t h e e a r l y s t a g e . M o r e i m p o r t a n t , a l t h o u g h o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s e n j o y e d m a n y s t r e n g t h s , t h e y l a c k e d o f s o m e c r i t i c a l s t r e n g t h s r e q u i r e d b y t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e r e f o r e , t h e s e w e a k n e s s e s o f o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s m a d e r u r a l e n t e r p r i s e s e v e n m o r e c o m p e t i t i v e . T h i r d , g i v e n t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s c o l l e c t i v e l y r e a c h e d a m a s s i v e s c a l e , t h e r e s h o u l d b e a p r o p e r r e s o u r c e b a s e i n C h i n a t o s u p p o r t t h e d e v e l o p m e n t a t s u c h a l e v e l . T h i s i s a t w o f o l d i s s u e s : t h e e x i s t e n c e o f s u c h 3 r e s o u r c e s b a s e a n d i t s a c c e s s i b i l i t y t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s . F o r t h e fi r s t p a r t , C h i n a ' s c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e p r o v i d e d a r e l i a b l e a n d s u f fi c i e n t r e s o u r c e b a s e f o r e q u i p m e n t , r a w m a t e r i a l s , a n d m a n a g e r i a l a n d t e c h n i c a l p e r s o n n e l . A l s o , t h e h u g e s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r i s b o t h a p r e s s u r e t o s t i m u l a t e t h e d e v e l o p m e n t a n d a v a l u a b l e r e s o u r c e o f h i g h q u a l i t y l a b o r f o r c e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e v a r i o u s f o r m a l a n d i n f o r m a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a r e a s a n d i n d u s t r i a l u r b a n a r e a s p r o v i d e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s w i t h t h e o p p o r t u n i t i e s t o o b t a i n r e s o u r c e f r o m C h i n a ’ s e x i s t i n g i n d u s t r i a l b a s e . N o n e t h e l e s s , b e c a u s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e n o t c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o o v e r c o m e m a n y s i g n i fi c a n t d i f fi c u l t i e s t o g e t r e s o u r c e s t h e y n e e d e d . S o m e o f t h e s e d i f fi c u l t i e s w i l l b e d i s c u s s e d i n C h a p t e r 6 . I n s u m m a r y , t h e d i s c u s s i o n o f C h a p t e r F o u r a n d F i v e s u g g e s t e d t h a t t h e b a s i c c o n d i t i o n s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n e s e r u r a l a r e a s w e r e t h e r e . T h e n i t i s u p t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o t u r n t h e s e o p p o r t u n i t i e s i n t o b u s i n e s s s u c c e s s . W h e t h e r t h e y w e r e m o t i v a t e d a n d a b l e t o d o s o a r e t h e t o p i c s f o r t h e n e x t t w o C h a p t e r s . 2 5 1 T a b l e 5 . 1 D i s t r i b u t i o n o f i n v e s t m e n t i n c a p i t a l c o n s t r u c t i o n b y e c o n o m i c s e c t o r s ( % ) P e r i o d A g r i c u l t u r e ( a ) I n d u s t r y ( b ) O t h e r ( 0 ) T o t a l L i g h t i n d u s t r y H e a v y i n d u s t r y ( 1 9 5 3 - 7 ) 7 . 1 4 2 . 5 6 . 4 3 6 . 1 5 0 . 4 ( 1 9 5 8 - 6 2 ) 1 1 . 3 6 0 . 4 6 . 4 5 4 . 0 2 8 . 3 1 9 6 3 - 6 5 1 7 . 7 4 9 . 8 3 . 9 4 5 . 9 3 2 . 5 ( 1 9 6 6 - 7 0 ) 1 0 . 7 5 5 . 5 4 . 4 5 1 . 1 3 3 . 8 ( 1 9 7 1 - 7 5 ) 9 . 8 5 5 . 4 5 . 8 4 9 . 6 3 4 . 8 1 9 7 6 - 1 9 8 0 ) 1 0 . 5 5 2 . 6 6 . 7 4 5 . 9 3 6 . 9 1 9 8 1 6 . 6 4 8 . 8 9 . 8 3 9 . 0 4 4 . 6 1 9 8 2 6 . 1 4 6 . 9 8 . 4 3 8 . 5 4 7 . 0 1 9 8 3 6 . 0 4 7 . 5 6 . 5 4 1 . 0 4 6 . 5 1 9 8 4 5 . 0 4 6 . 0 5 . 7 4 0 . 3 4 9 . 0 S o u r c e : A d o p t e d f o r t a b l e 5 . 1 i n W h i t e , 1 9 8 8 2 1 6 0 . ( a ) " A g r i c u l t u r e " i n c l u d e s f o r e s t r y , w a t e r c o n s e r v a n c y , a n d m e t e o r o l o g y . ( b ) " L i g h t " i n d u s t r y i s m a i n l y c o n s u m e r g o o d s , i n c l u d i n g i n d u s t r i e s u s i n g b o t h f a r m a n d n o n - f a r m p r o d u c t s a s r a w m a t e r i a l s . " H e a v y " i n d u s t r y u s u a l l y p r o d u c e s m e a n s o f p r o d u c t i o n . ( c ) " O t h e r " i n c l u d e s c o n s t r u c t i o n , t r a n s p o r t a t i o n , c o m m u n i c a t i o n s , c o m m e r c e , s c i e n c e a n d p u b l i c w e l f a r e ( e d u c a t i o n , h e a l t h , a n d c u l t u r e ) . T a b l e 5 . 2 P e r c a p i t a o u t p u t o f m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ( 1 9 7 8 - 1 9 8 4 ) Y e a r G r a i n C o t t o n O i l - b e a r i n g S u g a r F r u i t s P o r k , b e e f , A q u a t i c ( k g ) ( k g ) c r o p s ( k g ) c r o p s ( k g ) a n d m u t t o n p r o d u c t s ( k g ) ( k s ) ( k g ) 1 9 7 8 3 1 8 . 7 4 2 . 2 7 5 . 4 6 2 4 . 9 1 6 . 8 7 8 . 9 6 4 . 8 7 1 9 8 0 3 2 6 . 6 9 2 . 7 6 7 . 8 4 2 9 . 6 7 6 . 9 2 1 2 . 2 8 4 . 5 9 1 9 8 3 3 7 8 . 4 6 4 . 5 3 1 0 . 3 1 3 9 . 4 0 9 . 2 7 1 3 . 7 0 5 . 3 4 1 9 8 4 3 9 2 . 8 4 6 . 0 4 1 1 . 4 9 4 6 . 1 1 9 . 5 0 1 4 . 8 6 5 . 9 7 1 9 8 4 / 1 . 2 3 2 . 6 6 2 . 1 0 1 . 8 4 1 . 3 8 1 . 8 6 1 . 2 2 1 9 7 8 S o u r c e : C h i n a S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 : 3 1 . 1 k g = 2 . 2 2 p o u n d . 2 5 2 T a b l e 5 . 3 T h e n a t i o n a l o u t p u t o f m a j o r i n d u s t r i a l p r o d u c t s i n C h i n a ( 1 9 5 2 - 1 9 8 4 ) Y e a r 1 9 5 2 1 9 5 7 1 9 6 2 1 9 6 5 1 9 7 0 1 9 7 8 1 9 8 0 1 9 8 4 C o a l 6 6 1 3 1 2 2 0 2 3 2 3 5 4 4 8 2 6 2 0 7 8 9 C r u d e O i l . 4 4 1 . 4 6 5 . 7 5 1 1 . 3 1 3 0 . 6 5 1 0 4 . 0 5 1 0 5 . 9 5 1 1 4 . 6 1 N a t u r a l G a s . 0 0 8 . 0 7 0 1 . 2 1 0 1 . 1 0 0 2 . 8 7 0 1 3 . 7 3 0 1 4 . 2 7 0 1 2 . 4 3 0 E l e c t r i c i t y 7 . 3 1 9 . 3 4 5 . 8 6 7 . 6 1 1 5 . 9 2 5 6 . 6 3 0 0 . 6 3 7 7 . 0 P i g I r o n 1 . 9 3 5 . 9 4 8 . 0 5 1 0 . 7 7 1 7 . 0 6 3 4 . 7 9 3 8 . 0 2 4 0 . 0 1 S t e e l 1 . 3 5 5 . 3 5 6 . 6 7 1 2 . 2 3 1 7 . 7 9 3 1 . 7 8 3 7 . 1 2 4 3 . 4 7 C e m e n t 2 . 8 6 6 . 8 6 6 . 0 0 1 6 . 3 4 2 5 . 7 5 6 5 . 2 4 7 9 . 8 6 1 2 3 . 0 2 P l a s t i c s 2 1 3 4 0 9 7 1 7 6 6 7 9 8 9 8 1 1 8 0 C h e m i c a l F i b e r s . 2 1 3 . 6 5 0 . 1 1 0 0 . 9 2 8 4 . 6 4 5 0 . 3 7 3 4 . 9 Y a r n 6 5 6 8 4 4 5 4 8 1 3 0 0 2 0 5 2 2 3 8 2 2 9 2 6 3 2 1 9 C l o t h 3 . 8 3 5 . 0 5 2 . 5 3 6 . 2 8 9 . 1 5 1 1 . 0 3 1 3 . 4 7 1 3 . 7 0 S u l f u r i c A c i d 1 9 0 6 3 2 9 6 8 2 3 4 0 2 9 1 4 6 6 1 0 7 6 4 3 8 1 7 2 C a u s t i c S o d e 7 9 1 9 8 2 9 0 5 5 6 8 9 2 1 6 4 0 1 9 2 3 2 2 2 2 M o t o r V e h i c l e s 7 . 9 9 . 7 4 0 . 5 8 7 . 2 1 4 9 . 1 2 2 2 . 3 3 1 6 . 4 M e t a l - C u t t i n g 1 3 . 7 2 8 . 0 2 2 . 5 3 9 . 6 1 3 8 . 9 1 8 3 . 2 1 3 3 . 6 1 3 3 . 5 M a c h i n e P l a t e G l a s s 1 . 9 8 4 . 3 0 3 . 6 7 5 . 9 9 9 . 2 8 1 7 . 8 4 2 4 . 6 6 4 1 . 9 0 C h e m i c a l . 0 3 9 . 1 5 1 . 4 6 4 1 . 7 2 6 2 . 4 3 5 8 . 6 9 3 1 2 . 3 2 1 1 4 . 6 0 2 F e r t i l i z e r S o u r c e : C h i n a S t a t i s t i c s Y e a r b o o k , 1 9 9 4 : 4 0 4 - 4 1 1 U n i t o f m e a s u r e m e n t : c o a l , c r u d e o i l , p i g i r o n , s t e e l , c e m e n t , a n d c h e m i c a l f e r t i l i z e r a r e i n o n e m i l l i o n m e t r i c t o n s ; p l a s t i c s , c h e m i c a l fi b e r s , y a r n , s u l f u r i c a c i d , a n d c a u s t i c s o d e a r e i n o n e t h o u s a n d m e t r i c t o n s ; n a t u r a l g a s i n o n e b i l l i o n c u b i c m e t e r s ; e l e c t r i c i t y i n o n e b i l l i o n k w h ; c l o t h i n o n e b i l l i o n m e t e r s ; m o t o v e h i c l e s a n d m e t a l c u t t i n g m a c h i n e i n o n e t h o u s a n d u n i t s ; a n d p l a t e g l a s s i n o n e m i l l i o n w e i g h t c a s e s . 2 5 3 C h a p t e r S i x F a c i n g c h a l l e n g e s : M o t i v a t e d C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s A t a m a c r o l e v e l , t h e a n a l y s e s o f C h a p t e r F o u r a n d F i v e s h o w e d t h a t C h i n a ’ s p o l i t i c a l , c u l t u r a l , s o c i e t a l , e c o n o m i c a l , a n d p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 f o r m e d a n e n v i r o n m e n t f o r t h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n o f r u r a l p e o p l e i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . W h i l e t h e i n v e s t i g a t i o n f r o m a m a c r o p e r s p e c t i v e p r o v i d e d a b i r d ' s v i e w h o w s o c i e t a l c o n d i t i o n s c o n t r i b u t e d t o t h e p h e n o m e n o n , q u e s t i o n s r e m a i n a b o u t h o w i n d i v i d u a l s r e s p o n d e d t o t h e o p p o r t u n i t i e s , e x a c t l y h o w e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s , h o w t o e x p l a i n p e r f o r m a n c e d i f f e r e n c e o f i n d i v i d u a l b u s i n e s s e s , a n d h o w t h e a c t i o n s o f i n d i v i d u a l s l i n k t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , i t i s c o n t e n d e d t h a t a h i g h e r l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i s a s s o c i a t e d w i t h a g r e a t e r n u m b e r o f e n t r e p r e n e u r s i n a s o c i e t y , g i v e n t h a t o t h e r c o n d i t i o n s a r e a t o p t i m a l l e v e l s . T h e n a n a t u r a l q u e s t i o n w o u l d b e h o w t h i s p r o p o s i t i o n c a n b e i l l u s t r a t e d t h r o u g h i n d i v i d u a l a c t i o n s . A f t e r a l l , i t i s t h e c o l l e c t i v e a c t i o n s o f m a n y i n d i v i d u a l s t h a t p r o d u c e d t h e s t o r y o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h u s , t o f u l l y u n d e r s t a n d a s o c i e t a l p h e n o m e n o n , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p e r s e i n t h i s s t u d y , t h e c o n d i t i o n s a t t h e m i c r o l e v e l n e e d t o b e a n a l y z e d a s w e l l . T h o u g h t h e m a c r o c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 c r e a t e d o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , s i g n i fi c a n t i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s d i d e x i s t i n 2 5 4 c o n d i t i o n s w i l l b e e x p l o r e d a t a m i c r o l e v e l . t e r m s w h e t h e r o n e w o u l d e n t e r a n e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n a n d h o w w e l l o n e d i d a s a n e n t r e p r e n e u r . T h e r e a l i t y w a s t h a t n o t e v e r y o n e b e c a m e a n e n t r e p r e n e u r a n d n o t e v e r y e n t r e p r e n e u r w a s s u c c e s s f u l . A t t h e i n d i v i d u a l l e v e l , i t w a s u p t o e a c h p e r s o n t o t a k e a c t i o n s a n d m a k e t h e d i f f e r e n c e s . A s s t a t e d i n a C h i n e s e p o p u l a r s a y i n g : " E v e n i f a p i e c e o f b r e a d w e r e d r o p p e d d o w n f r o m t h e s k y , a p e r s o n h a d t o o p e n h i s / h e r m o u t h t o e a t i t . " F o r C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s , n o t h i n g w o u l d b e d r o p p e d d o w n t o t h e m f r o m t h e s k y . T h e y h a d t o m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t o g e t e v e r y b i t o f r e s o u r c e f o r t h e i r b u s i n e s s O p e r a t i o n s . T h e f o l l o w i n g t w o c h a p t e r s w i l l b e d e v o t e d t o h o w m o t i v e s a n d a b i l i t i e s a f f e c t e d i n d i v i d u a l s ' c h o i c e o f b e i n g e n t r e p r e n e u r s a n d t h e p e r f o r m a n c e o f t h o s e w h o w e r e i n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . A t t h e m e a n t i m e , t h e i m p a c t s o f e n v i r o n m e n t a l 1 - A r u g g e d r o a d o f d e v e l o p m e n t : T h e d i f f i c u l t i e s f a c e d b y C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . B e f o r e t h e i n - d e p t h d i s c u s s i o n a b o u t t h e i m p a c t s o f p e r s o n a l f a c t o r s , i t w o u l d b e w o r t h w h i l e t o r e v i e w t h e d i f fi c u l t i e s f a c e d b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . W h i l e t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s d e p i c t e d C h i n e s e s o c i e t y a s o f f e r i n g o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s , i t i s b y n o m e a n s t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o r k e d i n a c O m f o r t a b l e a n d f r i e n d l y e n v i r o n m e n t . J u d g e d b y t h e m a t e r i a l c o n d i t i o n s a n d p s y c h o l o g i c a l c l i m a t e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a c t u a l l y d e v e l o p e d i n a v e r y h o s t i l e e n V i r o I l m e n t . T o s a y t h a t t h e e n v i r o n m e n t b e c a m e m o r e f r i e n d l y w a s i n a r e l a t i v e t e r m . I t 1 5 i n c O m p a r i s o n w i t h t h e h a r s h p o l i t i c a l c o n d i t i o n s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . A t t h a t 2 5 5 t i m e , i t w a s p o l i t i c a l l y d a n g e r o u s f o r p e o p l e t o t r y t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . T h e y c o u l d b e j a i l e d f o r d o i n g s o . I n 1 9 7 5 , a b o u t 3 0 0 p r i v a t e b u s i n e s s p e o p l e i n J i n j i a n g C i t y w e r e a r r e s t e d f o r d o i n g b u s i n e s s o n t h e i r o w n ( C a o , 1 9 9 4 ) . E v e n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e a t t i t u d e o f C h i n e s e g o v e r n m e n t t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s , p a r t i c u l a r l y p r i v a t e e n t e r p r i s e s , w a s p e r m i s s i v e a t t h e b e s t b u t f a r f r o m e n c o u r a g i n g . B e s i d e s t h e p e r m i s s i v e a t t i t u d e a n d t h e r e m o v a l o f s o m e a d m i n i s t r a t i v e r e s t r i c t i o n s , t h e g o v e r n m e n t d i d n o t d o m u c h t o h e l p t h e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n t h e n o n - s t a t e s e c t i o n . A t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , t o s o m e e x t e n t , t h e s i t u a t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r c a n b e a n a l o g o u s t o t h a t o f a s l a v e w h o h a s j u s t a c q u i r e d h i s l e g a l f r e e d o m . B e s i d e s t h e f r e e d o m i n t h e l e g a l t e r m , t h e f o r m e r s l a v e v i r t u a l l y p o s s e s s e s n o t h i n g e l s e , e i t h e r m a t e r i a l w e a l t h o r a r e s p e c t a b l e s o c i a l s t a t u s . H e i s s t i l l v e r y p o o r , a t t h e l o w e s t l e v e l o f s o c i a l h i e r a r c h y , a n d l o o k e d d o w n o n b y t h e p e o p l e o f t h e p r i v i l e g e d g r o u p s . T h e f u n d a m e n t a l d i f f e r e n c e b e t w e e n n o w a n d t h e n i s t h a t h i s n e w l y a c q u i r e d f r e e d o m a l l o w s h i m t o t a k e a c t i o n s t o c h a n g e h i s o w n s i t u a t i o n . T h a t w o u l d b e c o m p l e t e l y o u t o f q u e s t i o n i f h e w e r e s t i l l a s l a v e . H o w e v e r , i n o r d e r t o d o s o , h e h a s t o m a k e m u c h g r e a t e r e f f o r t s t o a c h i e v e w h a t t h e p e o p l e o f o t h e r s o c i a l g r o u p s m i g h t a c c o m p l i s h e a s i l y . W h e n C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s t r i e d t o c a p i t a l i z e o n t h e o p p o r t u n i t i e s o p e n e d b y t h e e c o n o m i c r e f o r m , a l m o s t n o n e o f c r i t i c a l r e s o u r c e s w a s r e a d i l y a v a i l a b l e t o t h e m . W o r s e t h a n t h a t , t h e r e a r e m a n y u n f a i r a n d d i s c r i m i n a t i n g b a r r i e r s i n t h e s o c i e t y t h a t a g g r a v a t e d t h e d i f fi c u l t i e s . W h e n r u r a l e n t r e p r e n e u r s t a l k e d a b o u t t h e i r e x p e r i e n c e s a t t h e e a r l y s t a g e s o f b u s i n e s s e s , t h e y e x p r e s s e d a m i x e d f e e l i n g o f p r i d e a n d b i t t e r n e s s . T h e y w e r e p r o u d o f t h e i r s u c c e s s e s i n o v e r c o m i n g s o m a n y u n i m a g i n a b l e d i f fi c u l t i e s . T h e y a l s o 2 5 6 h a d b i t t e r f e e l i n g s o f u n f a i r t r e a t m e n t s t h e y r e c e i v e d . W h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s f a c e d a t t h a t t i m e w e r e m o u n t a i n s o f d i f fi c u l t i e s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e d i f fi c u l t i e s a s s o c i a t e d w i t h t h e l o w s o c i a l s t a t u s o f r u r a l p e o p l e . I n t e r m s o f t h e o f fi c i a l v e r s i o n o f s o c i a l h i e r a r c h y , C h i n e s e p e a s a n t s a l w a y s h a v e h i g h e r s o c i a l s t a t u s i n t h e s o c i e t y . D u r i n g t h e f e u d a l p e r i o d s , t h e y w e r e s e c o n d o n l y t o g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . U n d e r t h e C C P r u l i n g , t h e y a r e s e c o n d o n l y t o t h e w o r k i n g c l a s s . B u t t h e r e a l i t y s h o w s t h a t a l t h o u g h t h e C C P m a d e p e r s i s t e n t e f f o r t t o c r e a t e a n e q u a l s o c i e t y a n d a c h i e v e d s i g n i fi c a n t p r o g r e s s i n d o i n g s o , c o m p a r a t i v e l y , i t i s l e s s s u c c e s s f u l t o r e d u c e t h e d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t r u r a l p e o p l e b y o t h e r s o c i a l g r o u p s , s u c h a s u r b a n p e o p l e . P s y c h o l o g i c a l l y , C h i n e s e p e a s a n t s w e r e a t t h e b o t t o m o f t h e s o c i e t y . T h i s r e a l i t y c r e a t e d e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r b u s i n e s s o p e r a t i o n . I n t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n , I c o n t e n d e d t h a t C h i n a w a s a n e g a l i t a r i a n s o c i e t y i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 i n w h i c h o p p o r t u n i t i e s w e r e d i s t r i b u t e d f a i r l y e q u a l l y . N o n e t h e l e s s , t h i s c o n c l u s i o n w a s d r e w i n c o m p a r i s o n w i t h t h e s i t u a t i o n s o f o l d C h i n a a n d t h o s e o f o t h e r h i g h l y s e g r e g a t e d a n d d i v i s i v e s o c i e t y . W i t h i n C h i n e s e s o c i e t y , s o m e n o t i c e a b l e g a p s s t i l l e x i s t e d a t t h a t t i m e , p a r t i c u l a r l y b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n . F o r i n s t a n c e , t h e a v e r a g e i n c o m e o f u r b a n p e o p l e w a s s i g n i fi c a n t l y h i g h e r t h a n t h a t o f r u r a l p e o p l e t h o u g h t h e n o m i n a l i n c o m e o f u r b a n p e o p l e w a s v e r y l o w . A l s o t h e g o v e r n m e n t i s s u e d s e v e r a l p o l i c i e s t h a t g a v e u r b a n p e o p l e p r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t i n t e r m o f m a t e r i a l s u p p l y . T h e g a p b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n , h o w e v e r , w a s m o r e p s y c h o l o g i c a l t h a n p h y s i c a l a t t h a t t i m e . U r b a n p e o p l e g e n e r a l l y v i e w r u r a l p e o p l e a s d i r t y , c o n s e r v a t i v e , b a c k w a r d , n a r r o w a n d 2 5 7 c l o s e m i n d e d , n o t e d u c a t e d , l e s s c i v i l i z e d , u n i n f o r m e d b y a n d u n e x p o s e d t o m a n y m o d e r n a c h i e v e m e n t s , i n s e n s i t i v e t o s o c i e t a l p r o g r e s s , n o d e s i r e f o r e x c e l l e n c e , a n d p r i m i t i v e . " T u ( i t s d i r e c t E n g l i s h t r a n s l a t i o n i s e a r t h , d i r t , o r s o i l ) " i s a w o r d o f h i g h f r e q u e n c y u s a g e i n C h i n a . T h i s w o r d i s d i r e c t l y r e l a t e d t o p e a s a n t s b e c a u s e t h e y w o r k w i t h d i r t a n d s o i l a l l y e a r l o n g . I t s d e s c r i b e s s o m e t h i n g o u t d a t e d , o l d f a s h i o n e d , o b s o l e t e , p r i m i t i v e , w o r t h l e s s , c o a r s e , l o w q u a l i t y , a n d u g l y l o o k i n g . P e o p l e w h o l i v e i n a m o d e r n e n v i r o n m e n t w o u l d a n d s h o u l d n o t s p e a k , t h i n k , u s e , a n d p r o d u c e s o m e t h i n g t h a t i s " T u . " A s t e r e o t y p i c a l v i e w i s t h a t o n l y p e a s a n t s w o u l d u s e a n d p r o d u c e " T u " g o o d s b e c a u s e t h e y d o n o t k n o w h o w a n d w o u l d n o t w a n t t o u s e a n d p r o d u c e s o m e t h i n g t h a t i s n o t " T u . " I n u r b a n p e o p l e ' s m i n d , t h e r e i s n o c o r r e l a t i o n a t a l l b e t w e e n a n y t h i n g o f r u r a l a n d m o d e r n p r o d u c t i o n . I t s h o u l d n o t b e h a r d t o i m a g i n e h o w d i f fi c u l t i t c o u l d b e t o g e t o t h e r p e o p l e t o a c c e p t y o u r p r o d u c t s o r s e r v i c e i f n o o n e b e l i e v e s o r t r u s t s y o u . T h e u r b a n b i a s w a s n o t a s e r i o u s p r o b l e m w h e n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s r e s t r i c t e d w i t h i n r u r a l a r e a s b y t h e " t h r e e l o c a l " p o l i c i e s . A t t h a n t i m e , t h e y d i d n o t h a v e s i g n i fi c a n t i n t e r a c t i o n w i t h t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y . I n m o s t c a s e s , t h e s u p p l y a n d m a r k e t s w e r e a l l w i t h i n l o c a l r u r a l a r e a s . A l s o r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e r e g a r d e d a s a s u p p l e m e n t a l e l e m e n t t o u r b a n e c o n o m y . T h e y w e r e o f fi c i a l l y a s s i g n e d l o w e r s t a t u s t h a n t h e u r b a n e c o n o m y . T h e i r r e l a t i o n w i t h t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y w a s t o r e c e i v e a s s i s t a n c e f r o m t h e l a t t e r . T h u s , t h e s e n s e o f u r b a n s u p r e m a c y w a s a c t u a l l y e n h a n c e d i n t h e p r o c e s s . H o w e v e r , i n o r d e r t o e x p a n d b u s i n e s s a c t i v i t i e s , r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o i n v a d e t h e t e r r i t o r y o f t h e u r b a n e c o n o m y f o r b o t h s u p p l i e s a n d m a r k e t s h a r e . A l s o a t t h i s t i m e , t h e y a c t e d a s s e r i o u s c o m p e t i t o r s a g a i n s t t h e u r b a n e c o n o m y . T h e n t h e n e g a t i v e i m p a c t o f 2 5 8 I ’ M - u r b a n p e o p l e ’ s d i s c r i m i n a t i n g a t t i t u d e s t o w a r d r u r a l p e o p l e b e c a m e e v i d e n t . R u r a l e n t r e p r e n e u r s o f t e n h a d t o p e r s i s t e n t l y b e g o t h e r s t o t r y t h e i r p r o d u c t s , t o g i v e t h e m s u p p l i e s , t o g e t t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , a n d t o t r e a t t h e m s e r i o u s l y . T h e m a n a g e r o f D a s h e n g S h o e F a c t o r y , X i a o S h u i G e n g , w a s o n e o f t h e t e n m o d e l r u r a l e n t r e p r e n e u r s r e c o g n i z e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t i n 1 9 8 7 . H i s c o m p a n y w a s i n B a i s h u T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , J i a n g s u P r o v i n c e . S h o r t l y a f t e r t h e c o m p a n y s t a r t e d , t o s e a r c h f o r m a r k e t o p p o r t u n i t i e s , h e t o o k a b a g f u l l o f s h o e s a m p l e s a n d w e n t S h a n g h a i C i t y a n d t r i e d t o p e r s u a d e s t a t e o w n e d s t o r e s t o s e l l h i s p r o d u c t s . A f t e r s e v e r a l d a y s o f f u t i l e a t t e m p t , n o s t o r e s w o u l d a c c e p t t h e p r o d u c t s m a d e b y a p e a s a n t . I n d e s p e r a t i o n , h e d e c i d e d t o c h a n g e h i s s t r a t e g y b y s e l l i n g t h e s h o e s h i m s e l f . H e o p e n e d t h e b a g a n d d i s p l a y e d h i s s h o e s o n t h e s i d e w a l k , r i g h t i n f r o n t o f a s t a t e o w n e d s h o e s t o r e . B e c a u s e t h e s h o e s h i s c o m p a n y m a d e w e r e m o r e f a s h i o n a b l e a n d b e t t e r l o o k i n g t h a n t h o s e d i s p l a y e d i n s t a t e o w n e d s t o r e s , t h e y a t t r a c t e d p e o p l e p a s s i n g b y . I n f e w h o u r s , a l l h i s s h o e s w e r e s o l d o u t . H i s s u c c e s s i m p r e s s e d t h e m a n a g e r o f t h a t s t a t e s h o e s t o r e a n d a g r e e d t o c a r r y t h e p e a s a n t m a d e s h o e s . A n o t h e r s t o r y i s a b o u t H e n g a n c o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y , F u j i a n g P r o v i n c e . I t p r o d u c e s w o m a n p r o d u c t s . W h e n t h e y t r i e d t o o p e n t h e S h a n g h a i m a r k e t , n o o n e w a n t e d t o d e a l w i t h t h e m . T h e y f o u g h t f o r a b o u t t w o m o n t h s i n v a i n . F i n a l l y , a f t e r m o n t h s o f p e r s i s t e n t e f f o r t s , o n e s t a t e c o m p a n y a g r e e d t o t r y t h e i r p r o d u c t s . B u t t h e s t a t e c o m p a n y t o o k t h e a d v a n t a g e o f t h e s i t u a t i o n a n d s e t t h e p r i c e f a r b e l o w t h e c o s t . F a c i n g s u c h a n i n s u l t i n g t r e a t m e n t , t h e m a n a g e r o f H e n g a n C o m p a n y d e c i d e d t o g o a h e a d a n d a c c e p t t h e d e a l a s a s t e p p i n g s t o n e t o t h e m a r k e t . T h e n t h e i r p r o d u c t s w e r e v e r y w e l l r e c e i v e d b y t h e 2 5 9 c o n s u m e r s i n t h e m a r k e t a n d fi n a l l y t h e s t a t e c o m p a n y a g r e e d t o c a r r y t h e i r p r o d u c t s a t a f a i r p r i c e . A f t e r b o t h c o m p a n i e s h a d e s t a b l i s h e d g o o d b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p , t h e m a n a g e r o f H e n g a n C o m p a n y a s k e d p e o p l e i n t h a t s t a t e c o m p a n y w h y t h e y s e t s u c h a n i n s u l t i n g p r i c e a t t h e b e g i n n i n g . T h e r e p l y w a s " b e c a u s e w e d i d n o t w a n t t o d o b u s i n e s s w i t h y o u " ( F u , 1 9 9 2 ) . T h i s t y p e o f s t o r y i s c o u n t l e s s . I n 1 9 8 7 , t h e m a n a g e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y c a m e t o B e i j i n g a n d t r i e d t o n e g o t i a t e c o o p e r a t i o n w i t h a s t a t e r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n , n o o n e t r e a t e d h i m s e r i o u s l y , e v e n t h o u g h h e w a s i n t r o d u c e d a n d a c c o m p a n i e d b y a s e n i o r e n g i n e e r o f t h a t o r g a n i z a t i o n . M y f a t h e r h a p p e n e d t o w o r k i n t h a t o r g a n i z a t i o n a n d w a s i n v o l v e d i n n e g o t i a t i o n . A t t h e e n d , a f t e r a l l s o r t s o f m a n e u v e r , t h e c o o p e r a t i o n w a s s e t . N o n e t h e l e s s , t h e p e o p l e o f s t a t e r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n p r i m a r i l y v i e w e d i t a s a c h a r i t a b l e g e s t u r e o n t h e i r s i d e . T h e y n e v e r t h o u g h t o f t h e J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r a s a s e r i o u s b u s i n e s s p a r t n e r . I r o n i c a l l y , t h i s a r r o g a n t a t t i t u d e c o s t t h e s t a t e o r g a n i z a t i o n . F e n g z h u C o m p a n y b e c a m e v e r y s u c c e s s f u l a f e w y e a r s l a t e r . T h e n p e o p l e i n t h e s t a t e o r g a n i z a t i o n c o m p l a i n e d t h a t i t d i d n o t p a y t h e m b a c k w e l l . B u t t h i s w a s t h e f a u l t o f t h e s t a t e o r g a n i z a t i o n i t s e l f b e c a u s e i t a v o i d e d i n v o l v i n g d e e p l y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n a t t h e b e g i n n i n g a n d g a v e u p m a n y o p p o r t u n i t i e s t o i n v e s t . F o r i n s t a n c e , i t i n s i s t e d t h a t t h e c o m p a n y s h o u l d p a y a fi x e d a m o u n t o f m o n e y e v e r y y e a r a s r e t u r n r a t h e r t h a n t h e s h a r e o f p r o fi t s . T h e y a l s o w o u l d n o t m a k e s i g n i fi c a n t c a p i t a l i n v e s t m e n t . T h u s , w h e n t h e p a y b a c k t i m e c a m e , t h e y c o u l d o n l y g e t a l i t t l e . E v e n a f t e r r u r a l e n t r e p r e n e u r s t r i e d v e r y h a r d , i t i s o f t e n h a p p e n e d t h a t t h e y s t i l l c o u l d n o t g e t w h a t t h e y n e e d e d f o r t h e i r b u s i n e s s . I n d e a l i n g w i t h p e O p l e o f o t h e r s o c i a l g r o u p s , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o s w a l l o w t h e b i t t e r n e s s o f n o s e l f - e s t e e m . N o n e t h e l e s s , 2 6 0 f o r b u s i n e s s d e v e l o p m e n t , t h e y h a d t o r e a c h o u t f o r m a r k e t , s u p p l y , a n d t e c h n o l o g y . T o fi g h t a g a i n s t t h e u r b a n d i s c r i m i n a t i o n b e c a m e a n i n e v i t a b l e a n d f o r m i d a b l e t a s k f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e f a m o u s " S i q i a n g S i w a n g S p i r i t s " s u m m a r i z e s t h e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t h a t r u r a l p e o p l e h a d t o m a k e i n t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s a n d w e r e c o n s i d e r e d a s c r i t i c a l f a c t o r s f o r t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s t e r m i s t h e b r i e f e x p r e s s i o n o f f o u r C h i n e s e w o r d s . I t s v e r b a t i m E n g l i s h t r a n s l a t i o n w o u l d b e " F o u r t h o u s a n d s a n d f o u r t e n t h o u s a n d s s p i r i t s . " I t m e a n s t h a t r u r a l p e o p l e s u c c e e d e d b e c a u s e t h e y h a d w a l k e d t h o u s a n d s a n d t e n t h o u s a n d s m i l e s o f r o a d , v i s i t e d t h o u s a n d s a n d t e n t h o u s a n d s o f h o m e s a n d o r g a n i z a t i o n s , t a l k e d t o t h o u s a n d s a n d t e n t h o u s a n d s o f p e o p l e , a n d e n d u r e d t h o u s a n d s a n d t e n t h o u s a n d s o f d i f fi c u l t i e s . T h a t r u r a l p e o p l e h a d t o m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s i s p a r t l y r e l a t e d t o t h e p s y c h o l o g i c a l b a r r i e r s a s s o c i a t e d w i t h t h e i r l o w s o c i a l s t a t u s , w h i c h c r e a t e d e x t r a d i f fi c u l t i e s f o r t h e m t o a c q u i r e v a r i o u s r e s o u r c e s . A n e n t r e p r e n e u r i n S h e n g z e T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y t o l d m e t h a t a t t h e v e r y b e g i n n i n g , h e h a d n o i d e a w h o c o u l d b e t h e c u s t o m e r . W h a t h e d i d w a s t o g o t h r o u g h t h e p u b l i c p h o n e b o o k a n d w r i t e d o w n t h e a d d r e s s e s o f o r g a n i z a t i o n s t h a t h e g u e s s e d m i g h t h a v e s o m e r e l e v a n c e . T h e n h e h a d t o p e r s o n a l l y v i s i t a l l t h o s e o r g a n i z a t i o n s t o fi n d c u s t o m e r s . M a n y o r g a n i z a t i o n s e v e n d i d n o t a l l o w h i m t o e n t e r b e c a u s e h e w a s a p e a s a n t . N e v e r t h e l e s s , h e p e r s i s t e d a n d fi n a l l y o p e n e d t h e m a r k e t . T h r o u g h m y i n t e r v i e w , I l e a r n e d t h a t m a n y p e o p l e w i t h w h o m r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d l i k e t o d o b u s i n e s s r e f u s e d t o m e e t t h e m s i m p l y b e c a u s e t h e y w e r e p e a s a n t s . W h e n t h e s a m e S h e n g z e e n t r e p r e n e u r l e a r n e d a b u s i n e s s o p p o r t u n i t y w i t h a 2 6 1 s t a t e e n t e r p r i s e , h e c o u l d n o t g e t i n s i d e t h e f a c t o r y t o m e e t t h e m a n a g e r . T h e d o o r a t t e n d a n t j u s t d i d n o t b e l i e v e t h a t a p e a s a n t c o u l d h a v e s o m e b u s i n e s s w i t h t h e f a c t o r y . T h e c u l t u r a l l y o r i g i n a t e d d i s c r i m i n a t i o n w a s f u r t h e r e n h a n c e d b y t h e o p e r a t i o n o f a d u a l e c o n o m y s t r u c t u r e i n t h e C h i n e s e s o c i e t y ( D o n g , 1 9 9 2 ) . I t i s t h e c o - e x i s t e n c e o f a m o d e r n u r b a n e c o n o m y a n d a t r a d i t i o n a l r u r a l e c o n o m y . I n s u c h a s t r u c t u r e , t h e u r b a n s e c t o r w a s f a v o r e d i n r e s o u r c e d i s t r i b u t i o n a n d d e v e l o p e d t o a r e l a t i v e l y a d v a n c e d l e v e l . O n t h e o t h e r h a n d , t h e r u r a l s e c t o r w a s g e n e r a l l y l e f t o n i t s o w n a n d r e m a i n e d l a r g e l y p r i m i t i v e . C o n s e q u e n t l y , i t l e a v e s p e o p l e w i t h i m p r e s s i o n t h a t r u r a l e c o n o m y w a s l e s s i m p o r t a n t t h a n t h e r e f o r e i n f e r i o r t o u r b a n e c o n o m y . T h o u g h t h i s s i t u a t i o n w a s s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d a n d n o t t h e f a u l t s o f r u r a l p e o p l e , t h e p r i m i t i v e n e s s o f r u r a l e c o n o m y i n e v i t a b l y g e n e r a t e s n e g a t i v e i m a g e s o f r u r a l p e o p l e ' s a b i l i t y a n d m o t i v a t i o n t o p u r s u e m o d e r n p r o d u c t i o n . F o r i t i s a n a t u r a l t e n d e n c y t o a t t r i b u t e o t h e r s f a i l u r e s t o t h e i r p e r s o n a l d i s p o s i t i o n s , t h o u g h i t m a y n o t b e t h e t r u t h ( J o n e s e t a l . , 1 9 7 2 ) . R e fl e c t i n g s u c h a s t e r e o t y p i c a l V i e w o n r u r a l p e o p l e , w h e n a r u r a l e n t r e p r e n e u r l e d a g r o u p o f p e a s a n t s t o s t a r t a p r i m i t i v e f a c t o r y t o p r o d u c e m e t a l p r o d u c t s , p e o p l e f r o m a s t a t e e n t e r p r i s e l a u g h e d a t t h e m a n d s a i d : " N e v e r h e a r d s u c h p r i m i t i v e p r o d u c t i o n c o u l d b e c a l l e d a f a c t o r y . " S o m e p e a s a n t s f e l t h u m i l i a t e d a n d w a n t e d t o w i t h d r a w . T h e n t h e e n t r e p r e n e u r h a d t o e n c o u r a g e t h e m t o l o o k f o r w a r d a n d h a v e f a i t h i n t h e f u t u r e ( C h e n , 1 9 8 8 ) . T h e s t e r e o t y p i c a l V i e w t h a t r u r a l p e o p l e w e r e i n c a p a b l e o f p u r s u i n g m o d e r n p r o d u c t i o n w e r e e v e n a c c e p t e d b y r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s . R u r a l e n t r e p r e n e u r s n o t o n l y n e e d t o fi g h t u r b a n p e o p l e ' s d o u b t s a b o u t t h e i r a b i l i t i e s a n d s e r i o u s n e s s i n m o d e r n p r o d u c t i o n , a l s o p e o p l e ' s s u s p i c i o u s a t t i t u d e s i n t h e i r h o m e v i l l a g e . I n J i n j i a n g C i t y , a n o v e r s e a s r e l a t i v e 2 6 2 v i s i t e d h e r h o m e v i l l a g e . W h e n s h e o f f e r e d t o h e l p p e o p l e w i t h c a p i t a l t o s e t u p f a c t o r i e s , m o s t p e o p l e t h o u g h t t h a t w a s a v e r y f u n n y i d e a . A t t h a t t i m e , i t w a s p s y c h o l o g i c a l l y d i f fi c u l t f o r t h o s e p e a s a n t s t o l i n k t h e m s e l v e s w i t h m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n ( S h i J i n g , 1 9 9 2 ) . I t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e C C P h a d m a d e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t o i m p r o v e t h e s o c i a l s t a t u s o f r u r a l p e o p l e a n d c h a n g e d t h e d i s c r i m i n a t o r y a t t i t u d e s i n t h e s o c i e t y . F o r i n s t a n c e , u r b a n y o u t h a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e s e n t t o r u r a l a r e a s t o p a r t i c i p a t e i n a g r i c u l t u r a l w o r k . A r t i s t s a n d p r o f e s s i o n a l s w e r e r e q u i r e d t o s e r v e r u r a l p e o p l e . P e o p l e w e r e e d u c a t e d a b o u t t h e g r e a t c o n t r i b u t i o n o f p e a s a n t s t o t h e s o c i e t y . A n y t h o u g h t s a n d b e h a v i o r o f l o o k i n g d o w n o n p e a s a n t s w e r e c r i t i c i z e d . T o e d u c a t e i n t e l l e c t u a l s t o i d e n t i f y t h e m s e l v e s w i t h w o r k e r s a n d p e a s a n t s w a s M a o ' s f a v o r i t e t o p i c . H e e v e n s a i d t h a t t h o u g h t h e i r h a n d s w e r e d i r t y a n d f e e t h a d c o w d u n g o n , w o r k e r s a n d p e a s a n t s w e r e c l e a n e r t h a n u n r e f o r r n e d i n t e l l e c t u a l s ( M a o , 1 9 4 2 ) . N o n e t h e l e s s , t h e c u l t u r a l l y a n d s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d b i a s e s t o w a r d r u r a l p e o p l e w e r e v e r y d i f fi c u l t t o c h a n g e . I n m y d i s c u s s i o n w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e y a l l m e n t i o n e d t h a t t o fi g h t a g a i n s t t h e s e p s y c h o l o g i c a l a n d s t r u c t u r a l d i s c r i m i n a t i o n w a s t h e m o s t d i f fi c u l t t h i n g t o d o . I t i s n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t t h e d i s c u s s i o n o f t h i s s e c t i o n d o e s n o t c o n t r a d i c t t h e c o n c l u s i o n i n C h a p t e r F o u r t h a t C h i n a w a s e g a l i t a r i a n s o c i e t y i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 a n d t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s c o u l d b e e q u a l l y a c c e s s e d b y e v e r y o n e . F o r n o p e r f e c t e q u a l i t y c a n e x i s t i n a n y s o c i e t y . M o r e o r l e s s , v a r i o u s g a p s e x i s t . I t w a s t r u e t h a t t h e r e w e r e m a n y n o t i c e a b l e g a p s i n C h i n a . N o n e t h e l e s s , c o m p a r e d w i t h t h e m o s t s o c i e t y i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , o n a s c a l e o f e q u a l v s . u n e q u a l , C h i n a w a s m u c h c l o s e r t o t h e 2 6 3 e n d r e p r e s e n t i n g a n e q u a l s o c i e t y . T h o u g h t h e p s y c h o l o g i c a l d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t r u r a l p e o p l e w a s s u b s t a n t i a l l y s t r o n g a n d c r e a t e d e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s , i t d i d n o t r e a c h a l e v e l t h a t c o u l d d e p r i v e t h e m O p p o r t u n i t i e s f r o m p r a c t i c i n g t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s , D i f fi c u l t i e s a s s o c i a t e d w i t h o t h e r f a c t o r s . F i r s t , l a c k o f k n o w l e d g e a n d i n f o r m a t i o n w a s a t r e m e n d o u s b a r r i e r t o o v e r c o m e . I n m o s t c a s e s , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d l i t t l e t e c h n i c a l k n o w - h o w a b o u t t h e i r b u s i n e s s e s . B e t w e e n 1 9 8 4 a n d 1 9 8 6 , t h e a u t h o r w o r k e d a s a c o m p u t e r e n g i n e e r i n M i c r o b i o l o g y I n s t i t u t e , C h i n e s e S c i e n c e s A c a d e m y . S o m e o f m y c o l l e a g u e s s p e c i a l i z e d i n m i c r o b i o l o g y w e r e h e l p i n g s e v e r a l r u r a l e n t e r p r i s e s i n f o o d p r o c e s s i n g b u s i n e s s . T h e y t o l d m e s t o r i e s w h i c h s h o w e d h o w l i t t l e t e c h n i c a l k n o w l e d g e r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d . F o r i n s t a n c e , s o m e c o m p a n i e s w a n t e d t o p r o d u c e s o y s a u c e , a c o o k i n g m a t e r i a l s w i d e l y u s e d i n C h i n a . H o w e v e r , t h e p e a s a n t s d i d n o t k n o w t h a t a l l m a t e r i a l s a n d e q u i p m e n t h a d t o b e p a s t e u r i z e d . T h u s , b a c t e r i a c o n t a m i n a t e d e v e r y s t e p o f t h e p r o d u c t i o n a n d n o s o y s a u c e c o u l d b e p r o d u c e d . T h e y c o u l d n o t fi g u r e o u t t h e c a u s e s o f f a i l u r e u n t i l w e r e i n s t r u c t e d b y m y c o l l e a g u e s . M y c o l l e a g u e s t o l d m e t h a t i t w a s v e r y s i m p l e t o s o l v e t h i s p r o b l e m . W h a t t h e p e a s a n t s n e e d e d t o d o w a s t o w a s h a n d t h e n k e e p a l l e q u i p m e n t i n b o i l e d w a t e r f o r a m o m e n t . T h e y d i d t h a t a n d p r o d u c e d q u a l i t y s o y s a u c e . T h e m a n a g e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y t o l d m e t h a t a t b e g i n n i n g , h e k n e w n o t h i n g a b o u t t h e p r o d u c t i o n . H i s t h o u g h t s w e r e t h a t a s l o n g a s t h e m a c h i n e k e p t r u n n i n g , h e w o u l d b e a b l e t o s e l l t h e p r o d u c t s a n d m a k e m o n e y . T h e r e a l i t y w a s t h a t q u a l i t y o f h i s 2 6 4 p r o d u c t s w a s p o o r a n d b u s i n e s s s e e m e d t o g o n o w h e r e . H e a d m i t t e d t h a t h i s p r e v i o u s t h o u g h t s w e r e v e r y n a i v e . T h e t e c h n i c a l k n o w l e d g e t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s n e e d e d w a s a c t u a l l y v e r y s i m p l e a n d b a s i c r a t h e r t h a n s o m e t h i n g s o p h i s t i c a t e d . I n 1 9 8 7 , I c o n d u c t e d a s u r v e y o n t h e a c h i e v e m e n t m o t i v e o f y o u n g s c i e n t i s t s i n C h i n e s e S c i e n c e s A c a d e m y . I n t h e p r o c e s s , I i n t e r v i e w e d s e v e r a l p e o p l e i n a r e s e a r c h i n s t i t u t e . D u r i n g t h e i n t e r v i e w , a l i b r a r i a n l a u g h e d a t a p h e n o m e n o n i n h i s i n s t i t u t e t h a t t h e l i t e r a t u r e o n s o m e s i m p l e a n d b a s i c p r o d u c t i o n p r o c e s s w e r e h o t i t e m s a m o n g s c i e n t i s t s . T h o s e l i t e r a t u r e s w e r e c o l l e c t e d d u r i n g t h e G r e a t L e a p F o r w a r d w h e n s c i e n t i s t s w e r e c a l l e d o n b y t h e g o v e r n m e n t t o h e l p p e a s a n t s t o s e t u p s i m p l e f a c t o r i e s . T h e y b e c a m e p o p u l a r a g a i n b e c a u s e t h e r u r a l e n t e r p r i s e s t h o s e s c i e n t i s t s w e r e h e l p i n g n e e d e d t h a t t y p e o f k n o w l e d g e . H e t h o u g h t t h e s i t u a t i o n w a s r i d i c u l o u s b e c a u s e t h e r e s e a r c h i n s t i t u t e s o f C h i n e s e S c i e n c e s A c a d e m y w e r e s u p p o s e d l y t o b e t h e t o p q u a l i t y f a c i l i t i e s i n t h e n a t i o n . T h e r e f o r e t h e s c i e n t i s t s s h o u l d f o c u s o n a d v a n c e d a n d s o p h i s t i c a t e d t o p i c s r a t h e r t h a n h o w t o m a k e b o l t s a n d n u t s . N o n e t h e l e s s , t h i s s t o r y d e m o n s t r a t e d f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e a b o u t t h e l a c k o f b a s i c a n d s i m p l e t e c h n i c a l k n o w l e d g e b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h i s s i t u a t i o n w a s d i f f e r e n t f r o m m a n y h i g h - t e c h e n t r e p r e n e u r s i n u r b a n a r e a s w h o g e n e r a l l y h a d g o o d u n d e r s t a n d i n g s a b o u t t h e t e c h n i c a l i s s u e s . S e c o n d , t h e l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s w e r e v e r y d i f fi c u l t i n r u r a l a r e a s . F o r i n s t a n c e , t h e r o a d c o n d i t i o n s i n m a n y r u r a l a r e a s a t t h e e a r l y 8 0 5 w e r e v e r y p o o r . M a n y v i l l a g e s e v e n d i d n o t h a v e r o a d s t h a t c o u l d b e u s e d b y m o t o r v e h i c l e s . T h e s u p p l y o f e l e c t r i c i t y w a s e x t r e m e l y u n s t a b l e a s w e l l . M a n y r u r a l e n t e r p r i s e s o p e r a t e d a c c o r d i n g a 2 6 5 s c h e d u l e o f p o w e r s u p p l y . P e o p l e a n d m a c h i n e a l l s t o o d b y a n d w a i t e d f o r p o w e r . B e c a u s e t h e u s e o f e l e c t r i c i t y d e c r e a s e d i n l a t e n i g h t , p e o p l e w o u l d s l e e p b y t h e m a c h i n e . W h e n e l e c t r i c i t y c o m e s , t h e y g o t u p a n d t u r n e d o n t h e m a c h i n e t o w o r k . T h e h y g i e n e c o n d i t i o n s w e r e p o o r , s u c h a s n o r u n n i n g w a t e r , v e r y d i r t y t o i l e t , p r i m i t i v e a n d i n s u f fi c i e n t m e d i c a l f a c i l i t i e s . B e c a u s e t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s r e s t r i c t e d i n r u r a l a r e a s , t h o s e p o o r c o n d i t i o n s c r e a t e d m a n y d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o a t t r a c t u r b a n p e o p l e t o w o r k i n t h e i r c o m p a n i e s . F o r i n s t a n c e , m a n y t e c h n i c a l p e o p l e f r o m u r b a n a r e a s w o u l d n o t s t a y l o n g s i m p l y b e c a u s e o f t h e p o o r h y g i e n e c o n d i t i o n s . A n e n t r e p r e n e u r i n J i n j i a n g C i t y , w h o p r o d u c e d t o y s , t o l d m e t h a t h e d i d n o t l i k e S h a n g h a i w o r k e r s . H i s t h e o r y w a s t h a t a l t h o u g h S h a n g h a i w o r k e r s w e r e s m a r t a n d s k i l l f u l , t h e y c o u l d n o t w i t h s t a n d p o o r l i v i n g c o n d i t i o n s . H e u s e d t o p a y h i g h w a g e s a n d h i r e s e v e r a l S h a n g h a i w o r k e r s . T h e y a l l l e f t v e r y s o o n b e c a u s e t h e y d i d n o t l i k e t h e w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s . T h e e n t r e p r e n e u r s s a i d t h a t t h o s e S h a n g h a i w o r k e r s w e r e v e r y h e l p f u l f o r h i s b u s i n e s s . U n f o r t u n a t e l y , h e w a s n o t a b l e t o k e e p t h e m a n d h a d t o s e t t l e d o w n w i t h l e s s s k i l l f i r l w o r k e r s . T h e r e w e r e a l s o m a n y o t h e r d i f fi c u l t i e s , s u c h a s l i m i t e d fi n a n c i a l r e s o u r c e s o f r u r a l p e o p l e a n d t h e l a c k o f i n f o r m a t i o n a b o u t t h e m a r k e t . H o w e v e r , a c o m p r e h e n s i v e d i s c u s s i o n o f t h e d i f fi c u l t i e s f a c e d b y C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s i s b e y o n d t h e s c o p e o f t h i s s t u d y . T h e p u r p o s e h e r e i s t o s h o w t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e v e l o p e d u n d e r v e r y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s . T h e b r i e f d i s c u s s i o n d o e s n o t f u l l y c a t c h t h e m a g n i t u d e o f t h o s e d i f fi c u l t i e s . I t i s o u t o f t h e p o w e r o f h u m a n l a n g u a g e t o d e s c r i b e h o w t o u g h t h e y r e a l l y w e r e . T h o s e d i f fi c u l t i e s c a n e a s i l y s c a r e m a n y p e o p l e a w a y f r o m b e c o m i n g r u r a l 2 6 6 e n t r e p r e n e u r s i f t h e y d o n o t h a v e t o u g h n e r v e s . P e o p l e g e n e r a l l y d i d n o t p a y e n o u g h a t t e n t i o n t o t h o s e d i f fi c u l t i e s i n s t u d y i n g C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . O n e r e a s o n i s t h a t r u r a l p e o p l e n o r m a l l y d i d n o t c o m p l a i n m u c h a n d t h e y m a i n l y f o c u s e d . o n h o w t o h a n d l e t h e d i f fi c u l t i e s . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d d i s p l a y e d a n a t t i t u d e t h a t i f t h e r e w a s a d i f fi c u l t y , t h e n l e t ' s t a k e a c t i o n t o h a n d l e i t . B e f o r e m o v i n g o n t o t h e n e x t t o p i c , i t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e d i f fi c u l t i e s d i s c u s s e d s o f a r a r e p r i m a r i l y o p e r a t i o n a l i s s u e s . T h e y a r e t h e p r o b l e m s t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o s o l v e i n o r d e r t o t a k e t h e a d v a n t a g e o f m a n y o p p o r t u n i t i e s e m e r g e d i n t h e s o c i e t y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . T h o s e p r o b l e m s w e r e s o l v a b l e , t h o u g h e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s w e r e o f t e n r e q u i r e d . T h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e v e l o p e d w a s c h a r a c t e r i z e d b y c o e x i s t i n g o f m a n y e n t r e p r e n e u r i a l o p p o r t u n i t i e s a n d f o r m i d a b l e d i f fi c u l t i e s . I t i s n e i t h e r a s i t u a t i o n i n w h i c h e v e r y t h i n g w a s c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y t h e e x t e r n a l f a c t o r s a n d i n d i v i d u a l e f f o r t h a d n o i m p a c t o n t h e o u t c o m e , n o r t h a t e v e r y t h i n g c o u l d b e r e a d i l y a c c o m p l i s h e d w i t h o u t s i g n i fi c a n t i n d i v i d u a l e f f o r t . A s l o n g a s t h e o u t c o m e i s n o t c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y n o n - p e r s o n a l f a c t o r s , t h e r e i s r o o m f o r i n d i v i d u a l s t o t a k e a c t i o n s a n d m a k e d i f f e r e n c e s . T h i s w a s t h e s i t u a t i o n t h a t C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e f a c i n g i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 . T h e h i s t o r y o f a p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y i s a g o o d e x a m p l e t o s h o w t h e i n t e r a c t i v e i m p a c t s o f o p p o r t u n i t i e s a n d d i f fi c u l t i e s o n b u s i n e s s o u t c o m e s a n d t h e r o l e o f i n d i v i d u a l a c t i o n s i n t h e p r o c e s s . T h a t f a c t o r y l o c a t e d i n a v i l l a g e o f S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y . T h e e n t r e p r e n e u r w a s t h e h e a d o f t h a t v i l l a g e . W h e n I i n t e r v i e w e d h i m i n 1 9 9 5 , h e w a s i n h i s e a r l y 4 0 5 . T h i s s t o r y s t a r t e d w i t h 2 6 7 h i s e x p e r i e n c e i n a h o s p i t a l . O n e t i m e , h e g o t s i c k a n d s t a y e d i n a h o s p i t a l . D u r i n g h i s s t a y , a s o n o f a S u z h o u C i t y v i c e m a y o r w a s t h e r e t o o a n d t h e y b e c a m e f r i e n d s . T h e n t h e e n t r e p r e n e u r t u r n e d t h i s c o n n e c t i o n i n t o a b u s i n e s s o p p o r t u n i t y . W i t h t h e h e l p o f t h a t v i c e m a y o r , h e f o r m e d a h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n w i t h a s t a t e e n t e r p r i s e , a T V c o m p a n y , t o p r o d u c e p a c k a g i n g m a t e r i a l s . H o w e v e r , t h e p r o d u c t i o n a s s i g n m e n t b y t h e s t a t e e n t e r p r i s e a n d m a t e r i a l s a l l o c a t e d c o u l d o n l y c o v e r t h r e e o r f o u r d a y s o f w o r k . T o k e e p t h e b u s i n e s s o p e r a t i n g , t h e e n t r e p r e n e u r h a d t o g e t t h e o r d e r s f r o m o t h e r c u s t o m e r s a n d p r o d u c t i o n s u p p l i e s f o r t h e n e x t 2 6 d a y s o f a m o n t h . T h o s e w e r e f o r m i d a b l e t a s k s . F o r i n s t a n c e , t h e e n t r e p r e n e u r h a d n o i d e a w h o c o u l d b e h i s c u s t o m e r . W h a t h e d i d w a s t o g o t h o u g h t h e p u b l i c p h o n e b o o k a n d w r o t e d o w n e v e r y o r g a n i z a t i o n t h a t m i g h t h a v e s o m e r e l e v a n c e t o h i s b u s i n e s s . T h e n h e p e r s o n a l l y v i s i t e d a l l o f t h e m . R a w m a t e r i a l s w a s d i f fi c u l t t o fi n d a s w e l l b e c a u s e i t w a s c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g . H e c o u l d n o t g e t i t t h r o u g h o f fi c i a l c h a n n e l . W h e n h e l e a n e d t h a t a s t a t e e n t e r p r i s e h a d t h e m a t e r i a l s , h e m a d e s o m e d r a m a t i c e f f o r t t o g e t h e l p f r o m t h e m a n a g e r o f t h a t e n t e r p r i s e s . F i n a l l y , h e e s t a b l i s h e d a l l c r i t i c a l l i n k s i n h i s b u s i n e s s o p e r a t i o n a n d h i s c o m p a n y w a s v e r y s u c c e s s f u l . T h i s b r i e f s t o r y s h o w e d t h a t o n e n e e d s a n o p p o r t u n i t y a s a s t a r t p o i n t . T h e n h e h a d t o t a k e a s e r i e s o f a c t i o n s t o t u m t h e o p p o r t u n i t y i n t o r e a l i t y . A c t u a l l y , t h e o p p o r t u n i t y f o r t h i s p a c k a g i n g c o m p a n y w a s n o t a v e r y e x c i t i n g o n e a t t h e b e g i n n i n g a n d c o u l d b e e a s i l y n e g l e c t e d b y m a n y . T h e d i f fi c u l t i e s w e r e f o r m i d a b l e t h a t c o u l d e a s i l y s c a r e p e o p l e f r o m e v e n t r y i n g o u t t h e o p p o r t u n i t y . H o w e v e r , t h a t e n t r e p r e n e u r t o o k a c t i o n s , p e r s i s t e d i n h i s e f f o r t , a n d s u c c e e d e d a t l a s t . 2 6 8 2 . M o t i v a t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d b u s i n e s s s u c c e s s : S o m e p o p u l a r e x p l a n a t i o n s . I n d i s c u s s i n g t h e i m p a c t s o f i n d i v i d u a l a c t i o n s o n p e r f o r m a n c e , m o t i v e i s a c r i t i c a l p e r s o n a l f a c t o r t o b e a d d r e s s e d . T o t a k e a n d p e r s i s t o n s p e c i fi c a c t i o n s r e q u i r e d f o r t h e a t t a i n m e n t o f c e r t a i n g o a l s t a t e s , p e o p l e h a v e t o w a n t , d e s i r e , w i s h , o r d r e a m f o r b e i n g i n t h e p r o c e s s o f g o a l a t t a i n m e n t . I f o n e i s n o t m o t i v a t e d , o r h e h a s n o d e s i r e , n o w i s h , a n d n o d r e a m , h e w i l l n o t h a v e e n o u g h e n e r g y t o t a k e a n d p e r s i s t o n t h e r e q u i r e d a c t i o n s . I n a s i t u a t i o n w h e r e O p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e b u t d i f fi c u l t i e s a r e u n p r e c e d e n t e d , o n e ' s d e s i r e o r c o u r a g e t o a c t p l a y s a c r u c i a l r o l e f o r m a k i n g d i f f e r e n c e s . I n t e r m s o f w h a t m o t i v a t e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s , t h e f o c u s o f t h i s s t u d y i s o n t h e i m p a c t o f a c h i e v e m e n t m o t i v e . A t t h e m e a n t i m e , i t w o u l d b e w o r t h w h i l e t o l o o k a t o t h e r e x p l a n a t i o n s b e f o r e m o v i n g t o t h e m a i n t o p i c . T h r e e p o p u l a r e x p l a n a t i o n s . D u r i n g m y fi e l d w o r k , I m e t w i t h p e o p l e f r o m a l l l i f e a v e n u e s . I n r e s p o n s e t o m y q u e s t i o n w h a t m o t i v a t e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e r e w e r e s e v e r a l f r e q u e n t l y u s e d e x p l a n a t i o n s . T h e fi r s t e x p l a n a t i o n w a s a s i m p l e a n d s t r a i g h t o n e . I t c o n t e n d e d t h a t s o m a n y r u r a l p e o p l e b e c a m e e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y w e r e p o o r t h e r e f o r e h u n g r y f o r m o n e y . O r i n o t h e r w o r d s , i f r u r a l p e o p l e w e r e n o t t h a t p o o r , t h e n t h e r e s h o u l d n o t b e t h a t m a n y p e o p l e e n t e r i n g t h e e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n . T h i s e x p l a n a t i o n h a s s o m e f a c e v a l i d i t y . I n m y i n t e r v i e w w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , m a n y t o l d m e h o w p o o r t h e y u s e d t o b e a n d n o w t h e i r l i v e s w e r e m u c h b e t t e r O f f . 2 6 9 T h e s e c o n d o n e r e l a t e s t o t h e i s s u e O f s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r . I t h a s b e e n m e n t i o n e d s e v e r a l t i m e s i n t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n . W h e n I a t t e n d e d a c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t i n J i n j i a n g C i t y , I l e a r n e d a s t o r y t h a t b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e O p p o r t u n i t y O f w o r k h a d t o b e r a t i o n e d i n s o m e r u r a l a r e a s b e c a u s e t h e r e w e r e t o o m a n y p e o p l e a n d t O O l i t t l e l a n d . P e o p l e h a d t o t a k e t u r n s t o w o r k . T h i s s t o r y w a s g i v e n t o s u p p o r t t h e n o t i o n t h a t s u r p l u s l a b o r w a s a d r i v i n g f o r c e f o r r u r a l p e o p l e t o e n g a g e i n n o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . S o m e r u r a l e n t e r p r i s e s I v i s i t e d w e r e i n i t i a l l y s e t u p f o r a b s o r b i n g s u r p l u s l a b o r . F o r i n s t a n c e , a t e x t i l e p r i n t i n g a n d d y i n g m i l l i n S h e n g z e T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y w a s s e t u p i n 7 0 5 t o a b s o r b t h e u n e m p l o y e d h i g h s c h o o l g r a d u a t e s . T h i s e x p l a n a t i o n s u g g e s t s t h a t r u r a l p e o p l e h a v e n o o t h e r c h o i c e s b u t t o e n g a g e i n n o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n t o m a k e t h e i r l i v i n g . T h e t h i r d e x p l a n a t i o n c o n s i d e r e d r u r a l p e o p l e ' s d e s i r e f o r u r b a n a n d m o d e r n l i f e s t y l e a s a d r i v i n g f o r c e . T h i s e x p l a n a t i o n d o e s c a t c h a k e y c h a r a c t e r o f r u r a l p e o p l e ' s m e n t a l i t y . C h i n e s e r u r a l p e o p l e h a v e a s t r o n g d e s i r e f o r u r b a n l i f e . I t i s a d e s i r e s o f u p w a r d m o b i l i t y b e c a u s e p e a s a n t s , a s d i s c u s s e d p r e v i o u s , a r e a t t h e l o w e s t l e v e l i n t h e s o c i e t y . A s t o r y p u b l i s h e d i n C h i n e s e n e w s p a p e r a t e a r l y 8 0 5 l e f t m e w i t h a v e r y d e e p i m p r e s s i o n o n t h i s i s s u e . I t d e s c r i b e d h o w d i f f e r e n t l y r u r a l a n d u r b a n p e o p l e w o u l d c r e a t e d s t o r i e s f o r a p i c t u r e t h e y s a w . T h e p i c t u r e s h o w s t h a t a y o u n g w o m a n h o l d i n g a b r o o m a n d s t a r i n g a t t h e d i s t a n t s k y s c r a p e r s o n a c i t y s t r e e t . T h e u r b a n p e o p l e ' s r e a c t i o n s w e r e t h a t t h i s w o m a n d i d p o o r l y a t s c h o o l s o t h a t s h e c o u l d n o t g e t a d e c e n t j o b a n d h a d t o t a k e s o m e d e m e a n i n g j o b s s u c h a s a s t r e e t c l e a n e r . B y c o n t r a s t , r u r a l p e o p l e ' s r e a c t i o n s 2 7 0 w e r e v e r y p o s i t i v e . T h e y a d m i r e d t h a t y o u n g w o m a n b e c a u s e s h e c o u l d e n j o y t h e c i t y s c e n e e v e r y d a y . T h e r e i s a v e r y i n t e r e s t i n g e x a m p l e t o s h o w r u r a l p e o p l e ' s d e s i r e f o r u r b a n l i f e . I n a t r a d i t i o n a l C h i n e s e f u n e r a l , t h e f a m i l y m e m b e r s u s u a l l y m a k e s o m e d u m m y o b j e c t s t h a t t h e d e a d c o n s i d e r e d a s t h e i m p o r t a n t p a r t o f a g o o d l i f e , s u c h a s m o n e y , d e l i c i o u s f o o d , a h o u s e , a n d s o f o r t h . I n r e c e n t y e a r s , r e fl e c t i n g t h e i m p r o v e m e n t i n p e o p l e ’ s l i v i n g s t a n d a r d , s o m e l u x u r y c o n s u m e r g o o d s j o i n e d t h e l i s t , s u c h a s c a r , c o l o r T V , r e f r i g e r a t o r , a n d w a s h - m a c h i n e . T h e s e d u m m y O b j e c t s w e r e m a d e b y p a p e r a n d o t h e r c h e a p m a t e r i a l s . T h e y w e r e b u r n e d w h e n t h e d e a d w a s b u r i e d . T h e p u r p o s e w a s t o k e e p t h e d e a d t o l i v e a g o o d l i f e i n t h e o t h e r w o r l d . W h e n I a t t e n d e d a c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t i n J i n j i a n g C i t y i n 1 9 9 4 , p e o p l e t o l d m e a n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n a t t h e r u r a l p e o p l e ' s f u n e r a l i n L a i y a n C o u n t y o f H e n a n P r o v i n c e . W h e n a f a t h e r d i e d , a m o n g t h e d u m m y o b j e c t s t h a t t h e s o n p r e p a r e d , t h e r e w e r e t w o v e r y s p e c i a l i t e m s . O n e w a s a c e r t i fi c a t e a s a c i t y r e s i d e n t . T h e o t h e r w a s a n e m p l o y e e I D . o f s t a t e f a c t o r y . I n C h a p t e r F o u r , t h e b r i e f d i s c u s s i o n o f H u k o u s y s t e m s h o w e d t h a t o n e h a d t o h a v e c i t y r e s i d e n t s t a t u s t o l i v e a n d w o r k i n a c i t y a n d e n j o y m a n y p r e f e r e n t i a l b e n e fi t s . T h u s , t h e s e t w o i t e m s i n d i c a t e t h a t t h e f a t h e r c o n s i d e r e d l i v i n g a n d w o r k i n g i n a c i t y a s a n i n d i c a t o r O f g o o d l i f e . A l s o , t h e i n c l u s i o n o f t h e s e t w o i t e m s s u g g e s t s t h a t t h e s o n s h a r e d t h e s a m e i d e a a s w e l l . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s , w h o w e r e t h e m a n a g e r s O f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s e s t a b l i s h e d i n e a r l y o r l a t e 1 9 7 0 5 , t o l d m e t h a t i n e a r l i e r t i m e s , t o w o r k i n n o n a g r i c u l t u r a l s e c t i o n w a s a v e r y h o n o r a b l e t h i n g . R u r a l p e o p l e w e r e e a g e r t o w o r k i n t h o s e v e r y p r i m i t i v e e n t e r p r i s e s . T h e m a t e r i a l r e w a r d f o r w o r k i n g i n t h e n o n a g r i c u l t u r a l s e c t i o n w a s n o d i f f e r e n t f r o m 2 7 1 a g r i c u l t u r e b e c a u s e p e o p l e i n b o t h s e c t i o n s w e r e p a i d e q u a l l y b y t h e i r p r o d u c t i o n t e a m s . T h e m e r e f a c t o f w o r k i n g i n a f a c t o r y w a s v e r y a t t r a c t i v e t o r u r a l p e o p l e . P r o b l e m s o f t h o s e e x p l a n a t i o n s . T h o s e t h r e e e x p l a n a t i o n s a r e a l l r e a s o n a b l e w h e r e t h e y a p p l y a n d h a v e f a c t u a l f o u n d a t i o n s . H o w e v e r , i n t e r m s o f u n d e r s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' b e h a v i o r a t i n d i v i d u a l l e v e l , t h e y a r e p r o b l e m a t i c i n e x p l a i n i n g w h y s o m e w o u l d b e c o m e e n t r e p r e n e u r s w h i l e o t h e r s w o u l d n o t , a n d w h y s o m e e n t r e p r e n e u r s w e r e m o r e s u c c e s s f u l a n d o t h e r s w e r e l e s s s u c c e s s fi r l . T h e n o t i o n t h a t p e o p l e a r e p o o r a n d w a n t t o b e r i c h h a s l i t t l e p o w e r i n a n s w e r i n g t h o s e q u e s t i o n s . I t i s s a f e t o c o n t e n d t h a t i n a m o d e r n s o c i e t y , v i r t u a l l y e v e r y o n e w a n t s t o b e r i c h a n d l i k e s m o n e y . I t i s v e r y h a r d t o i m a g i n e t h a t t h e m a j o r i t y o f p e o p l e w o u l d r e f u s e t o b e r i c h a n d d o n o t l i k e m o n e y . O f c o u r s e , t h e r e a r e c a s e s t h a t s o m e p e o p l e w o u l d s a y t h e y d o n ' t w a n t t o b e r i c h a n d d o n ' t c a r e a b o u t m o n e y . F u r t h e r a n a l y s i s O f t e n r e v e a l s t h a t m o s t o f t h e s e p e o p l e s a y s o o u t o f t h e i r f r u s t r a t i o n t h a t t h e y a r e n o t a b l e t o b e r i c h o r u n d e r s o m e e x t e r n a l p r e s s u r e s . F e w r e a l l y t h i n k s o a n d a c t a c c o r d i n g l y . T h e d e s i r e f o r b e i n g r i c h a l o n e i s n o t e n o u g h t O d r i v e p e o p l e t o t a k e c o n c r e t e a c t i o n s a n d f u l fi l l e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s . O r a l m o s t e v e r y o n e w o u l d t r y t o b e a n e n t r e p r e n e u r s o m e t i m e s i n t h e i r l i v e s . T h a t i s n o t t h e r e a l i t y . T o b e p o o r e v e n h a s l i t t l e p o w e r t o e x p l a i n w h y p e o p l e w o u l d w o r k h a r d . A m o n g t h o s e I i n t e r v i e w e d , m a n y m a d e a v e r y i n t e r e s t i n g d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e w i l l i n g n e s s o f e n d u r i n g p o o r l i v i n g c o n d i t i o n s a n d e n d u r i n g h a r d w o r k . T h e y i n d i c a t e d t h a t s o m e o n e w h o w o u l d e n d u r e h a r d l i v i n g c o n d i t i o n s m a y n o t b e w i l l i n g t o w o r k h a r d . I n m a n y c a s e s , 2 7 2 p e o p l e w o u l d p a s s i v e l y a c c e p t h a r d s h i p r a t h e r t h a n m a k e e x t r a e f f o r t t o i m p r o v e t h e i r l i v i n g c o n d i t i o n s . S o m e t i m e s , p o o r p e o p l e e v e n fi n d w a y s t o e n j o y i n g t h e l o w e r l i v i n g s t a n d a r d . I n t h e C o n f e r e n c e o n R u r a l D e v e l o p m e n t h e l d i n J i n j i a n g C i t y , t h e r e w a s o n e a t t e n d a n t w h o h a d w o r k e d i n p o o r r u r a l a r e a s f o r m a n y y e a r s . H e t o l d u s a p o p u l a r s a y i n g i n a p o o r a r e a s h o w i n g t h a t p e o p l e w e r e h a p p y o r a t l e a s t n o t b o t h e r e d b y t h e i r p o o r l i v i n g c o n d i t i o n s . I t s a i d : “ P u t m y f e e t o n a t i n y s t o v e t o k e e p t h e m w a r m , E a t c o r n fl o u r s o u p t o fi l l m y s t o m a c h , m y l i f e i s e v e n b e t t e r t h a n t h a t o f a n e m p e r o r . ” H e c o n s i d e r e d s u c h a n a t t i t u d e a s t h e b i g g e s t O b s t a c l e O f d e v e l o p m e n t i n p o o r a r e a s . Z h o u H o n g d a , t h e v i c e p r e s i d e n t o f R u r a l E n t r e p r e n e u r T r a i n i n g C o l l e g e i n L a n g f a n g C i t y o f H e b e i P r o v i n c e , t o l d m e a s t o r y t h a t d e m o n s t r a t e d t h i s p o i n t v i v i d l y . T h e d e v e l o p m e n t O f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e i n l a n d a r e a s l a g g e d b e h i n d t h e c o a s t a l a r e a s . I n o r d e r t o n a r r o w t h e g a p , t h e g o v e r n m e n t e n c o u r a g e t h e s u c c e s s f u l r u r a l e n t r e p r e n e u r s O f t h e c o a s t a l a r e a s t o h e l p t h e d e v e l o p m e n t o f t h e i n l a n d a r e a s . S o m e s t a r e n t r e p r e n e u r s r e s p o n d e d t o t h e c a l l a n d t o o k a c t i o n s . D a q i u z h u a n g V i l l a g e , a s t a r v i l l a g e i n t h e s u b u r b o f T i a n j i n C i t y f o r i t s a d v a n c e d r u r a l e n t e r p r i s e s , a c c e p t e d 5 0 0 y o u n g p e o p l e f r o m s o m e p o o r i n l a n d a r e a s t o w o r k a t i t s e n t e r p r i s e s f o r b o t h o c c u p a t i o n a l t r a i n i n g a n d e c o n o m i c a l a s s i s t a n c e . I n t e r m s o f p e r s o n a l i n c o m e , t h o s e p e o p l e c o u l d e a r n m u c h m o r e i n D a q i u z h u a n g V i l l a g e t h a n t h e y d i d a t t h e i r h o m e s . O f c o u r s e , t h e w o r k w a s v e r y h a r d . W i t h i n t h r e e m o n t h s , m o r e t h a n 9 0 % o f t h o s e 5 0 0 i n l a n d p e o p l e q u i t t e d a n d w e n t b a c k h o m e . Z h o u s a i d , h o m e s i c k w a s o n e r e a s o n t h a t t h e s e p e o p l e q u i t t e d . M o r e i m p o r t a n t , t h e y q u i t t e d b e c a u s e t h e w o r k w a s h a r d a n d t h e y d i d n ' t l i k e i t . N o n e t h e l e s s , h a r d w o r k w a s t h e n o r m r a t h e r t h a n e x c e p t i o n i n r u r a l e n t e r p r i s e s . E v e r y o n e h a d t o w o r k v e r y h a r d . 2 7 3 T h e p r o b l e m i s t h a t t h o s e p e o p l e w e r e t h r o u g h t h e a r r a n g e m e n t o f g o v e r n m e n t t o w o r k a t t h e f a c t o r i e s o f D a q i u z h u a n g V i l l a g e . T h e y d i d . n o t v o l u n t a r i l y l e a v e t h e i r h o m e s t o s e a r c h i n g f o r g o o d l i f e . F o r t h e m , t h e w o r k o p p o r t u n i t i e s w e r e g i v e n b y t h e g o v e r n m e n t r a t h e r t h a n t h e r e s u l t s O f t h e i r v o l u n t a r y e f f o r t s . I n t e r m s o f m y O b s e r v a t i o n , f o r t h o s e w h o v o l u n t a r i l y l e f t t h e i r h o m e s i n t h e i n l a n d a r e a s a n d fi n d j o b s i n t h e f a c t o r i e s a t t h e c o a s t a l r e g i o n d i d n o t h a v e a n y p r o b l e m t o w o r k h a r d . O f t e n b e c a u s e t h e y w e r e s o a d a p t i v e t o h a r d w o r k , t h e i r b a s i c r i g h t s w e r e v i o l a t e d b y s o m e u n e t h i c a l e n t r e p r e n e u r s w h o w o u l d t a k e a d v a n t a g e s o f t h e m . A n e n t r e p r e n e u r o f Y i n g l i n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , t o l d m e t h a t s o m e o f h i s w o r k e r s w o u l d c o n t i n u o u s l y w o r k 4 8 h o u r s w i t h o u t s l e e p a n d n o o n e c o u l d s t o p t h e m . I a s k e d w h y . H e r e p l i e d t h a t t h e y w a n t e d t o m a k e m o r e m o n e y u n d e r t h e p i e c e r a t e p a y s y s t e m . I n t h i s c a s e , t h e w o r k e r s w e r e n o t f o r c e d t o w o r k 4 8 h o u r s . O f c o u r s e , t h e e n t r e p r e n e u r d i d n o t h i n g t o s t o p t h e m b e c a u s e i t b r o u g h t h i m b e n e fi t b y k e e p i n g t h e m a c h i n e r u n n i n g . T h e s u r p l u s l a b o r a s a p r e s s u r e t o d r i v e p e o p l e t o fi n d j o b O p p o r t u n i t i e s i s n o t a s u f fi c i e n t e x p l a n a t i o n w h y p e o p l e w o u l d c h o o s e e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . W h e n p e o p l e h a v e n o t h i n g t o d o , t h e i r b e h a v i o r c a n b e v e r y d i f f e r e n t . S o m e s c h o l a r s a l s o t h i n k t h a t i t i s a n a r r o w - m i n d e d v i e w t o c o n s i d e r t h e p r e s s u r e O f s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r a s t h e p r i m a r y f o r c e t o t r a n s f o r m p e a s a n t s i n t o e n t r e p r e n e u r s ( C h e n & Q i u , 1 9 9 4 ) . W h e n I r e t u r n e d t o C h i n a i n t h e s u m m e r o f 1 9 9 6 , a t a x i d r i v e r i n B e i j i n g t o l d m e a s t o r y s h o w e d h o w d i f f e r e n t l y t h e u n e m p l o y e d w o r k e r s o f s t a t e e n t e r p r i s e s w o u l d r e s p o n d t o t h e i r c u r r e n t s i t u a t i o n s . S i n c e e a r l y 9 0 5 , m a n y s t a t e e n t e r p r i s e s o f p o o r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e h a d t o l a y O f f t h e i r w o r k e r s . U s u a l l y , t h e s e w o r k e r s r e c e i v e d a m o n t h l y a l l o w a n c e t h a t 2 7 4 c o u l d m a i n t a i n t h e m i n i m u m l i v i n g c o n d i t i o n s , s u c h a s f o o d a n d c l o t h e s . T h e t a x i d r i v e r w a s a l a i d - O f f w o r k e r . I n o u r d i s c u s s i o n , h e l o o k e d d o w n o n h i s f o r m e r c o — w o r k e r s w h o l o s t t h e i r j o b s a s w e l l . H e t o l d m e t h a t t o l i v e o n t h e m i n i m u m a l l o w a n c e w a s a t e r r i b l e e x p e r i e n c e . O n e c o u l d d o n o t h i n g i n t e r e s t i n g . H o w e v e r , t h o s e p e o p l e s e e m e d n o t b o t h e r e d b y h a v i n g n o w o r k t o d o . T h e y j u s t p l a y e d c a r d g a m e s d a y a n d n i g h t t o k i l l t i m e r a t h e r t h a n t r i e d t o d o s o m e t h i n g i n t e r e s t i n g a n d m e a n i n g f u l . H e t o l d m e t h a t h e h i m s e l f h a d n o w a y t o w i t h s t a n d l i v i n g o n t h e m i n i m u m a l l o w a n c e a n d s t a y e d a t h o m e a l l d a y l o n g . S O h e b o r r o w e d m o n e y t o b u y a m i n i - c a b a n d b e c a m e a t a x i d r i v e r . T h e n h i s l i f e w a s m u c h b e t t e r . E v e n i n t h e O l d c o u n t y s e a t o f D i n g r i i n T i b e t , 4 5 m i l e s f r o m t h e h i g h e s t m o u n t o f t h e w o r l d , M o u n t Z h u m u l o n g m a , I m e t a T i b e t a n b u s i n e s s m a n i n 1 9 9 5 w h o h e l d t h e s i m i l a r o p i n i o n s t h a t t h o s e w h o h a v e n o t h i n g t o d o w o u l d n o t n e c e s s a r i l y s e a r c h f o r w o r k i n g O p p o r t u n i t i e s . H e o p e r a t e d a h o t e l t o s e r v e t o u r i s t s a n d o t h e r t r a v e l e r s . H e a l s o b o u g h t a s m a l l t r a c t o r t o d r i v e t h e t o u r i s t s t o a c a m p s i t e a t t h e h i l l s i d e o f M o u n t Z h u m u l o n g m a a n d o t h e r a t t r a c t i o n s . H e t o l d m e t h a t t h e r e a r e m a n y p e o p l e i n h i s v i l l a g e w e r e v e r y p o o r a n d h a d n o t h i n g t o d o a l l d a y l o n g . H o w e v e r , t h e y j u s t w o u l d n o t t r y t o d o s o m e t h i n g t o m a k e t h e i r l i v e s b e t t e r . T h e d e s i r e f o r u r b a n l i f e h a s s o m e p o w e r t o e x p l a i n w h y p e o p l e w o u l d e n t e r n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t i o n a n d t h e r u r a l - t o - u r b a n m i g r a t i o n . I t c a n n o t a n s w e r w h y s o m e p e o p l e b e c o m e e n t r e p r e n e u r s a n d o t h e r s w o u l d n o t . T h e r e a r e m a n y w a y s t o l e a v e a g r i c u l t u r e . T o b e a n e n t r e p r e n e u r i s j u s t o n e c h o i c e . I n W u j i a n g C i t y , i t s r u r a l e n t e r p r i s e s h a d a b s o r b e d a l l l o c a l s u r p l u s l a b o r . A n y o n e w h o w o u l d l i k e t o w o r k i n a l o c a l c o m p a n y c o u l d fi n d a 2 7 5 j o b a n d l i v e a c o m f o r t a b l e l i f e . A r e l a t i v e O f m i n e , w h o w a s a r u r a l e n t r e p r e n e u r a n d O p e r a t e d a s m a l l p r i v a t e b u s i n e s s , t o l d m e t h a t o n l y u s e l e s s p e o p l e w o u l d b e a w o r k e r i n a l o c a l c o m p a n y . A n a b l e p e r s o n a l w a y s t r i e d t o d o b u s i n e s s o n h i s / h e r o w n . T h o u g h t h i s a t t i t u d e w a s O f f e n s i v e t o s o m e p e o p l e , i t w a s c o m m o n a m o n g e n t r e p r e n e u r s . M y r e l a t i v e s a i d t h a t h e n e v e r t h o u g h t o f b e i n g a l a b o r w o r k e r i n a l o c a l c o m p a n y . I n t e r e s t i n g l y , t h e s a m e p e r s o n a l s o p r o v i d e d m e w i t h a n a m a z i n g s t o r y o f r u r a l p e o p l e ' s s t r o n g d e s i r e f o r u r b a n l i f e . I n C h i n a , a c i t y r e s i d e n t s t a t u s u s e d t o b e a s y m b o l i c s i g n o f u r b a n l i f e . I f o n e h a d a c i t y r e s i d e n t s t a t u s , h e / s h e d i d n o t n e e d t o w o r k i n a g r i c u l t u r e , c o u l d l e g i t i m a t e l y l i v e i n a c i t y , a n d e n j o y e d m a n y p r i v i l e g e s p r o v i d e d b y t h e g o v e r n m e n t e x c l u s i v e l y t o c i t y r e s i d e n t s . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h o u g h t h e m a t e r i a l b e n e fi t a s s o c i a t e d w i t h a c i t y r e s i d e n t s t a t u s r e d u c e d s i g n i fi c a n t l y , i t s s y m b o l i c i m p l i c a t i o n r e m a i n e d v e r y s t r o n g . T h e l o c a l g o v e r n m e n t c o u l d u s e i t a s a r e w a r d t o t h o s e o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s ( e . g . , L i u , 1 9 9 5 ) . A t t h e t i m e o f t h i s s t u d y , c i t y r e s i d e n t s t a t u s a s a n i n c e n t i v e t O m o t i v a t e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s l e s s e f f e c t i v e i n a d v a n c e d a r e a s b e c a u s e i t c o u l d b e o b t a i n e d w i t h o u t t h e h e l p o f l o c a l g o v e r n m e n t . I n t h e l e s s d e v e l o p e d a r e a , t h i s p r a c t i c e w a s s t i l l c o n s i d e r e d v e r y e f f e c t i v e . D a z u C o u n t y o f S i c h u a n P r o v i n c e b e l o n g s t o o n e o f t h e r e s e a r c h s i t e s . I n a p o l i c y d o c u m e n t o n r u r a l e n t e r p r i s e s b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t ( D o c u m e n t N o . 3 4 O f 1 9 9 4 , D a z u C C P c o m m i t t e e ) , i t e x p l i c i t l y s t a t e d t h a t i f a n n u a l o u t p u t o f a c o m p a n y w a s o v e r fi f t y m i l l i o n y u a n s , t h e w h o l e f a m i l y o f t h e g e n e r a l m a n a g e r c o u l d b e c o m e l e g i t i m a t e c i t y r e s i d e n t s . B e c a u s e t h e s t r o n g s y m b o l i c i m p l i c a t i o n o f c i t y r e s i d e n t s t a t u s t o r u r a l p e o p l e , w h e n t h e w h o l e s o c i e t y w a s s w a m p e d i n b u s i n e s s e n t h u s i a s m , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s 2 7 6 e v e n u s e d i t t o g a t h e r c a p i t a l . I n t h e c a s e o f m y r e l a t i v e , h e p a i d t h i r t y - s i x t h o u s a n d y u a n s ( a b o u t $ 4 , 5 0 0 ) f o r h i s f a m i l y O f t h r e e t o h a v e t h e c i t y r e s i d e n t s t a t u s o f B a i s u T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y . T h e a m o u n t o f m o n e y h e p a i d w a s r o u g h l y e q u a l t o t h e a n n u a l i n c o m e o f fi v e o r s i x l a b o r w o r k e r s i n W u j i a n g C i t y . T h e a u t h o r h a d a d i s c u s s i o n w i t h h i m a b o u t w h a t b e n e fi t h e g o t f r o m t h i s i n v e s t m e n t . F i r s t , t o l i v e i n t h e t o w n w a s n o t t h e p u r p o s e . T h e t o w n w h e r e h e h a d t h e c i t y r e s i d e n t s t a t u s w a s o n l y a b o u t a m i l e a w a y f r o m t h e v i l l a g e o f h i s h o m e . H e h a d n o i n t e n t i o n t o m o v e t o t h a t t o w n b e c a u s e h i s n i c e h o u s e w a s a t t h e v i l l a g e . T h e s e c o n d b e n e fi t , a c c o r d i n g t o h i s a r g u m e n t , w a s t h a t a s a c i t y r e s i d e n t , h e n o l o n g e r h a d t h e O b l i g a t i o n t o c o n t r a c t t h e r e s p o n s i b i l i t y l a n d u n d e r t h e h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m ( H R S ) . T h u s , h e d i d n o t n e e d t o w o r k i n a g r i c u l t u r e a n y m o r e . T h e n I l e a r n t h a t o n e c o u l d s u b c o n t r a c t w i t h o t h e r p e o p l e t o t a k e c a r e o f r e s p o n s i b i l i t y l a n d a n d t h e p r i c e w a s a b o u t t w o h u n d r e d y u a n s ( $ 2 2 ) p e r m u p e r y e a r . M y r e l a t i v e o n l y h a d f o u r m u s ( 2 / 3 a c r e ) o f l a n d . I t m e a n t t h a t h e n e e d e d t o p a y e i g h t h u n d r e d y u a n s a y e a r b y s u b c o n t r a c t i n g . T h u s , t h e t h i r t y - s i x t h o u s a n d y u a n s c o u l d c o v e r t h e c o s t o f s u b c o n t r a c t i n g f o r f o r t y - fi v e y e a r s . A c t u a l l y , i f h e p u t t h e m o n e y i n a b a n k , t h e a n n u a l i n t e r e s t w o u l d b e m o r e t h a n e n o u g h t o p a y f o r s u b c o n t r a c t i n g . F o r i n s t a n c e , t h e i n t e r e s t r a t e f o r o n e y e a r fi x e d C D w a s a b o u t 1 0 % i n 1 9 9 4 . I t m e a n t t h a t h e w o u l d g e t t h i r t y - s i x h u n d r e d y u a n s a y e a r f o r i n t e r e s t t h a t c o u l d c o v e r s u b c o n t r a c t i n g f o r m o r e t h a n f o u r y e a r s . O b v i o u s l y , t h e r e w a s a b e t t e r w a y f o r n o t w o r k i n g i n a g r i c u l t u r e . A f t e r t h i s e x p l a n a t i o n w a s e l i m i n a t e d , h e i n s i s t e d t h a t a c i t y r e s i d e n t s t a t u s w o u l d b e g o o d f o r c h i l d r e n t o a t t e n d s c h o o l a n d c o l l e g e . T h i s e x p l a n a t i o n c o u l d b e e l i m i n a t e d a s w e l l . F o r p e O p l e w i t h m o r e m o n e y a c t u a l l y e n j o y e d a d v a n t a g e s f o r g e t t i n g t h e i r c h i l d r e n b e t t e r e d u c a t i o n a f t e r t h e 2 7 7 e c o n o m i c r e f o r m . I n m a n y c a s e s , t h e y c o u l d p a y t o h a v e t h e i r c h i l d r e n a t t e n d b e t t e r s c h o o l . A t t h e e n d , w e f o u n d n o O b v i o u s m a t e r i a l b e n e fi t t o h a v e t h a t c i t y r e s i d e n t s t a t u s . A f e a s i b l e e x p l a n a t i o n o f h i s a c t i o n s h o u l d b e p s y c h o l o g i c a l . T h a t i s , h e c o u l d a n n o u n c e t o o t h e r p e o p l e : " I a m n o t a p e a s a n t a n y m o r e b e c a u s e I a m a l e g i t i m a t e c i t y r e s i d e n t . " T h i s s t o r y s h o w s t h a t t h o u g h o n e m i g h t h a v e a s t r o n g d e s i r e f o r l e a v i n g a g r i c u l t u r e , t h e d e c i s i o n t o b e a n e n t r e p r e n e u r i s c a u s e d b y o t h e r f a c t o r s . A p r o b l e m o f t h o s e t h r e e e x p l a n a t i o n s i s t h a t t h e y o n l y f o c u s o n t h e fi n a l g o a l s t a t e O f o n e ' s b e h a v i o r . T h a t i s , t o b e r i c h , t o l i v e a n u r b a n l i f e , a n d t o h a v e a j o b . I n d i s c u s s i n g p e o p l e ' s m o t i v e s , a b r o a d e r p e r s p e c t i v e s h o u l d b e t a k e n . I n a d d i t i o n t o o n e ' s d e s i r e f o r a g o a l s t a t e , i t i s m o r e i m p o r t a n t t o a n a l y z e t h e d e s i r e t o f u l fi l l t h e b e h a v i o r a l r e q u i r e m e n t s l e a d i n g t o t h e e n d s t a t e . T h e i n f o r m a t i o n i n t h i s r e s p e c t w o u l d t e l l w h e t h e r o r n o t o n e w o u l d t a k e a n d s u s t a i n a s e r i e s a c t i o n s t h a t a r e n e c e s s a r y t o r e a c h t h e g o a l . T h i s i s p a r t i c u l a r l y c r i t i c a l f o r a n a l y z i n g a b e h a v i o r p r o c e s s t h a t r e q u i r e s t h e s i g n i fi c a n t i n v e s t m e n t o f e f f o r t b e f o r e s e e i n g a n y t a n g i b l e s i g n o f a p p r o a c h i n g t h e e n d , s u c h a s e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e s i m i l a r l i n e o f r e a s o n i n g s h o u l d b e a p p l i e d t o t h e b e h a v i o r o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s a s w e l l . I n a d d i t i o n t o t h e o u t c o m e s , s u c h a s g r e a t e r m o n e t a r y r e w a r d a n d p r e s t i g i o u s l i f e s t y l e s , i t i s m o r e i m p o r t a n t t o f o c u s o n t h e i n t e r m e d i a t e s t e p s t h a t l e a d t o t h o s e r e s u l t s . I n m o s t c a s e s , t h e w o r k i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s v e r y d e m a n d i n g , s u c h a s l o n g w o r k — h o u r s , v e r y p h y s i c a l l y c h a l l e n g i n g , h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s , a n d h a z a r d o u s e n v i r o n m e n t . T h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n a l s o s h o w e d a v a r i e t y o f f o r m i d a b l e d i f fi c u l t i e s a r u r a l e n t r e p r e n e u r h a s t o d e a l w i t h . T h u s , b e f o r e a n y s w e e t t a s t e O f s u c c e s s , 2 7 8 o n e h a s t o p a s s t h e t e s t s b y a l l t h o s e d i f fi c u l t i e s . I f o n e i s i n t i m i d a t e d a n d w o u l d n o t t a k e a c t i o n s t o o v e r c o m e t h e m , t h e n t h e d e s i r e f o r a s p e c i fi c g o a l w o u l d r e m a i n a s a d r e a m b u t r e a l i t y . 3 . A c h i e v e m e n t m o t i v e a s a f o r c e t o d r i v e a n d s u s t a i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . D a v i d M c C l e l l a n d ' s m o d e l o n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s a g o o d e x a m p l e o f h o w b o t h t h e o u t c o m e a n d t h e i n t e r m e d i a t e p r o c e s s a r e a d d r e s s e d . A s t h e c o n c e p t u a l a n a l y s i s i n d i c a t e s , t o a c h i e v e b u s i n e s s s u c c e s s , o n e h a s t O f u l fi l l t h e b a s i c r o l e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) s u g g e s t s t h a t a n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e s p e o p l e t O s e t c o n c r e t e s t a n d a r d O f e x c e l l e n c e , s e e k a n d r e s p o n d t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , a c c e p t p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e c o n s e q u e n c e s O f t h e i r a c t i o n s , a n d w o u l d t a k e c a l c u l a t e d r i s k s i n o r d e r t o m a x i m i z e g a i n o r b e n e fi t a n d m i n i m i z e l o s s o r c o s t . T h e s e r o l e r e q u i r e m e n t s fi t t h e c a r e e r i n t e r e s t s o f p e o p l e w h o h a v e h i g h e r 1 1 A c h . T h u s , h e c o n t e n d s t h a t e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s a r e p a r t i c u l a r l y a t t r a c t i v e t o t h o s e p e o p l e w i t h h i g h e r a c h i e v e m e n t c o n c e r n a n d t h e y t e n d t o p e r f o r m b e t t e r a s e n t r e p r e n e u r s . A f o c a l p o i n t o f t h i s s t u d y i s t o s e e w h e t h e r t h e t h e o r y o f n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a p p l i e s t o C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e o p p o r t u n i t y t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p o p e n e d t o a l m o s t e v e r y o n e i n C h i n a . T h u s , i t i s a g o o d O p p o r t u n i t y t o o b s e r v e t h e i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s i n n A c h b e t w e e n t h o s e w h o e n t e r e d a n d d i d n o t e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s , a n d b e t w e e n m o r e a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . 2 7 9 T h e r e a r e s e v e r a l w a y s t o t e l l o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s f r o m t h e a v e r a g e o n e s . B e c a u s e m y fi e l d s t u d y w a s s u p p o r t e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s , t h e o f fi c i a l s a t e a c h r e s e a r c h s i t e a r r a n g e d m e t o v i s i t s e v e r a l e n t e r p r i s e s . T h e s e e n t e r p r i s e s w e r e g e n e r a l l y t h e s h o w c a s e s f o r l o c a l g o v e r n m e n t s . T h e y c o n t r i b u t e s i g n i fi c a n t l y t o l o c a l fi n a n c e b e c a u s e o f t h e i r o u t s t a n d i n g b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . B e s i d e s t h e o f fi c i a l a r r a n g e m e n t , I a l s o h a v e m a n y c h a n c e s t o i n t e r v i e w a v e r a g e e n t e r p r i s e s t h r o u g h n o n - o f fi c i a l c h a n n e l s . T h e s e e n t e r p r i s e s a r e g e n e r a l l y o r d i n a r y i n t e r m s o f b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . A n o t h e r w a y t o t e l l o u t s t a n d i n g e n t e r p r i s e s i s t o c o u n t t h e n u m b e r o f h o n o r p l a t e s o n t h e w a l l o f m a n a g e m e n t o f fi c e . T h e s e p l a t e s a r e a w a r d e d b y t h e g o v e r n m e n t . T h e r u l e o f t h u m b i s t h a t t h e b e t t e r t h e b u s i n e s s p e r f o r m a n c e o f a n e n t e r p r i s e , t h e m o r e p l a t e s i t g e t s . I n t h e q u a l i t a t i v e p a r t o f i n v e s t i g a t i o n , a m a i n O b j e c t w a s t o c o l l e c t e v i d e n c e t h a t i l l u s t r a t e d t h e i m p a c t o f a c h i e v e m e n t m o t i v e o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h e d a t a c o l l e c t i o n p r o c e d u r e w a s s p e c i a l l y f o c u s e d o n v a r i o u s b e h a v i o r a l i n c i d e n t s a n d t h e e m o t i o n a l e x p r e s s i o n s a t t a c h e d w i t h t h e m . F o r e m o t i o n a l l y d r i v e n b e h a v i o r i s a g o o d i n d i c a t o r o f o n e ’ s m o t i v e . G u i d e d b y M c C l e l l a n d ’ s m o d e l , t h e i n f o r m a t i o n w a s c o l l e c t e d i n t e r m s o f t h e m a j o r r o l e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e . A c t i n g a i m i n s t a s t a n d a r d O f e x c e l l e n c e . A p o p u l a r e x p l a n a t i o n t h a t r u r a l p e O p l e l e f t a g r i c u l t u r e a n d e n t e r e d n o n - a g r i c u l t u r a l s e c t o r w a s t o s e a r c h f o r t h e b e t t e r e c o n o m i c r e w a r d s ( O d g a r d , 1 9 9 2 ; Z h u , 1 9 9 1 ; F e i , 1 9 5 7 ; Z h a o e t a l . , 1 9 9 3 ) . O r p u t i n a s i m p l e w a y , t h e y w a n t t o m a k e m o r e 2 8 0 m o n e y . T h i s p r o p o s i t i o n , f r o m a p s y c h o l o g i c a l p e r s p e c t i v e , a c t u a l l y f a l l s i n t o a f u n d a m e n t a l c a t e g o r y o f a c h i e v e m e n t m o t i v e . F o r p u r s u i n g b e t t e r e c o n o m i c r e w a r d s i m p l i e s a c t i o n s a g a i n s t a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e . H e r e t h e s t a n d a r d i s t o m a x i m i z e t h e r e t u r n t o o n e ' s e f f o r t , t o i m p r o v e e f fi c i e n c y , a n d t o i m p r o v e o n e ' s l i v i n g . F o r p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h a r e s e n s i t i v e t o o p p o r t u n i t i e s o f d o i n g s o m e t h i n g b e t t e r . T h o u g h n o t a s s i m p l e a n d a p p e a l i n g a s t h e e c o n o m i c a l e x p l a n a t i o n , t h e p s y c h o l o g i c a l o n e i s c l o s e r t o t h e e s s e n c e w h y s o m e b u t n o t a l l p e o p l e w e r e a t t r a c t e d b y t h e o p p o r t u n i t i e s f o r b e t t e r e c o n o m i c r e w a r d a n d w h y s o m e b u t n o t a l l e n t r e p r e n e u r s w e r e s u c c e s s f u l i n p u r s u i n g t h o s e O p p o r t u n i t i e s . A c c o r d i n g t o m y O b s e r v a t i o n , t h e b e t t e r e n t r e p r e n e u r s d e m o n s t r a t e d i n s e v e r a l w a y s a b o u t t h e i r d e s i r e s o f d o i n g s o m e b e t t e r . F i r s t , t h e y w e r e s e n s i t i v e t o t h e i n f o r m a t i o n o f h i g h e r s t a n d a r d i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s a n d d a i l y l i f e , s u c h a s t h e t e c h n o l o g i c a l s o p h i s t i c a t i o n o f p r o d u c t i o n p r o c e s s , a d v a n c e d m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s , t h e c l e a n n e s s o f w o r k e n v i r o n m e n t , a n d i n d i v i d u a l e d u c a t i o n a l a c h i e v e m e n t . S e c o n d , t h e y w e r e c u r i o u s a b o u t h o w h i g h e r s t a n d a r d s w e r e a c h i e v e d a n d w h a t t h e y s h o u l d d o t o a t t a i n t h o s e s t a n d a r d s . A n d t h i r d , t h e y t o o k r e a l a c t i o n s t o t r y t h o s e h i g h e r s t a n d a r d s t o s e e w h a t t h e r e s u l t s w o u l d l o o k l i k e . I n g e n e r a l , t h e y s h o w e d e a g e r n e s s t o a t t a i n h i g h e r s t a n d a r d s w h e n e v e r i t w a s p o s s i b l e . I n c o n t r a s t , t h o s e a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s u s u a l l y a d m i r e h i g h e r s t a n d a r d s b u t s h o w e d l i t t l e i n t e r e s t s t o u n d e r s t a n d t h e p r o c e s s o f r e a c h i n g h i g h e r s t a n d a r d a n d n o t t o m e n t i o n t o t a k e a c t i o n s t o t r y t h e m . T h e i r a t t i t u d e s t o w a r d a h i g h e r s t a n d a r d u s u a l l y l i k e t h o s e : " I t i s g o o d b u t I c a n n o t d o i t . " " I a m n o t b o t h e r e d b y b e i n g a t a l o w e r l e v e l . A s l o n g a s i t w o r k s , I a m c o m f o r t a b l e w i t h m y c u r r e n t s i t u a t i o n . " " I t t a k e s t o o m u c h 2 8 1 e f f o r t t o c a t c h u p w i t h h i g h s t a n d a r d s . I s e e n o n e e d t o m a k e t h e e x t r a e f f o r t . E v e r y t h i n g w o r k s fi n e a t p r e s e n t . " W h e n t a l k i n g a b o u t t h e a c t i o n o f t r y i n g s o m e t h i n g b e t t e r a n d n e w , o n e c o u l d e a s i l y s e n s e t h e e x c i t e m e n t e x p r e s s e d b y t h o s e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s . S o m e t i m e s , t h e i r e x c i t e m e n t w a s s o s t r o n g t h a t I f e l t t h e y s h o u l d c a l m d o w n a l i t t l e . O n t h e c o n t r a r y , t h e e m o t i o n a l r e a c t i o n s O f a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s o n t h e s i m i l a r i s s u e s w e r e r a t h e r c y n i c a l a n d h e l p l e s s , e v e n t h o u g h t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f t h e i r b u s i n e s s e s m i g h t s t i l l b e v e r y g o o d . T h i s t e n d e n c y O f c a t c h i n g h i g h e r s t a n d a r d s w a s m o s t e v i d e n t i n t h e s p e e d o f u p g r a d i n g p r o d u c t i o n e q u i p m e n t b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s . A l m o s t a l l r u r a l e n t e r p r i s e s u s e d p r i m i t i v e t e c h n o l o g y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e y u s u a l l y u s e d e i t h e r t h e o b s o l e t e e q u i p m e n t d u m p e d b y s t a t e e n t e r p r i s e s o r s o m e l o c a l l y p r o d u c e d l o w - t e c h m a c h i n e s . F o r t h o s e e q u i p m e n t s w e r e c h e a p a n d d e m a n d e d l e s s s k i l l t o o p e r a t e . T h e n , i n a v e r y s h o r t p e r i o d ( 7 o r 8 y e a r s ) , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s , w h i c h u s u a l l y p e r f o r m e d v e r y w e l l , u p g r a d e d t h e i r e q u i p m e n t i n f a s t p a c e s . S o m e h a d u p g r a d e d s e v e r a l t i m e s . A f e w o u t s t a n d i n g c o m p a n i e s e v e n p u r c h a s e d t h e m o s t a d v a n c e d e q u i p m e n t i n t h e w o r l d . I n A n h a i T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y , t h e r e w a s a H e n g a n W o m e n P r o d u c t s C o m p a n y . T h i s c o m p a n y w a s n a m e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a s o n e o f t h e s t a r r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e n a t i o n a n d t h e l a r g e s t r u r a l e n t e r p r i s e i n J i n j i a n g C i t y . I t h a d a n a n n u a l o u t p u t v a l u e e x c e e d i n g s i x b i l l i o n y u a n s ( a b o u t $ 0 . 8 b i l l i o n ) i n 1 9 9 4 ( D a t a f r o m t h e c o m p a n y d o c u m e n t ) . I t s a s s e t s g r e w f r o m o n e m i l l i o n y u a n s i n 1 9 8 6 t o o n e h u n d r e d s i x t y m i l l i o n y u a n s i n 1 9 9 4 . 2 8 2 W h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y , t w o n e w p r o d u c t i o n l i n e s w e r e j u s t p u t i n t o a f u l l s c a l e O p e r a t i o n . T h o s e t w o l i n e s w e r e e q u i p p e d w i t h t h e m a c h i n e s i m p o r t e d f r o m J a p a n t h a t w e r e t h e m o s t a d v a n c e d o f i t s k i n d i n t h e w o r l d . B e c a u s e t h e m a c h i n e s w e r e s o s o p h i s t i c a t e d , t h e m a n u f a c t u r e r j u s t c o u l d n o t u n d e r s t a n d h o w c o m e a C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e h a d t h e i n t e r e s t t o p u r c h a s e t h e m . T h e y f e l t t h a t t h e w h o l e s i t u a t i o n w a s m o r e l i k e a j o k e . T h e y a l s o h a d l i t t l e c o n fi d e n c e i n C h i n e s e r u r a l p e o p l e ' s a b i l i t y t o h a n d l e v e r y s o p h i s t i c a t e d m a c h i n e s . T h e i r l o g i c w a s t h a t , i f p e o p l e i n t h a t c o m p a n y w e r e u n a b l e t o h a n d l e t h e m a c h i n e s a n d c a u s e d m a n y p r o b l e m s , t h e i r r e p u t a t i o n c o u l d b e r u i n e d . T h e r e f o r e , i n i t i a l l y , t h e J a p a n e s e m a n u f a c t u r e r w a s r e l u c t a n t t o s e l l i n g t h e m a c h i n e s t o t h e c o m p a n y , t h o u g h i t m e a n t a b i g b u s i n e s s t o t h e m . A f t e r m a n y r o u n d s O f a r d u o u s n e g o t i a t i o n , t h e c o m p a n y fi n a l l y p u r c h a s e d t h e m a c h i n e s . I n m y d i s c u s s i o n w i t h t h e p e o p l e o f t h a t c o m p a n y , t h e y l i s t e d s e v e r a l c o n s i d e r a t i o n s f o r t h i s u p g r a d i n g d e c i s i o n . O n e w a s t o h a v e t h e c o m p a n y i n a b e t t e r p o s i t i o n t o c o m p e t e w i t h o t h e r p r o d u c e r s . T h e s e c o n d w a s t o i n c r e a s e t h e v a r i e t y o f p r o d u c t i o n a n d e n h a n c e t h e c a p a b i l i t y O f s e r v i n g d i f f e r e n t d e m a n d s O f t h e m a r k e t . A n d t h e t h i r d w a s t h a t t h e y j u s t w a n t e d t o b e b e t t e r . W h i l e m e n t i o n i n g t h e l a s t p o i n t , t h e y s h o w e d a m e n t a l i t y o f " a s l o n g a s w e c a n a f f o r d , w h y n o t t r y t h e b e s t . " T h e fi r s t t w o p o i n t s a r e t h e p r a c t i c a l s t a n d a r d s o f b e t t e r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . T h e t h i r d p o i n t r e f l e c t e d t h e m e n t a l i t y O f i t s g e n e r a l m a n a g e r . H e w a s c o n s t a n t l y i n a m o o d o f s t r i v i n g f o r b e t t e r . W h e n e v e r O p p o r t u n i t y w a s a v a i l a b l e , h e w o u l d t r y i t . T h i s m e n t a l i t y w a s a c r i t i c a l f a c t o r i n h e l p i n g t h i s c o m p a n y t o a c h i e v e a v e r y h i g h g r o w t h s p e e d . T h e e n t r e p r e n e u r u s e d t o o p e r a t e a s m a l l f a c t o r y a n d l i v e d a c o m f o r t a b l e l i f e . T h e n h e f o u n d t h a t o t h e r p e o p l e w h o 2 8 3 s t a r t e d b u s i n e s s e s a t a b o u t t h e s a m e t i m e w e r e d o i n g m u c h b e t t e r t h a n h e d i d . I t s t i m u l a t e d h i m t o t r y d i f f e r e n t b u s i n e s s a p p r o a c h a n d s t a r t e d t h e c u r r e n t b u s i n e s s i n 1 9 8 4 . T h a t d e c i s i o n p r o v e d t o b e t h e k e y f o r h i s s u c c e s s ( F u , 1 9 9 2 ) . T h e s a m e m e n t a l i t y c a n a l s o b e f o u n d i n o t h e r p l a c e s . I a s k e d a l o c a l O f fi c i a l a b o u t t h e d r i v i n g f o r c e s o f t w o o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w h o w e r e t h e t o p m a n a g e r s O f t h e t w o l a r g e s t c o m p a n i e s i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y . H e t o l d m e t h a t t h e s e t w o e n t r e p r e n e u r s a l w a y s w a n t e d t h e i r c o m p a n i e s t o b e b i g g e r a n d b e t t e r . A t t h a t t i m e , o n e o f t h e t w o e n t r e p r e n e u r s , t h e m a n a g e r O f Y i l o n g C o m p a n y , w a s w o r k i n g o n a m a j o r e x p a n s i o n p r o j e c t , a p r o d u c t i o n c e n t e r f o r f a b r i c fi n e - p r o c e s s i n g . T h a t i s h i s N o . 1 p r i o r i t y o f t h e y e a r . T h u s , I w a s u n a b l e t O i n t e r v i e w h i m p e r s o n a l l y b e c a u s e h e w o u l d n o t t a l k t o p e o p l e w h o w e r e i r r e l e v a n t t o h i s p r o j e c t . T h e e q u i p m e n t f o r t h a t c e n t e r w a s a l l i m p o r t e d f r o m J a p a n , w h i c h w e r e t h e m o s t a d v a n c e d a t t h e m o m e n t . T h e p u r p o s e o f t h i s p r o j e c t w a s t o e n t e r t h e m a r k e t p o r t i o n t h a t t h e c o m p a n y w a s u n a b l e t o e n t e r p r e v i o u s l y b e c a u s e i t l a c k e d o f c a p a b i l i t y i n f a b r i c fi n e - p r o c e s s i n g . T h e l o c a l o f fi c i a l t o l d m e t h a t t h e e n t r e p r e n e u r w a s a l w a y s b o t h e r e d b y t h i s w e a k n e s s . B e c a u s e J a p a n e s e h a d t h e s t r o n g c a p a b i l i t i e s , t h e y i m p o r t e d C h i n e s e m a t e r i a l f a b r i c f o r fi n e - p r o c e s s i n g a n d t h e n e x p o r t e d t o o t h e r c o u n t r i e s , i n c l u d i n g C h i n a . I n t h e p r o c e s s , t h e J a p a n e s e m a d e h e f t y p r o fi t s . T h e e n t r e p r e n e u r w o u l d n o t j u s t s i t a n d l o o k a t t h e J a p a n e s e m a k i n g b i g m o n e y . H e w a n t e d a s h a r e O f m a r k e t t o o a n d d e c i d e d t o s t r e n g t h e n h i s c o m p a n y ' s c a p a b i l i t y o f f a b r i c fi n e - p r o c e s s i n g b y t h e m o s t a d v a n c e d e q u i p m e n t i n t h e w o r l d . T h u s , i n s t e a d o f m a t e r i a l f a b r i c , h e c o u l d e x p o r t fi n e - p r o c e s s e d f a b r i c a n d g i v e h i s c o m p a n y a m u c h g r e a t e r p r o fi t m a r g i n . 2 8 4 I n S h e n g z e T o w n s h i p , m a n y e n t e r p r i s e s h a d v e r y a d v a n c e d e q u i p m e n t . F o r i n s t a n c e , m a n y t e x t i l e c o m p a n i e s p u r c h a s e d f r o m I t a l i a n m a n u f a c t u r e r s , w h i c h p r o d u c e d s o m e fi n e s t t e x t i l e e q u i p m e n t i n t h e w o r l d . I h a d a f r i e n d w h o w a s t h e b u s i n e s s r e p r e s e n t a t i v e f o r a I t a l i a n c o m p a n y p r o d u c i n g t e x t i l e e q u i p m e n t . S h e t o l d m e t h a t m a n y O f h e r c l i e n t w e r e r u r a l e n t e r p r i s e s . S h e w a s a m a z e d t h a t t h o s e p e a s a n t l o o k i n g p e o p l e w o u l d c o m e a n d b u y t h e m o s t s o p h i s t i c a t e d m a c h i n e s i n t h e w o r l d . A c o m m u n i c a t i o n c a b l e f a c t o r y o p e r a t e d b y Y a n s h a n V i l l a g e p u r c h a s e d v e r y a d v a n c e d e q u i p m e n t f r o m S w i s s a n d o t h e r c o u n t r i e s . I t s t e c h n o l o g i c a l s o p h i s t i c a t i o n s u r p a s s e d t h a t O f m a n y s t a t e e n t e r p r i s e s . M a n y v i s i t o r s w e r e s u r p r i s e d w h e n t h e y p e r s o n a l l y s a w t h e e q u i p m e n t . M o s t p e o p l e , i n c l u d e m y s e l f , u s e d t o h o l d a s t e r e o t y p i c a l v i e w t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e e q u i v a l e n t t o p r i m i t i v e n e s s . A f t e r I v i s i t e d t h e s e c o m p a n i e s , m y m i n d c h a n g e d c o m p l e t e l y . C o m p a r e d w i t h t h e e a g e r n e s s o f t h o s e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s i n s e a r c h i n g O p p o r t u n i t i e s f o r e x c e l l e n c e , t h e r e w e r e a l s o e n t r e p r e n e u r s w h o w e r e n o t v e r y e n t h u s i a s t i c f o r i m p r o v e m e n t , e v e n t h o u g h t h e O p p o r t u n i t i e s w e r e r e a d i l y a v a i l a b l e . I n A n h a i T o w n s h i p , I a l s o v i s i t e d a s m a l l g a r m e n t f a c t o r y . T h e w h o l e g a r m e n t i n d u s t r y w a s s l o w a t t h a t t i m e i n J i n j i a n g C i t y . H o w e v e r , i t s b u s i n e s s w a s e x c e l l e n t b e c a u s e i t h a d s e v e r a l p o p u l a r p r o d u c t s . W h e n I a s k e d t h e e n t r e p r e n e u r w h e t h e r h e p l a n n e d t o e x p a n d b u s i n e s s a n d t h e r e s p o n s e w a s " n o . " H e w o u l d r a t h e r s u b c o n t r a c t e d p r o d u c t i o n t o o t h e r c o m p a n i e s t o m e e t t h e d e m a n d s . I a s k e d w h y . H e r e p l i e d : " T h e c u r r e n t s i z e O f c o m p a n y i s g o o d e n o u g h . I f t h e b u s i n e s s i s t o o b u s y , I c a n d o s u b c o n t r a c t i n g . I m y s e l f d o n o t w a n t t h e f u r t h e r e x p a n s i o n o f m y b u s i n e s s . " T h i s i s t h e e x a c t l y o p p o s i t e w a y o f r e a c t i n g t o 2 8 5 O p p o r t u n i t y a s w h a t t h e e n t r e p r e n e u r O f t h e w o m a n ’ s p r o d u c t c o m p a n y w o u l d d o . T h o s e t w o c o m p a n i e s w e r e a t t h e s a m e t o w n s h i p . T h e c o n c e r n f o r e x c e l l e n c e c a n a l s o b e d i s p l a y e d i n d e t a i l e d m a n a g e m e n t a c t i v i t i e s , n o t l i m i t e d t o m a j o r b u s i n e s s d e c i s i o n s . I n F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y , I l e a r n e d a s t o r y a b o u t a s e v e r e c o n fl i c t b e t w e e n t h e g e n e r a l m a n a g e r a n d o n e m i d d l e l e v e l m a n a g e r . T h e s t o r y s t a r t e d w i t h t h a t t h e m i d d l e m a n a g e r n o t i c e d a h o l e o n t h e p a v e m e n t o f t h e w o r k s h o p . H e k n e w t h a t t h i s h o l e c o u l d c a u s e s o m e t r o u b l e f o r p r o d u c t i o n a n d i t w a s a s a f e t y h a z a r d . T h u s h e t o o k i n i t i a t i v e t o c o v e r t h a t h o l e w i t h a p i e c e o f s t e e l p l a t e . H i s a c t i o n d i d s o l v e t h e p r o b l e m p r a c t i c a l l y a n d t e m p o r a r i l y . T h e w o r k e r s w e r e n o t b o t h e r e d b y t h a t h o l e . H o w e v e r , t h i s a p p r o a c h m a d e t h e g e n e r a l m a n a g e r v e r y a n g r y . H e w a s s o a n n o y e d b y t h a t p a t c h . H e t h o u g h t i t w a s v e r y u g l y . A l s o i t d i d n o t e l i m i n a t e t h e p r o b l e m . T h e h o l e w a s s t i l l t h e r e a n d i t w o u l d c r e a t e t r o u b l e s o o n e r o r l a t e r . H e w a n t e d t h e p r o b l e m t o b e fi x e d c o m p l e t e l y a n d b e a u t i f u l l y . A f t e r b e i n g t a u g h t a v e r y u n f r i e n d l y l e s s o n , t h e m i d d l e m a n a g e r d i d w h a t w a s d e m a n d e d b y t h e g e n e r a l m a n a g e r . N o n e t h e l e s s , h e w a s n o t c o n v i n c e d t h a t h i s a p p r o a c h w a s w r o n g . H e t o l d m e t h a t p r a c t i c a l l y , h i s a p p r o a c h w o r k e d a s g o o d a s t h a t o f t h e g e n e r a l m a n a g e r . A n y t h i n g b e y o n d t h a t w a s w a s t e f u l . S O w e c a n t e l l t h a t a n i m p o r t a n t c a u s e f o r t h e c o n fl i c t w a s t h a t t h e m a n a g e r d e m a n d e d f o r a h i g h e r s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e w h e r e a s t h e s u b o r d i n a t e w a s s a t i s fi e d w i t h a m i n i m u m s t a n d a r d o f g e t t i n g b y . T h o s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s n o t o n l y d e m a n d e d h i g h e r s t a n d a r d s b u t a l s o e x p r e s s e d e x c i t e m e n t f o r a n y i m p r o v e m e n t . T h e m a n a g e r o f t h e p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y i n S h e n g z e T o w n s h i p t o l d m e t h a t t h e y u s e d t o b u r n t h e p r o d u c t s t h a t d i d n o t m e e t t h e 2 8 6 q u a l i t y s t a n d a r d . O n e d a y h e h a d a n i d e a t h a t w h y n o t t r y t o r e c y c l e t h o s e p r o d u c t s . S o h e a n d o t h e r p e o p l e c h o p p e d t h o s e p r o d u c t s i n t o s m a l l c h i p s a n d m i x e d w i t h r a w m a t e r i a l . T h e n e w p r o d u c t s p r o d u c e d i n t h i s w a y w e r e i n v e r y g o o d q u a l i t y . N O o n e c o u l d t e l l t h a t t h e y u s e d r e c y c l e d m a t e r i a l s . T h u s , t h e y r e d u c e d t h e c o s t o f p r o d u c t i o n a n d t h e a m o u n t O f p o l l u t i o n . W h e n t a l k i n g a b o u t t h i s i m p r o v e m e n t , t h e m a n a g e r w a s v e r y e x c i t e d a n d p r o u d o f h i s i d e a . H i s h a p p i n e s s w a s s o c o n t a g i o u s a n d I m y s e l f f e l t v e r y h a p p y t o o . I n e x p l a i n i n g s o m e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s ' e f f o r t t o p u r s u e e x c e l l e n c e , m a n y p e o p l e h e l d a v i e w t h a t t h e y d o s o b e c a u s e t h e y h a d a c c u m u l a t e d s i g n i fi c a n t t e c h n i c a l a n d fi n a n c i a l s t r e n g t h s . T h u s , t h e y k n e w h o w t o d o i t a n d c o u l d a f f o r d t o d o i t . W h i l e t h o s e p e o p l e w e r e r i g h t t h a t p u r c h a s i n g w o r l d c l a s s e q u i p m e n t d i d r e q u i r e a c o m p a n y t o p o s s e s s s u b s t a n t i a l t e c h n i c a l a n d fi n a n c i a l s t r e n g t h s , a n e n t r e p r e n e u r ' s d e s i r e f o r e x c e l l e n c e w a s n o t f o r m e d a f t e r h i s c o m p a n y a c h i e v e d t h o s e s t r e n g t h s . A s a m a t t e r o f f a c t , s u c h a d e s i r e i s a c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r t h o s e s t r e n g t h s t o b e b u i l t u p . M a n y e n t r e p r e n e u r s s h o w e d t h e i r d r e a m s f o r h i g h e r s t a n d a r d s w h e n t h e i r c o m p a n i e s w e r e v e r y p r i m i t i v e a n d h a u n t e d e v e r y d a y b y s u r v i v a l c r i s i s , o r e v e n w h e n t h e y w e r e j u s t o r d i n a r y l a b o r w o r k e r s i n v a r i o u s fi e l d s . I n 1 9 8 7 , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y s t a r t e d t h e c o m p a n y w i t h t h e a s s i s t a n c e o f t h e c h i e f e n g i n e e r f r o m a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e . T h e i n i t i a l p l a n w a s t o b u i l d a s m a l l f a c t o r y . B e f o r e t h e c o n s t r u c t i o n s t a r t e d , h e t o l d t h e c h i e f e n g i n e e r h i s i n t e n t i o n t h a t s o m e d a y , h e w o u l d m a k e t h e c o m p a n y a j o i n t - v e n t u r e w i t h f o r e i g n c a p i t a l . A t t h a t t i m e , p e o p l e ' s p e r c e p t i o n O f j o i n t - v e n t u r e h a d a n a r r o w f o c u s o n t h e c o o p e r a t i o n w i t h a d v a n c e d W e s t e r n c o m p a n i e s . T h u s , s u c h a n i n t e n t i o n m e a n t t h a t t h e e n t r e p r e n e u r w a n t e d t h e c o m p a n y t o r e a c h v e r y 2 8 7 h i g h l e v e l o f t e c h n i c a l a n d fi n a n c i a l s t r e n g t h s i n a s h o r t p e r i o d . I n i t i a l l y , t h e c h i e f e n g i n e e r f e l t v e r y f u n n y a b o u t t h i s i d e a . F o r b e t w e e n t h e p r i m i t i v e f a c t o r y t h e y w e r e w o r k i n g o n a n d t h e w o r l d - c l a s s p r o d u c t i o n f a c i l i t y , t h e d i s c r e p a n c y w a s j u s t t o o b i g t o l i n k t h e t w o s i t u a t i o n s t o g e t h e r . N o n e t h e l e s s , h e d i d i n c o r p o r a t e t h i s i d e a i n t o t h e o v e r a l l p l a n a n d r e s e r v e e n o u g h s p a c e f o r t h e f u t u r e d e v e l o p m e n t . A t t h e t i m e o f m y v i s i t i n 1 9 9 5 , e i g h t y e a r s l a t e r , i t w a s i n d e e d a v e r y l a r g e a n d v e r y a d v a n c e d c o m p a n y , t h o u g h n o t n e c e s s a r i l y a j O i n t - v e n t u r e w i t h a W e s t e r n c o m p a n y . I f t h e g e n e r a l m a n a g e r w a s s a t i s fi e d w i t h a s m a l l w o r k s h o p , t h e n h i s c o m p a n y w o u l d n e v e r g r o w t o i t s c u r r e n t s c a l e . I n T o n g l i a n g C o u n t y o f S i c h u a n P r o v i n c e , 1 m e t a n e n t r e p r e n e u r . H e o p e r a t e d a v e r y s m a l l f a c t o r y t o p r o d u c e s h a m p o o a n d h a n d s o a p . H i s f a c t o r y o n l y h a d t w o r o o m s . T h e p r o d u c t i o n w a s v e r y p r i m i t i v e . I n o u r d i s c u s s i o n , h e f r e q u e n t l y m e n t i o n e d s o m e f a m o u s b r a n d s o f s h a m p o o p r o d u c t s , s u c h a s H e a d & S h o u l d e r . H e t o l d m e t h a t h i s g o a l w a s t o c a t c h t h o s e b r a n d s s o m e d a y . H e v i s i t e d m a n y f a m o u s c o s m e t i c f a c t o r i e s i n C h i n a t o l e a r n t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s . W h a t h e a t t e m p t e d t o d o w a s t o a c c u m u l a t e h i s s t r e n g t h s t h r o u g h t h e l o c a l m a r k e t w h e r e h e h a d s o m e a d v a n t a g e s . T h e n h e w o u l d t r y t o e x p a n d h i s b u s i n e s s i n t o a b r o a d e r m a r k e t . I t i s h a r d t o j u d g e w h e t h e r h i s b u s i n e s s c o u l d g r o w t o t h e s c a l e a s h e d r e a m e d b e c a u s e t h e r e w e r e t o o m a n y o t h e r f a c t o r s h a d t o b e c o n s i d e r e d . H o w e v e r , h e d i d s h o w s o m e p s y c h o l o g i c a l r e a d i n e s s t o c a t c h a n y o p p o r t u n i t i e s t h a t c o u l d a l l o w h i m t o t r y h i s d r e a m a n d w a s a c t u a l l y m a k i n g e f f o r t i n t h e d i r e c t i o n o f h i s d r e a m . O n t h e c o n t r a r y , I v i s i t e d s e v e r a l c o m p a n i e s w i t h s i g n i fi c a n t t e c h n i c a l a n d fi n a n c i a l s t r e n g t h s d u e t o t h e s u p e r i o r e x t e r n a l c o n d i t i o n s . T h e i r t o p m a n a g e r s s h o w e d l i t t l e e n t h u s i a s m t o m a k e t h e i r c o m p a n i e s e x c e l . F o r i n s t a n c e , a c e m e n t m i l l i n T a o y u a n 2 8 8 T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , h a d s u b s t a n t i a l t e c h n i c a l a n d fi n a n c i a l s t r e n g t h s . I t s i n i t i a l i n v e s t m e n t i n 1 9 8 6 w a s s i x m i l l i o n y u a n s ( a b o u t $ 0 . 8 m i l l i o n ) . V e r y f e w r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d e n j o y t h i s l e v e l o f fi n a n c i a l s t r e n g t h a t t h e e a r l y s t a g e O f d e v e l o p m e n t . N o n e t h e l e s s , i n m y d i s c u s s i o n w i t h t h e g e n e r a l m a n a g e r , i t w a s e v i d e n t t h a t h i s a c t i o n s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w e r e p r i m a r i l y r e a c t i v e t o t h e a r r a n g e m e n t o f l o c a l g o v e r n m e n t . I c o u l d n o t g e t a n y e v i d e n c e s h o w i n g t h a t h e h a d t h e e n t h u s i a s m t o t a k e i n i t i a t i v e a n d i m p r o v e b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . A t t h e t i m e o f m y v i s i t , t h e c o m p a n y w a s u n d e r g o i n g a m a j o r e x p a n s i o n p r o j e c t . T h a t p r o j e c t w a s c o m p l e t e l y i n i t i a t e d b y a l o c a l o f fi c i a l a n d t h e m a n a g e r s i m p l y f o l l o w e d p r o c e d u r e s . I n a s t r i c t s e n s e , h e w a s a t r u e m a n a g e r b u t a n e n t r e p r e n e u r . O f c o u r s e , a n e n t r e p r e n e u r ' s e n t h u s i a s m t o e x p a n d b u s i n e s s h a s t o w o r k w i t h o p t i m a l e x t e r n a l f a c t o r s t o p r o d u c e t h e e x p e c t e d o u t c o m e . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f a c e m e n t m i l l i n T o n g l i a n g C o u n t y w a s a n o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r . H i s c o m p a n y w a s a s t a r e n t e r p r i s e i n C h o n g q i n g M e t r o p o l i t a n A r e a i n w h i c h T o n g l i a n g C o u n t y w a s l o c a t e d . D u r i n g t h e i n t e r v i e w , I w a s i m p r e s s e d b y m a n y o f h i s s p o n t a n e o u s e x p r e s s i o n s a b o u t t h e d e s i r e t o p e r f o r m a g a i n s t a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e . F o r i n s t a n c e , h e t o l d m e t h a t h e w o u l d f e e l s o a n n o y e d s e e i n g p e o p l e t o d o l o w q u a l i t y j o b s . I f h e p l a n n e d t o d o s o m e t h i n g , h e h a d t o d o i t r i g h t a n d i n g o o d q u a l i t y . T h a t w a s t h e r e a s o n t h a t h i s c o m p a n y h a d g o o d b u s i n e s s r e s u l t s . W h e n I a s k e d w h e t h e r h e w o u l d e x p a n d h i s b u s i n e s s , h e r e p l i e d t h a t h e h a d n o p l a n t o e x p a n d t h e c a p a c i t y o f t h e c e m e n t m i l l b e c a u s e i t a l r e a d y r e a c h e d i t s O p t i m a l s c a l e o f p r o d u c t i o n . F u r t h e r e x p a n s i o n w o u l d n o t b e c o s t - b e n e fi t e f fi c i e n t . T h e n I a s k e d w h e t h e r h e w o u l d e x p a n d t h r o u g h d i v e r s i f y i n g h i s b u s i n e s s b y s e t t i n g u p n e w c o m p a n i e s i n o t h e r fi e l d s . H e r e p l i e d n o . I a s k e d w h y . H e e x p l a i n e d t o m e t h a t b e c a u s e 2 8 9 h i s e n t e r p r i s e w a s u n d e r c o l l e c t i v e o w n e r s h i p , t h e l o c a l g o v e r n m e n t h a d d i r e c t c o n t r o l o v e r i t . H e d i d c r e a t e s e v e r a l o t h e r b u s i n e s s e s b u t t h e l o c a l g o v e r n m e n t t o o k a l l t h e m a w a y f r o m h i m a n d m a d e e a c h o f t h e m a s a n i n d e p e n d e n t e n t i t y . T h e r e a s o n f o r t h e l o c a l g o v e r n m e n t a c t i o n , e x p l a i n e d b y t h e m a n a g e r , w a s t h a t t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s w i t h i n i t s j u r i s d i c t i o n h a d i m p o r t a n t i m p l i c a t i o n i n e v a l u a t i n g t h e p e r f o r m a n c e o f l o c a l o f fi c i a l s b y t h e h i g h e r l e v e l g o v e r n m e n t . T h u s , t h e o f fi c i a l s w o u l d t r y t o i n c r e a s e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s u n d e r t h e i r c o n t r o l t h o u g h i t r e a l l y m a d e n o b u s i n e s s s e n s e . T h e e n t r e p r e n e u r s t o p p e d h i s e f f o r t t o e x p a n d h i s b u s i n e s s b e c a u s e e v e r y t h i n g h e c r e a t e d w a s t a k e n a w a y b y t h e l o c a l o f fi c i a l s . I n o u r d i s c u s s i o n , t h o s e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s O f t e n s h o w e d a m e n t a l i t y a s w h a t M a o Z e d o n g p r o p o s e d : " W h a t o t h e r s c a n a c h i e v e , w e c a n a c h i e v e . W e c a n a l s o a c h i e v e e v e n w h a t o t h e r s c a n n o t a c h i e v e . " I t u s e d t o b e a f a s h i o n a m o n g m a n y C h i n e s e i n t e l l e c t u a l s t o c o n t e n d t h a t i t w a s i m p o s s i b l e f o r C h i n a t o s u r p a s s t h e t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e m e n t a n d e c o n o m i c a c h i e v e m e n t o f t h e W e s t e r n n a t i o n s . T h i s m e n t a l i t y w a s s t i l l v e r y s t r o n g i n 1 9 9 5 w h e n I d i d m y fi e l d s t u d y i n C h i n a . H o w e v e r , I n e v e r h e a r d a n y t a l k s t h a t C h i n a c o u l d n o t c a t c h t h e w o r l d c l a s s s t a n d a r d b y t h o s e o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s . W h a t I f r e q u e n t l y h e a r d w a s t h a t " w e h a d t o s u r p a s s t h e w o r l d s t a n d a r d s a n d w e w e r e c o n fi d e n t i n d o i n g s o . I f w e c o u l d n o t s u r p a s s t h e m , t h e n w e w e r e g o i n g t o b e t h e l o s e r s i n c o m p e t i t i o n . B u t w e d i d n o t w a n t t o b e l o s e r s . W h a t t h e W e s t e r n e r s c a n d o , w e c a n d o i t t o o . I t w a s j u s t a m a t t e r o f t i m e a n d t h a t w o u l d n o t b e l o n g . " E q u i p p e d w i t h s u c h m e n t a l i t y , m a n y e n t r e p r e n e u r s s h o w e d t h a t t h e y w o u l d n o t w i t h d r a w w h i l e f a c i n g c h a l l e n g e s . I n S h e n g z e T o w n s h i p , I m e t a w o m a n e n t r e p r e n e u r . S h e w a s a s t a r i n 2 9 0 t h a t t o w n . I n o u r d i s c u s s i o n , s h e s a i d t h a t t h e b u s i n e s s w a s m o r e a n d m o r e d i f fi c u l t a n d t h e y e a r o f 1 9 9 5 w o u l d n o t b e a g o o d o n e . B e c a u s e I n o t i c e d t h a t s h e w a s c l o s e t o h e r 5 0 o r 6 0 , I a s k e d h e r w h e t h e r s h e h a d a p l a n t o r e t i r e b e f o r e t h e s i t u a t i o n b e c a m e w o r s e . T O m y s u r p r i s e , h e r r e a c t i o n w a s v e r y e m o t i o n a l . S h e r e p e a t e d l y s a i d s e v e r a l " N O " a n d t o l d m e " I t i s u n t h i n k a b l e t h a t I w o u l d w i t h d r a w w h e n t h e c o m p a n y i s i n d i f fi c u l t y . I w i l l s t a y t o u g h a n d fi g h t t h e d i f fi c u l t y . A f t e r e v e r y t h i n g w a s p u t i n a g o o d s h a p e , t h e n I m i g h t c o n s i d e r l e a v i n g . " T h e e n t h u s i a s m f o r e x c e l l e n c e O f t e n s p i l l e d o v e r t o n o n - e n t r e p r e n e u r i a l i s s u e s . I l e a r n e d a s t o r y i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , a b o u t a c o n v e r s a t i o n b e t w e e n t h e v i s i t i n g A m e r i c a n b u s i n e s s p e o p l e a n d a C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r . T h e c o m p a n y i s o n e o f t h e t w o l a r g e s t e n t e r p r i s e s i n S h e n g z e T o w n s h i p w i t h a n a n n u a l o u t p u t o v e r o n e b i l l i o n y u a n s i n 1 9 9 5 . T h e A m e r i c a n b u s i n e s s m e n w e r e i m p r e s s e d a n d p u z z l e d b y t h e m a g n i fi c e n c e O f t h e c o m p a n y ’ s o f fi c e b u i l d i n g . T h e y a s k e d t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r w h y h e n e e d e d a n o f fi c e b u i l d i n g l i k e t h a t . H e r e p l i e d t h a t h e w a s c o n c e r n e d w i t h t h e h i g h q u a l i t y o f p r o d u c t s . T h e n t h e A m e r i c a n s a s k e d w h y t h e m a g n i fi c e n c e O f O f fi c e b u i l d i n g h a d s o m e t h i n g t o d o w i t h t h e h i g h q u a l i t y . T h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s f o u n d i t v e r y d i f fi c u l t t o a n s w e r t h i s q u e s t i o n . I t w a s i n d e e d h a r d t o fi n d a d i r e c t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t w o . M y u n d e r s t a n d i n g w a s t h a t t h e r e w e r e s o m e u n s p o k e n w o r d s i n h i s r e p l y . H i s i d e a o f h i g h q u a l i t y w a s n o t j u s t r e s t r i c t e d t o t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s . I t r e fl e c t e d h i s m e n t a l i t y t o d e m a n d t h e b e s t i n e v e r y a s p e c t w h e n e v e r i t w a s p o s s i b l e . H e w o u l d d e m a n d t h e b e s t p o s s i b l e o f fi c e b u i l d i n g i f h e w a s g o i n g t o b u i l d a o n e . 2 9 1 A m o n g t h e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , m a n y s h o w e d s u c h a m e n t a l i t y O f d e m a n d i n g h i g h s t a n d a r d s i n a l l a s p e c t s . O n e e n t r e p r e n e u r w o u l d e v e n p e r s o n a l l y t e a c h t h e r e c e p t i o n i s t s t o r e c e i v e g u e s t s n i c e l y , f o r i n s t a n c e , w h a t t o g r e e t g u e s t s , h o w t o p o u r t e a , a n d h o w t o s a y g o o d - b y e t o g u e s t s . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f F e n g z h u C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y d e m a n d e d t h a t t h e O f fi c e b u i l d i n g s h o u l d b e k e p t a s c l e a n a s a fi v e - s t a r h o t e l . A l s o i n t h e d o r m a r e a s , n o p i e c e O f p a p e r w a s a l l o w e d t O s t a y o n t h e g r o u n d . H e t o l d m e t h a t h e k n e w t h o s e w e r e i m p o s s i b l e s t a n d a r d s t o a c h i e v e . H o w e v e r , h e i n s i s t e d a n d I a g r e e d w i t h h i m t h a t i f t h e s t a n d a r d o f a fi v e s t a r h o t e l w a s d e m a n d e d , t h e o f fi c e b u i l d i n g w o u l d b e m u c h c l e a n e r t h a n t h a t i f o n l y t h e s t a n d a r d o f a n o r d i n a r y p e a s a n t f a m i l y w a s i m p o s e d . R e m e m b e r t h a t t h o s e e n t e r p r i s e s w e r e i n r e a l r u r a l a r e a s a n d t h o s e e n t r e p r e n e u r s w e r e t r u e r u r a l p e o p l e . R u r a l p e o p l e w e r e u s u a l l y r e g a r d e d a s n o t s e n s i t i v e t o h y g i e n e c o n d i t i o n s a n d t h a t w a s g e n e r a l l y t r u e . T h e r e f o r e , t h e s e a c t i o n s s h o u l d b e r e g a r d e d a s s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t s . T a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k s : R i s k t a k i n g a n d r i s k r e d u c t i o n . M o d e r a t e u n c e r t a i n t y i n p r o c e s s a n d o u t c o m e i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s ( S u t t o n , 1 9 5 4 ) . I t i m p l i e s t h e p o s s i b i l i t y o f f a i l u r e f o r e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n s . T h u s , o n e ' s w i l l i n g n e s s t o t a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k i s a c r i t i c a l r e q u i r e m e n t f o r b e i n g a n e n t r e p r e n e u r a n d p e r s i s t i n g o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . N o n e t h e l e s s , i t i s i m p o r t a n t t o m a k e a d i s t i n c t i o n b e t w e e n t a k i n g c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k a n d r i s k t a k i n g . T h e l a t t e r i s t o s i m p l y t a k e r i s k s a n d d e p e n d o n l u c k f o r s u c c e s s . 2 9 2 O n t h e o t h e r h a n d , t a k i n g c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k i s a m u c h m o r e s o p h i s t i c a t e d b e h a v i o r a l p r o c e s s a n d h a s s e v e r a l d i s t i n c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s . F i r s t , i t i s o n e ’ s p r a g m a t i c e f f o r t t o b e s u c c e s s f u l a n d m a k e i m p r o v e m e n t r a t h e r t h a n d e s p e r a t e o r c a r e l e s s a t t e m p t . T h e g o a l t o t a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k i s t o a c h i e v e b u s i n e s s s u c c e s s o r i m p r o v e b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . I t i s n o t t o t a k e r i s k f o r i t s o w n s a k e a n d t r e a t t h e b e h a v i o r a l o u t c o m e a s a b y — p r o d u c t c a u s e d b y e x t e r n a l f o r c e s . C o n s e q u e n t l y a n d s e c o n d l y , t r u e e n t r e p r e n e u r s w o u l d n o t t a k e e x t r e m e l y r i s k y a c t i o n s i n w h i c h i n d i v i d u a l a c t i o n s c o u l d m a k e l i t t l e d i f f e r e n c e i n o u t c o m e s , n o m a t t e r h o w m u c h i n d i v i d u a l e f f o r t s a r e i n v e s t e d . M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) s t a t e d m o d e r a t e r i s k t a k i n g a s a n e n t r e p r e n e u r i a l r e q u i r e m e n t . A t k i n s o n ( 1 9 6 6 ) i n d i c a t e d t h a t s i t u a t i o n s i n w h i c h t h e p r o b a b i l i t y O f s u c c e s s i s m o d e r a t e ( 5 0 % ) w e r e t h e m o s t a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h . I n t h o s e s i t u a t i o n s , t h e r e a r e r i s k s b u t o u t c o m e s a r e n o t c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y t h e e x t e r n a l f o r c e . I n d i v i d u a l e f f o r t c o u l d m a k e d i f f e r e n c e s . T h e y a r e a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h b e c a u s e m a k i n g i m p r o v e m e n t t h r o u g h p e r s o n a l e f f o r t i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s . A c h i e v e m e n t o r i e n t e d p e o p l e w a n t t o s e e t h a t t h e i r p e r s o n a l e f f o r t s p r o d u c e t a n g i b l e o u t c o m e s . I f a t a s k i s t o o e a s y o r t o o d i f fi c u l t , t h e r e w i l l b e l i t t l e i n f o r m a t i o n t o d e t e r m i n e h o w i n d i v i d u a l e f f o r t m a k e s d i f f e r e n c e . T h i r d a n d a v e r y c r i t i c a l f e a t u r e o f t a k i n g e n t r e p r e n e u r i a l r i s k i s t h a t r i s k t a k i n g b e h a v i o r a r e a l w a y s a c c o m p a n i e d b y v a r i o u s p r o t e c t i v e a n d r i s k r e d u c t i o n a c t i o n s . T h i s f e a t u r e i s a l o g i c a l e x t e n s i o n o f a c h i e v i n g s u c c e s s t h r o u g h i n d i v i d u a l e f f o r t . F o r i t e x p l a i n s w h y i n d i v i d u a l e f f o r t c a n m a k e d i f f e r e n c e i n a s i t u a t i o n o f u n c e r t a i n t y . T h e p r o t e c t i v e a n d r i s k r e d u c t i o n a c t i o n s 2 9 3 m a y i n c l u d e c o n t i n g e n c e p l a n s i n c a s e o f u n e x p e c t e d d i f fi c u l t i e s , r a c i n g w i t h t h e c h a l l e n g e s t o i m p r o v e t h e o d d s o f s u c c e s s , c r e a t i n g s a f e t y n e t , a n d s o f o r t h . I n p o p u l a r O p i n i o n , p e o p l e ’ s c h o i c e o f b e i n g a n e n t r e p r e n e u r a n d t h e s u c c e s s o f s o m e e n t r e p r e n e u r s a r e O f t e n e x p l a i n e d a s t h e r e s u l t o f s i m p l e r i s k t a k i n g . G e n e r a l l y , t h e p o p u l a r e x p l a n a t i o n s d e p i c t t h a t p e o p l e b e c o m e e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y a r e r i s k p r o n e a n d t h o s e w h o a r e v e r y s u c c e s s f u l b e c a u s e t h e y d a r e t o t a k e b i g r i s k s . T h i s e x p l a n a t i o n i s n o t j u s t a c c e p t e d b y o r d i n a r y p e o p l e . E n t r e p r e n e u r s t h e m s e l v e s a l s o u s e d i t t o e x p l a i n t h e i r o r o t h e r s ’ a c t i o n s . I n C i z a o T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y , a n e n t r e p r e n e u r n a m e d W u Y u l i , w h o O p e r a t e d a s m a l l t o m e d i u m s i z e f a c t o r y p r o d u c i n g c e r a m i c b u i l d i n g m a t e r i a l s , e x p l a i n e d t o m e w h y t h e l a r g e s t c e r a m i c c o m p a n y i n t h e t o w n , H u i y u a n C o m p a n y , w a s s o s u c c e s s f u l . T h e p r i m a r y r e a s o n , a s h e p u t i t , w a s t h a t H u i y u a n ' s m a n a g e r d a r e d t o t a k e b i g r i s k s b y o p e r a t i n g t h e b u s i n e s s o n a h u g e a m o u n t o f b o r r o w e d m o n e y . W u t h o u g h t t h a t H u i y u a n m a n a g e r ' s a c t i o n w a s t o o r i s k y b e c a u s e h e b o r r o w e d t o o m u c h m o n e y , f a r m o r e t h a n t h e a s s e t o f t h e c o m p a n y . T h o u g h h e a g r e e d t h a t i t w a s a r i g h t a p p r o a c h t o o p e r a t e o n b o r r o w e d m o n e y , h e s a i d h e w o u l d n o t d o t h a t i f t h e r e w a s u n c e r t a i n t y w h e t h e r p r o d u c t s c o u l d b e s o l d q u i c k l y . I h e a r d a s i m i l a r s t o r y i n S h e n g z e T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y . F a n W e n y i n g w a s a m o d e l e n t r e p r e n e u r a n d t h e m a n a g e r o f a s i l k c o m p a n y . I n t e r m s o f s i z e , h e r c o m p a n y w a s a t t h e m i d - u p p e r l e v e l b u t m u c h s m a l l e r t h a n t h e t w o g i a n t s i n t o w n . S h e e x p l a i n e d t h a t t h e r e w e r e o p p o r t u n i t i e s f o r e x p a n s i o n t w o y e a r s a g o . H o w e v e r , s h e w a s c o n s e r v a t i v e c o m p a r e d w i t h t h e m a n a g e r s o f t h o s e t w o g i a n t c o m p a n i e s . T h e y m a d e b r a v e b u s i n e s s d e c i s i o n s t o e x p a n d q u i c k l y a n d s h e u s e d a s a f e r 2 9 4 w a y O f s l o w d e v e l o p m e n t . F o r i n s t a n c e , t h e e n t r e p r e n e u r s O f o t h e r t w o c o m p a n i e s i m p o r t e d e q u i p m e n t t h a t w a s e x p e n s i v e b u t s t a t e O f a r t a n d s h e r a t h e r s e t t l e d d o w n w i t h d o m e s t i c a l l y m a d e e q u i p m e n t t o s a v e m o n e y . C o n s e q u e n t l y , t h e o t h e r t w o c o m p a n i e s g a i n e d a g r e a t c o m p e t i t i v e e d g e i n t h e m a r k e t s a n d g r e w m u c h f a s t t h a n h e r s . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s I t a l k e d w i t h a l s o c o n s i d e r e d t h e m s e l v e s a s r i s k p r o n e . T h e y t h o u g h t t h a t m a n y p e o p l e w o u l d n o t e n t e r b u s i n e s s o c c u p a t i o n s i m p l y b e c a u s e t h e y w e r e a f r a i d o f r i s k . I n t e r m s o f m y O b s e r v a t i o n , t h e r i s k t a k i n g b e h a v i o r s O f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e m u c h m o r e 5 0 p h i s t i c a t e d t h a n t h o s e s i m p l e e x p l a n a t i o n s . P e o p l e O f t e n n o t i c e t h a t a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o m a k e b u s i n e s s d e c i s i o n s a p p e a r e d t o b e v e r y r i s k y . B u t t h e r e i s a n o t h e r s i d e o f s t o r y . B e f o r e t a k i n g a s e e m i n g l y r i s k y b u s i n e s s a c t i o n , a n e n t r e p r e n e u r i n a t r u e t e r m w o u l d m a k e t h o r o u g h e f f o r t t o c a l c u l a t e t h e r i s k , a s i n d i c a t e d b y M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) . T h e c a l c u l a t i o n p r o c e s s i n c l u d e s c o l l e c t i n g c r i t i c a l i n f o r m a t i o n , m a k i n g d e c i s i o n o n a v a i l a b l e i n f o r m a t i o n r a t h e r t h a n b y g u e s s i n g , p r e p a r i n g c o n t i n g e n c y p l a n , t a k i n g p r e v e n t i v e a c t i o n s t o r e d u c e t h e p o s s i b i l i t y o f f a i l u r e , a n d l i m i t i n g t h e r i s k a t a m o d e r a t e l e v e l . A f t e r a l l t h o s e s a f e g u a r d m e a s u r e s , a r i s k y b u s i n e s s d e c i s i o n m a y n o t b e v e r y r i s k y a n y m o r e . T h a t o u t s i d e r s w o u l d t h i n k a b u s i n e s s d e c i s i o n b y a n e n t r e p r e n e u r a s e x t r e m e l y r i s k y b e c a u s e t h e y O f t e n k n o w l i t t l e a b o u t a l l o t h e r a c t i o n p l a n s a r o u n d t h a t d e c i s i o n . T h e e n t r e p r e n e u r o f F e n g z h u C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y O p e r a t e d h i s c o m p a n y o n a h u g e d e b t , a b o u t 4 0 m i l l i o n y u a n s ( r o u g h l y fi v e m i l l i o n d o l l a r s a t t h e e x c h a n g e r a t e O f 1 9 9 5 ) . T h o u g h I d o n o t h a v e c o n c r e t e e v i d e n c e , b y t a l k i n g w i t h v a r i o u s p e o p l e , I t h i n k t h a t t h e d e b t s h o u l d s u r p a s s t h e v a l u e o f i t s a s s e t . M a n y p e o p l e t h o u g h t t h i s p r a c t i c e a s 2 9 5 e x t r e m e l y r i s k y , b e c a u s e i f t h e m a r k e t s c h a n g e d a n d t h e d e m a n d d e c l i n e d , t h e w h o l e c o m p a n y w o u l d s i m p l y b e e a t e n u p b y t h e i n t e r e s t . O r i f g o v e r n m e n t c h a n g e d p o l i c y a n d t h e b a n k w i t h d r e w t h e l o a n s , t h e c o m p a n y c o u l d b e d e s t r o y e d a s w e l l . W h i l e c o n c e r n e d a b o u t t h e m a g n i t u d e O f r i s k , f e w n o t i c e d t h a t t h e e n t r e p r e n e u r h a d t a k e n v a r i o u s r i s k - r e d u c t i o n a c t i o n s . O n o n e h a n d , h e m a d e g r e a t e f f o r t s t o a s s u r e a s t r o n g d e m a n d f o r t h e p r o d u c t i o n . I n o t i c e d t h a t s e v e r a l a p p r o a c h e s s e r v e d t h i s p u r p o s e . T h e fi r s t w a s t o u p g r a d e t h e p r o d u c t i o n e q u i p m e n t t h a t g a v e t h e c o m p a n y a c o m p e t i t i v e e d g e i n t h e m a r k e t . H e b o u g h t e q u i p m e n t f r o m T a i w a n a n d S i n g a p o r e t h a t w a s m u c h m o r e t e c h n o l o g i c a l l y a d v a n c e d t h a n t h o s e u s e d b y o t h e r s i m i l a r c o m p a n i e s . S e c o n d , t h e q u a l i t y O f p r o d u c t i o n w a s g r e a t l y e m p h a s i z e d . B e t t e r e q u i p m e n t i s o n e m e a s u r e i n t h i s r e g a r d . O t h e r a p p r o a c h e s i n c l u d e d i m p r o v i n g m a n a g e m e n t , m o n i t o r i n g p r o c e s s , s e l e c t i n g h i g h q u a l i t y w o r k e r s , a n d m a i n t a i n i n g a h i g h m o r a l o f w o r k f o r c e . A m o n g m a n y e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , t h e m a n a g e r O f F e n g z h u C o m p a n y i s a u n i q u e o n e f o r h e s p e n t e n o r m o u s r e s o u r c e s t o c r e a t e a f a v o r a b l e w o r k i n g e n v i r o n m e n t f o r l a b o r w o r k e r s , f o r i n s t a n c e , d o r m f a c i l i t y , d i n i n g f a c i l i t y , a n d e n t e r t a i n m e n t f a c i l i t y . T h i r d , s t r o n g m a r k e t i n g e f f o r t w a s m a d e b y t h e e n t r e p r e n e u r . W h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y , i t w a s O p e r a t i n g o n z e r o s t o r a g e . T h a t m i n i m i z e d t h e t i m e o f c a p i t a l c i r c u l a t i o n h e n c e c u t t h e i n t e r e s t s o n l o a n s s i g n i fi c a n t l y . H e a l s o m a d e g r e a t e f f o r t s t o c r e a t e a s a f e t y n e t f o r t h e c o m p a n y b y e s t a b l i s h i n g g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h t h e l o c a l g o v e r n m e n t a n d b u s i n e s s p a r t n e r s . T h e g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h t h e l o c a l g o v e r n m e n t c o u l d p r o v i d e p o l i t i c a l a s s u r a n c e t o h e l p s e c u r e t h e s u p p l y o f v a r i o u s r e s o u r c e s . B e c a u s e h i s c o m p a n y w a s b i g a n d h a d a n e x c e l l e n t p e r f o r m a n c e 2 9 6 r e c o r d , i t i s a n i m p o r t a n t a s s e t f o r t h e l o c a l e c o n o m y a n d p o l i t i c a l c a p i t a l f o r l o c a l O f fi c i a l s . T h u s , i t w a s a t t h e i n t e r e s t o f l o c a l e c o n o m y a n d l o c a l o f fi c i a l s t o h e l p i t m a i n t a i n i n g a s m o o t h O p e r a t i o n . D u r i n g m y s t a y a t t h e c o m p a n y , I h e a r d m a n y s t o r i e s t h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t h e l p e d t h e c o m p a n y t o s o l v e m a n y p r a c t i c a l p r o b l e m s . I n o n e c a s e , t h e l o c a l g o v e r n m e n t p e r s u a d e d a n o t h e r c o m p a n y t o g i v e u p a d o r m b u i l d i n g b e c a u s e t h i s c o m p a n y n e e d e d m o r e d o r m s p a c e t o a c c o m m o d a t e i t s g r o w i n g l a b o r f o r c e . T h i s d e a l w o u l d b e v e r y h a r d t o r e a c h i f t h e l o c a l g o v e r n m e n t d i d n o t i n t e r v e n e . H e a l s o m a d e g r e a t e f f o r t t o f o r m g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h b u s i n e s s p a r t n e r s . D u r i n g m y t w o m o n t h s s t a y , I s a w t h a t t h e e n t r e p r e n e u r s h o w e d w a r m h o s p i t a l i t y t o t h e v i s i t i n g b u s i n e s s p a r t n e r s . H e a l s o k e p t a n e x c e l l e n t c r e d i t h i s t o r y w i t h t h e m . W h e n w e d i s c u s s e d h i s r e l a t i o n s h i p s w i t h h i s b u s i n e s s p a r t n e r s , t h e e n t r e p r e n e u r w a s c o n fi d e n t t h a t e v e n i f h e w a s i n t e m p o r a r y fi n a n c i a l d i f fi c u l t y , o t h e r c o m p a n i e s w o u l d l e n d h i m a h a n d t o h e l p . F o r i n s t a n c e , o n e d y i n g m a t e r i a l c o m p a n y a s s u r e d h i m t h a t t h e y w o u l d g u a r a n t e e t h e s u p p l y t h o u g h h e h a d t o d e l a y t h e p a y m e n t . B u i l d i n g r e l a t i o n s h i p a m o n g b u s i n e s s p a r t n e r s i s a n i m p o r t a n t s t r a t e g y u s e d b y m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o r e d u c e t h e r i s k . T h e d i r e c t o r O f a c h e m i c a l d y e m a t e r i a l f a c t o r y i n T a o y u a n T o w n s h i p O f W u j i a n g C i t y i s a n o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r . H i s b a c k g r o u n d w a s d i f f e r e n t f r o m m o s t e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d . B e f o r e w o r k i n g i n t h e m a n a g e r i a l p o s i t i o n , h e w a s a t e a c h e r i n a n e l e m e n t a r y s c h o o l . W h e n I a s k e d h i m a b o u t h i s m o s t i m p o r t a n t s t r a t e g y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , H e r e p l i e d : " M a k i n g fi i e n d s . " H e t o l d m e a s t o r y h o w f r i e n d s h e l p e d h i s b u s i n e s s t o a v o i d r i s k w h e n d i f fi c u l t i e s c a m e . A t o n e t i m e , a c r i t i c a l s u p p l y w a s i n s e v e r e s h o r t a g e . M a n y c o m p a n i e s t h a t p r o d u c e d t h e s i m i l a r 2 9 7 p r o d u c t s a s h i s c o m p a n y d i d w e r e i n t r o u b l e t o m a i n t a i n p r o d u c t i o n . B u t h i s c o m p a n y w a s n o t a f f e c t e d b e c a u s e h e h a d a v e r y g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h t h e p r o d u c e r O f t h e k e y m a t e r i a l a n d t h e l a t t e r g u a r a n t e e d s u p p l y t o h i s c o m p a n y . A n o t h e r e n t r e p r e n e u r e v e n s a i d : " A s l o n g a s I h a v e f r i e n d s , I c a n d o b u s i n e s s . " O f c o u r s e , m a n y o t h e r a c t i o n s w e r e a l s o t a k e n b y t h o s e e n t r e p r e n e u r s . N o n e t h e l e s s , e s t a b l i s h i n g r e l a t i o n s h i p w i t h t h e s o u r c e s O f c r i t i c a l s u p p l i e s i s a s t r a t e g y w i d e l y u s e d t o r e d u c e t h e r i s k i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . R a c i n g w i t h r i s k i s a l s o a n e f f e c t i v e a p p r o a c h f o r r i s k - r e d u c t i o n . A c t i n g q u i c k l y a n d d e c i s i v e l y a f t e r a b u s i n e s s d e c i s i o n h a s b e e n m a d e i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s . W h e n F e n g z h u C o m p a n y w a s c o n s t r u c t i n g i t s p r o d u c t i o n f a c i l i t y i n 1 9 8 7 , t h e e n t r e p r e n e u r t r i e d a l l i m a g i n a b l e a p p r o a c h e s t o s p e e d u p t h e p r o c e s s . F o r h e u n d e r s t o o d t h a t i f t h e p r o d u c t i o n s t a r t e d o n e d a y a h e a d o f s c h e d u l e , h e c o u l d s t a r t t o m a k e m o n e y e a r l i e r a n d p a y b a c k t h e l o a n e a r l i e r . T h u s , o n o n e h a n d h e p u s h e d v e r y h a r d o n c o n s t r u c t i o n . A t m e a n t i m e , h e s t a r t e d t o o p e n m a r k e t c h a n n e l s f o r t h e p r o d u c t i o n . W h a t s u r p r i s e d t h e c h i e f e n g i n e e r w h o h e l p e d t h e c o m p a n y w a s t h a t t h e m a n a g e r a l r e a d y g o t o r d e r f r o m t h e c u s t o m e r s w h e n t h e w h o l e p r o j e c t w a s o n l y h a l f fi n i s h e d . S i m i l a r s t o r i e s a l s o h a p p e n e d i n o t h e r c o m p a n i e s . W h e n H e n g a n W o m e n ’ s P r o d u c t C o m p a n y d e c i d e d t o b u i l d n e w f a c i l i t y , t h e p r o c e s s o f g e t t i n g p e r m i s s i o n f r o m t h e l o c a l g o v e r n m e n t w a s s l o w . T h e n t h e e n t r e p r e n e u r d e c i d e d t o s t a r t c o n s t r u c t i o n w i t h o u t p e r m i s s i o n f o r w a i t i n g m e a n t t h e l o s s o f m o n e y . A f t e r t h e p r o j e c t s t a r t e d , t h e y n e g o t i a t e d w i t h t h e g o v e r n m e n t a n d h a d p e r m i s s i o n i s s u e s e t t l e d . I f t h o s e e n t r e p r e n e u r s a c t e d s l o w l y , t h e n m a n y o p p o r t u n i t i e s c o u l d b e m i s s e d a n d t h e i r b u s i n e s s e s w o u l d b e i n d a n g e r . 2 9 8 A c o m m o n r i s k f a c e d b y m a n y e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r b u s i n e s s O p e r a t i o n i s t h a t t h e y m i g h t n o t b e a b l e t o c o l l e c t t h e m o n e y t h a t o t h e r p e o p l e o w e t h e m . T h e r e a r e s e v e r a l r e a s o n s f o r p e o p l e n o t t o p a y b a c k t h e i r d e b t s . O n e i s t h a t p e o p l e m i g h t b a n k r u p t a n d h a v e n o m o n e y t o p a y b a c k . O r t h e y w o u l d d e l a y p a y b a c k b y t a k i n g a f r e e r i d e o n o t h e r s ' m o n e y . O r t h e y n e v e r t h o u g h t o f p a y b a c k . O n e e n t r e p r e n e u r t o l d m e h i s p h i l o s o p h y a b o u t t h i s r i s k . H e t h o u g h t t h a t t h i s p h e n o m e n o n w a s a r e a l i t y . I f o n e w a n t e d t o d o b u s i n e s s , h e h a d t o l i v e w i t h i t . I t w a s i m p o s s i b l e t o e l i m i n a t e t h e p h e n o m e n o n c o m p l e t e l y , p a r t i c u l a r l y d u r i n g a p e r i o d t h a t e v e r y t h i n g w a s c h a n g i n g a n d r u l e s h a d n o t b e e n e s t a b l i s h e d y e t . H o w e v e r , o n e c o u l d m i n i m i z e r i s k b y a t h o r o u g h c a l c u l a t i o n b a s e d o n i n f o r m a t i o n f r o m v a r i o u s s o u r c e s . T h e f u n d a m e n t a l g o a l o f b u s i n e s s w a s t o m a k e m o n e y . A s l o n g a s o n e c a n m a k e p r o fi t , t h e m o n e y l o s t d u e t o b a d d e b t w a s j u s t p a r t O f t h e c o s t . I t w a s t o t a l l y a c c e p t a b l e . H e s a i d , i f h e c o u l d m a k e fi v e m i l l i o n y u a n s a y e a r a n d l o s e t h r e e m i l l i o n d u e t o b a d d e b t , t h e r e w a s s t i l l t w o m i l l i o n n e t p r o fi t . S O w h y n o t t a k e a c h a n c e t o t r y . I f o n e w o u l d n o t l o s e a n y m o n e y f r o m b a d d e b t , h e c o u l d m a k e l i t t l e m o n e y a s w e l l . T h e r e f o r e , a l o s s o f t h r e e m i l l i o n y u a n s , w h i c h w o u l d b e v i e w e d a s a h u g e r i s k b y o t h e r p e o p l e , w a s i n f a c t a n o p p o r t u n i t y o f m a k i n g t w o m i l l i o n y u a n s p r o fi t s f o r a n e n t r e p r e n e u r a f t e r a t h o r o u g h c a l c u l a t i o n . T h e s a m e p e r s o n a l s o t o l d m e a n o t h e r t y p e o f r i s k . H e s a i d h e w o u l d n o t g e t a l o a n f r o m b a n k s t h a t a r e a l l c o n t r o l l e d b y t h e g o v e r n m e n t . A l t h o u g h t h e b a n k i n t e r e s t r a t e w a s r e l a t i v e l y l o w c o m p a r e d w i t h t h a t o f a n u n d e r g r o u n d c r e d i t n e t w o r k ( u s u a l l y 2 % t o 3 % p e r m o n t h ) , t h e r e a r e m a n y k i n d s o f i m p l i c i t c o s t o n e h a s t o p a y i n o r d e r t o g e t a l o a n . T h e s e c o s t s d i s c o u n t t h e a t t r a c t i v e n e s s o f b a n k l o a n s i g n i fi c a n t l y . T o g e t a b a n k l o a n , o n e 2 9 9 n e e d s t o g o t h r o u g h v a r i o u s f o r m s o f b u r e a u c r a t i c p r o c e d u r e s d i s l i k e d b y e n t r e p r e n e u r s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s e r v i c e O f t h o s e u n d e r g r o u n d n e t w o r k i s v e r y g o o d . U s u a l l y , t h e y w o u l d d e l i v e r c a s h t o y o u r h o m e t h e s e c o n d d a y t h a t t h e l o a n i s m a d e . T h e o n l y r i s k t o g e t m o n e y f r o m u s i n g t h e s e r v i c e i s t h e p r o b l e m o f c o u n t e r f e i t m o n e y . A s a n i m p l i c i t a g r e e m e n t , h e c o u l d n o t a s k t h e p e o p l e o f u n d e r g r o u n d n e t w o r k t o t a k e b a c k c o u n t e r f e i t m o n e y . C o u n t e r f e i t m o n e y i s a s e r i o u s p r o b l e m i n C h i n a t h a t d e v e l o p s s y n c h r o n o u s l y w i t h t h e e c o n o m i c g r o w t h . H e t o l d m e t h a t h e h a d a c c u m u l a t e d a b o u t t e n t h o u s a n d y u a n s c o u n t e r f e i t m o n e y . H i s s t r a t e g y t o d e a l w i t h t h i s t y p e o f r i s k i s t h e s a m e a s w h a t j u s t d i s c u s s e d . H e s a i d , t i m e i s m o n e y . B y u s i n g a n u n d e r g r o u n d n e t w o r k , h e c o u l d s a v e a g r e a t d e a l o f t i m e f o r g e t t i n g a l o a n . T h i s a l s o e n a b l e s h i m t o u s e t h e m o n e y v e r y e f fi c i e n t l y . B e c a u s e t h e r e a r e a l w a y s f u n d s a v a i l a b l e , h e c o u l d w a i t u n t i l h e r e a l l y n e e d e d m o n e y . T h e r e i s n o n e e d t o p r e p a r e t h e f u n d s l o n g b e f o r e t h e t r a n s a c t i o n . C o m p a r e d w i t h t h e s a v i n g d u e t o t h e s e b e n e fi t , t h e r i s k o f c o u n t e r f e i t a n d t h e h i g h e r i n t e r e s t r a t e a r e r e a l l y s m a l l c o s t s . N o n e t h e l e s s , a n o t h e r r e a s o n t h a t h e w o u l d u s e a n u n d e r g r o u n d n e t w o r k , a s h e t o l d m e , w a s t h a t h e c o u l d g e t a r e a s o n a b l e i n t e r e s t r a t e . I n o r d e r t o g e t t h e s p e c i a l t r e a t m e n t f r o m t h e l o a n s h a r k , o n e h a d t o h a v e a g o o d c r e d i b i l i t y . H e h a d i t a n d t h a t i n c r e a s e d t h e b e n e fi t o f u s i n g t h e l o a n s h a r k . T h e p u r p o s e o f c i t i n g t h e a b o v e c a s e s i s b y n o m e a n t o i m p l y t h a t t h e s e e n t r e p r e n e u r s d i d n o t t a k e a n y r i s k . T h e r i s k s w e r e r e a l i n a l l c a s e s . T h e p o s s i b i l i t i e s w e r e r e a l t h a t n o o n e w o u l d p a y — b a c k t h e i r d e b t s a n d a l l t h e m o n e y f r o m t h e l o a n s h a r k w a s f a k e . I n t h e c a s e o f F e n g z h u C o m p a n y , t h e d a n g e r d i d e x i s t t h a t i f t h e d e m a n d d e c l i n e d , t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s c o u l d n o t b e m a i n t a i n e d t h e n t h e c o m p a n y w o u l d b e e a t e n u p b y 3 0 0 t h e i n t e r e s t . F a c i n g t h e s e r i s k s , t h e s e e n t r e p r e n e u r s n e i t h e r p a s s i v e l y w i t h d r a w f r o m a c t i o n s n o r a c t b l i n d l y a n d l e t l u c k t o d e c i d e t h e o u t c o m e . I n s t e a d , t h e y m a k e t h o r o u g h c a l c u l a t i o n s a n d t a k e v a r i o u s s u p p l e m e n t a l a c t i o n s t o i n c r e a s e t h e o d d s o f s u c c e s s . T h e n t h e s e r i s k y a c t i o n s b e c o m e v e r y l i k e l y t o b r i n g e c o n o m i c r e w a r d . A s t r u e e n t r e p r e n e u r s , t h e y a r e n e i t h e r s c a r e d n o r d i s c o u r a g e d b y r i s k s , n o r t r y t o i g n o r e t h e r i s k s . I n s t e a d , t h e y w o u l d t r y t o fi n d o u t t h e p o t e n t i a l b e n e fi t s a s s o c i a t e d w i t h t h e r i s k s a n d t h e p o s s i b l e a c t i o n s t h a t t h e y c o u l d t a k e t o r e d u c e t h e c h a n c e s o f f a i l u r e . T h e n t h e y w o u l d m a k e t h e i r p l a n s o f a c t i o n i f t h e r i s k s a r e n o t s e v e r e a n d t h e b e n e fi t s a r e s i g n i fi c a n t . A m o n g t h e p e o p l e I i n t e r v i e w e d , s o m e s h o w e d d i f f e r e n t r e a c t i o n s t o t h e r i s k s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . T h o s e p e o p l e w e r e u s u a l l y l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . I n o u r d i s c u s s i o n a b o u t r i s k s , t h e y p r i m a r i l y f o c u s e d o n t h e p o t e n t i a l l o s s e s a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o t h e p o t e n t i a l b e n e fi t a n d t h e p o s s i b l e a c t i o n s t h e y c o u l d t a k e t o r e d u c e t h e r i s k s . I t w a s v e r y d i f fi c u l t t o h a v e t h e m d i s c u s s t h e b r i g h t s i d e o f t a k i n g s o m e r i s k s , e v e n t h o u g h I t r i e d m a n y t i m e s t O s o l i c i t t h e i r O p i n i o n s . W h e n I w a s i n M i l u o C i t y o f H u n a n P r o v i n c e , I h a d a m e e t i n g w i t h fi v e e n t r e p r e n e u r s . T h e y c l e a r l y s h o w a v e r s i o n t o a n y r i s k s . W h i l e t a l k i n g a b o u t t h e i r f u t u r e b u s i n e s s p l a n s , t h e y w e r e o v e r w h e l m e d b y t h e c o n c e r n o f m a i n t a i n i n g t h e i r c u r r e n t p o s i t i o n s . T h e y t h o u g h t t h a t i t w a s n o t e a s y f o r t h e m t o g e t w h e r e t h e y w e r e n o w a n d w e r e a f r a i d t h a t a n y e x p a n s i o n p l a n c o u l d j e o p a r d i z e w h a t t h e y h a d a c h i e v e d . T h e y t o l d m e a s t o r y a b o u t t h e f a i l u r e o f a l o c a l c o m p a n y . T h e c o m p a n y w a s s e t u p t o p r o d u c e a m a t e r i a l t h a t w a s t h e r e s e a r c h fi n d i n g o f a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e . B e f o r e t h e c o n s t r u c t i o n s t a r t e d , p e o p l e c o n d u c t e d a m a r k e t s u r v e y . T h e s u r v e y r e s u l t s s h o w e d 3 0 1 t h a t t h e r e w e r e n o o t h e r f a c t o r i e s p r o d u c i n g t h e s a m e m a t e r i a l a n d t h e d e m a n d w a s h i g h . O n c e t h e c o n s t r u c t i o n w a s c o m p l e t e d a n d t h e f a c t o r y w a s r e a d y f o r a f u l l s c a l e p r o d u c t i o n , t h e y w e r e s u r p r i s e d t h a t t h e m a t e r i a l h a d b e e n p r o d u c e d b y m o r e t h a n o n e h u n d r e d c o m p a n i e s . T h e M i l o u f a c t o r y l o s t i n c o m p e t i t i o n a n d h a d t o c l o s e d o w n . T h e y t o l d m e t h i s s t o r y w a s t o s h o w h o w r i s k y a b u s i n e s s e x p a n s i o n p l a n c o u l d b e . T h u s , t h e b e s t w a y w a s t o s t a y w h e r e y o u w e r e a n d n o t t o t r y a n y t h i n g a m b i t i o u s . I t r i e d t o g e t t h e m t o d i s c u s s w h e t h e r a n y m i s t a k e s w e r e m a d e b y t h e m a n a g e m e n t t h a t m i g h t c o n t r i b u t e t o t h e f a i l u r e , s u c h a s t h e c o n s t r u c t i o n w a s n o t f a s t e n o u g h t o o u t r u n o t h e r c o m p e t i t o r s ; t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s w a s l e s s c o m p e t i t i v e ; a n d t h e m a r k e t i n g e f f o r t w a s n o t i n t e n s i v e e n o u g h . M y a t t e m p t p r o v e d t o b e l i t t l e e f f e c t i v e b e c a u s e t h e y s h o w e d n o i n t e r e s t s t o l o o k i n t o t h e s e i s s u e s . I t s e e m e d d i f fi c u l t f o r t h e m t o t h i n k i n a w a y o f " T h e a c t i o n c o s t s m e o n e y u a n b u t c a n b r i n g m e t w o y u a n s s o t h a t I c a n m a k e t w o y u a n s a t t h e c o s t O f o n e y u a n a n d h a v e a n e t p r o fi t o f o n e y u a n . " I n e x p l a i n i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' w i l l i n g n e s s t o t a k e r i s k , m a n y a t t r i b u t e t o t h e f a c t t h a t t h e y a r e v e r y p o o r a n d h a v e n o t h i n g t o l o s e . T O s o m e e x t e n t , t h i s a r g u m e n t i s r e a s o n a b l e w h e n r u r a l e n t r e p r e n e u r s p o s s e s s e d l i t t l e w e a l t h . P o s s e s s i n g n o t h i n g c a n b e a n a d v a n t a g e s o m e t i m e s . A s w h a t M a o w r o t e : " a b l a n k p a p e r c a n b e u s e d t o p a i n t a b e a u t i f u l p i c t u r e . " T h e f a c t t h a t C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e v e r y p o o r a n d a t t h e b o t t o m o f s o c i a l h i e r a r c h y c o u l d p r o v i d e a p a r t i a l e x p l a n a t i o n w h y s o m a n y r u r a l p e o p l e e n t e r e d t h e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n a t t h e e a r l y s t a g e b e c a u s e i t s i g n i fi c a n t l y d i s c o u n t e d t h e d a n g e r o f g r e a t u n c e r t a i n t y . B e c a u s e t h e y w e r e p o o r , t h e l o s s d u e t o f a i l u r e w a s n o t s i g n i fi c a n t . B e c a u s e t h e y w e r e p e a s a n t s , t h e y c o u l d f e e d t h e m s e l v e s i n c a s e t h e i r b u s i n e s s e s f a i l e d . 3 0 2 T h e m e n t a l i t y o f p e o p l e i n X i a o g a n g V i l l a g e , w h e r e t h e h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m w a s i n i t i a t e d , d e m o n s t r a t e d t h e i m p a c t o f t h i s f a c t o r v i v i d l y . I t w a s a t r e m e n d o u s p o l i t i c a l r i s k t o t r y h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m a t t h a t t i m e . H o w e v e r , w h a t p e o p l e t h o u g h t w a s : " W e a r e s o p o o r . I t m a k e s n o d i f f e r e n c e w h e t h e r w e l i v e i n a p r i s o n o r i n a v e r y p o o r f a m i l y . O u r l i v e s c a n n o t g e t a n y w o r s e b e c a u s e o f o u r a c t i o n s . W h a t e v e r w e a r e g o i n g t o d o i m p r o v e s o u r l i v e s . " O n c e t h e i n i t i a l b u i l d u p s t a g e p a s s e d , h o w e v e r , t h i s e x p l a n a t i o n l o s e s i t s p o w e r . F o r a l l t h e e n t r e p r e n e u r s i n t h i s s t u d y , t h e y w e r e m o r e o r l e s s w e l l - e s t a b l i s h e d . T h e y l i v e d c o m f o r t a b l e m a t e r i a l l i v e s a n d e n j o y e d p r i v i l e g e d s t a t u s i n l o c a l c o m m u n i t i e s . S o m e p e o p l e w e r e e v e n f a m o u s n a t i o n w i d e . I f t h e y f a i l e d b e c a u s e o f t h e r i s k y d e c i s i o n s t h e y m a d e , t h e l o s s e s w o u l d b e r e a l a n d s u b s t a n t i a l . T h e r e f o r e , t h e d i f f e r e n c e i n i n d i v i d u a l c h a r a c t e r s s h o u l d a c c o u n t f o r t h e d i f f e r e n c e i n r i s k - t a k i n g a n d r i s k - r e d u c t i o n b e h a v i o r . B e i n g s e n s i t i v e t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k . A s a n i n t e g r a t e d p a r t o f c o n c e r n f o r i m p r o v e m e n t a n d e x c e l l e n c e , o n e n e e d s t o m o n i t o r t h e b e h a v i o r a l o u t c o m e a n d b e s e n s i t i v e t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k . P e r f o r m a n c e f e e d b a c k s i g n a l s w h e t h e r o n e i s i n a r i g h t c o u r s e O f m a k i n g i m p r o v e m e n t a n d a t t a i n i n g e x c e l l e n c e . I f n o t , i t s u g g e s t s t h a t p r o p e r a d j u s t m e n t s s h o u l d b e m a d e t o c o r r e c t t h e c o u r s e o f a c t i o n . M o s t o f t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f a d j u s t i n g t h e i r a c t i o n s i n t e r m s O f t h e o u t c o m e . H o w e v e r , i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e e x i s t e d i n t e r m s O f h o w t h e y r e s p o n d e d t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k . S o m e w e r e f o r c e d t o d o s o b e c a u s e o f t h e p r e s s u r e f r o m t h e m a r k e t s , S o m e w e r e s p o n t a n e o u s l y t o d o s o , a n d s o m e 3 0 3 e n t r e p r e n e u r s w e r e j u s t i n s e n s i t i v e t O t h i s t y p e o f i n f o r m a t i o n . B a s e d o n m y O b s e r v a t i o n , t h e d i f f e r e n c e i n r e s p o n d i n g t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k O f t e n c o r r e s p o n d e d w i t h t h e d i f f e r e n c e i n b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . F o r o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s , o n c e t h e y n o t i c e d t h a t t h e i r a c t i o n s w e r e o f f t h e t r a c k s f o r b e i n g b e t t e r a n d m a k i n g i m p r o v e m e n t , t h e y w o u l d b e d r i v e n b y s o m e e m o t i o n a l u r g e t o m a k e c o r r e c t i o n s a n d f e e l v e r y u n c o m f o r t a b l e i f t h e y w e r e n o t i n s u c h a b e h a v i o r a l p r o c e s s . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y h a d a n i n t e r e s t i n g p h i l o s o p h y . H e s a i d t h a t n o o n e c o u l d a v o i d m a k i n g m i s t a k e s . N e v e r t h e l e s s , t h e r e w e r e d i f f e r e n t w a y s O f m a k i n g m i s t a k e s . S o m e p e o p l e m a d e v e r y f e w k i n d s o f m i s t a k e s i n t h e i r l i v e s b e c a u s e t h e y o n l y w o r k e d o n l i m i t e d n u m b e r s o f t h i n g s a n d r a r e l y t r i e d o n s o m e t h i n g n e w . B u t t h e y w o u l d r e p e a t t h e m i s t a k e s m a n y t i m e s . H e t o l d m e t h a t h e l o o k e d d o w n o n t h o s e p e o p l e b e c a u s e t h e y c o u l d n e v e r m a k e i m p r o v e m e n t . H e c l a s s i fi e d h i m s e l f a s p e o p l e w h o w o u l d m a k e m a n y k i n d s o f m i s t a k e s b e c a u s e t h e y c o n s t a n t l y k e p t t r y i n g n e w t h i n g s , b u t r a r e l y r e p e a t t h e m i s t a k e s . O n c e a m i s t a k e w a s m a d e , t h o s e p e o p l e w o u l d m a k e e f f o r t t o fi n d o u t t h e c a u s e o f m i s t a k e a n d t h e w a y O f i m p r o v e m e n t . N e x t t i m e , t h e y w o u l d u s e i m p r o v e d a p p r o a c h t o h a n d l e t h e s i m i l a r s i t u a t i o n a n d t h e o d d s O f s u c c e s s i n c r e a s e s s i g n i fi c a n t l y . T h o s e p e o p l e a l s o d e m o n s t r a t e d e a g e r n e s s t o c h a n g e t h e i r b e h a v i o r i n r e s p o n d i n g t o p e r f o r m a n c e f e e d b a c k . F o r t h e m , a m i s t a k e i s a n o p p o r t u n i t y f o r i m p r o v e m e n t . L o g i c a l l y , t h e r e c a n b e a t h i r d t y p e o f p e o p l e . F o r t h e m , a m i s t a k e i s t h e s i g n a l t o e s c a p e . T h e y w o u l d m a k e m a n y t y p e s o f m i s t a k e i n t h e i r l i v e s b e c a u s e t h e y c o n s t a n t l y t r y t o w o r k o n n e w t h i n g s . H o w e v e r , o n c e t h e y m a k e a m i s t a k e , t h e y s i m p l y g i v e u p w h a t t h e y a r e w o r k i n g o n a n d c h a n g e t h e 3 0 4 d i r e c t i o n w i t h o u t m a k i n g e f f o r t t o fi n d o u t t h e c a u s e o f p r o b l e m a n d t h e w a y o f i m p r o v e m e n t . T h o s e p e o p l e c o u l d r a r e l y a c h i e v e a n y t h i n g b e c a u s e t h e p o s s i b i l i t y o f r e a c h i n g s u c c e s s w i t h o u t m a k i n g m i s t a k e s i s a l m o s t z e r o . F u r t h e r m o r e , t h e m a n a g e r n o t o n l y p r e s e n t e d h i s i d e a i n a v e r y c o n v i n c i n g w a y , b u t a l s o a n d m o r e i m p o r t a n t w a s g o o d i n p r a c t i c i n g h i s p h i l o s o p h y . H e s a i d t h a t b e j u d g e d a g o o d o r b a d b e h a v i o r s o l e l y o n t h e o u t c o m e . T h e i n t e n t i o n o f b e h a v i o r w a s l e s s i m p o r t a n t i f n o t i r r e l e v a n t . I f a n i n t e n t i o n w a s g o o d a n d t h e o u t c o m e w a s b a d , t h e n t h e b e h a v i o r w a s b a d a n d s h o u l d b e c h a n g e d . H e a p p l i e d t h i s l o g i c t o b o t h h i s e m p l o y e e s a n d h i m s e l f . D u r i n g m y t w o - m o n t h s t a y i n h i s c o m p a n y , I w i t n e s s e d s e v e r a l i n c i d e n t s t h a t h e c h a n g e d h i s o w n b e h a v i o r t o i m p r o v e o u t c o m e . O n e e x a m p l e w a s t h a t h e u s e d t o b e l o s i n g h i s t e m p e r e a s i l y a n d s c r e a m e d a t t h e m i d d l e m a n a g e r s f o r a n y t h i n g t h a t h e t h o u g h t w a s i n a d e q u a t e . A c c o r d i n g t o h i s e x p l a n a t i o n , h i s i n t e n t i o n w a s t O u s e h i s t e m p e r a s a t o o l t o c r e a t e a s i t u a t i o n i n w h i c h e v e r y o n e h a d t o s t r i v e f o r e x c e l l e n c e . A l s o h e t o l d t h o s e a t w h o m h e s h o u t e d t h a t h e d i d s o b e c a u s e h e t r u s t e d t h e m a n d w a n t e d t o h e l p t h e m t o i m p r o v e . F o r t h o s e w h o m h e d i d n o t t r u s t , h e w o u l d n e v e r w a s t e h i s e n e r g y t o s h o u t a n d s i m p l y l e t t h e m g o . A l t h o u g h h i s r a t i o n a l e f o r h i s b e h a v i o r s o u n d s v e r y r e a s o n a b l e , t h i s a p p r o a c h n o n e t h e l e s s h u r t s t h e s e l f - e s t e e m o f m i d d l e m a n a g e m e n t g r e a t l y a n d p e o p l e s t a r t e d t o k e e p d i s t a n c e f r o m h i m . H e q u i c k l y n o t i c e d t h i s . I d i s c u s s e d w i t h h i m s e v e r a l t i m e s a b o u t t h e p r o a n d c o n o f t h i s a p p r o a c h . I t h o u g h t a n d h e a g r e e d t h e s i t u a t i o n w a s a b o u t t o r e a c h t h e l i m i t t h a t o t h e r s w o u l d n o t t o l e r a t e h i s b a d t e m p e r . T h e n h e q u i e t l y c h a n g e d h i s b e h a v i o r . M a n y p e o p l e i n t h e c o m p a n y n o t i c e d t h a t t h e g e n e r a l m a n a g e r h a d n o t l o s t t e m p e r f o r a q u i t e l o n g p e r i o d . 3 0 5 F o r g o o d e n t r e p r e n e u r s , i f a c o n fi r m e d m i s t a k e h a s n o t b e e n c o r r e c t e d , t h e y w o u l d f e e l v e r y u n e a s y a n d w o u l d t r y a n y m e a n s t o fi x t h e p r o b l e m . D u r i n g m y v i s i t t o a g a r m e n t f a c t o r y , I n o t i c e d t h a t e n t r a n c e o f t h e w o r k s h o p w a s l o c k e d u p . I c o u l d o n l y t o u r t h e p r o d u c t i o n s i t e a f t e r t h e m a n a g e r i n s t r u c t e d t h e d o o r m a n t o u n l o c k t h e d o o r . I n i t i a l l y , I t h o u g h t t h a t t h i s m e a s u r e w a s t o p r e v e n t p e o p l e f r o m s t e a l i n g b e c a u s e m a n y o t h e r c o m p a n i e s d i d t h e s a m e t h i n g f o r t h i s p u r p o s e . T h e m a n a g e r s a i d t h a t w a s n o t h i s p u r p o s e . H e d i d s o t o p r e v e n t w o r k e r s f r o m l e a v i n g t h e w o r k p l a c e d u r i n g w o r k h o u r s . I t h a p p e n e d f r e q u e n t l y t h a t w o r k e r s w o u l d l e a v e t h e w o r k p l a c e t o b u y f o o d , g o t o s l e e p a t d o r m , o r j u s t w a l k a r o u n d . H e h i m s e l f w a s b o t h e r e d b y t h i s p r a c t i c e b e c a u s e i t t r e a t e d w o r k e r s a s p r i s o n e r s . H e t o l d m e h e w a s e m b a r r a s s e d w h e n I a s k e d a b o u t t h e l o c k e d d o o r a n d h e w a n t e d t o d o s o m e t h i n g a b o u t i t . T h e n t w e n t y d a y s l a t e r w h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y a g a i n , t h e d o o r w a s u n l o c k e d a n d t h e m a n a g e r w a s v e r y p r o u d o f h i s a c t i o n . C o m p a r e d w i t h o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s , s e v e r a l a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d r e s p o n d e d t o p r o b l e m s i n t h e i r b u s i n e s s o p e r a t i o n s i n a d i f f e r e n t w a y . T h e y m i g h t n o t i c e p r o b l e m s a n d u n d e r s t a n d t h e c a u s e s b u t d i d n o t s h o w a s t r o n g e m o t i o n a l u r g e t o c o r r e c t p r o b l e m s . T h e y j u s t w a t c h e d p a s s i v e l y a n d l e t t h e s i t u a t i o n b e c o m e w o r s e a n d w o r s e . I n C i z a o T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y , a n e n t r e p r e n e u r o f a c e r a m i c t i l e c o m p a n y t o l d m e t h a t t h e i r c o m p a n y w a s i n a b i g t r o u b l e d u e t o a m a n a g e m e n t p r o b l e m . T h e w i f e o f g e n e r a l m a n a g e r e x t e n s i v e l y i n t e r f e r e d w i t h b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h o u g h s h e u n d e r s t o o d v e r y w e l l a b o u t t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s , h e r s t y l e o f m a n a g e m e n t g a v e o t h e r p e o p l e h a r d t i m e a n d m a d e t h e m a n a g e m e n t t e a m i n d i s a r r a y . M a n y a b l e t e c h n i c a l p e r s o n n e l a n d s k i l l e d w o r k e r s w o u l d n o t w i t h s t a n d h e r i n s u l t i n g s t y l e a n d q u i t t e d . 3 0 6 C o n s e q u e n t l y , t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s w a s p o o r a n d t h e c o s t O f p r o d u c t i o n h i g h . T h e e n t r e p r e n e u r t o l d m e t h a t t h e i r e q u i p m e n t w a s m u c h b e t t e r t h a n o t h e r c o m p a n i e s . H o w e v e r , o t h e r c o m p a n i e s c o u l d s e l l t h e i r p r o d u c t s a t l o w e r p r i c e s a n d m a k e p r o fi t s . T h e y h a d t o s e l l a t a h i g h e r p r i c e a n d s t i l l l o s e m o n e y . E v e r y o n e k n e w t h e c a u s e o f p r o b l e m . B u t t h e g e n e r a l m a n a g e r w o u l d n o t t a k e a c t i o n t o fi x i t a n d t h e c o m p a n y k e p t m o v i n g d o w n w a r d . I n c o n t r a s t , t h e g a r m e n t f a c t o r y j u s t m e n t i o n e d e x p e r i e n c e d s i m i l a r p r o b l e m s d u e t o t h e i n t e r f e r e n c e o f w i v e s i n m a n a g e m e n t p r o c e s s . T h e c o m p a n y w a s O p e r a t e d b y f o u r b r o t h e r s . F a c i n g t h e s e p r o b l e m s , t h e f o u r b r o t h e r s q u i c k l y d e c i d e d t h a t a l l t h e i r w i v e s s h o u l d w i t h d r a w f r o m t h e m a n a g e m e n t . T h e n t h e p r o b l e m w a s fi x e d . T h e s e e x a m p l e s s h o w t h a t k n o w i n g t h e p r o b l e m a n d a c t i v e l y t a k i n g a c t i o n t o s o l v e t h e p r o b l e m a r e t w o d i f f e r e n t t h i n g s . T h e l a t t e r O f t e n d i f f e r e n t i a t e g o o d e n t r e p r e n e u r s f r o m o r d i n a r y o n e s . O r d i n a r y e n t r e p r e n e u r s m i g h t u n d e r s t a n d t h e p r o b l e m b u t l a c k o f e n t h u s i a s m t o a c t . T h e n a s m a l l p r o b l e m c o u l d g r o w i n t o a b i g t r o u b l e . I f t h e m a r k e t c o n d i t i o n s w e r e f a v o r a b l e , t h e y c o u l d c o n d u c t f a i r l y g o o d b u s i n e s s e s . O r t h e a c c u m u l a t e d p r o b l e m s c o u l d d e s t r o y a c o m p a n y . I n Y u e y a n C i t y o f H u n a n P r o v i n c e , t h e r e u s e d t o b e a c o m p a n y s u p p l y i n g T V a c c e s s o r i e s f o r s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e C h i n e s e T V i n d u s t r y i n 8 0 5 w a s i n a f a s t p a c e d e v e l o p m e n t . I t w e n t t h r o u g h f r o m s m a l l s c r e e n b l a c k - w h i t e T V t o s m a l l s c r e e n c o l o r T V t o b i g s c r e e n c o l o r T V i n a s h o r t p e r i o d . T h e m a r k e t f o r T V a c c e s s o r i e s c h a n g e d i n f a s t p a c e a s w e l l . W h e n t h e a c c e s s o r y m a r k e t s t a r t e d t o c h a n g e a g a i n i n e a r l y 9 0 5 , t h e r e w e r e s i g n s t h a t t h e t y p e o f a c c e s s o r y p r o d u c e d b y t h e c o m p a n y w o u l d b e O b s o l e t e . N o n e t h e l e s s , t h e m a n a g e m e n t O f t h a t c o m p a n y d i d 3 0 7 n o t t a k e a n y a c t i o n s t o d e a l w i t h t h e s i t u a t i o n . T h e n t h e m a r k e t c h a n g e d s i g n i fi c a n t l y a n d t h e c o m p a n y c l o s e d d o w n . A s t a t e e n t e r p r i s e , t h e C h i n e s e S t a n d a r d . S e w i n g M a c h i n e G r o u p , f o r m e d s e v e r a l h o r i z o n t a l c o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e s i n s e v e r a l p l a c e s f o r i n c r e a s i n g i t s p r o d u c t i o n c a p a c i t y . W h e n a c o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e w a s s e t u p , t h e m o t h e r c o m p a n y w o u l d a s s i g n i t t o p r o d u c e a n e x i s t i n g p r o d u c t a s a s t a r t p o i n t . O n e c o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e w a s s e t u p i n W a n p i n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y . I t s g e n e r a l m a n a g e r u n d e r s t o o d t h a t i f t h e c o m p a n y w a n t e d t o s u r v i v e a n d g r o w i n c o m p e t i t i o n , i t h a d t o d e v e l o p i t s o w n p r o d u c t s r a t h e r t h a n r e l y o n t h e m o t h e r c o m p a n y . T h u s , t h e y m a d e g r e a t e f f o r t t o d e s i g n , p r o d u c e , a n d m a r k e t n e w p r o d u c t s a n d a c h i e v e d g r e a t s u c c e s s . F o r o t h e r c o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e s , t h e m a n a g e m e n t a l s o k n e w t h a t t h e y n e e d e d t o d e v e l o p n e w p r o d u c t s b u t t h e y n e v e r a c t e d . T h e m a n a g e r o f t h e W a n p i n g f a c t o r y t o l d m e a s t o r y . T h e p r o d u c t a s s i g n e d b y t h e m o t h e r c o m p a n y t o a n o t h e r c o o p e r a t i v e e n t e r p r i s e b e c a m e o b s o l e t e i n t h e m a r k e t . I t s m a n a g e m e n t k n e w t h a t t h e W a n p i n g f a c t o r y h a d d e v e l o p e d s e v e r a l p r o d u c t s t h a t w e r e a l l p o p u l a r i n t h e m a r k e t s . S o t h e y a s k e d t h e W a n p i n g f a c t o r y t O g i v e t h e m a p r o d u c t a n d d i d g e t i t . T w o y e a r s l a t e r , t h e m a n a g e r o f t h e W a n p i n g f a c t o r y f o u n d o u t t h a t t h e p r o d u c t h e g a v e t o t h a t c o m p a n y w a s s t i l l t h e o n l y p r o d u c t i t p r o d u c e d a n d t h a t p r o d u c t w a s g o i n g t o b e o b s o l e t e v e r y s o o n . A l s o i t s m a n a g e m e n t s h o w e d n o s i g n t o t a k e a c t i o n s t o i m p r o v e t h e s i t u a t i o n . T h e m a n a g e r o f t h e W a n p i n f a c t o r y p r e d i c t e d t h a t t h e y w o u l d c o m e t o h i m a g a i n a n d a s k e d f o r p r o d u c t s o n c e n o o n e w o u l d b u y t h e i r c u r r e n t p r o d u c t s b u t h e w o u l d n o t g i v e t h e m a n y p r o d u c t b e c a u s e i t w a s j u s t u s e l e s s t o h e l p t h e m . 3 0 8 A s t a t e o f r e s t l e s s n e s s t h a t c a n o n l y b e c a l m e d t h r o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . B e s i d e s b e h a v i o r a l e x p r e s s i o n s t h a t m a t c h e d s p e c i fi c a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s , m a n y e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d d i s p l a y e d a g e n e r a l t e n d e n c y t h a t t h e y w o u l d a c t i v e l y i n v o l v e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a s d r i v e n b y a c h i e v e m e n t m o t i v e . T h e y w o u l d b e i n a s t a t e o f r e s t l e s s n e s s i f n o t i n s u c h a p r o c e s s . O r i n o t h e r w o r d s , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e t h e m o s t e f f e c t i v e c h a n n e l s i n r e l e a s i n g t h e i r i n t e r n a l e n e r g y . T h e y d e s c r i b e d t h e i r f e e l i n g s u n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e a s h u n t e d b y s o m e u n k n o w n . O r i n M c C l e l l a n d ' s t e r m , t h e y w e r e i n f e c t e d b y a c e r t a i n t y p e o f " m e n t a l v i r u s . " T h e i n f e c t i o n e n e r g i z e d a n d d r o v e t h e m t o b e c o m e e n t r e p r e n e u r s ( 1 9 6 6 : 2 9 ) . A t y p i c a l s t o r y i n t h i s r e g a r d w a s f r o m a n e n t r e p r e n e u r I m e t i n T o n g l i a n g C o u n t y w h o O p e r a t e d a b r i c k m i l l . H e h a d a t e r r i b l e b u s i n e s s f a i l u r e a y e a r a g o . F o r t u n a t e l y , h e m a n a g e d t o s a v e m u c h o f h i s c a p i t a l a n d q u i t w i t h o u t s i g n i fi c a n t 1 0 5 5 . T h e n , h e f e l t t h a t b u s i n e s s w a s t o o r i s k y a n d w o r k w a s t o o h a r d . I t s h o u l d b e t h e t i m e t o e n j o y t h e l i f e s i n c e h e h a d e a r n e d e n o u g h m o n e y . A t r a d i t i o n a l w a y o f e n j o y i n g l i f e i n C h i n a i s t o e a t w e l l , d r i n k w e l l , d r e s s w e l l , a n d p l a y a l l d a y l o n g . T h a t w a s e x a c t l y w h a t h e d i d a f t e r q u i t t i n g t h e b u s i n e s s . H e p l a y e d c a r d g a m e s d a y a n d n i g h t a n d g a m b l e d i n t h e p r o c e s s . C o n t r a r y t o h i s i n i t i a l e x p e c t a t i o n , h e f e l t n o j o y b u t u n b e a r a b l e f o r l i v i n g l i k e t h a t . H e t o l d m e t h a t h i s b r a i n w a s s o e m p t y a n d h i s m i n d w a s s o n e r v o u s . N O m a t t e r w h e t h e r h e w o n o r l o s t m o n e y i n c a r d g a m e s , h e f e l t t e r r i b l e . A t n i g h t , h e c o u l d n o t e v e n f a l l a s l e e p . A t t h e e n d , h e d e c i d e d t o s t o p t h i s k i n d o f l i f e a n d t o e n t e r t h e b u s i n e s s w o r l d a g a i n . T h e n h e f o u n d a n o p p o r t u n i t y i n X i a o l i n g X i a n g o f T o n g l i a n g C o u n t y a n d s t a r t e d t h e b r i c k m i l l . H e s a i d t h o u g h h e h a d e n o u g h m o n e y , l i f e 3 0 9 c o u l d b e a l i v i n g h e l l i f o n e h a d n o t h i n g t o d o . A p e r s o n h a d t o d o s o m e t h i n g t o l i v e c o m f o r t a b l y . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d h a d e x p e r i e n c e s o f r u n n i n g m o r e t h a n t e n o t h e r b u s i n e s s e s b e f o r e r u n n i n g t h e i r c u r r e n t b u s i n e s s e s . T h o s e a t t e m p t s g e n e r a l l y w e r e n o t s u c c e s s f u l . I i n t e r v i e w e d a n e n t r e p r e n e u r i n Y i n l i n g T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y w h o O p e r a t e d a b u s i n e s s o f t r a d i n g c l o t h m a t e r i a l s . H i s p r e v i o u s b u s i n e s s e x p e r i e n c e s i n c l u d e d b e i n g a b u t c h e r , p r o d u c i n g c l o t h e s , O p e r a t i n g a s m a l l r e s t a u r a n t , s m u g g l i n g c l o t h m a t e r i a l s , a n d r u n n i n g a g a r m e n t f a c t o r y i n F u z h o u C i t y o f F u j i a n g P r o v i n c e . A l l t h e s e a c t i v i t i e s d i d n o t m a k e h i m a f o r t u n e . H i s l a t e s t b u s i n e s s a t t e m p t w a s t o s e l l d o m e s t i c a l l y m a d e c l o t h m a t e r i a l s t o t h e g a r m e n t f a c t o r i e s i n h i s h o m e t o w n , Y i n g l i n g T o w n s h i p . T h i s t i m e , t h e b u s i n e s s w a s v e r y s u c c e s s f u l a n d h e m a d e a l o t o f m o n e y . A t t h e t i m e w h e n I i n t e r v i e w e d h i m , t h e g a r m e n t i n d u s t r y w a s i n a d i f fi c u l t p e r i o d . H i s b u s i n e s s w a s s l u g g i s h t o o . T h u s , h e d e c i d e d t o s t o p t h e o p e r a t i o n t e m p o r a l l y a n d l O O k f o r s i g n o f n e w o p p o r t u n i t i e s . T h o u g h h e a l r e a d y m a d e m o r e t h a n e n o u g h m o n e y t o l i v e a l l h i s l i f e a t a v e r y h i g h s t a n d a r d , h e s t i l l w a n t e d t o d o s o m e t h i n g . I n o u r d i s c u s s i o n , h e n e v e r s h o w e d a n y i n t e n t i o n o f q u i t t i n g b u s i n e s s a n d j u s t e n j o y i n g a g o o d l i f e . A f r e q u e n t l y u s e d p h r a s e i n h i s t a l k i n g w a s : " A p e r s o n h a s t o d o s o m e t h i n g . " A t t h e t i m e w h e n I l e f t J i n j i a n g C i t y , a b o u t t w e n t y d a y s f r o m t h e i n t e r v i e w , m y f r i e n d , w h o a r r a n g e d t h e i n t e r v i e w , t o l d m e t h a t t h i s e n t r e p r e n e u r h a d s t a r t e d h i s n e w b u s i n e s s a g a i n . T h e m a n a g e r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y h a d s i m i l a r e x p e r i e n c e a s w e l l . P r i o r t o h i s c u r r e n t b u s i n e s s , h e h a d m o r e t h a n t e n b u s i n e s s a t t e m p t s t h a t w e r e a l l n o t v e r y s u c c e s s f u l . H e w a s r e l u c t a n t t o n a m e a l l o f 3 1 0 t h e m . A t l e a s t I k n o w t h a t h e r a n a f a r m w i t h o t h e r s i n t h e S o u t h e r n C h i n a , a s m a l l p a p e r b o x f a c t o r y e v e n b e f o r e t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n , a n d a s m a l l n e e d l e - k n i t t i n g m i l l . A d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f s u c h a s t a t e O f r e s t l e s s n e s s i s t h a t w h e n t h o s e e n t r e p r e n e u r s w e r e p o o r , t h e y c o n s t a n t l y s e a r c h e d f o r o p p o r t u n i t i e s . W h e n t h e y b e c a m e r i c h a n d d i d n o t n e e d t o w o r r y t h e i r l i v i n g , t h e y s t i l l s e a r c h f o r o p p o r t u n i t i e s t o w o r k o n s o m e p r o j e c t s a n d w o u l d n o t l i k e t o s i t i d l e . W h e n I i n t e r v i e w e d a s t a r e n t r e p r e n e u r i n T a o y u a n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , h e c o m p l a i n e d t o m e t h a t i t w a s v e r y d i f fi c u l t t o c o n d u c t b u s i n e s s a n d r e a l l y w a n t e d t o s t o p d o i n g i t . T h e n I a s k e d : “ w h a t w o u l d h a p p e n i f y o u a c t u a l l y q u i t t e d b u s i n e s s a n d s t a y e d h o m e t O e n j o y y o u r l i f e ? ” H e s m i l e d a n d r e p l i e d : " I a m g o i n g t o b e m a d a n d p r o b a b l y c o m e b a c k t o m y c o m p a n y i n t w o s e c o n d s . " I n c o n t r a r y , f o r t h o s e w h o d i d n o t a c t i v e l y m a k e e f f o r t t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p , t h e y u s u a l l y d i d n o t e x p r e s s r e s t l e s s n e s s w h e n t h e r e w a s n o t h i n g f o r t h e m t o d o . T h e s t o r i e s c i t e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n s h o w e d t h a t f o r s o m e u n e m p l o y e d s t a t e e n t e r p r i s e w o r k e r s , t h e y c o u l d p l a y c a r d s a l l d a y l o n g t o k i l l t i m e b u t d o i n g n o t h i n g e l s e . B y c o n t r a s t , t h a t k i n d o f l i f e w a s u n b e a r a b l e f o r t h e o w n e r o f t h e b r i c k m i l l e v e n t h o u g h h e d i d n o t n e e d t o w o r r y h i s l i v i n g . T h e t a x i d r i v e r d e m o n s t r a t e d a c h a r a c t e r o f m a n y s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . H e c o u l d n o t s i t i d l e a t h o m e a n d w a i t i n g f o r s o m e m i r a c l e h a p p e n , a s w h a t h i s f o r m e r c o - w o r k e r s d i d . H e h a d t o t r y w o r k i n g o n s o m e t h i n g t o i m p r o v e h i s l i f e . M y fi i e n d t o l d m e s t o r i e s t h a t s o m e p e o p l e i n S h a n g h a i C i t y w h o m a d e f o r t u n e i n t h e s t o c k m a r k e t . T h e n t h e y t h o u g h t t h e y h a d m a d e e n o u g h m o n e y . S O t h e y q u i t t e d d o i n g a n y t h i n g , b o u g h t n i c e h o u s e s , a n d s t a y e d a t h o m e t o e n j o y l i v e s . R e a l 3 1 1 e n t r e p r e n e u r s j u s t c o u l d n o t l i v e a l i f e l i k e t h a t . N O m a t t e r h o w m u c h m o n e y t h e y h a v e , t h e y s t i l l w a n t t o w o r k o n s o m e p r o j e c t s . T h e r e i s a n o t h e r f o r m O f r e s t l e s s n e s s t h a t c l e a r l y d i f f e r e n t i a t e o u t s t a n d i n g a n d a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d . F o r o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s , w h e n w e w e r e t a l k i n g a b o u t t h e i r b u s i n e s s p l a n s , i t w a s v e r y e a s y f o r t h e m t o t a l k a b o u t t h a t t h e n e w i d e a s t h e y w o u l d t r y t h e n e x t y e a r , h o w m a n y n e w i d e a s t h e y t r i e d b e f o r e , w h a t w e r e t h e r e s u l t s o f t h o s e p r e v i o u s a t t e m p t s , a n d w h a t c o u l d b e t h e o u t c o m e s o f t h e i r n e w i d e a s . T h e y O f t e n g o t v e r y e x c i t e d f o r t a l k i n g a b o u t t h e i r n e w i d e a s . T h i s f o r m o f r e s t l e s s n e s s s h o w e d a p r o a c t i v e t e n d e n c y , i n c o m p a r i s o n w i t h a r e a c t i v e o n e . F o r i n s t a n c e , i n M e i y a n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , t h e m a n a g e r o f a h i g h - t e c h r u r a l e n t e r p r i s e e x p l a i n e d t o m e t h a t h e w o u l d t r y a n e w i n c e n t i v e p l a n t o a t t r a c t m o r e t e c h n i c a l p e r s o n n e l . A m a n a g e r o f g a r m e n t f a c t o r y i n J i n j i a n g C i t y s a i d t h a t h e w o u l d t r y p r o d u c i n g l u x u r y s u i t s t h e n e x t y e a r . T h e p l a n o f a s e w i n g m a c h i n e c o m p a n y i n W a n p i n g w a s t o e x p a n d i t s b u s i n e s s . O n t h e o t h e r h a n d , f o r t h o s e a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s , I r a r e l y h e a r d t h e m t o s p o n t a n e o u s l y t a l k a b o u t a n y n e w p l a n s f o r t h e i r b u s i n e s s e s . E v e n w h e n I a s k e d w h e t h e r t h e y h a d a n y n e w i d e a s f o r t h e n e x t y e a r a n d t h e f u t u r e o f t h e i r b u s i n e s s e s , t h e y c o u l d n o t g i v e a n y s p e c i fi c a n s w e r s . A l s o t h e y d i d n o t s h o w a n y e n t h u s i a s m t o t r y n e w i d e a s i n t h e i r b u s i n e s s e s . T h e y ' w o u l d r a t h e r p r a y f o r n o c h a n g e i n t h e e n v i r o n m e n t s o t h a t t h e y c o u l d k e e p t h e e x i s t i n g w a y o f b u s i n e s s O p e r a t i o n . F o r i n s t a n c e , i n Y u e y a n g C i t y , t h e m a n a g e r o f a c h e m i c a l c o m p a n y r e s p o n d e d t o m y i n q u i r y o f i t s p l a n f o r t h e f u t u r e w a s t o h o p e t h a t t h e m a r k e t w o u l d n o t c h a n g e . I n m y d i s c u s s i o n w i t h n o n - e n t r e p r e n e u r p e o p l e , p a r t i c u l a r l y t h o s e i n t h e u r b a n a n d s t a t e s e c t o r o f e c o n o m y , t h e p a s s i v e a n d r e a c t i v e t e n d e n c y w a s e v e n s t r o n g e r . 3 1 2 F u r t h e r m o r e , i t a p p e a r s t h a t t h e i n t e r n a l e n e r g y a s s o c i a t e d w i t h t h e s t a t e O f r e s t l e s s n e s s c a n b e m o s t e f f e c t i v e l y , i f n o t o n l y , r e l e a s e d t h r o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , m a n y c a r e e r O p p o r t u n i t i e s w e r e o p e n e d t o r u r a l p e o p l e , f o r i n s t a n c e , t o b e a s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d t h a t f o c u s e s o n t h e c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n o f o n e o r t w o a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s , a m i g r a t i o n w o r k e r i n u r b a n a r e a s o r t o w o r k i n r u r a l e n t e r p r i s e s , a n e n t r e p r e n e u r t o O p e r a t e o n e ' s o w n n o n a g r i c u l t u r a l b u s i n e s s , a g o v e r n m e n t o f fi c i a l , o r s i m p l y r e m a i n a s a p e a s a n t . O n c e m u l t i p l e c h o i c e p r e s e n t e d , o n e ' s c a r e e r d e c i s i o n s h o u l d r e fl e c t t h e i m p a c t o f p e r s o n a l c h a r a c t e r s . S o m e e n t r e p r e n e u r s h a d e x p e r i e n c e s o f w o r k i n g a s o r d i n a r y l a b o r w o r k e r s b e f o r e o p e r a t i n g t h e i r o w n b u s i n e s s e s . I n m e n t i o n i n g t h e s e e x p e r i e n c e s , m a n y o f t h e m e m p h a s i z e d t h a t t h e y n e v e r t h o u g h t o f b e i n g l a b o r w o r k e r s a l l t h e i r l i v e s . I m e t a n o w n e r o f a c o n s t r u c t i o n c o m p a n y i n S h a n g h a i w h o u s e d t o b e a p e a s a n t a n d w o r k e d a s a c o n s t r u c t i o n l a b o r w o r k e r i n c i t i e s . H e t o l d m e t h a t h e h a d n o p r o b l e m t o t a k e t h e h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s . N o n e t h e l e s s , h e w a s v e r y f r u s t r a t e d a b o u t t h e s i m p l e a n d r o u t i n e j o b a s a c o n s t r u c t i o n l a b o r w o r k e r , n o t t o m e n t i o n t h e l o w p a y a n d l o w s o c i a l s t a t u s . H e w a n t e d t o d o s o m e t h i n g m o r e r e w a r d i n g , m o r e i n t e r e s t i n g , a n d m o r e c h a l l e n g i n g . H e a l s o w a n t e d s o m e t h i n g o f h i s o w n . T h u s , h e p a i d a t t e n t i o n t o a n y p o s s i b l e O p p o r t u n i t i e s a n d fi n a l l y g o t a o n e . A f t e r s p e n d i n g o n e a n d h a l f y e a r a s a l a b o r w o r k e r , h e b e c a m e a c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t o r i n S h a n g h a i C i t y a n d m a d e a l o t o f m o n e y q u i c k l y . A t t h e t i m e I i n t e r v i e w e d h i m , h e b e g a n t o d i v e r s i f y h i s b u s i n e s s b y s e t t i n g u p a f a c t o r y a t h i s h o m e v i l l a g e i n Z h e j i a n g P r o v i n c e t o p r o d u c e a l c o h o l f o r i n d u s t r i a l u s e . H e s a i d a s l o n g a s t h e r e w e r e O p p o r t u n i t i e s t o d o b u s i n e s s , h e w o u l d n e v e r t h i n k o f b e i n g a l a b o r e r . H i s 3 1 3 p h i l o s o p h y w a s t h a t i n r e a l i t y , t h e r e w e r e s o m a n y O p p o r t u n i t i e s . O n e h a d t o t r y t h e m a n d s h o u l d n o t l e t t h e m p a s s b y . M y i m p r e s s i o n a b o u t m a n y e n t r e p r e n e u r s t h r o u g h t a l k i n g w i t h t h e m w a s t h a t t h e y s e e m e d n o t h a v e s e c o n d t h o u g h t s o n o t h e r c a r e e r c h o i c e s , i f t h e O p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p w e r e a v a i l a b l e . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e f o r m e r g r a s s - r o o t s l e v e l g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( b r i g a d e a n d p r o d u c t i o n t e a m l e v e l s ) . T h o u g h n o a c t u a l d a t a w e r e a v a i l a b l e , m y O b s e r v a t i o n w o u l d b e t h a t a b o u t o n e - f o u r t h O f r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d e x p e r i e n c e s a s f o r m e r o f fi c i a l s . T h i s w a s p a r t i c u l a r l y t r u e f o r t h e e n t e r p r i s e s o f c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . L o c a l g o v e r n m e n t s n o r m a l l y a p p o i n t e d o f fi c i a l s a s t h e m a n a g e r s o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . O t h e r s ’ s t u d y s h o w e d t h e s i m i l a r s i t u a t i o n s a s w e l l ( e . g . , W o n g e t a l , 1 9 9 5 ; T a o , 1 9 8 8 ) . O n e i n t e r p r e t a t i o n o f t h i s p h e n o m e n o n i s b e t h a t t h e i r p r e v i o u s e x p e r i e n c e a s g o v e r n m e n t o f fi c i a l s g a v e t h e m c e r t a i n s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d a d v a n t a g e s i n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . A f r e q u e n t l y c i t e d a d v a n t a g e w a s t h e c o n n e c t i o n ( G u a n x i ) f o r m e d d u r i n g t h e i r t e n u r e w i t h v a r i o u s g o v e r n m e n t a g e n c i e s , k e y p e r s o n s i n t h e p o w e r n e t w o r k , a n d s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n . I n b u s i n e s s , i t m e a n s e a s y a c c e s s t o c a p i t a l , m a t e r i a l s , c u s t o m e r s , a n d t a x b r e a k . T h o s e p r e v i o u s O f fi c i a l s w o u l d e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s b e c a u s e t h e y h a d t h o s e c o n n e c t i o n s . T h e t r u t h i s t h a t t h e a s s u m e d i m p a c t o f c o n n e c t i o n o n b u s i n e s s s u c c e s s w a s e x t r e m e l y e x a g g e r a t e d . I t i s s i m p l y u n r e a l i s t i c t o a s s u m e t h a t a b u s i n e s s c o u l d b e O p e r a t e d j u s t b y c o n n e c t i o n s . I a s k e d m a n y e n t r e p r e n e u r s a b o u t t h e i r O p i n i o n s o n t h e i m p o r t a n c e o f c o n n e c t i o n i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . O n e e n t r e p r e n e u r p r o v i d e s a g o o d s u m m a r y O f t h o s e o p i n i o n s . H e s a i d , c o n n e c t i o n w a s i m p o r t a n t a n d o n e c o u l d n o t d o 3 1 4 b u s i n e s s w i t h o u t i t . B u t c o n n e c t i o n c o u l d n e v e r g u a r a n t e e s u c c e s s . F u r t h e r m o r e , f o r a r u r a l e n t r e p r e n e u r t o m a i n t a i n h i s b u s i n e s s c o n n e c t i o n , t h e p e r f o r m a n c e o f h i s c o m p a n y w a s c r i t i c a l . A g o o d b u s i n e s s c o u l d b r i n g n e w c o n n e c t i o n s a n d a b a d b u s i n e s s c o u l d l o o s e t h e e x i s t i n g c o n n e c t i o n s . H e t h o u g h t a n d I a g r e e d , t o s o m e e x t e n t , c o n n e c t i o n w a s t h e r e s u l t o f b u s i n e s s p e r f o r m a n c e r a t h e r t h a n t h e c a u s e . T h u s , t h e s t r u c t u r a l e x p l a n a t i o n d o e s n o t e x p l a i n w h y s o m a n y g r a s s - r o o t s l e v e l O f fi c i a l s e n t e r e d e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s a n d m a n y o f t h e m w e r e q u i t e s u c c e s s f u l . N o n e t h e l e s s , n o t b y c h a n c e , t h i s p h e n o m e n o n c a n b e r e a s o n a b l y e x p l a i n e d b y a p s y c h o l o g i c a l p e r s p e c t i v e . A s M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) i n d i c a t e d , i n a s o c i e t y w h e r e t h e o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p w e r e s u p p r e s s e d , p e o p l e w i t h h i g h n A s h w o u l d t a k e o t h e r o p p o r t u n i t i e s c o n s i d e r e d a s e x c e l l i n g . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t o b e a g r a s s - r o o t s l e v e l O f fi c i a l w a s a l m o s t t h e o n l y w a y f o r r u r a l p e o p l e t o e x c e l . W i t h a h n o s t n o o t h e r O p p o r t u n i t i e s a v a i l a b l e , m a n y h i g h 1 1 A c h r u r a l p e o p l e c o u l d b e a t t r a c t e d t o t h e o p p o r t u n i t i e s o f b e i n g g r a s s - r o o t s l e v e l O f fi c i a l s . T h u s , a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f t h e s e g r a s s - r o o t s l e v e l O f fi c i a l s s h o u l d b e v e r y e n t r e p r e n e u r i a l l y o r i e n t e d . O n c e O p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e , t h e y s h o u l d b e n a t u r a l l y d r a w n i n t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s f o r t h o s e w e r e t h e m o s t e f f e c t i v e c h a n n e l s t o r e l e a s e t h e i r n A c h r e l a t e d e n e r g y . E n t r e p r e n e u r i a l p e o p l e w o u l d a l s o s t a y i n e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s e v e n t h o u g h o t h e r O p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e . T o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , m a n y l o c a l g o v e r n m e n t s r e w a r d e d o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s b y a s s i g n i n g t h e m a s g o v e r n m e n t O f fi c i a l s . T h e a u t h o r o b s e r v e d t h i s p h e n o m e n o n i n e v e r y l o c a l i t y v i s i t e d . L i u ( 1 9 9 5 ) d o c u m e n t e d t h i s p h e n o m e n o n a s w e l l . I n a l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c y 3 1 5 d o c u m e n t ( D o c u m e n t N O . 3 4 O f 1 9 9 4 o f D a z u C o u n t y C C P C o m m i t t e e ) , i t e x p l i c i t l y s t a t e d t h a t i f t h e a n n u a l o u t c o m e o f a c o m p a n y w a s o v e r o n e h u n d r e d m i l l i o n y u a n s , i t s m a n a g e r c o u l d b e c o m e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l . T h i s p r a c t i c e r e fl e c t e d t h e l o n g l a s t i n g m e n t a l i t y i n C h i n e s e s o c i e t y t h a t g o v e r n m e n t o f fi c i a l s h a d t h e h i g h e s t s o c i a l s t a t u s . T h e g o v e r n m e n t s t i l l a s s u m e d t h a t t h e m o s t a t t r a c t i v e c a r e e r w a s t o b e a g o v e r n m e n t O f fi c i a l . B y r e w a r d i n g o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w i t h O f fi c i a l s t a t u s , l o c a l g o v e r n m e n t s h o p e d t o d r a w m o r e p e o p l e t o j o i n t h e e f f o r t O f d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s p r a c t i c e w a s p a r t i c u l a r l y p o p u l a r i n t h e a r e a s w h e r e t h e c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s a r e i n a d o m i n a n t p o s i t i o n b e c a u s e t h e l o c a l g o v e r n m e n t s h a v e d i r e c t p o w e r t O d e t e r m i n e t h e p o s i t i o n O f a m a n a g e r . A m o n g t h e l o c a l O f fi c i a l s I i n t e r v i e w e d , s o m e b e c a m e o f fi c i a l s t h r o u g h t h i s c h a n n e l . H o w e v e r , t h e y w e r e n o t h a p p y a b o u t t h e a r r a n g e m e n t . B e s i d e s t h e l o s s O f i n c o m e ( t h e i n c o m e l e v e l f o r t h e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w a s u s u a l l y l o w e r t h a n t h a t o f o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s ) , t h e y m a i n l y c o m p l a i n e d a b o u t t h e v a r i o u s b u r e a u c r a t i c r i t u a l s t h a t a g o v e r n m e n t O f fi c i a l h a s t o f o l l o w . M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s e x p r e s s e d d i s l i k e t o s o m e a s p e c t s o f b e i n g a g o v e r n m e n t o f fi c i a l , a n i n t e l l e c t u a l , a l a b o r w o r k e r , o r a p e a s a n t . E c o n o m i c r e w a r d w a s t h e s u r f a c e r e a s o n o f t h e i r a v e r s i o n s . F u r t h e r d i s c u s s i o n w i t h t h e m r e v e a l e d t h a t t h e y m a i n l y c o n c e r n e d a b o u t t h e g r o w t h p o t e n t i a l r a t h e r t h a n t h e i m m e d i a t e b e n e fi t . I n m a n y c a s e s , e n t r e p r e n e u r s u s u a l l y m a d e l e s s t h a n g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a t t h e b e g i n n i n g . M o r e o v e r , t h e y d i d n o t h a v e a n y b e n e fi t s a n d p r i v i l e g e s t h a t w e r e a s s o c i a t e d w i t h a n o f fi c i a l s t a t u s , 3 1 6 s u c h a s h i g h e r s o c i a l s t a t u s a n d e a s y w o r k i n g c o n d i t i o n s . A l s o e n t r e p r e n e u r i a l e n d e a v o r s w e r e r i s k y a n d t h e w o r k i n g c o n d i t i o n s w e r e h a r s h . T h e y t h o u g h t t h a t t h o s e w e r e f e d - b y - o t h e r o c c u p a t i o n s . O n e h a d t o d e p e n d o n o t h e r s t o m a k e t h e i r l i v i n g . A s a n O f fi c i a l , a n i n t e l l e c t u a l , o r a p e a s a n t , t h e r e w e r e l i m i t s f o r t h e a m o u n t o f m o n e y o n e c o u l d m a k e . T h e s e l i m i t s a r e s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d a n d i n d e p e n d e n t o f p e r s o n a l e f f o r t . P e o p l e w i t h s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o n s w o u l d n o t l i k e t o w o r k o n a c a r e e r t h a t t h e f u t u r e i s p r e d e t e r m i n e d . T h e y w o u l d c h o o s e a c a r e e r t h a t a l l o w t h e m t o t r y t h e i r b e s t t o t e s t t h e l i m i t . W h e n t h e O p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r s h i p o p e n e d t o e v e r y o n e a t t h e e a r l y 8 0 5 , n o o n e k n e w h o w f a r o n e c o u l d g o a s a n e n t r e p r e n e u r . B u t i t w a s c l e a r t h a t i n d i v i d u a l e f f o r t c o u l d m a k e a b i g d i f f e r e n c e . T h e y a d m i t t e d t h a t t h e y r e c e i v e d m a n y h a r s h a n d u n f a i r t r e a t m e n t s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n s . H o w e v e r , w h e n t h e y s a w t h e i r b u s i n e s s e s g r o w i n g a n d h a d a c h i e v e d s o m e t h i n g o f t h e i r o w n , t h e i r s e n s e s O f s a t i s f a c t i o n m a d e a l l t h o s e p r i c e s o f w o r t h p a y i n g . I n J i n j i a n g C i t y , w h e r e t h e e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t w a s s t r o n g , t h e t r e n d o f b e i n g o w n b o s s w a s v e r y p o p u l a r . A s i n d i c a t e d b y a l o c a l O f fi c i a l ( X i e L u w e i , d e p u t y d i r e c t o r o f t h e r u r a l e n t e r p r i s e b u r e a u ) , t h i s p h e n o m e n o n e v e n b r o u g h t s o m e n e g a t i v e e f f e c t s . B e c a u s e p e o p l e t r i e d e v e r y o p p o r t u n i t y t o b e a n e n t r e p r e n e u r , f e w w o u l d r e m a i n i n t h e p o s i t i o n s o f m i d d l e m a n a g e m e n t . T h e d i f fi c u l t i e s i n r e t a i n i n g s k i l l f u l m a n a g e r i a l p e r s o n n e l i m p a i r e d t h e p o t e n t i a l O f b u s i n e s s e x p a n d i n g i n J i n j i a n g C i t y . 3 1 7 A s s i g n i p g p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h t o e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . I n t h e e x i s t i n g l i t e r a t u r e o n e n t r e p r e n e u r s h i p , t h e f o c u s i s e x c l u s i v e l y o n h o w p e o p l e w i t h s t r o n g a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n s c h o o s e a n d p e r f o r m w e l l i n e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . T h i s f o c u s i s u n d e r s t a n d a b l e f o r o n l y t h i s t y p e o f d a t a i s a v a i l a b l e i n t h e W e s t . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r o v i d e d a n O p p o r t u n i t y t o l o o k a t t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a c h i e v e m e n t m o t i v e a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e . T h a t i s , w h a t w o u l d h a p p e n i f p e o p l e w i t h h i g h i t A c h w e r e a s s i g n e d t o e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s ? T h e d e v e l o p m e n t O f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n A r e a ( S o u t h e r n J i a n g s u P r o v i n c e , W u j i a n g C i t y i s p a r t o f t h a t a r e a ) p r o v i d e d r i c h d a t a i n t h i s r e g a r d . C o l l e c t i v e o w n e r s h i p w a s a d o m i n a n t f o r m i n t h a t a r e a . I t m e a n t t h a t l o c a l g o v e r n m e n t s a t v a r i o u s l e v e l s h a d t h e p o w e r t o a p p o i n t a n d r e p l a c e t h e t o p m a n a g e r o f a c o m p a n y . I n t h e m i d - 1 9 8 0 5 , t h e l o c a l g o v e r n m e n t i n t h i s a r e a r e c o g n i z e d t h a t m a n y e x i s t i n g m a n a g e m e n t t e a m s w e r e n o t s u i t e d u n d e r i n c r e a s i n g l y i n t e n s i fi e d m a r k e t c o m p e t i t i o n . T h o s e p e o p l e w e r e a s s i g n e d t o m a n a g e r i a l p o s i t i o n s a t t h e e a r l y s t a g e O f d e v e l o p m e n t . A t t h a t t i m e , t h e m a i n t h r e a t s t o b u s i n e s s w e r e p o l i t i c a l f a c t o r s r a t h e r t h a n m a r k e t f o r c e s . A s l o n g a s p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e w a s n o t i n t e n s e , O p e r a t i n g a r u r a l e n t e r p r i s e w a s n o t a s e r i o u s c h a l l e n g e b e c a u s e t h e p r o d u c t i o n w a s u s u a l l y s m a l l i n s c a l e a n d c o m p e t i t i o n i n t h e m a r k e t w a s w e a k . S o a m a n a g e r ' s d u t y w a s m o r e m a n a g e r i a l t h a n e n t r e p r e n e u r i a l . A f t e r t h e m i d - 1 9 8 0 5 , t h e p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e w a s n o l o n g e r a n i s s u e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e g r o w i n g m a r k e t c o m p e t i t i o n r e q u i r e d t h o s e m a n a g e r s t o O p e r a t e b u s i n e s s i n a m o r e e n t r e p r e n e u r i a l m a n n e r . U n d e r t h e n e w c i r c u m s t a n c e , t h e e a r l y g e n e r a t i o n o f m a n a g e r s 3 1 8 w a s i n c a p a b l e o f m e e t i n g e n t r e p r e n e u r i a l r e q u i r e m e n t s . C o n s e q u e n t l y , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a w a s i n s t a g n a t i o n . F a c i n g t h e p r o b l e m , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s r e c o g n i z e d t h e n e e d f o r a d j u s t i n g m a n a g e m e n t t e a m s . T h e y d i d s o d e c i s i v e l y a n d t h e r e s u l t s w e r e v e r y g o o d . H i g h q u a l i t y o f m a n a g e m e n t w a s c o n s i d e r e d a s a k e y t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a c o u l d m a i n t a i n c o n t i n u o u s h i g h s p e e d d e v e l o p m e n t . T h e c r i t e r i a t h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t s u s e d i n a d j u s t i n g t h e m a n a g e m e n t t e a m s o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e s u m m a r i z e d i n fi v e c a t e g o r i e s ( T a o , 1 9 8 8 : 1 5 1 ) . T h e y p r o v i d e c l u e s w h y t h e a d j u s t m e n t e f f o r t s w e r e s u c c e s s f u l . T h e fi r s t c a t e g o r y i s t h a t o n e h a s t o a c c e p t t h e p r i n c i p l e o f c o l l e c t i v e o w n e r s h i p a n d w o u l d h e l p o t h e r p e o p l e t o b e c o m e r i c h . A s t h e t o p m a n a g e r o f a c o m p a n y , o n e n e e d s t o s e r v e t h e c o l l e c t i v e i n t e r e s t s O f c o m m u n i t y fi r s t . P e r s o n a l i n t e r e s t i s i m p o r t a n t b u t s e c o n d a r y . S e c o n d , o n e h a s t o h a v e a s t r o n g s e n s e o f c o m m o d i t y e c o n o m y . T h e t e r m c o m m o d i t y e c o n o m y h a s a u n i q u e C h i n e s e fl a v o r h e r e . I t r e f e r s t o t h e b u s i n e s s p r a c t i c e u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m a n d c o n t r a s t s w i t h t h e p r a c t i c e o f t h e p l a n n e d e c o n o m y . U n d e r t h e p l a n n e d e c o n o m y , a t o p m a n a g e r o n l y n e e d s t o f o l l o w t h e o r d e r s f r o m g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d m a n a g e t h e p r o d u c t i o n p r o c e s s . I t i s n o t t h e r e q u i r e m e n t o f a m a n a g e r i a l r o l e t o a c t i v e l y s e a r c h f o r a n d o r g a n i z i n g b a s i c p r o d u c t i o n e l e m e n t s . U n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m , t h e m a n a g e r O f a c o m p a n y n e e d s t o a c t i v e l y s e a r c h f o r b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s , a s s e m b l e a l l n e c e s s a r y r e s o u r c e s , a n d m a k e s t r o n g m a r k e t i n g e f f o r t . I f a m a n a g e r c o u l d n o t p e r f o r m t h o s e a c t i o n s , t h e n t h e c o m p a n y w o u l d s u f f e r i n m a r k e t c o m p e t i t i o n . 3 1 9 T h i r d , o n e s h o u l d b e w i l l i n g t o t a k e c e r t a i n r i s k s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . I n a m a r k e t e c o n o m y , t h e r e i s s i m p l y n o b u s i n e s s a c t i v i t y w i t h o u t a r i s k . P a r t i c u l a r l y i n a f a s t c h a n g i n g e n v i r o n m e n t w h e r e t h e r u l e s O f b u s i n e s s a c t i v i t y h a v e n o t b e e n w e l l e s t a b l i s h e d , a t o p m a n a g e r h a s t o f a c e m u c h g r e a t e r u n c e r t a i n t y , s u c h a s a s s u r i n g t h e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l , e x p l o r i n g m a r k e t i n g c h a n n e l s , a n d l a u n c h i n g n e w p r o d u c t s . T o b e a t o p m a n a g e r , o n e n e e d s t o c o n s t a n t l y a d j u s t a c t i o n p l a n s i n r e s p o n d i n g t o t h e c h a n g i n g e x t e r n a l a n d i n t e r n a l c o n d i t i o n s . A t a c r i t i c a l m o m e n t , t h e m a n a g e r s h o u l d . h a v e e n o u g h c o u r a g e t o t a k e o n p r o m i s i n g b u s i n e s s O p p o r t u n i t i e s w i t h c e r t a i n r i s k . F o u r t h , o n e s h o u l d h a v e t h e d e s i r e t o c o m p e t e a g a i n s t t h e b e s t . A l t h o u g h r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a w e r e p r i m i t i v e a n d s m a l l i n s c a l e , t h e g o v e r n m e n t w o u l d s e e t h a t t h e i r m a n a g e r s a i m e d a t h i g h e r g o a l s s u c h a s e n t e r i n g i n t e r n a t i o n a l m a r k e t a n d s u r p a s s i n g s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e y s h o u l d n o t j u s t s a t i s fi e d w i t h r u n n i n g a s m a l l w o r k s h o p o r t h e r u r a l e n t e r p r i s e s w o u l d n e v e r g r o w u p . T o m e e t s u c h a r e q u i r e m e n t , t h e m a n a g e r o f a c o m p a n y n e e d s t o h a v e a s t r o n g d e s i r e t o s u r p a s s a h i g h e r s t a n d a r d O f e x c e l l e n c e a n d c o n s t a n t l y i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f c o m p a n y . F i f t h , o n e s h o u l d b e w i l l i n g t o m a k e c o n t r i b u t i o n t o r u r a l d e v e l o p m e n t . T h i s r e q u i r e m e n t c a n b e i n t e r p r e t e d a s a c o m m u n i t y s e r v i c e o r i e n t a t i o n . T h e g o a l o f l o c a l g o v e r n m e n t s t o d e v e l o p r u r a l e n t e r p r i s e i s t o s e r v e t h e i n t e r e s t s o f l o c a l c o m m u n i t i e s . T h u s , t h e t o p m a n a g e r s s h o u l d b e w i l l i n g t o w o r k f o r t h i s g o a l . T h e fi r s t a n d t h e fi f t h r e q u i r e m e n t s p r i m a r i l y r e fl e c t t h e a g e n d a o f t h e l o c a l g o v e r n m e n t s r a t h e r t h a n b u s i n e s s d e m a n d . I t i s e a s y t o t e l l t h a t t h e s e c o n d , t h i r d , a n d f o u r t h r e q u i r e m e n t s a r e v e r y c l o s e t o t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s d i s c u s s e d 3 2 0 p r e v i o u s l y . F o l l o w i n g t h e s e c r i t e r i a , p e o p l e w h o w e r e s e l e c t e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s h o u l d h a v e s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l s . C o n s e q u e n t l y , t h e m a t c h b e t w e e n p e r s o n a l c h a r a c t e r s a n d j o b r e q u i r e m e n t s e x p l a i n s w h y t h e a c t i o n s o f l o c a l g o v e r n m e n t s s t i m u l a t e d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a . T h i s e v i d e n c e s u g g e s t s t h a t t h e p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n 1 1 A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a p p l i e s n o t o n l y o n t h o s e w h o v o l u n t a r i l y c h o o s e t o b e e n t r e p r e n e u r s b u t a l s o o n t h o s e w h o w e r e a s s i g n e d t o e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . I n f a c t , a l m o s t a l l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d i n W u j i a n g C i t y w e r e a p p o i n t e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s . T h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a s u g g e s t s t h a t i t b e a s u c c e s s o f t h e l o c a l g o v e r n m e n t s i n i d e n t i f y i n g c o m p e t e n t e n t r e p r e n e u r s t o o . 4 . S u m m a r y T h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a c h i e v e m e n t m o t i v e a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s t h e c e n t r a l t o p i c o f t h i s c h a p t e r . I t i s c o n t e n d e d t h a t t h e p o l i t i c a l , s o c i a l , e c o n o m i c a l , a n d c u l t u r a l c o n d i t i o n s i n C h i n a c r e a t e d O p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . T o t a k e a d v a n t a g e o f t h o s e O p p o r t u n i t i e s , h o w e v e r , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o o v e r c o m e e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s . I n a s i t u a t i o n w h e r e b o t h O p p o r t u n i t y a n d c h a l l e n g e e x i s t , a p r e c o n d i t i o n o f s u c c e s s i s t h a t p e o p l e h a v e t o b e m o t i v a t e d t o t a k e a n d s u s t a i n o n a c t i o n s w h i c h a r e n e c e s s a r y t o o v e r c o m e d i f fi c u l t i e s a n d r e q u i r e d f o r t h e a t t a i n m e n t o f c e r t a i n g o a l s . O b v i o u s l y , i f o n e i s i n t i m i d a t e d b y o r a f r a i d O f d i f fi c u l t i e s a n d w o u l d n o t t a k e a c t i o n s , a n O p p o r t u n i t y w i l l r e m a i n a s a n o p p o r t u n i t y b u t r e a l i t y . 3 2 1 T h e d i f fi c u l t i e s t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s f a c e d w e r e f r o m d i f f e r e n t s o u r c e s . O n e w a s a s s o c i a t e d w i t h t h e f a c t t h a t p s y c h o l o g i c a l l y , r u r a l p e o p l e w e r e a t t h e b o t t o m o f C h i n e s e s o c i e t y a n d d i s c r i m i n a t e d b y o t h e r s o c i a l g r o u p s , s u c h a s u r b a n p e o p l e . T h e n e x t o n e w a s v a r i o u s a d m i n i s t r a t i v e b a r r i e r s c r e a t e d b y t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s w h i c h f a v o r e d t h e s t a t e - o w n e d s e c t o r o f e c o n o m y i n t e r m s o f n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . A l s o h i s t o r i c a l l y , r u r a l a r e a s w e r e g e n e r a l l y p o o r a n d u n d e r d e v e l o p e d t h e r e f o r e l a c k e d o f n e c e s s a r y i n f r a s t r u c t u r e f o r n o n — a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . T h o s e c o n d i t i o n s c r e a t e d e n o r m o u s d i f fi c u l t i e s f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T O o v e r c o m e t h o s e d i f fi c u l t i e s w a s a g o o d t e s t O f h o w s t r o n g l y a p e r s o n w a s m o t i v a t e d t o p u r s u e e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . T h e r e w e r e m a n y p o p u l a r e x p l a n a t i o n s a b o u t w h a t m o t i v a t e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h i s c h a p t e r d i s c u s s e d t h r e e o f t h e m . T h e fi r s t o n e c o n t e n d e d t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o r k e d h a r d b e c a u s e t h e y w e r e p o o r a n d w a n t e d t o b e r i c h . T h e s e c o n d e x p l a n a t i o n a t t r i b u t e d t h e c h o i c e O f r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o t h e p r e s s u r e o f t r a n s f e r r i n g h u g e a m o u n t o f s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r . I t a s s u m e d t h a t m a n y r u r a l p e o p l e b e c a m e e n t r e p r e n e u r s a s a f o r c e d c h o i c e b e c a u s e t h e y w e r e n o l o n g e r n e e d e d i n a g r i c u l t u r e . R u r a l p e o p l e ’ s d e s i r e s f o r u r b a n l i f e w a s t h e t h i r d e x p l a n a t i o n . W h i l e a d m i t t i n g t h a t t h e s e e x p l a n a t i o n s h a v e s o m e f a c t u a l b a s e a n d a r e v a l i d t o a c c o u n t f o r w h y r u r a l p e o p l e w e r e t r a n s f o r m e d o u t O f a g r i c u l t u r e , t h e y w e r e n o t p r o p e r i n e x p l a i n i n g w h y s o m e b u t n o t a l l r u r a l p e o p l e c h o s e e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s a n d w h y s o m e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e m o r e s u c c e s s fi r l t h a n o t h e r s . F o r m a n y q u a l i t a t i v e e v i d e n c e s h o w e d t h a t t o b e p o o r , t o h a v e n o t h i n g t o d o i n a g r i c u l t u r e , a n d t o d e s i r e f o r u r b a n l i f e w e r e n o t s u f fi c i e n t c o n d i t i o n s f o r o n e t o b e c o m e a n e n t r e p r e n e u r . 3 2 2 A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o , n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) i s a c r i t i c a l c o n s t r u c t i n e x p l a i n i n g o n e ’ s c h o i c e t o b e c o m e a n e n t r e p r e n e u r a n d i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s i n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h e t h e o r e t i c a l i m p o r t a n c e o f n A c h i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s b e c a u s e o f t h a t t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s m a t c h t h e c a r e e r i n t e r e s t s o f p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h . A l s o f u l fi l l i n g t h o s e r e q u i r e m e n t s a r e i n t r i n s i c a l l y r e w a r d i n g t o t h e m . I n t h i s c h a p t e r , q u a l i t a t i v e d a t a w e r e a n a l y z e d t o t e s t w h e t h e r t h e i n c l i n a t i o n t o t a k e a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r d i f f e r e n t i a t e s e n t r e p r e n e u r s f r o m n o n - e n t r e p r e n e u r s , a n d m o r e s u c c e s s f u l f r o m l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s . B e c a u s e t h e a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s c o r r e s p o n d w i t h t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s , t h e a n a l y s i s r e v o l v e d a r o u n d t h e a c t i o n s t h a t w e r e r e l e v a n t f o r t h e a t t a i n m e n t o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s , s u c h a s a c t a g a i n s t s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , s e e k p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , a n d t a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k . A c c o r d i n g t o t h e q u a l i t a t i v e e v i d e n c e p r e s e n t e d i n t h i s c h a p t e r , w h e n m u l t i p l e c a r e e r c h o i c e s w e r e a v a i l a b l e , t h o s e w h o w o u l d c h o o s e e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s d e m o n s t r a t e d m o r e a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r . T h r o u g h e x t e n s i v e i n t e r v i e w w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d o t h e r r e l e v a n t p e o p l e , I r e a l i z e d t h a t t h e c h o i c e t o b e c o m e a n e n t r e p r e n e u r w a s a f f e c t e d n o t o n l y b y t h e p o t e n t i a l e c o n o m i c r e w a r d a s s o c i a t e d w i t h e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s , b u t a l s o o t h e r f e a t u r e s o f e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s , s u c h a s o p p o r t u n i t i e s t o b e o w n b o s s , d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l s t h r o u g h p e r s o n a l e f f o r t , a n d e f fi c i e n c y o r i e n t a t i o n . F o r i n s t a n c e , m o r e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s s h o w e d g r e a t e r i n t e r e s t s i n i n f o r m a t i o n i n d i c a t i n g h i g h s t a n d a r d , w e r e e a g e r t o l e a r n t o i m p r o v e t h e i r p e r f o r m a n c e , u s e d h i g h e r s t a n d a r d t o a s s e s s t h e i r o w n p e r f o r m a n c e , a n d w e r e s e n s i t i v e t o 3 2 3 i n f o r m a t i o n a b o u t t h e o u t c o m e o f t h e i r d e c i s i o n s . A l s o o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w e r e n o t a f r a i d o f t a k i n g s o m e r i s k s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . N o n e t h e l e s s , t h e y w o u l d m a k e t h o r o u g h c a l c u l a t i o n t o d e t e r m i n e t h e b e n e fi t o f t h e i r a c t i o n s a n d w o u l d t a k e v a r i o u s p r o t e c t i v e a c t i o n s t o r e d u c e t h e p r o b a b i l i t y o f f a i l u r e . I n a d d i t i o n t o a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r , a n o t h e r i n d i c a t o r o f s t r o n g n A c h w a s t h e s p o n t a n e o u s e m o t i o n a l e x p r e s s i o n b y o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s a c c o m p a n i e d w i t h t h e i r d i s c u s s i o n s o f a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r . T h i s t y p e o f e m o t i o n a l e x p r e s s i o n i n d i c a t e d t h a t t h e y w e r e e x c i t e d a n d e n e r g i z e d b y t h o s e a c t i v i t i e s . F o r i n s t a n c e , o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s o f t e n g o t v e r y e x c i t e d w h i l e t a l k i n g a b o u t t h e i r n e w b u s i n e s s i d e a s a n d t h e i m p r o v e m e n t s t h e y h a d m a d e i n t h e i r b u s i n e s s o p e r a t i o n s . A g e n e r a l i n d i c a t o r o f e m o t i o n a l e l e m e n t O f a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r w a s a s t a t e O f r e s t l e s s w h i c h c o u l d b e O b s e r v e d f r o m o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w h e n t h e y c o u l d n o t e n g a g e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , i f o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e . S u c h a s t a t e i n d i c a t e s e n e r g y i n s i d e t h o s e p e o p l e f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e q u a l i t a t i v e e v i d e n c e s h o w e d t h a t t h e r e s t l e s s s t a t e c o u l d o n l y b e r e l e a s e d t h r o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I n b r i e f , m y O b s e r v a t i o n s u g g e s t e d t h a t i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e i n n A c h e x p l a i n s w h y s o m e o n e c h o o s e s e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n a n d w h y s o m e e n t r e p r e n e u r s a r e m o r e s u c c e s s f u l . T h e p o s i t i v e i m p a c t o f n A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e r e m a i n e d v a l i d i f h i g h n A c h p e o p l e w e r e s e l e c t e d b y o t h e r s t o b e c o m e e n t r e p r e n e u r s . R u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a ( S o u t h e r n J i a n g s u P r o v i n c e ) p r o v i d e d fi r s t - h a n d e v i d e n c e i n t h i s r e g a r d . I n t h a t a r e a , l o c a l g o v e r n m e n t s e l e c t e d a n d a s s i g n e d r u r a l p e o p l e w h o d e m o n s t r a t e d 3 2 4 s t r o n g p o t e n t i a l f o r n A c h r e l a t e d a c t i o n s t o m a n a g e r i a l p o s i t i o n s . T h e i n t e r v e n t i o n b y l o c a l g o v e r n m e n t p r o d u c e d g o o d e c o n o m i c r e s u l t s . F i n a l l y , b e c a u s e t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s c o l l e c t i v e l y v e r y s u c c e s s f u l a n d t h i s p h e n o m e n o n i n c l u d e d a g r e a t n u m b e r o f i n d i v i d u a l b u s i n e s s e s , t h e fi n d i n g s i n t h i s c h a p t e r s u g g e s t e d t h a t a g r e a t n u m b e r O f r u r a l p e o p l e p o s s e s s e d o p t i m a l l e v e l O f n A c h . S u c h fi n d i n g s e c h o t h e d i s c u s s i o n i n C h a p t e r F o u r t h a t t h e c o l l e c t i v e n A c h l e v e l o f C h i n e s e p e o p l e h a d b e e n a t a n O p t i m a l l e v e l o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , w h i c h w a s a n i m p o r t a n t s o c i e t a l c o n d i t i o n f o r t h e l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I n C h a p t e r E i g h t , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w i l l b e f u r t h e r e x p l o r e d u s i n g q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e . 3 2 5 C h a p t e r S e v e n D e a l i n g w i t h c h a l l e n g e s : C o m p e t e n t C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s " A w e a k b o d y c a n n o t b e a r a s t r o n g h e a r t ( X i n Y o u Y u e r L i B u Z u ) " i s a p o p u l a r C h i n e s e s a y i n g s . I t d e s c r i b e d a s i t u a t i o n t h a t o n e i s s t r o n g l y m o t i v a t e d b u t u n a b l e t o t a k e n e c e s s a r y a c t i o n t o w a r d t h e e x p e c t e d g o a l s f o r l a c k o f a b i l i t i e s . G i v e n w h a t h a s b e e n d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , a q u e s t i o n m a y b e r a i s e d t h a t i f o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e a v a i l a b l e a n d t h e r e a r e e n o u g h o p t i m a l l y m o t i v a t e d r u r a l p e o p l e , d o t h o s e p e o p l e a l s o p o s s e s s t h e a b i l i t i e s t h a t w e r e r e q u i r e d t o t u r n b u s i n e s s p o t e n t i a l s i n t o r e a l i t y ? O r i n a s i m p l e w a y , w e r e t h e r e e n o u g h r u r a l p e o p l e w h o c o u l d d o t h e j o b O f a n e n t r e p r e n e u r a n d d o i t w e l l ? I n C h a p t e r F o u r , t h e r o l e o f a b i l i t y i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w a s d i s c u s s e d a t a m a c r o l e v e l i n t e r m s h o w t h e r u r a l r e f o r m p r e p a r e d r u r a l p e o p l e w i t h t h e s k i l l s f o r c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n . T h i s i s s u e w i l l b e f u r t h e r d i s c u s s e d h e r e a t i n d i v i d u a l l e v e l . 1 . T h r e s h o l d r e q u i r e m e n t s f o r a C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r . O p t i m a l p l u s i c a l a b i l i t y t o e n d u r e h a r s h l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s . T h e r e a r e s e v e r a l t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t s t h a t o n e h a s t o m e e t t o b e a r u r a l e n t r e p r e n e u r . T h e fi r s t o n e i s a n O p t i m a l l e v e l o f p h y s i c a l a b i l i t y t o e n d u r e v e r y h a r s h 3 2 6 w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s . T h i s r e q u i r e m e n t w a s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . W h e n b u s i n e s s e s j u s t s t a r t e d f r o m s c r a t c h , t h e w o r k i n g c o n d i t i o n s w e r e n o r m a l l y v e r y p o o r a n d p h y s i c a l l y d e m a n d i n g . A s a b u s i n e s s o w n e r o r a m a n a g e r , a r u r a l e n t r e p r e n e u r h a d t o e n g a g e i n b o t h p h y s i c a l a n d m e n t a l a c t i v i t i e s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . T h e d e m a n d o n p h y s i c a l a b i l i t y o f t e n e x c e e d e d t h a t o n m e n t a l a b i l i t y a t t h e e a r l y s t a g e . O n l y a f t e r a b u s i n e s s i s w e l l e s t a b l i s h e d , t h e d e m a n d b e c o m e s m o r e m e n t a l t h a n p h y s i c a l . T h e n a n e n t r e p r e n e u r c o u l d p r i m a r i l y f o c u s o n h o w t o o r g a n i z e b u s i n e s s a c t i v i t i e s r a t h e r t h a n p e r s o n a l l y p a r t i c i p a t e i n l a b o r w o r k . T h e h a r s h w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s w e r e m a n i f e s t e d i n m a n y w a y s , s u c h a s l o n g w o r k i n g h o u r s ( n o r m a l l y o v e r 1 2 h o u r s d a i l y ) , h e a v y m a n u a l l a b o r w o r k , v e r y p o o r w o r k e n v i r o n m e n t ( n o i s y , d i r t y , d a r k , c r o w d , c o l d i n w i n t e r a n d h o t i n s u m m e r ) , a n d p o o r s a f e t y p r o t e c t i o n ( e x p o s e t o h a z a r d o u s m a t e r i a l s , p o l l u t i o n , a n d i n j u r y ) . R u r a l a r e a s a l s o l a c k e d o f m a n y l i v i n g n e c e s s i t i e s t h a t p e o p l e i n u r b a n a r e a s w o u l d t a k e f o r g r a n t e d . T h e h y g i e n e c o n d i t i o n w a s p a r t i c u l a r l y p o o r . O n e c o u l d g e t i l l e a s i l y i f h i s / h e r p h y s i c a l c o n d i t i o n d i d n o t s u i t t h e e n v i r o n m e n t . T h e c h i e f e n g i n e e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y d e s c r i b e d h i s p e r s o n a l e x p e r i e n c e o f t h e w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s a t t h e e a r l y s t a g e . D u r i n g t h e c o n s t r u c t i o n p h a s e , h e w o r k e d d a y a n d n i g h t w i t h l a b o r w o r k e r s a n d d i d a l l k i n d s O f h e a v y m a n u a l l a b o r , i n a d d i t i o n t o h i s m a i n d u t y a s t h e c h i e f e n g i n e e r . W h a t t h e o r d i n a r y l a b o r w o r k e r s d i d , h e d i d t o o . W h a t t h e o r d i n a r y l a b o r c o u l d n ' t d o , h e w o u l d d o i t a s w e l l . W h e n t h e y s t a r t e d t o c o n s t r u c t t h e fi r s t p r o d u c t i o n l i n e , n o o n e k n e w h o w t o b u i l d b l e a c h i n g p i t s e x c e p t t h e c h i e f e n g i n e e r . H e h a d t o p e r s o n a l l y b u i l d a m o d e l t o t e a c h t h e 3 2 7 w o r k e r s . A t t h e c o n s t r u c t i o n s i t e , h e w a s m u d d y a n d g r e a s y . I t w a s n o w a y t o t e l l h i m f r o m a l a b o r w o r k e r j u s t b y l o o k i n g a t h i m . A f t e r w o r k , h e w e n t b a c k t o a s m a l l r o o m w h e r e h e l i v e d . T h e r o o m w a s m a d e b y s t o n e a n d v e r y h o t i n s u m m e r . I t w a s m o r e l i k e a s o l i t a r y c e l l . T h e r e i s n o p l a c e t o t a k e a s h o w e r . H e h a d t o w a i t u n t i l d a r k a n d u s e a b u c k l e o f w a t e r t o w a s h h i m s e l f o n t h e p a t i o b e c a u s e n o b o d y c o u l d s e e h i m n a k e d t h e n . H e h a d t o u s e p u b l i c r e s t r o o m t h a t w a s s o d i r t y . O n e w h o w a s n o t u s e d t o t h a t k i n d o f r e s t r o o m w o u l d f e e l f a i n t o n c e i n s i d e . H i s w i f e j o i n e d h i m f e w y e a r s l a t e r w h e n t h e c o n d i t i o n s i m p r o v e d s i g n i fi c a n t l y . S h e t o l d m e t h a t s h e w o u l d r a t h e r b e k i l l e d i f s h e h a d t o u s e t h e p u b l i c r e s t r o o m t h e r e . T h e c h i e f e n g i n e e r s p o k e v e r y e m o t i o n a l l y t h a t t h e c o n d i t i o n s w e r e j u s t t e r r i b l e . A n o t h e r s t o r y h e t o l d m e s u p p o r t e d h i s d e s c r i p t i o n f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e . B e c a u s e h e w a s c o n t r a c t e d t o h e l p t h e c o m p a n y b y a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e t o w h i c h h e b e l o n g e d , m a n y p e o p l e i n t h a t r e s e a r c h i n s t i t u t e w e r e j e a l o u s o f h i m b e c a u s e h e c o u l d m a k e m u c h m o r e m o n e y t h a n t h e y d i d . S e v e r a l p e o p l e f r o m t h e r e s e a r c h i n s t i t u t e v i s i t e d F e n g z h u c o m p a n y . H a v i n g s e e n t h e w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s t h e fi r s t h a n d , t h o s e p e o p l e w e r e s h o c k e d b y t h e r e a l i t y . T h e y a d m i t t e d t h a t t h e y c o u l d n o t u n d e r g o s u c h a n e n d e a v o r a n d a g r e e d t h a t t h e m o n e y h e m a d e w a s n o t e a s y . T h e c h i e f e n g i n e e r w a s q u i t e p r o u d o f h i s o w n c a p a b i l i t y t o e n d u r e t h o s e h a r s h c o n d i t i o n s . I n t e r m s o f m i n i m u m p h y s i c a l a b i l i t y , a l m o s t a l l r u r a l p e o p l e c o u l d p a s t t h e t e s t , a s t h e r e s u l t o f i n v o l v e m e n t i n p h y s i c a l l y d e m a n d i n g a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . A g r i c u l t u r e i n C h i n a i s s t i l l p r i m i t i v e . I n m a n y p l a c e s , m a n u a l l a b o r r e m a i n s t h e p r i m a r y s o u r c e O f p o w e r . M a n y r u r a l p e o p l e t o l d m e t h a t t h e a g r i c u l t u r a l w o r k w a s t o o t o u g h . T h e m a n a g e r o f a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e i n M e i y a n T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y t o l d m e t h a t p e a s a n t s w e r e 3 2 8 e a g e r t o w o r k i n a f a c t o r y e v e n t h o u g h t h e p a y w a s t h e s a m e a s t h a t i n a g r i c u l t u r e . N o n e t h e l e s s , t h e a g r i c u l t u r a l w o r k d o e s t r a i n r u r a l p e o p l e w i t h o p t i m a l p h y s i c a l a b i l i t i e s t o e n d u r e h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s . B y t h e s a m e t o k e n , b e c a u s e t h e p r i m i t i v e l i v i n g c o n d i t i o n s w e r e t h e i r d a i l y e x p e r i e n c e s , r u r a l p e o p l e b e c a m e a d a p t i v e t o t h e e n v i r o n m e n t . T h e y w o u l d v i e w t h e p r i m i t i v e l i v i n g c o n d i t i o n a s t h e r u l e r a t h e r t h a n a n e x c e p t i o n . T h e t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t o f p h y s i c a l a b i l i t y d i d n o t s e t a p a r t t h o s e w h o c o u l d b e c o m e e n t r e p r e n e u r s f r o m t h o s e w h o c o u l d n o t a m o n g r u r a l p e o p l e . I t p r i m a r i l y d i f f e r e n t i a t e d u r b a n p e o p l e ' s i n v o l v e m e n t i n r u r a l e n t e r p r i s e s . I t p a r t l y e x p l a i n s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o b e r u r a l . J u d g e d b y t h i s r e q u i r e m e n t , m a n y u r b a n p e o p l e w o u l d b e s c r e e n e d o u t a s i n c o m p e t e n t t o b e r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y w e r e p h y s i c a l l y n o t s u i t e d t o t h o s e h a r s h c o n d i t i o n s . F o r i n s t a n c e , a l o c a l O f fi c i a l o f S h e n g z e T o w n s h i p t o l d m e t h a t d u r i n g t h e 1 9 7 0 5 , m a n y l o c a l t e x t i l e f a c t o r i e s u s e d e q u i p m e n t t h a t w a s O b s o l e t e a n d a b a n d o n e d b y s t a t e e n t e r p r i s e s . T h o s e a n t i q u e e q u i p m e n t s p r o d u c e d v e r y l o u d n o i s e . H a v i n g s e e n t h e s i t u a t i o n , p e o p l e f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e s h o c k e d t h a t r u r a l p e o p l e w e r e a b l e t o w o r k u n d e r s u c h t e r r i b l e c o n d i t i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , r u r a l p e o p l e , b o t h e n t r e p r e n e u r s a n d l a b o r w o r k e r s , a p p e a r e d n o t t o b e b o t h e r e d t o o m u c h b y t h e t e r r i b l e c o n d i t i o n s . T h e y w e r e j u s t p h y s i c a l l y c a p a b l e O f e n d u r i n g t h e t o u g h e n v i r o n m e n t . A t t h e t i m e I v i s i t e d S h e n g z e T o w n s h i p i n 1 9 9 5 , t h e n o i s e l e v e l s i n a l l t e x t i l e f a c t o r i e s w e r e c o n t r o l l e d t o a n o p t i m a l l e v e l b e c a u s e m o r e a d v a n c e d e q u i p m e n t w a s u s e d . H o w e v e r , a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , t h e p o o r fi n a n c i a l c o n d i t i o n s d e t e r m i n e d t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o u s e c h e a p a n d l o w - t e c h e q u i p m e n t t h a t p u t h e a v y d e m a n d o n p e o p l e ' s p h y s i c a l c o n d i t i o n s . 3 2 9 M a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d t e l l m e t h a t t h e y w e r e n o l o n g e r p h y s i c a l l y c a p a b l e o f d o i n g w h a t t h e y h a d d o n e a t t h e e a r l i e r d a y s o f t h e i r b u s i n e s s e s . A s t h e y e x p l a i n e d , t h e i m p r o v e d l i v i n g c o n d i t i o n s e r o d e d t h e i r p h y s i c a l s t r e n g t h s . A g r o u p o f e n t r e p r e n e u r s i n Y i n l i n T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y d e s c r i b e d w h a t t h e y d i d w h e n t h e y j u s t s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s . T h e y u s u a l l y n e e d e d t o r i d e b i k e s f o r 3 0 o r 4 0 m i l e s t o t r a n s p o r t 1 0 0 k i l o g r a m s O f c l o t h e s o r c l o t h m a t e r i a l s . I t w a s a l l d o n e o n r u g g e d d i r t r o a d s . T h a t m a d e t h e e n d e a v o r e v e n t o u g h e r . A t t h a t t i m e , n o o n e t h o u g h t t h a t w a s p h y s i c a l l y i m p o s s i b l e . P e o p l e j u s t t o o k i t f o r g r a n t e d . A t t h e t i m e w h e n I d i d m y fi e l d w o r k t h e r e , t h e y d i d n o t t h i n k a n y o n e o f t h e m c o u l d r e p e a t w h a t t h e y d i d b e f o r e . A j o k e t h e y m a d e a b o u t t h e i r c u r r e n t p h y s i c a l c o n d i t i o n s s u g g e s t e d h o w p h y s i c a l l y c a p a b l e p e o p l e w e r e a t t h e e a r l y t i m e . J i n j i a n g C i t y i s l o c a t e d a t a p o s i t i o n d i r e c t l y o p p o s i t e t o T a i w a n a c r o s s t h e T a i w a n s t r a i g h t . I t i s o n l y t h r e e m i l e s a p a r t f r o m t h e n a t i o n a l i s t c o n t r o l l e d B i g J i n g m e n I s l a n d . I t u s e d t o b e t h e f r o n t l i n e o f m i l i t a r y c o n fl i c t b e t w e e n t h e m a i n l a n d g o v e r n m e n t a n d t h e T a i w a n a u t h o r i t y . T h e f a m o u s a r t i l l e r y b a t t l e o v e r t h e J i n g r n e n I s l a n d i n 1 9 6 0 w a s t a k e n p l a c e i n J i n j i a n g C i t y . T h u s , p e o p l e t h e r e w e r e a l w a y s i n a h i g h a l e r t f o r a w a r m i g h t o c c u r a n y m i n u t e . T h o s e e n t r e p r e n e u r s j o k e d a b o u t t h a t e v e r y o n e w o u l d d i e i f a w a r b r o k e o u t b e c a u s e n o o n e h a d t h e a b i l i t y t o o u t r u n t h e s p e e d O f a b u l l e t t h a t t h e y e n j o y e d b e f o r e t h e y b e c a m e e n t r e p r e n e u r s . I n t e r m s o f u r b a n p e o p l e ' s p a r t i c i p a t i o n i n r u r a l e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y t i m e , t h e c h i e f e n g i n e e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y w a s a r a r e c a s e . H e w a s n o t t r e a t e d d i f f e r e n t l y f r o m o t h e r p e o p l e i n t h e c o m p a n y . H i s w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s w e r e t h e s a m e a s o t h e r e n t r e p r e n e u r s a n d e v e n t h e l a b o r w o r k e r s . I n m o s t c a s e s , t o a t t r a c t u r b a n 3 3 0 t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l , h o w e v e r , r u r a l e n t r e p r e n e u r s n e e d e d t o p r o v i d e t h e m w i t h s o m e t h i n g l i k e r o y a l t r e a t m e n t , i f j u d g e d b y t h e l o c a l s t a n d a r d s . A p r a c t i c a l r e a s o n t o d O s o w a s t o r e d u c e t h e d e m a n d o n p h y s i c a l a b i l i t y t o w o r k a n d l i v e i n r u r a l a r e a s . I n M e i y a n t o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , a h i g h - t e c h c o m p a n y e m p l o y e d a d o z e n O f u r b a n e n g i n e e r s . T h e m a n a g e r t o l d m e t h a t o n e o f h i s m a i n s t r a t e g i e s t o r e t a i n t h o s e p e o p l e w a s t o p r o v i d e t h e m w i t h s i m i l a r w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s i n u r b a n a r e a s . T h e y l i v e d i n a d o r m w i t h a l l c o n t e m p o r a r y l i v i n g n e c e s s i t i e s , s u c h a s f l u s h i n g t o i l e t , r u n n i n g w a t e r , a n d e v e n a i r - c o n d i t i o n i n g . A g a r m e n t f a c t o r y a t Y i n l i n g T o w n s h i p O f J i n j i a n g C i t y p r o v i d e d i t s t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l w i t h h o t e l s t y l e l i v i n g c o n d i t i o n s a n d s o d i d H u i y u a n C o m p a n y a t C i z a o T o w n s h i p . T h e o w n e r o f a b r i c k m i l l i n T o n g l i a n g C o u n t y t r i e d a m a n u f a c t u r i n g b u s i n e s s w i t h t h e h e l p O f a n e n g i n e e r f r o m a s t a t e e n t e r p r i s e . H e s a i d h e d i d e v e r y t h i n g t o m a k e t h e e n g i n e e r l i v e c o m f o r t a b l y . H e e v e n a c t e d l i k e a s e r v a n t t o s e r v e m e a l s a n d p r e p a r e h o t w a t e r f o r t h a t e n g i n e e r t o w a s h f e e t e v e r y n i g h t . U n f o r t u n a t e l y , t h a t p e r s o n w a s a f a k e a n d i n c a p a b l e o f d e l i v e r i n g w h a t h e p r o m i s e d . T h e n t h e e n t r e p r e n e u r ' s a t t e m p t e n d e d a s f a i l u r e . T h i s i s t h e s i m i l a r s i t u a t i o n a s t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l o f a d v a n c e d n a t i o n s t o w o r k i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . T h e h o s t c o u n t r i e s u s u a l l y n e e d t o p r e p a r e b e t t e r l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s f o r t h e m b e c a u s e t h e y c o u l d n o t w i t h s t a n d t h e h a r s h c o n d i t i o n s o f d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . I n 1 9 9 5 w h e n I d i d m y fi e l d w o r k i n C h i n a , t h o u g h m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s h a d a c h i e v e d f a i r l y h i g h s t a n d a r d o f l i v i n g a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s a s t h e r e s u l t o f b u s i n e s s s u c c e s s , t h e m a j o r i t y w e r e s t i l l i n v e r y p o o r c o n d i t i o n s . I w a s r e a l l y s u r p r i s e d w h e n I s a w t h e p r i m i t i v e w o r k i n g c o n d i t i o n s o f s o m e c o m p a n i e s . N o n e t h e l e s s , t h e m i r a c l e o f C h i n e s e 3 3 1 r u r a l e n t e r p r i s e s w a s c r e a t e d u n d e r t h e e x t r e m e l y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s . H a v i n g w i t n e s s e d t h e s i t u a t i o n t h e fi r s t h a n d , I c o u l d s a y n o t h i n g b u t s h o w m y s i n c e r e s t r e s p e c t t o t h e p e o p l e w h o w e r e i n v o l v e d . S t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t b y o t h e r s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , r u r a l p e o p l e a r e p s y c h o l o g i c a l l y a t t h e b o t t o m o f s o c i a l h i e r a r c h y i n C h i n e s e s o c i e t y a n d l o o k e d d o w n u p o n b y t h o s e o f o t h e r s o c i a l g r o u p s . B e c a u s e O f t h e w i d e s p r e a d d i s c r i m i n a t i o n , w h e n i n t e r a c t e d w i t h t h e p e o p l e o f p r i v i l e g e d g r o u p s , s u c h a s g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , e m p l o y e e s o f s t a t e e n t e r p r i s e s , a n d e v e n u r b a n c u s t o m e r s , r u r a l p e o p l e w e r e r a r e l y t r e a t e d w i t h r e s p e c t . G i v e n t h e r e a l i t y , a n o t h e r t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t f o r b e i n g a r u r a l e n t r e p r e n e u r i s a s t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o p e r s i s t a g a i n s t b u t n o t w i t h d r a w f r o m t h e d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t b y o t h e r s . A s r e s u l t o f d i s c r i m i n a t i v e a t t i t u d e t o w a r d s r u r a l p e o p l e , m a n y u n f a i r d e m a n d s w e r e i m p o s e d u p o n r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r e f f o r t s t o o b t a i n v a r i o u s b u s i n e s s r e s o u r c e s . T O d e a l w i t h t h o s e u n f a i r d e m a n d s , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t h a t w e r e O f t e n a t t h e e x p e n s e o f t h e i r s e l f - e s t e e m . P a r t i c u l a r l y f o r e n t e r p r i s e s t h a t h a d n o t b e e n w e l l e s t a b l i s h e d , t o m a i n t a i n s e l f - e s t e e m i n b u s i n e s s O p e r a t i o n w a s a l u x u r y . B e g g i n g a n d p l a y i n g f o o l w e r e a m o n g t h e f r e q u e n t l y u s e d s t r a t e g i e s . A p O p u l a r V i e w h o l d s t h a t t h e b r i b e i s t h e o n l y m e a n t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s u s e d t o b r e a k o u t t h e i r w a y s f o r s u c c e s s . T h e e v i d e n c e I c o l l e c t e d , h o w e v e r , t e l l s d i f f e r e n t s t o r i e s . P a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , r u r a l e n t r e p r e n e u r s s u c c e e d e d i n 3 3 2 g e t t i n g w h a t t h e y n e e d e d t h r o u g h e i t h e r i m p r e s s i n g o t h e r s b y t h e i r s i n c e r i t y a n d h u m b l e n e s s o r a n n o y i n g o t h e r s b y t h e i r a g g r e s s i v e n e s s a n d p e r s i s t e n c e . T h e m a n a g e r o f a p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y t o l d m e a s t o r y a b o u t h o w h e o b t a i n e d s o m e k e y s u p p l i e s a t t h e e a r l y t i m e . H i s c o m p a n y i s a h o r i z o n t a l c o o p e r a t i v e w i t h a s t a t e e n t e r p r i s e . I n t h e o r y , t h a t s t a t e e n t e r p r i s e s h o u l d h e l p i t t o g e t s u p p l i e s . U n f o r t u n a t e l y , t h e s t a t e e n t e r p r i s e i t s e l f d i d n o t h a v e e n o u g h s u p p l y . T h e r e f o r e , t h e p a c k a g i n g c o m p a n y h a d t o r e l y o n i t s o w n t o g e t m o s t r a w m a t e r i a l s . T o c u t t h e l o n g s t o r y s h o r t , t h e m a n a g e r l e a r n e d t h a t a n o t h e r s t a t e e n t e r p r i s e h a d t h e m a t e r i a l . H e w e n t t o t h a t e n t e r p r i s e a n d h o p e d t o g e t s o m e . W h a t h e f o u n d o u t w a s t h a t h e w a s n o t e v e n a l l o w e d t o e n t e r t h a t f a c t o r y b e c a u s e o f h i s p e a s a n t l o o k i n g . N o n e t h e l e s s , h e w a s d e t e r m i n e d t o s e e t h e m a n a g e r O f t h a t f a c t o r y . H e t o l d m e t h a t i t t o o k h i m t h r e e d a y s t o g e t t o t a l k w i t h t h e m a n a g e r . W h y d i d i t t a k e s o l o n g ? H e k n e w h e w a s n o t a b l e t o m e e t t h e m a n a g e r i n t h e f a c t o r y . T h u s , h e d e c i d e d t o fi n d o u t w h e r e t h e m a n a g e r l i v e d a n d h a d a t a l k a t h i s h o m e . W h a t h e d i d s o u n d e d l i k e a s p y s t o r y : h e w a i t e d a t t h e e n t r a n c e o f t h e f a c t o r y a n d f o l l o w e d t h a t m a n a g e r w h e n h e l e f t f o r h o m e . S i n c e t h a t m a n a g e r r o d e a b i k e a n d h e u s e d h i s t w o f e e t , t h e t a r g e t w a s l o s t m a n y t i m e s . A f t e r s e v e r a l t r i a l s , h e f o u n d o u t t h e h o m e o f t h a t m a n a g e r a n d t o l d h i m t h e w h o l e s t o r y . T h e m a n a g e r o f t h a t s t a t e e n t e r p r i s e w a s m o v e d b y h i s s i n c e r i t y a n d p e r s i s t e n c e a n d a g r e e d t o g i v e h i m t h e m a t e r i a l . A s a g i f t , t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r g a v e t h a t m a n a g e r a p i e c e o f l o c a l l y m a d e s i l k s h e e t t h a t w a s f a i r l y l i g h t i n v a l u e . H i s s u c c e s s w a s m a i n l y d u e t o h i s e x t r a o r d i n a r y e f f o r t . A s t o r y t o l d b y a m a n a g e r o f a s t a t e e n t e r p r i s e s h o w e d f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e t h e e f f o r t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d m a k e . H e w a s t h e d i r e c t o r o f a f a c t o r y t h a t p r o d u c e d h e a v y t r u c k s . 3 3 3 A t o n e t i m e , s e v e r a l p e a s a n t s c a r r i e d a h u g e b a g fi l l e d w i t h c a s h a n d w a n t e d t o b u y a t r u c k . I n i t i a l l y , h e t o l d t h o s e p e a s a n t s t h a t t r u c k w a s a c o n t r o l l e d c o m m o d i t y b y t h e s t a t e . H e c o u l d n o t s e l l t o p r i v a t e b u y e r s . T O h i s s u r p r i s e , t h o s e p e a s a n t s w e r e d e t e r m i n e d t o b u y a t r u c k a n d t o l d h i m t h a t t h e y w o u l d c a m p a t t h e f a c t o r y u n t i l t h e y g o t a t r u c k . T h i s s t o r y h a d a h a p p y e n d i n g b e c a u s e t h e d i r e c t o r s o l d t h e m a t r u c k . H e e x p l a i n e d t o m e t h a t h e w a s r e a l l y i m p r e s s e d b y t h e p e r s i s t e n c e O f t h o s e p e a s a n t s a n d w o u l d t o o k s o m e r i s k . A l s o t h o s e p e a s a n t s u s e d t h e t r u c k f o r g o o d p u r p o s e . S O w h y n o t s e l l t h e m a o n e . T h e n I a s k e d h i m a b o u t t h e i s s u e o f s t a t e p l a n n i n g . H e r e p l i e d t h a t t h e r e w e r e a l w a y s w a y s t o g e t a r o u n d i t b u t d i d n o t s p e c i f y i n d e t a i l . A n o t h e r s t o r y i s a b o u t h o w a r u r a l e n t r e p r e n e u r w o n t h e i n v e s t m e n t f r o m a T a i w a n b u s i n e s s m a n i n Y u e y a n C i t y . T h e e n t r e p r e n e u r h a d a g o o d p r o d u c t s a n d w o u l d s t a r t a b u s i n e s s b u t w a s s h o r t o f c a p i t a l . T h e n h e l e a r n e d t h a t a T a i w a n b u s i n e s s m a n c a m e Y u e y a n t o l o o k f o r i n v e s t m e n t O p p o r t u n i t y . H e m a d e h i s m i n d t o c a t c h t h e O p p o r t u n i t y . W h a t h e d i d w a s t o e s c o r t t h e T a i w a n b u s i n e s s m a n a l l t h e t i m e d u r i n g h i s v i s i t . H e n o t o n l y i n f o r m e d h i s b u s i n e s s p l a n , b u t a l s o t o o k c a r e a l m o s t e v e r y t h i n g f o r t h a t b u s i n e s s m a n , s u c h a s s h o p p i n g , l a u n d r y , a n d s i g h t s e e i n g . A t t h e e n d , t h e b u s i n e s s m a n w a s s o i m p r e s s e d a n d s a i d t h a t t h e e n t r e p r e n e u r t r e a t e d h i m m u c h b e t t e r t h a n h i s o w n s o n w o u l d d o . H e d e c i d e d t o h a v e t h e e n t r e p r e n e u r a s t h e i n v e s t m e n t p a r t n e r . T h e b u s i n e s s w a s q u i t e s u c c e s s f u l w h e n I w a s t h e r e . A l t h o u g h t h o s e s t o r i e s a l l h a d h a p p y e n d i n g s a n d r u r a l e n t r e p r e n e u r s d i d g e t w h a t t h e y w a n t e d , t h e i r a c t i o n s n o n e t h e l e s s d e m e a n e d t h e m s e l v e s . T h o s e a c t i o n s w e r e e a s y s a i d t h a n d o n e . A r e a s o n f r e q u e n t l y c i t e d b y p e o p l e w h o w o u l d n o t e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l 3 3 4 o c c u p a t i o n i s t h a t t h e y h a d n o p r o b l e m t o w o r k v e r y h a r d , b u t w o u l d n o t s a c r i fi c e t h e i r s e l f - e s t e e m t o p l e a s e o t h e r s . T o b e a r u r a l e n t r e p r e n e u r , o n e h a s t o m a k e g r e a t s a c r i fi c e i n t h i s r e g a r d b e c a u s e t h e w i d e s p r e a d d i s c r i m i n a t i o n t o w a r d r u r a l p e o p l e . U n l i k e p h y s i c a l a b i l i t y t o e n d u r i n g h a r s h w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s , t h e r e q u i r e m e n t o n m e n t a l a b i l i t y d o e s d i f f e r e n t i a t e r u r a l p e o p l e w h e t h e r o n e c o u l d q u a l i f y a s a n e n t r e p r e n e u r . A f t e r b e i n g d i s c r i m i n a t e d f o r a l o n g t i m e , r u r a l p e o p l e w e r e u s e d t o t h e f a c t t h a t t h e y w o u l d n o t b e t r e a t e d r e s p e c t f u l l y b y o t h e r s o c i a l g r o u p s . T h e y w o u l d n o t f e e l v e r y u p s e t i f t h e y w e r e n o t r e s p e c t e d . I n o r d e r t O b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r , n o u p s e t f e e l i n g u n d e r s u c h a c o n d i t i o n i s n o t e n o u g h . O n e m u s t n o t b e i n t i m i d a t e d b y t h e t r e a t m e n t . M a n y r u r a l p e o p l e s i m p l y w i t h d r e w w h e n t h e y w e r e t r e a t e d d i s r e s p e c t f u l l y . H o w e v e r , b e i n g p r o a c t i v e i s c r i t i c a l f o r e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . T h e c a p a b i l i t y o f n o t b e i n g b o t h e r e d b y d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t i s a n a d v a n t a g e s o t h a t o n e w o u l d n o t b e d i s t r a c t e d b y t h e e x t e r n a l h a s s l e s . A t t h e m e a n t i m e , o n e a l s o n e e d s t o m a i n t a i n t h e m o m e n t u m o f a c t i o n s . N o t a l l r u r a l p e o p l e p o s s e s s s u c h a c a p a b i l i t y . P e o p l e o f t e n s a y t h a t L a o S h i R e n ( h u m b l e p e o p l e ) c a n n o t b e b u s i n e s s m e n . T h o s e a r e p e o p l e w h o c a n b e e a s i l y i n t i m i d a t e d b y d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t ( e . g . , Z h a n g & S u n , 1 9 9 2 ) . T h i s r e q u i r e m e n t a l s o h a d d i f f e r e n t i a t i n g p o w e r a m o n g u r b a n p e o p l e r e g a r d i n g t h e i r i n v o l v e m e n t i n r u r a l e n t e r p r i s e s . B e s i d e s p a s s i n g t h e t e s t o f p h y s i c a l a b i l i t y , i f o n e w a n t s t o f u l l y i n v o l v e h i m s e l f w i t h a r u r a l e n t e r p r i s e , h e a l s o n e e d s t o m a k e m e n t a l a d j u s t m e n t t o e q u a l i z e h i m s e l f p s y c h o l o g i c a l l y w i t h r u r a l p e o p l e . H e s h o u l d t r e a t r u r a l p e o p l e w i t h r e s p e c t . F o r t h o s e w h o w o u l d n o t d o s o , t h e y w i l l n e v e r b e a n i n t e g r a t e d p a r t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e m a n a g e r o f t h e s e w i n g m a c h i n e f a c t o r y i n W a n p i n T o w n s h i p o f 3 3 5 W u j i a n g C i t y w a s p r e v i o u s l y a t e c h n i c a l p e r s o n n e l i n a s t a t e e n t e r p r i s e . H e i s a l s o a n a t i v e S h a n g h a i n e s e . S h a n g h a i i s a c i t y i n C h i n a w h e r e p e r h a p s t h e s t r o n g e s t d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t r u r a l p e o p l e e x i s t s . I a s k e d h i m a b o u t h i s f e e l i n g o f w o r k i n g w i t h r u r a l p e o p l e . H e r e p l i e d t h a t h e u s e d t o h a v e a d i s c r i m i n a t i v e a t t i t u d e t o w a r d r u r a l p e o p l e . H i s a t t i t u d e w a s c h a n g e d w h e n h e w a s o n a n a s s i g n m e n t i n 1 9 6 4 t h a t b r o u g h t h i m i n t o t h e d i r e c t c o n t a c t w i t h o r d i n a r y r u r a l p e o p l e . H e f o u n d t h a t r u r a l p e o p l e d e s e r v e d r e s p e c t a n d r e a l l y r e s p e c t e d t h e m s i n c e t h e n . H e i n d i c a t e d t h a t o n e h a d t o s i n c e r e l y r e s p e c t r u r a l p e o p l e t o w o r k w i t h t h e m . O r t h e r e w a s n o w a y f o r C O O p e r a t i o n , e v e n i f o n e p r e t e n d e d t o r e s p e c t r u r a l p e o p l e . T h e c h i e f e n g i n e e r O f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y w a s a l s o a g o o d e x a m p l e . H e n e v e r p u t h i m s e l f a b o v e t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s h e w o r k e d w i t h a n d s h o w e d s i n c e r e r e s p e c t t o t h e m . A w e l l - m a i n t a i n e d c o o p e r a t i v e r e l a t i o n s h i p a m o n g t h e m w a s a k e y t o t h e s u c c e s s o f t h a t c o m p a n y . W i t h o u t m u t u a l r e s p e c t , s u c h a r e l a t i o n s h i p c o u l d n o t b e m a i n t a i n e d . T h i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e w h e n a r u r a l e n t e r p r i s e h a s n o t w e l l e s t a b l i s h e d a n d c a n n o t a f f o r d t o p r o v i d e k e y s t a f f s w i t h g e n e r o u s m a t e r i a l c o m p e n s a t i o n . A n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n w a s t h a t t h i s r e q u i r e m e n t c o u l d b e m e t t h r o u g h c o l l e c t i v e e f f o r t . I o b s e r v e d i n s e v e r a l c o m p a n i e s r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o r k e d a s a t e a m t o d e a l w i t h t h e r e a l i t y o f d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t b y o t h e r s . I f o n e e n t r e p r e n e u r d i d n o t h a v e s t r o n g a b i l i t y i n t h i s r e g a r d , t h e w e a k n e s s c o u l d b e c o m p e n s a t e d b y o t h e r s . T h e n c o l l e c t i v e l y , t h e e n t r e p r e n e u r t e a m s t i l l p o s s e s s e d t h e r e q u i r e d a b i l i t y . U s u a l l y , t h e r e w a s o n e p e r s o n w h o w a s p a r t i c u l a r l y g o o d a n d w o u l d a s s u m e t h e m a j o r r e s p o n s i b i l i t y i n t h i s r e g a r d . F o r i n s t a n c e , i n t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y , t h e g e n e r a l m a n a g e r w o u l d p r e f e r c o n fl i c t i f s o m e o n e t r e a t e d h i m d i s r e s p e c t f u l l y . C o n fl i c t w i t h t h e p o w e r f u l n o r m a l l y 3 3 6 c o u l d n o t p r o d u c e g o o d b u s i n e s s o u t c o m e s . T h e n t h e s u p p o r t O f h i s d e p u t y d i r e c t o r c o m p e n s a t e d h i s w e a k n e s s . T h e d e p u t y d i r e c t o r w a s p r i m a r i l y r e s p o n s i b l e i n d e a l i n g w i t h l o c a l O f fi c i a l s . I n t h e s e w i n g m a c h i n e f a c t o r y o f W a n p i n g T o w n s h i p , t h e r u r a l p a r t n e r s w e r e i n c h a r g e . I n t h e p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y o f S h e n g z e T o w n s h i p , t h e g e n e r a l m a n a g e r t o o k c a r e a l l t h e r e l e v a n t i s s u e s . I w a s a m a z e d b y a n e p i s o d e h a p p e n e d d u r i n g m y v i s i t t o t h e p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y . W h e n I e n t e r e d t h e o f fi c e , o n l y t h e d e p u t y d i r e c t o r w a s t h e r e . H e t r e a t e d m e v e r y w e l l b u t w o u l d n o t a n s w e r a n y O f m y q u e s t i o n s . H e i n s i s t e d t h a t a l l q u e s t i o n s h a d t o b e a d d r e s s e d t o t h e g e n e r a l m a n a g e r . A f t e r I t a l k e d t o t h e g e n e r a l m a n a g e r , I r e a l i z e d w h y t h e d e p u t y d i r e c t o r w o u l d n o t t a l k . T h e g e n e r a l m a n a g e r w a s s o t a l k a t i v e a n d c l e a r l y n o t a f f e c t e d b y o t h e r s ' s o c i a l s t a t u s . I n c o m p a r i s o n , t h e d e p u t y d i r e c t o r w a s m o r e h u m b l e a n d q u i e t . T h e y t o l d m e t h a t t h e y h a d d i v i s i o n o f l a b o r b e t w e e n t h e m s e l v e s . T O d e a l w i t h o u t s i d e i s s u e s w a s t h e r e s p o n s i b i l i t y o f t h e g e n e r a l m a n a g e r . T h e i n t e r n a l m a n a g e m e n t b e l o n g e d t o t h e d e p u t y d i r e c t o r . T h i s e p i s o d e s h o w e d t h a t t h e y f o l l o w e d t h i s d i v i s i o n s e r i o u s l y . I t s h o u l d b e m a d e c l e a r t h a t t h e d i s c u s s i o n i n t h i s s e c t i o n i s b y n o m e a n t o s u g g e s t t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d n o t c a r e a b o u t w h e t h e r p e o p l e r e s p e c t t h e m o r n o t . T h e i r a c t i o n s t o s w a l l o w t h e b i t t e r n e s s o f n o s e l f - e s t e e m w e r e f o r c e d c h o i c e s b e c a u s e t h e n e e d f o r m a i n t a i n i n g s e l f - e s t e e m w a s o v e r r i d d e n b y b u s i n e s s p r i o r i t i e s . T h e y j u s t p o s s e s s t h e s t r o n g m e n t a l c a p a c i t y t o a c c e p t t h e f o r c e d c h o i c e a n d n o t t o l e t i t i n t e r f e r e w i t h t h e i r e f f o r t b u s i n e s s g o a l s . I n p r i v a t e , t h e d e p u t y d i r e c t o r O f t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y , w h o w a s i n c h a r g e o f d e a l i n g w i t h t h e l o c a l o f fi c i a l s , a l w a y s c o m p l a i n e d t h a t h e w a s t r e a t e d a s n o t h i n g b y 3 3 7 e v e r y o n e b e c a u s e h e h a d t o c o n s t a n t l y p l a y f o o l t o p l e a s e o t h e r p e o p l e . H e s a i d : " W h e n I d r e s s i n a n i c e s u i t , I l o o k l i k e r e a l l y s o m e b o d y . T h e n I c a n o n l y b e a b i g f o o l w h e n I g o t a l k t o t h o s e o f fi c i a l s . " H e r e a l l y h a t e d t o b e h a v e l i k e t h a t . N o n e t h e l e s s , o n c e i n f r o n t o f t h e p e o p l e w h o w e r e i m p o r t a n t t o t h e b u s i n e s s , h e a c t e d a s i f n o n e O f w h a t h e c o m p l a i n e d a b o u t b o t h e r e d h i m . H e w o u l d a c t i n w h a t e v e r m a n n e r s t h a t p l e a s e d t h o s e p e o p l e . I s a w m a n y t i m e s h e p l a y e d a g o o d b u d d y w i t h l o c a l O f fi c i a l s . F o r i n s t a n c e , h e w o u l d c a l l t h o s e o f fi c i a l s a s b o s s e s a n d h i m s e l f a s h u m b l e s u b o r d i n a t e . T h e n h e w o u l d a s k t h o s e p o w e r f u l b o s s e s t o s h o w s o m e m e r c y t o t h e i r h u m b l e s u b o r d i n a t e a n d g i v e h i m w h a t h e w a n t e d . D u r i n g m y i n t e r v i e w , m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o l d m e t h a t t o b e a n e n t r e p r e n e u r w a s n o t a c a r e e r f o r a r e a l h u m a n b e i n g b e c a u s e n o o n e w o u l d r e s p e c t y o u . B u t o n c e t h e y w e r e f a c i n g b u s i n e s s i s s u e s , m a n y h a n d l e d t h e r e a l i t y w e l l a n d w o u l d n o t b e d i s t r a c t e d b y d i s r e s p e c t f u l t r e a t m e n t f r o m t h e i r b u s i n e s s g o a l s . T h e m i n i m u m r e q u i r e m e n t s o f p h y s i c a l a n d m e n t a l a b i l i t i e s a r e a d d i t i o n a l e v i d e n c e w h y r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o b e a n d c o u l d b e r u r a l . O n l y i n r u r a l a r e a s , t h e r e w a s m o r e t h a n e n o u g h s u p p l y o f p e o p l e w h o p o s s e s s t h e s e r e q u i r e d a b i l i t i e s . I n u r b a n a r e a s , t h e r e w e r e s o m e q u a l i fi e d p e o p l e b u t t h e n u m b e r w a s i n s u f fi c i e n t t o s u p p o r t t h e d e v e l o p m e n t O f r u r a l e n t e r p r i s e s i n s u c h a g r e a t n u m b e r , a t s u c h a m a s s i v e s c a l e , i n s u c h a s h o r t p e r i o d , a n d w i t h s u c h a b r o a d g e o g r a p h i c c o v e r a g e . 2 . A b i l i t i e s r e q u i r e d t o b e e f f e c t i v e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e r e q u i r e m e n t s o n p h y s i c a l a n d m e n t a l a b i l i t i e s a r e b a s e l i n e s t h a t o n e m u s t m e e t t o b e c o m e a r u r a l e n t r e p r e n e u r . T h e s e r e q u i r e m e n t s w e r e l e s s r e l e v a n t t o t h e 3 3 8 p e r f o r m a n c e o f i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r s . S u c c e s s f u l a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s d i f f e r o n o t h e r a b i l i t y f a c t o r s . F i r s t , s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s o f t e n d i s p l a y e d o p t i m a l l e v e l s O f a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s t h a t a r e c o m p a t i b l e w i t h t h e m a n a g e m e n t p r i o r i t i e s a t d i f f e r e n t s t a g e s o f d e v e l o p m e n t . O n e e x p r e s s i o n o f a n a l y t i c a l a b i l i t y r e l a t e s t o c o g n i t i v e p r o c e s s e s O f r e c o g n i z i n g o r i d e n t i f y i n g c a u s a l r e l a t i o n . I t i s a p r o c e s s t o l i n k s p e c i fi c c a u s e s t o s p e c i fi c o u t c o m e s . T h e c o m p l e x i t y o f a c a u s a l r e l a t i o n s h i p i n c r e a s e s i f o n e c a u s e m a y l e a d t o m u l t i p l e o u t c o m e s , i f o n e o u t c o m e i s p r o d u c e d b y m u l t i p l e c a u s e s , o r i f a c a u s a l n e t w o r k i s i n v o l v e d a n d o n e n e e d s t o p r i o r i t i z e m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s . A c a u s a l n e t w o r k i s a s i t u a t i o n i n w h i c h m u l t i p l e c a u s e s a n d o u t c o m e s a r e p r e s e n t e d a n d a f f e c t e d b y e a c h o t h e r . T h e m o r e c o m p l e x a c a u s a l r e l a t i o n s h i p i s , t h e s t r o n g e r a n a l y t i c a l a b i l i t y i s r e q u i r e d t o d e a l w i t h i t . A n a l y t i c a l a b i l i t y i s a l s o r e l e v a n t t o a c t i v i t i e s O f b r e a k i n g a w h o l e i n t o s e v e r a l p a r t s . O n t h e o t h e r h a n d , c o n c e p t u a l a b i l i t y r e l a t e s t o c o g n i t i v e p r o c e s s e s i n a r e v e r s e d d i r e c t i o n t o t h a t o f a n a l y t i c a b i l i t y . I t a s s e m b l e s p a r t s i n t o a w h o l e . I t i s a p r o c e s s t o r e v e a l t h e c o m m o n c a u s e s a c r o s s a s e t o f d i f f e r e n t o u t c o m e s , t o r e v e a l t h e u n d e r l y i n g c h a r a c t e r s t h a t c a n u n i f y s e e m i n g i r r e l e v a n t o b j e c t s , a n d t o i d e n t i f y s t r a t e g i c d i r e c t i o n a n d t h e k e y t o a p r o b l e m . I n s i m p l e w o r d s , i t i s a n a b i l i t y t o s e e t h e b i g p i c t u r e o f b u s i n e s s . T h e p r o c e s s o f a n a l y z i n g t h e e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s i s a g o o d e x a m p l e o f h o w a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s a r e a p p l i e d . T h e a n a l y t i c a l p r o c e s s h a s t w o s t e p s . O n e i s t o i d e n t i f y t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n o n e ' s s p e c i fi c a c t i o n s a n d e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . T h e r e l a t i o n s h i p c a n b e i d e n t i fi e d b e c a u s e i f o n e w a n t s t o b e a s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r , h e i s r e q u i r e d t o p e r f o r m t h o s e a c t i o n s . F u r t h e r m o r e , t h e c a u s a l 3 3 9 r e l a t i o n s h i p b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r i s e s t a b l i s h e d b e c a u s e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a t t r a c t t h o s e w i t h h i g h e r n A c h a n d p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h w o u l d l i k e t o p e r f o r m t h o s e a c t i v i t i e s . T h u s , a c a u s a l c h a i n f r o m n A c h t o e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s i s i d e n t i fi e d . T h e c o n c e p t u a l a c t i v i t i e s i n t h i s p r o c e s s i n c l u d e t h r e e p a r t s . F i r s t , n u m e r o u s e x p r e s s i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e c a t e g o r i z e d b y a f e w c o m m o n t h e m e s t h a t c o r r e s p o n d t o s e v e r a l g r o u p s o f b a s i c r e q u i r e m e n t s , n a m e l y , s u r p a s s i n g t h e s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , s e a r c h i n g f o r p e r f o r m a n c e f e e d b a c k , t a k i n g c a l c u l a t e d m o d e r a t e r i s k , a n d a s s u m i n g i n d i v i d u a l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e o u t c o m e o f o n e ' s o w n a c t i o n . T h e n , t h e s e r e q u i r e m e n t s a r e r e c o g n i z e d a s t h e c o m m o n f e a t u r e s o f a l l e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . F i n a l l y , n e e d f o r a c h i e v e m e n t i s f o u n d t o b e a c o m m o n c a u s e t h a t p e o p l e w o u l d e n g a g e a n d p e r f o r m w e l l i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . B a s i c a l l y , a n a l y t i c a l a b i l i t y i s u s e f u l i n i d e n t i f y i n g t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n s p e c i fi c c a u s e s a n d o u t c o m e s . T h e n c o n c e p t u a l a b i l i t y g e n e r a l i z e s a n d s i m p l i fi e s t h e r e l a t i o n s h i p . A n a l y t i c a l a b i l i t y : T h e b r e a d t h O f b u s i n e s s t h i n k i n g F o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a n a l y t i c a l a b i l i t y i s i m p o r t a n t i n m a k i n g o p e r a t i o n a l d e c i s i o n . F o r i n s t a n c e , a n e n t r e p r e n e u r O f t e n f a c e s s i t u a t i o n s t h a t s e v e r a l m e t h o d s c a n b e u s e d t o a t t a i n t h e s a m e o u t c o m e o r t h e s a m e a c t i o n m a y l e a d t o d i f f e r e n t o u t c o m e s . A l s o a s e r i e s O f a c t i o n s i s O f t e n r e q u i r e d t o a t t a i n t h e e x p e c t e d o u t c o m e . W h i l e f a c i n g m u l t i p l e c h o i c e s , t o d e t e r m i n e t h e c o u r s e O f a c t i o n r e q u i r e a n a l y t i c a l a b i l i t y . A t t h e t i m e o f m y s t u d y , t h r o u g h m y i n t e r v i e w w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , i t c o u l d t e l l t h a t s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s t e n d e d t o n o t i c e m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s i n t h e i r b u s i n e s s 3 4 0 a c t i v i t i e s a n d m a k e b u s i n e s s d e c i s i o n s a c c o r d i n g l y , w h e r e a s l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s o f t e n n a r r o w l y f o c u s e d o n f e w e r r e l a t i o n s h i p s . T h e i r v i e w o n m i g r a t i o n l a b o r w o r k e r s i s a n e x a m p l e t o i l l u s t r a t e t h e i r d i f f e r e n c e i n t h i s r e g a r d . I n t h e a r e a s w h e r e t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s m o r e a d v a n c e d , t h e s u r p l u s a g r i c u l t u r a l l a b o r i n t h e l o c a l c o m m u n i t i e s w a s n o t e n o u g h t o m e e t t h e d e m a n d . T h u s , p e o p l e f r o m o t h e r r u r a l a r e a s w o u l d c o m e t o t h o s e m o r e a d v a n c e d a r e a s a n d l O O k f o r j o b s . A f r e q u e n t t o p i c i n m y d i s c u s s i o n w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s a b o u t m i g r a t i o n w o r k e r s . I n J i n j i a n g C i t y , t h e d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t m i g r a n t l a b o r w a s a s e r i o u s p r o b l e m . A s t e r e o t y p i c a l v i e w o n m i g r a n t w o r k e r s w a s t h a t t h e y w e r e l a z y , s l o w l e a r n e r s , d i s h o n e s t , a n d t r o u b l e m a k e r s . T h o u g h t h e y w e r e m u c h n e e d e d f o r t h e l o c a l e c o n o m y , i n g e n e r a l , m i g r a n t w o r k e r s d i d n o t r e c e i v e f a i r t r e a t m e n t . I n t h e s a m e c o m p a n y , t h e e n t r e p r e n e u r s a n d l o c a l w o r k e r s o f t e n t o o k a d v a n t a g e o f t h o s e f r o m o t h e r a r e a s . I a s k e d m i g r a n t w o r k e r s , l o c a l p e o p l e , e n t r e p r e n e u r s , a n d l o c a l o f fi c i a l s a b o u t t h i s i s s u e , t h e y a l l a g r e e d t h a t i t w a s t r u e . A t t h e c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t h e l d i n J i n j i a n g C i t y i n D e c . 1 9 9 4 , t o t r e a t m i g r a n t w o r k e r s f a i r l y w a s c o n s i d e r e d a s a n i m p o r t a n t f a c t o r f o r t h e c o n t i n u o u s g r o w t h o f t h e J i n j i a n g e c o n o m y . W i t h i n s u c h a n e n v i r o n m e n t , F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y w a s a n e x c e p t i o n i n t e r m s O f h o w m i g r a n t w o r k e r s w e r e t r e a t e d . S t a r t i n g a t t h e e a r l y t i m e o f b u s i n e s s w h e n t h e g e n e r a l m a n a g e r a n d h i s p a r t n e r s w e r e s t i l l o p e r a t i n g a p r i m i t i v e w o r k s h o p , h e m a d e g r e a t e f f o r t t o e l i m i n a t e t h e d i s c r i m i n a t i n g b e h a v i o r a g a i n s t m i g r a n t w o r k e r s . E v e n v e r b a l a b u s e t o m i g r a n t w o r k e r s w a s n o t t o l e r a t e d . T h a t t r a d i t i o n i s w e l l m a i n t a i n e d i n t h e c o m p a n y . W h e n I c o n d u c t e d t h e c a s e s t u d y a t t h e c o m p a n y , e v e r y o n e I 3 4 1 i n t e r v i e w e d , i n c l u d i n g l a b o r w o r k e r s , m i d d l e m a n a g e m e n t , a n d t e c h n i c a l p e r s o n n e l , a g r e e d t h a t n o o v e r t d i s c r i m i n a t i o n a g a i n s t m i g r a n t w o r k e r s e x i s t e d w i t h i n t h e c o m p a n y . O n e c o u l d e a s i l y e x p e r i e n c e a p e a c e f u l c l i m a t e . I n a d d i t i o n t o e l i m i n a t i n g d i s c r i m i n a t i o n , t h e m a n a g e r a l s o m a d e e f f o r t t o p r o v i d e w o r k e r s w i t h m a n y s e r v i c e s , s u c h a s a n i g h t c l u b , s h o w e r f a c i l i t y , m e d i c a l p e r s o n n e l , d i n i n g f a c i l i t y , a n d d o r m f a c i l i t y . I n e x p l a i n i n g t h o s e a c t i o n s , t h e g e n e r a l m a n a g e r e m p h a s i z e d t h a t t h e b u s i n e s s o u t c o m e w a s t h e o n l y f a c t o r a f f e c t i n g h i s d e c i s i o n s . H e s a i d t h a t t h e r e a s o n t o d o s o w a s s i m p l e . I f t h e w o r k e r s f e l t m i s e r a b l e a t w o r k , t h e r e w a s n o w a y t h a t t h e y w o u l d d o g o o d j o b s b e c a u s e t h e y w e r e d e m o r a l i z e d . H e a l s o r e c o g n i z e d t h a t t h i s p r o b l e m c o u l d b e s o l v e d e a s i l y i f p r o p e r a c t i o n s w e r e t a k e n . B y c o n t r a s t , i n m y d i s c u s s i o n w i t h t h o s e l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s , t h e y w o u l d v i e w h i s e f f o r t a s w a s t e o f r e s o u r c e s a n d s h o w - o f f . T h o s e p e o p l e t h o u g h t t h a t a s e n t r e p r e n e u r s , t h e y o n l y n e e d e d t o f o c u s o n n a r r o w l y d e fi n e d b u s i n e s s a c t i v i t i e s . T h e w a y t h a t t h e i r w o r k e r s w e r e t r e a t e d w a s a n i r r e l e v a n t i s s u e t o t h e m . T h e y a p p a r e n t l y h a d d i f fi c u l t i e s t o u n d e r s t a n d w h y c a r i n g t h e s e l f - e s t e e m o f m i g r a t i o n w o r k e r s h a d a n y t h i n g t o d o w i t h b u s i n e s s . E v e n i f t h e y a d m i t t e d t h a t t h e c o n fl i c t b e t w e e n l o c a l a n d m i g r a n t l a b o r w o r k e r s c r e a t e d d i f fi c u l t i e s f o r t h e i r b u s i n e s s e s , t h e y w o u l d r a t h e r v i e w i t a s a n i n e v i t a b l e p r o b l e m a n d c o u l d n o t b e s o l v e d . T h u s , c o m p a r e d w i t h t h e g e n e r a l m a n a g e r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y , t h o s e e n t r e p r e n e u r s ' u n d e r s t a n d i n g o f b u s i n e s s r e l a t e d i s s u e h a d a n a r r o w e r s c o p e a n d m i s s e d s o m e c r i t i c a l l i n k s . O n t h e c o n t r a r y , s o m e m o r e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s s h o w e d i n t e r e s t s i n t h e p r a c t i c e o f t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y . T h e y t h o u g h t t h a t i t w a s a s m a r t t h i n g t o d o . 3 4 2 A n o t h e r s t a r c o m p a n y o f J i n j i a n g C i t y , H e n g a n W o m e n ’ s P r o d u c t s C o m p a n y , r e p r e s e n t e d a d i f f e r e n t m o d e l i n d e a l i n g w i t h m i g r a n t w o r k e r s . I t s m a n a g e r f o c u s e d m o r e o n t h e n e g a t i v e s i d e O f u s i n g m i g r a n t w o r k e r s . F o r i n s t a n c e , t h e c o m p a n y n e e d e d t o p r o v i d e d o o m f a c i l i t y . T h e l a b o r w a s l e s s s t a b l e b e c a u s e m o s t m i g r a n t w o r k e r s d i d n o t p l a n t o s t a y a t o n e p l a c e v e r y l o n g . A l s o t h e c o n fl i c t b e t w e e n l o c a l a n d m i g r a n t w o r k e r s w a s h a r m f u l t o t h e b u s i n e s s . T h u s , i t s s t r a t e g y w a s t o a v o i d u s i n g m i g r a n t w o r k e r s a n d m a i n l y r e c r u i t e d l o c a l p e o p l e . I n o r d e r t o d o s o , t h e c o m p a n y h a d t o p o s i t i o n i t s e l f a s h i g h l y c o m p e t i t i v e i n t h e l o c a l l a b o r m a r k e t f o r t h e s u p p l y o f l o c a l l a b o r w a s e x t r e m e l y s c a r c e . A t t h e m e a n t i m e , u s i n g l o c a l l a b o r c o u l d h a v e n e g a t i v e i m p a c t s o n b u s i n e s s a s w e l l . M o s t l o c a l p e o p l e w e r e r e l a t i v e s t o e a c h o t h e r i n o n e w a y o r a n o t h e r a n d f a m i l y b o u n d w a s e x t r e m e l y s t r o n g i n J i n j i a n g C i t y . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , i t w a s a d i f fi c u l t t a s k t o e n f o r c e t h e r u l e s t h a t w e r e c r i t i c a l t o m a i n t a i n a n o r d e r l y b u s i n e s s o p e r a t i o n , b e c a u s e t h e p r e s s u r e f r o m r e l a t i v e s f o r l e n i e n t t r e a t m e n t t o o f f e n d e r s c o u l d b e v e r y s t r o n g . M a n y r u r a l e n t e r p r i s e s f a i l e d t o g r o w t o l e v e l s a s t h e y s h o u l d b e c a u s e o f t h i s p r o b l e m . T h e e n t r e p r e n e u r o f t h e c o m p a n y c l e a r l y u n d e r s t o o d t h i s p r o b l e m a n d a l s o r e c o g n i z e d t h a t i t w a s s o l v a b l e . A s w h a t t h e m a n a g e r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y d i d , f r o m t h e v e r y e a r l y t i m e o f h i s b u s i n e s s , h e c r e a t e d a c l i m a t e w i t h i n t h e c o m p a n y t h a t n o o n e c o u l d v i o l a t e c o m p a n y r u l e s , n O m a t t e r h o w p o w e r fi r l h i s r e l a t i v e s w e r e . T h i s t r a d i t i o n w a s w e l l m a i n t a i n e d a n d t h e c o m p a n y b e c a m e o n e o f t h e l a r g e s t w o m a n p r o d u c t s p r o d u c e r s i n t h e n a t i o n . T h e s e t w o c a s e s s h a r e a c o m m o n f e a t u r e t h a t a t v e r y e a r l y t i m e O f t h e i r b u s i n e s s e s , b o t h e n t r e p r e n e u r s w e r e a b l e t o r e c o g n i z e t h e i m p o r t a n t b u s i n e s s i m p l i c a t i o n 3 4 3 o f p r o p e r h a n d l i n g l a b o r w o r k e r s a n d t a k e a c t i o n s t o a d d r e s s t h e i s s u e a c c o r d i n g l y , t h o u g h t h e y a p p r o a c h e s w e r e c o m p l e t e l y d i f f e r e n t . T h e y d e m o n s t r a t e d t h e i r a b i l i t i e s t o n o t i c e t h e c r i t i c a l i m p a c t o f t h i s i s s u e w h e n i t w a s n o t e v i d e n t t o o t h e r s . I m e t s o m e e n t r e p r e n e u r s w h o w e r e j u s t o v e r w h e l m e d b y o t h e r b u s i n e s s i s s u e s . T h e i s s u e o f p r o p e r h a n d l i n g O f l a b o r w o r k e r s w a s c o m p l e t e l y o u t o f t h e i r c o g n i t i v e s p h e r e . E v e n w h e n t h e i r b u s i n e s s e s w e r e s l o w e d b y t h e i r i m p r o p e r h a n d l i n g o f t h i s i s s u e , t h e y w e r e s t i l l u n a b l e t o r e c o g n i z e t h e p o s s i b l e c o n s e q u e n c e . I n W u j i a n g C i t y , t h e d i s c r i m i n a t i o n t o w a r d m i g r a n t w o r k e r s w a s w i d e s p r e a d a s w e l l , t h o u g h i n a m i l d m a n n e r . M a n y e n t r e p r e n e u r s t o l d m e t h a t m i g r a n t w o r k e r s w e r e l a z y a n d s l o w l e a r n e r s , a s w h a t I h e a r d i n J i n j i a n g C i t y . I f p o s s i b l e , t h e y w o u l d n o t u s e m i g r a n t w o r k e r s . N o n e t h e l e s s , t h e r e w e r e s o m e e n t r e p r e n e u r s h e l d d i f f e r e n t o p i n i o n s . I n M e i y a n T o w n s h i p , 1 m e t a n e n t r e p r e n e u r f r o m a l o c k f a c t o r y t h a t w a s a s t a r e n t e r p r i s e . H e t o l d m e t h a t m i g r a t i o n w o r k e r s w e r e s i m p l e a n d h a r d w o r k i n g . B e c a u s e t h e y w e r e f a r a w a y f r o m t h e i r h o m e s , t h e y w e r e l e s s d i s t r a c t e d b y n o n - w o r k r e l a t e d i s s u e s t h a n m o s t l o c a l w o r k e r s d i d a n d c o u l d c o n c e n t r a t e o n t h e i r j o b s . H e r e a s o n e d t h a t s o m e p r o b l e m s w i t h m i g r a t i o n w o r k e r s w e r e c a u s e d b y i m p r o p e r a c t i o n s i n d e a l w i t h t h e i s s u e . A s l o n g a s p r o p e r a c t i o n s w e r e t a k e n , m i g r a t i o n w o r k e r s c o u l d b e v a l u a b l e a s s e t s t o a c o m p a n y . I n p r a c t i c e , t h i s c o m p a n y t o o k a v a r i e t y O f a c t i o n s t o d e a l w i t h p o t e n t i a l p r o b l e m s i n u s i n g m i g r a t i o n w o r k e r s . F o r i n s t a n c e , i t m a d e a g r e a t e f f o r t t o r e c r u i t w o r k e r s f r o m m a n y d i f f e r e n t a r e a s r a t h e r t h a n a f e w p l a c e s . T h i s a p p r o a c h r e d u c e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t w o r k e r s f r o m t h e s a m e a r e a w o u l d f o r m a c l o s e g r o u p a n d c o n fl i c t w i t h p e o p l e f r o m o t h e r a r e a s . T o a d d r e s s v a r i o u s n e e d s o f m i g r a n t w o r k e r s , t h e m a n a g e m e n t m e t r e g u l a r l y w i t h 3 4 4 t h e m t o s o l i c i t t h e i r O p i n i o n s a n d a c t a c c o r d i n g l y . T h e c o m p a n y a l s o O p e n e d a n i g h t c l u b f o r t h e w o r k e r s a n d s u b s i d e d r o o m a n d b o a r d . W h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y , i t c o u l d e a s i l y t e l l t h a t w o r k e r s w e r e h a p p y t o w o r k t h e r e f o r I s a w q u i t e a f e w c o m p a n i e s w h e r e t h e w o r k e r s ' f a c e s w e r e g r i m . O b v i o u s l y , t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a n a c t i o n a n d o u t c o m e h e l p e d f o r t h o s e p r a c t i c e s t o t a k e p l a c e . I n T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s , m i g r a n t w o r k e r w a s n o t a n i s s u e . T h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h o s e t w o c o u n t i e s c o u l d a b s o r b o n l y a s m a l l p o r t i o n o f a g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r . M a n y p e o p l e n e e d e d t o g o t o t h e c o a s t a l r e g i o n t o fi n d j o b s . N o n e t h e l e s s , o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s t h e r e a l s o d i s p l a y e d a b i l i t i e s t o r e c o g n i z e c r i t i c a l r e l a t i o n s h i p s t h a t o t h e r s w e r e n o t a w a r e o f a n d a c t a c c o r d i n g l y i n h a n d l i n g e m p l o y e e i s s u e . I n L o n g s h u i T o w n s h i p O f D a z u C o u n t y , i t s m o s t s u c c e s s f u l e n t e r p r i s e w a s a s t e e l m o d e l i n g c o m p a n y . A u n i q u e f e a t u r e o f t h i s c o m p a n y w a s t h a t i t e m p l o y e d m a n y ( a b o u t fi f t y ) f o r m e r c r i m i n a l s . T h i s w a s a n a c t t h a t f e w e n t r e p r e n e u r s w o u l d t a k e . E v e n t h e g e n e r a l m a n a g e r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y w o u l d n o t a c c e p t p e o p l e w h o h a d s o m e l i n k w i t h t h e s e x b u s i n e s s . T h e L o n g s h u i e n t r e p r e n e u r ( L i u X i n g l i e ) h e l d a d i f f e r e n t v i e w o n t h o s e p e o p l e . H e u n d e r s t o o d t h a t t h o s e p e o p l e w e r e g e n e r a l l y s m a r t e r a n d m o r e e n e r g e t i c . H e a l s o b e l i e v e d t h a t i f t h e y w e r e t r e a t e d p r o p e r l y , t h e y c o u l d d o v e r y w e l l f o r t h e c o m p a n y . O n e a p p r o a c h h e u s e d w a s t o c o u p l e a f o r m e r c r i m i n a l w i t h a t r u s t e d w o r k e r o r m a n a g e r i a l s t a f f . T h e l a t e r w a s r e s p o n s i b l e f o r h e l p i n g t h e f o r m e r t o c o r r e c t b a d h a b i t a n d f o r m g o o d w o r k e t h i c s . A l s o s u c h a o n e - t o - o n e r e l a t i o n s h i p w a s b a c k e d b y a d e s i g n a t e d g r o u p o f p e o p l e w h o p r o v i d e d r e g u l a r s u p p o r t t o s o l v e a n y e m e r g i n g p r o b l e m s . T h e r e l a t i o n s h i p u s u a l l y c o u l d l a s t f o r a b o u t o n e y e a r . O f c o u r s e , i f t h e r e w a s n o s i g n s h o w i n g 3 4 5 t h a t o n e w o u l d c h a n g e f o r g o o d , t h e e n t r e p r e n e u r t o l d m e t h a t h e w o u l d l e t t h e p e r s o n g o . I l e a r n e d f r o m b o t h t h e e n t r e p r e n e u r a n d l o c a l o f fi c i a l s , u p t o t h e t i m e I v i s i t e d t h e c o m p a n y , t h e r e w a s n o t e v e n o n e c a s e o f f a i l u r e . T h e m o s t s u c c e s s f u l c a s e w a s t h a t a f o r m e r t h e f t b e c a m e t h e m a n a g e r O f a w o r k s h o p o f t h e c o m p a n y . I n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , a p h e n o m e n o n w a s c a l l e d " Y i W o u F e n g ( a fl o c k o f b e e s ) " I t r e f e r s t o t h e p h e n o m e n o n t h a t i f a c o m p a n y s u c c e e d e d i n a s p e c i fi c b u s i n e s s , t h e n e v e r y o n e e l s e w o u l d i m i t a t e a n d s t a r t t h e s i m i l a r b u s i n e s s e s . M a n y f a c t o r i e s w o u l d b e s e t u p i n a v e r y s h o r t p e r i o d . M a n y e n t r e p r e n e u r s w h o i m i t a t e d o t h e r s w e r e n o t s u c c e s s f u l , p a r t i c u l a r l y i f t h e m a r k e t c a p a c i t y f o r a s p e c i fi c p r o d u c t w a s l i m i t e d . F o r i n s t a n c e , i n e a r l y 8 0 5 , p e o p l e i n T a i c a n C i t y o f J i a n g s u P r o v i n c e s a w s o m e c o m p a n i e s d o i n g v e r y w e l l b y p r o d u c i n g p l a s t i c T V c a s e . T h e n m a n y s i m i l a r f a c t o r i e s w e r e q u i c k l y e s t a b l i s h e d . C o l l e c t i v e l y , t h e s e f a c t o r i e s a c c o u n t e d f o r m o r e t h a n o n e - f o u r t h o f p r o d u c t i o n c a p a b i l i t y o f t h e w h o l e n a t i o n ( T a o , 1 9 8 8 : 1 2 3 ) . O f c o u r s e , t h e m a r k e t c o u l d n o t a b s o r b s u c h a h u g e p r o d u c t i o n c a p a b i l i t y . M a n y f a c t o r i e s h a d t o s t o p p r o d u c t i o n a n d w e r e c l o s e d d o w n . T h e r e c o u l d b e m a n y r e a s o n s t h a t e x p l a i n e d t h e f a i l u r e . T h e a n a l y t i c a l a b i l i t y w a s a n i m p o r t a n t f a c t o r . I t w a s o f t e n t r u e t h a t p e o p l e w h o i m i t a t e d o t h e r s o n l y n o t i c e d a s i m p l e c a u s a l r e l a t i o n s h i p t h a t t h e s p e c i fi c b u s i n e s s m i g h t l e a d t o s u c c e s s . H o w e v e r , m a n y o t h e r c r i t i c a l r e l a t i o n s h i p s t o s u c c e s s w e r e n o t t a k e n i n t o a c c o u n t , s u c h a s m a r k e t c o n d i t i o n s , s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s , t e c h n i c a l c a p a b i l i t y , a n d t r a n s p o r t a t i o n f a c i l i t y . U s u a l l y , t h e p i o n e e r s u c c e e d e d b e c a u s e c o m p e t i t i o n i n t h e m a r k e t w a s w e a k . I f m a n y s i m i l a r b u s i n e s s e s e n t e r t h e s a m e m a r k e t , t h e n t h e c o m p e t i t i o n b e c a m e v e r y t e n s e . T h e y 3 4 6 n e e d e d t o c o m p e t e w i t h e a c h o t h e r f o r m a r k e t s h a r e , r a w m a t e r i a l , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , a n d o t h e r r e s o u r c e s . T O s u c c e e d u n d e r s u c h a c o n d i t i o n , j u s t r e p e a t w h a t t h e p i o n e e r d i d w a s n o t e n o u g h . A n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o d o s o m e t h i n g e x t r a t o d e a l w i t h t h e a d d i t i o n a l d e m a n d s , f o r i n s t a n c e , i m p r o v i n g t h e q u a l i t y , p r o v i d i n g b e t t e r s e r v i c e , b e i n g i n n o v a t i v e i n i m i t a t i n g , a n d r e d u c i n g t h e c o s t O f p r o d u c t i o n . N o t a l l e n t r e p r e n e u r s f a i l e d f o r i m i t a t i n g . T h o s e w h o s u c c e e d e d u s u a l l y w e r e a b l e t o r e c o g n i z e o t h e r c r i t i c a l r e l a t i o n s h i p s a n d a c t a c c o r d i n g l y i n t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s . M o s t c o m p a n i e s I v i s i t e d d i d n o t h a v e o b v i o u s a d v a n t a g e s i n t h e m a r k e t s . T h e c o m p e t i t i o n w a s t e n s e f o r t h e m a r k e t s h a r e o f t h e i r p r o d u c t s . S u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s o u t p e r f o r m t h e c o m p e t i t o r s o f t e n b y d o i n g s o m e t h i n g u n i q u e . T h e p r o p e r t r e a t m e n t t o l a b o r w o r k e r s j u s t m e n t i o n e d i s o n e . V a r i o u s s t r a t e g i e s o f r i s k r e d u c t i o n d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r w e r e a m o n g m a n y o t h e r p r a c t i c e s a f f e c t e d b y o n e ' s a n a l y t i c a l a b i l i t y . H e r e t h e d i s c u s s i o n a c t u a l l y t o u c h e d t h e i s s u e h o w t h e j o i n t e f f e c t o f m o t i v e a n d a b i l i t y a f f e c t e d e n t r e p r e n e u r s ’ b u s i n e s s a c t i v i t i e s . I f a h i g h l y m o t i v a t e d e n t r e p r e n e u r i s n o t a b l e t o i d e n t i f y c r i t i c a l r e l a t i o n s h i p s , t h e n p r o p e r a c t i o n s w o u l d n o t b e t a k e n a n d t h e e x p e c t e d o u t c o m e s c o u l d n o t b e a c h i e v e d . A n a l y t i c a l a b i l i t y : P r i o r i t i z i n g c h o i c e s A c r i t i c a l p a r t o f a n a l y t i c a l a b i l i t y i s t o w e i g h t h e i m p o r t a n c e o f d i f f e r e n t r e l a t i o n s h i p , p a r t i c u l a r l y w h e n m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s a r e i d e n t i fi e d . S o m e e n t r e p r e n e u r s w h o w e r e c a p a b l e o f r e c o g n i z i n g m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s b u t n o t c o r r e c t l y p r i o r i t i z i n g t h e m . T h e n , t h e y b e c a m e c o n f u s e d i n d e t e r m i n i n g t h e i r c o u r s e s o f a c t i o n . D u r i n g m y 3 4 7 i n t e r v i e w , I O f t e n t r i e d t o e n g a g e e n t r e p r e n e u r s i n a t h o r o u g h c a u s a l a n a l y s i s o f t h e i r b u s i n e s s d e c i s i o n s . F o r t h o s e t y p i c a l e n t r e p r e n e u r s , t h e y t e n d e d t o v i e w s u c h c o m p l e x a n a l y s i s a s a h e a v y m e n t a l b u r d e n a n d w o u l d n o t d o i t . O n t h e c o n t r a r y , t h e d i s c u s s i o n s w i t h o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w e r e O f t e n v e r y f r u i t f u l . T h e y a p p e a r e d e n j o y i n g t h e c o m p l e x a n a l y s i s o f t h e i r b u s i n e s s d e c i s i o n s . T h e s t r a t e g y t o h a n d l e t h e b e h a v i o r o f f a m i l y m e m b e r s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w o u l d b e a e x a m p l e t o d e m o n s t r a t e a n e n t r e p r e n e u r ' s a b i l i t y t o p r i o r i t i z i n g m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s . A n e n t r e p r e n e u r w h o O p e r a t e d a g a r m e n t f a c t o r y i n Y i n l i n g T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y c o m p l a i n e d w i t h m e a b o u t t h e d i f fi c u l t i e s i n m a n a g i n g h i s r e l a t i v e s w o r k i n g i n h i s c o m p a n y . T h o s e p e o p l e f r e q u e n t l y v i o l a t e d t h e r u l e s , w o u l d n o t h e l p i n b u s i n e s s , a n d m a d e m a n y t r o u b l e s . N e v e r t h e l e s s , h e w a s r e l u c t a n t t o t a k e f o r c e f u l a c t i o n s o n t h e m b e c a u s e h e w o r r i e d t h a t f a m i l y m e m b e r s w o u l d b a d m o u t h h i m a n d c r e a t e d i f fi c u l t i e s f o r h i m t o l i v e i n t h e v i l l a g e . H e f o u n d h i m s e l f h e l p l e s s i n b a l a n c i n g t h e b u s i n e s s a n d f a m i l y i s s u e s a n d d i d n o t k n o w w h a t t o d o . I n t h i s c a s e , t h e e n t r e p r e n e u r w a s o b v i o u s l y u n a b l e t o p r i o r i t i z e m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n a n d a c t u p o n t h e m o s t i m p o r t a n t o n e . A s i m i l a r s t o r y a l s o h a p p e n e d i n a c e r a m i c c o m p a n y o f C i z a o T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y . T h e w i f e o f t h e g e n e r a l m a n a g e r i n t e r v e n e d e x t e n s i v e l y i n b u s i n e s s O p e r a t i o n a n d t r i e d t o c o n t r o l e v e r y d e t a i l i n e v e r y o n e ' s w o r k . H e r s t y l e m a d e m a n y p e o p l e f e l t v e r y d i f fi c u l t t o p e r f o r m a n d l e f t t h e c o m p a n y . W i t h o u t e n o u g h c o m p e t e n t t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l s t a f f s , t h e c o m p a n y c o u l d n o t m a i n t a i n n o r m a l p r o d u c t i o n a n d t h e b u s i n e s s w a s i n a s e r i o u s t r o u b l e . T h e e n t r e p r e n e u r s e e m e d i n c a p a b l e o f t a k i n g d e c i s i v e a c t i o n s t o a d d r e s s t h e p r o b l e m s . I n t h e c o n t r a r y , L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y a t Q i n g y a n g T o w n s h i p 3 4 8 o f J i n j i a n g C i t y h a d t h e s i m i l a r p r o b l e m s . T h e e n t r e p r e n e u r s r e c o g n i z e d t h a t t h e b u s i n e s s w a s m u c h m o r e i m p o r t a n t . T h e y a c t e d d e c i s i v e l y a n d w i t h d r e w t h e i r f a m i l y m e m b e r s f r o m t h e c o m p a n y a n d t h e p r o b l e m w a s s o l v e d q u i c k l y . I m p r o p e r h a n d l i n g o f f a m i l y m e m b e r s i s a n i m p o r t a n t r e a s o n t h a t k e e p s m a n y f a m i l y b u s i n e s s e s f r o m g r o w i n g u p . I n d i s c u s s i o n , m a n y e n t r e p r e n e u r s u n d e r s t o o d t h a t t h e y n e e d e d t o h a v e t h e i r f a m i l y m e m b e r s t o c o m p l y w i t h t h e r u l e s t h a t w e r e c r i t i c a l f o r a n o r m a l b u s i n e s s o r d e r . N e v e r t h e l e s s , m a n y O f t h e m s t r u g g l e d w i t h t h e b a l a n c e O f b u s i n e s s c o n s e q u e n c e a n d t h e r e l a t i o n t o f a m i l y m e m b e r s . T h e i r i n d e c i s i v e n e s s i n a s s i g n i n g b u s i n e s s i s s u e s h i g h e r p r i o r i t y c a u s e d t h e m t o l o s e O p p o r t u n i t i e s t o g r o w t h e i r b u s i n e s s e s a t t h e c r i t i c a l m o m e n t . A n o t h e r e x p r e s s i o n o f w e a k e r a b i l i t y i n p r i o r i t i z i n g c r i t i c a l b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p a m o n g l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r w a s t o o v e r e m p h a s i z e o n e r e l a t i o n s h i p . F o r i n s t a n c e , m a n y o f t h e m w e r e o v e r w h e l m e d b y t h e c o n c e r n a b o u t p o t e n t i a l l o s s a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o t h e p o t e n t i a l g a i n . T h e i r b u s i n e s s d e c i s i o n s w e r e p r i m a r i l y o n h o w t o a v o i d 1 0 5 5 r a t h e r t h a n h o w t o i n c r e a s e g a i n . I n m y d i s c u s s i o n w i t h s e v e r a l e n t r e p r e n e u r s o f M i l u o C i t y , H u n a n P r o v i n c e , a l l t h e y c o n c e r n e d a b o u t w a s t h a t a n y e x p a n s i o n p l a n w o u l d i n c u r t h e r i s k O f 1 0 5 5 . S u c h a f o c u s m a d e t h e m r e l u c t a n t t o e x p a n d t h e i r b u s i n e s s e s . I n a l l r e s e a r c h s i t e s , I m e t e n t r e p r e n e u r s w h o h e l d t h e s i m i l a r a t t i t u d e . I n C h i n a , p e o p l e w o u l d a g r e e t h a t c o n n e c t i o n , o r f r i e n d s h i p a c c o r d i n g t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s , i s a n i m p o r t a n t f a c t o r f o r b u s i n e s s s u c c e s s . I t r e f e r s t o p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p w i t h p e o p l e w h o a r e i m p o r t a n t t o o n e ' s b u s i n e s s . H o w e v e r , c o n n e c t i o n i s n o t t h e s o l e d e t e r m i n i n g f a c t o r . M a n y l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s s h o w e d a t e n d e n c y o f 3 4 9 o v e r e m p h a s i z i n g t h i s f a c t o r . T h e y O f t e n i n v e s t e d t O O m u c h r e s o u r c e f o r e s t a b l i s h i n g a n d m a i n t a i n i n g c o n n e c t i o n s a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o i m p r o v e o t h e r c r i t i c a l a s p e c t s O f t h e i r b u s i n e s s e s , s u c h a s t e c h n i c a l a d v a n c e m e n t , t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s , t h e c o s t o f p r o d u c t i o n , a n d t h e q u a l i t y o f l a b o r f o r c e . G o o d e n t r e p r e n e u r s w o u l d t e l l m e t h a t “ k i c k b a c k s ” a l o n e c o u l d n e v e r m a k e o n e a s u c c e s s f u l b u s i n e s s m a n i n a l o n g r u n . T h e i r o p i n i o n s w e r e t h a t n o o n e w o u l d l i k e t o m a i n t a i n c o n n e c t i o n w i t h a b a d b u s i n e s s f o r t h e r e w a s l i t t l e r e t u r n i n d o i n g s o . B y c o n t r a s t , I m e t q u i t e a f e w e n t r e p r e n e u r s w h o v i e w e d c o n n e c t i o n a s p a r a m o u n t t o s u c c e s s . I f t h e r e w e r e n O e x i s t i n g c o n n e c t i o n s , t h e y j u s t d i d n ’ t w h a t e l s e c a n b e d o n e . A n e n t r e p r e n e u r i n Y u e y a n g C i t y t o l d m e t h a t h i s f a c t o r y w a s i n a v e r y d i f fi c u l t s i t u a t i o n b e c a u s e i t s b u s i n e s s c o n n e c t i o n w i t h a s t a t e e n t e r p r i s e c o u l d n o l o n g e r b e m a i n t a i n e d . I a s k e d h i m a b o u t h i s s t r a t e g y t o d e a l w i t h t h e s i t u a t i o n . H e r e p l i e d : " I d o n ' t k n o w . " H e a p p e a r e d c o u l d n o t t h i n k O f a n y t h i n g e l s e b e s i d e s s e a r c h i n g f o r c o n n e c t i o n s . I n T o n g l i a n g C o u n t y , a n e n t r e p r e n e u r t o l d m e t h a t c o n n e c t i o n w a s t h e o n l y t h i n g n e e d e d t o r u n a b u s i n e s s . W h e n I t r i e d t o s h o w h i m t h a t t h o s e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s d i d m u c h m o r e t h a n j u s t c o u r t i n g c o n n e c t i o n s , h e s e e m e d i n d i f f e r e n t t o w h a t I w a s s a y i n g a n d i n s i s t e d o n h i s b e l i e f . O u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s g e n e r a l l y w o r k e d h a r d t o e s t a b l i s h a n d m a i n t a i n c o n n e c t i o n s . T h e y d e a l t w i t h t h i s i s s u e i n a b a l a n c e d m a n n e r t h a t o t h e r i m p o r t a n t a s p e c t s o f b u s i n e s s O p e r a t i o n w e r e a t t e n d e d p r o p e r l y a s w e l l . F o r i n s t a n c e , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e b l e a c h i n g d y i n g f a c t o r y m a i n t a i n e d v a r y c l o s e r e l a t i o n s h i p s w i t h t h e h i g h e s t r a n k e d l o c a l O f fi c i a l s . H e a l s o m a d e g r e a t e f f o r t t o i m p r o v e t h e q u a l i t y O f p r o d u c t s , s e l e c t h i g h q u a l i t y l a b o r f o r c e , a n d c r e a t e a h u m a n e c l i m a t e w i t h i n t h e c o m p a n y t o i m p r o v e t h e 3 5 0 p r o d u c t i v i t y o f w o r k e r s . A s t h e e v i d e n c e t h a t o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s w e r e a b l e t o a c t u p o n m u l t i p l e r e l a t i o n s h i p s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n s , t h e y o f t e n t o o k s o m e u n i q u e a c t i o n s t h a t a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s w o u l d n o t d o . F o r i n s t a n c e , a s t a r c o m p a n y a t S h a x i T o w n s h i p o f T a i c a n g C i t y , w h i c h p r o d u c e d P V C p l a s t i c m a t e r i a l s , h a d a p i g - r a i s e b u s i n e s s a n d h i r e d s i g n i fi c a n t a m o u n t o f d i s a b l e d p e o p l e . B y d o i n g t h a t , i t w a s e l i g i b l e f o r m a n y b e n e fi t s g r a n t e d b y g o v e r n m e n t p o l i c i e s b e c a u s e i t s u p p o r t e d a g r i c u l t u r e a n d h e l p e d d i s a b l e d p e o p l e . I n a n o t h e r c a s e , t h e s e w i n g m a c h i n e f a c t o r y o f W a n g p i n g T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y w a s i n i t i a l l y s e t u p a s a j o i n t v e n t u r e w i t h t h e l o c a l h i g h s c h o o l . T h e t o w n o f fi c i a l s t o l d m e t h a t b y s u p p o r t i n g t h e l o c a l e d u c a t i o n , i t c o u l d g e t s o m e a d d i t i o n a l b e n e fi t s f r o m t h e g o v e r n m e n t , p r i m a r i l y i n t h e f o r m o f t a x b r e a k . T h e p r e v i o u s l y m e n t i o n e d p r a c t i c e b y t h e s t e e l m o d e l i n g c o m p a n y i n L o n g s h u i T o w n s h i p , D a z u C o u n t y t o h i r e m a n y f o r m e r p r i s o n e r s h a s t h e s i m i l a r c o n s e q u e n c e . C o n c e p t u a l a b i l i t y : A t t a c k i n g t h e c a u s e O f p r o b l e m I n o r d e r t o d e a l w i t h t h e c a u s e o f a b u s i n e s s p r o b l e m , a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o l o o k b e y o n d p h e n o m e n a a t t h e s u r f a c e a n d d i g d e e p t o r e v e a l u n d e r l y i n g c a u s e s . T h a t r e q u i r e s O p t i m a l l e v e l o f c o n c e p t u a l a b i l i t y . P r a c t i c a l l y , t o s o l v e a p r o b l e m b y d e a l i n g w i t h c a u s e i s m o r e e f f e c t i v e a n d e f fi c i e n t f o r t w o r e a s o n s . F i r s t , t h e s a m e p r o b l e m w i l l n o t r e p e a t i f t h e c a u s e i s e l i m i n a t e d . S e c o n d , o n e c a u s e m a y r e l a t e t o s e v e r a l p r o b l e m s o f t h e s a m e c a t e g o r y . T h u s , b y r e m o v i n g t h e c a u s e , o n e c a n s o l v e m u l t i p l e p r o b l e m s s i m u l t a n e o u s l y . O t h e r w i s e , i f a c a u s e i s n o t t o u c h e d , a m a n a g e r h a s t o d e a l w i t h v a r i o u s p r o b l e m s o n o n e - o n - o n e b a s e . A l s o t h e s a m e p r o b l e m c a n h a p p e n r e p e a t e d l y . 3 5 1 I n Z i z a o T o w n s h i p O f J i n j i a n g C i t y , a n e n t r e p r e n e u r t o l d m e t h a t t h e p r o d u c t q u a l i t y o f t h e i r c o m p a n y w a s l o w . O n e r e a s o n w a s t h a t t h e w o r k e r s d i d n o t f o l l o w t h e p r o c e d u r e i f t h e y w e r e n o t m o n i t o r e d b y t h e m a n a g e r i a l s t a f f s . T h i s i s t h e s a m e c o m p a n y m e n t i o n e d p r e v i o u s l y t h a t t h e g e n e r a l m a n a g e r ' s w i f e i n t e r f e r e d e x t e n s i v e l y w i t h t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n . T o s o l v e t h e p r o b l e m , t h e w o m a n c a m e u p w i t h a n i d e a t o h i r e t w o f o r e m e n . S h e h e r s e l f m o n i t o r e d t h e w o r k e r s d u r i n g t h e d a y t i m e s h i f t w h e r e a s t h e t w o f o r e m e n w o u l d d o t h e s a m e t h i n g d u r i n g e a r l y a n d l a t e e v e n i n g s h i f t s r e s p e c t i v e l y . T h o u g h t h e y t r i e d v e r y h a r d , t h e p r o b l e m o f w o r k e r s n o t f o l l o w i n g p r o c e d u r e s p e r s i s t e d . I h a d a t h o r o u g h d i s c u s s i o n w i t h t h e e n t r e p r e n e u r o n t h i s p r o b l e m . A t t h e e n d , w e a g r e e d o n s e v e r a l c a u s e s O f t h i s p r o b l e m t h a t t h e w o r k e r s d i d n o t f o l l o w t h e p r o c e d u r e s . O n e w a s t h a t t h e w o r k e r s d i d n o t r e c e i v e p r o p e r t r a i n i n g i n t h e s k i l l s r e q u i r e d t o f o l l o w t h o s e p r o c e d u r e s . L i t t l e e f f o r t w a s m a d e t O e d u c a t e t h e w o r k e r s a b o u t t h e i m p o r t a n c e o f t h e p r o d u c t i o n p r o c e d u r e . A l s o , t h e r e w a r d s y s t e m h a d l i t t l e t o d o w i t h t h e q u a l i t y o f o n e ' s w o r k . A n o t h e r f a c t o r w a s t h a t t h e g e n e r a l m a n a g e r ' s w i f e d i d n o t t r e a t m a n a g e r i a l s t a f f s w i t h r e s p e c t . P e o p l e w e r e d e m o r a l i z e d a n d w o u l d n o t w o r k s e r i o u s l y . B e c a u s e o f h e r s t y l e , s e v e r a l v e r y c a p a b l e m a n a g e r s q u i t t e d . T h e n e w l y h i r e d p e o p l e w e r e n o t h a p p y a s w e l l . U n f o r t u n a t e l y , a l t h o u g h t h e e n t r e p r e n e u r a g r e e d t h a t t h o s e w e r e i m p o r t a n t c a u s e s , h e s e e m e d h a d l i t t l e c o n fi d e n c e t h a t t h e g e n e r a l m a n a g e r w o u l d c o n s i d e r t h e m a s u r g e n t i s s u e s . E v e n h e h i m s e l f w o u l d n o t c o n s i d e r t r a i n i n g w o r k e r s a s a s m a r t i d e a t o i m p r o v e t h e q u a l i t y . H e t h o u g h t i t w a s n o t w o r t h o f d o i n g b e c a u s e o f t h e h i g h t u r n o v e r r a t e o f l a b o r f o r c e . T h e r e s o u r c e s p e n t o n t r a i n i n g c o u l d b e w a s t e f u l b e c a u s e s k i l l e d w o r k e r s w o u l d m o v e t o o t h e r c o m p a n i e s . T h i s e x a m p l e d e m o n s t r a t e s t h e w e a k n e s s e s o n b o t h 3 5 2 c o n c e p t u a l a n d a n a l y t i c a l a b i l i t i e s . O n o n e h a n d , t h e c a u s e s o f p r o b l e m s w e r e n o t r e c o g n i z e d . T h e r e f o r e , o n l y t h e p h e n o m e n o n a t t h e s u r f a c e w a s d e a l t w i t h . A f t e r t h e c a u s e s w e r e i d e n t i fi e d , t h e e n t r e p r e n e u r s h o w e d i n d e c i s i v e n e s s i n p r i o r i t i z i n g t h e c r i t i c a l r e l a t i o n s h i p . H e f o c u s e d m o r e o n t h e p o t e n t i a l l o s s f o r l o s i n g s k i l l f u l w o r k e r s t h a n t h e p o t e n t i a l g a i n f o r i m p r o v i n g t h e l a b o r q u a l i t y t h r o u g h t r a i n i n g . T h e d e c i s i o n o f t h e g e n e r a l m a n a g e r o f L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y o f Q i n g y a n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , t o u n l o c k t h e d o o r o f t h e w o r k s h o p i s a n e x a m p l e o f h i s a b i l i t y t o a d d r e s s t h e p r o b l e m a t a c a u s e l e v e l . T h i s i n c i d e n t w a s a l s o d i s c u s s e d i n C h a p t e r S i x a s a n e x a m p l e o f a c h i e v e m e n t r e l a t e d b e h a v i o r . T h e i n i t i a l p u r p o s e O f l o c k i n g t h e d o o r w a s t o p r e v e n t w o r k e r s f r o m l e a v i n g t h e i r p o s i t i o n s d u r i n g w o r k h o u r s . T h o s e w o r k e r s w e r e a l l p e a s a n t s . T h e y w e r e n o t u s e d t O d i s c i p l i n e s a n d r e g u l a t i o n s . T h e g e n e r a l m a n a g e r t o l d m e t h a t b e f o r e t h e d o o r w a s l o c k e d , m a n y o f t h e m w o u l d l e a v e t h e i r p o s i t i o n s t o b u y f o o d , d o l a u n d r y , t a k e a n a p , o r s i m p l y w a l k a r o u n d . H e w a s n o t c o m f o r t a b l e w i t h t h e p r a c t i c e O f l o c k i n g p e o p l e u p b e c a u s e t h a t w a s h o w p r i s o n e r s w e r e t r e a t e d . H e a l s o u n d e r s t o o d t h a t y o u c o u l d l o c k o n e ' s b o d y b u t n o t h i s h e a r t . W h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y t h e fi r s t t i m e , I d i s c u s s e d t h i s p r o b l e m w i t h h i m . W e a g r e e d t h a t t h e w o r k e r s l e f t t h e i r p o s i t i o n s b e c a u s e t h e y w e r e n o t i n f o r m e d t h e r u l e s a n d d i d n o t u n d e r s t a n d t h e i m p o r t a n c e o f s t a y i n g w i t h t h e i r p o s i t i o n s . A l s o t h e r e s h o u l d b e m e a s u r e s t o d i s c o u r a g e p e o p l e f r o m l e a v i n g t h e i r p o s i t i o n . T w o w e e k s l a t e r , I v i s i t e d t h e c o m p a n y t h e s e c o n d t i m e . T h e g e n e r a l m a n a g e r t o l d m e w i t h e x c i t e m e n t t h a t h e u n l o c k e d t h e d o o r a n d e v e r y t h i n g w o r k e d o u t w e l l . P r i o r t o u n l o c k i n g t h e d o o r , h e i n f o r m e d a l l e m p l o y e e s t h a t f o r t h e i r b e n e fi t s ( fi r e h a z a r d o u s a n d h u m a n e t r e a t m e n t ) , t h e d o o r o f t h e w o r k s h o p w o u l d n o 3 5 3 l o n g e r b e l o c k e d . T O m a i n t a i n a n o r m a l p r o d u c t i o n , w o r k e r s s h o u l d n o t l e a v e t h e i r p o s i t i o n s d u r i n g t h e w o r k h o u r s . O n e w o u l d b e fi n e d f o r t e n y u a n s f o r l e a v i n g h i s / h e r p o s i t i o n . A f t e r t h e a n n o u n c e m e n t , t h e d o o r w a s u n l o c k e d . I n t h e m o r n i n g o f t h a t d a y , t h e r e w e r e a b o u t a d o z e n O f w o r k e r s w h o l e f t t h e i r p o s i t i o n s . T h e g e n e r a l m a n a g e r t o l d t h e m t h a t t h e y w o u l d n o t b e fi n e d b e c a u s e i t w a s t h e i r fi r s t t i m e . H e f u r t h e r a d v i s e d t h e m n o t t o l e a v e a g a i n o r t h e fi n e w o u l d b e d e fi n i t e l y e n f o r c e d . I n t h e a f t e r n o o n , t h e r e w a s o n l y o n e w o r k e r w h o l e f t h i s p o s i t i o n . H e d i d s o b e c a u s e h e d i d n o t c o m e t o w o r k i n t h e m o r n i n g a n d d i d n o t k n o w t h e r u l e s . S i n c e t h e n , t h e r e w a s n o w o r k e r l e a v i n g t h e i r p o s i t i o n s d u r i n g t h e w o r k h o u r a n d t h e d o o r O f t h e w o r k s h o p r e m a i n e d O p e n . T h i s e x a m p l e s h o w s h o w m o t i v e a n d a b i l i t y w o r k t o g e t h e r i n s o l v i n g a p r o b l e m . I t i s c r i t i c a l t h a t o n e n e e d s t o h a v e a d e s i r e t o t a k e a c t i o n s . E q u a l l y i m p o r t a n t , o n e a l s o n e e d s t o h a v e n e c e s s a r y a b i l i t y t o k n o w w h a t s p e c i fi c a c t i o n s t o t a k e . I n a d d r e s s i n g t h e c a u s e o f a b u s i n e s s p r o b l e m , s o m e o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s c o u l d c o m e u p w i t h v e r y n o v e l s o l u t i o n s t h a t o t h e r s w e r e n o t a w a r e O f . I t i s t h e e v i d e n c e o f h i g h e r l e v e l o f c o n c e p t u a l a b i l i t y . Y i l o n g C o m p a n y o f S h a n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y w a s a s t a r e n t e r p r i s e o f t h e n a t i o n . I t h a d a n a n n u a l o u t p u t o f t w o b i l l i o n y u a n s i n 1 9 9 4 . T h e p r o b l e m s f a c e d b y t h e g e n e r a l m a n a g e r w e r e t h a t m o s t e m p l o y e e s b e l o n g e d t o d i f f e r e n t f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t s a n d w o r k e d o n t h r e e s h i f t s , m o r n i n g , a f t e r n o o n , a n d e v e n i n g . T h o s e w h o b e l o n g e d t o t h e s a m e f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t b u t w e r e o n d i f f e r e n t s h i f t s r a r e l y m e t e a c h o t h e r a t w o r k . T h u s , o n c e t h e r e w e r e i s s u e s t h a t n e e d e d t o b e a d d r e s s e d t o a l l p e o p l e o f t h e s a m e f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t , i t w a s a n i m p o s s i b l e t a s k b e c a u s e t h e r e w a s n o w a y t o r e a c h a l l o f t h e m a t t h e s a m e t i m e . F u r t h e r m o r e , t h e p e o p l e 3 5 4 i n c h a r g e O f e a c h f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t e i t h e r w o r k e d i n r e g u l a r O f fi c e h o u r s f r o m e i g h t t o fi v e o r o n o n e o f t h e t h r e e s h i f t s . I f t h e r e w e r e p r o b l e m s t h a t n e e d e d t h e c o o r d i n a t i o n O f s e v e r a l f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t s , t h e n i t f r e q u e n t l y h a d t O w a i t u n t i l a l l r e l e v a n t p e o p l e w e r e a b l e t o g e t t o g e t h e r . T h e s i t u a t i o n w a s a g g r a v a t e d b y t h e f a c t t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s u s u a l l y h a d v e r y s m a l l m a n a g e m e n t t e a m s . I t w a s i m p o s s i b l e t o a s s i g n e a c h s h i f t a m i d d l e m a n a g e r f o r e a c h f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t b e c a u s e t h e r e w a s j u s t n o t e n o u g h p e o p l e . F u r t h e r m o r e , t h e r a p i d g r o w t h i n b u s i n e s s s i z e m a d e t h e c o o r d i n a t i o n a n d c o m m u n i c a t i o n m o r e a n d m o r e d i f fi c u l t u n d e r t h e e x i s t i n g s t r u c t u r e . F a c i n g t h o s e p r o b l e m s , t h e g e n e r a l m a n a g e r c a m e u p w i t h a n i d e a t o c r e a t e a n o v e r l a p o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e b a s e d o n w o r k s h i f t s r a t h e r t h a n o n b u s i n e s s f u n c t i o n . U n d e r t h e n e w s t r u c t u r e , i n a d d i t i o n t o o n e ' s f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t , a n e m p l o y e e a l s o b e l o n g e d t o a d e p a r t m e n t t h a t c o v e r e d t h o s e w h o w o r k e d o n t h e s a m e s h i f t . F o r i s s u e s t h a t n e e d t o h a v e e v e r y o n e i n v o l v e d , s h i f t o r g a n i z a t i o n s r a t h e r t h a n f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t s w o u l d b e i n c h a r g e . A t y p i c a l e x a m p l e w a s t h a t t h e g r a s s - r o o t s P a r t y o r g a n i z a t i o n s u s e d t o b e i n e a c h f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t . S i n c e p e o p l e w o r k e d o n t h r e e s h i f t s , t h o s e o r g a n i z a t i o n s c o u l d n e v e r f u n c t i o n t o g e t h e r a s a w h o l e . U n d e r t h e n e w s t r u c t u r e , t h e P a r t y o r g a n i z a t i o n s w e r e p u t o n e a c h s h i f t . A l s o f o r e a c h m o r n i n g , a f t e r n o o n , a n d e v e n i n g s h i f t , t h e r e i s a m a n a g e m e n t t e a m t o d e a l w i t h a l l p r o b l e m s d u r i n g t h e s h i f t . O n c e p r o b l e m s h a p p e n e d , t h e y c o u l d b e d e a l t w i t h i m m e d i a t e l y b e c a u s e p e o p l e i n c h a r g e w e r e a l l o n t h e s p o t . T h u s , b y a d d r e s s i n g t h e c o m m o n c a u s e , s e v e r a l p r o b l e m s w e r e s o l v e d s i m u l t a n e o u s l y . I m a g i n g i f t h e e n t r e p r e n e u r h a d t o d e a l w i t h t h o s e p r o b l e m s o n o n e - b y — o n e b a s i s , h e c o u l d b e e a s i l y o v e r w h e l m e d a n d h a d t o e x h a u s t a l l h i s p e r s o n a l 3 5 5 r e s o u r c e s . T h e l o c a l O f fi c i a l t o l d m e t h a t e v e r y o n e w a s a m a z e d b y t h i s n e w i d e a . P e O p l e a l s o w o n d e r e d h o w c o m e n o o n e e l s e c o u l d t h i n k O f a s i m i l a r i d e a . T h e s a m e e n t r e p r e n e u r a l s o d e m o n s t r a t e d o n o t h e r i s s u e s o f h i s s t r o n g a b i l i t y t o t a c k l e t h e c a u s e O f a p r o b l e m . F o r i n s t a n c e , w h e n I v i s i t e d S h e n g z e T o w n s h i p , t h e Y i l o n g c o m p a n y w a s c o n d u c t i n g a m a j o r e x p a n s i o n p r o j e c t . A f t e r t h e p r o j e c t w a s c o m p l e t e d , t h e c o m p a n y w o u l d a c q u i r e t h e c a p a b i l i t y o f f a b r i c fi n e p r o c e s s i n g w i t h t h e b e s t e q u i p m e n t i n t h e w o r l d . T h e p r i m a r y g o a l O f t h i s p r o j e c t w a s t o i m p r o v e t h e p r o fi t m a r g i n o f t h e c o m p a n y . B e c a u s e t h e e n t r e p r e n e u r r e c o g n i z e d t h a t t h e l a r g e s t p r o fi t m a r g i n o f h i s fi e l d w a s i n f a b r i c fi n e p r o c e s s i n g , h e l o c k e d i t a s t h e k e y a r e a o f i m p r o v e m e n t . A l o c a l O f fi c i a l a c c o m p a n i e d m e w h e n I v i s i t e d S h e n g z e . H e s a i d t h a t a t s e v e r a l c r i t i c a l m o m e n t s , t h e e n t r e p r e n e u r c o r r e c t l y i d e n t i fi e d t h e k e y i s s u e s a n d a c t e d d e c i s i v e l y . T h a t w a s a c r i t i c a l f a c t o r t h a t t h e c o m p a n y c o u l d g r o w t o a h u g e s i z e i n a v e r y s h o r t p e r i o d . C o n c e p t u a l a b i l i t y i s a l s o r e l a t e d t o t h e c o g n i t i v e p r o c e s s O f a c c u m u l a t i n g a n d a p p l y i n g k n o w l e d g e a n d e x p e r i e n c e s . I t i d e n t i fi e s t h e s i m i l a r i t y o r d i f f e r e n c e a m o n g p r o b l e m s a n d s i t u a t i o n s . I f s i m i l a r i t y i s n o t i c e d , i t i m p l i e s t h a t t h e p r e v i o u s e x p e r i e n c e s , e i t h e r s u c c e s s f u l o r u n s u c c e s s f u l , c a n b e a p p l i e d . I f d i f f e r e n c e i s n o t i c e d a n d n o p r e v i o u s e x p e r i e n c e e x i s t e d , t h e n o n e h a s t o s e a r c h f o r s o l u t i o n s u n d e r t h e n o v e l c i r c u m s t a n c e . I f o n e i s u n a b l e t o n o t i c e t h e c h a n g e a n d a c t s a s u s u a l , t h e n t h e i n c o m p a t i b i l i t y b e t w e e n o n e ' s a c t i o n a n d s i t u a t i o n a l c o n d i t i o n s w i l l c a u s e h a n n f u l c o n s e q u e n c e t o b u s i n e s s . I f o n e i s u n a b l e t o n o t i c e t h e s i m i l a r i t y b e t w e e n s i t u a t i o n s , t h e n t h e a c c u m u l a t e d e x p e r i e n c e s a n d k n o w l e d g e c a n n o t b e u t i l i z e d e f f e c t i v e l y . O n e h a s t o p a y t h e p r i c e o f r e p e a t l e a r n i n g . T h e e n t r e p r e n e u r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y d e s c r i b e d h i m s e l f a s a 3 5 6 p e r s o n w h o m a d e m a n y k i n d s o f m i s t a k e s b u t r a r e l y r e p e a t e d a m i s t a k e . H i s d e s c r i p t i o n O f h i m s e l f fi t s m y a n d o t h e r p e o p l e ' s O b s e r v a t i o n f a i r l y w e l l . N o n e t h e l e s s , i n o r d e r t o d o s o , o n e n e e d s a f a i r l y s t r o n g c o n c e p t u a l a b i l i t y . T h e a b i l i t y t o r e c o g n i z e t h e s i m i l a r i t y a m o n g s i t u a t i o n s a n d p r o b l e m s i s t h e p r e r e q u i s i t e t o a v o i d r e p e a t i n g t h e m i s t a k e . F o r t h o s e w h o m a k e f e w k i n d s o f m i s t a k e s b u t r e p e a t t h e m i s t a k e m a n y t i m e s , t h e y m i g h t b e i n c a p a b l e o f r e c o g n i z i n g t h o s e s i m i l a r i t i e s . A n o t h e r e x a m p l e o f n o t i c i n g t h e s i m i l a r i t y a m o n g d i f f e r e n t s i t u a t i o n s a n d a p p l y i n g t h e p r e v i o u s k n o w l e d g e w a s p r o v i d e d b y a n e n t r e p r e n e u r a t T a o y u a n T o w n s h i p O f W u j i a n g C i t y , w h o w a s a s c h o o l t e a c h e r b e f o r e e n t e r i n g t h e b u s i n e s s w o r l d . H e t o l d m e t h a t m a n a g i n g a c o m p a n y w a s t h e s a m e a s m a n a g i n g a c l a s s . H e f o u n d t h a t a r u l e o f t h u m b h e l e a r n e d f r o m h i s t e a c h e r h e l p e d h i m g r e a t l y i n m a n a g i n g b o t h a c l a s s a n d a c o m p a n y . H i s t e a c h e r s a i d : " D i s c i p l i n e i s t h e m o s t c r i t i c a l f a c t o r t o a c h i e v e a n y t h i n g i n a c l a s s . I f t h e r e i s n o d i s c i p l i n e , n o t h i n g c a n b e d o n e . " H e s u c c e s s f u l l y u s e d t h i s r u l e i n t e a c h i n g a n d b e c a m e a m o d e l t e a c h e r . W h e n h e t o o k o v e r t h e c o m p a n y , h e r e c o g n i z e d t h a t d i s c i p l i n e w a s v e r y i m p o r t a n t t o m a i n t a i n a n o r d e r l y a n d q u a l i t y p r o d u c t i o n p r o c e s s a s w e l l . H e t o l d m e t h a t t h e p o o r q u a l i t y O f p r o d u c t s i n m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s w a s p r i m a r i l y d u e t o l a c k O f d i s c i p l i n e . P e o p l e j u s t d i d n o t f o l l o w t h e r u l e s . T h u s , h e m a d e g r e a t e f f o r t t o e s t a b l i s h d i s c i p l i n e w i t h i n h i s c o m p a n y . H e c o n s i d e r e d a w e l l - m a i n t a i n e d d i s c i p l i n e a n i m p o r t a n t f a c t o r c o n t r i b u t i n g t o t h e s u c c e s s o f h i s c o m p a n y . H e w a s a l s o v e r y g r a t e f u l t o h i s t e a c h e r f o r t h e k n o w l e d g e h e l e a r n e d . 3 5 7 C o n c e p t u a l a b i l i t y a n d g r o w t h p o t e n t i a l : S i m p l i f y i n g c o m p l e x s i t u a t i o n T h e i m p o r t a n c e o f c o n c e p t u a l a b i l i t y i n c r e a s e s a s t h e s i z e o r t h e c o m p l e x i t y o f a b u s i n e s s g r o w s . T h e e n t r e p r e n e u r s O f l a r g e r b u s i n e s s u s u a l l y d e m o n s t r a t e d s t r o n g e r c o n c e p t u a l a b i l i t y t h a n t h o s e o f s m a l l e r b u s i n e s s . S i n c e m o s t e n t e r p r i s e s i n t h i s s t u d y w e r e e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e s a m e p e r i o d , t h e c o m p a n i e s t h a t r e a c h e d l a r g e r s i z e u s u a l l y e n j o y e d h i g h e r g r o w t h r a t e t h a n t h e s m a l l e r o n e s . A s a b u s i n e s s g r o w s i n s i z e , t h e p r o b l e m s t h a t o n e h a s t o d e a l w i t h i n c r e a s e s r a p i d l y i n n u m b e r . A s t r o n g c o n c e p t u a l a b i l i t y a l l o w s o n e t o c a t e g o r i z e p r o b l e m s a n d s i m p l i f y c o m p l e x s i t u a t i o n s . T h r o u g h c a t e g o r i z a t i o n , o n e c a n d i v i d e p r o b l e m s i n t o s e v e r a l g r o u p s . T h e n b y d e a l i n g w i t h a g r o u p o f p r o b l e m i n s t e a d o f a n i n d i v i d u a l p r o b l e m a t a t i m e , t h e w o r k - l o a d w o u l d b e w i t h i n t h e l i m i t O f o n e ' s c o g n i t i v e c a p a c i t y . A t t h e i n i t i a l b u i l d u p s t a g e , e n t r e p r e n e u r s r a r e l y n e e d t o c a t e g o r i z e t h e p r o b l e m s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . A s m a l l e r b u s i n e s s s i z e m e a n s f e w e r p r o b l e m s . A n e n t r e p r e n e u r u s u a l l y c o u l d c o v e r e v e r y d e t a i l o f b u s i n e s s O p e r a t i o n . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f L i l a n g G a r m e n t F a c t o r y a t Q i n g y a n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , l a u g h e d a t h i s o w n p r a c t i c e i n h a n d l i n g t h e fi n a n c e o f h i s c o m p a n y a t t h e e a r l y t i m e . H e c a l l e d h i s p r a c t i c e a s " N i u r o u z h a n g ( b e e f b o o k k e e p i n g ) " I t m e a n s t h a t t h e r e w a s v i r t u a l l y n o a c c o u n t i n g p r o c e d u r e . A l l t h e m o n e y w a s p u t i n o n e p l a c e . N O o n e m o n i t o r e d t h e a m o u n t O f m o n e y h a d b e e n m a d e o r h a d t o b e p a i d . T h e o n l y t h i n g h e k n e w w a s t h a t a t t h e e n d o f a y e a r , t h e r e w a s a l o t o f m o n e y l e f t a n d t h a t w a s t h e i r p r o fi t . H i s s i t u a t i o n w a s r e p r e s e n t a t i v e o f m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . H e t o l d m e t h a t h e c o u l d n o l o n g e r a f f o r d t o h a n d l e t h e c o m p a n y fi n a n c e t h a t w a y . T h e b u s i n e s s h a d g r o w n t o a s u b s t a n t i a l s i z e . T h e a m o u n t O f c a s h f l o w w a s m u c h g r e a t e r . A n y 3 5 8 m i s t a k e i n m a n a g e m e n t c o u l d c a u s e s u b s t a n t i a l 1 0 5 5 . T h u s , a p r o c e d u r e t o m o n i t o r t h e fi n a n c i a l s i t u a t i o n w a s e s t a b l i s h e d . P a y m e n t a n d r e c e i v a b l e w e r e d e a l t w i t h s e p a r a t e l y . C o s t O f p r o d u c t i o n w a s c a r e f u l l y c a l c u l a t e d . T h i s e n t r e p r e n e u r r e p r e s e n t e d a n e x a m p l e t h a t o n e w a s c a p a b l e O f c a t e g o r i z i n g b u s i n e s s i s s u e s w h e n i t w a s n e c e s s a r y . H o w e v e r , t h e r e w e r e m a n y e n t r e p r e n e u r s w h o s t i l l h a n d l e d t h e fi n a n c e o f t h e i r c o m p a n i e s i n a p r i m i t i v e w a y . A c h a o t i c a c c o u n t i n g s i t u a t i o n w a s a c o m m o n p r o b l e m f o r m a n y a v e r a g e r u r a l e n t e r p r i s e s . I f a n e n t r e p r e n e u r i s w e a k i n c o n c e p t u a l a b i l i t y a n d h a s t o d e a l w i t h t h e g r o w i n g n u m b e r o f p r o b l e m s o n i n d i v i d u a l b a s i s , h e c a n b e e a s i l y o v e r w h e h n e d a n d t h e o p e r a t i o n o f b u s i n e s s w i l l b e i n d i s a r r a y . I n t i m i d a t e d b y t h e n u m b e r o f p r o b l e m s t h a t h a d t o b e a d d r e s s e d f o r a l a r g e r s i z e b u s i n e s s , m a n y e n t r e p r e n e u r s w o u l d n o t e x p a n d t h e i r b u s i n e s s e s . I a s k e d s e v e r a l e n t r e p r e n e u r s a b o u t t h e r e a s o n s t h a t t h e y w o u l d n o t e x p a n d . T h e i r a n s w e r s w e r e t h e s a m e i n e s s e n c e : " G u a n B u G u o L a i ( c a n n o t h a n d l e ) " A l o c a l O f fi c i a l O f S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , t o l d m e t h a t m a n y e n t r e p r e n e u r s p r e f e r r e d a s m a l l e r s i z e o f b u s i n e s s b e c a u s e t h e y c o u l d c o n t r o l a l l a s p e c t s o f t h e i r b u s i n e s s e s . T h e y w o u l d f e e l u n c o m f o r t a b l e i f t h e y h a d t O d e a l w i t h l a r g e r n u m b e r o f p r o b l e m s . A t A n h a i T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , l o c a l o f fi c i a l s t o l d m e s t o r i e s t h a t r e fl e c t e d t h e s i m i l a r i s s u e b u t f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e . T h e y s a i d t h a t m a n y c o m p a n i e s w e r e i n a c h a o t i c s i t u a t i o n b e c a u s e t h e r e w e r e t o o m a n y p r o b l e m s a n d e n t r e p r e n e u r s c o u l d n o t c o v e r a l l o f t h e m . C o n s e q u e n t l y , m a n y p r o b l e m s w e r e l e f t u n a t t e n d e d a n d h i n d e r e d t h e d e v e l o p m e n t o f b u s i n e s s e s . 3 5 9 C o n c e p t u a l a n d a n a l y t i c a l a b i l i t i e s : D e l e g a t i n g r e s p o n s i b i l i t y D e l e g a t i n g o n e ' s r e s p o n s i b i l i t y t o s u b o r d i n a t e s i s a c r i t i c a l i s s u e w h e n a b u s i n e s s g r o w s b i g g e r . A t t h a t s t a g e , i t i s o u t o f t h e c a p a c i t y o f a n i n d i v i d u a l t o h a n d l e e v e r y d e t a i l s . A s u c c e s s f u l d e l e g a t i o n r e q u i r e s a f a i r l y s t r o n g c o n c e p t u a l a b i l i t y a n d a n o p t i m a l l e v e l o f a n a l y t i c a l a b i l i t y . C o n c e p t u a l a b i l i t y i s n e e d e d t o c a t e g o r i z e a c t i v i t i e s a c c o r d i n g t o d i f f e r e n t b u s i n e s s f u n c t i o n s a n d b e c l e a r a b o u t t h e b o u n d a r i e s o f h i s o w n r o l e a n d t h e r o l e s o f s u b o r d i n a t e s i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . A n a l y t i c a l a b i l i t y i s n e e d e d t o u n d e r s t a n d t h e i n t e r d e p e n d e n t r e l a t i o n s h i p s a m o n g t h o s e f u n c t i o n s a n d p r i o r i t i z e e a c h f u n c t i o n i n t e r m s o f i t s s t r a t e g i c i m p o r t a n c e t o h i s c o m p a n y . B a s i c a l l y , a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o d e l e g a t e b a s i c O p e r a t i o n s t o s u b o r d i n a t e s , a c t a s a c o o r d i n a t o r a m o n g m a j o r f u n c t i o n s , a n d c o n c e n t r a t e h i m s e l f o n s t r a t e g i c i s s u e s . W h e n I d i d t h e fi e l d r e s e a r c h i n 1 9 9 4 a n d 1 9 9 5 , m o s t e n t e r p r i s e s I v i s i t e d h a d p a s s e d t h e i n i t i a l b u i l t - u p s t a g e . A m o n g t h e e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , m a n y o f t h e m h a d d i f fi c u l t i e s i n d e l e g a t i n g . E v e n s e v e r a l e n t r e p r e n e u r s o f l a r g e r s i z e b u s i n e s s e s c o u l d n o t d e l e g a t e w e l l . T h e i r e x p l a n a t i o n s w e r e t h a t t h e y d i d n o t t r u s t o t h e r s a n d w e r e a f r a i d t h a t s u b o r d i n a t e s w o u l d r u i n e v e r y t h i n g . M y O b s e r v a t i o n s u g g e s t e d t h a t t h o s e p e o p l e a c t u a l l y w e r e n o t c l e a r a b o u t w h a t t o d e l e g a t e a n d h o w t o c o o r d i n a t e a f t e r d e l e g a t i o n . T h u s t h e y e i t h e r k e p t t h e i r b u s i n e s s e s a t a s m a l l e r s c a l e s o t h a t t h e y c o u l d c o n t r o l e v e r y t h i n g o r s t r e t c h e d t h e m s e l v e s t o c o v e r e v e r y t h i n g . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f S t e e l M o d e l i n g C o m p a n y i n L o n g s h u i T o w n s h i p , D a z u C o u n t y , t o l d m e t h a t e v e r y p u r c h a s e O f t h e c o m p a n y h a d t o b e a p p r o v e d b y h i m , n o m a t t e r h o w t r i v i a l t h e p u r c h a s e w o u l d b e . T h i s w a s a n o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r i n m a n y a s p e c t s b u t n o t i n d e l e g a t i n g h i s 3 6 0 r e s p o n s i b i l i t i e s . H e m a n a g e d t o c o v e r m a j o r b u s i n e s s i s s u e s b y a c t i n g a s a w o r k a h o l i c . A l o c a l o f fi c i a l , w h o a c c o m p a n i e d m e t o v i s i t t h e c o m p a n y , t o l d m e t h a t t h e e n t r e p r e n e u r w o r k e d t o o h a r d a n d h e c o u l d n o t k e e p d o i n g t h a t f o r a l o n g t i m e . T h e s i m i l a r s t o r i e s w e r e a l s o t o l d b y a g o v e r n m e n t O f fi c i a l I m e t i n T o n g C o u n t y o f B e i j i n g . H e s a i d t h a t i n s o m e c o m p a n i e s , w i t h o u t t h e a p p r o v a l o f g e n e r a l m a n a g e r s , p e o p l e c o u l d n o t e v e n b u y a b r o o m . W a n s h i d a G a r m e n t C o m p a n y o f Y i n l i n g T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y w a s a b u s i n e s s O f l a r g e r s i z e . I n 1 9 9 4 , i t h a d a b o u t f o u r h u n d r e d w o r k e r s a n d a n n u a l o u t p u t o f a b o u t o n e h u n d r e d m i l l i o n y u a n s . T h e c o m p a n y o n l y h a d a m a n a g e r i a l s t a f f o f f o u r : t h e e n t r e p r e n e u r , h i s w i f e , a n d t w o o t h e r p e r s o n s . I n o u r d i s c u s s i o n , t h e e n t r e p r e n e u r c o m p l a i n e d t o m e t h a t h e w a s r e a l l y t i r e d a n d u n d e r s t o o d t h a t h e n e e d e d t h e h e l p o f o t h e r p e o p l e . H o w e v e r , i n p r a c t i c e , h e w a s s t i l l t r a p p e d i n a m e n t a l i t y t h a t h e h a d t o c o n t r o l e v e r y t h i n g . H e a p p e a r e d t o h a v e d i f fi c u l t i e s s e p a r a t i n g t h e p a r t o f h i s p r e v i o u s r e s p o n s i b i l i t y t h a t s h o u l d l e t o t h e r p e o p l e t a k e t h e c h a r g e . D u r i n g t h e i n t e r v i e w , h e a s k e d m e t o r e c o m m e n d s o m e o n e f o r t h e g e n e r a l m a n a g e r p o s i t i o n a n d I d i d t h a t a f e w d a y s l a t e r . A f t e r s e v e r a l r o u n d s o f n e g o t i a t i o n , I l e a r n e d t h a t t h e y w e r e d e a d l o c k e d o n t h e s a l a r y i s s u e . T h o u g h t h e e n t r e p r e n e u r w a s i m p r e s s e d b y t h e p e r s o n I r e c o m m e n d e d , h e w o u l d o n l y s t a r t a t a v e r y l o w l e v e l o f p a y t h a t w a s n o t a p p r o p r i a t e f o r a g e n e r a l m a n a g e r . I n h i s m i n d , t h e r e w e r e o n l y t w o c a t e g o r i e s o f p e o p l e w i t h i n a c o m p a n y , t h e o w n e r s a n d t h e l a b o r w o r k e r s . H i s o f f e r s h o w e d t h a t h e t r e a t e d t h e g e n e r a l m a n a g e r p o s i t i o n a l m o s t t h e s a m e a s a n o r d i n a r y l a b o r w o r k e r . I t w a s v e r y d i f fi c u l t f o r h i m t o a c c e p t t h a t a s k i l l f u l m a n a g e r i a l s t a f f b e l o n g e d t o a d i f f e r e n t c a t e g o r y a n d s h o u l d b e t r e a t e d d i f f e r e n t l y . 3 6 1 A c c o r d i n g t o h i m , h e h a d s t a r t e d t o s e a r c h f o r a g e n e r a l m a n a g e r f o r a q u i t e l o n g t i m e b u t h a d n o t f o u n d o n e . W h i l e h e c o m p l a i n e d a b o u t t h e d i f fi c u l t i e s i n fi n d i n g c o m p e t e n t c a n d i d a t e s , i t s h o u l d b e r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t h i s r e l u c t a n c e t o o f f e r d i f f e r e n t i a l t r e a t m e n t w a s a m a j o r r e a s o n . B y a s h a r p c o n t r a s t , t h e r e w a s a n o t h e r g a r m e n t c o m p a n y O f t h e s i m i l a r s i z e a n d j u s t a f e w b l o c k s a w a y f r o m W a n s h i d a C o m p a n y , c a l l e d L i f u s h u n C o m p a n y . I t s e n t r e p r e n e u r c l e a r l y u n d e r s t o o d t h a t h e c o u l d n o t c o v e r e v e r y t h i n g o n c e t h e b u s i n e s s g r e w t o a s i g n i fi c a n t s i z e . A b o u t h a l f y e a r a g o , h e h i r e d a g e n e r a l m a n a g e r . W h e n I v i s i t e d t h e c o m p a n y , I m e t b o t h o f t h e m . T h e g e n e r a l m a n a g e r w a s a v e r y m a t u r e y o u n g m a n O f t w e n t y - e i g h t y e a r s o l d . H e t o l d m e t h a t h e w a s p r i m a r i l y r e s p o n s i b l e f o r m a n a g i n g t h e o p e r a t i o n o f t h e c o m p a n y . T h e e n t r e p r e n e u r ’ s r e s p o n s i b i l i t y w a s m a i n l y t o d e a l w i t h c l i e n t s a n d l o c a l g o v e r n m e n t . H e a p p e a r e d h a p p y t O w o r k i n t h i s c o m p a n y b e c a u s e t h e e n t r e p r e n e u r r e a l l y d e l e g a t e d h i m w i t h a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f r e s p o n s i b i l i t y . W h e n a s k e d h o w m u c h h i s s a l a r y w a s , h e w o u l d n o t g i v e t h e e x a c t n u m b e r b u t a d m i t t e d t h a t i t w a s v e r y h i g h . T h e H e n g a n W o m a n P r o d u c t C o m p a n y o f A n h a i T o w n s h i p , J i n j i a n g C i t y , w a s a l s o v e r y g e n e r o u s i n c o m p e n s a t i n g i t s k e y m a n a g e r i a l s t a f f s . F o r i n s t a n c e , t h e c o m p a n y h a d m a n y b r a n c h e s a c r o s s t h e n a t i o n . I t s b r a n c h m a n a g e r s w e r e o f f e r e d c o m p a n y s t o c k f o r o n e h u n d r e d t h o u s a n d y u a n s i n a d d i t i o n t o t h e i r r e g u l a r s a l a r i e s a n d o t h e r c o m p e n s a t i o n s . T h i s w a s a c r i t i c a l f a c t o r f o r t h e f a s t s p r e a d o f i t s b u s i n e s s n a t i o n w i d e b e c a u s e i t w a s a b l e t o a t t r a c t c o m p e t e n t p e o p l e . 3 6 2 C o n c e p t u a l a b i l i t y a n d b u s i n e s s g r o w t h : S e e i n g t h e b i g p i c t u r e T h e a b i l i t y a n e n t r e p r e n e u r t o t a k e a s t r a t e g i c p e r s p e c t i v e i n d e a l i n g w i t h b u s i n e s s i s s u e s a f f e c t s t h e g r o w t h p o t e n t i a l o f a c o m p a n y . T o t h i n k s t r a t e g i c a l l y r e q u i r e s a h i g h e r l e v e l c o n c e p t u a l a b i l i t y O f p e r c e i v i n g o n e ' s b u s i n e s s a s t h e i n t e g r a t e d p a r t o f a b i g g e r s y s t e m . A n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o l o o k b e y o n d t h e s m a l l w o r l d o f h i s o w n c o m p a n y , c o n s c i o u s l y r e c o g n i z e t h a t h i s b u s i n e s s i s i n t e r d e p e n d e n t w i t h o t h e r o r g a n i z a t i o n s t h r o u g h b i g g e r s y s t e m s , a n d o r g a n i z e h i s b u s i n e s s a c t i v i t i e s a s a n i n t e g r a t e d p a r t o f b i g g e r s y s t e m s . T h e c o n c e p t o f v i r t u a l o r g a n i z a t i o n i s a n e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . I t r e f e r s t o t h e r e l a t i o n s h i p s a m o n g f u n c t i o n a l l y i n t e r d e p e n d e n t b u t p h y s i c a l l y i n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n s . T h e b e h a v i o r o f t h o s e o r g a n i z a t i o n s a r e r e g u l a t e d b y t h e i r f u n c t i o n a l i n t e r d e p e n d e n c e a s i f t h e y w e r e t h e i n t e g r a t e d p a r t s o f a v i r t u e o r g a n i z a t i o n . T o s o m e e x t e n t , t h i n k i n g b i g g e r i s a p r e c o n d i t i o n f o r a c h i e v i n g b i g g e r . M a o Z e d o n g a l w a y s w a n t e d C h i n e s e t o h a v e t h e i r c o u n t r y i n m i n d b u t d e t e r m i n e t h e i r a c t i o n s f r o m t h e p e r s p e c t i v e O f t h e w h o l e w o r l d ( X o n g h u a Z u g o u , F a n g y a n S h i j i e ) . O f c o u r s e , n o t e v e r y o n e w h o t h i n k s b i g g e r c o u l d a c h i e v e b i g g e r . N o n e t h e l e s s , i f o n e c a n n o t t h i n k b i g g e r , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o a c h i e v e b i g g e r . I f o n e h a s n o d r e a m , o n e c a n n o t h a v e a d r e a m c o m e t r u e . A l t h o u g h r u r a l e n t e r p r i s e s a r e a l s o c a l l e d a s t o w n s h i p a n d v i l l a g e e n t e r p r i s e s , s o m e e n t r e p r e n e u r s w o u l d n e v e r c o n s i d e r t h e i r b u s i n e s s e s j u s t t h e p a r t s o f v i l l a g e o r t o w n s h i p e c o n o m y . I n s t e a d , t h e y a l w a y s l o o k e d a t b u s i n e s s i s s u e s w i t h i n a s c o p e o f t h e w h o l e s o c i e t y , t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y , o r t h e w h o l e i n d u s t r y t h a t o n e ' s b u s i n e s s w a s s p e c i a l i z e d i n . T h e y c o u l d d o s o e v e n w h e n t h e i r b u s i n e s s e s w e r e a t t h e v e r y e a r l y s t a g e 3 6 3 o f d e v e l o p m e n t . B y r e c o g n i z i n g t h e r e l a t i o n s h i p o f o n e ' s b u s i n e s s t o a b i g g e r s y s t e m , t h e e n t r e p r e n e u r w o u l d o p e r a t e i n t h a t s c o p e . T h u s , t h e b i g g e r a s y s t e m i s , t h e l a r g e r t h e t e n i t o r y f o r b u s i n e s s a c t i v i t i e s , t h e m o r e d i f fi c u l t t o o p e r a t e a b u s i n e s s , a n d t h e g r e a t e r t h e r e w a r d f o r s u c c e s s w o u l d b e . I f o n e r e c o g n i z e s t h a t h i s b u s i n e s s i s a n i n t e g r a t e d p a r t o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , t h e n h e s h o u l d k n o w t h a t h i s m a r k e t a n d r e s o u r c e b a s e c a n b e n a t i o n w i d e . A l s o h e h a s t o c o m p e t e w i t h o t h e r b u s i n e s s e s n a t i o n w i d e . I f o n e i d e n t i fi e s h i s b u s i n e s s w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y , t h e n h e s h o u l d c o m p e t e w i t h i n t e r n a t i o n a l p l a y e r s f o r t h e s h a r e s O f m a r k e t s a n d r e s o u r c e s . I f o n e c o u l d o n l y p e r c e i v e h i s b u s i n e s s a s , a p a r t o f l o c a l c o m m u n i t y , t h e n h e w o u l d n o t t r y t h e O p p o r t u n i t y b e y o n d t h e l o c a l b o u n d a r y a n d c o u l d n o t r e a l i z e t h a t o u t s i d e b u s i n e s s e s a r e t h e p o t e n t i a l c o m p e t i t o r s . W h e n t h e o u t s i d e c o m p e t i t o r s d o n o t i n v a d e t h e l o c a l m a r k e t , t h e s e b u s i n e s s e s O p e r a t e c o m f o r t a b l y w i t h i n t h e l o c a l b o u n d a r y . O n c e t h e c o m p e t i t o r s w i t h t h e s u p p o r t O f a b r o a d e r m a r k e t a n d r e s o u r c e b a s e s d e c i d e t o i n v a d e t h e l o c a l m a r k e t , t h o s e l o c a l l y b o u n d b u s i n e s s e s w o u l d h a v e f e w c h o i c e s b u t s u r r e n d e r . P r o f e s s o r Z h o u H o n g d a w a s t h e d e p u t y d i r e c t o r o f C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s M a n a g e m e n t T r a i n i n g S c h o o l a t L a n g f a n g C i t y , H e b e i P r o v i n c e . H e h a d f o l l o w e d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s f o r a l o n g t i m e a n d k n e w t h i s p h e n o m e n o n v e r y w e l l . W e h a d a t h o r o u g h d i s c u s s i o n r e g a r d i n g t h e r e q u i r e m e n t s o n r u r a l e n t r e p r e n e u r s a t t h e d i f f e r e n t s t a g e s o f d e v e l o p m e n t . I n t e r m s o f h i s o w n r e s e a r c h , h e s u m m a r i z e d f o u r s t a g e s t h a t i m p o s e d d i f f e r e n t r e q u i r e m e n t s o n r u r a l e n t r e p r e n e u r s . H i s o b s e r v a t i o n s s u g g e s t e d t h a t t h i n k i n g s t r a t e g i c a l l y w a s c r i t i c a l w h e n a b u s i n e s s g r e w t o a h i g h e r l e v e l . 3 6 4 A t t h e fi r s t s t a g e , i t c a l l e d f o r " a b l e t o d o i t " t y p e o f e n t r e p r e n e u r . W h e n r u r a l e n t e r p r i s e s j u s t s t a r t e d t o d e v e l o p , t h e r e w a s a h u g e v a c u u m i n t h e m a r k e t . E v e r y p r o d u c t w a s i n h i g h d e m a n d , e v e n t h o u g h t h e q u a l i t y w a s r e l a t i v e l y p o o r a n d t h e d e s i g n w a s p r i m i t i v e . A n y o n e w h o h a d t h e c o u r a g e t o t a k e a c t i o n c o u l d fi t t h e r o l e o f a n e n t r e p r e n e u r . T h e r e q u i r e m e n t o f t h e s e c o n d s t a g e w a s " a b l e t o d o i t w e l l . " B e c a u s e w h e n s e v e r a l b u s i n e s s e s p r o d u c e d t h e s i m i l a r p r o d u c t s , t h o s e w h o c o u l d d o b e t t e r w o u l d e n j o y c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s i n t h e m a r k e t . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , t h o s e w h o u n d e r s t o o d t h e t e c h n i c a l i s s u e s o f p r o d u c t i o n o r k n e w h o w t o g e t t e c h n i c a l s u p p o r t w o u l d fi t t h e r o l e O f e n t r e p r e n e u r . T h e t h i r d s t a g e r e q u i r e d a n e n t r e p r e n e u r t o " b e a b l e t o s e l l i t . " W h e n s e v e r a l b u s i n e s s e s w e r e a b l e t o p r o d u c e p r o d u c t s O f s i m i l a r q u a l i t y a n d v a r i e t y , t h e m a r k e t i n g e f f o r t w a s c r i t i c a l f o r b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . A t t h i s s t a g e , i t w o u l d n o t b e e n o u g h f o r j u s t f o c u s i n g o n a c t i v i t i e s w i t h i n a c o m p a n y . A c o m p e t e n t e n t r e p r e n e u r n e e d s t o p e r c e i v e h i s c u s t o m e r s a s a n i n t e g r a t e d p a r t o f b u s i n e s s . F i n a l l y , t h e f o u r t h s t a g e c a l l s f o r " m o d e r n e n t r e p r e n e u r . " T h o s e w e r e t h e p e o p l e w h o c o u l d t a k e l o n g t e r m a n d s t r a t e g i c p e r s p e c t i v e s i n a d d r e s s i n g b u s i n e s s i s s u e s . T h e i r b u s i n e s s d e c i s i o n s w e r e b a s e d o n t h e c o n c e r n s o f s t r a t e g i c i m p o r t a n c e r a t h e r t h a n r e s p o n d i n g t o i m m e d i a t e b e n e fi t s . Z h o u b e l i e v e d i n t h a t t h e e n t r e p r e n e u r s w h o c o u l d m e e t t h e f o u r t h s t a g e r e q u i r e m e n t w e r e t h e f u t u r e O f r u r a l e n t e r p r i s e s . I f j u d g e d b y o n e ' s c o g n i t i v e a b i l i t y , s t a r t i n g f r o m t h e t h i r d s t a g e , t h e c o n c e p t u a l a b i l i t y b e c o m e s i m p o r t a n t . T o m e e t t h e r e q u i r e m e n t a t t h e t h i r d a n d f o u r t h s t a g e s , a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o f r e e h i s a t t e n t i o n f r o m t a n g i b l e a n d i m m e d i a t e d e t a i l s . W i t h i n t h e c o m p a n y , h e n e e d e d t o c o o r d i n a t e m a j o r f u n c t i o n a l u n i t s a n d O p e r a t e d t h e b u s i n e s s a s a w h o l e . I n r e l a t i o n t o e x t e r n a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , b e 3 6 5 n e e d s t o r e c o g n i z e a n d a d d r e s s t h e i n t e r e s t s o f o t h e r o r g a n i z a t i o n s o r g r o u p s t h a t h a d c r i t i c a l i m p a c t s o n t h e f u t u r e o f h i s b u s i n e s s . T h i n k i n g s t r a t e g i c a l l y i s i n f a c t t h e c o r e O f t h e f o u r t h s t a g e r e q u i r e m e n t . I n r e a l i t y , t h e f o u r s t a g e s r a r e l y h a p p e n i n s e q u e n c e . E n t r e p r e n e u r s m a y d e m o n s t r a t e a b i l i t i e s r e q u i r e d f o r s e v e r a l s t a g e s i n t h e s a m e p e r i o d O f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . N o n e t h e l e s s , t h e s e f o u r t y p e s o f r e q u i r e m e n t s d o r e v e a l t h e i m p o r t a n c e o f c o n c e p t u a l a b i l i t y a t t h e h i g h e r l e v e l o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . F o r i n s t a n c e , t h e e n t r e p r e n e u r o f H e n g a n W o m e n ’ s P r o d u c t C o m p a n y d e m o n s t r a t e d t h a t h e w a s c a p a b l e o f m e e t i n g a l l t h o s e r e q u i r e m e n t s w h e n n e c e s s a r y . A t t h e e a r l y s t a g e , h e w a s c o u r a g e o u s e n o u g h t o q u i t h i s s m a l l a n d c o m f o r t a b l e g a r m e n t b u s i n e s s a n d v e n t u r e i n t o t h e u n f a m i l i a r t e r r i t o r y o f p r o d u c i n g w o m e n p r o d u c t s f o r h e p e r c e i v e d a b r i g h t e r f u t u r e i n t h i s fi e l d . O n c e i n t h e b u s i n e s s , h e w a n t e d t o d o i t w e l l . H e w o u l d u s e b e s t m a t e r i a l a n d g e t h e l p f r o m t e c h n i c a l p e o p l e t o m a k e t o p q u a l i t y p a d s . I n o r d e r t o r e c r u i t p e o p l e w i t h m u c h n e e d e d s p e c i a l t y , h e w o u l d n o t h e s i t a t e t o h a v e t h e m t o j o i n t h e c o m p a n y e v e n i f t h e d e c i s i o n s c o u l d o f f e n d h i s b r o t h e r s a n d r e l a t i v e s . A f t e r h e w a s a b l e t o p r o d u c e q u a l i t y p r o d u c t s , m a r k e t i n g b e c a m e a c r i t i c a l i s s u e f o r t h e f u r t h e r e x p a n s i o n o f h i s b u s i n e s s . H i s m a r k e t i n g a p p r o a c h w a s n o t j u s t t o s e l l p r o d u c t s . I n s t e a d , h e c o n s c i o u s l y m a d e e f f o r t t O i n c r e a s e t h e m a r k e t s h a r e a n d t h e g e o g r a p h i c c o v e r a g e . H e w o r k e d h a r d t o e s t a b l i s h l o n g - t e r m r e l a t i o n s h i p w i t h k e y c u s t o m e r s , s e t u p b r a n c h c o m p a n i e s i n m a j o r c i t i e s , a n d p u b l i c i z e p r o d u c t s t h r o u g h a d v e r t i s i n g . W h i l e m a k i n g k e y b u s i n e s s d e c i s i o n s , h e w o u l d n o t r e s t r i c t h i s t h i n k i n g t o t h e i m m e d i a t e o u t c o m e . I n s t e a d , h e w o u l d c o n s i d e r f a c t o r s t h a t h a d a l o n g t e r m i m p a c t o n t h e b u s i n e s s , s u c h a s t h e t r e n d o f p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t a n d t h e c h a n g i n g d e m a n d o f c o n s u m e r s . W i t h i n t h e c o m p a n y , 3 6 6 t h e d e c i s i o n s t o u p g r a d e p r o d u c t i o n e q u i p m e n t , r e c r u i t c o m p e t e n t e m p l o y e e s , a n d e s t a b l i s h a m o d e r n m a n a g e m e n t s y s t e m w e r e a l l g u i d e d b y t h e p r o j e c t e d fi r t u r e d e v e l o p m e n t ( F u , 1 9 9 2 ) . A m o n g t h e e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y h a d a u n i q u e t h e o r y a b o u t t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a b u s i n e s s a n d t h e s o c i e t y . I t i s a g o o d e v i d e n c e o f h i s s t r o n g c o n c e p t u a l a b i l i t y t o p e r c e i v e h i s b u s i n e s s a s a n i n t e g r a t e d p a r t o f a b i g g e r s y s t e m . A c c o r d i n g t o h i m , a b u s i n e s s i s a m e m b e r o f t h e s o c i e t y . W h e t h e r a b u s i n e s s w o u l d b e a c c e p t e d b y t h e s o c i e t y d e p e n d s o n w h a t i t c a n c o n t r i b u t e . I f a b u s i n e s s c o n t r i b u t e s w h a t t h e s o c i e t y n e e d s , t h e n i t w o u l d b e a l l o w e d t o e x i s t a n d d e v e l o p . O r i t w i l l b e e l i m i n a t e d b y t h e s o c i e t y . F o r t h o s e f a i l e d b u s i n e s s e s , t h e p r i m a r y r e a s o n i s t h a t t h e y c o u l d n o t c o n t r i b u t e a c c o r d i n g l y t o t h e n e e d o f s o c i e t y t h e r e f o r e l o s t t h e i r l e g i t i m a t e r i g h t O f e x i s t e n c e . T h e m o r e a b u s i n e s s c o n t r i b u t e s , t h e b e t t e r i t s p o s i t i o n w o u l d b e i n t h e s o c i e t y . T h u s , t h e k e y f o r b u s i n e s s d e v e l o p m e n t i s t o i d e n t i f y w h a t t h e s o c i e t y d e m a n d s a n d a c t a c c o r d i n g l y . I n h i s O p i n i o n , t h e m o s t i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n a b u s i n e s s c o u l d m a k e i s t o p r o v i d e q u a l i t y p r o d u c t s d e m a n d e d b y t h e s o c i e t y . I t i s t h e p r i m a r y r e a s o n t h a t t h e s o c i e t y n e e d s t h a t b u s i n e s s . B e s i d e s t h i s p r i m a r y d e m a n d , h e a l s o r e c o g n i z e d o t h e r c r i t i c a l i s s u e s . F o r i n s t a n c e , a c o m p a n y s h o u l d p r o m o t e s o c i e t a l p r o g r e s s , s u p p o r t c o m m u n i t y d e v e l o p m e n t , a n d c a r e a b o u t t h e w e l f a r e o f i t s e m p l o y e e s . H e t h o u g h t t h a t m a n y c o m p a n i e s d i d n o t c a r e a b o u t q u a l i t y w a s t h e a c t i o n O f n o - b r a i n e r a n d c h e a t i n g t h e s o c i e t y . S o o n e r o r l a t e r , t h e y w o u l d b e e l i m i n a t e d . H e a t t r i b u t e d h i s e f f o r t t o i m p r o v e t h e p r o d u c t q u a l i t y a s r e s p o n d i n g t o t h e d e m a n d o f t h e 3 6 7 s o c i e t y . H i s a c t i o n s i n s u p p o r t i n g c o m m u n i t y p r o j e c t s , b e a u t i f y t h e e n v i r o n m e n t , r e s p e c t l a b o r w o r k e r s , a n d s u p p o r t c u l t u r a l a c t i v i t i e s w e r e a l l e x p l a i n e d b y t h e s a m e r e a s o n . T h o u g h m a n y o f h i s a c t i o n s a p p e a r e d i d e a l i s t i c , h e w a s a p u r e b u s i n e s s m a n . I n h i s o w n w o r d s , i f t h e r e w a s n o b u s i n e s s b e n e fi t , h e w o u l d n o t s p e n d a p e n n y o n a p r o j e c t , n o m a t t e r h o w f a n c y i t w o u l d a p p e a r . N o n e t h e l e s s , h i s a b i l i t y t o t a k e a b r o a d p e r s p e c t i v e t o l o o k a t b u s i n e s s i s s u e s a l l o w e d h i m t o t a p t h e r e s o u r c e s t h a t w e r e n o t e v i d e n t i f o n e n a r r o w l y f o c u s e s o n s o m e i m m e d i a t e b e n e fi t s . I s t a y e d i n t h i s c o m p a n y f o r a b o u t t w o m o n t h s . A p p a r e n t l y h i s a c t i o n s p r o d u c e d t a n g i b l e b u s i n e s s b e n e fi t s , s u c h a s i m p r o v i n g t h e m o r a l o f w o r k f o r c e a n d a t t r a c t i n g t h e s u p p o r t o f l o c a l g o v e r n m e n t . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e p a c k a g i n g m a t e r i a l f a c t o r y i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , w a s a n o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r i n m a n y a s p e c t s . H e w a s a s m a r t a n d e n e r g e t i c p e r s o n . W h e n a s k e d a b o u t h i s l o n g t e r m p l a n f o r t h e c o m p a n y , h i s a t t e n t i o n w a s p r i m a r i l y w i t h i n t h e s c o p e o f t h e v i l l a g e h e b e l o n g . B e s i d e s h i s p o s i t i o n i n t h e c o m p a n y , h e w a s a c t u a l l y i n c h a r g e o f a l l a c t i v i t i e s o f t h a t v i l l a g e . H e d i d s h o w a c e r t a i n l e v e l o f c o n c e p t u a l a b i l i t y b e c a u s e h e h a d a d e t a i l e d a n d l o n g t e r m p l a n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f t h e v i l l a g e i n t e r m s o f i t s i n d u s t r y , a g r i c u l t u r e , s o c i a l w e l f a r e , a n d i n f r a s t r u c t u r e . H o w e v e r , t h e s c o p e o f h i s s t r a t e g i c p l a n w a s n a r r o w . H e t o l d m e t h a t h e n e v e r t h o u g h o f i s s u e s b e y o n d t h e s c o p e o f h i s v i l l a g e . I a s k e d w h e t h e r h e p l a n n e d t o e x p a n d h i s b u s i n e s s i n t o o t h e r g e o g r a p h i c a r e a s , h e r e p l i e d n o . H e s a i d h e w o u l d b e v e r y s a t i s fi e d i f h e c o u l d m a n a g e t h e v i l l a g e w e l l a n d s a w n o r e a s o n t o e x p a n d . I n f a c t , h i s b u s i n e s s h a d a v e r y g o o d p o t e n t i a l t o e x p a n d i n t e r m s o f m a r k e t d e m a n d f o r h i s p r o d u c t . B e c a u s e h e o n l y p e r c e i v e d i t a s a p a r t o f t h e v i l l a g e e c o n o m y , n o t a b i g g e r s y s t e m , t h e g r o w t h p o t e n t i a l o f 3 6 8 t h e c o m p a n y w a s l i m i t e d . T h o u g h t h e c o m p a n y c o u l d b e e x c e l l e n t o n m a n y b u s i n e s s i n d i c a t o r s , i t w o u l d r e m a i n a s a s m a l l v i l l a g e b u s i n e s s a s l o n g a s t h e m a n a g e r c o n fi n e d h i s a t t e n t i o n w i t h i n t h e s c o p e o f h i s v i l l a g e . T h i s m i g h t p o s t s o m e p o t e n t i a l t h r e a t t o t h e c o m p a n y f r o m a l o n g r u n . I f a c o m p a n y w i t h b i g g e r m a r k e t a n d r e s o u r c e b a s e d e c i d e s t o c o m p e t e , i t i s v e r y l i k e l y t h a t h i s b u s i n e s s c o u l d l o s e i t i n d e p e n d e n t s t a t u s . B y c o m p a r i s o n , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f Y i l o n g C o m p a n y a t t h e s a m e t o w n s h i p w a s a p e r s o n w h o w a n t e d h i s b u s i n e s s b e c o m e b i g g e r a n d b i g g e r . I n o r d e r t o d o s o , h e h a d t o p o s i t i o n h i s b u s i n e s s i n a l a r g e r s y s t e m t h a t w a s b i g e n o u g h t o a b s o r b i t s p r o d u c t s a n d s u p p l y i t w i t h r e s o u r c e s . W h e n h i s b u s i n e s s g r e w t o a s i g n i fi c a n t s i z e , h e s t a r t e d t o a i m a t t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t ( i n c l u d i n g t h e d o m e s t i c m a r k e t ) a n d d r e w r e s o u r c e s f r o m t h a t s c o p e . M a n y o f h i s a c t i o n s s h o w e d t h a t h e c l e a r l y u n d e r s t o o d t h e i n t e r d e p e n d e n t r e l a t i o n s h i p o f h i s b u s i n e s s w i t h o t h e r o r g a n i z a t i o n s t h r o u g h t h e b i g g e r s y s t e m . F o r i n s t a n c e , h e c r e a t e d s y s t e m t o c o l l e c t m a r k e t i n f o r m a t i o n , f o r m e d a l l i a n c e w i t h s t a t e r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n s t o d e s i g n n e w p r o d u c t s , c o o p e r a t e d w i t h e d u c a t i o n i n s t i t u t e s t o t r a i n e m p l o y e e s , a n d e s t a b l i s h e d l o n g t e r m c o o p e r a t i v e r e l a t i o n s h i p w i t h J a p a n e s e c o m p a n i e s f o r t e c h n i c a l s u p p o r t a n d t r a i n i n g . T h o s e a c t i o n s s u g g e s t e d h i s s t r o n g s t r a t e g i c a b i l i t y i n a d d r e s s i n g t h e b u s i n e s s i s s u e s . T h e d i f f e r e n c e i n p e o p l e ' s a b i l i t y t o p e r c e i v e t h e p o s i t i o n O f a b u s i n e s s i n a b i g g e r s y s t e m c a n c r e a t e c o n fl i c t i n s t r a t e g i c p l a n n i n g f o r a c o m p a n y , p a r t i c u l a r l y f o r c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s b e c a u s e t h e y w e r e u n d e r t h e m a n a g e m e n t o f b o t h l o c a l o f fi c i a l s a n d e n t r e p r e n e u r s . T h e D o n g f a n g g r o u p i n T a o y u a n T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , w a s a s t a r c o m p a n y w i t h a n a n n u a l o u t p u t O f m o r e t h a n fi v e h u n d r e d m i l l i o n y u a n s i n 1 9 9 3 . I t s 3 6 9 g e n e r a l m a n a g e r r e c o g n i z e d t h a t h i s c o m p a n y w a s a n i n t e g r a t e d p a r t o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y a n d h a d c l o s e r e l a t i o n s h i p w i t h t h e w o r l d m a r k e t . I n o u r d i s c u s s i o n , w e t a l k e d a b o u t w h e r e t h e f u t u r e h e a d q u a r t e r s o f t h e c o m p a n y s h o u l d b e l o c a t e d . H i s i d e a w a s t o r e l o c a t e t o a m a j o r c o m m e r c i a l c e n t e r , s u c h a s S h a n g h a i C i t y , s o t h a t t h e d e c i s i o n c e n t e r c o u l d b e c l o s e t o t h e s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n . A t t h e m e a n t i m e , t h e p r o d u c t i o n b a s e w o u l d r e m a i n a t t h e l o c a l c o m m u n i t y t o t a k e a d v a n t a g e o f c h e a p l a b o r , l a n d , a n d l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t . H o w e v e r , t h e t o w n s h i p o f fi c i a l s d i d n o t l i k e t h e i d e a o f r e l o c a t i n g t h e h e a d q u a r t e r s . T h e y o n l y c o n s i d e r e d t h e c o m p a n y a n i n t e g r a t e d p a r t O f t h e t o w n s h i p e c o n o m y a n d c o u l d n o t u n d e r s t a n d t h e i m p o r t a n c e O f p o s i t i o n i n g i t i n a b i g g e r s y s t e m f o r t h e s a k e O f i t s g r o w t h p o t e n t i a l . T h e y c o u l d n o t r e c o g n i z e t h a t b y c o n fi n i n g t h e c o m p a n y w i t h i n t h e l o c a l c o m m u n i t y , i t c o u l d h u r t i t s d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l f r o m t h e l o n g r u n . 3 . G e n e r a l i n t e l l e c t u a l a b i l i t y . T h e d i s c u s s i o n o n a n a l y t i c a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s s h o w s t h a t i n t e l l e c t u a l a b i l i t i e s h a v e s i g n i fi c a n t i m p a c t s o n t h e b e h a v i o r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . O u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s t e n d t o d i s p l a y s t r o n g e r i n t e l l e c t u a l a b i l i t i e s t h a n t h e a v e r a g e o n e s d o . P a r t i c u l a r l y , t h e c o n c e p t u a l a b i l i t y o f a n e n t r e p r e n e u r i s a c r i t i c a l t o t h e g r o w t h p o t e n t i a l o f h i s / h e r b u s i n e s s . B e s i d e s t h o s e s p e c i fi c a b i l i t i e s , t h e q u a l i t a t i v e e v i d e n c e a l s o s h o w s t h a t t h e g e n e r a l i n t e l l e c t u a l a b i l i t y O f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a f f e c t e d t h e i r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e a s w e l l . F o r i n s t a n c e , o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s u s u a l l y w e r e q u i c k l e a r n e r s . T h e y c o u l d q u i c k l y g r a s p n e w k n o w l e d g e a n d a p p l y i t t o b u s i n e s s o p e r a t i o n s . T h e r e w e r e m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s w h o v e n t u r e d i n t o t h e fi e l d s i n w h i c h t h e y h a d l i t t l e k n o w l e d g e . 3 7 0 W h e n t h e y s t a r t e d b u s i n e s s e s , w h a t t h e y k n e w o f t e n l i m i t e d t o a v a g u e s e n s e a b o u t t h e b u s i n e s s p o t e n t i a l i n t h e fi e l d s t h e y c h o s e . O n c e t h e y v e n t u r e d i n t o t h e n e w t e r r i t o r y , t h e a b i l i t y t o q u i c k l y g r a s p t h e e s s e n c e o n t e c h n i c a l i s s u e s w a s a c r i t i c a l f a c t o r t h a t d e t e r m i n e d w h e t h e r t h e y c o u l d t a k e p r o p e r a c t i o n s t o r e a l i z e t h e p r o fi t p o t e n t i a l s . T h o u g h e n t r e p r e n e u r s m i g h t g e t h e l p f r o m e x p e r t s , t h e y t h e m s e l v e s h a d t o h a v e b a s i c u n d e r s t a n d i n g s O f t e c h n i c a l i s s u e s t o m a k e r i g h t d e c i s i o n s . A l s o , w e a k i n t e l l e c t u a l a b i l i t y i n g r a s p i n g n e w k n o w l e d g e c a n b e a f a c t o r t o p r e v e n t m a n y e n t r e p r e n e u r s f r o m a t t e m p t i n g n e w b u s i n e s s O p p o r t u n i t i e s . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d s h o w e d r e l u c t a n c e t o t r y b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s i n u n f a m i l i a r fi e l d s . T h e i r e x p l a n a t i o n s w e r e t h a t t h e y h a d l i t t l e k n o w l e d g e a b o u t t e c h n i c a l i s s u e s . B y c o n t r a s t , t h e e n t r e p r e n e u r O f H e n g a n W o m a n P r o d u c t C o m p a n y s h o w e d d i f f e r e n t m e n t a l i t y . W h e n h e r e c o g n i z e d t h e w e a k g r o w t h p o t e n t i a l o f h i s e x i s t i n g b u s i n e s s a n d t h e b r i g h t fi r t u r e o f a n e w b u s i n e s s O p p o r t u n i t y , h e d i d n o t h e s i t a t e t o s w i t c h t o t h e n e w a n d c o m p l e t e l y s t r a n g e fi e l d . A y o u n g e n t r e p r e n e u r O f T h e T h i r d P l a s t i c C o m p a n y a t S h a x i T o w n s h i p , T a i c a n g C i t y t o l d m e t h a t t h e y k n e w n o t h i n g a b o u t t h e i r p r o d u c t s w h e n t h e i r c o m p a n y s t a r t e d . H o w e v e r , a s h e p u t i t , t h e y d i d n o t u n d e r s t a n d s c i e n c e b u t r e s p e c t s c i e n c e g r e a t l y . T h u s , t h e y w o u l d a c t s e r i o u s l y a n d l e a r n q u i c k l y . T h e y a s k e d f o r h e l p f r o m t h e e x p e r t s O f a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e a n d g r a s p e d t h e k n o w l e d g e q u i c k l y . I n o u r d i s c u s s i o n , t h e y o u n g e n t r e p r e n e u r p r o u d l y t o l d m e a s t o r y h o w h e g o t a n u p - h a n d i n t h e a r g u m e n t w i t h a n A m e r i c a n c o m p a n y o v e r s o m e t e c h n i c a l i s s u e s . T h i s e n t e r p r i s e o r d e r e d a s e t O f e q u i p m e n t f r o m t h a t A m e r i c a n c o m p a n y . O n c e t h e m a c h i n e s a r r i v e d , t h e y f o u n d o u t t h a t t h e e q u i p m e n t w a s n o t m a n u f a c t u r e d s t r i c t l y 3 7 1 a c c o r d i n g t o t h e d e s i g n . C o n s e q u e n t l y , i t c a u s e d s o m e d i f fi c u l t i e s i n O p e r a t i o n . T h e d e fi c i e n c y i n e q u i p m e n t w a s p i c k e d u p b y t h e y o u n g e n t r e p r e n e u r a n d i n f o r m e d t h e A m e r i c a n c o m p a n y . F a c i n g t h e f a c t , t h e A m e r i c a n c o m p a n y a g r e e d t o fi x t h e p r o b l e m . I n t e l l i n g t h e s t o r y , t h e y o u n g e n t r e p r e n e u r w a s v e r y p r o u d t h a t h e a r g u e d w i t h A m e r i c a n e x p e r t s a n d w o n t h e b a t t l e a t t h e e n d . T r a d i t i o n a l l y , r u r a l p e o p l e w e r e v e r y e a s i l y i n t i m i d a t e d b y t h e e x p e r t s o v e r t e c h n i c a l i s s u e s b e c a u s e t h e y w e r e l a c k o f e x p e r t i s e o n m o d e r n t e c h n o l o g y a n d w e r e n o t c o n fi d e n t t o a r g u e w i t h e x p e r t s . A l s o , t h e r e w a s a s t e r e o t y p i c a l v i e w i n C h i n a t h a t t h e U S w a s t h e m o s t s o p h i s t i c a t e d a n d a d v a n c e d n a t i o n i n t e r m s O f i n d u s t r i a l t e c h n o l o g y . T h u s , b y s t a n d i n g u p a g a i n s t a n A m e r i c a n c o m p a n y o v e r t e c h n i c a l i s s u e s , t h e y o u n g e n t r e p r e n e u r d e m o n s t r a t e d h i s c o n fi d e n c e i n h i s o w n e x p e r t i s e . B e c a u s e h i s e x p e r t i s e w a s b u i l t o n a w e a k k n o w l e d g e b a s e ( H e d i d n o t h a v e a n y c o l l e g e e d u c a t i o n ) i n a s h o r t p e r i o d , O b v i o u s l y , h e w a s a q u i c k l e a r n e r . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f t h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y w a s a g o o d e x a m p l e O f s u p e r b l e a r n i n g a b i l i t y . H e o n l y a c h i e v e d f o r m a l e d u c a t i o n a t t h e l e v e l o f e l e m e n t a r y s c h o o l a n d k n e w n o t h i n g a b o u t t h e t e c h n i c a l i s s u e O f b l e a c h i n g d y i n g p r o c e s s . A t t h e e a r l y s t a g e , h e h a d t o f u l l y r e l y o n t h e c h i e f e n g i n e e r t o m a k e d e c i s i o n o n t e c h n i c a l i s s u e s . N e v e r t h e l e s s , h e l e a r n e d v e r y q u i c k l y a n d s o o n c o u l d m a k e m e a n i n g f u l s t r a t e g i c d i s c u s s i o n w i t h t h e c h i e f e n g i n e e r o n t e c h n i c a l d e c i s i o n s . T h e c h i e f e n g i n e e r a n d h i s w i f e , a l s o a n e n g i n e e r i n t h e c o m p a n y , t o l d m e t h a t t h e g e n e r a l m a n a g e r w a s v e r y q u i c k i n u n d e r s t u d y i n g t h e t e c h n i c a l i s s u e s t h o u g h h e m i g h t n o t r e a c h t h e l e v e l o f s o p h i s t i c a t i o n a s t h e c h i e f e n g i n e e r a n d t h e r e w a s n o n e e d f o r t h a t a s w e l l . W h i l e d i s c u s s i n g t e c h n i c a l i s s u e s f r o m a s t r a t e g i c p e r s p e c t i v e , t h e c h i e f e n g i n e e r t r u l y f e l t t h a t t h e y w e r e e q u a l 3 7 2 p l a y e r s . H i s q u i c k l e a r n i n g a b i l i t y a l s o d e m o n s t r a t e d i n o t h e r a s p e c t s . F o r i n s t a n c e , b e f o r e t h e c o m p a n y s t a r t e d , h e c o u l d o n l y s p e a k C h i n e s e i n t h e l o c a l d i a l e c t a n d w a s n o t g o o d a t m a n d a r i n a t a l l . T h i s c r e a t e d d i f fi c u l t i e s i n c o m m u n i c a t i o n w i t h p e o p l e f r o m o t h e r p a r t s o f t h e n a t i o n b e c a u s e t h e l o c a l d i a l e c t w a s v e r y d i f fi c u l t t o u n d e r s t a n d . I n o r d e r t o e x t e n d h i s b u s i n e s s a c t i v i t i e s b e y o n d t h e l o c a l c o m m u n i t y , i t w a s n e c e s s a r y t o i m p r o v e h i s l a n g u a g e s k i l l . F a c i n g t h i s p r o b l e m , h e s t a r t e d t o l e a r n m a n d a r i n a n d p r o g r e s s e d r a p i d l y i n f e w y e a r s . W h e n I d i d m y s t u d y i n h i s c o m p a n y , w e c o u l d t a l k t o e a c h o t h e r i n m a n d a r i n o n e v e r y i s s u e w i t h n o d i f fi c u l t y . I w a s a l s o t o l d t h a t h i s h a n d w r i t i n g u s e d t o b e v e r y p o o r a n d h e d e c i d e d t o i m p r o v e i t . T h i s i n f o r m a t i o n r e a l l y s u r p r i s e d m e b e c a u s e h i s h a n d w r i t i n g I s a w w a s m u c h b e t t e r t h a n m a n y c o l l e g e - e d u c a t e d p e o p l e . A l o c a l O f fi c i a l o f J i n j i a n g C i t y s a i d t o m e t h a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s s h o u l d b e r e s p e c t e d f o r t h e i r i n t e l l e c t u a l a b i l i t y . T h e y m i g h t b e l o w o n f o r m a l e d u c a t i o n a n d l a c k o f k n o w l e d g e i n m a n y a s p e c t s . B u t t h e y w e r e s o q u i c k i n g r a s p i n g b u s i n e s s r e l a t e d k n o w l e d g e . T h e r u r a l e n t e r p r i s e s o f J i n j i a n g C i t y w e r e f a m o u s f o r i t s g a r m e n t i n d u s t r y . A t e a r l y t i m e , l o c a l p e o p l e h a d n o e x p e r t i s e w h a t s o e v e r o n c l o t h i n g m a t e r i a l s . T h e s i t u a t i o n c h a n g e d q u i c k l y b e c a u s e t h e y l e a r n e d t h r o u g h d o i n g b u s i n e s s . T h e O f fi c i a l s a i d t h a t n o w m a n y p e o p l e w e r e v e r y g o o d a t c l o t h i n g m a t e r i a l s . T h e y c o u l d t e l l y o u a l o t j u s t b y l o o k i n g a t a s m a l l p i e c e o f s a m p l e . T h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s h o w e d t h a t s o m e e n t r e p r e n e u r s w e r e i n c a p a b l e o f d e l e g a t i n g t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s t O t h e i r s u b o r d i n a t e s a s t h e i r b u s i n e s s e s g r e w i n s i z e . I f w e t a k e a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e , t h i s w e a k n e s s i s a l s o t h e e v i d e n c e o f t h e i r s t r o n g i n t e l l e c t u a l a b i l i t y o n o t h e r a s p e c t s . T h a t i s , t h o s e e n t r e p r e n e u r s w e r e c a p a b l e o f t r a c k i n g 3 7 3 t h e g r o w i n g n u m b e r o f p r o b l e m s a s t h e i r b u s i n e s s e s e x p a n d i n g . I t i s t r u e t h a t t h e y w e r e t i r e d a n d o v e r w h e l m e d . N o n e t h e l e s s , t h e y w e r e s t i l l c a p a b l e o f h a n g i n g o n a n d m a i n t a i n i n g t h e n o r m a l o p e r a t i o n o f t h e i r b u s i n e s s e s . W a n s h i d a G a r m e n t C o m p a n y j u s t d i s c u s s e d i s a g o o d e x a m p l e . I t h a d a b o u t 7 0 0 w o r k e r s a n d a m a n a g e r i a l t e a m o f o n l y f o u r , i n c l u d i n g t h e e n t r e p r e n e u r a s t h e g e n e r a l m a n a g e r a n d h i s w i f e a s i n v e n t o r y m a n a g e r . F o r a b u s i n e s s o f t h i s s i z e , t h e e n t r e p r e n e u r s t i l l h a n d l e d m o s t b u s i n e s s a c t i v i t i e s h i m s e l f . A n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n w a s t h a t w h e n g o v e r n m e n t o f fi c i a l s v i s i t e d h i s c o m p a n y , h e h a d t o g e t s o m e l a b o r w o r k e r s t o fi l l i n t h e n o r m a l l y e m p t y o f fi c e b u i l d i n g a n d p r e t e n d e d a s m a n a g e r i a l s t a f f s . N o n e t h e l e s s , h i s b u s i n e s s w a s d o i n g v e r y w e l l u n d e r s u c h a h u g e p r e s s u r e . T h e p r e s s u r e f o r m a n a g i n g a c o m p a n y a t s u c h a s c a l e a l o n e w a s a b o u t t O b r e a k h i s l i m i t b u t w a s s t i l l u n d e r c o n t r o l . T h i s f a c t c a n o n l y b e e x p l a i n e d t h a t h e h a d s t r o n g i n t e l l e c t u a l c a p a b i l i t i e s t h a t a l l o w e d h i m t o d e a l w i t h t h e e n o r m o u s a m o u n t o f i n f o r m a t i o n . F o r o r d i n a r y p e o p l e , i t c o u l d b e v e r y h a r d t o d o t h a t . A s i m i l a r p h e n o m e n o n w a s o b s e r v e d i n S t e e l M o d e l i n g C o m p a n y i n L o n g s h u i T o w n s h i p , D a z u C o u n t y . A l t h o u g h i t h a d m u c h m o r e t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l , t h e g e n e r a l m a n a g e r w o u l d d e a l w i t h m a n y d e t a i l i s s u e s o f b u s i n e s s O p e r a t i o n b y h i m s e l f . H e w a s a l m o s t o v e r w h e l m e d a n d h a d t o w o r k v e r y h a r d . N o n e t h e l e s s , h e w a s s t i l l c a p a b l e o f c o n t r o l l i n g t h e s i t u a t i o n . I f h e d i d n o t h a v e a s u p e r b i n t e l l e c t u a l c a p a b i l i t y , i t w a s i m p o s s i b l e t o h a n d l e a l a r g e b u s i n e s s i n s u c h a m a n n e r . A s a g r o u p , a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s t h a t o n a v e r a g e , t h e y r e c e i v e d l i t t l e f o r m a l e d u c a t i o n . F o r i n s t a n c e , a m o n g 1 7 6 r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n t h e s u r v e y , o n l y 4 2 ( 2 4 % ) h a v e a b o v e h i g h s c h o o l e d u c a t i o n , 4 9 ( 2 8 % ) 3 7 4 c o m p l e t e d h i g h s c h o o l , a n d 8 5 w e r e b e l o w m i d d l e s c h o o l . T h i s s a m p l e i s s k e w e d i n t e r m s O f f o r m a l e d u c a t i o n b e c a u s e t h o s e w i t h l o w e d u c a t i o n l e v e l w e r e n o t u s e d t o a t t e n d a f o r m a l s e m i n a r . T h e a c t u a l e d u c a t i o n l e v e l O f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s s h o u l d b e m u c h l o w e r t h a n t h a t o f t h i s s a m p l e . I f b r o k e n d o w n b y g e o g r a p h i c l o c a t i o n s , t h e e n t r e p r e n e u r s i n W u j i a n g s a m p l e ( 5 8 % o r 4 3 p e r s o n s w e r e a b o v e m i d d l e s c h o o l ) h a d a h i g h e r a v e r a g e f o r m a l e d u c a t i o n l e v e l t h a n t h o s e i n T o n g l i a n g - D a z u s a m p l e ( 5 0 % o r 2 1 p e r s o n s w e r e a b o v e m i d d l e s c h o o l ) a n d J i n j i a n g C i t y ( 4 5 % o r 2 7 p e r s o n s w e r e a b o v e m i d d l e s c h o o l ) . T h e l o w l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n a t t a i n e d b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s p r o v i d e d t h o s e , w h o w e r e h o s t i l e t o r u r a l e n t e r p r i s e s , w i t h a t o p i c t o e x p r e s s t h e i r fi ' u s t r a t i o n t o w a r d t h e s u c c e s s i n t h i s s e c t o r . T h e y w o u l d s a y t h a t t h o s e w h o b e c a m e e n t r e p r e n e u r s w e r e p r i m a r i l y b e c a u s e t h e y c o u l d n o t s u c c e e d i n s c h o o l . B y d o i n g s o , t h e y t r i e d t o d i s c o u n t t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t r a d i t i o n a l l y e x c e l l i n g i n s c h o o l w a s m u c h m o r e v a l u e d t h a n b u s i n e s s s u c c e s s i n C h i n e s e s o c i e t y . E v e n r u r a l e n t r e p r e n e u r s t h e m s e l v e s w o u l d b e b o t h e r e d b y t h e i r l o w l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n . T h e y w e r e a p p a r e n t l y u n e a s y w h e n t h i s i s s u e w a s t o u c h e d a n d a t t r i b u t e d t h e f a c t t o t h a t t h e y w e r e p o o r a n d h a d t o t a k e c a r e o f f a m i l y , e t c . O n t h e o t h e r h a n d , a l t h o u g h r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t h e l o w f o r m a l e d u c a t i o n l e v e l , m a n y o f t h e m q u i c k l y g r a s p e d u s e f u l k n o w l e d g e f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n a f t e r t h e i r b u s i n e s s e s s t a r t e d . T h i s r e a l i t y a c t u a l l y i n d i c a t e d a f a i r l y s t r o n g i n t e l l e c t u a l a b i l i t i e s . T h e l a c k o f f o r m a l e d u c a t i o n t o s o m e e x t e n t a n d u n d e r t h e g i v e n c i r c u m s t a n c e w a s a c t u a l l y b e n e fi c i a l f o r r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o f u l l y u t i l i z e t h e i r i n t e l l e c t u a l a b i l i t y i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s . I n a d d i t i o n t o s t i m u l a t i n g t h e d e s i r e t o e x c e l , C h i n e s e s c h o o l e d u c a t i o n h a s a 3 7 5 t r a d i t i o n O f e m p h a s i z i n g O b e d i e n c e , f o l l o w i n g r u l e s , a c t i n g w i t h i n t h e b o u n d a r y , a n d r e s p e c t i n g t h e p a s t a n d a u t h o r i t y . T h e i d e a l s t u d e n t s a r e t h o s e w h o c a n a c h i e v e e x c e l l e n t g r a d e s a n d w o u l d n e v e r c o n t r a d i c t t e a c h e r s ( W u f e n g J i a M i a n y a n g ) . T h o s e b e h a v i o r s a r e a p p a r e n t l y i n c o m p a t i b l e w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s t h a t e m p h a s i z e i n n o v a t i o n , b r e a k i n g t r a d i t i o n s , c h a l l e n g i n g t h e s t a t u s q u o , a n d r e s p o n d i n g t o r e a l i t y r a t h e r t h a n f o l l o w i n g t h e p r e - i n s c r i b e d r u l e s . I f o n e ' s b e h a v i o r i s f u l l y s h a p e d b y t h e f o r m a l e d u c a t i o n , h e w o u l d b e i n c a p a b l e o f a c t i n g p r o p e r l y t o m e e t t h e e n t r e p r e n e u r i a l r e q u i r e m e n t s , t h o u g h h e m i g h t b e i n t e l l e c t u a l l y v e r y c a p a b l e o f d o i n g s o . T h i s c o u l d b e a r e a s o n t h a t f e w e r p e o p l e w i t h h i g h e r e d u c a t i o n h a v e s u c c e s s f u l l y e n t e r e d e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n i n C h i n a s i n c e e a r l y 8 0 5 , c o m p a r e d w i t h t h e a c h i e v e m e n t o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . O n t h e c o n t r a r y , m o s t o f t h e r u r a l e n t r e p r e n e u r s s p e n t t h e i r c h i l d h o o d a n d t e e n a g e t i m e t o d e a l w i t h t h e t o u g h c h a l l e n g e i n t h e s o c i e t y . T h r o u g h t h e i r l i f e e x p e r i e n c e s , t h e y l e a r n e d t o r e s p o n d t h e d e m a n d o f r e a l i t y i n p u r s u i n g t h e i r d r e a m s , c o m p e t e f o r r e s o u r c e s r a t h e r t h a n p o l i t e l y w a i t i n g f o r o n e ' s s h a r e , a n d b e o p p o r t u n i s t i c r a t h e r t h a n a b i d e w i t h e s t a b l i s h e d r u l e s . W h e n a s k e d a b o u t w h a t c o n t r i b u t e d t o s u c c e s s , m a n y e n t r e p r e n e u r s l i s t e d t h e i r e x p e r i e n c e f r o m t h e s o c i e t y a s a n i m p o r t a n t f a c t o r . T h e y r e g r e t t e d t h a t t h e y l e f t s c h o o l t o o e a r l y b u t a d m i t t e d t h a t t h e i r e x p e r i e n c e s t o m a k e t h e i r l i v i n g u n d e r h a r s h c o n d i t i o n s w e r e c r i t i c a l t o t h e i r b u s i n e s s s u c c e s s . T h r o u g h t h o s e e x p e r i e n c e s , t h e y w e r e t r a i n e d t o f e e l c o m f o r t a b l e i n f u l fi l l i n g t h e b e h a v i o r a l r e q u i r e m e n t s o f e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . T h a t e n a b l e s t h e m t o f u l l y u t i l i z e t h e i r i n t e l l e c t u a l c a p a b i l i t i e s i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s . 3 7 6 4 . S t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d u n c e r t a i n t y . T a k i n g c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k i s a b a s i c r e q u i r e m e n t o f e n t r e p r e n e u r i a l r o l e . N o n e t h e l e s s , j u s t h a v i n g t h e d e s i r e t o d o s o i s n o t e n o u g h . O n e a l s o n e e d s a s t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d t h e p r e s s u r e O f u n c e r t a i n t y . T h e w i l l i n g n e s s t o t a k e m o d e r a t e r i s k c a n n o t a s s u r e t h a t o n e w o u l d n o t b e p a n i c o r c o n f u s e d u n d e r t h e r i s k y c o n d i t i o n s . I f o n e g e t s p a n i c o r c o n f u s e d , h e m i g h t t a k e c a r e l e s s o r d e s p e r a t e a c t i o n s , o r s i m p l y w i t h d r a w f r o m a n y a t t e m p t . I n e i t h e r c a s e , i t w i l l n o t p r o d u c e t h e e x p e c t e d o u t c o m e . T h o s e b e t t e r e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d d i d s h o w t h e e m o t i o n a l t o u g h n e s s w h i l e f a c i n g u n c e r t a i n t y . T h e b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y w a s O p e r a t e d o n a h u g e d e b t . V a r i o u s e v i d e n c e s h o w e d t h a t t h e d e b t m a y w e l l o v e r i t s a s s e t s . A l t h o u g h t h e g e n e r a l m a n a g e r t o o k m a n y a c t i o n s t o k n i t a s a f e n e t t o r e d u c e t h e d a n g e r , s u c h a s e s t a b l i s h i n g c l o s e r e l a t i o n s h i p w i t h k e y g o v e r n m e n t O f fi c i a l s , t h e h u g e d e b t i s n o n e t h e l e s s a g r e a t r i s k f o r t h e b u s i n e s s . M a n y m a n a g e r i a l s t a f f s w e r e v e r y n e r v o u s a b o u t t h e s i t u a t i o n . T h e c h i e f e n g i n e e r t o l d m e t h a t h e w a s r e a l l y s c a r e d a b o u t t h e p o s s i b i l i t y t h a t s o m e d a y , t h e c o m p a n y c o u l d n o t m a k e t h e e n d s m e e t a n d h a d n o w a y t o p a y b a c k t h e d e b t . O t h e r s h a d t h e s i m i l a r f e e l i n g s a s w e l l . T h e y f r e q u e n t l y a s k e d t h e g e n e r a l m a n a g e r t o b e m o r e c o n s e r v a t i v e . A n o t h e r m a j o r p a r t n e r o f t h e c o m p a n y t o l d m e t h a t i f s o m e d a y t h e y c o u l d n o t p a y b a c k t h e d e b t , t h e o n l y s o l u t i o n w a s t o h a n g t h e m s e l v e s . H e r e a l l y d i d n o t l i k e t h e w a y o f O p e r a t i o n . B y c o n t r a s t , t h e g e n e r a l m a n a g e r k e p t c a l m a n d c o o l h e a d e d u n d e r t h e u n c e r t a i n t y . H e s a i d i t w a s n o w a y t o d o b i g b u s i n e s s e s w i t h o u t u s i n g b a n k m o n e y . I h a d a f e e l i n g t h a t h e h i m s e l f w a s v e r y m u c h a w a r e o f t h e p o t e n t i a l d a n g e r . N o n e t h e l e s s , h e w a s a b l e t o m a n a g e h i s f e e l i n g , s t a y c a l m , t a k e v a r i o u s r a t i o n a l a c t i o n s t o m o v e b u s i n e s s 3 7 7 f o r w a r d . K e e p i n g c o o l h e a d e d i s a l w a y s c r i t i c a l t o o u t r u n t h e r i s k i n a n u n c e r t a i n s i t u a t i o n . G e t t i n g p a n i c c a n o n l y i n c r e a s e t h e d a n g e r . I n m a n y o c c a s i o n s , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f b l e a c h i n g d y i n g c o m p a n y a c t u a l l y s h o w e d a p o s i t i v e a t t i t u d e t o w a r d u n c e r t a i n t y . H i s b u s i n e s s w a s e s t a b l i s h e d w i t h t h e c o o p e r a t i o n o f a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e . A t t h e n e g o t i a t i o n , w h e n t h e h e a d o f t h e r e s e a r c h i n s t i t u t e l e a r n e d t h a t t h e y c o u l d n o t g e t t h e s u p p l y o f y a r n t h r o u g h t h e c h a n n e l o f s t a t e p l a n n i n g , s h e w a s p u z z l e d a n d a s k e d t h e e n t r e p r e n e u r h o w h e w a s g o i n g t o d e a l w i t h t h i s p r o b l e m . F o r p e o p l e w o r k e d i n s t a t e o r g a n i z a t i o n s h a d u s e d t o O b t a i n s u p p l i e s f r o m t h e s t a t e p l a n n i n g . I t w a s v e r y h a r d f o r t h e m t o t h i n k o f o t h e r w a y s t o s o l v e t h e p r o b l e m . T o t h e i r s u r p r i s e , t h e e n t r e p r e n e u r f e l t f u n n y a b o u t t h i s q u e s t i o n . A c c o r d i n g t o h i s l o g i c , i f h e d i d n o t k n o w h o w t o g e t s u p p l y , s o d i d o t h e r s . T h a t w a s a c t u a l l y o p p o r t u n i t y t o h i m b e c a u s e h e c o u l d t r y h i s b e s t t o b e a t o t h e r s a n d g e t s u p p l y . T h e r e w a s n o p r e - i m p o s e d l i m i t a b o u t h o w m u c h h e c o u l d g e t . E v e r y t h i n g w o u l d b e d e t e r m i n e d b y h i s o w n e f f o r t . I f e v e r y t h i n g w a s p r e d i c t a b l e , t h e n h e w o u l d n o t h a v e a n y O p p o r t u n i t i e s . I n J i n j i a n g C i t y , I f o u n d a p h e n o m e n o n i n t h e m a r k e t s t h a t t h e p r i c e o f g o o d s u s u a l l y w a s n o t m a r k e d . O n e h a d t o a s k v e n d e r s f o r t h e p r i c e a n d t h e v e n d e r w o u l d t e l l y o u a n o u t r a g e o u s l y h i g h p r i c e . T h e n , b o t h s i d e s s t a r t e d t o b a r g a i n u n t i l r e a c h i n g a n a g r e e m e n t . M o s t p e o p l e f r o m o t h e r p l a c e s , i n c l u d i n g m e , d i d n o t l i k e t h e p r a c t i c e a n d t h o u g h t i t w a s a w a y O f c h e a t i n g . T h e g e n e r a l m a n a g e r w a s l a u g h i n g a t t h o s e p e o p l e . H e w o n d e r e d w h y t h e y w a n t e d t h e p r i c e m a r k e d . H e h i m s e l f p r e f e r r e d t h e o t h e r w a y . H i s p h i l o s o p h y w a s t h a t i f t h e p r i c e w a s m a r k e d , t h e n o n e h a d l i t t l e r o o m t o b a r g a i n . I f t h e r e w a s n o m a r k e d p r i c e , t h e n h e c o u l d u s e h i s s t r o n g b a r g a i n a b i l i t y t o g e t v e r y g o o d d e a l s . H e l i k e d u n c e r t a i n t y b e c a u s e i t 3 7 8 m e a n t o p p o r t u n i t y . I n a s i t u a t i o n w h e r e e v e r y t h i n g w a s p r e d i c t a b l e , t h e r e w o u l d b e n o o p p o r t u n i t y f o r n e w c o m e r s . T h i s v i e w w a s e c h o e d b y m a n y o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d . I t i s a c t u a l l y c o n s i s t e n t w i t h t h e p r o p o s i t i o n s O f r i s k - t a k i n g m o d e l b y A t k i n s o n ( 1 9 6 6 ) , w h i c h s t a t e s t h a t t h e s i t u a t i o n s w i t h t h e m a x i m u m u n c e r t a i n t y i s t h e m o s t a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h . I n o r d e r t o f u n c t i o n p r o p e r l y u n d e r u n c e r t a i n t y , a h i g h e r a c h i e v e m e n t m o t i v e a n d a s t r o n g m e n t a l a b i l i t y m a y n e e d t o w o r k t o g e t h e r . W h e n p e o p l e w o u l d n o t l i k e t h e p r e s s u r e o f p o t e n t i a l r i s k i n b u s i n e s s O p e r a t i o n , t h e y t e n d e d t o p r e f e r p r e d i c t a b i l i t y o v e r u n c e r t a i n t y . I m e t a g r o u p o f e n t r e p r e n e u r s i n M i l o u C i t y , H u n a n P r o v i n c e . T h e y a p p a r e n t l y w e r e v e r y a v e r s i v e t o u n c e r t a i n t y a n d w o u l d r a t h e r s t a y i n t h e f a m i l i a r fi e l d t h o u g h t h e y a g r e e d t h a t t h e g r o w t h p o t e n t i a l w a s w e a k . I n C i z a o T o w n s h i p O f J i n j i a n g C i t y , I i n t e r v i e w e d a n e n t r e p r e n e u r O f a v e r y s m a l l a n d p r i m i t i v e c e r a m i c t i l e m i l l . H e s h o u l d b e c o n s i d e r e d a s b e l o w a v e r a g e i n t e r m s o f b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . H e t o l d m e t h a t h e d i d n o t a d m i r e t h o s e h u g e c e r a m i c t i l e m i l l s i n t h e s a m e t o w n s h i p b e c a u s e t h e y w e r e a l l o p e r a t e d o n h u g e d e b t s . H e t h o u g h t t h a t l i f e u n d e r s u c h a g r e a t p r e s s u r e w a s m i s e r a b l e . A l t h o u g h t h e p r a c t i c e o f O p e r a t i n g o n d e b t c o u l d b r i n g n e e d e d c a p i t a l t o d o b u s i n e s s a t a l a r g e r s c a l e , h e w o u l d p r e f e r t o a c c u m u l a t e c a p i t a l t h r o u g h t h e p r o d u c t i o n . H e t o l d m e t h a t i f h e w a s p u t u n d e r s u c h a p r e s s u r e , h e w o u l d b e c o m e i n s a n e . A s i m i l a r t h e o r y w a s t o l d b y a n o t h e r e n t r e p r e n e u r o f a c e r a m i c t i l e m i l l a s w e l l . H i s c o m p a n y w a s m u c h b i g g e r b u t c o u l d o n l y b e c o n s i d e r e d a s m e d i u m s i z e c o m p a r e d w i t h t h o s e h u g e c o m p a n i e s i n Z i z a o T o w n s h i p . H e a g r e e d t h a t t o O p e r a t e o n d e b t w a s a q u i c k w a y o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . A t t h e m e a n t i m e , t h e p s y c h o l o g i c a l 3 7 9 p r e s s u r e w o u l d b e t O O g r e a t t o b e a r i f t h e d e b t w a s h u g e . H i s t h e o r y w a s t o b o r r o w s o m e m o n e y f r o m t h e b a n k b u t n o m o r e t h a n o n e - t h i r d o f t h e a s s e t . T h e n h e w o u l d f e e l q u i t e c o m f o r t a b l e t o b e a r t h e p r e s s u r e . S o m e e n t r e p r e n e u r s t h e m s e l v e s w o u l d a d m i t t h a t t h e i r r e l a t i v e l y w e a k m e n t a l a b i l i t y t o b e a r t h e p r e s s u r e o f u n c e r t a i n t y w a s t h e m a j o r c a u s e t h a t t h e y l o s e t h e O p p o r t u n i t y O f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . A s t a r e n t r e p r e n e u r ( F a n W e n y i n g ) i n S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , t o l d m e t h a t t h e r e w e r e o p p o r t u n i t i e s t h a t h e r b u s i n e s s c o u l d g r o w v e r y r a p i d l y . U n f o r t u n a t e l y , s h e w a s q u i t e w o r r i s o m e f o r t h e p o t e n t i a l r i s k s a n d n o t c o m f o r t a b l e t o a c c e p t t h e p r e s s u r e . A t t h e m e a n t i m e , o t h e r e n t r e p r e n e u r s i n t h e s a m e t o w n s h i p t o o k b r a v e a c t i o n s a n d c a u g h t t h e O p p o r t u n i t i e s . T h e w o m a n e n t r e p r e n e u r a d m i t t e d t h a t t h o s e e n t r e p r e n e u r s w e r e m e n t a l l y t o u g h e r t h a n s h e w a s i n w i t h s t a n d i n g t h e u n c e r t a i n t y . I t i s i n t e r e s t i n g t h a t s h e w a s n o t a p e r s o n w h o w o u l d n o t t a k e r i s k s . W h e n I i n t e r v i e w e d h e r , t h e b u s i n e s s w a s n o t v e r y g o o d d u e t o t h e c h a n g i n g m a r k e t c o n d i t i o n s . I a s k e d h e r w h y n o t s h e j u s t r e t i r e d a n d l e f t a l l p o s s i b l e t r o u b l e b e h i n d . S h e s a i d d e fi n i t e l y n o a n d w a n t e d t o fi g h t t o r e v i v e t h e c o m p a n y , e v e n i f s h e m i g h t f a i l a n d s u f f e r b i g g e r l o s s e s . C o m p a r e d w i t h s o m e o t h e r o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s , h o w e v e r , h e r m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d t h e p r e s s u r e o f r i s k w a s w e a k e r . S h e t o l d m e t h a t w h e n o t h e r s e n t r e p r e n e u r s b r a v e a c t i o n s p r o d u c e d h u g e s u c c e s s , s h e r e a l i z e d t h a t s h e n e e d e d t o t a k e a c t i o n b u t t h e b e s t t i m e w a s p a s s e d . T h u s , s h e m i s s e d t h e b e s t O p p o r t u n i t y t o g r o w h e r b u s i n e s s a n d w i s h e d t h a t s h e c o u l d b e m o r e b r a v e w h e n t h e o p p o r t u n i t y a p p e a r e d . T o m a k e a b u s i n e s s g r o w b i g g e r , a n e n t r e p r e n e u r h a s t o t a k e s o m e b i g g e r r i s k s , o r o n e ' s b u s i n e s s c a n o n l y s t o p a t a s m a l l e r s c a l e . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 6 , f o r a t r u e 3 8 0 e n t r e p r e n e u r , i f a b i g g e r r i s k i s t a k e n , i t m e a n s t h a t h i s p r e v e n t i v e a n d r i s k d e d u c t i o n e f f o r t s h o u l d a l s o b e b r o u g h t u p t o a c o m p a t i b l e l e v e l a s w e l l . T h e n t h e r i s k h e t a k e s w o u l d b e m o d e r a t e . T o m a k e t h e p r e v e n t i v e a n d r i s k r e d u c t i o n e f f o r t e f f e c t i v e , t h e c r i t i c a l i s s u e h e r e i s t o k e e p c a h n u n d e r t h e p r e s s u r e a s s o c i a t e d w i t h b i g g e r r i s k s , t h e n o n e c o u l d a c t r a t i o n a l l y a n d g e t t h e b e s t r e s u l t f r o m h i s a t t e m p t . I n o r d e r t o d o s o , i t r e q u i r e s a s t r o n g m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d t h e p r e s s u r e . 5 . O t h e r - f o c u s e d r a t h e r t h a n s e l f - c e n t e r e d . A s M c C l e l l a n d p o i n t s o u t ( 1 9 8 7 ) , c o m m i t m e n t t o o t h e r s i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e t h a t t e l l s b e t t e r e n t r e p r e n e u r s f r o m t h e a v e r a g e o n e s . I n t e r m s o f m y o b s e r v a t i o n , t h i s i s a l s o t r u e i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . B e t t e r e n t r e p r e n e u r s t e n d t o b e s e n s i t i v e t o t h e c o n c e r n s o f o t h e r p e o p l e w h o a r e i m p o r t a n t t o h i s b u s i n e s s a n d w o u l d r e g u l a t e t h e i r o w n b e h a v i o r a c c o r d i n g l y . T h e y w o u l d d o s o a s v o l u n t a r y r a t h e r t h a n f o r c e d c h o i c e s . T h o s e o t h e r p e o p l e m a y i n c l u d e c u s t o m e r s , s u p p l i e r s , g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , a n d e v e n l a b o r w o r k e r s . I t i s e a s y t o o b s e r v e t h a t w h e n p e o p l e a r e n o t a t t h e c e n t e r o f d e c i s i o n m a k i n g , t h e y t e n d t o b e h i g h l y r e s p o n s i v e t o o t h e r s ' c o n c e r n s , p a r t i c u l a r l y t h o s e w h o m a y h a v e i m p o r t a n t i m p a c t s o n t h e i r f u t u r e s . O n c e a p e r s o n h a s m o v e d t o t h e c e n t e r o f d e c i s i o n m a k i n g , t h e s i t u a t i o n m a y c h a n g e d r a m a t i c a l l y . L i t t l e a t t e n t i o n w o u l d b e p a i d t o o t h e r s ' c o n c e r n s a n d o n e ' s o w n a g e n d a s t a r t s t o b e d o m i n a n t i n m a k i n g d e c i s i o n s . S o m e r u r a l e n t r e p r e n e u r s f a i l e d b e c a u s e t h e y w e r e s l o w i n r e s p o n d i n g t o o t h e r s ' c o n c e r n s a n d O f t e n i n s i s t e d o n t h e i r o w n a g e n d a , e v e n w h e n m a n y s i g n s s u g g e s t e d t h a t t h e y w e r e m o v i n g 3 8 1 t o w a r d w r o n g d i r e c t i o n s . O n e p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n i s t h a t t h e y w e r e l e s s c a p a b l e o f a c t i n g o n o t h e r s ' c o n c e r n s w h e n t h e y w e r e a t t h e c e n t e r o f d e c i s i o n m a k i n g . O u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s t e n d e d t O d e m o n s t r a t e t h e a b i l i t y o f c o n s t a n t l y c o n t r o l l i n g o r m o n i t o r i n g h i s o w n a g e n d a a n d f o c u s h i s a t t e n t i o n o n t h e c o n c e r n s O f o t h e r p e o p l e i n d e a l i n g w i t h b u s i n e s s i s s u e s n o m a t t e r w h e t h e r t h e y w e r e a t c e n t e r o r n o t . I n g e n e r a l , C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e g o o d a t r e s p o n d i n g t o o t h e r s ' c o n c e r n s , p a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h i s s t r o n g c o l l e c t i v e a b i l i t y o f o t h e r - o r i e n t a t i o n o w e s i t s r o o t t o t h e l i f e e x p e r i e n c e O f r u r a l p e o p l e . C h i n e s e r u r a l a r e a h a s b e e n d o m i n a t e d b y t h e t r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r e f o r l o n g t i m e . U n d e r t r a d i t i o n a g r i c u l t u r e , t h e p r o d u c t i o n a n d o u t p u t a r e l a r g e l y d e t e r m i n e d b y t h e n a t u r e r a t h e r t h a n p e o p l e ' s w i l l . F u r t h e r m o r e , r u r a l p e o p l e a r e a l w a y s i n a m a r g i n a l p o s i t i o n i n t h e s o c i e t y . T h e y r a r e l y h a v e O p p o r t u n i t i e s t o i n t e n t i o n a l l y e x e r t t h e i r i n fl u e n c e o n o t h e r s . I n m o s t c a s e , t h e y h a v e t o a c t i n t e r m s o f o t h e r s o c i a l g r o u p s ' w i l l r a t h e r t h a n o n t h e i r o w n a g e n d a . R e s p o n d i n g t o t h e e n v i r o n m e n t a n d t o t h e i n fl u e n c e o f o t h e r s o c i a l g r o u p s i s t h e n o r m a m o n g r u r a l p e o p l e . W h e n t h e y s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s , t h e i r b e h a v i o r n a t u r a l l y f o l l o w e d t h i s t r a d i t i o n . F o r i n s t a n c e , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y d e s c r i b e d h o w t h e y r e a c h e d t h e i r c u s t o m e r s a t t h e e a r l y t i m e o f b u s i n e s s . F i r s t , h e w o u l d m a k e s e v e r a l s a m p l e s a c c o r d i n g t o t h e s t y l e s s h o w n o n f o r e i g n f a s h i o n m a g a z i n e s . T h e n h e d i s p l a y e d t h o s e s a m p l e s a t a f r e e m a r k e t . I f a b u y e r w a s i n t e r e s t e d i n s o m e s a m p l e s a n d p u t a n o r d e r , h e t h e n w o u l d p r o d u c e e n o u g h q u a n t i t y a s r e q u e s t e d . T h i s a p p r o a c h w a s w i d e l y u s e d f o r t h e g a r m e n t f a c t o r i e s o f J i n j i a n g C i t y a t t h e e a r l y t i m e o f d e v e l o p m e n t . W u j i a n g N O . 2 S h o e C o m p a n y i n B a i s u T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , h a d 3 8 2 t h e s i m i l a r s t o r y a t i t s e a r l y d e v e l o p m e n t s t a g e . I n t h i s c a s e , t h e g e n e r a l m a n a g e r c a r r i e d a b a g o f s h o e s a n d d i s p l a y e d o n t h e s i d e w a l k o f a b u s i n e s s c o m m e r c i a l d i s t r i c t i n S h a n g h a i C i t y . P e o p l e ' s r e s p o n s e s w e r e v e r y e n t h u s i a s t i c . T h e n h e f o u n d t h e d i r e c t i o n O f p r o d u c t i o n . I t i s n o t e x a g g e r a t e d t h a t e v e r y r u r a l e n t e r p r i s e w a s s t a r t e d i n t h e s i m i l a r w a y b y b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e d e m a n d o f c u s t o m e r s . N o n e t h e l e s s , w h a t d i f f e r e n t i a t e a b e t t e r a n d a n a v e r a g e e n t r e p r e n e u r f r o m a l o n g r u n i s t h a t t h e f o r m e r w o u l d k e e p o t h e r s ' c o n c e r n s a s t h e m a j o r d e t e r m i n a n t o f b u s i n e s s a c t i o n s e v e n a f t e r h i s b u s i n e s s h a s g r o w n s i g n i fi c a n t l y . T h e r e w e r e m a n y s t o r i e s t h a t a f t e r i n i t i a l s u c c e s s , e n t r e p r e n e u r s f o r m e d i l l u s i v e b e l i e f s t h a t t h e y h a d t h e r i g h t w a y s o f O p e r a t i n g t h e i r b u s i n e s s e s b e c a u s e t h e y w e r e s u c c e s s f u l . T h e n t h e y j u s t s t u c k t o o l d a p p r o a c h e s a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o t h e c h a n g e s i n b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s , s u c h a s m a r k e t t r e n d , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , c u s t o m e r d e m a n d s , i n d u s t r i a l r e o r g a n i z a t i o n , a n d g o v e r n m e n t p o l i c i e s . V e r y s o o n , t h e y w o u l d f o u n d t h a t t h e i r b u s i n e s s e s w e r e i n b i g t r o u b l e s . T h e d e c l i n e o f W u j i a n g N o . 2 S h o e C o m p a n y w a s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . I t s g e n e r a l m a n a g e r w a s o n e o f t h e t e n s t a r e n t r e p r e n e u r s o f t h e n a t i o n i n 1 9 8 7 . H i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t s i g n a l s w a s a c r i t i c a l f a c t o r a c c o u n t i n g f o r i t s e a r l y s u c c e s s . O n a v e r a g e , i t u s e d t o b e a b l e t o s u p p l y t h e m a r k e t w i t h t w o n e w d e s i g n s e v e r y t h r e e d a y s ( C h e n , 1 9 8 8 ) . H o w e v e r , a f t e r h e b e c a m e f a m o u s n a t i o n w i d e , t h e e n t r e p r e n e u r s t a r t e d t o a c t o n h i s o w n a g e n d a a n d a b a n d o n i t s t r a d i t i o n o f r e s p o n s i v e n e s s t o o t h e r s ' c o n c e r n s . W h e n I v i s i t e d W u j i a n g C i t y i n 1 9 9 4 , t h i s c o m p a n y w a s n o l o n g e r a n i m p o r t a n t p l a y e r i n t h e l o c a l c o m m u n i t y . I h a v e s e v e r a l r e l a t i v e s i n B a i s u T o w n s h i p . I n t h e i r o p i n i o n s , a n i m p o r t a n t f a c t o r t h a t c o n t r i b u t e d t o t h e d e c l i n e O f t h e N o . 2 S h o e C o m p a n y w a s t h a t i t s 3 8 3 m a n a g e m e n t s p e n t t o o m u c h m o n e y f o r s h o w i n g - o f f . T h o s e a c t i o n s m a i n l y s e r v e d t h e i r e g o s r a t h e r t h a n c u s t o m e r s . A n O f fi c i a l i n t h e R u r a l E n t e r p r i s e s B u r e a u O f J i a n g s u P r o v i n c e a l s o a g r e e d t h a t t h e s e l f - c e n t e r e d s t y l e o f b u s i n e s s o p e r a t i o n w a s t h e m a i n c a u s e f o r t h e d e c l i n e o f t h i s c o m p a n y . I n o p e r a t i n g a b u s i n e s s , a b e t t e r e n t r e p r e n e u r r a r e l y a c t s b e c a u s e " I w a n t t o d o s u c h a n d s u c h . " I n s t e a d , t h e y a l w a y s t a k e a c t i o n s b e c a u s e " I h a v e t o m e e t o t h e r s ' d e m a n d i n o r d e r t o r e a c h b u s i n e s s g o a l s . " T h u s , t h e y a r e v e r y o p p o r t u n i s t i c a n d fl e x i b l e t o a c c o m m o d a t e t h e d e m a n d o f o t h e r s . T h e X u n x i n g C o m p a n y i n S h e n g h u T o w n s h i p O f J i n j i a n g C i t y , w a s a s t a r e n t e r p r i s e p r o d u c i n g z i p p e r . I t s g e n e r a l m a n a g e r h e l d a b e l i e f t h a t i n b u s i n e s s , i f o n e w a s i n d i f f e r e n t t o o t h e r s ' c o n c e r n s , a s u c c e s s f u l c o m p a n y c o u l d c o l l a p s e i n a s h o r t p e r i o d o f t i m e . R e fl e c t i n g t h i s b e l i e f , t h e c o m p a n y m a d e c o n s t a n t e f f o r t t o d e v e l o p n e w p r o d u c t s t o m e e t t h e d e m a n d o f m a r k e t s . A r r e n t r e p r e n e u r ' s e f f o r t i n d e v e l o p i n g n e w p r o d u c t s i s a g o o d i n d i c a t o r o f h o w r e s p o n s i v e h e i s t o t h e d e m a n d s O f o t h e r p e o p l e . M a n y o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s e x p l a i n e d t h a t i f t h e y d i d n o t k e e p d e v e l o p i n g n e w p r o d u c t s , t h e c u s t o m e r s w o u l d b e t i r e d O f t h e i r o l d p r o d u c t s . A l s o i f o t h e r c o m p a n i e s d e v e l o p e d s o m e n e w a n d a t t r a c t i v e p r o d u c t s , t h e y c o u l d l o s e t h e i r m a r k e t s h a r e s . T h u s , t h e y h a d t o c o n s t a n t l y t h i n k o f w h a t c o u l d k e e p t h e i r c u s t o m e r . O n t h e c o n t r a r y , I m e t s e v e r a l e n t r e p r e n e u r s w h o d i d n o t m a k e s i g n i fi c a n t e f f o r t t o d e v e l o p n e w p r o d u c t s . T h e y O f t e n c o m p l a i n t h a t t h e c u s t o m e r s w e r e t o o p i c k y a n d h a r d t o b e p l e a s e d . T h e i r a t t i t u d e s t o w a r d o t h e r s ' d e m a n d s w e r e t h a t " T h o s e w e r e a l l I c o u l d O f f e r . L i k e i t o r n o t , I h a d n o c o n t r o l . " I n d i s c u s s i o n , t h o s e p e o p l e d i d n o t s h o w s t r o n g e n t h u s i a s m t o 3 8 4 s e n s e t h e c o n c e r n s o f o t h e r s a n d a c t a c c o r d i n g l y . I n s t e a d , t h e y p r e f e r r e d t o s t a y i n g w i t h t h e i r o w n p r a c t i c e a n d n o t t o b e b o t h e r e d b y o t h e r s ' c o n c e r n s . C h e a t i n g c u s t o m e r s i s a c o m m o n p h e n o m e n o n i n t h e b u s i n e s s w o r l d , p a r t i c u l a r l y i n s i t u a t i o n s w h e r e t h e r e a r e n o w e l l - e s t a b l i s h e d r u l e s a n d e f f e c t i v e e n f o r c e m e n t t o r e g u l a t e p e o p l e ' s b e h a v i o r . C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s a r e n o e x c e p t i o n i n t h i s r e g a r d . B e c a u s e t h e w h o l e C h i n e s e s o c i e t y w a s i n a t r a n s i t i o n p e r i o d , O l d r u l e s w e r e g r a d u a l l y p h a s e d o u t a n d n e w r u l e s h a d y e t t o b e e s t a b l i s h e d . T h e e x t e r n a l p r e s s u r e o n b u s i n e s s p e o p l e t o a c t h o n e s t l y w a s n o t s t r o n g a t t h e e a r l y s t a g e . T h u s , c h e a t i n g b e h a v i o r f r e q u e n t l y h a p p e n e d a m o n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e p r a c t i c e i n c l u d e d s h o r t a g e o f q u a n t i t y , u s i n g l o w q u a l i t y p r o d u c t s t o s u b s t i t u t e h i g h q u a l i t y p r o d u c t s , a n d u s i n g f a k e a n d c h e a p m a t e r i a l s . I t w a s u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e y u s e d t h i s a p p r o a c h a s a w a y o f q u i c k c a p i t a l a c c u m u l a t i o n . B u t t h e r e a l i t y i s t h a t n o c o m p a n y c a n b e s u c c e s s f u l i n t h e l o n g r u n b y c h e a t i n g c u s t o m e r s . A g o o d e n t r e p r e n e u r u n d e r s t a n d t h i s p o i n t a n d w o u l d g i v e u p c h e a t i n g q u i c k l y o n c e h i s b u s i n e s s s h o w e d a p r o m i s i n g p e r s p e c t i v e . D u r i n g t h e i n t e r v i e w , a n e n t r e p r e n e u r i n Y i n l i n g T o w n s h i p O f J i n j i a n g C i t y t o l d m e t h a t h e w a s c h e a t e d s e v e r a l t i m e s i n d o i n g b u s i n e s s w i t h n o w t h e g e n e r a l m a n a g e r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y w h e n t h e l a t t e r w a s i n b u s i n e s s o f t r a d i n g c l o t h m a t e r i a l s . W h e n I d i d m y c a s e s t u d y i n t h e c o m p a n y , t h e g e n e r a l m a n a g e r b e c a m e v e r y c o n c e r n e d a b o u t t h e q u a l i t y o f p r o d u c t s a n d t h e n e e d o f c u s t o m e r s . H e w a n t e d t o m a k e s u r e t h a t c u s t o m e r s w e r e w e l l t r e a t e d , s a t i s fi e d w i t h t h e p r o d u c t s , a n d w o u l d c o n t i n u e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p . S o m e e n t r e p r e n e u r s I t a l k e d w i t h e v e n t h o u g h t h i s p r e s e n t a p p r o a c h t o t r e a t c u s t o m e r s w a s o v e r r e a c t i n g a n d s h o w i n g o f f . 3 8 5 A n i m p o r t a n t a r e a O f o t h e r - o r i e n t a t i o n i s t o m a i n t a i n a c o o p e r a t i v e a n d r a t i o n a l r e l a t i o n s h i p a m o n g b u s i n e s s p a r t n e r s . A c o m p a n y i n W u j i a n g C i t y u s e d t o b e a s t a r e n t e r p r i s e a n d e n j o y e d a b o u t t h e h a l f o f t h e U S m a r k e t f o r a m e d i c a l p r o d u c t . A t t h e t i m e w h e n I v i s i t e d W u j i a n g , t h e c o m p a n y l o s t i t s m o m e n t u m c o m p l e t e l y . T h e k e y f a c t o r t h a t b r o u g h t i t d o w n w a s t h e s p l i t o f i t s m a n a g e m e n t t e a m . O n e m a j o r p a r t n e r t h o u g h t t h a t h e w a s n o t r e w a r d e d p r o p e r l y i n t e r m s O f h i s c o n t r i b u t i o n t o t h e c o m p a n y a n d o t h e r p a r t n e r s d i d n o t t a k e a c t i o n s t o d e a l w i t h t h e p r o b l e m . T h e n t h e g r u m p y p a r t n e r l e f t a n d s t a r t e d h i s o w n b u s i n e s s t h a t p r o d u c e d t h e s a m e p r o d u c t . T h e i n t e r n a l c o n fl i c t c r e a t e d s e r i o u s p r o b l e m s i n r e s p o n d i n g t o t h e m a r k e t . T h e y l o s t t h e i r m a r k e t s h a r e i n t h e U S q u i c k l y . N e i t h e r o f t h e t w o c o m p a n i e s d i d w e l l a f t e r t h e s p l i t - u p . O n t h e c o n t r a r y , t h e F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y r e p r e s e n t e d a d i f f e r e n t e x a m p l e . I t h a d t h r e e m a j o r p a r t n e r s . A l t h o u g h e a c h o f t h e m h a d d i f f e r e n t p e r s o n a l i t y a n d s p e c i a l t y , t h e y w e r e a b l e t o t r e a t e a c h o t h e r e q u a l l y a n d r e s p e c t o t h e r p e o p l e ' s c o n t r i b u t i o n . M y O b s e r v a t i o n i s t h a t t h e y c a r e d m o r e a b o u t h o w t o a c c o m m o d a t e o t h e r s ' c o n c e r n s t o m a k e t h e b u s i n e s s b e t t e r r a t h e r t h a n a l w a y s a s k e d : " w a s I t r e a t e d u n f a i r l y b y o t h e r s ? " F a m i l y b u s i n e s s i s a p o p u l a r f o r m o f r u r a l e n t e r p r i s e s , p a r t i c u l a r l y a m o n g p r i v a t e e n t e r p r i s e s . U n f o r t u n a t e l y , t h e r e w e r e m a n y c a s e s t h a t f a m i l y m e m b e r s c o u l d n o t g e t a l o n g w i t h e a c h o t h e r a n d s p l i t t h e i r b u s i n e s s e s . A f t e r s p l i t , m o s t b u s i n e s s e s l o s t t h e i r m o m e n t u m a n d w e n t d o w n w a r d . A s h o e f a c t o r y i n J i n j i a n g C i t y u s e d t o b e a v e r y p r o fi t a b l e f a m i l y b u s i n e s s . O n e d a y , t h e y o u n g e r b r o t h e r d e c i d e d t h a t h e w a n t e d t o h a v e h i s o w n b u s i n e s s r a t h e r t h a n w o r k e d w i t h h i s e l d e r b r o t h e r a n d s i s t e r - i n - l a w . H e f o u g h t v e r y h a r d t o s p l i t t h e c o m p a n y . F i n a l l y h e s u c c e e d e d b u t t h e w h o l e b u s i n e s s w e r e r u i n e d 3 8 6 a s w e l l . S u c h a n o u t c o m e b r o k e t h e h e a r t o f h i s s i s t e r - i n - l a w b e c a u s e s h e t r e a t e d t h e y o u n g e r b r o t h e r v e r y n i c e l y . I n t h i s c a s e , t h e y o u n g e r b r o t h e r a c t e d s o l e l y u p o n h i s o w n e g o a n d d i d n o t c a r e w h e t h e r i t w a s g o o d e v e n t o h i s o w n b u s i n e s s . H e p a i d n o a t t e n t i o n t o o t h e r p e o p l e ' s c o n c e r n s t h a t w e r e i m p o r t a n t t o h i s o w n b u s i n e s s a n d f a i l e d c o m p l e t e l y . I f f a m i l y m e m b e r s c o u l d a c c o m m o d a t e e a c h o t h e r ’ s a g e n d a , t h e n a f a m i l y b u s i n e s s c a n b e v e r y s u c c e s s f u l . L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y i n J i n j i a n g C i t y w a s o p e r a t e d b y f o u r b r o t h e r s . T h e a u t h o r m e t a l l o f t h e m w h e n v i s i t e d t h e c o m p a n y . W h e n I t a l k e d t o t h e m , o n e c o u l d f e e l a h a r m o n i c r e l a t i o n s h i p a m o n g t h e m . A l t h o u g h t h e e l d e s t b r o t h e r w a s i n c h a r g e , h e w o u l d l i s t e n t O t h e o p i n i o n s o f h i s y o u n g e r b r o t h e r a n d t h e y w o u l d n o t h e s i t a t e t o O f f e r t h e i r O p i n i o n s . A l s o t h e w a y t h e y e x p r e s s t h e i r o p i n i o n s w a s s u g g e s t i v e r a t h e r t h a n c o n fl i c t i n g o r h o s t i l e . I n a d d i t i o n t o b e c o o p e r a t i v e , t h e r e a r e o t h e r w a y s t O d e a l i n g w i t h t h i s p r o b l e m a s w e l l . A n e n t r e p r e n e u r i n Y i n g l i n g T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y t o l d m e h i s p h i l o s o p h y o n t h i s i s s u e . H e t h o u g h t i t w a s s u i c i d a l b e h a v i o r t h a t f a m i l y m e m b e r s s p l i t a c o m p a n y b e c a u s e a l o t o f h a r d w a r e j u s t c o u l d n o t b e s p l i t . A t m e a n t i m e , h e a l s o h e l d a n o p i n i o n t h a t s o o n e r o r l a t e r f a m i l y m e m b e r s w o u l d n o t g e t a l o n g w i t h e a c h o t h e r . T h u s , h i s a p p r o a c h w a s n o t t O i n v o l v e f a m i l y m e m b e r s i n h i s b u s i n e s s . A fi n a l n o t e b e f o r e m o v i n g t o t h e n e x t s e c t i o n : A l t h o u g h c o n n e c t i o n ( p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p w i t h i m p o r t a n t p e o p l e ) i s v e r y i m p o r t a n t t o b u s i n e s s , m y o b s e r v a t i o n i s t h a t s o c i a l a b i l i t i e s , s u c h a s t o p r e s e n t o n e s e l f v e r b a l l y , t o r e l a x o t h e r s , a n d t o m a k e j o k e s , d o n o t d i f f e r e n t i a t e b e t t e r a n d a v e r a g e r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e e n t r e p r e n e u r s o f t h e t w o l a r g e s t c o m p a n i e s o f S h e n g z e T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y , r e p r e s e n t e d t w o O p p o s i t e s t y l e s . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f Y i l o n g C o m p a n y w o u l d s p e n d a s i g n i fi c a n t a m o u n t o f t i m e f o r 3 8 7 m a i n t a i n i n g g o o d r e l a t i o n s h i p s w i t h i m p o r t a n t p e o p l e , s u c h a s g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , j o u r n a l i s t s , a n d b u s i n e s s p a r t n e r s . O n t h e c o n t r a r y , t h e m a n a g e r o f S h e n g z e P r i n t i n g a n d D y i n g C o m p a n y w o u l d r a r e l y m a k e e f f o r t t o r e a c h o u t a n d c o n t a c t i m p o r t a n t p e o p l e . P e o p l e g a v e h i m a n i c k n a m e : " T h e k i n g O f o n e h u n d r e d s t e p s ( B a i b u D a w a n g ) . " I t m e a n t t h a t h e w o u l d n e v e r p u t h i s f e e t o n p l a c e s t h a t w e r e m o r e t h a n o n e h u n d r e d s t e p s a w a y f r o m h i s c o m p a n y . E v e n w h e n s o m e i m p o r t a n t p e o p l e v i s i t e d h i s c o m p a n y , h e w o u l d n o t s p e n d t i m e t o a c c o m p a n y t h e m . T h e s i m i l a r p h e n o m e n o n w a s O b s e r v e d i n J i n j i a n g C i t y a s w e l l . T h e g e n e r a l m a n a g e r o f F e n g z h u C o m p a n y w a s a n e l o q u e n t s p e a k e r t h a t i m p r e s s e d m a n y V i s i t o r s . H e a l s o a c t i v e l y s e a r c h e d f o r r e l a t i o n s h i p w i t h i m p o r t a n t p e o p l e . T h e n t h e r e w a s a n o t h e r s t a r c o m p a n y I v i s i t e d i n Y i n g l i n g T o w n s h i p , W a n s h i d a C o m p a n y . I t s g e n e r a l m a n a g e r w a s v e r y s h y a n d t a l k e d v e r y l i t t l e . I t w a s v e r y d i f fi c u l t f o r h i m t o s a y s o m e t h i n g t o p l e a s e o t h e r s . I n m y d i s c u s s i o n w i t h h i m , I f e l t t h a t h e r e a l l y w a n t e d t o e x p r e s s h i m s e l f b u t w a s i n c a p a b l e o f d o i n g s o . T h i s O b s e r v a t i o n i s c o n t r a r y t o m y p r e v i o u s e x p e c t a t i o n a n d t h e p o p u l a r p e r c e p t i o n . P e o p l e , i n c l u d i n g m y s e l f , g e n e r a l l y b e l i e v e d t h a t s o c i a l a b i l i t y w a s i m p o r t a n t t o b u s i n e s s s u c c e s s b e c a u s e e n t r e p r e n e u r s h a d t o m a k e f r i e n d s w i t h i m p o r t a n t p e O p l e . A f t e r I t a l k e d w i t h m a n y e n t r e p r e n e u r s a n d l o c a l o f fi c i a l s , I r e a l i z e d t h a t t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n e n t r e p r e n e u r s a n d o t h e r i m p o r t a n t p e o p l e w e r e p r i m a r i l y i n t e r e s t b a s e d . W h a t r e a l l y m a t t e r s i n t h o s e r e l a t i o n s h i p s w a s t h e b o t t o m l i n e i s s u e O f w h e t h e r a l l p a r t i e s i n v o l v e d c o u l d b e n e fi t f o r t h e i r o w n i n t e r e s t s . M a n y g o o d e n t r e p r e n e u r s m a i n t a i n g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h i m p o r t a n t p e o p l e n o t b e c a u s e o f t h e i r s u p e r i o r s o c i a l a b i l i t y b u t t h e i r s u p e r i o r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . T h e f a c t i s , s u c c e s s d r a w s f r i e n d s f o r y o u r a t h e r t h a n 3 8 8 f r i e n d s d r a w s u c c e s s f o r y o u . A s m y r e l a t i v e s i n B a i s u T o w n s h i p , W u j i a n g C i t y p u t i t : " I f y o u r b u s i n e s s i s g o o d , e v e r y o n e w o u l d l i s t e n t o y o u . I f y o u r b u s i n e s s i s n o t g o o d , n o o n e w o u l d p a y a t t e n t i o n t o y o u . " 6 . T h e p h e n o m e n o n o f " A s m a l l b o a t i s e a s y t o t u r n a r o u n d . " T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s c h a r a c t e r i z e d b y s e v e r a l d i s t i n c t i v e f e a t u r e s . O n e o f t h e m w a s t h e p h e n o m e n o n O f " A s m a l l b o a t i s e a s i e r t o t u r n a r o u n d ( C h u a n X i a o H a o D i a o t o u ) . " I t r e f e r s t h a t a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e s m a l l a n d h i g h l y fl e x i b l e i n a d a p t i n g t o m a r k e t c o n d i t i o n s . W h e n e v e r t h e m a r k e t s h i f t e d d i r e c t i o n , t h e y c o u l d a d j u s t p r o d u c t i o n q u i c k l y o r e v e n s h i f t t o c o m p l e t e l y n e w b u s i n e s s e s t h a t h a d l i t t l e r e l e v a n c e t o t h e p r e v i o u s o n e s . M a n y e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d h a d e x p e r i e n c e s O f r u n n i n g s e v e r a l d i f f e r e n t b u s i n e s s e s b e f o r e t h e i r c u r r e n t o n e s . W h e n e v e r t h e y f o u n d t h a t t h e i r a t t e m p t s w o u l d n o t p r o d u c e e x p e c t e d o u t c o m e s o r t h e r e w e r e b e t t e r o p p o r t u n i t i e s , t h e y w o u l d m a k e a d j u s t m e n t q u i c k l y . C o n s e q u e n t l y , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e m o n s t r a t e d s u p e r i o r p e r f o r m a n c e t o g r a s p m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . I n c o m p a r i s o n , t h e s t a t e e n t e r p r i s e s w e r e s l o w i n r e s p o n d i n g t o t h e c h a n g e s o f s o c i e t a l a n d m a r k e t c o n d i t i o n s . A p o p u l a r n o t i o n a t t r i b u t e d t h e w e a k n e s s o f s t a t e e n t e r p r i s e s i n r e s p o n d i n g t o m a r k e t c o n d i t i o n s t o t h a t t h e y w e r e l a r g e i n s i z e . T h i s e x p l a n a t i o n d o e s h a v e s o m e f a c t u a l b a s e s . N o n e t h e l e s s , a s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , m a n y p s y c h o l o g i c a l , s t r u c t u r a l , a n d s o c i e t a l f a c t o r s w e r e r e s p o n s i b l e f o r t h e w e a k n e s s e s O f s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e g r e a t fl e x i b i l i t y o f a d a p t i n g t o t h e c h a n g i n g e n v i r o n m e n t w a s a n i m p o r t a n t f a c t o r f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , 3 8 9 p a r t i c u l a r l y a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l O p m e n t . T h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n w i l l a n a l y z e t h i s f e a t u r e i n t e r m s O f t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e r e q u i r e m e n t s o n e n t r e p r e n e u r i a l a b i l i t y u n d e r t h e g i v e n c o n d i t i o n s , a n d t h e c o l l e c t i v e a b i l i t i e s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a t i t s i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t w e r e c h a r a c t e r i z e d b y v e r y w e a k s t r e n g t h i n m a n y a s p e c t s . T h e y c o u l d o n l y u s e p r i m i t i v e t e c h n o l o g y d u e t o fi n a n c i a l a n d t e c h n i c a l d i f fi c u l t i e s , w e r e s h o r t o f c a p i t a l , h a d n o e s t a b l i s h e d p r o d u c t s , h a d n o e s t a b l i s h e d m a r k e t c h a n n e l s , a n d l a c k e d o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l . W h e n a n e n t r e p r e n e u r s t a r t e d a b u s i n e s s , h i s e n t h u s i a s m w a s O f t e n t h e m o s t v a l u a b l e a s s e t o f h i s c o m p a n y . B e c a u s e a n e w b u s i n e s s w a s v e r y w e a k , i t w a s c o n s t a n t l y i n a s u r v i v a l c r i s i s . T h e c r i s i s w a s m o s t e v i d e n t l y e x p r e s s e d t h a t i t c o u l d n o t a f f o r d t o l o s e a n y m o n e y b e c a u s e t h e r e w a s n o m o n e y t O l o s e . T h e a u t h o r h a d a n i n t e r e s t i n g c o n v e r s a t i o n w i t h a g o v e r n m e n t o f fi c i a l i n Y u e y a n g C i t y , H u n a n P r o v i n c e . W h e n a s k e d t o h e l p a r r a n g i n g a v i s i t t o s o m e p o o r l y o p e r a t e d r u r a l e n t e r p r i s e s , h e r e p l i e d t h a t t h e r e w e r e n o s u c h b u s i n e s s e s b e c a u s e t h e y a l l d i s a p p e a r e d . O n l y t h o s e t h a t c o u l d m a k e a t l e a s t s o m e p r o fi t e x i s t e d . F o r a b u s i n e s s t O s u r v i v e a n d d e v e l o p a t t h i s s t a g e , a n e n t r e p r e n e u r w a s u n d e r g r e a t p r e s s u r e s t o m a k e q u i c k p r o fi t s a n d a v o i d l o s i n g a n y m o n e y . T o a c h i e v e t h i s g o a l , i t m e a n s t h a t a b u s i n e s s h a d t o f o c u s o n s h o r t - t e r m m a r k e t o p p o r t u n i t i e s r a t h e r t h a n l o n g - t e r m o n e s . F o r t h e w e a k s t r e n g t h o f a b u s i n e s s d e t e r m i n e s t h a t i t c a n n o t a b s o r b t h e i n v e s t m e n t a n d c o s t r e q u i r e d i n w a i t i n g f o r t h e h a r v e s t o f l o n g - t e r m O p p o r t u n i t i e s . S h o r t - t e r r n m a r k e t O p p o r t u n i t i e s t e n d t o b e v e r y u n s t a b l e a n d c a n c h a n g e q u i c k l y . T h u s , a n e n t r e p r e n e u r h a s t o s t r i v e f o r m a i n t a i n i n g t h e h i g h e s t p o s s i b l e fl e x i b i l i t y i n b u s i n e s s 3 9 0 o p e r a t i o n t h a t e n a b l e s h i m t o c a t c h t h e v o l a t i l e m a r k e t o p p o r t u n i t y , m a k e q u i c k p r o fi t s , a n d a v o i d l o s i n g m o n e y f o r a l o n g p e r i o d . I t a l s o m e a n s t h a t a b u s i n e s s c o u l d n o t b e o p e r a t e d a c c o r d i n g t o w e l l - e s t a b l i s h e d b u r e a u c r a t i c r e g u l a t i o n s , w e l l - p l a n n e d g o a l s a n d p r o c e d u r e s , c l e a r d i v i s i o n o f j o b r e s p o n s i b i l i t y a m o n g m a n a g e r i a l m e m b e r s , a n d f o r m a l c o m m u n i c a t i o n t h a t c o u l d d e l a y t h e r e a c t i o n t o m a r k e t s i g n a l s . A n i n t e r e s t i n g p o i n t i s t h a t t h e w e a k p h y s i c a l s t r e n g t h o f a n e w b u s i n e s s o n o n e h a n d r e q u i r e s a n e n t r e p r e n e u r t o b e h i g h l y fl e x i b l e a n d a c t s w i f t l y i n r e s p o n d i n g t o m a r k e t O p p o r t u n i t i e s . O n e t h e o t h e r h a n d , i t a l s o p r o v i d e s t h e e n t r e p r e n e u r w i t h O p p o r t u n i t i e s t o m a i n t a i n t h e h i g h e s t fl e x i b i l i t y i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . F o r i n s t a n c e , m a n y r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d w i t h a l i t t l e c a p i t a l i n v e s t m e n t . L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y ' s i n i t i a l i n v e s t m e n t w a s f o u r t h o u s a n d y u a n s . I f a c o m p a n y m a i n t a i n s a p r o fi t a b l e O p e r a t i o n , t h e p r o fi t s c o u l d e a s i l y s u r p a s s t h e i n v e s t m e n t i n a v e r y s h o r t p e r i o d , s a y , f o u r o r fi v e m o n t h s . T h a t w a s w h a t h a p p e n e d t o L i l a n g C o m p a n y a n d m a n y o t h e r c o m p a n i e s . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , o n c e a n e n t r e p r e n e u r d e c i d e d t o g i v e u p t h e e x i s t i n g o p e r a t i o n a n d s h i f t p r o d u c t i o n , h e w o u l d s u f f e r l i t t l e l o s s f r o m p r e v i o u s i n v e s t m e n t . E v e n o n e h a d t o a b a n d o n a l l e x i s t i n g e q u i p m e n t , t h e 1 0 5 5 c o u l d b e n o m i n a l b e c a u s e t h e v a l u e w a s v e r y l o w t o b e g i n w i t h . B y c o n t r a s t , a l a r g e r c o m p a n y w i t h g r e a t e r i n v e s t m e n t c a n n o t a f f o r d t o d o s o b e c a u s e i t n e e d s m u c h l o n g e r t i m e t o r e c o v e r t h e i n v e s t m e n t . A l s o t h e l o s s a s s o c i a t e d w i t h s h i f t i n g p r o d u c t i o n i s m u c h m o r e s u b s t a n t i a l . T h e r e f o r e , t h e s i t u a t i o n i s t h a t t h e l e s s e r t h e p o s s e s s i o n , t h e g r e a t e r t h e f r e e d o m i n c h a n g i n g b u s i n e s s d i r e c t i o n . F o r i n s t a n c e , n o e s t a b l i s h e d s u p p l i e r s , t h e n o n e c o u l d r e a c h o u t t o fi n d t h e b e s t s u p p l i e r s 3 9 1 w i t h o u t w o r r y i n g a b o u t h u r t i n g t h e e x i s t i n g s u p p l i e r s . N o e s t a b l i s h e d p r o d u c t s , o n e c o u l d s e a r c h f o r t h e m o s t p r o m i s i n g p r o d u c t s . G i v e n t h e d e m a n d s a n d o p p o r t u n i t i e s , a p e r s o n w i t h a h i g h e r n A c h s h o u l d b e a t t r a c t e d t o t a k e a c t i o n s t o p r o d u c e m a x i m u m b e n e fi t . C o l l e c t i v e l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e c o u l d p a s s t h e m o t i v e t e s t , a s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y . T h e n t h e q u e s t i o n w o u l d b e w h e t h e r r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a b l e t o r e s p o n d t o t h e r e q u i r e m e n t s a n d b e n e fi t f r o m t h e O p p o r t u n i t i e s . T o b e a c o m p e t e n t e n t r e p r e n e u r u n d e r t h e g i v e n c i r c u m s t a n c e , fi r s t , i t c a l l s o n e t o a c t i n a w a y t h a t c a n m a x i m a l l y r e a l i z e t h e p o t e n t i a l o f d e t e c t e d o p p o r t u n i t i e s r a t h e r t h a n f o l l o w i n g e x i s t i n g a n d c o m m o n l y a c c e p t e d r u l e s o r n o r m s . T h e p u r p o s e o f m a n y r u l e s a n d n o r m s a r e f o r m a i n t a i n i n g o r d e r a t t h e e x p e n s e o f s h o r t - t e r m e f fi c i e n c y . T h e r e f o r e , t h e y a r e c o u n t - p r o d u c t i v e i n t a s k s t h a t r e q u i r e h i g h fl e x i b i l i t y . I f o n e c o u l d o n l y a c t a c c o r d i n g t o b u r e a u c r a t i c r u l e s , t h e n i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o c a t c h O p p o r t u n i t i e s i n a v o l a t i l e m a r k e t . S e c o n d a n d s i m i l a r l y , o n e s h o u l d b e a b l e t o t a k e o n a n y t y p e o f t a s k t h a t i s i m p o r t a n t t o t h e b u s i n e s s r a t h e r t h a n c o n fi n e h i m s e l f w i t h i n a s c o p e o f c l e a r l y d e fi n e d j o b r e s p o n s i b i l i t i e s . A t t h e i n i t i a l s t a g e O f b u s i n e s s , t h e r e c o u l d n e v e r b e s u c h a t h i n g o f " T h a t i s n o t m y j o b . " T h i r d , o n e s h o u l d p r e f e r i n f o r m a l c o m m u n i c a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n i n r e a c h i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s r a t h e r t h a n a f o r m a l i z e d s t r u c t u r e o f d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s . I n a f o r m a l i z e d s t r u c t u r e , a m a j o r b u s i n e s s d e c i s i o n u s u a l l y r e q u i r e s s e v e r a l r o u n d s o f d i s c u s s i o n a m o n g k e y m e m b e r s a t t h e d i f f e r e n t l e v e l s . S u c h a p r o c e s s i s t i m e c o n s u m i n g a n d i n c o m p a t i b l e w i t h t h e d e m a n d o f b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t s i g n a l s . F o u r t h a n d m o s t i m p o r t a n t , a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o c o n c e n t r a t e r e s o u r c e s o n s t r i v i n g f o r i m m e d i a t e b e n e fi t s o f b u s i n e s s a c t i v i t i e s . E v e n i f 3 9 2 o n e h a d a l o n g - t e r m g o a l , h e s h o u l d b e a b l e t o k e e p i t a t b a c k g r o u n d a n d d o n o t l e t i t i n t e r f e r e w i t h c u r r e n t o p e r a t i o n s . F o r a t t h e i n i t i a l s t a g e , t h e w e a k s t r e n g t h o f a b u s i n e s s d e t e r m i n e s t h a t a n e n t r e p r e n e u r c o u l d n o t a f f o r d t o d i v e r t r e s o u r c e s t o a p r o j e c t t h a t h a s l o n g - t e n n b e n e fi t b u t w e a k p o t e n t i a l f o r i m m e d i a t e r e t u r n o n i n v e s t m e n t . T h e s i m i l a r O b s e r v a t i o n s c a n b e f o u n d i n l i t e r a t u r e a s w e l l . G r e i n e r ( 1 9 7 2 ) s u m m a r i z e d t h a t a t t h e i n i t i a l s t a g e O f b u s i n e s s , t h e m a n a g e m e n t f o c u s w a s o n " m a k e a n d s e l l ; " t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s h o u l d b e i n f o r m a l , a n d t h e c o n t r o l o f o p e r a t i o n w a s b y " m a r k e t r e s u l t s . " G i v e n t h o s e r e q u i r e m e n t s , i t a p p e a r s t h a t t h e l o w t o m e d i u m l e v e l O f a n a l y t i c a l a b i l i t y i s t h e c r i t i c a l a t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t b e c a u s e a n e n t r e p r e n e u r ' s t a s k i s p r i m a r i l y t o r e c o g n i z e a f e w s i m p l e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s t h a t c e r t a i n a c t i o n s c a n l e a d t o q u i c k p r o fi t a n d a c t s w i f t l y . O n e d o e s n o t n e e d t o e n g a g e i n c o m p l e x c o g n i t i v e a c t i v i t i e s f o r t h o r o u g h a n a l y s i s o n a w i d e r a n g e o f i s s u e s , s t r a t e g i c p l a n n i n g f o r l o n g t e r m d e v e l o p m e n t , a n d t h e s o p h i s t i c a t e d c o o r d i n a t i o n O f m a j o r b u s i n e s s f u n c t i o n s . T h u s , a h i g h e r l e v e l o f a n a l y t i c a l a b i l i t y i s n o t d e s i r a b l e a t t h i s s t a g e . C o n c e p t u a l a b i l i t y i s l e s s i m p o r t a n t a t t h i s s t a g e b e c a u s e t h e o p e r a t i o n i s p r i m a r i l y d e t a i l d r i v e n r a t h e r t h a n b i g - p i c t u r e o r i e n t e d . I f n o t m a n a g e w e l l , h i g h e r l e v e l a n a l y t i c a l a b i l i t i e s a n d c o n c e p t u a l a b i l i t y c o u l d i n t e r f e r e w i t h b u s i n e s s d e v e l o p m e n t b e c a u s e o n e w o u l d s p e n d t o o m u c h t i m e t o t h i n k r a t h e r t h a n a c t a n d t o l o o k a t f u t u r e r a t h e r t h a n t h e i m m e d i a t e r e a l i t y . T h e l o w e r t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t o n c o g n i t i v e a b i l i t i e s a t t h e e a r l y s t a g e O f b u s i n e s s h e l p e d t o O p e n t h e d o o r f o r t h e m a s s i v e p a r t i c i p a t i o n b y r u r a l p e o p l e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A s a g r o u p , C h i n e s e p e a s a n t s w e r e k n o w n f o r t h e i r p r a g m a t i c 3 9 3 l i f e a t t i t u d e s , w h i c h w e r e s u m m a r i z e d b y a p o p u l a r s a y i n g : " T h i r t y m u s o f l a n d , a b u l l , a w i f e , c h i l d r e n , a n d a w a r m b e d ( a r e t h e o n l y t h i n g s t h e y c a r e a b o u t ) " T h e y w o u l d p r i m a r i l y d e c i d e t h e i r a c t i o n s i n t e r m s o f t h e t a n g i b l e b e n e fi t s i n t h e i m m e d i a t e f u t u r e . I d e a l i s t i c a n d g r a n d i o s e g o a l s h a v e w e a k e r i m p a c t s o n t h e i r a c t i o n s . T h e l e s s fi i e n d l y d e s c r i p t i o n O f t h i s c h a r a c t e r w o u l d b e " n e a r s i g h t e d i n d e c i s i o n m a k i n g " a n d " t h e i d e a o f p e t t y p e a s a n t e c o n o m y . " I n r e a l i t y , t h i s c h a r a c t e r i s t i c i s m a n i f e s t e d t h a t t h e y O f t e n h a v e t o p e r s o n a l l y w i t n e s s t h e r e a l b e n e fi t s b e f o r e t a k i n g a c t i o n s . P r o f e s s o r Z h o u H o n g d a s u m m a r i z e d t h a t C h i n e s e p e a s a n t s w e r e g o o d f o l l o w e r s a n d i m i t a t o r s . " T h e y O f t e n c a r e a g r e a t d e a l a b o u t s o m e t r i v i a l i s s u e s . T h e y a l s o a r e v e r y p r a g m a t i c a n d g o o d a t r e s p o n d i n g t o w h a t t h e y c a n s e e . " A s t o r y g i v e n b y a s c h o o l O f fi c i a l ( Y i D e n g k e ) i n Y u e y a n g C i t y , H u n a n P r o v i n c e v i v i d l y d e m o n s t r a t e d Z h o u ' s o b s e r v a t i o n . H e w a s t h e m e m b e r o f a t e a m s e n t b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t t o a b a c k w a r d r u r a l a r e a . T h e i r m i s s i o n w a s t o h e l p d e v e l o p i n g t h e e c o n o m y t h e r e . O n e p r o j e c t t h e y s e l e c t e d w a s t o p r o m o t e t h e fi ' u i t p r o d u c t i o n t h a t h a d b e t t e r e c o n o m i c r e t u r n t h a n o t h e r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . A t b e g i n n i n g , t h e p e a s a n t s w o u l d n o t a c c e p t t h e i r a d v i c e t o p l a n t f r u i t t r e e s . F a c i n g t h e r e s i s t a n c e , w h a t t h e y d i d w a s t o fi n d s o m e v i l l a g e c a d r e s t o p l a n t fi ' u i t t r e e a n d s e t e x a m p l e s . T h e c a d r e s o f o n e v i l l a g e v o l u n t e e r e d . T h e n f e w y e a r s l a t e r , t h o s e c a d r e s s t a r t e d t o b e n e fi t f r o m t h e f r u i t t r e e s t h e y p l a n t e d . H a v i n g w i t n e s s e d t h e g o o d r e s u l t s p e r s o n a l l y , a l l p e a s a n t s i n t h e v i l l a g e f o l l o w e d t h e a c t i o n s o f t h o s e c a d r e s . A t t h e t i m e o f m y d i s c u s s i o n w i t h t h e O f fi c i a l , t h a t v i l l a g e g a i n e d a n i c k n a m e : " T h e fl o w e r a n d f r u i t v i l l a g e , " b e c a u s e e v e r y f a m i l y h a d p l a n t e d m a n y f r u i t t r e e s . T h e w h o l e v i l l a g e b e c a m e s p e c i a l i z e d i n fi ' u i t p r o d u c t i o n . 3 9 4 T h e p h e n o m e n o n o f i m i t a t i o n w a s c o m m o n i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I n J i n j i a n g C i t y , o n e c o u l d e a s i l y n o t i c e t h a t i n s e v e r a l t o w n s h i p s , m o s t b u s i n e s s e s w e r e i n t h e s a m e p r o d u c t i o n a r e a . F o r i n s t a n c e , c e r a m i c b u s i n e s s w a s d o m i n a n t i n C i z a o T o w n s h i p , s h o e b u s i n e s s i n C h e n d a i T o w n s h i p , a n d g a r m e n t i n d u s t r y i n Y i n l i n g T o w n s h i p . I n t h o s e p l a c e s , o n c e a f e w p e o p l e s e t e x a m p l e s b y m a k i n g m o n e y f r o m a p a r t i c u l a r p r o d u c t , t h e n p e o p l e a r o u n d t h e m w o u l d i m i t a t e t h e i r a p p r o a c h e s a n d w o r k o n t h e s i m i l a r p r o d u c t s . T h i s m e n t a l i t y r e m a i n e d a m o n g m a n y e n t r e p r e n e u r s e v e n a f t e r t h e i r b u s i n e s s e s r e a c h e d s u b s t a n t i a l s i z e . W h e n a s k e d a b o u t f u t u r e d i r e c t i o n O f b u s i n e s s , a n e n t r e p r e n e u r i n Y i n l i n g T o w n s h i p r e p l i e d : " I h a v e n o c l e a r i d e a . J u s t s e e w h a t o t h e r p e o p l e w o u l d d o . I f t h e y c a n m a k e m o n e y , I w o u l d j u s t f o l l o w t h e i r e x a m p l e s . " I n W u j i a n g C i t y , t h e l o c a l O f fi c i a l s t o l d m e t h a t T o n g l u O T o w n s h i p w a s s p e c i a l i z e d i n r e b u i l d i n g u s e d m e t a l b a r r e l s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , t h e p h e n o m e n o n o f " Y i w o f e n g ( a fl o c k o f b e e ) " w a s u s u a l l y c r i t i c i z e d f o r b l i n d l y f o l l o w i n g o t h e r s ' a c t i o n s . M a n y i m i t a t i n g e f f o r t s f a i l e d b e c a u s e t h e m a r k e t c o u l d n o t a b s o r b t h e h u g e p r o d u c t i o n c a p a c i t y d e v e l o p e d i n a s h o r t p e r i o d . N o n e t h e l e s s , t h e r e i s a n o t h e r s i d e o f t h i s p h e n o m e n o n w h i c h f e w p a i d a t t e n t i o n . I m i t a t i o n a l s o c o n t r i b u t e d g r e a t l y t o t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , p a r t i c u l a r l y a t t h e i n i t i a l s t a g e . F o r m a n y l a b o r i n t e n s i v e p r o d u c t s , s u c h a s s h o e s , c l o t h e s , a n d p r o c e s s e d f o o d , t h e m a r k e t h a d a h u g e c a p a c i t y t o a b s o r b t h e f a s t g r o w i n g p r o d u c t i o n . B e c a u s e s o m a n y r u r a l p e o p l e f o l l o w e d t h e e x a m p l e s s e t b y t h o s e p i o n e e r s , i t e n a b l e d t h e f a s t s p r e a d O f r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 7 9 , s i x p e a s a n t s f r o m t w o f a m i l i e s s t a r t e d t o m a k e p l a s t i c s h o e s i n X i a n j i a n g X i a n g , R u i a n C o u n t y , W e n z h o u C i t y , Z h e j i a n g P r o v i n c e . T h e n i n 1 9 8 0 , t h e r e 3 9 5 w e r e 3 0 3 0 p e o p l e f o l l o w e d t h e i r e x a m p l e s ( H u a n g & Y u , 1 9 9 1 : 2 2 7 ) . T h u s , t h o u g h C h i n e s e p e a s a n t s w e r e o f t e n l a u g h e d a t b y o t h e r s a s n e a r s i g h t e d i n t a k i n g a c t i o n s , i t t u r n e d o u t t o b e a g r e a t s t r e n g t h f o r t h e m t O p a r t i c i p a t e i n r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i r a b i l i t i e s i n r e s p o n d i n g t O i m m e d i a t e a n d t a n g i b l e b e n e fi t s fi t t e d p e r f e c t l y w i t h t h e r e q u i r e m e n t f o r o p e r a t i n g b u s i n e s s e s a t t h e i n i t i a l s t a g e . I n c o m p a r i s o n , s o m e p e o p l e m a y h a v e l o n g — t e r m g o a l s i n m i n d w h e n t h e y s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s e s . T h e i r b u s i n e s s e s c o u l d p e r f o r m p o o r l y i f t h e y o n l y a c t e d o n t h e i r d r e a m s b u t r e a l i t y . I w i t n e s s e d m a n y o f t h i s t y p e p e o p l e . T h e y w o u l d t e l l y o u m a n y k i n d s o f p l a n f o r a b r i g h t f u t u r e a n d m a n y k i n d s o f s t r a t e g y t o r e a l i z e t h e i r p l a n s . W h e n c o m e t o d a i l y b u s i n e s s o p e r a t i o n , h o w e v e r , t h e y j u s t c o u l d n o t f o c u s t h e i r a t t e n t i o n s o n t h e i m m e d i a t e O p p o r t u n i t i e s a n d m a k e e n o u g h p r o fi t t o k e e p b u s i n e s s g o i n g . I h a v e n e v e r s e e n o n e o f t h e m b e c o m e a s u c c e s s f u l b u s i n e s s m a n . T o a c t o n r e a l i t y r a t h e r t h a n d r e a m a l s o m e a n s t h a t o n e ' s a c t i o n h a s t o b e g u i d e d b y t h e c o n c e r n s o f o t h e r p e o p l e r a t h e r t h a n h i s o w n a g e n d a . T h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s u g g e s t e d t h a t t h i s r e q u i r e m e n t c a n b e e a s i l y m e t b y C h i n e s e r u r a l p e o p l e f o r i t w a s p a r t o f t h e i r d a i l y l i v e s . T h e y a c q u i r e d t h e a b i l i t y o f o t h e r f o c u s e d t h r o u g h t h e i r o w n l i f e e x p e r i e n c e s , v o l u n t a r i l y o r i n v o l u n t a r i l y . T h e n t h i s a c q u i r e d b e h a v i o r a l p a t t e r n p r o v e d t o b e v a l u a b l e f o r o p e r a t i n g r u r a l e n t e r p r i s e s u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m . B e c a u s e t h e y c o u l d p r i m a r i l y d e c i d e t h e i r a c t i o n s i n t e r m s o f o t h e r s ' c o n c e r n , t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n w a s l e s s l i k e l y i n t e r f e r e d b y o n e ' s o w n a g e n d a . T h u s , i t c o u l d b e k e p t h i g h l y r e s p o n s i v e t o e x t e r n a l s i g n a l s a n d m a r k e t c o n d i t i o n s . A f t e r o n e ' s b u s i n e s s g r o w i n g u p , w h e t h e r a n e n t r e p r e n e u r c o u l d m a i n t a i n h i s f o c u s o n o t h e r s ' c o n c e r n b e c a m e a c r i t i c a l f a c t o r f o r 3 9 6 f u r t h e r d e v e l o p m e n t . N o n e t h e l e s s , a t t h e i n i t i a l s t a g e , c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e p e a s a n t s p o s s e s s e d t h e a b i l i t y o f o t h e r f o c u s e d . F i n a l l y , t h e a b i l i t y t o o p e r a t e b u s i n e s s t h r o u g h t h e i n f o r m a l m e c h a n i s m o f c o m m u n i c a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n i s v i r t u a l l y a d e f a u l t f o r C h i n e s e r u r a l p e o p l e b e c a u s e t h a t i s t h e w a y h o w t r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r e i s o r g a n i z e d . I n t r a d i t i o n a l a g r i c u l t u r e , t h e p r o d u c t i o n f o l l o w s t h e r u l e o f n a t u r e r a t h e r t h a n t h o s e d e s i g n e d b y p e o p l e . T h e j o b r e s p o n s i b i l i t y i s l e s s d i f f e r e n t i a t e d . P e o p l e a r e d i r e c t l y i n v o l v e d i n e v e r y s t e p o f p r o d u c t i o n p r o c e s s . T h e p l a n n i n g o f p r o d u c t i o n i s m u c h l e s s p r e c i s e t h a n t h a t o f m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n . W h e n r u r a l e n t r e p r e n e u r s s t a r t e d t h e i r b u s i n e s s , t h e y w e r e c o m f o r t a b l e t o f o l l o w t h e s i g n a l s O f m a r k e t s r a t h e r t h a n t h e r e g u l a t i o n o f o r g a n i z a t i o n i n t h e i r a c t i o n s . T h e y w o u l d d o w h a t e v e r t h e y t h o u g h t w a s n e c e s s a r y r a t h e r t h a n r e s t r i c t e d t h e m s e l v e s w i t h i n t h e s c o p e O f f o r m a l j o b r e s p o n s i b i l i t i e s . R u r a l e n t r e p r e n e u r s a l s o e x t e n d e d t h e i n f o r m a l i t y o f b u s i n e s s O p e r a t i o n i n t h e i r i n t e r a c t i o n w i t h p e o p l e o u t s i d e t h e i r c o m p a n i e s . T h e i n f o r m a l i t y o f b u s i n e s s s t r u c t u r e i s f u r t h e r e n h a n c e d b y t h e f a c t t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n i t i a l l y d e v e l o p e d i n a r e a s c l o s e t o e n t r e p r e n e u r s ' h o m e v i l l a g e s o r i n m a n y c a s e s r i g h t w i t h i n t h e h o m e v i l l a g e s . P e o p l e i n v o l v e d n o t o n l y k n e w e a c h o t h e r b u t o f t e n w e r e r e l a t i v e t o e a c h o t h e r i n o n e w a y o r a n o t h e r . T h e p r e e x i s t e d i n f o r m a l r e l a t i o n s h i p w a s t h e s o l i d b a s e f o r t h e i n f o r m a l s t r u c t u r e o f b u s i n e s s . A s a m a t t e r O f f a c t , t h e m o m e n t u m o f i n f o r m a l i t y i n b u s i n e s s O p e r a t i o n w a s s o s t r o n g t h a t i t b e c a m e a s e r i o u s O b s t a c l e o f t h e f u r t h e r d e v e l o p m e n t w h e n a b u s i n e s s g r e w t o a s i g n i fi c a n t s i z e . F o r i n s t a n c e , t h e e n t r e p r e n e u r O f H e n g a n W o m e n P r o d u c t C o m p a n y c l e a r l y u n d e r s t o o d t h a t r u l e s a n d r e g u l a t i o n s w e r e c r i t i c a l f o r c o n d u c t i n g e f f e c t i v e m o d e r n p r o d u c t i o n a t a l a r g e 3 9 7 s c a l e . I r o n i c a l l y , w h e n h e w a s a s k e d t o f o l l o w t h e f o r m a l p r o c e d u r e t o r e i m b u r s e h i s b u s i n e s s e x p e n s e s , h e w a s s o f r u s t r a t e d f o r d o i n g t h a t a n d l o s t h i s t e m p e r o n a c c o u n t i n g p e r s o n n e l ( F u , 1 9 9 2 ) . I n L i l a n g G a r m e n t C o m p a n y , t h e e n t r e p r e n e u r t o l d m e t h a t t h e y u n d e r s t o o d t h e i m p o r t a n c e o f r e g u l a t i o n s a n d r u l e s . A t o n e m o m e n t , t h e y a s k e d p e o p l e f r o m a b u s i n e s s s c h o o l t o d e s i g n a c o m p l e t e s e t O f r e g u l a t i o n s f o r t h e m . A t e n d , t h e y w e r e s o u n c o m f o r t a b l e t o f o l l o w t h o s e r u l e s a n d n e v e r b o t h e r e d t o e n f o r c e t h e m . I n c o n c l u s i o n , t h e p h e n o m e n o n o f " A s m a l l b o a t i s e a s y t o t u r n a r o u n d " i s l a r g e l y d u e t o t h e fi t b e t w e e n t h e r e q u i r e m e n t o f b u s i n e s s O p e r a t i o n a t t h e i n i t i a l s t a g e a n d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e . M a n y c o m m o n l y p e r c e i v e d w e a k n e s s e s o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e a c t u a l l y t h e i r s t r e n g t h s j u d g e d b y w h a t w e r e r e q u i r e d t o o p e r a t e n e w l y e s t a b l i s h e d b u s i n e s s u n d e r g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s . W h a t p e o p l e w o u l d r e g a r d a s i m p o r t a n t a b i l i t i e s t o t h e O p e r a t i o n o f a m o d e r n e n t e r p r i s e w a s a c t u a l l y l e s s u s e f u l , i f n o h a r m f u l , f o r t h e o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e . 7 . S u m m a r y I n d i v i d u a l a b i l i t i e s t h a t a r e c r i t i c a l i n a f f e c t i n g p e o p l e ’ s c h o i c e t o b e a r u r a l e n t r e p r e n e u r o r f o r e f f e c t i v e l y f u l fi l l i n g e n t r e p r e n e u r i a l r e q u i r e m e n t s a r e t h e t o p i c s o f t h i s c h a p t e r . T h o s e a r e i s s u e s r e l a t e d t o q u e s t i o n s o f “ C a n t h e y d o t h e i r j o b s w e l l ? ” O n c e t h e e n v i r o n m e n t O f f e r e d o p p o r t u n i t i e s f o r p r a c t i c i n g e n t r e p r e n e u r s h i p i n C h i n e s e r u r a l a r e a s a n d m a n y r u r a l p e o p l e w e r e m o t i v a t e d t o t a k e p a r t i c u l a r a c t i o n s t o w a r d s e n t r e p r e n e u r i a l g o a l s , w h e t h e r t h e y p o s s e s s e d n e c e s s a r y a b i l i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s i n s t r u m e n t a l t o s u c c e s s . 3 9 8 T h e fi r s t s e t O f a b i l i t y a r e t w o t h r e s h o l d r e q u i r e m e n t s : o p t i m a l p h y s i c a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d h a r s h w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s a n d O p t i m a l m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d t h e p s y c h o l o g i c a l p r e s s u r e o n r u r a l p e o p l e c a u s e d b y t h e d i s c r i m i n a t i v e a t t i t u d e O f o t h e r s o c i a l g r o u p s . T h e s e t w o r e q u i r e m e n t s d e t e r m i n e w h e t h e r o n e p h y s i c a l l y a n d p s y c h o l o g i c a l l y fi t s t h e d u t i e s o f a r u r a l e n t r e p r e n e u r i n C h i n a . T h e i r i m p o r t a n c e w e r e d e t e r m i n e d b y t h e e x t e r n a l c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s d e v e l o p e d i n t h e e a r l y s t a g e . T h o s e c o n d i t i o n s w e r e c h a r a c t e r i z e d b y v e r y h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s ( l o n g w o r k h o u r , p o o r s a f e t y p r o t e c t i o n , h a z a r d o u s w o r k e n v i r o n m e n t , h e a v y m a n u a l l a b o r , e t c . ) , v e r y p o o r l i v i n g c o n d i t i o n s ( p o o r h y g i e n e c o n d i t i o n , p o o r m e d i c a l s e r v i c e , p o o r t r a n s p o r t a t i o n , p r i m i t i v e h o u s i n g , a n d l a c k o f o t h e r m o d e r n l i v i n g n e c e s s i t i e s ) , a n d t h e w i d e s p r e a d u n f a i r a n d d i s c r i m i n a t i v e t r e a t m e n t t o r u r a l p e o p l e b y o t h e r s o c i a l g r o u p s . I f o n e i s n o t b o t h p h y s i c a l l y a n d p s y c h o l o g i c a l l y t o u g h , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o f u l fi l l e n t r e p r e n e u r i a l r e q u i r e m e n t s . T h e a n a l y s i s s h o w e d t h a t a l m o s t a l l r u r a l p e o p l e i n C h i n a c o u l d p a s s t h e t e s t o f p h y s i c a l a b i l i t y a s t h e r e s u l t s o f l o n g - t i m e i n v o l v e m e n t i n a r d u o u s a g r i c u l t u r a l w o r k a n d p r i m i t i v e l i v i n g c o n d i t i o n s o f r u r a l a r e a s . N o n e t h e l e s s , t h i s r e q u i r e m e n t d i d d i s q u a l i fi e d m a n y u r b a n p e o p l e f r o m p a r t i c i p a t i n g i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s t h o u g h t h e y m i g h t p o s s e s s o t h e r r e q u i r e d c h a r a c t e r i s t i c s , s u c h a s a n o p t i m a l l e v e l O f n A c h . O n t h e o t h e r h a n d , t h e t e s t o n m e n t a l a b i l i t y d i f f e r e n t i a t e d s o m e r u r a l p e o p l e f r o m o t h e r s w h e t h e r t h e y w e r e s u i t e d i n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s . I f o n e w a s i n t i m i d a t e d i n f a c e o f t h e p r e s s u r e , h e / s h e c o u l d n o t e f f e c t i v e l y p e r f o r m e n t r e p r e n e u r i a l d u t i e s b e c a u s e i t w a s i m p o s s i b l e t o a v o i d i n t e r a c t i o n w i t h p e o p l e o f o t h e r s o c i a l g r o u p s . 3 9 9 T h e s e c o n d p a r t O f d i s c u s s i o n w a s o n a b i l i t i e s t h a t d i f f e r e n t i a t e d t h e p e r f o r m a n c e o f i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r s . A c c o r d i n g t o q u a l i t a t i v e e v i d e n c e , o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s t e n d e d t o d e m o n s t r a t e O p t i m a l l e v e l o f a n a l y t i c a b i l i t y , c o n c e p t u a l a b i l i t y , g e n e r a l i n t e l l i g e n c e , m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d u n c e r t a i n t y , a n d t h e a b i l i t y O f o t h e r - f o c u s e d i n b u s i n e s s O p e r a t i o n . T h e i m p o r t a n c e O f t h o s e a b i l i t i e s a r e d e t e r m i n e d b y t h e b a s i c t a s k s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A n a l y t i c a l a b i l i t y i s r e q u i r e d b e c a u s e a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o m a k e c a u s a l a n a l y s i s i n p l a n n i n g b u s i n e s s a c t i v i t i e s a n d d e t e r m i n e p r i o r i t y a m o n g s e v e r a l b u s i n e s s i s s u e s . C o n c e p t u a l a b i l i t y i s i m p o r t a n t b e c a u s e e n t r e p r e n e u r s o f t e n n e e d t o l o o k b e y o n d p h e n o m e n a a t s u r f a c e a n d d e a l w i t h t h e c a u s e s O f v a r i o u s b u s i n e s s p r o b l e m s . T h i s a b i l i t y i s a l s o n e e d e d t o o p e r a t e a b u s i n e s s f r o m a s t r a t e g i c p e r s p e c t i v e . E n t r e p r e n e u r s w o u l d O f t e n v e n t u r e i n t o u n f a m i l i a r fi e l d s i n r e s p o n s e t o m a r k e t s i g n a l s . T h i s w a s p a r t i c u l a r l y t r u e i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I n o r d e r t o q u i c k l y g r a s p t h e c r i t i c a l k n o w l e d g e f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n , a p p a r e n t l y , o n e n e e d s a n O p t i m a l l e v e l o f g e n e r a l i n t e l l i g e n c e . U n c e r t a i n t y i n o u t c o m e i s a n i n s e p a r a b l e f e a t u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e a b i l i t y t o k e e p c a l m i s c r i t i c a l f o r a n e n t r e p r e n e u r t o a c t e f f e c t i v e l y u n d e r t h e u n c e r t a i n t y a n d a v o i d p o s s i b l e d a m a g e s t o b u s i n e s s d u e t O p a n i c a n d c o n f u s i o n . T o o p e r a t e a b u s i n e s s u n d e r m a r k e t m e c h a n i s m , a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o b e h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e i n t e r e s t s o f t h e o t h e r s , p a r t i c u l a r l y t h o s e o f c u s t o m e r s a n d i m p o r t a n t b u s i n e s s p a r t n e r s . T o m a i n t a i n a h i g h l e v e l s e n s i t i v i t y r e q u i r e s a n o p t i m a l l e v e l o f o t h e r - f o c u s e d a b i l i t y . 4 0 0 I n d i s c u s s i n g t h e i m p a c t s o f i n d i v i d u a l a b i l i t y o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , s p e c i a l a t t e n t i o n w a s o n t h e g r o w t h p o t e n t i a l o f a b u s i n e s s . W h e n a c o m p a n y i s s m a l l , t h e o p e r a t i o n i s b a s i c a l l y “ o n e m a n ’ s s h o w ” b y i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r . A s a b u s i n e s s g r o w i n g , t h e n u m b e r a n d c o m p l e x i t y o f b u s i n e s s i s s u e i n c r e a s e a s w e l l . W h e n t h e s i t u a t i o n r e a c h e s t o a p o i n t t h a t i t i s b e y o n d t h e c a p a c i t y o f i n d i v i d u a l e n t r e p r e n e u r t o c o v e r e v e r y b u s i n e s s i s s u e , t h e c o o r d i n a t i o n a n d c o o p e r a t i o n b e t w e e n d i f f e r e n t f u n c t i o n s w i t h i n t h e c o m p a n y b e c o m e c r i t i c a l f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t . T o m a i n t a i n t h e g r o w t h m o m e n t u m , a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d b e a b l e t o s i m p l i f y t h e i n c r e a s i n g l y c o m p l i c a t e d s i t u a t i o n b y c a t e g o r i z i n g b u s i n e s s i s s u e s , d e l e g a t e l e s s c r i t i c a l m a n a g e m e n t r e s p o n s i b i l i t y t o t h e o t h e r s , f o c u s o n t h e i s s u e s o f t h e h i g h e s t p r i o r i t y . I n s o d o i n g , t h e r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f a n a l y t i c a l a b i l i t y d e c r e a s e a n d c o n c e p t u a l a b i l i t y i n c r e a s e . F u r t h e r m o r e , w h e n a b u s i n e s s b e c o m e s b i g , t h e a b i l i t y t o s e e “ a b i g p i c t u r e ” i s c r i t i c a l f o r t h e c o n t i n u o u s g r o w t h . T h i s i s a n o t h e r r e a s o n t h a t c o n c e p t u a l a b i l i t y i s m o r e i m p o r t a n t i n m a n a g i n g a l a r g e r s i z e b u s i n e s s . T h e a b i l i t y o f o t h e r - f o c u s e d a f f e c t t h e g r t h p o t e n t i a l o f a b u s i n e s s a s w e l l . W h e n a b u s i n e s s i s s m a l l a n d u n d e r c o n s t a n t p r e s s u r e f r o m s u r v i v e , i t i s n o t d i f fi c u l t f o r a n e n t r e p r e n e u r t O b e h i g h l y s e n s i t i v e t o t h e i n t e r e s t o f t h e o t h e r s . N o n e t h e l e s s , o n c e a b u s i n e s s a c h i e v e s s u b s t a n t i a l g r o w t h a n d b e c o m e s f a i r l y s u c c e s s f u l , t h e e x t e r n a l p r e s s u r e O f m a i n t a i n a h i g h s e n s i t i v i t y t o t h e o t h e r s ’ i n t e r e s t b e c o m e l e s s s e v e r e . A l s o s u c c e s s O f t e n b o l s t e r s o n e ’ s c o n fi d e n c e i n h i s / h e r o w n j u d g m e n t . O n c e e x t e r n a l p r e s s u r e r e d u c e s a n d s e l f - c o n fi d e n c e i n c r e a s e s , w h e t h e r o n e c a n s t i l l c o n s c i o u s l y f o c u s o n t h e o t h e r s ’ i n t e r e s t s i n o p e r a t i n g a b u s i n e s s o f t e n t e l l s o u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s f r o m t h e a v e r a g e 4 0 1 o n e s . F o r a b u s i n e s s o p e r a t e d u n d e r m a r k e t m e c h a n i s m , b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e i n t e r e s t o f c u s t o m e r s i s a k e y f o r s u c c e s s . A n i m p o r t a n t f e a t u r e t h a t c h a r a c t e r i z e d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , “ A s m a l l b o a t i s e a s i e r t o t u r n a r o u n d , ” w a s a n a l y z e d i n t e r m s o f t h e c o l l e c t i v e a b i l i t y o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e . A t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a l l v e r y w e a k i n m a t e r i a l s t r e n g t h s . T o s u r v i v e a n d g r o w , r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o b e h i g h l y r e s p o n s i v e t o i m m e d i a t e m a r k e t s i g n a l a n d o t h e r e n v i r o n m e n t a l c h a n g e s . A l s o a n e n t r e p r e n e u r h a d t o f o c u s o n t h e c u r r e n t s i t u a t i o n r a t h e r t h a n t o f o l l o w l o n g - t e r m p l a n i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h o s e c o n d i t i o n s d e t e r m i n e d t h a t a n e n t r e p r e n e u r s h o u l d h a v e l o w t o m e d i u m l e v e l o f a n a l y t i c a l a b i l i t y , b e c o m f o r t a b l e u s i n g i n f o r m a l m e c h a n i s m , a n d b e h i g h l y s e n s i t i v e t o t h e o t h e r s ’ i n t e r e s t s . C o n c e p t u a l a b i l i t y w a s l e s s i m p o r t a n t a t t h i s s t a g e b e c a u s e b u s i n e s s o p e r a t i o n w a s m o r e d e t a i l e d f o c u s e d r a t h e r t h a n g u i d e d b y s t r a t e g i c p l a n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e a n a l y s e s s h o w e d t h a t t h e l i f e e x p e r i e n c e O f r u r a l p e o p l e r e n d e r e d t h e m c o l l e c t i v e l y w i t h t h e o p t i m a l l e v e l o f t h o s e r e q u i r e d a b i l i t y . T h e r e f o r e , t h e m a t c h b e t w e e n t h e c o l l e c t i v e a b i l i t y o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e a n d t h e r e q u i r e m e n t s o f o p e r a t i n g r u r a l e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e i s a d i r e c t c a u s e o f t h i s f e a t u r e . T h e a n a l y s e s i n t h i s c h a p t e r s h o w e d t h a t , a t t h e i n i t i a l s t a g e , t h e m a j o r i t y o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e p o s s e s s e d t h e a b i l i t i e s r e q u i r e d t o o p e r a t e n e w l y s t a r t e d b u s i n e s s . T h e n a s b u s i n e s s e s g r o w i n g , t h e d i f f e r e n c e i n a b i l i t i e s , p a r t i c u l a r l y c o n c e p t u a l a b i l i t y a n d t h e a b i l i t y o f o t h e r - f o c u s e d , b e c a m e c r i t i c a l f a c t o r s t o m a i n t a i n d e v e l o p m e n t m o m e n t u m . I t i s f a i r t o s a y t h a t a n i m p o r t a n t r e a s o n t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s r e a c h e d a m a s s i v e s c a l e i n a v e r y s h o r t t i m e p e r i o d c a n b e a s c r i b e d t o a s u f fi c i e n t p O O l o f r u r a l p e o p l e w h o p o s s e s s e d o p t i m a l l e v e l o f c r i t i c a l a b i l i t i e s , i n a d d i t i o n t o a n O p t i m a l l e v e l o f a c h i e v e m e n t m o t i v e a n d t h e O p p o r t u n i t i e s c r e a t e d b y p e r m i s s i v e s o c i e t a l c o n d i t i o n s . 4 0 3 4 : 0 ; m w u fl l fl f fl fi i fl j fl fi l fl fl i fi w n u L E B R A R Y A M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 / 9 8 c h l R C / D a l a D u e . p 6 5 — p . 1 4 S O C I E T Y , I N D I V I D U A L A B I L I T Y , A N D M O T I V E A S o c i o - P s y c h o l o g i c a l S t u d y o n E n t r e p r e n e u r i a l A c t i v i t i e s i n C h i n e s e R u r a l E n t e r p r i s e s V o l u m e I I I B y W e i C h e n A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y I n p a r t i a l f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y a n d U r b a n S t u d i e s P r o g r a m s 1 9 9 9 C h a p t e r E i g h t D a t a s p e a k : F i n d i n g s o f t h e s u r v e y s t u d y T h i s s t u d y t e s t s t h e s a m e t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s b o t h q u a l i t a t i v e l y a n d q u a n t i t a t i v e l y . I n a d d i t i o n t o t h e p e r s o n - t o — p e r s o n i n t e r v i e w s , a s u r v e y w a s a d m i n i s t e r e d t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o c o l l e c t q u a n t i t a t i v e d a t a r e g a r d i n g t h e i m p a c t o f e n v i r o n m e n t , a b i l i t y , a n d m o t i v e o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I t w a s c o n d u c t e d i n t h r e e m a i n s i t e s o f fi e l d s t u d y : J i n j i a n g C i t y i n F u j i a n g P r o v i n c e , W u j i a n g C i t y i n J i a n g s u P r o v i n c e , a n d T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s i n S i c h u a n P r o v i n c e ( c o m b i n e d a s o n e s i t e ) . I n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , t h e d i s c u s s i o n w a s p r i m a r i l y b a s e d o n q u a l i t a t i v e d a t a . I t s h o w e d t h a t t h e p e r f o r m a n c e o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s j o i n t l y a f f e c t e d b y t h e e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a n d t h e i r p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s . T h e q u a l i t a t i v e fi n d i n g s w e r e c o n s i s t e n t w i t h t h e m a j o r t h e o r e t i c a l p r o p o s i t i o n s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e . M o r e o v e r , t h e a u t h o r f o r m e d s o m e i m p r e s s i o n s a b o u t r u r a l e n t e r p r i s e s t h r o u g h p e r s o n a l o b s e r v a t i o n a n d i n f o r m a t i o n f r o m o t h e r s o u r c e s , s u c h a s p o p u l a r p e r c e p t i o n s , r e s e a r c h fi n d i n g s o f o t h e r s c h o l a r s , a n d d i s c u s s i o n s w i t h l o c a l p e o p l e . T h i s c h a p t e r u s e s t h e q u a n t i t a t i v e d a t a c o l l e c t e d t h r o u g h t h e s u r v e y t o t e s t s o m e t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s a n d q u a l i t a t i v e fi n d i n g s . T h e a n a l y s e s o f t h e s u r v e y d a t a w i l l b e d i v i d e d i n t o t h r e e p a r t s . F i r s t , d e s c r i p t i v e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e r u r a l e n t e r p r i s e s s u r v e y e d w i l l b e p r e s e n t e d . I t c a n a l s o h e l p t o t e s t v a r i o u s i m p r e s s i o n s a b o u t r u r a l e n t e r p r i s e s f o r m e d t h r o u g h e i t h e r p o p u l a r p e r c e p t i o n s , o t h e r s ’ r e s e a r c h , o r m y o b s e r v a t i o n . S e c o n d , t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k t h a t g u i d e d t h i s s t u d y a n d t h e d e r i v e d h y p o t h e s e s r e g a r d i n g t h e 4 0 4 i m p a c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w i l l b e t e s t e d q u a n t i t a t i v e l y . T h i r d , a d d i t i o n a l a n a l y s e s w e r e a l s o b e p e r f o r m e d t o e x p l o r e t h e r e l a t i o n s h i p s a m o n g t h e m a j o r p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a n d o t h e r d e m o g r a p h i c v a r i a b l e s , s u c h a s a n e n t r e p r e n e u r ’ s a g e , l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n , C C P m e m b e r s h i p , a v e r a g e t i m e n e e d e d t o r e c e i v e t h e p a y m e n t s f o r s a l e s o f p r o d u c t s , a n d n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s . S u r v e y d e s i g n P r o c e d u r e T h e s u r v e y w a s d e s i g n e d a s a n i n t e g r a t e d p a r t o f a t w o - d a y s e m i n a r o n m a n a g e m e n t s c i e n c e . T h e l o c a l g o v e r n m e n t s a t e a c h r e s e a r c h s i t e p r o v i d e d a d m i n i s t r a t i v e s u p p o r t a n d f a c i l i t i e s . T h e y a l s o h e l p e d t o r e c r u i t r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o a t t e n d t h e s e m i n a r . B e f o r e t h e i n s t r u c t i o n p a r t o f t h e s e m i n a r s t a r t e d , a l l p a r t i c i p a n t s w e r e r e q u i r e d t o fi l l o u t " D i r e c t o r a n d M a n a g e r B e h a v i o r Q u e s t i o n n a i r e " ( S e e A p p e n d i x B ) . T h e y w e r e i n s t r u c t e d t h a t t h e q u e s t i o n n a i r e w a s a n a s s i g n m e n t o f t h e s e m i n a r d e s i g n e d t o c o l l e c t i n f o r m a t i o n f o r f e e d b a c k l a t e r . A f t e r t h e y a l l t u r n e d i n t h e q u e s t i o n n a i r e , t h e s e m i n a r s t a r t e d . D u r i n g t h e l a s t s e s s i o n o f t h e s e m i n a r , a b r i e fi n g o f t h e s u r v e y r e s u l t s w a s g i v e n t o t h e p a r t i c i p a n t s . T h e s u r v e y w a s a d m i n i s t e r e d a t t h e b e g i n n i n g o f t h e s e m i n a r t o a v o i d t h e r e s u l t s b e i n g c o n t a m i n a t e d b y t h e k n o w l e d g e l e a r n e d a n d a s s u r e t h e d a t a q u a l i t y . M o r e o v e r , t h i s t e c h n i q u e s i g n i fi c a n t l y i n c r e a s e d t h e r e s p o n s e r a t e s i n c e s o m e p e o p l e m i g h t d r o p o u t o f t h e s e m i n a r . 4 0 5 U s i n g t h e s e m i n a r a s t h e m e a n o f r e a c h i n g a t a r g e t p o p u l a t i o n a n d o f c o l l e c t i n g d a t a h a d s e v e r a l a d v a n t a g e s o v e r o t h e r m e t h o d s , s u c h a s a m a i l e d s u r v e y . F i r s t , t h e i n v e s t i g a t o r h a d d i r e c t i n t e r a c t i o n w i t h r e s p o n d e n t s t o c l a r i f y c o n c e p t s a n d t h e m e a n i n g s o f q u e s t i o n s . T h e r e s p o n d e n t s a l s o p r o v i d e d r i c h i n f o r m a t i o n i n t e r m s o f t h e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s o f t h e i r a n s w e r s . T h i s t y p e o f i n f o r m a t i o n i s v a l u a b l e t o l i n k t h e e m p i r i c a l fi n d i n g s w i t h r e a l i t y . S e c o n d , t h i s a p p r o a c h h e l p e d a c h i e v e a h i g h r e s p o n s e r a t e a n d g o o d d a t a q u a l i t y . E n t r e p r e n e u r s a r e v e r y b u s y a n d p r a c t i c a l p e o p l e . I t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e y w o u l d n o t s p e n d m u c h t i m e t o fi l l o u t a l e n g t h y q u e s t i o n n a i r e w i t h o u t a n y t h i n g i n r e t u r n . B y a t t e n d i n g t h e s e m i n a r , h o w e v e r , t h e y l e a r n e d u s e f u l k n o w l e d g e . T h e s u r v e y a l s o s e r v e d d u a l p u r p o s e s . I t w a s b o t h a m e a n o f d a t a c o l l e c t i o n a n d a t o o l o f s e l f - d i a g n o s i s . T h e d a t a c o l l e c t e d h e l p e d t h e m t o a n a l y z e t h e i r p e r f o r m a n c e , t o fi n d p r o b l e m s , a n d t o m a k e i m p r o v e m e n t . T h u s , t h e i r w i l l i n g n e s s t o a n s w e r t h e q u e s t i o n s w a s e n h a n c e d s i g n i fi c a n t l y . T h e u s e o f a s e m i n a r t o c o l l e c t d a t a m e a n s t h a t p u r p o s i v e s a m p l i n g w a s u s e d i n t h i s s t u d y . P u r p o s i v e s a m p l i n g m a y h a v e p r o b l e m s o f s a m p l e r e p r e s e n t a t i v e n e s s . T h e r e f o r e , s e v e r a l m e a s u r e s w e r e t a k e n t o r e d u c e p o t e n t i a l e r r o r s i n d a t a c o l l e c t i o n . F i r s t , w i t h t h e c o o p e r a t i o n o f l o c a l g o v e r n m e n t s , t h e s e m i n a r p a r t i c i p a n t s w e r e r e c r u i t e d f r o m a v e r a g e a n d o u t s t a n d i n g e n t e r p r i s e s j u d g e d b y t h e i r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . L o c a l o f fi c i a l s a l s o t r i e d t h e i r b e s t t o b a l a n c e t h e s i z e , i n d u s t r i a l t y p e , a n d t h e l o c a t i o n o f b u s i n e s s e s w i t h i n a l o c a l c o m m u n i t y t o c o v e r a w i d e r a n g e o f e n t e r p r i s e s . S e c o n d , s e v e r a l s e m i n a r s w e r e h e l d i n d i f f e r e n t t o w n s h i p s o f e a c h r e s e a r c h s i t e . C o n d u c t i n g s e m i n a r s a t s e v e r a l t o w n s h i p s h e l p e d t o d r a w p a r t i c i p a n t s f r o m a b r o a d e r g e o g r a p h i c a r e a . T h e e n t r e p r e n e u r s 4 0 6 i n t h e fi n a l s a m p l e w e r e s p r e a d o v e r s e v e r a l t o w n s h i p s i n e a c h l o c a l i t y a n d r e p r e s e n t c o m p a n i e s t h a t d i f f e r e d i n b u s i n e s s p e r f o r m a n c e a n d o t h e r m a j o r i n d i c a t o r s . P a r t i c i p a n t s C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e k n o w n f o r t h e i r d i v e r s i t y i n m a n y r e s p e c t s , s u c h a s i n o w n e r s h i p , p r o d u c t i o n , l o c a t i o n , s i z e , a n d t e c h n o l o g i c a l . s o p h i s t i c a t i o n . T o s i m p l i f y t h e a n a l y s i s a n d t o a c h i e v e r e p r e s e n t a t i v e fi n d i n g s , t h e s e l e c t e d e n t e r p r i s e s s h o u l d s h a r e s i m i l a r m a n a g e r i a l a c t i v i t i e s a n d f o r m t h e m a j o r i t y o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e i d e a l t a r g e t s a r e i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s w h i c h f o r m t h e m a j o r i t y o f r u r a l e n t e r p r i s e s . A l s o i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n s h a r e s m a n y s i m i l a r i t i e s i n m a n a g e r i a l a c t i v i t i e s . E n t e r p r i s e s i n s e r v i c e , t r a n s p o r t a t i o n , c o n s t r u c t i o n , a n d o t h e r a r e a s w e r e e x c l u d e d . O n l y t o p m a n a g e r s w e r e i n v e s t i g a t e d i n t h i s s t u d y . T h r e e i n d e p e n d e n t s a m p l e s w e r e s u r v e y e d f r o m t h e t h r e e r e s e a r c h s i t e r e s p e c t i v e l y . A m o n g t h o s e w h o a t t e n d e d t h e s e m i n a r , m o s t w e r e t h e n u m b e r o n e p e o p l e o f t h e i r c o m p a n i e s ( N = 1 4 6 ) . A l s o a f e w c o m p a n i e s s e n t t h e i r n u m b e r t w o p e o p l e ( N = 3 0 ) . T h o s e 1 7 6 p a r t i c i p a n t s w e r e q u a l i fi e d a s r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y b o r e m a j o r r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e o p e r a t i o n o f t h e i r b u s i n e s s e s . T h e d e s c r i p t i v e i n f o r m a t i o n a b o u t t h o s e e n t r e p r e n e u r s s h o w e d t h a t m o s t w e r e b e t w e e n 3 6 a n d 4 5 y e a r s o l d ( 4 9 . 4 % ; N = 8 7 ) w i t h 2 7 . 8 % ( N = 4 9 ) b e i n g 3 5 y e a r s o l d o r y o u n g e r a n d 2 2 . 7 ( N = 4 0 ) o v e r 4 6 y e a r s o l d . T h e m a j o r i t y o f t h e e n t r e p r e n e u r s w e r e m a l e ( 9 2 . 6 % ; N = 1 6 3 ) a n d a l m o s t a l l o f t h e m w e r e m a r r i e d ( 9 2 . 6 % ; N = 1 6 3 ) . T h e e d u c a t i o n l e v e l o f m o s t e n t r e p r e n e u r s w a s p r e h i g h s c h o o l ( 7 6 . 1 % ; N = 1 3 4 ) . T h e m a j o r i t y h e l d C o m m u n i s t P a r t y m e m b e r s h i p ( 5 6 . 8 % ; N = 1 0 0 ) . T h e y 4 0 7 a l l o p e r a t e d i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s . 7 4 r e s p o n d e n t s w e r e f r o m W u j i a n g C i t y , 6 0 f r o m J i n j i a n g C i t y , a n d 4 2 f r o m T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s . R e s e a r c h s i t e s T w o c r i t e r i a w e r e u s e d i n s e l e c t i n g t h e r e s e a r c h s i t e s . F i r s t , t h e y s h o u l d r e fl e c t r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n t e r m s o f t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . S e c o n d , t h e r e s e a r c h s i t e s s h o u l d r e p r e s e n t d i f f e r e n t l e v e l s o f l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e p r o c e s s o f s e l e c t i n g r e s e a r c h s i t e s a c t u a l l y p r o v i d e d t h e m e a s u r e s o f t w o m a c r o e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T o r e fl e c t t h e d e v e l o p m e n t g a p , s o m e s i t e s h a d t o b e s e l e c t e d f r o m t h e i n l a n d a r e a s a n d o t h e r f r o m c o a s t a l a r e a s . T h e s i t e s f r o m t h e i n l a n d a r e a s r e p r e s e n t e d a l o w e r l e v e l o f d e v e l o p m e n t w h e r e a s t h o s e c o u n t i e s f r o m c o a s t a l a r e a s h a d h i g h e r l e v e l s . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d s e v e r a l p a t t e r n s a n d t h e l e v e l o f l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t w a s a k e y i n f o r m n g t h e s e p a t t e r n s . F o r i n s t a n c e , i n t h e s u b u r b o f S h a n g h a i , r u r a l e n t e r p r i s e s a r e m o r e i n t e g r a t e d i n t o t h e p l a n n e d e c o n o m y . U n l i k e o t h e r a r e a s , t h e i r p r o d u c t i o n a n d d i s t r i b u t i o n p r o c e s s e s a r e m o r e i n t e g r a t e d w i t h s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s . I n t h e S u n a n m o d e l , l o c a l g o v e r n m e n t s p r o m o t e c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s a n d h o l d a g r e a t d e a l o f c o n t r o l o v e r p r o d u c t i o n , s e l e c t i o n o f m a n a g e r i a l p e r s o n n e l , fi n a n c i a l p r i o r i t y , a n d s o f o r t h . I n t h e W e n z h o u m o d e l , l o c a l g o v e r n m e n t s a r e v e r y l a i s s e z - f a i r e , g i v i n g a l m o s t a l l c o n t r o l t o e n t r e p r e n e u r s t h e m s e l v e s . F a m i l y a n d p r i v a t e l y - o w n e d b u s i n e s s e s a r e t h e m a j o r i t y i n t h i s a r e a . T h e J i n j i a n g m o d e l r e p r e s e n t s a s i m i l a r s i t u a t i o n 4 0 8 ( C h e n & X a i , 1 9 8 8 ) . T o r e fl e c t t h e d i f f e r e n c e i n l e v e l s o f g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t , t h e r e s e a r c h s i t e w e r e s e l e c t e d f r o m a r e a s r e p r e s e n t i n g d i f f e r e n t m o d e l s o f d e v e l o p m e n t . T h e t h r e e s i t e s i n t h i s s t u d y m e t t h e t w o c r i t e r i a n i c e l y . T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s a r e l o c a t e d i n S i c h u a n P r o v i n c e , w h i c h i s c l a s s i fi e d a s t h e W e s t e r n e c o n o m i c r e g i o n . E v e n w i t h i n t h i s p r o v i n c e , t h e s e t w o c o u n t i e s w e r e a v e r a g e j u d g e d b y t h e m a j o r i n d e x o f r u r a l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t , s u c h a s a n n u a l p r o d u c t i o n o u t p u t , t a x , a n d p r o fi t . C o m p a r e d w i t h J i n j i a n g a n d W u j i a n g c i t i e s , t h e y r e p r e s e n t e d a l o w e r l e v e l o f r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . J i n j i a n g C i t y o f F u j i a n P r o v i n c e a n d W u j i a n g C i t y o f J i a n g s u P r o v i n c e b e l o n g t o t h e c o a s t a l r e g i o n . T h e y w e r e a l s o t h e s t a r s i n t h e i r o w n p r o v i n c e s i n t e r m s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . J i n j i a n g C i t y w a s k n o w n n a t i o n w i d e b e c a u s e i t r e p r e s e n t e d t h e J i n j i a n g M o d e l . T h e d i f f e r e n c e s a m o n g t h o s e r e s e a r c h s i t e s a r e e v i d e n t . F o r i n s t a n c e , w h e n t h e l o c a l g o v e r n m e n t s o f T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s o r g a n i z e d t h e s e m i n a r , t h e y d e c i d e d t o r e c r u i t a l l e n t r e p r e n e u r s f r o m c o m p a n i e s w i t h a n n u a l o u t p u t s o v e r a h a l f m i l l i o n y u a n s S u c h c o m p a n i e s w e r e t h e m a j o r b u s i n e s s e s i n l o c a l c o m m u n i t i e s . I n J i n j i a n g a n d W u j i a n g c i t i e s , e n t e r p r i s e s w i t h a n a n n u a l p r o d u c t i o n o u t p u t o f o v e r s e v e r a l m i l l i o n y u a n s w e r e v e r y c o m m o n . E v e n t h o u g h t h e s t a n d a r d f o r b e i n g a m a j o r b u s i n e s s w a s s e t v e r y l o w , T o n g l i a n g a n d D a z u g o v e r n m e n t s s t i l l c o u l d n o t g e t e n o u g h m a n a g e r s t o a t t e n d t h e s e m i n a r s . T h e y h a d t o r e c r u i t t h e e n t r e p r e n e u r s f r o m t h e c o m p a n i e s w i t h a n n u a l p r o d u c t i o n o u t p u t l e s s t h a n h a l f m i l l i o n y u a n s . I n t e r m s o f t h e l e v e l o f l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t , J i n j i a n g C i t y w a s t h e m o s t l i b e r a l a m o n g t h e t h r e e s i t e s . R u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e v i r t u a l l y o n e h u n d r e d p e r c e n t o n t h e i r o w n i n o p e r a t i n g t h e i r b u s i n e s s e s . W u j i a n g C i t y , a s p a r t o f t h e S u n a n m o d e l , w a s 4 0 9 s e c o n d i n t h i s r e g a r d . L o c a l g o v e r n m e n t s t h e r e h a d s u b s t a n t i a l c o n t r o l o v e r l o c a l b u s i n e s s e s , p a r t i c u l a r l y o n p e r s o n n e l a n d fi n a n c i a l i s s u e s . F o r i n s t a n c e , t h e B a i s u T o w n s h i p g o v e r n m e n t r e g u l a r l y c h e c k e d t h e b o o k k e e p i n g r e c o r d s o f a l l t o w n s h i p e n t e r p r i s e s . I n t h e o r y , t h e t o p m a n a g e r s o f e n t e r p r i s e s h a d t o b e a s s i g n e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s . T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s r e p r e s e n t e d t h e h i g h e s t l e v e l o f g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t . T h e l o c a l g o v e r n m e n t s i n v o l v e d n o t o n l y i n p e r s o n n e l a n d fi n a n c i a l i s s u e s , b u t a l s o i n d e t a i l e d b u s i n e s s d e c i s i o n s . F o r i n s t a n c e , a t o w n s h i p g o v e r n m e n t c o u l d h a v e a fi n a l s a y o n w h e t h e r a m a n a g e r s h o u l d m a k e a b u s i n e s s t r i p . A p p e n d i x A g i v e s d e t a i l e d d e s c r i p t i o n o f t h e s e t h r e e s i t e s . P a r t O n e : D e s c r i p t i v e r e s u l t s T h e q u a l i t a t i v e d a t a a n d p o p u l a r p e r c e p t i o n s u g g e s t s e v e r a l d i s t i n c t i v e f e a t u r e s a b o u t t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , c o m p a r e d w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s , a m a r k e t o r i e n t a t i o n i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . J i n j i a n g C i t y w a s k n o w n f o r i t s o v e r s e a s c o n n e c t i o n s a n d p r e d o m i n a n t l y p r i v a t e b u s i n e s s e s . T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s w e r e l o c a t e d i n r e l a t i v e l y b a c k w a r d a r e a s a n d h a d d i f fi c u l t y i n a c c e s s t o i m p o r t a n t r e s o u r c e s . I a l s o n o t i c e d t h a t t e c h n i c a l p e r s o n n e l f r o m o t h e r a r e a s h a d a m o r e s u b s t a n t i a l p r e s e n c e i n t h e J i n j i a n g c o m p a n i e s t h a n i n t h e c o m p a n i e s o f t h e o t h e r t w o r e s e a r c h s i t e s . D i d t h e s u r v e y s a m p l e s u p p o r t t h e s e o b s e r v a t i o n s w e l l ? T o a n s w e r t h i s q u e s t i o n a n d t o p r o v i d e a n o v e r a l l p i c t u r e o f t h e c o m p a n i e s i n v e s t i g a t e d , t h e r e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o d e s c r i b e t h e i r c o m p a n i e s o n s e v e r a l i n d i c a t o r s s u c h a s o w n e r s h i p , m e t h o d 4 1 0 o f s a l e , t h e s o u r c e o f c a p i t a l , a n d l o c a t i o n o f m a j o r c u s t o m e r s . T h e i r r e s p o n s e s a r e s u m m a r i z e d a n d t h e i m p l i c a t i o n s o f d e s c r i p t i v e e v i d e n c e a r e d i s c u s s e d i n t h i s p a r t . O w n e r s h i p T a b l e 8 . 1 O w n e r s h i p d i s t r i b u t i o n b y s i t e a n d o v e r a l l s i t u a t i o n . C o l l e c t i v e - C o l l e c t i v e - P r i v a t e J o i n t - O t h e r t o w n s h i p v i l l a g e v e n t u r e O v e r a l l 5 1 . 1 % ( 9 0 ) 1 0 . 2 % ( 1 8 ) 2 2 . 7 % ( 4 0 ) 1 1 . 9 % ( 2 1 ) 2 . 3 % ( 4 ) W u j i a n g 7 3 . 0 % ( 5 4 ) 1 4 . 9 % ( 1 1 ) 0 % 6 . 8 % ( 5 ) 1 . 4 % ( 1 ) T o n g l i a n g - 8 1 . 0 % ( 3 4 ) 1 1 . 9 % ( 5 ) 4 . 8 % ( 2 ) 0 % 2 . 4 % ( 1 ) D a z u J i n j i a n g 3 . 3 % ( 2 ) 3 . 3 % ( 2 ) 6 3 . 3 % ( 3 8 ) 2 6 . 7 % ( 1 6 ) 3 . 3 % ( 2 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . A m o n g t h e 1 7 6 r u r a l e n t r e p r e n e u r s s u r v e y e d , 6 1 . 3 % ( N = 1 0 8 ) i d e n t i fi e d t h e i r c o m p a n i e s a s c o l l e c t i v e o w n e r s h i p ( t o w n s h i p a n d v i l l a g e e n t e r p r i s e ) , 3 4 . 6 % ( N = 6 1 ) a s p r i v a t e o w n e r s h i p ( J o i n t - v e n t u r e b u s i n e s s e s c a n b e c o n s i d e r e d a s p r i v a t e o w n e r s h i p , p a r t i c u l a r l y i n J i n j i a n g C i t y ) , a n d 2 . 3 % ( N = 4 ) a s o t h e r s . T h r e e c a s e s w e r e m i s s i n g f r o m W u j i a n g s a m p l e . F o r e a c h r e s e a r c h s i t e , 8 7 . 8 % = 6 5 ) i n W u j i a n g C i t y w e r e c o l l e c t i v e o w n e r s h i p , 9 2 . 9 % ( N = 3 9 ) i n T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s w e r e c o l l e c t i v e o w n e r s h i p , a n d 8 6 . 7 % ( N = 5 4 ) i n J i n j i a n g C i t y w e r e p r i v a t e o w n e r s h i p . T h e s e r e s u l t s m a t c h t h e a c t u a l s i t u a t i o n o f e a c h s i t e . T h e S u n a n M o d e l , o f w h i c h W u j i a n g C i t y i s a p a r t , w a s k n o w n f o r t h e s u c c e s s o f i t s c o l l e c t i v e r u r a l e n t e r p r i s e s w h e r e a s t h e J i n j i a n g M o d e l w a s k n o w n f o r p r i v a t e o w n e r s h i p . I n T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s , t h e l o c a l e n v i r o n m e n t s w e r e n o t 4 1 1 s u p p o r t i v e o f p r i v a t e b u s i n e s s e s . F o r i n s t a n c e , a s e m i n a r p a r t i c i p a n t i n D a z u C o u n t y t o l d m e t h a t s h e o w n e d h e r c o m p a n y . N o n e t h e l e s s , t h e l o c a l g o v e r n m e n t d e m a n d e d t h a t s h e r e g i s t e r i t a s a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e a n d s h e c o u l d n o t r e f u s e . I n T o n g l i a n g C o u n t y , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s t a r t e d t o a d o p t a m o r e s u p p o r t i v e a t t i t u d e t o w a r d p r i v a t e e n t e r p r i s e s a f t e r a m a j o r p o l i c y m e e t i n g w h i c h w a s h e l d i n t h e s u m m e r o f 1 9 9 4 , o n l y a h a l f y e a r b e f o r e m y fi e l d t r i p . I t w a s a p r o f o u n d p h e n o m e n o n t h a t c l o s e t o 9 0 % o f J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s s u r v e y e d a d m i t t e d t h e p r i v a t e o w n e r s h i p o f t h e i r b u s i n e s s e s ( I n t e r m s o f p e r s o n a l o b s e r v a t i o n , I b e l i e v e t h a t t h e a c t u a l fi g u r e s h o u l d b e 1 0 0 % ) . P r i v a t e e n t e r p r i s e u s e d t o b e p o l i t i c a l l y i n c o r r e c t i n a s o c i a l i s t e c o n o m y . A t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , t h e h o s t i l i t y t o w a r d p r i v a t e b u s i n e s s e s w a s v e r y s t r o n g . P r i v a t e e n t r e p r e n e u r s u s u a l l y h a d t o d i s g u i s e t h e i r b u s i n e s s e s a s c o l l e c t i v e o w n e r s h i p t o a v o i d p o t e n t i a l p o l i t i c a l d a n g e r . I n s e v e r a l c r a c k d o w n s o n p r i v a t e e n t e r p r i s e s , J i n j i a n g C i t y w a s h i t p a r t i c u l a r l y h a r d . F o r i n s t a n c e , d u r i n g 1 9 7 6 a n d 1 9 7 7 , t h e m o v e m e n t o f " S t r i k i n g t h e N e w B o u r g e o i s " r e s u l t e d i n s e n d i n g h u n d r e d s o f J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s t o j a i l . I n 1 9 8 5 , J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e h i t v e r y h a r d b y t h e h i g h l y p u b l i c i z e d " F a k e M e d i c i n e C a s e . " ( W e i , 1 9 9 4 ) . T h e l o c a l o f fi c i a l s o f J i n j i a n g C i t y t h o u g h t t h a t t h e r e a l t a r g e t o f " F a k e M e d i c i n e C a s e " w a s t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f p r i v a t e e n t e r p r i s e s . I d i s c u s s e d t h i s a r g u m e n t w i t h t h e s c h o l a r s a n d o f fi c i a l s w h o w e r e a t t e n d i n g a c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t , h e l d i n J i n j i a n g C i t y i n 1 9 9 4 . T h e y g e n e r a l l y a g r e e d t h a t t h e p o l i t i c a l a g e n d a w a s a n i m p o r t a n t c a u s e o f t h e g r e a t p u b l i c i t y o f t h a t c a s e . I n 1 9 9 4 w h e n I d i d fi e l d w o r k i n J i n j i a n g C i t y , C h i n a ’ s p o l i t i c a l c l i m a t e h a d b e c o m e f a i r l y l i b e r a l . P r i v a t e e n t e r p r i s e s h a d b e e n a c c e p t e d a s a n i m p o r t a n t 4 1 2 c o m p o n e n t o f t h e e c o n o m y . T h a t J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s n o l o n g e r d i s g u i s e d t h e p r i v a t e o w n e r s h i p o f t h e i r b u s i n e s s e s w a s g o o d e v i d e n c e o f t h e c h a n g e d p o l i t i c a l c l i m a t e . Y e a r o f e s t a b l i s h m e n t T h e c o m p a n i e s s u r v e y e d w e r e e s t a b l i s h e d b e t w e e n 1 9 5 4 a n d 1 9 9 4 , w i t h t h e m a j o r i t y ( 6 7 . 4 % ) b e i n g s e t u p a f t e r 1 9 8 3 , w h e n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o s h o w a n a s t o n i s h i n g g r o w t h r a t e . A f e w b u s i n e s s e s w e r e p r e - 1 9 7 0 ( 4 . 1 % , N = 7 ) . A s f o r e a c h s i t e , t h e n u m b e r o f c o m p a n i e s e s t a b l i s h e d b e f o r e a n d . a f t e r 1 9 8 3 w a s a l m o s t e v e n l y s p l i t ( 4 6 . 6 % v s . 5 3 . 4 % ) i n W u j i a n g C i t y . T h i s i s c o n s i s t e n t w i t h t h e l o n g e r h i s t o r y o f t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n a r e a . M a n y b u s i n e s s e s e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e G r e a t L e a p F o r w a r d i n t h i s a r e a m a n a g e d t o s u r v i v e s e v e r a l s e t b a c k s i n r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . F u r t h e r m o r e , b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t w a s f a i r l y p e r m i s s i v e t o w a r d c o l l e c t i v e r u r a l e n t e r p r i s e s , b u s i n e s s e s w e r e a l s o e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e l a t e p e r i o d o f t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n a n d t h e e a r l y p e r i o d o f e c o n o m i c r e f o r m . M a n y o f t h e m c o n t i n u e d o p e r a t i o n i n t o t h e 1 9 9 0 3 . B y c o n t r a s t , t h e r e w e r e n o p r e - 1 9 8 0 c o m p a n i e s f r o m J i n j i n a g C i t y a n d a o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y ( 9 3 . 2 % ) w e r e p o s t - 1 9 8 3 . T h i s r e fl e c t s t h a t s i n c e 1 9 8 3 , t h e p o l i t i c a l c l i m a t e g r a d u a l l y b e c a m e p e r m i s s i v e t o p r i v a t e e n t e r p r i s e s . T h e d i s t r i b u t i o n o f T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s i s s i m i l a r t o t h a t o f W u j i a n g C i t y , 4 6 . 6 % p r e - 1 9 8 4 a n d 5 3 . 4 % p o s t - 1 9 8 3 . 4 1 3 M a r k e t i n g a p p r o a c h e s T a b l e 8 . 2 D i s t r i b u t i o n o f m a r k e t i n g a p p r o a c h e s i n i n d i v i d u a l a n d c o m b i n e d s a m p l e s L o n g - t e r m s u p p l i e r P u r c h a s e b y S a l e s t o d i r e c t S a l e s t o t o o t h e r c o m p a n i e s s t a t e p l a n n i n g u s e r s w h o l e s a l e s O v e r a l l 2 9 . 5 % ( 5 2 ) 5 . 7 % ( 1 0 ) 7 6 . 1 % ( 1 3 4 ) 1 1 . 9 % ( 2 1 ) W u j i a n g 3 9 . 2 % ( 2 9 ) 4 . 1 % ( 3 ) 7 9 . 7 % ( 5 9 ) 9 . 5 % ( 7 ) T o n g l i a n g - D a z u 1 4 . 3 % ( 6 ) 4 . 8 % ( 2 ) 7 3 . 8 % ( 3 1 ) 9 . 5 % ( 4 ) J i n j i a n g 2 8 . 3 % ( 1 7 ) 8 . 3 % ( 5 ) 7 3 . 3 % ( 4 4 ) 1 6 . 7 % ( 1 0 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . T h e s u m o f a r o w i s g r e a t e r t h a n 1 0 0 % b e c a u s e r e s p o n d e n t s c h o s e m u l t i p l e a n s w e r s . T h e m o s t p o p u l a r a p p r o a c h w a s t o s e l l p r o d u c t s t o d i r e c t c u s t o m e r s ( 7 6 . 1 % ) . I t m e a n s t h a t e n t r e p r e n e u r s h a d t o t a k e t h e i n i t i a t i v e t o s e a r c h f o r c u s t o m e r s a n d t o s e l l t h e i r p r o d u c t s . T h i s i s t y p i c a l f o r a m a r k e t - o r i e n t e d b u s i n e s s . T h e s e c o n d p o p u l a r a p p r o a c h w a s t o b e c o m e a l o n g - t e r m s u p p l i e r f o r o t h e r c o m p a n i e s ( 2 9 . 5 % , N = 5 2 ) . T h i s a p p r o a c h i s t h e r e s u l t o f s e v e r a l u n i q u e s t r a t e g i e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n w i t h a s t a t e e n t e r p r i s e o f t e n m e a n s t h a t a r u r a l e n t e r p r i s e b e c o m e s a s t a b l e s u p p l i e r o f t h e f o r m e r f o r p a r t s a n d s e m i - p r o c e s s e d m a t e r i a l s . T h i s s t r a t e g y w a s p a r t i c u l a r l y e v i d e n t i n W u j i a n g C i t y s i n c e i t w a s c l o s e t o t h e l a r g e s t m a n u f a c t u r i n g c e n t e r o f C h i n a , S h a n g h a i C i t y . F o r J i n j i a n g C i t y , t h e s t o r y i s d i f f e r e n t . A s t a b l e s u p p l i e r s t a t u s i s u s u a l l y a s s o c i a t e d w i t h o v e r s e a s C h i n e s e i n v e s t o r s w h o t a k e c a r e o f m a r k e t i n g r e s p o n s i b i l i t y . T h e l e a s t c o m m o n a p p r o a c h i s p u r c h a s e o r d e r f r o m g o v e r n m e n t d i s t r i b u t i o n a g e n c i e s ( 5 . 7 % , N = 1 0 ) , w h i c h i s p a r t o f t h e s t a t e p l a n n i n g . F o r a l l t h r e e s i t e s , t h e s i t u a t i o n s w e r e s i m i l a r i n t e r m s o f t h e m e t h o d o f s a l e . T h e s e n u m b e r s 4 1 4 d e p i c t t h e s t r o n g m a r k e t o r i e n t a t i o n o f t h e s u r v e y e d e n t e r p r i s e s , a n d i s a fi n d i n g c o n s i s t e n t w i t h t h e p o p u l a r p e r c e p t i o n t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a r e p r i m a r i l y m a r k e t - d r i v e n . S o u r c e s o f c a p i t a l T a b l e 8 . 3 M a j o r s o u r c e s o f c a p i t a l b y e a c h s i t e a n d t h e o v e r a l l s i t u a t i o n . B a n k L o a n C o l l e c t i v e P r i v a t e N e t p r o fi t J o i n - w i t h - o r g a n i z a t i o n i n v e s t m e n t c a p i t a l O v e r a l l 6 1 . 9 % ( 1 0 9 ) 1 8 . 2 % ( 3 2 ) 3 0 . 1 % ( 5 3 ) 4 2 . 6 % ( 7 5 ) 7 . 4 % ( 1 3 ) W u j i a n g 7 1 . 6 % ( 5 3 ) 2 1 . 6 % ( 1 6 ) 8 . 1 % ( 6 ) 5 6 . 8 % ( 4 2 ) 4 . 1 % ( 3 ) T o n g l i a n g - 8 3 . 3 % ( 3 5 ) 1 4 . 3 % ( 6 ) 3 1 . 0 % ( 1 3 ) 2 8 . 6 % ( 1 2 ) 2 1 . 4 % ( 9 ) D a z u J i n j i a n g 3 5 . 0 % ( 2 1 ) 1 6 . 7 % ( 1 0 ) 5 6 . 7 % ( 3 4 ) 3 5 . 0 % ( 2 1 ) 1 . 7 % ( 1 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . T h e s u m o f a r o w i s g r e a t e r t h a n 1 0 0 % b e c a u s e r e s p o n d e n t s c h o s e m u l t i p l e a n s w e r s . B e f o r e d i s c u s s i n g t h e fi n d i n g s i n T a b l e 8 . 3 , i t m i g h t b e h e l p f u l t o b r i e fl y e x p l a i n t h e m e a n i n g o f J o i n - w i t h - c a p i t a l f o r r e a d e r s m a y n o t b e f a m i l i a r w i t h t h i s c o n c e p t . I t r e p r e s e n t s a f r e q u e n t l y u s e d a p p r o a c h i n s o m e a r e a s f o r g a t h e r i n g c a p i t a l , B y t h i s a p p r o a c h , e v e r y o n e w h o w a n t e d t o j o i n a c o m p a n y , h a d t o i n v e s t a c e r t a i n a m o u n t o f c a p i t a l . G e n e r a l l y , t h e h i g h e r o n e ' s p o s i t i o n i n a c o m p a n y , t h e m o r e m o n e y h e / s h e s h o u l d i n v e s t . T a b l e 8 . 3 s h o w s t h a t a m o n g t h e c o m p a n i e s s u r v e y e d , b a n k l o a n s w e r e t h e m o s t i m p o r t a n t s o u r c e o f c a p i t a l ( 6 1 . 9 % ) , f o l l o w e d b y a c c u m u l a t i o n t h r o u g h p r o fi t ( 4 2 . 6 % ) , p r i v a t e i n v e s t m e n t ( 3 0 . 1 % ) , i n v e s t m e n t f r o m c o l l e c t i v e e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s ( v i l l a g e s 4 1 5 a n d t o w n s h i p ) ( 1 8 . 2 % ) , a n d j o i n - w i t h - c a p i t a l ( 7 . 4 % ) . A m o n g t h e t h r e e r e s e a r c h s i t e s , W u j i a n g C i t y a n d T o n g l i a n g - D a z u h a d t h e g r e a t e s t d e p e n d e n c e o n b a n k l o a n s a s a s o u r c e o f c a p i t a l , 7 1 . 6 % a n d 8 3 . 3 % r e s p e c t i v e l y . T h i s w a s t y p i c a l i n a r e a s w h e r e c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s w e r e d o m i n a n t b e c a u s e t o a s i g n i fi c a n t d e g r e e , l o c a l g o v e r n m e n t s w e r e r e s p o n s i b l e f o r p r o v i d i n g c a p i t a l a n d i t w a s e a s i e r f o r t h e m t o g e t a l o a n f r o m a b a n k . I n c o n t r a s t , i n d i v i d u a l i n v e s t m e n t w a s t h e m o s t i m p o r t a n t s o u r c e o f c a p i t a l i n J i n j i a n g C i t y ( 5 6 . 7 % ) w h e r e p r i v a t e e n t e r p r i s e s w e r e d o m i n a n t . T h e p r o p o r t i o n o f e n t e r p r i s e s fi n a n c e d b y i n d i v i d u a l s w a s a l m o s t n e g l i g i b l e i n t h e W u j i a n g s a m p l e ( 8 . 1 % , N = 6 ) w h e r e m o s t c o m p a n i e s s u r v e y e d w e r e c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . A n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n w a s t h a t 9 o u t o f 1 3 j o i n - w i t h - c a p i t a l c a s e s w e r e f r o m T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s e v e n t h o u g h t h i s a r e a c o n t r i b u t e d t h e f e w e s t c a s e s t o t h i s s t u d y ( 4 2 o u t o f 1 7 6 ) . T h i s p h e n o m e n o n c a n b e e x p l a i n e d b y t h e f a c t t h a t T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d c o m p a r e d w i t h W u j i a n g a n d J i n j i a n g . O n e c o n s e q u e n c e o f b e i n g i n a n e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d a r e a f o r b u s i n e s s d e v e l o p m e n t i s a s h o r t a g e o f c a p i t a l . T h u s , p e o p l e h a d t o t r y a n y m e a n s t o g a t h e r c a p i t a l . I t e x p l a i n s w h y j o i n - w i t h - c a p i t a l c o u l d b e a p o p u l a r p r a c t i c e i n T o n g l i a n g a n d D a z u . T h i s a p p r o a c h e x t r a c t e d c a p i t a l d i r e c t l y f r o m i n d i v i d u a l s . I f t h e r e w e r e o t h e r w a y s t o o b t a i n c a p i t a l , p e o p l e u s u a l l y d i d n o t u s e t h i s a p p r o a c h b e c a u s e i t d e f u s e d p o w e r i n d e c i s i o n m a k i n g a n d m a d e i t d i f fi c u l t f o r a n e n t r e p r e n e u r t o m a n a g e h i s c o m p a n y . T h i s p r a c t i c e w a s n e g l i g i b l e i n t h e W u j i a n g ( 3 o u t o f 7 4 ) a n d J i n j i a n g s a m p l e s ( 1 o u t o f 6 0 ) . 4 1 6 L o c a t i o n o f m a j o r d o m e s t i c c u s t o m e r s T h e r e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o i n d i c a t e t h e d i s t r i b u t i o n o f t h e i r m a j o r d o m e s t i c c u s t o m e r s a m o n g f o u r r e g i o n s : l o c a l a r e a ( o w n c o u n t y o r c i t y ) , t h e p r o v i n c e i n w h i c h t h e y w e r e l o c a t e d , a d j a c e n t p r o v i n c e s , a n d t h e r e s t o f C h i n a . T a b l e 8 . 4 D i s t r i b u t i o n o f m a j o r d o m e s t i c c u s t o m e r s b y s i t e a n d o v e r a l l s i t u a t i o n L o c a l a r e a O w n p r o v i n c e A d j a c e n t p r o v . R e s t o f C h i n a O v e r a l l 3 0 . 1 % ( 5 3 ) 3 8 . 1 % ( 6 7 ) 3 1 . 3 % ( 5 5 ) 3 6 . 9 % ( 6 5 ) W u j i a n g 2 0 . 3 % ( 1 5 ) 4 3 . 2 % ( 3 2 ) 4 7 . 3 % ( 3 5 ) 3 7 . 8 % ( 2 8 ) T o n g l i a n g - D a z u 4 0 . 5 % ( 1 7 ) 3 8 . 1 % ( 1 6 ) 1 9 . 0 % ( 8 ) 1 9 . 0 % ( 8 ) J i n j i a n g 3 5 . 0 % ( 2 1 ) 3 1 . 7 % ( 1 9 ) 2 0 . 0 % ( 1 2 ) 4 8 . 3 ( 2 9 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . T h e s u m o f a r o w i s g r e a t e r t h a n 1 0 0 % b e c a u s e r e s p o n d e n t s c h o s e m u l t i p l e a n s w e r s . T a b l e 8 . 4 s h o w s a p a t t e r n r e fl e c t i n g t h e d i f f e r e n t l o c a l c o n d i t i o n s o f t h e t h r e e s i t e s . T h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e S u n a n M o d e l b r o k e t h e “ T h r e e L o c a l s " r e s t r i c t i o n s o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n t h e 1 9 7 0 5 . T h e s e r e s t r i c t i o n s w e r e “ P r o d u c i n g l o c a l l y , o b t a i n i n g r e s o u r c e s l o c a l l y , a n d m a r k e t i n g l o c a l l y . ” A s r e s u l t , t h e i r p r o d u c t i o n s t a r g e t e d t h e n a t i o n w i d e m a r k e t . R u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a w e r e a l s o t e c h n o l o g i c a l l y m o r e s o p h i s t i c a t e d t h a n t h o s e i n o t h e r a r e a s t h a t e n h a n c e d t h e i r c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n t h e n a t i o n w i d e m a r k e t . A s a p a r t o f t h e S u n a n M o d e l , i t i s n o t s u r p r i s i n g t o s e e t h a t t h e l o c a l m a r k e t i s r e l a t i v e l y l e s s i m p o r t a n t f o r W u j i a n g c o m p a n i e s . C o m p a n i e s i n T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s w e r e t e c h n o l o g i c a l l y l e s s s o p h i s t i c a t e d , c o m p a r e d w i t h t h o s e o f W u j i a n g C i t y . T h e r e f o r e t h e i r p r o d u c t s w e r e l e s s c o m p e t i t i v e i n a b r o a d m a r k e t . T r a n s p o r t a t i o n w a s a l s o a b i g p r o b l e m i n t h i s a r e a . T h e r e f o r e , 4 1 7 e n t r e p r e n e u r s h a d t o r e l y m o r e o n t h e n e a r b y m a r k e t w h e r e t h e y e n j o y e d t h e a d v a n t a g e s o f g e o g r a p h i c c l o s e n e s s a n d c o m m u n i t y s u p p o r t . F o r J i n j i a n g C i t y , t h e l o c a l m a r k e t i s i m p o r t a n t b e c a u s e t h e r e a r e s e v e r a l w h o l e s a l e m a r k e t s l o c a t e d w i t h i n t h e c i t y b o u n d a r y , f o r i n s t a n c e , m a r k e t s f o r c l o t h e s a n d s h o e s . M a n y c o m p a n i e s s o l d t h e i r p r o d u c t s t h r o u g h t h e s e m a r k e t s . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s r e g i o n w a s a l s o t a r g e t e d a t t h e n a t i o n w i d e m a r k e t . T h e h i g h e s t p e r c e n t a g e o f c o m p a n i e s t h e r e s e l e c t e d t h e c a t e g o r y o f " R e s t o f C h i n a . " T h e a d j a c e n t p r o v i n c e m a r k e t i s l e s s i m p o r t a n t t h a n i n t h e W u j i a n g s a m p l e b e c a u s e t h o s e p r o v i n c e s ( e . g . , G u a n g d o n g P r o v i n c e a n d Z h e j i a n g P r o v i n c e ) w e r e c o m p e t i t o r s i n t h e m a j o r p r o d u c t s o f J i n j i a n g C i t y , s u c h a s s h o e s , c l o t h e s , a n d t o y s . S o u r c e r e g i o n o f r a w m a t e r i a l T a b l e 8 . 5 D i s t r i b u t i o n o f s o u r c e r e g i o n s f o r r a w m a t e r i a l s L o c a l a r e a O w n p r o v . A d j . p r o v . R e s t o f C h i n a I m p o r t e d O v e r a l l 4 0 . 3 % ( 7 1 ) 3 5 . 8 % ( 6 3 ) 2 6 . 1 % ( 4 6 ) 2 3 . 9 % ( 4 2 ) 1 5 . 9 % ( 2 8 ) W u j i a n g 3 1 . 1 % ( 2 3 ) 3 7 . 8 % ( 2 8 ) 4 1 . 9 % ( 3 1 ) 3 2 . 4 % ( 2 4 ) 1 2 . 2 % ( 9 ) T o n g l i a n g - 6 4 . 3 % ( 2 7 ) 3 3 . 3 % ( 1 4 ) 1 1 . 9 % ( 5 ) 4 . 8 % ( 2 ) 0 % D a z u J i n j i a n g 3 5 . 0 % ( 2 1 ) 3 5 . 0 % ( 2 1 ) 1 6 . 7 % ( 1 0 ) 2 6 . 7 % ( 1 6 ) 3 1 . 7 % ( 1 9 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . T h e s u m o f a r o w i s g r e a t e r t h a n 1 0 0 % b e c a u s e r e s p o n d e n t s c h o s e m u l t i p l e a n s w e r s . T a b l e 8 . 5 s h o w s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s i n W u j i a n g a n d J i n j i a n g o b t a i n e d r a w m a t e r i a l s n a t i o n w i d e a n d e v e n g l o b a l l y . O n e o f t h e m o s t i m p o r t a n t " T h r e e L o c a l s " r e s t r i c t i o n s f o r r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t o o b t a i n r a w m a t e r i a l s l o c a l l y . O b v i o u s l y , i t h a d n o 4 1 8 i m p a c t o n t h o s e c o m p a n i e s w h e n t h e s u r v e y w a s c o n d u c t e d . I m p o r t e d m a t e r i a l w a s a n i m p o r t a n t s o u r c e f o r J i n j i a n g c o m p a n i e s r e fl e c t i n g t h e i m p a c t o f o v e r s e a s C h i n e s e o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h a t a r e a . T h e y s u p p l i e d m a n y c o m p a n i e s w i t h i m p o r t e d m a t e r i a l s t o p r o d u c e g o o d s f o r o v e r s e a s m a r k e t s . B y c o n t r a s t , c o m p a n i e s i n T o n g l i a n g a n d D a z u h e a v i l y r e l i e d o n t h e l o c a l a r e a a n d S i c h u a n P r o v i n c e i n w h i c h t h e s e t w o c o u n t i e s a r e l o c a t e d f o r t h e s u p p l y o f r a w m a t e r i a l s . S o u r c e r e g i o n _ s o f k e y t e c h n i c a l p e r s o n n e l T h e s a m e c a t e g o r i e s o f r e g i o n f o r r a w m a t e r i a l s u p p l y w e r e u s e d t o a s k r e s p o n d e n t s t o i n d i c a t e t h e s o u r c e r e g i o n s o f t h e i r k e y t e c h n i c a l p e r s o n n e l . R e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o r e p o r t t h e s i t u a t i o n s a t t h e t i m e o f s u r v e y a n d w h e n t h e i r c o m p a n i e s w e r e i n i t i a l l y e s t a b l i s h e d . O v e r a l l , l o c a l t a l e n t w a s t h e m a j o r s o u r c e s o f k e y t e c h n i c a l p e r s o n n e l a t b o t h t h e p r e s e n t a n d i n i t i a l s t a g e s ( 6 4 . 2 % a n d 6 4 . 8 % ) . T h e s i t u a t i o n v a r i e d f r o m s i t e t o s i t e , h o w e v e r . T o n g l i a n g a n d D a z u c o m p a n i e s w e r e a l m o s t e x c l u s i v e l y r e l i e d o n l o c a l t a l e n t a t b o t h s t a g e s ( 8 3 . 3 % ) . T h i s w a s b e c a u s e b u s i n e s s e s i n e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d a r e a s h a d d i f fi c u l t i e s i n a t t r a c t i n g s k i l l f u l a n d k n o w l e d g e a b l e p e o p l e f r o m o t h e r a r e a s , p a r t i c u l a r l y f r o m u r b a n a r e a s . J i n j i a n g C i t y u s e d t o b e a b a c k w a r d a r e a i n t e r m s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . R e fl e c t i n g t h a t r e a l i t y , a t t h e i n i t i a l s t a g e , i t h a d t o p r i m a r i l y r e l y o n l o c a l t a l e n t f o r d e v e l o p m e n t . A s a n e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d a r e a f o r a l o n g p e r i o d , h o w e v e r , t h e s u p p l y o f q u a l i t y l o c a l t a l e n t w a s l i m i t e d . T h e e x t r a o r d i n a r y g r o w t h i n t h i s a r e a c r e a t e d a h u g e d e m a n d f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l f r o m n o n - l o c a l s o u r c e s . A l s o b e c a u s e 4 1 9 w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s i m p r o v e d s u b s t a n t i a l l y , t h e o p p o r t u n i t i e s i n J i n j i a n g C i t y a t t r a c t e d m o r e a n d m o r e t e c h n i c a l p e o p l e f r o m o t h e r a r e a s . C o n s e q u e n t l y , t h e i m p o r t a n c e o f l o c a l t a l e n t d e c r e a s e d ( f r o m 6 1 . 7 % t o 3 8 . 3 % ) . T h i s w a s c o n s i s t e n t w i t h m y o b s e r v a t i o n s d u r i n g m y v i s i t t o m a n y c o m p a n i e s i n J i n j i a n g C i t y . M a n y t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l s t a f f s I m e t w e r e f r o m o t h e r p r o v i n c e s . F o r i n s t a n c e , t h e m a j o r i t y o f t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l s t a f f s i n F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y w e r e f r o m o t h e r p r o v i n c e s . T a b l e 8 . 6 S o u r c e r e g i o n s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l S a m p l e S t a g e L o c a l a r e a O w n p r o v . A d j . p r o v . R e s t o f C h i n a A g g r e g a t e d p r e s e n t 6 4 . 2 % ( 1 1 3 ) 2 7 . 3 % ( 4 8 ) 1 2 . 5 % ( 2 2 ) 1 2 . 5 % ( 2 2 ) i n i t i a l l y 6 4 . 8 % ( 1 1 4 ) 1 5 . 3 % ( 2 7 ) 1 7 . 6 % ( 3 1 ) 1 3 . 1 % ( 2 3 ) W u j i a n g p r e s e n t 7 4 . 3 % ( 5 5 ) 1 8 . 9 % ( 1 4 ) 2 0 . 3 % ( 1 5 ) 8 . 1 % ( 6 ) i n i t i a l l y 5 6 . 8 % ( 4 2 ) 1 2 . 2 % ( 9 ) 3 3 . 8 % ( 2 5 ) 1 7 . 6 % ( 1 3 ) T o n g l i a n g - p r e s e n t 8 3 . 3 % ( 3 5 ) 1 9 . 0 % ( 8 ) 2 . 4 % ( 1 ) 2 . 4 % ( 1 ) D a z u i n i t i a l l y 8 3 . 3 % ( 3 5 ) 1 9 . 0 % ( 8 ) 2 . 4 % ( 1 ) 0 % J i n j i a n g p r e s e n t 3 8 . 3 % ( 2 3 ) 4 3 . 3 % ( 2 6 ) 1 0 . 0 % ( 6 ) 2 5 . 0 % ( 1 5 ) i n i t i a l l y 6 1 . 7 % ( 3 7 ) 1 6 . 7 % ( 1 0 ) 8 . 3 % ( 5 ) 1 6 . 7 % ( 1 0 ) N o t e : N u m b e r i n p a r e n t h e s e s a r e t h e n u m b e r o f e n t e r p r i s e s . T h e s u m o f a r o w i s g r e a t e r t h a n 1 0 0 % b e c a u s e r e s p o n d e n t s c h o s e m u l t i p l e a n s w e r s . I n t e r e s t i n g l y , t h e W u j i a n g c o m p a n i e s s h o w e d a t r e n d o p p o s i t e t o t h a t o f J i n j i a n g c o m p a n i e s . T h e i m p o r t a n c e o f l o c a l t a l e n t i n c r e a s e d a s t h e e c o n o m y g r e w , f r o m 5 6 . 8 % t o 7 4 . 3 % . T h i s w a s r e l a t e d t o t h e h i s t o r y o f r u r a l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t i n t h e a r e a a n d o t h e r l o c a l c o n d i t i o n s . F o r e x a m p l e , t h e p r a c t i c e o f H o r i z o n t a l C o o p e r a t i o n u s e d t o b e a m a j o r f o r m o f d e v e l o p m e n t i n t h i s a r e a i n w h i c h s t a t e e n t e r p r i s e s s e n t t e c h n i c a l s t a f f s t o h e l p l o c a l c o m p a n i e s . T h u s m a n y c o m p a n i e s h a d t e c h n i c a l s t a f f s f r o m n o n - l o c a l s o u r c e s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . A s t h e i r b u s i n e s s e s g r e w , l o c a l c o m p a n i e s b e c a m e w e l l 4 2 0 e s t a b l i s h e d a n d r e l i e d m o r e o n t h e m s e l v e s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l . H i s t o r i c a l l y , t h e S u n a n a r e a , i n w h i c h W u j i a n g C i t y i s l o c a t e d , i s a n e c o n o m i c a l l y a n d c u l t u r a l l y a d v a n c e d a r e a a n d k n o w n f o r i t s h i g h q u a l i t y o f l a b o r r e s o u r c e s . T h u s , i t i s f a i r l y e a s y t o fi n d o r h a v e p e o p l e t r a i n e d a s q u a l i fi e d t e c h n i c a l p e r s o n n e l i n t h e l o c a l a r e a . T h e d a t a i n T a b l e 8 . 6 a l s o p r o v i d e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e s i t u a t i o n o f m i g r a n t w o r k e r s i n W u j i a n g a n d J i n j i a n g C i t i e s . W u j i a n g C i t y a b s o r b e d 8 0 , 0 0 0 m i g r a t i o n w o r k e r s i n 1 9 9 4 ( d a t a p r o v i d e d b y l o c a l o f fi c i a l s ) . S i n c e t h e d a t a s h o w s t h a t i t r e l i e d l e s s o n n o n - l o c a l r e g i o n f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l , i t i s r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t m i g r a t i o n w o r k e r s f r o m o t h e r p l a c e s w e r e p r i m a r i l y n o n — t e c h n i c a l l a b o r w o r k e r s . T h o s e p e o p l e w e r e u s u a l l y f r o m o t h e r r u r a l a r e a s . I t m e a n s t h a t r u r a l - t o - r u r a l m i g r a t i o n w a s t h e m a j o r f o r m i n W u j i a n g C i t y . O n t h e o t h e r h a n d , t h e d a t a o n J i n j i a n g c o m p a n i e s s h o w s t h a t t e c h n i c a l p e o p l e w e r e a n i m p o r t a n t p a r t o f m i g r a t i o n l a b o r i n t h a t a r e a . S i n c e t e c h n i c a l p e o p l e w e r e u s u a l l y f r o m u r b a n a r e a s , i t m e a n t t h a t b e s i d e s r u r a l - t o - r u r a l m i g r a t i o n , u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n w a s a l s o a n i m p o r t a n t f o r m i n J i n j i a n g C i t y , w h i c h a b s o r b e d 2 0 0 , 0 0 0 m i g r a n t w o r k e r s i n 1 9 9 4 . I n 1 9 9 1 , t h e n u m b e r w a s 1 2 0 , 0 0 0 ( L i u & W e i , 1 9 9 2 ) . C o n c l u d i n g c o m m e n t s o f P a r t O n e A s d i s c u s s e d i n p r e v i o u s c h a p t e r s , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e c h a r a c t e r i z e d b y a s t r o n g m a r k e t o r i e n t a t i o n w h i c h g a v e t h e m a c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o v e r s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s . T h i s m a r k e t o r i e n t a t i o n w a s m a n i f e s t e d i n t h e s u r v e y e d c o m p a n i e s a s w e l l . T h e d e s c r i p t i v e r e s u l t s f r o m t h e s u r v e y d a t a s h o w e d t h a t t h o s e c o m p a n i e s w e r e p r i m a r i l y m a r k e t - d r i v e n i n t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s . R e g a r d l e s s o f o w n e r s h i p , a s m a r k e t — o r i e n t e d 4 2 1 b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s , t h e y h a d t o s e a r c h f o r r a w m a t e r i a l , c a p i t a l , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , a n d c u s t o m e r s o n t h e i r o w n r a t h e r t h a n r e l y o n h e l p f r o m e x t e r n a l o r g a n i z a t i o n s , s u c h a s g o v e r n m e n t a g e n c i e s . F o r i n s t a n c e , s a l e t o d i r e c t c u s t o m e r s w a s t h e m o s t p 0 p u l a r m a r k e t i n g a p p r o a c h a m o n g t h e s u r v e y e d c o m p a n i e s . F u r t h e r m o r e , a s d i s c u s s e d i n p r e v i o u s c h a p t e r s , t o b e m a r k e t - d r i v e n i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w o u l d i n e v i t a b l y l e a d t o t h e v i o l a t i o n o f a n y a r t i fi c i a l l y i m p o s e d r e s t r i c t i o n s . A s l o n g a s s u c h r u l e s a r e i n c o m p a t i b l e w i t h t h e b a s i c r e q u i r e m e n t s o f b u s i n e s s a c t i v i t y , t h e y h a d t o b e d i s r e g a r d e d . T h e d e s c r i p t i v e r e s u l t s s h o w e d t h a t t h e " T h r e e L o c a l s ” ( m a r k e t , r a w m a t e r i a l s , a n d p r o d u c t i o n ) r e s t r i c t i o n s w e r e c o m p l e t e l y i g n o r e d b y t h e r u r a l e n t e r p r i s e s s u r v e y e d . T h e y e n t e r e d m a r k e t s w h e r e t h e i r p r o d u c t s w e r e i n d e m a n d a n d o b t a i n e d r a w m a t e r i a l f r o m w h e r e v e r t h e y c o u l d fi n d i t . O n l y " p r o d u c i n g l o c a l l y " w a s f o l l o w e d b y m o s t r u r a l e n t e r p r i s e s . H o w e v e r , t h i s p h e n o m e n o n w a s c a u s e d b y s e v e r a l u n i q u e c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e s o c i e t y , f o r i n s t a n c e , t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m ( d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r ) . A s a m a t t e r o f f a c t , a t t h e t i m e o f m y fi e l d r e s e a r c h , s o m e v e r y s u c c e s s f u l r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o s p r e a d p r o d u c t i o n o u t s i d e t h e b o u n d a r y o f l o c a l c o m m u n i t y . T h i s i s a n i n e v i t a b l e d e c i s i o n t h a t a n e n t r e p r e n e u r h a s t o m a k e t o m a i n t a i n m o m e n t u m o f g r o w t h . F o r i n s t a n c e , H e n g a n W o m a n ’ s P r o d u c t C o m p a n y i n A n h a i T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y a n d Y i l o n g C o m p a n y o f S h e n g z e T o w n s h i p i n W u j i a n g C i t y b o t h t o o k a c t i o n s t o m o v e s o m e o f t h e i r b u s i n e s s o p e r a t i o n o u t o f t h e i r l o c a l c o m m u n i t i e s . I n a d d i t i o n t o t h e g e n e r a l r u l e o f o p e r a t i n g a b u s i n e s s u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m , t h e i m m e d i a t e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s a f f e c t e d C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a s w e l l . T h e d a t a 4 2 2 s h o w t h a t l o c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s , t i e s w i t h o v e r s e a s C h i n e s e , g e o g r a p h i c l o c a t i o n , c u l t u r a l t r a d i t i o n , a n d t h e p o l i c y o f l o c a l g o v e r n m e n t a l l a f f e c t e d t h e s e c o m p a n i e s . F o r i n s t a n c e , t h e d i f f e r e n c e i n l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c y e x p l a i n s w h y r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y w e r e p r i m a r i l y p r i v a t e o w n e d w h i l e c o l l e c t i v e o w n e r s h i p w a s d o m i n a n t i n W u j i a n g C i t y . J i n j i a n g g o v e r n m e n t w a s v e r y p e r m i s s i v e , o r e v e n e n c o u r a g i n g , t o p r i v a t e e n t e r p r i s e s . O n t h e o t h e r h a n d , W u j i a n g g o v e r n m e n t m a d e a g r e a t e f f o r t t o e n s u r e t h e d e v e l o p m e n t o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s ( e . g . , F e i , 1 9 8 9 ) . O n e o f m y r e l a t i v e s i n W u j i a n g C i t y h a d t o g o t o Z h e j i a n g P r o v i n c e t o o p e n h i s b u s i n e s s . A s h e e x p l a i n e d , a p r i v a t e b u s i n e s s h a d a b e t t e r c h a n c e t o g r o w i n Z h e j i a n g P r o v i n c e t h a n i n W u j i a n g C i t y . A n o t h e r e x a m p l e o f t h e i m p a c t o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s o n b u s i n e s s i s t h a t , r e s t r i c t e d b y l o c a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s a n d g e o g r a p h i c l o c a t i o n , t h e c o m p a n i e s o f T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s r e l i e d h e a v i l y o n t h e l o c a l c o m m u n i t y f o r r a w m a t e r i a l s , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , a n d c u s t o m e r s . T h o s e p r a c t i c e s i n t u r n h a d n e g a t i v e i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e T o n g l i a n g a n d D a z u a r e a b e c a u s e t h e i r r e s o u r c e b a s e s w e r e l i m i t e d , c o m p a r e d w i t h c o m p a n i e s i n J i n j i a n g a n d W u j i a n g C i t i e s . W h e n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s c h a n g e , t h e i r i m p a c t s o n e n t r e p r e n e u r a c t i v i t i e s a l s o c h a n g e s . T h i s w a s m o s t e v i d e n t l y r e fl e c t e d i n t h e d a t a a b o u t t h e s o u r c e r e g i o n s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l b e t w e e n i n i t i a l a n d p r e s e n t s t a g e s o f b u s i n e s s . T h e c o m p a n i e s o f W u j i a n g a n d J i n j i a n g s h o w e d c o m p l e t e l y o p p o s i t e d i r e c t i o n o f c h a n g e d u e t o t h e d i f f e r e n t l o c a l c o n d i t i o n s i n e a c h p l a c e c a u s e d b y e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s i t u a t i o n o f T o n g l i a n g a n d D a z u c o m p a n i e s r e m a i n e d u n c h a n g e d b e c a u s e l o c a l c o n d i t i o n s c h a n g e d l i t t l e o v e r t i m e . 4 2 3 A g e n e r a l c o n c l u s i o n c a n b e d r a w n f r o m t h e d e s c r i p t i v e r e s u l t s . B a s e d o n t h e d a t a f r o m t h e c o m p a n i e s s u r v e y e d , r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g a n d W u j i a n g w e r e m u c h m o r e i n t e g r a t e d i n t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y t h a n t h o s e o f T o n g l i a n g — D a z u . T h e y m a r k e t e d t h e i r p r o d u c t s , o b t a i n e d r a w m a t e r i a l s , a n d a t t r a c t e d t e c h n i c a l p e r s o n n e l n a t i o n w i d e o r e v e n w o r l d w i d e . B y c o n t r a s t , t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s o f T o n g l i a n g a n d D a z u c o m p a n i e s w e r e p r i m a r i l y b o u n d w i t h i n t h e l o c a l a r e a s . T h i s c h a r a c t e r i s t i c w a s u s u a l l y a s s o c i a t e d w i t h b u s i n e s s e s i n e c o n o m i c a l l y l e s s - d e v e l o p e d a r e a s . I t c r e a t e d d i f fi c u l t i e s f o r t h e l o c a l e c o n o m y i n t h e s e a r e a s b e c a u s e t h e i r d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l w a s r e s t r i c t e d d u e t o l i m i t e d a c c e s s t o c r i t i c a l r e s o u r c e s . T o b r e a k t h e s e b a r r i e r s c o u l d b e a c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r t h e g r o w t h o f l o c a l e c o n o m y i n b a c k w a r d a r e a s . P a r t t w o : T e s t i n g t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s T h i s s t u d y i s g u i d e d b y a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k t h a t c o n s i s t s o f s e v e r a l t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s a b o u t e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s ( S e e C h a p t e r T h r e e ) . I n t h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n , s o m e p r o p o s i t i o n s w i l l b e t e s t e d u s i n g t h e s u r v e y d a t a . T h e d a t a a n a l y s i s w i l l b e d i v i d e d i n t o t w o p a r t s : c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s t o t e s t t h e r e l a t i o n s h i p s a m o n g i n d i v i d u a l v a r i a b l e s a n d m u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s t o t e s t t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a s a w h o l e . 1 . S u b j e c t s o f i n v e s t i g a t i o n a n d r e s e a r c h h y p o t h e s e s . I t i s c o n t e n d e d t h a t h u m a n b e h a v i o r a n d b e h a v i o r a l o u t c o m e s a r e d e t e r m i n e d b y t h e j o i n t e f f e c t o f m o t i v e , a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h o s e t h r e e f a c t o r s n e e d t o b e i n v e s t i g a t e d s i m u l t a n e o u s l y i f a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f h u m a n b e h a v i o r i s 4 2 4 i n t e n d e d . B a s e d o n t h i s c o n c e p t u a l f r a m e w o r k , s e v e r a l v a r i a b l e s w e r e e m p h a s i z e d i n t h e s u r v e y r e s e a r c h . V a r i a b l e s F i r s t , n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) i s t h e m o t i v e v a r i a b l e t o b e i n v e s t i g a t e d . T h e i m p o r t a n c e o f n A c h i n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e . I t i s a s s u m e d t h a t p e o p l e w i t h a h i g h e r l e v e l o f n A c h p r e f e r e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n s a n d g e n e r a l l y p e r f o r m b e t t e r a s e n t r e p r e n e u r s t h a n t h o s e w h o h a v e a l o w e r l e v e l o f n A c h . E m p i r i c a l e v i d e n c e f r o m v a r i o u s c u l t u r a l s e t t i n g s s u p p o r t s t h i s p r o p o s i t i o n ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 7 ; M c C l e l l a n d & W i n t e r , 1 9 6 9 ; R a h m a n , 1 9 8 8 ) . S e c o n d , t h e i n v e s t i g a t i o n o n a b i l i t y f a c t o r s f o c u s e d o n g e n e r a l i n t e l l i g e n c e . A k e r m a n ( 1 9 8 4 , 1 9 8 9 ) s u g g e s t s t h a t g e n e r a l i n t e l l i g e n c e i s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t i n d e a l i n g w i t h n o v e l t a s k s . I t a f f e c t s p e r f o r m a n c e b y i n fl u e n c i n g b o t h t h e q u a n t i t y a n d t h e q u a l i t y o f i n f o r m a t i o n a c q u i r e d , t h e q u a l i t y o f s t r a t e g i e s t o d e a l w i t h a n o v e l s i t u a t i o n ( H u n t e r , 1 9 8 6 ) , a n d t h e l e v e l o f a c q u i r e d s k i l l s . A s t a s k c o m p l e x i t y , n o v e l t y , a n d i n c o n s i s t e n c y i n c r e a s e , g e n e r a l i n t e l l i g e n c e i n c r e a s e s i n i m p o r t a n c e ( A k e r m a n , 1 9 9 0 ) . T h e o p e r a t i o n o f n o n - a g r i c u l t u r a l e n t e r p r i s e s i s a n e w e x p e r i e n c e f o r m o s t C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s ( L i n , 1 9 9 0 ; Z h a n g & Z u , 1 9 8 8 ) . T h e u n p r e d i c t a b i l i t y o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s , t h e t r a n s i t i o n a l s o c i a l a n d e c o n o m i c e n v i r o n m e n t , a n d t h e i n c o m p l e t e m a r k e t m e c h a n i s m f u r t h e r c o m p l i c a t e t h e i r t a s k s . U n d e r s u c h c o n d i t i o n s , i t i s r e a s o n a b l e t o a s s u m e t h a t i f o n e h a s a h i g h l e v e l o f g e n e r a l i n t e l l i g e n c e , h e / s h e m a y h a v e l e s s d i f fi c u l t i e s i n d e a l i n g w i t h v a r i o u s b u s i n e s s i s s u e s a n d t e n d t o p e r f o r m b e t t e r . 4 2 5 T h i r d , t h e r e a r e t w o c o n c e r n s r e g a r d i n g t h e i m p a c t o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i n t h e s u r v e y r e s e a r c h . T h e c o n d i t i o n o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y i s a k e y t o e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s ( P f e f f e r & S a l a n c i k , 1 9 7 8 ; F i e d l e r , 1 9 8 6 ) . I n t h i s s t u d y , a n y t h i n g n e e d e d b y a n e n t r e p r e n e u r t o c a r r y o u t e n t r e p r e n e u r i a l t a s k s , e x c e p t p e r s o n a l f a c t o r s , w a s c o n s i d e r e d a r e s o u r c e . W h e t h e r a v a r i a b l e i s e n v i r o n m e n t a l o r p e r s o n a l i s d e t e r m i n e d a c c o r d i n g t o t h e d e fi n i t i o n o f a n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r p r e s e n t e d i n C h a p t e r T h r e e ( S e e f o o t n o t e ) . A n o t h e r c o n c e r n i s o n t h e f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g t h a t r e f e r s t o t h e a m o u n t o f a u t h o r i t y a n e n t r e p r e n e u r h a s i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s . M a k i n g d e c i s i o n i s t h e m a j o r t a s k i n m a n a g i n g a b u s i n e s s ( S t u a r t - K o t z e & R o s k i n , 1 9 8 3 ) . T h i s v a r i a b l e m a y n o t d i r e c t l y a f f e c t t h e s u c c e s s o f a n e n t e r p r i s e . N o n e t h e l e s s , i t d e t e r m i n e s h o w m u c h i n fl u e n c e a n e n t r e p r e n e u r c a n h a v e i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . I f o n e d o e s n o t h a v e e n o u g h f r e e d o m t o m a k e k e y b u s i n e s s d e c i s i o n s , t h e n h i s a c t i o n s c o u l d h a v e l i t t l e i m p a c t o n t h e p e r f o r m a n c e o f h i s c o m p a n y . F o u r t h , t h e s o c i o l o g i c a l p e r s p e c t i v e i n t h e s u r v e y s t u d y i s m a n i f e s t i n t h e e m p h a s i s p l a c e d o n t h e r o l e o f m a c r o e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h e s e f a c t o r s c a n a f f e c t h u m a n p e r f o r m a n c e a t t h e m i c r o l e v e l a s w e l l ( K o h n , 1 9 8 9 ) . T w o m a c r o v a r i a b l e s d e s e r v e s p e c i a l a t t e n t i o n . F i r s t , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s d i s p l a y e d d i f f e r e n t p a t t e r n s i n d i f f e r e n t a r e a s o f C h i n a . O n e i m p o r t a n t f a c t o r i n f o r m i n g t h o s e p a t t e r n s w a s t h e d e g r e e o f l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t i n b u s i n e s s o p e r a t i o n ( C h e n & X a i , 1 9 8 8 ) . L o c a l D E F I N I T I O N O F E N V I R O N M E N T A L F A C T O R : A n e n v i r o n m e n t a l f a c t o r i s a n o b j e c t i n a b e h a v i o r a l c o n t e x t w h o s e E X I S T E N C E , b o t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e , c a n n o t b e c h a n g e d b y c h a n g i n g t h e p e r s o n a l f a c t o r s o f t h e a c t o r . 4 2 6 g o v e r n m e n t s a t v a r i o u s l e v e l s p l a y e d a c r u c i a l r o l e i n d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s ( S o n g & D u , 1 9 9 0 ) . T h e r e w e r e n o t i c e a b l e r e g i o n a l d i f f e r e n c e s i n t h e i r i n v o l v e m e n t . I n s o m e a r e a s , l o c a l g o v e r n m e n t s i n t e r f e r e d w i t h d e t a i l e d o p e r a t i o n w h e r e a s i n o t h e r a r e a s , t h e i r i n fl u e n c e s w e r e m o r e t o w a r d s e n c o u r a g e m e n t t h r o u g h s u p p o r t i v e p o l i c i e s a n d a d m i n i s t r a t i v e a s s i s t a n c e . G o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f e n t r e p r e n e u r b y r e d u c i n g t h e i m p a c t o f t o p m a n a g e r s o n t h e i r c o m p a n i e s a n d d i v e r t i n g t h e i r p e r s o n a l r e s o u r c e s t o m o r e t e c h n i c a l l y — o r i e n t e d t a s k s . A n o t h e r m a c r o v a r i a b l e i s i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n t e r m s o f t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , j u d g e d b y m a j o r e c o n o m i c i n d e x , s u c h a s a n n u a l g r o s s a g r i c u l t u r a l a n d i n d u s t r i a l o u t p u t , l o c a l g o v e r n m e n t r e v e n u e , a n d t a x e s . I n m o d e r n C h i n e s e h i s t o r y , t h e i n l a n d a r e a i s m o r e e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d t h a n t h e c o a s t a l a r e a . T h i s d i f f e r e n c e i s m a n i f e s t i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a s w e l l , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r 1 . A c c o r d i n g t o M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) , t h e c o l l e c t i v e o r t h e a v e r a g e l e v e l o f n A c h i n a n a t i o n o r a r e g i o n i s p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h i t s e c o n o m i c g r o w t h . S o m e C h i n e s e r e s e a r c h e r s c o n t e n d t h a t t h e l a c k o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t w a s a m a j o r r e a s o n f o r t h e s l o w d e v e l o p m e n t i n b a c k w a r d a r e a s ( W a n g & B a i , 1 9 9 1 ) . T h e s e p r o p o s i t i o n s w e r e t e s t e d e m p i r i c a l l y i n t h i s s t u d y . T h i s f a c t o r a l s o a f f e c t s e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n t e r m s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y . I f a b u s i n e s s i s l o c a t e d i n a b a c k w a r d r e g i o n , i t w o u l d h a v e g r e a t e r d i f fi c u l t i e s i n o b t a i n i n g c r i t i c a l r e s o u r c e s , c o m p a r e d w i t h c o m p a n i e s i n a m o r e a d v a n c e d r e g i o n . 4 2 7 H y p o t h e s e s I n t e r m s o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k p r e s e n t e d i n C h a p t e r T h r e e , n A c h d e t e r m i n e s w h e t h e r o n e w a n t s t o p u r s u e a n e n t r e p r e n e u r i a l c a r e e r a n d i s w i l l i n g t o p e r s i s t o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s ; a b i l i t y d e t e r m i n e s w h e t h e r o n e i s c a p a b l e o f t a k i n g p a r t i c u l a r a c t i o n s r e q u i r e d f o r e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s ; a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s d e t e r m i n e w h e t h e r o n e h a s o p p o r t u n i t i e s a n d t h e s u p p l i e s o f n e c e s s a r y r e s o u r c e s t o p u r s u e e n t r e p r e n e u r i a l g o a l s . L o g i c a l l y , t h o s e t h r e e s e t s o f v a r i a b l e a r e t h e p r e - c o n d i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . E a c h v a r i a b l e i s e x p e c t e d t o h a v e a p o s i t i v e i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w h i l e c o n t r o l l i n g t h e e f f e c t o f t h e o t h e r s . F u r t h e r m o r e , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e , e n t r e p r e n e u r i a l t a s k s a r e u n d e r l i n e d b y s e v e r a l c o m m o n r e q u i r e m e n t s t h a t a r e i n d e p e n d e n t o f e x t e r n a l c o n d i t i o n s . T h u s , t h e i r p o s i t i v e i m p a c t s a r e e x p e c t e d t o h o l d a c r o s s d i f f e r e n t b u s i n e s s e n v i r o n m e n t . F i g . 3 . 1 p r o v i d e s a g r a p h i c d e s c r i p t i o n r e g a r d i n g t h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t h r e e m a j o r b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t s a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . H y p o t h e s i s O n e i s t o t e s t t h o s e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s . H 1 . B y c o n t r o l l i n g f o r a l l o t h e r p r e d i c t o r s i n t h e e q u a t i o n , a ) n A c h w i l l b e p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e ; b ) a b i l i t y w i l l b e p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e ; c ) e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s w i l l b e p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h o s e p o s i t i v e a s s o c i a t i o n s w i l l h o l d a c r o s s a l l r e s e a r c h s i t e s . . 4 2 8 I n a d d i t i o n t o t e s t t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a s a w h o l e , t h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n o t h e r i n d i v i d u a l v a r i a b l e s w i l l a l s o b e t e s t . F i r s t , r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y c a n b e a n e f f e c t i v e c o n s t r a i n t o n o n e ' s b u s i n e s s d e c i s i o n s . I f a n e n t r e p r e n e u r i s n o t a b l e t o o b t a i n c r i t i c a l r e s o u r c e s , h i s f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s w i l l b e r e s t r i c t e d . T h e r e f o r e , a f a v o r a b l e c o n d i t i o n o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y i s e x p e c t e d t o b e a s s o c i a t e d w i t h g r e a t e r f r e e d o m i n b u s i n e s s d e c i s i o n m a k i n g . H 2 . R e s o u r c e a v a i l a b i l i t y w i l l b e p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g . S o m e C h i n e s e r e s e a r c h e r s a t t r i b u t e d t h e s l o w e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n l e s s d e v e l o p e d a r e a t o t h e l a c k o f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t ( W a n g & B a i , 1 9 9 1 ) . M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) a l s o s h o w e d t h a t t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h ( d e fi n e d a s t h e a v e r a g e n A c h ) i n a s o c i e t y w a s s i g n i fi c a n t l y c o r r e l a t e d w i t h e c o n o m i c g r o w t h . H y p o t h e s i s t h r e e t e s t s t h e p r o p o s e d a s s o c i a t i o n b e t w e e n t h e l e v e l o f d e v e l o p m e n t a n d t h e n A c h o f e n t r e p r e n e u r s . H 3 . O n a v e r a g e , e n t r e p r e n e u r s f r o m m o r e d e v e l o p e d a r e a s w i l l h a v e h i g h e r n A c h t h a n t h o s e f r o m l e s s a d v a n c e d a r e a s . I n l e s s d e v e l o p e d a r e a s , c o n d i t i o n s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y , s u c h a s c a p i t a l , s o u r c e s o f t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , a n d s u p p l y o f m a r k e t i n f o r m a t i o n , a r e l e s s f a v o r a b l e t h a n t h o s e i n 4 2 9 I 4 t h e m o r e d e v e l o p e d a r e a s . T h e s u b j e c t i v e p e r c e p t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i s e x p e c t e d t o r e fl e c t t h e a c t u a l s i t u a t i o n o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y . H 4 . E n t r e p r e n e u r s f r o m m o r e d e v e l o p e d a r e a s w i l l r e p o r t m o r e f a v o r a b l e c o n d i t i o n s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y t h a n t h o s e f r o m l e s s d e v e l o p e d a r e a . T h e i n v o l v e m e n t o f l o c a l g o v e r n m e n t i n m a n a g e r i a l a c t i v i t y i s p r i m a r i l y o n p e r s o n n e l , s t r a t e g i c p l a n i n g , fi n a n c i n g , a n d r e v e n u e a l l o c a t i o n b u t r a r e l y o n t e c h n i c a l i s s u e s , s u c h a s m a k i n g p r o d u c t i o n p l a n s , d e a l i n g w i t h t e c h n i c a l p r o b l e m s i n p r o d u c t i o n , a n d w o r k - s e t t i n g a r r a n g e m e n t . T h u s , i f l o c a l g o v e r n m e n t s a r e a c t i v e l y i n v o l v e d i n t h e o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e a m o u n t o f a u t h o r i t y o f a m a n a g e r t o d e a l w i t h s t r a t e g i c i s s u e s i s r e d u c e d . T h e n m a n a g e r s m a y s p e n d m o r e o f t h e i r p e r s o n a l r e s o u r c e s o n t e c h n i c a l i s s u e s . A s r e s u l t , t h e i r f r e e d o m i n m a k i n g d e c i s i o n s o n t e c h n i c a l i s s u e s m a y i n c r e a s e . I f l o c a l g o v e r n m e n t s a r e l e s s i n v o l v e d i n t h e o p e r a t i o n o f e n t e r p r i s e s , t h e r e w i l l b e a g r e a t d e m a n d f o r e n t r e p r e n e u r s t o c o n c e n t r a t e t h e i r p e r s o n a l r e s o u r c e s o n s t r a t e g i c i s s u e s , w h i c h c a n b e a n e f f e c t i v e c o n s t r a i n t o n t h e f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g o n t e c h n i c a l i s s u e s . H 5 . T h e i n c r e a s e o f l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t w i l l b e a s s o c i a t e d w i t h t h e d e c r e a s e o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g f o r s t r a t e g i c i s s u e s a n d t h e i n c r e a s e f o r t e c h n i c a l i s s u e s . 4 3 0 2 . M e a s u r e m e n t . E a c h s e m i n a r p a r t i c i p a n t c o m p l e t e d t h e D i r e c t o r a n d M a n a g e r B e h a v i o r Q u e s t i o n n a i r e ( S e e A p p e n d i x B ) . T h e q u e s t i o n n a i r e c o v e r e d t h e m a j o r v a r i a b l e s t h a t d i s c u s s e d a b o v e : n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) , a b i l i t y m e a s u r e s , f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g , r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y , d e m o g r a p h i c i n f o r m a t i o n , a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e ( m e a s u r i n g t h e d e g r e e o f s u c c e s s o f a n e n t r e p r e n e u r ) . I n a d d i t i o n , i n f o r m a t i o n w a s a l s o c o l l e c t e d f o r e x p l o r a t i o n p u r p o s e s o n d a y ’ s o f r e c e i v a b l e ( a m e a s u r e o n t h e a m o u n t o f t i m e a n e n t r e p r e n e u r n e e d s t o r e c e i v e t h e p a y m e n t f o r p r o d u c t s s o l d ) , t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s a n e n t r e p r e n e u r h a s , a n d s o f o r t h . N e e d f o r a c h i e v e m e n t A n a f f e c t - o r i e n t e d q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e m e n t o f n A c h i s d e v e l o p e d . f o r t h i s s t u d y . T h e r e a s o n I d e v e l o p e d t h e a f f e c t i v e m e a s u r e m e n t , d e s p i t e t h e e x i s t e n c e o f m a n y q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e m e n t o f m o t i v e , i s t h a t t h e e x i s t i n g m e a s u r e s d o n o t c o n s i s t e n t l y p r e d i c t e d m o t i v e - r e l a t e d p e r f o r m a n c e ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 5 ; M c B r o o m , 1 9 9 2 ) . T r a d i t i o n a l l y , q u e s t i o n n a i r e m o t i v e m e a s u r e s " r e q u i r e p e o p l e t o r e p o r t t h e e x t e n t t o w h i c h t h e y v a l u e a n a c h i e v e m e n t g o a l a n d / o r p o s s e s s v a r i o u s m o t i v e - r e l a t e d c h a r a c t e r i s t i c s " ( K o e s t n e r , W e i n b e r g e r , & M c C l e l l a n d , 1 9 8 9 ) . B e c a u s e t h e s u b j e c t s ' r e s p o n s e s t o t h e s e q u e s t i o n n a i r e s r e fl e c t c o g n i t i v e e v a l u a t i o n s o f m o t i v e r e l a t e d g o a l s a n d c h a r a c t e r i s t i c s , I w o u l d c l a s s i f y t h e t r a d i t i o n a l q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e s a s c o g n i t i v e b a s e d . T h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h i s b u i l t u p o n t h e p r o p o s i t i o n t h a t m o t i v e s a r e b a s e d o n e m o t i o n a l l y a r o u s i n g i n c e n t i v e s t h a t g i v e r i s e t o p o s i t i v e o r n e g a t i v e e m o t i o n s 4 3 1 ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 5 ) . W h a t u n d e r l i e t h e s e m e a s u r e s a r e t h e a s s u m p t i o n s t h a t 1 ) p e o p l e w i t h s t r o n g 1 1 A c h a r e a t t r a c t e d b y o p p o r t u n i t i e s t o b e i n v o l v e d i n a c t i o n s d r i v e n b y a c h i e v e m e n t c o n c e r n s , 2 ) i n t e r f e r e n c e w i t h t h e b e h a v i o r a l p r o c e s s e s a s s o c i a t e d w i t h p u r s u i n g t h o s e o p p o r t u n i t i e s a r o u s e s n e g a t i v e e m o t i o n , a n d 3 ) t h e s t r e n g t h o f t h e r e s u l t i n g n e g a t i v e e m o t i o n a n d o n e ' s n A c h c o r r e s p o n d . T h e r e f o r e , t h e m a g n i t u d e o f a n i n d i v i d u a l ’ s n e g a t i v e e m o t i o n u n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e c a n b e a v a l i d i n d i c a t o r o f n A c h . T o o p e r a t i o n a l i z e t h i s i d e a , t h e a f f e c t i v e m e a s u r e p r e s e n t s r e s p o n d e n t s w i t h a n i m a g i n a r y s i t u a t i o n i n w h i c h a p e r s o n f a i l s t o r e a c h a n a c h i e v e m e n t g o a l o r w h e r e t h e o p p o r t u n i t y f o r t h e a t t a i n m e n t o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e i s i n t e r f e r e d w i t h . A n e x a m p l e o f i t e m s o f s u c h a n a f f e c t i v e m e a s u r e i s : “ H o w w o u l d y o u f e e l i f y o u r w o r k o n a t a s k y o u a c c e p t e d f e l l f a r b e l o w t h e s t a n d a r d y o u w i s h e d t o r e a c h ? ” R e s p o n d e n t s a r e a s k e d t h e e x t e n t t o w h i c h t h e y w o u l d e x p e r i e n c e u n e a s y o r u n c o m f o r t a b l e f e e l i n g s r e g a r d i n g t h i s s i t u a t i o n . T h e e l e v e n - p o i n t s c a l e i s a n c h o r e d o n o n e e n d b y t h e w o r d s “ n o f e e l i n g ” w h i l e t h e o t h e r a n c h o r i s s t a t e d a s “ u n b e a r a b l e . ” T h e a f f e c t i v e m e a s u r e h a d a t o t a l o f 2 4 i t e m s . A c o g n i t i v e b a s e d m e a s u r e o f n A c h w a s a l s o u s e d t o s e r v e a s a r e f e r e n c e t o j u d g e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e a f f e c t i v e m e a s u r e . T h e c o g n i t i v e m e a s u r e w a s c o m p i l e d f r o m s e v e r a l p u b l i s h e d i n s t r u m e n t s ( e . g . , L y n n , 1 9 6 9 ; S m i t h , 1 9 7 3 ; S t e e r s & P o r t e r , 1 9 7 9 ) . A s a m p l e q u e s t i o n f o r t h e c o g n i t i v e m e a s u r e , w h i c h h a d 1 2 i t e m s , w a s " I o f t e n s p e n d t i m e t h i n k i n g a b o u t h o w t o d o m y j o b b e t t e r . " R e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t h e e x t e n t t o w h i c h t h e y a g r e e d o r d i s a g r e e d w i t h t h e s t a t e m e n t o n a s e v e n - p o i n t s c a l e . 4 3 2 S i n c e t w o t y p e s o f n A c h m e a s u r e s w e r e u s e d , a c o m p a r i s o n o f t h e i r p r e d i c t i v e p o w e r o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i s p o s s i b l e . P r e v i o u s r e s e a r c h s h o w e d t h a t n A c h s c o r e s a s s e s s e d b y c o g n i t i v e m e a s u r e s d i d n o t d i f f e r e n t i a t e p e o p l e i n t e r m s o f t h e i r p r e f e r e n c e i n e n t r e p r e n e u r i a l c a r e e r s . T h o s e fi n d i n g s h o l d a c r o s s d i f f e r e n t c u l t u r a l s e t t i n g s a s w e l l ( M c C l e l l a n d , 1 9 8 7 ; M c C l e l l a n d & W i n t e r , 1 9 6 9 ; R a h m a n , 1 9 8 8 ) . S i n c e t h e a f f e c t i v e m e a s u r e i s a s s u m e d a c o n c e p t u a l l y v a l i d i n s t r u m e n t , i t i s e x p e c t e d t o p r e d i c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . S u p p l e m e n t a l h y p o t h e s i s : T h e n A c h s c o r e s a s s e s s e d b y t h e a f f e c t i v e m e a s u r e w i l l c o r r e l a t e p o s i t i v e l y a n d s i g n i fi c a n t l y w i t h t h e m e a s u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w h e r e a s t h o s e b y t h e c o g n i t i v e m e a s u r e w i l l n o t . £ 4 2 m T h e m e a s u r e i s a s e l f - r e p o r t e d a s s e s s m e n t o f o n e ' s a b i l i t y i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w h i c h i n c l u d e s t h r e e i t e m s . R e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o a s s e s s t h e d e g r e e o f h o w d i f fi c u l t t h e y f e e l i n h a n d l i n g v a r i o u s b u s i n e s s i s s u e s . A s a m p l e q u e s t i o n w a s : " I n g e n e r a l , t h e n u m b e r o f o c c a s i o n s t h a t y o u w e r e a w a r e o f y o u r d e fi c i e n c y a t w o r k i s : " T h e s c a l e o f r e s p o n s e r a n g e d f r o m a g r e a t d e a l t o v e r y f e w o n a s e v e n - p o i n t s c a l e . I t w a s a s s u m e d t h a t i f o n e h a d a h i g h l e v e l o f g e n e r a l i n t e l l i g e n c e , i t w o u l d b e e a s y f o r h i m t o q u i c k l y g r a s p n e c e s s a r y k n o w l e d g e a n d s k i l l s , c o l l e c t i n f o r m a t i o n e f f e c t i v e l y , a n d w o r k o u t p r o p e r s t r a t e g i e s o r t e c h n i q u e s t o d e a l w i t h v a r i o u s c o n t i n g e n t s i t u a t i o n s . C o n s e q u e n t l y , h e / s h e w o u l d l e s s f r e q u e n t l y e x p e r i e n c e i n c i d e n t s i n w h i c h h i s a b i l i t y c a n n o t m e e t t h e d e m a n d s 4 3 3 o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e r e f o r e , a n i n d i v i d u a l ’ s a s s e s s m e n t i n t h i s r e g a r d w a s c o n s i d e r e d a s a n e s t i m a t i o n o f h i s / h e r a b i l i t y . N o n e t h e l e s s , s u c h a s e l f - r e p o r t e d a s s e s s m e n t i s n o t a d i r e c t m e a s u r e o f g e n e r a l i n t e l l i g e n c e a n d m a y r e fl e c t t h e i m p a c t o f o t h e r i n d i v i d u a l v a r i a b l e s a s w e l l , f o r i n s t a n c e , t h e l e v e l o f o n e ’ s s e l f - c o n fi d e n c e . F r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g T h r o u g h a s e a r c h o f t h e l i t e r a t u r e ( e . g . , C h e n & H e , 1 9 8 8 ; C a m p e l l , 1 9 8 8 ; H a n s e n & C o n r a l , 1 9 9 1 ) , a l i s t o f m a n a g e r i a l a c t i v i t i e s t h a t a n e n t r e p r e n e u r m a y e n c o u n t e r i n b u s i n e s s o p e r a t i o n w a s c o m p i l e d . R e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o e s t i m a t e t h e p r o p o r t i o n o f i n fl u e n c e t h a t t h e y h a d i n m a k i n g d e c i s i o n s o n e a c h a c t i v i t y u s i n g a r a n g e o f z e r o t o 1 0 0 . F o r i n s t a n c e , i n m a k i n g a d e c i s i o n t o h i r e a m i d d l e m a n a g e r , t h e o p i n i o n o f a n e n t r e p r e n e u r m a y a c c o u n t f o r 8 0 % o f t h e t o t a l i n fl u e n c e w i t h t h e r e s t a t t r i b u t e t o o t h e r p a r t i e s , s u c h a s l o c a l o f fi c i a l s a n d o t h e r m e m b e r s o f a m a n a g e m e n t t e a m . T h u s , t h e e n t r e p r e n e u r w o u l d h a v e 8 0 % f r e e d o m i n m a k i n g t h e h i r i n g d e c i s i o n . T h e l i s t o f a c t i v i t y h a d t h i r t y i t e m s w h i c h a r e d i v i d e d i n t o t w o c a t e g o r i e s : s t r a t e g i c v s . t e c h n i c a l a c t i v i t i e s . S t r a t e g i c a c t i v i t y h a s t w e n t y i t e m s w h i c h c o v e r s d e c i s i o n s i n h i r i n g , r e w a r d i n g , p r o m o t i n g , a n d d i s c i p l i n i n g m i d d l e m a n a g e r i a l s t a f f s ; i n s t r a t e g i c b u s i n e s s p l a n n i n g , s u c h a s p r o d u c t i o n d i r e c t i o n , a l l o c a t i o n o f c a p i t a l , a n d n e w p r o d u c t d e v e l o p m e n t ; i n m a r k e t i n g s t r a t e g i e s , s u c h a s d e c i d i n g t a r g e t c o n s u m e r s , p r i c i n g , a n d s e l e c t i n g s u p p l i e r s ; a n d i n d e a l i n g w i t h c o m m u n i t y r e l a t i o n s h i p , s u c h a s s u p p o r t i n g c o m m u n i t y d e v e l o p m e n t , c o n t r i b u t i n g t o p u b l i c a f f a i r s , a n d h e l p i n g o t h e r c o m p a n i e s . T e c h n i c a l a c t i v i t i e s h a v e t e n i t e m s a n d c o v e r s d e c i s i o n i n h i r i n g a n d p u n i s h i n g l a b o r w o r k e r s , a n d i n d e t a i l e d p r o d u c t i o n a c t i v i t i e s , s u c h a s d e t e r m i n i n g t h e p r o d u c t i o n q u o t a f o r l a b o r w o r k e r s , w o r k s i t e a r r a n g e m e n t , a n d d e s i g n i n g w o r k s c h e d u l e s f o r s u b o r d i n a t e s . R e s o u r c e a v a i l a b i l i t y R e s p o n d e n t s w e r e a s k e d t o a s s e s s t h e c o n d i t i o n s o f s e v e r a l m a j o r i n d i c a t o r s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y b a s e d o n t h e i r p e r s o n a l e x p e r i e n c e s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , f o r i n s t a n c e , t h e c o n d i t i o n s o f r a w m a t e r i a l s u p p l y , t h e q u a l i t y o f r a w m a t e r i a l , t h e s u p p l y o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l , l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t , a n d t h e w o r k e t h i c s o f e m p l o y e e s . S u b j e c t i v e a s s e s s m e n t o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s h a d p r a c t i c a l v a l u e f o r t h i s s t u d y . F o r m a n y i n d i c a t o r s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y , o b j e c t i v e d a t a w e r e i m p o s s i b l e t o a t t a i n . E v e n i f o b j e c t i v e d a t a h a d b e e n a v a i l a b l e , p r a c t i c a l l y t h e y w e r e n o t s u i t e d f o r a n a l y s i s s i n c e t h e t y p e s o f b u s i n e s s r e p r e s e n t e d b y t h o s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e s o d i v e r s e . T h e r e w a s n o c o m m o n b a s e f o r t h e a n a l y s i s o f o b j e c t i v e d a t a . U n d e r s u c h a c o n d i t i o n , a s u b j e c t i v e a s s e s s m e n t i s i n f a c t a b e t t e r c h o i c e s i n c e i t i s i n d e p e n d e n t o f t h e s p e c i fi c t y p e o f b u s i n e s s a n d m o r e r e l e v a n t t o e a c h e n t r e p r e n e u r w h o i s t h e b a s i c u n i t o f a n a l y s i s i n t h i s s t u d y . F u r t h e r m o r e s u b j e c t i v e a s s e s s m e n t r e fl e c t s o b j e c t i v e c o n d i t i o n f a i r l y w e l l i f t h e i n t e n d e d c o n s t r u c t i s n o t c o n t a m i n a t e d b y t h e i m p a c t o f p e r s o n a l f a c t o r s . I n s e l e c t i n g v a l i d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , t h i s s t u d y f o l l o w e d t h e d e fi n i t i o n d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e . A s a m p l e i t e m w a s " T h e d e m a n d f o r y o u r m a j o r p r o d u c t i s : " R e s p o n d e n t s g a v e t h e i r e s t i m a t e o n a n i n e - p o i n t s c a l e w i t h o n e e n d a n c h o r e d a s " v e r y s t r o n g " a n d t h e o t h e r a s " v e r y w e a k . " T h i s m e a s u r e h a d a t o t a l o f 2 1 i t e m s w h i c h a r e d i v i d e d i n t o t w o c a t e g o r i e s : g e n e r a l b u s i n e s s c o n d i t i o n ( 1 9 i t e m s ) a n d l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t ( 2 i t e m s ) . 4 3 5 E n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e O n a n i n e - p o i n t s c a l e , e n t r e p r e n e u r s w e r e a s k e d t o e s t i m a t e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i r c o m p a n i e s i n t e r m s o f t h e g r o w t h o r d e c l i n i n g r a t e s o f t a x a n d p r o fi t , t h e i r p e r s o n a l i n c o m e s , t h e a v e r a g e i n c o m e o f l a b o r w o r k e r s , g r o s s o u t p u t v a l u e , a n d t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s i n t h e p a s t t h r e e y e a r s ( 1 9 9 3 - 1 9 9 5 ) . R e s p o n d e n t s w e r e a l s o a s k e d t o j u d g e t h e r e l a t i v e p o s i t i o n o f t h e i r o w n b u s i n e s s e s i n c o m p a r i s o n t o t h e s i m i l a r c o m p a n i e s i n t h e s a m e r e g i o n o n t h e s e i n d e x e s i n t h e p a s t t h r e e y e a r s . F o u r t e e n i t e m s w e r e i n c l u d e d i n t h i s m e a s u r e . T h r e e f a c t o r s a c c o u n t e d f o r t h e d e c i s i o n t o u s i n g s e l f - r e p o r t e d p e r f o r m a n c e . F i r s t , o b j e c t i v e a n d a c c u r a t e p e r f o r m a n c e d a t a w e r e v i r t u a l l y n o n - e x i s t e n t f o r C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . N o r m a l l y , a v a i l a b l e s t a t i s t i c s w e r e i n t e n t i o n a l l y d i s t o r t e d b y e n t r e p r e n e u r s f o r t a x r e a s o n s a n d b y l o c a l g o v e r n m e n t s f o r p o l i t i c a l c o n c e r n s . T h e d a t a w e r e o f t e n m o d i fi e d t o fi t a p a r t i c u l a r a g e n d a . A c c o r d i n g t o m y o b s e r v a t i o n , e n t r e p r e n e u r s o f p r i v a t e c o m p a n i e s a l m o s t u n a n i m o u s l y u n d e r - r e p o r t e d t h e i r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e . O u t s t a n d i n g e n t r e p r e n e u r s o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s t e n d e d t o u n d e r r e p o r t t h e i r b u s i n e s s p e r f o r m a n c e t o a v o i d h i g h e r b u s i n e s s g o a l s a s s i g n e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s . O n t h e o t h e r h a n d , a v e r a g e e n t r e p r e n e u r s w o u l d o v e r - r e p o r t t h e i r p e r f o r m a n c e . C o n s e q u e n t l y , i t w a s v e r y d i f fi c u l t t o g e t o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e d a t a . S e c o n d , s i m i l a r a s t h e s i t u a t i o n o f a s s e s s i n g b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , t h e e n t r e p r e n e u r s w h o p a r t i c i p a t e d i n t h i s s t u d y r e p r e s e n t e d e x t r e m e l y d i v e r s i fi e d b u s i n e s s c a t e g o r i e s . T h u s , e v e n i f q u a l i t y o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e d a t a w e r e a v a i l a b l e , i t w a s i m p r a c t i c a l t o m a k e a c o m p a r i s o n a c r o s s v a r i o u s b u s i n e s s 4 3 6 t y p e s . T h i r d , r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e f a i r l y o b j e c t i v e i n t e r m s o f h o w w e l l t h e i r b u s i n e s s e s w e r e d o i n g . T h e y c l e a r l y u n d e r s t o o d t h e i r r e l a t i v e p o s i t i o n i n c o m p a r i s o n t o o t h e r s i m i l a r b u s i n e s s e s i n t h e r e g i o n . T h i s i m p r e s s i o n w a s r e p e a t e d l y c o n fi r m e d i n m y i n t e r v i e w s w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d l o c a l o f fi c i a l s . T h e a s s e s s m e n t o f a s p e c i fi c c o m p a n y w a s h i g h l y c o n v e r g e n t a m o n g t h e o p i n i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s , t h e h o s t e n t r e p r e n e u r , a n d o t h e r e n t r e p r e n e u r s . A l t h o u g h e n t r e p r e n e u r s w e r e r e l u c t a n t t o d i s c u s s h o w m u c h m o n e y t h e y m a d e , t h e y w e r e f a i r l y f r a n k a b o u t h o w w e l l t h e y w e r e d o i n g b o t h i n c o m p a r i s o n w i t h o t h e r e n t r e p r e n e u r s a n d i n t e r m s o f t h e i r p r e v i o u s p e r f o r m a n c e . D e m o g r a p h i c i n f o r m a t i o n T h e q u e s t i o n n a i r e c o l l e c t e d i n f o r m a t i o n o n g e n d e r , a g e , m a r i t a l s t a t u s , e d u c a t i o n , C C P m e m b e r s h i p , t y p e o f o w n e r s h i p , a n d t h e y e a r a b u s i n e s s w a s e s t a b l i s h e d . O t h e r b u s i n e s s r e l a t e d i n f o r m a t i o n w a s a l s o c o l l e c t e d o n d a y s o f r e c e i v a b l e ( t i m e n e e d e d t o r e c o v e r p a y m e n t ) , t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s , a n d s o u r c e s o f s u p p l i e s , e t c . . P a r t o f t h e s e d e s c r i p t i v e r e s u l t s h a v e b e e n p r e s e n t e d i n P a r t O n e . I n P a r t T h r e e , t h e i m p a c t s o f a g e , e d u c a t i o n , a n d C C P m e m b e r s h i p o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w i l l b e a n a l y z e d . S c a l e m e a n i s c a l c u l a t e d f o r e a c h m e a s u r e w h i c h i s t h e a v e r a g e o f t o t a l i t e m s i n t h a t m e a s u r e . A h i g h s c o r e m e a n s o n e i s a s s e s s h i g h o n a g i v e n m e a s u r e , s u c h h i g h 1 1 A c h , a b i l i t y , r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y , h i g h f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g , a n d b e t t e r p e r f o r m a n c e . 4 3 7 3 . A n a l y s e s . N i n e v a r i a b l e s w e r e a s s e s s e d i n t e s t i n g h y p o t h e s e s . F i r s t , t h e r e a r e t w o p e r f o r m a n c e m e a s u r e s : P E R S E L F , t h e g r o w t h o r d e c l i n e r a t e o f a n e n t r e p r e n e u r ’ s c o m p a n y b e t w e e n 1 9 9 1 - 1 9 9 3 ( w i t h i n c o m p a n y c o m p a r i s o n ) a n d P E R O T H E R , t h e r e l a t i v e p o s i t i o n o n a n e n t r e p r e n e u r ’ s c o m p a n y i n t e r m s o f b u s i n e s s p e r f o r m a n c e c o m p a r e d w i t h s i m i l a r b u s i n e s s e s i n t h e r e g i o n b e t w e e n 1 9 9 1 - 1 9 9 3 ( b e t w e e n - c o m p a n y c o m p a r i s o n ) . T h e fi r s t i n d i c a t o r u s e s t h e p a s t p e r f o r m a n c e o f o n e ' s c o m p a n y a s t h e s t a n d a r d t o j u d g e p e r f o r m a n c e w h e r e a s t h e p e r f o r m a n c e o f o t h e r c o m p a n i e s i s u s e d a s t h e s t a n d a r d t o m a k e j u d g m e n t i n t h e s e c o n d i n d i c a t o r . M o t i v e m e a s u r e s f o c u s o n n A c h , a s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y . T h e r e a r e t w o i n d i c a t o r s , E m A c h , n A c h a s s e s s e d b y t h e a f f e c t i v e m e a s u r e , a n d C o g A c h , n A c h a s s e s s e d b y t h e c o g n i t i v e m e a s u r e . T h e i n d i c a t o r o f s e l f - r e p o r t e d a b i l i t y m e a s u r e i s C A P A B L E , t h e d e g r e e o f d i f fi c u l t y t h a t o n e f e e l s i n d e a l i n g w i t h b u s i n e s s i s s u e s . I t i s a s s u m e d t h a t t h e m o r e d i f fi c u l t o n e f e e l s , t h e l o w e r l e v e l o f a b i l i t y o n e h a s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , t h e m e a s u r e s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a r e g r o u p e d i n t o t w o i n d i c a t o r s , G O V E R N , a n e n t r e p r e n e u r ’ s j u d g m e n t s o n l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t i n t e r m s o f w o r d s a n d a c t i o n s , a n d R E S O U R C E , g e n e r a l c o n d i t i o n s o f b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , s u c h a s m a r k e t d e m a n d f o r t h e p r o d u c t s o f o n e ’ s c o m p a n y , t h e s u p p l y c o n d i t i o n s o f k e y t e c h n i c a l p e r s o n n e l , c a p i t a l , s k i l l e d l a b o r w o r k e r s , a n d r a w m a t e r i a l s , t h e w o r k e t h i c o f t h e l a b o r f o r c e a n d m i d d l e m a n a g e m e n t , a n d a c c e s s t o m a r k e t i n f o r m a t i o n . T h e m e a s u r e o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g a l s o h a s t w o s c a l e s : D E C B I G ( s t r a t e g i c i s s u e s ) a n d D E C S M A L L ( t e c h n i c a l i s s u e s ) . D E C B I G c o v e r s d e c i s i o n s o n 4 3 8 m i d d l e m a n a g e m e n t , s e t t i n g p r o d u c t i o n d i r e c t i o n , i n v e s t m e n t d i r e c t i o n s , r a i s i n g a n d u s i n g c a p i t a l , a n d c o m m u n i t y r e l a t i o n . D E C S M A L L i n c l u d e s d e c i s i o n s o n l a b o r w o r k e r s , w o r k s i t e d e s i g n , a n d d e t a i l e d p r o d u c t i o n p l a n . T e s t i n g t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k : m o t i v e , a b i l i t y , e n v i r o n m e n t , a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e T a b l e 8 . 7 p r e s e n t s c o r r e l a t i o n s b e t w e e n m a j o r v a r i a b l e s i n t h e c o m b i n e d s a m p l e w h i c h i n c l u d e s t h e s u r v e y d a t a f r o m J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g - D a z u C o u n t i e s . A s t h e r e s u l t s s h o w , t h e m e a s u r e s o f m o t i v e , a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a l l c o r r e l a t e w i t h t h e t w o m e a s u r e s o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e p o s i t i v e l y a n d s i g n i fi c a n t l y , e x c e p t f o r t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n C A P A B L E a n d P E R O T H E R . T h e s e fi n d i n g s s u p p o r t t h e p r o p o s i t i o n s t h a t n A c h , i n d i v i d u a l a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a r e a l l i m p o r t a n t f a c t o r s i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . a . M u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k . T o t e s t t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k t h a t m o t i v e , a b i l i t y , e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s j o i n t l y a f f e c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , t h e i m p a c t o f e a c h m a j o r v a r i a b l e w i l l b e a n a l y z e d w h i l e c o n t r o l l i n g f o r t h e e f f e c t o f t h e o t h e r v a r i a b l e s , a s s p e c i fi e d i n H y p o t h e s i s O n e . T h u s , m u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s w a s p e r f o r m e d w i t h E m A c h , C A P A B L E , G O V E R N , a n d R E S O U R C E a s i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . T h e t h r e e r e s e a r c h s i t e s r e p r e s e n t e d d i f f e r e n t l e v e l s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t i n r u r a l e n t e r p r i s e s . D u m m y c o d i n g i s a p p l i e d t o i n c l u d e t h i s c a t e g o r i c a l v a r i a b l e i n t h e a n a l y s i s . T w o d u m m y v a r i a b l e s w e r e c r e a t e d f o r t h e t h r e e r e s e a r c h s i t e s . T w o s e p a r a t e r e g r e s s i o n a n a l y s e s w e r e 4 3 9 9 8 . 0 * * * 1 3 9 7 . . 0 0 6 3 2 0 0 9 . . . 0 0 0 - - * * * * * * * * 5 2 2 5 8 8 8 0 4 1 2 0 . . . . . . 0 0 0 0 0 0 - E L B A P A C h c A 7 2 2 3 0 1 2 1 g 7 1 1 1 0 1 o . . . . . . 0 0 0 0 0 0 0 0 . . 0 0 C — - * h * * * * * * " * * * * * c * * * * * * 7 A m 0 4 1 0 9 9 7 8 8 0 3 1 2 2 2 2 1 . . . . . . . . . E 0 0 0 0 0 0 0 0 O D S 4 4 0 T a b l e 8 . 7 . C o r r e l a t i o n c o e f fi c i e n t s o f m a j o r v a r i a b l e s . M E m A c h 6 . 9 0 C o g A c h 5 . 6 3 C A P A B L E 4 . 3 6 G O V E R N 4 . 5 6 R E S O U R C E 4 . 4 7 D E C B I G 4 . 9 1 D E C S M A L L 6 . 7 9 P E R F S E L F 4 . 3 2 P E R F O T H 4 . 3 7 1 . 1 5 0 . 6 9 0 . 9 9 1 . 7 5 1 . 1 7 1 . 8 5 2 . 3 6 1 . 9 1 1 . 3 8 N o t e : l 3 4 < N < 1 7 3 . * * * p < . 0 1 , * * p < . 0 5 , * p < . 1 0 . 0 . 6 0 0 . 1 0 0 . 4 7 * * * 0 1 4 * 0 . 0 1 0 . 2 1 * * * 0 . 0 9 M : S c a l e m e a n o f m e a s u r e . S D : S t a n d a r d d e v i a t i o n . I n t e r n a l r e l i a b i l i t y c o e f fi c i e n t ( A l p h a ) o f e a c h m e a s u r e i s l i s t e d o n d i a g o n a l . G O V E R N R E S O U R C E D E C B I G D E C S M A L L P E R S E L F P E R O T H 0 . 8 6 0 . 1 7 * * 0 . 1 6 * * 0 . 2 9 * * * 0 . 3 0 * * * 0 . 9 4 0 . 4 2 * * * 0 . 0 4 0 . 0 8 E m A c h : N A c h a s s e s s e d b y t h e a f f e c t i v e m e a s u r e ; C o g A c h : N A c h a s s e s s e d b y t h e c o g n i t i v e m e a s u r e ; C A P A B L E : S e l f - r e p o r t e d a b i l i t y ; G O V E R N : L o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t t o b u s i n e s s ; R E S O U R C E : A v a i l a b i l i t y o f b u s i n e s s r e s o u r c e ; D E C B I G : F r e e d o m i n m a k i n g s t r a t e g i c b u s i n e s s d e c i s i o n ; D E C S M A L L : F r e e d o m i n m a k i n g d e c i s i o n o n o p e r a t i o n a l i s s u e s . P E R F S E L F : L o n g i t u d i n a l m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e ; P E R F O T H : C r o s s - s e c t i o n m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e . c o n d u c t e d w i t h t h e t w o p e r f o r m a n c e m e a s u r e s ( w i t h i n - v s . c r o s s - c o m p a n y c o m p a r i s o n ) a s d e p e n d e n t v a r i a b l e r e s p e c t i v e l y . E a c h a n a l y s i s h a d t h r e e s t e p s : t e s t i n g t h e i n t e r a c t i v e e f f e c t o f r e s e a r c h s i t e s , t h e i n d e p e n d e n t i m p a c t b y r e s e a r c h s i t e , a n d t h e fi t o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k i n p r e d i c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T a b l e 8 . 8 s u m m a r i z e s t h e r e s u l t s o f t h e m u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s . T a b l e 8 . 8 M u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . a . P E R F S E L F ( W i t h i n - c o m p a n y c o m p a r i s o n ) a s d e p e n d e n t v a r i a b l e V a r i a b l e s S S S S C h a n g e ( i f M S q u a r e F . p B l o c k l 4 1 6 0 . 3 8 4 1 0 4 0 . 1 0 5 . 1 3 < . 0 1 R e s i d u a l l 2 7 5 9 3 . 9 4 1 3 6 2 0 2 . 9 0 B l o c k 2 6 0 3 3 . 9 8 1 8 7 3 . 5 7 2 9 3 6 . 7 9 4 . 8 8 < . 0 1 R e s i d u a l 2 2 5 7 2 0 . 3 7 1 3 4 1 9 1 . 9 4 B l o c k 3 8 4 5 9 . 7 0 2 4 2 5 . 7 2 8 3 0 3 . 2 2 1 . 6 4 i n s i g . R e s i d u a l 3 2 3 2 9 4 . 6 5 1 2 6 1 8 4 . 8 8 b . P E R F O T H ( C r o s s - c o m p a n y c o m p a r i s o n ) a s d e p e n d e n t v a r i a b l e V a r i a b l e s S S S S C h a n g e d f M S q u a r e F . p B l o c k l 1 7 1 5 . 8 2 4 4 2 8 . 9 6 7 . 9 9 < . 0 1 R e s i d u a l l 7 7 2 9 . 5 8 1 4 4 5 3 . 6 8 B l o c k 2 1 8 9 6 . 6 7 1 8 0 . 8 5 2 9 0 . 4 3 1 . 7 0 i n s i g . R e s i d u a l Z 7 4 5 8 . 7 3 1 4 2 5 3 . 1 6 B l o c k 3 2 4 1 6 . 6 1 5 1 9 . 9 4 8 6 4 . 9 9 1 . 2 4 i n s i g . R e s i d u a l 3 7 0 2 8 . 7 9 1 3 4 5 2 . 4 5 N o t e : B l o c k l i n c l u d e s E m A c h , C A P A B L E , G O V E R N , a n d R E S O U R C E . B l o c k 2 i n c l u d e s B l o c k l p l u s t w o d u m m y v a r i a b l e s . B l o c k 3 i n c l u d e s B l o c k 2 p l u s e i g h t p r o d u c t t e r m s b e t w e e n t w o d u m m y v a r i a b l e s a n d B l o c k l v a r i a b l e s . F o r b o t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s , t h e i n t e r a c t i v e e f f e c t s o f r e s e a r c h s i t e w e r e n o t S t a t i s t i c a l l y s i g m ' fi c a n t ( F = 1 . 6 4 a n d F = 1 . 2 4 , r e s p e c t i v e l y ) . T h e r e f o r e , t h e r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s f o r E m a c h , C A P A B L E , G O V E R N , a n d R E S O U R C E s h o u l d b e t h e s a m e f o r 4 4 1 p r e d i c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i n t h e t h r e e s i t e s . P r a c t i c a l l y , t h i s m e a n s t h a t t h e s e f o u r v a r i a b l e s j o i n t l y a f f e c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i n a s i m i l a r m a n n e r a c r o s s t h e t h r e e s i t e s . N o n e t h e l e s s , r e s e a r c h s i t e d o e s s h o w a n i n d e p e n d e n t i m p a c t o n t h e w i t h i n - c o m p a n y c o m p a r i s o n p e r f o r m a n c e m e a s u r e ( F = 4 . 8 8 , p < . 0 1 ) . T h e r e f o r e , d i f f e r e n t c o n s t a n t t e r m s s h o u l d b e u s e d i n r e g r e s s i o n e q u a t i o n s i n p r e d i c t i n g p e r f o r m a n c e i n t h e t h r e e s i t e s . I n c o n t r a s t , s i t e h a s n o i n d e p e n d e n t i m p a c t o n t h e c r o s s — c o m p a n y c o m p a r i s o n m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e ( F = 1 . 7 0 , i n s i g . ) . F i n a l l y , e a c h a c c e p t e d m o d e l p r e d i c t s b o t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s s i g n i fi c a n t l y ( R - s q u a r e = . 1 9 , F = 5 . 2 4 p < . 0 1 a n d R - s q u a r e = . 1 8 , F = 7 . 9 9 , p < . 0 1 ) , t h e r e i n s u p p o r t i n g t h e v a l i d i t y o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o f t h i s s t u d y . T a b l e 8 . 9 R S q u a r e a n d R S q u a r e c h a n g e i n m u l t i p l e r e g r e s s i o n a n a l y s i s P E R F S E L F * P E R F O T H * * R S q u a r e R S q u a r e C h a n g e R S q u a r e R S q u a r e C h a n g e B l o c k l . 1 3 1 0 . 1 8 1 7 B l o c k 2 . 1 9 0 0 . 0 5 9 0 . 2 0 0 8 . 0 1 0 7 B l o c k 3 . 2 6 6 4 . 0 7 6 4 . 2 5 5 9 . 0 5 5 1 N o t e : * W i t h i n — c o m p a n y c o m p a r i s o n p e r f o r m a n c e m e a s u r e a s d e p e n d e n t v a r i a b l e . * * C r o s s - c o m p a n y c o m p a r i s o n p e r f o r m a n c e m e a s u r e a s d e p e n d e n t v a r i a b l e . B e t a : S t a n d a r d i z e d r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t . F u r t h e r a n a l y s e s r e v e a l t h a t a f t e r c o n t r o l l i n g f o r t h e o t h e r f o u r i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , E m A c h c o n s i s t e n t l y h a s s t r o n g e x p l a n a t o r y p o w e r t o e x p l a i n b o t h m e a s u r e s o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a n d s o d o e s R E S O U R C E . C A P A B L E a n d G O V E R N d o n o t h a v e s i g n i fi c a n t e f f e c t s o n e i t h e r o f t h e p e r f o r m a n c e m e a s u r e s , t h o u g h b o t h v a r i a b l e s 4 4 2 c o r r e l a t e s i g n i fi c a n t l y w i t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s i n t h e c o m b i n e d s a m p l e ( S e e T a b l e 8 . 7 ) . T a b l e 8 . 1 0 l i s t s i n f o r m a t i o n i n t h i s r e g a r d . T a b l e 8 . 1 0 S i g n i fi c a n c e t e s t o f r e g r e s s i o n c o e f fi c i e n t s . P E R F S E L * P E R F O T H * * F B e t a t p B e t a t p E m A c h . 2 3 6 2 . 8 8 < . 0 1 . 2 0 4 2 . 5 4 < . 0 5 C A P A B L E . 0 3 3 . 3 8 i n s i g . - . 1 0 2 - 1 . 8 1 i n s i g . G O V E R N . 0 2 7 . 3 1 i n s i g . . 1 1 7 1 . 3 9 i n s i g . R E S O U R C E . 2 5 5 2 . 5 5 < . 0 5 . 2 7 9 2 . 8 9 < . 0 1 D 1 - . 1 2 9 - 1 . 3 4 i n s i g . D 2 . 1 5 5 1 . 6 0 i n s i g . b . T e s t i n g o t h e r h y p o t h e s e s . T a b l e 8 . 7 a l s o a l l o w t e s t s o f H 2 a n d t h e s u p p l e m e n t a l h y p o t h e s i s a b o u t t h e p r e d i c t i v e p o w e r o f t h e a f f e c t i v e a n d c o g n i t i v e n A c h m e a s u r e s o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . H 2 s t a t e s t h a t t h e m e a s u r e s o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g w i l l p o s i t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h t h e m e a s u r e s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y . T h i s h y p o t h e s i s i s p a r t i a l l y s u p p o r t e d . T h e r e s u l t s s h o w t h a t t h e r e a r e s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n s b e t w e e n R E S O U R C E a n d t h e t w o i n d i c a t o r s o f d e c i s i o n m a k i n g ( f o r s t r a t e g i c i s s u e s , r = . 2 1 , p < . 0 1 , a n d f o r d e t a i l e d o p e r a t i o n a l i s s u e s , r = . 1 8 , p < . 0 5 ) . N o n e t h e l e s s , t h e c o r r e l a t i o n s b e t w e e n l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t a n d t h e t w o m e a s u r e s o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g d o n o t r e a c h s t a t i s t i c a l s i g n i fi c a n c e . T h e d a t a a l s o s u p p o r t t h e s u p p l e m e n t a l h y p o t h e s i s t h a t t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h w i l l c o r r e l a t e s i g n i fi c a n t l y a n d p o s i t i v e l y w i t h t h e p e r f o r m a n c e m e a s u r e s a n d t h e 4 4 3 c o g n i t i v e m e a s u r e w i l l n o t . T a b l e 8 . 7 . s h o w s t h a t t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h ( E m A c h ) c o r r e l a t e s p o s i t i v e l y a n d s i g n i fi c a n t l y w i t h b o t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s ( W i t h i n - a n d c r o s s - c o m p a n y c o m p a r i s o n s ) , r = . 2 7 , p < . 0 1 a n d r = . 2 8 , p < . 0 1 , r e s p e c t i v e l y . B y c o n t r a s t , t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h ( C o g A c h ) f a i l s t o s h o w s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n s w i t h e i t h e r p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r ( 1 : - . 0 7 a n d r = - . 0 1 , r e s p e c t i v e l y ) . T h e s e r e s u l t s r e p l i c a t e t h e fi n d i n g s o f p r e v i o u s r e s e a r c h t h a t c o g n i t i v e m e a s u r e s w e r e u n a b l e t o d i f f e r e n t i a t e b e t w e e n m o r e a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s ( e . g . , M c C l e l l a n d , 1 9 8 7 ; M c C l e l l a n d & W i n t e r , 1 9 6 9 ) . c . C o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s b y r e s e a r c h s i t e . B e c a u s e t h e s u r v e y d a t a w e r e c o l l e c t e d i n d e p e n d e n t l y a t e a c h r e s e a r c h s i t e , i t a l l o w s t o t e s t t h e a b o v e h y p o t h e s e s i n t h o s e t h r e e s u b - s a m p l e s . T h e r e s u l t s a d d r e s s t h e c o n c e r n s w h e t h e r t h e fi n d i n g s f r o m t h e c o m b i n e d s a m p l e a r e d u e t o t h e s p u r i o u s e f f e c t s o f s o m e e x t r a n e o u s v a r i a b l e s , s u c h a s t h e l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , o r r e fl e c t i n g t h e t r u e u n d e r l y i n g r e l a t i o n s h i p s t h a t h o l d a c r o s s s i t u a t i o n s . A s c a n b e s e e n f r o m T a b l e 8 . 1 1 , t h e s u p p l e m e n t a l h y p o t h e s i s i s s u p p o r t e d b y t h e d a t a o f e a c h s u b - s a m p l e t h a t t h e c o g n i t i v e n A c h m e a s u r e d o e s n o t c o r r e l a t e w i t h e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . A l s o t h e a f f e c t i v e n A c h m e a s u r e h a s p o s i t i v e c o r r e l a t i o n s w i t h b o t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s t h o u g h i t d o e s n o t r e a c h s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t i n T o n g l i a n g - D a z u s a m p l e . T h e r e s u l t s o n H 2 b y i n d i v i d u a l s a m p l e s a r e m i x e d . W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u d a t a s h o w a s i m i l a r p a t t e r n o f s u b s t a n t i a l l y p o s i t i v e c o r r e l a t i o n s 4 4 4 b e t w e e n R E S O U R C E a n d t h e t w o m e a s u r e s o f d e c i s i o n m a k i n g b u t n o t c o r r e l a t i o n b e t w e e n G O V E R N a n d d e c i s i o n m a k i n g , a s i n t h e c o m b i n e d s a m p l e . I n t h e J i n j i a n g s a m p l e , t h e r e i s n o c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e m e a s u r e s o f e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a n d f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g . T a b l e 8 . 1 1 T h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , a b i l i t y , n A c h , a n d e n v i r o n m e n t a l v a r i a b l e s b y s i t e . C A P A B L E m A c h C o g A c h G O V E R N R E S O U R C E E W u j i a n g P E R O T H E R - . 0 6 . 2 7 * * - . 1 3 . 1 6 . 3 3 * * * P E R S E L F . 0 3 . 2 4 * * - . 0 9 . 1 4 . 3 7 * * * G O V E R N — . 0 5 . 0 1 R E S O U R C E . 2 4 * * . 2 8 * * D E C B I G - . 0 3 . 2 3 * D E C S M A L L - . 0 6 . 2 9 * * T o n g l i a n g P E R O T H E R . 0 9 . 2 7 * - . 0 4 . 5 3 * * * . 1 6 - D a z u P E R S E L F . 0 0 . 2 5 . 0 4 . 3 6 * * . 2 8 * G O V E R N . 2 4 . 2 3 R E S O U R C E . 1 3 . 2 3 D E C B I G - . 0 5 . 4 1 * * D E C S M A L L . 1 2 . 1 6 J i n j i a n g P E R O T H E R . 2 4 * . 3 3 * * - . 0 1 . 2 3 . 3 1 * * P E R S E L F . 5 7 * * * . 3 8 * * * . 0 7 . 1 8 . 4 4 * * * G O V E R N . 2 8 * * . 3 0 * * R E S O U R C E . 3 3 * * * . 3 5 * * * D E C B I G . 0 6 - . 0 4 D E C S M A L L - . 0 9 . 0 0 N o t e : 3 9 < N < 7 0 . * * * p < . 0 1 . * * p < . 0 5 . * p < . 1 0 4 4 5 T e s t o f i n t e r — r e g i o n a l d i f f e r e n c e o n m a j o r v a r i a b l e s . a . L e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d c o l l e c t i v e n A c h . H 3 s t a t e s t h a t e n t r e p r e n e u r s f r o m m o r e d e v e l o p e d a r e a s w i l l h a v e a h i g h e r a v e r a g e l e v e l o f n A c h t h a n t h o s e f r o m l e s s a d v a n c e d a r e a s . T h i s h y p o t h e s i s i s n o t s u p p o r t e d b y t h e q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e . T h o u g h o n a v e r a g e , T o n g l i a n g - D a z u e n t r e p r e n e u r s ( M = 7 0 . 0 5 , S D = 1 5 . 2 9 ) d i d s c o r e l o w e r t h a n t h o s e o f J i n j i a n g ( M = 7 3 . 1 7 , S D = 1 2 . 4 1 ) a n d W u j i a n g ( M = 7 2 . 6 4 , S D = 1 1 . 8 1 ) o n t h e a f f e c t i v e n A c h m e a s u r e , t h e d i f f e r e n c e s d o n o t r e a c h s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t ( F = . 7 8 5 , i n s i g . ) . N o n e t h e l e s s , t h e s e fi n d i n g s m a y n o t b e e v i d e n c e t h a t t h e a v e r a g e l e v e l o f n A c h i n a r e g i o n h a s n o i m p a c t o n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h e r e c o u l d b e s e v e r a l p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n s . F i r s t , t h e s a m p l e o n l y i n c l u d e s t h o s e w h o w e r e a l r e a d y i n e n t r e p r e n e u r p o s i t i o n s . C o n c e p t u a l l y , t h e n A c h p r o fi l e o f e n t r e p r e n e u r p o p u l a t i o n c a n b e s i m i l a r t o e a c h o t h e r . T h u s , t h e a v e r a g e n A c h o f a n e n t r e p r e n e u r s a m p l e m a y n o t b e r e p r e s e n t a t i v e o f t h e a v e r a g e l e v e l o f n A c h i n t h e w h o l e p o p u l a t i o n o f e a c h s i t e . S e c o n d , t h e t h r e e r e s e a r c h s i t e s m a y n o t d i f f e r f r o m e a c h o t h e r i n t e r m s o f t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h . A l t h o u g h t h o s e p l a c e s d i f f e r e d s i g n i fi c a n t l y i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , o n e c h a r a c t e r i s t i c s h a r e d b y p e o p l e i n t h e s e a r e a s i s t h a t t h e y a r e k n o w n i n C h i n a f o r h a r d w o r k i n g a n d a s t r o n g d e s i r e f o r e x c e l l e n c e . T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e c o n s i d e r e d e c o n o m i c a l l y b a c k w a r d i n t h i s s t u d y . T h i s a r e a b e l o n g e d t o S i c h u a n P r o v i n c e . I n C h i n a , S i c h u a n p e o p l e a r e f a m o u s f o r t h e i r c a p a b i l i t y a n d w i l l i n g n e s s t o t a k e o n h a r s h w o r k i n g c o n d i t i o n s , b e i n g p r o a c t i v e i n e x p l o r i n g o p p o r t u n i t i e s , a n d p e r s i s t e n c e 4 4 6 a n d d e t e r m i n a t i o n i n t h e f a c e o f d i f fi c u l t y . I n T o n g l i a n g a n d D a z u , e v i d e n c e w a s e v e r y w h e r e t o s u p p o r t t h e s e p o p u l a r p e r c e p t i o n s . F o r i n s t a n c e , I w a s v e r y i m p r e s s e d b y t h e f a c t t h a t t h e r e w a s v i r t u a l l y n o w a s t e d l a n d . C r o p s a n d v e g e t a b l e s w e r e p l a n t e d a t e v e r y i m a g i n a b l e p l a c e . V e g e t a b l e s w e r e e v e n p l a n t e d i n a t r a f fi c r o t a r y a t t h e i n t e r s e c t i o n o f s e v e r a l m a i n r o a d s . T h e s e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s t o s t r i v e f o r h i g h e f fi c i e n c y a n d f u l l y u t i l i z e r e s o u r c e s u n d e r g i v e n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s r e p r e s e n t c o n c r e t e a c t i o n s t o s u r p a s s a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e a n d c o r r e s p o n d w i t h t h e k e y c h a r a c t e r i s t i c s o f p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h . I t i s r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t p e o p l e i n t h i s a r e a s h o u l d h a v e a h i g h e r l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h . J i n j i a n g C i t y i s a p l a c e w i t h a s t r o n g a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n a s w e l l . W h e n I a t t e n d e d a c o n f e r e n c e o n r u r a l d e v e l o p m e n t i n J i n j i a n g C i t y , I m e t m a n y p e o p l e w h o w e r e v e r y f a m i l i a r w i t h t h e c h a r a c t e r s o f J i n j i a n g p e o p l e . T h e y a l l a g r e e d t h a t J i n j i a n g p e o p l e h a d a n u n u s u a l l y s t r o n g fi g h t i n g w i l l t h o u g h i t u s e d t o b e a v e r y p o o r a r e a . A u n i q u e e x a m p l e w a s g i v e n b y a n o f fi c i a l o f t h e s p o r t s o r g a n i z a t i o n . H e t o l d m e t h a t t h e p e o p l e o f F u j i a n g P r o v i n c e , i n w h i c h J i n j i a n g C i t y i s l o c a t e d , w e r e g e n e r a l l y s h o r t . H o w e v e r , t h e r e w a s a p e r i o d t h a t t h e F u j i a n g b a s k e t b a l l t e a m w a s r a n k e d a m o n g t h e t o p f o u r i n t h e n a t i o n . A n i m p o r t a n t c a u s e f o r t h e s u c c e s s o f t h a t b a s k e t b a l l t e a m w a s t h e s t r o n g fi g h t i n g w i l l o f i t s p l a y e r s . I n t e r e s t i n g l y , m o s t o f t h o s e p l a y e r s w e r e f r o m t h e a r e a s a r o u n d a n d i n c l u d i n g J i n j i a n g C i t y . H e a l s o s a i d t h a t t h i s a r e a u s e d t o b e a m a j o r s o u r c e o f g o o d a t h l e t e s b e c a u s e i t s p e o p l e w e r e s o c o m p e t i t i v e . W u j i a n g C i t y h a s t h e s i m i l a r s i t u a t i o n . I n c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y , t h e Y a n g t z e D e l t a a r e a , i n w h i c h W u j i a n g C i t y i s l o c a t e d , i s t h e b i r t h p l a c e o f m o d e r n 4 4 7 c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l a c t i v i t i e s . B y t h e e n d o f M i n g D y n a s t y ( 1 3 6 8 - 1 6 4 4 ) , t h e l a r g e — s c a l e c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n o f s i l k p r o d u c t s s t a r t e d t o e m e r g e . S i n c e t h e n , t h i s a r e a h a s a l w a y s b e e n t h e m o s t a d v a n c e d i n m o d e r n c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n a . T h i s t r a d i t i o n n u r t u r e d a s t r o n g c o m m e r c i a l m e n t a l i t y i n t h i s a r e a , w h i c h w a s c o n s i d e r e d b y s o m e s c h o l a r s a s a k e y f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s ( e . g . , T a o , 1 9 8 8 ) . P e o p l e i n t h i s a r e a a r e a l s o k n o w n t o b e e f fi c i e n t , i n n o v a t i v e , a n d a b l e t o m a k e b e t t e r t h i n g s . i G i v e n t h o s e c o n d i t i o n s , t h e d i f f e r e n t s i t e s o f t h i s s t u d y m a y n o t b e a p p r o p r i a t e t o t e s t t h e i m p a c t o f c o l l e c t i v e n A c h o n r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . I n t e r m s o f p o p u l a r p e r c e p t i o n , t h e r e a r e s o m e b a c k w a r d a r e a s i n w h i c h p e o p l e ' s b e h a v i o r a l p a t t e r n s d o s u g g e s t l o w c o l l e c t i v e n A c h . I f r e p r e s e n t a t i v e s a m p l e s c a n b e d r a w n f r o m t h e s e a r e a s , t h e n t h e h y p o t h e s i s c a n b e t e s t e d p r o p e r l y . b . B u s i n e s s e n v i r o n m e n t a n d t h e l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T a b l e 8 . 1 2 A N O V A t e s t o n e n v i r o n m e n t a l v a r i a b l e s b y s i t e G o v e r n m e n t S u p p o r t O t h e r R e s o u r c e s W u j i a n g M = 4 . 8 9 , S D = 1 . 4 4 M = 4 . 7 8 , S D = 1 . 0 7 T o n g l i a n g - D a z u M = 4 . 0 4 , S D = 1 . 8 7 M = 4 . 1 1 , S D = 1 . 2 4 J i n j i a n g M = 4 . 5 3 , S D = 1 . 9 5 M = 4 . 3 8 , S D = 1 . 2 3 R e s u l t s o f A N O V A F = 3 . 1 8 , p < . 0 5 F = 4 . 5 7 , p < . 0 1 H 4 s t a t e s t h a t e n t r e p r e n e u r s f r o m m o r e d e v e l o p e d a r e a s w i l l r e p o r t m o r e f a v o r a b l e c o n d i t i o n s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y t h a n t h o s e f r o m l e s s d e v e l o p e d a r e a s . I n t e s t i n g t h i s 4 4 8 h y p o t h e s i s , t h e m e a s u r e o f b u s i n e s s e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n w a s d i v i d e d i n t o t w o p a r t s : s u p p o r t o f l o c a l g o v e r n m e n t a n d a v a i l a b i l i t y o f o t h e r b u s i n e s s r e s o u r c e s . T a b l e 8 . 1 2 p r e s e n t s t h e r e s u l t s o f A N O V A a n a l y s i s a n d t h i s h y p o t h e s i s i s s u p p o r t e d . O n t h e t w o m e a s u r e s o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , t h e r e p o r t s o f e n t r e p r e n e u r s f r o m t h e T o n g l i a n g - D a z u a r e a a r e l o w e r t h a n t h o s e f r o m t h e W u j i a n g a n d J i n j i a n g a r e a s . T h e s e r e s u l t s a r e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e fi n d i n g s b a s e d o n q u a l i t a t i v e d a t a . A m o n g a l l t h r e e s i t e s , t h e T o n g l i a n g a n d D a z u g o v e r n m e n t s w e r e t h e l e a s t s u p p o r t i v e o f t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s i s s u e h a s b e e n b r i e fl y d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n a n d w i l l b e d i s c u s s e d t h o r o u g h l y i n C h a p t e r N i n e . A s t o t h e s i t u a t i o n o f o t h e r b u s i n e s s r e s o u r c e s , i t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e d i s a d v a n t a g e d g e o g r a p h i c l o c a t i o n a n d i s o l a t e d e c o n o m y o f t h e T o n g l i a n g - D a z u a r e a c a u s e d m o r e d i f fi c u l t i e s . W u j i a n g e n t r e p r e n e u r s r e p r o t e d t h e m o s t f a v o r a b l e b u s i n e s s c o n d i t i o n s t h a t w e r e c o n s i s t e n c e w i t h t h e fi n d i n g s f r o m t h e q u a l i t a t i v e d a t a a s w e l l . A l t h o u g h t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y a c h i e v e d e x t r a o r d i n a r y p r o g r e s s , d u e t o h i s t o r i c a l a n d g e o g r a p h i c a l r e a s o n s , i t s b u s i n e s s c o n d i t i o n s w e r e n o t a s f a v o r a b l e a s t h o s e o f W u j i a n g C i t y u p t o t h e t i m e w h e n I d i d m y r e s e a r c h t h e r e ( s e e A p p e n d i x A . ) . 0 . F r e e d o m i n b u s i n e s s d e c i s i o n m a k i n g . T h e e v i d e n c e f o r H 5 i s l e s s s t r a i g h t f o r w a r d c o m p a r e d w i t h t h o s e f o r o t h e r h y p o t h e s e s . T h i s h y p o t h e s i s s t a t e s t h a t a n i n c r e a s e i n l o c a l g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t w i l l l e a d t o a d e c r e a s e i n f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g o n s t r a t e g i c i s s u e s b u t a n i n c r e a s e i n o p e r a t i o n a l i s s u e s . A m o n g t h e t h r e e s i t e s , t h e W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u g o v e r n m e n t s 4 4 9 h a d g r e a t e r p o w e r o v e r r u r a l e n t e r p r i s e s b e c a u s e m o s t b u s i n e s s i n t h e s e t w o p l a c e s w e r e c o l l e c t i v e l y o w n e d . B y c o n t r a s t , t h e J i n j i a n g g o v e r n m e n t h a d t h e l e a s t i n v o l v e m e n t i n t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n o f l o c a l c o m p a n i e s . T h e r e s u l t s i n T a b l e 8 . 1 3 s h o w t h a t W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u e n t r e p r e n e u r s r e p o r t e d s i g n i fi c a n t l y h i g h f r e e d o m i n m a k i n g d e c i s i o n s o n o p e r a t i o n a l i s s u e s t h a n d i d J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s ( F = 6 . 9 4 , p < . 0 1 ) . T h e r e s u l t s o n s t r a t e g i c i s s u e s a r e n o t s u p p o r t i v e t o t h e h y p o t h e s i s . J i n j i a n g e n t r e p r e n e u r s s t i l l r e p o r t e d l e s s f r e e d o m t h o u g h t h e d i f f e r e n c e i s n o t s t r o n g l y s i g n i fi c a n t . T a b l e 8 . 1 3 T e s t o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g b y r e s e a r c h s i t e D E C B I G ( S t r a t e g i c D E C S M A L L T e s t o f d i f f e r e n c e i s s u e s ) ( T e c h n i c a l i s s u e s ) b e t w e e n t w o i s s u e s W u j i a n g M = 5 . 2 8 , S D = 1 . 5 9 M = 7 . 2 6 , S D = 2 . 2 2 = - 7 . 9 0 , p < . 0 1 T o n g l i a n g - D a z u M = 5 . 2 0 , S D = 1 . 7 3 M = 7 . 3 8 , S D = 1 . 7 7 t = - 8 . 4 5 , p < . 0 1 J i n j i a n g M = 4 . 5 6 , S D = 1 . 9 8 M = 5 . 8 5 , S D = 2 . 5 1 t = - 3 . 2 6 , p < . 0 1 A N O V A r e s u l t s F = 2 . 5 6 , p < . 1 0 F = 6 . 9 4 , p < . 0 1 T w o p a t t e r n s c a n b e i d e n t i fi e d i n T a b l e 8 . 1 3 . F i r s t , t h e J i n j i a n g b u s i n e s s e s i n t h e s a m p l e w e r e e x c l u s i v e l y p r i v a t e o w n e d a n d t h o s e i n t h e W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u s a m p l e s w e r e e x c l u s i v e l y c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . I t a p p e a r s t h a t e n t r e p r e n e u r s f r o m c o l l e c t i v e b u s i n e s s r e p o r t e d h i g h e r f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g o n b o t h s t r a t e g i c a n d o p e r a t i o n a l i s s u e s t h a n p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s d i d . S e c o n d , e n t r e p r e n e u r s i n a l l t h r e e s i t e s r e p o r t e d h i g h e r f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s o n o p e r a t i o n a l i s s u e s t h a n o n s t r a t e g i c i s s u e s . T h e r e s u l t s o f p o s t h o c p a i r e d - s a m p l e t - t e s t s h o w e d t h a t t h e d i f f e r e n c e s a r e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t i n a l l t h r e e s i t e s a n d t h e c o m b i n e d s a m p l e ( t = - 1 0 . 0 3 , p < . 0 1 ) . 4 5 0 I t i s i n t e r e s t i n g t h a t e n t r e p r e n e u r s o f p r i v a t e b u s i n e s s e s r e p o r t e d l o w e r f r e e d o m o n b o t h m e a s u r e s o f d e c i s i o n m a k i n g t h a n d i d e n t r e p r e n e u r s o f c o l l e c t i v e b u s i n e s s . T h i s i s c o n t r a r y t o p o p u l a r p e r c e p t i o n a n d w h a t w a s r e p o r t e d b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s d u r i n g m y i n t e r v i e w s . M a n y p e o p l e c o n t e n d e d t h a t e n t r e p r e n e u r s o f p r i v a t e b u s i n e s s h a d m o r e f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s t h a n t h o s e i n c o l l e c t i v e a n d s t a t e e n t e r p r i s e s . I n t e r m s o f m y o b s e r v a t i o n , t h i s V i e w w a s u n a n i m o u s l y h e l d b y m a n a g e r s i n s t a t e e n t e r p r i s e s , c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s , a n d p r i v a t e c o m p a n i e s . M a n y o r d i n a r y p e o p l e s u p p o r t e d t h i s v i e w a s w e l l . T h e r a t i o n a l e i s t h a t a s t h e s o l e o w n e r o f e v e r y t h i n g i n a p r i v a t e b u s i n e s s , l e g a l l y , a p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s h o u l d h a v e f u l l p o w e r i n m a k i n g a n y d e c i s i o n w i t h i n t h e o r g a n i z a t i o n . B y c o n t r a s t , t h e m a n a g e r s o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s a r e i n t h e o r y h i r e d b y l o c a l g o v e r n m e n t t o m a n a g e c o m m u n i t y p r o p e r t i e s . A s a r e s u l t , l o c a l g o v e r n m e n t c a n h a v e s u b s t a n t i a l i m p a c t i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . D u r i n g m y fi e l d s t u d y , m a n y e n t r e p r e n e u r s o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s a d m i r e d t h e i r c o u n t e r p a r t s i n p r i v a t e b u s i n e s s e s b e c a u s e t h e y b e l i e v e d t h a t t h e l a t t e r e n j o y e d s u b s t a n t i a l m o r e f r e e d o m i n o p e r a t i n g t h e i r b u s i n e s s e s . T h e y t o l d m e t h a t i f t h e y c o u l d h a v e t h e s a m e a m o u n t o f f r e e d o m e n j o y e d b y t h e p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s , t h e i r b u s i n e s s e s w o u l d g r o w m u c h f a s t e r . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s e p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s a l s o b e l i e v e d t h a t t h e y h a d m o r e f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n t h a n c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r s d i d . N o n e t h e l e s s , b y r e v i e w i n g t h e i n f o r m a t i o n c o l l e c t e d t h r o u g h e x t e n s i v e i n t e r v i e w s w i t h b o t h c o l l e c t i v e a n d p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s , t h i s r e s u l t a c t u a l l y m a t c h e s t h e r e a l i t y . T h e m e a s u r e o f f r e e d o m i n d e c i s i o n m a k i n g a s s e s s e s t o w h a t e x t e n t a n e n t r e p r e n e u r ’ s p e r s o n a l p r e f e r e n c e c o n t r i b u t e s t o t h e fi n a l d e c i s i o n . T h e d a t a s h o w t h a t t h e p e r s o n a l 4 5 1 p r e f e r e n c e o f a p r i v a t e e n t r e p r e n e u r h a d l e s s i m p a c t i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s t h a n d i d a c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r . T h i s p h e n o m e n o n c a n b e e x p l a i n e d b y t h e f a c t t h a t a p r i v a t e e n t r e p r e n e u r n e e d s t o b e a r f u l l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e c o n s e q u e n c e o f h i s d e c i s i o n . O n t h e o t h e r h a n d , a c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r i s o n l y p a r t i a l l y r e s p o n s i b l e b e c a u s e p a r t o f t h e r e s p o n s i b i l i t y i s s h a r e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t . T h e r e f o r e , a p r i v a t e e n t r e p r e n e u r w o u l d b e m o r e c a u t i o u s a n d p r i m a r i l y m a k e d e c i s i o n s b a s e d o n t h e c a l c u l a t i o n o f b u s i n e s s c o n d i t i o n s r a t h e r t h a n o n h i s o r h e r o w n p r e f e r e n c e . A c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r m a y m a k e d e c i s i o n r e l a t i v e l y m o r e o n p e r s o n a l p r e f e r e n c e b e c a u s e t h e r i s k o f f a i l u r e c o u l d b e s h a r e d b y o t h e r s . T h e r e f o r e , t h i s fi n d i n g s u g g e s t s t h a t t h e p o p u l a r p e r c e p t i o n m a y b e m i s l e a d i n g . T h o u g h a p r i v a t e e n t r e p r e n e u r h a s g r e a t e r l e g a l r i g h t o v e r h i s b u s i n e s s t h a n d o e s a c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r , h i s g r e a t e r r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e o u t c o m e o f h i s b u s i n e s s d e c i s i o n c o u l d r e d u c e t h e i m p a c t o f p e r s o n a l p r e f e r e n c e . P a r t T h r e e : E x p l o r i n g t h e i m p a c t s o f a g e , e d u c a t i o n , a n d C C P m e m b e r s h i p o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h i s s e c t i o n e x p l o r e s t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n s e v e r a l c o n c e r n e d v a r i a b l e s . T h e i n i t i a l p u r p o s e s w a s t o e x p l o r e t h e i m p a c t s o f a g e , e d u c a t i o n , C C P m e m b e r s h i p , a n d s e x o n m a j o r v a r i a b l e s . S i n c e f e w f e m a l e e n t r e p r e n e u r s a t t e n d e d t h e s e m i n a r , t h e a c h i e v e d s a m p l e i s a l m o s t e x c l u s i v e l y m a l e r e s p o n d e n t s ( 9 2 . 6 % , N = 1 6 3 ) . T h u s , i t i s i m p r a c t i c a l t o i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t o f s e x . I n a d d i t i o n t o t h e v a r i a b l e s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n s , o t h e r v a r i a b l e s o f i n t e r e s t i n c l u d e d a y s o f r e c e i v a b l e a n d n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s . 4 5 2 A c c o r d i n g t o m e d i a r e p o r t s , t r i a n g u l a r d e b t w a s a s e r i o u s p r o b l e m i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , p a r t i c u l a r l y i n s t a t e e n t e r p r i s e s . I t r e f e r s t o a d e a d l o c k s i t u a t i o n i n w h i c h a c o m p a n y c a n n o t g e t t i m e l y p a y m e n t f r o m t h e s a l e s o f i t s p r o d u c t s a n d t h e r e f o r e h a s t o d e l a y p a y m e n t o n i t s o w n d e b t . W h e n I c o n d u c t e d fi e l d r e s e a r c h i n C h i n a , t h e r e w e r e r e p o r t s t h a t t h i s p h e n o m e n o n h a d s t a r t e d t o s p r e a d t o r u r a l e n t e r p r i s e s . I t c r e a t e d d i f fi c u l t i e s f o r m a n y c o m p a n i e s b e c a u s e t h e r e w a s n o t e n o u g h c a s h fl o w t o m a i n t a i n n o r m a l b u s i n e s s o p e r a t i o n . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s a l s o c o m p l a i n e d t h a t t h e y h a d d i f fi c u l t i e s t o g e t p a y m e n t o n t i m e . W h e n I v i s i t e d a c o m p a n y i n S h a x i T o w n s h i p o f T a i c a n g C i t y , t h e g e n e r a l m a n a g e r c o u l d n o t s p e n d t i m e w i t h m e b e c a u s e h e w a s i n t h e m i d d l e o f a s t a f f m e e t i n g t o d i s c u s s t h e s t r a t e g y o f c o l l e c t i n g o u t s t a n d i n g p a y m e n t s . T h e d e p u t y m a n a g e r , w h o a c c o m p a n i e d m e t o t o u r t h e c o m p a n y , s a i d t h a t t h e c o l l e c t i o n o f o u t s t a n d i n g p a y m e n t s w a s t h e i r fi r s t p r i o r i t y a t t h a t t i m e . I t w o u l d b e i n t e r e s t i n g t o e x p l o r e t h e i m p a c t o f s o m e m a j o r v a r i a b l e s o n d a y s o f r e c e i v a b l e f o r a b u s i n e s s . T h e i n t e r e s t i n n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s t h a t a n e n t r e p r e n e u r h a s r e l a t e s t o t h e s u b j e c t o f t h i s s t u d y . T r a d i t i o n a l l y , r u r a l a r e a s a r e r e l a t i v e l y i s o l a t e d f r o m t h e o u t s i d e , a s c o m p a r e d w i t h t h e s i t u a t i o n i n u r b a n a r e a s . R u r a l p e o p l e t e n d t o c o n fi n e t h e i r a c t i v i t i e s w i t h i n t h e b o u n d a r y o f l o c a l c o m m u n i t y , o f t e n w i t h i n t h e i r h o m e v i l l a g e . T o o p e r a t e a m o d e r n i n d u s t r i a l b u s i n e s s , h o w e v e r , a n e n t r e p r e n e u r n e e d t o r e a c h o u t a n d c o o p e r a t e w i t h p e o p l e o u t s i d e t h e l o c a l c o m m u n i t y . T o s o m e e x t e n t , t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s r e fl e c t s t h e d e g r e e o f o p e n n e s s o f a n e n t r e p r e n e u r i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . 4 5 3 A g e , e d u c a t i o n , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s I n t h e c o m b i n e d s a m p l e , e n t r e p r e n e u r s ’ a g e c o r r e l a t e s n e g a t i v e l y a n d s i g n i fi c a n t l y w i t h t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h ( r = - . 1 8 , p < . 0 5 ) . I t h a s n o s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n w i t h o t h e r v a r i a b l e s . A m o n g t h r e e r e s e a r c h s i t e s , t h i s r e s u l t h o l d s i n t h e W u j i a n g ( r = - . 2 8 , p < . 0 5 ) a n d T o n g l i a n g - D a z u ( r = - . 3 l , p < . 0 5 ) s a m p l e s , b u t n o t i n t h e J i n j i a n g s a m p l e ( r = - . 0 0 , i n s i g . ) . T h o u g h a g e a p p e a r s h a d s o m e r e l e v a n c e t o t h e n A c h o f a m a n a g e r o f a c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e , t h e i n fl u e n c e w a s n o t s t r o n g . T h i s v a r i a b l e d o e s n o t c o r r e l a t e w i t h e i t h e r o f t h e e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e m e a s u r e s a n d a n y o f o t h e r m a j o r v a r i a b l e s . T a b l e 8 . 1 4 T h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n e d u c a t i o n a n d n e e d f o r a c h i e v e m e n t , d a y o f r e c e i v a b l e , a n d t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s . E m A c h C o g A c h D a y s o f N o . o f c l o s e r e c e i v a b l e p a r t n e r s C o m b i n e d S a m p l e . 2 4 * * * . 3 2 * * * - . 2 7 * * * . 1 8 * * W u j i a n g . 1 9 * . 1 7 - . 3 0 * * * . 1 0 T o n g l i a n g - D a z u . 3 6 * * . 3 2 * * - . 2 0 . 4 7 * * * J i n j i a n g . 2 0 . 4 3 * * * - . 2 7 * * . 2 5 N o t e : 1 . E m A c h , n A c h a s s e s s e d b y t h e a f f e c t i v e m e a s u r e ; C o g A c h , n A c h a s s e s s e d b y t h e c o g n i t i v e m e a s u r e . 2 . 4 2 < N < 1 7 4 3 . * * * p < . 0 1 ; * * p < . 0 5 ; * p < . 1 0 C o m p a r e d w i t h t h e i m p a c t o f a g e , t h e l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n a t t a i n e d b y r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d m o r e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n s w i t h o t h e r v a r i a b l e s i n t h i s s t u d y . T a b l e 8 . 1 4 s h o w s t h a t l e v e l o f e d u c a t i o n s i g n i fi c a n t l y a n d p o s i t i v e l y c o r r e l a t e s w i t h t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h , t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h , a n d t h e m e a s u r e o f t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s . E d u c a t i o n a l s o c o r r e l a t e s s i g n i fi c a n t l y w i t h t h e 4 5 4 m e a s u r e o f d a y s o f r e c e i v a b l e b u t i n a n e g a t i v e d i r e c t i o n . I n e a c h i n d i v i d u a l s a m p l e , t h e c o r r e l a t i o n s a r e a l l i n t h e s a m e d i r e c t i o n a s t h o s e i n t h e c o m b i n e d s a m p l e . I n C h a p t e r F o u r , t h e s t r o n g a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e a n d t h e C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t w e r e d i s c u s s e d i n d e t a i l . I t i s r e a s o n a b l e t o i n f e r t h a t s u c h a n o r i e n t a t i o n s h o u l d h a v e a s t r o n g i m p a c t o n t h e p r a c t i c e o f e d u c a t i o n a l i n s t i t u t e s i n t h e C h i n e s e s o c i e t y . T h a t t h e l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n a t t a i n e d c o r r e l a t e s s i g n i fi c a n t l y w i t h t h e a f f e c t i v e n A c h m e a s u r e s h o u l d b e v i e w e d a s t h e e v i d e n c e i n t h i s r e g a r d . I n v e s t m e n t i n e d u c a t i o n i s w i d e l y r e g a r d e d a s a n i m p o r t a n t a p p r o a c h t o p r o m o t e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h i s fi n d i n g i m p l i e s t h a t i t s i m p a c t o n p e o p l e ’ s m o t i v e i s p a r t o f t h e r e a s o n f o r e d u c a t i o n ’ s p o s i t i v e c o n t r i b u t i o n t o t h e e c o n o m y . T h e s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n b e t w e e n e d u c a t i o n a n d t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h i s e a s y t o u n d e r s t a n d . T h e c o g n i t i v e m e a s u r e a c t u a l l y a s s e s s e s t h e e x t e n t t o w h i c h o n e a c c e p t s t h e s o c i e t a l v a l u e s o n a c h i e v e m e n t r e l a t e d i s s u e s . I n s t i l l i n g s o c i e t a l v a l u e s i s a l w a y s a m i s s i o n o f e d u c a t i o n a l i n s t i t u t e s . T h e r e f o r e , t h e m o r e t i m e o n e s p e n d s i n s c h o o l , t h e m o r e l i k e l y o n e i s t o i d e n t i f y w i t h s o c i e t a l v a l u e s . T h e s i g n i fi c a n t a n d n e g a t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e n l e v e l o f e d u c a t i o n a n d d a y s o f r e c e i v a b l e i s a n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n . I t s u g g e s t s t h a t t h e h i g h e r o n e ' s f o r m a l e d u c a t i o n , t h e l o n g e r t h e t i m e a n e n t r e p r e n e u r m u s t w a i t t o g e t p a y m e n t f o r h i s p r o d u c t s . A p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n o f t h i s fi n d i n g i s r e l a t e d t o s o m e p o p u l a r p e r c e p t i o n s i n C h i n e s e s o c i e t y . I t i s c o n t e n d e d t h a t t h e l o n g e r t h e t i m e o n e s p e n d s o n f o r m a l e d u c a t i o n , t h e " t h i n n e r t h e s k i n " a p e r s o n h a s . C o n s e q u e n t l y , a n e d u c a t e d p e r s o n w o u l d b e l e s s 4 5 5 c o m f o r t a b l e w i t h d i r e c t c o n f r o n t a t i o n , f e e l a w k w a r d w h i l e e n c o u n t e r i n g a n u n f r i e n d l y r e s p o n s e , a n d b e a s h a m e d t o s p e a k o u t t o p r o t e c t h i s o w n i n t e r e s t s . T o a s k p e o p l e t o p a y b a c k m o n e y r e q u i r e s a n e n t r e p r e n e u r t o h a v e a " t h i c k e r s k i n . " O n e s h o u l d n o t b e b o t h e r e d b y o t h e r s ' c o l d o r m i s e r a b l e f a c e s . U s u a l l y p e o p l e w i t h l e s s f o r m a l e d u c a t i o n w o u l d b e m o r e " s t r e e t s m a " w h i c h i s t h e k n o w l e d g e l e a r n e d t h r o u g h r e a l l i f e e x p e r i e n c e i n t h e s o c i e t y . " T h i c k e r s k i n " i s a n i m p o r t a n t p a r t o f " s t r e e t s m a r t . " F u r t h e r m o r e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e v e l o p e d i n a t r a n s i t i o n s o c i e t y w h e r e t h e r u l e s f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n u n d e r m a r k e t c o n d i t i o n s w e r e n o t w e l l e s t a b l i s h e d . R u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d t o d e a l w i t h v a r i o u s b u s i n e s s p r o b l e m s m a i n l y t h r o u g h i n f o r m a l i n t e r p e r s o n a l c o n t a c t . W i t h o u t t h e a s s i s t a n c e o f e s t a b l i s h e d r u l e s t o r e g u l a t e b u s i n e s s a c t i v i t i e s , o n e h a d t o b e c o m f o r t a b l e t o s t a n d u p a n d a s k f o r h i s o w n m o n e y b a c k . T h e r e f o r e , i t m a k e s s e n s e w h y l e v e l o f e d u c a t i o n h a s a n e g a t i v e i m p a c t o n d a y s o f r e c e i v a b l e . I n t e r m s o f fi n d i n g s i n t h i s s t u d y , f o r m a l e d u c a t i o n m a y h a v e p o s i t i v e i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s b y r a i s i n g t h e l e v e l o f n A c h . B u t , i t m a y a l s o e x e r t a n e g a t i v e i m p a c t b y h i n d e r i n g t h e d e v e l o p m e n t o f s o m e c r i t i c a l e n t r e p r e n e u r i a l s k i l l s . A p o s t h o c e x p l a n a t i o n f o r t h e s i g n i fi c a n t c o r r e l a t i o n b e t w e e n f o r m a l e d u c a t i o n a n d n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s m a y b e t h a t e d u c a t i o n h e l p s t o r e d u c e t h e i s o l a t i o n m e n t a l i t y o f r u r a l p e o p l e a n d b r o a d e n t h e i r v i e w o f t h e w o r l d . T r a d i t i o n a l C h i n e s e r u r a l a r e a s w e r e c h a r a c t e r i z e d a s " p e o p l e i n o n e v i l l a g e c a n h e a r c h i c k s s i n g i n g a n d d o g s b a r k i n g i n o t h e r v i l l a g e s , b u t w i l l n e v e r m e e t e a c h o t h e r a l l t h e i r l i v e s ” ( J i q u a n X i a n g w e n , L a o s i B u x i a n g W a n g l a i ) . T h e e x p e r i e n c e o f m o d e r n e d u c a t i o n w o u l d c e r t a i n l y h e l p t o b r e a k o n e ’ s s t a t i c m i n d - s e t . T a b l e 8 . 1 5 s h o w s t h e i m p a c t o f e d u c a t i o n i s m u c h 4 5 6 s t r o n g e r i n t h e b a c k w a r d T o n g l i a n g - D a z u a r e a t h a n i n t h e m o r e a d v a n c e d a r e a s o f J i n j i a n g a n d W u j i a n g . T h i s m i g h t b e e x p l a i n e d b y t h e f a c t t h a t t h e a d v a n c e d a r e a s c o u l d o f f e r a g r e a t e r v a r i e t y o f o p p o r t u n i t i e s , i n a d d i t i o n t o f o r m a l e d u c a t i o n , f o r p e o p l e t o k n o w t h e o u t s i d e w o r l d . F o r i n s t a n c e , W u j i a n g C i t y i s c l o s e t o s e v e r a l m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s a n d J i n j i a n g C i t y h a s s t r o n g c o n n e c t i o n s w i t h o v e r s e a s C h i n e s e . P e o p l e ' s u n d e r s t a n d i n g a b o u t t h e o u t s i d e w o r l d a r e m o r e i n d e p e n d e n t o f t h e a m o u n t o f f o r m a l e d u c a t i o n t h e y r e c e i v e d . T h u s , w h e t h e r a b u s i n e s s w a s c o n d u c t e d i n a n o p e n o r i s o l a t e d m a n n e r , a s i n d i c a t e d b y t h e n u m b e r o f c l o s e p a r t n e r s , w a s l e s s a f f e c t e d b y l e v e l o f f o r m a l e d u c a t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e T o n g l i a n g - D a z u a r e a i s l o c a t e d i n t h e h e a r t l a n d o f C h i n a . I t h a s f e w e r a n d w e a k e r l i n k s w i t h t h e o u t s i d e . F o r m a l e d u c a t i o n b e c o m e s a c r i t i c a l c h a n n e l f o r a c c e s s t o t h e i n f o r m a t i o n o f t h e o u t s i d e . T h e l e s s f o r m a l e d u c a t i o n r e c e i v e d , t h e n , m e a n s l e s s k n o w l e d g e a b o u t t h e o u t s i d e . C o n s e q u e n t l y , w h e t h e r a b u s i n e s s w a s o p e r a t e d i n a m o r e o p e n o r c l o s e d m a n n e r h a d g r e a t e r r e l e v a n c e t o t h e a m o u n t o f f o r m a l e d u c a t i o n t h a t a n e n t r e p r e n e u r r e c e i v e d . C C P m e m b e r s h i p a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s I n e x p l a i n i n g t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s , a t h e m e f r e q u e n t l y e m e r g e d i n b o t h p o p u l a r p e r c e p t i o n a n d s c h o l a r l y r e s e a r c h . I t c o n t e n d e d t h a t f o r m e r g o v e r n m e n t o f fi c i a l s s h o u l d b e i n a d v a n t a g e d p o s i t i o n s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n a n d t h e r e f o r e m o r e s u c c e s s f u l t h a n p e o p l e w i t h o u t p r e v i o u s e x p e r i e n c e s a s g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . S u c h a s t r u c t u r a l e x p l a n a t i o n c l a i m s t h a t d u r i n g t h e i r t e n u r e a s o f fi c i a l s , t h e y c o u l d e s t a b l i s h c o n n e c t i o n s w i t h v a r i o u s g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d k e y o f fi c i a l s . T h o s e c o n n e c t i o n s a l l o w e d t h e m 4 5 7 e a s y a c c e s s t o b u s i n e s s r e s o u r c e s i n a s o c i e t y l i k e C h i n a w h e r e g o v e r n m e n t s h a v e s t r o n g a d m i n i s t r a t i v e p o w e r . T h e q u a l i t a t i v e e v i d e n c e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y s h o w s t h a t t h i s c l a i m i s n o t t r u e . O n e ’ s p r e v i o u s e x p e r i e n c e a s a g o v e r n m e n t o f fi c i a l d o e s n o t b r i n g s p e c i a l a d v a n t a g e t o b u s i n e s s o p e r a t i o n ( S e e C h a p t e r F o u r ) . T h i s c l a i m c a n a l s o b e t e s t e d q u a n t i t a t i v e l y . I n t h e p a s t , C C P m e m b e r s h i p w a s a p r e c o n d i t i o n t o b e c o m e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l . T h i s i s s t i l l l a r g e l y t r u e i n C h i n a . C C P m e m b e r s h i p i s a l s o a g o o d i n d i c a t o r o f c l o s e r e l a t i o n s h i p w i t h g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d k e y o f fi c i a l s . T h u s , w h e t h e r C C P m e m b e r s h i p b e n e fi t e d e n t r e p r e n e u r s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n c o u l d b e a t e s t o f t h i s c l a i m . T a b l e 8 . 1 5 s u m m a r i z e s t - t e s t r e s u l t s o f d i f f e r e n c e s b e t w e e n C C P m e m b e r s a n d n o n — m e m b e r s o n m a j o r v a r i a b l e s . T h e d a t a s h o w t h a t C C P m e m b e r s h i p h a d n o s i g n i fi c a n t i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s o r o n a n y v a r i a b l e s w h i c h p r e d i c t s i t . I t d o e s h a v e a s i g n i fi c a n t e f f e c t o n a g e , c o g n i t i v e n A c h , a n d e d u c a t i o n . F o r b o t h w i t h i n - c o m p a n y c o m p a r i s o n ( P E R S E L F ) a n d c r o s s - c o m p a n y c o m p a r i s o n ( P E R O T H E R ) m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e , t h e s c a l e m e a n s f o r t h e t w o g r o u p s a r e a l m o s t i d e n t i c a l . T h e o n l y v a r i a b l e t h a t s h o w s a n y s i g n i fi c a n t d i f f e r e n c e b e t w e e n m e m b e r s a n d n o n - m e m b e r s i s t h e m e a s u r e a b o u t t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s . N o n - m e m b e r s h a d s i g n i fi c a n t l y m o r e p a r t n e r s t h a n d i d e n t r e p r e n e u r s w i t h C C P m e m b e r s h i p . A p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n o f t h i s r e s u l t m a y b e t h a t t h e l a t t e r r e l i e d m o r e o n g o v e r n m e n t a g e n c i e s f o r s u p p o r t w h e r e a s t h e f o r m e r r e c e i v e d m o r e s u p p o r t f r o m b u s i n e s s p a r t n e r s . T h e r e f o r e , i t m a y i n d i c a t e t h a t e n t r e p r e n e u r s w i t h C C P m e m b e r s h i p d i d e n j o y c l o s e r r e l a t i o n s h i p s w i t h g o v e r n m e n t a g e n c i e s . N o n e t h e l e s s , t h o s e c l o s e 4 5 8 r e s u l t b e c a u s e t h e C C P s e l e c t s t h o s e w h o c o m p l y w i t h s o c i e t a l v a l u e s a s p a r t y m e m b e r s . r e l a t i o n s h i p s d i d n o t h a v e a n y i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , a s T a b l e 8 . 1 5 s h o w s . T a b l e 8 . 1 5 . C C P m e m b e r s h i p a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s * V a r i a b l e C C P m e m b e r M e a n * * S D A g e m e m b e r * * * 3 . 0 9 . 7 8 2 . 3 7 < . 0 5 n o n - m e m b e r 2 . 7 9 . 9 0 I E d u c a t i o n m e m b e r 3 . 9 5 1 . 2 2 2 . 5 2 < . 0 5 . n o n - m e m b e r 3 . 5 0 1 . 1 1 I C o g A c h m e m b e r 5 . 7 4 . 6 4 2 . 3 9 < . 0 5 I n o n - m e m b e r 5 . 4 9 . 7 4 I N o . o f P a r t n e r m e m b e r 2 . 9 4 1 . 6 2 - 2 . 6 7 < . 0 1 . n o n - m e m b e r 3 . 6 4 1 . 4 5 I E m A c h m e m b e r 7 . 2 7 1 . 2 0 . 6 2 i n s i g . I n o n - m e m b e r 7 . 1 5 1 . 4 0 . C A P A B L E m e m b e r 4 . 4 2 . 9 0 . 9 2 i n s i g . I n o n - m e m b e r 4 . 2 8 1 . 1 1 I G O V E R N m e m b e r 4 . 6 5 1 . 5 7 . 8 4 i n s i g . I n o n - m e m b e r 4 . 4 2 1 . 9 7 # R E S O U R C E m e m b e r 4 . 6 3 1 . 0 8 1 . 7 5 i n s i g . I n o n - m e m b e r 4 . 3 0 1 . 3 1 I P E R S E L F m e m b e r 4 . 3 2 1 . 8 3 . 0 1 i n s i g ; n o n - m e m b e r 4 . 3 2 2 . 0 3 P E R O T H E R m e m b e r 4 . 3 7 1 . 4 4 . 0 0 i n s i g . n o n - m e m b e r 4 . 3 7 1 . 3 2 N o t e : * S e e T a b l e 8 . 7 f o r t h e e x p l a n a t i o n o f e a c h v a r i a b l e . * * M e a n i s t h e s c a l e m e a n o f e a c h m e a s u r e . * * * N f o r m e m b e r i s 1 0 0 . 7 6 f o r n o n - m e m b e r F i n a l l y , C C P m e m b e r s s c o r e d s i g n i fi c a n t l y h i g h e r o n t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h t h a n n o n - m e m b e r s d i d . S i n c e t h e c o g n i t i v e m e a s u r e a s s e s s e s t h e e x t e n t t o w h i c h o n - a c c e p t s t h e s o c i e t a l v a l u e o n a c h i e v e m e n t - r e l a t e d i s s u e s , i t i s e a s y t o u n d e r s t a n d t h i s 4 5 9 A l s o o n a v e r a g e , C C P m e m b e r s w e r e o l d e r a n d h a d a t t a i n e d h i g h e r l e v e l s o f f o r m a l e d u c a t i o n t h a n t h o s e n o n - C C P m e m b e r s . N o n e t h e l e s s , a s d i s c u s s e d a b o v e , t h o s e v a r i a b l e s h a v e n o t i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . R e v i e w o f q u a n t i t a t i v e a n a l y s e s . K e y fi n d i n g s . a . V a l i d i t y o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k : T h e q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e c o n v e r g e s w i t h t h e fi n d i n g s f r o m t h e q u a l i t a t i v e a n a l y s i s a n d s u p p o r t s t h e v a l i d i t y o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k i n t h i s s t u d y t h a t h u m a n b e h a v i o r i s j o i n t l y d e t e r m i n e d b y p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . A s a p a r t i c u l a r c a t e g o r y o f h u m a n a c t i o n , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s f o l l o w t h i s g e n e r a l r u l e a s w e l l . T h e m e a s u r e s o f b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s s h o w a s i g n i fi c a n t a n d p o s i t i v e c o r r e l a t i o n w i t h t h e m e a s u r e s o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h e r e g r e s s i o n m o d e l t h a t i n c l u d e s m o t i v e , a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l v a r i a b l e s ( g o v e r n m e n t s u p p o r t a n d r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y ) p r e d i c t s e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e s t r o n g l y . b . T h e i m p o r t a n c e o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t : T h e q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e i n t h i s s e c t i o n s u p p o r t s t h e c e n t r a l t h e m e o f " A c h i e v i n g S o c i e t y " ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ) t h a t n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) i s a k e y f o r e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h s h o w s s i g n i fi c a n t a n d p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p s w i t h b o t h m e a s u r e s o f p e r f o r m a n c e a n d i n a l l t h r e e r e s e a r c h s i t e s . I t m a k e s p e r f e c t s e n s e t h a t i f o n e d o e s n o t w a n t t o t r y o r n o t t r y h a r d e n o u g h , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t , i f n o t i m p o s s i b l e , 4 6 0 t o r e a c h a n e x p e c t e d g o a l , r e g a r d l e s s o f h o w s m a r t a p e r s o n i s a n d h o w f a v o r a b l e t h e e x t e r n a l c o n d i t i o n s a r e . T h i s fi n d i n g p r o v i d e s s u p p o r t i v e e v i d e n c e a b o u t t h e g e n e r a l i z a b i l i t y o f M c C l e l l a n d ' s p r o p o s i t i o n i n d i f f e r e n t c u l t u r a l , s o c i a l , p o l i t i c a l , a n d e c o n o m i c s e t t i n g s . F u r t h e r m o r e , t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h d o e s n o t h a v e s i g n i fi c a n t r e l a t i o n s h i p w i t h t h e p e r f o r m a n c e m e a s u r e . T h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e a f f e c t i v e a n d c o g n i t i v e m e a s u r e s i s t h a t t h e f o r m e r f o c u s e s o n o n e ’ s e m o t i o n a l s t a t e i n p u r s u i n g o p p o r t u n i t i e s t o e x c e l l i n g w h e r e a s t h e l a t t e r f o c u s e s o n o n e ’ s r a t i o n a l j u d g m e n t i n d o i n g s o . B a s e d o n t h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y , i t i s c l e a r t h a t p e o p l e ’ s e m o t i o n a l s t a t e s a r e p r e d i c t i v e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w h e r e a s t h e i r r a t i o n a l j u d g m e n t s a r e n o t . M o t i v e i s g e n e r a l l y n e g l e c t e d i n s t u d y i n g h u m a n b e h a v i o r d u e t o m e a s u r e m e n t d i f fi c u l t i e s . S o m e r e s e a r c h e r s e v e n c l a i m e d “ I t i s w e l l - k n o w n t h a t t h e k i n d o f p e r s o n a l i t y t r a i t s t h a t m a k e f o r a g o o d e n t r e p r e n e u r c a n n o t b e e a s i l y i d e n t i fi e d ” ( W o n g & Y a n g , 1 9 9 5 ) . T h e fi n d i n g a b o u t t h e i m p o r t a n c e o f n A c h i n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e s u g g e s t s t h a t t h e n e g l e c t c a n b e a s i g n i fi c a n t d e fi c i e n c y f o r a c h i e v i n g a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f h u m a n b e h a v i o r . M o t i v e i s a v a r i a b l e t h a t r e l a t e s t o w h y a p e r s o n w a n t s t o t a k e a s p e c i fi c a c t i o n a n d p e r s i s t i n i t . I f t h e d r i v i n g f o r c e o f b e h a v i o r i s n o t a n a l y z e d , t h e u n d e r s t a n d i n g o f h u m a n b e h a v i o r w i l l b e r e s t r i c t e d t o d e s c r i b i n g p h e n o m e n a r a t h e r t h a n r e v e a l i n g u n d e r l y i n g c a u s e s . c . I n t e r m s o f t h e o t h e r t h r e e v a r i a b l e s i n t h e r e g r e s s i o n m o d e l , t h e m e a s u r e o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y ( R E S O U R C E ) a l s o h a s a s t r o n g a n d c o n s i s t e n t i m p a c t o n 4 6 1 . m - e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . I t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t m a t e r i a l c o n d i t i o n s a r e u n i v e r s a l l y c r i t i c a l f a c t o r s t h a t a f f e c t b u s i n e s s o p e r a t i o n . d . L o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e : I n t h e c o m b i n e d s a m p l e , t h e m e a s u r e o f l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t t o r u r a l e n t e r p r i s e s h a s a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n b o t h p e r f o r m a n c e m e a s u r e s . N o n e t h e l e s s , f u r t h e r a n a l y s i s s h o w s t h a t t h i s v a r i a b l e o n l y s i g n i fi c a n t l y a n d p o s i t i v e l y c o r r e l a t e w i t h p e r f o r m a n c e i n t h e T o n g l i a n g - D a z u s a m p l e b u t n o t i n W u j i a n g a n d J i n j i a n g s a m p l e s ( S e e T a b l e 8 . 9 ) . T o u n d e r s t a n d t h i s fi n d i n g , t h e c o n d i t i o n s o f e a c h r e s e a r c h s i t e n e e d t o b e c o n s i d e r e d . A m o n g t h e t h r e e s i t e s , W u j i a n g a n d J i n j i a n g g o v e r n m e n t s w e r e s u p p o r t i v e t o r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h o u t d i s c r e t i o n . T h e y c r e a t e d f a v o r a b l e l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s t h a t w e r e a c c e s s i b l e t o a l l c o m p a n i e s . S i n c e a c c e s s t o g o v e r n m e n t s u p p o r t w a s r e l a t i v e l y e q u a l , t h i s f a c t o r h a s l e s s p o w e r t o d i f f e r e n t i a t e m o r e a n d l e s s s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s i n t h e W u j i a n g a n d J i n j i a n g a r e a s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e T o n g l i a n g a n d D a z u g o v e r n m e n t s w e r e m o r e c o n s e r v a t i v e i n s u p p o r t i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . U n d e r s u c h a c i r c u m s t a n c e , p e r s o n a l c o n n e c t i o n s o f t e n p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n g e t t i n g d i f f e r e n t i a l t r e a t m e n t f r o m t h e g o v e r n m e n t . W h e t h e r o n e c o u l d w i n t h e s u p p o r t o f l o c a l g o v e r n m e n t c o u l d h a v e a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e p e r f o r m a n c e o f h i s b u s i n e s s . C o n s e q u e n t l y , a s t h e d a t a s h o w , t h e m e a s u r e o f l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t i s r e l a t e d t o b u s i n e s s p e r f o r m a n c e i n T o n g l i a n g a n d D a z u c o u n t i e s . T h i s i s s u e w i l l b e d i s c u s s e d t h o r o u g h l y i n C h a p t e r N i n e . 6 . T h e r e a r e o t h e r fi n d i n g s w o r t h m e n t i o n i n g h e r e . F i r s t , c o n t r a r y t o p o p u l a r p e r c e p t i o n , e n t r e p r e n e u r s o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s r e p o r t e d t h a t t h e y h a d m o r e f r e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n t h a n d i d p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s . S e c o n d , e d u c a t i o n s h o w e d a 4 6 2 p o s i t i v e i m p a c t o n a c h i e v e m e n t m o t i v e a n d t h e n u m b e r o f c l o s e b u s i n e s s p a r t n e r s , i n d i c a t i n g t h e e x t e n t t o w h i c h a n i n d i v i d u a l c o n d u c t s b u s i n e s s i n a n o p e n m a n n e r . A t m e a n t i m e , f o r m a l e d u c a t i o n h a s a n e g a t i v e i m p a c t o n t h e m e a s u r e o f d a y s o f r e c e i v a b l e . I t i m p l i e s t h a t s c h o o l e d u c a t i o n m a y h i n d e r t h e d e v e l o p m e n t o f s o m e c r i t i c a l e n t r e p r e n e u r i a l s k i l l s . T h i r d , C C P m e m b e r s h i p d i d n o t h a v e a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s a n d v a r i a b l e s w h i c h p r e d i c t i t . T h i s fi n d i n g i n d i r e c t l y r e j e c t s t h e p o p u l a r p e r c e p t i o n t h a t o n e ’ s e x p e r i e n c e a s a n g o v e r n m e n t o f fi c i a l m a y a s s o c i a t e w i t h e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . F o u r t h , i n t h e l e s s d e v e l o p e d a r e a ( T o n g l i a n g - D a z u i n t h i s s t u d y ) , r u r a l e n t e r p r i s e s p r i m a r i l y r e l i e d o n l o c a l r e s o u r c e s , s u c h a s c a p i t a l , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , c u s t o m e r , a n d r a w m a t e r i a l s . N a r r o w r e s o u r c e b a s e c a n b e a h i n d e r i n g f a c t o r o f d e v e l o p m e n t . f . T h e l a s t fi n d i n g t o b e d i s c u s s e d i s a b o u t t h e p h e n o m e n o n o f u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e . R u r a l - t o - u r b a n a n d r u r a l - t o - r u r a l m i g r a t i o n o f t h e a g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r f o r c e h a s r e c e i v e d w i d e a t t e n t i o n i n t h e a n a l y s e s o f C h i n e s e r u r a l d e v e l o p m e n t . N o n e t h e l e s s , t h e e v i d e n c e f r o m t h i s s t u d y s u g g e s t s t h a t u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n o f t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l a l s o e x i s t e d . T h o u g h t h i s t y p e o f m o v e m e n t i s m u c h l e s s s i g n i fi c a n t j u d g e d b y t h e n u m b e r o f p e o p l e i n v o l v e d , i t s i m p a c t o n r u r a l e n t e r p r i s e s i s c r i t i c a l . I t s u p p l i e d r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h m u c h n e e d e d q u a l i t y t e c h n i c a l a n d m a n a g e r i a l p e r s o n n e l . 4 6 3 L i m i t a t i o n s T h e m a j o r h y p o t h e s e s w e r e s u p p o r t e d a n d o t h e r m e a n i n g f u l r e s u l t s w e r e d e r i v e d i n t h e s u r v e y r e s e a r c h . N o n e t h e l e s s , t h e r e a r e l e s s o n s t o b e l e a r n e d a s w e l l . S e v e r a l n o t i c e a b l e w e a k n e s s e s i n t h e r e s e a r c h d e s i g n d i d c a u s e d i f fi c u l t i e s o r t h e r e s u l t s s h o u l d h a v e b e e n b e t t e r . T h e d i s c u s s i o n o f t h o s e w e a k n e s s e s s u g g e s t s a r e a s o f i m p r o v e m e n t f o r f u t u r e r e s e a r c h i n s i m i l a r s i t u a t i o n s . F i r s t , o n e i m p o r t a n t p i e c e o f i n f o r m a t i o n m i s s i n g f r o m t h e q u a n t i t a t i v e d a t a i s t h e m i l i t a r y s e r v i c e b a c k g r o u n d o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T o s e r v e i n t h e a r m y u s e d t o b e o n e o f t h e f e w o p p o r t u n i t i e s t h r o u g h w h i c h r u r a l y o u t h c o u l d l e a v e t h e i r h o m e c o m m u n i t y , t h e r e b y e x p o s i n g t h e m s e l v e s t o t h e o u t s i d e w o r l d a n d g e t t i n g t o k n o w p e o p l e o f o t h e r a r e a s . T h i s e x p e r i e n c e i s v e r y e d u c a t i o n a l i n m a n y w a y s . C o m p a r e d w i t h t h o s e w h o n e v e r l e f t t h e i r h o m e c o m m u n i t i e s , p e o p l e w i t h m i l i t a r y s e r v i c e b a c k g r o u n d u s u a l l y w e r e m o r e k n o w l e d g e a b l e a b o u t t h e o u t s i d e w o r l d a n d m o r e c o n fi d e n t i n d e a l i n g w i t h s t r a n g e r s a n d p e o p l e o f h i g h e r s o c i a l s t a t u s g r o u p s . T h e y w e r e m o r e s e n s i t i v e t o t h e p r i m i t i v e c o n d i t i o n s o f r u r a l a r e a s i n c e t h e y u s u a l l y h a d o p p o r t u n i t i e s t o e x p e r i e n c e o r t o b e e x p o s e d t o m o r e a d v a n c e d l i f e s t y l e s . S u c h s e n s i t i v i t y c a n b e a d r i v i n g f o r c e f o r c h a n g e . A n o t h e r i m p o r t a n t b e n e fi t o f s e r v i n g i n t h e a r m y w a s t h e o p p o r t u n i t y t o e s t a b l i s h r e l a t i o n s h i p s w i t h p e o p l e f r o m o t h e r a r e a s w h i c h c a n b e a p o w e r f u l n e t w o r k f o r a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s . T h e r e l a t i o n s h i p e s t a b l i s h e d d u r i n g m i l i t a r y s e r v i c e i s a m a j o r c h a n n e l f o r r u r a l - t o - r u r a l a n d r u r a l - t o - u r b a n c o n n e c t i o n s , a s d i s c u s s e d i n t h e C h a p t e r 4 . G i v e n t h e s e a d v a n t a g e s , a n o t i c e a b l e p h e n o m e n o n i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s t h a t a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s h a d m i l i t a r y s e r v i c e 4 6 4 b a c k g r o u n d . M y i n t e r v i e w s w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s r e v e a l e d t h a t m a n y h a d s e r v e d i n t h e a r m y . I n m o s t c a s e s , t h e y a g r e e d t h a t t h e e x p e r i e n c e w a s v e r y h e l p f u l t o t h e i r b u s i n e s s e s . T h e y b e c a m e m o r e o p e n , l e s s c o n s e r v a t i v e , m o r e d i s c i p l i n e d , a n d m o r e p r o a c t i v e . T h e q u a l i t a t i v e e v i d e n c e s u g g e s t s t h a t t h i s e x p e r i e n c e h a d a p o s i t i v e i m p a c t o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . B u t t h i s q u a l i t a t i v e fi n d i n g s c o u l d n o t b e t e s t e d w i t h q u a n t i t a t i v e d a t a i n t h i s s t u d y . T h i s i s a n i s s u e t h a t n e e d s t o b e a d d r e s s e d i n f u t u r e s t u d y . T h e s e c o n d w e a k n e s s o f t h e s u r v e y s t u d y i s t h a t n o n e o f t h e t h r e e s i t e s s e l e c t e d w a s k n o w n t o h a v e a l o w l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n C h i n a . T h e l a c k o f v a r i a n c e o n t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h c r e a t e d d i f fi c u l t i e s i n t e s t i n g a m a j o r h y p o t h e s i s t h a t t h i s v a r i a b l e h a d s i g n i fi c a n t i m p a c t o n r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . A l t h o u g h m a n y p r a c t i c a l d i f fi c u l t i e s p r e v e n t e d m e f r o m w i n n i n g t h e c o o p e r a t i o n o f l o c a l g o v e r n m e n t i n t h e d e s i r e d a r e a s f o r t h i s s t u d y , i t w o u l d b e d e s i r a b l e t o i n c l u d e s u c h a n a r e a i n t h e a n a l y s i s . F i n a l l y , a l t h o u g h I t r i e d m y b e s t , t h i s s t u d y f a i l e d t o c o l l e c t a n y o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e d a t a . T h e e v i d e n c e f r o m v a r i o u s s o u r c e s s u g g e s t e d t h a t t h e s e l f - r e p o r t e d p e r f o r m a n c e d a t a d i d r e fl e c t t h e a c t u a l s i t u a t i o n f a i r l y a c c u r a t e l y . T h e r e s u l t s o f q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s a l s o s u p p o r t t h i s p r o p o s i t i o n . N e v e r t h e l e s s , i t i s s t i l l d e s i r a b l e t o h a v e o b j e c t i v e p e r f o r m a n c e d a t a . T h i s p r o b l e m w a s l a r g e l y d u e t o t h e f a c t t h a t t h e b o o k k e e p i n g o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s g e n e r a l l y v e r y p o o r . F o r v a r i o u s r e a s o n s , t h e r e w e r e a l s o m a n y i n t e n t i o n a l d i s t o r t i o n s o f s t a t i s t i c s . T h e v o l a t i l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t d u e t o t h e t r a n s i t i o n n a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y a t t h a t t i m e a n d t h e f a c t t h a t t h e f o r m a l r u l e s o f b u s i n e s s a c t i v i t i e s w e r e n o t w e l l e s t a b l i s h e d p r o v i d e d b o t h 4 6 5 o p p o r t u n i t i e s a n d i n c e n t i v e s t o a l t e r t h e d a t a f o r t h e i n t e r e s t s o f r e l e v a n t p a r t i e s . C o n s e q u e n t l y , o b j e c t i v e d a t a w e r e b o t h h a r d t o g e t a n d l a c k o f r e l i a b i l i t y . C o n c l u s i o n T h e o r e t i c a l l y , i t i s c o m m o n l y a c k n o w l e d g e d t h a t h u m a n b e h a v i o r i s d e t e r m i n e d b y t h e j o i n t e f f e c t o f p e r s o n a l a n d e n v i r o m n e n t a l f a c t o r s . H o w e v e r , f e w s t u d i e s f o c u s o n b o t h f a c t o r s s i m u l t a n e o u s l y . T h e c o m m o n p r a c t i c e i s t o h o l d o n e m a j o r s e t o f v a r i a b l e s a s c o n s t a n t a n d f o c u s o n t h e o t h e r s e t . A l t h o u g h m e a n i n g f u l fi n d i n g s c a n b e a c h i e v e d , t h i s a p p r o a c h i n e v i t a b l y m i s s e s i n f o r m a t i o n t h a t i s c r i t i c a l f o r a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f r e s e a r c h s u b j e c t s . R e fl e c t i n g t h i s c o n c e r n , b o t h t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e p a r t s o f t h i s s t u d y w e r e d e s i g n e d t o i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t s o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s s i m u l t a n e o u s l y . T h e q u a n t i t a t i v e p a r t o f t h i s s t u d y w a s d e v o t e d t o a n e m p i r i c a l t e s t o f t h e p r o p o s i t i o n s d e r i v e d f r o m t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a n d t o v e r i f y s o m e m a j o r fi n d i n g s b a s e d o n t h e a n a l y s i s o f q u a l i t a t i v e d a t a . I n g e n e r a l , t h e r e s u l t s w e r e s u p p o r t i v e o f b o t h t h e fi n d i n g s f r o m t h e q u a l i t a t i v e d a t a a n d t h e r e l e v a n t t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s . T h e q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s p r o v i d e d e v i d e n c e t h a t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i s a f f e c t e d b y t h e j o i n t e f f e c t o f m o t i v e , a b i l i t y , a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s . T h e d e s i g n t o c o l l e c t d a t a f r o m t h r e e s i t e s t h a t d i f f e r e d i n m a n y a s p e c t s p r o v e d t o b e i m p o r t a n t . U n i q u e r e g i o n a l p a t t e r n s w e r e o b s e r v e d r e g a r d i n g h o w p e r f o r m a n c e w a s a f f e c t e d . T h e s e p a t t e r n s w e r e c l o s e l y a s s o c i a t e d w i t h t h e d i s t i n c t i v e c o n d i t i o n s o f e a c h s i t e , p r o v i d i n g e v i d e n c e t h a t e n v i r o n m e n t c o n d i t i o n s d e t e r m i n e d h o w a g e n e r a l r u l e o p e r a t e d i n a p a r t i c u l a r s e t t i n g . 4 6 6 F u r t h e r m o r e , t h e fi n d i n g t h a t n A c h i s a c r i t i c a l f a c t o r i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r o v i d e d q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e m a j o r p r o p o s i t i o n s i n “ A c h i e v i n g S o c i e t y , ” i n a d d i t i o n t o q u a l i t a t i v e e v i d e n c e d i s c u s s e d i n C h a p t e r S i x . G i v e n t h e s e fi n d i n g s , i t i s r e a s o n a b l e t o c o n c l u d e t h a t a h o l i s t i c a p p r o a c h w h i c h f o c u s e s o n t h e e f f e c t s o f m a j o r b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t s p r o d u c e b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o n a r e s e a r c h s u b j e c t . I f , f o r i n s t a n c e , t h e d a t a w e r e o n l y c o l l e c t e d f r o m o n e s i t e , t h e n fi n d i n g s w o u l d b e r e s t r i c t e d t o a n a r r o w e r s c o p e . C o n s e q u e n t l y , t h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y w o u l d h a v e l e s s p r a c t i c a l v a l u e . T o a c h i e v e a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g , t h e u s e o f a h o l i s t i c a p p r o a c h s h o u l d b e a g o a l i n f u t u r e r e s e a r c h a t t e m p t s . 4 6 7 C h a p t e r N i n e M a o Z e d o n g , “ A c h i e v i n g S o c i e t y , ” L o c a l G o v e r n m e n t s , e t c . - - - - I m p o r t a n t I s s u e s R e v i s i t e d I f p e o p l e w a n t t o d i g d e e p t o u n d e r s t a n d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , m a n y q u e s t i o n s s t i l l r e m a i n u n a n s w e r e d d e s p i t e t h e d i s c u s s i o n i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s . F o r i n s t a n c e , w h a t e x p l a i n t h e f a c t t h a t t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t c h a n g e d i t s p o l i c y p r i o r i t y i n t h e e c o n o m i c r e f o r m w i t h o u t s u b s t a n t i a l l y c h a n g i n g t h e p o l i t i c a l s t r u c t u r e ? W h a t a r e t h e d r i v i n g f o r c e s b e h i n d C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t a n d m a n y m a j o r m o v e m e n t s b y t h e C C P w h i c h h a d c r u c i a l i m p a c t s o n r u r a l e n t e r p r i s e s ? W h a t a c c o u n t e d f o r t h e i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s ? C o n c e p t u a l l y , i s t h e r e a n y r e s e m b l a n c e b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e a n d t h e p r o g r e s s e s i n o t h e r s o c i e t i e s . T h e o b j e c t o f t h i s c h a p t e r i s t o s h e d l i g h t o n s o m e o f t h e s e i s s u e s , w h i c h i n c l u d e t h e i m p a c t o f M a o Z e d o n g ’ s l e g a c y , t h e r e a s o n t h a t t h e C C P a d o p t e d a p r a g m a t i c a t t i t u d e i n d e a l i n g w i t h e c o n o m i c i s s u e s a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e a c t i o n s o f l o c a l g o v e r n m e n t s a n d i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e , a n d t h e s u i t a b i l i t y o f m a j o r p r o p o s i t i o n s i n M c C l e l l a n d ’ s “ A c h i e v i n g S o c i e t y ” 1 . M a o Z e d o n g ' s l e g a c y : T h e f o u n d a t i o n o f t a k e o f f M a o Z e d o n g i s t h e m o s t i m p o r t a n t fi g u r e i n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y a n d a t r u e r e v o l u t i o n i s t d r i v e n b y h i s p a s s i o n a t e l o v e t o C h i n a . H e i s a r e v o l u t i o n i s t i n a s e n s e 4 6 8 t h a t h e c o n s t a n t l y c h a l l e n g e d t h e p a s t a n d w a n t e d t o c r e a t e a d i f f e r e n t a n d b e t t e r fi r t u r e . H e l o v e d t h e c o u n t r y s o m u c h t h a t h e w a s e x t r e m e l y f r u s t r a t e d b y t h e f a c t t h a t C h i n a w a s h e l p l e s s a n d p o w e r l e s s w h i l e f a c i n g t h e a g g r e s s i o n f r o m t h e W e s t . T h r o u g h o u t h i s l e g e n d a r y l i f e , a l l h i s m a j o r a c t i o n s r e fl e c t e d h i s d r e a m t o h e l p t h e n a t i o n t o s t a n d - u p , t o b e w e l l r e s p e c t e d i n t h e w o r l d , a n d t o r e v i v e t h e g l o r y t h a t C h i n a h a d e n j o y e d f o r t h o u s a n d s o f y e a r s . M a n y o f h i s s t o r m y a n d u n p r e c e d e n t e d a c t i o n s w e r e a l m o s t u n t h i n k a b l e b y o r d i n a r y p e o p l e . T h e y c a u s e d s i g n i fi c a n t c h a n g e s i n t h e c u l t u r a l t r a d i t i o n , t h e s t r u c t u r e o f s o c i e t y , a n d p e o p l e ' s m i n d s i n C h i n a . T h o s e c h a n g e s h a v e p r o f o u n d i m p l i c a t i o n s t o w h a t h a v e h a p p e n e d a n d a r e h a p p e n i n g i n t o d a y ' s C h i n e s e s o c i e t y . T h i s i s a l s o t r u e f o r t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I t i s a f a s h i o n t h e s e d a y s t h a t m a n y e l i t e m e m b e r s i n C h i n a a n d o t h e r c o u n t r i e s a c c u s e d M a o f o r m a n y t r a g e d i e s i n t h e r e c e n t C h i n e s e h i s t o r y . V e r y l i k e l y , t h e i r a c c u s a t i o n s h a v e s o m e f a c t u a l f o u n d a t i o n s . N e v e r t h e l e s s , p e o p l e a l s o n e e d t o r e c o g n i z e d M a o f o r h i s g r e a t c o n t r i b u t i o n t o m a n y i m p o r t a n t c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y . T h o s e c h a n g e s a r e t h e f o u n d a t i o n s o f m a n y g r e a t a c h i e v e m e n t s i n t h e n a t i o n s i n c e h e l e f t h i s p e o p l e , f o r i n s t a n c e , t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I c a n i m a g i n e t h a t t h e r e w i l l b e q u i t e a f e w p e o p l e w h o w o u l d n o t b e h a p p y w i t h t h i s c l a i m b u t i t i s b a s e d o n t h e f a c t . S h o c k e d b y t h e i n a b i l i t y o f C h i n a i n c o u n t e r i n g t h e W e s t e r n a g g r e s s i o n , C h i n e s e e l i t e s t a r t e d t o s e a r c h f o r w a y s t o r e v i v e t h e n a t i o n . S u c h a n e f f o r t p r o g r e s s e d t o a p o i n t t h a t p e o p l e s t a r t e d s o u l - s e a r c h f o r C h i n a ( C h e n , 1 9 9 4 ) . A s e a r l y a s " t h e M a y F o u r t h M o v e m e n t " i n 1 9 1 4 , a f e w p r o m i n e n t C h i n e s e s c h o l a r s b e g a n t o r e c o g n i z e t h a t s o m e c r i t i c a l c u l t u r a l d e fi c i e n c i e s w e r e t h e m a j o r c a u s e s f o r t h e h e l p l e s s a n d p o w e r l e s s 4 6 9 s i t u a t i o n o f C h i n a . T h o s e d e fi c i e n c i e s p r e v e n t e d t h e n a t i o n t o c a t c h u p w i t h t h e a d v a n c e d c o u n t r i e s . M a n y p e o p l e t r i e d t o r e f o r m C h i n e s e c u l t u r e a n d m a k e i t m o r e c o m p e t i t i v e i n t h e m o d e r n w o r l d . U n f o r t u n a t e l y , m o s t e f f o r t s a c h i e v e d l i t t l e s u c c e s s . I t i s f a i r t o s a y t h a t M a o i s t h e o n l y p e r s o n w h o r e a l l y c a u s e d s i g n i fi c a n t c h a n g e s i n C h i n e s e c u l t u r e . H e w a s a b l e t o d o s o b e c a u s e h e h a d t h o r o u g h u n d e r s t a n d i n g a b o u t t h e c a u s e s o f p r o b l e m s , a c l e a r v i s i o n a b o u t t h e d i r e c t i o n o f a c t i o n , a s t r o n g p a s s i o n a n d g r e a t c o u r a g e t o t a k e a c t i o n s , a n d a b s o l u t e a u t h o r i t y a n d s u f fi c i e n t t i m e t o c a r r y o u t h i s p l a n . H i s a b s o l u t e a u t h o r i t y w a s e n d o w e d t o h i m b e c a u s e s o m a n y t i m e s h e s t o o d u p a g a i n s t f o r m i d a b l e c h a l l e n g e s u n d e r e x t r e m e l y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s , c a m e u p w i t h r i g h t s o l u t i o n s , a n d s u c c e e d e d a t l a s t . T h e c r e a t i o n o f a c h a n g e a n d f u t u r e o r i e n t e d s o c i e t y M a o ' s l e g a c y c a n b e s u m m a r i z e d i n s e v e r a l c a t e g o r i e s . F i r s t , h e m a d e g r e a t e f f o r t t o t r a n s f o r m t h e C h i n e s e s o c i e t y i n t o a f u t u r e o r i e n t e d r a t h e r t h a n p a s t - b o u n d s o c i e t y . I n h i s m i n d , t h e w h o l e s o c i e t y s h o u l d b e s u p p o r t i v e a n d o p e n t o c h a n g e . P e o p l e s h o u l d b e w i l l i n g t o a c c e p t a n d t r y n e w i d e a s , n e w p h e n o m e n a , a n d n e w a p p r o a c h e s . H i s e f f o r t i n t h i s r e g a r d d i r e c t l y c o n fl i c t e d w i t h t h e c o r e o f t r a d i t i o n a l C h i n e s e c u l t u r e . T h e p r i m a r y g o a l o f C o n f u c i a n p o l i t i c a l p h i l o s o p h y i s t o m a i n t a i n t h e o r d e r a n d s t a b i l i t y o f t h e s o c i e t y . C o n s e q u e n t l y , c h a n g e s a n d n e w i d e a s a r e d i s c o u r a g e d . L a r g e l y d u e t o t h i s t r a d i t i o n , f r o m t h e S p r i n g - A u t u m n a n d W a r r i o r p e r i o d s o f m o r e t h a n t w o t h o u s a n d y e a r s a g o t o t h e e a r l y n i n e t e e n t h c e n t u r y w h e n t h e W e s t o p e n e d t h e d o o r o f C h i n a w i t h c a n o n a n d w a r s h i p , n o f u n d a m e n t a l c h a n g e e v e r o c c u r r e d i n t h e C h i n e s e t h i n k i n g . P e o p l e r a r e l y v e n t u r e d o u t s i d e 4 7 0 t h e t e a c h i n g o f C o n f u c i a n i s m t o s e a r c h f o r n e w i d e a a n d k n o w l e d g e . W h e n C h i n a w a s n o t c h a l l e n g e d b y s u p e r i o r e x t e r n a l c u l t u r e s , t h i s i n w a r d — l o o k i n g s y s t e m w o r k e d w e l l b e c a u s e i t h a d a v e r y e f f e c t i v e m e c h a n i s m t o d i s s o l v e i n t e r n a l c o n fl i c t s . U n f o r t u n a t e l y , w h e n C h i n a w a s c h a l l e n g e d b y t h e s u p e r i o r W e s t e r n c u l t u r e s , t h i s s y s t e m s h o w e d f a t a l w e a k n e s s e s . I t w a s v e r y i n e f f e c t i v e t o m a k e n e c e s s a r y c h a n g e t o i t s e l f a n d t o d e a l w i t h t h e n e w s i t u a t i o n . U n d e r t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e c u l t u r e , p e o p l e w e r e t r a i n e d t o m a i n t a i n t h e t r a d i t i o n r a t h e r t h a n t o i m p r o v e t h e s i t u a t i o n . T h e y w e r e g o o d a t r e m e m b e r i n g o l d k n o w l e d g e b u t n o t a t c r e a t i n g n e w i d e a s . O b v i o u s l y , t h i s t y p e o f t h i n k i n g h a s t o b e c h a n g e d i f C h i n a w a n t s t o c a t c h u p w i t h t h e W e s t . U n d e r M a o ' s l e a d e r s h i p , C C P i n i t i a t e d m a n y s t o r m y a n d l o n g l a s t i n g a c t i o n s t o e d u c a t e , e v e n f o r c e p e o p l e t o g i v e u p t h e o l d a n d a d o p t t h e n e w . O n e o b v i o u s e v i d e n c e o f C C P ' s e f f o r t w a s t o s a t u r a t e p e o p l e ' s d a i l y l i v e s w i t h c h a n g i n g t h e m e s . A s I r e m e m b e r e d , t h e r e w e r e m a n y h i g h f r e q u e n c y u s a g e p h r a s e s t h a t s e r v e d t h i s p u r p o s e , s u c h a s " J i e f a n g S i x i a n g ( l i b e r a t e o n e ' s m i n d ) , " " F a n d u i Y i n x u n S h o u j o u ( d o n ' t p a s s i v e l y s t i c k t o t h e e x i s t i n g r u l e a n d f o l l o w t h e t r a d i t i o n ) , " " B u p o B u l i ( t h e o l d h a s t o b e f o r c e t o g i v e a w a y a n d t h e n t h e n e w c a n b e d e v e l o p e d ) , " a n d " G a i t i a n H u a n d i ( c h a n g e t h e n a t u r e ) " P e o p l e w e r e e n c o u r a g e d t o " d a r e t o d o w h a t n o o n e e l s e h a s e v e r d o n e b e f o r e a n d d a r e t o t h i n k w h a t n o o n e e l s e h a s e v e r t h o u g h t o f b e f o r e . " T r a d i t i o n a l t h i n k i n g a n d b e h a v i o r w e r e a t t a c k e d i n a l l d i r e c t i o n s b y w o r d s a n d a c t i o n s . I n t h e e d u c a t i o n s y s t e m , M a o s t r o n g l y r e j e c t e d t h e t r a d i t i o n t h a t s t u d e n t s c o u l d n o t q u e s t i o n t h e a u t h o r i t y o f t e a c h e r s . H e e n c o u r a g e d i n d e p e n d e n t t h i n k i n g o f s t u d e n t s a n d e m p h a s i z e d t h a t t h e e d u c a t i o n s h o u l d b e d r i v e n t o s o l v e p r a c t i c a l p r o b l e m s i n t h e s o c i e t y r a t h e r t h a n t o s e r v e t h e t r a d i t i o n a l 4 7 1 p u r p o s e o f m a k i n g e l i t e . I n l i t e r a t u r e a n d a r t , h e c o m p l e t e l y d e n i e d t h e t r a d i t i o n t h a t o n l y g l o r i fi e d e l i t e a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o o r d i n a r y p e o p l e . O n m a n y h i s t o r i c a l i s s u e s , h e r e v e r s e d t h e p r e v i o u s o f fi c i a l v i e w s a n d p r o v i d e d c o m p l e t e l y d i f f e r e n t e x p l a n a t i o n s , f o r i n s t a n c e , h e g a v e p o s i t i v e e v a l u a t i o n s o n t h e fi r s t e m p e r o r o f C h i n a ( Q i n s h i h u a n g ) a n d a n o t h e r f a m o u s h i s t o r i c a l fi g u r e ( C a o c a o ) w h o m w e r e t r a d i t i o n a l l y v i e w e d a s t h e e v i l s y m b o l s . H e e n c o u r a g e d p e o p l e t o " P 0 S i j i u ( B r e a k f o u r o l d h a b i t s ) , " " Y i f e n g Y i s u ( C h a n g e o l d l i f e s t y l e a n d c u s t o m ) , " a n d " P o c h u F e n j i a n g S i x i a n g ( G i v e u p t h e o l d i d e a s ) . " B e c a u s e o f M a o ’ s a b s o l u t e a u t h o r i t y a n d C C P ' s s t r o n g o r g a n i z a t i o n , t h e s e i d e a s t o u c h e d a h r r o s t e v e r y C h i n e s e a n d b e c a m e t h e d a i l y r o u t i n e o f p e o p l e ’ s l i v e s f o r a l o n g t i m e . B e t w e e n 1 9 4 9 a n d 1 9 7 8 , i t w a s a p e r i o d o f m a n y m a s s i v e p o l i t i c a l m o v e m e n t s . P e o p l e ' s m i n d s w e r e c o n s t a n t l y s h a k e n u p i n t h o s e c o n s e c u t i v e m o v e m e n t s . M a o ' s m i n d l i b e r a t i o n e f f o r t w e n t t o a p o i n t t h a t h e d i d n o t h e s i t a t e t o d e s t r o y w h a t h e h a d e s t a b l i s h e d i n o r d e r t o c r e a t e n e w t h i n g s . T h e g r e a t c u l t u r a l r e v o l u t i o n i s a t y p i c a l c a s e . L o o k i n g b a c k i n h u m a n h i s t o r y , t h e r e i s n e v e r s u c h a c a s e t h a t a r u l e r w i t h a b s o l u t e p o w e r w o u l d c o m p l e t e l y c h a n g e t h e p o w e r s t r u c t u r e e s t a b l i s h e d b y h i m s e l f . U n l i k e t h e p o p u l a r o p i n i o n t o a t t r i b u t e t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n a s r e s u l t o f p o w e r s t r u g g l e , i t s n a m e p e r f e c t l y r e fl e c t e d i t s e s s e n c e . I t w a s i n d e e d a c u l t u r a l r e v o l u t i o n . M a o w a s a l e a d e r w i t h d r e a m . H i s a c t i o n s w e r e p r i m a r i l y d r i v e n b y h i s d r e a m . P o w e r w a s o n l y t h e t o o l t o r e a l i z e d h i s d r e a m . T h i s i s c o m p l e t e l y d i f f e r e n t f r o m m o s t p o l i t i c i a n s t h a t c h a s i n g p o w e r i s t h e i r u l t i m a t e g o a l s . T h e m i n d s h a k e - u p o f t h e w h o l e n a t i o n r e a c h e d a p i n n a c l e d u r i n g t h e C u l t u r a l R e v o l u t i o n . B a s i c a l l y , M a o t u r n e d t h e w h o l e s o c i e t y u p s i d e d o w n i n t h i s m o v e m e n t . I t w a s a r e v o l u t i o n i n a t r u e t e r m a g a i n . T h e r u l e r s b e c a m e t h e r u l e d a n d 4 7 2 t h e r u l e d b e c a m e r u l e r s o v e r n i g h t . O l d h a d t o l e a r n f r o m y o u n g . T e a c h e r s h a d t o l e a r n f r o m t h e s t u d e n t s . I n t e l l e c t u a l s h a d t o l e a r n f r o m w o r k e r s a n d p e a s a n t s . T h e t r a d i t i o n a l s o c i a l h i e r a r c h y w a s r e v e r s e d 1 8 0 d e g r e e s . I t h a s n o n e e d t o d e n y t h a t t h e s h a k e u p i n s u c h a m a s s i v e s c a l e c a u s e d s i g n i fi c a n t d a m a g e s t o C h i n e s e s o c i e t y . T h o s e d a m a g e s h a v e b e e n w e l l d o c u m e n t e d . H o w e v e r , t h e s h a k e u p d o e s e f f e c t i v e l y s e r v e t h e p u r p o s e o f r e f o r m i n g p e o p l e ' s t h i n k i n g . T h e r e f o r m e d m i n d s e t o f C h i n e s e p e o p l e i s a p r e c i o u s a s s e t f o r t h e n a t i o n t o m o v e i n t o t h e f u t u r e . F o r a m i n d s e t k e p t u n c h a n g e d f o r t w o t h o u s a n d y e a r s , i t w a s u n r e a l i s t i c t o fi n d a c o m f o r t a b l e w a y t o c h a n g e i t . N o p a i n , n o g a i n . I t i s t h a t s i m p l e . E v e n q u i t t i n g s m o k e c a n b e a p a i n f u l p r o c e s s f o r m a n y p e o p l e . N u r t u r i n g p r a g m a t i c a t t i t u d e i n p r o b l e m s o l v i n g G i v e n t h a t M a o m a d e g r e a t e f f o r t s t o c h a n g e C h i n e s e s o c i e t y a s f u t u r e - o r i e n t e d r a t h e r t h a n p a s t - b o u n d , t h e n w h a t w a s t h e s o l u t i o n f o r a b r i g h t f u t u r e ? A s a v e r y i d e a l i s t i c p e r s o n , h e w a s v e r y p r a c t i c a l i n t h i s r e g a r d . M a o a l w a y s e m p h a s i z e d t h a t a n y s o l u t i o n h a d t o s u i t t h e r e a l i t y t o b e e f f e c t i v e . H e t r i e d v e r y h a r d t o e d u c a t e p e o p l e t h a t t h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y h a d t o b e c o n s i d e r e d w h e n n e w i d e a s a n d n e w a p p r o a c h e s w e r e i n t r o d u c e d . T h e r e w e r e m a n y h i g h f r e q u e n c y p h r a s e s u s e d f o r t h i s p u r p o s e a t t h a t t i m e , s u c h a s " L i l u n L i a n x i S h i j i ( r e a l i t y b a s e d t h e o r y o r s o l u t i o n ) " , " C o n g S h i j i C h u f a ( u s i n g s i t u a t i o n - s p e c i fi c s t r a t e g y o r a p p r o a c h ) " , a n d " F a n g d u i J i a o t i a o Z h u y i ( r e j e c t i n g d o g m a t i s m ) . " C r i t i c i z i n g a n d s e l f - c r i t i c i z i n g w e r e p r o m o t e d b y M a o a s a n e f f e c t i v e 4 7 3 a p p r o a c h t o c h a n g e p e o p l e ' s t h o u g h t s . I n t h a t p r o c e s s , o v e r l o o k i n g t h e a c t u a l c o n d i t i o n i n d e c i d i n g t h e c o u r s e o f a c t i o n w a s a f r e q u e n t l y c r i t i c i z e d w e a k n e s s . A l t h o u g h h e e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e t o c h a n g e t h e p a r t o f t r a d i t i o n t h a t w a s i n c o m p a t i b l e w i t h t h e n e e d o f m o d e r n i z i n g t h e n a t i o n , M a o d i d n o t b l i n d l y e n d o r s e a n y t h i n g t h a t l o o k e d n e w a n d p r o m i s i n g . A s a d e r i v a t i o n o f t h i s p r i n c i p l e , h e a l s o e m p h a s i z e d t h a t C h i n e s e p e o p l e s h o u l d h a v e t h e i r o w n i d e a s a n d a p p r o a c h e s t o s o l v e C h i n e s e p r o b l e m s , n o t t o b l i n d l y c o p y f o r e i g n i d e a s . F o r e i g n e x p e r i e n c e s h a v e t h e v a l u e o f r e f e r e n c e b u t h a v e t o b e m o d i fi e d t o a d a p t t o C h i n e s e c o n d i t i o n s , p a r t i c u l a r l y o n p o l i t i c a l , s o c i a l , e c o n o m i c , a n d c u l t u r a l i s s u e s . T h i s e f f o r t w a s a i m e d a t a n o t h e r f o r m o f t h i n k i n g i n C h i n e s e s o c i e t y t h a t a l s o h a d a n e g a t i v e i m p a c t o n t h e d e v e l o p m e n t . W h e n C h i n e s e a n d t h e W e s t e r n c u l t u r e s b e g a n t h e i r l a r g e s c a l e i n t e r a c t i o n i n r e c e n t t w o o r t h r e e h u n d r e d y e a r s , t h e l a t t e r w e r e o b v i o u s l y m o r e a d a p t i v e t o a m o d e r n s o c i e t y a n d t h e f o r m e r s h o w e d s i g n i fi c a n t d e fi c i e n c i e s . H a v i n g w i t n e s s e d t h a t C h i n a w a s p o w e r l e s s a n d h e l p l e s s i n r e s i s t i n g t h e W e s t e r n a g g r e s s i o n , m a n y C h i n e s e , p a r t i c u l a r l y i n t e l l e c t u a l s , w e n t t o a n o t h e r e x t r e m e o f t h i n k i n g , f r o m c o m p l e t e l y e n d o r s e t h e p a s t t o b l i n d l y e n d o r s e t h e W e s t e r n i d e a s . T h e y w a n t e d t o c o m p l e t e l y d e n y C h i n e s e c u l t u r e a n d t o c o p y f o r e i g n i d e a s w i t h o u t a n y m o d i fi c a t i o n . I n t e r m s o f t h e i r v i e w s , a n y t h i n g o f t h e W e s t w a s g o o d a n d a n y t h i n g o f t h e C h i n e s e t r a d i t i o n w a s o b s o l e t e . T h e t y p i c a l e x a m p l e i s t h e n o t i o n o f " c o m p l e t e w e s t e r n i z a t i o n . " A f a m o u s p o l i t i c a l d i s s i d e n t o f C h i n a , F a n g L i z h i , i s a s t r o n g p r o p o n e n t o f t h i s i d e a . H e w a s v e r y i n fl u e n t i a l a m o n g C h i n e s e c o l l e g e s t u d e n t s a n d i n t e l l e c t u a l s d u r i n g t h e 1 9 8 0 3 . O n e i n c i d e n t I r e m e m b e r v i v i d l y , t h a t i n d i c a t e d t h e p r o - W e s t m e n t a l i t y , w a s a d i s c u s s i o n 4 7 4 a m o n g s o m e r e f o r m e l i t e s i n e a r l y 8 0 5 . I t s h o w e d t h e i r o b s e s s i o n w i t h t h e W e s t e r n i d e a s a n d a v e r s i o n t o C h i n e s e t r a d i t i o n . T h e y t h o u g h t t h a t t h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e h o l i d a y s w e r e t h e c o n s t a n t r e m i n d e r s o f o l d t h i n k i n g a n d s y m b o l i c b a r r i e r s t o i n t r o d u c e t h e W e s t e r n i d e a s . W h a t t h e y p r o p o s e d w a s t o g i v e u p a l l t r a d i t i o n a l C h i n e s e h o l i d a y s a n d s t a r t t o c e l e b r a t e t h e W e s t h o l i d a y s . I n t h e i r t a l k i n g , t h e y w e r e s o u p s e t b y t h e f a c t t h a t J a p a n d i d s o a n d C h i n a d i d n o t a n d w o u l d n o t d o t h a t i n a f o r e s e e a b l e fi r t u r e . M a o ' s e f f o r t i n t h i s r e g a r d m a y b e d r i v e n b y t w o c o n c e r n s . F i r s t , i t i s o b v i o u s t h a t a n y s o l u t i o n s t o C h i n e s e p r o b l e m s h a v e t o b e c o m p a t i b l e w i t h l o c a l c o n d i t i o n s t o b e e f f e c t i v e . B u t i n r e a l i t y , i t i s v e r y e a s y f o r p e o p l e t o c o p y o t h e r s ' e x p e r i e n c e s w i t h o u t t h e c o n s i d e r i n g a c t u a l c o n d i t i o n s . M a o i n s i s t e d t h a t a n y f o r e i g n i d e a s h a d t o b e m o d i fi e d t o a c c o m m o d a t e C h i n e s e s i t u a t i o n s , i f t h e y h a d p o t e n t i a l s t o m a k e p o s i t i v e c o n t r i b u t i o n s , o r r e j e c t e d t h e m c o m p l e t e l y . H i s e f f o r t s t a r t e d a t t h e e a r l y s t a g e o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . W h e n o t h e r l e a d e r s b l i n d l y c o p i e d t h e S o v i e t m o d e l o f r e v o l u t i o n , M a o p a i d g r e a t a t t e n t i o n t o t h e C h i n e s e s i t u a t i o n a n d t r i e d t o fi n d s u i t a b l e w a y t o s u c c e e d . S e c o n d , b e c a u s e o f h i s p a s s i o n a t e l o v e t o C h i n a a n d t h e C h i n e s e c u l t u r e , M a o w o u l d n e v e r t o l e r a t e a n y a t t e m p t t h a t c o u l d p h y s i c a l l y a n d p s y c h o l o g i c a l l y p u t t h e fi v e - t h o u s a n d — y e a r C h i n e s e c u l t u r e a t a s e c o n d a r y p o s i t i o n i n t h e w o r l d . T o c o m p l e t e l y a c c e p t f o r e i g n i d e a s i m p l i e s t h e s u b m i s s i o n o r s u r r e n d e r t o f o r e i g n c u l t u r e s . H e t o o k s t r o n g a c t i o n s t o s e t e x a m p l e s f o r h i s i d e a s . D u r i n g h i s w h o l e l i f e , M a o fi e r c e l y r e s i s t e d a n y f o r e i g n a t t e m p t s t o i m p o s e t h e i r i d e a s o n C h i n a , b o t h f r o m t h e W e s t a n d t h e S o v i e t U n i o n . E v e n a t t h e t i m e s w h e n t h e C C P o r t h e n a t i o n w a s i n t h e v e r y d i f fi c u l t s i t u a t i o n s , h e n e v e r g a v e i n t o 4 7 5 e x t e r n a l p r e s s u r e s . T h i s e f f o r t b e c a m e t h e m a i n s o u r c e o f t e n s i o n b e t w e e n C h i n a a n d t h e t w o s u p e r p o w e r s a t t h a t t i m e . M a o p u s h e d v e r y h a r d t o p r o m o t e t h e i d e a t h a t C h i n a h a d t o fi n d h e r o w n s o l u t i o n s f o r t h e f u t u r e . D u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n , i t r e a c h e d a n e x t r e m e b y c o m p l e t e l y d e n y i n g a l l f o r e i g n e x p e r i e n c e s . T h e r e w a s a s t r o n g s o c i a l p r e s s u r e a t t h e t i m e t h a t a n y p o s i t i v e r e a c t i o n s t o f o r e i g n , p a r t i c u l a r l y t h e W e s t e r n i d e a s w e r e p o l i t i c a l l y i n c o r r e c t o r e v e n d a n g e r o u s . P r a c t i c a l l y , i t i s n o t h e l p f u l t o o v e r l o o k o t h e r s ' e x p e r i e n c e . H o w e v e r , a s e x p r e s s e d b y a n c i e n t C h i n e s e w i s d o m : " J i a o w a n g G q u h e n g ( o n e h a s t o o v e r a c t i n c o r r e c t i n g a d i f fi c u l t p r o b l e m ) , " s u c h e x t r e m e a c t i o n s d i d l e a v e m a r k s i n p e o p l e ' s m i n d . A s a m a t t e r o f f a c t , p e o p l e d i d fi n d t h a t w i t h o u t b e i n g c o n s t r a i n e d b y t h e h e a v y h i s t o r i c a l b u r d e n a n d m e s m e r i z e d b y s u p e r i o r W e s t e r n i d e a s , C h i n a d i d fi n d s o m e u n i q u e s o l u t i o n s t h a t c o u l d h e l p t o r e v i v e h e r g l o r y a n d O p e n a b r i g h t fi r t u r e . B u i l d i n g a n a t i o n w i t h s e l f - c o n fi d e n c e C o u p l e d w i t h t h e e f f o r t o f e d u c a t i n g C h i n e s e p e o p l e t o b e f u t u r e o r i e n t e d a n d t h i n k a u t o n o m o u s l y , M a o a l s o t r i e d v e r y h a r d t o b u i l d u p s t r o n g s e l f - c o n fi d e n c e a m o n g C h i n e s e p e o p l e , w h i c h i s a c r i t i c a l c o n d i t i o n t o a c t a n d t h i n k i n d e p e n d e n t l y . I t i s a l s o a n i m p o r t a n t c o m p o n e n t o f i n i t i a t i v e a n d c r e a t i v i t y . T h e t r a d i t i o n o f f o l l o w i n g t h e p a s t s u p p r e s s e d t h e s e l f - c o n fi d e n c e o f C h i n e s e p e o p l e w i t h i n t h e C h i n e s e c u l t u r e . T h e y s i m p l y s u r r e n d e r e d t o a n c i e n t w i s d o m a n d g a v e u p t h e i r i n i t i a t i v e a n d c r e a t i v i t y . N o n e t h e l e s s , s i n c e t h e C h i n e s e c u l t u r e w a s m o r e a d v a n c e d t h a n o t h e r s a t m o s t t i m e , p e o p l e d i d h a v e s t r o n g s e n s e o f s e l f - c o n fi d e n c e i n t h e i r i n t e r a c t i o n w i t h t h e o u t s i d e w o r l d . E v e n i n t h e 4 7 6 s i t u a t i o n w h e n C h i n a w a s d e f e a t e d m i l i t a r i l y , s u c h c o n fi d e n c e c o u l d s t i l l b e m a i n t a i n e d b e c a u s e c u l t u r a l l y t h o s e m i l i t a r y c o n q u e r s h a d t o a c c e p t C h i n e s e t r a d i t i o n . T h i s s i t u a t i o n w a s k e p t u n c h a n g e d u n t i l t h e l a r g e s c a l e i n t e r a c t i o n w i t h t h e m o d e r n W e s t e r n c u l t u r e s . T h e u n q u e s t i o n a b l e d e f e a t o f C h i n a b o t h m i l i t a r i l y a n d c u l t u r a l l y i n t h a t p r o c e s s d e l i v e r e d a f a t a l b l o w t o t h e s e l f - c o n fi d e n c e o f C h i n e s e p e o p l e s i n c e i t d e s t r o y e d t h e s e n s e o f s u p e r i o r i t y o v e r o t h e r c u l t u r e s t h a t C h i n e s e h a d e n j o y e d f o r t h o u s a n d s o f y e a r s . T h e W e s t e r n c u l t u r e c l e a r l y d e m o n s t r a t e d i n m a n y a s p e c t s t h a t i t w a s v e r y a d a p t i v e i n r e s p o n d i n g t o t h e d e m a n d o f f a s t c h a n g i n g m o d e r n s o c i e t y . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s t a t i c a n d b a c k w a r d — l o o k i n g C h i n e s e c u l t u r e , a s a n a g i n g g i a n t , f o u n d i t s e l f l a g g e d f a r b e h i n d i n t h e r a c e o f t u r n i n g C h i n a i n t o a m o d e r n s o c i e t y . I t i s n o t e x a g g e r a t e d t h a t b y t h e t u r n o f t h e t w e n t i e t h c e n t u r y , C h i n e s e a l m o s t l o s t t h e i r s e l f - c o n fi d e n c e c o m p l e t e l y , p a r t i c u l a r l y a m o n g t h e p e o p l e o f e l i t e g r o u p s . A t y p i c a l e x a m p l e w a s t h a t f e w i n t e l l e c t u a l s w o u l d b e l i e v e t h a t C h i n a c o u l d e v e r c a t c h u p a n d s u r p a s s t h e W e s t e r n n a t i o n s i n t h e f o r e s e e a b l e f u t u r e . T h e y j u s t h o p e d t h a t t h e y c o u l d t r a n s f o r m t h e m s e l v e s t o fi t t h e W e s t e r n c u l t u r e a n d e n j o y t h e m o d e r n c i v i l i z a t i o n b y t a k i n g r i d e o n t h e W e s t e r n b a n d - w a g o n . B e s i d e s c o m p l e t e l y s u b m i s s i o n , a d i f f e r e n t a n d l e s s c o m m o n e x p r e s s i o n o f n o s e l f - c o n fi d e n c e w a s t o c o m p l e t e l y w i t h d r a w a n d b e c o m e s e l f - c l o s u r e . T h o s e p e o p l e c o n fi n e d t h e m s e l v e s i n s o m e c u l t u r a l i s l a n d s t h a t w e r e o u t o f t h e r e a c h o f t h e W e s t e r n c u l t u r e a n d t r y t o e n j o y a n i l l u s i v e s e n s e o f c u l t u r a l s u p e r i o r i t y . A p p a r e n t l y , s u c h m e n t a l i t y w o u l d n o t h e l p t o r e v i v e t h e g l o r y o f C h i n e s e c u l t u r e . M a o ' s a p p r o a c h t o b u i l d u p s e l f - c o n fi d e n c e a m o n g C h i n e s e p e o p l e w a s t o e m p h a s i z e d t h a t p e o p l e w e r e t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r o f a n y o u t c o m e . H e e d u c a t e d p e o p l e 4 7 7 t h a t t h e r e w a s n o s u c h a t h i n g o f i m p o s s i b l e , n o m a t t e r h o w d i f fi c u l t a s i t u a t i o n m i g h t b e . A s l o n g a s p e o p l e m a k e t h e b e s t e f f o r t , a n y t h i n g c a n h a p p e n . T h i s i d e a i s s u m m a r i z e d p e r f e c t l y i n o n e o f h i s f a m o u s p o e m : " T h e r e i s n o d i f fi c u l t w o r k i n t h e w o r l d i f p e o p l e w o u l d t r y v e r y h a r d t o c o n q u e r t h e d i f fi c u l t i e s ( S h i s h a n g W u N a s h i , Z h i y a o K e n D e n g p a n ) " ( 1 9 6 5 ) . M a o h i m s e l f s e t s a p e r f e c t m o d e l f o r o t h e r t o f o l l o w i n t h i s r e g a r d . I n t h e l a t e 1 9 2 0 s w h e n h i s a r m y o n l y h a d f e w h u n d r e d s o l d i e r s , i n r e s p o n s e t o s o m e o n e ' s d o u b t a b o u t t h e f u t u r e o f C h i n e s e r e v o l u t i o n , h e d e c l a r e d i n f u l l c o n fi d e n c e : " A s p a r k c a n b e t u r n e d i n t o a j u n g l e fi r e " ( 1 9 3 0 ) . M a o ' s e f f o r t t o b u i l d u p t h e n a t i o n ' s s e l f - c o n fi d e n c e w a s s u b s t a n t i a l a n d s o m e t i m e s e x t r e m e a s w e l l . I n a d d i t i o n t o e x t e n s i v e e d u c a t i o n e f f o r t , h e i n i t i a t e d m a n y a c t i o n s t o h a v e p e o p l e t o u c h t h e u n t o u c h a b l e a n d t h i n k o f t h e u n t h i n k a b l e . T h o s e a c t i o n s t o u c h e d e v e r y a s p e c t o f p e o p l e ' s l i f e i n C h i n a . T h e g r e a t l e a p f o r w a r d m o v e m e n t i s a g o o d e x a m p l e . A 1 1 C h i n e s e w e r e m o b i l i z e d t o t a k e o n a n i m p o s s i b l e t a s k : t o m o d e r n i z e t h e n a t i o n o v e r n i g h t . A s m e n t i o n e d m a n y t i m e s , t h e e c o n o m i c c o n s e q u e n c e o f t h i s m o v e m e n t w a s a d i s a s t e r . H o w e v e r , i t s e d u c a t i o n a l e f f o r t w a s p r o f o u n d i n b o t h n e g a t i v e a n d p o s i t i v e t e r m s . T h e m e s s a g e d i d c o m e t h r o u g h t o e v e r y o n e t h a t t h e g o a l o f C h i n a w a s t o c a t c h u p a n d s u r p a s s t h e t o p e c o n o m i c p o w e r s i n t h i s w o r l d . A l s o p e o p l e e x p e r i e n c e d h o w p o w e r f u l t h e y w e r e o n c e t h e y a c t e d . I f s u c h a p o w e r c a n b e c h a n n e l e d p r o p e r l y , a m i r a c l e w i l l b e m a d e . T h e g r e a t c u l t u r a l r e v o l u t i o n m o v e m e n t w a s a n o t h e r i m p o r t a n t e v e n t i n w h i c h e d u c a t i n g p e o p l e t o b e s e l f - c o n fi d e n t w a s a n i m p o r t a n t a g e n d a . " C h o n g y a n M e i w a i ( i n a w e o f t h e W e s t e r n a c h i e v e m e n t i n t e c h n o l o g y a n d c u l t u r e ) " w a s s e r i o u s l y w r o n g f u l t h o u g h t a n d a c t i o n d u r i n g t h a t p e r i o d . M a n y p e o p l e w e r e c r i t i c i z e d a n d p u n i s h e d b e c a u s e t h e y w e r e n a m e d a s " C h o n g y a n 4 7 8 M e i w a i . " S e v e r a l i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s w e r e s e l e c t e d a s t h e m o d e l s t o p r o m o t e s e l f - c o n fi d e n c e . F o r i n s t a n c e , D a z a i a n d D a q i n g w e r e s e t a s e x a m p l e s h o w h u m a n a c t i o n s p r o d u c e d p o s i t i v e o u t c o m e s u n d e r v e r y d i f fi c u l t c o n d i t i o n s . T h e r e w e r e a l s o o t h e r e v e n t s t h a t w e r e u s e d t o b o l s t e r p e o p l e ' s s e l f - c o n fi d e n c e . F o r i n s t a n c e , u n d e r M a o ' s l e a d e r s h i p , t h e n e w C h i n a w a s a l w a y s s t o o d - u p a g a i n s t t h e s t r o n g f o r c e s i n t h e w o r l d . I t w a s t h e o n l y n a t i o n i n t h e w o r l d t h a t f o u g h t t h e t w o s u p e r p o w e r s m i l i t a r i l y a n d d i d n o t l o s e . H o w e v e r , d u r i n g t h e p e a c e t i m e , M a o ' s e f f o r t t o b o o s t p e o p l e s e l f - c o n fi d e n c e w a s n o t a s s u c c e s s f u l a s w h a t h e h a d a c h i e v e d d u r i n g t h e w a r . I n C C P ' s m i l i t a r y e f f o r t a g a i n s t t h e e n e m i e s , p e o p l e ' s c o n fi d e n c e w a s p e r i o d i c a l l y r e i n f o r c e d b y t h e g o o d n e w s f r o m t h e b a t t l e fi e l d . U n f o r t u n a t e l y , t h e p r o g r e s s t o c a t c h u p w i t h t h e W e s t e r n e c o n o m i c p o w e r h o u s e s w a s f a r f r o m s a t i s f a c t o r y u n d e r t h e p l a n n e d e c o n o m y . T h e p s y c h o l o g i c a l c o n fi d e n c e s t i m u l a t e d b y t h e e d u c a t i o n a l e f f o r t w a s n o t r e i n f o r c e d s t r o n g l y e n o u g h b y t h e o u t c o m e . F a c i n g t h e r e a l i t y , M a o ' s s t r a t e g y w a s t o k e e p t h e m o m e n t u m o f b u i l d i n g s e l f - c o n fi d e n c e b y u t i l i z e e v e r y b i t o f e v i d e n c e t o b o l s t e r t h e c l a i m t h a t C h i n a w a s c a t c h i n g u p w i t h t h e W e s t a n d d o w n p l a y t h e f a c t t h a t C h i n a w a s s t i l l l a g g i n g f a r b e h i n d i n t e r m s o f e c o n o m i c a l s t r e n g t h . F o r i n s t a n c e , e x t e n s i v e p r o p a g a n d a e f f o r t w a s m a d e t o t h e c o m p l e t i o n o f e v e r y m a j o r p r o j e c t i n t h e n a t i o n , s u c h a s t h e b r i d g e s a c r o s s t h e Y a n g t z R i v e r , t h e l a u n c h o f s a t e l l i t e s , a n d t h e t e s t o f n u c l e a r w e a p o n s . F u r t h e r m o r e , t h e p o l i t i c a l p r e s s u r e t o d e t e r a n y e x p r e s s i o n o f w o r s h i p p i n g t h e W e s t w a s k e p t v e r y s t r o n g . A s r e s u l t , a l t h o u g h t h e m a t e r i a l b a s e w a s s t i l l w e a k , t h e p s y c h o l o g i c a l b u i l d u p o f p e o p l e ' s s e l f - c o n fi d e n c e w a s f a i r l y s t r o n g . P e o p l e w e r e p o o r b u t c o n fi d e n t i n t h e m s e l v e s a n d o p t i m i s t i c 4 7 9 t o t h e f u t u r e . P a r t i c u l a r l y , t h e s l a v e m e n t a l i t y t o f o r e i g n p o w e r s a n d i d e a s w a s s i g n i fi c a n t l y r e d u c e d . M a o ' s e f f o r t t o e d u c a t e C h i n e s e p e o p l e b e i n g f u t u r e - o r i e n t e d , t h i n k i n g a u t o n o m o u s l y , a n d a c t i n g w i t h a s t r o n g s e n s e o f s e l f - c o n fi d e n c e h e l p e d t o p r e p a r e t h e p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s f o r t h e n a t i o n t o p r o g r e s s . I t w a s a m i n d l i b e r a t i o n p r o c e s s i n d e e d . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s d e m o n s t r a t e d i n m a n y w a y s t h a t M a o ' s w o r k d i d l e a v e t r a c e s i n p e o p l e ' s m i n d a n d a f f e c t t h e i r a c t i o n s . C o l l e c t i v e l y , r u r a l p e o p l e h a v e a c c o m p l i s h e d w h a t w e r e t h e u n t h i n k a b l e a n d i m p o s s i b l e b y c o n v e n t i o n a l w i s d o m . I n t h a t p r o c e s s , t h e y w o u l d n o t b e b o t h e r e d o r i n t i m a t e d b y t h e f a c t t h a t w h a t t h e y t r i e d t o d o w a s c o m p l e t e l y b e y o n d p e a s a n t s ' t r a d i t i o n a l t e r r i t o r y . T h e y j u s t k e p t t h e i r d r e a m s f o r a b r i g h t f u t u r e a n d a c t e d p r a g r n a t i c a l l y f r o m t h e r e a l i t y . W h e n o t h e r s w e r e i n d u l g e d i n e n d l e s s d e b a t e o n w h e t h e r C h i n a c o u l d c a t c h u p w i t h t h e W e s t , r u r a l p e o p l e t o o k a c t i o n s t o m o v e t h e n a t i o n c l o s e r t o t h a t g o a l . R e f o r m t h e s o c i e t y t o d i s s e m i n a t e o p p o r t u n i t i e s t o t h e m a j o r i t y B e s i d e s p r e p a r i n g t h e n a t i o n p s y c h o l o g i c a l l y , a n o t h e r i m p o r t a n t l e g a c y o f M a c i s t h a t h e m a d e g r e a t e f f o r t t o r e f o r m t h e s o c i e t y s o t h a t o p p o r t u n i t i e s w e r e d i s t r i b u t e d t o t h e m a j o r i t y . T h e C o n f u c i a n p h i l o s o p h y e m p h a s i z e s t h e s t a t u s q u o i n a s o c i e t y b e c a u s e i t f o c u s e s o n m a i n t a i n i n g t h e o r d e r a n d s t a b i l i t y . A c c o r d i n g t o t h e t e a c h i n g o f C o n f u c i a n i s m , p e o p l e s h o u l d . d o w h a t i s a p p r o p r i a t e j u d g e d b y t h e i r p o s i t i o n s i n t h e s o c i e t y . T h e r e a r e a f e w o p p o r t u n i t i e s f o r u p w a r d m o b i l i t y t h a t a r e o n l y a v a i l a b l e t o t h e s e l e c t e d f e w . F o r t h e m a s s m a j o r i t y o f p o p u l a t i o n , t h e y h a v e t o s a t i s f y w i t h t h e i r p o s i t i o n s 4 8 0 a n d d o n o t e x p e c t a n y t h i n g b e y o n d w h a t i s a s c r i b e d t o t h e m . A s o c i e t y b u i l t u p o n t h i s p h i l o s o p h y w a s c l e a r l y a g a i n s t c h a n g e s t h e r e f o r e a b a r r i e r f o r C h i n a t o s u r p a s s t h e W e s t . A s a c h a n g e o r i e n t e d p e r s o n , M a o w o u l d n o t t o l e r a t e t h e s i t u a t i o n . T h e C h i n e s e r e v o l u t i o n p h y s i c a l l y d i s m a n t l e d t h e o l d s o c i a l s t r u c t u r e t h a t e x c l u d e d t h e m a s s m a j o r i t y f r o m t h e o p p o r t u n i t i e s o f u p w a r d m o b i l i t y . M a o ' s e f f o r t t o c r e a t e a n e q u a l s o c i e t y d i d n o t s t o p a f t e r t h e C C P h a d w o n t h e p o w e r . U n l i k e m a n y o t h e r r e b e l l i o n h e r o e s i n C h i n e s e h i s t o r y , M a o d i d n o t t a k e t h e c a l l f o r a n e q u a l s o c i e t y j u s t a s a m e a n t o m o b i l i z e t h e m a s s . I t i s a n i m p o r t a n t f e a t u r e o f h i s i d e a l i s t i c s o c i e t y . H e s t r o v e f o r t h i s d r e a m a l l h i s l i f e . M a o i n i t i a t e d m a n y a c t i o n s i n o r d e r t o p r e v e n t a n y s o c i a l g r o u p s f r o m a c q u i r i n g p r i v i l e g e i n C h i n a . H e p a r t i c u l a r l y m a d e e f f o r t t o o p e n o p p o r t u n i t y t o t h o s e w h o w e r e u n d e r p r i v i l e g e d . T h o s e a c t i o n s i n c l u d e d s e v e r a l m a j o r s h u f fl e s a m o n g d i f f e r e n t s o c i a l g r o u p s t h a t s e n t t h e m e m b e r s o f m o s t p r i v i l e g e d g r o u p s , s u c h a s g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d i n t e l l e c t u a l s , t o t h e b o t t o m o f s o c i e t y a n d b r o u g h t t h e m o s t u n d e r p r i v i l e g e d g r o u p s t o t h e t o p , s u c h a s p e a s a n t s a n d w o r k e r s . D u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n , t h o s e s h u f fl e s w e r e t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e a n d e x t e n s i v e . A s a m a t t e r o f f a c t , a m a j o r g o a l o f t h a t m o v e m e n t w a s t o d i s m a n t l e t h e p r i v i l e g e d b u r e a u c r a t i c g r o u p f o r m e d d u r i n g t h e p e a c e t i m e . I n t h a t m o v e m e n t , M a o e x t e n d e d t h e a p p l i c a t i o n o f m a n y p r e v i o u s a p p r o a c h e s t o t h e e x t r e m e . F o r i n s t a n c e , g o v e r n m e n t o f fi c i a l s w e r e r e q u i r e d t o s t a y i n r u r a l a r e a s r e g u l a r l y f o r m a n u a l l a b o r w o r k i n a g r i c u l t u r e . M i d d l e o r h i g h s c h o o l g r a d u a t e s i n u r b a n a r e a s w e r e s e n t t o c o u n t r y s i d e t o l i v e a n d w o r k w i t h p e a s a n t s . I t i s e s t i m a t e d t h a t a b o u t 1 7 m i l l i o n y o u t h s w e r e s e n t t o c o u n t r y s i d e t o r e c e i v e r e e d u c a t i o n b y t h e p e a s a n t s ( H a n , 1 9 9 3 ) . A r t i s t s , w r i t e r s , a n d 4 8 1 h e a l t h c a r e p r o f e s s i o n a l s h a d t o s e r v e t h e w o r k e r s a n d p e a s a n t s . T h e t r a d i t i o n a l fi g u r e s o f e m p e r o r , g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , g h o s t , a n d b e a u t i f u l w o m e n , w h i c h h a d d o m i n a t e d t h e s t a g e s o f p e r f o r r r r i n g a r t f o r c e n t u r i e s d i s a p p e a r e d a n d r e p l a c e d b y t h o s e w h o w e r e a t t h e b o t t o m o f s o c i a l h i e r a r c h y . D u r i n g t h e c u l t u r a l r e v o l u t i o n , t h e r e w e r e o n l y t e n s h o w s o n C h i n e s e s t a g e s a n d t h e y w e r e a l l d e v o t e d t o w o r k e r s , p e a s a n t s a n d s o l d i e r s . T h e o p p o r t u n i t i e s f o r h i g h e r e d u c a t i o n s t a r t e d t o o p e n t o w o r k e r s a n d p e a s a n t s u n c o n d i t i o n a l l y t h a t l e d t o a p h e n o m e n o n o f " W o r k e r , p e a s a n t , a n d s o l d i e r s t u d e n t s " i n t h e i n s t i t u t e s o f h i g h e r e d u c a t i o n . T h i s p r o c e s s w e n t t o a n e x t r e m e n e a r t h e e n d o f c u l t u r a l r e v o l u t i o n t h a t t h e e n t r a n c e e x a m f o r h i g h e r e d u c a t i o n w a s s e v e r e l y c r i t i c i z e d a s a b a r r i e r t o p r e v e n t p e a s a n t s a n d w o r k e r s f r o m e n t e r i n g c o l l e g e s . B e c a u s e t h e e f f o r t w a s i n i t i a t e d b y M a o , t h e p a r a m o u n t l e a d e r o f C h i n a w h o w a s d e t e r m i n e d i n p u r s u i n g h i s d r e a m , a n d s u p p o r t e d b y t h e v e r y e f f e c t i v e p a r t y o r g a n i z a t i o n s , i t t o u c h e d a l m o s t e v e r y o n e i n t h e s o c i e t y , e v e n t h o s e w h o w e r e a m o n g t h e m o s t p r i v i l e g e d , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r . T h e s c a l e o f t h o s e s h u f fl e s a m o n g d i f f e r e n t s o c i a l g r o u p s w a s u n p r e c e d e n t e d i n t h e w o r l d h i s t o r y . I t a l s o l a s t e d f o r a l o n g p e r i o d . A s r e s u l t , t h e p h y s i c a l a n d p s y c h o l o g i c a l d i s t a n c e s b e t w e e n d i f f e r e n t s o c i a l g r o u p s i n C h i n e s e s o c i e t y w e r e s i g n i fi c a n t l y r e d u c e d t h r o u g h c o n t i n u o u s i n t e r a c t i o n s . A n i m p o r t a n t i m p a c t o f e q u a l s o c i e t y o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s t h a t t h e o p p o r t u n i t i e s a r e f a i r l y a c c e s s i b l e t o e v e r y o n e , e v e n t h o s e w h o a t t h e b o t t o m o f s o c i e t y . I f t h e m a j o r i t y o f s o c i e t a l m e m b e r s w e r e e x c l u d e d f r o m t h e a c t i o n s , i t w o u l d b e i m p o s s i b l e f o r a n a t i o n ' s e c o n o m y t o g r o w r a p i d l y . M a o ' s e f f o r t t o c r e a t e a n e q u a l s o c i e t y t h e n c a n b e v i e w e d a s s t r u c t u r i n g t h e s o c i e t y i n a n o p t i m a l f o r m a t f o r e c o n o m i c t a k e - o f f . T h e 4 8 2 c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y s h o w e d t h a t t h o s e g o a l s w e r e t o o g r a n d i o s e t o b e a c h i e v e d b y a s m a l l g r o u p o f e l i t e . T h e w h o l e n a t i o n h a s t o b e m o b i l i z e d . I n o r d e r t o d o s o , e v e r y o n e i n t h e n a t i o n s h o u l d h a v e t h e o p p o r t u n i t y t o a c t . O b v i o u s l y , M a o ' s e f f o r t p r e p a r e d s u c h a s o c i e t a l c o n d i t i o n . I f t h e o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l w e r e n o t o p e n t o e v e r y o n e , r u r a l p e o p l e , w h o w e r e a t t h e b o t t o m o f s o c i a l h i e r a r c h y , w o u l d b e e x c l u d e d f r o m t h e p r o c e s s . T h e n , i t w o u l d b e i m p o s s i b l e f o r r u r a l e n t e r p r i s e s t o g r o w t o t h e p r e s e n t l e v e l . M a o a l s o h a d a n i n s t r u m e n t a l r o l e i n b u i l d i n g u p t h e i n d e p e n d e n t a n d c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e o f t h e n a t i o n . H i s e f f o r t i n t h i s r e g a r d r e fl e c t e d h i s d e s i r e t o h e l p C h i n a t o r e g a i n t h e c u l t u r a l g l o r y . T o a c h i e v e t h i s g o a l , t h e s u p p o r t o f a s t r o n g a n d i n d e p e n d e n t m a t e r i a l b a s e i s a c r i t i c a l c o n d i t i o n . A f t e r t h e p a i n f u l e x p e r i e n c e a b o u t t h e i n t e r f e r e n c e o f f o r e i g n i n t e r e s t s i n C h i n a ' s e f f o r t t o p r o g r e s s , M a o g r e a t l y e m p h a s i z e d t h e i m p o r t a n c e o f s e l f - r e l i a n c e a n d i n d e p e n d e n c e i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . C o n s e q u e n t l y , C h i n a a c q u i r e d a n i n d u s t r i a l b a s e w i t h r e s p e c t a b l e s t r e n g t h a n d c o u l d f u l l y s e r v e t h e i n t e r e s t s o f t h e n a t i o n . T h i s i n d u s t r i a l b a s e a s s u r e d t h e m a t e r i a l s u p p l y t o t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . 2 . T h e p a i n f u l l y a c c u m u l a t e d a s s e t s : M a o a n d D e n g T h o u g h b e n e fi c i a l f o r t h e l o n g t e r m i n t e r e s t o f C h i n a , i t i s t r u e t h a t m a n y o f M a o ' s a c t i o n s w e r e n o t p o p u l a r a m o n g t h o s e a f f e c t e d , p a r t i c u l a r l y C h i n e s e i n t e l l e c t u a l s . N o n e t h e l e s s , t o a s i g n i fi c a n t e x t e n t , t h o s e w e r e p a i n f u l a c t i o n s t h a t h a d t o b e t a k e n i f t h e w h o l e n a t i o n w a n t e d t o s t a n d u p a g a i n i n t h e w o r l d . M a o h a p p e n e d t o b e t h e p e r s o n w h o 4 8 3 h a d t h e c o u r a g e , a u t h o r i t y , a n d t i m e t o d o s o . A c t u a l l y , m a n y n e g a t i v e c o n s e q u e n c e o f M a o ' s a c t i o n t u r n e d o u t t o b e v a l u a b l e a s s e t s f o r t h e n a t i o n . F o r i n s t a n c e , a c o s t l y p r i c e t h a t C h i n a h a d t o p a y f o r s t a n d - u p a g a i n s t t h e s u p e r p o w e r s w a s t o b e i s o l a t e d f r o m t h e r e s t o f w o r l d . I t c r e a t e d t r e m e n d o u s d i f fi c u l t f o r h e r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . H o w e v e r , j u d g e d b y t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s p r i c e i s w o r t h y o f p a y i n g . T h e i s o l a t i o n s i t u a t i o n p r o v i d e d a w e l l p r o t e c t e d e n v i r o n m e n t f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a t i t s e a r l y s t a g e . I f r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o c o m p e t e w i t h f o r e i g n c o m p a n i e s t h a t w e r e m u c h m o r e s o p h i s t i c a t e d i n t h e m a r k e t a n d b e t t e r e q u i p p e d a n d fi n a n c e d , t h e c h a n c e t o s u c c e s s w o u l d b e g r i m . A n o t h e r p a i n t o C h i n e s e i s t h a t M a o w a s i d e a l i s t i c n o t o n l y o n s p i r i t u a l i s s u e s b u t a l s o o n t h e p r a c t i c a l a p p r o a c h e s t o a c h i e v e s p i r i t u a l g o a l s . T h i s c h a r a c t e r c r e a t e d a n n o n - s o l v a b l e d i l e m m a . H e t r i e d s o h a r d t o e d u c a t e p e o p l e t o b e s e l f - r e l i a n c e , s e l f - c o n fi d e n t , c h a n g e - m i n d e d , p r a g m a t i c , a n d a i m i n g a t h i g h e s t s t a n d a r d . P e o p l e w i t h t h o s e c h a r a c t e r i s t i c s w o u l d i n e v i t a b l y a c t e n t r e p r e n e u r i a l l y o r i n d i v i d u a l i s t i c a l l y . N o n e t h e l e s s , t h e i d e a l i s t i c p a t h M a o c h o s e f o r p e o p l e w a s v e r y c o l l e c t i v e l y o r i e n t e d . A l s o p e o p l e w e r e r e w a r d e d p s y c h o l o g i c a l l y r a t h e r t h a n m a t e r i a l l y . T h o s e a p p r o a c h e s w e r e n o t c o m p a t i b l e w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f r e l e a s i n g t h e n A c h e n e r g y t h a t h e h e l p e d t o b u i l d u p . T h e i n c o m p a t i b i l i t y b e t w e e n w h a t p e o p l e w a n t e d t o d o a n d w h a t t h e y c o u l d i n t h e g i v e n e n v i r o n m e n t c r e a t e d e n o r m o u s t e n s i o n s . A f r e q u e n t l y c i t e d m i s t a k e b y t h e P a r t y i t s e l f w a s " h u r t i n g t h e e n t h u s i a s m o f t h e m a s s . " T h i s w a s a n i n e v i t a b l e c o n s e q u e n c e b e c a u s e o n o n e h a n d , M a o w o r k e d v e r y h a r d t o c o n t i n u o u s l y b u i l d u p n A c h e n e r g y i n t h e m a s s . A t t h e m e a n t i m e , h e a l s o m a d e g r e a t e f f o r t , t h o u g h n o t i n t e n t i o n a l l y , t o b l o c k t h e p r o p e r 4 8 4 c h a n n e l s f o r r e l e a s i n g t h e e n e r g y . T h i s w a s a p a i n f u l e x p e r i e n c e f o r m a n y p e o p l e . H o w e v e r , o n c e t h e s o c i e t a l c o n d i t i o n s c h a n g e a n d t h e o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e f o r p e o p l e t o a c t i n a w a y c o m p a t i b l e w i t h t h e i r d e s i r e s , t h i s h u g e b u i l d - u p o f n A c h e n e r g y c a n b e a p r e c i o u s a s s e t o f a n a t i o n . T h a t i s w h a t h a p p e n e d i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . M a o ' s l e g a c y e v e n i n c l u d e s h i s a c t i o n a t t h e fi n a l m o m e n t o f h i s l i f e . H e a p p o i n t e d a m o d e r a t e r a t h e r t h a n a n e x t r e m e l e f t i s t a s t h e l e a d e r o f t h e n a t i o n , t h e P a r t y C h a i r m a n H u a G u o f e n g . T h e n a t i o n c o u l d e a s i l y s l i p i n t o a d i s a s t e r i f t h e l e f t i s t s h a d t h e c o n t r o l o f p o w e r . T h i s a c t i o n p r o v i d e d t h e r e f o r m - m i n d e d g r o u p , i n w h i c h D e n g X i a o p i n w a s t h e k e y fi g u r e , w i t h t h e o p p o r t u n i t y t o e n t e r t h e p o w e r c e n t e r i n a p e a c e f u l w a y i n t h e l a t e 1 9 7 0 5 . T h e r e f o r m p r o c e s s w a s s t a r t e d s h o r t l y a f t e r D e n g c o n t r o l l e d t h e p o w e r . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , i t w a s t h e t r i g g e r i n g e v e n t f o r t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . M a n y p e o p l e a t t r i b u t e d t h e a c h i e v e m e n t o f C h i n e s e r e f o r m t o D e n g X i a o p i n g a n d b l a m e d M a o Z e d o n g f o r t h e p a s t o f C h i n a . T h i s i s a n a r r o w - m i n d e d v i e w o f h i s t o r y . T h e t r u t h i s t h a t M a c p r e p a r e d C h i n e s e p e o p l e a n d s o c i e t y t o a c t a n d D e n g a l l o w e d C h i n e s e p e o p l e t h e o p p o r t u n i t i e s t o a c t . O r p u t i n a s i m p l e w a y , M a o fi n i s h e d a l l h a r d w o r k a n d D e n g o r g a n i z e d t h e h a r v e s t . A s H e n r y K i s s i n g e r c o r r e c t l y p o i n t e d o u t : " D e n g u n d o i n g b u t a l s o b u i l d i n g o n M a o ' s l e g a c y . M a o d e s t r o y e d t r a d i t i o n a l C h i n a a n d c l e a r e d t h e w a y f o r i t s u l t i m a t e m o d e r n i z a t i o n . " ( N e w s w e e k , M a r c h 3 , 1 9 9 7 ; 4 2 ) . L o o k i n g b a c k t o t h e h i s t o r y , i t w a s v e r y f o r t u n a t e f o r C h i n a t h a t D e n g d i d n o t d e s t r o y M a o ' s l e g a c y l i k e w h a t h a p p e n e d i n S o v i e t U n i o n . I f t h a t h a p p e n e d , t h e c o s t l y p r i c e p a i d b y t h e w h o l e n a t i o n i n 4 8 5 r e f o r m i n g C h i n a b o t h c u l t u r a l l y a n d s o c i a l l y w o u l d b e c o m p l e t e l y w a s t e d . T h e n C h i n a w i l l s u f f e r p a i n f u l l y o n e m o r e t i m e a n d v e r y l i k e l y l o s e t h e o p p o r t u n i t y t o b e s t r o n g a g a i n . I n s t e a d , D e n g h e l p e d t o c r e a t e a f a v o r a b l e e n v i r o n m e n t t o f u l l y u t i l i z e d t h e p o t e n t i a l o f M a o ' s l e g a c y . I n m y v i e w , h i s k e y c o n t r i b u t i o n w a s t o s o l v e t h e d i l e m m a o f i n s p i r i n g p e o p l e o n o n e h a n d a n d r e s t r i c t i n g t h e i r a c t i o n s o n t h e o t h e r h a n d b y l e t t i n g t h e m c h o o s e s t h e c o u r s e o f a c t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e p s y c h o l o g i c a l e n e r g y o f C h i n e s e p e o p l e , w h i c h w a s a c c u m u l a t e d i n a l o n g p e r i o d o f t i m e , w a s r e l e a s e d i n a v e r y c o n s t r u c t i v e w a y a n d t h e n a t i o n b e n e fi t e d g r e a t l y . H i s p r a g m a t i c a t t i t u d e p a v e d t h e w a y f o r C h i n a t o w a l k i n t o a p r o s p e r o u s f u t u r e . A l t h o u g h D e n g h i m s e l f s u f f e r e d t r e m e n d o u s l y f r o m m a n y o f M a o ' s a c t i o n s , w h i l e d e a l i n g w i t h t h e fi i t u r e o f C h i n a , h e w a s a b l e t o p u t h i s p e r s o n a l p a i n a s i d e a n d r a t i o n a l l y c h o o s e w h a t w a s t h e b e s t f o r t h e n a t i o n . T h a t m a d e h i m g r e a t . 3 . T h e p r a g m a t i c s i d e o f t h e C C P a n d i t s p e r m i s s i v e a t t i t u d e t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s T h o u g h t h e i n i t i a t i v e o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e a n d l o c a l g o v e r n m e n t s w e r e c r i t i c a l t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , i t i s b y n o m e a n s t h a t t h e C C P a n d C h i n e s e c e n t r a l g o v e r n m e n t o n l y h a d t r i v i a l i m p a c t s i n t h e p r o c e s s . R e a l i t y w a s t h a t t h e p e r m i s s i v e a t t i t u d e a d o p t e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t t o w a r d t h i s p h e n o m e n o n ( d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r ) w a s a c r i t i c a l p r e c o n d i t i o n o f d e v e l o p m e n t , g i v e n t h a t i t e n j o y e d s t r o n g p o w e r t o d e t e r m i n e a n y c h a n g e i n t h e s o c i e t y . O b v i o u s l y , t h i s p h e n o m e n o n c o u l d n o t fl o u r i s h i f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t w o u l d n o t t a k e a c t i o n s t o p r o t e c t t h e d e v e l o p m e n t . I n a n a l y z i n g t h e c a u s e o f p e r m i s s i v e a t t i t u d e o f t h e C C P , i t i s 4 8 6 n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t i t w a s n o t b y a c c i d e n t t h a t t h e P a r t y c h a n g e d i t s p o l i c y p r i o r i t y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . T o s o m e e x t e n t , t h e m a s s i v e i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t i n C h i n a r u r a l a r e a s c o u l d b e v i e w e d a s t h e c o n t i n u i t y o f t h e P a r t y ' s r u r a l t r a d i t i o n f o r m e d d u r i n g t h e r e v o l u t i o n a r y w a r . F r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , p e o p l e c a n n o t i c e a p a t t e r n s t h a t t h e C C P s h i f t e d i t s f o c u s f r o m u r b a n c e n t e r s t o r u r a l a r e a s d u r i n g b o t h t h e w a r a n d p e a c e p e r i o d s . A l t h o u g h t h e C C P w a s f o u n d e d o n t h e i d e o l o g y o f c o m m u n i s m , i t w a s a v e r y p r a g r r r a t i c o r g a n i z a t i o n u n d e r i t s t w o m o s t p r o m i n e n t l e a d e r s , M a o Z e d o n g d u r i n g t h e w a r t i m e a n d D e n g X i a o p i n g d u r i n g t h e p e a c e t i m e . A t t h o s e t i m e s , i t s a c t i o n s w e r e r a r e l y g u i d e d b y d o g m a s . T h e o u t c o m e s w e r e t h e p r i m a r y c o n c e r n s i n d e t e r m i n i n g t h e c o u r s e o f a c t i o n s . T h e e m p h a s i s o n t h e i m p o r t a n c e o f r u r a l a r e a s i n a c h i e v i n g t h e e x p e c t e d o u t c o m e w a s s h a r e d b y t h e s e t w o l e a d e r s w h e n t h e y p r e d o m i n a n t l y f o c u s e d o n p r a c t i c a l r a t h e r t h a n i d e o l o g i c a l i s s u e s . I n t h e f o r m e r c a s e , r u r a l b a s e s w e r e e s t a b l i s h e d t o s u p p o r t C h i n e s e r e v o l u t i o n . I n t h e l a t t e r c a s e , t h e g r o w t h o f r u r a l e c o n o m y t h r o u g h r u r a l r e f o r m s u p p o r t e d t h e m o d e r n i z a t i o n o f C h i n a . A t t h e e a r l y s t a g e o f t h e r e v o l u t i o n a r y w a r , M a o a n d a f e w o t h e r l e a d e r s u n d e r s t o o d t h e c o n d i t i o n s o f C h i n a a n d r e c o g n i z e d t h a t r u r a l a r e a s w e r e i n s t r u m e n t a l t o t h e s u c c e s s o f r e v o l u t i o n . H o w e v e r , t h o s e w h o w e r e i n c h a r g e a t t h a t t i m e f o c u s e d e x c l u s i v e l y o n u r b a n c e n t e r s . A f t e r t h e u r b a n - c e n t e r e d s t r a t e g y f a i l e d c o m p l e t e l y a n d c a u s e d s e v e r e d a m a g e t o t h e C C P , i t fi n a l l y g a v e w a y t o t h e r u r a l - b a s e d s t r a t e g y i n w h i c h M a o p l a y e d a k e y r o l e . T h a t s t r a t e g y i s r e g a r d e d a s a k e y f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n . 4 8 7 T h e s i m i l a r p r o c e s s r e p e a t e d i n t h e p e a c e t i m e a s w e l l . A f t e r t h e C C P t o o k o v e r t h e p o l i t i c a l p o w e r a n d s t a r t e d i t s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t e f f o r t , a l l e x i s t i n g e x a m p l e s o f s u c c e s s f u l i n d u s t r i a l i z a t i o n w e r e u r b a n - c e n t e r e d a p p r o a c h e s . I n t h e S o v i e t U n i o n , t h i s a p p r o a c h w a s p u s h e d t o t h e e x t r e m e b y o v e r w h e l m i n g l y f o c u s i n g o n t h e d e v e l o p m e n t o f h e a v y i n d u s t r y . A s a s o c i a l i s t c o u n t r y , i t w a s n a t u r a l t h a t C h i n a w o u l d f o l l o w t h e S o v i e t m o d e l . A l t h o u g h v a r i o u s c h a n g e s w e r e m a d e t o a d a p t t o C h i n e s e c o n d i t i o n s , t h e u r b a n - c e n t e r e d a p p r o a c h a n d t h e s t r a t e g y o f p l a n n i n g f r o m t h e t o p d o m i n a t e d t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . A l l o t h e r a p p r o a c h e s w e r e p u s h e d t o s e c o n d a r y p o s i t i o n s . T o b e f a i r , t h i s a p p r o a c h d i d h e l p C h i n a t o a c h i e v e a r e s p e c t a b l e g r o w t h r a t e a n d e s t a b l i s h a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m i n 1 9 7 8 . N o n e t h e l e s s , t h e g r t h r a t e u n d e r t h i s s y s t e m w a s f a r f r o m s a t i s f a c t i o n , j u d g e d b y t h e P a r t y ’ s g o a l o f s u r p a s s i n g t h e W e s t . T h e r e w e r e a l s o m a n y s i g n s i n l a t e r 7 0 3 t h a t t h i s a p p r o a c h w a s a b o u t t o e x h a u s t i t s p o t e n t i a l t o g r o w t h e e c o n o m y . W h i l e t h e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d s c h o l a r s w e r e s e a r c h i n g f o r t h e w a y s o f f a s t d e v e l o p m e n t , r u r a l p e o p l e u s e d t h e i r o w n a c t i o n s t o p r o v i d e t h e b e s t a n s w e r , d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s u c c e s s i n t h i s s e c t o r o f e c o n o m y s h i f t e d C h i n a ' s f o c u s t o r u r a l a r e a s a g a i n . I n b r i e f , s e v e r a l f a c t o r s c o n t r i b u t e d t o t h e p e r m i s s i v e a t t i t u d e o f C h i n e s e g o v e r n m e n t t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e fi r s t , a n d t h e m o s t i m p o r t a n t f a c t o r i s t h e s a m e a s w h a t c a u s e d t h e r u r a l b a s e d s t r a t e g y t o t a k e t h e c e n t e r s t a g e d u r i n g t h e w a r t i m e . T h a t i s , t h e e x i s t i n g p r a c t i c e s w e r e i n c a p a b l e o f a t t a i n i n g t h e i n t e n d e d g o a l s , w h i c h w e r e t o w i n t h e c o n t r o l o f C h i n a d u r i n g t h e w a r t i m e a n d t o r e v i v e t h e g l o r y o f C h i n e s e c u l t u r e i n t h e w o r l d d u r i n g t h e p e a c e t i m e . A s j u s t m e n t i o n e d , t h e C C P u n d e r M a o d u r i n g t h e w a r 4 8 8 t i m e a n d u n d e r D e n g d u r i n g t h e p e a c e t i m e w a s a v e r y p r a g m a t i c o r g a n i z a t i o n . I t s s t r a t e g i e s m a i n l y f o c u s e d o n o u t c o m e s r a t h e r t h a n i d e o l o g y . S i n c e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d i t s g r e a t p o t e n t i a l o f o u t p e r f o r m i n g o t h e r s e c t o r s o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , i t i s v e r y n a t u r a l t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d n o t s u p p r e s s t h e d e v e l o p m e n t . " B l a c k c a t s , w h i t e c a t s , t h e y a r e a l l g o o d c a t s a s l o n g a s t h e y c a t c h r a t s . " D e n g ' s f a m o u s q u o t a t i o n i s t h e b e s t f o o t n o t e i n t h i s r e g a r d . S e c o n d , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s h a s n o s i g n i fi c a n t c o n fl i c t w i t h t h e e x i s t i n g i d e o l o g i c a l t r a d i t i o n o f t h e P a r t y . F o r i n s t a n c e , t h e u n i o n b e t w e e n w o r k e r s a n d p e a s a n t s i s r e g a r d e d a s o n e o f t h e t h r e e m a j o r f o u n d a t i o n s o f C h i n e s e r e v o l u t i o n ( t h e o t h e r t w o a r e t h e u n i t e d f r o n t - l i n e o f a l l s y m p a t h e t i c f o r c e s a n d m i l i t a r y a c t i o n s t o t a k e o v e r t h e p o w e r ) . P e a s a n t s ' c o l l e c t i v e a c t i o n s w o u l d b e n a t u r a l l y v i e w e d a s s u p p o r t i v e t o t h e P a r t y . A l s o t h i s p h e n o m e n o n i s i n c o n s i s t e n t w i t h t h e t w o o f t h r e e g r e a t t a s k s t h a t M a o a s s i g n e d t o t h e P a r t y , " t o e l i m i n a t e d t h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n a g r i c u l t u r a l a n d i n d u s t r y , u r b a n a n d r u r a l , a n d i n t e l l e c t u a l a n d m a n u a l l a b o r w o r k . " N o w t h a t r u r a l p e o p l e s t a r t e d t o a c h i e v e t h e s e g o a l s b y t h e m s e l v e s , i t s h o u l d b e c e l e b r a t e d r a t h e r t h a n t o s u p p r e s s t h e d e v e l o p m e n t . F u r t h e r m o r e , a n i m p o r t a n t P a r t y l i n e i s t o " o r g a n i z e m a s s , m o b i l i z e m a s s , a n d d e p e n d o n m a s s t o a c h i e v e t h e P a r t y ’ s g o a l s . " A s t h e l a r g e s t m a s s o f t h e n a t i o n , r u r a l p e o p l e ' s a c t i o n s s h o u l d b e a l l o w e d a s l o n g a s t h e y h e l p t o a c h i e v e t h e P a r t y ' s g o a l s , a n d i n f a c t t h e y d o . T h e r e w e r e m a n y o t h e r i d e o l o g i c a l c o n c e r n s t h a t w e r e c o m p a t i b l e w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e y c a n n o t b e f u l l y d i s c u s s e d h e r e s i n c e t h a t i s n o t t h e t o p i c o f c u r r e n t s t u d y . 4 8 9 F i n a l l y , t h e C C P ' s r u r a l r o o t m a k e s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s a n e m o t i o n a l l y a c c e p t a b l e p h e n o m e n o n . I t s p e r m i s s i v e a t t i t u d e c a n b e v i e w e d a s t h e r e g r e s s i o n t o i t s r u r a l r o o t . R u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i s n o t a n a l i e n c o n c e p t t o t h e C C P a t a l l . T o s u p p o r t i t s w a r e f f o r t d u r i n g t h e r e v o l u t i o n a r y p e r i o d , n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n t h e r u r a l b a s e s w a s a l w a y s a n i m p o r t a n t P a r t y a g e n d a . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o , t h e p r a c t i c e t o p r o m o t e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n c a n b e t r a c e d b a c k a s e a r l y a s t h e c e n t r a l r e v o l u t i o n a r y b a s e p e r i o d i n 1 9 3 0 3 . D u r i n g t h e p e r i o d s o f a n t i - J a p a n e s e w a r a n d l i b e r a t i o n w a r , n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n b e c a m e a c o m m o n p h e n o m e n o n i n t h e r u r a l b a s e s . T h e f a m o u s " g r e a t p r o d u c t i o n m o v e m e n t " i n S h a n - G a n - N i n g b a s e i n e a r l y 1 9 4 0 3 i s a g o o d e x a m p l e . W h e n r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d r a p i d d e v e l o p m e n t i n e a r l y 1 9 8 0 3 , i t w a s n a t u r a l l y a n a l o g o u s t o t h e " g r e a t p r o d u c t i o n m o v e m e n t . " N o n e t h e l e s s , t h e r e i s a s i g n i fi c a n t d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e fi r s t a n d s e c o n d s h i f t f r o m u r b a n c e n t e r e d t o r u r a l b a s e d s t r a t e g y . D u r i n g t h e s e c o n d s h i f t , C h i n e s e r u r a l p e o p l e r a t h e r t h a n i n d i v i d u a l l e a d e r s t o o k t h e l e a d . B e c a u s e o f t h i s d i f f e r e n c e , t h e p e r m i s s i v e a t t i t u d e o f t h e C C P b e c a m e v e r y c r i t i c a l . I t i s a b l e s s i n g t o C h i n a t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s d i d n o t e n c o u n t e r s e r i o u s p o l i t i c a l c h a l l e n g e , t h o u g h s o m e r e s i s t a n c e d i d e x i s t . B e s i d e s t h e s u p p o r t o f D e n g X i a o p i n g , a s t r o n g c o a l i t i o n a t t h e p o w e r c e n t e r a l s o h e l p e d t o p r o t e c t r u r a l e n t e r p r i s e s . P e o p l e s h o u l d n o t u n d e r e s t i m a t e t h e i m p o r t a n c e o f t h i s p e r m i s s i v e a t t i t u d e o r m i s t a k e n l y t h i n k i t a s t h e e v i d e n c e t h a t C h i n e s e g o v e r n m e n t w a s l o s i n g c o n t r o l . I t w a s t h e m o s t i m p o r t a n t e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I f t h e C C P w o u l d n o t a l l o w t h e s p a c e o f d e v e l o p m e n t , t h e r e w o u l d b e 4 9 0 n o c h a n c e f o r r u r a l e n t e r p r i s e s , n o m a t t e r h o w h a r d a n d h o w s m a r t r u r a l p e o p l e w o u l d t r y . T h e r e a r e j u s t t o o m a n y i n c i d e n t s i n w h i c h t h e C C P d e m o n s t r a t e d i t s c a p a b i l i t y t o c o n t r o l s i t u a t i o n s . W h e n c o n d u c t i n g m y fi e l d s t u d y , I w a s a m a z e d b y t h e e x t r e m e l y s t r o n g a n d e f f e c t i v e i n fl u e n c e o f l o c a l P a r t y o r g a n i z a t i o n s . I t w o u l d b e n a i v e t o t h i n k C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a s a r e s u l t t h a t t h e C C P l o s t i t s c o n t r o l i n r u r a l a r e a s ( s e e Z h o u , 1 9 9 2 ) . I n b r i e f , t h e p e r m i s s i v e a t t i t u d e o f t h e C C P t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s i s l a r g e l y d u e t o i t s p r a g m a t i c c o n c e r n f o r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d i t s p r e v i o u s e x p e r i e n c e s . A l t h o u g h t h e C C P d i d n o t t a k e i n i t i a t i v e , i t r e f r a i n e d f r o m c o u n t e r a c t i o n s a n d a l l o w e d C h i n e s e r u r a l p e o p l e t o f u l l y e x p r e s s t h e i r i n i t i a t i v e i n d e v e l o p i n g r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . 4 . I n t e r - r e g i o n a l d i s c r e p a n c y a n d t h e r o l e o f l o c a l g o v e r n m e n t T h e s i g n i fi c a n t i n t e r - r e g i o n a l d i s c r e p a n c y i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e t h a t c h a r a c t e r i z e s t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r O n e , a m o n g t h e t h r e e e c o n o m i c r e g i o n s d e s i g n a t e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t , t h e E a s t e r n r e g i o n , w h i c h m a i n l y c o v e r s t h e c o a s t a l p r o v i n c e s , i s m u c h m o r e a d v a n c e d o n m a n y b u s i n e s s i n d i c a t o r s , c o m p a r e d w i t h t h e C e n t r a l a n d W e s t r e g i o n s , w h i c h m a i n l y c o n s i s t o f i n l a n d p r o v i n c e s ( s e e T a b l e 1 . 4 ) . T h i s p h e n o m e n o n c a n b e a t t r i b u t e d t o m a n y f a c t o r s . F o r i n s t a n c e , i n p o p u l a r o p i n i o n s , t h e g e o g r a p h i c a l l o c a t i o n h a s s i g n i fi c a n t i m p a c t s o n m a n y b u s i n e s s c o n d i t i o n s , s u c h a s t h e d i s t a n c e o f t r a n s p o r t a t i o n , c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s , a c c e s s t o m a r k e t s , q u a l i t y l a b o r f o r c e , t e c h n i c a l s u p p o r t , a n d i n f o r m a t i o n . T h e g e n e r a l t r e n d i s t h a t t h e d i s t a n c e f r o m s e a i s n e g a t i v e l y a s s o c i a t e d w i t h 4 9 1 t h e l e v e l o f d e v e l o p m e n t i n a r e g i o n . T h e f a r t h e r f r o m t h e s e a s , t h e l e s s a d v a n c e d a r e g i o n w o u l d b e . T h e t h r e e l o c a l i t i e s i n v e s t i g a t e d , J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g - D a z u C o u n t i e s , c o n t r a s t e d s h a r p l y w i t h e a c h o t h e r , j u d g e d b y t h e l e v e l o f d e v e l o p m e n t a n d b u s i n e s s c o n d i t i o n s . J i n j i a n g a n d W u j i a n g w e r e h i g h l y d e v e l o p e d a r e a s w h i l e T o n g l i a n g - D a z u l a g g e d f a r b e h i n d . F o r i n s t a n c e , i n t e r m s o f d a t a I c o l l e c t e d , T o n g l i a n g ' s i n d u s t r i a l o u t p u t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s o n l y 1 / 2 0 o f e i t h e r J i n j i a n g o r W u j i a n g i n 1 9 9 4 . D a z u C o u n t y w a s i n t h e s a m e s i t u a t i o n . T h o s e t h r e e p l a c e s a l l d i f f e r e d s i g n i fi c a n t l y i n m a n y a s p e c t s i n t e r m s o f b u s i n e s s c o n d i t i o n s . F o r i n s t a n c e , T o n g l i a n g a n d D a z u a r e l o c a t e d i n m o u n t a i n a r e a s a t t h e h e a r t o f C h i n a a n d f a r a w a y f r o m m a j o r i n d u s t r i a l c e n t e r s . T h e t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s w e r e v e r y d i f fi c u l t b e c a u s e o f t h e i r g e o g r a p h i c l o c a t i o n s . J i n j i a n g ' s s i t u a t i o n i s b e t t e r t h a n T o n g l i a n g a n d D a z u . I t i s o n t h e s h o r e l i n e o f E a s t e r n C h i n e s e S e a . W u j i a n g C i t y h a s t h e b e s t g e o g r a p h i c l o c a t i o n a m o n g t h e t h r e e p l a c e s . I t i s i n t h e m o s t a d v a n c e d a r e a i n C h i n a , t h e Y a n g t z D e l t a a r e a . S h a n g h a i C i t y , t h e l a r g e s t i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r o f C h i n a , i s W u j i a n g ' s d i r e c t n e i g h b o r . O t h e r m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c i t i e s a r e a l s o i n s h o r t d i s t a n c e . O b v i o u s l y , t h o s e d i f f e r e n c e w o u l d h a v e s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s . W h i l e a d m i t t i n g t h e v a l i d i t y o f m a n y f r e q u e n t l y c i t e d e x p l a n a t i o n s o n t h e i n t e r - r e g i o n a l d i s c r e p a n c y , b o t h t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y s t r o n g l y s u g g e s t s t h a t t h e p o l i c i e s a n d a c t i o n s o f l o c a l g o v e r n m e n t s b e c r i t i c a l f a c t o r s . T h e y a c c o u n t e d f o r a s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f v a r i a n c e i n t h e i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e o f d e v e l o p m e n t . 4 9 2 T h e i m p a c t o f l o c a L g o v e r n m e n t p o l i c i e s . A s t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s h o w e d , t h e p o l i c y a d j u s t m e n t o f c e n t r a l g o v e r n m e n t c r e a t e d a p e r m i s s i v e p o l i t i c a l , s o c i a l , a n d e c o n o m i c e n v i r o n m e n t f o r e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t a t a m a c r o l e v e l . N o n e t h e l e s s , a l o c a l g o v e r n m e n t h a d s i g n i fi c a n t p o w e r t o a f f e c t t h e b u s i n e s s c o n d i t i o n s w i t h i n i t s j u r i s d i c t i o n . I n s o m e a r e a s , l o c a l g o v e r n m e n t s t o o k i n i t i a t i v e t o t e s t t h e l i m i t o f t o l e r a n c e b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s a n d m a k e m o r e r a d i c a l c h a n g e s t o c r e a t e a m i n i b u s i n e s s e n v i r o n m e n t t h a t w a s m o r e f a v o r a b l e a n d l i b e r a l t h a n t h e m a c r o c o n d i t i o n s . I n d o i n g s o , t h e a c t i o n s o f t h o s e l o c a l g o v e r n m e n t s f r e q u e n t l y s t e p p e d o u t s i d e t h e b o u n d a r y s e t b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . C o n s e q u e n t l y , t h e i r a c t i o n s f r e q u e n t l y c a u s e d t e n s i o n b e t w e e n t h e l o c a l a n d h i g h e r l e v e l a u t h o r i t i e s . T h e r e w a s a l s o e v i d e n c e t h a t i n o t h e r a r e a s , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s l a c k e d o f e n t h u s i a s m e v e n t o r e s p o n d t o t h e c h a n g e s m a d e b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . T h e i r a t t i t u d e s w e r e e v e n m o r e c o n s e r v a t i v e t h a n t h a t o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . T h u s , w i t h i n t h e j u r i s d i c t i o n o f t h o s e l o c a l g o v e r n m e n t s , t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s w e r e l e s s p e r m i s s i v e t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , c o m p a r e d w i t h t h e a v e r a g e c o n d i t i o n o f t h e w h o l e n a t i o n . T h e g e n e r a l r u l e i s t h a t , i f a l o c a l g o v e r n m e n t h a s a s t r o n g d e s i r e o f r e f o r m , t h e n i t w o u l d p r o m o t e a n d n u r t u r e f a v o r a b l e c o n d i t i o n s . T h e d e v e l o p m e n t i n t h e l o c a l c o m m u n i t y c a n b e s t r o n g , g i v e n t h a t o t h e r c o n d i t i o n s a f f e c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a r e e q u a l . O t h e r w i s e , t h e d e v e l o p m e n t c a n b e s l o w o r e v e n i n s t a g n a t i o n . J i n j i a n g g o v e r n m e n t w a s t h e m o s t l i b e r a l i n c r e a t i n g a f a v o r a b l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t i n t h e l o c a l c o m m u n i t i e s . I t w a s a t y p i c a l e x a m p l e t h a t t h e a c t i o n s o f l o c a l 4 9 3 g o v e r n m e n t f r e q u e n t l y s t e p p e d o u t s i d e t h e b o u n d a r y s e t b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . A s d e s c r i b e d b y t h e l o c a l o f fi c i a l s , t h e y w e r e a l w a y s o n e s t e p a h e a d o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . I n 1 9 8 0 , r e s p o n d i n g t o t h e i n i t i a t i v e o f g r a s s - r o o t p e o p l e , t h e J i n j i a n g g o v e r n m e n t i s s u e d m a j o r p o l i c y c h a n g e s t o a l l o w p r i v a t e b u s i n e s s ( ( L i u & W e i , 1 9 9 2 ) . T h e n i n 1 9 8 1 , i t g a v e f u r t h e r p e r m i s s i o n s o n s e v e r a l k e y r e q u i r e m e n t s o f d e v e l o p i n g p r i v a t e b u s i n e s s , s u c h a s d i v i d e n d f o r s t o c k h o l d e r , h i r i n g w o r k e r , a n d c o m m i s s i o n f o r s a l e s p e o p l e ( C h e n , 1 9 9 2 ) . A s r e v i e w e d i n C h a p t e r T w o , i n 1 9 8 4 , f o u r y e a r s a f t e r t h e i n i t i a t i v e o f J i n j i a n g g o v e r n m e n t , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t p u b l i c l y s h o w e d p e r m i s s i v e a t t i t u d e t o w a r d s p r i v a t e b u s i n e s s e s b y i s s u i n g t h e d o c u m e n t " S e v e r a l D e c i s i o n o n P r o m o t i n g R u r a l E n t e r p r i s e s . " C o m p a r e d t o t h a t o f t h e J i n j i a n g g o v e r n m e n t , h o w e v e r , t h e a t t i t u d e o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t w a s s t i l l v e r y c o n s e r v a t i v e . F o r i n s t a n c e , i t o n l y a l l o w e d a p r i v a t e b u s i n e s s t o h i r e e i g h t e m p l o y e e s . B y c o n t r a s t , t h e r e w a s n o l i m i t o f h o w m a n y w o r k e r s a p r i v a t e b u s i n e s s c o u l d h i r e i n J i n j i a n g C i t y ( L u o , 1 9 9 4 ) . T h o s e p o l i c y c h a n g e s w e r e c r i t i c a l f o r t h e f a s t g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y . P e o p l e h a v e t o r e m e m b e r t h a t t h e a c t i o n s t a k e n b y t h e J i n j i a n g g o v e r n m e n t w e r e p o l i t i c a l l y v e r y r i s k y b u t t h e h i s t o r y p r o v e d t h e w o r t h o f t h e i r b r a v e a c t i o n s . T h e s i t u a t i o n i n T o n g l i a n g C o u n t y w a s a d i f f e r e n t s t o r y . A b o u t a h a l f y e a r b e f o r e m y fi e l d t r i p t o T o n g l i a n g C o u n t y , i n t h e s u m m e r o f 1 9 9 4 , t h e l o c a l g o v e r n m e n t h e l d a n i m p o r t a n t m e e t i n g t o d i s c u s s p o l i c y i s s u e s f o r p r o m o t i n g l o c a l e c o n o m y . A s t h e r e s u l t s o f t h a t m e e t i n g , s e v e r a l k e y p o l i c i e s f o r p r o m o t i n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e i n i t i a t e d . T h e c o r e s o f t h o s e p o l i c i e s w e r e " f o u r n o r e s t r i c t i o n s ( S i g e B u s h o u X i a n g z h i ) . " I t s t a t e s t h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t w o u l d n o t i m p o s e a n y r e s t r i c t i o n o n t y p e , l e v e l , s i z e , a n d g r o w t h r a t e o f 4 9 4 b u s i n e s s ( D o c u m e n t N o . 2 5 , 1 9 9 4 b y T o n g l i a n g C C P C o m m i t t e e ) . T h o u g h s o u n d s a l i t t l e a w k w a r d b e c a u s e t h e r e s h o u l d n o t b e r e s t r i c t i o n o n a n y o f t h o s e f o u r i s s u e s , i t w a s c o n s i s t e n t w i t h a g e n e r a l t r e n d i n t h e e c o n o m i c r e f o r m t h a t t h e p o l i c y a d j u s t m e n t b y g o v e r n m e n t s a t v a r i o u s l e v e l s w a s p r i m a r i l y t o r e m o v e t h e p r e v i o u s l y i m p o s e d r e s t r i c t i o n s o n r u r a l e n t e r p r i s e s . B y f o l l o w i n g t h i s t r e n d , T o n g l i a n g g o v e r n m e n t s h o w e d t h a t i t w o u l d a d o p t a m o r e l i b e r a l a t t i t u d e t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e m e n t a l i t y o f " n o r e s t r i c t i o n " w a s n a t u r a l l y e x t e n d e d t o o t h e r r e l e v a n t i s s u e s . F o r i n s t a n c e , t h e r e u s e d t o b e l e n g t h y p r o c e d u r e t o g e t p e r m i s s i o n f r o m t h e g o v e r n m e n t t o s t a r t a n e w b u s i n e s s . U n d e r t h e n e w p o l i c y , n e w b u s i n e s s w e r e a l l o w e d t o s t a r t o p e r a t i o n w h i l e c o m p l e t i n g a l l t h e l i c e n s i n g r e q u i r e m e n t s . T h o s e p o l i c y c h a n g e s w e r e p a r t i c u l a r l y b e n e fi c i a l t o p r i v a t e e n t e r p r i s e s . I i n t e r v i e w e d s e v e r a l p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s i n T o n g l i a n g . T h e y a l l a g r e e d t h a t i t w a s m u c h e a s i e r a n d m o r e c o n v e n i e n t t o c o n d u c t b u s i n e s s a f t e r t h a t m e e t i n g . T h o u g h t h e p o l i c y c h a n g e s b y t h e T o n g l i a n g g o v e r n m e n t i m m e d i a t e l y s h o w e d p o s i t i v e i m p a c t o n l o c a l b u s i n e s s e s , t h e y c a m e t o o l a t e . I t w a s 1 4 y e a r s b e h i n d t h e i n i t i a t i v e o f J i n j i a n g G o v e r n m e n t a n d e v e n t e n y e a r s b e h i n d t h e p o l i c y a d j u s t m e n t o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . T h e i m p a c t s o f l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c i e s o n t h e r u r a l e n t e r p r i s e s o f W u j i a n g C i t y n e e d s t o b e a n a l y z e d f r o m a b r o a d e r p e r s p e c t i v e . S u n a n M o d e l , i n w h i c h W u j i a n g C i t y b e l o n g e d , i n c l u d e s m o r e t h a n t e n c i t i e s o r c o u n t i e s . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h o s e p l a c e s b e n e fi t e d f r o m t h e p o l i c y i n i t i a t i v e o f p r o v i n c i a l , p r e f e c t u r e , a n d c i t y g o v e r n m e n t s . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , c o l l e c t i v e o w n e r s h i p w a s t h e d o m i n a n t f o r m i n t h i s a r e a . I t w a s d i f f e r e n t f r o m t h e s i t u a t i o n o f J i n j i a n g M o d e l i n w h i c h t h e c o m p a n i e s w e r e a l m o s t e x c l u s i v e l y p r i v a t e o w n e r s h i p . T h u s , i n t e r m s o f o w n e r s h i p i s s u e , t h e l o c a l 4 9 5 g o v e r n m e n t s i n J i a n g n a n M o d e l w e r e a t a l e s s p o l i t i c a l l y r i s k y p o s i t i o n t o p r o m o t e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h i s w a s a m a i n r e a s o n t h a t t h e J i a n g s u p r o v i n c i a l g o v e r n m e n t s c o u l d a c t i v e l y s u p p o r t r u r a l e n t e r p r i s e s a s e a r l y a s 1 9 7 7 ( Y u & H u a n g , 1 9 9 2 ) . N a t i o n w i d e , t h e J i a n g s u P r o v i n c e w a s t h e p i o n e e r i n d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s . W h e n t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a n d o t h e r p r o v i n c e s w e r e s t i l l s u s p i c i o u s a b o u t t h e l e g i t i m a c y o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e n a t i o n ' s e c o n o m y , t h e J i a n g s u g o v e r n m e n t s a t v a r i o u s l e v e l s t o o k i n i t i a t i v e t o p r o m o t e t h e b u s i n e s s . T h o u g h p r o m o t i n g c o l l e c t i v e e c o n o m y w a s n o t p o l i t i c a l l y i n c o r r e c t a c t i o n s , s t r o n g r e s i s t a n c e d i d e x i s t . T h e c o n fl i c t w a s p r i m a r i l y b e t w e e n a p l a n n e d e c o n o m y a n d a m a r k e t e c o n o m y ( Y u & H u a n g , 1 9 9 2 ) . A t t h e l a t e 1 9 7 0 3 , t h e p l a n n e d e c o n o m y w a s s t i l l d o m i n a n t i n p o l i c y m a k i n g . C o n s e q u e n t l y , a s m a i n l y d e v e l o p e d u n d e r t h e m a r k e t m e c h a n i s m , t h e o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s w o u l d c a u s e c o n fl i c t w i t h t h e s t a t e p l a n n i n g i n m a n y a s p e c t s . T h e n w h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t s d i d w e r e t o p r o t e c t t h e l o c a l r u r a l e n t e r p r i s e s f r o m t a k i n g v a r i o u s m a r k e t - d r i v e n b u s i n e s s p r a c t i c e s . T h i s w a s m o s t e v i d e n t i n o b t a i n i n g s u p p l y a n d m a r k e t i n g p r o d u c t s . B e c a u s e t h e l e g i t i m a t e c h a n n e l s o f s t a t e p l a n n i n g w e r e c l o s e d t o r u r a l e n t e r p r i s e s , t o o b t a i n s u p p l y a n d s e l l p r o d u c t s , t h e y h a d t o g o t h r o u g h c h a n n e l s t h a t w e r e i l l e g i t i m a t e i n a p l a n n e d e c o n o m y , f o r i n s t a n c e , u s i n g o w n p r o d u c t s t o e x c h a n g i n g m a t e r i a l s c o v e r e d b y t h e s t a t e p l a n n i n g a n d m a r k e t i n g p r o d u c t s b e y o n d t h e l o c a l b o u n d a r y . A t t h a t t i m e , t h e r e s t r i c t i o n o f " t h r e e l o c a l s ( p r o d u c t i o n , r e s o u r c e , a n d m a r k e t ) " w e r e s t i l l e n d o r s e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . W i t h o u t t h e p r o t e c t i o n o f l o c a l g o v e r n m e n t , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r c o m p a n i e s t o d o s o . I n t h e a r e a s o f S u n a n M o d e l , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s n o t o n l y p e r m i t t e d m a r k e t - d r i v e n b u s i n e s s p r a c t i c e s , t h e y a l s o a c t i v e l y h e l p e d r u r a l e n t e r p r i s e s t o 4 9 6 o b t a i n r e s o u r c e s t h r o u g h n o n - p l a n n i n g c h a n n e l s . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s w o u l d n e g o t i a t e w i t h t h e g o v e r n m e n t a g e n c i e s i n o t h e r r e s o u r c e r i c h a r e a s t o o b t a i n s u p p l y f o r l o c a l b u s i n e s s . B e t w e e n 1 9 8 3 - 1 9 8 5 , S u z h o u g o v e r n m e n t h e l p e d t h e l o c a l b u s i n e s s e s t o g e t s i x m i l l i o n t o n s o f c o a l , s i x h u n d r e d t h o u s a n d c u b i c m e t e r s o f l u m b e r , f o u r h u n d r e d t h o u s a n d t o n s o f s t e e l , a n d l a r g e q u a n t i t y o f i r o n a n d c e m e n t ( T a o , 1 9 8 8 ) . T h o s e m a t e r i a l s w e r e a l l c o v e r e d b y s t a t e p l a n n i n g a n d n o t a v a i l a b l e t o r u r a l e n t e r p r i s e s t h r o u g h l e g i t i m a t e c h a n n e l s . T h e d i f f e r e n c e i n t h e a c t i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s . I n W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u , c o l l e c t i v e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d o m i n a n t . I t m e a n s t h a t l o c a l g o v e r n m e n t s n e e d s t o a c t i v e l y i n v o l v e i n t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n . F o r i n s t a n c e , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s h a v e t h e p o w e r t o a p p o i n t t h e t o p m a n a g e m e n t t e a m o f a c o l l e c t i v e c o m p a n y , d e t e r m i n e t h e i r c o m p e n s a t i o n p a c k a g e , a n d c h e c k c o m p a n i e s ’ b o o k k e e p i n g r e c o r d s . H o w e v e r , W u j i a n g a n d T o n g l i a n g - D a z u g o v e r n m e n t s d e m o n s t r a t e d n o t i c e a b l y d i f f e r e n t s t y l e s i n w o r k i n g w i t h l o c a l e n t e r p r i s e s . I n g e n e r a l , W u j i a n g g o v e r n m e n t s w e r e v e r y e n t r e p r e n e u r i a l l y o r i e n t e d . T h e y f a c i l i t a t e d r a t h e r t h a n i n t e r f e r e d w i t h b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e o p e r a t i o n a l d e c i s i o n s w e r e u s u a l l y l e f t t o t h e m a n a g e m e n t t e a m o f i n d i v i d u a l e n t e r p r i s e s . T o p m a n a g e r s e n j o y e d s u f fi c i e n t fi ' e e d o m i n m a k i n g b u s i n e s s d e c i s i o n s . F o r i n s t a n c e , I f r e q u e n t l y h e a r d t h a t l o c a l o f fi c i a l s c o m p l a i n e d t h a t t h e y k n e w t o o l i t t l e a b o u t w h a t a c o m p a n y w a s d o i n g . M o r e i m p o r t a n t , l o c a l g o v e r n m e n t s w o u l d s h a r e t h e e n t r e p r e n e u r i a l r i s k w i t h c o m p a n i e s a n d h e l p c o m p a n i e s t o s o l v e m a n y p r a c t i c a l p r o b l e m s , s u c h a s o b t a i n i n g c a p i t a l , r a w m a t e r i a l s , l a b o r f o r c e , a n d m a r k e t i n g 4 9 7 p r o d u c t s . I n W a n p i n g T o w n s h i p , t h e g e n e r a l m a n a g e r o f s e w i n g m a c h i n e c o m p a n y t o l d m e t h a t t h e l o c a l o f fi c i a l s w e r e v e r y s u p p o r t i v e t o h i s w o r k . T h e y e n c o u r a g e d h i m t o t a k e b r a v e a c t i o n s , w o u l d t a k e r e s p o n s i b i l i t y f o r f a i l u r e , a n d c r e d i t e d h i m f o r s u c c e s s . B y c o n t r a s t , T o n g l i a n g - D a z u o f fi c i a l s a c t e d m o r e b u r e a u c r a t i c a l l y i n d e a l i n g w i t h r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e y v i e w e d m a n a g e r s o f r u r a l e n t e r p r i s e s m o r e l i k e t h e i r s u b o r d i n a t e s r a t h e r t h a n e n t r e p r e n e u r s w h o n e e d f r e e d o m a n d i n d e p e n d e n c e t o m a k e b u s i n e s s d e c i s i o n s . S e v e r a l m a n a g e r s I i n t e r v i e w e d c o m p l a i n e d t h a t t h e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s i n t e r f e r e d t o o m u c h . I n m a n y c a s e s , t h e p u r p o s e s o f t h e i r a c t i o n s w e r e p r i m a r i l y t o s h o w t h a t t h e y w e r e i n c o n t r o l . F o r i n s t a n c e , t h e l o c a l o f fi c i a l s w o u l d d e t e r m i n e w h e t h e r a m a n a g e r c o u l d m a k e a b u s i n e s s t r i p . I f t h e m a n a g e r t o o k t h e t r i p w i t h o u t p e r m i s s i o n , t h e n t h e t r a v e l e x p e n s e w o u l d n o t b e r e i m b u r s e d . A n e x a m p l e c i t e d i n C h a p t e r S i x a l s o s h o w e d t h a t t h e a c t i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s i n T o n g l i a n g w e r e o f t e n d r i v e n b y t h e i r p o l i t i c a l i n t e r e s t s r a t h e r t h a n p r o m o t i n g b u s i n e s s . T h e d i r e c t o r o f a c e m e n t m i l l , w h i c h w a s a s t a r c o m p a n y i n T o n g l i a n g , w o u l d n o t e x p a n d h i s b u s i n e s s t h r o u g h d i v e r s i fi c a t i o n . B e c a u s e w h e n e v e r h e t r i e d t o s e t u p a n e w b u s i n e s s , t h e l o c a l o f fi c i a l s w o u l d t a k e i t a w a y a n d m a d e i t a n i n d e p e n d e n t c o m p a n y . T h e y d i d s o i s b e c a u s e t h e n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h i n t h e i r j u r i s d i c t i o n w a s a n i m p o r t a n t i n d i c a t o r t o e v a l u a t e t h e i r p e r f o r m a n c e . T h e r e f o r e , f o r p o l i t i c a l l y l o o k i n g g o o d , t h e y w o u l d s a c r i fi c e t h e b u s i n e s s f u t u r e o f a s t a r c o m p a n y . T h e i m p a c t o f d i f f e r e n c e i n l o c a l g o v e r n m e n t a c t i o n s c a n b e o b s e r v e d w i t h i n a l o c a l i t y a s w e l l . A s t o r y I l e a r n e d d u r i n g m y t r i p i n J i n j i a n g C i t y i s a b o u t t h e h i s t o r y o f i t s t h r e e g a r m e n t m a r k e t s . A t e a r l y 8 0 ' s , t h e r e w e r e t h r e e g a r m e n t m a r k e t s i n Q i n y a n g , 4 9 8 A n h a i , a n d S h i s h i T o w n s h i p s . A t t h a t t i m e , p e o p l e m a i n l y u s e d s m u g g l e d m a t e r i a l s t o p r o d u c e c l o t h e s . S e v e r a l e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d v i v i d l y d e s c r i b e d t h e s i t u a t i o n o f s m u g g l i n g c l o t h m a t e r i a l s . B e c a u s e t h i s p h e n o m e n o n w a s s o r a m p a n t , t h e g o v e r n m e n t i n i t i a t e d t h e a n t i - s m u g g l i n g c a m p a i g n . T h e t h r e e t o w n s h i p g o v e r n m e n t s a c t e d v e r y d i f f e r e n t l y i n t h a t c a m p a i g n . T h e Q i n y a n g a n d A n h a i g o v e r n m e n t s s t r i c t l y f o l l o w t h e d i r e c t i o n o f h i g h e r l e v e l a u t h o r i t y a n d c l o s e d d o w n t h e s h o p s t r a d i n g s m u g g l i n g g o o d s . S o m e o f fi c i a l s i n v o l v e d t o l d m e t h a t t h e y w o u l d e v e n s e a r c h p e o p l e ' s h o m e s t o c o n fi s c a t e s m u g g l e d m a t e r i a l s . U n d e r h e a v y a t t a c k , t h e Q i n g y a n g a n d A n h a i m a r k e t s s o o n l o s t m o m e n t u m . B u t i n S h i s h i , t h e g o v e r n m e n t w a s f a i r l y p a s s i v e t o e n f o r c e t h e c a m p a i g n b e c a u s e i t d i d n o t w a n t t o h u r t t h e t o w n e c o n o m y . T h e n i t s m a r k e t fl o u r i s h e d a n d b e c a m e v e r y f a m o u s n a t i o n w i d e a s a g a r m e n t t r a d i n g c e n t e r . T h e o p p o r t u n i t i e s g e n e r a t e d b y t h e m a r k e t s t i m u l a t e d t h e g r o w t h o f g a r m e n t i n d u s t r y i n S h i s h i a n d I t e c o n o m y fl o u r i s h e d . I n t a l k i n g a b o u t t h i s h i s t o r y , s o m e A n h a i o f fi c i a l s t h o u g h t t h a t t h e i r a c t i o n s w e r e r e a l l y s t u p i d b e c a u s e i t d e s t r o y e d t h e i r o w n m a r k e t a n d l o s e t h e o p p o r t u n i t y t o d e v e l o p t h e i r g a r m e n t i n d u s t r y . T h e p u r p o s e t o p r e s e n t t h i s e x a m p l e h e r e i s t o s h o w h o w t h e d i f f e r e n c e i n g o v e r n m e n t a c t i o n s p r o d u c e d d i f f e r e n t o u t c o m e i n l o c a l e c o n o m i e s . I t i s n o t i n t e n d t o d o u b t t h e c o r r e c t n e s s o f s t o p p i n g s m u g g l e a c t i v i t i e s . A s a m e a s u r e t o n a r r o w t h e d e v e l o p m e n t g a p b e t w e e n t h e c o a s t a l a r e a s a n d t h e i n l a n d a r e a s , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a d o p t e d a s t r a t e g y o f e x c h a n g i n g o f fi c i a l a c r o s s r e g i o n s . T h e o f fi c i a l s f r o m m o r e a d v a n c e d a r e a s w e r e a s s i g n e d t o w o r k i n t h e l e s s d e v e l o p e d a r e a s t o h e l p t h e d e v e l o p m e n t o f l o c a l e c o n o m y . O f fi c i a l s f r o m t h e l e s s d e v e l o p e d a r e a s w e r e a l s o a s s i g n e d t o w o r k i n t h e a d v a n c e d a r e a s f o r a g i v e n p e r i o d t o 4 9 9 l e a r n t h e e x p e r i e n c e s . I p e r s o n a l l y m e t a n o f fi c i a l f r o m W a n C o u n t y o f S i c h u a n P r o v i n c e w h o w a s o n a o n e - y e a r l e a r n i n g a s s i g n m e n t t o J i n j i a n g C i t y . T h e e x c h a n g e p r o c e s s w a s t h e o p p o r t u n i t i e s t o e x p o s e t h e d i f f e r e n c e s i n l o c a l g o v e r n m e n t a c t i o n s . I n B a i s u T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y , I l e a r n e d a s t o r y a b o u t a B a i s u o f fi c i a l a s s i g n e d t o h e l p a n i n l a n d p o o r c o u n t y . H e w a s v e r y e n t h u s i a s t i c a b o u t h i s a s s i g n m e n t . I n o n e c a s e , h e w o r k e d v e r y h a r d a n d s u c c e s s f u l l y g o t a v e r y g e n e r o u s l o a n t o s t a r t a b u s i n e s s . I f t h i s h a p p e n e d i n W u j i a n g C i t y , h e w o u l d b e h i g h l y a p p r a i s e d b y h i s s u p e r i o r . I r o n i c a l l y , t h e t o p o f fi c i a l o f t h a t c o u n t y w a s v e r y u n h a p p y b e c a u s e t h e B a i s u o f fi c i a l d i d n o t g e t h i s p e r m i s s i o n t o d o s o , e v e n t h o u g h t h e a c t i o n s w e r e g o o d f o r t h e c o u n t y a n d c o m p a t i b l e w i t h t h e a s s i g m r r e n t o f B a i s u o f fi c i a l . A t t h e e n d , t h e p r o j e c t h a d t o b e a b a n d o n e d . T h e B a i s h u o f fi c i a l s w h o t o l d m e t h e s t o r y l a u g h e d a t t h e a c t i o n o f l o c a l o f fi c i a l s i n t h a t p o o r c o u n t y . T h e y f e l t v e r y d i f fi c u l t t o u n d e r s t a n d t h e l o g i c o f a c t i o n . T h e y a l s o t h o u g h t s i t w a s r i d i c u l o u s t h a t o n e n e e d e d p e r m i s s i o n t o h e l p t h e l o c a l e c o n o m y . A s m e n t i o n e d i n C h a p t e r S i x , t h e s e w i n g m a c h i n e f a c t o r y i n W a n p i n g T o w n s h i p o f W u j i a n g C i t y w a s a j o i n t - v e n t u r e b e t w e e n t h e l o c a l g o v e r n m e n t a n d a s t a t e e n t e r p r i s e . F r o m v a r i o u s s o u r c e s ( c i t y o f fi c i a l s , t o w n s h i p o f fi c i a l s , a n d p e o p l e o f t h a t c o m p a n y ) , I l e a r n e d t h a t t h e t o w n s h i p g o v e r n m e n t a c t i v e l y h e l p e d t h e c o m p a n y t o s o l v e m a n y p r a c t i c a l p r o b l e m s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n . F o r i n s t a n c e , t o s p e e d u p i t s g r o w t h , t h e t o w n g o v e r n m e n t a r r a n g e d o t h e r c o m p a n i e s t o s e r v e a s i t s p a r t s s u p p l i e r s . T h i s a p p r o a c h s i g n i fi c a n t l y i n c r e a s e d i t s p r o d u c t i o n c a p a c i t y . T h e t o w n g o v e r n m e n t a l s o h e l p e d t h e c o m p a n y t o m a r k e t i t s p r o d u c t s , t o o b t a i n s u p p l i e s , a n d t o p r e v e n t i t f r o m b e i n g h a r a s s e d b y l o c a l p e o p l e . I n t e r e s t i n g l y , I l e a r n e d t h a t t h e s t a t e e n t e r p r i s e a l s o h a d a j o i n t - v e n t u r e 5 0 0 c o m p a n y i n a n i n l a n d c o u n t y . T h e s i t u a t i o n o f t h a t c o m p a n y w a s m i s e r a b l e . I t w a s s q u e e z e d v e r y h a r d b y t h e l o c a l o f fi c i a l s f o r m o n e y a n d o t h e r c o n t r i b u t i o n s . T h e y e v e n m o b i l i z e d v i l l a g e p e o p l e t o b l o c k t h e e n t r a n c e i f t h e c o m p a n y d i d n o t m e e t t h e i r d e m a n d s . W h e n h a v i n g p r a c t i c a l p r o b l e m s , t h a t c o m p a n y c o u l d n o t g e t h e l p f r o m t h e l o c a l g o v e r n m e n t . W a n p i n g o f fi c i a l s f e l t v e r y d i f fi c u l t t o u n d e r s t a n d t h e o f fi c i a l s ' b e h a v i o r o f t h a t i n l a n d c o u n t y . T h e y s a i d t h e y w o u l d t r y v e r y h a r d t o p r o t e c t t h e i r c o m p a n i e s f r e e o f h a r a s s m e n t a n d t r e a t t h e m a s c r o w n j e w e l r y . T h e i r r a t i o n a l e w a s t h a t a s l o n g a s a c o m p a n y g r e w , i t w o u l d h e l p t h e t o w n e c o n o m y a n d b e n e fi t e v e r y o n e . T h e s u c c e s s o f s e w i n g m a c h i n e c o m p a n y c o n t r i b u t e d s i g n i fi c a n t l y t o t h e e c o n o m y o f W a n p i n g , w h i c h u s e d t o b e a v e r y p o o r t o w n s h i p i n W u j i a n g . N o w i t b e c a m e a s t a r t o w n s h i p f o r i t s f a s t g r o w t h r a t e . W a n p i n g o f fi c i a l s l o o k e d d o w n o n t h e o f fi c i a l s o f t h a t i n l a n d c o u n t y b e c a u s e t h e i r a c t i o n s w e r e d e s t r o y i n g t h e e c o n o m i c f u t u r e o f t h e i r o w n c o u n t y . B e s i d e s t h e e v i d e n c e p r o v i d e d b y o t h e r s , m y p e r s o n a l e x p e r i e n c e d u r i n g t h e fi e l d s t u d y s h o w e d t h a t l o c a l o f fi c i a l s i n m o r e a d v a n c e d a r e a s w e r e m o r e s u p p o r t i v e t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s . A l s o t h e o f fi c i a l s i n t h e l e s s a d v a n c e d a r e a s u s u a l l y h a d s t r o n g e r a d m i n i s t r a t i v e p o w e r o v e r e n t r e p r e n e u r s . T h e y c o u l d d e m a n d r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o c o m p l y w i t h t h e i r a g e n d a w h e r e a s t h e o f fi c i a l s i n m o r e a d v a n c e d a r e a s w e r e l e s s c a p a b l e o f d o i n g s o . A s a m e a n o f d a t a c o l l e c t i o n a n d a w a y o f m a k i n g p e r s o n a l c o n t r i b u t i o n t o r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e a u t h o r g a v e a s e r i e s o f s e m i n a r s o n m a n a g e m e n t s c i e n c e t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n fi v e p l a c e s : J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , T o n g l i a n g C o u n t y , D a z u C o u n t y , a n d Y u e y a n g C i t y . T h e l a s t t h r e e p l a c e s w e r e m u c h l e s s a d v a n c e d t h a n W u j i a n g 5 0 1 a n d J i n j i a n g i n t e r m s o f r u r a l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t . T h o s e s e m i n a r s w e r e o r g a n i z e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t s a s I r e q u e s t e d . M y i n i t i a l p r o p o s a l w a s t o o f f e r f r e e s e m i n a r s t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T o m y s u r p r i s e , t h e l o c a l o f fi c i a l s i n T o n g l i a n g , D a z u , a n d Y u e y a n g c h a r g e d e a c h a t t e n d a n t b e t w e e n 7 0 0 a n d 8 0 0 y u a n s ( r o u g h l y 1 0 0 U S . d o l l a r s ) . T h i s w a s a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f m o n e y a t t h a t t i m e . I n o t i c e d t h a t m a n y a t t e n d a n t s w e r e r e l u c t a n t t o d o s o b u t t h e y h a d n o c h o i c e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s e m i n a r s i n J i n j i a n g a n d W u j i a n g w e r e o f f e r e d f o r f r e e , a s I w i s h e d . I n a d d i t i o n , t h e l o c a l g o v e r n m e n t p r e p a r e d g o o d m e a l s t o e n t e r t a i n t h e a t t e n d a n t s . F u r t h e r m o r e , I c o u l d t e l l t h a t i f W u j i a n g a n d J i n j i a n g o f fi c i a l s w a n t e d t o c h a r g e d m o n e y , f e w w o u l d c o m e t o t h e s e m i n a r s . P e o p l e m i g h t a r g u e t h a t b e c a u s e t h e l o c a l o f fi c i a l s i n l e s s a d v a n c e d a r e a s w e r e p o o r e r s o t h a t t h e y w o u l d t r y a n y m e a n s t o g e t m o n e y . N o n e t h e l e s s , t h i s a r g u m e n t c a n n o t b e a n e x c u s e f o r t a k i n g a d v a n t a g e s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s u s i n g a d m i n i s t r a t i v e p o w e r . A t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t , J i n j i a n g C i t y w a s a m u c h p o o r e r p l a c e t h a n T o n g l i a n g , D a z u , a n d Y u e y a n g . T h e l o c a l e c o n o m y w a s o p e r a t e d i n r e d f o r m a n y y e a r s w h e r e a s t h e o t h e r t h r e e p l a c e s u s u a l l y e n j o y e d s u r p l u s . O n e l o c a l o f fi c i a l t o l d m e t h a t t h e t h e n d i r e c t o r o f R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u d e c i d e d t o w a i v e t h e m a n a g e m e n t f e e t h a t c o m p a n i e s r e q u i r e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t p o l i c y t o p a y t h e b u r e a u . T h i s f e e w o u l d b e r e t a i n e d b y t h e b u r e a u t o s u p p o r t i t s o p e r a t i o n a n d u s e d f o r t h e w e l f a r e o f i t s e m p l o y e e s . H i s r a t i o n a l e w a s t o l e a v e m o r e c a p i t a l f o r c o m p a n i e s t o d e v e l o p b u s i n e s s . T h u s , h i s a c t i o n s a c r i fi c e d t h e p e r s o n a l i n t e r e s t s o f g o v e r n m e n t o f fi c i a l s t o s u p p o r t r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s e e x a m p l e s s h o w t h a t o f fi c i a l s i n l e s s a d v a n c e d a r e a w e r e l e s s s u p p o r t i v e t o r u r a l e n t e r p r i s e s . 5 0 2 T h e l a s t e x a m p l e t o b e p r e s e n t e d m a y h e l p p e o p l e t o u n d e r s t a n d t h e d i f f e r e n t a t t i t u d e s t o w a r d r u r a l e n t e r p r i s e s b y l o c a l o f fi c i a l s f r o m a u n i q u e p e r s p e c t i v e . J i n j i a n g C i t y i s t h e h o m e t o w n f o r m a n y o v e r s e a s C h i n e s e . L o c a l p e o p l e w o u l d l i k e t o s a y t h a t t h e r e a r e t h r e e " J i n j i a n g s . " O n e i s i n m a i n l a n d C h i n a . A n o t h e r i n T a i w a n . A n d t h e t h i r d " J i n j i a n g " c o n s i s t s o f J i n j i a n g o r i g i n p e o p l e i n o t h e r c o u n t r i e s . E a c h " J i n j i a n g " h a s a b o u t o n e m i l l i o n p e o p l e . T h o s e o v e r s e a s C h i n e s e h a v e s t r o n g e m o t i o n a l b o u n d s w i t h t h e i r h o m e t o w n a n d w o u l d m a k e c o n t r i b u t i o n f o r J i n j i a n g ’ s d e v e l o p m e n t . O n e i m p o r t a n t a r e a f o r o v e r s e a s c o n t r i b u t i o n i s e d u c a t i o n . A l m o s t a l l J i n j i a n g s c h o o l s r e c e i v e s o m e o v e r s e a s d o n a t i o n s , m o r e o r l e s s . T h e t o t a l a m o u n t o f o v e r s e a s c o n t r i b u t i o n v a l u e s a t a b o u t 8 0 m i l l i o n y u a n s b e t w e e n 1 9 4 9 - 1 9 8 7 ( L i u & W e i , 1 9 9 4 ) . T h e l o c a l g o v e r n m e n t h i g h l y v a l u e s a n d e n c o u r a g e s t h o s e c o n t r i b u t i o n s . T o n g l i a n g i s l o c a t e d a t t h e h e a r t l a n d o f C h i n a a n d n o t m a n y o v e r s e a s C h i n e s e h a s l o c a l t i e s . B u t s o m e T o n g l i a n g o r i g i n p e o p l e a l s o w a n t e d t o c o n t r i b u t e t o t h e i r h o m e t o w n . T h e m o t h e r - i n - l a w o f t h e a u t h o r u s e d t o b e t h e p r i n c i p l e o f T o n g l i a n g H i g h S c h o o l , a n e x c e l l e n t s c h o o l i n S i c h u a n P r o v i n c e . S h e t o l d m e a s t o r y t h a t w a s v e r y i n t e r e s t i n g . I n 1 9 8 8 , a T o n g l i a n g o r i g i n p e r s o n w h o n o w l i v e d i n T a i w a n w o u l d d o n a t e $ 2 0 , 0 0 0 . 0 0 t o t h e s c h o o l . H e a l s o p r o m i s e d t o h a v e o t h e r T o n g l i a n g o r i g i n p e o p l e n o w l i v e d i n T a i w a n t o j o i n h i s e f f o r t i n t h e f u t u r e . T h i s s h o u l d b e a w o n d e r fi i l n e w s f o r t h e s c h o o l . S u r p r i s i n g l y , t h e c o u n t y g o v e r n m e n t w o u l d n o t a l l o w t h e s c h o o l t o a c c e p t t h e d o n a t i o n . T h e o f fi c i a l e x p l a n a t i o n w a s t h a t t h e g o v e r n m e n t p o l i c y p r o h i b i t e d a p u b l i c s c h o o l t o a c c e p t p r i v a t e m o n e y . T h e u n s p o k e n r e a s o n , a s m y m o t h e r - i n - l a w p u t i t , w a s t h a t s o m e l o c a l o f fi c i a l s w e r e j e a l o u s a b o u t t h e h u g e a m o u n t o f m o n e y 5 0 3 t h e s c h o o l w o u l d r e c e i v e . T h u s , t h e s c h o o l h a d t o t u r n d o w n t h e d o n a t i o n . T h a t T o n g l i a n g o r i g i n p e r s o n w a s v e r y s a d a n d c o u l d n o t u n d e r s t a n d w h y . A t h e m e c a n b e i d e n t i fi e d f r o m t h o s e d i f f e r e n t a c t i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s . B a s i c a l l y , i n l e s s a d v a n c e d a r e a s , t h e r e w a s a c l i m a t e t h a t t h e l o c a l o f fi c i a l s w e r e m o r e c o n c e r n e d a b o u t e n j o y i n g t h e i r a d m i n i s t r a t i v e p o w e r o v e r o t h e r p e o p l e . W h e t h e r t h e i r a c t i o n s w o u l d h e l p o r h u r t t h e w e l f a r e o f l o c a l c o m m u n i t i e s s e e m e d t o b e l e s s a c o n c e r n . O n t h e o t h e r h a n d , i n m o r e a d v a n c e d a r e a s , t h e o f fi c i a l s ' m i n d s w e r e m o r e d i r e c t e d t o w a r d h o w t o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o f l o c a l c o m m u n i t i e s . I n d o i n g s o , t h e y w o u l d o f t e n r e f r a i n t h e m s e l v e s f r o m u s i n g a d m i n i s t r a t i v e p o w e r t o i n t e r v e n e i n t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e y w o u l d t a k e a c t i o n s t o p r o t e c t a n d h e l p l o c a l c o m p a n i e s . A s t h e M a y o r o f W u j i a n g C i t y p u t i t , t h e i r r e q u i r e m e n t s f o r l o c a l o f fi c i a l s w e r e t o p r o m o t e t h e e c o n o m y w i t h i n t h e i r j u r i s d i c t i o n s d u r i n g t h e i r t e n u r e ( W e i g u a n Y i r e n , Z h i f u Y i f a n g ) . A n o t h e r o b s e r v a t i o n a b o u t t h e i m p a c t o f l o c a l g o v e r n m e n t i s t h a t t h e l o c a l P a r t y s e c r e t a r y w a s t h e m o s t c r i t i c a l p e r s o n . H i s / h e r a t t i t u d e a n d p o l i c y o r i e n t a t i o n s i g n i fi c a n t l y a f f e c t e d t h e d e v e l o p m e n t a l p o t e n t i a l s i n t h a t a r e a . I f a P a r t y s e c r e t a r y i s s u p p o r t i v e t o t h e d e v e l o p m e n t , t h e l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w o u l d b e f a v o r a b l e f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d t h e l o c a l e c o n o m y w o u l d g r o w f a s t . T h e q u a l i t a t i v e fi n d i n g s t h a t t h e l o c a l o f fi c i a l s i n l e s s a d v a n c e d a r e a w e r e n o t v e r y s u p p o r t i v e t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e l o c a l c o m m u n i t i e s a r e a l s o s u p p o r t e d b y q u a n t i t a t i v e d a t a . A m o n g t h e t h r e e s u r v e y s i t e s , t h e T o n g l i a n g a n d D a z u e n t r e p r e n e u r s r a t e d t h e i r g o v e r n m e n t s s i g n i fi c a n t l y l o w e r t h a n J i n j i a n g a n d W u j i a n g e n t r e p r e n e u r s d i d o n t h e m e a s u r e o f l o c a l g o v e r n m e n t s s u p p o r t t o r u r a l e n t e r p r i s e s ( S e e 5 0 4 T a b l e 8 . 1 3 ) . O n t h e o t h e r h a n d , W u j i a n g g o v e r n m e n t w a s r a t e d a s t h e m o s t h e l p f u l . T h i s r e s u l t i s u n d e r s t a n d a b l e b e c a u s e W u j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e p r i m a r i l y c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . T h e r e f o r e , t h e l o c a l g o v e r n m e n t w a s a c t i v e l y i n v o l v e d i n t h e b u s i n e s s o p e r a t i o n . T h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s h o w e d t h a t t h e i n v o l v e m e n t w a s g e n e r a l l y p o s i t i v e . O n t h e o t h e r h a n d , t h e J i n j i a n g c o m p a n i e s w e r e a l m o s t e x c l u s i v e l y p r i v a t e o w n e r s h i p . T h o u g h t h e l o c a l g o v e r n m e n t w a s v e r y s u p p o r t i v e , i t c o u l d n o t d i r e c t l y i n v o l v e i n t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s . T h u s , i t s d i s t a n c e t o i n d i v i d u a l c o m p a n i e s w a s g r e a t e r t h a n t h a t o f W u j i a n g g o v e r n m e n t . C o n s e q u e n t l y , t h e p e r c e p t i o n o f W u j i a n g e n t r e p r e n e u r s o n t h e i r l o c a l g o v e r n m e n t w o u l d b e m o r e f a v o r a b l e t h a n t h a t o f t h e i r J i n j i a n g c o u n t e r p a r t . F u r t h e r m o r e , t h e c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s i n C h a p t e r E i g h t s h o w e d t h a t t h e m e a s u r e o f l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t o n l y h a d p r e d i c t i v e p o w e r o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i n t h e T o n g l i a n g - D a z u s a m p l e . I n J i n j i a n g a n d W u j i a n g s a m p l e s , t h i s m e a s u r e d i d n o t p r e d i c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . A p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n o f t h i s fi n d i n g w a s t h a t J i n j i a n g a n d W u j i a n g g o v e r n m e n t s h e l p e d r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h o u t d i s c r e t i o n . T h e f a v o r i t e l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t c r e a t e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t p o l i c y c o u l d b e e n j o y e d b y e v e r y i n d i v i d u a l c o m p a n y . S i n c e t h e g o v e r n m e n t s u p p o r t w a s e q u a l l y a c c e s s i b l e t o e v e r y b u s i n e s s , i t w o u l d n o t d i f f e r e n t i a t e t h e p e r f o r m a n c e o f i n d i v i d u a l c o m p a n i e s . O n t h e c o n t r a r y , t h e l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s i n T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e l e s s f a v o r a b l e b e c a u s e t h e l o c a l g o v e r n m e n t s w e r e l e s s s u p p o r t i v e t o r u r a l e n t e r p r i s e s . U n d e r s u c h a c o n d i t i o n , c o m p a n i e s t h a t w e r e a b l e t o c o u r t f o r s p e c i a l t r e a t m e n t b y l o c a l g o v e r n m e n t e n j o y e d p r i v i l e g e s i n b u s i n e s s o p e r a t i o n a n d t h e r e f o r e m i g h t b e m o r e s u c c e s s f u l . T h u s , t h e s u p p o r t o f l o c a l g o v e r n m e n t b e c a m e p r e d i c t i v e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . 5 0 5 B a s i c a l l y , t h e d a t a s u g g e s t e d t h a t t h e a c t i o n o f l o c a l g o v e r n m e n t w a s a c r i t i c a l f a c t o r a c c o u n t i n g f o r t h e i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h o u g h m a n y o t h e r f a c t o r s c o n t r i b u t e d t o t h i s p h e n o m e n o n a s w e l l , s u c h a s g e o g r a p h i c l o c a t i o n , t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s , a n d c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s . M o r e i m p o r t a n t , t h e a c t i o n o f l o c a l g o v e r n m e n t i s r e l a t i v e l y e a s i e r t o b e c h a n g e d t h a n o t h e r c o n d i t i o n s d o . I t s u g g e s t s a p r a c t i c a l a p p r o a c h t o p r o m o t e t h e e c o n o m y i n a l e s s d e v e l o p e d a r e a : t o fi n d a n d a p p o i n t c o m p e t e n t g o v e r n m e n t o f fi c i a l s o r t o h e l p t h e i n c u m b e n t o f fi c i a l s t o c h a n g e b e h a v i o r i n a d i r e c t i o n o f p r o m o t i n g a f a v o r a b l e l o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t . 5 . A t e s t o f " A c h i e v i n g s o c i e t y " T h e i n v e s t i g a t i o n a b o u t n A c h , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a n d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s r e l i e s h e a v i l y o n s e v e r a l k e y p r o p o s i t i o n s i n " A c h i e v i n g S o c i e t y " b y D a v i d M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) . T h u s , t o s o m e e x t e n t , t h e p r e s e n t s t u d y c a n b e v i e w e d a s a t e s t o f t h o s e p r o p o s i t i o n s . T h i s s e c t i o n s u m m a r i z e s t h e t e s t r e s u l t s . F o u r p r o p o s i t i o n s h a v e b e e n a p p l i e d i n a n a l y s i s . F i r s t , p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h t e n d t o b e a t t r a c t e d b y t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A l s o t h e y a r e m o r e l i k e l y t o b e s u c c e s s f u l a s e n t r e p r e n e u r s . S e c o n d , t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n a s o c i e t y h a s a p o s i t i v e i m p a c t o n t h e g r t h o f i t s e c o n o m y . T h i r d , p r i o r t o t h e r i s e o f a c i v i l i z a t i o n o r e c o n o m i c t a k e - o f f i n a s o c i e t y , t h e r e i s a p e r i o d o f p s y c h o l o g i c a l l y b u i l d i n g u p f o r n A c h e n e r g y . T h a t i s , a h i g h l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h s h o u l d p r e c e d e e c o n o m i c g r o w t h . F o u r t h , i n a s o c i e t y w h e r e t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e b l o c k e d , t h o s e w i t h 5 0 6 h i g h e r n A c h t e n d t o t a k e o t h e r v o c a t i o n a l c h o i c e s c o n s i d e r e d a s t h e w a y o f e x c e l l i n g i n t h a t s o c i e t y . T h e fi r s t p r o p o s i t i o n i s b a s e d o n t h e a n a l y s i s o f e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s a n d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s . A s p r e s e n t e d i n C h a p t e r T h r e e a n d S i x , f o r a n e n t r e p r e n e u r t o b e s u c c e s s f u l i n b u s i n e s s , o n e s h o u l d b e i n t r i n s i c a l l y d r i v e n t o s t r i v e f o r s u r p a s s i n g s o m e m e a s u r a b l e s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e , t o b e i n n o v a t i v e , t o m o n i t o r a n d i m p r o v e o w n p e r f o r m a n c e , a n d t o t a k e c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k t o m a x i m i z e b e n e fi t a n d m i n i m i z e c o s t . T h o s e r e q u i r e m e n t s c o r r e s p o n d w i t h w h a t c h a r a c t e r i z e a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s t h a t a r e a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h . T h u s , i t i s a s s u m e d t h a t i f o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e , p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h t e n d t o b e e n t r e p r e n e u r s a n d a r e m o r e l i k e l y t o p e r f o r m b e t t e r a s e n t r e p r e n e u r s . T h e q u a l i t a t i v e d a t a s h o w s t h a t t h e d i f f e r e n c e i n b e h a v i o r b e t w e e n e n t r e p r e n e u r s a n d n o n - e n t r e p r e n e u r s s u g g e s t s t h e f o r m e r h a v e h i g h e r n A c h t h a n t h e l a t t e r d o . I n a v i l l a g e , t h o s e w h o b e c a m e r u r a l e n t r e p r e n e u r s o f t e n w o u l d n o t s a t i s f y w i t h t h e c o n d i t i o n s o f t h e i r l i v e s a n d h a d t r i e d m a n y o p t i o n s t o i m p r o v e . T h e y t e n d e d t o b e m o r e r e s t l e s s t h a n t h e i r f e l l o w v i l l a g e r s . A l s o o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e m o r e l i k e l y t o d e m o n s t r a t e b e h a v i o r t h a t w e r e r e l e v a n t f o r t h e a t t a i n m e n t o f a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s . T h e p r o p o s i t i o n t h a t p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h t e n d t o b e b e t t e r e n t r e p r e n e u r s i s s u p p o r t e d b y t h e q u a n t i t a t i v e d a t a a s w e l l . T h e s e fi n d i n g s a r e h e l d a c r o s s d i f f e r e n t a r e a s i n C h i n a . T h e s e c o n d p r o p o s i t i o n c a n b e v i e w e d a s a l o g i c a l d e r i v a t i o n o f t h e fi r s t p r o p o s i t i o n . S i n c e t h e fi r s t i s t r u e , i t i s r e a s o n a b l e t o a s s u m e t h a t t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n a s o c i e t y s h o u l d h a v e a p o s i t i v e i m p a c t o n t h e g r o w t h o f i t s e c o n o m y . I f a s o c i e t y 5 0 7 h a s a h i g h e r c o l l e c t i v e l e v e l o f n A c h , t h e n t h e p r o p o r t i o n o f p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h s h o u l d b e g r e a t e r . T h u s m o r e p e o p l e w o u l d b e a t t r a c t e d t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d a l s o p e r f o r m b e t t e r a s e n t r e p r e n e u r s . C o n s e q u e n t l y , t h e e c o n o m y w i l l g r o w f a s t e r . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , t h e t r a d i t i o n a l v a l u e o f C h i n e s e c u l t u r e t e n d s t o f o s t e r h i g h e r l e v e l o f n A c h i n t h e s o c i e t y . T h e p r a c t i c e o f C h i n e s e C o m m u n i s t P a r t y f u r t h e r e n h a n c e d t h i s t r e n d . T h r o u g h c o n t e n t a n a l y z i n g t h e a c h i e v e m e n t i m a g e r i e s i n c h i l d r e n ' s s t o r i e s , M c C l e l l a n d a l s o r e a c h e d a c o n c l u s i o n t h a t t h e C h i n e s e s o c i e t y h a d a h i g h e r c o l l e c t i v e n A c h ( 1 9 6 3 ) . I n t h i s s t u d y , t h e s e c o n d p r o p o s i t i o n i s s u p p o r t e d b y t h e f a c t s t h a t o n c e t h e o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e , t h e r e w e r e s o m a n y p e o p l e e n g a g e d i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d c o l l e c t i v e l y t h e y w e r e v e r y s u c c e s s f u l . A n a t u r a l q u e s t i o n t o a s k a t t h i s p o i n t i s t h a t w h e r e t h e h i g h e r c o l l e c t i v e n A c h c o m e s f r o m . T h e t h i r d p r o p o s i t i o n a d d r e s s e s t h i s i s s u e . I n h i s b o o k , M c C l e l l a n d p r e s e n t e d t h e e v i d e n c e t h a t p r i o r t o t h e r i s e o f a l l m a j o r W e s t e r n c u l t u r e s , t h e r e w a s a p e r i o d i n w h i c h c o l l e c t i v e n A c h e n e r g y w a s b u i l d i n g u p i n a s o c i e t y . T h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i s h i g h e r i n a s o c i e t y a t t h e e v e o f e c o n o m i c g r o w t h . T h e c a s e s h e l i s t e d i n c l u d e d A n c i e n t G r e e c e , S p a i n i n t h e l a t e m i d d l e a g e s , t h e P r o t e s t a n t r e f o r m a n d t h e r i s e o f c a p i t a l i s m , a n d t h e c o n t e m p o r a r y U n i t e d S t a t e s . T h r o u g h c o n t e n t a n a l y s i s o f p o p u l a r r e a d i n g s i n e a c h s o c i e t y d u r i n g d i f f e r e n t t i m e p e r i o d , t h e r e s u l t s s h o w e d t h a t n A c h s c o r e r e a c h e d t h e p e a k p r i o r t o e c o n o m i c t a k e o f f . W i t h o u t m a k i n g a d i r e c t a s s e r t i o n , t h e d a t a a l s o s u g g e s t e d t h a t a g r o u p o f e l i t e i n e a c h s o c i e t y w e r e m a k i n g e f f o r t t o e d u c a t e p e o p l e t o b e a c h i e v e m e n t o r i e n t e d a n d p r e p a r i n g t h e s o c i e t y f o r t a k e - o f f . I n C h i n a , t h e S p r i n g - A u t u m n p e r i o d a n d W a r r i n g 5 0 8 S t a t e s p e r i o d ( 7 7 0 B . C . - 2 2 1 B . C . ) w e r e t i m e s w h e n t h e r e f o r m - m i n d e d i n t e l l e c t u a l s a n d p o l i t i c i a n s p r o p o s e d a v a r i e t y o f i n n o v a t i v e t h o u g h t s f o r b u i l d i n g a b e t t e r s o c i e t y . T h e c o r e o f t r a d i t i o n a l C h i n e s e c u l t u r e w a s f o r m e d d u r i n g t h a t p e r i o d . A f t e r t h a t , C h i n a e n j o y e d t w o t h o u s a n d y e a r s o f t h e m o s t a d v a n c e d c u l t u r e i n t h e w o r l d . I n t h e W e s t , t h e R e n a i s s a n c e m o v e m e n t h e l p e d p e o p l e t o r e m o v e t h e p s y c h o l o g i c a l b a r r i e r s f o r i m p r o v e m e n t . T h e n t h e W e s t e n j o y e d s e v e r a l h u n d r e d y e a r s ' p r o s p e r i t y o f i n d u s t r i a l i z a t i o n . I n J a p a n , t h e M e i j i r e f o r m i s c o n s i d e r e d a s t h e k e y a c t i o n t h a t o p e n e d t h e d o o r o f m o d e r n i z a t i o n . F o r t h e c o n t e m p o r a r y C h i n a , t h e p r o c e s s o f m i n d l i b e r a t i o n i s l o n g a n d p a i n f u l . U n d e r s t a n d a b l y , t h e t a s k t o r e f o r m a m i n d s e t t h a t h a d r e m a i n e d t h e s a m e f o r t w o t h o u s a n d y e a r s c o u l d n o t b e e a s y . T h e p r o c e s s s t a r t e d r i g h t a f t e r C h i n a w a s c o n v i n c i n g l y d e f e a t e d b y t h e t h e n s u p e r i o r W e s t e r n c u l t u r e . A s m a l l g r o u p o f e l i t e t r i e d t o fi n d o u t w h a t w e n t w r o n g a n d h o w t o c o r r e c t t h e s i t u a t i o n . T h i s p r o c e s s r e a c h e d i t s p e a k d u r i n g M a o ' s t i m e . U n d e r M a o , t h e m i n d l i b e r a t i o n e f f o r t r e v o l v e d t o a n u n p r e c e d e n t e d s c a l e i n t h e w o r l d h i s t o r y . E v e r y o n e i n t h e s o c i e t y w a s s i g n i fi c a n t l y a f f e c t e d . A s t h e p r e v i o u s a n a l y s i s s h o w e d , M a o ' s e f f o r t w a s h e a v i l y f o c u s e d o n a c h i e v e m e n t r e l a t e d i s s u e s . A c h i e v e m e n t i m a g e r i e s p e r m e a t e d e v e r y c o m e r o f t h e s o c i e t y . M c C l e l l a n d a l s o n o t i c e d t h i s p h e n o m e n o n b y a n a l y z i n g c h i l d r e n ' s s t o r y a n d r e a c h e d a c o n c l u s i o n t h a t t h e e f f o r t b y t h e C C P w o u l d l e a d t o r a p i d e c o n o m i c g r o w t h i n t h e f u t u r e ( 1 9 6 3 ) . T h i s p r e d i c t i o n w a s p r o v e d v a l i d b y t h e s u c c e s s o f C h i n e s e e c o n o m y t o d a y . T h e f o u r t h p r o p o s i t i o n s t a t e s t h a t i n a s o c i e t y w h e r e t h e o p p o r t u n i t y f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e b l o c k e d , p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h t e n d t o c h o o s e o t h e r 5 0 9 c a r e e r o p t i o n s w h i c h a r e c o n s i d e r e d a s e x c e l l i n g i n t h a t s o c i e t y . T h e t r a d i t i o n a l C h i n e s e s o c i e t y w a s a n a c h i e v e m e n t o r i e n t e d b u t a v e r s i v e t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . M a n y f o r m a l a n d i n f o r m a l b a r r i e r s p r e v e n t e d o r d i s c o u r a g e d p e o p l e f r o m e n t e r i n g e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . C o n s e q u e n t l y , t h o s e w i t h h i g h e r n A c h w o u l d c h o o s e t h e o n l y p a t h t o e x c e l , t o b e c o m e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l a n d a n i n t e l l e c t u a l t h a t s e r v e d t h e g o v e r n m e n t . T h e s i t u a t i o n w a s s i m i l a r b e f o r e t h e C h i n e s e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 . A s a s o c i e t y t h a t w a s h e a v i l y a c h i e v e m e n t o r i e n t e d b u t s t r o n g l y a v e r s e t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , t h e o n l y c h o i c e t o e x c e l w a s t h e s a m e t o t h a t o f t h e a n c i e n t C h i n a , t o b e a g o v e r n m e n t o f fi c i a l o r a n i n t e l l e c t u a l s e r v i n g t h e g o v e r n m e n t . E v e n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m w h e n t h e w h o l e s o c i e t y w a s i m m e r s e d i n t h e e n t r e p r e n e u r i a l m e n t a l i t y , t h e r e w a s s t i l l e v i d e n c e s h o w i n g t h a t i f t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w a s n o t f a v o r a b l e i n a p a r t i c u l a r r e g i o n , p e o p l e t e n d e d t o c h o o s e g o v e r n m e n t o f fi c i a l s r a t h e r t h a n e n t r e p r e n e u r s a s t h e i r c a r e e r o p t i o n s . A m o n g t h e l o c a l i t i e s I v i s i t e d d u r i n g m y fi e l d s t u d y , T o n g l i a n g C o u n t y , D a z u C o u n t y , a n d Y u e y a n g C i t y h a d l e s s f a v o r a b l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s d u e t o t h e p o l i c i e s o f l o c a l g o v e r n m e n t . I n t h e s e a r e a s , m a n y e n t r e p r e n e u r s e x p r e s s e d d e s i r e s o f b e c o m i n g g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . F o r s o m e f o r m e r e n t r e p r e n e u r s b u t n o w g o v e r n m e n t o f fi c i a l s , p e o p l e w o u l d t h i n k t h e m a s b e t t e r o f f . B y c o n t r a s t , i n W u j i a n g C i t y a n d J i n j i a n g C i t y , n o e n t r e p r e n e u r w a n t e d t o b e g o v e r n m e n t o f fi c i a l . I n W u j i a n g C i t y , t h e r e w e r e s e v e r a l c a s e s t h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t s a s s i g n e d s o m e e n t r e p r e n e u r s t o o f fi c i a l p o s t s . T h o s e p e o p l e f e l t v e r y u p s e t a b o u t t h e c h a n g e . O t h e r p e o p l e w o u l d t h i n k t h a t t h e y s u f f e r e d 1 0 3 3 . 5 1 0 " A c h i e v i n g S o c i e t y " h a s b e e n p u b l i s h e d f o r m o r e t h a n t h i r t y y e a r s . M a n y o f i t s p r o p o s i t i o n s s i g n i fi c a n t l y a f f e c t p e o p l e ' s t h i n k i n g o f s o c i a l a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s p r o v i d e s a l i v i n g e x a m p l e t o t e s t i t s m a j o r p r o p o s i t i o n s s i n c e t h i s i s a p h e n o m e n o n o f r a p i d e c o n o m i c g r o w t h a s s o c i a t e d w i t h a l a r g e s c a l e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n a s o c i e t y . B o t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y s u p p o r t t h e v a l i d i t y o f t h o s e p r o p o s i t i o n s i n e x p l a i n i n g t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . 6 . S u m m a r y O n e p u r p o s e o f t h i s c h a p t e r i s t o f u r t h e r e x p l o r e t h e c a u s e s o f s o c i e t a l c o n d i t i o n s t h a t h a d c r i t i c a l i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . I t i s e v i d e n t t h a t m a n y c o n d i t i o n s d i s c u s s e d i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s w e r e t h e c o n s e q u e n c e s o f i n t e n t i o n a l i n t e r v e n t i o n b y h u m a n f o r c e s i n t h e s o c i e t y , s u c h a s t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e a n d t h e e g a l i t a r i a n n a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y . F o r f o l l o w i n g t h e n a t u r a l r u l e o f d e v e l o p m e n t , a s w h a t h a p p e n e d i n m a n y o t h e r c o u n t r i e s , r u r a l p e o p l e w o u l d m o v e t o u r b a n a r e a s t o s e a r c h f o r o p p o r t u n i t i e s r a t h e r t h a n s t a y i n r u r a l a r e a s t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . A l s o i n e q u a l i t y i s a r u l e r a t h e r t h a n a n e x c e p t i o n o f s o c i a l d e v e l o p m e n t . B e c a u s e C h i n a i s t h e m o s t p o p u l o u s n a t i o n i n t h e w o r l d a n d a c o u n t r y w i t h m o r e t h a n fi v e t h o u s a n d y e a r s o f c i v i l i z a t i o n , t h e a t t e m p t t o s h a p e t h e C h i n e s e s o c i e t y i n t o a p a r t i c u l a r f o r m n o d o u b t r e q u i r e s a v e r y p o w e r f u l f o r c e t h a t i s a b l e t o a l i g n t h e a c t i o n o f m a j o r i t y p e o p l e i n t h e s o c i e t y . I n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y , M a o Z e d o n g w a s t h e o n l y p e r s o n w h o h a d t h e p o w e r t o m e e t t h e c h a l l e n g e . T h e d i s c u s s i o n i n t h i s c h a p t e r 5 1 1 s h o w e d t h a t M a o ’ s i d e a s a n d a c t i o n s w e r e i n s t r u m e n t a l i n f o r m i n g m a n y c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y w h i c h w e r e c r i t i c a l f o r t h e f a s t d e v e l o p m e n t a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d , i n c l u d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . B a s i c a l l y , w h a t M a o d i d w i t h C h i n e s e s o c i e t y w a s t o i n s t i l l a f u t u r e o r i e n t a t i o n , n u r t u r e a p r a c t i c a l e m p h a s i s , b u i l d s t r o n g s e l f - c o n fi d e n c e , e n h a n c e n A c h e n e r g y o f C h i n e s e p e o p l e , c r e a t e a n e q u a l i z e d s o c i a l s t r u c t u r e , a n d e s t a b l i s h a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e . A l t h o u g h t h o s e c o n d i t i o n s w e r e f o r m e d a t t h e p a i n f u l c o s t o f C h i n e s e p e o p l e , t h e y w e r e n e c e s s a r y t o r e f o r m C h i n a f u n d a m e n t a l l y a n d m o v e t h e c o u n t r y i n t o a n e w e r a o f c i v i l i z a t i o n . D e n g X i a o p i n g w a s a n o t h e r i n fl u e n t i a l fi g u r e a n d g e n e r a l l y c r e d i t e d a s t h e m a s t e r m i n d o f t h e C h i n e s e r e f o r m . N o n e t h e l e s s , h i s c o n t r i b u t i o n t o C h i n a w a s b a s e d o n w h a t M a o h a d e s t a b l i s h e d . A f t e r h e e n t e r e d t h e p o w e r c e n t e r , t h e a p p r o a c h h e t o o k t o r e v i v e C h i n a a l l o w e d f u l l u t i l i z a t i o n o f M a o ’ s l e g a c y f o r t h e b e n e fi t o f t h e c o u n t r y r a t h e r t h a n t o s e v e r t h e l i n k s w i t h p a s t a n d m a k e 1 8 0 d e g r e e c h a n g e s , a s w h a t h a p p e n e d i n t h e r e f o r m o f t h e S o v i e t U n i o n . T h i s p r o v e d t o b e c r i t i c a l f o r t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r e f o r m . M a o ’ s l e g a c y a l s o a f f e c t e d t h e p o l i c y o r i e n t a t i o n a n d a c t i o n s o f C C P a n d C h i n e s e g o v e r n m e n t i n t h e r e f o r m p r o c e s s . T h i s c h a p t e r l i s t s s e v e r a l c a u s e s f o r t h e s h i f t o f t h e P a r t y ’ s p o l i c y p r i o r i t y a n d a s e r i e s o f a d j u s t m e n t i n e c o n o m i c p o l i c y w h i c h i n c l u d e t h e P a r t y ’ s r u r a l r o o t , i t s p r a g m a t i c o r i e n t a t i o n i n d e a l i n g w i t h d i f fi c u l t s i t u a t i o n s , a n d i t s e m p h a s i s o n t h e r o l e o f m a s s r a t h e r t h a n a h a n d f u l o f e l i t e i n s o l v i n g p r a c t i c a l p r o b l e m s . A s d i s c u s s e d C h a p t e r T w o , t h o s e c a u s e s w e r e a l l p a r t o f C C P t r a d i t i o n f o r m e d u n d e r M a o ’ s l e a d e r s h i p a n d r e fl e c t e d t h e i n fl u e n c e o f M a o ’ s b e l i e f a n d a p p r o a c h e s . S u c h a t r a d i t i o n i s a v a l u a b l e a s s e t f o r t h e P a r t y b e c a u s e i t a s s u r e d t h a t c h a n g e s m a d e b y t h e 5 1 2 g o v e r n m e n t a r e e m o t i o n a l l y a n d i d e o l o g i c a l l y c o m p a t i b l e w i t h r a t h e r t h a n a l i e n t o i t s p a s t e x p e r i e n c e . A s r e p e a t e d l y e m p h a s i z e d i n t h i s s t u d y , t h e P a r t y ’ s p e r m i s s i v e a t t i t u d e t o w a r d s r u r a l e n t e r p r i s e s w a s a p r e - c o n d i t i o n o f d e v e l o p m e n t . T h e P a r t y w o u l d i n t r o d u c e a n d e n c o u r a g e t h o s e c h a n g e s w a s b e c a u s e t h e y d i d n o t c o n t r a d i c t w i t h i t s p a s t . A l s o f o r t h e s a m e r e a s o n , t h o s e c h a n g e s c o u l d b e c a r r i e d o u t b y t h e e x i s t i n g P a r t y a n d g o v e r n m e n t s y s t e m s a n d t h e r e f o r e w o u l d n o t c a u s e m a j o r t u r m o i l i n t h e s o c i e t y . A s t a b l e s o c i e t y i s a n o t h e r c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r t h e r e f o r m e f f o r t t o s u c c e e d . T h e i n t e r - r e g i o n a l d i s p a r i t y i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i s a p h e n o m e n o n t h a t a t t r a c t e d p e o p l e ’ s a t t e n t i o n . F o r u n e v e n d e v e l o p m e n t m a y c a u s e v a r i o u s s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s i n a s o c i e t y , s u c h a s t h e c o n fl i c t b e t w e e n a d v a n c e d a n d b a c k w a r d a r e a s . T o e x p l o r e t h e c a u s e s o f t h i s p h e n o m e n o n , 1 f o c u s e s o n a n a s p e c t t h a t w a s n o t w i d e l y i n v e s t i g a t e d i n t h e e x i s t i n g l i t e r a t u r e . W h i l e a d m i t t i n g t h e i m p a c t s o f m a n y o b v i o u s c o n d i t i o n s o n t h e i n t e r — r e g i o n a l d i f f e r e n c e , s u c h a s g e o g r a p h i c l o c a t i o n a n d c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s , t h e d a t a c o l l e c t e d i n m y fi e l d s t u d y s h o w t h a t t h e p o l i c y o f l o c a l g o v e r n m e n t a n d t h e b e h a v i o r o f l o c a l o f fi c i a l s a r e c r i t i c a l f a c t o r s b e c a u s e t h e y s i g n i fi c a n t l y a f f e c t b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w i t h i n l o c a l c o m m u n i t i e s . U n d e r s i m i l a r c o n d i t i o n s , i f p o l i c i e s o f l o c a l g o v e r n m e n t a n d a c t i o n s o f l o c a l o f fi c i a l s w e r e s u p p o r t i v e t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , r u r a l e n t e r p r i s e s t e n d e d t o g r o w f a s t i n t h a t a r e a . T h e l a s t i s s u e d i s c u s s e d i n t h i s c h a p t e r i s a b o u t t h e v a l i d i t y o f s e v e r a l n A c h r e l a t e d p r o p o s i t i o n s o f “ A c h i e v i n g S o c i e t y ” i n e x p l a i n i n g e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n a . E v i d e n c e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y s u p p o r t t h e v a l i d i t y o f t h o s e p r o p o s i t i o n s , f o r 5 1 3 i n s t a n c e , t h e p o s i t i v e a s s o c i a t i o n b e t w e e n h i g h e r c o l l e c t i v e n A c h l e v e l a n d t h e r a t e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n a s o c i e t y , t h e n o t i o n t h a t a p e r i o d f o r b u i l d i n g u p n A c h e n e r g y i n a s o c i e t y p r e c e d e s t h e r i s e o f a c i v i l i z a t i o n , a n d o c c u p a t i o n a l c h o i c e o f p e o p l e w i t h h i g h e r 1 1 A c h i n a s o c i e t y i n w h i c h t h e n a t u r a l c h a n n e l s t o r e l e a s e n A c h r e l a t e d e n e r g y a r e b l o c k e d . B e c a u s e t h e p r o p o s i t i o n s i n “ A c h i e v i n g S o c i e t y ” r e g a r d i n g t h e r o l e o f n A c h i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t w e r e p r i m a r i l y d e r i v e d f r o m t h e e x p e r i e n c e s i n o t h e r s o c i e t i e s , t h i s fi n d i n g h a s a p r o f o u n d i m p l i c a t i o n . I t s u g g e s t s t h a t t h e r e b e s o m e c o m m o n c o n d i t i o n s t h a t u n d e r l i e s o c i a l a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n m a n y s o c i e t i e s . I n a d d i t i o n t o t h e i n t e r e s t o f s c h o l a r l y i n q u i r y t o s e a r c h f o r u n i v e r s a l r u l e s , t h e e x i s t e n c e o f c o m m o n c o n d i t i o n s o f d e v e l o p m e n t h a v e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s b e c a u s e t h e y a r e t h e c o n c e p t u a l f o u n d a t i o n s t o a p p l y t h e k n o w l e d g e a n d e x p e r i e n c e s f r o m o n e s o c i e t y t o t h e o t h e r s . 5 1 4 C h a p t e r T e n S u m m a r y a n d C o n c l u s i o n T h e s u d d e n r i s e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s n o t o n l y t h e g r e a t e c o n o m i c n e w s , b u t a l s o a r a r e o p p o r t u n i t y f o r a c l o s e o b s e r v a t i o n o f c o m p l e x s o c i e t a l c h a n g e . T h i s p h e n o m e n o n r e p r e s e n t e d a n a c c e l e r a t e d a n d c o n d e n s e d c h a n g e p r o c e s s t h a t h a p p e n e d i n a s h o r t p e r i o d , a t a m a s s i v e s c a l e , a n d c o v e r e d a l m o s t e v e r y s e c t i o n o f C h i n e s e s o c i e t y . T h u s , i t p e r m i t t e d r e s e a r c h e r s t o c o l l e c t a c o m p r e h e n s i v e s e t o f i n f o r m a t i o n a b o u t c h a n g e s i n a s o c i e t y , w h i c h w o u l d n o r m a l l y t a k e d e c a d e s t o a c c u m u l a t e , a n d a l l o w e d p e o p l e t o c o n d u c t i n - d e p t h i n v e s t i g a t i o n s t o t h e e x t e n t t h a t c o u l d o n l y b e a d r e a m u n d e r n o r m a l c i r c u m s t a n c e s . T h r o u g h c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e p r i m a r y g o a l o f t h i s s t u d y i s t o p r o v i d e a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e d e v e l o p m e n t i n C h i n a , i m p r o v e o u r k n o w l e d g e o f s o c i e t a l c h a n g e a n d h u m a n b e h a v i o r , a n d l e a r n p r a c t i c a l l e s s o n s t h a t a r e v a l u a b l e f o r t h e f u t u r e d e v e l o p m e n t i n C h i n a a n d o t h e r c o u n t r i e s . S e v e r a l t o p i c s w i l l b e c o v e r e d i n t h i s c h a p t e r . F i r s t , I w i l l p r e s e n t a s y n t h e s i s o f fi n d i n g s . T h e p r e v i o u s c h a p t e r s p r i m a r i l y d e v o t e d t o i n - d e p t h a n a l y s e s a b o u t t h e i m p a c t s o f s p e c i fi c e n v i r o n m e n t a l o r p e r s o n a l v a r i a b l e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s y n t h e s i s i s t o i n t e g r a t e t h o s e fi n d i n g s a n d f o r m a b i g p i c t u r e o f h o w t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a f f e c t e d b y e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s a n d h o w t h e i r a c t i o n s a f f e c t e d r u r a l e n t e r p r i s e s a n d C h i n e s e s o c i e t y . S e c o n d , o n e g o a l o f t h i s s t u d y i s t o e x p l o r e a n d t e s t s o m e t h e o r e t i c a l a n d m e t h o d o l o g i c a l i s s u e s o f 5 1 5 s o c i e t a l p h e n o m e n a a n d h u m a n b e h a v i o r . B a s e d o n t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e , t h e o r e t i c a l a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s o f fi n d i n g s w i l l b e p r e s e n t e d . T h i r d , a s a u n i q u e p a t t e r n o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d s o c i e t a l c h a n g e , t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s n o d o u b t c a n o f f e r p r a c t i c a l l e s s o n s t h a t a r e v a l u a b l e f o r f u t u r e d e v e l o p m e n t . I w i l l s u m m a r i z e s o m e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s a s w e l l . F i n a l l y , a s a s u c c e s s f u l e c o n o m i c p h e n o m e n o n , i t w o u l d b e n a t u r a l t o a s k a b o u t t h e f u t u r e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e l a s t p a r t o f t h i s c h a p t e r w i l l a d d r e s s t h i s c o n c e r n . 1 . A s y n t h e s i s o f f i n d i n g s F r o m t h e d i s c u s s i o n s i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , t h r e e t h e m e s c a n b e e x t r a c t e d r e g a r d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . . S u p p o r t i n g t h e c e n t r a l t h e o r e m o f t h i s s t u d y , e v i d e n c e f r o m v a r i o u s p e r s p e c t i v e s s h o w t h a t t h e d e v e l o p m e n t i s j o i n t l y d e t e r m i n e d b y t h e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y a n d g l o b a l c o m m u n i t y a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s o f t h o s e i n v o l v e d . S p e c i fi c a l l y , p e r s o n a l c o n d i t i o n s i n c l u d e t w o c a t e g o r i e s : i n d i v i d u a l a b i l i t y a n d m o t i v e , o f w h i c h n e e d f o r a c h i e v e m e n t i s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t . A t a m a c r o l e v e l , w e s e e t h a t t h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y a n d g l o b a l c o m m u n i t y a n d t h e c o l l e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s o f C h i n e s e p e o p l e , p a r t i c u l a r l y t h o s e o f r u r a l p e o p l e , d e t e r m i n e t h e o p p o r t u n i t i e s a n d s c o p e o f d e v e l o p m e n t . A t a m i c r o l e v e l , w e s e e t h a t t h e i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s a n d t h e c o n d i t i o n s o f i m m e d i a t e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t a f f e c t e d t h e b e h a v i o r o f e n t r e p r e n e u r s a n d t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i r c o m p a n i e s . 5 1 6 T h e d e v e l o p m e n t f o l l o w s a n e v o l u t i o n a r y a n d p r o g r e s s i v e p r o c e s s . T h i s t h e m e h a s t w o i m p l i c a t i o n s . F i r s t , a s a s o c i e t a l p h e n o m e n o n , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o a t t r a c t p e o p l e ' s a t t e n t i o n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . N o n e t h e l e s s , i t w a s c l o s e l y l i n k e d t o t h e p a s t o f C h i n a . T h e c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y f o r m e d t h r o u g h C C P ' s a c t i v i t i e s a n d M a o Z e d o n g ' s e f f o r t a r e p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t i n u n d e r s t a n d i n g t h i s p h e n o m e n o n . S e c o n d , t h e c h a n g e s d i d n o t o c c u r o v e r n i g h t a n d f r o m g r o u n d z e r o . T h e r e w a s a l o n g p r o c e s s l e a d i n g t o t h e s u c c e s s o f 1 9 8 0 3 a n d 1 9 9 0 3 . T h e d e v e l o p m e n t o f o n e s t a g e w a s a l w a y s b u i l t o n t h e p r e v i o u s l y p r e p a r e d c o n d i t i o n s a n d i t s o u t c o m e s b e c a m e t h e c o n d i t i o n s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f n e x t s t a g e . T h e l a s t t h e m e i s t h a t v a r i o u s p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n i n t e r a c t i v e a n d i n t e r d e p e n d e n t m a n n e r s . T h e i m p a c t o f o n e f a c t o r w a s o f t e n d e p e n d e d o n t h e c o n d i t i o n s o f o t h e r f a c t o r s . W h i l e t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a f f e c t e d b y v a r i o u s c o n d i t i o n s , t h e o u t c o m e o f t h e i r a c t i o n s c h a n g e d t h o s e c o n d i t i o n s a n d c r e a t e d n e w b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s i n w h i c h r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e r e q u i r e d t o m o d i f y t h e i r c o u r s e o f a c t i o n s f o r f u r t h e r d e v e l o p m e n t . S o c i e t y , i n d i v i d u a l a b i l i t y , a n d m o t i v e T h i s s t u d y a t t e m p t s t o i m p r o v e t h e u n d e r s t a n d i n g o f s o c i e t a l c h a n g e s a n d h u m a n b e h a v i o r t h r o u g h a n a l y z i n g h o w t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a f f e c t e d b y v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s a n d c o n s e q u e n t l y h o w t h e i r a c t i o n s a f f e c t e d t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . A p p a r e n t l y , a p r e - c o n d i t i o n f o r s u c h a n i n v e s t i g a t i o n i s t h a t C h i n e s e s o c i e t y s h o u l d p r o v i d e p e o p l e w i t h o p p o r t u n i t i e s f o r 5 1 7 e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A n o p p o r t u n i t y i s a f o r m t h a t e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a f f e c t p e o p l e ' s b e h a v i o r i n w h i c h t h e p o s s i b i l i t y f o r a n a c t i o n t o t a k e p l a c e a n d p r o d u c e t h e e x p e c t e d o u t c o m e i s d e t e r m i n e d b y t h e a v a i l a b i l i t y a n d a c c e s s i b i l i t y o f r e s o u r c e s . A l s o t h e e x i s t e n c e o f a n o p p o r t u n i t y m e a n s t h a t p e o p l e c a n c h a n g e a s i t u a t i o n t h r o u g h t h e i r e f f o r t s a n d t h e o u t c o m e s o f t h e i r a c t i o n s a r e n o t c o m p l e t e l y d e t e r m i n e d b y t h e f a c t o r s b e y o n d t h e i r c o n t r o l . A s t h e p r e v i o u s d i s c u s s i o n s s h o w e d , b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m s t a r t e d i n 1 9 7 8 , t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n s o f C h i n e s e s o c i e t y v i r t u a l l y d e p r i v e d p e o p l e o f o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , t h o u g h m a n y o t h e r c o n d i t i o n s h a d b e e n p r e p a r e d . C h a n g e i n p o l i t i c a l c o n d i t i o n s b e c a m e a k e y f o r a n y l a r g e s c a l e e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t . T h e c r i t i c a l i t y o f p o l i t i c a l c o n d i t i o n s i s d u e t o t h e f a c t t h a t C h i n e s e g o v e r n m e n t w a s s o p o w e r f u l a n d w i t h o u t i t s s u p p o r t o r e n d o r s e m e n t , i t i s i m p o s s i b l e f o r a n y c h a n g e a t t e m p t t o b e s u c c e s s f u l . A s m a n y p e o p l e r e c o g n i z e d , a s e r i e s o f c h a n g e i n C C P ’ s p o l i c y a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m t r i g g e r e d m a n y o p p o r t u n i t i e s f o r c h a n g e s i n C h i n e s e s o c i e t y , i n c l u d i n g t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e d i r e c t c a u s e f o r t h o s e o p p o r t u n i t i e s t o e m e r g e w a s t h e s h i f t o f C C P p o l i c y p r i o r i t y i n 1 9 7 8 f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r . A f t e r t h a t c h a n g e , t h e C C P w a s r e l i e v e d f r o m t h e i d e o l o g i c a l c o n s t r a i n t s a n d f r e e t o s e t f o r t h p o l i c i e s t h a t w o u l d i n e v i t a b l y o p e n t h e d o o r f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I t i s n e c e s s a r y t o p o i n t o u t t h a t t h e m e r e c h a n g e o f p o l i c y p r i o r i t y a l o n e w a s n o t s u f fi c i e n t t o f o r m o p p o r t u n i t i e s f o r l a r g e s c a l e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s , i f o t h e r c o n d i t i o n s w e r e n o t a v a i l a b l e . I n t h i s s t u d y , t h r e e s e t s o f o t h e r c o n d i t i o n s w e r e 5 1 8 d i s c u s s e d t h a t w e r e c r i t i c a l i n d e t e r m i n i n g o p p o r t u n i t i e s . T h e s e c o n d i t i o n s i n c l u d e d a v a i l a b i l i t y o f c r i t i c a l b u s i n e s s r e s o u r c e s , a c c e s s i b i l i t y t o t h o s e r e s o u r c e s , a n d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d i n t h e m a r k e t s . N o n e t h e l e s s , t h e c h a n g e s i n p o l i t i c a l c o n d i t i o n s w e r e s o c r u c i a l b e c a u s e i t r e m o v e d t h e c o n s t r a i n t s t h a t p r e v e n t e d t h e u t i l i z a t i o n o f o t h e r c o n d i t i o n s . F i r s t , i n t e r m s o f t h e d i s c u s s i o n s i n t h e p r e v i o u s c h a p t e r s , m a n y c r i t i c a l r e s o u r c e s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a v a i l a b l e i n C h i n e s e s o c i e t y b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , f o r i n s t a n c e , m a r k e t d e m a n d , s u p p l y o f m a t e r i a l s a n d e q u i p m e n t , s o u r c e o f l a b o r f o r c e , a n d s o u r c e o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l . O n l y t h e s e e d c a p i t a l f o r i n i t i a l d e v e l o p m e n t w a s l a r g e l y d u e t o t h e i m p r o v e m e n t o f r u r a l e c o n o m y a s t h e r e s u l t o f r u r a l r e f o r m . S e c o n d , r e g a r d i n g t h e c o n d i t i o n s a f f e c t i n g t h e a c c e s s i b i l i t y o f t h o s e r e s o u r c e s , t h e y h a d a l s o b e e n p r e p a r e d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . T h e e x i s t e n c e o f r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e r e s t r i c t e d r u r a l p e o p l e t o p a r t i c i p a t e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s p r i m a r i l y i n r u r a l a r e a s . A t t h e m e a n t i m e , s u c h a s s t r u c t u r e a l s o p r o v i d e d n u m e r o u s o f fi c i a l o r u n o f fi c i a l l i n k s b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n a r e a s t h a t a l l o w r u r a l p e o p l e t o h a v e a c c e s s t o t h e r e s o u r c e s i n t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y . F u r t h e r m o r e , t h e e g a l i t a r i a n n a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y w a s c r e a t e d a s t h e r e s u l t s o f m a n y m a s s m o v e m e n t s b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , p a r t i c u l a r l y c u l t u r a l r e v o l u t i o n . S u c h a f e a t u r e d e t e r m i n e d t h a t o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w a s d i s t r i b u t e d t o t h e m a j o r i t y o f p o p u l a t i o n f a i r l y e q u a l l y . F i n a l l y , t h e d i s c u s s i o n i n C h a p t e r F i v e s u g g e s t e d t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d c e r t a i n c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o v e r o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s u n d e r t h e g i v e n m a r k e t c o n d i t i o n s , f o r i n s t a n c e , b e i n g h i g h l y r e s p o n s i v e t o m a r k e t c o n d i t i o n s a n d b e i n g 5 1 9 c o m p a t i b l e w i t h t h e s p e c i fi c m a r k e t d e m a n d s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e c o n d i t i o n s t h a t e n d o w e d r u r a l e n t e r p r i s e s w i t h t h o s e a d v a n t a g e s a l s o e x i s t e d b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , s u c h a s t h e w e a k n e s s o f s t a t e e n t e r p r i s e s i n r e s p o n d i n g t o m a r k e t s i g n a l s a n d t h e i n c o m p a t i b i l i t y o f f o r e i g n c o m p a n i e s w i t h t h e m a r k e t d e m a n d s i n l a t e 1 9 7 0 3 a n d e a r l y 1 9 8 0 3 . T h e r e f o r e , b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n C h i n e s e r u r a l a r e a s h a d m o s t l y b e e n p r e p a r e d e x c e p t t h a t p o l i t i c a l l y , p e o p l e w e r e p r o h i b i t e d f r o m p r a c t i c i n g e n t r e p r e n e u r s h i p . A s u p p o r t i v e o r p e r m i s s i v e p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w a s t h e o n l y m i s s i n g c o n d i t i o n f o r c r e a t i n g o p p o r t u n i t i e s . O n c e p o l i t i c a l c o n d i t i o n s c h a n g e d , t h e b a s i c e l e m e n t s o f e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a l l p r e s e n t e d . O b v i o u s l y , i f a n y o n e o f t h o s e c o n d i t i o n s w a s a b s e n t , i n d i v i d u a l e f f o r t c o u l d h a v e l i t t l e i m p a c t i n a c h i e v i n g e n t r e p r e n e u r i a l g o a l s . F o r i n s t a n c e , i f t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m w a s a r e a l c a s t e - l i k e s y s t e m , a s s o m e r e s e a r c h e r d e s c r i b e d i t ( e . g . . Z h o u , 1 9 9 3 ) , r u r a l p e o p l e c o u l d n o t o b t a i n r e s o u r c e s f r o m t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y a n d l a r g e s c a l e e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s w o u l d b e i m p o s s i b l e . O r i f t h e r e w a s n o t a m a r k e t w i t h s u f fi c i e n t c a p a c i t y , a m a s s i v e s c a l e o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s c o u l d n o t b e s u s t a i n e d . I n b r i e f , t h e o p p o r t u n i t y f o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w a s c h a r a c t e r i z e d t h a t r u r a l p e o p l e w e r e a l l o w e d t o p a r t i c i p a t e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s b u t r e s t r i c t e d i n r u r a l a r e a s ; c r i t i c a l r e s o u r c e s w e r e a v a i l a b l e b u t r e q u i r e d e x t r a o r d i n a r y e f f o r t t o g e t ; t h e m a j o r i t y o f r u r a l p e o p l e w e r e a b l e t o a c c e s s t h o s e r e s o u r c e s ; a n d s t r u c t u r a l l y , 5 2 0 r u r a l e n t e r p r i s e s e n j o y e d c e r t a i n c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o v e r o t h e r p o t e n t i a l p l a y e r s i n t h e m a r k e t s . O n c e o p p o r t u n i t i e s w e r e a v a i l a b l e , n a t u r a l l y , t h e o t h e r i s s u e s f o r i n v e s t i g a t i n g t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w o u l d b e w h e t h e r r u r a l p e o p l e h a d p r e p a r e d t o a c t . T h o s e i s s u e s p r i m a r i l y r e fl e c t h o w p e r s o n a l c o n d i t i o n s d e t e r m i n e a c t i o n s . T h e r e a r e t w o m a j o r c o n c e r n s i n t h i s r e g a r d : p e o p l e ' s m o t i v e a n d a b i l i t y , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e , S i x , a n d S e v e n . F i r s t , q u e s t i o n s w e r e a s k e d t h a t d i d C h i n e s e r u r a l p e o p l e h a v e o p t i m a l l e v e l o f m o t i v e t o a c t u p o n e n t r e p r e n e u r i a l o p p o r t u n i t i e s a n d s u s t a i n o n t h e i r a c t i o n s ? S p e c i fi c a l l y , i n t h e c a s e o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , n e e d f o r a c h i e v e m e n t i s t h e p r i m a r y o b j e c t o f i n v e s t i g a t i o n . T h e s e c o n d c o n c e r n w a s w h e t h e r C h i n e s e r u r a l p e o p l e p o s s e s s a b i l i t i e s a n d s k i l l s r e q u i r e d t o p e r f o r m e n t r e p r e n e u r i a l t a s k s . T h o s e t w o c o n c e r n s w e r e a d d r e s s e d a t b o t h m a c r o a n d m i c r o l e v e l s . A t t h e m a c r o l e v e l , t h e a n a l y s e s s u g g e s t e d t h a t t h e v a l u e o r i e n t a t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e a n d C C P ’ s e d u c a t i o n e f f o r t i n p a r t i c u l a r s u b s t a n t i a l l y r a i s e d t h e l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h i n C h i n e s e s o c i e t y . A c c o r d i n g t o M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) , o n c e t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s e m e r g e i n a s o c i e t y w i t h a n o p t i m a l l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h , a g r e a t n u m b e r o f p e o p l e s h o u l d b e d r a w n i n t o e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . T h i s w a s e x a c t l y w h a t h a p p e n e d i n C h i n a a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . O n t h e a b i l i t y i s s u e , t h e p r o g r e s s i v e p o l i c y a d j u s t m e n t b y C h i n e s e g o v e r n m e n t i n r u r a l r e f o r m f o l l o w e d t h e n a t u r a l l e a r n i n g p r o c e s s a n d a l l o w e d r u r a l p e o p l e t o a c q u i r e d a n d p r a c t i c e t h e b a s i c e n t r e p r e n e u r i a l s k i l l s . A l s o s u f fi c i e n t n u m b e r o f C h i n e s e r u r a l p e o p l e p o s s e s s e d t h e o p t i m a l l e v e l o f c r i t i c a l a b i l i t i e s f o r i n i t i a l b u s i n e s s d e v e l o p m e n t , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r S e v e n . 5 2 1 A t t h e m i c r o l e v e l , n u m e r o u s e v i d e n c e s h o w s t h a t a l t h o u g h o p p o r t u n i t i e s f o r r u r a l p e o p l e t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l w e r e a v a i l a b l e , f o r i n d i v i d u a l r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e r e w e r e m o u n t a i n s o f d i f fi c u l t i e s t h a t o n e h a d t o o v e r c o m e t o r e a c h e n t r e p r e n e u r i a l g o a l s . T h e s o u r c e s o f t h o s e d i f fi c u l t i e s w e r e m a n y , f o r i n s t a n c e , t h e d i s c r i m i n a t i v e a t t i t u d e s t o w a r d s r u r a l p e o p l e b y o t h e r s o c i a l g r o u p s , t h e p r i m i t i v e w o r k i n g a n d l i v i n g c o n d i t i o n s i n r u r a l a r e a s , a n d t h e s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d b a r r i e r s t o p r e v e n t r u r a l p e o p l e f r o m u t i l i z i n g u r b a n r e s o u r c e s . U n d e r s u c h c o n d i t i o n s , t h e s t r e n g t h o f n A c h d e t e r m i n e s w h e t h e r a n e n t r e p r e n e u r i s e n e r g i z e d t o o v e r c o m e d i f fi c u l t i e s a n d t u r n o p p o r t u n i t i e s i n t o r e a l i t y , o r d e - e n e r g i z e d a n d w i t h d r a w . A s p r e d i c t e d i n " A c h i e v i n g S o c i e t y " ( M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ) , o u t s t a n d i n g r u r a l e n t r e p r e n e u r s t e n d e d t o d i s p l a y m o r e b e h a v i o r s t h a t w e r e a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h , s u c h a s m a k i n g i m p r o v e m e n t i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , b e i n g s e n s i t i v e t o t h e i n f o r m a t i o n a b o u t o n e ' s p e r f o r m a n c e , a n d t a k i n g c a l c u l a t e d e n t r e p r e n e u r i a l r i s k s i n w h i c h o n e w o u l d m a k e e f f o r t t o r e d u c e t h e p o s s i b i l i t y o f f a i l u r e a n d i n c r e a s e t h e p o s s i b i l i t y o f s u c c e s s . B a s i c a l l y , t h e q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e o f t h i s s t u d y a l l s h o w e d t h a t p e o p l e w i t h h i g h 1 1 A c h w e r e m o r e l i k e l y t o b e d r a w n i n t o e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s a n d b e s u c c e s s f u l a s e n t r e p r e n e u r s . C h a p t e r S e v e n w a s d e v o t e d t o t h e d i s c u s s i o n s o f h o w d i f f e r e n c e i n i n d i v i d u a l a b i l i t i e s d i f f e r e n t i a t e d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . F i r s t , o p t i m a l l e v e l s o f a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s w e r e r e q u i r e d a t v a r i o u s s t a g e s o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . F o r a r u r a l e n t e r p r i s e a t i n i t i a l d e v e l o p m e n t s t a g e , l o w e r l e v e l o f a n a l y t i c a l a b i l i t y i s c r i t i c a l t o c a t c h s h o r t t e r m m a r k e t o p p o r t u n i t i e s . A t t h i s s t a g e , s o p h i s t i c a t e d a n a l y s i s a n d s t r a t e g i c p l a n n i n g , t h a t r e q u i r e h i g h e r l e v e l o f a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s , a r e a c t u a l l y 5 2 2 d e t r i m e n t a l t o b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . T h o s e a c t i v i t i e s c o u l d s l o w d o w n r e a c t i o n s t o s h o r t - t e r m m a r k e t o p p o r t u n i t i e s w h i c h a r e c r i t i c a l t o t h e s u r v i v e a n d d e v e l o p m e n t o f a b u s i n e s s a t t h e e a r l y s t a g e . E v e n i f a n e n t r e p r e n e u r p o s s e s s e s s t r o n g a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t y , h e / s h e s h o u l d r e f r a i n f r o m h i g h l e v e l t h i n k i n g a c t i v i t i e s a n d f o c u s a t t e n t i o n o n i m m e d i a t e b u s i n e s s i s s u e s a n d o p p o r t u n i t i e s . A s t h e a n a l y s i s i n C h a p t e r S e v e n s h o w e d , c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e s p e c i a l i z e d i n l o w e r l e v e l a n a l y t i c a l a b i l i t y t h a t m a t c h e d t h e r e q u i r e m e n t o f i n i t i a l b u s i n e s s d e v e l o p m e n t v e r y w e l l . F u r t h e r a n a l y s i s s h o w e d t h a t a s a b u s i n e s s g r o w i n g , t h e i m p o r t a n c e o f l o n g - t e r m s t r a t e g i c p l a n n i n g i n c r e a s e s . T h e n , h i g h e r l e v e l o f a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t y a r e r e q u i r e d a f t e r a b u s i n e s s p a s s e s t h e i n i t i a l s t a g e . E n t r e p r e n e u r s w h o s e b u s i n e s s g r e w f a s t e r t h a n o t h e r s t e n d e d t o d i s p l a y e v i d e n c e t h a t t h e y p o s s e s s e s h i g h e r l e v e l o f a n a l y t i c a l a n d c o n c e p t u a l a b i l i t i e s . O t h e r a b i l i t i e s a d d r e s s e d i n t h i s s t u d y i n c l u d e o p t i m a l l e v e l o f m e n t a l a b i l i t y t o w i t h s t a n d u n c e r t a i n t y a n d t o b e o t h e r f o c u s e d e v e n a f t e r o n e e n t e r e d t h e c e n t e r o f a t t e n t i o n . I n t e r m o f t h e i m p a c t o f p e r s o n a l c o n d i t i o n s o n t h e d e v e l o p m e n t r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e a n a l y s i s s h o w e d t h a t c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e p o s s e s s e d o p t i m a l l e v e l o f n A c h a n d c r i t i c a l a b i l i t i e s t h a t w e r e c o m p a t i b l e w i t h r e q u i r e m e n t s o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . T h i s w a s p a r t i c u l a r l y t r u e a t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e s e fi n d i n g s h e l p e d t o e x p l a i n w h y s o m a n y C h i n e s e r u r a l p e o p l e i n v o l v e d i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a n d c o l l e c t i v e l y t h e y w e r e v e r y s u c c e s s f u l . 5 2 3 E v o l u t i o n a r y d e v e l o p m e n t F o r i n v e s t i g a t i n g t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s s t u d y a l s o a d o p t e d a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e o f a n a l y s i s . F o r a s o c i e t a l p h e n o m e n o n o f a h u g e s c a l e , c h a n g e s c a n n o t h a p p e n o v e r n i g h t . T h e r e h a s t o b e a l o n g p r o c e s s o f e v o l u t i o n a r y d e v e l o p m e n t i n w h i c h v a r i o u s c r i t i c a l c o n d i t i o n s a r e g r a d u a l l y p r e p a r e d . T o d i s c o v e r t h e r o o t o f d e v e l o p m e n t , t h i s s t u d y p a r t i c u l a r l y f o c u s e d o n t h e h i s t o r y o f t h e C C P b e c a u s e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s a p h e n o m e n o n u n d e r i t s l e a d e r s h i p . T h e h i s t o r i c a l a n a l y s i s t r a c e d b a c k t o C C P ' s p r a c t i c e d u r i n g t h e g u e r r i l l a b a s e p e r i o d , a s e a r l y a s 1 9 2 0 3 . I t r e v e a l e d t h a t s e v e r a l c r i t i c a l c o n d i t i o n s o f d e v e l o p m e n t w e r e p r e p a r e d a s t h e r e s u l t s o f C C P ’ s p r e v i o u s p r a c t i c e . F u r t h e r m o r e , a f t e r t h e f a s t g r o w t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d , t h e d e v e l o p m e n t w a s c h a r a c t e r i z e d b y t h e e v o l u t i o n a r y n a t u r e a s w e l l . D u r i n g t h e g u e r r i l l a b a s e p e r i o d , u n d e r M a o Z e d o n g ' s l e a d e r s h i p , t h e C C P m a d e p e r s i s t e n t e f f o r t s t o d e v e 1 0 p b a s e e c o n o m y a s m e a n s o f s u p p o r t i n g i t s r e v o l u t i o n a r y a g e n d a . I n i t s e f f o r t t o s t r e n g t h e n b a s e e c o n o m y , r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t w a s a l w a y s a n i n t e g r a t e d p a r t w h i c h r e s e m b l e d i n m a n y w a y s t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o . T o s o m e e x t e n t , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n g u e r r i l l a b a s e s c a n b e r e g a r d e d a s t h e p r o t o t y p e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e r e f o r e , r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t w a s a f a m i l i a r r a t h e r t h a n n o v e l c o n c e p t t o t h e C C P . A f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s o n r u r a l e n t e r p r i s e s r e s e m b l e d t h o s e s e t f o r t h b y t h e b a s e g o v e r n m e n t s t o p r o m o t e n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n b a s e a r e a s . F r o m a b r o a d p e r s p e c t i v e , t h e C C P h a s a s t r o n g r u r a l t r a d i t i o n a s t h e r e s u l t o f M a o ' s r u r a l - b a s e d s t r a t e g y f o r C h i n e s e r e v o l u t i o n . T h i s t r a d i t i o n s e r v e d a s 5 2 4 e m o t i o n a l f o u n d a t i o n f o r t h e P a r t y a n d t h e g o v e r n m e n t t o i d e n t i f y t h e m s e l v e s w i t h t h e a c t i o n s o f r u r a l p e o p l e . T h u s , w h e n r u r a l p e o p l e d e m o n s t r a t e d t h e i r i n i t i a t i v e i n p r o m o t i n g r u r a l e c o n o m y , s u c h a r u r a l t r a d i t i o n m a d e i t e m o t i o n a l l y e a s i e r f o r t h e P a r t y t o u n d e r s t a n d t h e n e e d o f r u r a l p e o p l e a n d s u p p o r t t h e i r a c t i o n s . M a n y o t h e r c r i t i c a l c o n d i t i o n s f o r t h e i n i t i a l d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s h a d c l o s e t i e s w i t h w h a t t h e C C P a n d C h i n e s e g o v e r n m e n t h a d d o n e b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m a s w e l l . F o r i n s t a n c e , a s t h e r e s u l t o f C C P ’ s e f f o r t t o g a i n e c o n o m i c i n d e p e n d e n c e , C h i n a h a d e s t a b l i s h e d a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e . T h i s c o n d i t i o n w a s s o c r i t i c a l b e c a u s e i t w a s t h e r e s o u r c e b a s e f o r t h e l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t . T h e e g a l i t a r i a n n a t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y w a s t h e r e s u l t o f C C P ' s p e r s i s t e n t e f f o r t t o s t r i v e f o r a c l a s s l e s s s o c i e t y . T h i s c o n d i t i o n w a s c r i t i c a l b e c a u s e i t a s s u r e d t h a t o p p o r t u n i t i e s c o u l d b e a c c e s s e d b y t h e m a j o r i t y r a t h e r t h a n o n l y a s e l e c t e d f e w . T h e s o c i a l i s t s t r a t e g y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , w h i c h f a v o r e d h e a v y i n d u s t r i a l o v e r l i g h t i n d u s t r y a n d u r b a n a r e a s o v e r r u r a l a r e a s , c r e a t e d a m a r k e t s i t u a t i o n o f s e v e r e s h o r t a g e o f c o n s u m e r g o o d s a n d w e a k s u p p l y c a p a b i l i t y o f e x i s t i n g e c o n o m y i n m e e t i n g t h e d e m a n d . T h u s , i t o f f e r e d o p p o r t u n i t i e s f o r o t h e r p l a y e r s t o fi l l i n t h e g a p . T h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y w a s a l s o t h e r e s u l t o f C C P ' s a c t i o n . T h i s u n i q u e f e a t u r e w a s c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t t o t a k e a f o r m o f r u r a l e n t e r p r i s e s . O n o n e h a n d , i t r e s t r i c t e d t h e d e v e l o p m e n t i n r u r a l a r e a s . O n t h e o t h e r h a n d , i t a l l o w e d r u r a l p e o p l e t o h a v e a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e s i n t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y . C C P ' s a c t i o n s a l s o a f f e c t e d t h e p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s o f C h i n e s e p e o p l e f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e c o l l e c t i v e n A c h l e v e l i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y a s t h e r e s u l t s o f i t s p e r s i s t e n t a n d t h o r o u g h 5 2 5 e d u c a t i o n a l e f f o r t . V a r i o u s m a s s m o v e m e n t s s e r v e d a s e f f e c t i v e c h a n n e l s t o d i s s e m i n a t e i n f o r m a t i o n a n d e x p e r t i s e f o r r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t , s u c h a s t h e g r e a t l e a p f o r w a r d , s e n d i n g g o v e r n m e n t o f fi c i a l s t o r u r a l a r e a s f o r l a b o r e d u c a t i o n , a n d s e n d i n g u r b a n e d u c a t e d y o u t h t o r u r a l a r e a s f o r r e - e d u c a t i o n . T h o u g h t h e a b o v e m e n t i o n e d a c t i o n s c a u s e d p a i n o n C h i n e s e p e o p l e , t h e y n o n e t h e l e s s r e f o r m e d C h i n e s e s o c i e t y s u b s t a n t i a l l y a n d p r e p a r e d c o n d i t i o n s f o r l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t . A f t e r t h e f a s t g r o w t h s t a r t e d , t h e d e v e l o p m e n t s t i l l f o l l o w e d a n e v o l u t i o n a r y a n d p r o g r e s s i v e m a n n e r . I t w a s a s t e p - b y - s t e p p r o c e s s r a t h e r t h a n a l i f e - o r - d e a t h g a m b l e o f o n e j u m p o v e r a n i m p a s s e , l i k e w h a t G o b a c h e v p r e s c r i b e d f o r S o v i e t U n i o n r e f o r m . F o r i n s t a n c e , a s d i s c u s s e d i n C h a p t e r F o u r , i n r e s p o n s e t o r u r a l p e o p l e ' s d e m a n d s a n d g u i d e d b y t h e p o l i c y p r i o r i t y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t p r o g r e s s i v e l y r e l e a s e d a s e r i e s o f r u r a l r e f o r m p o l i c y , f r o m h o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m , t o s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d , t o r e m o v e t h e r e s t r i c t i o n s o n t r a n s p o r t i n g a n d m a r k e t i n g p r o d u c t s b y r u r a l p e 0 p l e , t o r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , a n d t o p r i v a t e e n t e r p r i s e s . E a c h a d j u s t m e n t d e v i a t e d f r o m t h e p r e v i o u s p r a c t i c e t o a m o d e r a t e d e g r e e a n d p r o m o t e t h e u t i l i z a t i o n o f o t h e r c o n d i t i o n s a l r e a d y p r e p a r e d i n t h e s o c i e t y . C o n s e q u e n t l y , s u b s t a n t i a l g r o w t h i n r u r a l e c o n o m y w a s t r i g g e r e d b y e a c h a d j u s t m e n t . T h e g r o w t h t r i g g e r e d b y o n e p o l i c y a d j u s t m e n t a l s o p r e p a r e d c o n d i t i o n s f o r t h e n e x t s t a g e o f d e v e l o p m e n t . T h e r e a r e a l s o o t h e r e v i d e n c e o f e v o l u t i o n a r y a n d p r o g r e s s i v e d e v e l o p m e n t , f o r i n s t a n c e , r u r a l e n t e r p r i s e s g r e w f r o m s i m p l e t o s o p h i s t i c a t e d , s m a l l t o l a r g e , a n d e n t r e p r e n e u r i a l o p e r a t i o n t o m o d e r n m a n a g e m e n t . 5 2 6 B e c a u s e t h e c h a n g e s h a p p e n e d i n a s t e p - b y — s t e p m a n n e r , r u r a l p e o p l e w o u l d n o t b e o v e r w h e l m e d b y m a n y n e w c o n d i t i o n s i n a v e r y s h o r t p e r i o d . I n s t e a d , t h e y w o u l d h a v e t i m e a n d s p a c e t o g r a d u a l l y a d a p t t o t h e n e w c o n d i t i o n s a n d a c q u i r e b a s i c s k i l l t o d e a l w i t h t h e c h a n g e i n t h e n e x t s t a g e . T h i s i s n o r m a l l y a n o p t i m a l a n d c o n s t r u c t i v e l e a r n i n g p r o c e s s . I f p e o p l e w e r e p u t i n a s i t u a t i o n t h a t t h e y h a d t o d e a l w i t h t o o m a n y n e w c o n d i t i o n a t t h e s a m e t i m e , t h e o u t c o m e s w e r e o f t e n d e s t r u c t i v e . A s a r e s u l t o f p r o g r e s s i v e d e v e l o p m e n t , t h e g r o w t h o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s b u i l t o n s o l i d b a s e r a t h e r t h a n a b u b b l e p h e n o m e n o n . T h i s w a s e v i d e n t b y t h e f a c t t h a t r u r a l e n t e r p r i s e s s u r v i v e d s e v e r a l m a j o r s e t b a c k i n t h e d e v e l o p m e n t p r o c e s s a n d k e p t m o m e n t u m o f g r o w t h . B y t a k i n g a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e o f a n a l y s i s , t h i s s t u d y s h o w e d t h a t t h o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o a t t r a c t p e o p l e ' s a t t e n t i o n a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , i t c o u l d n o t b e s o l e l y a t t r i b u t e d t o w h a t h a p p e n e d i n t h e r e f o r m p r o c e s s . M a n y h i s t o r i c a l e v e n t s , p a r t i c u l a r l y t h e p r a c t i c e o f t h e C C P , p l a y e d i m p o r t a n t r o l e s i n f o r m i n g t h i s p h e n o m e n o n . A c o n s e q u e n c e o f t a k i n g a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e i s t o c o n fi r m M a o ' s c o n t r i b u t i o n t o t h e d e v e l o p m e n t . W h a t h e h a d d o n e b e f o r e h e l e f t h i s p e o p l e p r e p a r e d s e v e r a l c r i t i c a l c o n d i t i o n s f o r t h e f a s t d e v e l o p m e n t a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . I n t e r a c t i v e a n d i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s I n a f f e c t i n g t h e a c t i o n s o f C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e i m p a c t s o f p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s w e r e o f t e n r e a l i z e d t h r o u g h i n t e r a c t i v e a n d i n t e r d e p e n d e n t 5 2 7 p r o c e s s e s . A n i n t e r a c t i v e p r o c e s s m e a n s t h a t t h e i m p a c t o f o n e f a c t o r i s a f f e c t e d b y t h e c o n d i t i o n s o f o t h e r f a c t o r s . A n i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s d e s c r i b e s a t w o - w a y c a u s a l r e l a t i o n s h i p . I t m e a n s t h a t t h e c o n d i t i o n o f a s p e c i fi c f a c t o r i m p o s e s i m p a c t o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e n t h e o u t c o m e s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n s c a n c h a n g e t h e c o n d i t i o n o f t h a t f a c t o r a n d s o d o e s i t s i m p a c t o n t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . F o r i n s t a n c e , i t i s p r o p o s e d t h a t n A c h h a s p o s i t i v e i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . I n d i v i d u a l s w i t h h i g h e r l e v e l o f n A c h a r e m o r e l i k e l y t o e n t e r a n d b e s u c c e s s f u l i n e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . N o n e t h e l e s s , o n l y i f a s o c i e t y a l l o w e d p e o p l e o p p o r t u n i t i e s t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l , c o u l d a n o v e r t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s h e o b s e r v e d . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h e c o l l e c t i v e n A c h l e v e l i n C h i n e s e s o c i e t y w a s a l r e a d y a t a n o p t i m a l l e v e l , t h a n k s t o t h e p e r s i s t e n t e d u c a t i o n a l e f f o r t o f t h e C C P a n d t h e v a l u e o r i e n t a t i o n o f C h i n e s e c u l t u r e . B u t t h i s c o l l e c t i v e e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l c o u l d n o t b e t r a n s l a t e d i n t o a n e f f e c t i v e f o r c e t o p r o m o t e t h e n a t i o n ' s e c o n o m y b e c a u s e t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n s a t t h a t t i m e e f f e c t i v e l y d e t e r r e d p e o p l e f r o m e n t e r i n g e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n s . U n d e r t h e p o l i c y p r i o r i t y o f c l a s s s t r u g g l e , a n y a t t e m p t o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y b y i n d i v i d u a l s w a s r e g a r d e d a s a t h r e a t t o t h e r u l e o f p r o l e t a r i a t h e n c e s t r i c t l y p r o h i b i t e d . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , f o r t h e o p t i m a l l e v e l o f n A c h t o r e a l i z e i t s p o s i t i v e i m p a c t o n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y a n d t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n h a d t o b e c h a n g e d . T h e C C P c h a n g e d i t s p o l i c y p r i o r i t y i n 1 9 7 8 f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . C o n s e q u e n t l y , s u c h a c h a n g e t r i g g e r e d e x p l o s i v e e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t i n C h i n a . T h i s e x a m p l e d e m o n s t r a t e d t h a t t h r o u g h a n i n t e r a c t i v e p r o c e s s , t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n a n d t h e o p t i m a l 5 2 8 l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h e x e r t e d p o s i t i v e i m p a c t s o n t h e e n t r e p r e n e u r i a l d e v e l o p m e n t i n C h i n a . W i t h o u t a n o p t i m a l l e v e l o f n A c h l e v e l , a f a v o r a b l e p o l i t i c a l c o n d i t i o n m a y n o t t r i g g e r a n y a c t i v i t y t h a t c o u l d p r o m o t e e c o n o m y . W i t h o u t a f a v o r a b l e p o l i t i c a l c o n d i t i o n , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r a n o p t i m a l l e v e l o f n A c h t o b e t r a n s f o r m e d i n t o s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A n o t h e r e x a m p l e o f i n t e r a c t i v e p r o c e s s i s a t i n d i v i d u a l l e v e l . F o r i n s t a n c e , v a r i o u s e v i d e n c e s u g g e s t e d t h a t t h e e n t r e p r e n e u r o f F e n g z h u B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y h a d a s t r o n g a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n . D r i v e n b y h i s a c h i e v e m e n t d e s i r e , h e t r i e d m a n y b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s b u t w e r e a l l n o t v e r y s u c c e s s f u l . T h e t u r n i n g p o i n t o f h i s b u s i n e s s e n d e a v o r w a s h i s e n c o u n t e r i n g w i t h a n e x p e r t f r o m a s t a t e r e s e a r c h i n s t i t u t e w h o l a t e b e c a m e t h e c o m p a n y ' s c h i e f e n g i n e e r . T h e c o o p e r a t i o n b e t w e e n t h e m w a s a k e y f o r t h e s u c c e s s b e c a u s e t h e e x p e r t i s e o f t h e c h i e f e n g i n e e r m a d e u p t h e t e c h n i c a l d e fi c i e n c y o f t h e e n t r e p r e n e u r t h e r e f o r e i m p r o v i n g t h e e f f e c t i v e n e s s o f h i s b u s i n e s s a t t e m p t . A l s o t h e b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s b r o u g h t u p b y t h e e n t r e p r e n e u r a l l o w e d t h e c h i e f e n g i n e e r t o f u l l y r e a l i z e h i s e x p e r t i s e . I n t h i s e x a m p l e , t h e p o s i t i v e i m p a c t o f n A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w a s o b s e r v e d o n c e a n o p t i m a l l e v e l o f t e c h n i c a l s u p p o r t w a s a v a i l a b l e . W i t h o u t s u c h s u p p o r t , t h e e n t r e p r e n e u r m i g h t k e e p t r y i n g a v a r i e t y o f b u s i n e s s o p p o r t u n i t i e s b u t i t c o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r h i m t o r e a c h t h e l e v e l o f s u c c e s s a s h e a c h i e v e d i n t h e B l e a c h i n g D y i n g C o m p a n y . T h e i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s w a s m o s t e v i d e n t i n t h e r e l e a s e o f a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t t h a t p r o m o t e d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . I n i t i a l l y , f r e e d o m i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s a p r i o r i t y t h a t c o n c e r n e d r u r a l p e o p l e a n d t h e y t o o k i n i t i a t i v e 5 2 9 i n t h a t d i r e c t i o n . I n s e a r c h f o r s t r a t e g y t o p r o m o t e r u r a l e c o n o m y a n d r e s p o n d i n g t o t h e i n i t i a t i v e o f r u r a l p e o p l e , t h e g o v e r n m e n t e n d o r s e d f a m i l y r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m . T h i s a d j u s t m e n t c a u s e d r u r a l p e o p l e t o t a k e a c t i o n s a n d e x p l o r e n e w l y e m e r g e d O p p o r t u n i t i e s i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n a n d p r o m o t e d r u r a l e c o n o m y . N o n e t h e l e s s , t h e o u t c o m e s o f t h e i r a c t i o n s c h a n g e d t h e p r i o r i t y t h a t c o n c e r n e d r u r a l p e o p l e f r o m f r e e d o m i n p r o d u c t i o n t o c o m m e r c i a l i z e d a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w h i c h c o u l d b r i n g g r e a t e r r e t u r n t o t h e i r e f f o r t s . T h e n e w p r i o r i t y c a l l e d f o r n e w p o l i c y a d j u s t m e n t b y t h e g o v e r n m e n t . T h a t w a s a n i m p o r t a n t c a u s e f o r t h e g o v e r n m e n t t o m a k e f u r t h e r p o l i c y a d j u s t m e n t a n d e n d o r s e d t h e s p e c i a l i z e d h o u s e h o l d . A f t e r c o m m e r c i a l i z e d a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n d e v e l o p e d t o a s u b s t a n t i a l l e v e l , n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t b e c a m e a n e w d i r e c t i o n i n r u r a l p e o p l e ’ s e f f o r t t o s e a r c h f o r g r e a t e r e c o n o m i c r e t u r n a n d n e e d t o b e a d d r e s s e d b y t h e g o v e r n m e n t . T h i s n e w p r i o r i t y b y r u r a l p e o p l e c a u s e d t h e g o v e r n m e n t t o r e l e a s e a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t t o p r o m o t e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n , k n o w n a s t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T h r o u g h s u c h a n i n t e r d e p e n d e n t p r o c e s s , t h e g o v e r n m e n t m a d e a d j u s t m e n t s t h a t r e m o v e d s o m e p o l i t i c a l a n d a d m i n i s t r a t i v e c o n s t r a i n t s t o a d d r e s s r u r a l p e o p l e ' s p r i o r i t y . T h e n r u r a l p e o p l e t o o k a c t i o n s i n r e s p o n d t o t h e n e w o p p o r t u n i t i e s c r e a t e d b y t h e p o l i c y a d j u s t m e n t s . O n c e p e o p l e s t a r t e d t o a c t , t h e s i t u a t i o n i m p r o v e d a n d n e w p r i o r i t y m o v e d t o t h e s u r f a c e a n d c a u s e d t h e g o v e r n m e n t t o m a k e f u r t h e r a d j u s t m e n t s . A n o t h e r e x a m p l e o f t h e i n t e r d e p e n d e n t d e v e l o p m e n t p r o c e s s i s t h e w a y t h a t m a r k e t c o n d i t i o n s a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r a n d t h e o u t c o m e s o f t h e i r a c t i o n s c h a n g e d m a r k e t c o n d i t i o n s . A t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t , s e v e r e s h o r t a g e o f 5 3 0 c o n s u m e r g o o d s i n t h e m a r k e t s d e t e r m i n e d t h a t t h e p r i o r i t y o f a r u r a l e n t r e p r e n e u r w a s t o p r o d u c e s u f fi c i e n t q u a n t i t y o f l o w p r i c e g o o d s . Q u a l i t y a n d v a r i e t y w e r e l e s s c o n c e r n e d . T h e n a s r e s u l t s o f t h e i r c o l l e c t i v e e f f o r t s , t h e s h o r t a g e w a s s u b s t a n t i a l l y r e l i e v e d a n d c u s t o m e r s h a d m o r e c h o i c e t o s e l e c t p r o d u c t s . T h u s , t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s c h a n g e d t h e c o n d i t i o n s o f m a r k e t s . C o n s e q u e n t l y , u n d e r t h e n e w m a r k e t c o n d i t i o n s c r e a t e d b y t h e i r a c t i o n s , t h e y h a d t o a d j u s t t h e i r b e h a v i o r s a n d s t a r t f o c u s i n g o n q u a l i t y a n d v a r i e t y o f t h e i r p r o d u c t s . T o l i s t t h e s e e x a m p l e s i s t o s h o w t h a t v a r i o u s p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s d o n o t a f f e c t t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r i n a m e c h a n i s t i c a n d s i m p l i s t i c m a n n e r . T h e r e f o r e , i n a d d r e s s i n g t h e c o n t r i b u t i o n o f o n e f a c t o r s , t h e c o n d i t i o n s o f o t h e r r e l e v a n t f a c t o r s s h o u l d b e a c c o u n t e d f o r a s w e l l . A l s o t h e d e v e l o p m e n t i s n o t a s i m p l e A t o B p r o c e s s . T h e i n t e r d e p e n d e n t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e c a u s e a n d o u t c o m e s u g g e s t e d a p a r a l l e l t w o - w a y i n fl u e n c e p r o c e s s i n w h i c h v a r i o u s p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a n d t h e o u t c o m e s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n s a r e c a u s e s a n d c o n d i t i o n s o f e a c h o t h e r . T h e d y n a m i c b e t w e e n t h e t w o d e t e r m i n e d t h a t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o b e a n e v o l u t i o n a r y p r o c e s s . I n s u m m a r y , a n o v e r a l l p i c t u r e c a n b e d r a w n r e g a r d i n g h o w t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e a f f e c t e d b y p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a n d h o w t h o s e a c t i o n s w e r e t r a n s l a t e d i n t o t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . D r i v e n b y t h e g o a l o f r e v i v i n g C h i n a , t h e s t a g n a t i o n o r e v e n d e c l i n e o f C h i n e s e e c o n o m y p r o m p t e d t h e P a r t y t o r e t u r n t o i t s p r a g m a t i c t r a d i t i o n a n d s h i f t i t s p o l i c y p r i o r i t y f r o m c l a s s s t r u g g l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h i s c h a n g e r e m o v e d t h e k e y c o n s t r a i n t o n b o t h t h e P a r t y a n d 5 3 1 g r a s s - r o o t s p e o p l e t o t a k e e c o n o m i c a l l y o r i e n t e d a c t i o n s . U n d e r t h e n e w p o l i c y p r i o r i t y , t h e P a r t y w e r e a b l e t o a c c e p t g r a s s - r o o t s p e o p l e ' s i n i t i a t i v e s t h a t c o u l d h e l p t h e e c o n o m y t h o u g h m i g h t n o t b e i d e o l o g i c a l l y c o r r e c t . I t w a s a l s o a b l e t o s e t f o r t h p o l i c i e s t o e n c o u r a g e a n d s t i m u l a t e g r a s s - r o o t s p e o p l e t o t a k e a c t i o n s a n d p r o m o t e e c o n o m y . F o r g r a s s - r o o t s p e o p l e , t h e i r l o n g s u p p r e s s e d d e s i r e f o r e c o n o m i c r e w a r d w o u l d n o l o n g e r b e c o n s i d e r e d a s p o l i t i c a l l y i n c o r r e c t a n d t h e y w o u l d h a v e s o m e d e g r e e o f p o l i t i c a l a s s u r a n c e t o t a k e i n i t i a t i v e . B e c a u s e o t h e r c r i t i c a l c o n d i t i o n s f o r b u s i n e s s o p e r a t i o n h a d b e e n p r e p a r e d i n C h i n e s e s o c i e t y b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , o n c e p o l i t i c a l c o n d i t i o n s i m p r o v e d , t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e f o r m e d . N o n e t h e l e s s , t h e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a l s o i m p o s e d c e r t a i n r e s t r i c t i o n s t h a t s h a p e d t h e f o r m o f d e v e l o p m e n t . T h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e d e t e r m i n e d t h a t r u r a l p e o p l e h a d t o s t a y i n r u r a l a r e a s t o d e v e l o p n o n - a g r i c u l t u r e p r o d u c t i o n t h o u g h t h e r e w e r e e n o u g h c h a n n e l s f o r r u r a l p e o p l e t o a c c e s s c r i t i c a l r e s o u r c e s i n t h e u r b a n s e c t o r o f e c o n o m y . O n c e o p p o r t u n i t i e s f o r a c t i o n a r e a v a i l a b l e , c o l l e c t i v e l y , C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e w e l l p r e p a r e d t o t a k e n e c e s s a r y a c t i o n s . T h e y w e r e o p t i m a l l y m o t i v a t e d a n d p o s s e s s e d o p t i m a l l e v e l o f m e n t a l a n d p h y s i c a l a b i l i t i e s . T h e r e f o r e , a g r e a t n u m b e r o f r u r a l p e o p l e i n v o l v e d i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n r u r a l a r e a s . S i n c e t h e e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s w e r e s u p p o r t i v e a n d a g r e a t n u m b e r o f p e o p l e p o s s e s s o p t i m a l i n d i v i d u a l q u a l i t i e s , t h e r e w e r e m a n y s u c c e s s f u l r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n C h i n a . T h e a c c u m u l a t i v e c o n t r i b u t i o n o f m a n y s u c c e s s f u l r u r a l e n t r e p r e n e u r s p r o d u c e d t h e p h e n o m e n o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . 5 3 2 2 . T h e o r e t i c a l i m p l i c a t i o n s A v a r i e t y o f t h e o r e t i c a l i s s u e s w e r e a d d r e s s e d i n t h i s s t u d y r e g a r d i n g s o c i e t a l c h a n g e , h u m a n b e h a v i o r , a n d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I a l s o t e s t e d s o m e n e w a p p r o a c h e s a n d t e c h n i q u e s o f i n v e s t i g a t i o n s . S e v e r a l t h e o r e t i c a l a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s w i l l b e s u m m a r i z e d i n t h i s s e c t i o n . C o r r e l a t i o n a l v s . c a u s a l a p p r o a c h f o r s t u d y i n g e n t r e p r e n e u r s h i p T w o a p p r o a c h e s c a n b e i d e n t i fi e d i n t h e l i t e r a t u r e u s e d b y i n v e s t i g a t o r s t o s t u d y e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n e i s a c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h t h a t p r i m a r i l y f o c u s e s o n i d e n t i f y i n g a n d d e s c r i b i n g p a t t e r n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n w h i c h s p e c i fi c f o r m s o f e n t r e p r e n e u r i a l p r a c t i c e s a r e a s s o c i a t e d w i t h s p e c i fi c p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s . T h e o t h e r i s a c a u s a l a p p r o a c h . B y a d o p t i n g a c a u s a l a p p r o a c h o f i n v e s t i g a t i o n , fi r s t , a r e s e a r c h e r n e e d s t o i d e n t i f y p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s t h a t h a v e t o b e p r e p a r e d f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s t o t a k e p l a c e . T h e n t h e p r e s u m e d c a u s a l r e l a t i o n s h i p s a r e t e s t e d w i t h e m p i r i c a l d a t a . T h i s s t u d y a p p l i e s c a u s a l a n a l y s i s b e c a u s e i t i s g u i d e d b y t h e t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n s r e g a r d i n g i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s r e q u i r e d f o r e f f e c t i v e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e , t h e t h e o r e t i c a n d e m p i r i c a l w o r k b y o t h e r s ( e . g . . M c C l e l l a n d , 1 9 6 1 ; P f e f f e r a n d S a l a n s i c , 1 9 7 8 ; F i e d l e r , 1 9 8 6 ; L e w i n , 1 9 3 5 ; H o l l a n d , 1 9 7 3 ; A k e r m a n , 1 9 9 0 ; H u n t e r , 1 9 8 6 ) p r o v i d e a c o n c e p t u a l f r a m e w o r k t o d e t e r m i n e t h o s e c o n d i t i o n s . F o r i n s t a n c e , m a r k e t d e m a n d , s u p p l y o f c r i t i c a l r e s o u r c e , p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t f o r b u s i n e s s a c t i v i t i e s , a n d m o t i v a t e d a n d c a p a b l e p e o p l e 5 3 3 a r e a l l c r i t i c a l c o n d i t i o n s f o r s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n t h e o t h e r h a n d , m a n y s c h o l a r l y i n v e s t i g a t i o n o n e n t r e p r e n e u r s h i p ( e . g . . Z h o u , 1 9 9 6 ; W o n g e t a l . , 1 9 9 5 ; O x f e l d , 1 9 9 3 ; Z e n n e r , 1 9 9 1 ; C u m m i n g , 1 9 8 0 ; W e i , 1 9 9 4 , T a o , 1 9 8 8 ; Y u & H u a n g , 1 9 9 1 ) u s e d c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h . A c o m m o n t h e m e i n t h e i r r e s e a r c h s t r a t e g y i s t h e f o c u s o n a s s o c i a t i o n s b e t w e e n v a r i o u s p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s a n d s p e c i fi c f o r m s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . O n e e x a m p l e o f c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s i s t h a t i d e n t i f y i n g a n d a n a l y z i n g r e g i o n a l d e v e l o p m e n t p a t t e r n s a c c o u n t e d f o r a s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f C h i n e s e s c h o l a r s ' w o r k o n r u r a l e n t e r p r i s e s . A b o u t s e v e n r e g i o n a l m o d e l s w e r e i d e n t i fi e d , w h i c h i n c l u d e d S u n a n m o d e l ( T h e r e g i o n o f s o u t h e r n J i a n g s u P r o v i n c e ) c h a r a c t e r i z e d b y i t s c o l l e c t i v e o w n e r s h i p o f e n t e r p r i s e s a n d c l o s e b u s i n e s s t i e w i t h m a j o r c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l c e n t e r s , W e n z h o u m o d e l c h a r a c t e r i z e d b y f a m i l y b u s i n e s s a n d t h e p r o d u c t i o n o f " l i t t l e s t u f f s ( s u c h a s c l o t h b u t t o n s ) , J i n j i a n g m o d e l c h a r a c t e r i z e d b y j o i n t - f a m i l y b u s i n e s s a n d t h e p r o d u c t i o n o f o v e r s e a s - s t y l e c l o t h e s a n d s h o e s , Z h u j i a n g m o d e l c h a r a c t e r i z e d b y t h e i n v o l v e m e n t o f H o n g K o n g c a p i t a l a n d e x p o r t o r i e n t e d p r o d u c t i o n , a n d s e v e r a l o t h e r m o d e l s . I n e x p l a i n i n g t h e f o r m a t i o n o f t h o s e m o d e l s , v a r i o u s a s s o c i a t i o n s b e t w e e n e x t e r n a l a n d p e r s o n a l c o n d i t i o n s a n d t h e d i s t i n c t i v e f e a t u r e s o f e a c h m o d e l w e r e l i s t e d . F o r i n s t a n c e , t h e e x t e n s i v e c o o p e r a t i o n b e t w e e n r u r a l e n t e r p r i s e s a n d s t a t e e n t e r p r i s e s i n S u n a n m o d e l w a s a s s o c i a t e d w i t h t h e c l o s e n e s s t o m a j o r c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l c e n t e r s . E x t e n s i v e t i e s w i t h o v e r s e a s C h i n e s e a c c o u n t e d f o r t h e l a r g e s c a l e p r o d u c t i o n o f o v e r s e a s - s t y l e c l o t h e s a n d s h o e s i n J i n j i a n g m o d e l . S h o r t a g e o f m a t e r i a l r e s o u r c e s i n t h e l o c a l c o m m u n i t y e x p l a i n e d t h e p r o d u c t i o n o f " l i t t l e s t u f f s " i n W e n z h o u m o d e l . F o r 5 3 4 Z h u j i a n g m o d e l , i t s a d j a c e n c y t o H o n g K o n g e x p l a i n e d t h e e x t e n s i v e p a r t i c i p a t i o n o f H o n g K o n g c a p i t a l i n t h e d e v e l o p m e n t a n d e x p o r t o r i e n t e d p r o d u c t i o n i n w h i c h H o n g K o n g s e r v e d a s t h e c h a n n e l t o i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s . E x a m p l e s o f i d e n t i f y i n g v a r i o u s m o d e l s i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e a b u n d a n t i n l i t e r a t u r e . S t u d y o f c u l t u r a l d i f f e r e n c e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i s a p o p u l a r t o p i c i n t h i s r e g a r d . I t s m a i n f o c u s i s t o c o m p a r e t h e a s s o c i a t i o n o f c o l l e c t i v e v s . i n d i v i d u a l i s t i c c u l t u r a l o r i e n t a t i o n t o e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . " C o l l e c t i v i s m i s b e s t c h a r a c t e r i z e d b y f a m i l y i n t e g r i t y . " ( T r i a n d i s e t a l . , 1 9 9 0 ) . A f r e q u e n t t h e m e i n t h i s t y p e o f i n v e s t i g a t i o n i s a b o u t t h e f a m i l y o r i e n t a t i o n o f s m a l l b u s i n e s s o p e r a t e d b y A s i a n p e o p l e , p a r t i c u l a r l y C h i n e s e , J a p a n e s e , K o r e a n , a n d I n d i a n w h o s e c u l t u r e s a r e c o n s i d e r e d a s c o l l e c t i v e o r i e n t e d ( e . g . . O x f e l d , 1 9 9 3 ; L i g h t , 1 9 8 0 ; W o n g , 1 9 9 0 , H a r r e l l , 1 9 8 7 ) . M a n y o f A s i a n p e o p l e ' s s m a l l b u s i n e s s e s w e r e o w n e d b y f a m i l i e s , e i t h e r n u c l e a r o r e x t e n d e d ( L i g h t , 1 9 8 0 ) . A s i a n b u s i n e s s p e o p l e a r e a l s o m o r e l i k e l y t o r e s o r t t o f a m i l y m e m b e r s o r k i n s h i p r e l a t i o n s f o r v a r i o u s r e s o u r c e s , s u c h a s l a b o r , c a p i t a l , a n d s e c u r i t y . I n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , i t m e a n s t h a t f a m i l y r a t h e r t h a n i n d i v i d u a l i s t h e b a s i c u n i t o f e c o n o m i c c o m p e t i t i o n a n d p r o v i d e s i m p e t u s f o r i n n o v a t i o n a n d t h e s u p p o r t f o r r i s k - t a k i n g . W o n g ( 1 9 9 0 ) n a m e d s u c h a p h e n o m e n o n a s " e n t r e p r e n e u r i a l f a m i l i s m " . S o m e r e s e a r c h e r s ( e . g . . C u m m i n g s , 1 9 8 0 ) w e n t f a r t h e r t o c l a i m t h a t c o l l e c t i v i s m c h a r a c t e r i z e d e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s o f i m m i g r a n t s i n t h e U n i t e d S t a t e s , n o t j u s t l i m i t e d t o p e o p l e o f A s i a n e t h n i c i t y , t h o u g h e v i d e n c e s h o w t h a t t h e c o l l e c t i v e o r i e n t a t i o n o f p e o p l e o f W e s t e r n o r i g i n , s u c h a s G r e e k s , i s w e a k e r t h a n t h a t o f A s i a n p e o p l e ( L o v e l l - T r o y , 1 9 8 0 ) . 5 3 5 C o n c e n t r a t i o n b y a s p e c i fi c e t h n i c g r o u p i n o n e p r o d u c t i o n a r e a i s a n o t h e r f r e q u e n t l y a d d r e s s e d i s s u e i n c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s . F o r i n s t a n c e , t h e C h i n e s e i n C a l c u t t a o f I n d i a n c o n c e n t r a t e d i n t a n n i n g b u s i n e s s ( O x f e l d , 1 9 9 3 ) . D i s p r o p o r t i o n a l l y m o r e K o r e a n s i n L o s A n g e l e s e n g a g e d i n r e t a i l b u s i n e s s ( L i g h t , 1 9 8 0 ) . G r e e k s i n C o n n e c t i c u t f o c u s e d o n P i z z a b u s i n e s s ( L o v e l l - T r o y , 1 9 8 0 ) . T h e c o n c e n t r a t i o n o f e a r l y C h i n e s e i m m i g r a n t s t o t h e U S i n r e s t a u r a n t a n d l a u n d r y b u s i n e s s w a s a w e l l d o c u m e n t e d p h e n o m e n o n . O r i n g e n e r a l t e r m , m i n o r i t y i m m i g r a n t s t e n d e d t o e n t e r a r e a s o f p r o d u c t i o n a s s o c i a t e d w i t h l o w e r s o c i a l s t a t u s i n h o s t s o c i e t i e s ( Z e n n e r , 1 9 9 1 ; O x f e l d , 1 9 9 3 ) . T h e s i m i l a r i s s u e w a s a l s o a d d r e s s e d i n t h e s t u d i e s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s f r o m a d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e . A p h e n o m e n o n i n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t h a t o n e o r s e v e r a l v i l l a g e s o r e v e n a n e n t i r e t o w n s h i p w e r e o f t e n s p e c i a l i z e d i n o n e a r e a o f p r o d u c t i o n . F o r i n s t a n c e , i n J i n j i a n g C i t y , t h e r e w e r e v i l l a g e s s p e c i a l i z e d i n s h o e s , fi s h i n g n e t , o r e v e n c o u n t e r f e i t i n g i m p o r t e d l i q u o r . I n W e n z h o u C i t y , t h e r e w e r e v i l l a g e s s p e c i a l i z e d i n b u t t o n p r o d u c t i o n o r r e c y c l i n g fi b e r . I n W u j i a n g C i t y , I l e a r n e d t h a t o n e t o w n s h i p w a s s p e c i a l i z e d i n r e m o d e l i n g u s e d g a s o l i n e b a r r e l a n d a n o t h e r t o w n s h i p i n m a k i n g w o o d c o m b s . L o n g s h u i T o w n s h i p o f D a z u C o u n t y w a s s p e c i a l i z e d i n s m a l l m e t a l h a r d w a r e . O n e e x p l a n a t i o n t o t h i s p h e n o m e n o n i s t h a t p e o p l e i n t h e s a m e v i l l a g e o r t o w n s h i p w e r e a l l c o n n e c t e d t h r o u g h k i n s h i p n e t w o r k s o r o t h e r s o c i a l m e c h a n i s m s w h i c h h e l p e d t o d e fi i s e e x p e r t i s e a n d p r o v i d e p e o p l e w i t h c h a n n e l s t o a c c e s s v a r i o u s r e s o u r c e s . T h e a b o v e l i s t e d fi n d i n g s o b t a i n e d t h r o u g h c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h e s a r e o n l y a f e w e x a m p l e s r a t h e r t h a n e x h a u s t i v e o f t h e l i t e r a t u r e . A n i m p r e s s i o n p e o p l e m a y g e t f r o m t h e s e e x a m p l e s i s t h a t t h e r e a r e m a n y f o r m s o r p a t t e r n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A 1 3 0 5 3 6 e a c h p a t t e r n l i s t e d a b o v e i s u n i q u e l y d e t e r m i n e d b y t h e c o n d i t i o n s o f i t s s u r r o u n d i n g , t h o u g h s o m e g e n e r i c c o n d i t i o n s w e r e i n v e s t i g a t e d , s u c h a s t h e i n fl u e n c e o f c u l t u r e . I f t h e s e fi n d i n g s a r e a n a l y z e d u s i n g t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o f t h i s s t u d y , t h e y a c t u a l l y c a n a l l b e e x p l a i n e d . b y a f e w u n d e r l y i n g f a c t o r s , f o r i n s t a n c e , t h e e f fi c i e n c y - o r i e n t a t i o n o f e n t r e p r e n e u r s . E n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e a t t r a c t i v e t o p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h . S t r i v i n g f o r e f fi c i e n c y i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f a c h i e v e m e n t o r i e n t e d p e o p l e f o r i t r e p r e s e n t s e f f o r t t o s u r p a s s a s t a n d a r d o f e x c e l l e n c e . D r i v e n b y t h e d e s i r e f o r e f fi c i e n c y , t o r e a c h t h e i r b u s i n e s s g o a l s , e n t r e p r e n e u r s w o u l d n a t u r a l l y l o o k f o r r e s o u r c e s t h a t a r e m o s t r e a d i l y a v a i l a b l e , t h o u g h l e s s e x c i t i n g , r a t h e r t h a n m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t t o s e a r c h f o r m o r e g l a m o r o u s b u t h a r d e r t o g e t s u p p l i e s . F u r t h e r m o r e , e n t r e p r e n e u r s w o u l d o p e r a t e t h e i r b u s i n e s s e s b a s e d o n r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e s i n a g i v e n e n v i r o n m e n t r a t h e r t h a n f o l l o w i n g a p r e s c r i b e d p a t t e r n t h a t m a y r e q u i r e t h e s u p p l i e s o f h a r d - t o — g e t r e s o u r c e s . A s r e s u l t , t h e p a t t e r n o f e n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r v a r i e s a c r o s s d i f f e r e n t s e t t i n g s b e c a u s e t h e t y p e o f r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e d i f f e r s i n e a c h s e t t i n g . F o l l o w i n g t h i s l i n e o f r e a s o n i n g , v a r i o u s d e v e l o p m e n t m o d e l s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e f o r m e d b e c a u s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n a g i v e n r e g i o n c r e a t i v e l y u t i l i z e d t h e r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e s , f o r i n s t a n c e , t h e c l o s e n e s s t o m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s i n t h e S u n a n m o d e l , t h e a d j a c e n c y t o H o n g K o n g i n t h e Z h u j i a n g m o d e l , a n d e x t e n s i v e o v e r s e a s C h i n e s e c o n n e c t i o n s i n t h e J i n j i a n g m o d e l . T h e W e n z h o u m o d e l r e p r e s e n t s a n e x a m p l e t h a t l o c a l r e s o u r c e s w e r e s c a r c e b u t e n t r e p r e n e u r s c r e a t i v e l y u t i l i z e d t h e m o s t r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e s f r o m o t h e r r e g i o n s . W h a t t h e W e n z h o u e n t r e p r e n e u r s d i d w a s t o u s e r e c y c l a b l e m a t e r i a l s d u m p e d b y t h e s t a t e e n t e r p r i s e s , w h i c h 5 3 7 w e r e e a s i l y a c c e s s i b l e f o r n o n - s t a t e e n t e r p r i s e s a t t h a t t i m e , a n d p r o d u c e d " l i t t l e s t u f f s " t h a t w e r e h i g h l y d e m a n d e d b y t h e m a r k e t s . T h u s , t h e u s e o f r e c y c l e m a t e r i a l s a n d t h e p r o d u c t i o n o f " l i t t l e s t u f f s " b e c a m e a d i s t i n c t i v e f e a t u r e o f t h e W e n z h o u m o d e l . T h e e f fi c i e n c y o r i e n t a t i o n c a n a l s o b e u s e d t o e x p l a i n w h y e n t r e p r e n e u r s o f A s i a n c u l t u r a l b a c k g r o u n d , p a r t i c u l a r l y p e o p l e f r o m E a s t A s i a , o f t e n o p e r a t e d t h e i r b u s i n e s s o n a f a m i l y b a s e . I t i s c o m m o n l y a c k n o w l e d g e d t h a t E a s t A s i a n c u l t u r e s a r e c h a r a c t e r i z e d b y c o l l e c t i v i s m , i n w h i c h f a m i l y i n t e g r i t y i s g r e a t l y e m p h a s i z e d . T h e n o r m s a n d v a l u e s i n t h o s e c u l t u r e s e n h a n c e t h e t i e s a m o n g f a m i l y m e m b e r s . A l s o c o n s t a n t e x p o s u r e t o f a m i l y b a s e d n o r m s a n d v a l u e s , p e o p l e a r e t r a i n e d t o f o l l o w f a m i l y - c e n t e r e d b e h a v i o r a l p a t t e r n s . A s r e s u l t , i n t h o s e c u l t u r e s , f a m i l y m e m b e r s b e c o m e t h e m o s t r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e s f o r a l l k i n d s o f s u p p o r t . O f c o u r s e , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w o u l d n o t b e a n e x c e p t i o n i n t h i s r e g a r d . I f t h e r e a r e n o t o t h e r s o u r c e s o f r e s o u r c e s t h a t a r e m o r e r e a d i l y a v a i l a b l e , t h e fi r s t c h o i c e t h a t A s i a n e n t r e p r e n e u r s l o o k f o r s u p p o r t t o t h e i r b u s i n e s s e s w o u l d b e t h e i r f a m i l y m e m b e r s , e i t h e r n u c l e a r o r e x t e n d e d . T h e y w o u l d d o s o b e c a u s e f a m i l y m e m b e r s c a n b e r e l i a b l e a n d l o w c o s t s o u r c e s o f c a p i t a l , l a b o r , a n d m a n a g e m e n t . T h i s p h e n o m e n o n h a p p e n s b o t h a m o n g i m m i g r a n t e n t r e p r e n e u r s i n o t h e r c o u n t r i e s a n d e n t r e p r e n e u r s i n t h e i r h o m e c o u n t r i e s . M a n y C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e f a m i l y b u s i n e s s e s . T h u s , t h e p h e n o m e n o n o f f a m i l y b a s e d b u s i n e s s i s p a r t l y t h e r e s u l t o f e f fi c i e n t u s e o f c u l t u r a l l y e n d o w e d r e s o u r c e s a n d s k i l l s b y A s i a n e n t r e p r e n e u r s . T h e r e a s o n s w h y t h o s e p a t t e r n s w e r e l e s s t y p i c a l a m o n g t h e w e s t e r n e n t r e p r e n e u r s i s b e c a u s e t h e w e s t e r n c u l t u r a l t r a d i t i o n s d o n o t n u r t u r e f a m i l y - b a s e d r e s o u r c e s a n d t r a i n p e o p l e t o u s e t h o s e r e s o u r c e s t o t h e e x t e n t A s i a n c u l t u r e s d o . S i m i l a r l y , t h e e f fi c i e n c y o r i e n t a t i o n o f e n t r e p r e n e u r s a l s o 5 3 8 e x p l a i n s t h e c o n c e n t r a t i o n o f o n e e t h n i c g r o u p i n a s p e c i fi c p r o d u c t i o n a r e a . F o r e x p e r t i s e a n d e x p e r i e n c e o f a s p e c i fi c b u s i n e s s i s m o r e e a s i l y a c c e s s i b l e f r o m m e m b e r s o f t h e s a m e e t h n i c g r o u p . L o v e l l ' s ( 1 9 8 0 ) s t u d y o n G r e e k s i n C o n n e c t i c u t a n d t h e i r c o n c e n t r a t i o n i n t h e p i z z a b u s i n e s s v i v i d l y d e m o n s t r a t e t h i s p o i n t . H i s s t u d y s h o w e d t h a t t h e m o s t r e a d i l y a v a i l a b l e s o u r c e s o f b u s i n e s s e x p e r t i s e a n d e x p e r i e n c e t o G r e e k i m m i g r a n t s w e r e f a m i l y m e m b e r s a n d a c q u a i n t a n c e w h o m w e r e a l l G r e e k s . A l s o t h e e x p e r t i s e a n d e x p e r i e n c e t h e y c a n p r o v i d e a r e p r i m a r i l y i n t h e p i z z a b u s i n e s s . I n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e p h e n o m e n o n t h a t o n e o r s e v e r a l v i l l a g e s s p e c i a l i z e d i n o n e a r e a o f p r o d u c t i o n c a n b e e x p l a i n e d b y t h e s a m e m e c h a n i s m a s w e l l . F r o m t h e a n a l y s i s o f e f fi c i e n c y o r i e n t a t i o n o f e n t r e p r e n e u r s a n d t h e p a t t e r n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , i t i s r e a s o n a b l e t o c o n c l u d e t h a t t r u e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a r e r e s p o n s i v e t o r e s o u r c e s a v a i l a b l e i n a s p e c i fi c e n v i r o n m e n t r a t h e r t h a n d e m a n d t h e s a m e s e t o f c o n d i t i o n a c r o s s d i f f e r e n t s e t t i n g s . T h e t e r m t r u e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i m p l i e s t h a t o n e a c t s o n h i s / h e r d e s i r e r a t h e r t h a n b y e x t e r n a l f o r c e s . I t i s w h a t M c C l l e l a n d ( 1 9 6 1 ) d e s c r i b e d a s h o l d i n g a n e n t r e p r e n e u r i a l p o s i t i o n v s . a c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l l y . T h e r e f o r e , t r u e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s d o n o t r e q u i r e d s p e c i fi c c u l t u r a l b a c k g r o u n d . I f t h e r e i s n o c u l t u r a l l y e n d o w e d r e s o u r c e s , e n t r e p r e n e u r s w o u l d t u r n t o o t h e r r e a d i l y a v a i l a b l e s o u r c e s . N o n e t h e l e s s , i f a c u l t u r e d o e s p r o v i d e p e o p l e w i t h r e a d i l y a v a i l a b l e r e s o u r c e s , s u c h a s f a m i l y - b a s e d r e s o u r c e s i n A s i a n c u l t u r e s , e n t r e p r e n e u r s w i t h t h e p r o p e r c u l t u r a l b a c k g r o u n d w o u l d n o t h e s i t a t e t o u s e i t . B y t h e s a m e t o k e n , e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s d o n o t r e q u i r e d t o b e c l o s e t o m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s b u t e n t r e p r e n e u r s w i l l u s e t h e r e s o u r c e s i f i t i s a v a i l a b l e t o t h e m . I f 5 3 9 n o t , t h e y w o u l d l o o k f o r o t h e r r e s o u r c e s . I n t h e c a s e o f W e n z h o u m o d e l , t h o u g h t h e l o c a l r e s o u r c e s a r e s c a r c e , s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l l y o r i e n t e d p e o p l e m a n a g e d t o o b t a i n r e s o u r c e s f r o m o t h e r c h a n n e l s . T h e k e y h e r e i s t h a t e n t r e p r e n e u r s w o u l d n o t l e t t h e m o s t e a s i l y a c c e s s i b l e r e s o u r c e s b e i n g w a s t e d a n d l o o k f o r o t h e r h a r d e r - t o - g e t r e s o u r c e s . T h u s , i m m i g r a n t e n t r e p r e n e u r s o f A s i a n c u l t u r a l b a c k g r o u n d w o u l d n o t r e f u s e t o u t i l i z e n o n - f a m i l y - b a s e d r e s o u r c e s i f t h a t a r e m o r e r e a d i l y a v a i l a b l e t h a n f a m i l y - b a s e d r e s o u r c e s . B u t t h e r e a l i t y i s t h a t o t h e r r e s o u r c e s i n h o s t c o u n t r i e s w e r e o f t e n l e s s r e a d i l y a v a i l a b l e . W h i l e a d m i t t i n g t h a t t h e c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h c o n t r i b u t e s i g n i fi c a n t l y t o d o c u m e n t a n d s u m m a r i z e v a r i o u s p a t t e r n s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a w e a k n e s s o f t h i s a p p r o a c h i s t h a t fi n d i n g s f r o m o n e s e t t i n g o f t e n d o n o t h o l d i n o t h e r s b e c a u s e e a c h p a t t e r n i s u n i q u e l y d e t e r m i n e d b y t h e c o n d i t i o n s o f i t s s u r r o u n d i n g . T h u s , t h e g r e a t v a r i e t y o f fi n d i n g s b y t h e c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h m a y g i v e p e o p l e i m p r e s s i o n s t h a t e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s i n d i f f e r e n t c u l t u r a l s e t t i n g s o r g e o g r a p h i c l o c a t i o n s a r e f u n d a m e n t a l l y d i f f e r e n t a n d t h e r e i s n o t a s e t o f g e n e r a l r u l e s u n d e r l y i n g t h o s e a c t i v i t i e s . F o r i n s t a n c e , s o m e a u t h o r s e v e n c l a i m e d t h a t t h e r e w e r e n o s p e c i fi c p e r s o n a l t r a i t s p r e d i c t i n g e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s ( e . g . . W o n g & M u , 1 9 9 5 1 3 9 ) . T h i s c l a i m a p p a r e n t l y i s n o t t r u e b e c a u s e e v i d e n c e f r o m t h i s s t u d y a n d o t h e r s ’ w o r k s h o w t h a t n A c h i s a c r i t i c a l i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c f o r e n t r e p r e n e u r i a l s u c c e s s . A n o t h e r c o n s e q u e n c e o f u s i n g t h e c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h e s i s t h a t i n v e s t i g a t o r s f r e q u e n t l y h a v e t o m o d i f y r e s e a r c h a s s u m p t i o n s c a s e - b y - c a s e . F o r i n s t a n c e , t h e a s s u m p t i o n o f t h e c o n c e n t r a t i o n o f m i n o r i t y i m m i g r a n t s i n b u s i n e s s e s a s s o c i a t e d w i t h l o w s o c i a l s t a t u s c a n n o t a d d r e s s t h e p h e n o m e n o n t h a t t h e n e w g e n e r a t i o n o f i m m i g r a n t s f r o m 5 4 0 C h i n a , K o r e a n , a n d J a p a n c o n c e n t r a t e p r i m a r i l y i n p r o f e s s i o n a l fi e l d s , s u c h a s s c i e n t i s t s a n d e n g i n e e r s . W h a t e x p l a i n s t h e b e h a v i o r o f C h i n e s e a n d J a p a n e s e i m m i g r a n t e n t r e p r e n e u r s d o e s n o t a c c o u n t f o r t h e b e h a v i o r o f K o r e a n e n t r e p r e n e u r s w e l l ( L i g h t , 1 9 8 0 ) . I n O x f e l d ' s s t u d y ( 1 9 9 3 ) , C h i n e s e w h o i m m i g r a t e d f r o m C h i n a t o C a l c u t t a a r e e x t e n s i v e l y i n v o l v e d i n t a n n i n g b u s i n e s s . N o n e t h e l e s s , w h e n t h e m e m b e r s o f t h e s a m e g r o u p o f p e o p l e i m m i g r a t e d f r o m C a l c u t t a o f I n d i a t o T o r o n t o o f C a n a d a , t h e y w e r e n o l o n g e r e n g a g e d i n o p e r a t i n g t h e i r o w n b u s i n e s s . I n s t e a d , t h e y b e c a m e s a l a r i e d e m p l o y e e s a n d w o r k f o r o t h e r p e o p l e . T h e n t h e h y p o t h e s e s e x p l a i n i n g t h e b e h a v i o r o f C h i n e s e i n C a l c u t t a c a n n o t b e u s e d t o e x p l a i n t h e b e h a v i o r o f t h e s a m e g r o u p o f p e o p l e i n T o r o n t o . T h e r e s e a r c h e r h a s t o l o o k f o r d i f f e r e n t e x p l a n a t i o n s . I t i s i n t e r e s t i n g t h a t w h e n a p a t t e r n o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y i d e n t i fi e d t h r o u g h t h e c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h i n o n e s e t t i n g c a n n o t e x p l a i n t h e p h e n o m e n o n i n a n o t h e r s e t t i n g , i n v e s t i g a t o r s o f t e n r e s o r t t o a c a u s a l a p p r o a c h t o s o l v e d i l e m m a . I n e x p l a i n i n g w h y C h i n e s e i m m i g r a n t f r o m C a l c u t t a t o T o r o n t o n o l o n g e r m a i n t a i n e d t h e i r f a m i l y t r a d i t i o n s a s b u s i n e s s o w n e r s , o n e e x p l a n a t i o n O x f e l d ( 1 9 9 3 ) u s e d w a s b e c a u s e t h e i r fi n a n c i a l s t r e n g t h s w e r e n o t s t r o n g e n o u g h t o o p e n b u s i n e s s i n C a n a d a . T h u s , t h e d i s c o n t i n u i n g o f e n t r e p r e n e u r i a l p r a c t i c e w a s a s c r i b e d t o t h e l a c k o f n e c e s s a r y r e s o u r c e s . I n a n o t h e r s t u d y , L i g h t ( 1 9 8 0 ) r e c o g n i z e d t h a t t h o u g h t h e K o r e a n i m m i g r a n t s i n L o s A n g e l e s s t i l l d i s p l a y e d c o l l e c t i v e - o r i e n t e d p r a c t i c e i n b u s i n e s s o p e r a t i o n , K o r e a n b u s i n e s s e s w e r e p r i m a r i l y b a s e d o n t h e n u c l e a r f a m i l y . E x t e n d e d f a m i l y , l a r g e u n i t o f c l a n , a n d r e g i o n a l a s s o c i a t i o n , w h i c h w e r e v e r y i m p o r t a n t i n t h e p r e - w a r C h i n e s e a n d J a p a n e s e i m m i g r a n t s ' b u s i n e s s e s , w e r e l e s s i m p o r t a n t t o K o r e a n i m m i g r a n t s . I n 5 4 1 e x p l a i n i n g t h e d i f f e r e n c e , L i g h t c i t e d t h e u n b a l a n c e d s e x r a t i o a m o n g p r e - w a r C h i n e s e i m m i g r a n t s a s m a k i n g i t i m p o s s i b l e f o r n u c l e a r - f a m i l y b a s e d b u s i n e s s . A l s o K o r e a n i m m i g r a n t s w e r e w e l l e d u c a t e d , h a d s u b s t a n t i a l fi n a n c i a l s t r e n g t h , a n d m o r e w e s t e m i z e d . T h u s , t h e y c o u l d r e l y m o r e o n t h e n u c l e a r f a m i l y f o r b u s i n e s s r e s o u r c e s . F i n a l l y , t o a d d r e s s t h e q u e s t i o n o f w h y a m o d e l o f d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s c o u l d n o t b e a p p l i e d i n o t h e r a r e a s i n C h i n a , t h e f r e q u e n t l y u s e d a n s w e r w a s t h a t t h e r e s o u r c e c o n d i t i o n s d i f f e r e d f r o m r e g i o n t o r e g i o n . A l s o t h e d i f f e r e n c e i n t h e q u a l i t y o f p e o p l e , s u c h a s a s e n s e o f c o m m e r c i a l a c t i v i t y a n d d e s i r e t o o v e r c o m e d i f fi c u l t i e s , w o u l d b e c i t e d . A p p a r e n t l y , a l l t h e s e e x p l a n a t i o n s u s e d t h e c a u s a l a p p r o a c h b e c a u s e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e c o n s i d e r e d a s r e s o u r c e — b a s e d . T h e f a c t t h a t i n v e s t i g a t o r s u s i n g c o r r e l a t i o n a l a p p r o a c h o f t e n n e e d t o m o d i f y t h e i r r e s e a r c h a s s u m p t i o n s t o fi t d i f f e r e n t s i t u a t i o n s u g g e s t s t h a t t h i s a p p r o a c h i s n o t a b l e t o r e v e a l t h e u n d e r l y i n g c a u s e s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . A s t h e e v i d e n c e s h o w s , a s e t o f g e n e r a l p r i n c i p l e d e r i v e d t h r o u g h t h e c a u s a l a n a l y s i s d o e s e x p l a i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a c r o s s c u l t u r a l a n d s o c i a l s e t t i n g . T h o u g h e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s m a y t a k e d i f f e r e n t f o r m i n d i f f e r e n t s e t t i n g b y p e o p l e w i t h d i f f e r e n t c u l t u r a l b a c k g r o u n d , t h e a c h i e v e m e n t o r i e n t a t i o n o f e n t r e p r e n e u r s , t h e s u p p l y a n d a c c e s s i b i l i t y o f b u s i n e s s r e s o u r c e s , a n d b a s i c s k i l l s a r e t h r e e s e t s o f m a j o r d e t e r m i n a n t f o r e f f e c t i v e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . I n t e r m s o f r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t w o a p p r o a c h e s , t h e fi n d i n g s o f c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s s u g g e s t t h a t t h o u g h a s e t o f g e n e r a l r u l e m a y g u i d e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s a c r o s s d i f f e r e n t s e t t i n g , t h e a c t u a l e x e c u t i o n i s a f f e c t e d b y t h e s p e c i fi c c o n d i t i o n s o f e a c h 5 4 2 p l a c e a n d t h e q u a l i t y o f p e o p l e i n v o l v e d . T h e s a m e p r i n c i p l e c a n b e e x p r e s s e d i n d i f f e r e n t f o r m s i n d i f f e r e n t s e t t i n g s . W h i l e t h e fi n d i n g s o f c a u s a l a n a l y s i s r e v e a l t h e p r i n c i p l e s o f h u m a n a c t i v i t y , t h e fi n d i n g s f r o m c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s h e l p p e o p l e t o u n d e r s t a n d h o w a g e n e r a l p r i n c i p l e i s o p e r a t e d i n a s p e c i fi c e n v i r o n m e n t . T h u s , i n p r a c t i c e , p e o p l e s h o u l d a p p l y t h e p r i n c i p l e i n c o n j u n c t i o n w i t h a c t u a l c o n d i t i o n s r a t h e r t h a n b l i n d l y c o p y a s p e c i fi c p a t t e r n . A p a t t e r n c a n h e l p t o u n d e r s t a n d t h e p r i n c i p l e b u t i s n o t a p r i n c i p l e i t s e l f . T h e r e f o r e , a r e l a t i o n s h i p i d e n t i fi e d t h r o u g h t h e c a u s a l a n a l y s i s h o l d s p r o m i s e o f b e i n g u n i v e r s a l . F o r s u c h a r e l a t i o n s h i p i s d e t e r m i n e d b y t h e f u n c t i o n a l r e q u i r e m e n t r a t h e r t h a n c o n t i n g e n t o n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o r p s y c h o l o g i c a l s t a t e o f i n d i v i d u a l s . T h e a p p l i c a b i l i t y o f M c C l e l l a n d ' s p r o p o s i t i o n s o n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r s h i p i n C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . I t i s u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e t r u e c a u s a l r e l a t i o n s h i p m a y n o t b e e v i d e n t a t b e g i n n i n g o f i n v e s t i g a t i o n a n d m a y n e v e r b e p e r f e c t l y u n d e r s t o o d d u e t o t h e l i m i t o f k n o w l e d g e . N o n e t h e l e s s , i t s h o u l d b e a n i n t e g r a t e d p a r t o f a n y r e s e a r c h e f f o r t t o i d e n t i f y t h e c a u s e s a n d l o o k f o r w h a t i s r e q u i r e d f o r a s p e c i fi c p h e n o m e n o n t o h a p p e n . T h e i n i t i a l k n o w l e d g e m a y n o t b e p e r f e c t o r e v e n e r r o n e o u s . A s l o n g a s p e r s i s t e n t e f f o r t i s m a d e , o u r u n d e r s t a n d i n g w i l l i m p r o v e c o n t i n u o u s l y . O r t h e fi n d i n g s o f s c h o l a r l y i n v e s t i g a t i o n w i l l a l w a y s s t a y a t t h e l e v e l o f d e s c r i b i n g p h e n o m e n a r a t h e r t h a n r e v e a l c a u s e s , w h i c h h o l d g r e a t e r p r a c t i c a l v a l u e t o h u m a n b e i n g s a n d s o c i e t i e s . 5 4 3 A f f e c t i v e v s . c o g n i t i v e i n d i c a t o r i n p r e d i c t i n g b e h a v i o r T o p r e d i c t h u m a n b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e i s a l w a y s a p r i o r i t y o f p s y c h o l o g i c a l r e s e a r c h . T h e s t u d y o f a t t i t u d e , w h i c h d o m i n a t e d t h e fi e l d o f s o c i a l p s y c h o l o g y f o r d e c a d e s , i s p r i m a r i l y d r i v e n b y t h i s g o a l . " P s y c h o l o g i s t s f o c u s o n t h e c o n c e p t o f a t t i t u d e b e c a u s e o f t h e a s s u m e d r e l a t i o n b e t w e e n a t t i t u d e a n d b e h a v i o r . " ( P e t t y & C a c i o p o , 1 9 8 1 : 2 ) . T h o u g h g r e a t e f f o r t s w e r e m a d e , t o p e o p l e ' s d i s a p p o i n t m e n t , a t t i t u d e i s a w e a k p r e d i c t o r o f b e h a v i o r o r b e h a v i o r a l o u t c o m e s ( e . g . . D u c k i t t , 1 9 9 3 ; G r e e n w a l d , 1 9 9 0 ; W i c k e r , 1 9 6 9 ; M c B r o o m & R e e d , 1 9 9 2 ; E a g l y & C h a i k i n , 1 9 9 3 ) . I t i s p a r t i c u l a r l y w e a k i n p r e d i c t i n g s p o n t a n e o u s a n d p e r s i s t e n t a c t i o n s f o r t h e a t t a i n m e n t o f a g o a l s t a t e . T h e d i l e m m a o f " a t t i t u d e - b e h a v i o r i n c o n s i s t e n c y " b o t h e r e d r e s e a r c h e r s a n d r a i s e d d o u b t s a b o u t t h e v a l u e o f p s y c h o l o g i c a l r e s e a r c h . T o p r e d i c t e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y a n d p e r f o r m a n c e , t h i s s t u d y f o c u s e d o n m o t i v e , s p e c i fi c a l l y n e e d f o r a c h i e v e m e n t . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e , b o t h c o n c e p t u a l a n a l y s i s a n d e x i s t i n g e m p i r i c a l e v i d e n c e s u g g e s t e d a p o s i t i v e r e l a t i o n b e t w e e n t h e t w o . W h a t d i f f e r e n t i a t e s t h i s s t u d y f r o m o t h e r m o t i v e s t u d i e s i s t h e u s e o f a n e w a f f e c t i v e - b a s e d m e a s u r e m e n t . T w o r e a s o n s a c c o u n t f o r t h e d e c i s i o n t o c r e a t e a n e w m o t i v e m e a s u r e . F i r s t , a l t h o u g h t h e r e a r e m a n y s e l f - c l a i m e d q u e s t i o n n a i r e m o t i v e m e a s u r e s , t h e y i n f a c t d o n o t m e a s u r e m o t i v e . F o r i n s t a n c e , t h e t y p i c a l a p p r o a c h o f m e a s u r i n g 1 1 A c h b y q u e s t i o n n a i r e r e q u i r e s p e o p l e t o r e p o r t t h e e x t e n t t o w h i c h t h e y v a l u e a c h i e v e m e n t g o a l s a n d / o r p o s s e s s i o n o f v a r i o u s m o t i v e - r e l a t e d c h a r a c t e r i s t i c s ( K o e s t n e r e t a l . , 1 9 9 1 ) , s u c h a s m o d e r a t e r i s k - t a k i n g , p e r s o n a l r e s p o n s i b i l i t y , a n d p e r f o r m a n c e f e e d b a c k . B y r e c o r d i n g p e o p l e ' s e v a l u a t i o n a b o u t t h e i m p o r t a n c e o f a c h i e v e m e n t r e l a t e d s u b j e c t s , t h e 5 4 4 c o n v e n t i o n a l q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e s a c t u a l l y a s s e s s a c o n s t r u c t t h e s a m e a s a t t i t u d e . G i v e n t h e w e a k r e l a t i o n b e t w e e n a t t i t u d e a n d b e h a v i o r , i t c a n b e e x p e c t e d t h a t t h o s e m e a s u r e s d o n o t p r e d i c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a n d e m p i r i c a l e v i d e n c e s u p p o r t s t h i s a s s u m p t i o n ( e . g . . M c C l e l l a n d , 1 9 8 7 ; M c C l e l l a n d & W i n t e r , 1 9 6 9 ; R a h m a n , 1 9 8 8 ) . S e c o n d , m o t i v e i s a l s o a s s e s s e d b y p r o j e c t i v e a p p r o a c h e s , o f w h i c h T A T ( T h e m a t i c A p p e r c e p t i o n T e s t ) i s t h e m o s t p r e v a l e n t . N o n e t h e l e s s , T A T i s i m p r a c t i c a l f o r t h i s s t u d y b e c a u s e i t d e m a n d s e x c e s s i v e r e s o u r c e s i n t e s t a d m i n i s t r a t i o n a n d d a t a a n a l y s i s . A l s o v a r i o u s s u b j e c t i v e b i a s e s m a k e t h i s i n s t r u m e n t a n u n r e l i a b l e m e a s u r e o f m o t i v e , t h o u g h i t s o m e t i m e s d e m o n s t r a t e s v a l i d i t y i n p r e d i c t i n g s p o n t a n e o u s b e h a v i o r . T h e n e w m e a s u r e u s e s q u e s t i o n n a i r e f o r m a t . W h a t d i s t i n g u i s h e s i t f r o m t h e c o n v e n t i o n a l q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e s i s t h e v e r b a l c u e i t r e c o r d s . U n l i k e t h e c o n v e n t i o n a l m e a s u r e s w h i c h r e c o r d p e o p l e ' s e v a l u a t i o n o r j u d g m e n t a b o u t t h e i m p o r t a n c e o f m o t i v e r e l a t e d s u b j e c t s , t h e n e w m o t i v e m e a s u r e f o c u s e s o n t h e m a g n i t u d e o f p e o p l e ' s n e g a t i v e f e e l i n g w h e n t h e i r a c t i o n s o f a t t a i n i n g a s p e c i fi c g o a l s t a t e o r o p p o r t u n i t i e s f o r s u c h a c t i o n s w e r e i n t e r f e r e d o r b l o c k e d . B y d o i n g s o , t h e n e w m e a s u r e t a r g e t s a t t h e o u t c o m e o f a f f e c t i v e p r o c e s s w h e r e a s t h e c o n v e n t i o n a l m e a s u r e s a r e o n t h a t o f c o g n i t i v e p r o c e s s . I c l a s s i fi e d t h e n e w m e a s u r e a s t h e a f f e c t i v e - b a s e d i n s t r u m e n t a n d t h e c o n v e n t i o n a l q u e s t i o n n a i r e m e a s u r e s o f m o t i v e a s c o g n i t i v e - b a s e d . T h e r a t i o n a l e f o r f o c u s i n g o n p e o p l e ' s n e g a t i v e f e e l i n g s a s t h e i n d i c a t o r o f m o t i v e i s d e r i v e d t h r o u g h a p r o c e s s o f i n t r o s p e c t i v e t h i n k i n g . N u m e r o u s e v i d e n c e s h o w t h a t t h e v e r b a l c u e s r e fl e c t i n g p e o p l e ' s j u d g m e n t o f i m p o r t a n t o r n o t i m p o r t a n t d o n o t n e c e s s a r i l y i n d i c a t e t h a t a p e r s o n r e a l l y w a n t s o r n e e d s s o m e t h i n g h e n c e h a s w e a k r e l a t i o n t o t h e i r 5 4 5 a c t i o n s . T h e n t h e q u e s t i o n w o u l d b e , w h a t t y p e o f v e r b a l c u e o f i n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c s c a n t e l l w h e t h e r a p e r s o n r e a l l y w a n t s o r n e e d s s o m e t h i n g a n d w o u l d t a k e a c t i o n s f o r a t t a i n i n g t h e e x p e c t e d g o a l s t a t e . T o a d d r e s s t h i s q u e s t i o n , i n s t e a d o f f o c u s i n g o n w h a t a t t r a c t i n d i v i d u a l s t o a c t , I t r i e d t o p i c t u r e a p e r s o n ' s p o s s i b l e i n t e r n a l s t a t e i f h e / s h e c o u l d n o t g e t w h a t h e / s h e r e a l l y n e e d s o r d e s i r e s . C o m m o n s e n s e t e a c h e s m e t h a t t h o u g h p e o p l e m a y t e l l y o u t h a t t h e y w a n t m a n y t h i n g s , t o fi n d o u t w h a t a r e r e a l l y d e s i r e d , a n e f f e c t i v e w a y i s t o t a k e a w a y s o m e t h i n g f r o m t h e m a n d o b s e r v e t h e i r e m o t i o n a l r e a c t i o n s . F o r s u b j e c t s p e o p l e r e a l l y w a n t e d , s u c h s i t u a t i o n s c a n a r o u s e t h e i r s t r o n g n e g a t i v e e m o t i o n . I f s o m e t h i n g t o o k a w a y a r e n o t r e a l l y n e e d e d o r d e s i r e d , p e o p l e m a y r e s p o n d e d l e s s e m o t i o n a l l y o r e v e n i n d i f f e r e n t . I t r i e d t o i m a g i n e w h a t w a s g o i n g t o h a p p e n i f a p e r s o n r e a l l y n e e d e d o r d e s i r e d s o m e t h i n g b u t h i s / h e r e f f o r t o r o p p o r t u n i t i e s t o a c h i e v e t h a t g o a l s t a t e w e r e i n t e r f e r e d o r b l o c k e d . M y e x p e r i e n c e w a s t h a t s u c h a s i t u a t i o n s h o u l d a r o u s e a s t r o n g n e g a t i v e f e e l i n g o f u n c o m f o r t a b l e o r u n e a s y i n t h a t p e r s o n . T h e n e g a t i v e f e e l i n g p u t s t h e p e r s o n i n a r e s t l e s s s t a t e a n d d r i v e s h i m / h e r t o a c t t o a t t a i n w h a t i s d e s i r e d o r n e e d e d . S i n c e t h e m a g n i t u d e o f n e g a t i v e f e e l i n g i n d i c a t e s t h e d e g r e e t h a t a p e r s o n d e s i r e s o r n e e d s f o r a g o a l s t a t e , i t s h o u l d b e a g o o d i n d i c a t o r o f o n e ' s m o t i v e t o w a r d t h e a t t a i n m e n t o f t h a t g o a l s t a t e . M y c o n c l u s i o n f r o m t h e i n t r o s p e c t i v e a n a l y s i s c o r r e s p o n d s w e l l w i t h M c C l e l l a n d ' s ( 1 9 8 5 ) p r o p o s i t i o n t h a t " m o t i v e i s b a s e d o n e m o t i o n a l l y a r o u s a l i n c e n t i v e s t h a t g i v e r i s e t o p o s i t i v e o r n e g a t i v e e m o t i o n s . " I n t h e a f f e c t i v e - b a s e d m e a s u r e , a m o t i v e i n c e n t i v e i s t h e d i f fi c u l t i e s a n d b a r r i e r s t h a t b l o c k o r i n t e r f e r e w i t h t h e a c t i o n s o r o p p o r t u n i t i e s f o r a t t a i n i n g g o a l s t a t e s . B y o v e r c o m i n g d i f fi c u l t y o r r e m o v e b a r r i e r , o n e 5 4 6 w i l l b e i n t h e b e h a v i o r p r o c e s s o f r e a c h i n g t h e d e s i r e d g o a l s t a t e . I f p e o p l e h a v e a n o p t i m a l l e v e l o f m o t i v e , t h e y s h o u l d b e e m o t i o n a l l y a r o u s e d i n f a c e o f d i f fi c u l t y . S u c h a n a r o u s e d e m o t i o n a l s t a t e i n d i c a t e s t h a t t h e p e r s o n i s e n e r g i z e d t o o v e r c o m e d i f fi c u l t i e s a n d s t r i v e f o r t h e d e s i r e d g o a l s t a t e . A l t h o u g h t h e i n t r o s p e c t i v e a n a l y s i s m a t c h e s t h e c o m m o n e x p e r i e n c e a n d fi t t h e e x i s t i n g t h e o r e t i c p r o p o s i t i o n , t h e m o t i v e i n s t r u m e n t b a s e d t h o s e a n a l y s e s h a s t o b e t e s t e m p i r i c a l l y . T h i s s t u d y i s a g o o d o p p o r t u n i t y f o r t h i s p u r p o s e b e c a u s e t h e p o s i t i v e r e l a t i o n b e t w e e n n A c h a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i s w e l l d o c u m e n t e d . I f t h e n e w i n s t r u m e n t p r e d i c t s e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e , i t w o u l d b e s t r o n g e v i d e n c e o f i t s c r i t e r i o n - r e l a t e d v a l i d i t y . F o r c o m p a r i s o n p u r p o s e , b o t h t h e a f f e c t i v e — b a s e d a n d c o g n i t i v e - b a s e m e a s u r e s w e r e t e s t e d i n t h i s s t u d y . A s c a n b e s e e n , t h e fi n d i n g s p r e s e n t e d i n C h a p t e r E i g h t s h o w t h a t , i n c o n s i s t e n c y w i t h t h e fi n d i n g s o f o t h e r s ' s t u d i e s , t h e c o g n i t i v e m e a s u r e d i d n o t p r e d i c t t h e m e a s u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . B y c o n t r a s t , t h e a f f e c t i v e m e a s u r e d o e s p r e d i c t e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . A l s o t h e p o s i t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e m e a s u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e a n d t h e a f f e c t i v e m o t i v e m e a s u r e h e l d a c r o s s m u l t i p l e s e t t i n g s t h a t w e r e v e r y d i f f e r e n t f r o m e a c h o t h e r i n t e r m s o f s o c i o - e c o n o m i c c o n d i t i o n s . I t i n d i c a t e s t h a t t h e fi n d i n g s r e v e a l t h e u n d e r l y i n g r e l a t i o n s h i p o f n A c h a s s e s s e d b y t h e a f f e c t i v e m e a s u r e a n d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e w h i c h i s i n d e p e n d e n t o f t h e c o n d i t i o n s o f b u s i n e s s e n v i r o n m e n t o n c e p e o p l e h a v e t h e f r e e d o m t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l . T h e s e fi n d i n g s , t h e n , s h e d s o m e l i g h t o n t h e v a l i d v e r b a l c u e o f p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s t h a t p r e d i c t s h u m a n b e h a v i o r a n d b e h a v i o r a l o u t c o m e s . T h e y s u g g e s t t h a t 5 4 7 t h e o u t c o m e o f a f f e c t i v e p r o c e s s i n r e l a t i o n t o a s p e c i fi c g o a l s t a t e c a n b e a n e f f e c t i v e p r e d i c t o r o f b e h a v i o r l e a d i n g t o t h a t g o a l s t a t e . I t a l s o s u g g e s t s t h a t b e h a v i o r , p a r t i c u l a r l y a b e h a v i o r a l p r o c e s s r e q u i r i n g s u s t a i n e d e f f o r t , i s p r i m a r i l y d r i v e n b y o n e ' s e m o t i o n a l a t t a c h m e n t t o r a t h e r t h a n d e t e r m i n e d b y c a r e f u l e v a l u a t i o n o f i m p o r t a n c e o f a g o a l s t a t e . T h u s , i n o r d e r t o p r e d i c t b e h a v i o r , w e m a y n e e d t o f o c u s o n p e o p l e ’ s e m o t i o n a l s t a t e r a t h e r t h a n c o g n i t i v e j u d g m e n t . I t o f t e n h a p p e n s t h a t a s u b j e c t i s t r i v i a l i n i m p o r t a n c e , i f j u d g e d b y c o m m o n s e n s e , b u t e m o t i o n a l l y i s v e r y d e s i r a b l e t o s o m e o n e . T h e n t h e p e r s o n w o u l d m a k e p e r s i s t e n t e f f o r t t o r e a c h t h a t s u b j e c t . O r s o m e c o m m o n l y r e g a r d e d a s v e r y i m p o r t a n t s u b j e c t s m a y n o t b e v e r y a t t r a c t i v e t o s o m e i n d i v i d u a l s . T h e n o n e m a y n o t a c t s p o n t a n e o u s l y f o r a t t a i n i n g t h a t s u b j e c t i f n o e x t e r n a l p r e s s u r e e x i s t s . B a s i c a l l y , t h e d e s i g n p r i n c i p l e o f t h e a f f e c t i v e - b a s e d m e a s u r e s u g g e s t s t h a t f o r a b e h a v i o r a l p r o c e s s r e q u i r i n g a p e r s o n t o t a k e a s e r i e s o f a c t i o n b e f o r e a n y s i g n o f a p p r o a c h i n g t h e g o a l s t a t e c a n b e s e e n , t h e a r o u s e d e m o t i o n s e r v e s a s t h e e n e r g y t o s u s t a i n o n e ' s a c t i o n . T o w o r k t h o u g h s u c h a p r o c e s s o f t e n m e a n s t h a t a p e r s o n h a s t o o v e r c o m e m a n y b a r r i e r s o r b l o c k s i n t e r f e r i n g w i t h h i s e f f o r t o r o p p o r t u n i t i e s t o r e a c h t h e g o a l s t a t e . I n f a c e o f b a r r i e r s o r b l o c k s , i f t h e p e r s o n d o e s n o t e x p e r i e n c e a s t r o n g p r e s s u r e i n t e r n a l l y , e x p r e s s e d a s s t r o n g u n c o m f o r t a b l e a n d u n e a s y f e e l i n g , h e / s h e w o u l d b e e i t h e r r e m a i n p a s s i v e a n d i n d i f f e r e n t . T h e r e f o r e , t h e e v i d e n c e o f t h i s s t u d y s u g g e s t s t h a t b y f o c u s i n g o n p e o p l e ' s e m o t i o n a l s t a t e a s s o c i a t e d w i t h a s p e c i fi c g o a l s t a t e , r e s e a r c h e r s c a n b e i n a b e t t e r p o s i t i o n t o p r e d i c t h u m a n b e h a v i o r a n d p e r f o r m a n c e . 5 4 8 S u b i e c t i v e v s . o b i e c t i v e m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s S e l f - r e p o r t e d m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s a r e o f t e n c r i t i c i z e d f o r i t s a c c u r a c y m a y b e c o n t a m i n a t e d b y s u b j e c t i v e b i a s e s . T h o u g h i t i s a l w a y s d e s i r a b l e t o c o l l e c t o b j e c t i v e i n f o r m a t i o n o n o b j e c t i v e c o n d i t i o n s , i n m a n y c a s e s , i t i s p r a c t i c a l l y i m p o s s i b l e a n d s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e h a s t o b e u s e d . F o r p r a c t i c a l r e a s o n s , t h i s s t u d y u s e d s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s . N o n e t h e l e s s , v a r i o u s e m p i r i c a l e v i d e n c e j u s t i fi e d t h i s s t r a t e g y b e c a u s e t h e o u t c o m e s m a t c h e d t h e o b j e c t i v e s i t u a t i o n s w e l l . I n t e r m s o f t h e q u a n t i t a t i v e fi n d i n g s p r e s e n t e d i n C h a p t e r E i g h t , o n e s e t o f s u p p o r t i v e e v i d e n c e i s t h a t t h e s e l f - r e p o r t e d a s s e s s m e n t d o e s c o r r e c t l y r e fl e c t i n t e r - r e g i o n a l d i f f e r e n c e s o n t h e c o n d i t i o n s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y . T h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s , J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g - D a z u d i f f e r s i g n i fi c a n t l y o n m a n y o b j e c t i v e c o n d i t i o n s , s u c h a s a c c e s s t o r a w m a t e r i a l s , t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s , l o c a l g o v e r n m e n t s u p p o r t , c o n n e c t i o n w i t h o v e r s e a s C h i n e s e , m a r k e t c o v e r a g e i n t e r m s o f g e o g r a p h i c a r e a s , a n d s o u r c e r e g i o n s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l . T h o s e d i f f e r e n c e s w e r e a l l s e l f - e v i d e n t a n d c o u l d s e r v e a s t h e o b j e c t i v e c r i t e r i a t o t e s t t h e v a l i d i t y o f s e l f — r e p o r t e d a s s e s s m e n t . T h e fi n d i n g s b a s e d o n t h e s e l f — r e p o r t e d a s s e s s m e n t s h o w e d t h a t a m o n g a l l t h r e e s i t e s , T o n g l i a n g - D a z u h a d t h e l e a s t f a v o r a b l e c o n d i t i o n s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y . R u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a p r i m a r i l y r e l i e d o n l o c a l c o m m u n i t y f o r m a r k e t , r a w m a t e r i a l , a n d t e c h n i c a l p e r s o n n e l . A l s o t h e l o c a l g o v e r n m e n t s i n t h i s a r e a w e r e t h e l e a s t s u p p o r t i v e t o r u r a l e n t e r p r i s e s . T h e s e fi n d i n g s m a t c h e d t h e a c t u a l s i t u a t i o n s v e r y w e l l . F u r t h e r m o r e , t h e c o n c l u s i o n s d r a w n f r o m t h e d a t a c o l l e c t e d t h r o u g h s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e s m a t c h e d t h e g e n e r a l t r e n d o f m i g r a t i o n l a b o r i n J i n j i a n g a n d W u j i a n g . F o r 5 4 9 i n s t a n c e , t h e p r o p o r t i o n o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l i n r u r a l e n t e r p r i s e s w h o w e r e f r o m n o n - l o c a l a r e a i s a g o o d i n d i c a t o r r e g a r d i n g t h e i m p o r t a n c e o f u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n b e c a u s e t h o s e p e o p l e w e r e p r i m a r i l y f r o m s t a t e e n t e r p r i s e s o r r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n s l o c a t e d i n u r b a n a r e a s . I n C h a p t e r E i g h t , t h e fi n d i n g s s h o w e d t h a t f o r W u j i a n g e n t e r p r i s e s , t h e s o u r c e r e g i o n s f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l w e r e p r i m a r i l y a d j a c e n t p r o v i n c e s a t t h e e a r l y s t a g e o f d e v e l o p m e n t a n d t h e l o c a l a r e a s a t t h e t i m e o f t h i s s t u d y . I t m e a n s t h a t u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n w a s a n i m p o r t a n t f o r m o f m i g r a n t l a b o r a t t h e i n i t i a l s t a g e . I n t h e l a t e r p e r i o d , u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n w a s n o l o n g e r a s i m p o r t a n t a s i t u s e d t o b e a n d l o c a l a r e a s b e c o m e t h e p r i m a r y s o u r c e s o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l . T h e s i t u a t i o n o f J i n j i a n g C i t y w a s d i f f e r e n t . T h e d a t a s h o w e d t h a t a t t h e e a r l y s t a g e , t h e y p r i m a r i l y r e l i e d o n t h e l o c a l a r e a f o r t e c h n i c a l p e r s o n n e l a n d t h e n o n - l o c a l a r e a s b e c a m e t h e m a j o r s o u r c e s a t l a t e r p e r i o d . F r o m t h e s e fi n d i n g s , w e c a n i n f e r t h a t u r b a n - t o - r u r a l m i g r a t i o n l a b o r w a s n o t i m p o r t a n t t o J i n j i a n g e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e b u t c r i t i c a l a t t h e t i m e o f s t u d y . T h e c o n c l u s i o n s b a s e d o n t h e s e s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e c o n fi r m e d m y o b s e r v a t i o n s a b o u t t h e g e o g r a p h i c s o u r c e s o f t e c h n i c a l p e r s o n n e l f o r r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h e s e t w o a r e a s . E v i d e n c e c o l l e c t e d t h r o u g h m y i n t e r v i e w w i t h l o c a l o f fi c i a l s a n d e n t r e p r e n e u r s a l s o s u p p o r t e d t h e q u a n t i t a t i v e fi n d i n g s . T h e fi n d i n g s t h a t t h e s e l f - r e p o r t e d e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e m e a s u r e s s h o w d i f f e r e n t r e l a t i o n s h i p s w i t h t h e a f f e c t i v e a n d c o g n i t i v e m e a s u r e 1 1 A c h w e r e a l s o e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e u s e o f s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T h r e e a n d E i g h t , b e c a u s e o f t h e m a t c h b e t w e e n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s a n d c a r e e r i n t e r e s t o f p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h , a v a l i d m e a s u r e o f n A c h s h o u l d p r e d i c t a 5 5 0 v a l i d m e a s u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h i s s t u d y u s e d s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e b e c a u s e t h e o b j e c t i v e i n f o r m a t i o n v i r t u a l l y d i d n o t e x i s t . T o a s s u r e t h a t s e l f - r e p o r t e d p e r f o r m a n c e b y e n t r e p r e n e u r s r e fl e c t t h e a c t u a l s i t u a t i o n w e l l , q u a l i t a t i v e i n f o r m a t i o n f r o m o t h e r s o u r c e s , f o r i n s t a n c e , l o c a l o f fi c i a l s , l a b o r w o r k e r s , a n d o t h e r e n t r e p r e n e u r s , w a s c o l l e c t e d t o v e r i f y t h e a c c u r a c y o f s e l f - a s s e s s m e n t . B a s i c a l l y , e v i d e n c e s h o w e d t h a t r e p o r t s o f e n t r e p r e n e u r s o n t h e p e r f o r m a n c e o f t h e i r c o m p a n i e s m a t c h e d w e l l w i t h t h e i n f o r m a t i o n I c o l l e c t e d f r o m o t h e r s o u r c e s . A l s o t h e c o n c e p t u a l a n a l y s i s s h o w e d t h a t t h e a f f e c t i v e m e a s u r e o f n A c h i s a v a l i d i n s t r u m e n t . T h u s , a p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t w o w a s e x p e c t e d a n d t h e d a t a s u p p o r t e d t h i s h y p o t h e s i s . O f c o u r s e , h e r e I m a y r u n a r i s k o f s e l f - e v i d e n t i n t e r m s o f t h e v a l i d i t y o f b o t h m e a s u r e . N o n e t h e l e s s , t h e r i s k o f c i r c u l a r v a l i d a t i o n w a s s u b s t a n t i a l l y r e d u c e d b y t h e f a c t t h a t t h e c o g n i t i v e m e a s u r e o f n A c h s h o w e d n o r e l a t i o n s h i p w i t h t h e s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e o f p e r f o r m a n c e . T h i s fi n d i n g i s c o n s i s t e n t w i t h t h e o u t c o m e s o f m a n y p r e v i o u s s t u d i e s t h a t p e o p l e c o g n i t i v e j u d g m e n t i s a p o o r p r e d i c t o r o f e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e . T h e s e s u p p o r t i v e e v i d e n c e a l s o j u s t i f y a s t r a t e g y o f t h i s s t u d y t o i m p r o v e t h e v a l i d i t y o f s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e s . A k e y t o a s s u r e t h e v a l i d i t y o f s e l f - r e p o r t d a t a i s t h a t a n o b j e c t b e i n g a s s e s s e d h a s t o b e c o n c e p t u a l l y v a l i d . I f a n o b j e c t i s c o n c e p t u a l l y c o n t a m i n a t e d , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o a s s u r e t h e o b j e c t i v i t y o f a s s e s s m e n t . F o r i n s t a n c e , s e l f - r e p o r t e d a s s e s s m e n t o f t a s k d i f fi c u l t y m a y v a r y s i g n i fi c a n t l y f o r t h e s a m e t a s k b e c a u s e i t i s a t l e a s t d e t e r m i n e d b y t w o f a c t o r s , i n d i v i d u a l s k i l l o r a b i l i t y a n d t a s k r e q u i r e m e n t . U s i n g a n e x t r e m e e x a m p l e t o d e m o n s t r a t e t h i s p o i n t , t o l i f t a fi f t y p o u n d o b j e c t i s v e r y e a s y f o r a h e a l t h y a d u l t b u t a n i m p o s s i b l e t a s k f o r a n i n f a n t . T h u s , d i f f e r e n t 5 5 1 p e o p l e w o u l d r e p o r t d i f f e r e n t d e g r e e o f d i f fi c u l t y f o r t h e s a m e t a s k b e c a u s e o f d i f f e r e n c e s i n i n d i v i d u a l a b i l i t y . I f s u c h a c o n s t r u c t w a s c o n s i d e r e d a s a n o b j e c t i v e c o n d i t i o n , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o a c h i e v e a r e a s o n a b l y o b j e c t i v e a s s e s s m e n t . O n t h e o t h e r h a n d , i f t a s k r e q u i r e m e n t i s t h e t a r g e t v a r i a b l e o f a s s e s s m e n t , t h e n a f a i r l y a c c u r a t e a s s e s s m e n t c a n b e e x p e c t e d b e c a u s e i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e i s i r r e l e v a n t t o t h i s v a r i a b l e . T o a c c o m p l i s h a g i v e n t a s k , o n e h a s t o p e r f o r m r e q u i r e d a c t i v i t i e s n o m a t t e r h o w c a p a b l e o r i n c o m p e t e n t a p e r s o n i s . T o a s s u r e t h e v a l i d i t y o f s e l f - r e p o r t e d a s s e s s m e n t o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n , a d e fi n i t i o n o f e n v i r o n m e n t a l f a c t o r w a s p r e s e n t e d i n C h a p t e r T h r e e a s t h e c o n c e p t u a l b a s e t o d e t e r m i n e v a l i d t a r g e t s . I f t h e t a r g e t o f a s s e s s m e n t i s c o n c e p t u a l l y i n d e p e n d e n t o f i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e , p e o p l e c a n h a v e c e r t a i n d e g r e e o f c o n fi d e n c e t h a t a s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e w o u l d r e fl e c t o b j e c t i v e c o n d i t i o n s f a i r l y a c c u r a t e . A n y s u b j e c t i v e m e a s u r e i s a l w a y s a b i a s e d s a m p l e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s . N o n e t h e l e s s , i f t h e o b j e c t i v e c o n d i t i o n s a r e v a l i d l y i d e n t i fi e d , t h e s u b j e c t i v e a s s e s s m e n t s c o u l d n o t d e v i a t e t o o f a r f r o m t h e a c t u a l s i t u a t i o n s . T o c o n c l u d e t h e d i s c u s s i o n o f t h i s s e c t i o n , t h e e v i d e n c e f r o m t h i s s t u d y s u p p o r t t h e p r o p o s i t i o n t h a t a s e l f - r e p o r t e d m e a s u r e d o e s r e fl e c t a n a c t u a l s i t u a t i o n r e a s o n a b l y w e l l a n d c a n b e u s e d a s a m e a s u r e o f o b j e c t i v e c o n d i t i o n s ( C a p l a n , 1 9 8 7 ) . O t h e r t h e o r e t i c a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s B e c a u s e a c o m p r e h e n s i v e i n v e s t i g a t i o n a b o u t t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s f a l l s i n t h e fi e l d s o f m a n y d i s c i p l i n e s o f s c h o l a r l y i n q u i r y , m a n y t h e o r e t i c a n d m e t h o d o l o g i c a l i m p l i c a t i o n s c a n b e d e r i v e d f r o m t h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y . N o n e t h e l e s s , 5 5 2 t h e l i m i t e d s p a c e d o e s n o t a l l o w a t h o r o u g h d i s c u s s i o n o f a l l i m p l i c a t i o n s . S o m e o f t h e m w i l l b e b r i e fl y s u m m a r i z e d i n t h i s s e c t i o n . F i r s t , b o t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e d a t a w e r e u s e d i n t h i s s t u d y . T h e s e t w o t y p e s o f d a t a p l a y d i f f e r e n t a n d i n - e x c h a n g e a b l e r o l e s i n a n a l y s i s . O n o n e h a n d , q u a l i t a t i v e d a t a d e p i c t e d a r e a l l i f e p i c t u r e o f h o w v a r i o u s p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d h o w t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s i n t e g r a t e d v a r i o u s c r i t i c a l r e s o u r c e s a n d c o n t r i b u t e d t o t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h e g r o w t h o f n a t i o n a l e c o n o m y . O n t h e o t h e r h a n d , q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e i s c r i t i c a l t o r e v e a l t h e u n d e r l y i n g r e l a t i o n s h i p s a m o n g v a r i o u s c o n c e r n e d o b j e c t s . I t s h o u l d b e p o i n t e d o u t t h a t c o n c l u s i o n s d r a w n f r o m q u a l i t a t i v e d a t a m a y b e a r a r i s k o f b e i n g d i s t o r t e d b y s u b j e c t i v e b i a s e s o f t h e o b s e r v e r s . Q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e c o l l e c t e d t h r o u g h a w e l l d e s i g n e d p r o c e d u r e a n d b a s e d o n a v a l i d c o n c e p t u a l f r a m e w o r k c a n h e l p t o r e d u c e t h e n e g a t i v e i m p a c t o f s u b j e c t i v e b i a s a n d r e v e a l t h e t r u e r e l a t i o n s h i p . F u r t h e r m o r e , t h e r e s u l t s b a s e d o n q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s h a v e l i t t l e p r a c t i c a l v a l u e i f t h e r e i s n o q u a l i t a t i v e e v i d e n c e l i n k i n g t h e m t o r e a l l i f e s c e n a r i o s . F o r i n s t a n c e , w i t h o u t t h e q u a l i t a t i v e d a t a o n t h e l o c a l c o n d i t i o n s o f e a c h r e s e a r c h s i t e , i t w o u l d b e d i f fi c u l t t o h a v e a m e a n i n g f u l e x p l a n a t i o n w h y W u j i a n g a n d J i n j i a n g C i t i e s s h o w e d d i f f e r e n t p a t t e r n s i n t h e s i t u a t i o n o f m i g r a n t l a b o r . S e c o n d , i n o r d e r t o a c h i e v e a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h i s s t u d y t o o k a h o l i s t i c a p p r o a c h o f i n v e s t i g a t i o n w h i c h r e q u i r e s t o c o v e r s a l l m a j o r f a c t o r s t h a t a f f e c t e d t h i s p h e n o m e n o n . A s r e s u l t , b o t h p e r s o n a l a n d e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , w h i c h a r e t h e t w o m a j o r s e t o f b e h a v i o r a l d e t e r m i n a n t , w e r e 5 5 3 i n v e s t i g a t e d s i m u l t a n e o u s l y . F u r t h e r m o r e , t o a d o p t a h o l i s t i c a p p r o a c h a l s o i m p l i e s t h a t c r i t i c a l v a r i a b l e s r e c e i v e d l e s s a t t e n t i o n i n t h e p r e v i o u s s t u d i e s w o u l d b e e m p h a s i z e d . T h i s s t u d y d e v o t e d s i g n i fi c a n t p o r t i o n o f r e s o u r c e o n t h e r o l e o f m o t i v e i n h u m a n b e h a v i o r b e c a u s e t h i s f a c t o r h a d . n o t r e c e i v e d e n o u g h a t t e n t i o n i n p r o p o r t i o n t o i t s i m p o r t a n c e i n u n d e r s t a n d i n g h u m a n b e h a v i o r . A w e a k n e s s o f h o l i s t i c a p p r o a c h i s t h a t l e s s e f f o r t c a n b e s p e n t o n t h o r o u g h a n a l y s i s o f i n d i v i d u a l v a r i a b l e s . B y c o n t r a s t , a f o c u s e d a p p r o a c h o f i n v e s t i g a t i o n h a s i t s a d v a n t a g e s i n t h i s r e g a r d . S u c h a n a p p r o a c h a l l o w s i n - d e p t h a n a l y s i s o f a f e w v a r i a b l e s . N o n e t h e l e s s , b y f o c u s i n g o n a f e w v a r i a b l e s , a s t u d y c a n o n l y r e v e a l a p a r t i a l p i c t u r e o f a c o n c e r n e d p h e n o m e n o n . I f t h e fi n d i n g s f r o m a f o c u s e d s t u d y a r e a p p l i e d w i t h o u t c o n s i d e r i n g t h e i m p a c t o f o t h e r c r i t i c a l f a c t o r s , t h e e x p e c t e d o u t c o m e s u s u a l l y c a n n o t b e a c h i e v e d b e c a u s e t h e y d o n o t r e fl e c t h o w t h i n g s a r e o p e r a t e d i n r e a l i t y . T o c o m p e n s a t e t h e w e a k n e s s e s o f b o t h a p p r o a c h e s , a p r a c t i c a l s o l u t i o n w o u l d b e t o u s e a h o l i s t i c a p p r o a c h t o g a i n a c o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n g o f a c t u a l s i t u a t i o n . A t m e a n t i m e , t h e o u t c o m e s o f f o c u s e d i n v e s t i g a t i o n s s h o u l d b e t h e b u i l d i n g b l o c k s o f a h o l i s t i c a n a l y s i s . I n t h i s s t u d y , t h e h o l i s t i c a n a l y s i s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s ' a c t i o n i n t e g r a t e d fi n d i n g s fi o m m a n y f o c u s e d s t u d i e s , s u c h a s t h e i m p a c t s o f r e s o u r c e a v a i l a b i l i t y , t h e r o l e o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , r e g i o n a l d i f f e r e n c e i n d e v e l o p m e n t p a t t e r n , a n d t h e c o n t r i b u t i o n o f p o l i c y a d j u s t m e n t b y C h i n e s e g o v e r n m e n t . F i n a l l y , t h i s s t u d y a n a l y z e d v a r i a b l e s a t b o t h m a c r o a n d m i c r o l e v e l s t h a t a f f e c t e d t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h i s i s a n a t u r a l c o n s e q u e n c e o f a h o l i s t i c a p p r o a c h b e c a u s e t h e i m p a c t s o f v a r i a b l e s a t b o t h l e v e l s a r e c r i t i c a l f o r a c o m p r e h e n s i v e 5 5 4 u n d e r s t a n d i n g o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r m a c r o l e v e l v a r i a b l e s p r i m a r i l y r e fl e c t t h e g e n e r a l t r e n d i n a s o c i e t y b u t p r o v i d e l i t t l e i n f o r m a t i o n h o w t h e i r i m p a c t s a r e m a n i f e s t e d i n i n d i v i d u a l a c t i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , m i c r o l e v e l a n a l y s i s a l l o w p e o p l e t o o b s e r v e h o w i n d i v i d u a l a c t i o n s p r o d u c e t a n g i b l e o u t c o m e s b u t p r o v i d e l i t t l e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e i r c o n n e c t i o n s w i t h t h e s o c i e t a l p h e n o m e n o n . B y c o n d u c t i n g a n a l y s i s a t b o t h l e v e l s s i m u l t a n e o u s l y , o n o n e h a n d , i t w i l l l a n d o u r u n d e r s t a n d i n g o f g e n e r a l t r e n d o n a s o l i d b a s e w i t h d i r e c t c o n n e c t i o n t o i n d i v i d u a l s ' a c t i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , b y c o n n e c t i n g i n d i v i d u a l a c t i o n s t o t h e g e n e r a l t r e n d o f a s o c i e t y , i t h e l p s t o i n t e g r a t e a g r e a t v a r i e t y o f m i c r o m o v e m e n t a n d a n c h o r a n i n v e s t i g a t i o n i n t h e d i r e c t i o n o f o v e r a l l d e v e l o p m e n t . T h u s , i n s t e a d o f a s e t o f d i s c o n n e c t e d d e s c r i p t i o n a b o u t m i c r o p h e n o m e n a t h a t o f t e n h a v e l i t t l e i n c o m m o n f r o m t h e s u r f a c e , t h e fi n d i n g s w o u l d p r o v i d e u n d e r s t a n d i n g o f t h e u n d e r l y i n g p r o c e s s t h e r e f o r e m o r e l i k e l y b e u n i v e r s a l l y a p p l i c a b l e . 3 . P r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s A s a s o c i e t a l p h e n o m e n o n t h a t i n v o l v e d m a n y a s p e c t s o f h u m a n a c t i v i t i e s a n d r e l a t e d t o t h e r a p i d c h a n g e s i n m a n y a r e a s , t h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s c a n o f f e r m a n y p r a c t i c a l l e s s o n s f o r v a r i o u s p u r p o s e s . F o r i n s t a n c e , t h i s p h e n o m e n o n r e p r e s e n t s a n a l t e r n a t i v e s t r a t e g y o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t o t h e t r a d i t i o n a l m o d e l o f i n d u s t r i a l i z a t i o n . I t c a n b e a r i c h s o u r c e o f e x p e r i e n c e f o r e c o n o m i c g r t h i n o t h e r c o u n t r i e s o r a r e a s . I n t h i s s t u d y , t h e i n v e s t i g a t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w e n t b e y o n d t h e s c o p e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d a d d r e s s e d i s s u e s t h a t r e l a t e d t o h u m a n b e h a v i o r a n d s o c i e t a l c h a n g e i n g e n e r a l . T h u s , f r o m a n i n t e r - d i s c i p l i n a r y p e r s p e c t i v e , t h e 5 5 5 fi n d i n g s h a v e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s i n m a n y o t h e r fi e l d s a s w e l l , s u c h a s e d u c a t i o n , s o c i a l d e v e l o p m e n t , p l a n n i n g o f i n d i v i d u a l c a r e e r , a n d s e l e c t i o n a n d t r a i n i n g i n a n o r g a n i z a t i o n . T h i s s e c t i o n i s t o s u m m a r i z e s o m e o f t h o s e p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s . P a s t c a n n o t b e s e v e r e d : P r o g r e s s i v e d e v e l o p m e n t v s . r a d i c a l c h a n g e T h e s u d d e n r i s e o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n l a t e r 1 9 7 0 3 a n d e a r l y 1 9 8 0 3 w a s n o t a p h e n o m e n o n h a p p e n e d o v e r n i g h t . A s s u m m a r i z e d i n t h e fi r s t p a r t o f t h i s c h a p t e r , m a n y c r i t i c a l c o n d i t i o n s o f d e v e l o p m e n t h a d b e e n p r e p a r e d l o n g b e f o r e t h e s u b s t a n t i a l g r o w t h a t t r a c t e d p e o p l e ' s a t t e n t i o n , f o r i n s t a n c e , a c o m p r e h e n s i v e i n d u s t r i a l b a s e , a n e g a l i t a r i a n s o c i e t y , a s o c i e t y w i t h h i g h l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h , a m a r k e t w i t h s u f fi c i e n t c a p a c i t y , a n d t h e r u r a l t r a d i t i o n o f C C P . E v e n a f t e r t h e f a s t g r o w t h s t a r t e d , t h e d e v e l o p m e n t s t i l l f o l l o w e d a p r o g r e s s i v e r o u t e i n w h i c h t h e a c t i v i t i e s i n o n e s t a g e a r e b a s e d u p o n t h e l e g a c y o f t h e p r e v i o u s s t a g e a n d p r e p a r e d t h e c o n d i t i o n s f o r t h e f o l l o w i n g s t a g e s . A p r o g r e s s i v e r o u t e o f d e v e l o p m e n t m e a n s t h a t c h a n g e s a r e b u i l t u p o n t h e c o n d i t i o n s p r e p a r e d i n t h e p a s t r a t h e r t h a n m a d e b y s e v e r i n g t h e l i n k s w i t h t h e p a s t i n d i s c r i m i n a t e l y . I n t h e l a t t e r c a s e , l i t t l e a c t i o n s w i l l b e t a k e n t o l a y t h e g r o u n d f o r t h e i n t e n d e d c h a n g e . I n s t e a d , p e o p l e w o u l d a s s u m e t h a t a l l c r i t i c a l c o n d i t i o n s w i l l b e a v a i l a b l e a u t o m a t i c a l l y w h e n t h e y a r e n e e d e d a n d r e n d e r t h e i r c o n t r o l o v e r t o s o m e m a g i c f o r c e s . T h e r e f o r m o f t h e S o v i e t U n i o n i n 1 9 8 0 3 a n d 1 9 9 0 3 p r e s e n t e d a g o o d e x a m p l e i n t h i s r e g a r d . I n d e s i g n i n g r e f o r m p o l i c i e s a n d i n i t i a t i n g c h a n g e s i n t h e s o c i e t y , t h e c u l t u r a l , p o l i t i c a l , s o c i a l , a n d e c o n o m i c c o n d i t i o n s f o r m e d i n t h e p a s t w e r e d i s r e g a r d e d c o m p l e t e l y f o r e v e r y t h i n g i n t h e p a s t w a s v i e w e d a s t h e b a r r i e r s f o r p r o g r e s s . C o m p l e t e s e v e r a n c e 5 5 6 w i t h t h e p a s t w a s c o n s i d e r e d t h e o n l y w a y t o t r a n s f o r m t h e S o v i e t s o c i e t y . R e f o r m p o l i c i e s p r i m a r i l y a i m e d a t t h e e n d s t a t e a n d p a i d l i t t l e a t t e n t i o n t o t h e c o n d i t i o n s a n d r e s o u r c e s r e q u i r e d f o r t h e e x p e c t e d c h a n g e s . A s r e s u l t , s u c h a p r a c t i c e s e n t t h e S o v i e t s o c i e t y i n t o a n e c o n o m i c h e l l . T h e c o u n t r y w a s s h a t t e r e d i n t o p i e c e s a n d p e o p l e c o u l d o n l y p r a y f o r s o m e m a g i c f o r c e s t o b r i n g a l l b r o k e n p i e c e s b a c k t o g e t h e r . I n C h i n a ' s r e f o r m p r o c e s s , w h a t t h e s o - c a l l e d r e f o r m e l i t e p r o p o s e d t o r e f o r m t h e n a t i o n i n m i d - t o l a t e — 1 9 8 0 3 w a s t h e s i m i l a r o n l y - e n d - m i n d e d a n d p a s t - d i v o r c e d a p p r o a c h . L u c k i l y , t h e t o p l e a d e r s o f C h i n a a t t h a t t i m e w e r e v e r y p r a g m a t i c a n d r e f u s e d t o t a k e u t o p i a n a p p r o a c h e s . T h i s w a s v e r y c r i t i c a l t o t h e s u c c e s s o f C h i n a ' s r e f o r m , o r C h i n a m i g h t e n d u p i n a s i t u a t i o n m o r e m i s e r a b l e t h a n t h a t o f S o v i e t U n i o n . I n C h i n a ' s r e f o r m p r o c e s s , s o m e k e y c o n s t r a i n t s f o r d e v e l o p m e n t w e r e r e m o v e d t h r o u g h a s e r i e s o f p o l i c y a d j u s t m e n t , s u c h a s t h e p r e v i o u s p o l i c y p r i o r i t y o f c l a s s s t r u g g l e , o v e r - e m p h a s i s o n g r a i n p r o d u c t i o n , a n d n e g l e c t o f c o n s u m p t i o n . I f t h o s e c o n s t r a i n t s w e r e e f f e c t i v e l y i n p o s i t i o n , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t f o r t h e n a t i o n ' s e c o n o m y t o g r o w . N o n e t h e l e s s , m a n y o t h e r c o n d i t i o n s f o r m e d t h r o u g h t h e p r e v i o u s p r a c t i c e , t h o u g h a t p a i n f u l c o s t o f t h e w h o l e n a t i o n , w e r e l e f t a l m o s t i n t a c t . T h o s e c o n d i t i o n s p r o v e d t o b e c r i t i c a l f o r t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . T h e r e a l i t y i s , n o m a t t e r h o w h a r d p e o p l e t r y , t h e p a s t s i m p l y c a n n o t b e c o m p l e t e l y i g n o r e d f o r i t i s a n i n t e g r a t e d p a r t o f d e v e l o p m e n t p r o c e s s . T o i n c o r p o r a t e t h e l e g a c y o f t h e p a s t i s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t f o r l a r g e s c a l e c h a n g e s i n a s o c i e t y b e c a u s e w h a t h a p p e n e d i n t h e p a s t f o r m e d t h e f o u n d a t i o n o f p e o p l e ' s t h i n k i n g , f e e l i n g , a n d a c t i o n s . I t a l s o s h a p e d t h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h c h a n g e s w e r e a b o u t t o o c c u r . T h u s , b y 5 5 7 t o t a l l y d e n y i n g t h e p a s t , a r e f o r m a t t e m p t w o u l d l o o s e s u p p o r t o f t h e e x i s t i n g c o n d i t i o n s o r e v e n r u n a g a i n s t t h e m . A t m e a n t i m e , n e w c o n d i t i o n s a r e y e t t o f o r m . J u d g e d b y t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k o f t h i s s t u d y , t h e o u t c o m e o f s u c h a r e f o r m e f f o r t w i l l b e p r i m a r i l y d e t e r m i n e d b y e x t e r n a l f o r c e s t h a t b e y o n d t h e c o n t r o l o f p e o p l e . I n m o s t c a s e s , b e c a u s e i t i s d e s t r u c t i v e t o t h e e x i s t i n g s t r u c t u r e , t h e e x p e c t e d o u t c o m e i s v e r y d i f fi c u l t t o a c h i e v e . T h e p a s t i s n o t a l w a y s a h a p p y e x p e r i e n c e t o p e o p l e . I n s t e a d , i t i s o f t e n i n a f o r m o f p a i n f u l m e m o r y . N o n e t h e l e s s , t h a t p e o p l e s u f f e r e d i n t h e p a s t i s n o t a n e x c u s e t o d e s t r o y w h a t h a d b e e n b u i l t u p t h r o u g h t h e i r s u f f e r s . O r i t w o u l d b e a s i t u a t i o n o f p a i n w i t h o u t g a i n . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d t h a t m a n y c o n d i t i o n s p r e p a r e d a t t h e p a i n o f C h i n e s e p e o p l e w e r e c r i t i c a l f o r t h e s u c c e s s . I f t h o s e c o n d i t i o n s w e r e d i s r e g a r d e d , p e o p l e m i g h t b e s t i l l s u f f e r i n g . F o r i n s t a n c e , t h e r u r a l - u r b a n d u a l i s m s t r u c t u r e w a s f o r m e d a t t h e p a i n o f r u r a l p e o p l e . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r T w o , s u c h a s t r u c t u r e a l s o c r e a t e d o p p o r t u n i t i e s f o r l a r g e s c a l e o f r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t . I f f o r s o m e i d e o l o g i c a l p u r p o s e s t o d i s m a n t l e t h i s s t r u c t u r e a n d a l l o w r u r a l p e o p l e t o f r e e l y m o v e t o u r b a n a r e a s , i t i s v e r y l i k e l y t h a t r u r a l a r e a s w o u l d r e m a i n u n d e r - d e v e l o p e d a n d u r b a n a r e a s w e r e i n u n d a t e d b y m i g r a n t s . C o n s e q u e n t l y , t h e e c o n o m i c m i r a c l e c o u l d b e s t i l l a d r e a m r a t h e r t h a n a r e a l i t y n o w . F o r a n y r e f o r m a t t e m p t , t o c h a n g e s o m e p a r t o f t h e p a s t i s i n e v i t a b l e o r t h e r e w i l l b e n o p r o g r e s s . N o n e t h e l e s s , i n d i s c r i m i n a t e s e v e r a n c e w i t h t h e p a s t i s a s h a r m f u l a s c o m p l e t e r e s i s t a n c e t o a n y c h a n g e . T h e f o r m e r w o u l d b e d e s t r u c t i v e a n d t h e l a t t e r c a u s e s s t a g n a t i o n . A s t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o w e d , t h e b a r r i e r s t o p r o g r e s s w e r e j u s t a f e w c o n s t r a i n t s , s u c h a s t h e p r e v i o u s p o l i c y p r i o r i t y o f C C P . T h e 5 5 8 l a r g e p o r t i o n o f t h e l e g a c y f r o m t h e p a s t a r e u s e f u l r e s o u r c e s f o r t h e r e f o r m . O n c e t h o s e k e y c o n s t r a i n t s w e r e r e m o v e d , t h e r e m a i n i n g p a r t o f t h e l e g a c y w o u l d b e v e r y c o n s t r u c t i v e t o t h e d e v e l o p m e n t . I n i t i a t i v e a t g r a s s - r o o t s l e v e l a n d s u c c e s s o f r e f o r m p o l i c y . I n i t i a t i v e a t g r a s s - r o o t s l e v e l i s a n i m p o r t a n t c o n d i t i o n t o a s s u r e t h e s u c c e s s o f r e f o r m a t t e m p t . A s t h e e v i d e n c e o f t h i s s t u d y s u g g e s t e d , v a r i o u s r e f o r m p o l i c i e s t h a t w e r e r e l e v a n t t o t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e m a n d e d b y r u r a l p e o p l e r a t h e r t h a n i m p o s e d u p o n t h e m . T h u s , o n c e o p p o r t u n i t i e s w e r e o p e n e d b y t h e p o l i c y a d j u s t m e n t , r u r a l p e o p l e d i d n o t n e e d t o b e p u s h e d t o m a k e c h a n g e s . B y t h e c o n t r a s t , t h e y w e r e e a g e r t o t a k i n g a c t i o n s l e a d i n g t o t h e e x p e c t e d c h a n g e s . I t i s r e a s o n a b l e t o c o n c l u d e t h a t i f a r e f o r m a t t e m p t m a t c h e s w h a t p e o p l e a t g r a s s - r o o t s l e v e l a r e r e a l l y d e s i r e d , i t i s v e r y l i k e l y t o b e s u c c e s s f u l . T h e n a p r a c t i c a l i s s u e i n d e s i g n i n g r e f o r m p o l i c y i s t o i d e n t i f y w h a t i s r e a l l y d e m a n d e d . I n d o i n g s o , p o l i c y m a k e r s s h o u l d b e a w a r e t h a t w h a t p e o p l e r e a l l y d e m a n d i s n o t n e c e s s a r i l y r e fl e c t e d i n t h e i r v e r b a l l y e x p r e s s e d d e s i r e s . T h e e v i d e n c e t h a t C h i n e s e r u r a l p e o p l e t r u l y d e m a n d e d c h a n g e w e r e t h e i r p e r s i s t e n t a n d s p o n t a n e o u s e f f o r t s t o i m p r o v e t h e i r l i v e s i n f a c e o f t r e m e n d o u s d i f fi c u l t i e s . A n i n t e r e s t i n g p h e n o m e n o n w a s t h a t r u r a l p e o p l e d i d n o t c o m p l a i n m u c h b u t w o r k e d v e r y h a r d . B y c o n t r a s t , m o s t u r b a n p e o p l e I e n c o u n t e r e d w o u l d c o m p l a i n a b o u t a l m o s t e v e r y t h i n g . T h e n I a s k e d t h a t s i n c e y o u w e r e n o t s a t i s fi e d w i t h s o m a n y t h i n g s , w h y n o t t a k e a c t i o n s t o i m p r o v e s o m e o f t h e m . T h e n t h e y w o u l d r e p l y t h a t e v e r y t h i n g w a s i m p o s s i b l e b e c a u s e t h e r e w e r e s o m a n y d i f fi c u l t i e s . C o m p a r e d 5 5 9 w i t h t h e d i f fi c u l t i e s f a c e d b y r u r a l p e o p l e , I w o u l d s a y t h a t t h e d i f fi c u l t i e s f a c e d b y u r b a n p e o p l e w e r e t r i v i a l . A s t h e e v i d e n c e f r o m t h e a f f e c t i v e a n d c o g n i t i v e m e a s u r e s o f n A c h s u g g e s t , i f p e o p l e o n l y v e r b a l l y v a l u e c e r t a i n g o a l w i t h o u t d e m o n s t r a t i n g s u s t a i n e d e m o t i o n a l a t t a c h m e n t , t h e i r w o r d s c o u l d b e p o o r p r e d i c t o r s o f b e h a v i o r . I t i s s a f e t o c o n c l u d e t h a t i f a p o l i c y i n i t i a t i v e i s b a s e d o n p e o p l e ' s v e r b a l l y e x p r e s s e d o p i n i o n s , p a r t i c u l a r l y o n t h o s e l o u d e s t v o i c e i n a c r o w d , i t i s l e s s l i k e l y t o i n d u c e t h e e x p e c t e d a c t i o n s i n p r o p o r t i o n t o p e o p l e ' s w o r d s . A n o t h e r r e l e v a n t i s s u e r e g a r d i n g t h e s u c c e s s o f r e f o r m a t t e m p t i s t h a t w h e n p e o p l e a r e h i g h l y m o t i v a t e d f o r c h a n g e , t h e p o l i c y m a k e r s s h o u l d a v o i d r e l e a s i n g p e o p l e ' s e n e r g y i n a n e x p l o s i v e m a n n e r . E x p l o s i v e r e l e a s e o f p e o p l e ' s e n e r g y c a n b e v e r y d e s t r u c t i v e t o a n y r e f o r m a t t e m p t . O n e a p p r o a c h t o a c h i e v e t h i s g o a l i s t o h a v e p e o p l e ' s a c t i o n c h e c k e d b y c o n s e q u e n c e s . I n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h o u g h p e a s a n t e n t h u s i a s m w a s e x p r e s s e d i n a m a s s i v e s c a l e , i t w a s c h e c k e d b y t h e m a r k e t f o r c e . B u s i n e s s o u t c o m e s s e t a fi r m b o u n d a r y t o t h e a c t i o n s o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e a c o m p a n y h a d t o s e l l i t s p r o d u c t s a n d m a k e p r o fi t s t o s u r v i v e a n d d e v e l o p m e n t . C o n s e q u e n t l y , p e a s a n t s ' e n e r g y w a s r e l e a s e d i n a m a n n e r c o m p a t i b l e w i t h t h e d e m a n d o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t . T h e s i t u a t i o n w a s d i f f e r e n t d u r i n g t h e g r e a t l e a p f o r w a r d i n w h i c h p e o p l e w e r e a l l o w e d o r e v e n e n c o u r a g e d t o a c t w i t h o u t p a y i n g a t t e n t i o n t o t h e c o n s e q u e n c e . T h u s , t h e i r e n t h u s i a s m w a s e x p r e s s e d i n a n u n c h e c k e d m a n n e r a n d c a u s e d s e v e r e d a m a g e t o t h e n a t i o n . T h e p o i n t o f t h i s s e c t i o n i s t h a t a n y r e f o r m a t t e m p t h a s t o a d d r e s s w h a t r e a l l y c o n c e r n s t h e g r a s s - r o o t s p e o p l e t o m o b i l i z i n g m a s s t o a c t i n a n e x p e c t e d d i r e c t i o n . A t 5 6 0 m e a n t i m e , e x p l o s i v e r e l e a s e o f p e o p l e ' s e n e r g y c a n b e d e s t r u c t i v e t o t h e r e f o r m p r o c e s s . A r e f o r m a t t e m p t s h o u l d i n c o r p o r a t e s o m e m e c h a n i s m t o p r e v e n t e x p l o s i v e r e l e a s e o f e n e r g y a n d u t i l i z e p e o p l e ' s e n t h u s i a s m i n a p r o g r e s s i v e m a n n e r . A f o o t n o t e t o t h e d i s c u s s i o n i n t h e p r e v i o u s s e c t i o n i s t h a t b y r e s p o n d i n g t o g r a s s - r o o t s p e o p l e ' s i n i t i a t i v e , a r e f o r m a t t e m p t c a n a v o i d i n d i s c r i m i n a t e s e v e r a n c e w i t h t h e p a s t . F o r t h e i n i t i a t i v e o f g r a s s - r o o t s l e v e l p e o p l e a r e c l o s e l y a s s o c i a t e d w i t h t h e r e a l i t y r a t h e r t h a n b a s e d o n f a n t a s y . T h e r e f o r e , i t h a s t o b e b u i l t o n t h e e x i s t i n g c o n d i t i o n s a c c u m u l a t e d t h r o u g h t h e a c t i v i t i e s i n t h e p a s t . F u r t h e r m o r e , t h e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e d i r e c t i o n o f p e o p l e ' s i n i t i a t i v e c a n h e l p t o i d e n t i f y w h i c h p a r t o f t h e l e g a c y f r o m t h e p a s t a r e b l o c k s t o a r e f o r m a t t e m p t a n d w h i c h p a r t c a n b e u s e f u l r e s o u r c e s . N e e d f o r a c h i e v e m e n t a n d s o c i e t a l c h a n g e M c C l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) p r o p o s e d a l m o s t f o u r d e c a d e s a g o t h a t n e e d f o r a c h i e v e m e n t ( n A c h ) w a s c r i t i c a l f o r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n a s o c i e t y . A t t h e m i c r o l e v e l , t h i s f a c t o r i s i m p o r t a n t b e c a u s e t h e m a t c h b e t w e e n e n t r e p r e n e u r i a l r o l e r e q u i r e m e n t s a n d a c h i e v e m e n t i n c e n t i v e s d e t e r m i n e s t h a t p e o p l e w i t h h i g h e r n A c h a r e m o r e l i k e l y t o b e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s t h a n t h o s e w i t h l o w e r l e v e l o f n A c h d o . A t a m a c r o l e v e l , t h i s c o n s t r u c t d e t e r m i n e s h o w e f f e c t i v e l y a s o c i e t y r e s p o n d s t o o p p o r t u n i t i e s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d t h e p r o p o r t i o n o f t h e p o p u l a t i o n t h a t h a v e o p t i m a l p o t e n t i a l t o b e c o m e e n t r e p r e n e u r s , j u d g e d b y t h e c o l l e c t i v e l e v e l o f n A c h . T h i s p r o p o s i t i o n p r o v e d t o b e t r u e i n t h e c a s e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . 5 6 1 I n a d d i t i o n t o i t s c r i t i c a l r o l e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , t h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y s h o w t h a t n A c h i s a l s o i m p o r t a n t t o s o c i e t a l c h a n g e i n a g e n e r a l t e r m . I n e s s e n c e , n A c h i s a b o u t p e o p l e ' s d e s i r e f o r i m p r o v e m e n t a n d p r o g r e s s w h i c h c a n h a p p e n i n a n y fi e l d , n o t n e c e s s a r i l y l i m i t e d t o t h e e c o n o m i c a r e a . T h u s , f o r a n y a t t e m p t o f c h a n g i n g a s o c i e t y f o r b e t t e r , n A c h s h o u l d p l a y a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e p r o c e s s . F i r s t , t h e c o l l e c t i v e l e v e l o f n A c h t o s o m e e x t e n t d e t e r m i n e s t h e s i z e o f s u b - p o p u l a t i o n t h a t w o u l d d e m a n d i m p r o v e m e n t a n d p r o g r e s s . I f t h e r e i s a s u f fi c i e n t n u m b e r o f p e o p l e d e m a n d i n g c h a n g e s , t h e n a r e f o r m a t t e m p t w i l l b e e c h o e d b y p e o p l e ' s a c t i o n s w h e n t h e o p p o r t u n i t i e s a r e a v a i l a b l e . S e c o n d , p e e p l e w i t h h i g h e r l e v e l o f n A c h n o t o n l y d e s i r e f o r t h e e x p e c t e d g o a l s t a t e , t h e y a l s o h a v e t h e e n e r g y t o t a k e v a r i o u s a c t i o n s i n f a c e o f d i f fi c u l t i e s t h a t a r e n e c e s s a r y f o r r e a c h i n g t h e g o a l s t a t e . B e c a u s e i t i s a l m o s t i m p o s s i b l e t h a t a c h a n g e a t t e m p t c o u l d r e a c h t h e e x p e c t e d g o a l s t a t e w i t h o u t e n c o u n t e r i n g d i f fi c u l t i e s , a s u f fi c i e n t n u m b e r o f o p t i m a l l y m o t i v a t e d p e o p l e i s c r i t i c a l . T h i r d , a n d m o s t i m p o r t a n t , a n a c h i e v e m e n t - d r i v e n c h a n g e a t t e m p t i s v e r y p r a g m a t i c . P e o p l e w i t h h i g h e r n A c h l e v e l a r e v e r y s e n s i t i v e t o p r o g r e s s i n r e a l t e r m . I f a c h a n g e a t t e m p t c a n n o t n o t i m p r o v e a s i t u a t i o n , t h e y w o u l d a d j u s t t h e c o u r s e o f a c t i o n s o r e v e n c h a n g e w h o l e s t r a t e g y t o a s s u r e t h a t b o t t o m — l i n e o u t c o m e w i l l b e a c h i e v e d . S u c h a n a t t e m p t i s m o r e l i k e l y t o p r o d u c e c h a n g e s t h a t c a n b r i n g r e a l b e n e fi t t o t h e s o c i e t y a n d l e s s l i k e l y t h a t t h e o u t c o m e o n l y h a s s o m e d e c o r a t i v e v a l u e o r b e n e fi t a s m a l l p o r t i o n o f p o p u l a t i o n . A n o p t i m a l l e v e l o f c o l l e c t i v e n A c h c a n b e a c r i t i c a l f a c t o r f o r t h e s u c c e s s o f a n y c h a n g e a t t e m p t t h a t i s i n t e n d e d f o r r e a l p r o g r e s s . F o r i t a s s u r e s t h a t a c h a n g e a t t e m p t i s g o a l a n c h o r e d a n d r e a l i s t i c a l l y d e fi n e d 5 6 2 T h e n a p r a c t i c a l i s s u e i s h o w t o p r e p a r e a s o c i e t y w i t h a n o p t i m a l l e v e l o f n A c h , i f t h i s c r i t i c a l c o n d i t i o n i s n o t a v a i l a b l e . T h e a n a l y s i s o f t h i s s t u d y s h o w e d t h a t C h i n e s e s o c i e t y w a s u n d e r w e n t a s u s t a i n e d p e r i o d f o r n A c h r e l a t e d t r a n s f o r m a t i o n . C C P a n d M a o ' s e f f o r t s w e r e i n s t r u m e n t a l i n t h i s r e g a r d s . W i t h t h e s u p p o r t o f e f f e c t i v e P a r t y o r g a n i z a t i o n a n d t h r o u g h t h e p e r s i s t e n t e f f o r t , t h e C h i n e s e s o c i e t y w a s i n s t i l l e d a s t r o n g s e n s e o f n A c h . I t w a s a c t u a l l y t h e p s y c h o l o g i c a l b a s e f o r t h e s u c c e s s o f v a r i o u s r e f o r m p o l i c i e s . F o r t h e d e v e l o p m e n t i n o t h e r c o u n t r i e s , t h e p r e p a r a t i o n f o r n A c h r e l a t e d c o n d i t i o n m a y n o t r e a c h t h e s c a l e o f C h i n a . N o n e t h e l e s s , i t c a n s t i l l b e d o n e i n a s m a l l e r s c o p e . B a s i c a l l y , t h e r e a r e s e v e r a l e f f e c t i v e c h a n n e l s t o e n h a n c e n A c h i n c l u d i n g t h e e a r l y c h i l d h o o d e x p e r i e n c e t h r o u g h c u l t u r a l i n fl u e n c e a n d p a r e n t a l p r a c t i c e . T h u s , t o i n c o r p o r a t e n A c h r e l a t e d t h e m e i n d a i l y a c t i v i t i e s b y p a r e n t s a n d c o m m u n i t i e s c a n b e a n e f f e c t i v e w a y t o e n h a n c e n A c h a n d p r e p a r e c o n d i t i o n s f o r s u s t a i n e d c h a n g e s . S i m i l a r a p p r o a c h c a n a l s o h e l p i n d i v i d u a l s t o r a i s e t h e l e v e l o f n A c h . I t i s c r i t i c a l t h a t p a r e n t s n e e d t o p r o v i d e c h i l d r e n w i t h a n a c h i e v e m e n t o r i e n t e d e n v i r o n m e n t t h r o u g h r o l e - m o d e l i n g , p r e s s u r e f o r e x c e l l i n g , a n d f o r m i n g b e h a v i o r a l p a t t e r n s f o r e x c e l l e n c e . P o p u l a r p a r t i c i p a t i o n a n d l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t O n e l e s s o n f r o m t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s i s t h a t t h e p a r t i c i p a t i o n b y t h e m a s s m a j o r i t y i s c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r a n y l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t . I n 1 9 9 5 , t h e r e w e r e 2 0 m i l l i o n s r u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a . T h i s fi g u r e m e a n s t h a t t h e p o p u l a t i o n s i z e o f r u r a l e n t r e p r e n e u r i s g r e a t e r t h a n 2 0 m i l l i o n . T h e s u f fi c i e n t n u m b e r o f r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s t h e s o l i d b a s e f o r C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s t o c o l l e c t i v e l y r e a c h a 5 6 3 h u g e s c a l e . F o r s o m a n y r u r a l p e o p l e t o e n g a g e i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , a n e c e s s a r y c o n d i t i o n w o u l d b e t h a t t h e o p p o r t u n i t i e s s h o u l d b e a c c e s s i b l e b y t h e m a j o r i t y o f r u r a l p e o p l e . A s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y , a s e r i e s a c t i o n s b y t h e C C P a n d M a o Z e d o n g b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m h a d p r e p a r e d C h i n e s e s o c i e t y w i t h s u c h a c o n d i t i o n . B y t h e e v e o f t h e e c o n o m i c r e f o r m , C h i n a w a s a h i g h l y e g a l i t a r i a n s o c i e t y . I t d i d n o t h a v e s u b s t a n t i a l g a p s a m o n g v a r i o u s s o c i a l g r o u p s i n t e r m s o f e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l p o w e r s . T h o u g h s o m e g a p s d i d e x i s t , s u c h a s t h e g a p b e t w e e n u r b a n a n d r u r a l , t h e y p r i m a r i l y c r e a t e d d i f fi c u l t i e s b u t w e r e n o t s u b s t a n t i a l e n o u g h t o d e p r i v e r u r a l p e o p l e w i t h t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h e d i f fi c u l t i e s c r e a t e d b y t h o s e m o d e r a t e g a p s a c t u a l l y h a d p o s i t i v e i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t . T h e y s e r v e d a s fi l t e r s t o s c r e e n o u t p e o p l e w h o d i d n o t p o s s e s s o p t i m a l p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i c s r e q u i r e d f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , s u c h a s a h i g h e r l e v e l o f n A c h . T h e i d e a o f a c c e s s t o o p p o r t u n i t i e s h a s a b r o a d i m p l i c a t i o n h e r e . O n o n e h a n d , i t m e a n s t h a t t h e m a j o r i t y o f p e o p l e s h o u l d h a v e o p p o r t u n i t i e s t o a c t . I n t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e s h i f t o f t h e C C P ' s p o l i c y p r i o r i t y c h a n g e d t h e p o l i t i c a l c o n d i t i o n i n C h i n a a n d l a i d i d e o l o g i c a l f o u n d a t i o n t o l e g i t i m i z e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s . T h u s , a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m , p e o p l e w e r e a l l o w e d t o t a k e a c t i o n s t o p r a c t i c e t h e i r e n t r e p r e n e u r i a l p o t e n t i a l t h a t w e r e s t r i c t l y p r o h i b i t e d p r e v i o u s l y . O n t h e o t h e r h a n d , o n c e p e o p l e h a v e t h e o p p o r t u n i t i e s t o a c t , t h e y a l s o n e e d t h e s u p p l y o f n e c e s s a r y r e s o u r c e s t o s u p p o r t t h e i r a c t i o n . B e c a u s e o f v a r i o u s p s y c h o l o g i c a l a n d s t r u c t u r a l b a r r i e r s i n C h i n e s e s o c i e t y , a t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t , i t w a s m u c h m o r e d i f fi c u l t f o r C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o o b t a i n c r i t i c a l r e s o u r c e s t h a n t o o p e n a b u s i n e s s . N o n e t h e l e s s , n u m e r o u s 5 6 4 f o r m a l a n d i n f o r m a l c h a n n e l s d i d e x i s t t h a t a l l o w e d r u r a l e n t r e p r e n e u r s t o o b t a i n r e s o u r c e s f o r t h e i r b u s i n e s s , t h o u g h t h e y h a d t o m a k e e x t r a o r d i n a r y e f f o r t s . F r o m a r e s e a r c h p e r s p e c t i v e , o n l y i f o p p o r t u n i t i e s a r e a c c e s s e d b y t h e m a j o r i t y i n a s o c i e t y , t h e p r e s u m e d i m p a c t o f o t h e r s o c i e t a l c o n d i t i o n s o n t h e d e v e l o p m e n t w i l l b e f u l l y f u n c t i o n a l . I t i s a s s u m e d t h a t a h i g h e r c o l l e c t i v e l e v e l o f n A c h t e n d s t o a s s o c i a t e w i t h t h e f a s t e r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n a s o c i e t y . A p p a r e n t l y , s u c h a n a s s o c i a t i o n c a n n o t b e o b s e r v e d i n a s o c i e t y w h e r e t h e o p p o r t u n i t i e s f o r e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s w e r e l i m i t e d t o a f e w p r i v i l e g e d b e c a u s e t h o s e p e 0 p l e a r e n o t s u f fi c i e n t i n n u m b e r t o p r o d u c e a n y e v i d e n t c h a n g e s . T h e r e f o r e , i f s u b s t a n t i a l d e v e l o p m e n t i n a s o c i e t y o r c o m m u n i t y i s i n t e n d e d , o p p o r t u n i t i e s h a v e t o b e a c c e s s i b l e b y t h e m a j o r i t y o f p e 0 p l e . I f s u c h a c o n d i t i o n i s n o t a v a i l a b l e , i t i s n e c e s s a r y t o r e f o r m t h e s o c i e t y s o t h a t t h e m a j o r i t y c a n h a v e o p p o r t u n i t i e s t o a c t . Q u a l i t y o f t o p m a n a g e m e n t t e a m a n d r e f o r m o f s t a t e e n t e r p r i s e s T h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y d e m o n s t r a t e d t h e i m p o r t a n c e o f t o p m a n a g e m e n t t e a m t o t h e s u c c e s s o f a c o m p a n y . D u r i n g m y fi e l d w o r k i n C h i n a , a f r e q u e n t l y u s e d p h r a s e b y m e d i a a n d l o c a l o f fi c i a l s i n e x p l a i n i n g t h e s u c c e s s o f a c o m p a n y i s : " h a v i n g a c a p a b l e p e r s o n a s t h e m a n a g e r a n d t h e c o m p a n y g o t s a v e d . " T h e p o s i t i v e i m p a c t o f n A c h o n e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e i s t h e d i r e c t e v i d e n c e t h a t t h e p e r s o n a l q u a l i t y o f m a n a g e m e n t t e a m s i g n i fi c a n t l y a f f e c t t h e b u s i n e s s o u t c o m e s o f a c o m p a n y . A p o t e n t i a l fi e l d o f a p p l y i n g t h i s fi n d i n g i s t h e r e f o r m o f C h i n a ' s s t a t e e n t e r p r i s e s . T h e d i s a p p o i n t i n g p e r f o r m a n c e o f s t a t e e n t e r p r i s e s i s a h e a v y b u r d e n f o r C h i n e s e e c o n o m y . T h e r e w e r e 5 6 5 m a n y a t t e m p t s t o r e f o r m t h i s s e c t o r t o m a k e i t c o m p e t i t i v e i n t h e n e w e c o n o m i c e n v i r o n m e n t b u t t h e p r o g r e s s w a s s l o w . I n e x p l a i n i n g t h e p r o b l e m s o f s t a t e e n t e r p r i s e s , p e O p l e p r i m a r i l y f o c u s e d o n t h e i m p a c t s o f e n v i r o n m e n t a l r a t h e r t h a n p e r s o n a l f a c t o r s , f o r i n s t a n c e , t h e h e a v y w e l f a r e b u r d e n , t h e l a c k o f a u t o n o m o u s i n m a n a g e m e n t , a n d t h e s h o r t a g e o f c a p i t a l . R u r a l e n t e r p r i s e s w e r e o f t e n u s e d a s t h e s c a p e g o a t t o e x p l a i n a w a y t h e t r o u b l e o f s t a t e e n t e r p r i s e s . R u r a l e n t e r p r i s e s w e r e b l a m e d f o r c o m p e t i n g u n f a i r l y a g a i n s t s t a t e e n t e r p r i s e s o v e r r e s o u r c e s a n d m a r k e t s h a r e . T h e c a u s e s o f p o o r p e r f o r m a n c e o f s t a t e e n t e r p r i s e s a r e c o m p l i c a t e i s s u e s . T h e y c a n n o t b e d i s c u s s e d h e r e . W h i l e a d m i t t i n g t h e l e g i t i m a c y o f t h o s e e x p l a n a t i o n s , t h e e v i d e n c e c o l l e c t e d i n t h i s s t u d y s h o w s t h a t t h e q u a l i t y o f t o p m a n a g e m e n t t e a m c a n b e a d e t e r m i n i n g f a c t o r s o f s u c c e s s . U n f o r t u n a t e l y , f e w r e g a r d e d t h i s f a c t o r a s a c r i t i c a l c a u s e o f p r o b l e m s . I b e l i e v e t h a t a c r i t i c a l i s s u e t o r e f o r m s t a t e e n t e r p r i s e s i s t o fi n d c o m p e t e n t p e o p l e t o f o r m t h e m a n a g e m e n t t e a m o f a c o m p a n y . T h e s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e o f S u n a n M o d e l s h o u l d b e a n e n l i g h t e n i n g l e s s o n i n w h i c h t h e l o c a l g o v e r n m e n t s o f S u n a n a r e a s e l e c t e d a n d a p p o i n t e d c o m p e t e n t p e o p l e a s m a n a g e r s a n d s u c c e s s f u l l y i m p r o v e d b u s i n e s s p e r f o r m a n c e o f r u r a l e n t e r p r i s e s . S i n c e s t a t e e n t e r p r i s e s a r e o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t , i t s h o u l d p l a y a n a c t i v e r o l e t o s e l e c t a n d t r a i n m a n a g e m e n t t e a m s t o b e c o m p e t i t i v e f o r t h e j o b s . A s t h e fi n d i n g s o f t h i s s t u d y s u g g e s t , i n d o i n g s o , m o t i v e i s t h e m o s t i m p o r t a n t f a c t o r . I f o n e i s n o t m o t i v a t e d , h e / s h e w o u l d n o t t a k e n e c e s s a r y a c t i o n s t o t u r n s i t u a t i o n a r o u n d . A s m a t t e r o f f a c t , t h e r e w e r e m a n y s t a t e e n t e r p r i s e s t h a t s t o p p e d d e c l i n e a n d b e c a m e v e r y p r o d u c t i v e . I n m o s t c a s e s , t h e d i r e c t c a u s e o f a s u c c e s s f u l t u m - a r o u n d w a s a 5 6 6 h i g h l y m o t i v a t e d m a n a g e m e n t t e a m . W h i l e t h e s t r u c t u r a l i s s u e s a r e i m p o r t a n t i n r e f o r m i n g s t a t e e n t e r p r i s e s , m o r e a t t e n t i o n s h o u l d b e p a i d o n h o w t o fi n d p e o p l e w h o w a n t t o d o t h e i r j o b s w e l l a n d l e t t h e m d o t h e j o b s . W i t h o u t p r o p e r l y a d d r e s s i n g t h e p e o p l e i s s u e , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o r e v i v e s t a t e e n t e r p r i s e s . 4 . T h e f u t u r e o f r u r a l e n t e r p r i s e s W h e n I c o n d u c t e d t h e fi e l d w o r k b e t w e e n 1 9 9 4 a n d 1 9 9 5 , i t h a d b e e n 1 7 y e a r s f r o m 1 9 7 8 w h e n r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d t o t a k e o f f a n d 1 1 y e a r s f r o m 1 9 8 4 w h e n t h e f u l l s c a l e e x p l o s i v e d e v e l o p m e n t b e g a n . S i n c e 1 9 7 8 , t h e g r o w t h i n t h i s s e c t i o n o f n a t i o n ' s e c o n o m y r e m a i n e d a t a n a s t o n i s h i n g s p e e d o f a b o u t 4 0 % a n n u a l l y ( s e e T a b l e 1 . 1 ) . O b v i o u s l y , s u c h a s p e e d c a n n o t l a s t f o r e v e r . T h u s , a q u e s t i o n a r i s e s , w h a t i s t h e f u t u r e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ? T h o u g h f u t u r e c a n n e v e r b e e x a c t l y p r e d i c t e d , i t i s s t i l l p o s s i b l e t o e x p l o r e t h i s i s s u e b a s e d o n t h e a c c u m u l a t e d k n o w l e d g e . T w o t o p i c s w i l l b e d i s c u s s e d i n t h i s s e c t i o n . F i r s t , a s a b u s i n e s s g r o w s , w h a t c h a n g e s w o u l d o c c u r i n t e r m s o f c h a l l e n g e s f a c e d b y t h e m a n a g e m e n t ? S e c o n d , f r o m a h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e , h o w l o n g w i l l r u r a l e n t e r p r i s e s r e m a i n a s a d i s t i n c t i v e f o r m o f e c o n o m i c a c t i v i t y ? B u s i n e s s l i f e c y c l e a n d m a n a g e m e n t p r i o r i t i e s . I n m y d i s c u s s i o n w i t h r u r a l e n t r e p r e n e u r s , m a n y c o m p l a i n e d t h a t t h e y f e l t m o r e a n d m o r e d i f fi c u l t i n m a n a g i n g t h e i r c o m p a n i e s . T h e f a m i l i a r a p p r o a c h e s t h a t h e l p e d t h e m t o b e s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s w e r e n o l o n g e r a s e f f e c t i v e a s u s e d t o b e . T h e y a l s o e x p e r i e n c e d g r o w i n g p r e s s u r e t o a c t d i f f e r e n t l y i n t h e d a y - t o - d a y o p e r a t i o n o f t h e i r 5 6 7 b u s i n e s s e s . F o r i n s t a n c e , t h e y c o u l d n o l o n g e r t a k e c a r e o f e v e r y a s p e c t o f b u s i n e s s i s s u e a n d h a d t o l e a r n h o w t o d e l e g a t e r e s p o n s i b i l i t y t o o t h e r s . T h e i n f o r m a l m e c h a n i s m o f c o m m u n i c a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n c o u l d n o l o n g e r m a i n t a i n a n e f f e c t i v e p r o d u c t i o n p r o c e s s . F o r m a l r u l e s a n d r e g u l a t i o n n e e d e d t o b e e s t a b l i s h e d a n d f o l l o w e d . F u r t h e r m o r e , m o s t e n t r e p r e n e u r s u s e d t o s p e n d a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f t h e i r t i m e a n d e n e r g y t o d e a l w i t h p e o p l e o u t s i d e t h e i r c o m p a n i e s , s u c h a s c u s t o m e r s , s u p p l i e r s , a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s . N o w t h e y h a d t o s p e n d m o r e t i m e w i t h i n t h e i r c o m p a n i e s t o o r g a n i z e a n d c o o r d i n a t e i n t e r n a l a c t i v i t i e s . F a c i n g t h e s e c h a l l e n g e s , m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s r a i s e d t h e i s s u e o f w h a t t h e y s h o u l d d o t o k e e p t h e m o m e n t u m o f d e v e l o p m e n t . O n e s o u r c e o f t h e s e p r e s s u r e s i s d u e t o t h e c h a n g i n g m a n a g e m e n t p r i o r i t i e s a s a b u s i n e s s g r o w s , w h i c h i m p o s e d i f f e r e n t a n d u n f a m i l i a r c h a l l e n g e s o n r u r a l e n t r e p r e n e u r s . T h e f a c t t h a t C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s g r e w a t a h i g h s p e e d f u r t h e r i n t e n s i fi e d t h e c h a n g i n g p r e s s u r e o n r u r a l e n t r e p r e n e u r s b e c a u s e t h e y h a d t o d e a l w i t h m a n y n e w c h a l l e n g e s i n a s h o r t p e r i o d o f t i m e . C o n s e q u e n t l y , r u r a l e n t r e p r e n e u r s f o u n d t h a t t h e y h a d t o f r e q u e n t l y a d o p t n e w s t r a t e g i e s a n d a p p r o a c h e s t o o p e r a t e t h e i r b u s i n e s s e s . A m a j o r p a r t o f t h e m a n a g e m e n t s e m i n a r 1 g a v e t o r u r a l e n t r e p r e n e u r s w a s a b o u t t h e d e v e l o p m e n t c y c l e o f a b u s i n e s s a n d m a n a g e m e n t p r i o r i t y a t e a c h s t a g e o f d e v e l o p m e n t . I n t e r m s o f t h e f e e d b a c k f r o m t h e a t t e n d a n t s , e n t r e p r e n e u r s w e r e m o s t l y a t t r a c t e d b y t h i s p a r t . I t i s a d i r e c t e v i d e n c e t h a t t h o s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e i n a n e w s t a g e o f b u s i n e s s d e v e l o p m e n t a n d n e e d e d t o a d j u s t t h e i r m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s . F r o m a n e v o l u t i o n a r y p e r s p e c t i v e , t h e l i f e c y c l e o f a b u s i n e s s c o n s i s t s o f s e v e r a l s u c c e s s i v e s t a g e s ( G r e i n e r , 1 9 8 3 ) . T h e p r i o r i t y o f m a n a g e r i a l a c t i v i t i e s v a r i e s w i t h s t a g e s . 5 6 8 F o r i n s t a n c e , a t t h e i n i t i a l b u i l d i n g - u p s t a g e , t h e m a n a g e m e n t p r i o r i t y i s p r i m a r i l y o u t w a r d f o c u s e d . A m a n a g e r n e e d s t o s p e n d m o s t o f h i s / h e r t i m e a n d e n e r g y t o w o r k w i t h p e o p l e o u t s i d e t h e c o m p a n y f o r t h e a c c e s s t o v a r i o u s r e s o u r c e , s u c h a s c u s t o m e r s , c a p i t a l s u p p l i e r , t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , a n d s u p p l i e r s o f r a w m a t e r i a l s . T h i s o u t w a r d o r i e n t a t i o n i s s t r u c t u r a l l y d e t e r m i n e d b y t h e c o n d i t i o n s o f a b u s i n e s s a t t h e b u i l d i n g - u p s t a g e . A s a n e w c o m e r , t h e fi r s t t h i n g a c o m p a n y n e e d s t o d o i s t o fi n d a p l a c e t o s u r v i v e a n d d e v e l o p . A n e w l y e s t a b l i s h e d c o m p a n y w a s w e a k i n a l m o s t a l l a s p e c t s . T h u s , i t s s u r v i v a l a n d d e v e l o p m e n t i s c o n t i n g e n t o n i t s a b i l i t y t o b e h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e p r e s s u r e o f b u s i n e s s e n v i r o n m e n t . T h e i n t e r n a l o p e r a t i o n o f a c o m p a n y a t t h i s s t a g e i s u s u a l l y d i c t a t e d b y t h e n e e d f o r r e s p o n d i n g t o s h o r t - t e r m e x t e r n a l d e m a n d r a t h e r t h a n g u i d e d b y i t s o w n a g e n d a . C o n s e q u e n t l y , a m a n a g e r n e e d s t o r e f r a i n h i m s e l f f r o m s p e n d i n g t o o m u c h e f f o r t o n t h e a c t i o n s a i m e d a t t h e l o n g - t e r m i n t e r e s t b e c a u s e t h e w e a k s t r e n g t h o f a n e w b u s i n e s s c a n n o t a b s o r b t h e c o s t a s s o c i a t e d w i t h s u c h e f f o r t . T h e n a f t e r p a s s e d t h e b u i l d i n g - u p s t a g e a n d e n t e r i n g g r o w i n g s t a g e , a b u s i n e s s h a s a c c u m u l a t e d s t r e n g t h i n t e r m s o f t h e c h a n n e l s t o v a r i o u s r e s o u r c e s , fi x e d a s s e t s , a n d t h e k n o w l e d g e o f b u s i n e s s o p e r a t i o n . C o m p a r e d w i t h t h a t o f t h e i n i t i a l s t a g e , a t t h e g r o w i n g s t a g e , t h e m a n a g e r i a l a c t i v i t i e s w i l l b e m o r e i n w a r d l o o k i n g a n d h a v e a l o n g - t e r m f o c u s . T h e p r i o r i t y i s t o u t i l i z e t h e a c c u m u l a t e d s t r e n g t h m o r e e f f e c t i v e l y a n d e f fi c i e n t l y . C o n s e q u e n t l y , a m a n a g e r n e e d s t o s p e n d a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f p e r s o n a l r e s o u r c e t o i m p r o v e a n d s t r e a m l i n e t h e i n t e r n a l p r o c e s s a n d s t r u c t u r e t o a c h i e v e t h i s g o a l . A l s o a m a n a g e r n e e d s t o p a y m o r e a t t e n t i o n t o t h e l o n g - t e r m g o a l o f b u s i n e s s a n d t a k e p r o p e r a c t i o n s t o g u i d e t h e d e v e l o p m e n t a c c o r d i n g l y . F o r a b u s i n e s s o f a s i g n i fi c a n t s t r e n g t h , i t w o u l d b e 5 6 9 e c o n o m i c a l l y i n e f fi c i e n t t o l e t s h o r t - t e r m o p p o r t u n i t i e s t o d i c t a t e i t s o p e r a t i o n a n d f r e q u e n t l y s h i f t d i r e c t i o n . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s f o l l o w e d t h e s i m i l a r p a t t e r n a s w e l l . A c l o s e l o o k a t r u r a l e n t r e p r e n e u r s ‘ c o m p l a i n s r e v e a l s t h a t m a n y o f t h e i r d i f fi c u l t i e s w e r e r e l a t e d t o t h e t r a n s i t i o n b e t w e e n b u s i n e s s d e v e l o p m e n t s t a g e s . T h e i n c o m p a t i b i l i t y b e t w e e n t h e c u r r e n t m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s a n d t h e r e q u i r e m e n t s o f n e w s t a g e w a s t h e m a i n s o u r c e o f p r e s s u r e . F o r i n s t a n c e , m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s w e r e t r o u b l e d b y l o s i n g c u s t o m e r s b e c a u s e t h e i r c o m p a n i e s c o u l d n o t d e l i v e r q u a l i t y p r o d u c t s i n a t i m e l y f a s h i o n . O n e r e a s o n f o r l o w p r o d u c t i o n q u a l i t y w a s t h a t t h e i n f o r m a l m e c h a n i s m o f c o o r d i n a t i o n w a s i n c a p a b l e o f o r g a n i z i n g l a r g e s c a l e p r o d u c t i o n . M a n y e n t r e p r e n e u r s t o l d m e t h a t t h e y u s e d t o b e a b l e t o c o v e r a l l a s p e c t s o f t h e i r b u s i n e s s e s . N o w , t h e y f r e q u e n t l y o v e r l o o k e d s o m e k e y a s p e c t s a n d c a u s e d b i g t r o u b l e s . A d i s t i n c t i v e f e a t u r e t h a t c h a r a c t e r i z e d t h e m a n a g e m e n t a c t i v i t i e s o f e n t r e p r e n e u r s w a s s p o n t a n e o u s r a t h e r t h a n r u l e g u i d e d a c t i o n s . F o r m o s t e n t e r p r i s e s a t t h e e a r l y s t a g e , t h e r e g u l a t i o n s f o r s y s t e m a t i c p r o d u c t i o n p r o c e s s e i t h e r d i d n o t e x i s t o r w e r e n o t e n f o r c e d . N o w t h o s e e n t r e p r e n e u r s f e l t t h e p r e s s u r e t h a t t h e y h a d t o f o l l o w t h e f o r m a l r u l e s i n m a n a g i n g t h e i r b u s i n e s s e s . T h i s i s a t o u g h r e q u i r e m e n t b e c a u s e e n t r e p r e n e u r s b y d e fi n i t i o n a r e p e o p l e w h o w o u l d n o t f o l l o w p r e - i m p o s e d r u l e s . T h e y w o u l d r a t h e r a c t u p o n t h e o p p o r t u n i t i e s t h e y s e e . N o n e t h e l e s s , t o e s t a b l i s h f o r m a l p r o c e d u r e i s a c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r e f fi c i e n t b u s i n e s s o p e r a t i o n s w h e n a c o m p a n y g r o w s b i g . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r N i n e , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s d u r i n g t h e 1 9 8 0 3 w a s c h a r a c t e r i z e d b y t h e p h e n o m e n o n o f " A s m a l l b o a t i s e a s y t o t u r n a r o u n d . " I t 5 7 0 — A u s e d t o b e c h e e r e d a s t h e e v i d e n c e o f a m a j o r s t r e n g t h o f r u r a l e n t e r p r i s e s t h a t t h e y w e r e h i g h l y r e s p o n s i v e t o t h e m a r k e t c o n d i t i o n s . T h e n i n m i d - 1 9 9 0 3 , a t t h e t i m e o f m y fi e l d w o r k , p e o p l e s t a r t e d t o q u e s t i o n t h e b e n e fi t o f f r e q u e n t c h a n g e o f p r o d u c t i o n d i r e c t i o n . T h i s p r a c t i c e b e c a m e l e s s c o s t e f f e c t i v e w h e n a b u s i n e s s g r o w s t o a l a r g e s i z e . I n m i d - 1 9 9 0 3 , m a n y c o m p a n i e s h a d a l r e a d y p a s s e d t h e i n i t i a l b u i l d - u p s t a g e a n d w e r e w e l l - e s t a b l i s h e d . U n d e r s u c h a c o n d i t i o n , i f a c o m p a n y a d j u s t e d i t s d i r e c t i o n f r e q u e n t l y , i t w o u l d i n c u r s u b s t a n t i a l l o s s t o t h e e x i s t i n g b u i l d - u p a n d c a n n o t m a i n t a i n t h e p r o c e s s o f a c c u m u l a t i o n . A s r e s u l t , p e o p l e s t a r t e d t o t a l k a b o u t " b u i l d i n g a b i g s h i p t o w i t h s t a n d t h e s t o r m . " I t m e a n s t h a t t h e o p e r a t i o n o f a w e l l - e s t a b l i s h e d b u s i n e s s c a n b e m o r e i n d e p e n d e n t o f e x t e r n a l p r e s s u r e s a n d i n c r e a s i n g l y f o l l o w i t s o w n d e v e l o p m e n t a g e n d a . C h i n e s e r u r a l e n t r e p r e n e u r s f e l t s t r o n g p r e s s u r e f o r a d j u s t i n g m a n a g e m e n t s t r a t e g y a n d a p p r o a c h a l s o b e c a u s e o f h i g h s p e e d g r o w t h i n t h i s s e c t i o n . I n t h e W e s t , t h e p r o c e s s o f i n d u s t r i a l i z a t i o n l a s t e d f o r s e v e r a l h u n d r e d y e a r s . T h u s , t h e a d j u s t m e n t t o c h a n g i n g m a n a g e m e n t p r i o r i t y w a s a n i s s u e b e t w e e n g e n e r a t i o n s . N o n e t h e l e s s , t h e s e v e r a l h u n d r e d y e a r s o f i n d u s t r i a l i z a t i o n p r o c e s s i n t h e W e s t w a s r e d u c e d t o a b o u t 1 0 y e a r s i n t h e c a s e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s , t h e h i s t o r y o f t h e i r b u s i n e s s w a s o n l y s e v e n o r s i x y e a r s l o n g a n d g r o w t h d u r i n g s u c h a s h o r t p e r i o d i s p h e n o m e n a l . A p p a r e n t l y , i f a n e n t r e p r e n e u r c o u l d n o t a d j u s t m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s a n d k e e p u p w i t h t h e s p e e d o f c h a n g e , i t w o u l d b e v e r y d i f fi c u l t t o b e c o m p e t i t i v e i n t h e m a r k e t . T h u s , f o r C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a s a w h o l e t o m a i n t a i n t h e m o m e n t u m o f d e v e l o p m e n t , c o l l e c t i v e l y , t h e e n t r e p r e n e u r g r o u p s h o u l d b e a b l e t o c h a n g e t h e i r m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s a c c o r d i n g l y w h e n m a n a g e m e n t p r i o r i t i e s s h i f t . 5 7 1 A p h e n o m e n o n u n d e r u n i q u e h i s t o r i c a l c o n d i t i o n s . A s l o n g a s r u r a l e n t r e p r e n e u r s c a n a d j u s t t h e i r m a n a g e m e n t a p p r o a c h e s p r o p e r l y a c c o r d i n g t o t h e c h a n g i n g b u s i n e s s r e q u i r e m e n t s , t h e f u t u r e o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h o u l d b e b r i g h t . U n f o r t u n a t e l y , t h e p h e n o m e n o n o f r u r a l e n t e r p r i s e s m a y n o t l i v e l o n g . R u r a l e n t e r p r i s e s a r e t h e r e s u l t o f s e v e r a l u n i q u e s o c i a l , c u l t u r a l , p o l i t i c a l , e c o n o m i c a l , a n d p s y c h o l o g i c a l c o n d i t i o n s i n C h i n e s e s o c i e t y . O n c e t h o s e u n i q u e c o n d i t i o n s c h a n g e , t h i s p h e n o m e n o n w i l l n o l o n g e r e x i s t . D u r i n g m y i n t e r v i e w , I f o u n d t h a t m a n y w e l l e s t a b l i s h e d c o m p a n i e s h a d a l r e a d y b r o k e t h e l o c a l b o u n d a r y a n d b e c o m e a n i n t e g r a t e d p a r t o f e c o n o m i c a c t i v i t i e s i n a b r o a d e r s c 0 p e . T h e y s t a r t e d t o l o s e t h e i r u n i q u e c h a r a c t e r s a s r u r a l e n t e r p r i s e s . F o r i n s t a n c e , H e n g a n W o m a n P r o d u c t C o m p a n y i n A n h a i T o w n s h i p o f J i n j i a n g C i t y h a d b r a n c h c o m p a n i e s i n m a n y p r o v i n c e s i n C h i n a . W h e n d i s c u s s e d w i t h t h e A n h a i o f fi c i a l s a b o u t t h e l o c a l c o m p a n i e s , t h e y w o u l d n o t c o n s i d e r H e n g a n C o m p a n y a s a l o c a l b u s i n e s s b e c a u s e i t h a d p r e s e n c e i n m a n y o t h e r p l a c e s . M o r e i m p o r t a n t l y , t h e c o n c e p t o f r u r a l e n t e r p r i s e s c a n n o t l a s t l o n g b e c a u s e p e o p l e a r e c h a n g i n g . I n C h a p t e r O n e , a k e y c h a r a c t e r t o d e fi n e a c o m p a n y a s a r u r a l e n t e r p r i s e i s t h e t y p e o f p e o p l e i n v o l v e d . A n e n t e r p r i s e w a s r u r a l b e c a u s e p e o p l e i n v o l v e d w e r e r u r a l . O b v i o u s l y , i f p e o p l e i n v o l v e d c a n n o t b e c a l l e d r u r a l a n y m o r e , a c o m p a n y w o u l d n o l o n g e r b e a r u r a l e n t e r p r i s e . A s t h e e c o n o m y g r e w , t h e d i s t i n c t i v e f e a t u r e s t h a t c h a r a c t e r i z e d r u r a l p e o p l e w e r e d i s a p p e a r i n g . A m o s t c r i t i c a l c h a n g e w a s t h a t m a n y r u r a l e n t r e p r e n e u r s a n d l a b o r w o r k e r s h a d c o m p l e t e l y l e f t a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n t h a t w a s a k e y i n d i c a t o r o f r u r a l . F u r t h e r m o r e , p e o p l e ' s l i f e s t y l e s b e c a m e m o r e u r b a n . I n p l a c e s 5 7 2 w h e r e r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e h i g h l y d e v e l o p e d , p e o p l e c o u l d h a r d l y c o n n e c t t h e v i e w w i t h t h e f a m i l i a r c o n c e p t o f r u r a l a r e a s . W h a t t h e y s a w w e r e t y p i c a l u r b a n s c e n e s . M a o ' s d r e a m o f " n a r r o w i n g t h e g a p b e t w e e n r u r a l a n d u r b a n " w a s l i t e r a l l y c a m e t r u e i n t h o s e a r e a s . I t c o u l d b e e x p e c t e d t h a t a s a u n i q u e p h e n o m e n o n , t h e p h e n o m e n o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s w i l l b e c o m e a h i s t o r y i n t h e n e a r f u t u r e . N o n e t h e l e s s , t h e m a t e r i a l w e a l t h t h e y g e n e r a t e d w i l l b e n e fi t t h e n a t i o n f o r a l o n g t i m e t o c o m e . M a n y e n t e r p r i s e s w i l l c o n t i n u o u s l y m a k e t h e i r c o n t r i b u t i o n s a s i n t e g r a t e d p l a y e r s o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . T h e g r e a t c o n t r i b u t i o n t h e y m a d e t o t h e d e v e l o p m e n t o f C h i n a w i l l b e r e m e m b e r e d f o r e v e r . 5 . F i n a l w o r d s T h e s u c c e s s o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s s h a k e s t h e t r a d i t i o n a l v i e w s t h a t r u r a l a r e a s a r e b a c k w a r d a n d c o n s e r v a t i v e , a n d r u r a l p e o p l e a r e c l o s e - m i n e d a n d r e s i s t t o c h a n g e s . I t s h o w s t h a t g r e a t p r o g r e s s e s c a n b e i n i t i a t e d a n d a c h i e v e d i n s o - c a l l e d b a c k w a r d a r e a s a n d b y s o - c a l l e d t r a d i t i o n a l p e o p l e . C o l l e c t i v e l y , r u r a l e n t e r p r i s e s h e l p e d t o m a i n t a i n t h e d e v e l o p m e n t m o m e n t u m o f C h i n e s e e c o n o m y w h e n t h e m a j o r i t y o f s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s w e r e o p e r a t e d i n r e d . I t i s n o t e x a g g e r a t e d t h a t a g r e a t p o r t i o n o f t o d a y ' s C h i n e s e e c o n o m y i s b u i l t u p o n t h e w e a l t h c o n t r i b u t e d b y r u r a l e n t e r p r i s e s . A s t h e p r o j e c t e d g o v e r n m e n t s t a t i s t i c s s h o w e d , w h i l e C h i n e s e e c o n o m y s t r u g g l e d t o o v e r c o m e t h e d i f fi c u l t i e s t r i g g e r e d b y t h e A s i a n fi n a n c i a l c r i s i s a n d m a i n t a i n 8 % a n n u a l g r o w t h r a t e , t h e g r o w t h o f v a l u e a d d e d b y r u r a l e n t e r p r i s e s w o u l d b e 1 8 % i n 1 9 9 8 ( P e o p l e ’ s D a i l y ( O v e r s e a s E d i t i o n ) , 9 . 2 6 . 1 9 9 8 : 1 ) . W h e n p e o p l e w e r e i m p r e s s e d b y t h e n u m e r o u s m o d e r n 5 7 3 c o n s t r u c t i o n s i n u r b a n a r e a s a n d g r a n d i o s e i n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t s , t h e y s h o u l d n o t f o r g e t t h a t t h e s e p r o j e c t s w e r e s u p p o r t e d b y t h e s h o e s , c l o t h e s , t o y s , a n d s m a l l e l e c t r o n i c g o o d s p r o d u c e d i n t h e n u m e r o u s w o r k s h o p s t h r o u g h o u t t h e v a s t c o u n t r y s i d e o f C h i n a . W i t h o u t t h e c o n t r i b u t i o n o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e n a t i o n c a n b e o v e r w h e l m e d t o d a y b y v a r i o u s s o c i a l a n d e c o n o m i c p r o b l e m s , s u c h a s h e a v y p r e s s u r e s o n t h e u r b a n i n f r a s t r u c t u r e f o r a b s o r b i n g t h e m i g r a t i n g p e o p l e , e m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s o f a g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r , a n d c a p i t a l a c c u m u l a t i o n f o r e c o n o m i c g r o w t h . B e c a u s e o f t h e s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s , o n o n e h a n d , t h e m a g n i t u d e o f t h o s e p r o b l e m s i s s i g n i fi c a n t l y r e d u c e d . O n t h e o t h e r h a n d , t h e n a t i o n ' s p o w e r t o d e a l w i t h t h o s e p r o b l e m s w a s s i g n i fi c a n t l y e n h a n c e d . A t p r e s e n t , t h e u n e m p l o y m e n t o f s t a t e e n t e r p r i s e w o r k e r s a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s i s a v e r y s e r i o u s p r o b l e m i n C h i n a . T o a v o i d p o t e n t i a l s o c i a l u n r e s t , t h e g o v e r n m e n t i s v e r y c a u t i o u s i n d e a l i n g w i t h t h i s i s s u e . I f c o m p a r e d w i t h t h e s i t u a t i o n o f r u r a l s u r p l u s l a b o r , t h e p r o b l e m o f u r b a n u n e m p l o y m e n t i s a c t u a l l y n o t s o s e v e r e . N o n e t h e l e s s , t h e r u r a l u n e m p l o y m e n t p r o b l e m h a s b e e n s i g n i fi c a n t l y a l l e v i a t e d b y r u r a l p e o p l e t h e m s e l v e s . I f t h e g o v e r n m e n t h a d t o a s s u m e t h e f u l l r e s p o n s i b i l i t y o n t h i s i s s u e , i t i s n o t h a r d t o i m a g i n e h o w h e a v y t h a t b u r d e n w o u l d b e . F o r t h i s a c h i e v e m e n t a l o n e , C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s a n d t h o s e w h o c o n t r i b u t e d i n t h e p r o c e s s s h o u l d b e g r e a t l y r e s p e c t e d . F u r t h e r m o r e , C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e t h e k e y p l a y e r s i n s e v e r a l m a j o r e v e n t s o f t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y . T h e y w e r e i n s t r u m e n t a l i n t h e m a k i n g o f t w o m i r a c l e s t h a t c h a n g e s t h e n a t i o n s u b s t a n t i a l l y . F i r s t , M a o c o r r e c t l y u n d e r s t o o d t h e p o w e r o f C h i n e s e p e a s a n t s a n d p r o p o s e d t h e f a m o u s s t r a t e g y o f C h i n e s e r e v o l u t i o n : " E s t a b l i s h i n g 5 7 4 b a s e i n r u r a l a r e a s , s u r r o u n d i n g t h e c i t y f r o m r u r a l a r e a s , a n d fi n a l l y t a k e o v e r t h e c i t i e s . " ( M a o , V o l . 5 , 3 0 7 ) . W i t h t h e f u l l s u p p o r t o f r u r a l p e o p l e , t h e C C P s u c c e s s f u l l y e s t a b l i s h e d a n e w C h i n a a n d f r e e d t h e n a t i o n o f f o r e i g n i n t e r f e r e n c e e x p e r i e n c e d b y C h i n a s i n c e T h e F i r s t O p i u m W a r i n 1 8 6 0 . A t r u l y i n d e p e n d e n t n a t i o n w a s a c r i t i c a l c o n d i t i o n f o r a n y e f f o r t o f a u t o n o m o u s d e v e l o p m e n t . C h i n e s e r u r a l p e o p l e w e r e t h e h e r o e s f o r t h i s a c h i e v e m e n t . T h e e x t r a o r d i n a r y s u c c e s s o f r u r a l e n t e r p r i s e s r e p r e s e n t s a n o t h e r m a j o r c o n t r i b u t i o n b y C h i n e s e r u r a l p e o p l e . I f w e c o n s i d e r t h e i r fi r s t g r e a t c o n t r i b u t i o n a s t o w i n t h e p o l i t i c a l i n d e p e n d e n c e f o r t h e n a t i o n , t h e n t h e s e c o n d o n e w a s t o s i g n i fi c a n t l y s t r e n g t h e n e d t h e f o u n d a t i o n o f e c o n o m i c i n d e p e n d e n c e f o r C h i n a . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , t h i r t y y e a r s ' p e r s i s t e n t e f f o r t b y t h e C C P h e l p e d C h i n a t o e s t a b l i s h a n e c o n o m i c b a s e o f r e s p e c t a b l e s t r e n g t h . N o n e t h e l e s s , t h i s b a s e w a s s t i l l t o o w e a k t o r e a l i z e t h e d r e a m b y g e n e r a t i o n s o f C h i n e s e . T h o u g h C h i n a s u c c e s s f u l l y m a i n t a i n e d i t s p o l i t i c a l i n d e p e n d e n c e i n t h e w o r l d , h e r w e a k e c o n o m y p u t t h e n a t i o n u n d e r t h e c o n s t a n t e x t e r n a l t h r e a t . M o r e s e r i o u s l y , t h e r e w e r e s i g n s t h a t t h e e x i s t i n g e c o n o m i c s y s t e m h a d e x h a u s t e d i t s g r o w t h p o t e n t i a l a n d w a s o n t h e e d g e o f d e c l i n e . T h e n f o l l o w e d t h e P a r t y ' s r u r a l t r a d i t i o n , D e n g X i a o p i n g r i g h t f u l l y a d o p t e d p o l i c i e s t h a t r e t u r n e d e c o n o m i c a u t o n o m y t o r u r a l p e o p l e . W i t h t h e n e w l y o b t a i n e d f r e e d o m , C h i n e s e r u r a l p e o p l e o n c e m o r e d e m o n s t r a t e d t h e i r p o w e r o f m o v i n g t h e n a t i o n f o r w a r d . T h e d e v e l o p m e n t o f C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s g e n e r a t e s h u g e m a t e r i a l w e a l t h w h i c h s u s t a i n s t h e g r o w t h o f t h e n a t i o n ' s e c o n o m y . R u r a l p e o p l e a l s o c h a n g e d C h i n a ' s e c o n o m i c s t r u c t u r e s u b s t a n t i a l l y a n d p u t t h e n a t i o n i n a s u s t a i n a b l e a n d h e a l t h y p a t h o f d e v e l o p m e n t . 5 7 5 A l t h o u g h i t i s n o t t h e f o c u s o f t h i s s t u d y , t h e r e i s e v i d e n c e t h a t a t h i r d m i r a c l e m a y b e i n t h e m a k i n g b y C h i n e s e r u r a l p e o p l e . W i t h t h e e n c o u r a g e m e n t o f C h i n e s e g o v e r n m e n t , C h i n e s e r u r a l p e o p l e a r e f o r m i n g t h e g r a s s - r o o t g o v e r n m e n t b o d y t h r o u g h d i r e c t e l e c t i o n . T h e i r a c t i o n s m a y r e f o r m t h e p o l i t i c a l s t r u c t u r e o f C h i n e s e s o c i e t y f u n d a m e n t a l l y . T h o u g h t h e i m p a c t o f t h e i r a c t i o n s i s n o t e v i d e n t a t t h e m o m e n t , g i v e n t h e p o w e r d e m o n s t r a t e d b y r u r a l p e o p l e i n t h e fi r s t t w o m i r a c l e s , t h e y m a y o n c e a g a i n c h a n g e C h i n a i n t o a b r i g h t e r f u t u r e . 5 7 6 A p p e n d i x A A s k e t c h o f t h e t h r e e m a i n r e s e a r c h s i t e s : J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g C i t y , a n d T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s . T h e m a i n r e s e a r c h s i t e s o f t h i s s t u d y l o c a t e a t d i f f e r e n t p a r t s o f C h i n a a n d a r e d i s t a n t f r o m e a c h o t h e r . M a p 1 . 1 s h o w s t h e i r p o s i t i o n s . T h o s e p l a c e s d i f f e r f r o m e a c h o t h e r i n t e r m s o f n a t u r a l c o n d i t i o n , c u l t u r a l t r a d i t i o n , l e v e l o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a n d s o f o r t h . T h e y a l s o d i f f e r s i g n i fi c a n t l y i n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . T a b l e A . 1 . t o A 5 . c o m p a r e d m a j o r e c o n o m i c i n d e x e s o f t h o s e t h r e e s i t e s . J i n j i a n g C i t y J i n j i a n g C i t y u s e d t o b e J i n j i a n g C o u n t y , w h i c h w a s e s t a b l i s h e d d u r i n g T a n g D y n a s t y i n 7 2 0 A D . T h e c o u n t y l e v e l c i t y s t a t u s w a s a c q u i r e d i n M a r c h 1 9 9 2 . I t l o c a t e s a t t h e s o u t h e a s t c o a s t o f F u j i a n P r o v i n c e a n d f a c e s T a i w a n P r o v i n c e a c r o s s T a i w a n s t r a i t . W i t h i n F u j i a n P r o v i n c e , J i n j i a n g b e l o n g s t o Q u a n z h o u C i t y , w h i c h i s a t t h e p r e f e c t u r e l e v e l . I n t e r m s o f C h i n a ' s a d m i n i s t r a t i v e s y s t e m , t h e p r e f e c t u r e l e v e l i s a b o v e t h e c o u n t y l e v e l a n d b e l o w t h e p r o v i n c i a l l e v e l . J i n j i a n g C i t y h a s t h e a r e a o f 9 0 3 . 1 1 s q u a r e k i l o m e t e r s a n d a p o p u l a t i o n o f a b o u t o n e m i l l i o n p e o p l e i n 1 9 9 1 . A m o n g 1 5 t o w n s h i p s i n t h e c i t y , t h e a u t h o r v i s i t e d s e v e n o f t h e m , Q i n g y a n g , A n h a i , C h e n d a i , C i z a o , D o n g s h i , S h e n g h u , a n d Y i n l i n g T o w n s h i p s i n N o v e m b e r a n d D e c e m b e r 1 9 9 4 . T h e n e a r e s t m a j o r 5 7 8 c i t i e s a r e F u z h o u C i t y , t h e c a p i t a l o f F u j i a n P r o v i n c e , a b o u t 1 7 0 k i l o m e t e r s n o r t h , a n d X i a m e n C i t y , a m a j o r p o r t a n d e d u c a t i o n c e n t e r , 8 0 k i l o m e t e r s s o u t h . J i n j i a n g C i t y w a s a k e y f o r w a r d p o s t d u r i n g t h e m i l i t a r y s t a n d - o f f b e t w e e n m a i n l a n d g o v e r n m e n t a n d n a t i o n a l i s t a u t h o r i t y o f T a i w a n b e f o r e 1 9 8 0 . T h e n a t i o n a l i s t c o n t r o l l e d B i g J i n m e n I s l a n d i s o n l y a b o u t fi v e m i l e s a w a y f r o m t h e s h o r e l i n e . B e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , J i n j i a n g c o u l d b e c o n s i d e r e d a s a p u r e a g r i c u l t u r a l a r e a . T h e m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s w e r e s w e e t p o t a t o , r i c e , p e a n u t , a n d s o y b e a n . T r o p i c a l f r u i t s , s u c h a s l o n g a n a n d s u g a r c a n e , w e r e t h e m a j o r p r o d u c t s t o o . A s I l e a r n e d a t t h e C o n f e r e n c e o n R u r a l D e v e l o p m e n t , h e l d i n J i n j i a n g i n 1 9 9 4 , t h e l o c a l g r a i n o u t p u t n e v e r r e a c h e d t h e l e v e l o f s e l f - s u f fi c i e n t . I n 1 9 7 8 , i t h a d a r a b l e l a n d o f 5 2 8 , 9 2 6 m u s . P e r c a p i t a f a r m l a n d w a s 0 . 5 6 m u s ( 0 . 0 1 a c r e s ) i n t h a t y e a r . A g r i c u l t u r a l s u r p l u s l a b o r w a s a l w a y s a s e r i o u s p r o b l e m . A l t h o u g h i t i s a c i t y b y s e a , t h e fi s h i n g i n d u s t r y w a s n o t w e l l d e v e l o p e d . I n 1 9 7 8 , t h e fi s h i n g o u t p u t s w e r e o n l y 3 3 . 3 6 m i l l i o n y u a n s . I n a b r o a d s e n s e o f a g r i c u l t u r a l e c o n o m y ( c r o p s , f o r e s t r y , fi s h e r y , a n d s i d e l i n e p r o d u c t i o n , e t c . ) , i t o n l y a c c o u n t e d f o r 1 5 . 6 % o f t o t a l o u t p u t . J i n j i a n g ' s i n d u s t r i a l b a s e w a s v e r y w e a k b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . T h e o n l y t w o m a j o r i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s w e r e s u g a r m i l l s . I n 1 9 7 8 , t h e g r o s s i n d u s t r i a l o u t p u t w a s 1 0 6 . 2 m i l l i o n y u a n s w h e r e a s t h e g r o s s a g r i c u l t u r a l o u t p u t w a s 1 1 5 . 1 m i l l i o n y u a n s . T h e n s i n c e 1 9 8 2 , a s t h e r e s u l t o f d e v e l o p i n g r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i n d u s t r i a l o u t p u t t o o k t h e l e a d o v e r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . I n 1 9 8 7 , t h e f o r m e r w a s 1 , 1 2 9 . 7 m i l l i o n y u a n s a n d t h e l a t t e r w a s 5 3 9 . 0 m i l l i o n y u a n s . J i n j i a n g C i t y w a s a l s o a m o n g t h e t o p 1 0 0 e c o n o m i c s t a r c o u n t i e s ( o r c o u n t y l e v e l c i t i e s ) . T h e r e w e r e 2 3 5 3 c o u n t i e s o r c o u n t y l e v e l c i t i e s i n C h i n a . 5 7 9 H i s t o r i c a l l y , J i n j i a n g C i t y w a s a n a r e a o f b o t h i m m i g r a t i o n a n d e m i g r a t i o n . D u r i n g t h e W e s t J i n D y n a s t y ( 2 0 0 A D ) , t o e s c a p e w a r s , p e o p l e m o v e d t o t h e c o a s t a l a r e a s f r o m t h e c e n t r a l C h i n a . J i n j i a n g w a s a m a j o r d e s t i n a t i o n o f t h e m o v e m e n t . J i n j i a n g i n C h i n e s e m e a n s " J i n R i v e r . " I t g o t t h e n a m e b e c a u s e t h o s e p e o p l e f r o m t h e c e n t r a l C h i n a f o u n d t h e s c e n e w a s s i m i l a r t o t h a t o f t h e i r p r e v i o u s h o m e s . L a t e r , i t b e c a m e t h e n a m e o f J i n j i a n g C o u n t y . I t i s s i m i l a r t o t h a t t h e i m m i g r a n t s f r o m E n g l a n d n a m e d t h e n o r t h e a s t r e g i o n o f t h e U S a s N e w E n g l a n d . S i n c e t h e n , t h e m o v e m e n t o f p e o p l e t o t h e c o a s t a l a r e a s n e v e r s t o p p e d b e c a u s e w a r s a l w a y s h a p p e n e d . T o d a y , J i n j i a n g p e o p l e s t i l l h a v e s t r o n g s e n s e s o f t h e i r r o o t s i n t h e c e n t r a l C h i n a . W h i l e w a l k i n g a r o u n d r e s i d e n t i a l a r e a s , o n e c o u l d s e e t h a t a l m o s t e v e r y h o u s e h a d a s t o n e i n s c r i b e a b o v e t h e m a i n e n t r a n c e i n d i c a t i n g t h e p l a c e o f c e n t r a l C h i n a f r o m w h e r e o w n e r s ’ a n c e s t o r s c a m e . T h e m o v e m e n t o f J i n j i a n g p e o p l e d i d n o t s t o p a t J i n j i a n g . A s m o r e p e o p l e m o v e d t o t h e c o a s t a l a r e a s , t h e s h o r t a g e o f h e r i t a b l e l a n d b e c a m e i n c r e a s i n g l y e v i d e n t . T o o m a n y p e o p l e a n d t o o l i t t l e l a n d w a s a p e r s i s t e n t p r o b l e m i n t h e c o a s t a l a r e a s o f F u j i a n a n d G u a n g d o n g s i n c e S o n g D y n a s t y ( 1 1 0 0 A D ) . T o s e a r c h f o r b e t t e r l i f e , p e o p l e i n t h o s e a r e a s c o n t i n u o u s l y s p r e a d t o o t h e r p l a c e s . F o r J i n j i a n g p e o p l e , t h e r e w e r e t w o m a j o r d e s t i n a t i o n s . O n e i s T a i w a n P r o v i n c e . T h e l a r g e s c a l e m i g r a t i o n t o T a i w a n P r o v i n c e h a p p e n e d f r o m t h e e n d o f M i n g D y n a s t y t o t h e m i d d l e o f Q i n g D y n a s t y . T h e c u r r e n t s t a t i s t i c s s h o w s t h a t t h e r e w e r e a b o u t o n e m i l l i o n J i n j i a n g o r i g i n p e o p l e i n T a i w a n P r o v i n c e . T h e o t h e r d e s t i n a t i o n w a s t h e s o u t h e a s t A s i a , p a r t i c u l a r l y P h i l i p p i n e a n d H o n g K o n g . T h e s t a t i s t i c s s h o w t h a t f o u r f o r m e r p r e s i d e n t s o f P h i l i p p i n e h a d J i n j i a n g b l o o d . O v e r a l l , t h e r e w e r e a b o u t o n e m i l l i o n o v e r s e a s C h i n e s e a r o u n d t h e w o r l d w h o h a d 5 8 0 J i n j i a n g o r i g i n . C o m b i n e d w i t h a b o u t o n e m i l l i o n p e o p l e i n J i n j i a n g C i t y , i t w a s s o - c a l l e d “ t h r e e J i n j i a n g s ” i n t h e w o r l d . I n t e r m s o f e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s , m i g r a n t s a r e m o r e l i k e l y t o e n t e r e n t r e p r e n e u r i a l o c c u p a t i o n . T h i s t r e n d i s u n d e r s t a n d a b l e b e c a u s e t h e d e s i r e f o r b e t t e r l i f e i s a p r i m a r y d r i v i n g f o r c e f o r p e o p l e t o m i g r a t e . S u c h a d e s i r e i s c o n s i s t e n t w i t h t h e c o r e o f n e e d f o r a c h i e v e m e n t . S t a r t e d f r o m T a n g D y n a s t y ( 6 1 8 - 9 0 7 ) , J i n j i a n g a r e a b e c a m e t h e m o s t i m p o r t a n t t r a d i n g p o r t o f C h i n a . I t s p r o s p e r i t y l a s t e d u n t i l t h e e a r l y p e r i o d o f M i n g D y n a s t y ( 1 3 6 8 - 1 6 4 4 ) w h e n t h e E m p e r o r b a n n e d t h e t r a d e t h r o u g h t h e s e a . D u r i n g i t s h e y d a y , m e r c h a n t s f r o m I n d i a , P e r s i a , a n d A r a b i a fl o c k e d i n t h e a r e a . T h e y b r o u g h t i n r a r e s p i c y , l u m b e r , a n d j e w e l r y . S i l k a n d C h i n a w e r e t w o m a j o r e x p o r t i n g i t e m s . T h e t r a d i n g a c t i v i t i e s a l s o b r o u g h t d i f f e r e n t c u l t u r a l a n d r e l i g i o u s t r a d i t i o n t o t h i s a r e a . A u n i q u e p h e n o m e n o n o f Q u a n z h o u a r e a , t o w h i c h J i n j i a n g b e l o n g s , i s t h e g r e a t v a r i e t y o f r e l i g i o n s . A l s o p e o p l e w e r e v e r y fl e x i b l e i n a c c e p t i n g d i f f e r e n t r e l i g i o n s . W h e n I v i s i t e d a m u s e u m i n Q u a n z h o u , t h e r e w a s a s p e c i a l c o l l e c t i o n o f t o m b s t o n e s . O n m a n y t o m b s t o n e s , t h e s i g n s o f C o n f u c i a n i s m , T a o i s m , M u s l i m , C a t h o l i c , a n d o t h e r r e l i g i o n s a r e i n s c r i b e d t o g e t h e r . T h i s p h e n o m e n o n i s r a r e l y s e e n i n o t h e r a r e a s . I t s u g g e s t s t h a t p e o p l e i n t h i s a r e a h a v e t h e t r a d i t i o n o f b e i n g o p e n t o n e w i d e a s . A c o n s e q u e n c e o f t h e l o n g t r a d i n g h i s t o r y i s t h e m e n t a l i t y o f c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s . E v e n a f t e r t h e M i n g g o v e r n m e n t i s s u e d t h e b a n , p e o p l e s t i l l k e e p t h e t r a d e a c t i v i t i e s a l i v e t h r o u g h s m u g g l i n g . T h e u n a u t h o r i z e d t r a d e w a s s o w i d e s p r e a d t h a t t h e M i n g E m p e r o r h a d t o l i f t t h e b a n i n 1 5 7 2 . 5 8 1 S e v e r a l k e y c h a r a c t e r i s t i c s w e r e i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a . F i r s t , b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m , F u j i a n P r o v i n c e , i n w h i c h J i n j i a n g C i t y l o c a t e d , w a s a n e c o n o m i c a l l y u n d e r d e v e l o p e d a r e a . A f t e r t h e C C P c o n t r o l l e d t h e m a i n l a n d C h i n a , t h e n a t i o n a l i s t s fl e d t o T a i w a n P r o v i n c e . T h e n F u j i a n P r o v i n c e b e c a m e t h e f r o n t - l i n e o f t h e m i l i t a r y s t a n d - o f f b e t w e e n t h e t w o s i d e s o f T a i w a n S t r a i t . A s r e s u l t , i t w a s i n t e n t i o n a l l y l e f t u n d e r d e v e l o p e d . U n t i l t h e e a r l y 1 9 8 0 3 , t h e r e w e r e f e w s i g n i fi c a n t d e v e l o p m e n t p r o j e c t s i n v e s t e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t i n t h i s a r e a . T h u s , J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e d e v e l o p e d i n a n a r e a w i t h l i t t l e e x i s t i n g i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l b u i l d - u p s . B y c o n t r a s t , t h e r u r a l e n t e r p r i s e s i n Z h u j i a n g D e l t a a r e a b e n e fi t e d g r e a t l y f r o m t h e i r c l o s e d i s t a n c e t o H o n g K o n g . T h o s e i n Y a n g t z e D e l t a a r e a c o u l d t a k e a d v a n t a g e o f S h a n g h a i a n d o t h e r m a j o r i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s i n t h e r e g i o n . J i n j i a n g c o m p a n i e s w e r e p r i m a r i l y o n i t s o w n . R u r a l e n t e r p r i s e s i n W e n z h o u C i t y , t h e h o m e o f W e n z h o u M o d e l , w e r e i n t h e s i m i l a r s i t u a t i o n . T h e t w o n e a r e s t m a j o r c i t i e s , F u z h o u C i t y a n d X i a m e n C i t y , d i d n o t h a v e s u b s t a n t i a l c a p a c i t i e s a s r e g i o n a l i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s t o l e a d t h e d e v e l o p m e n t i n t h e a d j a c e n t a r e a s . A l s o t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s u s e d t o b e v e r y p o o r . T h u s , t h e l i n k s b e t w e e n J i n j i a n g a n d t h o s e t w o c i t i e s w e r e w e a k . O n e c h a r a c t e r o f J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w a s t h a t t h e y h a d l i t t l e c o n n e c t i o n w i t h n e i t h e r s t a t e e n t e r p r i s e s , a s t h o s e i n Y a n g t z e D e l t a a r e a d i d , n o r t h e o v e r s e a s c o m p a n i e s , a s t h o s e i n Z h u j i a n g D e l t a a r e a d i d . A n o t h e r i m p o r t a n t p h e n o m e n o n w a s t h e p e r s i s t e n t p r i v a t e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t y i n t h i s a r e a , e v e n a t t h e t i m e w h e n s u c h a c t i v i t i e s w e r e c o n s i d e r e d a s a n t i - s o c i a l i s m a n d i l l e g a l . D u r i n g t h e l a t e p e r i o d o f c u l t u r a l r e v o l u t i o n , t h e w i d e s p r e a d p r i v a t e e n t e r p r i s e s 5 8 2 m a d e J i n j i a n g a p r o m i n e n t t a r g e t f o r p o l i t i c a l a t t a c k . F o r i n s t a n c e , i n 1 9 7 5 , t h e m o v e m e n t o f " c u t t i n g c a p i t a l i s t t a i l " s e n t h u n d r e d s o f e n t r e p r e n e u r s t o j a i l s . T h e m o v e m e n t a l s o r e v e a l e d t h a t t h e r e w e r e m o r e t h a n o n e h u n d r e d e n t r e p r e n e u r s w h o s e p e r s o n a l a s s e t s w e r e o v e r 1 0 , 0 0 0 y u a n s . T h a t w a s a h u g e s u m o f m o n e y t h e n . I n 1 9 7 6 a n d 1 9 7 7 , t h e a n t i - s m u g g l i n g m o v e m e n t w a s a n o t h e r h i t t o J i n j i a n g ' s e c o n o m y . T h e n i t f o l l o w e d t h e m o v e m e n t o f " s t r i k i n g t h e n e w c a p i t a l i s t " i n 1 9 7 8 a n d 1 9 7 9 . T h e " J i n j i a n g f a k e m e d i c i n e i n c i d e n t " i n 1 9 8 5 , w h i c h w a s p u b l i c i z e d n a t i o n w i d e , w a s c o n s i d e r e d a s t h e l a t e s t a t t a c k o n t h e p r i v a t e b u s i n e s s e s . A t t h e c o n f e r e n c e o f r u r a l d e v e l o p m e n t , p e o p l e t o l d m e t h a t i n F u j i a n P r o v i n c e , w h e n e v e r t h e g o v e r n m e n t n e e d e d a t a r g e t t o c r i t i c i z e c a p i t a l i s m , J i n j i a n g w a s a l w a y s a h a n d y t a r g e t . N o n e t h e l e s s , t h o s e i n c i d e n t s a l s o s u g g e s t e d a s t r o n g u n d e r c u r r e n t o f e n t r e p r e n e u r i a l e n t h u s i a s m i n t h i s a r e a . I t e x p l a i n e d w h y s o m a n y i n d i v i d u a l s i n v o l v e d i n e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s o n c e t h e l o c a l g o v e r n m e n t c r e a t e d f a v o r a b l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t . T h e t h i r d p h e n o m e n o n t o d i s c u s s i s J i n j i a n g p e o p l e ' s w i l l i n g n e s s t o i n v e s t i n m a n u f a c t u r e b u s i n e s s r a t h e r t h a n l i e o n t h e m o n e y a n d e n j o y l i f e . F i r s t , p e o p l e w o u l d c o n s t a n t l y m a k e e f f o r t t o i m p r o v e r a t h e r t h a n s a t i s f y w i t h t h e i r c u r r e n t s i t u a t i o n s , e v e n a f t e r t h e y h a d m a d e a l o t o f m o n e y . S e c o n d , t h e y w o u l d t a k e s o m e r i s k s i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s b y i n v e s t i n g r a t h e r t h a n s a v i n g . A j o k e i n t h i s a r e a w a s t h a t i f a J i n j i a n g p e r s o n h a d o n e t h o u s a n d y u a n s , h e w o u l d b o r r o w a n o t h e r o n e t h o u s a n d y u a n s t o d o a t w o t h o u s a n d y u a n b u s i n e s s . F o r p e o p l e i n o t h e r a r e a , t h e y w o u l d s a v e fi v e h u n d r e d y u a n s a n d d o a fi v e h u n d r e d y u a n b u s i n e s s . A l t h o u g h J i n j i a n g h a s s t r o n g c o n n e c t i o n s w i t h o v e r s e a s C h i n e s e , t h e o v e r s e a s c a p i t a l d i d n o t h a v e a s t r o n g p r e s e n c e i n r u r a l e n t e r p r i s e s . M a n y 5 8 3 e n t r e p r e n e u r s a n d l o c a l o f fi c i a l s i n d i c a t e d i n p r i v a t e t h a t m a n y c o m p a n i e s o f Z h u j i a n g D e l t a a r e a w e r e o w n e d b y H o n g K o n g b u s i n e s s p e o p l e . I n J i n j i a n g , b u s i n e s s e s w e r e p r i m a r i l y o p e r a t e d o n l o c a l c a p i t a l a n d o w n e d b y l o c a l p e o p l e . M a n y j o i n t v e n t u r e c o m p a n i e s w i t h f o r e i g n c a p i t a l w e r e i n n a m e o n l y . T h e p u r p o s e t o c r e a t e f a k e j o i n t v e n t u r e s w a s t o t a k e a d v a n t a g e o f g o v e r n m e n t p o l i c i e s t h a t o f f e r e d f a v o r i t e t r e a t m e n t . I n t h e o f fi c i a l v e r s i o n o f e x p l a n a t i o n , r u r a l e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g a r e a s t a r t e d w i t h " t h r e e s p a r e s d u e t o p e o p l e ’ s o v e r s e a s c o n n e c t i o n ( m o n e y , p e o p l e , a n d h o u s e s ) ” , p r o g r e s s e d w i t h " t h r e e s u p p l i e s ( s u b c o n t r a c t w i t h a n d p r o d u c e g o o d s f o r f o r i e g n c o m p a n i e s w h i c h s u p p l y m a t e r i a l s , s a m p l e s , a n d p a r t s ) a n d o n e c o m p l i m e n t a r y t r a d e ( P u r c h a s e e q u i p m e n t a n d t e c h n o l o g y f r o m f o r i e g n c o m p a n i e s o n s e l l e r ’ s c r e d i t a n d t h e n p a y b a c k w i t h t h e p r o d u c t s i n a g i v e n p e r i o d o f t i m e ) , " a n d d e v e l o p e d w i t h m a n u f a c t u r i n g b u s i n e s s . O n t h e o t h e r h a n d , l o c a l p e o p l e t o l d m e t h a t t h e i n i t i a l s e e d c a p i t a l w a s a c t u a l l y f r o m s m u g g l i n g . T h e n t h r o u g h t r a d i n g s m u g g l e d g o o d s . T h e t h i r d s t a g e w a s t h e s a m e a s t h e o f fi c i a l e x p l a n a t i o n , a c c u m u l a t i o n t h r o u g h m a n u f a c t u r i n g a c t i v i t i e s . M a n y e n t r e p r e n e u r s I i n t e r v i e w e d h a d t h e e x p e r i e n c e s o f s m u g g l i n g . N o n e t h e l e s s , p e o p l e i n m a n y p l a c e s a l o n g t h e c o a s t a l r e g i o n s m u g g l e d b u t f e w p l a c e s t h e m a n u f a c t u r i n g c o m p a n i e s fl o u r i s h e d a s w h a t h a p p e n e d i n J i n j i a n g C i t y . M y b r o t h e r - i n - l a w w o r k e d i n S h e n g z h e n g C i t y t h a t s h a r e d t h e b o r d e r w i t h H o n g K o n g . H e t o l d m e t h a t m a n y l o c a l p e o p l e a l s o m a d e f o r t u n e t h r o u g h s m u g g l e b u t v e r y f e w o f t h e m s t a r t e d t h e i r o w n m a n u f a c t u r i n g b u s i n e s s e s . T h o s e d i f f e r e n c e s a r e e v i d e n c e o f s t r o n g e n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o n i n t h i s a r e a . I n t e r m s o f t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , J i n j i a n g C i t y i s t h e h o m e o f f a m o u s J i n j i a n g M o d e l . T h i s m o d e l i s f a m o u s f o r s e v e r a l r e a s o n s . F i r s t , t h e j o i n t - 5 8 4 h o u s e h o l d b u s i n e s s e s w e r e p r e d o m i n a n t f o r m s . I t i s a d i s g u i s e d f o r m o f p r i v a t e o w n e r s h i p , a c r e a t i o n o f l o c a l p e o p l e a n d e n c o u r a g e d b y t h e l o c a l g o v e r n m e n t . T h e l o c a l o f fi c i a l s e x p l a i n e d t h a t p r i v a t e b u s i n e s s e s w e r e t h o s e o w n e d b y s i n g l e o w n e r s . I f o w n e d b y s e v e r a l o w n e r s , t h e n a b u s i n e s s w a s c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . I n p r a c t i c e , a c o m p a n y j o i n t l y o w n e d b y a f a t h e r , a s o n , a n d a d a u g h t e r c a n b e c a l l e d a j o i n t - h o u s e h o l d b u s i n e s s a s w e l l b e c a u s e t h e o w n e r s a r e t h r e e f a m i l i e s . U s i n g s u c h a n e x p l a n a t i o n , m a n y r e s t r i c t i o n s o n p r i v a t e b u s i n e s s c a n b e r e m o v e d . I n 1 9 8 1 , t h e l o c a l g o v e r n m e n t i s s u e d a n i m p o r t a n t d o c u m e n t t h a t a l l o w e d c o m p a n i e s t o h i r e w o r k e r s w i t h n o l i m i t , p a y i n d i v i d u a l s d i v i d e n d s , a n d p a y c o m m i s s i o n t o s a l e s p e r s o n s . S i n c e t h e n , t h e j o i n t h o u s e h o l d e n t e r p r i s e s g r e w r a p i d l y i n J i n j i a n g . A n o t h e r c h a r a c t e r w a s t h a t J i n j i a n g B u s i n e s s e s t a r g e t e d a t n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l m a r k e t f o r d e v e l o p m e n t . A s j u s t m e n t i o n e d , t h e l o c a l e c o n o m i c b a s e w a s w e a k a n d c o u l d n o t a b s o r b a l a r g e a m o u n t o f m a n u f a c t u r i n g g o o d . T o s u s t a i n a l a r g e s c a l e d e v e l o p m e n t , r u r a l e n t e r p r i s e s h a d t o s e r v e a b r o a d e r m a r k e t . I n d o i n g 3 0 , J i n j i a n g ' s c o n n e c t i o n w i t h o v e r s e a s C h i n e s e p l a y e d a s i g n i fi c a n t r o l e . T h e m o s t i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n , i n t e r m s o f c o n v e r s a t i o n w i t h t h e l o c a l e n t r e p r e n e u r s , w a s t h e c h a n n e l o f i n f o r m a t i o n a b o u t t h e w o r l d f a s h i o n t r e n d , p a r t i c u l a r l y i n t h e H o n g K o n g m a r k e t . T h e c h a n n e l t o t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t w a s a n o t h e r i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n o f o v e r s e a s C h i n e s e . B e c a u s e C h i n a c l o s e d i t s e l f f r o m t h e r e s t o f t h e w o r l d f o r a l o n g p e r i o d , t h e n o v e l a p p e a r a n c e o f f o r e i g n g o o d w a s v e r y a t t r a c t i v e t o t h e c o n s u m e r s . I n r e s p o n s e t o t h i s d e m a n d , t h e J i n j i a n g c o m p a n i e s i m i t a t e d t h e s t y l e o f f o r e i g n g o o d a n d m a r k e t e d t h e i r p r o d u c t s n a t i o n w i d e . T h e o v e r s e a s r e l a t i v e s w e r e i n s t r u m e n t a l i n s u p p l y i n g t h e 5 8 5 i n f o r m a t i o n o n t h e i n t e r n a t i o n a l t r e n d . M a n y l o c a l p e o p l e t o l d m e t h a t i f a n e w s t y l e o f c l o t h e s , s h o e , o r o t h e r s m a l l c o m m o d i t i e s a p p e a r e d i n H o n g K o n g m a r k e t , o n e o r t w o d a y s l a t e r , t h e s i m i l a r l o o k i n g p r o d u c t w o u l d a p p e a r i n J i n j i a n g ' s m a r k e t . T h i s s t r a t e g y w a s v e r y s u c c e s s f u l a t t h e i n i t i a l s t a g e o f d e v e l o p m e n t . C o n s e q u e n t l y , t h e J i n j i a n g m a d e p r o d u c t s a t o n e m o m e n t w e r e c a l l e d " T h e d o m e s t i c a l l y m a d e i m p o r t e d g o o d s " W u j i a n g C i t y W u j i a n g C i t y w a s W u j i a n g C o u n t y b e f o r e 1 9 9 2 . I t a c q u i r e d t h e c o u n t y - l e v e l c i t y s t a t u s i n 1 9 9 2 , t h e s a m e y e a r a s J i n j i a n g d i d . T h e c o u n t y s t a t u s w a s fi r s t a c q u i r e d i n 9 0 9 A D . d u r i n g L a t e r L i a n g o f F i v e D y n a s t i e s P e r i o d . I t l o c a t e s a t t h e s o u t h e n d o f t h e Y a n g t z e D e l t a r e g i o n i n J i a n g s u P r o v i n c e a n d b e l o n g s t o S u z h o u C i t y , w h i c h i s a t t h e p r e f e c t u r e l e v e l . W u j i a n g s h a r e s t h e b o r d e r w i t h S h a n g h a i C i t y , t h e l a r g e s t c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l c i t y o f C h i n a . I t i s 7 0 k i l o m e t e r s f r o m t h e n a t i o n ' s l a r g e s t p o r t , S h a n g h a i P o r t . I n 1 9 9 4 , i t h a d t h e a r e a o f 1 , 1 7 6 s q u a r e k i l o m e t e r s a n d t h e p o p u l a t i o n o f 0 . 7 7 7 m i l l i o n . I t h a d 8 2 0 , 0 0 0 m u f a r m l a n d s . P e r c a p i t a f a r m l a n d w a s 1 . 0 2 m u s . L i k e J i n j i a n g C i t y , W u j i a n g w a s a m o n g t h e t o p 1 0 0 e c o n o m i c s t a r c o u n t i e s i n t h e n a t i o n . I v i s i t e d W u j i a n g C i t y t w i c e . O n e w a s i n O c t o b e r 1 9 9 4 . S e c o n d t i m e w a s i n M a y 1 9 9 5 . A m o n g 2 3 t o w n s h i p s i n W u j i a n g C i t y , t h e a u t h o r v i s i t e d s e v e n o f t h e m , M e i y a n , B a i s u , W a n p i n g , T a o y u a n , S h e n g z e , T o n g l i , a n d S o n g l i n g T o w n s h i p . S h e n g z e T o w n s h i p w a s k n o w n a s " t h e N o . 1 t o w n s h i p i n C h i n a " b e c a u s e i t s e c o n o m y r a n k s t h e N o . 1 a m o n g a l l t o w n s h i p s i n t h e n a t i o n . 5 8 6 T h e Y a n t z e D e l t a r e g i o n i s t h e m o s t p r o s p e r o u s a r e a i n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n a , j u d g e d b y i t s e c o n o m i c s t r e n g t h , c u l t u r a l a d v a n c e m e n t , a n d t h e q u a l i t y o f l a b o r f o r c e . A s s u g g e s t e d b y t h e p o p u l a r s a y i n g : " S u z h o u a n d H a n g z h o u , p a r a d i s e u n d e r h e a v e n . " W i t h S h a n g h a i C i t y a s t h e c e n t e r , t h e r e a r e m a n y s e c o n d a r y c o m m e r c i a l a n d i n d u s t r i a l c i t i e s w i t h s i g n i fi c a n t s t r e n g t h , s u c h a s S u z h o u , W u x i , N a n j i n g , C h a n g z h o u , Z h e n g j i a n g , N a n t o n g , Y a n z h o u , H a n g z h o u . T h o s e c i t i e s a r e a l l i n c l o s e d i s t a n c e f r o m W u j i a n g . U n l i k e J i n j i a n g A r e a w h i c h w a s h i t s e v e r e l y b y t h e b a n o f t r a d e t h r o u g h t h e s e a , t h i s a r e a r e m a i n s p r o s p e r o u s s i n c e S o n g D y n a s t y . B y t h e e n d o f M i n g D y n a s t y , t h e r e w e r e s i g n s o f e m e r g i n g m o d e r n c a p i t a l i s t p r o d u c t i o n i n i t s s i l k i n d u s t r y . A t t h a t t i m e , m a n y l a r g e s c a l e s i l k m i l l s i n t h e S u z h o u a r e a e n g a g e d i n c o m m e r c i a l p r o d u c t i o n . T h o s e f a c t o r i e s h i r e d h u n d r e d s o f f u l l - t i m e w o r k e r s a n d e q u i p p e d w i t h h u n d r e d s o f w e a v i n g a n d k n i t t i n g m a c h i n e s . U n f o r t u n a t e l y , t h e e m e r g i n g p r o c e s s o f m o d e r n i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n w a s i n t e r r u p t e d b y Q i n g D y n a s t y . I t r e e n f o r c e d r i g i d C o n f u c i u s d o c t r i n e a s a m e a n o f s t r e n g t h e n i n g i t s p o w e r b a s e . C o m m e r c i a l p r o d u c t i o n i s n o t c o m p a t i b l e w i t h t h o s e t e a c h i n g s . I n t h e c o n t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y , W u j i a n g w a s t h e m o s t i m p o r t a n t s i l k p r o d u c e r i n C h i n a . S h e n g z e T o w n s h i p i s t h e c e n t e r o f i t s s i l k i n d u s t r y a n d k n o w n a s o n e o f t h e f o u r s i l k c a p i t a l s o f C h i n a ( T h e o t h e r t h r e e a r e S h u z h o u , H a n g z h o u , a n d H u z h o u ) . B e c a u s e m a n y w a r s i n fl i c t e d h e a v y d a m a g e s o n o t h e r m a j o r s i l k p r o d u c i n g a r e a s , m a n y s i l k b u s i n e s s e s m o v e t o S h e n g z e t h a t s u f f e r e d l i g h t l y . B y t h e e n d o f Q i n g D y n a s t y , i t s s i l k p r o d u c t i o n a n d t h e n u m b e r o f w e a v i n g m a c h i n e s w e r e a l l n u m b e r e d t h e fi r s t a m o n g m a j o r s i l k p r o d u c i n g a r e a s . T h e t r a d i t i o n o f s i l k p r o d u c t i o n i s s t i l l v e r y s t r o n g t o t h e 5 8 7 p r e s e n t . I n 1 9 9 7 , i t s s i l k p r o d u c t i o n a n d e x p o r t w e r e o n e e i g h t h a n d o n e s i x t h o f t h e n a t i o n a l t o t a l . 6 0 % o f t h e l o c a l g o v e r n m e n t r e v e n u e w a s f r o m s i l k r e l a t e d b u s i n e s s . F o r t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , W u j i a n g b e l o n g s t o t h e f a m o u s S u n a n m o d e l . I n a n a r r o w e r s e n s e , t h i s m o d e l c o v e r s t h e a r e a o f S u z h o u , W u x i , a n d C h a n g z h o u , i n c l u d i n g t w e l v e c o u n t y l e v e l a d m i n i s t r a t i v e . T h i s i s t h e l a r g e s t m o d e l o f r u r a l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t , j u d g e d b y t h e a r e a c o v e r e d a n d t h e s t r e n g t h o f e c o n o m y . C o m p a r e d w i t h o t h e r m o d e l s , s u c h a s J i n j i a n g M o d e l , W e n z h o u M o d e l , a n d G e n g c h e M o d e l , t h e r e a r e s e v e r a l d i s t i n c t i v e f e a t u r e s o f S u n a n M o d e l . F i r s t , t h i s a r e a h a s t h e l o n g e s t c o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s . S t a r t e d f r o m t h e g r e a t l e a p f o r w a r d , t h e r u r a l n o n - a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n h a s b e e n a n a c t i v e c o m p o n e n t o f i t s e c o n o m y . A m o n g c o m p a n i e s s u r v e y e d i n t h i s s t u d y , m o r e t h a n o n e - t h i r d ( 2 7 ) w e r e e s t a b l i s h e d b e f o r e 1 9 8 0 . B y c o n t r a s t , n o n e o f 6 0 J i n j i a n g c o m p a n i e s s u r v e y e d w a s e s t a b l i s h e d b e f o r e 1 9 8 0 . S e c o n d , i n C h i n a , r u r a l e n t e r p r i s e s fi r s t s h o w e d s i g n i fi c a n t g r o w t h i n t h i s a r e a a f t e r t h e e c o n o m i c r e f o r m . T h e S u n a n a r e a i s c a l l e d a s t h e p i o n e e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s . W u x i C o u n t y i s t h e s t a r i n t h i s m o d e l . T h e a n n u a l o u t p u t o f i t s r u r a l e n t e r p r i s e s h a s b e e n r a n k e d N o . 1 s i n c e 1 9 7 0 . T h i r d , t h e d o m i n a n c e o f c o l l e c t i v e b u s i n e s s i s a d i s t i n c t i v e f e a t u r e t h a t s e p a r a t e d t h i s m o d e l f r o m o t h e r s . L o c a l o f fi c i a l s m a d e g r e a t e f f o r t t o a s s u r e t h e d e v e l o p m e n t o f c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e s . W h e n I v i s i t e d W u j i a n g C i t y , t h e n e i g h b o r i n g Z h e j i a n g P r o v i n c e p r i v a t i z e d i t s r u r a l e n t e r p r i s e s . T a o y u a n T o w n s h i p s h a r e d t h e b o r d e r w i t h J i a x i n P r e f e c t u r e o f Z h e n g i a n g P r o v i n c e . O n e c o u l d s e e t h e s c e n e t h a t a t o n e s i d e o f a t i n y c r e e k , b u s i n e s s e s w e r e a l l c o l l e c t i v e o w n e r s h i p . T h e n o n t h e o t h e r s i d e , b u s i n e s s e s w e r e a l l p r i v a t e l y o w n e d . F a c i n g t h i s s i t u a t i o n , W u j i a n g o f fi c i a l s t o l d m e t h a t t h e y w a n t e d t o 5 8 8 s e e w h i c h f o r m o f b u s i n e s s c o u l d p e r f o r m b e t t e r , p r i v a t e o r c o l l e c t i v e b u s i n e s s e s . T h e y w e r e a l s o v e r y c o n fi d e n t t h a t t h e i r s y s t e m w a s m u c h m o r e s u p e r i o r t o t h e i r n e i g h b o r ' s . T h e d o m i n a n c e o f c o l l e c t i v e o w n e r s h i p p a r t i a l l y e x p l a i n e d w h y r u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a s h o w e d s i g n i fi c a n t g r o w t h i n t h i s a r e a fi r s t . P o l i t i c a l l y i t w a s l e s s i n c o n fl i c t w i t h t h e p r e v i o u s g o v e r n m e n t p o l i c i e s t h a t e m p h a s i z e d t h e s o c i a l i s t n a t u r e o f e c o n o m y . T o a c c e p t p r i v a t e e n t e r p r i s e s d e v i a t e d t o o m u c h f r o m t h e p r e v i o u s p o l i c i e s . A l t h o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a t r i g g e r e d c r i t i c i s m t o o , t h e c o n fl i c t w a s p r i m a r i l y o n w h e t h e r p l a n n e d o r m a r k e t o r i e n t e d e c o n o m y s h o u l d b e d e v e l o p e d . O w n e r s h i p i s s u e w a s n e v e r a t o p i c o f c o n t r o v e r s y t o S u n a n m o d e l . B y c o n t r a s t , t h e a t t a c k o n J i n j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w a s p r i m a r i l y o n o w n e r s h i p i s s u e s . F i n a l l y , b e c a u s e Y a n g t z e D e l t a a r e a h a s m a n y i n d u s t r i a l a n d c o m m e r c i a l c e n t e r s , t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n t h i s a r e a b e n e fi t e d g r e a t l y f r o m t h e u r b a n e c o n o m y f o r t h e s u p p l i e s o f v a r i o u s r e s o u r c e s , s u c h a s m a t e r i a l , t e c h n o l o g y , t e c h n i c a l p e r s o n n e l , m a r k e t i n g c h a n n e l s , a n d s o f o r t h . " H o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n " w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s w a s a m a j o r f o r m o f b u s i n e s s . I n J i n j i a n g C i t y , f e w c o m p a n i e s h a d t i e s w i t h s t a t e e n t e r p r i s e s . I n t e r m s o f m a t e r i a l c o n d i t i o n , W u j i a n g r u r a l e n t e r p r i s e s w e r e a t a b e t t e r p o s i t i o n c o m p a r e d t o t h e i r J i n j i a n g c o u n t e r p a r t s . T h e s t a t i s t i c s s h o w e d t h a t a m o n g t h e o r i g i n a l e i g h t c o u n t y l e v e l c i t i e s b e l o n g i n g t o S u z h o u C i t y , W u j i a n g r a n k e d 6 t h i n 1 9 7 8 i n t e r m s o f t o t a l i n d u s t r i a l o u t p u t b y r u r a l e n t e r p r i s e s . I n 1 9 9 2 , i t w a s s t i l l r a n k e d 6 t h a l t h o u g h t h e a b s o l u t e v a l u e i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y , f r o m 1 0 8 m i l l i o n y u a n s t o 1 0 , 7 0 2 m i l l i o n y u a n s . T h i s p h e n o m e n o n 5 8 9 s u g g e s t e d t h a t t h e d e v e l o p m e n t p r o g r e s s e d e v e n l y a m o n g t h e c i t i e s ( o r c o u n t i e s ) c o v e r e d b y S u n a n m o d e l . A l l p l a c e s a c h i e v e d s i g n i fi c a n t d e v e l o p m e n t . A n o t h e r u n i q u e f e a t u r e o f t h e d e v e l o p m e n t i n t h i s a r e a w a s t h e s t r o n g p r e s e n c e o f l o c a l g o v e r n m e n t . A l t h o u g h J i n j i a n g a n d W u j i a n g g o v e r n m e n t s a l l m a d e g r e a t e f f o r t s t o s u p p o r t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s , t h e i m p a c t o f W u j i a n g G o v e r n m e n t w a s m u c h m o r e v i s i b l e . M y fi r s t i m p r e s s i o n a b o u t W u j i a n g w a s t h a t t h e r e w a s a s t r o n g h a n d m a n a g i n g e v e r y t h i n g i n t h e l o c a l c o m m u n i t y . W h e r e a s J i n j i a n g C i t y r e p r e s e n t e d a s c e n e t h a t e v e r y o n e s h o u t e d t o d e t e r m i n e w h o s e v o i c e w a s t h e l o u d e s t . T h e i m p a c t o f W u j i a n g g o v e r n m e n t n o t o n l y r e fl e c t e d i n b u s i n e s s d e v e l o p m e n t , i t e x i s t e d e v e r y w h e r e . A l l e v i d e n c e s s h o w e d t h a t W u j i a n g h a d a w e l l - m a n a g e d d e v e l o p m e n t . F o r i n s t a n c e , b e c a u s e o f l o c a l g o v e r n m e n t e f f o r t s , a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n w a s w e l l m a i n t a i n e d . R i c e a n d w h e a t a r e m a j o r c r o p s o f W u j i a n g . S i l k c o c o o n r a i s i n g a n d m u l b e r r y g r o w i n g a r e a l s o t h e m a j o r a g r i c u l t u r a l a c t i v i t i e s a s t h e r e s u l t s o f i t s s i l k p r o d u c i n g t r a d i t i o n . W h i l e t r a v e l i n g w i t h W u j i a n g C i t y , I d i d n o t s e e a n y a b a n d o n e d f a r m l a n d , a s l o n g a s i t w a s n o t t a k e n f o r i n d u s t r i a l u s e . D u r i n g m y s t a y i n W u j i a n g C i t y , I a l s o t o o k b u s t o v i s i t H a n g z h o u , a f a m o u s t o u r i s t c i t y i n C h i n a a n d t h e c a p i t a l c i t y o f Z h e j i a n g P r o v i n c e . I t i s a b o u t 1 1 3 k i l o m e t e r s f r o m W u j i a n g . B y c o n t r a s t , o n c e t h e b u s c r o s s e d t h e b o r d e r o f W u j i a n g C i t y a n d e n t e r e d a l o c a l i t y o f Z e j i a n g P r o v i n c e , t h e a b a n d o n e d f a r m l a n d w a s e v e r y w h e r e . J i n j i a n g C i t y a l s o h a d a g r e a t a m o u n t o f a b a n d o n e d f a r m l a n d . T h e l o c a l g o v e r n m e n t r e c o g n i z e d t h i s p r o b l e m a s w e l l . M y r e l a t i v e s i n W u j i a n g t o l d m e t h a t t h e l o c a l g o v e r n m e n t m a d e g r e a t e f f o r t t o a s s u r e t h a t f a r m l a n d w o u l d n o t b e a b a n d o n e d . I f o n e d i d n o t t a k e c a r e o f h i s l a n d , t h e n t h e v i l l a g e g o v e r n m e n t 5 9 0 w o u l d h a v e o t h e r p e o p l e t o m a n a g e t h e l a n d . T h e p e r s o n w h o a b a n d o n e d l a n d w o u l d b e fi n e d a n d p a y t h e c o s t o f h a v i n g o t h e r p e o p l e t o m a n a g e h i s l a n d . T h e s e c o n d e x a m p l e w a s t h a t S o n g l i n g T o w n s h i p , t h e s e a t f o r W u j i a n g g o v e r n m e n t , w a s t h e c l e a n e s t p l a c e I s a w d u r i n g m y o n e y e a r s t a y i n C h i n a . T h e p l a c e w a s s o c l e a n t h a t p e o p l e w o u l d n o t b e l i e v e i t u s e d t o b e r u r a l a r e a . I c o u l d h a r d l y fi n d a p i e c e o f p a p e r d r o p p e d o n t h e s t r e e t . W h e n I m e t w i t h t h e l o c a l o f fi c i a l s , I a s k e d h o w t h e y m a n a g e d t o k e e p t h e t o w n s o c l e a n . T h e y r e p l i e d t h a t t h e r e w a s a n a t i o n w i d e m o v e m e n t o f " b u i l d i n g c i v i l i z e d c i t y . " T h e g o v e r n m e n t a t e v e r y l e v e l r e s p o n d e d t o t h e m o v e m e n t s e r i o u s l y a n d t o o k a c t i o n s t o k e e p t h e t o w n c l e a n . N o n e t h e l e s s , a l t h o u g h t h i s w a s a n a t i o n w i d e m o v e m e n t , I d i d n o t s e e o t h e r t o w n s o r c i t i e s t h a t w e r e a b l e t o m a i n t a i n a c l e a n e n v i r o n m e n t . W h i l e r a p i d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n o t h e r a r e a s o f C h i n a o f t e n l e d t o m a n y p r o b l e m s i n m a i n t a i n i n g s o c i a l o r d e r , t h e s i t u a t i o n i n S u n a n a r e a w a s v e r y g o o d . T h e s o c i a l o r d e r w a s w e l l m a i n t a i n e d i n S u n a n a r e a a s t h e e c o n o m y g r e w r a p i d l y . A t n i g h t , i t w a s s a f e t o w a l k o n t h e s t r e e t i n e v e r y t o w n I v i s i t e d t h e r e . H o w e v e r , m a n y p e o p l e a d v i s e d m e n o t t o w a l k o n J i n j i a n g s t r e e t s d u r i n g t h e e v e n i n g b e c a u s e t h e c r i m e r a t e w a s h i g h . T h e l a s t e x a m p l e o f a w e l l - m a i n t a i n e d s o c i a l o r d e r i n t h i s a r e a w a s t h a t a t t h e t r a i n s t a t i o n s o f S u z h o u , W u x i , C h a n g z h o u , p e o p l e h a d t o f o r m l i n e s o n t h e p l a t f o r m t o a b o a r d a t r a i n . I t r e a l l y s u r p r i s e d m e b e c a u s e I c o u l d n e v e r s e e t h i s i n o t h e r p l a c e s . T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s T o n g l i a n g a n d D a z u C o u n t i e s u s e d t o b e p a r t o f S i c h u a n P r o v i n c e a n d b e l o n g t o C h o n g q i n C i t y , w h i c h w a s a p r o v i n c i a l l e v e l c i t y . I n t h e a d m i n i s t r a t i v e s y s t e m , t h a t l e v e l 5 9 1 i s h i g h e r t h a n a p r e f e c t u r e b u t l o w e r t h a n a p r o v i n c e . I n 1 9 9 7 , C h o n g q i n b e c a m e a c i t y d i r e c t l y a d m i n i s t e r e d b y t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t . I t b e c a m e a p r o v i n c i a l l e v e l a d m i n i s t r a t i v e e n t i t y a n d s e p a r a t e d f r o m S i c h u a n P r o v i n c e . D a z u a n d T o n g l i a n g c o u n t i e s s t i l l b e l o n g t o C h o n g q i n C i t y . I n t e r m s o f t h e d i s t a n c e t o t h e n e a r b y m a j o r c i t i e s , T o n g l i a n g i s 6 0 k i l o m e t e r s f r o m C h o n g q i n C i t y a n d 3 0 0 k i l o m e t e r s f r o m C h e n g d u C i t y , t h e c a p i t a l o f S i c h u a n P r o v i n c e . D a z u i s 7 0 k i l o m e t e r s f r o m C h o n g q i n a n d 2 6 9 k i l o m e t e r s f r o m C h e n g d u . T h e s e t w o c o u n t i e s s h a r e b o r d e r s w i t h e a c h o t h e r a n d l o c a t e a t t h e n o r t h w e s t p a r t o f t h e g r e a t e r C h o n g q i n a r e a . W h e n I V i s i t e d T o n g l i a n g a n d D a z u i n J a n u a r y 1 9 9 5 , t h e r e w e r e p l a n s t o c o n v e r t D a z u a n d T o n g l i a n g t o c o u n t y l e v e l c i t y s t a t u s . P e o p l e e v e n p r e p a r e d t h e n e w c i t y n a m e s . I r e m e m b e r t h e n e w n a m e f o r T o n g l i a n g w a s L i a n g l o n g . L o n g i n C h i n e s e m e a n s d r a g o n . T o n g l i a n g i s f a m o u s i n C h i n a f o r p r o d u c i n g p u p p e t d r a g o n s u s e d i n t r a d i t i o n a l C h i n e s e d r a g o n d a n c e . H o w e v e r , s h o r t l y a f t e r r e t u r n e d t o t h e U S , I l e a r n e d t h a t t h e p l a n s w e r e a b a n d o n e d . T h a t w a s i n p a r t b e c a u s e o f t h e r e l a t i v e l y l o w l e v e l o f n o n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n i n t h e s e t w o c o u n t i e s . J i n j i a n g a n d W u j i a n g a c q u i r e d c o u n t y l e v e l c i t y s t a t u t e s b e c a u s e i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n i n t h e s e t w o p l a c e s w a s h i g h l y d e v e l o p e d a n d f a r s u r p a s s e d a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n . F o r i n s t a n c e , i n T o n g l i a n g , t h e a n n u a l i n d u s t r i a l o u t p u t s u r p a s s e d a g r i c u l t u r a l o u t p u t t h e fi r s t t i m e i n 1 9 9 3 . B y c o n t r a s t , J i n j i a n g C i t y p a s s e d t h a t m a r k i n 1 9 8 2 . T o n g l i a n g a c q u i r e d c o u n t y s t a t u s d u r i n g T a n g D y n a s t y i n 7 0 4 A D . I n 1 9 9 3 , i t h a d t h e a r e a o f 1 , 3 3 4 s q u a r e k i l o m e t e r s a n d t h e p o p u l a t i o n o f a b o u t 8 0 0 , 0 0 0 . I t h a d 0 . 9 m i l l i o n m u s o f f a r m l a n d . P e r c a p i t a f a r m l a n d w a s 1 . 2 m u s i n 1 9 8 5 . T o n g l i a n g i s a t y p i c a l 5 9 2 a g r i c u l t u r a l a r e a . T h e m a j o r g r a i n c r o p s a r e r i c e , w h e a t , c o r n , a n d s w e e t p o t a t o . T e a a n d o i l s e e d s a r e a l s o t h e m a j o r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . T o n g l i a n g i s a l s o a n i m p o r t a n t s i l k c o c o o n p r o d u c e r i n S i c h u a n P r o v i n c e . T h e h i g h e s t p r o d u c t i o n r e c o r d w a s 3 , 3 4 5 m e t r i c t o n s i n 1 9 8 3 . I n 1 9 9 2 , t h e o u t p u t w a s 2 , 7 7 6 m e t r i c t o n s , r a n k e d N o . 7 i n S i c h u a n P r o v i n c e . D a z u fi r s t a c q u i r e d t h e c o u n t y s t a t u s d u r i n g T a n g D y n a s t y i n 7 5 8 A D . I n 1 9 9 3 , i t h a d t h e a r e a o f 1 , 3 9 0 s q u a r e k i l o m e t e r s a n d t h e p o p u l a t i o n o f a b o u t 8 8 0 , 0 0 0 . P e r c a p i t a f a r m l a n d w a s 0 . 8 5 m u s i n 1 9 8 5 . D a z u h a s t h e s i m i l a r a g r i c u l t u r a l s t r u c t u r e a s T o n g l i a n g ’ s . R i c e , w h e a t , c o r n , a n d s w e e t p o t a t o a r e f o u r m a j o r g r a i n c r o p s . H o w e v e r , i t s s i l k c o c o o n o u t p u t s w e r e s i g n i fi c a n t l y l e s s t h a n t h a t o f T o n g l i a n g . I n 1 9 8 5 , i t s s i l k c o c o o n o u t p u t w a s 5 0 0 m e t r i c t o n s , o n e s i x t h o f T o n g l i a n g ' s o u t p u t i n t h e s a m e y e a r . I n t e r m s o f i n d u s t r i a l p r o d u c t i o n , T o n g l a i n g , D a z u , a n d J i n j i a n g w e r e a t t h e s i m i l a r l e v e l b e f o r e t h e r a p i d d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s s t a r t e d . I n 1 9 7 8 , t h e a n n u a l i n d u s t r i a l o u t p u t w a s 6 3 m i l l i o n y u a n s i n T o n g l i a n g a n d 9 2 m i l l i o n i n J i n j i a n g . I n 1 9 7 9 , D a z u ' s i n d u s t r i a l o u t p u t w a s 6 4 m i l l i o n y u a n s . O n t h e o t h e r h a n d , W u j i a n g C i t y w a s i n a b e t t e r p o s i t i o n . I n 1 9 7 8 , j u s t t h e i n d u s t r i a l o u t p u t o f i t s r u r a l e n t e r p r i s e s r e a c h e d 1 0 8 m i l l i o n y u a n s . I f t h e o u t p u t o f s t a t e a n d c o u n t y e n t e r p r i s e s , t h e n u m b e r s h o u l d b e m u c h h i g h e r . D a z u C o u n t y i s f a m o u s n a t i o n w i d e f o r i t s B u d d h i s t r o c k c a r v i n g s w h i c h a r e i m p o r t a n t c u l t u r a l a n d r e l i g i o u s t r e a s u r e s a s w e l l a s v a l u a b l e t o u r i s t r e s o u r c e s . T h e r o c k c a r v i n g a c t i v i t i e s s t a r t e d i n t h e e a r l y p e r i o d o f T a n g D y n a s t y ( 6 1 8 - 9 0 7 A D . ) a n d l a s t e d f o r 1 2 0 0 y e a r s u n t i l t h e e a r l y n i n e t e e n t h c e n t u r y . I t r e a c h e d i t s h e y d a y d u r i n g S o n g 5 9 3 D y n a s t y ( 9 6 0 — 1 2 7 9 A . D . ) . M a n y r o c k c a r v i n g p r o d u c t s a r e m a s t e r p i e c e a r t w o r k s . I n r e l a t i o n t o t h e r o c k c a r v i n g a c t i v i t i e s , D a z u h a s a l o n g h i s t o r y o f s m a l l m e t a l t o o l p r o d u c t i o n . L o n g s h u i T o w n s h i p i s t h e c e n t e r o f t h i s t o o l p r o d u c i n g t r a d i t i o n . A c c o r d i n g t o t h e f o r m e r P a r t y s e c r e t a r y o f L o n g s h u i T o w n s h i p , " t h e m e t a l t o o l p r o d u c t i o n s t a r t e d , t h e n f o l l o w e d b y t h e r o c k c a r v i n g . " T h i s t r a d i t i o n h a d a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n t h e l o c a l e c o n o m y . I n L o n g s h u i T o w n s h i p , t h e r e w a s a h u g e m a r k e t f o r a l l s o r t s o f s m a l l m e t a l t o o l s , t r a d i t i o n a l k i t c h e n t o o l s , a n d o t h e r s m a l l h o u s e h o l d h a r d w a r e . I n 1 9 9 4 , t h e a n n u a l t r a n s a c t i o n s o f t h a t m a r k e t r e a c h e d a b o u t t h r e e h u n d r e d m i l l i o n y u a n s . A n i n t e r e s t i n g s t o r y I l e a r n e d w a s t h a t t h e m a r k e t o p e n e d t w o d a y s i n e v e r y t h r e e d a y s . I a s k e d l o c a l s o f fi c i a l s w h y n o t o p e n e v e r y d a y s i n c e t h e b u s i n e s s w a s v e r y g o o d . T h e a n s w e r w a s t h a t p e o p l e d i d n o t t a k e o n e d a y o f f . I n s t e a d , t h e y h a d t o u s e t h a t d a y t o p r o d u c e t o o l s a n d o t h e r h a r d w a r e . I f t h e m a r k e t o p e n e v e r y d a y , t h e y w o u l d n o t h a v e t i m e t o m a k e p r o d u c t s . A p p a r e n t l y , t h i s m e a n s t h a t t h e p r o d u c t i o n o f s m a l l m e t a l t o o l s w a s s t i l l a t m o r e p r i m i t i v e s t a g e a s w e l l a s t h e c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s , c o m p a r e d w i t h t h e b u s i n e s s a c t i v i t i e s i n t h e c o a s t a l r e g i o n . I n J i n j i a n g a n d W u j i a n g , t h e r e w e r e a l s o s p e c i a l i z e d m a r k e t s , f o r i n s t a n c e , s i l k , g a r m e n t , a n d s m a l l h o u s e h o l d p r o d u c t s . T h o s e m a r k e t s o p e n e d e v e r y d a y . A l s o t h e p r o d u c t i o n a n d t r a d i n g a c t i v i t i e s w e r e s p e c i a l i z e d . P r o d u c t i o n a n d m a r k e t i n g a r e t w o s e p a r a t e fi r n c t i o n s c a r r i e d b y d i f f e r e n t p e o p l e . I n D a z u , t h e d i v i s i o n o f l a b o r w a s s t i l l l e s s s o p h i s t i c a t e d i n t h e p r o d u c t i o n o f s m a l l m e t a l t o o l s . T h a t w a s a n e v i d e n c e a b o u t t h e r e l a t i v e p r i m i t i v e n e s s o f l o c a l e c o n o m y i n t h i s a r e a . T h e a g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n a p p e a r e d t o b e w e l l m a i n t a i n e d i n T o n g l a i n g a n d D a z u . W h i l e t r a v e l i n g a r o u n d i n t h e s e t w o c o u n t i e s , I r a r e l y s a w a n y a b a n d o n e d 5 9 4 f a r m l a n d . A s a m a t t e r o f f a c t , W h a t I w a s m o s t i m p r e s s e d b y i n T o n g l i a n g w a s t h e e x t r e m e l y e f fi c i e n t u s e o f f a r m l a n d . A l m o s t e v e r y p i e c e o f u s a b l e l a n d , n o m a t t e r h o w t i n y i t w a s , w a s p l a n t e d . S u c h a d e v o t i o n t o t h e e f fi c i e n t u s e o f l a n d w a s a c l e a r s i g n t h a t t h e p e a s a n t s i n t h i s a r e a w e r e v e r y h a r d w o r k i n g a n d c r e a t i v e . T h o u g h n o t a s s i g n i fi c a n t a s i n W u j i a n g , t h e s t a t e e n t e r p r i s e s h a d s o m e i m p a c t s o n t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n D a z u a n d T o n g l i a n g . S e v e r a l m a j o r c o m p a n i e s w e r e e i t h e r s u p p l i e r s t o o r r e c e i v e t e c h n i c a l a s s i s t a n c e f r o m t h e s t a t e e n t e r p r i s e s i n C h o n g q i n g C i t y . U n l i k e F u j i a n P r o v i n c e , w h i c h w a s i n a f r o n t — l i n e p o s i t i o n o f m i l i t a r y c o n fl i c t , S i c h u a n P r o v i n c e w a s c o n s i d e r e d a s a s t r a t e g i c r e t r e a t a r e a f o r C h i n a i n c a s e o f a w a r . T h u s , t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t m a d e g r e a t e f f o r t t o s t r e n g t h e n t h e e c o n o m y i n t h i s a r e a . M a n y m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s w e r e t r a n s f e r r e d t o o r b u i l t i n t h i s a r e a b e f o r e t h e e c o n o m i c r e f o r m . I n t h e g r e a t e r C h o n g q i n a r e a , t h e r e w e r e m a n y l a r g e s c a l e s t a t e m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s . H o w e v e r , b e c a u s e T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e i n t h e r e m o t e r e g i o n a n d t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s w e r e d i f fi c u l t d u e t o t h e m o u n t a i n o u s l a n d s c a p e , t h e s u p p o r t o f s t a t e e n t e r p r i s e s w a s n o t a n i m p o r t a n t a d v a n t a g e o f d e v e l o p m e n t . A p p a r e n t l y , r u r a l e n t e r p r i s e s i n T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e l e s s d e v e l o p e d , c o m p a r e d w i t h t h e a c h i e v e m e n t o f J i n j i a n g a n d W u j i a n g . A s d i s c u s s e d i n C h a p t e r N i n e , t h e r e w e r e o b j e c t i v e d i f fi c u l t i e s f o r d e v e l o p m e n t , s u c h a s l e s s f a v o r a b l e g e o g r a p h i c l o c a t i o n a n d p o o r t r a n s p o r t a t i o n c o n d i t i o n s . H o w e v e r , t h e l o c a l g o v e r n m e n t s w e r e a l s o l e s s l i b e r a l i n c r e a t i n g f a v o r a b l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t s . I n T o n g l i a n g C o u n t y , n o t u n t i l t h e s u m m e r o f 1 9 9 4 , m a n y u n r e a s o n a b l e r e s t r i c t i o n s o n b u s i n e s s s t a r t e d t o l o o s e . I n t e r m s o f m a t e r i a l c o n d i t i o n s , a t t h e e a r l y d e v e l o p m e n t s t a g e , r u r a l e n t e r p r i s e s i n W u j i a n g C i t y 5 9 5 w e r e i n b e t t e r p o s i t i o n s t h a n t h o s e o f J i n j i a n g , T o n g l i a n g , a n d D a z u . H o w e v e r , J i n j i a n g e n j o y e d a d v a n t a g e s o f s t r o n g c o n n e c t i o n s w i t h o v e r s e a s C h i n e s e a n d b e i n g c l o s e t o s e a . T o n g l i a n g a n d D a z u w e r e i n t h e l e a s t f a v o r a b l e c o n d i t i o n s . 5 9 6 _ _ T a b l e A . 1 . A n n a ] g r o s s o u t p u t v a l u e o f r u r a l e n t e r p r i s e s ( i n m i l l i o n y u a n s ) . J i n j i a n g W u j i a n g T o n g l i a n g D a z u 1 9 7 7 3 2 . 8 m 5 . 8 m 1 1 . 6 m 1 9 7 8 3 1 . 3 m 1 0 8 . 0 m 1 5 . 2 m 2 0 . 7 m 1 9 7 9 7 2 . 7 m 1 6 . 2 m 2 0 . 5 m 1 9 8 0 1 2 4 . 6 m 2 6 3 . 7 m 1 9 . 9 m 2 5 . 1 m 1 9 8 1 1 4 1 . 4 m 2 4 . 6 m 2 7 . 7 m 1 9 8 2 1 6 9 . 6 m 3 4 . 4 m 3 4 . 6 m 1 9 8 3 2 1 7 . 8 m 5 2 . 9 m 4 8 . 1 m 1 9 8 4 5 0 9 . 9 m 9 9 . 0 m 8 1 . 3 m 1 9 8 5 6 6 2 . 8 m 1 2 3 5 . 4 m 1 1 0 . 0 m 1 4 0 . 0 m 1 9 8 6 7 6 3 . 6 m 1 8 2 . 6 m 1 9 2 . 4 m 1 9 8 7 1 0 1 4 . 4 m 2 3 6 . 3 m 2 4 0 . 6 m 1 9 8 8 2 8 9 . 9 m 2 9 9 . 2 m 1 9 8 9 3 3 5 . 5 m 3 4 8 . 0 m 1 9 9 0 1 6 9 9 . 4 m 5 2 2 5 . 4 m 3 7 2 . 2 m 4 2 3 . 2 m 1 9 9 1 2 6 2 3 . 1 m 5 5 5 3 . 3 m 4 3 3 . 2 m 5 6 7 . 8 m 1 9 9 2 5 6 3 4 . 9 m 1 0 7 0 2 . 1 m 7 0 3 . 0 m 1 0 2 9 . 2 m 1 9 9 3 1 2 2 3 5 . 6 m 2 0 7 0 0 . 0 m 9 1 0 . 0 m 1 6 9 8 . 8 m 1 9 9 4 1 8 2 3 9 . 5 m 3 6 0 0 0 . 0 m 2 0 4 0 . 0 m 3 5 8 4 . 0 m N o t e : F o r J i n j i a n g C i t y , t h e n u m b e r s o f 1 9 7 7 a n d 1 9 7 8 a r e n o n - a g r i c u l t u r a l o u t p u t . T h e n u m b e r s f r o m 1 9 7 9 t o 1 9 8 7 a r e i n d u s t r i a l o u t p u t s o f r u r a l e n t e r p r i s e s . 5 9 7 T a b l e A 2 . T h e n u m b e r o f r u r a l e n t e r p r i s e s . J i n j i a n g W u j i a n g T o n g l i a n g D a z u 1 9 7 7 7 2 0 9 3 3 1 9 7 8 1 1 4 1 1 5 3 2 1 0 1 7 1 0 4 5 1 9 7 9 1 4 3 4 9 8 0 1 1 8 6 1 9 8 0 1 7 3 3 1 8 2 5 9 2 8 1 1 5 5 1 9 8 1 1 9 4 4 8 1 2 9 5 3 1 9 8 2 1 9 3 6 9 7 4 9 0 3 1 9 8 3 2 2 7 1 3 6 5 2 9 1 5 1 9 8 4 3 9 6 8 7 9 0 5 2 4 2 6 1 9 8 5 5 5 8 1 4 0 4 3 8 0 0 4 4 8 8 2 1 9 8 6 5 4 1 8 9 7 8 1 1 9 8 7 5 8 4 0 1 0 4 6 7 1 9 8 8 1 1 4 8 8 1 9 8 9 1 1 7 7 2 1 9 9 0 4 9 3 7 2 8 0 9 1 1 6 6 6 1 9 9 1 6 0 3 5 2 2 3 5 1 1 9 5 4 1 9 9 2 7 1 1 3 2 3 3 6 1 4 0 2 5 1 9 9 3 8 8 7 1 2 3 4 8 1 5 0 3 5 1 9 9 4 1 6 0 7 7 T a b l e A 3 . T h e n u m b e r o f w o r k e r s . J i p j i a n g W u j i a n g T o n g l i a n g D a z u 1 9 7 7 5 9 6 4 1 0 7 9 9 1 9 7 8 5 1 9 6 1 6 2 0 1 8 1 0 1 9 0 1 7 5 1 0 1 9 7 9 7 8 0 1 6 1 0 0 0 6 1 4 5 6 2 1 9 8 0 9 9 4 0 0 6 9 1 1 8 9 6 5 9 1 3 9 6 8 1 9 8 1 1 1 5 0 8 3 1 0 4 7 8 1 3 0 7 4 1 9 8 2 1 0 3 2 0 9 1 1 6 9 1 1 4 5 6 9 1 9 8 3 1 2 2 8 1 8 2 3 2 9 9 1 5 0 7 3 1 9 8 4 1 6 1 0 6 9 3 7 0 2 2 3 6 9 9 2 1 9 8 5 1 6 4 8 8 6 1 6 7 0 5 6 3 8 3 0 0 6 1 5 7 8 1 9 8 6 1 6 7 9 4 6 4 1 9 6 3 7 9 1 4 8 1 9 8 7 1 7 7 1 4 3 4 8 1 7 1 8 5 6 3 2 1 9 8 8 5 3 8 3 4 9 7 4 2 4 1 9 8 9 5 6 0 1 4 1 0 5 5 3 6 1 9 9 0 1 7 9 0 9 3 1 5 0 1 3 2 5 4 5 7 7 1 1 0 4 5 6 1 9 9 1 1 9 5 2 7 6 1 4 8 7 1 8 5 5 1 4 7 1 1 6 5 8 2 1 9 9 2 2 3 1 6 5 2 1 4 7 1 5 8 6 0 6 6 6 1 2 0 2 0 4 1 9 9 3 3 3 1 1 1 5 6 6 4 3 8 1 2 8 5 0 4 1 9 9 4 7 3 2 0 9 1 3 4 4 4 1 5 9 8 T a b l e A 4 . T h e v a l u e o f a n n u a l i n d u s t r i a l a n d a g r i c u l t u r a l o u t p u t ( i n m i l l i o n y u a n s ) . J i n j i a n g W u j i a n g T o n g l i a n g D a z u 1 9 7 7 2 1 7 . 6 m 1 9 7 8 2 3 8 . 8 m 1 8 6 . 3 m 1 9 7 9 2 9 1 . 9 m 1 9 8 0 3 5 7 . 8 m 2 6 8 . 0 m 2 2 3 . 3 m 1 9 8 1 3 9 3 . 8 m 1 9 8 2 4 0 2 . 8 m 1 9 8 3 4 7 6 . 3 m 1 9 8 4 7 1 2 . 5 m 1 9 8 5 8 6 2 . 9 m 4 0 0 . 5 3 8 0 . 0 m 1 9 8 6 1 1 6 5 . 0 m 1 9 8 7 1 3 8 4 . 6 m 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 2 4 7 5 . 2 m 1 9 9 1 3 3 0 7 . 0 m 1 9 9 2 1 2 4 9 . 0 m 1 9 9 3 1 4 6 5 . 0 m 1 9 9 4 1 8 1 0 . 0 m T a b l e A 5 . T h e a n n u a l l o c a l g o v e r n m e n t r e v e n u e ( i n m i l l i o n y u a n s ) . J i n j i a n g W u j i a n g T o n g l i a n g D a z u 1 9 7 7 1 0 . 8 m 9 . 2 m 1 9 7 8 1 4 . 8 m 1 1 . 0 m 9 . 7 m 1 9 7 9 1 4 . 7 m 9 . 4 m 1 9 8 0 1 8 . 5 m 1 3 . 4 m 1 0 . 9 m 1 9 8 1 2 1 . 4 m 1 3 . 5 m 1 1 . 2 m 1 9 8 2 2 5 . 6 m 1 5 . 2 m 1 3 . 1 m 1 9 8 3 3 2 . 0 m 1 5 . 6 m 1 3 . 2 m 1 9 8 4 3 6 . 1 m 1 6 . 4 m 1 3 . 4 m 1 9 8 5 5 1 . 4 m 1 9 . 3 m 1 7 . 8 m 1 9 8 6 7 2 . 0 m 2 1 . 8 m 1 8 . 7 m 1 9 8 7 8 1 . 8 m 2 6 . 1 m 2 3 . 2 m 1 9 8 8 3 4 . 3 m 2 9 . 5 m 1 9 8 9 4 7 . 1 m 3 8 . 4 m 1 9 9 0 1 5 0 . 5 m 4 9 . 6 m 3 9 . 8 m 1 9 9 1 4 4 . 4 m 4 2 . 2 m 1 9 9 2 4 6 . 8 m 4 6 . 6 m 1 9 9 3 2 0 0 . 0 m 6 4 . 0 m 6 3 . 1 m 1 9 9 4 8 3 . 7 m 8 0 . 1 m 5 9 9 S o u r c e s o f i n f o r m a t i o n f o r A p p e n d i x A . : D a z u C o u n t y A n n a l s b y D a z u C o u n t y A n n a l s E d i t i n g C o m m i t t e e , C h r o n i c l e P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . 1 9 9 6 . D a z u C o u n t y R u r a l E n t e r p r i s e s A n n a l s b y D a z u C o u n t y R u r a l E n t e r p r i s e B u r e a u . D a z u , S i c h u a n P r o v i n c e , C h i n a . 1 9 8 6 . I n t r o d u c t i o n o f T o n g l i a n g C o u n t y b y T o n g l i a n g G o v e r n m e n t . 1 9 9 3 . I n v e s t m e n t g u i d e o f D a z u C o u n t y b y D a z u G o v e r n m e n t . 1 9 9 4 . I n v e s t m e n t g u i d e o f W u j i a n g b y W u j i a n g G o v e r n m e n t . 1 9 9 4 . J i a n g s u P r o v i n c e R u r a l E n t e r p r i s e s Y e a r b o o k b y J i a n g s u Y e a r b o o k E d i t i n g D e p a r t m e n t . N a n j i n g U n i v e r s i t y P r e s s , N a n j i n g , J i a n g s u , C h i n a . 1 9 9 3 . P e o p l e ' s D a i l y . 5 / 2 / 1 9 9 8 . P a g e 2 . S h e n g z e T o w n s h i p A n n a l s b y T h e E d i t i n g O f fi c e o f S h e n g z e T o w n s h i p A n n a l s . 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S é I m ) * " " + " v " m h c ‘ I fi E I I ' i fi i fl fl fi é fl fi fl l l ) i g % 2 ) n w a f m y ~ E g + + " - " + " " + " " + " " " + “ " * + " " “ " V | V J ) E M I H E ) m m % 7 5 ] X € 1 9 ¥ § i fi $ ¥ fi fi fl i I $ § fl F $ 7 : 1 0 \ % fi 1 } : ‘ fi i ( t 7 ) E k fl m ) 3 5 7 7 5 3 4 2 ) a w n ) 3 % ? l e w a s ) X ] \ % fi 1 } i t ( v ) \ % fl $ ( s ) E e r d z ) m m z m ‘ é ’ I H E t a k H é ’ r - E E E ' 0 1 Z ] % fi l } $ t ( 1 7 ) \ % i l é ‘ 7 ( € ) \ % : l z ( z ) m m ) E m fl y m a a — g — I m g ' 6 T fl + § \ I / E J / E é d \ ' / ' — E l i l fl q u I B H é ’ a é fi x } x ‘ 9 / fi % i fi ' 8 % V Y \ | / ( E ) Z a a z fi z g t g m a z ) Z E E Q Q E W ) m fi ‘ y fi fi i “ L m m | — - - + — — - — + — - - + — — - + - - — + — ~ — — + — — — - + — — — — | m m fi é % J 6 8 % 1 £ % L E J £ $ ‘ M E I E % £ U B W F $ B B E E £ £ ' 9 l — - - + - - + - — - — + - - + - - + - — - + - — — + — - — | L fi i fi fl fl f fl fi — K E fl E Q Q U Y l k fi fi 3 6 E A M I ' 1 7 4 m @ 3 2 6 8 i 7 5 4 H J ' K B B i l I R e f e r e n c e s A c k e r r n a n , P . L . & L l o y d G . H u m p h r e y s ( 1 9 9 0 ) . I n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s t h e o r y i n i n d u s t r i a l a n d o r g a n i z a t i o n a l p s y c h o l o g y , I n D u n n e t t e & H o u g h ( e d . ) , H a n d b o o k o f i n d u s t r i a l a n d o r g a n i z a t i o n a l p s y c h o l o g y , V o l . 1 , 2 2 3 - 5 0 7 , P a l o A l t o , C A : C o n s u l t i n g P s y c h o l o g i s t P r e s s . A c k e r r n a n , P L . ( 1 9 8 6 ) . I n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s i n i n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g : A n i n v e s t i g a t i o n o f i n t e l l e c t u a l a b i l i t i e s a n d t a s k p e r f o r m a n c e d u r i n g p r a c t i c e , I n t e l l i g e n c e , V o l . 1 0 , 1 0 9 — 1 3 9 . A c k e r r n a n , P L . ( 1 9 8 9 ) . I n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s i n s k i l l a c q u i s i t i o n , i n A c k e r m a n , S t e m b e r g , & G l a s e r ( e d ) , L e a r n i n g a n d i n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s ( 1 6 4 - 2 1 7 ) , N e w Y o r k : F r e e m a n . A t k i n s o n , J o h n W . ( 1 9 8 3 ) . P e r s o n a l i t y , m o t i v a t i o n , a n d a c t i o n : S e l e c t e d p a p e r , N e w Y o r k : P r a e g e r . A t k i n s o n , J o h n W . ( 1 9 6 6 ) . M o t i v a t i o n a l d e t e r m i n a n t s o f r i s k - t a k i n g b e h a v i o r , i n A t k i n s o n ( E d . ) , A t h e o r y o f a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n , N e w Y o r k : J o h n W i l e y & S o n . B a r o n , R o b e r t ( 1 9 9 1 ) . M o t i v a t i o n i n w o r k s e t t i n g s : R e fl e c t i o n s o n t h e c o r e o f o r g a n i z a t i o n a l r e s e a r c h , M o t i v a t i o n a n d E m o t i o n , V o l . 1 5 , N o . 1 , 1 - 8 . B l a n k e r s h i p , V i r g i n i a ( 1 9 9 2 ) . I n d i v i d u a l d i f f e r e n c e s i n r e s u l t a n t a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n a n d l a t e n c y t o a n d p e r s i s t e n c e a t a n a c h i e v e m e n t t a s k , M o t i v a t i o n a n d E m o t i o n , V o l . 1 6 , N o . 1 , 3 5 — 6 3 . B o n n e t t , C e l i a & A g r i a n F u r n h a m ( 1 9 9 1 ) . W h o w a n t s t o b e a n e n t r e p r e n e u r ? A s t u d y o f a d o l e s c e n t s i n t e r e s t e d i n a Y o u n g E n t e r p r i s e s c h e m e , J o u r n a l o f E c o n o m i c P s y c h o l o g y , V o l . 1 2 , N o . 3 , 4 6 5 — 4 7 8 . B y r d , W i l l i a m & A l a n G e l b ( 1 9 9 0 ) . W h y i n d u s t r i a l i z a t i o n ? T h e i n c e n t i v e f o r r u r a l c o m m u n i t y g o v e r n m e n t s , i n B y r d & L i n ( E d s ) , C h i n a ' s r u r a l i n d u s t r y : S t r u c t u r e , d e v e l o p m e n t , a n d r e f o r m , 3 5 8 - 3 8 8 , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s ( P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n d ) . ' B y r d , W i l l i a m & Z h u N . ( 1 9 9 0 ) . M a r k e t i n t e r a c t i o n s a n d i n d u s t r i a l s t r u c t u r e , i n B y r d & L i n ( E d s ) , C h i n a ' s r u r a l i n d u s t r y : S t r u c t u r e , d e v e l o p m e n t , a n d r e f o r m , 8 5 - 1 1 1 , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s ( P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n d ) . C a o , Y o n g ( 1 9 9 4 ) , T w o d i f f e r e n t d e v e l o p m e n t p a t t e r n s o f r u r a l d u a l e c o n o m i c s t r u c t u r e , i n T h e S t u d y o n J i n j i a n g M o d e l , X i a m e n U n i v e r s i t y P r e s s : X i a m e n , F u j i a n , P R . C h i n a . 6 1 4 C a m p b e l l , J o h n P . , R i c h a r d J . C a m p b e l l , & A s s o c i a t e s ( 1 9 8 8 ) . P r o d u c t i v i t y i n o r g a n i z a t i o n s , S a n F r a n c i s c o : J o s s e y — B a s s P u b l i s h e r s . C a p l a n , R o b e r t D . ( 1 9 8 7 ) . P e r s o n - e n v i r o n m e n t fi t t h e o r y a n d o r g a n i z a t i o n s : c o m m e n s u r a t e d i m e n s i o n s , t i m e p e r s p e c t i v e s , a n d m e c h a n i s m s , J o u r n a l o f V o c a t i o n a l B e h a v i o r , V o l . 3 1 , 2 4 8 - 2 6 7 . C h e n , C h u n l a i , C h r i s t o p h e r F i n d l a y , A n d r e w W a t s o n , & Z h a n g X i a o h e ( 1 9 9 4 ) . R u r a l e n t e r p r i s e s g r o w t h i n a p a r t i a l l y r e f o r m e d C h i n e s e e c o n o m y , i n F i n d l a y , C h r i s t o p h e r , A n d r e w W a t s o n & H a r r y X . W u ( E d s ) , R u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a , 4 — 2 3 , L o n d o n : S t . M a r t i n P r e s s . C h e n , J i a j i ( 1 9 8 7 ) . T h e fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c w o r k i n t h e W a n j i a n g A n t i - J a p a n e s e B a s e , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . C h e n , J i a n g m i n ( 1 9 9 2 ) . T h e s t a r o f F u j i a n r u r a l e n t e r p r e i s e s : T h e f o r m a t i o n a n d d e v e l p m e n t o f r e f o r m a n d o p e n i n J i n j i a n g , i n X u , , P e i y u & C a i T i a n z a n ( E d s ) , T h e c o m p i l a t i o n o f c o u n t i e s a n d c i t i e s p o l i t i c s : J i n j i a n g , T h e C h i n e s e P e r s o n n e l P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . C h e n , J i y u a n & X a i D e f a n g ( 1 9 8 8 ) . X i a n z h e n Q i y e M o s h i Y a n j u ( T h e d e v e l o p m e n t m o d e l s o f r u r a l e n t e r p r i s e ) , B e i j i n g , C h i n a : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e P r e s s . C h e n , N a i x i n g ( 1 9 9 3 ) . T h e e v o l u t i o n o f C h i n e s e r u r a l i n d u s t r i a l p o l i c y , p p . 9 5 - 1 1 5 , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . C h e n , s h e n g s h u & H e G u i x i a n ( 1 9 8 8 ) . X i a n z h e n Q i y e J i n g y i n g G u a n l i ( H o w t o m a n a g e r u r a l e n t e r p r i s e ) , B e i j i n g , C h i n a : C h i n e s e F i n a n c i a l a n d E c o n o m i c P r e s s . C h e n , W e i ( 1 9 9 3 ) . O n t h e d r i v i n g f o r c e o f t h e c o m t e m p o r a r y C h i n e s e h i s t o r y , S o c i a l S c i e n c e s C o m p i l a t i o n ( S h e h u i K e x u e J i k a n ) , N o . 6 , 3 6 - 3 8 . C h e n , Y a o b a n ( 1 9 8 8 ) . A r e f e r e n c e b o o k f o r r u r a l e n t e r p r i s e s ( X i a n g z h e n g Q i y e S h i y o n g D a q u a n ) . B e i j i n g , P R . C h i n a : S c i e n c e P r e s s . C h e n , Y i f a n g & Q i u Y i t a n ( 1 9 9 4 ) . J i n j i n a n g m o d e l : T h e c u l t u r a l o r i e n t a t i o n o f J i n j i a n g p e o p l e , i n S t u d y o n J i n j i n a g M o d e l , 3 7 - 5 3 , T h e p r e s s o f X i a m e m U n i v e r s i t y : X i a m e n , F u j i a n P r o v i n c e , P R . C h i n a . C h e n , Z h a o s h e n g & L u K a i j i n g ( 1 9 9 4 ) . A w a y t o d e v e l p c o u n t y e c o n o m y : T h e l e s s o n f r o m t h e g r o w t h o f J o i n t - c a p i t a l e n t e r p r i s e s b y J i n j i a n g p e a s a n t s , i n S t u d y o n J i n j i n a g M o d e l , 1 3 2 - 1 3 7 , T h e p r e s s o f X i a m e m U n i v e r s i t y : X i a m e n , F u j i a n P r o v i n c e , P R . C h i n a . 6 1 5 C o n f u c i u s ( B C . 5 5 1 - B C . 4 7 9 ) . T h e a n a l e c t s , ( A n n o t a t e d a n d t r a n s l a t e d b y Y a n , B o j u n , 1 9 8 0 ) , C h i n a P r e s s ( Z h o n g h u a S h u j u ) : B e i j i n g , P R . C h i n a . C u m m i n g . S c o t t ( E d ) ( 1 9 8 0 ) , S e l f - h e l p i n u r b a n A m e r i c a : P a t t e r n s o f m i n o r i t y b u s i n e s s e n t e r p r i s e s , K e n n i k a t P r e s s , P o r t W a s h i n g t o n , N e w Y o r k . D e n g , X i a o P i n g ( 1 9 7 8 ) . L i b e r a t i n g m i n d , i n D e n g X i a o P i n g o n t h e r e f o r m a n d o p e n p o l i c y , P e o p l e ’ s P r e s s , B e i j i n g , P . R . C h i n a . D e n g , X i a o P i n g ( 1 9 8 4 ) . T h e g r e a t g o a l a n d f u n d a m e n t a l p o l i c y f o r r e a l i z i n g f o u r m o d e m i z a t i o n s , i n D e n g X i a o P i n g o n t h e r e f o r m a n d o p e n p o l i c y , P e o p l e ’ s P r e s s , B e i j i n g , P . R . C h i n a . D e n g , X i a o P i n g ( 1 9 8 7 ) . E n h a n c i n g t h e e d u c a t i o n o f f o u r b a s i c p r i n c i p l e s a n d m a i n t a i n i n g r e f o r m p o l i c y , i n D e v e l o p i n g s o c i a l i s m o f C h i n e s e c h a r a t e r s , J o i n t P u b l i s h i n g C o . : H o n g K o n g . D o n g , F u r e n g ( 1 9 9 2 ) . I n d u s t r i a l i z a t i o n a n d C h i n e s e r u r a l m o d e r n i z a t i o n , L o n d o n : T h e M a C m i l l a n P r e s s L T D D u , H a i y a n ( 1 9 9 0 ) . C a u s e s o f r a p i d r u r a l i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t , i n B y r d , W i l l i a m A . & L i n Q i n g s o n g ( e d ) C h i n a ' s r u r a l i n d u s t r y : S t r u c t u r e , d e v e l o p m e n t , a n d r e f o r m , O x f o r d : O x f o r d U n i v e r s t i y P r e s s ( P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n k ) . D u , R u n s h e n g ( 1 9 8 1 ) . D e v e l o p i n g t h e r u r a l c o m m o d i t y e c o n o m y , i n G o t t s c h a n g ( E d ) , R e f o r m a n d d e v e l o p m e n t i n r u r a l C h i n a , 3 5 - 3 9 , S t . M a r t i n ’ s P r e s s : N e w Y o r k . D u , R u n s h e n g ( 1 9 8 4 ) . S p e c i a l i z a t i o n a n d c o m m e r c i a l i z a t i o n i n r u r a l p r o d u c t i o n , i n G o t t s c h a n g ( E d ) , R e f o r m a n d d e v e l o p m e n t i n r u r a l C h i n a , 8 2 - 9 3 , S t . M a r t i n ’ s P r e s s : N e w Y o r k . D u c k i t t , J o h n ( 1 9 9 3 ) . P r e j u d i c e a n d b e h a v i o r : A r e v i e w , C u r r e n t P s y c h o l o g y , V o l . 1 1 , N o . 4 , 2 9 1 - 3 0 7 . E a g l y , A l i c e H . & S h e l l y C h a i k i n ( 1 9 9 3 ) . T h e p s y c h o l o g y o f a t t i t u d e s , N e w Y o r k : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h C o l l e g e P u b l i s h e r s F a n , P i n g ( 1 9 9 5 ) . C h i n e s e P e a s a n t s i n 1 9 9 4 , i n C h i n a d u r i n g 1 9 9 4 - 1 9 9 5 : I n J i a n g , L i u , L u X u e y i , & S h a n T i a n l u n ( E d s ) , T h e a n a l y s i s a n d f o r e c a s t o f s o c i e t a l c o n d i t i o n s , C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . F e i , X i a o t o n g ( 1 9 5 7 ) . K a i x i a n ’ G o n g R e v i s i t e d , i n F e i ( 1 9 8 9 ) , R u r a l d e v e l o p m e n t i n C h i n a , C h i c a g o : T h e U n i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s . 6 1 6 F e i , X i a o t o n g ( 1 9 8 9 ) . R u r a l d e v e l o p m e n t i n C h i n a , C h i c a g o : T h e U n i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s . F i e d l e r , R E . ( 1 9 6 7 ) . A t h e o r y o f l e a d e r s h i p e f f e c t i v e n e s s . N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l . F i e d l e r , R E . ( 1 9 8 6 ) . T h e c o n t r i b u t i o n o f c o g n i t i v e r e s o u r c e s a n d b e h a v i o r t o o r g a n i z a t i o n a l p e r f o r m a n c e , J o u r n a l o f A p p l i e d S o c i a l P s y c h o l o g y , V o l . 1 6 , 5 3 2 - 5 4 8 . F P D ( F i n a n c e a n d P l a n n i n g D e v i s i o n , R u r a l E n t e r p r i s e s B u r e a u , C h i n e s e M i n i s t r y o f A g r i c u l t u r e ) ( 1 9 9 6 ) . R u r a l E n t e r p r i s e S t a t i s t i c s a n d A n a l y s i s - - l 9 9 5 , B e i j i n g , C h i n a . F u , C h e n g l i ( 1 9 9 2 ) . L i e b i a n ( S p l i t ) , I n X u , M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( E d s ) , C h i n e s e L i t e r a t u r e A s s o c i a t i o n P r e s s , G o : B e i j i n g , P R . C h i n a . H e , P i n & G a o X i n ( 1 9 9 5 ) . T h e C C P P r i n c e s , C a n a d a M i r r o r B o o k s : O n t a r i o , C a n a d a . G e r s c h e n k r o n , A l e x a n d e r ( 1 9 6 6 ) . T h e m o d e r n i z a t i o n o f e n t r e p r e n e u r s h i p , i n W e i n e r , M y r o n ( E d ) , M o d e r n i z a t i o n : T h e D y n a m i c s o f G r o w t h , B a s i c B o o k s , I n c . : N e w Y o r k , N Y . G i b b , A . ( 1 9 8 7 ) . E n t e r p r i s e c u l t u r e - - I t s m e a n i n g a n d i m p l i c a t i o n s f o r e d u c a t i o n t r a i n i n g , J o u r n a l o f E u r o p e a n I n d u s t r i a l T r a i n i n g , V o l . 1 1 , 3 - 3 0 . G i l l i s , M c l c o h n , D w i g h t P e r k i n s , M i c h a e l R o e m e r , & D o n a l d S n o d g r a s s ( 1 9 9 2 ) . E c o n o m i c o f D e v e l o p m e n t , W . W . N o r t o n & C o m p a n y : N e w Y o r k . G r a y , J a c k ( 1 9 8 8 ) . T h e s t a t e a n d r u r a l e c o n o m y i n t h e C h i n e s e P e o p l e ' s R e p u b l i c , i n W h i t e , G o r d o n ( E d ) , D e v e l o p m e n t a l S t a t e s i n E a s t A s i a , N e w Y o r k : S t . M a r t i n ' s P r e s s . G r e e n w a l d , A n t h o n y G . ( 1 9 9 0 ) . W h a t c o g n i t i v e r e p r e s e n t a t i o n s u n d e r l i e s o c i a l a t t i t u d e ? , B u l l e t i n o f t h e P s y c h o n o m i c S o c i e t y , V o l . 2 8 , N o . 3 , 2 5 4 - 2 6 0 . G r e i n e r , L a r r y E . ( 1 9 8 3 ) . E v o l u t i o n a n d r e v o l u t i o n a s o r g a n i z a t i o n g r o w , i n H a c k r n a n , L a w l e r , & P o r t e r ( E d s ) , P e r s p e c t i v e s o n b e h a v i o r a n d o r g a n i z a t i o n s , p p . 4 6 1 - 4 6 9 , N e w Y o r k : M c G r a w H i l l . G u , S o n g n i a n & S h e n g , L i r e n ( 1 9 8 9 ) . T h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n J i a n g s u P r o v i n c e : 1 9 7 8 - 1 9 8 8 , N a n j i n g : N a n j i n g P u b l i s h i n g H o u s e . G o u , J i n w u ( 1 9 8 8 ) . P u b l i c c o m m e r c e i n J i n j i l u y u b o r d e r a r e a , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . 6 1 7 H a n , J u n ( 1 9 9 3 ) . T h e p a t t e r n o f p a r e l l e l i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e c o o r i d n a t i o n b e t w e e n u r b a n a n d r u r a l i n d u s t r y , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , p p . 1 7 4 - 1 9 1 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . H a n , J u n ( 1 9 9 3 b ) . R u r a l a r e a i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d r u r a l p e o p l e u r b a n i z a t i o n i n C h i n a , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , p p . 2 3 7 - 2 7 1 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l , S c i e n c e s P r e s s . H a n s e n , C u r t i s s & K e l l e y A . C o n r a d ( e d ) ( 1 9 9 1 ) . A h a n d b o o k o f p s y c h o l o g i c a l a s s e s s m e n t i n b u s i n e s s , N e w Y o r k : Q u o r u m B o o k s . H a r r e l , S t e v e ( 1 9 8 7 ) . T h e c o n c e p t o f f a t e i n C h i n e s e f o l k i d e o l o g y , M o d e r n C h i n a , V o l . 1 3 , N o . 1 , 9 0 - 1 0 9 . H i s r i c h , R o b e r t D . ( 1 9 9 0 ) E n t r e p r e n e u r s h i p / i n t r a p r e n e u r s h i p , A m e r i c a n P s y c h o l o g i s t s , V o l . 4 5 , N o . 2 , 2 0 9 - 2 2 2 . H o , S a m u e l ( 1 9 9 4 ) . R u r a l C h i n a i n t r a n s i t i o n : N o n - a g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t i n r u r a l J i a n g s u , 1 9 7 8 - 1 9 9 0 , C l a r e n d o n P r e s s , O x f o r d . H o l l a n d , J o h n L . ( 1 9 7 3 ) . M a k i n g v o c a t i o n a l c h o i c e s : A t h e o r y o f c a r e e r s , E n g l e w o o d , N J : P r e n t i c e - H a l l . H u n t e r , J . E . ( 1 9 8 6 ) . C o g n i t i v e a b i l i t y , c o g n i t i v e a p t i t u d e s , j o b k n o w l e d g e , a n d j o b p e r f o r m a n c e , J o u r n a l o f V o c a t i o n a l B e h a v i o r , V o l . 2 9 , 3 4 0 - 3 6 2 . I n k e l e s , A l e x ( 1 9 6 6 ) . T h e m o d e r n i z a t i o n o f m e n , I n M o d e r n i z a t i o n : T h e d y n a m i c s o f g r o w t h , B a s i c B o o k s , I n c . : N e w Y o r k . J i a n g , L i u , L u X u e y i , & S h a r i T i a n l u n ( 1 9 9 5 ) . T h e a n a l y s i s a n d f o r e c a s t o f C h i n e s e s o c i a l s i t u a t i o n ( 1 9 9 4 - 1 9 9 5 ) , C h i n e s e S c o i a l S c i e n c e P r e s s : B e i j i n g , C h i n a . J i n , c h o n g j i ( 1 9 9 6 ) . B i o g r a h y o f M a o Z e d o n g , C C P D o c u m e n t a r y P u b l i s h i n g H o u s e : B e i j i n g , C h i n a . J i n g , J i a n l i n g ( 1 9 9 3 ) . R u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , i n C h e n , J i y u a n & H a n , J u n ( E d s ) ( 1 9 9 3 ) . p p . 3 1 0 - 3 3 1 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . J o n e s , E , E . K a n o u s e , H . K e l l e y , R . N i s b e t t , S . V a l i n s , & B W e i n e r ( 1 9 7 2 ) . A t t r i b u t i o n : P e r c e i v i n g t h e c u a s e s o f b e h a v i o r , N e w J e r s y : G e n e r a l L e a r n i n g P r e s s . K a n f e r , R . ( 1 9 9 0 ) . M o t i v a t i o n t h e o r y i n i n d u s t r i a l a n d o r g a n i z a t i o n a l p s y c h o l o g y , I n D u n n e t t e a n d H o u g h ( e d s ) , H a n d b o o k o f I n d u s t r i a l a n d O r g a n i z a t i o n a l P s y c h o l o g y , V o l . 1 , 7 5 - 1 6 9 , P a l o A t t o , C A : C o n s u l t i n g P s y c h o l o g i s t P r e s s . 6 1 8 K o h n , M e l v i n L . ( 1 9 8 9 ) . S o c i a l s t r u c t u r e a n d p e r s o n a l i t y : A q u i n t e s s e n t i a l l y s o c i o l o g i c a l a p p r o a c h t o s o c i a l p s y c h o l o g y , S o c i a l F o r c e s , V o l . 6 8 , N o . 1 , 2 6 - 3 3 . K o n g , J i n y u a n ( 1 9 9 3 ) . A h i s t o r i c a l r e v i e w o f C h i n e s e r u r a l i n d u s t r y , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , p p . 7 - 2 4 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . K o n g , X i a n g z h e n g ( 1 9 8 7 ) . E c o n o m i c a l c o n s t r u c t i o n a s t h e m a t e r i a l b a s e f o r t h e l o n g - t e r m r e s i s t a n c e a g a i n s t J a p a n e s e i n E y u b o a r d a r e a , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . K o e s t n e r , R i c h a r d , J o e l W e i n b e r g e r & D a v i d C . M c C l e l l a n d ( 1 9 9 1 ) . T a s k - i n t r i n s i c a n d s o c i a l - e x t r i n s i c s o u r c e s o f a r o u s a l f o r m o t i v e s a s s e s s e d i n f a n t a s y a n d s e l f - r e p o r t , J o u r n a l o f P e r s o n a l i t y , V o l . 5 9 , N o . 1 , 5 7 - 8 2 . K u l k a , R i c h a r d ( 1 9 7 9 ) . I n t e r a c t i o n a s p e r s o n - e n v i r o n m e n t fi t , N e w D i r e c t i o n f o r M e t h o d o l o g y o f B e h a v i o r a l S c i e n c e , V o l . 2 , 5 5 - 7 1 . L e e m i n g , F r a n k ( 1 9 8 5 ) . R u r a l C h i n a T o d a y , L o n g r n a n : N e w Y o r k . L e w i n , K u r t ( 1 9 3 5 ) . A d y n a m i c t h e o r y o f p e r s o n a l i t y : S e l e c t e d p a p e r s , N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l B o o k C o m p a n y , I n c . L i , Y a o w u & L i u C h a n g h e ( 1 9 8 9 ) . A g l i m p s e o f C h i n a ’ s r u r a l r e f o r m , F o r e i g n L a n g u a g e P r e s s : B e i j i n g , P . R . C h i n a . L i a o , P e i ( 1 9 9 3 ) . T h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n B e i j i n g s u b u r b , I n B e i j i n g P h i l o s o p h i c a l a n d S o c i a l S c i e n c e P l a n n i g O f fi c e ( p u b l i s h e r a n d o r g a n i z e r ) , I n v e s t i g a t i o n s o n s e v e r a l s t r a t e g i c i s s u e s a b o u t t h e d e v e l o p m e n t o f r u r a l e n t e r p r i s e s i n B e i j i n g s u b u r b , B e i j i n g , P . R . C h i n a . L i g h t , I v a n ( 1 9 8 0 ) . A s i a n e n t e r p r i s e i n A m r i c a : C h i n e s e , J a p a n e s e , a n d K o r e a n i n s m a l l b u s i n e s s , I n C u m i n g s ( E d ) , S e l f - h e l p i n u r b a n A m e r i c a : P a r t e r n s o f m i n o r i t y e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , K e n n i k a t P r e s s : P o r t W a s h i n g t o n , N e w Y o r k . L i n , Q i n g s o n g ( 1 9 9 0 ) . P r i v a t e e n t e r p r i s e s : T h e i r e m e r g e n c e , r a p i d g r o w t h a n d p r o b l e m s , i n B y r d & L i n ( E d s ) , C h i n a ' s r u r a l i n d u s t r y : S t r u c t u r e , d e v e l o p m e n t , a n d r e f o r m , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s ( P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n d ) . L i u , S h i d i n g ( 1 9 9 5 ) . C a b l e F a c t o r y , i n J o h n W o n g , R o n g M a , & M u Y a n g ( e d s ) , C h i n a ’ s r u r a l e n t r e p r e n e u r s : T e n c a s e s t u d i e s , 2 4 0 - 2 6 9 , T i m e s A c a d e m y P r e s s , S i n g a p o r e . 6 1 9 L i u , S h u x u n & W e i Z i x i ( 1 9 9 2 ) . T h e J i n j i a n g V o l u m e , T h e s e r i e s o f C h i n e s e s o c i e t y : S o c i a l a n d e c o n o m i c a l s t u d y o n o n e h u n d r e d c i t i e s a n d c o u n t i e s . C h i n a E n c y c l o p e d i a P r e s s . L i u X i a o g u ( 1 9 9 0 ) . S i l u n X i a n g z h e n g g o n g y e j i e g o u d e t i a o z h e n g ( O n t h e a d j u s t m e n t o f t h e p r o d u c t i o n s t r u c t u r e o f r u r a l i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s ) , Z h o n g g u o G o n g y e J i n g j i Y a n j u ( C h i n e s e I n d u s t r i a l E c o n o m i c R e s e a r c h ) , N o . 6 , p p 6 4 - 9 . L o c k e t t , M a r t i n ( 1 9 8 8 ) . C u l t u r e a n d t h e p r o b l e m s o f C h i n e s e m a n a g e m e n t , O r g a n i z a t i o n S t u d i e s , V o l . 9 , N o . 4 , 4 7 5 - 4 9 6 . L u , W e i q i u ( 1 9 8 8 ) . T r a n s f e r i n g r u r a l s u r p l u s l a b o r a n d r u r a l e n t e r p r i s e s , i n D u , s h o u k u & D i n g Y i ( E d s ) , T h e r o a d o f u r b a n i z a t i o n i n C h i n a , S h i c h u a n U n i v e r s i t y P r e s s : C h e n g d u , S i c h u a n , P R . C h i n a . L u , W e n p e i ( 1 9 8 7 ) . W a v i n g m o v e m e n t i n H u a i b e i a n t i - J a p a n e s e b a s e , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . L y n n , R . ( 1 9 6 9 ) . A n a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n q u e s t i o n n a i r e , B r i t i s h J o u r n a l o f P s y c h o l o g y , V o l . 6 0 , 5 2 9 - 5 3 4 . L u o , H a n x i a n ( 1 9 9 4 ) . J i n j i a n g M o d e l a n d j o i n t - c a p i t a l e n t e r p r i s e s ( J i n j i a n g M o s h i y u J i z i J i n y i n g ) , i n T h e S t u d y o n J i n j i a n g M o d e l , X i a m e n U n i v e r s i t y P r e s s : X i a m e n , F u j i a n , P R . C h i n a . M a , H o n g w u ( 1 9 8 7 ) , F i n a n c e a n d e c o n o m y i n t h e H a u z h o n g a n t i - J a p a n e s e b a s e , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 6 5 ) . R e v i s i t J i n g g a n g M o u t a i n ( C h o n g s h a n g J i n g g a n g S h a n ) , i n S e l e c t e d P o e m o f M a o Z e d o n g ( 1 9 9 3 ) , P e o p l e ’ s L i t e r a t u r e P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 6 3 ) . O d e t o t h e E i g h t h C o m p a n y ( B a l i a n s o n g ) , i n S e l e c t e d P o e m o f M a o Z e d o n g ( 1 9 9 3 ) , P e o p l e ’ s L i t e r a t u r e P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 5 7 ) . O n t h e t e n g r e a t r e l a t i o n s h i p s , i n S l e c t e d W o r k s ( 1 9 7 7 ) , V o l . 5 , 2 6 7 - 2 8 8 , P e o p l e ' s P r e s s , L a n z h o u , G a n s u , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 5 7 b ) . M a i n t a i n i n g h a r d w o r k a n d s i m p l e l i f e , k e e p i n g c l o s e t i e w i t h t h e m a s s ( J i a n c h i J i a n g u F e n g d o u , M i q i e L i a n x i J u n z h o n g ) , i n S l e c t e d W o r k s ( 1 9 7 7 ) , V o l . 5 , 4 1 9 - 4 2 2 , P e o p l e ' s P r e s s , L a n z h o u , G a n s u , P R . C h i n a . 6 2 0 M a o , Z e d o n g ( 1 9 5 7 0 ) . A l l r e a c t i o n a r i s t s a r e p a p e r t i g e r s ( Y i q i e F a n d o n g p a i D o u s h i Z h i l a o h u ) , i n S l e c t e d W o r k s ( 1 9 7 7 ) , V o l . 5 , 4 9 9 - 5 0 0 , P e o p l e ' s P r e s s , L a n z h o u , G a n s u , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 5 6 ) . S o m e o f o u r P a r t y ' s h i s t o r i c a l e x p e r i e n c e s , i n S l e c t e d W o r k s ( 1 9 7 7 ) , V o l . 5 , 3 0 6 - 3 1 0 , P e o p l e ' s P r e s s , L a n z h o u , G a n s u , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 4 9 ) . C h i n e s e p e o p l e h a v e s t o o d u p , i n S l e c t e d W o r k s ( 1 9 7 7 ) , V o l . 5 , 3 - 7 , P e o p l e ' s P r e s s , L a n z h o u , G a n s u , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 4 9 b ) . R e p o r t i n t h e S e c o n d P l e n u m o f C C P c e n t r a l c o m m i t t e e , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 4 , 1 3 6 2 - 7 7 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 4 5 ) . O n t h e u n i t e d g o v e r n m e n t , i n s e l e c t e d w o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 3 , 9 7 8 - 1 0 4 8 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o Z e d o n g ( 1 9 4 5 b ) . A f o o l m o v e s m o u n t a i n s ( Y u g o n g Y i s h a n ) , i n s e l e c t e d w o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 3 , 1 0 4 9 - 1 0 5 2 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 4 2 ) . T a l k a t t h e Y e n a n F o r u m o n l i t e r a t u r e a n d a r t , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 3 , 8 0 4 - 8 3 5 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 4 2 b ) . E c o n o m i c a l a n d fi n a n c i a l i s s u e s d u r i n g t h e A n t i - J a p a n e s e W a r p e r i o d , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 3 , 8 4 6 - 8 5 1 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 8 a ) . O n P r o t r a c t e d W a r , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 2 , 4 0 7 - 4 8 4 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 8 b ) . T h e r o l e o f t h e C C P i n t h e n a t i o n ' s w a r , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 2 , 4 8 5 - 5 0 1 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 7 a ) . O n P r a c t i c e , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 2 5 9 - 2 7 3 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 7 b ) . O n c o n t r a d i c t o r y , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 2 7 4 - 3 1 2 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 4 ) . C a r e a b o u t p e o p l e ' s l i v e s a n d u s e p r o p e r w o r k i n g m e t h o d s , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 1 2 2 - 1 2 7 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 3 0 ) . A s p a r k m a y b e t u r n e d i n t o a j u n g l e fi r e , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 9 4 - 1 0 4 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o Z e d o n g ( 1 9 2 8 a ) . W h y c a n t h e C h i n e s e R e d g o v e r n m e n t e x i s t ? i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 4 7 - 5 5 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . 6 2 1 M a o , Z e d o n g ( 1 9 2 8 b ) . T h e w o r k i n J i n g g a n g M o u n t a i n , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 5 6 - 8 2 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M a o , Z e d o n g ( 1 9 2 7 ) . R e p o r t o f a n i n v e s t i g a t i o n i n t o p e a s a n t m o v e m e n t i n H u n a n , i n S e l e c t e d W o r k s ( 1 9 6 6 ) , V o l . 1 , 1 2 - 4 4 , P e o p l e ' s P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . M c B r o o m , W . H . ( 1 9 9 2 ) . T o w a r d a r e c o n c e p t u a l i z a t i o n o f a t t i t u d e - b e h a v i o r c o n s i s t e n c y , S o c i a l P s y c h o l o g y O u a r t e r l v , V o l . 5 5 , N o . 2 , 2 0 5 - 2 1 6 . M c C l e l l a n d , D a v i d C . & D a v i d G . W i n t e r ( 1 9 6 9 ) . M o t i v a t i n g e c o n o m i c a c h i e v e m e n t , N e w Y o r k : T h e F r e e P r e s s . M c C l e l l a n d , D a v i d ( 1 9 8 7 ) . C h a r a c t e r i s t i c s o f s u c c e s s f u l e n t r e p r e n e u r s , T h e J o u r n a l o f C r e a t i v e B e h a v i o r , V o l . 2 1 , N o . 3 , 2 1 9 - 2 3 3 . M c C l e l l a n d , D a v i d C . ( 1 9 8 5 ) . H u m a n M o t i v a t i o n , G l e n v i e w , I L : S c o t t , F o r e s m a n a n d C o m p a n y . M c C l e l l a n d , D a v i d C . ( 1 9 6 6 ) . T h e i m p u l s e o f m o d e r n i z a t i o n , i n W e i n e r , M y r o n ( e d ) , M o d e r n i z a t i o n : T h e d y n a m i c s o f g r o w t h , N e w Y o r k : B a s i c B o o k s , I n c . M c C l e l l a n d , D a v i d C . ( 1 9 6 3 ) . M o t i v a t i o n p a t t e r n s i n s o u t h e a s t A s i a w i t h s p e c i a l r e f e r e n c e t o t h e C h i n e s e c a s e , J o u r n a l o f s o c i a l I s s u e s , V o l . 1 9 , N o . 1 , 6 - 1 9 . M c C l e l l a n d , D a v i d ( 1 9 6 1 ) . T h e a c h i e v i n g s o c i e t y , P r i n c e t o n , N J : D . V a n N o s t r a n d C o . M i n g , Y a o l i a n g & L i , B i n g k u n ( 1 9 8 8 ) . S t u d y o n C h i n e s e r u r a l e c o n o m i c r e f o r m ( Z h o n g g u o N o n g c u n J i n g j i G a i g e Y a n j i u ) , C h i n a P e r s p e c t i v e P u b l i s h i n g ( Z h o n g g u o Z h a n g w a n g C h u b a n s h e ) : B e i j i n g , C h i n a . M i n e r , J o h n B . ( 1 9 8 9 ) . R o l e o f e n t r e p r e n e u r i a l t a s k m o t i v a t i o n i n t h e g r o w t h o f t e c h n o l o g i c a l l y i n n o v a t i v e fi r m s , J o u r n a l o f A p p l i e d P s y c h o l o g y , V o l . 7 4 , N O . 4 , 5 5 4 - 5 6 0 . M i n e r , J o h n ( 1 9 6 5 ) . S t u d i e s i n m a n a g e m e n t e d u c a t i o n , N e w Y o r k : S p r i n g e r P u b l i s h i n g C o m p a n y , I n c . . O d g a a r d , O l e ( 1 9 9 2 ) . P r i v a t e e n t e r p r i s e s i n r u r a l C h i n a : I m p a c t o n a g r i c u l t u r e a n d s o c i a l s t r a t i fi c a t i o n , H a n t s , E n g l a n d : A s h g a t e P u b l i s h i n g L i m i t e d . O d y , A n t h o n y ( 1 9 9 3 ) . R u r a l e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t i n C h i n a , 1 9 8 6 - 9 0 , W o r l d B a n d d i s c u s s i o n p a p e r s , T h e W o r l d B a n k : W a s h i n g t o n , D C . 6 2 2 O x f e l d , E l l e n ( 1 9 9 3 ) . B l o o d , s w e a t , a n d M a h j o n g : F a m i l y a n d e n t e r p r i s e i n a n o v e r s e a s C h i n e s e c o m m u n i t y , C o r n e l l U n i v e r s i t y P r e s s : I t h a c a , N e w Y o r k . P a r e t o , V i l f r e d o ( 1 9 6 6 ) . S o c i o l o g i c a l w r i t i n g s , e d i t e d b y S E . F i n e r , L o n d o n : P a l l M a l l P r e s s . P a r s o n , T a l c o t t ( 1 9 6 8 ) . T h e s t r u c t u r e o f s o c i a l a c t i o n , N e w Y o r k : F r e e P r e s s . P e o p l e ' s D a i l y . J i a k u a i Z h o n g x i b u X i a n g z h e n g Q i y e F a z h a n , M a r c h fi r s t , 1 9 9 3 . P e o p l e ' s D a i l y . " M i n x i n g " D a x i a n J u e q i S h e n g z h o u , M a y 2 9 , 1 9 9 3 . P e t e r s , L a w r e n c e H . & E d w a r d s J . O ' C o n n o r ( 1 9 8 0 ) . S i t u a t i o n a l c o n s t r a i n t s a n d w o r k o u t c o m e s : T h e i n fl u e n c e s o f a f r e q u e n t l y o v e r l o o k e d c o n s t r u c t , A c a d e m y o f M a n a g e m e n t R e v i e w , V o l . 5 , N o . 3 , 3 9 1 - 3 9 7 . P e t e r s o n , C h r i s t o p h e r ( 1 9 8 2 ) . L e a r n e d h e l p l e s s n e s s a n d a t t r i b u t i o n a l i n t e r v e n t i o n i n d e p r e s s i o n , i n A n t a k i & B r e w i n ( E d s ) , A t t r i b u t i o n a n d P s y c h o l o g i c a l C h a n g e , A c a d e m i c P r e s s : N e w Y o r k , N Y . P e t t y , R i c h a r d E . & J o h n T . C a c i o p p o ( 1 9 8 1 ) . A t t i t u d e a n d P e r s u a s i o n : c l a s s i c a n d c o n t e m p o r a r y a p p r o a c h e s , D u b u q u e , I o w a : W C B . P f e f f e r , J e f f r e y & G e r a l d S a l a n c i k ( 1 9 7 8 ) . T h e e x t e r n a l c o n t r o l o f o r g a n i z a t i o n : A r e s o u r c e d e p e n d e n c e p e r s p e c t i v e , N e w Y o r k : H a r p e r & R o w . P r e w i t t , K e n n e t h & A l a n S t o n e ( 1 9 7 3 ) . T h e r u l i n g e l i t e s , N e w Y o r k : H a r p e r & R o w , P u b l i s h e r s . Q i a n g , N i n ( 1 9 9 6 ) . S t u d y i n g i n U S A , J i a n g s u A r t P r e s s : N a n j i n g , J i a n g s u , P R . C h i n a . Q i n g , S h a o x i a n g ( 1 9 9 3 ) . T h e r e g i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s o f b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n a n d o w n e r s h i p s y s t e m i n C h i n e s e r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n , , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , p p . 2 3 7 - 2 7 1 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . R a h m a n , W a n R a f a e i A b d u l ( 1 9 8 8 ) . T h e r o l e o f a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n M a l a y s i a , I n S i n h a & K a o ( e d ) , S o c i a l v a l u e a n d d e v e l o p m e n t : A s i a n p e r s p e c t i v e s , N e w D e l h i , I n d i a : S a g e P u b l i c a t i o n s . R e d d i n g , S . G . ( 1 9 8 6 ) . T h e e c o n o m i c s p i c e i s l a n d s : V a r i e t i e s o f e n t r e p r e n e u r i a l s t i m u l a n t i n A s i a . U n p u b l i s h e d m a n u s c r i p t , U n i v e r s i t y o f H o n g K o n g . R e d l i c h , F . L . ( 1 9 5 8 ) . B u s i n e s s l e a d e r s h i p : D i v e r s e o r i g i n s a n d v a r i a n t f o r m s , E c o n o m i c D e v e l o p m e n t a n d C u l t u r a l C h a n g e , V o l . 3 , 1 7 7 - 1 9 0 . 6 2 3 R a l s t o n , D a v i d , D a v i d G u s t a f s o n , P r i s c i l l a E l s a s s , F a n n y C h e u n g , & R o b e r t T e r p s t r a ( 1 9 9 2 ) . E a s t e r n v a l u e s : A c o m p a r i s o n o f m a n a g e r s i n t h e U n i t e d S t a t e s , H o n g K o n g , a n d t h e P e o p l e ' s R e p u b l i c o f C h i n a , J o u r n a l o f A p p l i e d P s y c h o l o g y , V o l . 7 7 , N o . 5 , 6 6 4 - 6 7 1 . R e s e a r c h G r o u p o f R u r a l I n v e s t i g t i o n D i v i s i o n , C h i n e s e S t a t i s t i c s B u r e a u ( 1 9 9 5 ) . S t u d y o n t h e i n c o m e g a p b e t w e e n u r b a n a n d r u r a l r e s i d e n t s a n d t h e d e t e r m i n i n g f a c t o r s , C h i n e s e R u r a l E c o n o m y , N o . 1 , 2 5 - 3 2 . R o n g , Z i h e ( 1 9 8 7 ) . H o w d i d t h e J i n g j i l u y u B o a r d A r e a o v e r c o m e fi n a n c i a l d i f fi c u l t i e s d u r i n g t h e s t a l e m a t e p e r i o d o f A n t i - J a p a n e s e W a r ? i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . R o t t e r , J . B . ( 1 9 6 6 ) . G e n e r a l i z e d e x p e c t a n c i e s f o r i n t e r n a l v e r s u s e x t e r n a l c o n t r o l o f r e i n f o r c e m e n t , P s y c h o l o g i c a l M o n o g r a p h , V o l . 8 0 , 1 - 2 8 . S e l i g r n a n , M . E . P . , S . F . M a i e r , & J . G e e r ( 1 9 6 8 ) . T h e a l l e v i a t i o n o f l e a r n e d h e l p l e s s n e s s i n t h e d o g , J o u r n a l o f A b n o r m a l P s y c h o l o g y , V o l . 8 8 , 2 4 2 - 2 4 7 . S h i , C h u a n r e n ( 1 9 9 1 ) . P a o x i Z h o n g g o u C h a n g z h a n g ( A n a l y z i n g C h i n e s e m a n a g e r s ) , C h i n e s e E n t r e p r e n e u r s ( Z h o n g g u o Q i y e j i a ) , V o l . 2 , 2 9 - 3 1 . S h i , J i n g ( 1 9 9 2 ) . T h e J i n g j i a n g S h o e s , I n X u M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( E d s ) , T h e J i n j i a n g p e o p l e , 8 6 - 1 0 9 , T h e C h i n e s e L i t e r a t u r e A s s o c i a t i o n P r e s s : B e i j i n g , P . R . C h i n a . S h i , N e n g q u a n & Z i F u ( 1 9 9 2 ) . T h e c o l o r fi i l g l a z e , I n X u M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( E d s ) , T h e J i n j i a n g p e o p l e , 8 6 - 1 0 9 , T h e C h i n e s e L i t e r a t u r e A s s o c i a t i o n P r e s s : B e i j i n g , P . R . C h i n a . S h i , Y o n g k a n g ( 1 9 9 2 ) . T h e t h o u g h t s o n J i n j i a n g e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , i n C o u n t i e s a n d C i t i e s P o l i t i c s : J i n j i a n g , C h i n e s e P e r s o n n e l P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . S c h w a r t z , S h a l o m H . ( 1 9 9 0 ) . I n d i v i d u a l i s m - c o l l e c t i v i s m : C r i t i q u e a n d p r o p o s e d r e fi n e m e n t s , J o u r n a l o f C r o s s - C u l t u r a l P s y c h o l o g y , V o l . 2 1 , N o . 2 , 1 3 9 - 1 5 7 . S h e n g , Z h i h u a & Y u P e i ( 1 9 9 3 ) . N i n e t y t h r e e y e a r s o f t h e S o v i e t C o m m u n i s t P a r t y ( 1 9 8 9 - 1 9 9 1 ) , C o n t e m p o r a r y C h i n a P r e s s : B e i j i n g , P R . C h i n a . S i g u r d s o n , J o n ( 1 9 7 7 ) . R u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , L o n d o n : C o u n c i l o f E a s t A s i a S t u d i e s , H a r v a r d U n i v e r s i t y . S i n g h , I n d e r j i t , D i l i o R a t h a , & G e n g X i a o ( J u l y , 1 9 9 3 ) . N o n - s t a t e e n t e r p r i s e s a s a n e n g i n e o f g r o w t h : A n a n a l y s i s o f p r o v i n c i a l i n d u s t r i a l g r t h i n p o s t - r e f o r m C h i n a , W o r o l d 6 2 4 B a n k r e s e a r c h p a p e r s e r i e s o n i n d u s t r i a l r e f o r m a n d p r o d u c t i v i t y i n C h i n e s e e n t e r p r i s e s ( C H - R P S # 2 0 ) , W o r l d B a n k , W a s h i n g t o n , D C . S m i t h , J . M . ( 1 9 7 3 ) . A q u i c k m e a s u r e o f a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n , B r i t i s h J o u r n a l o f S o c i a l a n d C l i n i c a l P s y c h o l o g y , V o l . 1 2 , 1 3 7 - 1 4 3 . S o n g , L i n a & D u H e ( 1 9 9 0 ) . T h e r o l e o f t o w n s h i p g o v e r n m e n t s i n r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n , i n B y r d & L i n ( E d s ) , C h i n a ' s r u r a l i n d u s t r y : S t r u c t u r e , d e v e l o p m e n t , a n d r e f o r m , 3 4 2 - 3 5 7 , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s ( P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n d ) . S o s l o w , N . G . ( 1 9 6 6 ) . D i s s e r t a t i o n A b s t r a c t I n t e r n a t i o n a l , V o l . 2 7 ( 7 A ) . S t e e r s , R . M . , & P o r t e r , L . M . ( 1 9 7 9 ) . M o t i v a t i o n a n d w o r k b e h a v i o r ( p p . 5 7 - 6 4 ) . N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l . S t u a r t - K o t z e , R o b i n & R i c h R o s k i n ( 1 9 8 3 ) . S u c c e s s g u i d e t o m a n a g e r i a l a c h i e v e m e n t , R e s t o n , V A : R e s t o n P u b l i s h i n g . S u , X i a o k a n g & L u x i a n g W a n g ( 1 9 8 8 ) . H e s h a n g , J o i n t P u b l i s h i n g ( H . K . ) L t d . C o . : H o n g K o n g . T a o , Y o u z h i ( 1 9 8 8 ) S u n a n m o d e l a n d r o a d t o b e r i c h ( S u n a n M o s h i y u Z h i f u Z h i l u ) , T h e P r e s s o f S h a n g h a i S o c i a l S c i e n c e A c a d e m y : S h a n g h a i , P R . C h i n a . T r i a n d i s , H a r r y G , C h r i s t o p h e r M c C u s k e r , & C . H a r r y H u i ( 1 9 9 0 ) . M u l t i m e t h o d p r o b e s o f i n d i v i d u a l i s m a n d c o l l e c t i v i s m , J o u r n a l o f P e r s o n a l i t y a n d S o c i a l P s y c h o l o g y , V o l . 5 9 , N o . 5 , 1 0 0 6 - 1 0 2 0 . T r i a n d i s , H a r r y G , R o b e r t B o n t e m p o , M a r c e l o J . V i l l a r e a l , M a s a a k i A s a i , & N y d i a L ‘ u c c a ( 1 9 8 8 ) . I n d i v i d u a l i s m a n d c o l l e c t i v i s m : C r o s s - c u l t u r a l p e r s p e c t i v e s o n s e l f - i n g r o u p r e l a t i o n s h i p s , J o u r n a l o f P e r s o n a l i t y a n d S o c i a l P s y c h o l o g y , V o l . 5 4 , N o . 2 , 3 2 3 - 3 3 8 . T u r n e r , J o h n a t h a n , L e o n a r d B e e g h l e y , & C h a r l e s P o w e r s ( 1 9 8 9 ) . T h e e m e r g e n c e o f s o c i o l o g i c a l t h e o r y ( 2 n d e d i t i o n ) , T h e D o r s e y P r e s s : C h i c a g o , I L . W a n , P i n P . ( 1 9 9 1 ) . A s e c o n d w a v e o f e n l i g h t e n m e n t ? O r a n i l l u s o r y n i r v a n a ? H e s h a n g a n d t h e i n t e l l e c t u a l m o v e m e n t o f t h e 1 9 8 0 5 , I n D e a t h s o n g o f t h e r i v e r : A r e a d e r ’ s g u i d e t o t h e C h i n e s e T V s e r i e s H e s h a n g ( S u & W a n g , T r a n s l a t e d b y R . B o d m a n & P . W a n ) , C o r n e l l U n i v e r s i t y E a s t A s i a P r o g r a m : I t h a c a , N e w Y o r k . W a n g , Y o n g z h i ( 1 9 9 2 ) . N o t j u s t f o r s e e i n g t h e s u n , I n X u M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( E d s ) , T h e J i n j i a n g p e o p l e , 6 8 - 8 5 , T h e C h i n e s e L i t e r a t u r e A s s o c i a t i o n P r e s s : B e i j i n g , P . R . C h i n a . 6 2 5 W a n g , X i a o q i a n g & B a i N a n f e n g ( 1 9 9 1 ) . T h e p o v e r t y o f p l e n t y , ( T r a n s l a t e d f r o m C h i n e s e b y A n g e l a K n o x ) , N e w Y o r k : S t . M a r t i n ' s P r e s s . W e b e r , M a r x ( 1 9 2 0 ) . P r o t e s t a n t a s c e t i c i s m a n d t h e s p i r i t o f c a p i t a l i s m , i n W e b e r : S e l e c t i o n s i n T r a n s l a t i o n ( 1 9 7 8 ) , R u n c i m a n , W ( e d ) , C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s : C a m b r i d g e . W e i , Z i x i ( 1 9 9 4 ) . J i n j i a n g M o d e l , i n S t u d y o n J i n j i n a g M o d e l , 3 7 - 5 3 , T h e p r e s s o f X i a m e m U n i v e r s i t y : X i a m e n , F u j i a n P r o v i n c e , P R . C h i n a . W e i n e r , B e r n a r d ( 1 9 8 5 ) . A n a t t r i b u t i o n a l t h e o r y o f a c h i e v e m e n t m o t i v a t i o n a n d e m o t i o n , P s y c h o l o g i c a l R e v i e w , V o l . 9 2 , N o . 4 , 5 4 8 - 5 7 8 . W e i n e r , B e r n a r d ( 1 9 8 6 ) . T h e a t t r i b u t i o n a l t h e o r y o f m o t i v a t i o n a n d e m o t i o n , N e w Y o r k : S p r i n g - V e r l a g . W h i t e , G o r d o n ( 1 9 8 8 ) . S t a t e a n d m a r k e t i n C h i n a ' s s o c i a l i s t i n d u s t r i a l i z a t i o n , i n W h i t e , G o r d o n ( E d ) , D e v e l o p m e n t a l S t a t e s i n E a s t A s i a , N e w Y o r k : S t . M a r t i n ' s P r e s s . W i c k e r , A . W . ( 1 9 6 9 ) . A t t i t u d e v e r s u s a c t i o n s : T h e r e l a t i o n s h i p o f v e r b a l a n d o v e r t b e h a v i o r a l r e s p o n s e s t o a t t i t u d e o b j e c t s , J o u r n a l o f S o c i a l I s s u e s , V o l . 2 5 , 4 1 - 7 8 . W i c k e r , A l l a n ( 1 9 9 2 ) . M a k i n g s e n s e o f e n v i r o n m e n t s , i n W a l s h , C r a i k & P r i c e ( E d s ) , P e r s o n - e n v i r o n m e n t P s y c h o l o g y , L a w r e n c e E r l b a u m A s s o c i a t i o n , P u b l i s h e r : H i l l s d a l e , N J . W o n g , J o h n , R o n g M a , & M u Y a n g ( E d s ) ( 1 9 9 5 ) , C h i n a ’ s r u r a l e n t r e p r e n e u r s : T e n c a s e s t u d i e s , T i m e s A c a d e m y P r e s s , S i n g a p o r e . W o n g , J o h n , & M u Y a n g ( 1 9 9 5 ) , T h e m a k i n g o f t h e T V E m i r a c l e - A n o v e r v i e w o f c a s e s t u d i e s , I n W o n g , R o n g , a n d M u ( E d s ) , C h i n a ’ s r u r a l e n t r e p r e n e u r s : T e n c a s e s t u d i e s , T i m e s A c a d e m y P r e s s , S i n g a p o r e . W o n g , S i u - l u n ( 1 9 9 0 ) . T h e a p p l i c a b i l i t y o f A s i a n f a m i l y v a l u e s t o o t h e r s o c i o c u l t u r a l s e t t i n g s , i n B e r g e r & H s i a o ( E d s ) , I n s e a r c h o f a n E a s t A s i a n d e v e l o p m e n t m o d e l , N e w B r u n s w i c k , U S : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r . W u , H a r r y ( 1 9 9 4 ) . T h e r u r a l i n d u s t r i a l w o r k f o r c e , i n F i n d l a y , C h r i s t o p h e r , A n d r e w W a t s o n & H a r r y X . W u ( E d s ) , R u r a l e n t e r p r i s e s i n C h i n a , 1 1 7 - 1 4 7 , L o n d o n : S t . M a r t i n P r e s s . W u , J i a n g u a n g ( 1 9 9 3 ) . T h e a t y p i c a l s t r u c t u r e o f C h i n e s e r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n , i n C h e n , J i y u a n & H a n J u n ( E d s ) , p p . 1 4 4 - 1 7 3 , T h e p a t h o f r u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n i n C h i n a , B e i j i n g : C h i n e s e S o c i a l S c i e n c e s P r e s s . 6 2 6 W u , S i ( 1 9 9 3 ) . C h i n a ’ s n u m b e r o n e p e a s a n t : T h e u p a n d d o w n o f C h e n Y o n g G u i , C O S M O S B o o k s L T D . : H o n g K o n g . X u , J u n ( 1 9 9 2 ) . T h e c h a n g e i n a r u r a l c o m m u n i t y , i n L u , X u e y i ( E d ) , T h e c o u n t r y s i d e a n d p e a s a n t s i n t h e e c o n o m i c r e f o r m , T h e A c a d e m y P r e s s o f t h e C C P : B e i j i n g , P R . C h i n a . X u , M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( 1 9 9 2 ) . T h e s e c o n d J i n j i a n g , I n X u M o q i n g & W a n g Y o n g z h i ( E d s ) , T h e J i n j i a n g p e o p l e , 2 6 - 3 3 , T h e C h i n e s e L i t e r a t u r e A s s o c i a t i o n P r e s s : B e i j i n g , P . R . C h i n a . Y u , C h i q i a n & H u a n g H a i g u a n g ( E d s ) ( 1 9 9 1 ) . C h i n a t o d a y : V i l l a g e a n d t o w n s h i p e n t e r p r i s e s , T h e P r e s s o f C h i n a T o d a y , B e i j i n g , P R . C h i n a . Y u , D e c h a n g ( 1 9 8 7 ) . T h e fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c a l w o r k i n S h a n g d o n g a n t i - J a p a n e s e b a s e , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . X u e , J i c h u n & Z h a n g H a n y u a n ( 1 9 8 7 ) . A r e v i e w o f t h e " C h i e f P r i n c i p l e " f o r fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c a l w o r k a n d t h e Y a n a n S p i r i t , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . Z e n n e r , W a l t e r P . ( 1 9 9 1 ) . M i n o r i t i e s i n t h e m i d d l e : A c r o s s - c u l t u r a l a n a l y s i s , S t a t e U n i v e r s i t y o f N e w Y o r k P r e s s : A l b a n y , N e w Y o r k . Z h a n g , A i t a n g & Z u i n e i ( E d s ) ( 1 9 8 8 ) . Y i j u n T u q i d e X i a n z h e n g Q i y e ( T h e u p r i s i n g o f r u r a l e n t e r p r i s e s ) , C h i n e s e E c o n o m i c P r e s s : B e i j i n g , C h i n a . Z h a n g , L i n g n a n & S u n B a o d i n g ( 1 9 9 2 ) . C h a p t e r 1 3 , i n L u , X u e y i ( E d ) , T h e c o u n t r y s i d e a n d p e a s a n t s i n t h e e c o n o m i c r e f o r m , 2 7 2 - 3 1 0 , T h e A c a d e m y P r e s s o f t h e C C P : B e i j i n g , P R . C h i n a . Z h a n g , Y a n ( 1 9 8 7 ) . N u r t u r i n g t h e e c o n o m i c a l s t r e n g t h o f p e o p l e i n S h a n g a n n i n B o a r d A r e a , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . Z h a n g , Y i ( 1 9 9 0 ) . Z h o n g g o u X i a n z h e n g Q i y e J i a n x i n d e L i c h e n g ( T h e t o u g h r o a d f o r t h e C h i n e s e r u r a l e n t e r p r i s e s ) , B e i j i n g , C h i n a : L a w P r e s s . Z h e n g , Y o u d i ( 1 9 9 4 ) , T h e p r o s p e c t o f " S a n z i " e n t e r p r i s e s i n J i n j i a n g C i t y , i n S t u d y o n J i n j i a n g M o d e l , X i a m e n U n i v e r s i t y P r e s s : X i a m e n , F u j i a n , P R . C h i n a . 6 2 7 Z h o u , J i a r o n g & L i n Q i y a n ( 1 9 9 2 ) . T h e e n d e a v o r a n d f r u s t r a t i o n o f t h e R e p u b l i c , S h a n g w u P r e s s L t d . : H o n g K o n g . Z h o u , K a t e X i a o ( 1 9 9 6 ) . H o w t h e f a r m e r s c h a n g e d C h i n a , W e s t v i e w , P r e s s : B o u l d e r , C o l o r a d o . Z h o u , W e n l o n g ( 1 9 8 7 ) . R e v i e w o n o u r a r m y ' l o g i s t i c w o r k d u r i n g t h e e a r l y p e r i o d o f J i n j i l u y u B a s e , i n F i n a n c e a n d e c o n o m y o f a n t i - J a p a n e s e b a s e s ( C o m p i l e d b y t h e I n s t i t u t e o f F i n a n c e , t h e T r e a s u r e M i n i s t r y ) , C h i n e s e P r e s s o f F i n a n c e a n d E c o n o m y : B e i j i n g , P R . C h i n a . Z h u , L i n g ( 1 9 9 1 ) . R u r a l r e f o r m a n d p e a s a n t i n c o m e i n C h i n a , S t . M a r t i n ' s P r e s s : N e w Y o r k , N Y . Z i m b a l i s t , A n d r e w , H o w a r d J . S h e r m a n , S t u a r t B r o w n ( 1 9 8 9 ) . C o m p a r i n g e c o n o m i c s y s t e m s ( 2 n d e d ) , S a n D i e g o : H a r c o u r t B r a c e J o v a n o v i c h . 6 2 8 l _ ' — L — ’ — M r fi f l l L I B R Q R I E 1 H “ ‘ ‘ l l l ' l l l 1 Q T E U N I V 1 I 1 1 1 1 ‘ 3 1 2 £ L 0 1 8 2 3 2 H I C H I G Q N S T 1