. . . ? ‘ 3 2 . : . ‘ 1 : A . : 2 . v 4 ‘ 3 5 3 I 3 - ; 2 . : 3 « . “ - 8 ‘ a I ; v J ~ ” 5 . ; : 3 ' ‘ 5 3 7 " . - . u F . . 5 i fi i . - “ . V 5 ‘ u m : : = : m i 2 fl ‘ 2 - h 1 ‘ ' m a : 1 . ' w 5 p fi , 3 ‘ 3 @ y G x « A 4 m a n : . ‘ A n n } ? - n - . ' u u . ” . W » . n c , ‘ v V I - 3 ‘ . l N I H ” . i o m m u o n - ” a ” . . . u . M S U i s a n A f fi r m a t i w A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n 0 - 1 2 7 7 1 T H L S : * 5 A l Z c f l T h i s i s t o c e r t i f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d T H E I M P A C T O F P R I V A T I Z A T I O N A N D E C O N O M I C R E S T R U C T U R I N G O N E M P L O Y M E N T R E L A T I O N S : T H E T U N I S I A N E X P E R I E N C E p r e s e n t e d b y N e j i b B e l h e d i h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r P h o D o d e g r e e i n I R / H R M a j o r p r o f e s s o r D a t e 5 / 9 / 0 1 L I I R A R Y M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y P L A C E I N R E T U R N B o x t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 1 1 0 0 m m , “ T H E E C A O P I T O E M H N M P E C L M T T O I U O I C Y N F R S M P R I E E I S N A T T N V R R E U A E X C T P L T I A E U Z T R R A I I T I O E I N N O G S N : N C E N D A N O B y N e j i b B e l h e d i A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y S C H O O L O F L A B O R A N D I N D U S T R L A L R E L A T I O N S 2 0 0 1 L a b o r C o s t w o u l d b e a l l e v i a t e d a n d F i n a n c i a l L o s s e s o f t h e p r i v a t i z e d f i r m s w i l l b e A B S T R A C T T H E I M P A C T O F P R I V A T I Z A T I O N A N D E C O N O M I C R E S T R U C T U R I N G O N E M P L O Y M E N T R E L A T I O N S : T H E T U N I S I A N E X P E R I E N C E B Y N e j i b B e l h e d i I n t h i s s t u d y , t h e a u t h o r e x a m i n e s t h e i m p a c t o f p u b l i c p o l i c y c h a n g e s i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) d u r i n g t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n p h a s e o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s a t t h e fi r m l e v e l i n T u n i s i a . I h a v e u s e d t h e t e c h n i q u e o f P a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s f o r p r e a n d p o s t i n t e r v e n t i o n e f f e c t f o r t h e f o l l O w i n g f o u r c o n t i n u o u s e m p l o y m e n t r e l a t i o n s v a r i a b l e s : e m p l o y m e n t s i z e , l a b o r c o s t , fi n a n c i a l l o s s o f t h e f i r m a n d t h e o c c u r r e n c e O f s t r i k e s . C o m p a r i n g t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e a d o p t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P l a n ( S A P ) m e a s u r e s d e e m e d t o b e a u s e f u l t o o l o f a n a l y s i s t o a s s e s s w h e t h e r t h e c o m p a r i s o n o f t h e m e a n s i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t a t a p r i o r i a l p h a l e v e l . A m e a n a s a s a m p l e s t a t i s t i c i s c o m p u t e d . T h e n , a n u l l h y p o t h e s i s o f n o d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e s a m p l e m e a n a n d t h e h y p o t h e s i z e d p o p u l a t i o n i s t e s t e d . T h e d a t a p o i n t s a r e y e a r l y o b s e r v a t i o n s f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 . T h e a d o p t i o n o f p r i v a t i z a t i o n s t a r t e d i n 1 9 8 6 a t t h e s t r a t e g i c p u b l i c p o l i c y l e v e l , T h e m a i n h y p o t h e s e s a r e a s f o l l o w : E m p l o y m e n t l e v e l s w o u l d b e i m p a c t e d b y p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . I n o t h e r w o r d s , p r i v a t i z a t i o n l e a d s t o e m p l o y m e n t r e d u c t i o n S t r i k e s a s m e a s u r e d b y t h e n u m b e r o f d a y s l o s t w o u l d i n c r e a s e b e c a u s e o f p r i v a t i z a t i o n a s u n i o n ( s ) a n d l a b o r v o i c e t h e i r o p p o s i t i o n t o c h a n g e s i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . F i n a l l y . c o n t r o l l e d . l O o t m i t n n t a n t g t g c a n p L e n v d a o e a i U f h f c i s b e e d y s u e c . s p t z a l c a l s i g A o m m b i e s t m t e n o p l i o t e h i s b e t n l y l i l z i a e e k e s a a r s t d s o l i a v l u t i y s o a T m t e h c e t t t i o n s s t e i v a n t t e a i d t a f w v p m a l o i t o e t a t d e i n o r r i u h b w a s o d e s b r , n o y n e o s e i a f e o p a l — k t n e s o t p o i d e n h e o t y t l o f e c o a d a v i b w h e d r n s e c p e d r m r r l p i i o n t s e k o t a d a o s t g e g w n i a h e r h i l e e E o i c r a n l n s e a e n e O w t i t i a i l d t r s i c A c r a p g i s e e n r h e e f o i . f l , b o s r i o e r e s i g e u n n e e s k n f a c a c S l o f e n o g n r r m t h f i n c t u a r n s t s n n t s o e s p s h l a i g a n v b i n f y r i t c y z e o t e t h e d a h e n i m a p a u o h e x i v t t h r p d ’ s r m o a g m s c y p e s i v o d u n a t i r a m t t i e e s l o m m t o p u e c b p h o o i u n o r s e a y i f m a e a r e v e a n n o n r i o a g t m s e a s t d i s e d v e o t e n f s . a i e n d a i t t p f o e t h f e s a n m v e t r i b l o s e s a t e s n t l y r i n n e h t r m h e o e p s p e o n s e r e h e b i o a d p o m e o b m n d i r f i p R t o c a m i r n o c i n e l l p o f e t l l o c o b a t h e e v o h a u l i t a l d e t v i t h c t i s e l t s l g r e s p e o m y u e t o t n d i e m a r x e n l b e i e i a s v o s o n t w v n a a t ’ e a e t s d n h a o o i r c o o o f m e t ) r r a h e r s e w i i s r o m n n i v i n e m t d t r c e e i e i n s o o f r s s o g r t v t c e n e e p n n t e i f o l o n u e s f a i a l e i t n . . d i r e m t e e a m p t h x y l v s t L h s a ( t u s l . a t i b y d e l l t o n r o o i t t i u c p t n n o p a l r i r l l i t o a k p a m i s n l t z a n r p l v r a a t e c t h o e l p a y g e l r l e e c o t r r e n i n l t t i u h a p a h r o c i n i h e v i e v t f n b r i d a a n a o t o n h n t r i n e t r t g i t e p e a o g e n f n y i n i a c h o t o a n h d n e o e d t a n t i u t a a c u t f m h h s n d o n e i u r t r r p t e r a h v i v r t l l l e e p a e t l u t e s a d c t fi t m a i d d l t r d s . e l i g e b u l e s o r s t a a e i o o t l c c n a s F k t e e s y g y t e n i n . i i i o n l i n e n p e n d s t e e s t n t a r h g c a e h f d a n t n a a u a m c t e h s l l o f u n t e e h a y n c n s s t i n e l e i t i n f e i o r t o f y d t i a r c v f f e a g n e e i r h e i e o l e o i f e l c o t i v c o m a r a t e a d v a o n e . b s n i e i n b n a a s i o p i o t . d r f c b l o o n b e i f r e i e e r i e a a m s v e r r s o e v l l u c l n y y d e a n a v a s l r c e d c l r n t v n e i m o e n o o v f s e t e a d f n z m l e m n a t a a p m i l s p n g o i t i s i h a e n s i t v t j d f c u i o o s a h e n t w e t n o r r y v t t o a t e t i o s o z . p r a a r e r p y t A s o o i o g i l y o f e l o o r t c o o d n w n r t v o n f m l m e t v o d e o n e f n s e e l u d T d u t t t h l h h h e i d e e e f u l a i d n i a h a i c o a i r m c n o t a n u O a n a s f t g s l e s t C o p y r i g h t b y N E J I B B E L H E D I 2 0 0 1 D E D I C A T I O N T o m y w i f e L i z a A . A r m e d i l l a , t o o u r fi r s t d a u g h t e r A m i r a S c h e h e r a z a d e B e l h e d i t o m y p a r e n t s S a d o k B e l h e d i a n d C h a d l i a B e h i r a B o u z i d i , t o m y s i s t e r s S o n i a a n d H a n a n e , t o m y b r o t h e r s A d e l , T a r e k a n d B o u l b a b a a n d t o m y n e w A r m e d i l l a f a m i l y : M s . A u r o r a a n d M r . A n d r e s , T o n y , A l v i n a n d A n t e r o . S o c i o l o g y D e p a r t m e n t , w h o d e s p i t e h i s r e t i r e m e n t , m a d e h i m s e l f s e r v i c e a b l e w h e n e v e r I A C K N O W L E D G M E N T S I w i s h t o e x p r e s s m y d e e p e s t a p p r e c i a t i o n t o m y m e n t o r , a c a d e m i c a d v i s o r a n d d i s s e r t a t i o n C o r m n i t t e e C h a i r p e r s o n D r . R i c h a r d N . B l o c k , w h o d e s p i t e h i s b u s y s c h e d u l e , h a s c o n t i n u e d t o s u p p o r t m e a n d t o a d v i s e m e t o g e t t h e m o s t o u t o f m y d a t a . H i s c o n t i n u o u s s u p p o r t , g u i d a n c e a n d a s s i s t a n c e i n v a r i o u s f o r m s a r e v e r y w e l l a p p r e c i a t e d . I a m a l s o i n d e b t e d t o D r . J o e l C u t c h e r - G e r s h e n f e l d a n d t o t h e W o r k P r a c t i c e s D i fi ‘ u s i o n T e a m ( J a p a n P r o j e c t ) f o r m a k i n g a p r o f o u n d i m p a c t o n m e a s a s c h o l a r t h r o u g h t h e n u m e r o u s a c a d e m i c r e s e a r c h p r e s e n t a t i o n s b o t h i n t h e U n i t e d S t a t e s a n d i n t e r n a t i o n a l l y . F u r t h e r , I a m s o t h a n k fi i l t o J o e l f o r i n v o l v i n g m e i n t o c o n s u l t i n g s e r v i c e s i n t h e g r e a t e r L a n s i n g a r e a . I a m a l s o s o g r a t e f u l f o r t h e g u i d a n c e o f m y e n t i r e d i s s e r t a t i o n c o m m i t t e e m e m b e r s w h o p r o v i d e d m e w i t h t h e n e e d e d s u p e r v i s i o n a n d o r i e n t a t i o n . D r . M i c h a e l L . M o o r e m a d e h i m s e l f a v a i l a b l e a n d h a s n o t c e a s e d t o o f f e r m e t h e n e e d e d d e p t h o f a n a l y s i s . I n a d d i t i o n , h e h a s s h o w n m e t h e w a y t o h o w t o l i v e u p t o t h e s t a n d a r d s o f a g o o d a c a d e m i c s c h o l a r . I e x t e n d m y g r a t i t u d e a n d d e e p a p p r e c i a t i o n t o D r . C h r i s V a n d e r p o o l f o r n o t o n l y m a k i n g h i m s e l f a v a i l a b l e b u t m o s t p r o m i n e n t l y f o r h i s m e n t o r i n g a n d e n c o u r a g e m e n t t h r o u g h o u t m y a c a d e m i c t r a i n i n g a t M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y . I a l s o w o u l d l i k e t o e x p r e s s m y g r a t i t u d e t o D r . P e t e r B e r g f o r h e l p i n g m e i n m y c o m m i t t e e . H i s e x t e n s i v e c o m p a r a t i v e w o r k i n t h e fi e l d o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s h a s i n s p i r e d m e a n d h i s s u p p o r t i s v e r y w e l l w e l c o m e . F u r t h e r , I o f f e r m y d e e p e s t g r a t e f u l n e s s t o D r . B o A n d e r s o n fi ' o m T u n i s i a n P r o f e s s o r s e s p e c i a l l y D r . E l b a k i H e r m a s s i , D r . M o n c e r R o u i s s i , a n d D r . L i l i a n e e d e d h i s i n p u t . H i s a c a d e m i c g u i d a n c e w a s e x e m p l a r o f t h e t y p e o f c o l l e g i a t e r e l a t i o n s h i p a y o u n g r e s e a r c h e r w o u l d d r e a m o f h a v i n g d u r i n g h i s / h e r a c a d e m i c t r a i n i n g . I a l s o o f f e r m y t h a n k s t o D r . E d M o n t e m a y o r a n d t o m y b e s t fi ' i e n d a n d fi t t u r e c o l l e a g u e V i c t o r N i c h o l w h o h a v e a s s i s t e d m e n u m e r o u s t i m e s m e t h o d o l o g i c a l l y a n d r e f e r r e d m e t o t h e r i g h t c o m p u t e r s o f t w a r e a n d r e f e r e n c e s . H a v i n g a g o o d m e t h o d o l o g i s t i n o u r s c h o o l i s o n e o f t h e g r e a t e s t a s s e t s I a m i n d e b t e d t o . V i c t o r h a s s p e n t h o u r s w i t h m e d e s p i t e h i s b u s i e s t s c h e d u l e a n d h i s a b u n d a n t d e a d l i n e s t o a s s i s t m e w i t h t h e s t a t i s t i c a l p a c k a g e a n d g e t t i n g t h e b e s t o u t o f m y r e s e a r c h d a t a . I t g o e s w i t h o u t s a y i n g t h a t t h e s u p p o r t I h a v e r e c e i v e d fi ' o m o t h e r f a c u l t y m e m b e r s w h i l e I w a s a t t h e S c h o o l o f L a b o r a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s w a s u n m a t c h e d . D r . R i c h a r d N . B l o c k , D r . K a r e n R o b e r t s , D r . B e n j a m i n W i l k e n s o n , a n d D r . M i c h a e l L . M o o r e h a v e s h o w n m e t h e w a y t o h o w t o b e c o m e a g o o d r e s e a r c h s c h o l a r t h r o u g h o u t m y G r a d u a t e A s s i s t a n t s h i p . I a l s o t h a n k D r . R u t h U s e e m J o h n U s e e m f o r g i v i n g m e t h e c h a n c e t o w o r k f o r t h e m f o r a r e s e a r c h p r o j e c t . M y a c a d e m i c a c h i e v e m e n t w o u l d n o t h a v e b e e n p o s s i b l e w i t h o u t t h e fi n a n c i a l s u p p o r t o f t h e F u l b r i g h t S c h o l a r s h i p p r o g r a m a d m i n i s t e r e d b y t h e A M I D E A S T o fi c e s i n T u n i s i a a n d i n W a s h i n g t o n , D C . M y s p e c i a l t h a n k s g o t o M r s . P a t r i c i a P a y n e , M r . R o b e r t K r i l l , M s . M a r i a K i r s h , M s . A n n e F i e s t e r , a n d M s . A l l i s o n P l a n k . I a l s o t h a n k t h e S c h o o l o f L a b o r a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , t h e T h o m a n F e l l o w s h i p P r o g r a m , a n d M s . K a r e n L . K l o m p a r e n s f r o m t h e G r a d u a t e S c h o o l f o r g i v i n g m e t h e e x t r a n e e d e d fi n a n c i a l s u p p o r t t o fi n i s h m y d e g r e e . I a m a l s o g r a t e f u l f o r t h e s u p p o r t a n d a c a d e m i c g u i d a n c e I h a v e r e c e i v e d f r o m m y v i i B e n S a l e m . S p e c i a l c r e d i t i s d u e t o M s . N a j o u a K h e r a i e f f r o m t h e T u n i s i a n P r i m e M n s t e r e , t o D r . M a n s o u r H e l l a l , t o D r . M u s t a p h a B e l h a r e t h , a n d n u m e r o u s o t h e r a n o n y m o u s p e o p l e f r o m t h e M i n i s t e r e o f S o c i a l A f f a i r s f o r h e l p i n g m e w i t h d a t a c o l l e c t i o n a n d t o M s . A n n e t t e B a c o n f r o m t h e S c h o o l o f L a b o r a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s f o r a s s i s t i n g m e w i t h t h e c o m p l e x a d m i n i s t r a t i v e p r o c e s s . I e x t e n d m y d e e p e s t t h a n k f u l n e s s a n d g r a t i t u d e t o m y w i f e A n n a L i z a A . A r m e d i l l a f o r h e r u n l i m i t e d s u p p o r t a n d f o r h e r p a t i e n c e . L i z a h a s s h o w n m e t h r o u g h o u t h e r m e d i c a l s c h o o l a n d r e s i d e n c y p r o g r a m t h a t h a r d w o r k a n d p e r s i s t e n c e p a y s o f f . S h e n u d e m e b e l i e v e i n t h e m e r i t s o f s a c r i fi c e s f o r a b e t t e r t o m o r r o w . I t h a n k m y i n - l a w s , M r s . A u r o r a a n d M r . A n d r e s A r m e d i l l a , T o n y , A l v i n , S o n n y , L i z a n d T a r a f o r m a k i n g m e f e e l a t h o m e a n d p a r t o f t h e f a m i l y . I h o l d f o r t h t o t h a n k m y p a r e n t s B c h i r a C h a d l i a B o u z i d i a n d S a d o k B e l h e d i , m y b r o t h e r s A d e l , T a r e k , B o u l b a b a , a n d m y s i s t e r s S o n i a a n d H a n a n e f o r t h e i r s a c r i fi c e s a n d p a t i e n c e t h r o u g h o u t m y s t a y i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e i r c o n t i n u o u s m o r a l s u p p o r t a n d u n d e r s t a n d i n g i s t r u l y u m n a t c h e d . I h o p e t o b r i n g t h e m t h e p r i d e t h e y e x p e c t . T A B L E O F C O N T E N T S C h a p t e r O n e : I n t r o d u c t i o n a n d O v e r v i e w I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 R e s e a r c h B a c k g r o u n d . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 P u r p o s e O f t h e S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 R e s e a r c h O b j e c t i v e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 C o n t r i b u t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 L i m i t a t i o n s o f t h e S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ‘ ) O u t l i n e o f t h e D i s s e r t a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 C h a p t e r T w o : B a c k g r o u n d a n d H i s t o r i c a l A n a l y s i s o f E c o n o m i c C h a n g e I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . l - l S t a t i n g t h e P r o b l e m . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 P r e - r e s t r u c t u r i n g E c o n o m i c C o n d i t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 T h e T u n i s i a n P u b l i c S e c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 G e n e s i s a n d G r o w t h O f t h e T u n i s i a n P u b l i c S e c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 S t a t e I n t e r v e n t i o n i n t h e E c o n o m y 3 4 T h e R o l e o f t h e G o v e r n m e n t i n t h e E c o n o m y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7 T h e U r g e n c y f o r P r i v a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 P u b l i c S e c t o r R e f o r m a n d P r i v a t i z a t i o n M e a s u r e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1 E c o n o m i c G r o w t h a n d P r i v a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 P u b l i c S e c t o r E n t e r p r i s e s ’ R e s t r u c t u r i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8 T h e L e g a l F r a m e w o r k f o r P r i v a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4 I m p a c t o n E m p l o y m e n t S e c u r i t y M e a s u r e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 C h a p t e r T h r e e : L i t e r a t u r e R e v i e w , R e s e a r c h H y p o t h e s e s , a n d T h e o r e t i c a l M o d e l s I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ( ) 3 R e v i e w o f T h e o r e t i c a l M o d e l s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8 ( 1 ) I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h e o r y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ( ) 9 S t r a t e g i c C h o i c e M o d e l v e r s u s E n v i r o n m e n t a l D e t e r m i n i s m . . . . . . . . ( ) 9 H u m a n R e s o u r c e I n v e s t m e n t v e r s u s L a b o r C o s t S t r a t e g i e s . . . . . . . . . . 7 8 ( 2 ) O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d O r g a n i z a t i o n a l R e s t r u c t u r i n g . . . . . 8 2 I n c r e m e n t v e r s u s S t r a t e g i c C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3 O r g a n i z a t i o n a l R e s t r u c t u r i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4 D o w n s i z i n g S t r a t e g i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7 L a r g e - s c a l e O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ( ) 1 R e - e n g i n e e r i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2 C h a p t e r F o u r : C h a p t e r F i v e : P l a n n e d v e r s u s N e g o t i a t e d C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3 I d e a l - T y p e T h e o r i e s b y l e v e l a n d M o d e o f C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 5 S u m m a r y a n d D i s c u s s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7 ( 3 ) R e v i e w o f R e l e v a n t L i t e r a t u r e o n P r i v a t i z a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 1 1 I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 2 T h e o r e t i c a l F r a m e w o r k o f P r i v a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 2 S t a t e I n t e r v e n t i o n i n t h e E c o n o m y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4 W h y P r i v a t i z e ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8 P r i v a t i z a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I 1 0 M e t h o d o l o g y a n d R e s e a r c h F o c u s o n P r i v a t i z a t i o n a n d I R . . . . . . . . 1 1 2 P r i v a t i z a t i o n L i t e r a t u r e i n F o r m e r C o m m u n i s t c o u n t r i e s . . . . . . . . . . . ' 1 ' 1 4 L a b o r D e m a n d T h e o r y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . l ' 1 5 O r g a n i z a t i o n a l P r o p e r t i e s a s V a r i a b l e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 9 I m p a c t o n E m p l o y m e n t a n d L a b o r M a r k e t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 0 L a b o r C o s t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 4 F i n a n c i a l L o s s o f t h e F i r m . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 7 S t r i k e O c c u r r e n c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 9 L a b o r I n p u t i n S t r a t e g i c F i r m D e c i s i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1 C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 4 M e t h o d o l o g y T h e S a m p l e o f F i r m s U n d e r S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 6 D a t a C o l l e c t i o n P r o c e d u r e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8 A r c h i v a l D a t a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 9 R e s e a r c h S t r a t e g y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 0 L o g i c a l T e s t s a n d Q u a l i t y o f R e s e a r c h D e s i g n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 2 D a t a A n a l y s i s p r o c e d u r e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 3 I n t e r r u p t e d T i m e S e r i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 I n t e r v e n t i o n A n a l y s i s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 5 V a r i a b l e s u n d e r S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 6 M e t h o d o l o g y L i m i t a t i o n s w i t h C r o s s - s e c t i o n a l D a t a . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 7 L e v e l s o f A n a l y s i s I s s u e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 8 T h r e a t s t o V a l i d i t y I s s u e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 1 C o n s t r u c t i n g t h e G e n e r a l R e s e a r c h M o d e l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 3 R e s e a r c h F i n d i n g s I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 1 I I m p o r t a n c e o f A s s u m p t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 1 ) D a t a A n a l y s i s P r o c e d u r e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 3 D a t a O u t p u t a n d D i s c u s s i o n o f R e s u l t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 4 S u m m a r y o f D a t a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 9 M i c r o - L e v e l A n a l y s i s o f t h e I n t e r v e n t i o n I m p a c t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 5 D i f f e r e n t i a l O u t c o m e s o f t h e I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 5 I n t e r v e n t i o n I m p a c t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 7 V a r i a b l e 1 : E m p l o y m e n t S i z e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 8 V a r i a b l e 2 : L a b o r C o s t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 8 V a r i a b l e 3 : S t r i k e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 8 V a r i a b l e 4 : F i n a n c i a l L o s s e s 2 3 8 C o n c l u d i n g R e m a r k s 2 5 6 M e t h o d o l o g i c a l I s s u e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 0 C h a p t e r S i x : C o n c l u s i o n a n d I m p l i c a t i o n s I m p l i c a t i o n s f o r T h e o r y a n d F u t u r e R e s e a r c h 2 6 3 I m p l i c a t i o n s f o r P r a c t i c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 7 C o n c l u s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 E p i l o g u e - . . . . - . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 7 D e v e l o p i n g t h e P r i v a t e S e c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 7 I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s : R e v i s e d L a b o r C o d e . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 3 B i b l i o g r a p h y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 6 x i L I S T O F T A B L E S T a b l e 2 . 0 E c o n o m i c C l a s s i f i c a t i o n o f C o n s o l i d a t e d E x p e n d i t u r e o f t h e C e n t r a l G o v e r n m e n t o f T u n i s i a , 1 9 8 6 - 1 9 9 2 . ( i n T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s T M D ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 T a b l e 2 . 1 R e c o r d s o f S o m e I m p o r t a n t S t a t e E n t e r p r i s e s f o r 1 9 8 4 . . . . . . . . . . . . 3 3 T a b l e 2 . 2 C h a n g e o f t h e R o l e o f t h e S t a t e i n t h e E c o n o m y b e f o r e a n d a f t e r S A P . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 T a b l e 2 . 3 S O E s a f t e r E n a c t i n g L a w 8 9 - 9 b y M i n i s t r i e s ” S u p e r v i s i o n . . . . . . . . 4 9 T a b l e 2 . 4 M a c r o e c o n o m i c I n d i c a t o r s a n d S O E s i n T u n i s i a p r i o r t o S A P . . . 5 0 T a b l e 2 . 5 E c o n o m i c P e r f o r m a n c e I n d i c a t o r s o f T u n i s i a n S O E s i n P e r c e n t a g e , 1 9 8 7 - 1 9 9 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1 T a b l e 2 . 6 G e n e r a l R e s u l t s o f T u n i s i a n S O E s ’ P e r f o r m a n c e , 1 9 8 6 - 1 9 9 1 5 2 T a b l e 2 . 7 . G e n e r a l R e s u l t s o f T u n i s i a n S O E s ’ P e r f o r m a n c e i n V a r i a t i o n s , 1 9 8 6 - 1 9 9 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2 T a b l e 2 . 8 L i s t o f E i g h t S O E s t h a t H o l d M o r e t h a n 5 0 P e r c e n t o f t h e T o t a l P u b l i c A s s e t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3 T a b l e 2 . 9 A g g r e g a t e D a t a o n L a b o r C o s t i n T u n i s i a ’ s 1 2 8 S O E s f o r 1 9 8 6 - 1 9 9 1 P e r i o d . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3 T a b l e 2 . 9 a S h a r e o f S e l e c t e d T u n i s i a n S O E s i n t h e T o t a l L a b o r C o s t . 1 9 9 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4 T a b l e 2 % P u b l i c a n d P r i v a t e S e c t o r M a i n S t a t u t o r y C h a r a c t e r i s t i c s . . . . . . . . 5 8 T a b l e 3 . 1 M a t r i x o f B o o k E n t r i e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s . . . . . . . . . . . . . 6 6 T a b l e 3 . 2 M a t r i x o f B o o k E n t r i e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d H u m a n R e s o u r c e s ( I R H R ) ’ I s s u e s . . . . . 6 6 T a b l e 3 . 3 M a t r i x o f J o u r n a l A r t i c l e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s . . . . 6 7 T a b l e 3 . 4 M a t r i x o f J o u r n a l A r t i c l e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s a n d I R H R ’ I s s u e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 7 x i i T a b l e 3 . 5 T a b l e 4 . 0 T a b l e 4 . 0 a T a b l e 4 . 1 T a b l e 5 . 0 T a b l e 5 . 1 T a b l e 5 . 2 T a b l e 5 . 3 R e a c t i v e a n d P r o a c t i v e A p p r o a c h e s t o E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g f r o m a T r a d e U n i o n P e r s p e c t i v e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D i s t r i b u t i o n o f F i r m s U n d e r S t u d y b y E c o n o m i c B r a n c h o f A c t i v i t y , J u n e 3 0 ‘ “ , 1 9 9 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . S i z e C a t e g o r i e s o f P r i v a t i z e d S O E s i n T u n i s i a . . . . . . . . . . . . . . . . I n d e p e n d e n t a n d D e p e n d e n t V a r i a b l e s : M e a s u r e s a n d D a t a S o u r c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D e s c r i p t i v e S t a t i s t i c s o f P a i r e d S a m p l e s S t a t i s t i c s f o r B e f o r e a n d A f t e r P r i v a t i z a t i o n T r e a t m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . T - t e s t S t a t i s t i c a l S i g n i f i c a n c e a n d P a i r e d S a m p l e s T e s t . . . . . . . I m p a c t o f P r i v a t i z a t i o n a n d E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g o n E m p l o y m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . S u m m a r y o f I n t e r v e n t i o n I m p a c t O n E m p l o y m e n t R e l a t i o n s h i p . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x i i i 1 1 1 1 3 7 1 3 7 1 5 6 1 6 7 1 6 8 1 7 1 1 7 7 F i g u r e 2 . 0 F i g u r e 2 . 1 F i g u r e 3 . 1 F i g u r e 3 . 2 F i g u r e 3 . 3 F i g u r e 3 . 4 F i g u r e 3 . 5 F i g u r e 3 . 6 F i g u r e 3 . 7 F i g u r e 4 . 0 a F i g u r e 4 . 1 F i g u r e 4 . 2 F i g u r e 5 . 0 F i g u r e 5 . 1 F i g u r e 5 . 2 F i g u r e 5 . 3 L I S T O F F I G U R E S T h e D i v e s t i t u r e o f T u n i s i a n S O E s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 T h e P r i v a t i z a t i o n P r o c e s s i n T u n i s i a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1 F r a m e w o r k f o r O r g a n i z i n g I R / H R M R e s e a r c h t o A s s e s s C h a n g e s i n E m p l o y m e n t R e l a t i o n s h i p . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1 T y p e s o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3 T y p e s o f R e s t r u c t u r i n g . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6 T y p e s o f D o w n s i z i n g S t r a t e g i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9 L a r g e - S c a l e O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1 T i c h y ’ s R e - e n g i n e e r i n g F r a m e w o r k . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2 T y p o l o g y o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d D e v e l o p m e n t T h e o r i e s . . . 9 6 C a s e S t u d y R e s e a r c h T a c t i c s f o r D e s i g n V a l i d i t y a n d R e l i a b i l i t y T e s t s . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 2 I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s a s M e a s u r e d b y E n t e r p r i s e C h a r a c t e r i s t i c s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 5 T h e o r e t i c a l M o d e l f o r A s s e s s i n g t h e I m p a c t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m A n d P r i v a t i z a t i o n o n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s i n D e v e l o p i n g E c o n o m i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 7 M e a n V a l u e s f o r V a r i a b l e F i n a n c i a l L o s s B e f o r e a n d A f t e r I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . l 6 9 M e a n V a l u e f o r V a r i a b l e L a b o r C o s t f o r B e f o r e a n d A f t e r I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 1 M e a n V a l u e s f o r V a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e f o r B e f o r e a n d A f t e r I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 3 M e a n V a l u e s V a r i a b l e S t r i k e ’ O c c u r r e n c e f o r B e f o r e a n d A f t e r I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 4 x i v A M A : A S E A N : C A R E P P : C L C : D G E P : D G I T : E D P : E M B O : E R : E S O P s : F D I : G A ' I ' I ' : G D P : G N P : I B R D : I L O : I M F : I R H R : K G P R : K K M : L B O : L S O C : M A G H R E B : M B O s : N A F T A : N G O : O D / O T : P E : P S R : R I F : S A : S A P : S O E s : T D : T L C : T M D : U N D P : W B G : A B B R E V I A T I O N S A m e r i c a n M a n a g e m e n t A s s o c i a t i o n T h e A s s o c i a t i o n o f S o u t h e a s t A s i a n N a t i o n s C o m m i s s i o n ( 1 ’ A s s a i n i s s e m e n t e t d e R e s t r u c t u r a t i o n d e s E n t e r p r i s e s a P a r t i c i p a t i o n P u b l i q u e C o m m i t t e e o f L a y o f f C o n t r o l ( C o m m i s s i o n d e L i c e n c i e m e n t C o l l e c t i f ) D i r e c t i o n G e n e r a l e d e s E n t e r p r i s e s P u b l i q u e s D i r e c t i o n G e n e r a l e d e l ’ I n s p e c t i o n d u T r a v a i l E c o n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n E m p l o y e e - b u y - o u t E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g E m p l o y e e S t o c k O w n e r s h i p P l a n s F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ‘ G e n e r a l A g r e e m e n t s o n T a r i f f s a n d T r a d e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t G r o s s N a t i o n a l P r o d u c t I n t e r n a t i o n a l B a n k f o r R e s t r u c t u r i n g a n d D e v e l o p m e n t I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d H u m a n R e s o u r c e s K a n a w a t y , G e r r y , P r o k o p e n k o , a n d R o d g e r s K o c h a n , K a t z a n d M c K e r s i e L e v e r a g e d - b u y - o u t s L a r g e S c a l e O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e T h e W e s t e r n r e g i o n o f N o r t h A f r i c a M a n a g e m e n t - b y - O b j e c t i v e s N o r t h A m e r i c a n F r e e T r a d e A g r e e m e n t N o n G o v e r n m e n t O r g a n i z a t i o n s O r g a n i z a t i o n a l D e v e l o p m e n t / O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e P u b l i c E n t e r p r i s e s P u b l i c S e c t o r R e f o r m R e d u c t i o n i n F o r c e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P l a n S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s T u n i s i a n D i n a r T u n i s i a n L a b o r C o d e T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r U n i t e d N a t i o n s D e v e l o p m e n t P r o g r a m T h e W o r l d B a n k G r o u p X V C H A P T E R O N E I N T R O D U C T I O N A N D O V E R V I E W I n t r o d u c t i o n T h i s c h a p t e r p r o v i d e s a n i n t r o d u c t i o n a n d a n o v e r v i e w o f t h e e n t i r e d i s s e r t a t i o n . T h e i n t r o d u c t i o n a d d r e s s e s t h e f o l l o w i n g c o n c e r n s : ( a ) t h e i m p o r t a n c e t o s t u d y t h e i m p a c t o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i n a d e v e l o p i n g e c o n o m y , ( b ) t h e r e s e a r c h s t r a t e g y , ( c ) t h e k e y a s s u m p t i o n s a n d l i m i t a t i o n s o f t h i s r e s e a r c h , ( d ) c o n t r i b u t i o n s o f t h e s t u d y t o r e s e a r c h a n d p r a c t i c e , a n d ( e ) a n o u t l i n e o f t h e e n t i r e d i s s e r t a t i o n c h a p t e r s . R e s e a r c h B a c k g r o u n d T h e i n t e r n a t i o n a l m o v e m e n t t o w a r d s p r i v a t i z a t i o n h a s b e e n i n t e n s i fi e d i n t h e l a t e 1 9 7 0 5 a n d e a r l y 1 9 8 0 3 j u s t a s t h e m o v e m e n t t o E t a t i s m e w a s i n t e r n a t i o n a l a f t e r t h e W o r l d W a r I I . P r i v a t i z a t i o n , o r t h e t o t a l o r p a r t i a l t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d / o r c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s , h a s c o n s e q u e n c e s f o r e m p l o y m e n t r e l a t i o n s t h a t a r e i m p o r t a n t a n d n o t y e t w e l l u n d e r s t o o d . E x a m i n i n g t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ i m p a c t o f c h a n g e s i n o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l o f f o r m e r S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) i n T u n i s i a r e p r e s e n t s t h e c o r e f o c u s o f t h i s s t u d y . P r i v a t i z a t i o n a s a m a c r o e c o n o m i c s t r a t e g i c p u b l i c p o l i c y i n s t r u m e n t h a s v a r i o u s f o r m s . I t i s o f t e n c o n s i d e r e d a s a l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e t h a t t a k e s t h e f o r m o f e i t h e r t h e t o t a l o r p a r t i a l d i r e c t o r i n d i r e c t s a l e o f t h e c o m p a n y ’ s a s s e t t o p r i v a t e i n v e s t o r s b o t h d o m e s t i c a n d / o r f o r e i g n . P r i v a t i z a t i o n r e p r e s e n t s a n e w c h a l l e n g e a n d c r e a t e s p r e s s u r e s f o r p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s . o t D a t a f r o m c a s e s t u d i e s o f T u n i s i a n p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s w e r e c o l l e c t e d f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 3 - 1 9 9 3 . T h i s p e r i o d r e p r e s e n t e d t h e fi r s t s t a g e o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o g r a m k n o w n a s S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) t h a t w a s i n i t i a t e d b y t h e i n fl u e n t i a l i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s : t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) a n d t h e W o r l d B a n k G r o u p . A s o f D e c e m b e r 1 9 9 3 , f o r t y - f o u r S O E s h a v e s e e n o n e f o r m o r a n o t h e r o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n w h e r e a t l e a s t o w n e r s h i p a n d / o r c o n t r o l s t r u c t u r e h a s c h a n g e d . P r i v a t i z a t i o n , o r t h e t o t a l o r p a r t i a l t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d / o r c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s , h a s c o n s e q u e n c e s f o r e m p l o y m e n t r e l a t i o n s t h a t a r e i m p o r t a n t a n d n o t y e t w e l l u n d e r s t o o d . E x a m i n i n g t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ i m p a c t o f c h a n g e s i n o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l o f f o r m e r S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) i n T u n i s i a r e p r e s e n t s t h e c o r e f o c u s o f t h i s d i s s e r t a t i o n . P r i v a t i z a t i o n a s a m a c r o e c o n o m i c s t r a t e g i c p u b l i c p o l i c y i n s t r u m e n t h a s v a r i o u s f o r m s . I t i s o f t e n c o n s i d e r e d a s a l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e t h a t t a k e s t h e f o r m o f e i t h e r t h e t o t a l o r p a r t i a l d i r e c t o r i n d i r e c t s a l e o f t h e c o m p a n y ’ s a s s e t t o p r i v a t e i n v e s t o r s b o t h d o m e s t i c a n d / o r f o r e i g n . P r i v a t i z a t i o n r e p r e s e n t s a n e w c h a l l e n g e a n d c r e a t e s p r e s s u r e s f o r p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . T h e p r o m o t i o n o f p r i v a t i z a t i o n a s a n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p r o g r a m s t r a t e g y h a s i m m e n s e c o n s e q u e n c e s n o t o n l y t o t h e n a t i o n a l e c o n o m y b u t a l s o t o t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s n a m e l y t h e e m p l o y e r s a n d t h e w o r k e r s a s w e l l . T h e r e v i v a l o f t h i s p u b l i c p o l i c y i n s t r u m e n t k n o w n a s p r i v a t i z a t i o n o f p u b l i c l y o w n e d fi r m s h a s t w o m a i n e x p l a n a t i o n s . A c c o r d i n g t o a j o i n t s t u d y o f t h e T r i p a r t i t e S y m p o s i u m o n P r i v a t i z a t i o n ' , t h e fi r s t e x p l a n a t i o n i s i d e o l o g i c a l i n n a t u r e . I t o r i g i n a t e d f r o m t h e p e r c e i v e d r e t u r n o f c o n s e r v a t i v e g o v e m m e n t s , p a r t i c u l a r l y w i t h t h e e l e c t i o n o f t h e P r i m e M i n i s t e r M a r g a r e t T h a t c h e r i n t h e U n i t e d K i n g d o m a n d t h e e l e c t i o n o f R o n a l d R e a g a n i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e s e s t a t e l e a d e r s w e r e s t r o n g a d v o c a t e s o f “ l e s s g o v e r n m e n t ” p a r t i c i p a t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f a n a t i o n . F u r t h e r , t h e y r e i n f o r c e d t h e f r e e e n t e r p r i s e c o n c e p t t h a t p r a i s e s t h e a d v o c a c y o f t h e p r i v a t e s e c t o r i n v e s t m e n t a n d i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m y . T h e s e c o n d e x p l a n a t i o n b e h i n d t h e r e s u r g e n c e o f p r i v a t i z a t i o n a s a p o l i c y i n s t r u m e n t i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p r o g r a m s i s e c o n o m i c i n n a t u r e . I t s i m p l y e m a n a t e s f r o m t h e n o t i o n t h a t p r i v a t e l y - o w n e d e n t e r p r i s e s a r e m o r e e f fi c i e n t a n d g e n e r a t e m o r e p r O fi t t h a n t h e i r p u b l i c l y - o w n e d c o u n t e r p a r t s . T h u s , p u b l i c l y - o w n e d - e n t e r p r i s e s h a v e w i d e l y b e e n r e c o g n i z e d a n d c h a r a c t e r i z e d a s o p e r a t i n g a t a fi n a n c i a l l o s s a n d a t a n a c c u m u l a t e d d e fi c i t , l o w p r o d u c t i v i t y , s t r o n g d e p e n d e n c e o n g o v e r n m e n t s u b s i d i e s e i t h e r i n t h e f o r m o f c r e d i t s o r l o a n s , a n d m i s a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s ( R a m a n a d h a m , 1 9 8 9 ) . I t i s i m p o r t a n t t o a s s e s s t h e b a s i c a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p t h a t o f t e n g u i d e fi r m - l e v e l s t r a t e g i c d e c i s i o n s . O f t e n , w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s a r e s e e n a s p a r t o f t h e p r o b l e m a n d n o t p a r t o f t h e s o l u t i o n w h e n fi r m s a r e f a c e d w i t h m a j o r c h a l l e n g e s ( S l e i g h , 1 9 9 3 ; V o o s , 1 9 8 9 ) . P a r t o f t h e r e a s o n i n g b e h i n d s u c h a n a s s u m p t i o n i s t h e s h o r t - t e r m m i n d s e t t h a t d r i v e s s o m e m a n a g e r s a n d p o l i c y m a k e r s . T h e s e e n t e r p r i s e s t a k e h o l d e r s o f t e n f o c u s o n t h e i m m e d i a t e r e s u l t s a n d t h u s , o n ' T h e c o l l e c t e d p a p e r s o f t h e A S E A N T r i p a r t i t e S y m p o s i u m o n P r i v a t i z a t i o n — l t s I m p a c t o n L a b o u r R e l a t i o n s , C h i a n g M a i , T h a i l a n d , 1 7 - 2 0 F e b r u a r y 1 9 8 7 , p u b l i s h e d u n d e r t h e a u s p i c e s o f t h e j o i n t I L O / U N D P / A S E A N P r o g r a m m e o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s f o r D e v e l o p m e n t ( s e e p a g e 4 ) . c o n s i d e r i n g l a b o r a s a c o s t t h a t n e e d s t o b e t i g h t l y c u t f o r t h e e n t e r p r i s e t o m e e t t h e c o m p e t i t i v e c h a l l e n g e s r a t h e r t h a n a n a s s e t t o b e f u l l y d e v e l o p e d ( K o c h a n , 1 9 9 6 ) . U n f o r t u n a t e l y o u r u n d e r s t a n d i n g o f t h e i m p o r t a n c e o f H u m a n R e s o u r c e s a s a n a s s e t t h a t c o u l d c o n t r i b u t e t o t h e e c o n o m i c g r o w t h a n d s u s t a i n a b i l i t y o f t h e e n t e r p r i s e i n t h e n e w l y c h a l l e n g i n g e n v i r o n m e n t h a s y e t t o b e d e m o n s t r a t e d b y e m p i r i c a l s t u d i e s . T h i s r e s e a r c h e x p l o r e s t h e s e t w o c o m p e t i n g a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a s s u g g e s t e d b y K o c h a n ( 1 9 9 6 ) : 3 ) e i t h e r c o n s i d e r i n g h u m a n r e s o u r c e s a s a s s e t s t o b e f u l l y d e v e l o p e d , o r b ) t r e a t i n g h u m a n r e s o u r c e s a s c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d . I w i l l t h e n t r a c e t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a n d i m p l i c a t i o n s o f a d o p t i n g s u c h a p o l i c y t h r o u g h a l o n g i t u d i n a l a n a l y s i s o f o b s e r v e d d a t a p o i n t s f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 . I w i l l t h e n S h o w t h a t p r i v a t i z i n g p u b l i c s e c t o r fi r m s a n d r e f o r m i n g i t s s t r u c t u r e a n d o w n e r s h i p a r e m o r e l i k e l y t o a c h i e v e i t s i n t e n d e d o b j e c t i v e s h a s t h e b e h a v i o r o f t h e s t r a t e g i c p a r t i e s ( a t t h e fi r m l e v e l b e e n w e l l u n d e r s t o o d . I n o t h e r w o r d s , a s i t h a s b e e n s h o w n i n p r e v i o u s w o r k b y C u t c h e r - G e r s h e n f e l d ( 1 9 9 5 ) , c h a n g e w o u l d b e m u c h e a s i e r t o i m p l e m e n t h a s i t b e e n p l a n n e d , f o s t e r e d a n d n e g o t i a t e d b y t h e i n t e r e s t e d p a r t i e s r a t h e r t h a n f o r c e d . T h u s , i n v o l v i n g l a b o r a n d m a n a g e m e n t i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s o f p r i v a t i z a t i o n h e l p s a c h i e v e i t s a n t i c i p a t e d r e s u l t s . P u r p o s e o f t h e S t u d y S i n c e t h e m i d 1 9 8 0 5 , T u n i s i a h a s b e e n w i t n e s s i n g s u b s t a n t i a l e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g t h a t a i m e d a t a d d r e s s i n g t h e e c o n o m i c c r i s i s f a c i n g t h e c o u n t r y . T h e m o v e t o w a r d m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y h a s l e d t o b r o a d m a c r o e c o n o m i c r e f o r m a n d r e d e fi n i t i o n o f t h e l e g a l f r a m e w o r k . T h e T u n i s i a n e c o n o m i c c r i s i s w a s a c u t e a n d n e c e s s i t a t e d a n i m m e d i a t e r e s p o n s e b y p o l i c y m a k e r s t o s t o p t h e d r a i n o f p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s o p e r a t i n g a t a l o s s a n d r e l y i n g h e a v i l y o n g o v e r n m e n t s u b s i d i e s . T h i s s t u d y a i m s a t e v a l u a t i n g a n d r e v i e w i n g t h e s t r a t e g i c c h o i c e s ( K o c h a n , K a t z , a n d M c K e r s i e , 1 9 8 6 ) a n d r e s p o n s e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s . T h e f o c u s i s o n b o t h t h e e l a b o r a t i o n a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s e s o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n o f T u n i s i a n S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) . D a t a f r o m c a s e s t u d i e s o f T u n i s i a n p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s w e r e c o l l e c t e d f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 3 - 1 9 9 3 . T h i s p e r i o d r e p r e s e n t e d t h e fi r s t s t a g e o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o g r a m k n o w n a s S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) t h a t w a s i n i t i a t e d b y t h e i n fl u e n t i a l i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s : t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) a n d t h e W o r l d B a n k G r o u p . A s o f D e c e m b e r 1 9 9 3 , f o r t y f o u r S O E s h a v e s e e n o n e f o r m o r a n o t h e r o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n w h e r e a t l e a s t o w n e r s h i p a n d / o r c o n t r o l s t r u c t u r e h a s c h a n g e d . T r a c i n g t h e i m p l i c a t i o n s o f t h e s e m a j o r c h a n g e s u n d e r e c o n o m i c p r e s s u r e o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s r e p r e s e n t s t h e t h e s i s o f t h i s r e s e a r c h . T h e s e c a s e s t u d i e s h a v e s h o w n v a r i a t i o n i n t h e d e g r e e t o w h i c h p u b l i c s e c t o r r e f o r m s i n T u n i s i a h a v e r e s p o n d e d t o m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s . I i n t e n d o n t r a c i n g t h e e f f e c t s o f s u c h c h a n g e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . R e s e a r c h O b j e c t i v e s T h e l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n f o c u s e s m a i n l y o n t h e p u r e e c o n o m i c e f fi c i e n c y a n d e f f e c t i v e n e s s o f p r i v a t i z a t i o n a n d l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s . T h i s d i s s e r t a t i o n e x t e n d s t h e f o c a l p o i n t o f t h i s l i t e r a t u r e a n d f o c u s e s o n t h e i m p a c t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) a n d p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . I n t h i s c a s e , i t i s i n t h e c o n t e x t o f a d e v e l o p i n g n a t i o n a l e c o n o m y i n t r a n s i t i o n t h a t i s u n d e r g o i n g m a j o r e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . T h e r e a r e s o m e k e y o b j e c t i v e s t h a t t h i s d i s s e r t a t i o n i n t e n d s t o a c h i e v e : ( 1 ) T o r e v i e w t h e s t r a t e g i c c h o i c e s a n d r e s p o n s e s o f t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s — l a b o r l e a d e r s , b u s i n e s s e x e c u t i v e s , a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s — t o t h e m a j o r e c o n o m i c c h a n g e s o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f f o r m e r S t a t e - O w n e d - e n t e r p r i s e s ( S O E s ) ; ( 2 ) T o a d d r e s s e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g i n i t s v a r i o u s f o r m s a s a p o l i c y p h e n o m e n o n t h a t h a s i m p l i c a t i o n s o n H u m a n R e s o u r c e s p r a c t i c e s a n d E m p l o y m e n t R e l a t i o n s h i p s w h i c h i n t u r n a f f e c t s t h e e c o n o m i c g r o w t h o f t h e s e e n t e r p r i s e s a n d t h e r e f o r e o f t h e e n t i r e n a t i o n ; ( 3 ) T o e x a m i n e t h e e f f e c t s o f l a r g e - s c a l e m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s a t t h e fi r m l e v e l i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n a c o n t e x t o f a n a t i o n a l d e v e l o p i n g e c o n o m y ; ( 4 ) T o e v a l u a t e t h e i m p o r t a n c e o f j o i n t - e f f o r t s o f u n i o n s , b u s i n e s s e s , a n d g o v e r n m e n t i n d e a l i n g w i t h e c o n o m i c p r e s s u r e s a n d f o r m u l a t i n g s t r a t e g i c c h o i c e s i n r e s p o n s e t o t h e e v e r c h a l l e n g i n g p r e s s u r e o f t h e w o r l d e c o n o m y ; a n d ( 5 ) T o t r a c e t h e i m p l i c a t i o n s f o r w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s , b u s i n e s s e s a n d m a n a g e r s . a n d p u b l i c p o l i c y m a k e r s a n d g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a s w e l l a s f o r f u t u r e r e s e a r c h . E m p l o y m e n t t e r m s a n d c o n d i t i o n s i n t h e T u n i s i a n p u b l i c s e c t o r h a v e l o n g b e e n c h a r a c t e r i z e d b y e m p l o y m e n t s e c u r i t y a n d e m p l o y m e n t g u a r a n t e e s . T h e s e p r o v i s i o n s h a v e b e e n c o n s i d e r e d b y s o m e s c h o l a r s ( S h e r e r , 1 9 9 1 ) a s r i g i d i t i e s t h a t m a y h a v e m a j o r c o s t i m p l i c a t i o n s a n d a l s o m a y m a k e l a b o r v i r t u a l l y a fi x e d c o s t o f o p e r a t i n g a n e n t e r p r i s e . W h e t h e r t h e s e p r o v i s i o n s i m p a c t t h e e c o n o m i c p e r f o r m a n c e o f t h e fi r m r e m a i n s t o b e s e e n . T h i s s t u d y e n g a g e s i n t r a c i n g t h e d e v e l o p m e n t s i n t h e f i e l d o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t c o n d i t i o n s i n T u n i s i a . A l t h o u g h t h e s e c h a n g e s w e r e d u e t o t h e c h a n g e s i n t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a n d m a r k e t c o n d i t i o n s , i n t e r n a l fi r m - l e v e l c h a r a c t e r i s t i c s h a v e a l s o l e d t o t h i s f o r c e d c h a n g e . T h e v a r i a t i o n s a c r o s s t h e c a s e s t u d i e s a r e u t m o s t i m p o r t a n c e e s p e c i a l l y w h e n a l l fi r m s f a c e d t h e s a m e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l p r e s s u r e s i n t e r m s o f i n c r e a s e d i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P . L a b o r c o s t s r e p r e s e n t t h e c o m e r , s t o n e o f w h e t h e r a n e n t e r p r i s e h a s b e e n s u c c e s s f u l i n r e a c h i n g c a p i t a l fl e x i b i l i t y . F a c t o r s a f f e c t i n g l a b o r c o s t a r e e x a m i n e d . F o r e x a m p l e , c h a n g e s i n t h e l a b o r l a w r u l e s g o v e r n i n g e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p m i g h t h a v e a n i m p a c t o n p o t e n t i a l l y p r o v i d i n g fl e x i b i l i t y t o t h e e n t e r p r i s e s i n a r r a n g i n g t h e i r w o r k f o r c e a n d m i g h t s i g n i fi c a n t l y h e l p r e d u c i n g t h e i r l a b o r c o s t s . T h e r e s e a r c h s t r a t e g y c o n s i s t s o f t h r e e m u l t i - m e t h o d a p p r o a c h e s : ( 1 ) A t t h e n a t i o n a l l e v e l : H i s t o r i c a l / I n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s o f t h e o v e r a l l c h a n g e i n o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l ; ( 2 ) A t t h e fi r m l e v e l : Q u a l i t a t i v e a p p r o a c h o f s e l e c t e d c a s e s t u d i e s o f p r i v a t i z e d fi r m s w i t h h i g h v e r s u s l o w l a b o r c o s t ; ( 6 ) A n d a t t h e fi r m l e v e l : Q u a n t i t a t i v e a p p r o a c h b a s e d o n a n a n a l y s i s o f t i m e s e r i e s d a t a s e t o n a l l 4 4 p r i v a t i z a t i o n c a s e s i n T u n i s i a f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 3 u n t i l 1 9 9 3 . I m p l i c a t i o n s f o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a r e e x a m i n e d . I t i s a s s m n e d t h a t T u n i s i a n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s b e i n g t r a n s f o r m e d : t h e c h a n g e s i n c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g s t r u c t u r e a n d o u t c o m e s a r e n o t p r o v i s i o n a l , t h e c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ’ s t r a t e g i c c h o i c e s , t h e i r r e s p e c t i v e r o l e s a n d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e a c t o r s a r e b e i n g s i g n i fi c a n t l y t r a n s f o r m e d . C o n t r i b u t i o n s T h i s d i s s e r t a t i o n c o n t r i b u t e s t o t h e n e e d f o r a t h e o r e t i c a l a n d a n a l y t i c a l f r a m e w o r k i n t h e fi e l d o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h a t b e s t a c c o u n t s f o r t h e c h a n g e s i n t h e e c o n o m i c a n d m a r k e t c o n d i t i o n s . F i n d i n g o u t h o w t h e s e c h a n g e s d o a f f e c t a n d t r a n s f o r m e m e r g i n g p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s t h e p r i m a r y f o c u s . U s i n g a t h r e e m u l t i - m e t h o d a p p r o a c h e s ( h i s t o r i c a l / i n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) a n d p r i v a t i z a t i o n a t t h e n a t i o n a l l e v e l a l o n g w i t h fi r m - l e v e l c a s e s t u d y a p p r o a c h a n d a f u l l m o d e l t i m e s e r i e s ) w i l l h e l p a c c o u n t i n g f o r t h e v a r i a t i o n s i n t h e r e s p o n s e s o f t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s t a k e h o l d e r s t o m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s . F u r t h e r , m e t h o d o l o g i c a l a n d m e a s u r e m e n t i s s u e s a r e n e c e s s a r y f a c t o r s t h a t h e l p r e s e a r c h e r s b e t t e r a s s e s s t h e i m p a c t o f c h a n g e s i n p u b l i c p o l i c y a n d s t a k e h o l d e r s ’ s t r a t e g i c c h o i c e s o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . T h e t l a c k o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s r e s e a r c h i n t h i s a r e a i s p a r t i a l l y c a u s e d b y t h e f a c t t h a t p r i v a t i z a t i o n i s r e l a t i v e l y a n e w w i d e s p r e a d p h e n o m e n o n z . T h i s d i s s e r t a t i o n s e r v e s a s a n e x p l o r a t o r y a t t e m p t t o a d d r e s s r e s e a r c h q u e s t i o n s b y a s s e s s i n g t h e i n t e n d e d a n d u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o f m a c r o e c o n o m i c p r e s s u r e s o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a t t h e fi r m - l e v e l . B a s e d o n fi r m - l e v e l d a t a o f 4 4 p r i v a t i z e d S O E s i n T u n i s i a f r o m 1 9 8 6 t o 1 9 9 3 , t h i s r e s e a r c h g e n e r a t e s p r o p o s i t i o n s a n d t e s t s t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e l i t e r a t u r e . P r a c t i t i o n e r s m a y b e n e fi t f r o m t h e r e s u l t s o f t h i s r e s e a r c h . T o t h e e x t e n t t h a t g o v e r n m e n t s i n b o t h d e v e l o p i n g a n d d e v e l o p e d c o u n t r i e s a r e d i s e n g a g i n g f r o m a c t i v e p a r t i c i p a t i o n a n d i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s , t h i s r e s e a r c h w i l l a d d t o t h e 2 A c c o r d i n g t o t h e W o r l d B a n k p r i v a t i z a t i o n d a t a b a s e r e c o r d s , i n 1 9 8 8 t h e r e h a v e b e e n o n l y 6 2 p r i v a t i z a t i o n t r a n s a c t i o n s w o r l d w i d e . I n 1 9 9 3 , t h e y r e a c h e d a r e c o r d h i g h o f 2 6 6 7 . d e b a t e t h e i m p o r t a n c e o f c o n s i d e r i n g h u m a n r e s o u r c e s ( H R ) a s a s s e t s a n d n o t a s c o s t s t o b e r e d u c e d a n d t i g h t l y c o n t r o l l e d ( K o c h a n , 1 9 9 6 ) . L a b o r u n i o n s m a y l e a r n t h e i m p o r t a n c e o f c h a n g i n g t h e i r t r a d i t i o n a l r o l e s , e n g a g e i n t h e s t r a t e g i c l e v e l d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s , e n l a r g e t h e s c o p e o f b a r g a i n i n g , a n d a c c e p t t h e p r i n c i p l e o f a l l o w i n g fi r m - l e v e l b a r g a i n i n g . I t i s i m p o r t a n t t o s e e i f w o r k e r s w o u l d b e m o r e a b l e t o u n d e r s t a n d t h e n e w c h a l l e n g e s t h e y a r e f a c i n g d u e t o t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r l d e c o n o m y . T h e u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o f s u c h a s t r a t e g i c c h o i c e w o u l d i n e v i t a b l y a l t e r t h e v e r y r o l e o f t h e w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s f r o m s t a k e h o l d e r s t o s h a r e h o l d e r s . T h i s r o l e c h a n g e h a s i m p l i c a t i o n s o n l a b o r - m a n a g e m e n t r e l a t i o n s a n d d i s p u t e r e s o l u t i o n s . O f s p e c i a l i n t e r e s t , i t i s s u b s t a n t i a l t o c h e c k w h e t h e r w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s r e c o g n i z e t h e n e e d f o r fl e x i b i l i t y . a s o p p o s e d t o r i g i d i t i e s u s u a l l y f o u n d i n j o b c l a s s i fi c a t i o n a n d j o b r e s p o n s i b i l i t i e s . S k i l l u p g r a d e s a n d c o n t i n u o u s t r a i n i n g w o u l d i n e v i t a b l y i n c r e a s e w o r k e r s ’ c h a n c e s f o r l o n g e r t e r m s o f e m p l o y m e n t . L i m i t a t i o n s o f t h e S t u d y T h i s i n i t i a l i n v e s t i g a t i o n d o e s n o t a s s u m e a c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o f t h e p o s s i b l e i m p a c t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) a n d i t s a c c o m p a n y i n g l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s o n e c o n o m i c p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s . I n s t e a d , t h e f o c u s h e r e i s o n t r a c i n g t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a s o n e f o r m o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h i s r e s e a r c h , t h u s , i n t e n d s t o c o n t r i b u t e t o t h e u n d e r s t a n d i n g o f t h e d e b a t e o n m a c r o e c o n o m i c c h a n g e a n d i t s e f f e c t s o n l a b o r a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n a n e c o n o m y i n t r a n s i t i o n c o n t e x t . L o n g i t u d i n a l s t u d i e s i n f u t u r e r e s e a r c h m i g h t fi l l t h i s v o i d i n t h e l i t e r a t u r e . T h u s , t r a c i n g t h e n e t e f f e c t s o f s u c h a p o l i c y i s h a r d t o i d e n t i f y a n d i t i s c o r r e s p o n d i n g l y d i f fi c u l t t o c o m e t o t h e c o n c l u s i o n o n w h e t h e r t h e p r e s e t o b j e c t i v e s o f t h i s i n t e r v e n t i o n a r e b e i n g m e t o r n o t . T h i s s t u d y f o c u s e s o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a s i n fl u e n c e d b y S A P i n t e r v e n t i o n O f t e n n e g l e c t e d a n d r a r e l y u n d e r s t o o d b y p o l i c y m a k e r s a n d s c h o l a r s . I n a d d i t i o n , s i n c e t h e p r i v a t i z a t i o n o f S O E s i s s t i l l c u r r e n t l y u n d e r w a y f o r t h e p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s o p e r a t i n g i n c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t , i t i s h a r d t o a s s e s s t h e f u l l i m p a c t o f t h i s p r o c e s s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h u s , t h i s s t u d y f o c u s e s o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s f o r t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e o n l y t h a t h a v e s t a r t e d i n 1 9 8 6 u n t i l 1 9 9 3 . O u t l i n e o f t h e D i s s e r t a t i o n C h a p t e r o n e i n c l u d e d t h e i n t r o d u c t i o n a n d o v e r v i e w o f t h e p h e n o m e n o n u n d e r s t u d y . T h i s i n t r o d u c t i o n , t h u s f a r , h a s g e n e r a l l y d e s c r i b e d t h e l e g i t i m a c y a n d t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y , p r e s e n t e d t h e u n d e r l y i n g a s s u m p t i o n s a n d r e s e a r c h o b j e c t i v e s a n d t h e p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n s a n d l i m i t a t i o n s o f t h i s d i s s e r t a t i o n . F o l l o w i n g i s t h e o u t l i n e o f t h e e n t i r e d i s s e r t a t i o n . C h a p t e r t w o i n c l u d e s a b a c k g r o u n d a n d a n o v e r v i e w o f t h e m a c r o e c o n o m i c p o l i c y c h a n g e i n T u n i s i a . T h e r e c e n t e c o n o m i c c r i s i s i n t h e m i d 1 9 8 0 5 t h a t h a d l e d t o a d o p t i n g t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n i t i a t e d b y t h e t w o i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s , t h e W o r l d B a n k G r o u p a n d t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) w o u l d b e a d d r e s s e d . F u r t h e r , t h e o r i g i n s a n d g r o w t h o f p u b l i c s e c t o r a n d S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) i n t h e c o n t e x t o f a d e v e l o p i n g e c o n o m y i s i n v o k e d . D i s c u s s i n g t h e d r i v e r s f o r c h a n g e a n d t h e r e a s o n s t o p r i v a t i z e i s u t m o s t i m p o r t a n c e f o r t h i s s t u d y . A n o v e r v i e w o f t h e p o l i t i c a l - e c o n o m i c b a c k g r o u n d o f t h e s t r u c t u r a l c h a n g e i n t h e T u n i s i a n e c o n o m y h e l p s e x p l a i n t h e c h a n g e s i n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s t a k e h o l d e r s . T h i s i n t u r n w i l l l e a d t o a s s e s s i n g t h e d e g r e e t o w h i c h g l o b a l i z a t i o n h a s f o r c e d c h a n g e i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s p r a c t i c e s b o t h a t t h e n a t i o n a l a n d fi r m l e v e l . C h a p t e r t h r e e p r o v i d e s a r e v i e w o f t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e f o c u s i n g o n t h e t h e o r e t i c a l a n d m e t h o d o l o g i c a l i s s u e s o f l a r g e - s c a l e e c o n o m i c c h a n g e i n i t s v a r i o u s f o r m s a n d i t s i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . T h e p u r p o s e o f t h i s d i s c u s s i o n i s t o h i g h l i g h t t h e n e e d t o b u i l d o n a f r a m e w o r k o f a n a l y s i s i n d e a l i n g w i t h t h e i n t e r d e p e n d e n c y b e t w e e n t h e m a c r o - l e v e l c h a n g e s a n d i t s i m p a c t o n m i c r o - l e v e l . A m a j o r t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k o f a n a l y s i s i n t h e fi e l d o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s d o e s a p p l y t o t h i s s t u d y i n t e r m s o f i t s f o c u s o n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s i n t h e i r r e s p o n s e ( s ) t o e n v i r o n m e n t a l a n d m a r k e t p r e s s u r e s . T h e u n i t o f a n a l y s i s i s t h e c a s e s t u d y a p p r o a c h ( Y i n , 1 9 9 4 ) o f p r i v a t i z e d a n d r e s t r u c t u r e d S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s i n t h e c o n t e x t o f a d e v e l o p i n g e c o n o m y . F u r t h e r , a p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s f o r d i f f e r e n c e s i n m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n i s u s e d t o t r a c e t h e i m p a c t o f t h e p r i v a t i z a t i o n a n d t h e a d o p t i o n o f S A P , o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . F i n a l l y , a d i s c u s s i o n o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d O r g a n i z a t i o n a l D e v e l o p m e n t l i t e r a t u r e w o u l d b e p r o v i d e d t o a d d r e s s t h e c o n s t r u c t s o f r e - e n g i n e e r i n g , s c o p e o f c h a n g e ( i n c r e m e n t a l v e r s u s r a d i c a l ) , w o r k f o r c e r e d u c t i o n a n d d o w n s i z i n g , s t r e a m l i n i n g S O E s a n d l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a C h a p t e r f o u r d i s c u s s e s t h e m e t h o d o f i n v e s t i g a t i o n t h a t i n c l u d e s t h e s a m p l e o f fi r m s u n d e r s t u d y , t h e d a t a c o l l e c t i o n p r o c e d u r e , t h e o p e r a t i o n a l i z a t i o n o f v a r i a b l e s , a n d m e t h o d o f d a t a a n a l y s i s f o r e a c h h y p o t h e s i s . T h i s c h a p t e r t h u s p r e s e n t s t h e m e t h o d o l o g y , t h e d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , a n d t h e s t a t i s t i c a l a n a l y s i s . T h e n , a r e s e a r c h m o d e l a n d a r e s e a r c h s t r a t e g y w o u l d p r o v i d e t h e b a s i s f o r d a t a a n a l y s i s a n d p r e s e n t a t i o n o f fi n d i n g s f o r c h a p t e r fi v e . C h a p t e r fi v e c o n t a i n s t h e fi n d i n g s a n d r e s u l t s o f t h e d a t a a n a l y s i s f o r e a c h o f t h e h y p o t h e s e s . D e s c r i p t i v e a n d i n f e r e n t i a l s t a t i s t i c s w i l l a l s o b e i n c l u d e d . I n f e r e n t i a l s t a t i s t i c s w i l l b e u s e d t o a s s e s s w h e t h e r a h y p o t h e s i s i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t a n a p r i o r i a l p h a l e v e l . A s s e s s i n g e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s c h a n g e s r e q u i r e s c o m p a r i n g d a t a b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g m e a s u r e s . A d d i t i o n a l g r a p h i c a l p r e s e n t a t i o n o f t h e b e h a v i o r o f e a c h o f t h e f o u r c o n t i n u o u s v a r i a b l e s f o r e a c h s i t e i s p r e s e n t e d . C h a p t e r s i x s u m m a r i z e s t h e d i s s e r t a t i o n fi n d i n g s a n d t r a c e s t h e i m p l i c a t i o n s f o r p u b l i c p o l i c y p r a c t i c e a n d r e s e a r c h . L i n k i n g i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t g o a l a n d p r e s e n t i n g h u m a n r e s o u r c e s a s a n a s s e t a n d n o t a s a c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d l i m i t e d r e p r e s e n t s a p o t e n t i a l c o n t r i b u t i o n o f t h i s r e s e a r c h t o t h e b o d y o f k n o w l e d g e . F u r t h e r , a d i s c u s s i o n o f p l a u s i b l e a l t e r n a t i v e e x p l a n a t i o n s t o t h e s e fi n d i n g s a s w e l l a s i s s u e s o f r e s e a r c h g e n e r a l i z a b i l i t y w o u l d b e a d d r e s s e d . I m p l i c a t i o n s f o r f u t u r e r e s e a r c h a n d f o r t h e o r y a n d p r a c t i c e w i l l a l s o b e p r o v i d e d . F i n a l l y , I w o u l d p r o b e t h e r e c e n t e m e r g e n t c h a n g e s i n p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s d u e t o t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t m e a s u r e s p o s t t h e fi r s t s t a g e o f p r i v a t i z a t i o n . A n u p d a t e o f t h e p r i v a t i z a t i o n o f S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s i n i t s s e c o n d p h a s e d e e m e d n e c e s s a r y t o h e l p s h e d d i n g t h e l i g h t s o n t h e d i r e c t i o n . p a c e a n d s c o p e o f c h a n g e a l b e i t i n t h e f o r m o f a n e p i l o g u e . C H A P T E R T W O B A C K G R O U N D A N D H I S T O R I C A L A N A L Y S I S O F E C O N O M I C C H A N G E I n t r o d u c t i o n A l t h o u g h i t i s n o t t h e i n t e n t o f t h i s s t u d y t o f o c u s o n t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s p e r s e a s a u n i t o f a n a l y s i s , i t i s i m p o r t a n t t o n o t e i t s i n f l u e n c e o n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s . I n d u s t r i a l r e l a t i o n s s c h o l a r s h a v e s h o w e d t h e d e g r e e t o w h i c h c o n t e x t u a l f a c t o r s d o a f f e c t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d f i r m - l e v e l e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . K o c h a n ( 1 9 8 8 ) t r a c e d t h e o r i g i n s a n d c o n t e x t u a l f a c t o r s t h a t h a d l e d t o c o n s i d e r i n g c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a s t h e “ c o r n e r s t o n e ” o f t h e N e w D e a l m o d e l . K o c h a n s t a t e d t h a t t h e e r a w a s c h a r a c t e r i z e d b y e c o n o m i c a n d s o c i a l c r i s i s o f t h e U S . g r e a t d e p r e s s i o n o f t h e 1 9 3 0 5 w h e r e m a n u f a c t u r i n g w a s t h e g r o w t h s e c t o r a n d t h e m a j o r c o n c e r n o f w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s w a s t o h a v e a v o i c e s o t h a t t h e y c o u l d i m p r o v e t h e i r w o r k i n g c o n d i t i o n s . S e e k i n g u n i o n r e p r e s e n t a t i o n w a s m o t i v a t e d “ f o r t h e p u r p o s e s o f n e g o t i a t i n g o v e r t h e i m p a c t s o f m a n a g e m e n t d e c i s i o n s o n w a g e s , h o u r s . a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s , ” ( 1 9 8 8 : 2 8 8 . ) T h e s e c o n t e x t u a l e x t e r n a l f a c t o r s w e r e b e l i e v e d t o h a v e i m p a c t e d c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . P a t t e r n b a r g a i n i n g t o o k w a g e s a n d f r i n g e b e n e fi t s “ o u t o f t h e c o m p e t i t i o n ” ( K o c h a n , 1 9 8 8 ; S t r a u s s , 1 9 8 8 ) , w h i c h i n t u r n h a v e r e d u c e d e m p l o y e r s ’ a b i l i t y t o c o m p e t e o n t h e b a s i s o f c o n t r o l l i n g l a b o r c o s t s . I n o t h e r w o r d s , t h e t r a d i t i o n a l c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g “ w a s w e l l m a t c h e d t o t h e e c o n o m i c e n v i r o n m e n t o f t h e w a r a n d p o s t w a r p e r i o d s a n d t o t h e s t r a t e g i c n e e d s o f m a n a g e m e n t a n d l a b o r ” ( K o c h a n , 1 9 8 8 2 2 8 8 . ) A s a c o n s e q u e n c e , l a b o r c o n fl i c t s h a v e b e e n r e d u c e d a n d i n d u s t r i a l p e a c e h a s b e e n r e a c h e d . P r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g h a v e b e e n r e c e n t l y a w i d e s p r e a d p h e n o m e n o n . A c c o r d i n g t o t h e W o r l d B a n k P r i v a t i z a t i o n R e c o r d s , i n 1 9 8 8 t h e n u m b e r o f w o r l d w i d e p r i v a t i z a t i o n t r a n s a c t i o n s w a s 6 2 . T h e s a m e n u m b e r r e a c h e d a r e c o r d h i g h o f 2 6 6 7 t r a n s a c t i o n s i n 1 9 9 3 . T h u s , a s a n i n t e r n a t i o n a l p h e n o m e n o n , t h e e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l g l o b a l i z a t i o n p r o c e s s h a s i n fl u e n c e d p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . A p a p e r p u b l i s h e d b y t h e I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n ( I L O ) s t a t e s t h a t “ I t i s t h e i n c r e a s i n g l y g l o b a l n a t u r e o f i n v e s t m e n t , p r o d u c t i o n , t r a d e a n d l a b o u r m a r k e t s w h i c h i s h a v i n g a s g r e a t e f f e c t o n l i m i t i n g t h e s o v e r e i g n p o w e r o f s t a t e s a s a r e t h e r e s t r u c t u r i n g m e a s u r e s , ” ( I L O , 1 9 8 9 : 5 6 ) . W h i l e i t i s n o t m y p r i m a r y a i m t o e x a m i n e t h e g l o b a l i z a t i o n p r o c e s s i n t h i s s t u d y ' , i t i s u s e f u l t o a s s e s s i t s i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ( l a b o r a n d t h e i r u n i o n ( s ) , B u s i n e s s a n d m a n a g e m e n t , a n d g o v e r n m e n t a n d t h e i r r e p r e s e n t a t i v e s ) a n d o n t h e i r r e s p e c t i v e r o l e s i n p r o v i d i n g p u b l i c s e r v i c e s . E c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n h a s s p r e a d m a r k e t c o n c e p t s a n d p r a c t i c e s . C o n s t r u c t s s u c h a s f r e e e n t e r p r i s e s , m a r k e t - o r i e n t e d r e f o r m s , l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s , e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g , p r i v a t i z a t i o n a n d d i v e s t i t u r e a n d t h e l i k e w e r e c o m m o n i n t h e b u s i n e s s a n d a c a d e m i c p r e s s a l i k e z . R i g h t a f t e r t h e W o r l d W a r I I , a n d e s p e c i a l l y i n t h e d e v e l o p e d e c o n o m i c s , t h e s t a t e h a s n a t i o n a l i z e d m a j o r i n d u s t r i e s a n d e x p a n d e d t h e d e g r e e o f ' F o r m o r e d e t a i l s o n t h e g l o b a l i z a t i o n a s p e c t o f p r i v a t i z a t i o n s e e E d w a r d s e t a 1 . ( 1 9 9 4 ) , G a y l e e t a 1 . ( 1 9 9 0 ) . 2 A n a r t i c l e b y R o b e r t N e f f i n B u s i n e s s W e e k m a g a z i n e ( J a n u a r y 2 4 , 1 9 9 4 : 1 7 - 1 8 ) h a s r e v i e w e d f o u r d i f f e r e n t f o r m s o f c a p i t a l i s t i c s y s t e m s i n t h e w o r l d . F o r m o r e o n t h i s p l e a s e r e f e r t o t h e w o r k s o f A l b e r t , M . g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s a s a m e a n t o g e n e r a t e e c o n o m i c g r o w t h . S t a t e i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m y h a s b e e n h e a v i l y c r i t i c i z e d p a r t i c u l a r l y b y M a r g a r e t T h a t c h e r i n l a t e 1 9 7 0 5 . A s a r e s u l t , p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s h a v e b e e n r e p l a c i n g s t a t e h e a v y i n v o l v e m e n t “ i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s . B e s i d e s , p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s w e r e o p e r a t i n g a t a 1 0 5 5 : T h e i r r e v e n u e s w e r e f a l l i n g a n d t h e i r o p e r a t i n g c o s t s h a v e b e e n o n t h e r i s e . A c l o s e l o o k a t t h e e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l e c o n o m i c l i t e r a t u r e r e v e a l s t h a t t h e c o n c e p t s o f p r i v a t i z a t i o n , c o n t r a c t i n g - o u t , s u b c o n t r a c t i n g , a n d d i v e s t i t u r e — t o s t a t e f e w - h a v e b e c o m e a n i n t e g r a l p a r t o f t h e n e w l e x i c o n i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t j a r g o n . T h e s e l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s h a v e b e e n p r e s e n t e d a s “ s o l u t i o n p a c k a g e s ” f o r t h e i l l - o p e r a t i n g p u b l i c l y - o w n e d s t a t e e n t e r p r i s e s . I t i s o f t e n b e l i e v e d t h a t l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s i n c r e a s e e c o n o m i c e f fi c i e n c y a n d e n t e r p r i s e e f f e c t i v e n e s s . T h e I L O s t u d y m e n t i o n e d e a r l i e r h a s c o n c l u d e d t h a t p u b l i c s e r v i c e s p r i v a t i z a t i o n p o l i c i e s h a v e a t e n d e n c y o f “ o v e r e s t i m a t i n g ” t h e e x p e c t e d e f fi c i e n c y a s a p o s i t i v e c o n s e q u e n c e o f f o s t e r i n g c o m p e t i t i o n a n d p r o m o t i n g s e l f - r e g u l a t i n g m a r k e t f o r c e s . T h u s , w h e t h e r t h e d e b t - o p e r a t i n g e n t e r p r i s e s ’ e m b a r k i n g o n t h e s e e c o n o m i c “ s o l u t i o n p a c k a g e r e f o r m s ” i s s u c c e s s f u l o r n o t r e m a i n s t o b e s e e n . K a n a w a t i e t a 1 . ( 1 9 8 9 ) ’ s s t u d y h a v e t r a c e d c h a n g e s a t t h e m a c r o - l e v e l t h a t h a v e l e d t o a d j u s t m e n t s a t t h e m i c r o - l e v e l a n d h a v e a l t e r e d t h e e n t e r p r i s e a c t i v i t i e s a n d s t r u c t u r e s . T h e a u t h o r s h a v e e x a m i n e d h o w s l o w e c o n o m i c g r o w t h , t h e i n s t a b i l i t y o f fi n a n c i a l m a r k e t s , t h e i n c r e a s i n g l y i n t e n s e c o m p e t i t i o n , t h e g r o w i n g g l o b a l i n t e r d e p e n d e n c e , a n d t h e r i s i n g e x p e c t a t i o n s o f c o n s u m e r s a n d w o r k e r s h a v e p r o m p t e d C a p i t a l i s m V S . C a p i t a l i s m , I 9 9 1 ; C a l d e r , K . E . S t r a t e g i c C a p i t a l i s m , 1 9 9 3 ; S a k a k i b a r a , E . B e y o n d 1 6 n e c e s s a r y c h a n g e s p a r t i c u l a r l y b y m a n a g e r s w h o h a d t o r e t h i n k a n d r e m o l d t h e i r s t r a t e g i c c h o i c e s s o t h a t t h e y a d a p t t o t h e m a c r o - e c o n o m i c c h a n g e s a n d c h a l l e n g e s . I n t h i s s e c t i o n , I h a v e s h o w e d t h a t t h e e x t e r n a l c l i m a t e i n w h i c h e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g i s t a k i n g p l a c e i m p a c t s t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . S o m e a r g u e t h o u g h t h a t t h i s e n v i r o n m e n t i s n o t g e n e r a l l y p r o - f r e e m a r k e t p e r s e . I n s t e a d a n d i n m a n y c a s e s , i t h a s b e e n c h a r a c t e r i z e d b y a n a n t i - s t a t e i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s ( I L O , 1 9 8 9 ) . S t a t i n g t h e P r o b l e m : T u n i s i a h a s w i t n e s s e d a n e c o n o m i c c r i s i s i n m i d 1 9 8 6 t h a t h a s l e d t h e a d o p t i o n o f l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s . T h e m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s w e r e l e d b y b o t h i n t e r n a l a n d e x t e r n a l f a c t o r s T h e T u n i s i a n S e v e n t h E c O n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n ( 1 9 8 7 - 1 9 9 1 ) h a s e x p l i c i t l y s e t t h e s t a g e f o r s t o p p i n g t h e fi n a n c i a l d r a i n o n t h e g o v e r n m e n t a l b u d g e t b y e l i m i n a t i n g t h e t r a n s f e r o f s u b s i d i e s t o S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) . T w o m a i n a p p r o a c h e s t o e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n o f f o r m e r S O E s h a v e b e e n d i s c u s s e d i n t h e l i t e r a t u r e ( K o c h a n , 1 9 9 6 ) . T h e fi r s t o n e t r e a t s l a b o r a s a c o s t t h a t n e e d s t o b e f u l l y t i g h t e n e d a n d c o n t r o l l e d . T h e l a t t e r c o n s i d e r s l a b o r a s a n a s s e t t h a t n e e d s t o b e d e v e l o p e d . T h u s , c o n t r a s t i n g c o s t c u t t i n g m e a s u r e s v e r s u s h u m a n r e s o u r c e d e v e l o p m e n t m a k e s . o r b r e a k s o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e i n i t i a t i v e s . F u r t h e r , i t h a s b e e n a s s u m e d t h a t e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n w o u l d h a v e a n e g a t i v e i m p a c t o n e m p l o y m e n t a n d o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s s u c h a s t h e o c c u r r e n c e o f s t r i k e s a n d e m p l o y e e v o i c e i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n p r o c e s s a n d fi r m g o v e r n a n c e . C a p i t a l i s m , 1 9 9 3 ; a n d H a m p d e n - T u m e r , C . a n d T r o m p e n a a r s , A . T h e S e v e n C u l t u r e s o f C a p i t a l i s m , 1 9 9 3 . G o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s b o t h i n d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s h a v e t h u s a d d r e s s e d p r e s s i n g e c o n o m i c c r i s i s b y p r o m o t i n g l i b e r a l i z a t i o n a n d p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . R a r e w e r e t h e s t u d i e s t h a t a d d r e s s e d t h e i m p a c t o f e c o n o m i c r e f o r m , s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t , a n d p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . M o s t o f t h e s t u d i e s i n t h e l i t e r a t u r e h a v e f o c u s e d o n t h e e c o n o m i c e f f e c t i v e n e s s o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s a t t h e e n t e r p r i s e l e v e l . M o r e o v e r , f a c t o r s l i k e o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s s u c h a s e n t e r p r i s e s i z e . l a b o r c o s t , c a p i t a l s t r u c t u r e o f t h e fi r m a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s w e r e n o t y e t w e l l u n d e r s t o o d . T h u s , a s s e s s i n g t h e i m p a c t o f a n i n t e r v e n t i o n l i k e t h e a d h e r i n g o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) w h i c h i m p l i e s r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z i n g S O E s r e p r e s e n t s t h e c o r e f o c u s o f t h i s r e s e a r c h . I n d o i n g s o . t h i s s t u d y d o e s n o t i n t e n d t o a s s e s s t h e d e g r e e o f s u c c e s s o r f a i l u r e o f S A P n o r d o e s i t i n t e n d t o t r a c e t h e f u l l i m p a c t o f s u c h a n e c o n o m i c c h a n g e o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i n t h e e n t i r e c o u n t r y . I n s t e a d , t h e f o c u s o f t h i s p a p e r i s o n t r a c i n g t h e p o s s i b l e i n t e r v e n t i o n e f f e c t o f S A P o n t h e 4 4 S O E s t h a t h a v e b e e n p r i v a t i z e d . T h e c o r e r e s e a r c h q u e s t i o n s t h e n c e n t e r o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a s i n fl u e n c e d b y o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s . T h u s , t h e p u b l i c s e c t o r h a s l a r g e l y b e e n c h a r a c t e r i z e d b y i t s i n e f fi c i e n c y , p o o r p e r f o r m a n c e , l a c k o f i n t e r e s t i n t h e q u a l i t y o f i t s g o o d s a n d s e r v i c e s , m i s s - a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s , l a c k o f c o m p e t e n t m a n a g e r i a l s k i l l s . T h e s e f a c t o r s m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d t o c a u s i n g t h e fi n a n c i a l p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h S O E s e c t o r ( D i v a n o , 1 9 9 5 ) . T o s o m e e x t e n t , g o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e s i n T u n i s i a h a v e g r o w n e n o r m o u s l y a n d t h e p u b l i c s e c t o r h a s g r o w n t o o l a r g e . I m p r o v i n g e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l r e t u r n o f S O E s w h e r e i t s m a n a g e m e n t b y t h e s t a t e h a s b e e n c h a r a c t e r i z e d a s i n e f fi c i e n t . T h e c h r o n i c l o s s 1 8 m a k i n g S O E s h a v e b e e n d r a i n i n g g o v e r n m e n t b u d g e t t h a t h a v e d e t e r i o r a t e d t h e b a l a n c e o f p a y m e n t s a n d a d d e d t o t h e e x t e r n a l d e b t o f t h e c o u n t r y . S O E s e c t o r i n T u n i s i a h a s b e e n i n t o t a l fi n a n c i a l l o s s t h a t e x c e e d e d 5 0 0 T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s ( $ 1 U S . d o l l a r = . 9 8 T D ) . T h e S O E s e c t o r a l s o c o n t r i b u t e s t o t h e e x t e r n a l d e b t o f t h e c o u n t r y b y 4 7 % a n d i t h a s b e e n e s t i m a t e d t h a t i t i s o v e r s t a f f e d b y 2 5 % . T h e T u n i s i a n S O E s e c t o r i n c l u d e s a t o t a l o f 1 8 9 fi r m s t h a t e m p l o y 1 3 9 , 0 0 0 e m p l o y e e s o r 1 2 . 5 % o f t h e t o t a l n u m b e r o f p u b l i c s e c t o r e m p l o y e e s . T h e t o t a l a m o u n t o f w a g e s d i s t r i b u t e d t o t h e 1 3 9 , 0 0 0 e m p l o y e e s i s 6 5 0 T M D p e r y e a r o r 2 3 % o f t h e t o t a l w a g e s p a i d y e a r l y t o t h e e n t i r e f o r m a l p u b l i c s e c t o r . I t a l s o r e p r e s e n t s a b o u t 1 2 t o l 3 % o f G N P . T h e c o s t o f t h e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e p u b l i c s e c t o r h a s b e e n e s t i m a t e d a t 1 0 % o f t h e g e n e r a l b u d g e t . T h i s i n t e r v e n t i o n c o s t r e p r e s e n t s t h e d e fi c i t o f e x p l o i t a t i o n , c r e d i t s r e i m b u r s e m e n t , a n d i n v e s t m e n t . T h e c u m u l a t i v e l o s s e s o f t h e e n t i r e p u b l i c s e c t o r h a v e a c h i e v e d $ 1 0 . 5 . B i l l i o n d o l l a r s ( 1 0 0 0 T M D ) b y t h e e n d 1 9 9 0 3 . T h e m o s t d i r e c t a t t e m p t t o c o n t r o l t h e d r a i n o n g o v e r n m e n t a l b u d g e t h a s b e e n t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P s ) t h a t a i m e d a t r e s t r u c t u r i n g t h e p u b l i c e n t e r p r i s e s e c t o r . T h e m a i n a i m o f S A P h a s b e e n t o c o n t r o l t h e s u b s i d i e s t o S O E s . T h u s , t h e p u s h t o t h e p r i v a t i z a t i o n o f S O E s h a s b e e n d r i v e n b y t h e d e s i r e t o r e d u c e t h e s i z e o f p u b l i c s e c t o r t h a t h a s b e e n p e r c e i v e d a s g r o w i n g t o o l a r g e . T h e m a i n d r i v e r o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i n T u n i s i a s i n c e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P i n t h e m i d - t o - l a t e 1 9 8 0 5 t o p r e s e n t h a s b e e n t o i m p r o v e t h e e f fi c i e n c y w i t h w h i c h p u b l i c g o o d s a n d s e r v i c e s a r e b e i n g p r o d u c e d . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e , h o w e v e r , t h a t r i g h t a f t e r i t s i n d e p e n d e n c e f r o m t h e F r e n c h c o l o n i a l i s m ( 1 8 8 1 - 1 9 5 6 ) , t h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s b e e n p e r c e i v e d 3 S e e “ P r i v a t i z a t i o n o b j e c t i v e s i n T u n i s i a ” i n C o u r r i e r d e L ’ i n d u s t r i e , N o . 5 8 , M a y 1 9 9 1 , p p . 1 3 - l 7 . a s t h e g u a r d i a n a g a i n s t m a r k e t f a i l u r e s . I n o t h e r w o r d s . t h e g o v e r n m e n t w a s c o n c e i v e d a s t h e l e g i t i m a t e v e h i c l e f o r p u r s u i n g p u b l i c i n t e r e s t s e s p e c i a l l y w h e n ‘ p r e s e n t e d b y t h e u n d i l u t e d p u r s u i t o f p r o fi t b y l a r g e b u s i n e s s e s ” ( H e n i g , 1 9 8 9 2 6 5 4 ) . T h u s , g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f t h e n a t i o n w a s a n i n e v i t a b l e r e s p o n s e t o m a r k e t f a i l u r e s ( H e n i g , 1 9 8 9 : 6 5 2 - 3 ) . T h a t h a s b e e n t h e m a i n c h a r a c t e r i s t i c o f t h e w e l f a r e s t a t e t h a t p o s e s c h a l l e n g e s t o c o n v e n t i o n a l e c o n o m i s t s w h o d o n o t n e c e s s a r i l y a g r e e i n t h e e n l a r g e m e n t o f t h e s i z e a n d s t r u c t u r e o f t h e g o v e r n m e n t ( H e n i g , 1 9 8 9 ) . T h e r e i s a n a r g u m e n t t h a t a s s u m e s t h a t c o m p e t i t i v e b i d d i n g o f p r o fi t - m a x i m i z i n g p r i v a t e i n v e s t o r s g u a r a n t e e s t h a t t h e g o o d s a n d s e r v i c e s w i l l b e p r o d u c e d a t t h e l o w e s t c o s t . T h u s , e f fi c i e n c y h a s b e e n a s s o c i a t e d w i t h l o w e r p r o d u c t i o n c o s t s . P u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s h a v e b e e n c h a r a c t e r i z e d b y i t s i n e f f i c i e n t p r a c t i c e s . I n t h e T u n i s i a n c a s e , t h e n e w l y w o n s t a t e a u t h o r i t y h a s m a d e t h e m a i n o b j e c t i v e s o f t h e c r e a t i o n o f t h e S O E s e c t o r n o t p r o fi t m a x i m i z a t i o n n o r h a s t h e g o a l b e e n t o p r o v i d e g o o d s a n d s e r v i c e s a t t h e l o w e s t c o s t p o s s i b l e . I n s t e a d , t h e m a i n o b j e c t i v e h a s b e e n e m p l o y m e n t g e n e r a t i o n e s p e c i a l l y a f t e r t h e m a s s i v e F r e n c h e x o d u s o f l a b o r r i g h t a f t e r T u n i s i a n i n d e p e n d e n c e i n 1 9 5 6 . G r i s s a ( 1 9 9 0 : l 1 4 ) s t a t e s t h a t “ T h e i n e f fi c i e n c y o f s t a t e e n t e r p r i s e s i s i n h e r e n t i n t h e f a c t t h a t t h e y a r e n o t c o n s i d e r e d b y t h e i r c o n t r o l l i n g a u t h o r i t i e s , t h e i r w o r k e r s , o r t h e i r l o c a l c u s t o m e r s a s n o r m a l e n t e r p r i s e s t h a t s h o u l d m a k e p r o fi t i n o r d e r t o s u r v i v e . T h e w a y t h e s e u n i t s h a v e b e e n c o n c e i v e d , l o c a t e d , a n d m a n a g e d , a n d t h e i r o b j e c t i v e s d e t e r m i n e d n o t o n l y e x c l u d e d t h e p o s s i b i l i t y o f t h e i r b e i n g p r o fi t a b l e b u t r e n d e r e d t h e a p p l i c a t i o n o f t h e t e r m e n t e r p r i s e s t o t h e m q u i t e a m i s n o m e r . ” 2 0 T h u s , t h e o b j e c t i v e s o f c r e a t i n g S O E s h a v e n o t b e e n t o m a k e p r o fi t i n o r d e r t o s u r v i v e . I n s t e a d , t h e e m p h a s i s h a s b e e n p u t o n t h e d i s t r i b u t i o n o f i n c o m e , r e g i o n a l d e v e l o p m e n t , t h e r e w a r d i n g o f p o l i t i c a l l o y a l t i e s , a n d t h e c r e a t i o n o f e m p l o y m e n t r e g a r d l e s s o f t h e s p e c i fi c n e e d s o f t h e fi r m s . T h e s e o b j e c t i v e s a r e n o t c o m p a t i b l e w i t h t h e c o n s t r u c t o f e f fi c i e n c y o r p r o fi t m o t i v e s t h a t a r e l o o m i n g i n t h e 1 9 8 0 a n d 1 9 9 0 5 . P r e - r e s t r u c t u r i n g E c o n o m i c C o n d i t i o n s T u n i s i a i s a d e v e l o p i n g c o u n t r y w i t h s l i g h t l y o v e r 8 m i l l i o n p e o p l e , a n d h a s l i m i t e d n a t u r a l r e s o u r c e s w i t h a d e c l i n i n g p e t r o l e u m r e s e r v e s , p h o s p h a t e a n d n a t u r a l g a s ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . F r a n c e c o l o n i z e d T u n i s i a f r o m 1 8 8 1 u n t i l 1 9 5 6 . D u r i n g t h e c o l o n i z a t i o n , F r e n c h c o m p a n i e s h a v e s t r o n g l y i n v e s t e d i n t h e e c o n o m y . T h e r e w a s n o d o m e s t i c c a p i t a l n o r t h e r e w a s d o m e s t i c m a n a g e r i a l e x p e r t i s e . W h e n F r e n c h c o l o n i a l s a n d i n v e s t o r s l e f t t h e c o u n t r y a f t e r T u n i s i a ’ s p o l i t i c a l i n d e p e n d e n c e i n M a r c h 2 0 ‘ “ , 1 9 5 6 , a v a c u u m o f b o t h c a p i t a l a n d w o r k e r s h a s b e e n c r e a t e d a n d i t w a s t h e g o v e r n m e n t w h o t o o k t h e l e a d e r s h i p r o l e i n a d v a n c i n g t h e e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t a g e n d a f o r t h e n e w n a t i o n . T h u s , s i n c e t h e i n d e p e n d e n c e a n d u n t i l 1 9 7 0 5 , T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s n a t i o n a l i z e d a l l i n d u s t r i e s i n i t s fi r s t a t t e m p t t o c r e a t e a n d d e v e l o p e c o n o m i c g r o w t h . T h e p r i v a t e s e c t o r a t t h e t i m e l a c k e d t h e r e s o u r c e s f o r c a p i t a l a n d t h e k n o w - h o w . T h e r e f o r e , t h e p r i v a t e s e c t o r i n i t i a t i v e d i d n o t fi n d t h e n e e d e d e n c o u r a g e m e n t f r o m t h e s t a t e e s p e c i a l l y i n t h e d o m a i n o f i n d u s t r i a l i n v e s t m e n t ( Z e m m a l i , 1 9 9 2 ) . T h e p u b l i c s e c t o r a c c o u n t e d f o r 5 5 t o 6 0 p e r c e n t o f t o t a l i n v e s t m e n t f r o m 1 9 5 6 t o 1 9 6 0 ( B o u a o u j a , 1 9 8 9 ) a n d 4 0 p e r c e n t a s o f 1 9 8 5 ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . I t i s w i t h i n t h i s m a c r o - l e v e l p o l i t i c a l a n d 2 1 e c o n o m i c c o n t e x t t h a t T u n i s i a n S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) h a v e b e e n e s t a b l i s h e d a n d h a v e r e a c h e d 1 8 0 i n 1 9 6 9 . I t w a s n o t u n t i l t h e 1 9 7 0 5 t h a t t h e s t a t e h a s e n c o u r a g e d t h e p r i v a t e i n i t i a t i v e , b o t h d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l , a s a w a y o f i n v o l v i n g p r i v a t e i n v e s t o r s i n t o t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f t h e n a t i o n . I n t h e m e a n t i m e , t h e s t a t e h a s c o n t i n u e d t o p r o v i d e g o v e r n m e n t a l s u b s i d i e s t o k e e p t h e S O E s o p e r a t i n g . T h e n u m b e r o f S O E s h a s e v e n b e e n i n c r e a s i n g d e s p i t e t h e f a c t t h a t m o s t o f t h e s e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s w e r e o p e r a t i n g a t a l o s s . T h i s i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f S O E s w a s l a r g e l y a t t r i b u t e d t o t h e r e l a t i v e e c o n o m i c g r o w t h e n j o y e d b y T u n i s i a ’ s r e t u r n o n o i l e x p o r t r e v e n u e s . A t t h e e n d o f t h e fi r s t t w o d e c a d e s a f t e r t h e i n d e p e n d e n c e , t h e t o t a l n u m b e r o f S O E s h a s r e a c h e d n e a r l y 3 0 0 e n t e r p r i s e s . I n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , T u n i s i a h a s b e e n h a r d h i t b y a n a c u t e e c o n o m i c r e c e s s i o n t h a t w a s m a i n l y c h a r a c t e r i z e d b y a d e c l i n e i n o i l r e v e n u e s d u e t o a d e c l i n e i n i n t e r n a t i o n a l p e t r o l e u m p r i c e s , a d e c l i n e i n t o u r i s m r e v e n u e s “ , a n d a d e c l i n e i n a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s d u e t o t h e l a c k o f r a i n f a l l s . T h e s e f a c t o r s h a v e i m p a c t e d t h e c o u n t r y ’ s b a l a n c e o f p a y m e n t s . T h i s c r u c i a l e c o n o m i c c r i s i s h a s f o r c e d g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s t o s e r i o u s l y c o n s i d e r e c o n o m i c r e f o r m o f t h e p u b l i c s e c t o r s e n t e r p r i s e s t h a t h a v e h e a v i l y b e n e fi t e d f r o m g o v e r n m e n t b u d g e t a r y s u b s i d i e s a n d h a v e t h e r e f o r e c o n t i n u e d t h e d r a i n o n g o v e r n m e n t a l b u d g e t . T o a d d r e s s t h e f i n a n c i a l l o s s e s o f t h e S O E s , g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s h a v e c a l l e d f o r e c o n o m i c r e f o r m i n t h e S i x t h E c o n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n ( 1 9 8 2 - 1 9 8 6 ) w h i c h b a s i c a l l y m e a n t r e f o r m i n g a n d “ r e s t r u c t u r i n g ” p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s . T h e s u g g e s t e d 4 T o u r i s m r e p r e s e n t s t h e c o u n t r y ’ s m a i n i n d u s t r y . 2 2 r e f o r m m e a s u r e s h a v e n o t b e e n a p p l i e d t o t h e S O E s u n t i l 1 9 8 5 m a i n l y b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t w a s s t i l l a b l e t o u s e t h e b u d g e t t o s u b s i d i z e t h e l o s s e s m a d e b y t h e S O E s . A n o c c a s i o n a l p a p e r m a d e b y t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( N s o u l i e t a l . 1 9 9 3 ) s t a t e d t h a t t h e T u n i s i a n b u d g e t a r y d e fi c i t h a s a v e r a g e d 5 . 2 p e r c e n t o f t h e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) d u r i n g t h e 1 9 8 1 - 1 9 8 6 p e r i o d . T h e a v e r a g e e x p e n d i t u r e h a s a t t a i n e d 4 0 p e r c e n t o f G D P b y 1 9 8 5 - 8 6 a n d n o n - o i l r e v e n u e r e a c h i n g a b o u t 3 0 p e r c e n t o f G D P f o r t h e s a m e p e r i o d . I n a d d i t i o n , T u n i s i a n m o n e t a r y p o l i c y w a s d i s t o r t e d i n c r e d i t a l l o c a t i o n s t o t h e e x p a n d i n g l o s s - m a k i n g S O E s s e c t o r t h a t c r e a t e d f e w e r o p p o r t u n i t i e s f o r s t r a t e g i c i n v e s t m e n t a n d a fi n a n c i a l d i s t o r t i o n o f c r e d i t a n d p r i c e s . U n d e r t h e s e c o n t i n u o u s p r e s s u r e s f r o m t h e fi n a n c i a l r e q u i r e m e n t s o f t h e b u d g e t a n d p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s ’ n e e d f o r m o r e g o v e r n m e n t s u b s i d i e s , t h e d e m a n d f o r a d d i t i o n a l f u n d i n g a n d i n t e r n a t i o n a l c r e d i t h a s b e e n a c c e n t u a t e d . F u r t h e r m o r e , t h e e x t e r n a l c u r r e n t a c c o u n t d e fi c i t , w h i c h r e fl e c t s t h e h i g h l e v e l o f a g g r e g a t e d e m a n d , h a s i n c r e a s e d f r o m 5 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 0 t o 1 1 p e r c e n t i n 1 9 8 4 . T h i s i n c r e a s e h a s u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o n e x p o r t p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s e s p e c i a l l y i f i t i s f u e l e d w i t h a n o v e r v a l u e d c u r r e n c y t h a t i n t u r n a f f e c t s t h e t e r m s o f i n t e m a t i O n a l t r a d e . T h e e x t e r n a l l e v e l o f d e b t h a s a l s o w i t n e s s e d a n i n c r e a s e f r o m 3 8 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 1 t o r e a c h 6 3 p e r c e n t i n 1 9 8 6 a l o n g w i t h d o u b l i n g t h e d e b t s e r v i c e - r a t i o t h a t w a s 1 4 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 1 a n d h a s r e a c h e d 2 8 p e r c e n t i n 1 9 8 6 . T h e p r e - r e f o r m c o n d i t i o n s o f m a c r o - e c o n o m i c i n d i c a t o r s f o r T u n i s i a w e r e c h a r a c t e r i z e d b y a n a n n u a l g r o w t h r a t e t h a t h a s a v e r a g e d 7 . 4 p e r c e n t f o r 1 9 7 0 - 1 9 8 0 p e r i o d . D u e t o t h i s s t e a d y e c o n o m i c g r o w t h , T u n i s i a h a s e n j o y e d a s t r o n g b a l a n c e o f p a y m e n t s a l o n g w i t h a s t r o n g d o m e s t i c fi n a n c i a l s t a b i l i t y . T h e o v e r a l l b u d g e t d e fi c i t a v e r a g e d j u s t a b o u t 2 p e r c e n t o f G D P a n d t h e e x t e r n a l c u r r e n t a c c o u n t d e fi c i t w a s h e l d t o j u s t 6 p e r c e n t d u r i n g t h e 1 9 7 0 - 1 9 8 0 p e r i o d . E v e n t h o u g h t h e e c o n o m i c c r i s i s h i t T u n i s i a i n 1 9 8 1 ( N s o u l i e t a 1 . 1 9 9 3 ) , i t s i m p a c t w a s n o t f e l t u n t i l 1 9 8 5 f o r t h e r e a s o n s e x p l a i n e d a b o v e . T h e g r o w t h r a t e o f G D P h a s o n l y a v e r a g e d m e r e l y 3 . 3 p e r c e n t a n n u a l l y . D o m e s t i c a n d e x t e r n a l b a l a n c e s l o s t t h e i r s t a b i l i t y a n d t h e r e w a s a f e l t s e v e r e d i s t o r t i o n o f t h e e c o n o m i c s y s t e m . G r o s s d o m e s t i c s a v i n g s h a v e d e c l i n e d f r o m 2 4 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 0 t o 2 0 . 3 p e r c e n t i n 1 9 8 4 . D u r i n g t h e s a m e p e r i o d , 1 9 8 0 - 1 9 8 4 , t h e p e r c e n t a g e o f G D P f o r t h e o v e r a l l b u d g e t d e fi c i t h a s m o r e t h a n d o u b l e d ( N s o u l i e t a l . , 1 9 9 3 z 4 ) . T h i s r i s e w a s m a i n l y d u e t o t h e i n c r e a s e i n b u d g e t e x p e n d i t u r e i n t e r m s o f g o v e r n m e n t s u b s i d i e s t o t h e o p e r a t i n g a t a l o s s S O E s , t r a n s f e r s a n d n e t l e n d i n g d e s p i t e t h a t t h e r e h a s b e e n a r e l a t i v e i n c r e a s e i n g o v e r n m e n t r e v e n u e s . T h e T u n i s i a n P u b l i c S e c t o r R i g h t a f t e r i t s i n d e p e n d e n c e f r o m t h e F r e n c h c o l o n i a l i z a t i o n ( 1 8 8 1 - 1 9 5 6 ) , t h e n e w T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s h e a v i l y i n v e s t e d i n w h a t i t i n h e r i t e d f r o m t h e F r e n c h p r i v a t e i n v e s t o r s : a r e l a t i v e l y w e l l d e v e l o p e d e n t e r p r i s e s e c t o r ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . I t h a s b e e n p e r c e i v e d a t t h e t i m e t h a t t h e c o u n t r y w i l l a c h i e v e i t s e c o n o m i c i n d e p e n d e n c e a n d r e a c h e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t b y d i r e c t s t a t e i n v e s t m e n t a n d h i g h i n v o l v e m e n t o f t h e g o v e r n m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s . I n o r d e r t o a c h i e v e t h i s g o a l , t h e p u b l i c s e c t o r h a s b e e n c r e a t e d . D u r i n g t h i s i m p o r t a n t h i s t o r i c a l , p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c t r a n s i t i o n , T u n i s i a d i d l a c k d o m e s t i c p r i v a t e c a p i t a l a l o n g w i t h a l a c k o f m a n a g e r i a l s k i l l s a n d t h e n e e d e d k n o w - h o w t o o p e r a t e e f fi c i e n t a n d e f f e c t i v e e n t e r p r i s e s . T h e m a i n o b j e c t i v e o f e s t a b l i s h i n g S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) h a s n o t b e e n e c o n o m i c a n d / o r fi n a n c i a l e f fi c i e n c y o r e f f e c t i v e n e s s . I n s t e a d , t h e f o c u s h a s b e e n p u t o n m e e t i n g t h e f o l l o w i n g o b j e c t i v e s s e t f o r t h b y g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s r i g h t a f t e r t h e p o l i t i c a l i n d e p e n d e n c e f r o m F r a n c e i n 1 9 5 6 : ( 1 ) T o g e n e r a t e e m p l o y m e n t a n d fi l l i n t h e v o i d i n j o b s c r e a t e d b y t h e m a s s i v e d e p a r t u r e o f F r e n c h w o r k e r s a n d t h a t i s r e g a r d l e s s w h e t h e r a p a r t i c u l a r e n t e r p r i s e h a s a n e e d f o r s t a f fi n g , ( 2 ) T o e m b r a c e a n a t i o n a l i s t i c a p p r o a c h t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h a t a s s e r t s t h e n e w l y w o n s t a t e a u t h o r i t y , ( 3 ) T o e n s u r e t a k i n g p o l i t i c a l c o n t r o l o f t h e e c o n o m i c s e c t o r b y a p p o i n t i n g p a r t y l o y a l e x e c u t i v e s a n d m a n a g e r s w h o d i d n o t n e c e s s a r i l y h a v e t h e m a n a g e r i a l s k i l l s a n d t h e k n o w - h o w n e e d e d t o o p e r a t e a n d m a n a g e , ( 4 ) T o e n s u r e i n v e s t i n g i n s e c t o r s w h e r e t h e r e i s a l a c k o f d o m e s t i c p r i v a t e c a p i t a l a n d p r i v a t e s e c t o r i n i t i a t i v e s u c h a s i n t e x t i l e , t o u r i s m , c o n s t r u c t i o n m a t e r i a l s , a n d n a t u r a l r e s o u r c e s ( e n e r g y , m i n e r a l r e s o u r c e s a n d t h e l i k e ) 5 . T h u s , i m p r o v i n g m a r k e t e f fi c i e n c i e s o f S O E s w a s n o t a m a j o r p r e o c c u p a t i o n o f p o l i c y m a k e r s . A w o r k i n g p a p e r b y t h e W o r l d B a n k ( S h i r l e y , 1 9 8 3 ) h a s s u m m a r i z e d t h e c o m m o n w e a k n e s s e s o f p u b l i c e n t e r p r i s e s . S h i r l e y s t a t e d t h a t p u b l i c e n t e r p r i s e s h a v e u n c l e a r , m u l t i p l e o r c o n t r a d i c t o r y o b j e c t i v e s , b u r e a u c r a t i c m e d d l i n g , o v e r l y c e n t r a l i z e d d e c i s i o n m a k i n g , i n a d e q u a t e c a p i t a l i z a t i o n , m a n a g e r i a l i n e p t i t u d e , e x c e s s i v e p e r s o n n e l c o s t s a n d h i g h l a b o r t u r n o v e r . 5 S e e m o r e o n t h i s i n Z a r t m a n ( 1 9 9 0 ) f r o m D e v e l o p m e n t P l a n s a n d R e f o r m . 2 5 G e n e s i s a n d G r o w t h o f T u n i s i a n P u b l i c S e c t o r T h e r e w e r e 2 9 0 e n t e r p r i s e s e m p l o y i n g a t l e a s t 5 0 e m p l o y e e s o p e r a t i n g i n T u n i s i a b y 1 9 5 6 , T u n i s i a ’ s y e a r o f i n d e p e n d e n c e f r o m F r a n c e 6 . O v e r 8 5 p e r c e n t o f t h e s e e n t e r p r i s e s w e r e o w n e d a n d m a n a g e d b y E u r o p e a n n a t i o n a l s a n d T u n i s i a n n a t i o n a l s o w n e d t h e r e m a i n i n g 1 5 p e r c e n t . E u r o p e a n n a t i o n a l s a l s o h e l d a l l o f t h e m a n a g e r i a l a n d t e c h n i c a l j o b s a n d T u n i s i a n n a t i o n a l s h e l d n o n e o f t h e s e j o b s . S h o r t l y b e f o r e T u n i s i a n i n d e p e n d e n c e i n 1 9 5 6 , t h e r e w e r e 8 6 , 0 0 0 E u r o p e a n r e s i d e n t s w o r k i n g i n T u n i s i a . A f t e r T u n i s i a ’ s i n d e p e n d e n c e i n M a r c h 2 0 t h , 1 9 5 6 , t h e s a m e n u m b e r h a s d e c l i n e d t o m e r e l y 2 0 , 0 0 0 i n 1 9 6 6 . T h i s m a s s i v e e x o d u s o f E u r o p e a n s e t t l e r s h a s c a u s e d p r o b l e m s f o r t h e n e w l y i n d e p e n d e n t s t a t e . L o c a l p r i v a t e o w n e r s l a c k e d t h e c a p i t a l a n d m a n a g e r i a l s k i l l s n e e d e d ' t o o p e r a t e a fi r m . T h i s s i t u a t i o n w a s a l s o a g g r a v a t e d b y t h e f a c t t h a t t h e fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s a t t h e t i m e w e r e b r a n c h e s o f F r e n c h b a n k s a n d h a v e n e v e r b e e n i n t h e p r a c t i c e o f d o i n g b u s i n e s s w i t h t h e i n d i g e n o u s r e s i d e n t s . F o r t h e s e r e a s o n s , t h e S t a t e h a s e m b a r k e d o n a m a s s i v e n a t i o n a l i z a t i o n p r o g r a m t h a t a i m e d a t t r a n s f e r r i n g o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m E u r o p e a n n a t i o n a l s t o t h e g o v e r n m e n t p a r t i c u l a r l y i n t h e p u b l i c u t i l i t i e s s u c h a s t h e m i n i n g i n d u s t r y , e l e c t r i c i t y , a n d r a i l w a y s . F r o m 1 9 5 6 t o 1 9 6 0 , t h e T u n i s i a n p u b l i c s e c t o r h a s a c c o u n t e d f o r 5 5 t o 6 0 p e r c e n t o f t o t a l i n v e s t m e n t ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . D u r i n g t h e 1 9 7 0 5 , t h e n u m b e r o f S O E s h a s c o n t i n u e d t o i n c r e a s e d e s p i t e t h e s t a t e e n c o u r a g e m e n t t o t h e p r i v a t e i n i t i a t i v e t h r o u g h t a x i n c e n t i v e m e a s u r e s . S i n c e i t s i n d e p e n d e n c e a n d u n t i l t h e 1 9 7 0 5 , t h e T u n i s i a n S t a t e h a s n a t i o n a l i z e d 6 I n s t i t u t e o f N a t i o n a l S t a t i s t i c s ( I N S ) , T u n i s i a , 1 9 9 2 . 2 6 a l l i n d u s t r i e s . I t i s w i t h i n t h i s c o n t e x t t h a t p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s , k n o w n a s L e s E n t r e p r i s e s P u b l i q u e s , h a v e b e e n e s t a b l i s h e d a n d h a v e r e a c h e d 1 6 9 i n 1 9 6 9 . T h e p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e T u n i s i a n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . B y t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s a c c o u n t e d f o r n e a r l y o n e f o u r t h o f G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) v a l u e a d d e d . a p p r o x i m a t e l y o n e f o u r t h o f n o n - a g r i c u l t u r a l f o r m a l e m p l o y m e n t , 4 0 p e r c e n t o f a l l i n v e s t m e n t , t h r e e f o u r t h o f t o t a l e x p o r t s , a n d 4 5 p e r c e n t o f a l l i m p o r t s 7 . D u r i n g t h e T u n i s i a n s i x t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p l a n ( 1 9 8 1 - 1 9 8 6 ) , p u b l i c e n t e r p r i s e i n v e s t m e n t a l o n e h a s a c c o u n t e d f o r 5 7 p e r c e n t o f a l l i n v e s t m e n t i n t h e i n d u s t r i a l s e c t o r . O v e r t h e s a m e p e r i o d , t h e t o t a l d e b t o f t h e f o r t y l a r g e s t p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s n e a r l y d o u b l e d f r o m T D 1 . 6 7 b i l l i o n t o T D 3 . 1 7 b i l l i o n f o r t h e y e a r s 1 9 8 1 a n d 1 9 8 6 r e s p e c t i v e l y . T h e s e v e n t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p l a n ( 1 9 8 7 - 1 9 9 1 ) s t a t e d t h e g o v e r n m e n t o b j e c t i v e t o s h i f t t h e b a l a n c e o f i n v e s t m e n t t h a t w a s l a s t l y r e c o r d e d a t 5 5 . 2 p e r c e n t o n p u b l i c i n v e s t m e n t a n d 4 4 . 8 p e r c e n t o n p r i v a t e i n v e s t m e n t t o 5 0 . 7 p e r c e n t f o r t h e f o r m e r a n d 4 9 . 7 p e r c e n t f o r t h e l a t t e r i n 1 9 9 1 . T h u s , t h i s s h i f t r e p r e s e n t s a c l e a r d i s e n g a g e m e n t o f t h e g o v e r n m e n t f r o m a l l p u b l i c e n t e r p r i s e s i n t h e c o m p e t i t i v e s e c t o r o f t h e e c o n o m y . I n 1 9 8 5 , a n d p r i o r t o t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) , t h e p u b l i c s e c t o r s t i l l h o l d s 4 0 p e r c e n t o f t o t a l e c o n o m i c i n v e s t m e n t i n t h e f o r m a l s e c t o r . F u r t h e r , i n t e r m s o f e m p l o y m e n t , t h e p u b l i c l y - o w n e d s e c t o r h a s a c c o u n t e d f o r 3 0 p e r c e n t o f t h e t o t a l w o r k f o r c e e m p l o y e d i n t h e f o r m a l s e c t o r o r 1 7 4 t h o u s a n d e m p l o y e e s . 7 U n i t e d S t a t e s A g e n c y f o r I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t ( U S A I D ) 1 9 8 9 . 2 7 I t i s i m p o r t a n t t o n o t e a t t h i s s t a g e o f a n a l y s i s t h a t t h e r e h a v e b e e n c h a n g e s i n t h e d e fi n i t i o n s o f w h a t c o n s t i t u t e a “ p u b l i c l y - o w n e d ” e n t e r p r i s e i n T u n i s i a . T h e r e a r e t h r e e t e x t l a w s t h a t d e fi n e d t h e c r i t e r i a b y w h i c h a n e n t e r p r i s e m i g h t b e c o n s i d e r e d a p u b l i c l y - o w n e d o n e . T u n i s i a n p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s h a v e b e e n d e fi n e d a s s u c h o n t h e b a s i s o f t h e p e r c e n t a g e s h a r e o f t h e s t a t e i n t h e fi r r n ’ s c a p i t a l . T h e t e x t l a w n o . 8 5 - 7 2 o f J u l y 2 0 t h , 1 9 8 5 s t a t e d t h a t i f t h e s t a t e h o l d s a t l e a s t 1 0 p e r c e n t s h a r e o f t h e e n t e r p r i s e ’ s c a p i t a l , e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y , s u c h a n e n t e r p r i s e w o u l d b e c o n s i d e r e d a p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e . U s i n g t h i s d e fi n i t i o n , t h e n u m b e r o f S O E s t h a t a r e c o n s i d e r e d b e l o n g i n g t o t h e p u b l i c s e c t o r h a s r e a c h e d o v e r 5 0 0 e n t e r p r i s e s s . D u e l a r g e l y t o t h e r e l a t i v e e c o n o m i c g r o w t h a c h i e v e d b y t h e T u n i s i a n e c o n o m y a n d s t r e n g t h e n e d b y o i l e x p o r t r e v e n u e s , t h e n u m b e r o f S O E s h a s c o n t i n u e d t o i n c r e a s e . T h e t o t a l n u m b e r : o f S O E s w a s 3 0 0 a f t e r t w o d e c a d e s a f t e r t h e i n d e p e n d e n c e . I n e a r l y 1 9 8 0 5 , T u n i s i a ’ s e c o n o m y h a s b e e n h i t b y a n a c u t e e c o n o m i c c r i s i s e s p e c i a l l y a f t e r t h e d e c l i n e i n c r u d e o i l e x p o r t p r i c e s , t o u r i s m r e v e n u e s , a n d l a c k o f r a i n a n d f a v o r a b l e w e a t h e r c o n d i t i o n s t h a t h u r t t h e a g r i c u l t u r e i n d u s t r y . T h i s e c o n o m i c c r i s i s h a s i m p a c t e d t h e b a l a n c e o f p a y m e n t s . I n 1 9 8 1 , t h e b u d g e t d e fi c i t w a s 1 . 7 p e r c e n t o f t h e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) . I t h a s r e a c h e d 9 . 8 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 4 . I n 1 9 8 7 , T u n i s i a ’ s b a l a n c e o f p a y m e n t s d e fi c i t h a d r e a c h e d a r e c o r d h i g h w i t h a n i n c r e a s e o f 2 1 . 4 p e r c e n t i n d e b t s e r v i c i n g f r o m 5 2 8 . 2 m i l l i o n D i n a r s i n 1 9 8 6 t o 6 4 1 m i l l i o n D i n a r s i n 1 9 8 7 . G o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s , t h u s , c a m e t o t h e c o n c l u s i o n t h a t p r e v i o u s m i n o r e c o n o m i c r e f o r m s w o u l d s t i l l f a l l s h o r t o f a c h i e v i n g s u s t a i n a b l e e c o n o m i c g r o w t h a n d l o n g l a s t i n g d e v e l o p m e n t . T h e r e f o r e , t h e y s e r i o u s l y c o n s i d e r e d n o t 8 S e e H a m m a m i , W a s s i l a , I 9 2 : p . 4 5 a n d V l l t h E c o n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n , 1 9 9 2 : 1 7 3 . j u s t r e f o r m i n g b u t r e s t r u c t u r i n g S O E s . I n o r d e r t o d o s o , T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s a d o p t e d a c o m p r e h e n s i v e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n a u g u s t o f 1 9 8 6 . T h e S A P h a s i n c l u d e d a r e d u c t i o n i n t h e b u d g e t a r y s u b s i d i e s t h a t w e r e t h e c o m m o n p r a c t i c e t o k e e p t h e S O E s r u n n i n g , d e r e g u l a t i o n o f p r i c e s , i n v e s t m e n t a n d i m p o r t s . T h e c o u n t r y ’ s m a c r o e c o n o m i c i m b a l a n c e s w e r e l a r g e l y d u e t o i t s fi s c a l d e fi c i t . T h e i n t e r n a t i o n a l d o n o r a g e n c i e s h a v e t h u s s u g g e s t e d t h a t T u n i s i a s h o u l d u n d e r g o s t a b i l i z a t i o n a n d a d j u s t m e n t p r o g r a m . T o s u s t a i n s o u n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h e W o r l d B a n k , t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d , a n d t h e I B R D , h a v e s u g g e s t e d t h a t a f a v o r a b l e p r i v a t e i n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t a l o n g w i t h l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s s u c h a s d o m e s t i c n a t i o n a l c u r r e n c y d e v a l u a t i o n , p r i c e d e r e g u l a t i o n , a n d t a x r e f o r m s w o u l d h e l p t h e c o u n t r y r e a c h . e c o n o m i c e f fi c i e n c y a n d c o n t r o l p u b l i c s p e n d i n g . T h e W o r l d B a n k p r e s e n t e d a r e p o r t t o t h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t i n S e p t e m b e r o f 1 9 8 5 r e c o m m e n d i n g p o l i c y c h a n g e t o w a r d s a l i b e r a l i z e d o u t w a r d - o r i e n t e d m a r k e t e c o n o m y . T h i s r e p o r t h a s p o i n t e d o u t t h e i m p o r t a n c e o f T u n i s i a ’ s r e l i a n c e o n c r u d e o i l r e v e n u e s , w h i c h r e p r e s e n t e d 3 3 p e r c e n t o f t h e c o u n t r y ’ s t o t a l e x p o r t e a r n i n g s i n t h e p o s t 1 9 7 4 e r a . H o w e v e r , T u n i s i a h a s s u f f e r e d f r o m t h e d e c l i n e i n w o r l d w i d e o i l p r i c e s , w h i c h i n t u r n h a s c o n t r i b u t e d i n t h e c u r r e n t b u d g e t d e fi c i t t h a t h a s i n c r e a s e d f r o m 7 p e r c e n t o f G D P i n 1 9 8 1 t o 1 1 p e r c e n t i n 1 9 8 4 . P u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s h a v e h e a v i l y d e p e n d e d o n g o v e r n m e n t s u b s i d i e s f o r y e a r s i n o r d e r t o k e e p b e i n g o p e r a t e d . T a b l e 2 . 0 b e l o w s h o w s t h e a m o u n t o f s u b s i d i e s a n d t r a n s f e r s t o S O E S a l o n g w i t h c a p i t a l t r a n s f e r a n d e q u i t y t o S O E s f o r t h e y e a r s I 9 8 6 - I 9 8 9 a s c o m p a r e d t o t o t a l e x p e n d i t u r e . T h e s e t r a n s f e r s h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e l a r g e b a l a n c e o f p a y m e n t d e fi c i t , w h i c h n e c e s s i t a t e d r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z i n g S O E s e c t o r . A l t h o u g h 2 9 t h e s e s u b s i d i e s h a v e n o t w i t n e s s e d a n i n c r e a s e , t h e y c o n t r i b u t e d i n c r i p p l i n g S O E s . A s o f w a g e s a n d s a l a r i e s , t h e y n e a r l y d o u b l e d f r o m 1 9 8 6 t o 1 9 9 2 f r o m 7 4 3 . 8 t o 1 , 3 0 1 . 8 T M D . T h i s h a s l e d t o v i r t u a l l y d o u b l i n g t h e i n t e r e s t o f p u b l i c d e b t f r o m 2 2 3 . 6 t o 4 3 5 . 4 T M D . I t w a s b e l i e v e d t h a t c h a n g e i n o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l o f S O E s w i l l h e l p t a k i n g c a r e o f t h e fi n a n c i a l d r a i n o n g o v e r n m e n t a l b u d g e t . R e s o l v i n g t h e s e i s s u e s p o s e s a n e n o r m o u s c h a l l e n g e f o r g o v e r n m e n t s i n b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . T a b l e 2 . 0 : E c o n o m i c C l a s s i fi c a t i o n o f C o n s o l i d a t e d E x p e n d i t u r e o f t h e C e n t r a l G o v e r n m e n t o f T u n i s i a ] , 1 9 8 6 - 1 9 9 2 , i n T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 ‘ C u r r e n t E x p e n d i t u r e 1 , 8 7 7 . 1 2 . 0 8 4 4 2 . 2 5 5 6 2 . 6 9 3 . 3 2 , 8 6 2 . 9 3 , 1 7 6 . 1 3 . 4 9 0 4 W a g e s & S a l a r i e s 7 4 3 . 8 7 7 8 . 6 8 3 3 . 7 9 4 9 . 7 1 , 0 1 3 . 5 1 , 1 5 8 . 1 1 . 3 0 1 8 G o o d s & S e r v i c e s 1 8 2 . 7 2 1 2 . 1 1 6 5 . 4 2 0 7 . 4 2 3 1 . 4 2 8 5 . 7 2 8 8 . 5 I n t e r e s t o n p u b . D e b t 2 2 3 . 6 2 4 5 . 1 2 7 8 . 1 3 1 6 . 7 3 4 1 . 3 4 1 6 . 1 4 3 5 . 4 F o r e i g n D e b t 1 7 4 . 0 1 8 7 . 0 2 1 3 . 9 2 3 9 . 1 2 4 9 . 0 2 5 8 . 0 2 4 7 . 3 D o m e s t i c D e b t 4 9 . 6 5 8 . 1 6 4 . 2 7 7 . 6 9 2 . 3 1 5 8 . 1 1 8 8 . 1 S u b s i d i e s & O t h e r T r a n s f e r s 7 2 7 . 0 8 4 8 . 6 9 7 8 . 4 1 , 2 1 9 . 5 1 , 2 7 6 . 7 1 , 3 1 6 . 2 1 , 4 6 4 . 7 C o n s u m e r S u b s i d i e s 2 1 3 . 0 1 8 3 . 2 2 3 1 . 0 3 4 6 . 3 3 0 0 . 0 2 7 2 . 0 2 5 5 . 0 T r a n s f e r t o S O F s 6 5 . 6 7 1 . 4 5 1 . 6 6 4 . 8 T r a n s f e r t o H o u s e h o l d 2 9 1 . 0 3 0 7 . 3 3 7 5 . 8 4 5 4 . 0 C a p i t a l E x p e n d i t u r e 7 0 7 . 8 6 3 3 . 7 8 0 2 . 3 7 2 4 . 8 8 8 0 4 1 . 0 2 6 2 8 9 0 9 D i r e c t I n v e s t m e n t 3 9 3 6 3 2 1 . 1 4 4 8 . 5 4 0 3 . 2 4 9 7 . 6 6 9 7 3 5 5 9 9 C a p i t a l T r a n s f e r & E q u i t y 3 1 4 . 2 3 1 2 . 6 3 5 3 . 8 3 2 1 . 6 3 8 2 . 8 3 2 8 . 9 3 3 1 . 0 T o S O E s 1 8 0 . 9 1 5 1 . 9 1 1 3 . 1 1 1 5 . 2 O t h e r 1 3 3 . 3 1 6 0 . 7 2 4 0 . 7 2 0 6 . 4 T o t a l E x p e n d i t u r e 2 , 5 8 4 . 9 2 , 7 1 8 . 1 3 , 0 5 7 . 9 3 , 4 1 8 . 1 3 , 7 4 3 . 3 4 , 2 0 2 . 3 4 , 3 8 1 . 3 S o u r c e : I M F S t a t i s t i c s , T h e p a t h t o C o n v e r t i b i l i t y , p r i v a t i z a t i o n . 3 9 , 1 9 9 3 . 1 . I n c l u d e s a l l e x p e n d i t u r e i n t h e t r e a s u r y a c c o u n t s , e x t r a b u d g e t a r y o p e r a t i o n s fi n a n c e d b y e x t e r n a l a s s i s t a n c e , a n d e x p e n d i t u r e o f t h e s o c i a l s e c u r i t y s c h e m e s . 2 . P r o v i s i o n a l d a t a . T h e T u n i s i a n s i x t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p l a n ( 1 9 8 2 - 1 9 8 6 ) h a s c a l l e d f o r e c o n o m i c r e f o r m o f t h e S O E s e c t o r . T h e p r o p o s e d r e f o r m m e a s u r e s , h o w e v e r , h a v e n o t b e e n a p p l i e d u n t i l A u g u s t o f 1 9 8 6 d u e m a i n l y t o t h e a b i l i t y o f t h e g o v e r n m e n t b u d g e t t o s t i l l s u b s i d i z e t h e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s o p e r a t i n g a t a fi n a n c i a l l o s s . T h e b a l a n c e o f p a y m e n t s a n d t h e fi n a n c i a l c r i s i s h a v e p u s h e d g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s t o a l s o s e e k fi n a n c i a l a s s i s t a n c e f r o m i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e W o r l d B a n k a n d t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d . T h e s e i n t e r n a t i o n a l m o n e t a r y d o n o r a g e n c i e s d o g r a n t 3 O f u n d i n g f o r d e v e l o p i n g e c o n o m i e s o n c o n d i t i o n s . I n t h e T u n i s i a n c a s e , t h e a c u t e e c o n o m i c c r i s i s h a s i m p e l l e d p o l i c y m a k e r s t o e m b a r k i n l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s g . F u r t h e r , S A P w a s s u p p o r t e d b y $ 1 5 0 m i l l i o n W o r l d B a n k l o a n s i g n e d i n 1 9 8 8 , i n w h i c h m a c r o e c o n o m i c t a r g e t s w e r e s e t f o r t h e T u n i s i a n e c o n o m y . T h e s e t a r g e t s h a v e r e i n f o r c e d t h e g o v e r n m e n t c o m m i t m e n t t h a t w a s e x p r e s s e d i n t h e s e v e n t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p l a n ( l 9 8 7 - 1 9 9 1 ) t o d e c r e a s e t h e fi n a n c i a l d r a i n o f o p e r a t i n g S O E s . T h e n a t i o n a l i z a t i o n h a s e n f o r c e d t h e g o v e r n m e n t c o n t r o l o v e r t h e e c o n o m i c d e c i s i o n s a n d h a s e v e n e x t e n d e d p u b l i c o w n e r s h i p o f m o r e g o v e m m e n t - c o n t r o l l e d e n t e r p r i s e s . T h i s p o l i c y c h o i c e h a s a l s o r e i n f o r c e d t h e s t a t e s e c t o r b y t h e i n t r o d u c t i o n o f c e n t r a l e c o n o m i c p l a n n i n g . H a s t h e s t a t e r e a c h e d a n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h r o u g h t h e e x t e n d e d p u b l i c o w n e r s h i p o v e r t h e m e a n s o f p r o d u c t i o n ? - T h e u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o f t h i s s t r a t e g i c c h o i c e d e c i s i o n b y g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s w e r e f e l t . T h e v e r y r a p i d d e c l i n e i n p r o d u c t i o n a l o n g w i t h a g r o w i n g s h o r t a g e o f s u p p l i e s h a s m e a n t t h a t g o v e r n m e n t t a x r e c e i p t s h a s d e c l i n e d a n d t h a t t h e n e e d f o r g o v e r n m e n t s u b s i d i e s i s e s c a l a t i n g i n o r d e r t o k e e p t h e S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) f u n c t i o n i n g . C a p i t a l t r a n s f e r s a n d s u b s i d i e s t o S O E s h a s i n c r e a s e d f r o m j u s t 1 0 p e r c e n t o f t h e p u b l i c s e c t o r t o t a l i n v e s t m e n t i n 1 9 7 0 t o 5 2 . 4 p e r c e n t i n 1 9 8 0 ” ) . T h e s e t r a n s f e r s o f p u b l i c s u b s i d i e s w e r e m a i n l y a t t h e e x p e n s e o f p r i v a t e s e c t o r c a p i t a l f o r m a t i o n . A l s o a f f e c t e d i s t h e c o u n t r y ’ s i n v e s t m e n t o n i n f r a s t r u c t u r e a n d s o c i a l s e r v i c e s . T h e o n l y g o a l s e t f o r t h e t r a n s f e r o f g o v e r n m e n t s u b s i d i e s t o . t h e S O E s w a s t o k e e p t h e m o p e r a t i n g e v e n a t a l o s s . M a i n t a i n i n g t h e f u n c t i o n i n g o f t h e s e i n e f fi c i e n t S O E s h a s a l s o 9 T u n i s i a h a s s i g n e d a l o a n a g r e e m e n t w i t h t h e W o r l d B a n k i n W a s h i n g t o n , D . C . i n J u l y 1 9 8 9 : P u b l i c E n t e r p r i s e R e s t r u c t u r i n g L o a n ( P E R L ) . ' 0 A n n u a l R e p o r t o f t h e T u n i s i a n C e n t r a l b a n k , 1 9 8 2 . 3 1 a d d e d a p r o b l e m o f u n p r o d u c t i v e e m p l o y m e n t a n d s t a f fi n g a t t h i s s e c t o r . T h i s p o l i c y h a s b e e n m a i n t a i n e d u p u n t i l t h e m i d 1 9 8 0 5 w h e n g r o w i n g m a c r o e c o n o m i c l e v e l p r o b l e m s w e r e o n t h e r i s e . F o r e x a m p l e , m a j o r d e c l i n e s i n o i l e x p o r t p r i c e s a n d i n t o u r i s m r e v e n u e s h a v e i n t e n s i fi e d t h e c o u n t r y ’ s e x t e r n a l d e b t a n d r i s i n g b a l a n c e o f p a y m e n t s . T h e s e f a c t o r s h a v e p u s h e d t h e g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s t o a b a n d o n i t s s u p p o r t t o t h e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s e c t o r . F u r t h e r , t h e i n e f fi c i e n c y o f t h e s t a t e e n t e r p r i s e s e c t o r i s i n h e r e n t i n t h e f a c t t h a t t h e y a r e n o t c o n s i d e r e d b y t h e c o n t r o l l i n g a u t h o r i t i e s , t h e w o r k e r s , m a n a g e r s , o r e v e n l o c a l c u s t o m e r s a s n o r m a l e n t e r p r i s e s t h a t s h o u l d m a k e p r o fi t i n o r d e r t o s u r v i v e . I n s t e a d , S O E s ’ m a i n o b j e c t i v e s w e r e t o g e n e r a t e e m p l o y m e n t , t o p r o m o t e r e g i o n a l d e v e l o p m e n t , a n d t o r e w a r d p o l i t i c a l l o y a l t i e s t o t h e r u l i n g p a r t y t h a t f o u g h t t h e F r e n c h c o l o n s t o g a i n p o l i t i c a l i n d e p e n d e n c e . . N O n e o f t h e s t a t e d a b o v e o b j e c t i v e s i s a s s o c i a t e d w i t h t h e c o n s t r u c t s o f e f fi c i e n c y a n d / o r e f f e c t i v e n e s s . T a b l e 2 . 1 b e l o w p r e s e n t s t h e fi n a n c i a l p e r f o r m a n c e o f s o m e S O E s t w o y e a r s p r i o r t o t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P . N o t e t h a t a l l t h e s e S O E s h a v e m a d e m a j o r fi n a n c i a l l o s s e s a n d t h a t t h e s e e n t e r p r i s e s o p e r a t e i n t h e c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t . F u r t h e r m o r e , t h e s e e n t e r p r i s e s w e r e s c h e d u l e d f o r p r i v a t i z a t i o n . T h u s , t h e p u b l i c s e c t o r h a s l a r g e l y b e e n c h a r a c t e r i z e d b y i t s i n e f fi c i e n c y , p o o r p e r f o r m a n c e , l a c k o f i n t e r e s t i n t h e q u a l i t y o f i t s g o o d s a n d s e r v i c e s , m i s s - a l l o c a t i o n o f r e s o u r c e s , l a c k o f c o m p e t e n t m a n a g e r i a l s k i l l s . T h e s e f a c t o r s m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d t o c a u s i n g t h e fi n a n c i a l p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h S O E s e c t o r ( D i v a n o , 1 9 9 5 ) . 3 2 T a b l e 2 . ] : R e c o r d s o f S o m e I m p o r t a n t S t a t e E n t e r p r i s e s f o r 1 9 8 4 , i n T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s . ( E n t e r p r i s e C a p i t a l & D e b t s S a l e s P r o fi t o r P r o fi t / D e b t s R e s e r v e L 0 5 5 L 0 5 5 ° / o t o C a p i t a l C a p i t a l i n C a p i t a l % S T I A ( c a r s 9 . 7 7 6 . 6 8 1 . 0 - 2 . 4 - 2 4 . 7 7 9 0 . 0 a s s e m b l y ) C O N F O R T 5 . 7 1 5 . 9 1 1 . 7 - 1 . 7 - 2 9 . 8 2 7 9 . 0 ( r e f r i g e r a t o r s ) S T M ( t r u c k i n g ) 7 . 2 1 2 . 0 1 8 . 2 - 1 . 0 - l 3 . 9 1 6 6 . 7 S I A P E 3 2 . 2 7 1 . 3 6 4 . 5 - 1 . 8 - 5 . 6 2 2 1 . 4 ( P h o s p h a t e ) S T I L ( m i l k 7 . 4 6 2 . 3 9 9 . 5 - 3 . 6 - 4 8 . 6 8 4 1 . 9 p r o c e s s i n g ) . S T L ( f o r e s t r y ) 1 . 0 3 . 6 1 . 6 - 0 . 2 - 2 2 . 0 3 6 0 . 0 C P G ( p h o s p h a t e ) 6 7 . 9 2 4 2 . 6 1 0 5 . 5 - 2 5 . 8 - 3 8 . 0 3 5 7 . 3 T u n i s A i r 5 4 . 7 1 4 7 . 5 1 2 3 . 8 - 5 . 9 - I O . 8 2 7 0 . 0 S N C F T - - - - - - 5 1 . 8 - 8 . 1 - - - - - - ( r a i l w a y s ) S o u r c e : P u b l i s h e d a n n u a l s t a t e m e n t s , I n s t i t u t e o f N a t i o n a l S t a t i s t i c s ( I N S ) , T u n i s i a . 1 9 8 4 . I t i s n o t e w o r t h y t o m e n t i o n t h a t t h e d e g r e e o f u n i o n i z a t i o n i n T u n i s i a h a s b e e n e s t i m a t e d a t a b o u t 2 0 p e r c e n t o f t h e t o t a l w o r k f o r c e “ . U n i o n i z e d w o r k e r s a r e p r i m a r i l y c o n c e n t r a t e d i n t h e p u b l i c s e c t o r a n d i n s o m e l a r g e r p r i v a t e fi r m s . S m a l l a n d m e d i u m - s i z e p r i v a t e fi r m s a r e m o r e l i k e l y n o t t o u n i o n i z e t h a n l a r g e r p r i v a t e fi r m s . E n t e r p r i s e s i z e d o e s n o t p l a y a n y s i g n i fi c a n t r o l e i n w h e t h e r t h e fi r m i s u n i o n i z e d o r n o t i n t h e p u b l i c s e c t o r . U n i o n s t r u c t u r e i n T u n i s i a i s v e r y s i m i l a r t o t h a t o f F r e n c h u n i o n s . E a c h e c o n o m i c s e c t o r a n d i n d u s t r y i s r e p r e s e n t e d b y a u n i o n w h i c h i s a m e m b e r o f a n a t i o n a l ‘ u m b r e l l a ’ o r g a n i z a t i o n t h a t s u p e r v i s e a n d s t r u c t u r e a l l a c t i v i t i e s o f l o c a l a n d r e g i o n a l t r a d e u n i o n s . I n t h e T u n i s i a n c a s e , i t i s t h e U n i o n G e n e r a l d e s T r a v a i l l e u r s T u n i s i e n s ( U G ' I T ) t h a t i s p l a y i n g t h i s r o l e . T h e U G T T h a s f o u g h t c o l o n i a l i s m w i t h t h e n o w r u l i n g p a r t y , w h i c h ” S e e U S D e p a r t m e n t o f L a b o r , B u r e a u o f l n t e m a t i o n a l L a b o r A f f a i r s , F o r e i g n L a b o r T r e n d s , T u n i s i a , p r e p a r e d b y t h e A m e r i c a n E m b a s s y o f T u n i s , v a r i o u s a n n u a l r e p o r t s f o r 1 9 8 6 - 1 9 9 3 . 3 3 e a r n e d i t a k i n d o f ‘ l e g i t i m a c y ’ i n s h a r i n g t h e p i e r i g h t a f t e r i n d e p e n d e n c e . T h e r e h a s b e e n , t h u s a h i s t o r i c a l a l l i a n c e b e t w e e n t h e U G T T a n d t h e G o v e r n m e n t , y e t i n o c c a s i o n s , t h e r e h a v e b e e n s o m e p o l i t i c i z e d t e n s i o n s a n d e v e n c l a s h e s b e t w e e n b o t h p a r t i e s o v e r t h e d e g r e e o f i n d e p e n d e n c e o f t h e u n i o n a n d i t s r o l e i n t h e n a t i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t e f f o r t . S t a t e I n t e r v e n t i o n i n t h e E c o n o m y D i r e c t s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y h a s b e e n p e r c e i v e d b y e a r l y p o l i c y m a k e r s a s t h e s o l u t i o n t o m a r k e t f a i l u r e s . P r i v a t i z a t i o n a s a p o l i c y c h o i c e h a s g a i n e d m o m e n t u m i n G r e a t B r i t a i n u n d e r t h e l e a d e r s h i p o f M a r g a r e t T h a t c h e r a s s h e t o o k p o w e r . i n 1 9 7 8 . P r i v a t i z a t i o n a s a p o l i c y h a s s p r e a d q u i c k l y t o b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a l i k e . P r i v a t i z a t i o n w a s p r e s e n t e d a s t h e s o l u t i o n t o m a r k e t f a i l u r e s . I t s m a i n a i m w a s d i r e c t e d t o w a r d s c u t t i n g g o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e s i n t h e f a c e o f fi s c a l c r i s e s . C o u n t r i e s t h a t h a v e t r a d i t i o n a l l y f a v o r e d s t r o n g g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n a n d a p r o m i n e n t r o l e o f t h e s t a t e i n t h e e c o n o m y l i k e c h i n a , A l g e r i a , a n d T u n i s i a a r e n o w i n v o l v e d i n S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m s . l n t e m a t i o n a l d o n o r a g e n c i e s h a v e n o t o n l y s u p p o r t e d t h e r e s t r u c t u r i n g e f f o r t s b u t a l s o p u t i t a s a c o n d i t i o n f o r a l l o c a t i n g l o a n s . A c l o s e l o o k a t t h e s e o b j e c t i v e s s e t f o r t h b e f o r e t h e i n c e p t i o n o f t h e T u n i s i a n p u b l i c s e c t o r c l e a r l y s h o w s t h a t n e i t h e r e f fi c i e n c y n o r e f f e c t i v e n e s s w a s i n t h e a g e n d a o f p u b l i c p o l i c y m a k e r s w h i l e S O E s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d . T h e g o v e r n m e n t , t h u s , e n j o y e d a d o u b l e r o l e t h r o u g h i t s h e a v y i n v e s t m e n t i n t h e e c o n o m y . T h e fi r s t r o l e h a s m a d e t h e g o v e r n m e n t t h e b i g g e s t a n d l a r g e s t e m p l o y e r i n t h e n a t i o n . T h e s e c o n d r o l e w a s r e g u l a t o r y a n d i t d i d p l a c e d t h e g o v e r n m e n t a s t h e s o l e r e g u l a t o r o f t h e m a r k e t s t r u c t u r e 3 4 a n d t h e r u l e s o f t h e g a m e . T h i s d u a l i t y i n t h e r o l e p l a y e d b y t h e s t a t e a t t h i s p a r t i c u l a r h i s t o r i c a l e r a h a s n o t b e e n t y p i c a l l y u n i q u e t o t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . R i g h t a f t e r t h e W o r l d W a r I I , d e v e l o p e d e c o n o m i e s a l s o h a v e u n d e r g o n e m a j o r n a t i o n a l i z a t i o n p r o g r a m s t h a t e n d e d u p s t r e n g t h e n i n g t h e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e o p e r a t i o n a n d f u n c t i o n i n g o f p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . T h i s p h e n o m e n o n i s n o t c o m m o n i n t h e U n i t e d S t a t e s . h o w e v e r , w h e r e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y h a s b e e n l i m i t e d . T h e h i s t o r i c a l f a c t o r o f c o l o n i a l i s m i n t h e c a s e o f d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a n d o f t h e W o r l d W a r I I i n t h e c a s e o f d e v e l o p e d e c o n o m i e s m i g h t a c c o u n t a t l e a s t i n p a r t f o r t h e f e l t n e e d f o r h e a v y s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t o t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s . T h e s e f a c t o r s m i g h t h a v e s h a p e d b o t h t h e s c o p e a n d d e g r e e o f s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y . T h e g o a l o f a c h i e v i n g e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d g r o w t h h a s b e e n t h e s o l e c o n c e r n o f t h e s t a t e . T h i s i s s u e h a s b e e n e x c l u s i v e l y a d d r e s s e d a t t h e m a c r o - l e v e l w h e r e t h e s t a t e n o t o n l y p l a y s a m a j o r r o l e i n t h e s t r a t e g i c p l a n n i n g a n d i n v e s t i n g d e c i s i o n s b u t a l s o i n p r o v i d i n g t h e l e g a l f r a m e w o r k n e e d e d t o e n s u r e t h e f u n c t i o n i n g o f t h e m a r k e t . S t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y h a s b e e n p e r c e i v e d a s n e c e s s a r y f a c t o r i n g u a r a n t e e i n g g r o w t h i n t h e e c o n o m i c i n d i c a t o r s s u c h a s G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) , a n d l o w e r i n g i n fl a t i o n a n d u n e m p l o y m e n t r a t e s . F u r t h e r m o r e , t h e s t a t e h a s s i z a b l e c a p i t a l c o n t r i b u t i o n s a n d c o n t r o l o f t h e S O S ’ s e c t o r . S O E s c o n s t i t u t e d t h e d o m a i n i n w h i c h g o v e r n m e n t p o l i c i e s a r e i m p l e m e n t e d i n a c c o r d a n c e t o a p r e - c o n c e i v e d n a t i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p l a n d e s i g n e d t o m e e t t h e c h a l l e n g e s t h a t f a c e t h e s e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . F i r m - l e v e l c o n s t r a i n t s h a v e b e e n a d d r e s s e d a t t h e m a c r o - l e v e l ( n a t i o n a l , r e g i o n a l , a n d i n d u s t r y - w i d e l e v e l s ) w i t h l i t t l e o r n o c o n s i d e r a t i o n t o t h e s p e c i fi c s o f e a c h 3 5 e n t e r p r i s e . T h u s , S O E s ’ m a i n s t a k e h o l d e r s , l a b o r a n d t h e i r u n i o n s a n d e m p l o y e r s ’ r e p r e s e n t a t i v e s , h a v e b e e n “ o u t o f t h e l o o p ” . G o v e r n m e n t h a s b e e n t h e s o l e a c t i v e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r w h o n o t o n l y f r a m e d t h e i s s u e s , s h a p e d t h e b a r g a i n i n g a g e n d a a n d p r o v i d e d t h e l e g a l f r a m e w o r k a n d t h e r u l e s o f t h e g a m e , b u t a l s o i t f o r c e d o t h e r p a r t i e s t o r e a c t - o f t e n p a s s i v e l y - t o i t s s t r a t e g i c c h o i c e d e c i s i o n s . T h u s , t h e s t a t e h a s b e e n t h e a g e n t o f c h a n g e i n T u n i s i a . E n t e r p r i s e - l e v e l i s s u e s l i k e w a g e s a n d b e n e fi t s , w o r k i n g c o n d i t i o n s , a n d c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g i s s u e s a r e a d d r e s s e d a c r o s s t h e b o a r d a t a n a t i o n a l , r e g i o n a l a n d / o r i n d u s t r y - l e v e l . T h i s d e g r e e o f c e n t r a l i z a t i o n o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s s u e s i g n O r e s t h e s p e c i fi c s o f e a c h e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s s u c h a s e n t e r p r i s e s i z e , l a b o r c o s t , t h e fi n a n c i a l p r o fi t o r l o s s o f t h e fi r m , a n d t h e l i k e . F i r m - l e v e l c h a r a c t e r i s t i c s a r e b e l i e v e d t o h a v e a n i m p a c t o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s - o u t c o m e s a n d o n fi r m - l e v e l e c o n o m i c p e r f o r m a n c e . I t i s m a i n l y b e c a u s e o f t h e s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e f u n c t i o n i n g a n d o p e r a t i o n o f S O E s t h a t i s s u e s o f e f fi c i e n c y a n d e f f e c t i v e n e s s h a v e n o t e v e n b e e n i n t h e a g e n d a . T h e m a i n o b j e c t i v e s o f s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y w e r e t o n a t i o n a l i z e a l l s e c t o r s o f t h e e c o n o m y a n d r e a c h s o c i a l o b j e c t i v e s s u c h a s j o b c r e a t i o n a n d r e g i o n a l e q u i l i b r i u m . T h u s , t h e h i r i n g p r a c t i c e s w e r e n o t d r i v e n b y e n t e r p r i s e ’ s n e e d f o r s k i l l e d p e r s o n n e l . I n s t e a d , t h e h i r i n g a n d s e l e c t i o n p r a c t i c e s w e r e g u i d e d b y t h e s t a t e ’ s d e s i r e t o o f f e r e m p l o y m e n t a n d s o l v e t h e u n e m p l o y m e n t i s s u e . T h e u n i n t e n d e d o u t c o m e o f s u c h w o r k p r a c t i c e s w a s t h e e x i s t e n c e o f a n e s t i m a t e d 2 0 p e r c e n t o f r e d u n d a n t a n d s u p e r fl u o u s w o r k f o r c e . T h e g o v e r n m e n t a s t h e l a r g e s t e m p l o y e r h a s u s e d h i r i n g p r a c t i c e s t o r e w a r d r u l i n g p a r t y f o l l o w e r s t o w o r k f o r t h e S O E s . I n s t e a d o f c o n s i d e r i n g a p u r e e c o n o m i c r a t i o n a l e a s s u g g e s t e d b y t h e L a b o r D e m a n d 3 6 T h e o r y . G o v e r n m e n t a p p o i n t e e s d i d n o t n e c e s s a r i l y h a v e t h e n e e d e d s k i l l s a n d l a c k e d t h e t e c h n i c a l k n o w - h o w o f t e n n e e d e d f o r t h e f u n c t i o n i n g o f t h e S O E s e c t o r . P r o d u c t i v i t y i s s u e s w e r e n o t e v e n i n t h e fi r m - l e v e l a g e n d a , n o r h a s H u m a n R e s o u r c e s b e e n c o n s i d e r e d s t r a t e g i c t o t h e d e v e l o p m e n t o f t h e fi r m . T h e R o l e o f t h e G o v e r n m e n t i n t h e E c o n o m y T u n i s i a ’ s e c o n o m i c g r o w t h u n t i l t h e 1 9 8 0 5 h a s s t r e n g t h e n e d t h e r o l e o f t h e g o v e m m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s . A r i s i n g s h a r e o f g o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e i n G D P c o u p l e d w i t h a n e x p a n s i o n o f p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s i n a l l s e c t o r s a n d b r a n c h e s o f t h e e c o n o m y h a v e b e e n t h e m a j o r t r a i t s o f g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n . A d d i t i o n a l m e a s u r e s i n c l u d e d i m p o r t r e s t r i c t i o n s . t a r i f f s a n d r e g u l a t i o n s ; p r i c e c o n t r o l s ; b u d g e t a r y s u b s i d i e s t o t h e l o s s - m a k i n g S O E s ; a n d t h e e s t a b l i s h m e n t o f a n e l a b o r a t e s o c i a l s e c u r i t y s y s t e m ( a n d r e l a t e d s o c i a l f u n d s t o a l l e v i a t e t h e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s o f e c o n o m i c d i s t r e s s ) a n d h e a v y i n v e s t m e n t i n s o c i a l d e v e l o p m e n t a n d p o v e r t y r e d u c t i o n . T h u s , s i n c e t h e i n d e p e n d e n c e i n 1 9 5 6 , t h e g o v e r n m e n t h a s m o v e d t o w a r d s a n a t i o n a l i z a t i o n p r o g r a m w h e r e i t n o t o n l y i n v e s t e d h e a v i l y i n p u b l i c s e c t o r b u t a l s o h a s e s t a b l i s h e d p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s e v e n i n c o m p e t i t i v e i n d u s t r i e s l i k e t o u r i s m a n d t e x t i l e . I n o t h e r w o r d s , u p u n t i l t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , t h e e c o n o m y w a s s t i l l u n d e r g o v e r n m e n t c o n t r o l . T h e s t a t e h a s m o n o p o l i z e d a l a r g e s h a r e o f a s s e t s e i t h e r t h r o u g h a d i r e c t i n v e s t m e n t o r i n d i r e c t l y t h r o u g h a c o n t r i b u t i o n i n t h e s h a r e o f c a p i t a l i n p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s . G o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s c o n t r o l l e d t h e r u l e s a n d t h e r e g u l a t i o n s o f t h e e c o n o m y . S u c h r e g u l a t i o n s h a v e r e s t r i c t e d t h e f u n c t i o n i n g o f t h e e c o n o m y a n d h a v e i n c l u d e d r e s t r i c t i o n s o n i m p o r t s , c u s t o m s d u t i e s , a n d p r i c e a n d i n v e s t m e n t c o n t r o l s . 3 7 T h i s h i g h l y i n v o l v e m e n t o f t h e g o v e r n m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s h a s c a u s e d m a j o r e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l d i s t o r t i o n s . A n a c u t e e c o n o m i c c r i s i s w a s f e l t i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 , w h i c h i n t u r n n e c e s s i t a t e d t h e c a l l f o r e c o n o m i c r e f o r m . F a c e d w i t h t h e fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c d e b t , T u n i s i a h a s O p t e d f o r a t e c h n i c a l a n d m o n e t a r y a s s i s t a n c e f r o m t h e w o r l d ’ s m o s t i n fl u e n t i a l i n t e r n a t i o n a l m o n e t a r y i n s t i t u t i o n s , n a m e l y t h e W o r l d B a n k a n d t h e l n t e m a t i o n a l M o n e t a r y F u n d . I n A u g u s t o f 1 9 8 6 , t h e I M F s u g g e s t e d a c o m p r e h e n s i v e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) . T h e o b j e c t i v e s o f t h i s r e s t r u c t u r i n g r e f o r m p o l i c y w e r e t o e n c o u r a g e e c o n o m i c g r o w t h a n d r e - g a i n i n g s u s t a i n a b l e fi n a n c i a l b a l a n c e s . N s o u l i e t a 1 . ( 1 9 9 3 : 4 ) h a s s u m m a r i z e d t h e m a i n o b j e c t i v e s o f S A P a s f o l l o w s : “ T h e p r o g r a m c a l l e d f o r t h e a d o p t i o n o f t i g h t d e m a n d - m a n a g e m e n t p o l i c i e s a n d a s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t i n e c o n o m i c c o m p e t i t i v e n e s s . ” S A P r e p r e s e n t s a s t r a t e g i c c h o i c e c h a n g e t h a t m o v e d t h e e c o n o m i c o r i e n t a t i o n a n d c h o i c e s f r o m r e l y i n g h e a v i l y o n g o v e r n m e n t i n v o l v e m e n t i n t o t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s t o t h e r e l i a n c e o n m a r k e t f o r c e s . T h a t i s t o s a y , a m a j o r s h i f t i n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s f r o m n a t i o n a l i z a t i o n t o p r i v a t i z a t i o n h a s c a l l e d f o r a m a j o r r o l e c h a n g e o f t h e g o v e r n m e n t . T h i s r e s e a r c h d o e s n o t i n t e n d t o a s s e s s t h e i m p a c t o f t h e l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s a s s u g g e s t e d b y S A P , l i k e fi s c a l p o l i c y r e f o r m s ; m o n e t a r y a n d fi n a n c i a l r e f o r m s ; l i b e r a l i z a t i o n o f p r i c e s , t r a d e , t a r i f f s , i n t e r e s t r a t e s , a n d i n v e s t m e n t ; t h e d e v a l u a t i o n o f t h e n a t i o n a l c u r r e n c y ( t h e T u n i s i a n D i n a r ) . I n s t e a d , t h e f o c u s o f t h i s s t u d y i s o n a s s e s s i n g t h e i m p a c t o f S A P m a i n l y o n a c c o u n t o f p r i v a t i z i n g p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s a n d a s i t a p p l i e s t o i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . 3 8 T h e U r g e n c y f o r P r i v a t i z a t i o n B a s e d o n t h e d a t a p r e s e n t e d o n t a b l e 1 . 1 a b o v e , i t i s e v i d e n t t h a t t h e e x p a n s i o n o f t h e T u n i s i a n S O E s h a s b e e n a s s o c i a t e d w i t h e s c a l a t i n g fi n a n c i a l l o s s e s w h i c h d r a i n s t h e fi n a n c i a l b u r d e n o n g o v e r n m e n t b u d g e t a n d s l o w s d o w n t h e c o u n t r y ’ s e c o n o m i c g r o w t h . T h u s , t h e i n e f fi c i e n t S O E s c a n n o l o n g e r r e l y o n s t a t e c a p i t a l t r a n s f e r . T h e g o v e r n m e n t n e t b o r r o w i n g a m o u n t e d t o n e a r l y 5 0 p e r c e n t o f t h e i n c r e a s e o f t h e c o u n t r y ’ s e x t e r n a l d e b t f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 7 2 1 9 8 6 ” . T h e S O E s e c t o r h a s b e c o m e a f e t t e r r a t h e r t h a n a f a c t o r o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . I t s fi n a n c i a l d e fi c i t h a s b e e n t h e p r i n c i p l e d r i v e r f o r c h a n g e f r o m n a t i o n a l i z a t i o n t o p r i v a t i z a t i o n . T u n i s i a ’ s e x t e r n a l d e b t h a s a c c e l e r a t e d t h e n e e d f o r e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g t h a t i n c l u d e d r e s t r u c t u r i n g t h e e n t i r e p u b l i c s e c t o r . S O E s ’ g r e e d y n e e d f o r m o r e g o v e r n m e n t a l b u d g e t a r y s u p p o r t t h r o u g h a t r a n s f e r o f s u b s i d i e s h a s f o r c e d g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s t o o p t f o r p r i v a t i z a t i o n p o l i c y . T h e o n l y f r e q u e n t l y u s e d a r g u m e n t i n f a v o r o f t h e p u b l i c l y - o w n e d s e c t o r w a s t h e p r e s e r v a t i o n o f e m p l o y m e n t a l b e i t a n e s t i m a t e d 2 0 p e r c e n t o f t h e e m p l o y e d p e r s o n n e l i n t h i s s e c t o r a r e p e r c e i v e d t o b e r e d u n d a n t . T h u s , t h e e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n o f S O E s i n T u n i s i a w a s a c o n s e q u e n c e o f n e c e s s i t y a n d a m a t t e r o f c h o i c e a s w e l l ‘ 3 . T h e d i v e s t i t u r e o f T u n i s i a n S O E s h a s l e d t o t w o d i f f e r e n t p a t h s : E i t h e r t h r o u g h p r i v a t i z i n g S O E s t h a t a r e o p e r a t i n g i n c o m p e t i t i v e e c o n o m i c s e c t o r s ; o r t h r o u g h e i t h e r ‘ 2 A c c o r d i n g t o A n n u a l R e p o r t s o f t h e T u n i s i a n C e n t r a l B a n k f o r t h e y e a r s 1 9 7 2 - 1 9 8 6 . ‘ 3 T h e T u n i s i a n p o l i c y m a k e r s h a v e c h a n g e d t h e n a m e o f t h e r u l i n g p a r t y f r o m D e s t o u r i a n S o c i a l i s t P a r t y ( P S D ) t o C o n s t i t u t i o n a l D e m o c r a t i c G r o u p i n g ( R C D ) a s a w a y t o c o n fi r m i t s c o m m i t m e n t t o l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s a n d s h o w i n g t h a t s o c i a l i s m h a s w i t h e r e d a w a y . 3 9 p a r t i a l o r t o t a l l y l i q u i d a t i n g n o n v i a b l e S O E s . F i g u r e 1 . 2 b e l o w d i a g r a m s t h e s e r e f o r m p a t h s . F i g u r e 2 . 0 : T h e D i v e s t i t u r e o f T u n i s i a n S O E s : P r i v a t i z i n g S O E s o p e r a t i n g i n C o m p e t i t i v e E n v i r o n m e n t D i v e s t i t u r e ’ T o t a l L i q u i d a t i o n o f N o n v i a b l e S O E s P a r t i a l L i q u i d a t i o n o f N o n v i a b l e S O E s I t i s a n a l y t i c a l l y u s e f u l t o d i s t i n g u i s h p r i v a t i z a t i o n f r o m d i v e s t i t u r e , s u b c o n t r a c t i n g a n d c o n t r a c t i n g - o u t a n d o t h e r f o r m s o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . S O E s h a v e b e e n r e h a b i l i t a t e d p r i o r t o b e i n g p r i v a t i z e d a n d p r i o r t o p u t t i n g i t u p f o r s a l e . P u b l i c S e c t o r R e f o r m a n d P r i v a t i z a t i o n M e a s u r e s T u n i s i a h a s t r i e d t o r e f o r m i t s p u b l i c s e c t o r i n t h e l a t e 1 9 7 0 5 a n d e a r l y 1 9 8 0 5 . T h e g o v e r n m e n t h a s c r e a t e d a s p e c i a l d e p a r t m e n t u n d e r t h e P r i m e M i n i s t r y c a l l e d “ D i r e c t i o n d e s E n t e r p r i s e s P u b l i q u e s ” . T h i s d e p a r t m e n t h a s a m a n d a t e t h a t a i m e d a t t r a c i n g t h e r e f o r m s a n d fi n a n c i a l r e m e d i e s t h a t t h e s e c t o r n e e d e d . O f t e n t h e s e r e f o r m s w e r e o f a s h o r t - t e r m n a t u r e a n d r a r e l y d i d t h e y m a k e a n y s i g n i fi c a n t c h a n g e s a s t o t h e p e r f o r m a n c e o f t h e S O E s ’ s e c t o r . T h e n a t u r e o f t h e c r i s i s a n d t h e c h a l l e n g e s f a c i n g t h e S O E s w e r e n o t p e r c e i v e d b y p o l i c y m a k e r s a s s t r u c t u r a l i n n a t u r e . F o r e x a m p l e , t h e s t a t e i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s a n d i n t h e fi m c t i o n i n g o f t h e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s h a s n o t 4 0 b e e n q u e s t i o n e d . F u r t h e r m o r e , p r i v a t i z a t i o n h a s n o t s u r f a c e d i n t h e T u n i s i a n p r e s s a s a n o p t i o n t o r e m e d y t h e l o s s - m a k i n g S O E s u n t i l a f t e r 1 9 8 8 . T h e c r i s i s w a s i l l u s t r a t e d i n t h e f a c t t h a t t h e b u r d e n o f S O S ’ s s e c t o r o n g o v e r n m e n t a l b u d g e t w a s e n o r m o u s . T h i s fi n a n c i a l b u r d e n w a s a t t h e e x p e n s e o f f r e e i n g c a p i t a l r e s o u r c e s f o r p r i v a t e i n i t i a t i v e a n d f o r i m p r o v i n g t h e c o u n t r y ’ s i n f r a s t r u c t u r e a n d o t h e r s o c i a l s e r v i c e s s u c h a s e d u c a t i o n a n d h e a l t h c a r e . T h u s , t h e r e s o u r c e s f o r n e w i n v e s t m e n t h a v e b e e n l i m i t e d . S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) E c o n o m i c g r o w t h d e p e n d s l a r g e l y o n m o r e e f fi c i e n t u s e o f d o m e s t i c p r i v a t e a n d p u b l i c r e s o u r c e s . O f t e n S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m s a r e c o n f u s e d w i t h m a c r o e c o n o m i c s t a b i l i z a t i o n p r o g r a m s . B o t h p r o g r a m s a r e a n a l y z e d w h e n a fi s c a l c r i s i s o c c u r s e s p e c i a l l y i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . A d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e t w o c o n s t r u c t s i s i m p o r t a n t a t t h i s s t a g e o f a n a l y s i s . W h i l e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t a d d r e s s e s t h e o b s t a c l e s t o l o n g e r t e r m e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t s u c h a s o v e r v a l u e d r e a l e x c h a n g e r a t e s , t r a d e t a r i f f s , a n d h i g h e r t a x e s o n i m p o r t , m a c r o e c o n o m i c s t a b i l i z a t i o n a d d r e s s e s s h o r t - t e r r n i s s u e s s u c h a s i n fl a t i o n , a n d l o s s o f f o r e i g n h a r d c u r r e n c y r e v e n u e s . T h e f o r m e r m e a s u r e s d o n o t n e e d u r g e n t i n t e r v e n t i o n a s t h e l a t t e r o n e . H o w e v e r , i t i s a l s o i m p o r t a n t t o n o t e t h a t b o t h s h o r t - t e r m a n d l o n g - t e r m m e a s u r e s m i g h t b e n e e d e d t o s u s t a i n e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t . “ S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t ” ( S A ) a s a c o n s t r u c t w a s a n o l d c o n c e p t t h a t h a s b e e n g i v e n a n e w e r m e a n i n g . P r i o r t o 1 9 8 0 , S A w a s a s s o c i a t e d w i t h i n d u s t r i a l i z e d e c o n o m i e s ( T o y e , 1 9 9 5 ) . I t h a d c o n n o t e d t h e s t a t e - a s s i s t e d r u n - d o w n o f t h e i r o l d i n d u s t r i e s s u c h a s 4 1 t e x t i l e , l e a t h e r g o o d s a n d l i g h t e n g i n e e r i n g . A m d t ( 1 9 4 4 ) g o e s f u r t h e r t o c o n c l u d e t h a t S A h a d b e e n a l m o s t u n i v e r s a l l y a s a n e s s e n t i a l p o l i c y c o m p o n e n t o f t h e a c h i e v e m e n t o f t h e w o r l d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . S A h a s a l s o b e e n a s s o c i a t e d w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l d o n o r a g e n c i e s l i k e t h e l n t e m a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) a n d t h e W o r l d B a n k a n d i t s a f fi l i a t e d a g e n c i e s l i k e I B R D . H o w e v e r , a n d a c c o r d i n g t o S t a n l e y ( 1 9 4 5 : 1 2 9 - 2 1 7 ) , t h e l n t e m a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n ( I L O ) o f t e n k n o w n f o r p r o v i d i n g t h e l a b o r s t a n d a r d s f o r a l l c o u n t r i e s r e g a r d l e s s o f t h e i r s t a g e s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , h a s s t r o n g l y s u p p o r t e d t h e u s e o f S A “ i n o r d e r t o m a k e t h e p r o c e s s o f w o r l d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b e n e fi c i a l t o d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a l i k e ” . A h i s t o r i c a l v i e w o f t h e g e n e s i s o f t h i s c o n s t r u c t o f i n d u s t r i a l r e a d j u s t m e n t o r a d a p t a t i o n r e v e a l s t h a t r i g h t a f t e r t h e W o r l d W a r I I ( 1 9 4 5 ) a n d u p u n t i l 1 9 8 0 , t h i s p o l i c y w a s e x c l u s i v e l y i n i t i a t e d b y t h e m o s t e c o n o m i c a l l y a d v a n c e d c o u n t r i e s o n l y . T h a t i s t o s a y t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r m a k i n g t h e n e c e s s a r y i n d u s t r i a l a d j u s t m e n t s w a s n o t s h a r e d b y t h e e c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n o r t h e d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . T h i s t a s k w a s u s e d a s a w a y o f a v o i d i n g t h e d a m a g i n g p r o t e c t i o n i s m p r a c t i c e s t h a t h a s c h a r a c t e r i z e d t h e d e p r e s s i o n e r a a t t h e t i m e . T h e p r o b l e m w i t h t h i s e x c l u s i v i t y o f p u t t i n g t h e r e s p o n s i b i l i t y o n t h e w o r l d ’ s m o s t a d v a n c e d e c o n o m i e s t o m a k e t h e n e e d e d a d j u s t m e n t w a s t h a t i n t h e c a s e o f a w o r l d w i d e e c o n o m i c s l o w d o w n , t h e c o u n t r i e s t h a t w o u l d s u f f e r t h e m o s t a r e t h o s e w h o a r e m a k i n g t h e a d j u s t m e n t a n d t h a t t h e c o u n t r i e s t h a t a r e b e n e fi t i n g t h e m o s t a r e t h o s e w h o h a v e p r o t e c t i o n i s m p r a c t i c e s . T h u s , i t w a s n o t u n t i l 1 9 8 0 t h a t t h e b u r d e n a n d r e s p o n s i b i l i t y w e r e p l a c e d e q u a l l y o n b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a l i k e t o r e a c h b e n e fi c i a l w o r l d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . 4 2 A c c o r d i n g t o T o y e ( 1 9 9 5 ) , S A o f t h e 1 9 8 0 5 c o n t a i n e d t w o d i s t i n c t c o m p o n e n t s o r s t a g e s : F i r s t , t h e s t a b i l i z a t i o n s t a g e t h a t a i m s a t i m p r o v i n g t h e b a l a n c e s h e e t , a n d s e c o n d . t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t s t a g e ( S A ) w h i c h a i m e d a t r e f o r m i n g e c o n o m i c p o l i c i e s a n d i n s t i t u t i o n s i n o r d e r t o m a k e a n e f fi c i e n t u s e o f r e s o u r c e s a n d r e m e d y t h e l o s s e s c a u s e d b y t h e fi r s t s h o r t - t e r m s t a g e o f s t a b i l i z a t i o n . T h e c e n t r a l u n d e r l y i n g a s s u m p t i o n o f S A i s t h e p r i m a c y o f m a c r o e c o n o m i c s t a b i l i z a t i o n . T h e m a i n o b j e c t i v e i s t o b r i n g a b a l a n c e o f p a y m e n t s s u p p o r t e d w i t h “ a u x i l i a r y ” m e a s u r e s t h a t m a k e b o t h e c o n o m i c s e c t o r s , p r i v a t e a n d p u b l i c , a d j u s t t o a n u n s u s t a i n a b l e m a c r o f r a m e w o r k . S i n c e 1 9 8 6 a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P , T u n i s i a n p o l i c y m a k e r s h a v e s e t a n e w o b j e c t i v e t h a t c o n s i s t e d o f r e d u c i n g t h e s i z e a n d s c o p e o f s t a t e i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s . T h i s m o v e t o w a r d s a m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y n e c e s s i t a t e d a d i s e n g a g e m e n t o f t h e s t a t e f r o m t h e . p u b l i c s e c t o r a n d t h e n u m b e r o f p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s h a v e d e c l i n e d . T h e e c o n o m i c c r i s i s t h a t h i t T u n i s i a i n t h e m i d 1 9 8 0 5 w a s i l l u s t r a t e d i n t h e t r a d e d e fi c i t b a l a n c e t h a t t r a n s l a t e d i n t o s w a p p i n g t h e c o u n t r y ’ s c a p i t a l a n d r e s o u r c e s a w a y f r o m n e w i n v e s t m e n t p r o j e c t s a n d m e r e l y c o n c e n t r a t i n g o n k e e p i n g t h e S O E s o p e r a t i n g e v e n a t a 1 0 5 5 . M o r e o v e r , t h e d e c l i n e i n T u n i s i a ’ s p r o d u c t i o n c a p a c i t i e s i n n a t u r a l r e s o u r c e s c o u p l e d w i t h a d e c l i n e i n t h e r e v e n u e s o f p e t r o l e u m a n d p h o s p h a t e h a v e a d d e d t o t h e c o m p l e x i t y o f t h e e c o n o m i c c r i s i s ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . T h e s e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s h a v e a d d e d m o r e p r e s s u r e o n p o l i c y m a k e r s t o e x p e d i t e t h e r e f o r m s n e e d e d f o r q u i c k e r e c o n o m i c r e c o v e r y a n d h a d f o r c e d t h e m t o l i m i t t h e d e g r e e o f s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e fi m c t i o n i n g o f S O E s . S O E s c a n n o l o n g e r r e l y o n g o v e r n m e n t b u d g e t a r y s u b s i d i e s a n d 4 3 t h e p r i v a t e s e c t o r h a s b e e n e n c o u r a g e d t o t a k e o v e r t h e o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f t h e s e S O E s D u r i n g t h e V I ‘ h E c o n o m i c a n d S o c i a l D e v e l o p m e n t P l a n ( 1 9 8 2 - 1 9 8 6 ) , t h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s p r o p o s e d a c h a n g e i n i t s s t r a t e g i c c h o i c e t h a t a i m e d a t r e d u c i n g i t s c a p i t a l i n v e s t m e n t a n d o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f S O E s . B y e m b r a c i n g t h e S A P i n i t i a t i v e a s a m a j o r s t r a t e g i c p o l i c y c h o i c e t o r e s t r u c t u r e t h e p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s , g o v e r n m e n t p o l i c y m a k e r s h a v e c l e a r l y c h o s e n t o l i m i t t h e fl o w o f m o n e t a r y s u p p o r t a l l o c a t e d t o t h i s s e c t o r . I n 1 9 8 4 , a n i n t e r - m i n i s t e r i a l c o m m i s s i o n k n o w n a s C I M w a s c r e a t e d t o p r i m a r i l y e x a m i n e t h e S O E s t h a t n e e d t o b e r e s t r u c t u r e d a n d p o s s i b l y p r i v a t i z e d . A s m e n t i o n e d e a r l i e r , t h e c o n s t r u c t p r i v a t i z a t i o n h a s n o t b e e n e v e n m e n t i o n e d i n t h e o f fi c i a l b r i e fi n g s a n d / o r i n t h e m i n u t e s o f t h e s e m e e t i n g s u n t i l 1 9 8 8 . T h e t e r m p r i v a t i z a t i o n w a s p e r c e i v e d a s h a v i n g n e g a t i v e c o n n o t a t i o n s a s r e g a r d s t o i t s n e g a t i v e i m p a c t o n e m p l o y m e n t l e v e l s a n d m o s t i m p o r t a n t l y o n t h e p o s s i b i l i t y t h a t i t m i g h t a l s o m e a n g e t t i n g r i d o f t h e t r a d e u n i o n s a s a b a r g a i n i n g u n i t a t t h e fi r m l e v e l . T h u s , t h e f e a r o f a s s o c i a t i n g t h e t e r m p r i v a t i z a t i o n w i t h l o s s o f j o b s a n d h a r d w o n f r i n g e b e n e fi t s a l o n g w i t h t h e p o s s i b l e d i m i n i s h i n g r o l e o f t h e t r a d e u n i o n o r g a n i z a t i o n w e r e b e h i n d t h e d e l i b e r a t e n o n - u s e a n d c o n s c i o u s a v o i d a n c e o f t h e u s e o f t h e t e r m i n t h e o f fi c i a l d o c u m e n t s . I n s t e a d , t h e c o n s t r u c t e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g h a v e b e e n w i d e l y u s e d . T h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t o n A u g u s t 1 9 t h , 1 9 8 6 t h e n a d o p t e d L i b e r a l e c o n o m i c r e c o v e r y p r o g r a m . T h e l n t e m a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) h a s g r a n t e d T u n i s i a a l o a n o f n e a r l y $ 2 2 0 U S m i l l i o n d o l l a r s ( $ 1 0 3 . 7 m i l l i o n i n t r a d i t i o n a l s t a n d - b y o v e r 1 8 m o n t h s ; a n d a c r e d i t o f $ 1 1 4 . 7 m i l l i o n ) t o m a k e u p f o r a h u g e f a l l i n i t s e x p o r t r e c e i p t s t h a t w e r e d a m a g e d d u e t o t h e d e c l i n e i n p e t r o l e u m p r i c e a n d i n d e c l i n e i n t o u r i s m r e v e n u e s w h i c h 4 4 r e p r e s e n t s T u n i s i a ’ s fi r s t i n d u s t r y . E c o n o m i c g r o w t h h a s b e e n s t i m u l a t e d i n T u n i s i a ’ s V l l t h E c o n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n ( 1 9 8 7 - 1 9 9 1 ) b y l i m i t i n g p r i c e r i s e s a n d r e d u c i n g b u d g e t a r y d e fi c i t w h i c h , a c c o r d i n g t o t h e I M F " , h a s e x c e e d e d 6 p e r c e n t o f G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 8 6 . I n a d d i t i o n , t h e I M F h a s a l s o a n n o u n c e d o n J u l y 2 5 t h , 1 9 8 8 t h a t i t h a d a p p r o v e d t h e r e n e w a l o f a n a r r a n g e m e n t t o g r a n t T u n i s i a a n e q u i v a l e n t o f S D R $ 2 0 7 . 3 m i l l i o n o v e r t h e n e x t t h r e e y e a r s ( 1 9 8 8 - 1 9 9 1 ) i n s u p p o r t o f i t s e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l a d j u s t m e n t p r o g r a m . F u r t h e r , a s p e c i a l f u n d , F u n d f o r R e s t r u c t u r i n g P u b l i c E n t e r p r i s e s ( F R E P ) w a s p r o v i d e d t o r e s t r u c t u r e S O E s . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t S A h a s i n c l u d e d m e a s u r e s t h a t a r e f a r b e y o n d p u b l i c s e c t o r r e f o r m . T h e a g r e e m e n t r e a c h e d b e t w e e n t h e I M F a n d t h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t h a s a l s o i n c l u d e d a n u m b e r o f . m a j o r e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s s u c h a s t h e f o l l o w i n g : ( 1 ) L i b e r a l i z a t i o n o f i n t e r e s t r a t e s s o t h a t d e p o s i t o r s w i l l g a i n r e t u r n o n t h e i r i n v e s t m e n t , ( 2 ) L i m i t a t i o n o n b a n k c h a r g e s t o j u s t 3 p e r c e n t a b o v e m o n e y m a r k e t r a t e s ; ( 3 ) L i b e r a l i z a t i o n o f t r a d e a n d c u t t i n g o n t i g h t e r t a r i f f s c o n t r o l a n d b e c o m i n g a m e m b e r o f G A T T a n d r e d u c i n g c u s t o m s d u t i e s f r o m 1 5 t o 2 5 p e r c e n t b y t h e e n d o f t h e V l l t h E c o n o m i c D e v e l o p m e n t P l a n ( 1 9 8 7 - 1 9 9 1 ) ; ( 4 ) I n t r o d u c i n g V a l u e A d d e d T a x e s ( T a x e s . d e V a l e u r e A j o u t S e T V A ) a s o n e f o r m o f i n d i r e c t t a x a t i o n t o i n c r e a s e s t a t e r e v e n u e s ; ( 5 ) G r a d u a l f r e e i n g o f p r i c e s c o n t r o l o f c o m p e t i t i v e p r o d u c t s ; ‘ 4 S e e A f r i c a R e s e a r c h B u l l e t i n 8 4 8 0 . 4 5 ( 6 ) D e v a l u a t i o n o f t h e T u n i s i a n n a t i o n a l c u r r e n c y ( t h e D i n a r ) b y 1 0 p e r c e n t ” . I a r g u e i n t h i s s t u d y t h a t t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e e c o n o m y h a s c o n t r i b u t e d i n p u t t i n g p r e s s u r e o n p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s i n p a r t i c u l a r . F u r t h e r , i n t e r n a l i s s u e s o f m i s m a n a g e m e n t a n d i n e f fi c i e n t p r a c t i c e s w e r e j u s t a d d i t i o n a l f a c t o r s o f a n i n t e r n a l c r i s i s t h a t w a s i n t e n s i fi e d b y e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s , n a m e l y t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e e c o n o m y . E c o n o m i c G r o w t h a n d P r i v a t i z a t i o n S i n c e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s l a r g e l y s h a p e d b y p u b l i c fi n a n c e w h i c h i n t u r n i n fl u e n c e s t h e b a l a n c e o f p a y m e n t s ( S a g h i r , 1 9 9 3 ) . T u n i s i a ’ s b a l a n c e o f p a y m e n t c r i s i s a n d i t s f o r e i g n d e b t i s a g g r a v a t e d b y i t s fi s c a l p o l i c y . T h u s , e c o n o m i s t s s u g g e s t t h a t s o l v i n g t h e p r o b l e m o f t e n n e c e s s i t a t e s a c o m b i n a t i o n o f c u t t i n g p u b l i c s p e n d i n g a n d r a i s i n g a d d i t i o n a l r e v e n u e s i n o r d e r t o f r e e u p fi n a n c i a l r e s o u r c e s t o b o t h s e r v i c e e x t e r n a l d e b t a n d s u p p o r t e x p o r t s . B u d g e t a r y d e fi c i t a n d e x t e r n a l d e b t w e r e t h e k e y i n d i c a t o r s t h a t t h e r e f o r m s n e e d e d a r e o f a s t r u c t u r a l n a t u r e . T h i s s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t a l t e r s t h e r o l e o f t h e s t a t e a s i t c a n b e s e e n i n t a b l e ( 2 . 2 ) . B e f o r e t h e a d o p t i o n o f S A P , t h e r o l e o f t h e T u n i s i a n g o v e r n m e n t w a s t h a t o f a c a t a l y s t O f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d h a s b e e n c h a r a c t e r i z e d b y t h e h e a v y i n v o l v e m e n t o f t h e s t a t e i n t h e f u n c t i o n i n g a n d t h e d a y - t o - d a y o p e r a t i o n o f t h e S O E s . T h i s p a r t i c u l a r r o l e c o u l d b e n a m e d a s t h e r o l e o f p r o v i d e r o f g o o d s a n d s e r v i c e s . A f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P , a n y h e a v y i n v o l v e m e n t o f t h e s t a t e i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f t h e S O E s h a s b e e n p e r c e i v e d a s a n o b s t a c l e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t . T h e r e f o r e , k e e p i n g t h e s t a t e i n v o l v e m e n t l o w a n d m i n i m u m w i l l m a k e t h e ‘ 5 S e e A f r i c a R e s e a r c h B u l l e t i n 8 3 6 6 c . 4 6 r o l e o f t h e g o v e r n m e n t , a t l e a s t i n t h e o r y , t h a t o f a n e n a b l e r r a t h e r t h a n a p r o v i d e r . W h e t h e r T u n i s i a n g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s c o u l d b e d e s c r i b e d a s s u c h r e m a i n s t o b e s e e n . T a b l e 2 . 2 p o r t r a y s a t h e o r e t i c a l d e s c r i p t i o n o f t h e c h a n g i n g r o l e o f t h e g o v e r n m e n t d e p e n d i n g o n t h e n a t u r e o f i t s i n v o l v e m e n t i n t h e e c o n o m y . T a b l e 2 . 2 : C h a n g e o f t h e R o l e o f t h e S t a t e i n t h e E c o n o m y P u b l i c P o l i c y S t r a t e g i c C h o i c e N a t i o n a l i z a t i o n M o d e l P r i v a t i z a t i o n M o d e l H i g h I n v o l v e m e n t i n t h e E c o n o m y L o w I n v o l v e m e n t i n t h e E c o n o m y I n w a r d - O r i e n t e d O u t w a r d - O r i e n t e d H e a v y S t a t e R e g u l a t i o n s H e a v y M a r k e t O r i e n t a t i o n C a t a l y s t o f E c o n o m i c D e v e l o p m e n t O b s t a c l e o f E c o n o m i c D e v e l o p m e n t ‘ P i e c e m e a l R e f o r m s “ C o m p r e h e n s i v e R e f o r m P r o v i d e r o f g o o d s a n d s e r v i c e s E n a b l e r m o f g o o d s a n d s e r v i c e s T h u s , t o r e s u m e s u s t a i n e d e c o n o m i c g r o w t h , t h e g o v e r n m e n t o p t e d f o r a r e d u c t i o n i n e c o n o m i c d i s t o r t i o n s b y i n c r e a s i n g p u b l i c r e v e n u e s a n d r e d u c i n g p u b l i c s p e n d i n g . R e s t r u c t u r i n g d o m e s t i c e c o n o m i c p o l i c i e s i n t h e d e v e l o p i n g e c o n o m i e s h a s t h u s f o c u s e d o n l y o n t h e fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c m e a s u r e s . L i t t l e o r n o a t t e n t i o n w a s g i v e n t o t h e H u m a n R e s o u r c e s a s a n a s s e t t o b e f u l l y d e v e l o p e d f o r a n e n t e r p r i s e t o b e f u l l y e f fi c i e n t . I n s t e a d , t h e a s s u m p t i o n h a s b e e n c o n s i d e r i n g l a b o r a s a c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d r e d u c e d . ' 6 T h e c o n s t r u c t s e n a b l i n g a n d p r o v i d i n g w e r e b o r r o w e d f r o m C o l l i n s a n d W a l l i s , ( 1 9 9 3 : 3 7 5 - 3 7 6 ) . 4 7 P u b l i c S e c t o r E n t e r p r i s e s ’ R e s t r u c t u r i n g I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e p u b l i c s e c t o r h a s p l a y e d a m a j o r r o l e i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f t h e d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . I n T u n i s i a f o r e x a m p l e , t h e p u b l i c s e c t o r h a s a c c o u n t e d f o r b e t w e e n o n e f o u r t h a n d o n e t h i r d o f t h e t o t a l e m p l o y m e n t i n t h e f o r m a l s e c t o r , G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) , a n d i n v e s t m e n t ” a s t a b l e l . l i n d i c a t e s . T h u s , r e f o r m i n g t h e p u b l i c s e c t o r i s n e c e s s a r y t o a c h i e v e t h e e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t . S O E s w e r e e s t a b l i s h e d f o r r e a s o n s t h a t a r e n o t n e c e s s a r i l y f o r p r o fi t , p u r e e f fi c i e n C y o r e f fi c i e n c y . A m o n g s t t h e o b j e c t i v e s s e t f o r p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s w e r e e m p l o y m e n t g e n e r a t i o n a n d r e g i o n a l d e v e l o p m e n t . T h u s , S O E s w e r e o p e r a t i n g a t a l o s s , w h i c h c a u s e d fi n a n c i a l d r a i n o n g o v e r n m e n t b u d g e t a n d r e s t r i c t e d r e s o u r c e a l l o c a t i o n s a n d s t r a t e g i c i n v e s t m e n t d e c i s i o n s . A s o f 1 9 8 5 , p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s c o n s i s t e d o f s o m e fi v e h u n d r e d fi f t y u n i t s i n c l u d i n g s o m e o f fi c e s t h a t a r e e x t e n s i o n o f t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t ( N s o u l i e t a l . , 1 9 9 3 2 5 ) . T o a d d r e s s t h e fi n a n c i a l b u r d e n o f S O E s o n g o v e r n m e n t a l b u d g e t a n d t o s t o p t h e fi n a n c i a l d r a i n , S O E s w e r e t a r g e t e d f o r e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . T h u s , e n t e r p r i s e d i v e s t i t u r e a n d t h e s a l e o f s t a t e ’ s s h a r e o f a s s e t s t o p r i v a t e s h a r e h o l d e r s h a v e b e e n t h e c o m m o n f o r m s o f r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n t h a t t o o k p l a c e f r o m A u g u s t 1 9 8 6 t i l l 1 9 9 3 w i t h t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P a s a n e c o n o m i c i n t e r v e n t i o n . T h a t i s t h e s c o p e o f p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e w a s s e t t o b e l i m i t e d . L a w 8 9 - 9 w a s e n a c t e d i n 1 9 8 9 a s a m e a s u r e t o r e d u c e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e f u n c t i o n i n g a n d c o n t r o l a s w e l l a s i n m a n a g i n g S O E s . P r i o r t o 1 9 8 9 , a n e n t e r p r i s e m a y q u a l i f y a s a p u b l i c e n t i t y i f t h e s h a r e o f t h e g o v e r n m e n t o w n e d e q u i t y i s a t l e a s t 3 3 p e r c e n t . B a s e d o n t h i s d e fi n i t i o n , t h e t o t a l n u m b e r o f p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s w a s 4 8 r e d u c e d f r o m 5 5 0 t o 1 8 9 S O E s . N e a r l y t h r e e o u t o f e a c h f o u r e n t e r p r i s e s w e r e o p e r a t i n g i n c o m m e r c i a l a n d c o m p e t i t i v e i n d u s t r i e s . A b o u t 7 5 p e r c e n t o f t h e s e S O E s a r e u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f g o v e r n m e n t M i n i s t r i e s ( M i n i s t e r e s d e T u t e l l e ) . T a b l e 2 . 3 : S O E s a f t e r e n a c t i n g L a w 8 9 - 9 b y M i n i s t r i e s ’ S u p e r v i s i o n : M i n i s t r i e s S u p e r v i s i o n T h e N u m b e r o f S O E s E c o n o m y a n d F i n a n c e 6 8 A g r i c u l t u r e 2 6 T r a n s p o r t 2 6 E q u i p m e n t 1 3 T o u r i s m a n d H a n d i c r a f t 1 0 O t h e r M i n i s t r i e s 4 6 T o t a l 1 8 9 S o u r c e : T u n i s i a n P r i m e M i n i s t r y , 1 9 9 3 . T h e r e m a i n i n g S O E s u n d e r d i r e c t o r i n d i r e c t g o v e r n m e n t c o n t r o l h a v e a l s o g r a n t e d u n d e r t h e s a m e L a w ( 8 9 - 9 ) m o r e i n d e p e n d e n t a u t o n o m y i n m a n a g e m e n t . T h i s s h i f t i n f o c u s h a s p u t t h e e m p h a s i s o n a s s e s s i n g o b j e c t i v e e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e m e a s u r e s r a t h e r t h a n f o c u s i n g o n i n d i v i d u a l d e c i s i o n s . T h u s , t h e g o v e r n m e n t r u n p e r f o r m a n c e c o n t r a c t s w i t h t h e r e s t r u c t u r e d y e t s t i l l u n d e r g o v e r n m e n t c o n t r o l e n t e r p r i s e s . T h e fi r s t s t a g e o f p r i v a t i z a t i o n i n T u n i s i a i n c l u d e d l o s s - m a k i n g a n d s m a l l a n d m e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e s . I n t h i s fi r s t s t a g e p e r i o d t h a t h a s s t a r t e d i n A u g u s t o f 1 9 8 6 u n t i l D e c e m b e r 3 1 , 1 9 9 3 , s o m e 4 4 S O E s h a v e b e e n p r i v a t i z e d e i t h e r t o t a l l y o r p a r t i a l l y . N e a r l y 7 2 p e r c e n t o f t h e s e S O E s h a v e b e e n p r i v a t i z e d t h r o u g h t h e s a l e o f a s s e t s a n d 2 8 p e r c e n t t h r o u g h t h e s a l e s o f e q u i t i e s . T h e r e m a i n i n g p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s t h a t a r e s t i l l u n d e r 4 9 g o v e r n m e n t c o n t r o l w e r e m a n a g e d u n d e r p e r f o r m a n c e c o n t r a c t s . T h e s e c o n d p r i v a t i z a t i o n p h a s e s t a r t e d i n 1 9 9 4 a n d s t i l l u n d e r w a y . I t i n c l u d e s S O E s t h a t a r e o p e r a t i n g a t fi n a n c i a l p r o fi t a n d o p e r a t i n g i n c o m p e t i t i v e c o m m e r c i a l i n d u s t r i a l s e c t o r s s u c h a s m i n i n g , c h e m i c a l i n d u s t r i e s . e n e r g y , a n d t r a n s p o r t a t i o n . T a b l e 2 . 4 : M a c r o e c o n o m i c I n d i c a t o r s a n d S O E s i n T u n i s i a P r i o r t o S A P ( T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s ) G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t 1 9 8 3 1 9 8 4 1 9 8 5 S O E s 3 , 1 9 0 . 6 3 , 7 1 2 . 5 4 , 0 3 5 . 2 T o t a l E c o n o m y 1 0 , 2 7 0 5 1 1 , 8 9 9 . 7 1 2 , 8 5 2 . 0 S O E s S h a r e o f T o t a l 3 1 . 0 " / 0 3 1 . 2 % 3 1 . 4 % I n v e s t m e n t S O E s 5 8 2 . 4 7 2 2 . 0 7 7 0 . 9 T o t a l E c o n o m y 1 , 7 2 8 . 8 2 , 1 0 1 . 3 1 , 9 5 3 . 7 S O E s S h a r e o f T o t a l 3 3 . 7 % 3 4 . 4 ° / o 3 9 . 4 % D o m e s t i c ' C r e d i t S O E s 1 , 0 2 7 . 8 1 , 2 3 4 . 9 1 , 3 4 9 . 9 T o t a l E c o n o m y 2 , 7 1 1 . 9 3 , 2 8 4 . 0 3 , 7 7 4 . 0 S O E s S h a r e o f T o t a l 3 7 . 9 % 3 7 . 6 % 3 5 . 8 % E x t e r n a l D e b t ( U S S ) S O E s 1 , 1 7 2 . 3 1 , 0 8 4 . 3 1 , 1 9 8 . 9 T o t a l E c o n o m y 3 , 8 0 0 . 8 3 , 7 5 2 . 0 4 , 3 8 0 . ] S O E s S h a r e o f T o t a l 3 0 . 8 % 2 8 . 9 % 2 7 . 3 % E m p l o y m e n t ( W o r k e r s ) S O E s 1 7 4 , 2 6 6 N / A 1 4 0 , 9 6 1 T o t a l F o r m a l S e c t o r 5 9 0 , 3 4 2 N / A N / A S O E s S h a r e o f T o t a l 2 9 . 5 2 ° / o N / A N / A S o u r c e : S a g h i r , 1 9 9 3 : 5 . A t o t a l n u m b e r o f 1 2 8 S O E s t h a t p r o d u c e g o o d s o r s e r v i c e s , w i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e fi n a n c i a l s e c t o r s u c h a s b a n k s a n d i n s u r a n c e , w e r e i n c l u d e d i n a p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s t u d y d o n e b y t h e D G E P f o r t h e p e r i o d o f t h e V I I ‘ h E c o n o m i c a n d S o c i a l P l a n 5 0 f r o m 1 9 8 6 u n t i l 1 9 9 1 . A g g r e g a t e d a t a a r e p r e s e n t e d i n t h e t a b l e s 2 . 5 t h r o u g h 2 . 9 b e l o w . T h r e e m a j o r r e s u l t s w e r e d r a w n : 1 . T h e p r o d u c t i o n v a l u e o f T u n i s i a n S O E s h a s a c h i e v e d 4 8 1 0 M D i n 1 9 9 1 a t c u r r e n t p r i c e s o r a n e t i n c r e a s e o f 4 . 2 % c o m p a r e d t o t h a t o f t h e p r e c e d i n g y e a r ; 2 . T h e i r v a l u e a d d e d h a s a c h i e v e d 1 3 2 1 M D i n 1 9 9 1 o r 1 4 . 3 % o f t h e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) a n d t h a t i s a n i n c r e a s e o f 9 . 2 % r e l a t i v e t o t h e p r e c e d i n g y e a r ; 3 . F i n a l l y , t h e t o t a l w a g e b i l l d i s t r i b u t e d b y t h e T u n i s i a n S O E s h a s i n c r e a s e d f r o m 6 3 0 M D i n 1 9 9 0 t o r e a c h 6 8 1 M D i n 1 9 9 1 o r a n i n c r e a s e o f 8 . 1 % . T h i s w a g e b i l l r e p r e s e n t s 1 8 . 3 % o f t h e t o t a l g l o b a l w a g e b i l l i n t h e c o u n t r y . C o n s i d e r i n g t h e y e a r 1 9 8 6 a s a b a s e ( l a s t y e a r o f t h e V l t h P l a n 1 9 8 2 - 1 9 8 6 ) , t h e a v e r a g e a n n u a l r a t e s o f i n c r e a s e s o f b a s i c i n d i c a t o r s i s p r e s e n t e d a s f o l l o w s : T a b l e 2 . 5 : E c o n o m i c P e r f o r m a n c e I n d i c a t o r s o f T u n i s i a n S O E s i n P e r c e n t a g e , 1 9 8 7 - 1 9 9 1 I n d i c a t o r s A n n u a l I n c r e a s e R a t e s A v e r a g e s : 1 9 8 7 - 1 9 9 1 V a l u e o f P r o d u c t i o n + 8 . 6 % V a l u e - a d d e d + 1 2 . 2 % W a g e B i l l + 7 . 0 % O p e r a t i o n a l F i n a n c i a l C o s t + 8 . 5 % G r o s s E x p l o i t a t i o n R e s u l t s + 2 2 . 2 % S h o r t - t e r m D e b t + 7 . 9 % T o t a l D e b t + 2 . 4 % P r o p e r A s s e t s ' + 7 . 2 % S o u r c e : G e n e r a l D i r e c t i o n o f P u b l i c E n t e r p r i s e s ( D G E P ) , P r i m e M i n i s t r y , R e p u b l i c o f T u n i s i a , F e b r u a r y 1 9 9 3 . 5 1 T a b l e 2 . 6 : G e n e r a l R e s u l t s o f T u n i s i a n S O E s ’ P e r f o r m a n c e l 9 8 6 - l 9 9 l I n d i c a t o r s 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 1 N e t A s s e t s 7 1 2 2 7 6 2 1 8 5 0 2 8 7 7 7 9 4 8 1 9 7 3 7 P r o d u c t i o n V a l u e 3 3 9 1 3 7 1 6 . 5 4 3 1 9 . 6 4 4 2 9 . 0 4 6 1 7 4 8 1 0 V a l u e - a d d e d 8 3 6 . 8 1 0 0 0 . 0 1 1 7 6 . 1 1 2 8 2 1 2 1 0 1 3 2 1 W a g e B i l l 4 6 4 . 5 4 7 5 . 2 5 2 1 . 8 5 4 8 . 5 6 3 0 6 8 1 F i n . C o s t o f O p e r 8 1 . 9 8 9 . 2 8 2 . 5 8 4 . 9 - 1 1 1 1 5 9 G r o s s E x p l o . R s l t 3 1 5 . 0 4 2 6 . 0 5 7 2 . 7 7 6 0 . 9 5 9 0 6 4 0 N e t E x p l o . R s l t - 1 5 8 . 0 - 9 5 . 0 + 1 5 . 4 1 4 6 . 4 - 9 4 . 0 + 1 9 N e t E x e r . R e s u l t s - 3 0 5 . 0 - 1 8 0 . 0 + 3 . 0 + 6 5 . 6 - 1 6 . 0 - 6 7 . 0 R o t a t i o n F u n d s - 2 0 3 . 0 - 6 l . 8 - 6 6 . 7 + 1 4 0 9 1 7 4 0 S h o r t - t e r m D e b t 3 0 4 7 . 3 3 1 9 0 . 5 3 4 3 8 . 8 3 6 3 2 . 9 4 3 2 4 4 6 6 6 T o t a l d e b t 5 4 6 9 . 3 6 0 6 0 . 0 5 3 2 0 . 3 5 5 1 4 . 3 6 1 1 l 6 3 4 2 W a g e s a n d S a l a r i e s 7 4 3 . 8 7 7 8 . 6 8 3 3 . 7 9 4 9 . 7 1 , 0 1 3 . 1 , 1 5 8 . 1 5 S o u r c e : G e n e r a l D i r e c t i o n o f P u b l i c E n t e r p r i s e s ( D G E P ) , P r i m e M i n i s t r y , R e p u b l i c o f T u n i s i a , F e b r u a r y 1 9 9 3 . T a b l e 2 . 7 : G e n e r a l R e s u l t s o f T u n i s i a n S O E s ’ P e r f o r m a n c e s i n V a r i a t i o n s , 1 9 8 6 - 1 9 9 1 , I n d i c a t o r s 8 7 / 8 6 8 8 / 8 7 8 9 / 8 8 9 0 / 8 9 9 1 / 9 0 N e t A s s e t s + 7 . 0 % + 1 1 . 6 % + 3 . 2 ° / o + 8 . 0 % + 2 . 7 % P r o d u c t i o n V a l u e + 9 . 6 % + 1 6 . 2 % + 4 . 8 % + 4 . 2 % + 4 . 2 % V a l u e - a d d e d + 1 9 . 5 % + 1 7 . 6 % + 9 . 0 % - 5 . 6 % + 9 . 2 % W a g e B i l l + 2 . 3 % + 9 . 8 % + 5 . 1 % + 1 4 . 9 % + 8 . 1 % F i n . C o s t o f O p e r + 0 . 9 % - 7 . 5 % + 2 . 9 % + 3 0 . 7 % + 4 3 2 % G r o s s E x p l o . R s l t + 3 5 2 % + 3 4 4 % + 3 2 . 9 % - 2 2 . S % + 8 . 5 % N e t E x p l o . R s l t - - - - - - - - - - N e t E x e r . R e s u l t s - - - - - - - - - - R o t a t i o n F u n d s - - - - - - - - - - S h o r t - t e r m D e b t + 4 . 7 ° / o + 7 . 8 0 / 0 + 5 . 6 ° / o + 2 0 2 ° / o + 7 . 9 ° / o T o t a l d e b t + 1 0 8 ° / o 4 2 . 2 ° / o + 3 . 6 " / 0 + 1 3 5 ° / o + 3 . 8 ° / o S o u r c e : i b i d , F e b r u a r y 1 9 9 3 . T a b l e 2 . 8 : L i s t o f E i g h t S O E s t h a t h o l d m o r e t h a n 5 0 0 / o o f t h e t o t a l A s s e t s E n t e r p r i s e s A v e r a g e S h a r e i n T o t a l N e t A s s e t ( % ) S T E G 1 1 . 0 S O N E D E 6 . 5 T U N I S A I R 6 . 2 E T A P 6 . 1 O F F I C E D E S C E R E A L E S 5 . 9 S I A P E 5 . 8 S N C F T 5 . 4 S M L T 3 . 9 T O T A L 5 0 . 8 S o u r c e : D G E P , P r i m e M i n i s t r y o f T u n i s i a , F e b r u a r y 1 9 9 3 T a b l e 2 . 9 : A g g r e g a t e D a t a o n L a b o r C o s t i n T u n i s i a n 1 2 8 S O E s f o r 1 9 8 6 - 1 9 9 1 p e r i o d , _ 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 T o t a l W a g e s i n 4 6 4 . 5 4 7 5 . 5 2 1 . 8 5 4 8 . 4 6 3 0 6 8 1 S O E s ( M D ) ( I ) 2 G l o b a l T o t a l 2 4 8 6 2 5 5 4 2 9 4 4 3 0 7 7 3 3 3 5 3 7 2 1 4 1 3 9 W a g e s ( M D ) ( 2 ) ( 1 ) / ( 2 ) i n % 1 8 . 6 1 8 . 6 1 7 . 7 1 8 . 2 1 8 . 9 1 8 . 3 # O f W a g c 1 1 4 7 1 1 7 2 1 2 0 3 1 2 3 7 1 2 6 8 1 2 9 4 1 3 3 0 E a m e r s ( 0 0 0 ) ' A v e r a g e A n n u a l 2 1 2 8 2 1 8 0 2 2 9 0 2 4 8 6 2 6 2 6 2 8 8 7 3 1 1 2 W a g e s ( D i n a r ) P e r c e n t a g e 2 . 4 2 . 5 5 . 1 8 . 6 5 . 6 9 . 9 7 . 8 C h a n g e S o u r c e : i b i d , , F e b r u a r y 1 9 9 3 a n d N s o u l i e t a l . , 1 9 9 3 : 5 1 . A m o n g s t t h e 1 2 8 S O E s 4 4 h a v e b e e n p r i v a t i z e d a n d f o u r e n t e r p r i s e s h a d t h e i r c u m u l a t i v e l a b o r c o s t r e a c h o v e r 1 9 % o f t h e t o t a l l a b o r c o s t i n t h e e n t i r e e c o n o m y . S e e t a b l e 2 . 9 a b e l o w f o r d e t a i l s . N o t e t h a t t h i s t a b l e c o n t a i n s d a t a o f n i n e S O E s t h a t a c c o u n t f o r 5 3 . 8 % o f t h e t o t a l w a g e c o s t i n t h e e n t i r e w a g e s p a i d . 5 3 T a b l e 2 . 9 a : S h a r e o f S e l e c t e d T u n i s i a n S O E s i n t h e T o t a l L a b o r C o s t , 1 9 9 1 , E n t e r p r i s e s A v e r a g e S h a r e i n L a b o r C o s t s i n ( % ) T u n i s A i r 9 . 8 C o m p a g n i e d e P h o s p h a t e d e G a f s a ( C P G ) 9 . 1 S T E G 8 . 0 S N C F T 7 . 9 S O N E D E 4 . 7 S N T 4 . 4 S I A P E 4 . 1 O T D 2 . 9 E I F o u l e d h 2 . 9 T o t a l 5 3 . 8 % S o u r c e : I b i d . , F e b r u a r y 1 9 9 3 . T h e L e g a l F r a m e w o r k f o r P r i v a t i z a t i o n T u n i s i a ’ s L a b o r C o d e w a s fi r s t e n a c t e d i n 1 9 6 6 . T h e C o d e g u a r a n t e e s m i n i m u m w a g e s , f r i n g e b e n e fi t s , g r i e v a n c e p r o c e d u r e s a n d d i s m i s s a l s , a n d s e t s t h e s t a n d a r d s f o r w o r k i n g c o n d i t i o n s : h o u r s p e r w e e k ( 4 8 h o u r s ) , h o l i d a y s , v a c a t i o n s , o v e r t i m e p a y , a n d m a t e r n i t y a n d s i c k l e a v e s . S o m e o f t h e a m e n d m e n t s t o t h e c o d e h a v e t o u c h e d o n e s t a b l i s h i n g a j o i n t e m p l o y e e / e m p l o y e r f u n d e d s o c i a l s e c u r i t y p r o g r a m t o p r o v i d e f o r m e d i c a l c o v e r a g e , p e n s i o n s a n d d i s a b i l i t y p r o g r a m s . T h e e m p l o y e r s ’ s h a r e f o r t h i s f u n d i s 2 0 p e r c e n t o f t h e b a s e s a l a r y a n d t h e e m p l o y e e s ’ c o n t r i b u t i o n i s 6 . 5 p e r c e n t . T u n i s i a d o e s n o t p r o v i d e u n e m p l o y m e n t i n s u r a n c e c o v e r a g e . D u e t o t h e e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l d i f fi c u l t i e s t h a t f a c e d t h e S O E s e c t o r , t h e g o v e r n m e n t h a s , h o w e v e r , u s e d t h e s e f u n d s t o p a y e a r l y r e t i r e m e n t b e n e fi t s f o r t h e w o r k e r s w h o w e r e c o n s i d e r e d a s r e d u n d a n t . T h e s e g u a r a n t e e s , h o w e v e r , a r e p e r c e i v e d t o c a u s e u n f a v o r a b l e c o n d i t i o n s t h a t u l t i m a t e l y i n h i b i t i n v e s t o r s t o c r e a t e m o r e j o b s . T h u s , 5 4 i n v e s t m e n t i s o f t e n c a p i t a l i n t e n s i v e a n d fi r m s a r e d i s c o u r a g e d b y t h i s p r a c t i c e f r o m c r e a t i n g m o r e j o b s . T h e r i g h t t o u n i o n i z e a n d t h e r i g h t t o s t r i k e a r e g u a r a n t e e d b y t h e T u n i s i a n C o n s t i t u t i o n . C o l l e c t i v e b a r g a i n i n g i n T u n i s i a i s p r i m a r i l y c e n t r a l i z e d a n d t h u s b a s e d o n s e c t o r a l c o l l e c t i v e c o n v e n t i o n s t h a t a r e t r i p a r t i t e i n s t r u c t u r e . B u s i n e s s , g o v e r n m e n t a n d l a b o r a r e r e p r e s e n t e d a t t h e n a t i o n a l l e v e l b a r g a i n i n g t a b l e w h e r e w a g e s a n d f r i n g e b e n e fi t s ( i . e . f a m i l y a l l o w a n c e s a n d t r a n s p o r t a t i o n s u p p l e m e n t ) a r e n e g o t i a t e d a t t h e e c o n o m i c a n d i n d u s t r i a l s e c t o r - l e v e l . T h u s , w a g e l e v e l s a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s a r e u n i f o r m a l l a c r o s s a l l e c o n o m i c s e c t o r s a n d a l l i n d u s t r i e s r e g a r d l e s s o f t h e s p e c i fi c s o f t h e fi r m s a n d r e g a r d l e s s o f t h e i r r e s p e c t i v e e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s . T h e s e s e c t o r i a l c o n v e n t i o n s s u p e r s e d e t h e L a b o r C o d e . T e x t l a w s r e l a t i v e t o t h e r e s t r u c t u r i n g o f 8 0 1 3 5 h a v e b e e n e n a c t e d s h o r t l y a f t e r i m p l e m e n t i n g S A P i n A u g u s t o f 1 9 8 6 . T h e t e x t l a w 8 7 - 4 7 o f A u g u s t 1 9 8 7 , t h e d e c r e e n o . 1 1 6 9 , n o . 1 1 7 0 , a n d n o . 1 1 7 1 o f A u g u s t 2 6 t h , 1 9 8 7 h a v e e s t a b l i s h e d t h r e e c o m m i t t e e s a n d c o m m i s s i o n s a s w e l l a s a n i n t e r d e p a r t m e n t a l c o u n c i l ( C I M ) i n c h a r g e o f e l a b o r a t i n g t h e n e c e s s a r y fi l e s o f r e h a b i l i t a t i o n a n d fi n a n c i a l r e s t r u c t u r i n g o f t h e p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . T h e t e x t l a w 8 9 - 9 o f F e b r u a r y l s t , 1 9 8 9 h a v e m o d i fi e d a n d r e d e fi n e d t h e t e x t l a w 8 7 - 4 7 o f A u g u s t 1 9 8 7 . T h i s t e x t l a w h a s r e d e fi n e d w h a t c o n s t i t u t e s a “ p u b l i c l y - o w n e d ” e n t e r p r i s e . A p u b l i c e n t e r p r i s e i s a n e n t e r p r i s e w i t h a t l e a s t 3 4 p e r c e n t o f t h e c a p i t a l i s b e i n g h e l d b y t h e S t a t e e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y . F u r t h e r m o r e , t h i s t e x t l a w h a s a l s o e s t a b l i s h e d j u s t o n e c o m m i t t e e i n s t e a d o f t h e t h r e e p r e v i o u s l y s u g g e s t e d o n e s i n t h e p r i o r t e x t l a w , t h a t i s i n c h a r g e o f t h e p r i v a t i z a t i o n a n d r e s t r u c t u r i n g e f f o r t s . T h e s i n g l e i n t e r - 5 5 m i n i s t e r i a l c o m m i s s i o n s t r u c t u r e , t h e N a t i o n a l C o m m i s s i o n f o r t h e R e s t r u c t u r i n g o f P u b l i c E n t e r p r i s e s ( C A R E P P ) i s c h a i r e d b y t h e P r i m e M i n i s t e r o r h i s r e p r e s e n t a t i v e a n d i s c o m p o s e d o f fi v e m e m b e r s . T h e s e m e m b e r s a r e : t h e d i r e c t o r o f t h e C e n t r a l B a n k a n d t h e M i n i s t e r s o f S o c i a l A f f a i r s , P u b l i c S e r v i c e s , P l a n n i n g a n d D e v e l o p m e n t , a n d F i n a n c e o r t h e i r r e p r e s e n t a t i v e s . T h e r e c o m m e n d a t i o n s m a d e t o t h i s c o m m i s s i o n a r e m a d e b y a t e c h n i c a l c o m m i t t e e c o m p o s e d o f h i g h - r a n k i n g c i v i l s e r v a n t s i n e a c h o f t h e M i n i s t r i e s a n d c h a i r e d b y t h e d i r e c t o r o f P u b l i c E n t e r p r i s e s i n t h e P r i m e M i n i s t r y . A r t i c l e 2 4 o f C A R E P P s t a t e s t h e p r i v a t i z a t i o n m o d a l i t i e s a s f o l l o w : * T h e t r a n s f e r o r e x c h a n g e o f s t o c k a n d s h a r e s o r t i t l e s h e l d b y t h e s t a t e ; * T h e f u s i o n , t h e a b s o r p t i o n o r t h e s c i s s i o n ( s p l i t t i n g a w a y ) o f t h e e n t e r p r i s e s w h e r e t h e s t a t e h o l d s a d i r e c t p a r t i c i p a t i o n i n t h e c a p i t a l ; * T h e t r a n s f e r o f e v e r y a s s e t t h a t c o u l d b e s e t a s a n a u t o n o m o u s u n i t o f e x p l o i t a t i o n i n a n e n t e r p r i s e w h e r e t h e s t a t e h o l d s a d i r e c t p a r t i c i p a t i o n i n t h e c a p i t a l . ” D e c r e e n o . 8 9 - 3 3 7 o f M a r c h 1 5 t h , 1 9 8 9 h a s fi x e d t h e c o m p o s i t i o n o f t h e C o m m i t t e e a n d i t s f u n c t i o n s . C A R E P P h a s a c o n s u l t a t i v e r o l e . I t s m a i n a i m i s t o p r o v i d e o t h e r a l t e r n a t i v e s m e a s u r e s t o l a y o f f s a n d e x a m i n e s t h e m o d a l i t i e s o f s e v e r a n c e p a y m e n t s o r g o l d e n p a r a c h u t e f o r m u l a s . A s r e g a r d s t o t h e e n t e r p r i s e s w i t h fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c d i f f i c u l t i e s , C A R E P P p r e p a r e s o p t i o n s f o r p e r s o n n e l t h a t a r e c o n s i d e r e d s u p e r fl u o u s . 5 6 I m p a c t o n E m p l o y m e n t S e c u r i t y M e a s u r e s S O E s ’ p e r s o n n e l h a v e l o n g e n j o y e d a p r o t e c t i o n o f e m p l o y m e n t g u a r a n t e e d b y a s p e c i fi c s t a t u t e . S i n c e 1 9 6 8 , t h e g o v e r n m e n t a s a n e m p l o y e r h a s e s t a b l i s h e d a u n i l a t e r a l s t a t u t e t h a t w a s p a r t i c u l a r l y b a s e d o n t h e t e x t l a w 6 8 - 1 3 o f J u n e 3 r d , 1 9 6 8 . T h i s t e x t l a w 6 8 — 1 3 d o e s a p p l y t o “ t h o s e e m p l o y e d p e r m a n e n t l y b y t h e o f fi c e s , t h e p u b l i c e s t a b l i s h m e n t s o f i n d u s t r i a l o r c o m m e r c i a l c h a r a c t e r o r t h e s t a t e a n d t h e p u b l i c c o l l e c t i v i t i e s h o l d i n g d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y a p a r t i c i p a t i o n i n t h e c a p i t a l . ” T h e t e x t l a w 5 8 — 7 8 o f A u g u s t 5 t h , 1 9 8 5 h a s a l s o m o d i fi e d t h e s e e m p l o y m e n t g u a r a n t e e s . T e x t l a w 5 8 - 7 8 a d m o d i fi e d t h e s t a t u t e o f 1 9 6 8 a n d h a d l i m i t e d i t s a p p l i c a t i o n t o t h e e n t e r p r i s e s w h e r e t h e c a p i t a l i s h e l d d i r e c t l y a n d e n t i r e l y b y t h e s t a t e a n d l o c a l p u b l i c c o l l e c t i v i t i e s . ” N o t e t h a t t h e f o r m e r t e x t l a w h a d a l a r g e r s c o p e t h a t a l s o i n c l u d e d t h e i n d i r e c t p a r t i c i p a t i o n o f t h e s t a t e i n t h e e n t e r p r i s e c a p i t a l a s a p r e c o n d i t i o n t o g u a r a n t e e e m p l o y m e n t f o r t h e S O E s ’ p e r s o n n e l . L a t e r , a f t e r e n a c t i n g t h e n e w e r t e x t l a w 8 9 - 9 o f F e b r u a r y l s t , 1 9 8 9 , t h e g e n e r a l s t a t u t e h a s f u r t h e r r e d u c e d i t s c o v e r a g e o f e m p l o y m e n t g u a r a n t e e s t o S O E p e r s o n n e l . T e x t l a w 8 9 - 9 h a s r e d e fi n e d w h a t c o n s t i t u t e s a “ p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e ” . P u b l i c e n t e r p r i s e s a r e t h o s e e n t e r p r i s e s w i t h a t l e a s t 3 4 p e r c e n t o f t h e c a p i t a l i s h e l d e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y b y t h e s t a t e a n d / o r i t s p u b l i c c o l l e c t i v i t i e s . T h e n u m b e r o f 8 0 1 3 3 m e e t i n g t h e s e c r i t e r i a t o t a l s 1 8 9 . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e t e x t l a w 5 8 - 7 8 o f A u g u s t 5 t h , 1 9 8 5 h a s n o t p r o v i d e d a p r o v i s i o n f o r l a y o f f s o f p e r s o n n e l d u e t o e c o n o m i c d i f fi c u l t i e s . S u c h a p r o v i s i o n h a s b e e n c o m m o n i n t h e T u n i s i a n p r i v a t e s e c t o r , h o w e v e r . T h u s , o n c e a 8 0 1 3 i s b e i n g p r i v a t i z e d , i t n o l o n g e r e n j o y s t h e u s e o f s t a t u t o r y s t a t u t e . I n s t e a d , t h e r e f e r e n c e w o u l d b e t h e c o m m o n l a w ( d r o i t c o m m u n ) a s d e s c r i b e d i n 5 7 a r t i c l e 1 5 o f t h e T u n i s i a n L a b o r C o d e fi r s t e n a c t e d i n 1 9 6 6 . A r t i c l e 1 5 o f t h e L a b o r C o d e i s r e l a t i v e t o e m p l o y m e n t g u a r a n t e e s a n d p r o t e c t i o n m e a s u r e s . I n e s s e n c e , a r t i c l e 1 5 p r o t e c t s e m p l o y m e n t r e g a r d l e s s o f t h e f o r m o f p r i v a t i z a t i o n u n d e r t a k e n b y t h e n e w p u r c h a s e r . T e x t l a w 8 5 - 7 8 o f A u g u s t 5 t h , 1 9 8 5 r e l a t i v e t o p u b l i c e n t e r p r i s e s h a s n o t t r e a t e d t h e i s s u e o f c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . S u c h a p r o v i s i o n h a s b e e n a d d r e s s e d t h o u g h b y t h e T u n i s i a n c o m m o n l a w ( d r o i t c o m m u n ) a n d e x p l a i n e d i n t h e L a b o r C o d e ( 1 9 6 6 ) . T h e T u n i s i a n L a b o r C o d e a p p l i e s t o a l l s a l a r i e d w o r k e r s r e g a r d l e s s o f t h e i r s t a t u t e , b e i n g s t a t u t o r y o r c o n t r a c t u a l . T h e t e x t r e a d s a s f o l l o w s : “ T h e d i s p o s i t i o n s o f l a b o r c o d e d o e s a p p l y t o a g e n t s t a r g e t e d b y a r t i c l e 1 w h e n t h e y a r e n o t c o n t r a r y t o t h e p r e s e n t l a w . ” T h e f o l l o w i n g T a b l e 2 % c l e a r l y d i s t i n g u i s h e s t h e m a i n c h a r a c t e r i s t i c s b e t w e e n t h e p u b l i c a n d p r i v a t e s e c t o r i n t e r m s o f s t a t u t o r y i m p l i c a t i o n s . T a b l e 2 . 9 b : P u b l i c a n d P r i v a t e S e c t o r M a i n S t a t u t o r y C h a r a c t e r i s t i c s : P u b l i c E n t e r p r i s e s P r i v a t e E n t e r p r i s e s S t a t u t o r y S t a t u t e C o n t r a c t u a l S t a t u t e C a r e e r G o a l s T a s k O r i e n t e d P o l i t i c a l M o t i v e s P r o fi t M o t i v e s T h u s , a r t i c l e 1 o f t h e T u n i s i a n L a b o r C o d e c o v e r s p u b l i c e n t e r p r i s e s a n d “ a p p l i e s t o t h e e s t a b l i s h m e n t s o f i n d u s t r y , c o m m e r c e , a g r i c u l t u r e , . . . , r e g a r d l e s s o f t h e i r n a t u r e p u b l i c o r p r i v a t e . ” 5 8 A r t i c l e 1 5 o f t h e L a b o r C o d e r e a d s a s f o l l o w s : “ T h e l a b o r c o n t r a c t s u b s i s t s b e t w e e n t h e e m p l o y e e a n d t h e e m p l o y e r i n c a s e o f t r a n s f e r , s a l e , i n t e g r a t i o n , t r a n s f o r m a t i o n o f f u n d s ) ” A r t i c l e 1 5 o f t h e L a b o r C o d e d o e s a p p l y o n t w o c o n d i t i o n s : ( 1 ) T h e r e s h o u l d b e a n e x i s t i n g l a b o r c o n t r a c t s t i l l i n e f f e c t , ( 2 ) T h e r e s h o u l d b e a c o n t i n u i t y o f t h e e n t e r p r i s e i n t h e s a m e l i n e o f b u s i n e s s . S i n c e p r i v a t i z a t i o n m i g h t l e a d t o t h e d i s m a n t l i n g o f t h e e x i s t i n g 8 0 1 3 3 , t h e s e c o n d c o n d i t i o n m e n t i o n e d a b o v e m i g h t n o t b e m e t . F o r t h a t r e a s o n , t h e s t a t e h a s t a k e n a d d i t i o n a l m e a s u r e s i n o r d e r t o m a i n t a i n e m p l o y m e n t l e v e l s a n d t h e r e f o r e g u a r a n t e e i n g t h e c o n t i n u i t y o f t h e p r i v a t i z e d e n t e r p r i s e s . W h a t w e r e t h e e m p l o y m e n t s a v i n g m e a s u r e s t a k e n b y T u n i s i a n a u t h o r i t i e s t o a v o i d m a s s i v e l a y o f f s ? F i r s t , o n c e t h e p u b l i c o f f e r s o n t h e s a l e o f a s s e t s o f t h e p r i v a t i z e d S O E s a r e p r e s e n t e d d u r i n g t h e e l a b o r a t i o n p r o c e s s o f “ L e s C a h i e r s d e C h a r g e s n ” , t h e p r e v i o u s fi r m m a n a g e m e n t ( d i r e c t i o n d e l ’ e n t r e p r i s e ) p r o c e e d s t o i n c l u d e a p r o v i s i o n a n d a c l a u s e t h a t f o r c e s n e w p r i v a t e p u r c h a s e r s t o m a i n t a i n t h e n a t u r e o f t h e e n t e r p r i s e a c t i v i t y . T h i s m e e t s w i t h t h e s e c o n d c o n d i t i o n o f a r t i c l e 1 5 a s m e n t i o n e d a b o v e . F a i l u r e t o e n s u r e t h e c o n t i n u i t y o f t h e s a m e p r o d u c t i o n a c t i v i t y w i l l r e s u l t i n v i o l a t i n g t h e c o n t r a c t t e r m s a n d w i l l c o s t t h e e m p l o y e r s l a r g e s e v e r a n c e p a y m e n t s . T h i s h a s b e e n t h e c a s e f o r S O T E M I , w h i c h h a s b e e n t o t a l l y l i q u i d a t e d a f t e r t h e s a l e h a s b e e n fi n a l i z e d d u e t o i t s i n a b i l i t y t o m a i n t a i n t h e c o n t i n u i t y o f t h e p r e v i o u s e m p l o y e r ’ s l i n e o f b u s i n e s s . ' 7 F i r s t c r e a t e d b y a C i r c u l a r o f P r i m e M i n i s t r y o f J u n e 2 1 s t , 1 9 8 9 . 5 9 S e c o n d , d u r i n g t h e t r a n s f e r p r o c e s s a n d d u r i n g t h e a c t u a l w r i t i n g o f t h e s a l e c o n t r a c t , e m p l o y m e n t p r o v i s i o n s a r e n e g o t i a t e d . W h i l e w r i t i n g t h e t e r m s i n L e s C a h i e r s d e C h a r g e s , t h e n e w p r i v a t e e m p l o y e r h a s t o c l e a r l y m e n t i o n i n w r i t i n g t h e n u m b e r o f j o b s t o b e k e p t . S u c h p r a c t i c e c l e a r l y s h o w s t h e e f f o r t s m a d e b y t h e g o v e r r u n e n t i n e n s u r i n g t h e p r e s e r v a t i o n o f j o b s i n b o t h t h e i r c o n t e n t a n d t h e i r m o d a l i t i e s a s w e l l . T h i s p r o v i s i o n h a s i t s r o o t s i n t h e a r t i c l e 1 5 o f t h e L a b o r C o d e . T h e p r i v a t e p u r c h a s e r o f t h e S O E “ h a s t o g u a r a n t e e t h e j o b s i n t h e s a m e p r e v i o u s c o n d i t i o n s s i n c e i t i s a c o n t i n u a t i o n o f t h e s a m e n a t u r e o f b u s i n e s s . ” T h a t i s t o s a y , t h e p r o f e s s i o n a l q u a l i fi c a t i o n s o f t h e j o b s t o b e h e l d a s w e l l a s w a g e s a n d f r i n g e b e n e fi t s a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s h a v e t o b e a t l e a s t k e p t i n t h e s a m e p r e v i o u s c o n d i t i o n s o t h e r w i s e a n y c h a n g e s w o u l d r e s u l t t o s e r i o u s v i o l a t i o n s o f t h e l e g a l r e q u i r e m e n t s o f t h e t r a n s f e r o f a s s e t s a n d c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . S i n c e p r i v a t i z a t i o n l e a d s t o c h a n g e i n t h e l e g a l e n t i t y o f t h e e n t e r p r i s e , a r t i c l e 1 5 o f t h e T u n i s i a n L a b o r C o d e p r o t e c t s t h e e m p l o y e e s f r o m a n y a u t o m a t i c l o s s o f e m p l o y m e n t d u e t o t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f t h e f o r m e r S O E . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e , h o w e v e r , t h a t a r t i c l e 1 5 d o e s n o t n e c e s s a r i l y t o t a l l y e l i m i n a t e s u c h a p o s s i b i l i t y , b u t i t s u r e r e d u c e s s u c h a p r a c t i c e t o t h e p o s s i b l e m i n i m u m . Z e m l i ( 1 9 9 2 ) t r a c e d t h e p r e v e n t i v e m e a s u r e s t a k e n b y t h e T u n i s i a n p o l i c y m a k e r s t o c o n t r o l m a n a g e r i a l p r e r o g a t i v e s a s r e g a r d s t o l a y o f f s . Z e m l i h a s s h o w e d t h e fi v e s t e p s t h a t c o n t r o l t h e r e d u c t i o n o f t h e w o r k f o r c e e m p l o y e d a t t h e 8 0 1 3 s e c t o r . T h e s e s t e p s a r e a s f o l l o w s : ( 1 ) V i a C A R E P P w h e r e t h e s o c i a l d i m e n s i o n o f t r a n s f e r o f a s s e t s a r e b e i n g n e g o t i a t e d d e s p i t e t h e c o n s u l t a t i v e r o l e o f C A R E P P ; 6 O ( 2 ) V i a D G I T o r t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r I n s p e c t i o n w h e r e t h e G e n e r a l D i r e c t o r o f L a b o r I n s p e c t i o n p r e s i d e s a C o m m i t t e e o f C o n t r o l o f L a y o f f s ” ; ( 3 ) D u r i n g t h e s a l e o f S O E ’ s a s s e t s ; ( 4 ) T h r o u g h f o r c i n g t h e n e w p u r c h a s e r ( s ) t o a b i d e b y t h e t e r m s a n d c o n d i t i o n s s t a t e d i n L e s C a h i e r s d e C h a r g e s , ( 5 ) A n d t h r o u g h t h e s a l e c o n t r a c t c l a u s e s w h i c h o f t e n d e t e r m i n e t h e n u m b e r o f e m p l o y e e s a n d j o b s t o b e k e p t . I t m i g h t b e b e n e fi c i a l a t t h i s p o i n t t o d r a w t h e p r o c e s s o f p r i v a t i z a t i o n i n T u n i s i a a n d t r a c e t h e r e l a t i v e r o l e s p l a y e d b y t h e i n s t i t u t i o n s a n d c o m m i t t e e s i n v o l v e d i n t h e p r o c e s s . F i g u r e 2 . 1 b e l o w i l l u s t r a t e s t h e T u n i s i a n p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s . F i g u r e 2 . 1 : T h e P r i v a t i z a t i o n P r o c e s s i n T u n i s i a " i n F r e n c h t h i s c o m m i t t e e i s c a l l e d : C o m m i t t e d e L i c e n c i e m e n t C o l l e c t i f ( C L C ) . C L C w a s e s t a b l i s h e d b y a r t i c l e 3 9 3 o f t h e T u n i s i a n L a b o r C o d e t h a t w a s fi r s t e n a c t e d i n 1 9 6 6 . 6 1 O n c e t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l h a s o c c u r r e d , n o u n i l a t e r a l d e c i s i o n s a r e p e r m i t t e d t o a l t e r t h e c o n d i t i o n s o f e m p l o y m e n t a s n e g o t i a t e d p r i o r t o t h e s a l e o f a s s e t s . F o r e x a m p l e , a n y u n i l a t e r a l d e c i s i o n r e l a t i v e t o t h e fi r i n g o f p e r s o n n e l o r t o t h e c h a n g e i n t h e j o b c o n t e n t w i l l r e s u l t i n a v i o l a t i o n o f t h e c o n t r a c t o f e m p l o y m e n t . T h i s c o u l d r e s u l t i n s e v e r e r u l i n g o f t h e j u d g e w h o w i l l e n s u r e t h a t t h e w o r k e r s ’ r i g h t s w i t h r e g a r d t o j o b s , w a g e s a n d b e n e fi t s , a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s a r e p r o t e c t e d , u n l e s s t h e e n t e r p r i s e p a r t i e s a g r e e u p o n t h e s e c h a n g e s m u t u a l l y . E n t e r p r i s e s t a k e h o l d e r s c o u l d s i g n m u t u a l a c c o r d s t h a t c l e a r l y c h a n g e s t h e c o n d i t i o n s s e t f o r t h b y t h e p r i v a t i z a t i o n c o m m i t t e e s p r i o r t o t h e c o n c l u s i o n o f t h e s a l e o f a s s e t s t o t h e p r i v a t e i n v e s t o r s . 6 2 C H A P T E R T H R E E L I T E R A T U R E R E V I E W , R E S E A R C H H Y P O T H E S E S , A N D R E S E A R C H M O D E L S C h a p t e r o n e p o i n t e d o u t t h e l i m i t a t i o n s a n d d e fi c i e n c i e s i n t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e o n t h e i m p a c t o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . T h e p u r p o s e o f t h i s c h a p t e r i s t o r e v i e w t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d t r a c e t h e p o s s i b l e i m p a c t ( s ) o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . I n t r o d u c t i o n P r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s i s b e c o m i n g a w i d e s p r e a d i n t e r n a t i o n a l p h e n o m e n o n t h a t h a s b e e n i n t r o d u c e d i n c o u n t r i e s r e g a r d l e s s o f t h e s t a g e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t : fi r s t i n d e v e l o p e d , t h e n i n n e w l y i n d u s t r i a l i z e d , i n d e v e 1 0 p i n g e c o n o m i e s , a n d i n e c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n a s w e l l . T h e r e i s a v a s t l i t e r a t u r e c o v e r a g e o n p r i v a t i z a t i o n a s e n t r i e s f o u n d i n b o o k s ( 5 6 8 ) o r a s e n t r i e s f o u n d i n j o u r n a l a r t i c l e s ( 4 0 0 4 ) a s p r e s e n t e d i n t h e m a t r i x t a b l e s ( 3 . 1 ) a n d ( 3 . 3 ) b e l o w . O t h e r f o r m s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e o r m a c r o - e c o n o m i c c h a n g e i n i t i a t i v e s a r e c o v e r e d i n t h e l i t e r a t u r e a s w e l l . O t h e r c o n s t r u c t s s i m i l a r t o p r i v a t i z a t i o n a r e i n c l u d e d i n t h e c o m p u t e r i z e d r e f e r e n c e s e a r c h . T h e s e c o n s t r u c t s a r e : e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g , s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t , p u b l i c s e c t o r r e f o r m , p u b l i c e n t e r p r i s e s , a n d i n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n g . I n t e r e s t i n g l y e n o u g h , a l o o k a t t h e s e k e y w o r d s s e a r c h a s s o c i a t e d w i t h h u m a n r e s o u r c e s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s s u e s r e v e a l t h e f o l l o w i n g r e m a r k s . D e s p i t e t h e w i d e c o v e r a g e i n t h e l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n a n d o t h e r f o r m s o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e , t h e f o c u s o n t h e i m p l i c a t i o n s f o r h u m a n r e s o u r c e s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s v e r y l i m i t e d . F o r e x a m p l e , t a b l e 3 . 2 c l e a r l y s h o w s t h a t w i t h a l l m a c r o e c o n o m i c c h a n g e i n i t i a t i v e s c o m b i n e d , h u m a n r e s o u r c e s a s a c o n s t r u c t h a s b e e n m e n t i o n e d o n l y i n 6 r e f e r e n c e b o o k s o u t o f 1 4 1 8 o r m e r e l y ( . 4 2 ) p e r c e n t . T h e c o n s t r u c t l a b o r r e l a t i o n s h a s b e e n c i t e d o n l y i n 1 1 r e f e r e n c e b o o k s o u t o f 1 4 1 8 o r ( . 7 8 ) p e r c e n t . T h e c o n s t r u c t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p h a s b e e n m e n t i o n e d i n ( . 3 5 ) p e r c e n t o f t h e c a s e s . T h e r e s t o f t h e I R H R c o n s t r u c t s s u c h a s l a b o r , e m p l o y m e n t , u n i o n s , a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s r a n g e d f r o m ( 1 . 1 ) p e r c e n t f o r e n t r i e s u n d e r “ u n i o n s ” l a b e l t o ( 4 . 0 ) p e r c e n t f o r e n t r i e s u n d e r t h e k e y w o r d l a b o r . T h e i s s u e o f s c a r c i t y o f r e s e a r c h ” i n t e r e s t o n t h e c o n s e q u e n c e s o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d h u m a n r e s o u r c e s i s m o r e a p p a r e n t i n j o u r n a l a r t i c l e s d a t a b a s e a s s h o w n i n t a b l e ( 3 . 4 ) . T a b l e ( 3 . 4 ) s h o w s a t o t a l o f 5 3 9 7 j o u r n a l a r t i c l e e n t r i e s w i t h t h e s a m e k e y w o r d s o n m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s c o m p a r e d t o 1 4 1 8 b o o k e n t r i e s . W i t h a l l c o n s t r u c t s c o m b i n e d , H u m a n R e s o u r c e s a n d E m p l o y m e n t R e l a t i o n s h i p i s s u e s w e r e m e n t i o n e d o n l y i n ( . 3 1 ) a n d ( . 2 0 ) p e r c e n t o f a l l e n t r i e s c o m b i n e d r e s p e c t i v e l y . L a b o r R e l a t i o n s a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s c o n s t r u c t s h a v e b e e n c i t e d i n o n l y ( 1 . 0 ) p e r c e n t e a c h o f t h e t o t a l e n t r i e s 6 4 c o m b i n e d . I s s u e s l i k e c o n s e q u e n c e s o n L a b o r a n d o n E m p l o y m e n t i m p l i c a t i o n s h a d r e c e i v e d s l i g h t l y a b e t t e r a t t e n t i o n w i t h ( 4 . 7 ) a n d ( 3 . 0 ) p e r c e n t o f a l l e n t r i e s c o m b i n e d r e s p e c t i v e l y . T h u s , a c l o s e l o o k a t t h i s v a s t l i t e r a t u r e c o v e r a g e o f t h e s e i s s u e s r e v e a l s a v e r y l i m i t e d e m p h a s i s o n t h e i m p a c t o f s u c h p o l i c y c h a n g e o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . I t i s i m p o r t a n t t o m e n t i o n , h o w e v e r , t h a t t h e I R H R i s s u e s a r e n o t m u t u a l l y e x c l u s i v e . T h a t i s , t h e s e a r c h fi n d i n g s c o u l d b e m o r e l i m i t e d a s t h e s e c o n s t r u c t s c o u l d b e u s e d i n t e r c h a n g e a b l y . I n t e r e s t i n g l y , m o s t o f t h e b o o k r e f e r e n c e s f o u n d i n t h e c o m p u t e r i z e d s e a r c h o f m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d h u m a n r e s o u r c e s h a s f o c u s e d o n l a b o r i s s u e s ( 5 7 b o o k e n t r i e s ) , e m p l o y m e n t i s s u e s ( 5 0 b o o k s ) , a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s s u e s ( 3 1 b o o k s ) . A s r e g a r d s t o t h e j o u r n a l a r t i c l e s f o u n d o n m a c r o e c o n o m i c c h a n g e s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d h u m a n r e l a t i o n s , t h e m o s t c i t e d r e f e r e n c e s w e r e a l s o l a b o r i s s u e s w i t h 2 5 5 a r t i c l e s , e m p l o y m e n t i s s u e s w i t h 1 6 2 a r t i c l e s , a n d “ u n i o n s ” i s s u e s w i t h 9 0 r e f e r e n c e s . L a b o r R e l a t i o n s i s s u e s h a v e b e e n m e n t i o n e d 5 6 t i m e s a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s h a v e b e e n c i t e d 5 4 t i m e s i n j o u r n a l a r t i c l e s . A g a i n , t h e s e k e y w o r d s m i g h t n o t b e m u t u a l l y e x c l u s i v e , w h i c h d i m i n i s h e s e v e n t h e n u m b e r o f t h e r e s u l t s f o u n d . 6 5 T a b l e 3 . 1 : M a t r i x o f B o o k E n t r i e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s 1 — — P E R S A P S R P E I R s P r i v a t i z a t i o n ( P ) 5 6 8 2 9 1 3 1 8 0 E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g ( E R ) W 7 l 0 1 4 S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t ( S A ) 4 5 6 0 0 4 ‘ — ‘ — P u b i i c S e c t o r R e f o r m ( P S R ) 1 5 3 0 P u b l i c E n t e r p r i s e s 2 3 3 0 ( P E ) I n d u s t r i a l R e s t r u c t u r i n g ( I R s ) 6 8 T o t a l I 4 1 8 S o u r c e : M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y L i b r a r i e s C a t a l o g @ m a g i c . l i b . m s u . e d u , N o v e m b e r 1 9 9 6 . T a b l e 3 . 2 : M a t r i x o f B o o k E n t r i e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d H u m a n R e s o u r c e s ( I R H R ) t ‘ r e q - H R L R L I R L E R L U E I R H R ( % ) P r i v a t i z a t i o n ( P ) 5 6 8 2 2 8 2 7 1 2 7 4 0 0 . 0 ) E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g ( E R ) 7 8 O 2 5 0 1 6 1 4 2 8 ( 3 6 ) S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t ( S A ) 4 5 6 1 O 2 0 l 7 0 2 5 4 5 0 0 ) P u b l i c S e c t o r R e f o r m ( P S R ) 1 5 l 0 0 0 l 1 2 5 ( 3 3 ) P u b l i c E n t e r p r i s e s ( P E ) 2 3 3 2 l l 1 5 0 6 l 6 ( 7 . 0 ) I n d u s t r i a l R e s t r u c t u r i n g 6 8 0 6 1 5 2 l l 2 6 4 2 ( 6 2 ) ( I R s ) T o t a l 1 4 1 8 6 l l 3 1 5 5 7 1 6 5 0 1 7 6 ( 1 2 . 4 ) P e r c e n t a g e 1 0 0 . 0 . 4 2 . 7 8 2 . 2 . 3 5 4 . 0 1 . 1 3 . 5 1 2 . 4 7 ° / o S o u r c e : M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y L i b r a r i e s C a t a l o g @ m a g i c . l i b . m s u . e d u , N o v e m b e r 1 9 9 6 . N o t e t h a t H R = H u m a n R e s o u r c e s , L R L = L a b o r R e l a t i o n s , I R L = I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , E R = E m p l o y m e n t R e l a t i o n s / R e l a t i o n s h i p , L = L a b o r , U = U n i o n s , a n d E = E m p l o y m e n t . 6 6 T a b l e 3 . 3 : M a t r i x o f J o u r n a l A r t i c l e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e s 1 " E R S A P S R P E I R s P r i v a t i z a t i o n ( P ) 4 0 0 4 3 4 2 1 2 4 8 4 E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g ( E R ) 4 8 7 9 3 2 7 5 S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t ( S A ) 3 0 9 3 l 3 P u b l i c S e c t o r R e f o r m ( P S R ) 8 4 S 0 P u b l i c E n t e r p r i s e s ( P E ) 3 2 8 0 I n d u s t r i a fi t e s t r u c t u r i n g ( I R s ) 2 2 5 T o t a l 5 3 9 7 S o u r c e : M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y L i b r a r i e s C a t a l o g , E x p a n d e d A c a d e m i c I n d e x , A C A D , @ m a g i c . l i b . m s u . e d u , N o v e m b e r 1 9 9 6 . T a b l e 3 . 4 : M a t r i x o f J o u r n a l A r t i c l e E n t r i e s o n M a c r o e c o n o m i c C h a n g e a n d I R H R I s s u e s l e - H R L R L I R L E R L U E I R H R ( % ) " P r i v a t i z a t i o n ( P L ) 4 0 0 4 4 1 8 1 2 4 1 2 7 6 0 6 2 8 7 ( 2 . 2 ) E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g ( E R ) 4 8 7 6 9 9 2 5 2 1 2 4 6 1 3 6 ( 2 8 ) S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t ( S A ) 3 0 9 l 5 3 1 l 6 6 1 4 4 6 ( 1 5 ) F — P u b l i c S e c t o r R e f o r m ( P S R ) 8 4 0 2 O 0 7 2 4 1 5 ( 1 8 ) P u b l i c E n t e r p r i s e s ( P E ) 3 2 8 l 4 4 0 9 2 1 9 3 9 ( 1 2 ) I n d u s t r i a l R e s t r u c t u r i n g 2 2 5 5 1 8 2 6 4 4 4 8 l 7 1 2 2 ( 5 4 ) ( 1 R 5 ) T o t a l 5 3 9 7 I 7 5 6 5 4 l l 2 5 5 9 0 I 6 6 4 5 _ 2 ( I 1 . 9 5 ) P e r c e n t a g e 1 0 0 . 0 . 3 1 1 . 0 1 . 0 . 2 0 4 . 7 1 . 7 3 . 0 l 1 . 9 5 ° / o S o u r c e : M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y L i b r a r i e s C a t a l o g , E x p a n d e d A c a d e m i c I n d e x , A C A D , @ m a g i c . l i b . m s u . e d u , N o v e m b e r 1 9 9 6 . N o t e t h a t H R = H u m a n R e s o u r c e s , L R L = L a b o r R e l a t i o n s , I R L = I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , E R = E m p l o y m e n t R e l a t i o n s / R e l a t i o n s h i p , L = L a b o r , U = U n i o n s , a n d E = E m p l o y m e n t . 6 7 1 ) R e v i e w o f T h e o r e t i c a l M o d e l s I n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h e o r y , O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e A n d P r i v a t i z a t i o n L i t e r a t u r e I n t r o d u c t i o n : I n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h e o r y h a s c o n t r i b u t e d t o fi v e m a i n t h e o r e t i c a l 2 . t h e s o c i o l o g i c a l p e r s p e c t i v e s : t h e p l u r a l i s t i c t r a d i t i o n ' . t h e M a r x i s t t r a d i t i o n a p p r o a c h 3 , t h e H u m a n R e l a t i o n s T r a d i t i o n “ , a n d t h e e c o n o m i c t r a d i t i o n s . V e r y f e w i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h e o r i e s , h o w e v e r , h a v e f o c u s e d o n t h e i s s u e s o f t r a n s f o r m a t i o n a n d c h a n g e “ T h i s s e c t i o n c o v e r s t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e r e v i e w b y t h e f o l l o w i n g t h e m e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h e o r y a n d i n o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e fi e l d s : I n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h e o r y : s t a b l e v e r s u s d y n a m i c e n v i r o n m e n t , e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m v e r s u s s t r a t e g i c c h o i c e s , a n d h u m a n r e s o u r c e s i n v e s t m e n t v e r s u s l a b o r c o s t c o n t a i n m e n t s t r a t e g i e s o n o n e h a n d , ' T h e s e fi v e t h e o r e t i c a l t r a d i t i o n s w a s r e f e r r e d t o b y D r . J o e l C u t c h e r - G e r s h e n f e l d i n a n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h e o r y S e m i n a r h e l d a t t h e S c h o o l o f L a b o r a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y , W i n t e r 1 9 9 2 . F o r t h e P l u r a l i s t T r a d i t i o n s e e : W e b b , S . a n d B . , 1 9 2 6 ; D u n l o p , J . T . , 1 9 5 8 ; M e y e r s , C . A . , 1 9 6 4 ; C o m m o n s , . 1 . R . , 1 9 6 6 ; W a l t o n , R . a n d M c K e r s i e , R . , 1 9 6 8 ; a n d C l e g g , H . A . , 1 9 7 5 . 2 S e e : E d w a r d s , R . 1 9 7 9 ; B u r o w a y , M 1 9 8 5 ; a n d H y m a n , R . 1 9 8 6 . 3 S e e : D a h r e n d o r f , R . 1 9 5 9 ; M i c h e l s , R . 1 9 6 2 ; F o x , A . 1 9 7 4 ; a n d M a u r i c e , M . 1 9 8 6 . 4 R o t h l i s b e r g e r , F . J . 1 9 4 1 ; M c G r e g o r . D . 1 9 6 0 ; a n d W a l t o n , R . 1 9 6 3 . 5 S e e : S m i t h , A . 1 7 8 9 ; L i n d b l o m , c . E . 1 9 4 9 ; O l s o n , M . 1 9 6 5 ; h i c k s . 1 . R . 1 9 7 2 ; B l u e s t o n e , B . a n d H a r r i s o n , B . 1 9 8 2 ; J a c o b y , S . M . 1 9 8 3 ; F r e e m a n , R . B . a n d M e d o f f , . 1 . L . 1 9 8 4 ; O s t e r m a n , P . 1 9 8 4 ; a n d S e g a l , M . 1 9 8 6 . 6 S e e : P i o r e , M . J . a n d S a b e l , C . F . , 1 9 8 4 ; K o c h a n , T . A . , K a t z , H . , a n d M c K e r s i e , R . B . , 1 9 8 6 ; C h e l i u s , . 1 . a n d D w o r k i n , . 1 . , 1 9 9 0 ; H e c k s h e r , C . , 1 9 8 8 ; B l u e s t o n e , B . a n d 1 . , 1 9 9 2 ; C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , J . , 1 9 9 1 ; a n d K a u f m a n , B . , 1 9 9 3 . 6 8 2 ) O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e L i t e r a t u r e : i n c r e m e n t a l v e r s u s s t r a t e g i c c h a n g e . o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g , d o w n s i z i n g s t r a t e g i e s , l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e , r e - e n g i n e e r i n g , p l a n n e d v e r s u s n e g o t i a t e d c h a n g e , a n d u n i t a n d m o d e o f c h a n g e i n t e r m s o f c o n s e q u e n c e s a n d o u t c o m e s . 3 ) I n d u s t r i a l R e l a t i o n s L i t e r a t u r e : L a b o r d e m a n d t h e o r y , e m p l o y m e n t a n d l a b o r m a r k e t i m p a c t , l a b o r c o s t , l a b o r i n p u t i n t h e s t r a t e g i c fi r m d e c i s i o n s , a n d t h e s t a t e i n t e r v e n t i o n i n fi r m g o v e r n a n c e i s s u e s . A d i s c u s s i o n o f t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s a n d i t s i m p a c t o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s f o l l o w s a l o n g w i t h p r o p o s e d h y p o t h e s e s a n d r e s e a r c h q u e s t i o n s . ( 1 ) I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h e o r y S t r a t e g i c C h o i c e M o d e l v e r s u s E x t e r n a l E n v i r o n m e n t a l D e t e r m i n i s m : J o h n D u n l o p ’ s w o r k o n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s S y s t e m s ( 1 9 5 8 ) h a s f o c u s e d o n ‘ t h e r u l e s o f t h e g a m e ’ a s t h e u n i t o f a n a l y s i s . D u n l o p c h a r a c t e r i z e d t h e “ i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m ” a s a “ s u b - s y s t e m o f t h e e c o n o m i c s y s t e m ” . D u n l o p ’ s a n a l y t i c a l s y s t e m s f r a m e w o r k w a s b e l i e v e d t o b e t t e r c a p t u r e t h e “ s t a b l e e q u i l i b r i u m s t a t e o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m s i n i n d u s t r i a l i z e d e c o n o m i e s , ” ( V e r m a , 1 9 9 0 : 1 7 4 ) , t h e r e f o r e i s n o t w e l l s u i t e d f o r t i m e s o f c h a n g i n g 6 9 e n v i r o n m e n t . T o u n d e r s t a n d t h e c h a n g e s a n d c h a l l e n g e s f a c i n g i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n t h e n e w l y c o m p e t i t i v e g l o b a l e c o n o m y , a d y n a m i c a n a l y t i c a l f r a m e w o r k i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s n e e d e d . K e r r , D u n l o p , H a r b i s o n , a n d M y e r s ’ 5 w o r k o n I n d u s t r i a l i s m a n d I n d u s t r i a l m a n ( 1 9 6 4 ) r e p r e s e n t s a n i n t e r n a t i o n a l v e r s i o n o f t h e D u n l o p ’ s s y s t e m s f r a m e w o r k t h a t w a s d e s i g n e d f o r t h e s t u d y o f t h e U S . i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . K e r r e t a l . ’ s w o r k ( 1 9 6 4 ) , l i k e D u n l o p ’ s s t u d y , w a s c o n d u c t e d a t t i m e s w h e r e i n d u s t r i a l W e s t e r n E u r o p e a n e c o n o m i e s r e a c h e d a l e v e l o f s t a b i l i t y a f t e r t h e W o r l d W a r 1 1 . K e r r e t a 1 . a r g u e d “ f o r t h e i n e v i t a b i l i t y o f s i g n i fi c a n t c o n v e r g e n c e a c r o s s i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m s i n t h e d i r e c t i o n o f t h e p a t t e r n D u n l o p m a p s o u t . ” I n c o n t r a s t t o t h e f o c u s o n r u l e s a n d i n s t i t u t i o n s , R i c h a r d E . W a l t o n a n d R o b e r t B . M c K e r s i e ’ s A B e h a v i o r a l T h e o r y o f L a b o r N e g o t i a t i o n s : A n a n a l y s i s o f A S o c i a l I n t e r a c t i o n S y s t e m ( 1 9 6 5 ) f o c u s e s o n t h e i n t e r a c t i o n p r o c e s s « a s s u g g e s t e d b y t h e t i t l e o f t h e i r w o r k - — . T h u s , W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s w o r k ( 1 9 6 5 ) r e p r e s e n t s a n o t h e r a l t e r n a t i v e t o D u n l o p ’ s f o c u s o n t h e r u l e s a s t h e c e n t r a l i n t e r e s t o f o r u n i t o f a n a l y s i s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . T h e i r w o r k w a s a c l a s s i c . l t r e p r e s e n t e d a n a d d i t i o n a l c o n t r i b u t i o n t o t h e d e v e l o p m e n t o f a t h e o r e t i c a l b a s e f o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h a t w a s d o m i n a t e d f o r y e a r s b y t h e h i s t o r i c a l a n d i n s t i t u t i o n a l m o d e o f i n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s . T h e i r m o d e l m a d e a n a m p l e u s e o f t h e o r e t i c a l c o n s t r u c t s l i k e g a m e t h e o r y , m o t i v a t i o n t h e o r y , a n d o t h e r p s y c h o l o g i c a l c o n c e p t s l i k e e q u i t y a n d b a l a n c e t h e o r y . I n d u s t r i a l r e l a t i o n s s c h o l a r s a n d r e s e a r c h e r s d i d n o t h e a v i l y u s e a l l t h e s e c o n c e p t s a t t h e t i m e . W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s w o r k w a s 7 0 n e i t h e r b a s e d o n t h e p u r e c o n fl i c t o r o n t h e p u r e c o n s e n s u s a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . I n s t e a d , a n d l i k e D u n l o p , t h e i r f o c u s w a s o n t h e m i x e d - m o t i v e a p p r o a c h . T h u s , t h e i r w o r k w a s a c l e a r r e s p o n s e t o t h e fi x t u r e o n t h e r u l e s a n d t h e s t r u c t u r e o f b a r g a i n i n g a s t h e u n i t o f a n a l y s i s t h a t h a s c h a r a c t e r i z e d t h e l i t e r a t u r e i n t h e fi e l d . T h e t w o s i g n i fi c a n t c o n t r i b u t i o n s o f W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s b e h a v i o r a l m o d e l w e r e t h e m i x e d - m o t i v e a s s u m p t i o n s o f n e g o t i a t i n g r e l a t i o n s h i p s a n d t h e p o s i t i v e a n d n e g a t i v e c o n t r a c t b a r g a i n i n g z o n e c o n c e p t . C o n fl i c t a n d c o o p e r a t i o n a r e i n h e r e n t i n - - a t l e a s t m o s t o f - - t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . I fi n d t h e m i x e d - m o t i v e a s s u m p t i o n a u s e f u l t o o l o f a n a l y s i s t h a t c a n c a p t u r e t h e d y n a m i c s o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i n a n a t i o n a l e c o n o m y i n t r a n s i t i o n l i k e t h e T u n i s i a n c a s e . T h a t i s , c o n fl i c t a s o f t e n r e p r e s e n t e d b y s t r i k e a n d / o r l o c k o u t a c t i v i t i e s a t t h e w o r k p l a c e i s b e t t e r u n d e r s t o o d w i t h W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s t h e o r e t i c a l f r a m i n g r a t h e r t h a n t r e a t i n g i t a s a n a b n o r m a l w o r k b e h a v i o r . W a l t o n a n d M c K e r s i e ( 1 9 6 5 2 3 ) c l e a r l y s t a t e t h a t “ ( t ) h e a g e n d a f o r l a b o r n e g o t i a t i o n s u s u a l l y c o n t a i n a m i x t u r e o f c o n fl i c t u a l a n d c o l l a b o r a t i v e i t e m s . ” W a l t o n a n d M c K e r s i e ( 1 9 6 5 ) i n t r o d u c e d f o u r m o d e l s o f n e g o t i a t i o n s p r o c e s s e s - - o r s u b p r o c e s s e s - - t h a t h e l p n e g o t i a t i n g p a r t i e s m a k e t h e i r o w n c h o i c e o f t h e b e s t s t r a t e g y t o u s e . T h e s e s u b p r o c e s s e s a r e d i s t r i b u t i v e b a r g a i n i n g , i n t e g r a t i v e b a r g a i n i n g , a t t i t u d i n a l s t r u c t u r i n g , a n d i n t r a o r g a n i z a t i o n a l b a r g a i n i n g . T h e y r e p r e s e n t t h e h a l l m a r k s o f t h e i r w o r k ( p . 4 ) . 7 ] T h o m a s A . K o c h a n ( 1 9 9 2 2 2 9 2 ) c o m m e n t e d o n t h e c l a s s i c w o r k o f W a l t o n a n d M c K e r s i e a n d p o i n t e d o u t t h e s p e c i fi c c o n c e p t u a l c o n t r i b u t i o n s o f t h e i r b e h a v i o r a l m o d e l . H e s t a t e d t h a t “ t h e p o w e r o f t h e w o r k l i e s i n t h e o v e r a l l f r a m e w o r k a n d i n t e r r e l a t i o n s h i p s a n d t r a d e o f f s a m o n g t h e f o u r s u b p r o c e s s e s . ” F u r t h e r , h e c o m m e n t e d t h a t t h e i r a n a l y t i c a l f r a m e w o r k p r o v i d e s t h e i n s i g h t s a n d a p p r o a c h n e e d e d t o o r g a n i z e t h e f a c t s a n d fi e l d d a t a i n t o a m o d e l o f t h a t m a g n i t u d e . T h e b a r g a i n i n g z o n e c o n c e p t , t h e s e c o n d m a i n c o n t r i b u t i o n o f t h e i r b e h a v i o r a l m o d e l , s u g g e s t e d t h a t e a c h n e g o t i a t o r h a s a r e s i s t a n t p o i n t , b e l o w w h i c h h e / s h e w o u l d p r e f e r n o t t o r e a c h a n a g r e e m e n t r a t h e r t h a n t o s e t t l e . I f a g a p e x i s t s b e t w e e n t h e t w o p a r t i e s , w h e r e t h e p a r t i e s d e e m n o o f f e r i s a c c e p t a b l e , a n e g a t i v e ; c o n t r a c t z o n e p r e v a i l s a n d t h e p r e d i c t e d o u t c o m e i s s i m p l y n o a g r e e m e n t . Y e t , w h e n r e s i s t a n t p o i n t s o v e r l a p , a p o s i t i v e c o n t r a c t z o n e e m e r g e s , a n d r e a c h i n g a n a g r e e m e n t i s t h e l i k e l y o u t c o m e . T h e s e c o n c e p t s a n d i n s i g h t s a r e u s e f u l t o o l s o f a n a l y s i s f o r t h i s s t u d y . T h e m i x e d - m o t i v e a s s u m p t i o n s f r a m e w o r k h e l p s e m b r a c e e m p i r i c a l l y t e s t e d s t r a t e g i e s t h a t a r e w e l l s u i t e d t o t h e d i s t r i b u t i v e a n d i n t e g r a t i v e m i x o f i s s u e s . W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s b o o k d i d c h a l l e n g e t h e i n s t i t u t i o n a l t r a d i t i o n n o t b y r e j e c t i n g i t s u n d e r l y i n g a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s , b u t r a t h e r b y b u i l d i n g o n t h e i r i n s t i t u t i o n a l t r a i n i n g . F u r t h e r , t h e y g r o u n d e d t h e i r b e h a v i o r a l c o n c e p t s i n t h e i r o w n fi e l d w o r k a n d p r o v i d e d e n o u g h c o n t e x t u a l a n d s u b s t a n t i v e g r o u n d i n g f o r t h e i r f r a m e w o r k 7 . W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s w o r k i s s t i l l a p p l i c a b l e i n t o d a y ’ s c h a n g i n g c h a l l e n g e s b e c a u s e i t s m a i n f o c u s w a s n o t o n t h e fi x t u r e o f t h e r u l e s a n d t h e i n s t i t u t i o n s ; i n s t e a d , t h e y h i g h l i g h t e d t h e o n g o i n g p r o c e s s . M u c h o f t h e d y n a m i c s o f m a n a g e m e n t - l a b o r r e l a t i o n s i n a n y g i v e n s o c i e t y r e g a r d l e s s o f i t s s t a g e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t a k e s p l a c e o u t s i d e o f c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g , t h u s , t h e f o r m a l n e g o t i a t i o n p r o c e s s i s l e s s c e n t r a l t o t h e fi e l d a n d t o t h e p r a c t i c e i t s e l f . T h a t i s , t h e r e a l d e c i s i o n s a n d t h e r e a l o n g o i n g p r o c e s s e s a r e t h e r e a l f a c t o r s t h a t s h a p e t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . K o c h a n , K a t z , a n d M c K e r s i e ( K K M ) ’ s w o r k T h e T r a n s f o r m a t i o n o f A m e r i c a n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s ( 1 9 8 6 ) h a s r e c e i v e d a m p l e a t t e n t i o n a m o n g i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s c h o l a r s a n d p r a c t i t i o n e r s ( C h e l i u s , J . a n d D w o r k i n , J . , 1 9 9 0 ) . K K M ’ s a n a l y t i c a l f r a m e w o r k i s b a s e d o n a t h r e e - t i e r e d s y s t e m 8 i n w h i c h t h e m a i n a c t O r s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s - - e m p l o y e r s , e m p l o y e e s a n d t h e g o v e m m e n t - - p l a y t h e i r r o l e s . T h e t o p t i e r l e v e l o r ‘ m a c r o o r g l o b a l l e v e l f o r t h e k e y i n s t i t u t i o n s ’ i n v o l v e s l o n g - t e r m s t r a t e g i e s t h a t i n c l u d e m a k i n g d e c i s i o n s o n i s s u e s l i k e c o r p o r a t e i n v e s t m e n t , p l a n t l o c a t i o n , n e w t e c h n o l o g i e s , o u t s o u r c i n g a n d t h e l i k e w i t h i n fi r m s , u n i o n s , a n d g o v e r n m e n t a g e n c i e s . T h e m i d d l e - t i e r l e v e l o r ‘ E m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m ’ i n v o l v e s t h e d e c i s i o n s o n p e r s o n n e l p o l i c i e s , n e g o t i a t i o n s a n d s t r a t e g i e s , a n d c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g . T h e b o t t o m t i e r l e v e l o r ‘ t h e w o r k p l a c e ’ r e p r e s e n t s t h e a r e a w h e r e p o l i c i e s a n d p r a c t i c e s t h a t a f f e c t i n d i v i d u a l s a n d g r o u p s , e m p l o y e e s , s u p e r v i s o r s , a n d u n i o n 8 T r a d i t i o n a l t h e o r i e s o f s o c i a l o r e c o n o m i c c h a n g e d o h i g h l i g h t s t r o n g e x t e r n a l f a c t o r s a s s t i m u l i t h a t i n d u c e m a j o r a d a p t a t i o n s a n d t r a n s f o r m a t i o n s i n o r g a n i z a t i o n . K K M ’ s m o d e l , t h o u g h , a d d s t o t h a t t h e c h o i c e s a t t h e s t r a t e g i c l e v e l b y t h e m a i n a c t o r s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m , w h i c h i m p l i e s a n i n t e r a c t i o n t h a t c o u l d d e t e r m i n e t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . 7 3 r e p r e s e n t a t i v e s a r e i m p l e m e n t e d o n a d a i l y b a s i s a t t h e s h o p fl o o r l e v e l . T h e m i d d l e t i e r c l e a r l y r e p r e s e n t s t h e t r a d i t i o n a l a r e a o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s , b u t K K M a r g u e t h a t t h e t h r e e d e c i s i o n l e v e l s o u t l i n e d a b o v e a r e i n t e r r e l a t e d . F u r t h e r , r e c e n t c h a n g e s a t t h e t o p a n d t h e b o t t o m t i e r s d o h a v e m a j o r e f f e c t s o n t h e m i d d l e t i e r . T h e t h r e e t i e r e d i n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s i s o n e s i g n i fi c a n t c o m p o n e n t o f a l a r g e r fi ' a m e w o r k p r o v i d e d b y K K M . 1 fi n d K K M ’ s t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k u s e f u l t o o l o f a n a l y s i s w h e r e c h a n g e s i n t h e e n v i r o n m e n t a r e a c c o u n t e d f o r a s f a c t o r s a f f e c t i n g c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . A c c o r d i n g t o K K M , a l t h o u g h t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a f f e c t s t h e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e , w h i c h i n t u r n s a f f e c t s t h e p e r f o r m a n c e o u t c o m e s , t h e r e s u l t s a r e n o t m e c h a n i c a l o r e a s y p r e d i c t a b l e . I n s t e a d , t h e p a r t i e s m a k e s t r a t e g i c c h o i c e s , o f w h i c h t h o s e m a d e b y e m p l o y e r s a r e p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t . F o r t h a t _ r e a s o n ( F i g u r e 1 ) s h o w s B u s i n e s s S t r a t e g i e s a n d V a l u e s h a v e m a j o r i m p a c t o n t h e p r o c e s s a n d o u t c o m e . I n o t h e r w o r d s , K K M d i d n o t a g r e e t h a t e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m i s t h e d r i v i n g f a c t o r f o r c h a n g e i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . I t i s t h e b a s i c s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e p a r t i e s t h a t s h a p e a n d t r a n s f o r m t h e w o r k p l a c e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . F u r t h e r , K K M a r g u e t h a t t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t w a s m a r k e d b y s e v e r e r e c e s s i o n , i n t e n s e c o m p e t i t i o n r e s u l t i n g f r o m i n c r e a s e d f o r e i g n c o m p e t i t i o n a n d s i g n i fi c a n t d e r e g u l a t i o n i n s e v e r a l i n d u s t r i e s , a n d c h a n g e s i n p o l i t i c a l e n v i r o n m e n t . A c c o r d i n g t o K K M , t h e e f f e c t s o f t h e s e d e v e l o p m e n t s o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m s r u n d e e p e r t h a n c h a n g e s i n e m p l o y m e n t l e v e l o r p e r c e n t a g e o r g a n i z e d , b o t h o f w h i c h a n y d e c l i n e c o u l d b e r e c o v e r e d w i t h a n e c o n o m i c r e b o u n d . B u t , t h e y a r g u e t h a t t h e s e c h a n g e s a r e i r r e v e r s i b l e . T h e y h a v e i m p a c t e d a l l t h r e e t i e r s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . T h e m i d d l e t i e r h a s w i t n e s s e d a 7 4 s i g n i fi c a n t d e c e n t r a l i z a t i o n o f b a r g a i n i n g , w i t h i n d u s t r y - w i d e b a r g a i n i n g d i s a p p e a r i n g . W a g e f r e e z e s a n d e V e n w a g e c u t s h a v e b e e n i n t r o d u c e d i n s e v e r a l w o r k p l a c e s , a n d w o r k - r u l e s h a v e c h a n g e d . T h e l o w e r t i e r h a s a l s o s e e n s i g n i fi c a n t u s e o f w o r k e r p a r t i c i p a t i o n p r o g r a m s t h a t > i n t e n d e d t o i n c r e a s e fl e x i b i l i t y a n d e m p l o y e e i n v o l v e m e n t a n d , h e n c e , i n c r e a s e e f fi c i e n c y a n d p r o d u c t i v i t y . T h e s t r a t e g i c t o p t i e r h a s a l s o c h a n g e d i n s o m e c o m p a n i e s . S o m e u n i o n s i n h i g h l y o r g a n i z e d fi r m s a r e b e c o m i n g a c t i v e p a r t i c i p a n t s i n s t r a t e g i c d e c i s i o n s d e s p i t e m a n a g e r i a l r e s i s t a n c e t o u n i o n l e a d e r s ’ i n v o l v e m e n t a l o n g w i t h s o m e r e l u c t a n c e f r o m s o m e u n i o n l e a d e r s t o a c c e p t t o t r a n s f o r m t h e i r r o l e . I n t h e i r c o n c l u d i n g c h a p t e r , K K M e m p h a s i z e d t h a t t h e o u t c o m e s t o t h i s r a p i d c h a n g e a r e n o t p r e d e t e r m i n e d . B e s i d e s , t h e a c t o r s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m ( U n i o n s , E m p l o y e r s , a n d P o l i c y M a k e r s ) s t i l l h a v e a m p l e c h o i c e s t h a t w i l l a f f e c t t h e o u t c o m e o f t h e i r i n t e r a c t i o n . K K M , t h e n , p r o c e e d w i t h l i k e l y o u t c o m e s a n d p o s s i b l e s c e n a r i o s . T h u s , s t r a t e g i c c h o i c e s a n d n o t e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m d o a f f e c t t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . K K M ’ s w o r k i s s o s i g n i fi c a n t f o r t h e s t u d y o f t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g - - a s e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l p r e s s u r e s - - o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p - - o r t h e m i d d l e t i e r a t w h i c h c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g o r p e r s o n n e l p o l i c y d e c i s i o n s a r e n e g o t i a t e d o r d e s i g n e d . T h e d y n a m i c s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m c a n b e b e s t e x p l a i n e d b y t r a c i n g t h e e f f e c t s o f c h a n g e s i n e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s o n t h e c h o i c e s t h e p a r t i e s m a k e a t t h e s e t h r e e l e v e l s o f a c t i v i t i e s . T h e s e c h o i c e s m i g h t h a v e a n e f f e c t o n a c t i v i t i e s a n d p r a c t i c e s u n d e r w a y a t t h e o t h e r t w o l e v e l s . S i m i l a r l y , t h e e f f e c t s t h a t c h o i c e s m a d e b y o n e p a r t y 7 5 h a v e o n t h e r e s p o n s e s o f t h e o t h e r a c t o r s i n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m c o u l d a l s o b e t r a c k e d t o b e t t e r a c c o u n t f o r t h e r e l a t i v e i m p a c t o f t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t . I n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s c o u l d b e i n fl u e n c e d b u t n o t m e c h a n i c a l l y p r e d e t e r m i n e d b y e n v i r o n m e n t a l f o r c e s ’ . I n t h e c a s e o f d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , i n fl u e n t i a l i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l o r g a n i z a t i o n s l i k e t h e l n t e m a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) a n d / o r t h e W o r l d B a n k g r o u p c o u l d i m p o s e a b r u p t s t r u c t u r a l p o l i t i c a l e c o n o m i c c h a n g e s t h a t w o u l d h a v e a n i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . T h e q u e s t i o n t o b e a s k e d a t t h i s l e v e l o f a n a l y s i s i s t o w h a t e x t e n t e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m s h a p e s t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s ? O r , t o w h a t e x t e n t a r e t h e s e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s d e t e r m i n e d b y t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ? K K M ’ s - t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k h i g h l i g h t s t h a t t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a r e t h e p r o d u c t o f i n t e r a c t i o n s a m o n g t h e e n v i r o n m e n t a n d t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e p a r t i e s . K K M ( 1 9 8 6 : 2 9 ) s t a t e t h a t : “ I t s h o u l d b e k e p t i n m i n d , h o w e v e r , t h a t t h e s e ‘ c h o i c e s ’ a r e n o t m a d e b y s i n g l e m o n o l i t h i c r e p r e s e n t a t i v e s , a r e n o t a l w a y s c o n s c i o u s l y t h o u g h t o u t o r p l a n n e d d e c i s i o n s , a n d a r e c o n s t r a i n e d b y v a r i o u s e n v i r o n m e n t a l c o n d i t i o n s . ” T h u s , o u t c o m e s c a n o n l y b e e x p l a i n e d b y t h e i n t e r a c t i o n s a m o n g e n v i r o n m e n t a l f o r c e s , v a l u e s , a n d s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e a c t o r s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . T h e s t u d y o f t h e f o r m e r s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s ( 8 0 1 3 5 ) t h a t h a v e b e e n p r i v a t i z e d w i l l p r o v i d e m e w i t h a s i m i l a r e m p i r i c a l b a s i s f o r a s s e s s i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e s t r a t e g i c c h o i c e f r a m e w o r k f o r t h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e . 9 T h i s w a s m a i n l y d r i v e n b y t h e w o r k o f M . P i o r e a n d C . S a b e l ( 1 9 8 4 ) T h e S e c o n d I n d u s t r i a l D i v i d e : P o s s i b i l i t i e s f o r P r o s p e r i t y , N e w Y o r k . 7 6 A l t h o u g h t h e i r p r o p o s i t i o n s a p p l i e d t h e g e n e r a l m o d e l t o a s p e c i fi c q u e s t i o n : w h a t a c c o u n t s f o r t h e d e c l i n e i n u n i o n i z a t i o n w i t h i n p a r t i a l l y u n i o n i z e d fi r m s ? I a r g u e t h a t t h e i r t h e o r e t i c a l m o d e l c a n a n s w e r m y r e s e a r c h q u e s t i o n : h o w a t r a n s f o r m e d l a b o r - m a n a g e m e n t r e l a t i o n s h i p m i g h t o p e r a t e ? K K M ’ s t h e o r e t i c a l m o d e l b a s e d o n c a s e s t u d i e s r e v e a l s t h a t m a j o r c h a n g e s h a v e o c c u r r e d i n t h e i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l p o l i c i e s a n d p r a c t i c e s o f m a n a g e m e n t o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . T h u s , b e f o r e e n g a g i n g i n t r a c i n g t h e m a g n i t u d e o f t h e c h a n g e s a n d a s s e s s i n g t h e i r e f f e c t s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s , K K M s t a r t e d fi r s t b y s p e c i f y i n g w h a t t h e y s e e a s a d o m i n a n t s o u r c e o f p r e s s u r e f o r c h a n g e o p e r a t i n g o n t h e U S . i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . T h e y f o u n d t h a t t h e s t i m u l u s f o r c h a n g e i s t h e i n c r e a s e d p r o d u c t m a r k e t c o m p e t i t i o n . T h e y c l a i m t h a t s o m e a b r u p t p r e s s u r e s h a v e r e s u l t e d f r o m t h e d e r e g u l a t i o n o f m a r k e t s . I n a p r e v i o u s p a p e r , K o c h a n , M c K e r s i e , a n d C a p p e l l i ( 1 9 8 4 2 4 9 0 ) s t a t e d t h a t : “ R e g a r d l e s s o f t h e i r s o u r c e o r s p e e d , i n c r e a s e d c o m p e t i t i v e p r e s s u r e s s e t i n m o t i o n a s e r i e s o f s t r a t e g i c c h o i c e s f o r m a n a g e r s t h a t e v e n t u a l l y a f f e c t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s p r a c t i c e s a t a l l l e v e l s o f t h e fi r m . ” S i m i l a r l y , I e x a m i n e t h e c o n s e q u e n c e s o f i n c r e a s e d e c o n o m i c p r e s s u r e s t o c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n T u n i s i a a t a l l t h r e e d e c i s i o n l e v e l s : i m p a c t o f t h e s e r a p i d c h a n g e s a t t h e w o r k p l a c e a n d t h e e f f e c t s o f t h e s e c h a n g e s o n l a b o r u n i o n s a n d o n c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g s t r u c t u r e . K K M ’ s t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k i s s o m e w h a t a d e q u a t e f o r e x p l a i n i n g t h e d y n a m i c s o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p b e c a u s e i t l i n k s b e h a v i o r s o f m a n a g e m e n t a n d l a b o r a t t h e w o r k p l a c e t o t h e s t r a t e g i e s a n d v a l u e s / a s s u m p t i o n s i n i t i a t e d a t t h e h i g h e s t l e v e l s o f s t r a t e g i c c h o i c e s . Y e t , K K M ’ s f r a m e w o r k d o e s n o t f u l l y g i v e t h e n e e d e d a t t e n t i o n t o t h e 7 7 i m p o r t a n t r o l e o f t h e g o v e r n m e n t a s a r e g u l a t o r a n d a s a l a r g e e m p l o y e r , w h i c h i s t h e c a s e e s p e c i a l l y i n e c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n , a n d / o r i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . N o r h a s t h e a u t h o r s ’ t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k a c c o u n t e d f o r t h e . p o s s i b l e s t r o n g r o l e p l a y e d b y i n t e r n a t i o n a l d o n o r a g e n c i e s s u c h a s t h e I M F a n d t h e W o r l d B a n k t h a t o f t e n p r o v i d e c o n d i t i o n a l l o a n s a n d d e v e l o p m e n t f u n d i n g o n t h e b a s i s o f r e s t r u c t u r i n g p u b l i c p o l i c y o p t i o n s . F u r t h e r m o r e , p u b l i c s e c t o r p l a y s a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h a t o f t e n h a s b e e n s e e n a s v i t a l t o t h e e c o n o m i c g r o w t h o f t h e i r n a t i o n s . T h u s , a n e e d f o r a t h e o r e t i c a l a n a l y t i c a l f r a m e w o r k r e p r e s e n t s a n a d d e d c o n t r i b u t i o n o f t h i s d i s s e r t a t i o n . S u c h a f r a m e w o r k w o u l d c a p t u r e t h e d y n a m i c s o f t h e i n t e r p l a y b e t w e e n t h e t h r e e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s i n a n e n v i r o n m e n t c h a r a c t e r i z e d b y i n c r e a s e d p r e s s u r e f r o m t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r l d e c o n o m y . H u m a n R e s o u r c e I n v e s t m e n t v e r s u s L a b o r C o s t C o n t a i n m e n t S t r a t e g i e s A c c o r d i n g t o K o c h a n ( 1 9 9 6 ) , o r g a n i z a t i o n a l s t r a t e g i e s a n d o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s h a v e b e e n s h a p e d b y t h e p h e n o m e n o n o f g l o b a l i z a t i o n o f w o r l d e c o n o m i e s . A n e w r a n g e o f s t r a t e g i c c h o i c e s i s b e i n g e v o l v e d t o e n t e r p r i s e s o v e r “ h o w t o s t r u c t u r e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s a n d h u m a n r e s o u r c e p r a c t i c e s ” r a t h e r a m o v e t o w a r d a c o n v e r g e n c e o f e m p l o y m e n t p r a c t i c e s . I n t h i s n e w e r a o f i n c r e a s e d i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s , K o c h a n a d d s , e n t e r p r i s e s t r a t e g i c c h o i c e 7 8 e v o l v e s a r o u n d h o w t o g a i n c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . A s s e s s i n g h u m a n r e s o u r c e s a s e i t h e r a s s e t s t o b e f u l l y d e v e 1 0 p e d a n d o p t i m a l l y u t i l i z e d o r a s a c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d c l o s e l y m i n i m i z e d r e p r e s e n t s a s t r a t e g i c c h o i c e f o r fi r m s f a c i n g t h e g l o b a l i z a t i o n p h e n o m e n o n . K o c h a n ’ s b a s i c a s s u m p t i o n s a b o u t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s e v o l v e s a r o u n d t h e m u t u a l g a i n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s ( K o c h a n a n d O s t e r m a n , 1 9 9 4 ) w h i c h o f f e r s g o o d r e t u r n s t o b o t h s t a k e h o l d e r s a n d s h a r e h o l d e r s a t t h e w o r k p l a c e . K o c h a n p r o v i d e s t w o d i v e r g e n t s t r a t e g i e s fi r m s m i g h t c o n s i d e r g a i n i n g t h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i n t h i s n e w e r a o f i n c r e a s e d c o m p e t i t i v e w o r l d e c o n o m y : 1 ) t h e h u m a n r e s o u r c e i n v e s t m e n t s t r a t e g y , a n d 2 ) t h e c o s t c o n t r o l s t r a t e g y . T h e f o r m e r a p p r o a c h c o n s i s t s o f t r e a t i n g h u m a n r e s o u r c e s a s a s s e t s a n d t h a t t h e p a t h t o c o m p e t i t i v e n e s s r e s i d e s i n h i g h - s k i l l f o r m a t i o n a n d t h i g h - w a g e r e w a r d s y s t e m t h a t s u p p o r t s i t . T h e l a t t e r a p p r o a c h c o n s i s t s o f t r e a t i n g h u m a n r e s o u r c e s a s c o s t s t o b e s i m p l y m i n i m i z e d a n d t i g h t l y c o n t r o l l e d . K o c h a n ’ s ( 1 9 9 6 ) a n a l y t i c a l f r a m e w o r k c l e a r l y p r o v i d e s a t o o l o f a n a l y z i n g c r i t i c a l h u m a n r e s o u r c e c h a l l e n g e s f a c i n g fi r m s s u c h a s i n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n g , d o w n s i z i n g s t a t e - e n t e r p r i s e s i n p r i v a t i z a t i o n d r i v e t o i m p r o v e e c o n o m i c g r o w t h r a t e , a n d a v o i d i n g l a b o r u n r e s t w h i l e r e s t r u c t u r i n g . M i c r o - l e v e l c a s e s t u d i e s o r e n t e r p r i s e - b a s e d r e s e a r c h i n t h i s s t u d y w i l l h e l p t e s t i n g t h e i m p l i c i t a n d e x p l i c i t a s s u m p t i o n s a n d p r o p o s i t i o n s o f t h i s t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k . K o c h a n ’ s f r a m e w o r k ( 1 9 9 6 ) h e l p s t r a c i n g c h a n g e s i n e m p l o y m e n t r e l a t i o n p r a c t i c e s i n t h e s e f o l l o w i n g p r a c t i c e s : 1 ) w o r k o r g a n i z a t i o n a n d e m p l o y e e p a r t i c i p a t i o n i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s ; 2 ) t r a i n i n g o r s k i l l f o r m a t i o n ; 3 ) c o m p e n s a t i o n s y s t e m s ; a n d 4 ) e m p l o y m e n t s e c u r i t y . 7 9 A s f o r d r i v e r s f o r e m e r g i n g p a t t e r n s f o r c h a n g e i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p p r a c t i c e s , K o c h a n ( F i g u r e 3 . 1 ) s u g g e s t e d t h a t t h e y b e s h a p e d b y a c o m b i n a t i o n o f b o t h e x t e r n a l a n d i n t e r n a l p r e s s u r e s . T h e e x t e r n a l p r e s s u r e s c o n s i s t o f t h e e f f o r t s m a d e b y i n d i v i d u a l fi r m s t o a d a p t t o i n c r e a s e d d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n b y a l t e r i n g t h e i r r e s p e c t i v e s t r a t e g i c c h o i c e s t o r e m a i n c o m p e t i t i v e . T h e i n t e r n a l p r e s s u r e s b e i n g t h e n e e d f o r c h a n g i n g t h e r o l e s o f t h e m a i n s t a k e h o l d e r s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i n c l u d i n g t h e g o v e r n m e n t a n d o t h e r n a t i o n a l a n d / o r i n d u s t r y l e v e l i n s t i t u t i o n s . I f o u n d K o c h a n ’ s ( 1 9 9 6 ) f r a m e w o r k o f a n a l y s i s h e l p f u l i n t h a t i t a c c o u n t s f o r t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . Y e t t h e s a m e f r a m e w o r k i s n o t q u i t e b e fi t t i n g f o r t r a c i n g l a r g e - s c a l e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t s a n d e m e r g i n g p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a t t h e w o r k p l a c e l e v e l . I n o t h e r w o r d s , w i t h t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e W o r l d e c o n o m y , t h e r e a r e i n c r e a s e d c a l l s f o r d e r e g u l a t i o n , d i v e s t i t u r e , a n d p r i v a t i z a t i o n o f p r e v i o u s l y o w n e d a n d c o n t r o l l e d p u b l i c e n t e r p r i s e s . C h a n g e s a t t h e m a c r o - l e v e l t h u s r e q u i r e a t h e o r e t i c a l m o d e l t h a t b e s t a c c o u n t f o r t h e c h a n g e s i n t h e e n v i r o n m e n t a n d t r a c e t h e e m e r g i n g p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . U n l e s s , fi l l i n g t h e v o i d i n t h e f r a m e w o r k u n d e r ( o t h e r f a c t o r s ) w i t h e x t e r n a l f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e a n d / o r s h a p e t h e o u t c o m e s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s i n t h e i r q u e s t t o a l t e r t h e i r s t r a t e g i c c h o i c e s t o m e e t t h e c h a l l e n g e s o f t h e n e w e r a o f g l o b a l c o m p e t i t i v e n e s s . F a c t o r s l i k e t h e e x i s t e n c e o f p r e s s u r e f r o m t h e i n t e r n a t i o n a l l e n d i n g i n s t i t u t i o n s ( t h e W o r l d B a n k a n d t h e l n t e m a t i o n a l M o n e t a r y 8 0 W W W F a c t o r s I R / H R M M c t i c e s T — ‘ r F u n d ( I M F ) ) a n d i t s i m p a c t o n i n d u s t r i a l p o l i c y a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s , a t l e a s t i n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s , a r e u n d e n i a b l e . F i g u r e 3 . 1 : F r a m e w o r k f o r O r g a n i z i n g I R / H R M R e s e a r c h t o a s s e s s C h a n g e s i n E m p l o y m e n t R e l a t i o n s E m p l o y e r s - L a b o r - G o v e r n m e n t 1 l l N a t i o n a l , I n d u s t r y a n d F i r m G o v e r n a n c e I n s t i t u t i o n s a n d S t r u c t u r e s F i r m S t r a t e g i e s : O u t c o m e s C o m p e t i t i v e S t r a t e g i e s E m p l o y m e n t / S t a f fi n g T e c h n o l o g y / P r o d u c t i o n C o m p e n s a t i o n E c o n o m i c S t r a t e g i e s S k i l l F o r r n a t i o n a n d S o c i a l P e r f o r m a n c e W o r k O r g a n i z a t i o n O t h e r F a c t o r s ? S o u r c e : K o c h a n , T . A . ( 1 9 9 6 : 1 7 ) i n L e e , J . S . a n d V e r m a , A . , ( 1 9 9 6 ) ’ 0 T h e a u t h o r n o t e s t h a t “ w i t h i n a n y s i n g l e c o u n t r y l R / H R p r a c t i c e s v a r y a c r o s s i n d u s t r i e s , fi r m s a n d o v e r t i m e a n d a l l t h e v a r i a b l e s i n t h e m o d e l m a y b e s h a p e d b y d i f f e r e n t c o m b i n a t i o n s o f e m p l o y e r , l a b o r , a n d g o v e r n m e n t i n fl u e n c e . ” p . 1 7 8 1 ( 2 ) O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d O r g a n i z a t i o n a l R e s t r u c t u r i n g L i t e r a t u r e H u m a n R e s o u r c e s l i t e r a t u r e h a s a d d r e s s e d i s s u e s o f w o r k f o r c e r e d u c t i o n d u e t o e c o n o m i c p r e s s u r e a n d o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g . V a r i o u s t y p e s o f r e s t r u c t u r i n g h a v e b e e n i d e n t i fi e d ( J o h n s o n , H u s k i s s o n a n d M a r g u l i e s , 1 9 9 0 ) . D i f f e r e n t t y p e s o f d o w n s i z i n g s t r a t e g i e s w e r e p r o v i d e d ( C a m e r o n , F r e e m a n a n d M i s h r a , 1 9 9 1 ) a n d t h e d y n a m i c s o f d o w n s i z i n g p h e n o m e n o n h a v e b e e n a d d r e s s e d ( W r i g h t , F i l l i p o w s k i a n d M e s s n e r , 1 9 8 9 ) . S o m e s c h o l a r s h a v e f o c u s e d o n m a n a g i n g r a d i c a l c h a n g e ( W a n t , 1 9 9 1 ) o r p l a n n e d o r n e g o t i a t e d c h a n g e ( C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , 1 9 9 5 ) . O t h e r r e s e a r c h e r s h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e f o r m u l a t i o n o f a t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k t o u n d e r s t a n d t y p e s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e . F o r e x a m p l e , i n t e r m s o f i t s s c o p e ( i n c r e m e n t a l v e r s u s r a d i c a l o r s t r a t e g i c ) ( N a d l e r a n d T u s h m a n , 1 9 8 6 ) o r i n t e r m s o f p r o v i d i n g t h e o r e t i c a l m o d e l s ( V a n d e V a n a n d P o o l e , 1 9 9 5 ) ; a n d l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e ( L e d f o r d , M o h r r n a n , M o h r r n a n , a n d L a w l e r , 1 9 8 9 ) . T h u s , t h e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e l i t e r a t u r e h a s a d d r e s s e d t h e i m p a c t o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d e c o n o m i c r e c e s s i o n o n e m p l o y m e n t l e v e l s a t t h e fi r m l e v e l . U s i n g t h e s e t h e o r e t i c a l l e n s e s h e l p s u n d e r s t a n d t h e c o m p l e x i t i e s o f t h e p o l i t i c a l e c o n o m i c c h a n g e a n d a s s e s s i t s i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . H a s t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l v i a p a r t i a l o r t o t a l p r i v a t i z a t i o n a s a r e s u l t o f i m p l e m e n t i n g t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n m i d — A u g u s t o f 1 9 8 6 i n T u n i s i a b e e n a r a d i c a l a n d a b r u p t c h a n g e o r h a s i t b e e n g r a d u a l a n d i n c r e m e n t a l ? F u r t h e r , h a s t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l b e e n a p l a n n e d o r a n e g o t i a t e d c h a n g e ? T h i s s t u d y w i l l a d d r e s s t h e s e i s s u e s b o t h u s i n g a n a g g r e g a t e d a t a a n d a c a s e s t u d y a p p r o a c h . I n c r e m e n t a l v e r s u s S t r a t e g i c C h a n g e N a d l e r a n d T u s h m a n ( 1 9 8 6 ) p r o v i d e a t w o - b y - t w o f r a m e w o r k o f a n a l y s i s w h e r e t y p e s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e c o u l d b e b e t t e r u n d e r s t o o d . O n o n e h a n d , c h a n g e i n o r g a n i z a t i o n s c o u l d b e e i t h e r i n c r e m e n t a l o r s t r a t e g i c . O n t h e o t h e r h a n d , c h a n g e c o u l d b e e i t h e r p r o a c t i v e o r r e a c t i v e . T h e f o l l o w i n g F i g u r e 3 . 2 o f f e r s a n e x p l a n a t i o n o f t h e d i f f e r e n t t y p e s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e . F i g u r e 3 . 2 : T y p e s o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e I n c r e m e n t a l S t r a t e g i c A n t i c i p a t o r y ( P r o a c t i v e ) T u n i n g R e o r i e n t a t i o n R e a c t i v e A d a p t a t i o n R e - c r e a t i o n S o u r c e : D a v i d N a d l e r a n d M i c h a e l T u s h m a n ( 1 9 8 6 ) A s s h o w n i n fi g u r e 3 . 2 , i f t h e t y p e o f c h a n g e i n a n o r g a n i z a t i o n i s i n c r e m e n t a l t w o l i k e l y o u t c o m e s e m e r g e d e p e n d i n g o n w h e t h e r t h e o r g a n i z a t i o n d e c i s i o n - m a k e r s t a k e a p r o a c t i v e o r a n t i c i p a t o r y p e r s p e c t i v e t o d e a l w i t h c h a n g e o r w h e n t h e y t a k e r a t h e r a r e a c t i v e a p p r o a c h t o a d d r e s s o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e . T h e f o r m e r s t r a t e g y r e s u l t s i n w h a t N a d l e r a n d T u s h m a n ( 1 9 8 6 ) l a b e l e d a s t u n i n g w h i c h m i g h t n o t b e e a s i l y f e l t o n a d a y - t o - d a y b a s i s . T h e l a t t e r s t r a t e g y o r a p p r o a c h r e s u l t s i n a d i f f e r e n t p r o c e s s o f a d a p t a t i o n t o t h e n e w c h a n g e s i n t h e r e o r g a n i z a t i o n , w h i c h m i g h t b e f e l t b y o r g a n i z a t i o n a l m e m b e r s . I f c h a n g e i n o r g a n i z a t i o n s i s s t r a t e g i c a n d r a d i c a l , e i t h e r a r e - o r i e n t a t i o n o r a r e c r e a t i o n a p p r o a c h s t r a t e g y w o u l d b e u s e d d e p e n d i n g o n w h e t h e r t h e d e c i s i o n m a k e r s t o o k a p r o a c t i v e o r a r e a c t i v e s t r a t e g y t o d e a l w i t h c h a n g e r e s p e c t i v e l y . A n a s s e s s m e n t o f c h a n g e s t r a t e g y a s i t h a p p e n e d i n t h e T u n i s i a n c a s e i s h e l p f u l i n t e r m s o f d e t e r m i n i n g h o w i n d u s t r i a l r e l a t i o n o u t c o m e s w e r e s h a p e d b y w h e t h e r t h e l a b o r i n p u t i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s w a s d e e m e d n e c e s s a r y f o r t h e s u c c e s s a n d s u r v i v a l o f t h e r e s t r u c t u r e d a n d p r i v a t i z e d 8 0 1 3 5 . I n o t h e r w o r d s , t h e q u e s t i o n t h a t n e e d s t o b e a n s w e r e d a t t h i s l e v e l o f a n a l y s i s e v o l v e s a r o u n d t h e i s s u e o f w h e t h e r l a b o r a n d i t s o r g a n i z i n g t r a d e u n i o n w e r e s e e n a s p a r t o f t h e s o l u t i o n o r a s c a u s e o f t h e p r o b l e m . T h a t i s , u s i n g N a d l e r a n d T u s h m a n ’ s f r a m e w o r k o f a n a l y s i s , h a s t h e r e b e e n a p r o a c t i v e o r a r e a c t i v e a p p r o a c h b y p o l i c y m a k e r s i n T u n i s i a w i t h r e g a r d s t o i n v o l v i n g l a b o r a n d t h e i r u n i o n fi r s t i n t h e e l a b o r a t i o n t h e n i n t h e i m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s o f t h e S A P i n t e r v e n t i o n ? O r g a n i z a t i o n a l R e s t r u c t u r i n g J o h n s o n , H u s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s ( 1 9 9 0 ) p r o v i d e d a n a n a l y t i c a l f r a m e w o r k f o r o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g p h e n o m e n o n ( fi g u r e 3 . 3 ) . F i g u r e 3 . 3 p r e s e n t s v a r i o u s f o r m s o f d i v e s t i t u r e . T h e a u t h o r s p r o v i d e d u s e f u l d e fi n i t i o n s o f v a r i o u s f o r m s o f d i v e s t i t u r e t h a t I f o u n d v e r y h e l p f u l f o r r e s e a r c h e r s i n t e r e s t e d i n t h e p r i v a t i z a t i o n p h e n o m e n o n . A c c o r d i n g t o t h e a u t h o r s , S e l l - o f f s o c c u r w h e n b u s i n e s s u n i t s a r e s o l d t o a n o t h e r e n t e r p r i s e . S p i n - o f f s h a p p e n w h e n t h e r e i s a s e p a r a t i o n o f f u n c t i o n a l a r e a s a n d d i v i s i o n a l u n i t s ’ o p e r a t i o n s f r o m t h e p a r e n t 8 4 e n t e r p r i s e , w h i c h r e s u l t s i n t r a n s f e r r i n g c o n t r o l a n d d e c i s i o n - m a k i n g f r o m t h e c e n t r a l e n t e r p r i s e t o t h e s u b s i d i a r i e s ’ t o p m a n a g e m e n t . S p l i t - u p s b r i n g i n t o b e i n g a t l e a s t t w o d i s t i n c t b u s i n e s s e s w h e r e a t l e a s t o n e h a s p r e v i o u s l y e x i s t e d . T h u s , t h e e n t e r p r i s e s e p a r a t e s i n t o s e v e r a l u n i t s a n d c e a s e s t o e x i s t . S p l i t - o f f s e v e n t u a t e w h e n o w n e r s h i p o f t h e e n t e r p r i s e i s a l t e r e d . F o r e x a m p l e , i n L e v e r a g e d - b u y - o u t s ( L B O s ) w h e n a n e n t e r p r i s e e x a c t l y g o e s f r o m p u b l i c o w n e r s h i p a n d c o n t r o l t o p r i v a t e o w n e r ( s ) , i t i s a s p l i t - o f f p h e n o m e n o n . F i n a l l y , t h e a u t h o r s a s s e r t t h a t l i q u i d a t i o n i s t h e m o s t r a d i c a l f o r m o f o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g . T h e r e a s o n b e i n g b e c a u s e o f t h e s a l e o f t h e c o m p a n y ’ s a s s e t s i n a p i e c e m e a l f o r m t o t h e h i g h e s t b i d d e r w h i c h r e s u l t s i n t h e c e s s a t i o n o f t h e fi r m o p e r a t i o n s a n d t h e s h u t t i n g - d o w n o f t h e e n t i r e b u s i n e s s . J o h n s o n , H u s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s ( 1 9 9 0 ) s t a t e d t h a t t h e r e a r e t w o t y p e s o f r e s t r u c t u r i n g : v o l u n t a r y r e s t r u c t u r i n g a n d h o s t i l e t a k e o v e r s , a n d h a v e r e l a t e d t h e s e t y p e s o f r e s t r u c t u r i n g t o o r g a n i z a t i o n a l o u t c o m e s . V o l u n t a r y r e s t r u c t u r i n g c o u l d b e i n b o t h p r i v a t e o r p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s , w h e r e a s h o s t i l e t a k e o v e r s a r e u n i q u e t o t h e p r i v a t e s e c t o r . F i g u r e 3 . 3 p r e s e n t s v a r i o u s t y p e s o f r e s t r u c t u r i n g ( v o l u n t a r y r e s t r u c t u r i n g e i t h e r i n p r i v a t e l a r g e - b u y - o u t s o r i n p u b l i c s e c t o r , h o s t i l e t a k e o v e r s ) a n d p l o t s t h e c o r r e s p o n d i n g f o r m s o f d i v e s t i t u r e b a s e d o n o u t c o m e s . 8 5 F i g u r e 3 . 3 : T y p e s o f R e s t r u c t u r i n g V o l u n t a r y R e s t r u c t u r i n g H o s t i l e T a k e o v e r O u t c o m e s P r i v a t e P u b l i c H o s t i l e T a k e o v e r R e l a t e d A s s e t s S e l l - o f f s S p i n - o f f s S e l l - o f f s ( C o r e B u s i n e s s ) L i q u i d a t i o n S p l i t — u p s L i q u i d a t i o n S p l i t - o f f s U n r e l a t e d A s s e t s S e l l - o f f s S e l l - o f f s S e l l - o f f s ( N e w B u s i n e s s ) L i q u i d a t i o n L i q u i d a t i o n L i q u i d a t i o n S o u r c e : J o h n s o n , H u s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s ( 1 9 9 0 ) J o h n s o n , H u s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s ( 1 9 9 0 ) s h o w e d t h a t e x t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l p r e s s u r e s d o i m p a c t i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l d e v e l o p m e n t t e c h n i q u e s . T h e s e f o r c e s a n d o u t c o m e s a f f e c t c o r p o r a t e r e s t r u c t u r i n g b e f o r e . d u r i n g a n d a f t e r r e s t r u c t u r i n g p r o c e s s . T h e a u t h o r s s t a t e d t h a t “ O r g a n i z a t i o n a l D e v e l o p m e n t h a s t r a d i t i o n a l l y b e e n b a s e d o n t h e p r e m i s e t h a t c h a n g e i s d r i v e n i n t e r n a l l y , t h u s m i n i m i z i n g e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l c o n t i n g e n c i e s : r e d u c i n g c o n fl i c t , i m p r o v i n g i n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p s w i t h i n t h e o r g a n i z a t i o n . ” ( 1 9 9 0 : 1 4 4 - 1 6 6 ) T h e y a r g u e t h a t s t r a t e g i c m a n a g e m e n t f o c u s e s o n t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a s t h e d r i v i n g m e c h a n i s m f o r c h a n g e a n d t h e y c i t e d fi n a n c i a l p e r f o r m a n c e a s o n e f o r m o f e x t e r n a l c o n t i n g e n c i e s . C o n c e r n i n g t h e o u t c o m e s o f r e s t r u c t u r i n g c h a n g e i n i t i a t i v e , t h e a u t h o r s a r g u e d t h a t d i v e s t i t u r e s d o i n v o l v e s e l l - o f f s , s p i n - o f f s , s p l i t - u p s , l i q u i d a t i o n a n d l e v e r a g e d b u y o u t s . T h r e e p r i n c i p a l m e c h a n i s m s t h r o u g h w h i c h r e s t r u c t u r i n g a r e o f t e n i m p l e m e n t e d : p u b l i c , p r i v a t e , a n d t a k e o v e r s ( fi g u r e 3 . 3 ) . O n e o f t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s i n o r g a n i z a t i o n a l e f f e c t i v e n e s s , t h e a u t h o r s s u g g e s t . i s t h e fi t b e t w e e n t h e s t r a t e g y a n d t h e c u l t u r e . 8 6 C o n s i d e r i n g t h a t o r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n g i s a c h a n g e i n t e r v e n t i o n p r e s u m e s t h a t c h a n g e s c o u l d b e e i t h e r i n c r e m e n t a l o r f r a m e b r a k i n g ( N a d l e r a n d T u s h m a n , 1 9 8 9 ) . C h a n g e i s i n c r e m e n t a l w h e n m i n o r a l i g n m e n t ( s ) o f o r g a n i z a t i o n a l f u n c t i o n s a r e m a d e , a n d i s f r a m e b r a k i n g w h e n i t i s r a d i c a l , a b r u p t , a n d r e q u i r e s m a j o r c u l t u r a l r e d e s i g n . T h e l a t t e r f o r m c r e a t e s m o r e a n x i e t y a m o n g s t e m p l o y e e s a n d u n c e r t a i n t y d i s s o n a n c e . J o h n s o n , H o s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s ( 1 9 9 0 ) o f f e r e d t w o f o r m s o f d o w n s i z i n g s t r a t e g i e s t h a t r e q u i r e c a r e f u l p l a n n i n g a n d s u g g e s t e d t h a t e m p l o y e e s w i t h i n t h e o r g a n i z a t i o n c o u l d b e c o m e a l l i e s i n t h e c h a n g e e f f o r t . T o p - m a n a g e m e n t r e a c t i o n c o u l d b e e i t h e r p r o a c t i v e o r r e a c t i v e . F o r e x a m p l e , a p r o a c t i v e f r a m e b r e a k i n g s c e n a r i o i s a r e - o r i e n t a t i o n i n a n a n t i c i p a t e d c h a n g e e f f o r t , w h e r e a s , a r e a c t i v e f r a m e b r e a k i n g s c e n a r i o i s a r e s p o n s e t o a n i m m e d i a t e i n t e r n a l o r o f t e n e x t e r n a l d e m a n d . T h e y f i n a l l y a d d t h a t c o r p o r a t e r e s t r u c t u r i n g r e p r e s e n t s l a r g e - s c a l e c h a n g e o r f r a m e b r e a k i n g c h a n g e . D o w n s i z i n g S t r a t e g i e s C a m e r o n , F r e e m a n , a n d M i s h r a ( 1 9 9 1 ) i n t h e i r w o r k o n t y p e s o f d o w n s i z i n g s t r a t e g i e s c a m e u p w i t h a t y p o l o g y o f t h r e e m a i n t y p e s o f d o w n s i z i n g : 1 ) R e d u c t i o n I n F o r c e ( R I F ) , 2 ) O r g a n i z a t i o n r e d e s i g n , a n d 3 ) S y s t e m i c s t r a t e g y . E a c h o f t h e s e t y p e s h a s s o m e s p e c i fi c c h a r a c t e r i s t i c s a n d t h e a u t h o r s o f f e r e d s o m e v i v i d e x a m p l e s t o i l l u s t r a t e t h e i r a n a l y s i s . F i g u r e 3 . 4 b e l o w p o r t r a y s t h e i r fi n d i n g s a l o n g w i t h e x a m p l e s . I T h e r e d u c t i o n i n w o r k f o r c e ( R I F ) t y p e o f d o w n s i z i n g s t r a t e g y i s s i m i l a r t o t h e l a b o r c o s t c o n t a i n m e n t s t r a t e g y d e s c r i b e d b y L a b o r D e m a n d T h e o r y ( H a m m e r m e s h , 1 9 9 3 ) a n d K o c h a n ( 1 9 9 6 ) w h i c h t a r g e t s h e a d c o u n t r e d u c t i o n i n a n a t t e m p t t o c o n t r o l 8 7 c o s t . T h i s s t r a t e g y i s a s h o r t - t e r m s t r a t e g y a n d i t m a y g i v e s o u n d r e s u l t s i n t e r m s o f c o n t r o l l i n g o p e r a t i n g c o s t s . T h e o r g a n i z a t i o n r e d e s i g n s t r a t e g y i s a m o d e r a t e - t e m p s t r a t e g y t h a t a i m s a t t h e e l i m i n a t i o n o f l a y e r s , f u n c t i o n s , a n d p r o d u c t s . F i n a l l y , t h e s y s t e m i c s t r a t e g y i s a l o n g - t e n n i m p l e m e n t a t i o n o f c h a n g e a n d r e s t r u c t u r i n g t h a t i n v o l v e s a l l o r g a n i z a t i o n a l c o n s t i t u e n t s . T h e s y s t e m i c s t r a t e g y r e s e m b l e s t h e n e g o t i a t e d c h a n g e d i s c u s s e d b y C u t c h e r - G e r s h e n f e l d ( 1 9 9 4 ) w h i c h p r e s u p p o s e s c h a n g e a s a j o u r n e y a n d n o t a s a o n e s h o t d e a l . T h i s s t u d y e x a m i n e s t h e i m p a c t o f i m p l e m e n t i n g S A P a n d p r i v a t i z a t i o n o f f o r m e r S O E s o n e m p l o y m e n t l e v e l s . T h e r e c o u r s e t o l a y o f f s a n d o t h e r a l t e r n a t i v e m e a s u r e s i s r e fl e c t i v e o f t h e s t r a t e g y t a k e n b y p o l i c y m a k e r s i n t e r m s o f w h e t h e r t h e y c o n s i d e r e m p l o y e e s a s a s s e t s t h a t n e e d t o b e r e t r a i n e d a n d r e t a i n e d o r t o c o n s i d e r t h e m a s c o s t t o b e c o n t a i n e d , t h e r e f o r e r e d u c e d . T h i s a s s e s s m e n t i s r e a c h e d t h r o u g h c a s e s t u d i e s o f t h e T u n i s i a n p r i v a t i z e d e n t e r p r i s e s . T h e q u e s t i o n t h a t r e m a i n s t o b e a n s w e r e d h e r e i s : H o w a r e t h e m e a s u r e s u n d e r t a k e n i n t h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e s i m i l a r o r d i f f e r e n t f r o m t h e d o w n s i z i n g a n d h e a d c o u n t r e d u c t i o n m e a s u r e s w i d e l y k n o w n i n t h e U S . a s a c o m m o n e m p l o y m e n t p r a c t i c e ? I n o t h e r w o r d s , i s T u n i s i a n o w w i t n e s s i n g a d i f f u s i o n o f w o r k p r a c t i c e s t h a t a r e w i d e l y u s e d i n t h e d e v e l o p e d i n d u s t r i a l i z e d e c o n o m i e s ? O r h o w a r e t h e T u n i s i a n w o r k a r r a n g e m e n t s a n d a l t e r n a t i v e l a y o f f m e a s u r e s s i m i l a r o r d i f f e r e n t t o t h o s e p r a c t i c e d i n t h e U S ? 8 8 F i g u r e 3 . 4 : T y p e s o f D o w n s i z i n g S t r a t e g i e s C h a r a c t e r i s t i c s E x a m p l e s l ) W o r k f o r c e R e d u c t i o n A i m e d a t h e a d c o u n t r e d u c t i o n A t t r i t i o n S h o r t - t e r m i m p l e m e n t a t i o n T r a n s f e r / o u t p l a c e m e n t F o s t e r s a t r a n s i t i o n B u y o u t p a c k a g e s l a y o f f s 2 ) O r g a n i z a t i o n R e d e s i g n A i m e d a t o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e F u n c t i o n e l i m i n a t i o n M o d e r a t e - t e r m i m p l e m e n t a t i o n P r o d u c t e l i m i n a t i o n F o s t e r s a t r a n s i t i o n a n d p o t e n t i a l l y _ L a y e r s e l i m i n a t i o n t r a n s f o r m a t i o n U n i t s m e r g i n g W o r k t a s k s r e d e s i g n e d 3 ) S y s t e m i c S t r a t e g y A i m e d a t C u l t u r a l C h a n g e C h a n g e r e q u i r e m e n t s L o n g - t e r m i m p l e m e n t a t i o n I n v o l v e s a l l c o n s t i t u e n t s F o s t e r s T r a n s f o r m a t i o n D o w n s i z i n g i s a w a y o f l i f e S o u r c e : C a m e r o n , F r e e m a n , a n d M i s h r a ( 1 9 9 1 ) T h e a u t h o r s ’ f o u r - y e a r s t u d y a t t h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n ( 1 9 9 1 ) p r o v i d e s a n i n s i g h t f o r H u m a n R e s o u r c e M a n g e r s i n t e r e s t e d i n t h e i s s u e o f c h a n g e . T h e y s u g g e s t e d t h a t c h a n g e i n i t i a t i v e s s h o u l d a l s o b e i n i t i a t e d f r o m t h e b o t t o m - u p a n d n o t o n l y i m p l e m e n t e d b y c o m m a n d f r o m t o p - d o w n . T h e i r s t u d y h a s a l s o r e v e a l e d t h a t d o w n s i z i n g w a s s e e n a s s h o r t - t e r m a n d a c r o s s - t h e - b o a r d a s w e l l a s l o n g - t e r m a n d s e l e c t i v e i n e m p h a s i s . T h e y a r g u e t h a t d o w n s i z i n g s t r a t e g y c o u l d b e b o t h a s a t a r g e t e d e n d i n i t s e l f a n d a s a m e a n s t o a n e n d a s w e l l . 8 9 T h e i r m a j o r c o n t r i b u t i o n r e s i d e s i n f o c u s i n g o n u s i n g t h e d o w n s i z i n g p r o c e s s t o r e t h i n k c l i e n t s e r v i c e t a r g e t s , r e m o v e w a s t e f u l w o r k , a n d b e g i n p r a c t i c e s o f c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t a t a l l l e v e l s t o t r a n s f o r m p u b l i c s e r v i c e o r g a n i z a t i o n s . T h u s . C a m e r o n . F r e e m a n a n d M i s h r a ( 1 9 9 1 ) ’ s s t u d y h i g h l i g h t s t h a t o f t e n c o m p a n i e s d o w n s i z e a s a r e s p o n s e t o m a r k e t p r e s s u r e s a n d t h a t d o w n s i z i n g i n v o l v e s n o t o n l y w o r k f o r c e r e d u c t i o n b u t a l s o t h e e l i m i n a t i o n o f f u n c t i o n s a n d l a y e r s . T h e r e f o r e , r e d e s i g n i n g s y s t e m s a n d w o r k o r g a n i z a t i o n p o l i c i e s t o c o n t a i n c o s t s i s b e c o m i n g a c o m m o n c o s t r e d u c t i o n s t r a t e g y i n U S c o m p a n i e s . D o w n s i z i n g s h o u l d n o t b e c o n f u s e d w i t h t w o o t h e r s i m i l a r b u t d i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n a l p h e n o m e n o n : l a y o f f a n d w o r k f o r c e d e c l i n e . C a m e r o n , F r e e m a n , a n d M i s h r a ( 1 9 9 1 ) a r g u e t h a t o r g a n i z a t i o n a l d o w n s i z i n g i n v o l v e s m a n y a l t e r n a t i v e s b e y o n d j u s t l a y i n g p e o p l e o f f . C o m m o n a l t e r n a t i v e s t o fi r i n g w o r k e r s b e c a u s e o f e c o n o m i c p r e s s u r e a r e : h e a d c o u n t r e d u c t i o n s t r a t e g i e s s u c h a s a t t r i t i o n , e a r l y r e t i r e m e n t m e a s u r e s , a n d / o r o u t p l a c e m e n t . T h e a u t h o r s a d d t h a t d o w n s i z i n g m i g h t a l s o o c c u r b y t h r e e a d d i t i o n a l m e a s u r e s : 1 ) b y r e d u c i n g w o r k a n d n o t j u s t p e r s o n n e l , 2 ) b y e l i m i n a t i n g f u n c t i o n s , h i e r a r c h i c a l l e v e l s a n d u n i t s , a n d 3 ) b y i m p l e m e n t i n g c o s t c o n t a i n m e n t s t r a t e g i e s t h a t s i m p l i f y p r o c e s s e s ( i . e . p a p e r w o r k , i n f o r m a t i o n s y s t e m s , a n d s i g n - o f f p o l i c i e s ) . G r e e n b e r g ’ s A M A s u r v e y r e s u l t s ( 1 9 8 7 , a n d 1 9 9 0 ) p r o v i d e d t h e r a t i o n a l e b e h i n d d o w n s i z i n g p h e n o m e n o n a s p r a c t i c e d i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e s u r v e y s h o w e d t h a t d o w n s i z i n g o c c u r s b o t h i n t i m e s w h e n c o m p a n i e s a r e p r o fi t a b l e a n d i n t i m e s w h e n c o m p a n i e s a r e n o n - p r o fi t a b l e a s w e l l . I n b u s i n e s s d o w n t u r n s , m o r e w o r k e r s a n d t o p m a n a g e r s g e t l a i d - o f f . C o u l d t h e s e a s s u m p t i o n s h o l d f o r t h e T u n i s i a n c a s e , w h e r e t h e e c o n o m y i s w i t n e s s i n g a m a j o r s t r u c t u r a l c h a n g e ? 9 0 L a r g e - s c a l e O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e L e d f o r d . M o h r a n . M o h r a n , a n d L a w l e r ( 1 9 8 9 ) p r o p o s e d a f r a m i n g o f l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e i n t h e O r g a n i z a t i o n a l D e v e l o p m e n t ( O D ) a n d O r g a n i z a t i o n a l T h e o r y ( O T ) l i t e r a t u r e . F i g u r e 3 . 5 p r e s e n t s t h e m a i n i s s u e s r e l a t i v e t o l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e . R e s e a r c h i n t h e O D a n d O T fi e l d s d i f f e r i n t h e i r p r i m a r y f o c u s , m a i n l e v e l s o f a n a l y s i s , a n d i n t h e d e g r e e o f p r a c t i c a l i m p l i c a t i o n s . F i g u r e 3 . 5 : L a r g e S c a l e O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e M a i n I s s u e s O D ' 1 O T ' 2 P r i m r v F o c 1 _ 1 _ s _ S p e c i fi c S p e c i fi c P l a n n e d C a u s e s a n d T y p e s o f C h a n g d O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e M a i n L e v e l o f A n a l y s i s G r o u p ' O r g a n i z a t i o n I n d i v i d u a l S u b g r o u p s G r o u p s o f o r g a n i z a t i o n P o t e n t i a l I m p l i c a t i o n s E x t e n s i v e I n t e n s i v e S o u r c e : L e d f o r d . M o h r m a n . M o h r m a n , a n d L a w l e r ( 1 9 8 9 ) . C o u l d t h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e w i t h p r i v a t i z e d f o r m e r S O E s b e c o n s i d e r e d a s L a r g e - S c a l e - O r g a n i z a t i o n a l - C h a n g e ( L S O C ) a n d / o r c o u l d t h e i m p l i c a t i o n s o f t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P b e l i m i t e d o r e x t e n s i v e ? " O r g a n i z a t i o n a l D e v e l o p m e n t ' 2 O r g a n i z a t i o n a l T h e o r y 9 1 R e - e n g i n e e r i n g T i c h y ( 1 9 8 9 ) h a s c o n t r i b u t e d t o t h e r e s t r u c t u r i n g d e b a t e b y p r o v i d i n g a m o r e s t r a t e g i c f r a m e w o r k f o r o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e k n o w n a s r e - e n g i n e e r i n g . T i c h y ’ s f r a m e w o r k o f a n a l y s i s c o n s i d e r s c h a n g e a s e i t h e r a n e v o l u t i o n o r a r e v o l u t i o n , w h i c h i s s i m i l a r t o N a d l e r a n d T u s h m a n ’ s ( 1 9 8 6 ) f r a m e w o r k t h a t e m p h a s i z e d i n c r e m e n t a l a n d s t r a t e g i c t y p e s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e . T i c h y a d d s t h a t a n i d e a o n c e s u g g e s t e d t o a n o r g a n i z a t i o n c o u l d h a v e e i t h e r a q u a n t u m o r a n i n c r e m e n t a l i m p a c t . F o r e x a m p l e , a q u a n t u m i d e a i s a s s o c i a t e d w i t h a r e v o l u t i o n a r y c h a n g e , w h i c h l e a d s t o w a r d s a t r a n s f o r m a t i o n . W h e r e a s , a n i n c r e m e n t a l i d e a i s m o r e a s s o c i a t e d w i t h a n e v o l u t i o n a r y c h a n g e t h a t l e a d s t o w a r d s m o r e o f a c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t . F i g u r e 3 . 6 o f f e r s a p r e v i e w o f T i c h y ’ s R e - e n g i n e e r i n g f r a m e w o r k . F i g u r e 3 . 6 : T i c h y ’ s R e - e n g i n e e r i n g F r a m e w o r k Q u a n t u m T r a n s f o r m a t i o n I n c r e m e n t a l C o n t i n u o u s I m p r o v e m e n t E v o l u t i o n R e v o l u t i o n C h a n g e S o u r c e : N . T i c h y ( 1 9 8 9 ) R e - e n g i n e e r i n g a p p r o a c h e s e m p h a s i z e t o t a l r e j e c t i o n o f t h e c u r r e n t s y s t e m . I t i s t h e f u n d a m e n t a l r e t h i n k i n g a n d r a d i c a l r e d e s i g n o f b u s i n e s s p r o c e s s e s t o a c h i e v e d r a m a t i c i m p r o v e m e n t s i n e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e . P e r f o r m a n c e m e a s u r e s i n c l u d e c r i t i c a l f a c t o r s s u c h a s c o s t a n d q u a l i t y a n d s p e e d o f s e r v i c e ( H a m m e r a n d C h a m p y , 1 9 9 3 ) . 9 2 P l a n n e d v e r s u s N e g o t i a t e d C h a n g e : C u t c h e r - G e r s h e n f e l d ( l 9 9 4 ) ’ s s t u d y o n p l a n n e d v e r s u s n e g o t i a t e d c h a n g e f o c u s e s o n v a r i o u s s t r a t e g i e s o f t e n u s e d b y c o m p a n i e s t h a t f a c e c h a n g e . T h e a u t h o r ’ s e m p h a s i s w a s o n t h e c o m b i n a t i o n o f F o r c i n g , F o s t e r i n g , a n d E s c a p i n g s t r a t e g i e s u t i l i z e d t o d e fi n e m a j o r p a t h w a y s t o c h a n g e . T a c t i c s e i t h e r e n a b l e o r l i m i t m o v e m e n t a l o n g e a c h p a t h w a y . C u t c h e r - G e r s h e n f e l d ( 1 9 9 4 ) a r g u e s t h a t c h a n g e i s n o t a o n e t i m e e v e n t o r o n e s h o t d e a l . I n s t e a d , c h a n g e i s a l o n g - t e n n p r o c e s s . C h a n g e i n i t i a t i v e s d e r a i l w h e n o r i g i n a l p l a n s a r e b a d l y d e s i g n e d , p e o p l e d r i v i n g c h a n g e d o n o t p u s h h a r d e n o u g h , p e o p l e h a v e i r r a t i o n a l f e a r o f c h a n g e , c h a n g e e f f o r t g e t s s i d e - t r a c k e d b y u n n e c e s s a r y b a t t l e s , a n d w h e n c h a n g e i s n o t r e a l l y t h a t i m p o r t a n t a f t e r a l l . I f o u n d t h e t h e o r e t i c a l f r a m i n g o f c h a n g e s t r a t e g i e s ( f o r c i n g , f o s t e r i n g , a n d e s c a p i n g ) u s e f u l t o a c c o u n t f o r t h e t y p e o f m a c r o e c o n o m i c S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i m p l e m e n t e d i n T u n i s i a . I t a p p e a r s t h a t c h a n g e h a s b e e n f o r c e d o n a n d n o t f o s t e r e d b y t h e m a i n w o r k p l a c e s t a k e h o l d e r s . T o w h a t d e g r e e w e r e t h e d e c i s i o n s t o i m p l e m e n t e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s t h e s o l e d e c i s i o n s a n d s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ? O r t o w h a t d e g r e e d i d t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t d e t e r m i n e t h e s e d e c i s i o n s ? K K M ( 1 9 9 0 ) h a v e a d d r e s s e d t h i s i s s u e o f s t r a t e g i c c h o i c e s v e r s u s e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m a n d t h e i r m o d e l c l e a r l y a d m i t s t h a t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s t r a t e g i e s a r e s h a p e d a n d s t r o n g l y i n fl u e n c e d b y e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s a n d w i l l s t i l l c o n t i n u e t o d o s o i n t h e f u t u r e ( 1 9 9 0 2 1 9 2 ) . T h e a u t h o r s a r g u e t h a t i n t h e U n i t e d S t a t e s , b o t h p a s t e n v i r o n m e n t a l e v e n t s l i k e p o s t - W o r l d W a r I I d e v e l o p m e n t s a s w e l l a s m o r e r e c e n t o n e s l i k e t h e d e r e g u l a t i o n o f t h e t r u c k i n g i n d u s t r y s h a p e t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e p a r t i e s a t t h e w o r k p l a c e . T h e y s t a t e t h a t s u c h e v e n t s “ c o n t i n u e t o s h o w t h e i m p o r t a n t c h o i c e s c o n f r o n t i n g t h e p a r t i e s a n d t h e r o l e p l a y e d b y b u s i n e s s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s 9 3 s t r a t e g i c d e c i s i o n s ” ( K K M , 1 9 9 0 2 1 9 2 ) . T h a t i s t o s a y . t h a t t h e a u t h o r s c l e a r l y d i s a g r e e w i t h t h e c o n t i n g e n c y t h e o r y m o d e l a n d c o n s i d e r i t t o o d e t e r m i n i s t i c a n d l e a v e s n o c h o i c e s t o t h e p a r t i e s t h a t h a v e s h a p e d t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m . C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , M c K e r s i e , a n d W a l t o n ( l 9 9 5 ) ’ s e m p i r i c a l w o r k o n s t r a t e g i c n e g o t i a t i o n s a n d c h a n g e i n i t i a t i v e s e x a m i n e s a s e r i e s o f h i g h l y c o o p e r a t i v e a n d h i g h l y c o n t e n t i o u s c h a n g e i n i t i a t i v e s w i t h i n v a r i o u s u n i o n i z e d w o r k p l a c e s i n t h e U n i t e d S t a t e s . T h e i r s t u d y r e v e a l s l e s s o n s l e a r n e d f r o m c a s e s t u d i e s i n t h e a u t o - p a r t s , p a p e r , a n d r a i l r o a d i n d u s t r i e s a b o u t t h e n a t u r e o f n e g o t i a t e d c h a n g e a n d l a y d o w n t h e r e a s o n s b e h i n d w h i c h c h a n g e i n i t i a t i v e s a t t h e w o r k p l a c e e i t h e r s u c c e e d o r f a i l . I n s o m e c a s e s , m a n a g e m e n t h a s e m p l o y e d a f o s t e r i n g c h a n g e s t r a t e g y i n a n a t t e m p t t o m o v e f o r w a r d c o m m o n o r c o m p l e m e n t a r y i n t e r e s t s b e t w e e n t h e p a r t i e s ( l a b o r a n d m a n a g e m e n t ) a n d t h a t i s t h r o u g h t h e u s e o f a t t i t u d i n a l c h a n g e , p e r s u a s i o n , a n d p r o b l e m s o l v i n g . I n o t h e r c a s e s , t h e a u t h o r s f o u n d t h a t m a n a g e m e n t h a s u s e d f o r c i n g s t r a t e g i e s f o l l o w e d b y f o s t e r i n g s t r a t e g i e s a n d o t h e r c a s e s w h e r e m a n a g e m e n t h a s u s e d f o r c i n g a n d f o s t e r i n g s t r a t e g i e s s i m u l t a n e o u s l y . T h i s s t u d y i s u s e f u l i n t e r m s o f a n a l y z i n g t h e t y p e o f s t r a t e g y o f c h a n g e i n i t i a t i v e u s e d a t t h e w o r k p l a c e b y t h e m a i n a c t o r s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . I w i l l a r g u e t h a t t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P a n d p r i v a t i z a t i o n o f S O E s i n t h e T u n i s i a n c a s e h a v e w i t n e s s e d s i m i l a r s t r a t e g i e s o f f o r c i n g a n d f o s t e r i n g . A l s o a s i m u l t a n e o u s u s e o f b o t h s t r a t e g i e s h a v e b e e n u s e d i n o r d e r t o a d v a n c e w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s t o a c c e p t t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m t h e p u b l i c t o t h e p r i v a t e s e c t o r . 9 4 I d e a l - t y p e P r o c e s s T h e o r i e s b y L e v e l A n d M o d e o f C h a n g e V a n D e V e n a n d P o o l e ’ 5 s t u d y ( 1 9 9 5 ) b a s e d o n ‘ t h e t h e o r y i n t e g r a t i o n a p p r o a c h ’ i n t r o d u c e d f o u r b a s i c t y p e s o f p r o c e s s t h e o r i e s ( L i f e - c y c l e , T e l e o l o g i c a l , D i a l e c t i c a l , a n d E v o l u t i o n a r y ) w h i c h r e p r e s e n t f u n d a m e n t a l l y d i f f e r e n t e v e n t s e q u e n c e s a n d g e n e r a t i v e m e c h a n i s m s ( m o t o r s ) t o e x p l a i n h o w a n d w h y c h a n g e o c c u r s i n o r g a n i z a t i o n s . T h e a u t h o r s p r o v i d e a t y p o l o g y ( F i g u r e 3 . 7 ) t h a t d i s t i n g u i s h e s t h e l e v e l a n d t h e m o d e o f c h a n g e t o w h i c h e v e r y t h e o r y a p p l i e s . T h i s t y p o l o g y i s u s e f u l f o r u n d e r s t a n d i n g a w i d e s p r e a d o f t h e o r i e s o f c h a n g e p r o c e s s e s i n o r g a n i z a t i o n s . T h e y s u g g e s t e d t h a t d i f f e r e n t p e r s p e c t i v e s a n d t h e o r y i n t e g r a t i o n o r ‘ t h e i n t e r p l a y a m o n g t h e o r i e s ’ i s n e c e s s a r y t o e n r i c h o n e ’ s u n d e r s t a n d i n g t o t h e c o m p l e x p h e n o m e n o n o f c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t a t t h e o r g a n i z a t i o n a l l e v e l . C o n t r a s t i n g i n i t i a l d i s c i p l i n a r y p e r s p e c t i v e s a g a i n s t ‘ b r o a d e r e x p l a n a t o r y p o w e r ’ h a s b e e n t h e f o c u s o f t h e i r s t u d y . T h e i r a s s u m p t i o n s , t h o u g h , w a s t h a t a l l o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t t h e o r i e s p r o v i d e a l t e r n a t i v e p i c t u r e s o f t h e s a m e o r g a n i z a t i o n a l p r o c e s s e s w i t h o u t n u l l i f y i n g e a c h o t h e r . V a n D e V e n a n d P o o l e ( 1 9 9 5 ) c l a r i f y t h a t t h e c o n s t r u c t s c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t a r e n e u t r a l t e r m s . T h e c o n s t r u c t c h a n g e d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n a m o v e m e n t f r o m w o r s e t o b e t t e r s i t u a t i o n s n o r d o e s t h e c o n s t r u c t d e v e l o p m e n t n e c e s s a r i l y m e a n a p o s i t i v e p r o g r e s s i o n f r o m a w e a k t o a s t r o n g e r c o n d i t i o n . 9 5 F i g u r e 3 . 7 : T y p o l o g y o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d D e v e l o p m e n t T h e o r i e s E V O L U T I O N D I A L E C T I C I " O r d e r C h a n g e W O r d e r C h a n g e G r a d u a l C h a n g e R a d i c a l C h a n g e D e d u c t i v e M o d a l i t y C o n s t r u c t i v e M o d a l i t y P r e d i c t e d O u t c o m e s U n p r e d i c t a b l e M u l t i p l e E n t i t i e s M u l t i p l e E n t i t i e s V a r i a t i o n P r o c e s s U n s p e c i f i e d A n t i t h e s i s O r i g i n O b s c u r e L I F E C Y C L E T E L E O L O G Y 1 ‘ ’ 1 O r d e r C h a n g e 2 W r d e r C h a n g e G r a d u a l C h a n g e R a d i c a l C h a n g e D e d u c t i v e M o d a l i t y C o n s t r u c t i v e M o d a l i t y U n p r e d i c t a b l e P r e d i c t e d O u t c o m e s S i n g l e E n t i t i e s S i n g l e E n t i t i e s D i s s a t i s f a c t i o n S o u r c e O b s c u r e O b s c u r e S t a n - u p & T e r m i n a t i o n P r o c e s s e s S o u r c e : V a n D e V e n a n d P o o l e , 1 9 9 5 . T h e a u t h o r s c l a r i f y t h a t t h e c l a s s i fi c a t i o n o f t h e t h e o r i e s i n t h e i r t y p o l o g y i s v e r y l o o s e a n d f o r i l l u s t r a t i v e p u r p o s e s o n l y . T h e y a d d e d t h a t o t h e r s i n g l e m o t o r s c a n b e u s e d t o a c c o u n t f o r t h e o r i g i n s o f t h e e v e n t s a n d t h a t i n t e r r e l a t i o n a m o n g s t t h e f o u r m o t o r s o r t e m p l a t e m a t c h i n g i s p o s s i b l e . T h e y a r g u e d t h a t o r g a n i z a t i o n a l t h e o r y a n d d e v e l o p m e n t l i t e r a t u r e s a r e c o m p o s i t e s o f t w o o r m o r e i d e a l - t y p e m o t o r s . T h e f o u r b u i l d i n g b l o c k s s h o w n i n F i g u r e 3 . 7 r e p r e s e n t a f r a m e w o r k f o r a l l s p e c i fi c t h e o r i e s o n o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t . T h e y c l a i m t h a t a n y o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t t h e o r y c a n b e b u i l t f r o m o n e ( i n i t i a l p e r s p e c t i v e s ) o r m o r e ( i n t e r p l a y o f m o t o r s ) o f t h e f o u r b a s i c t y p e s . I n e a c h t h e o r y o f c h a n g e p r o c e s s e s p r e s e n t e d i n t h e i r s t u d y , f o u r m a i n c h a r a c t e r i s t i c s a r e a d d e d : 1 ) C y c l e s o f c h a n g e , w h e r e p r o c e s s i s v i e w e d a s a d i f f e r e n t c y c l e o f c h a n g e e v e n t s , 9 6 2 ) M o t o r s o f c h a n g e , w h i c h a r e g o v e r n e d b y a d i f f e r e n t ‘ m o t o r ’ o r a g e n e r a t i n g m e c h a n i s m t h a t o p e r a t e s o n a d i f f e r e n t 3 ) U n i t o f a n a l y s i s a n d c h a n g e w h i c h r e p r e s e n t s a d i f f e r e n t , a n d 4 ) M o d e o f c h a n g e . T h i s h i e r a r c h i c a l s y s t e m o f l e v e l s , t h e a u t h o r s s u g g e s t , s h e d s t h e l i g h t s o n t w o v a r i o u s a n g l e s f o r s t u d y i n g c h a n g e a t a n y g i v e n o r g a n i z a t i o n a l l e v e l . T h e fi r s t a n g l e i s t h e i n t e r n a l d e v e l o p m e n t o f a s i n g l e o r g a n i z a t i o n a l e n t i t y t h r o u g h e x p l o r i n g i t s h i s t o r i c a l p r o c e s s e s o f c h a n g e , a d a p t a t i o n a n d r e p l i c a t i o n . T h e s e c o n d a n g l e i s t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n n u m e r o u s e n t i t i e s t o u n d e r s t a n d e c o l o g i c a l p r o c e s s e s o f c o m p e t i t i o n , c o o p e r a t i o n , c o n fl i c t , a n d o t h e r i n t e r a c t i v e f o r m s . S u m m a r y a n d D i s c u s s i o n T h e r e v i e w o f t h e t h e o r e t i c a l l i t e r a t u r e i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e t h u s f a r r e v e a l s k e y a n a l y t i c a l t o o l s o f a n a l y s i s . T h e s e a n a l y t i c a l t o o l s h e l p a s s e s s t h e i m p a c t o f a n i n t e r v e n t i o n , l i k e t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l , o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t t h e a b o v e - d i s c u s s e d t h e o r i e s d i d u n f o l d i n t h e c o n t e x t o f d e v e l o p e d e c o n o m i e s t h a t h a v e f a c e d s o m e fl u c t u a t i o n s a n d c r i s e s . C o u l d t h e s e p r a c t i c e s s t i l l h o l d f o r c o u n t r i e s w i t h e c o n o m i e s t h a t a r e d e p e n d e n t a n d / o r i n t r a n s i t i o n ? I n o t h e r w o r d s , c o u l d t h e r e b e a d i f f u s i o n o f w o r k p r a c t i c e s f r o m t h e d e v e l o p e d t o t h e 9 7 d e v e l o p i n g w o r l d a s t h e n e w l y i n d u s t r i a l i z e d a n d t h e d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a t t e m p t t o m o v e t o w a r d s a m a r k e t - o r i e n t e d t y p e o f e c o n o m y ? T h e a b o v e - m e n t i o n e d t h e o r i e s i n t h e fi e l d s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n a l t h e o r y d i s t i n c t l y i n v o k e d t h e i s s u e o f c h a n g e i n o r g a n i z a t i o n s . I n t h i s s e c t i o n , I d i s c u s s t h e r e l e v a n c e o f u s i n g t h e s e t h e o r i e s i n a d d r e s s i n g t h e i m p a c t o f a c h a n g e i n i t i a t i v e o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s i n T u n i s i a . K K M ( 1 9 8 6 ) ’ s s t u d y d i d e m p h a s i z e t h e i m p o r t a n c e o f c o n s i d e r i n g t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s i n s h a p i n g t h e o u t c o m e s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p r a t h e r t h a n f o c u s i n g o n t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m a s t h e i n d e p e n d e n t f a c t o r a c c o u n t i n g f o r t h e c h a n g e s a n d t r a n s f o r m a t i o n o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m s . A s r e g a r d s t o t h e T u n i s i a n c a s e , a l t h o u g h t h e n e e d f o r . p r i v a t i z a t i o n w a s c a l l e d f o r b y t h e i n t e r n a t i o n a l d o n o r a g e n c i e s ( I M F a n d t h e W o r l d B a n k g r o u p ) , i n t e r n a l o r g a n i z a t i o n a l f a c t o r s c o u l d n o t b e d e n i e d . T h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s c o u l d s t i l l b e i n fl u e n c e d b y t h e e x t e r n a l p r e s s u r e s a s e x p l a i n e d i n t h e t h e o r e t i c a l m o d e l d e v e l o p e d b y K K M ( T a b l e 3 . 4 ) . Y e t , t h e e x t e r n a l f a c t o r s d o n o t p l a y a d e t e r m i n i s t i c r o l e i n s h a p i n g t h e o u t c o m e s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a t t h e w o r k p l a c e l e v e l . T h a t i s , c h a n g e s i n c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g s t r u c t u r e a n d s c o p e f o r e x a m p l e i s a f u n c t i o n o f t h e i n t e r p l a y o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ’ s t r a t e g i c c h o i c e s a n d t h e e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e y o p e r a t e . F u r t h e r , K K M ’ s t h e o r e t i c a l m o d e l d i d n o t p a y e n o u g h a t t e n t i o n t o t h e p i v o t a l r o l e o f t h e s t a t e i n t h e c h a n g e p r o c e s s . I n t h e U S . i t w a s m a n a g e m e n t w h o d r o v e c h a n g e i n o r g a n i z a t i o n s w h e r e a s i n T u n i s i a i t w a s t h e g o v e r n m e n t w h o i n i t i a t e d i t . T h u s , a n e e d f o r a m o d e l t h a t a c c o u n t s f o r 9 8 t h e i m p o r t a n c e r o l e o f t h e s t a t e a n d t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t p r e s s u r e s d e e m s n e c e s s a r y t o t r a c e t h e e m e r g i n g p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . K o c h a n ( 1 9 9 6 ) m o d e l o n h u m a n r e s o u r c e i n v e s t m e n t v e r s u s l a b o r c o s t c o n t a i n m e n t s t r a t e g i e s c l e a r l y c a p t u r e s t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e s h o r t - r u n v e r s u s t h e l o n g - r u n a p p r o a c h o f t e n h e l d b y p o l i c y m a k e r s a n d s o m e e n t e r p r i s e m a n a g e r s i n t h e i r a p p r o a c h t o c h a n g e . T h e f o r m e r a p p r o a c h v a l u e s t h e l o n g - t e r m r e t u r n s o n i n v e s t i n g i n p e o p l e a n d t h e l a t t e r a p p r o a c h a p p r a i s e s t h e b e n e fi t s o f b e i n g c o n c e r n e d w i t h t h e i m m e d i a t e d r a i n o f t h e l a b o r c o s t o n t h e fi r m b u d g e t . T h e s e t w o a p p r o a c h e s r e p r e s e n t t h e t w o e n d s o f t h e s a m e c o n t i n u u m w h e r e m u c h t h e w o r k p r a c t i c e s c o u l d b e b e t t e r u n d e r s t o o d . T h e y i m p l y a s s u m p t i o n s a b o u t p e o p l e i n t h e o r g a n i z a t i o n s : p e o p l e c o u l d b e e i t h e r v a l u e d a s a s s e t s t o b e f u l l y d e v e l o p e d o r a s c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d c u t . S i m i l a r a p p r o a c h e s t o K o c h a n ’ s ( 1 9 9 6 ) t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k c o u l d b e c l a s s i fi e d u n d e r e i t h e r t h e h u m a n i n v e s t m e n t o r u n d e r t h e l a b o r c o s t i n v e s t m e n t s t r a t e g i e s . F o r e x a m p l e , N a d l e r a n d T u s h m a n ’ s ( 1 9 8 6 ) w o r k o n i n c r e m e n t v e r s u s s t r a t e g i c c h a n g e c o u l d f a l l u n d e r t h e c a t e g o r y s h o r t - t e r m v e r s u s l o n g - t e r m o r l a b o r c o s t v e r s u s h u m a n i n v e s t m e n t s t r a t e g i e s . T h e w o r k s o f J o h n s o n e t a l . ( 1 9 9 0 ) , C a m e r o n e t a l . ( 1 9 9 1 ) a n d T i c h y ( 1 9 8 9 ) o n v o l u n t a r y r e s t r u c t u r i n g v e r s u s h o s t i l e t a k e o v e r s , d o w n s i z i n g s t r a t e g i e s , a n d o n r e - e n g i n e e r i n g a r e u s e f u l i n t e r m s o f t r a c i n g w h e t h e r t h e c h a n g e s i n T u n i s i a ’ s S O E s h a v e s e e n t h e s a m e p a t t e r n s . T h e w o r k o f L e d f o r d e t a 1 . ( 1 9 8 9 ) a d d r e s s e s t h e s c o p e o f c h a n g e ( l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e ) w h i c h i s t h e 9 9 c a s e i n t h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e . C o n s i d e r i n g t h a t t h e m a c r o e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g d i d c h a n g e n o t o n l y t h e r o l e o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s ( g o v e r n m e n t , b U S i n e s s , a n d l a b o r ) b u t a l s o h a s a l t e r e d t h e e n t i r e e c o n o m y f r o m a h e a v y d e p e n d e n c e o n g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t o a m a r k e t - o r i e n t e d f o r m . T r a c i n g t h e i m p l i c a t i o n s o f l a r g e - s c a l e c h a n g e a t t h e o r g a n i z a t i o n a l l e v e l h a s b e e n t h e p r e m i s e o f t h e a u t h o r s b u t t h e r e h a s b e e n l e s s e m p h a s i s o n t h e i m p o r t a n c e o f o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s a n d e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s a s s h o w n i n t h i s r e s e a r c h . F a c t o r s l i k e e n t e r p r i s e s i z e , l a b o r c o s t , l a b o r i n p u t i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e fi r m , s h a r e o f t h e g o v e r n m e n t i n t h e c a p i t a l s t r u c t u r e a n d t y p e o f i n d u s t r y a r e i m p o r t a n t d e t e r m i n a n t s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e w o r k s o f C u t c h e r - G e r s h e n f e l d ( 1 9 9 4 ) a n d C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , M c K e r s i e a n d W a l t o n ( 1 9 9 5 ) o n t y p e o f c h a n g e ( p l a n n e d v e r s u s n e g o t i a t e d ) a n d o n n e g o t i a t i o n i s u s e f u l t o a c c o u n t f o r w h e t h e r t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l d u e t o p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g w a s p l a n n e d o r n e g o t i a t e d . T h e i m p o r t a n c e o f s u c h a n a n a l y s i s r e v e a l s t h e s i g n i fi c a n c e o f t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s r a t h e r t h a n t h e e n v i r o n m e n t a l d e t e r m i n i s m t h a t f o r c e s c h a n g e . T h e m e r i t s o f i n v o l v i n g l a b o r a n d t h e i r u n i o n s i n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e fi r m i s a n i m p o r t a n t f a c t o r t h a t a c c o u n t s f o r t h e c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . I f c h a n g e i s f o r c e d r a t h e r t h a n n e g o t i a t e d , c o u l d t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s b e t h e s a m e ? F i n a l l y , t h e w o r k o f V a n d e V e n a n d P o o l e ( 1 9 9 5 ) o n p r o c e s s t h e o r i e s i s i m p o r t a n t i n t h a t i t d e s c r i b e s t h e l e v e l s a n d m o d e s o f c h a n g e t h a t b e s t e x p l a i n h o w a n d w h y c h a n g e o c c u r s i n o r g a n i z a t i o n s . T h e i r t y p o l o g y ( F i g u r e 3 . 7 ) c l e a r l y d i s t i n g u i s h e s t h e l e v e l a n d t h e m o d e o f c h a n g e t o w h i c h e v e r y o r g a n i z a t i o n a l 1 0 0 d e v e l o p m e n t o r o r g a n i z a t i o n a l t h e o r y a p p l i e s . I f o u n d t h i s t y p o l o g y u s e f u l f o r u n d e r s t a n d i n g t h e c h a n g e p r o c e s s e s i n o r g a n i z a t i o n s i n t h e T u n i s i a n c a s e . U n d e r s t a n d i n g p r i v a t i z a t i o n a s a c o m p l e x p h e n o m e n o n o f c h a n g e a n d d e v e l o p m e n t a t t h e o r g a n i z a t i o n a l l e v e l i s d e e m e d n e c e s s a r y b u t o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s a n d e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s a r e e s s e n t i a l t o g r a s p t h e d e t e r m i n a n t s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . ( 3 ) R e v i e w o f R e l e v a n t L i t e r a t u r e o n P r i v a t i z a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h i s s e c t i o n o f l i t e r a t u r e r e v i e w d e a l s w i t h t h e p r e v i o u s r e s e a r c h o n p r i v a t i z a t i o n a n d o t h e r m a c r o e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d h u m a n , r e s o u r c e s . A s m e n t i o n e d i n t h e fi r s t c h a p t e r , t r a c i n g t h e c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i s n o t w e l l u n d e r s t o o d . L i t t l e a t t e n t i o n w a s g i v e n t o t h e i m p o r t a n c e o f e m p o w e r i n g t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m r a t h e r t h a n “ fi g h t i n g ” i t . F u r t h e r m o r e , e m p h a s i z i n g t h e i m p o r t a n c e o f e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s i n i n fl u e n c i n g t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s h a s r a r e l y b e e n a d d r e s s e d . I n s t e a d , m o s t o f t h e f o c u s o f t h e e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e h a s b e e n o n e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l p r e s s u r e s u c h a s t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r l d e c o n o m y a s t h e d e t e r m i n a n t f a c t o r t h a t s h a p e s e n t e r p r i s e o u t c o m e s . 1 0 1 I n t r o d u c t i o n T h i s d i s s e r t a t i o n d o e s n o t i n t e n d o n d i s c u s s i n g t h e c l a i m s m a d e f o r o r a g a i n s t p r i v a t i z a t i o n n o r d o e s i t i n t e n d o n a r g u i n g a b o u t t h e b e n e fi t s o r t h e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s o f c h a n g e s i n o w n e r s h i p a n d / o r c o n t r o l . I n s t e a d , t h e p u r p o s e o f t h i s r e s e a r c h i s t o a s s e s s t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s c o n s e q u e n c e s o f t h e S A P a n d p r i v a t i z a t i o n a s a p p l i e d i n t h e T u n i s i a n c a s e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t p r i v a t i z a t i o n i s o n e c o m p o n e n t o f t h e g e n e r a l m a c r o e c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n p o l i c y . M o s t o f t h e l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n a d m i t s t h a t t h i s c o n s t r u c t i s i d e o l o g i c a l l y c h a r g e d . Y o t o p o u l o s ( 1 9 8 9 2 6 9 8 ) s t a t e d , “ . . . ( T ) h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t o p r i v a t i z e r e v o l v e s m o r e a r o u n d i d e o l o g y t h a n a r o u n d p o s i t i v e a n a l y s i s . ” M o r e o v e r , p r i v a t i z a t i o n i s p a r t o f a p r o c e s s o f g l o b a l e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g t h a t w a s b e s t d e fi n e d b y a n I L O s t u d y ( I L O , 1 9 9 5 : 5 ) a s “ i n c r e a s e d r e l i a n c e o n m a r k e t f o r c e s a n d r e d u c e d r o l e o f t h e s t a t e i n e c o n o m i c m a n a g e m e n t . ” T h e o r e t i c a l F r a m e w o r k o f P r i v a t i z a t i o n P r i v a t i z a t i o n i s o f t e n d e fi n e d a s t h e t o t a l o r p a r t i a l t r a n s f e r o f a s s e t s a n d / o r e q u i t y a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s . I t i s m a n i f e s t e d i n t h e o p e n i n g o f t h e e c o n o m y t o g l o b a l t r a d e a n d i n t e r n a t i o n a l c a p i t a l fl o w s i n o r d e r t o e n c o u r a g e m o r e f r e e m a r k e t m e c h a n i s m s a s r e g a r d s t o p r i c e s , t a r i f f s , t r a d e , a n d c o m p e n s a t i o n . N e e d l e s s t o s a y t h a t p r i v a t i z a t i o n i s a n i d e o l o g i c a l l y c h a r g e d c o n s t r u c t . T h e g e n e r a l a r g u m e n t s f o r p r i v a t i z a t i o n c l a i m t h a t i t u n l e a s h e s c o m p e t i t i v e p r i v a t e i m p e t u s t h a t i n t u r n c o n t r i b u t e s t o a d v o c a t e a n d p r o m o t e e f fi c i e n c y a n d 1 0 2 e f f e c t i v e n e s s , t h u s l e a d s t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d g r o w t h . P r i v a t i z a t i o n o p p o n e n t s , h o w e v e r , c l a i m t h a t p r i v a t i z a t i o n i s n o t h i n g b u t a m e r e s u b s t i t u t i o n o f p u b l i c m o n o p o l i e s w i t h p r i v a t e o n e s t h a t j u s t l e a d t o m o r e c o r r u p t i o n a n d n o c o m p e t i t i o n . I a r g u e t h a t t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n i n d e v e 1 0 p i n g e c o n o m i e s w a s i n i t i a t e d b y p r a g m a t i c r a t h e r t h a n i d e o l o g i c a l o b j e c t i v e s . F u r t h e r m o r e , t h e n e e d t o p r i v a t i z e c o u l d b e b e t t e r u n d e r s t o o d b y a n a l y z i n g b o t h d o m e s t i c a n d i n t e r n a t i o n a l d i m e n s i o n s o f c h a n g e i n c o n t r o l a n d o w n e r s h i p . T h a t i s , t h e g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r l d e c o n o m i e s h a s p u t e x t e r n a l p r e s s u r e o n p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s t o r e m a i n m o r e c o m p e t i t i v e a n d f o c u s m o r e o n b e i n g e f fi c i e n t o p e r a t i o n s . I n t e m a l i s s u e s o f l a c k o f m a n a g e r i a l a n d e n t r e p r e n e u r i a l s k i l l s a n d m i s m a n a g e m e n t c r i s i s w e r e a d d e d f a c t o r s . ' 3 A c l o s e l o o k a t t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t l i t e r a t u r e r e v e a l s t h a t . p r i v a t i z a t i o n a n d n a t i o n a l i z a t i o n h a v e b e e n t w o c o m p e t i n g m o d e l s o f e c o n o m i c g r o w t h l a r g e l y u s e d b y S t a t e - n a t i o n s ( E t a t - N a t i o n s ) a r o u n d t h e w o r l d a f t e r W o r l d W a r I I . T h e s e t w o c o m p e t i n g i d e o l o g i c a l p a r a d i g m s w e r e c l o s e l y l i n k e d t o b o t h c a p i t a l i s m a n d s o c i a l i s m r e s p e c t i v e l y . I t i s s a f e t o s a y t h a t p r i v a t i z a t i o n i s t o c a p i t a l i s m w h a t n a t i o n a l i z a t i o n i s t o s o c i a l i s m . P r i v a t i z a t i o n i s a n i n t e r n a t i o n a l p h e n o m e n o n t h a t s i g n a l s t h e s h i f t i n e c o n o m i c p o l i c y f r o m a c e n t r a l l y p l a n n e d t o a m a r k e t - o r i e n t e d s t r a t e g y ( K r u e g e r , 1 9 9 2 ) . T h e r e a s o n s a s t o w h y p r i v a t i z e h a v e b e e n t h e s a m e i n b o t h d e v e l o p i n g a n d ' 3 S e e t h e s t u d y d o n e b y t h e l n t e m a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n , 1 9 9 5 2 6 f o r m o r e o n t h i s . 1 0 3 d e v e l o p e d e c o n o m i e s a l i k e . W h e t h e r c o u n t r i e s d o r e s p o n d d i f f e r e n t l y t o t h e s a m e e c o n o m i c c r i s i s r e m a i n t o b e s e e n f o r f u t u r e r e s e a r c h . S t a t e I n t e r v e n t i o n i n t h e E c o n o m y T h e r o l e o f t h e s t a t e i n t h e e c o n o m y h a s s h i f t e d i n r e c e n t y e a r s i n a l l c o u n t r i e s r e g a r d l e s s o f t h e s t a g e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d t h e p o l i t i c a l s y s t e m ( K G P R , 1 9 8 9 ) . T h e p o s t W o r l d W a r I I e r a a n d w i t h f e w e x c e p t i o n s , t h e s t a t e h a s b e e n p e r c e i v e d a s t h e d r i v e r f o r e c o n o m i c g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t , e v e n m o r e s o m e t i m e s a s t h e “ s o l e c o n t r o l l i n g a g e n t ” o f e c o n o m i c a c t i v i t i e s . W h a t m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d i n a c c o u n t i n g f o r t h e i n t e r v e n t i o n i s t n a t u r e o f t h e s t a t e i n t h e e c o n o m y w o r l d w i d e c o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e p r e - e x i s t i n g a n d p r e v a i l i n g e c o n o m i c c o n d i t i o n s t h a t w e r e l a r g e l y c h a r a c t e r i z e d b y t h e l a c k o f p r i v a t e i n i t i a t i v e . T h u s , m a c r o - e c o n o m i c p l a n n i n g h a s b e e n t h e m a i n f o c u s f o r p u b l i c p o l i c y m a k e r s , w h i c h h a s l e d t o t h e c r e a t i o n o f p u b l i c e n t e r p r i s e s w i t h c e n t r a l i z e d d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s e s ( K G P R , 1 9 8 9 2 2 8 5 ) . T h e n e w e r t r e n d o f r e v e r s i n g t h e s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y h a s o n l y b e e n a c t i v e i n t h e l a t e 1 9 7 0 e v e n t h o u g h t h e c o n s t r u c t p r i v a t i z a t i o n i n i t s e l f w a s a n o l d c o n c e p t ” . P u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s a s a f o r m o f p u b l i c s e c t o r o r g a n i z a t i o n ( T h a i r y , 1 9 8 9 ) h a v e w i t n e s s e d fi n a n c i a l d i f fi c u l t i e s i n b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a l i k e . T h e c a u s e s o f i n c r e a s e d i n d e b t e d n e s s o f S O E s h a v e b e e n a d d r e s s e d i n t h e p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g l i t e r a t u r e ( T h a i r y , 1 9 8 9 ; I n n e s , 1 9 9 2 ) . T h e m a i n r e a s o n h a s b e e n a t t r i b u t e d t o t h e p o l i t i c a l i n t e r v e n t i o n o f 1 0 4 t h e s t a t e i n t h e f u n c t i o n i n g o f t h e S O E s . P a r t o f t h e r e a s o n s o f s u c h a n i n t e r v e n t i o n h a s b e e n e x p l a i n e d b y t h e d e g r e e t o w h i c h t h e s t a t e h a s c o n t r i b u t e d t o t h e c a p i t a l s t r u c t u r e o f t h e fi r m . T h a t i s , t h e h i g h e r t h e c a p i t a l i n t e r v e n t i o n o f t h e s t a t e i n t h e S O E t h e h i g h e r i s t h e c o n t r o l . T h i s i s s u e o f s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e f u n c t i o n i n g a n d o p e r a t i o n o f t h e p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s h a s g e n e r a t e d a l o t o f d e b a t e i n t h e p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g l i t e r a t u r e . M o s t o f t h e d e b a t e i s c e n t e r e d b e t w e e n t h e p r o p o n e n t s a n d o p p o n e n t s o f p r i v a t i z a t i o n i n i t i a t i v e . P r i v a t i z a t i o n p r o p o n e n t s a s t h e y a r g u e i n f a v o r o f p r i v a t i z a t i o n c l a i m t h a t p r i v a t e s e c t o r s e r v i c e s a n d g o o d s w o u l d b e “ c h e a p e r , b e t t e r , a n d q u i c k e r ” t h a n t h e s t a t e s e c t o r ( I n n e s , 1 9 9 2 ) . I n n e s ( 1 9 9 2 ) o f f e r s a r e a s o n w h y p r i v a t i z a t i o n i s b e t t e r a n d t h a t i s b e c a u s e o f t h e e x i s t e n c e o f c o m p e t i t i o n o r a t l e a s t t h e t h r e a t o f p r i v a t i z a t i o n . T h a t i s , i t i s n o t t h e p r i v a t e s e c t o r p e r s e t h a t c r e a t e s e f fi c i e n c y . I n s t e a d , i t i s t h e c o m p e t i t i v e e n a b l i n g e n v i r o n m e n t i n w h i c h t h e fi r m s o p e r a t e a n d f u n c t i o n t h a t m a k e s t h e d i f f e r e n c e . I n a d d i t i o n , p r i v a t i z a t i o n p r o p o n e n t s a r g u e t h a t s i n c e S O E s a r e o v e r s t a f f e d , r e d u n d a n t w o r k e r s a d d t o t h e i n d e b t e d n e s s o f t h e fi r m s , w h i c h i n t u r n h a s t o b e c u t . P r i v a t i z a t i o n o p p o n e n t s , h o w e v e r , a r g u e t h a t p r i v a t i z a t i o n i n i t s e l f d o e s n o t g u a r a n t e e h i g h e r e f fi c i e n c y s i n c e t h e c o m p e t i t i o n d o e s n o t e x i s t w i t h i n t h e p r i v a t e s e c t o r e i t h e r ( I n n e s , 1 9 9 2 ) . I n n e s a d d s t h a t i n c r e a s e d e f fi c i e n c y c o u l d b e t h e r e s u l t o f i n c r e a s e d p r i c e s o f s e r v i c e s a n d g o o d s t o c u s t o m e r s a n d c o n s u m e r s a n d d u e ~ t o a d d e d n e a r m o n o p o l i s t i c c o n t r o l o f t h e m a r k e t s , e f fi c i e n c y a n d h i g h e r p r o fi t s m i g h t b e a c h i e v e d . V a n d e W a l l e ( 1 9 8 9 ) a l s o a d d s t o t h e m o n o p o l y " S e e f o r e x a m p l e t h e w o r k o f A d a m S m i t h ( 1 7 8 9 ) w h o a d v o c a t e d t h e “ h a n d s - o f t ” g o v e r n m e n t s t a n d . 1 0 5 a r g u m e n t t h e n e c e s s i t y o f h a v i n g a c c o m p a n y i n g l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s f o r p r i v a t i z a t i o n t o b e m o r e e f f e c t i v e t o o l o f d e v e l o p m e n t . H e s t a t e d ( 1 9 8 9 2 6 0 1 ) t h a t : “ U n l e s s i t i s a c c o m p a n i e d b y l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s , p r i v a t i z a t i o n o f p u b l i c e n t e r p r i s e s i s u n l i k e l y t o r e s u l t i n s i g n i fi c a n t g a i n s i n e c o n o m i c e f fi c i e n c y . ” T h e e f fi c i e n c y a r g u m e n t i n f a v o r o f p r i v a t i z a t i o n s t e m s f r o m t h e d r i v e f o r p r o fi t , w h i c h m a k e s r e t r e n c h m e n t e v i d e n t . I n o t h e r w o r d s , e f fi c i e n c y f o r t h e s a k e o f p r o fi t w i l l c o m e b e f o r e j o b s t h e r e f o r e e f fi c i e n c y m e a n s h e a d c o u n t r e d u c t i o n o f a r e d u n d a n t w o r k f o r c e t h a t w a s n o t h i r e d b e c a u s e o f a n e e d f o r s k i l l s o r t h e l i k e . E a r l i e r i n t h e b a c k g r o u n d c h a p t e r , I h a v e d e m o n s t r a t e d t h a t p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s w e r e e s t a b l i s h e d d u r i n g t h e n a t i o n a l i z a t i o n m o v e m e n t p a s t F r e n c h c o l o n i a l i s m . t h a t e n d e d i n 1 9 5 6 . N a t i o n a l i z a t i o n o f i n d u s t r i e s w a s a t t h e t i m e b e l i e v e d t o l e a d t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d g r t h a n d t o s u s t a i n e d i n v e s t m e n t i n t h e e c t m o m y . A c c O r d i n g t o V a n d e W a l l e ( 1 9 8 9 2 6 0 3 ) , p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s s e r v e d t h e s t a t e e l i t e s ( H e r m a s s i , 1 9 7 4 ) i n t h e f o r m o f p r o v i d i n g j o b s t o l o y a l p o l i t i c a l c o n s t i t u e n t s . T h e T u n i s i a n c a s e w a s n o t a n y d i f f e r e n t f r o m o t h e r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s ’ e x p e r i e n c e . E m p l o y m e n t c r e a t i o n a n d o t h e r s o c i a l o b j e c t i v e s s u c h a s r e g i o n a l e q u i l i b r i u m w e r e o n t h e a g e n d a m o r e t h a n t h e i s s u e s o f e f fi c i e n c y o r e f f e c t i v e n e s s . B e s i d e s , n o t a l l p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s d o o p e r a t e o n t h e p r e m i s e o f b e i n g e f fi c i e n t a n d p r o fi t a b l e . T h e e x i s t e n c e o f n u m e r o u s e x a m p l e s o f N o n G o v e r n m e n t O r g a n i z a t i o n ( N G O s ) a n d n o n - f o r - p r o fi t o r g a n i z a t i o n s i n b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s i s a v i v i d i l l u s t r a t i o n o f s u c h a p o i n t . S i m p l y p u t , t h e p r o m o t i o n o f c e r t a 1 n g o o d s a n d s e r v i c e s w h e t h e r b y t h e 1 0 6 g o v e r n m e n t a n d / o r o t h e r p r i v a t e i n i t i a t i v e s e s p e c i a l l y i n t h e r e m o t e a n d i s o l a t e d a r e a s a n d f o r t h e u n d e r s e r v e d s e g m e n t s o f t h e p o p u l a t i o n p o r t r a y s s u c h a p o i n t . V a n d e W a l l e ( 1 9 8 9 2 6 0 3 ) a d d e d t h a t : “ I m p r o v i n g m a r k e t e f fi c i e n c y w a s n o t a m a j o r p r e o c c u p a t i o n , h o w e v e r , a n d p u b l i c e n t e r p r i s e s w e r e r a r e l y c r e a t e d t o h a n d l e m a r k e t f a i l u r e s , a s i s s o m e t i m e s i m p l i c i t l y a r g u e d o n t h e i r b e h a l f t o d a y . ” S h i r l e y ( 1 9 8 3 ) h a s l i s t e d t h e m o s t i m p o r t a n t w e a k n e s s e s o f S O E s i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 : 9 U n c l e a r m u l t i p l e o r c o n t r a d i c t o r y o b j e c t i v e s a n d m i s s i o n s t a t e m e n t s ; 9 H i g h l y c e n t r a l i z e d b u r e a u c r a t i c d e c i s i o n s ; 9 L a c k o f s t r a t e g i c c a p i t a l i z a t i o n ; o M a n a g e r i a l i n a p t i t u d e ; 0 E x c e s s i v e l a b o r c o s t s a n d h i g h l a b o r t u r n o v e r s ; 0 I n c r e a s e d a n d c o n t i n u e d fi n a n c i a l l o s s e s ; a n d o S u p e r fl u o u s w o r k f o r c e . S i n c e t h e p r i v a t i z a t i o n o f S O E s m e a n s l e s s g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e f u n c t i o n i n g o f t h e fi r m , t h i s d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n t h a t t h e r o l e o f t h e s t a t e i s w i t h e r i n g a w a y a l b e i t i t i s d i m i n i s h i n g " . O e s t r n a n n ( 1 9 9 4 ) d r a w s t w o s c e n a r i o s w h e r e h e s h o w s t h e i m p o r t a n c e o f s t a t e i n t e r v e n t i o n e v e n i n t h e a f t e r m a t h o f i n t r o d u c i n g p r i v a t i z a t i o n . H e s t a t e d i n h i s s t u d y f o r t h e I L O ( 1 9 9 4 : 3 2 - 3 3 ) t h a t : ' 5 F o r m o r e o n t h e i s s u e o f r e - i n v e n t i n g t h e g o v e r n m e n t s e e t h e w o r k o f D a v i d O s b o r n e a n d P e t e r P l a s t r i k , 1 9 9 7 . 1 0 7 “ W h e r e c o m p e t i t i v e m a r k e t s e x i s t , ( . . . ) p r i v a t i z a t i o n s e e m s t o e n j o y s u c c e s s , p r o v i d e d t h a t a n e f fi c i e n t p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n p r o v i d e s a r e g u l a t o r y f r a m e w o r k , w h i c h s a f e g u a r d s t h e c o n t i n u i t y o f t h e s e r v i c e s c o n c e r n e d . H o w e v e r , ( . . . ) i n a r e a s w h e r e m a r k e t f a i l u r e i s p o s s i b l e , r e g u l a t o r y i n t e r v e n t i o n a n d s p e c i a l c o n t r o l m e c h a n i s m s a r e e x t r e m e l y i m p o r t a n t . I n o r d e r t o p r o t e c t w o r k e r s a g a i n s t t h e p o s s i b l e n e g a t i v e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n , g o v e r n m e n t s s h o u l d a l s o i n c l u d e s p e c i fi c c o m m i t m e n t s t o r e s p e c t i n g t h e p r i n c i p l e s o f i n t e r n a t i o n a l l a b o r s t a n d a r d s . ” W h y P r i v a t i z e ? E n t e l i s ( 1 9 8 0 ) h a s a t t r i b u t e d t h e i m p e t u s f o r p r i v a t i z a t i o n t o t h e d i f fi c u l t e c o n o m i c c r i s i s t h a t w a s c h a r a c t e r i z e d b y i t s h i g h u n e m p l o y m e n t r a t e , m a s s i v e b a l a n c e o f p a y m e n t s , a n d a n i n c r e a s i n g f o r e i g n d e b t b u r d e n ( p . 1 7 4 - 1 7 7 ) . I n t h i r d w o r l d c o u n t r i e s , p u b l i c s e c t o r d e fi c i t h a s c o n t r i b u t e d t o r e a l d e v a l u a t i o n o f n a t i o n a l c u r r e n c i e s c o u p l e d w i t h r e a l d e c l i n e i n w a g e s a n d a n i n c r e a s e i n r e a l i n t e r e s t r a t e s ( G r i s s a , 1 9 9 0 ; D a v i s , 1 9 9 2 2 5 1 ) . T h e s e i m p e t u s e s f o r p r i v a t i z a t i o n e f f o r t s h a v e b e e n p u r e l y b a s e d o n e c o n o m i c g r o u n d s . T h u s , t h e f o c u s h a s b e e n p u t o n t h e p r o d u c t m a r k e t a n d n o t o n t h e l a b o r m a r k e t ( B 0 5 , 1 9 9 1 ) . C o n s e q u e n t l y , t h e o u t c o m e o f s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f t h e S t a t e - O w n e d - F i r m s ( S O E s ) a n d t h e p u b l i c e n t e r p r i s e s e c t o r h a s c o n t r i b u t e d t o t h e s t a g n a n t e c o n o m y . F u r t h e r m o r e , D a v i s ( 1 9 9 2 ) s t a t e d t h a t t h e s t a t e o f t h e e c o n o m y h a s b e e n a g g r a v a t e d b y t h e i n c r e a s e i n t h e e x t e r n a l d e b t , h i g h e r u n e m p l o y m e n t r a t e s , a n d l a c k o f r e s o u r c e s t o b o o s t i n v e s t m e n t . S A P s h a v e b e e n i n t r o d u c e d a s s o l u t i o n p a c k a g e s t o j u m p - s t a r t t h e c h r o n i c a l l y i l l S O E s . T h e y h a v e f o c u s e d o n t h e n e c e s s i t y t o s h i f t t o w a r d s m a r k e t - o r i e n t e d r e f o r m s . T h e l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s s u c h a s t h e l i b e r a l i z a t i o n o f p r i c e s , e x c h a n g e r a t e s , i n t e r e s t 1 0 8 r a t e s , a n d w a g e s a s w e l l a s p r i v a t i z i n g p u b l i c l y - o w n e d fi r m s t h a t h a v e r e l i e d h e a v i l y o n g o v e r n m e n t s u b s i d i e s t o s u r v i v e h a s b e e n d e e m e d n e c e s s a r y s t e p s f o r s o u n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ( D a v i s , 1 9 9 2 : 5 2 ) . D a v i s ( 1 9 9 2 2 5 7 ) h a s r e p o r t e d : “ p r i v a t i z a t i o n h e l p e d t o r e d u c e fi s c a l d e fi c i t s b e c a u s e p u b l i c e n t e r p r i s e s i n t h e d e p r e s s e d 1 9 8 0 3 w e r e l o s i n g m o n e y a n d b o r r o w i n g f r o m t h e s t a t e t o c o v e r d e fi c i t s ( a n d t o fi n a n c e c a p i t a l i n v e s t m e n t s i f a n y w e r e f e a s i b l e ) . T h o s e l o s s e s c o u l d h a v e b e e n r e d u c e d , a n d i n s o m e c a s e s e l i m i n a t e d , b y e l i m i n a t i n g t h e r e d u n d a n t p e r s o n n e l , b u t t h a t l e g a l l y r e q u i r e d t h e p a y m e n t o f h u g e t e r m i n a t i o n b e n e fi t s t h a t i n t h e s h o r t r u n w o u l d s i m p l y i n c r e a s e fi s c a l d e fi c i t s . ” I n o t h e r w o r d s , t h e d e b t - l e d e c o n o m i c g r o w t h m o d e l r e q u i r e d t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m s ( S A P S ) . T h e n e w e c o n o m i c r e a l i t i e s h a v e f o r c e d t h e s t r u c t u r a l e c o n o m i c c h a n g e s f r o m c e n t r a l l y p l a n n e d t o m a r k e t - o r i e n t e d r e f o r m s . A c l o s e l o o k a t t h e e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l e c o n o m i c l i t e r a t u r e r e v e a l s t h a t t h e c o n c e p t s o f p r i v a t i z a t i o n , c o n t r a c t i n g - o u t , s u b c o n t r a c t i n g , a n d d i v e s t i t u r e — t o s t a t e f e w - h a v e b e c o m e a n i n t e g r a l p a r t o f t h e n e w l e x i c o n i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t j a r g o n . T h e s e l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s h a v e b e e n p r e s e n t e d a s “ s o l u t i o n p a c k a g e s ” f o r t h e i l l - o p e r a t i n g p u b l i c l y o w n e d s t a t e e n t e r p r i s e s . I t i s o f t e n b e l i e v e d t h a t l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s i n c r e a s e e c o n o m i c e f fi c i e n c y a n d e n t e r p r i s e e f f e c t i v e n e s s . I t i s i m p o r t a n t t o a s s e s s t h e b a s i c a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p t h a t o f t e n g u i d e fi r m - l e v e l s t r a t e g i c d e c i s i o n s . O f t e n , w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s a r e s e e n a s p a r t o f t h e p r o b l e m a n d n o t p a r t o f t h e s o l u t i o n w h e n 1 0 9 fi r m s a r e f a c e d w i t h m a j o r c h a l l e n g e s ( S l e i g h , 1 9 9 3 ; V o o s , 1 9 8 9 ) . P a r t o f t h e r e a s o n i n g b e h i n d s u c h a n a s s u m p t i o n i s t h e s h o r t - t e r m m i n d s e t t h a t d r i v e s s o m e m a n a g e r s a n d p o l i c y m a k e r s . T h e s e e n t e r p r i s e s t a k e h o l d e r s o f t e n f o c u s o n t h e i m m e d i a t e r e s u l t s a n d t h u s , o n c o n s i d e r i n g l a b o r a s a c o s t t h a t n e e d s t o b e t i g h t l y c u t f o r t h e e n t e r p r i s e t o m e e t t h e c o m p e t i t i v e c h a l l e n g e s r a t h e r t h a n a n a s s e t t o b e f u l l y d e v e l o p e d ( K o c h a n , 1 9 9 6 ; L e e a n d V e r m a , 1 9 9 6 ) . U n f o r t u n a t e l y o u r u n d e r s t a n d i n g o f t h e i m p o r t a n c e o f H u m a n R e s o u r c e s a s a n a s s e t t h a t c o u l d c o n t r i b u t e t o t h e e c o n o m i c g r o w t h a n d s u s t a i n a b i l i t y o f t h e e n t e r p r i s e i n t h e n e w l y c h a l l e n g i n g e n v i r o n m e n t h a s y e t t o b e d e m o n s t r a t e d b y e m p i r i c a l s t u d i e s . T h i s r e s e a r c h e x p l o r e s t h e s e t w o c o m p e t i n g a s s u m p t i o n s a b o u t e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p a s s u g g e s t e d b y K o c h a n ( 1 9 9 6 ) : 1 ) e i t h e r c o n s i d e r i n g h u m a n r e s o u r c e s a s a s s e t s t o b e f u l l y d e v e l o p e d , o r 2 ) t r e a t i n g h u m a n r e s o u r c e s a s c o s t t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d . P r i v a t i z a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h o m p s o n a n d P o n a k ( 1 9 9 2 ) d i d t r a c e t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s o f p r i v a t i z a t i o n i n t h e C a n a d i a n c a s e . I n t h e i r s t u d y o f t h e d e v e l o p m e n t s t h a t f a c e t h e C a n a d i a n p u b l i c s e c t o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m , t h e a u t h o r s s t a t e d t h a t p r i v a t i z a t i o n w a s a m o n g t h e m a j o r f o r c e s t h a t h a d t h e m o s t s u b s t a n t i a l i m p a c t . T h e a u t h o r s a g r e e t h a t c u t t i n g p u b l i c s p e n d i n g a n d s u b s i d i z i n g S O E s i s n o l o n g e r f e a s i b l e n o w t h a t g o v e r n m e n t s a r e f a c e d w i t h i n c r e a s e d p r e s s u r e s t o t r a n s f e r r u n n i n g e n t e r p r i s e s e c t o r t o p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s i n s t e a d o f r u n n i n g i t t h r o u g h t h e s t a t e b u r e a u c r a t s . T h o m p s o n a n d P o n a k s t a t e d t h a t “ t h e g r e a t e s t l o n g - t e r m t h r e a t t o s t a b i l i t y o f p u b l i c s e c t o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s w o u l d b e t h e c h a n g e i n t h e r o l e o f 1 1 0 t h e p u b l i c s e c t o r i t s e l f . F u r t h e r , t h e r o l e o f t h e g o v e r n m e n t m u s t b e r e d u c e d d u e t o b o t h fi s c a l p r e s s u r e s a n d c o n s e r v a t i v e p o l i t i c a l i d e o l o g y , ” ( 1 9 9 2 ) . B r a y a n d W a l s h ( 1 9 9 3 ) h a v e t r a c e d t h e t r a d e u n i o n s ’ r e a c t i o n s a n d r e s p o n s e s t o t h e e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g i n A u s t r a l i a a n d N e w Z e a l a n d . T h e i r m a j o r fi n d i n g w a s t h a t t r a d e u n i o n s c o u l d e i t h e r t a k e a t r a d i t i o n a l r o l e t h a t I c a l l r e a c t i v e a p p r o a c h o r a n e w p r o a c t i v e a p p r o a c h t o e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . S o m e t r a d e u n i o n s c o n t r i b u t e d i n s h a p i n g t h e p o l i c y a n d a g e n d a f o r e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l c h a n g e a r o u n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n . O t h e r s h a v e j u s t r e s p o n d e d t o i t . T a b l e 3 . 5 b e l o w s u m m a r i z e s t h e a u t h o r s ’ s t u d y o f t h e u n i o n s a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g i n A u s t r a l i a a n d N e w Z e a l a n d : T a b l e 3 . 5 : R e a c t i v e a n d P r o a c t i v e A p p r o a c h e s t o E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g F r o m A U n i o n P e r s p e c t i v e T h e T r a d i t i o n a l R e a c t i v e A p p r o a c h T h e N e w P r o a c t i v e A p p r o a c h L i m i t e d p o l i c y h o r i z o n s E x p a n d e d p o l i c y h o r i z o n s R e a c t s t o t h e p o l i c y c h a n g e s S h a p e s t h e d i r e c t i o n a n d p a c e N a r r o w l y r e a c t s t o p o l i c i e s P a r t i c i p a t e i n p o l i c y m a k i n g p r o c e s s T r a d i t i o n a l c o n f r o n t a t i o n a l r o l e ' C h a n g i n g p a r t i c i p a t o r y r o l e D e f e n s i v e a n d a d h o c r o l e P r o a c t i v e s t r a t e g i c r o l e M i c r o - l e v e l f o c u s M a c r o - l e v e l f o c u s K a n a w a t i e t a l . ( K G P R ) ( 1 9 8 9 ) ’ s s t u d y h a v e t r a c e d c h a n g e s a t t h e m a c r o - l e v e l t h a t h a v e l e d t o a d j u s t m e n t s a t t h e m i c r o - l e v e l a n d h a v e a l t e r e d t h e e n t e r p r i s e a c t i v i t i e s a n d s t r u c t u r e s . T h e a u t h o r s h a v e e x a m i n e d h o w s l o w 1 1 1 e c o n o m i c g r o w t h , t h e i n s t a b i l i t y o f fi n a n c i a l m a r k e t s , t h e i n c r e a s i n g l y i n t e n s e c o m p e t i t i o n , t h e g r o w i n g g l o b a l i n t e r d e p e n d e n c e a n d t h e r i s i n g e x p e c t a t i o n s o f c o n s u m e r s a n d w o r k e r s h a v e p r o m p t e d n e c e s s a r y c h a n g e s . P a r t i c u l a r l y m a n a g e r s h a d t o r e t h i n k a n d r e m o l d t h e i r s t r a t e g i c c h o i c e s s o t h a t t h e y a d a p t t o t h e m a c r o - e c o n o m i c c h a n g e s a n d c h a l l e n g e s . M e t h o d o l o g y a n d R e s e a r c h F o c u s o n P r i v a t i z a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s S o m e a t t e m p t s h a v e b e e n r e c e n t l y m a d e t o e v a l u a t e t h e e f f e c t s o f p r i v a t i z a t i o n a n d t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n s t i t u t i o n s , p r o c e s s e s a n d o u t c o m e s ( C a m , 1 9 9 9 ; P e n d l e t o n , 1 9 9 9 ; B o j n e c , 1 9 9 9 ; L a w l e r , 1 9 9 9 ; a n d W h i t e a n d J a n z e n , 2 0 0 0 ) . T h i s s e c t i o n o f l i t e r a t u r e r e v i e w d i s c u s s e s t h e m e t h o d o l o g y a n d r e s e a r c h f o c u s . o f t h o s e s t u d i e s o n p r i v a t i z a t i o n a n d e m p l o y m e n t i s s u e s . C a m ( 1 9 9 9 ) h a s c o n d u c t e d c a s e s t u d y fi e l d w o r k i n t h e T u r k i s h c e m e n t i n d u s t r y w h e r e h e a n a l y z e d e m p l o y e e s ’ a t t i t u d i n a l c h a n g e s t o w a r d s t h e e f f e c t s o f p r i v a t i z a t i o n o n t h e i r j o b s e c u r i t y , u n i o n i z a t i o n a n d w a g e s . A t o t a l o f 1 5 0 e m p l o y e e s a f f e c t e d b y t h e p r i v a t i z a t i o n o f t h e c e m e n t i n d u s t r y w e r e i n t e r v i e w e d . C a m ’ s m a i n r e s e a r c h q u e s t i o n w a s t o c h e c k w h e t h e r p r i v a t i z a t i o n a n d e x p o s u r e t o p r o d u c t m a r k e t c o m p e t i t i o n l e a d s t o c h a n g e s i n l a b o r - m a n a g e m e n t a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . P e n d l e t o n ( 1 9 9 9 ) h a s e x a m i n e d t h r e e s e t s o f p r o p o s i t i o n s : ( 1 ) P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o l o w e r c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n s t i t u t i o n s a n d p r o c e s s e s , ( 2 ) P r i v a t i z a t i o n w i l l l e a d t o l o w e r a v e r a g e l e v e l s o f r e m u n e r a t i o n r e l a t i v e t o t h e 1 1 2 p u b l i c s e c t o r fi r m s , a n d ( 3 ) P r i v a t i z a t i o n w i l l l e a d t o r e l a t i v e l y h i g h e r l e v e l s o f e f fi c i e n c y . H e t h e n l a t e r c o n c l u d e s t h a t c o m p e t i t i o n w i l l a d d t o o w n e r s h i p e f f e c t a n d t h a t p r i v a t i z a t i o n o u t c o m e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s h a v e y e t t o b e f u l l y f e l t . B o j n e c ( 1 9 9 9 ) h a s s t u d i e d t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a n d r e s t r u c t u r i n g a n d m a n a g e m e n t i n t h e S l o v e n e e n t e r p r i s e s . H e u s e d a fi r m p a n e l d a t a s e t . H e c o n c l u d e d t h a t t h e m a j o r i t y o f e m p l o y m e n t i s s t i l l i n s o c i a l l y - o w n e d e n t e r p r i s e s b u t a r g u e s t h a t p r i v a t e e n t e r p r i s e s a r e m o r e e f f i c i e n t t h a n s o c i a l l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . T h e a u t h o r h a s a d d r e s s e d m a n a g e m e n t i s s u e s , u n i o n r e c o g n i t i o n a n d c o m p e t i t i v e p r e s s u r e s . L a w l e r ( 1 9 9 9 ) a d d r e s s e d p e r s o n n e l a n d t r a n s i t i o n i s s u e s a n d t r a c e d t h e r o l e o f p u b l i c e m p l o y e e s d u r i n g t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s . H e m a d e p e r s o n n e l m a t t e r s h i s r e s e a r c h i n t e r e s t . I s s u e s l i k e s e l e c t i o n a n d t e r m i n a t i o n , w a g e s a n d b e n e fi t s , j o b s e c u r i t y a n d w o r k e r s ’ d i s l o c a t i o n t o p r i v a t e s e c t o r e m p l o y m e n t h a v e b e e n a d d r e s s e d . L a w l e r ’ s m e t h o d o l o g y c o n s i s t e d o f u s i n g a n e x a m p l e o f p r i v a t i z e d s e r v i c e i n F l o r i d a n a m e l y t h e O r l a n d o - O r a n g e c o u n t y E x p r e s s w a y A u t h o r i t y t o p r i v a t e t o l l o p e r a t i o n s i n c e n t r a l F l o r i d a . H i s a p p r o a c h t h o u g h h a s b e e n c o n s u l t a t i v e w i t h m u c h e m p h a s i s o n w h a t t h e g o v e r n m e n t a n d t h e p r i v a t e n e w o w n e r s s h o u l d d o . I n e s s e n c e , L a w l e r ’ s w o r k w a s s o m e h o w s i m i l a r t o t h a t o f W i s n i e w s k i ( 1 9 9 2 ) i n t h a t i t o f f e r s a f r a m e w o r k f o r c o n s i d e r i n g t h e c o n t r a c t i n g o u t o f g o v e r n m e n t s e r v i c e s . S i m i l a r w o r k a l s o c o u l d b e f o u n d i n t h e w o r k s o f O ’ L e a r y a n d E g g e r s ( 1 9 9 3 ) w h e r e t h e a u t h o r s o f f e r g u i d e l i n e s f o r f a i r t r e a t m e n t o f p u b l i c e m p l o y e e s d u r i n g p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s . 1 1 3 W h i t e a n d J a n z e n ( 2 0 0 0 ) o f f e r a m o r e r e c e n t s t u d y o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s ’ i m p l i c a t i o n s o f p r i v a t i z a t i o n . T h e y h a v e f o c u s e d o n t h e p r i v a t i z a t i o n o f C a n a d i a n a d - m a i l s e r v i c e s t h a t t o o k p l a c e i n F e b r u a r y o f 1 9 9 7 . T h e i r d a t a s o u r c e s c o m p r i s e d o f g o v e r n m e n t , u n i o n a n d p r i m a r y a r c h i v a l m a t e r i a l s a n d d o c u m e n t a t i o n . D a t a w a s a l s o g a t h e r e d t h r o u g h i n t e r v i e w s a n d m e d i a r e c o r d s o f m a j o r s t a k e h o l d e r s ’ r e a c t i o n t o t h e t e r m i n a t i o n o f a b o u t 1 0 , 0 0 0 w o r k e r s d u e t o p r i v a t i z a t i o n . I n o r d e r t o d e t e r m i n e p r i v a t i z a t i o n ’ s o u t c o m e s o n t h e w o r k e r s w h o h a v e f a c e d l a y o f f s , t h e a u t h o r s u s e d a t r a c k i n g s u r v e y o f a d - m a i l w o r k e r s j u s t s i x m o n t h s a f t e r t h e i r t e r m i n a t i o n . A s a m p l e o f 1 1 6 0 w a s r a n d o m l y s e l e c t e d a n d t e l e p h o n e s u r v e y w a s c o n d u c t e d . T h e r e s p o n s e r a t e w a s n e a r l y 8 9 p e r c e n t . T h e r a n d o m s a m p l e w a s s e l e c t e d a f t e r s a t i s f y i n g t h e p o p u l a t i o n b y p r o v i n c e . P r i v a t i z a t i o n L i t e r a t u r e i n f o r m e r C o m m u n i s t C o u n t r i e s S i n c e T u n i s i a ’ s p u b l i c p o l i c y h a s b e e n f a v o r i n g h e a v y g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y a f t e r i t s i n d e p e n d e n c e f r o m F r a n c e i n 1 9 5 6 , i t s e e m e d i m p o r t a n t t o t r a c e a n d a s s e s s t h e l i t e r a t u r e i n t h e f o r m e r c e n t r a l l y p l a n n e d e c o n o m i e s . S i n c e t h e f a l l o f t h e B e r l i n w a l l i n 1 9 8 9 a n d t h e b r e a k u p o f t h e S o v i e t U n i o n i n 1 9 9 1 , t h e m o v e t o w a r d s m a r k e t o r i e n t e d e c o n o m y h a s b e e n a c c e l e r a t e d . F o r m e r c e n t r a l l y p l a n n e d e c o n o m i e s i n p o s t c o m m u n i s t C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n d t h e f o r m e r S o v i e t U n i o n c o u n t r i e s h a v e e m b r a c e d p r i v a t i z a t i o n a s a m e a n t o a c h i e v e b e t t e r e c o n o m i c g r o w t h . T h e s t r a t e g i c c h o i c e o f d e p a r t i n g f r o m 1 1 4 a c o m m a n d t y p e e c o n o m y t o w a r d s a n e c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n a n d p r i v a t i z a t i o n h a s t a k e n t h e f o r m o f a d o p t i n g l i b e r a l i z a t i o n m e a s u r e s s u c h a s t r a d e a n d t a r i f f d e r e g u l a t i o n a n d p r i v a t i z a t i o n o f p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s . T h e w o r k s o f J e f f r i e s ( 1 9 9 6 ) a n d C a r m a n ( 1 9 9 7 ) h e l p r e s e a r c h e r s a s s e s s t h e t r a n s i t i o n o f t h o s e e c o n o m i e s a n d o f f e r a g e n e r a l g u i d e a n d a f r a m e w o r k f o r e v a l u a t i n g t h e p r o g r e s s . E x e t e r a n d F r i e s ( 1 9 9 8 ) o f f e r a p r o g r e s s r e p o r t o f t h o s e e c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n a n d p o i n t t o t h e d i f fi c u l t i e s t h a t f a c e s u c h a t r a n s i t i o n . W i l l a r d ( 1 9 9 7 / 1 9 9 8 ) a d d r e s s e d t h e i s s u e o f t h e n e e d t o p r i v a t i z e b u t w a r n s o f t h e u s e o f s t a t e f u n d s t o p o p u p l o s s - m a k i n g fi r m s w i t h n o n - p e r f o r m i n g l o a n s . H e c a u t i o n s t h a t s i n c e t h e b a n k i n t h e f o r m e r S o v i e t c o u n t r i e s a n d i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a r e s t i l l u n d e r s t a t e c o n t r o l , p r i v a t e i n v e s t m e n t i n i t i a t i v e w o u l d b e i m p a i r e d . T h u s , o n l y a q u a s i - p r i v a t i z a t i o n i s m o r e l i k e l y t o o c c u r . U l l m a n a n d L e w i s ( 1 9 9 7 ) t a k e u p t h e m a n a g e r i a l c h a l l e n g e s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e t h a t e n t r e p r e n e u r s f a c e d u r i n g p r i v a t i z a t i o n . F u r t h e r m o r e , M i l l s ’ s t u d y ( 1 9 9 9 ) p u t f o r w a r d a p r o c e s s e v a l u a t i o n f o r t h e p r i v a t i z a t i o n t h a t t o o k p l a c e i n t h e C z e c h R e p u b l i c . P r i v a t i z a t i o n e f f o r t s i n p o s t c o m m u n i s t c o u n t r i e s a r e n o w f a c e d w i t h c h a l l e n g e s t h a t m i g h t i m p e d e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . A l t h o u g h p u b l i c p o l i c y m a k e r s h a v e b e e n c l e a r t o m o v e f o r w a r d t o w a r d s a f r e e m a r k e t e c o n o m y , t h e r e s i s t a n c e f r o m s t a t e b u r e a u c r a t s a n d l o w e r l e v e l d e c i s i o n - m a k e r s c o u l d n o t b e u n d e r e s t i m a t e d . L a b o r D e m a n d T h e o r y : E h r e n b e r g a n d S m i t h ( 1 9 9 7 ) s t a t e d t h a t “ w e m u s t k e e p i n m i n d t h a t g o o d r e s e a r c h h a s t o b e g u i d e d b y g o o d t h e o r y . ” I b e l i e v e t h a t t h e l a b o r d e m a n d 1 1 5 t h e o r y ' 6 i s n e c e s s a r y i n d i r e c t i n g r e s e a r c h e r s h o w a n d w h e r e t o l o o k f o r t h e e x p e c t e d e f f e c t s o f a n i n t e r v e n t i o n s u c h a s p r i v a t i z a t i o n o n e m p l o y m e n t . T h e m a i n a s s u m p t i o n o f t h e l a b o r d e m a n d t h e o r y i s t h a t t h e e m p l o y e r s o f l a b o r ( fi r m s ) s e e k t o m a x i m i z e t h e i r p r o fi t . I n t h e c a s e o f n o n - f o r - p r o fi t o r g a n i z a t i o n s , s o m e k i n d o f n e t o f c o s t m e a s u r e s o f s e r v i c e s w o u l d b e b r o u g h t a b o u t . W h e n fi r m s u n d e r g o c h a n g e s , t h e d r i v i n g f o r c e i s o f t e n t o m a x i m i z e p r o fi t s a n d t o i m p r o v e e f fi c i e n c y . T h i s c o n s t a n t s e a r c h f o r p r o fi t m a x i m i z a t i o n i s n e c e s s a r y f o r fi r m s t o s u r v i v e i n t o d a y ’ s c h a l l e n g i n g g l o b a l e c o n o m y . T h a t i s i n o n e h a n d , i f e x p a n d i n g fi r m s ’ o u t p u t b y o n e u n i t i s t h e r e s u l t o f a n a d d e d u n i t o f l a b o r i n p u t , a n d i f t h e a d d e d o u t p u t r e v e n u e i s m o r e t h a n t h e a d d e d c o s t o f p r o d u c i n g t h e a d d e d u n i t o f i n p u t , t h e d e c i s i o n t o a d d l a b o r i n p u t i s p r o fi t a b l e . F i r m s c o u l d o n l y c o n t r o l , t h e r e f o r e m a k e c h a n g e s t o , t h e t w o t y p e s o f i n p u t s t h a t r e p r e s e n t t h e f a c t o r s o f p r o d u c t i o n — l a b o r a n d c a p i t a l . F o r a n y fi r m t o s u r v i v e , i t h a s t o c o m p e t e i n t h r e e t y p e s o f m a r k e t s . T w o o f t h e s e m a r k e t s a r e i n p u t m a r k e t s a n d t h e y c o v e r l a b o r a n d c a p i t a l m a r k e t s . T h e r e m a i n i n g m a r k e t i s t h e p r o d u c t m a r k e t t h a t c o u l d n o t b e c o n t r o l l e d b y o n e fi r m u n l e s s i t i s a p u r e m o n o p o l y . W i t h r e s p e c t t o t h e e m p l o y m e n t o f l a b o r a n d c a p i t a l , t h e r e a r e t h r e e m a j o r d e c i s i o n r u l e s t h a t a r e u s e f u l g u i d e s t o d e c i d i n g h o w a n d w h e t h e r t o m a r g i n a l l y i n c r e a s e o r d e c r e a s e o u t p u t . E h r e n b e r g a n d S m i t h ( 1 9 9 7 2 6 2 ) s t a t e t h e s e i m p o r t a n t i n f e r e n c e s t h a t a s s e r t t h e p r o fi t - m a x i m i z i n g c r i t e r i o n i n t e r m s o f i n p u t s r a t h e r t h a n o u t p u t : ' 6 S e e H a m m e r m e s h , D . L a b o r D e m a n d , P r i n c e t o n , N . J . : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 9 3 . 1 1 6 a . I f t h e i n c o m e g e n e r a t e d b y o n e m o r e u n i t o f a n i n p u t e x c e e d s t h e a d d i t i o n a l e x p e n s e , t h e n a d d a u n i t o f t h a t i n p u t ; b . I f t h e i n c o m e g e n e r a t e d b y o n e m o r e u n i t o f i n p u t i s l e s s t h a n t h e a d d i t i o n a l e x p e n s e , r e d u c e e m p l o y m e n t o f t h a t i n p u t ; c . I f t h e i n c o m e g e n e r a t e d b y o n e m o r e u n i t o f i n p u t i s e q u a l t o t h e a d d i t i o n a l e x p e n s e , n o f u r t h e r c h a n g e s i n t h a t i n p u t a r e d e s i r a b l e . I n t h i s s t u d y , c a p i t a l i s h e l d c o n s t a n t . I a m i n t e r e s t e d i n t h e l a b o r r a t h e r t h a n t h e c a p i t a l p a r t o f t h e l a b o r d e m a n d t h e o r y t h a t g e n e r a t e s a d d i t i o n a l i n c o m e f o r t h e fi r m b e c a u s e o f t h e a d d e d o u t p u t t h a t i s p r o d u c e d a n d s o l d . B y t h e s a m e t o k e n , t h e d e c i s i o n t o r e d u c e t h e e m p l o y m e n t o f l a b o r w i l l b e s o l e l y b a s e d o n t h e f a c t t h a t i t i s b e c a u s e o f t h e r e d u c e d o u t p u t p r o d u c e d a n d s o l d . 8 B a s e d o n t h e p r o fi t - m a x i m i z i n g d e c i s i o n r u l e g u i d e l i n e m e n t i o n e d a b o v e b y E h r e n b e r g a n d S m i t h ( 1 9 9 7 ) , a n y g i v e n fi r m s h o u l d k e e p h i r i n g a d d i t i o n a l w o r k e r s a n d i n c r e a s e e m p l o y m e n t l e v e l s a s l o n g a s t h e l a b o r ’ s m a r g i n a l r e v e n u e p r o d u c t e x c e e d s i t s m a r g i n a l c o s t . B y t h e s a m e t o k e n , fi r m s s h o u l d r e d u c e h i r i n g a d d i t i o n a l l a b o r a s l o n g a s t h e e x p e n s e s a v e d i s g r e a t e r t h a n t h e i n c o m e g e n e r a t e d . T h e s e d e c i s i o n s a r e b a s e d o n a n a s s u m p t i o n t h a t p r o d u c t a n d l a b O r m a r k e t s a r e c o m p e t i t i v e . I n t h e p a s t t w o d e c a d e s , m a r k e t f a i l u r e s h a v e b e e n u s e d t o j u s t i f y g o v e r n m e n t a l i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y ( P a c k , 1 9 8 7 : 5 2 3 ) . P u b l i c i n t e r v e n t i o n h a s b e e n j u s t i fi e d o n s o c i a l a n d p o l i t i c a l g r o u n d s e s p e c i a l l y i n a n e r a w h e r e p r o fi t - m a x i m i z i n g p r i v a t e fi r m s b i d t o p r o v i d e g o o d s a n d s e r v i c e s a t t h e l o w e s t c o s t 1 1 7 p o s s i b l e . T h e t r a d i t i o n a l m i c r o e c o n o m i c t h e o r y l a b e l s t h e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y a s w e l f a r e s t a t e . T h e s t u d y o f e m p l o y m e n t e f f e c t s o f p r i v a t i z a t i o n c o u l d b e f o u n d i n t h e l a b o r e c o n o m i c s l i t e r a t u r e ( R e y n o l d s , 1 9 7 8 ) . S i n c e t h e p r i v a t i z a t i o n o f p u b l i c e n t e r p r i s e s h a s b e e n i n t r o d u c e d , a c o n c e r n h a s b e e n t h a t i t w i l l r e d u c e e m p l o y m e n t ( C o w a n , 1 9 9 5 ; D a v i s , 1 9 9 2 , E h r e n b e r g a n d S m i t h , 1 9 9 7 ) . T h e f o c u s i n t h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e h a s b e e n o n t h e p r o d u c t m a r k e t r a t h e r t h a n o n t h e l a b o r m a r k e t . T h e i m p e t u s f o r p r i v a t i z a t i o n m o v e m e n t s a r o u n d t h e w o r l d h a s b e e n b a s e d o n t w o m a i n c a u s e s . F i r s t , t h e r e i s a t e n d e n c y t o r e d u c e t h e s i z e o f t h e p u b l i c s e c t o r t h a t h a s g r o w n t o o l a r g e s i n c e a f t e r t h e i n d e p e n d e n c e o f d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a n d a f t e r t h e W o r l d W a r I I i n t h e r e s t o f t h e w o r l d . S e c o n d , t h e r e i s a ' - b e l i e f t h a t p r i v a t e o w n e r s h i p o f t h e m e a n s o f p r o d u c t i o n i s m o r e e f fi c i e n t ( P a c k , 1 9 8 7 2 5 2 3 ) . L a b o r f e a r s t h e c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z i n g S O E s ( C o w a n , 1 9 9 5 1 2 0 7 ; D a v i s , 1 9 9 2 : 5 7 ) . T h e r e w i l l b e a n i n i t i a l d r o p i n e m p l o y m e n t d u e t o p r i v a t i z a t i o n , b u t w h e t h e r i t w i l l e v e n t u a l l y i n c r e a s e l a t e r u n d e r p r i v a t i z e d m a n a g e m e n t r e m a i n s t o b e s e e n . C o n t i n u e d p u b l i c o w n e r s h i p o f a fi r m i s n o l o n g e r a g u a r a n t e e t h a t j o b s a r e s e c u r e i n t o d a y ’ s h i g h l y c o m p e t i t i v e w o r l d e c o n o m y . C u r r e n t a n d f u t u r e e c o n o m i c c o n d i t i o n s p r e v e n t g o v e r n m e n t s f r o m c o n t i n u i n g t o p r o v i d e s u b s i d i e s t o t h e p u b l i c s e c t o r , a s h a s b e e n t h e p r a c t i c e f o r t h e y e a r s a f t e r t h e c o l o n i a l i s m i n t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a n d a f t e r t h e W o r l d W a r I I i n t h e d e v e l o p e d e c o n o m i e s . E n s u r i n g c o n t i n u o u s j o b s e c u r i t y i s n o l o n g e r d e p e n d e n t o n g o v e m m e n t ’ s i n t e r v e n t i o n i n t h e o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f t h e fi r m . I n s t e a d , r e a c h i n g a 1 1 8 p r o fi t a b l e , p r o d u c t i v e a n d e f fi c i e n t fi r m i s t h e o n l y w a y t h a t t h e l e v e l o f e m p l o y m e n t w o u l d b e n o t o n l y m a i n t a i n e d b u t a l s o i n c r e a s e d . T h u s , o w n e r s h i p d o e s n o t m a t t e r i n k e e p i n g j o b s a n y m o r e . L a b o r ’ s f e a r t h a t p r i v a t i z a t i o n w i l l l e a d t o l o s s o f j o b s i s ‘ g e n e r a l l y j u s t i fi e d s i n c e o v e r e m p l o y m e n t i s c h r o n i c i n s t a t e - o w n e d - e n t e r p r i s e s ” ( C o w a n , 1 9 9 5 : 2 0 9 a n d D a v i s , 1 9 9 2 2 5 7 ) . I f l a b o r f a c t o r i s t a k e n s e r i o u s l y a t a l l s t a g e s o f a c h a n g e i n i t i a t i v e , t h e l i k e l i h o o d o f s u c c e s s o f s u c h i n i t i a t i v e i s h i g h . I n t e g r a t i n g a l l p a r t i e s i n t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i s a n i n t e g r a l p a r t o f t h e c h a n g e p r o c e s s . C h a n g i n g t h e r o l e o f t h e t r a d e u n i o n s f r o m a t r a d i t i o n a l r e a c t i v e t o a p r o a c t i v e r o l e o v e r c o m e s t h e l a b o r ’ s o b j e c t i o n s t o p r i v a t i z a t i o n i s d e e m e d n e c e s s a r y i f t h e u n i o n s w a n t t o s u r v i v e . E m p l o y e e i n v o l v e m e n t p r o g r a m s i n i t s v a r i o u s f o r m s - b o a r d r e p r e s e n t a t i o n a t t h e fi r m b e i n g p r i v a t i z e d o r E m p l o y e e S t o c k O w n e r s h i p p l a n ( E S O P ) — h a s b e e n r e m a r k a b l e i n t h e U n i t e d k i n g d o m e x p e r i e n c e ( L e t w i n , 1 9 8 8 2 4 7 ) . I n c r e a s i n g e m p l o y m e n t l e v e l s w i l l a d d t o t h e fi r m ’ s t o t a l c o s t s . L i k e w i s e , r e d u c i n g e m p l o y m e n t l e v e l s w i l l r e d u c e t h e fi r m ’ s t o t a l c o s t s . H i r i n g p r a c t i c e s u s e d t o b e b a s e d o n n o n - e c o n o m i c g r o u n d s ” . B o s o f f e r s a f r a m e w o r k f o r t h e o r y o f p r i v a t i z a t i o n t h a t w a s b u i l t o n p o s i t i v e t h e o r y o f i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a n d o n n o r m a t i v e t h e o r y o f p u b l i c e c o n o m i c s . T h e l a b o r m a r k e t b e h a v i o r o f t h e fi r m s i s b a s e d o n t h e r e j e c t i o n o f w e l f a r e - b a s e d t h e o r y ( B o s , 1 9 9 1 2 9 0 ) . C h a n g i n g t h e fi r m ’ s o b j e c t i v e s f r o m w e l f a r e t o p r o fi t - m a x i m i z a t i o n r e p r e s e n t s t h e c o r e o f t h e p o s i t i v e t h e o r y m o d e l o f p u b l i c fi r m s ( B o s , 1 9 9 1 : 8 9 - 9 2 ) . 1 1 9 O r g a n i z a t i o n a l P r o p e r t i e s a s V a r i a b l e s T r a c i n g t h e c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a n d a s s e s s i n g t h e p o s s i b l e e m e r g i n g p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P a n d p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s i s a t t h e h e a r t o f t h e c o n c e r n o f t h i s s t u d y . 1 l a b e l e d t h e f o l l o w i n g v a r i a b l e s a s e n t e r p r i s e c h a r a c t e r i s t i c s o r fi r m p r o p e r t i e s t h a t b e s t a c c o u n t f o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a s a f f e c t e d b y p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s i n i t s v a r i o u s f o r m s . T h e s e v a r i a b l e s a r e fi r m s p e c i fi c . E n t e r p r i s e s i z e r e p r e s e n t s t h e m e a s u r e o f t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n o n e m p l o y m e n t . G i v e n t h a t t h e i m p e t u s f o r p r i v a t i z a t i o n i s fi n a n c i a l i n e s s e n c e , p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s a r e m o r e l i k e l y t o a f f e c t l a b o r c o s t . T h e s a m e a r g u m e n t h o l d s f o r F i r m F i n a n c i a l L o s s , w h i c h m o s t l i k e l y a f f e c t s t h e a b i l i t y o f t h e fi r m t o m e e t i t s c o n t r a c t o b l i g a t i o n s a n d s u r v i v e i n t h e n e w l y c o m p e t i t i v e m a r k e t . S t r i k e O c c u r r e n c e i s a m e a s u r e o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s c l i m a t e a s c h a n g e i n i t i a t i v e s a r e e i t h e r f o r c e d o r n e g o t i a t e d . A n d fi n a l l y , I w i l l t r a c e t h e d e g r e e o f p r e s e n c e o r a b s e n c e o f e m p l o y e e i n v o l v e m e n t i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e fi r m s b e i n g p r i v a t i z e d a s a c o n t r o l v a r i a b l e . I m p a c t o n E m p l o y m e n t a n d L a b o r M a r k e t T h e e f f e c t s o f m a c r o e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g i n i t s v a r i o u s f o r m s ( S A P , p r i v a t i z a t i o n , l i q u i d a t i o n a n d t h e l i k e ) h a v e i n c l u d e d d i s p l a c e m e n t o f l a b o r ( M a n g u m a n d B o w e r , 1 9 9 2 ) . T h e l n t e m a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n h a s e x p r e s s e d i t s c o n c e r n s a b o u t t h e i m p a c t o f S A P o n e m p l o y m e n t i s s u e s “ e m p l o y m e n t , a l t h o u g h b o t h a n e c o n o m i c a n d a s o c i a l i s s u e , f e l l b e t w e e n t h e s t o o l s o f e c o n o m i c ' 7 A s e x p l a i n e d e a r l i e r u n d e r t h e s u b t i t l e s t a t i n g t h e p r o b l e m . 1 2 0 r e s t r u c t u r i n g a n d s o c i a l p r o t e c t i o n , ” ( I L O , 1 9 9 5 2 6 ) . P a r t o f t h e p r o b l e m s t e m s f r o m u s i n g p u b l i c s e c t o r e m p l o y m e n t a s w e l f a r e ( I L O , 1 9 9 5 2 1 2 ) i n a d d i t i o n t o h a v i n g p a y a n d p a y l e v e l s t o t a l l y u n r e l a t e d t o p r o d u c t i v i t y i n m o s t p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s . C o m p e n s a t i o n h a s n o t b e e n u s e d a s a t o o l t o i m p r o v e p r o d u c t i v i t y a n d e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e . T h e d o m i n a n t c o n c e r n s , a t fi r s t , w e r e f o c u s e d o n e n t e r p r i s e s i z e a n d h a v e t r e a t e d l a b o r a s a c o s t , t h e r e f o r e a s p a r t o f t h e p r o b l e m o f t h e i n c r e a s e d fi n a n c i a l d e b t . S o m e g o e v e n f u r t h e r i n l e g i t i m i z i n g t h e c o s t - c u t t i n g s t r a t e g y . F o r e x a m p l e , B l y t o n a n d T u r n b a l l ( 1 9 9 6 2 1 8 ) a r g u e d t h a t “ t o a g r e a t e r o r l e s s e r e x t e n t , t h e d e s i r e t o c u t c o s t s a n d i m p r o v e q u a l i t y i s a c h a r a c t e r i s t i c f e a t u r e o f a l l e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p s . ” R a r e h a v e c o m p r e h e n s i v e s t r a t e g i e s b e e n s u g g e s t e d t o p r o t e c t w o r k e r s a n d t o s h i f t t h e f o c u s f r o m c o n s i d e r i n g l a b o r a s a c o s t t h a t n e e d s t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d r e d u c e d t o a s t r a t e g y t h a t b e l i e v e s i n h u m a n r e s o u r c e s d e v e l o p m e n t ( K o c h a n , 1 9 9 6 ; 1 L O , 1 9 9 5 2 7 ) . A c c o r d i n g t o E d g r e n ( 1 9 8 9 ) , t h e m a c r o e c o n o m i c d i m e n s i o n s o f c h a n g e h a v e o f t e n i g n o r e d t h e m i c r o e c o n o m i c d i m e n s i o n s : “ R e s t r u c t u r i n g p o l i c i e s w o u l d n o t b e a s e f f e c t i v e , h a s t h e b e h a v i o r o f t h e fi r m , i t s w o r k e r s a n d m a n a g e r s n o t b e e n u n d e r s t o o d . ” T h a t i s , i n o r d e r t o e x a m i n e t h e e f f e c t s o f t h e m a c r o e c o n o m i c d i m e n s i o n s o n t h e f u n c t i o n i n g o f t h e l a b o r m a r k e t s , i t i s e v i d e n t l y e s s e n t i a l t o s t u d y t h e b e h a v i o r o f t h e e m p l o y e r s , e m p l o y e e s a n d t h e i r u n i o n ( s ) a t t h e e n t e r p r i s e l e v e l . F e m e r a n d C o l l i n g ( 1 9 9 1 ) i n t h e i r s t u d y o n t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n i n G r e a t B r i t a i n h a v e c o n c l u d e d t h a t e m p l o y m e n t , p a y a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s w e r e r e d u c e d a n d t h a t t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s c l i m a t e h a s w o r s e n e d . T h e a u t h o r s a r g u e d t h a t s i n c e t h e B r i t i s h g o v e r n m e n t h a s t r a d i t i o n a l l y u s e d p u b l i c e n t e r p r i s e s t o a c c o m p l i s h p o l i t i c a l g o a l s , p u b l i c s e c t o r w a s o v e r s t a f f e d . S a v a s ( 1 9 8 2 ) i s a m o n g s t p r i v a t i z a t i o n p r o p o n e n t s w h o a r g u e d t h a t p r i v a t e o w n e r s w o u l d b e a b l e t o r e d u c e e m p l o y m e n t l e v e l s i n p u b l i c e n t e r p r i s e s o n c e t h e y a r e t r a n s f e r r e d t o t h e p r i v a t e s e c t o r . B e a u m o u n t ( 1 9 9 1 ) n o t e d t h a t p r i v a t i z a t i o n a n d c o n t r a c t i n g - o u t h a v e r e s u l t e d i n l a y o f f s o f p u b l i c e m p l o y e e s . H i s s t u d y s u g g e s t e d t h a t t h e e x p e c t a t i o n s d e r i v e d f r o m t h e B r i t i s h a n d t h e U S e x p e r i e n c e s p r o p o s e t h a t t h e r e w o u l d b e r e d u c t i o n s i n b o t h e m p l o y m e n t a n d c o m p e n s a t i o n . O t h e r r e s e a r c h e r s , h o w e v e r , s u g g e s t t h a t t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n o n e m p l o y m e n t i s r a t h e r l i m i t e d . F o r e x a m p l e , T h o m p s o n ( 1 9 9 2 2 6 4 2 ) , i n h i s s t u d y o f t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n C a n a d a , h a s c o m e t o t h e c o n c l u s i o n t h a t v e r y . l i t t l e h a s c h a n g e d i n t h e p r i v a t i z e d e n t e r p r i s e s . T h a t i s , w o r k e r s r e t a i n e d t h e i r u n i o n a f fi l i a t i o n , t h e i r u n i o n s s u c c e s s f u l l y m a d e t h e t r a n s i t i o n f r o m p u b l i c t o p r i v a t e s e c t o r a n d n e g o t i a t e d p a y l e v e l s t h a t w e r e c o m p a r a b l e t o t h e p u b l i c s e c t o r p r i o r t o p r i v a t i z a t i o n . F u r t h e r m o r e , t h e r e w e r e f e w r e d u c t i o n s o f e m p l o y m e n t t h a t w e r e d u e t o p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s . R e c e n t r e s e a r c h c o n fi r m s t h a t e n t e r p r i s e s i z e i s a n i m p o r t a n t f a c t o r i n d e t e r m i n i n g t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f a fi r m . I t i s a s s u m e d t h a t l a r g e r e n t e r p r i s e s h a v e a s t r a t e g i c a d v a n t a g e o v e r s m a l l e r e n t e r p r i s e s ( C o r s i e t a l . , 1 9 9 2 ; M c K i n l e y , 1 9 9 2 ) . E x a m i n i n g t h e l o n g - t e r m e f f e c t o f w o r k f o r c e d e c l i n e a n d / o r g r o w t h h a s b e e n i m p l i e d i n t h e w o r k s o f S u t t o n a n d D ’ A u n n o ( 1 9 8 9 ) a n d P e t e r B l a u ( 1 9 7 0 ) . B l a u a r g u e d t h a t a g r o w t h i n t h e s i z e i n c r e a s e s t h e n e e d s f o r c o o r d i n a t i o n a n d c o n t r o l . S u t t o n a n d D ’ A u n n o s u g g e s t e d t h a t “ i f t h i s l o g i c i s r e v e r s e d , o r g a n i z a t i o n s w i l l r e s p o n d t o w o r k f o r c e s h r i n k a g e b y d i s c a r d i n g i m p e r s o n a l s t a n d a r d i z e d p r o c e d u r e s a n d p r e c i s e r o u t i n e s , a n d t h e y w i l l i m p l e m e n t p e r s o n a l m e a n s o f c o o r d i n a t i o n a n d c o n t r o l a s a n a l t e m a t i v e , ” ( 1 9 8 9 : 1 9 5 ) . E x a m i n i n g t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n p o l i c y o n e m p l o y m e n t s h o w s t h a t o n l y t r a d e u n i o n s i n b o t h d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g c o u n t r i e s h a v e b e e n v o c a l i n t h e i r s t a n d a b o u t t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e s e c t o r ( A S E A N , 1 9 8 9 ) . I n n e s ( 1 9 9 2 ) p r e s e n t e d t h e S o u t h A f r i c a n t r a d e u n i o n p o i n t o f v i e w a n d m a j o r c o n c e r n s a s r e g a r d s t o p r i v a t i z a t i o n . A c c o r d i n g t o I n n e s , t h e u n i o n ’ s a r g u m e n t a g a i n s t p r i v a t i z a t i o n l i e s i n t o t h e v e r y b a s i c a s s u m p t i o n t h a t d r i v e s p r i v a t i z a t i o n t h a t : “ S i n c e m o n o p o l i e s w i l l b e p r o d u c i n g f o r p r o fi t , t h e r e i s t h e d a n g e r t h a t e f fi c i e n c y f o r t h e s a k e o f p r o fi t w i l l c o m e b e f o r e j o b s a n d ( . . . ) e f fi c i e n c y u s u a l l y m e a n s r e t r e n c h m e n t . ” ’ I I n n e s ( 1 9 9 2 2 1 0 3 ) . F u r t h e r m o r e , M c K e r s i e a n d S e n g e n b e r g e r ( 1 9 8 1 ) h a v e c a t e g o r i z e d t h e s t r a t e g i e s f o r d e a l i n g w i t h t h e e m p l o y m e n t c o n s e q u e n c e s o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a s e i t h e r “ t h e l a i s s e z - f a i r e ” a p p r o a c h o r t h e “ p r e v e n t i v e ” a p p r o a c h . T h e f o r m e r a p p r o a c h i m p l i e s t h a t j o b s a r e n o t p r o t e c t e d , w h e r e a s t h e l a t t e r a p p r o a c h i s a i m e d a t a v e r t i n g t h e e c o n o m i c d i s l o c a t i o n o f w o r k e r s . T h u s , a c l o s e l o o k a t t h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e r e v e a l s t h a t p r i v a t i z a t i o n i t s e l f i s r a r e l y s e r i o u s l y q u e s t i o n e d . W h a t h a s b e e n l a r g e l y d e b a t e d t h o u g h w a s h o w i t h a s b e e n i m p l e m e n t e d ( A S E A N , 1 9 8 9 ) a s w e l l a s h o w v a r i o u s a s p e c t s o f 1 2 3 w o r k a n d w o r k o r g a n i z a t i o n i s i m p a c t e d b y t h e c h a n g e o f t h i s p o l i c y p h e n o m e n o n o f t h e 1 9 8 0 5 . I s u g g e s t t o e x a m i n e t h e f o l l o w i n g h y p o t h e s i s r e l a t e d t o t h e i m p a c t o f e n t e r p r i s e s i z e d e c l i n e a n d p r i v a t i z a t i o n : H y p o t h e s i s 1 : P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o l o s s o f j o b s . T h a t i s , s i n c e S O E s h a v e b e e n c h a r a c t e r i z e d a s o v e r s t a f f e d ( C o w a n , 1 9 9 5 ; H a s k e l a n d S z y m a n s k i , 1 9 9 3 ; S l e i g h , 1 9 9 3 ; G r i s s a , 1 9 9 0 ) , e m p l o y m e n t l o s s e s a r e m o s t l i k e l y t o o c c u r . C o w a n ( 1 9 9 5 ) a r g u e d t h a t “ t h e s a l e t o t h e p r i v a t e s e c t o r w i l l a l m o s t c e r t a i n l y r e s u l t i n r e d u c t i o n i n t h e w o r k f o r c e . ” I w i l l a s s e s s t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a s a n i n t e r v e n t i o n o n l a b o r u s i n g p a i r e d s a m p l e s t - t e s t o u t c o m e s t o c h e c k w h e t h e r t h e d i f f e r e n c e i n t h e v a r i a b l e i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t . O n e a l t e r n a t i v e p o s s i b l e w a y t o t e s t t h i s h y p o t h e s i s i s t o a v e r a g e a l l p r e - i n t e r v e n t i o n y e a r l y o b s e r v a t i o n s i n o n e h a n d a n d d i v i d e i t b y t h e a v e r a g e d p o s t - i n t e r v e n t i o n y e a r l y o b s e r v a t i o n s t o l o o k e i t h e r a t p e r c e n t a g e c h a n g e d u e t o t h e i n t e r v e n t i o n i n t h e f o r m o f p r i v a t i z a t i o n a n d / o r t o a s s e s s t h e m e a n d i f f e r e n c e s . L a b o r C o s t I t i s u t m o s t i m p o r t a n c e t h a t t h e i s s u e o f l a b o r c o s t i s a d d r e s s e d i n t h i s s t u d y t o a s s e s s t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n p o l i c y o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . R e s e a r c h e r s h a v e n o t e d t h a t “ t h e v i a b i l i t y o f e n t e r p r i s e s o n c o m p e t i t i v e n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l m a r k e t s i s o b v i o u s l y a f f e c t e d b y d i r e c t l a b o r c o s t s a t t h e 1 2 4 e n t e r p r i s e l e v e l a n d t h e p o l i c y o n w a g e s a n d i n d i r e c t c o s t s a t t h e m a c r o - l e v e l ” ( K G P R , 1 9 8 9 2 2 8 2 ) . T u n i s i a n S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) w e r e f a c e d w i t h e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l d i f fi c u l t i e s . K G P R ( 1 9 8 9 ) h a s d e fi n e d t o t a l l a b o r c o s t a s t h e s u m o f b o t h d i r e c t a n d i n d i r e c t l a b o r c o s t . “ I n d i r e c t l a b o u r c o s t s c o n s t i t u t e a l a r g e p r o p o r t i o n o f t o t a l l a b o u r c o s t s ” ( p . 2 8 3 ) . F o r e x a m p l e , t h e e m p l o y e r ’ s 2 0 p e r c e n t c o n t r i b u t i o n t o s o c i a l s e c u r i t y f u n d , p a y r o l l t a x e s , p a y f o r t i m e n o t w o r k e d , a n d t r a i n i n g a l l c o n s t i t u t e v a r i o u s f o r m s o f t h e i n d i r e c t l a b o r c o s t . A c c o r d i n g t o t h e a u t h o r s ( 1 9 8 9 2 2 8 3 ) , t h e s h a r e o f n o n - w a g e i n d i r e c t l a b o r c o s t s o f t e n a m o u n t s t o o v e r 4 0 p e r c e n t o f t h e t o t a l l a b o r c o s t i n m a n y i n d u s t r i a l i z e d m a r k e t e c o n o m i e s . W i t h l a b o r c o s t o n t h e r i s e , t h e m a r g i n a l c o s t o f h i r i n g a n a d d i t i o n a l w o r k e r w i l l - i n c r e a s e . I n o t h e r w o r d s , i n s t e a d o f c r e a t i n g n e w j o b s , e n t e r p r i s e m a n a g e r s t e n d t o e X p a n d o v e r t i m e w o r k . O v e r t i m e u s e , t h u s , a d d s t o t h e r i s i n g c o s t o f t h e n o w v a r i a b l e - r a t h e r t h a n fi x e d - i n d i r e c t r e m u n e r a t i o n c o s t . I t h a s b e e n a r g u e d i n c h a p t e r 2 t h a t t h e m a i n o b j e c t i v e s o f e s t a b l i s h i n g S O E s i n T u n i s i a h a v e n o t b e e n i n c r e a s e d p r o fi t o r e f fi c i e n c y ( G r i s s a , 1 9 9 0 ) . I n s t e a d , t h e p r i m a r y o b j e c t i v e h a s b e e n o n p r o v i d i n g a s o c i a l p o l i c y . T h e fi n a n c i a l c o n s e q u e n c e s f o r a d o p t i n g s o c i a l p o l i c i e s t h r o u g h p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s h a v e b e e n d r a m a t i c n o t o n l y f o r t h e S O E s b u t a l s o f o r t h e e n t i r e e c o n o m y . T h a i r r y ( 1 9 8 9 ) h a s a t t r i b u t e d t h e r i s e i n p e r s o n n e l c o s t a n d t h e i n c r e a s e i n a d m i n i s t r a t i v e p r o b l e m s t o p o l i t i c a l i n t e r v e n t i o n . T h i s r e v e a l s a m a j o r i s s u e 1 2 5 a r o u n d g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y ‘ s . T h u s , p r i v a t i z a t i o n h a s b e e n c o n s i d e r e d a s a s o l u t i o n t o t h e c h r o n i c fi n a n c i a l c r i s i s o f t h e l o s s - m a k i n g p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s i n d e v e l o p e d a n d d e v e l o p i n g e c o n o m i e s a l i k e . T h a i r r y ( 1 9 8 9 2 5 ) c o n t e m p l a t e d t h a t p r i v a t i z a t i o n i s a “ n e w m o d e l o f p u b l i c - p r i v a t e m a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n . ” T h e W o r l d B a n k s t u d i e d 2 8 l e a s t d e v e l o p e d c o u n t r i e s i n 1 9 8 6 a n d f o u n d o u t t h a t o u t o f a t o t a l o f 3 , 9 7 5 S O E s , 3 5 p e r c e n t i n 1 6 c o u n t r i e s w e r e t a r g e t e d f o r p r i v a t i z a t i o n . F u r t h e r m o r e , 8 5 fi r m s w e r e s o l d e i t h e r t o t a l l y o r p a r t i a l l y t o p r i v a t e i n v e s t o r s , 4 5 w e r e l e a s e d o r h a v e s e e n m a n a g e m e n t c o n t r a c t e d - o u t , 3 5 S O E s w e r e b a n k r u p t a n d 1 0 2 w e r e c l o s e d . A c c o r d i n g t o K G P R ( 1 9 8 9 2 2 8 7 ) , t h e m a j o r c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z a t i o n a r e l a r g e - s c a l e d i s m i s s a l s , d i s r u p t i o n o f l a b o r m a r k e t p a t t e r n s , h i g h u n e m p l o y m e n t l e v e l s , i n a p p r o p r i a t e p a t t e r n s o f s k i l l s a n d a b i l i t i e s , a n d d i s t o r t e d j o b e x p e c t a t i o n s a n d l o p s i d e d w a g e s t r u c t u r e s . T h e s a m e a u t h o r s a l s o p o i n t o u t t h a t n u m e r i c a l fl e x i b i l i t y , d e r e g u l a t i o n , a n d n o n - c o n v e n t i o n a l w o r k i n g a r r a n g e m e n t s h a v e a l l l e d t o w e a k e n j o b s e c u r i t y . A c c o r d i n g t o t h e a u t h o r s , q u a n t i t a t i v e w o r k f o r c e a d j u s t m e n t s a n d n e w w o r k f o r m a r r a n g e m e n t s a r e o f t e n s e e n b y t r a d e u n i o n s a s “ f u r t h e r e v i d e n c e o f d e t e r i o r a t i o n i n b o t h j o b s e c u r i t y a n d c o n d i t i o n s o f e m p l o y m e n t , a s a t h r e a t t o t h e i r a b i l i t y t o o r g a n i z e , a n d a d i l u t i o n o f t h e i r b a r g a i n i n g p o w e r . ” K G P R ( 1 9 8 9 ) a d d t h a t e n t e r p r i s e s u r v i v a l i n a n i n c r e a s i n g l y c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t d e p e n d s o n c u t t i n g w a g e c o s t s , a t a t i m e w h e n c o m p e t i t o r s a r e d o i n g s o t h r o u g h t h e u s e o f p r e c a r i o u s a n d v u l n e r a b l e f o r m s o f l a b o r , w h i c h l e a d s t o 1 8 . . . . . . . ' S t a t e 1 n t e r v e n t 1 o n 1 n t h e e c o n o m y a n d 1 s s u e s a r o u n d r e m v e n t m g g o v e r n m e n t w o u l d b e d 1 s c u s s e d l a t e r 1 n t h i s c h a p t e r . 1 2 6 “ fl e x i b l e e n t e r p r i s e s . ” D e O l i v e i r a a n d M a c K e r r o n ( 1 9 9 2 2 1 5 7 ) i d e n t i fi e d t h r e e “ p r o b l e m a t i c m a r k e t c h a r a c t e r i s t i c s ” w h i c h l e a d t o i n e f fi c i e n c y a n d e x c e s s i v e c o s t : 1 . C e n t r a l i z a t i o n a n d e x c e s s i v e s i z e w h i c h l e a d t o t h e l a c k o f fl e x i b i l i t y ; 2 . M o n o p o l i z a t i o n w h i c h l e a d s t o e x p l o i t a t i o n , a n d ; 3 . P u b l i c o w n e r s h i p t h a t l e a d s t o p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e . A r e v i e w o f t h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n a n d c o s t - c u t t i n g m e a s u r e s r a r e l y a r g u e d a b o u t t h e m e r i t s o f r e a c h i n g t h e r i g h t m i x b e t w e e n p r o t e c t i o n a n d r e g u l a t i o n o n o n e h a n d a n d fl e x i b i l i t y a n d g r o w t h o n t h e o t h e r h a n d . I n o t h e r w o r d s . t h e m i x b e t w e e n c a p i t a l a n d l a b o r w h e r e g r o w t h i s n o t d o n e a t t h e e x p e n s e o f p r o t e c t i o n o r v i c e v e r s a h a s n o t b e e n w e l l u n d e r s t o o d . T h e l n t e m a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n s t u d y ( 1 9 8 9 2 4 1 ) b e s t a d d r e s s e d t h i s i s s u e t o a n s w e r t h e q u e s t i o n o n w h e t h e r c a n t h e m a r k e t a l o n e g e n e r a t e f u l l e m p l o y m e n t a n d w h a t i s t h e r i g h t m i x b e t w e e n p r i v a t e a n d p u b l i c s e c t o r . T h e s t u d y s u g g e s t s t h a t h e a d c o u n t r e d u c t i o n s h o u l d b e r a t i o n a l i z e d a n d s h o u l d b e m o r e s e l e c t i v e r a t h e r t h a n b e i n g r a n d o m . I t s t a t e s t h a t : “ Q u a n t i t a t i v e c u t s n e e d t o b e r e p l a c e d b y s e l e c t i v e c u t s . ” H y p o t h e s i s 2 : p r i v a t i z a t i o n l e a d s t o l o w e r l a b o r c o s t s . T h e l i t e r a t u r e o n p r i v a t i z a t i o n m e n t i o n e d a b o v e s u g g e s t s t h a t t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s b e b a s e d o n e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l r a t i o n a l e . T h a t i s , p r i v a t i z a t i o n i s a c o s t c u t t i n g d e v i c e t h a t i s m e a n t t o c o n t r o l t h e c o s t s o f o p e r a t i n g t h e S O E s . I t w a s s u g g e s t e d t h a t l a b o r c o s t w o u l d b e r e d u c e d a f t e r p r i v a t i z a t i o n . I w i l l t e s t t h i s h y p o t h e s i s u s i n g t h e p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n . F i n a n c i a l l o s s o f t h e F i r m : I a s s u m e t h a t o n c e fi r m s f a c e fi n a n c i a l b u r d e n i t i s m o s t l i k e l y t h a t i t s a b i l i t y t o p a y w o r k e r s a n d / o r m e e t t h e c o n t r a c t o b l i g a t i o n s w o u l d b e h a r d t o d o . G o v e r n m e n t o f fi c i a l s a n d p o l i c y m a k e r s a r e m o r e c o n c e r n e d w i t h c u t t i n g t h e fi n a n c i a l l o s s e s g e n e r a t e d b y t h e S O E s . P r i v a t i z a t i o n i s b e l i e v e d t o h e l p c o n t r o l l i n g t h e fi n a n c i a l l o s s e s o f t h e fi r m s . 1 h a v e d i s c u s s e d e a r l i e r t h e i m p e t u s f o r p r i v a t i z a t i o n a n d s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f p r e v i o u s l y n a t i o n a l i z e d fi r m s . I h a v e a l s o a r g u e d t h a t t h e n e e d t o p r i v a t i z e i n b o t h d e v e l o p i n g a n d d e v e l o p e d e c o n o m i e s h a s b e e n b a s e d o n p r a g m a t i c r a t h e r t h a n i d e o l o g i c a l o b j e c t i v e s . C h a p t e r t w o o f t h i s s t u d y c l e a r l y p o r t r a y e d t h e r e a s o n s b e h i n d w h i c h t h e t r a n s f e r o f a s s e t s a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s i n t h e T u n i s i a n c a s e w a s m o t i v a t e d b y p r o fi t - m a x i m i z i n g a n d c o s t - c u t t i n g m o t i v e s . T h e i l l - o p e r a t i n g S O E s h a v e c o n t i n u o u s l y d r a i n e d t h e p u b l i c r e s o u r c e s a n d s u r v i v e d n o t o n t h e q u a l i t y o f i t s s e r v i c e s a n d p r o d u c t s b u t o n t h e fl o w o f g o v e r n m e n t s u b s i d i e s s i n c e i t s i n c e p t i o n . P r i v a t i z a t i o n p r o p o n e n t s h a v e a r g u e d t h a t w i t h p r i v a t i z i n g p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s a n d w i t h c r e a t i n g p r i v a t e m a r k e t c o m p e t i t i o n , t h e b u r d e n o f fi n a n c i a l d e b t o n t h e s e fi r m s w o u l d b e a l l e v i a t e d ( I n n e s , 1 9 9 2 ) . T h e e f fi c i e n c y a r g u m e n t i n f a v o r o f p r i v a t i z a t i o n s t e m s f r o m t h e d r i v e f o r p r o fi t m a x i m i z a t i o n a n d c o s t c o n t r o l s t r a t e g i e s . 1 2 8 H y p o t h e s i s 3 : P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o l o w e r fi n a n c i a l l o s s e s . 1 w i l l t e s t t h i s h y p o t h e s i s w i t h p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s f o r b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n . S t r i k e O c c u r r e n c e : A c c o r d i n g t o C o w a n ( 1 9 9 5 ) t h e r e i s “ a n a l r e a d y p r e j u d i c e t o c o n v i n c e l a b o r t h a t t h e s a l e o f p u b l i c l y o w n e d m e a n s o f p r o d u c t i o n t o p r i v a t e o w n e r s w i l l o n l y r e s u l t i n u n e m p l o y m e n t a n d e x p l o i t a t i o n o f t h e w o r k e r s , ” ( p . 2 0 5 ) . T h e l a b o r ’ s d i s t r u s t o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i s b a s e d o n a p e r c e p t i o n t h a t i t w i l l l e a d t o l o s s e s o f j o b s a n d j o b s e c u r i t y , d e t e r i o r a t i o n o f w o r k i n g c o n d i t i o n s , l o w e r w a g e s , a n d i t w o u l d b e a t h r e a t t o p e n s i o n s . e m p l o y e e r i g h t s a n d s e n i o r i t y . P r i v a t i z a t i o n a s a p r o c e s s o f o w n e r s h i p c h a n g e i s s t r o n g l y a s s o c i a t e d w i t h a r i s e i n l a b o r c o n fl i c t s b e t w e e n t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s a t t h e fi r m l e v e l . T h e n a t u r e o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i s d i s t r i b u t i v e w h i c h p r o v o k e s a r i s e i n t h e n u m b e r o f l a b o r c o n fl i c t s ( K a b a n a v a a n d N a z i m o v a , 1 9 9 3 ; N e w m a n . 1 9 9 3 ) . A c c o r d i n g t o K a b a n a v a e t a l . ( 1 9 9 3 ) t h e p e c u l i a r i t y o f t h e c o n fl i c t o v e r t h e c o n s e q u e n c e s o f c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l r e s i d e s i n t h e f a c t t h a t t h e i n t e r e s t s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s c o i n c i d e . A s a r e s u l t , t h e i n d u s t r i a l a c t o r s a t t h e fi r m l e v e l o f t e n e n d u p c o n f r o n t i n g t h e a u t h o r i t i e s i n o r d e r t o r e c e i v e p r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t o v e r t h e p r i v a t i z a t i o n r i g h t s i n c o m p e t i t i o n w i t h e x t e r n a l p r i v a t e i n v e s t o r s . O t h e r p o t e n t i a l c o n fl i c t o v e r p r i v a t i z a t i o n i s s u e s i s r e l a t e d t o t h e 1 2 9 p r o c e s s i t s e l f a n d t o t h e p a r t i e s ’ i n t e r e s t i n g e t t i n g i n v o l v e d i n b o t h t h e e l a b o r a t i o n a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n s t a g e s . F u r t h e r m o r e , l a b o r u n i o n s c o u l d i n fl u e n c e t h e p r o c e s s o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n e i t h e r p o s i t i v e l y b y b e i n g a c t i v e c h a n g e a g e n t s o r n e g a t i v e l y b y s t i c k i n g t o t r a d i t i o n a l a r m s l e n g t h p r a c t i c e s . S a b e l ( 1 9 9 3 ) a n d H e r m a n ( 1 9 9 3 ) a r g u e d t h a t l a b o r o r g a n i z a t i o n s n e e d s u b s t a n t i a l i n t e r n a l r e f o r m s i n o r d e r t o a d a p t t o t h e c h a n g e s c a u s e d b y e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . S l e i g h ( 1 9 9 3 ) h o w e v e r , i n s i s t e d t h a t u n i o n p a r t i c i p a t i o n i s n e i t h e r n e c e s s a r y n o r s u f fi c i e n t t o e n s u r e a b e n e fi c i a l o u t c o m e f o r l a b o r . H e f u r t h e r a d d e d t h a t : “ W e a k u n i o n s i n J a p a n , f o r : e x a m p l e , s e e m q u i t e c o m p a t i b l e w i t h i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s , w h i l e s t r o n g u n i o n s a n d a m a n a g e m e n t s h e l t e r e d f r o m m a r k e t c o m p e t i t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s h a s i n s o m e i n s t a n c e s l e d t o m u t u a l s t a g n a t i o n . S e c o n d , s t r o n g u n i o n s m a y w e l l b e u n d e r m i n e d b y s u c c e s s fi s l c o r p o r a t e r e s t r u c t u r i n g . ” ( p . 1 5 ) T h u s , r a r e l y h a s r e s e a r c h e r s c o n s i d e r e d l a b o r a n d t h e i r u n i o n s a s p a r t o f t h e s o l u t i o n ( M i s h e l a n d V o o s , 1 9 9 2 ; L o c k e , 1 9 9 0 ) . I n s t e a d , t h e y h a v e b e e n t h o u g h t a b o u t a s t h e c a u s e o f l a g g i n g c o m p e t i t i v e n e s s ( S l e i g h , 1 9 9 3 2 1 6 ) . T h a t i s . c o n c e r n s w i t h t h e i m p a c t o f s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t a n d p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s h a n o t p r o d u c e d s i g n i fi c a n t l i t e r a t u r e c o v e r a g e ( S e e T a b l e 3 . 2 a n d T a b l e 3 . 4 ) . B a s e d o n t h e s e f e a r s a n d c o n c e r n s , I h y p o t h e s i z e t h a t : H y p o t h e s i s 4 : P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o s t r i k e s 1 w i l l t e s t t h i s h y p o t h e s i s w i t h t h e p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s . M e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n w o u l d b e c o m p a r e d f o r s t a t i s t i c a l s i g n i fi c a n c e . I t i s 1 3 0 i m p o r t a n t t o m e n t i o n t h a t p o l i c y m a k e r s o f t e n d o n o t p a y e n o u g h a t t e n t i o n t o t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z a t i o n . A s a r e s u l t , t h e p a r t i e s a r e l e f t a l o n e t o d e a l w i t h h o w t o c o p e w i t h t h i s c h a n g e i n i t i a t i v e e i t h e r w i t h a c o n f r o n t a t i o n a l o r w i t h a p a r t i c i p a t o r y a p p r o a c h . T h e n e g l e c t i n g o f t h e i m p o r t a n c e o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p f a c t o r i n a c h a n g e p r o c e s s o f t h i s m a g n i t u d e a f f e c t s t h e o v e r a l l o u t c o m e s u n d e r s t u d y . E m p l o y e e I n p u t i n S t r a t e g i c F i r m D e c i s i o n s : P r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e r a r e l y t o u c h e d o n t h e b e n e fi t s a n d t h e m e r i t s o f i n v o l v i n g l a b o r a n d t h e i r u n i o n ( s ) i n t h e b u s i n e s s s t r a t e g i c d e c i s i o n s . T h e c o n s t r u c t o f e m p l o y e e i n v o l v e m e n t ( E l ) h a s , h o w e v e r , b e e n h e a v i l y u s e d a n d d e fi n e d i n h u m a n r e s o u r c e s a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s l i t e r a t u r e . I t h a s b e e n d e s i g n e d t o p r o v i d e w o r k e r s w i t h a v o i c e i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s a n d g e t t h e m i n v o l v e d i n t h e s t r a t e g i c b u s i n e s s d e c i s i o n s o f t h e fi r m . I n e s s e n c e , t h e a d o p t i o n o f E l p r o g r a m s i m p l i e s t h e r e c o g n i t i o n o f l a b o r a n d t h e i r u n i o n ( s ) a t t h e w o r k p l a c e a n d a p p r o v i n g t h e i r l e g i t i m a c y i n c o n t r i b u t i n g i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e e n t e r p r i s e . T h e r e a r e v a r i o u s f o r m s o f E 1 i n i t i a t i v e s r a n g i n g f r o m s u g g e s t i o n s y s t e m s t o M a n a g e m e n t b y O b j e c t i v e s ( M B O s ) , P r o fi t - s h a r i n g a n d G a i n - s h a r i n g , Q u a l i t y o f W o r k L i f e a n d Q u a l i t y C i r c l e s , T e a m - B a s e d W o r k T e a m s , B o a r d o f D i r e c t o r s M e m b e r s h i p , W o r k e r P a r t i c i p a t i o n , C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g , J o i n t L a b o r - M a n a g e m e n t C o m m i t t e e s . I n a d d i t i o n , t h e r e h a s b e e n a r e c e n t i n t r o d u c t i o n o f E m p l o y e e - B u y - O u t s ( E M B O S ) a n d E m p l o y e e - S t o c k O w n e r s h i p P l a n s ( E S O P s ) . 1 3 1 B l u e s t o n e a n d B l u e s t o n e ( 1 9 9 2 ) s t a t e d i n t h e i r s t u d y t h a t l a b o r h a s o f t e n u s e d E S O P s t o s a v e j o b s a n d g a i n c o n t r o l o v e r s t r a t e g i c fi r m d e c i s i o n s . T h e y f u r t h e r c i t e d t h a t “ b e t t e r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s ” a n d “ h i g h e r p r o fi t s ” h a v e r e s u l t e d i n fi r m s , w h i c h h a d v i a b l e E S O P s . E S O P s a n d E M B O s a r e o f t e n u s e d i n fi r m s t h a t f a c e fi n a n c i a l a n d e c o n o m i c d i f fi c u l t i e s . T h e s e i n i t i a t i v e s a r e b e l i e v e d t o p r o t e c t w o r k e r s a g a i n s t h o s t i l e a n d u n f r i e n d l y t a k e o v e r s ( B l u e s t o n e a n d B l u e s t o n e , 1 9 9 2 ; a n d J o h n s o n , H u s k i s s o n , a n d M a r g u l i e s , 1 9 9 0 ) . A s p r i v a t i z a t i o n h a s b e c o m e a w i d e s p r e a d i n t e r n a t i o n a l p h e n o m e n o n t h a t h a s b e e n i n t r o d u c e d i n c o u n t r i e s r e g a r d l e s s o f t h e i r s t a g e s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , a t t e n t i o n h a s b e e n g i v e n t o n e w f o r m s o f e m p l o y e e o w n e r s h i p ( N u t t i , 1 9 9 5 ; J o n e s a n d W e i s s k o f f , 1 9 9 6 ) . O f t e n t i m e s i s s u e s o f t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l i n t h e p r i v a t i z e d S O E s h a v e t a k e n t h e f o r m o f E S O P s o r E M B O s . I n a d d i t i o n , t h e r e h a s b e e n a d i s c u s s i o n i n t h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e o n w h e t h e r t h e c o n t r o l g r o u p s w e r e w o r k e r s o r m a n a g e r s ( B i m , J o n e s a n d W e i s k o f , 1 9 9 4 ) o r w h e t h e r t h e b e n e fi t s w e r e d u e t o f o r e i g n o r d o m e s t i c i n v e s t m e n t ( B o y c k o e t a 1 . 1 9 9 3 ) . C o w a n ( 1 9 9 5 ) a r g u e s t h a t i n t h e e v e n t t h a t a n o p p o r t u n i t y f o r l a b o r a n d t h e i r u n i o n s i s g i v e n t o b e c o m e p a r t o r f u l l o w n e r s o f t h e i r fi r m t h r o u g h E m p l o y e e S t o c k O w n e r s h i p P l a n ( E S O P ) o r p r e f e r r e d s t o c k o f f e r i n g a n d / o r e m p l o y e e - b u y - o u t p r o g r a m s h a s p r o v e n t o b e s u c c e s s f u l . U s i n g s u c h a s t e p r e q u i r e s m o r e o f a n e m p l o y e e p a r t i c i p a t o r y p l a n t h a t i s b a s e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t l a b o r i s p a r t o f t h e s o l u t i o n t o t h e c h r o n i c a l l y i l l S O E s a n d n o t p a r t o f t h e p r o b l e m . A n o t h e r w a y o f i n v o l v i n g l a b o r i n t h e c h a n g e p r o c e s s r e q u i r e s h a v i n g a n a s s u m p t i o n t h a t l a b o r s h o u l d b e i n v o l v e d n o t o n l y i n t h e p o s t i m p l e m e n t a t i o n 1 3 2 p r o c e s s b u t a l s o m o s t i m p o r t a n t l y i n a l l s t a g e s o f p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s . T h e i m p a c t o f t h i s v a r i a b l e s h o u l d b e a s s e s s e d a s t o w h e t h e r i n v o l v i n g l a b o r h a d m a d e a n y c h a n g e s i n t h e s u c c e s s o f i m p l e m e n t i n g t h e r e s t r u c t u r i n g p r o g r a m a g a i n s t s e l e c t i v e e x p a n s i o n a n d b e t t e r t a r g e t i n g d e p e n d i n g o n n a t i o n a l p r i o r i t i e s a n d s o c i a l n e e d . ” T h a t i s t o s a y , s t r i k e s a n d / o r l o c k - o u t s a s f o r m s o f j o b a c t i o n s i s a f u n c t i o n o f w h e t h e r l a b o r h a s b e e n t r e a t e d a s a c o s t t h a t n e e d s t o b e t i g h t l y c o n t r o l l e d a n d t h u s e l i m i n a t e d . T h e r e f o r e , t h e h i g h e r t h e l a b o r c o s t t h e m o r e l i k e l y r e s i s t a n c e t o t h e l o s s o f j o b s e c u r i t y i s m o r e l i k e l y t o o c c u r . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e , h o w e v e r , t h a t i f a c o m p a n y c h o o s e s n o t t o u s e a c o s t - c u t t i n g s t r a t e g y i t d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n t h a t i t d i d s o b e c a u s e o f a b e l i e f i n c o n s i d e r i n g t h e h u m a n e l e m e n t a s t h e m o s t v a l u a b l e a s s e t t h a t n e e d s t o b e f u l l y d e v e l o p e d ( K o c h a n , 1 9 9 6 ; K G P R , 1 9 8 9 ) . I t i s i m p o r t a n t h o w e v e r t o d i s t i n g u i s h b e t w e e n t h e m e r i t s o f i m p l e m e n t i n g p r i v a t i z a t i o n a s a s t e p i n t h e t r a n s i t i o n f r o m a c e n t r a l l y p l a n n e d s y s t e m t o a d e c e n t r a l i z e d m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y w i t h o u t c o n s i d e r i n g t h e n e c e s s a r y c o n d i t i o n s n e e d e d f o r p r i v a t i z a t i o n t o s u c c e e d a s a s t r a t e g i c e c o n o m i c d e v e l o p m e n t p o l i c y o p t i o n . S i n c e p r i v a t i z a t i o n r e p r e s e n t s t h e t r u s t i n t h e e f fi c i e n c y o f m a r k e t s a n d t h e d i s t r u s t o f t h e e f fi c i e n c y o f g o v e r n m e n t s , B o s ( 1 9 9 1 ) r e m i n d s t h e o r e t i c i a n s t h a t f o r p r i v a t i z a t i o n t o m e e t i t s e f fi c i e n c y e x p e c t a t i o n s , e m p l o y e e s a l s o h a v e t o h a v e a d e v e l o p e d s e l f - i n i t i a t i v e . W i t h o u t a n e s t a b l i s h e d s t o c k m a r k e t , t h e e v a l u a t i o n o f t h e S O E ’ v a l u e w o u l d b e d i f fi c u l t . M o r e o v e r , w i t h o u t w e l l - t r a i n e d a n d e x p e r i e n c e d m a n a g e r s a n d w o r k e r s w h o a r e 1 3 3 n o t a l w a y s w a i t i n g f o r o r d e r s , t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s v i a t h e s a l e o f p u b l i c a s s e t s w o u l d n o t n e c e s s a r i l y s u c c e e d . T h u s , l a b o r i n p u t i n t h e fi r m g o v e r n a n c e i s u t m o s t i m p o r t a n c e a n d i s a n e c e s s a r y c o n d i t i o n f o r p r i v a t i z a t i o n t o m e e t i t s e f fi c i e n c y e x p e c t a t i o n s . H y p o t h e s i s 5 : P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o m o r e E m p l o y e e I n v o l v e m e n t T h i s h y p o t h e s i s i s b e t t e r t e s t e d w i t h a d u m m y v a r i a b l e w i t h 0 v a l u e f o r a b s e n c e o f e m p l o y e e i n v o l v e m e n t a n d 1 v a l u e f o r p r e s e n c e f o r e m p l o y e e i n v o l v e m e n t i n fi r m ’ s s t r a t e g i c d e c i s i o n s . H o w e v e r , d u e t o l a c k o f s u f fi c i e n t d a t a p o i n t s o n t h e v a r i a b l e i n t h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s r e s e a r c h , 1 w i l l n o t t e s t t h i s h y p o t h e s i s . T h e v i r t u e s o f e m p l o y e e i n v o l v e m e n t w i l l b e a d d r e s s e d . C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g F i n a l l y , I e x a m i n e w h e t h e r p r i v a t i z a t i o n h a s l e d t o a d e c e n t r a l i z a t i o n o f c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g f r o m t h e t r a d i t i o n a l l y i n d u s t r y - w i d e b a r g a i n i n g t o t h e fi r m l e v e l . T h e n e w t r e n d o f d e c e n t r a l i z i n g c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a n d p a y s y s t e m s h a s b e e n t r a c e d i n t h e e a r l y 1 9 8 0 5 i n ’ t h e U n i t e d S t a t e s . S t r a u s s ( 1 9 8 4 2 1 4 ) s t a t e d t h a t “ c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g i s l i k e l y t o b e s o m e w h a t m o r e d e c e n t r a l i z e d t h a n i t w a s u n t i l r e c e n t l y . ” T h e r e l e v a n t l i t e r a t u r e o n e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n c l e a r l y r e v e a l s t h a t t r a d e u n i o n s m a y r e s i s t p r i v a t i z a t i o n e f f o r t s b e c a u s e o f t h e i r c o n c e r n a b o u t t h e e m p l o y m e n t s e c u r i t y o f t h e i r m e m b e r s , t h e i r r o l e i n t h e n e w l y p r i v a t i z e d fi r m , t h e i r b a r g a i n i n g p o w e r , a n d t h e p o s s i b l e d e c l i n e o f u n i o n 1 3 4 m e m b e r s h i p ' 9 ( K G P R , 1 9 8 9 ) . T h e a u t h o r s s h o w t h a t p a r t i c u l a r l y i n E u r o p e i n t h e l a t e 1 9 8 0 5 , c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g h a s w i t n e s s e d a s h i f t i n i t s s t r u c t u r e f r o m i n d u s t r y o r n a t i o n a l l e v e l t o a n e n t e r p r i s e f o c u s b a r g a i n i n g ( K G P R , 1 9 8 9 2 2 9 0 ) . I t h a s b e e n a r g u e d t h o s e i s s u e s o f w o r k f o r c e s i z e a d j u s t m e n t a n d fi r m - s p e c i fi c n e g o t i a t i o n s a r e b e t t e r a d d r e s s e d a n d a d e q u a t e l y r e s o l v e d w i t h a d e c e n t r a l i z e d t y p e o f c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g . T h a t i s m i c r o - l e v e l b a r g a i n i n g f o c u s t h a t t a k e s i n t o a c c o u n t t h e o r g a n i z a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s r a t h e r t h a n t h e e n t i r e i n d u s t r y s p e c i fi c s a r e b e l i e v e d t o g e n e r a t e m o r e e q u i t a b l e r e s u l t s . A c c o r d i n g t o t h e s a m e a u t h o r s , m a n y e m p l o y e r s a r e c o n v i n c e d t h a t o n l y e n t e r p r i s e - l e v e l b a r g a i n i n g c a n o f f e r t h e fl e x i b i l i t y n e e d e d i n o r g a n i z i n g p r o d u c t i o n a n d e v e n i n m a k i n g w a g e s m o r e r e s p o n s i v e t o t h e e c o n o m i c r e a l i t i e s o f t h e fi r m . T h e t r a d i t i o n a l m u l t i - i n d u s t r y , i n d u s t r y - w i d e , a n d n a t i o n a l l e v e l b a r g a i n i n g s e e m s t o b e w i t h e r i n g a w a y . T h u s , e n t e r p r i s e - l e v e l b a r g a i n i n g m i g h t s i g n i fi c a n t l y i m p a c t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a n d b e c o m e t h e n e w t r e n d o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p i n d e v e l o p i n g e c o n o m i e s . H y p o t h e s i s 6 : P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o d e c e n t r a l i z e d b a r g a i n i n g I w i l l a d d r e s s t h e i s s u e o f d e c e n t r a l i z e d b a r g a i n i n g a s h y p o t h e s i z e d h e r e u s i n g a c o n t e n t a n a l y s i s o f t h e i s s u e s b r o u g h t b e f o r e t h e p a r t i e s d u r i n g t h e o c c u r r e n c e o f s t r i k e s a n d n e g o t i a t i o n p r o c e s s r i g h t b e f o r e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P m e a s u r e s . N e w e r p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a r e b e l i e v e d t o b e e m e r g i n g d u e t o t h e c h a n g e s o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . F u t u r e r e s e a r c h o n t h e n e w e m e r g i n g p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i s n e e d e d . ' 9 A n d h e n c e a d e c l i n e i n u n i o n d u e s . C H A P T E R F O U R M E T H O D O L O G Y T h e d a t a a n d m e t h o d s u s e d t o t e s t t h e h y p o t h e s e s p r e s e n t e d i n t h i s p r e p o s a l a r e d i s p l a y e d i n t h i s s e c t i o n . F u r t h e r , I d i s c u s s t h e d e p e n d e n t a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s u s e d f o r t h i s r e s e a r c h a l o n g w i t h a p r e s e n t a t i o n o f a n o p e r a t i o n a l i z a t i o n o f t h e i r r e s p e c t i v e m e a s u r e s . T h i s s e c t i o n d i s c u s s e s t h e s a m p l e o f fi r m s u n d e r s t u d y , t h e d a t a c o l l e c t i o n p r o c e d u r e , a n d m e t h o d s o f d a t a a n a l y s i s u s e d t o t e s t t h e h y p o t h e s e s . I t h e n c o n c l u d e w i t h a d e s c r i p t i o n o f s t a t i s t i c a l i n f e r e n c e s a s t h e y r e l a t e t o t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . F i n a l l y . I p r e s e n t a n e x p l o r a t o r y c o n c e p t u a l m o d e l o f t h e d e t e r m i n a n t s o f o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e a n d i t s e f f e c t s o n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s a n d t h e i r s t r a t e g i c c h o i c e s . T h e S a m p l e o f F i r m s u n d e r S t u d y T u n i s i a h a s e m b a r k e d o n a S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n A u g u s t o f 1 9 8 6 . T h e p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s h a s t a r g e t e d 4 4 S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) m o s t o f w h i c h w e r e o p e r a t i n g a t a fi n a n c i a l l o s s . T h e p e r i o d c o v e r i n g m i d - 1 9 8 6 u n t i l D e c e m b e r o f 1 9 9 3 r e p r e s e n t s t h e fi r s t s t a g e o f p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s u n d e r t a k e n i n T u n i s i a . T h e s e c o n d p h a s e h a s a l r e a d y s t a r t e d i n 1 9 9 4 a n d i s s t i l l u n d e r g o i n g . A n e p i l o g u e u p d a t i n g t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i n T u n i s i a i s o f f e r e d i n C h a p t e r s i x . T h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e t a r g e t e d p r o fi t a b l e S O E s t h a t a r e o p e r a t i n g i n a c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t . T h i s t h e s i s f o c u s e s o n t h e e n t i r e p o p u l a t i o n o f t h e S O E s p r i v a t i z e d i n t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n p h a s e . I t i s i m p o r t a n t , h o w e v e r , t o g e n e r a t e s o m e i n f e r e n c e s a n d g e n e r a l i z e t h e r e s e a r c h fi n d i n g s a c r o s s d e v e l o p i n g e c o n o m i e s f a c i n g s i m i l a r m a c r o - e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g . 1 3 6 E c o n o m i c S e c t o r N u m b e r o f S O E s T a b l e 4 . 0 : D i s t r i b u t i o n o f F i r m s u n d e r S t u d y b y E c o n o m i c B r a n c h A c t i v i t y : ( J u n e 3 0 ‘ ” , 1 9 9 3 ) H fl T o u r i s m a n d H a n d i c r a f t T e x t i l e 4 C o m m e r c e 5 C o n s t r u c t i o n M a t e r i a l s 7 M e c h a n i c a l I n d u s t r i e s 6 F i s h i n g a n d N u t r i t i o n I n d u s t r i e s 7 O t h e r S e c t o r s 4 T o t a l 4 4 S O E s S o u r c e : M i n i s t r y o f P l a n n i n g a n d D e v e l o p m e n t , 1 9 9 3 ; a n d P r i m e M i n i s t r y , 1 9 9 3 . T a b l e 4 . 0 a : S i z e C a t e g o r i e s o f P r i v a t i z e d S O E s i n T u n i s i a F i r m S i z e N u m b e r o f F i r m s P e r c e n t a g e 9 9 o r l e s s 8 2 2 . 2 4 % 1 0 0 t o 1 9 9 1 4 3 8 . 8 9 % 2 0 0 t o 3 9 9 4 1 1 . 1 2 % 4 0 0 t o 8 9 9 7 1 9 . 4 5 % 9 0 0 t o 1 3 9 9 0 0 0 . 0 0 % 1 4 0 0 t o 1 6 9 9 3 0 8 . 3 4 % T o t a l s 3 6 1 0 0 . 0 % T a b l e 4 . 0 a a b o v e o f f e r s a d i s t r i b u t i o n o f t h e fi r m s w i t h v a l i d d a t a p o i n t s b y e n t e r p r i s e s i z e . T h i s t a b l e s h o w s t h a t t h e fi r m s t a r g e t e d f o r p r i v a t i z a t i o n a r e e i t h e r s m a l l o r m e d i u m s i z e d . J u s t o v e r 8 p e r c e n t o f a l l p r i v a t i z e d S O E s i n T u n i s i a ’ s fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e d o e m p l o y m o r e t h a n 1 0 0 0 w o r k e r s . N e a r l y t w o t h i r d s o f t h e p r i v a t i z e d S O E s d o e m p l o y f e w e r t h a n 2 0 0 w o r k e r s . V i r t u a l l y o n e 1 3 7 t h i r d o f t h o s e S O E s i s m e d i u m i n s i z e a n d e m p l o y b e t w e e n 2 0 0 a n d 4 0 0 w o r k e r s . T h e c h o i c e o f t a r g e t i n g s m a l l a n d m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s f o r t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e h a s n o t b e e n a r b i t r a r y o r d u e t o c h a n c e . I t h a s b e e n t h e i n t e n t i o n o f t h e p o l i c y m a k e r s t o e x p e r i m e n t t h e p o s s i b l e r e a c t i o n s a n d o u t c o m e s o f t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l i n a m u c h s m a l l e r s c a l e b e f o r e e n g a g i n g i n a m u c h l a r g e r s c a l e c h a n g e . T h e m e r e f a c t t h a t t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e t o o k o v e r 7 y e a r s s h o w s t h a t t h e p a c e o f c h a n g e h a s b e e n c a r e f u l l y p l a n n e d . O u t o f t h e t o t a l o f 1 8 9 S O E s , o n l y 4 4 h a v e b e e n t a r g e t e d t o u n d e r g o a c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l i n t h e fi r s t p r i v a t i z a t i o n s t a g e . O n c e t h e e n t i r e p r o c e s s i s c o m p l e t e d , t h e p r i v a t i z a t i o n i m p l i c a t i o n s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s i n T u n i s i a w o u l d b e b e t t e r f u l l y f e l t . T h i s p i o n e e r s t u d y h o w e v e r c o u l d s e r v e a s a p r e l u d e t o a m u c h n e e d e d a n a l y s i s a n d c o u l d c l e a r l y p o i n t o u t t h e b e n e fi t s o f t h e i m p o r t a n c e o f p l a n n e d a n d n e g o t i a t e d r a t h e r t h a n f o r c e d c h a n g e ( C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , 1 9 9 5 ) a l b e i t a t a s l o w e r p a c e . D a t a C o l l e c t i o n P r o c e d u r e T h i s t h e s i s i s u s i n g a r c h i v a l p r i m a r y d a t a c o l l e c t e d f r o m v a r i o u s s o u r c e s r a n g i n g f r o m d e p a r t m e n t a l M i n i s t r i e s , u n i o n o r g a n i z a t i o n ( U G T T ) a n d e m p l o y e r s a s s o c i a t i o n ( U T I C A ) . N e w s p a p e r c l i p s a b o u t t h e d e b a t e b e t w e e n t h e p a r t n e r s a s w e l l a s s t a t i s t i c a l d a t a a r e p r o v i d e d . T h i s s t u d y i s b a s e d o n e m p i r i c a l fi n d i n g s f r o m c a s e s t u d y a n a l y s i s ( Y i n , 1 9 9 4 ) o f 4 4 S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) . I w i l l u s e a p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s t o c o m p a r e t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n o f p r i v a t i z a t i o n b e t w e e n t h e y e a r s 1 9 8 3 a n d 1 3 8 1 9 9 3 . T h e i n t e r p l a y b e t w e e n t h e c o n t e x t o f c h a n g e a n d t h e a c t o r s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m i s a n a l y z e d a l o n g w i t h e n t e r p r i s e - l e v e l i n d u s t r i a l r e l a t i o n s O U t C O I I l fl S . A r c h i v a l D a t a F i n a n c i a l a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s d a t a o n t h e r e s t r u c t u r i n g o f p u b l i c e n t e r p r i s e s a n d p r i v a t i z a t i o n o f t h e T u n i s i a n S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) w e r e c o l l e c t e d . C o p i e s o f o f fi c i a l d o c u m e n t s c o n t a i n i n g c o m p r e h e n s i v e s t a t i s t i c s o n e n t e r p r i s e s i z e , c a p i t a l e x p e n d i t u r e s a n d c a p i t a l s t r u c t u r e , l a b o r c o s t , d a y s l o s t t o s t r i k e s , a n d fi n a n c i a l s t a t e m e n t s h a v e b e e n c o m p i l e d . F u r t h e r m o r e , t h e b o t t o m - l i n e i t e m i z a t i o n o f p r o fi t a n d / o r d e b t o f t h e r e s t r u c t u r e d a n d p r i v a t i z e d S O E s w e r e t a k e n f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 . P r i v a t i z a t i o n d o c u m e n t s a l s o c o n t a i n e d t h e p r i m a r y b a s i s d a t a f o r a s s e s s i n g S O E s ’ e c o n o m i c g r o w t h i n d i c a t o r s a n d m o s t i m p o r t a n t l y t h e b a s i c i n f o r m a t i o n u s e d a s b a s i s f o r s t r a t e g i c d e c i s i o n s a t t h e g o v e r n m e n t a l l e v e l . T h e s e d a t a w e r e s u p p l e m e n t e d b y l o n g i t u d i n a l i n f o r m a t i o n o n i n d u s t r i a l / j o b a c t i o n s ( s t r i k e s a n d / o r l o c k o u t s ) s i n c e m o s t o f t h e r e a s o n s f o r t h e o c c u r r e n c e o f s t r i k e a c t i v i t i e s w e r e a s s u m e d t o b e l i n k e d t o t h e fi n a n c i a l d i f fi c u l t i e s o f t h e S O E s . T r a c i n g w h e t h e r e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ o u t c o m e s i n t h e f o r m s o f w o r k d a y s l o s t d u e t o s t r i k e s w e r e i n c r e a s e d o r d e c r e a s e d d u e t o t h e c h a n g e s i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l r e m a i n s t o b e t e s t e d . T h e a r c h i v a l d a t a w e r e o b t a i n e d f r o m v a r i o u s s o u r c e s . G o v e r n m e n t d o c u m e n t s f r o m v a r i o u s d e p a r t m e n t a l a g e n c i e s a n d M i n i s t r i e s w e r e a v a i l a b l e t o 1 3 9 t h e r e s e a r c h e r . O t h e r d o c u m e n t s w e r e a l s o a v a i l a b l e f r o m t h e T u n i s i a n S t a t i s t i c a l I n s t i t u t e ( I N S ) a n d t h e T u n i s i a n t r a d e u n i o n o r g a n i z a t i o n ( U G T T ) . I n a d d i t i o n , T u n i s i a n n e w s p a p e r c l i p s w e r e g a t h e r e d f o r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 6 u n t i l 1 9 9 3 a n d a c o n t e n t a n a l y s i s w a s u t i l i z e d . R e s e a r c h S t r a t e g y I u s e t h e c a s e s t u d y a s a n e x p l o r a t o r y c o m p r e h e n s i v e r e s e a r c h s t r a t e g y ( Y i n , 1 9 9 4 ) . I n h i s a t t e m p t t o d e fi n e a c a s e s t u d y , Y i n ( 1 9 9 4 ) u s e s a d e fi n i t i o n b y S h r a m m ( 1 9 7 1 ) w h o s t a t e d t h e f o l l o w i n g d e fi n i t i o n : “ T h e e s s e n c e o f a c a s e s t u d y , t h e c e n t r a l t e n d e n c y a m o n g a l l t y p e s o f c a s e s t u d y , i s t h a t i t t r i e s t o i l l u m i n a t e a d e c i s i o n o r s e t o f d e c i s i o n s : w h y t h e y w e r e t a k e n , h o w t h e y w e r e i m p l e m e n t e d , a n d w i t h w h a t r e s u l t . ” A s c i t e d i n Y i n ( 1 9 9 4 2 1 2 ) Y i n d e fi n e d a c a s e s t u d y a s “ a n e m p i r i c a l i n q u i r y t h a t i n v e s t i g a t e s a c o n t e m p o r a r y p h e n o m e n o n w i t h i n i t s r e a l - l i f e c o n t e x t , e s p e c i a l l y w h e n t h e b o u n d a r i e s b e t w e e n p h e n o m e n o n a n d c o n t e x t a r e n o t c l e a r l y e v i d e n t ” ( 1 9 9 4 2 1 3 ) . T h a t i s , a c a s e s t u d y m e t h o d i s u s e d w h e n a r e s e a r c h e r a f t e r m a t u r e c o n s i d e r a t i o n n e e d e d t o c o v e r c o n t e x t u a l c o n d i t i o n s a s s u m i n g t h a t t h e y c o u l d b e h i g h l y i m p o r t a n t t o t h e s t u d y o f t h e p h e n o m e n o n u n d e r i n v e s t i g a t i o n . T h u s , c a s e s t u d i e s a r e n o t e x p e r i m e n t s i n t h a t e x p e r i m e n t s a r e i s o l a t e d f r o m t h e c o n t e x t u a l ( l a b o r a t o r y ) e n v i r o n m e n t . T h i s r e s e a r c h i s t h u s b a s e d o n q u a s i - e x p e r i m e n t a p p r o a c h . Y i n a r g u e d t h a t i n c l u d i n g a d d i t i o n a l t e c h n i c a l c h a r a c t e r i s t i c s s u c h a s d a t a c o l l e c t i o n a n d d a t a a n a l y s i s s t r a t e g i e s r e p r e s e n t t h e s e c o n d p a r t o f h i s t e c h n i c a l d e fi n i t i o n . H e t h e n s t a t e d t h a t t h e c a s e s t u d y i n q u i r y 1 4 0 “ c o p e s w i t h t h e t e c h n i c a l l y d i s t i n c t i v e s i t u a t i o n i n w h i c h t h e r e w i l l b e m a n y m o r e v a r i a b l e s o f i n t e r e s t t h a n d a t a p o i n t s , a n d a s o n e r e s u l t , r e l i e s o n m u l t i p l e s o u r c e s o f e v i d e n c e , w i t h d a t a n e e d i n g t o c o n v e r g e i n a t r i a n g u l a t i o n f a s h i o n , a n d a s a n o t h e r r e s u l t b e n e fi t s f r o m t h e p r i o r d e v e l o p m e n t o f t h e o r e t i c a l p r o p o s i t i o n s t o g u i d e d a t a c o l l e c t i o n a n d a n a l y s i s . ” ( Y i n , 1 9 9 4 2 1 3 ) T h i s d i s s e r t a t i o n u s e s m u l t i p l e - c a s e s t u d i e s a n d i s b a s e d o n a m i x t u r e o f q u a n t i t a t i v e e v i d e n c e a n d q u a l i t a t i v e r e s e a r c h . A p p l y i n g t h e c a s e s t u d y r e s e a r c h h e l p s a c h i e v e fi v e m a i n o b j e c t i v e s . F i r s t i t e x p l a i n s t h e p o s s i b l e “ c a u s a l l i n k s i n r e a l - l i f e i n t e r v e n t i o n s t h a t a r e t o o c o m p l e x f o r t h e s u r v e y o r e x p e r i m e n t a l s t r a t e g i e s ” ( 1 9 9 4 2 1 5 ) . I n e v a l u a t i o n r e s e a r c h l a n g u a g e , Y i n a d d e d , c a s e s t u d y r e s e a r c h s t r a t e g y ‘ w o u l d l i n k p r o g r a m i m p l e m e n t a t i o n w i t h p r o g r a m e f f e c t s ’ ( 1 9 9 4 2 1 5 ) . S e c o n d , i t h e l p s d e s c r i b i n g “ a n i n t e r v e n t i o n a n d t h e r e a l - l i f e c o n t e x t i n w h i c h i t o c c u r r e d . ” T h i r d , i t i l l u s t r a t e s c e r t a i n t o p i c s w i t h i n a n e v a l u a t i o n i n a d e s c r i p t i v e m o d e . F o u r t h , i t c o u l d b e u s e d t o e x p l o r e t h e s i t u a t i o n s i n w h i c h t h e i n t e r v e n t i o n ( s ) b e i n g a s s e s s e d h a s n o a p p a r e n t s i n g l e s e t o f o u t c o m e s . A n d fi n a l l y , i t m i g h t b e a s t u d y o f a n a s s e s s m e n t s t u d y o r “ a m e t a - e v a l u a t i o n ” . T h e t h e o r y o f w h a t i s b e i n g s t u d i e d h e r e i s n e e d e d i n a r e s e a r c h d e s i g n s t r a t e g y . T h u s , m y r e s e a r c h t h e o r y s t a t e m e n t s r e a d a s f o l l o w s : T h e k e y t h e o r y b e h i n d t h i s t h e s i s i s t h a t a t t a i n i n g s u s t a i n e d e c o n o m i c g r o w t h o f a n y g i v e n c o u n t r y r e g a r d l e s s o f i t s s t a g e o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t d e p e n d s h e a v i l y o n t h e i r i n v e s t m e n t i n h u m a n r e s o u r c e s a n d e m p l o y m e n t r e l a t i o n s p o l i c i e s a n d a s s u m p t i o n s ( L e e a n d V e r m a , 1 9 9 6 ) . C o u n t r i e s m i g h t a d o p t l o w w a g e o r l a b o r c o s t c u t t i n g s t r a t e g i e s t o e n c o u r a g e a fl o w o f f o r e i g n m u l t i - n a t i o n a l c a p i t a l i n v e s t m e n t a n d m i g h t e v e n w i t n e s s s o m e j o b c r e a t i o n s a n d s o l v e 1 4 1 . . _ / _ ' - c h r o n i c l e u n e m p l o y m e n t i s s u e s . B u t , i n t h e l o n g r u n , e c o n o m i c d e v e l o p m e n t n e c e s s i t a t e s a n i n c l u s i o n o f a l l c o n c e r n e d w o r k p l a c e p a r t i e s i n t h e s t r a t e g i c p l a n n i n g s o t h a t t h e y c o u l d v o i c e t h e i r s a y i n t h e p r o c e s s a n d a d d r e s s a n y c h a n g e i n i t i a t i v e w i t h f u l l p a r t i c i p a t i o n a n d c l e a r e r v i s i o n . T h e d a t a a n a l y s i s w o u l d h e l p t o e x p l a i n w h y h e a d c o u n t r e d u c t i o n a n d l a b o r c o s t c o n t r o l s t r a t e g y a r e n o t n e c e s s a r i l y s u f fi c i e n t n o r w e r e t h e y n e c e s s a r y m e a s u r e s t o s t o p t h e fi n a n c i a l d r a i n o f t h e o p e r a t i n g c o s t o f S O E s i n T u n i s i a . L o g i c a l T e s t s a n d Q u a l i t y o f R e s e a r c h D e s i g n I h a v e a d o p t e d f o u r c o m m o n l y u s e d v a l i d i t y a n d r e l i a b i l i t y t e s t s a l o n g w i t h c a s e s t u d y t a c t i c s a s s u g g e s t e d b y Y i n ( 1 9 9 4 : 3 2 - 3 3 ) . T h i s d i s s e r t a t i o n a l s o u s e s m u l t i p l e m e t h o d s t o a d d r e s s c o m m o n t h r e a t s t o v a l i d i t y . F i g u r e 4 . 0 s m n m a r i z e s t h e s t e p s t a k e n a n d t h e c a s e s t u d y t a c t i c s r e q u i r e d a d d r e s s i n g i t . F i g u r e 4 . 0 a : C a s e S t u d y R e s e a r c h T a c t i c s f o r D e s i g n V a l i d i t y a n d R e l i a b i l i t y T e s t s T e s t s C a s e S t u d y T a c t i c C o n s t r u c t V a l i d i t y U s e o f m u l t i p l e s o u r c e s o f e v i d e n c e I n t e m a l V a l i d i t y U s e o f l o n g i t u d i n a l a n a l y s i s E x t e r n a l V a l i d i t y U s e m u l t i p l e - c a s e s t u d i e s R e l i a b i l i t y u s e o f c a s e s t u d y d a t a b a s e S o u r c e : A d o p t e d f r o m Y i n ( 1 9 9 4 ) . 1 4 2 D a t a A n a l y s i s P r o c e d u r e T h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s r e s e a r c h h a s c o v e r e d t h e p e r i o d b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n p r o g r a m a s p r o p o s e d b y t h e . S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n A u g u s t o f 1 9 8 6 . T h e d a t a c o l l e c t e d r e p r e s e n t s ‘ t i m e s e r i e s ’ o b s e r v a t i o n s o f f o u r v a r i a b l e s i n v i r t u a l l y e q u a l i n t e r v a l s . T h e s e i n t e r v a l s a r e y e a r l y d a t a p o i n t s f r o m 1 9 8 3 u n t i l t h e e n d o f 1 9 9 3 . H a s t h e d a t a p o i n t s c o l l e c t e d b e e n e q u a l i n t e r v a l s , o n e s u i t a b l e a n a l y t i c a l s t r a t e g y w o u l d b e t h e t i m e s e r i e s a n a l y s i s . T h e a b i l i t y t o t r a c e c h a n g e s o v e r t i m e e s p e c i a l l y w i t h t h e a v a i l a b i l i t y o f p r e c i s e d a t a p o i n t s i n a l l p r i v a t i z a t i o n c a s e s r e p r e s e n t s a n o p p o r t u n i t y t o e x p l o r e t h e v a r i a t i o n a c r o s s S O E s . T h i s d a t a , u n f o r t u n a t e l y , d i d n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f a t i m e s e r i e s a n a l y s i s . T h e r e h a s t o b e a n e q u a l n u m b e r o f o b s e r v a t i o n p o i n t s b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n f o r t i m e s e r i e s t o b e u s e d . T h e s p e c i fi c i n d i c a t o r s t o b e t r a c e d o v e r t i m e a r e e m p l o y m e n t l e v e l s , j o b a c t i o n s ( s t r i k e s a n d l o c k o u t s ) , t i m i n g o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l c h a n g e , l a b o r c o s t , a n d c a p i t a l s t r u c t u r e i n t h e f o r m o f fi n a n c i a l s t a t u s . T h u s , e x a m i n i n g w h e t h e r t h e r e w a s a s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t d i f f e r e n c e i n t h e v a l u e s o f t h e m e a n s b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e c h a n g e i n i t i a t i v e t h a t t o o k p l a c e i n t h e f o r m o f S A P i n t h e T u n i s i a n c a s e h a s b e e n t h e h e a r t o f t h i s s t u d y . T h e i m p a c t o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p o v e r t i m e r e p r e s e n t s t h e o b j e c t i v e o f t h e d a t a a n a l y s i s . C o n s e q u e n t l y , b a s e d o n t h e t y p e o f d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s d i s s e r t a t i o n , I i n t e n d o n u s i n g t - t e s t s t a t i s t i c s a n a l y s i s t o t e s t f o r s t a t i s t i c a l s i g n i fi c a n c e o f a n y c h a n g e s i n t h e s e r i e s u n d e r s t u d y f o l l o w i n g t h e i n t e r v e n t i o n . I 4 3 I n t e r r u p t e d T i m e S e r i e s T h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s s t u d y i s a s e t o f s e q u e n t i a l o b s e r v a t i o n s t a k e n a t d i s c r e t e a n d e s s e n t i a l l y e q u a l t i m e i n t e r v a l s . T h i s a n n u a l - b a s i s d a t a s e t c o v e r s t h e p e r i o d 1 9 8 3 - 1 9 9 3 , w h i c h i n c l u d e s t h e p r e a n d p o s t i n t e r v e n t i o n o f t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) i n A u g u s t o f 1 9 8 6 . A l t h o u g h u s i n g t i m e s e r i e s t e c h n i q u e w o u l d b e a b e t t e r fi t f o r a s t u d y o f t h i s t y p e , t h e d a t a p o i n t s c o l l e c t e d f o r t h i s p u r p o s e d o n o t a l l o w i t . I n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s a n a l y s i s ( M c D o w a l l e t a l . , 1 9 8 0 ) , a l s o k n o w n a s q u a s i - e x p e r i m e n t a l t i m e s e r i e s a n a l y s i s ( C o o k & C a m p b e l l , 1 9 7 9 ) , p r o v i d e s a s e t o f t e c h n i q u e s t h a t b e s t fi t t h e a n a l y s i s o f a s s e s s i n g t h e i m p a c t o f a n i n t e r v e n t i o n u p o n s i n g l e t i m e s e r i e s d a t a . S u c h t e c h n i q u e o f t e n r e q u i r e s d e v e l o p i n g m o d e l ( s ) o f t h e t i m e s e r i e s p r o c e s s d a t a ( M c D o w a l l e t a l . , 1 9 8 0 ) . U s i n g C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) ’ s q u a s i - e x p e r i m e n t r e s e a r c h d e s i g n o n a t i m e - s e r i e s d a t a s e t , p r i v a t i z i n g S O E s r e p r e s e n t s t h e t r e a t m e n t a n d p r e a n d p o s t i n t e r v e n t i o n o b s e r v a t i o n s a r e r e c o r d e d . T h i s i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s h a s e l e v e n s e q u e n t i a l o r d e r s f o r t h e o b s e r v e d d a t a f o r t h e p e r i o d 1 9 8 3 - 1 9 9 3 . T h e r e s e a r c h d e s i g n t h a t b e s t fi t s t h e t y p e o f t h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s s t u d y r e q u i r e s b o t h p r e - t e s t a n d p o s t - t e s t o b s e r v a t i o n s f o r t h e S O E s t h a t h a v e u n d e r g o n e a S A P t r e a t m e n t . T h e r e s e a r c h d e s i g n t h a t b e t t e r fi t s t h e t i m e - s e r i e s d a t a s e t c o u l d b e d i a g r a m m e d a s f o l l o w s : 1 4 4 b b b b b b X p p p p p p T h i s i s t y p i c a l o f a t i m e s e r i e s p l o t . X d e n o t e s t h e t r e a t m e n t ( S A P ) . T h e l o w e r c a s e s b r e p r e s e n t s t h e v a l u e s p r e c e d i n g t h e t r e a t m e n t o r t h e p r e t e s t o b s e r v a t i o n s . T h e l o w e r c a s e s p d e n o t e s t h e v a l u e s f o l l o w i n g t h e t r e a t m e n t o r t h e p o s t t e s t o b s e r v a t i o n s f o r t h e s a m e v a r i a b l e s . L e t X b e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) w h e r e S t a t e - . O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) h a s b e e n p r i v a t i z e d e i t h e r p a r t i a l l y o r t o t a l l y t o e i t h e r d o m e s t i c o r f o r e i g n p r i v a t e i n v e s t o r s ’ . I n t e r v e n t i o n A n a l y s i s 2 T h e c o l l e c t e d s e t o f o b s e r v a t i o n s o b t a i n e d f o r t h i s s t u d y o v e r t h e p e r i o d f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 i s i n t e r r u p t e d b y t h e p r i v a t i z a t i o n o f S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s e v e n t . T h e i n t e n t o f t h i s s t u d y w a s t o d i s c o v e r a n y p o s s i b l e s y s t e m a t i c p a t t e r n s i n t h e s e r i e s s o t h a t a m a t h e m a t i c a l m o d e l w o u l d b e d e v e l o p e d t o e x p l a i n t h e p a s t b e h a v i o r o f t h e s e r i e s a s w e l l a s a n y fl u c t u a t i o n s i n t h e d a t a . F u r t h e r , i t i s t h e i n t e n t i o n o f t h i s d i s s e r t a t i o n a l s o t o f o r e c a s t t h e f u t u r e b e h a v i o r o f t h e s e r i e s . P r e d i c t i n g h o w m u c h t h e n e x t v a l u e s f o r e n t e r p r i s e s i z e , l a b o r c o s t , fi n a n c i a l l o s s o f t h e fi r m , e m p l o y e e i n v o l v e m e n t i n t h e fi r m s ’ s t r a t e g i c d e c i s i o n s , a n d s t r i k e o c c u r r e n c e w o u l d b e i s i m p o r t a n t f o r b o t h a c a d e m i a a n d p o l i c y m a k e r s . F i n d i n g ' N o t e t h a t t h e n u m b e r o f d a t a p o i n t s b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n d e n o t e d h e r e b y t h e l e t t e r s b a n d p a r e e q u a l ( 6 e a c h ) . A l s o , 1 d o n o t i m p l y t h a t b a n d p a r e n e c e s s a r i l y d i f f e r e n t i n v a l u e s . 1 4 5 o u t h o w m u c h i n c r e a s e o r d e c r e a s e i s m a d e p o s s i b l e b e c a u s e o f t h e p o w e r f u l p a r a m e t e r s t h a t d i d e x p l a i n t h e c h a n g e s i n p a s t v a l u e s w i l l g i v e r e s e a r c h e r s a n a b i l i t y t o f o r e c a s t f u t u r e b e h a v i o r . I n t e r v e n t i o n a n a l y s i s f o r t i m e s e r i e s d a t a i s k n o w n f o r i t s c a p a b i l i t y f o r e v a l u a t i n g t h e e f f e c t o f s u c h a n i n t e r v e n t i o n e v e n t t h a t m i g h t a l t e r s t h e b e h a v i o r o f t h e s e r i e s . T h u s , t h e a i m o f t h i s s t u d y i s t o c h e c k i f p r i v a t i z a t i o n h a s d i s r u p t e d t h e i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s p a t t e r n f o r t h e f o u r v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . I n t h e e v e n t t h a t t h e o b t a i n e d s e r i e s ’ v a l u e s w i t n e s s a n y s i g n i fi c a n t u p w a r d o r d o w n w a r d t r e n d a f t e r t h e o c c u r r e n c e o f t h e i n t e r v e n t i o n , w e c o u l d c o n c l u d e t h a t p r i v a t i z a t i o n a s a n i n t e r v e n t i o n e v e n t d i d h a v e a s i g n i fi c a n t e f f e c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h i s i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s h a s i n c o m m o n a h y p o t h e t i c a l i n t e r r u p t i o n i n t h e i r u s u a l p a t t e r n o n c e t h e i n t e r v e n t i o n O c c u r s . T h u s , e v a l u a t i n g t h e i m p a c t o f t h e i n t e r v e n t i o n o n t h e i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s i s p o s s i b l e b e c a u s e b o t h t h e t i m e o f t h e i n t e r v e n t i o n i s k n o w n t o t h e r e s e a r c h e r f o r a l l 4 4 c a s e s a n d b e c a u s e t h e p a t t e r n s b e f o r e a n d a f t e r t h e p r i v a t i z a t i o n e v e n t a r e o b s e r v a b l e . V a r i a b l e s u n d e r S t u d y T h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y a r e a n n u a l r e c o r d e d o b s e r v a t i o n s b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P . T h e y c o n s i s t o f e n t e r p r i s e w o r k f o r c e s i z e , l a b o r c o s t , fi n a n c i a l l o s s , a n d s t r i k e o c c u r r e n c e a s m e a s u r e d i n w o r k d a y s l o s t . T h u s , t h e d i s c r e t e i n t e r v e n t i o n o f t h e S A P a s a t r e a t m e n t b r e a k s t h e t i m e s e r i e s i n t o t w o p r e - i n t e r v e n t i o n a n d p o s t - i n t e r v e n t i o n s e g m e n t s . S A P r e p r e s e n t s a I n t e r v e n t i o n A n a l y s i s w a s fi r s t d e v e l o p e d b y B o x a n d T i a o ( 1 9 7 5 ) a n d fi r s t a p p l i e d b y W i c h e m 1 4 6 c h a n g e i n p u b l i c p o l i c y a s r e g a r d s t o t h e d e g r e e o f g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m i c a c t i v i t i e s o f t h e S O E s . I n o t h e r w o r d s , f o l l o w i n g t h e q u a s i - e x p e r i m e n t a l l o g i c , S A P a s a t r e a t m e n t i s e x p e c t e d t o a l t e r t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) w a r n r e s e a r c h e r s a b o u t s o m e p o t e n t i a l t h r e a t s t o e x c l u s i v e l y c o n s i d e r t h a t o n e t r e a t m e n t a c c o u n t s f o r a l l t h e v a r i a n c e . A r e t h e c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s s o l e l y d u e t o t h e i n t r o d u c t i o n o f t h e S A P d i s c r e t e t r e a t m e n t o r a r e t h e r e a n y a l t e r n a t i v e e x p l a n a t o r y f a c t o r s t h a t m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e c h a n g e s i n p o s t - i n t e r v e n t i o n o b s e r v a t i o n s ? T h e d a t a p o i n t s a r e y e a r l y o b s e r v a t i o n s f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 a n d t h e y e a r 1 9 8 6 i s t h e y e a r w h e n t h e i n t e r v e n t i o n i n t h e f o r m o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) a n d p r i v a t i z a t i o n h a s b e e n o f fi c i a l l y a d o p t e d a t t h e s t r a t e g i c p o l i c y l e v e l . E a c h s i t e , h o w e v e r , h a s s e e n a d i f f e r e n t i n t e r v e n t i o n d a t e a s t h e p r o c e s s t o o k l o n g e r t h a n e x p e c t e d b a r g a i n i n g a s t o w h o w o u l d b e a f f e c t e d a n d w h a t w o u l d b e t h e a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o p l a n t c l o s u r e s a n d m a s s i v e l a y o f f s . M e t h o d o l o g y L i m i t a t i o n s w i t h C r o s s - s e c t i o n a l D a t a T h e d a t a b a s e c o l l e c t e d f o r t h i s s t u d y p r o v i d e s a m u l t i v a r i a t e s t a t i s t i c a l h i s t o r y f o r e a c h n u m b e r o f i n d i v i d u a l e n t e r p r i s e s o v e r e l e v e n y e a r p e r i o d o f t i m e c o v e r i n g t h e y e a r s f r o m 1 9 8 3 u n t i l 1 9 9 3 . T h i s t y p e o f d a t a i s s i m i l a r t o p o o l e d c r o s s - s e c t i o n a l a n d t i m e s e r i e s d a t a b a s e i n t h e e c o n o m i c s a n d e c o n o m e t r i c s l i t e r a t u r e ( F u l l e r , 1 9 9 6 ; S a y r s , 1 9 8 9 ; C r o m w e l l e t a l . , 1 9 9 4 ; H a t a n a k a , 1 9 9 6 , a n d N a i d u , 1 9 9 6 ) . I t i s a l s o s i m i l a r t o t h a t o f p a n e l d a t a u s e d i n m a r k e t i n g s t u d i e s a n d a n d J o n e s ( 1 9 7 7 ) . 1 4 7 t o l o n g i t u d i n a l d a t a o f t e n u s e d i n s u r v e y d a t a . A p o o l e d d a t a i s e x p e c t e d t o c o n t a i n t h e n e c e s s a r y i n f o r m a t i o n t h a t e x p l a i n s b o t h t h e i n t e r t e m p o r a l d y n a m i c s a s w e l l a s t h e i n d i v i d u a l i t y o f t h e e n t i t i e s u n d e r s t u d y . T h u s , t h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s s t u d y i s i n t h e f o r m o f t i m e s e r i e s . I t i s a r e c o r d e d h i s t o r y o f m a c r o a n d m i c r o e c o n o m i c i n d i c a t o r s o v e r t i m e . L e v e l s o f A n a l y s i s I s s u e s E r r o r s o f i n c o n s i s t e n c i e s b e t w e e n t h e o r e t i c a l m o d e l s ( t h e o r y ) a n d s t a t i s t i c a l m o d e l s ( d a t a ) a r e c o m m o n i n t h e s o c i a l s c i e n c e s . G l i c k a n d R o b e r t s ( 1 9 8 4 ) a d d r e s s e d t h e i m p o r t a n c e o f h a v i n g c o n s i s t e n c y o f t h e o r e t i c a l a n d d a t a a n a l y t i c a l t r e a t m e n t s o f t h e i n d e p e n d e n c e o f o b s e r v a t i o n s . T h e s e i n c o n s i s t e n c i e s t h a t m i g h t e x i s t g e n e r a l l y l e a d t o i n t e r p r e t a t i o n a l e r r o r s a n d m i s l e a d i n g i n t e r p r e t a t i o n s o f d a t a . T h i s i s s u e i s r e l a t e d t o t h e l e v e l s o f a n a l y s i s . T h e a u t h o r s d i s t i n g u i s h b e t w e e n t h r e e t y p e s o f i n c o n s i s t e n c i e s t h a t m i g h t l e a d t o b i a s e d c o r r e l a t i o n c o e f fi c i e n t s , t h e r e f o r e , e q u i v o c a l r e s u l t s . T h e fi r s t t y p e o f e r r o r i s t h e e c o l o g i c a l f a l l a c y , w h i c h o c c u r s w h e n t h e r e s e a r c h e r m a k e s i n f e r e n c e s a b o u t fi r m - l e v e l p r o c e s s e s , b a S e d o n a g g r e g a t e d i n d u s t r y d a t a . T h e s e c o n d t y p e o f e r r o r i s c a l l e d t e s t i n g f o r i n t e r d e p e n d e n c e . T h i s e r r o r o c c u r s w h e n h y p o t h e s i z e d i n t e r d e p e n d e n c e i s e m p h a s i z e d w i t h o u t m o d e l i n g t h a t i n t e r d e p e n d e n c e i n t h e d a t a a n a l y s i s . T h e fi n a l t y p e o f e r r o r i s c a l l e d i g n o r i n g h y p o t h e s i z e d i n t e r d e p e n d e n c e . I t o c c u r s w h e n t h e o r i e s t h a t f o c u s o n t h e fi n n - l e v e l d a t a i g n o r e h y p o t h e s i z e d i n t e r d e p e n d e n c e o f i n d i v i d u a l f a c t o r s . T h u s , t h e i n t e r c o r r e l a t i o n a m o n g t h e r i v a l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s s h o u l d b e r e p o r t e d . 1 4 8 T h i s r e s e a r c h d e v e l o p s b o t h m a c r o a n d m i c r o l e v e l e x p l a n a t i o n s o f t h e p r i v a t i z a t i o n p h e n o m e n o n a s a p p l i e d t o t h e T u n i s i a n c a s e . I t w o u l d b e a n e c o l o g i c a l f a l l a c y t o m a k e i n f e r e n c e s a b o u t t h e i n d i v i d u a l p r o c e s s e s o f t h e S O E s o n t h e b a s i s o f t h e a g g r e g a t e l e v e l d a t a a n a l y s i s . J a m e s ( 1 9 8 2 ) a n d D a n s e r a u a n d M a r k h a m ( 1 9 8 7 ) a l s o a d d r e s s e d t h e i s s u e o f l e v e l s o f a n a l y s i s . J a m e s c o n c l u d e d t h a t e s t i m a t e s o f a g r e e m e n t b a s e d o n g r o u p m e a n s c o r e s h a v e b e e n i n c o r r e c t l y i n t e r p r e t e d a s a p p l y i n g t o p e r c e p t u a l a g r e e m e n t a m o n g i n d i v i d u a l s . T h a t i s t o s a y t h a t t h e p r o b l e m a s s o c i a t e d w i t h t h i s t y p e o f e r r o r c o n s i s t s o f i n fl a t e d e s t i m a t e s o f i n d i v i d u a l a g r e e m e n t s . I n o t h e r w o r d s , i n a p p r o p r i a t e u s e s o f a g g r e g a t e p e r c e p t i o n s w o u l d r e s u l t i n b i a s e d e s t i m a t e s o f p e r c e p t u a l a g r e e m e n t s 3 . D a n s e r e a u a n d M a k h a r n ( 1 9 8 7 ) c o n c l u d e t h a t l e v e l s o f a n a l y s i s i s s u e s b e c o m e m o r e i m p o r t a n t w h e n d a t a c o l l e c t e d a t a l o w e r l e v e l a r e t h o u g h t c a p a b l e o f b e i n g a g g r e g a t e d t o r e p r e s e n t a h i g h e r l e v e l . D e w a r a n d S i m e t ( 1 9 8 1 ) d i s c u s s i o n f o c u s e d o n t h e o r g a n i z a t i o n a s t h e p r i m a r y u n i t o f t h e o r y , t h e r e b y a v o i d i n g t h e e c o l o g i c a l f a l l a c y w h i l e d e v e l o p i n g m u l t i - l e v e l e x p l a n a t i o n s o f a n o r g a n i z a t i o n p h e n o m e n o n . D e w a r a n d S i m e t ( 1 9 8 1 ) s u g g e s t t h a t r e s e a r c h e r s s h o u l d b e c a r e f u l t o i n t e r p r e t t h e i r a n a l y s e s a t t h e a p p r o p r i a t e l e v e l o f a n a l y s i s a n d g i v e e m p h a s i s t o t h e s p e c u l a t i v e n a t u r e o f c r o s s - l e v e l e x p l a n a t i o n s . 3 T h e a u t h o r m e a n t b y p e r c e p t u a l a g r e e m e n t t h e c l i m a t e p e r c e p t i o n s w i t h i n a n o r g a n i z a t i o n . T h e a u t h o r s u g g e s t s t h a t t h e v a r i a n c e i n i n d i v i d u a l r e s p o n s e s i s a c c o u n t e d f o r b y o r g a n i z a t i o n a l m e m b e r s h i p a n d t h a t i n d i v i d u a l s i n t h e s a m e e n v i r o n m e n t t e n d t o a g r e e w i t h r e s p e c t t o c l i m a t e p e r c e p t i o n s . 1 4 9 I n c o n s i s t e n t a s s u m p t i o n s o f i n t e r d e p e n d e n c e w i l l f r e q u e n t l y l e a d s t o b i a s e d e s t i m a t e s o f t h e r e g r e s s i o n o r c o r r e l a t i o n c o e f fi c i e n t s . T h u s , m a k i n g i n f e r e n c e s o n i n d i v i d u a l p r o c e s s e s b a s e d o n a g g r e g a t e d a t a w o u l d b e s u s p e c t . L i n c o l n a n d Z e i t z ( 1 9 8 0 ) a d d r e s s e d t h i s i s s u e o f u s i n g s t a t i s t i c a l a g g r e g a t i o n a n d l e v e l s o f a n a l y s i s . T h e y h o w e v e r c o n c l u d e t h a t a g g r e g a t e m e a s u r e s ( i n t h e i r c a s e a s d e fi n e d b y m e a n s c o m p u t e d o n d i s t r i b u t i o n s o f i n d i v i d u a l s c o r e s ) m a y b e v a l i d i n d i c a t o r s o f o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s w h i c h a l s o e n a b l e a n i n v e s t i g a t o r t o d e t e r m i n e w h e t h e r s t a t i s t i c a l r e l a t i o n s a m o n g m e a s u r e s a r i s e f r o m o r g a n i z a t i o n a l - l e v e l , a s o p p o s e d t o i n d i v i d u a l l e v e l , c a u s a l p r o c e s s e s . T h u s , a c c o r d i n g t o L i n c o l n a n d Z e i t z w h o s p o k e t o t h e c u r r e n t a n d i m p o r t a n t i s s u e s i n o r g a n i z a t i o n a l t h e o r y a n d r e s e a r c h , s t a t e d t h a t “ A g g r e g a t e i n d i c a t o r s o f o r g a n i z a t i o n a l p r o p e r t i e s h a v e b e e n s u b j e c t t o m u c h c r i t i c i s m a n d h e l d t o b e p o o r s u b s t i t u t e s f o r g l o b a l m e a s u r e s . Y e t , w e h a v e s h o w n t h a t t h e y p e r m i t i n s i g h t s i n t o o r g a n i z a t i o n a l p h e n o m e n o n w h i c h g l o b a l i n d i c a t o r s d o n o t m a k e a v a i l a b l e . I t h a s l o n g b e e n r e c o g n i z e d t h a t a n o b s e r v e d a s s o c i a t i o n b e t w e e n o r g a n i z a t i o n a l t r a i t s c a n a r i s e t h r o u g h a v a r i e t y o f p r o c e s s e s a t m u l t i p l e l e v e l s . ” ( p . 4 0 5 ) T h u s , t h e i s s u e a t s t u d y h e r e i s t h e f a l l a c y o f t h e w r o n g l e v e l o f a n a l y s i s . T h e q u e s t i o n t h a t r e m a i n s t o b e a s k e d i s h o w a c o n s t r u c t o p e r a t i o n a l i z e d a t o n e l e v e l o f a n a l y s i s i s r e l a t e d t o a n o t h e r f o r m o f t h a t c o n s t r u c t a t a d i f f e r e n t l e v e l o f a n a l y s i s . T h i s r e s e a r c h ’ s u n i t o f t h e o r y f o r o r g a n i z a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c s s u c h a s w o r k f o r c e s i z e a t t h e fi r m , l a b o r c o s t , c a p i t a l a n d o w n e r s h i p s t r u c t u r e , fi n a n c i a l l o s s o f t h e fi r m , w o r k d a y s l o s t d u e t o s t r i k e s . B e s i d e s , t h e a p p r o p r i a t e u n i t t o s e l e c t f o r o b s e r v a t i o n s i s t h e p r i v a t i z e d o r g a n i z a t i o n s . 1 5 0 T h r e a t s t o V a l i d i t y I s s u e s I n o r d e r t o a d d r e s s t h i s m e t h o d o l o g i c a l t h r e a t t o v a l i d i t y , C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) s u g g e s t r u l i n g o u t a l l o t h e r a l t e r n a t i v e e x p l a n a t o r y f a c t o r s . M a k i n g s u c h a c a s e r e q u i r e s c o n s i d e r i n g t h e f a c t “ e i t h e r t h a t t h e y a r e i m p l a u s i b l e i n t h e p a r t i c u l a r c o n t e x t o f a g i v e n s t u d y o r t h a t t h e y a r e p l a u s i b l e b u t d i d n o t a c t u a l l y o p e r a t e ” ( C o o k a n d C a m p b e l l , 1 9 7 9 : 1 0 0 ) . T o i n v o k e t h e f o r m e r t h r e a t , C o o k a n d C a m p b e l l p r o p o s e “ c o m m o n s e n s e o r t h e o r y o r e x p e r i e n c e a r e r e q u i r e d f o r b u t t r e s s i n g t h e a r g t u n e n t o f i m p l a u s i b i l i t y ” a n d d a t a a r e o f t e n r e q u i r e d f o r t h e l a t t e r a r g u m e n t . T h e s e a l t e r n a t i v e p l a u s i b l e e x p l a n a t o r y f a c t o r s o r h i s t o r y t h r e a t s a s t h e a u t h o r s i n d i c a t e , h a v e t o b e r u l e d o u t o r e l s e t h e r e s e a r c h e r c a n n o t d r a w c o n fi d e n t i n f e r e n c e s a n d c a u s a l c o n c l u s i o n s a b o u t t h e r e s e a r c h fi n d i n g s . F o r t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y , I w i l l c o n t r o l f o r a l t e r n a t i v e C o m p e t i n g e x p l a n a t o r y f a c t o r s c a u s i n g c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s b y c o n t r a s t i n g e n t e r p r i s e m i c r o e c o n o m i c i n d i c a t o r s t o n a t i o n a l m a c r o e c o n o m i c i n d i c a t o r s a s a w a y o f c o m p a r i n g h o w f a r o r h o w c l o s e a r e t h e fi r m ’ s e c o n o m i c i n d i c a t o r s a r e f r o m t h e g r a n d p o p u l a t i o n m e a n s . T h e r e a s o n b e i n g t h a t S O E ’ s e c o n o m i c p e r f o r m a n c e m e a s u r e s c o u l d b e l o w f o r t h e s a m e c o n t e x t u a l r e a s o n s o t h e r e n t e r p r i s e s o p e r a t e u n d e r . T h i s m e t h o d o l o g i c a l i s s u e s u g g e s t s t h a t r a n d o m f a c t o r s m e a n “ t h a t t h e i m p e t u s f o r c h a n g e w i l l b e n e g a t i v e l y c o r r e l a t e d w i t h p r o d u c t i v i t y , a n d t h i s i s t a n t a m o u n t t o d e l i b e r a t e l y c h o o s i n g a y e a r o f e x t r e m e l y l o w p r o d u c t i v i t y f o r c o n d u c t i n g o n e ’ s e x p e r i m e n t ” ( C o o k a n d C a m p b e l l , 1 9 7 9 1 0 0 ) . 1 5 1 T h u s , c o m p a r i n g t h e S O E s ’ e c o n o m i c i n d i c a t o r s t o t h a t o f t h e g r a n d m e a n n a t i o n a l p r o d u c t i v i t y l e v e l s a n d t r e n d s w o u l d h e l p r u l i n g o u t a n y a l t e r n a t i v e e x p l a n a t o r y f a c t o r s o t h e r t h a n t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P a s a p o l i c y c h a n g e t h a t a f f e c t s t h e o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l o f t h e p r i v a t i z e d f o r m e r p u b l i c l y - o w n e d e n t e r p r i s e s . C o m p a r i n g t h e m e a n s o f t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y f o r t h e p r e t e s t a n d p o s t t e s t y e a r s m i g h t h e l p r u l i n g o u t t h e a l t e r n a t i v e c o m p e t i n g e x p l a n a t o r y f a c t o r s a f f e c t i n g c h a n g e i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h a t i s w h e t h e r t h e i r v a l u e s a r e n e g a t i v e l y r e l a t e d t o h o w h i g h l y e a c h S O E ’ s p e r f o r m a n c e i s c o r r e l a t e d f r o m o n e y e a r t o a n o t h e r , a n d / o r w h e t h e r i t i s p o s i t i v e l y c o r r e l a t e d t o h o w f a r t h e p r e t e s t y e a r s d e v i a t e f r o m t h e a v e r a g e e n t e r p r i s e . E v e n w h e n t h e p r e t e s t - p o s t t e s t c o r r e l a t i o n i s h i g h , a p o s t t e s t i n c r e a s e i n p r o d u c t i v i t y f o r e x a m p l e m i g h t b e e x p l a i n e d b y s y s t e m a t i c c y c l i c a l fl u c t u a t i o n s f r o m o n e y e a r t o a n o t h e r t h a t t h e r e s e a r c h d e s i g n m i g h t h a v e m i s s e d b y m e r e l y s h o w i n g p o s t t e s t o b s e r v a t i o n s . T h u s , o n c e t h e t r e a t m e n t h a s b e e n i n t r o d u c e d i n a p a r t i c u l a r t i m e , c h a n g e s i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s s h o u l d b e s o l e l y a t t r i b u t a b l e t o t h e t r e a t m e n t ( c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o r p r i v a t i z a t i o n u n d e r S A P ) u n a m b i g u o u s l y . T h e q u e s t i o n u n d e r s t u d y h e r e i s : w h a t a c c o u n t s f o r t h e c h a n g e s o r p r e t e s t - p o s t t e s t d i f f e r e n c e s ? T h e c o m m o n t h r e a t s t h a t f a c e r e s e a r c h e r s a s s u m m a r i z e d b y C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) a r e : I T h e t h r e a t o f h i s t o r y I T h e t h r e a t o f m a t u r a t i o n I T h e t h r e a t o f s t a t i s t i c a l r e g r e s s i o n 1 5 2 l T h e t h r e a t o f i n s t r u m e n t a t i o n I T h e t h r e a t o f t e s t i n g A l t h o u g h t h e u s e o f a t i m e s e r i e s m o d e l s e e m s t o b e m o r e a d e q u a t e f o r a s s e s s i n g t h e b e h a v i o r o f t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y o v e r t i m e , t h e t y p e o f d a t a p o i n t s c o l l e c t e d d o n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f h a v i n g e q u a l i n t e r v a l o b s e r v a t i o n s f o r a l l v a r i a b l e s . H o w e v e r , o n e c o u l d a r g u e t h a t t i m e s e r i e s r e g r e s s i o n m o d e l s , w h i c h c o u l d b e e i t h e r l a g g e d o r n o n - l a g g e d ( O s t r o m , 1 9 9 0 ) , c o u l d a d j u s t f o r t h e s t a t e d a b o v e d e fi c i e n c y . S i n c e a n o n - l a g g e d m o d e l c a p t u r e s t h e r e l a t i o n s h i p o v e r t i m e w h e n b o t h i n d e p e n d e n t a n d d e p e n d e n t v a r i a b l e s a r e o b s e r v e d a t t h e s a m e p o i n t i n t i m e , - w h e r e a s a l a g g e d m o d e l c a p t u r e s a c u r r e n t d e p e n d e n t v a r i a b l e t o p a s t v a l u e s o f t h e i n d e p e n d e n t a n d / o r d e p e n d e n t v a r i a b l e s . I N o t w i t h s t a n d i n g t h a t t h i s s t u d y t r i e s t o b e a s c l o s e a s p o s s i b l e t o t h e n o n - l a g g e d m o d e l , i t f a l l s s h o r t f r o m t h e u s e o f a f u l l t i m e s e r i e s m o d e l . T h i s r e s e a r c h u s e s T - t e s t s t a t i s t i c s ’ a p p r o a c h t o b e t t e r a c c o u n t f o r t h e i m p a c t o f S A P a n d p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s i n b o t h t h e p r e t e s t a n d p o s t t e s t s e g m e n t s b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e t r e a t m e n t . C o n s t r u c t i n g t h e G e n e r a l R e s e a r c h M o d e l s I n f o r m e d b y K K M ’ s ( 1 9 8 6 ) , N a d l e r a n d T u s h m a n ’ s ( 1 9 8 6 ) , T i c h y ’ s ( 1 9 8 9 ) , K o c h a n ’ s ( 1 9 9 6 ) a n d L e e & V e r m a ( 1 9 9 6 ) m o d e l s , t h i s s t u d y u s e s a t h e o r e t i c a l m o d e l t h a t s t a t e s t h e f o l l o w i n g . I n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a r e a f u n c t i o n o f i n t e r a c t i n g e l e m e n t s i n c l u d i n g t h e e x t e r n a l c o n t e x t u a l f a c t o r s o f c h a n g e a n d e n t e r p r i s e - l e v e l c h a r a c t e r i s t i c s t h a t i n c l u d e e n t e r p r i s e s i z e , i t s 1 5 3 fi n a n c i a l d e b t , i t s l a b o r c o s t , s t r i k e o c c u r r e n c e , a n d t h e d e g r e e o f l a b o r i n p u t i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s a n d s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e e n t e r p r i s e . A s d i a g r a m m e d i n F i g u r e 4 . 1 b e l o w , t h i s m o d e l p r o p o s e s t h a t i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a r e n o t m e c h a n i c a l l y d e t e r m i n e d b y t h e e x t e r n a l c o n t e x t u a l i n fl u e n c e s , a l b e i t t h e y d o e x e r c i s e a n i n fl u e n c e . I n s t e a d , t h e y a r e a l s o i n fl u e n c e d b y e n t e r p r i s e - l e v e l c h a r a c t e r i s t i c s . I n o t h e r w o r d s , a c o m b i n a t i o n o f e x t e r n a l a n d i n t e r n a l c o n t e x t u a l i n fl u e n c e s d o e s s h a p e fi r m - l e v e l i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e s e f a c t o r s , e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y , a r e h y p o t h e s i z e d t o h a v e a n i n fl u e n c e o n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e m a i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s t a k e h o l d e r s ( b u s i n e s s , l a b o r a n d g o v e r n m e n t ) , t h a t i n t u r n a f f e c t s i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h u s , i t i s h y p o t h e s i z e d i n t h i s s t u d y t h a t e n t e r p r i s e - l e v e l c h a r a c t e r i s t i c s d o i n fl u e n c e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e e x t e r n a l c o n t e x t u a l f a c t o r s , h o w e v e r , d o - a t l e a s t i n d i r e c t l y - s h a p e t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s b e c a u s e t h e y i n fl u e n c e t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a c t o r s a s t h e y a s s e s s p o s s i b l e a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t h a t h a v e t o b e t a k e n w h i l e i m p l e m e n t i n g a c h a n g e i n i t i a t i v e l i k e t h a t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m ( S A P ) . T a b l e 4 . 0 b e l o w s h o w s a n d d e fi n e s t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y a l o n g w i t h s h o w i n g t h e d a t a s o u r c e s o f t h e o b s e r v a t i o n s o v e r t i m e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e h e r e t h a t n o t o n l y t h e d a t a o b s e r v a t i o n p o i n t s a r e i m p o r t a n t , t h e i r s e q u e n c e o f o c c u r r e n c e a l s o i s a s c o n s i d e r a b l e . F i g u r e 4 . 2 b e l o w p r e s e n t s t h e g e n e r a l t h e o r e t i c a l m o d e l . I t i s a s s u m e d t h a t e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s d o s h a p e t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l 1 5 4 r e l a t i o n s a c t o r s , w h i c h i n t u r n i n fl u e n c e s , t h e e n t e r p r i s e - l e v e l i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . F i g u r e 4 . 1 : I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s a s m e a s u r e d b y E n t e r p r i s e C h a r a c t e r i s t i c s E n t e r p r i s e - L e v e l C h a r a c t e r i s t i c s E n t e r p r i s e - L e v e l I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s E n t e r p r i s e S i z e S t r i k e s a n d / o r L o c k - o u t s E n t e r p r i s e F i n a n c i a l D e b t : > M a s s i v e l a y o f f s a n d D o w n s i z i n g M e a s u r e s L a b o r C o s t S h a r e o f G o v e r n m e n t i n F i r m ’ s A l t e r n a t i v e M e a s u r e s t o H e a d c o u n t C a p i t a l s t r u c t u r e r e d u c t i o n s L a b o r I n p u t i n S t r a t e g i c D e c i s i o n C h o i c e s I n d u s t r y 1 5 5 s r d P e m i r o c s e e R i r e t s s i i r n p i r M e s d n a s r i a f f y A r t l s a i t n E - u i o c i o n i M s e c r u o s s u o i S r a V r a V d e n w d O n - a e t a t S f o t n e m t r a p e D 3 3 3 s e c r u o y S a t i l i t 9 b 9 9 a D a 9 9 9 l 1 1 1 i a d v n A a a - 2 8 9 1 s e r u s t a D - - 6 3 8 8 9 9 1 1 a e e s 0 s M e r e ; i d u y - b k . c s e : i t r u l s f c e i t v a e i e n l i e m o b h n h p o r e l d v o f s r l e o s I n f r i t a u r r i e h n a l b fi t e o r e m i c o r s / e u e r o n t l o e g d r n a b n a t i f t f d e r o v t o a n t a o e i t a a u n e s m a n m e n f a s e 1 C z l r a V b y i E e n ; i s d n t m s e e e r l m m e r r a e e y t l c a t z u e l e k s p o m v i m n h d h i b o r i n e r t r l r t i n a i i u r r r p o ) i o t l p o t n p d p e a p o a c a h g r g p fi s i r f s e a n t r m f a m t n 1 e a e f f e t v e i o e c d l r r i n h o o y y a n y u t ) d e e t s n o r t d y b b e a o b n o n n u c n e d d d t n s t n a e 3 r i i 1 n l o e c l e s e e d a a a e c d o n t p n s e r r s r a e u r ’ n n n e r s s c t t e e e u i m e e a n D s s b o a p u u e u t r p u e r s d b e e e o e e i d u p o c n a m m k m r c l o , l m a n s i a k a g z t t r r e r e e a r s n i r p m e a e s s e e u s s t e i p o m g m t C e a a y r a r r t l c s i c n d s s s D o s h e n a i a h e o u o m o A c s A w A W o v ( l f t e e e A ( m t n e d n e t i c fi p e e d n D / t I e m e b e z D t i : a S 1 . N 4 e l a i s o C e o b l n c r l a a n b a e s i r p r e b a i i r F L t a n T E e V s i r p r e t n E 1 5 6 V a r i a b l e D e f i n i t i o n D a t a S o u r c e s A s m e a s u r e d i n a m o u n t o f T u n i s i a n M i l l i o n D i n a r s ( M D ) l o s t a n d a s a p e r c e n t a g e o f t h e fi r m ’ s t o t a l c a p i t a l 1 9 8 3 - 1 9 9 3 S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e R e c o r d s a n d V a r i o u s M i n i s t r i e s 1 9 8 3 - 1 9 9 3 L a b o r I n p u t i n S t r a t e g i c D e c i s i o n s D e p a r t m e n t o f S o c i a l A f f a i r s a n d P r i m e M i n i s t r y I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s s e i c n e ? s n o g s c i n s n n i t o i i t n o n t s e t i i o t n i a o a l z C e r e i t R t l t c a b a l v r s e i t c n e I D a a n e r c t v i o D a j i i i s h r n g r t e C t e l e s t a m s P a d n u l i n n i d o r e c a r i t n n p v n e I a s e e S a z v n e L n a R - g o i l i i r e v e G S F t t O s e e e e U m a L s s c i f u s o o p T a - a r i i y C n r n e I o l p r r r g e r s r r e c k r r p e r r p p t o t i n I r o t e e o u r o n t t b d g b r a n n n e a s I V E [ fl [ W E D L E l I P e t i m n s o n e m ' > : t < v o 1 q e c i o c s e s h E r c u o i j g d n A i t o c A h T g R c 1 1 e t p i A I ) ) ) l a o g ) ) e e ) e a l r e e v e v e v s l e t r t v v i i v i l e v u e s c e a i i i t t t S t r i ’ c c c a a a v T r t t t c c c c e o o o s o o a a a - t u a D t e h e r e r r r I S c n C e R R R P P P U r n fi o n ( ( ( ( ( ( C c i k a t o c i i S t i e i e e l e e e f s a m a t g g g g g g g 1 u e V l a n n n n n n y o e t 7 t 7 a z a a a a a c a m h h h h h h i x i 0 r U t e n C t C C C T C C o c S t a s o c g P m e e e e t t t a r r r t 7 s s s T c r ’ p s o o o ( i O o o o u n p p p fi m o O h l p o p p ‘ 1 r p p p I p i p p 1 e u u u s e C 1 v S O S S r O 1 O n e s h n e c e L y i t o - o g J T m n e r i o l e d t a g s t p a r n a r ' e m M E t I e v o C [ [ S [ [ U i l s e s R e s l s a A r r t s d n o O M l a c t n s e v n I r o t n e m t s e v n I r o i e 3 m < t o o u c F d n i t i n e l u I e e t fl 1 1 n e ] t p 1 n t ) 1 m I F M j m c n t e t c o ’ C I s s n e e S n S s n l d o e i a v e i n n t o o l i n a a o l l l v e h t o e m e n m t e c e c r h n o c u i i e ] i i , n t C o e v u r R e R o b o i t g s B a r e e o s c a I e n m n n W h e n d G r r r i l s r o u l e e i o e I t o l i e e o fi l n r o i g n t , t t i v b s h h t P P v t y t r n e h T n O c n t g g o a s o i L r i a i i r n e a o a a l P y i c e o C I e t e F M H E L c l P H z z n g l I l i o i d d o o i e i l P l l a z s t o , m a : a a a t o i 2 t b e m u e n T n i o . t k h t a n o l r e t i v a a T o c R n 4 x r c A o e l n t i c t b e l P M I t E ( T N P m U e a r e n e n u G c a r u g n ' n o h o r t C i o l a c i t m n r e i n v i v l F n o o e l E c G e P v o E [ [ l L a - n o r r e c t E x V E I [ [ 1 5 7 I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s C o n f l i c t u a l M i x e d M o t i v e O u t c o m e s C o l l a b o r a t i v e / M u t u a l G a i n S t r i k e s / L o c k - o u t s E M B O s M a s s i v e L a y o f f s A l t e r n a t i v e M e a s u r e s t o L a y o f f s R e a c t i v e R o l e o f L a b o r i n C h a n g e A c t i v e R o l e o f L a b o r i n C h a n g e F i g u r e 4 . 2 p o r t r a y s t h e f r a m e w o r k t h a t i s m o s t a p p r o p r i a t e f o r s t u d y i n g p r i v a t i z a t i o n a n d i t s i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s f o r t h i s s t u d y . E m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ o u t c o m e s a r e t h e r e s u l t o f t h e i n t e r a c t i o n a m o n g t h r e e l e v e l s o f a n a l y s i s . F i r s t , t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l c o n t i n g e n c i e s a t t h e m a c r o l e v e l c o n s i s t s o f t h e i n fl u e n c e s o f t h e i n t e r n a t i o n a l p o l i t i c a l e c o n o m y i n t h e f o r m s o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d t h e p r e s s i n g n e e d f o r a c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . T h e i n fl u e n c e o f t h e fi n a n c i a l l e n d i n g i n s t i t u t i o n s c o u l d n o t b e d e n i e d f o r t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a n d t h e e c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n . T h e s t r a t e g i c n a t i o n a l p u b l i c p o l i c y c o u l d d e t e r m i n e t h e r o l e p l a y e d b y t h e g o v e r n m e n t i n t h e f u n c t i o n i n g a n d o p e r a t i o n o f t h e e c o n o m y a n d t h a t i n c o n s e q u e n c e a f f e c t s t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ p a r t i e s b o t h n a t i o n a l l y a n d a t t h e f i r m l e v e l . A t t h e m e s o c o n t e x t u a l l e v e l , i t i s t h e i n t e r a c t i o n a m o n g t h e a c t o r s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s ( L a b o r , b u s i n e s s a n d g o v e r n m e n t ) a s i n fl u e n c e d b y t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a l i n fl u e n c e s t h a t e s t a b l i s h e s t h e n a t u r e o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ o u t c o m e s . I a g r e e w i t h K K M ( 1 9 8 6 ) i n t h a t t h e e x t e r n a l e n v i r o n m e n t d o e s n o t p r e d e t e r m i n e t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . I n s t e a d i t i n fl u e n c e s i t t o a c e r t a i n d e g r e e . I f c h a n g e i s f o r c e d o n t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ a c t o r s . i t i s v e r y l i k e l y t h a t t h e i r r o l e b e c o m e s t h a t o f o p p o n e n t t o c h a n g e i n i t i a t i v e . A n d v i c e v e r s a , o n c e c h a n g e i s p l a n n e d a n d n e g o t i a t e d ( C u t c h e r - G e r s h e n f e l d . 1 9 9 5 ) . i t i s v e r y l i k e l y t h a t t h e p a r t i e s b e c o m e c h a n g e a g e n t s . F i r m s p e c i fi c c h a r a c t e r i s t i c s l i k e e n t e r p r i s e s i z e , fi n a n c i a l s t a t u s , l a b o r c o s t a n d t h e c l i m a t e o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a l o n g w i t h w o r k e r p a r t i c i p a t i o n i n t h e fi r m ‘ s 1 5 8 d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s a r e d e e m e d t o h e a v i l y i n fl u e n c e t h e o u t c o m e s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s . T h u s , d e p e n d i n g o n t h e s t r a t e g i c c h o i c e s o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s ’ p a r t i e s , t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s o u t c o m e s c o u l d t a k e o n e o f t h r e e p o s s i b l e f o r m s : c o n fl i c t u a l , c o l l a b o r a t i v e o r a m i x e d m o t i v e a p p r o a c h . P r i v a t i z a t i o n l e a d s t o c h a n g e o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . I t h a s i m p l i c a t i o n s o n w o r k i n g c o n d i t i o n s . w a g e s a n d b e n e fi t s , j o b s e c u r i t y a n d e v e n o n u n i o n i z a t i o n a n d o n t h e s t r u c t u r e o f c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g . P u b l i c s e c t o r r e f o r m h a s c o n s e q u e n c e s — w h e t h e r i n t e n d e d o r u n i n t e n d e d — o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . A c h i e v i n g e f f i c i e n c y a n d d e v e l o p i n g h u m a n r e s o u r c e s s h o u l d n o t b e m u t u a l l y e x c l u s i v e . I n s t e a d , i n c l u d i n g l a b o r a n d m a n a g e m e n t i n t h e c h a n g e p r o c e s s w o u l d l e a d t o a w i n - w i n o u t c o m e . 1 5 9 t a ‘ r n . . " A ” : L i I h n c U B i i g v R e a A n r s M R S i Y a y t t t e T H t S l fi * 1 “ M I L P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m d v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T O A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 1 1 m W a g e s - p . 1 4 C H A P T E R F I V E R E S E A R C H F I N D I N G S I n t r o d u c t i o n I n t h i s c h a p t e r I d i s c u s s t h e r e s u l t s o f t h e s t a t i s t i c a l a n a l y s e s d e s c r i b e d i n c h a p t e r f o u r . F i r s t , I p r e s e n t t h e i m p o r t a n c e o f a s s u m p t i o n s w i t h a b r i e f d i s c u s s i o n o f w h a t t h e y c o n v e y . S e c o n d , I p r e s e n t t h e d a t a a n a l y s i s p r o c e d u r e a n d d e s c r i b e i t s f o u r s t e p s , a n d d i s c u s s p o s s i b l e s t a t i s t i c a l s i g n i f i c a n c e o f t h e e m e r g i n g p a t t e r n s o f t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . T h i r d , I p r e s e n t t h e fi g u r e c h a r t s f o r t h e b e f o r e a n d a f t e r m e a n v a l u e s a n d e x h i b i t t h e d e s c r i p t i v e s t a t i s t i c s o f p a i r e d s a m p l e s s t a t i s t i c s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P a s a t r e a t m e n t . F o u r t h , a d i s c u s s i o n o f t h e r e s u l t s w o u l d f o l l o w . I t h e n , c o n c l u d e w i t h a g e n e r a l d i s c u s s i o n o f fi n d i n g s , r e s e a r c h d e fi c i e n c i e s a n d s h o r t c o m i n g s , a n d a r e fl e c t i o n o n t h e h y p o t h e s e s u n d e r i n v e s t i g a t i o n a n d w h a t i t m e a n s f o r f u t u r e r e s e a r c h . T h e I m p o r t a n c e o f A s s u m p t i o n s T e s t i n g t h e h y p o t h e s e s o f i n t e r e s t r e q u i r e s m a k i n g c e r t a i n a s s u m p t i o n s a b o u t t h e n a t u r e o f t h e c o l l e c t e d d a t a . T h e s e a s s u m p t i o n s a r e n e c e s s a r y t o d e fi n e t h e s a m p l i n g d i s t r i b u t i o n o f t h e t e s t s t a t i s t i c . U n l e s s t h e d i s t r i b u t i o n i s d e f i n e d . c o r r e c t s i g n i fi c a n c e l e v e l s c a n n o t b e c o m p u t e d . T h e a s s u m p t i o n s f o r t h e e q u a l v a r i a n c e t - t e s t a r e a s f o l l o w : t h e o b s e r v a t i o n s a r e r a n d o m s a m p l e s f r o m n o r m a l d i s t r i b u t i o n s w i t h t h e s a m e v a r i a n c e . 1 6 0 T a b l e s 5 . 0 a n d 5 . 1 b e l o w s h o w t h e r e s u l t s f r o m c a l c u l a t i n g a p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s o n t h e f o u r c o n t i n u o u s v a r i a b l e s . T h e s e v a r i a b l e s a r e F i n a n c i a l L o s s o f t h e p r i v a t i z e d S O E s b e f o r e a n d a f t e r t h e t r e a t m e n t , L a b o r C o s t , E m p l o y m e n t S i z e a t t h e fi r m l e v e l , a n d S t r i k e O c c u r r e n c e a s m e a s u r e d b y w o r k d a y s l o s t b e f o r e a n d a f t e r t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e i n v e s t o r s . T h e b e f o r e t r e a t m e n t v a r i a b l e s a r e d e n o t e d h e r e w i t h t h e l e t t e r B w h i c h s t a n d s f o r b e f o r e i n t e r v e n t i o n e f f e c t . A n d t h e a f t e r t r e a t m e n t v a r i a b l e s a r e d e n o t e d w i t h t h e l e t t e r P w h i c h s t a n d s f o r p a s t i n t e r v e n t i o n e f f e c t . S i n c e t h e “ s a m p l e ” o f t h e fi r m s u n d e r s t u d y r e p r e s e n t s t h e w h o l e p o p u l a t i o n o f t h e p r i v a t i z e d S O E s i n T u n i s i a f o r t h e y e a r s 1 9 8 6 t o 1 9 9 3 , t h e a p p r o p r i a t e s t a t i s t i c a l t e s t s f o r e x a m i n i n g d a t a c o u l d n o t b e c h a r a c t e r i z e d b y t h e q u e s t i o n “ D o e s a p a r t i c u l a r s a m p l e b e l o n g t o a h y p o t h e s i z e d p o p u l a t i o n ? ” I n o r d e r t o a d d r e s s s u c h a n i s s u e . o n e s h o u l d d r a w a s i n g l e r a n d o m s a m p l e o f s u b j e c t s f r o m s o m e p o p u l a t i o n ( S h a v e l s o n , 1 9 9 0 2 3 1 7 ) . B e s i d e s , a s a m p l e s t a t i s t i c s u c h a s a m e a n i s c o m p u t e d . T h e n , a n u l l h y p o t h e s i s o f n o d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e s a m p l e m e a n a n d t h e h y p o t h e s i z e d p o p u l a t i o n m e a n i s t e s t e d . I n s t e a d , t h i s r e s e a r c h u s e s d a t a o n w h e t h e r t w o g r o u p s a r e d r a w n f r o m i d e n t i c a l p o p u l a t i o n s o r f r o m d i f f e r e n t p o p u l a t i o n s . A f t e r t h e t r e a t m e n t i s a p p l i e d . t h e m e a n p e r f o r m a n c e o f t h e t w o g r o u p s m i g h t b e c o m p a r e d t o t e s t t h e n u l l h y p o t h e s i s o f n o d i f f e r e n c e i n p o p u l a t i o n m e a n s . A c c o r d i n g t o S h a v e l s o n ( 1 9 9 0 : 3 1 8 ) , t h i s t e s t i s “ t a n t a m o u n t t o t e s t i n g t h e n u l l h y p o t h e s i s o f n o t r e a t m e n t e f f e c t . ” M o r e o v e r , s i n c e t h e p o p u l a t i o n v a l u e o f t h e s t a n d a r d e r r o r i s n o t k n o w n a n d t h a t i t h a s t o b e e s t i m a t e d f r o m t h e d a t a . t - t e s t a s a s t a t i s t i c a l t e s t i s n e e d e d . 1 6 1 T h e p a i r e d t - t e s t p r o c e d u r e c o n s i s t s o f c o m p a r i n g t h e m e a n s o f t w o v a r i a b l e s f o r a s i n g l e g r o u p . T h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e v a l u e s o f t h e t w o v a r i a b l e s f o r e a c h c a s e t h e n a r e c o m p u t e d u s i n g S P S S f o r W i n d o w s c o m p u t e r s o f t w a r e a p p l i c a t i o n . S i n c e p r i v a t i z a t i o n a s a n i n t e r v e n t i o n d i d o c c u r i n a l l 4 4 $ 0 1 3 5 a t d i f f e r e n t y e a r s , a d e s c r i p t i o n o f t h e m e a n s f o r p r e a n d p o s t - i n t e r v e n t i o n h a s b e e n c o m p u t e d a c c o u n t i n g f o r p o s s i b l e c h a n g e s b e f o r e a n d a f t e r . T o d o s o . 1 h a v e u s e d S P S S S y n t a x E d i t o r f o r e a c h v a r i a b l e a n d f o r e a c h fi r m . C o m p a r i n g m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n h e l p s t e s t i n g w h e t h e r t h e a v e r a g e o f t h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n v a l u e s i s d i f f e r e n t f r o m z e r o . A l l fi r m s a r e m e a s u r e d a t t h e b e g i n n i n g o f t h e s t u d y , g i v e n t h e s a m e t r e a t m e n t , a n d m e a s u r e d a g a i n . a f t e r t h e t r e a t m e n t . T h u s , e a c h c a s e h a s b e f o r e a n d a f t e r m e a s u r e s . T h e m a i n a s s u m p t i o n s t h a t n e e d t o b e m e t a t t h i s l e v e l o f a n a l y s i s a r e t h r e e f o l d . F i r s t , t h e o b s e r v a t i o n s f o r e a c h p a i r a r e m a d e u n d e r t h e s a m e c o n d i t i o n s . S e c o n d , t h e m e a n d i f f e r e n c e s s h o u l d b e n o r m a l l y d i s t r i b u t e d . A n d t h i r d l y , t h e v a r i a n c e s o f e a c h v a r i a b l e c a n b e e q u a l o r u n e q u a l . T a b l e 5 . 0 a n d 5 . 1 p r o v i d e t h e s t a t i s t i c s f o r e a c h v a r i a b l e t e s t e d : m e a n . s a m p l e s i z e , s t a n d a r d d e v i a t i o n , s t a n d a r d e r r o r o f t h e m e a n , a n d t - t e s t s i g n i f i c a n c e l e v e l . P a i r i n g i s a h e l p f u l t o o l f o r r e s e a r c h e r s i n t h a t i t e i t h e r m a k e s t h e s t u d i e d g r o u p s a s s i m i l a r a s p o s s i b l e o r i t a t t r i b u t e s t h e o b s e r v e d d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e g r o u p s m o r e r e a d i l y t o t h e v a r i a b l e s o f t h e v a r i a b l e o f i n t e r e s t ' . I 6 2 D a t a A n a l y s i s P r o c e d u r e T h e d a t a a n a l y s i s p r o c e d u r e u s e d f o r t h i s s t u d y c o n s i s t e d o f f o u r s t e p s : 1 . S p e c i f y i n g t h e n u l l a n d a l t e r n a t i v e h y p o t h e s e s a n d t h e l e v e l o f s i g n i f i c a n c e . P a i r 1 a d d r e s s e d t h e v a l u e s f o r t h e v a r i a b l e F i n a n c i a l L o s s . T h e n u l l a n d t h e a l t e r n a t i v e h y p o t h e s e s f o r b e f o r e t h e t r e a t m e n t s h o u l d r e a d a s f e l l o w : H o : [ . 1 = 5 3 4 4 . 6 3 ; H 1 : u > 5 3 4 4 . 6 3 . F o r a f t e r t r e a t m e n t , H o : 1 1 = 3 7 1 1 . 4 1 ; H 1 : u > 3 7 1 1 . 4 1 . P a i r 2 i s f o r L a b o r C o s t . I t s r e s p e c t i v e n u l l a n d a l t e r n a t i v e h y p o t h e s e s f o r b e f o r e t r e a t m e n t r e a d : H o : u = 1 2 0 5 5 3 5 6 ; H 1 : u > 1 2 0 5 . 5 3 5 6 . F o r a f t e r t r e a t m e n t . H o : u = 1 1 8 8 . 6 0 5 6 ; H 1 : p . > 1 1 8 8 . 6 0 5 6 . P a i r 3 i s f o r v a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e o r e m p l o y m e n t l e v e l s . T h e b e f o r e t r e a t m e n t v a l u e s f o r n u l l a n d a l t e r n a t i v e h y p o t h e s e s r e a d : H o : u = 3 4 5 . 7 0 1 6 ; H 1 : u > 3 4 5 . 7 0 1 6 . T h e a f t e r t r e a t m e n t v a l u e s a r e H o : u = 3 1 1 . 7 9 7 4 ; H 1 : u > 3 1 1 . 7 9 7 4 . P a i r 4 i s f o r t h e v a r i a b l e S t r i k e O c c u r r e n c e a s m e a s u r e d b y n u m b e r o f w o r k d a y s l o s t . T h e b e f o r e t r e a t m e n t v a l u e s r e a d : H o : t 1 = 1 8 4 . 9 9 3 2 : H 1 : l l > 1 8 4 . 9 9 3 2 . T h e a f t e r t r e a t m e n t v a l u e s a r e H o : [ . 1 = 9 7 . 6 6 7 0 : H ] : u > 9 7 . 6 6 7 0 . I n a d d i t i o n , t h e s i g n i fi c a n c e l e v e l h e r e i s s e t a t 9 5 % o r a t a l p h a l e v e l . 0 5 . T a b l e 5 . 1 s h o w s t h e t o b s e r v e d v a l u e s f o r e a c h v a r i a b l e u n d e r s t u d y . L o c a t i n g t h e t c r i t i c a l a t t h e s p e c i fi e d l e v e l o f s i g n i f i c a n c e u s i n g N - l d e g r e e o f f r e e d o m ( d f ) a s s h o w n i n t h e t a b l e C i n t h e a p p e n d i x . ' S e e S P S S b o o k s f o r m o r e d e t a i l s o n t h e m e r i t s o f u s i n g p a i r e d t - t e s t s . 1 6 3 4 . D e c i d i n g w h e t h e r t o r e j e c t o r t o a c c e p t t h e n u l l h y p o t h e s i s : ( H o ) w i l l b e r e j e c t e d i f t h e t o b s e r v e d i s a t l e a s t e q u a l o r h i g h e r t h a n t h e t c r i t i c a l a s s h o w n i n t a b l e C i n t h e a p p e n d i x . T h e n u l l h y p o t h e s i s H o w i l l n o t b e r e j e c t e d i f t h e t o b s e r v e d i s s m a l l e r t h a n t h e t c r i t i c a l . D a t a O u t p u t a n d D i s c u s s i o n o f t h e R e s u l t s : I r a n p r e a n d p o s t - i n t e r v e n t i o n e f f e c t f o r t h e c o n t i n u o u s v a r i a b l e s S i z e , L a b o r C o s t , F i n a n c i a l L o s s , a n d S t r i k e s i n o r d e r t o c o m p a r e t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e t r e a t m e n t . T h e p u r p o s e o f s u c h a n e x e r c i s e i s t o a s s e s s w h e t h e r t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e p r e a n d p o s t p r i v a t i z a t i o n m e a n s i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t a p r i o r i a l p h a l e v e l . T h e p a i r e d s a m p l e s t e s t t a b l e s u m m a r i z e s t h e r e s e a r c h fi n d i n g s a s r e g a r d s t o t h e f o u r m e n t i o n e d a b o v e c o n t i n u o u s v a r i a b l e s . T a b l e 5 . 0 a n d 5 . 1 s h o w t h e r e s u l t s o f t h e e x p l o r a t o r y a n a l y s i s o f t h e p r i v a t i z a t i o n d a t a f o r t h e 4 4 S O E s u s i n g c r o s s - s e c t i o n a l a n a l y s i s a l o n g w i t h t h e t e c h n i q u e o f p a i r e d t - t e s t s a m p l e s t a t i s t i c s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n . B y l o c a t i n g t h e c r i t i c a l v a l u e s o f t i n t a b l e C i n t h e a p p e n d i x a t a l p h a l e v e l o r = . 0 5 a n d a t a d e g r e e o f f r e e d o m ( d fi = 3 0 . I d r a w t h e f o l l o w i n g c o n c l u s i o n s : I n t h i s s t u d y I u s e a t w o - t a i l t e s t s f o r t w o r e a s o n s . F i r s t . b e c a u s e p r e v i o u s r e s e a r c h h a s n o t s h o w n i n a fi r m m a n n e r t h e d i r e c t i o n o f t h e p h e n o m e n o n u n d e r i n v e s t i g a t i o n . S e c o n d , b e c a u s e I a m i n d o u b t a b o u t 1 6 4 w h e t h e r t o u s e a d i r e c t i o n a l o r n o n d i r e c t i o n a l h y p o t h e s e s . B e s i d e s . i f n u l l h y p o t h e s e s a r e r e j e c t e d o n t h e b a s i s o f t w o - t a i l t h e y w i l l b e a l s o r e j e c t e d w i t h o n e - t a i l h y p o t h e s e s ( S h a v e l s o n , 1 9 9 0 : 2 5 1 - 2 ) . T h e c r i t i c a l v a l u e f o r t o n t a b l e C i n t h e a n n e x a t a l p h a l e v e l a = . 0 5 , w i t h t w o - t a i l e d t e s t a n d w i t h a d f = 3 0 i s t c r i t i c a l = 2 . 0 4 2 . T h a t i s . i f t h e o b t a i n e d t v a l u e i s e q u a l o r g r e a t e r t h a n t h e t c r i t i c a l v a l u e s h o w n o n t a b l e C , i t i s s a f e t o c o n c l u d e t h a t t h e o b t a i n e d t i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t a t 9 5 % a l p h a l e v e l . F o r t h e v a r i a b l e F i n a n c i a l L o s s o f t h e fi r m ( P a i r 1 ) b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s i n t h e f o r m o f s t r u c t u r a l a d j u s t m e n t p r o g r a m ( S A P ) , t h e o b t a i n e d t = 3 . 4 3 2 , w h i c h e x c e e d s t c r i t i c a l ( 2 . 0 4 2 ) . . T h u s t h e n u l l h y p o t h e s i s s h o u l d b e r e j e c t e d . T h e m e a n fi n a n c i a l l o s s o f t h e p r i v a t i z e d S O E s i s g r e a t e r t h a n t h e m e a n fi n a n c i a l l o s s f o r t h e ‘ p o p u l a t i o n . T h i s fi n d i n g s u g g e s t t h a t p r i v a t i z a t i o n h a s i n f l u e n c e d t h e fi n a n c i a l s t a t e o f t h e S O E s . I n o t h e r w o r d s . p r i v a t i z a t i o n h a s s t o p p e d t h e fi n a n c i a l d r a i n o f t h e f o r m e r p u b l i c l y o w n e d T u n i s i a n e n t e r p r i s e s . F o r t h e v a r i a b l e L a b o r C o s t ( P a i r 2 ) b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e S A P , t h e o b t a i n e d t v a l u e w a s ( 0 . 3 5 3 ) , w h i c h i s l e s s t h a n t h e c r i t i c a l t v a l u e o f ( 2 . 0 4 2 ) . T h i s fi n d i n g s u g g e s t t h a t t h e d i f f e r e n c e i n m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n t r e a t m e n t i s n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t . T h e r e f o r e , w e s h o u l d a c c e p t t h e n u l l h y p o t h e s i s . I n o t h e r w o r d s , a l t h o u g h t h e m a i n d r i v e r f o r p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s w a s t o c o n t r o l l a b o r c o s t a n d f r e e u p g o v e r n m e n t b u d g e t f r o m t h e fi n a n c i a l b u r d e n s 1 6 5 r e l a t e d t o l a b o r c o s t , t h e r e w a s n o s i g n i f i c a n t c o s t c u t t i n g r e s u l t s t h a t e m e r g e d f r o m t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f S O E s . T h i s c o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e f a c t t h a t “ d e p a r t i n g ” w o r k e r s w e r e g i v e n “ g o l d e n h a n d s h a k e p a c k a g e s ” s o t h a t t h e l o n g - t e r m r e s u l t s a s t h e y r e l a t e t o l a b o r c o s t c u t t i n g m e a s u r e s c o u l d n o t b e a s s e s s e d a t t h i s t i m e . A s f o r t h e v a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e ( P a i r 3 ) o r t h e t o t a l n u m b e r o f w o r k e r s e m p l o y e d b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n , t h e o b t a i n e d t v a l u e e q u a l e d ( 2 . 5 9 8 ) , w h i c h e x c e e d s t h e c r i t i c a l I v a l u e o f ( 2 . 0 4 2 ) . T h i s fi n d i n g s u g g e s t s t h a t t h e d i f f e r e n c e i n m e a n s i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t a l p h a l e v e l 9 5 % . T h i s d i f f e r e n c e i s d u e t o t h e t r e a t m e n t . 1 t h e r e f o r e r e j e c t t h e n u l l h y p o t h e s i s . F i n a l l y , f o r t h e v a r i a b l e S t r i k e O c c u r r e n c e ( P a i r 4 ) c o m p u t e d a s t o t a l o f n u m b e r o f d a y s l o s t t o l a b o r u n r e s t b e f o r e a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P m e a s u r e s , t h e o b t a i n e d t v a l u e e q u a l e d ( 2 . 3 7 9 ) . w h i c h e x c e e d s t h e c r i t i c a l t v a l u e o f ( 2 . 0 4 2 ) . T h a t i s t o s a y t h a t t h e n u l l h y p o t h e s i s i s r e j e c t e d a n d t h a t t h e d i f f e r e n c e i n m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e t r e a t m e n t i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t a t o r = . 0 5 . 1 6 6 T a b l e 5 . 0 : D e s c r i p t i v e S t a t i s t i c s o f P a i r e d S a m p l e s S t a t i s t i c s f o r b e f o r e a n d a f t e r P r i v a t i z a t i o n T r e a t m e n t P a i r ] P a i r 2 P a i r 3 P a i r 4 B e f o r e F i n a n c i a l L o s s A f t e r F i n a n c i a l L o s s B e f o r e L a b o r C o s t A f t e r L a b o r C o s t B e f o r e E n t e r p r i s e S i z e A f t e r E n t e r p r i s e S i z e B e f o r e S t r i k e O c c u r r e n c e A f t e r S t r i k e O c c u r r e n c e M m N 5 3 4 4 6 3 3 3 6 8 4 5 . 2 8 3 7 1 1 . 4 1 3 3 5 7 6 2 . 0 4 1 2 0 5 , 5 3 5 6 3 5 1 6 2 0 . 2 0 7 4 1 1 8 8 . 6 0 5 6 3 5 1 7 5 1 8 2 0 1 3 4 5 . 7 0 1 6 3 6 4 2 5 . 9 2 2 1 3 1 1 . 7 9 7 4 3 6 4 2 6 . 0 6 6 2 1 8 4 . 9 9 3 2 3 6 3 1 8 . 7 4 8 5 9 7 . 6 6 7 0 3 6 1 4 9 1 4 1 1 S t g . D e v i a t i o n § t d . E r r o r M e a n 1 1 9 1 . 6 1 1 0 0 3 . 0 4 2 7 3 . 8 6 5 1 ) 2 9 6 . 1 1 1 6 7 0 9 8 7 1 ) 7 1 . 0 1 1 ( ) 5 3 . 1 2 4 8 2 4 . 8 5 6 9 1 6 7 2 0 0 . f d 2 4 3 3 9 7 3 . 2 ] s e c n e r e f f r e p p 0 5 . 2 0 6 7 4 4 7 5 3 3 5 3 8 9 . . 3 4 1 . 1 6 0 1 1 U 2 6 s 9 4 1 e 4 9 7 5 i c 9 2 4 n . 1 . 1 8 e . 3 0 4 r e f f i D e h t f 6 8 . 6 - 7 2 1 1 1 3 1 1 7 . 6 3 3 3 8 5 1 9 2 2 . . 0 8 2 7 2 2 4 0 9 . 3 3 D d e r i a P : t S t s e t o s e T s r o r r E 5 8 e . l p m a S d e r i a P d . d t 5 7 S 4 n o i t a i v e D n . a e c n a d t S 2 9 2 9 c . 2 i f i n g i S l a c i t 3 9 3 . 6 6 1 1 s — - — i t n n o o n o i i n n i n a o o o t t t a a i i z z t t i i a a t t z z a i z t i a t z s a a a i i e s o v v t t i i a a z i v i i t a r r r r v v S v L i t i i P P P P — n o i t a z i t a v i T r r e r s — T l a e o e e e P P s P i i r r r r r C r r r c e e p e o o o o r e n t t f f r t k f f : o a e f e f e e e l i ] b n B A B B A B A t r . i a n t F L S E 5 e e e e l l l l b b b b a T [ a a a 1 2 3 i i i r r r r r r i i i a a a a a a V P V P V P e l b a 4 i r r i a a V P 1 . M e a n M e a n L o w e r 9 5 % C o n f i d e n c e I n t e r v a l S i g . ( 2 . 1 1 1 1 1 6 6 ) 1 6 8 A f t e r P r i v a t i z a t i o n 8 7 . 3 2 6 2 4 7 . 9 2 9 7 1 3 . 0 4 9 2 2 . 5 9 8 3 5 . 7 2 6 . 0 1 4 . 0 2 3 ’ P l e a s e n o t e t h a t t h e m e a n v a l u e s f o r t h e v a r i a b l e s l i n a n c i a l l o s s a n d l a b o r c o s t a r e i n T u n i s i a n D i n a r ( i n ( 1 0 0 ) . 3 2 L 5 f ~ J — : : : : : : S u m m a r y o f D a t a : F o l l o w i n g a r e fi g u r e c h a r t s f o r t h e b e f o r e a n d a f t e r m e a n v a l u e s o f t h e f o u r c o n t i n u o u s v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . T h e s e fi g u r e p l o t s c l e a r l y s h o w t h e u p w a r d a n d d o w n w a r d s h i f t s i n t h e v a r i a b l e s ’ v a l u e s b e f o r e a n d a f t e r t h e o c c u r r e n c e o f t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f f o r m e r S O E s . A s s h o w n i n t h e s e fi g u r e s t h e g e n e r a l t r e n d i n t h e m e a n s a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n i s d o w n w a r d i n n a t u r e . F i g u r e 5 . 0 : M e a n V a l u e s f o r V a r i a b l e F i n a n c i a l L o s s e s b e f o r e a n d a f t e r I n t e r v e n t i o n 4 0 0 0 0 3 0 0 0 0 - 1 Z O O O O I 1 0 0 0 0 1 1 4 7 1 0 E 1 6 1 ' 9 2 ' 2 2 ' 5 2 8 3 ' 1 3 3 3 ' 7 4 b 4 3 0 S e q u e n c e n u m b e r 1 6 9 F i g u r e 5 . 0 a b o v e d i s p l a y s t h e b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n v a l u e s f o r t h e v a r i a b l e F i n a n c i a l L o s s . T h e h o r i z o n t a l a x i s r e p r e s e n t s t h e n u m b e r o f S O E s ( 4 4 ) t h a t h a v e b e e n p r i v a t i z e d . T h e v e r t i c a l a x i s r e p r e s e n t s t h e a m o u n t o f T u n i s i a n D i n a r s ( T D ) l o s t v i a g o v e r n m e n t s u b s i d i e s a n d a d d i t i o n a l e x p e n d i t u r e n e e d e d t o k e e p t h e S O E s r u n n i n g . T h e r e d l i n e i n t h e c h a r t d e n o t e s t h e v a l u e s f o r fi n a n c i a l e x p e n d i t u r e b e f o r e t h e p r i v a t i z a t i o n . T h e g r e e n l i n e , c o n s e q u e n t l y , d e p i c t s t h e v a l u e s o f t h e v a r i a b l e a f t e r p r i v a t i z a t i o n . C o n g r u e n t w i t h t h e s t a t i s t i c a l f i n d i n g s . t h e g e n e r a l t r e n d h a s b e e n d o w n w a r d s h i f t i n t h e m e a n v a l u e s w i t h f e w e x c e p t i o n s . T h u s , S O E s ’ fi n a n c i a l l o s s e s h a v e , i n g e n e r a l . s e e n a d o w n w a r d s h i f t i n t h e i r m e a n v a l u e s d u e t o p r i v a t i z a t i o n . F o r t h e v a r i a b l e L a b o r C o s t , fi g u r e 5 . 1 b e l o w d i s p l a y s t h e m e a n v a l u e s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n . A c l o s e l o o k a t t h e c h a r t s u g g e s t s a v i r t u a l l y u n c h a n g e d d i f f e r e n c e i n m e a n s . I n s o m e o f t h e c a s e s . t h e a f t e r m e a n v a l u e s e x c e e d s t h e b e f o r e m e a n v a l u e s . T h i s fi n d i n g i n d i c a t e s t h a t a l t h o u g h t h e d r i v e r f o r p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s h a s b e e n t o c u t l a b o r c o s t , a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n l a b o r c o s t h a s e i t h e r r e m a i n e d a t t h e s a m e v a l u e s o r e v e n e x c e e d e d t h e v a l u e s f o r b e f o r e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P . T h e s t a t i s t i c a l fi n d i n g d i s c u s s e d a b o v e f o r t h i s v a r i a b l e c o n fi r m s t h e c h a r t d i s p l a y , w h i c h s u g g e s t e d t h a t t h e d i f f e r e n c e i n m e a n v a l u e s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e t r e a t m e n t i s n o t s i g n i fi c a n t . I a r g u e t h a t t h e a d o p t i o n o f s e v e r a n c e p a y f o r v o l u n t a r y d e p a r t u r e a n d e a r l y r e t i r e m e n t p a c k a g e s f o r t h e “ d i s p l a c e d ” w o r k e r s a f f e c t e d b y p r i v a t i z a t i o n h a v e c o n t r i b u t e d t o 1 7 0 k e e p i n g l a b o r c o s t a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n s i m i l a r t o w h a t i t u s e d t o b e p r i o r t o t h e i n t e r v e n t i o n . T a b l e 5 . 2 b e l o w s u p p o r t s t h i s c o n c l u s i o n . F i g u r e 5 . 1 : M e a n V a l u e s f o r V a r i a b l e L a b o r C o s t f o r b e f o r e a n d a f t e r I n t e r v e n t i o n 1 0 0 0 0 8 0 0 0 1 6 0 0 0 1 4 0 0 0 - 2 0 0 0 1 . _ _ _ _ _ , , e L A e r x x s r o : 7 H u A e c x x s r 1 7 1 0 1 3 1 6 1 9 2 2 2 5 2 8 3 1 3 4 3 7 4 o 4 3 S e q u e n c e n u m b e r 1 7 1 T a b l e 5 . 2 : I m p a c t o f P r i v a t i z a t i o n a n d E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g o n E m p l o y m e n t F o r m o f E m p l o y e e s ’ D e p a r t u r e N u m b e r o f P e r c e n t a g e W o r k e r s a f f e c t e d T r a n s f e r w i t h t h e n e w b u y e r 2 . 9 8 9 4 6 . 0 T r a n s f e r t o o t h e r e n t e r p r i s e s 3 2 7 5 . 0 V o l u n t a r y d e p a r t u r e s / s e v e r a n c e p a y 1 . 0 1 1 1 6 . 0 A n t i c i p a t e d R e t i r e m e n t 5 1 5 8 . 0 E a r l y R e t i r e m e n t 1 . 2 4 1 1 9 . 0 A u t o m a t i c R e t i r e m e n t 1 0 1 1 . 9 L a y o f f s 2 9 1 4 . 0 O t h e r m e a s u r e s 8 0 . 1 T o t a l N u m b e r o f e m p l o y e e s a f f e c t e d 6 . 4 8 3 1 0 0 . 0 S o u r c e : M i n i s t r y o f S o c i a l A f f a i r s , T u n i s i a , ( 1 9 9 3 ) . F o r v a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e , t a b l e 5 . 2 i n d i c a t e s t h a t n e a r l y h a l f o f t h e w o r k e r s e m p l o y e d a t t h e S O E s h a v e b e e n t r a n s f e r r e d w i t h t h e n e w b u y e r s a n d 5 % o f t h e w o r k e r s a f f e c t e d b y t h e e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g m e a s u r e s h a v e b e e n t r a n s f e r r e d t o o t h e r e n t e r p r i s e s . T h e l a y o f f s h a v e b e e n m i n i m i z e d t o j u s t 4 % o f t h e t o t a l w o r k e r s a f f e c t e d b y t h e i n t e r v e n t i o n m e a s u r e s . N e a r l y 4 5 % o f t h e w o r k e r s h a v e s e e n o n e f o r m o f r e t i r e m e n t f o r c e d u p o n t h e m . F i g u r e 5 . 2 b e l o w d i s p l a y s t h e c h a r t p l o t o f t h e m e a n v a l u e s b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n f o r t h e v a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e . T h e fi g u r e 5 . 2 c o n fi r m s t h e s t a t i s t i c a l fi n d i n g t h a t t h e d i f f e r e n c e i n m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r p r i v a t i z a t i o n i s s t a t i s t i c a l l y s i g n i f i c a n t . A l t h o u g h i t d e p i c t s t h e g e n e r a l d o w n w a r d t r e n d o f e m p l o y m e n t s i z e i n t h e S O E s . i t a l s o s h o w s t h a t e m p l o y m e n t l e v e l s h a v e n o t d r a m a t i c a l l y c h a n g e d . L a i d o f f w o r k e r s r e p r e s e n t e d 4 % o f t h e t o t a l e m p l o y e e s a f f e c t e d b y p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . 1 7 2 B u t w h a t t h e c h a r t d o e s n o t s h o w i s t h e t r a n s f e r o f t h e “ d i s p l a c e d ” e m p l o y e e s t o o t h e r fi r m s i n p u b l i c a n d p r i v a t e s e c t o r s , w h i c h r e p r e s e n t s 5 1 % o f t h e t o t a l e m p l o y e e s a f f e c t e d b y S A P . T h i s s u g g e s t s t h a t l e n g t h y n e g o t i a t i o n s w i t h l a b o r r e p r e s e n t a t i v e s h a v e l e d t o t h e a d o p t i o n o f t h e t r a n s f e r m e a s u r e s w i t h o u t i t o n e c o u l d c o n c l u d e t h a t t h e n e g a t i v e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s o n e m p l o y m e n t i s p a r a m o u n t . F u t u r e r e s e a r c h w o u l d b e n e fi t f r o m t r a c i n g w h e t h e r p r i v a t i z a t i o n w o u l d l e a d t o h i g h e r e m p l o y m e n t l e v e l s i n t h e l o n g e r r u n . F i g u r e 5 . 2 : M e a n V a l u e s f o r V a r i a b l e E n t e r p r i s e S i z e b e f o r e a n d a f t e r I n t e r v e n t i o n 2 0 0 0 1 0 0 0 - K ’ \ N ‘ V B S Z E 0 7 P S I Z E 4 1 7 1 ' 0 1 ' 3 1 ' 6 1 ' 9 2 ' 2 2 ' 5 2 ' 8 3 ' 1 3 ' 4 3 ' 7 4 0 . 4 ' 3 S e q u e n c e n u m b e r 1 7 3 F o r t h e v a r i a b l e S t r i k e O c c u r r e n c e i n t h e 4 4 S O E s a f f e c t e d b y t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P m e a s u r e s , fi g u r e 5 . 3 b e l o w c o n fi r m s t h e s t a t i s t i c a l fi n d i n g d i s c u s s e d a b o v e t h a t s u g g e s t s t h a t t h e r e i s a s t a t i s t i c a l s i g n i fi c a n c e i n t h e d i f f e r e n c e i n m e a n v a l u e s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n t r e a t m e n t . T h e fi g u r e b e l o w r e p o r t s a g e n e r a l d o w n w a r d t r e n d i n m o s t o f t h e c a s e s . F e w e r c a s e s h a s s h o w n t h a t t h e n u m b e r o f w o r k d a y s l o s t d u e t o s t r i k e s h a s s e e n a n u p w a r d s h i f t i n m e a n v a l u e s b u t t h e v a s t m a j o r i t y c l e a r l y s h o w s a s i z a b l e d r o p i n t h e m e a n v a l u e s o f w o r k d a y s l o s t d u e t o s t r i k e o c c u r r e n c e . F i g u r e 5 . 3 : M e a n V a l u e s f o r v a r i a b l e S t r i k e O c c u r r e n c e f o r b e f o r e a n d a f t e r I n t e r v e n t i o n 1 6 0 0 1 4 0 0 - 1 2 0 0 1 1 0 0 0 - 8 0 0 . 6 0 0 : ‘ ° ° ‘ 1 2 0 0 . — e s n = u < s 0 “ - A J \ / ' \ * ' — P S T R K E 3 4 3 A I i ' - - 1 4 7 1 ' 0 1 ' 3 1 ' 6 1 ' 9 2 ' 2 2 6 2 ' 8 3 ' 1 S e q u e n c e n u m b e r 1 7 4 M i c r o - L e v e l A n a l y s i s o f t h e I n t e r v e n t i o n I m p a c t : T h i s s e c t i o n d e fi n e s t h e s c o p e o f e a c h i n t e r v e n t i o n a t t h e f i r m l e v e l . I t i s b e l i e v e d t h a t t h e r e c o u l d b e a s i g n i fi c a n t v a r i a t i o n a c r o s s t h e 4 4 p r i v a t i z e d fi r m s a s t o t h e d e g r e e t o w h i c h t h e y h a v e r e a c t e d t o t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . A s i n a n y o t h e r c h a n g e i n i t i a t i v e , t h e q u e s t i o n t h a t r e m a i n s t o b e o f t e n a s k e d e v o l v e s a r o u n d t h e d e g r e e o f s h a r i n g w h a t S h u s t e r ( 1 9 8 4 ) h a s l a b e l e d a s “ o r g a n i z a t i o n a l i m p r o v e m e n t s . ” D i f f e r e n t i a l O u t c o m e s o f t h e I n t e r v e n t i o n : F i r s t , a s m e n t i o n e d e a r l i e r , i t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h e d i f f i c u l t y o f d e t e c t i n g t h e f u l l i m p a c t o f a n i n t e r v e n t i o n s u c h a s p r i v a t i z a t i o n o n v a r i o u s e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ . v a r i a b l e s . O f t e n t i m e s , o n e n e e d s m o r e t i m e t o b e a b l e t o f u l l y a s s e s s t h e f u l l e f f e c t o f o n e s i n g l e i n t e r v e n t i o n a n d t o a c c o u n t f o r n o c o m p e t i n g i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) h a v e s u g g e s t e d t h a t a n i n t e r v e n t i o n i m p a c t m i g h t n o t e v e n b e i n s t a n t l y f e l t o n c e i t t a k e s p l a c e i n a c o m p l e x o r g a n i z a t i o n . S h u s t e r ( 1 9 8 4 : 1 5 2 ) a l s o s h a r e d t h e s a m e r e s e r v a t i o n s b y a d d i n g t h a t d e l a y e d e f f e c t s a r e c o m m o n i n c e r t a i n s e t t i n g s . F o l l o w i n g i s a n o v e r a l l s u m m a r y o f t h e p r i v a t i z a t i o n i m p a c t o n t h e f o u r c o n t i n u o u s e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ v a r i a b l e s f o r t h e e n t i r e p o p u l a t i o n s a m p l e o f 4 4 fi r m s . A l t h o u g h n o t a l l t h e 4 4 s i t e s p r o v i d e d d a t a o n a l l o f t h e v a r i a b l e s , t h e c o l l e c t e d d a t a r e p r e s e n t s t h e m o s t e l a b o r a t e a v a i l a b l e d a t a o n t h i s s u b j e c t . T h i s s e c t i o n c o n c e n t r a t e s m o r e o n t h e i n d i v i d u a l c a s e s 1 7 5 i n o r d e r t o h i g h l i g h t t h e v a r i a t i o n i n t h e p a t t e r n s o f c h a n g e o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s . F u r t h e r m o r e , I h a v e i n c l u d e d a l l c a s e s w h e r e e i t h e r p o s i t i v e a n d / o r n e g a t i v e c h a n g e h a s t a k e n p l a c e o r n o c h a n g e a t a l l . E a c h c a s e s t u d y i l l u s t r a t e s t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e v i s u a l l y v i a a g r a p h i c a l p r e s e n t a t i o n . T h e s e fi g u r e s w i l l a l s o d e n o t e t h e i n t e r v e n t i o n v i a a v e r t i c a l l i n e t h a t r e p r e s e n t s t h e t i m e o f i n t e r v e n t i o n t h a t v a r i e s f r o m o n e s i t e t o a n o t h e r . T h e s t i m u l u s f o r c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f f o r m e r S O E s i n t h e T u n i s i a n c a s e d i d n o t v a r y f r o m t h a t d i s c u s s e d i n t h e l i t e r a t u r e i n o t h e r c o u n t r i e s . I t h a s b e e n a n a t t e m p t t o r e d u c e t h e o p e r a t i n g c o s t o f t h e i l l - o p e r a t e d S O E s . D i f f e r e n t i a l o u t c o m e s h a v e t h o u g h o c c u r r e d . T h e r e h a s b e e n a v a r i a t i o n i n t h e o u t c o m e o f t h e i n t e r v e n t i o n f o r b e f o r e a n d a f t e r . A n u m b e r o f c a s e s r e p r e s e n t s i t u a t i o n s i n w h i c h j o b s w e r e t h r e a t e n e d . o r t h e p l a n t s w e r e f o r c e d t o c l o s e . S u c h a t h r e a t w a s r e a l a n d w a s f e l t b y a l l p a r t i e s c o n c e r n e d e m p l o y e e s , m a n a g e r s a n d t h e i r u n i o n . T h i s t r e n d c o u l d b e d e t e c t e d v i a t h e l e n g t h y n e g o t i a t i o n s t h a t t o o k p l a c e p r i o r . d u r i n g a n d e v e n a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . ‘ A d e q u a t e ’ a t t e n t i o n t o e m p l o y m e n t s e c u r i t y p r o c e d u r e s a n d a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o l a y o f f s h a s b e e n o n t h e a g e n d a . I n c a s e s w h e r e n e g o t i a t i o n s t a l l e d , h i g h l e v e l s o f m i s t r u s t c o u l d e x p l a i n t h e o c c u r r e n c e o f s t r i k e s a n d o t h e r f o r m s o f j o b a c t i o n s t h a t t o o k p l a c e i n s o m e s i t e s . 1 7 6 I n t e r v e n t i o n I m p a c t : I n o u r c a s e s t u d i e s , c h a n g e c o u l d t a k e o n e o f t w o f o r m s . I t c o u l d b e e i t h e r a b r u p t o r g r a d u a l . I m p r o v i n g l a b o r - m a n a g e m e n t r e l a t i o n s h a s r a t h e r b e e n a d e s i r e d - b y p r o d u c t t h a n t h e g o a l o f t h e w o r k p l a c e c h a n g e i n i t i a t i v e a s i n t r o d u c e d i n t h e f o r m o f p r i v a t i z a t i o n . T a b l e 5 . 3 p r o v i d e s a s u m m a r y o f t h e i n t e r v e n t i o n i m p a c t o n t h e f o u r v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . T h r e e c h a n g e m o v e m e n t s c o u l d b e c a t e g o r i z e d a s i n c r e a s e d c h a n g e , d e c r e a s e d c h a n g e a n d / o r n o c h a n g e . A s i m i l a r s t u d y h a s u s e d t h e s a m e c a t e g o r i z a t i o n b u t w i t h a v a r i a t i o n a s t o t h e l e v e l o f c h a n g e a n d t h e t r e n d o f c h a n g e ( S h u s t e r , 1 9 8 4 ) . T h e l e v e l c h a n g e i s a n a b r u p t c h a n g e w h i l e t h e t r e n d c h a n g e i s a g r a d u a l c h a n g e o v e r t i m e . T a b l e 5 . 3 : S u m m a r y o f I n t e r v e n t i o n I m p a c t o n E m p l o y m e n t R e l a t i o n s h i p V a r i a b l e s I n c r e a s e d N o D e c r e a s e d C h a n g e C h a n g e C h a n g e N / A T o t a l + 0 E m p l o y m e n t 1 8 2 7 8 4 4 S i z e 2 . 2 8 % 1 8 . 1 8 % 6 1 . 4 5 % 1 8 . 1 8 % 1 0 0 % L a b o r C o s t 1 1 0 2 5 8 4 4 2 5 % 0 % 5 6 . 8 2 % 1 8 . 1 8 % 1 0 0 % S t r i k e s / L o c k - 3 1 5 1 8 8 4 4 o u t s 6 . 8 2 % 3 4 . 0 9 % 4 0 . 9 1 % 1 8 . 1 8 % 1 0 0 % F i n a n c i a l L o s s 3 0 3 1 1 0 4 4 6 . 8 2 % 0 % 7 0 . 4 5 % 2 2 . 7 3 % 1 0 0 % N : 4 4 . 1 7 7 V a r i a b l e 1 : E m p l o y m e n t S i z e I t s h o u l d b e r e c a l l e d t h a t t h e v a r i a b l e e m p l o y m e n t s i z e i s m e a s u r e d b y t h e n u m b e r o f h i r e d e m p l o y e e s a t t h e e n d o f t h e c a l e n d a r y e a r f o r e a c h f i r m u n d e r s t u d y . A s t h e T a b l e 5 . 3 a b o v e s h o w s , o f t h e 4 4 s i t e s p r o v i d i n g e m p l o y m e n t d a t a f r o m 1 9 8 3 t o 1 9 9 3 2 7 ( 6 1 . 4 5 p e r c e n t ) h a s s e e n a d e c l i n e i n t h e v a l u e s r e p o r t e d , t h u s a d e c r e a s e d c h a n g e h a s b e e n n o t i c e d . 8 fi r m s ( 1 8 . 1 8 p e r c e n t ) h a d s e e n n o c h a n g e i n t h e v a l u e s r e p o r t e d . O n l y 1 c a s e ( 2 . 2 8 p e r c e n t ) h a d s e e n a n i n c r e a s e i n t h e n u m b e r o f i t s e m p l o y e e s a f t e r p r i v a t i z a t i o n . T h e r e m a i n i n g c a s e s d i d n o t p r o v i d e t h e r e s e a r c h e r w i t h a v a i l a b l e d a t a p o i n t s . T h u s , f o r t h e m o s t p a r t , e m p l o y m e n t l e v e l s h a v e s e e n a d e c l i n e o r w e r e u n c h a n g e d f o r n e a r l y o n e fi f t h o f t h e c o l l e c t e d d a t a p o i n t s . A c l o s e r l o o k a t t h e e m p l o y m e n t d a t a b y fi r m r e v e a l s m o r e i n t e r e s t i n g d y n a m i c s . T r a d e u n i o n s a n d w o r k e r s a l i k e h a v e f e a r e d t h a t i m p l e m e n t i n g p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s w o u l d l e a d t o e m p l o y m e n t r e d u c t i o n a n d p l a n t c l o s u r e s . A t fi r s t , o n e c o u l d j u m p t o t h e c o n c l u s i o n a n d c o n fi r m t h a t m o s t c a s e s h a v e s e e n a d e c l i n e i n e m p l o y m e n t l e v e l s r i g h t a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n y e a r . A l t h o u g h t h e d a t a s u m m a r i z e d i n T a b l e 5 . 3 c o u l d s e r v e a s a p r o o f f o r t h e a b o v e - m e n t i o n e d h y p o t h e s e s ( p r i v a t i z a t i o n l e a d s t o e m p l o y m e n t r e d u c t i o n ) , j u s t t h e o p p o s i t e w a s f o u n d i n t h e T u n i s i a n p r i v a t i z a t i o n c a s e o v e r t i m e . T h e r e h a s b e e n a n i n c r e a s e . a l b e i t g r a d u a l . i n t h e s i z e o f t h e w o r k f o r c e a c r o s s 2 4 o u t o f t h e 4 4 s i t e s ( o r 5 4 . 5 4 p e r c e n t ) . 1 7 8 A c l o s e a n a l y s i s o f t h i s v a r i a b l e o v e r t i m e f o r e a c h s i t e h a s r e v e a l e d t h a t t h e r e h a v e b e e n l o n g n e g o t i a t i o n s e s s i o n s b e t w e e n t h e u n i o n s a n d t h e i r w o r k e r s , m a n a g e m e n t a n d g o v e r n m e n t o f f i c i a l s p r i o r . d u r i n g a n d p o s t t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t m e a s u r e s . A l t e r n a t i v e a c t i o n s t o l a y o f f s — s u c h a s e a r l y r e t i r e m e n t , r e t r a i n i n g . o u t p l a c e m e n t a n d t h e l i k e - - w e r e s o u g h t i n o r d e r t o i n c r e a s e w o r k e r s a n d u n i o n s ’ e n g a g e m e n t i n t h e c h a n g e p r o c e s s . S i t e ( 1 2 ) w a s a n a l y z e d f o r t h e p e r i o d 1 9 8 3 - 1 9 9 3 w i t h t h e i n t e r v e n t i o n p o i n t b e i n g A p r i l 1 9 8 8 , t h e s t a r t o f p r i v a t i z a t i o n . A s t h e fi g u r e i n d i c a t e s . t h e r e w a s a n a b r u p t f a l l i n w o r k f o r c e s i z e t o a m u c h l o w e r l e v e l f o l l o w i n g i n t r o d u c t i o n t o c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . I t c o u l d b e e a s i l y n o t i c e d t h a t t h e " s h a r p d e c l i n e i n w o r k f o r c e s i z e h a s o c c u r r e d r i g h t a f t e r ' p r i v a t i z a t i o n t o o k p l a c e . T h e q u e s t i o n r e m a i n s t o b e a s k e d t h o u g h : i s t h i s c h a n g e d u e s o l e l y t o t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p s t r u c t u r e a n d c o n t r o l o r c o u l d i t b e a t t r i b u t e d t o o t h e r c o m p e t i n g f a c t o r s ? F o r t h i s s i t e , i t w a s n o t u n t i l f o u r y e a r s l a t e r f e w w o r k e r s w e r e h i r e d a n d a d d e d t o t h e a l r e a d y ‘ d o w n s i z e d ’ l a b o r f o r c e . Y e a r l y e m p l o y m e n t d a t a w e r e a v a i l a b l e t o t h e r e s e a r c h e r f o r t h e p e r i o d u n d e r i n v e s t i g a t i o n . D u r i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s , t h e r e w a s a r e c o r d e d 5 0 p e r c e n t l a y o f f . F o l l o w i n g t h e i n t r o d u c t i o n o f t h e p l a n . e m p l o y e d h a s b e e n s t a b i l i z e d . 1 7 9 1 . . . _ _ 4 _ _ _ _ _ . _ _ - _ 2 . _ . _ _ . _ _ . . _ _ — . . . . _ _ . _ _ k . _ . _ _ v _ . _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . _ _ . S l u o h u - e D z u O i N S u * — q O D m ( T o i l l u s t r a t e t h e p o i n t c l e a r l y , I w i l l u s e v i s u a l g r a p h i c s . T h e i d e n t i t y o f t h e s i t e s i s n o t g o i n g t o b e r e v e a l e d . I n s t e a d . n u m b e r s w o u l d b e a s s i g n e d t o e a c h c a s e . E m p l o y m e n t S i z e F i g u r e s : i z e S i t e 1 : E m p l o y m e n t S i z e 1 9 8 3 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 Y e a r S i t e 2 : E m p l o y m e n t S i z e ‘ b b 1 < 0 6 ’ \ t o Q Q ’ \ ’ 1 , " b ‘ b ‘ b ‘ b Q ) Q : Q : Q : Q ) 0 . ) < 2 1 9 Y e a r 1 8 0 2 7 4 1 5 2 7 4 2 7 3 1 5 2 7 3 2 7 2 5 2 7 2 2 7 1 5 2 7 1 2 7 0 5 2 7 0 2 6 9 5 S i t e 3 : E m p l o y m e n t S i z e 1 9 8 3 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 Y e a r S i t e 6 : E r r ' p l o y r r e r t S i z e ‘ b b i 9 : b ’ \ 9 5 8 5 9 9 9 9 , 9 5 9 9 e e o x w e 8 5 9 5 9 9 9 . 9 , 9 . 9 . 9 . 9 , 9 2 Y e a r 1 8 1 1 1 1 1 1 9 8 7 8 7 o E . 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A l o o k a t t h e s u m m a r y t a b l e 5 . 3 r e v e a l s t h a t m o r e t h a n h a l f o f t h e c a s e s u n d e r s t u d y 2 4 o u t o f 4 4 ( n e a r l y 5 5 p e r c e n t ) h a v e s e e n a d e c l i n e i n t h e l a b o r c o s t s p e n d i n g r i g h t a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . F u r t h e r m o r e . o n l y o n e c a s e ( 2 . 2 8 p e r c e n t ) h a s s e e n n o c h a n g e s w h a t s o e v e r d u e t o p r i v a t i z a t i o n . A q u a r t e r o f a l l c a s e s h a s w i t n e s s e d a r a t h e r p o s i t i v e c h a n g e i n t h e f o r m o f m o r e s p e n d i n g o n l a b o r c o s t . I t i s a r g u e d t h a t p r i v a t i z a t i o n w i l l l e a d t o c u t t i n g l a b o r c o s t . T h i s o u t c o m e h a s a l s o b e e n o n t h e n e g o t i a t i o n a g e n d a p r i o r , d u r i n g a n d a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l . W e r e t h e w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s r i g h t i n f e a r i n g t h a t p r i v a t i z a t i o n w o u l d l e a d t o c u t t i n g l a b o r c o s t ? A g a i n , t h e a n s w e r i s a f fi r m a t i v e i f o n e j u s t l o o k s a t t h e i m p a c t o n l y o n e y e a r a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n . I n o t h e r w o r d s , i n t h e s h o r t r u n . a l l t h e s e f e a r s a r e p r o v e n t o b e r i g h t . B u t t h e q u e s t i o n t h a t r e m a i n s t o b e a s k e d i s t o w h a t d e g r e e a n d f o r h o w l o n g t h i s t r e n d i s t o r e m a i n v a l i d ? T h e v i s u a l i l l u s t r a t i o n o f t h i s t r e n d c o u l d b e b e t t e r d e t e c t e d o v e r t i m e a n d g r a d u a l l y . I n a c t u a l i t y , s o m e c a s e s w i t n e s s a s h a r p i n c r e a s e i n l a b o r c o s t r i g h t a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n b u t l a t e r t h e s e fi g u r e s w o u l d s t a b i l i z e . 1 9 8 u : < 2 9 3 9 t o 9 b o 3 ’ \ e . ‘ c 9 b < b , b 9 o Q \ o 9 , q 9 o r o 3 b D T n I % t s o C 5 r o b 3 a L D T n i t § § s § o C § § § o b r a L L a b o r C o s t F i g u r e s : S i t e 1 z L d J o r C o s t q ? 6 : < 2 : . 9 Y e a r 1 9 9 D T n i t s o C a o b r L D T § n i § t s § a § C § r l o o a b L S i t e 3 : L fl a o r O o s t § § § § § § § § r 5 t a < 0 t o ’ \ < 5 9 Q ) Q : < 2 : < 2 : Q : 9 ) < 2 : , 9 . 9 , 9 , 9 , 3 , 3 , , 9 Y e a 0 N ‘ 1 ’ ‘ 5 Q ) 0 4 Q ) Q ) a < b ~ 9 e S i t c h L m a ' m s t ( 5 < 2 ) “ < 0 6 ’ \ ‘ b o 9 3 Q ) Q ) % Q ) Q ) ’ 9 ’ 9 > 9 ’ 9 ' 9 ’ 9 > 9 Y e a 2 0 0 o x Q , ( 5 o o o o , 9 , 9 , 9 . 3 S i t e 1 0 : L d J a ' Q s t E 3 0 ‘ ' E Z 3 1 0 s . 8 5 ' 3 0 i 1 % 3 1 % 4 1 % 5 1 % 6 1 % 7 1 % 8 1 % 9 1 9 a ) 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 1 Y e a ! 1 5 1 6 1 1 : W Q H l a 5 " 3 I E ‘ . 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S t r i k e s w e r e u s e d i n m o s t c a s e s n o t a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s b u t p r i o r a n d d u r i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n . T h i s c o i n c i d e s w i t h t h e n o t i o n t h a t u n i o n s a r e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s . T h e r e f o r e , s t r i k e s h a v e b e e n u s e d i n t h e T u n i s i a n c a s e t o g a i n m o r e g r o u n d s o n p a r t i c i p a t i o n i n t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s e s p e c i a l l y a s r e g a r d s t o n e g o t i a t i n g a l t e r n a t i v e s t o l a y o f f s a n d p l a n t c l o s u r e s . 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I t i s a r g u e d t h a t t h e fi n a n c i a l l o s s e s o f a fi r m c o u l d l e a d t o l a b o r u n r e s t a n d / o r t h r e a t e n s t h e m e r e s u r v i v a l o f t h e fi r m . S i n c e t h e T u n i s i a n S O E s a r e o p e r a t i n g a t a l o s s , i t i s d e b a t e d t h a t p r i v a t i z a t i o n i s a c o s t c u t t i n g m e a s u r e t h a t w o u l d l e a d t o b e t t e r c o n t r o l o f t h e fi r m ’ s fi n a n c i a l w e l l b e i n g . 2 3 6 n I s e s s o L l a i c n a n i F T a b l e 5 . 3 s h o w s t h a t t h e v a s t m a j o r i t y o f t h e p r i v a t i z e d fi r m s 3 1 o u t o f 4 4 ( 7 0 . 4 5 p e r c e n t ) h a v e w i t n e s s e d a d e c l i n e i n s p e n d i n g . O n l y 3 s i t e s ( n e a r l y 7 p e r c e n t ) h a v e a c t u a l l y s e e n a n i n c r e a s e i n s p e n d i n g i m m e d i a t e l y a f t e r t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . I n t h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e r e v i e w s e c t i o n o f c h a p t e r t h r e e . I m e n t i o n e d t h a t s o m e p r i v a t i z a t i o n p r o p o n e n t s h a v e a r g u e d t h a t c r e a t i n g p r i v a t e m a r k e t c o m p e t i t i o n a n d p r i v a t i z i n g p u b l i c l y o w n e d e n t e r p r i s e s h e l p s a l l e v i a t e t h e i r fi n a n c i a l b u r d e n a n d d e b t ( I n n e s , 1 9 9 2 ) . I h y p o t h e s i z e d t h a t p r i v a t i z a t i o n l e a d s t o l o w e r f i n a n c i a l l o s s e s . T h e f o l l o w i n g v i s u a l g r a p h i c p r e s e n t a t i o n c l e a r l y s h o w s t h e m o v e m e n t o f fi n a n c i a l s t a t u s o f t h e fi r m s u n d e r s t u d y o v e r t i m e . T h e s h a r p i n c r e a s e i n s p e n d i n g i m m e d i a t e l y a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n p o i n t c o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e a d o p t i o n o f t h e a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o l a y o f f s a n d p l a n t c l o s u r e s . F i n a n c i a l L o s s e s F i g u r e s : S l t e 1 z F l n a n c i a l L o o s e s 0 I f fl f r T 7 V ' W l 1 9 8 3 1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 6 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 9 Y e a r 1 9 9 ) 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 , 2 3 7 n i s e s s o L ~ . 4 « - . ~ . ~ " . . - A - . w a n c n a i l i F n i s e s s o L l a i c n a n i F S t e Z fi r i m c i d L o s a e s Y e a 1 % 3 1 Q 4 1 Q 5 1 Q 6 1 W 1 Q 8 1 w 9 1 9 9 3 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 S e a m l m . 1 . . . I , ‘ l I i T I T I T . 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H a v e t h e d a t a b e e n p r o v i d e d i n e q u a l i n t e r v a l s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n a t i m e s e r i e s a n a l y s i s w o u l d h a v e b e e n a b e t t e r m e t h o d t o u s e . T h e m e r i t s o f c o n d u c t i n g a t i m e s e r i e s a n a l y s i s u s i n g a n i n t e r v e n t i o n m e t h o d s e e m s t o b e m o r e a p p e a l i n g a n d m o r e a p p r o p r i a t e i n o r d e r t o a S S e s s t h e i m p a c t t h a t a c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f f o r m e r o w n e d S O E s m i g h t h a v e o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e n e e d f o r s u c h l o n g i t u d i n a l s t u d i e s i s n e c e s s a r y t o f u l l y e x a m i n e t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e e c o n o m i c a n d t h e s o c i a l a n d p o l i t i c a l p h e n o m e n a . I h o p e t h i s r e s e a r c h h a s c o n t r i b u t e d i n t h i s d e b a t e . T h e u s e o f t i m e s e r i e s m e t h o d w o u l d c l e a r l y p i n p o i n t w h e n t h e e f f e c t o f t h e i n t e r v e n t i o n s h o w e d u p i n t h e d a t a A d o w n w a r d a n d / o r a n u p w a r d s h i f t i n t h e v a l u e s o f t h e s e r i e s w o u l d i n d i c a t e t h e i m p a c t o f t h e i n t e r v e n t i o n o n t h e i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s d a t a . B u t s i n c e t h e d a t a c o l l e c t e d f o r t h i s s t u d y d i d n o t n e c e s s a r i l y m e e t o n e o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r u s i n g t i m e s e r i e s a n a l y s i s ( d a t a p o i n t s h a v e t o b e e q u a l i n t e r v a l o b s e r v a t i o n s ) , a p a i r e d t - t e s t s t a t i s t i c s c o m p a r i n g t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d 2 5 4 a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n h a s b e e n u s e d . A l t h o u g h c o m p a r i n g m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e t r e a t m e n t i s h e l p f u l i n a s s e s s i n g t h e m e r i t s o f t h e c h a n g e i n i t i a t i v e i m p l e m e n t e d i n t h e T u n i s i a n c a s e , t h e u s e o f t i m e s e r i e s » a n a l y s i s w o u l d b e m o r e u s e f u l . T i m e s e r i e s h e l p s b o t h a s s e s s i n g t h e p a s t b e h a v i o r o f t h e s e r i e s u n d e r s t u d y a n d a l s o h e l p s p r e d i c t i n g t h e f u t u r e v a l u e s o f t h e s e r i e s , w h i c h h a s i m p l i c a t i o n s f o r b o t h r e s e a r c h a n d p r a c t i c e . A s f o r t h e s u b s t a n c e , . t h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e a d d r e s s e s t h e i s s u e s r e l a t e d t o w h y p r i v a t i z e a n d t h e e c o n o m i c r a t i o n a l e f o r p r i v a t i z a t i o n . T h e r e i s a n a d d i t i o n a l b o d y o f l i t e r a t u r e o n e m p l o y e e i n v o l v e m e n t p r o g r a m s t h a t a d d r e s s e s t h e i s s u e s o f t h e i m p o r t a n c e o f i n t e g r a t i n g e m p l o y e e s ’ i n p u t i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e fi r m f o r t h e f i r m s t o a c h i e v e s o u n d o u t c o m e s , b u t n o t f r o m a p r i v a t i z a t i o n a n g l e p e r s e . T h i s r e s e a r c h c o n t r i b u t e s t o t h e s c i e n t i fi c i n q u i r y a n d k n o w l e d g e . F i n a l l y , I h a v e a r g u e d h e r e t h a t p r i v a t i z a t i o n w a s t h e m a j o r f o r c e t h a t h a d s u b s e q u e n t i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s . O v e r a l l , t h e i m p a c t o n e m p l o y m e n t h a s n o t b e e n a s e x p e c t e d a n d f e a r e d e s p e c i a l l y b y u n i o n l e a d e r s a n d p r i v a t i z a t i o n o p p o n e n t s . A l t h o u g h t h e r e d u c t i o n s o f e m p l o y m e n t h a v e b e e n l i m i t e d t o 4 % , n e a r l y h a l f o f t h e a f f e c t e d w o r k e r s b y t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l h a v e “ l o s t ” t h e i r j o b s . T h a t i s i f w e c o n s i d e r t h e i r t r a n s f e r t o o t h e r fi r m s a n d e a r l y r e t i r e m e n t p a c k a g e s a s o n e f o r m o f d i s p l a c e m e n t . A s r e g a r d s t o l a b o r c o s t , a l t h o u g h t h e d r i v e r t o c h a n g e w a s t o c o n t r o l l a b o r c o s t , i t h a s r e m a i n e d s i m i l a r t o w h a t i t u s e d t o b e p r i o r t o t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P . T h i s c o u l d b e e x p l a i n e d b y t h e 2 5 5 s e v e r a n c e p a y m e n t s g i v e n t o t h e d i s p l a c e d w o r k e r s , w h i c h a t l e a s t i n t h e s h o r t r u n d o e s n o t s o l v e t h e fi n a n c i a l o b j e c t i v e o f t h e S A P . T r i m m i n g t h e p l e t h o r i c w o r k f o r c e t h o u g h w o u l d i n e v i t a b l y l e a d t o e f fi c i e n t w o r k p l a c e s a t l e a s t i n t h e l o n g r u n . T h i s c o u l d b e i n f e r r e d f r o m t h e “ d e l a y e d " p o s i t i v e i m p a c t o n e m p l o y m e n t y e a r s a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n a s h a s b e e n t h e c a s e f o r t h e 2 4 fi r m s s h o w n i n t h e g r a p h i c a l p r e s e n t a t i o n a b o v e . A s f o r t h e i m p a c t o n w o r k d a y s l o s t d u e t o s t r i k e s , w e h a v e n o t i c e d a n o t i c e a b l e d r o p i n s t r i k e s . B u t a c l o s e l o o k a t t h e d a t a c o l l e c t e d s u g g e s t t h a t s t r i k e s w e r e i n t e n s i f i e d p r i o r t o a n d d u r i n g t h e c h o s e n d a t e f o r c h a n g i n g t h e o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f t h e S O E s . W h i c h s u g g e s t s t h a t l a b o r a n d t h e i r u n i o n ( s ) h a v e u s e d s t r i k e s a s a t o o l t o n e g o t i a t e b e t t e r d e p a r t u r e t e r m s f o r t h e a f f e c t e d w o r k e r s . F u r t h e r , t h i s r e s e a r c h h a s s h o w n t h a t e m p l o y e e s w e r e v o i c i n g t h e i r i n p u t i n t o t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e p r i v a t i z e d fi r m s a n d t h a t m a n y f o r m s o f e m p l o y e e i n v o l v e m e n t h a v e b e e n u t i l i z e d r a n g i n g f r o m w o r k s c o u n c i l s , b o a r d r e p r e s e n t a t i o n , t o e m p l o y e e - b u y - o u t p l a n s a n d u n i o n r e p r e s e n t a t i o n a t t h e fi r m l e v e l . U n i o n s u s e d t o n e g o t i a t e c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g i s s u e s a t t h e n a t i o n a l a n d i n d u s t r y l e v e l i n a t r i p a r t i t e c o m m i t t e e . W i t h t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P , t r i p a r t i t e c o m m i t t e e s h a v e b e e n u s e d a t t h e fi r m l e v e l n e g o t i a t i o n s t h a t t o o k p l a c e b o t h p r i o r a n d d u r i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P m e a s u r e s . T h i s s u g g e s t s t h a t t h e r e w o u l d b e a t r e n d t o d e c e n t r a l i z e t h e c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g b u t m o r e r e s e a r c h o n t h i s n e e d t o b e d o n e . 2 5 6 T h i s t h e s i s i s a n a t t e m p t t o t r a c e t h e i m p a c t o f e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a t t h e fi r m l e v e l . N e w e m e r g i n g p a t t e r n s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a r e b e i n g e v i d e n c e d y e t m o r e d a t a i s n e e d e d . F i g u r e s 5 . 0 t h r o u g h 5 . 3 p r e s e n t e d a b o v e i l l u s t r a t e t h e m e a n v a l u e s f o r p r e a n d p o s t i n t e r v e n t i o n o n t h e f o u r v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . T h e t o t a l d a t a p o i n t s a m o u n t s t o 2 7 4 w i t h 7 7 m i s s i n g d a t a v a l u e s . C o m p a r i n g t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n w o u l d b e t t e r s e r v e t h e g o a l o f a s s e s s i n g t h e p r i v a t i z a t i o n i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s a t t h e fi r m l e v e l . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e h o w e v e r , t h a t a l t h o u g h s i g n s o f “ i n t e r r u p t i o n ” a f t e r t h e p r i v a t i z a t i o n t r e a t m e n t w e r e e a s i e r t o d e t e c t w i t h c o m p a r i n g t h e m e a n s f o r b e f o r e a n d a f t e r , o n e c o u l d n o t r u l e o u t t h r e a t s t o v a l i d i t y p u r e l y b a s e d o n s t a t i s t i c a l a n a l y s i s o f t h e d a t a . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 : 2 0 8 ) w a r n , “ r e s e a r c h e r s s h o u l d r e m a i n o p e n - m i n d e d a b o u t o t h e r e f f e c t s t h a t c a n b e d e t e c t e d i n a n i n t e r r u p t e d t i m e - s e r i e s a n a l y s i s . ” S o m e t i m e s e r i e s a n a l y s e s u s e a n i n t e r v e n t i o n a n d t h e n l a t e r r e m o v e i t . t o a c c o u n t f o r p o s s i b l e c o n t i n u o u s v e r s u s d i s c o n t i n u o u s t r e a t m e n t e f f e c t . I n o u r c a s e , t h e i n t e r v e n t i o n t r e a t m e n t r e m a i n e d i n p l a c e . F u r t h e r m o r e , t h e c a s e s u n d e r s t u d y d o n o t h a v e a n y s e a s o n a l t r e n d s . B u t . w i t h o u t a l a r g e r t i m e s e r i e s d a t a , i t i s n e a r l y i m p o s s i b l e t o r u l e o u t a l t e r n a t i v e t r e a t m e n t e f f e c t s o n t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y ( C o o k a n d C a m p b e l l , 1 9 7 9 ) . 2 5 7 M e t h o d o l o g i c a l I s s u e s : T h e u s e o f i n t e r r u p t e d t i m e s e r i e s a n a l y s i s h a s l e d u s t o i n f e r t h a t p r i v a t i z a t i o n i n i t s v a r i o u s f o r m s h a d a n i m p a c t o n t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . H a s t h e i m p a c t b e e n i m m e d i a t e o r d e l a y e d ? H a s i t b e e n c o n t i n u o u s e v e n a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n t o o l p l a c e o r h a s i t b e e n w o r n o f f ? T o f u l l y a n s w e r t h e s e q u e s t i o n s , a m e a n c o m p a r i s o n f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n w a s u s e d a l o n g w i t h a g r a p h i c a l f o l l o w - u p o f t h e d a t a t r e n d s o v e r t i m e . F i r s t , i t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t i t i s h a r d t o f u l l y a s s e s s t h e t r e a t m e n t i m p a c t w i t h s h o r t e r d a t a o b s e r v a t i o n s a n d e s p e c i a l l y w h e n t h e t r e a t m e n t o c c u r s a t d i f f e r e n t t i m e s f o r e a c h s i t e . I n o t h e r w o r d s , s i n c e t h e o b s e r v a t i o n s f o r t h e p r e - t r e a t m e n t a n d f o r t h e p o s t - t r e a t m e n t d o n o t h a v e e q u a l i n t e r v a l s , d e t e c t i n g t h e t r e n d s b e c o m e s h a r d e r . R u l i n g o u t a n y a l t e r n a t i v e e x p l a n a t i o n s t o t h e c h a n g e s i n t h e d a t a o b s e r v a t i o n s a f t e r t h e t r e a t m e n t c o n s t i t u t e s a m e t h o d o l o g i c a l c h a l l e n g e f o r t i m e s e r i e s r e s e a r c h e r s . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) w a r n e d r e s e a r c h e r s a b o u t t h e t h r e a t s t o v a l i d i t y i s s u e e s p e c i a l l y w h e n i t c o m e s t o a s s e s s i n g t h e d e l a y e d e f f e c t o f a n i n t e r v e n t i o n . T h i s t h e s i s d e m o n s t r a t e d a n a t t e m p t t o a s s e s s t h e i n t e r v e n t i o n i m p a c t o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s v a r i a b l e s f o r t h e T u n i s i a n p r i v a t i z a t i o n c a s e . P r e s e n t i n g t h e c h a n g e s i n t h e m e a n v a l u e s f o r b e f o r e a n d a f t e r t h e e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g o f f o r m e r p u b l i c l y o w n e d S O E s s e e m s t o b e t h e r i g h t m e t h o d f o r t h e c o l l e c t e d d a t a . C o m p a r i n g t h e m e a n v a l u e s u s i n g t h e s i m p l e t - s t a t i s t i c t o t e s t f o r t h e s i g n i fi c a n c e o f t i m e s e r i e s c h a n g e s h e l p s a s c e r t a i n i n g w h e t h e r t h e e f f e c t s o f t h e c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l o f S O E s i s o f a n y s i g n i fi c a n t d u r a t i o n o r s i m p l y a s h o r t - l i v e d r e s u l t o f t h e i n t e r v e n t i o n . I n t h i s c h a p t e r , t a b l e 5 . 3 p r o v i d e d a s u m m a r y o f i n t e r v e n t i o n i m p a c t o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p v a r i a b l e s . T h i s t a b l e o n l y s h o w s w h a t C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) l a b e l e d a s i n s t a n t a n e o u s c h a r a c t e r i s t i c o f c h a n g e . W h e r e a s t h e g r a p h i c a l p r e s e n t a t i o n o f t h e t r e n d v a l u e s o v e r t i m e h a s s h o w n a n a d d i t i o n a l d i m e n s i o n t o c h a n g e t h a t c o u l d b e l a b e l e d a s d e l a y e d . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 : 2 0 9 ) s t a t e : “ I n s t a n t a n e o u s e f f e c t s a r e ' u s u a l l y s i m p l e r t o i n t e r p r e t . f o r t h e i r o n s e t c a n b e m a t c h e d e x a c t l y t o t h e t i m e o f i n t e r v e n t i o n . D e l a y e d e f f e c t s a r e m o r e d i f fi c u l t t o i n t e r p r e t , e s p e c i a l l y i f t h e r e i s n o t h e o r e t i c a l s p e c i fi c a t i o n o f h o w l o n g a d e l a y s h o u l d e l a p s e b e f o r e a n e f f e c t i s e x p e c t e d . ” T h u s , b o t h t h e p r e t e s t a n d p o s t t e s t t i m e t r e n d s h a v e p r o v i d e d u s w i t h a n i n s i g h t a s t o a s s e s s i n g t h e i n t e r v e n t i o n i m p a c t . T h e a d o p t i o n o f S A P a s a s t r a t e g i c p o l i c y c h a n g e i n i t i a t i v e h a s b e e n k n o w n s i n c e m i d 1 9 8 0 3 3 . B u t , t h e e f f e c t s o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s h a s n o t n e c e s s a r i l y i m m e d i a t e l y f e l t i n a l l s i t e s . I n s t e a d , i n s o m e i n s t a n c e s , t h e e f f e c t s w e r e g r a d u a l . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 2 2 2 7 ) c a u t i o n “ r u l i n g o u t t h e h i s t o r i c a l 3 T u n i s i a n G o v e r n m e n t h a s o f fi c i a l l y a d o p t e d t h e S A P m e a s u r e s i n 1 9 8 6 p u r s u a n t t o t h e W o r l d B a n k a n d t h e I M F s u g g e s t i o n s t o a l l e v i a t e t h e fi n a n c i a l b u r d e n o f t h e i l l - o p e r a t e d S O E s a n d l i m i t i n g g o v e r n m e n t s u b s i d i e s . e f f e c t s t h a t c o u l d h a v e o p e r a t e d b e t w e e n t h e o n s e t o f t h e t r e a t m e n t a n d t h e m a n i f e s t a t i o n o f w h a t m i g h t b e a n e f f e c t . ” A c o n t e n t a n a l y s i s o f T u n i s i a n n e w s p a p e r s a n d m a g a z i n e s f o r t h e p e r i o d f o l l o w i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o f S A P h a s r e v e a l e d t h a t g o v e r n m e n t o f fi c i a l s h a v e o f fi c i a l l y a v o i d e d t h e u s e o f t h e c o n s t r u c t p r i v a t i z a t i o n a t a l l l e v e l s . I n s t e a d , i t i s a r g u e d t h a t t h e u s e o f t h e c o n s t r u c t e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g w o u l d n o t c a r r y t h e s a m e p o l i t i c a l a n d n e g a t i v e c o n n o t a t i o n t h a t i s o f t e n a s s o c i a t e d w i t h p r i v a t i z a t i o n . P e r h a p s t h i s o f f i c i a l r e l u c t a n c e i n n a m i n g t h e c h a n g e p h e n o m e n o n w h a t i t a c t u a l l y i s h a s c o n t r i b u t e d t o t h e p o s s i b l e d e l a y e d e f f e c t o f t h e i m p a c t o f t h e t r e a t m e n t o n t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . F i n a l l y , o n e c o u l d o n l y ' h o p e t h a t t i m e s e r i e s d a t a w o u l d b e m o r e a v a i l a b l e i n t h e f u t u r e . T h i s t y p e o f d a t a s h o u l d n o t b e t r e a t e d a s c o n fi d e n t i a l o r p r i v i l e g e d i n f o r m a t i o n . O t h e r w i s e , a r e s e a r c h e r s h o u l d b e m o r e c a u t i o u s a b o u t a l t e r n a t i v e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s t h a t m i g h t a c c o u n t f o r t h e c h a n g e s i n t h e b e h a v i o r o f t h e v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . L i m i t i n g t h e t h r e a t s t o v a l i d i t y a n d d e t e c t i n g t h e i n d i c a t o r s f o r c h a n g e i s n o t o n l y a f u n c t i o n o f t h e q u a l i t y o f d a t a c o l l e c t e d b u t m o s t i m p o r t a n t l y d e p e n d s o n h o w t h e d a t a i s s c r u t i n i z e d a n d a n a l y z e d . 2 6 0 C H A P T E R S I X I M P L I C A T I O N S F O R T H E O R Y A N D P R A C T I C E I m p l i c a t i o n s f o r T h e o r y a n d F u t u r e R e s e a r c h : T h e r e i s a t e n d e n c y f o r g o v e r n m e n t s t o u n d e r g o l i b e r a l i z a t i o n a n d p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s i n a n e f f o r t t o c u t t h e r a i s i n g c o s t o f p u b l i c s e c t o r e n t e r p r i s e s . S O E s h a v e b e e n c h r o n i c a l l y l o s s - m a k i n g fi r m s . T h u s t h e n e e d t o p r i v a t i z e w a s i m m i n e n t . I t i s b e l i e v e d t h a t t h e p u b l i c s e c t o r s h o u l d w i t h d r a w f r o m t h e m a n u f a c t u r i n g o f t h e c o n s u m e r g o o d s a n d t h e p r o v i s i o n o f s e r v i c e s ( J a f a r e y , 1 9 9 2 2 2 0 ) . T h o m p s o n a n d P o n a k ( 1 9 9 2 ) s u g g e s t e d t h a t i f s u c h t r e n d c o n t i n u e s “ a n u m b e r o f t h e b a s i c e l e m e n t s o f p u b l i c s e c t o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s w i l l b e u n d e r m i n e d . ” ' F o r e x a m p l e , t h e b a r g a i n i n g s t r u c t u r e , p a t t e r n s o f u n i o n r e p r e s e n t a t i o n s , t h e r e l e v a n t l e g a l r e g i m e s , c o m p e n s a t i o n a n d b e n e f i t s l e v e l s , a n d l a b o r d i s p u t e s a r e b u t j u s t f e w o f t h e m a n y a s p e c t s o f c h a n g e s t h a t m i g h t b e o c c u r r i n g a s c o n s e q u e n c e s o f p o l i c y c h a n g e s . W e h a v e s e e n t h a t e c o n o m i c r e f o r m a n d p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s a r e o f t e n j u s t i f i e d o n e c o n o m i c a n d / o r p o l i t i c a l a n d s o c i a l g r o u n d s a l o n e ( S u l l e m a n a n d W a t e r b u r y , 1 9 9 0 ) . T h i s r e s e a r c h h a s s h o w n t h a t i n d e e d t h e r e s t r u c t u r i n g p r o c e s s i s d r i v e n b y s o c i a l a n d p o l i t i c a l c o n s i d e r a t i o n b u t h a s b e e n l e g i t i m i z e d b y a n e c o n o m i c r a t i o n a l e . C o w a n ( 1 9 9 5 2 2 0 5 ) h a s s t a t e d t h a t “ a s t h e n u m b e r o f t h e p r i v a t i z a t i o n c a s e s i n c r e a s e s w o r l d w i d e , i t h a s b e c o m e e v i d e n t t h a t i n m a n y d e v e l o p i n g c o u n t r i e s f e a r o f o p p o s i t i o n b y 2 6 1 l a b o r l e a d e r s a n d t h e r a n k a n d fi l e o f t r a d e u n i o n s i s a m a j o r d e t e r r e n t t o m o r e r a p i d p r o g r e s s i n p r i v a t i z a t i o n e f f o r t s . ” C o w a n a d d e d t h a t g o v e r n m e n t h a v e b e c o m e m o r e c a u t i o u s i n t h e i r a p p r o a c h t o p r i v a t i z a t i o n b e c a u s e o f t h e p o s s i b l e p o l i t i c a l c o n s e q u e n c e s . T h u s , i t i s e x t r e m e l y s u b s t a n t i a l t o s e r i o u s l y c o n s i d e r t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e l a b o r f a c t o r n o t o n l y a f t e r i m p l e m e n t i n g c h a n g e i n i t i a t i v e s b u t m o s t i m p o r t a n t l y a t a l l s t a g e s o f t h e c h a n g e p r o c e s s . C o w a n c o n fi r m e d t h a t “ t h e g o v e r n m e n t s h o u l d b e p r e p a r e d t o m e e t w i t h l a b o r l e a d e r s a t a n e a r l y p o i n t i n d i s c u s s i o n o f t h e S O E s t o b e t a r g e t e d f o r p r i v a t i z a t i o n , b o t h t o l i s t e n t o l a b o r ’ s p o s i t i o n a n d t o r e a s s u r e w o r k e r s t h a t t h e i r c o n c e r n a r e b e i n g t a k e n s e r i o u s l y , ” ( C o w a n , 1 9 9 2 2 2 0 5 ) . A s s h o w n i n t h i s r e s e a r c h , i t i s w e l l k n o w n t h a t S O E s a r e o v e r s t a f f e d , t h e r e f o r e , j o b l o s s e s a r e m o s t l i k e l y t o o c c u r i n t h e e v e n t o f p r i v a t i z a t i o n . C o w a n s t a t e d t h a t t h e r e i s “ a n a l r e a d y h e l d p o p u l a r p r e j u d i c e t o c o n v i n c e l a b o r t h a t s a l e o f p u b l i c l y o w n e d m e a n s o f p r o d u c t i o n t o p r i v a t e o w n e r s w i l l o n l y r e s u l t i n u n e m p l o y m e n t a n d e x p l o i t a t i o n o f t h e w o r k e r s , ” ( 1 9 9 2 2 2 0 5 ) . O n c e g o v e r n m e n t s l i s t e n t o l a b o r ’ s c o n c e r n s b e f o r e h a n d , a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o l a y o f f s w o u l d b e d e v e l o p e d . H o w m a n y p u b l i c s e c t o r e m p l o y e e s w i l l l o s e t h e i r j o b s d u e t o p r i v a t i z a t i o n d e p e n d s h e a v i l y o n t h e v e r y c o m p o s i t i o n o f t h e l a b o r f o r c e . T h a t i s . w h e t h e r t h e e m p l o y e e s a r e s k i l l e d a n d t r a i n e d d e t e r m i n e s w h e t h e r t h e y a r e l i k e l y t o l o s e o r k e e p t h e i r j o b s i n t o d a y ’ s h i g h l y c o m p e t i t i v e g l o b a l e c o n o m y . I n t h e T u n i s i a n p r i v a t i z a t i o n e x p e r i e n c e , t h e i m p a c t o n e m p l o y m e n t h a d b e e n v e r y l i m i t e d . L a y o f f d i d r e p r e s e n t a m e r e 4 p e r c e n t o f t h e t o t a l n u m b e r o f d i s m i s s e d w o r k e r s f o r e c o n o m i c r e a s o n s . A l t e r n a t i v e m e a s u r e s w e r e t a k e n t o a v o i d d i r e c t d i s m i s s a l a n d w o r k e r s d i s l o c a t i o n . C o u l d t h e L a b o r D e m a n d t h e o r y d e v e l o p e d b y H a m m e r m e s h b e a u s e f u l t o o l o f a n a l y s i s t h a t h e l p s s c h o l a r s u n d e r s t a n d t h e d y n a m i c s o f h i r i n g a n d fi r i n g p r a c t i c e s a n d t h e r a t i o n a l e b e h i n d i t ? I s t h e r e a n e e d f o r a t h e o r y t h a t b e t t e r a c c o u n t s f o r t h e l a b o r m a r k e t b e h a v i o r a n d t r a c e s i t s c o n s e q u e n c e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s ? I t i s i m p o r t a n t f o r r e s e a r c h e r s i n t e r e s t e d i n t h e s t u d y o f t h e a s s e s s m e n t o f p o l i c y c h a n g e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s t o h a v e a c c e s s t o a l o n g i t u d i n a l d a t a o f o b s e r v a b l e v a r i a b l e s o v e r a l o n g p e r i o d o f t i m e . H a v i n g a c c e s s t o s u c h d a t a i s c r u c i a l b u t d o e s n o t c o m e w i t h i t s o w n f a l l a c i e s m o s t o f t h e t i m e . J a f a r e y ( 1 9 9 2 2 2 1 ) r e p o r t s t h a t “ I t c a n b e d i f f i c u l t t o m e a s u r e t h e i m p a c t o f a d j u s t m e n t p r o g r a m s . s i n c e t h e m a c r o e c o n o m i c d a t a m a y n o t b e w e l l c o n s t r u c t e d a n d t h e c a u s a l l i n k s b e t w e e n t h e p r o g r a m a n d o t h e r i n fl u e n c e s o n t h e e c o n o m y m a y b e d i f fi c u l t t o u n t a n g l e . ” I t i s b e l i e v e d t h a t t h e p u b l i c s e c t o r s h o u l d w i t h d r a w f r o m t h e m a n u f a c t u r i n g o f t h e c o n s u m e r g o o d s a n d t h e p r o v i s i o n o f s e r v i c e s ( J a f a r e y , 1 9 9 2 2 2 0 ) . F u r t h e r , f o r t h e p r i v a t i z a t i o n t o s u c c e e d . a l l i n t e r e s t e d p a r t i e s s h o u l d b e i n v o l v e d i n a l l s t a g e s o f t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n p r o c e s s . L a b o r , e m p l o y e r s , g o v e r n m e n t , S t a t e b u r e a u c r a t s , n e w p r i v a t e i n v e s t o r s a n d l a b o r l e a d e r s s h o u l d a d d r e s s t h e i r r e s p e c t i v e c o n c e r n s . T h e r a n k a n d 2 6 3 f i l e o f t h e w o r k f o r c e r e g a r d l e s s w h e t h e r t h e y a r e u n i o n i z e d o r n o t a r e c o n c e r n e d w i t h t h e i r c o m p e n s a t i o n l e v e l , p e n s i o n s a n d o t h e r f r i n g e b e n e fi t s , e m p l o y m e n t s e c u r i t y a n d s e n i o r i t y r i g h t s . L a b o r l e a d e r s a r e c o n c e r n e d w i t h m a i n t a i n i n g t h e i r o w n p o w e r a n d a r e c o n c e r n e d w i t h t h e r e d u c e d m e m b e r s h i p a s a r e s u l t o f l a y o f f s . T h e m a n a g e r s o f t h e n e w p r i v a t i z e d fi r m s a r e a l s o c o n c e r n e d w i t h j o b i n s e c u r i t y . T h e g o v e r n m e n t a s t h e s e l l e r o f t h e fi r m s ’ a s s e t s i s c o n c e r n e d w i t h p o s s i b l e w i t h d r a w a l o f o r g a n i z e d l a b o r ’ s s u p p o r t . T h i s i s t r u e i n t r u e d e m o c r a t i c r e g i m e s w h e r e v o t e r s ’ v o i c e i s i m p o r t a n t . F i n a l l y , t h e p r o s p e c t i v e p u r c h a s e r o f t h e S O E s a r e c o n c e r n e d w i t h w h e t h e r t h e u n i o n s o p p o s e t h e t r a n s f e r o f o w n e r s h i p a n d c o n t r o l f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s . T h e l a b o r p o s i t i o n m a y b e v e r y c r i t i c a l t o t h e d e c i s i o n t o b u y a p r i v a t i z e d fi r m . I n t e r e s t e d r e s e a r c h e r s c o u l d a n s w e r s o m a n y q u e s t i o n s t h a t s t i l l r e m a i n u n a n s w e r e d . T h e s e q u e s t i o n s r e v o l v e a r o u n d t h e w e l f a r e s t a t e a n d w h e t h e r w e a r e w i t n e s s i n g t h e “ e n d ” o f t h e s t a t e i n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ? D a v i s ( 1 9 9 2 ) r a i s e d t h e q u e s t i o n s a b o u t w h a t w o u l d b e t h e f u t u r e r o l e o f t h e s t a t e ? D o e s i t d e p e n d o n t h e f u t u r e s t a t e o f t h e e c o n o m y ? E s p e c i a l l y n o w t h a t t h e c o n s t r u c t s o f A d a m S m i t h t h e f a t h e r o f l i b e r a l i s m a r e b e i n g r e f u r b i s h e d , d o e s t h e r o l e o f t h e s t a t e i n t h e f u t u r e d e p e n d o n t h e f u t u r e s t a t e o f t h e e c o n o m y ? W h y d o g o v e r n m e n t s s e e k t o p r i v a t i z e a n d r e s t r u c t u r e t h e p u b l i c s e c t o r h a s b e e n s h o w n i n t h e T u n i s i a n c a s e . I t i s s t i l l n e e d e d t h o u g h t o a s s e s s w h e t h e r t h e p r i v a t i z e d c o m p a n i e s w i l l b e b e t t e r m a n a g e d a n d b e t t e r 2 6 4 fi n a n c e d t h r o u g h t h e c a p i t a l m a r k e t s r a t h e r t h a n t h r o u g h t h e s t a t e b u d g e t . d o e s p r i v a t i z a t i o n c o n t r i b u t e t o i n c r e a s e d a v a i l a b i l i t y o f f u n d s f o r i n d u s t r y ? I s p r i v a t i z a t i o n t h e s o l u t i o n t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ? C o u l d l a b o r t h a t h a s b e e n c o n s i d e r e d a s p a r t o f t h e p r o b l e m b e p a r t o f t h e s o l u t i o n ? T r a c i n g t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g e f f o r t s i s p r o v e n t o b e e s s e n t i a l t o t h e s u c c e s s o f a c h a n g e i n i t i a t i v e a t t h e w o r k p l a c e . S i n c e u n i o n m e m b e r s h i p i n t h e p u b l i c s e c t o r i s h i g h e r t h a n i t s c o u n t e r p a r t i n t h e p r i v a t e s e c t o r . o n e c o u l d h y p o t h e s i z e t h a t u n i o n s w i l l o p p o s e t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s a n d s t r i k e t o v o i c e t h e i r c o n c e r n s . H a s t h e r e b e e n a s h i f t i n t h e r o l e o f t h e u n i o n s a s r e g a r d s t o p r i v a t i z a t i o n e f f o r t s f r o m h o s t i l i t y t o p a r t i c i p a t o r y r o l e i n t h e e c o n o m i c r e c o v e r y ? I n o t h e r w o r d s , d o e s t h e r e d u c t i o n i n t h e s i z e o f t h e s t a t e i n t e r v e n t i o n i n t h e e c o n o m y u n d e r m i n e t h e b a r g a i n i n g p o w e r o f p u b l i c s e c t o r u n i o n s ? H a s t h e s t r u c t u r e o f t h e p u b l i c s e c t o r i n d u s t r i a l r e l a t i o n s b e e n a l t e r e d d u e t o t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s ? I s t h e r e a n y e v i d e n c e t h a t e m p l o y e e s w i l l f o r g o t h e p r o t e c t i o n s o f c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g ? I m p l i c a t i o n s f o r P r a c t i c e : P o l i c y m a k e r s c o u l d b e n e f i t f o r m t h e s t u d y o f t h e i m p l i c a t i o n s o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P r o g r a m s ( S A P s ) o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e fi r s t l e s s o n t h a t c o u l d b e l e a r n e d i s t h a t c o u n t r y — s p e c i f i c s o l u t i o n s a r e n e e d e d . I n t h e T u n i s i a n c a s e , t h e t a r g e t e d fi r m s f o r p r i v a t i z a t i o n w e r e 2 6 5 v i r t u a l l y e i t h e r s m a l l o r m e d i u m - s i z e d . T h e p r i v a t i z a t i o n p l a n c l e a r l y a d d r e s s e d t h e l e g i t i m a t e f e a r s a n d c o n c e r n s o f l a b o r a t a n e a r l y s t a g e o f t h e i m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s o f S A P . H a v i n g s u c h a p r i v a t i z a t i o n p l a n s h o u l d b e p u b l i c l y e x p o s e d a n d s h o u l d a d d r e s s t h e p o s s i b l e s h o r t a n d l o n g - t e r m c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z a t i o n . S u c h a n a t t e m p t m u s t a l s o b e s t r a i g h t f o r w a r d a n d h o n e s t ( C o w a n , 1 9 9 5 ) . G o v e r n m e n t a n d p o l i c y m a k e r s s h o u l d p l a n f o r a l t e r n a t i v e s o l u t i o n s f o r t h e r e d u n d a n t w o r k e r s . P l a c e m e n t o f s u r p l u s l a b o r r e q u i r e s r e - t r a i n i n g a n d c o u l d b e e a s i e r d o n e i n i n d u s t r i a l i z e d r a t h e r t h a n i n i n d u s t r i a l i z i n g e c o n o m i e s ( C o w a n , 1 9 9 5 ) . M e a s u r e s l i k e s o c i a l i n s u r a n c e a n d u n e m p l o y m e n t b e n e fi t s a r e m o r e s o u n d l y i n c o r p o r a t e d i n t h e i n d u s t r i a l i z e d e c o n o m i e s . S u c h p r a c t i c e s a r e n o t y e t e s t a b l i s h e d i n d e v e l o p i n g e c o n o m i e s w h e r e u n e m p l o y m e n t r a t e i s h i g h . F u r t h e r m o r e . fi r m s i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a r e l a b o r - i n t e n s i v e a n d j o b s a r e c r e a t e d n o t o n t h e b a s i s o f t h e n e e d s o f t h e fi r m s . I n s t e a d , o t h e r o b j e c t i v e s s u c h a s r e g i o n a l d e v e l o p m e n t a n d e m p l o y m e n t c r e a t i o n h a v e b e e n t h e p r a c t i c e . W h a t w o u l d b e t h e n e w r o l e o f t h e g o v e r n m e n t i n t o d a y ’ s c o m p e t i t i v e g l o b a l e c o n o m y ? W h a t w i l l b e t h e i m p l i c a t i o n s o f t h e g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n i n m a n a g e r i a l p r e r o g a t i v e s s u c h a s h i r i n g a n d fi r i n g p r a c t i c e s ? A l t h o u g h H e n i g ( 1 9 8 9 ) h a s s t a t e d t h a t “ b i g g o v e r n m e n t s a r e b a d g o v e r n m e n t s , ” c o u l d g o v e r n m e n t s s t i l l p l a y a p o s i t i v e r o l e i n t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b y r a t h e r p r o v i d i n g s e r v i c e s w i t h o u t p r o d u c i n g t h e m ? H e n i g d i d n o t s u p p o r t t h e r e j e c t i o n o f a n y f u t u r e r o l e o f t h e s t a t e i n 2 6 6 t h e c a s e o f p r i v a t i z a t i o n . I n s t e a d , h e r e a f fi r m e d t h e f u t u r e g o v e r n m e n t r e s p o n s i b i l i t i e s . H e n i g s t a t e d t h a t “ S o c i a l w e l f a r e s e r v i c e s c o u l d s t i l l h e a c h i e v e d b y n o n p r o fi t o r g a n i z a t i o n s i n a n e r a o f d e c l i n i n g g o v e r n m e n t fi n a n c i a l i n fl u e n c e ( H e n i g , 1 9 8 9 2 6 4 8 ) . B o y c k o e t a l . ( 1 9 9 6 ) h a s s u p p o r t e d s u c h a n i d e a b y a f fi r m i n g t h a t e f f e c t i v e p r i v a t i z a t i o n c a n b e i m p l e m e n t e d b y r e d u c i n g t h e i n fl u e n c e o f p o l i t i c i a n s o n t h e fi r m ’ s m a n a g e m e n t . A n o t h e r l e s s o n l e a r n e d f r o m t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s i s t h a t i n v o l v i n g l a b o r i n t h e c h a n g e p r o c e s s w i l l a n s w e r t h e l a b o r ' s f e a r s a n d d o u b t s a b o u t t h e n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z i n g S O E s . T h i s i s t r u e e s p e c i a l l y s i n c e p r i v a t i z a t i o n h a s b e e n a s s o c i a t e d w i t h n e g a t i v e p e r c e p t i o n a s o f i m p a c t i n g j o b s a n d w o r k i n g c o n d i t i o n s , p a y a n d b e n e f i t s . w o r k e r s r i g h t s , a n d p e n s i o n p l a n s ( C o w a n , 1 9 9 5 5 ; D a v i s , 1 9 9 2 : S u l l e m a n a n d W a t e r b u r y , 1 9 9 0 ) . P r o v i d i n g a n o p p o r t u n i t y f o r l a b o r t o b e c o m e p a r t o r f u l l o w n e r s o f t h e i r fi r m t h r o u g h E m p l o y e e S t o c k O w n e r s h i p P l a n ( E S O P ) o r p r e f e r r e d s t o c k o f f e r i n g a n d / o r e m p l o y e e - b u y - o u t p r o g r a m s h a s p r o v e n t o b e s u c c e s s f u l i n s o m e c o u n t r i e s ( C o w a n , 1 9 9 5 ) . E m p l o y e e s a s o w n e r s o f t h e i r f i r m s w o u l d b e p a r t n e r s i n t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s a n d w o u l d s h a r e t h e p r o fi t s t h e y c a n g e n e r a t e . U s i n g s u c h a m e a s u r e r e q u i r e s m o r e o f a n e m p l o y e e p a r t i c i p a t o r y p l a n t h a t i s b a s e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t l a b o r i s p a r t o f t h e s o l u t i o n a n d c o u l d b e p a r t n e r r a t h e r t h a n c h a n g e o p p o n e n t . T h i s a l t e r n a t i v e m e t h o d a l s o r e q u i r e s t r a i n i n g t h e l a b o r f o r c e i n s t o c k o f f e r i n g s a n d p r o fi t s h a r i n g f r o m s h a r e o w n e r s h i p a n d t h e l i k e . O n e o f t h e s h o r t c o m i n g s o f u s i n g t h i s m e t h o d t h o u g h c o u l d b e t h e l a c k o f c a p i t a l f o r e m p l o y e e s t o b u y s t o c k s , u n l e s s p r e f e r r e d s t o c k o f f e r i n g s a r e m a d e . A n o t h e r a l t e r n a t i v e m e t h o d , u s e d i n B r i t i s h p r i v a t i z a t i o n . i s t h e l a b o r / m a n a g e m e n t b u y - o u t s . A s s e s s i n g s u c h i n i t i a t i v e s s h o u l d b e d o n e i n o r d e r t o t r a c e t h e c o n s e q u e n c e s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . C o w a n s t a t e d t h a t “ I f t h e g o v e r n m e n t i s c o n s i d e r i n g l a b o r p a r t i c i p a t i o n i n s a l e o f s t o c k ; t h e c o n d i t i o n s , a s w e l l a s t h e m e a n i n g o f s t o c k o w n e r s h i p . s h o u l d b e c l a r i fi e d i n d e t a i l , ” ( C o w a n , 1 9 9 5 : 2 0 8 ) . A g r a d u a l a n d p h a s e d r a t h e r t h a n a s u d d e n r e d u c t i o n o f t h e r e d u n d a n t w o r k f o r c e i s p r o v e d t o b e t h e b e s t m e t h o d t o u s e t o a d d r e s s t h e f e a r s o f l a b o r a b o u t t h e p r i v a t i z a t i o n c o n s e q u e n c e s . T h e g o v e r n m e n t o f T u n i s i a : h a s p r o v i d e d t h e d i s p l a c e d w o r k e r s w i t h n e w t e m p o r a r y j o b s i n o t h e r 8 0 5 3 t h r o u g h p u b l i c w o r k s p r o g r a m s u n t i l t h e y r e - e n t e r t o t h e l a b o r m a r k e t . A m o r e u s e f u l p l a n s h o u l d c o n s i s t o f o f f e r i n g t h e d i s p l a c e d w o r k e r s a t r a i n i n g t h a t a l l o w s t h e m t o s e l l t h e i r k n o w - h o w t o t h e n e w e r l a b o r m a r k e t p u b l i c o r p r i v a t e . A n a s s e s s m e n t o f t h e n e w m a r k e t n e e d s i s u t m o s t i m p o r t a n c e f o r p o l i c y m a k e r s b e f o r e e n g a g i n g i n t h e r e - t r a i n i n g p r o g r a m i n i t i a t i v e . S u c h a n i n i t i a t i v e s h o u l d h e l p t h e s u r p l u s w o r k f o r c e g e t t i n g n e w e r j o b s a n d r e - e n t e r t h e l a b o r m a r k e t a g a i n . S t a r t i n g t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s o f S O E s w i t h t h e s m a l l a n d m e d i u m - s i z e d fi r m s r a t h e r t h a n w i t h t h e l a r g e r e n t e r p r i s e s i s m o r e b e n e fi c i a l . T h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e h a s p r o v e d t h a t a l t e r n a t i v e s o l u t i o n s t o l a y o f f s h a v e b e e n d e v e l o p e d w i t h t h e i n v o l v e m e n t o f l a b o r a t a l l s t a g e s 2 6 8 o f t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s . O f f e r i n g a l u m p - s u m r e d u n d a n c y s e t t l e m e n t o r b o n u s s e v e r a n c e p l a n w i t h e a r l y r e t i r e m e n t c o u l d b e a b e t t e r o p t i o n f o r d i s p l a c e d w o r k e r s t o r e - e n t e r t h e l a b o r m a r k e t . I n t h e l o n g r u n t h o u g h . r e - t r a i n i n g t h e w o r k f o r c e s e e m s t o b e i m m i n e n t i n t o d a y ’ s g l o b a l c h a l l e n g i n g e c o n o m y . F i n a l l y , p r i v a t i z a t i o n c o u l d fi n d b r o a d a c c e p t a n c e i f . o n o n e h a n d . i t i s p e r c e i v e d t h a t i t i s n o t o n l y p o s s i b l e b u t a l s o i t w o r k s . a n d o n t h e o t h e r h a n d , a p u b l i c - p r i v a t e p a r t n e r s h i p e x i s t s . R e l y i n g o n m a r k e t m e c h a n i s m s r a t h e r t h a n o n g o v e r n m e n t s u b s i d i e s c o u l d e n h a n c e p u b l i c p o l i c y i m p l i c a t i o n s . W h e t h e r p u b l i c g o o d s a n d s e r v i c e s c o u l d s t i l l b e a c h i e v e d m o r e e f fi c i e n t l y w i t h t h e p r i v a t e i n i t i a t i v e r e m a i n s t o b e s e e n . A j o i n t p u b l i c - p r i v a t e p a r t n e r s h i p m i g h t b e m o r e b e n e fi c i a l b u t i t a l s o r e m a i n s t o b e a s s e s s e d . C o n c l u s i o n : T h e p r i v a t i z a t i o n l i t e r a t u r e a d d r e s s e s t h e i s s u e s r e l a t e d t o w h y p r i v a t i z e a n d t h e e c o n o m i c r a t i o n a l e f o r p r i v a t i z a t i o n . T h e r e i s a n a d d i t i o n a l b o d y o f l i t e r a t u r e o n e m p l o y e e i n v o l v e m e n t p r o g r a m s t h a t a d d r e s s e s t h e i s s u e s o f t h e i m p o r t a n c e o f i n t e g r a t i n g e m p l o y e e s ” i n p u t i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e fi r m f o r t h e fi r m s t o a c h i e v e s o u n d o u t c o m e s . b u t n o t f r o m a p r i v a t i z a t i o n a n g l e p e r s e . T h i s r e s e a r c h a d d r e s s e s b o t h b o d i e s o f t h e l i t e r a t u r e i n t h a t i t b r i d g e s t h e g a p b e t w e e n t h e t w o 2 6 9 l i t e r a t u r e s . T h u s , t h i s r e s e a r c h c o n t r i b u t e s t o t h e s c i e n t i fi c i n q u i r y a n d k n o w l e d g e . P r i v a t i z a t i o n i s a n i d e o l o g i c a l l y a n d p o l i t i c a l l y c h a r g e d c o n s t r u c t . P e r s o n a l v a l u e j u d g e m e n t s a r e o f t e n p r e s e n t i n s o m e s t u d i e s e i t h e r f a v o r i n g p r i v a t i z a t i o n a n d t h e m a r k e t - o r i e n t e d r e s t r u c t u r i n g e f f o r t s o r f a v o r i n g a m o r e d i r e c t a n d i n t e r v e n t i o n i s t r o l e o f t h e g o v e r n m e n t i n t h e f u n c t i o n i n g o f t h e S t a t e e c o n o m i c s e c t o r . I t i s u t m o s t i m p o r t a n c e f o r p u b l i c p o l i c y m a k e r s a n d r e s e a r c h e r s a l i k e t o s e r i o u s l y c o n s i d e r t h e n e e d e d c o n d i t i o n s f o r a n y c h a n g e i n i t i a t i v e f o r i t t o m e e t i t s e x p e c t e d g o a l s a n d o b j e c t i v e s . I t h a s b e e n s h o w n t h a t t h e t r a n s i t i o n f r o m a c e n t r a l l y p l a n n e d s y s t e m t o a d e c e n t r a l i z e d m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y r e q u i r e s a s e t o f c o n d i t i o n s . T h a t i s , a w e l l e s t a b l i s h e d s t o c k m a r k e t t h a t h e l p s e v a l u a t e t h e fi r m s ’ r e a l m a r k e t v a l u e s a s w e l l a s t h e n e e d f o r a w e l l e x p e r i e n c e d a n d t r a i n e d m a n a g e r s a n d w o r k e r s w h o a r e s e l f - r e l i a n t . A c a r e f u l i m p l e m e n t a t i o n o f t h e c h a n g e i n i t i a t i v e . a l t h o u g h i t m i g h t b e t i m e c o n s u m i n g p r o c e s s , s h o w e d t h a t i t c o u l d b e m o r e b e n e fi c i a l t h a n a s p e e d y a n d i l l - p l a n n e d p o l i c y . I n o t h e r w o r d s , a c h a n g e p r o c e s s i s m o r e l i k e l y t o a c h i e v e i t s o b j e c t i v e s h a s i t b e e n p l a n n e d a n d n e g o t i a t e d r a t h e r t h a n f o r c e d ( C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , 1 9 9 5 ) . C o n s i d e r i n g t h e p o s s i b l e c o n s e q u e n c e s f o r l a b o r o f a p r i v a t i z a t i o n p r o g r a m b e f o r e i m p l e m e n t i n g t h e c h a n g e s i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l a s w e l l a s i m p l e m e n t i n g t h e l a b o r r e p r e s e n t a t i v e s i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s h a v e s h o w n i t s m e r i t s i n t h e T u n i s i a n e x p e r i e n c e . T h e — i n t e n d e d o r u n i n t e n d e d - c o n s e q u e n c e s o f p r i v a t i z i n g p u b l i c e n t e r p r i s e s o n l a b o r h a v e b e e n m i n i m i z e d . S t r i k e o c c u r r e n c e h a s w i t n e s s e d a d e c l i n e a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n n o t w i t h s t a n d i n g i t h a s b e e n u s e d b e f o r e a n d d u r i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o f c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l a s a m e a n t o n e g o t i a t e b e t t e r t e r m s f o r t h e l o s e r s . F i r m ’ s fi n a n c i a l l o s s e s w e r e d i m i n i s h e d . a l t h o u g h l a b o r c o s t h a s s e e n a n i n c r e a s e d u e t o t h e a d o p t i o n o f s e v e r a n c e p a y m e n t s t o t h e d i s l o c a t e d w o r k e r s a n d t o t h e e m b r a c i n g o f e a r l y r e t i r e m e n t m e a s u r e s . A s s h o w n i n t h i s s t u d y , s u s t a i n i n g e c o n o m i c g r o w t h i s n o t a n d s h o u l d n o t b e t h e s o l e o b j e c t i v e o f t r a d i t i o n a l p o l i c y m a k e r s . L a b o r s h o u l d a l s o b e i n v o l v e d i n v o i c i n g i t s s a y i n t h e s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f t h e fi r m a n d , t h e r e f o r e , b e p a r t o f t h e s o l u t i o n a n d n o t b e p e r c e i v e d a s t h e p r o b l e m . L a b o r ’ s f e a r a b o u t h e a d c o u n t r e d u c t i o n m e a s u r e s t h a t o f t e n a c c o m p a n y p r i v a t i z a t i o n p o l i c i e s a l t h o u g h h a s b a s i s f o r c o n c e r n s h o u l d n o t n e c e s s a r i l y s u g g e s t t h a t j o b s e c u r i t y o r j o b c r e a t i o n l i e s w i t h i n t h e p u b l i c s c o p e . T h e m a i n l e s s o n t o b e d r a w n h e r e f o r m a n a g e r s , e m p l o y e r s . a n d s t a t e b u r e a u c r a t s a l i k e i s t o s e r i o u s l y b e l i e v e i n i n v e s t i n g i n h u m a n r e s o u r c e s . s k i l l f o r m a t i o n o r ‘ t r a i n i n g a n d c o n s i d e r l a b o r a s p a r t o f t h e s o l u t i o n a n d n o t t h e p r o b l e m C o s t c u t t i n g m e a s u r e s l i k e m a s s i v e l a y o f f s a n d l o w l a b o r c o s t s t r a t e g i e s , a l t h o u g h c o u l d b r i n g i n f o r e i g n c a p i t a l fl o w f o r i n v e s t m e n t i n t h e s h o r t r u n , w o u l d v e r y l i k e l y c r i p p l e t h e e c o n o m y i n t h e l o n g e r r u n . T h u s , l a b o r s h o u l d b e c o n s i d e r e d a s a n a s s e t t o b e f u l l y d e v e l o p e d r a t h e r t h a n a c o s t t o b e t i g h t l y c u t ( K o c h a n , 1 9 9 6 ) . N e e d l e s s t o s a y t h a t p r i v a t i z a t i o n h a s v a r i o u s m e a n i n g s ( T h i e m e y e r , 1 9 8 6 , B 0 3 , 1 9 9 1 ) . I n t h i s s t u d y I c o n c e n t r a t e d o n p r i v a t i z a t i o n a s a p a r t i a l o r t o t a l t r a n s f e r o f a s s e t s f r o m p u b l i c t o p r i v a t e d o m e s t i c a n d / o r f o r e i g n h a n d s . T h e r e a r e o t h e r f o r m s o f p r i v a t i z a t i o n s u c h a s c o n t r a c t i n g o u t , d e - b u r e a u c r a t i z a t i o n , m a n a g e m e n t b y c o n t r a c t . c o n t r a c t i n g o u t p u b l i c s e r v i c e s a n d t h e , l i k e . I t w o u l d b e i n t e r e s t i n g t o c o n s i d e r f u t u r e r e s e a r c h o n t h e s e o t h e r f o r m s o f p r i v a t i z a t i o n a n d t o t e s t t h e c o n s e q u e n c e s o f t h e s e f o r m s o n e m p l o y m e n t a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . T h e c a s e s t u d i e s p r e s e n t e d i n t h i s r e s e a r c h r e p r e s e n t a c l e a r e x a m p l e o f t h e w i d e d i v e r s i t y a n d s i t e v a r i a t i o n i n p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s d u e t o t h e i n c e p t i o n o f p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s . A l t h o u g h t h e s t i m u l u s f o r c h a n g e h a s b e e n t h e s a m e a l l a c r o s s t h e 4 4 p r i v a t i z e d s i t e s . s a v i n g j o b s a n d a l l e v i a t i n g t h e fi n a n c i a l b u r d e n o f t h e i l l - o p e r a t i n g S t a t e - O w n e d - E n t e r p r i s e s ( S O E s ) , d i f f e r e n t i a l o u t c o m e s h a v e o c c u r r e d . T h i s c a s e s t u d y a p p r o a c h s h o w e d t h a t t h e i n t e r v e n t i o n i m p a c t o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ v a r i a b l e s h a s t a k e n t w o f o r m s . T h e c h a n g e w a s e i t h e r a b r u p t o r g r a d u a l . A l t h o u g h i m p r o v i n g l a b o r - m a n a g e m e n t r e l a t i o n s h a s n o t b e e n t h e g o a l o f t h e p r i v a t i z a t i o n c h a n g e i n i t i a t i v e . i t w a s a d e s i r e d - b y p r o d u c t . T h e fi n d i n g s h a v e b e e n c l a s s i f i e d i n t h r e e p o s s i b l e c a t e g o r i e s : D e c l i n e i n t h e c h a n g e v a l u e s o r d e c r e a s e d c h a n g e , i n c r e a s e d c h a n g e a n d n o c h a n g e . I t i s i m p o r t a n t t o n o t e t h a t a m e r e l o o k a t t h e y e a r f o l l o w i n g t h e i n t e r v e n t i o n w o u l d n o t n e c e s s a r i l y i n d i c a t e t h e n a t u r e o f c h a n g e . O n l y l o n g i t u d i n a l s t u d i e s a r e b e t t e r fi t t o f u l l y a s s e s s t h e i m p a c t o f s u c h a n i n t e r v e n t i o n . W i t h l o n g i t u d i n a l s t u d i e s o n e c o u l d n o t o n l y a s s e s s t h e i n s t a n t a n e o u s b u t m o s t i m p o r t a n t l y t h e d e l a y e d e f f e c t o f a n i n t e r v e n t i o n o n t h e b e h a v i o r o f t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e s u n d e r s t u d y . F o r e x a m p l e , a s r e g a r d s t o e m p l o y m e n t l e v e l s . t h e m a j o r i t y o f t h e s i t e s u n d e r s t u d y h a v e w i t n e s s e d a n i m m e d i a t e d e c l i n e . a l b e i t w i t h a d i f f e r e n c e i n d e g r e e s . I t w a s n o t u n t i l f u r t h e r o b s e r v a t i o n s t h a t o n e c o u l d c o n c l u d e t h a t 2 4 o u t o f 4 4 s i t e s h a v e s e e n a n i n c r e a s e i n e m p l o y m e n t l e v e l s g r a d u a l l y a n d o v e r l o n g e r p e r i o d o f t i m e f o l l o w i n g t h e i n t e r v e n t i o n . T h e i m p a c t o n l a b o r c o s t v a r i a b l e a l s o s h o w e d t h e i m p o r t a n c e o f t h e l o n g i t u d i n a l a p p r o a c h . T h e 2 5 p e r c e n t o f a l l s i t e s t h a t h a v e s e e n a n i n c r e a s e i n t h e v a l u e s o f l a b o r c o s t s p e n d i n g a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n c o u l d b e a t t r i b u t e d t o t h e a d o p t e d a l t e r n a t i v e m e a s u r e s t o l a y o f f s l i k e e a r l y r e t i r e m e n t a n d l u m p s u m b u y o u t o p t i o n s . T h e i m p a c t o n fi n a n c i a l l o s s e s h a s b e e n c l e a r l y n o t i c e d . O v e r 7 0 p e r c e n t o f t h e s i t e s h a v e s e e n a d e c l i n e i n s p e n d i n g . A c l o s e r l o o k a t t h e F i g u r e c h a r t s 5 . 0 t h r o u g h 5 . 3 r e v e a l t h e i m p o r t a n c e o f c o n s i d e r i n g t h e d e l a y e d e f f e c t . M o s t o f t h e s i t e s h a v e s e e n t h e i r fi n a n c i a l s t a t u s s t a b i l i z e o v e r t i m e a f t e r a n i m m e d i a t e d e c l i n e r i g h t a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n . 2 7 3 F i n a l l y , t h e i m p a c t o n s t r i k e a c t i v i t i e s s h o w e d a n i n t e r e s t i n g d i m e n s i o n t o l a b o r m a n a g e m e n t r e l a t i o n s . I n s o m e c a s e s . s t r i k e s w e r e u s e d p r i o r a n d d u r i n g r a t h e r t h a n a f t e r t h e i n t e r v e n t i o n . O n e c o u l d h a v e m i s s e d t h i s c o n c l u s i o n h a d i t n o t b e e n f o r t h e v i s u a l p r e s e n t a t i o n o f t h e d a t a i n F i g u r e 5 . 3 . T h u s , a f u l l a s s e s s m e n t o f p r i v a t i z a t i o n i m p a c t o n p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s c o u l d n o t b e i m m e d i a t e l y f e l t . T h e r e f o r e . t h e n e e d f o r m o r e l o n g i t u d i n a l s t u d i e s i s i m m i n e n t . C o o k a n d C a m p b e l l ( 1 9 7 9 ) h a v e s u g g e s t e d c o n s i d e r i n g w h a t t h e y h a v e t e r m e d “ a d e l a y e d e f f e c t " o f a n i n t e r v e n t i o n u n d e r s t u d y . W h e n c o n s i d e r i n g c h a n g e , t h e i m p a c t o f t h e i n t e r v e n t i o n c o u l d b e b e t t e r a s s e s s e d i n a l o n g i t u d i n a l s t u d y . T h e e c o n o m i c s u r v i v a l o f t o d a y ’ s o r g a n i z a t i o n s i s n o l o n g e r t h e s o l e r e s p o n s i b i l i t y a n d c o n c e r n o f m a n a g e m e n t o r o w n e r s . W o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s c o u l d a l s o b e c h a n g e a g e n t s h a v e t h e y b e e n i n v o l v e d i n t h e c h a n g e p r o c e s s . O f t e n t i m e s , w o r k e r s a n d t h e i r u n i o n s a r e c o n s i d e r e d a s p a r t o f t h e p r o b l e m a n d n o t p a r t o f t h e s o l u t i o n . T h i s s t u d y c o u l d s e r v e a s a l i n k b e t w e e n e m p l o y e e - i n v o l v e m e n t a n d l a r g e - s c a l e o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e l i t e r a t u r e . M o r e i m p a c t a s s e s s m e n t s t u d i e s a r e n e e d e d t o f u r t h e r u n d e r s t a n d t h e c o m p l e x i t i e s o f t h e c h a n g e p h e n o m e n o n a n d f o r a d d e d a n a l y s i s o f t h e m e r i t s o f i n c l u d i n g l a b o r a n d t h e i r u n i o n s i n m o r e p a r t i c i p a t i v e e n t e r p r i s e g o v e r n a n c e . I n d u s t r i a l r e l a t i o n r e s e a r c h e r s c o u l d b e t t e r a d d r e s s t h e i m p a c t o f v a r i o u s i n t e r v e n t i o n s o n p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s a n d o n o r g a n i z a t i o n a l i m p r o v e m e n t w i t h t i m e s e r i e s a n a l y s i s . F u t u r e r e s e a r c h i s s u e s c o u l d t o u c h o n w h e t h e r t h e f e a r o f l o s i n g j o b s a n d p l a n t c l o s u r e s i s g o o d e n o u g h r e a s o n f o r t h e s u c c e s s o f t h e c o o p e r a t i o n o f b o t h e n t e r p r i s e s t a k e h o l d e r s ( l a b o r a n d m a n a g e m e n t ) . F u r t h e r m o r e . w o u l d a n a c t i v e e m p l o y e e a n d m a n a g e m e n t i n v o l v e m e n t i n a c h a n g e p r o c e s s p o s i t i v e l y a f f e c t t h e i r s t r a t e g i c c h o i c e s i n s u p p o r t f o r c h a n g e ? C o u l d u n i o n p a r t i c i p a t i o n i n e n t e r p r i s e g o v e r n a n c e i n c r e a s e a s a c o n s e q u e n c e o f s u p p o r t i n g t h e r e s t r u c t u r i n g a n d p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s ? H o w c o u l d e n t e r p r i s e s t a k e h o l d e r s b e c o m e e n t e r p r i s e s t o c k h o l d e r s ? H o w c o u l d l a b o r - m a n a g e m e n t r e l a t i o n s a t t h e p l a n t l e v e l b e i m p r o v e d ? C o u l d p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g l e a d t o d e c e n t r a l i z e d c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g ? I n o t h e r w o r d s , t o w h a t e x t e n t p r i v a t i z a t i o n w i l l c h a n g e t h e s c o p e o f t h e c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a g e n d a ? A n E p i l o g u e D e v e l o p i n g t h e P r i v a t e S e c t o r T h i s t h e s i s h a s f o c u s e d i t s r e s e a r c h q u e s t i o n s o n t h e i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g o n T u n i s i a n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s . T h e fi r m s u n d e r s t u d y r e p r e s e n t e d t h e e n t i r e p r i v a t i z e d S O E s t h a t w e r e t a r g e t e d b y p o l i c y m a k e r s t o u n d e r g o a c h a n g e i n o w n e r s h i p a n d c o n t r o l i n t h e fi r s t s t a g e o f p r i v a t i z a t i o n . T h i s fi r s t s t a g e t o o k p l a c e f r o m 1 9 8 6 u n t i l 1 9 9 3 . W h a t h a s h a p p e n e d f r o m 1 9 9 3 u n t i l p r e s e n t ? A l t h o u g h a s s e s s i n g a f u l l a n a l y s i s n e c e s s i t a t e s r e l y i n g o n a l o n g i t u d i n a l d a t a , I w i l l o f f e r a n u p d a t e o n t h e p r o c e s s o f p r i v a t i z a t i o n i n T u n i s i a i n g e n e r a l a n d p o i n t t o s o m e e m e r g i n g p a t t e r n s o f e m p l o y m e n t r e l a t i o n s . M y d a t a s o u r c e s r e l y o n s o m e d i s c u s s i o n s d o c u m e n t e d b y t h e t h r e e p a r t i e s o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s : l a b o r , b u s i n e s s a n d g o v e r n m e n t i n t h e W o r l d I n t e r n a t i o n a l L a b o r C o n f e r e n c e i n t h e i r y e a r l y s u m m i t a t t h e G e n e v a o f fi c e s o f t h e I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n . F u r t h e r m o r e . a d d i t i o n a l c o m m e n t s w e r e r e l i e d o n f r o m p r e v i o u s c o n t a c t s o f t h e r e s e a r c h e r . A d d i t i o n a l p u b l i s h e d s o u r c e s a n d q u o t e s f r o m k e y T u n i s i a n p u b l i c p o l i c y m a k e r s h a v e b e e n u s e d i n w r i t i n g t h i s e p i l o g u e . N e e d l e s s t o s a y t h a t m o r e c a r e f u l d a t a c o l l e c t i o n p r o c e d u r e i s n e e d e d t o i n f e r a n y c o n c l u s i o n s a b o u t t h e p r i v a t i z a t i o n a n d i t s i n t e n d e d a n d u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s . O r i g i n a l l y , t h e p r i v a t i z a t i o n p l a n w a s s e t f o r t w o i m p l e m e n t a t i o n s t a g e s . T h e fi r s t s t a r t e d i n 1 9 8 6 w i t h t h e a d o p t i o n o f t h e S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t P l a n ( S A P ) a n d l a s t e d f o r a b o u t s e v e n y e a r s u n t i l 1 9 9 3 . 4 4 S O E s , o u t o f a t o t a l o f 1 8 9 p a r t i a l l y o r t o t a l l y o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t . h a v e b e e n t a r g e t e d f o r a s s e t t r a n s f e r f r o m p u b l i c t o p r i v a t e h a n d s d o m e s t i c o r f o r e i g n . T h e d a t a a n a l y s i s f o r t h i s t h e s i s h a s f o c u s e d o n t h e s e 4 4 S O E s . T a b l e 4 . 0 a s h o w e d t h a t t h e s e fi r m s w e r e v i r t u a l l y s m a l l a n d m e d i u m s i z e d . T h e e m p h a s i s h a s b e e n o n t a r g e t i n g fi r m s i n fi n a n c i a l d i f f i c u l t i e s fi r s t t o a l l e v i a t e t h e b u d g e t a r y a n d fi n a n c i a l b u r d e n . 2 7 6 T w o a d d i t i o n a l s t a g e s r a t h e r t h a n t h e l o n e o r i g i n a l l y p l a n n e d o n e h a v e b e e n s e t t o f o l l o w s u i t . T h e s e t w o s t a g e s t a r g e t e d t h e fi r m s t h a t h a v e b e e n o n e w a y o r a n o t h e r p r o fi t a b l e . T h u s , a t t r a c t i n g F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) h a s b e e n e x p e c t e d t o b e m u c h e a s i e r t h a n t h e fi r s t 4 4 S O E s ( B r a n d m a n , 2 0 0 0 ) . T h e s e c o n d s t a g e t o o k p l a c e f r o m 1 9 9 4 t i l l 1 9 9 7 . T h e o f f i c i a l r e p o r t s f r o m T u n i s i a s t a t e t h a t t h e s a l e o f a s s e t s d u r i n g t h i s s t a g e h a s r e l e a s e d t h e g o v e r n m e n t a t o t a l o f T D 1 9 5 m i l l i o n . S o m e o f t h e p r i v a t i z e d fi r m s h a v e b e e n s o l d o f f a n d s o m e h a v e b e e n l i q u i d a t e d . N o o f f i c i a l n u m b e r t h o u g h h a v e b e e n r e l e a s e d a s t o t h e t o t a l o f S O E s t a r g e t e d f o r t h i s s t a g e ( A n o n y m o u s , 1 9 9 9 ) . T h e t h i r d s t a g e h a s s t a r t e d i n 1 9 9 8 a n d i s s c h e d u l e d t o fi n i s h b y 2 0 0 2 . T h e p r i v a t i z a t i o n f o r m o f t e n u s e d h e r e h a s b e e n t h r o u g h t h e s a l e o f s h a r e s b y i n v i t a t i o n t o t e n d e r . A t o t a l o f T D 2 0 5 m i l l i o n h a s s o f a r b e e n r e l e a s e d f r o m t h e s a l e s o f a s s e t s t o p r i v a t e i n v e s t o r s t h r o u g h t h e s a l e o f s h a r e s b y i n v i t a t i o n t o t e n d e r . F i g u r e s o f t h e s a l e s f o r t h e y e a r 1 9 9 8 a l o n e c o m b i n i n g a l l p r i v a t i z a t i o n f o r m s h a s a m o u n t e d t o ? T D 4 6 0 m i l l i o n a c c o r d i n g t o M r . T a o u fi k B a c c a r , T u n i s i a n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t M i n i s t e r ( A n o n y m o u s , 1 9 9 9 ) . A t t h i s s t a g e , l a r g e u n i t s h a v e b e e n p r i v a t i z e d . A n e s t i m a t e d n u m b e r o f o v e r 5 0 S O E s h a v e b e e n s c h e d u l e d t o b e s o l d o f f . T h e p a c e o f p r i v a t i z a t i o n a t t h i s s t a g e h a s b e e n g a t h e r i n g t h r u s t . A l t h o u g h t h e o f f i c i a l n u m b e r s o n l y s h o w t h e a m o u n t o f s a l e s o f a s s e t s a n d s h a r e s t o p r i v a t e 2 7 7 i n v e s t o r s , t h e T u n i s i a n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t M i n i s t e r M r . T a o u fi k B a c c a r a r g u e d t h a t T u n i s i a ’ s s t r a t e g i c c h o i c e h a s b e e n b a s e d o n a d i f f e r e n t r a t i o n a l e . “ W e d i d n o t e m b a r k o n p r i v a t i s a t i o n a s a m a t t e r o f i d e o l o g y . W h a t c o u n t s f o r u s i s r a t i o n a l i s a t i o n , n o t h o w m u c h w e e x p e c t t o e a r n f r o m s e l l i n g o f f S t a t e - O w n e d c o m p a n i e s . P r i v a t i s a t i o n i s t h e fi r s t s t e p i n t h e m o d e r n i s a t i o n o f e n t e r p r i s e s . W h e n w e l o o k a t b i d s . w e e x a m i n e t h e l o n g - t e r m s t r a t e g i e s o f t h e b i d d e r s . p a r t i c u l a r l y t h e i r i n v e s t m e n t i n t e n t i o n s . ” A n o n y m o u s ( 1 9 9 9 ) T h i s o f f i c i a l q u o t e m a r k s a m u c h l a r g e r s t r a t e g i c c h o i c e o f t h e T u n i s i a n p u b l i c p o l i c y m a k e r s . A n a s s o c i a t i o n a g r e e m e n t b e t w e e n t h e E u r o p e a n U n i o n ( E U ) a n d T u n i s i a h a s b e e n s i g n e d . B y 2 0 0 8 . t r a d e b a r r i e r s t o t h e i m p o r t s o f E U m a n u f a c t u r e d g o o d s t o T u n i s i a w i l l b e e l i m i n a t e d a l b e i t o n a g r a d u a l p a c e . F i n a n c i a l p r o t o c o l s 1 w e r e s i g n e d b e t w e e n 1 9 9 6 a n d 1 9 9 9 t o c o m p e n s a t e T u n i s i a f o r i t s c u s t o m s r e v e n u e l o s s e s d u e t o t h e l i b e r a l i z a t i o n o f t r a d e t a r i f f s . T h u s . a t t r a c t i n g m o r e F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) w o u l d b e m u c h e a s i e r . I n o r d e r t o r a i s e T u n i s i a ’ s e c o n o m i c p e r f o r m a n c e t o t h a t o f t h e E U 2 ” l e v e l , a “ M i s e a N i v e a u p r o g r a m h a s s t a r t e d i n 1 9 9 6 . I t t a r g e t s t h e p r i v a t e s e c t o r e n t e r p r i s e s . I t m e a n s “ m a k e i t t o p a r ” a n d i t s o b j e c t i v e i s m a t c h i n g T u n i s i a ’ s e c o n o m i c p e r f o r m a n c e t o t h a t o f W e s t e r n E u r o p e . I t i s a p r o c e s s t h a t a i m e d a t u p d a t i n g T u n i s i a ’ s i n f r a s t r u c t u r e . i t s fi n a n c i a l a n d r e g u l a t o r y e s t a b l i s h m e n t s a n d a t e a s i n g t h e b u r e a u c r a t i c a n d l T h e W o r l d B a n k . T h e A f r i c a n D e v e l o p m e n t B a n k . T h e A r a b F u n d f o r E c o n o m i c a n d S o c i a l D e v e l o p m e n t , a n d B I - l a t e r a l a g r e e m e n t w i t h F r a n c e a n d G e r m a n y . 2 P r o g r a m s p o n s o r s a r e t h e E U a n d C r e d i t s f r o m t h e E u r o p e a n l n v e s t m e n t B a n k . 2 7 8 a d m i n i s t r a t i v e h u r d l e s t o p r i v a t e i n v e s t o r s . T h u s . r e a c h i n g e f f i c i e n c y l e v e l s t h r o u g h c u t t i n g p r o d u c t i o n c o s t s a n d a t t r a c t i n g a fl o w o f f o r e i g n c a p i t a l i n v e s t m e n t . I n t h e e n d , t h o s e s t r a t e g i c c h o i c e s m a d e b y t h e p u b l i c p o l i c y m a k e r s i n T u n i s i a a r e i n t e n d e d t o m a k e p r i v a t e c o m p a n i e s a d j u s t t o m a r k e t d e m a n d s f o r b e t t e r q u a l i t y o f i t s g o o d s a n d s e r v i c e s s o t h a t t h e y c a n s t a y c o m p e t i t i v e a n d s u r v i v e . M r . M o h a m m e d G h a n n o u c h i , T u n i s i a n M i n s t e r f o r I n t e r n a t i o n a l C o o p e r a t i o n a n d F o r e i g n I n v e s t m e n t c o m m e n t e d o n t h e d i r e c t i o n o f t h e “ M i s e a N i v e a u ” p r o g r a m : “ T h e r e a r e s e v e r a l p r o n g s t o t h e p r o g r a m m e : W e h a v e t o u p d a t e o u r i n f r a s t r u c t u r e , t h e fi n a n c i a l a n d r e g u l a t o r y i n s t i t u t i o n s . c o m m u n i c a t i o n s a n d a d m i n s t r a t i o n . T h r o u g h g o v e r n m e n t s u b s i d i e s , w e h a v e t o p u s h t h e p r i v a t e s e c t o r i n t o g r e a t e r e f fi c i e n c y , c u t t h e c o s t s o f p r o d u c t i o n . o p e n u p c a p i t a l t o f o r e i g n i n v e s t o r s a n d m a k e c o m p a n i e s m o r e r e s p o n s i v e t o m a r k e t d e m a n d s . F i n a l l y , w e h a v e t o i n c u l c a t e a n e w c u l t u r e o f p r o d u c t i v i t y a n d c r e a t i v i t y a m o n g t h e w o r k f o r c e . ” A n o n y m o u s ( 1 9 9 9 ) T u n i s i a ’ s p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s h a s b e e n a c c e l e r a t i n g a s o f e a r l y 2 0 0 0 a n d 2 0 0 1 . T w o m a j o r c e m e n t p l a n t s h a v e b e e n p r i v a t i z e d . E a c h o f t h e s e c e m e n t p l a n t s i s a h e a v y p r o d u c e r 3 . T h e s a l e r e c e i p t s f r o m t h e p r i v a t i z e d S o c i e t e d e s C e m e n t s d e G a b e s ( S C G ) a n d C e m e n t s A r t i f i c i e l l e s T u n i s i e n n e s ( C A T ) a m o u n t e d t o T D 2 5 7 m i l l i o n . B r a n d m a n ( 2 0 0 0 ) n o t e d t h a t b y t h e e n d o f t h e y e a r 2 0 0 1 , T u n i s i a p l a n s t o s e l l o f f e v e n t a n d c o n f e r e n c e fi r m S o c i e t e F o i r e d e N a b e u l ( S F N ) , H o t e l D a r M i d o u n . f u r n i t u r e m a k e r S k a n e s M e u b l e s , a n d t w o t e x t i l e fi r m s S o c i e t e d e s 3 O v e r 1 m i l l i o n t o n p e r y e a r . I n d u s t r i e s d e T e x t i l e R e u n i e s ( S I T A R ) a n d S o c i e t e d e T i s s a g e d e M o k n i n e ( T I S S M O K ) . 1 2 p e r c e n t o f g o v e r n m e n t s h a r e s i n t h e B a n q u e d u S u d h a s b e e n s o l d t o p r i v a t e i n v e s t o r s . I n a d d i t i o n . d i s c u s s i o n s a n d n e g o t i a t i o n s a r e u n d e r g o i n g t o p r i v a t i z e T u n i s i a n / E m i r a t e s I n v e s t m e n t B a n k a n d t h e U I B b a n k . N o o f fi c i a l n u m b e r s t h o u g h h a v e b e e n r e l e a s e d a s t o t h e n u m b e r o f w o r k e r s i n v o l v e d . T h e e f f o r t s t h u s f a r h a v e b e e n p u t o n m a k i n g t h e p r i v a t i z e d fi r m s m o r e a t t r a c t i v e t o p r i v a t e i n v e s t o r s e s p e c i a l l y t o f o r e i g n c a p i t a l i n v e s t m e n t fi r m s . O f fi c i a l e s t i m a t e s p r o j e c t t h a t b y t h e e n d o f 2 0 0 1 F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) i n T u n i s i a m a y r e a c h t h e B i l l i o n - D i n a r m a r k ( $ 7 7 5 U S ) . I n 1 9 9 3 , T u n i s i a h a s a d o p t e d a u n i fi e d i n v e s t m e n t c o d e i n o r d e r t o a t t r a c t m o r e F D I . O v e r 6 0 0 e x p o r t - o r i e n t e d j o i n t v e n t u r e fi r m s o p e r a t e i n T u n i s i a . A s o f 1 9 9 9 , t h e n u m b e r o f f o r e i g n c o m p a n i e s i n v e s t i n g i n T u n i s i a h a s b e e n o v e r 1 7 0 0 a n d t h e y e m p l o y o v e r 1 5 0 . 0 0 0 w o r k e r s . C o m p a n i e s l i k e B e n e t t o n , C i t i b a n k , B r i t i s h G a s . P a c k a r d E l e c t r i c . S i e m e n s , N a b i s c o , a n d t h e l i k e h a v e b e c o m e h o u s e h o l d n a m e s . T h e I L O h a s l a u n c h e d a d i s c u s s i o n t o s t u d y t h e w o r k i n g c o n d i t i o n s o f f r e e z o n e e m p l o y e e s e n g a g e d i n t h e m a n u f a c t u r i n g o f t e x t i l e p r o d u c t s f o r e x p o r t t o E u r o p e a n d t h e U n i t e d S t a t e s . T h e g o v e r n m e n t h a s c h o s e n t o k e e p i t s c o n t r o l a n d o w n e r s h i p o f s t r a t e g i c u t i l i t i e s l i k e e l e c t r i c f a c i l i t i e s , w a t e r s u p p l i e s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n . P r i v a t e i n v e s t o r s c o u l d i n v e s t i n i n f r a s t r u c t u r e 4 a n d 4 A U S b a s e d c o m m u n i t y e n e r g y a l t e r n a t i v e i s i n v o l v e d o n c o n s t r u c t i n g a n e l e c t r i c g e n e r a t o r p l a n t a t t h e c i t y o f R a d e s . 2 8 0 t e n d e r f o r f r a n c h i s e s i n d u t y f r e e s h o p s a t t h e a i r p o r t s i s n o w n o l o n g e r i n g o v e r n m e n t h a n d s . I n d u s t r i a l R e l a t i o n s O u t c o m e s R e v i s e d L a b o r C o d e I n 1 9 9 4 , T u n i s i a n L a b o r C o d e ( C o d e d u T r a v a i l ) h a s b e e n r e v i s e d t o a d a p t t o t h e c h a n g e s i n t h e m a r k e t e c o n o m y . I n d u s t r i a l d i s p u t e s w i l l b e s e t t l e d t h r o u g h t r i p a r t i t e r e g i o n a l a r b i t r a t i o n c o m m i t t e e s c o m p r i s e o f a n o f fi c i a l m a g i s t r a t e a n d t w o r e p r e s e n t a t i v e o n e f r o m l a b o r a n d t h e o t h e r f r o m m a n a g e m e n t . F u r t h e r , m e a s u r e s w e r e t a k e n t o r e v i s e w o r k e r r e p r e s e n t a t i o n i n t h e fi r m . T u n i s i a ’ s u n i o n i z a t i o n l e v e l h a s s e e n a d r a s t i c d e c l i n e i n r e c e n t y e a r s . T h e t o t a l n u m b e r o f u n i o n m e m b e r s w a s a r o u n d 4 0 0 , 0 0 0 i n t h e y e a r 1 9 9 1 a n d i t i s e s t i m a t e d a t 3 0 0 , 0 0 0 b y t h e y e a r 1 9 9 4 . T h a t o n l y r e p r e s e n t s a m e r e 1 0 p e r c e n t o f t h e T u n i s i a n n o n - a g r i c u l t u r a l w o r k f o r c e . N o e x p l a n a t i o n a s t o w h a t c a u s e d s u c h a s h a r p d e c l i n e b u t m o r e r e s e a r c h i s n e e d e d o n t h i s . T h e c o s t s o f fi r i n g w o r k e r s w a s fi x e d b e t w e e n 1 t o 2 m o n t h s o f p a y f o r e a c h y e a r o f s e r v i c e r e n d e r e d t o t h e fi r i n g c o m p a n y w i t h a m a x i m u m c e i l i n g o f 3 6 m o n t h s o f t h e w a g e b i l l . L a y o f f p r o c e d u r e s h a v e b e e n s i m p l i f i e d . A n e w t i m e f r a m e o f a m a x i m u m o f 3 3 d a y s f r o m t h e t i m e a w o r k e r i s n o t i f i e d o f a c u t b a c k h a s b e e n s e t . I s s u e s l i k e a b u s i v e l a y o f f s o r d i s m i s s a l f o r e c o n o m i c r e a s o n s h a v e b e e n a d d r e s s e d a n d a c a p c e i l i n g o n t h e m a x i m u m a m o u n t o f fi n e s a n e m p l o y e r c o u l d f a c e f o r v i o l a t i n g e m p l o y m e n t l a w s h a s b e e n s e t . T e r m c o n t r a c t f o r p e r m a n e n t e m p l o y m e n t w a s fi x e d a t a m a x i m u m o f 4 y e a r s . R e c r u i t m e n t p r o c e d u r e s h a v e a l s o b e e n s i m p l i f i e d a t l e a s t a d m i n i s t r a t i v e l y . F i r m s a r e n o l o n g e r i n n e e d f o r a n a p p r o v a l f r o m t h e E m p l o y m e n t B u r e a u t o a d v e r t i s e j o b v a c a n c i e s . N e w g u a r a n t e e d f u n d h a s b e e n f o r m e d . I t s t a s k w a s s e t t o fi n a n c e s e v e r a n c e p a c k a g e s f o r t h e d i s l o c a t e d w o r k e r s d u e t o p r i v a t i z a t i o n m e a s u r e s a n d f o r fi r m s w h o f a c e l i q u i d a t i o n o r b a n k r u p t c y . T u n i s i a n e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ’ p a r t i e s h a v e p a r t i c i p a t e d i n t h e d i s c u s s i o n s f o r t h e r e v i s i o n s t o t h e L a b o r C o d e . T h e t r a d e u n i o n ’ s s t r u g g l e t o e n f o r c e c e r t a i n p a y l e v e l 5 a n d e m p l o y m e n t g u a r a n t e e s h a v e b e e n r e p o r t e d ( T M C , 1 9 9 9 ) . T h e p a r t i e s h a v e b e e n i n v o l v e d i n t h e c o n s u l t a t i o n s i n c e p r i v a t i z a t i o n a n d r e s t r u c t u r i n g h a s a m p l e i m p l i c a t i o n s o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s o u t c o m e s . H o w e v e r , l a b o r h a s b e e n c o m p l a i n i n g a b o u t t h e g r o w i n g p r e s s u r e o f e m p l o y e r s o n t h e i r i n c r e a s e d d e m a n d a n d e m p h a s i s o n h i g h e r p r o d u c t i v i t y l e v e l s a n d h i g h e r e f f i c i e n c y . B u s i n e s s h a s b e e n b l a m i n g f o r e i g n i n v e s t o r s ( n e w c o m p e t i t o r s ) w h o d e m a n d h i g h fl e x i b i l i t y a n d h i g h e r q u a l i t y o f i t s g o o d s a n d s e r v i c e s t h r o u g h t h e s t r e s s i n g o n l o w e r i n g p r o d u c t i o n c o s t s . E m p l o y e r s a r e a l s o l o b b y i n g f o r g r e a t e r 5 A d e c l i n e i n T u n i s i a n a v e r a g e r e a l w a g e s d u r i n g t h e 1 9 9 0 - 1 9 9 6 p e r i o d w a s r e c o r d e d i n a s t u d y p u b l i s h e d b y t h e I L O ( T M C / 1 9 9 9 ) . 2 8 2 l e g i s l a t i o n fl e x i b i l i t y . O f s p e c i a l i n t e r e s t w e r e t h e p r o v i s i o n s r e l a t e d t o w o r k i n g t i m e p r o v i s i o n s . D e v e l o p i n g a h u m a n r e s o u r c e s t r a t e g y a p p r o a c h t o c h a n g e i n i t i a t i v e h o w e v e r i s a k e y i n g r e d i e n t t o s u c c e s s f u l p u b l i c s e c t o r r e f o r m . E a s i n g t h e i m p a c t o f r e l e a s i n g r e d u n d a n t w o r k f o r c e t h r o u g h n o t o n l y s e v e r a n c e p a y m e n t s a n d e a r l y r e t i r e m e n t b u t m o s t i m p o r t a n t l y t h r o u g h s k i l l f o r m a t i o n a n d r e d e p l o y m e n t w o u l d m a k e r e s t r u c t u r i n g a c h i e v e i t s o b j e c t i v e s . A c h a n g e i n t h e r o l e o f t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s ” a c t o r s i s d e e m e d n e c e s s a r y i n t o d a y ’ s h i g h l y c o m p e t i t i v e e c o n o m y . A p r e v e n t i v e r a t h e r t h a n a r e a c t i v e a p p r o a c h t o i n d u s t r i a l r e l a t i o n s b a s e d o n f u l l a n d a c t i v e p a r t i c i p a t i o n i n t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s o f t h e fi r m i s k e y i n a c h i e v i n g t h e . c o m p a r a t i v e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . 2 8 3 B i b l i o g r a p h y A d a m , C . , C a v e n d i s h , W . , a n d M i s t r y , P . S . ( 1 9 9 2 ) . A d j u s t i n g P r i v a t i z a t i o n : C a s e S t u d i e s f r o m D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , p u b l i s h e d i n a s s o c i a t i o n w i t h Q u e e n E l i z a b e t h H o u s e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , L o n d o n : J . C u r r e y , P o r t s m o u t h , N . H . : H e i n e m a n n , k i n g s t o n : I a n R a n d l e . 4 0 0 p . A g a n b e g y a n , A . G . ( 1 9 8 9 ) . “ W h a t p r e s t r o i k a m e a n s f o r S o v i e t e n t e r p r i s e s . ” I n t e r n a t i o n a l L a b o u r R e v i e w 1 2 8 ( N o . 1 ) : 8 5 - 1 0 1 . A g h i o n P . ( 1 9 9 3 ) . “ E c o n o m i c r e f o r m i n E a s t e r n E u r o p e : c a n t h e o r y h e l p ? , ” P a p e r s a n d P r o c e e d i n g s o f t h e S e v e n t h A n n u a l C o n g r e s s o f t h e E u r o p e a n E c o n o m i c A s s o c i a t i o n , E u r o x a n E c o n o m i c R e v i e w , A p r i l 1 9 9 3 , V o l . 3 7 , n . 2 - 3 , p p . 5 2 5 — 5 3 3 . A k t a n , C C . ( 1 9 9 5 ) . “ A n I n t r o d u c t i o n t o t h e t h e o r y o f p r i v a t i z a t i o n . ” i n T h e J o u r n a l o f S o c i a l , P o l i t i c a l g n d E c o n o m i c S t u d i e s , S u m m e r 1 9 9 5 , V o l . 2 0 , n 2 , p p . 1 8 7 - 2 1 9 . A l e x a n d e r . M . , A n d C o r t i , C . ( 1 9 9 3 ) . A r g e n t i n s t P r i v a t i z a t i o n P r o g r a m : E x p e r i e n c e , I s s u e s a n d L e s s o n s , T h e W o r l d B a n k , I n t e r n a t i o n a l B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( I B R D ) , D e v e l o p m e n t i n P r a c t i c e S e r i e s . W a s h i n g t o n , D C : T h e W o r l d B a n k , 3 1 p . A n d r e w s , F . M . , K l e m , L . , D a v i d s o n , T . N . , O ’ M a l l e y , P . M . , a n d R o d g e r s , W . L . , ( 1 9 8 1 ) . A G u i d e f o r S e l e c t i n L S t q i s t i c a l T e c h n i q u e s f o r A n a l y z i n g S o c i a l S c i e n c e D a t a , S e c o n d E d i t i o n . I n s t i t u t e f o r S o c i a l R e s e a r c h , T h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n . A n o n y m o u s ( 1 9 8 8 ) . “ W h y U n i o n s O p p o s e P r i v a t i z a t i o n . ” I E W o r k l i f e R e m r t 6 ( N o . 3 ) : 2 - 3 . A n o n y m o u s ( 1 9 8 8 ) . “ B e n A l i t a c k l e s r e f o r m s i n p o s t - B o u r g u i b a T u n i s i a , ” i n A f r i c a R e p o r t . J a n u a r y - F e b r u a r y : 8 - 9 . A n o n y m o u s ( 1 9 8 9 ) . “ U n i o n l e a d e r s f r o m 5 c o u n t r i e s p l e d g e a c t i o n o n p r i v a t i z a t i o n , ” i n U p d a t e . 6 . A n o n y m o u s ( 1 9 9 9 ) . “ G e a r i n g u p t o E U l e v e l , ” i n A f r i c a n B u s i n e s s . L o n d o n , M a r . 1 9 9 9 , I s s u e 2 4 1 , p p . S l O - S l 1 . 2 8 4 A n o n y m o u s ( 2 0 0 0 ) . “ P r i v a t i z a t i o n i n s p i r e s f o r e i g n i n v e s t m e n t i n T u n i s i a . " i n C r i p o r a t e L o c a t i o n , M i l t o n K e y n e s . 4 ‘ h Q u a r t e r 2 0 0 0 . p . 5 B a i l e y , S . J . ( 1 9 9 5 ) . P u b l i c S e c t o r E c o n o m i c s : T h e o r y , P o l i c y a n d P r a c t i c e , M A C M I L L A N P r e s s L T D , L o n d o n . B a n k A l - M a r k a z i A l - T u n i s i . R a p p o r t A n n u e l , T u n i s i a n C e n t r a l B a n k , A n n u a l R e p o r t s , 1 9 8 4 t o 1 9 9 3 , 1 m p r i m e r i e N a t i o n a l e , T u n i s , T u n i s i a . B a n s a l , M . P . ( 1 9 9 1 ) . H u m a n R e s o u r c e D e v e l o p m e n t i n P u b l i c E n t e r p r i s e s , R B S A P u b l i s h e r s , S M S H i g h w a y , J a i p u r . I n d i a . B a i l e y , S . J . ( 1 9 9 5 ) . P u b l i c S e c t o r E c o n o m i c s : T h e w , P o l i c y a n d P r a c t i c e , M A C M I L L A N P r e s s L T D , L o n d o n . B a l l o t , M . ( 1 9 9 2 ) . L a b o r - M a n a g e m e n t R e l a t i o n s i n a C h a n g i n g E n v i r o n m e n t , J o h n W i l e y & S o n s . I n c . , N e w Y o r k B e a n , R . ( 1 9 9 4 ) . C o m p a r a t i v e I n d u s t r g l R e l a t i o n s : A n I n t r o d u c t i o n t o C r o s s - m i t i o p a l P e r s p e c t i v e s , S e c o n d E d i t i o n , R o u t l e d g e . L o n d o n a n d N e w Y o r k . B e a u m o n t , P . B . ( 1 9 9 1 ) . “ P r i v a t i z a t i o n , C o n t r a c t i n g - o u t , a n d ' P u b l i c S e c t o r I n d u s t r i a l R e l a t i o n s : T h e T h a t c h e r Y e a r s i n B r i t a i n , ” i n J o u r n a l o f C o l l e c t i v e N e g o t i I a t i o n s i n t h e P u b l i c S e c t o r , V o l . 2 0 , N o . 2 , 1 9 9 1 . B e l a n g e r , J . , E d w a r d s , P . K . , a n d H a i v e n , L . ( 1 9 9 4 ) . W o r k p l a c e I n d u s t r i a l m u o n s a n d t h e G l o b a l C h a l l e n g e , C o r n e l l I n t e r n a t i o n a l I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e p o r t N u m b e r 2 5 . [ L R P r e s s . I t h a c a , N e w Y o r k . B e l l i n , E . ( 1 9 9 4 ) . “ 1 ' h e p o l i t i c s o f p r o fi t i n T u n i s i a : U t i l i t y o f t h e r e n t i e r p a r a d i g m ? ” W o r l d D e v e l o p m e n t 2 2 ( N o . 3 ) : 4 2 7 - 4 3 6 . B e l m a n , D . , G u n d e r s o n , M . , a n d H y a t t , D . , ( E d s ) ( 1 9 9 6 ) . P u b l i c S e c t o r E m p l o y m e n t i n a T i m p o f T p a n s i t i o n . I n d u s t r i a l R e l a t i o n s R e s e a r c h A s s o c i a t i o n S e r i e s , F i r s t E d i t i o n , U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n - M a d i s o n . B e l z e r , M . H . ( 1 9 9 5 ) . “ C o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a f t e r d e r e g u l a t i o n : D o t h e t e a m s t e r s s t i l l c o u n t ? ” I n d u s t r i a l a n d L a b o r M a t i o n s R e v i e w 4 8 ( N o . 4 ) : 6 3 6 - 6 5 5 . 2 8 5 B e g , M . A . K . _ . A b r a m s o n , R . , a n d A h m a d . I . ( 1 9 6 7 ) . P r o b l e m s o f P u b l i c E n t e g p r i s e s , P r o c e e d i n g s o f S e m i n a r H e l d b y N I P A . L A H O R E . P A K I S T A N , M a r c h 1 - 4 , 1 9 6 7 , a p u b l i c a t i o n o f t h e N a t i o n a l I n s t i t u t e o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n , P a k i s t a n . B e r g , E . , a n d S h i r l e y , M . ( 1 9 8 7 ) . D i v e s t i t u r e i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , W o r l d B a n k D i s c u s s i o n P a p e r N o . 1 1 . W a s h i n g t o n , D . C . : T h e W o r l d B a n k . B i e n e n , H . a . W . , J o h n ( 1 9 8 9 ) . “ T h e p o l i t i c a l e c o n o m y o f p r i v a t i z a t i o n i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . ” W o r l d D e v e l o p m e n t 1 7 ( N o . 5 ) : 6 1 7 - 6 3 2 . B i s h o p , M . R . a n d K . J o h n , A . ( 1 9 8 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n i n t h e U n i t e d K i n g d o m : L e s s o n s f r o m E x p e r i e n c e . ” W o r l d D e v e l o p m e n t 1 7 ( N o . 5 ) : 6 4 3 - 6 5 7 . B i s h o p , M . K . , J o h n ; a n d M a y e r , C o l i n ( E d s . ) ( 1 9 9 4 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d E c o n o m i c P e r f o r m a n c e , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . B l a s i , J . R . “ R u s s i a n L a b o r - M a n a g e m e n t R e l a t i o n s : S o m e P r e l i m i n a r y L e s s o n s f r o m N e w l y P r i v a t i z e d E n t e r p r i s e s . " I n d u s t r i a l R e l a t i o n s R e s e a r c h A s s o c i a t i o n ( I R R A ) , 4 7 t h A n n u a l P r o c e e d i n g s , 2 2 5 - 2 , I n t e r n a t i o n a l W o r k p l a c e D e m o c r a c y : T r a n s i t i o n a l a n d S t a b l e E c o n o m i c s . B l o c k , R . N . ( 1 9 9 0 ) . A m e r i c a n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n t h e 1 9 8 0 ’ s : T r a n s f o r m a t i o n o r E v o l u t i o n ? R e fl e c t i o n s o n t h e T r a n s f o r m a t i o n o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . J . a . D . C h e l i u s . J a m e s , T h e S c a r e c r o w P r e s s , I n c . A n d M e t u c h e n , N . 1 . . & L o n d o n : p p . 1 9 - 4 7 . B o h m . A . A n d K r e a c i c , V . G . ( E d s ) ( 1 9 9 1 ) . P r i v a t i z a t i o n i n E p s t e r n E u r o p e : C u r r e n t I n m l e m e r w i o n I s s u e s , W i t h a C o l l e c t i o n o f P r i v a t i z a t i o n L a w s , L j u b l j a n a , Y u g o s l a v i a : I n t e r n a t i o n a l C e n t e r f o r P u b l i c E n t e r p r i s e s I n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e , W a s h i n g t o n , D . C . : E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e o f t h e W o r l d B a n k , 1 8 7 p . B o j n e c , S . ( 1 9 9 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n , r e s t r u c t u r i n g a n d m a n a g e m e n t i n S l o v e n e e n t e r p r i s e s , ” i n C o r p p a r a t i v e E c o n o m i c S t u d i e s . F l u s h i n g . W i n t e r 1 9 9 9 , V o l . 4 1 , I s s u e 4 , p p . 7 1 - 1 0 2 . B o s , D . ( 1 9 9 1 ) . P r i v a t i z a t i o n : A T h p o r e t i c a l T r e a t m e n t , C l a r e n d o n P r e s s . a n d O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , N e w Y o r k . 2 8 6 B o y c k o , M . , S c h l e i f e r , A . , a n d V i s h n y , R . W . ( 1 9 9 6 ) . “ A T h e o r y o f P r i v a t i z a t i o n , ” i n T h e E c o n o m i c J o u r n a l , M a r c h 1 9 9 6 . V o l . 1 0 6 . n 4 3 5 , p p . 3 0 9 - 3 1 9 . B o x , G . E . P . , a n d G . M . J e n k i n s . ( 1 9 7 6 ) . T i m e S e r i e s A n a l y s i s : F o r e c a s t i n g a n d C o n t r o l , R e v i s e d E d i t i o n , S a n F r a n c i s c o : H o l d e n - D a y . B o x , G . E . P . , a n d G . C . T i a o . ( 1 9 7 5 ) . “ I n t e r v e n t i o n A n a l y s i s w i t h A p p l i c a t i o n s t o E c o n o m i c a n d E n v i r o n m e n t a l P r o b l e m s . " i n J o m a l o f t h e A m e r i c a n S t a t i s t i c fl s s o c i a t i o n , 7 0 . ( 3 ) : p p . 7 0 - 7 9 . B r a n d m a n , J . ( 2 0 0 0 ) . “ T u n i s i a p u s h e s p r i v a t i z a t i o n , ” i n G l o b a l F i n a n c e , N e w Y o r k , A p r . 2 0 0 0 , V o l . 1 4 , I s s u e 4 , p a g e s 2 2 . B r a y , M . a n d H a w o r t h , N . ( E d s ) ( 1 9 9 5 ) . E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g & I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n A u s t r a l i a & N e w Z e a l a n d : A C o g a r a t i v e A n a l y s i s , R e p r i n t 1 9 9 5 , F i r s t P u b l i s h e d 1 9 9 3 , A u s t r a l i a n C e n t r e f o r I n d u s t r i a l R e l a t i o n s R e s e a r c h a n d T e a c h i n g ( A C I R R T ) . U n i v e r s i t y o f S y d n e y , A u s t r a l i a . B u r t o n , J . “ P u b l i c S e c t o r U n i o n s i n B r i t a i n a n d t h e U n i t e d S t a t e s . ” . B u r t o n , J . F . J r . ( 1 9 8 8 ) . “ R e v i e w S y m p o s i u m : T h e T r a n s f o r m a t i o n o f A m e r i c a n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . ” m u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w V o l . 4 1 , ( N o . 3 , ) : p p . 4 3 9 - 4 6 6 . B u r r e l l a n d M o r g a n . ( 1 9 7 9 ) . S o c i o l o g i c a l P a r a d i g m s a n d O r g a n i z a t i o n a l A n a l y s i s . L o n d o n : H e i n e m a n , S e l e c t e d C h a p t e r s . C a m , S . ( 1 9 9 9 ) . “ J o b s e c u r i t y , u n i o n i z a t i o n , a n d p r i v a t i z a t i o n : A c a s e s t u d y i n t h e T u r k i s h c e m e n t i n d u s t r y , ” i n T h e S o c i o l o g i c a l R e v i e w , K e e l e , N o v . 1 9 9 9 , V o l . 4 7 , I s s u e 4 , p p . 6 9 5 - 7 1 4 . C a m e r o n , K . a n d W h e t t e n , D . ( E d s ) . ( 1 9 8 3 ) O r g a n i z a t i o n a l E f f e c t i v e n e s s : A C o m p a r i s o n o f M u l t i p l e M o d e l s . N e w Y o r k : A c a d e m i c P r e s s . C a m p b e l l , D . T . A n d S t a n l e y , J . C . ( 1 9 6 3 ) . E x p e r i m e n t a l a n d Q u a s i - E x p p r i m e n t a l D e s i g n s F o r R e s e a r c h . H o u g h t o n M i f fl i n C o m p a n y , B o s t o n . C a m p b e l l , H . F . a n d W o o d , W . D . ( 1 9 7 0 ) . C o s t - B e n e fi t A n a l y s i s a n d t h e E c o n o m i c s o f I n v e s t m e n t i n H u m a n R e s o u r c e s : A n A n n o t a t e d B i b l i o g r a p h y , I n d u s t r i a l R e l a t i o n s C e n t r e , Q u e e n ’ s U n i n v e r s i t y . a t k n i g s t o n , O n t a r i o , B i b l i o g r a p h y S e r i e s N o . 5 2 8 7 C a p p e l l i , P e t e r ( 1 9 8 5 ) “ P l a n t - L e v e l C o n c e s s i o n B a r g a i n i n g . “ i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w , V o l . 3 9 , N o . 1 . C a r m a n , J . M . ( 1 9 9 7 ) . “ T h e t r a n s i t i o n o f e c o n o m i e s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e , ” i n J m fl a l o f M a c r o M a r k e t i n g , B o u l d e r , F a l l 1 9 9 7 . V o l . 1 7 , I s s u e 2 , p p . 1 1 2 - 1 1 6 . , C a s a s s u s , B . ( 1 9 9 2 ) . “ F r e n c h d o c k u n i o n s a y s j o b c u t s a r e n e g o t i a b l e . ” J o u r n a l o f C o m m e r c e a n d C o m m e r c i a l 3 9 1 ( N o . 2 7 6 4 6 ) : 5 8 ( l ) . C a s s i d y , H . J . ( 1 9 8 1 ) . U s i n g E c o n o m e t r i c s : A B e g i n n e r ’ s G u i d e . R e s t o n P u b l i s h i n g C o m p a n y , I n c . , A P r e n t i c e - H a l l C o m p a n y . R e s t o n . V i r g i n i a . C a s s t e v e n s , T . W . E t a l . ( 1 9 8 5 ) . M a n a g e m e n t E d u c a t i o n i n M o d e r n T u n i s i a : L ’ I n _ s t i t u e S u p e r i e u r e d e G e s t i o n L T u n i s . W a s h i n g t o n , D C : U n i t e d S t a t e s A g e n c y f o r I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t ( U S A I D ) , A . I . D . e v a l u a t i o n s p e c i a l s t u d y , N o . 2 4 , A p r i l 1 9 8 5 , 2 0 p . C e n t e r d e D o c u m e n t a t i o n . N a t i o n a l , ( 1 9 8 7 - 1 9 9 4 ) . C o n s e i l s M i n i s t e r i e l s R e s t r e i n t s , P r i m e M i n i s t r y o f T u n i s i a , S e c r e t a r i a t d ’ E t a t a 1 ’ i n f o r m a t i o n , T u n i s , T u n i s i a . C l a r k , K . ( 1 9 8 0 ) “ T h e I m p a c t o f U n i o n i z a t i o n o n P r o d u c t i v i t y : A C a s e S t u d y ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w , V o l . 3 3 , N o . 4 . J u l y . C l a r k e , S . , F a i r b r o t h e r , P . , B o r i s o v , V . , a n d B i z y u k o v , P . ( 1 9 9 4 ) . “ T h e P r i v a t i z a t i o n o f I n d u s t r i a l E n t e r p r i s e s i n R u s s i a : F o u r C a s e - s t u d i e s . ” E u r o p e - A s g a S t u d i e s 4 6 ( N o . 2 ) : 1 7 9 - 2 1 4 . , F a i r b r o t h e r , P . , B u r a w o y , M . , a n d K r o t o v , P . ( 1 9 9 3 ) . W h a t A b o u t t h e W o r k e r s ? 2 W o r l g e r s a n d t h e T r a n s i t i o n t o C a p i t a l i s m i n R u s s i a , V e r s o , L o n d o n . N e w Y o r k , C l e m e n t s , L . ( 1 9 8 8 ) . T h e p o l i t i c s o f p r i v a t i z a t i o n : P u b l i c I t ' s O u r s , P r i v a t e I t ' s T h e i r s . S e c t i o n 7 i n S t a r r , P . T h e L i m i t s o f P r i v a t g i a a t i o n . E c o n o m i c P o l i c y I n s t i t u t e . C o a s e , R . ( 1 9 6 0 ) . “ T h e P r o b l e m o f S o c i a l C o s t , ” i n J o u r n a l o f L a w a n d E c o n o m i c s , 3 , 1 9 6 0 . C o h e n , J . a n d J . R o g e r s ( 1 9 8 4 ) O n D e m o c r a c y T o w a r d a T r a n s f o r m a t i o n o f A m e r i g a n S o c i e t y . N e w Y o r k : P e n g u i n B o o k s . 2 8 8 C o m m o n s , J . R . ( 1 9 2 1 ) I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . B o s t o n , M A : G i n n a n d C o . C o n t e , M . , T a n n e b a u m , A . S . , a n d M c C u l l o c h , D . ( 1 9 8 1 ) . E m p l o y e e O w n e r s h i p , M i c h i g a n : T h e I n s t i t u t e f o r S o c i a l R e s e a r c h . T h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n . C o o k a n d C a m p b e l l . ( 1 9 7 9 ) . Q u a s i - E x p e r i m e n t a t i o n : D e s i g n a n d A n a l y s i s I s s u e s f o r F i e l d S e t t i n g s . S e l e c t e d C h a p t e r s . C h i c a g o : R a n d M c N a l l y . C o o k , P . A n d C o l i n K i r k p a t r i c k ( E d s ) ( 1 9 8 8 ) . P r i v a t i z a t i o n i n L e s s D e v e l o p e d C o u n t r i e _ s , S u s s e x : W h e a t s h e a f B o o k s . N e w Y o r k : S t . M a r t i n ’ s P r e s s , 3 1 5 p . C o m i a , G . A . , J o l l y , R . , a n d S t e w a r t , F . , ( 1 9 8 8 ) . A d j u s t m e n t W i t h a H u m a n F a c e : T e n C o u n t r y C a s e S t u d i e s , a S t u d y b y U N I C E F . V o l . I I , C l a r e n d o n , P r e s s , O x f o r d . C o w a n , L . G . ( 1 9 9 0 ) . P r i v a t i z a t i o n i n t h e D e v e l o p i n g W o r l d . C o n t r i b u t i o n s i n E c o n o m i e s a n d E c o n o m i c H i s t o r y , N o . 1 1 2 , N e w Y o r k : G r e e n w o o d P r e s s , 1 4 7 p . C r o m w e l l , J . B . , L a b y s , W C . a n d T e r r a z a . M . 1 9 9 4 . U n i v a r i a t e T e s t s f o r T i m e S e r i e s M o d e l s . N e w b u r y P a r k . C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . C r o m w e l l , J . B . , H a n n a n , M . J . , L a b y s , W . , C . a n d T e r r a z a , M . 1 9 9 4 . M u l t i v a r i a t e T e s t s f o r T i m e S e r i e s M o d e l s . N e w b u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . C u l l e n , D o n a l d E . ( 1 9 8 5 ) “ R e c e n t T r e n d s i n C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g i n t h e U S , ” G e n e v a : I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O r g a n i z a t i o n . C u m m i n g s , T . G . a n d W o r l e y , C . G . ( 1 9 9 3 ) . O r g a n i z a t i o n D e v e l o p m e n t a n d C h a n g e , N e w Y o r k : W e s t P u b l i s h i n g C O . C u n n i n g h a m , B . a . M . , L a r i ( 1 9 9 0 ) . “ P r i v a t i z a t i o n i n B r i t i s h C o l u m b i a : w h a t t h e e x p e r t s s a y w i l l h a p p e n . ” R e l a t i o n s I n d u s t r i e l l e s / I n d u s t r i a l R e l a t i o n s 4 5 ( 2 ) : 3 8 2 - 4 0 2 . C u t c h e r - G e r s h e n f e l d , J . ( 1 9 9 3 ) . “ A F r a m e w o r k t o O r g a n i z e T h e o r y : T h e S t r u c t u r e o f a d o c t o r a l - l e v e l s e m i n a r o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s t h e o r y , ” i n R o y J . A d a m s a n d N o a h M . M e l t z ( E d s ) , I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h _ e o r y : I t s N a t u r e , S c o p e , a n d P e d a g o g y . I n s t i t u t e o f M a n a g e m e n t a n d L a b o r R e l a t i o n s , S e r i e s N o . 4 , I M L R P r e s s / R u t g e r s U n i v e r s i t y a n d S c a r e c r o w P r e s s , p p . 4 3 - 6 5 . 2 8 9 . ( 1 9 9 1 ) . ” T h e i m p a c t o n e c o n o m i c p e r f o r m a n c e o f a t r a n s f o r m a t i o n i n w o r k p l a c e r e l a t i o n s . " I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l z p t i o n s R e v i e w 4 4 ( N o . 2 ) : 2 4 1 - 2 6 0 . . ( 1 9 8 8 ) . T r a c i n g a T r a n s f o r m a t i o n i n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s : T h e C a s e o f X e r o x C o r p o r a t i o n a n d t h e A m a l g a m a t e d C l o t h i n g a n d T e x t i l e W o r k e r s U n i o n s . W a s h i n g t o n , D C : U S . D e p a r t m e n t o f L a b o r . . ( 1 9 8 7 ) . T h e C o l l e c t i v e G o v e r n a n c e o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . D i s s e r t a t i o n s u b m i t t e d t o t h e I n d u s t r i a l R e l a t i o n s S e c t i o n o f t h e A l f r e d P . S l o a n S c h o o l o f M a n a g e m e n t f o r t h e d e g r e e o f D o c t o r o f P h i l o s o p h y a t t h e M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , D e c e m b e r 1 9 8 7 . . ( 1 9 8 6 ) “ N e w P a t t e r n s i n t h e R e s o l u t i o n o f S h o p F l o o r D i s p u t e s ” P r o c e e d i n g s o f A n n u a l M e e t i n g o f S o c i e t y o f P r o f e s s i o n a l s i n D i s p u t e R e s o l u t i o n , B o s t o n , M A . . ( 1 9 8 5 ) “ R e c o n c e i v i n g t h e W e b o f L a b o r - M a n a g e m e n t R e l a t i o n s ” i n Q b o r L a w J o u r n a l , V o l . 3 6 . N o . 8 , A u g u s t . P r o c e e d i n g s o f t h e 1 9 8 5 S p r i n g M e e t i n g s o f t h e I n d u s t r i a l R e l a t i o n s R e s e a r c h I n s t i t u t e . ; M c K e r s i e , R . B . ; a n d W a l t o n , R . E . : ( 1 9 8 9 ) . “ N e g o t i a t i n g T r a n s f o r m a t i o n : L e s s o n s L e a r n e d f r o m t h e T r a n s f o r m a t i o n o f E m p l o y m e n t R e l a t i o n s . ” i n B e s t P r o c e e d i n g s : A c a d e m y o f M a n a g e m e n t , 4 9 t h A n n u a l M e e t i n g o f t h e A c a d e m y o f M a n a g e m e n t , p p . 3 6 6 - 3 7 0 . ; ( 1 9 9 5 ) . _ P _ a t h w a y s t o C h a n g e : C a s e S t u d i e s o f S t r a t e g i c N e g o t i a t i o n s , W . E . U p j o h n I n s t i t u t e f o r E m p l o y m e n t R e s e a r c h , K a l a m a z o o , M i c h i g a n . ; M c K e r s i e , R B ; a n d W e v e r , K . R . ( 1 9 8 8 ) . T h e C h a n g i n g R o l e o f U n i o n L e a d e r s . W a s h i n g t o n , D C . 2 U S . D e p a r t m e n t o f L a b o r . D a n s e r a u , F . a n d M a r k h a m , S . E . ( 1 9 8 7 ) . “ L e v e l s o f A n a l y s i s i n P e r s o n n e l a n d H u m a n R e s o u r c e s M a n a g e m e n t , ” i n P e r s o n n e l a n d H u m a n R e s o u r c e s M a n a g e m e n t , V o l . 5 , p p . 1 - 5 0 . D a v i d s o n , J . O . ( 1 9 9 3 ) . P r i v a t i z a t i o n a n g _ d E m p l o y m e n t R e l a t i o n s : T h e C a s e o f t h e W a t e r I n d u s t r y , E m p l o y m e n t a n d W o r k R e l a t i o n s i n C o n t e x t S e r i e s , L a b o u r S t u d i e s G r o u p , D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y . U n i v e r s i t y o f W a r w i c k , M a n s e l l P u b l i s h i n g l i m i t e d , N e w Y o r k . N Y . 2 9 0 D e n i e u i l , P . - N . ( 1 9 9 2 ) . L e s E n t r e p r e n e u r s d u D e v e l o p p p m e n t : L ' e t h n o - i n d u s t r i a l i z a t i o n e n T u n i s i e : L a D y n a m i q u e d e S f a x . P a r i s , E d i t i o n s L ' H a r m a t t a n , P a r i s . D i n a v o , J . V . ( 1 9 9 5 ) . P r i v a t i z a t i o n i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s : I t s i m p a c t o n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d d e m o c r a c y . P r a e g e r P u b l i s h e r s , U n i t e d S t a t e s . D o o r , D . ( 1 9 8 8 ) . “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d R e s t r u c t u r i n g o f t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y i n F r a n c e a n d t h e F e d e r a l R e p u b l i c o f G e r m a n y , ” C o n f e r e n c e o n S t r u c t u r a l C h a n g e a n d L a b o u r M a r k e t P o l i c y , o r g a n i z e d b y t h e S w e d i s h C e n t r e f o r W o r k i n g L i f e , ( A r b e t s l i v c e n t r u m ) . S t o c k h o l m , J u n e 6 - 9 , 1 9 8 8 . D u b o i s , J - L . ( 1 9 9 2 ) . T h i n k B e f o r e M e a s u r i n g : M e t h o d o l o g i c a l I n n o v a t i o n s f o r t h e C o l l e c t i o n a n d A n a p v s i s o f S t a t i s t i c a l D a t a . S o c i a l D i m e n s i o n s o f A d j u s t m e n t i n S u b - S a h a r i a n A f r i c a . W o r k i n g P a p e r N o . 7 , S u r v e y s a n d S t a t i s t i c s , T h e W o r l d B a n k . W a s h i n g t o n , D . C . D u n l o p , J . T . ( 1 9 5 8 ) . I n d u s t r i a l R e l a t i o n s S y s t e m s , N e w Y o r k : H o l t . ( 1 9 8 4 ) D i s p u t e R e s o l u t i o n : N e g o t i a t i o n s a n d C o n s e n s u s B u i l d i n g . D o v e r , M A : A u b u r n H o u s e . a n d S 1 a t z e r ( 1 9 8 7 ) “ F o r u m s a n d G o v e r n a n c e ” m i m e o . H a r v a r d U n i v e r s i t y . D u r k h e i m , E . ( 1 9 3 3 ) T h e D i v i s i o n o f L a b o r i n S o c i e t y . N e w Y o r k : T h e F r e e P r e s s . E a r l e , J . S . , F r y d m a n , R . ; a n d R a p a c z y n s k i , A . ( E d s ) . ( 1 9 9 3 ) . P r i v a t i z a t i o n i n t h e t r a _ n s _ i t i o n t o a m a r k e t e c o n o m y : S t u d i e s o f p r e c o n d i t i o n s E d p o l i c i e s i n E a s t e r n E u r o p e . N e w Y o r k , S t . M a r t i n ' s P r e s s i n A s s o c i a t i o n w i t h t h e C e n t r a l E u r o p e a n U n i v e r s i t y . E c o n o m i c I n t e l l i g e n c e U n i t ( G r e a t B r i t a i n ) . ( 1 9 9 1 ) . N o r t h A f r i c a . E c o n o m i c S t r u c t u r e a n d A n a l y s i s : M o r o c c o . A l g r i a , T u n i s i a , L i b y a , E g y p t , S u d a n . F e b r u a r y 1 9 9 1 , L o n d o n : T h e E c o n o m i s t I n t e l l i g e n t U n i t , 2 1 3 p . E d g r e n , G . ( 1 9 8 9 ) . R e s t r u c t u r i n g p , E m p l o y m e n t a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s : @ u s t m e n t I s s u e s i n A s i a n I n d u s t r i e s , A s i a n R e g i o n a l T e a m f o r E m p l o y m e n t P r o m o t i o n , W o r l d E m p l o y m e n t P r o g r a m m e . I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n ( I L O ) , I n t e r n a t i o n a l L a b o r O f fi c e , G e n e v a , S w i t z e r l a n d . E d w a r d s , P . K . , B e l a n g e r , J . , a n d H a i v e n , L . ( 1 9 9 4 ) . “ G l o b a l i z a t i o n . N a t i o n a l S y s t e m s , a n d t h e F u t u r e o f W o r k p l a c e I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , ” i n W o r k p l a c e I n d u s t r i _ a _ 1 R e l a t i o n s a n d t h e G l o b a l C h a l l e n g e . E h r e n b e r g , R . G . a n d S m i t h , R . ( 1 9 9 7 ) . M o d e r n L a b o r E c o n o m i c s : T h e o r y a n d P u b l i c P o l i c y , S i x t h e d i t i o n , A d d i s o n - W e s l e y . N e w Y o r k . E h r e n b e r g , R . a n d G . M i l k o v i c h ( 1 9 8 7 ) “ C o m p e n s a t i o n a n d F i r m P e r f o r m a n c e ” W o r k i n g P a p e r , N a t i o n a l B u r e a u o f E c o n o m i c R e s e a r c h , C a m b r i d g e , M A , F e b r u a r y . E l d e r , G . H . J . , P a v a l k o , E . K . a n d C l i p p , E C . 1 9 9 3 . W o r k i n g w i t h A r c h i v a l D a t a : S t u d y i n g L i v e s . N e w b u r y P a r k . C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . E l - N a g g a r , S . ( E d . ) ( 1 9 9 4 ) . E i _ 1 _ 1 a n c i a l P o l i c i e s a n d C a p i t a l M a r k e t s i n A r a b C o u n t r i e s , I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d , P a p e r s p r e s e n t e d a t a s e m i n a r h e l d i n A b u D h a b i , U n i t e d A r a b E m i r a t e s , J a n u a r y 2 5 - 2 6 . 1 9 9 4 , W a s h i n g t o n , D C : I n t e r a n t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) . . ( 1 9 8 9 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t i n t h e A r a b C o u n t r i e s , P a p e r s p r e s e n t e d a t a s e m i n a r h e l d i n A b u D h a b i , U n i t e d A r a b E m i r a t e s . D e c e m b e r 5 - 7 , 1 9 8 8 , W a s h i n g t o n , D C : I n t e r a n t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) , 1 9 8 9 . E n t e l i s , J . P . ( 1 9 8 0 ) . C o m p a r a t i v e P o l i t i c s o f N o r t h A f r i c a : A l g e r i a . M o r o c c o , a n d T u n i s i a , S y r a c u s e U n i v e r s i t y P r e s s , N e w Y o r k . E x e t e r , J . a n d F r i e s , S . ( 1 9 9 8 ) . “ T h e P o s t - C o m m u n i s t t r a n s i t i o n : P a t t e r n s a n d P r o s p e c t s , ” i n F i n a n c e & D e v e l o p m e n t , W a s h i n g t o n , S e p . 1 9 9 8 , V o l . 3 5 , I s s u e 3 , p p . 2 6 - 2 9 . F a r b e r , H . S . ( 1 9 8 7 ) . “ T h e r e c e n t d e c l i n e o f u n i o n i z a t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s . ” S c i e n c e 2 3 8 : 9 1 5 - 9 2 0 . F e r n e r , A . , a n d C o l l i n g . T . ( 1 9 9 1 ) . “ P r i v a t i z a t i o n , R e g u l a t i o n a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , ” i n B r i t i s h J o u r n a l o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , 2 9 2 3 , S e p t e m b e r 1 9 9 1 , p p . 3 9 1 - 4 0 9 . 2 9 2 F i s h e r , M . ( 1 9 8 1 ) . C o n t r o l l i n g L a b o u r C o s t s , K o g a n P a g e L i m i t e d . L o n d o n . F i n k e l , S E . 1 9 9 5 . C a u s a l A n a l y s i s w i t h P a n e l D a t a . N e w u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . F i n l a y , W . ( 1 9 8 7 ) . “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d F i r m B e h a v i o r : I n f o r m a l L a b o r P r a c t i c e s i n t h e W e s t C o a s t L o n g s h o r e I n d u s t r y . ” A d m i n i s t r a t i v e S c i e n c e Q u a r t e r l y 3 2 : 4 9 - 6 7 . F r e e m a n , R . a n d J . M e d o f f ( 1 9 8 4 ) fl a t D o U n i o n s D o ? N e w Y o r k : B a s i c B o o k s I n c . P u b l i s h e r s . F r e n c h , J . R . P . , R o s s , 1 . C . , K i r b y , 8 . , N e l s o n , J . R . , a n d S m y t h . P . ( 1 9 5 8 ) “ E m p l o y e e P a r t i c i p a t i o n i n a P r o g r a m o f I n d u s t r i a l C h a n g e . " i n P e r s o n n e l , V o l . 3 5 , N o . 3 , p p . 1 6 - 2 9 . F r i e d m a n , R . ( 1 9 8 7 ) “ O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e a n d C u l t u r a l a n a l y s i s : R e d e fi n i n g l a b o r - R e l a t i o n s a t I n t e r n a t i o n a l H a r v e s t e r ” D o c t o r a l D i s s e r t a t i o n , D e p a r t m e n t o f S o c i o l o g y , U n i v e r s i t y o f C h i c a g o . C h i c a g o , I l l i n o i s , D e c e m b e r . F o x , A . ( 1 9 7 4 ) B e y o n d C o n t r a c t : W o r k g P o w e r a n d T r u s t R e l a t i o n s . L o n d o n : F a b e r a n d F a b e r . F u l l e r , W . A . ( 1 9 9 6 ) : I n t r o d u c t i o n t o S t a t i s t i c a l T i m e S e r i e s . s e c o n d E d i t i o n , W i p e y S e r i e s i n P r o b a b i l i t y a n d S t a t i s t i c s . G a y l e , D . J . , a n d G o o d r i c h , J . N . ( 1 9 9 0 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d D e r e g u l a t i o n i n G l o b a l P e r s p e c t i v e . Q u o r u m B o o k s . N e w Y o r k ; W e s t p o r t , C o n n e c t i c u t . G e r s h e n f e l d , W . ( 1 9 8 7 ) “ E m p l o y e e p a r t i c i p a t i o n i n F i r m D e c i s i o n s “ i n I R R A A n n u a l V o l u m a . G i a n a r i s , N . V . ( 1 9 9 6 ) . M o d e r n C a p i t a l i s m : p r i v a t i z a t i o n , E m p l o y e e O w n e r s h i p . a n d I n d u s t p i a l D e m o c r fl . W e s t p o r t , C o n n e c t i c u t , L o n d o n , P r a e g e r P u b l i s h e r s . G l i c k , W . H . a n d R o b e r t s , K . H . , ( 1 9 8 4 ) . “ H y p o t h e s i z e d I n t e r d e p e n d e n c e , A s s u m e d I n d e p e n d e n c e . ” i n A c a d e n p o f M a n a g e m e n t R e v i e w , V o l . 9 , N o . 4 , P P . 7 2 2 - 7 3 5 . G o f f m a n , E . ( 1 9 7 4 ) F r a m e A p a l y s i s . B o s t o n : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . G o l d e n . C . a n d V . P a r k e r , E d s . ( 1 9 5 5 ) Q u s e s o f I n d u s t r i a l P e a c e U n d e r C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g . 2 9 3 a n d H . R u t t e n b e r g ( 1 9 4 2 ) D y n a m i c s o f I n d u s t r i a l D e m o c r a c y . N e w Y o r k : H a r p e r a n d B r o t h e r s P u b l i s h e r s . G o o d m a n , P . ( 1 9 7 9 ) A s s e s s i n g O r g a n i z a t i o n a l C h a r g e : t h e R u s h t o n Q u a l i t y o f W o r k E x p a r i m e n t . N e w Y o r k : J o h n W i l e y & S o n s . I n c . G o o d m a n , P a u l D . ( 1 9 8 2 ) C h a n g e i n O r g a n i z a t i o n s . S a n F r a n c i s c o : J o s s e y - B a s s P u b l i s h e r s . G o o d m a n , J . ( 1 9 8 9 ) . “ I n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d r e s t r u c t u r i n g i n m a n u f a c t u r i n g : T h r e e c a s e s t u d i e s i n t h e U n i t e d K i n g d o m ” I n t e m a t i o n a l L a b o u r R e v i e w 1 2 8 ( N o . 5 ) : 6 0 1 - 6 2 0 . G r a y , H . P . , P u g e l , T . , a n d W a l t e r , I . ( 1 9 8 6 ) . I n t e r n a t i o n a l T r a d e , E m p l o y m e n t a n d S t r u c t u r a l A C L L u s t m e n t : T h e U n i t e d S t a t e s , G e n e v a , I L O . G r i s s a , A . ( 1 9 9 0 ) . “ T h e T u n i s i a n S t a t e E n t e r p r i s e s a n d P r i v a t i z a t i o n P o l i c y , ” i n T u n i s i a : T h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f R e f o r m . E d i t e d b y 1 . W i l l i a m Z a r t m a n , S A I S A f r i c a n S t u d i e s L i b r a r y . L y n n e R i e n n e r P u b l i s h e r s , B o u l d e r & L o n d o n . H a m m a m i , W . ( 1 9 9 3 ) . L a P r i v a t i _ s a t i o n d e s E n t r e p r i s e s P u b l i g u e s d a n s u n e C o n j o n c t u r e E c o n o m i t p i e F a i b l e : C a s d e l a T u n i s i e , M e m o i r e d e F i n D ’ E t u d e s d e 3 “ “ 6 C y c l e G e s t i o n , M a s t e r ’ s D e g r e e T h e s i s , S c h o o l o f M a n a g e m e n t , I n s t i t u t S u p e r i e u r d e G e s t i o n d e T u n i s . U n i v e r s i t y o f T u n i s H a m m e r , M . a n d C h a m p y , J . ( 1 9 9 3 ) . R e e n g i n e e r i n g t h e C o m p r a t i o n : A M a n i f e s t o f o r B u s i n e s s R e v o l u t i o n , N e w Y o r k : H a r p e r C o l l i n s P u b l i s h e r s , I n c . H a n k e , S . H . ( 1 9 8 7 ) . “ P r i v a t i z a t i o n V e r s u s N a t i o n a l i z a t i o n . " i n S t e v e H . H a n k e ( E d ) P r o s p e c t s f o r P r i v a t i z a t i o n , T h e A c a d e m y o f P o l i t i c a l S c i e n c e . H a m m e r m e s h , D . L a b o r D e m a n d , P r i n c e t o n . N . J . 2 P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 9 3 . H a r i k , I . A n d S u l l i v a n , D . J . ( E d s ) ( 1 9 9 2 ) . P r i v a t i z z a i o n a n d L i b e r a l i z a t i o n i n t h e M i d d l e E a s t , I n d i a n a U n i v e r s i t y P r e s s . B l o o m i n g t o n a n d I n d i a n a p o l i s . H a r r i s o n , B . & B l u e s t o n e , B . ( 1 9 8 8 ) . T h e G r e a t U - t u r n : C o m r a t e R e s t r u c t u r i n g a n d t h e P o l a r i z i n g o f A m e r i c a . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s , 2 4 2 p . 2 9 4 H a r t l e y , K . A n d O t t , A . F . ( E d s ) ( 1 9 9 1 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d E c o n o m i c E f f i c i e n c y A C o m p a r a t i v e A n a l y s i s o f D e v e l o p e d a n d D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , A l d e r s h o t , H a n t s . E n g l a n d , B r o o k fi e l d , V e r m o n t , U . S . A . : E . E l g a r P u b . . 2 7 7 p . H a r t w i g , F . a n d w i t h D e a r i n g , B E . 1 9 7 9 . E x p l o r a t o r y D a t a A n a l y s i s . N e w b u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . H a s k e l , J . a n d S z y m a n s k i , S . ( 1 9 9 3 ) . “ P r i v a t i z a t i o n , l i b e r a l i z a t i o n . w a g e s a n d e m p l o y m e n t : T h e o r y a n d e v i d e n c e f r o m t h e U . K , ” i n E c o n o m i c a , M a y 1 9 9 3 , V o l . 6 0 , n . 2 3 8 , p p . l 6 l - 1 8 2 . H a t a n a k a , M . ( 1 9 9 6 ) . T i m e - S e r i e s - B a s e d E c o n o m e t r i c s : u n i t R o o t s a n d C o - I n t e g r a t i o n s , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . H e c k s c h e r , C . ( 1 9 8 6 ) T h e N e w U n i o n i s m . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . H e n i g , J . R . ( 1 9 8 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s : t h e o r y a n d p r a c t i c e , ” i n P o l i t i c a l S c i e n c e Q u a r t e r l y , W i n t e r 1 9 8 9 , V o l . 1 0 4 . n . 4 , p p . 6 4 9 - 6 7 1 . H i r s c h , W . Z . ( 1 9 9 1 ) . P r i v a t i z i n g G o v e r n m e n t S e r v i c e s : A n A n a l y s i s o f C o n t r a c t i n g O u t b y L o c a l G o v e r n m e n t s . L o s A n g e l e s , C a l i f o r n i a , I n s t i t u t e o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a , L o s A n g e l e s . H o o d , C . a n d S c h u p p e r t , G . F . ( E d s ) ( 1 9 8 8 ) . D e l i v e r i n g P u b l i c S e r v i c e s i n W e s t e r n E u r o p e : S h a r i n g W e s t e r n E u r o p e a n E x p e r i e n c e o f P a r a - g o v e r n m e n t O r g a n i z a t i o n , S A G E M o d e r n P o l i t i c s S e r i e s V o l u m e 1 6 , S p o n s o r e d b y t h e E u r o p e a n C o n s o r t i u m f o r P o l i t i c a l R e s e a r c h ( E C P R ) , S A G E P u b l i c a t i o n s , B e v e r e l y H i l l s . H u a n g , T - M T . ( 1 9 9 3 ) . P r i v a t i z i n g P u b l i c E n t e r p r i s e s i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s : T h e C a s e o f T M n ’ s G o v e m m e n t - O w n e d B a n k s , T h e s i s ( D . P . A . ) , U n i v e r s i t y o f S o u t h e r n C a l i f o r n i a ( U S C ) . H y m a n , R . ( 1 9 7 5 ) I n d u s t r i a l R e l a t i o n s : A M a r x i s t I n t r o d u c t i o n . L o n d o n : M a c M i l l a n . I c h n i o w s k i , C . ( 1 9 8 4 a ) “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d E c o n o m i c P e r f o r m a n c e G r i e v a n c e a n d P r o d u c t i v i t y ” W o r k i n g P a p e r , A l f r e d P . S l o a n S c h o o l o f M a n a g e m e n t , M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y . C a m b r i d g e , M A , J u n e . 2 9 5 ( 1 9 8 4 b ) “ M i c r o - P r o d u c t i o n F u n c t i o n s A r e n ’ t P r e t t y : F i r m - L e v e l a n d I n d u s t r y - l e v e l S p e c i f i c a t i o n f o r I n p u t s a n d O u t p u t s “ W o r k i n g P a p e r , A l f r e d P . S l o a n S c h o o l o f M a n a g e m e n t . M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , C a m b r i d g e . M A . J u n e . I m p r i m e r i e O f f i c i e l l e d e l a R e p u b l i q u e T u n i s i e n n e . ( 1 9 9 4 ) . C o d e d u T r a v a i l , ( L a b o r C o d e ) , a n d R e v i s i o n d u C o d e d u T r a v a i l d e 1 9 9 4 . ( J O R T N o . 1 5 o f F e b r u a r y 2 2 , 1 9 9 4 ) , T u n i s , T u n i s i a . I n n e s , D . “ P r i v a t i z a t i o n V e r s u s N a t i o n a l i z a t i o n , ” C h a p t e r 5 , p p . 9 6 - 1 2 2 , i n K e n t r i d g e , M . A n d P e r o l d , H . ( E d s ) P o w e r a n d P r o fi t : P o l i t i c s , L a b o n a n d B u s i n e s s i n S o u t h A f r i c a , T h e I n n e s L a b o u r B r i e f , C a p e T o w n , S o u t h A f r i c a . O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , 1 9 9 2 . I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n ( I L O ) , ( 1 9 9 2 ) . I n t e r n a t i o n a l S t a n d a r d s a n d G u i d i n g P r i n c i p l e s o n L a b o u r L a w a n d L a b o u r R e L a t i o n s . 1 9 8 9 . G e n e v a , I L O . , ( 1 9 9 4 ) . P o l i t i c a l T r a n s f o r m a t i o n . S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n A f r i c a : E n g l i s h — S m a k i n g C o u n t r i e s . A S y m p o s i u m ( A r u s h a , U n i t e d R e p u b l i c o f , T a n z a n i a ) , A r u s h a , U n i t e d R e p u b l i c o f T a n z a n i a , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e ( I L O ) . . . . ( l 9 8 3 ) A p p l i c a t i o n o f t h e D e c l a r a t i o n o f P r i n c i p l e s a n d P r o g r a m m e o f A c t i o n o f t h e W o r l d E m p l o y m e n t C o n f e r e n c e : A R e v i e w 1 1 1 R e t r o s p e c t a n d P r o s p e c t o f E m p l o y m e n t : B a s i c N e e d s S a t i s f a c t i o n a n d P o v e r t y A l l e m t i o n i n A f r i c a . G e n e v a : I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e , O c t o b e r 1 9 8 3 , R e p o r t 1 1 , R e p o r t f o r t h e A f r i c a n R e g i o n a l C o n f e r e n c e , 6 t h S e s s i o n , T u n i s , 1 5 0 p . . ( 1 9 8 3 a ) . P o s i t i o n o f A f r i c a n c o u n t r i e s r e g a r d i n g t h e r a t i fi c z a i o n a n d i m p l e m e n t a t i o n o f i n t e r n a t i o n a l l a b o u r s t a r r a a r d s : F i r s t i t e m o n t h e a g e n d a : R e p o r t I o f t h e D i r e c t o r G e n e r a l . G e n e v a : I L O , 6 t h A f r i c a n R e g i o n a l C o n f e r e n c e o f t h e I n t e r a n t i o n a l L a b o u r O r g a n i z a t i o n , T u n i s , T u n i s i a , N o . 1 P a r t n o . 1 , R e p o r t I P a r t 2 . . ( 1 9 8 3 b ) . C o n d i t i o n s o f W o r k a n d t h e W o r k i n g E n v i r o n m e n t : T h i r d I t e m o n t h e g e n d a . 6 t h A f r i c a n R e g i o n a l C o n f e r e n c e o f t h e I L O , R e p o r t I H , 7 6 p a g e s . . ( 1 9 8 3 c ) . S o p i a l A s p e c t s o f D e v e l o p m e n t i n A f r i c a : T h e R o l e o f S o c i a l I n s t i t u t i o n s : F i r s t I t e m o n t h e A g e n d a : R e p o r t I o f t h e D i r e c t o r 2 9 6 G e n e r a l . 6 t h A f r i c a n R e g i o n a l C o n f e r e n c e , N o . 1 P a r t 2 . R e p o r t I ( P a r t I ) , T u n i s , O c t o b e r 1 9 8 3 , 7 2 p . . U N D P , A S E A N , ( 1 9 8 7 ) . P r i v a t i z a t i o n — I t s I m p a c t o n L a b o u r R e l a t i o n s i n A S E A N , T h e C o l l e c t e d p a p e r s o f t h e A S E A N T r i p a r t i t e S y m p o s i u m o n P r i v a t i z a t i o n — I t s I m p a c t o n L a b o u r R e l a t i o n s , C h i a n g M a i , T h a i l a n d , 1 7 - 2 0 F e b r u a r y 1 9 8 7 . P u b l i s h e d u n d e r t h e a u s p i c e s o f t h e j o i n t I L O / U N D P / A S E A N P r o g r a m m e o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s f o r D e v e l o p m e n t , G e n e v a . S w i t z e r l a n d . . ( 1 9 9 8 ) . T r i p a r t i t e M e e t i n g o n M a n a g i n g t h e P r i v a t i z a t i o n a n d R e s t r u c t u r i n g o f P u b l i c U t i l i t i e s . P r o c e e d i n g N o t e s , S e c t o r a l A c t i v i t i e s P r o g r a m m e , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e . G e n e v a . , S e c t o r a l A c t i v i t i e s P r o g r a m m e . . ( 1 9 9 9 ) T r i p a r t i t e M e e t i n g o n t h e H u m a n R e s o u r c e I m p l i c a t i o n s o f G l o b a l i z a t i o n a n d R e s t r u c t u r i n g i n C o m m e r c e , S e c o n d h a l f o f 1 9 9 9 , T M C / 1 9 9 9 , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e , G e n e v a . . J o i n t M e e t i n g o n H u m a n R e s o u r c e D e v e l o p m e n t i n t h e P u b l i c S e r v i c e i n t h e C o n t e x t o f S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t a n d T r a n s i t i o n , G e n e v a , 1 4 - 1 8 D e c e m b e r 1 9 9 8 I F B W W , ( 1 9 9 2 ) . P r i v a t i z a t i o n - t h e I F B W W V i e w f o r S o c i a l J u s t i c e i n S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t , T h e I n t e r n a t i o n a l F e d e r a t i o n o f B u i l d i n g a n d W o o d W o r k e r s , C a n a d a . J a f a r e y , V . A . ( M o d e r a t o r ) ( 1 9 9 2 ) . S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t a n d M a c r o e c o n o m i c P o l i c y I s s u e s , I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d . P a k i s t a n A d m i n i s t r a t i v e S t a f f C o l l e g e , W a s h i n g t o n , D . C . J a m e s , L . R . ( 1 9 8 2 ) . “ A g g r e g a t i o n B i a s i n E s t i m a t e s o f P e r c e p t u a l A g r e e m e n t , ” i n J o u r n a l o f A p p l i e d P s y c h o l o g y , V o l . 6 7 . N o . 2 . p p . 2 1 9 - 2 2 9 . J a n s s o n , H . a . S . , D . D e c ( 1 9 9 3 ) . “ I n d u s t r i a l p o l i c y l i b e r a l i z a t i o n a n d T N C S : T h e I n d i a n E x p e r i e n c e . ” S c a n d i n a v i a n J o u r n a l o f M a n a g e m e n t 9 ( 2 ) : 1 2 9 - 1 4 3 . J e f f r i e s . I . ( 1 9 9 6 ) . T h e T r a n s i t i o n o f E c o n o m i e s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e : A G u i d e t o E c o n o m i c s i n T r a n s i t i o n , L o n d o n : R o u t l e d g e . 1 9 9 6 , 8 1 6 p . J o n e s , D . C . , a n d W e i s o f f , T . E . ( 1 9 9 6 ) . E m p l o y e e o w n e r s h i p a n d c o n t r o l : E v i d e n c e f r o m R u s s i a . 4 8 t h p r o c e e d i n g s o f t h e I R A a n n u a l m e e t i n g , S a n F r a n c i s c o , C a l i f o r n i a . p p . 6 4 - 7 6 . 2 9 7 J u r g e n s , U . K . , L a r i s s a ; a n d T u r n e r , L o w e l l ( 1 9 9 3 ) . “ T h e t r a n s f o r m a t i o n o f i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n E a s t e r n G e r m a n y . ” I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w 4 6 ( N o . 2 ) : 2 2 9 - 2 4 4 . K a n a w a t y , G . G . . A l a n ; P r o k o p e n k o , J o s e p h : a n d R o d g e r s . G e r r y ( 1 9 8 9 ) . “ A d j u s t m e n t a t t h e m i c r o l e v e l . ” I n t e r n a t i o n a l L a b o u r R e v i e w 1 2 8 ( N o . 3 ) : 2 6 9 - 2 9 6 . K a u f m a n , B . E . ( 1 9 9 3 ) T h e O r i g i n s & E v o l u t i o n o f t h e F i e l d o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n T h e U n i t e d S t a t e s , C o r n e l l S t u d i e s i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s N o . 2 5 , I L R P r e s s . I t h a c a , N e w Y o r k . . ( 1 9 9 6 ) . “ A N e w P a r a d i g m : D e r e g u l a t i n g L a b o r R e l a t i o n s C o m m e n t o n R e y n o l d s , ” i n J o u r n a l o f L a b o r R e s e a r c h . V o l . X V I I . N o . 1 , W i n t e r 1 9 9 6 , p p . 1 2 9 - 1 3 4 . K a t z , H . ( 1 9 8 6 ) A u t o n o m y a n d O r g a n i z a t i o n : T h e L i m i t s o f S o c i a l C o n t r a c t . N e w Y o r k : R a n d o m H o u s e . , ( 1 9 8 4 ) S h i f t i n g G e a r s . C a m b r i d g e , M A : M I T P r e s s . , T . A . K o c h a n a n d K . G o b e i l l e ( 1 9 8 3 ) “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s P e r f o r m a n c e , E c o n o m i c P e r f o r m a n c e , a n d Q W L P r o g r a m s : A n I n t e r p l a n t A n a l y s i s ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w . V o l . 3 7 , N o . 1 , O c t o b e r . , T . A . K o c h a n a n d M . W e b e r ( 1 9 8 5 ) “ A s s e s s i n g t h e E f f e c t s o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d Q u a l i t y o f W o r k i n g L i f e E f f o r t s o n O r g a n i z a t i o n a l E f f e c t i v e n e s s ” i n A c a d e m y o f M a n a g e m e n t J o u r n a l , V o l . 2 8 . , a n d C h a r l e s S a b e l ( 1 9 8 5 ) “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d I n d u s t r i a l A d j u s t m e n t : T h e W o r l d C a r I n d u s t r y , ” i n I n d u s t r i a l r e l a t i o n s . V o l . 2 4 , N o . 3 . K e r r , G , D u n l o p , J . T . , H a r b i s o n , F . , a n d M e y e r s , C . ( 1 9 6 0 ) I n d u s t r i a l i s m E d I n d u s t r i a l M a n , C a m b r i d g e , M a s s a c h u s e t t s : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s . , a n d P . S t a u d o h a r ( 1 9 8 6 ) “ I n t r o d u c t i o n ” i n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n a N e w A g e , S a n F r a n c i s c o , C A : J o s s e y - B a s s P u b l i s h e r s . , a n d A . S i e g a 1 ( 1 9 5 5 ) “ T h e s t r u c t u r i n g o f t h e L a b o r F o r c e i n I n d u s t r i a l S o c i e t y ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w . J a n u a r y . 2 9 8 K i m , W . H . ( 1 9 9 2 ) . T h e M e x i c a n r e g i m e ’ s p o l i t i c a l s t r a t e g y i n i m p l e m e n t i n g e c o n o m i c r e f o r m i n c o m p a r a t i v e p e r s p e c t i v e : A c a s e s t u d y o f t h e p r i v a t i z a t i o n o f t h e t e l e p h o n e i n d u s t r y , P h . D . t h e s i s , t h e U n i v e r s i t y o f T e x a s a t A u s t i n ( 0 2 2 7 ) , 2 3 6 p . K i m , J . - O . a n d M u e l l e r , C . , W . 1 9 7 8 . F a c t o r A n a l y s i s : S t a t i s t i c a l M e t h o d s a n d P r a c t i c a l I s s u e s . N e w b u r y P a r k . C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . K i k e r i , S . , N e l l i s , J . a n d S h i r l e y , M . ( 1 9 9 2 ) . P r i v a t i z a t i o n : T h e L e s s o n s o f E x p a r i e n c e , A W o r l d B a n k P u b l i c a t i o n , T h e I n t e r n a t i o n a l B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t , W a s h i n g t o n , D . C . K l e v e , J . G . ( 1 9 8 5 ) . p l a n n i n g E x p e r i e n c e i n T u n i s i a , B u r u n d i a n d S fl i a . A n n A r b o r , M i c h i g a n , C e n t e r f o r R e s e a r c h o n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , T h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n . K o c h a n , T . A . “ S h a p i n g e m p l o y m e n t r e l a t i o n s f o r t h e l e t C e n t u r y : C h a l l e n g e s f a c i n g b u s i n e s s , l a b o r , a n d g o v e r n m e n t l e a d e r s , ” i n L e e , J . S . a n d V e r m a , A . ( E d s ) C h a n g i n g E m p l o y m e n t R e l a t i o n s i n A s i a n P a c i f i c C o u n t r i e s , C h u n g - H u a I n s t i t u t i o n f o r E c o n o m i c R e s e a r c h . T z o n g - S h i a n Y u , T a i p e i , T a i w a n , R e p u b l i c o f C h i n a ' ( R . O . C . ) , 1 9 9 6 . ' . “ L o o k i n g t o t h e Y e a r 2 0 0 0 : C h a l l e n g e s F o r I n d u s t r i a l R e l a t i o n s a n d H u m a n R e s o u r c e M a n a g e m e n t . ” P r e s e n t e d a t a c o n f e r e n c e : V i s i o n s o f C a n a d a i n t h e Y e a r 2 0 0 0 , E c o n o m i c C o u n c i l o f C a n a d a , O t t a w a , N o v e m b e r 3 0 t h - D e c e m b e r 2 n d , 1 9 8 8 . . “ A d a p t a b i l i t y o f t h e U S . I n d u s t r i a l R e l a t i o n s S y s t e m , ” i n S c i e n c e , V o l . 2 4 0 , p p . 2 8 7 - 2 9 2 , A p r i l 1 5 t h . 1 9 8 8 . . “ W a l t o n a n d M c K e r s i e ’ s B e h a v i o r a l T h e o r y o f L a b o r N e g o t i a t i o n s : A n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s P e r s p e c t i v e , ” i n J o u r n a l o f O r g a n i z a t i o n a l B e h a v i o r , V o l . 1 3 , p p . 2 8 9 - 2 9 5 , 1 9 9 2 . ( 1 9 8 0 ) C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s . H o m e w o o d , I l l i n o i s : R i c h a r d D . I r w i n , I n c . ( 1 9 7 4 ) “ A T h e o r y o f M u l t i l a t e r a l C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g i n C i t y G o v e r n m e n t s ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w , V o l . 2 7 , N o . 3 . 2 9 9 , a n d M . B a z e r m a n ( 1 9 8 5 ) “ M a c r o D e t e r m i n a n t s o f t h e F u t u r e S t u d y o f N e g o t i a t i o n s i n O r g a n i z a t i o n s ” W o r k i n g P a p e r . A l f r e d P . S l o a n S c h o o l o f M a n a g e m e n t , M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , C a m b r i d g e , M A . . R o b e r t M c K e r s i e a n d J o h n C h a l y c o f f ( 1 9 8 6 ) “ T h e E f f e c t s o f C o r p o r a t e S t r a t e g y a n d W o r k p l a c e I n n o v a t i o n s o n U n i o n R e p r e s e n t a t i o n , ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r r e l a t i o n s R e v i e w . V o l . 3 9 , N o . 4 . . M c K e r s i e , R B , a n d C a p p e l l i , P . “ S t r a t e g i c C h o i c e a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s T h e o r y , ” i n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , V o l . 2 3 , N o . 1 , W i n t e r 1 9 8 4 . p p . 1 6 - 3 9 . . M c K e r s i e , R . B . ; a n d K a t z , H . C . ( 1 9 8 5 ) . “ U S . i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n t r a n s i t i o n : A s u m m a r y r e p o r t . " M o n t h l y L a b o r R e v i e w M a y 1 9 8 5 : 2 8 - 2 9 . . K a t z , H . C . , a n d M c K e r s i e , R . B . ( 1 9 8 6 ) £ 1 3 , . m n s f o r m fl fl o n o f A m e r i c a n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . a n d O s t e r m a n , P . ( 1 9 9 4 ) . T h e M u t u a l G a i n E n t e g p r i s e : F o r g i n g A W i n n i n g P a r t n e r s h i p A m o n g L a b o r , M a n a g e m e n t , a n d G o v e r n m e n t . a n d A . V e r m a ( 1 9 8 3 ) “ N e g o t i a t i o n s i n O r g a n i z a t i o n a l B e h a v i o r A p p r o a c h e s ” i n N e g o t i a t i o n s i n O r g a n i z a t i o n s . B a z e r m a n a n d L e w i c k i , e d s . B e v e r l y H i l l s , C A : S a g e P u b l i c a t i o n . a n d D y e r , L . ( 1 9 7 6 ) “ A M o d e l o f O r g a n i z a t i o n a l C h a n g e i n t h e C o n t e x t o f U n i o n - M a n a g e m e n t R e l a t i o n s , ” i n J o u r n a l o f A p p l i e d B e h a v i o r a l S c i e n c e . 1 2 ( 2 ) , p p . 5 9 - 7 8 . K u h n , J a m e s ( 1 9 6 1 ) B a r g a i n i n g i n G r i e v a n c e S e t t l e m e n t : T h e P o w e r o f I n d u s t r i a l W o r k G r o u p s . N e w Y o r k : C o l u m b i a U n i v e r s i t y P r e s s . K y l o h , R . H . ( 1 9 8 9 ) . “ F l e x i b i l i t y a n d S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t t h r o u g h C o n s e n s u s : S o m e L e s s o n s f r o m A u s t r a l i a . ” I n t e r n a t i o n a l L a b o u r R e v i e w 1 2 8 ( N o . 1 ) : 1 0 3 - 1 2 5 . L a w l e r , W . C . ( 1 9 9 9 ) . “ T h e r o l e o f p u b l i c e m p l o y e e s i n t h e p r i v a t i z a t i o n p r o c e s s : P e r s o n n e l a n d t r a n s i t i o n i s s u e s . ” i n R e v i e w o f P u b l i c P e r s o n n e l A d m i n i s t r a t i o n , C o l u m b i a , W i n t e r 1 9 9 9 , V o l . 1 9 . I s s u e 1 , p p . 2 8 - 4 0 . 3 0 0 L a z e a r , E . P . ( E d ) ( 1 9 9 5 ) . E c o n o m i c T r a n s i t i o n i n E a s t e r n E u r o p e a n d R u s s i a : R e a l i t i e s o f R e f o r m , S t a n f o r d . C a l i f o r n i a : H o o v e r I n s t i t u t i o n P r e s s , 4 4 7 p . L e t w i n . O . ( 1 9 8 8 ) . P r i v a t i s i n g t h e W o r l d : A S t u d y o f I n t e r n a t i o n a l P r i v a t i s a t i o n i n T h e o r y a n d P r a c t i c e , C a s s e l l E d u c a t i o n a l L t d . . G r e a t B r i t a i n . L e w i c k i , R . , B . S h e p p a r d a n d M . B a z e r m a n ( 1 9 8 6 ) R e s e a r c h o n N e g o t i a t i o n i n O r g a n i z a t i o n s . G r e e n w i c h , C o n n . : J A I . L e w i n , K . ( 1 9 5 1 ) F i e l d T h e o r y i n S o c i a l S c i e n c e s . N e w Y o r k : H a r p e r 8 : R o w . L e w i s - B e c k , M S . 1 9 9 5 . D a t a A n a l y s i s : A n I n t r o d u c t i o n . N e w b u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . L i n c o l n , J . R . a n d Z e i t z , G . ( 1 9 8 0 ) . “ o r g a n i z a t i o n a l P r o p e r t i e s F r o m A g g r e g a t e D a t a : S e p e r a t i n g I n d i v i d u a l a n d S t r u c t u r a l E f f e c t s . ” i n A m e r i c a n S o c i o l o g i c a l R e v i e w , V o l . 4 5 , J u n e 1 9 8 0 , p p . 3 9 1 - 4 0 8 . L o c k e , R . , K o c h a n , T . A . , a n d P i o r e , M . , ( E d s . ) ( 1 9 9 5 ) . E m p l o y m e n t R e l a t i o n s i n a C h a n g i n g W o r l d E c o n o m y , T h e M I T P r e s s , C a m p b r i d g e , M a s s a c h u s s e t t e s & L o n d o n , E n g l a n d . L y o n - C a e n , A . ( 1 9 9 3 ) . E u r o p e a n E m p l o y m e n t a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s G l o s s a r y : F r a n c e , E u r o p e a n F o u n d a t i o n f o r t h e I m p r o v e m e n t o f L i v i n g a n d W o r k i n g C o n d i t i o n s , S w e e t a n d M a x w e l l . O f fi c e f o r O f fi c i a l P u b l i c a t i o n s o f t h e E u r o p e a n C o m m u n i t i e s . M a h a d a l Q u a w m i L i l - I h s a . ( N a t i o n a l I n s t i t u t e o f S t a t i s t i c s ) ( 1 9 8 5 t o 1 9 9 3 ) . B u l l e t i n M e n s u e l d e S t a t i s t i q u e s , I N S . O c t o b e r 1 9 8 5 t o D e c e m b e r 1 9 9 3 , T u n i s , R e p u b l i q u e T u n i s i e n n e , M i n i s t e r e d e P l a n , I n s t i t u e N a t i o n a l e d e S t a t i s t i q u e s . . ( 1 9 7 8 ) . L ’ E c o n o m i e d e p l a T u n i s i e e n C h i f f r e s . M i n i s t e r e d e P l a n , I N S , V o l s . 1 9 7 8 , 1 9 8 0 , 1 9 8 5 . 1 9 8 7 . 1 9 9 1 . ( F r e n c h ) , T u n i s , T u n i s i a . M a n g a r a j , S . ( 1 9 9 6 ) . I r a p a c t o f g l o b a l i z a t i o n a n d l i b e r a l i z a t i o n i n t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n I r fi i a : R e c e n t t r e n d s a n d f u t u r e p o r t e n t s . H R A 3 r d A s i a n R e g i o n a l C o n g r e s s , T a i p e i , T a i w a n , R . O . C . 3 0 1 M a r s h a l l , R . ” T h e t r a n s f o r m a t i o n o f t h e A m e r i c a n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s s y s t e m : A r e u n i o n s o b s o l e t e ? ” T h e J o u r n a l o f S t a t e G o v e r n m e n t : 6 - 1 6 . M a r t i n , B . ( 1 9 9 3 ) . I n T h e P u b l i c I n t e r e s t ? : P r i v a t i z a t i o n a n d P u b l i c S e c t o r R e f o r m , Z e d B o o k s i n a s s o c i a t i o n w i t h P u b l i c S e r v i c e s I n t e r n a t i o n a l , N e w J e r s e y , U S A . M c C o r m i c k , P . K ( 1 9 9 2 ) . T h e p r i v a t i z a t i o n o f t e l e c o m m u n i c z a i o n s i n J a m a i c a , T h e s i s , E a s t L a n s i n g , M i c h i g a n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y : 1 1 8 p . M c D e r m i d , J . ( 1 9 8 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n : T h e p u r p o s e , t h e p r o c e s s . ” C a n a d i a n B u s i n e s s R e v i e w W i n t e r 1 9 8 9 : 1 6 - 1 8 . M c D o w a l l , D . , M c C l e a r y , R . , M e i d i n g e r , E B . a n d H a y , R . A . J . ( 1 9 8 0 ) . I n t e r r u p t e d T i m e S e r i e s A n a l y s i s . N e w b u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . M c K e r s i e , R . B . A n d W a l t o n , R . E . “ C o m m u n i c a t i o n s : T h e T h e o r y o f B a r g a i n i n g , ” i n I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e v i e w , V o l . 1 9 , p p . 4 1 4 - 4 2 4 , 1 9 6 6 . M c K i n l e y . W . ( 1 9 9 2 ) . “ D e c r e a s i n g O r g a n i z a t i o n a l S i z e : T o U n t a n g l e o r N o t t o U n t a n g l e ? , ” i n A c a d e m y o f M a n a g e m e n t R e v i e w , V o l . 1 7 . N o . 1 , p p . 1 1 2 - 1 2 3 . M e n a r d , S . 1 9 9 1 . L o n g i t u d i n a l R e s e a r c h . N e w b u r y P a r k , C A : a S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . M i l l s , A . ( 1 9 9 9 ) . “ T h e P r i v a t i z a t i o n P r o c e s s i n E a s t - C e n t r a l E u r o p e : E v o l u t i o n a r y P r o c e s s o f C z e c h P r i v a t i z a t i o n s . ” i n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s J o u r n a l , O x f o r d , O c t . / N o v . 1 9 9 9 , V o l . 3 0 . I s s u e 4 . p p . 4 3 3 - 4 3 4 . M i s h e l , L . a n d V o o s , P . B . ( 1 9 9 2 ) . U n i o n s g a n d e c o n o m i c c o m p a t i t i v e n e s s A r m o n k , N e w Y o r k , L o n d o n . E n g l a n d . M i t c h e l l , N . ( 1 9 9 0 ) . “ G o v ' t s e l l s fi v e a i r p o r t s . ” A l l i a n c e ( J a n u a r y - F e b r u a r y 1 9 9 0 ) : 2 1 - 2 3 . M o r g a n , B . A . ( 1 9 7 9 ) . S o c i o l o g i c a l p a r a d i g m s a n d o r g a n i z a t i o n a l a n a l y s i s , l o n d o n : H e i n e m a n . M o r g a n , P . E . ( 1 9 9 5 ) . P r i v a t i z a t i o g n d t h e w e l f a r e s t a t e : I m p l i c a t i o n s f o r c o n s u m e r g r n d t h e w o r k f o r c e . A l d e r s h o t . B r o o k fi e l d U S A , S i n g a p o r e , S y d n e y , D a r m o u t h . 3 0 2 M o r g a n , P . , E d i t o r ( 1 9 9 5 ) . “ p r i v a t i z a t i o n a n d t h e W e l f a r e S t a t e : I m p l i c a t i o n s . ” M o r r o w , R . w . B . , D a v i d D . E m p i r i c a l P r o c e d u r e s i n C r i t i c a l R e s e a r c h . C r i t i c a l T h e o r y a n d M e t h o d o l o g y . T h o u s a n d s O a k s , L o n d o n , N e w D e l h i , S A G E P u b l i c a t i o n s I n t e r n a t i o n a l E d u c a t i o n & P r o f e s s i o n a l P u b . 3 : 2 4 8 - 2 7 2 . M o u d o u d , E . ( 1 9 8 9 ) . M o d e r n i z a t i o n , t h e s t a t e , a n d r e g i o n a l d i s p a r i t y i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s : T u n i s i a i n h i s t o r i c a l P e r s p e c t i v e , 1 8 8 1 - 1 9 8 2 . B o u l d e r , S a n F r a n c i s c o , L o n d o n , W e s t v i e w P r e s s . N a i d u , P . S . ( 1 9 9 6 ) . M o d e r n S p e c t r u m A n a l y s i s o f T i m e S e r i e s . L R S P r e s s I n c . , B o c a R a t o n , N e w Y o r k , L o n d o n , T o k y o . N a n k a n i , H . ( 1 9 8 8 ) . T e c h n i q u e s o f P r i v a t i z a t i o n o f S t a t e - O w n e d E n t e g p r i s e s , V o l u m e 1 1 , S e l e c t e d C o u n t r y C a s e S t u d i e s . W o r l d B a n k T e c h n i c a l P a p e r N u m b e r 8 9 , T h e W o r l d B a n k . W a s h i n g t o n . D . C . N a t h a n , S . ( 1 9 8 8 ) . “ P r i v a t i z a t i o n : P r o fi t . P l o t , P o v e r t y . ” O u r T i m e s , O c t o b e r 1 9 8 8 : 2 6 - 2 8 . N e l l i s , J . a . K , S u n i t a ( 1 9 8 9 ) . “ P u b l i c E n t e r p r i s e R e f o r m : P r i v a t i z a t i o n a n d t h e W o r l d B a n k . ” W o r l d D e v e l o p m e n t 1 7 ( N o . 5 ) : 6 5 9 - 6 7 2 . N e t e r , J . a n d W . W a s s e r m a n ( 1 9 7 4 ) A p p l i e d L i n e a r S t a t i s t i c a l M o d e l s . H o m e w o o d , I l l i n o i s : R i c h a r d D . I r w i n , I n c . N i c h o l s , t . a . D . , J u l i a O ' C o n n e l l “ E m p l o y e e s h a r e h o l d e r s i n t w o p r i v a t i z e d u t i l i t i e s . ” I n d u s t r i a l R e l a t i o n s J o u r n a l : 1 0 7 - 1 1 9 . N s o u l i , S . M . , e t a 1 . ( 1 9 9 3 ) . T h e P a t h t o C o n v e r t i b i l i t y a n d G r o w t h : T h e T u n i s i a n E a p e r i e n c e , O c c a s i o n a l P a p e r . I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) , N o . 1 0 9 , W a s h i n g t o n . D . C . : I M F , 7 5 p . O f f e , C . a n d H . W i e s e n t h a l ( 1 9 8 0 ) “ T w o L o g i c s o f C o l l e c t i v e A c t i o n : T h e o r e t i c a l N o t e s o n S o c i a l C l a s s a n d O r g a n i z a t i o n a l F o r m . " i n P o l i t i c a l P o w e r a n d S o c i a l T h e o r y . V o l . 1 , G r e e n w i c h . C o n n : J A I . O ’ L e a r y , J . a n d E g g e r s , W . D . ( 1 9 9 3 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d P u b l i c E m p l o y e e s : G u i d e l i n e s f o r F a i r T r e a t m e n t , L o s A n g e l e s , C A : R e a s o n F o u n d a t i o n . 3 0 3 O l i v e i r a , A . d . a . M . , G o r d o n ( 1 9 9 2 ) . “ I s t h e W o r l d B a n k a p p r o a c h t o s t r u c t u r a l r e f o r m s u p p o r t e d b y e x p e r i e n c e o f e l e c t r i c i t y p r i v a t i z a t i o n i n t h e U K ? ” E n e r g y P o l i c y F e b r u a r y 1 9 9 2 : 1 5 3 - 1 6 2 . O l s o n , M . ( 1 9 6 5 ) T h e L o g i c o f C o l l e c t i v e A c t i o n : P u b l i c G o o d s a n d t h e I a e o r y o f G r o u p s . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d B u s i n e s s P r e s s . O r g a n i z a t i o n o f E c o n o m i c C D e v e l o p m e n t ( O E C D ) . ( 1 9 9 5 ) . L o c a l r e s p o n s e s t o i n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n g i n A u s t r i a . P a r i s , O E C D . O r g a n i s a t i o n I n t e r n a t i o n a l e d u T r a v a i l , ( O I T ) , ( 1 9 9 5 ) . L ’ I n c i d e n c e d e L ’ A d i u s t e m e n t S t r u c t u r e ] d a n s l e s S e r v i c e s P u b l i c s I E f f i c i e n c e . A m e l i o r a t i o n d a l a Q u a l i t é d e s S e r v i c e s e t C o n d i t i o n s d e T r a v a i l . B u r e a u I n t e r n a t i o n a l d u T r a v a i l , P r o g r a m m e d e s A c t i v i t e s S e c t o r i e l l e s , G e n e v e , S w i t z e r l a n d . O s t e r m a n , P . ( 1 9 8 8 ) . E m p l o x a n e n t F u t u r e s , N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . O s t r o m , C . W . J . 1 9 9 0 . T i m e S e r i e s A n a l y s i s : R e g r e s s i o n T e c h n i g u e s . N e w b u r y P a r k , C A : A S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . O y a m a , S . ( 1 9 9 0 ) . T h e i m p a c t o f N T T p r i v a t i z a t i o n o n J a p a n ' s T e l e c o m m u n i c a t i o n s . T e l e c o m m u n i c a t i o n D e p a r t m e n t . T h e s i s . E a s t L a n s i n g , M i c h i g a n , M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y : 3 1 1 p . P a c k , J . R . ( 1 9 8 7 ) . “ P r i v a t i z a t i o n o f p u b l i c - s e c t o r s e r v i c e s i n t h e o r y a n d p r a c t i c e , ” i n J o u r n a l o f P o l i c y A n a l y s i s a n d M a n a g e m e n t , V o l . 6 . N o . 4 , p p . 5 2 3 - 5 4 0 . P e n d l e t o n , A . ( 1 9 9 9 ) . “ O w n e r s h i p o r C o m p e t i t i o n ? A n e v a l u a t i o n o f e f f e c t s o f p r i v a t i z a t i o n o n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n s t i t u t i o n s . p r o c e s s e s , a n d o u t c o m e s , ” i n P u b l i c A d r r r i n i s t r a t i o n , L o n d o n . 1 9 9 9 , V o l . 7 7 , I s s u e 4 , p p . 7 6 9 - 7 9 1 . P e n d l e t o n , A . A n d W i n t e r t o n , J . ( 1 9 9 3 ) . P u b l i c E n t e r p r i s e i n h u s i t i o n : I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n S t a t e a n d P r i v a t i z e d C o p p o r a t i o n s , L o n d o n , N e w Y o r k : R o u t l e d g e . 2 7 8 p . P i g a n i o l , C . ( 1 9 8 9 ) . “ I n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d e n t e r p r i s e r e s t r u c t u r i n g i n F r a n c e . ” I n t e fl r t i o n a l L a b o u r R e v i e w 1 2 8 ( N 0 . 5 ) : 6 2 1 - 6 3 8 . P i o r e , M . A n d S a b l e , C . ( 1 9 8 4 ) . T h e S e c o n d I n d u s t r i a l D i v i d e . N e w Y o r k : B a s i c B o o k s . 3 0 4 P i n d e r , H . ( 1 9 8 9 ) . O p p o r t u n i t y i s r i p e t o p u s h f o r m o r e g a i n s t h r o u g h p r i v a t i z a t i o n . F i n a n c i a l P o s t . S a s k a t c h e w a n . C a n a d a : 1 6 . P f e f f e r m a n , G . P . ( 1 9 8 8 ) . P r i v a t e B u s i n e s s i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s : I m p r o v e d P r o s p e c t s . W a s h i n g t o n , D . C . : T h e W o r l d B a n k , I n t e r n a t i o n a l F i n a n c e C o r p o r a t i o n ( I F C ) . D i s c u s s i o n P a p e r ( I F C ) N o . 1 , 3 6 p . P l a f o x , J . A . F . a . B . , N e n i t a O . ( E d i t o r s ) ( 1 9 8 8 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d I t s I m p a c t o n L a b o r R e l a p i o n s i n T h e P h i l i p p i n e s . P o i r i e r , R . A . a . W . , S t e p h e n ( 1 9 9 3 ) . “ T h e p o l i t i c a l e c o n o m y o f t o u r i s m i n T u n i s i a . ” T h e J o u r n a l o f M o d e r n A f r i c a n S t u d i e s 3 1 ( N o . 1 ) : 1 4 9 - 1 6 2 . P o l l e r t , A . a . H . , I r e n a ( 1 9 9 4 ) . “ P r i v a t i z a t i o n i n t r a n s i t i o n : t h e C z e c h e x p e r i e n c e . ” I n d u s t r i a l R e l a t i o n s J o u r n a l 2 5 ( 1 ) : 5 2 - 6 3 . P o l l i t t , M . G . ( 1 9 9 6 ) . “ O w n e r s h i p a n d e f fi c i e n c y i n n u c l e a r p o w e r p r o d u c t i o n . ” O x f o r d E c o n o m i c P a p e r s 4 8 : 3 4 2 - 3 6 0 . P o z a s , M . d . l . A . ( 1 9 9 3 ) . I n d u s t r i a l R e s t r u c t u r i n g i n M e x i c o : C o r p o r a t e A d a p t a t i o n , T e c h fl l o g i c a l I n n o v a t i o n , a n d C h a n g i n g P a t t e r n s o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n M o n t e r r e y . S a n D i e g o , C a l i f o r n i a , T h e C e n t e r f o r U S . - M e x i c a n S t u d i e s , U C S D i n a s s o c i a t i o n w i t h E 1 C o l e g i o d e a ] F r o n t e r a N o r t e . P r o v i n c i a l e C a n a d a , ( 1 9 8 9 ) . C o m m u n i q u e : I n t e r n a t i o n a l T r a d e U n i o n S u m m i t o n P r i v a t i z a t i o n . V a n c o u v e r , B r i t i s h C o l u m b i a , C a n a d a , N a t i o n a l U n i o n o f P r o v i n c i a l G o v e r n m e n t E m p l o y e e s . . ( 1 9 8 9 ) . S a y N o t o P r i v a t i z a t i o n . C a n a d a . P u t n a m , L . L . “ R e f r a m i n g i n t e g r a t i v e a n d d i s t r i b u t i v e b a r g a i n i n g : A p r o c e s s p e r s p e c t i v e , ” i n R e s e a r c h o n N e g o t i a t i o n i n O r g a n i z a t i o n s , V o l . 2 , p p . 3 - 3 0 , 1 9 9 0 . R a d w a n , S . J . , V a l i ; a n d G h o s e A j i t ( 1 9 9 1 ) . T u n i s i a : R u r a l Q b o u r a n d S t r u c t u r a l T r a n s f o r m a t i o n . L o n d o n a n d N e w Y o r k , R o u t l e d g e . 3 0 5 R a m a n a d h a m , V . V . ( 1 9 9 4 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d A f t e r : M o n i t o r i n g a n d R e g u l a t i o n , U N D P , D i v i s i o n f o r G l o b a l a n d I n t e r r e g i o n a l P r o g r a m m e s , I n t e r r e g i o n a l T a s k F o r c e M e e t i n g ( 1 9 9 3 : O x f o r d , E n g l a n d ) , L o n d o n , N e w Y o r k : R o u t l e d g e , 2 4 8 p . . ( E d . ) ( 1 9 8 9 ) . P r i s z i z a t i o n i n D e v e l o p i g C o u n t r i e s , I n t e r n a t i o n a l W o r k s h o p o n P r i v a t i z a t i o n . T e m p l e t o n C o l l e g e , O x f o r d , U n i t e d N a t i o n s D e v e l o p m e n t P r o g r a m m e ( U N D P ) , L o n d o n , N e w Y o r k , R o u t l e d g e . 4 4 3 p . . ( E d . ) ( 1 9 9 3 ) . C o n s t r a i n t s a n d I m p a c t s o f P r i v a t i z a t i o n . L o n d o n , N e w Y o r k : R o u t l e d g e . 3 7 8 p . R a m a n u j a m , V . , N . V e n k a t r a m a n a n d J . C a m i l u s ( 1 9 8 6 ) “ M u l t i - O b j e c t i v e A s s e s s m e n t o f E f f e c t i v e n e s s o f S t r a t e g i c P l a n n i n g : A D i s c r i m i n a n t A n a l y s i s A p p r o a c h , ” i n _ A fl d e m y o f M a n a g e m e n t J o u r n a l , V o l . 2 9 , N o . 2 , J u n e . R e e s e , R . ( 1 9 8 8 ) . “ I n e f fi c i e n c y , P u b l i c E n t e r p r i s e a n d P r i v a t i z a t i o n , ” i n E u r o p a a n E c o n o m i c R e v i e w . 3 2 , N o . 2 , p p . 4 2 2 - 4 4 1 . R e p o r t ( 1 9 8 3 ) . S o c i a l A s p e c t s o f d e v e l o p m e n t i n A f r i c a : T h e r o l e o f s o c i a l i n s t i t u t i o n s . T u n i s , T u n i s i a , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e ( I L O ) , G e n e v a . , ( 1 9 8 3 ) . A p p l i c a t i o n o f a h e d e c l a r a t i o n o f p r i n c i p l e s a n d p r o g g a m m e o f a c t i o n o f t h e W o r l d E m p l o y m e n t C o n f e r e n c e : A r e v i e w i n r e t r o s p e c t a n d p r o s p e c t o f e m p l o y m e n t ; b a s i c n e e d s s a t _ i s _ f a c t i o n a n d p o v e r t y a l l e v i a t i o n i n A f r i c a . T u n i s , T u n i s i a , I n t e r n a t i o n a l l a b o u r O f fi c e ( I L O ) , G e n e v a . R e y n o l d s , M . O . ( 1 9 9 6 ) . “ A N e w P a r a d i g m : D e r e g u l a t i n g L a b o r R e l a t i o n s , ” i n J o u r n a l o f L a b o r R e s e a r c h , V o l . X V I I , N o . 1 . W i n t e r 1 9 9 6 , p p . 1 2 1 - 1 2 8 . R o e , A . , R o y , J . , a n d S e n g u p t a , J . ( 1 9 8 9 ) . E c o n o m i c A d j u s t m e n t i n A l g e r i a , E g y p t , J o r d a n , M o r o c c o , P a k i s t a n , T u n i s i a , a n d T u r k a y . A n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e ( E D I ) p o l i c y S e m i n a r R e p o r t , N o . 1 5 , b a s e d o n p a p e r s p r e s e n t e d a t t h e S e n i o r P o l i c y S e m i n a r o n E c o n o m i c A d j u s t m e n t i n E u r o p e , t h e M i d d l e - E a s t , a n d N o r t h - A f r i c a . h e l d i n I z m i r , T u r k e y , M a r c h 2 8 - 3 0 , 1 9 8 8 , s p o n s o r e d b y t h e E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e ( E D I ) , W a s h i n g t o n . D . C . : T h e W o r l d B a n k , 8 1 p . 3 0 6 R o s s , P . ( 1 9 6 5 ) T h e G o v e r n m e n t a s a S o u r c e o f U n i o n P o w e r : T h e R o l e o f P u b l i c P o l i c v i n C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g . P r o v i d e n c e . R I : B r o w n U n i v e r s i t y P r e s s . R o t h , G . S . ( 1 9 8 7 ) . T h e P r i v a t e P r o v i s i o n o f P u b l i c S e r v i c e s i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , N e w Y o r k : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , 2 7 8 p . , I B R D , E D I S e r i e s i n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t , p u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n k . S a d e r , F . ( 1 9 9 5 ) . P r i v a t i z i n g P u b l i c E n t e g p r i s e s a n d F o r e i g n I n v e s t m e n t i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , 1 9 8 8 - 9 3 , F o r e i g n I n v e s t m e n t A d v i s o r y S e r v i c e , O c c a s i o n a l P a p e r 5 , A J o i n t f a c i l i t y o f t h e I n t e r n a t i o n a l F i n a n c e C o r p o r a t i o n a n d t h e W o r l d B a n k , W a s h i n g t o n , D . C . S a l a m a , A . ( 1 9 9 5 ) . P r i v a t i z a t i o n : I m p l i c a t i o n s f o r C o r p o r a t e C u l t u r e C h a n g e . A l d e r s h o t , B r o o k fi e l d U S A , H o n g K o n g . S i n g a p o r e , S y d n e y , A v e b u r y A s h g a t e P u b l i s h i n g L i m i t e d . S a l t e r , M . ( 1 9 8 5 ) “ I n d u s t r i a l G o v e r n a n c e a n d C o r p o r a t e P e r f o r m a n c e ” A R e s e a r c h P r o j e c t o f t h e H a r v a r d B u s i n e s s S c h o o l , H a r v a r d U n i v e r s i t y , C a m b r i d g e , M A , M a y . S a u n d e r s , P . a n d H a r r i s , C . ( 1 9 9 4 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d p o p u l a r c a p i t a l i s m . B u c k i n g h a m a n d P h i l a d e l p h i a , O p e n U n i v e r s i t y . P r e s s . S a v a s , E . S . “ P r i v a t e a n d P u b l i c - T h e R e c o r d . ” . S a y r s , L . W . 1 9 8 9 . P o o l e d T i m e S e r i e s A n a l y s i s . N e w b u r y P a r k . C A : 3 S A G E U n i v e r s i t y P a p e r . S c h a r m a , S . , R . D u r a n d a n d O . G u r - A r i e ( 1 9 8 1 ) “ I d e n t i f i c a t i o n a n d A n a l y s i s o f M o d e r a t o r V a r i a b l e s , ” i n J o u r n a l o f M a r k e t i n g R e s e a r c h , V o l . 1 8 , A u g u s t . S h a v e l s o n , R . C . ( 1 9 9 0 ) . S t a t i s t i c a l R e a s o n i n g f o r t h e B e h a v i o r a l S c i e n c e s , S e c o n d E d i t i o n , A l l y n a n d B a c o n , I n c . S c h e l l i n g , T . ( 1 9 6 2 ) T h e S t r a t e g y o f C o n fl i c t . C a m b r i d g e , M A : H a r v a r d U n i v e r s i t y P r e s s S h e r e r , P . D . ( 1 9 9 1 ) . I n d u s t r i a l R e s t r u c t u r i n g a n d I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n t h r e e U n i t e d S t a t e s F i r m s , O c c a s i o n a l P a p e r 5 , L a b o u r L a w a n d L a b o u r R e l a t i o n s P r o g r a m m e , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e . G e n e v a , S w i t z e r l a n d . 3 0 7 S h i m a d a , H . ( 1 9 8 6 ) “ J a p a n e s e I n d u s t r i a l R e l a t i o n s i n T r a n s i t i o n " W o r k i n g P a p e r , A l f r e d P . S l o a n S c h o o l o f M a n a g e m e n t , M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y , C a m b r i d g e , M A , D e c e m b e r . S h i e l d s , J . T . ( 1 9 8 9 ) . F i g h t i n g p r i v a t i z a t i o n : T h e B r i t i s h C o l u m b i a E x p e r i e n c e . T h e L i m i t s o f P r i v a t i z a t i o n . P . S t a r r , E c o n o m i c P o l i c y I n s t i t u t e : 1 8 9 - 1 9 4 . S h i r l e y , M . M . ( 1 9 8 3 ) . M a n a g i n g S t a t e O w n e d E n t e r p r i s e s . W o r l d B a n k S t a f f W o r k i n g P a p e r 5 7 7 , W a s h i n g t o n . D C : T h e W o r l d B a n k . S h u s t e r , M . H . ( 1 9 8 4 ) . U n i o n - M a n a g e m e n t C o o p e r a t i o n : S t r u c t u r e . P r o c e s s , I m p a c t . S y r a c u s e U n i v e r s i t y , T h e W . E > U p j o h n I n s t i t u t e f o r E m p l o y m e n t R e s e a r c h . S l a b b e r t , J . ( 1 9 9 6 ) . T h e c h a n g i n g r o l e o f t h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s p r a c t i t i o n e r i n S o u t h A f r i c a . 3 r d A s i a n I n t e r n a t i o n a l I n d u s t r i a l R e l a t i o n s A s s o c i a t i o n ( I I R A ) , T a i p e i , T a i w a n . R . O . C . S l e i g h , S . R . ( E d ) ( 1 9 9 3 ) . E c o n o m i c R e s t r u c t u r i n g a n d E m e r g i n g P a t t e r n s . o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , W . E . U p j o h n I n s t i t u t e f o r E m p l o y m e n t R e s e a r c h , K a l a m a z o o , M i c h i g a n . S l i c h t e r , S u m m e r , J a m e s H e a l y a n d E . R o b e r t L i v e r n a s h ( 1 9 6 0 ) m _ I a r p a c t o f C o l l e c t i v e B a r g a i n i n g o n M a n a g e m e n t . W a s h i n g t o n . D C : B r o o k i n g s I n s t i t u t i o n . S o u l s b y , A . a . C . E . ( 1 9 9 5 ) . “ P r i v a t i z a t i o n a n d t h e r e s t r u c t u r i n g o f e n t e r p r i s e s o c i a l a n d w e l f a r e a s s e t s i n t h e C z e c h R e p u b l i c . ” I n d u s t r i a l R e l a t i o n s J o u r n a l 2 6 ( 2 ) : 9 7 - 1 0 9 . S p e n c e r , C . ( 1 9 9 3 ) . T h e M a g h r e b i n t h e 1 9 9 0 5 : P o l i t i c a l a n d E c o n o m i c D e v e l o p m e n t s i n A l g e r i a , M o r o c c w d T u n i s i a . I n t e r n a t i o n a l I n s t i t u t e f o r S t r a t e g i c S t u d i e s , A d e l p h i p a p e r s , 2 7 4 , F e b r u a r y 1 9 9 3 , 6 4 p . , L o n d o n : B r a s s e y ’ s f o r t h e I n t e r n a t i o n a l I n s t i t u t e f o r S t r a t e g i c S t u d i e s . S P S S 7 . 5 S y n t a x R e f e r e n c e G u i a g , S P S S f o r W i n d o w s B a s e S y s t e m U s e r ’ s G u i d e R e l e a s e 7 . 5 , S P S S T r e n d s 6 . 1 , S P S S , I n c . . C h i c a g o . I l l i n o i s , 1 9 9 4 - 1 9 9 6 . S t e p p , J . R . a . B . , J o h n , L . “ S t a t e s T i e E c o n o m i c D e v e l o p m e n t t o I m p r o v e d l a b o r R e l a t i o n s C l i m a t e s . ” T h e J o u r n a l o f S t a t e G o v e r n m e n t : 4 0 - 4 4 . 3 0 8 S t r a u s s , G . “ I n d u s t r i a l R e l a t i o n s : T i m e o f C h a n g e , ” i n I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , V o l . 2 3 , N o . 1 , W i n t e r 1 9 8 4 , p p . l - 1 5 . S w e e n e y , P . ( 1 9 9 0 ) . T h e P o l i t i c s o f P u b l i c E n t e r p r i s e a n d P r i v a t i s a t i o n . T o m a r p u b l i s h i n g L t d , D u b l i n , I r e l a n d , p r i n t e d b y C o l o u r B o o k s L t d , I r e l a n d . T a n z i , V . ( E d ) ( 1 9 9 2 ) . F i s c a l P o l i c i e s i n E c o n o m i c s i n T r a n s i t i o n . I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) , W a s h i n g t o n . D C . T r a c y a n d P e t e r s o n ( 1 9 8 6 ) “ A B e h a v i o r a l T h e o r y o f L a b o r N e g o t i a t i o n s H o w w e l l H a s i t A g e d ? ” i n N e g o t i a t i o n J o u r n a l , J a n u a r y . T h a i a r r y , P . ( 1 9 8 9 ) . P r i v a t i z a t i o n - I t s I n m a c t o n L a b o u r R e l a t i o n s . T h i r k e l l , J . S . , R i c h a r d ; a n d V i c k e r s t a f f , S a r a h ( 1 9 9 5 ) . L a b o r R e l a t i o n s a n d P o l i t i c a l C h a n g e I n E a s t e r n E u r o p e : A C o m p a r a t i v e P e r s p e c t i v e , C o r n e l l I n t e r n a t i o n a l I n d u s t r i a l a n d L a b o r R e l a t i o n s R e p o r t , N o . 2 8 , I t h a c a , N e w Y o r k : I L R P r e s s , 1 9 7 p . ( 1 9 9 4 ) . “ L a b o u r r e l a t i o n s i n t r a n s i t i o n i n E a s t e r n E u r o p e . ” I n d u s t r i a l R e l a t i o n s J o u m a l 2 5 ( 2 ) : 8 4 - 9 5 . T h o m a s o n , G . ( 1 9 9 5 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d t h e e m p l o y m e n t r e l a t i o n s h i p . P r i v a t i z a t i o r fl l t h e W e l f a r e S t a g I m p l i c a t i o n s f o r c o n s u m e r s a n d t h e w o r k f o r c e . P . M o r g a n . S y d n e y , D a r m o u t h : 2 4 1 - 2 5 9 . T h o m p s o n , M . ( 1 9 9 2 ) . “ T h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i m p a c t o f p r i v a t i z a t i o n a n d c o n t r a c t i n g o u t : E v i d e n c e f r o m B r i t i s h C o l u m b i a . ” C I R A P r o c e e d i n g s / A c t e s D e L ' A C R I , p p . 6 3 2 - 6 4 5 . T o y e , J . ( 1 9 9 5 ) . S t r u c t u r a l A d j u s t m e n t I s s u e s & E m p l o y m e n t P o l i c y : I s s u e s & E x p e r i e n c e , I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O f fi c e , G e n e v a . S w i t z e r l a n d . T r o s , F . H . a . D . , W i l l e m J . ( 1 9 9 6 ) . D e c e n t r a l i z a t i o n o f I n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n t h e N e t h e r l a n d s . I n t e r n a t i o n a l I n d u s t r i a l R e l a t i o n s A s s o c i a t i o n ( I R R A ) 3 r d A s i a n R e g i o n a l C o n g r e s s , T a i p e i , T a i w a n . R . O . C . U l l m a n , A . A . a n d L e w i s , A . ( E d s ) ( 1 9 9 7 ) . P r i v a t i z a t i o n a n d E n t r e p r e n e u r s h i p : T h e M a n a g e r i a l C h a l l e n g e i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p a , N e w Y o r k : H a w o r t h P r e s s , 3 7 8 p . 3 0 9 U n i t e d N a t i o n s , ( 1 9 7 4 ) . O r g a n i z a t i o n , M a n g e m e n t a n d S u p e r v i s i o n o f P u b l i c E n t e r p r i s e s i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s , D e p a r t m e n t o f E c o n o m i c a n d S o c i a l A f f a i r s , N e w Y o r k . U n i t e d S t a t e s C o m m i t t e e o n F o r e i g n A f f a i r s , U S C o n g r e s s . ( 1 9 8 7 ) . A R e v i e w o f t h e P o l i t i c a L E c o n o m i c , a n d S e c u r i t y S i t u a t i o n i n T u n i s i a : I m p l i c a t i o n s f o r U S P o l i c y . R e p o r t o f a s t a f f s t u d y m i s s i o n t o T u n i s i a a n d F r a n c e . N o v e m b e r 1 7 - 2 2 , 1 9 8 6 , t o t h e c o m m i t t e e o n F o r e i g n A f f a i r s , U S H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , 1 0 0 t h C o n g r e s s . l s t S e s s i o n , C o m m i t t e e P r i n t . ( M a y 1 9 8 7 ) , W a s h i n g t o n . D C : U S G . P . O . , 1 0 p . U p p e r , J . L . a n d B a l d w i n , G . B . ( E d s ) ( 1 9 9 5 ) . P u b l i c E n t e p p r i s e s : R e s t r u c t u r i n g a n d P r i v a t i z a t i o n , I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t a n d N e g o t i a t i o n S o u r c e b o o k s f o r P o l i c y a n d P r a c t i c e , I n t e r n a t i o n a l L a w I n s t i t u t e , W a s h i n g t o n , D . C . V a n d e r w a l l e , D . ( 1 9 8 8 ) . “ F r o m t h e n e w s t a t e t o t h e n e w e r a : T o w a r d a s e c o n d r e p u b l i c i n T u n i s i a . ” M i d d l e E a s t J o u r n a l 4 2 ( N o . 4 ) : 6 0 2 - 6 2 0 . V a n d e . V e n , A . A n d P o o l e , M . S . , “ E x p l a i n i n g D e v e l o p m e n t a n d C h a n g e i n O r g a n i z a t i o n s , ” i n fl d e m y o f M a n a g e m e n t R e v i e w , V o l . 2 0 , N o . 3 , p p . 5 1 0 - 5 4 0 . V a n d e W a l l e , N . “ P r i v a t i z a t i o n i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s : A R e v i e w o f t h e I s s u e s , ” i n W o r l d D e v e l o p m e n t , V o l . 1 7 . N o . 5 , p p . 6 0 1 - 6 1 5 , 1 9 8 9 . V e r m a , A . ( 1 9 8 9 ) . R e s t r u c t u r i n g i n i n d u s t r i a l r e l a t i o n s a n d t h e r o l e f o r l a b o r . T h e L i m i t s o f P r i v a t i z a t i o n . P . S t a r r , E c o n o m i c P o l i c y I n s t i t u t e : 4 7 - 6 1 . . “ C o m m e n t s : A c o m p a r a t i v e p e r s p e c t i v e o n t h e s t r a t e g i c c h o i c e f r a m e w o r k , ” i n J a m e s C h e l i u s a n d J a m e s D w o r k i n ( E d s ) R e fl e c t i o n s o n t h e T r a n s f o r m a t i o n o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , I n s t i t u t e o f M a n a g e m e n t a n d L a b o r R e l a t i o n s , S e r i e s N o . 1 , I M L R P r e s s / R u t g e r s U n i v e r s i t y a n d t h e S c a r e c r o w P r e s s , I n c . , M e t u c h e n , N . J . a n d L o n d o n , p p . 1 7 4 - 1 8 8 , 1 9 9 0 . , a n d S a k s , A . M . “ I n t e r n a t i o n a l T r a d e a n d C o n v e r g e n c e i n H R M S y s t e m s : S o m e T h e o r e t i c a l P r o p o s i t i o n s , ” P r e s e n t e d a t F r o n t i e r s i n G l o b a l M a n a g e m e n t I n t e r n a t i o n a l C o n f e r e n c e , S h i z s k a , J a p a n . J u n e 1 7 - 2 0 , 1 9 9 0 . 3 1 0 V e r n o n - W o r t z e l , H . a . W . , L a u r e n c e H . ( 1 9 8 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n : N o t t h e O n l y A n s w e r . ” W o r l d D e v e l o p m e n t 1 7 ( N 0 . 5 ) : 6 3 3 - 6 4 1 . W a l s h , P . a n d . W . , k u r t ( 1 9 9 3 ) . “ P r e p a r i n g f o r p r i v a t i z a t i o n : c o r p o r a t e s t r a t e g y a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i n N e w Z e a l a n d ' s S t a t e - o w n e d E n t e r p r i s e s . ” B r i t i s h J o u r n a l o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s 3 1 ( N o . 1 ) : 5 7 - 7 4 . W a l t o n , R . E . A n d M c K e r s i e , R . B . ( 1 9 6 5 ) . A B e h a v i o r a l T h e o r y o f L a b o r N e g o t i a t i o n s : A n A n a l y s i s o f S o c i a l I n t e r a c t i o n S y s t e m , N e w Y o r k : M c G r a w - H i l l . W e b e r , M a x ( 1 9 4 7 ) T h e T h e o a o f S o c i a l a n d E c o n o m i c O r g a n i z a t i o n . N e w Y o r k : T h e F r e e P r e s s ( 1 9 6 4 e d i t i o n ) . W e i s s , M . , F l o d g r e n , B . a n d O l s h e d , M . ( 1 9 9 1 ) . I n d u s t r i a l fl a t i o n s e f f e c t s o f i n d u s a a l r e s t r u c t u r i n g : C a s e s t u d i e s F e d e r a l R e p u b l i c o f G e r m a n y a n d S w e d e n . G e n e v a , I n t e r n a t i o n a l l a b o u r O r g a n i z a t i o n ( I L O ) . W e i z m a n , M . L . ( 1 9 9 3 ) . “ E c o n o m i c t r a n s i t i o n : c a n t h e o r y h e l p ? . ” i n E u r o p e a n E c o n o m i c R e v i e w , V o l . 3 7 , p p . 5 4 9 - 5 5 5 . W e v e r , K . a n d T u r n e r , L . , ( E d s ) ( 1 9 9 5 ) . D i e C o m p a r a t i v e P o l i t i c a l E c o n o m y o f I n d u s t r i a l R e l a t i o n s , I n d u s t r i a l R e l a t i o n s R e s e a r c h A s s o c i a t i o n S e r i e s , U n i v e r s i t y o f M a d i s o n - W i s c o n s i n . I R R A . W e y m a n - J o n e s , T . ( 1 9 8 9 ) . “ P r i v a t i z a t i o n : T h e o r y , P r a c t i c e a n d C h o i c e . " B o o k R e v i e w s , i n I n t e r n a t i o r i a l A f f a i r s , s u m m e r 1 9 8 9 , V o l . 6 5 , N 3 , p p . 5 4 4 - 5 4 5 . W h i t e , J . P . a n d J a n z e n R . ( 2 0 0 0 ) . “ T h e i n d u s t r i a l r e l a t i o n s i m p l i c a t i o n s o f p r i v a t i z a t i o n : T h e c a s e o f C a n a d a P o s t , ” i n R e l a t i o n s I n d u s t r i e l l e s . Q u e b e c , W i n t e r 2 0 0 0 , V o l . 5 5 , I s s u e 1 , p p . 3 6 - 5 5 . W i j n b e r g e n , S . V . ( 1 9 9 3 ) . E n t e r p r i s e R e f o r m i n E a s t e r n E u r o p e . P o l i c y R e s e a r c h W o r k i n g P a p e r s , W P S 1 0 6 8 , W a s h i n g t o n . D C : E u r o p e a n d C e n t r a l A s i a D e p a r t m e n t , 3 6 p . W i l l a r d , A . ( D e c . 1 9 9 7 / J a n . 1 9 9 8 ) . “ M a k i n g t h e B r e a k , ” i n C e n t r a l E u r o p e a n , L o n d o n , D e c . 1 9 9 7 / J a n . 1 9 9 8 , V o l . 7 . I s s u e 1 1 . p p . 2 5 - 2 7 . W i l l i a m s , E . A . & G o t t m a n , J . M . , ( 1 9 8 2 ) . A U s e r ’ s G u i d e t o t h e G o t t m a n - W i l l i a m s T i m e - S e r i e s A n a l y s i s C o m p u t e r P r o g r a m s F o r S o c i a l S c i e n t i s t s , C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s , M a s s a c h u s e t t s . 3 1 1 W i s n i e w s k i , S . C . ( 1 9 9 2 ) . “ A f r a m e w o r k f o r c o n s i d e r i n g t h e c o n t r a c t i n g o u t o f g o v e r n m e n t s e r v i c e s , ” i n P u b l i c P e r s o n n e l M a n a g e m e n t , V o l . 2 1 , I s s u e l , p p . 1 0 1 - 1 1 7 . W o r l d B a n k , ( 1 9 9 2 ) . P r i v a t i z a t i o n S t r a t e g i e s i n A f r i c a , P a n e l D i s c u s s i o n . R u s s H a l l , M o n t c l a i r S t a t e , U p p e r M o n t c l a i r , N e w J e r s e y . M a y 4 . 1 9 9 2 , C e n t e r f o r E c o n o m i c R e s e a r c h o n A f r i c a ( C E R A F ) . 6 . . ( 1 9 8 8 a ) . W o r i d D e v e l o p m e n t R e p o r t 1 9 8 8 , P u b l i s h e d f o r t h e W o r l d B a n k , T h e I n t e r n a t i o n a l B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t , O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . . ( 1 9 8 8 b ) A d j u s t m e n t L e n d i n g : A n E v a l u a t i o n o f T e n Y e a r s o f E x p e r i e n c e , C o u n t r y E c o n o m i c s D e p a r t m e n t . P o l i c y & R e s e a r c h S e r i e s 1 , T h e W o r l d b a n k , W a s h i n g t o n , D . C . Y i n , R . K . ( 1 9 9 4 ) . C a s e S t u d y R e s e a r c h : D e s i g n a n d M e t h o d s . S e c o n d E d i t i o n , A p p l i e d S o c i a l R e s e a r c h M e t h o d s S e r i e s . V o l . 5 , S A G E P u b l i c a t i o n s , T h o u s a n d O a k s . L o n d o n . N e w D e l h i . Y o t o p o u l o s , P . A . ( 1 9 8 9 ) . “ T h e ( R i p ) T i d e o f P r i v a t i z a t i o n : L e s s o n s f r o m C h i l e . ” W o r l d D e v e l o p m e n t 1 7 ( N o . 5 ) : 6 8 3 - 7 0 2 . . Z a r t m a n , I . W . E . ( 1 9 9 1 ) . T u n i s i a : T h e p o l i t i c a l e c o n o r m o f r e f o r m . B o u l d e r , C o l o r a d o , L y n n e R i e n n e r P u b l i s h e r s . Z i n i J r . , A . A . ( E d ) ( 1 9 9 2 ) . I i i ; M a fi t a n d t h e S t a t e i n E c o n o m i c D e v e l o p m e n t i n t h e 1 9 9 0 s C o n t r i b u t i o n s t o e c o n o m i c a n a l y s i s s e r i e s , N o r t h - H o l l a n d . 3 1 2 I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I L I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I