? . 2 : . . . 5 1 : . . . 2 0 . : . . : y r w a “ m u h . a N a m ” # a 3 ‘ 1 » . 1 5 0 8 : m ’ H ‘ ~ — . _ . ‘ . a — _ ' . ” m m 1 0 0 5 F 1 1 L I B R A R Y M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y T h i s i s t o c e r t i f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a n d F i g h t i n g C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e p r e s e n t e d b y M o n i c a D o r h o i h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e P h D d e g r e e i n P o l i t i c a l S c i e n c e _ _ B / M c a V M a j o r P r o f e s s o r ’ s S i g n a t u r e 0 8 / 2 4 / 2 0 0 5 D a t e 7 : 1 8 - t h a n A f fi r m a t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n P L A C E I N R E T U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T o A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 2 / 0 5 c l o t — R C / D a q u J n d d - n t s A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a n d F i g h t i n g C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e B y M o n i c a D o r h o i A D I S S E R T A T I O N S u b m i t t e d t o M i c h i g a n S t a t e U n i v e r s i t y i n p a r t i a l f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f D O C T O R O F P H I L O S O P H Y D e p a r t m e n t o f P o l i t i c a l S c i e n c e 2 0 0 5 A b s t r a c t A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a n d F i g h t i n g C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e B y M o n i c a D o r h o i T h i s s t u d y i n v e s t i g a t e s w h y a n d h o w c o u n t r i e s fi g h t c o r r u p t i o n . I t f o c u s e s o n t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( A C S ) a c r o s s 1 5 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s . I t b u i l d s t h e f i r s t q u a n t i t a t i v e m e a s u r e m e n t o f A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s b y t a k i n g i n t o a c c o u n t 1 2 A C S a r e a s o f w h i c h 9 a r e s p e c i fi c p o l i c y a r e a s a n d 3 r e p r e s e n t t h e i r s p e c i fi c a p p l i c a t i o n a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . T h e 9 p o l i c y a r e a s i n c l u d e o v e r a l l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y , a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y , p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e , a s s e t m o n i t o r i n g , c o n fl i c t o f i n t e r e s t s , f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n , p u b l i c p r o c u r e m e n t , fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t , a n d i m m u n i t y . A C S v a r i a t i o n i s m e a s u r e d a t t h r e e s i g n i fi c a n t p o i n t s i n t i m e f o r t h e r e g i o n ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 , a n d 2 0 0 3 ) . I fi n d g r e a t v a r i a t i o n i n A C S f r o m q u i t e c o m p r e h e n s i v e i n t h e B a l t i c s t o f a r l e s s c o m p r e h e n s i v e i n U k r a i n e a n d M a c e d o n i a . N e v e r t h e l e s s , o v e r t i m e t h e r e h a s b e e n a d r a m a t i c i n c r e a s e i n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S a l t h o u g h d i f f e r e n t c o u n t r i e s h a v e p r i o r i t i z e d d i f f e r e n t l y t h e a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m a r e a s . T h e s t u d y a l s o i n v e s t i g a t e s t h e f a c t o r s t h a t a c c o u n t f o r t h e i r v a r i a t i o n . T h e f a c t o r s i n v e s t i g a t e d c a n b e c a t e g o r i z e d a s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n , p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s a s w e l l a s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n n o r m s a n d s t a n d a r d s . T h e p o l i t i c a l f a c t o r s i n v e s t i g a t e d a r e t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , r e g i m e t y p e , f r e q u e n c y o f g o v e r n m e n t t u r n o v e r , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t s , a n d p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n b o t h c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t . T h e e c o n o m i c f a c t o r s t a k e n i n t o a c c o u n t h e r e a r e t h e l e v e l o f G D P a n d i t s a n n u a l c h a n g e , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . T h i s s t u d y u n e q u i v o c a l l y fi n d s e v i d e n c e t h a t i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n t a k i n g t h e f o r m o f i n c r e a s e d t u r n o v e r i n g o v e r n m e n t a n d i n c r e a s e d p a r t y f r a g m e n t a t i o n i n p a r l i a m e n t h a s b e e n b e n e fi c i a l f o r A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . O n e e x p l a n a t i o n i s t h a t i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n f o r c e s p o l i t i c i a n s t o s t a r t fi g h t i n g c o r r u p t i o n t o e n s u r e t h e i r s t a y i n p o w e r a s a n t i - c o r r u p t i o n i s s u e s a r e h i g h o n t h e p u b l i c a g e n d a . I t a l s o fi n d s e v i d e n c e o n t h e r o l e o f i n c r e a s e d l e v e l o f u n e m p l o y m e n t a n d m e m b e r s h i p i n t o t h e C o u n c i l o f E u r o p e b y 1 9 9 5 a n d c a n d i d a t e c o u n t r y s t a t u s t o t h e E u r o p e a n U n i o n b y 2 0 0 2 . T A B L E O F C O N T E N T S L i s t o f T a b l e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V I I L i s t o f F i g u r e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . X C h a p t e r 1 . I n t r o d u c t i o n P r o b l e m S t a t e m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 S c o p e a n d I m p o r t a n c e o f t h e S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 C o n c e p t u a l R o o t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 T h e N e w A p p r o a c h . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 S u m m a r y o f M a i n H y p o t h e s i s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 D a t a a n d M e t h o d o l o g y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 P o s s i b l e C a b e a t s a n d F u r t h e r S u g g e s t e d R e s e a r c h . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 S o u r c e s o f I n f o r m a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 C h a p t e r 2 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 C o r r u p t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 i . D e fi n i t i o n o f C o r r u p t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 i i . W h a t I s W r o n g w i t h C o r r u p t i o n ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 i i i . T r a n s i t i o n t o D e m o c r a c y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2 A s s e s s m e n t s o f C o r r u p t i o n : R e a l v s . P e r c e i v e d C o r r u p t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7 S p e c i fi c A s s e s s m e n t s o f C o r r u p t i o n i n C E E . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . S 4 T h e L i n k b e t w e e n C o r r u p t i o n a n d A C S : H y p o t h e s e s a n d M o d e l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4 C h a p t e r 3 . A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s o f C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 O v e r a l l C o n t e x t o f A d o p t i o n o f a n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 A n t i - c o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0 W h y t h e N e e d f o r A C A I ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1 W h a t E x a c t l y i s A C A I M a d e o f ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2 A C A I M a t h e m a t i c a l F o r m u l a a n d S c a l e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4 R e s e a r c h D e s i g n : T h e S t a g e s o f D e v e l o p i n g t h e A C A I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6 A C A I C r i t i c i s m s a n d F u r t h e r R e s e a r c h . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 O A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) - T r e n d s a n d F i n d i n g s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3 O v e r a l l A C A I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5 A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g y ( A C S ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9 I V A n t i - c o r r u p t i o n P o l i c y ( A C P ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 6 P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c i n g ( P P F ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 6 A s s e t M o n i t o r i n g ( A M ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 1 C o n fl i c t o f I n t e r e s t s ( C I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 8 P u b l i c P r o c u r e m e n t ( P P ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 3 F i n a n c i a l C o n t r o l a n d A u d i t ( F A C ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 0 F r e e d o m o f i n f o r m a t i o n ( F O I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 6 I m m u n i t y ( I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 3 E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e ( E C V ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 6 L e g i s l a t i v e ( L ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 1 J u d i c i a r y ( J ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 4 C o n c l u s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 3 C h a p t e r 4 . P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y , E c o n o m i c F a c t o r s , I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s a n d A C S C o m p r e h e n s i v e n e s s I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 4 P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 5 P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 7 i . L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 7 i i . E x e c u t i v e - P a r l i a m e n t a r y R e l a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 0 i i i . C a b i n e t S t a b i l i t y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 3 i v . T h e N u m b e r o f C a b i n e t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 4 v . P o l i t i c a l F r a g m e n t a t i o n i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 7 v i . P o l i t i c a l A f fi l i a t i o n o f C a b i n e t M e m b e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 1 E c o n o m i c F a c t o r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 3 i . G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t a n d i t s A n n u a l V a r i a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 4 i i . L e v e l o f U n e m p l o y m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 5 i i i . L e v e l o f F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I . ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 6 I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s ’ A n t i - C o r r u p t i o n E f f o r t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 8 D o w n s i d e s t o E x t e r n a l I n t e r v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 4 W e a k n e s s e s o f t h e A p p r o a c h a n d F u t u r e R e s e a r c h . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 6 C o n c l u s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 1 C h a p t e r 5 - H y p o t h e s e s T e s t i n g I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 7 T h e o r e t i c a l M o d e l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 8 A n t i — C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 1 T h e L e v e l o f C o r r u p t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 2 P o l i t i c a l F a c t o r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 7 i . T h e L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 7 i i . R e g i m e T y p e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 2 i i i . T h e N u m b e r o f C a b i n e t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 6 i v . P o l i t i c a l A f fi l i a t i o n o f C a b i n e t M e m b e r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 1 v . P o l i t i c a l F r a g m e n t a t i o n i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 3 E c o n o m i c F a c t o r s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 1 i . G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t a n d i t s A n n u a l C h a n g e ( G D P ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 1 i i . T h e L e v e l o f U n e m p l o y m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 9 i i i . F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 3 I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 7 M u l t i v a r i a t e A n a l y s i s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 8 C o n c l u s i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 2 C h a p t e r 6 . C o n c l u s i o n I n t r o d u c t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 3 H o w H a v e C E E c o u n t r i e s A d d r e s s e d C o r r u p t i o n ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 3 A C A I M a j o r F i n d i n g s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 5 T h e M a i n F i n d i n g s C o m p a r e d t o P r e v i o u s L i t e r a t u r e F i n d i n g s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 5 L i m i t a t i o n s t o t h e S t u d y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 2 A p p e n d i c e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 4 S e l e c t e d B i b l i o g r a p h y . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6 1 V I L i s t o f T a b l e s T a b l e 2 . 1 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ( C E E ) i n 1 9 9 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 T a b l e 2 . 2 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ( C E E ) i n 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 T a b l e 2 . 3 K e y I n d i c a t o r s o f t h e 1 5 C E E C o u n t r i e s t o R e fl e c t t h e S h a r p D i f f e r e n c e s i n D e v e l o p m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3 T a b l e 2 . 4 . C o u n t r i e s C o v e r e d b y t h e T w o R e g i o n a l S t u d i e s U s e d . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 T a b l e 2 . 5 . T 1 G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r 2 0 0 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 T a b l e 3 . 1 . A C A I f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7 T a b l e 3 . 2 . T r e n d s : A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2 T a b l e 3 . 3 . A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8 T a b l e 3 . 4 . P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c i n g f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8 T a b l e 3 . 5 . A s s e t M o n i t o r i n g f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 2 T a b l e 3 . 6 . C o n fl i c t o f I n t e r e s t s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1 T a b l e 3 . 7 . P u b l i c P r o c u r e m e n t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 5 T a b l e 3 . 8 . F i n a n c i a l A u d i t a n d C o n t r o l i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 , 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 2 T a b l e 3 . 9 . F O I i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8 T a b l e 3 . 1 0 . I m m u n i t y f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . ' . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 T a b l e 3 . 1 1 . E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e ( E C V ) i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 8 T a b l e 3 . 1 2 . L e g i s l a t i v e ( L ) i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 2 T a b l e 3 . 1 3 . J u d i c i a r y 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 4 T a b l e 4 . 1 . F r e e d o m H o u s e ’ F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 8 T a b l e 4 . 2 . P r e s i d e n t i a l i n d e x f o r t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e — S h u g a r t a n d C a r e y T a b l e 4 . 3 . N u m b e r s o f C E E C a b i n e t s / G o v e r n m e n t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 6 V I I T a b l e 4 . 4 . A v e r a g e N u m b e r o f P a r l i a m e n t a n d G o v e r n m e n t P a r t i e s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 0 T a b l e 5 . 1 . C o r r e l a t i o n b e t w e e n A C A I a n d O n e - D i m e n s i o n F a c t o r . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 2 T a b l e 5 . 2 . E x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s r e s u l t s f o r 1 9 9 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 5 T a b l e 5 . 3 A . E x p l o r a t o r y F a c t o r A n a l y s i s R e s u l t s f o r 2 0 0 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 6 T a b l e 5 . 3 B . E x p l o r a t o r y F a c t o r A n a l y s i s R e s u l t s f o r 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 7 T a b l e 5 . 4 . S u m m a r y S t a t i s t i c s f o r A C A I i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 0 T a b l e 5 . 5 . A C A I a c r o s s C o u n t r i e s i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 1 T a b l e 5 . 6 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 2 T a b l e 5 . 7 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 4 - 2 2 6 T a b l e 5 . 8 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d F r e e d o m H o u s e ’ F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x ( F H ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 9 - 2 3 1 T a b l e 5 . 9 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x ( S h u g a r t ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 3 - 2 3 5 T a b l e 5 . 1 0 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f G o v e r n m e n t s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 8 - 2 4 0 T a b l e 5 . 1 1 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d P o l i t i c a l l y A f f i l i a t i o n o f G o v e r n m e n t s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 2 T a b l e 5 . 1 2 . N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 4 T a b l e 5 . 1 3 . N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 4 T a b l e 5 . 1 4 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 5 - 2 4 7 T a b l e 5 . 1 5 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 0 T a b l e 5 . 1 6 . A C A I a n d A n n u a l G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 3 - 2 5 5 T a b l e 5 . 1 7 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d A n n u a l C h a n g e i n G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 4 - 2 5 8 V I I I T a b l e 5 . 1 8 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d L e v e l o f U n e m p l o y m e n t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 0 - 2 6 2 T a b l e 5 . 1 9 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) T a b l e 5 . 2 0 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d E n t r y i n t o F o r c e o f t h e C o n v e n t i o n o n C o m b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P u b l i c O f fi c i a l s i n I n t e r n a t i o n a l B u s i n e s s T r a n s a c t i o n s o f O E C D f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 8 - 2 7 0 T a b l e 5 . 2 1 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d E n t r y i n t o F o r c e o f t h e C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 2 - 2 7 4 T a b l e 5 . 2 2 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d C i v i l L a w C o n v e n t i o n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 5 - 2 7 7 T a b l e 5 . 2 3 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d C o u n c i l o f E u r o p e M e m b e r s h i p . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 8 - 2 8 0 T a b l e 5 . 2 4 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d A p p l i c a t i o n f o r E U A c c e s s i o n S t a t u s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 2 - 2 8 4 T a b l e 5 . 2 5 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d G r a n t e d E U A c c e s s i o n S t a t u s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 5 - 2 8 7 T a b l e 5 . 2 6 . A C A I M o d e l T h a t a l s o I n c l u d e s P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t , U n e m p l o y m e n t a n d I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s ’ I n fl u e n c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 2 T a b l e 5 . 2 7 . A C A I M o d e l T h a t a l s o I n c l u d e s P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t , U n e m p l o y m e n t a n d I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s ’ I n fl u e n c e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 4 T a b l e 5 . 2 8 . P o l i t i c a l F a c t o r s ( P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t ) a n d E c o n o m i c F a c t o r s . . . . . . . 2 9 5 T a b l e 5 . 2 9 . P o l i t i c a l f a c t o r s ( P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) a n d E c o n o m i c F a c t o r s . . . 2 9 6 T a b l e 5 . 3 1 . A C A I M o d e l I n c l u d i n g C P I a n d P o l i t i c a l F a c t o r s ( t h e N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t ) T a b l e 5 . 3 2 . A C A I M o d e l I n c l u d i n g C P I a n d P o l i t i c a l F a c t o r s ( t h e N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 9 T a b l e 5 . 3 2 . A C A I M o d e l I n c l u d i n g C P I a n d O n l y T w o o f t h e P o l i t i c a l F a c t o r s ( i . e . , L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n a n d N u m b e r o f G o v e r n m e n t s p e r Y e a r ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 1 1 X L i s t o f F i g u r e s F i g u r e 1 . C o r r u p t i o n i n C E E - G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r ( G C B ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6 F i g u r e 2 . T h e 2 0 0 4 G fl t ’ s s t u d y o n T h e c l i m a t e o f c o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1 C h a p t e r 1 . I n t r o d u c t i o n W h a t i s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n a n d t h e d e s i g n o f a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s ? W h a t r o l e , i f a n y , d o p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s p l a y i n w h e t h e r a c o u n t r y w i l l s t a r t fi g h t i n g c o r r u p t i o n ? R i l e y ( 1 9 9 9 ) a r g u e s t h a t a t t e m p t s t o c o n t r o l c o r r u p t i o n a r e a s o l d a s c o r r u p t i o n i t s e l f . H o w e v e r n o t t h e s a m e t h i n g c a n b e s a i d a b o u t r e s e a r c h o n c o r r u p t i o n . F o r s e v e r a l d e c a d e s , c o r r u p t i o n r e s e a r c h h a s m a i n l y f o c u s e d o n t h e c a u s e s a n d c o n s e q u e n c e s o f c o r r u p t i o n ( A n u s i e w i c z , V e r h e i j e n a n d D i m i s t r i v a , 2 0 0 1 ; J o h n s t o n , 2 0 0 1 ; K a u f m a n , 1 9 9 9 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; H o l m e s , 1 9 9 3 ) a n d t h e t a x o n o m y a n d d y n a m i c s o f c o r r u p t i o n m o d e l s ( C a i d e n e t a 1 , 2 0 0 0 ; V i t t a l a n d M a h a l i n g h a m , 2 0 0 1 ) . S i n c e t h e 1 9 9 0 5 w h e n i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e W o r l d B a n k , t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d , t h e O r g a n i z a t i o n o f E c o n o m i c C o o p e r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t , a n d t h e C o u n c i l o f E u r o p e g o t i n v o l v e d i n a s s i s t i n g c o u n t r i e s w i t h d r a f t i n g a n d i m p l e m e n t i n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( A C S ) , a n e x t e n s i v e l i t e r a t u r e h a s d e v e l o p e d a n d t a r g e t e d t h e fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n . S i n c e t h e o v e r w h e l m i n g n e g a t i v e e f f e c t s o f c o r r u p t i o n h a v e b e e n d e m o n s t r a t e d i n t h e c o r r u p t i o n l i t e r a t u r e ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; K a u f m a n , 2 0 0 2 ; M i l l e r , 2 0 0 2 ; J o h n s t o n , 1 9 9 8 ) , a d o p t i o n o f A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s h a s b e c o m e a p r i o r i t y f o r m a n y c o u n t r i e s . N e v e r t h e l e s s , a m u c h c l o s e r l o o k i n d i c a t e s t h a t t h e a r g u m e n t f a i l s t o s p e c i f y t h e c o n d i t i o n s u n d e r w h i c h t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n i s s t a r t e d o r c o n t i n u e d , o r h o w b a d c o r r u p t i o n s h o u l d b e f o r a c o u n t r y t o s t a r t fi g h t i n g i t . E m p i r i c a l e v i d e n c e s u g g e s t s t h a t t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e l e v e l s o f c o r r u p t i o n ( t h e e x t e n t o f p e r c e i v e d p u b l i c c o r r u p t i o n m e a s u r e d b y t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ) a n d t h e s t a r t i n g o r c o n t i n u i n g o f a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s i s l e s s t h a n 1 0 % . I n o t h e r w o r d s , s t a r t i n g a n A C S a n d t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n w o u l d s e e m t o h a v e n o t h i n g t o d o w i t h e a c h o t h e r . D i f f e r e n t l y p u t , i f c o r r u p t i o n e x i s t s i n a l l c o u n t r i e s a n d h a s n e g a t i v e e f f e c t s ( K a u f m a n , 2 0 0 0 ) , w h y d o o n l y s o m e c o u n t r i e s fi g h t i t , a n d o n l y d u r i n g l i m i t e d p e r i o d s ? T h e d e b a t e w h e t h e r t h e b e s t w a y t o fi g h t c o r r u p t i o n i s t o h a v e a n A C S ( i . e . , a n u p - f r o n t p a c k a g e o f l a w s w i t h t h e c l e a r l y s t a t e d p u r p o s e o f r e d u c i n g o r e l i m i n a t i n g c o r r u p t i o n v s . d i s p a r a t e m e a s u r e s a n d l a w s ) i s f a r f r o m b e i n g s e t t l e d a s t h e l i t e r a t u r e f a i l s t o p r o v i d e a c l e a r a n d c o n v i n c i n g a n s w e r . F o r e x a m p l e , p r o p o n e n t s o f A C S a r g u e t h a t A C S n e e d s t o c o m p r i s e a w i d e v a r i e t y o f l a w s i m p l e m e n t e d b y t h e e x e c u t i v e ( Q u a h , 1 9 8 9 ) . T h u s , w h e n t h e A C S b e c o m e s a n o f fi c i a l b i n d i n g d o c u m e n t , a l l g o v e r n m e n t a l a g e n c i e s n e e d t o a d o p t a n d p u t i n t o p r a c t i c e i t s g o a l s . H o w e v e r , t h e r e i s n o d o u b t t h a t t h e m o s t i m p o r t a n t a d v a n t a g e s o f A C S a r e t h e i r s p e c i a l l a w s t a t u s ( i . e . , A C S t a k e s p r e c e d e n c e i f i n c o n fl i c t w i t h o t h e r l a w s , o t h e r t h a n t h e C o n s t i t u t i o n ) , w h i l e p o l i c y s u p e r v i s i o n a n d c o o r d i n a t i o n i s b e i n g p r o v i d e d b y s p e c i a l l y c r e a t e d a n t i - c o r r u p t i o n b o d i e s . O n t h e o t h e r h a n d , s o m e a u t h o r s ( K r a s t e v , 2 0 0 3 ; E t z i o n i , 1 9 8 4 ) q u e s t i o n w h e t h e r A C S i s a n e f fi c i e n t w a y t o fi g h t c o r r u p t i o n a n d c o n s i d e r A C S t o fl y i n f a c e o f o t h e r g o v e r n m e n t r e f o r m s ( e . g . , d e c e n t r a l i z a t i o n , d e m o n o p o l i z a t i o n ) . T h e y a r g u e t h a t A C S e f fi c i e n c y i s i m p o s s i b l e t o m e a s u r e d u e t o t h e l a c k o f e x a c t a n d o b j e c t i v e d a t a o n t h e r e a l r i s e a n d d e c l i n e o f c o r r u p t i o n ; t h a t i n t h e l o n g r u n i t w i l l m a k e p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n l e s s e f f e c t i v e a s A C S d o e s n o t r e a l l y c u r b c o r r u p t i o n o r p r o - c o r r u p t i o n f a c t o r s ; t h a t i t l e a d s t o m o r e s t a t e r e g u l a t i o n a n d a n t i - m a r k e t r e f o r m ; a n d t h a t i t c a n d e s t a b i l i z e d e m o c r a t i c i n s t i t u t i o n s a s t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n c a n b e u s e d a s p o p u l i s t r h e t o r i c . H o w e v e r , q u e s t i o n s r e m a i n a s t o w h y A C S i s c o n s i d e r e d t h e m o s t a p p r o p r i a t e w a y f o r fi g h t i n g c o r r u p t i o n , a n d i f t h e i r r e f o r m s ’ s e q u e n c i n g a n d “ a p p r o p r i a t e n e s s ” a r e e f f e c t i v e i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n . T h e l i t e r a t u r e h a s g e n e r a l l y c o n c l u d e d t h a t t h e r e i s n o p a n a c e a t o fi g h t i n g c o r r u p t i o n a n d t h a t c o r r u p t i o n c a n n e v e r b e e n t i r e l y e l i m i n a t e d . N e v e r t h e l e s s , s o m e a u t h o r s ( G a r d i n e r a n d L y m a n , 1 9 8 9 ; Q u a h , 1 9 8 9 ; R o s e — A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; C a i d e n , 1 9 7 9 , 2 0 0 1 , D o i g a n d M c I v o r , 2 0 0 3 ) h a v e a r g u e d f o r a n A C S c o r e ( i . e . , a s u m o f l a w s a n d m e a s u r e s c a n r e d u c e e s p e c i a l l y i n t h e l o n g t e r m t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n ) . I n r e c e n t y e a r s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a n d N G O s h a v e d e v e l o p e d i n s t r u m e n t s ( e . g . , t h e A n t i - C o r r u p t i o n T o o l k i t - t h e l e g a l g u i d e l i n e s d e v e l o p e d b y t h e W o r l d B a n k o r t h e U n i t e d N a t i o n s M a n u a l o n A n t i - c o r r u p t i o n P o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s a n d a s s e s s m e n t s o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e ) , a n d t a k e n a c t i o n i n s e t t i n g i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s ( e . g . , O E C D a n t i - b r i b e r y c o n v e n t i o n s , U N c o n v e n t i o n a g a i n s t c o r r u p t i o n ) , w h i l e o t h e r s f o c u s e d o n . e n f o r c i n g t h e m ( e . g . , t h e a n n u a l a c c e s s i o n m o n i t o r i n g r e p o r t s b y t h e E u r o p e a n U n i o n , l o a n w a r r a n t e e s b y t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ) . G r i g o r e s c u ( 2 0 0 2 ) fi n d s e v i d e n c e t h a t s u c h i n i t i a t i v e s h a v e m a n a g e d t o r a i s e a w a r e n e s s o f t h e n e g a t i v e e f f e c t s o f c o r r u p t i o n . I t h a s b e c o m e v e r y f a s h i o n a b l e , a s K r a s t e v ( 2 0 0 3 ) p u t i t , t o h a v e a n A C S . H o w e v e r , t h e d e b a t e i s f a r f r o m o v e r a s t o w h a t s h o u l d b e i n c l u d e d i n A C S , h o w a n d w h y A C S s h o u l d v a r y a c r o s s c o u n t r i e s . I n a d d i t i o n , t h e r e a r e n o t h e o r e t i c a l m o d e l s o n t h e e x o g e n o u s f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e t h e a d o p t i o n a n d i m p l e m e n t a t i o n o f A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s ( A C S ) a n d h o w s u c h f a c t o r s ( e . g . , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ) i m p a c t A C S l o n g - t e r m e f f e c t i v e n e s s a n d s u s t a i n a b i l i t y . A m u c h c l o s e r l o o k a t t h e A C S l i t e r a t u r e a l s o r e v e a l s n o t h e o r e t i c a l e x p l a n a t o r y m o d e l s o n t h e e n d o g e n o u s f a c t o r s t h a t p r e d i s p o s e , d e t e r m i n e , o r f a c i l i t a t e A C S . O f c o u r s e , s o m e a u t h o r s h a v e h i n t e d a t t h e i r e x i s t e n c e . F o r e x a m p l e , t h e s u g g e s t e d f a c t o r s a r e e c o n o m i c c r i s e s ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; G o l d e n , 2 0 0 2 ) ; n a t u r a l w e a l t h ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ) ; l e v e l o f i n fl a t i o n ( B r u n o a n d E a s t e r l y , 1 9 9 6 ) ; l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n ( G e d d e s , 1 9 9 1 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; A n g e m u s , 2 0 0 2 ; J o h n s t o n , 2 0 0 2 ) ; a n d e l e c t o r a l s y s t e m ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ) ( a n - d e p t h d i s c u s s i o n o n s u c h e x p l a n a t o r y m o d e l s t a k e s p l a c e i n C h a p t e r 4 ) . I t h a s l o n g b e e n c o n c l u d e d t h a t p o l i c y m a k e r s ’ m o t i v a t i o n s a n d p r e f e r e n c e s p l a y a s i g n i fi c a n t r o l e i n t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s ( M a y h e w , 1 9 7 4 , N i s k a n e n , 1 9 7 1 ; G r u b e r , 1 9 8 7 ; M i n t r o m , 2 0 0 0 ) . P o l i t i c a l e l i t e s u s e c o r r u p t i o n t o g e t o r s t r e n g t h e n t h e i r g r i p o n p o w e r ( N y e , 1 9 8 9 ; K p u n d e h , 1 9 9 3 K r a m e r , 1 9 9 8 ; V e r h e i j e n a n d D i m i t r o v a , 1 9 9 6 ; C h a i k i n , 2 0 0 1 ) . H o w e v e r , s o m e a u t h o r s ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; K l i t g a a r d , 1 9 9 7 ; K p u n d e h , 1 9 9 8 ; L a m o u r a n d W o l a n i n , 2 0 0 1 ) h a v e o n l y h i n t e d a t t h e p o s s i b i l i t y t h a t A C S m i g h t b e u s e d a s a p o l i t i c a l t o o l f o r p o l i t i c a l g a i n ( e . g . , t o d i s c r e d i t a n d s i l e n c e o p p o n e n t s , b l a c k m a i l s u p p o r t i n t o m a i n t a i n i n g t h e i n c u m b e n t r e g i m e ) . A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 : 1 2 ) c l a i m t h a t a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s a r e i n s t i t u t e d f o r p o l i t i c a l c o v e r a f t e r a s c a n d a l o r i n r e s p o n s e t o p r e s s u r e s f r o m t h e m e d i a o r m o r a l e n t r e p r e n e u r s . I n a d d i t i o n , V a r e s e ( 2 0 0 0 ) a r g u e s t h a t a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s a r e s u s p e c t e d t o f o s t e r t h e i m m e d i a t e i n t e r e s t s o f t h e i r i n i t i a t o r s , r a t h e r t h a n t h e i n t e r e s t s o f s o c i e t y . H o w e v e r , o n l y M a o r ( 2 0 0 4 ) d e m o n s t r a t e s h o w p o l i t i c i a n s o p p o s e A C S i f t h e y f e e l t h r e a t e n e d b y A C S i n v e s t i g a t i o n s . I f s t a t e s m e n u s e A C S a s a p o l i t i c a l t o o l , w h e n a n d w h a t a r e t h e y u s e d f o r ? W h a t e x a c t l y a r e t h e i r “ g a i n s ” ? A n t i - c o r r u p t i o n l i t e r a t u r e h a s a l w a y s b e e n i n t e r e s t e d i n w h y o n l y s o m e c o r r u p t i o n a c t s a r e c o n s i d e r e d “ s c a n d a l o u s ” b y g e t t i n g p u b l i c a n d m e d i a a t t e n t i o n , a n d w h y , e v e n f e w e r , i n i t i a t e A C S ( B l a n k e n b u r g , 2 0 0 2 ) . S o m e a u t h o r s a r g u e t h a t s c a n d a l s m a k e i t m o r e l i k e l y t h a t a n i n v e s t i g a t i o n c o m m i t t e e w i l l b e f o r m e d , w h i c h w i l l r e c o m m e n d t h e c r e a t i o n o f a n a n t i c o r r u p t i o n a g e n c y t o g i v e a “ v i s i b l e ” i n d i c a t i o n t h a t s o m e t h i n g i s b e i n g d o n e . H o w e v e r , t h e l i t e r a t u r e f a i l s t o c l a r i f y t h e r o l e p l a y e d b y s u c h c a t a l y s t s ( H a a r h u i s a n d L e e u w , 2 0 0 0 ) o r “ f o c u s i n g ” f a c t o r s ( B i r k l a n d , 2 0 0 1 ) o n t h e fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n e i t h e r o n t h e s h o r t o r t h e l o n g r u n . S e v e r a l a u t h o r s ( F i t z p a t r i c k , 2 0 0 4 ; G a r d i n e r a n d L y m a n n , 1 9 8 9 ; O g u s , 2 0 0 3 ) h a v e a n t i c i p a t e d t h e o r e t i c a l l y t h e p r o b l e m s A C S m i g h t r u n i n t o . T r e i s m a n ( 2 0 0 0 ) fi n d s e v i d e n c e t h a t p o l i c y d e c i s i o n s h a v e l i t t l e s i g n i fi c a n t o r e l s e a p a i n f u l l y s l o w i m p a c t o n c o r r u p t i o n . N e v e r t h e l e s s , i n s o m e c o u n t r i e s t h e a d o p t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s h a s c o m p l e t e l y d e s t a b i l i z e d g o v e r n m e n t a n d c a u s e d g o v e r n m e n t s o r r e g i m e s t o f a l l . S u c h i s t h e c a s e o f S o v i e t U n i o n w h e n G o r b a c h e v s t a r t e d G l a s n o s t a n d P e r e s t r o i k a t o “ c l e a n ” t h e g o v e r n m e n t o f c o r r u p t C o m m u n i s t s . W h y d i d i t a f f e c t t h e r e g i m e s o d e e p l y ? K r a s t e v ( 2 0 0 3 ) c l a i m s t h a t t h e m a j o r d i f f e r e n c e b e t w e e n W e s t e r n a n d E a s t e r n a n d C e n t r a l E u r o p e a n A C S i s t h a t W e s t e r n A C S a r e a g a i n s t b i g g o v e r n m e n t , w h i l e E a s t e r n A C S a r e a n t i - l i b e r a l a n d a n t i - m a r k e t ( e . g . , l e s s p r i v a t i z a t i o n ) . I s t h i s t r u e ? T h e d o m i n a n t a n t i - c o r r u p t i o n m o d e l t o d a y i s b u i l t a r o u n d a n a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y ( K l i t g a a r d , 1 9 8 8 ; G a l t u n g , 1 9 9 7 ; D o i g , 1 9 9 5 ; Q u a h , 1 9 8 9 ) a n d m a n y A C S l a w s a r e c o n s i d e r e d i n e f fi c i e n t i f s u c h a “ p i l l a r ” i s l a c k i n g . H o w e v e r , s o m e c o u n t r i e s h a v e c r e a t e d a l a r g e n u m b e r o f t h e m . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 1 R o m a n i a n A C S h a s c r e a t e d a n d a l l o c a t e d p r e r o g a t i v e s t o 5 d i f f e r e n t a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s ( P r i m e M i n i s t e r ’ s C o n t r o l D e p a r t m e n t , R o m a n i a n P r e s i d e n t ’ s N a t i o n a l O f fi c e o f A n t i - c o r r u p t i o n , M i n i s t r y o f J u s t i c e ’ s D i r e c t o r a t e f o r P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n a n d C r i m i n a l i t y a n d t h e O m b u d s m a n ) . I n c r e a s i n g c r i t i c i s m s b y t h e R o m a n i a n p r e s s t e n d t o i n d i c a t e t h e i n e f fi c i e n c y o f s u c h a r r a n g e m e n t s . T o m a k e t h i n g s e v e n m o r e c o m p l i c a t e d t h e d e b a t e i s f a r f r o m s e t t l e d a s t o h o w A C S p e r f o r m a n c e s h o u l d b e e v a l u a t e d , h o w f a i l u r e s h o u l d b e d e fi n e d o r w h a t b r i n g s a b o u t t h e A C S f a i l u r e . S o m e a u t h o r s h a v e r e c e n t l y s u g g e s t e d t h a t c o s t s m i g h t b e a n i m p o r t a n t c a u s e o f A C S f a i l u r e . F o r e x a m p l e , A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 ) c o n c l u d e f r o m N e w Y o r k C i t y ’ s v a r i o u s a t t e m p t s t o fi g h t c o r r u p t i o n t h a t t h e p r i c e t o b e p a i d i s v e r y h i g h . G u l i c k ( 1 9 4 1 ) a s s e r t s t h a t t h e r i s k , r e f o r m s s u c h a s A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a r e r u n n i n g i n t o , i s t o m a k e a n y a d m i n i s t r a t i o n i m p o s s i b l e . N e v e r t h e l e s s , i t w a s c o n c l u d e d t h a t A C S i s m o s t l i k e l y t o s u c c e e d i n w e a l t h y c o u n t r i e s . I n t h i s c a s e , w h a t a r e t h e p r o s p e c t s f o r t h e n e w l y i n i t i a t e d a n t i - c o r r u p t i o n p r o s p e c t s o f C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ? H o w m u c h d o e s i t r e a l l y c o s t t o fi g h t c o r r u p t i o n ? O n e i n t e r e s t i n g o b s e r v a t i o n o n t h e l a t e s t C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s i s p u z z l i n g . A l l C E E A C S h a v e b e e n a d o p t e d w i t h i n a v e r y f e w y e a r s o r w i t h i n s e v e r a l m o n t h s o f e a c h o t h e r ( O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e , 2 0 0 2 ) . W h y d i d A C S p o l i c y d i f f u s i o n a n d i n n o v a t i o n s p r e a d s o q u i c k l y a m o n g C E E c o u n t r i e s ? D o e s i t h a v e a n i m p a c t o n A C S ’ p o s s i b l e s u c c e s s o r f a i l u r e ? A s t h i s b r i e f i n t r o d u c t i o n i n d i c a t e s , t h e fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n i s a v e r y c o m p l e x i s s u e a n d t h e l i t e r a t u r e h a s y e t t o c o m e u p w i t h c o n c l u s i v e fi n d i n g s . A f t e r s e v e r a l d e c a d e s o f a n t i - c o r r u p t i o n r e s e a r c h , t h e l i t e r a t u r e i s s t i l l r i d d e n b y i d e o l o g i c a l c o n fl i c t s w h i l e f a i l i n g t o g i v e a d e fi n i t e a n s w e r t o e v e n f u n d a m e n t a l q u e s t i o n s s u c h a s w h y c o u n t l i e s a d o p t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a n d w h a t a r e t h e f a c t o r s t h a t d e t e r m i n e t h e m t o d o s o . T h e r e f o r e , i t i s h i g h t i m e t o i n v e s t i g a t e t h e a b o v e - m e n t i o n e d q u e s t i o n s . T h u s , t h e r e m a i n d e r o f t h e c h a p t e r w i l l b e o r g a n i z e d a s f o l l o w s . I w i l l fi r s t c l a r i f y t h e s c o p e a n d i m p o r t a n c e o f t h i s s t u d y . S e c o n d , I w i l l m a k e a n i n v e n t o r y o f t h e c o n c e p t u a l f r a m e w o r k a s d e v e l o p e d i n t h e a n t i - c o r r u p t i o n l i t e r a t u r e . T h i r d , I w i l l b r i e fl y d i s c u s s m y n e w a p p r o a c h a n d h y p o t h e s e s a s w e l l a s s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n . S c o p e a n d I m p o r t a n c e o f t h e S t u d y T h e s t u d y s e e k s t o e m p h a s i z e a n e w p e r s p e c t i v e o n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( A C S ) . I t t r i e s t o d i s t a n c e i t s e l f f r o m t h e o v e r w h e l m i n g l y c o s t - b e n e fi t e c o n o m i c a n a l y s i s a p p r o a c h i n t h e s t u d y o f c o r r u p t i o n . T h e m a i n r e a s o n i s t h a t c o s t - b e n e fi t a n a l y s i s d o e s n o t e x p l a i n t h e d i s t r i b u t i o n o f c o s t s a n d b e n e fi t s o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n w i t h i n a n d a c r o s s c o u n t r i e s ( R o s e - A c k e r m a n , 2 0 0 4 ) . I n s t e a d m y r e s e a r c h e m a n a t e s f r o m p u b l i c p o l i c y a n d p o l i t i c a l s c i e n c e b y l i n k i n g a p o l i c y - o r i e n t e d a p p r o a c h w i t h p o l i t i c a l , e c o n o m i c , a n d o t h e r e x t e r n a l f a c t o r s t h a t s h a p e t h e p o l i c y p r o c e s s . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h i s p r o j e c t fi r s t i n v e s t i g a t e s g o v e m m e n t ’ s fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n ( i . e . , a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s ) b y l o o k i n g a t t h e l e g i s l a t i o n a d o p t e d a n d m e a s u r e s t a k e n . F o r t h i s p u r p o s e i t b u i l d s o n p r e v i o u s s t u d i e s a n d m o d e l s d e v e l o p e d t o a s s e s s t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . H o w e v e r , i t w i l l c o r r e c t f o r t h e i r m o s t i m p o r t a n t s h o r t c o m i n g : s u c h t h e o r e t i c a l m o d e l s f a i l t o c o n n e c t w i t h t h e p l e t h o r a o f s p e c i fi c s t u d i e s f r o m e x t e n s i v e fi e l d w o r k o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s W o r l d B a n k o r t h e C o u n c i l o f E u r o p e . S e c o n d , i t w i l l e s p e c i a l l y c a s t t h e d e b a t e i n t e r m s o f t h e f a c t o r s t h a t h a v e s h a p e d a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t b y l o o k i n g a t l e v e l s o f c o r r u p t i o n a n d p o l i t i c a l v a r i a b l e s s u c h a s l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , r e g i m e t y p e , n u m b e r o f c a b i n e t s , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t s , a n d p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t a n d g o v e r n m e n t . I n a d d i t i o n , I i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t o f e c o n o m i c f a c t o r s s u c h a s t h e G D P a n d i t s a n n u a l v a r i a t i o n , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s i n c r e a t i n g a n d p r o m o t i n g i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n n o r m s a n d b e s t p r a c t i c e . T h e g e o g r a p h i c a l a r e a a b o u t w h i c h t h i s s t u d y w i l l d r a w i t s c o n c l u s i o n s i s C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e b e t w e e n 1 9 9 5 a n d 2 0 0 3 . I n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e t h e o r e t i c a l a p p r o a c h t a k e s p l a c e i n t h e i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g s e c t i o n s . H o w e v e r , w h e r e c a n s u c h a s t u d y b e s i t u a t e d i n t h e a n t i - c o r r u p t i o n l i t e r a t u r e ? A n d e v e n m o r e i m p o r t a n t , w h a t i s m y a p p r o a c h a n d h o w i s t h i s s t u d y g o i n g t o a d d r e s s t h e a b o v e - m e n t i o n e d q u e s t i o n s ? C o n c e p t u a l R o o t s B e g i n n i n g i n t h e 1 9 8 0 5 a s e r i e s o f h i g h - l e v e l o f fi c i a l s c a n d a l s i n W e s t e r n E u r O p e a n d A m e r i c a c h a n g e d t h e p e r c e p t i o n t h a t c o r r u p t i o n w a s o n l y a s s o c i a t e d w i t h d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . I n c r e a s i n g d i f fi c u l t i e s o f t r a n s i t i o n r e f o r m s i n t h e f o r m e r C o m m u n i s t b l o c ( T l , 2 0 0 2 ) a s w e l l a s n e w r e s e a r c h fi n d i n g s o n t h e o v e r w h e l m i n g n e g a t i v e e f f e c t s o f c o r r u p t i o n ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; N e i l d , 2 0 0 2 ) h a v e i n c r e a s e d p u b l i c p r e s s u r e o n d e c i s i o n m a k e r s f o r d e v i s i n g ( s u c c e s s f u l ) A C S . I f t h e r e s e a r c h t h r o u g h t h e l a t e 1 9 9 0 3 f o c u s e d m a i n l y o n c o r r u p t i o n ’ s c a u s e s a n d c o n s e q u e n c e s a n d m u c h l e s s o n i t s fi g h t i n g , i t c a n n o t b e s a i d t h a t c o u n t r i e s h a v e n o t f o u g h t a g a i n s t i t . T h e l a t e s t s t u d i e s r e c o r d s u c h e f f o r t s a l l o v e r t h e w o r l d : i n A f r i c a ( R i l e y , 1 9 9 8 ; J a b r a a n d J a b r a , 2 0 0 1 ; O l o w u , 2 0 0 1 ) ; i n E a s t e r n E u r o p e ( K r a s t e v 2 0 0 4 ; K r a s t e v , 2 0 0 3 ; W o r l d B a n k , 2 0 0 0 ; A n u s i e w i c z , V e r h e i j e n , a n d D i m i t r o v a , 1 9 9 6 , M i l l e r e t . A 1 , 2 0 0 1 ) ; i n W e s t e r n E u r o p e ( S o u s a , 2 0 0 2 ; N e i l d , 2 0 0 2 ; L e v i a n d N e l k e n , 1 9 9 6 ; R i d l e y a n d D o i g , 1 9 9 5 ) ; L a t i n A m e r i c a ( T u l c h i n a n d E s p i n a c h , 2 0 0 0 ) , A u s t r a l i a ( L a m o u r a n d W o l a n i n , 2 0 0 1 ) ; M i d d l e E a s t ( J o h n s o n , 2 0 0 4 ; J a b b r a a n d J a b b r a , 2 0 0 1 ; G i l l e s p i e , 1 9 9 1 ) ; A s i a ( J o h n s o n , 2 0 0 4 ; K l i t g a a r d , 1 9 8 8 ; V i t t a l a n d M a h a l i n g a m , 2 0 0 1 ; Q u a h ( 2 0 0 1 ) . H o w e v e r , i f i n i t i a l l y A C S r e s e a r c h w a s m a i n l y q u a l i t a t i v e c a s e s t u d y o r i e n t e d , a f e w c r o s s - n a t i o n a l q u a l i t a t i v e c o m p a r a t i v e s t u d i e s h a v e b e e n u n d e r t a k e n ( S u n g , 2 0 0 4 ; N O R A D , 2 0 0 0 ; M b a k u , 2 0 0 0 ; R o s e - A c k e r m a n , 2 0 0 4 ; L a m o u r , 2 0 0 , V o g e l , 1 9 9 8 ) . T h e e v o l u t i o n o f A C S a c r o s s t i m e h a s a l s o p r e o c c u p i e d c o r r u p t i o n r e s e a r c h e r s ( E B R D , 2 0 0 3 ; N e i l d , 2 0 0 2 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; V o g l , 1 9 9 8 ; J o h n s t o n , 1 9 9 8 ; E t z i o n i 1 9 8 4 ; W h i t e 2 0 0 1 ; S e a r l e , 1 9 8 7 ) . T h e y r e c o r d t h e s u c c e s s f u l a n d l o n g - t e r m p o s i t i v e e f f e c t s o f W e s t e r n E u r o p e a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s o f t h e e a r l y a n d l a t e 1 9 t h c e n t u r y - w h i c h l a t e r h a v e b e c o m e t h e p a t t e r n s t o f o l l o w . N e v e r t h e l e s s , t h e A C S l i t e r a t u r e h a s m a i n l y d e v e l o p e d a r o u n d m o d e l s o f “ h o w ” t o fi g h t c o r r u p t i o n ( T h e o b a l d , 2 0 0 0 ; W i l l i a m s , 2 0 0 0 ; R i l e y , 1 9 9 8 ; C a i d e n , D w i v e d i a n d J a b b a r a , 2 0 0 1 ; L a m o u r a n d W o l a n i n , 2 0 0 1 ; Z i m m e r m a n , 1 9 9 4 ; W o r l d B a n k , 2 0 0 0 ; V i t t a l a n d M a h a l i n g a m , 2 0 0 1 ; A n u s i e w i c z , V e r h e i j e n , a n d D i m i t r o v a , 2 0 0 1 : 8 7 ; M a o r , 2 0 0 4 ) . T h u s , w h e n f a c e d w i t h c o r r u p t i o n , a u t h o r s ( A l a m , 2 0 0 2 ; G a r d i n e r a n d L y m a n , 1 9 8 9 ) h a v e d e v i s e d m o r e o r l e s s g e n e r a l r e s p o n s e f r a m e w o r k s . F o r e x a m p l e , A l a m ( 2 0 0 2 ) i d e n t i fi e s t h r e e t y p e s o f r e s p o n s e s o r c o u n t e r v a i l i n g a c t i o n s ( C A ) . T h e y s p a n f r o m e v a s i v e ( e . g . , r e d u c e d e p e n d e n c e o n c o r r u p t o f fi c i a l s ) t o d i r e c t ( e . g . , r a i s e o f c o s t s t o o f fi c i a l s e n g a g i n g i n c o r r u p t i o n ) , t o i l l i c i t ( e . g . , u s e c o r r u p t i o n a s a m e a n s o f c o m b a t i n g l o s s e s f r o m c o r r u p t i o n ) . N e v e r t h e l e s s , A l a m ( 2 0 0 2 ) f a i l s t o c l a r i f y t h e a p p r o p r i a t e c o n d i t i o n s w h e n a c e r t a i n r e s p o n s e o r o t h e r m e a s u r e s s h o u l d b e t a k e n a n d h o w t h e b r e a d t h a n d t y p o l o g y o f c o r r u p t i o n p l a y a r o l e o n t h e a p p r o p r i a t e r e s p o n s e s t o c o u n t e r i t . A s c o r r u p t i o n r e s e a r c h d e v e l o p e d a c r o s s c o u n t r i e s , i t b e c a m e c l e a r c o r r u p t i o n i s m u c h d e e p e r a n d h a r d e r t o s u c c e s s f u l l y c o m b a t . N e w p a r a d i g m s h a v e b e e n b r o u g h t i n t o e x p l a i n t h e o c c u r r e n c e o f c o r r u p t i o n . T h u s , s c i e n c e s s u c h a s p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n ( A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s , 1 9 9 6 ) , p o l i t i c a l s c i e n c e a n d e c o n o m i c s ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; K a u f m a n , 2 0 0 0 ) h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f c o r r u p t i o n . U n s u r p r i s i n g l y , A C S h a s a l s o b e c o m e a n i n c r e a s i n g l y s o p h i s t i c a t e d a n d c o m p l e x p a c k a g e o f l a w s . F o r e x a m p l e , A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 ) a r g u e t h a t c o n t r o l l i n g c o r r u p t i o n f o c u s e d i n i t i a l l y o n p a t r o n a g e - r i d d e n p u b l i c s e r v i c e , o n “ s p o i l s b a s e d ” p o l i t i c a l s y s t e m s ( d u r i n g t h e P r o g r e s s i v e E r a ) , o n i n e f fi c i e n t g o v e r n m e n t ( S c i e n t i fi c A d m i n i s t r a t i o n E r a ) a n d n o w t a k e s t h e f o r m o f a g o v e r n a n c e p a n o p t i c a p p r o a c h . A n e x a m p l e o f t h e p a n o p t i c a p p r o a c h i s t h e 2 0 0 1 L a t v i a n A C S w i t h i t s t h r e e d i f f e r e n t o b j e c t i v e s . T h e p r e v e n t i v e e l e m e n t a i m s a t i m p r o v i n g t h e f u n c t i o n i n g o f t h e c o u r t s y s t e m , a d m i n i s t r a t i v e a n d c o m p e t i t i o n p r o c e d u r e s , i s s u i n g o f l i c e n s e s , a n d t r a n s p a r e n c y . I t a l s o s t a t e s t h e n e e d t o f u r t h e r r e f o r m p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e . U n d e r t h e e n f o r c e m e n t s e c t i o n , t h e p r o g r a m i d e n t i fi e s t h e n e e d t o e s t a b l i s h a n A u d i t C e n t e r a n d i m p r o v e a n t i - c o r r u p t i o n m e c h a n i s m s i n c u s t o m s a n d t h e S t a t e R e v e n u e S e r v i c e . T h e o b j e c t i v e s o f t h e e d u c a t i o n a l e l e m e n t a r e t r a i n i n g c i v i l s e r v a n t s i n n e w , m o r e t r a n s p a r e n t a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e s a n d i n e t h i c s , r a i s i n g p u b l i c a w a r e n e s s o f c i t i z e n s ’ r i g h t s a n d t r y i n g t o i n v o l v e o r d i n a r y c i t i z e n s i n t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n ( O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e , 2 0 0 2 ) . R e c e n t d e v e l o p m e n t s o f A C S l i t e r a t u r e r e g i s t e r s o m e t i m i d a n d t e n t a t i v e t h e o r e t i c a l t a x o n o m i e s o f a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ( A n d v i g e t a l . , 2 0 0 0 ; W o r l d B a n k , 2 0 0 0 ; 1 0 Q u a h , 2 0 0 1 ; L a r m o u r a n d G r a b o s k y , 2 0 0 1 ; G i l l e s p i e , 1 9 9 1 ; R i l e y , 1 9 9 8 ; M a o r , 2 0 0 4 ) . F o r e x a m p l e , A n d v i g e t a l . ’ s , ( 2 0 0 0 ) A C S t y p o l o g y i s b a s e d o n t h e p o l i c y i n s t r u m e n t s u s e d , m o t i v a t i o n o f t h e c a m p a i g n , p o s i t i o n o f t h e a g e n t s t a r g e t e d , e f f e c t o f t h e p o l i c y a n d t h e t y p e o f t h e o r g a n i z a t i o n i n i t i a t i n g A C S . R i l e y ( 1 9 9 8 ) c l a s s i fi e s A C S t y p e s b a s e d o n t h e l e v e l a t w h i c h t h e y t a k e p l a c e : i n t e r n a t i o n a l , n a t i o n a l , l o c a l o r ‘ c i t i z e n ’ l e v e l s . E x t e n s i v e r e s e a r c h h a s f o c u s e d o n t h e r e f o r m a r e a s a n d s p e c i fi c l e g i s l a t i o n t o b e a d o p t e d ( T I S o u r c e B o o k , 1 9 9 7 ; O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e , 2 0 0 2 ; T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l , 2 0 0 2 ; R i l e y , 1 9 9 8 1 1 3 4 ; W i l l i a m s , 2 0 0 0 ; W h i t e , 2 0 0 1 ; S t a p e n h u r s t a n d K p u n d e h , 1 9 9 9 ; G a r d i n e r a n d L y m a n n , 1 9 8 9 ) . F o r e x a m p l e , G i l l e s p i e ( 1 9 9 1 ) d i s t i n g u i s h e s b e t w e e n s o c i e t a l , l e g a l , m a r k e t a n d p o l i t i c a l s t r a t e g i e s . E x t e n s i v e r e s e a r c h h a s d e v e l o p e d r e g a r d i n g t h e e v a l u a t i o n o f A C S p e r f o r m a n c e ( e . g . , c o s t , i m p a c t ) . I n t h e l a s t d e c a d e , c r i t e r i a s u c h a s e f f e c t i v e n e s s a n d s u s t a i n a b i l i t y h a v e b e c o m e t h e s t a n d a r d s f o r e v a l u a t i n g A C S ( F i t z p a t r i c k , 2 0 0 4 ; Q u a h , 2 0 0 4 ; W h i t e , 2 0 0 1 ; C a i d e n , D w i v e d i a n d J a b b a r a , 2 0 0 1 ; S h a h , 2 0 0 0 ; N O R A D , 2 0 0 0 ; G a l t u n g , 1 9 9 8 ; Z i m m e r m a n , 1 9 9 4 ) . R i l e y ( 1 9 9 8 ) r e c o g n i z e s t h a t t h e p o l i c y - o r i e n t a t e d d e b a t e o v e r t h e e f f e c t i v e n e s s o f A C S h a s b e e n c h a n g e d m a r k e d l y b y e v e n t s i n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a n d i n t h e f o r m e r S o v i e t B l o c i n l a t e 1 9 8 0 3 . T h e l i t e r a t u r e h a s a l s o i n v e s t i g a t e d A C S p e r f o r m a n c e i n t e r m s o f c o n d i t i o n s t h a t w o u l d f a v o r t h e m , s u c h a s p o l i t i c a l w i l l , p u b l i c p r e s s u r e , l a w e n f o r c e m e n t a n d p u b l i c e t h i c s c o d e s ( J o h n s o n , 2 0 0 4 ; C a i d e n , D w i v e d i a n d J a b b a r a , 2 0 0 1 ; W h i t e , 2 0 0 1 ) . O t h e r a u t h o r s ( N e i l d , 2 0 0 2 ; F r e d e r i c k s o n , 2 0 0 3 ) h a v e i n v e s t i g a t e d t h e r o l e t h e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k p l a y s i n t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s t h r o u g h s u c h i n d i c a t o r s a s c e n t r a l i z a t i o n / d e c e n t r a l i z a t i o n . 1 1 B y t h e m i d - 1 9 9 0 5 , t h e l a c k o f r e s u l t s i n c u r b i n g c o r r u p t i o n ( M a r q u e t t e a n d D o i g , 2 0 0 4 ) a n d g r o w i n g v o t e r s ’ d i s e n c h a n t m e n t w i t h p o l i t i c s ( S a j o , 2 0 0 4 ) h a v e r a i s e d t h e p r o fi l e o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n i s s u e a n d b r o u g h t i t t o t h e f o r e f r o n t o f t h e p u b l i c p o l i c y a g e n d a . A u t h o r s l i k e J a m e s B . J a c o b s ( 2 0 0 4 ) h a v e s t a r t e d a r g u i n g a g a i n s t a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s a n d e f f o r t s a s t h e y m a y m a k e g o v e r n m e n t l e s s e f fi c i e n t a n d d i s c o u r a g e p e o p l e f r o m e n t e r i n g p u b l i c s e r v i c e f o r f e a r t h a t s o m e t h i n g t h e y h a v e d o n e i n t h e p a s t m i g h t n o w b e d e fi n e d a s c o r r u p t . A l l i n a l l , t h e l i t e r a t u r e i s s t i l l o v e r w h e l m i n g l y i n f a v o r o f a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s , e v e n i f i n i t s d e t a i l s t h e d e b a t e i s f a r f r o m o v e r . A s G i l l e s p i e ( 1 9 9 1 ) e m p h a s i z e s , m u c h a t t e n t i o n w a s p a i d i n t h e l i t e r a t u r e t o t h e e l e m e n t s o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( ‘ h o w t o ’ m o d e l ) , b u t m u c h l e s s a t t e n t i o n t o t h e f a c t o r s t h a t d e t e r m i n e c o u n t r i e s ’ d e c i s i o n s t o a d o p t s u c h l e g i s l a t i o n ( t h e ‘ w h y ’ m o d e l ) . T h u s , s i n c e t h e l a t e 1 9 9 0 5 a n t i - c o r r u p t i o n r e s e a r c h h a s s t a r t e d q u e s t i o n i n g i t s f u n d a m e n t a l a s s u m p t i o n s a n d t a k e n o n n e w q u e s t i o n s w h i l e c o n d u c t i n g a p p l i e d r e s e a r c h . F o r e x a m p l e , a u t h o r s h a v e s t a r t e d f o c u s i n g o n “ t h e l o g i c o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n ” a n d i t s p o l i c y - m a k i n g p r o b l e m s ( Q u a h , 2 0 0 4 ; G a r d i n e r a n d L y m a n n , 1 9 8 9 ; Z i m m e r m a n , 1 9 9 4 ) . M e l d o l e s i ( 2 0 0 0 ) d e m o n s t r a t e s t h e r o l e p l a y e d b y c o n fl i c t i n g p o l i c y “ v i s i o n s , ” a n d t h e f r a g m e n t a t i o n a n d l a c k o f c o o r d i n a t i o n o f t h e a d o p t e d p o l i c i e s o n 1 9 9 0 5 I t a l i a n A C S c a l l e d M a n i P u l i t e . M a o r ( 2 0 0 4 ) fi n d s e v i d e n c e t h a t p o l i c y m a k e r s a r e e v e n r e a d y t o u n d e r m i n e t h e i r o w n i n i t i a t e d A C S w h e n A C S g e t t o o c l o s e t o h o m e ( e . g . , i n v e s t i g a t e s t h e i r o w n a l l i e s o r p o l i t i c a l p a r t y c o l l e a g u e s ) a n d h e s h o w s h o w a n d w h y p o l i t i c i a n s c a n t u r n a g a i n s t a n d s o m e t i m e s u n d e r m i n e t h e i r o w n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . O t h e r s ( M i l l e r , 2 0 0 4 ; H e i d e n h e i m e r , 2 0 0 4 ; P e l i z z o a n d S t a p e n h u r s t , 2 0 0 0 ; S t a p e n h u r s t , 2 0 0 0 ; 1 2 S t a p e n h u r s t , 1 9 9 8 , C o l l i e r , 2 0 0 2 ; O g u s 2 0 0 2 ; A B D , 1 9 9 9 ) h a v e f o c u s e d o n b e t t e r l i n k i n g c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n . F o r e x a m p l e , C o l l i e r ( 2 0 0 2 ) c o n c l u d e s t h a t o n - g o i n g i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a n d n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a r e l i k e l y t o f a i l u n l e s s t h e y i n c l u d e r e f o r m s t o s t a t e i n t e r n a l p o w e r s t r u c t u r e s a n d p o l i t i c a l c u l t u r e s . S t u d i e s h a v e a l s o i n v e s t i g a t e d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e r e g i m e t y p e a n d a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( B o h a r a , 2 0 0 4 ; A n g e r r n u n d , 2 0 0 2 ; M i l l e r e t a l . , 2 0 0 1 , 2 0 0 2 ; H a o a n d J o h n s t o n , 2 0 0 2 ; A l e m a n , 1 9 8 9 ) . S o m e a u t h o r s ( A n g e r r n u n d , 2 0 0 2 ; M i l l e r e t a l . , 2 0 0 1 , 2 0 0 2 ) f o u n d e v i d e n c e t h a t b o t h d e m o c r a c i e s a n d a u t h o r i t a r i a n r e g i m e s a d o p t A C S . A s t h e l a t e s t r e s e a r c h a m p l y d e m o n s t r a t e s , d e p e n d i n g o n w h i c h f a c e t s o f d e m o c r a c y a n d d e m o c r a t i z a t i o n ( e . g . , f r e e a n d f a i r e l e c t i o n s w i t h s u c c e s s f u l h a n d o v e r o f p o w e r ) a r e t a k e n i n t o a c c o u n t , t h e r e a r e s i g n i fi c a n t l y d i f f e r e n t r e s u l t s i n c u r b i n g c o r r u p t i o n ( S a j o , 2 0 0 4 ; S o u s a , 2 0 0 2 ; B o h a r a , 2 0 0 4 ) . M o r e s p e c i fi c a l l y , a s S a j o ( 2 0 0 4 ) a b l y d e m o n s t r a t e s , t h e s o l u t i o n t o c u r b i n g c o r r u p t i o n i s n o t n e c e s s a r i l y , f o r e x a m p l e , m o r e d e m o c r a c y p e r s e d u e t o p a r a d o x e s t h a t d e m o c r a c y c o m p r i s e s . O n t h e o t h e r h a n d , G i l l e s p i e ( 1 9 9 1 ) fi n d s e v i d e n c e t h a t t h e t y p e o f g o v e r n m e n t h a s a n i m p a c t o n A C S . S h e a r g u e s , f o r e x a m p l e , t h a t i n t h e 1 9 6 0 5 a n d 1 9 7 0 5 i n t h e M i d d l e E a s t r e g i o n t h e n e w l y c h o s e n m o n a r c h s d i d n o t s t a r t a n y A C S , b u t o n l y c o n t i n u e d p r e v i o u s A C S , b e c a u s e t h e y d i d n o t w a n t t o a l i e n a t e t h e p e o p l e i n t h e r e g i m e ( P a r l i a m e n t s ) t h a t a p p o i n t e d o r s u p p o r t e d t h e m a s s u c c e s s o r s . T h e r e s u r g e n c e o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n i s s u e i s c l e a r l y d u e t o a l a r g e e x t e n t t o t h e i n v o l v e m e n t o f n o n - g o v e r n m e n t a l a n d i n t e r n a t i o n a l i n t r a g o v e m m e n t o r g a n i z a t i o n s . I t i s w o r t h n o t i n g t h e i r e x t e n s i v e c o n t r i b u t i o n t o r e s e a r c h ( C o u n c i l o f E u r o p e , 2 0 0 4 , W o r l d B a n k , 2 0 0 4 , 2 0 0 3 , 2 0 0 2 & 2 0 0 0 ; 0 8 1 , 2 0 0 2 & 2 0 0 1 ; U n i t e d N a t i o n s G l o b a l P r o g r a m a g a i n s t C o r r u p t i o n , 2 0 0 1 ) e s p e c i a l l y t h r o u g h m o n i t o r i n g a n d a s s e s s m e n t s r e p o r t s o f 1 3 c o u n t r i e s ’ p u b l i c p o l i c i e s . M o r e s p e c i fi c a l l y , a u t h o r s a c k n o w l e d g e t h e i r d r i v i n g r o l e a n d a c t i o n s ( J o h n s o n , 2 0 0 4 ; S a j o , 2 0 0 4 ; S u n g , 2 0 0 4 ; K i m b e r l y A n n E l i o t t , 2 0 0 2 ; G r i g o r e s c u , 2 0 0 2 ) . N e v e r t h e l e s s , t h e y h a v e s c r u t i n i z e d t h e i r o w n a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ’ e f fi c i e n c y ( H a a r h u i s a n d L e e u w , 2 0 0 4 ; H a a r h u i s a n d L e e u w , 2 0 0 0 ; H e i d e n h e i m e r a n d M o r o f f , 2 0 0 2 ) . W i t h h i s 2 0 0 4 s t u d y “ S h i f t i n g O b s e s s i o n s : T h r e e E s s a y s o n t h e P o l i t i c s o f A n t i - C o r r u p t i o n , ” K r a s t e v i s t h e fi r s t t o i n v e s t i g a t e t h e f u t u r e o f t h e i n t e r n a t i o n a l “ c o a l i t i o n ” p r o m o t i n g a n t i - c o r r u p t i o n o r t h e w h y m o d e l . H o w e v e r , m u c h w o r k s t i l l n e e d s t o b e d o n e t o c l a r i f y t h e i m p a c t o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s e s p e c i a l l y i n t h e l o n g r u n . E x t e n s i v e a t t e n t i o n i n t h e l i t e r a t u r e h a s b e e n p a i d t o d e v e l o p i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g a l s t a n d a r d s a n d b e s t p r a c t i c e ( M i l l e r e t a l . , 2 0 0 5 ; F i t z p a t r i c k , 2 0 0 4 ; M a r q u e t t e a n d D o i g ; S o u s a , 2 0 0 2 ) a s w e l l a s i n s t i t u t i o n s t o b e e n g a g e d i n i t s fi g h t i n g ( J o h n s o n , 2 0 0 4 ; D y e a n d S t a n h u r s t , 1 9 9 8 ; K l i t g a a r d , 1 9 8 8 ) . I n c o n j u n c t i o n w i t h t h e i n v o l v e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , t h e s e a r g u m e n t s w e r e t o b e q u e s t i o n e d f o r t h e i r a p p l i c a b i l i t y o r w h a t i s c a l l e d i n t h e l i t e r a t u r e “ t o p - d o w n ” v s . “ h o m e - g r o w n ” s o l u t i o n s ( H a a r h u i s a n d L e u w , 2 0 0 4 ; K r a s t e v , 2 0 0 4 ) . T h e m a i n p r o b l e m f o r t h e b o d y o f l i t e r a t u r e s t i l l r e m a i n s t h e r e l a t i v e l y u n t e s t e d c l a i m s o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n d u e t o t h e p o o r l i n k t o t h e a c t u a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s o n t h e g r o u n d . A s c a n b e c o n c l u d e d f r o m t h i s b r i e f l i t e r a t u r e r e v i e w , t h e r e s e a r c h o n fi g h t i n g c o r r u p t i o n i s q u i t e r e c e n t . H o w e v e r , i n s p i t e o f t h e a l r e a d y q u o t e d r e s e a r c h t h e r e i s s t i l l a m a j o r m i s s i n g l i n k b e t w e e n t h e l i t e r a t u r e a n d t h e r e a l c o n t e n t o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s - l e g i s l a t i o n a d o p t e d a n d m e a s u r e s t a k e n o n t h e g r o u n d . I n b r i e f , t h e e x i s t i n g r e s e a r c h i s t o o t h e o r e t i c a l a n d w a s t o o l i t t l e e x p l a n a t o r y p o w e r a s t o w h a t s h a p e s t h e a n t i - c o r r u p t i o n l 4 c a m p a i g n s . A t t h e s a m e t i m e , a f t e r r e v i e w i n g t h e l i t e r a t u r e I r e t a i n t h e i m p r e s s i o n t h a t a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s o r s t r a t e g i e s s e e m l i k e a b o x w h o s e c o n t e n t s w e d o n o t k n o w s i n c e w e h a v e b a r e l y o p e n e d t h e l i d , a n d t h e n w e c l o s e i t r i g h t b a c k . C l e a r i n v e s t i g a t i o n s , w h i c h c o n n e c t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( i . e . , t h e i r c o m p o n e n t s ) , f o r e x a m p l e , t o p o l i t i c a l c o n d i t i o n s t h a t m a d e t h e i r a d o p t i o n p o s s i b l e a r e fi r n d a m e n t a l l y l a c k i n g . T h i s i s w h e r e t h i s p r o j e c t i s n e e d e d t o c l o s e t h e g a p . A N e w A p p r o a c h M y p r o j e c t i s t h e fi r s t c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a n d t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e t h e i r a d o p t i o n . I n t h i s p r o j e c t , a n A C S i s t a k e n i n t o c o n s i d e r a t i o n i f p o l i t i c a l s t a t e m e n t s o f t h e h i g h p u b l i c o f fi c i a l s a r e m a d e p u b l i c , m e a s u r e s a r e t a k e n b y t h e e x e c u t i v e , a n d l a w s a d o p t e d b y t h e P a r l i a m e n t w i t h t h e c l e a r l y s t a t e d g o a l o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n . R e g a r d i n g t h e f a c t o r s i n fl u e n c i n g A C S , t h e y a r e s e p a r a t e d i n t o e n d o g e n o u s a n d e x o g e n o u s f a c t o r s . F o r n o w , I w i l l b r i e fl y e n u m e r a t e t h e m , w h i l e t h e r e s t o f t h e s e c t i o n w i l l s p e c i f y t h e i r a s s o c i a t i o n w i t h a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . A m o n g t h e e n d o g e n o u s f a c t o r s c o n s i d e r e d a r e t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , r e g i m e t y p e , n u m b e r o f c a b i n e t s p e r y e a r , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t s , a n d p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n o f t h e c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t . T h e o t h e r e n d o g e n o u s f a c t o r s a n a l y z e d a r e e c o n o m i c f a c t o r s s u c h a s G D P a n d i t s a n n u a l c h a n g e , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . T h e e x o g e n o u s f a c t o r s t a k e n i n t o a c c o u n t a r e t h e i n v o l v e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s i n d r a f t i n g i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n n o r m s a n d m e c h a n i s m s f o r d e t e r m i n i n g c o u n t r i e s t o a d o p t t h e m . 1 5 B e f o r e f u r t h e r p r o c e e d i n g i t i s w o r t h n o t i n g t h a t t h e a n a l y s i s w i l l f o c u s o n 1 5 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s ( C E E ) a n d m o r e s p e c i fi c a l l y , A l b a n i a , B u l g a r i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L a t v i a , L i t h u a n i a , M a c e d o n i a , M o l d o v a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a , S l o v e n i a , a n d U k r a i n e . F o r t h e r e m a i n d e r o f t h i s p r o j e c t , I w i l l i n t e r c h a n g e a b l y u s e t h e t e r m s a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s , A C S , a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s , a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s , o r a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . A C S a r e a s s e s s e d i n t h i s p r o j e c t b a s e d o n t h e i r c o m p r e h e n s i v e s a n d t h e d e v e l o p m e n t o f t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . B e f o r e f u r t h e r p r o c e e d i n g i t n e e d s t o b e m a d e c l e a r , w h y a s s e s s i n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s i n t e r m s o f c o m p r e h e n s i v e n e s s a n d n o t f o r e x a m p l e , i n t e r m s o f e f f e c t i v e n e s s , i s i m p o r t a n t a n d r e l e v a n t . A s c o r r u p t i o n r e s e a r c h a s l o n g c o n c l u d e d , b e c a u s e o f t h e c o m p l e x f o r m s c o r r u p t i o n t a k e s a n d t h e d i f fi c u l t y o f r o o t i n g i t o u t , t h e l a t e s t A C S h a v e t a k e n w h o l e n e w d i m e n s i o n s c o m p a r e d t o a n y p r e v i o u s A C S . T h i s i s r e fl e c t e d e v e n f r o m A C S d e fi n i t i o n . F o r e x a m p l e , A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 : X I ) d e fi n e A C S a s t h e s u m o f “ l a w s , r e g u l a t i o n s , a n d o r g a n i z a t i o n a l p o l i c i e s a i m e d a t i d e n t i f y i n g , p r e v e n t i n g , a n d p u n i s h i n g o f fi c i a l c o r r u p t i o n ” . I n s p i t e o f t h e a b o v e d e fi n i t i o n , t h e r e a r e a l m o s t n o a p p l i e d s t u d i e s t h a t a c c o u n t f o r t h e v a r i a t i o n o n A C S p r o v i s i o n s . A s A C S h a s j u s t b e e n a d o p t e d a c r o s s c o u n t r i e s a n d i t t a k e s t i m e s t o s e e a n y r e s u l t s , t h i s s t u d y w i l l r a t h e r f o c u s o n t h e p o t e n t i a l s u c h l e g i s l a t i o n h a s o n r e d u c i n g o f c o r r u p t i o n b y l o o k i n g a t i t s c o m p r e h e n s i v e n e s s t h a n i t s e f f e c t i v e n e s s . B u t w h a t i s m e a n t b y A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s a n d h o w i s i t e v a l u a t e d ? 1 6 A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s i s e v a l u a t e d b y u s i n g t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t i n d e x . I n b r i e f , A C A I f o c u s e s o n t h e a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s , l e g a l f r a m e w o r k , a n d i n s t i t u t i o n s p u t i n p l a c e t o m o n i t o r a n d s u p e r v i s e t h e i r i m p l e m e n t a t i o n . T h i s a p p r o a c h i s a p p r o p r i a t e a s i n m o s t c o u n t r i e s s u c h f r a m e w o r k s h a v e b e e n v e r y r e c e n t l y o r h a v e y e t t o b e p u t i n t o p l a c e . T h e s t u d y b u i l d s o n p r e v i o u s n a t i o n a l a n d c r o s s - n a t i o n a l p o l i c y r e s e a r c h ( 0 8 1 , 2 0 0 0 - 2 0 0 2 ; E U C o m m i s s i o n a n n u a l r e p o r t s , 1 9 9 5 - 2 0 0 2 ; G R E C O , 2 0 0 0 ; S o u t h e a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e , 2 0 0 2 ) , w h i c h h a s i d e n t i fi e d c o m m o n A C S p o l i c y c o r e a r e a s . A C A I e v a l u a t e s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s a c r o s s 1 2 p o l i c y a r e a s . A C A I ’ s m a i n 9 a r e a s a r e A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g y , A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y , A s s e t M o n i t o r i n g , C o n fl i c t o f I n t e r e s t , F i n a n c i a l A u d i t a n d C o n t r o l , F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n , I m m u n i t y o f p u b l i c o f fi c i a l s a n d P u b l i c P r o c u r e m e n t . H o w e v e r , A C A I w i l l g o b e y o n d i n v e n t o r y i n g t h e A C S m e a s u r e s a n d l e g i s l a t i o n s i n c e t h e i r a p p l i c a t i o n a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t ( E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e , L e g i s l a t i v e a n d J u d i c i a r y ) w i l l a l s o b e i n v e s t i g a t e d . F o r a n i n - d e p t h l o o k o f A C A I m e t h o d o l o g y s e e t h e D a t a a n d M e t h o d o l o g y s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r a s w e l l a s C h a p t e r s 3 a n d 5 , a n d A p p e n d i x 5 . B e c a u s e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a r e i n t e n d e d t o c u r b c o r r u p t i o n , t h e a s s o c i a t i o n w i t h t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n w i l l b e i n v e s t i g a t e d fi r s t . A s a l r e a d y d i s c u s s e d , T r a n s p a r e n c y I n t e m a t i o n a l ’ s C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) a c c o u n t s f o r o n l y 1 0 % o f t h e v a r i a n c e i n a l l c o u n t r i e s ’ A C S . T h e C P I s c o r e s f o r C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e i n d i c a t e a n e v e n l o w e r a c c o u n t e d v a r i a n c e w i t h A C S - o f o n l y 9 . 9 % . S h o u l d t h i s b e i n t e r p r e t e d a s c o r r u p t i o n h a v i n g n o i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ? B e f o r e r u s h i n g t o a n y c o n c l u s i o n , i t m u s t n o t b e f o r g o t t e n t h a t A C S i n i t i a l m e a s u r e m e n t i s b a s e d u p o n a 1 7 d i c h o t o m o u s v a r i a b l e ( i . e . , a c o u n t r y h a v i n g o r n o t a n A C S ) . T h e a p p r o a c h t h i s s t u d y i s t a k i n g i s t o d e v e l o p a n i n d e x o n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S c a l l e d A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x o r A C A I , a n d t h u s t o g e t a b e t t e r g r a s p o f w h a t a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t r e p r e s e n t s i n e a c h c o u n t r y . A s f a r a s t h e l i n k w i t h c o r r u p t i o n i s c o n c e r n e d , t h e m o r e w i d e s p r e a d c o r r u p t i o n i s , t h e l e s s c o m p r e h e n s i v e i t s A C S i s . N e x t t h e i m p a c t o f p o l i t i c a l f a c t o r s o n t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s w i l l b e i n v e s t i g a t e d . I e x p e c t t o fi n d t h a t t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n ( a s d e fi n e d b y S a j o , 2 0 0 4 ; L i j p h a r t , 1 9 9 9 ) i s c o r r e l a t e d w i t h t h e d e g r e e o f c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . T h e m o r e d e m o c r a t i c a c o u n t r y i s t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e i t s A C S i s g o i n g t o b e . A t a fi r s t g l a n c e , a u t o c r a t s o r d e m o c r a t i c a l l y e l e c t e d l e a d e r s a r e e q u a l l y l i k e l y t o s t a r t fi g h t i n g c o r r u p t i o n b e c a u s e o f A C S ’ s “ p e r c e i v e d ” b e n e fi t s ( i . e . , s t r e n g t h e n i n g o r m a i n t a i n i n g t h e g r i p s o f p o w e r ) . E v e n m o r e , a u t h o r i t a r i a n r e g i m e s ’ A C S c a m p a i g n s m a y s e e m m o r e s a n g u i n e i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n t h a n t h e d e m o c r a t i c o n e s ( e . g . , m a n y m o r e h i g h p r o fi l e a r r e s t s o c c u r i n s h o r t e r p e r i o d s o f t i m e s s u c h a s G e r m a n y i n 1 9 3 3 ) . H o w e v e r , t h e y f a i l t o i n s t i t u t e t h e m u c h n e e d e d “ c h e c k s a n d b a l a n c e s ” o f p o w e r , w h i c h c o n s o l i d a t e i n s t i t u t i o n s a n d a s s u r e t r a n s p a r e n c y i n g o v e r n m e n t a c t i v i t i e s a n d p u b l i c o f fi c i a l s d e a l i n g s - f u n d a m e n t a l A C S e l e m e n t s . I n o t h e r w o r d s t h e y f a i l t o i n s t i t u t e t h e i n t e r l o c k i n g s y s t e m s o f o v e r s i g h t a n d s e l f - r e g u l a t i o n a m o n g t h e c i v i l s e r v i c e , p a r l i a m e n t , j u d i c i a r y a n d c i v i l s o c i e t y . A m o n g d e m o c r a t i c c o u n t r i e s , p a r l i a m e n t a r y r e g i m e s ( a s d e fi n e d b y L i j p h a r t , 1 9 9 9 ; P o w e l l , 1 9 8 2 ) a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n p r e s i d e n t i a l o n e s , a s p r e s i d e n t i a l s y s t e m s p r o d u c e m o r e s t a b l e e x e c u t i v e s , a n d c a b i n e t s d o n o t d e p e n d o n t h e p a r l i a m e n t a r y s u p p o r t a n d t h u s , t h e r e i s n o c h a l l e n g e t o i n c l u d e m o r e p o i n t s o f 1 8 v i e w o r t h e r e f o r m s b e s w e e p i n g e n o u g h t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n . T h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s t h a t s u c c e e d e d t o p o w e r m a y m a t t e r , t h a t i s , c h a n g e s i n g o v e r n m e n t ( e . g . , r e s i g n e d o r r e s h u f fl e d ) a f f e c t A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I e x p e c t t o fi n d t h a t t h e m o r e g o v e r n m e n t s a c o u n t r y h a s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . I t i s t r u e t h a t m o r e g o v e r n m e n t s p e r y e a r a f f e c t t h e p a c e o f r e f o r m s a s n e w e r c a b i n e t s t a k e t i m e t o i n s t a l l a n d r e - i n s t a l l t o p o w e r . H o w e v e r , i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n f o r c e s p o l i t i c i a n s t o s t a r t fi g h t i n g c o r r u p t i o n t o e n s u r e t h e i r e l e c t o r a l w i n a s a n t i - c o r r u p t i o n h a s b e e n h i g h o n t h e p u b l i c a g e n d a . T h e p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t m e m b e r s m i g h t a l s o a f f e c t t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . I n o t h e r w o r d s , n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s a r e l e s s l i k e l y t h a n t h e p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d o n e s t o p u t i n p l a c e a c o m p r e h e n s i v e A C S a s t h e y l a c k t h e p o l i t i c a l m a n d a t e a n d l e g i t i m a c y t o u n d e r t a k e s u c h r a d i c a l r e f o r m s a n A C S r e q u i r e s . F o r e x a m p l e , e x e c u t i v e s m a d e u p o f t e c h n o c r a t s a r e l e s s l i k e l y t o a d o p t v e r y c o n t r o v e r s i a l l e g i s l a t i o n s u c h a s c o n fl i c t o f i n t e r e s t s i n C z e c h R e p u b l i c o r R o m a n i a , t h a n a p o l i t i c a l l y c o m m i t t e d e x e c u t i v e i s . T h e i m p a c t o f p o l i t i c a l p a r t i e s ( a s d e fi n e d b y L i j p h a r t , 1 9 9 9 ) o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s w i l l a l s o b e i n v e s t i g a t e d . S i m p l y p u t , I e x p e c t t h a t t h e h i g h e r t h e p a r t y f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t o r l e g i s l a t i v e i s ( e . g . , 1 0 p a r t i e s i n P o l a n d ’ s S e i j m ) , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e r e a s o n i s t h a t t h e p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n f o r c e s p o l i t i c i a n s t o a d o p t a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n t o e n s u r e t h e i r s t a y i n p o w e r a s a n t i - c o r r u p t i o n r e m a i n s h i g h o n t h e p u b l i c a g e n d a . 1 9 E c o n o m i c f a c t o r s a n d t h e i r i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s w i l l a l s o b e i n v e s t i g a t e d . T h e f a c t o r s o r i n d i c a t o r s t a k e n i n t o a c c o u n t a r e t h e l e v e l o f G D P a n d a n n u a l c h a n g e , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( f u r t h e r i n f o r m a t i o n o n t h e r a t i o n a l e o f s e l e c t i n g t h e s e f a c t o r s s e e C h a p t e r 4 a s w e l l a s R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; F i t z p a t r i c k , 2 0 0 3 ) . I n b r i e f , I e x p e c t t o fi n d t h a t t h e h i g h e r t h e l e v e l o f G D P p e r c a p i t a , t h e m o r e l i k e l y c o u n t r i e s a r e t o h a v e a m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e m a i n r e a s o n i s t h a t A C S r e q u i r e s n o t o n l y fi n a n c i a l r e s o u r c e s b u t a l s o a n “ a d v a n c e d ” l e g i s l a t i v e c o n t e x t c h a r a c t e r i s t i c t o t h e W e s t e r n w e a l t h i e r c o u n t r i e s . I a l s o e x p e c t t h a t t h e h i g h e r t h e v a r i a t i o n i n G D P , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . I n a d d i t i o n , t h e C E E A C S r e f o r m s c a n b e c o n s i d e r e d a s r e p r e s e n t a t i v e o f t h e i r o v e r a l l t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e f o r m s , a t l e a s t o f t h e i r l a t e s t s t a g e s . T h e a d o p t i o n o f e x t e n s i v e r e f o r m s i n c r e a s e s t h e t r a n s p a r e n c y a n d a c c o u n t a b i l i t y o f g o v e r n m e n t i n s t i t u t i o n s a n d i n v e s t o r s ’ c o n fi d e n c e , w h i c h i n t u r n a r e d i r e c t l y l i n k e d t o t h e i n c r e a s e i n G D P . T h e c o m p a r i s o n i s e v e n m o r e r e l e v a n t a s i t r e p r e s e n t s a g o o d m e a s u r e o f w h e t h e r c o u n t r i e s h a v e m a n a g e d t o o v e r c o m e t h e i n i t i a l c r i t i c a l e c o n o m i c t r a n s f o r m a t i o n a n d p u t i n p l a c e a w o r k i n g m a r k e t e c o n o m y . T h e h i g h e r t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t i s , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . I n o t h e r w o r d s , u n e m p l o y m e n t c a n a f f e c t A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s i n d i r e c t t h r o u g h d e c l i n i n g o f s t a n d a r d s o f l i v i n g , w h i c h i n t u r n c a n c r e a t e a p r o t e s t v o t e t o s a n c t i o n t h e g o v e r n m e n t i n p o w e r . H o w e v e r , w h e n a n e w g o v e r n m e n t t a k e s o f fi c e i t w i l l b e f o c u s e d o n e c o n o m i c r e f o r m s a n d n o t o n A C S . I f n e v e r t h e l e s s , A C S r e f o r m s a r e a l s o g o i n g t o b e a d o p t e d t h e y w i l l b e m o s t l i k e l y a d o p t e d w h e n t h e r e i s a l a c k o f r e s u l t s f r o m t h e e c o n o m i c r e f o r m s . 2 0 A s f a r a s t h e c o n n e c t i o n b e t w e e n f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( F D I ) l e v e l a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s i s c o n c e r n e d , t h e h i g h e r F D I i n fl o w s i n a c o u n t r y t h e m o r e l i k e l y t h e c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e r e i s n o d o u b t t h a t t h e r e l a t i o n s h i p c a n b e c i r c u l a r . A s a r e s u l t o f t h e a d o p t i o n o f a c o m p r e h e n s i v e A C S , t h e F D I l e v e l d o e s i n c r e a s e a s A C S i n c r e a s e s g o v e r n m e n t a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y . L a s t b u t n o t l e a s t , t h e i m p a c t o f i n t r a - g o v e m m e n t o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s s u c h a s t h e E u r o p e a n U n i o n , t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d n o n - g o v e m m e n t a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l o n t h e n a t i o n a l A C S p r o g r a m s a r e t a k e n i n t o a c c o u n t . I w i l l a r g u e t h a t s i n c e m i d 1 9 9 0 5 , p r e s s u r e f o r t h e a d o p t i o n o f A C S h a s b e e n c r e a t e d e i t h e r t h r o u g h t h e e n a c t m e n t o f i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s o r p a r t i c i p a t i o n i n c o u n t r y a s s i s t a n c e p r o g r a m s i n v a r i o u s A C S a r e a s s p o n s o r e d b y s u c h o r g a n i z a t i o n s . I e x p e c t t o fi n d t h a t c o u n t r i e s t h a t h a v e s i g n e d a n d r a t i fi e d t h e m a i n i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s ( e . g . , O E C D A n t i - B r i b e r y c o n v e n t i o n , U N A n t i - C o r r u p t i o n C o n v e n t i o n ) a r e m o r e l i k e l y t o h a v e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S b e c a u s e t h e y i n c o r p o r a t e t h e n o r m s a c o m p r e h e n s i v e A C S s h o u l d h a v e . O n e m i g h t a s k w h y s u c h f a c t o r s h a v e b e e n s e l e c t e d a n d i n w h a t w a y a r e t h e y r e l e v a n t c o m p a r e d t o t h e o v e r a l l f a c t o r s t h a t m i g h t i n fl u e n c e A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e r e i s n o d o u b t t h a t m a n y c o n d i t i o n s a n d s i t u a t i o n s i n fl u e n c e a c o u n t r y ’ s d e c i s i o n t o s t a r t fi g h t i n g c o r r u p t i o n a n d t h e w a y i t m i g h t d o 5 0 . N e v e r t h e l e s s , s o m e o f t h e f a c t o r s h a v e b e e n a l r e a d y b u t b r i e fl y c o n s i d e r e d i n t h e l i t e r a t u r e a s p l a y i n g a r o l e o n A C S . O t h e r s a r e t h e r e s u l t o f m y o w n c o n j e c t u r e s b a s e d o n m y u n d e r s t a n d i n g o f t h e r o l e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . A n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e f a c t o r s 2 1 a n d t h e i r a s s o c i a t i o n w i t h t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s t h r o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f t h e e x p l a n a t o r y m o d e l t a k e s p l a c e i n C h a p t e r 4 . S u m m a r y : M a i n H y p o t h e s e s ( H 1 ) ( H 2 ) ( H 3 ) ( H 4 ) ( H 5 ) ( H 6 ) ( H 7 ) ( H 8 ) ( H 9 ) T h e m o r e w i d e s p r e a d c o r r u p t i o n i n a c o u n t r y i s , t h e l e s s l i k e l y i s f o r a c o u n t r y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e h i g h e r t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n i n a c o u n t r y , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e i t s A C S i s l i k e l y t o b e . P a r l i a m e n t a r y r e g i m e s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n p r e s i d e n t i a l o n e s . T h e m o r e c a b i n e t s a c o u n t r y h a s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e h i g h e r p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t o r p a r l i a m e n t i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e c o u n t r y ’ s A C S i s l i k e l y t o b e . T h e h i g h e r p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n p a r l i a m e n t i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e a c o u n t r y ’ s A C S i s l i k e l y t o b e . N o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s a r e l e s s l i k e l y t h a n p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s t o p u t i n p l a c e c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e h i g h e r a c o u n t r y ’ s G D P i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e i t s A C S i s l i k e l y t o b e . T h e h i g h e r t h e a n n u a l v a r i a t i o n o f G D P i s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 1 0 ) T h e h i g h e r t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . 2 2 ( H 1 1 ) T h e h i g h e r f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( F D I ) i n fl o w s i n a c o u n t r y a r e , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 1 2 ) C o u n t r i e s t h a t h a v e s i g n e d a n d r a t i fi e d t h e m a i n i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e c o m p r e h e n s i v e A C S . D a t a a n d M e t h o d o l o g y I n o r d e r t o t e s t m y h y p o t h e s e s , t h e a n a l y s i s w i l l c o n c e n t r a t e o n 1 5 C e n t r a l , E a s t e r n , a n d S o u t h E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s ( C z e c h R e p u b l i c , S l o v a k i a , S l o v e n i a , P o l a n d , R o m a n i a , C r o a t i a , H u n g a r y , M a c e d o n i a , M o l d o v a , U k r a i n e , B u l g a r i a , A l b a n i a , L a t v i a , L i t h u a n i a a n d E s t o n i a ) . E v e n i f t h e i r p o l i t i c a l a n d h i s t o r i c a l e v o l u t i o n i s i n t e r t w i n e d ( i n c l u d i n g t h e l a s t c e n t u r y ’ s C o m m u n i s t e x p e r i e n c e ) , t h e r e i s n o d o u b t a b o u t t h e v a r i e t y o f s o c i o - e c o n o m i c , c u l t u r a l , e t h n i c , a n d p o l i t i c a l c o n d i t i o n s t h e s e c o u n t r i e s e n c o m p a s s ( F i n a n c i a l T i m e s C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e 2 0 0 3 a n d 2 0 0 3 W o r l d B r i e fi n g r e p o r t s , V e r d e r y , 2 0 0 0 ; T i s m a n e a n u , 1 9 9 8 ) . T h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e 2 0 0 4 F i n a n c i a l T i m e s ’ r e p o r t u n d e r l i n e s t h a t C E E c o u n t r i e s h a v e c o m m o n c h a r a c t e r i s t i c s i n c l u d i n g n o s t a l g i a a n d a n g e r s p a r k e d b y a c o m m o n p a s t , o r i n s o m e c a s e s b y p a i n f u l e c o n o m i c r e f o r m s . H o w e v e r , u n d e r t h e p r e s s u r e o f t h e E U e n l a r g e m e n t t h e d i f f e r e n c e s h a v e a l s o b e e n a c c e n t u a t e d a s s o m e c o u n t r i e s h a v e b e n e fi t e d f r o m h i g h l e v e l s o f f o r e i g n i n v e s t m e n t , w h i l e o t h e r s a r e s t u c k i n a “ p o v e r t y b e l t w i t h p r o b l e m s t h a t d e f y s o l u t i o n ” ( F T , 2 0 0 4 ) . T h u s , t h e r e d u c t i o n i n t a x a t i o n , o f t h e s t a t e s h a r e i n t h e e c o n o m y , l o w i n fl a t i o n , h i g h l y q u a l i fi e d l a b o r , a n d r e l a t i v e l y l o w w a g e s c o m p a r e d t o W e s t e r n E u r o p e h a v e m a d e c o u n t r i e s l i k e t h e S l o v a k R e p u b l i c o r H u n g a r y t h e “ m a n u f a c t u r i n g ” c e n t e r s o f E u r o p e . 2 3 T h e r e i s a l s o a g r e a t v a r i e t y a s f a r a s c o r r u p t i o n a n d fi g h t i n g c o r r u p t i o n a r e c o n c e r n e d . S u g g e s t i v e i s a c o m p a r i s o n w i t h t h e E u r o p e a n U n i o n m e m b e r s . A c c o r d i n g t o t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x f o r t h e 1 9 9 5 - 2 0 0 3 p e r i o d , t h e a v e r a g e s c o r e o f t h e p e r c e i v e d l e v e l s o f c o r r u p t i o n o f E u r o p e a n U n i o n ( E U ) m e m b e r s w a s 7 . 7 1 , w h i l e t h e a v e r a g e o f i t s n e w l y a c c e p t e d m e m b e r s f o r t h e s a m e p e r i o d w a s o n l y 4 . 4 6 . H i g h e r C P I c o u n t r y s c o r e i n d i c a t e s l e s s c o r r u p t i o n : t h e m a x i m u m C P I s c o r e i s 1 0 ( t e n ) a n d m e a n s a c o u n t r y i s t h e l e a s t c o r r u p t . I n t h e c a s e o f t h e t w o r e m a i n i n g E U c a n d i d a t e c o u n t r i e s , B u l g a r i a r e g i s t e r e d a n a v e r a g e s c o r e o f 3 . 4 2 , w h i l e t h e l o w e s t ( w o r s t ) a v e r a g e s c o r e b e l o n g e d t o R o m a n i a w i t h 2 . 9 . O n t h e o t h e r h a n d , p u b l i c c o r r u p t i o n s t u d i e s ( T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l , W o r l d B a n k , 1 9 9 9 , 2 0 0 1 ) r e v e a l t h a t t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n a f f e c t s C E E c o u n t r i e s d i f f e r e n t l y . A c c o r d i n g t o t h e 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x , t h e c o u n t r i e s i n t h e s a m p l e r a n k f r o m 2 7 t h ( E s t o n i a ) t o 9 3 r d S e r b i a a n d M o n t e n e g r o ( Y u g o s l a v i a ) o f t h e a v e r a g e o f 9 3 c o u n t r i e s r a n k e d a n n u a l l y . ( I n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e e x t e n t a n d t y p e s o f c o r r u p t i o n p r a c t i c e s w i l l t a k e p l a c e i n C h a p t e r 2 ; h o w e v e r , f o r s p e c i fi c c o u n t r y r a n k i n g s s e e A p p e n d i x 1 . T a b l e 1 ) . A s f a r a s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a r e c o n c e r n e d , i n 1 9 9 5 o n l y L a t v i a , E s t o n i a a n d U k r a i n e h a d o f f i c i a l l y s t a r t e d a n A C S , b u t b y 2 0 0 3 1 4 o u t o f t h e 1 5 c o u n t r i e s h a d d o n e s o . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y S l o v e n i a h a d n o t “ o f fi c i a l l y ” i n i t i a t e d a n A C S . H o w e v e r , a l l t h e m e a s u r e s h a d b e e n t a k e n a s a p a r t o f t h e t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e m e s a n d i t w i l l b e c o n s i d e r e d a s a l s o h a v i n g a n A C S i n m y a n a l y s i s . B e c a u s e o f t h e c o m p l e x i t y o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( J o h n s t o n , 1 9 9 8 ; N e i l d , 2 0 0 2 ) , t h i s r e s e a r c h ’ s c r u x i s t o c l a r i f y a n d l a y t h e i r f o u n d a t i o n s . M o r e s p e c i fi c a l l y , A C S a r e c o m p o s e d o f m a n y l a w s a d o p t e d f r e q u e n t l y a t d i f f e r e n t p o i n t s i n t i m e a n d w i t h r e s u l t s t h a t a r e d i f fi c u l t t o a s s e s s ( J a r q u i n 2 4 a n d C a r i l l o - F l o r e s , 2 0 0 0 ; R o b i n s o n , 1 9 9 8 ) . T h u s , b e f o r e a n y f u r t h e r a n a l y s i s , t h e p r o j e c t n e e d s t o s p e c i f y w h a t i s u n d e r s t o o d b y c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( A C S ) . C o r r u p t i o n i s d e fi n e d a s “ t h e b r e a k i n g b y p u b l i c p e r s o n s , f o r t h e s a k e o f p r i v a t e fi n a n c i a l o r p o l i t i c a l g a i n , o f t h e r u l e s o f c o n d u c t i n p u b l i c a f f a i r s p r e v a i l i n g i n a s o c i e t y i n t h e p e r i o d u n d e r c o n s i d e r a t i o n ” ( N e i l , 2 0 0 2 z 6 ) . T h e v a r i a b l e u s e d t o m e a s u r e c o r r u p t i o n i s t h e r a n k i n g g i v e n b y t h e g e n e r a l p u b l i c i n d i f f e r e n t s u r v e y s ( W o r l d B a n k , 1 9 9 9 ; S E L D I , 2 0 0 2 ) . A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 ) d e fi n e A C S a s t h e s u m o f “ l a w s , r e g u l a t i o n s , a n d o r g a n i z a t i o n a l p o l i c i e s a i m e d a t i d e n t i f y i n g , p r e v e n t i n g , a n d p u n i s h i n g o f fi c i a l c o r r u p t i o n ” ( 1 9 9 6 : X I ) . F o r a n A C S t o b e c o n s i d e r e d r e a l t h e e x e c u t i v e m u s t t a k e , m e a s u r e s , a n d l a w s m u s t b e e n a c t e d b y t h e P a r l i a m e n t a n d e n f o r c e d b y t h e a d m i n i s t r a t i v e a p p a r a t u s w i t h t h e s t a t e d g o a l o f t a r g e t i n g c o r r u p t i o n . T h e r e i s a n i n c r e a s e d “ p r e s s u r e ” u p o n t h e j u d i c i a r y t o p r o s e c u t e c o r r u p t i o n a n d t h u s , a n i n c r e a s e d n u m b e r o f c o n v i c t i o n s . F o r e x a m p l e , i n I t a l y , a t t h e e n d o f 1 9 9 4 m o r e t h a n 7 0 0 0 s u b p o e n a s w e r e i s s u e d ( L ’ U n i t a , 7 D e c e m b e r 1 9 9 4 : 4 ) . I n a d d i t i o n , t h e s e a c t i o n s h a v e t o b e c o n s i s t e n t w i t h t h e b e s t p r a c t i c e a n d i n t e r n a t i o n a l c r i t e r i a s e t b y t h e O r g a n i z a t i o n f o r E c o n o m i c C o o p e r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t , t h e C o u n c i l o f E u r o p e o r a c k n o w l e d g e d a s s u c h b y n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l N G O s ( G a l l u p I n t e r n a t i o n a l a n d T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ) . I n - d e p t h d i s c u s s i o n w i l l f o l l o w i n C h a p t e r 3 . I n t h i s p r o j e c t , a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a r e e v a l u a t e d b a s e d u p o n t h e i r m e a s u r e s a n d l e g i s l a t i v e c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h i s i s t h e fi r s t q u a n t i t a t i v e c r o s s - n a t i o n a l s t u d y t h a t e v a l u a t e s t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a n d b u i l d s a n i n d e x , t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . I t b u i l d s o n t h e l i t e r a t u r e ’ s fi n d i n g s t h a t A C S n e e d s t o b e 2 5 c o m p r i s e d o f a c e r t a i n “ p o l i c i e s c o r e ” ( F i t z p a t r i c k , 2 0 0 3 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; C a i d e n e t a 1 , 1 9 7 9 , 2 0 0 1 ; G a r d i n e r a n d L y m a n , 1 9 8 9 ; H a a r h u i s a n d L e e u w , 2 0 0 0 ; G i l l e s p i e , 1 9 9 1 ; R i l e y , 1 9 9 8 : 1 3 4 ; W i l l i a m s , 2 0 0 0 ; W h i t e , 2 0 0 1 ; S t a p e n h u r s t a n d K p u n d e h , 1 9 9 9 ) t o s u c c e s s f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n . Q u a h ( 1 9 8 9 ) a r g u e s t h a t n o s i n g l e m e a s u r e o r l a w c a n fi g h t s u c h a c o m p l e x p h e n o m e n o n a s c o r r u p t i o n . A C A I h a s t w o d i f f e r e n t s e c t i o n s . T h e fi r s t s e c t i o n i s c o m p r i s e d o f 9 a r e a s : A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g y ( A C S ) , A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y ( A C P ) , P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c e ( P P F ) , A s s e t M o n i t o r i n g ( A M ) , C o n fl i c t o f I n t e r e s t s ( C I ) , F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n ( F O I ) , P u b l i c P r o c u r e m e n t ( P P ) , F i n a n c i a l C o n t r o l a n d A u d i t ( F A C ) a n d I m m u n i t y ( 1 ) . H o w e v e r , t h i s s t u d y m a k e s n o t o n l y t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e r e c o r d i n g o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n t o d a t e b u t a l s o o f t h e i r d y n a m i c s . F o r t h i s r e a s o n , t h e s e c o n d s e c t i o n o f A C A I c o m p r i s e s t h e a p p l i c a t i o n o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t : t h e E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e ( E C V ) , L e g i s l a t i v e ( L ) a n d J u d i c i a r y ( J ) ( s e e C h a p t e r 3 F o r d e t a i l e d i n f o r m a t i o n o n e a c h a r e a ) . D a t a w e r e c o l l e c t e d u s i n g a c o d i n g s c h e m e a t t h r e e d i f f e r e n t p o i n t s i n t i m e ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) . D a t a c o m e f r o m d i r e c t q u a l i t a t i v e e v a l u a t i o n o f t h e l e g i s l a t i o n a n d c r o s s - n a t i o n a l q u a l i t a t i v e r e p o r t s s u c h a s t h o s e o f t h e O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e ( 2 0 0 0 - 2 0 0 2 ) , E U C o m m i s s i o n A n n u a l P r o g r e s s E v a l u a t i o n R e p o r t s ( 1 9 9 5 - 2 0 0 2 ) , G R E C O ( 2 0 0 0 ) , W o r l d B a n k ( 1 9 9 9 , 2 0 0 2 ) , T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ( 2 0 0 2 ) , a n d S o u t h e a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e ( 2 0 0 2 ) . I n a d d i t i o n , i n t e r v i e w s h a v e b e e n c o n d u c t e d w i t h i n - c o u n t r y e x p e r t s f r o m t h e s a m p l e d c o u n t r i e s t o fi l l s o m e g a p s a n d t o c l a r i f y t h e i n f o r m a t i o n c o l l e c t e d . 2 6 B e c a u s e t h e d i f f e r e n t a r e a s h a v e a d i f f e r e n t n u m b e r o f s u b - a r e a s o r v a r i a b l e s , e a c h a r e a ’ s s c o r e w i l l b e a d j u s t e d t o g i v e t h e m a n e q u a l w e i g h t i n t h e o v e r a l l A C A I ( s e e C h a p t e r 5 f o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n ) . A C A I v a r i e s f r o m 0 ( z e r o ) t o 1 4 3 , w h e r e z e r o r e p r e s e n t s t h e t o t a l l a c k o f l e g i s l a t i o n t o fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n a n d 1 4 3 r e p r e s e n t s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y p o s s i b l e . A h i g h e r c o u n t r y A C A I s c o r e i s b e t t e r . A l t h o u g h b y 2 0 0 3 n o c o u n t r y h a s r e a c h e d t h e m a x i m u m s c o r e o f 1 4 3 , i n t h e v a n g u a r d a r e t h e B a l t i c s ( L i t h u a n i a , L a t v i a a n d E s t o n i a ) , w h i l e i n t h e r e a r g u a r d a r e U k r a i n e a n d M a c e d o n i a ( s e e C h a p t e r s 3 a n d 5 a n d A p p e n d i x 9 f o r i n d i v i d u a l c o u n t r y r a n k i n g s a n d s c o r e s ) . T o t e s t m y h y p o t h e s e s , I w i l l e x a m i n e t h e s t a t i s t i c a l r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s b o t h a t b o t h b i v a r i a t e a n d m u l t i v a r i a t e l e v e l s . T h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s w i l l b e e n t e r e d i n t o t h e r e g r e s s i o n m o d e l a t t h e d i f f e r e n t s t a g e s . P o s s i b l e C a v e a t s a n d F u r t h e r S u g g e s t e d R e s e a r c h O n e p o s s i b l e c r i t i c i s m o f m y a p p r o a c h i s t h a t i t t a k e s i n t o a c c o u n t o n l y t h e e n a c t e d l e g i s l a t i o n a n d a d o p t e d m e a s u r e s b u t d o e s n o t l o o k a t t h e i r a p p l i c a t i o n o r i m p l e m e n t a t i o n . W i t h o u t a n y d o u b t s u c h c o n c e r n s a r e v a l i d . H o w e v e r , t h e s t u d y d o e s n o t w a n t t o d e m o n s t r a t e A C S l e g i s l a t i o n p e r f e c t i o n i s m p e r s e , b u t r a t h e r w h e t h e r t h e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n h a s l o o p h o l e s t h a t m a k e i t i n e f f e c t i v e e v e n b e f o r e b e i n g i m p l e m e n t e d . F u r t h e r a n a l y s i s m u s t b e u n d e r t a k e n o n i m p l e m e n t a t i o n o r a n y o t h e r s t a g e s t o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e i r A C S d y n a m i c s a n d i m p a c t . 2 7 B i c h i e r r i a n d D u f f y ( 1 9 9 7 ) h a v e s u g g e s t e d t h a t t h e t h r e a t o f r e f o r m s a n d t h e r e s u l t i n g t h r e a t o f l o s i n g p o w e r c a n i n d u c e h i g h o f fi c i a l s t o b e c o m e e v e n m o r e c o r r u p t a s a m e a n s o f e n s u r i n g t h e i r e c o n o m i c w e l l b e i n g o n c e t h e y a r e o u t o f o f fi c e . F u r t h e r a n a l y s i s c o u l d i n v e s t i g a t e s u c h i m p a c t o n A C S d y n a m i c s . T h e c r u c i a l p o i n t t o m a k e r e g a r d s t h e c a p t u r i n g o f t h e m o m e n t i n w h i c h t h e p u b l i c h i g h o f fi c i a l s u n d e r s t a n d t h a t t h e y a r e a b o u t t o l o s e t h e i r g r i p o f p o w e r ( t o t h e o p p o s i t i o n ) a n d h o w t h e e x t e n t o f t h e p e r c e i v e d l o s s d e t e r m i n e s t h e t y p e s o f a c t i o n s t a k e n . T h i s s t u d y i s b a s e d o n q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e A C S a s s e s s m e n t s b y i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t h a t a r e i n v e n t o r y i n g a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s / l e g a l p r o v i s i o n s . F u r t h e r r e p o r t s c o u l d f o c u s o n e v a l u a t i n g A C S t h r o u g h m e t h o d s s u c h a s m e a n s - e n d s c o n s e q u e n c e s ( e . g . , c o s t - b e n e fi t a n a l y s i s , p e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t , r i s k a n a l y s i s a n d q u a l i t a t i v e m e t h o d o l o g y ) , a n d “ a p p r o p r i a t e n e s s ” o r i n w h a t w a s i t i s a d a p t e d t o t h a t c o u n t r y ’ s e x t e n t a n d t y p e s o f c o r r u p t i o n . D e s p i t e t h e s e l i m i t a t i o n s , I r e g a r d t h i s s t u d y a s a n i m p o r t a n t fi r s t s t e p a t a c o m p r e h e n s i v e i n d e x i n g o f A C S a n d a u s e f u l e f f o r t t o t e s t k e y h y p o t h e s e s t o a c c o u n t f o r t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . T h u s , A C A I i s i n t e n d e d t o b e a m o d e l a n d a n i n d i c a t o r t o b e u s e d i n f u t u r e r e s e a r c h w h i l e i n v e s t i g a t i n g v a r i a t i o n o f A C S . M o r e s p e c i fi c a l l y t h i s s t u d y c a n c o n t r i b u t e t o t h e d e b a t e o n t h e s e q u e n c i n g o f t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e f o r m s o r w h e t h e r e c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n r e f o r m s s h o u l d t a k e p l a c e b e f o r e , a f t e r a n d s i m u l t a n e o u s l y w i t h o t h e r d e m o c r a t i z a t i o n r e f o r m s . I n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e , t h e a d o p t i o n o f t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s i s h i g h l y r e g a r d e d a s r e s u l t i n g f r o m s l o w i n g o r s t a l l i n g o f t h e p r e v i o u s m a c r o - e c o n o m i c r e f o r m s u n d e r e v e r i n c r e a s i n g o r o u t r i g h t r a m p a n t c o r r u p t i o n l e v e l s . W h a t c a n 2 8 p r e l i m i n a r y b e c o n c l u d e d f r o m t h i s s t u d y i s t h a t i r r e s p e c t i v e o f w h e t h e r c o u n t r i e s a d o p t s fi r s t e c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n r e f o r m s fi r s t , w h e n A C S a r e a d o p t e d t h e c o u n t r y n e e d s t o b e s t a b l e a n d w e a l t h y e n o u g h t o b e a b l e t o fi n a n c e t h e m . S o u r c e s M a i n s o u r c e s I n t h i s s e c t i o n I w i l l b r i e fl y r e v i e w t h e m a i n s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n u s e d b y t h i s p r o j e c t . M o r e e x t e n s i v e i n f o r m a t i o n o n t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a n d m o r e s p e c i fi c a l l y , o n A C A I a r e a s , i s t o b e f o u n d i n C h a p t e r 3 . I n b r i e f , t h e m a i n s o u r c e s u s e d c a n b e c l a s s i fi e d i n t o fi v e c a t e g o r i e s : 1 ) O f fi c i a l d o c u m e n t s o n fi g h t i n g c o r r u p t i o n ( e . g . , l e g i s l a t i v e a c t s , m i n u t e s o f p a r l i a m e n t a r y c o m m i t t e e s , a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s / a u t h o r i t i e s r e p o r t s ) a s w e l l a s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s e v a l u a t i o n r e p o r t s o n A C S p r o g r e s s , g e n e r a l l y o b t a i n e d f r o m t h e o n - l i n e L i b r a r i e s o f t h e n a t i o n a l p a r l i a m e n t s o r t h e O f fi c i a l G a z z e t t e ( t h e o f fi c i a l g o v e r n m e n t r e g i s t e r o r n e w s p a p e r w h e r e a l l d e c i s i o n s a n d r e g u l a t i o n s n e e d t o b e p u b l i s h e d b e f o r e e n t e r i n g i n t o f o r c e ) . 2 ) S p e c i a l i z e d r e p o r t s f o c u s i n g o n i n v e n t o r y i n g a n d e v a l u a t i n g t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s s u c h a s E U C o m m i s s i o n P r o g r e s s E v a l u a t i o n A n n u a l r e p o r t s ( 1 9 9 5 - 2 0 0 3 ) ; T r a n s p a r e n c y I n t e m a t i o n a l ’ s a n n u a l G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t s ( 1 9 9 9 — 2 0 0 4 ) ; O r g a n i z a t i o n f o r E c o n o m i c C o o p e r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( 2 0 0 2 ) ; U S S t a t e D e p a r t m e n t ’ s B u r e a u o f D e m o c r a c y , H u m a n R i g h t s , a n d L a b o r A n n u a l r e p o r t s ( 1 9 9 0 — 2 0 0 3 ) , S t a b i l i t y P a c t A n t i - C o r r u p t i o n I n i t i a t i v e ( 2 0 0 2 ) a s w e l l a s n a t i o n a l 2 9 g o v e r n m e n t r e p o r t s s u c h a s t h e 2 0 0 2 S t a t u s R e p o r t o f t h e R e p u b l i c o f L i t h u a n i a u n d e r t h e B a l t i c A n t i - c o r r u p t i o n I n i t i a t i v e o f t h e L i t h u a n i a n M i n i s t r y o f J u s t i c e . 3 ) S p e c i a l a t t e n t i o n w i l l a l s o b e g i v e n t o d i f f e r e n t e v a l u a t i o n s o f t h e l e v e l s o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n s u c h a s T r a n s p a r e n c y I n t e m a t i o n a l ’ s 2 0 0 3 - 2 0 0 4 C o r r u p t i o n B a r o m e t e r a n d 1 9 9 5 - 2 0 0 4 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ; a n d W o r l d B a n k D i a g n o s t i c S u r v e y s . C o u n t r y s p e c i fi c s t u d i e s h a v e e x a m i n e d a s p e c t s o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n b u t f o r o t h e r p u r p o s e s ( F i n a n c i a l T i m e s a n n u a l c o u n t r y r e p o r t s ; E U C o m m i s s i o n a n n u a l r e p o r t s ; 1 9 9 8 — - 2 0 0 4 F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t s u r v e y s ) . I n t h i s c a t e g o r y c a n b e i n c l u d e d s t u d i e s o n t h e d i f f e r e n t e l e m e n t s o f t h e A C S s u c h a s t h e 2 0 0 3 R o m a n i a n P u b l i c P o l i c i e s I n s t i t u t e m o n i t o r i n g r e p o r t o n t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t a n d fi n a n c i a l d i s c l o s u r e l e g i s l a t i o n o r t h e 2 0 0 0 r e p o r t o f M a n a g e m e n t S y s t e m s I n t e r n a t i o n a l o n t h e L e g a l A n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s i n t h e R o m a n i a n P u b l i c S e c t o r . 4 ) G l o b a l o v e r v i e w s o f t h e s o c i o - e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l s i t u a t i o n o f t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s s u c h a s T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l C o r r u p t i o n G l o b a l R e p o r t s ( 1 9 9 9 - 2 0 0 3 ) , B B C M o n i t o r i n g S e r v i c e , F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t r e p o r t s ; C o u n t e r I n t e l l i g e n c e A g e n c y A n n u a l W o r l d F a c t b o o k ; t h e U S S t a t e D e p a r t m e n t H u m a n r i g h t s r e p o r t s ; F i n a n c i a l t i m e s r e g i o n a l a n d c o u n t r y r e p o r t s ; T h e E c o n o m i s t c o u n t r y b r i e fi n g s ; E c o n o m i s t I n t e l l i g e n c e U n i t c o u n t r y p r o fi l e s a n d r e p o r t s ; B B C c o u n t r y p r o fi l e s ; a s s e s s m e n t s o f t h e n a t i o n a l c h a p t e r o f E U R A C T I V . c o m - T h e E u r o p e a n U n i o n ’ s n e w s n e t w o r k ; A m n e s t y I n t e r n a t i o n a l a n n u a l H u m a n r i g h t r e p o r t s a n d U n i t e d N a t i o n s C o n f e r e n c e o n t r a d e a n d D e v e l o p m e n t ( U N C T A D ) W o r l d I n v e s t m e n t a n n u a l r e p o r t s . 3 0 A u x i l i a r y s o u r c e s I n a d d i t i o n t o t h i s b a s i c r e s e a r c h m a t e r i a l , I w i l l r e l y o n m u l t i p l e a u x i l i a r y s o u r c e s . E x a m p l e s o f s u c h d o c u m e n t s i n c l u d e n e w s p a p e r a r t i c l e s ( e . g . , w w w . c u r a c t i v . c o m ; F i n a n c i a l T i m e s , T h e E c o n o m i s t ) , o f fi c i a l a c c o u n t s o f c o r r u p t i o n i n v e s t i g a t i o n s , p u b l i c r e p o r t s l e f t b y s p e c i a l i n v e s t i g a t i v e b o d i e s a n d t h e p r o t a g o n i s t s o f a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t . O p e n f a c e - t o - f a c e i n t e r v i e w s w e r e c o n d u c t e d w i t h p o l i t i c i a n s , g o v e r n m e n t s t a f f , r e p o r t e r s a n d s c h o l a r s f r o m d i f f e r e n t t h i n k t a n k s a c r o s s C E E ( e . g . , O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e ’ s L o c a l G o v e r n m e n t I n i t i a t i v e , t h e n e t w o r k o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l c e n t e r s ) . 3 1 C h a p t e r 2 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , a l l C E E c o u n t r i e s h a d s t a r t e d a n A C S . W h a t r o l e d i d c o r r u p t i o n p l a y i n t h e s h a p i n g o f t h e i r A C S e f f o r t s ? T h e s e a r e f u n d a m e n t a l q u e s t i o n s t h a t n e e d t o b e a d d r e s s e d b y a n y s t u d y o f t h e f a c t o r s t h a t a f f e c t w h e t h e r c o u n t r i e s fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n . H o w e v e r , fi r s t i t n e e d s t o b e c l a r i fi e d w h a t i s w r o n g w i t h c o r r u p t i o n a n d w h a t c o r r u p t i o n m e a n s f o r C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ( C E E ) . F o r t h i s p u r p o s e , I w i l l s t a r t b y c l a r i f y i n g w h a t i s u n d e r s t o o d b y c o r r u p t i o n a n d h o w a n d w h y i t i s o v e r w h e l m i n g l y c o n s i d e r e d t o b e a n e g a t i v e p h e n o m e n o n . S e c o n d , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f c o r r u p t i o n i n C E E . F o r t h i s p u r p o s e , I w i l l c o n d u c t a n o v e r v i e w o f t h e v a r i o u s a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n . T o u n d e r s t a n d t h e s p e c i fi c s o f t h e p r o b l e m o f c o r r u p t i o n , I w i l l t h e n d i s c u s s t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x , t h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r , a n d G fl ( ’ s s t u d y o n t h e c l i m a t e o f c o r r u p t i o n . N e x t , I w i l l e l a b o r a t e o n t h e l i n k b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n . D e f i n i t i o n o f C o r r u p t i o n G a r d i n e r a n d L y m a n ( 1 9 7 8 ) a n d C a r l F r i e d r i c h ( 1 9 8 9 ) w e r e a m o n g t h e fi r s t a t t e m p t s r e c o r d e d t o d e fi n e c o r r u p t i o n . G a r d i n e r a n d L y m a n ( 1 9 7 8 ) d e fi n e c o r r u p t i o n a s t h e a c c e p t a n c e o f m o n e y o r o t h e r m a t e r i a l r e w a r d s i n r e t u r n f o r p r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t , w h i l e C a r l F r i e d r i c h ( 1 9 8 9 ) d e fi n e s i t a s a d e v i a n t b e h a v i o r a s s o c i a t e d w i t h a p a r t i c u l a r m o t i v a t i o n , n a m e l y t h a t o f p r i v a t e g a i n a t p u b l i c e x p e n s e . E x t e n s i v e l i t e r a t u r e h a s d e v e l o p e d e v e r s i n c e o n t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n ( F i t z p a t r i c k , 2 0 0 3 ; A b e n d a n d G u p t a , 2 0 0 2 ; A c k e r r n a n , 1 9 9 9 ; T a n z i , 1 9 9 8 & 2 0 0 2 , S a j o , 2 0 0 4 ; K r u g e r , 1 9 7 4 ) . I n h e r s t u d y o n 3 2 c o r r u p t i o n s c a n d a l s , G r a e m e C . M o o d i e ( 1 9 8 9 : 8 7 9 ) a r g u e s t h a t “ t h e s e a r c h f o r t h e t r u e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n i s , l i k e t h e p u r s u i t o f t h e H o l y G r a i l , e n d l e s s , e x h a u s t i n g a n d u l t i m a t e l y f u t i l e . ” H o w e v e r , w i t h t h e p u b l i c a t i o n o f t h e 1 9 8 8 a n d 1 9 8 9 s e m i n a l s t u d i e s o n c o r r u p t i o n b y K l i t g a a r d , H e i d e n h e i m e r a n d J o h n s t o n , t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n h a s b e e n fi n a l l y e s t a b l i s h e d a n d h a s b e c o m e w i d e l y a c c e p t e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , J o h n s t o n ( 1 9 8 9 : 9 8 6 ) a r g u e s t h a t c o r r u p t i o n i s b e h a v i o r w h i c h d e v i a t e s f r o m t h e f o r m a l d u t i e s o f a p u b l i c r o l e ( e l e c t i v e o r a p p o i n t i v e ) b e c a u s e o f p r i v a t e - r e g a r d i n g ( p e r s o n a l , c l o s e f a m i l y , p r i v a t e c l i q u e ) w e a l t h o r s t a t u s g a i n s o r ( w h i c h ) v i o l a t e s r u l e s a g a i n s t t h e e x e r c i s e o f c e r t a i n t y p e s o f p r i v a t e - r e g a r d i n g i n fl u e n c e . S o m e a u t h o r s h a v e n e v e r t h e l e s s p o i n t e d o u t i t s l i m i t a t i o n s ( K r a s t e v , 2 0 0 4 ; J o h n s o n , 2 0 0 4 , T a n z i , 1 9 9 8 ) . A m o n g t h e m i t i s w o r t h n o t i n g t h a t t h e d e fi n i t i o n i s c o n fi n e d t o p u b l i c s e c t o r c o r r u p t i o n ; t h a t i s , t h e r e c e i v e r o f t h e c o r r u p t p a y m e n t i s a g o v e r n m e n t o f fi c i a l . A c t i v i t i e s p e r c e i v e d a s c o r r u p t b u t w h i c h l e a d t o a p e r s o n a l b e n e fi t , c o n d u c t e d b y a s i n g l e p a r t y w i t h o u t i n v o l v i n g a p r o c e s s o f n e g o t i a t i o n w i t h a n y o t h e r e x t e r n a l p a r t i e s a r e a l s o e x c l u d e d . T o c o r r e c t f o r s o m e o f t h e s e p r o b l e m s , N e i l ( 2 0 0 2 ) a d d s a n o t h e r e l e m e n t t o t h e d e fi n i t i o n . T h u s , t h e m o s t c o m p l e t e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n t o d a t e — o n e a l s o c o n s i d e r e d b y t h i s s t u d y - - i s “ t h e b r e a k i n g b y p u b l i c p e r s o n s , f o r t h e s a k e o f p r i v a t e fi n a n c i a l o r p o l i t i c a l g a i n , o f t h e r u l e s o f c o n d u c t i n p u b l i c a f f a i r s p r e v a i l i n g i n a s o c i e t y i n t h e p e r i o d u n d e r c o n s i d e r a t i o n ” ( N e i l , 2 0 0 2 : 6 ) . I n s p i t e o f h a v i n g c l a r i fi e d w h a t i s b e i n g u n d e r s t o o d b y c o r r u p t i o n , i t i s s t i l l u n c l e a r a s t o w h y c o r r u p t i o n i s s o s t r o n g l y b e i n g f o u g h t a g a i n s t t h r o u g h t h e a d o p t i o n o f 3 3 a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s ( A C S ) . T h i s l a s t p o i n t i n n e e d s t o b e e s p e c i a l l y e x p l o r e d a s o n e o f t h e m a j o r o b j e c t i v e s o f t h i s s t u d y a n d s e c t i o n i s t o i n v e s t i g a t e t h e r o l e p l a y e d b y c o r r u p t i o n i n a d o p t i o n o f A C S . W h a t i s w r o n g w i t h c o r r u p t i o n ? I f i n 1 9 6 0 5 a n d 1 9 7 0 5 c o r r u p t i o n w a s s e e n a s h a v i n g p o s i t i v e e f f e c t s , b y m i d 1 9 9 0 5 i t h a s b e c o m e u n a n i m o u s l y a c c e p t e d a s a n e g a t i v e p h e n o m e n o n . B e c a u s e s u c h s t u d i e s a r e n o t t h e c e n t e r o f t h i s r e s e a r c h , I w i l l o n l y s k e t c h t h e m a i n c o r r u p t i o n r e s e a r c h l i n e s a n d c i t e t h e m o s t i n fl u e n t i a l w r i t i n g s . F u n c t i o n a l i s t s l i k e S a m u e l H u n t i n g t o n ( 1 9 6 8 ) a n d N a t h a n i e l H . L e f f ( 1 9 6 4 ) h a v e a r g u e d t h a t t h e e t h i c a l a s p e c t o r m o r a l o f c o r r u p t i o n i s s e c o n d a r y ; c o r r u p t i o n i s i n h e r e n t t o t h e h u m a n n a t u r e . C o r r u p t i o n o c c u r s i n t r a n s i t i o n a l s o c i e t i e s ; i t i s i n e v i t a b l e t o t h e p r o c e s s o f m o d e m i z a t i o n - w h e r e i t f a c i l i t a t e s d e v e l o p m e n t . I t “ g r e a s e s t h e w h e e l s ” o r a s t h e F r e n c h s a y { M E T D E L ’ H U I L E D A N S L E S R O U A G E S ) a n d p l a y s t h e r o l e o f s o c i a l i n t e g r a t i o n b y a l l o w i n g t h e e x c l u d e d t o p r o fi t f r o m t h e s y s t e m ; t h e r e f o r e i t a v o i d s t h e v i o l e n t r e v o l u t i o n s . N a t h a n i e l H . L e f f ( l 9 6 4 : 1 1 ) p u t i t s i m p l y : “ i f t h e g o v e r n m e n t h a s e r r e d i n i t s d e c i s i o n , t h e c o u r s e m a d e p o s s i b l e b y c o r r u p t i o n m a y w e l l b e b e t t e r o n e . ” W i t h t h e s t u d i e s s u c h a s K a u f m a n ( 1 9 9 9 ) t h e f a l l a c i e s o f s u c h a r g u m e n t s h a v e b e e n c l e a r l y l a i d o u t . T h u s a r g u e s t h a t s u c h a r g u m e n t s i g n o r e t h e e n o r m o u s d i s c r e t i o n t h a t m a n y p o l i t i c i a n s a n d b u r e a u c r a t s , p a r t i c u l a r l y i n c o r r u p t s o c i e t i e s , h a v e o v e r t h e c r e a t i o n , p r o l i f e r a t i o n , a n d i n t e r p r e t a t i o n o f c o u n t e r p r o d u c t i v e r e g u l a t i o n s . T h u s i n s t e a d o f c o r r u p t i o n , g r e a s i n g t h e 3 4 s q u e k y w h e e l s o f a r i g i d a d m i n i s t r a t i o n , i t b e c o m e s t h e f u e l f o r e x c e s s i v e a n d d i s c r e t i o n a r y r e g u l a t i o n s ! ( 1 9 9 9 : 4 0 - 4 1 ) T o e l a b o r a t e t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n , a u t h o r s h a v e e x t e n s i v e l y s t u d i e d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f c o r r u p t i o n a c t s . T h u s , a u t h o r s h a v e d e v e l o p e d e x t e n s i v e t a x o n o m i e s b a s e d o n c o r r u p t i o n ’ s c h a r a c t e r i s t i c s c o n s i d e r e d t o b e t h e m o s t i m p o r t a n t s u c h a s t h e n a t u r e o f t h e i n i t i a t o r ( i . e . , b r i b e - i n i t i a t e d o r b r i b e e - i n i t i a t e d ) , t h e f o r c e i n v o l v e d ( i . e . , c o e r c i v e o r c o l l u s i v e ) , a n d i f t h e f t i s i n v o l v e d , i t s d e g r e e o f c e n t r a l i z a t i o n o r f r e q u e n c y ( T a n z i , 1 9 9 8 & 2 0 0 2 , R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; S h l e i f e r a n d V i s h n y , 1 9 9 3 , J o h n s t o n , 1 9 8 9 ; K l i t g a a r d , 1 9 8 8 ) . F o r e x a m p l e , S h l e i f e r a n d V i s h n y ( 1 9 9 3 ) d i s t i n g u i s h b e t w e e n c o r r u p t i o n w i t h t h e f t ( e . g . , b r i b e s t o c u s t o m s o f fi c i a l s i n e x c h a n g e f o r g o o d s e n t e r i n g t h e c o u n t r y w i t h o u t p a y i n g a d u t y ) a n d c o r r u p t i o n w i t h o u t t h e f t ( i . e . , t h e o f fi c i a l p a s s e s t h e b r i b e t o t h e g o v e r n m e n t s u c h a s t o t h e s t a t e t r e a s u r y f o r a n i m p o r t l i c e n s e f e e ) . E x t e n s i v e l i t e r a t u r e h a s b e e n d e v e l o p e d o n t h e d i f f e r e n t m o d e l s o f c o r r u p t i o n t o a s s e s s a n d e x p l a i n i t s c a u s e s a n d c o n s e q u e n c e s . E c o n o m i c t h e o r i e s ( e . g . , s u p p l y a n d d e m a n d o r p r i n c i p a l - a g e n t ) w e r e i n i t i a l l y t h e m o s t w i d e l y u s e d i n u n d e r s t a n d i n g t h e “ e x t r a c t i o n ” o f b r i b e s a n d u l t i m a t e l y , o f t h e m o r e b r o a d l y d e fi n e d c o r r u p t i o n p h e n o m e n o n . A s f a r a s u n d e r s t a n d i n g t h e c a u s e s a n d c o n s e q u e n c e s o f c o r r u p t i o n , t h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d e c o n o m i c g r o w t h h a s b e e n e s p e c i a l l y t h e c e n t e r o f m i d - 1 9 9 0 5 s t u d i e s . M a n y a u t h o r s h a v e s e a r c h e d f o r a c a u s a l r e l a t i o n s h i p ( e . g . , h i g h c o r r u p t i o n l o w e r s / r e t a r d s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d g r o w t h , o r t h e r e v e r s e ) . H o w e v e r , i n r e c e n t y e a r s i t h a s b e e n c o n c l u d e d t h a t t h e r e i s a c i r c u l a r r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t w o v a r i a b l e s ( T r e i s m a n , 2 0 0 2 ) . C o r r u p t i o n i s f o u n d t o h a v e n e g a t i v e e f f e c t s d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y t h r o u g h i t s t a x a t i o n - l i k e a n d r e n t - s e e k i n g n a t u r e o f b r i b e s ( C o l l i e r , 2 0 0 2 ; 3 5 T r e i s m a n , 2 0 0 2 ; M y r d a l , 1 9 8 9 ; S h l e i f e r a n d V i s h n y , 1 9 9 3 ) . A m o n g i t s e f f e c t s a r e t h e d i v e r s i o n o f v a l u a b l e r e s o u r c e s t o l o w e r i n t e r e s t r a t e s ; t h e d e g r a d a t i o n o f w e l f a r e o f a s t a t e s ’ p o o r e s t c i t i z e n s b y i n c r e a s i n g i n c o m e i n e q u a l i t i e s ; a n d c a u s i n g t h e u n d e r - f u n d i n g o f g o v e r n m e n t p r o g r a m s ( e . g . , h e a l t h c a r e , e d u c a t i o n ) . W h a t i s e s p e c i a l l y i n t e r e s t i n g i s t h e d e b a t e a r o u n d c o r r u p t i o n a n d d e m o c r a c y , s i n c e u n t i l r e c e n t l y t h e fi n d i n g s w e r e m i x e d ( B o h a r a , 2 0 0 4 ; H e i d e n h e i m e r , 2 0 0 4 ; S a j o , 2 0 0 4 ) . H o w e v e r , n e w s t u d i e s h a v e i n c r e a s i n g l y a s s o c i a t e d t h e f a c e t s o f d e m o c r a t i z a t i o n a n d e c o n o m i c g r o w t h . T h e s e w e r e a l s o q u i c k l y r e fl e c t e d i n c o r r u p t i o n r e s e a r c h ( S a j o , 2 0 0 4 ; C o l l i e r , 2 0 0 2 ; D y e a n d S t a p e n h u r s t , 1 9 9 8 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; M a u r o , 1 9 9 5 ) . O n e s t u d y h a s v e r y m u c h c h a n g e d c o u r s e o f t h e d e b a t e . S p e c i fi c a l l y , B o h a r a ( 2 0 0 4 ) u s e s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e m e a s u r e m e n t o f d e m o c r a c y t o d a t e ( i . e . , b y a d d i n g c i v i l s o c i e t y p a r t i c i p a t i o n t o R o b e r t D a h l ’ s ( 1 9 7 1 ) c r i t e r i a o n e l e c t o r a l p a r t i c i p a t i o n a n d c o m p e t i t i o n ) . H e fi n d s c o n v i n c i n g e v i d e n c e t h a t m o r e d e m o c r a c y m e a n s g r e a t e r c o n t r o l o f c o r r u p t i o n . O t h e r s h a v e l o o k e d a t w h y s o m e c o r r u p t i o n a c t s n e v e r b e c o m e “ e x p l o s i v e ” a n d a r e t h u s “ t o l e r a t e d ” ( G o o d i e , 1 9 8 9 ) a n d i f t h e y a r e t o l e r a t e d , w h a t a r e t h e p o l i t i c s o f s c a n d a l s ( H a y o z , 1 9 9 3 ; S h e r m a n , 1 9 8 9 ) . F o r e x a m p l e , S h e r m a n ( 1 9 8 9 : 8 8 7 ) a r g u e s t h a t “ s c a n d a l s d o n o t j u s t h a p p e n ; t h e y a r e s o c i a l l y c o n s t r u c t e d p h e n o m e n a i n v o l v i n g t h e c o o p e r a t i o n a n d c o n fl i c t o f m a n y p e o p l e . ” N e w f a c t o r s a n d t h e i r i m p a c t o n c o r r u p t i o n s u c h a s p o l i t i c a l c o n d i t i o n s , i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s ( T a n z i , 1 9 9 8 ; M y r d a l , 1 9 8 9 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; G e d d e s , 1 9 9 6 ) , a n d s o c i a l a n d c u l t u r a l c o n d i t i o n s ( S u n g , 2 0 0 4 ; V a r e s e , 2 0 0 0 ) h a v e a l s o b e e n c o n s i d e r e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , S u n g ( 2 0 0 4 ) l i n k s c o r r u p t i o n t o e c o n o m i c h a r d s h i p s , c u l t u r a l p a r t i c u l a r i s m , a n d a t r a d i t i o n o f p o l i t i c a l u n a c c o u n t a b i l i t y , w h i l e W e i ( 2 0 0 0 ) 3 6 i n v e s t i g a t e s t h e l i n k b e t w e e n g l o b a l i z a t i o n , c a p i t a l i n v e s t m e n t , a n d ( l o c a l ) c o r r u p t i o n . I n a d d i t i o n , G u p r a , D a v o o d i , a n d T i o n g s o n ( 2 0 0 2 ) l o o k a t i t s i m p a c t o n c h i l d a n d i n f a n t m o r t a l i t y r a t e s a n d d r o p o u t s r a t e s i n p r i m a r y s c h o o l s . T h e c a u s a l r e l a t i o n s h i p s t h e y f o u n d g o l i k e t h i s : t h e h i g h e r t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n , t h e h i g h e r i n f a n t m o r t a l i t y r a t e s , a n d h i g h e r d r o p o u t r a t e s i n p r i m a r y s c h o o l s . I n a n o t h e r e x p l a n a t o r y m o d e l B a r d h a n ( 1 9 9 6 ) c o n s i d e r s t h a t a s t h e p e r c e n t a g e o f o f fi c i a l s e n g a g i n g i n c o r r u p t i o n i n c r e a s e s t h e ( p o s s i b l e ) c o s t f o r a n y n e w o f fi c i a l s e n g a g i n g i n c o r r u p t i o n ( e . g . , l o s s o f r e p u t a t i o n ) d e c r e a s e s . I n t h e s a m e v e i n , C o l l i e r ( 1 9 9 5 ) a r g u e s t h a t c o r r u p t p r a c t i c e s s p r e a d t h r o u g h a s o c i a l l e a r n i n g p r o c e s s t h a t i s l i k e l y t o f o l l o w a c o n t a g i o n S - c u r v e . I n b r i e f , t h e r e i s n o c o m p r e h e n s i v e t h e o r y o n t h e c a u s e s a n d c o n s e q u e n c e s o f c o r r u p t i o n . H o w e v e r , s o m e f a c t o r s a r e f o u n d t o p r o m o t e c o r r u p t i o n e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y . S u c h d i r e c t f a c t o r s c o u l d b e n o n - t r a n s p a r e n t a n d n o n - c o m p e t i t i v e r e g u l a t i o n s a n d a u t h o r i z a t i o n s , t h e l e v e l o f t a x a t i o n , a n d g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n ( e . g . , i n v e s t m e n t p r o j e c t s , p r o c u r e m e n t s p e n d i n g , e x t r a - b u d g e t a r y a c c o u n t s , a n d s u b s i d i e s ) . A u t h o r s h a v e a l s o a r g u e d t h a t a m o n g t h e f a c t o r s t o c a u s e c o r r u p t i o n a r e t o b e c o u n t e d t h e h u m a n n a t u r e a n d t r a n s i t i o n s ( e . g . , g i v e fl o w e r s t o t h e d e n t i s t ) . T h e i n d i r e c t f a c t o r s a r e w e a k g o v e r n m e n t a l i n s t i t u t i o n s , t h e q u a l i t y o f b u r e a u c r a c y , l a c k o f p r o p e r i n c e n t i v e s , t h e l e v e l o f p u b l i c s e c t o r w a g e s , p e n a l t y s y s t e m s , i n s t i t u t i o n a l c o n t r o l s , a t t i t u d i n a l a c c e p t a n c e o f c o r r u p t i o n , t r a n s p a r e n c y o f r u l e s , a n d l e a d e r s h i p . I n r e c e n t t i m e s , c o r r u p t i o n a s a r e s e a r c h t h e m e h a s b e c o m e i n c r e a s i n g l y t r e n d y ( T a n z i , 1 9 9 8 , K r a s t e v , 2 0 0 4 , S a j o , 2 0 0 4 , G r i g o r e s c u , 2 0 0 2 ) . K r a s t e v ( 2 0 0 4 ) a r g u e s t h a t a t t h e e n d o f 1 9 9 0 5 i n c r e a s e d a t t e n t i o n t o t h e “ c e n t r a l i t y ” o f c o r r u p t i o n a n d c u r b i n g o f c o r r u p t i o n a s a p u b l i c p o l i c y i s s u e i s m a i n l y d u e t o t h e i n v o l v e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l 3 7 ( i n t r a - g o v e m m e n t a l a n d n o n - g o v e m m e n t a l ) o r g a n i z a t i o n s . H e c o n t i n u e s b y a r g u i n g t h a t fi r s t , o r g a n i z a t i o n s d i d s o b y f o c u s i n g o n c u r b i n g c o r r u p t i o n i n t h e i r o w n p r o g r a m s a n d s e c o n d , b y r e f o c u s i n g t h e i r i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ g o a l s ( E U , W B , C O E , O E C D ) . S u c h i n t e r e s t i n t h e i s s u e o f c o r r u p t i o n i s a l s o d u e t o i n c r e a s e d i n t e r e s t o f fi n a n c i a l m a r k e t s i n t r a n s p a r e n c y a n d a c c o u n t a b i l i t y i n t h e l e n d i n g c o u n t r i e s ’ s y s t e m s . F o u r t h , t h e i n t r o d u c t i o n o f t h e 1 9 7 7 U S A c t o n F o r e i g n c o r r u p t p r a c t i c e s h a s f o r c e d U S c o m p a n i e s t o b e a t a d i s a d v a n t a g e c o m p a r e d t o c o m p a n i e s w h o s e c o u n t r i e s d i d n o t b a n b r i b i n g a n d t h u s i n fl u e n c e d t h e U S g o v e r n m e n t t o b e c o m e i n v o l v e d i n t h e c r e a t i o n o f i n t e r n a t i o n a l n o r m s o n t h e i s s u e . H o w e v e r , q u e s t i o n s r e m a i n a s t o w h e t h e r s u c h e f f o r t s a r e c o h e s i v e a n d c o o r d i n a t e d e n o u g h t o h a v e a n y s i g n i fi c a n t e f f e c t o n n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s , e s p e c i a l l y s i n c e t h e p r o g r a m s e v a l u a t e d b y t h e p r o v i d i n g o r g a n i z a t i o n s t h e m s e l v e s d o n o t c l a i m t o h a v e r e d u c e d t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n e i t h e r i n g e n e r a l o r i n s p e c i fi c c a s e s . I n i t i a l l y c o r r u p t i o n s t u d i e s w e r e m a i n l y q u a l i t a t i v e , s m a l l - N s t u d i e s s u c h a s o n t h e fi n a n c i n g o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n I t a l y ( D e l l a P o r t a , 2 0 0 4 ; H a y o z , 1 9 9 3 ) o r t h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d o r g a n i z e d c r i m e ( L 0 5 , 2 0 0 4 ) . R e c e n t l y , t h e s i t u a t i o n c h a n g e d w i t h a p l e t h o r a o f q u a n t i t a t i v e l o c a l , r e g i o n a l , c r o s s - n a t i o n a l o r g l o b a l a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n ( e . g . , i n 2 0 0 4 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x w a s c o m p o s e d o f 1 3 3 c o u n t r i e s ) . T h e s e e n t a i l e i t h e r fi r s t - h a n d - a s s e s s m e n t s s u c h a s r e p o r t e d c r i m e r a t e s o r s e c o n d - h a n d o r “ s o f t ” r e p o r t s o f c o r r u p t i o n b a s e d o n p e r c e p t i o n s u r v e y s . S u c h a s s e s s m e n t s h a v e t a k e n a w h o l e n e w d i m e n s i o n e s p e c i a l l y i n r e g a r d s t o C E E a n d f o r t h i s r e a s o n , t h e n e x t s e c t i o n w i l l b e e n t i r e l y d e v o t e d t o i t . T h e o t h e r r e a s o n i s t o b e t t e r u n d e r s t a n d a ) t h e i m p a c t o f 3 8 c o r r u p t i o n a n d m o s t i m p o r t a n t l y , b ) i f a n i n c r e a s e i n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n h a s o c c u r r e d a s t o j u s t i f y t h e a d o p t i o n o f A C S . 3 9 p u o c r r t t e 0 t s a e h l - 1 T a b l e 2 . 1 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ( C E E ) i n 1 9 9 9 1 9 9 9 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x fl fl n fl A L B G H R C Z E E H U L V L T M K M D P L R O S K S I U A C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e 2 . 6 1 0 - t h e l e a s t c o r r u p t S o u r c e : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l T a b l e 2 . 2 . C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e ( C E E ) i n 2 0 0 3 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x 5 . 9 5 . 5 A L B G H R C Z E E H U L V L T M K M D P L R O S K S I U A C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e S o u r c e : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l 4 0 A c c o r d i n g t o t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l , t h e m o s t w i d e l y u s e d m e a s u r e m e n t o f c o r r u p t i o n , t h e o v e r a l l l e v e l o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e i s s i g n i fi c a n t l y h i g h e r t h a n i n t h e W e s t e r n E u r o p e , t o t h e e x t e n t t h a t i n s o m e o f t h e C E E c o u n t r i e s c o r r u p t i o n i s r a m p a n t . F o r e x a m p l e , i f o n a s c a l e o f 1 0 w h e r e 1 0 i s t h e m o s t c o r r u p t a n d 0 t h e m o s t c o r r u p t , t h e h i g h e s t - r a n k e d i n t h e 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x a r e S l o v e n i a a n d E s t o n i a w h i l e t h e l o w e s t a r e U k r a i n e a n d M a c e d o n i a . O t h e r w i s e , C P I ’ s c o r r u p t i o n t r e n d s a r e m u c h m o r e m i x e d . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 3 h i g h e s t - r a n k e d ( e . g . , S l o v e n i a a n d E s t o n i a ) a r e a l s o t h e o v e r a l l b e s t r a n k e d s i n c e 1 9 9 5 e v e n i f t h e i r s c o r e h a s s l i g h t l y d e c r e a s e d f r o m 6 a n d 5 . 7 i n 1 9 9 9 t o 5 . 9 a n d 5 . 5 i n 2 0 0 3 . O n t h e o t h e r h a n d , c o r r u p t i o n h a s d r a m a t i c a l l y i n c r e a s e d i n s o m e c o u n t r i e s w h i l e i n o t h e r s i t h a s d e c r e a s e d . D e t e r i o r a t i o n h a s b e e n r e g i s t e r e d i n C z e c h R e p u b l i c f r o m 5 . 3 7 i n 1 9 9 6 t o 3 . 9 i n 2 0 0 3 ; i n U k r a i n e f r o m 2 . 6 i n 1 9 9 8 t o 2 . 3 i n 2 0 0 3 . H o w e v e r , t h e m o s t s p e c t a c u l a r d e t e r i o r a t i o n w a s r e g i s t e r e d i n P o l a n d f r o m 5 . 5 7 i n 1 9 9 6 t o 3 . 6 i n 2 0 0 3 . O n t h e i m p r o v e m e n t s ’ s i d e , i t i s w o r t h n o t i n g t h e c a s e s o f C r o a t i a f r o m 2 . 7 i n 1 9 9 9 t o 3 . 7 i n 2 0 0 3 ; B u l g a r i a f r o m 3 . 3 i n 1 9 9 9 t o 3 . 9 i n 2 0 0 3 a n d A l b a n i a f r o m 2 . 3 i n 1 9 9 9 t o 2 . 5 i n 2 0 0 3 . E v e n i f t h e s c o r e s a r e r e l e v a n t t o c r o s s - n a t i o n a l l y c o m p a r e t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n , t h e y g i v e n e i t h e r i n d i c a t i o n o f t h e t y p e s o f c o r r u p t i o n n o r t h e i r s i g n i fi c a n c e a c r o s s C E E . B e c a u s e t h i s s t u d y i n v e s t i g a t e s t h e n a t u r e o f c o r r u p t i o n a n d w h e t h e r i t h a s e s p e c i a l l y i n c r e a s e d o v e r t i m e i n t h e l a t t e r p a r t o f t h e s t u d y I w i l l l o o k a t s p e c i fi c a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n s u c h a s t h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l a n d T h e C l i m a t e o f C o r r u p t i o n s t u d y o f G fl ( . 4 1 T r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y T h e e v o l u t i o n o f c o r r u p t i o n n e e d s t o b e e x a m i n e d i n t h e c o n t e x t o f t h e c h a n g e s t h a t a f f e c t e d t h e C E E s i n c e t h e f a l l o f c o m m u n i s m i n 1 9 8 9 . T h e p o s t - c o m m u n i s t t r a j e c t o r y h a s b e e n i n fl u e n c e d b y t h e p o s t - c o m m u n i s t l e g a c y g i v e n b y t h e s t r e n g t h o f t h e c o m m u n i s t p a r t y , a n d t h e b r u t a l i t y a n d l e n g t h o f t h e c o m m u n i s t r u l e ( T r e i s m a n , 2 0 0 2 ) . T h e c o l l a p s e o f t h e C o m m u n i s t r e g i m e s l e f t b e h i n d a n o v e r - e x t e n d e d , n o n - t r a n s p a r e n t a n d n o n - p e r f o r r n i n g p u b l i c s e c t o r ( C e n t e r F o r P u b l i c I n t e g r i t y , 2 0 0 4 ; F i n a n c i a l T i m e s , 2 0 0 3 a n d 2 0 0 4 ) a n d a n u n d e r - f u n d e d w e l f a r e s t a t e ( F T E u r o p e b r i e fi n g s r e p o r t s ) . P o l i t i c a l i n s t a b i l i t y , p o o r e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ( e . g . , M a l T i m e s , T h e E c o n o m i s t ) a n d i n e f fi c i e n t e c o n o m i c r e f o r m s ( E B R D T r a n s i t i o n R e p o r t s ; H e r i t a g e F o u n d a t i o n E c o n o m i e s O p e n n e s s I n d e x ) h a v e b e e n a d d e d t o t h e c o c k t a i l a n d t r a n s l a t e d i n t o l o w e r i n g o f t h e s t a n d a r d s o f l i v i n g a n d i n c r e a s i n g d i s t r u s t t o w a r d s p u b l i c o f fi c i a l s a c r o s s t h e r e g i o n . A c c o r d i n g t o t h e E B R D q u o t e d i n t h e F i n a n c i a l T i m e s ’ 2 0 0 3 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n r e p o r t , t h e r e g i o n ' s t o t a l o u t p u t i n 2 0 0 2 w a s s t i l l o n l y 7 7 p e r c e n t o f t h e 1 9 8 9 l e v e l ( i n c l u d i n g t h e f o r m e r S o v i e t U n i o n ) . N e v e r t h e l e s s , t h e m o r e a d v a n c e d e c o n o m i e s o f c e n t r a l E u r o p e a n d t h e B a l t i c s t a t e s h a v e e x c e e d e d t h e fi g u r e s f o r c o m m u n i s t t i m e s w h i l e s o u t h - e a s t E u r o p e ( e . g . , R o m a n i a , B u l g a r i a ) s t i l l s t a n d s a t o n l y 8 1 p e r c e n t . 4 2 T a b l e 2 . 3 K e y I n d i c a t o r s o f t h e 1 5 C E E C o u n t r i e s t o R e fl e c t t h e S h a r p D i f f e r e n c e s i n D e v e l o p m e n t . C o u n t r y G D P p e r h e a d R e a l G D P l e v e l o n P P P b a s i s 2 0 0 2 ( a s % o f 2 0 0 2 1 9 8 9 ) A l b a n i a $ 1 , 5 1 4 1 1 4 % B u l g a r i a $ 1 , 9 6 6 8 0 % C r o a t i a $ 4 , 9 9 2 8 7 % C z e c h $ 6 , 7 4 2 1 0 5 % R e m b l i c E s t o n i a $ 4 , 7 1 4 9 1 % F Y R $ 1 , 9 3 9 7 5 % M a c e d o n i a H u n g a r y $ 6 , 2 2 0 1 1 2 % L a t v i a $ 3 , 6 9 3 7 7 % L i t h u a n i a $ 3 , 9 8 8 7 7 % M o l d o v a $ 3 8 1 3 8 % P o l a n d $ 4 , 8 0 3 1 3 0 % R o m a n i a $ 1 , 9 7 9 8 7 % S l o v a k $ 4 , 2 5 0 1 1 1 % R e p u b l i c S l o v e n i a $ 1 0 , 6 7 7 1 2 1 % U k r a i n e $ 8 2 0 4 6 % S o u r c e : E B R D 4 3 A n o t h e r e x a m p l e t o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e e c o n o m i c p i c t u r e o f t h e r e g i o n i s b e i n g g i v e n b y t h e F i n a n c i a l T i m e s ’ 2 0 0 3 r e p o r t o n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . T h u s , t h e m o s t e c o n o m i c a l l y p r o s p e r o u s o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s - S l o v e n i a , t h e C z e c h R e p u b l i c a n d S l o v a k i a - h a v e m a n a g e d t o r e a c h b y 2 0 0 3 t h e a v e r a g e i n c o m e p e r c a p i t a o f 5 0 p e r c e n t o f t h e a v e r a g e f o r t h e E u r o p e a n U n i o n . A c l o s e r l o o k a t S l o v e n i a r e v e a l s i t s p r o s p e r i t y a n d v e r y s t a b l e e c o n o m y a r e n o t n e c e s s a r i l y t h e r e s u l t o f 1 5 y e a r s o f e m b r a c i n g f o r e i g n i n v e s t m e n t a n d r e f o r m s a s f o r e i g n i n v e s t o r s w e r e p r e s e n t e v e n b e f o r e 1 9 8 9 . T h e p r o f o u n d p r o b l e m s w i t h w h i c h C E E c o u n t r i e s a r e c o n f r o n t e d v a r y t o a n e v e n g r e a t e r e x t e n t . C e n t r a l E u r o p e i s m a i n l y c o n f r o n t e d w i t h t h e s i d e e f f e c t s o f t h e r a p i d e c o n o m i c r e f o r m s ( e . g . , i n P o l a n d , o v e r 1 8 % o f p o p u l a t i o n i s u n e m p l o y e d ) . S l o v e n i a , t h e r i c h e s t c o u n t r y i n C E E , i s p r o d d i n g i t s e l f w i t h s o c i a l s t a b i l i t y a n d s o l i d a r i t y , i n s p i t e o f b e i n g c o n f r o n t e d w i t h p r o b l e m s s i m i l a r t o G e r m a n y a n d I t a l y . T h e F i n a n c i a l T i m e s 2 0 0 4 r e p o r t o n S l o v e n i a r e c o r d s t h e h i g h t a x e s , g e n e r o u s p u b l i c b e n e fi t s , h i g h q u a l i t y a n d c o s t l y p u b l i c s e r v i c e s , t h e h i g h e s t w a g e s i n t h e r e g i o n , r i g i d l a b o r r u l e s , a n d l a r g e a n d i n fl u e n t i a l t r a d e u n i o n s . O n t h e c o n t r a r y i n t h e B a l k a n s , t h e l a c k o f m a r k e t r e f o r m s , d i s m a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y l o o m i n g e t h n i c t e n s i o n s , a n d t h e e f f e c t s o f t h e e t h n i c w a r a r e t a k i n g a h e a v y t o l l o n c i t i z e n s . F o r e x a m p l e , i n A l b a n i a t h e m o s t i m p o r t a n t p r o b l e m s , r e c o r d e d b y t h e F i n a n c i a l T i m e s ’ 2 0 0 4 c o u n t r y r e p o r t , a r e o r g a n i z e d c r i m e , a h u g e d e fi c i t , t a x c o l l e c t i o n a t r e c o r d l o w s ( i . e . , i n 2 0 0 3 i t r e p r e s e n t e d o n l y 2 0 % o f G D P ) , p o v e r t y ( i . e . , 2 5 % o f A l b a n i a n s a r e u n d e r t h e p o v e r t y l i n e ) , a n d g r a y e c o n o m y . I t w o u l d b e u n f a i r t o d e n y t h a t o v e r t i m e , t h e s i t u a t i o n h a s i m p r o v e d i n t h e B a l k a n s . S u c h i s t h e c a s e o f B u l g a r i a , w h i c h i n 1 9 9 7 w e n t i n n e a r fi n a n c i a l b a n k r u p t c y 4 4 b y d e f a u l t i n g o n i t s d e b t w h i l e r e g i s t e r i n g a n i n fl a t i o n o f o v e r 1 0 8 0 % i n 1 9 9 7 a l o n e . U n d e r t h e c o n d i t i o n o f fi n a n c i a l a s s i s t a n c e , i t h a s a g r e e d t o p u t i n p l a c e v e r y p a i n f u l r e f o r m s . T h u s , b y 2 0 0 4 a s r e c o r d e d b y t h e F i n a n c i a l T i m e s 2 0 0 4 c o u n t r y r e p o r t , B u l g a r i a h a s r e g i s t e r e d a b a l a n c e d b u d g e t , f a l l i n g i n t e r e s t r a t e s , d e c l i n i n g p u b l i c d e b t ( t o 4 5 % o f G D P i n 2 0 0 4 ) , w h i l e u n e m p l o y m e n t w a s b e l o w 1 2 % d o w n f r o m 1 8 % i n 2 0 0 1 . T h e e v o l u t i o n o f C E E h a s b e e n e s p e c i a l l y i n fl u e n c e d b y t h e i n v o l v e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e E u r o p e a n U n i o n , t h e N o r t h A t l a n t i c O r g a n i z a t i o n T r e a t y ( N A T O ) , t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d , a n d t h e C o u n c i l o f E u r o p e . F o r t h e m o m e n t , I o n l y b r i e fl y m e n t i o n t h e o r g a n i z a t i o n s ; h o w e v e r , t h e i r r o l e a n d i m p a c t o n t h e r e g i o n a n d t h e n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s w i l l b e d i s c u s s e d i n - d e p t h i n C h a p t e r 4 . A m a j o r s o u r c e o f c o r r u p t i o n a l r e a d y m e n t i o n e d i n t h e l i t e r a t u r e i s t h e c o n s o l i d a t i o n o f s o c i a l n e t w o r k s b u i l t d u r i n g t h e c o m m u n i s t s y s t e m b a s e d o n s h o r t a g e s o f a l l k i n d s , w h i c h h a v e a c q u i r e d a v e r y s u b v e r s i v e n a t u r e i n t h e l a t e s t y e a r s . T h u s , c o r r u p t i o n h a s b e c o m e p r e d o m i n a n t b y t a k i n g n e w f o r m s , f r o m d a y - t o - d a y p e t t y c o r r u p t i o n t o l a r g e s c a l e a n d s y s t e m i c c o r r u p t p r a c t i c e s s u c h a s s t a t e c a p t u r e . S t u d i e s h a v e a l s o d i s c u s s e d f a c t o r s t h a t a r e g e n e r a t o r s o f c o r r u p t i o n i n C E E s u c h a s i n c o n s i s t e n t o r i n c o m p l e t e r e f o r m s ( H e l l m a n , 1 9 9 8 , A s l u d , B o o n e a n d J o h n s t o n , 1 9 9 7 ) a n d p r i v a t i z a t i o n ( B r y n e , 2 0 0 4 ; B l a c k , K r a a k m a n , T a r a s s o v a , 2 0 0 0 ) . T w o m o d e l s a r e s p e c i fi c a l l y r e l e v a n t i n d e s c r i b i n g h o w c o r r u p t i o n i s b e i n g g e n e r a t e d , i n c l u d i n g t h e s e o f F r y e ( 2 0 0 1 ) , w h i c h l i n k s c o r r u p t i o n a n d p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y , a n d M a s o n ( 1 9 7 8 ) , w h i c h l i n k s c o r r u p t i o n a n d t h e s o c i o - c u l t u r a l c o n t e x t . F r y e ( 2 0 0 1 ) a r g u e s t h a t e c o n o m i c p e r f o r m a n c e w a s s y s t e m a t i c a l l y w o r s e i n p o s t - c o m m u n i s t c o u n t r i e s w h e r e t h e t w o b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t w e r e d o m i n a t e d b y o p p o s i n g f o r c e s . S u c h 4 5 p o l a r i z a t i o n m i g h t h a v e i n c r e a s e d c o r r u p t i o n . F i r s t , t h r o u g h t h e p r o l i f e r a t i o n o f i n c o n s i s t e n t l a w s a n d e x e c u t i v e r e g u l a t i o n s , p o l a r i z a t i o n f a c i l i t a t e d t h e e x t o r t i o n o f b r i b e s b y i n s p e c t o r s a n d o t h e r o f fi c i a l s . S e c o n d , i f t h e t o p l e a d e r s o f t h e t w o i n s t i t u t i o n s a r e t h e m s e l v e s c o r r u p t , t h e i r u n c o o r d i n a t e d c o m p e t i t i o n f o r b r i b e s m a y l e a d t o o v e r g r a z i n g s i m i l a r t o t h a t a s s o c i a t e d w i t h t h e c e n t e r - r e g i m e c o m p e t i t i o n ( S h l e i f e r a n d V i s h n y , 1 9 9 3 ) . T h i r d , b u r e a u c r a t s f r o m t h e t w o c a m p s m a y b e a b l e t o p l a y o n e o f f a g a i n s t t h e o t h e r , e v a d i n g e f f e c t i v e m o n i t o r i n g a n d d i s c i p l i n e . O n t h e o t h e r h a n d , d i v i s i o n s b e t w e e n p r e s i d e n t a n d p a r l i a m e n t m i g h t r e d u c e c o r r u p t i o n i f t h e p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n b e t w e e n t h e m l e a d s e a c h t o m o n i t o r i n g a n d e x p o s e s t h e a b u s e s o f t h e o t h e r . M a s o n ( 1 9 7 8 ) a r g u e s t h a t t h e m a j o r s o u r c e s o f c o r r u p t i o n i n t r a n s i t i o n s t o d e m o c r a c y a r e fi r s t , t h e d i v e r g e n c e o f c u l t u r a l v a l u e s i n t r a n s i t i o n a l s o c i e t i e s f r o m t h o s e n e c e s s a r y t o s u p p o r t f o r m a l r u l e s a n d p r o c e d u r e s e x i s t e n t i n t h e W e s t . T h e g o v e r n m e n t s t r u c t u r e s a r e t h e s e c o n d s o u r c e t h a t o f f e r s l i t t l e o p p o r t u n i t y f o r v a r i o u s i n t e r e s t s i n t h e s o c i e t y t o p a r t i c i p a t e i n t h e m a k i n g o f r u l e s , t h u s i n d u c i n g a c t i o n t o e v a d e t h e m a f t e r e n a c t m e n t . T h e t h i r d m a j o r s o u r c e c i t e d i s t h e a s s u m p t i o n b y t r a n s i t i o n a l g o v e r n m e n t s o f r e s p o n s i b i l i t i e s t h a t l i e b e y o n d t h e c o m p e t e n c e o f t h e i r a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s a n d f o r w h i c h t h e y r e m a i n m a i n l y u n a c c o u n t e d f o r . 4 6 A s s e s s m e n t s o f C o r r u p t i o n : R e a l v s . P e r c e i v e d C o r r u p t i o n I f o n e i s t o u n d e r s t a n d t h e i s s u e o f c o r r u p t i o n a n d i t s r o l e i n s h a p i n g o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s i n C E E , o n e c a n n o t d o l e s s t h a n fi r s t i n v e s t i g a t e t h e e x t e n t a n d t y p e s o f c o r r u p t p r a c t i c e s a f f e c t i n g t h e r e g i o n . A s a l r e a d y m e n t i o n e d , t h e m a i n c h a r a c t e r i s t i c o f r e c e n t a n t i - c o r r u p t i o n r e s e a r c h i s t h e p l e t h o r a o f ( d i r e c t a n d i n d i r e c t ) a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n u n d e r t a k e n e i t h e r t h o u g h q u a l i t a t i v e o r q u a n t i t a t i v e s t u d i e s . A m o n g s u c h q u a l i t a t i v e s t u d i e s a r e t h e C z e c h T r a n s p a r e n c y l n t e m a t i o n a l s t u d y o n C o r r u p t i o n i n A r m s t r a d e , t h e W o r l d B a n k ’ s c o u n t r y d i a g n o s t i c s r e p o r t s , t h e 2 0 0 2 O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e A c c e s s i o n M o n i t o r i n g r e p o r t s , a n d t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n ’ s a n n u a l r e p o r t s . A s n e v e r b e f o r e q u a n t i t a t i v e s t u d i e s h a v e s o o v e r w h e l m i n g l y d o m i n a t e d t h e a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n . T o u n d e r s t a n d t h e i r s c o p e a n d d e p t h , t h i s s e c t i o n i s d e d i c a t e d t o a n i n v e n t o r y o f t h e s e s t u d i e s , I w i l l i n v e s t i g a t e w h a t s u c h a s s e s s m e n t s t e l l u s a b o u t t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n i n C E E . S p e c i a l a t t e n t i o n w i l l b e g i v e n t o t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) , G f k ’ s s t u d y o n T h e C l i m a t e o f C o r r u p t i o n a n d t h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r . F i n a l l y , I w i l l e l a b o r a t e m y e x p l a n a t o r y m o d e l , w h i c h l i n k s c o r r u p t i o n w i t h t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . T o u n d e r s t a n d t h e s c a l e o f c o r r u p t i o n d i r e c t o r i n d i r e c t a s s e s s m e n t s h a v e b e e n c o n d u c t e d . H o w e v e r , t h e i r r e s u l t s a r e c o n t r a s t i n g i f n o t c o n t r a d i c t o r y . G e n e r a l l y , d i r e c t a s s e s s m e n t s t a k e i n t o a c c o u n t g o v e r n m e n t a l c r i m i n a l s t a t i s t i c s o f t h e c r i m i n a l i z a t i o n o f c o r r u p t i o n o f f e n s e s ( e . g . , a c c e p t i n g b r i b e s a n d o t h e r i n a p p r o p r i a t e b e n e fi t s ; g i v i n g o f f e r i n g b r i b e s ) t h r o u g h p r o s e c u t i o n a n d i n d i c t m e n t . E x t e n s i v e i n f o r m a t i o n o n c r i m i n a l s t a t i s t i c s c a n b e f o u n d i n t h e 2 0 0 2 O S I C o r r u p t i o n a n d A n t i - c o r r u p t i o n c o u n t r y r e p o r t s a n d t h e C o u n c i l o f E u r O p e ’ G r o u p o f C o u n t r i e s a g a i n s t C o r r u p t i o n ( G R E C O ) fi r s t 4 7 e v a l u a t i o n r o u n d s o f c o u n t r y r e p o r t s . A s o n e m i g h t e a s i l y g u e s s , t h e r e m i g h t b e a d i f f e r e n c e b e t w e e n h o w m u c h c o r r u p t i o n i s c r i m i n a l i z e d b y t h e j u d i c i a r y s y s t e m s a n d t h e r e a l l e v e l o f c o r r u p t i o n e x i s t i n g a t a c e r t a i n p o i n t i n a c o u n t r y . N e v e r t h e l e s s , d u e t o t h e s e c r e t i v e a n d i l l e g a l n a t u r e o f c o r r u p t i o n a c t s , a s n e i t h e r t h e b r i b e r n o r t h e b r i b e e m i g h t b e w i l l i n g t o c o n f e s s i t , t h e s e c o n d - b e s t u s e d a s s e s s m e n t t o o l s a r e t h e i n d i r e c t a s s e s s m e n t s s u c h a s u r v e y s o f t h e p e r c e i v e d l e v e l o f c o r r u p t i o n . H o w e v e r , t h e y v a r y n o t o n l y b a s e d o n t h e s e c t o r i a l a r e a s o f c o r r u p t i o n b u t a l s o t h e i r m e t h o d o l o g y a n d r e s u l t s . F o r s u c h a s t r o n g s t a t e m e n t t o b e c r e d i b l e , I w i l l fi r s t m a k e a n o v e r v i e w o f t h e m a i n a s s e s s m e n t s t o d a t e . T h e n , I w i l l s p e c i fi c a l l y i n v e s t i g a t e c o r r u p t i o n i n C E E a s r e fl e c t e d b y t h e fi n d i n g s o f C P I , G C B , G fl ( , S E L D I a n d G a l l u p . T o b e t t e r u n d e r s t a n d h o w c o r r u p t i o n a f f e c t s a c o u n t r y ’ s s o c i o - e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l c o n d i t i o n s , q u a n t i t a t i v e s t u d i e s o n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n h a v e u s e d v a r i o u s g e o g r a p h i c a l u n i t s o f a n a l y s i s . F o r e x a m p l e , l o c a l i n d i c a t o r s o f c o r r u p t i o n a r e d e v e l o p e d b y T I C z e c h R e p u b l i c u n d e r t h e n a m e o f 2 0 0 4 I n d e x V 4 m e a s u r e s a d m i n i s t r a t i v e c o r r u p t i o n i n f o u r E u r o p e a n c a p i t a l s ( B r a t i s l a v a , B u d a p e s t , P r a g u e , a n d W a r s a w ) . H o w e v e r m o s t s t u d i e s h a v e t h e n a t i o n a l l e v e l a s t h e i r u n i t o f a n a l y s i s . S u c h i s t h e c a s e o f t h e 1 9 9 9 - 2 0 0 1 W o r l d B a n k d i a g n o s t i c s o f R o m a n i a , S l o v a k i a a n d P o l a n d a s w e l l a s o f t h e v a r i o u s T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ( T I ) c o u n t r y c h a p t e r s . A u t h o r s h a v e g o n e o n e s t e p f u r t h e r a s t h e y s t u d i e d t h e e q u i v a l e n c y o f c r o s s - n a t i o n a l c o r r u p t i o n t h r o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f c r o s s - n a t i o n a l i n d i c a t o r s . E x a m p l e s o f s u c h s u r v e y s a r e t h e 2 0 0 1 O f fi c i a l C o r r u p t i o n i n S e v e n S o u t h e a s t E u r o p e a n C o u n t r i e s o f t h e S o u t h e a s t e r n E u r o p e a n D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e S u r v e y ; t h e 2 0 0 2 R o m a n i a n A c a d e m i c S o c i e t y t h r e e - c o u n t r y s u r v e y ; t h e 2 0 0 4 G a l l u p i n t e r n a t i o n a l a n d G F K o n t h e C l i m a t e o f 4 8 c o r r u p t i o n i n C E E o r t h e 2 0 0 3 - 2 0 0 4 G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r . D u e t o i t s l a r g e s t s a m p l e , t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l h a s b e c o m e t h e m o s t e x t e n s i v e a n d m o s t - w i d e l y u s e d m e a s u r e m e n t o f c o r r u p t i o n a c r o s s t h e w o r l d . F o r e x a m p l e , i n 2 0 0 4 i t e n c o m p a s s e d o v e r 1 3 3 c o u n t r i e s . S t u d i e s h a v e a l s o i n v e s t i g a t e d t h e s p e c i fi c t y p e s o f c o r r u p t i o n a f f e c t i n g c o u n t r i e s s u c h a s s t a t e c a p t u r e o r d a y - t o - d a y o r p e t t y c o r r u p t i o n . S u c h i s t h e c a s e o f t h e I n t e r n a t i o n a l C o u n t r y R i s k G u i d e I n d e x o f t h e P o l i t i c a l R i s k S e r v i c e s . T h e I n d e x c a p t u r e s t h e e x t e n t t o w h i c h “ h i g h g o v e r n m e n t o f fi c i a l s a r e l i k e l y t o d e m a n d s p e c i a l p a y m e n t s ” a n d t o w h i c h “ i l l e g a l p a y m e n t s a r e g e n e r a l l y e x p e c t e d t h r o u g h o u t l o w e r l e v e l s o f g o v e r n m e n t ” i n t h e f o r m o f “ b r i b e s c o n n e c t e d w i t h i m p o r t a n d e x p o r t l i c e n s e s , e x c h a n g e c o n t r o l s , t a x a s s e s s m e n t s , p o l i c e p r o t e c t i o n , o r l o a n s . ” A n o t h e r i n d e x i s T r a n s p a r e n c y ’ s I n t e r n a t i o n a l B r i b e P a y e r s I n d e x , w h i c h a s s e s s e s t h e s u p p l y s i d e o f c o r r u p t i o n . I n o t h e r w o r d s , i t e v a l u a t e s t h e e x t e n t t o w h i c h f o r e i g n c o m p a n i e s a r e l i k e l y t o p a y b r i b e s t o s e n i o r p u b l i c o f f i c i a l s i n k e y e m e r g i n g m a r k e t e c o n o m i e s . O t h e r a s s e s s m e n t s i n v e s t i g a t e e i t h e r h o r i z o n t a l l y o r v e r t i c a l l y o r b o t h c o m b i n e d , t h e a r e a s a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n , w h e r e t h e h o r i z o n t a l a n a l y s i s a c c o u n t s f o r t h e fi e l d s a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n a n d t h e v e r t i c a l a n a l y s i s t h e d e p t h o f c o r r u p t i o n p r a c t i c e s . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 2 S E L D I C o r r u p t i o n M o n i t o r i n g S y s t e m e v a l u a t e s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n v a r i o u s p r o f e s s i o n s ( e . g . , c u s t o m s o f fi c e r s , l a w y e r s , p u b l i c p r o s e c u t o r s , j u d g e s , M e m b e r s o f P a r l i a m e n t , m i n i s t e r s , j o u r n a l i s t s a n d t a x o f fi c i a l s ) . O n t h e o t h e r h a n d , t h e B u s i n e s s I n t e r n a t i o n a l I n d e x o r t h e B u s i n e s s E n v i r o n m e n t a n d E n t e r p r i s e P e r f o r m a n c e S u r v e y ( B E E P S ) r a n k c o u n t r i e s b a s e d o n t h e d e g r e e t o w h i c h b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s i n v o l v e c o r r u p t i o n o r q u e s t i o n a b l e p a y m e n t s . A t y p i c a l a n a l y s i s t h a t 4 9 c o m b i n e s b o t h t y p e s i s t h e 1 9 9 9 s t u d y o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l o n t h e F a c e s o f C o r r u p t i o n . A s s e s s m e n t s o f t h e s c a l e o f c o r r u p t i o n a r e c o m m i s s i o n e d b y v a r i o u s i n s t i t u t i o n s . T h i s i s t h e c a s e o f n o n - g o v e m m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , R o m a n i a n A c a d e m i c S o c i e t y , T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ) , g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , g o v e r n m e n t s o f R o m a n i a , S l o v a k R e p u b l i c o r P o l a n d ) , o r i n t r a - g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , W o r l d B a n k , S o u t h e a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e ) . O n t h e o t h e r h a n d , s o m e o r g a n i z a t i o n s h a v e d e v e l o p e d t h e i r o w n i n - h o u s e e x p e r t i s e a n d p r e p a r e t h e s e a n a l y s e s b y t h e m s e l v e s . S u c h a r e t h e c a s e s o f t h e W o r l d B a n k w i t h i t s W o r l d B u s i n e s s E n v i r o n m e n t S u r v e y d i v i s i o n o r o f t h e v a r i o u s c h a p t e r s o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l . A s s e s s m e n t s a l s o v a r y b a s e d o n t h e i r p u b l i c a t i o n f r e q u e n c y , c a t e g o r i e s o f r e s p o n d e n t s t a r g e t e d o r m e t h o d o l o g y u s e d t o a g g r e g a t e d a t a . A m o n g t h e s t u d i e s m e a s u r i n g c o r r u p t i o n c a n b e d i s t i n g u i s h e d o n e - t i m e s u r v e y s v e r s u s s y s t e m a t i c s t u d i e s ( i . e . , c o r r u p t i o n i s b e i n g m e a s u r e d a t l e a s t i n t w o d i f f e r e n t y e a r s ) . F o r e x a m p l e , s u c h i s t h e c a s e o f t h e 2 0 0 4 G F K - G a l l u p I n t e r n a t i o n a l s t u d y o n t h e C l i m a t e o f c o r r u p t i o n v s . t h e a n n u a l B u s i n e s s I n t e l l i g e n c e U n i t I n d e x . A s f a r a s t h e c a t e g o r i e s o f p e o p l e t a r g e t e d , o n e c a n d i s t i n g u i s h a m o n g p u b l i c o f fi c i a l s s u r v e y s , e n t e r p r i s e s u r v e y s , h o u s e h o l d s u r v e y s o r s p e c i a l i z e d s u r v e y s ( s u c h a s c u s t o m s , p o l i t i c a l p a r t i e s ) , o r a l l m i x e d t o g e t h e r s u c h a s i n t h e 1 9 9 8 W o r l d B a n k D i a g n o s t i c s u r v e y o f L a t v i a . T h e m e t h o d o l o g y u s e d d i f f e r s d e p e n d i n g o n w h e t h e r i t i s b a s e d o n t h e a g g r e g a t i o n o f s c o r e s o f v a r i o u s s u r v e y s ( e . g . , t h e c o m p o s i t e i n d e x o f t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ) o r i t u s e s fi r s t - h a n d s u r v e y s ( e . g . , G a l l u p 2 0 0 2 I n d i c e s o f C o r r u p t i o n ) . 5 0 T h e p u r p o s e o f t h i s r e v i e w i s t o g i v e c o n t e x t t o t h e r e s e a r c h o n C E E c o r r u p t i o n a n d a n s w e r t h e l i n g e r i n g q u e s t i o n s o f w h a t s u c h s u r v e y s t e l l u s a b o u t t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n . E v e n m o r e i m p o r t a n t i s t o u n d e r s t a n d h o w t h e s e s u r v e y s ’ r e s u l t s fi t i n w i t h t h e m u c h - t o u t e d s c h o l a r l y d e b a t e o n w h y c o r r u p t i o n i n c r e a s e d s i n c e t h e f a l l o f C o m m u n i s m o r w h e t h e r c o r r u p t i o n s o s i g n i fi c a n t l y i n c r e a s e d a s t o j u s t i f y t h e a d o p t i o n o f A C S a t t h e e n d o f 1 9 9 0 5 . I n o r d e r t o u n d e r s t a n d t h e t r e n d s a n d t y p e s o f c o r r u p t i o n t h a t a f f e c t C E E , I w i l l c o m p a r e a n d c o n t r a s t t h e fi n d i n g s o f d i r e c t a n d i n d i r e c t a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n . M o r e s p e c i fi c a l l y , I w i l l f o c u s o n c r i m i n a l s t a t i s t i c s o n c o r r u p t i o n c h a r g e s a n d c o n v i c t i o n s ( f r o m t h e O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e 2 0 0 2 r e p o r t s ) a n d p e r c e i v e d l e v e l o f c o r r u p t i o n a s m e a s u r e d b y t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) . C r i m i n a l s t a t i s t i c s a r e u s e f u l a s t h e y s e t t h e e x a m p l e o n h o w s e r i o u s p o l i t i c a l l e a d e r s a r e a b o u t i m p l e m e n t i n g / e n f o r c i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a s w e l l a s t h e y m i g h t d e t e r c o r r u p t b e h a v i o r . B e c a u s e t h e C P I i s s o i m p o r t a n t , t h e e n t i r e A p p e n d i x 1 d i s c u s s e s i t s c o m p o n e n t s a n d m e t h o d o l o g y . F u r t h e r i n f o r m a t i o n o n t h e C P I c a n a l s o b e f o u n d i n L a m b s d o r f f ( 1 9 9 9 , 2 0 0 0 , 2 0 0 1 , 2 0 0 2 , 2 0 0 3 & 2 0 0 4 ) , R o s e - A c k e r m a n ( 2 0 0 2 ) , a n d S i l k ( 2 0 0 2 ) . W h e n c o m p a r i n g C P I a n d t h e c r i m i n a l s t a t i s t i c s , t h e t r e n d s a r e v e r y p u z z l i n g . F o r e x a m p l e , a c c o r d i n g t o C P I S l o v a k i a i s c o n f r o n t e d w i t h n e a r r a m p a n t c o r r u p t i o n a s i t s C P I s c o r e s v a r y f r o m 3 . 9 i n 1 9 9 8 t o 3 . 5 i n 2 0 0 3 w h e r e a s c o r e o f 0 ( z e r o ) r e p r e s e n t s t h e m o s t c o r r u p t w h i l e 1 0 , t h e l e a s t c o r r u p t . I n c o n t r a s t , a c c o r d i n g t o t h e 2 0 0 2 O S I a n d G R E C O r e p o r t s o n S l o v a k i a t h e r e w e r e o n l y 3 0 p r o s e c u t i o n s a n d 1 2 p e o p l e i n d i c t e d o n c o r r u p t i o n c h a r g e s i n 1 9 9 5 , 5 0 p r o s e c u t i o n s a n d 8 i n d i c t m e n t s i n 1 9 9 9 , a n d 1 8 p r o s e c u t i o n s a n d 2 7 p e o p l e i n d i c t e d i n 2 0 0 1 . I n t h e c a s e o f R o m a n i a , m u c h m o r e a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n t h a n 5 1 S l o v a k i a , i t s C P I s c o r e s v a r y b e t w e e n 3 . 4 4 i n 1 9 9 7 a n d 2 . 8 i n 2 0 0 3 w h i l e t h e n u m b e r o f c o n v i c t i o n s o f a l l c o r r u p t i o n c o u n t s h a s a c t u a l l y d e c r e a s e d o n a n a n n u a l b a s i s . F o r e x a m p l e , a c c o r d i n g t o t h e R o m a n i a n D i r e c t o r a t e f o r C o o r d i n a t i o n o f C o r r u p t i o n a n d C r i m e P r e v e n t i o n a n d C o n t r o l S t r a t e g i e s o f t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e t h e r e w e r e 4 2 9 c o n v i c t i o n s i n 1 9 9 5 a n d o n l y 3 4 3 i n 2 0 0 1 ( O S I r e p o r t o n R o m a n i a , 2 0 0 2 : 4 5 7 ) . T h u s , i t c a n b e c o n c l u d e d t h a t c r i m i n a l s t a t i s t i c s a r e n o t t h e m o s t i n d i c a t i v e o f t h e l e v e l o f r e a l c o r r u p t i o n , w h i l e i n d i r e c t a s s e s s m e n t s c l e a r l y d e m o n s t r a t e a n i n c r e a s e i n p e r c e i v e d l e v e l o f c o r r u p t i o n . S o m e m i g h t a r g u e t h a t s u c h r e s u l t s a r e n o t s u r p r i s i n g , a s b o t h t h e c r i m i n a l s t a t i s t i c s a n d C P I a r e b i a s e d m e a s u r e m e n t s o f c o r r u p t i o n . F o r e x a m p l e , c r i m i n a l s t a t i s t i c s a r e r a t h e r t h e r e s u l t o f t h e p o l i t i c a l w i l l t o fi g h t c o r r u p t i o n , a s p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e i n t h e d a i l y a c t i v i t i e s o f t h e j u s t i c e a r e v e r y w e l l k n o w n . H o w s u c h i n t e r f e r e n c e i s m a d e p o s s i b l e w i l l b e d i s c u s s e d i n d e t a i l i n C h a p t e r 3 . F r o m w h e r e d o s u p p o s e d C P I b i a s e s o r i g i n a t e ? F o r t h e e v a l u a t i o n o f c o r r u p t i o n o r e x p e c t a t i o n s o f f u t u r e c o r r u p t i o n l e v e l s , C P I i s a d o u b l e - e d g e s w o r d . M o r e s p e c i fi c a l l y , C P I e v a l u a t e s c r o s s - n a t i o n a l l y t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n ; h o w e v e r , b e i n g a c o m p o s i t e i n d e x o f 1 8 o t h e r s u r v e y s i t g i v e s j u s t a u n i d i m e n s i o n a l v i e w o f c o r r u p t i o n . I t d o e s n o t p r o v i d e u s w i t h a n y i n d i c a t i o n a s t o w h a t t y p e s o f c o r r u p t i o n p r a c t i c e s t h e r e a r e a c r o s s c o u n t r i e s , o r e v e n m o r e i m p o r t a n t , w h e t h e r t h e y s h o u l d b e g i v e n e q u a l w e i g h t i n t h e a g g r e g a t i o n p r o c e s s . A n o t h e r d i s t o r t i o n i n C P I m e a s u r e m e n t s m i g h t c o m e r i g h t f r o m t h e a g g r e g a t i o n m e t h o d o l o g y u s e d i n b u i l d i n g t h e C P I , w h i c h i s b a s e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t e x p o s e d c a s e s o f c o r r u p t i o n ( e s p e c i a l l y o f h i g h p r o fi l e c o r r u p t i o n ) d o n o t s i g n i f y t h a t a c o u n t r y i s c o n f r o n t e d w i t h m o r e c o r r u p t i o n . I t o n l y m e a n s t h a t m o r e c o r r u p t i o n h a s b e e n e x p o s e d . H o w e v e r , t o “ c o r r e c t ” f o r s u c h r a t h e r “ s u d d e n s p i k e s ” C P I a n n u a l s c o r e s i n c l u d e d a l a g g i n g i n d i c a t o r c o n n e c t e d t o t h e p r e v i o u s y e a r ’ s c o u n t r y s c o r e . T h i s i s t h e r e a s o n w h y C P I i s n o t a u s e f u l t o o l f o r d r a f t i n g a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . I n a d d i t i o n , m o r e S p e c i a l i z e d a n d f o c u s e d a s s e s s m e n t s a r e n e e d e d . H e r e c o m e i n t o p l a y t h e o t h e r a d v a n t a g e s o f r e g i o n a l s t u d i e s o n t h e s p e c i fi c s o f c o r r u p t i o n p r a c t i c e s . F o r t h e r e m a i n d e r o f t h e s e c t i o n , I w i l l c l a r i f y w h a t i s b e i n g u n d e r s t o o d b y t h e s p e c i fi c a s s e s s m e n t s s u c h a s t h e T r a n s p a r e n c y I n t e m a t i o n a l ’ s G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r a n d G fl r ’ s s u r v e y o n t h e C l i m a t e o f c o r r u p t i o n . A n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e i n s t r u m e n t a t i o n o f t h e v a r i o u s c o r r u p t i o n v a r i a b l e s u s e d i n t h e e x p l a n a t o r y m o d e l w i l l t a k e p l a c e i n C h a p t e r 4 , w h i c h i s i n i t s e n t i r e l y d e d i c a t e d t o t h e t e s t i n g o f h y p o t h e s e s . T o m a k e a l s o c l e a r f r o m t h e b e g i n n i n g , I m a k e t h e c a s e t h a t p e r c e p t i o n o f c o r r u p t i o n h a s i n c r e a s e d e v e n i f t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) d o e s n o t d e c i s i v e l y i n d i c a t e i t . I w i l l a r g u e f o r t h e e x i s t e n c e o f a v i c i o u s c i r c l e , w h i c h r u n s l i k e t h i s : a c t u a l c o r r u p t i o n d e t e r m i n e s t h e l e v e l o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n b y t h e p u b l i c ; h o w e v e r , t h e p e r c e p t i o n o f c o r r u p t i o n ( e s p e c i a l l y h i g h ) d e t e r m i n e s t h e i n c r e a s e o f a c t u a l c o r r u p t i o n ( C a b e l k o v a a n d H a n o u s e k , 2 0 0 4 ) . T o c u r b i t , c o u n t r i e s h a v e a d o p t e d a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . N e v e r t h e l e s s , a n t i — c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a r e r a i s i n g t h e p r o fi l e o f t h e c o r r u p t i o n i s s u e a n d i n c r e a s e t h e s e n s i t i v i t y t o c o r r u p t i o n ( G r i g o r e s c u , 2 0 0 2 ) a n d a s a r e s u l t , i n c r e a s e t h e l e v e l o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n . A s d i s c u s s e d i n t h e b e g i n n i n g o f t h e c h a p t e r , t h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n c o r r u p t i o n p r a c t i c e s a s m e a s u r e d b y C P I a n d a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ( m e a s u r e d a s b y w h e t h e r t h e c o u n t r y h a s i n i t i a t e d a n A C S ) i s l e s s t h a n 1 0 % . I n a d d i t i o n t o b e t t e r r e f o c u s i n g t h e a s s e s s m e n t s a n d m e a s u r e m e n t s o f c o r r u p t i o n i n t h e i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g c h a p t e r 5 3 ( C h a p t e r 3 ) , I w i l l r e - e v a l u a t e w h a t i s u n d e r s t o o d b y A C S a n d d e v i s e a n e w m e t h o d f o r a s s e s s i n g i t s A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s , t h e s o - c a l l e d A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . S p e c i f i c a s s e s s m e n t s o f c o r r u p t i o n i n C E E B e c a u s e o f C P I w e a k n e s s e s , o t h e r i n s t r u m e n t s b e t t e r c a p t u r e c o r r u p t i o n ’ s e x t e n t a n d c h a r a c t e r i s t i c s . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e s t u d i e s u s e d a r e t h e G f K ’ s s t u d y o f t h e C l i m a t e o f C o r r u p t i o n a n d t h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r . H o w e v e r , t h i s c o m b i n e d a p p r o a c h a l s o o f f e r s o t h e r b e n e fi t s . F i r s t , i t c o m p a r e s t h e 1 5 C E E c o u n t r i e s w i t h o t h e r c o u n t r i e s o f t h e w o r l d ( e . g . , G C B ) . S e c o n d , i t l i n k s c o r r u p t i o n a n d e x p e c t a t i o n s o f c o r r u p t i o n , w h i c h c a n b e c o n s i d e r e d a n i n d i r e c t m e a s u r e o f t h e A C S ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s i n t h e e y e s o f t h e p u b l i c . E v e n m o r e , i t a l l o w s f o r a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e d y n a m i c s o f p e r c e i v e d e f f e c t i v e n e s s o f a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a n d t h e i r i m p a c t o n t h e p e r c e i v e d l e v e l s o f c o r r u p t i o n . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 4 G C B i n d i c a t e s t h e r e a d e c r e a s e i n t h e f u t u r e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n R o m a n i a a n d o n e e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h e n e w l y e n a c t e d A C S m e a s u r e s a n d l a w s . T h e n e x t p o i n t t o b e a d d r e s s e d i s w h y t h o s e s u r v e y s h a v e b e e n s e l e c t e d f r o m t h e m y r i a d o t h e r C E E a s s e s s m e n t s . T h e fi r s t r e a s o n i s t h e i r u n q u e s t i o n a b l e v a l i d i t y , a s t h e y h a v e b e c o m e t h e s t a n d a r d s i n t h e C E E c o r r u p t i o n r e s e a r c h . T h e s e c o n d r e a s o n i s d u e t o t h e i r s c o p e : t h e y l i n k t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n w i t h t h e e x p e c t a t i o n s o f c o r r u p t i o n a n d a s s e s s t h e p e r c e p t i o n s o f t h e “ s e r i o u s n e s s ” o f g o v e r n m e n t s ’ a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . T h e t h i r d r e a s o n i s t h e t i m i n g o f s u r v e y s . T h e y a l l o w f o r i n v e s t i g a t i n g t h e p e r c e p t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s b y t h e p u b l i c i n 2 0 0 1 , w h e n m o s t a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s w e r e b e i n g 5 4 t a k e n , a n d 2 0 0 3 , w h e n t h e l a s t m e a s u r e s w e r e b e i n g t a k e n . F o u r t h , t h e y u s e s i m i l a r m e t h o d o l o g y : t h e y t a r g e t t h e g e n e r a l p u b l i c t h r o u g h f a c e - t o - f a c e i n t e r v i e w s . I n a d d i t i o n , t h e s u r v e y s a r e n o t c o m p e t i n g b u t r a t h e r c o m p l e m e n t e a c h o t h e r a s f a r a s t h e q u e s t i o n s a n d r e s u l t s a r e c o n c e r n e d . T h e y a l s o o f f e r a m o r e d e t a i l e d a n d d y n a m i c p i c t u r e o f h o w c o r r u p t i o n i s p e r c e i v e d i n C E E . H o w e v e r , t h e b e s t w a y f o r u n d e r s t a n d i n g w h y t h e s e s u r v e y s h a v e b e e n s e l e c t e d i s t o l o o k a t t h e s u r v e y s a n d t h e i r m a i n fi n d i n g s . E x t e n s i v e i n f o r m a t i o n o n t h e i r r a n k i n g s i s t o b e f o u n d i n A p p e n d i x 2 a n d 3 . T h e w e a k n e s s o f t h e a p p r o a c h m i g h t b e t h a t t h e a s s e s s m e n t s d o n o t i n c l u d e a l l s a m p l e d c o u n t r i e s a t t h e s a m e t i m e . F o r e x a m p l e , t h e G f k s u r v e y s i n c l u d e o n l y 1 2 o f t h e 1 5 s a m p l e d c o u n t r i e s i n t h i s p r o j e c t ( B u l g a r i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a , S l o v e n i a a n d U k r a i n e ) . T h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r a l s o i n c l u d e s 1 2 o f t h e 1 5 c o u n t r i e s ( A l b a n i a , B u l g a r i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , L a t v i a , L i t h u a n i a , M a c e d o n i a , M o l d o v a , P o l a n d , R o m a n i a a n d U k r a i n e ) . T h e c o n d i t i o n f o r m y u s e o f t h e s e s u r v e y s i s t h a t c o u n t r i e s b e i n c l u d e d a t l e a s t o n c e i n b o t h s u r v e y s . N e v e r t h e l e s s , i n t h e s u r v e y s m o s t c o u n t r i e s a r e i n c l u d e d t w i c e . 5 5 F i g u r e 1 . C o r r u p t i o n i n C E E - G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r ( G C B ) 5 6 X X N X X X X X X < > < > < > < > < > < > N < > < > < > < > < > < > T a b l e 2 . 4 . C o u n t r i e s C o v e r e d b y t h e T w o R e g i o n a l S t u d i e s U s e d C o u n t r y G l o b a l G f k C o r r u p t i o n B a r o m e t e r A l b a n i a B u l g a r i a C r o a t i a C z e c h R e p u b l i c E s t o n i a H u n g g r y L a t v i a L i t h u a n i a M a c e d o n i a M o l d o v a P o l a n d R o m a n i a S l o v a k i a S l o v e n i a U k r a i n e > < T a b l e 2 . 5 . T 1 G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r 2 0 0 4 : C o r r u p t i o n ' s i m p a c t o n p o l i t i c a l l i f e , t h e b u s i n e s s , p e r s o n a l a n d f a m i l y l i f e ( 1 : n o t a t a l l c o r r u p t . . . 4 T o a l a r g e e x t e n t c o r r u p t ) C o u n t r y P o l i t i c a l B u s i n e s s P e r s o n a l l i f e e n v i r o n a n d m e n t f a m i l y l i f e A L 3 . 1 3 . 3 2 . 3 B G 3 . 4 3 . 1 2 H R 3 . 1 3 . 5 2 . 6 C Z 3 . 3 3 . 1 1 . 8 E E 3 2 . 8 1 . 5 L V 3 . 4 3 . 2 2 L T 3 . 3 3 . 3 2 . 4 M K 3 2 . 9 2 . 6 M D 3 . 3 3 . 1 2 . 4 P L 3 . 5 3 . 3 2 . 6 R 0 3 . 4 3 . 1 2 . 6 U A 3 . 4 3 . 1 2 . 1 C E E A V G 3 . 2 6 6 6 6 7 3 . 1 5 2 . 2 4 1 6 6 7 O v e r a l l 3 . 1 2 . 9 2 . 3 G C B A V G 5 7 I n t h e G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r s u r v e y , t h e C E E p u b l i c s a n s w e r e d t h a t t h e a r e a s ( i . e . , p o l i t i c a l l i f e , t h e b u s i n e s s e n v i r o m n e n t o r p e r s o n a l a n d f a m i l y l i f e ) m o s t a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n a r e p o l i t i c a l l i f e , w i t h a n a v e r a g e o f 3 . 2 7 , f o l l o w e d b y t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t w i t h 3 . 1 5 . T h e m e a n i n g o f s c o r e s i s t h i s . F o r a m a x i m u m s c o r e o f 5 , c o r r u p t i o n a f f e c t s a c o u n t r y t o t h e l a r g e s t e x t e n t p o s s i b l e w h i l e f o r 1 a c o u n t r y i s t h e l e a s t a f f e c t e d . T h e C E E a v e r a g e s f o r p o l i t i c a l a n d b u s i n e s s a r e a s a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n a r e e v e n h i g h e r t h a n t h e o v e r a l l G C B s a m p l e w i t h 3 . 2 7 a n d 3 . 1 5 v e r s u s 3 . 1 a n d 2 . 9 , r e s p e c t i v e l y . T h e s c o r e s r a n g e b e t w e e n 3 . 0 f o r E s t o n i a a n d 3 . 5 f o r P o l a n d . W h i l e c o r r u p t i o n a f f e c t s t h e p o l i t i c a l l i f e o f m o s t c o u n t r i e s , t h e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t i s m o s t i n A l b a n i a a n d C r o a t i a w i t h 3 . 3 a n d 3 . 5 , r e s p e c t i v e l y . T h e fi n d i n g s f o r C E E c o u n t r i e s a r e i n l i n e w i t h t h e o v e r a l l G l o b a l C o r r u p t i o n B a r o m e t e r ( G C B ) r e s u l t s a s f a r a s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s a n d s e c t o r s i s c o n c e r n e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , i n t h e 2 0 0 4 G C B i n 3 6 o u t o f 6 2 c o u n t r i e s t h e s e c t o r s m o s t a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n , a n d b y t h e b e l i e f t h a t s o m e t h i n g n e e d s t o b e d o n e fi r s t a g a i n s t i t , a r e p o l i t i c a l p a r t i e s ( w i t h 4 . 0 ) , p a r l i a m e n t ( w i t h 3 . 7 ) a n d l e g a l / j u d i c i a r y s e c t o r ( w i t h 3 . 6 ) . F o r e x a m p l e , a t t h e C E E l e v e l - t h e m o s t c o r r u p t a r e c o n s i d e r e d p o l i t i c a l p a r t i e s ( w i t h 3 . 9 6 ) , f o l l o w e d b y t h e l e g a l s y s t e m ( 3 . 9 1 ) , c u s t o m s ( 3 . 8 7 ) a n d p a r l i a m e n t ( 3 . 8 5 ) . A s c o r e o f 5 r e p r e s e n t s a n e x t r e m e l y c o r r u p t i n s t i t u t i o n o r s e c t o r , w h i l e 1 i s n o t a t a l l c o r r u p t . W h e n l o o k i n g a t t h e i n d i v i d u a l s c o r e s , t h e m o s t w o r r i s o m e s i t u a t i o n r e g a r d i n g c o r r u p t i o n o f p o l i t i c a l p a r t i e s i s i n C z e c h R e p u b l i c w i t h 3 . 9 , i n E s t o n i a w i t h 3 . 5 , i n L a t v i a , P o l a n d a n d R o m a n i a w i t h 4 . 2 a n d t h e m o s t p r o b l e m a t i c , i n U k r a i n e w i t h 4 . 3 . I n t h e o t h e r c o u n t r i e s , t h e m o s t a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n a n d c l e a r l y s i n g l e d o u t a r e t h e 5 8 c u s t o m s i n A l b a n i a w i t h 3 . 7 a n d B u l g a r i a w i t h 4 . 5 , t h e l e g a l s y s t e m s / j u d i c i a r y i n C r o a t i a w i t h 3 . 8 , M a c e d o n i a a n d U k r a i n e ( w i t h s c o r e s o f 4 . 3 f o r b o t h ) . A l l i n a l l , U k r a i n e s e e m s t o b e t h e m o s t a f f e c t e d b y i n s t i t u t i o n a l c o r r u p t i o n w i t h 4 i n s t i t u t i o n s a n d s e c t o r s ( i . e . , p o l i t i c a l p a r t i e s , p a r l i a m e n t , p o l i c e a n d c u s t o m s ) r a n k e d a s e x t r e m e l y c o r r u p t w i t h a s c o r e o f 4 . 3 . N e v e r t h e l e s s , t h e o v e r a l l l e v e l o f c o r r u p t i o n i s a l s o e x t r e m e l y h i g h a c r o s s t h e o t h e r U k r a i n i a n i n s t i t u t i o n s . ( F o r m o r e d e t a i l s s e e A p p e n d i x 2 . T a b l e 1 ) T o a s s e s s t h e i m p a c t o f c o r r u p t i o n o n t h e i r c o u n t r i e s , r e s p o n d e n t s w e r e b e i n g a s k e d i n t h e 2 0 0 4 G C B “ h o w w o u l d t h e y r a n k t h e f o l l o w i n g p r o b l e m f a c i n g t h e i r c o u n t r y / t e r r i t o r y . ” I n t h i s c a s e , C E E r e s u l t s v a r i e d s l i g h t l y w i t h t h e o v e r a l l G C B s a m p l e . F o r e x a m p l e , f o r t h e o v e r a l l G C B , t h e m a i n p r o b l e m s a r e i n s e c u r i t y a n d u n e m p l o y m e n t w i t h a s c o r e o f 3 . 5 , i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g b y g r a n d o r p o l i t i c a l c o r r u p t i o n , h i g h p r i c e s / i n fl a t i o n , a n d p o v e r t y w i t h 3 . 4 . T h e s c o r e s c a l e i s t o b e r e a d l i k e t h i s 1 r e p r e s e n t s “ n o t a p r o b l e m a t a l l ” w h i l e 4 i s “ a v e r y b i g p r o b l e m ” . O n t h e o t h e r h a n d , t h e m o s t p r o b l e m a t i c r a n k e d a r e u n e m p l o y m e n t w i t h a s c o r e o f 3 . 6 , p o v e r t y w i t h 3 . 6 a n d g r a n d c o r r u p t i o n w i t h 3 . 5 . O n e i n t e r e s t i n g o b s e r v a t i o n , w h i c h i s i n l i n e w i t h t h e o v e r a l l fi n d i n g s o f G C B , i s t h a t a c r o s s t h e r e g i o n g r a n d c o r r u p t i o n i s s e e n a s m u c h m o r e p r o b l e m a t i c t h a n p e t t y c o r r u p t i o n w i t h s c o r e s o f 3 . 5 a n d 3 . 3 , r e s p e c t i v e l y . T h i s fi n d i n g i s i n t e r e s t i n g a s i t s u p p o r t s s o m e a u t h o r s ’ c l a i m t h a t p o l i t i c a l c o r r u p t i o n i s t h e m o s t i n fl u e n t i a l a n d v i s i b l e f o r m o f c o r r u p t i o n a n d s e t s t h e t o n e f o r t h e o v e r a l l l e v e l o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n ( C a b e l k o v a a n d H a n o u s e k , 2 0 0 4 ) . W h a t i s a l s o s u r p r i s i n g i s t h a t c o u n t r i e s a f f e c t e d b y g r a n d c o r r u p t i o n a r e A l b a n i a , L i t h u a n i a , a n d M a c e d o n i a w i t h 3 . 7 , w h i l e t h e l e a s t a f f e c t e d i s E s t o n i a w i t h 2 . 9 . I n a d d i t i o n , A l b a n i a w i t h 3 . 6 a n d L i t h u a n i a a n d P o l a n d w i t h 3 . 5 a r e m o s t a f f e c t e d b y p e t t y c o r r u p t i o n , w h i l e t h e l e a s t a f f e c t e d a r e 5 9 C z e c h R e p u b l i c w i t h 2 . 9 a n d E s t o n i a w i t h 2 . 7 ( A p p e n d i x 2 T a b l e 2 o f f e r s c o m p l e t e r e s u l t s ) . M i l l e r e t a 1 . ( 1 9 9 7 ) a r g u e t h a t p e o p l e t e n d t o p e r c e i v e a n d r e p o r t h i g h e r l e v e l s o f c o r r u p t i o n t h a n i n r e a l i t y ( i . e . , h o w m u c h a n d h o w m a n y p e o p l e a r e g i v i n g o r t a k i n g a b r i b e ) . T h e a v e r a g e s f o r t h e o v e r a l l a n d s p e c i fi c a l l y , C E E c o u n t r i e s i n t h e 2 0 0 4 G C B o f f e r s u p p o r t i v e e v i d e n c e . F o r e x a m p l e , f o r t h e o v e r a l l G C B i n a v e r a g e o n l y 1 0 % o f r e s p o n d e n t s a c k n o w l e d g e b r i b i n g , w h i l e 8 7 % d e n y h a v i n g d o n e i t . F o r C E E , t h e G C B s c o r e s a r e a s f o l l o w s 1 8 % o f p e o p l e a c k n o w l e d g e h a v i n g p a i d i t a n d 7 6 % d e n y a n y s u c h p a y m e n t s . T h e m o s t s u r p r i s i n g a r e t h e r e s u l t s i n B u l g a r i a w h e r e o n l y 6 % o f r e s p o n d e n t s a c k n o w l e d g e t h e p a y i n g o f a b r i b e , m e a n w h i l e 7 % r e s p o n d a s “ D o n o t k n o w / N o a n s w e r ” . M o s t p r o b a b l y t h e “ D o n o t k n o w / N o a n s w e r ” p e r c e n t a g e s h o u l d b e a d d e d t o t h o s e w h o h a v e p a i d a b r i b e , t h u s t h e o v e r a l l p e r c e n t a g e i s t h e s u m o f t h e t w o , i n o t h e r w o r d s , 1 3 % . O n t h e o t h e r h a n d , i n C r o a t i a t h e p e r c e n t a g e a d d e d i s 1 0 % , w h i l e i n C z e c h R e p u b l i c i t i s 2 9 % ( 2 1 % s a y y e s w h i l e 8 % s a y D o n ’ t K n o w ) a n d L i t h u a n i a i s 3 7 % . A b o u t t h e p r o s p e c t s o f t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n t h e n e x t t h r e e y e a r s , t h e r e s u l t s f o r t h e C E E d i f f e r s l i g h t l y f r o m t h e o v e r a l l G C B s a m p l e a s r e s p o n d e n t s t e n d t o t h i n k t h a t c o r r u p t i o n i n c r e a s e w i l l b e l e s s p r o n o u n c e d , o r t h a t c o r r u p t i o n w i l l r a t h e r s t a y t h e s a m e . H o w e v e r , a m u c h c l o s e r l o o k r e v e a l s t h a t r e s p o n d e n t s a r e v e r y p e s s i m i s t i c a b o u t t h e p o l i t i c a l w i l l t o fi g h t c o r r u p t i o n e v e n i f a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a r e u n d e r w a y ( f o r m o r e d e t a i l s s e e A p p e n d i x 2 . T a b l e 4 ) . G e n e r a l l y , t h e r a n g e f o r c o r r u p t i o n “ i n c r e a s e a n d s t a y t h e s a m e ” i s b e t w e e n 4 6 % f o r B u l g a r i a a n d 7 5 % f o r M o l d o v a . O n e o t h e r o b s e r v a t i o n w o r t h n o t i n g i s t h a t i n c o u n t r i e s l i k e B u l g a r i a w h e r e t h e p r o s p e c t s o f c o r r u p t i o n ’ s i n c r e a s e o r s t a y i n g t h e s a m e a r e r e l a t i v e l y l o w a t 4 5 % , t h e l e v e l o f “ D o n ’ t k n o w / N o 6 0 a n s w e r ” i s e x t r e m e l y h i g h a t 3 4 % . O n e e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h a t c i t i z e n s a r e d i s o r i e n t e d a n d o v e r a l l p e s s i m i s t i c a b o u t t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n a n d i t s f u t u r e p o s i t i v e r e s u l t s . T h e s e h i g h p e r c e n t a g e s o f “ D o n o t k n o w / N o a n s w e r ” a r e n e v e r t h e l e s s a b a d m a r k f o r t h e c o u n t r y ’ s g o v e r n m e n t s a n d t h e i r a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a s t h e y f a i l t o i n s t i l l t h e m u c h n e e d e d s u p p o r t f o r r e f o r m s . F i g u r e 2 . T h e 2 0 0 4 G - f k ’ s s t u d y o n T h e c l i m a t e o f c o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e T h e s t u d y h a s b e e n c a r r i e d o u t b y t h e G f K G r o u p a n d i s i n t e n d e d a s a m o n i t o r i n g t o o l o f t h e c l i m a t e o f c o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . I t i s b a s e d o n a q u e s t i o n n a i r e a d m i n i s t r a t e d i n 2 0 0 1 a s w e l l a s a t t h e e n d o f 2 0 0 3 a n d b e g i n n i n g o f 2 0 0 4 t h r o u g h c a r r i e d O u t 1 5 , 2 7 0 r e s p o n d e n t s t h r o u g h f a c e - t o - f a c e i n t e r v i e w s . T h e r e s p o n d e n t s w e r e c o n s t i t u t e d o f t h e g e n e r a l p u b l i c a g e d o v e r 1 5 . T h e o b j e c t i v e o f t h e r e s e a r c h i s t o fi n d o u t t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n t h e c o u n t r i e s o f C e n t r a l a n d E a s t e m E u r o p e . M o r e e x a c t l y , i t l o o k s a t t h e m o s t c o r r u p t s e c t o r s , t h e p o p u l a t i o n s ’ a t t i t u d e t o n a r d s c o r r u p t i o n p r a c t i c e s , a n d t h e i r w i l l i n g n e s s t o fi g h t o r s u p p o r t t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . T h e c o u n t r i e s i n c l u d e d i n t h e s t u d y a r e A u s t r i a , B u l g a r i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , P o l a n d , R o m a n i a , R u s s i a , S e r b i a a n d M o n t e n e g r o , S l o v a k i a , S l o v e n i a a n d U k r a i n e . 6 1 I f t h e G C B a s k e d w h e t h e r r e s p o n d e n t s h a v e p a i d a b r i b e i n t h e p r e v i o u s y e a r ( s e e t h e a b o v e d i s c u s s i o n ) , t h e 2 0 0 4 G f K s t u d y o n t h e C l i m a t e o f C o r r u p t i o n g o e s o n e s t e p f u r t h e r a n d a s k s a b o u t t h e a t t i t u d e s t o w a r d s b r i b i n g . F o r e x a m p l e , i t a s k s i f “ b r i b e s a r e a n a b s o l u t e l y n a t u r a l p a r t o f l i f e , w h o w a n t s t o l i v e h i s l i f e , m u s t g i v e t h e m ” a n d “ p e r s o n a l l y , I n e v e r b r i b e . ” A s a r e s u l t , t w o v e r y i m p o r t a n t t r e n d s c a n b e o b s e r v e d a c r o s s t h e r e g i o n , w h i c h s u g g e s t o n e c o n c l u s i o n . I n C E E , t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i s o n t h e i n c r e a s e a s t h e p e r c e n t a g e o f r e s p o n d e n t s w h o c o n s i d e r b r i b i n g a s n a t u r a l a n d n e c e s s a r y w a y o f l i f e i s o n a s l i g h t i n c r e a s e f r o m 2 4 % t o 2 4 . 5 % . I n a d d i t i o n , t h e p e r c e n t a g e o f r e s p o n d e n t s w h o n e v e r b r i b e i s o n t h e d e c r e a s e f r o m 5 6 . 6 i n 2 0 0 1 t o 5 5 . 6 i n 2 0 0 3 . S u p p o r t f o r a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a r e d e v e l o p e d n o t o n l y b y t h e G C B ( e . g . , t h e e x p e c t a t i o n s o f t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n w i t h i n 3 y e a r s ) , b u t a l s o i n t h e G fl < s t u d y . H o w e v e r , t h e y a d d r e s s t h e m f r o m a d i f f e r e n t a n g l e . F o r e x a m p l e , G f K a s k s r e s p o n d e n t s w h e t h e r “ t h e s t a t e , a n d n o t t h e p e o p l e , s h o u l d fi g h t c o r r u p t i o n a n d b r i b e s . ” R e s p o n d e n t s i n C E E i n c r e a s i n g l y a n s w e r t h a t t h e s t a t e s h o u l d h a v e t h e m a i n r o l e f r o m 7 8 . 6 i n 2 0 0 1 t o 8 3 . 7 . O n e o f t h e e x p l a n a t i o n s m i g h t b e d u e t o t h e r a i s i n g o f t h e p r o fi l e o f c o r r u p t i o n b y v a r i o u s i n t e r g o v e r n m e n t a l a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a c r o s s t h e C E E . I t c o u l d a l s o m e a n t h a t t h e c o n v i c t i o n t h a t b e c a u s e o f t h e i s s u e a w a r e n e s s c i t i z e n s h a v e b e c o m e a w a r e o f i t s c o m p l e x i t y a n d t h a t t h e o n l y o r g a n i z a t i o n t h a t h a s e n o u g h r e s o u r c e s c a n d o i t i s t h e g o v e r n m e n t i t s e l f . O u t l i e r s a r e R o m a n i a a n d S l o v a k i a w h e r e t h e s u p p o r t f o r s t a t e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s i s i n d e c l i n e ( s e e A p p e n d i x 3 . T a b l e 3 ) , w h i l e i n P o l a n d t h e s u p p o r t f o r A C S e f f o r t s h a s s u r g e d s i n c e 2 0 0 1 . I n t h e fi r s t t w o c a s e s , t h e e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h e d i s a p p o i n t m e n t w i t h t h e c e n t e r - l e f t g o v e r n m e n t s ’ 6 2 u n c o n v i n c i n g r e f o r m s s u c h a s o f t h e j u d i c i a r y , o r o f t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t l e g i s l a t i o n i n R o m a n i a . O n t h e o t h e r h a n d , a t t h e e n d o f 2 0 0 3 t h e P o l i s h g o v e r n m e n t h a d j u s t a d o p t e d a n A C S a n d t h e s u r g e i n s u p p o r t f o r i t m i g h t b e d u e t o t h e h i g h e x p e c t a t i o n s o f i t s c i t i z e n s h a v e f o r i t . I n s p i t e o f t h e o v e r a l l i n c r e a s e o f s u p p o r t f o r t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s , s i n c e 2 0 0 1 s y s t e m a t i c a l l y a n d a c r o s s c o u n t r i e s t h e r e h a s i n c r e a s e d t h e p e r c e p t i o n t h a t t h e c o u n t r y i s a c o r r u p t s t a t e . M o r e s p e c i fi c a l l y , i f t h e a v e r a g e i n 2 0 0 1 w a s 7 1 . 4 , i n 2 0 0 3 w a s t o 8 2 . 4 . ( F o r m o r e d e t a i l s s e e A p p e n d i x 3 . T a b l e 4 . ) A n o t h e r q u e s t i o n r e g a r d s m o r e d i r e c t l y t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s , a s r e s p o n d e n t s a r e b e i n g a s k e d w h e t h e r “ fi g h t i n g c o r r u p t i o n i s m e a n i n g l e s s , a s t h e r e h a s a l w a y s b e e n c o r r u p t i o n a n d t h e r e w i l l a l w a y s b e ” . A l l i n a l l , t h e r e h a s b e e n a n i n c r e a s e i n p e r c e n t a g e o f t h o s e w h o a g r e e w i t h i t f r o m 4 0 % i n 2 0 0 1 t o o v e r 4 7 % i n 2 0 0 3 . T h e u s e o f t h e G fl < s t u d y i s e s p e c i a l l y r e l e v a n t a s i n t h e l i t e r a t u r e t h e d e b a t e o n w h e t h e r c o r r u p t i o n h a s i n c r e a s e d s i n c e 1 9 8 9 i s n o t s e t t l e d . F o r e x a m p l e , a u t h o r s h a v e a r g u e d t h a t c o r r u p t i o n h a s b e e n a g g r a v a t e d s i n c e 1 9 8 9 w i t h t h e d e m i s e o f t h e c o m m u n i s t c l i e n t e l i s t i c r e l a t i o n s , t h e l a c k o f e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s , t h e d i s s o l u t i o n o f r u l e o f l a w , a n d l e n g t h y a n d p a i n f u l t r a n s i t i o n . S a j o ( 2 0 0 4 ) q u e s t i o n s w h e t h e r t h e n e w i n t e r e s t i n c o r r u p t i o n i s d u e i n c r e a s e i n r e a l a n d p e r c e i v e d c o r r u p t i o n . I n a d d i t i o n , K r a s t e v ( 2 0 0 4 ) a r g u e s t h a t c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n h a v e b e c o m e f a s h i o n a b l e b e c a u s e o f r e s p o n s e s t o c h a n g e s i n t h e p o l i t i c s o f t r a d e a n d t h e p o l i t i c s o f i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s . K r a s t e v ( 2 0 0 4 ) a r g u e s t h a t t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n i n t h e E a s t i s n o t m o r e t h a n i n t h e W e s t o r m o r e t h a n b e f o r e 1 9 8 9 a s m u c h a s t h e r e i s d u e t o a n i n c r e a s e d c e n t r a l i t y o f c o r r u p t i o n a s a p o l i c y p r o b l e m t h a t i n i t s t u r n f u e l s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . O n t h e o t h e r h a n d , 6 3 T r e i s m a n ( 2 0 0 2 ) a r g u e s t h a t c o r r u p t i o n h a s i n c r e a s e d m a i n l y d u e t o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d t h e l i m i t e d h i s t o r y o f d e m o c r a c y i n t h e s e c o u n t r i e s . S u c h a r g u m e n t s a r e a l s o r e i n f o r c e d b y t h e fi n d i n g s o f t h e N o v e m b e r 2 0 0 4 G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l w h i c h c o n c l u d e s t h a t t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n C E E h a s n o t d i m i n i s h e d , e v e n i f i t h a s n o t i n c r e a s e d . A s a l r e a d y h i n t e d , G f K b r i n g s n e w e v i d e n c e n o t o n l y t h a t t h e p e r c e i v e d l e v e l o f c o r r u p t i o n h a s i n c r e a s e d . F o r e x a m p l e t h e i n c r e a s e i s v e r y s i g n i fi c a n t f r o m 4 9 . 7 i n 2 0 0 1 t o a n a v e r a g e o f 5 4 . 3 i n 2 0 0 3 ( F o r m o r e d e t a i l s s e e A p p e n d i x 3 . T a b l e 5 ) . T h e l i n k b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d A C S T h e p u r p o s e o f t h i s s e c t i o n i s t o e l a b o r a t e o n t h e l i n k b e t w e e n c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . I e x p e c t t o fi n d t h a t t h e m o r e w i d e s p r e a d c o r r u p t i o n i s ( i . e . , m e a s u r e d b y t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ) , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e c r u x o f t h e a n a l y s i s i s n e v e r t h e l e s s t o d e m o n s t r a t e t h a t c o r r u p t i o n d o e s p l a y a r o l e e i t h e r t h r o u g h i t s e x t e n t o r f o r m s a n d i t t h a t h a s i n c r e a s e d e n o u g h a s t o j u s t i f y t h e a d o p t i o n o f c o m p r e h e n s i v e A C S . I a r g u e d t h a t c o r r u p t i o n h a s i n c r e a s e d s i n c e 1 9 8 9 n o t j u s t b e c a u s e o f t h e d e m i s e o f t h e c o m m u n i s t s t a t e s t r u c t u r e s , t h e t o r t u o u s a n d e n d l e s s r o a d o f t r a n s i t i o n , b u t b e c a u s e t h e p r e - 1 9 8 9 p e t t y c o r r u p t i o n a n d c l i e n t e l i s t i c r e l a t i o n s t o o k n e w f o r m s a n d d i m e n s i o n s . T h u s , i n t h e p o s t - 1 9 8 9 p e r i o d t h e c e m e n t i n g o f t h e o l d p a t r o n i z e r e l a t i o n s t o o k p l a c e a l s o d u e t o t h e v a c u u m o f p o w e r a n d t r a n s i t i o n c h a n g e s s u c h a s p r i v a t i z a t i o n o r m a r k e t d e r e g u l a t i o n . I n l i n e w i t h C a b e l k o v a a n d H a n o u s e k ( 2 0 0 4 ) a n d M c M a n u s a n d C z u b i s k a e t a 1 . ( 2 0 0 4 ) , I a r g u e d t h a t d u e t o t h e a n t i - c o r r u p t i o n 6 4 c a m p a i g n s t h e r e h a s b e e n a n i n c r e a s e o f “ e x p o s e d c o r r u p t i o n , ” w h i c h i m p a c t s t h e o v e r a l l l e v e l o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n a n d s p i l l s o v e r i n t o t h e a c t u a l l e v e l o f c o r r u p t i o n . T h i s i s d u e t o t h e f a c t t h a t h i g h l e v e l s o f p e r c e i v e d c o r r u p t i o n t h r o u g h m a s s m e d i a p u b l i c a t i o n c r e a t e o r a c c e n t u a t e t h e p u b l i c i m p r e s s i o n t h a t t h e g o v e r n m e n t b o d i e s a r e c o r r u p t a n d t h u s , c i t i z e n s b e c o m e m o r e w i l l i n g t o p a y b r i b e s a s “ e v e r y b o d y d o e s i t . ” O n t h e o t h e r h a n d , a u t h o r s h a v e l o n g d o c u m e n t e d t h e e f f e c t s o f v a r i o u s c o r r u p t i o n i s s u e a w a r e n e s s c a m p a i g n s b y n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a n d t h e i r e f f e c t o n t h e i n c r e a s e d n e g a t i v e p e r c e p t i o n o f t h e p h e n o m e n o n . I n c o n c l u s i o n , I e x p e c t t o fi n d t h a t a d o p t i o n o f a c o m p r e h e n s i v e A C S m a k e s i t m o r e l i k e l y f o r t h e p u b l i c t o p e r c e i v e c o r r u p t i o n a s a c o m p l e x i s s u e o r i g i n a t i n g a s a p r o b l e m f r o m t h e c o m m u n i s t p e r i o d . T h e n e x t c h a p t e r w i l l b e d e v o t e d i n i t s e n t i r e t y t o a s s e s s i n g t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a n d a q u a n t i t a t i v e m e a s u r e w i l l b e d e v e l o p e d : t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . 6 5 C h a p t e r 3 . A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s ( A C S ) i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e T h e m a i n p u r p o s e o f t h i s c h a p t e r i s t o a n a l y z e t h e n a t u r e a n d e l e m e n t s o f t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s w h i l e d e v e l o p i n g t h e fi r s t c o m p r e h e n s i v e q u a n t i t a t i v e a s s e s s m e n t i n d e x , w h i c h I c a l l t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . F i r s t , I s h a l l d i s c u s s t h e n e e d f o r A C S b y m a k i n g a l i t e r a t u r e r e v i e w o f t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n . T h e n , I s h a l l d e s c r i b e A C A I a n d i t s m e t h o d o l o g y . M o r e s p e c i fi c a l l y , I d i s c u s s t h e n e e d f o r q u a n t i t a t i v e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y a s s e s s m e n t s a n d t h e A C A I , i n c l u d i n g i t s c o m p o n e n t s , r e s e a r c h s t a g e s , m a t h e m a t i c a l f o r m u l a , a n d s c a l e , a s w e l l a s w e a k n e s s e s a n d f u r t h e r s u g g e s t e d l i n e s o f r e fi n e m e n t o f A C A I . T h e n e x t s e c t i o n i s d e d i c a t e d t o t h e p r e s e n t a t i o n o f fi n d i n g s a n d t r e n d s f o r o v e r a l l a n d e a c h A C A I s u b - a r e a . O v e r a l l c o n t e x t o f a d o p t i o n o f A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s A f t e r t h e f a l l o f c o m m u n i s m , n o t o n l y w e r e t h e C E E c o u n t r i e s ’ s o c i o e c o n o m i c s i t u a t i o n s v e r y d i f f e r e n t b u t a l s o t h e p a t h w a y o f r e f o r m s t h e y c h o o s e t o u n d e r t a k e . A t t h e t i m e , a m a j o r d e b a t e t o o k p l a c e r e g a r d i n g b o t h t h e s p e e d o f r e f o r m s ( b i g b a n g v s . g r a d u a l ) a n d p o l i c i e s ’ d e p t h a n d b r e a t h . S v e j n a r ( 2 0 0 1 ) a r g u e s t h a t t h e s e r e f o r m s c a n b e s e p a r a t e d i n t o 2 d i f f e r e n t w a v e s t h e s o - c a l l e d T y p e I , w h i c h f o c u s e d o n m a c r o s t a b i l i z a t i o n , p r i c e l i b e r a t i o n a n d d i s m a n t l i n g o f c o m m u n i s t s y s t e m i n s t i t u t i o n s , m e a n w h i l e : T y p e I I r e f o r m s i n v o l v e d t h e d e v e l o p m e n t a n d e n f o r c e m e n t o f l a w s , r e g u l a t i o n s a n d i n s t i t u t i o n s t h a t e n s u r e a s u c c e s s f u l m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y . S v e j n a r c o n t i n u e s t h a t c o u n t r i e s ’ a b i l i t y t o i m p l e m e n t t h e s e r e f o r m s w a s 6 6 u n d e r m i n e d b y t h e i r i n a b i l i t y t o m i n i m i z e c o r r u p t i o n a n d r e n t - s e e k i n g b e h a v i o r a n d f o r t h i s r e a s o n s t h e a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s w e r e i n i t i a t e d . T h e m a j o r p r o b l e m a c o u n t r y i s f a c i n g i s t h e v i c i o u s c i r c l e o f c o r r u p t i o n o r c o r r u p t h a n d s t h a t h a v e t o c l e a n t h e m s e l v e s o r t a k e o u t t h e s k e l e t o n s t h a t t u m b l e o u t o f t h e c u p b o a r d . S u c h i s t h e c a s e o f t h e U n i t e d D e m o c r a t i c F o r c e s P a r t y o f B u l g a r i a o r t h e e x - c o m m u n i s t p a r t y a c t i v i s t s r e p a c k a g e d a s t h e R o m a n i a n S o c i a l D e m o c r a t P a r t y w h e n t h e y i n i t i a t e d t h e a n t i - c r i m e c a m p a i g n i n 1 9 9 7 a n d 2 0 0 0 , r e s p e c t i v e l y . H o w e v e r , f o r a n A C S t o b e s u c c e s s f u l i t n e e d s t o c r e a t e a s y s t e m o f c h e c k s a n d b a l a n c e s t h r o u g h i n s t i t u t i o n s a b l e t o m o n i t o r e a c h o t h e r . I f s u c h i n s t i t u t i o n s a r e c o r r u p t a n d p r o n e t o p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e , h o w c o u l d t h e y fi g h t a g a i n s t t h e c o r r u p t i o n i n t h e c o u n t r y ? O n e o t h e r o b j e c t i o n r a i s e d t o a n y a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n i s t h e d i f fi c u l t y o f a s s e s s i n g t h e p r o g r e s s i n t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n , d u e t o t h e n a t u r e o f c o r r u p t i o n i t s e l f ( i . e . , s e c r e t a n d i l l e g a l ) . M i l l e r e t a l . ( 2 0 0 5 ) a n d F i t z p a t r i c k ( 2 0 0 3 ) d i s c u s s i n - d e p t h t h e p r o b l e m s A C S m i g h t r u n i n t o . H o w e v e r , a l l t o o o f t e n a s a l r e a d y d i s c u s s e d i n C h a p t e r 2 , t h e A C S i s n o t h i n g b u t a n i m a g e o r t h e “ p e r c e p t i o n o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ” i n t h e e y e s o f t h e v o t e r s , w h i c h d o e s n o t n e c e s s a r i l y h a v e a n y t h i n g t o d o w i t h t h e r e a l c o n t e n t o f A C S . D u e t o t h e l a c k o f t i m e , I w i l l n o t e n t e r i n t o d e t a i l a s t o h o w s u c h o p i n i o n s a r e b e i n g c r e a t e d a n d h o w d o t h e y e v o l v e . F u t u r e r e s e a r c h s h o u l d f o c u s o n i t a s p r e l i m i n a r y e v i d e n c e s u g g e s t s s i g n i fi c a n t i m p a c t o n p o l i t i c i a n s ’ w i l l i n g n e s s t o d o s o m e t h i n g a b o u t i t . O t h e r a u t h o r s ( K r a s t e v , 2 0 0 4 ) h a v e r a i s e d i s s u e s a b o u t t h e a n t i - c o r r u p t i o n p r o j e c t s a s t h e y a r e b a s e d u p o n a n e w l y i m p o r t e d i n s t i t u t i o n o f t h e r u l e o f l a w i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . I n o t h e r w o r d s , t h e n e w 6 7 l e g i s l a t i o n a n d p r a c t i c e s s h o u l d r e p l a c e t h e o l d c o m m u n i s t o n e s . H o w e v e r , a s c i t i z e n s a r e s u s p i c i o u s a n d m i s t r u s t f u l o f i n s t i t u t i o n s a n d l a w s f r o m b e f o r e 1 9 8 9 , t h e n e w r u l e o f l a w w i l l d o n o t h i n g t o c o r r e c t t h e u n d e r l y i n g p r o b l e m , w h i c h c r e a t e d c o r r u p t i o n i n t h e fi r s t p l a c e . W i t h o u t a n y d o u b t , a l l s u c h p o i n t s i n c a s e a r e v e r y m u c h l e g i t i m a t e a n d v a l i d . O v e r w h e l m i n g l y , t h e l i t e r a t u r e h a s p r e s e n t e d a r g u m e n t s a s t o w h y A C S i s b e n e fi c i a l a n d s u c c e s s f u l i n t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n . T h e c a s e t h a t A C S r e s e a r c h h a s m a d e i s t o d i s t i n g u i s h b e t w e e n p a r t i a l r e f o r m s a n d h o l i s t i c o r f u l l y - fl e d g e d a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s . F o r e x a m p l e , N y e ( 1 9 8 9 ) s u g g e s t s s u c h p a r t i a l r e f o r m s c o u l d b e r e p r e s e n t e d b y i n c r e a s e d p a y f o r p u b l i c o f fi c i a l s ; e x c h a n g e r a t e s c l o s e r t o t h e m a r k e t r a t e s ; l e s s r e g u l a t i o n r e g a r d i n g l i c e n s e s a n d p e r m i t s , o r f e w e r d i s c r e t i o n a r y p o w e r s t o p u b l i c o f fi c i a l s . O t h e r r e f o r m s s h o u l d f o c u s o n t h e i m p a c t o n c o r r u p t i o n ( M i l l e r , 2 0 0 5 ) . T h u s , A C S c o u l d b e r e a c t i v e ( e . g . , p r o m o t i n g e t h i c a l b e h a v i o r , c o r p o r a t e g o v e r n a n c e p r o c e d u r e s ) , p r e v e n t i v e ( e . g . , t r a n s p a r e n c y ) , o r b o t h . A c o m p r e h e n s i v e o v e r v i e w o f a n t i - c o r r u p t i o n m o d e l s a n d i n t e r n a t i o n a l e f f o r t s w a s m a d e i n C h a p t e r 1 . F u r t h e r i n f o r m a t i o n c a n a l s o b e f o u n d i n J o h n s o n ( 2 0 0 4 ) . H o w e v e r , m y n e w a p p r o a c h d r a w s o n q u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v e s t u d i e s i n a s s e s s i n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s a c r o s s 1 5 C E E c o u n t r i e s a n d d e v e l o p i n g t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . N e v e r t h e l e s s , t w o o b s e r v a t i o n s n e e d t o b e m a d e b e f o r e p r o c e e d i n g w i t h t h e A C A I a n a l y s i s . F i r s t , a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y c a n b e c o m p o s e d o f m o r e t h a n 1 5 0 0 m e a s u r e s ( L i t h u a n i a i n O S I , 2 0 0 2 ) . H o w e v e r , r e c e n t l i t e r a t u r e ( M i l l e r e t a l . , 2 0 0 5 ; T i s n e a n d S m i l o v , 2 0 0 4 ; S t e v e s a n d R u s s o , 2 0 0 4 ; F i t z p a t r i c k , 2 0 0 4 ; E B R D , 1 9 9 9 & 2 0 0 2 ; H a a r h u i s a n d 6 8 L e e u w , 2 0 0 0 ; G i l l e s p i e , 1 9 9 1 ; R i l e y , 1 9 9 8 2 1 3 4 ; W i l l i a m s , 2 0 0 0 ; W h i t e , 2 0 0 1 ; S t a p e n h u r s t a n d K p u n d e h , 1 9 9 9 ; R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ; D o i g a n d S t a p e n h u r s t , 1 9 9 8 ; O g u s , 2 0 0 2 ; C a i d e n e t a 1 , 1 9 7 9 , 2 0 0 1 ; G a r d i n e r a n d L y m a n , 1 9 8 9 ) a r g u e s f o r t h e n e e d f o r a n a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y c o r e t o s u c c e s s f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n . Q u a h ( 1 9 8 9 ) o f f e r s t h e r a t i o n a l e f o r t h i s . H e a r g u e s t h a t n o s i n g l e l a w c a n fi g h t s u c h a c o m p l e x p h e n o m e n o n a s c o r r u p t i o n . T h e fi r s t i n fl u e n t i a l m o d e l f o r d r a f t i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n i s K l i t g a a r d ’ s 1 9 8 8 s t u d y , i n w h i c h h e a r g u e s t h a t i n o r d e r t o s u c c e s s f u l l y c u r b c o r r u p t i o n o n e s h o u l d r e d u c e t h e m o n o p o l y a n d d i s c r e t i o n a r y p o w e r t h a t o f fi c i a l s e x e r c i s e w h i l e i n c r e a s i n g t h e i r a c c o u n t a b i l i t y . T h u s , h i s a n t i - c o r r u p t i o n m o d e l c o m b i n e s m a r k e t - o r i e n t e d r e f o r m s , a n d a d m i n i s t r a t i v e a n d c i v i l s e r v i c e r e f o r m s , w i t h t h e c r e a t i o n o f w a t c h d o g a g e n c i e s a n d i n t e g r i t y s y s t e m s . O n t h e s a m e l i n e , W o r l d B a n k ( 1 9 9 9 ) a r g u e s t h a t a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y s h o u l d h a v e i n t e r t w i n e d g o a l s s u c h a s t h e e s t a b l i s h m e n t o f i n s t i t u t i o n a l r e s t r a i n t s , p o l i t i c a l a c c o u n t a b i l i t y , c i v i l s o c i e t y p a r t i c i p a t i o n a n d c o m p e t i t i v e p r i v a t e s e c t o r a n d p u b l i c s e c t o r m a n a g e m e n t t o h a v e a n y c h a n c e t o s u c c e s s f u l l y c o m b a t c o r r u p t i o n . T h i s s t u d y a n d c o n s e q u e n t l y , A C A I , i s b u i l t u p o n t h e s e fi n d i n g s . T h e s e c o n d o b s e r v a t i o n i s t h a t g o v e r n m e n t s a d o p t m a n y l a w s t h a t m a y n e v e r e n t e r i n t o f o r c e f o r v a r i o u s r e a s o n s ( e . g . , a m e n d e d a n d n u l l i fi e d b e f o r e i m p l e m e n t e d o r n e v e r i m p l e m e n t e d a t a l l ) . F o r t h i s t i m e a n d r e s o u r c e b o u n d e d p r o j e c t , I w i l l t a k e i n t o a c c o u n t o n l y i f a n d w h e n t h e l e g i s l a t i o n a d o p t e d w a s e n t e r e d i n t o f o r c e ( m o n t h a n d y e a r ) . T h i s l a s t p o i n t i s q u i t e v i s i b l e r e g a r d i n g t h e i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s i m p l e m e n t i n g t h e s u p e r v i s i o n a n d m o n i t o r i n g o f t h e A C S . F o r e x a m p l e , i f a c o m m i s s i o n i s i n c h a r g e o f s u p e r v i s i n g a n d m o n i t o r i n g p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e o r 6 9 fi n a n c i a l d i s c l o s u r e o f p u b l i c o f fi c i a l s ’ w e a l t h w e r e a u t h o r i z e d b y l a w , i t w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n A C A I o n l y w h e n t h a t c o m m i s s i o n h a s b e e n a c t u a l l y c r e a t e d . I t i s t r u e t h a t s u c h a n a p p r o a c h d o e s l i m i t t h e A C S s t u d y b y n o t t a k i n g i n t o c o n s i d e r a t i o n “ f a l s e s t a r t s . ” I n o t h e r w o r d s , t h i s p r o j e c t i n v e s t i g a t e s n e i t h e r p o l i t i c a l s t a t e m e n t s w i t h o u t f u r t h e r a c t i o n s b e i n g t a k e n , n o r l e g i s l a t i o n a d o p t e d , t h a t n e v e r e n t e r i n t o f o r c e . I t i s t o b e r e m e m b e r e d t h a t A C A I i s “ b r e a k i n g t h e i c e ” o n q u a n t i t a t i v e l y a s s e s s i n g c r o s s - n a t i o n a l a n d c r o s s - s e c t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . W i t h o u t a n y d o u b t , f u r t h e r r e s e a r c h n e e d s t o b e u n d e r t a k e n a n d s o m e r e s e a r c h d e v e l o p m e n t s w i l l b e s u g g e s t e d a t t h e e n d o f t h e s e c t i o n . H o w e v e r , b e f o r e g e t t i n g t o f u r t h e r A C A I d e v e l o p m e n t s , w e fi r s t n e e d t o u n d e r s t a n d w h a t A C S i s b e i n g m a d e o f a n d h o w i s i t b e i n g b u i l t . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) T h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x m e a s u r e s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s f o r 1 5 o f t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s a t t h r e e d i f f e r e n t p o i n t s i n t i m e : 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . T h e s a m p l e d c o u n t r i e s a r e A l b a n i a , B u l g a r i a , C z e c h R e p u b l i c , C r o a t i a , E s t o n i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , L a t v i a , M a c e d o n i a , M o l d o v a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a , S l o v e n i a a n d U k r a i n e . T h e c o u n t r i e s s e l e c t e d a r e f r o m t h e s a m e g e o g r a p h i c a l r e g i o n ( C e n t r a l E a s t e r n a n d E a s t e r n E u r o p e ) a n d h a v e a l m o s t 5 0 y e a r s o f c o m m u n i s t r e g i m e s i n c o m m o n . H o w e v e r , t h e y e n c o m p a s s v e r y d i f f e r e n t l e v e l s o f e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , e t h n i c , s o c i a l , c u l t u r a l , a n d p o l i t i c a l c o n d i t i o n s ( D o i g a n d M c I v o r , 2 0 0 3 ; V e r d e r y , 2 0 0 0 ; T i s m a n e a n u , 1 9 9 8 ) . I n a d d i t i o n , c o r r u p t i o n a f f e c t s t h u s t o a v e r y d i f f e r e n t e x t e n t . A c c o r d i n g t o t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( 1 9 9 5 — 2 0 0 3 ) , t h e y r a n k f r o m 2 7 t h 7 0 ( E s t o n i a ) t o 8 9 ' h ( R o m a n i a ) f o r a n a n n u a l a v e r a g e r a n k i n g o f 9 3 c o u n t r i e s , w h e r e t h e l S t r a n k e d i s t h e l e a s t c o r r u p t w h i l s t t h e 9 3 r d i s t h e m o s t c o r r u p t ( s e e A p p e n d i x 1 , T a b l e 2 w i t h t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x r a n k i n g s ) . O n e o f t h e p r o j e c t ’ s m a j o r p u r p o s e s i s t o i n v e s t i g a t e t h e p r o g r e s s c o u n t r i e s h a v e m a d e i n a d o p t i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n . H o w e v e r , t h e l i t e r a t u r e h a s s h o w n t h e i n fl u e n c e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e E u r o p e a n U n i o n p l a y e d o n A C S ( s e e C h a p t e r 4 f o r m o r e d e t a i l s ) . F o r e x a m p l e , G r i g o r e s c u ( 2 0 0 2 ) d i s c u s s e s t h e i r r o l e o n r a i s i n g c o r r u p t i o n i s s u e a w a r e n e s s w h i l e O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e ( 2 0 0 2 ) d i s c u s s e s t h e i r r o l e o n l e g a l a s s i s t a n c e i n d r a f t i n g t h e n e w l e g i s l a t i o n . T h i s i n fl u e n c e h a s b e e n e s p e c i a l l y v i s i b l e f o r t h e n e w E u r o p e a n U n i o n m e m b e r s t a t e s ( C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , P o l a n d , H u n g a r y , S l o v e n i a a n d S l o v a k R e p u b l i c ) a n d c a n d i d a t e c o u n t r i e s ( R o m a n i a a n d B u l g a r i a ) . T o a v o i d s u c h a b i a s a n d b e c a u s e t h e p r o c e s s o f a c c e s s i o n t o t h e E u r o p e a n U n i o n s t a r t e d m a i n l y i n t h e s e c o n d p a r t o f 1 9 9 5 , w h e n t h e a b o v e - m e n t i o n e d c o u n t r i e s s u b m i t t e d t h e i r o f fi c i a l c a n d i d a c y l e t t e r s , t h e fi r s t m e a s u r e m e n t o f A C A I w i l l r e f e r t o M a y 1 9 9 5 . T h e n e x t A C A I m e a s u r e m e n t s a r e m a d e i n J u n e 2 0 0 2 a n d D e c e m b e r 2 0 0 3 . T h e y e a r 2 0 0 2 i s r e l e v a n t a s a c c e s s i o n n e g o t i a t i o n s w e r e fi n i s h e d f o r m o s t o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s a n d v a r i o u s a s s e s s m e n t s p u b l i s h e d . O n t h e o t h e r h a n d , 2 0 0 3 i s t h e l a t e s t y e a r w h e n i n f o r m a t i o n w a s m a d e a v a i l a b l e . W h y t h e N e e d f o r A C A I ? A n e c h i a r i c o a n d J a c o b s ( 1 9 9 6 ) d e fi n e A C S a s t h e s u m o f “ l a w s , r e g u l a t i o n s , a n d o r g a n i z a t i o n a l p o l i c i e s a i m e d a t i d e n t i f y i n g , p r e v e n t i n g , a n d p u n i s h i n g o f fi c i a l 7 1 c o r r u p t i o n ” ( 1 9 9 6 : X I ) . I n t h i s p r o j e c t , A C S i s c o n s i d e r e d i n i t i a t e d a s s o o n a s t h e g o v e r n m e n t a d o p t e d t h e fi r s t m e a s u r e s c o m b a t i n g c o r r u p t i o n . I n m o s t o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s , a c o m p l e x N a t i o n a l A n t i - C o r r u p t i o n P l a n w a s a n n o u n c e d a n d a d o p t e d b y t h e e x e c u t i v e a n d t h e p a r l i a m e n t . I n o t h e r s , o n l y a n A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y w a s a t fi r s t a d o p t e d ( E s t o n i a ) . I n o t h e r c a s e s , a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s w e r e a d o p t e d a s p a r t o f d i f f e r e n t l e g i s l a t i o n , a n d o n l y l a t e r i n c l u d e d i n a c o o r d i n a t e d s t r a t e g y ( P o l a n d ) . A l l t h o s e d i f f e r e n t v a r i a n t s w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t . I n c o n t r a s t t o p r e v i o u s s t u d i e s , w h i c h q u a l i t a t i v e l y i n v e s t i g a t e o n e o r v e r y f e w c o u n t r i e s ( e . g . , S h a l o m , 2 0 0 4 ) , t h i s s t u d y r e p r e s e n t s t h e fi r s t c o m p a r a t i v e q u a n t i t a t i v e s t u d y o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a c r o s s 1 5 c o u n t r i e s . A p r e v i o u s E B R D ( 2 0 0 3 ) s t u d y i n v e n t o r i e d s o m e o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a s w e l l a s i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s t h a t C E E c o u n t r i e s h a d s i g n e d a n d r a t i fi e d . T h e s t u d y o n l y r e c o r d s t h e e x i s t e n c e o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n . I n c o n t r a s t , m y s t u d y t a k e s a n i n - d e p t h l o o k n o t o n l y a t d y n a m i c s o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n l a w s ( a s t h e l a t e s t C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n A C S a r e t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e e v e r ) , b u t i t a l s o r a d i c a l l y e x t e n d s t h e a n t i - c o r r u p t i o n a r e a s . I n a d d i t i o n t o t h e d i r e c t s t u d y o f l e g i s l a t i o n , A C A I r e l i e s h e a v i l y o n i n t e r - a n d n o n - g o v e m m e n t a l i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ c o u n t r y a s s e s s m e n t r e p o r t s ( a b o u t 6 - 7 s o u r c e s p e r c o u n t r y ) a s w e l l a s i n t e r v i e w s w i t h i n - c o u n t r y e x p e r t s ( a b o u t 3 e x p e r t s p e r c o u n t r y ) . W h a t E x a c t l y i s A C A I M a d e o f ? A C A I i s d i v i d e d i n t o t w o s e c t i o n s . T h e fi r s t s e c t i o n o f A C A I a s s e s s e s 9 ( n i n e ) p o l i c y a r e a s i n c l u d i n g t h e o v e r a l l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( A C S ) , a n t i - 7 2 c o r r u p t i o n p o l i c y ( A C P ) , p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e ( P P F ) , a s s e t m o n i t o r i n g ( A M ) , c o n fl i c t o f i n t e r e s t ( C I ) , f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n ( F 0 1 ) , p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P ) , fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t ( F A C ) a n d i m m u n i t y ( I ) . I n t h e s e c o n d p a r t , t h e A C S m e a s u r e s a r e s p e c i fi c a l l y i n v e s t i g a t e d a c r o s s t h e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t : e x e c u t i v e ( E X ) a n d c i v i l s e r v i c e ( C V ) , l e g i s l a t i v e ( L ) , a n d j u d i c i a r y ( J ) . A C A I i s d i v i d e d i n t o t h e s e d i f f e r e n t a r e a s t o b e t t e r c a p t u r e t h e p o l i c y i s s u e s . A l a w d o e s n o t n e c e s s a r i l y r e g u l a t e e a c h a r e a e v e n i f r e c e n t l e g i s l a t i v e t r e n d s c o n v e y i t ( O S I , 2 0 0 2 , G R E C O , 2 0 0 4 ) . F o r e x a m p l e , i n R o m a n i a a s s e t m o n i t o r i n g a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t o f p u b l i c o f fi c i a l s a r e r e g u l a t e d b y a s i n g l e s e t o f l e g i s l a t i o n ( s u b s e q u e n t l y a m e n d e d s e v e r a l t i m e s ) . M e a n w h i l e , i n H u n g a r y f o r e a c h c a t e g o r y o f p u b l i c o f fi c i a l s t h e r e a r e d i f f e r e n t r e g u l a t i o n s . T h e a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s ’ a p p l i c a t i o n a c r o s s t h e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t w a s a l s o n e e d e d a s l e g i s l a t i o n s u c h a s a s s e t m o n i t o r i n g a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t a p p l y d i f f e r e n t l y t o t h e b r o a d s p e c t r u m o f p u b l i c o f fi c i a l s , w h i l e t h e i r e f f e c t i s h a r d t o q u a n t i f y b y u s i n g a “ o n e s i z e fi t s a l l ” a p p r o a c h . M o r e s p e c i fi c a l l y , a c o n fl i c t o f i n t e r e s t l a w c a n h a v e d i f f e r e n t e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s d e p e n d i n g o n t h e c a t e g o r i e s t h e y r e f e r t o ( e . g . , c i v i l s e r v a n t s , M P s , m e m b e r o f e x e c u t i v e a n d j u d i c i a r y ) . I n a d d i t i o n , t h e p r o j e c t a l s o i n v e s t i g a t e s h o w t h e d i f f e r e n t c h e c k s a n d b a l a n c e s a r e e s t a b l i s h e d t h r o u g h t h e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n . A l l o f t h e s e a r e b e s t c a p t u r e d i f t h e i r a p p l i c a t i o n i s a l s o i n v e s t i g a t e d a c r o s s t h e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . W h a t A C A I e v a l u a t e s i s w h e t h e r , a c c o r d i n g t o b e s t p r a c t i c e s a n d i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s , a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a d o p t e d i n t h e a b o v e a r e a s i s fi g h t i n g c o r r u p t i o n . I t e v a l u a t e s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f l e g i s l a t i o n i n t h e d i f f e r e n t d e s i g n a t e d a r e a s . F o r e x a m p l e , t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t ( C I ) a r e a i s e v a l u a t e d t h r o u g h 7 3 c r i t e r i a s u c h a s t h e e x i s t e n c e o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t s r e g u l a t i o n s ( C I 1 ) ; t h e i r s t r e n g t h ( C I 2 ) ; c o n fl i c t o f i n t e r e s t d e c l a r a t i o n s ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s ( C I 3 ) ; a n d f r e e - f r o m - p o l i t i c a l i n fl u e n c e e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m ( C I 4 ) w i t h e n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y ( C I 5 ) . O t h e r c r i t e r i a i n c l u d e d a r e t h e d e p t h o f d e c l a r a t i o n s v e r i fi c a t i o n ( C I 6 ) ; t h e e x i s t e n c e o f o t h e r m e a n s f o r c o n fl i c t o f i n t e r e s t d e t e c t i o n ( C 1 7 ) ; t h e p u b l i c a c c e s s t o d e c l a r a t i o n s w i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e a n d c o s t ( C I 8 ) ; t h e r a n g e o f p u b l i c e m p l o y e e s c o v e r e d ( C I 9 ) ; c l e a r l y d e fi n e d p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s ( C I 1 0 ) a n d c l e a r s t a n d a r d s f o r d e c l a r a t i o n s ’ c o n t e n t ( C I 1 1 ) . A C A I M a t h e m a t i c a l A g g r e g a t i o n F o r m u l a a n d S c a l e T h e q u e s t i o n w h e n b u i l d i n g A C A I i s w h e t h e r A C A I a r e a s s h o u l d b e g i v e n e q u a l w e i g h t a n d s u m m i n g t h e m u p i n t h e fi n a l i n d e x . T h e r i s k i s t o o v e r - e m p h a s i z e s o m e a r e a s w i t h h i g h e r n u m b e r o f q u e s t i o n s a n d t h u s , d i f f e r e n t m a x i m u m t o t a l s c o r e s . A n e x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s h a s b e e n c o n d u c t e d o n A C A I a r e a s c o r e s f o r t h e t h r e e d i f f e r e n t y e a r s ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) t o t e s t f o r t h e u n d e r l y i n g A C A I s t r u c t u r e . T h e f a c t o r a n a l y s i s o f f e r s t h e m o s t s t r a i g h t f o r w a r d m e t h o d t o d e t e r m i n e t h e c l u s t e r i n g o f i s s u e s a r o u n d t h e u n d e r l y i n g b u t n o t d i r e c t l y o b s e r v a b l e v a r i a b l e s o r d i m e n s i o n s a m o n g A C A I a r e a s . A s a r e s u l t , f o u r d i s t i n c t c o m p o n e n t s c o n s i s t e n t l y a p p e a r t o f o r m A C A I . H o w e v e r , a l l b u t o n e o f i t s c o m p o n e n t s ’ c o n t e n t v a r i e d a c r o s s t i m e . P u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P ) a n d fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t ( F A C ) c o n s i s t e n t l y f o r m a c o m m o n c o m p o n e n t . T h e s i m i l a r i t y m i g h t b e d u e t o t h e f a c t t h a t b o t h r e p r e s e n t a f o r m o f c o n t r o l o v e r g o v e r n m e n t d e a l i n g s . A n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e r e s u l t s a n d m e t h o d o l o g y o f t h e f a c t o r a n a l y s i s w i l l b e m a d e i n C h a p t e r 5 . 7 4 I n b r i e f , t h e a b o v e a n a l y s i s s u g g e s t s A C A I a r e a s a r e d i s t i n c t a n d e q u a l l y i m p o r t a n t . H o w e v e r , i f t h e a r e a s ’ c r i t e r i a a r e a d d e d t o g e t h e r t h e i r p o s s i b l e m a x i m u m s c o r e s v a r y g r e a t l y a n d g i v e u n e q u a l w e i g h t t o t h e a r e a s . T o c o r r e c t f o r s u c h a b i a s , f o r e a c h o f A C A I a r e a s w i l l b e c a l c u l a t e d a n a d j u s t e d s c o r e . F i r s t , e a c h a r e a ’ s r a w s c o r e s w i l l b e c a l c u l a t e d . E a c h a r e a ’ s r a w s c o r e w i l l b e c a l c u l a t e d a s t h e s u m o f t h e s c o r e s o n i t s c r i t e r i a ( e . g . , A C S l + A C S 2 + A C S 3 + A C S 4 + A C S 5 + A C S 6 ) . E a c h c r i t e r i o n c a n b e e i t h e r 0 ( z e r o ) o r 1 ( o n e ) , w h e r e ( z e r o ) r e p r e s e n t s t h e l a c k o f t h e p r o v i s i o n a n d ( o n e ) i t s e x i s t e n c e . T h u s , A C A I a r e a s ’ r a w s c o r e s v a r y f r o m a m a x i m u m o f 6 ( s i x ) f o r A C S ’ r a w t o a m a x i m u m o f 1 9 ( n i n e t e e n ) f o r A C P . S e c o n d , t h e a d j u s t e d s c o r e s f o r e a c h a r e a a r e c a l c u l a t e d . T h e m a x i m u m A C A I s c o r e o f 1 4 3 i s d i v i d e d b y t h e n u m b e r o f a r e a s ( 1 2 ) . T h e r e s u l t r e p r e s e n t s e a c h o f t h e A C A I a r e a s m a x i m u m s c o r e o f 1 1 . 9 1 . T h e r e f o r e , t h e f o r m u l a u s e d t o c a l c u l a t e t h e a d j u s t e d s c o r e i s A r e a s c o r e = ( 1 1 . 9 1 / M a x a r e a r a w s c o r e ) x t h e a c t u a l c o u n t r y r a w s c o r e . F i n a l l y , t h e f o r m u l a f o r a g g r e g a t i n g A C A I i s : A C A I = A C S + A C P + P P F + A M + C I + F O I + P P + I + L + ( E X + C V ) a n d J A C A I v a r i e s f r o m 0 ( z e r o ) t o 1 4 3 , w h e r e z e r o r e p r e s e n t s t h e t o t a l l a c k o f l e g i s l a t i o n t o fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n a n d 1 4 3 r e p r e s e n t s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y p o s s i b l e . A h i g h e r c o u n t r y A C A I s c o r e i s b e t t e r . H o w e v e r , a h i g h s c o r e d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n t h e s t r a t e g y i s g o i n g t o b e s u c c e s s f u l . I n b r i e f , i t m e a n s t h a t t h e h i g h e r t h e s c o r e , t h e m o r e l i k e l y i t i s f o r a n A C S t o b e a b l e t o fi g h t c o r r u p t i o n . I n a n y c a s e , i t s h o u l d a l s o b e b o r n e i n m i n d t h a t t h e l e g i s l a t i v e 7 5 f r a m e w o r k i s a n e c e s s a r y b u t n o t a s u f fi c i e n t c o n d i t i o n f o r s u c c e s s f u l l y c o m b a t i n g c o r r u p t i o n . R e s e a r c h D e s i g n : T h e S t a g e s o f D e v e l o p i n g t h e A C A I P r e v i o u s a t t e m p t s t o e v a l u a t e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a r e b a s e d o n c o u n t r y q u e s t i o n n a i r e s a d m i n i s t e r e d t o g o v e r n m e n t o f fi c i a l s ( e . g . , G R E C O , 2 0 0 0 - 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 - 2 0 0 5 i n v e n t o r y i n g t h e l e g i s l a t i o n ) o r d o c u m e n t a t i o n ( e . g . , O S I , 2 0 0 2 r e v i e w o f t h e l e g i s l a t i o n c o m b i n e d w i t h n o n - g o v e r n m e n t a l i n - c o u n t r y e x p e r t s ’ i n t e r v i e w s ) . T h e d a t a c o l l e c t i o n m e t h o d u s e d f o r t h i s s t u d y w a s s e l e c t e d t o b e t t e r fi t t h e s t u d y ’ s m a i n p u r p o s e ( i . e . , c r o s s - n a t i o n a l q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ’ l e g i s l a t i o n ) . D u e t o t h e l a r g e a m o u n t o f i n f o r m a t i o n w h i c h n e e d e d t o b e s t a n d a r d i z e d , a n d t o m i n i m i z e a s m u c h a s p o s s i b l e i n t e r n a l a n d e x t e r n a l v a l i d i t y t h r e a t s . I h a v e c h o s e n a c o m b i n e d m e t h o d o f p r i m a r y l e g i s l a t i v e d a t a c o l l e c t i o n , i n - c o u n t r y e x p e r t i n t e r v i e w s , a n d v a r i o u s a s s e s s m e n t r e p o r t s f r o m v a r i o u s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a n d t h i n k t a n k s . I n d e s i g n i n g a n d c o l l e c t i n g d a t a , t h e s t u d y h a s d r a w n o n q u a l i t a t i v e a n t i - c o r r u p t i o n e v a l u a t i o n r e p o r t s o f t h e O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e ’ s E U A c c e s s i o n M o n i t o r i n g P r o g r e s s P r o g r a m ( 2 0 0 2 ) , t h e C o u n c i l o f E u r o p e ’ s G r o u p o f C o u n t r i e s f o r F i g h t i n g C o r r u p t i o n ( G R E C O ) , a n d t h e C e n t e r f o r P u b l i c I n t e g r i t y ’ s 2 0 0 4 P u b l i c I n t e g r i t y I n d e x . A C A I i s a l s o b a s e d u p o n r e p o r t s o f t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n A n n u a l P r o g r e s s R e p o r t s ( 1 9 9 8 - 2 0 0 3 ) , S o u t h e a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e ( 2 0 0 2 ) , a n d t h e S t a b i l i t y P a c t f o r S o u t h E a s t e r n E u r o p e ( 2 0 0 0 - 2 0 0 2 ) . I n 7 6 a d d i t i o n , s p e c i fi c r e p o r t s o n A C A I i n d i v i d u a l a r e a s w e r e a l s o u s e d . F o r e x a m p l e , i n a s s e s s i n g t h e j u d i c i a l a r e a w e r e u s e d t h e 2 0 0 1 O S I J u d i c i a l C a p a c i t y r e p o r t s a n d t h e 2 0 0 2 - 2 0 0 4 A m e r i c a n B a r A s s o c i a t i o n C e n t r a l E u r o p e a n a n d E u r a s i a n L a w I n i t i a t i v e ( A B A - C E E L I ) J u d i c i a l R e f o r m I n d e x . T o d r a f t t h e i n d e x ’ s c o n fl i c t o f i n t e r e s t c r i t e r i a , o f u s e h a s b e e n R a i l e ’ s ( 2 0 0 4 ) s t u d y o n c o n fl i c t o f i n t e r e s t w h i l e f o r t h e p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g w e r e t h e I D E A a n d E p i c 2 0 0 3 a n d 2 0 0 4 d a t a s e t s a n d t h e c o d e s o f c o n d u c t i n t h e P a l i d a u s k a n t s ( 2 0 0 2 ) s t u d y . L o c a l , n a t i o n a l a n d r e g i o n a l n e w s p a p e r s a n d s t u d i e s s u c h a s 2 0 0 2 - 2 0 0 4 T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t s h a v e a l s o r e p r e s e n t e d i m p o r t a n t s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n . F o r m o r e d e t a i l s o n t h e g e n e r a l s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n , s e e c h a p t e r 1 w h i l e f o r t h e b e s t p r a c t i c e s t a n d a r d s o n A C A I a r e a s s e e s e c t i o n 2 o f t h i s c h a p t e r . D u r i n g t h e fi r s t s t a g e , a f t e r a n e x t e n s i v e s t u d y o f t h e a b o v e - m e n t i o n e d s o u r c e s , a q u e s t i o n n a i r e w a s d r a f t e d . I n d e s i g n i n g t h e q u e s t i o n n a i r e f o r e a c h o f t h e 1 2 A C S a r e a s , t h e g o a l w a s n o t t o b e e x h a u s t i v e b u t t o b e s t c a p t u r e t h e m a i n e l e m e n t s a n d d y n a m i c s o f a n t i - c o r r u p t i o n p r o v i s i o n s . F o r e x a m p l e , r e g a r d i n g fi n a n c i a l d i s c l o s u r e I i n v e s t i g a t e d t h e d e fi n i t i o n o f a s s e t s , i n c o m e a n d b u s i n e s s a c t i v i t i e s ; i t s a p p l i c a t i o n ( i . e . , w h e t h e r i t i n c l u d e s s p o u s e s a n d c h i l d r e n ) ; i t s e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m ( a g e n c y ) ; a n d t h e p o w e r s a t i t s d i s p o s a l . I n t h e s e c o n d s t a g e , a f t e r d r a f t i n g t h e q u e s t i o n n a i r e , t h e a c t u a l d a t a c o l l e c t i o n t o o k p l a c e . B a s e d o n i n i t i a l f e e d b a c k r e c e i v e d , t h e e v a l u a t i o n c r i t e r i a a n d q u e s t i o n n a i r e w e r e f u r t h e r r e fi n e d . N e w d a t a c o l l e c t i o n , b a s e d o n t h e u p d a t e d q u e s t i o n n a i r e , r e p r e s e n t e d t h e t h i r d s t a g e . H o w e v e r , s o m e o f t h e p r o b l e m s e n c o u n t e r e d a t t h i s s t a g e n e e d t o b e 7 7 u n d e r l i n e d , a s t h e y a r e s y m p t o m a t i c o f t h e p r o b l e m s e n c o u n t e r e d d u r i n g t h e d e v e l o p m e n t o f A C A I . F i r s t , d a t a o n t h e t h r e e d i f f e r e n t m e a s u r e m e n t s i n t i m e ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) w a s d i f fi c u l t t o g a t h e r e v e n i f t h e i n f o r m a t i o n i s b a s e d n o t o n l y o n p r i m a r y s o u r c e s ( e . g . , l a w s , n a t i o n a l p r o g r a m s ) b u t a l s o o n s e c o n d a r y s o u r c e s ( e . g . , r e p o r t s e v a l u a t i n g t h e l e g i s l a t i o n ) . T h e r o l e o f s u c h r e p o r t s i s v i t a l a s t h e y p u t l e g i s l a t i o n ’ s d y n a m i c s a n d p r i n c i p l e s i n e a c h c o u n t r y ’ s c o n t e x t . H o w e v e r s o m e t i m e s , r e p o r t s w e r e h a r d t o fi n d . F o r e x a m p l e , U k r a i n e a n d B e l a r u s d i d n o t a l l o w i n t e r g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e C o u n c i l o f E u r o p e t o u n d e r t a k e s u c h a s s e s s m e n t s . N e v e r t h e l e s s , U k r a i n e h a s b e e n i n c l u d e d i n t h e s a m p l e , a s N G O ’ s s u c h a s A B A - C E E L I m a n a g e d t o c o n d u c t ( e v e n i f p a r t i a l ) e v a l u a t i o n s . O t h e r c o u n t r i e s n o t i n c l u d e d i n t h e s a m p l e a r e S e r b i a a n d M o n t e n e g r o a n d B o s n i a - H e r z e g o v i n a d u e t o t h e i r v o l a t i l e s t a t e h o o d s i t u a t i o n b e t w e e n 1 9 9 5 - 2 0 0 3 . I n a d d i t i o n , B o s n i a - H e r z e g o v i n a h a s n o t b e e n i n c l u d e d i n t h e s a m p l e a s i t s s t a t u s i s s t i l l u n c l e a r ( u n d e r U N ’ s K F O R p r o t e c t i o n ) . H o w e v e r , n o t b e i n g i n c l u d e d a m o n g t h e c o u n t r i e s s a m p l e d d o e s n o t m e a n t h e y s h o u l d n o t b e i n c l u d e d i n a f u t u r e a n a l y s i s . T h e i r c a s e s a r e v e r y i n t e r e s t i n g a s , f o r e x a m p l e , t h e U n i t e d N a t i o n s h a s s t a r t e d a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y i n B o s n i a H e r z e g o v i n a ( K a u f m a n , 1 9 9 9 ) . I n c o n t r a s t , t h e f o r m e r P r i m e M i n i s t e r D j i n c i c , w h o i n i t i a t e d a n A C S i n S e r b i a , h a s b e e n a s s a s s i n a t e d b e c a u s e o f i t s i n i t i a t i o n . T h e s e c o u n t r i e s a r e s p e c i a l c a s e s a n d t h e r e f o r e , t h e y n e e d t o b e s t u d i e d s e p a r a t e l y . O t h e r t i m e s , t h e a s s e s s m e n t s w e r e e i t h e r i n c o m p l e t e o r i n c o n s i s t e n t m a k i n g i t d i f fi c u l t t o u n d e r s t a n d o f t h e s t a t u s o f l e g i s l a t i o n . S u c h i s t h e c a s e o f t h e R o m a n i a n A n t i - c o r r u p t i o n L a w 7 8 / 2 0 0 0 . I t s a m e n d m e n t s w e r e i n c o r p o r a t e d i n t o t h e n e w 7 8 l e g i s l a t i o n - L a w 1 1 6 o f 2 0 0 3 - a m e n d e d i n J u n e 2 0 0 3 . H o w e v e r , i t s c o n s t i t u t i o n a l i t y w a s q u e s t i o n e d a t t h e C o n s t i t u t i o n a l C o u r t a n d l a t e r s o m e p a r t s d e c l a r e d n u l l . O n t h e o t h e r h a n d , s t u d i e s w e r e n o t c o n s i s t e n t o v e r t i m e . S o m e t i m e s , t h e y f o c u s o n l e g i s l a t i o n i n t r o d u c e d d o n o t r e c o r d f u r t h e r a m e n d m e n t s o r c h a n g e s ( e . g . , E U C o m m i s s i o n A n n u a l R e p o r t s ) . I n o r d e r t o c o r r e c t f o r t h e s e i n c o n s i s t e n c i e s , a f o u r t h r e s e a r c h s t a g e w a s u n d e r t a k e n , w h i c h i n c l u d e d i n t e r v i e w s w i t h i n - c o u n t r y e x p e r t s ( a t l e a s t 3 e x p e r t s p e r c o u n t r y ) . T h e e x p e r t s a r e g e n e r a l l y w o r k i n g i n t h e n o n g o v e r n m e n t a l s e c t o r m o n i t o r i n g t h e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n i n t h e i r r e s p e c t i v e c o u n t r i e s . T h e y a r e m a i n l y f r o m t h e e x t e n s i v e n e t w o r k o f t h e A m e r i c a n B a r A s s o c i a t i o n C e n t r a l E u r o p e a n a n d E u r a s i a n L a w I n i t i a t i v e ( A B A - C E E L I ) , a n d n a t i o n a l c h a p t e r s o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l . E x p e r t s f r o m g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d o t h e r i n t e r - g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s ( e . g . , C o u n c i l o f E u r o p e ’ s G r o u p o f C o u n t r i e s f o r F i g h t a g a i n s t C o r r u p t i o n ) w e r e a l s o i n t e r v i e w e d . T h e i r r o l e h a s b e e n e s p e c i a l l y r e l e v a n t a s t h e y s e e k t o v a l i d a t e t h e q u e s t i o n n a i r e ’ s a p p l i c a b i l i t y f o r e a c h c o u n t r y ’ s n a t i o n a l c o n t e x t . D u r i n g t h e fi f t h s t a g e , t h e i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y i n t e r v i e w e e s w a s r e v i e w e d . A m o n g t h e p r o b l e m s e n c o u n t e r e d t h e m o s t i m p o r t a n t w a s d u e t o t h e e x p e r t s ’ c o n t r a d i c t o r y o p i n i o n s o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f d i f f e r e n t l a w p r o v i s i o n s . T o m e d i a t e s u c h c o n fl i c t s , m o r e i n f o r m a t i o n h a s b e e n g a t h e r e d ( e . g . , l e g i s l a t i o n , n e w s p a p e r a r t i c l e s , a s s e s s m e n t s r e p o r t s ) . T h e fi n a l d e c i s i o n f o r s u c h c a s e s w a s t a k e n o n l y a f t e r c o n s u l t i n g w i t h t h e e x p e r t s o f C o u n c i l o f E u r o p e G r o u p o f C o u n t r i e s a g a i n s t C o r r u p t i o n ( G R E C O ) . 7 9 A C A I C r i t i c i s m s a n d F u r t h e r L i n e s o f R e s e a r c h T h e p u r p o s e o f t h i s s e c t i o n i s t o a n t i c i p a t e t h e p o s s i b l e c r i t i c i s m s t o A C A I a n d s u g g e s t i t s f u r t h e r i m p r o v e m e n t s . I n - d e p t h o b s e r v a t i o n s o n t h e i n d i v i d u a l A C A I a r e a s a r e a l s o t o b e f o u n d i n t h e i r r e s p e c t i v e s e c t i o n s i n t h e s e c o n d p a r t o f t h e c h a p t e r . F i r s t , d u e t o i t s q u a n t i t a t i v e n a t u r e , t h e A C A I m i g h t s e e m t o t a k e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n o u t o f i t s s p e c i fi c c o u n t r y c o n t e x t . H o w e v e r , i t i s t o b e k e p t i n m i n d t h a t a t b o t h d e s i g n i n g a n d d a t a c o l l e c t i o n s t a g e s , t h e A C A I i s a l s o b u i l t u p o n q u a l i t a t i v e c o u n t r y a s s e s s m e n t s t u d i e s c o m b i n e d w i t h e x p e r t i n t e r v i e w s . T h e s h e e r v o l u m e o f l e g i s l a t i o n m a d e t h e q u a n t i t a t i v e a p p r o a c h t h e o n l y f e a s i b l e a p p r o a c h f o r s u c h a c o m p r e h e n s i v e c r o s s - n a t i o n a l a n a l y s i s . B y d e v e l o p i n g a n e x p l o r a t o r y m o d e l ( s e e C h a p t e r 4 ) o n w h a t a c c o u n t s f o r A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s v a r i a t i o n , t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a n d m e a s u r e s w i l l b e p u t a g a i n i n t h e i r n a t i o n a l c o n t e x t . O n e o t h e r p o t e n t i a l c r i t i c i s m m i g h t b e r e l a t e d t o t h e s e l e c t i v e i n c l u s i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s i n A C A I . T h i s i s a v a l i d c o n c e r n . T h e s t u d y b u i l d s u p o n p r e v i o u s fi n d i n g s , w h i c h a r g u e f o r t h e e x i s t e n c e o f a c o m m o n l e g i s l a t i v e c o r e i n t h e fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n . T h u s , A C A I w a s n e v e r i n t e n d e d t o b e a l l - i n c l u s i v e o r e x h a u s t i v e . T h e p u r p o s e o f d e s i g n i n g A C A I i s t o g e t t h e “ p u l s e ” o f a c o u n t r y ’ s a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . A C A I i s i n t e n d e d t o m a k e n o t o n l y a n i n v e n t o r y o f t h e l e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s b u t a l s o t o b e t t e r c a p t u r e i t s d y n a m i c s . N e v e r t h e l e s s , i n o r d e r t o s e e i f t h e s e l e c t e d m e a s u r e s a r e r e l e v a n t t o c o u n t r i e s ’ a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s , i n - c o u n t r y e x p e r t s h a v e a l s o b e e n i n t e r v i e w e d . Q u e s t i o n s m i g h t a l s o b e r a i s e d o n t h e s e l e c t i o n o f s p e c i fi c A C A I a r e a s , a s t h e l i n c h p i n o f t h e a n a l y s i s i s t o s h o w h o w r e p r e s e n t a t i v e t h e s e a r e a s a r e f o r t h e o v e r a l l 8 0 a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . A s a l r e a d y d i s c u s s e d i n C h a p t e r l , A C A I i s m a i n l y b a s e d o n t h e l a t e s t l i t e r a t u r e a n d b e s t p r a c t i c e fi n d i n g s ( e . g . , C o u n c i l o f E u r o p e ’ G r o u p o f C o u n t r i e s A g a i n s t C o r r u p t i o n ( G R E C O ) r e c o m m e n d a t i o n s a n d a s s e s s m e n t r e p o r t s ) , w h i c h a r g u e i n f a v o r o f s u c h a r e a s . H a v i n g s a i d t h a t , t h e e x p a n s i o n o f e x i s t i n g a r e a s a n d a d d i t i o n o f n e w o n e s s u c h a s i n t e r n a l a u d i t , p r i v a t i z a t i o n , o r i n v o l v e m e n t o f c i v i l s o c i e t y a r e w e l c o m e . A n o t h e r e x a m p l e i s t h e F i n a n c i a l A u d i t a n d C o n t r o l ( F A C ) a r e a , w h i c h f o c u s e s o n e x t e r n a l c o n t r o l m e c h a n i s m s . O n l y 2 o u t o f t h e A C A I ’ s 1 9 a r e a ’ s c r i t e r i a r e f e r t o i n t e r n a l c o n t r o l m e c h a n i s m s ( e . g . , F A C 7 r e f e r s t o i t s e x i s t e n c e , w h i l e F A C 1 2 r e f e r s t o t h e i r a p p l i c a t i o n u n i f o r m i t y a c r o s s t h e c o u n t r y ) . O n e p o s s i b l e e x p a n s i o n o f t h e F A C a r e a m i g h t b e r e g a r d i n g i n t e r n a l fi n a n c i a l c o n t r o l . T h e i n v e s t i g a t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a c r o s s p u b l i c a g e n c i e s a n d s e r v i c e s ( e . g . , h e a l t h c a r e , p o l i c e , c u s t o m s ) c o u l d b e o f i n t e r e s t e s p e c i a l l y s i n c e s u r v e y s a s s e s s i n g t h e l e v e l s o f c o r r u p t i o n i n c l u d e t h e m . O t h e r c r i t i c i s m s m i g h t r e g a r d t h e l e v e l a n d u n i t o f a n a l y s i s , a s A C A I f o c u s e s e x c l u s i v e l y a t t h e n a t i o n a l l e v e l . T h e s p a n o f l e g i s l a t i o n c o v e r e d f o r t h e 1 5 C E E c o u n t r i e s a n d t h e t i m e - b o u n d n a t u r e o f t h i s p r o j e c t w e r e t h e b i g g e s t i m p e d i m e n t s t o f u r t h e r w i d e n i n g t h e l e v e l s o f a n a l y s i s , f o r e x a m p l e , t o p r o v i n c i a l a n d l o c a l l e v e l s . A n o t h e r s u g g e s t e d w i d e n i n g o f t h e l e v e l o f a n a l y s i s i s t h e y e a r - b y - y e a r e v a l u a t i o n o f A C S p r o v i s i o n s . T h i s t y p e o f a n a l y s i s w o u l d g i v e a m o r e d y n a m i c a n d a c c u r a t e p i c t u r e o f t h e e v o l u t i o n o f A C S l e g i s l a t i o n i n c l u d i n g o f t h e l e g i s l a t i v e s e t b a c k s b e i n g t e m p o r a r y . A s i n C h a p t e r 1 , o n e o f t h e p e c u l i a r i t i e s o f t h e l a t e s t C E E A C S i s t h e c o m p l e x i t y o f m e a s u r e s i n c l u d e d . A t a fi r s t l o o k , t h e A C A I m i g h t s e e m t o f o c u s o n l y 8 1 o n r e a c t i v e m e a s u r e s ( e . g . , s a n c t i o n i n g o f c o r r u p t i o n ) a t t h e e x p e n s e o f p r e v e n t i v e o n e s ( e . g . , c o d e s o f e t h i c s , t r a i n i n g a n d e d u c a t i o n ) . A m u c h c l o s e r l o o k r e v e a l s t h a t s u c h c r i t e r i a a r e a l s o b e i n g i n c l u d e d ( e . g . , c o d e s o f e t h i c s ) . I t i s n e v e r t h e l e s s , t r u e t h a t t h e d e s i g n o f t h e l a t e s t A C S g i v e s a n i n c r e a s e d w e i g h t t o p e n a l i z i n g o f c o r r u p t i o n . T h i s h a s p r o m p t e d s o m e a u t h o r s t o p r e d i c t A C S f a i l u r e . T h e i r a r g u m e n t r u n s l i k e t h i s . T h e c i t i z e n s o f t h e f o r m e r c o m m u n i s t c o u n t r i e s a r e s o m i s t r u s t f u l o f t h e i r s t a t e i n s t i t u t i o n s a n d b u r e a u c r a c y t h a t a n y l e g i s l a t i o n a d d e d t o t h e m y r i a d o f a l r e a d y e x i s t e n t r e g u l a t i o n s w i l l d o n o t h i n g b u t i n c r e a s e r e d t a p e a n d g i v e m o r e u n a c c o u n t a b l e p o w e r s ( t o b u r e a u c r a c y ) w i t h o u t r e a l l y r e d u c i n g t h e l e v e l s o f c o r r u p t i o n . W h e t h e r a n A C S i s d o o m e d t o f a i l u r e i s a n o p e n q u e s t i o n , a s t h e l i t e r a t u r e f a i l e d t o g i v e a n a n s w e r a s t o w h e n A C S s h o u l d y i e l d r e s u l t s ( i . e . , r e d u c e t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n ) . T h e A C A I f o c u s e s o n a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n , w h i c h e n t e r s i n t o f o r c e . H o w e v e r , i t i s n o d o u b t t h a t f o r a n y r e s u l t t o s h o w u p , f u r t h e r p o s s i b l e g a p s m i g h t a p p e a r b e t w e e n t h e s e f o r m a l m e a s u r e s a n d t h e g o v e r n m e n t c o m m i t m e n t a n d c a p a c i t y t o i m p l e m e n t t h e m . F u r t h e r a n a l y s i s c o u l d g o b e y o n d i t s a d o p t i o n s t a g e a n d i n v e s t i g a t e i t s c o m p r e h e n s i v e n e s s a t o t h e r p o l i c y s t a g e s l i k e p o l i c y i m p l e m e n t a t i o n o r p o l i c y t e r m i n a t i o n . P r e l i m i n a r y a n a l y s i s t e n d s t o e m p h a s i z e t h e i m p o r t a n c e t h i s l a s t p o i n t a s 2 0 0 3 F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t A l b a n i a r e p o r t fi n d s e v i d e n c e t h a t W h i l e A l b a n i a h a s s t r e n g t h e n e d i t s a n t i - c o r r u p t i o n l e g a l f r a m e w o r k a n d r a t i fi e d r e l e v a n t i n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t s , t h e g o v e r n m e n t a c k n o w l e d g e s t h a t i m p l e m e n t i n g a n d e n f o r c i n g l e g i s l a t i o n r e m a i n s a c h a l l e n g e ( 2 0 0 3 : 7 1 ) . 8 2 A n o t h e r f u r t h e r a r e a o f r e s e a r c h c o u l d b e o n t h e c o s t s o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n , a s s u c h s t u d i e s a r e l a c k i n g . H o w m u c h d o e s i t c o s t t o fi g h t c o r r u p t i o n ? W h a t i s t h e r i g h t a m o u n t ? W h a t a r e t h e b e s t a s s e s s m e n t m o d e l s t o b e u s e d ( e . g . , c o s t / b e n e fi t , c o s t e f f e c t i v e n e s s ) ? L a s t b u t n o t l e a s t , A C A I m i g h t s e e m b i a s e d t o w a r d s c e n t r a l i z e d fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n a s i t t a k e s i n t o a c c o u n t o n l y t h e m a i n e n f o r c e m e n t a g e n c y , f o r e x a m p l e , i n t h e A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y ( A C P ) a r e a . T h i s b i a s i s m i t i g a t e d b y t h e f a c t t h a t s o m e e n f o r c e m e n t a g e n c i e s ( n o t e v a l u a t e d b y A C P ) w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n t h e e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m c r i t e r i a o f o t h e r s e c t i o n s ( e . g . , c o n fl i c t o f i n t e r e s t , a n d s u p r e m e a u d i t c o u r t s ) . F o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h i s p o s s i b l e c r i t i q u e s e e i n t h e i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g s e c t i o n t h e A C P a r e a , w h i l e f o r a c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o f c o m m i s s i o n s a n d a g e n c i e s i n v o l v e d i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n s e e t h e G R E C O c o u n t r y a s s e s s m e n t s . F u r t h e r s t u d i e s c o u l d a l s o i n v e s t i g a t e h o w t h e d i f f e r e n t a g e n c i e s , c o m m i t t e e s , c o m m i s s i o n s , a n d t h e i r o v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n i n fl u e n c e t h e s u c c e s s o f fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) : T r e n d s a n d F i n d i n g s T h e e x i s t e n c e o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n i s n o t a g u a r a n t e e b u t a p r e r e q u i s i t e f o r i t s s u c c e s s . W i t h t h i s i n m i n d , t h i s c h a p t e r w i l l m a k e a n i n - d e p t h a n a l y s i s o f t h e o v e r a l l A C A I a n d i t s 1 2 ( t w e l v e ) i n d i v i d u a l a r e a s : a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( A C S ) , a n t i — c o r r u p t i o n p o l i c y ( A C P ) , p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e ( P P F ) , a s s e t m o n i t o r i n g ( A M ) , c o n fl i c t o f i n t e r e s t ( C I ) , f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n ( F O I ) , p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P ) , fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t ( F A C ) , i m m u n i t y ( I ) , e x e c u t i v e a n d 8 3 c i v i l s e r v i c e ( E X a n d C V ) , l e g i s l a t i v e ( L ) a n d j u d i c i a r y ( J ) . T h e p u r p o s e o f t h e s e c t i o n i s n o t t o r e c a p e a c h a r e a ’ s c r i t e r i a a n d d e t a i l t h e a n s w e r s b u t t o d i s c u s s t h e i r v a r i a t i o n a c r o s s c o u n t r i e s a n d m o r e i m p o r t a n t l y , t o c l a r i f y w h a t a r e t h e b e s t p r a c t i c e s i n e a c h a r e a . F o r m o r e i n f o r m a t i o n o n a r e a c r i t e r i a s e e A p p e n d i x 4 o n t h e A C A I q u e s t i o n n a i r e a n d A p p e n d i x 5 o n t h e fi n a l A C A I r a n k i n g s p e r y e a r a n d a r e a . T h e s t r u c t u r e o f t h e s e c t i o n i s a s f o l l o w s . A f t e r t h i s i n t r o d u c t i o n , o v e r a l l A C A I fi n d i n g s a n d t r e n d s w i l l b e p r e s e n t e d . S e c o n d , e a c h a r e a ’ s c r i t e r i a a n d fi n d i n g s w i l l b e d i s c u s s e d . T h e u n d e r l y i n g s t r u c t u r e o f t h e s e c t i o n s d e d i c a t e d t o i n v e s t i g a t i n g e a c h a r e a w i l l f o l l o w t h e s a m e p a t t e r n . I t w i l l fi r s t e x p l a i n w h a t e a c h a r e a i s e v a l u a t i n g . S e c o n d , i t w i l l p r e s e n t e a c h a r e a ’ s fi n d i n g s a n d t r e n d s . T h i r d , a n i n - d e p t h a n a l y s i s o f c r i t e r i a a n d s c o r e s w i l l b e m a d e w i t h i n e a c h a r e a w h i l e c o m p a r i n g t h e i r s t a n d a r d s t o t h e i n t e r n a t i o n a l b e s t - p r a c t i c e o n e s . B e f o r e a n y f u r t h e r d i s c u s s i o n , t h r e e o r g a n i z a t i o n a l o b s e r v a t i o n s n e e d t o b e m a d e . T h r o u g h o u t t h i s p r o j e c t , I w i l l r e f e r t o t h e s a m p l e d c o u n t r i e s a s A l l 1 5 , E U , E U + 2 o r N o n E U . I t m e a n s t h a t : A l l 1 5 i n c o r p o r a t e s a l l 1 5 s a m p l e d c o u n t r i e s ; E U r e f e r s t o t h e n e w m e m b e r s o f t h e E u r o p e a n U n i o n s u c h a s C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L a v i a , L i t h u a n i a , S l o v e n i a , S l o v a k i a , P o l a n d ; E U + 2 r e f e r s t o a l l o f t h e a b o v e m e n t i o n e d p l u s R o m a n i a a n d B u l g a r i a ; w h i l e N o n E U r e f e r s t o A l b a n i a , C r o a t i a , M o l d o v a , M a c e d o n i a a n d U k r a i n e . A n o t h e r r e m i n d e r i s t h a t a c o u n t r y ’ s s c o r e i n a n y g i v e n y e a r a n d a r e a c a n v a r y b e t w e e n a m a x i m u m o f 1 1 . 9 1 ( v e r y c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n ) a n d m i n i m u m o f 0 . 0 0 ( n o l e g i s l a t i o n ) . T h i r d , o n e d i s t i n c t i o n n e e d s t o b e m a d e . I n t h i s s t u d y a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s w i l l b e r e f e r r e d 8 4 t o g e n e r a l l y a s a c s . N e v e r t h e l e s s , w h e n u s e d i n c a p i t a l l e t t e r s a s A C S i t r e f e r s e x c l u s i v e l y t o t h e A C A I a r e a c a l l e d A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g y . O v e r a l l A C A I W i t h o u t a n y d o u b t t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( a c s ) a r e t h e m o s t c o m p l e x t h a t c o u n t r i e s h a v e e v e r i n i t i a t e d . N e v e r t h e l e s s , i f i n 1 9 9 5 o n l y L a t v i a , E s t o n i a a n d U k r a i n e h a d o f fi c i a l l y s t a r t e d a n A C S , b y 2 0 0 3 , 1 4 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a d d o n e s o . I n i t i a l l y , b y a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y w a s u n d e r s t o o d t h e a d o p t i o n o f a n a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y ( m a i n l y s e e t h e A C P a r e a d i s c u s s e d i n t h i s c h a p t e r ) . A s i t b e c a m e o b v i o u s c o r r u p t i o n w a s m o r e c o m p l e x a n d d i f fi c u l t t o r o o t o u t t h a n p r e v i o u s l y t h o u g h t , o u t r i g h t s t r a t e g i e s h a v e b e e n p u t i n t o p l a c e . T h o u g h n o c o u n t r y m a n a g e s t o a t t a i n t h e m a x i m u m s c o r e , t h e b e s t - r a n k e d A C S a r e i n t h e B a l t i c s ( E s t o n i a , L a t v i a a n d L i t h u a n i a ) , w h i l e t h e w o r s t r a n k e d a r e t h o s e o f M a c e d o n i a a n d U k r a i n e . A l l i n a l l , E U s c o r e s t h e h i g h e s t o r h a s t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e A C S l e g i s l a t i o n . B y 2 0 0 2 t h i s t r e n d i s a c c e n t u a t e d w h i l e t h e b e s t - r a n k e d N o n E U c o u n t r y c o m e s o n l y i n t h e 8 ‘ h p l a c e ( M o l d o v a ) . S i n c e 1 9 9 5 , a c r o s s a l l s a m p l e d c o u n t r i e s , t h e r e h a s b e e n a v e r y s y s t e m a t i c p o s i t i v e i m p r o v e m e n t i n t h e q u a l i t y o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n e i t h e r t h r o u g h a d o p t i o n o f n e w l e g i s l a t i o n o r p e r f e c t i n g t h e a l r e a d y e x i s t e n t o n e . T h e m e a n i n c r e a s e r e fl e c t s t h i s t r e n d b o t h a t A C A I a n d i t s a r e a s ’ l e v e l s . H o w e v e r , w h a t i s e v e n m o r e i m p r e s s i v e i s t h a t o v e r t i m e , t h e a b s o l u t e v a r i a t i o n a m o n g A C A I c o u n t r y s c o r e s h a s d i m i n i s h e d . I n o t h e r w o r d s , o n c e c o u n t r i e s a d o p t n e w l e g i s l a t i o n o r p e r f e c t t h e i r 8 5 e x i s t i n g o n e , t h e o t h e r c o u n t r i e s i n t h e r e g i o n s t a r t d o i n g t h e s a m e t h i n g . A n o t h e r w a y o f l o o k i n g a t i t i s t h a t c o u n t r i e s t e n d t o c o p y e a c h o t h e r ’ s l e g i s l a t i o n . 8 6 T a b l e 3 . 1 . A C A I f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r Y e a r M e a n S t a n d a r d C o e f fi c i e n t o f g r o u p s o f d e v i a t i o n v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 1 9 9 5 3 7 . 0 3 9 . 7 4 0 . 2 6 2 0 0 2 8 7 . 8 0 1 5 . 8 7 0 . 1 8 2 0 0 3 9 9 . 1 3 1 6 . 7 6 0 . 1 6 E U m e m b e r s 1 9 9 5 3 1 . 3 1 1 1 . 5 0 0 . 3 7 2 0 0 2 7 5 . 5 9 1 9 . 0 3 0 . 2 5 2 0 0 3 9 1 . 9 0 1 5 . 7 1 0 . 1 7 E U + 2 1 9 9 5 3 4 . 8 2 1 0 . 0 7 0 . 2 9 2 0 0 2 8 3 . 8 9 1 6 . 2 9 0 . 1 9 2 0 0 3 9 1 . 9 0 1 4 . 3 2 0 . 1 5 N o n E U 1 9 9 5 3 4 . 8 2 1 0 . 0 7 0 . 2 9 2 0 0 2 8 3 . 8 9 1 6 . 2 9 0 . 1 9 2 0 0 3 9 8 . 5 3 1 4 . 3 2 0 . 1 5 8 7 O n e o t h e r s t r i k i n g o b s e r v a t i o n i s t h a t c o u n t r i e s m a k e s u c h c h a n g e s w i t h i n v e r y b r i e f p e r i o d s o f t i m e f r o m e a c h o t h e r ( e . g . , m a j o r l e g i s l a t i o n h a s b e e n a d o p t e d m o s t l y b e t w e e n 1 9 9 7 a n d 2 0 0 3 ) . H o w e v e r , t h e c o u n t r i e s t h a t h a v e i n t r o d u c e d l e g i s l a t i o n l a t e r t e n d t o i n t r o d u c e a m o r e c o m p r e h e n s i v e o n e . W h y d o c o u n t r i e s h a v e t h i s i m i t a t i v e b e h a v i o r a n d h o w d o e s i t i m p a c t A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s w i l l b e d i s c u s s e d i n c h a p t e r s 4 a n d 5 . A s f a r a s t h e p a c e o f r e f o r m s i s c o n c e r n e d , E U a d o p t e d a l m o s t a l l o f i t s l e g i s l a t i o n b y t h e e n d o f 2 0 0 2 , m o s t p r o b a b l y u n d e r t h e p r e s s u r e o f w r a p p i n g u p t h e i n t e g r a t i o n n e g o t i a t i o n s t o t h e E u r o p e a n U n i o n ( i . e . , D e c e m b e r 2 0 0 2 ) . H o w e v e r , w h a t i s s u r p r i s i n g i s t h a t b y 2 0 0 3 , N o n E U ( e s p e c i a l l y , C r o a t i a a n d M a c e d o n i a ) a c c e l e r a t e d t h e p a c e o f t h e i r r e f o r m s . O n e o t h e r i n t e r e s t i n g fi n d i n g i s t h a t c o u n t r i e s ’ A C S a r e b o t h d i f f e r e n t a n d s i m i l a r . A t a fi r s t l o o k , t h e l e g i s l a t i o n i s v e r y s i m i l a r r e g a r d i n g t h e A C S p o l i c y c o r e a n d i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s i n c h a r g e o f e n f o r c i n g t h e p o l i c i e s . H o w e v e r , a m u c h c l o s e r l o o k r e v e a l s , f o r e x a m p l e , t h a t i n s t i t u t i o n s ’ j u r i s d i c t i o n s o v e r i s s u e s , i n d e p e n d e n c e f r o m p o l i t i c a l i n fl u e n c e , a n d p o w e r s v a r y g r e a t l y ( d e t a i l e d d i s c u s s i o n w i l l f o l l o w i n t h e n e x t s e c t i o n ) . O n e o f t h e m a j o r fi n d i n g s i s t h a t C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n A C S t a r g e t m a i n l y l o w - l e v e l c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n h i g h - l e v e l c o r r u p t i o n , a s w e l l a s p e t t y c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n s t a t e c a p t u r e . I n b r i e f , e v e n i f s e n i o r p u b l i c o f fi c i a l s a n d p o l i t i c i a n s a r e c o n s i d e r e d t h e m o s t c o r r u p t a n d m i s t r u s t e d ( W o r l d B a n k , 1 9 9 9 , 2 0 0 2 , 2 0 0 4 ) , t h e l e g i s l a t i o n f a i l s t o p u t i n t o p l a c e t h e n e c e s s a r y c h e c k s a n d b a l a n c e s t o e n s u r e t h e i r a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y o f t h e i r d e a l i n g s . F o r e x a m p l e , a c r o s s a l l 8 8 c o u n t r i e s m a j o r p r o b l e m s a r e t o b e f o u n d r e g a r d i n g t h e i r m o n i t o r i n g a n d d i s c l o s u r e o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t d e c l a r a t i o n s , t h e i r w i d e i m m u n i t y , a n d c o m p l i c a t e d i m m u n i t y w i t h d r a w a l p r o c e d u r e s . O n t h e o t h e r h a n d , m a j o r p r o b l e m s a l s o r e m a i n r e g a r d i n g p o l i t i c a l i n fl u e n c e o n d a y - t o - d a y a c t i v i t i e s o f t h e i n s t i t u t i o n s i n c h a r g e w i t h fi g h t i n g c o r r u p t i o n a n d e s p e c i a l l y , t h e j u d i c i a r y . A n i n t e r e s t i n g fi n d i n g i s t h e i m p o r t a n c e g i v e n i n C E E A C S t o t h e s p e c i a l i z e d a n t i - c o r r u p t i o n b o d i e s . S u c h a r r a n g e m e n t s t e n d t o b e s i m i l a r w i t h t h e 1 9 7 0 5 H o n g K o n g A C A c a r r y i n g n o t o n l y c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n s b u t a l s o p o l i c y f o r m a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n b u t a l s o p r e v e n t i o n o f c o r r u p t i o n t h r o u g h e d u c a t i o n a n d o t h e r s p e c i fi c t a s k s ( e . g . , c h e c k s t h e fi n a n c i a l d e c l a r a t i o n s , i n c o m e a n d a s s e t d e c l a r a t i o n s o f i n d i v i d u a l s a n d p o l i t i c a l p a r t i e s i n L a t v i a ) . A l l i n a l l t h e b e s t - r a n k e d A C S a r e i n L i t h u a n i a a n d L a t v i a , w h i l e t h e w o r s t i s U k r a i n e . T h e U k r a i n i a n c a s e i s v e r y i n t e r e s t i n g , a s b y 1 9 9 5 , w i t h t h e c o m i n g t o p o w e r o f P r e s i d e n t K u c h i m a , U k r a i n e h a d a l r e a d y s t a r t e d i t s o w n A C S . H o w e v e r , e v e r s i n c e t h e i n i t i a l r e f o r m s , U k r a i n e ’ s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s s t a l l e d a s m u c h a s t h e y t o o k a r e v e r s e g e a r d u e t o K u c h i r n a ’ s a u t h o r i t a r i a n r u l e . T h a t i s n o t t o s a y l e g i s l a t i o n w a s n o t a d o p t e d . O n t h e c o n t r a r y , U k r a i n e h a s b e e n o n e o f t h e m o s t p r o l i fi c i n t h i s a r e a b u t t h e q u a l i t y o f l e g i s l a t i o n h a s b e e n p o o r a s r e fl e c t e d b y A C A I a n d a r e a s c o r e s . A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g y ( A C S ) A C S a r e a i n v e s t i g a t e s c o u n t r y ’ s o v e r a l l A C S . I t s d e s i g n i s b a s e d o n t h e e x t e n s i v e w o r k o f S t e v e s a n d R u s s o ( 2 0 0 4 ) , E B R D ( 1 9 9 9 & 2 0 0 2 ) , a n d T i s n e a n d S m i l o v ( 2 0 0 4 ) w h o c o n c l u d e t h a t a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s g e n e r a l l y c o n t a i n a 8 9 n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n l a w , s t r a t e g y o r p r o g r a m ; a m i n i s t e r i a l c o m m i s s i o n , s p e c i a l i z e d u n i t o r d e d i c a t e d a g e n c y ; a n a c t i o n p l a n t o i m p l e m e n t t h e p r o g r a m a n d / o r a m o n i t o r i n g m e c h a n i s m . I n c o n s e q u e n c e t h e A C S q u e s t i o n n a i r e l o o k s a t t h e d e g r e e o f c o o r d i n a t i o n / c o h e r e n c e o f i t s a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m ( A C S 2 ) , t h e e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m a n d i t s p o w e r s ( A C S B a n d A C S 4 ) , t h e l e v e l o f f u n d i n g a l l o c a t e d ( A C S S ) a n d t h e e x t e n t o f m a n d a t e o f a g e n c i e s i n v o l v e d i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n ( A C S 6 ) . A n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y i s c o n s i d e r e d s t a r t e d w h e n t h e r e i s a n o f fi c i a l g o v e r n m e n t s t a t e m e n t a n n o u n c i n g t h e i n t e n t t o fi g h t c o r r u p t i o n a n d a g o v e r n m e n t a n d / o r p a r l i a m e n t a r y n a t i o n a l s t r a t e g y b e i n g a d o p t e d . T h u s , f o r A C A I a n A C S i s c o n s i d e r e d i n i t i a t e d w h e n e v e r b o t h h a v e b e e n a d o p t e d . F o r e x a m p l e , i n M o l d o v a t h e A c t 9 0 0 o n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n a n d N e p o t i s m w a s a d o p t e d a s e a r l y a s 1 9 9 6 . H o w e v e r , a c o m p r e h e n s i v e n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m w a s a d o p t e d o n l y i n 1 9 9 9 . I n t h e M o l d o v a n c a s e , A C S i s c o n s i d e r e d i n i t i a t e d i n 1 9 9 9 . I n 1 9 9 5 , o n l y E s t o n i a , L a t v i a a n d U k r a i n e h a d i n i t i a t e d a n A C S b y a d o p t i n g a n A n t i - C o r r u p t i o n P r e v e n t i o n A c t , b u t b y 2 0 0 3 , 1 4 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a d d o n e 5 0 . O n l y S l o v e n i a d i d n o t h a v e a n A C S b y t h e e n d o f 2 0 0 3 . N o t o n l y h a v e c o u n t r i e s a d o p t e d n e w l e g i s l a t i o n , b u t t h e y a l s o h a v e v e r y s i g n i fi c a n t l y i m p r o v e d i t ( i . e . , A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ) . F o r e x a m p l e , i f t h e m a x i m u m p o s s i b l e s c o r e f o r a c o u n t r y i n a g i v e n y e a r i s 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 , t h e h i g h e s t a c t u a l s c o r e s w e r e a t t a i n e d b y U k r a i n e w i t h 2 . 8 8 a n d L a t v i a w i t h 1 . 9 9 , w h i l e t h e o t h e r c o u n t r i e s h a d n o l e g i s l a t i o n . B y 2 0 0 2 , L i t h u a n i a w i t h 1 1 . 9 1 a n d A l b a n i a w i t h 9 . 4 3 w e r e t h e h i g h e s t A C S s c o r e s , w h i l e E s t o n i a w i t h 4 . 4 7 a n d P o l a n d w i t h 0 . 0 0 t h e l o w e s t . O n t h e o t h e r h a n d , i n 2 0 0 3 , t h e A C S s c o r e s v a r i e d b e t w e e n 1 1 . 9 1 f o r A l b a n i a a n d L i t h u a n i a a n d 5 . 7 6 f o r U k r a i n e . I f 9 0 t h e m e a n p e r y e a r f o r t h e e n t i r e s a m p l e a n d c o m p o s i n g g r o u p s ( E U , E U + 2 , N o n E U ) a r e t a k e n i n t o a c c o u n t , t h i s t e n d e n c y i s e v e n m o r e v i s i b l e ( s e e b e l o w T a b l e 3 . 2 f o r m o r e i n f o r m a t i o n ) . H o w e v e r , e v e n i f m e a n s i n c r e a s e o v e r t i m e , t h e i r a b s o l u t e v a r i a t i o n a m o n g e a c h o t h e r ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) h a s d e c r e a s e d o v e r t i m e . L a s t b u t n o t l e a s t , i n 2 0 0 2 t h e N o n E U A C S m e a n w a s t h e h i g h e s t c o m p a r e d t o e i t h e r t h e e n t i r e s a m p l e o r d i f f e r e n t g r o u p s . T h i s fi n d i n g i s v e r y i n t e r e s t i n g a s i t s h o w s t h a t N o n E U h a v e i n t r o d u c e d l e g i s l a t i o n l a t e r t h a n E U a n d E U + 2 , h o w e v e r , w h e n t h e y d i d t h e i r l e g i s l a t i o n w a s m u c h m o r e c o m p r e h e n s i v e . O n t h e o t h e r h a n d , t h i s c r i t e r i o n m u s t b e s e e n i n c o n n e c t i o n t o t h e o t h e r a r e a s o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n t h a t a h i g h s c o r e A C S c o u l d j u s t m e a n a s i g n a l o f t h e d e s i r e t o fi g h t c o r r u p t i o n , w i t h o u t r e a l l y fi g h t i n g i t . 9 1 T a b l e 3 . 2 . T r e n d s : A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d d e v i a t i o n C o e f f i c i e n t g r o u p s o f o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 0 . 3 6 0 . 8 7 2 . 4 2 6 . 9 5 2 . 6 0 0 . 3 7 8 . 6 7 1 . 8 7 0 . 2 2 E U m e m b e r s 0 . 3 1 0 . 7 2 . 2 6 6 . 5 3 3 . 4 2 0 . 5 2 8 . 5 0 1 . 7 3 0 . 2 E U + 2 0 . 2 5 0 . 6 3 2 . 5 2 6 . 7 5 3 . 0 9 0 . 4 6 8 . 7 6 1 . 6 7 0 . 1 9 N o n E U 0 . 5 8 1 . 2 9 2 . 2 2 7 . 3 6 1 . 3 8 0 . 1 9 8 . 4 9 2 . 4 3 0 . 2 9 9 2 D e t a i l s a b o u t C o d i n g T o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e s c o r e s ’ m e a n i n g , I w i l l b r i e fl y d i s c u s s t h e a r e a s ’ m a i n c r i t e r i a a n d t h e i r o p t i m u m . A s a l r e a d y m e n t i o n e d , t h e u n d e r l y i n g a p p r o a c h i n c o n d u c t i n g t h e e v a l u a t i o n i s n o t t o l i m i t c o u n t r i e s ’ p o l i c y c h o i c e s ( i . e . , a l l c o u n t r i e s s h o u l d i n t r o d u c e o n l y o n e t y p e o f a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y i r r e s p e c t i v e ' o f t h e i r c o u n t r y s p e c i fi c c o n t e x t s ) a n d t h u s , n o t a c c e p t t h e i r v a r i a t i o n . T h e c r u x o f t h e a r g u m e n t i s t o a c c e p t a n y p o l i c y v a r i a t i o n , i f b e t t e r s e r v e s t h e c o u n t r i e s ’ s p e c i fi c c o n t e x t w h i l e a p p l y i n g b e s t p r a c t i c e fi n d i n g s . F o r t h i s r e a s o n , o f g r e a t u s e i n e v a l u a t i n g e a c h a r e a a r e a l s o s e c o n d a r y s o u r c e s s u c h a s r e p o r t s f r o m t h e E U C o m m i s s i o n , t h e C o u n c i l o f E u r o p e , a n d O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e , w h i c h e v a l u a t e t h e l e g i s l a t i o n i n i t s n a t i o n a l c o n t e x t . T h e d e g r e e o f c o o r d i n a t i o n c r i t e r i a ( A C S 2 ) i n v e s t i g a t e s w h e t h e r t h e m e a s u r e s t a k e n a n d l e g i s l a t i o n a d o p t e d a r e i n l i n e w i t h t h e o f fi c i a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y g o a l s ( A C S 2 a ) ; w h e t h e r t h e l e g i s l a t i o n n e e d s a n y o t h e r f u r t h e r l e g i s l a t i o n t o b e a d o p t e d t o e n t e r i n t o f o r c e ( A C S 2 b ) , a n d w h e t h e r t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y h a s c l e a r s h o r t , m e d i u m a n d l o n g t e r m s e q u e n c e s o f r e f o r m ( A C S 2 c ) . B y 2 0 0 3 , o n l y A l b a n i a a n d L i t h u a n i a h a d t h e h i g h e s t A C S d e g r e e s o f c o o r d i n a t i o n , m e a n w h i l e P o l a n d a n d S l o v e n i a h a d t h e l o w e s t o n e s . T h e c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s ( e . g . , e x t e n t a n d c o m p l e x i t y ) r e q u i r e a n o v e r a r c h i n g i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k t o m o n i t o r , c o o r d i n a t e a n d s u p e r v i s e t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( G R E C O , O E C D ) . O n e o f t h i s s t u d y ’ s fi n d i n g s i s t h a t t h e t y p e s a n d r o l e s o f e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s v a r y a c r o s s t i m e a n d c o u n t r i e s . A s a g e n e r a l r u l e , i n t e r - m i n i s t e r i a l 9 3 c o m m i s s i o n s o r c o m m i t t e e s r e s p o n s i b l e f o r A C S a r e u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f t h e h e a d o f E x e c u t i v e ( i . e . , P r i m e M i n i s t e r ) . N e v e r t h e l e s s , t h e i r c o m p o s i t i o n v a r i e s g r e a t l y a c r o s s c o u n t r i e s . F o r m o r e d e t a i l s , s e e t h e 2 0 0 2 - 2 0 0 3 G R E C O r e p o r t s o n t h e U k r a i n i a n C o o r d i n a t i o n C o m m i t t e e f o r F i g h t i n g C o r r u p t i o n a n d t h e M o l d o v a n N a t i o n a l A n t i - c o r r u p t i o n W o r k i n g G r o u p . H o w e v e r , o n e o b s e r v a t i o n n e e d s t o b e m a d e . S o m e t i m e s t h e s a m e c o m m i s s i o n t h a t d r a f t s t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y a l s o h a s t h e r o l e o f s u p e r v i s i n g i t ( e . g . , t h e R o m a n i a n N a t i o n a l C o m m i t t e e f o r t h e P r e v e n t i o n o f C r i m i n a l i t y w i t h i t s C e n t r a l G r o u p f o r A n a l y s i s a n d C o o r d i n a t i o n o f C o r r u p t i o n P r e v e n t i o n A c t i v i t i e s a n d t h e M a c e d o n i a n A n t i - C o r r u p t i o n C o m m i s s i o n ) . O t h e r t i m e s , o n e c o m m i t t e e d r a f t s i t w h i l e a s e p a r a t e b o d y a d m i n i s t e r s i t . S u c h a r e t h e c a s e s o f C z e c h R e p u b l i c , A l b a n i a , a n d B u l g a r i a . I n 2 0 0 1 , t h e C z e c h g o v e r n m e n t e s t a b l i s h e d t h e O f fi c e f o r t h e P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n r e s p o n s i b l e t o t h e P r i m e M i n i s t e r w i t h t h e r o l e t o p r e p a r e t h e n a t i o n a l s t r a t e g y a n d d r a f t n e w l e g i s l a t i o n . T h e C z e c h C o o r d i n a t i n g C o m m i s s i o n f o r C o m b a t i n g C o r r u p t i o n w a s c r e a t e d t o c o o r d i n a t e t h e A C S a n d i s c o m p o s e d o f r e p r e s e n t a t i v e s f r o m v a r i o u s m i n i s t r i e s a n d o t h e r e x e c u t i v e b o d i e s . I n A l b a n i a , t h e G o v e r n m e n t a l C o m m i s s i o n o f t h e F i g h t a g a i n s t C o r r u p t i o n d r a f t e d t h e a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m m e a n w h i l e t h e A n t i - C o r r u p t i o n M o n i t o r i n g G r o u p ( A C M G ) i s i n c h a r g e o f i t s i m p l e m e n t a t i o n . A c c o r d i n g t o G R E C O , O S I , E U , S E L D I , t h e p o w e r s n e e d e d b y t h e A C S b o d i e s t o f u l fi l l t h e i r m i s s i o n ( A C S 4 ) , a r e t o m o n i t o r a n d c o o r d i n a t e A C S i m p l e m e n t a t i o n , t o d r a f t n e w l e g i s l a t i o n , a n d t o d e v i s e n e w a n t i - c o r r u p t i o n p r o g r a m s s u c h a s e d u c a t i o n . T h e f u n d i n g A l l o c a t e d c r i t e r i o n ( A C S 5 ) i n v e s t i g a t e s w h e t h e r f u n d i n g i s b e i n g a l l o c a t e d f o r A C S a g e n c i e s a n d p r o g r a m s o n a n a n n u a l b a s i s . I t d o e s n o t s e t a 9 4 t h r e s h o l d a b o v e w h i c h A C S f u n d i n g m i g h t b e a t a n “ a c c e p t a b l e ” l e v e l , b e c a u s e t h e r e a r e n o c o n c l u s i v e s t u d i e s o n h o w m u c h i t c o s t s t o fi g h t c o r r u p t i o n . F u r t h e r r e s e a r c h i n t h i s a r e a i s n e e d e d . I n s t e a d , a s l o n g a s f u n d i n g i s b e i n g a l l o c a t e d s y s t e m a t i c a l l y a n d i r r e s p e c t i v e o f i t s s o u r c e s ( e . g . , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , N G O s , g o v e r n m e n t f u n d i n g ) a n d t h e a s s e s s m e n t r e p o r t s u s e d a s s o u r c e s a c k n o w l e d g e i t , t h e c r i t e r i o n i s c o n s i d e r e d f u l fi l l e d . H o w e v e r , b y 2 0 0 3 o n l y 8 o u t 1 5 c o u n t r i e s h a d f u l fi l l e d i t s a t i s f a c t o r i l y . E v e n i f c o u n t r i e s ’ o v e r a l l w e a l t h i s a n i m p o r t a n t f a c t o r , b o t h E U a n d N o n E U c o u n t r i e s f u l fi l l i t ( A l b a n i a , B u l g a r i a , C r o a t i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , R o m a n i a a n d S l o v a k i a ) . A g a i n , i t s e e m s t o b e m u c h m o r e o f a p o l i t i c a l d e c i s i o n w h e t h e r m o n e y i s t o b e a l l o c a t e d f r o m g o v e r n m e n t a s w e l l a s f r o m i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t h a n t h e a c t u a l s u m b e i n g t a k e n i n t o a c c o u n t . T h e m a n d a t e a n d j u r i s d i c t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s ( A C S 6 ) c r i t e r i o n r e f e r s t o a l l a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s a n d i n v e s t i g a t e s w h e t h e r t h e r e a r e o v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n s a n d m a n d a t e t o f u l fi l l t h e i r t a s k s . T h o u g h t h e c r i t e r i o n m i g h t s e e m b r o a d , i t i s b a s e d u p o n v e r y t h o r o u g h a n a l y s i s o f t h e fi r s t r o u n d G R E C O a s s e s s m e n t r e p o r t s . N e v e r t h e l e s s , b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y A l b a n i a , B u l g a r i a a n d L i t h u a n i a h a d f u l fi l l e d t h i s c r i t e r i o n . T o b e t t e r u n d e r s t a n d t o w h a t t h i s c r i t e r i o n r e f e r s t w o c a s e s t u d i e s w i l l b e p r e s e n t e d . F o r e x a m p l e , i n M o l d o v a t h e a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s a r e t h e p o l i c e ( w i t h i t s d i f f e r e n t d e p a r t m e n t s : t h e D e p a r t m e n t f o r F i g h t i n g O r g a n i z e d C r i m e , t h e C r i m i n a l I n v e s t i g a t i o n D e p a r t m e n t a n d t h e D i r e c t o r a t e o f C r o s s B o r d e r ) , I n f o r m a t i o n a n d S e c u r i t y S e r v i c e , C e n t e r f o r F i g h t i n g E c o n o m i c C r i m e s a n d C o r r u p t i o n , O m b u d s m e n , t h e C o u r t o f A u d i t s , C u s t o m s D e p a r t m e n t , N a t i o n a l 9 5 P r o c u r e m e n t A g e n c y a n d T a x I n s p e c t o r a t e . I n B u l g a r i a , t h e a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s a r e u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f e i t h e r t h e M i n i s t r y o f I n t e r i o r ( i . e . , N a t i o n a l S e r v i c e o f P o l i c e , N a t i o n a l S e r v i c e o n C o m b a t i n g O r g a n i z e d C r i m e ( N S C O C ) , N a t i o n a l S e r v i c e o f S e c u r i t y ( N S S ) a n d D i r e c t o r a t e I n s p e c t i o n ) o r t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e ( i . e . , t h e F i n a n c i a l I n v e s t i g a t i o n B u r e a u , t h e c u s t o m s a g e n c y , t h e t a x a u t h o r i t y a n d t h e N a t i o n a l A u d i t O f fi c e ) . A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y ( A C P ) O S I ( 2 0 0 2 ) , S E L D I ( 2 0 0 1 ) , S P A I ( 2 0 0 2 ) h a v e c o n c l u d e d t h e r e a r e s o m e f u n d a m e n t a l e l e m e n t s n e e d e d t o s u c c e s s f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n . T h e r e f o r e , i t i s t h e r o l e o f t h e A C P a r e a t o e v a l u a t e t h e m . M o r e s p e c i fi c a l l y , A C P f o c u s e s u p o n t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n ( A C P 1 ) , t h e v a r i o u s c r i m i n a l o f f e n s e s u n d e r w h i c h c o r r u p t i o n i s s a n c t i o n e d ( A C P 2 t h r o u g h A C P 1 4 ) a n d t h e s p e c i fi c b o d i e s a n d i n s t i t u t i o n s d i r e c t l y i n c h a r g e o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n ( A C P 1 5 t h r o u g h A C P 1 9 ) . T h e A C P a r e a e v a l u a t i o n i s t a i l o r e d b a s e d u p o n t h e q u a l i t a t i v e r e p o r t s o f t h e 2 0 0 0 - 2 0 0 2 fi r s t e v a l u a t i o n r o u n d G R E C O q u e s t i o n n a i r e ( a n d e s p e c i a l l y , i t s 2 . 1 — 2 . 7 c r i t e r i a ) . I n t h e r e m a i n d e r o f t h e s e c t i o n I w i l l fi r s t , p r e s e n t A C P a r e a s c o r e s a n d t r e n d s a c r o s s c o u n t r i e s . S e c o n d , I w i l l c o n d u c t a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f t h e s c o r e s ’ m e a n i n g . T h e r e i s a v e r y s i g n i fi c a n t i n c r e a s e i n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f l e g i s l a t i o n s i n c e 1 9 9 5 , w h e n a l l c o u n t r i e s r e g i s t e r e d r e c o r d l o w A C P s c o r e s . I n a d d i t i o n , i f i n a n y g i v e n y e a r a c o u n t r y ’ s s c o r e c a n n o t b e h i g h e r t h a n 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 s c o r e s v a r i e d f r o m 6 . 0 9 f o r U k r a i n e t o 0 . 6 3 f o r B u l g a r i a . B y 2 0 0 2 , c o u n t r i e s ’ s c o r e s v a r i e d 9 6 b e t w e e n 1 0 . 8 3 f o r L a t v i a a n d 9 . 8 5 f o r S l o v e n i a , a n d 6 . 2 7 f o r B u l g a r i a , P o l a n d a n d S l o v a k i a . B y 2 0 0 3 , s c o r e s v a r i e d b e t w e e n 1 1 . 6 6 f o r L i t h u a n i a a n d 8 . 0 9 f o r S l o v a k i a . H o w e v e r , w h a t i s i n t e r e s t i n g i s t h a t t h e h i g h e s t m e a n r e c o r d e d i n 2 0 0 3 w a s f o r N o n E U . N o n E U w e r e t h e l a s t t o i n t r o d u c e t h e A C P l e g i s l a t i o n ; h o w e v e r w h e n t h e y d i d s o , t h e y a d o p t e d a m u c h s t r o n g e r l e g i s l a t i o n t h a n p r e v i o u s c o u n t r i e s d i d . O n e o t h e r s i g n i fi c a n t fi n d i n g i s t h a t e v e n i f c o u n t r i e s h a v e t e n d e d t o p e r f e c t t h e i r A C P l e g i s l a t i o n o v e r t i m e , t h e y d i d s o w h i l e t h e a b s o l u t e v a r i a t i o n a m o n g t h e m h a s d e c r e a s e d ( s e e t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) . I n b r i e f , o n c e c o u n t r i e s s t a r t e d a d o p t i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a l l o f t h e m i n t h e i r r e s p e c t i v e g r o u p s a n d a c r o s s t h e s a m p l e h a v e t e n d e d t o s o . T h i s t e n d e n c y i s c l e a r l y m o r e v i s i b l e a t t h e N o n E U l e v e l . 9 7 T a b l e 3 . 3 . A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t o f g r o u p s o f d e v i a t i o n v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 3 . 2 9 1 . 5 8 0 . 4 8 8 . 3 9 1 . 4 4 0 . 1 7 9 . 7 6 1 . 2 8 0 . 1 3 E U m e m b e r s 3 . 4 7 1 . 3 2 0 . 3 8 9 . 6 9 1 . 6 9 0 . 1 9 9 . 7 6 1 . 5 4 0 . 1 6 E U + 2 3 . 0 3 ‘ 1 . 5 2 0 . 5 8 . 4 7 1 . 6 8 0 . 2 9 . 7 1 . 5 0 . 1 5 N o n E U 3 . 7 2 1 . 7 7 0 . 4 8 8 . 2 3 0 . 9 5 0 . 1 2 9 . 8 6 0 . 7 9 0 . 0 8 9 8 D e t a i l s a b o u t C o d i n g T o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e m e a n i n g o f t h e s c o r e s , t h e r e s t o f t h e s e c t i o n w i l l b e d e v o t e d t o u n d e r s t a n d i n g t h e m a i n i n d i v i d u a l c r i t e r i a a n d t h e i r v a r i a t i o n . S o m e c o u n t r i e s h a v e a s i n g l e - l a w o n A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y ( e . g . , E s t o n i a , M a c e d o n i a , R o m a n i a ) , e v e n i f s u p p l e m e n t e d b y t h e P e n a l , C i v i l o r C r i m i n a l C o d e s p r o v i s i o n s . W h a t n e e d s t o b e n o t e d i s t h a t c o u n t r i e s t h a t h a v e a d o p t e d a n A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y h a v e a l s o i n c l u d e d i n A C S l e g i s l a t i o n b e l o n g i n g t o t h e o t h e r A C A I a r e a s . P r i m a r i l y d u e t o l a c k o f t i m e a n d b e c a u s e i t w a s d i s c u s s e d e l s e w h e r e ( O p e n S o c i e t y F o u n d a t i o n r e p o r t o n R o m a n i a , 2 0 0 2 ) , I w i l l n o t d i s c u s s t h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f i n c l u d i n g s o m a n y o t h e r a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s i n t h e A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y . H o w e v e r , I w i l l p r e s e n t t w o c a s e s . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 2 M a c e d o n i a n L a w o n P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n a l s o r e g u l a t e s t h e fi n a n c i n g o f p o l i t i c a l p a r t i e s , t h e a d m i n i s t r a t i o n o f b u d g e t a r y r e s o u r c e s , t h e p r o t e c t i o n o f j u s t i c e c o l l a b o r a t o r s a n d w i t n e s s e s a n d s t a t e s e c r e t s . T h e R o m a n i a n L a w 7 8 o f 2 0 0 0 f o r p r e v e n t i n g , u n c o v e r i n g , a n d s a n c t i o n i n g o f c o r r u p t i o n a c t s ( a m e n d e d b y t h e L a w 1 6 1 o f 2 0 0 3 o n i n t r o d u c i n g s o m e m e a s u r e s t o e n s u r e t r a n s p a r e n c y o f p u b l i c o f fi c e a n d b u s i n e s s e n v i r o n m e n t , p r e v e n t i o n a n d s a n c t i o n i n g o f c o r r u p t i o n ) a l s o r e g u l a t e s d i s p o s a l o f b u d g e t a r y r e s o u r c e s , u s e o f e l e c t r o n i c m e a n s i n p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n , c o n fl i c t o f i n t e r e s t a n d a s s e t m o n i t o r i n g o f p u b l i c o f fi c i a l s , l o b b y i n g , u s e o f E u r o p e a n U n i o n f u n d s a n d c i v i l s e r v a n t s t a t u s . T h e fi r s t c r i t e r i o n ( A C P 1 ) i n v e s t i g a t e s t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n i n a c o u n t r y ’ s l e g i s l a t i o n . I t l o o k s a t w h e t h e r a c o u n t r y ’ s p e n a l , c i v i l o r c r i m i n a l o r a d m i n i s t r a t i v e c o d e s d e fi n e i t s e x t e n t ( i . e . , i n c l u d e a s m a t e r i a l a n d n o n - m a t e r i a l 9 9 b r i b e r y ) . I t a l s o l o o k s a t w h e t h e r c o r r u p t i o n o f f e n s e s a r e c r i m i n a l i z e d ( i . e . , a c c o r d i n g t o i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s s o l e l y a d m i n i s t r a t i v e a n d d i s c i p l i n a r y s a n c t i o n s a r e n o t s u f fi c i e n t t o s u c c e s s f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n ) . F o r e x a m p l e , i n t h e M o l d o v a n A c t 9 0 0 o f 1 9 9 6 o n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n a n d N e p o t i s m , c o r r u p t i o n i s d e fi n e d a s a n a n t i s o c i a l a c t , w h i c h i n v o l v e s u n l a w f u l c o l l u s i o n b e t w e e n t w o p a r t i e s , o n e o f w h i c h o f f e r s o r p r o m i s e s i l l i c i t p r i v i l e g e s a n d b e n e fi t s , w h i l e t h e o t h e r , b e i n g a p u b l i c o f fi c i a l , a c c e p t s o r r e c e i v e s s u c h p r i v i l e g e s o r b e n e fi t s i n r e t u r n f o r p e r f o r m i n g o r f a i l i n g t o p e r f o r m c e r t a i n a c t s t h a t f o r m p a r t o f h i s d u t i e s , a n d w h i c h c o n s t i t u t e a n o f f e n s e u n d e r t h e C r i m i n a l C o d e . I f i n 1 9 9 5 , m o s t c o u n t r i e s d i d n o t h a v e a c l e a r d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n , b y 2 0 0 2 t h e s i t u a t i o n h a d r e v e r s e d . H o w e v e r , b y 2 0 0 3 t h e C z e c h R e p u b l i c a n d C r o a t i a , H u n g a r y s t i l l d i d n o t h a v e a c l e a r a n d u n i f o r m d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n o r e l s e i n c l u d e d i n i t o n l y m a t e r i a l b r i b e r y . S o m e c o u n t r i e s d o n o t h a v e a u n i f o r m d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n , b u t h a v e a w i d e r a n g e o f c r i m i n a l o f f e n s e s a s s o c i a t e d w i t h i t , t h u s , i n d i r e c t l y c l a r i f y i n g i t s m e a n i n g . S u c h i s t h e c a s e o f H u n g a r y , w h e r e t h e r e i s n o u n i f o r m d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n b u t t h e r e a r e v a r i o u s c r i m i n a l a c t s a g a i n s t f a i r n e s s i n p u b l i c l i f e a n d c r i m i n a l a c t s c o m m i t t e d w h i l e i n o f fi c e ( G R E C O F i r s t R o u n d E v a l u a t i o n o f H u n g a r y , 2 0 0 3 ) . T h e r e f o r e , a s l o n g a s G R E C O a c k n o w l e d g e s a n d c o n s i d e r s t h e m i n l i n e w i t h t h e C o u n c i l o f E u r o p e ’ s r e c o m m e n d a t i o n s , t h e c r i t e r i o n w i l l b e c o n s i d e r e d f u l fi l l e d . T h e l a t e i n t r o d u c t i o n i n t h e n a t i o n a l l e g i s l a t i o n o f a c l e a r d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n m i g h t b e d u e t o i t s l a t e c r y s t a l l i z a t i o n a t t h e i n t e r n a t i o n a l b e s t p r a c t i c e l e v e l t h r o u g h r e c e n t c o n v e n t i o n a d o p t i o n ( e . g . , t h e C o u n c i l o f E u r o p e 1 0 0 C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o n C o r r u p t i o n a n d t h e C i v i l L a w C o n v e n t i o n o n C o r r u p t i o n ) . B u t w h a t e x a c t l y a r e t h e s e v a r i o u s a c t s a s s o c i a t e d w i t h c o r r u p t i o n ? T h e c r i t e r i a A C P 2 t h r o u g h A C P 1 4 e v a l u a t e t h e m a i n c r i m i n a l o f f e n s e s u n d e r w h i c h c o r r u p t i o n i s b e i n g s a n c t i o n e d ( e . g . , a c t i v e a n d p a s s i v e b r i b e r y o f d o m e s t i c a n d f o r e i g n p u b l i c o f fi c i a l s ; c o r r u p t i o n c o m m i t t e d i n a n o r g a n i z e d m a n n e r ; c o r r u p t i o n i n t h e p r i v a t e s e c t o r ; u s i n g p u b l i c r e s o u r c e s f o r p r i v a t e g a i n ; u s i n g c o n fi d e n t i a l i n f o r m a t i o n f o r p r i v a t e g a i n ; c o u n t e r f e i t i n g o r f a l s i fi c a t i o n r e l a t e d t o o f fi c e ) . A m o n g t h e s e c r i t e r i a s o m e o b s e r v a t i o n s n e e d t o b e m a d e . T h e m o n e y - l a u n d e r i n g ( A C P 9 ) c r i t e r i o n i n v e s t i g a t e s n o t o n l y i f m o n e y l a u n d e r i n g i s b e i n g c r i m i n a l i z e d b u t a l s o i f i t i s a s e p a r a t e c r i m i n a l o f f e n s e f r o m s t o l e n g o o d s . F o r e x a m p l e , i n t h e 2 0 0 2 A l b a n i a n L a w o n P r e v e n t i o n o f M o n e y L a u n d e r i n g , m o n e y l a u n d e r i n g i s d e fi n e d a s “ t h e c y c l i n g a n d r e c y c l i n g o f m o n e y d e r i v e d f r o m c r i m i n a l a c t i v i t i e s c a l l e d d i r t y ” a n d c o v e r s t h e d e p o s i t i o n , d i s p o s i t i o n , t r a n s f e r r i n g a n d e x c h a n g e o f m o n e y , o w n e r s h i p i n b a d f a i t h , a n d m e d i a t i o n ( G R E C O E v a l u a t i o n R e p o r t i n A l b a n i a , 2 0 0 2 : 8 ) . T h e g i f t s a n d h o s p i t a l i t y ( A C P 1 1 ) c r i t e r i o n e v a l u a t e s b o t h t h e d e fi n i t i o n o f g i f t s a n d t h e t h r e s h o l d w h e n a g i f t b e c o m e s a b r i b e . F o r e x a m p l e , t h e A r t 3 0 o f t h e M a c e d o n i a n 2 0 0 2 L a w o n P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n d e fi n e s g i f t s a n d o t h e r s p e c i a l o c c a s i o n g i f t s a s b o o k s , s o u v e n i r s a n d s i m i l a r o b j e c t s o f l o w e r v a l u e . N o t w i t h s t a n d i n g , w h a t c o m p l i c a t e s t h e a p p l i c a t i o n o f t h i s c r i t e r i o n i s i t s v a r i a t i o n a c r o s s t h e d i f f e r e n t b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t ( e . g . , d i f f e r e n t t h r e s h o l d s ) . F o r t h i s r e a s o n , i t w i l l b e s e p a r a t e l y i n v e s t i g a t e d f o r e a c h b r a n c h o f g o v e r n m e n t . 1 0 1 O f t h e a b o v e - m e n t i o n e d c r i t e r i a , t h e l a t e s t i n t r o d u c e d i n n a t i o n a l l e g i s l a t i o n a r e b r i b e r y i n t h e p r i v a t e s e c t o r ( A C P 1 2 ) a l s o k n o w n a s e c o n o m i c b r i b e r y ( G R E C O e v a l u a t i o n o f H u n g a r y , 2 0 0 3 : 4 , t h e O E C D C o n v e n t i o n a n d U N c o n v e n t i o n o n a n t i - c o r r u p t i o n ) a n d c r i m i n a l l i a b i l i t y o f a l e g a l p e r s o n ( A C P 1 4 ) . H o w e v e r , m o s t c o u n t r i e s h a v e p r o b l e m s w i t h c r i m i n a l i z i n g t h e m ( e . g . , t h e i n s t i t u t i o n w h i c h e m p l o y s t h e m o r w h i c h t h e y r e p r e s e n t i s s o l i t a r i l y s a n c t i o n e d w i t h i t s e m p l o y e e s i f d u r i n g t h e e x e r c i s e o f i t s f u n c t i o n s c o r r u p t a c t s a r e b e i n g c o m m i t t e d ) . B y 2 0 0 3 , 1 1 o u t o f 1 5 s a m p l e d c o u n t r i e s h a d c r i m i n a l i z e d b r i b e r y i n t h e p u b l i c s e c t o r . T h e c o u n t r i e s t h a t h a d y e t t o c r i m i n a l i z e i t a r e P o l a n d , R o m a n i a , S l o v e n i a , a n d U k r a i n e . O n t h e o t h e r h a n d , b y 2 0 0 3 o n l y 6 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a d i n t r o d u c e d c r i m i n a l l i a b i l i t y o f l e g a l p e r s o n s i n t h e i r l e g i s l a t i o n . T h e c o u n t r i e s a r e E s t o n i a , L i t h u a n i a , M o l d o v a , P o l a n d , S l o v e n i a , a n d S l o v a k i a . O n e o t h e r o b s e r v a t i o n r e g a r d s t h e l e v e l o f p e n a l t i e s . A r e c e n t t r e n d a c r o s s c o u n t r i e s h a s b e e n t o i n c r e a s e t h e p e n a l t i e s f o r c o r r u p t i o n o f f e n s e s . F o r e x a m p l e , t h e p e n a l t i e s v a r y b e t w e e n 3 a n d 1 0 y e a r s f o r b o t h o f f e r i n g a n d r e c e i v i n g a b r i b e ( M o l d o v a ) . T h o u g h i t i s n o t c l e a r w h a t t h e o p t i m u m l e v e l o f p e n a l t i e s s h o u l d b e , O S I ( 2 0 0 2 ) a r g u e s t h e e x i s t e n c e o f a p a r a d o x . T h e h i g h l e v e l o f p e n a l t i e s i n fl u e n c e s j u d g e s t o n o t a p p l y t h e m , a s t h e y a r e d e e m e d t o o h i g h . I n a d d i t i o n , c o u n t r i e s p e n a l i z e v e r y d i f f e r e n t l y b a s e d u p o n f o r e x a m p l e , t h e t y p e s o f c o r r u p t i o n ( i . e . , a c t i v e a n d p a s s i v e c o r r u p t i o n ) . F o r e x a m p l e , i f i n R o m a n i a f o r g i v i n g a b r i b e ( i . e . , a c t i v e c o r r u p t i o n ) t h e m a x i m u m p e n a l t y i s 6 y e a r s i n p r i s o n , f o r t a k i n g a b r i b e ( p a s s i v e c o r r u p t i o n ) t h e p e n a l t y i s o n l y 3 y e a r s . I n c o n t r a s t , i n L a t v i a , t h e p e n a l t i e s v a r y b e t w e e n u p t o 6 y e a r s f o r o f f e r i n g a b r i b e a n d u p t o 8 y e a r s f o r r e c e i v i n g a b r i b e 1 0 2 ( L a t v i a ) . A u t h o r s h a v e a r g u e d i t i s n o t f a i r t o d i f f e r e n t l y p e n a l i z e t h e s a m e b r i b e r y a c t s a s i t c r e a t e s d i f f e r e n t a c c o u n t a b i l i t y . W i t h t h i s i n m i n d , t h e l e v e l o f p e n a l t i e s i s b e i n g t a k e n i n t o a c c o u n t i n b u i l d i n g A C A I t h r o u g h t h e c r i m i n a l i z a t i o n o f o f f e n s e s . T h e c r i t e r i a A C P 1 5 t h r o u g h A C P 1 7 i n v e s t i g a t e w h e t h e r c o u n t r i e s h a v e b o d i e s w i t h t h e m a i n m a n d a t e o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n , w h e t h e r t h o s e b o d i e s a r e o r g a n i z a t i o n a l l y a n d a d m i n i s t r a t i v e l y i n d e p e n d e n t a n d h a v e e n o u g h p o w e r s t o f u l fi l l t h e i r m a n d a t e . T h e m a i n a d v a n t a g e s t o h a v e s p e c i a l i z e d b o d i e s i n fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n a r e t h e i r c l e a r p u r p o s e o f a d m i n i s t r a t i v e r e v i e w a n d r e d r e s s c o m b i n e d w i t h t h e f a c t t h a t j u d i c i a l p r o c e s s s h o u l d b e t h e w a y t o g o , h o w e v e r , i t t a k e s t i m e a n d m o n e y . T h e c e n t r a l i z a t i o n b i a s i s m i t i g a t e d b y a l s o e v a l u a t i n g t h e a g e n c i e s a c r o s s t h e d i f f e r e n t 9 ( n i n e ) a r e a s . ( F o r m o r e d e t a i l s o n t h e e v a l u a t i o n c r i t e r i a s e e t h e s a m p l e q u e s t i o n n a i r e A p p e n d i x 4 ) . T h e n a t u r e o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( e . g . , t o r e d u c e a s f a s t a n d f o r a s l o n g a s p o s s i b l e t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n ) h a s p r o m p t e d r e s e a r c h e r s ( K l i t g a a r d , 1 9 8 8 ) t o a r g u e f o r t h e c r e a t i o n o f a n a g e n c y s p e c i a l i z e d i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n . T h u s , i t w i l l t a k e i n t o a c c o u n t t h e m a i n a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y . A s a l r e a d y m e n t i o n e d , t h e b i a s ( i . e . , s o m e c o u n t r i e s s c o r e d h i g h e r o n l y f o r h a v i n g a n a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y ) i s m i t i g a t e d b y t h e f a c t t h a t t h e o t h e r a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c i e s a r e a l s o e v a l u a t e d i n t h e i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g A C A I a r e a s . H o w e v e r , t h e a n a l y s i s i s b a s e d u p o n i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ r e p o r t s ( e . g . , 2 0 0 0 - 2 0 0 4 G R E C O r e p o r t s , t h e C o u n c i l o f E u r o p e , 2 0 0 2 O S I ) a n d i f t h e y h a v e a c k n o w l e d g e d a n d a c c e p t e d o t h e r h o m e g r o w n i n s t i t u t i o n a l e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s , a n y s u c h a r r a n g e m e n t w i l l b e t a k e n i n t o 1 0 3 a c c o u n t . W h a t i s s t r i k i n g i s n e v e r t h e l e s s t h e e x t r e m e s i m i l a r i t y i n t h e a n t i — c o r r u p t i o n e n f o r c e m e n t f r a m e w o r k s . T h e t r e n d o v e r t i m e a n d c o u n t r i e s i s c l e a r l y t o h a v e o n e a g e n c y i n c h a r g e o f c o r r u p t i o n . F o r e x a m p l e , i f i n 1 9 9 5 o n l y 4 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s ( e . g . , C z e c h R e p u b l i c , U k r a i n e , E s t o n i a , a n d S l o v e n i a n R e p u b l i c ) h a d s u c h a s p e c i a l i z e d b o d y , b y 2 0 0 3 o n l y 4 o u t o f 1 5 ( B u l g a r i a , H u n g a r y , P o l a n d , M a c e d o n i a a n d S l o v a k i a ) d i d n _ o _ t h a v e s u c h a s p e c i a l i z e d b o d y . N e v e r t h e l e s s , t h e i r o f fi c i a l s t a t u s v a r i e s g r e a t l y . F o r e x a m p l e , ' s o m e a r e s u b o r d i n a t e d t o t h e E x e c u t i v e ( t h e C z e c h D e p a r t m e n t f o r R e v e a l i n g C o r r u p t i o n a n d S e r i o u s E c o n o m i c C r i m e ( U O K ) , t h e S l o v a k G o v e r n m e n t O f fi c e f o r F i g h t a g a i n s t C o r r u p t i o n ) . O t h e r s a r e p a r t o f t h e j u d i c i a r y s y s t e m ( e . g . , t h e R o m a n i a n P a r c h e t u l N a t i o n a l i m p o t r i v a C o r r u p t i e i , t h e C r o a t i a n O f fi c e f o r t h e P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n a n d O r g a n i z e d C r i m e ) o r a r e i n d e p e n d e n t b o d i e s ( e . g . , t h e L a t v i a n C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n B u r e a u , t h e M o l d o v a n C e n t e r f o r F i g h t i n g E c o n o m i c C r i m e s a n d C o r r u p t i o n a n d t h e L i t h u a n i a n S p e c i a l I n v e s t i g a t i v e S e r v i c e s s i n c e 2 0 0 2 ) . M o s t o f t h e t i m e , t h e a g e n c i e s i n c h a r g e o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n a r e n u m e r o u s a n d h a v e o v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n s i n t h e a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t . F o r e x a m p l e , i n a d d i t i o n t o t h e a b o v e - m e n t i o n e d s p e c i a l i z e d b o d i e s fi g h t i n g a g a i n s t c o r r u p t i o n , t h e r e a r e a l s o s p e c i a l d e p a r t m e n t s , s e r v i c e s , u n i t s o r p e r s o n s w i t h i n t h e p o l i c e , p r o s e c u t i o n s e r v i c e , j u d i c i a r y o r o t h e r s t a t e a u t h o r i t i e s ( e . g . , i n t e l l i g e n c e s e r v i c e s ) w h i c h h a v e p o w e r s i n t h e p r e v e n t i o n , c o n t r o l , i n v e s t i g a t i o n a n d e n f o r c e m e n t o f m e a s u r e s t o c o m b a t c o r r u p t i o n . W i t h o u t a n y d o u b t , f u r t h e r s e p a r a t e r e s e a r c h n e e d s t o b e u n d e r t a k e n o n t h e m o s t a p p r o p r i a t e i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k f o r fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n ( e . g . , c e n t r a l i z e d v s . d e c e n t r a l i z e d ) , t h e d i f f e r e n t d y n a m i c s o r i n t e r a c t i o n s a m o n g t h e 1 0 4 d i f f e r e n t b o d i e s , a n d t h e i r i m p a c t o n t h e g o a l s o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ( e . g . , r e d u c e c o r r u p t i o n l e v e l s ) . A s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d , t h e a n a l y s i s l o o k s a t t h e o r g a n i z a t i o n a l a n d a d m i n i s t r a t i v e a u t o n o m y o f s u c h b o d i e s , h o w e v e r , i n s o m e c o u n t r i e s t h e c o n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s d o n o t a l l o w f o r i t . F o r t h i s p u r p o s e , t h e r o l e o f q u a l i t a t i v e r e p o r t s o f G R E C O a n d E U b e c o m e v i t a l a s t h e y a s s e s s A C A i n t h e i r r e s p e c t i v e i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t i n t h e n a t i o n a l c o n t e x t . G e n e r a l l y , t h e i r o p t i m a l p o w e r s s h o u l d a l s o i n c l u d e p o w e r t o i n v e s t i g a t e o r t o g a t h e r i n t e l l i g e n c e ( e . g . , S l o v a k i a , M o l d o v a , C z e c h R e p u b l i c , L a t v i a , M a c e d o n i a ) . H o w e v e r , o n l y i n C r o a t i a a n d R o m a n i a d o t h e y a l s o h a v e p r o s e c u t i o n p o w e r s . O n e o f t h e m a j o r p r o b l e m s a r i s e s w h e n a n a n t i - c o r r u p t i o n i n s t i t u t i o n h a s e x t e n s i v e p o w e r s , b u t i t i s n o t c o m p l e t e l y i n d e p e n d e n t f r o m p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e e i t h e r i n t h e a p p o i n t m e n t o f i t s l e a d e r s o r d a y - t o - a c t i v i t i e s . M o r e o n t h i s w i l l b e d i s c u s s e d i n t h e c h a p t e r o n p o l i t i c a l i n fl u e n c e . T h e A C P 1 9 c r i t e r i o n r e f e r s t o c i t i z e n s ’ a c c e s s t o d o c u m e n t s , i n c l u d i n g a n n u a l a c t i v i t y r e p o r t s o f t h e b o d i e s i n v o l v e d i n d e a l i n g w i t h c o r r u p t i o n . T o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e o p t i m u m , I w i l l c o n t r a s t t h e c a s e s o f L i t h u a n i a a n d M a c e d o n i a . T h e v e r y s t r o n g L i t h u a n i a n S p e c i a l I n v e s t i g a t i o n S e r v i c e s r e p o r t s t o t h e P a r l i a m e n t a n d P r e s i d e n t ; h o w e v e r i t s r e p o r t s a r e n o t m a d e p u b l i c , n o r t h e y a r e d i s c u s s e d i n p u b l i c o p e n s e s s i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e M a c e d o n i a n S t a t e C o m m i s s i o n m u s t s u b m i t r e p o r t s t o t h e P a r l i a m e n t o f M a c e d o n i a w i t h i n 6 0 d a y s ( 2 0 0 2 L a w o n P r e v e n t i o n o f C o r r u p t i o n , A r t 1 7 P a r a g r a p h 5 ) . T h e P a r l i a m e n t m u s t d i s c u s s t h e r e p o r t a t t h e fi r s t s e s s i o n ( a f t e r i t s s u b m i s s i o n ) o f t h e P a r l i a m e n t . T h e r e p o r t i s r e v i e w e d i n t h e p u b l i c 1 0 5 s e s s i o n . T h e M a c e d o n i a n S t a t e C o m m i s s i o n a l s o m u s t i n f o r m t h e p u b l i c a b o u t t h e u n d e r t a k e n m e a s u r e s a n d a c t i v i t i e s a n d t h e i r r e s u l t s t h r o u g h r e g u l a r a n n u a l r e p o r t s o r w h e n e v e r d e e m s i t n e c e s s a r y ( A r t 4 9 P a r a g r a p h 2 ) . P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c i n g ( P P F ) T h e P P F a r e a e v a l u a t e s t h e l e g i s l a t i v e f r a m e w o r k g o v e r n i n g p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e s . I t i n v e s t i g a t e s c o n t r i b u t i o n s t o p o l i t i c a l p a r t i e s ( P P F 2 ) , p o l i t i c a l p a r t i e s ’ c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s ( P P F 3 ) , c a n d i d a t e a n d p a r t y f u r r d r a i s i n g a n d e x p e n d i t u r e ( P P F 4 ) , b a n s o f s o u r c e s o f i n c o m e ( P P F 6 ) , a n o n y m o u s d o n a t i o n s ( P P F 7 ) , m o n i t o r i n g o f fi n a n c i a l d o c u m e n t a t i o n a n d i t s a u d i t ( P P F 5 a n d P P F 1 1 ) , e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m a n d i t s p o w e r s ( P P F 8 t h r o u g h P P F 1 0 ) , s t a n d a r d i z a t i o n c r i t e r i a o f fi n a n c i a l r e p o r t s ( P P F 1 2 ) , t y p e s o f fi n a n c i a l i n f o r m a t i o n s u b m i t t e d ( P P F 1 3 ) , a c c e s s t o fi n a n c i a l r e c o r d s ( P P F 1 4 ) a n d s t a t e s u b s i d i e s ( P P F 1 5 ) . T h e d e s i g n o f t h e q u e s t i o n n a i r e a n d c o l l e c t i o n o f d a t a a r e b a s e d u p o n t h e 2 0 0 4 E l e c t i o n P r o c e s s I n f o r m a t i o n C o l l e c t i o n P r o j e c t a n d t h e 2 0 0 2 F u n d i n g o f P o l i t i c a l P a r t i e s a n d E l e c t i o n C a m p a i g n s o f t h e I n t e r n a t i o n a l I n s t i t u t e f o r D e m o c r a c y a n d E l e c t o r a l A s s i s t a n c e a n d t h e 2 0 0 2 O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e r e p o r t s a n d w e l l a s t h e C o u n c i l o f E u r o p e fi n a n c i n g o f p o l i t i c a l p a r t i e s s t a n d a r d s . B e c a u s e o f t h e i r c o m p r e h e n s i v e e x p l i c a t i o n o f t h e i r c o d e b o o k ( w w . e p i c p r o j e c t . o r g ) , I w i l l d i s c u s s o n l y v e r y b r i e fl y t h e P P F c r i t e r i a . T h e o r g a n i z a t i o n o f t h e s e c t i o n i s a s f o l l o w s . F i r s t , I w i l l d i s c u s s t h e v a r i a t i o n o f s c o r e s a n d t r e n d s a c r o s s c o u n t r i e s . S e c o n d , I w i l l i n v e s t i g a t e m o r e i n - d e p t h t h e m e a n i n g o f t h o s e s c o r e s ( a t c r i t e r i a l e v e l ) . 1 0 6 T h e r e i s a v e r y s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t i n t h e p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g l e g i s l a t i o n o v e r t i m e . I f t h e m e a n o f m a x i m u m s c o r e s ’ m e a n i n a n y g i v e n y e a r f o r a l l t h e 1 5 c o u n t r i e s i s 1 1 . 9 1 , t h e 1 9 9 5 t h e m e a n i s 2 . 8 8 , m e a n w h i l e b y 2 0 0 3 i t h a s i n c r e a s e d t o 7 . 7 5 . O n t h e o t h e r h a n d , t h e s a m e p a t t e r n m a n i f e s t e d i n o t h e r A C A I a r e a s i s a l s o r e s p e c t e d f o r P P F . S p e c i fi c a l l y , t h e r e l a t i v e v a r i a t i o n ( g i v e n b y t h e c o e f f i c i e n t o f v a r i a t i o n ) d e c r e a s e s s y s t e m a t i c a l l y a n d s i g n i fi c a n t l y o v e r t i m e . I n o t h e r w o r d s , c o u n t r i e s d o s t a r t i m p r o v i n g t h e i r P P F l e g i s l a t i o n , h o w e v e r , i f t h e y d o i t , t h e y s t i l l m a n a g e d t o r e m a i n “ c l u s t e r e d ” t o g e t h e r . A c l o s e r l o o k a t s c o r e s g i v e s a b e t t e r p i c t u r e o f t h e i m p r o v e m e n t i n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f t h e l e g i s l a t i o n . I f t h e m a x i m u m s c o r e a t t a i n e d i s 1 1 . 9 1 i n 1 9 9 5 s c o r e s v a r i e d f r o m 8 . 7 3 f o r R o m a n i a t o 2 . 0 5 f o r U k r a i n e a n d 0 . 9 3 f o r C z e c h R e p u b l i c . I n 2 0 0 2 , s c o r e s v a r i e d f r o m 9 . 9 4 f o r L i t h u a n i a , 9 f o r P o l a n d t o 2 . 3 8 f o r C r o a t i a . L a s t b u t n o t l e a s t i n 2 0 0 3 , t h e s c o r e s v a r i e d f r o m 1 0 . 4 3 f o r L a t v i a , 1 0 . 2 f o r L i t h u a n i a t o 2 . 3 8 f o r C r o a t i a . 1 0 7 T a b l e 3 . 4 . P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c i n g f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t g r o u p s o f d e v i a t i o n o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 2 . 8 8 2 . 3 3 0 . 8 1 7 . 1 7 1 . 7 7 0 . 2 5 7 . 7 5 1 . 9 9 0 . 2 6 E U m e m b e r s 2 . 5 8 1 . 3 9 0 . 5 4 7 . 9 0 1 . 2 8 0 . 1 6 8 . 3 6 1 . 7 1 0 . 2 E U + 2 2 . 9 4 2 . 5 1 0 . 8 5 7 . 7 5 1 . 1 7 0 . 1 5 8 . 3 9 1 . 5 4 0 . 1 8 N o n E U 2 . 9 4 2 . 5 1 0 . 8 5 7 . 7 5 1 . 1 7 0 . 1 5 8 . 3 9 1 . 5 4 0 . 1 8 1 0 8 D e t a i l s a b o u t C o d i n g T h e fi r s t c r i t e r i o n ( P P F 1 ) l o o k s a t w h e t h e r a c o u n t r y d o e s h a v e a n y P P F l e g i s l a t i o n . A g a i n i t d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n a s i n g l e p r o j e c t o f l a w m u s t b e a d o p t e d ( a l t h o u g h i t i s s t r o n g l y r e c o m m e n d e d b y C O E , O S I ) a s m u c h a s c l e a r l y d e fi n e d a r e a s i n t h e l e g i s l a t i o n a v a i l a b l e t o r e g u l a t e p a r t y fi n a n c i n g . F o r e x a m p l e , i n 1 9 9 5 t h e r e w e r e n o r e g u l a t i o n s i n B u l g a r i a , C r o a t i a a n d P o l a n d . H o w e v e r , i n s o m e o f c o u n t r i e s ( R o m a n i a , U k r a i n e , C z e c h R e p u b l i c , M o l d o v a a n d A l b a n i a ) t h e r e w e r e p r o v i s i o n s s p r e a d a c r o s s o t h e r l a w s . I n b r i e f , a c o u n t r y w i l l n o t b e p e n a l i z e d i f i t d o e s n o t h a v e a s i n g l e l e g i s l a t i o n b u t a s u m o f r e g u l a t i o n s . N e v e r t h e l e s s , t h e p r o j e c t a c k n o w l e d g e s b e s t p r a c t i c e ’ s r e c o m m e n d a t i o n t h a t a s i n g l e l a w w o u l d b e t t e r r e g u l a t e p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g t h a n a s u m o f s e p a r a t e r e g u l a t i o n s a n d l a w s w o u l d d o . A n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o n t h e p o l i t i c s o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n w i l l f o l l o w i n t h e P o l i t i c a l C o n d i t i o n s c h a p t e r . E v e n t o d a y , t h e r e a r e n o l i m i t s o n t h e p r i v a t e c o n t r i b u t i o n s t o p o l i t i c a l p a r t i e s i n M o l d o v a , S l o v a k R e p u b l i c , H u n g a r y , C z e c h R e p u b l i c , A l b a n i a a n d C r o a t i a . O n t h e o t h e r h a n d , i n t h e c o u n t r i e s w h e r e s u c h r e g u l a t i o n s e x i s t , t h e t h r e s h o l d s t h a t d e fi n e t h e c o n t r i b u t i o n ’ s c e i l i n g s a l s o v a r y g r e a t l y . F o r e x a m p l e , i n 2 0 0 3 i n P o l a n d p r i v a t e c o n t r i b u t i o n s c a n n o t e x c e e d 1 5 t i m e s t h e m i n i m u m w a g e p e r y e a r , m e a n w h i l e i n R o m a n i a , 1 0 0 a v e r a g e w a g e s f o r i n d i v i d u a l s a n d 5 0 0 s a l a r i e s f r o m l e g a l e n t i t i e s p e r y e a r w h i l e t h e a v e r a g e a n n u a l w a g e i s a r o u n d 1 5 0 0 E u r o s . I n c o n t r a s t , i n B u l g a r i a , t h e c e i l i n g f o r i n d i v i d u a l c o n t r i b u t i o n s i s 1 5 , 0 0 0 E u r o s a n d f o r l e g a l e n t i t i e s 4 4 , 0 0 0 E u r o s . T h e r e f o r e , a s l o n g a s a c o u n t r y h a s r e g u l a t i o n s r e s t r i c t i n g 1 0 9 p r i v a t e c o n t r i b u t i o n s a n d a r e a c k n o w l e d g e d a s s u c h b y t h e E P I C a n d I D E A p r o j e c t s , t h e y w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n t h e P P F d a t a c o l l e c t i o n . T h e m o s t p r o b l e m a t i c a r e t h e c r i t e r i a o n t h e c l a r i t y a n d s t a n d a r d i z a t i o n o f fi n a n c i a l r e p o r t s ( P P F 1 2 ) , t h e d e p t h o f a u d i t ( P P F 1 1 ) , a n d t h e t y p e s o f fi n a n c i a l r e c o r d s s u b m i t t e d ( P P F 1 3 ) . I f i n 1 9 9 5 , o n l y t h e C z e c h R e p u b l i c f u l fi l l e d t h e P P F 1 2 c r i t e r i o n b y 2 0 0 3 , s i x o t h e r c o u n t r i e s ( S l o v e n i a , S l o v a k i a a n d L i t h u a n i a P o l a n d , R o m a n i a a n d B u l g a r i a ) h a v e a l s o a d o p t e d i t . H o w e v e r , U k r a i n e , E s t o n i a , M o l d o v a , M a c e d o n i a , H u n g a r y , C r o a t i a a n d A l b a n i a s t i l l d i d n o t h a v e s u c h s t a n d a r d i z e d r e q u i r e m e n t s a t t h e n a t i o n a l l e v e l . T h e d e p t h o f a u d i t ( P P F 1 3 ) c r i t e r i o n i n c l u d e s b o t h w h e t h e r a d e c l a r a t i o n h a s b e e n r e c e i v e d a n d w h e t h e r i t c o m p l i e s w i t h t h e l a w a n d t r u t h f u l l y d i s c l o s e s a l l fi n a n c i a l i n f o r m a t i o n . I f b y 1 9 9 5 m o s t c o u n t r i e s ( b u t C r o a t i a ) r e q u i r e d d e c l a r a t i o n s t o b e s u b m i t t e d , t h e s a m e c a n n o t b e s a i d a b o u t t h e i r a c c u r a c y . N e v e r t h e l e s s , b y 2 0 0 2 , m o s t c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d i t ( U k r a i n e , S l o v e n i a , P o l a n d , B u l g a r i a , R o m a n i a , S l o v a k i a , L i t h u a n i a , C z e c h R e p u b l i c , A l b a n i a a n d L a t v i a ) . T h e t y p e s o f fi n a n c i a l i n f o r m a t i o n d i s c l o s e d ( P P F 1 3 ) r e f e r t o t h e e x t e n t o f i n f o r m a t i o n i n c l u d e d i n t h e fi n a n c i a l d e c l a r a t i o n s a n d m o r e s p e c i fi c a l l y , t o p a r t y a n d c a n d i d a t e c o n t r i b u t i o n a n d e x p e n d i t u r e . I f i n 1 9 9 5 , o n l y L a t v i a a n d L i t h u a n i a r e q u i r e d t h e d i s c l o s u r e o f b o t h t y p e s o f i n f o r m a t i o n , b y 2 0 0 3 o t h e r c o u n t r i e s ( A l b a n i a , E s t o n i a H u n g a r y , M a c e d o n i a , M o l d o v a , P o l a n d , S l o v a k i a , S l o v e n i a a n d U k r a i n e ) h a v e a l s o i n t r o d u c e d i t . I n c o n t r a s t , i n c o u n t r i e s s u c h a s R o m a n i a o n l y p a r t y e x p e n d i t u r e i s b e i n g d i s c l o s e d a n d o n l y s i n c e 2 0 0 3 ; m e a n w h i l e i n B u l g a r i a o n l y p a r t y c o n t r i b u t i o n s a r e b e i n g d i s c l o s e d s i n c e 2 0 0 2 . 1 1 0 A s s e t M o n i t o r i n g ( A M ) T h e a s s e t m o n i t o r i n g ( A M ) a r e a e v a l u a t e s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f fi n a n c i a l a s s e t s d i s c l o s u r e l e g i s l a t i o n f o r p u b l i c o f fi c i a l s . T h e c r i t e r i a a r e t h e r e g u l a t i o n s ’ e x i s t e n c e ( A M 1 ) , t h e i r s t r e n g t h ( A M 2 ) , a s s e t d e c l a r a t i o n s ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s ( A M 3 ) , e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m a n d i t s p o w e r s ( A M 4 a n d A M 5 ) , d e p t h o f v e r i fi c a t i o n o f d e c l a r a t i o n s ( A M 6 ) , o t h e r d i s c l o s u r e m e c h a n i s m s a v a i l a b l e ( A M 7 ) , a u t h o r i t y o v e r ( A M 8 ) , a c c e s s t o p u b l i c d e c l a r a t i o n s ( A M 9 ) , c l e a r p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s ( A M 1 0 ) , a n d s t a n d a r d i z e d c r i t e r i a f o r d e c l a r a t i o n s c o n t e n t ( A M 1 1 ) . C o u n t r i e s h a v e s i g n i fi c a n t l y i m p r o v e d t h e i r l e g i s l a t i o n o v e r t i m e , a n d t h e i r r e l a t i v e v a r i a t i o n h a s d e c r e a s e d ( s e e t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n i n t h e b e l o w a t t a c h e d t a b l e ) . I f t h e m a x i m u m ( t h e b e s t ) s c o r e f o r a c o u n t r y i s 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 , t h e s c o r e s v a r y f r o m 5 . 2 3 f o r L a t v i a , 4 . 6 8 f o r C z e c h R e p u b l i c , 4 . 6 6 f o r M o l d o v a , t o 0 . 0 0 ( n o n e ) f o r B u l g a r i a , C r o a t i a , M a c e d o n i a a n d P o l a n d . B y 2 0 0 2 , t h e i r v a l u e s r a n g e d f r o m 1 1 . 6 7 f o r L i t h u a n i a , 9 . 3 5 f o r E s t o n i a , 9 . 2 8 L a t v i a , t o 2 . 2 7 f o r C r o a t i a a n d 0 . 0 0 ( n o n e ) f o r M a c e d o n i a . T h e i n c r e a s e w a s e v e n m o r e s i g n i fi c a n t b y t h e e n d o f 2 0 0 3 . I n t h a t y e a r , s c o r e s v a r i e d f r o m 1 1 . 6 7 f o r L i t h u a n i a , 1 1 . 3 6 f o r L a t v i a , 1 0 . 5 9 f o r A l b a n i a , t o 5 . 1 f o r C z e c h R e p u b l i c a n d 5 . 0 0 f o r U k r a i n e . ( F o r m o r e d e t a i l s , s e e A p p e n d i x w i t h t h e A s s e t m o n i t o r i n g r e s u l t s . ) T h e i n c r e a s e b e c o m e s m u c h c l e a r e r i f p e r - y e a r a v e r a g e s a r e b e i n g c o m p a r e d e i t h e r f o r t h e e n t i r e s a m p l e o r d i f f e r e n t g r o u p s o f c o u n t r i e s ( s e e m e a n s i n t h e b e l o w t a b l e . ) O n e o t h e r o b s e r v a t i o n i s t h a t b y 2 0 0 2 m o s t E U a n d E U + 2 c o u n t r i e s h a d i n p l a c e a s s e t d e c l a r a t i o n a n d m o n i t o r i n g l e g i s l a t i o n ; b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , N o n E U h a v e v e r y d r a m a t i c a l l y i m p r o v e d t h e i r s . A n e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h a t E U a n d E U + 2 h a d 1 1 1 t o i m p r o v e t h e i r l e g i s l a t i o n t o f u l fi l l t h e i r E u r o p e a n U n i o n n e g o t i a t i o n s ’ r e q u i r e m e n t s . I n c o n t r a s t i n 2 0 0 3 , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ p r e s s u r e r e f o c u s e d o n N o n E U . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e E u r o p e a n U n i o n h a s g i v e n c l e a r s i g n a l s t o C r o a t i a t h a t i t w a s r e a d y t o s i g n a n a c c e s s i o n p a r t n e r s h i p w i t h i t i f i t c o n t i n u e d w i t h t h e a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s . I n t h e s e c o n d i t i o n s , t h e C r o a t i a n g o v e r n m e n t s h o w e d i t s c o m m i t m e n t i n d o i n g t h e r e f o r m s b y a c c e l e r a t i n g t h e a d o p t i o n o f t h e l e g i s l a t i o n . ( F o r m o r e o n t h e c o u n t r y s p e c i fi c c o n d i t i o n s , w h i c h h a v e g e n e r a t e d t h e l e g i s l a t i v e i m p r o v e m e n t s e e c h a p t e r o n t h e P o l i t i c a l C o n d i t i o n s . ) I n c o n c l u s i o n , t h e s a m e t r e n d o f l e g i s l a t i o n p e r f e c t i b i l i t y , s e e n a c r o s s o t h e r a r e a s , i s a l s o v i s i b l e f o r t h e A M l e g i s l a t i o n . I n a d d i t i o n , i f i n 1 9 9 5 t h e d i f f e r e n t g r o u p s h a d s i m i l a r a v e r a g e s , b y 2 0 0 2 , E U a n d E U + 2 s c o r e d t h e h i g h e s t . 1 1 2 T a b l e 3 . 5 . A s s e t M o n i t o r i n g f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t g r o u p s o f d e v i a t i o n o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 2 . 2 0 2 . 0 3 0 . 9 2 5 . 7 6 3 . 1 2 0 . 5 4 8 . 0 6 2 . 1 8 0 . 2 7 E U m e m b e r s 2 . 6 1 2 . 1 4 0 . 8 2 7 . 5 5 2 . 3 4 0 . 3 1 8 . 1 0 2 . 6 6 0 . 8 2 E U + 2 2 . 3 7 2 . 0 7 0 . 8 7 7 . 3 3 2 . 1 3 0 . 2 9 8 . 2 2 . 3 6 0 . 2 9 N o n E U 1 . 8 7 2 . 1 5 1 . 1 5 2 . 6 0 2 . 2 8 0 . 8 8 7 . 7 7 1 . 9 9 0 . 2 6 1 1 3 D e t a i l s a b o u t C o d i n g W h i l e c o u n t r i e s s u c h a s R o m a n i a h a v e a l a w o n a s s e t m o n i t o r i n g a n d d i s c l o s u r e , o t h e r s s u c h a s H u n g a r y h a v e r e g u l a t i o n s s p r e a d a c r o s s d i f f e r e n t l a w s . S o m e o f t h e c o u n t r i e s h a v e o n e l a w , w h i c h c o v e r s b o t h a s s e t d i s c l o s u r e a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t . S u c h i s t h e c a s e o f t h e 1 9 9 5 S l o v a k A c t o n P r e v e n t i o n o f C o n fl i c t o f I n t e r e s t i n P e r f o r m a n c e o f T a s k s o f C o n s t i t u t i o n a l O f fi c i a l s a n d H i g h R a n k i n g O f fi c i a l s a n d 1 9 9 8 C r o a t i a n A c t o n t h e R i g h t s a n d D u t i e s o f P u b l i c O f f i c i a l s a n d t h e A c t o n P r e v e n t i n g o f t h e C o n fl i c t o f I n t e r e s t i n E x e r c i s e o f P u b l i c O f fi c e . I n b r i e f , a n y s u c h v a r i a t i o n i n r e g u l a t i o n s ’ f o r m a t w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , m o s t c o u n t r i e s h a v e s i g n i fi c a n t l y f u l fi l l e d t h e a s s e t - m o n i t o r i n g r e g u l a t i o n s ’ s t r e n g t h ( A M 2 ) c r i t e r i o n ; o n l y U k r a i n e , S l o v e n i a s t i l l h a d s o m e p r o b l e m s . A m o n g t h e s t r e n g t h c r i t e r i a t h a t n e e d c l a r i fi c a t i o n a r e t h e f r e q u e n c y o f d e c l a r a t i o n s ’ s u b m i s s i o n ( A M 2 b ) a n d t h e l e v e l o f p e n a l t i e s ( A M 2 0 ) . A c c o r d i n g t o G R E C O ( 2 0 0 4 ) a n d O S I ( 2 0 0 2 ) , t h e o p t i m u m f o r d e c l a r a t i o n s ’ s u b m i s s i o n ( f r e q u e n c y ) s h o u l d b e a t t h e b e g i n n i n g a n d e n d o f m a n d a t e , a n d a n n u a l l y i n b e t w e e n ( e . g . , i n B u l g a r i a , t h e 3 1 S t o f M a y ) . I n a d d i t i o n , s o m e c o u n t r i e s r e q u i r e i t s r e s u b m i s s i o n i f t h e r e i s a n y c h a n g e ( S l o v a k i a ) o r a “ s i g n i fi c a n t ” c h a n g e ( 3 0 % c h a n g e i n P o l a n d a n d 3 0 % o r 6 , 3 3 3 e u r o s , w h i c h e v e r c o m e s fi r s t , i n E s t o n i a ) . I f s u c h a c h a n g e t a k e s p l a c e i t n e e d s t o b e r e p o r t e d w i t h i n 3 0 d a y s o f i t s o c c u r r i n g ( S l o v a k i a a n d E s t o n i a ) . A s f a r a s p e n a l t i e s a r e c o n c e r n e d , t h e b e s t p r a c t i c e ( G R E C O , 2 0 0 4 ) a n d i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s a r g u e t h a t c r i m i n a l o f f e n s e s n e e d t o b e a s s o c i a t e d w i t h n o n - s u b m i s s i o n , f a l s e , o r i n c o m p l e t e fi n a n c i a l d e c l a r a t i o n s . T h e r e f o r e , i f p e n a l t i e s a r e 1 1 4 o n l y d i s c i p l i n a r y a n d t a k e t h e f o r m o f a d m i n i s t r a t i v e a n d m o r a l s a n c t i o n s t h r o u g h t h e p u b l i c a t i o n o f a l i s t o f t h o s e w h o f a i l t o s u b m i t d e c l a r a t i o n s a s i n B u l g a r i a ) , t h e y a r e c o n s i d e r e d i n s u f fi c i e n t . N e v e r t h e l e s s , f u t u r e r e s e a r c h i s n e e d e d o n t h e i m p a c t o f p e n a l t i e s a n d t h e i r l e v e l o n t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y e f f e c t i v e n e s s ( i . e . , i n c r e a s e i n c o r r u p t i o n “ c o s t s ” f o r p u b l i c o f fi c i a l s ) . T h e d e c l a r a t i o n s a r e a l s o e v a l u a t e d i n t e r m s o f t h e i r c o m p r e h e n s i v e n e s s ( A M 3 ) , t h e s t a n d a r d s f o r fi l l i n g t h e m ( A M 1 1 ) a n d t h e d e p t h o f v e r i fi c a t i o n ( A M 6 ) . E x t e n s i v e i n f o r m a t i o n o n e a c h o f t h e m c a n b e f o u n d i n t h e O S I 2 0 0 2 C o r r u p t i o n a n d A n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y i n H u n g a r y r e p o r t . F o r e x a m p l e , a s s e t s r e f e r t o a ) h i g h v a l u e m o v e a b l e s , d e b t s , b ) i n c o m e d e c l a r a t i o n , c ) b u s i n e s s i n t e r e s t d e c l a r a t i o n o r c ) g i f t s o r o t h e r a l l o c a t i o n s , t h i n g s r e c e i v e d i n r e l a t i o n t o t h e m a n d a t e . “ T h e d e c l a r a t i o n m u s t c o n t a i n d a t a o n i m m o v a b l e a s s e t s ( i n c l u d i n g a s s e t s i n j o i n t o w n e r s h i p ) , v e h i c l e s , s h a r e s , o t h e r s e c u r i t i e s a n d d i v i d e n d s , b a n k a c c o u n t s , t a x a b l e i n c o m e , d e b t s e x c e e d i n g s i x ’ m o n t h s s a l a r y i n v a l u e a n d e x t r a i n c o m e e x c e e d i n g t e n p e r c e n t o f t h e p r e v i o u s s i x m o n t h s o f s a l a r y ” ( O S I , 2 0 0 2 : 2 0 6 ) . A s f a r a s t h e s t a n d a r d s f o r fi l l i n g i n t h e d e c l a r a t i o n s ( A M 1 1 ) a r e c o n c e m e d , t h e b e s t p r a c t i c e r e c o m m e n d s t h e e x i s t e n c e o f a s t a n d a r d i z e d f o r m m a d e a v a i l a b l e a c r o s s c o u n t r i e s f o r t h e d e c l a r a t i o n o f a s s e t s . B y 2 0 0 3 , o n l y C z e c h R e p u b l i c , C r o a t i a , H u n g a r y , M a c e d o n i a a n d P o l a n d h a v e n o t f u l fi l l e d t h i s r e q u i r e m e n t . A s t h e n a m e o f c r i t e r i o n i n d i c a t e s , t h e “ d e p t h o f d e c l a r a t i o n s ’ v e r i fi c a t i o n s ” ( A M 6 ) t a k e s i n t o a c c o u n t n o t o n l y t h e i r s u b m i s s i o n b u t a l s o t h e i r a c c u r a c y . I f i n m o s t c o u n t r i e s d e c l a r a t i o n ’ s s u b m i s s i o n w a s m a i n l y v e r i fi e d s i n c e t h e r e g u l a t i o n s ’ 1 1 5 i n t r o d u c t i o n , t h e i r a c c u r a c y e x i s t s o n l y i n a f e w c o u n t r i e s a n d m a i n l y s i n c e 2 0 0 3 ( A l b a n i a , C r o a t i a , E s t o n i a , L a t v i a , L i t h u a n i a , M a c e d o n i a , R o m a n i a a n d S l o v e n i a ) . O S I i n E s t o n i a ( 2 0 0 2 : 2 0 7 ) a r g u e s t h a t t h e d e c l a r a t i o n ’ s e x i s t e n c e i s a d e t e r r e n t i n i t s e l f . H o w e v e r , i f t h e d e c l a r a t i o n i s n o t m a d e p u b l i c a n d a n a g e n c y , c o m m i s s i o n o r c o m m i t t e e d o e s n o t v e r i f y i t s c o n t e n t , i t i s v e r y u n l i k e l y t h a t A M l e g i s l a t i o n w i l l a c h i e v e i t s d e s i r e d e f f e c t . B e c a u s e i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s p l a y a f u n d a m e n t a l r o l e i n e n f o r c i n g s u c h r e g u l a t i o n s , i t i s h i g h t i m e t o i n v e s t i g a t e t h e m . T h e r e a r e v a r i o u s t y p e s o f e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s ( A M 4 a n d A M 5 ) b a s e d u p o n t h e c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s u n d e r t h e i r j u r i s d i c t i o n . F o r e x a m p l e , i n S l o v a k i a , t h e C i v i l S e r v i c e O f fi c e m o n i t o r s c i v i l s e r v a n t s , t h e N a t i o n a l C o u n c i l C o m m i t t e e f o r t h e I n c o m p a t i b i l i t y o f P u b l i c O f fi c i a l s ’ F u n c t i o n s m o n i t o r s M P 5 , w h i l e t h e C h a i r m a n o f t h e J u d i c i a l C o u n c i l a n d t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e m o n i t o r t h e m e m b e r s o f J u d i c i a r y . G e n e r a l l y , t h e r e i s o n e l a w ( A l b a n i a , C r o a t i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , S l o v e n i a , S l o v a k i a a n d U k r a i n e ) r e g u l a t i n g a s s e t d i s c l o s u r e , w h i l e i t s s u p e r v i s i o n a n d e n f o r c e m e n t i s b e i n g a s s i g n e d t o o n e a g e n c y o r c o m m i t t e e ( e . g . , S l o v a k i a n c h a i r m a n o f t h e N a t i o n a l C o u n c i l ) . H o w e v e r , e v e n i f c o u n t r i e s h a v e o n l y o n e a g e n c y o r c o m m i t t e e i t t a k e s d i f f e r e n t f o r m s . I t r a n g e s f r o m p a r l i a m e n t a r y c o m m i t t e e s ( t h e S l o v a k N a t i o n a l C o u n c i l ’ s C o m m i t t e e f o r t h e I n c o m p a t i b i l i t y o f P u b l i c O f fi c i a l s ’ F u n c t i o n s , O S I f o r S l o v a k i a , 2 0 0 2 : 5 3 7 ) , c o l l e g i a l b o d i e s ( t h e L i t h u a n i a n C h i e f O f fi c i a l E t h i c s C o m m i s s i o n , c o m p o s e d o f t h e P r e s i d e n t , t h e S p e a k e r o f t h e P a r l i a m e n t , t h e P r i m e M i n i s t e r , t h e C h a i r m a n o f t h e S u p r e m e C o u r t a n d t h e P r e s i d e n t o f t h e L i t h u a n i a n B a r A s s o c i a t i o n ) t o t h e “ c o n v e n t i o n a l ” a g e n c y ( t h e L i t h u a n i a n 1 1 6 S p e c i a l I n v e s t i g a t i o n S e r v i c e s ) . H o w e v e r , s o m e c o u n t r i e s h a v e n o t o n l y d i s p e r s e d r e g u l a t i o n s o n a s s e t d i s c l o s u r e f o r t h e d i f f e r e n t c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s ( H u n g a r y ) b u t a l s o m o r e a g e n c i e s t o e n f o r c e t h e m . T h e r e f o r e , i f i n l a w t h e r e i s o n l y a g e n c y i n c h a r g e o f i m p l e m e n t i n g t h e r e g u l a t i o n s t h a t o n e w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t . H o w e v e r , i f t h e r e i s n o s u c h c l e a r l y a s s i g n e d e n f o r c e m e n t i n s t i t u t i o n , s e p a r a t e c r i t e r i a w i l l b e d e v i s e d t o t a k e i n t o a c c o u n t t h a t p o s s i b i l i t y . ( S e e t h e A p p e n d i x w i t h t h e s a m p l e q u e s t i o n n a i r e f o r e x t e n s i v e d i s c u s s i o n o n t h e d i f f e r e n t i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k s s e e 2 0 0 2 O S I r e p o r t s . ) I n 2 0 0 3 , t h e m o s t i n d e p e n d e n t a g e n c i e s a r e t h e A l b a n i a n H i g h I n s p e c t o r a t e o f t h e D e c l a r a t i o n a n d A u d i t o f A s s e t s , t h e L i t h u a n i a n S p e c i a l I n v e s t i g a t i o n S e r v i c e s a n d t h e C r o a t i a n C o m m i s s i o n f o r t h e R e s o l u t i o n o f C o n fl i c t s o f I n t e r e s t . I n c o n t r a s t , t h e m o s t p o w e r f u l a r e t h e C r o a t i a n C o m m i s s i o n f o r t h e R e s o l u t i o n o f C o n fl i c t s o f I n t e r e s t , t h e L a t v i a n C o r r u p t i o n P r e v e n t i o n B u r e a u , t h e L i t h u a n i a n C h i e f O f fi c i a l E t h i c s C o m m i s s i o n a n d t h e A l b a n i a n H i g h I n s p e c t o r a t e o f t h e D e c l a r a t i o n a n d A u d i t o f A s s e t s . T h e m o s t i m p o r t a n t p r o b l e m r e g a r d i n g t h e s e b o d i e s ’ p o w e r s a c r o s s c o u n t r i e s i s t h e l a c k o f g a t h e r i n g o f i n t e l l i g e n c e . I n b r i e f , i t r e f e r s t o t h e a c c e s s t o t a x r e t u r n s a n d b a n k a c c o u n t s . B y 2 0 0 3 , 1 0 o u t 1 5 c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d i t , w h i l e m o s t o f t h e m d i d s o t h a t y e a r ( A l b a n i a , C r o a t i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , a n d M a c e d o n i a ) . B y “ c l e a r p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s ” ( A M 1 0 ) , i t i s u n d e r s t o o d t h e c l e a r s p e c i fi c a t i o n a s t o w h o m d e c l a r a t i o n s s h o u l d b e s u b m i t t e d , w h o s h o u l d p r o c e s s a n d v e r i f y t h e m . T h i s c r i t e r i o n b e c o m e s v i t a l f o r t h e A M a r e a a s m o r e a n d m o r e c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s a r e r e q u i r e d t o s u b m i t t h e m ( e . g . , a b o u t 1 5 , 0 0 0 1 1 7 p u b l i c o f fi c i a l s i n E s t o n i a , v e r s u s 2 3 0 i n S l o v a k i a ) . F o r e x a m p l e , t h e d e c l a r a t i o n s o f c i v i l s e r v a n t s i n p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n a r e g e n e r a l l y s u b m i t t e d a n d h e l d b y t h e h e a d o f t h e i n s t i t u t i o n . T h e s a m e i n s t i t u t i o n h o l d e r m a y i n s p e c t a t i t s o w n i n i t i a t i v e o r i s o b l i g e d t o d o i t i n c a s e o f s u s p i c i o n o f c o r r u p t i o n . B y “ o t h e r m e c h a n i s m s f o r d e t e c t i o n c r i t e r i o n ” ( A M 7 ) i s u n d e r s t o o d n o t o n l y t h e e x i s t e n c e o f m e d i a , h o t l i n e s o r t h e e a s i n e s s t o r e p o r t s u s p i c i o n o f c o r r u p t i o n o r f a l s e d e c l a r a t i o n s , b u t a l s o t h e s y s t e m t o t a k e i n c o n s i d e r a t i o n s u c h d e c l a r a t i o n s . F o r e x a m p l e , i n H u n g a r y d e c l a r a t i o n s c a n b e s u b m i t t e d o n l y t o t h e i m m e d i a t e s u p e r i o r a n d o n l y h e c a n i n i t i a t e t h e v e r i fi c a t i o n p r o c e d u r e s . E v e n m o r e , p u b l i c s e r v a n t s m a y s u b m i t c o m p l a i n t s o n l y a b o u t t h e s t a f f j u n i o r t o t h e m , n o t t h e i r s u p e r i o r . M o r e s p e c i fi c a l l y , m i n i s t e r s c a n o n l y b e i n v e s t i g a t e d a t t h e r e q u e s t o f t h e P r i m e M i n i s t e r a n d n o t t h e r e v e r s e . M e m b e r s o f t h e p u b l i c c a n m a k e c o m p l a i n t s , b u t o n l y i f t h e y a r e w i l l i n g t o p r o v i d e t h e i r n a m e s a n d a d d r e s s . I n t h e C z e c h R e p u b l i c , t h e r e v i e w o f d e c l a r a t i o n s c a n b e i n i t i a t e d o n l y i f 5 S e n a t o r s o r 1 0 D e p u t i e s r e q u e s t i t t o t h e M a n d a t e a n d I m m u n i t y C o m m i t t e e . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , a m o n g t h e E U + 2 c o u n t r i e s o n l y B u l g a r i a , C z e c h R e p u b l i c , H u n g a r y a n d S l o v e n i a , a n d a m o n g N o n E U o n l y M o l d o v a a n d U k r a i n e d i d n o t f u l fi l l t h i s c r i t e r i o n . “ A u t h o r i t y o v e r ” ( A M 8 ) i s o n e o f t h e f u n d a m e n t a l A M c r i t e r i a a s i t i n v e s t i g a t e s t h e c a t e g o r i e s o f c i v i l s e r v a n t s , p o l i t i c i a n s , a n d p u b l i c o f fi c i a l s t h e r e g u l a t i o n s a r e a p p l y i n g t o . T h i s i s a v e r y i m p o r t a n t i s s u e a s a l l o t h e r e l e m e n t s c a n b e i n t o p l a c e h o w e v e r i f i t s a p p l i c a t i o n ( i . e . , c a t e g o r i e s o f p e o p l e ) i s v e r y l i m i t e d , r e g u l a t i o n s a r e i n e f fi c i e n t . F o r e x a m p l e , a c c o r d i n g t o O S I ( 2 0 0 2 : 2 0 6 ) i n E s t o n i a o v e r 1 5 0 0 0 p o l i t i c i a n s a n d o f fi c i a l s m u s t p r e s e n t s u c h d e c l a r a t i o n s w h i l e i n S l o v a k i a 1 1 8 o n l y a b o u t 2 3 0 f u n c t i o n a r i e s ( O S I , 2 0 0 2 : 5 3 6 ) . I n t h e C z e c h R e p u b l i c , o n l y s e n i o r h i g h o f fi c i a l s s u c h a s M P 5 , P r e s i d e n t , m i n i s t e r s , C o n s t i t u t i o n a l C o u r t J u d g e s , s e n i o r m a g i s t r a t e s , a n d l o c a l a u t h o r i t i e s o n l y i f t h e y a r e s p e n d i n g c e n t r a l b u d g e t ( s t a t e ) f u n d i n g . I n B u l g a r i a , e v e n i f d i s t r i c t g o v e r n o r s a r e a l s o i n c l u d e d , t h e A M r e g u l a t i o n s d o n o t a p p l y t o o f fi c i a l s b e l o w t h e m i n i s t e r i a l l e v e l ( O S I , 2 0 0 2 2 1 0 6 ) . “ P u b l i c a c c e s s t o d e c l a r a t i o n s ” ( A M 9 ) r e f e r s t o a c c e s s t o d e c l a r a t i o n s o f p u b l i c s e r v a n t s a n d t h e i r r e l a t i v e s ( A M 9 a ) , t h e t i m e ( A M 9 b ) a n d c o s t s A M 9 c ) n e e d e d t o a c c e s s t h e d e c l a r a t i o n s . T h i s c r i t e r i o n i s a m a j o r p r o b l e m a c r o s s c o u n t r i e s a s b y t h e e n d o f 2 0 0 3 o n l y A l b a n i a , B u l g a r i a , L a t v i a , L i t h u a n i a a n d M o l d o v a h a v e f u l fi l l e d i t . T h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d O S I c o n s i d e r o p t i m a l d i s c l o s u r e o n l y i f b o t h d e c l a r a t i o n s o f p u b l i c o f fi c i a l s a n d t h e i r s p o u s e s a n d c h i l d r e n a r e p u b l i s h e d a n d v e r i fi e d . T h e r a t i o n a l e i s t h a t i f s p o u s e s a n d c h i l d r e n ’ s d e c l a r a t i o n s a r e n o t p u b l i c a n d m o n i t o r e d , p u b l i c o f fi c i a l s c a n b e t r a n s f e r t h e i r a s s e t s a n d b u s i n e s s i n t e r e s t s i n t o t h e i r n a m e s a n d t h u s c o n t i n u e u n d e t e r r e d f r o m t h e i r o u t l a w e d a c t i v i t i e s . F o r e x a m p l e , t h e o p t i m u m i n d i s c l o s u r e i s a t t a i n e d i n B u l g a r i a w h e r e s p o u s e s ’ d e c l a r a t i o n s a r e a l s o m a d e p u b l i c . C o n fl i c t o f I n t e r e s t s ( C I ) T h e m o s t s i g n i fi c a n t d i f f e r e n c e a m o n g t h e s a m p l e c o u n t r i e s ( e s p e c i a l l y b e t w e e n t h e E U a n d N o n E U ) r e g a r d s t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t l e g i s l a t i o n . T h e r e a s o n f o r t h i s i s t h a t t h e y a r e t h e l a s t i n t r o d u c e d a n d t a r g e t d i r e c t l y , l i k e n o o t h e r l e g i s l a t i o n , t h e i n t e r e s t s o f s e n i o r p u b l i c o f fi c i a l s . C o n fl i c t o f i n t e r e s t s i s d e fi n e d a s e x i s t i n g i f a p o l i t i c i a n , f o r m e r p o l i t i c i a n , o r s o m e o n e c l o s e t o t h e c u r r e n t g o v e r n i n g p a r t y s i t s o n a 1 1 9 b o a r d o f d i r e c t o r s o r i s a b i g s h a r e h o l d e r w h o i s d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y c o n t r o l l i n g m o r e t h a n 1 0 % o f v o t i n g s h a r e s , s i n c e a t t h i s l e v e l o f c o n t r o l , m o s t c o u n t r i e s r e q u i r e p u b l i c d i s c l o s u r e ( L I E E c m i s t , 2 0 0 3 ) . T h e l e g i s l a t i o n ’ s i m p o r t a n c e i s a l s o u n d e r s c o r e d b y t h e fi n d i n g s o f M a r a F a c c i o ’ s ( 2 0 0 4 ) s t u d y o n t h e i m p a c t o f p o l i t i c a l c o n n e c t i o n s a n d p r i v a t e fi r m s . T h u s , s h e c o n c l u d e s t h a t t h e l a c k o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t l e g i s l a t i o n o r o f i t s i m p l e m e n t a t i o n h a s a n e g a t i v e i m p a c t a l s o o n t h e p r i v a t e s e c t o r . S h e s h o w s t h a t w e l l c o n n e c t e d fi r m s e n j o y e d l o w e r t a x r a t e s a n d h i g h e r m a r k e t s h a r e s t h a n o t h e r w i s e s i m i l a r fi r m s . H o w e v e r , t h e y h a d r e l a t i v e l y m o r e d e b t a n d s t r i k i n g l y , a l o w e r r e t u r n o n e q u i t y . F a c c i o ’ s e x p l a n a t i o n i s t h a t fi r m s c l o s e l y t i e d t o p o l i t i c i a n s h a v e u n s k i l l e d ( b u t w e l l c o n n e c t e d ) m a n a g e r s i n p l a c e . A n d c o n n e c t e d f r r m s m a y h a v e a c o r e c o m p e t e n c e i n c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n i n c r e a t i n g s h a r e h o l d e r v a l u e . I w i l l n o t e n t e r i n t h e d e t a i l s o f t h e p o l i t i c s o f C I l e g i s l a t i o n . I n - d e p t h d i s c u s s i o n w i l l t a k e p l a c e i n t h e P o l i t i c a l C o n d i t i o n s c h a p t e r . B u t w h a t e x a c t l y C I a r e a r e f e r s t o , h o w c o u n t r i e s f a r e r e g a r d i n g c o n fl i c t o f i n t e r e s t l e g i s l a t i o n a n d w h a t t h e i r s c o r e s r e a l l y m e a n a r e t h e m a i n q u e s t i o n s t h a t w i l l b e d e a l t w i t h i n t h e r e m a i n d e r o f t h i s s e c t i o n . T h e “ c o n fl i c t o f i n t e r e s t o f p u b l i c o f fi c i a l s a r e a ( C I ) e v a l u a t e s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t r e g u l a t i o n s . T h e c o m p o s i n g c r i t e r i a a r e t h e i r e x i s t e n c e ( C I 1 ) , t h e r e g u l a t i o n s ’ s t r e n g t h ( C I 2 ) , t h e d e c l a r a t i o n s ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s ( C I 3 ) e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m a n d i t s p o w e r s ( C I 4 a n d C I 5 ) , d e p t h o f v e r i fi c a t i o n o f d e c l a r a t i o n s ( C I 6 ) , o t h e r m e c h a n i s m s a v a i l a b l e f o r c o n fl i c t o f i n t e r e s t d e t e c t i o n 1 2 0 ( C I 7 ) , a c c e s s t o p u b l i c d e c l a r a t i o n s ( C I 8 ) , a u t h o r i t y o v e r ( C I 9 ) , p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n ( C I 1 0 ) , a n d s t a n d a r d i z e d c r i t e r i a f o r d e c l a r a t i o n s ( C I 1 1 ) . T h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t l e g i s l a t i o n h a s d r a m a t i c a l l y i n c r e a s e d o v e r t i m e , w h i l e t h e v a r i a t i o n a m o n g c o u n t r i e s ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) h a s d e c r e a s e d ( s e e t h e b e l o w a t t a c h e d t a b l e f o r s y s t e m a t i c m e a n i n c r e a s e ) . M o r e s p e c i fi c a l l y , i f i n a n y g i v e n y e a r p e r c o u n t r y , t h e m a x i m u m s c o r e o b t a i n e d i s 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 , t h e s c o r e s v a r i e d f r o m 6 . 8 6 f o r S l o v e n i a , 5 . 5 8 f o r S l o v a k i a , 5 . 4 3 f o r L a t v i a , t o 0 . 2 7 f o r L i t h u a n i a a n d z e r o ( n o r e g u l a t i o n s a t a l l ) f o r A l b a n i a , M o l d o v a , M a c e d o n i a , P o l a n d a n d R o m a n i a . I n 2 0 0 2 , s c o r e s v a r i e d f r o m 1 1 . 6 7 f o r L i t h u a n i a , 1 1 . 0 1 f o r L a t v i a , 6 . 7 3 f o r S l o v e n i a , t o 1 . 0 8 f o r B u l g a r i a , a n d 0 . 0 0 ( n o l e g i s l a t i o n ) f o r A l b a n i a , M a c e d o n i a a n d R o m a n i a . B y 2 0 0 3 , t h e i n c r e a s e , f o r t h e E U c o u n t r i e s c o m p a r e d t o t h e N o n E U h a s b e e n e v e n m o r e s i g n i fi c a n t . T h e m e a n o f E U s c o r e s i s 7 . 1 2 , w h i l e f o r N o n E U i s 3 . 6 7 . T h e l e g i s l a t i o n v a r i e d f r o m v e r y c o m p r e h e n s i v e 1 1 . 6 9 f o r L a t v i a , 1 1 . 6 7 f o r L i t h u a n i a , t o v e r y n a r r o w 1 . 8 1 f o r M a c e d o n i a a n d 1 . 0 8 f o r A l b a n i a a n d B u l g a r i a . 1 2 1 T a b l e 3 . 6 . C o n fl i c t o f I n t e r e s t s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t o f g r o u p s o f d e v i a t i o n v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 2 . 0 6 2 . 4 7 1 . 2 4 . 1 2 3 . 7 1 0 . 9 5 . 6 4 3 . 4 3 0 . 6 1 E U m e m b e r s 3 . 3 0 2 . 6 4 0 . 8 6 . 5 8 3 . 3 2 0 . 5 7 . 1 2 3 . 1 7 0 . 4 5 E U + 2 2 . 7 5 2 . 6 2 0 . 9 5 5 . 3 7 3 . 8 9 0 . 7 2 6 . 6 3 3 . 4 3 0 . 5 2 N o n E U 0 . 6 8 1 . 5 1 2 . 2 2 1 . 6 3 1 . 6 0 0 . 9 8 3 . 6 7 2 . 7 2 0 . 7 4 B e c a u s e C I a n d A M r e g u l a t i o n s a r e q u i t e s i m i l a r , I w i l l o n l y d i s c u s s t h e m a i n c o n t e n t i o u s p o i n t s n o t c o v e r e d i n t h e A M a n d w h i c h a r e p e c u l i a r t o C I . I n a d d i t i o n , i t i s a l s o w o r t h r e v e a l i n g t h a t a f e w c o u n t r i e s ( S l o v a k i a , L a t v i a a n d C r o a t i a ) t h e s a m e l e g i s l a t i o n c o v e r s b o t h c o n fl i c t o f i n t e r e s t a n d a s s e t m o n i t o r i n g . A g a i n t h e p u r p o s e o f t h e a r e a i s t o c l a r i f y t h e C I c r i t e r i a a n d c o u n t r i e s ’ o p t i m u m p o l i c y s o l u t i o n s . A n o p t i m u m a n s w e r d o e s n o t m e a n p e r f e c t p o l i c y . A l l p o l i c y s o l u t i o n s b a s e d u p o n b e s t p r a c t i c e f i n d i n g s a n d a c c e p t e d b y i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e x p e r t s w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n b u i l d i n g o f A C A I . I t i s n e c e s s a r y t o fi r s t d i s c u s s w h a t m i g h t s e e m s t r a i g h t f o r w a r d f o r s o m e w h i l e f o r o t h e r s a r a t h e r c o n t e n t i o u s c r i t e r i o n o n t h e f o r m a l a n d i n f o r m a l ( fl e x i b l e ) i n c o m p a t i b i l i t i e s f o r p u b l i c o f fi c i a l s ( C I 3 b ) . “ F o r m a l i n c o m p a t i b i l i t i e s ” r e f e r s t o i n c o m p a t i b i l i t i e s b e t w e e n t h e c u m u l i o f p u b l i c f u n c t i o n s . I n o t h e r w o r d s , i n H u n g a r y , 1 2 2 “ a m e m b e r o f P a r l i a m e n t c a n n o t s i m u l t a n e o u s l y s e r v e a s P r e s i d e n t o f t h e R e p u b l i c , a m e m b e r o f t h e C o n s t i t u t i o n a l C o u r t , a n o m b u d s m a n , P r e s i d e n t , D e p u t y P r e s i d e n t o r a n a u d i t o r o f t h e S u p r e m e A u d i t O f fi c e , o r a s a j u d g e , p r o s e c u t o r , c i v i l s e r v a n t , m e m b e r o f t h e a r m e d f o r c e s , p o l i c e o r o t h e r i n s t i t u t i o n r e s p o n s i b l e w i t h l a w e n f o r c e m e n t ” ( 0 5 1 ( 2 0 0 2 2 5 9 ) . S e c o n d , t o r e a l l y c a p t u r e c o n fl i c t o f i n t e r e s t a t t h e i n d i v i d u a l l e v e l , r e g u l a t i o n s m u s t a c c o m m o d a t e d e t e c t i o n o f “ i n f o r m a l ” i n c o m p a t i b i l i t i e s . F o r e x a m p l e , t h e S l o v a k r e g u l a t i o n s a r e c o n s i d e r e d o p t i m u m a n d p r o v i d e t h a t p u b l i c f u n c t i o n a r i e s c a n n o t m e d i a t e a b u s i n e s s c o n t a c t w i t h S t a t e o r S t a t e c o m p a n i e s f o r a p r o fi t ; p e r f o r m o t h e r p a i d f u n c t i o n s o r r u n p r i v a t e b u s i n e s s a c t i v i t i e s ; o b t a i n a s s e t s f r o m t h e S t a t e t h r o u g h o p e n t e n d e r , a u c t i o n o r v o u c h e r p r i v a t i z a t i o n ; b e a d o r m a n t p a r t n e r i n a c o m p a n y , a n d a c c e p t o r o f f e r a n y g i f t s i n c o n n e c t i o n w i t h p e r f o r m a n c e o f t h e i r d u t i e s . I n c o n t r a s t , a c c o r d i n g t o O S I ( 2 0 0 2 ) i n H u n g a r y , a M e m b e r o f P a r l i a m e n t m a y n o t s i t o n t h e b o a r d o f S t a t e - o w n e d c o m p a n i e s . H o w e v e r , i t i s l e g a l f o r a n M P t o o w n o r w o r k f o r a p r i v a t e - s e c t o r c o m p a n y , e v e n o n e t h a t b i d s f o r p u b l i c p r o c u r e m e n t c o n t r a c t s b u t s u c h a c t i v i t i e s m u s t b e r e p o r t e d i n t h e a s s e t d e c l a r a t i o n . T h e s e c a s e s a r e n o t c o n s i d e r e d o p t i m a l , e s p e c i a l l y i n l i g h t o f t h e i n e f fi c i e n t m o n i t o r i n g a n d t i m e d e l a y s i n a c c e s s i n g t h e M P S d e c l a r a t i o n s . ( F o r m o r e d e t a i l s , s e e O S I f o r H u n g a r y , 2 0 0 2 2 2 6 0 ) 1 2 3 N o t w i t h s t a n d i n g t h i s c r i t e r i o n ’ s b e n e fi t s b e i n g s t r a i g h t f o r w a r d , s o m e h a v e r a i s e d q u e s t i o n s o v e r i t . F o r e x a m p l e , O S I ( 2 0 0 2 ) a r g u e s t h a t a n a r r o w d e fi n i t i o n o f i n c o m p a t i b i l i t i e s o f f u n c t i o n s w i t h i n t h e p u b l i c s e c t o r a n d b e t w e e n p u b l i c a n d p r i v a t e i n t e r e s t s c a n e x c l u d e t a l e n t e d p e o p l e f r o m w o r k i n g i n t h e g o v e r n m e n t . I n a c o u n t r y w h e r e “ t a l e n t ” i s l i m i t e d t h a t m i g h t b e a l i a b i l i t y a n d i n c r e a s e g o v e r n m e n t ’ s i n e f f i c i e n c y . “ A l t h o u g h i t i s c l e a r l y d e s i r a b l e t h a t o f fi c i a l s a r e n o t m o t i v a t e d i n t h e i r p u b l i c c a p a c i t i e s b y t h e i r a n c i l l a r y a c t i v i t i e s , t h e i m m e d i a t e i n t r o d u c t i o n o f i n c o m p a t i b i l i t y p r o v i s i o n s m a y h a v e c o u n t e r p r o d u c t i v e e f f e c t s i n t h e c o n t e x t w h e r e t h e p r o b l e m o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t s i s p o o r l y u n d e r s t o o d , a n d w h e r e t h e p o o l o f p o l i t i c a l a n d o f fi c i a l t a l e n t i s s m a l l ” ( O S I O v e r v i e w , 2 0 0 2 : 3 3 ) . P u b l i c P r o c u r e m e n t ( P P ) T h e 2 0 0 2 G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t c o n c l u d e d t h a t a c r o s s t h e C E E r e g i o n , s t a t e p r o c u r e m e n t r e m a i n l i a b l e t o i l l e g a l d e a l s , k i c k b a c k s a n d a d m i n i s t r a t i v e c o r r u p t i o n . T h e p u r p o s e o f t h e s e c t i o n i s t o i n v e s t i g a t e p u b l i c p r o c u r e m e n t l e g i s l a t i o n e x i s t e n t i n a c o u n t r y a n d s h o w h o w s u c h a s t a t e o f t h i n g s i s m a d e p o s s i b l e . T h e P u b l i c P r o c u r e m e n t ( P P ) c r i t e r i a i n c l u d e t h e e x i s t e n c e o f l e g i s l a t i o n ( P P 1 ) , t h e s t a n d a r d s o n p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P 2 ) , p r o c u r e m e n t a u t h o r i t i e s , p r o c e d u r e s a n d r e q u i r e m e n t s ( P P 3 ) , a p p e a l t o p r o c u r e m e n t t e n d e r s ( P P 4 ) , p e n a l t i e s ( P P 5 ) , m o n i t o r i n g o f c i v i l s e r v a n t s ’ a s s e t s a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t i n v o l v e d i n p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P 6 ) , a c c e s s t o i n f o r m a t i o n o n p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P 7 ) , c o d e s o f 1 2 4 e t h i c s ( P P 8 ) , e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m , i t s i n d e p e n d e n c e a n d i t s p o w e r s ( P P 9 , P P 1 0 , P P 1 1 a n d P P 1 2 ) . T h e p u r p o s e o f t h e p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P ) a r e a i s t o c o m p a r e n a t i o n a l l e g i s l a t i o n w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l a n d E u r o p e a n p u b l i c p r o c u r e m e n t s ’ s t a n d a r d s . T h e s t a n d a r d s a r e b e i n g l a i d o u t i n t h e S t a b i l i t y P a c t A n t i - c o r r u p t i o n I n i t i a t i v e ( 2 0 0 1 ) G e n e r a l A s s e s s m e n t R e p o r t o n M a c e d o n i a , t h e G r o u p o f C o u n t r i e s a g a i n s t C o r r u p t i o n ( G R E C O ) r e c o m m e n d a t i o n s a n d a s s e s s m e n t s r e p o r t s , t h e 2 0 0 2 O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e M o n i t o r i n g P r o g r e s s t o E U A c c e s s i o n r e p o r t s , t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n D i r e c t i v e s ( S I G M A e x p e r t s ) a n d t h e U n i t e d N a t i o n s C o m m i s s i o n o n I n t e r n a t i o n a l T r a d e L a w ( U N C I T R A L ) l e g i s l a t i o n . B y 2 0 0 3 , a l l c o u n t r i e s h a v e p u b l i c p r o c u r e m e n t r e g u l a t i o n s . T h e r e i s a c l e a r a n d s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t i n t h e q u a l i t y o f p u b l i c p r o c u r e m e n t r u l e s a c r o s s t h e 1 5 c o u n t r i e s ( s e e t h e t a b l e b e l o w f o r a s y s t e m a t i c m e a n i n c r e a s e ) . H o w e v e r , s i n c e 1 9 9 5 w h e n c o u n t r i e s s t a r t e d i n t r o d u c i n g o r p e r f e c t i n g t h e l e g i s l a t i o n , t h e i r s c o r e s ’ a b s o l u t e v a r i a t i o n ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) h a s d e c r e a s e d o v e r t i m e e i t h e r f o r t h e e n t i r e s a m p l e o r c o m p o s i n g g r o u p s ( E U , E U + 2 a n d N o n E U ) . 1 2 5 T a b l e 3 . 7 . P u b l i c P r o c u r e m e n t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d d e v i a t i o n C o e f f i c i e n t g r o u p s o f o f c o u n t r i e s v a r i a t i o n A L L 1 5 2 . 3 4 1 . 7 5 0 . 7 5 ' 7 . 1 8 1 . 8 7 0 . 2 6 8 . 4 3 2 . 0 2 0 . 2 4 E U m e m b e r s 3 . 1 9 1 . 8 6 0 . 5 8 8 . 3 7 0 . 9 8 0 . 1 2 9 . 5 6 1 . 3 8 0 . 1 4 E U + 2 2 . 9 5 1 . 7 8 0 . 6 8 . 0 9 1 . 0 5 0 . 1 3 9 . 4 5 1 . 3 5 0 . 1 4 N o n E U 2 . 9 5 1 . 7 8 0 . 6 0 8 . 0 9 1 . 0 5 0 . 1 3 9 . 4 5 1 . 3 5 0 . 1 4 1 2 6 D e t a i l s a b o u t C o d i n g T h e P P 2 c r i t e r i o n e v a l u a t e s t h e t h r e s h o l d s f o r o r g a n i z i n g p u b l i c t e n d e r s f o r g o o d s , w o r k s a n d s e r v i c e s , t h e t y p e s o f p u b l i c p r o c u r e m e n t t e n d e r s ( e . g . , r e s t r i c t e d t e n d e r , s o l e s o u r c e , o p e n t e n d e r , c o m p e t i t i v e n e g o t i a t i o n s , r e q u e s t f o r q u o t a t i o n s ) a n d t h e t e n d e r c o n d i t i o n s ( e . g . , t e n d e r r e s t r i c t i o n s , b i d d e r s c o m p e t i t i v e n e s s , d i v i s i o n o f c o n t r a c t s i n s m a l l e r p a r t s ) . B y 2 0 0 3 , a l l c o u n t r i e s b u t M a c e d o n i a h a d c l e a r t h r e s h o l d s f o r t e n d e r s r e q u i r e m e n t s ( i . e . , t h e m a x i m u m v a l u e a c o n t r a c t f o r g o o d s o r s e r v i c e s c a n t a k e a n d n o t b e s u b j e c t t o p u b l i c t e n d e r ) ; h o w e v e r t h e i r s e t v a l u e s v a r i e d g r e a t l y . F o r e x a m p l e , i n 2 0 0 2 , t h e l i m i t f o r S l o v a k i a w a s 1 1 , 6 1 7 E u r o s f o r g o o d s a n d s e r v i c e s a n d 2 3 , 2 3 3 E u r o s f o r w o r k s , r e s p e c t i v e l y . T h e l i m i t f o r B u l g a r i a w a s 2 5 , 5 0 0 E u r o s f o r g o o d s , 1 5 , 3 0 0 f o r s e r v i c e s a n d 3 0 6 , 0 0 0 f o r ( c o n s t r u c t i o n ) w o r k s , b u t f o r L i t h u a n i a t h e l i m i t w a s 2 2 , 0 0 0 E u r o s f o r c o n t r a c t s a n d s e r v i c e s a n d 8 8 , 0 0 0 E u r o s f o r w o r k s . O n t h e o t h e r h a n d i n R o m a n i a , a n o p e n t e n d e r m u s t b e o r g a n i z e d i f t h e c o n t r a c t e x c e e d s 4 0 , 0 0 0 E u r o s f o r g o o d s o r s e r v i c e s a n d 1 0 0 , 0 0 0 E u r o s f o r p u b l i c w o r k s c o n t r a c t . E v e n i f s o m e o f t h e a b o v e t h r e s h o l d s a r e c o n s i d e r e d q u i t e h i g h , a s l o n g a s t h e y a r e b e i n g c o n s i d e r e d a c c e p t a b l e , a n d t h e y a r e , b y t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t h e y w i l l b e i n c l u d e d i n A C A I . A s f a r a s t h e o t h e r P P 2 c r i t e r i a a r e c o n c e r n e d , m a j o r p r o b l e m s a r e r a i s e d b y t h e c l a r i fi c a t i o n s a n d l i m i t s o n t e n d e r s ’ c o n d i t i o n s ( F o r m o r e d e t a i l s s e e t h e 2 0 0 2 O S I a n d 1 9 9 7 - 2 0 0 3 E u r o p e a n C o m m i s s i o n a s s e s s m e n t r e p o r t s ) . I n c o n c l u s i o n , b y 2 0 0 3 o n l y t h e C z e c h R e p u b l i c , L i t h u a n i a , S l o v a k i a a n d S l o v e n i a h a d l e g i s l a t i o n r e g a r d i n g P P 2 i n l i n e w i t h i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s . O v e r a l l , E U a n d E U + 2 t e n d t o h a v e a m u c h 1 2 7 m o r e c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n t h a n N o n E U , m o s t p r o b a b l y b e c a u s e p u b l i c p r o c u r e m e n t l e g i s l a t i o n h a s b e e n a m a j o r i s s u e i n t h e p r o c e s s o f a c c e s s i o n t o t h e E u r o p e a n U n i o n a n d t h e a c q u i s c o m m u n a u t a i r e . “ P u b l i c a c c e s s t o t e n d e r i n f o r m a t i o n ” ( P P 7 ) r e f e r s t o t h e p u b l i c a t i o n o f t e n d e r n o t i c e s . T h e c r i t e r i o n e v a l u a t e s w h e t h e r p u b l i c p r o c u r e m e n t r e g u l a t i o n s ( P P 7 a ) , t e n d e r a n n o u n c e m e n t s ( P P 7 b ) a n d m a j o r p r o c u r e m e n t b i d s r e s u l t s ( P P 7 c ) a r e r e a d i l y a c c e s s i b l e . I t i s g e n e r a l l y a c c e p t e d t h a t o n l y i n s p e c i a l c a s e s ( e . g . , u n f o r e s e e n e v e n t s a n d c a t a s t r o p h i c s i t u a t i o n s ) c a n t e n d e r s b e o r g a n i z e d w i t h o u t p r i o r n o t i c e . H o w e v e r , t h e l e g i s l a t i o n n e e d s t o c l e a r l y d e l i n e a t e s u c h s i t u a t i o n s t o p r e v e n t p o s s i b l e a b u s e . H a v i n g s a i d t h a t , i n n o r m a l c o n d i t i o n s t h e p u b l i c a t i o n o f t e n d e r n o t i c e s g e n e r a l l y t a k e s p l a c e i n t h e n a t i o n a l O f fi c i a l G a z e t t e , I n t e r n e t a n d m a j o r n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l n e w s p a p e r s s e v e r a l w e e k s b e f o r e t e n d e r s ’ o r g a n i z a t i o n . C l e a r c r i t e r i a s h o u l d a l s o e x i s t o n w h e n t h e r e s u l t s a r e t o b e a n n o u n c e d a n d w h a t t o i n c l u d e i n t h e t e n d e r ’ s r e s u l t s a n n o u n c e m e n t . A c c o r d i n g t o t h e O S I r e p o r t o n L i t h u a n i a ( 2 0 0 2 2 3 8 5 ) , t h e r e s u l t s n e e d t o b e p u b l i s h e d i n t h e O f fi c i a l G a z e t t e w i t h i n 3 d a y s a f t e r s i g n i n g t h e c o n t r a c t . P P 3 c r i t e r i o n r e f e r s t o t h e a d m i n i s t r a t i v e r e d r e s s a u t h o r i t i e s , p r o c e d u r e s a n d r e q u i r e m e n t s f o r c o m p l a i n t s fi l e d r e g a r d i n g p u b l i c t e n d e r s . C o m p l a i n t s g e n e r a l l y c a n b e fi l e d w i t h t h e p r o c u r e m e n t e n t i t y , t h e O f fi c e o f P u b l i c P r o c u r e m e n t , o r t h e c o u r t s . T h e P P 3 c r i t e r i o n i n v e s t i g a t e s t h e fi r s t t w o , w h i l e P P 4 i n v e s t i g a t e s t h e c o u r t s y s t e m . A c r o s s c o u n t r i e s i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s h a v e v e r y s i m i l a r f o r m a t s . F o r e x a m p l e , t h e L i t h u a n i a n C o m m i s s i o n f o r E x a m i n a t i o n o f C o m p l a i n t s i s i n s t i t u t e d f o r e a c h c o m p l a i n t fi l e d , i s f o r m e d b y t h r e e m e m b e r s : o n e a p p o i n t e d b y t h e b i d d e r , o n e b y t h e 1 2 8 p r o c u r e m e n t s e n t i t y a n d o n e b y t h e O f fi c e o f P r o c u r e m e n t . N o n e t h e l e s s , o n e p r o b l e m s u c h o t h e r a r r a n g e m e n t s a r e c o n f r o n t e d w i t h i s t h e l a c k o f c l e a r c r i t e r i a o n h o w t o r e m o v e u n s u i t a b l e p e r s o n s f r o m t h e c o m m i t t e e ( O S I f o r L i t h u a n i a , 2 0 0 2 2 3 8 5 ) . O n t h e o t h e r h a n d , o b s t a c l e s f o r l e g a l r e m e d i e s w e r e , f o r e x a m p l e , i n L i t h u a n i a a n d H u n g a r y i n 2 0 0 2 , t h e h i g h f e e s o f i n i t i a t i n g s u c h a r e v i e w p r o c e d u r e ( i . e . , 8 8 0 E u r o s a n d 6 1 5 E u r o s , r e s p e c t i v e l y ) . T h e W o r l d B a n k D i a g n o s t i c S u r v e y o f C o r r u p t i o n i n S l o v a k i a ( 2 0 0 0 ) fi n d s e v i d e n c e t h a t i n S l o v a k i a , t h e p r o c e s s w a s t o o e x p e n s i v e a s p a r t i c i p a n t s w e r e r e q u i r e d t o m a k e a p r e - p a y m e n t t o d e m o n s t r a t e t h e i r e a r n e s t n e s s . B y 2 0 0 3 , f e w c o u n t r i e s ( E s t o n i a , B u l g a r i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , P o l a n d a n d S l o v e n i a ) - h a d s u c h l e g i s l a t i o n i n p l a c e . T h e o t h e r c o u n t r i e s d i d n o t h a v e i t , o r i t w a s n o t i n l i n e w i t h i n t e r n a t i o n a l b e s t p r a c t i c e s t a n d a r d s r e g a r d i n g a u t h o r i t i e s ( M o l d o v a , M a c e d o n i a a n d U k r a i n e ) a n d p r o c u r e m e n t p r o c e d u r e s ( C z e c h R e p u b l i c , R o m a n i a C r o a t i a , L a t v i a a n d S l o v e n i a ) . T h e “ i n d e p e n d e n t A p p e a l a u t h o r i t i e s ” ( P P 4 ) c r i t e r i o n r e f e r s t o t h e e x i s t e n c e o f s p e c i a l i z e d c o u r t s s u c h a s a d m i n i s t r a t i v e c o u r t o r C o n s t i t u t i o n a l C o u r t ( C r o a t i a ) w h e r e c o m p l a i n t s p r e v i o u s l y fi l e d c a n b e a p p e a l e d . W h a t c a n b e o b s e r v e d i s t h a t i f a l m o s t a l l E U a n d E U + 2 h a d s u c h c o u r t s b y 1 9 9 5 , N o n E U h a v e i n t r o d u c e d t h e m o n l y b y 2 0 0 2 o r e a r l y 2 0 0 3 . I f p u b l i c p r o c u r e m e n t r u l e s a r e b r o k e n ( P P 5 ) , p e n a l t i e s r a n g e f r o m fi n e s t o r e q u i r e m e n t s o f c e r t a i n t e n d e r c o n d i t i o n s t o b e m e t , t o p r o h i b i t i n g t h e b i d d e r f r o m t a k i n g p a r t i n a n y p u b l i c p r o c u r e m e n t t e n d e r w i t h i n a c e r t a i n p e r i o d o f t i m e ( b l a c k l i s t i n g ) . S o m e a s s e s s m e n t r e p o r t s h a v e p o i n t e d o u t t h e i s s u e o f fi n e s l e n i e n c y ( e . g . , fi n e s r a n k e d b e t w e e n 5 1 0 a n d 1 , 5 3 0 E u r o s i n B u l g a r i a ( O S I , 2 0 0 2 2 1 1 9 ) o r t h e i r 1 2 9 a b s e n c e ( L a t v i a ) . O n t h e o t h e r h a n d , i n E s t o n i a , t h e P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e c a n i m p o s e fi n e s u p t o 3 1 , 6 7 0 E u r o s f o r v i o l a t i o n s a n d c a n d o s o t o l e g a l e n t i t i e s o t h e r t h a n s t a t e a g e n c i e s , m u n i c i p a l i t i e s , o r l o c a l g o v e r n m e n t s . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , h o w e v e r , a l l E U a n d E U + 2 h a v e i n t r o d u c e d s u c h r e q u i r e m e n t s ; m e a n w h i l e o n l y A l b a n i a h a s d o n e s o a m o n g N o n E U . A c r o s s c o u n t r i e s , t h e “ t y p e s o f i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s ” ( P P 9 , P P 1 0 a n d P P 1 1 ) i n c h a r g e o f i m p l e m e n t i n g p u b l i c p r o c u r e m e n t l e g i s l a t i o n v a r y g r e a t l y . H o w e v e r , b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y U k r a i n e d i d n o t h a v e a P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e o r a n i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t t o s u p e r v i s e t h e p r o c u r e m e n t o f g o v e r n m e n t . A s a r u l e , P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e s a r e g e n e r a l l y , s u b o r d i n a t e d t o t h e E x e c u t i v e ( e . g . , t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e i n C r o a t i a , E s t o n i a ( s i n c e 2 0 0 3 ) , M a c e d o n i a , a n d L a t v i a ; t h e M i n i s t r y o f E c o n o m i c A f f a i r s i n M o l d o v a ) ; a n d u n d e r j o i n t s u p e r v i s i o n ( e . g . , t h e M i n i s t r y o f F i n a n c e a n d M i n i s t r y o f P u b l i c W o r k s i n R o m a n i a ) . I n o t h e r c o u n t r i e s , t h e P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e i s a b o d y o u t s i d e g o v e r n m e n t . S u c h i s t h e c a s e o f t h e H u n g a r i a n P u b l i c P r o c u r e m e n t C o u n c i l e v e n i f f o r m e d b y 1 9 m e m b e r s r e p r e s e n t i n g t h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a g e n c i e s . T h e m o s t i n d e p e n d e n t o f a l l o f fi c e s a r e t h e S l o v a k P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e , f o l l o w e d b y t h e M o l d o v a n N a t i o n a l P u b l i c P r o c u r e m e n t A g e n c y , t h e E s t o n i a n P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e , w h i l e t h e l e a s t i n d e p e n d e n t a r e t h e B u l g a r i a n a n d t h e C z e c h P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e s . T y p i c a l l y t h e r o l e o f t h e O f fi c e i s t o o v e r s e e t h e a p p l i c a t i o n o f p r o c u r e m e n t r u l e s ( e . g . , c o o r d i n a t i o n , p r o c e s s a p p e a l s , i m p o s e fi n e s a n d s a n c t i o n s ) , i n i t i a t e n e w l e g i s l a t i o n a n d a m e n d m e n t s t o t h e e x i s t e n t o n e , p r o v i d e i n f o r m a t i o n o n t e n d e r s a n d t r a i n i n g a n d p u b l i s h p r o c u r e m e n t p r o c e d u r e s . B y 2 0 0 3 , t h e m o s t p o w e r f u l w e r e t h e L i t h u a n i a n a n d S l o v a k O f fi c e s o f P u b l i c 1 3 0 P r o c u r e m e n t , w h i l e t h e l e a s t p o w e r f u l a r e t h e C z e c h , S l o v e n i a n O f fi c e s a n d t h e M a c e d o n i a n O f fi c e . T h e p o w e r t o s u s p e n d t e n d e r s i f s u s p i c i o n o f c o r r u p t i o n e x i s t s ( P P 1 2 ) i s o n e o f t h e m o s t i m p o r t a n t c r i t e r i o n a n y e n f o r c e m e n t a g e n c i e s . F o r e x a m p l e , i n L a t v i a ( O S I a s s e s s m e n t r e p o r t o n L a t v i a , 2 0 0 2 ) u p o n r e c e i p t o f s u c h c o m p l a i n t , t h e t e n d e r c a n b e h a l t e d f o r 3 0 d a y s , d e a d l i n e w i t h i n w h i c h a p p e a l s m u s t b e d e a l t w i t h . P a r t i c i p a n t s m a y l a t e r a p p e a l t o c o u r t s . G e n e r a l l y , E U a n d E U + 2 f u l fi l l t h i s c r i t e r i o n a n d t h e y d o s o o n l y b y u p - d a t i n g t h e i r l e g i s l a t i o n i n 2 0 0 2 o r e a r l y 2 0 0 3 . A m o n g N o n E U c o u n t r i e s o n l y A l b a n i a ( 2 0 0 2 ) a n d C r o a t i a ( 2 0 0 2 ) h a v e i n t r o d u c e d i t . F i n a n c i a l C o n t r o l a n d A u d i t ( F A C ) F i n a n c i a l C o n t r o l a n d A u d i t ( F A C ) e v a l u a t e s t h e e x t e n t o f ( e x t e r n a l ) fi n a n c i a l c o n t r o l r e g u l a t i o n s . I t i n v e s t i g a t e s t h e e x i s t e n c e o f n a t i o n a l a u d i t i n s t i t u t i o n s ( F A C 2 ) , t h e i r d e g r e e o f o r g a n i z a t i o n a l a n d a d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e ( F A C 3 ) , t h e i r p o w e r s ( F A C 4 ) , a c c e s s t o a u d i t r e p o r t s ( F A C 5 ) , c o d e o f e t h i c s f o r a u d i t o r s ( F A C 6 ) , j u r i s d i c t i o n ( F A C 8 ) , s c o p e o f a u d i t ( F A C 1 0 ) , t r a i n i n g a v a i l a b l e f o r a u d i t o r s ( F A C 1 1 ) a n d c l e a r e x t e r n a l a u d i t s t a n d a r d s ( F A C 1 2 ) . R e g a r d i n g i n t e r n a l a u d i t , i t i n v e s t i g a t e s t h e e x i s t e n c e o f i n t e r n a l a u d i t m e c h a n i s m s ( F A C 7 ) a n d c l e a r i n t e r n a l a u d i t s t a n d a r d s ( F A C 1 2 ) . C o u n t r i e s h a v e d r a m a t i c a l l y i m p r o v e d t h e i r F A C l e g i s l a t i o n s i n c e 1 9 9 5 . I m p r o v e m e n t i n t h e l e g i s l a t i o n ’ s c o m p r e h e n s i v e n e s s i s u n d e r l i n e d b y t h e s y s t e m a t i c m e a n i n c r e a s e f o r t h e o v e r a l l s a m p l e ( f r o m 4 . 6 5 i n 1 9 9 5 , t o 9 . 4 7 i n 2 0 0 3 ) . M e a n w h i l e , c o u n t r i e s ’ s c o r e s v a r i a t i o n ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) h a s 1 3 1 d e c r e a s e d f r o m 0 . 3 0 i n 1 9 9 5 t o 0 . 1 7 i n 2 0 0 3 . T h e s a m e t r e n d s a r e t o b e f o u n d a t t h e l e v e l s o f i n d i v i d u a l g r o u p s o f c o u n t r i e s ( E U , E U + 2 a n d N o n E U ) . O n e o t h e r s i g n i fi c a n t fi n d i n g i s t h a t E U a n d E U + 2 h a v e r e g i s t e r e d t h e h i g h e s t s c o r e s a n d m e a n s c o m p a r e d t o N o n E U f o r e a c h a r e a . O n e o f t h e e x p l a n a t i o n s i s i n t h e p r o c e s s o f i n t e g r a t i o n t o t h e E u r o p e a n U n i o n . S t r o n g e x t e r n a l a u d i t r e g u l a t i o n s h a v e b e e n o n e o f t h e b u i l d i n g b l o c k s o f t h e i r p r o g r e s s i n a c c e s s i o n n e g o t i a t i o n s t o t h e E u r o p e a n U n i o n . ( M o r e o n t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e d t h e a d o p t i o n o f l e g i s l a t i o n , s e e t h e P o l i t i c a l C o n d i t i o n s ’ c h a p t e r . ) A m u c h c l o s e r l o o k a t t h e c o u n t r y s c o r e s o v e r t i m e o n l y r e i n f o r c e s t h e a b o v e - m e n t i o n e d t r e n d s . I f i n a g i v e n y e a r , t h e m a x i m t u n s c o r e f o r a c o u n t r y ( i . e . , v e r y c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n ) i s 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 , s c o r e s v a r i e d f r o m 6 . 6 1 f o r H u n g a r y , 6 . 2 6 f o r C z e c h R e p u b l i c t o 1 . 8 3 ( a l m o s t n o l e g i s l a t i o n ) f o r U k r a i n e . I n 2 0 0 2 , s c o r e s v a r i e d f r o m 1 1 . 4 f o r S l o v a n i a , 1 0 . 4 f o r E s t o n i a t o 6 . 0 8 f o r M a c e d o n i a . B y 2 0 0 3 , t h e p e r f e c t i b i l i t y o f l e g i s l a t i o n t r e n d h a s b e e n e v e n m o r e p r o n o u n c e d . F o r e x a m p l e , t h e s c o r e s v a r i e d f r o m 1 1 . 4 f o r S l o v e n i a , 1 1 . 2 1 f o r B u l g a r i a t o 6 . 7 3 f o r U k r a i n e . 1 3 2 T a b l e 3 . 8 . F i n a n c i a l A u d i t a n d C o n t r o l i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 , 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t g r o u p s o f d e v i a t i o n o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 4 . 6 5 1 . 4 0 . 3 8 . 1 5 1 . 6 5 0 . 2 9 . 4 7 1 . 6 1 0 . 1 7 E U m e m b e r s 5 . 4 7 1 . 1 7 0 . 2 1 9 . 3 0 1 . 3 4 0 . 1 4 1 0 . 4 6 0 . 5 6 0 . 0 5 E U + 2 5 . 2 8 1 . 1 5 0 . 2 2 8 . 8 8 1 . 4 8 0 . 1 7 1 0 . 4 4 0 . 6 2 0 . 0 6 N o n E U 3 . 3 9 0 . 9 8 0 . 2 9 6 . 6 9 0 . 8 1 0 . 1 2 7 . 5 1 1 . 0 0 0 . 1 3 1 3 3 D e t a i l s a b o u t C o d i n g T h e a n a l y s i s i s b a s e d u p o n t h e s t a n d a r d s l a i d d o w n b y t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d O S I ( 2 0 0 2 ) , l n t e m a t i o n a l O r g a n i z a t i o n o f S u p r e m e A u d i t ( I N T O S A I , 2 0 0 4 ) a n d D y e a n d S t a p e n h u r s t ( 1 9 9 8 ) . H o w e v e r , s o m e o b s e r v a t i o n s n e e d t o b e m a d e . T h e r e f o r e , t h e r e s t o f t h e s e c t i o n i s d e d i c a t e d t o d i s c u s s i n g t h e F A C c r i t e r i a a n d e x a m p l e s f r o m t h e s a m p l e d c o u n t r i e s w i l l a l s o b e u s e d t o c l a r i f y t h e m . A c r o s s c o u n t r i e s , t h e s u p r e m e a u d i t i n s t i t u t i o n s h a v e d i f f e r e n t n a m e s ( e . g . , H i g h S t a t e C o n t r o l i n A l b a n i a , S t a t e A u d i t O f fi c e i n M a c e d o n i a , C o u r t o f A u d i t i n R o m a n i a ) . H o w e v e r , t h e i r b a s i c f u n c t i o n s a r e a l l s e t i n t h e c o n s t i t u t i o n . I n b r i e f , t h e y a r e t h e h i g h e s t i n s t i t u t i o n o f e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l a u d i t o f t h e s t a t e a n d o t h e r l e g a l e n t i t i e s w h e r e t h e s t a t e h a s a p a r t o f t h e s h a r e s ( t h e p e r c e n t v a r i e s ) o r w h e r e l o a n s , c r e d i t s a n d o b l i g a t i o n s a r e g u a r a n t e e d b y t h e s t a t e . I n t h i s p r o j e c t , t h e i r i n d e p e n d e n c e o r a u t o n o m y i s e v a l u a t e d n o t j u s t b a s e d u p o n t h e o f fi c i a l s t a t e m e n t i n t h e C o n s t i t u t i o n ( e . g . , t h e L i t h u a n i a n S t a t e C o n t r o l A g e n c y o r t h e S l o v e n i a n C o u r t o f A u d i t i s i n d e p e n d e n t ) e v e n i f s u c h p r o v i s i o n s a r e f u n d a m e n t a l . I t l o o k s a t t h e i r d e f a c t o i n d e p e n d e n c e g i v e n b y t h e i r o r g a n i z a t i o n a l a n d a d m i n i s t r a t i v e a s p e c t s . I n t h e fi r s t c a s e , i t i n v e s t i g a t e s t h e o f f i c i a l f o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t o r s u b o r d i n a t e d ) , h e a d o f t h e a g e n c y a p p o i n t m e n t a n d r e m o v a l ( i . e . , c l e a r a p p o i n t m e n t r e q u i r e m e n t s a n d p r o c e d u r e s ) , a n d b u d g e t e s t a b l i s h m e n t . I n t h e l a t t e r c a s e , i t l o o k s a t t h e s t a t u s o f i t s e m p l o y e e s ( i . e . , c i v i l s e r v a n t s t a t u s , r e g u l a r a n d f u l l - t i m e s t a f f ) , t h e l e v e l o f q u a l i fi c a t i o n s ( i . e . , p r o f e s s i o n a l s t a n d a r d i z e d c r i t e r i a f o r e m p l o y m e n t ) , a n d f u n d i n g a l l o t t e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , a c c o r d i n g t o t h e C o n s t i t u t i o n t h e U k r a i n i a n A u d i t i n g C h a m b e r i s i n d e p e n d e n t ; h o w e v e r , i t d o e s n o t h a v e a n y i n p u t 1 3 4 o n i t s b u d g e t ( i . e . , d r a f t i n g a n d s p e n d - a s - y o u - g o a u t h o r i t y ) , w h i l e t h e l e g i s l a t i v e b r a n c h c a n m a n d a t e a n u n r e s t r i c t e d n u m b e r o f a u d i t s a n d i t s a n n u a l a u d i t p l a n n e e d s a l s o l e g i s l a t i v e a p p r o v a l . T h e r e f o r e , i t w i l l n o t b e c o n s i d e r e d f u l l y i n d e p e n d e n t . O n t h e o t h e r h a n d , s i n c e 2 0 0 1 t h e H u n g a r i a n S u p r e m e A u d i t O f fi c e d o e s h a v e t h e a u t h o r i t y t o d r a f t i t s o w n b u d g e t ; h o w e v e r , t h e E x e c u t i v e k e p t i t s p r e r o g a t i v e s t o d r a f t a l s o a p a r a l l e l b u d g e t . W h i l e b o t h d r a f t s o f t h e p r o p o s e d b u d g e t s a r e b e i n g s u b m i t t e d t o t h e P a r l i a m e n t , t h e r e f e r e n c e b u d g e t t a k e n i n t o d i s c u s s i o n i s t h e o n e o f t h e E x e c u t i v e . A n i n - d e p t h d i s c u s s i o n w i l l f o l l o w i n t h e J u d i c i a r y s e c t i o n ; h o w e v e r , o n e o t h e r t h i n g n e e d s t o b e n o t e d . A m o n g t h e c o u n t r i e s s a m p l e d o n l y t h e S l o v e n i a n C o u r t o f A u d i t a n d h a s t h e a u t h o r i t y t o c o n t r o l i t s o w n b u d g e t o n l y s i n c e 2 0 0 1 . R e g a r d i n g p o w e r s , t h e b e s t p r a c t i c e s t a n d a r d s r e c o m m e n d t h a t t h e C o u r t o f A u d i t s c a n n o t i m p o s e p e n a l t i e s e v e n i f m i s m a n a g e m e n t o f f u n d s i s f o u n d . H o w e v e r , t h e C o u r t m u s t h a v e p e n a l i z i n g p o w e r s n o t d i r e c t l y o n t h e o f f e n d e r s , b u t a g a i n s t t h e a g e n c i e s , w h i c h a r e s u p p o s e d t o e n f o r c e a n d i m p l e m e n t i t s fi n d i n g s . T h e r e f o r e , t h e o p t i m u m f o r p e n a l t i e s i n c o r p o r a t e s t h e s e “ i n d i r e c t ” p e n a l i z i n g p o w e r s . R e g a r d i n g “ c o d e s o f e t h i c s ” ( F A C 6 ) , w h a t h a s b e e n m e a s u r e d i s t h e e x i s t e n c e o f m a n d a t o r y c o d e s o f e t h i c s o r c o n d u c t f o r e x t e r n a l a u d i t o r s . T h a t i s n o t s a y t h a t m a n d a t o r y i n t e r n a l a u d i t c o d e s a r e n o t i m p o r t a n t . T h e A C A I d a t a c o l l e c t i o n i s b a s e d o n t h e e v a l u a t i o n c r i t e r i a a n d d a t a c o l l e c t e d b y O S I , E u r o p e a n C o m m i s s i o n a n d t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d t h e i r e v a l u a t i o n d o e s n o t i n v e s t i g a t e i t . N e v e r t h e l e s s , c o u n t r i e s h a v e r e c e n t l y s t a r t e d d e v i s i n g i n t e r n a l a u d i t m e c h a n i s m s i n c l u d i n g c o d e s o f c o n d u c t . B y i n t e r n a l c o n t r o l a n d a u d i t i s u n d e r s t o o d t h a t “ a l l s t a t e o r g a n i z a t i o n s m u s t h a v e a s y s t e m o f i n t e r n a l c o n t r o l a n d r e v i s i o n a n d a s y s t e m o f p r o c e d u r e s a n d 1 3 5 r e s p o n s i b i l i t i e s o f e m p l o y e e s w i t h i n e a c h a g e n c y r e c e i v i n g b u d g e t f u n d s ” ( O S I , 2 0 0 2 : 5 8 8 ) . O n e o f t h e fi n d i n g s i s t h a t E U s t a r t e d p u t t i n g i n t o p l a c e i n t e r n a l m e c h a n i s m s m u c h e a r l i e r t h a n N o n E U c a n d i d a t e c o u n t r i e s . H o w e v e r , f u t u r e d e v e l o p m e n t s o f A C A I c o u l d i n c l u d e t h e d e v e l o p m e n t o f a n e n t i r e a r e a t o e v a l u a t i n g i n t e r n a l a u d i t m e c h a n i s m s . R e g a r d i n g “ j u r i s d i c t i o n o v e r ” ( P A C 8 ) o r t h e s o - c a l l e d a u d i t c o m p e t e n c e , t h e o p t i m u m i s f o r a u d i t o r s t o h a v e p r e r o g a t i v e s o v e r a l l s t a t e fi n a n c e s , b u d g e t a n d o t h e r p u b l i c fi n a n c e s ( i n c l u d i n g b u d g e t s o f l o c a l g o v e r n m e n t s ) . I n a d d i t i o n , t h e y s h o u l d b e a b l e t o a u d i t a n y l e g a l e n t i t y w h e r e t h e s t a t e o w n s a c e r t a i n p e r c e n t a g e o f s h a r e s ( e . g . , 5 0 % o f s h a r e s i n A l b a n i a ) . O n e o f t h e m a j o r p r o b l e m s f o r a l l c o u n t r y a u d i t f r a m e w o r k s i s t h e s c o p e o f a u d i t ( F A C 1 0 ) a n d m o r e s p e c i fi c a l l y , a u d i t c o m p l i a n c e ( i . e . , i f m o n e y w e r e b e i n g s p e n t f o r t h e p u r p o s e s a l l o c a t e d ) a n d p e r f o r m a n c e ( i . e . , i f f u n d s w e r e b e i n g s p e n t e f fi c i e n t l y ) . F o r e x a m p l e , i f i n 1 9 9 5 o n l y 4 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a d p e r f o r m a n c e a u d i t s , b y 2 0 0 3 , 1 3 o u t o f 1 5 h a v e i n t r o d u c e d t h e m . T h e c o u n t r i e s , w h i c h d i d n o t r e q u i r e t h e m a r e C r o a t i a a n d M a c e d o n i a . I n a d d i t i o n , m o s t c o u n t r i e s d o n o t h a v e c l e a r a n d s t a n d a r d i z e d i n t e r n a l a n d e x t e r n a l a u d i t g u i d e l i n e s a n d p r o c e d u r e s ( F A C 1 2 a n d F A C 1 3 ) . T h e c o u n t r i e s t h a t h a v e a d o p t e d t h e m a r e B u l g a r i a , L a t v i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , S l o v e n i a , S l o v a k i a a n d R o m a n i a . I n c o n t r a s t , s o m e o f t h e c o u n t r i e s h a v e a d o p t e d c l e a r e x t e r n a l s t a n d a r d s b u t n o t t h e i n t e r n a l o n e s . T h e y a r e C r o a t i a , P o l a n d , H u n g a r y , a n d C z e c h R e p u b l i c . 1 3 6 F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n ( F O I ) B e g i n n i n g w i t h l a t e 1 9 6 0 5 , w e a k e n i n g p u b l i c c o n fi d e n c e i n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s i n c r e a s e d t h e p r e s s u r e g o v e r n m e n t s t o p r o m o t e m o r e t r a n s p a r e n c y a n d g r e a t e r a c c o u n t a b i l i t y o f o f f i c i a l s . I t w a s a r g u e d i t i s i n t h e i n t e r e s t o f e f f e c t i v e , d e m o c r a t i c g o v e r n a n c e “ t o e n s u r e t h e f r e e i n t e r c h a n g e o f o p i n i o n a n d e n l i g h t e n m e n t o f t h e p u b l i c ” ( F r a n k e l , 2 0 0 1 2 2 ) . T o f a c i l i t a t e t h i s p r o c e s s , F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n a c t s w e r e a d o p t e d a s p a r t o f A C S . B y D e c e m b e r 2 0 0 3 , a l l 1 5 c o u n t r i e s h a v e p u t i n t o p l a c e s u c h f r a m e w o r k s c o m p a r e d t o o n l y 5 0 c o u n t r i e s a c r o s s t h e w o r l d . H o w e v e r , w h a t i s i n t e r e s t i n g i s t h e e x t e n t t o w h i c h t h e y d i f f e r w i t h r e g a r d t o t h e i r r e q u i r e m e n t s : s o m e a c t s a r e s t r o n g a n d f a r - r e a c h i n g , a n d g i v e g o v e r n m e n t s r e l a t i v e l y l i t t l e a u t h o r i t y t o r e j e c t F O I r e q u e s t s ; o t h e r a c t s a r e w e a k a n d l i m i t e d , a n d g i v e g o v e r n m e n t s g r e a t a u t h o r i t y t o r e j e c t s u c h r e q u e s t s . T h e F O I a r e a i n v e s t i g a t e s w h e t h e r a c o u n t r y h a s t h e l e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s t h a t e n a b l e i t s c i t i z e n s t o h a v e a c c e s s t o i n f o r m a t i o n . I t i d e n t i fi e s a n d i n v e s t i g a t e s t h e b a s i c e l e m e n t s a n d l i m i t a t i o n s o f F D I a c r o s s v a r i o u s c o u n t r i e s . I t s s p e c i fi c c r i t e r i a a r e r i g h t t o a c c e s s i n f o r m a t i o n f o r a l l c i t i z e n s ( F O I 1 ) , t y p e s o f i n f o r m a t i o n t o b e d i s c l o s e d ( F 0 1 2 ) , e x e m p t i o n s f o r d i s c l o s u r e ( F O I 3 ) , d i s c r e t i o n t e s t s t o o v e r c o m e “ e x e m p t i o n s ” ( F O I 4 ) , a p p e a l a u t h o r i t y ( F O I 5 ) a n d p u b l i c a c c e s s t o d o c u m e n t s ( F O I 6 ) . I n d e s i g n i n g t h e a r e a ’ s c r i t e r i a a n d c o l l e c t i n g t h e d a t a o f g r e a t u s e h a v e b e e n t h e M e n d e l ( 2 0 0 3 ) , O S I ( 2 0 0 2 ) , t h e 2 0 0 4 P u b l i c I n t e g r i t y I n d e x a n d 2 0 0 4 F r e e d o m o f i n f o r m a t i o n a n d a c c e s s t o g o v e r n m e n t d o c u m e n t s d a t a s e t ( i . e . , t h e m o s t 1 3 7 c o m p r e h e n s i v e c r o s s - n a t i o n a l d a t a s e t o n f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n , a c c e s s i b l e a t w w w . f r e e d o m i n f o . o r g ) . F O I l e g i s l a t i o n h a s i m p r o v e d s y s t e m a t i c a l l y a n d i n c r e m e n t a l l y a c r o s s t h e e n t i r e s a m p l e a n d i t s d i f f e r e n t g r o u p s o f c o u n t r i e s ( E U , E U + 2 a n d N o n E U ) . I f i n a g i v e n y e a r a m a x i m u m s c o r e f o r a c o u n t r y i s 1 1 . 9 1 , i n 1 9 9 5 , s c o r e s v a r y b e t w e e n 5 . 9 6 f o r U k r a i n e , a n d 0 . 0 0 ( z e r o ) f o r C r o a t i a , L i t h u a n i a a n d M a c e d o n i a . I n 2 0 0 2 , t h e y v a r y b e t w e e n 9 . 9 3 f o r E s t o n i a , L a t v i a , L i t h u a n i a , M o l d o v a , R o m a n i a a n d S l o v a k i a , a n d 0 . 0 0 ( z e r o ) f o r C r o a t i a . O n t h e o t h e r h a n d , b y 2 0 0 3 s c o r e s v a r i e d f r o m 1 1 . 9 1 f o r R o m a n i a , 9 . 9 3 f o r B u l g a r i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , S l o v a k i a , C z e c h R e p u b l i c , t o 1 . 9 9 f o r M a c e d o n i a . T h i s i n c r e a s e i s b e s t r e fl e c t e d i f m e a n s a r e c o m p a r e d o v e r t i m e . H o w e v e r , a s c o u n t r i e s a d o p t F O I l e g i s l a t i o n , t h e i r a b s o l u t e v a r i a t i o n a m o n g t h e m d e c r e a s e s ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) . O t h e r o b s e r v a t i o n i s t h a t c o u n t r i e s e s p e c i a l l y N o n E U t e n d t o i n t r o d u c e l e g i s l a t i o n l a t e r t h a n E U ; h o w e v e r , t h e i r l e g i s l a t i o n t e n d s t o b e m u c h m o r e c o m p r e h e n s i v e t h a n t h e o n e fi r s t i n t r o d u c e d f o r e x a m p l e , b y E U c o u n t r i e s . 1 3 8 T a b l e 3 . 9 . F O I i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d d e v i a t i o n C o e f f i c i e n t g r o u p s o f o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 2 . 4 5 1 . 7 1 0 . 7 6 . 8 8 3 . 4 3 0 . 5 8 . 0 7 2 . 5 4 0 . 3 1 E U m e m b e r s 2 . 7 3 1 . 4 8 0 . 5 4 7 . 4 4 3 . 1 4 0 . 4 2 8 . 1 9 1 . 9 7 0 . 2 4 E U + 2 2 . 5 8 1 . 3 4 0 . 5 2 7 . 7 4 2 . 8 8 0 . 3 7 8 . 7 3 2 . 1 3 0 . 2 4 N o n E U 2 . 1 8 2 . 4 7 1 . 1 3 5 . 1 6 4 . 1 2 0 . 8 6 . 7 5 3 . 0 1 0 . 4 5 1 3 9 D e t a i l s a b o u t C o d i n g F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n A c t s a r e l a w s t h a t g r a n t t h e l e g a l l y e n f o r c e a b l e r i g h t t o f r e e l y r e q u e s t a n d r e c e i v e i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e a c t i v i t i e s o f p u b l i c i n s t i t u t i o n s a n d o f fi c i a l s . H o w e v e r , t h e F 0 1 1 c r i t e r i o n o n t h e r i g h t t o a c c e s s g o v e r n m e n t i n f o r m a t i o n r e f e r s n o t o n l y t o t h e e x i s t e n c e o f F O I l a w , b u t a l s o t o t h e C o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n s t h a t g u a r a n t e e t h e f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n . T h e m a i n r e a s o n i s t h a t a n y l a w o n f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n n e e d s t o e n f o r c e c i t i z e n s ’ r i g h t s t o a c c e s s t o i n f o r m a t i o n o n p u b l i c s e r v i c e s a n d t h e i r o f fi c i a l s ’ d e a l i n g s . T h e n e e d f o r s u c h a l a w i s u n d e n i a b l e , a s i t e s t a b l i s h e s c i t i z e n s ’ r i g h t t o a c c e s s i n f o r m a t i o n f r o m g o v e r n m e n t b o d i e s , w h i c h w e r e p r e v i o u s l y s t a t e d o n l y i n g e n e r a l t e r m s i n C o n s t i t u t i o n . I n 1 9 9 5 , s e v e r a l c o u n t r i e s ( A l b a n i a , C r o a t i a , L i t h u a n i a , M a c e d o n i a a n d U k r a i n e ) d i d n o t h a v e c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n s t o c o n f e r t h e r i g h t t o i n f o r m a t i o n , b u t b y 2 0 0 3 o n l y M a c e d o n i a a n d U k r a i n e s t i l l d i d n o t h a v e t h e m . T h e c a s e o f t h e F 0 1 2 c r i t e r i o n i s s i m i l a r . I f i n 1 9 9 5 , a l m o s t n o c o u n t r y h a d a c l e a r a n d b r o a d d e fi n i t i o n o f p u b l i c i n f o r m a t i o n , r e c o r d s o r d o c u m e n t s t o b e d i s c l o s e d ( F 0 1 2 ) , b y 2 0 0 3 a l m o s t a l l c o u n t r i e s ( b u t n o t M a c e d o n i a a n d A l b a n i a ) h a d s u c h p r o v i s i o n s . A c c o r d i n g t o b e s t p r a c t i c e , a c l e a r a n d b r o a d d e fi n i t i o n o f p u b l i c i n f o r m a t i o n s h o u l d i n c l u d e “ a l l i n f o r m a t i o n f r o m b o d i e s o f p u b l i c a u t h o r i t i e s , i n c l u d i n g s t a t e b o d i e s , l o c a l a n d r e g i o n a l g o v e r n m e n t s , a n d l e g a l a n d o t h e r p e r s o n s v e s t e d w i t h p u b l i c p o w e r s ” ( t h e 2 0 0 3 C r o a t i a n A c t o n t h e R i g h t o f A c c e s s t o I n f o r m a t i o n ) . A n o t h e r d e fi n i t i o n o f i n f o r m a t i o n i s “ a n y f o r m ( o f i n f o r m a t i o n ) h e l d b y s t a t e i n s t i t u t i o n s a n d o t h e r l e g a l e n t i t i e s b y s t a t e b u d g e t a n d e x e r c i s i n g p u b l i c f u n c t i o n s ” ( t h e 2 0 0 0 B u l g a r i a n A c c e s s t o P u b l i c I n f o r m a t i o n A c t ) . A b r o a d d e fi n i t i o n s h o u l d a l s o i n c l u d e P a r l i a m e n t d r a f t 1 4 0 l a w s , v o t i n g r e c o r d s o f M P 5 , m i n i s t r i e s ’ d r a f t l a w s o r a n y c o n c e p t u a l m a t e r i a l s ( S l o v a k i a ) . ( F o r m o r e d e t a i l s o n d e fi n i n g p u b l i c i n f o r m a t i o n , s e e B a n i s a r , 2 0 0 4 . ) T w o o f t h e f u n d a m e n t a l F O I c r i t e r i a a r e t h e F 0 1 3 c r i t e r i o n o n t h e b r e a d t h o f e x e m p t i o n s o r l i m i t a t i o n s o f d i s c l o s u r e a n d F 0 1 4 o n t h e e x i s t e n c e o f b o t h b a l a n c i n g a n d h a r m t e s t s a s t h e i r l a c k d r a s t i c a l l y l i m i t s a n y F O I a p p l i c a t i o n . B y “ l i m i t a t i o n s o r e x e m p t i o n s o f F O I ” a r e u n d e r s t o o d t h e l e g a l p r o v i s i o n s t h a t a l l o w p u b l i c o f fi c i a l s a n d g o v e r n m e n t b o d i e s e n t i r e l y o u t s i d e t h e a m b i t o f t h e l a w t o w i t h h e l d i n f o r m a t i o n i n t h e n a m e o f l a w o r h a v e n o o b l i g a t i o n t o d i s c l o s e i t . A l l l a w s h a v e c o m m o n e x e m p t i o n s ; h o w e v e r , t h e i r e x t e n t v a r i e s a c r o s s c o u n t r i e s . C o m m o n e x e m p t i o n s c a n b e p r o v i d e d b y t h e l a w d u e t o t h e e x c e s s i v e l y n a r r o w d e fi n i t i o n o f p u b l i c b o d i e s o r i n c l u d e t o o b r o a d e x e m p t i o n s ’ a r e a s s u c h a s t h e p r o t e c t i o n o f n a t i o n a l s e c u r i t y a n d i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s , p e r s o n a l p r i v a c y , c o m m e r c i a l c o n fi d e n t i a l i t y , l a w e n f o r c e m e n t a n d p u b l i c o r d e r , i n f o r m a t i o n r e c e i v e d i n c o n fi d e n c e , a n d i n t e r n a l d i s c u s s i o n s ( B a n i s a r , 2 0 0 4 : 5 ) . F o r e x a m p l e , i n S l o v a k i a , e x e m p t i o n s i n c l u d e a n y s t a t e o r p r o f e s s i o n a l s e c r e t , p e r s o n a l i n f o r m a t i o n , t r a d e s e c r e t s ( b u t n o t i n c l u d i n g a n y i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g e n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ) , c u l t u r a l s i t e s o r a n y t h i n g r e l a t e d t o p u b l i c f u n d s . I n a d d i t i o n , t h e i n f o r m a t i o n c a n n o t b e o b t a i n e d “ f r o m a p e r s o n n o t r e q u i r e d b y l a w t o p r o v i d e i n f o r m a t i o n ” a n d w h o d e c l i n e s t o r e l e a s e i t , i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a n d i n f o r m a t i o n o n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p o w e r o f t h e c o u r t s , b o d i e s i n c r i m i n a l p r o c e e d i n g s a n d h a b i t a t s t o b e p r o t e c t e d . H o w e v e r , t h e u s e o f p u b l i c f u n d s i n t h e C z e c h R e p u b l i c i s c o n s i d e r e d a s a c o m m e r c i a l s e c r e t b e i n g e x e m p t f r o m d i s c l o s u r e ( O S I f o r C z e c h R e p u b l i c , 2 0 0 2 2 1 8 6 ) a n d i t i s n o t c l e a r w h a t c o m m e r c i a l s e c r e t d o e s r e a l l y m e a n s . I n b r i e f , b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y S l o v a k i a a n d R o m a n i a 1 4 1 h a v e m a n a g e d t o r e s t r i c t o r c l a r i f y t h e d e fi n i t i o n o f e x e m p t i o n s a n d h a r m o n i z e i t w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l b e s t p r a c t i c e r e c o m m e n d a t i o n s . I n o r d e r t o e s t a b l i s h t h e l e g i t i m a c y o f e x e m p t i o n s ( F O I 4 ) , F 0 1 p r o v i s i o n s s h o u l d r e q u i r e p u b l i c a u t h o r i t i e s t o u s e t h e b a l a n c i n g d i s c r e t i o n t e s t s . T h e d i s c l o s u r e t e s t s a r e “ b a l a n c e o f i n t e r e s t s t e s t ” ( i . e . , t h e b a l a n c i n g o f d i s c l o s u r e a n d n o n - d i s c l o s u r e b e n e fi t s w i t h t h e o v e r a l l p u b l i c i n t e r e s t s e r v e d b y t h e d i s c l o s u r e ) a n d “ h a r m t e s t ” ( i . e . , p o t e n t i a l h a r m , p r e j u d i c e o r “ c o s t s ” t o n a t i o n a l s e c u r i t y t h a t m i g h t a r i s e f o r t h e p u b l i c a u t h o r i t y a n d t h e p u b l i c i n t e r e s t i f i n f o r m a t i o n i s t o b e d i s c l o s e d ) . I f t h e u s e o f t h e h a r m t e s t i s r a t h e r o b v i o u s , t h e u s e o f t h e b a l a n c e o f i n t e r e s t t e s t c o u l d b e u s e d w h e r e p e r s o n a l i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g a c i v i l s e r v a n t e x p o s e s a c t s o f c o r r u p t i o n . D u e t o l i m i t e d s p a c e , I w i l l n o t e x p l a i n i n d e t a i l t h e t w o t e s t s ; h o w e v e r , f o r m o r e i n f o r m a t i o n s e e m y p r e v i o u s s t u d y o n f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n a c t s a c r o s s 3 9 d e m o c r a c i e s ( D o r h o i , 2 0 0 2 ) . B y 2 0 0 3 , m a n y o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s s t i l l d i d n o t h a v e b a l a n c e o f i n t e r e s t t e s t s ( C z e c h R e p u b l i c , C r o a t i a , H u n g a r y , M a c e d o n i a , P o l a n d , S l o v e n i a , S l o v a k i a a n d U k r a i n e ) . O n t h e o t h e r h a n d , t h e o n e s t h a t h a v e i n t r o d u c e d t h e m d i d s o b y 2 0 0 2 ( A l b a n i a , B u l g a r i a , E s t o n i a , L a t v i a , L i t h u a n i a , M o l d o v a a n d R o m a n i a ) . I n b u i l d i n g o f A C A I , a s l o n g a s a c o u n t r y h a s a t l e a s t o n e o f t h e t e s t s t h e m a x i m u m s c o r e w i l l b e a w a r d e d . T h i s c o d i fi c a t i o n i s i n l i n e w i t h O S I ( 2 0 0 2 ) a n d B a n i s a r ( 2 0 0 4 ) fi n d i n g s , e v e n i f t h e b e s t o p t i o n w o u l d b e t h e e x i s t e n c e o f b o t h t e s t s . G i v i n g d i s c r e t i o n a r y p o w e r t o c i v i l s e r v a n t s o n w h a t t o d i s c l o s e c a n b e o p e n t o a b u s e . L e g a l p r o v i s i o n s n e e d t o b e a d o p t e d t o e n a b l e i n d i v i d u a l s t o c o n t e s t a n y r e f u s a l t o d i s c l o s e i n f o r m a t i o n a n d i n d e p e n d e n t b o d i e s t o s u p e r v i s e F O I 1 4 2 i m p l e m e n t a t i o n s h o u l d e x i s t ( e . g . , A d m i n i s t r a t i v e C o u r t s ) . I n d e p e n d e n t o v e r s i g h t i s e s s e n t i a l w h e r e p u b l i c o f fi c i a l s r e f u s e t o d i s c l o s e i n f o r m a t i o n , e s p e c i a l l y i f t h e y a r e h i d i n g c o r r u p t i o n o r o t h e r w r o n g d o i n g ( M e n d e l , 2 0 0 3 ) . I n t h e c o u n t r i e s w h e r e t h e c i t i z e n s h a v e t h e r i g h t t o a p p e a l t o c o u r t s , t h i s r e m e d y i s o f t e n i n a c c e s s i b l e a n d t i m e c o n s u m i n g . F o r i n - d e p t h u n d e r s t a n d i n g s e e t h e J u d i c i a r y s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r w h e r e t h e l e n g t h y j u d i c i a r y l o g s a r e b e i n g d i s c u s s e d . A s f a r a s t h e i n d e p e n d e n t i n s t a n c e o f a p p e a l ( F O I 5 ) i s c o n c e r n e d , i t s e x i s t e n c e i s i m p o r t a n t a s i t c r e a t e s a n e n f o r c e a b l e r i g h t t o a c c e s s t o g o v e r n m e n t fi l e s . T h e i n s t a n c e s o f a p p e a l s t a t u s v a r y f r o m s u b o r d i n a t e d w i t h n o n - b i d i n g d e c i s i o n s t o i n d e p e n d e n t w i t h b i d i n g d e c i s i o n . A m a j o r p r o b l e m a r i s e s w h e n t h e r e i s n o i n d e p e n d e n t r e v i e w e r i f t h e r e q u e s t f o r d i s c l o s u r e w a s p r e v i o u s l y r e j e c t e d o r i f e x i s t s , b u t i s n o t i n d e p e n d e n t . T h e l a t t e r i s t h e c a s e o f m o s t c o u n t r i e s ( C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , H u n g a r y , M a c e d o n i a , P o l a n d , S l o v e n i a , S l o v a k i a a n d U k r a i n e ) . I n c o n t r a s t , o n l y A l b a n i a , B u l g a r i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a a n d R o m a n i a h a v e e n o u g h l e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s t o w a r r a n t t h e e x i s t e n c e o f s u c h a n i n d e p e n d e n t a u t h o r i t y . F o r a n F O I t o b e e f f e c t i v e , c i t i z e n s ’ a c c e s s t o o f fi c i a l d o c u m e n t s c r i t e r i o n ( F O I 6 ) , r e f e r r i n g t o d i s c l o s u r e t i m e s p a n a n d f e e s , i s f u n d a m e n t a l . F o r a l o n g t i m e , o n l y a c a d e m i c s a n d r e s e a r c h e r s t e n d e d t o u s e F O I d u e t o l e n g t h y d i s c l o s u r e p r o c e d u r e s a n d t i m e d e l a y i n r e p l y i t . H o w e v e r , t h e s i t u a t i o n h a s c h a n g e d . T h e l a t e s t F O I l e g i s l a t i o n i n t r o d u c e d b y t h e s a m p l e d c o u n t r i e s r e q u i r e s d i s c l o s u r e o r r e j e c t i o n w i t h i n a d e fi n e d t i m e s p a n . T h e t i m e s p a n f o r d i s c l o s u r e i s g e n e r a l l y 1 5 d a y s ( H u n g a r y , L a t v i a , C r o a t i a ) o r 1 4 d a y s ( C z e c h R e p u b l i c , L i t h u a n i a , B u l g a r i a ) o r 1 0 1 4 3 d a y s ( S l o v a k i a ) . I n t h i s p r o j e c t , a n y t i m e s p a n f o r d i s c l o s u r e u n d e r 2 w e e k s ( u n d e r r e s t r i c t e d a n d s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s , o n e m o n t h ) i s c o n s i d e r e d o p t i m u m . B y 2 0 0 3 , m o s t c o u n t r i e s ( e . g . , A l b a n i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a , S l o v e n i a a n d U k r a i n e ) h a v e o p t i m a l d i s c l o s u r e t i m e s . A r e a s o n a b l e f e e i s a f e e " w i t h i n t h e l i m i t s o f a c t u a l e x p e n s e s ” . I n o t h e r w o r d s , f e e s s h o u l d b e fl a t f o r e a c h r e q u e s t a l o n g w i t h g r a d u a t e d f e e s b a s e d o n t h e a c t u a l c o s t o f r e t r i e v i n g / p r o c e s s i n g a n d t r a n s p o r t i n g / p r o v i d i n g i n f o r m a t i o n . T h e e x p e n s e s i n c u r r e d i n t h e p r o c e s s o f d i s c l o s u r e ( e . g . , t h e a c t u a l c o s t o f p h o t o c o p y i n g , t r a n s p o r t a t i o n o f t h e r e q u e s t e d d o c u m e n t s ) a r e g e n e r a l l y u n d e r s t o o d a s r e a s o n a b l e c o s t o f d i s c l o s u r e . I m m u n i t y ( I ) T h e i m m u n i t y ( 1 ) a r e a e v a l u a t e s t h e e x t e n t o f i m m u n i t y t h a t p u b l i c o f fi c i a l s a r e e n j o y i n g . T h e c o m p o s i n g c r i t e r i a a r e t h e c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s e x e m p t e d ( I 2 ) , t h e c l a r i t y o f i m m u n i t y w i t h d r a w a l a u t h o r i t y a n d p r o c e d u r e s ( I 4 ) , t h e s c o p e o f ( I 3 ) , a n d d u r a t i o n ( 1 5 ) o f i m m u n i t y . A l l c o u n t r i e s h a v e i m m u n i t y p r o v i s i o n s ; h o w e v e r , t h e i r d e p t h v a r i e s g r e a t l y . O v e r t i m e , t h e r e h a s b e e n o n l y a s l i g h t i m p r o v e m e n t i n l e g i s l a t i o n ’ s c o m p r e h e n s i v e n e s s e i t h e r f o r t h e e n t i r e s a m p l e o r i t s c o m p o s i n g g r o u p s . I f i n 1 9 9 5 s c o r e s v a r i e d b e t w e e n 1 0 , 7 1 f o r M o l d o v a a n d 0 . 0 0 ( z e r o ) f o r A l b a n i a , b y 2 0 0 2 , t h e h i g h e s t s c o r e s r e g i s t e r e d w e r e 1 0 . 7 2 f o r M o l d o v a , 8 . 3 4 f o r L a t v i a , S l o v e n i a , U k r a i n e a n d t h e l o w e s t 2 . 3 8 f o r M a c e d o n i a , P o l a n d , R o m a n i a . I n 2 0 0 3 , s c o r e s v a r i e d b e t w e e n 1 0 . 7 2 f o r M o l d o v a , a n d 2 . 3 8 f o r M a c e d o n i a a n d P o l a n d . O n e v e r y s t r i k i n g 1 4 4 o b s e r v a t i o n i s t h a t s c o r e s t e n d e d t o r e m a i n a t t h e i r 1 9 9 5 l e v e l , e v e n i f t h e i r a b s o l u t e v a r i a t i o n h a s h a d a d e s c e n d i n g t r e n d . T a b l e 3 . 1 0 . I m m u n i t y f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d d e v i a t i o n C o e f f i c i e n t g r o u p s o f o f v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 4 . 9 2 3 . 0 8 0 . 6 3 5 . 4 8 2 . 5 8 0 . 4 7 5 . 8 8 2 . 5 3 0 . 4 3 E U m e m b e r s 5 . 0 6 2 . 6 1 0 . 5 2 5 . 6 6 2 . 0 9 0 . 3 7 5 . 9 6 2 . 3 0 0 . 3 9 E U + 2 4 . 8 8 2 . 4 8 0 . 5 1 5 . 3 6 2 . 1 2 0 . 4 5 . 9 6 2 . 0 2 0 . 3 4 N o n E U 4 . 8 8 2 . 4 8 0 . 5 1 5 . 3 6 2 . 1 2 0 . 4 5 . 9 6 2 . 0 2 0 . 3 4 1 4 5 D e t a i l s a b o u t C o d i n g A c c o r d i n g t o G R E C O , t h e r e a s o n a b l e c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s e n j o y i n g i m m u n i t y ( 1 2 ) a r e t h e p r e s i d e n t , m e m b e r s o f p a r l i a m e n t , j u d g e s , e s p e c i a l l y H i g h C o u r t s j u d g e s . T h e c o u n t r i e s , w h i c h f u l fi l l i t , a r e E s t o n i a , C z e c h R e p u b l i c , L a t v i a a n d M o l d o v a . T h e s e c o n d b e s t , b u t s t i l l o p t i m a l , i s c o n s i d e r e d t h e i n c l u s i o n o f p r o s e c u t o r s ( C r o a t i a a n d M a c e d o n i a ) . H o w e v e r , s o m e c o u n t r i e s a l s o i n c l u d e m e m b e r s o f g o v e r n m e n t ( M a c e d o n i a , R o m a n i a , C r o a t i a a n d P o l a n d ) , n o t a r i e s , f o r m e r m e m b e r s o f g o v e r n m e n t ( R o m a n i a ) , a n d c a n d i d a t e s f o r p a r l i a m e n t a r i a n e l e c t i o n s ( H u n g a r y ) . T h e i n t r o d u c t i o n o f a n y o f t h e s e c a t e g o r i e s b r o a d e n s t o o m u c h t h e c a t e g o r i e s o f p u b l i c o f fi c i a l s c o v e r e d . T h e s c o p e o f i m m u n i t y ( 1 3 ) c r i t e r i o n r e f e r s t o b o t h s u b s t a n t i v e a n d p r o c e d u r a l i m m u n i t y ( G R E C O , 2 0 0 4 a n d O S I , 2 0 0 2 ) . I n b r i e f , s u b s t a n t i v e i m m u n i t y r e l a t e s t o i m m u n i t y f r o m p r o s e c u t i o n r e g a r d i n g v o t i n g a n d o p i n i o n e x p r e s s e d d u r i n g m a n d a t e . M e a n w h i l e , p r o c e d u r a l i m m u n i t y p r o v i d e s t h a t p u b l i c o f f i c i a l s c a n b e c r i m i n a l l y p r o s e c u t e d f o r t h e o t h e r c r i m i n a l a c t s o n l y i f t h e i r i m m u n i t y i s l i f t e d ( C z e c h R e p u b l i c , S l o v a k R e p u b l i c ) . T h e O p t i m u m f o r a c o u n t r y i s t o p r o v i d e o n l y s u b s t a n t i v e i m m u n i t y b u t n o t p r o c e d u r a l i m m u n i t y a n d , i f o t h e r w i s e , n o t f o r a l l c i v i l a n d c r i m i n a l o f f e n s e s . O n l y S l o v a k i a a n d M o l d o v a h a v e r e s t r i c t e d t h e i r s c o p e o f i m m u n i t y i n a c c o r d a n c e w i t h i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s . O t h e r c o u n t r i e s h a v e a l s o t i g h t e n e d t h e i r r e g u l a t i o n s ; h o w e v e r , p u b l i c o f fi c i a l s s t i l l e n j o y c o m p l e t e i m m u n i t y ( u n l e s s c a u g h t r e d h a n d e d ) f r o m p r o s e c u t i o n o f a c t s , w h i c h c a r r y l e s s t h a n 5 y e a r s i n p r i s o n ( C r o a t i a a n d M a c e d o n i a ) . 1 4 6 A c r o s s a l l c o u n t r i e s t h e r e a r e c l e a r i m m u n i t y w i t h d r a w a l a u t h o r i t i e s a n d p r o c e d u r e s ( I 4 ) . F o r e x a m p l e , t h e a u t h o r i t i e s i n R o m a n i a a r e t h e P a r l i a m e n t a n d t h e P a r l i a m e n t a r y C o m m i t t e e o n M a n d a t e s a n d I m m u n i t y . T h e s i t u a t i o n i s d i f f e r e n t a s f a r a s t h e g u i d e l i n e s f o r i m m u n i t y w i t h d r a w n a r e c o n c e r n e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , i n c o u n t r i e s s u c h a s P o l a n d , R o m a n i a , E s t o n i a a n d L i t h u a n i a , t h e r e a r e n o c l e a r l y d e l i m i t e d i n s t a n c e s w h e n s u c h a p r o c e d u r e s h o u l d b e i n i t i a t e d , t h u s l e a v i n g o p e n t h e d o o r f o r t h e i r a b u s e . T h e d u r a t i o n o f i m m u n i t y ( 1 5 ) c r i t e r i o n r e f e r s t o w h e t h e r i m m u n i t y e n d s w i t h t h e t e r m i n a t i o n o f m a n d a t e . F o r e x a m p l e , i f i m m u n i t y i s n o t l i f t e d d u r i n g t h e i r p a r l i a m e n t a r y m a n d a t e r e g a r d i n g a n a l l e g a t i o n , s e n i o r o f fi c i a l s e n j o y l i f e t i m e i m m u n i t y f r o m p r o s e c u t i o n r e g a r d i n g i t . S u c h i s t h e c a s e o f A l b a n i a , C r o a t i a , C z e c h R e p u b l i c , H u n g a r y , M a c e d o n i a , P o l a n d , R o m a n i a ( u n t i l 2 0 0 3 ) a n d S l o v a k R e p u b l i c . O n t h e o t h e r h a n d , t h e c o u n t r i e s w h i c h h a v e l i m i t e d t h e i m m u n i t y t o m a n d a t e a r e B u l g a r i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , S l o v e n i a a n d s i n c e 2 0 0 3 , R o m a n i a a n d U k r a i n e . T h e E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e ( E C V ) E C V a r e a m a k e s a n i n - d e p t h e v a l u a t i o n o f t h e a p p l i c a t i o n o f a b o v e - m e n t i o n e d l e g i s l a t i o n t o g o v e r n m e n t . T h e E C V a r e a f o c u s e s b o t h o n t h e c i v i l s e r v i c e ( C V ) a n d t h e E x e c u t i v e ( E X ) . H o w e v e r , s u c h d i v i s i o n s a r e p u r e l y o r g a n i z a t i o n a l a s t h e y d o n o t g i v e s p e c i a l w e i g h t t o e i t h e r o n e o f t h e m i n t h e fi n a l c o u n t r y s c o r e . T h e c r i t e r i a o n c i v i l s e r v i c e i n v e s t i g a t e ( a ) i n d e p e n d e n c e o f c i v i l s e r v i c e ( C V 2 ) , e m p l o y m e n t a n d p o s t - e m p l o y m e n t r e s t r i c t i o n s ( C V 3 , C V 4 , a n d C V 6 ) , ( b ) a d m i n i s t r a t i v e r e d r e s s 1 4 7 p r o c e d u r e s ( C V 5 ) , ( c ) w h i s t l e - b l o w e r p r o t e c t i o n ( C V 7 ) , a n d ( d ) o t h e r m e a s u r e s ( c o d e s o f e t h i c s ( C V 8 ) , s y s t e m a t i c t r a i n i n g o f c i v i l s e r v a n t s ( C V 9 ) , a n d l o b b y i n g ( C V 1 0 ) ) . A t t h e E x e c u t i v e l e v e l , t h e c r i t e r i a f o c u s o n a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y o f t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s ( E X 1 ) , E x e c u t i v e b u d g e t a r y p o w e r s ( E X 2 ) , i m m u n i t y o f h i g h o f fi c i a l s ( E X 3 ) , a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t a n d a s s e t m o n i t o r i n g f o r c i v i l s e r v a n t s ( E X 4 , E X 5 , E X 6 a n d E X 7 ) . I n t h e q u e s t i o n n a i r e ’ s c r i t e r i a s e l e c t i o n a n d d a t a c o l l e c t i o n , t h e s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n u s e d a r e t h e 2 0 0 2 O p e n S o c i e t y I n s t i t u t e C o r r u p t i o n a n d A n t i - c o r r u p t i o n r e p o r t s , t h e 2 0 0 2 S I G M A s t a n d a r d s , t h e 2 0 0 4 P u b l i c I n t e g r i t y I n d e x r e p o r t s , t h e 2 0 0 2 O S I r e p o r t s , t h e s e c o n d r o u n d G R E C O e v a l u a t i o n r e p o r t s , s u p p l e m e n t e d e s p e c i a l l y f o r N o n E U b y i n - c o u n t r y e x p e r t s ’ i n t e r v i e w s . S i n c e 1 9 9 5 , t h e r e i s a s i g n i fi c a n t o v e r a l l i m p r o v e m e n t i n l e g i s l a t i o n ’ s c o m p r e h e n s i v e n e s s b o t h a t t h e o v e r a l l s a m p l e a n d d i f f e r e n t g r o u p l e v e l s . E v e n i f a v e r a g e s c o r e s h a v e i n c r e a s e d o v e r t i m e , t h e i r a b s o l u t e v a r i a t i o n a m o n g c o u n t r i e s h a s d e c r e a s e d . N e v e r t h e l e s s , s y s t e m a t i c a n d f u n d a m e n t a l p r o b l e m s r e m a i n ( e . g . , p o l i t i c a l i n t e r v e n t i o n n o t o n l y i n a p p o i n t m e n t o f c i v i l s e r v a n t s b u t a l s o i n t h e i r d a y - t o - d a y a c t i v i t y ) . S u c h p r o b l e m s a r e f u n d a m e n t a l , a s W o r l d B a n k ( 1 9 9 7 ) h a s s h o w n t h a t h i g h l e v e l o f p o l i t i c i z a t i o n o f t h e p u b l i c s e r v i c e m a k e s i t m o r e p r o n e t o c o r r u p t i o n . I f t h e m a x i m u m c o u n t r y s c o r e ( t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n ) i s 1 1 . 9 1 , t h e b e s t c o u n t r y s c o r e , i n 1 9 9 5 , i s 4 . 1 7 f o r C z e c h R e p u b l i c , i n 2 0 0 2 , 8 . 5 7 f o r L a t v i a , a n d i n 2 0 0 3 , 9 . 7 f o r E s t o n i a . 1 4 8 A m u c h c l o s e r l o o k a t t h e s c o r e s i n d i c a t e s t h a t , b y 2 0 0 3 , o n l y S l o v e n i a h a d c o m p r e h e n s i v e e n o u g h l e g i s l a t i o n t o e n s u r e i n d e p e n d e n c e o f i t s c i v i l s e r v i c e ( C V 2 ) . T h e o t h e r c o u n t r i e s ( e s p e c i a l l y E U a n d a m o n g N o n E U c o u n t r i e s o n l y M a c e d o n i a ) h a v e r e f o r m e d p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n o r m a d e s i g n i fi c a n t s t e p s i n a c h i e v i n g i t . H o w e v e r , m a j o r p r o b l e m s r e m a i n r e g a r d i n g t r a n s p a r e n c y , c o m p e t i t i v e n e s s , a n d s y s t e m a t i c s c h e m e s f o r r e c r u i t m e n t a n d c a r e e r a d v a n c e m e n t o f c i v i l s e r v a n t s , a s w e l l a s t h e c l a r i t y a n d e x t e n t o f p o l i t i c a l a n d c a r e e r a p p o i n t m e n t s w i t h i n t h e C i v i l S e r v i c e . T a b l e 3 . 1 1 . E x e c u t i v e a n d C i v i l S e r v i c e ( E C V ) i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t g r o u p s o f d e v i a t i o n o f c o u n t r i e s v a r i a t i o n A L L 1 5 2 . 5 5 1 . 4 7 0 . 5 8 6 . 1 7 1 . 8 3 0 . 3 7 . 6 1 1 . 4 4 0 . 1 9 E U m e m b e r s 3 . 0 0 1 . 0 9 0 . 3 6 7 . 2 3 1 . 4 3 0 . 2 8 . 4 3 1 . 2 9 0 . 1 5 E U + 2 3 . 0 2 0 . 9 7 0 . 3 2 6 . 8 7 1 . 4 7 0 . 2 1 8 . 1 4 1 . 4 3 0 . 1 8 N o n E U 3 . 0 2 0 . 9 7 0 . 3 2 6 . 8 7 1 . 4 7 0 . 2 1 8 . 1 4 1 . 4 3 0 . 1 8 1 4 9 D e t a i l s a b o u t C o d i n g A s f a r a s e m p l o y m e n t a n d p o s t - e m p l o y m e n t r e s t r i c t i o n s ( C V 3 ) a r e c o n c e r n e d , o n l y B u l g a r i a , E s t o n i a a n d U k r a i n e h a v e c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n . A l b a n i a , C z e c h R e p u b l i c , S l o v e n i a a n d S l o v a k i a h a v e p r o v i s i o n s d u r i n g e m p l o y m e n t b u t n o t p o s t - e m p l o y m e n t . O t h e r c o u n t r i e s h a v e i n p l a c e s o m e l e g i s l a t i o n . H o w e v e r , e x i s t e n t l o o p h o l e s a l l o w p u b l i c s e r v a n t s t o c o n t i n u e o u t s i d e t h e i r b u s i n e s s a c t i v i t i e s . ( F o r i n - d e p t h d i s c u s s i o n s e e t h e 2 0 0 2 O S I r e p o r t o n R o m a n i a . ) A v e r y i n t e r e s t i n g fi n d i n g i s a l s o t h e s i g n i fi c a n t i m p r o v e m e n t i n a d m i n i s t r a t i v e r e d r e s s p r o c e d u r e s ( i . e . , t h e d e a d l i n e s f o r p r o v i d i n g a d m i n i s t r a t i v e d e c i s i o n s , t h e c h a n n e l s f o r a p p e a l i n g l e g a l i t y a n d s u b s t a n c e o f o f fi c i a l d e c i s i o n s , a n d t h e a p p e a l t o s p e c i a l a d m i n i s t r a t i v e c o u r t s ) . B y 2 0 0 3 , 1 2 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a d i n p l a c e e i t h e r a s t r o n g o r a f a i r l y s t r o n g a p p e a l s y s t e m . R e g a r d i n g p r o t e c t i o n o f w h i s t l e b l o w e r s ( C V 7 ) b o t h i n t h e p u b l i c a n d p r i v a t e s e c t o r s , o n l y a h a n d f u l o f c o u n t r i e s ( H u n g a r y a n d S l o v e n i a , E s t o n i a , C r o a t i a a n d M a c e d o n i a ) h a v e a n y l e g i s l a t i o n a t a l l . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 a l m o s t a l l c o u n t r i e s h a v e a c o d e o f c o n d u c t ( C V 8 ) . H o w e v e r , m o r e p r o b l e m a t i c a r e t h e s y s t e m a t i c t r a i n i n g r e q u i r e m e n t s ( C V 9 ) a n d l o b b y i n g l e g i s l a t i o n ( C V 1 0 ) . R e g a r d i n g t r a i n i n g , o n l y 8 c o u n t r i e s o u t o f 1 5 c o u n t r i e s ( B u l g a r i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L a t v i a a n d S l o v e n i a ) h a v e f u l fi l l e d i t . R e g a r d i n g l o b b y i n g , o n l y 4 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s ( E s t o n i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a a n d L a t v i a ) h a v e a l s o f u l fi l l e d i t . O n e i m p o r t a n t fi n d i n g i s t h a t a l l c o u n t r i e s b e l o n g e x c l u s i v e l y t o E U , w h i c h r e i n f o r c e s t h e o b s e r v a t i o n t h a t E U c o u n t r i e s h a v e s i g n i fi c a n t l y m o r e c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n t h a n N o n E U h a v e . 1 5 0 A s f a r a s t h e m e c h a n i s m s t o s u p e r v i s e t h e a p p l i c a t i o n o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t a n d a s s e t m o n i t o r i n g p r o v i s i o n s a t t h e c i v i l s e r v i c e a n d e x e c u t i v e b r a n c h l e v e l , b y t h e e n d o f 2 0 0 3 o n l y E s t o n i a a n d H u n g a r y h a d v e r y s t r o n g b o d i e s w h i l e L i t h u a n i a , A l b a n i a , C r o a t i a , a n d M o l d o v a h a d f a i r l y s t r o n g o n e s . B y “ s t r o n g ” i s u n d e r s t o o d i n d e p e n d e n t a n d w i t h e n o u g h p o w e r s t o f u l fi l l t h e i r m a n d a t e . L e g i s l a t i v e ( L ) T h e l e g i s l a t i v e ( L ) a r e a i n v e s t i g a t e s t h e a p p l i c a t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n p r o v i s i o n s t o t h e s e c o n d b r a n c h o f g o v e r n m e n t : t h e p a r l i a m e n t . I n b r i e f , t h e e v a l u a t i o n c r i t e r i a i n c l u d e c i t i z e n s a c c e s s l e g i s l a t i v e p r o c e s s e s a n d d o c u m e n t s ( L 1 ) ; l e g i s l a t i v e c o n t r o l o v e r b u d g e t ( L 2 ) ; M P d e g r e e o f i m m u n i t y ( L 3 ) , r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g a s s e t d i s c l o s u r e a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t s ( L 4 ) ; a s s e t d i s c l o s u r e a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t s a r e p u b l i c l y a v a i l a b l e ( L 9 ) ; a - p r i o r i a p p l i c a t i o n o f t h e a b o v e r e g u l a t i o n s ( L 5 ) ; e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m ( L 6 ) ; e t h i c s c o d e s ( L 7 ) ; l o b b y i n g ( L 8 ) a n d j u d i c i a r y r e v i e w o f l a w s ( L 1 0 ) . I n a d d i t i o n t o t h e o t h e r s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n a l r e a d y m e n t i o n e d f o r o t h e r a r e a s , f o r t h e e v a l u a t i o n o f t h i s a r e t h e r e h a v e b e e n o f g r e a t u s e t h e s t u d y o f P e l i z z o a n d S t a p e n h u r s t ( 2 0 0 2 ) , t h e P u b l i c I n t e g r i t y I n d e x ( 2 0 0 4 ) a n d O S I r e p o r t s ( 2 0 0 2 ) . T h e m a i n t r e n d s f o u n d a c r o s s t h e o t h e r a r e a s a p p l y a l s o t o t h e l e g i s l a t i v e a r e a . T h e r e i s a c l e a r a n d s t r o n g i m p r o v e m e n t i n a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a p p p l i e d t o t h e l e g i a l t i v e b r a n c h a c r o s s a l l c o u n t r i e s . F o r e x a m p l e , t h e b e s t - r a n k e d i n 1 9 9 5 i s E s t o n i a 1 5 1 w i t h 4 . 8 8 o u t o f 1 1 . 9 1 . N e v e r t h e l e s s , b y 2 0 0 2 t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n i s t o b e f o u n d i n L a t v i a a n d L i t h u a n i a w i t h 9 . 4 9 a n d 8 . 9 3 f o l l o w e d i n t h e t h i r d p l a c e b y E s t o n i a w i t h 8 . 2 5 o u t o f 1 1 . 9 1 . T h e l e g i s l a t i v e i m p r o v e m e n t i s f u r t h e r a c c e n t u a t e d b y 2 0 0 3 , w h e n t h e b e s t r a n k e d L i t h u a n i a a n d L a t v i a r e a c h s c o r e s o f 1 0 . 1 2 a n d 9 . 4 9 , w i t h E s t o n i a c l o s e l y f o l l o w i n g w i t h 8 . 4 9 . I n t h e s a m e t i m e , t h e i r r e l a t i v e v a r i a t i o n a m o n g c o u n t r i e s a s g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n d e c r e a s e s a c r o s s t i m e f o r a l l c o u n t r i e s a n d g r o u p s o f c o u n t r i e s ( s e e t a b l e b e l o w ) . 1 5 2 T a b l e 3 . 1 2 . L e g i s l a t i v e ( L ) i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t o f g r o u p s o f d e v i a t i o n v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 2 . 2 8 1 . 6 7 0 . 7 3 4 . 8 9 2 . 6 2 0 . 5 4 6 . 0 9 2 . 2 0 0 . 3 6 E U m e m b e r s 3 . 3 2 1 . 3 1 0 . 3 9 6 . 8 9 1 . 8 0 0 . 2 6 7 . 2 7 1 . 8 3 0 . 2 5 E U + 2 3 . 1 9 1 . 2 2 0 . 3 8 6 . 1 6 2 . 2 2 0 . 3 6 6 . 8 4 1 . 8 8 0 . 2 7 N o n E U 3 . 1 9 1 . 2 2 0 . 3 8 6 . 1 6 2 . 2 2 0 . 3 6 6 . 8 4 1 . 8 8 0 . 2 7 D e t a i l s a b o u t c o d i n g T h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e d i f f e r e n t g r o u p s o f c o u n t r i e s w a s n e v e r m o r e v i s i b l e t h e n r e g a r d i n g f o r t h e a c c e s s t o t h e l e g i s l a t i v e p r o c e s s e s a n d d o c u m e n t s c r i t e r i o n ( L 1 ) . I f i n i t i a l l y ( 1 9 9 5 ) , N o n E U c o m p a r e d t o E U h a d e s p e c i a l l y l o w s c o r e s t h u s , v e r y p o o r a c c e s s , b y 2 0 0 3 t h e s i t u a t i o n h a s d r a m a t i c a l l y c h a n g e d w h e n o n l y A l b a n i a a n d M a c e d o n i a s t i l l h a v i n g g r e a t l o o p h o l e s i n t h e i r l e g i s l a t i o n . L e g i s l a t i v e b u d g e t a r y p o w e r s ( L 2 ) c r i t e r i o n i s b a s e d o n t h e f a c t t h a t a m a j o r s o u r c e o f c o r r u p t i o n i s t h e m i s u s e o f p u b l i c fi r n d i n g d u e t o l a c k o f t r a n s p a r e n c y i n t h e a d o p t i o n p r o c e s s a n d i m p r o p e r s u p e r v i s i o n a n d E x e c u t i v e ’ s i n v o l v e m e n t b o t h a t t h e a d o p t i o n a n d i m p l e m e n t a t i o n s t a g e s . T h e b e s t p r a c t i c e s u g g e s t s a s e p a r a t i o n o f b u d g e t a r y p r e r o g a t i v e s , w h i c h g i v e a d o p t i o n b u d g e t a r y p o w e r s t o p a r l i a m e n t w h i l e t h e E x e c u t i v e m a i n t a i n s o n l y i t s e x e c u t i o n p o w e r s . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y 7 o f t h e 1 5 c o u n t r i e s ( A l b a n i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , S l o v e n i a a n d 1 5 3 S l o v a k i a ) i n t r o d u c e d o r u p - d a t e d t h e i r l e g i s l a t i o n t o g i v e b u d g e t a r y a d o p t i o n p o w e r o n l y t o P a r l i a m e n t a n d i f t h e y d i d s o t h e y d i d i t i n t h e v e r y r e c e n t y e a r s . T h e e x t e n t a n d d u r a t i o n o f I m m u n i t y f o r M P 5 ( L 3 ) c r i t e r i o n h a s y e t t o b e f u l l fi l l o n l y b y M o l d o v a b y t h e e n d o f 2 0 0 3 . F o r m o r e i n f o r m a t i o n o n i m m u n i t y e x t e n t a n d d u r a t i o n , s e e I m m u n i t y a r e a . J u d i c i a r y ( J ) T h e J u d i c i a r y ( J ) m a i n l y e v a l u a t e s t h e j u d i c i a r y ’ s c a p a c i t y i n d e a l i n g w i t h c o r r u p t i o n ( i n c l u d i n g w i t h i n i t s r a n k s ) . T h e c r i t e r i a a r e t h e g u a r a n t e e d i n d e p e n d e n c e o f j u d i c i a r y ( J 1 ) , t h e d e g r e e o f p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e o f h i g h j u d g e s ( J 2 ) , o f p u b l i c p r o s e c u t o r s ( J 3 ) , o f a l l j u d g e s ( J 4 ) , t h e d e g r e e o f a u t o n o m y o f t h e a d m i n i s t r a t i v e j u d i c i a l b o d y ( J 5 ) , c i t i z e n s ’ a c c e s s t o j u d i c i a l s y s t e m ( J 6 ) , t r a n s p a r e n t j u d i c i a l / c o u r t p r o c e e d i n g s a n d e n f o r c e m e n t ( J 7 ) , c a t e g o r i e s o f m e m b e r s o f t h e j u d i c i a r y s u b j e c t t o d i s c l o s u r e l a w s ( J 8 ) , s t r e n g t h o f d i s c l o s u r e l a w s ( J 9 ) , d i s c l o s u r e l a w s a r e u s e d t o p r e v e n t c o n fl i c t o f i n t e r e s t b e f o r e h a p p e n i n g ( J 1 0 ) , e t h i c s c o d e s ( J 1 1 ) , t r a i n i n g f o r m e m b e r s o f j u d i c i a r y ( J 1 2 ) , c a s e a s s i g n m e n t ( J 1 3 ) , p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e i n t h e d a y - t o - d a y a c t i v i t y ( J 1 4 ) , t r a n s p a r e n t c o m p l a i n t s y s t e m ( J 1 5 ) , p u b l i c a t i o n o f j u d i c i a l r e c o r d s , j u d i c i a l d e c i s i o n s , j u d g m e n t s a n d r e a s o n i n g ( J 1 6 ) , d i s t r i b u t i o n a n d i n d e x i n g o f c u r r e n t l e g i s l a t i o n ( J 1 7 ) , a n d w i t n e s s p r o t e c t i o n l e g i s l a t i o n a n d p r o g r a m s ( J 1 8 ) . T h e r e i s a c l e a r i m p r o v e m e n t i n t h e q u a l i t y o f j u d i c i a r y l e g i s l a t i v e f r a m e w o r k a c r o s s c o u n t r i e s a s r e fl e c t e d b y t h e m e a n i n c r e a s e ( f r o m 1 . 3 6 i n 1 9 9 5 t o 6 . 4 7 i n 2 0 0 3 ) . W h i l e t h i s t r e n d i s o b v i o u s a t t h e s c o r e s l e v e l , t h e i r v a r i a t i o n ( g i v e n b y t h e c o e f fi c i e n t o f v a r i a t i o n ) h a s d e c r e a s e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , i n 1 9 9 5 , s c o r e s v a r i e d 1 5 4 f r o m 3 . 3 1 f o r C z e c h R e p u b l i c , 3 . 0 4 f o r L i t h u a n i a , t o 0 . 0 0 ( z e r o ) f o r A l b a n i a . B y 2 0 0 2 , t h e s c o r e s s i g n i fi c a n t l y i n c r e a s e d d u e t o t h e s y s t e m a t i c j u d i c i a r y r e f o r m s u n d e r t a k e n b y t h e d i f f e r e n t c o u n t r i e s . I n b r i e f , t h e s c o r e s v a r i e d f r o m 9 . 2 6 f o r L i t h u a n i a , t o 1 . 0 3 f o r B u l g a r i a . B y 2 0 0 3 , s i g n i fi c a n t p r o b l e m s s t i l l r e m a i n m a i n l y r e g a r d i n g t h e i n d e p e n d e n c e o f j u d i c i a r y . T h e h i g h e s t s c o r e i s 9 . 7 9 f o r L i t h u a n i a , f o l l o w e d b y 8 . 9 3 f o r E s t o n i a w h i l e t h e l o w e s t i s 4 . 0 0 f o r C r o a t i a . T a b l e 3 . 1 3 . J u d i c i a r y 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t o f _ g r o u p s o f c o u n t r i e s d e v i a t i o n v a r i a t i o n A L L 1 5 1 . 3 6 1 . 0 9 0 . 8 4 . 4 6 2 . 0 2 0 . 4 5 6 . 4 7 1 . 9 3 0 . 3 E U M e m b e r s 1 . 9 7 1 . 0 1 0 . 5 1 5 . 6 8 1 . 8 5 0 . 3 3 7 . 4 4 1 . 5 8 0 . 2 1 E U + 2 1 . 6 1 1 . 1 7 0 . 7 3 5 . 1 2 2 . 1 9 0 . 4 3 7 . 2 8 1 . 4 6 0 . 2 N o n E U 1 . 6 1 1 . 1 7 0 . 7 3 5 . 1 2 2 . 1 9 0 . 4 3 7 . 2 8 1 . 4 6 0 . 2 1 5 5 D e t a i l s a b o u t C o d i n g I n d e s i g n i n g t h e q u e s t i o n n a i r e a n d c o l l e c t i n g t h e d a t a , t h e p r o j e c t h a s e s p e c i a l l y r e l i e d o n t h e 2 0 0 2 - 2 0 0 3 J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ( J R I ) o f A m e r i c a n B a r A s s o c i a t i o n C e n t r a l E u r o p e a n a n d E u r a s i a n L a w I n i t i a t i v e , t h e 2 0 0 1 O S I J u d i c i a l C a p a c i t y r e p o r t s , t h e 2 0 0 2 O S I M o n i t o r i n g r e p o r t s a n d G R E C O fi r s t e v a l u a t i o n r o u n d s o f r e p o r t s . T h e m a i n a d v a n t a g e o f u s i n g J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ( J R I ) i s t h a t i t a l s o o f f e r s b a c k g r o u n d a n d a n a l y s i s t o l e g i s l a t i o n . T h e i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g s e c t i o n i s i n t e n d e d t o b r i e fl y d i s c u s s t h e m a i n j u d i c i a r y c r i t e r i a a n d w h e r e n e e d e d , o f f e r s p e c i fi c e x a m p l e s o f t h e i r v a r i a t i o n . T h e i n d e p e n d e n c e o f j u d i c i a r y ( J l ) i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 1 4 a n d 1 6 o f J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ( J R I ) a n d r e f e r s t o s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s s u c h a s g u a r a n t e e d t e n u r e a n d i m m u n i t y ( i n v i o l a b i l i t y a n d n o n - l i a b i l i t y ) o f a l l j u d g e s a t e v e r y s t a g e o f t h e i r j u d i c i a r y c a r e e r . M o r e s p e c i fi c a l l y , F a c t o r 1 4 r e a d s t h a t s e n i o r l e v e l j u d g e s a r e a p p o i n t e d f o r fi x e d t e r m s t h a t p r o v i d e a g u a r a n t e e d t e n u r e , w h i c h i s p r o t e c t e d u n t i l r e t i r e m e n t a g e o r t h e e x p i r a t i o n o f a d e fi n e d t e r m o f s u b s t a n t i a l d u r a t i o n . A t fi r s t g l a n c e s u c h a c r i t e r i o n w o u l d s e e m t r i v i a l ; h o w e v e r , a s t h e G R E C O a n d O S I r e p o r t s p o i n t o u t R o m a n i a a n d A l b a n i a w e r e t h e l a s t t o i n t r o d u c e t h e m . T h u s , b y 2 0 0 3 B u l g a r i a a n d C z e c h R e p u b l i c s t i l l d o n o t h a v e e n o u g h g u a r a n t e e s f o r m e m b e r s o f j u d i c i a r y . H o w e v e r , e v e n i f t h e i n d e p e n d e n c e o f j u d i c i a r y i s g u a r a n t e e d i n t h e c o n s t i t u t i o n , i t i s n o t t h e o n l y f a c t o r t h a t c h a r a c t e r i z e s i t s s t a t u s . T h r e e d i f f e r e n t g r o u p s o f f a c t o r s h a v e a l s o b e e n d e v i s e d : fi r s t , t h e d e g r e e o f p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e ( J 2 , J 3 , J 4 ) ; s e c o n d , t h e d e g r e e o f a u t o n o m y o f a d m i n i s t r a t i v e j u d i c i a l b o d y ( J 5 ) ; a n d t h i r d , t h e p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e i n d a y t o d a y a c t i v i t y o f j u d i c i a r y ( J 1 4 ) . 1 5 6 T h e d e g r e e o f p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e s e p a r a t e l y i n v e s t i g a t e s t h r e e c a t e g o r i e s o f m e m b e r s o f t h e j u d i c i a r y : h i g h j u d g e s ( J 2 ) , a l l j u d g e s ( J 4 ) , a n d p r o s e c u t o r s ( J 3 ) . T h e m a i n r e a s o n f o r t h e i r s e p a r a t e i n v e s t i g a t i o n i s t h e i r s t a t u s a n d p a r a l l e l o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s f o r e a c h c a t e g o r y . T h e s e c r i t e r i a a r e b a s e d u p o n t h e F a c t o r s 1 , 2 , 1 5 a n d 1 7 o f t h e J u d i c i a l R e f o r m I n d e x o n R o m a n i a ( 2 0 0 2 : 1 8 & 3 0 ) , w h i c h r e a d s f o r e x a m p l e , t h a t j u d g e s a r e a d v a n c e d t h r o u g h t h e j u d i c i a l s y s t e m o n t h e b a s i s o f o b j e c t i v e c r i t e r i a s u c h a s a b i l i t y , i n t e g r i t y , a n d e x p e r i e n c e . I t i s n o t t h a t p o l i t i c a l i n fl u e n c e s h o u l d n o t b e e x e r c i s e d i n s e l e c t i o n a n d a p p o i n t m e n t o f j u d g e s ; h o w e v e r , t h e r e s h o u l d b e c l e a r a n d o b j e c t i v e c r i t e r i a a t t h e b a s e o f t h e s e l e c t i o n , a p p o i n t m e n t , p r o m o t i o n a n d d i s m i s s a l o f m e m b e r s o f j u d i c i a r y ( e . g . , p e r f o r m a n c e i n l a w s c h o o l , o t h e r t r a i n i n g , e x p e r i e n c e , p r o f e s s i o n a l i s m , a n d r e p u t a t i o n i n t h e l e g a l c o m m u n i t y ) . A l l i n a l l , t h e s y s t e m s h o u l d f o s t e r t h e s e l e c t i o n o f i n d e p e n d e n t a n d i m p a r t i a l j u d g e s . F o r e x a m p l e , t h e m e m b e r s o f t h e U k r a i n i a n H i g h C o u n c i l o f J u s t i c e n o m i n a t e j u d g e s t o b e a p p o i n t e d b y t h e p r e s i d e n t , b u t t h e R o m a n i a n M i n i s t r y o f J u s t i c e n o m i n a t e s t h e j u d g e s t o t h e S u p r e m e C o u n c i l o f M a g i s t r a t e s , w h i c h c a n o n l y v o t e t h e m u p o r d o w n , w h i l e t h e p r e s i d e n t l a t e r a p p o i n t s t h e m . H o w e v e r , t h e r e a r e n o c l e a r l y d e fi n e d a n d t r a n s p a r e n t c r i t e r i a f o r t h e i r a p p o i n t m e n t a n d t h e m e d i a h a s r e p o r t e d m o r e o f t e n t h a n n o t e x i s t e n c e o f a b u s e . T h e “ o t h e r s u b - c r i t e r i a ” ( J 2 d , J 3 d a n d J 4 d ) r e f e r t o t h e r o l e - p l a y e d b y t h e j u d i c i a r y i n a d o p t i n g i t s o w n b u d g e t . I t i s b a s e d o n F a c t o r 1 0 o f t h e J u d i c i a l R e f o r m I n d e x , w h i c h r e a d s t h a t , “ T h e j u d i c i a r y h a s a m e a n i n g f u l o p p o r t u n i t y t o i n fl u e n c e t h e a m o u n t o f m o n e y a l l o c a t e d t o i t b y t h e l e g i s l a t i v e a n d / o r e x e c u t i v e b r a n c h e s , a n d , o n c e f u n d s a r e 1 5 7 a l l o c a t e d t o t h e j u d i c i a r y , t h e j u d i c i a r y h a s c o n t r o l o v e r i t s o w n b u d g e t a n d h o w s u c h f u n d s a r e e x p e n d e d . ” T h e s i t u a t i o n f o r t h e t h r e e d i f f e r e n t c a t e g o r i e s o f m e m b e r s o f j u d i c i a r y i s v e r y d i f f e r e n t . F o r e x a m p l e , b y 2 0 0 3 h i g h j u d g e s ( e . g . , S u p r e m e C o u r t , C o u r t o f A u d i t , C o n s t i t u t i o n a l C o u r t , C o u r t o f A p p e a l ) h a v e b e e n g i v e n p o w e r s o v e r b u d g e t o n l y i n A l b a n i a , C r o a t i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , M o l d o v a , M a c e d o n i a , P o l a n d a n d S l o v a k i a . T h e p u b l i c p r o s e c u t i o n s e r v i c e h a s a n i m p a c t o n i t s b u d g e t o n l y i n A l b a n i a , L i t h u a n i a , H u n g a r y a n d M a c e d o n i a . F o r t h e o v e r a l l j u d i c i a r y s y s t e m , t h e j u d i c i a r y h a s i n p u t o n d r a f t i n g i t s b u d g e t i n A l b a n i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , H u n g a r y a n d M a c e d o n i a . H o w e v e r , w i t h a l l t h e p r o g r e s s b e i n g m a d e , m e m b e r s o f t h e j u d i c i a r y s t i l l h a v e a l o n g w a y u n t i l f u l l y u s i n g t h e i r n e w p r e r o g a t i v e s . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 1 J u d i c i a l c a p a c i t y r e p o r t o n H u n g a r y r e c o r d s t h a t t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e ( p a r t o f t h e E x e c u t i v e ) s t i l l s u b m i t t e d a p a r a l l e l d r a f t b u d g e t o f t h e j u d i c i a r y t o t h e P a r l i a m e n t , w h i c h c o n s i d e r s i t a s t h e b a s e o f i t s a n n u a l b u d g e t . A s l o n g a s s u c h p r a c t i c e s c o n t i n u e , t h e j u d i c i a r y i s n o t i n d e p e n d e n t , a n d i t w i l l n o t b e c o n s i d e r e d a s s u c h i n t h e A C A I i n d e x e i t h e r . A l l i n a l l , c o u n t r i e s w i t h m a j o r p r o b l e m s i n t h e a b o v e m e n t i o n e d c r i t e r i a a r e C r o a t i a , P o l a n d , R o m a n i a a n d U k r a i n e . ( F o r f u r t h e r d i s c u s s i o n , s e e t h e J R I r e p o r t s , t h e 2 0 0 1 J u d i c i a r y c a p a c i t y r e p o r t a n d t h e 2 0 0 2 O S I M o n i t o r i n g o f E U A c c e s s i o n r e p o r t s . ) A s t h e l i t e r a t u r e c o n c l u d e d t h a t t h e l a c k o f s e p a r a t i o n o f p o w e r s ( i . e . , E x e c u t i v e - J u d i c i a r y L e g i s l a t i v e ) i s a m a j o r s o u r c e o f c o r r u p t i o n , c o u n t r i e s s e a r c h e d f o r d i f f e r e n t s o l u t i o n s i n r e m o v i n g p o l i t i c a l i n fl u e n c e o n t h e j u d i c i a r y ( e . g . , t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e o r g a n i z i n g a n d a d m i n i s t r a t i n g t h e j u d i c i a r y ) . F o r t h i s p u r p o s e , i n 1 5 8 l a t e 1 9 9 0 5 s u p e r v i s o r y b o d i e s w e r e c r e a t e d w i t h i n t h e j u d i c i a r y . T h e c r i t e r i o n ( J 5 ) i n v e s t i g a t e s p r e c i s e l y t h e d e g r e e o f a u t o n o m y o f t h e s e s u p e r v i s i n g b o d i e s b y l o o k i n g a t t h e i r p o w e r s , a p p o i n t m e n t s o f t h e i r m e m b e r s , a n d p o l i t i c a l i n fl u e n c e o n t h e i r d a y - t o - d a y a c t i v i t y . B y 2 0 0 3 , a l l c o u n t r i e s h a d s u c h s u p e r v i s o r y j u d i c i a l b o d i e s e v e n i f t h e i r m e m b e r s h i p a n d p r e r o g a t i v e s v a r i e d g r e a t l y . T h e y b e a r d i f f e r e n t n a m e s t h e N a t i o n a l J u d i c i a l C o u n c i l ( S l o v e n i a ) , H i g h C o u n c i l o f J u s t i c e ( A l b a n i a ) , N a t i o n a l J u d i c i a r y C o u n c i l ( P o l a n d ) , J u d i c i a l S e r v i c e C o m m i s s i o n ( M o l d o v a ) , S t a t e J u d i c i a l C o u n c i l ( C r o a t i a ) , C o u r t o f C o u n c i l A d m i n i s t r a t i o n ( E s t o n i a ) , S u p r e m e J u d i c i a l C o u n c i l ( B u l g a r i a ) , N a t i o n a l J u d i c i a l C o u n c i l ( H u n g a r y ) , H i g h C o u n c i l o f J u s t i c e ( U k r a i n e ) a n d S u p e r i o r C o u n c i l o f M a g i s t r a c y ( R o m a n i a ) . O n e a d d i t i o n a l o b s e r v a t i o n s h o u l d b e m a d e . I n L i t h u a n i a , t h e o r g a n i z a t i o n a n d a d m i n i s t r a t i o n i s d i v i d e d b e t w e e n t h e C o u n c i l o f C o u r t s a n d N a t i o n a l C o u r t A d m i n i s t r a t i o n . I n t h e a n a l y s i s , b o t h w i l l b e e v a l u a t e d . H o w e v e r , o n l y B u l g a r i a , L i t h u a n i a a n d E s t o n i a h a v e m a n a g e d t o p u t i n t o p l a c e t h e n e c e s s a r y s a f e g u a r d s t o e n s u r e t h e i r a u t o n o m y ( e . g . , n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d m e m b e r s , i t s o w n b u d g e t ) a n d t h u s , t o r e d u c e “ u n w a n t e d ” p o l i t i c a l i n fl u e n c e . T o i l l u s t r a t e t h e t y p i c a l p r o b l e m s w i t h w h i c h s u c h b o d i e s a r e c o n f r o n t e d , I w i l l s t a r t b y b r i e fl y p r e s e n t i n g t h e m e m b e r s h i p o f t h e A l b a n i a n H i g h C o u n c i l o f J u s t i c e a n d t h e M o l d o v a n J u d i c i a l S e r v i c e C o m m i s s i o n ( b o t h c r e a t e d i n 2 0 0 2 ) . T h e A l b a n i a n H i g h C o u n c i l o f J u s t i c e c o u n t s a m o n g i t s m e m b e r s t h e P r e s i d e n t o f t h e R e p u b l i c , t h e P r e s i d e n t o f t h e H i g h C o u r t , t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e , 3 ( t h r e e ) m e m b e r s a p p o i n t e d b y P a r l i a m e n t , 9 ( n i n e ) j u d g e s e l e c t e d b y t h e N a t i o n a l J u d i c i a l c o n f e r e n c e . T h e M o l d o v a n J u d i c i a l S e r v i c e C o m m i s s i o n h a s 1 1 ( e l e v e n ) m e m b e r s a m o n g w h i c h t h e M i n i s t r y o f J u s t i c e , t h e P r e s i d e n t o f t h e S u p r e m e C o u r t , 1 5 9 t h e P r e s i d e n t o f C o u r t o f A p p e a l , t h e P r e s i d e n t o f t h e C o u r t o f A u d i t a n d t h e P r o s e c u t o r G e n e r a l . P o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e i n t h e d a y t o d a y a c t i v i t y o f t h e j u d i c i a r y ( J 1 4 ) c r i t e r i o n r e p r e s e n t s a m a j o r p r o b l e m a c r o s s a l l c o u n t r i e s a n d i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 2 0 o n J u d i c i a l D e c i s i o n s a n d I m p r o p e r I n fl u e n c e o f t h e J u d i c i a l R e f o r m I n d e x , w h i c h r e a d s t h a t “ J u d i c i a l d e c i s i o n s a r e b a s e d s o l e l y o n t h e f a c t s a n d l a w w i t h o u t a n y u n d u e i n fl u e n c e f r o m s e n i o r j u d g e s ( e . g . , c o u r t p r e s i d e n t s ) , p r i v a t e i n t e r e s t s , o r o t h e r b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . ” C i t i z e n s ’ a c c e s s t o j u d i c i a l s y s t e m ( J 6 ) i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 2 8 o n C a s e F i l i n g a n d T r a c k i n g S y s t e m s o f J R I , w h i c h r e a d s t h a t “ t h e j u d i c i a l s y s t e m m a i n t a i n s a c a s e fi l i n g a n d t r a c k i n g s y s t e m t h a t e n s u r e s c a s e s a r e h e a r d i n a r e a s o n a b l y e f fi c i e n t m a n n e r ” . S i n c e 1 9 9 5 , o n l y B u l g a r i a , H u n g a r y a n d M a c e d o n i a h a v e m a n a g e d t o s i g n i fi c a n t l y r e d u c e t h e t i m e f o r s o l v i n g c o u r t c a s e s - f r o m fi l i n g t o fi n a l d e c i s i o n s t a g e s . ( F o r m o r e d e t a i l s s e e 2 0 0 1 O S I J u d i c i a l c a p a c i t y r e p o r t s a n d t h e 2 0 0 2 O S I m o n i t o r i n g r e p o r t s . ) T h e “ c l e a r c o n t e m p t s u b p o e n a e n f o r c e m e n t p o w e r s o f t h e c o u r t ” ( J 7 ) c r i t e r i o n i s b a s e d u p o n J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ’ F a c t o r 9 , w h i c h r e a d s t h a t “ J u d g e s h a v e a d e q u a t e s u b p o e n a , c o n t e m p t , a n d / o r e n f o r c e m e n t p o w e r s , w h i c h a r e u t i l i z e d , a n d t h e s e p o w e r s a r e r e s p e c t e d a n d s u p p o r t e d b y o t h e r b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . ” B y 2 0 0 3 o n l y S l o v a k i a a n d S l o v e n i a h a v e a d o p t e d s u c h c o r r e c t i v e m e a s u r e s . 1 6 0 P r e v e n t i o n o f c o r r u p t i o n w i t h i n t h e j u d i c i a r y i s m e a s u r e d b y t h e J 1 1 c r i t e r i o n o n e t h i c s l a w s o r c o d e s ( J 1 1 ) . T h i s c r i t e r i o n i s b a s e d u p o n F a c t o r 2 1 o f J R I , w h i c h r e a d s t h a t “ A j u d i c i a l c o d e o f e t h i c s e x i s t s t o a d d r e s s m a j o r i s s u e s s u c h a s c o n fl i c t s o f i n t e r e s t , e x - p a r t e c o m m u n i c a t i o n s , a n d i n a p p r o p r i a t e p o l i t i c a l a c t i v i t y , a n d j u d g e s a r e r e q u i r e d t o r e c e i v e t r a i n i n g c o n c e r n i n g t h i s c o d e b o t h b e f o r e t a k i n g o f fi c e a n d d u r i n g t h e i r t e n u r e . ” B y 2 0 0 3 , o n l y H u n g a r y , S l o v a k i a , U k r a i n e s t i l l d i d n o t h a v e a c o d e o f e t h i c s . H o w e v e r , m o s t c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d t h e m a s e a r l y a s 2 0 0 2 ( A l b a n i a , E s t o n i a , C r o a t i a , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , R o m a n i a a n d S l o v e n i a ) . T o b e t t e r u n d e r s t a n d t o w h a t e x a c t l y t h i s c r i t e r i o n i s r e f e r r i n g , t h e p r o b l e m s a s s o c i a t e d w i t h t h e M a c e d o n i a n c a s e w i l l b e p r e s e n t e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , i n M a c e d o n i a , t h e r e i s a n e t h i c s c o d e f o r t h e j u d i c i a r y ; h o w e v e r , i t i s n o t i n a u n i fi e d f o r m a t ( i . e . , i t i s s p r e a d o v e r s e v e r a l a c t s ) , i s v o l u n t a r y , t h e r e a r e n o p e n a l t i e s b r o k e n , a n d i t i s e n f o r c e d o n l y b y t h e M a c e d o n i a n J u d g e s A s s o c i a t i o n . T h e t r a i n i n g a n d l e g a l r e q u i r e m e n t s ( J 1 2 ) c r i t e r i o n i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 3 o f J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ( J R I ) , w h i c h r e a d s t h a t “ J u d g e s m u s t u n d e r g o , o n a r e g u l a r b a s i s a n d w i t h o u t c o s t t o t h e m , p r o f e s s i o n a l l y - p r e p a r e d c o n t i n u i n g l e g a l e d u c a t i o n c o u r s e s , t h e s u b j e c t m a t t e r s o f w h i c h a r e g e n e r a l l y d e t e r m i n e d b y t h e j u d g e s t h e m s e l v e s a n d w h i c h i n f o r m t h e m o f c h a n g e s a n d d e v e l o p m e n t s i n t h e l a w . ” B y 2 0 0 3 , A l b a n i a , B u l g a r i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a , H u n g a r y , L a t v i a , L i t h u a n i a , M a c e d o n i a a n d S l o v e n i a h a v e i n t r o d u c e d t r a i n i n g f o r j u d g e s a s a 1 6 1 s y s t e m a t i c r e q u i r e m e n t . I n c o n t r a s t , R o m a n i a , C r o a t i a , M o l d o v a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a a n d U k r a i n e s t i l l d i d n o t f u l fi l l t h i s c r i t e r i o n . T h e c a s e a s s i g n m e n t c r i t e r i a ( J 1 3 ) i s b a s e d u p o n t h e f a c t o r 1 8 o f t h e J u d i c i a l R e f o r m I n d e x ( J R I ) , w h i c h r e a d s t h a t “ J u d g e s a r e a s s i g n e d t o c a s e s b y a n o b j e c t i v e m e t h o d , s u c h a s b y l o t t e r y , o r a c c o r d i n g t o t h e i r s p e c i fi c a r e a s o f e x p e r t i s e , a n d t h e y m a y b e r e m o v e d o n l y f o r g o o d c a u s e , s u c h a s a c o n fl i c t o f i n t e r e s t o r a n u n d u l y h e a v y w o r k l o a d . ” I f i n 1 9 9 5 o n l y t h e C z e c h R e p u b l i c a n d S l o v e n i a h a d i n t r o d u c e d r a n d o m o r c l e a r r u l e s f o r c a s e a s s i g n m e n t , b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , o n l y 6 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s s t i l l d i d n o t h a v e r a n d o m c a s e a s s i g n m e n t ( C r o a t i a , H u n g a r y , L a t v i a , M o l d o v a , P o l a n d a n d U k r a i n e ) . T r a n s p a r e n t c o m p l a i n t s y s t e m ( J 1 5 ) i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 2 2 o n J u d i c i a l c o n d u c t c o m p l a i n t p r o c e s s o f J R I , w h i c h r e a d s t h a t “ A m e a n i n g f u l p r o c e s s e x i s t s u n d e r w h i c h o t h e r j u d g e s , l a w y e r s , a n d t h e p u b l i c m a y r e g i s t e r c o m p l a i n t s c o n c e r n i n g j u d i c i a l c o n d u c t . ” I f m o s t c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d i t b y 2 0 0 3 ( B u l g a r i a , C r o a t i a , E s t o n i a , L i t h u a n i a , M o l d o v a , P o l a n d , S l o v e n i a a n d U k r a i n e ) , s o m e c o u n t r i e s s t i l l d i d n o t h a v e i t ( A l b a n i a , L a t v i a , S l o v a k i a a n d R o m a n i a ) . P u b l i c a t i o n o f j u d i c i a l r e c o r d s , j u d i c i a l d e c i s i o n s , j u d g m e n t s , a n d r e a s o n i n g a t a l l l e v e l s ( J 1 6 ) i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 2 5 o n t h e M a i n t e n a n c e o f t r i a l r e c o r d s a n d F a c t o r 2 4 o n t h e P u b l i c a t i o n o f J u d i c i a l d e c i s i o n s , o f J R I , w h i c h r e a d s t h a t “ j u d i c i a l d e c i s i o n s a r e g e n e r a l l y a m a t t e r o f p u b l i c r e c o r d , a n d s i g n i fi c a n t a p p e l l a t e o p i n i o n s a r e p u b l i s h e d a n d o p e n t o a c a d e m i c a n d p u b l i c s c r u t i n y . ” O n t h e o t h e r h a n d , t h e d i s t r i b u t i o n a n d i n d e x i n g o f t h e c u r r e n t l a w ( J 1 7 ) i s b a s e d u p o n t h e F a c t o r 3 0 o n 1 6 2 D i s t r i b u t i o n a n d i n d e x i n g o f C u r r e n t L a w o f J R I , w h i c h r e a d s t h a t “ s y s t e m e x i s t s w h e r e b y a l l j u d g e s r e c e i v e c u r r e n t d o m e s t i c l a w s a n d j u r i s p r u d e n c e i n a t i m e l y m a n n e r , a n d t h e r e i s a n a t i o n a l l y - r e c o g n i z e d s y s t e m f o r i d e n t i f y i n g a n d o r g a n i z i n g c h a n g e s i n t h e l a w . ” B y 2 0 0 3 , o n l y N o n E U c o u n t r i e s ( A l b a n i a , C r o a t i a , M o l d o v a a n d U k r a i n e ) s t i l l h a d p r o b l e m s w i t h f u l fi l l i n g t h e J 1 6 a n d J 1 7 c r i t e r i a . O n e o f t h e e x p l a n a t i o n s f o r t h e i r o v e r w h e l m i n g r e c e n t a d o p t i o n b y t h e n e w l y E U m e m b e r s t a t e s i s t h a t t h e E u r o p e a n U n i o n h a s c o n d i t i o n e d t h e i r m e m b e r s h i p a c c e p t a n c e b y t h e i r i n t r o d u c t i o n w h i l e d e v i s i n g p r o g r a m s ( a l s o i n c l u d i n g f u n d i n g ) t o a s s i s t t h e c o u n t r i e s . R e g a r d i n g t h e J 1 8 c r i t e r i o n o n w i t n e s s p r o t e c t i o n l e g i s l a t i o n a n d p r o g r a m s , i n 1 9 9 5 o n l y L i t h u a n i a f u l fi l l e d i t , b u t b y 2 0 0 3 , 1 3 o u t o f 1 5 c o u n t r i e s h a v e f u l fi l l e d i t ( i . e . , a l l b u t A l b a n i a a n d S l o v e n i a ) . C o n c l u s i o n T h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a r e t h e m o s t c o m p l e x e v e r i n i t i a t e d . B y t h e e n d o f 2 0 0 3 , a l l c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . H o w e v e r t h e i r e x t e n t v a r i e d g r e a t l y . A l l i n a l l , s i n c e 1 9 9 5 w h e n fi r s t A C S w a s i n i t i a t e d t h e A C S l e g i s l a t i o n h a s i m p r o v e d d r a m a t i c a l l y ; h o w e v e r , i t f a i l s t o c r e a t e t h e c l i m a t e o f a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y s o n e e d e d t o s u c c e s s f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n . A c r o s s a l l s a m p l e d c o u n t r i e s , o n e o f t h e m a j o r fi n d i n g s i s t h a t t h e l a t e s t C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s t a r g e t m a i n l y l o w - l e v e l c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n h i g h l e v e l a s w e l l a s p e t t y c o r r u p t i o n r a t h e r t h a n s t a t e c a p t u r e . 1 6 3 C h a p t e r 4 . P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y , E c o n o m i c F a c t o r s , I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s a n d A C S C o m p r e h e n s i v e n e s s T h i s c h a p t e r i n v e s t i g a t e s t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s ’ c o m p r e h e n s i v e n e s s a c r o s s C E E . T h e c h a p t e r w i l l n o t o n l y i d e n t i f y t h e f a c t o r s b u t a l s o t h e i r d y n a m i c s a n d i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I w i l l s p e c i fi c a l l y l o o k f o r t h e i m p a c t o f t h e v a r i o u s f a c e t s o f p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e i d e a o f i n v e s t i g a t i n g p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a n d i t s f a c e t s w a s fi r s t s u g g e s t e d b y t h e E c o n o m i s t a r t i c l e f r o m D e c e m b e r 9 t h 2 0 0 4 ( \ w r w e c o n o m i s t c o m ) a n d t h e 1 9 9 9 H u m a n R i g h t s W a t c h r e p o r t o n R o m a n i a ( h t t p : / / w w w . h r w . o r g / w o r l d r e p o r t 9 9 / e u r o L d r o m a n i a . h t m l ) . T h e E c o n o m i s t a r t i c l e d e s c r i b e s t h e p o l i t i c a l c o n t e x t o f C E E a n d t h e a l a r m i n g p a c e o f g o v e r n m e n t c h a n g e s . I t r e c o r d s i n 2 0 0 3 t h e i n s t a l l a t i o n o f t h e 1 2 ‘ h g o v e r n m e n t i n L a t v i a a n d L i t h u a n i a a n d o n l y h i n t i n g a t t h e i r i m p a c t o n t h e p o l i t i c a l r e f o r m s . I n a d d i t i o n , w i t h o u t o f f e r i n g a n y i n - d e p t h a n a l y s i s t h e H u m a n R i g h t s W a t c h 1 9 9 9 r e p o r t o n R o m a n i a c l a i m e d t h a t i n 1 9 9 8 p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a n d i n fi g h t i n g a m o n g p a r t n e r s i n t h e g o v e r n i n g c o a l i t i o n s l o w e d t h e p a c e o f d e m o c r a t i c a n d e c o n o m i c r e f o r m s a n d i n h i b i t e d p r o g r e s s o n h u m a n r i g h t s i n R o m a n i a . T h o u g h a u t h o r s h a v e b e e n i n t e r e s t e d i n t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e t h e p a c e o f C E E t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e f o r m s , t h e r e a r e n o s t u d i e s l i n k i n g p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d p o l i c y o u t c o m e s . F u r t h e r m o r e , s o o n a f t e r 1 9 8 9 t h e p o l i t i c a l s c i e n c e l i t e r a t u r e r e g i s t e r e d a r e v i v a l o f c o n s t i t u t i o n a l e n g i n e e r i n g r e s e a r c h . F i f t e e n y e a r s l a t e r n o t h i n g i s m o r e i n t e r e s t i n g t h a n e v a l u a t i n g t h e i n s t i t u t i o n a l p o l i t i c a l f r a m e w o r k s p u t i n p l a c e a n d t h e i r p o l i t i c a l p e r f o r m a n c e i n t h e p o l i c y m a k i n g p r o c e s s . 1 6 4 T h e s t r u c t u r e o f t h e c h a p t e r i s a s f o l l o w i n g . F i r s t , I w i l l p u t p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y i n l i g h t o f p r e v i o u s r e s e a r c h a n d d i s c u s s t h e d i f f e r e n t m o d e l s i n v e s t i g a t i n g i t s a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y . S e c o n d , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e r o l e o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s s u c h a s c a b i n e t s , p r e s i d e n t , p a r l i a m e n t s a n d p o l i t i c a l p a r t i e s o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e fi r s t t h r e e a r e c o n s i d e r e d r e p r e s e n t a t i v e s o f f o r m a l i n s t i t u t i o n a l c o n fi g u r a t i o n s , w h i l e t h e l a s t a s r e p r e s e n t a t i v e o f i n f o r m a l o n e s . T h e r e a s o n p o l i t i c a l p a r t i e s a r e a l s o t h e f o c u s o f t h e s t u d y i s b e c a u s e p r e v i o u s r e s e a r c h ( e . g . , H a r f s t , 2 0 0 0 ) f o u n d e v i d e n c e o f t h e i r e f f e c t s o n p o l i t i c a l ( i n ) s t a b i l i t y a c r o s s C E E e s p e c i a l l y t h o u g h p a r t y f r a g m e n t a t i o n . I w i l l a l s o c o n s i d e r t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n e x e c u t i v e a n d l e g i s l a t i v e t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e n a t u r e o f t h e i r r e l a t i o n s h i p h a s a n i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h i r d , I w i l l f o c u s o n e c o n o m i c f a c t o r s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . F o u r t h , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e r o l e o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s e f f o r t s a s a d r i v i n g f o r c e i n t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a t b o t h i n t e r n a t i o n a l a n d n a t i o n a l l e v e l . P o l i t i c a l i n s t a b i l i t y T h e d e v e l o p m e n t o f g o v e r n m e n t s t a b i l i t y c o n c e p t c a n b e p a r a l l e l e d t o t h a t o f e c o n o m i c fl e x i b i l i t y . I n o t h e r w o r d s , fl e x i b l e n e t w o r k s i n t h e e c o n o m y a r e v i e w e d a s m o r e p r o d u c t i v e t h a n h i e r a r c h i c o r g a n i z a t i o n s . P o w e l l ( 1 9 8 2 ) a n d L i p h a r t ( 1 9 9 4 : 1 6 5 ) a r g u e t h a t a s t a b l e g o v e r n m e n t i s a n i n d i c a t o r f o r “ g o o d ” o r “ e f f e c t i v e ” g o v e r n m e n t a s s h o r t - l i v e d c a b i n e t s a r e r e g a r d e d a s i n e f f e c t i v e b y p o l i c y - m a k e r s a s g o v e r n m e n t n e e d s t i m e t o d e v e l o p a n d i m p l e m e n t c o h e r e n t p o l i t i c a l p r o g r a m s a n d d e c i s i o n s . O n t h e o t h e r h a n d , S a r t o r i ( 1 9 9 4 : 1 1 2 - 1 1 5 ) c o n t e n d s t h a t a b a d g o v e r n m e n t c a n a l s o b e a l o n g l a s t i n g 1 6 5 o n e . N e v e r t h e l e s s , H a r f s t ( 2 0 0 0 ) u n d e r s c o r e s a m o n g t h e f a c e t s o f s t a b i l i t y , t h e d u r a t i o n o f c a b i n e t s , b y a r g u i n g t h a t i n a n y d e m o c r a c y t h e fi r s t 1 0 0 d a y s o f a n e w g o v e r n m e n t a r e u s u a l l y c o n s i d e r e d a ‘ p e r i o d o f g r a c e ’ t o p u t i n p l a c e i t s p o l i c i e s . I w i l l n o t u n d e r t a k e a c o m p l e t e o v e r v i e w o f t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y l i t e r a t u r e a s t h i s h a s b e e n d o n e e l s e w h e r e ( e . g . , B r a d a , K u t a n , Y i g i t , 2 0 0 4 ; C a m p o s a n d N u g e n t , 2 0 0 0 ; a n d C a m p o s , N u g e n t a n d R o b i n s o n , 1 9 9 9 ) . I n b r i e f , t h e e x t e n s i v e l i t e r a t u r e h a s m a i n l y f o c u s e d o n t h e l i n k a n d e f f e c t s o f p o l i t i c a l s t a b i l i t y o n e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ( e . g . , C a r m i g n a r n , 2 0 0 3 ; F o s u , 2 0 0 1 ) . S o m e a u t h o r s a r g u e t h a t p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y d i s r u p t s p r o d u c t i v e a c t i v i t i e s a n d i n c r e a s e s u n c e r t a i n t y a n d t h u s l o w e r s e c o n o m i c g r o w t h . O n t h e c o n t r a r y , s o m e a u t h o r s c l a i m t h a t e c o n o m i c g r o w t h i s c a u s i n g p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a s g r o w t h e n t a i l s s u b s t a n t i a l c h a n g e s t h a t u n d o p o l i t i c a l c o a l i t i o n s a n d i n d u c e p a i n f u l r e a d j u s t m e n t s i n t h e b a l a n c e o f p o w e r a m o n g t h e d i f f e r e n t i n t e r e s t g r o u p s . I r r e s p e c t i v e o f t h e d i r e c t i o n o f t h e r e l a t i o n s h i p , n o b o d y c o n t e s t s t h a t a n a s s o c i a t i o n b e t w e e n t h e t w o e x i s t s . H o w e v e r , t h e l i t e r a t u r e h a s n e v e r i n v e s t i g a t e d t h e l i n k b e t w e e n e c o n o m i c p e r f o r m a n c e , p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y , a n d t h e i r s p i l l o v e r e f f e c t s o n a p o l i t i c a l p r o g r a m s / p o l i c i e s s u c h a s a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . R e c e n t d e v e l o p m e n t s h a v e f o c u s e d o n f o r m a l i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s a n d ( i n ) s t a b i l i t y a s a r e - e v a l u a t i o n o f t h e r e s e a r c h o n c o n s t i t u t i o n a l e n g i n e e r i n g f r o m t h e b e g i n n i n g o f t h e 1 9 9 0 5 . S u c h r e s e a r c h i s v e r y m u c h o f i n t e r e s t t o t h i s s t u d y , t h e n e x t s e c t i o n s w i l l b e d e d i c a t e d t o d i s c u s s i n g i t . 1 6 6 P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e A . T h e L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n B e f o r e s t a r t i n g o u r d i s c u s s i o n o n t h e c o n n e c t i o n b e t w e e n d e m o c r a t i z a t i o n a n d A C S , s o m e o b s e r v a t i o n s a r e n e e d e d o n w h a t I c o n s i d e r t h e i m p a c t o f t h e 1 9 8 9 d e m o c r a t i z a t i o n w a v e o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . B e i n g p a r t o f t h e T h i r d D e m o c r a t i z a t i o n W a v e o r t h e 1 9 8 9 w a v e ( H u n t i n g t o n , 1 9 9 1 ) p l a y s a s i g n i fi c a n t r o l e o n w h e t h e r c o u n t r i e s h a v e i n t r o d u c e d c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e e x - c o m m u n i s t c o u n t r i e s h a v e g r e a t l y b e n e fi t e d i n t h e i r t r a n s i t i o n p r o c e s s b y t h e d e v e l o p m e n t o f i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s o n fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n a n d t h e e x t e n s i v e r e s e a r c h o n t h e a n t i - c o r r u p t i o n m o d e l s a s w e l l a s b y t h e s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e o f t h e W e s t e r n c o u n t r i e s , e s p e c i a l l y t h e E u r o p e a n U n i o n . N e v e r t h e l e s s , b o t h a u t o c r a c i e s a n d d e m o c r a c i e s h a v e p u t i n t o p l a c e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . A u t h o r s s u c h a s S a j o ( 2 0 0 4 ) a n d R o s e - A c k e r m a n ( 1 9 9 9 ) h a v e h i n t e d a t t h e f a c t t h a t a d i c t a t o r s h i p m a y b e b e t t e r e q u i p p e d a n d a c t u a l l y b e m o r e i n t e r e s t e d i n c u r t a i l i n g m a s s c o r r u p t i o n t h a n d e m o c r a c i e s a r e , a s c e n t r a l i z a t i o n o f a u t h o r i t y m i g h t a l s o c o n f e r t h e “ b e n e fi t s ” o f c e n t r a l i z e d c o r r u p t i o n . H o w e v e r , I w i l l a r g u e t h a t t h e m o r e d e m o c r a t i c a c o u n t r y i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e s i t s A C S i s e x p e c t e d t o b e ( H 2 ) . I n o t h e r w o r d s , I e x p e c t t o fi n d t h a t a u t h o r i t a r i a n r e g i m e s a r e l e s s l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n d e m o c r a c i e s a s t h e y f a i l t o i n s t a l l t h e c h e c k s a n d b a l a n c e s n e e d e d t o r e a l l y fi g h t c o r r u p t i o n a n d c r e a t e i n s t i t u t i o n s t o c o n t i n u e i t ( e . g . , s e p a r a t i o n o f p o w e r s ; n o n - i n t e r f e r e n c e i n j u d i c i a r y ’ s d a i l y m a t t e r s ; i n d e p e n d e n t b u r e a u c r a c y ; t r a n s p a r e n c y i n g o v e r n m e n t d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s ) . ( H 7 ) 1 6 7 A s f a r a s t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n i s c o n c e r n e d , a c c o r d i n g t o t h e F r e e d o m H o u s e ’ F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x , t h e c o u n t r i e s i n t h e s a m p l e r a n k a s f o l l o w s : T a b l e 4 . ] . F r e e d o m H o u s e ’ F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x C o u n t r y 1 9 9 5 2 0 0 2 2 0 0 3 A l b a n i a 3 . 5 3 . 5 3 B u l g a r i a 2 2 1 . 7 5 C r o a t i a 4 2 2 C z e c h 1 . 5 1 . 5 1 . 5 R e p u b l i c E s t o n i a 2 . 2 5 1 . 5 1 . 5 H u n g a r y 2 . 2 5 1 . 5 1 . 5 L a t v i a 2 . 2 5 1 . 5 1 . 5 L i t h u a n i a 1 . 7 5 1 . 5 1 . 5 M a c e d o n i a 3 . 5 4 3 M o l d o v a 4 3 3 . 5 P o l a n d 1 . 8 7 1 . 5 1 . 5 R o m a n i a 3 . 5 2 2 S l o v a k i a 2 . 5 1 . 5 1 . 5 S l o v e n i a 1 . 5 1 . 5 1 U k r a i n e 3 . 5 4 4 1 6 8 S e v e r a l e x a m p l e s a r e g o i n g t o b e u s e d t o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n a u t h o r i t a r i a n r e g i m e s a n d A C S . O n e o f t h e fi r s t a n d m o s t s w e e p i n g a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s i n m o d e r n h i s t o r y i s t h a t o f P r u s s i a i n t h e l a t e 1 9 t h c e n t u r y . A s a r e s u l t , i t s b u r e a u c r a c y h a d b e e n t r a n s f o r m e d i n t o w h a t M a x W e b b e r ( 1 9 4 1 ) c a l l e d t h e i d e a l i n c o r r u p t i b l e b u r e a u c r a t . H o w e v e r , t h e v e r y c e n t r a l i z e d n a t u r e o f b u r e a u c r a c y p u t i t u n d e r t h e “ a b s o l u t e ” a u t h o r i t y o f B i s m a r c k , t h e P r i m e M i n i s t e r . T h u s , m a n y a u t h o r s h a v e a r g u e d t h a t l e f t w i t h o u t a n y r i g h t t o c o n t e s t d e c i s i o n s , t h e b u r e a u c r a c y ’ s c a p a b i l i t i e s a n d k n o w - h o w w e r e u s e d a s a n i n d i r e c t w e a p o n i n t h e W W 1 a n d W W I I . T h e s e c o n d o b s e r v a t i o n i s t h a t a n A C S i s i n c o m p a t i b l e w i t h t h e a u t h o r i t a r i a n n a t u r e o f d i c t a t o r s h i p s , a s a r e a l A C S i s m o r e l i k e l y t o d e s t a b i l i z e t h e r e g i m e . A s a n e x a m p l e , C a r n e s ( 2 0 0 0 : 9 6 - 9 8 ) r e c o r d e d t h a t “ M i k h a i l G o r b a c h e v s t a r t e d t h e P e r e s t r o i k a { a n A C S } i n d e s p a i r t h a t S o v i e t s o c i e t y w a s r o t t e n t o t h e c o r e , a n d c o r r u p t i o n w a s d r a g g i n g t h e s y s t e m i n t o t h e m u d . ” B u t G o r b a c h e v ’ s a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n c o m p l e t e l y d e s t a b i l i z e d t h e S o v i e t r e g i m e a n d c o n t r i b u t e d t o i t s 1 9 9 0 5 d e m i s e a s t h e a t t e m p t s o f o p e n n e s s f u r t h e r r e v e a l e d a n d a c c e n t u a t e d t h e r i f t s o f t h e s y s t e m . I n a d d i t i o n , w i t h o u t a n y c h e c k s a n d b a l a n c e s a s w e l l a s t r a n s p a r e n c y o f g o v e r n m e n t d e a l i n g s , A C S i s m o s t l i k e l y t o b e u s e d a s a p o l i t i c a l t o o l . I n 1 9 3 3 , t h e G e r m a n N A Z I p a r t y ( N S D A P ) c l e a r l y u s e d A C S t o g e t i t s g r i p o n p o w e r . B y 1 9 3 8 , a s t h e n e w N A Z I r e g i m e c o n s o l i d a t e d , e v e n H i t l e r a c k n o w l e d g e d a n y m e a s u r e s a g a i n s t c o r r u p t i o n a n d m i s m a n a g e m e n t w o u l d h a v e w e a k e n e d t h e l o y a l t y o f t h e p a r t y a n d s t a t e l e a d e r s h i p ( A n g e n n u n d , 2 0 0 2 ) . A s a r e s u l t o f A C S , e v e n i f c h a n g e s o f c a d r e t a k e p l a c e i n d i c t a t o r s h i p s , c a d r e w i l l a l w a y s b e l o y a l t o t h e a u t o c r a t a n d t h e p o l i t i c a l m a c h i n e , 1 6 9 w h i c h h a v e p u t t h e m i n t o t h a t p o s i t i o n , a n d n o t t o t h e r u l e o f l a w a s w o u l d b e t r u e o f d e m o c r a c i e s . L a s t b u t n o t l e a s t , G i l l e s p i e ( 1 9 9 1 ) a n d A n g e m u d ( 2 0 0 2 ) c o n n e c t t h e c o m i n g t o p o w e r a n d A C S . T h e y f o c u s o n w h e t h e r a c e r t a i n r e g i m e i s m o r e o r l e s s l i k e l y t o s t a r t a n A C S b a s e d o n i t s t y p e o f c o m i n g t o p o w e r ( s u c c e s s i o n , c o u p s , r e v o l u t i o n s o r e l e c t i o n s ) . W h a t i s i n t e r e s t i n g i s t h a t t h e y fi n d e v i d e n c e t h a t A C S a r e i n i t i a t e d i n a u t h o r i t a r i a n r e g i m e s i m m e d i a t e l y a f t e r t h e c o u p o r r e v o l u t i o n , m e a n w h i l e i n p o s t - s u c c e s s i o n r e g i m e s l e a d e r s a r e m o r e l i k e l y c o n t i n u e t h a n i n i t i a t e t h e m . A c r o s s t h e 1 5 C E E c o u n t r i e s , a l l A C S h a v e b e e n a d o p t e d a s r e s u l t o f e l e c t i o n s . O n e m i g h t a r g u e t h a t m o r e d e m o c r a c y i s t h e s o l u t i o n t o fi g h t c o r r u p t i o n . N e v e r t h e l e s s , S a j o ( 2 0 0 4 ) m a k e s v e r y i n t e r e s t i n g a r g u m e n t s i n s u g g e s t i n g t h a t m o r e d e m o c r a c y d o e s n o t m e a n l e s s c o r r u p t i o n a n d d o e s n o t m a k e i t m o r e l i k e l y f o r t h e g o v e r n m e n t t o v e n t u r e i n a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . T h o u g h s u c h p o i n t s a r e v a l i d b u t l e t u s r e m e m b e r w h a t W i n s t o n C h u r c h i l l s a i d i n 1 9 4 4 a b o u t d e m o c r a c y : D e m o c r a c y i s n o t p e r f e c t b u t i s t h e l e a s t b a d o f a l l o f t h e s y s t e m s o f g o v e r n m e n t p r o d u c e d o u t o f h u m a n e x p e r i e n c e . B . E x e c u t i v e — P a r l i a m e n t a r y R e l a t i o n s T h e t w o m o s t f u n d a m e n t a l p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s - t h e c a b i n e t a n d t h e p a r l i a m e n t - h a v e b e e n a m o n g t h e fi r s t f o c i o f t a x o n o m i e s o f d e m o c r a t i c r e g i m e s . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e t a x o n o m i e s v a r y b a s e d u p o n a u t o n o m y a n d s e p a r a t i o n o f p o w e r s ( p r e s i d e n t i a l i s m ) v e r s u s d e p e n d e n c e a n d f u s i o n o f p o w e r s ( p a r l i a m e n t a r i s m ) ( s e e F u c h s ( 2 0 0 1 ) , f o r a c o m p r e h e n s i v e l i t e r a t u r e o v e r v i e w o f v a r i o u s t a x o n o m i e s ) . 1 7 0 A s f a r a s t h e l i n k w i t h A C S , I e x p e c t t o fi n d t h a t p a r l i a m e n t a r y s y s t e m s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n p r e s i d e n t i a l o n e s ( H 3 ) b e c a u s e i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n i n d u c e s p o l i t i c i a n s t o b e m o r e l i k e l y t o a d o p t l e g i s l a t i o n h i g h o n p u b l i c a g e n d a a s w e l l a s t o i n c o r p o r a t e m o r e p o i n t s o f v i e w t o g a i n l e g i s l a t i v e s u p p o r t t o p a s s t h e l e g i s l a t i o n . I t i s t r u e t h a t p r e s i d e n t i a l s y s t e m s a r e c h a r a c t e r i z e d b y i n d e p e n d e n t e l e c t i o n s o f t h e p r e s i d e n t a n d p a r l i a m e n t , b y fi x e d t e r m s o f o f fi c e w i t h o u t d i s s o l u t i o n o r v o t e o f n o - c o n fi d e n c e , a n d b y a n e x e c u t i v e n a m e d a n d h e a d e d b y a d i r e c t l y e l e c t e d p r e s i d e n t ( H a f s t , 2 0 0 0 ) . I n a d d i t i o n , s t a b i l i t y i s i n c r e a s e d a s t h e p r e s i d e n t i s d i r e c t l y e l e c t e d a n d c a n n o t b e d i s m i s s e d n e i t h e r b y t h e C o n g r e s s n o r b y t h e S e n a t e , e x c e p t f o l l o w i n g t h e v i o l a t i o n o f t h e c o n s t i t u t i o n o r l a w s a n d t h e p r e s i d e n t a l o n e d e c i d e s o n t h e c o m p o s i t i o n o f t h e c a b i n e t . I t i s a l s o t r u e t h a t p r e s i d e n t i a l s y s t e m s p r o d u c e m o r e s t a b l e e x e c u t i v e s , a n d c a b i n e t s t h a t d o n o t d e p e n d o n t h e p a r l i a m e n t a r y s u p p o r t ( B l o n d e l , 1 9 6 8 ; P o w e l l , 1 9 8 2 ; S h u g a r t , 1 9 9 3 ) . H o w e v e r , e x a c t l y t h i s s t a b i l i t y c r e a t e s a l l t h e i n c e n t i v e s t o m a i n t a i n t h e p o l i t i c a l s t a t u s q u o , a g a i n s t t h e a d o p t i o n o f a c o m p r e h e n s i v e A C S , a s a n y A C S w i l l m o s t p r o b a b l y r e v e a l c o r r u p t i o n o f o n e ’ s p a r t y o r c o a l i t i o n m e m b e r s . T o t e s t t h e l i n k b e t w e e n r e g i m e t y p e a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , I w i l l u s e t h e S h u g a r t a n d C a r e y ( 1 9 9 2 ) p r e s i d e n t i a l p o w e r s i n d e x . W h e n t h e 5 c o n s t i t u t i o n a l s y s t e m s a s d e fi n e d b y S h u g a r t a n d C a r e y ( 1 9 9 2 ) a n d S h u g a r t ( 1 9 9 3 ) a r e a p p l i e d t o C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e , t h e c o u n t r i e s r a n k a s f o l l o w i n g s e e T a b l e 4 . x . 1 7 1 T a b l e 4 . 2 . P r e s i d e n t i a l i n d e x f o r t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e - S h u g a r t a n d C a r e y P u r e l y J i r e s i d e n t i a l P r e s i d e n t P a r l i a m e n t a r y C r o a t i a U k r a i n e P r e m i e r P r e s i d e n t i a l L i t h u a n i a M o l d o v a P o l a n d R o m a n i a P a r l i a m e n t a r y w i t h d i r e c t l y e l e c t e d p r e s i d e n t B u l g a r i a M a c e d o n i a S l o v e n i a ‘ P u r e l y ’ p a r l i a m e n t a r y A l b a n i a C z e c h r e p u b l i c E s t o n i a H u n g a r y L a t v i a S l o v a k i a M o l d o v a ( s i n c e 1 9 9 9 ) 1 7 2 F o r t h e r e m a i n d e r o f t h e c h a p t e r , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e r o l e o f e c o n o m i c f a c t o r s a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . N e v e r t h e l e s s , o n e o b s e r v a t i o n m u s t b e m a d e . P r e l i m i n a r y a n a l y s i s r e v e a l s t h a t n e g a t i v e e f f e c t s o f r a p i d s u c c e s s i o n o f g o v e r n m e n t s ( e . g . , 1 2 g o v e r n m e n t s i n L a t v i a d u r i n g 1 9 9 5 - 2 0 0 3 ) c o u l d b e m i t i g a t e d i f c a b i n e t s e n d o r s e a n d c o n t i n u e p r e v i o u s ’ g o v e r n m e n t s ’ A C S . T h i s p r o m p t s m e t o s u s p e c t t h a t e v e n i f a c o u n t r y h a s a h i g h e r n u m b e r o f g o v e r n m e n t s , c o u n t r i e s t e n d t o h a v e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S , i f t h e y s o m e h o w c o n t i n u e e a c h o t h e r ’ s p o l i c i e s . C . C a b i n e t S t a b i l i t y E x t e n s i v e l i t e r a t u r e h a s d e v e l o p e d r e g a r d i n g t h e f u n c t i o n i n g o f c a b i n e t s u n d e r d i f f e r e n t p o l i t i c a l s e t t i n g s , c o a l i t i o n s t r u c t u r e s , a d m i n i s t r a t i v e r u l e s a n d l e a d e r s h i p s t y l e s o f b o t h p r i m e m i n i s t e r s a n d p r e s i d e n t s ( B l o n d e l a n d M u l l e r - R o m m e l , 2 0 0 1 ; A g h , 1 9 9 8 ; L i j h a r t , 1 9 9 9 ; a n d S a r t o r i , 1 9 9 4 ) . M u c h l e s s a t t e n t i o n h a s b e e n g i v e n t o t h e i m p a c t a n d p e r f o r m a n c e o f C E E c a b i n e t s o n t h e p o l i c y p r o c e s s . A n o t a b l e s t u d y i s t h e o n e o f V e r h u l t ( 2 0 0 2 ) , w h i c h i n v e s t i g a t e s t h e r o l e o f s u p p o r t s t r u c t u r e s t h a t d i r e c t l y a d v i s e o r s e r v e g o v e r n m e n t . N e v e r t h e l e s s , t h e i n d i c a t o r s u s e d i n t h e l i t e r a t u r e t o i n v e s t i g a t e c a b i n e t s ’ s t a b i l i t y a r e t h e n u m b e r o f c a b i n e t s , t h e t y p e s o f c a b i n e t s ( e . g . , s i n g l e p a r t y v s . c o a l i t i o n c a b i n e t s ) , a n d t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t . I t i s t r u e , t h e r e a r e a l s o o t h e r i n d i c a t o r s o n g o v e r n m e n t s s u c h a s t u r n o v e r o f m i n i s t e r s , d u r a b i l i t y o f t h e P r i m e M i n i s t e r , a d m i n i s t r a t i v e c h a r a c t e r i s t i c s a n d c a b i n e t d e c i s i o n - m a k i n g ( B l o n d e l a n d M u l l e r - R o m m e l , 2 0 0 1 , P r o t s y k , 2 0 0 3 ) . F u r t h e r r e s e a r c h s h o u l d a l s o i n v e s t i g a t e t h e i r i m p a c t . H o w e v e r , e v e n t h e s e l a s t a u t h o r s r e c o g n i z e r e p e s e n t a t i v i n e s s t h e a b o v e - m e n t i o n e d i n d i c a t o r s ’ i n 1 7 3 I : l “ - ‘ ' : n ' . ' . m e a s u r i n g t h e i r i m p a c t o n t h e p o l i c y - m a k i n g p r o c e s s . F o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f a l l t h e i n d i c a t o r s s e e H a r f s t ( 2 0 0 0 ) . B e f o r e f u r t h e r p r o c e e d i n g w i t h t h e a n a l y s i s , i t n e e d s t o b e c l a r i fi e d w h e n a c a b i n e t b e g i n s a n d e n d s . T h e r e a r e d i f f e r e n t d e fi n i t i o n s f o r c a b i n e t s ’ b e g i n n i n g s a n d e n d i n g s ( H a r f s t , 2 0 0 0 ) . T h e m o s t w i d e l y u s e d d e fi n i t i o n o f a c a b i n e t a l s o u s e d b y t h i s s t u d y i s g i v e n b y t h r e e c r i t e r i a : t h e s a m e P r i m e M i n i s t e r c o n t i n u o u s l y i n o f fi c e , t h e s a m e p a r t i e s i n g o v e r n m e n t , a n d t h e s a m e l e g i s l a t i v e p e r i o d . D . T h e N u m b e r o f C a b i n e t s T h e m o r e c a b i n e t s p e r y e a r a c o u n t r y h a s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S ( H 4 ) . T h e m a i n e x p l a n a t i o n i s t h a t i n c r e a s e d t u r n o v e r , d u e f o r e x a m p l e , t o i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n i n c r e a s e s t h e p r e s s u r e o n p o l i t i c i a n s t o a d o p t p o l i c i e s t h a t t h e e l e c t o r a t e d e e m s i m p o r t a n t t o e n s u r e t h e i r s t a y i n p o w e r . T h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s a l s o i n c l u d e s p a r t i a l - t e r m c a b i n e t s . B y a c h a n g e i n c a b i n e t i s u n d e r s t o o d a n y o f fi c i a l r e s h u f fl e , d i s m i s s a l , o r r e s i g n a t i o n o f c a b i n e t s i r r e s p e c t i v e o f w h e t h e r t h e c a u s e w a s i n t e r n a l o r e x t e r n a l t o t h e l i f e o f c a b i n e t . I n a d d i t i o n , a n e w c a b i n e t i s c o u n t e d i f i t h a s a l s o b e e n r e c o r d e d a s s u c h b y t h e E c o n o m i s t , F i n a n c i a l T i m e s , K e e s i n g , R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e ( 1 9 9 6 - 2 0 0 4 ) , B l o n d e l a n d M u l l e r - R o m m e l ( 2 0 0 1 ) , a n d H a r f s t ( 2 0 0 0 ) . F o r t h e p e r i o d 1 9 9 5 — 2 0 0 3 , t h e r e w e r e r e g i s t e r e d 1 0 0 g o v e r n m e n t s a c r o s s t h e 1 5 C E E c o u n t r i e s . T h e 1 5 C E E c o u n t r i e s a r e A l b a n i a , B u l g a r i a , C z e c h R e p u b l i c , E s t o n i a C r o a t i a , H u n g a r y , L i t h u a n i a , L a t v i a , M o l d o v a , M a c e d o n i a , P o l a n d , R o m a n i a , S l o v a k i a S l o v e n i a , a n d U k r a i n e . 1 7 4 T h e fi n d i n g s a l s o s u g g e s t a n a v e r a g e o f 6 . 6 7 c a b i n e t s p e r c o u n t r y a n d a m e d i a n o f 6 c a b i n e t s ( e . g . , M o l d o v a a n d S l o v e n i a ) . T h e m o s t c a b i n e t s w e r e r e g i s t e r e d i n L i t h u a n i a w i t h 1 2 , f o l l o w e d b y L a t v i a a n d A l b a n i a w i t h 9 , w h i l e t h e f e w e s t c a b i n e t s w e r e r e g i s t e r e d i n H u n g a r y a n d S l o v a k i a w i t h 3 . 1 7 5 T a b l e 4 . 3 . N u m b e r s o f C E E C a b i n e t s / G o v e r n m e n t s C o u n t r y N o . o f g o v e r n m e n t s A l b a n i a 9 B u l g a r i a 5 C z e c h 5 R e m b l i c E s t o n i a 8 C r o a t i a 5 H u n g a r y 3 L i t h u a n i a 1 2 L a t v i a 9 M o l d o v a 6 M a c e d o n i a 8 P o l a n d 5 R o m a n i a 8 S l o v a k i a 3 S l o v e n i a 6 8 U k r a i n e A V E R A G E 6 . 7 M e d i a n 6 S o u r c e : T h e E c o n o m i s t , F i n a n c i a l T i m e s , K e e s i n g , R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e ( 1 9 9 6 - 2 0 0 4 ) B l o n d e l a n d M u l l e r - R o m m e l ( 2 0 0 1 ) , H a r f s t ( 2 0 0 0 ) a n d A u t h o r ’ s d a t a c o l l e c t i o n 1 7 6 T y p e s o f C a b i n e t s T h e e f f e c t s o f p a r t i e s a n d c o a l i t i o n s o n g o v e r n m e n t ’ s a c t i v i t y h a v e b e e n u n d e r l i n e d b y v a r i o u s s t u d i e s ( H a r f s t , 2 0 0 0 ; L i j p a h r t , 1 9 9 9 ; R i k e r , 1 9 6 2 ; A x e l r o d , 1 9 7 0 ; K i t s c h e l t e t a l . , 1 9 9 9 ; L a v e r a n d S c h o fi e l d , 1 9 9 0 ; W e a v e r a n d R o c k m a n , 1 9 9 3 ) . I t i s c o m m o n k n o w l e d g e t h a t m o r e v e t o - p l a y e r s , g i v e n b y t h e e x i s t e n c e o f m o r e p a r t i e s , m a k e i t p o t e n t i a l l y h a r d e r t o b u i l d a c o a l i t i o n , g e t a q u a l i fi e d v o t e , o r a c h i e v e a c o n s e n s u s o n f u n d a m e n t a l c h a n g e s s u c h a s t h e r e f o r m o f j u d i c i a r y . B a s e d o n p r e v i o u s fi n d i n g s , t h e t y p e s o f c a b i n e t s w i l l a l s o b e i n v e s t i g a t e d r e g a r d i n g t h e p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t , a n d p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t m e m b e r s . F o r a p a r t y t o b e t a k e n i n t o a c c o u n t a s a p a r l i a m e n t a r y p a r t y , i t m u s t w i n a t l e a s t o n e s e a t a s a r e s u l t o f n a t i o n a l p a r l i a m e n t a r y e l e c t i o n s . E . P o l i t i c a l F r a g m e n t a t i o n i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t T h e m o r e p a r t i e s t h e r e a r e i n c a b i n e t , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e c o u n t r y ’ A C S i s ( H 5 ) . P r e v i o u s l y m o d e l s i n t h e l i t e r a t u r e m o d e l s s u g g e s t t h a t s i n g l e p a r t y c a b i n e t s a n d m a j o r i t y g o v e r n m e n t s t e n d t o b e m o r e s t a b l e t h a n c o a l i t i o n a n d m i n o r i t y g o v e r n m e n t s b e c a u s e t h e “ l a r g e r t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t , t h e m o r e c o n fl i c t u a l i s t h e d e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s ” ( B l o n d e l a n d M u l l e r - R o m m e l , 2 0 0 1 : 1 9 4 ) . H o w e v e r , o n e p a r t y c a b i n e t a n d e s p e c i a l l y , t h e l o n g - t i m e s e r v i n g o n e s , w i l l n o i n c e n t i v e t o s t a r t a n y s u c h r a d i c a l r e f o r m s t h a t t r u e a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s p r e s u p p o s e a s t h e y h a v e n o i n t e r e s t t o e v e n a c c i d e n t a l l y r e v e a l t h e i r o w n c o r r u p t i o n . E v e n i f t h e y w i l l s t a r t a n A C S , t h e q u e s t i o n i s a s t o w h y s h o u l d t h e y a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S a s n o b o d y w i t h i n t h e 1 7 7 c a b i n e t i s r e a l l y c h a l l e n g i n g t h e m o n t h e p o l i c i e s t h e y p u t f o r w a r d . W h a t d o e s p l a y a r o l e i s a l s o t h e p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n t h e p a r l i a m e n t . I n o t h e r w o r d s , t h e m o r e p a r t i e s t h e r e a r e i n t h e p a r l i a m e n t t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S i s m o r e p o l i t i c a l v i e w s a n d i n t e r e s t s m u s t b e a c c o m m o d a t e d b e c a u s e t o b u i l d m a j o r i t y s u p p o r t t o p a s s t h e l e g i s l a t i o n . I n t h e s a m e v e i n , t h e m o d e l i n v o l v i n g t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e P a r l i a m e n t a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s r u n s t h e s a m e . I e x p e c t t o fi n d t h a t t h e h i g h e r n u m b e r o f p a r t i e s i n P a r l i a m e n t , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e a c o u n t r y ’ s A C S i s ( H 6 ) . ! T h e q u e s t i o n r e m a i n s a s t o w h e t h e r h a v i n g t o o m a n y p a r t i e s i n b o t h c a b i n e t a n d i p a r l i a m e n t i s d e t r i m e n t a l t o r e a c h i n g a n y d e c i s i o n . F u r t h e r r e s e a r c h s h o u l d l o o k , f o r e x a m p l e , a t o v e r s i z e d c o a l i t i o n s a n d t h e i r i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . H o w e v e r , i n o u r c a s e t h e o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f t h e p a r t i e s a c r o s s c o u n t r i e s h a v e e n d o r s e d t h e n e e d f o r A C S a n d n o t j u s t b e c a u s e t h e E u r o p e a n U n i o n i s r e q u i r i n g i t . N e v e r t h e l e s s , t w o o b s e r v a t i o n s n e e d t o b e m a d e . F i r s t , o n e m i g h t a r g u e t h a t p a r t y c o m p o s i t i o n o f t h e c a b i n e t i n c l u d e s a l l p a r t i e s t h a t s u p p o r t t h e c a b i n e t , e v e n i f n o t p a r t i c i p a t i n g i n t h e c a b i n e t w i t h m i n i s t e r s o r o t h e r h i g h o f fi c i a l s . B e c a u s e o f t h e d i f fi c u l t i e s i n d e t e r m i n i n g s u c h s u p p o r t a n d t h e l i m i t e d r e s o u r c e s o f t h i s p r o j e c t , t h e p a r t i e s t o b e c o u n t e d a s “ s u p p o r t e r s ” o f g o v e m m e n t w i l l b e o n l y t h o s e r e p r e s e n t e d i n t h e c a b i n e t ( i . e . , h a v e m i n i s t e r s o r h i g h o f fi c i a l s a s r e p r e s e n t a t i v e s i n t h e c a b i n e t ) . F o r t h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f s u c h a n a p p r o a c h s e e H a r f s t ( 2 0 0 0 ) a n d L i j p a h r t ( 1 9 9 9 ) . S e c o n d , p a r l i a m e n t a r y p a r t i e s t a k e n i n t o a c c o u n t i n t h i s s t u d y a r e t h o s e t h a t h a v e o b t a i n e d a t l e a s t o n e s e a t i n t h e p a r l i a m e n t e i t h e r a s a p a r t y o r a c o a l i t i o n o f p a r t i e s . W i t h o u t a n y d o u b t , n o n - p a r l i a m e n t a r i a n p a r t i e s c o u l d a l s o h a v e a n i m p a c t o n t h e d e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s a n d m i g h t b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n a f u t u r e s t u d y . 1 7 8 T h e n u m b e r o f p a r t i e s v a r i e d b e t w e e n s i n g l e - p a r t y c a b i n e t f o r 1 5 o u t o f t h e 1 0 0 C E E c a b i n e t s t o a m a x i m u m o f 9 p a r t i e s i n t h e 1 9 9 7 A l b a n i a n c a b i n e t o f B a s h k i n F i n o , f o l l o w e d b y 7 p a r t i e s i n 5 o t h e r c a b i n e t s i n M a c e d o n i a a n d L a t v i a . T h e a v e r a g e n u m b e r o f p a r t i e s a c r o s s t h e 1 0 0 C E E g o v e r n m e n t s i s 3 . 3 2 p a r t i e s , w h i l e t h e m e d i a n i s 3 p a r t i e s . O n t h e o t h e r h a n d , t h e a v e r a g e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e p a r l i a m e n t i s 7 . 8 4 a c r o s s t h e 1 5 C E E c o u n t r i e s , w h i l e t h e m e d i a n i s 7 p a r t i e s . T h e h i g h e s t n u m b e r o f p a r t i e s - 2 0 p a r t i e s - w a s r e g i s t e r e d i n U k r a i n e a f t e r t h e 1 9 9 8 p a r l i a m e n t a r y e l e c t i o n , w h i l e t h e l o w e s t n u m b e r 3 p a r t i e s w a s r e g i s t e r e d i n M o l d o v a a n d B u l g a r i a a f t e r t h e 2 0 0 1 a n d 1 9 9 1 p a r l i a m e n t a r y e l e c t i o n s . F u r t h e r i n f o r m a t i o n o n a v e r a g e s a c r o s s c o u n t r i e s c a n b e f o u n d i n T a b l e 4 . 2 . 1 7 9 T a b l e 4 . 4 . A v e r a g e N u m b e r o f P a r l i a m e n t a n d G o v e r n m e n t P a r t i e s C o u n t r y A v e r a g e A v e r a g e n u m b e r o f n u m b e r o f p a r l i a m e n t a r y g o v e r n m e n t p a r t i e s p a r t i e s A l b a n i a 4 6 B u l g a r i a 1 . 8 ' 4 . 4 C z e c h 2 . 8 5 . 8 R e p u b l i c E s t o n i a 2 . 4 8 . 1 C r o a t i a 3 9 H u n g a r y 2 . 7 6 L i t h u a n i a 2 . 6 9 . 9 L a t v i a 5 . 4 7 . 8 M o l d o v a 1 . 7 3 . 8 M a c e d o n i a 4 . 5 7 P o l a n d 2 . 4 8 . 6 R o m a n i a 3 . 6 7 S l o v a k i a 4 . 7 7 . 3 S l o v e n i a 3 . 8 8 . 5 U k r a i n e N A * 1 3 . 5 * D u e t o s t r o n g e r p r e s i d e n t i a l p o w e r s , t h e p a r t y c o m p o n e n t s o f t h e c a b i n e t a r e c o n s i d e r e d i r r e l e v a n t ( O r t i z , 2 0 0 4 ) . 1 8 0 “ — u — n . . I J - l — F . P o l i t i c a l A f fi l i a t i o n o f C a b i n e t M e m b e r s A u t h o r s h a v e f o u n d e v i d e n c e t h a t i d e o l o g y d o e s n o t d e fi n e p o l i t i c a l p a r t i e s ’ a l i g n m e n t a c r o s s t h e C E E p o l i t i c a l a r e n a ( K i t s c h e l t e t a l . , 1 9 9 9 ) . A m o n g t h e r e a s o n s q u o t e d a r e t h e i m p a c t o f p o s t - c o m m u n i s t e r a a n d t h e l a c k o f d e m o c r a t i c t r a d i t i o n t o f o r g e p a r t y p l a t f o r m s a n d b e l i e v e s . M o r e s p e c i fi c a l l y , b e c a u s e o f t h e p a i n f u l m e m o r i e s o f t h e C o m m u n i s t E r a t h e r e i s s t i l l a s t r o n g p u b l i c d i s t a s t e f o r e x t r e m i s t i d e o l o g i e s a c r o s s t h e r e g i o n . I t i s t r u e t h a t f o r m e r c o m m u n i s t s c o n v e r t e d i n t o p o l i t i c i a n s h a v e r e - p a c k a g e d t h e i r o l d c o m m u n i s t p a r t i e s a n d e s p e c i a l l y , a s a r e s u l t o f p a i n f u l e c o n o m i c r e f o r m s a n d l a c k l u s t e r i m p r o v e m e n t o f s t a n d a r d s o f l i v i n g , w e r e p r o m p t e d b a c k t o p o w e r b y t h e l a t e 1 9 9 0 5 a c r o s s m o s t o f t h e C E E c o u n t r i e s . A s f a r a s t h e c o n n e c t i o n w i t h A C S i s c o n c e r n e d , o n e t h i n g b e c o m e s c l e a r . B o t h c e n t e r - l e f t a n d c e n t e r - r i g h t c a b i n e t s a r e l i k e l y t o a d o p t c o m p r e h e n s i v e A C S . H a v i n g s a i d t h a t , I e x p e c t t o fi n d t h a t e x t r e m e i d e o l o g y - d r i v e n g o v e r n m e n t s ( e i t h e r l e f t o r r i g h t w i n g ) a r e l e s s l i k e l y t o h a v e c o m p r e h e n s i v e A C S d u e t o t h e i r u n d e m o c r a t i c f o u n d a t i o n s , w h i c h c l a s h w i t h t h e f u n d a m e n t a l p r i n c i p l e s o f A C S . S u c h i d e o l o g i e s m a k e i t i m p o s s i b l e t o p u t i n p l a c e t h e a b s o l u t e l y n e c e s s a r y c h e c k s a n d b a l a n c e s c h a r a c t e r i s t i c t o a c o m p r e h e n s i v e A C S . N e v e r t h e l e s s , o n e d i s t i n c t i o n m u s t b e m a d e . E v e n i f t h e c o l o r o f t h e p o l i t i c a l p a r t y i n p o w e r d o e s n o t m a t t e r f o r A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , t h e m e m b e r s h i p i n a p o l i t i c a l p a r t y d o e s m a t t e r . I n o t h e r w o r d s , I a r g u e t h a t n o n - p o l i t i c a l l y - a f f i l i a t e d g o v e r n m e n t s a r e l e s s l i k e l y t h a n p o l i t i c a l l y - a f f i l i a t e d g o v e r n m e n t s t o p u t i n p l a c e c o m p r e h e n s i v e A C S a s t h e y l a c k a p o l i t i c a l m a n d a t e a n d l e g i t i m a c y ( e . g . , l a c k a p u b l i c e l e c t o r a l b a c k i n g ) t o u n d e r t a k e s u c h r a d i c a l r e f o r m s a n A C S r e q u i r e s ( H 7 ) . T h i s d i s t i n c t i o n 1 8 1 h a s b e e n p r o m p t e d b y r e p e a t e d d e c l a r a t i o n s o f n o n - p o l i t i c a l a f fi l i a t e d l e a d e r s i n v o k i n g t h e l a c k o f s u p p o r t f o r t h e p a r t y o r c o a l i t i o n , w h i c h h a s b r o u g h t t h e m t o p o w e r ( 1 h ; E c o n o m i s t ) . T h i s i s t h e r e a s o n t h a t h a s p u s h e d s o m e P M t o j o i n a p o l i t i c a l p a r t y ( e . g . , t h e R o m a n i a n P r i m e M i n i s t e r V a c a r o i u i n 1 9 9 6 ) . T h o u g h e x t e n s i v e d i s c u s s i o n o n t h e m e a s u r e m e n t o f i n d i c a t o r s w i l l t a k e p l a c e i n C h a p t e r 5 , p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s w i l l b e c l a s s i fi e d b a s e d o n P M i n v o l v e m e n t i n a p o l i t i c a l p a r t y . I A c c o r d i n g t o t h e Z P C ( R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e ) , b e t w e e n 1 9 9 5 a n d 2 0 0 3 t h e r e ' ~ w e r e o n l y 7 n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d P r i m e M i n i s t e r s a c r o s s C E E ( e . g . , 2 i n R o m a n i a , 2 i n B u l g a r i a , a n d 1 i n L a t v i a ) . I n a f u t u r e s t u d y , i t w o u l d b e i n t e r e s t i n g t o a n a l y z e t h e r e a s o n s t h a t p r o m p t e d s u c c e s s i v e c a b i n e t s t o c o n t i n u e A C S a n d t h e i m p a c t t h e y h a v e o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . S o m e c a b i n e t s d e c i d e d t o c o n t i n u e A C S b e c a u s e t h e y w e r e o f t h e s a m e p o l i t i c a l c o l o r a s t h e p r e v i o u s c a b i n e t ( e . g . , s a m e p a r t y o r c o a l i t i o n ) ; t h e y c o n s i d e r e d t h e a n t i - c o r r u p t i o n p l a n a s w o r t h b e i n g r e s p e c t e d ; o r i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s h a v e r e q u i r e d t h e m t o d o 5 0 . F u r t h e r s t u d y c o u l d i n v e s t i g a t e t o w h a t e x t e n t t h e s e v a r i o u s r e a s o n s f o r c o n t i n u i n g p r e v i o u s ’ g o v e r n m e n t A C S m i g h t h a v e a d i f f e r e n t i m p a c t o n t h e c o m m i t m e n t a n d c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . 1 8 2 E c o n o m i c F a c t o r s A n o t h e r s e t o f v a r i a b l e s t h a t m i g h t a f f e c t t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S m i g h t b e t h e e c o n o m i c o n e s a s a l l t o o o f t e n e x p e r t s ( T h e E c o n o m i s t , F i n a n c i a l T i m e s ) h a v e d r a w n a t t e n t i o n t o p o o r e c o n o m i c p e r f o r m a n c e a n d s u b s e q u e n t d e c l i n i n g o f t h e s t a n d a r d s o f l i v i n g a n d t h e i r i m p a c t o n c o u n t r i e s ’ d a i l y a c t i v i t i e s a c r o s s t h e r e g i o n . E c o n o m i e s i n t u r m o i l a r e s a i d t o g e n e r a t e a n e l e c t o r a l p r o t e s t v o t e t o c h a n g e t h e g o v e r n m e n t i n p o w e r a n d b r i n g d e m a g o g u e s t o p o w e r t h a t w i l l n o t a d o p t a n d i m p l e m e n t t h e m e a s u r e s n e c e s s a r y t o s o l v e t h e s i t u a t i o n a n d t h u s t h e e r o s i o n o f t r u s t i n p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d p r o c e s s e s d e e p e n s ( s e e t h e E c o n o m i s t 2 0 0 3 ) . O n t h e o t h e r h a n d , e c o n o m i c c r i s e s m i g h t a c t u a l l y s h i f t t h e n o r m a l p o l i t i c a l e q u i l i b r i u m o f f o r c e s a n d p u t p r e s s u r e o n p o l i t i c i a n s t o c h a n g e p o l i c i e s a n d p r a c t i c e s . H o w e v e r , c r i s e s c a n c r e a t e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y a n d a f f e c t p o l i t i c a l c o n t i n u i t y , w h i c h m a y i n t u r n h a v e a n i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I n b r i e f , e c o n o m i e s ’ p e r f o r m a n c e i s c o r r e l a t e d w i t h t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . T h e p o o r e r t h e e c o n o m i c p e r f o r m a n c e t h e l e s s l i k e l y i s f o r a c o u n t r y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e r e a r e v a r i o u s i n d i c a t o r s o f e c o n o m i c p e r f o r m a n c e . H o w e v e r , s o m e o f t h e m w e r e p r e v i o u s l y f o u n d t o h a v e a n i m p a c t o n t h e p o s t - 1 9 8 9 t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e f o r m s s u c h a s m a c r o - s t a b i l i z a t i o n , p r i c e l i b e r a l i z a t i o n , a n d p r i v a t i z a t i o n r e f o r m s , a n d b e g i n n i n g i n t h e 1 9 9 0 5 t a r g e t i n g t h e c o n s o l i d a t i o n o f t h e m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m y . S u c h i n d i c a t o r s a n d t h e i r e v o l u t i o n a f t e r 1 9 8 9 a r e d i s c u s s e d i n t h e s e m i n a l s t u d y o f S v e j n a r ( 2 0 0 1 ) a n d t h e y i n c l u d e g r o s s d o m e s t i c p r o d u c t ( G D P ) a n d i t s a n n u a l g r o w t h , l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . T h e s e f a c t o r s a r e a l s o f o u n d t o h a v e a n 1 8 3 i m p a c t o n c o r r u p t i o n ( M a u r o , 1 9 9 5 ) a n d u n t i l n o w a r e o n l y h i n t e d t o h a v e a n i m p a c t o n a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ( R o s e - A c k e r m a n , 1 9 9 9 ) . A . G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t T h e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t i s a m e a s u r e o f e c o n o m i c a c t i v i t y i n a c o u n t r y a n d i s c a l c u l a t e d b y a d d i n g t h e t o t a l v a l u e o f a c o u n t r y ' s a n n u a l o u t p u t o f g o o d s a n d s e r v i c e s . ( F o r m o r e d e t a i l s s e e w w w . e c o n o m i s t . c o m E c o n o m i c s A - Z s e c t i o n . ) I e x p e c t t o fi n d t h a t a s u d d e n v a r i a t i o n i n G D P l e v e l i s a b e t t e r p r e d i c t o r o f c o u n t r i e s ’ A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ; h o w e v e r , t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e A C S i s t o b e f o u n d i n w e a l t h i e r c o u n t r i e s ( i . e . , h i g h e r t h e l e v e l o f G D P ) . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e h i g h e r t h e l e v e l o f G D P i s , t h e m o r e l i k e l y a n A C S w i l l b e c o m p r e h e n s i v e ( H 8 ) . F o r a n A C S t o b e c o m p r e h e n s i v e a c e r t a i n l e g a l a n d i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k n e e d s t o e x i s t a n d t h i s l e g a l f r a m e w o r k i s g e n e r a l l y c h a r a c t e r i s t i c o f t h e W e s t e r n w e a l t h i e r d e m o c r a c i e s . I n a d d i t i o n , t h e h i g h e r t h e a n n u a l v a r i a t i o n ( a n d e s p e c i a l l y d e c l i n e ) o f r e p o r t e d G D P l e v e l s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y w i l l t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S ( H 9 ) . T h e m o s t i m p o r t a n t r e a s o n i s t h a t h i g h v a r i a t i o n i n a n n u a l G D P i s a s i g n o f t h e g r a v i t y o f a n e c o n o m i c c r i s i s . T h u s , p o l i t i c i a n s b e c o m e m o r e l i k e l y t o d o s o m e t h i n g a b o u t c o r r u p t i o n a f f e c t i n g t h e i r c o u n t r y . A c r o s s t h e s a m p l e d c o u n t r i e s , t h e G D P p e r c a p i t a v a r i e d w i d e l y w i t h t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n s u c h a s P o l a n d , S l o v e n i a , H u n g a r y , S l o v a k i a , a n d t h e C z e c h R e p u b l i c f a i r i n g b e t t e r t h a n t h e B a l t i c s a n d t h e B a l k a n s t a t e s s u c h a s R o m a n i a , B u l g a r i a , a n d A l b a n i a . I n b r i e f , t h e G D P p e r c a p i t a v a r i e d b e t w e e n $ 3 8 6 . 7 i n M o l d o v a i n 1 9 9 5 a n d $ 1 3 , 7 5 6 i n S l o v e n i a i n 2 0 0 3 . W h i l e t h e c o m p a r a b l e fi g u r e s f o r t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h e E u r o p e a n 1 8 4 U n i o n , f o r e x a m p l e i n 2 0 0 0 , w e r e $ 3 3 , 9 0 0 a n d $ 2 2 , 5 6 0 . A s f a r a s t h e d r a s t i c v a r i a t i o n o f G D P i s c o n c e r n e d , t h e h i g h e s t d r o p s w e r e r e g i s t e r e d i n U k r a i n e i n 1 9 9 5 w i t h a 1 2 % d r o p f o l l o w e d b y t h e fi n a n c i a l c r a s h i n 1 9 9 6 / 1 9 9 7 , i n B u l g a r i a r e fl e c t e d i n a 1 0 % d r o p , a n d i n A l b a n i a w i t h a 7 % d r o p . O n t h e o t h e r h a n d , t h e h i g h e s t i n c r e a s e s i n G D P r e g i s t e r e d w e r e 9 . 0 % i n L i t h u a n i a a n d 9 . 3 % i n U k r a i n e i n 2 0 0 3 . A u t h o r s h a v e d r a w n a t t e n t i o n t o t h e w e a k n e s s e s o f s u c h a m e a s u r e m e n t . B e f o r e t h e 1 9 8 9 G D P o f t h e f o r m e r c o m m u n i s t c o u n t r i e s d i d n o t i n c l u d e s e r v i c e s a n d d i d n o t r e fl e c t t h e r e a l s u p p l y a n d d e m a n d ( S v e j n a r , 2 0 0 1 ) . D u r i n g t r a n s i t i o n , t h e g r a y o r u n d e r g r o u n d e c o n o m y , w h i c h i n c o u n t r i e s l i k e R o m a n i a m i g h t r e a c h u p t o 4 0 - 4 5 % o f t h e o f fi c i a l G D P , w a s n o t c a p t u r e d b y t h e o f fi c i a l s t a t i s t i c s a n d t h u s w a s n o t i n c l u d e d i n t h e r e p o r t e d G D P . ( F o r fi r r t h e r d e t a i l s o n t h e i n t e r p r e t a t i o n o f G D P s e e F i l e r a n d H a n o u s e k , 2 0 0 0 . ) F u r t h e r a n a l y s i s c o u l d b e u n d e r t a k e n o n h o w s o o n a f t e r t h e a c t u a l c r i s i s a n A C S i s a d o p t e d a n d h o w i m p o r t a n t t h e c r i s i s n e e d s t o b e f o r s u c h a n A C S t o b e a d o p t e d . B . T h e L e v e l o f U n e m p l o y m e n t A c c o r d i n g t o t h e K e y I n d i c a t o r s o f t h e L a b o u r M a r k e t d a t a b a s e o f t h e I n t e r n a t i o n a l L a b o r O r g a n i z a t i o n , u n e m p l o y m e n t r e f e r s t o t h e s h a r e o f t h e l a b o r f o r c e t h a t i s w i t h o u t w o r k b u t a v a i l a b l e f o r a n d s e e k i n g e m p l o y m e n t . T h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t a l t h o u g h b a s i c a l l y u n k n o w n a c r o s s t h e r e g i o n b e f o r e 1 9 8 9 r o s e i n t o d o u b l e d i g i t s b y m i d 1 9 9 0 5 . F o r e x a m p l e , u n e m p l o y m e n t r e a c h e d o v e r 3 6 % o f t h e l a b o r f o r c e i n M a c e d o n i a i n 1 9 9 5 a n d s t a y e d i n t h e 3 0 5 e v e n b y t h e e n d o f 2 0 0 3 ( N I T , 2 0 0 3 a n d C I A W o r l d F a c t B o o k , 2 0 0 4 ) . I n t h e p e r i o d 1 9 9 5 — 2 0 0 3 , a c r o s s a l l c o u n t r i e s u n e m p l o y m e n t l e v e l s i n c r e a s e d . F o r e x a m p l e , R o m a n i a a n d L a t v i a a r e e x c e p t i o n s . I n 1 8 5 R o m a n i a u n e m p l o y m e n t h a s d e c r e a s e d f r o m 9 . 5 % o f t h e l a b o r f o r c e i n 1 9 9 5 t o 7 . 2 % i n 2 0 0 3 , w h i l e i n L a t v i a f r o m 1 8 . 1 % i n 1 9 9 5 t o 8 . 6 % i n 2 0 0 3 ( N I T , 2 0 0 3 a n d C I A W o r l d F a c t B o o k , 2 0 0 4 ) . T h e i n c r e a s e a c r o s s t h e r e g i o n i s , n e v e r t h e l e s s , b e s t r e fl e c t e d i n u n e m p l o y m e n t a v e r a g e s . I f i n 1 9 9 5 , u n e m p l o y m e n t a v e r a g e w a s 1 2 . 2 8 % , b y 2 0 0 3 t h e a v e r a g e h a s i n c r e a s e d t o 1 3 . 1 % ( N I T , 2 0 0 3 a n d C I A W o r l d F a c t B o r g , 2 0 0 4 ) . A s f a r a s t h e c o n n e c t i o n b e t w e e n u n e m p l o y m e n t a n d A C S i s c o n c e r n e d , I e x p e c t t o f i n d t h a t t h e h i g h e r t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y w i l l h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S ( H 1 0 ) . H i g h l e v e l o f u n e m p l o y m e n t i s m o r e l i k e l y t o c r e a t e / r e fl e c t l o w o r d e c l i n i n g s t a n d a r d s o f l i v i n g , w h i c h i n t u r n c r e a t e “ p r o t e s t ” v o t e s a n d t h e g o v e r n m e n t i n p o w e r i s m o r e l i k e l y t o b e t h r o w n o u t i n t h e n e x t e l e c t i o n s . T h u s , h i g h o n p u b l i c a g e n d a a r e t h e m e a s u r e s d i r e c t l y t a r g e t e d t o i m p r o v i n g e c o n o m i c a n d s t a n d a r d s o f l i v i n g a n d n o t n e c e s s a r i l y a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s . T h e g o v e r n m e n t s w i l l f o c u s o n e c o n o m i c r e f o r m s r a t h e r t h a n o n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . A n d i f A C S i s a d o p t e d , A C S i s j u s t t o d i v e r t a t t e n t i o n , f o r e x a m p l e , f r o m f a i l i n g e c o n o m i c m e a s u r e s a n d t o s h i f t t h e b l a m e o r a t t e n t i o n t o o t h e r t h i n g s . N o r e a l p o l i t i c a l c o m m i t m e n t i s m a d e b y p o l i t i c i a n s t o u n d e r t a k e t h e c o m p l e x a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s . C . L e v e l o f F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) A c c o r d i n g t o t h e E c o n o m i s t , F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) r e f e r s t o i n v e s t i n g d i r e c t l y i n p r o d u c t i o n i n a n o t h e r c o u n t r y , e i t h e r b y b u y i n g a c o m p a n y t h e r e o r e s t a b l i s h i n g n e w o p e r a t i o n s o f a n e x i s t i n g b u s i n e s s ( w w w . c c o n o m i s t . c o m ) . S t u d i e s h a v e u n a n i m o u s l y c o n c l u d e d i n f a v o r o f t h e n e c e s s i t y o f F D I f o r a c o u n t r y ’ s e c o n o m y . S e e 1 8 6 B r a d e t a 1 . ( 2 0 0 4 ) f o r a l i t e r a t u r e r e v i e w . I n b r i e f , i t s i m p o r t a n c e i s r e fl e c t e d n o t j u s t t h r o u g h F D I l e v e l p e r s e , a s m u c h a s b y i t s “ s u b j e c t i v e ” s i g n i fi c a n c e . A h i g h l e v e l o f F D I i n fl o w s i s a s i g n o f p r o g r e s s o f t h e s u c c e s s f u l a d o p t i o n o f t r a n s i t i o n t o d e m o c r a c y r e f o r m s . A s f a r a s t h e l i n k b e t w e e n A C S a n d F D I , t h e l i t e r a t u r e h a s a l r e a d y h i n t e d a t t h e r e l a t i o n s h i p . S a j o ( 2 0 0 4 ) a r g u e s t h a t f r e e t r a d e a n d g l o b a l i z a t i o n “ c o n d e m n ” p o s t - c o m m u n i s t g o v e r n m e n t s ( b o t h t h e E x e c u t i v e a n d t h e p a r l i a m e n t ) t o w o r k p e r m a n e n t l y a t t h e A C S m e a s u r e s a s t h e i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l c o m m u n i t y a n d i n v e s t o r s a r e r e q u i r i n g t h e m . N e v e r t h e l e s s , t h e r e i s n o d o u b t t h a t t h e i m p e t u s t o a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S i s i n fl u e n c e d b y F D I l e v e l , d u e t o t h e d i r e c t l i n k w i t h t h e s c o p e o f A C S ( e . g . , t o i n c r e a s e g o v e r n m e n t a c c o u n t a b i l i t y a n d t r a n s p a r e n c y ) , w h i c h t e n d s t o c r e a t e a m o r e p r e d i c t a b l e b u s i n e s s e n v i r o n m e n t a n d a t t r a c t s f o r e i g n i n v e s t o r s . T h u s , t h e h i g h e r F D I i n fl o w s i n a c o u n t r y a r e , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y w i l l h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S ( H 1 1 ) . B e f o r e f u r t h e r a d v a n c i n g o u r d i s c u s s i o n t o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e l e v e l o f F D I , I w i l l p r e s e n t s e v e r a l t a b l e s r e fl e c t i n g t h e l e v e l o f F D I b e t w e e n 1 9 9 2 a n d 2 0 0 3 i n v a r i o u s r e g i o n s o f t h e w o r l d a n d c o m p a r e t h e m w i t h C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . I n a d d i t i o n , C E E c o u n t r i e s w i l l b e c o m p a r e d t o o t h e r E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s . T h e d a t a a n d t a b l e s u s e d a r e f r o m t h e 2 0 0 3 a n d 2 0 0 4 E c o n o m i s t a v a i l a b l e a t w w w . c c o n o m i s t . c o m . A fi r s t s t r i k i n g d i f f e r e n c e r e v e a l e d b y t h e t a b l e s i s t h e l e v e l o f F D I a m o n g C E E c o u n t r i e s , f o r e x a m p l e , b e t w e e n P o l a n d , C z e c h R e p u b l i c , H u n g a r y , a n d M a c e d o n i a a n d A l b a n i a . F o r e x a m p l e , F D I r a n g e s f r o m 1 2 m i l l i o n i n M a c e d o n i a i n 1 9 9 5 a n d 1 9 9 6 t o o v e r 9 b i l l i o n U S d o l l a r s i n P o l a n d i n 2 0 0 0 . S o m e a u t h o r s ( B r a d a e t a 1 . 2 0 0 4 ; S v e n j a r , 2 0 0 1 ) a r g u e t h a t t h e fl o w o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t a p p e a r s t o i n c r e a s e w i t h t h e 1 8 7 p r o x i m i t y t o t h e E u r o p e a n U n i o n , t h e d e s i r a b i l i t y o f t h e c o u n t r y ’ s p o l i t i c a l , e c o n o m i c a n d l e g a l e n v i r o n m e n t , a v a i l a b i l i t y o f a t t r a c t i v e p r i v a t i z a t i o n p r o j e c t s i n t h e c o u n t r y ( C a s t e n s e n a n d K i n o s h i t a , 2 0 0 3 ) . I n a d d i t i o n , o t h e r a u t h o r s h a v e d e m o n s t r a t e d t h e i m p a c t o n F D I l e v e l o f “ t h e s t a r t i n g c o n d i t i o n s ” e x i s t e n t i n g i n 1 9 8 9 , t h e p r o g r e s s i n e c o n o m i c t r a n s i t i o n t o c a p i t a l i s m , t h e e c o n o m i c p o l i c i e s t o w a r d s F D I , a n d m a c r o e c o n o m i c p e r f o r m a n c e o r c o r r u p t i o n ( E a s t e r l y , 2 0 0 1 ) . B u t h o w e x a c t l y d o e s F D I l e v e l s i n fl u e n c e A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ? T h e d a t a o n F D I i n fl o w s a r e c o l l e c t e d a n d c o m p i l e d f r o m t h e F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t r e p o r t s f o r t h e y e a r s 1 9 9 5 - 2 0 0 1 a n d t h e E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t T r a n s i t i o n R e p o r t : A n e x p e r t A s s e s s m e n t o f E c o n o m i c D e v e l o p m e n t s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n d t h e C o m m u n i g o f I n d e p e n d e n t S t a t e s b e t w e e n 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s ’ A n t i - C o r r u p t i o n E f f o r t s C h a r a c t e r i s t i c o f t h e l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s i s t h e w i d e a r r a y o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s i n v o l v e d i n t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n . T h e W o r l d B a n k , t h e C o u n c i l o f E u r o p e , t h e O r g a n i z a t i o n f o r E c o n o m i c C o o p e r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t , t h e W o r l d T r a d e O r g a n i z a t i o n , t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d t o t h e I n t e r n a t i o n a l C h a m b e r o f C o m m e r c e t o n a m e j u s t a f e w . A l s o s i g n i fi c a n t w e r e t h e b u i l d i n g o f c o a l i t i o n s a m o n g t h e s e o r g a n i z a t i o n s , g o v e r n m e n t s , N G O s , p r i v a t e s e c t o r , a n d c i v i l s o c i e t y . I n s p i t e o f t h e s e e f f o r t s , s o m e a u t h o r s ( H a a r h u i s a n d L e e u w , 2 0 0 4 , a n d T i s n e a n d S m i l o v , 2 0 0 4 ) h a v e r a i s e d q u e s t i o n s o v e r t h e i r e f f e c t i v e n e s s a s n o o r g a n i z a t i o n i s c l a i m i n g t h a t c o r r u p t i o n h a s b e e n e f f e c t i v e l y r e d u c e d a s r e s u l t o f t h e i r p r o g r a m s . F u r t h e r m o r e , T i s n e a n d S m i l o v ( 2 0 0 4 ) c o n c l u d e d t h a t n o n e o f t h e i n t e r n a t i o n a l 1 8 8 o r g a n i z a t i o n s ’ p r o j e c t s i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e h a v e m a n a g e d t o h a v e t h e l e v e l o f i n fl u e n c e o v e r g o v e r n m e n t p o l i c y t h a t w a s e x p e c t e d f r o m t h e m . T h e m a i n r e a s o n t h e y c o n t i n u e i s d u e t o t h e m i s m a t c h b e t w e e n d o n o r s ’ m e s s a g e a n d p u b l i c d e m a n d s . I n t e r n a t i o n a l d o n o r s h a v e f o c u s e d o n l o n g - t e r m s o l u t i o n s t h r o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k ; m e a n w h i l e , t h e p u b l i c w a n t e d m o r e i m m e d i a t e , p o l i t i c i z e d , a n d s h o r t - t e r r n r e s p o n s e . O n a d i f f e r e n t t o n e , O S I ( 2 0 0 2 ) d r a w s a t t e n t i o n t o t h e o v e r - i n fl u e n c e o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s o n t h e n a t i o n a l A C S t h a t A C S a r e n o l o n g e r s o l v i n g t h e p r o b l e m s e x i s t i n g i n t h e c o u n t r i e s b u t s e r v e s o n l y t h e a g e n d a a n d p r i o r i t i e s o f t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s . B e f o r e j u m p i n g t o a n y c o n c l u s i o n , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ’ s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a n d h o w t h e y m a t e r i a l i z e d a t t h e n a t i o n a l l e v e l . E v e n m o r e i m p o r t a n t l y , I w i l l i n v e s t i g a t e w h e t h e r t h e y w e r e c o h e r e n t e n o u g h t o h a v e a s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I e x p e c t t o fi n d t h a t i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a r e t h e m a i n d r i v e r s o f A C S e f f o r t s i n C E E . F u r t h e r m o r e , I a r g u e t h a t t h e l a r g e r a n d l o n g e r t h e e x t e n t o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ i n v o l v e m e n t t h e m o r e l i k e l y c o u n t r i e s a r e t o h a v e c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e n , I w i l l a r g u e t h a t s i n c e t h e m i d 1 9 9 0 5 , a t r e n d t o w a r d s a d o p t i o n o f c o m p r e h e n s i v e A C S h a s d e v e l o p e d e i t h e r t h r o u g h t h e e n a c t m e n t o f i n t e r n a t i o n a l b e s t p r a c t i c e s t a n d a r d s i n t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n o r p a r t i c i p a t i o n i n t o c o u n t r y a s s i s t a n c e p r o g r a m s s p o n s o r e d b y i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s . T o p r o v e t h i s l a s t p o i n t , I w i l l i n v e s t i g a t e t h e i m p a c t o f t h e m a i n i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s ( e . g . , O E C D A n t i - b r i b e r y c o n v e n t i o n , U N A n t i - C o r r u p t i o n c o n v e n t i o n ) . I e x p e c t t o f i n d t h a t c o u n t r i e s t h a t h a v e s i g n e d a n d r a t i f i e d t h e m a i n i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s a r e l i k e l y t o h a v e m o r e c o m p r e h e n s i v e 1 8 9 A C S a s t h e c o n v e n t i o n s i n c o r p o r a t e t h e n o r m s a c o m p r e h e n s i v e A C S s h o u l d h a v e . ( H 1 2 ) B e f o r e f u r t h e r p r o c e e d i n g , w i t h t h e a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s i t n e e d s t o b e u n d e r s t o o d w h y t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a r e i n t e r e s t e d i n fi g h t i n g c o r r u p t i o n a n d h o w t h e y i n t e r v e n e . I n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s h a v e d i f f e r e n t g o a l s a s f a r a s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s a r e c o n c e r n e d . T h e E u r o p e a n U n i o n s t r e s s e s t h e n e e d t o e s t a b l i s h v i a b l e e c o n o m i c p a r t n e r s ( s e e E u r o p e a n C o m m i s s i o n , A g e n d a 2 0 0 0 ) , w h i l e t h e N o r t h A t l a n t i c T r e a t y O r g a n i z a t i o n w a n t s t o e n s u r e t h e t r a n s p a r e n c y o f w h o i s t o g e t a c c e s s t o t h e i n f o r m a t i o n o n i t s m i l i t a r y c a p a b i l i t i e s ( N A T O , 2 0 0 2 ) . T h e U n i t e d N a t i o n s D e v e l o p m e n t P r o g r a m ( U N D P ) a p p r o a c h e s t h e i s s u e a s a g o v e r n a n c e m a t t e r a n d a f a i l u r e o f i n s t i t u t i o n s , a n d e m p h a s i z e s t h e n e e d f o r p a r t n e r s h i p s b e t w e e n k e y s h a r e h o l d e r s w h i l e s t r e n g t h e n i n g t h e e n a b l i n g e n v i r o n m e n t . T h e W o r l d B a n k a n d I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) f o c u s o n c r e a t i n g s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ( I M F C h a r t a ) . H o w e v e r , i t h a s n o t b e e n a l w a y s t h e c a s e . F o r e x a m p l e , u n t i l t h e 1 9 8 0 5 I M F c o n d i t i o n a l i t y f o r i t s fi n a n c i a l a s s i s t a n c e w a s l a r g e l y l i m i t e d t o p o l i c i e s a f f e c t i n g m a c r o e c o n o m i c a g g r e g a t e s , s u c h a s c o n t r o l l i n g d o m e s t i c c r e d i t e x p a n s i o n a n d r e d u c i n g g o v e r n m e n t d e b t . D u r i n g t h e 1 9 8 0 5 , t h e r e w a s a n i n c r e a s e d c r i t i c i s m t h a t I M F w a s l o o k i n g t o r e d r e s s o n l y t h e s h o r t - t e r m c r i s e s o f c o u n t r i e s ’ b a l a n c e s o f p a y m e n t s a n d n o t m u c h a t t e n t i o n w a s p a i d t o r e s t o r i n g t h e i r s u s t a i n e d g r o w t h . ( F o r m o r e d e t a i l s s e e A h m e d a n d T i m o t h y , 2 0 0 1 ; M a r t i n - V a z q u e z , 2 0 0 1 . ) 1 9 0 T h u s , i n t h e l a s t t w o d e c a d e s c o m p l e x s t r u c t u r a l p o l i c y c o n d i t i o n s w e r e a t t a c h e d t o t h e I M F l o a n s . F o r e x a m p l e , I M F s u p p o r t e d p r o g r a m s c o v e r i n g a b r o a d r a n g e o f p o l i c y m e a s u r e s i n t e n d e d t o s t r e n g t h e n t h e s t r u c t u r a l u n d e r p i n n i n g s o f m a c r o - e c o n o m i c p o l i c i e s s u c h a s p r i v a t i z a t i o n , a n d ‘ g o o d g o v e r n a n c e , ’ i n c l u d i n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . M o r e s p e c i fi c a l l y , i f t h e fi s c a l d e fi c i t p a r t l y r e fl e c t s t h e g o v e r n m e n t ’ s l a c k o f a d m i n i s t r a t i v e c a p a c i t y t o c o l l e c t t a x e s d u e t o c o r r u p t i o n , a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s h a d t o b e t a k e n t o c o r r e c t f o r i t . I n b r i e f , t h e I M F p r o g r a m s f o r t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s h a v e t a k e n a n e w d i m e n s i o n . T h e y r e p r e s e n t n o t o n l y t h e fi n a n c i a l s u p p o r t b u t a l s o a g u a r a n t e e t h a t t h e r e s p e c t i v e r e c e i v i n g c o u n t r y i s e c o n o m i c a l l y a n d p o l i t i c a l l y s t a b l e . I n o t h e r w o r d s , a l o a n r e p r e s e n t s a “ g r e e n ” l i g h t t o t h e i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l c o m m u n i t y t h a t t h e r e s p e c t i v e c o u n t r y i s p r o p i t i o u s t o i n v e s t m e n t . I f t w o o r m o r e o r g a n i z a t i o n s a r e a d v i s i n g o n e c o u n t r y h o w t o g o a b o u t fi g h t i n g c o r r u p t i o n , t h e e f f e c t o f i n d i v i d u a l i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s i s n e a r l y i m p o s s i b l e t o i s o l a t e . O n t h e o t h e r h a n d , b e c a u s e n o t a l l i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a r e s p e c i a l i z e d o n A C S — h o w e v e r t o t h e e x t e n t t h a t t h e y c o n s i d e r fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n t o b e a p r i o r i t y - — c o l l a b o r a t i o n a m o n g t h e m b e c o m e s v i t a l . ( F u r t h e r d e t a i l s a r e t o b e f o u n d i n A n d e r s o n a n d D e e p a k , 2 0 0 1 ) . F o r e x a m p l e , B e l a r u s a n d t h e I M F s i g n e d a s i x - m o n t h m o n i t o r i n g p r o g r a m t o r u n i n 2 0 0 1 d u r i n g w h i c h p r i c e c o n t r o l s w e r e r e p e a l e d , d o m e s t i c s u b s i d i e s l i f t e d , a n d b u d g e t r e s t r a i n t s i m p o s e d . A s a r e s u l t , B e l a r u s q u a l i fi e d f o r a n I M F s t a n d - b y a g r e e m e n t a s w e l l a s e n h a n c e d d i s b u r s e m e n t s f r o m a W o r l d B a n k ’ s C o u n t r y A s s i s t a n c e S t r a t e g y ( S A C ) . A n o t h e r e x a m p l e i s C r o a t i a , w h i c h s o o n a f t e r j o i n i n g t h e W o r l d T r a d e O r g a n i z a t i o n i n N o v e m b e r 2 0 0 0 , s i g n e d a 1 9 1 S t a b i l i z a t i o n a n d A s s o c i a t i o n A g r e e m e n t w i t h t h e E u r o p e a n U n i o n a n d g a i n e d t h e fi n a n c i a l s u p p o r t o f t h e I M F . I n b r i e f , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s a g a i n s t c o r r u p t i o n c o u l d b e s u m m a r i z e d i n f o u r c a t e g o r i e s : fi r s t , fi g h t i n g t r a n s n a t i o n a l c r i m e i n c l u d i n g t h e fl o w o f i l l i c i t fi m d s ; s e c o n d , i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n n o r m s ( e . g . , t h e U N C o n v e n t i o n a g a i n s t C o r r u p t i o n , t h e O E C D a n t i - b r i b e r y c o n v e n t i o n s , m e m b e r s h i p a c c e s s i o n r e q u i r e m e n t s t o s u c h o r g a n i z a t i o n s a s t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d t h e E u r o p e a n U n i o n ) . T h e t h i r d c a t e g o r y i n c l u d e s t h e d i r e c t s u p p o r t t h r o u g h a s s i s t a n c e p r o g r a m s s u c h a s i n s t i t u t i o n a l r e f o r m p r o j e c t s ( e . g , t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , t r a i n i n g s e m i n a r s , t o s t u d y t o u r s ) o r p r o j e c t s i n t e n d e d t o c h a n g e t h e i n t e r f a c e b e t w e e n g o v e r n m e n t a n d c i t i z e n s . F o r e x a m p l e , t h e C o u n c i l o f E u r o p e ’ s P r o g r a m m e a g a i n s t C o r r u p t i o n a n d O r g a n i z e d C r i m e i n S o u t h E a s t e r n E u r o p e ( P A C O ) s p e c i a l i z e s o n e v a l u a t i n g a n d m o n i t o r i n g t h e A l b a n i a n A C S a n d s t r e n g t h e n i n g t h e c o o p e r a t i o n o f s t a t e i n s t i t u t i o n s w i t h t h e a n t i - c o r r u p t i o n m o n i t o r i n g g r o u p s i n o r d e r t o i m p l e m e n t t h e a c t i o n p l a n . A n o t h e r i l l u s t r a t i o n i s t h e r e f o r m o f t h e p r o s e c u t o r i a l o f fi c e i n B u l g a r i a o r c u s t o m s a d m i n i s t r a t i o n o f fi c e i n A l b a n i a . F u r t h e r m o r e , t h e fi r s t d o c u m e n t r e fl e c t i n g A l b a n i a n ’ s s t r a t e g y t o c o m b a t c o r r u p t i o n w a s fi n a l i z e d i n J u l y 1 9 9 8 w i t h t h e s u p p o r t o f t h e W o r l d B a n k a n d i t f o c u s e d o n r e f o r m o f p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n a n d p r e v e n t i o n o f c o r r u p t i o n ; h o w e v e r , i t h a s n e v e r b e e n i m p l e m e n t e d . A n o t h e r e x a m p l e i s M a c e d o n i a w h e r e t h e C o u n c i l o f E u r o p e w i t h t h e fi n a n c i a l h e l p o f t h e S w e d i s h I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t C o o p e r a t i o n A g e n c y ( S I D A ) s e t u p a c o m p r e h e n s i v e i n s t i t u t i o n a l s t r u c t u r e t o m o n i t o r a n d s u p p o r t t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e a c t i o n p l a n . T h e f o u r t h c a t e g o r y i s d o n o r c o n d i t i o n a l i t y . W h e n c o n f r o n t e d w i t h fi n a n c i a l c r i s e s , e c o n o m i c d o w n t u r n s o r j u s t t h e n e e d f o r s e c u r i t y w a r r a n t e e s c o u n t r i e s a r e 1 9 2 i n c r e a s i n g l y t u r n i n g t o i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s f o r a s s i s t a n c e ( M i r i a m G o l d e n , 2 0 0 2 ) . F o r e x a m p l e , I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( I M F ) l o a n s h a v e b e c o m e e s s e n t i a l t o t h e s u r v i v a l o f c o u n t r y ' s a i l i n g e c o n o m y , a n d a n e n d t o t h i s a s s i s t a n c e c o u l d e a s i l y p r o v o k e a c o m p l e t e c o l l a p s e o f t h e c o u n t r y ' s e c o n o m i c s y s t e m . T h e f a i l u r e t o c o m b a t c o r r u p t i o n i s o n e o f t h e r e a s o n s f o r e x c l u s i o n o f d e v e l o p i n g c o u n t r i e s f r o m a U S a i d f u n d i n g f o r e c o n o m i c r e c o v e r y a n d p o v e r t y a l l e v i a t i o n . T o u n d e r s t a n d t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ s u p p o r t t h e e x a m p l e o f A l b a n i a c o u l d b e u s e d . I n 1 9 9 6 , t h e W o r l d B a n k a n d t h e E u r o p e a n U n i o n c o n t r i b u t e d a b o u t a t h i r d o f t h e A l b a n i a n s t a t e b u d g e t o r w i t h a b o u t $ 9 6 0 m i l l i o n . I t s i m p o r t a n c e i s a l s o s t r e s s e d b y N y e ( 1 9 8 9 ) , . . . t h e o p p o r t u n i t y c o s t s o f a i d f o r g o n e o r w i t h d r a w n b y o u t s i d e d o n o r s ( s u c h a s I M F , I a d d ) b e c a u s e o f d i s g u s t w i t h c o r r u p t i o n i n a d e v e l o p i n g c o u n t r y c o u l d b e a s e r i o u s c o s t i n t h e s e n s e t h a t d e v e l o p m e n t c o u n t r i e s a r e h i g h l y d e p e n d e n t o n e x t e r n a l s o u r c e s o f c a p i t a l . ( 1 9 8 9 2 9 7 0 ) D e p e n d e n c e u p o n a s s i s t a n c e f r o m i n t e r n a t i o n a l fi n a n c i a l i n s t i t u t i o n s v a r i e s g r e a t l y a c r o s s c o u n t r i e s b a s e d u p o n c o u n t r i e s ’ d e p t h o f t h e i n t e r n a l e c o n o m i c a n d fi n a n c i a l c r i s e s a n d t h e i r l e v e l o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . F o r e x a m p l e , i n t h e 1 9 9 0 5 H u n g a r y r e c e i v e d r o u g h l y 4 0 % o f a l l F D 1 i n E a s t e r n E u r o p e a n d t h e r e f o r e n e e d e d a l m o s t n o fi n a n c i a l a s s i s t a n c e f r o m t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d ( U n i t e d N a t i o n s E c o n o m i c C o m m i s s i o n f o r E u r o p e , 1 9 9 8 ) . F o r m o r e i n f o r m a t i o n o n t h e E u r o p e a n U n i o n a c c e s s i o n , N A T O , W T O m e m b e r s h i p , a n d o t h e r c o n d i t i o n a l i t i e s , s e e T i s n e a n d S m i l o v ( 2 0 0 4 ) . 1 9 3 A l l i n a l l , t h i s s t u d y w i l l d e m o n s t r a t e t h a t A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s i s c o r r e l a t e d w i t h t h e e x t e r n a l p r e s s u r e i m p o s e d b y i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s s u c h a s t h e I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d , t h e W o r l d B a n k , a n d t h e E u r o p e a n U n i o n . D o w n s i d e s t o “ E x t e r n a l ” I n t e r v e n t i o n T h e p r o b l e m s r a i s e d b y i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ i n t e r v e n t i o n c o u l d b e s u m m a r i z e d a s f o l l o w s . F i r s t , t h e r e i s i n c r e a s e d r i s k f o r q u i c k fi x e s . B e c a u s e m o n i t o r i n g a n d i m p l e m e n t a t i o n o f A C S i s d i f fi c u l t a n d r e s u l t s m i g h t t a k e a v e r y l o n g t i m e t o a p p e a r , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s h a v e t e n d e d t o d i s b u r s e f u n d s e v e n b e f o r e r e f o r m s w e r e a d o p t e d . S u c h i s t h e c a s e o f R o m a n i a w i t h t h e I M F s t a n d - b y a g r e e m e n t s i n 1 9 9 4 , 1 9 9 6 a n d 2 0 0 0 i n “ e x c h a n g e ” o f a n A C S , w h i c h n e v e r t o o k p l a c e . S e c o n d , i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s c a n b e n o t h i n g b u t p o l i t i c a l t o o l s i n t h e h a n d s o f f e w p o w e r f u l s t a t e s . F o r e x a m p l e , u n d e r t h e p r e s s u r e o f t h e U S i n N o v e m b e r 2 0 0 1 , t h e I M F r u s h e d t o d i s b u r s e 1 3 5 m i l l i o n o f a n e x i s t i n g l o a n t o P a k i s t a n d e s p i t e t h e f a c t t h a t i t s e c o n o m i c r e f o r m s e f f o r t s ( i n c l u d i n g c r e a t i n g t r a n s p a r e n c y i n g o v e r n m e n t a n d fi g h t i n g c o r r u p t i o n ) h a v e b e e n c h o p p y a n d i n c o m p l e t e ( J e n n y A n d e r s o n , a n d G o p i a t h D e e p a k , 2 0 0 1 2 4 1 ) . T h i r d , t h e r e a r e i n c r e a s i n g c r i t i c i s m s r e g a r d i n g c o r r u p t i o n w i t h i n t h e s e i n s t i t u t i o n s a n d t h e l a c k o f a r e a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y t o d e a l w i t h t h e m ( U s e e m , 2 0 0 1 ) . S u c h i s t h e c a s e o f t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n ’ s a i d p r o g r a m s t o A l b a n i a i n 2 0 0 2 e v a l u a t e d a t t h e C o m m i s s i o n s ’ d e m a n d b y D e v e l o p m e n t S t r a t e g i e s , a B r i t i s h c o n s u l t a n c y , a s i n e f fi c i e n t , r i d d e n w i t h fi n a n c i a l a n d c o n t r a c t u a l i r r e g u l a r i t i e s ( T h e E c o n o m i s t , M a r c h 1 4 ‘ “ , 2 0 0 2 ) . F o u r t h , t h e r i s k s o f o v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n s a n d c o n fl i c t i n g g o a l s a n d t i m e t a b l e s i n fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n a m o n g i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s c o u l d a l s o b e a b i g 1 9 4 i m p e d i m e n t t o t h e e f f e c t i v e n e s s o f s u c h e f f o r t s . A s a l r e a d y m e n t i o n e d , t h e W o r l d B a n k h a s i n i t i a l l y f o c u s e d m a i n l y o n p r o m o t i n g e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ; m e a n w h i l e , t h e U n i t e d N a t i o n s D e v e l o p m e n t P r o g r a m a n d t h e U S A I D h a v e s e e n c o r r u p t i o n a s a g o v e r n a n c e a n d i n s t i t u t i o n a l f a i l u r e . A n d w h a t i s i n t e r e s t i n g i s t h a t t h e a l l e g a t i o n s o f l a c k o f c o o p e r a t i o n a n d d i f f e r e n t p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c a g e n d a s o f W e s t e r n A g e n c i e s ( e . g . A n t i - F r a u d D e p a r t m e n t o f t h e O f f i c e o f t h e H i g h R e p r e s e n t a t i v e , U S A I D ) a n d e m b a s s i e s p r e v e n t t h e c r e a t i o n o f a n y s e r i o u s l o n g - t e r m , o r a t l e a s t m e d i u m - t e r m , a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . ( T I G l o b a l R e p o r t , 2 0 0 1 : 8 9 ) A n o t h e r r i s k i s r e p r e s e n t e d b y t h e i n c o n s i s t e n c y o v e r t i m e o f t h e s e o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n t o o l s o r p r i o r i t i e s . F i r s t , t h e r e a r e s h i f t i n g p a r a d i g m s o r p r i o r i t i e s a s i n t h e 1 9 9 9 E U p r o g r a m f o r A l b a n i a . I n i t i a l l y , E U e f f o r t s h a v e f o c u s e d o n b u i l d i n g o f t h e A l b a n i a t h e E U r e l a t i o n s a n d n o t o n c r e a t i n g a s o l i d e c o n o m y a n d r o b u s t d e m o c r a c y . S u c h m i s t a k e s a r e d u e t o t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n ’ s o w n l i m i t e d m a n a g e m e n t c a p a c i t y , l a c k o f s t a f f , a n d r e d t a p e ( T h e E c o n o m i s t , O c t o b e r 2 5 t h , 2 0 0 1 ) . I n a d d i t i o n , E U d o e s n o t h a v e a c o h e r e n t a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y f o r i t s o w n c u r r e n t m e m b e r s t a t e s . I t s a n t i - c o r r u p t i o n i n i t i a t i v e s a r e m a i n l y b a s e d o n t h e a s s e s s m e n t s o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e , t h e W o r l d B a n k a n d v a r i o u s r e g i o n a l a n d n a t i o n a l N G O s , a n d t h e s e a p p l y o n l y t o t h e c a n d i d a t e c o u n t r i e s f r o m t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . H o w e v e r , e v e n i f t h e E U d o e s h a v e t h e t o o l s t o e n f o r c e i t s o p i n i o n s i t c a n d o s o w i t h m u c h m o r e a u t h o r i t y b e f o r e a c c e s s i o n o f t h e n e w m e m b e r s t a t e s t h a n l a t e r b y u s i n g i t s v e t o p o w e r t o h a l t o r d e l a y t h e c a n d i d a t e c o u n t r i e s ’ a c c e s s i o n p r o g r e s s . A f t e r b e c o m i n g E U m e m b e r s , a s 8 o f t h e 1 5 C E E s a m p l e d c o u n t r i e s d i d , e v e n w i t h s o m e p r o v i s i o n a l p e r i o d s a n d m o n i t o r i n g , t h e 1 9 5 c o e r c i v e p o w e r o f t h e t o o l s a t E U d i s p o s a l s i g n i fi c a n t l y d e c r e a s e d . T h i s i s e x e m p l i fi e d b y t h e f a c t t h a t e v e n b e f o r e t h e a c c e s s i o n i n 2 0 0 3 , S l o v e n i a a n d E s t o n i a w e r e p e r c e i v e d b y T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l a n d i t s C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x a s l e s s c o r r u p t t h a n s o m e o f c u r r e n t E U m e m b e r s s u c h a s I t a l y o r G r e e c e . T o t e s t m y h y p o t h e s e s , I w i l l l o o k a t w h e t h e r c o u n t r i e s h a v e r a t i fi e d a n d i m p l e m e n t e d t h e i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s ( S e e a p p e n d i x 6 ) , a n d f o r m o r e s u b t l e s i g n s o f i n fl u e n c e I w i l l l o o k a t t h e E U C o m m i s s i o n r e p o r t s , w h i c h r e c o m m e n d e d s p e c i a l m e a s u r e s t o b e t a k e n e a c h y e a r . I f t h e c o u n t r y w a s a s k e d t o a d o p t a n A C S m e a s u r e b y t h e E u r o p e a n U n i o n t h e “ i n fl u e n c e ” w i l l b e r e c o r d e d a s s u c h . W e a k n e s s e s o f t h e A p p r o a c h a n d E x t e n s i o n s . T h i s s t u d y i s i n t e n d e d t o c o n t r i b u t e t o a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f d e m o c r a t i c g o v e r n a n c e s t r u c t u r e s a n d t h e i r d e l i v e r y o f p o l i c i e s . T h e i r d y n a m i c s a r e e v e n m o r e i m p o r t a n t t o u n d e r s t a n d a s a u t h o r s l i k e K i t s c h e l t ( 1 9 9 9 ) h a v e d r a w n a t t e n t i o n t o t h e l i m i t e d e x p l a n a t o r y p o w e r o f f o r m a l i n s t i t u t i o n s f o r d e m o c r a t i c p r o c e s s e s i n C E E . I n b r i e f , h e a r g u e s t h a t t h e p o w e r n e t w o r k s o f t h e r u l i n g e l i t e a r e n o t b u i l t a r o u n d a n d d o n o t e m p h a s i z e t h e r o l e o f i n s t i t u t i o n s . I n o t h e r w o r d s , p o l i t i c i a n s c h o o s e i n s t i t u t i o n s t h a t o b j e c t i v e l y u n d e r c u t t h e i r i n t e r e s t s b u t t h e s e i n s t i t u t i o n s a r e e x o g e n o u s t o p o w e r r e l a t i o n s . F u r t h e r m o r e , t h e r u l i n g e l i t e i s i n a l e a r n i n g p r o c e s s , a s i t d o e s n o t h a v e f u l l y - fl e d g e d i n s t i t u t i o n a l d e m o c r a t i c e x p e r i e n c e . T h u s , t h e o u t c o m e s o f i n s t i t u t i o n s a r e n o t a l w a y s p r e d i c t a b l e i n t h e t r a n s i t i o n p r o c e s s a n d t h e p o l i t i c a l r u l i n g e l i t e d o e s n o t n e c e s s a r i l y h a v e a l l t h e k n o w l e d g e a n d e x p e r i e n c e i n t h e d e m o c r a t i c p o l i t i c a l p r o c e s s . A s a c o n s e q u e n c e , t h e a d v a n c e m e n t o f d e m o c r a c y - i f i t t a k e s p l a c e - d o e s n o t n e c e s s a r i l y 1 9 6 t a k e p l a c e t h r o u g h i n s t i t u t i o n s , a s p o l i t i c i a n s d o n o t h a v e t h e “ a p p r o p r i a t e ” c o g n i t i v e m a p s . I n a d d i t i o n t o t h e i n s t i t u t i o n s a n d i n d i c a t o r s a l r e a d y m e n t i o n e d t o c h a r a c t e r i z e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , o t h e r s c o u l d a l s o b e i n c l u d e d s u c h a s f e d e r a l i s m a n d u n i t a r i s m , t h e d e g r e e o f c e n t r a l i z a t i o n ( c e n t r a l i z e d v s . d e c e n t r a l i z e d ) , o r b i c a r n e r a l i s m a n d u n i t a r i s m . I e x p e c t t o fi n d f e d e r a l i s m a n d t h e d e g r e e o f c e n t r a l i z a t i o n t o p l a y a r o l e n o t s o m u c h o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s a s m e a s u r e d b y t h i s s t u d y - a t t h e l e g i s l a t i v e a d o p t i o n l e v e l - a s a s o n t h e o t h e r s u c c e s s i v e p o l i c y m a k i n g s t a g e s a n d e s p e c i a l l y i m p l e m e n t a t i o n . I t i s t r u e t h a t , f o r e x a m p l e , f e d e r a l i s m a n d a h i g h l y d e c e n t r a l i z e d p o l i t i c a l s y s t e m a n d a b i c a m e r a l p a r l i a m e n t t e n d t o a c c o m m o d a t e m o r e v e t o p l a y e r s , w h i c h p r o v i d e m o r e i n p u t o n A C S l e g i s l a t i o n . H o w e v e r , t h e e x i s t e n c e o f m o r e v e t o p l a y e r s a n d t h e p o t e n t i a l s u b s e q u e n t d i f fi c u l t y t o r e a c h a c o n s e n s u s m a k e s u c h s y s t e m s m o r e s t a b l e ( T s e b e l i s , 1 9 9 9 ) . I n m y o p i n i o n , f u r t h e r a n a l y s i s s h o u l d i n v e s t i g a t e n o t o n l y t h e v e t o p l a y e r s b u t a l s o t h e i m p a c t o f t h e i r s t a n d o n A C S l e g i s l a t i o n . E l o q u e n t e x a m p l e s a r e R o m a n i a a n d U k r a i n e . E x t e n s i v e f e e d b a c k i n t h e j u d i c i a r y r e f o r m h a s b e e n m a d e b y v a r i o u s g o v e r n m e n t a g e n c i e s , m e m b e r s o f t h e j u d i c i a r y , a n d c i v i l s o c i e t y . H o w e v e r , i n e a r l y 2 0 0 4 w h e n t h e l e g i s l a t i o n w a s b e i n g a d o p t e d t h e R o m a n i a n C a b i n e t b r u s h e d a w a y a l l t h e p r o p o s e d a m e n d m e n t s a n d a d o p t e d t h e m o s t c o n s e r v a t i v e d r a f t t h r o u g h e m e r g e n c y g o v e r n m e n t o r d i n a n c e . T h i s l e a d s m e t o s u s p e c t t h a t t h e p r o c e d u r e s u s e d t o a d o p t A C S l e g i s l a t i o n , ( f o r e x a m p l e e m e r g e n c y g o v e r n a n c e a n d p a r l i a m e n t a r y l e g i s l a t i o n ) h a v e a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I n b r i e f , o n e s h o u l d e x p e c t t h a t t h e m o r e t r a n s p a r e n t a n d o p e n t o d e b a t e t h e l e g i s l a t i v e p r o c e s s i s , t h e m o r e l i k e l y A C S i s t o b e c o m p r e h e n s i v e . 1 9 7 F u t u r e r e s e a r c h c o u l d a l s o i n v e s t i g a t e t h e e l e c t o r a l s y s t e m , t h e d e g r e e o f a c c o u n t a b i l i t y i t c o n f e r s t o p o l i t i c i a n s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . M o r e s p e c i fi c a l l y , o n e s h o u l d a l s o e x p e c t t h a t t h e h i g h e r t h e d e g r e e o f a c c o u n t a b i l i t y t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e a n A C S i s a s t h e e l e c t o r a t e c a n b e t t e r i d e n t i f y t h e r o l e o f p r e v i o u s e l e c t i o n ’ s w i n n e r o n A C S r e f o r m s a n d s a n c t i o n / r e w a r d i t s p e r f o r m a n c e . I n t h e s a m e v e i n , w i n n e r t a k e - a l l - s y s t e m s a r e m o r e l i k e l y t o a d o p t a m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n p r o p o r t i o n a l r e p r e s e n t a t i o n s y s t e m s a r e . R o s e - A c k e r m a n ( 1 9 9 9 ) h a s h i n t e d a t t h e i m p a c t o f p a r t y d i s c i p l i n e o n A C S t h r o u g h t h e u s e o f c l o s e d - l i s t . S h e a r g u e s t h a t c l o s e d - l i s t m a d e t h a t B r i t a i n i n t h e 1 9 t h c e n t u r y p r o m o t e d r e f o r m s a n d o n l y , m u c h l a t t e r d i d t h e U S ( a n o p e n - l i s t s y s t e m ) d o 5 0 . T h e r e f o r e , I e x p e c t t o fi n d t h a t c l o s e d - l i s t s s y s t e m s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n o p e n l i s t o n e s a s c l o s e - l i s t s y s t e m s a r e m o r e l i k e l y t o c o u n t e r b a l a n c e t h e n e e d a n d d e s i r a b i l i t y o f p o l i t i c i a n s t o p u r s u e t h e i r o w n a g e n d a a n d e l e c t o r a l r e p u t a t i o n s . I n o p e n - l i s t s y s t e m s p o l i t i c i a n s a r e m o r e i n d e p e n d e n t a n d m o r e v o t e r o r i e n t e d w h i l e i n c l o s e d l i s t s y s t e m s l o y a l t y t o t h e p a r t y a n d p a r t y d i s c i p l i n e a r e s t r o n g e r a n d b e c o m e f u n d a m e n t a l t o g e t a n e l i g i b l e s e a t . M o r e s p e c i fi c a l l y , i n o p e n - l i s t s y s t e m s p o l i t i c i a n s a r e m o r e l i k e l y t o d i f f e r e n t i a t e t h e m s e l v e s f r o m t h e i r p a r t y m e m b e r s a n d e s t a b l i s h t h e i r o w n e l e c t o r a l r e p u t a t i o n a n d b a s e , t h r e a t e n i n g , f o r e x a m p l e , t h e p a r t y d i s c i p l i n e n e e d e d t o p a s s s u c h c o m p r e h e n s i v e r e f o r m s s u c h a s A C S . A l l t o o o f t e n p o l i t i c a l i n fi g h t i n g a n d p o l a r i z a t i o n h a v e b e e n q u o t e d a s a m a j o r s o u r c e f o r w e a k p a r t i e s a c r o s s t h e r e g i o n . S u c h i s t h e c a s e o f t h e A l b a n i a n S o c i a l i s t P a r t y a f t e r J a n u a r y 2 0 0 2 w h e n t h r e e r i v a l f a c t i o n s l e d b y I l i r M e t a , P a n d e l i M a j k o , a n d F a t o s N a n o f o r m e d . F o r m o r e d e t a i l s s e e F r e e d o m H o u s e “ N a t i o n ’ s i n T r a n s i t ” 2 0 0 3 r e p o r t o n 1 9 8 A l b a n i a ( 2 0 0 3 : 5 6 - 5 8 ) . T h e i r i m p a c t o n t h e s t r e n g t h o f p a r t i e s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s s h o u l d b e f u r t h e r s t u d i e d . T h e d i r e c t i o n o f t h e r e l a t i o n s h i p s h o u l d r u n l i k e t h i s : t h e m o r e p o l i t i c a l i n fi g h t i n g a n d p o l a r i z a t i o n , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S m a i n l y d u e t o t h e p o l i t i c a l i n s t a b i l i t y t h e y c r e a t e . S o m e a u t h o r s ( B r i n k e r h o f f a n d K u l i b a b a , 1 9 9 9 ) h a v e s u g g e s t e d t h a t t h e l o c u s o f a n t i - c o r r u p t i o n i n i t i a t i v e s ( i . e . , w h e t h e r t h e y l i e w i t h i n - c o u n t r y r e f o r m e r s ) i n fl u e n c e s t h e a c t u a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y a n d t h e c o m m i t m e n t t o w a r d s i t . I n o t h e r w o r d s , a h o m e g r o w n A C S i n i t i a t i v e d e m o n s t r a t e s t h a t c o u n t r y r e f o r m e r s p e r c e i v e c o r r u p t i o n a s a n i m p o r t a n t i s s u e a n d a r e w i l l i n g t o d o s o m e t h i n g a b o u t i t , w h i l e a n i m p o r t e d i n i t i a t i v e c o n f r o n t s t h e p e r e n n i a l p r o b l e m w h e t h e r i t s p u r s u i t i s g e n u i n e . T h o u g h t h e s e c t i o n d e d i c a t e d t o i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s d o e s d e t a i l t h e i r r o l e , f u r t h e r s u g g e s t e d s t u d i e s s h o u l d f o c u s o n a s s e s s i n g t h e i n fl u e n c e o f p o l i c y - m a k e r s a n d i t s t r a n s l a t i o n i n t o a p o l i c y o u t c o m e . O n e o t h e r a s p e c t o f t h e l o c u s o f a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s s h o u l d b e i n v e s t i g a t e d r e g a r d i n g t h e d r a f t i n g o f A C S l e g i s l a t i o n a n d i t s i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e P a r l i a m e n t i s t h e c h i e f r u l e - m a k i n g o r g a n t h r o u g h a d o p t i o n o f l e g i s l a t i o n ; h o w e v e r , t h e m a j o r i t y o f a c t u a l d r a f t i n g o f l e g i s l a t i o n t a k e s p l a c e i n t h e v a r i o u s m i n i s t r i e s a n d g o v e r n m e n t a g e n c i e s . O n e c r i t i c i s m t o t h e a b o v e m o d e l m i g h t b e t h a t i t i g n o r e s t h e p o l i c y - m a k e r s a n d t h e i r i n t e r e s t s . S t u d i e s o f p r e v i o u s e c o n o m i c r e f o r m s h a v e f o u n d a p o s i t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e p a c e o f r e f o r m s a n d e l i t e “ c h a n g i n g ” ( o r t h e r e p l a c e m e n t o f t h e o l d g u a r d b y t h e n e w e l i t e ) . I n a d d i t i o n , t h e n a t u r e o f t h e o f t e n i n t e r t w i n e d r e l a t i o n s h i p b e t w e e n b u s i n e s s a n d p o l i t i c s m i g h t h a v e a n i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s a s p o l i t i c i a n s 1 9 9 m i g h t h a v e a l l t h e i n t e r e s t t o k e e p t h e i r d e a l i n g s s e c r e t a n d t h u s s a b o t a g i n g t h e s t r e n g t h o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t o r fi n a n c i a l d i s c l o s u r e l e g i s l a t i o n . P u b l i c s u p p o r t f o r r e f o r m s s h o u l d a l s o h a v e a s i g n i fi c a n t r o l e o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . M y s u g g e s t e d a p p r o a c h i s t o i n v e s t i g a t e n o t o n l y s u p p o r t f o r t h e A C S b u t a l s o f o r t h e g o v e r n m e n t i n g e n e r a l , a s A C S r e f o r m s c a n v e r y b r o a d l y b e c o n s i d e r e d t o h a v e t a k e n a n e n t i r e m a n d a t e o f a n y 4 y e a r g o v e r n m e n t . A c c o r d i n g t o m o s t i m p o r t a n t C E E s u r v e y s ( C P I , B P I , S E L D I ) , c o r r u p t i o n i s o v e r w h e l m i n g l y c o n s i d e r e d b a d a n d n e e d s t o b e f o u g h t a g a i n s t . H o w e v e r , t h e 2 0 0 2 S o u t h e a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e ( S E L D I ) s u r v e y r e v e a l s a d e c r e a s e i n g e n e r a l p u b l i c e x p e c t a t i o n o f s u c c e s s f u l l y fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n , e s p e c i a l l y i n c o u n t r i e s t h a t h a v e i n i t i a t e d a n A C S ( e . g . , R o m a n i a , M a c e d o n i a , a n d S e r b i a ) . I e x p e c t t o fi n d t h a t i f a n t i - c o r r u p t i o n h a s b e c o m e a n i m p o r t a n t c a m p a i g n i s s u e ( i n c l u d e d i n t h e e l e c t o r a l p l a t f o r m o f p a r t i e s o r q u o t e d b y p u b l i c s u r v e y s a s t h e m o s t i m p o r t a n t i s s u e i n t h e e l e c t i o n c a m p a i g n ) , t h e m o r e l i k e l y i s a c o u n t r y t o h a v e a m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S . N e v e r t h e l e s s , o n e s h o u l d a l s o e x p e c t t o fi n d t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e A C S i n c o u n t r i e s w h e r e p u b l i c s u p p o r t a l s o r e m a i n e d h i g h d u r i n g t h e p o s t - e l e c t i o n p e r i o d f o r t h e g o v e r n m e n t i n g e n e r a l a n d f o r A C S i n p a r t i c u l a r , t h e r a t i o n a l e b e i n g t h a t p o l i t i c i a n s a r e m o r e l i k e l y t o a d o p t A C S i f t h e p u b l i c s u p p o r t s i t . A n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s a l l a c r o s s t h e r e g i o n s e e m t o b e c o n f r o n t e d w i t h a p a r a d o x . O n t h e o n e h a n d , e v e n w h e n p u b l i c s u p p o r t f o r r e f o r m i s h i g h , n o t w o r a d i c a l l y r e f o r m i n g g o v e r n m e n t s h a v e m a n a g e d t o g e t t w o c o n s e c u t i v e m a n d a t e s . O n t h e o t h e r h a n d , p o l i t i c i a n s w h o h a v e n o t k e p t c a m p a i g n p r o m i s e s ( e . g . , t o r e d u c e c o r r u p t i o n ) h a v e a l s o b e e n v o t e d o u t . ( F o r m o r e d e t a i l s , s e e t h e e x t e n s i v e c o u n t r y b r i e fi n g s f r o m T h e 2 0 0 E c o n o m i s t a v a i l a b l e a t w w w . c c o n o m i s t . c o m . ) K r a s t e v ( 2 0 0 4 ) g o e s o n e s t e p f u r t h e r a n d a r g u e s t h a t e v e n n o n - c o r r u p t g o v e r n m e n t s d o n o t h a v e t h e i n c e n t i v e s t o d o t h e A C S r e f o r m s a s t h e y c a n n o t c o n t r o l t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e t h e p u b l i c ’ s p e r c e p t i o n o f c o r r u p t i o n . T h e t w o f a c t o r s q u o t e d a r e t h e p e r c e i v e d s p r e a d o f c o r r u p t i o n ( i . e . , c i t i z e n s ’ a s s e s s m e n t s o f t h e s p r e a d t h r o u g h o u t t h e s o c i e t y ) , a n d t h e e x p e c t a t i o n s o f c o r r u p t i o n ( i . e . , c i t i z e n ’ s p e r s o n a l e x p e c t a t i o n s a b o u t t h e f u t u r e s p r e a d o f c o r r u p t i o n ) . F u r t h e r a n a l y s i s o f t h e r o l e o f p u b l i c s u p p o r t f o r t h e g o v e r n m e n t a n d f o r i t s A C S i s a l s o g r e a t l y n e e d e d f o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s . F i r s t , K r a s t e v t e s t s h i s h y p o t h e s e s o n o n e c a s e s t u d y - B u l g a r i a i n 2 0 0 0 . I n a d d i t i o n , h e d o e s n o t e x t e n d h i s a n a l y s i s t o t h e d e p t h o f t h e B u l g a r i a n c a s e t h o u g h h e h i n t s a t t h e r i s k s o f a s s o c i a t i n g A C S w i t h a g o v e r n m e n t i m a g e . I n 2 0 0 0 , t h e M o v e m e n t f o r S i m i o n I I , w h i c h w a s f o r m e d f o u r m o n t h s b e f o r e t h e l e g i s l a t i v e e l e c t i o n s , h a d n o g o v e r n a n c e e x p e r i e n c e a n d t h e i r p o p u l i s t e l e c t o r a l p r o m i s e s w e r e a l m o s t i m p o s s i b l e t o k e e p ( e . g . , a d r a m a t i c i n c r e a s e i n t h e s t a n d a r d o f l i v i n g i n 8 0 0 d a y s ) . C o n c l u s i o n T h e p u r p o s e o f t h e c h a p t e r w a s t o i n v e s t i g a t e t h e o t h e r f a c t o r s ( t h a n c o r r u p t i o n ) t h a t m i g h t i n fl u e n c e A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h u s , t h e f a c t o r s i n v e s t i g a t e d c a n b e c a t e g o r i z e d a s p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c f a c t o r s a s w e l l a s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s . I n a d d i t i o n , t h e w e a k n e s s e s o f t h e a p p r o a c h a n d f u t u r e r e s e a r c h h a v e b e e n a l s o d i s c u s s e d . T h e d i r e c t i o n o f a s s o c i a t i o n b e t w e e n t h e f a c t o r s i n v e s t i g a t e s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s w i l l b e b r i e fl y r e - s u m m a r i z e d i n t h e r e m a i n i n g o f t h i s s e c t i o n . 2 0 1 T h e m o r e c a b i n e t s a c o u n t r y h a s , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H l ) O n e - p a r t y c a b i n e t s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a t c o u n t r i e s w i t h m u l t i - p a r t y c a b i n e t s a r e . ( H 2 ) T h e l o w e r n u m b e r o f p a r t i e s i n P a r l i a m e n t , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e a c o u n t r y ’ s A C S i s l i k e l y t o b e . ( H 3 ) T h e l e s s d u r a b l e t h e c a b i n e t i s , t h e l e s s l i k e l y t h e c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S ( H 4 ) . N o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s a r e l e s s l i k e l y t h a n p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d g o v e r n m e n t s t o p u t i n p l a c e c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 5 ) P r e s i d e n t i a l s y s t e m s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n p a r l i a m e n t a r y o n e s . ( H 6 ) T h e h i g h e r l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n o f a c o u n t r y i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S i s l i k e l y t o b e . ( H 7 ) T h e h i g h e r t h e l e v e l o f G D P i n a c o u n t r y i s , t h e m o r e l i k e l y a n A C S i s t o b e c o m p r e h e n s i v e . ( H 8 ) T h e h i g h e r t h e a n n u a l v a r i a t i o n ( a n d e s p e c i a l l y d e c l i n e ) i n r e p o r t e d G D P l e v e l s , t h e m o r e l i k e l y i s c o u n t r i e s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 9 ) T h e h i g h e r t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 1 0 ) T h e h i g h e r F D I i n fl o w s i n a c o u n t r y t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . ( H 1 1 ) 2 0 2 C o u n t r i e s t h a t h a v e s i g n e d a n d r a t i fi e d t h e m a i n i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s a r e l i k e l y t o h a v e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n t h o s e , w h i c h d i d n o t . ( H 1 2 ) 2 0 3 l l l l l l l l l l l l l l i l l l l l l . . m _ . . . n % a a . £ 3 , 3 3 1 } . . . r i { ? 4 2 . _ 2 5 5 ? . . : 3 2 . . ; . . . . “ . . . } . . ! f . a 4 t a a J . 2 . J a i n r . n . a . : . i { . u . n » x 3 . . g . . 7 ) . u g 3 . . : . . 3 3 m . 1 - 1 m . : fi 5 1 a M . fi . ? n . 3 . 1 1 . u 3 % g ; . . fi . . ; . i t . . . . « 9 M n fl H W u l . . a s . 1 ” S “ . ‘ 0 ‘ w I J n - v 3 ‘ Q . u fl . fl . u . . . . . 2 . . h f . . . . . £ 2 1 . . . a b u z : ( r . . . . . . 3 . 5 . l ? : 3 1 - . . . . 1 . I . . 5 w , . ! l L ' l 1 | Q E Q A H Y ' F - ‘ M i G H I a n S t a t e U n i v e r s i t y i - J ‘ “ ‘ T h i s i s t o c e r t i f y t h a t t h e d i s s e r t a t i o n e n t i t l e d A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a n d F i g h t i n g C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e p r e s e n t e d b y M o n i c a D o r h o i h a s b e e n a c c e p t e d t o w a r d s f u l fi l l m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e k P h D d e g r e e i n P o l i t i c a l S c i e n c e W A S ' 7 M a j o r P r o f e s s o r ’ s S i g n a t u r e 0 8 / 2 4 / 2 0 0 5 D a t e M S U . s - a n A f f i r m a t i v e A c t i o n / E q u a l O p p o r t u n i t y I n s t i t u t i o n P L A C E I N R E I ' U R N B O X t o r e m o v e t h i s c h e c k o u t f r o m y o u r r e c o r d . T o A V O I D F I N E S r e t u r n o n o r b e f o r e d a t e d u e . M A Y B E R E C A L L E D w i t h e a r l i e r d u e d a t e i f r e q u e s t e d . D A T E D U E D A T E D U E D A T E D U E 2 / 0 5 c z l c fi c r o a t o o t n m r s C h a p t e r 5 . H y p o t h e s i s T e s t i n g I w i l l n o w i n v e s t i g a t e w h e t h e r t h e r e i s s t a t i s t i c a l e v i d e n c e t o s u g g e s t a c o n n e c t i o n b e t w e e n A C A I a n d t h e v a r i o u s f a c t o r s p r o p o s e d i n C h a p t e r 4 . I n p a r t i c u l a r t o w h a t e x t e n t d o i n t e r n a l p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s , e c o n o m i c c o n d i t i o n s , a n d i n t e r n a t i o n a l c o n n e c t i o n s a c c o u n t f o r d i f f e r e n c e s i n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n - fi g h t i n g l e g i s l a t i v e e f f o r t ? F i r s t , I w i l l d e s c r i b e t h e c a n d i d a t e v a r i a b l e s . I w i l l s t a r t b y r e v i e w i n g t h e d e v e l o p m e n t a n d a g g r e g a t i o n o f t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) , t h e d e p e n d e n t v a r i a b l e , t h e n t u r n t o t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . H o w e v e r , b e c a u s e o f t h e s m a l l N a n d m a n y i n d i c a t o r s t h a t h i g h l y c o r r e l a t e w i t h e a c h o t h e r — — a c o m m o n p r o b l e m i n s u c h c r o s s - n a t i o n a l s t u d i e s — I w i l l n o t d o t h e a n a l y s i s i m m e d i a t e l y b y i n c l u d i n g a l l i n d i c a t o r s s i m u l t a n e o u s l y . I n a d d i t i o n , i t i s v e r y p l a u s i b l e t h a t i n s u c h a s m a l l N s t u d y o n e o r t w o c o u n t r i e s c o u l d b e d e v i a n t c a s e s . S u c h o u t l i e r s m a y b e i n fl u e n t i a l i n t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s e i t h e r b y m a k i n g a p p a r e n t a s t a t i s t i c a l r e l a t i o n s h i p w h e n i n r e a l i t y t h e r e i s n o n e , o r b y u n d e r m i n i n g i t w h e n t h e r e i s a n a c t u a l r e l a t i o n s h i p . I f w e a g r e e w i t h P r z e w o r s k i a n d T e u n e ( 1 9 7 0 ) t h a t t h e p u r p o s e o f c o m p a r a t i v e a n a l y s i s i s t o s u b s t i t u t e v a r i a b l e s f o r c o u n t r y n a m e s w e m u s t n o n e t h e l e s s i d e n t i f y w h i c h c o u n t r i e s m i g h t n o t b e c o n s t a n t l y b e h a v i n g w i t h t h e l a r g e r s e t o f c o u n t r i e s . T h e g o a l r e m a i n s t o g e n e r a l i z e w i t h o u t c o u n t r y n a m e , b u t t h e r i s k s o f w o r k i n g w i t h o n l y a s m a l l N n e e d t o b e r e c o g n i z e d . S e c o n d , b e c a u s e o f t h e l a c k o f d e g r e e s o f f r e e d o m i n t e s t i n g s i m u l t a n e o u s l y a l l i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , a b i v a r i a t e a n a l y s i s w i l l b e fi r s t c o n d u c t e d t o e x a m i n e t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n A C A I a n d e a c h o f t h e e x p l a n a t o r y v a r i a b l e s . I w i l l d o a 2 0 4 c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s c o m b i n e d w i t h c o n s t r u c t i n g s c a t t e r d i a g r a m s i n w h i c h i n d i v i d u a l c o u n t r i e s a r e s h o w n . T h e r o l e o f t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s i s t o i d e n t i f y w h i c h v a r i a b l e s a r e s t a t i s t i c a l l y r e l e v a n t a n d h e l p m e d e v i s e t h e s e l e c t i o n c r i t e r i a o f v a r i a b l e s t o b e f u r t h e r i n t r o d u c e d i n t h e m u l t i v a r i a b l e a n a l y s i s . A g a i n t h e g o a l o f t h e s e c o n d s e c t i o n i s n o t o n l y t o e x a m i n e t h e b i v a r i a t e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d p o t e n t i a l e x p l a n a t o r y v a r i a b l e s b u t a l s o t o s e t t h e f o u n d a t i o n f o r t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s . T h i r d , I w i l l s h o w m u l t i v a r i a b l e r e g r e s s i o n r e s u l t s . T h e o r e t i c a l M o d e l W h a t e x a c t l y i s t o b e e x p e c t e d i n t e r m s o f a s s o c i a t i o n s b e t w e e n A C A I a n d i n d e p e n d e n t f a c t o r s ? I n i t i a l l y i n C h a p t e r 1 , a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s w e r e a s s e s s e d i n d i c h o t o m o u s t e r m s ( i . e . , a c o u n t r y d o e s o r d o e s n o t h a v e a n A C S ) . I n C h a p t e r 3 , a m u c h m o r e fi n e l y t u n e d i n s t r u m e n t f o r e v a l u a t i n g c o u n t r i e s ’ fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n c a l l e d A C A I w a s d e v i s e d a n d a p p l i e d t o 1 5 C e n t r a l a n d E a s t E u r o p e a n c o u n t r i e s . M y fi r s t e x p e c t a t i o n a c r o s s c o u n t r i e s i s t h a t t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n p l a y s a r o l e i n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . B e c a u s e A C S i s t a r g e t e d t o fi g h t c o r r u p t i o n , a n y m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s i n t h e l a t e r p a r t o f t h i s c h a p t e r s h o u l d i n c l u d e a m e a s u r e o f c o r r u p t i o n i n t h e e q u a t i o n . I w i l l e m p l o y t r a n s p a r e n c y I n t e m a t i o n a l ’ s C o r r u p t i o n p e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) a s i t i s t h e o n l y m e a s u r e m e n t o f c o r r u p t i o n a v a i l a b l e f o r t h e t h r e e d i f f e r e n t m e a s u r e m e n t d a t e s , a n d i n s p i t e o f c r i t i c i s m s i t i s t h e m o s t w i d e l y u s e d c r o s s - n a t i o n a l m e a s u r e o f c o r r u p t i o n . I w i l l a l s o e x p e c t t h a t b e c a u s e s o m e g o v e r n m e n t s w e r e c o r r u p t o r p e r c e i v e d a s c o r r u p t , c h a n g e i n g o v e r n m e n t w a s o f t e n n e c e s s a r y t o b r i n g a b o u t c h a n g e i n l e g i s l a t i o n a s 2 0 5 g o v e r n m e n t s w e r e s u b j e c t e d t o c r i t i c i s m s . I n c r e a s e d e l e c t o r a l c o m p e t i t i o n m a d e i t m o r e l i k e l y f o r g o v e r n m e n t s t o b e r e p l a c e d a n d n e w l e g i s l a t i o n t o b e i n t r o d u c e d d i r e c t e d a t s o l v i n g t h e i m m e d i a t e c a u s e o f c o r r u p t i o n . W e a l s o e x p e c t p r o g r e s s d u e t o p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n o v e r t i m e . T h u s , p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n , r e fl e c t e d f o r e x a m p l e b y i n c r e a s e d n u m b e r o f g o v e r n m e n t s , m i g h t b e g e n e r a t e d a s c o u n t r i e s d e m o c r a t i z e ( e . g . , e l e c t o r a l c y c l e s , i n c r e a s e d d e m o c r a t i c e x p e r i e n c e b y g o v e r n m e n t s a n d p o l i t i c i a n s ) , a n d a s e c o n o m i c f a c t o r s a n d t h e i n t e r n a t i o n a l c o n t e x t c o m e t o b e a r ( e . g . , b e c o m i n g a m e m b e r o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e b y 1 9 9 5 ) . A s a r e s u l t , A C S l e g i s l a t i o n s h o u l d b e i m p r o v e d o v e r t i m e a s a r e s u l t o f e l e c t o r a l c o m p e t i t i o n . A s f a r a s p o l i t i c a l f a c t o r s a r e c o n c e r n e d , I e x p e c t t o fi n d t h a t p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n m e a s u r e d b y e i t h e r t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n g o v e r n m e n t o r p a r l i a m e n t t o i m p a c t A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I w i l l a r g u e t h a t t h e h i g h e r t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t o r p a r l i a m e n t , t h e m o r e l i k e l y i t i s f o r a n A C 8 t o b e c o m p r e h e n s i v e a s i n c r e a s e d c o m p e t i t i o n f o r c e s p o l i t i c i a n s t o s t a r t a d o p t i n g a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n . T h i s s i t u a t i o n m i g h t n e v e r t h e l e s s b e p e c u l i a r t o C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a s a l l g o v e r n m e n t s h a v e p r e v i o u s l y e n d o r s e d t h e a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t o f t h e p r e v i o u s g o v e r n m e n t a n d p l e d g e d t o c o n t i n u e i t . W h e t h e r s u c h c o m m i t m e n t w a s g e n u i n e i s a n o t h e r q u e s t i o n . H o w e v e r , t h e r e i s n o d o u b t t h a t i n t e r n a t i o n a l p r e s s u r e s a n d c o n d i t i o n s h a v e a l s o f o r c e d p o l i t i c i a n s t o c o n t i n u e t h e fi g h t . P o l i t i c i a n s ’ w i l l i n g n e s s t o u n d e r t a k e l e g i s l a t i v e c h a n g e s m i g h t a l s o h a v e b e e n a f f e c t e d b y e c o n o m i c d i s r u p t i o n s . F o r e x a m p l e , o n e c a n c i t e t h e w r e n c h i n g e c o n o m i c t r a n s i t i o n s o f t h e 1 9 9 0 5 ( h y p e r i n fl a t i o n , h i g h u n e m p l o y m e n t , r e s t r u c t u r i n g o f t h e e c o n o m y , l o w e c o n o m i c g r o w t h w i p i n g a w a y s a v i n g s ) . 2 0 6 I n a d d i t i o n , b y t h e m i d - 1 9 9 0 3 t h e p r i o r i t y o f g o v e r n m e n t s b e c a m e m e m b e r s h i p i n t o i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e C o u n c i l o f E u r o p e a s s u c h o r g a n i z a t i o n s r e p r e s e n t e d a m e a s u r e o f g u a r a n t e e i n g a c o u n t r y ’ s p r o g r e s s t o w a r d s d e m o c r a t i z a t i o n . H o w e v e r , g o v e r n m e n t s s e t t h e i r e y e s o n m o r e a n d m o r e c o m p l e x o r g a n i z a t i o n s s u c h a s t h e E u r o p e a n U n i o n . I n o r d e r t o a p p l y f o r E U a c c e s s i o n m e m b e r s h i p s t a t u s , c o u n t r i e s i n t r o d u c e d s i g n i fi c a n t c h a n g e s t o t h e i r i n t e r n a l l e g i s l a t i v e f r a m e w o r k . T h e t o r t u o u s a c c e s s i o n p r o c e s s f o r 1 0 o f t h e 1 5 c o u n t r i e s s a m p l e d — 8 c o u n t r i e s b e c o m i n g m e m b e r s o f E U o n l y i n 2 0 0 4 — m e a n t t h e h a r m o n i z a t i o n o f a l l t h e i r n a t i o n a l l e g i s l a t i o n t o t h e a c q u i s c o m m u n a u t a z ' r e . B y 2 0 0 3 , i t w a s w i t h o u t d o u b t t h e E U t h a t f o r c e d t h e p a c e o f t h e r e f o r m s . I n a d d i t i o n , a s t i m e p a s s e d , c o u n t r i e s h a d a c h a n c e t o i m p r o v e t h e i r l e g i s l a t i o n a s t h e y l e a r n e d f r o m t h e i m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s w i t h i n t h e i r o w n c o u n t r y o r f r o m t h e i r n e i g h b o r i n g c o u n t r i e s ’ e x p e r i e n c e s . T h e s e r e a s o n s m i g h t m a k e A C S m o r e l i k e l y t o b e i m p r o v e d a c r o s s c o u n t r i e s o r f o r a l l c o u n t r i e s t o m o v e i n t h a t d i r e c t i o n o v e r t i m e . A C A I s c o r e s r a t c h e t e d u p w a r d s o v e r t i m e i n e v e r y c o u n t r y , b u t t h e d i f f e r e n t c o u n t r i e s p r o c e e d e d a t d i f f e r e n t r a t e s a n d a c h i e v e d d i f f e r e n t l e v e l s a t e a c h d a t e . I a l s o e x p e c t t h e r o l e o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t o b e s o g r e a t a s t o t r u m p m a n y n a t i o n a l p o l i t i c a l o r e c o n o m i c f a c t o r s t h a t m i g h t o t h e r w i s e b e s i g n i fi c a n t e x p l a n a t o r y f a c t o r s . F o r e x a m p l e , a l t h o u g h o n e m i g h t i n i t i a l l y s u p p o s e t h a t h i g h g o v e r n m e n t i n s t a b i l i t y m a k e s i t l e s s l i k e l y f o r t h a t c o u n t r y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S , t h e p r e s s u r e o f i n t e r n a t i o n a l f a c t o r s m i g h t f o r c e a c o u n t r y t o a d o p t c e r t a i n l e g i s l a t i o n i r r e s p e c t i v e o f w h o i s i n p o w e r - a s l o n g a s t h e c o u n t r y s e e k s E U m e m b e r s h i p — t h e n t h a t 2 0 7 l e g i s l a t i o n i s l i k e l y t o b e a d o p t e d . I n s u c h a s i t u a t i o n , g o v e r n m e n t t u r n o v e r p r e s e n t s a n o p p o r t u n i t y f o r n e w l e g i s l a t i v e i n i t i a t i v e s , n o t a n o b s t a c l e . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) A q u a n t i t a t i v e m e a s u r e c a l l e d t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) w a s d e v e l o p e d i n C h a p t e r 3 . A C A I i s b a s e d o n a n i n t e r n a t i o n a l b e s t p r a c t i c e p o l i c y c o r e a d v o c a t e d b y i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a n d s p e c i a l i s t s o f a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t . A C A I i s f o r m e d b y n i n e d i s t i n c t i v e a r e a s i n c l u d i n g t h e o v e r a l l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( A C S ) , a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y ( A C P ) , p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e ( P P F ) , p u b l i c p r o c u r e m e n t ( P P ) , a s s e t m o n i t o r i n g ( A M ) , c o n fl i c t o f i n t e r e s t s ( C I ) , f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n ( F O I ) , fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t ( F A C ) , a n d i m m u n i t y ( I ) . I n a d d i t i o n , t o b e t t e r c a p t u r e t h e d i f f e r e n t i n s t i t u t i o n a l c a p a b i l i t i e s t h a t e n f o r c e a n d m o n i t o r t h e a p p l i c a t i o n o f t h e l e g i s l a t i o n , t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t s u c h a s e x e c u t i v e a n d c i v i l s e r v i c e ( E X a n d C V ) , l e g i s l a t i v e ( L ) , a n d j u d i c i a r y ( J ) h a v e a l s o b e e n i n v e s t i g a t e d s e p a r a t e l y . T h u s , I d e v e l o p e d d a t a o n t w e l v e l e g i s l a t i v e a r e a s f o r a l l 1 5 c o u n t r i e s . A s m e n t i o n e d i n C h a p t e r 3 , w h e n b u i l d i n g t h e fi n a l A C A I i n d e x , I w a s f a c e d w i t h t h e d i l e m m a o f h o w t o a g g r e g a t e t h e d i f f e r e n t d i m e n s i o n s o f A C A I . T h e q u e s t i o n w a s w h e t h e r t h e d i f f e r e n t a r e a s o f A C A I a r e d i s t i n c t , a n d f u r t h e r m o r e s h o u l d b e g i v e n e q u a l w e i g h t — b y s u m m i n g t h e m u p - r u n n i n g t h e r i s k o f o v e r - e m p h a s i z i n g s o m e a r e a s i n s t e a d o f o t h e r s . F o r e x a m p l e , t h e n u m b e r o f q u e s t i o n s f o r e a c h a r e a v a r i e s f r o m 6 f o r I m m u n i t y t o 2 5 f o r J u d i c i a r y . O r t h i s m i g h t b e d u e t o t h e f a c t t h a t s o m e l e g i s l a t i v e a r e a s w e r e r e d u n d a n t l y r e p r e s e n t e d i n m y s c o r i n g , w h i l e o t h e r s w e r e c a p t u r e d b y a s i n g l e i n d i c a t o r . 2 0 8 B e f o r e s o l v i n g t h e A C A I a g g r e g a t i o n p r o b l e m , t h e d i s t i n c t i v e n e s s o f A C A I a r e a s h a s t o b e c o n fi r m e d . I n o t h e r w o r d s , a r e t h e A C A I a r e a s r e a l l y d i s t i n c t a n d n o t o v e r l a p p i n g ? T o d e t e c t s u c h u n d e r l y i n g A C A I s t r u c t u r e , e x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s h a s b e e n u s e d . F a c t o r a n a l y s i s i s c o n s i d e r e d t h e m o s t s t r a i g h t f o r w a r d m e t h o d o f d e t e r m i n i n g t h e c l u s t e r i n g o f i s s u e s a r o u n d t h e u n d e r l y i n g b u t n o t d i r e c t l y o b s e r v a b l e v a r i a b l e s o r d i m e n s i o n s o f A C A I . I n b r i e f , t h e f u n d a m e n t a l q u e s t i o n r e m a i n s w h e t h e r A C A I s h o u l d b e t h e s u m m a t e d s c o r e o f a l l 1 2 a r e a s o r w h e t h e r e a c h a r e a , o r e a c h c l u s t e r o f r e l a t e d a r e a s , s h o u l d b e c o n s i d e r e d s e p a r a t e l y . T h e o p t i o n a d o p t e d h e r e i s t o s u m m a t e a l l 1 2 s u b - a r e a s s c o r e s t o b u i l d a n A C A I o v e r a l l s c o r e , f o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s . F i r s t , e x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s a l s o c o n fi r m s t h a t t h e b e s t o p t i o n i s t o s u m u p t h e s u b - a r e a s s c o r e s a s t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n A C A I ( a s a s u m o f 1 2 a r e a s ) a n d a o n e d i m e n s i o n f a c t o r s o l u t i o n i s c o n s i s t e n t l y v e r y h i g h a c r o s s t i m e ( r > . 9 6 ) . T a b l e 5 . 1 . C o r r e l a t i o n b e t w e e n A C A I a n d O n e - D i m e n s i o n F a c t o r 1 9 9 5 2 0 0 2 2 0 0 3 C o r r e l a t i o n 0 . 9 9 4 0 . 9 7 8 0 . 9 6 9 b e t w e e n A C A I a n d O n e - D i m e n s i o n F a c t o r H o w e v e r , t h e q u e s t i o n r e m a i n s w h e t h e r u s i n g a s i n g l e o v e r a l l A C A I s c o r e i s a p p r o p r i a t e . I f w e a p p l y e x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s u s i n g t h e 1 2 a r e a s t h a t m e a s u r e A C S 2 0 9 c o m p r e h e n s i v e n e s s , w e fi n d d i s t i n c t c l u s t e r s o f v a r i a b l e s e a c h t i m e . H o w e v e r , t h e i t e m s d o n o t l o a d c o n s i s t e n t l y o n t h e 3 o r 4 f a c t o r s a c r o s s t h e t h r e e d a t e s ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 , 2 0 0 3 ) . F o r e x a m p l e , i n 1 9 9 5 t h e fi r s t f a c t o r w a s f o r m e d b y e x e c u t i v e a n d c i v i l s e r v i c e , a s s e t m o n i t o r i n g , c o n fl i c t o f i n t e r e s t , l e g i s l a t i v e a n d a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . T h e s e c o n d f a c t o r w a s f o r m e d b y fi n a n c i a l a u d i t a n d c o n t r o l a n d p u b l i c p r o c u r e m e n t . T h e t h i r d w a s f o r m e d b y a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y a n d f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n . T h e f o u r t h f a c t o r f o r 1 9 9 5 w a s p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g . I n 2 0 0 2 , t h e r e f o r m p r i o r i t i e s a c r o s s c o u n t r i e s a r e d i f f e r e n t , a s i s a l s o r e fl e c t e d b y t h e c l u s t e r i n g o f f a c t o r s . F i n a n c i a l a u d i t a n d c o n t r o l , p u b l i c p r o c u r e m e n t a n d a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y a r e j o i n i n g t h e o t h e r 1 9 9 5 a r e a s ( l e g i s l a t i v e , e x e c u t i v e a n d c i v i l s e r v i c e , a s s e t m o n i t o r i n g , c o n fl i c t o f i n t e r e s t ) t o f o r m t h e fi r s t f a c t o r . T h e s e c o n d f a c t o r a l s o c h a n g e s a s i t i s f o r m e d b y p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g a n d f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n , w h i l e t h e t h i r d a n d f o u r t h f a c t o r s a r e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y a n d i m m u n i t y . I n 2 0 0 3 , t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y a r e a a g a i n f o r m s t h e fi r s t f a c t o r a l o n g w i t h a r e a s s u c h a s l e g i s l a t i v e , e x e c u t i v e a n d c i v i l s e r v i c e , a s s e t m o n i t o r i n g , c o n fl i c t o f i n t e r e s t , fi n a n c i a l a u d i t a n d c o n t r o l , a n d p u b l i c p r o c u r e m e n t . W h a t i s n e v e r t h e l e s s i n t e r e s t i n g i s t h a t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y l o a d s s i m i l a r l y o n t o t h e s e c o n d f a c t o r , w h i c h i s a l s o f o r m e d b y i m m u n i t y a n d f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n . O n e o f t h e e x p l a n a t i o n s m i g h t b e t h a t t h e c h a n g e s i n t h o s e a r e a s a l s o r e f e r t o t h e o v e r a l l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . F u r t h e r m o r e , t h e t h i r d a n d f o u r t h f a c t o r s a r e a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y a n d p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c i n g . 2 1 0 A s c a n b e s e e n i n T a b l e s 5 . 2 a n d 5 . 3 , a l t h o u g h t h e d i f f e r e n t c o m p o n e n t s o f t h e f a c t o r a n a l y s i s a r e l o a d i n g d i f f e r e n t l y a c r o s s y e a r s , t h e e x p l a i n e d c u m u l a t i v e v a r i a n c e o f t h e m o d e l i s n e v e r l e s s t h a n 8 0 % . W h a t c a n b e c o n c l u d e d f r o m t h e a b o v e a n a l y s i s i s t h a t i f w e c o n d u c t a r e g r e s s i o n a n a l y s i s u s i n g t h e f a c t o r s c o r e s a s d e p e n d e n t v a r i a b l e s , w e m i g h t n o t m e a s u r e t h e s a m e A C S o v e r t i m e . F o r e x a m p l e , t h e fi r s t f a c t o r i n 1 9 9 5 i s n o t t h e s a m e a s a n y o f t h e f a c t o r s i n 2 0 0 2 o r 2 0 0 3 . F o r m o r e i n f o r m a t i o n o n t h e r e s u l t s o f f a c t o r a n a l y s i s s e e b e l o w T a b l e 5 . 2 . T h u s , b y u s i n g t h e f a c t o r s r e s u l t i n g f r o m t h e e x p l a n a t o r y f a c t o r a n a l y s i s , t h e m e a s u r e m e n t o f c h a n g e i n A C S o v e r t i m e w o u l d b e g r e a t l y c o m p l i c a t e d i f n o t m a d e i m p o s s i b l e . O n e e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h a t d i f f e r e n t c o u n t r i e s h a v e c o n s i d e r e d d i f f e r e n t A C S p o l i c y a r e a s a s p r i o r i t i e s a c r o s s t i m e . T o s o m e e x t e n t t h e c l u s t e r i n g o f l e g i s l a t i v e a c t i v i t i e s i s t h e r e s u l t o f i d i o s y n c r a t i c f a c t o r s i n e a c h c o u n t r y a s w e l l a s t h e l e g i s l a t i v e p r i o r i t i e s i n d i f f e r e n t c o u n t r i e s . W e t h e r e f o r e d o n o t w a n t t o m a k e t o o m u c h o u t o f t h e d i f f e r e n t f a c t o r s t r u c t u r e s o v e r t i m e . W e p r e f e r t o e x a m i n e t h e o v e r a l l c u m u l a t i v e A C S e f f o r t . F o r t h i s r e a s o n , w e p r e f e r u s i n g t h e o v e r a l l A C A I s c o r e t h a t c a p t u r e s t h e e f f o r t o f t h e 1 2 a r e a s a t e a c h d a t e . T o d o t h i s , w e h a v e c h o s e n t h e s u m m a t e d A C A I i n d e x . 2 1 1 T a b l e 5 . 2 . E x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s r e s u l t s f o r 1 9 9 5 1 9 9 5 R o t a t e d C o m p o n e n t M a t r i x C o m p o n e n t 1 l 2 1 3 l 4 E x e c u t i v e a n d . 8 8 0 . 1 1 0 . 2 5 3 . 1 1 6 c i v i l s e r v i c e A s s e t . 8 5 0 - 0 . 0 5 . 6 3 . 2 4 1 . 2 1 3 M o n i t o r i n g I m m u n i t y . 8 3 0 - . 2 8 0 - . l 3 3 - . l 4 4 C o n fl i c t o f . 8 0 8 . 2 6 8 . 2 0 2 - . 1 4 1 I n t e r e s t s L e g i s l a t i v e . 6 8 6 . 5 8 4 - 0 . 0 6 6 4 - 0 . 0 5 9 2 A n t i - . 4 6 8 - . 4 4 3 . 4 0 5 - 0 . 0 6 0 4 C o r r u p t i o n S t r a t e g y F i n a n c i a l 0 . 0 5 2 . 8 7 1 - . 2 1 3 0 . 0 8 8 1 A u d i t a n d C o n t r o l P u b l i c - . 2 3 8 . 8 2 3 . 3 3 6 0 . 0 8 3 0 P r o c u r e m e n t J u s t i c e . 2 5 1 . 6 9 5 - . 1 1 0 - 0 . 0 2 7 2 A n t i - 0 . 0 1 3 1 - 0 . 0 7 0 6 . 9 3 8 0 . 0 3 2 8 C o r r u p t i o n p o l i c y F r e e d o m o f . 4 0 1 - 0 . 0 2 9 8 . 8 3 4 - . 1 0 2 I n f o r m a t i o n P o l i t i c a l P a r t y 0 . 0 1 8 9 0 . 3 5 6 4 - 0 . 0 3 8 8 . 9 9 0 F i n a n c i n g C o m p o n e n t a n d T o t a l V a r i a n c e E x p l a i n e d b y F a c t o r A n a l y s i s i n 1 9 9 5 C o m p o n e n t % o f % V a r i a n c e C u m u l a t i v e v a r i a n c e 1 3 4 . 7 9 3 4 . 7 9 2 2 2 . 4 1 5 7 . 2 0 3 1 3 . 9 3 7 1 . 1 3 4 9 . 1 5 8 0 . 2 9 2 1 2 T a b l e 5 . 3 A . E x p l o r a t o r y F a c t o r A n a l y s i s R e s u l t s f o r 2 0 0 2 2 0 0 2 R o t a t e d C o m p o n e n t M a t r i x C o m p o n e n t 1 2 3 4 F i n a n c i a l . 8 9 4 - 0 . 0 1 1 9 0 . 0 7 5 0 0 . 0 3 2 2 A u d i t a n d C o n t r o l L e g i s l a t i v e . 8 6 4 . 4 0 8 - . 1 7 2 0 . 0 2 6 9 E x e c u t i v e . 8 3 6 . 1 5 5 . 1 5 5 . 3 6 6 a n d c i v i l s e r v i c e J u s t i c e . 7 5 9 . 2 2 . 4 0 8 - . 2 5 7 C o n fl i c t o f . 7 4 1 . 3 8 2 0 . 0 8 4 4 . 2 3 4 I n t e r e s t s A s s e t . 7 2 4 . 5 5 0 - . 1 0 2 . 1 9 2 M o n i t o r i n g P u b l i c . 7 2 3 . 1 9 7 - . 4 4 7 - . 1 7 2 P r o c u r e m e n 1 A n t i - . 6 6 1 - . 2 8 7 . 3 8 1 . 3 6 6 C o r r u p t i o n P o l i c y P o l i t i c a l . 1 6 6 . 8 4 5 - 0 . 0 4 6 9 - 0 . 0 6 7 4 P a r t y F i n a n c i n g F r e e d o m o f . 1 4 6 . 7 8 5 0 . 0 8 9 3 6 . 3 0 6 I n f o r m a t i o n A n t i - 0 . 0 2 6 0 . 0 6 9 3 . 9 3 9 - 0 . 0 3 3 5 C o r r u p t i o n S t r a t e g y I m m u n i t y 0 . 0 9 2 9 . 1 7 4 - 0 . 0 4 2 0 0 . 9 3 4 C o m p o n e n t a n d T o t a l V a r i a n c e E x p l a i n e d b y F a c t o r A n a l y s i s i n 2 0 0 2 C o m p o n e n t % o f % V a r i a n c e C u m u l a t i v e v a r i a n c e 1 4 7 . 9 9 4 7 . 9 9 2 1 3 . 4 9 6 1 . 4 9 3 1 1 . 7 8 7 3 . 2 7 4 9 . 8 4 8 3 . 1 1 T a b l e 5 . 3 B . E x p l o r a t o r y F a c t o r A n a l y s i s R e s u l t s f o r 2 0 0 3 2 0 0 3 R o t a t e d C o m p o n e n t M a t r i x C o m p o n e n t 1 1 2 1 3 1 4 P u b l i c . 8 9 8 0 . 0 7 9 9 - . 2 1 3 . 1 6 7 P r o c u r e m e n t L e g i s l a t i v e . 8 8 5 . 1 2 3 - 0 . 0 3 4 8 - 0 . 0 5 1 8 A s s e t . 7 9 1 ' - . 2 9 0 . 4 4 0 0 . 0 4 3 3 M o n i t o r i n g F i n a n c i a l . 7 2 7 0 . 0 3 3 8 - 5 7 5 0 . 0 8 0 8 A u d i t a n d C o n t r o l E x e c u t i v e . 7 2 0 0 . 0 3 8 8 - . 3 9 0 - . 4 8 0 a n d c i v i l s e r v i c e J u d i c i a r y . 6 9 2 - . 2 8 0 - . 4 0 8 - 0 . 0 4 4 7 C o n fl i c t o f . 6 5 2 . 2 9 9 . 3 2 0 - . 1 5 4 I n t e r e s t s A n t i - . 5 8 6 - . 5 3 5 . 3 0 1 . 2 5 0 C o r r u p t i o n S t r a t e g y I m m u n i t y 0 . 0 7 6 3 . 8 8 4 . 1 2 8 - . 1 0 4 F r e e d o m o f . 4 9 3 . 6 3 4 . 3 0 6 0 . 0 5 8 6 I n f o r m a t i o n A n t i - . 5 4 5 - . 2 7 1 . 6 0 1 - . 2 9 7 C o r r u p t i o n p o l i c y P o l i t i c a l . 3 7 1 . 2 0 7 - 0 . 0 4 7 6 . 7 7 1 P a r t y F i n a n c i n g C o m p o n e n t a n d T o t a l V a r i a n c e E x p l a i n e d b y F a c t o r A n a l y s i s i n 2 0 0 3 C o m p o n e n t ° / o o f ” / 0 V a r i a n c e C u m u l a t i v e v a r i a n c e 1 4 3 . 2 7 4 3 . 2 7 2 1 5 . 5 3 4 5 8 . 1 8 3 1 2 . 9 7 7 1 . 7 8 4 8 . 7 1 8 0 . 4 9 2 1 4 A n o t h e r q u e s t i o n m a y b e r a i s e d r e g a r d i n g t h e d i s t i n c t i v e a p p l i c a t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t : e x e c u t i v e ( E C V ) , l e g i s l a t i v e ( L ) , a n d j u d i c i a r y ( J ) a n d t h e o t h e r A C A I a r e a s . F a c t o r a n a l y s i s h a s r e v e a l e d t h a t e v e n i f t h e t h r e e a r e a s a r e e x c l u d e d a s s e p a r a t e v a r i a b l e s , t h e s a m e f a c t o r p a t t e r n s a n d s t r u c t u r e s a r e m a i n t a i n e d . I n o t h e r w o r d s , i t d o e s n o t m a k e a n y s t a t i s t i c a l d i f f e r e n c e w h e t h e r o r n o t t h e a p p l i c a t i o n o f t h e t h r e e b r a n c h e s i s t a k e n i n t o a c c o u n t . N e v e r t h e l e s s , d u e t o t h e p e c u l i a r i t y o f t h e a p p l i c a t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y — m o s t o f t h e t i m e s d i f f e r e n t l e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s o r m o n i t o r i n g a n d e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s — t h e s e t h r e e a r e a s ( e x e c u t i v e a n d c i v i l s e r v i c e , l e g i s l a t i v e a n d j u d i c i a r y ) w i l l b e i n c l u d e d i n A C A I ( S e e A p p e n d i x 8 f o r e x p l o r a t o r y f a c t o r a n a l y s i s r e s u l t s w i t h o u t t h e a p p l i c a t i o n a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t ) . H a v i n g a d d r e s s e d t h e q u e s t i o n o f t h e d i s t i n c t i v e n e s s o f A C A I a r e a s , I r e t u r n t o t h e i n i t i a l u n s o l v e d p r o b l e m o f a g g r e g a t i n g A C A I . A s a l r e a d y m e n t i o n e d o n e o t h e r i s s u e r e l a t e s t o u n e q u a l w e i g h t o f a r e a s . M o r e s p e c i fi c a l l y , m a x i m u m r a w s c o r e s d i f f e r a c r o s s a r e a s . A C A I a r e a s ’ r a w s c o r e s v a r y f r o m a m a x i m u m o f 6 f o r A C 8 t o a m a x i m u m o f 1 9 f o r A C P . T o c o r r e c t f o r s u c h a b i a s , f o r e a c h o f t h e A C A I a r e a s I c a l c u l a t e d a n a d j u s t e d s c o r e . T h e s u m m a t i o n m e t h o d o l o g y i s a s f o l l o w s . F i r s t , e a c h a r e a ’ s r a w s c o r e s a r e c a l c u l a t e d . E a c h a r e a ’ s r a w s c o r e i s c a l c u l a t e d a s t h e s u m o f t h e s c o r e s o n i t s c r i t e r i a ( e . g . , A C S 1 + A C S 2 + A C S 3 + A C S 4 + A C S 5 + A C S 6 ) . E a c h c r i t e r i o n c a n b e e i t h e r 0 o r 1 , w h e r e 0 r e p r e s e n t s t h e l a c k o f t h e p r o v i s i o n a n d 1 i t s e x i s t e n c e . S e c o n d , t h e a d j u s t e d s c o r e f o r e a c h a r e a i s c a l c u l a t e d . E a c h a r e a m a x i m u m s c o r e i s o b t a i n e d b y d i v i d i n g t h e o v e r a l l A C A I t h e o r e t i c a l l y m a x i m u m p o s s i b l e s c o r e o f 1 4 3 b y t h e n u m b e r o f a r e a s ( 1 2 ) . T h e r e s u l t i s p o s s i b l e m a x i m u m A C A I s c o r e o f 1 l . 9 1 . 2 1 5 T h i r d , t h e f o r m u l a u s e d t o c a l c u l a t e t h e a d j u s t e d s c o r e i s A r e a s c o r e = ( 1 1 . 9 1 / M a x a r e a r a w s c o r e ) x t h e a c t u a l c o u n t r y r a w s c o r e . F i n a l l y , t h e f o r m u l a f o r a g g r e g a t i n g t h e a d j u s t e d A C A I i s : A C A I = A C S + A C P + P P F + A M + C I + F O I + P P + I + L + ( E X + C V ) a n d J A g a i n , t h e o v e r a l l A C A I i s t h e s u m m a t i o n o f e a c h o f t h e 1 2 a r e a ’ s m a x i m u m p o s s i b l e a d j u s t e d s c o r e s o f 1 1 . 9 1 . T h e o v e r a l l A C A I s c o r e s f o r a c o u n t r y c a n v a r y f r o m 0 ( z e r o ) t o 1 4 3 , w h e r e z e r o r e p r e s e n t s t h e t o t a l l a c k o f l e g i s l a t i o n t o fi g h t c o r r u p t i o n a n d 1 4 3 t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e A C S l e g i s l a t i o n i n p l a c e . T h e h i g h e r a c o u n t r y ’ s s c o r e i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e i t s l e g i s l a t i o n a g a i n s t c o r r u p t i o n . T h e r e f o r e , w e e n d u p w i t h t h e o v e r a l l A C A I s c o r e s u m m a r y s t a t i s t i c s s h o w n i n t h e t a b l e s b e l o w . I n C h a p t e r 3 , t h e r e i s a c o m p l e t e a n a l y s i s o f A C A I s c o r e s . A t e a c h d a t e t h e m a x i m u m t h e o r e t i c a l p o s s i b l e s c o r e i s 1 4 3 , w h i l e t h e m a x i m u m o b s e r v e d s c o r e i s 4 7 . 2 2 f o r C z e c h R e p u b l i c i n 1 9 9 5 , a n d 1 1 3 . 5 9 a n d 1 2 2 . 3 8 f o r L i t h u a n i a i n 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 . H o w e v e r , r e c a l l t h a t i n 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 a l l t h e B a l t i c c o u n t r i e s ( L i t h u a n i a , L a t v i a a n d E s t o n i a ) a r e r a n k e d a s h a v i n g t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n . 2 1 6 T a b l e 5 . 4 . S u m m a r y S t a t i s t i c s f o r A C A I i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 Y e a r M e a n S t a n d a r M i n i m u m M a x i m u m * C o e f f i c i ( I c u t o f d e v i a t i o n v a r i a t i o 1 1 A n t i - 1 9 9 5 3 7 . 0 3 9 . 7 4 1 1 . 1 7 4 7 . 2 2 ( C z e c h 0 . 2 6 c o r r u p t i o n ( C r o a t i a ) R g i u b l i c ) A s s e s s m e n t 2 0 0 2 8 7 . 8 0 1 5 . 8 7 4 4 . 1 2 1 1 3 . 5 9 0 . 1 8 I n d e x ( M a c e d o n i a ) ( L i t h u a n i a ) 2 0 0 3 9 9 . 1 3 1 6 . 7 6 6 9 . 5 1 1 2 2 . 3 8 0 . 1 6 ( M a c e d o n i a ) ( L i t h u a n i a ) * M a x i m u m t h e o r e t i c a l l y p o s s i b l e s c o r e i s 1 4 3 i n e a c h y e a r . 2 1 7 T a b l e 5 . 5 . A C A I a c r o s s C o u n t r i e s i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 1 2 0 1 9 0 1 C Z L V 6 0 * o . S I S K U A E E H U M D R 0 3 0 — 0 o . . . L T B G P L M K A L . O O O Q 0 O J J l A C A I 1 9 9 5 L T 1 2 0 ‘ 9 L V 1 3 1 3 O S I S K C Z 9 0 ~ ° . . , M D H U R O P L B G U A A L . ’ o o 9 H R 6 0 * o M K ’ o 3 0 ‘ 0 r r . A C A I 2 0 0 2 2 1 8 L T L V 1 2 0 — ° 0 R O S K . S I B G M D C Z A L P L H R H U . . O O . . U A M K 8 0 1 ° 9 0 . . 4 0 * O l l T A C A I 2 0 0 3 B e f o r e p r o c e e d i n g f u r t h e r , t w o o v e r a l l o b s e r v a t i o n s m u s t b e m a d e . F i r s t , a s c a n b e s e e n i n T a b l e 5 . 6 , t h e r e l a t i v e v a r i a t i o n a m o n g c o u n t r i e s h a s d r a m a t i c a l l y d e c r e a s e d . T h e s a m e t r e n d i s m a i n t a i n e d a t t h e A C A I a r e a l e v e l ( s e e C h a p t e r 3 ) . S e c o n d , w h i l e t h e v a r i a t i o n a m o n g c o u n t r i e s h a s d e c r e a s e d , t h e r e i s a s y s t e m a t i c i m p r o v e m e n t i n t h e o v e r a l l l e g i s l a t i o n . T a b l e 5 . 6 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C o u n t r i e s o r Y e a r M e a n S t a n d a r d C o e f f i c i e n t o f g r o u p s o f d e v i a t i o n v a r i a t i o n c o u n t r i e s A L L 1 5 1 9 9 5 3 7 . 0 3 9 . 7 4 0 . 2 6 2 0 0 2 8 7 . 8 0 1 5 . 8 7 0 . 1 8 2 0 0 3 9 9 . 1 3 1 6 . 7 6 0 . 1 6 E U m e m b e r s 1 9 9 5 3 1 . 3 1 1 1 . 5 0 0 . 3 7 2 0 0 2 7 5 . 5 9 1 9 . 0 3 0 . 2 5 2 0 0 3 9 1 . 9 0 1 5 . 7 1 0 . 1 7 E U + 2 1 9 9 5 3 4 . 8 2 1 0 . 0 7 0 . 2 9 2 0 0 2 8 3 . 8 9 1 6 . 2 9 0 . 1 9 2 0 0 3 9 1 . 9 0 1 4 . 3 2 0 . 1 5 N o n E U 1 9 9 5 3 4 . 8 2 1 0 . 0 7 0 . 2 9 2 0 0 2 8 3 . 8 9 1 6 . 2 9 0 . 1 9 2 0 0 3 9 8 . 5 3 1 4 . 3 2 0 . 1 5 2 1 9 I s h a l l n o w t u r n t o e x a m i n i n g t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s a n d t h e i r r e l a t i o n s h i p t o A C A I . T h e L e v e l o f C o r r u p t i o n T h e h y p o t h e s i s i s t h e h i g h e r C P I s c o r e , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S i s . C h a p t e r 2 a n d A p p e n d i x I d i s c u s s i n d e p t h t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) , i t s a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s , a s w e l l a s t h e s a m p l e a n d s u r v e y i n g t e c h n i q u e s . I n t h i s s t u d y , o n l y t h e C P I d a t a f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 w i l l b e u s e d . O n e o b s e r v a t i o n , n e v e r t h e l e s s , n e e d s t o b e m a d e . I n 1 9 9 5 c o r r u p t i o n l e v e l s h a d n o t b e e n o b s e r v e d i n a l l c o u n t r i e s . T o m i t i g a t e f o r t h e m i s s i n g d a t a , a p r o x y m e a s u r e h a s b e e n d e v e l o p e d . A n y fi r s t o b s e r v a t i o n a v a i l a b l e a f t e r 1 9 9 5 w i l l b e i n t r o d u c e d f o r t h e y e a r 1 9 9 5 . C P I s c o r e s v a r y b e t w e e n 1 0 ( t h e l e a s t c o r r u p t ) a n d 0 ( t h e m o s t c o r r u p t ) . I n o t h e r w o r d s , t h e h i g h e r t h e C P I s c o r e , t h e l e s s c o r r u p t a c o u n t r y i s . A s c a n b e s e e n f r o m T a b l e 5 . 7 b i v a r i a t e r e g r e s s i o n , t h e i n c r e a s e i n q u o v e r t i m e f r o m 0 . 1 4 i n 1 9 9 5 t o 0 . 2 7 i n 2 0 0 3 c o n fi r m s t h e e x i s t e n c e o f a r e l a t i o n s h i p a n d i t s s t r e n g t h b e t w e e n A C A I a n d C P I . T h e l e v e l o f c o r r u p t i o n e x p l a i n s 1 4 % i n 1 9 9 5 a n d 2 8 % i n 2 0 0 3 o f t h e v a r i a n c e i n A C A I s c o r e s . T h e B a l t i c c o u n t r i e s r a n k a t t h e t o p f o r b o t h A C A I a n d C P I , w h i l e t h e l a g g a r d s o v e r t i m e a r e M a c e d o n i a , C r o a t i a , a n d A l b a n i a . 2 2 0 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 7 . A n t i - c o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) T a b l e 5 . 7 . A . 1 9 9 5 — A C A I a n d C P I 1 4 0 . 0 1 3 0 . 0 1 2 0 . 0 1 1 0 . 0 1 0 0 . 0 9 0 . 0 8 0 . 0 7 0 . 0 6 0 . 0 5 0 . 0 4 0 . 0 3 0 . 0 2 0 . 0 1 0 . 0 n 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 9 9 5 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n q u = 0 . 1 4 2 2 1 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 7 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d C P I 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 O 1 2 3 4 5 2 0 0 2 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n 2 2 2 q u = 0 . 2 6 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 7 . C . 2 0 0 3 - A C A I a n d C P I 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 O 3 0 2 0 1 0 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n q u = 0 . 2 8 2 2 3 P o l i t i c a l F a c t o r s T h e a s s o c i a t i o n b e t w e e n p o l i t i c a l f a c t o r s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s h a s b e e n d i s c u s s e d e x t e n s i v e l y i n C h a p t e r 4 . H o w e v e r , i n a d d i t i o n t o e n u m e r a t i n g p r e v i o u s l y d i s c u s s e d i n d i c a t o r s , t h i s s e c t i o n i s d e d i c a t e d t o t h e d e v e l o p m e n t o f v a r i a b l e s . I n f o r m a t i o n o n c o u n t r y p o l i t i c a l s y s t e m s a n d c o n t e x t h a s b e e n t a k e n m a i n l y f r o m F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t a n n u a l r e p o r t s , F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x , t h e S h u g a r t a n d C a r e y ( 1 9 9 2 , 1 9 9 9 ) p r e s i d e n t a l i s m i n d e x , a n d R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e d a t a b a s e o n g o v e r n m e n t s . A . T h e L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n T h e m o r e d e m o c r a t i c a c o u n t r y i s , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e i t s A C S i s . T h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n w i l l b e m e a s u r e d b y u s i n g F r e e d o m i n t h e W o r l d i n d e x o f F r e e d o m H o u s e . I n b r i e f , i n t h e F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x e a c h c o u n t r y i s a s s i g n e d a r a t i n g f o r p o l i t i c a l r i g h t s a n d a r a t i n g f o r c i v i l l i b e r t i e s b a s e d o n a s c a l e o f l t o 7 , w i t h 1 r e p r e s e n t i n g t h e h i g h e s t d e g r e e o f f r e e d o m p r e s e n t a n d s e v e n t h e l o w e s t l e v e l o f f r e e d o m . T h e c o m b i n e d a v e r a g e o f e a c h c o u n t r y ’ s p o l i t i c a l r i g h t s a n d c i v i l l i b e r t i e s r a t i n g s d e t e r m i n e s a n o v e r a l l s t a t u s o f “ f r e e ” i s s c o r e s f e l l b e t w e e n 1 . 0 a n d 2 . 5 , “ p a r t l y f r e e " f o r s c o r e s b e t w e e n 3 . 0 a n d 5 . 5 a n d “ n o t f r e e ” b e t w e e n 5 . 5 a n d 7 . 0 . O n e o b s e r v a t i o n n e e d s t o b e m a d e : t h e s c o r e s i n 1 9 9 5 w e r e b a s e d o n t w o d i s t i n c t o b s e r v a t i o n s m a d e i n 1 9 9 4 - 1 9 9 5 a n d 1 9 9 5 - 1 9 9 6 . I n t h i s c a s e , a c o u n t r y s c o r e i s t h e a v e r a g e s c o r e o f t h e t w o o b s e r v a t i o n s . ( F o r a f u r t h e r i n - d e p t h d i s c u s s i o n o n t h e m e t h o d o l o g y a n d c o u n t r y r a t i n g s s e e F r e e d o m i n t h e W o r l d s u r v e y a v a i l a b l e h t t p : / / w w w . f r e e d o m h o u s e . o r g / r a t i n g s / i n d e x . h t m . S e v e r a l m e a s u r e s w i l l b e d e v i s e d t o 2 2 4 i n v e s t i g a t e t h e r o l e o f t h e e x e c u t i v e p a r l i a m e n t r e l a t i o n s h i p a n d i t s r o l e i n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . A s f a r a s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x , t h e q u o f t h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n t e n d s t o i n c r e a s e o v e r t i m e f r o m 0 . 2 0 i n 1 9 9 5 t o . 3 6 i n 2 0 0 2 a n d 0 . 3 1 i n 2 0 0 3 . I n o t h e r w o r d s , t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l h a v i n g A C A I a s d e p e n d e n t v a r i a b l e a n d F r e e d o m H o u s e a s i n d e p e n d e n t v a r i a b l e t e n d s t o i n c r e a s e i n t i m e . 2 2 5 T a b l e 5 . 8 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d F r e e d o m H o u s e ’ F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x ( F H ) T a b l e 5 . 8 . A . 1 9 9 5 — A C A I a n d F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 O 4 0 3 0 2 0 1 0 S I C Z \ £ ‘ L T L V ‘ 3 S K H U ‘ 3 P L / G R E G U A \ . M l R o g . E . M K A L ‘ 0 H R 1 2 1 9 9 5 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e 2 2 6 q u = 0 . 2 0 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 8 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 3 L V 1 1 0 q / 1 0 0 [ f r e e 9 0 S K 8 1 o z 8 0 H U q , “ ’ 1 . ” 7 0 i / ' o A L U A 0 ‘ D 6 0 P L R O B G ° 5 0 D M K 4 0 H R " 3 0 2 o 1 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 4 . 0 2 0 0 2 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e 5 . 0 q u = 0 . 3 6 2 2 7 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 8 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 . 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 4 . 0 5 . 0 2 0 0 3 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f F r e e d o m H o u s e q u = 0 . 3 1 2 2 8 B . R e g i m e T y p e O u r p r e d i c t i o n i s t h a t p a r l i a m e n t a r y r e g i m e s a r e m o r e l i k e l y t h a n p r e s i d e n t i a l r e g i m e s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . S e v e r a l m e a s u r e s a r e u s e d i n t h i s s t u d y t o i n v e s t i g a t e t h e r o l e o f c a b i n e t / p a r l i a m e n t a n d p r i m e m i n i s t e r / p r e s i d e n t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e n e x t s e c t i o n s l o o k a t t h e n u m b e r o f c a b i n e t s p e r y e a r , p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t / p a r l i a m e n t , a n d p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t m e m b e r s . H o w e v e r , t o m e a s u r e s i m u l t a n e o u s l y t h e n a t u r e o f t h e r e l a t i o n s h i p c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t , a n d P r i m e M i n i s t e r / p r e s i d e n t p r e d o m i n a n c e , t h e S h u g a r t a n d C a r e y ( 1 9 9 2 ) a n d S h u g a r t ( 1 9 9 9 ) p r e s i d e n t i a l i n d e x w i l l b e u s e d . T h e s c o r e s r a n g e b e t w e e n 5 f o r p u r e l y p r e s i d e n t i a l t o l f o r p u r e l y p a r l i a m e n t a r y . A l t h o u g h a c r o s s c o u n t r i e s p r e l i m i n a r y a n a l y s i s t e n d e d t o s u g g e s t t h a t a s t r o n g p r e s i d e n t v s . a s t r o n g P r i m e M i n i s t e r d o e s p l a y a r o l e i n t h e p o l i t i c a l p r o c e s s o f t h e a d o p t i o n o f A C S , t h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n t e n d s t o s u g g e s t t h e r e i s n o s u c h s i g n i fi c a n t r e l a t i o n s h i p . I n o t h e r w o r d s , t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l t e n d s t o d e c r e a s e o v e r t i m e a s q u d e c r e a s e s f r o m 0 . 1 7 i n 1 9 9 5 t o 0 . 0 7 i n 2 0 0 3 . E v e n i f t h e r e i s n o s i g n i f i c a n t r e l a t i o n s h i p , t h e r e g r e s s i o n l i n e s u g g e s t s a n e g a t i v e a s s o c i a t i o n b e t w e e n A C A I a n d t h e S h u g a r t p r e s i d e n t i a l i n d e x . I n b r i e f , p a r l i a m e n t a r y r e g i m e s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S r a t h e r t h a n p r e s i d e n t i a l r e g i m e s . T h e r e a s o n f o r t h e l o w v a r i a t i o n , h o w e v e r , m i g h t b e t h e l o w v a r i a t i o n o f c o u n t r y s c o r e s . F o r e x a m p l e , m o s t c o u n t r i e s h a v e p a r l i a m e n t a r y r e g i m e s w h i l e n o n e h a s a p u r e l y p r e s i d e n t i a l o n e . O n l y C r o a t i a a n d U k r a i n e c o m e t h e c l o s e s t t o t h e p r e s i d e n t i a l r e g i m e c a t e g o r y b y h a v i n g p r e s i d e n t i a l p a r l i a m e n t a r y r e g i m e s ( s e e C h a p t e r 4 f o r a n i n - d e p t h 2 2 9 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A d i s c u s s i o n ) . D u e t o t h e h i g h n u m b e r o f v a r i a b l e s a n d l o w d e g r e e s o f f r e e d o m , I w i l l n o t i n c l u d e t h e s e v a r i a b l e s i n t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s i n t h e t h i r d p a r t o f t h e c h a p t e r . T a b l e 5 . 9 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x ( S h u g a r t ) T a b l e 5 . 9 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 o 3 0 2 0 1 0 0 . 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 4 . 0 5 . 0 6 . 0 1 9 9 5 S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x q u = 0 . 1 7 2 3 0 x e d n I t n e m s s e s A n o i t p u r r o c - i t n A T a b l e 5 . 9 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 M K 0 4 0 ° 0 . 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 4 . 0 5 . 0 2 0 0 2 S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x q u = 0 . 1 1 2 3 1 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 9 . C . 2 0 0 3 - A C A I a n d S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L V 0 L T S K 1 1 0 0 E E 1 0 0 9 0 8 0 H U M K P L 7 0 [ 3 C J 6 0 0 . 0 . 5 1 . 0 1 . 5 2 . 0 2 . 5 3 . 0 3 . 5 4 . 0 4 . 5 5 . 0 2 0 0 3 S h u g a r t P r e s i d e n t i a l I n d e x q u = 0 . 0 7 2 3 2 C . T h e n u m b e r o f c a b i n e t s T h e m o r e c a b i n e t s a c o u n t r y h a s , t h e m o r e l i k e l y t h e c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . I n c r e a s e d c a b i n e t t u r n o v e r m i g h t b e d u e f o r e x a m p l e , t o i n c r e a s i n g p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n . T h u s , t o e n s u r e t h e i r s t a y i n p o w e r p o l i t i c i a n s a d o p t t h e r e f o r m s t h a t t h e i r e l e c t o r a t e i s r e q u i r i n g t h e m t o a d o p t e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y . A s a l r e a d y d i s c u s s e d i n C h a p t e r 4 , b y a c h a n g e i n c a b i n e t i s u n d e r s t o o d a n y o f fi c i a l r e s h u f fl e , d i s m i s s a l o r r e s i g n a t i o n o f c a b i n e t i r r e s p e c t i v e o f t h e i n t e r n a l o r e x t e r n a l l i f e o f t h e c a b i n e t a n d r e c o r d e d a s s u c h b y T h e E c o n o m i s t , t h e F i n a n c i a l T i m e s a n d t h e R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e d a t a b a s e o n g o v e r n m e n t s . T h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s m e a s u r e m e n t s w i l l b e t a k e n i n 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 a n d i n c l u d e t h e n u m b e r o f c a b i n e t s i n a g i v e n c o u n t r y s i n c e i t s i n d e p e n d e n c e . H o w e v e r , a s t h e t i m e g o e s b y o r s i m p l y d u e t o t h e e l e c t o r a l c y c l e , e a c h c o u n t r y t e n d s t o h a v e m o r e a n d m o r e g o v e r n m e n t s . I n o r d e r t o a v o i d s u c h b i a s t h e n u m b e r o f c a b i n e t s w i l l b e d i v i d e d b y t h e n u m b e r o f y e a r s s i n c e e a c h c o u n t r y ’ s i n d e p e n d e n c e . F o r t h e c o u n t r i e s s a m p l e d , t h e c u t y e a r s a r e g e n e r a l l y 1 9 8 9 o r i m m e d i a t e l y a f t e r w a r d s a s t h e n e w C o n s t i t u t i o n h a s b e e n a d o p t e d . N e v e r t h e l e s s , f o r c o u n t r i e s l i k e S l o v a k i a , C z e c h R e p u b l i c o r U k r a i n e , t h e y e a r s s i n c e t h e i r p o l i t i c a l s e p a r a t i o n a n d s u b s e q u e n t i n d e p e n d e n c e i n 1 9 9 3 w i l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t . F m m t h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n a n d t h e s c a t t e r p l o t s , i t i s s a f e t o c o n c l u d e t h a t t h e r e i s a r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e a v e r a g e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e a n d A C A I . E v e n i f t h e q u i n 1 9 9 5 w a s o n l y 0 . 0 3 , b y 2 0 0 4 q u e q u a l s 0 . 4 1 . I n o t h e r w o r d s , t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e v a r i a b l e i n c r e a s e s d r a m a t i c a l l y w i t h t i m e . T h e l o w n u m b e r o f g o v e r n m e n t s m o s t c o u n t r i e s h a d b y 1 9 9 5 m i g h t b e e x p l a i n e d 2 3 3 b y t h e f a c t t h a t s o m e c o u n t r i e s h a v e g a i n e d t h e i r i n d e p e n d e n c e a s l a t e a s 1 9 9 2 s u c h a s C z e c h R e p u b l i c a n d S l o v a k R e p u b l i c . I n a d d i t i o n , t h e a v e r a g e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r i n d i c a t o r e x p l a i n s 4 0 % o f t h e v a r i a t i o n o f A C A I s c o r e s b y 2 0 0 3 . A s s h o w n i n t h e r e g r e s s i o n r e s u l t s , g o v e r n m e n t t u r n o v e r i s p o s i t i v e l y r e l a t e d t o A C A I . T h i s r e s u l t m i g h t b e p e c u l i a r t o C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e d u e t o t h e p r e s s u r e o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t o u s e o p p o r t u n i t i e s o f g o v e r n m e n t c h a n g e s t o i n t r o d u c e n e w A C S l e g i s l a t i o n . 2 3 4 x e d n I n o i t p e c r e P n o fi p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 0 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f G o v e r n m e n t s f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 T a b l e 5 . 1 0 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d t h e N u m b e r o f G o v e r n m e n t s / y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 1 . 4 1 9 9 5 A v e r a g e N u m b e r o f G o v / Y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e q u = 0 . 0 3 2 3 5 T a b l e 5 . 1 0 . B . 2 0 0 2 — A C A I a n d t h e N u m b e r o f G o v e r n m e n t s / y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 3 ‘ : 1 0 0 " 8 I 9 0 5 8 0 E 8 7 0 m 8 6 0 < C 5 0 . 3 3 - 4 0 6 3 0 0 g 2 0 < ( 1 0 2 . 4 6 1 . 0 1 . 2 1 . 4 2 0 0 2 A v e r a g e N u m b e r o f G o v / y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e 2 3 6 q u = 0 . 2 5 x e d n I 8 8 n o i t p e c r e P n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 0 . C . 2 0 0 3 - A C A I a n d t h e N u m b e r o f G o v e r n m e n t s / y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 7 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 1 . 4 2 0 0 3 A v e r a g e N u m b e r o f G o v / Y e a r s i n c e I n d e p e n d e n c e q u = 0 . 4 1 2 3 7 D . P o l i t i c a l A f fi l i a t i o n C o u n t r i e s w i t h p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d c a b i n e t m e m b e r s a r e m o r e l i k e l y t o h a v e a m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d o n e s . B y p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t m e m b e r s i s u n d e r s t o o d t h e a c t i v e m e m b e r s h i p o f c a b i n e t m e m b e r s i n a p o l i t i c a l p a r t y . T h e v a r i a b l e t h u s d e v e l o p e d i s a d i c h o t o m o u s v a r i a b l e a n d t a k e s i n t o a c c o u n t t h e p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f t h e P r i m e M i n i s t e r . I f a t a n y t i m e d u r i n g t h e 1 9 9 5 , 2 0 0 2 o r 2 0 0 3 a g o v e r n m e n t i n p o w e r h a d a n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d P r i m e M i n i s t e r , t h e c o u n t r y r e c e i v e s a s c o r e o f z e r o ( 0 ) . O t h e r w i s e i t r e c e i v e s a s c o r e o f o n e ( 1 ) . I t i s t r u e t h a t i t i s a t r u n c a t e d m e a s u r e o f p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o r p o l i t i c a l i d e o l o g y o f a c a b i n e t . H o w e v e r , t h e r o l e o f t h e P M h a s l o n g b e e n d e m o n s t r a t e d a n d h e n c e , h i s p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n m a y m a t t e r t o A C S . T h e b i v a r i a t e a n a l y s i s a n d s c a t t e r p l o t d i a g r a m s t e n d n e v e r t h e l e s s t o s u g g e s t t h a t t h e r e i s n o s i g n i fi c a n t a s s o c i a t i o n b e t w e e n p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f P M a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I n b r i e f , t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l i s v e r y l o w a n d s t a y s t h a t w a y a t a l l t i m e s . A c r o s s a l l y e a r s q u e q u a l s 0 . 0 1 . I n a d d i t i o n , w h e n t h e a v e r a g e s o f A C A I s c o r e s f o r t h e c o u n t r i e s w i t h p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d p r i m e m i n i s t e r s a r e c o m p a r e d t o t h o s e w h i c h d o n o t h a v e p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d p r i m e m i n i s t e r , t h e d i f f e r e n c e i n A C A I s c o r e s i s m i n i m a l ( s e e b e l o w g r a p h ) . I n c o n c l u s i o n , d u e t o t h e h i g h n u m b e r o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s f o r s u c h a s m a l l - N s t u d y , I w i l l n o t i n c l u d e p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n i n t h e fi n a l m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s . T h a t i s n o t t o d i s c o u n t t h e n u m e r o u s c o m p l a i n t s f r o m f o r m e r n o n - p o l i t i c a l l y a f fi l i a t e d p r i m e m i n i s t e r s a b o u t t h e l a c k o f s u p p o r t i n u n d e r t a k i n g a n y r e f o r m s . 2 3 8 d e t a i d l e fi t f a a i - l n fi o f n a I I 3 0 0 2 2 0 0 2 5 9 9 1 - - - 0 0 0 4 2 0 1 1 1 T a b l e 5 . 1 1 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d P o l i t i c a l l y A f fi l i a t i o n o f G o v e r n m e n t s 2 3 9 E . P o l i t i c a l F r a g m e n t a t i o n i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t T h e h i g h e r t h e p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n c a b i n e t o r p a r l i a m e n t , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . P o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n w i l l b e m e a s u r e d b y t h e n u m b e r o f p a r t i e s t h a t f o r m t h e g o v e r n m e n t i n p o w e r e i t h e r a s c o a l i t i o n o r o n e - p a r t y c a b i n e t . I f t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n c a b i n e t h a s b e e n o b t a i n e d f r o m R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e d a t a b a s e o n g o v e r n m e n t s , f o r t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t t h e r e h a v e a l s o b e e n u s e d t h e C N N E l e c t i o n w a t c h ( 1 9 9 8 - 2 0 0 4 ) d a t a b a s e . M e a s u r i n g r e a l s u p p o r t f o r t h e c a b i n e t i s a v e r y c o m p l i c a t e d i s s u e . F o r e x a m p l e , a p a r t y m i g h t s u p p o r t t h e c a b i n e t w i t h o u t h a v i n g a m e m b e r i n t h e c a b i n e t . T h e r e a r e d i f f e r e n t m a j o r i t i e s ( s i m p l e , q u a l i fi e d , o r u n a n i m i t y ) t h a t c o u l d a l s o b e c o n s i d e r e d . I n t h i s s t u d y , i f a g o v e r n m e n t h a s e n j o y e d a p a r l i a m e n t a r y m a j o r i t y a t a l l t i m e s d u r i n g i t s s t a y i n p o w e r , a m a x i m u m s c o r e o f 1 w i l l b e a s s i g n e d . I f t h e g o v e r n m e n t i n p o w e r h a s n e v e r e n j o y e d a m a j o r i t y o r h a s l o s t i t i r r e s p e c t i v e o f w h e t h e r i t h a s b e e n t e m p o r a r y o r p e r m a n e n t , a s c o r e o f 0 w i l l b e g i v e n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e d u r a b i l i t y o f t h e g o v e r n m e n t w i l l b e m e a s u r e d i n m o n t h s . I n b o t h c a s e s , a c a b i n e t i s c o n s i d e r e d i n p o w e r i f r e c o r d e d a s s u c h b y R o b e r t o O r t i z d e Z a r a t e d a t a b a s e a n d T h e E c o n o m i s t . A c c o r d i n g t o b i v a r i a t e r e g r e s s i o n a n d s c a t t e r p l o t , t h e r e i s a p o s i t i v e t h o u g h v e r y w e a k r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n C a b i n e t o r P a r l i a m e n t . T h e p i c t u r e o f t h e r e l a t i o n s h i p i s , h o w e v e r , m u c h m o r e m i x e d . I n 1 9 9 5 , 1 3 % o f t h e v a r i a t i o n o f A C A I s c o r e s i s a c c o u n t e d f o r b y t h e v a r i a t i o n i n t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t . I n c o n t r a s t , o n l y 7 % i n 1 9 9 5 a n d 1 7 % i n 2 0 0 3 2 4 0 o f t h e v a r i a t i o n o f A C A I s c o r e s i s a c c o u n t e d f o r b y t h e v a r i a t i o n o f t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t . H o w e v e r , o u t l i e r s s u c h a s t h e B a l t i c c o u n t r i e s t e n d e d t o a c c o m m o d a t e m o r e a n d m o r e p a r t i e s t o g e t t h e m a j o r i t y s u p p o r t i n t h e p a r l i a m e n t w h i l e m a n a g i n g t o p a s s t h e r e f o r m s . T h e u n d e r l y i n g e x p l a n a t i o n m i g h t b e t h a t i r r e s p e c t i v e o f t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t o r p a r l i a m e n t , a s l o n g a s a n t i - c o r r u p t i o n h a s b e c o m e a p r i o r i t y a m o n g p o l i t i c a l e l i t e s a n d t h e p a r t i e s h a v e e n d o r s e d t h e n e e d f o r r e f o r m s , t h e e f f e c t o f i n c r e a s i n g p a r t y f r a g m e n t a t i o n m i g h t b e c a n c e l e d o u t . T a b l e 5 . 1 2 . N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t Y e a r M i n i m u m M a x i m u m M e a n S t d . D e v i a t i o n i N u m b e r o f P a r t i e s i n 1 9 9 5 1 . 0 0 6 . 0 0 2 . 8 1 . 5 G o v e r n m e n t 2 0 0 2 1 . 6 0 5 . 2 0 3 . 1 1 . 1 2 0 0 3 1 . 6 0 5 . 2 0 3 . 1 1 . 1 T a b l e 5 . 1 3 . N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t a n d P a r l i a m e n t Y e a r M i n i m u m M a x i m u m M e a n S t d . D e v i a t i o n i 1 9 9 5 3 . 8 0 1 5 . 8 0 8 . 1 3 . 6 N u m b e r o f P a r t i e s i n 2 0 0 2 3 . 8 0 1 3 . 5 0 7 . 8 2 . 8 P a r l i a m e n t 2 0 0 3 3 . 8 0 1 3 . 5 0 7 . 7 2 . 7 2 4 1 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 4 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t T a b l e 5 . 1 4 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d N u m b e r o f p a r t i e s i n C a b i n e t 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 S I C Z L V U A u ‘ 3 O A / S K 4 0 3 0 2 0 L T 1 0 P L 0 H R A L / v C 1 C I T — M K 0 1 2 3 4 5 6 7 1 9 9 5 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t q u = 0 . 1 3 2 4 2 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A 0 I : T a b l e 5 . 1 4 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 1 0 1 0 0 C Z E E 9 0 \ l e S K 8 0 M D ° 7 0 G , v C h ° R 0 6 0 ° 5 0 0 P L 4 0 3 0 2 0 1 0 0 1 2 3 4 5 2 0 0 2 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t 2 4 3 q u = 0 . 0 2 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A IC T a b l e 5 . 1 4 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 O 1 2 3 4 5 6 7 2 0 0 3 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t q u = 0 . 0 7 2 4 4 T a b l e 5 . 1 5 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t T a b l e 5 . 1 5 . A . 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 O 4 0 3 0 2 0 1 O A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x 1 9 9 5 — A C A I a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 1 9 9 5 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 2 4 5 C Z L V 3 . . / u 0 S K U A M D * 1 } ! ° E 0 D R R 0 B G A L M K I ) \ D c . F I R L T P L 0 0 2 4 6 8 1 0 1 2 1 4 1 6 q u = 0 . 0 7 s 7 6 o 0 0 « - x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A M D 0 z " R 0 0 A o . " U A } p r T a b l e 5 . 1 5 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 1 2 0 L T D 1 1 0 - W C l 1 0 0 4 E E 0 9 0 4 s 1 0 S K 8 6 “ U ° 0 5 0 - 4 0 0 2 4 6 8 1 0 1 2 2 0 0 2 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 2 4 6 1 4 1 6 q u = 0 . 0 9 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 5 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 2 0 0 3 N u m b e r o f P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t 2 4 7 L T B G R 0 1 S I \ t K a . i s K S U _ . M i a / V ” / . J ' a 0 P L , o z 2 ' U A A L , M K 0 2 4 6 ' m 1 2 ‘ M 1 6 R m = 0 1 8 E c o n o m i c F a c t o r s I n C h a p t e r 4 , i t w a s a r g u e d t h a t t h e p o o r e r t h e e c o n o m i c p e r f o r m a n c e , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . F o u r d i f f e r e n t v a r i a b l e s ( t h e l e v e l o f w e a l t h , t h e a n n u a l v a r i a t i o n o f t h e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t a n d t h e a m o u n t o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ) r e p r e s e n t e c o n o m i c p e r f o r m a n c e i n d i c a t o r s . A . G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t a n d i t s A n n u a l C h a n g e O u r h y p o t h e s i s i s t h a t t h e w e a l t h i e r a c o u n t r y i s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S . I n o r d e r t o m e a s u r e a c o u n t r y ’ s w e a l t h , t h e v a r i a b l e a n n u a l G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) p e r c a p i t a i s t o b e u s e d . T h e m a i n a d v a n t a g e o f u s i n g a p e r c a p i t a m e a s u r e i s t h a t i t o v e r c o m e s t h e m a i n b i a s t h a t a c o u n t r y m i g h t s e e m t o h a v e a b i g G D P a n d s e e m v e r y w e a l t h y l i k e I n d i a y e t h a v e a v e r y l a r g e p o p u l a t i o n . T h e d a t a s o u r c e s f o r G D P p e r c a p i t a a r e t h e F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t r e p o r t s a n d t h e 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C I A W o r l d F a c t B o o k a n d W o r l d i n F i g u r e s . W e a l s o h y p o t h e s i z e t h a t t h e h i g h e r t h e G D P a n n u a l v a r i a t i o n , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . T h e d a t a s o u r c e s a s i n t h e c a s e o f t h e G D P a r e F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t r e p o r t s a n d t h e 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C I A W o r l d F a c t B o o k a n d W o r l d i n F i g u r e s . O n t h e b a s i s o f t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s a n d s c a t t e r p l o t s , i t c a n b e c o n c l u d e d t h a t a n n u a l c h a n g e i n G D P t e n d s t o h a v e a h i g h e r i m p a c t o n A C A I s c o r e s t h a n G D P t h e l e v e l i t s e l f . 2 4 8 M o r e s p e c i fi c a l l y , o n l y 1 2 % i n 1 9 9 5 a n d 4 % i n 2 0 0 3 o f A C A I s c o r e s v a r i a t i o n i s e x p l a i n e d b y t h e l e v e l o f G D P . I n c o n t r a s t 1 1 % i n 1 9 9 5 , 2 3 % i n 2 0 0 2 , a n d 8 % i n 2 0 0 3 i n v a r i a t i o n o f A C A I s c o r e s i s e x p l a i n e d b y t h e a n n u a l c h a n g e i n t h e l e v e l o f G D P . O n e o b s e r v a t i o n i s t o b e m a d e . I n 1 9 9 5 , t h e r a p i d l y c h a n g i n g e c o n o m i c c o n t e x t d u e t o t r a n s i t i o n a n d e s p e c i a l l y d u e t o e x t r e m e s i n 1 9 9 5 s u c h a s U k r a i n e ( — 1 3 % G D P c h a n g e ) a n d A l b a n i a ( + 1 3 % ) , t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l i s a f f e c t e d . H o w e v e r , b y 2 0 0 3 c o u n t r i e s h a v e t e n d e d t o h a v e a m o r e c o m p a c t G D P c h a n g e p e r f o r m a n c e , b e t w e e n 2 % f o r S l o v e n i a a n d 9 % f o r U k r a i n e . T h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l i s n o t s u r p r i s i n g l y r e d u c e d a s t h e w o r l d e c o n o m y w a s g o i n g t h r o u g h a e c o n o m i c c r i s i s . T h u s , b a s e d o n t h e i r g l o b a l t r a d e s h a r e , a n d s p e c i fi c a l l y o f e x p o r t s , t h e c o u n t r i e s ’ G D P w a s a f f e c t e d d i f f e r e n t l y . H a v i n g s a i d t h a t , d u e t o t h e h i g h n u m b e r o f v a r i a b l e s f o r s u c h a s m a l l N s t u d y a n d u n c l e a r a n d u n e q u i v o c a l b i v a r i a t e r e g r e s s i o n r e s u l t s , I w i l l n o t i n c l u d e t h e s e t w o v a r i a b l e s i n t h e m u l t i v a r i a t e r e g r e s s i o n . 2 4 9 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 6 . A C A I a n d A n n u a l G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 T a b l e 5 . 1 6 . A . 1 9 9 5 — A C A I a n d A n n u a l G D P 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 8 8 1 9 9 5 0 0 8 8 D o m l i c P r o c h t ( G E P ) 2 5 0 1 4 G ! ) q u = 0 . 1 2 x e d n I t 8 n 8 e m ’ s s 5 e s s A 8 n o i t p u r r o C - 8 8 8 i 8 t n A 8 T a b l e 5 . 1 6 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d A n n u a l G D P 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 0 2 0 0 0 4 0 0 0 6 0 0 0 8 0 0 0 1 0 0 0 0 1 2 0 0 0 1 4 0 0 0 2 0 0 2 G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) q u = 0 . 0 9 2 5 1 T a b l e 5 . 1 6 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d A n n u a l G D P 1 4 0 1 3 0 L V E ] 1 2 0 a x E E _ 8 1 1 0 B G ( : 1 s 1 0 0 R 0 S K - I V s / / / ° / / 0 : ) 9 0 f g 8 0 “ \ A L 0 P L C t r - C Z S I 8 l + 8 7 0 ‘ \ H R H U < 6 0 M K 8 a 5 ° ” A g 4 0 0 g 3 0 ' 3 2 0 1 0 0 0 2 0 0 0 4 0 0 0 6 0 0 0 8 0 0 0 1 0 0 0 0 1 2 0 0 0 1 4 0 0 0 2 0 0 3 G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) q u = 0 . 0 4 2 5 2 x e d n I t n e m e s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 7 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d A n n u a l C h a n g e i n G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) T a b l e 5 . 1 7 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d A n n u a l c h a n g e i n G D P 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 U A c + P L E E C Z L V S I P H U X D A / S K C l C ] D M K / ' ° 3 6 1 L T H R A L 0 - 1 3 - 1 1 - 9 - 7 - 5 - 3 - 1 2 - 1 0 - 8 - 6 - 4 - 2 4 1 3 5 7 9 0 2 4 6 8 1 0 1 9 9 5 A n n u a l C h a n g e i n G D P 2 5 3 1 1 1 2 1 3 1 4 q u = 0 . 1 1 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 7 . B . 2 0 0 2 — A C A I a n d A n n u a l C h a n g e i n G D P 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 O 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 - 1 3 - 1 1 - 9 - 7 - 5 - 3 - 1 - 1 2 - 1 0 - 8 - 6 - 4 - 2 0 2 0 0 2 A n n u a l C h a n g e i n G D P 8 1 1 1 3 1 0 1 2 1 4 q u = 0 . 2 3 x e d n i t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 7 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d A n n u a l C h a n g e i n G D P 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 O 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 - 1 3 - 1 1 - 9 - 7 - 5 - 3 - 1 - 1 2 - 1 0 — 8 - 6 — 4 - 2 0 2 0 0 3 A n n u a l C h a n g e i n G D P 2 5 5 1 2 4 6 8 1 1 1 3 1 0 1 2 1 4 q u = 0 . 0 8 B . T h e L e v e l o f U n e m p l o y m e n t W e p r o p o s e t h a t t h e h i g h e r t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , t h e l e s s l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . U n e m p l o y m e n t w i l l b e m e a s u r e d a s t h e p e r c e n t a g e o f t h e l a b o r f o r c e t h a t i s w i t h o u t w o r k b u t a v a i l a b l e f o r a n d s e e k i n g e m p l o y m e n t . T h e d a t a s o u r c e s u s e d a r e t h e 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 C I A W o r l d F a c t B o o k , T h e W o r l d i n F i g u r e s , t h e B a n k o f L a t v i a , a n d t h e 2 0 0 4 C o u n t g r C o m m e r c i a l G u i d e . T h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n a n d s c a t t e r p l o t s r e v e a l a n e g a t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t . I n a d d i t i o n , 2 2 % i n 1 9 9 5 , 2 8 % i n 2 0 0 2 , a n d 1 2 % i n 2 0 0 3 i n A C A I s c o r e v a r i a n c e i s e x p l a i n e d b y u n e m p l o y m e n t l e v e l s . T h u s , u n e m p l o y m e n t w i l l b e i n c l u d e d i n t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s . 2 5 6 x e d n i t n e 8 m 8 s s e 3 s s A n 8 o 8 fi p u r r 8 o 8 C - i 8 t n A T a b l e 5 . 1 8 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d L e v e l o f U n e m p l o y m e n t f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 T a b l e 5 . 1 8 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d L e v e l o f U n e m p l o y m e n t 1 4 0 1 1 ! ) 1 K ) 1 1 0 § . 3 O 1 9 9 5 L e v e l d ‘ U r e n ' p l o y r r e n t ( % d ‘ P c t i u e P o p d a t i o n ) q u = 0 . 2 2 2 5 7 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 8 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d L e v e l o f U n e m p l o y m e n t 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 1 0 0 W 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 0 1 0 2 0 3 0 4 0 2 0 0 2 L e v e l o f U n e m p l o y m e n t ( ° / o o f A c t i v e P o p u l a t i o n ) q u = 0 . 2 8 2 5 8 T a b l e 5 . 1 8 . C . 2 0 0 3 - A C A I a n d L e v e l o f U n e m p l o y m e n t 1 4 0 ’ i 1 3 0 o 3 L v L a T x 1 2 0 D a ) 2 E E g 1 1 0 D ( D 8 a , 1 0 0 ( D < " r ’ c 9 0 0 1 D 0 . E 8 0 ' 5 0 ~ 4 5 7 0 C < 6 0 o 1 0 2 0 3 0 4 0 2 0 0 3 L e v e l o f U n e m p l o y m e n t ( % o f A c t i v e P o p u l a t i o n ) q u = 0 . 1 2 2 5 9 C . F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) O u r e x p e c t a t i o n i s t h a t t h e h i g h e r t h e F D I i n fl o w i n a g i v e n c o u n t r y i s , t h e m o r e l i k e l y a c o u n t r y i s t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . A c c o r d i n g t o T h e E c o n o m i s t ( w w w . c c o n o m i s t . c o m ) , b y F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t i s u n d e r s t o o d t h e i n v e s t i n g i n a n o t h e r c o u n t r y ’ s p r o d u c t i o n w h e t h e r b y b u y i n g a c o m p a n y t h e r e o r e s t a b l i s h i n g n e w o p e r a t i o n s o f a n e x i s t i n g b u s i n e s s . T h e d a t a s o u r c e s t o b e u s e d a r e F r e e d o m H o u s e N a t i o n s i n T r a n s i t a n n u a l r e p o r t s a s w e l l a s t h e U N C T A D d a t a b a s e o n F D I ( a v a i l a b l e a t w w w . u n c t a f . o r g / f d i s t a t i s t i c s ) . B i v a r i a t e r e g r e s s i o n ( q u ) a n d s c a t t e r p l o t s i n d i c a t e a v e r y w e a k b u t s t i l l p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . B e c a u s e o f t h e v e r y l o w e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e b i v a r i a t e m o d e l a n d t h e h i g h n u m b e r o f i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s , F D I w i l l n o t b e i n c l u d e d i n t h e fi n a l m u l t i v a r i a t e r e g r e s s i o n . 2 6 0 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 9 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) a n d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) T a b l e 5 . 1 9 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 E E S I S K 4 0 ' D - o D - ‘ 1 B G 4 . 4 K 0 2 0 0 0 4 0 0 0 6 0 0 0 1 0 0 0 3 0 0 0 5 0 0 0 1 9 9 5 F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t 2 6 1 8 0 0 0 9 0 0 0 q u = 0 . 0 7 1 0 0 0 0 x e d n i t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 9 . B . 2 0 0 2 — A C A I a n d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 2 0 0 0 1 0 0 0 3 0 0 0 4 0 0 0 5 0 0 0 6 0 0 0 7 0 0 0 2 0 0 2 F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t 2 6 2 8 0 0 0 9 0 0 0 q u = 0 . 0 0 1 0 0 0 0 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 1 9 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t ( F D I ) 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 O 1 0 0 9 0 8 0 7 O 6 0 5 0 4 O 3 0 i 2 0 1 0 0 2 0 0 0 L T 1 3 D A / L V E E 0 D S I U § K [ £ 2 6 { M D R H R D D A L D M K 4 0 0 0 6 0 0 0 1 0 0 0 3 0 0 0 5 0 0 0 2 0 0 3 F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t 2 6 3 8 0 0 0 9 0 0 0 q u = 0 . l l 1 0 0 0 0 I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s C h a p t e r 4 d i s c u s s e s a t l e n g t h t h e v a r i o u s f a c e t s o f t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s i n s u p p o r t i n g n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s . I t h a s b e e n h y p o t h e s i z e d t h a t t h e g r e a t e r t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n i n v o l v e m e n t i n a g i v e n c o u n t r y , t h e m o r e c o m p r e h e n s i v e t h e n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y o f t h a t c o u n t r y i s l i k e l y t o b e . I n o r d e r t o t e s t t h i s h y p o t h e s i s , t w o v a r i a b l e s h a v e b e e n o p e r a t i o n a l i z e d t o c a p t u r e t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ’ s e f f o r t s . T h e fi r s t t a k e s i n t o a c c o u n t w h e t h e r a c o u n t r y h a s p u t i n t o f o r c e t h e m a i n a n t i - c o r r u p t i o n i n t e r n a t i o n a l l e g a l i n s t r u m e n t s s u c h a s C i v i l L a w C o n v e n t i o n , C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o n C o r r u p t i o n o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e , a n d t h e C o n v e n t i o n o n C o m b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P u b l i c O f fi c i a l s i n I n t e r n a t i o n a l B u s i n e s s T r a n s a c t i o n s o f t h e O E C D . T h e t h r e e i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s a r e t h e o n l y i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s t o d a t e ( t h e U N C o n v e n t i o n a g a i n s t C o r r u p t i o n h a s y e t t o b e r a t i fi e d b y a s u f fi c i e n t n u m b e r o f c o u n t r i e s t o b e c o m e b i n d i n g ) . T h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n ( q u ) a n d s c a t t e r p l o t s r e v e a l n o s i g n i fi c a n t r e l a t i o n b e t w e e n A C A I a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n e f f o r t s . N e v e r t h e l e s s , t h e r e i s n o d o u b t i n t h e l i t e r a t u r e a n d t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d i n t h i s s t u d y ( i n c l u d i n g C h a p t e r 4 ) o f t h e i r i m p a c t . O n e o f e x p l a n a t i o n s f o r o u r r e s u l t s m i g h t b e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s a l t h o u g h i m p o r t a n t w e r e n o t c o n s i s t e n t l y h i g h a c r o s s t i m e . F o r t h i s r e a s o n , i n t h e fi n a l m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s I w i l l i n c l u d e i n d i c a t o r s f o r i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , 2 6 4 x e d n i t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A f o r e x a m p l e i n 1 9 9 5 m e m b e r s h i p i n t h e C o u n c i l o f E u r o p e , a n d i n 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 E u r o p e a n A c c e s s i o n s t a t u s . T a b l e 5 . 2 0 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d E n t r y i n t o F o r c e o f t h e C o n v e n t i o n o n C o m b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P u b l i c O f fi c i a l s i n I n t e r n a t i o n a l B u s i n e s s T r a n s a c t i o n s o f O E C D f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 T a b l e 5 . 2 0 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d O E C D 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 S I 7 0 U A S K 6 0 c z 3 0 1 R 0 i I P L - . 2 0 . 0 . 2 . . 4 . 6 . 8 1 9 9 5 C o n v e n t i o n o n C o m b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P u b l i c O f f i c i a l s 2 6 5 1 . 0 T a b l e 5 . 2 0 . B . 2 0 0 2 — A C A I a n d O E C D 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T C l 1 1 0 , L v x 1 0 0 0 E E § 0 4 — S K $ 1 I 9 0 \ A ’ i f ) 0 2 8 0 ( M D W u 5 R 0 0 a U ) 7 0 \ D i a m ) o 4 — U A P L ? ( I ) 6 0 A L ) < H R B G 8 5 0 0 ‘ Z : 3 4 0 f 5 3 o M K o . 5 5 2 0 < 1 0 - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 2 0 0 2 C o n v e n t i o n o n C o m b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P u b l i c O f fi c i a l s 2 6 6 T a b l e 5 . 2 0 . C . 2 0 0 3 - A C A I a n d O E C D 1 4 0 1 3 ° L T 1 2 0 W 0 ‘ — P x 1 1 0 g — E E S K 8 ’ 0 0 R o — p u B G + ‘ 4 1 c N D : - 9 0 A L — v E I / H R 5 8 0 0 4 — o z E l l / P L E \ f ( D 7 0 8 ” A H U 8 6 0 < M < c 5 0 . 2 3 4 0 ‘ 5 3 0 o . 2 2 0 < 1 0 - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 2 0 0 3 C o n v e n t i o n o n C o n b a t i n g B r i b e r y o f F o r e i g n P L b l I C O f fi c i a l s 2 6 7 T h e r e a s o n t h e s e t w o i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s h a v e b e e n s e l e c t e d i s t h a t t h e C o u n c i l o f E u r o p e h a s f o c u s e d o n s e t t i n g s t a n d a r d s i n fi g h t i n g o f c o r r u p t i o n w i t h o u t h a v i n g t h e l e g a l i n s t r u m e n t s t o f o r c e c o u n t r i e s t o c o m p l y , w h i l e t h e E u r o p e a n U n i o n h a d s u c h i n s t r u m e n t s a n d h a s f o c u s e d o n e n f o r c i n g t h e m a t l e a s t a t t h e “ f u t u r e E U m e m b e r s ” l e v e l . I n b o t h c a s e s , a d i c h o t o m o u s v a r i a b l e h a s b e e n d e v e l o p e d w h i c h c o d i fi e s w h e t h e r a c o u n t r y h a s n o t o n l y s i g n e d o r r a t i fi e d b u t a l s o w h e t h e r t h e c o n v e n t i o n s a r e b e i n g e n f o r c e d . T h u s , i f a c o n v e n t i o n h a s e n t e r e d i n t o f o r c e b y 1 9 9 5 , 2 0 0 2 , o r 2 0 0 3 , a c o u n t r y r e c e i v e s a s c o r e o f 1 , i f n o t i t r e c e i v e s a s c o r e o f 0 . 2 6 8 T a b l e 5 . 2 1 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d E n t r y i n t o F o r c e o f t h e C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n f o r 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 T a b l e 5 . 2 1 . A . 1 9 9 5 - A C A I a n d C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 3 5 1 0 0 E 1 : 9 0 5 8 0 E g 7 0 s r 8 6 0 L V c z E E c 5 0 ” A \ 4 N D . 3 4 0 R 0 K g H U — r g l / L T 8 3 ° P L — — — — y o 8 2 0 B G — — > A L < 1 0 H R ” M - . 2 0 . 0 1 9 9 5 C r i m ' n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n 2 6 9 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 1 . B . 2 0 0 2 — A C A I a n d C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 1 0 L ' i / 0 E E 1 0 0 I I I S I 9 0 S K 1 3 1 / z 8 0 \ B ‘ / c 7 0 0 R O \ M o 6 6 % 6 0 fl O K A L 5 0 P L H R \ 4 ° 2 ‘ 3 0 N K 2 0 1 0 - . 2 0 . 0 . 4 . 6 1 . 0 1 . 2 2 0 0 2 C r i m ' n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n 2 7 0 T a b l e 5 . 2 1 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o r r u p t i o n 1 4 0 1 3 0 L T 0 ' L V 1 2 0 . 3 E E S K 1 1 0 S I \ t a 8 1 0 0 R 0 8 6 E ” M D P L \ V , \ c z _ 9 0 D E A L B 4 — H U m 3 0 H R — — i g U A ( I ) 7 0 U 0 8 2 . 1 K . 5 5 ° 3 . 4 0 ‘ 5 3 0 o - . - ' : 2 0 C < 1 : 1 0 - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 2 0 0 3 C r i m i n a l L a w C o n v e n t i o n o f C o n u p t i o n 2 7 1 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 2 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d C i v i l L a w C o n v e n t i o n T a b l e 5 . 2 2 . A . 1 9 9 5 — A C A I a n d C i v i l L a w C o n v e n t i o n 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 8 0 7 0 6 0 5 0 C Z S I L V U A X S K M D B E 3 0 B G L T 2 0 M K \ ‘ D A / A L 6 p r 1 0 H R 3 n - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 9 9 5 C i v i l L a w C o n v e n t i o n 2 7 2 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 2 . 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S I 1 " S K U A \ A B " H U E E 8 " 0 4 - b i t ) R 0 ) 6 L T C l P L B G ! / U ‘ M K ” 0 A L 1 9 9 5 C o u n c i l o f E u r o p e M e m b e r s h i p 2 7 5 1 . 2 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 3 . B . 2 0 0 2 - A C A I a n d C o u n c i l o f E u r o p e M e m b e r s h i p 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 1 0 L ' i / E O E 1 0 0 S I 0 S K 9 0 o z / M D H U ” A / 8 0 \ B K R O ” A 8 P L 7 0 B O \ ‘ 3 / 6 0 H R 0 4 — N - 5 0 \ o C l 4 0 / v M K 3 0 2 0 1 0 0 . 0 . 4 . 8 2 0 0 2 C o u n c i l o f E u r o p e M e m b e r s h i p 2 7 6 1 . 2 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 3 . - C . 2 0 0 3 - A C A I a n d C o u n c i l o f E u r o p e M e m b e r s h i p 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 L T v W D S K R 0 E O E B G M D ' M k 3 ? ? ? 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F o r t h e p u r p o s e o f t h e s t u d y , a c c e s s i o n s t a t u s w i l l b e c o n s i d e r e d a s a n i n d e p e n d e n t v a r i a b l e . T o m a k e t h i n g s e v e n c l e a r e r , t w o d i c h o t o m o u s v a r i a b l e s h a v e b e e n d e v e l o p e d . T h u s , i f a c o u n t r y h a s 2 1 2 % f o r a c c e s s i o n i t w i l l b e g i v e n a s c o r e o f 1 a n d i f i t h a s b e e n g r a n i d E U a c c e s s i o n s t a t u s i t w o u l d a l s o b e g i v e n a s e p a r a t e s c o r e o f 1 ( o n e ) . 2 7 8 x e d n i t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 4 . A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x a n d A p p l i c a t i o n f o r E U A c c e s s i o n S t a t u s T a b l e 5 . 2 4 . 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B . 2 0 0 2 — A C A I a n d G r a n t e d E U A c c e s s i o n S t a t u s 1 4 0 1 3 0 1 2 0 L T 1 1 0 L i l x D c u 1 0 0 E E ' 3 s : D 3 ; 9 0 \ S K g 8 0 4 — M D H U $ 3 7 0 U A \ : R 0 — — p g A / G ) < 5 5 0 “ D R M K 1 9 D 3 4 0 B 3 0 o . 2 2 0 < 1 0 - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 1 . 2 2 0 0 2 G r a n t e d E U A c c e s s i o n S t a t u s 2 8 3 x e d n I t n e m s s e s s A n o i t p u r r o C - i t n A T a b l e 5 . 2 5 . C . 2 0 0 3 — A C A I a n d G r a n t e d E U A c c e s s i o n S t a t u s 1 4 0 1 3 0 1 2 0 1 1 0 1 0 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 L T E E 3 v M D S K g o I / B e { : 0 A L 6 2 a 2 H R H W L + — M K U A - . 2 0 . 0 . 2 . 4 . 6 . 8 1 . 0 2 0 0 3 G r a n t e d E U A c c e s s i o n S t a t u s 2 8 4 1 . 2 M u l t i v a r i a t e A n a l y s i s A n y s m a l l - N c r o s s - n a t i o n a l s u c h a s t h i s s t u d y i s c o n f r o n t e d n o t o n l y w i t h m u l t i c o l l i n e a r i t y p r o b l e m s a m o n g v a r i a b l e s b u t a l s o w i t h l i m i t e d o p t i o n s o n t h e n u m b e r o f v a r i a b l e s i n c l u d e d i n a n y m u l t i v a r i a t e r e g r e s s i o n . I n o t h e r w o r d s , b e c a u s e t h e r e a r e o n l y 1 5 c a s e s , t h e 1 4 i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s c a n n o t b e i n c l u d e d i n t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s a t t h e s a m e t i m e . T h u s , d i f f e r e n t m e t h o d s h a v e b e e n u s e d i n g e n e r a t i n g t h e m o d e l t o e x p l a i n A C A I v a r i a t i o n b a s e d o n t h e d i f f e r e n t p o l i t i c a l , e c o n o m i c , a n d i n t e r n a t i o n a l c o n t e x t v a r i a b l e s a l r e a d y s e l e c t e d . A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g i e s a r e t a r g e t e d , a t l e a s t i n t h e o r y , t o fi g h t i n g c o r r u p t i o n . T h u s , a t a l l t i m e s t h e fi r s t v a r i a b l e i n c l u d e d i n t h e m u l t i v a r i a t e m o d e l i s t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . T h e p o l i t i c a l v a r i a b l e s r e p r e s e n t t h e s e c o n d s e t o f v a r i a b l e s . A s a l r e a d y d e s c r i b e d i n C h a p t e r 4 a n d t h e b e g i n n i n g o f t h i s c h a p t e r , t h e p o l i t i c a l v a r i a b l e s i n v e s t i g a t e d a r e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , r e g i m e t y p e , n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f g o v e r n m e n t s , a n d n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t . T h e fi r s t o b s e r v a t i o n i s t h a t t h e a b o v e - m e n t i o n e d p o l i t i c a l v a r i a b l e s h a r d l y c o r r e l a t e w i t h e a c h o t h e r ( s e e A p p e n d i x 9 ) . I n o t h e r w o r d s , t h e p o l i t i c a l v a r i a b l e s i n v e s t i g a t e d i f f e r e n t a s p e c t s o f c o u n t r i e s ’ p o l i t i c a l c o n t e x t . I n a d d i t i o n , t h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n h a s i n d i c a t e d t h e r e i s a s i g n i fi c a n t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n A C A I a n d f o u r o f t h e p o l i t i c a l v a r i a b l e s , n a m e l y t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r , e f f e c t i v e n u m b e r o f p a r t i e s i n c a b i n e t , a n d e f f e c t i v e n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t . H o w e v e r , i n o r d e r t o t e s t m y h y p o t h e s e s I w i l l s e p a r a t e l y u s e t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n c a b i n e t a n d t h e n u m b e r o f 2 8 5 p a r t i e s i n p a r l i a m e n t b e c a u s e e v e n i f t h e c o r r e l a t i o n a l s t a t i s t i c a l m e a s u r e d o e s n o t i n d i c a t e i t , i n t h e o r y a t l e a s t t h e y a r e e x p e c t e d t o b e h i g h l y c o r r e l a t e d . T h e m a i n r e a s o n m i g h t s i m p l y b e t h a t t h e c a b i n e t m u s t i n c o r p o r a t e m o r e p a r t i e s t o g e t t h e p a r l i a m e n t ’ s m a j o r i t y s u p p o r t a s l o n g a s m o r e p a r t i e s s h a r e s e a t s . T h e e c o n o m i c v a r i a b l e s a l r e a d y d i s c u s s e d a r e G r o s s D o m e s t i c P r o d u c t ( G D P ) a n d A n n u a l C h a n g e i n G D P , F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t , a n d U n e m p l o y m e n t . A c o r r e l a t i o n a l a n a l y s i s o f t h e e c o n o m i c v a r i a b l e s a l s o r e v e a l s n o s i g n i fi c a n t r e l a t i o n s h i p s a m o n g t h e e c o n o m i c v a r i a b l e s . I n b r i e f , a s e x p e c t e d t h e e c o n o m i c v a r i a b l e s c a p t u r e d i f f e r e n t a s p e c t s o f e c o n o m i c i n fl u e n c e . H o w e v e r , t h e b i v a r i a t e r e g r e s s i o n h a s f o u n d s i g n i fi c a n t s t a t i s t i c a l e v i d e n c e o f a r e l a t i o n s h i p o n l y b e t w e e n A C A I a n d u n e m p l o y m e n t l e v e l s . T h u s , o n l y u n e m p l o y m e n t w i l l b e i n c l u d e d i n t h e fi n a l m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s . A s f a r a s i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s a r e c o n c e r n e d , t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s h a s s u r p r i s i n g l y f o u n d n o s i g n i fi c a n t s t a t i s t i c a l e v i d e n c e o f a r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e m a n d A C A I . A s a r e m i n d e r , t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ e f f o r t s v a r i a b l e s t a k e n i n t o a c c o u n t a r e f i r s t t h e e n t r y i n t o f o r c e o f t h e t h r e e m o s t i m p o r t a n t i n t e r n a t i o n a l a n t i - c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s . T h e n e x t v a r i a b l e s s e l e c t e d a r e m e m b e r s h i p i n t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d a c c e s s i o n s t a t u s t o t h e E u r o p e a n U n i o n . I n s p i t e o f t h e a b u n d a n c e o f i n c i d e n t s a c r o s s c o u n t r i e s t h a t i n d i c a t e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ r o l e i n a d o p t i o n o f c o m p r e h e n s i v e l e g i s l a t i o n ( s e e C h a p t e r 4 ) t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s d o e s n o t r e v e a l a n y t y p e o f s i g n i fi c a n t s t a t i s t i c a l c o n fi r m a t i o n . O n e o f t h e r e a s o n s m i g h t b e t h a t a c r o s s t i m e a n d c o u n t r i e s , i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ i n fl u e n c e m i g h t h a v e v a r i e d . F o r e x a m p l e , i f b y 1 9 9 5 e n 2 8 6 v o g u e w a s m e m b e r s h i p i n t h e C o u n c i l o f E u r o p e , b y t h e l a t e 1 9 9 0 3 i t w a s a c c e s s i o n s t a t u s a n d m e m b e r s h i p t o t h e E u r o p e a n U n i o n t h a t p r e o c c u p i e d p o l i t i c i a n s a c r o s s C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . A s a c o n s e q u e n c e , i n t e s t i n g m y m o d e l , I w i l l u s e f o r t h e y e a r 1 9 9 5 a s a n i n d e p e n d e n t v a r i a b l e m e m b e r s h i p i n t h e C o u n c i l o f E u r o p e , w h i l e f o r 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 I w i l l u s e t h e g r a n t i n g o f E U a c c e s s i o n s t a t u s . U n t i l M a y 2 0 0 4 , n o n e o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s w e r e f u l l - fl e d g e d m e m b e r s o f t h e E u r o p e a n U n i o n . T h u s t h e m o d e l b e c o m e s : A C A I = B l C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x + [ 5 2 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + 5 G o v e m m e n t / y e a r + [ 3 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t ( o r B 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) + B U n e m p l o y m e n t + [ 5 C o u n c i l o f E u r o p e m e m b e r i n 1 9 9 5 ( a n d E u r o p e a n A c c e s s i o n S t a t u s G r a n t e d f o r 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) + A T a b l e 5 . 2 6 p r e s e n t s t h e r e s u l t s o f t h e r e g r e s s i o n a n a l y s i s f o r t h e t h r e e y e a r s , w i t h t h e e f f e c t i v e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e g o v e r n m e n t a s o n e o f t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . T a b l e 5 . 2 7 p r e s e n t s a n a l o g o u s r e s u l t s , w i t h e f f e c t i v e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e p a r l i a m e n t a s o n e o f t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s . T h e f o l l o w i n g c o n c l u s i o n s c a n b e d r a w n . O u r fi r s t fi n d i n g i s t h a t i n 1 9 9 5 t h e A C A I s c o r e i s b a s i c a l l y d e t e r m i n e d b y r a n d o m f a c t o r s . I n o t h e r w o r d s , f o r 1 9 9 5 t h e e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e m o d e l i s n e g l i g i b l e . A s t i m e p r o g r e s s e s , m o r e v a r i a b l e s b e c o m e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t . F o r e x a m p l e , i f u n e m p l o y m e n t s e e m s t o a l w a y s h a v e h a d a n i n fl u e n c e o n A C A I , o n l y b y 2 0 0 3 d o e s t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r s e e m t o h a v e a n i n fl u e n c e o n A C A I . A s f a r a s t h e s e c o n d m o d e l i s c o n c e r n e d ( T a b l e 5 . 2 7 w i t h t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t s ) t h e p i c t u r e i s m o r e m i x e d . I f i n 1 9 9 5 , t h e m o d e l d o e s n o t fi t e v e n a t t h e 9 0 % c o n fi d e n c e i n t e r v a l , b y 2 0 0 3 t h e m o d e l b e c o m e s s i g n i fi c a n t a t t h e 2 8 7 9 9 % c o n fi d e n c e i n t e r v a l . T h i s m o d e l c o n fi r m s t h e t r e n d s o f t h e i n c r e a s i n g e x p l a n a t o r y p o w e r o f t h e t h e o r e t i c a l v a r i a b l e s o v e r t i m e . T h u s , b y 2 0 0 2 h a v i n g b e e n g r a n t e d f o r m a l a c c e s s i o n s t a t u s t o t h e E u r o p e a n U n i o n a n d t h e n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n P a r l i a m e n t s e e m t o h a v e a v e r y s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e o n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S . B y 2 0 0 3 , t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x a n d U n e m p l o y m e n t a l s o b e c o m e s i g n i fi c a n t . T h e q u e s t i o n r e m a i n s a s t o w h y w h e n c h a n g i n g t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n C a b i n e t f r o m t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n P a r l i a m e n t t h e r e i s s u c h d i f f e r e n c e i n t h e r e s u l t s . O n e o f t h e e x p l a n a t i o n s m i g h t b e t h a t t h e n u m b e r o f p a r l i a m e n t a r y p a r t i e s r e fl e c t s b e t t e r w h a t i s g o i n g o n i n t h e p o l i t i c a l a r e n a a n d i t s i m p a c t o n A C S t h a n t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t . T h e i m p o r t a n c e o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n P a r l i a m e n t m i g h t a l s o b e i n c r e a s e d d u e t o t h e f a c t t h a t n o n e o f t h e c o u n t r i e s s e l e c t e d a r e p u r e l y p r e s i d e n t i a l . 2 8 8 3 7 9 6 6 1 0 4 4 1 5 5 1 2 0 3 1 0 . 0 3 1 2 . . . . . ' 0 J e c n 2 a 0 5 7 5 2 c 0 3 2 4 2 7 2 . 7 2 2 7 9 4 4 fi 2 . . . . . . 0 i I n g fi l i 5 a 9 6 0 1 3 5 2 t 6 9 8 4 4 7 4 9 2 2 3 0 1 0 2 1 1 . . . . . . . 5 3 5 8 5 0 6 5 8 9 8 7 9 1 9 0 2 0 6 . 2 . 3 0 4 . l . . . 2 - . 4 - - 2 l 1 | 2 1 0 8 9 8 0 1 2 t 0 2 1 8 6 9 9 . s e t 0 3 . . . 6 7 2 2 - . - . 1 1 1 7 I T 5 1 7 7 7 6 2 2 6 1 9 3 9 5 2 . 3 7 3 5 9 . 6 . . . 5 l 1 . 1 1 - - — . * " * s 3 l 1 4 9 t 6 3 0 8 0 0 3 6 2 5 : 8 0 2 n 6 0 1 . . . 2 2 e i c fi f e o 2 - - . . . - 6 ‘ 6 " 1 C 2 8 6 1 7 7 6 1 0 9 7 1 7 . 1 3 d 3 0 0 . 3 4 3 1 . e z i d r a d 2 - . . . . - 5 4 * I n 9 8 5 4 6 9 6 1 3 a 9 0 4 t 9 . 4 1 3 1 . 7 . 6 6 5 2 . S . . - - - 2 1 . d e t / n t a p n r i e G t s e x h x t t e e s s m s d n d u r n t n r e d e e t I I a l l n d o l e b v m t S o e i G m n t o r i i a a t H l p i o r e n ; , i 5 1 e W a p s 0 0 c o . . e s s r e r e e t h y e i n S S u c P t e t / s r E c n m A n i f t a = = s P y o n o p e o t n i m e l a l * t l a o m l n b p c a i e * * a i u c t d m p p i r r m e e t o r n s a e i e v r r u n l a e r o u n o o o o V P U E Y F G C C C 2 8 9 T a b l e 5 . 2 6 . A C A I M o d e l T h a t a l s o I n c l u d e s P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t , U n e m p l o y m e n t a n d I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n s ’ I n fl u e n c e F o r 1 9 9 5 A C A I = . 1 6 6 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 2 1 4 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 0 9 4 G o v e m m e n t s / y e a r + . 3 6 9 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t - . 4 4 8 U n e m p l o y m e n t + . 1 5 6 C o u n c i l o f E u r o p e m e m b e r + 2 7 . 8 q u = . 6 2 2 a n d A d j q u = . 3 3 8 F = 1 . 3 9 7 ; S i g . = . 3 2 2 F o r 2 0 0 2 A C A I = . 0 7 6 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 1 6 6 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 3 1 7 G o v e m m e n t s / y e a r + . 3 3 1 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t - . 3 9 8 U n e m p l o y m e n t + . 1 7 7 E u r o p e a n A c c e s s i o n S t a t u s G r a n t e d + 5 4 . 1 1 q u = . 8 0 5 a n d A d j q u = . 6 5 8 F = 3 . 7 1 7 ; S i g . = . 0 4 5 F o r 2 0 0 3 A C A I = . 1 0 8 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 0 1 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 6 6 4 G o v e r n m e n t s / y e a r - . 6 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t - . 2 8 1 U n e m p l o y m e n t + . 2 5 2 E u r o p e a n A c c e s s i o n S t a t u s G r a n t e d + 6 2 . 0 9 q u = . 8 5 7 a n d A d j q u = . 7 4 9 F = 1 . 3 9 7 ; S i g . = . 3 2 2 ’ s n o s e i t r n i P a t n i a s l z e a i i c i n t i s e i t r 0 0 5 3 4 9 0 5 1 1 t 1 1 a 8 0 0 4 0 0 0 a i . . . . . r P g l 6 a o P 3 6 5 l 8 r P 4 . ) a . O l c 1 l l v t 2 . = a = a i a n 2 . 4 = c i t r i e l 0 u t o u 4 6 4 8 o 2 i 5 0 u n P 0 5 4 2 3 6 i 4 2 3 l 9 3 9 1 0 q i q 3 o 0 8 . . 3 . . t a n r + q . P . 7 j e j 2 2 r j c d d = 3 . e . e A . e a d A = = n A 0 - 4 . 1 1 t . d d 5 . 0 g 5 9 n I d y - r / S 9 0 6 a i i 1 fi 1 d n n g . 5 g 9 d 5 i 8 7 n 1 r a e 9 a . . s S n S a a y - - - ; 1 . 1 8 . t n ; e 6 o ; / 1 1 n 2 7 y 5 3 c 9 e 7 7 7 s a 1 / 1 9 8 m . t . 5 7 s 3 . % t n . . 5 1 4 n 9 r 1 = 9 e = 6 3 1 3 t 5 2 9 9 n n = e 0 9 m 8 0 4 6 6 9 . . . 8 e e v = = = u . 2 2 7 n 0 . u t u m a o m 1 r 2 - 6 ~ 6 y G 5 q q ( F n F F q e 1 v r 1 o 5 e 6 0 o l 7 1 v 0 9 . G p 2 3 o 1 4 2 0 9 0 1 1 6 6 2 0 m 3 . G . 5 4 2 0 4 1 0 1 0 4 3 . 0 2 . . . . e 0 - 2 2 - 1 1 n — 2 . 6 1 + 4 7 7 U p + 4 + x . e i + , d x t e d e 0 n 5 9 5 1 n d e 8 7 5 5 s 9 I 9 x t d h + 1 e r n e n t 9 6 0 . 1 . . 1 8 1 . m a i l d d e a l b r m o e n r I G r d a P W m s l u r t 1 1 — - - . I n d a l r r G o s W 9 " * e u * * " e n 3 t p e 5 9 7 4 i W 0 t a 4 h 3 2 2 . o h o a t 4 8 8 4 n . 7 . t 7 S t 0 2 s e r i - 6 S 2 . - . e h n n u i o n t i m E t i o o n r f d i s i m a o o s s ‘ 6 0 P * e m d 2 2 1 e s l 4 o e c e 2 . e l 0 3 4 1 0 1 a c e c d 4 . r i 4 0 6 c F e c A c r 2 . 5 - 2 4 i n t 9 u i 1 o l 3 e r n F A F a 1 n o P s . 1 e a C 9 0 p 3 e 2 7 . 2 4 e r 2 o — . - + 1 o - p l 5 9 9 4 9 4 9 1 8 7 8 l 0 3 5 . . . . 2 2 d x u e l d . 0 + u - - . - 3 r 1 x E x u e e E c n d 1 d n I 6 n n 4 I t n n I 2 . I 4 2 o o e n n . a n s i l t m y o + o i i a p t t t t c l e o p n p + t n e p o r e u e e a r e p c c m h e r r m m y T y e e P e o P P E / p n t o i n l l o U n p n l e i d t o m o p n h e s m r 1 i i a d e e m o t 9 t p n e p p M I u 2 r . r U 0 1 r r P M o 4 r r a r G U n n u u a e i e b l t r m A 4 C — o o i 8 r n e 9 a p s C t o 2 u e C . C 7 3 n - y e t . r s t A 8 5 - u / i n a 2 e 0 t 1 s e E t t r S . . m 2 1 n a t m t 7 f 2 5 o 2 3 e e 0 a . . n n P v n c i e . m 9 0 e l o o t = = = i 0 m 5 l n e 9 r 0 a 0 c a n i s a p m a l l n e u I 2 I 1 a i l 2 I i r i c t s e t m n s e l l l i e b r f n o o o c o r r r r P A A A v u n c l a n n a G C A C P U o o o a C C C T I A A A P F i F P F 2 9 0 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i n i fi c a n c e 0 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . 2 1 6 . 2 0 8 . 1 1 5 M . 7 0 6 . 7 8 9 . 6 1 0 . 7 0 6 . 0 9 9 . O I B F r e e d o m i n t h e W o r l d l n d e x - . 2 1 6 - . I 3 I - . 2 9 1 - . 6 3 6 - . 4 1 6 - l . 4 6 7 - . 6 3 6 . 2 2 6 . 3 0 0 p = S . 0 5 ; l - t a i l e d t e s t * * p = S . 0 1 , l t a i l t e s t : 1 W h a t i s n e v e r t h e l e s s s u r p r i s i n g i s t h e s t r o n g a n d d i f f e r e n t r o l e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s e e m t o p l a y b y 2 0 0 2 b a s e d o n w h e t h e r t h e n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n c a b i n e t o r p a r l i a m e n t i s b e i n g t a k e n i n t o a c c o u n t . H o w e v e r , i n o r d e r t o s e e t h e r o l e t h a t i n t e r n a l f a c t o r s o n l y p l a y o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , I c o n d u c t a fi i r t h e r r e g r e s s i o n e x c l u d i n g t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i — c o r r u p t i o n e f f o r t s . T h e m o d e l t h u s i n c l u d e s a l l p o l i t i c a l f a c t o r s ( t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n g o v e r n m e n t a n d p a r l i a m e n t w i l l n o t b e i n t r o d u c e d s i m u l t a n e o u s l y ) a n d e c o n o m i c f a c t o r s : A C A I = B 1 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x + B 2 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + B G o v e m m e n t / y e a r + B 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t ( o r B 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) + B 4 U n e m p l o y m e n t + 7 t A s s h o w n i n T a b l e 5 . 2 7 , a t a 9 5 % c o n fi d e n c e i n t e r v a l , t h e t r e n d s s e e n i n t h e p r e v i o u s m o d e l s ( w i t h t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n c a b i n e t a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ v a r i a b l e s ) a r e a l s o m a i n t a i n e d a f t e r e x c l u d i n g t h e e x t e r n a l p o l i t i c s v a r i a b l e s . I n o t h e r w o r d s , t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r a n d u n e m p l o y m e n t s e e m t o h a v e a s i g n i fi c a n t i m p a c t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . W h e n t h e r e g r e s s i o n i s r u n w i t h t h e n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n s t e a d ( a n d w i t h o u t t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ’ s e f f o r t s v a r i a b l e s ) , t h e n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n P a r l i a m e n t a n d u n e m p l o y m e n t r e m a i n s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t . H o w e v e r , b y 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 b o t h t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r a n d f r e e d o m i n t h e w o r l d i n d e x a l s o b e c o m e s i g n i fi c a n t i n t h e m o d e l . 2 9 1 t e n i n b i a s e C n i i t r s a e P i 3 0 7 0 1 1 3 6 . 8 0 2 0 4 6 l a c i t t 2 6 . . . r l a P l 2 i a l c 2 9 5 5 6 - 0 3 5 4 1 1 7 6 2 0 1 1 1 0 o 6 0 i . P . t { . 2 . . . 0 i 6 l 4 l 3 o . 2 P . 5 5 0 = 3 1 1 9 3 + u 0 . r q a 0 2 5 6 9 1 6 7 4 3 0 . 0 9 5 5 . 2 . 1 . 9 2 6 1 . = 1 . - - - - 2 e j + y d . g r / A i a s S t d n n d e a n m 6 a e y / 8 6 3 0 4 1 1 s 4 6 7 6 1 5 t 4 4 8 5 . . 0 n 0 4 l 5 0 . . 1 9 n r 7 2 - 4 2 . . - 9 e e . 2 m | v . n o = 5 r G e 6 1 1 8 8 6 0 6 u = 2 v 6 8 4 5 2 2 6 7 q F 3 o 1 0 2 5 . 1 . G 1 . 2 0 . . . 2 - - 2 1 1 1 . I B + + x x e e d d 3 0 3 1 5 9 n n 1 I I d d l l r r o o W W 5 9 6 2 0 4 6 3 5 7 . . 2 5 9 . 6 1 2 . . 1 . 1 - - - 2 . 2 e e 9 " 5 ' h h 9 9 3 1 t t 5 0 0 5 . 4 4 3 ? 5 2 n n i i m m o o d d e e 0 2 1 0 8 . 6 , 2 6 . . . - - 1 2 1 1 7 6 4 4 ? 0 ? 2 e e 2 r r , 0 4 7 7 3 . 3 F F 0 2 1 2 3 4 . 2 + 4 . — . . 1 9 l 2 3 3 4 . . - - 5 9 7 " ; . ? v 7 : 1 ? x x 9 e e 9 7 0 - 9 2 6 . 6 0 2 1 1 . 1 4 . . . . 2 d d 2 1 . . - — : n n 0 I I 4 . n n o o 4 i i 4 t t p p + e e t t s e t t c c x x s r n r e e e d e e d t d e e t l P P n e m n l n n y o o o I I n i a i i t a t n d b - i l i o a 1 1 t t i c p l p t p m u u p r o r n 5 1 i 0 0 ; , r e r e W a e r s n r c o U o C C r e y e t e / i n h t t . . S s 3 P s e = = 7 9 1 7 5 n t m r n a i P p 4 n 2 1 o P y e . . - . i o t m l * 2 3 m t o a l n * * 0 0 = t = c a p n 0 e 0 u t d p r i 2 I n 2 I A A i r s e e t m r v n e e i l r o o o r r n b o o a C C o F G P U C C F A C F A ) 0 ? T a b l e 5 . 2 8 . P o l i t i c a l F a c t o r s ( P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t ) a n d E c o n o m i c F a c t o r s F o r 1 9 9 5 A C A I = . 1 6 7 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 2 9 9 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 1 2 7 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 4 0 0 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t - . 4 5 7 U n e m p l o y m e n t + 3 7 . 3 5 9 q u = . 6 0 7 a n d A d j q u = . 3 8 9 F = 2 . 7 8 2 a n d S i g . = . 0 8 7 - . 2 5 5 U n e m p l o y m e n t + 6 8 . 2 5 2 q u = . 8 2 7 a n d A d j q u = . 7 3 0 F = 8 . 5 8 8 a n d S i g . = . 0 0 3 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i g n i f i c a n c e 0 3 0 3 0 2 3 0 0 0 6 1 0 . . . . 3 2 8 7 2 6 5 4 0 4 0 0 L . 1 . 2 0 3 4 0 5 1 . . 0 8 1 1 2 7 0 . - . - 2 6 0 8 8 9 6 6 9 2 1 1 5 . . . . 2 2 6 - 3 — 4 1 5 2 9 8 5 9 2 . 7 0 . . . 1 2 - - 1 2 0 3 4 0 0 5 8 . 2 . 7 1 0 1 . - - 2 . * ' “ * 1 " ’ * 0 8 3 6 6 9 2 . 2 6 . 7 2 6 ‘ . - 5 7 “ * 4 7 1 7 1 1 8 2 . 0 5 4 3 . 3 1 - 5 Q 9 4 8 6 8 5 7 2 3 0 . . . 9 0 - — 4 . t n e m a i t l s r a P e t t s d e e t r n l a i i l e a s t t t y e - a i / l 1 i n s e t t m r ; , a 5 1 n P y 0 0 e . . o t m l a l n n S S c a p r i t e t s m = = v n i e l p p o o n o G U C * P * * 2 9 3 T a b l e 5 . 2 9 . P o l i t i c a l f a c t o r s ( P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) a n d E c o n o m i c F a c t o r s F o r 1 9 9 5 A C A I = . 2 2 2 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 6 7 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 2 6 9 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 0 0 5 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t - . 3 8 4 U n e m p l o y m e n t + 4 9 . 7 8 q u = . 4 7 1 ; A d j q u = . 1 7 7 F = 1 . 6 0 4 ; S i g . = . 2 5 3 F o r 2 0 0 2 A C A I = . 2 4 1 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 2 9 4 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 4 2 7 G o v e r n m e n t s / y e a r - . 0 1 7 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t - . 3 5 8 U n e m p l o y m e n t + 5 3 . 1 4 q u = . 7 0 2 a n d A d j q u = . 5 3 6 F = 4 . 2 3 2 ; S i g . = . 0 2 9 F o r 2 0 0 3 A C A I = . 1 3 8 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 4 3 7 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 7 2 6 G o v e r n m e n t s / y e a r - . 2 6 8 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t - . 2 6 3 U n e m p l o y m e n t + 7 6 . 9 0 1 q u = . 8 9 1 a n d A d j q u = . 8 3 0 F = 1 4 . 6 6 5 ; S i g . = . 0 0 0 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i g n i fi c a n c e 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . 2 2 2 . 2 4 1 . 1 3 8 . 7 3 9 . 9 2 0 . 6 5 5 . 7 3 9 . 1 9 1 . 2 6 4 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 3 6 7 — . 2 9 4 - . 4 3 7 * * - 1 . 3 2 0 — 1 . 0 8 2 - 2 . 1 5 1 - 1 . 3 2 0 . 1 5 4 . 0 3 0 S o m e m i g h t a r g u e t h a t t h e i n c l u s i o n o f a n y e c o n o m i c f a c t o r s g i v e n t h e i n t e r d e p e n d e n c e a n d g l o b a l i z a t i o n o f t h e w o r l d e c o n o m y d e f a c t o i n c o r p o r a t e s a m e a s u r e o f i n t e r n a t i o n a l p r e s s u r e o n t h e c o u n t r i e s ’ p o l i t i c a l a r e n a . A s o n e o f t h e g o a l s o f t h i s s t u d y i s t o i s o l a t e t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p o l i t i c a l v a r i a b l e s a n d A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , a fi i r t h e r r e g r e s s i o n a n a l y s i s w i l l b e c o n d u c t e d a n d t h a t i n c l u d e s o n l y C P I a n d a l l t h e p o l i t i c a l f a c t o r s ( t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n g o v e r n m e n t a n d p a r l i a m e n t w i l l b e i n t r o d u c e d s e p a r a t e l y ) . T h e m o d e l t h u s b e c o m e s : A C A I = B 1 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x + B 2 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + B 3 G o v e r n m e n t / y e a r + B 4 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t ( B 4 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) + i t A s w a s t o b e e x p e c t e d i n t h e m o d e l , w h i c h t a k e s i n t o a c c o u n t t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t , t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r r e m a i n s s i g n i fi c a n t . T h e s a m e h o l d s t r u e f r o m t h e p r e v i o u s a n a l y s i s , a n d t h a t i s t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n P a r l i a m e n t b e c o m e s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t w h e n a l l m a j o r i n t e r n a t i o n a l i n fl u e n c e s v a r i a b l e s a r e e x c l u d e d . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s a n d n u m b e r o f p o l i t i c a l p a r t i e s i n p a r l i a m e n t h a v e a n i m p a c t o n A C S . B u t w h i l e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s i s p o s i t i v e l y r e l a t e d t o A C A I , n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t i s n e g a t i v e l y r e l a t e d . T h i s m i g h t i m p l y t h a t w h i l e t u r n o v e r i n p o w e r h e l p s t h e c o r r u p t i o n fi g h t i n g a g e n d a , e x c e s s i v e p a r t y f r a g m e n t a t i o n h u r t s i t . 2 9 4 8 7 _ 3 4 i 1 4 . . 5 5 7 7 . 0 2 . . i - ‘ 6 7 2 6 0 0 0 . 9 1 . 2 . - - 1 0 5 4 0 1 7 4 . 3 1 1 . . - 4 - 5 5 4 5 4 7 . 1 1 1 . 6 - 2 . 6 7 2 6 0 0 0 . 9 2 1 . . - - 1 9 4 1 4 3 . 1 - n . 1 2 0 4 1 3 2 1 . . 3 - - . t s e t t d s t e e e l t n i l x e d n I a i d i b t a - t l 1 a l r C 5 , 1 o r 0 n W a i ; . . 0 e h t e s y e < _ _ S / i s t r = = n t a i p p * n P e m l m o a n c d r i e t e e v r o i l o F P G 2 9 5 T a b l e 5 . 3 1 . A C A I M o d e l I n c l u d i n g C P I a n d P o l i t i c a l F a c t o r s ( t h e N u m b e r o f P a r t i e s i n C a b i n e t ) F o r 1 9 9 5 A C A I = . 2 7 5 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 0 1 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 2 4 2 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 3 1 1 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t + 3 2 . 3 1 4 q u = . 4 1 7 ; A d j q u = . 1 8 3 F - - 1 . 7 8 5 ; S i g . = . 2 0 8 F o r 2 0 0 2 A C A I = . 2 1 7 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 4 4 9 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 4 3 8 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 1 3 1 P o l i t i c a l P a r t i e s i n C a b i n e t + 4 0 . 9 5 1 q u = . 6 0 2 ; A d j q u = . 4 4 3 F = 3 . 7 8 9 ; S i g . = . 0 4 0 F o r 2 0 0 3 A C A I = . 3 2 9 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 0 3 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 6 7 9 G o v e r n m e n t s / y e a r - . 0 2 3 P o l i t i c a 1 P a r t i e s i n C a b i n e t + 4 7 . 3 1 6 q u = . 7 7 5 ; A d j q u = . 9 8 4 F = 8 . 5 8 8 ; S i g . — . 0 0 3 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i g n i f i c a n c e Y e a r 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . 2 7 5 . 2 1 7 . 3 2 9 . 9 5 5 . 7 5 6 1 . 2 0 7 . 9 5 5 . 2 3 4 . 1 2 7 C o n s t a n t 3 2 . 3 1 4 4 0 . 9 5 1 1 . 6 9 5 1 . 2 2 8 1 . 7 6 5 1 . 6 9 5 . 1 2 3 I 2 9 6 T a b l e 5 . 3 2 . A C A I M o d e l I n c l u d i n g C P I a n d P o l i t i c a l F a c t o r s ( t h e N u m b e r o f P a r t i e s i n P a r l i a m e n t ) F o r 1 9 9 5 A C A I = . 3 0 2 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 5 7 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 3 4 3 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 0 1 4 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t + 4 2 . 8 2 6 q u = . 3 3 2 ; A d j q u = . 0 6 5 F = 1 . 2 4 1 ; S i g . = . 3 5 4 F o r 2 0 0 2 A C A I = . 1 9 7 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 4 2 6 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 4 5 8 G o v e r n m e n t s / y e a r + . 0 2 3 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t + 4 5 . 4 2 q u = . 5 8 8 a n d A d j q u = . 4 2 3 F = 3 . 5 6 6 ; S i g . = . 0 4 7 F o r 2 0 0 3 A C A I = 3 3 0 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 2 8 8 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 7 5 6 G o v e r n m e n t s / y e a r - . 2 5 9 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t + 5 2 . 8 2 q u = . 8 3 4 a n d A d j q u = . 7 6 8 F = 1 2 . 5 6 1 ; S i g . 0 0 1 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i g n i fi c a n c e 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . 3 0 2 . 1 9 7 . 3 3 0 . 9 6 1 . 6 7 7 1 . 4 7 4 . 9 6 1 . 2 5 7 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - 3 5 7 — . 4 2 6 - . 2 8 8 - 1 2 0 3 - 1 . 4 6 0 - 1 . 2 9 0 - 1 . 2 0 3 . 1 3 7 G o v e r n m e n t s / y e a r - 3 4 3 4 5 8 * . 7 5 6 “ - 1 . 2 5 1 2 . 2 1 3 5 . 5 2 9 - 1 . 2 5 1 0 2 5 P o l i t i c a l P a r t i e s i n P a r l i a m e n t . 0 1 4 . 0 2 3 5 . 2 5 9 5 ? . 0 5 1 . 1 1 1 - 1 . 9 0 0 . 0 5 1 . 4 5 7 C o n s t a n t 4 2 . 8 2 6 4 5 . 4 2 5 2 8 2 * 2 . 3 1 8 1 . 3 5 2 . 4 7 8 2 . 3 1 8 . 1 0 2 * p = S . 0 5 ; l - t a i l e d t e s t * * p = 5 . 0 1 , 1 t a i l t e s t U n t i l n o w t h e a n a l y s i s h a s b e e n d e s i g n e d a r o u n d t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t a s a t l e a s t t h e o r e t i c a l l y t h e y a r e h i g h l y c o r r e l a t e d . T h e n e x t s t e p i n m y a n a l y s i s , h o w e v e r , i s t o s e e h o w t h e p o l i t i c a l v a r i a b l e s b e h a v e i f t h e t w o v a r i a b l e s a r e e x c l u d e d a l t o g e t h e r f r o m t h e a n a l y s i s . T h u s , t h e n e w r e g r e s s i o n a n a l y s i s w i l l i n c l u d e o n l y C P I a n d t w o p o l i t i c a l f a c t o r s ( l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n a n d n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r ) . T h u s , t h e m o d e l b e c o m e s : A C A I = B 1 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x + B 2 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + B 3 G o v e r n m e n t / y e a r + i t A s i t w a s e x p e c t e d , t h e r e g r e s s i o n a n a l y s i s c o n fi r m s t h e p o s i t i v e i n fl u e n c e t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s a c o u n t r y o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ( s e e t a b l e b e l o w ) . 2 9 7 . . ; L j ; 1 , 1 ‘ . ‘ “ A . 9 . 2 2 1 8 7 7 . . 5 = 4 u + 1 q 0 0 j . d A = r a e y / s d . g t n i n a S 4 4 7 6 7 5 . . 2 = 1 u = q F e m n r e v o G 4 7 6 . + x e d n I d l r o W e h t n i m o d e e r F 7 9 2 . - x e d n I n o i t p e c r e P n o i t p u r r o C 0 4 3 . = I A C 5 9 9 1 r o F A 2 9 8 T a b l e 5 . 3 2 . A C A I M O d e l I n c l u d i n g C P I a n d O n l y T w o o f t h e P o l i t i c a l F a c t o r s ( i . e . , L e v e l o f D e m o c r a t i z a t i o n a n d N u m b e r o f G o v e r n m e n t s p e r Y e a r ) A C A I = . 3 0 6 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 3 5 6 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 3 4 1 G o v e r n m e n t s / y e a r + 4 3 . 0 2 q u = . 3 3 2 ; A d j q u = . 1 4 9 F = 1 . 8 1 9 ; S i g . = . 2 0 2 F o r 2 0 0 2 A C A I = . 1 9 9 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x - . 4 2 4 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x + . 4 6 2 G o v e r n m e n t s / y e a r + 4 6 . 1 2 q u = . 5 8 7 a n d A d j q u = . 4 7 5 F = 5 . 2 2 0 ; S i g . = . 0 1 7 F o r 2 0 0 3 V a r i a b l e s S t a n d a r d i z e d C o e f fi c i e n t s T t e s t 1 t a i l s i g i fi c a n c e Y e a r 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 1 2 0 0 2 1 2 0 0 3 1 9 9 5 * 1 2 0 0 2 i 2 0 0 3 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . 3 0 6 . 1 9 9 . 3 4 0 1 . 0 4 6 . 7 1 9 1 . 3 6 5 1 . 0 4 6 . 2 4 4 . 0 9 9 F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x - . 3 5 6 - . 4 2 4 - . 2 9 7 ~ 1 . 2 6 1 - 1 . 5 2 5 - 1 . 1 9 6 - 1 . 2 6 1 . 0 7 6 . 1 2 8 G o v e r n m e n t s / y e a r - 3 4 1 I f : 3 3 % " : - - 1 . 3 1 3 2 . 3 7 4 4 . 6 7 1 - 1 . 3 1 3 I H C o n s t a n t 4 3 . 0 2 4 6 . 1 2 2 . 4 9 1 . 4 7 1 . 9 6 1 2 . 4 9 8 . 0 8 5 S . 0 5 ; l - t a i l e d t e s t 5 . 0 1 , 1 t a i l t e s t : 1 : * p * p C o n c l u s i o n T h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s p e r y e a r s e e m s t o h a v e a v e r y s i g n i fi c a n t a n d p o s i t i v e i n fl u e n c e o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e c a b i n e t ( a n d i n t h e P a r l i a m e n t , r e s p e c t i v e l y ) s e e m s t o h a v e v e r y i m p o r t a n t i n fl u e n c e s f o r d i f f e r e n t r e a s o n s . A s m e n t i o n e d , w h i l e t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s i s p o s i t i v e l y r e l a t e d t o A C A I , t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n p a r l i a m e n t i s n e g a t i v e l y r e l a t e d . O n e o f t h e i n t e r p r e t a t i o n s m i g h t b e t h a t W h i l e t u r n o v e r i n p o w e r h e l p s t h e c o r r u p t i o n fi g h t i n g a g e n d a , e x c e s s i v e p a r t y f r a g m e n t a t i o n h u r t s i t . F r o m o n e p e r s p e c t i v e , t h e p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e n u m b e r o f g o v e r n m e n t s a n d A C A I i s s u r p r i s i n g s i n c e a f t e r a l l h i g h t u r n o v e r o f g o v e r n m e n t s c o u l d i m p l y i n s t a b l e l e a d e r s h i p . H o w e v e r , t h e p o s i t i v e c o r r e l a t i o n m a k e s s e n s e : t u r n o v e r i n g o v e r n m e n t a l l o w s t h e s t a t e t o g e t r i d o f o n e s e t o f c o r r u p t a n d i n e f f e c t i v e l e a d e r s a n d t o p a s s n e w l e g i s l a t i o n t o p a t c h t h e h o l e s i n t h e l e g a l f r a m e w o r k f o r c o r r u p t i o n fi g h t i n g . T h e r e s u l t m a y b e p e c u l i a r t o C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n d t o t h e p r e s s u r e o f t h e E u r o p e a n U n i o n o n t h e c o u n t r i e s t o h a v e t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . T h a t m a y h e l p t o i n d u c e n e w g o v e r n m e n t s t o e n d o r s e A C S j u s t t o o b t a i n t h e m u c h - c o v e t e d E U m e m b e r s h i p , w h i l e t h e E U p e r s p e c t i v e i s a d v a n c i n g i t s o w n a n t i - c o r r u p t i o n a g e n d a . F u r t h e r s t u d i e s a r e n e e d e d t o b e t t e r c a p t u r e t h e r o l e o f s u c h i n fl u e n c e o n t h e “ q u a l i t y ” o f t h e c o r r u p t i o n fi g h t . 2 9 9 C h a p t e r 6 . C o n c l u s i o n T h i s s t u d y i n v e s t i g a t e s w h y c o u n t r i e s fi g h t c o r r u p t i o n a n d t h e f a c t o r s t h a t s h a p e t h e i r fi g h t s . I t h a s f o u n d t h a t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s v a r y g r e a t l y a c r o s s 1 5 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s , f r o m q u i t e c o m p r e h e n s i v e A C S f o r t h e B a l t i c s t a t e s t o f a r l e s s c o m p r e h e n s i v e i n U k r a i n e a n d M a c e d o n i a . T h i s l a s t c h a p t e r w i l l n o t o n l y r e v i e w t h e s t u d y ’ s m a i n fi n d i n g s b u t a l s o e x p l a i n w h a t a c c o u n t s f o r A C S v a r i a t i o n a c r o s s c o u n t r i e s . F u r t h e r m o r e , i t w i l l s i t u a t e a n d c o m p a r e t h e s e fi n d i n g s w i t h p r e v i o u s r e s e a r c h . T h e n i t w i l l s t r e s s t h e m a i n l i m i t a t i o n s a n d d i s c u s s f u r t h e r i m p l i c a t i o n s a n d e x t e n s i o n s o f t h e s t u d y . H o w H a v e C E E C o u n t r i e s A d d r e s s e d C o r r u p t i o n ? T h e a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s a c r o s s C E E w e r e a d o p t e d m a i n l y i n t h e s e c o n d p a r t o f t h e 1 9 9 0 3 . S o m e a u t h o r s ( S v e j n a r , 2 0 0 1 ) h a v e a r g u e d t h a t A C S w a s a d o p t e d o n l y a s a s e c o n d w a v e o f r e f o r m s b e c a u s e h i g h l e v e l s o f c o r r u p t i o n u n d e r m i n e d p r e v i o u s l y a d o p t e d m a c r o e c o n o m i c a n d p o l i t i c a l r e f o r m s . I n 1 9 9 5 o n l y U k r a i n e a n d E s t o n i a h a d s o m e a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n , b u t b y t h e e n d o f 2 0 0 3 , a l l c o u n t r i e s s t u d i e d h a d a n A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g y . H o w e v e r , c o u n t r i e s h a v e g o n e a b o u t a d o p t i n g t h e i r A C S d i f f e r e n t l y . I n m o s t c o u n t r i e s , t h e e x e c u t i v e a n d p a r l i a m e n t fi r s t a d o p t e d c o m p l e x a n t i - c o r r u p t i o n a c t i o n p l a n s , c a l l e d a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s , a f t e r c o n s u l t a t i o n s w i t h c i v i l s o c i e t y a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s . I n o t h e r s , a n a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y i n i t i a l l y a d o p t e d w a s e x p a n d e d i n t o a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y ( e . g . , E s t o n i a , P o l a n d ) . 3 0 0 A n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a c r o s s C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a r e b u i l t o n a c o m m o n a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y c o r e i n t e n d e d t o t a r g e t c o r r u p t i o n a t b o t h p r e v e n t i o n a n d e n f o r c e m e n t l e v e l s . A l t h o u g h o v e r w h e l m i n g a r g u m e n t s w e r e d e v e l o p e d i n t h e l i t e r a t u r e i n f a v o r o f h a v i n g s u c h a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y c o r e s ( s e e C h a p t e r 3 ) , p r e v i o u s a s s e s s m e n t s e v a l u a t e d A C S c o n t e n t o n l y s u p e r fi c i a l l y ( e . g . , w h e t h e r a c o u n t r y h a d a n A C S ; w h e t h e r i t h a s s i g n e d a n d r a t i fi e d t h e m a i n a n t i — c o r r u p t i o n c o n v e n t i o n s ) . S u c h a s s e s s m e n t s d i d n o t c o m p a r a t i v e l y a c c o u n t f o r t h e v a r i a t i o n o f A C S p r o v i s i o n s . A n e w q u a n t i t a t i v e m e a s u r e h a s b e e n d e v e l o p e d i n t h i s s t u d y — t h e A n t i - C o r r u p t i o n A s s e s s m e n t I n d e x ( A C A I ) . A C A I i s b a s e d o n q u a l i t a t i v e a s s e s s m e n t s o f c o u n t r i e s ’ a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n a n d i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s . A C A I i s c o m p r i s e d o f 1 2 a r e a s o f w h i c h 9 a r e p o l i c y a r e a s a n d 3 r e p r e s e n t t h e i r s p e c i fi c a p p l i c a t i o n a c r o s s t h e t h r e e b r a n c h e s o f g o v e r n m e n t . T h e 9 p o l i c y a r e a s i n c l u d e o v e r a l l a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y , a n t i - c o r r u p t i o n p o l i c y , p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e , a s s e t m o n i t o r i n g , c o n fl i c t o f i n t e r e s t s , f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n , p u b l i c p r o c u r e m e n t , fi n a n c i a l c o n t r o l a n d a u d i t , a n d i m m u n i t y . T h e m e a s u r e m e n t s o f A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s w e r e t a k e n a t t h r e e d a t e s ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) , w h i c h a r e s i g n i fi c a n t f o r t h e p o s t - c o m m u n i s t e x p e r i e n c e o f t h e s e c o u n t r i e s . T h e A n t i - c o r r u p t i o n I n d e x ( A C A I ) d r a w s o n p r i m a r y s o u r c e s s u c h a s s p e c i fi c l e g i s l a t i o n p r o v i s i o n s , a n d s e c o n d a r y s o u r c e s s u c h a s a s s e s s m e n t s b y ( i n t e r n a t i o n a l ) o r g a n i z a t i o n s a n d i n t e r v i e w s w i t h a n t i - c o r r u p t i o n e x p e r t s a c r o s s t h e r e g i o n ( a t l e a s t 3 p e r c o u n t r y ) . L i m i t a t i o n s o n fi n d i n g r e l i a b l e q u a l i t a t i v e a s s e s s m e n t s a n d i n s o m e c a s e s r e s t r i c t e d a c c e s s t o l e g i s l a t i o n ( e . g . , B e l a r u s , B o s n i a - H e r z e g o v i n a ) a n d p r o m p t e d m e t o d e v e l o p A C A I f o r o n l y 1 5 o f t h e C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s . F u t u r e 3 0 1 r e s e a r c h s h o u l d i n c l u d e a l l t h e s e o t h e r c o u n t r i e s . T h e s t a n d a r d i z e d q u e s t i o n n a i r e d e v e l o p e d a c r o s s 1 2 A C S a r e a s f o r d a t a c o l l e c t i o n a s s u r e s s u c h f u r t h e r e x t e n s i o n s a s w e l l a s r e p l i c a b i l i t y o f A C A I fi n a l s c o r e s . A C A I M a j o r F i n d i n g s S i n c e 1 9 9 5 , t h e r e h a s b e e n r e g i s t e r e d a p r o g r e s s i v e i m p r o v e m e n t w i t h n o s i g n i fi c a n t ( p e r m a n e n t ) r e v e r s a l o f A C S p r o v i s i o n s a c r o s s c o u n t r i e s . N e v e r t h e l e s s , a c r o s s t i m e c o u n t r i e s h a v e a d o p t e d d i f f e r e n t a r e a s o f A C S a s p r i o r i t i e s t o b e i m p r o v e d . ( S e e A p p e n d i x 4 f o r A C A I a r e a s c o r e s . ) I n a d d i t i o n , t h e v a r i a n c e o f A C A I s c o r e s h a s b e e n r e d u c e d o v e r t i m e , m o v i n g t o w a r d s t h e m a x i m u m l e g i s l a t i v e c o r p u s . A l t h o u g h t h e m a x i m u m p o s s i b l e s c o r e f o r A C A I i s 1 4 3 , h o w e v e r , n o n e o f t h e s a m p l e d c o u n t r i e s h a d r e a c h e d i t e v e n b y t h e e n d o f 2 0 0 3 . I n t h e v a n g u a r d o f t h e s e c o u n t r i e s a r e t h e B a l t i c S t a t e s ( L i t h u a n i a , L a t v i a a n d E s t o n i a ) w i t h a s c o r e o f o v e r 1 0 9 , w h i l e i n t h e r e a r g u a r d a r e U k r a i n e a n d M a c e d o n i a w i t h a s c o r e o f 6 9 ( s e e T a b l e 6 . 1 ) . T h e q u e s t i o n s y e t t o a n s w e r e d r e g a r d w h y s o m e c o u n t r i e s w e r e m o r e s u c c e s s f u l t h a n t h e o t h e r s i n a d o p t i n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s a n d w h a t a c c o u n t s f o r t h e m a i n d i f f e r e n c e s a m o n g c o u n t r i e s ’ A C S . T h e M a i n F i n d i n g s C o m p a r e d t o P r e v i o u s L i t e r a t u r e F i n d i n g s P r e v i o u s r e s e a r c h o n a n t i - c o r r u p t i o n a n d t h e C E E c o n t e x t i n d i c a t e s t h a t f o u r t y p e s o f f a c t o r s i n fl u e n c e A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e f a c t o r s i n v e s t i g a t e d b y t h i s p r o j e c t c a n b e c a t e g o r i z e d a s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n , p o l i t i c a l f a c t o r s , e c o n o m i c f a c t o r s , a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n n o r m s a n d s t a n d a r d s . T h e p o l i t i c a l i n d i c a t o r s 3 0 2 d e v e l o p e d , ( i . e . , w h o s e i n fl u e n c e w a s i n v e s t i g a t e d ) , a r e t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , r e g i m e t y p e , f r e q u e n c y o f g o v e r n m e n t t u r n o v e r , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n o f c a b i n e t s , a n d p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n i n b o t h c a b i n e t a n d p a r l i a m e n t . T h e e c o n o m i c i n d i c a t o r s d e v e l o p e d a r e t h e l e v e l o f G D P a n d i t s a n n u a l c h a n g e , t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . M a i n l y d u e t o m u l t i c o l i n i a r i t y a m o n g v a r i a b l e s , a s i t u a t i o n t h a t i s w i d e l y e n c o u n t e r e d i n s u c h s m a l l N c r o s s - n a t i o n a l s t u d i e s , b o t h b i v a r i a t e a n d m u l t i v a r i a t e a n a l y s e s h a v e b e e n c o n d u c t e d . E x a m i n i n g i n d i c a t o r s ’ i n fl u e n c e a c r o s s c o u n t r i e s , i t c a n b e c o n c l u d e d fi o m t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s t h a t A C A I w a s m o r e l i k e l y t o b e h i g h i n a c o u n t r y i f : 1 ) C o r r u p t i o n i s n o t v e r y w i d e s p r e a d o r r a m p a n t ; 2 ) T h e c o u n t r y i s a f u l l y - fl e d g e d a n d c o n s o l i d a t e d d e m o c r a c y ; 3 ) T h e r e i s a n i n c r e a s e d t u r n o v e r i n g o v e r n m e n t ; 4 ) I t h a s a h i g h e r p a r t y f r a g m e n t a t i o n i n p a r l i a m e n t ; 5 ) T h e r e i s a h i g h a n n u a l g r t h i n t h e l e v e l o f G D P ; 6 ) T h e r e i s a h i g h l e v e l o f u n e m p l o y m e n t ; 7 ) T h e r e i s a h i g h e r i n fl o w o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ; 8 ) B y 1 9 9 5 , t h e c o u n t r y w a s a m e m b e r o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d b y 2 0 0 2 i t h a d b e e n g r a n t e d a c c e s s i o n o r c a n d i d a t e c o u n t r y s t a t u s t o t h e E u r o p e a n U n i o n . M u l t i v a r i a t e a n a l y s i s u s i n g s e l e c t i v e i n d i c a t o r s f o u n d t h a t A C A I i s g o i n g t o b e h i g h e r i n a c o u n t r y i f : 1 ) T h e r e i s a n i n c r e a s e d t u r n o v e r i n g o v e r n m e n t s ; 2 ) T h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t i s h i g h ; 3 0 3 3 ) T h e r e i s a h i g h p a r t y f r a g m e n t a t i o n i n p a r l i a m e n t ; 4 ) B y 1 9 9 5 , t h e c o u n t r y w a s a m e m b e r o f t h e C o u n c i l o f E u r o p e a n d b y 2 0 0 2 i t h a d b e e n g r a n t e d a c c e s s i o n o r c a n d i d a t e c o u n t r y s t a t u s t o t h e E u r o p e a n U n i o n . S i m p l y p u t , t h i s s t u d y fi n d s u n e q u i v o c a l e v i d e n c e t h a t c o m p r e h e n s i v e A S C h a v e b e e n a d o p t e d a s a r e s u l t o f i n c r e a s e d p o l i t i c a l c o m p e t i t i o n e x p r e s s e d b y i n c r e a s e d t u r n o v e r i n g o v e r n m e n t , i n c r e a s e d p a r t y f r a g m e n t a t i o n o r i n c r e a s e d l e v e l o f u n e m p l o y m e n t , a n d u n d e r i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n p r e s s u r e s . A s f a r a s i n c r e a s e d t u r n o v e r i s c o n c e r n e d , B a l t i c c o u n t r i e s s u c h a s L a t v i a h a v e h a d 1 2 c a b i n e t s ( s i n c e g a i n i n g i n d e p e n d e n c e ) a n d a d o p t e d a m u c h m o r e c o m p r e h e n s i v e A C S t h a n H u n g a r y , w h i c h r e g i s t e r e d o n l y 3 g o v e r n m e n t s . I n a d d i t i o n , t h e h i g h e s t n u m b e r o f p a r t i e s w a s a l s o r e g i s t e r e d i n t h e B a l t i c s . F o r e x a m p l e , a n a v e r a g e o f 9 . 9 p a r t i e s w a s r e g i s t e r e d i n L i t h u a n i a , f o l l o w e d b y E s t o n i a a n d w i t h 8 . 1 a n d L a t v i a w i t h 7 . 8 p a r t i e s . T w o s u r p r i s i n g c a s e s a r e P o l a n d a n d U k r a i n e , w h e r e a l t h o u g h t h e n u m b e r o f p a r t i e s i n t h e P a r l i a m e n t w a s a b o v e a v e r a g e — w i t h 8 . 6 a n d 1 3 . 5 p a r t i e s , t h e i r A C S a r e n o t t h a t c o m p r e h e n s i v e . I n t h e c a s e o f P o l a n d , t h e l o w A C A I s c o r e m i g h t b e d u e t o t h e “ n o n - a g g r e s s i o n ” a g r e e m e n t r e a c h e d i n 1 9 9 6 b e t w e e n t h e R i g h t - r i g h t a n d c e n t e r l e f t p a r t i e s , w h i c h h a s p r e v e n t e d a n y p a s s i n g o f “ u n c o m f o r t a b l e ” l e g i s l a t i o n s u c h a s a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s . B y 2 0 0 2 , P o l a n d h a s n e v e r t h e l e s s , s t a r t e d c l o s i n g t h e g a p w i t h t h e o t h e r C E E c o u n t r i e s . O n t h e o t h e r h a n d , i n U k r a i n e t h e i r o n h a n d r u l i n g o f p r e s i d e n t K u c h m a h a s p r e v e n t e d t h e p a r l i a m e n t f r o m r a l l y h a v i n g a s a y i n g i n t h e p o l i t i c a l s c e n e . F o r a n i n - d e p t h d i s c u s s i o n o f b o t h c o u n t r i e s ’ p o l i t i c a l c o n d i t i o n s s e e O S I ( 2 0 0 1 , 2 0 0 2 ) . 3 0 4 B e f o r e p r o c e e d i n g f u r t h e r , I s h o u l d r e m a r k o n t h e r o l e o f v a r i a b l e s n o t f o u n d t o b e s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t i n fl u e n c e s o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ( o r f o u n d s i g n i fi c a n t i n e i t h e r b i v a r i a t e o r m u l t i v a r i a t e a n a l y s e s ) . C a n t h e y b e d i s c o u n t e d a s n o t i n fl u e n c i n g A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s ? E v e n m o r e , h o w d o t h i s s t u d y ’ s fi n d i n g s a l i g n t o t h e p r e v i o u s l i t e r a t u r e a s h i g h l i g h t e d i n C h a p t e r 1 ? T h e v a r i a b l e s f o u n d s i g n i fi c a n t i n o n l y o n e o f t h e t w o r e g r e s s i o n a n a l y s e s a r e t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n , l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , a n n u a l c h a n g e i n G D P , a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t . T h e i r s t a t i s t i c a l r e s u l t s w i l l b e f u r t h e r d i s c u s s e d . T h e l i n k b e t w e e n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n a n d a n t i - c o r r u p t i o n fi g h t i n g h a s n e v e r b e e n p r e v i o u s l y i n v e s t i g a t e d , a s t h e l i t e r a t u r e s i m p l y a s s u m e s t h a t c o r r u p t i o n f o r c e s a c o u n t r y t o fi g h t i t . T h i s s t u d y fi r s t q u e s t i o n e d t h a t a s s u m p t i o n i n C h a p t e r 2 . T h e e n t i r e C h a p t e r 2 d i s c u s s e s w h a t i s c o r r u p t i o n , h o w i t a f f e c t s C E E c o u n t r i e s , a n d h o w i t i s b e i n g m e a s u r e d . C o m p a r e d t o p r e v i o u s r e s e a r c h , m y a n a l y s i s g o e s o n e s t e p f u r t h e r a s i t a s k s h o w m u c h c o r r u p t i o n t h e r e m u s t b e f o r a c o u n t r y t o a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S . I t a r g u e s t h a t t h e m o r e w i d e s p r e a d c o r r u p t i o n i n a c o u n t r y i s , t h e l e s s s t r o n g a c o u n t r y ’ s A C S i s g o i n g t o b e . T h e b i v a r i a t e s t a t i s t i c a l a n a l y s i s b e t w e e n A C A I a n d t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) o f T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l fi n d s e v i d e n c e o f s u c h r e l a t i o n s h i p . T h e m u l t i v a r i a t e r e s u l t s a r e m o r e m i x e d . H o w e v e r , i t c a n n o t b e d e fi n i t e l y c o n c l u d e d t h a t t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n p l a y s a r o l e i n a c o u n t r y ’ s A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . T h e m a i n r e a s o n m i g h t b e d u e t o i n t e r a c t i o n s a m o n g v a r i a b l e s i n c l u d i n g m u l t i c o l l i n i a r i t y , f o r e x a m p l e , w i t h t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h e F r e e d o m i n t h e W o r l d I n d e x o f 3 0 5 F r e e d o m H o u s e , w h i c h m e a s u r e s t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n , a l s o i n c l u d e s t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n a f f e c t i n g a c o u n t r y . A g a i n , t h i s p r o b l e m i s v e r y c o m m o n a m o n g s u c h s m a l l N c r o s s - n a t i o n a l s t u d i e s . I n a d d i t i o n , a l t h o u g h l o w o v e r a l l C P I s c o r e s a r e r e g i s t e r e d a c r o s s c o u n t r i e s , t h e i r v a r i a t i o n i s a l s o l o w , a s t h e s c o r e s a r e n o t g r e a t l y i m p r o v i n g o v e r t i m e . S o t h i s s t i l l l e a v e s u s w i t h t h e q u e s t i o n : D o e s t h e e x t e n t o f c o r r u p t i o n p l a y a r o l e o n t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f A C S ? T h e a n s w e r i s y e s , b u t t h e d i r e c t i o n o f t h e r e l a t i o n s h i p m i g h t n o t b e t h e e x p e c t e d o n e . M o r e s p e c i fi c a l l y , t h i s s t u d y h a s f o u n d e v i d e n c e t h a t t h e m o r e w i d e s p r e a d c o r r u p t i o n i s , t h e l e s s c o m p r e h e n s i v e a c o u n t r y ’ s A C S i s . I n o t h e r w o r d s , c o u n t r i e s w i t h r a m p a n t c o r r u p t i o n a r e l e s s l i k e l y t o h a v e a c o m p r e h e n s i v e A C S . G r a d u a l r e d u c t i o n s i n t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n t a k e p l a c e o n l y s i m u l t a n e o u s l y w i t h ( g r a d u a l ) i m p r o v e m e n t s o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . I n o t h e r w o r d s , t h e r e m i g h t b e c i r c u l a r c a u s a t i o n . C o r r u p t i o n c a n i n d u c e a c o u n t r y t o a d o p t a n a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y . O n t h e o t h e r h a n d , a s a c o m p r e h e n s i v e a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y i s a d o p t e d , c o r r u p t i o n m i g h t a l s o b e r e d u c e d . A n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y i s s o c o m p l e x t h a t i t t a k e s t i m e t o a d 0 p t a n d i m p l e m e n t . T h i s s t u d y c o n fi r m s t h a t t h e r e i s n o “ o v e r n i g h t ” s o l u t i o n t o c o r r u p t i o n a s w e l l i n t e n d e d s u c h a n i n i t i a t i v e m i g h t b e . I n b r i e f , v e r y c o r r u p t s o c i e t i e s w i t h c o r r u p t p o l i t i c i a n s a r e l e s s l i k e l y t o f o r c e f u l l y fi g h t c o r r u p t i o n b y a d o p t i n g a c o m p r e h e n s i v e A C S . S o m e m i g h t q u e s t i o n h o w s a n g u i n e , s h o r t - l i v e d b u t v e r y s u c c e s s f u l a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n s s u c h a s t h e 1 9 7 0 5 H o n g K o n g A C S fi t s i n t h i s m o d e l . B r i e fl y p u t , t h e H o n g K o n g a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g y w a s b a s e d o n t h e t w o - p r o n g e d a p p r o a c h o f i n c r e a s i n g l e g i s l a t i v e e n f o r c e m e n t a n d p u n i s h m e n t s b y c r e a t i n g a v e r y s t r o n g 3 0 6 ( i n d e p e n d e n t ) a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y t o o v e r s e e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f l a w s w h i l e d i s c o v e r i n g a n d s a n c t i o n i n g c o r r u p t i o n a c t s . T h e H o n g K o n g c a s e h a d o n e i m p o r t a n t a n o m a l y , w h i c h h a r d l y a n y c o u n t r y h a s m a n a g e d t o r e p l i c a t e ( K l i t a g a a r d , 1 9 8 8 ) . T h e k e y w a s t h e u n y i e l d i n g a n d u n w a v e r i n g c o m m i t m e n t o f t h e p r e s i d e n t t o s u p p o r t t h e fi g h t a g a i n s t c o r r u p t i o n b y r e l i n q u i s h i n g s o m e o f h i s e x e c u t i v e a u t h o r i t y a n d e n s u r i n g t h e a n t i - c o r r u p t i o n a g e n c y ’ s a c t i v i t y w a s n o t i n fl u e n c e d b y “ e x t r a n e o u s f a c t o r s . ” W i t h t i m e , s i g n i fi c a n t o v e r a l l l e g i s l a t i v e i m p r o v e m e n t s w e r e m a d e t o m a i n t a i n a n d r e i n f o r c e t h e s u c c e s s o f t h e a n t i - c o r r u p t i o n c a m p a i g n , w h i c h a r e c h a r a c t e r i s t i c o f a c o m p r e h e n s i v e A C S . P r e v i o u s r e s e a r c h h a s c o n c l u d e d t h a t b o t h d e m o c r a c i e s a n d a u t o c r a c i e s a r e l i k e l y t o a d o p t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s . A u t o c r a c i e s m i g h t b e m o r e l i k e l y t o h a v e a n A C S i f i t c a n s t r e n g t h e n t h e “ g r i p ” o n p o w e r o f i t s l e a d e r s . O n t h e c o n t r a r y , t h i s s t u d y a r g u e s t h a t o n l y d e m o c r a c i e s a r e l i k e l y t o a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S , a s f u n d a m e n t a l a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s ( e . g . , c h e c k s a n d b a l a n c e s , a c c o u n t a b i l i t y o r t r a n s p a r e n c y ) a r e i n c o m p a t i b l e w i t h a n y o t h e r f o r m o f g o v e r n m e n t . I f b i v a r i a t e a n a l y s i s s t a t i s t i c a l l y c o n fi r m s t h e i n fl u e n c e o f t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , t h e m u l t i v a r i a t e a n a l y s i s h a s y i e l d e d m o r e m i x e d r e s u l t s . M o s t p r o b a b l y d u e t o m u l t i c o l l i n i a r i t y a m o n g v a r i a b l e s , t h e l e v e l o f d e m o c r a t i z a t i o n b e c o m e s s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t o n l y b y 2 0 0 3 a n d i n a m o d e l t h a t i n c l u d e s a l l t h e o t h e r p o l i t i c a l i n d i c a t o r s a s w e l l a s t h e l e v e l o f u n e m p l o y m e n t . H a v i n g s a i d t h a t , i t m u s t b e r e m e m b e r e d t h a t t h e p o l i t i c a l i n d i c a t o r s s e l e c t e d h a v e a l o w c o r r e l a t i o n a m o n g e a c h o t h e r a s t h e y m e a s u r e v a r i o u s a s p e c t s o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s a n d c o n t e x t ( s e e A p p e n d i x 9 o n t h e c o r r e l a t i o n a m o n g i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s ) . 3 0 7 R e g a r d i n g t h e i m p a c t o f a n n u a l c h a n g e i n G D P a n d f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , o n l y t h e b i v a r i a t e a n a l y s i s c o n fi r m s t h e a s s o c i a t i o n . W h e n t h e m u l t i v a r i a t e r e g r e s s i o n i s r u n , t h e m u l t i c o l l i n i a r i t y b e t w e e n t h e t w o v a r i a b l e s ( a s e i t h e r i n c r e a s e / d e c r e a s e i n t h e l e v e l o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t i n fl o w s i n t h e c o u n t r y i m p a c t s t h e v o l a t i l i t y o f t h e a n n u a l c h a n g e i n G D P l e v e l s ) m a y c a n c e l o u t t h e i r e f f e c t s o n A C S . N e v e r t h e l e s s , w h e n i n e a r l y 1 9 9 0 5 C E E c o u n t r i e s l i k e P o l a n d r e g i s t e r e d c o n s i s t e n t l y h i g h G D P p e r c e n t a g e s i n c r e a s e s a n y s e r i o u s a n t i - c o r r u p t i o n r e f o r m s w e r e d e l a y e d . T h e e c o n o m i c c r i s e s w a s a l s o a c c e l e r a t e d b y t h e g l o b a l e c o n o m i c c o n d i t i o n s , p o l i t i c i a n s h a d t o a d o p t m e a s u r e s i n c l u d i n g a g a i n s t c o r r u p t i o n t o b r i n g b a c k t h e a n n u a l v a r i a t i o n i n G D P i n p o s i t i v e t e r r i t o r i e s . T h e r e i s n o p r e v i o u s l i t e r a t u r e o n t h e i m p a c t o f p o l i t i c a l f a c t o r s s u c h a s r e g i m e t y p e , p o l i t i c a l a f fi l i a t i o n , c a b i n e t p o l i t i c a l f r a g m e n t a t i o n , e c o n o m i c f a c t o r s s u c h a s t h e G D P l e v e l , a n d t h e o t h e r i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ’ s a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . A c r o s s t h e 1 5 c o u n t r i e s a n d f o r t h e t h r e e d i f f e r e n t m e a s u r e m e n t s t a k e n ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) t h e a b o v e - m e n t i o n e d f a c t o r s w e r e n o t f o u n d t o h a v e a c o n s i s t e n t i n fl u e n c e i n d e t e r m i n i n g A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . A g a i n , t h i s s t u d y c a n n o t c o n fi r m n o r d i s c o n fi r m t h e i r c o n s i s t e n t a s s o c i a t i o n w i t h A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . H o w e v e r , q u a l i t a t i v e a n d h i s t o r i c a l a n a l y s i s r e v e a l e d t h a t a t v a r i o u s p o i n t s i n t i m e , s o m e o f t h e i n d i v i d u a l f a c t o r s d i d p l a y a r o l e i n p o l i c y m a k e r s ’ d e c i s i o n s t o a d o p t a c o m p r e h e n s i v e A C S . F o r e x a m p l e , i n R o m a n i a o r B u l g a r i a a l l t o o o f t e n a p o l i t i c a l p r i m e m i n i s t e r s h a v e c o m p l a i n e d a b o u t t h e l a c k o f p o l i t i c a l s u p p o r t f o r a n y r e f o r m s — n o t o n l y A C S . S u c h i s t h e c a s e i n 1 9 9 2 a n d 1 9 9 6 o f t h e R o m a n i a n P r i m e M i n i s t e r s T h e o d o r 3 0 8 S t o l o j a n a n d N i c o l a e V a c a r o i u , w h i c h h a v e p r o m p t e d t h e l a t t e r t o j o i n t h e R o m a n i a n S o c i a l D e m o c r a t i c P a r t y j u s t t o w i n t h e p o l i t i c a l s u p p o r t t o s t a y i n p o w e r . F u r t h e r r e s e a r c h s h o u l d b e u n d e r t a k e n t o i n v e s t i g a t e w h e t h e r s u c h a n i n fl u e n c e e x i s t s , f o r e x a m p l e , b y m e a s u r i n g b o t h A C A I a n d t h e i n d e p e n d e n t v a r i a b l e s f o r e a c h y e a r b e t w e e n 1 9 9 5 a n d 2 0 0 3 o r b y i n c r e a s i n g t h e n u m b e r o f c a s e s a n d t h e a m o u n t o f v a r i a n c e o n k e y v a r i a b l e s . L i m i t a t i o n s t o t h e S t u d y T h i s s t u d y f o c u s e s o n 1 5 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s a n d t h e i r l a t e s t a n t i - c o r r u p t i o n s t r a t e g i e s m e a s u r e d a t t h r e e d i f f e r e n t p o i n t s i n t i m e t h a t w e r e s i g n i fi c a n t f o r t h e s e c o u n t r i e s ’ p o s t c o m m u n i s t e x p e r i e n c e ( 1 9 9 5 , 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3 ) . B e c a u s e o f t h e h i g h n u m b e r o f f a c t o r s t h a t a f f e c t c o u n t r i e s ’ c o n t e x t a n d i m p l i c i t l y t h e i r A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s , t h i s s t u d y i s c o n f r o n t e d w i t h t y p i c a l p r o b l e m s e n c o u n t e r e d i n s u c h s m a l l N c r o s s - n a t i o n a l s t u d i e s . I n a d d i t i o n , t h e v a r i a t i o n i n t h e f a c t o r s t e n d s t o b e l i m i t e d a c r o s s c o u n t r i e s a n d t i m e , w h i l e m a k e s s o m e o f t h e f a c t o r s s e e m n o t s t a t i s t i c a l l y s i g n i fi c a n t o r t o r e v e a l a s t a t i s t i c a l a s s o c i a t i o n . O n e s o l u t i o n i s t o i n c r e a s e A C A I o b s e r v a t i o n s o n A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s b y a l s o t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e o t h e r y e a r s b e t w e e n 1 9 9 5 a n d 2 0 0 3 . A n o t h e r s o l u t i o n i s t o e x t e n d t h e d a t a b a s e b y i n c l u d i n g m o r e c o u n t r i e s . A l t h o u g h I f e e l c o n fi d e n t o n d r a w i n g c o n c l u s i o n s a b o u t C E E c o u n t r i e s , i t i s v e r y d i f fi c u l t t o t r a n s p l a n t t h e s e c o n c l u s i o n s t o c o u n t r i e s i n d i f f e r e n t r e g i o n s o f t h e w o r l d . N e v e r t h e l e s s , t h e c l e a r l y d e fi n e d c r i t e r i a a n d p r i n c i p l e s o f t h e A C A I q u e s t i o n n a i r e c a n b e a p p l i e d t o a n y c o u n t r y . T h e r e i s o n e o t h e r l i m i t a t i o n . T o a s s e s s t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s 3 0 9 o f a c o u n t r y ’ s a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s a n d l e g a l p r o v i s i o n s , a c o u n t r y n e e d s t o b e s t a b l e a n d o p e n e n o u g h f o r o n e t o h a v e a c c e s s t o i t s i n f o r m a t i o n . M o s t C E E c o u n t r i e s h a v e a d o p t e d a v e r y a d v a n c e d a n t i - c o r r u p t i o n f r a m e w o r k e v e n b y W e s t e r n E u r o p e a n s t a n d a r d s ( e v e n c o m p a r e d t o s o m e o f t h e e s t a b l i s h e d E u r o p e a n U n i o n m e m b e r s ) . N e v e r t h e l e s s , t h e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s h a v e b e e n t h e d r i v i n g f a c t o r f o r t h e C E E t o d o s o . T h e q u e s t i o n y e t t o b e i n v e s t i g a t e d i s w h e t h e r s u c h c o m p r e h e n s i v e A C S w i l l y i e l d a n y r e s u l t s . I t i s t o b e r e m e m b e r e d t h a t f o r a n A C S t o b e s u c c e s s f u l i t i s n e c e s s a r y t o b e c o m p r e h e n s i v e ; h o w e v e r t h i s i s n o t s u f fi c i e n t . T h u s , o n e o t h e r l i m i t a t i o n i s t h a t t h i s s t u d y c a n n o t t e l l w h e t h e r A C S i s s u c c e s s f u l a s n e i t h e r m e a s u r e s A C S p e r f o r m a n c e n o r i t s i m p a c t o n c o r r u p t i o n . T h e m a i n a c h i e v e m e n t s o f t h i s s t u d y c a n b e s u m m a r i z e d a s f o l l o w s : T h i s s t u d y h a s d e s i g n e d a n d c o m p l e t e d t h e m o s t e x t e n s i v e e v a l u a t i o n o f a n t i - c o r r u p t i o n l e g i s l a t i o n t o d a t e a c r o s s 1 5 C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n c o u n t r i e s . I t h a s c r e a t e d t h e fi r s t c r o s s - n a t i o n a l q u a n t i t a t i v e m e a s u r e m e n t o f t h e c o m p r e h e n s i v e n e s s o f a n t i - c o r r u p t i o n m e a s u r e s a n d l e g i s l a t i o n . B y u s i n g c o n s i s t e n t A C S e v a l u a t i o n c r i t e r i a , i t h a s r e g i s t e r e d i t s p r o g r e s s o v e r t i m e a c r o s s C E E c o u n t r i e s . T h e i m p a c t o f p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s , e c o n o m i c f a c t o r s , a n d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ’ a n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s o n n a t i o n a l g o v e r n m e n t s p o l i c i e s h a s a l s o b e e n i n v e s t i g a t e d . T h e s t u d y h a s s h o w n w h a t k i n d o f f a c t o r s a r e t o b e e x p e c t e d t o p l a y a r o l e a n d t h e i r d i r e c t i o n o f a s s o c i a t i o n w i t h A C S c o m p r e h e n s i v e n e s s . I t w i l l b e i n t e r e s t i n g a n d , I b e l i e v e , f r u i t f u l i n t h e f u t u r e t o a p p l y t h e A C A I i n d e x , e x p a n d t h e d a t a s e t , a n d t e s t t h e m a i n h y p o t h e s e s i n a l a r g e r c o m p a r a t i v e f r a m e w o r k . 3 1 0 A p p e n d i c e s 3 1 1 A p p e n d i x 1 . T h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) T h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x f o c u s e s o n c o r r u p t i o n i n t h e p u b l i c s e c t o r . B e c a u s e p r e c i s e e m p i r i c a l d a t a o n c o r r u p t i o n i s v e r y d i f fi c u l t t o o b t a i n s i n c e t h e a c t i v i t i e s a r e i l l e g a l a n d h i d d e n , t h e C P I i s b u i l t " o n t h e e x p e r i e n c e s a n d p e r c e p t i o n s o f t h o s e w h o a r e m o s t d i r e c t l y c o n f r o n t e d w i t h t h e r e a l i t i e s o f c o r r u p t i o n “ . I n o t h e r w o r d s , i t e v a l u a t e s c o r r u p t i o n i n t e r m s o f p e r c e p t i o n o f c o r r u p t i o n o r t h e d e g r e e t o w h i c h c o r r u p t i o n i s p e r c e i v e d t o e x i s t a m o n g p u b l i c o f fi c i a l s a n d p o l i t i c i a n s ( e . g . , b r i b e t a k i n g i n p u b l i c p r o c u r e m e n t o r p u b l i c f u n d s e m b e z z l e m e n t ) . I n a d d i t i o n , C P I i s a c o m p o s i t e i n d e x o r " p o l l o f t h e p o l l s " . T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l m o t i v a t e d i t s d e c i s i o n t o b u i l d C P I a s a c o m p o s i t e i n d e x a s f o l l o w s : n o s i n g l e s o u r c e a n d p o l l i n g m e t h o d h a s b e e n y e t d e v e l o p e d t h a t c o m b i n e s a p e r f e c t s a m p l i n g f r a m e , l a r g e e n o u g h c o u n t r y c o v e r a g e , a n d a f u l l y c o n v i n c i n g m e t h o d o l o g y t o p r o d u c e c o m p a r a t i v e a s s e s s m e n t s [ o f c o r r u p t i o n ] 2 . T h e i n d e x r a n k s c o u n t r i e s o n a s c a l e f r o m 0 t o 1 0 a c c o r d i n g t o p e r c e i v e d l e v e l o f c o r r u p t i o n . A s c o r e o f t e n ( 1 0 ) r e p r e s e n t s a t o t a l l y h o n e s t c o u n t r y , w h i l e z e r o ( 0 ) i n d i c a t e s a c o u n t r y i s t o t a l l y c o r r u p t . P u b l i s h e d a n n u a l l y s i n c e 1 9 9 5 , t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x i n i t i a l l y u s e d d a t a f r o m 3 s o u r c e s o n 4 1 c o u n t r i e s . I n 2 0 0 2 , d a t a w e r e u s e d f r o m 1 5 s u r v e y s o f 9 i n s t i t u t i o n s 3 o n 1 0 2 c o u n t r i e s " . T h e 1 9 9 5 C P I i n d e x i n c l u d e d a s s o u r c e s t h e W o r l d C o m p e t i t i v e n e s s R e p o r t , t h e P o l i t i c a l a n d E c o n o m i c R i s k C o n s u l t a n c y , a n d t h e 1 9 8 0 B u s i n e s s I n t e r n a t i o n a l s u r v e y . I n 2 0 0 2 , a s ' w w w . g w d g . d e / ~ u w v w l a s t a c c e s s e d o n O c t o b e r 3 , 2 0 0 2 . 2 B a c k g r o u n d p a p e r t o t h e 2 0 0 0 C P I - F r a m e w o r k d o c u m e n t b y J o h a n n G r a f L a m b s d o r f f , G o e t t i n g e n U n i v e r s i t y , S e p t e m b e r 2 0 0 0 , p . 4 . 3 I n t h e 2 0 0 2 e d i t i o n w h e r e a l s o p u b l i s h e d o t h e r 5 2 c o u n t r i e s b u t b e c a u s e o f t h e s m a l l n u m b e r o f s o u r c e s ( l e s s t h a n t h r e e ) i t i s n o t i n c l u d e d . 3 1 2 m o r e d a t a b e c a m e a v a i l a b l e t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x ( C P I ) i n c l u d e d a d d i t i o n a l s o u r c e s d e r i v e d f r o m : - T h e W o r l d E c o n o m i c F o r u m ( W E F ) - T h e I n s t i t u t e f o r M a n a g e m e n t D e v e l o p m e n t , L a u s a n n e ( I M D ) - P r i c e w a t e r h o u s e C o o p e r s ( P w C ) - W o r l d B a n k ' s W o r l d B u s i n e s s E n v i r o n m e n t s u r v e y ( W B E S ) - T h e E c o n o m i s t I n t e l l i g e n c e U n i t ( E I U ) - F r e e d o m H o u s e , N a t i o n s i n T r a n s i t ( F H ) - P o l i t i c a l a n d E c o n o m i c R i s k C o n s u l t a n c y ( P E R C ) - G a l l u p I n t e r n a t i o n a l - S t a t e C a p a c i t y S u r v e y b y C o l u m b i a U n i v e r s i t y ( C U ) . 5 I n o r d e r t o b e i n c l u d e d i n t h e C P I , s o u r c e s h a d t o m e e t t h e f o l l o w i n g c o n d i t i o n s : fi r s t , p r o v i d e a r a n k i n g o f n a t i o n s ( a c o m p a r i s o n f r o m o n e c o u n t r y t o a n o t h e r i s n o t f e a s i b l e ) ; s e c o n d , u s e t h e s a m e m e t h o d o l o g y i n t h e s a m e s u r v e y a c r o s s c o u n t r i e s , a n d t h i r d , a s s e s s t h e o v e r a l l l e v e l o f c o r r u p t i o n . T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l d e fi n e s c o r r u p t i o n i n t e r m s o f a b u s e o f p u b l i c o f f i c e f o r p r i v a t e g a i n a n d a s s e s s e s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n i n t e r m s o f t h e f r e q u e n c y o f c o r r u p t a c t s , t h e a m o u n t o f b r i b e s . p a i d o r t h e o v e r a l l g a i n c o r r u p t e r s a c h i e v e v i a c o r r u p t i o n . B u t n o n e o f t h e c o m p o n e n t s u r v e y s i n c l u d e a l l t h e s e e l e m e n t s . F o r e x a m p l e , I C V S , W E F a n d W B b a s e t h e i r a n a l y s i s o n l y o n t h e f r e q u e n c y o f b r i b e s p a i d . M o r e s p e c i fi c a l l y , I C V S ( u s e d o n l y u n t i l t h e 1 9 9 7 C P I i n d e x b u t n o t u p d a t e d s i n c e t h e n ) a s k s i t s r e s p o n d e n t s : I n s o m e a r e a s t h e r e i s a p r o b l e m o f c o r r u p t i o n a m o n g g o v e r n m e n t o r p u b l i c o f fi c i a l s . H a s a n y g o v e r n m e n t o f fi c i a l , f o r i n s t a n c e c u s t o m s o f fi c e r , p o l i c e o f fi c e o r i n s p e c t i o n i n y o u r o w n c o u n t r y , a s k e d y o u o r e x p e c t e d y o u t o p a y b r i b e f o r h i s s e r v i c e ? 6 ‘ S e e A p p e n d i x 1 . ’ S e e A p p e n d i x 2 6 F r a m e w o r k d o c u m e n t C P I 1 9 9 9 , w w w . g w d g . d e / ~ u w v w l a s t a c c e s s e d o n O c t o b e r 3 , 2 0 0 2 3 1 3 W E F a d d r e s s e s t h e d e g r e e o f " i m p r o p e r p r a c t i c e s " i n t h e r e s p e c t i v e h o m e c o u n t r i e s a n d p a r t i c u l a r a r e a s w h e r e c o r r u p t i o n c a n o c c u r a n d a s k s i f i r r e g u l a r , a d d i t i o n a l p a y m e n t c o n n e c t e d w i t h i m p o r t a n d e x p o r t s p e r m i t s , b u s i n e s s l i c e n s e s , e x c h a n g e c o n t r o l s , t a x a s s e s s m e n t s , p o l i c e p r o t e c t i o n o r l o a n a p p l i c a t i o n a r e c o m m o n / n o t c o m m o n . 7 P E R C a n d W B h a v e q u e s t i o n s a b o u t t h e d a m a g e t o p r i v a t e b u s i n e s s c a u s e d b y c o r r u p t i o n : " T o w h a t e x t e n t d o e s c o r r u p t i o n e x i s t i n t h e c o u n t r y ( i n w h i c h y o u a r e p o s t e d ) i n a w a y t h a t d e t r a c t s f r o m t h e b u s i n e s s e n v i r o m n e n t f o r f o r e i g n c o m p a n i e s ? " T h e P o l i t i c a l a n d E c o n o m i c R i s k C o n s u l t a n c y ( P E R C ) r a t e s o n a s c a l e f r o m 0 t o 1 0 t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n p e r c e i v e d b y b u s i n e s s m e n a n d a n a l y s t s i n A s i a n c o u n t r i e s w i t h w h i c h t h e y h a v e h a d t h e fi r s t - h a n d e x p e r i e n c e . O n t h e o t h e r h a n d , F r e e d o m H o u s e ( F H ) d e t e r m i n e s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n w i t h o u t p r o v i d i n g f u r t h e r s t a t e m e n t s . D e s p i t e t h e v a g u e n e s s o f t h e d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n a n d t h e f a c t t h a t s o u r c e s d o n o t u s e t h e s a m e e x p l a n a t i o n o f c o r r u p t i o n , L a m b s d o r f f a r g u e s i t d o e s n ' t m a t t e r b e c a u s e t h e r e s u l t s c o r r e l a t e w e l l w i t h C P I ( t h e c o r r e l a t i o n i n d e x i s a b o v e 8 0 p e r c e n t o r h i g h e r ) . 8 T h e h i g h c o r r e l a t i o n o f C P I b e t w e e n 1 9 9 7 a n d 1 9 9 8 ( 0 . 9 8 8 ) m a y b e p a r t l y e x p l a i n e d b y t h e o v e r l a p i n s o u r c e s a s f r o m t h e 1 2 s o u r c e s u s e d i n 1 9 9 8 , 4 w e r e u s e d i n 1 9 9 7 . H o w e v e r b e t w e e n 1 9 9 6 a n d 1 9 9 8 t h e r e w a s n o o v e r l a p o f s o u r c e s a n d t h e c o r r e l a t i o n a r e s t i l l h i g h ( 0 . 9 6 8 a n d 0 . 9 6 6 ) . I n t e r m s o f c o n fi d e n c e r a n g e s , a l l r e s u l t s a r e g i v e n f o r a 9 0 % c o n fi d e n c e r a n g e . E v e n i f c h a n g e s i n l e v e l o f c o r r u p t i o n o c c u r s l o w l y , c h a n g e s i n p e r c e p t i o n o c c u r m u c h f a s t e r ( e . g . , a s t h e r e s u l t o f r e v e a l e d c o r r u p t i o n s c a n d a l s ) . T h u s , t o a v o i d a b r u p t a n n u a l v a r i a t i o n n o t j u s t d u e t o c h a n g e s i n m e t h o d o l o g y a n d a l s o d u e t o f o r t u i t o u s f a c t o r s a n d e v e n t s , t w o o t h e r c o n d i t i o n s h a v e t o b e f u l fi l l e d : fi r s t , t h e d a t a f r o m d i f f e r e n t y e a r s h a s t o b e i n c l u d e d . F o r e x a m p l e , t h e 2 0 0 2 C P I c o m p r i s e s d a t a f r o m 1 9 9 9 , 2 0 0 0 a n d 2 0 0 1 . S e c o n d , f o r a c o u n t r y t o b e i n c l u d e d i n t h e C P I , i t h a d t o b e e v a l u a t e d i n a t l e a s t t h r e e S O L I T C C S . 7 F r a m e w o r k d o c u m e n t C P I 2 0 0 1 , w w w . g \ v d g . d e / ~ u w v w l a s t a c c e s s e d o n O c t o b e r 3 , 2 0 0 2 . 8 F o r m o r e i n f o r m a t i o n s e e L a m b s d o r f f C P I 2 0 0 2 o r A p p e n d i x 3 . 3 1 4 S a m p l e T h e C P I s a m p l e i n c l u d e s b u s i n e s s p e o p l e a n d c o u n t r y a n a l y s t s , b o t h l o c a l a n d e x p a t r i a t e . F o r e x a m p l e P R S , F H , E I U a n d P E R C a r e c o n d u c t e d b y a s m a l l n u m b e r o f c o u n t r y e x p e r t s w h o r e g u l a r l y a n a l y z e a c o u n t r y ' s p e r f o r m a n c e a n d h a v e b u i l t - i n c h e c k s t o e n s u r e c r o s s - c o u n t r y c o n s i s t e n c y . B u t t h e s e s o u r c e s r e l y m o s t l y o n s a m p l e r e s i d e n t s w h o ( i n t h e i r t u r n ) m u s t r e l y o n t h e i r p e r s o n a l , l o c a l e s t i m a t e o f t h e d e g r e e o f c o r r u p t i o n a n d t h e m e a n i n g o f t h e t e r m o n i t s o w n c u l t u r a l c o n t e x t " . 9 T h u s , t h e a n s w e r s m a y d e p e n d o n t h e c u l t u r a l b a c k g r o u n d , r e s i d e n t s o r n o n - r e s i d e n t s , i n c o m e g r o u p s , a n d e x p e r t s o r g e n e r a l p u b l i c . ’ 0 L a m b s d o r f f ( 1 9 9 9 ) a r g u e s t h a t s u c h f a c t o r s a r e i n s i g n i fi c a n t b e c a u s e t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n s o u r c e s i s h i g h , w h i c h i m p l i e s t h a t t h e p e r c e i v e d " d e g r e e o f c o r r u p t i o n " i s c o n s i s t e n t a m o n g t h e d i f f e r e n t c a t e g o r i e s o f r e s p o n d e n t s , o r m a y b e r e s p o n d e n t s h a v e t h e s a m e i d e a o f h o w t o d e fi n e c o r r u p t i o n . E v e n i f t h e p e r c e p t i o n s v a r y a m o n g r e s p o n d e n t s , i t s t i l l m a k e s s e n s e t o a g g r e g a t e d a t a a n d o b t a i n a n a s s e s s m e n t o f t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n s e e n b y a b r o a d a n d p o s s i b l y h e t e r o g e n e o u s s a m p l e o f r e s p o n d e n t s . 1 1 O n e o f t h e c r i t i c i s m s r e g a r d i n g t h e s a m p l e i s t h a t i t t e n d s t o g i v e h i g h e r w e i g h t t o e l i t e s i n s t e a d o f t h e g e n e r a l p u b l i c . E v e n i f m o r e s t u d y i s n e e d e d a s i m p l e c o r r e l a t i o n w i t h W o r l d V a l u e s S u r v e y , w h i c h h a s a m i x e d s a m p l e , s h o w s c o r r e l a t i o n o f 0 . 8 2 . 1 2 T h e d i f f e r e n t b i a s e s t h a t c a n o c c u r b a s e d o n a n a t i o n a l a n d e x p a t r i a t e s a m p l e t h a t c a n o c c u r r e l a t e t o r e s i d e n t s a n d e x p a t r i a t e s . A r e s p o n d e n t m a y a s s i g n h i g h l e v e l s b y c o m p a r i n g c o r r u p t i o n t o o t h e r p r e s s i n g p r o b l e m s f a c i n g t h e c o u n t r y o r b y e v a l u a t i n g i t a c c o r d i n g t o a h i g h s t a n d a r d ( 6 . g . w h i c h a s s u m e s a n y k i n d o f g i f t - g i v i n g t o a p u b l i c o f fi c i a l t o b e c o r r u p t a n d n o t c u l t u r a l l y a c c e p t a b l e ) . I n s u c h a c a s e , a h i g h 9 I d e m , p . 5 . ‘ 0 N O R A D , p . 4 2 . ” N o r a d , p . 4 2 q u o t i n g L a m b s d o r f f . ' 2 P a p e r t o b e p u b l i s h e d s o o n . 3 1 5 d e g r e e o f c o r r u p t i o n m a y r e fl e c t a h i g h s t a n d a r d o f e t h i c s r a t h e r t h a n a h i g h d e g r e e o f m i s b e h a v i o r . P e r c e p t i o n w o u l d b e a m i s l e a d i n g i n d i c a t o r f o r r e a l l e v e l s o f c o r r u p t i o n . 1 3 I n o t h e r w o r d s , r e s i d e n t s w o u l d t e n d t o c o m p a r e c o r r u p t i o n t o t h e o t h e r p r o b l e m s o f t h e c o u n t r y , r a t h e r t h a n t o o t h e r c o u n t r i e s , a n d t h e y t e n d t o b e i n fl u e n c e d b y e t h i c a l n o r m s . T h e i r a n s w e r s w o u l d b e v a l i d o n l y i f t h e y a r e a s k e d a n d m a n a g e t o c o m p a r e t h e i r c o u n t r y w i t h t h e o t h e r s . I n t h e c a s e o f e x p a t r i a t e s , t h e b i a s c a n b e t h e r e s u l t o f l a c k o f c u l t u r a l u n d e r s t a n d i n g o f t h e c o u n t r y a n d m a y b e d o m i n a t e d b y c u l t u r a l h e r i t a g e o f t h e e x p a t r i a t e . T h e M e t h o d o l o g y o f t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x T h e r e l i a b i l i t y v a r i e s a c c o r d i n g t o c o u n t r i e s a c c o r d i n g t o t h e n u m b e r o f s o u r c e s a n d t h e d i f f e r e n c e i n v a l u e s p r o v i d e d b y t h e s o u r c e s . O v e r t i m e a c o u n t r y ' s s c o r e i s t h e r e s u l t o f n o t o n l y i t s p e r c e i v e d p e r f o r m a n c e b u t a l s o c h a n g e s i n s a m p l e a n d m e t h o d o l o g y . 1 w i l l o n l y o u t l i n e t h e m e t h o d o l o g y t h a t d e t e r m i n e d t h e C P I i n d e x . F o r m o r e i n f o r m a t i o n , L a m b s d o r f f ( 2 0 0 2 ) g i v e s m o r e d e t a i l s . F o r a c o m p o s i t e i n d e x s u c h a s C P I , t h e a g g r e g a t i o n o f d a t a r e q u i r e s a s t a n d a r d i z a t i o n o f d a t a b e f o r e d e t e r m i n i n g t h e c o u n t r y ' s m e a n s i n c e C P I u s e s a s c a l e f r o m 0 t o 1 0 , w h e r e a s s o m e s u r v e y i n g i n s t i t u t e s a r e u s i n g d i f f e r e n t s c a l e s . F o r e x a m p l e , i f I M D a n d P E R C a r e u s i n g a s c a l e f r o m 0 t o 1 0 , W E F , P R S a n d E I U h a v e a s c a l e b e t w e e n 1 a n d 7 , 0 a n d 6 a n d , 0 a n d 4 . T h e o r i g i n a l d a t a f r o m F H w a s g i v e n i n " a b r o a d e r a l p h a b e t i c a l g r a d e " a s s i g n e d t o r e s p e c t i v e c a t e g o r i e s . I f u n t i l 2 0 0 1 , t h e s t a n d a r d i z a t i o n u s e d a s i m p l e m e a n s a n d s t a n d a r d d e v i a t i o n a p p r o a c h , f r o m 2 0 0 1 , t h e s t a r t i n g p o i n t o f s t a n d a r d i z a t i o n w a s t h e 2 0 0 0 C P I . ' 3 l b i d e m , p . 5 . 3 1 6 U n t i l 2 0 0 1 , t h e f o l l o w i n g f o r m u l a 1 4 w a s u s e d : S ( j , k ) = [ S ' G . k ) - M e a n ( 8 ' ( k ) ) ] X S D ( 2 0 0 0 C P I ) / S D ( S ' ( k ) ) + M e a n ( 2 0 0 0 C P I ) W h e r e t h e m e a n s a n d s t a n d a r d d e v i a t i o n s ( S D ) f o r t h e s o u r c e K a n d t h e 2 0 0 0 C P I h a v e b e e n d e t e r m i n e d f o r t h e j o i n t s u b s e t o f c o u n t r i e s . T h e n e x t s t e p i s t o h a v e a fi n a l s t a n d a r d i z a t i o n o f t h e a v e r a g e v a l u e s d e t e r m i n e d p r e v i o u s l y w a s m a d e . F r o m 2 0 0 2 , t h e n e w a p p r o a c h u s e d " t h e m a t c h i n g p e r c e n t i l e s " b e c a u s e i t i s c o n s i d e r e d a m u c h b e t t e r s o l u t i o n f o r i n d i c e s w i t h d i f f e r e n t d i s t r i b u t i o n s , e v e n i f s o m e i n f o r m a t i o n i s w a s t e d . I n s t e a d o f u s i n g t h e m e a n s a n d s t a n d a r d d e v i a t i o n s , t h e r a n k s a n d n o t t h e s c o r e s w e r e u s e d . T h u s , t o t h e b e s t s c o r i n g c o u n t r y i n s u r v e y s i s a s s i g n e d t h e t o p m a t c h i n g p e r c e n t i l e a n d s o f o r t h . I n t h e s e c o n d s t e p , a b e t a ( B ) t r a n s f o r m a t i o n s t a n d a r d i z a t i o n i s u s e d a n d i t s p a r a m e t e r s d e t e r m i n e d o r = 1 . 1 7 5 6 a n d B = 1 . 1 8 1 2 . T h e a v e r a g e s o f t h e B - t r a n s f o r r n a t i o n f o r e a c h c o u n t r y w i l l b e c o m p u t e d a n d d e t e r m i n e a c o u n t r y ' s s c o r e . A s a f o r m o f t e s t i n g t h e v a l i d i t y o f r e s u l t s , o n e c a n c h e c k t h e c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e d i f f e r e n t o t h e r i n d e x e s . ' 5 S t r e n g t h s o f t h e C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x a r e r e p r e s e n t e d b y t h e c o m b i n a t i o n o f s o u r c e s w h i c h c o n f e r r e l i a b i l i t y o f t h e i n d e x a n d r e d u c e t h e p o s s i b i l i t y o f m i s i n t e r p r e t i n g t h e r e s p o n s e s f r o m i n d i v i d u a l c o u n t r i e s , a n d d a t a m u s t b e f r o m a t l e a s t t h r e e s o u r c e s a n d n o m o r e t h a n 3 y e a r s o l d . W e a k n e s s e s o f t h e C P I a r e i n h e r e n t t o t h e n a t u r e o f a n u n i - d i m e n s i o n a l p e r c e p t i o n i n d e x . C P I m e a s u r e s c o r r u p t i o n u n i d i m e n s i o n a l l y . Y e t c o r r u p t i o n h a s m a n y f a c e t s i n c l u d i n g e m b e z z l e m e n t , b r i b e r y a n d e x t o r t i o n , a n d t h e C P I d o e s n o t d i s t i n g u i s h b e t w e e n t h e s e . T h e r e a r e d i f f e r e n t w a y s c o r r u p t i o n i s o r g a n i z e d , h o w t h e i n c o m e s f r o m c o r r u p t i o n a r e ' 4 L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 2 ) " F r a m e w o r k d o c u m e n t , " B a c k g r o u n d p a p e r 2 0 0 2 C P I h t t p : / / w w w g w d g . d e / ~ u w v w / 2 0 0 2 C P I F D . p d f , p . 6 . ' 5 S e e A p p e n d i x 3 . 3 1 7 s p e n t , e t c . , a n d i t d o e s n o t d i s t i n g u i s h b e t w e e n t h e m . W h a t i t s h o w s i s h o w s y s t e m i c c o r r u p t i o n i s p e r c e i v e d b y c h o s e n i n f o r m a n t s . C P I i s a p e r c e p t i o n i n d e x . I f a r e s p o n d e n t d o e s n o t r e p l y o n h i s / h e r o w n p e r s o n a l e x p e r i e n c e b u t o n m e d i a c o v e r a g e a n d r e p o r t s o b t a i n e d fi ' o m o t h e r s o r h e a r s a y , t h e p e r c e p t i o n s a r e c o r r e l a t e d w i t h t h e q u a l i t y o f t h e p r e s s , t h e m a r k e t d e m a n d f o r s c a n d a l s t o r i e s a n d t h e f r e e d o m t o r e p o r t t h e m . T h u s , c o u n t r i e s t h a t s u p p r e s s a f r e e p r e s s m a y e s c a p e a b a d r e p u t a t i o n f o r c o r r u p t i o n a m o n g t h e i r p o p u l a t i o n . O n t h e o t h e r h a n d , t h e f a c t t h a t m e d i a i s r e p o r t i n g c a s e s o f c o r r u p t i o n m o r e o f t e n i n o n e c o u n t r y d o e s n o t m e a n t h a t i t i s m o r e f r e q u e n t t h a n i n o t h e r s . G o i n g b a c k t o t h e s t a t e m e n t o f T I P r e s i d e n t E i g n e r , q u o t e d e a r l i e r , t h e r e s u l t s h a v e t o b e i n t e r p r e t e d c a r e f u l l y a s o n e s h o u l d l o o k a t i n d i v i d u a l s c o r e s o f c o u n t r i e s a n d n o t a t t h e r a n k i n g s . T h e s e r a n k i n g s a r e d e t e r m i n e d b y t h e n u m b e r o f c o u n t r i e s i n c l u d e d i n t h e i n d e x a n d n o t b y t h e n u m b e r o f e x i s t i n g c o u n t r i e s . 1 6 I n b r i e f , t h e l a s t r a n k e d i n t h e i n d e x d o e s n o t m e a n i t i s t h e m o s t c o r r u p t i n t h e w o r l d ; i t j u s t m e a n s i t i s m o r e c o r r u p t c o m p a r e d t o t h e o t h e r c o u n t r i e s w i t h w h i c h i t w a s c o m p a r e d . I n a d d i t i o n t o t h a t , t h e i n d e x c o v e r s o n l y c o u n t r i e s w h e r e t h e i n f o r m a t i o n m i g h t b e a v a i l a b l e . T h u s , a n u m b e r o f c o u n t r i e s a r e n o t i n c l u d e d , f o r e x a m p l e B u r u n d i , C a m b o d i a , L a o s a n d N e p a l . S e c o n d l y , e v e n w i t h a c l e a r u n d e r s t a n d i n g o f t h i s s h o r t f a l l , a s w e l l a s k n o w l e d g e o f t h e m e t h o d s u s e d i n e s t i m a t i n g t h e i n d e x e s , w h a t d o e s t h e l e v e l o f c o r r u p t i o n m e a n ? S h o u l d t h i s b e d e fi n e d a s t h e n u m b e r o f t r a n s a c t i o n s a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n a n d / o r t h e t o t a l n u m b e r o f b r i b e s d u r i n g a y e a r ? S h o u l d i t b e u n d e r s t o o d a s t h e t o t a l s u m o f c o s t s a n d b e n e fi t s o f c o r r u p t i o n t o t h e s o c i e t y , o r t h e e x t e n t t o w h i c h p o l i t i c s a r e a f f e c t e d b y c o r r u p t i o n ? F o r e x a m p l e , i m a g i n e t h a t b r i b e s r e p r e s e n t 1 0 % o f a l l p a y m e n t s i n c o u n t r y X . I n c o u n t r y Y , b r i b e s r e p r e s e n t o n l y 1 % o f a l l t r a n s a c t i o n s . I f w e m e a s u r e t h e v o l u m e o f c o r r u p t i o n , t h a t i s t h e t o t a l s u m p a i d i n b r i b e s , t h e n c o u n t r y X i s 1 0 t i m e s a s c o r r u p t a s t h e c o u n t r y Y . ' 6 w w w g w d g d e / w w v w , l a s t a c c e s s e d o n O c t o b e r 3 , 2 0 0 2 . 3 1 8 A q u e s t i o n r e m a i n s o v e r t h e i m p a c t o f h o w T I d e fi n e s c o r r u p t i o n , i n t e r m s o f t h e f r e q u e n c y , a m o u n t p a i d a n d t h e t o t a l a m o u n t p a i d i n b r i b e s , b u t n o t w o s o u r c e s i n c l u d e d d e fi n e i t i n t h e s a m e w a y . I n a d d i t i o n t o t h a t , c o m p a r i n g c o r r u p t i o n a m o n g c o u n t r i e s i s p r o b l e m a t i c . E v e n i f t h e d e fi n i t i o n m a y b e d i f f e r e n t , i t m a y m e a s u r e v e i l e d i n f o r m a t i o n a n d s u c h r a n k i n g s a r e i n f o r m a t i v e o n l y i f t h e y p r o v i d e u s w i t h i n f o r m a t i o n o n w h e t h e r c o r r u p t i o n i s " m o s t l i k e l y " t o b e c o m e a s e r i o u s p r o b l e m i n o n e c o u n t r y c o m p a r e d t o t h e o t h e r s . 1 7 F u r t h e r m o r e , g i v e n t h e u n c l e a r m e a s u r e , o n e c a n n o t s a y i f t h e d i f f e r e n c e s i n c o r r u p t i o n l e v e l s b e t w e e n t w o c o u n t r i e s w i t h r a n k i n g 3 a n d 4 , a r e i d e n t i c a l w i t h t h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n r a n k i n g s 5 a n d 6 . R e g a r d i n g t h e c o m p a r i s o n s o v e r t i m e r e fl e c t e d b y t h e c h a n g e s i n C P I s c o r e s , i f t h e r e i s a c h a n g e t h e C P I d o e s n o t t e l l u s f r o m w h e r e t h a t c h a n g e s c o m e , n o r w h e n i t h a p p e n e d s i n c e t h e r a n k i n g s a r e b a s e d o n i m p r e s s i o n s a n d n o t n e c e s s a r i l y l i m i t e d t o t h e c a l e n d a r y e a r . 1 8 L a s t b u t n o t l e a s t , t h e f u n d a m e n t a l d i l e m m a i n C P I i s r e p r e s e n t e d b y t h e c h o i c e o f g i v i n g n o d e fi n i t i o n t o r e s p o n d e n t s , o r g i v i n g t o o p r e c i s e a d e fi n i t i o n w h i l e r i s k i n g l e a v i n g o u t i m p o r t a n t i n f o r m a t i o n . I s i t i m p o r t a n t t o l e a v e t o t h e r e s p o n d e n t t o d e fi n e w h a t h e u n d e r s t a n d s b y c o r r u p t i o n ? O r a v o i d i t b e b e t t e r t o g i v e a n a r r o w d e fi n i t i o n o f c o r r u p t i o n w i t h t h e r i s k t h a t m a n y c o r r u p t i o n a c t s a r e l e f t o u t ? I t i s t r u e t h a t c o r r u p t i o n m i g h t t a k e d i f f e r e n t f o r m s ( c l i e n t e l i s t v e r s u s p a t r i m o n i a l c o r r u p t i o n , p e t t y v e r s u s g r a n d c o r r u p t i o n , d o w n w a r d d i s t r i b u t i o n v e r s u s u p w a r d e x t r a c t i o n , p o l i t i c a l v e r s u s a d m i n i s t r a t i v e / b u r e a u c r a t i c c o r r u p t i o n , k l e p t o c r a c y o r ( n e o ) p a t r i m o n i a l i s m , m a r k e t v e r s u s p a r o c h i a l c o r r u p t i o n , f u n c t i o n i n g v e r s u s c h a o t i c c o r r u p t i o n , s i n g l e v e r s u s o r g a n i z e d s y s t e m . B u t w i t h t h e h e l p o f t h e C P I s o m e o f t h e ' 7 N o r a d , p . 4 5 . ' 8 N o r a d . p . 4 6 . 3 1 9 m a n y c a u s e s o f c o r r u p t i o n s u c h a s a b s e n c e o f c o m p e t i t i o n , p o l i c y d i s t o r t i o n s , p o l i t i c a l s y s t e m , c o l o n i a l i s m , g e n d e r a n d o t h e r c u l t u r a l d i m e n s i o n s , c o u l d b e t e s t e d . T a b l e 1 . C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x f o r C E E f r o m 1 9 9 5 t o 2 0 0 3 C o u n t r y C P I C P I C P I C P I C P I C P I C P I C P I C P I C P I 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 A l b a n i a n / a n / a n / a n / a 2 . 3 n / a n / a 2 . 5 2 . 5 2 . 5 B u l g a r i a n / a n / a n / a 2 . 9 3 . 3 3 . 5 3 . 9 4 3 . 9 4 . 1 C r o a t i a n a n / a n / a n / a 2 . 7 3 . 7 3 . 9 3 . 8 3 . 7 3 . 5 C z e c h n / a 5 . 3 7 5 . 2 4 . 8 4 . 6 4 . 3 3 . 9 3 . 7 3 . 9 4 . 2 R e p u b l i c E s t o n i a n / a n / a n / a n / a 5 . 7 5 . 7 5 . 6 5 . 6 5 . 5 6 H u n g a r y 4 . 1 2 4 . 8 6 5 . 1 8 5 . 7 5 . 2 5 . 2 5 . 3 4 . 9 4 . 8 4 . 8 L a t v i a n / a n / a n / a 2 . 7 3 . 4 3 . 4 3 . 4 3 . 7 3 . 8 4 L i t h u a n i a n / a n / a n / a n / a 3 . 8 4 . 1 4 . 8 4 . 8 4 . 7 4 . 6 M a c e d o n i a n / a n / a n / a n / a 3 . 3 n / a n / a n / a 2 . 3 2 . 7 M o l d o v a n / a n / a n / a n / a 2 . 6 2 . 6 3 . 1 2 . 1 2 . 4 2 . 3 P o l a n d n / a 5 . 5 7 5 4 . 6 4 . 2 4 . 1 4 . 1 4 3 . 6 3 . 5 R o m a n i a n / a n / a 3 . 4 4 3 3 . 3 2 . 9 2 . 8 2 . 2 2 . 8 2 . 9 S l o v a k i a n / a n / a n / a 3 . 9 3 . 7 3 . 5 3 . 9 3 . 7 3 . 7 4 S l o v e n i a n / a n / a n / a n / a 6 5 . 5 5 . 2 6 5 . 9 6 U k r a i n e n / a n / a n / a 2 . 8 2 . 6 1 . 5 2 . 1 2 . 4 2 . 3 2 . 2 3 2 0 A p p e n d i x 2 . G f K s t u d y o n T h e C l i m a t e o f C o r r u p t i o n T a b l e 1 . B r i b e s a r e a n a b s o l u t e l y n a t u r a l p a r t o f l i f e , w h o w a n t s t o l i v e h i s l i f e , m u s t g i v e t h e m . 4 % o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t r y 2 0 0 1 2 0 0 3 B G 1 7 2 4 H R 1 8 1 6 C Z 2 5 2 6 E E n / a 1 2 H U 2 4 2 7 L T n / a 2 6 P L 1 7 1 9 R 0 2 4 3 3 S K 4 8 4 0 S I 7 1 2 U A 3 6 2 4 A V G 1 2 4 1 2 3 . 5 4 5 4 5 3 2 1 T a b l e 2 . Q u e s t i o n : P e r s o n a l l y , I n e v e r b r i b e . E / o o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t r y 2 0 0 1 2 0 0 3 B G 7 3 7 1 H R 7 5 7 9 C Z 6 5 5 8 E E n / a 6 9 H U 5 l 4 4 L T n / a 3 9 P L 6 6 7 8 R 0 4 0 3 7 S K 4 0 4 1 S I n / a 8 5 U A 4 3 3 7 A V G 5 6 . 6 2 5 5 8 3 2 2 T a b l e 3 . Q u e s t i o n : T h e s t a t e , a n d n o t t h e p e o p l e , s h o u l d fi g h t t h e c o r r u p t i o n a n d b r i b e . [ f / o o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t r y 2 0 0 1 2 0 0 3 B C 7 0 7 3 H R 9 4 9 3 C Z 8 0 8 1 E E n / a 8 0 H U 7 4 7 9 L T n / a 7 7 P L 4 7 8 0 R 0 8 4 7 9 S K 8 9 8 3 S I 8 8 9 5 U A 8 1 9 0 A V G 1 7 8 . 5 5 5 5 6 1 8 2 . 7 2 7 2 7 3 2 3 T a b l e 4 . Q u e s t i o n : T h e c o u n t r y i s a c o r r u p t s t a t e . [ % o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t r y 2 0 0 1 2 0 0 3 B G 7 6 9 6 H R 7 7 8 8 c z 5 3 6 4 E E n / a 5 9 H U 6 4 7 2 L T n / a 8 6 P L 5 1 9 2 R 0 7 5 8 6 S K 8 4 8 3 S I 7 7 8 8 U A 8 6 9 2 A V G 1 7 1 . 4 4 4 4 4 1 8 2 . 3 6 3 6 4 3 2 4 T a b l e 5 . Q u e s t i o n : D u r i n g c o m m u n i s m , t h e c o r r u p t i o n w a s n ' t t h a t h i g h . [ % o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t q 2 0 0 1 2 0 0 3 B G 4 9 5 8 H R 5 3 5 7 c z 3 4 3 7 E E n / a 3 3 H U 4 9 5 6 L T n / a 4 8 P L 5 1 5 3 R 0 6 1 6 3 S K 6 3 5 5 S I 3 8 5 2 U A 4 9 5 8 A V G [ 4 9 . 6 6 6 6 7 1 5 1 . 8 1 8 1 8 3 2 5 T a b l e 6 . F i g h t i n g c o r r u p t i o n i s m e a n i n g l e s s , a s t h e r e h a s a l w a y s b e e n c o r r u p t i o n a n d t h e r e w i l l a l w a y s b e . 1 % o f r e s p o n d e n t s ] C o u n t r y 2 0 0 1 2 0 0 3 B G 2 7 4 3 H R 2 5 4 6 C Z 4 2 4 4 E E n / a 4 2 H U 4 3 5 2 L T n / a 5 3 P L 5 6 4 7 R 0 3 9 5 4 S K 4 8 4 4 S I 3 9 3 9 U A 4 2 5 4 A V G 4 0 . 1 1 1 1 1 4 7 . 0 9 0 9 1 3 2 6 A p p e n d i x 3 . Q u e s t i o n n a i r e A C A I C r i t e r i a A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g y M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 A C S 1 . D o e s t h e c o u n t r y h a v e a n A C S ? A C S 2 . A C S d e g r e e o f c o o r d i n a t i o n A C S 2 a . M a t c h i n g G o a l s a n d p r o v i s i o n s ( m i s s i n g l e g i s l a t i o n , e t c . ) A C S 2 b . O t h e r l e g i s l a t i o n i s N O T n e e d e d t o b e a d o p t e d f o r A C S t o e n t e r i n t o f o r c e A C S 2 c . C l e a r s h o r t , m e d i u m a n d l o n g t e r m s e q u e n c e o f r e f o r m s A C S 2 d . C l e a r d e a d l i n e s A C S 2 e R e g u l a r l y u p d a t e d A C S 3 . I s t h e r e a n a g e n c y / a g e n c i e s o r c o m m i t t e e / s i n c h a r g e o f t h e o v e r a l l A C S ? A C S 4 . D o e s i t h a v e e n o u g h p o w e r s t o f u l fi l l i t s m i s s i o n ? A C S 4 a . C o o r d i n a t i o n ( b e t w e e n d i f f e r e n t a g e n c i e s , e t c . ) A C S 4 b . M o n i t o r i n g A C S 4 0 . P r e v e n t i o n ( d r a f t l e g i s l a t i o n , p r o p o s e l e g i s l a t i o n t o c o r r e c t l o o p h o l e s ) A C S 4 d . E d u c a t i o n ( o r g a n i z i n g l e g a l a n d e t h i c a l s t a t e o f fi c i a l s a n d s o c i e t y , e t c ) A C S 5 . A r e r e g u l a r l y r e s o u r c e s a l l o c a t e d f o r A C S ( e . g . , I n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , N G O s a n d n a t i o n a l g o v e r n m e n t ) A C S 6 . C l e a r m a n d a t e f o r a g e n c i e s r e g a r d i n g fi g h t i n g c o r r u p t i o n — O v e r l a p p i n g j u r i s d i c t i o n o f o t h e r a g e n c i e s A C S . T 0 t a 1 S c o r e 3 2 7 S e c t i o n 2 I . A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c y A . K e y c o n c e p t s m i d 1 9 9 0 3 2 0 0 2 2 0 0 3 A C P l . E x t e n t o f c r i m i n a l i z e d c o r r u p t i o n d e fi n i t i o n ( t o i n c l u d e b o t h m a t e r i a l a n d n o n - m a t e r i a l b r i b e r y ) A C P 2 . A t t e m p t e d c o r r u p t i o n ( r e q u e s t i n g o r o f f e r i n g a b r i b e ) A C P 3 . T r a d i n g i n i n fl u e n c e A C P 4 . O f f e r i n g a b r i b e ( a c t i v e c o r r u p t i o n ) A C P 5 . R e c e i v i n g a b r i b e ( p a s s i v e c o r r u p t i o n ) A C P 6 . B r i b i n g a f o r e i g n o f fi c i a l w h i l e i n d o m e s t i c t e r r i t o r y A C P 7 . U s i n g p u b l i c r e s o u r c e s f o r p r i v a t e g a i n A C P 8 . U s i n g c o n fi d e n t i a l i n f o r m a t i o n f o r p r i v a t e g a i n A C P 9 . M o n e y l a u n d e r i n g A C P 1 0 C o n s p i r a c y t o c o m m i t a c r i m e A C P 1 1 G i f t s a n d h o s p i t a l i t y A C P 1 2 B r i b e r y i n t h e p r i v a t e s e c t o r ( e i t h e r p a s s i v e o r a c t i v e A C P 1 3 C r i m i n a l l i a b i l i t y o f a l e g a l p e r s o n A C P l 4 C o u n t e r f e i t i n g o r f a l s i fi c a t i o n r e l a t e d t o o f fi c e ( O f fi c e f o r g e r y ) A C P 1 5 . I s t h e r e a n A g e n c y ( o r g r o u p o f a g e n c i e s ) w i t h a m a i n l e g a l m a n d a t e t o a d d r e s s c o r r u p t i o n ? I f t h e r e a r e s e v e r a l 1 w i l l t a k e i n t o a c c o u n t t h e M A I N o n e — w i t h M A I N g o a l o f fi g h t i n g c o r r u p t i o n . A C P 1 6 . D e g r e e o f a g e n c y i n d e p e n d e n c e A C P 1 6 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e ( o r i s t h e a g e n c y p r o t e c t e d f r o m p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e ? ) A C P l 6 a i . I s t h e f o r m a l s t a t u s i n d e p e n d e n t , v s . e x e c u t i v e a g e n c y A C P 1 6 a i i . H e a d i s a p p o i n t e d / e l e c t e d t o e n f o r c e o r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e ? ( e l e c t e d / a p p o i n t e d b y 3 2 8 P a r l i a m e n t / G o v e m m e n t ) A C P 1 6 a . H e a d o f t h e a g e n c y i s p r o t e c t e d f r o m A C P l 6 a i i i . r e m o v a l w i t h o u t r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ? A C P 1 6 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e m m e n t / P a r l i a m e n t A C P 1 6 a v . T h e s a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h t h e b u d g e t A C P 1 6 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e A C P 1 6 b i . E m p l o y e e s h a v e c i v i l s e r v a n t s s t a t u s A C P 1 6 b i i . A p p o i n t m e n t s t o t h e a g e n c y a r e b a s e d o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a A C P 1 6 b i i i . A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f A C P 1 6 b i v . A g e n c y r e c e i v e d r e g u l a r f u n d i n g A C P 1 7 . E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y A C P 1 7 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e A C P 1 7 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n A C P 1 7 c . G a t h e r i n t e l l i g e n c e A C P 1 7 d . C o o r d i n a t e A C P 1 7 6 . M o n i t o r i n g A C P 1 7 g . A d v i s o r y o p i n i o n s A C P 1 7 h . B i d i n g o p i n i o n s A C P 1 7 i . P e n a l i z e ( d i r e c t l y ) A C P 1 7 . 1 . E d u c a t i o n A C P 1 8 . C l e a r p r o c e d u r e s f o r d e t e c t i n g c o r r u p t i o n ( H o t l i n e s , e t c . ) C l e a r s y s t e m o f p r o c e s s i n g t h e s e d e c l a r a t i o n s A C P 1 9 . C i t i z e n s ’ a c c e s s t o A C A r e p o r t s A C P 1 9 a . C i t i z e n s c a n a c c e s s A C A a n n u a l r e p o r t s o r a n y a n n u a l r e p o r t o n d e c l a r a t i o n s A C P 1 9 b . A c c e s s i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e A C P 1 9 c . A t a r e a s o n a b l e c o s t ? - . - — n — — . . . ~ . - . _ - ‘ - J . _ - — — — L . _ . . . . 1 1 . P o l i t i c a l P a r t y F i n a n c e ( P P F ) M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 P P F 1 . A r e t h e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g p o l i t i c a l p a r t y fi n a n c e s ? P P F 2 . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g c o n t r i b u t i o n s t o p o l i t i c a l p a r t i e s ? ( i n c l u d i n g 3 2 9 m e m b e r s h i p f e e s , e t c . ) P P F 2 a . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g p r i v a t e c o n t r i b u t i o n s t o p o l i t i c a l p a r t i e s ? P P F 2 b . A r e t h e r e l i m i t s o n i n d i v i d u a l d o n a t i o n s t o c a n d i d a t e s a n d p o l i t i c a l p a r t i e s ? P P F 2 c . A r e t h e r e l i m i t s o n c o r p o r a t e d o n a t i o n s t o c a n d i d a t e s a n d p o l i t i c a l p a r t i e s ? P P F 3 . P a r t i e s a r e n o t a l l o w e d c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s ( i f t h e y r e c e i v e s t a t e s u b s i d i e s ) P P F 4 . A r e t h e r e l i m i t s ( c a p s ) o n : P P F 4 a . C a n d i d a t e e x p e n d i t u r e p e r e l e c t i o n ( T H E R E I S A C A P F O R P R E S I D E N T ) P P F 4 b . T h e r e i s a c e i l i n g o n h o w m u c h a c a n d i d a t e c a n r a i s e P P F 4 c . P a r t y e x p e n d i t u r e p e r e l e c t i o n P P F 4 d . T h e r e i s a c e i l i n g o n h o w m u c h a p a r t y c a n r a i s e p e r e l e c t i o n P P F S . M o n i t o r i n g o f fi n a n c i n g d o c u m e n t a t i o n P P F 5 a . C l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i t t i n g t h e i n f o r m a t i o n P P F 5 b . H o w f r e q u e n t p a r t i e s s u b m i t fi n a n c i a l r g i o r t s ? P P F 5 b i . A n n u a l l y P P F 5 b i i . B e f o r e , d u r i n g a n d a f t e r e l e c t i o n s P P F 5 c . P e n a l t i e s i f f a l s e o r n o t s u b m i t t e d P P F 6 . B a n s o n s o u r c e s o f i n c o m e P P F 6 a . P r o h i b i t i o n o f c a n d i d a t e s a n d p a r t i e s t o r e c e i v e f o r e i g n f u n d i n g P P F 6 b . B a n s o n S T A T E O W E N E D E N T R E P R I S E S c o n t r i b u t i o n s P P F 6 c . B a n s o n G O V E R N M E N T c o n t r a c t o r s c o n t r i b u t i o n s P P F 6 d . B a n o n i n - k i n d d o n a t i o n s P P F 7 . A n o n y m o u s d o n a t i o n s a r e n o t a l l o w e d E n f o r c e m e n t m e c h a n i s m P P F 8 . I s t h e r e a n a g e n c y s u c h a s a n N a t i o n a l E l e c t o r a l B o d y P P F 9 . A d m i n i s t r a t i v e s t a t u t e P P F 9 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e o f t h e A g e n c y P P F 9 a i . F o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t v s . s u b o r d i n a t e d a g e n c y ) P P F 9 a i i . H e a d o f t h e a g e n c y i s a p p o i n t e d o r e l e c t e d t o s u p p o r t a g e n c y i n d e p e n d e n c e ? P P F 9 a i i i . H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t r e l e v a n t 3 3 0 j u s t i fi c a t i o n ? P P F 9 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e m m e n t / p a r l i a m e n t P P F 9 a v . S a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h i t s b u d g e t P P F 9 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e D o u b l e c h e c k i n 0 8 1 r e p o r t s ! P P F 9 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s P P F A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n 9 b i i . p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a P P F A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f 9 b i i i . P P F A g e n c y r e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g 9 b i v . P P F 1 0 . E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y P P F 1 0 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e P P F 1 0 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n P P F 1 0 c . G a t h e r i n g i n t e l l i g e n c e P P F 1 0 d . C o o r d i n a t e P P F 1 0 e . M o n i t o r i n g P P F 1 0 f . P r o s e c u t e P P F 1 0 g . A d v i s o r y o p i n i o n s P P F 1 0 h . B i d i n g o p i n i o n s P P F l O i . P e n a l i z e ( d i r e c t l y ) P P F 1 0 j . E d u c a t i o n P P 1 1 . A U D I T P P 1 1 a . C h e c k s P P 1 1 b . T h e c o n t e n t P P 1 2 C l e a r a n d s t a n d a r d i z e d c r i t e r i a o n w h a t s h o u l d b e i n c l u d e d i n t h e r e p o r t s ( O S I , 2 0 0 2 ) P P F 1 3 . A c c e s s fi n a n c i a l r e c o r d s P P F 1 3 a . P u b l i c d i s c l o s u r e o f p a r t y c o n t r i b u t i o n s r e c e i v e d P P F 1 4 . C i t i z e n s c a n a c c e s s t h e fi n a n c i a l r e c o r d s o f p o l i t i c a l p a r t i e s P P F 1 3 b . P u b l i c d i s c l o s u r e o f p a r t y e x p e n d i t u r e ( O N L Y C A M P A I G N E X P E N D I T U R E P P F 1 4 a A c c e s s i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e ( E P I C ) P P F 1 4 b . A t a r e a s o n a b l e c o s t ? P P F 1 5 . S u b s i d i e s S p e c i fi c : d e c l a r a t i o n o f a s s e t s o f c a n d i d a t e s i n s o m e c o u n t r i e s s u c h a s R o m a n i a ! 3 3 1 I I I . A s s e t m o n i t o r i n g ( A M ) - s e p a r a t e l e g a l f r a m e w o r k s M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 A M I . A r e t h e r e l a w s r e g u l a t i r g a s s e t m o n i t o r i n g ? A M 2 . A s s e t m o n i t o r i n g r e g u l a t i o n s s t r e n g t h A M 2 a . M a n d a t o r y d e c l a r a t i o n s a r e r e q u i r e d A M 2 b . H o w f r e q u e n t ? A t t h e b e g i n n i n g a n d e n d o f m a n d a t e a n d a n n u a l l y ? A M 2 c . S e t s c l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s A M 2 d . P e n a l t i e s i f n o t s u b m i t t e d o r f a l s e A M 2 e . E x a c t p e n a l t i e s A M 3 . C o m p r e h e n s i v e n e s s o f d e c l a r a t i o n s A M 3 a . B r o a d d e fi n i t i o n s o f a s s e t s , i n c o m e a n d b u s i n e s s a c t i v i t i e s A M 3 b . R e f e r s t o s p o u s e s a n d c h i l d r e n ? A M 4 . I s t h e r e a n i n d e p e n d e n t e n f o r c e m e n t a g e n c y ? A M 4 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e o f t h e A g e n c y A M 4 a i . F o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t o r s u b - o r d i n a t e a g e n c y ) A M 4 a i i . H e a d o f t h e a g e n c y i s a p p o i n t e d o r e l e c t e d t o s u p p o r t a g e n c y i n d e p e n d e n c e ? A M 4 a i i i . H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ? A M 4 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e m m e n t / p a r l i a m e n t A M 4 a v . S a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h i t s b u d g e t A M 4 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e A M 4 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s A M 4 b i i . A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a A M 4 b i i i . A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f A M 4 b i v . A g e n c y r e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g A M 5 . E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y A M 5 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e A M 5 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n A M 5 c . G a t h e r I n t e l l i g e n c e A M 5 d . C o o r d i n a t e A M 5 e . M o n i t o r i n g A M 5 ; . A d v i s o r y o p i n i o n s 3 3 2 A M 5 h . B i d i n g o p i n i o n s A M 5 i . P e n a l i z e ( d i r e c t l y ) A M S j . E d u c a t i o n A M 6 . D e p t h o f v e r i fi c a t i o n o f s u b m i s s i o n ( e v e n b y t h a t A C A o r a n y o t h e r a g e n c y ) ? A M 6 a . C h e c k t h e s u b m i s s i o n A M 6 b . C h e c k c o n t e n t c o r r e c t i t u d e A M 7 . A r e t h e o t h e r m e c h a n i s m s a v a i l a b l e f o r c o n fl i c t o f i n t e r e s t s d e t e c t i o n A M 8 . A u t h o r i t y o v e r ( n o r m a l r a n g e ) A M 9 . C a n t h e p u b l i c a c c e s s d e c l a r a t i o n s A M 9 a . P u b l i c h a v e a c c e s s t o d e c l a r a t i o n s ( e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y t h r o u g h a u d i t i n g r e p o r t s ) A M 9 b . R e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e A M 9 c . R e a s o n a b l e c o s t A M 1 0 C l e a r p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s ? A M 1 1 C l e a r s t a n d a r d i z e d c r i t e r i a i n s u b m i s s i o n o f t h e d e c l a r a t i o n A L T A M A l t e r n a t i v e c r i t e r i a 4 A L T I s t h e r e a n a g e n c y A M 4 a A L T A M A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e 4 b A L T A M E n o u g h p o w e r s ? - ‘ . ‘ f h ’ L - ‘ G n r u v - “ 1 " I V . C o n fl i c t o f i n t e r e s t s ( C I ) M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 C l l . A r e t h e r e l a w s r e g u l a t i n g c o n fl i c t o f i n t e r e s t s ? C 1 2 . C o n fl i c t o f i n t e r e s t s l a w s — o r p r o v i s i o n s — s t r e n g t h C I 2 a . M a n d a t o r y d e c l a r a t i o n s C I 2 b . H o w f r e q u e n t ? A t t h e b e g i n n i n g a n d e n d o f m a n d a t e a n d a n n u a l l y ? C I 2 c . S e t s c l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i s s i o n o f d e c l a r a t i o n s C l 2 d . P e n a l t i e s i f n o t s u b m i t t e d o r f a l s e 3 3 3 C I 2 e . E x a c t p e n a l t i e s C I 3 . C o m p r e h e n s i v e n e s s o f d e c l a r a t i o n s C I 3 a . C l e a r d e fi n i t i o n o f c o n fl i c t o f i n t e r e s t C I 3 b . I n c o m p a t i b l e s f o r m a l a n d a l s o fl e x i b l e f o r i n d i v i d u a l c a s e s C I 3 c . R e f e r s t o s p o u s e s a n d c h i l d r e n ( n e p o t i s m C I 4 . A n i n d e p e n d e n t e n f o r c e m e n t a g e n c y C I 4 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e o f t h e A g g n c y C I 4 a i . F o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t v s . s u b o r d i n a t e d ) C I 4 a i i . H e a d o f t h e a g e n c y i s a p p o i n t e d o r e l e c t e d t o s u p p o r t a g e n c y i n d e p e n d e n c e ? C I 4 a i i i . H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ? C I 4 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e r n m e n t / p a r l i a m e n t C I 4 a v . S a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h i t s b u d g e t C I 4 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e C I 4 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s C I 4 b i i . A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a C I A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f 4 b i i i . C I 4 b i v . A g e n c y r e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g C I 5 . E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y C I 5 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e C I 5 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n C I 5 c . G a t h e r i n g I n t e l l i g e n c e C I 5 d . C o o r d i n a t e C I 5 e . M o n i t o r i n g C I 5 f . P r o s e c u t e C I 5 g . A d v i s o r y o p i n i o n s C I 5 h . B i d i n g o p i n i o n s C I 5 i . P e n a l i z e ( d i r e c t l y ) C I 5 j . E d u c a t i o n C l 6 D e p t h o f v e r i fi c a t i o n o f s u b m i s s i o n ( e v e n b y t h a t A C A o r a n y o t h e r a g e n c y ) ? C I 6 a C h e c k t h e s u b m i s s i o n C I 6 b C h e c k c o n t e n t c o r r e c t i t u d e C I 7 W h a t a r e t h e o t h e r m e a n s a v a i l a b l e f o r c o n fl i c t o f i n t e r e s t s d e t e c t i o n C I 8 C a n t h e p u b l i c a c c e s s d e c l a r a t i o n s C I 8 a . P u b l i c a c c e s s t o d e c l a r a t i o n s ( e i t h e r d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y t h r o u g h a u d i t i n g r e p o r t s ) 3 3 4 R e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e C I 8 c R e a s o n a b l e c o s t C I 9 . A u t h o r i t y o v e r ( n o r m a l r a n g e ? ) C I 1 0 C l e a r p a t h w a y f o r s u b m i s s i o n s C I 1 1 S t a n d a r d i z e d c r i t e r i a f o r fi l i n g i n t h e f o r m s a n d a u d i t o f t h e f o r m s A L T C I A l t e r n a t i v e c r i t e r i a 4 A L T C I 1 3 t h e r e a n a g e n c y 4 a A L T C l A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e 4 b A L T C I E n o u g h p o w e r s ? I V . F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n ( F O I ) 1 9 9 0 3 2 0 0 2 2 0 0 3 F O I 1 . D o c i t i z e n s h a v e a c c e s s t o i n f o r m a t i o n ? F O I l a . B a s i c r i g h t ( T h e r i g h t t o r e q u e s t i n f o r m a t i o n i s t o b e o p e n t o c i t i z e n s , p e r m a n e n t r e s i d e n t s a n d c o r p o r a t i o n s w i t h o u t a n e e d t o s h o w l e g a l i n t e r e s t . ) F O I l b . R i g h t t o a p p e a l F O I 2 . B r e a d t h o f p u b l i c i n f o r m a t i o n s u b j e c t t o d i s c l o s u r e F 0 1 3 . B r e a d t h o f d e fi n i t i o n o f E x e m p t i o n s o r l i m i t a t i o n s o f d i s c l o s u r e ( p u b l i c i n f o r m a t i o n t o N O T t o b e d i s c l o s e d ) F O I 4 . E x i s t e n c e o f d i s c r e t i o n o f p u b l i c o f fi c i a l s t o d i s c l o s e i n f o r m a t i o n t h r o u g h t e s t s ( b a l a n c i n g t e s t o r t h e b a l a n c i n g o f d i s c l o s u r e a n d n o n - d i s c l o s u r e b e n e fi t s o r h a r m t e s t ( p o t e n t i a l h a r m , p r e j u d i c e o r “ c o s t s ” t h a t m i g h t a r i s e f o r t h e p u b l i c a u t h o r i t y a n d t h e p u b l i c i n t e r e s t ) I n d e p e n d e n t A p p e a l A u t h o r i t y ( A d m i n i s t r a t i v e C o u r t s ) C a n t h e p u b l i c a c c e s s p u b l i c d o c u m e n t s R e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e ( d a y s ) . o - ' V n - v - T - . - _ — x p . u m ‘ r ‘ . e - ‘ . ‘ - - . t ' - I . - 3 3 5 V . P u b l i c P r o c u r e m e n t ( P P ) m i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 P P ] . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s o f p r o c u r e m e n t ? P P 2 . C l e a r l i m i t s w h e n t o o r g a n i z e a p u b l i c - t e n d e r ? P P 2 a . G o o d s , w o r k s a n d s e r v i c e s P P 2 b . S t r i c t f o r m a l r e q u i r e m e n t s d e l i m i t a t e t h e c o n d i t i o n b e t w e e n d i f f e r e n t t y p e s o f t e n d e r s ( o p e n , t o s o l e s o u r c i n g ) P P 2 0 . A l l m a j o r p r o c u r e m e n t s r e q u i r e c o m p e t i t i v e b i d d i n g P P 3 . P P 3 a . C l e a r a d m i n i s t r a t i v e r e d r e s s p r o c e d u r e s ( e . g . , u n s u c c e s s f u l b i d d e r s c a n i n s t i g a t e a n o f fi c i a l r e v i e w o f p r o c u r e m e n t d e c i s i o n s ) P P 3 b . N o f e e s f o r s u b m i t t i n g t h e c o m p l i a n t o r a n y o t h e r r e q u i r e m e n t s a b l e t o c r e a t e o b s t a c l e s P P 4 . A p p e a l s ( e i t h e r c o u r t o r i n d e p e n d e n t e n f o r c e m e n t a g e n c y , o r b o t h ) P P 5 . P e n a l t i e s ( R e s t r i c t i o n s o n f u r t h e r t e n d e r p a r t i c i p a t i o n s s u c h a s b l a c k l i s t i n g — u s e d a s p r e v e n t i v e i n v e s t i g a t i o n s ) P P 6 . M o n i t o r i n g o f c i v i l s e r v a n t s i n v o l v e d i n p u b l i c p r o c u r e m e n t P P 6 a . C o n fl i c t o f i n t e r e s t l a w f o r p u b l i c o f fi c i a l s i n v o l v e d i n t e n d e r s P P 6 b . A s s e t s , i n c o m e s a n d s p e n d i n g h a b i t s o f p u b l i c o f fi c i a l s a r e m o n i t o r e d P P 6 c . P e n a l t i e s f o r t h e c i v i l s e r v a n t s i n v o l v e d i n p u b l i c p r o c u r e m e n t P P 7 . C a n c i t i z e n s a c c e s s t h e p u b l i c r o c u r e m e n t p r o c e s s ? P P 7 a . A r e p r o c u r e m e n t r e g u l a t i o n s r e a d i l y a c c e s s i b l e ? P P 7 b . A r e t e n d e r a n n o u n c e m e n t s m a d e p u b l i c w i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e ? P P 7 c . C a n c i t i z e n s a c c e s s t h e r e s u l t s o f m a j o r p u b l i c p r o c u r e m e n t b i d s ? P P 8 . A r e t h e r e c o d e s o f e t h i c s f o r c i v i l s e r v a n t s i n v o l v e d i n p r o c u r e m e n t ? P P 9 A g e n c y — P u b l i c P r o c u r e m e n t O f fi c e ( s i n c e t h e n e w 1 9 9 9 L a w o n P u b l i c P r o c u r e m e n t 3 3 6 P P 1 0 P P 1 0 a . O r g a n i z a t i o n a l a u t o n o m y P P 1 0 a i . S u b o r d i n a t e d o r i n d e p e n d e n t P P 1 0 a i i . H e a d a p p o i n t e d P P 1 0 a i i i . H e a d r e m o v e d P P 1 0 a i v . M A K E R E G U L A R R E P O R T S P P 1 0 a v . T H E s a m e i n s t i t u t i o n i s N O T e s t a b l i s h i n g t h e s a m e B U D G E T P P 1 0 b . A d m i n i s t r a t i v e P P l O b i . C i v i l s e r v a n t s t a t u s P P 1 0 b i i . P r o f e s s i o n a l P P 1 0 b i i i . R e g u l a r s t a f f P P 1 0 b i v . R e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g P P l l E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y P P 1 1 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e P P 1 1 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n P P 1 1 0 . G a t h e r I n t e l l i g e n c e P P 1 1 d . C o o r d i n a t e P P l l e . M o n i t o r i n g P P 1 1 g . A d v i s o r y o p i n i o n s P P 1 1 h . B i d i n g o p i n i o n s . P P 1 1 1 . P e n a l i z e ( d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y ) P P 1 1 j . E d u c a t i o n P P 1 2 I F S U S P I C I O N S O F C O R R U P T I O N I T w . . . ‘ fi : a . 1 “ “ " u . . - - . l h ' l h n n ‘ 1 ' - \ x " ‘ I - l C A N S U S P E N D T e n d e r " u . " t ; ' ; : ; " - " p - _ j , ‘ , 0 - ~ . ' . - . ' t ' , _ - : v " i , ‘ ; . ‘ . - ; V ; ' . ' - - . . - ‘ - , - ' ~ : r ' . 1 ‘ . " ' ’ V I . F i n a n c i a l C o n t r o l a n d A u d i t ( F C A ) M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 F C A 1 . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s o f fi n a n c i a l c o n t r o l ? F A C 2 . A r e t h e r e n a t i o n a l a u d i t i n s t i t u t i o n s , a u d i t g e n e r a l o r e q u i v a l e n t a g e n c y c o v e r i n g t h e e n t i r e s e c t o r ( e . g . , S u p r e m e A u d i t I n s t i t u t i o n ) ? F A C 3 . D e g r e e o f i n d e p e n d e n c e o f t h e s u p r e m e a u d i t i n s t i t u t i o n F A C 3 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e o f t h e A g e n c y F A C 3 a i . F o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t v s . s u b o r d i n a t e d ) F A C 3 a i i . H e a d o f t h e a g e n c y i s a p p o i n t e d o r e l e c t e d t o s u p p o r t a g e n c y i n d e p e n d e n c e ? 3 3 7 F A C 3 a i i i . H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ? F A C 3 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e r n m e n t ( i n c l u d i n g p r e s i d e n t ) / p a r l i a m e n t F A C 3 a v . S a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h i t s b u d g e t F A C 3 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e F A C 3 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s F A C 3 b i i . A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a F A C 3 b i i i . A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f F A C 3 b i v . A g e n c y r e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g F A C 4 . E n o u g h p o w e r s t o w o r k p r o p e r l y F A C . 4 a . I n v e s t i g a t e s o n o w n i n i t i a t i v e F A C 4 b . R e s p o n s i v e I n v e s t i g a t i o n F A C 4 c . G a t h e r I n t e l l i g e n c e ( b a n k a c c o u n t s ) F A C 4 d . C o o r d i n a t e F A C 4 e . M o n i t o r i n g F A C 4 f . P r o s e c u t e F A C 4 g . A d v i s o r y o p i n i o n s ( i n c l u d i n g d r a f t l e g i s l a t i o n s , g i v e i n p u t s o n l e g i s l a t i o n t o c o v e r i t s l o o p h o l e s ) T h i s h a p p e n s e s p e c i a l l y w h e n t h e y p r e s e n t t h e i r a n n u a l r e p o r t s t o t h e P a r l i a m e n t ) F A C 4 h . B i d i n g o p i n i o n s F A C 4 i . P e n a l i z e ( d i r e c t l y ) F A C 4 j . E d u c a t i o n ( t r a i n i n g o f i t s e m p l o y e e s , e t c . ) F A C 5 . C a n c i t i z e n s a c c e s s t h e r e p o r t s o f t h e a g e n c y ? F A C 5 a . C i t i z e n s c a n a c c e s s r e p o r t s o f t h e a g e n c y F A C 5 b . W i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e F A C 5 c . A t a r e a s o n a b l e c o s t F A C 6 A r e t h e r e a v a i l a b l e c o d e s o f E t h i c s ? F A C 7 I n t e r n a l a u d i t F A C 8 J u r i s d i c t i o n ( a u d i t c o m p e t e n c e ) ( e . g . , l o c a l g o v e r n m e n t s ) F A C 9 S e t s i t s e l f t h e a u d i t p l a n F A C 1 0 A u d i t F A C 1 0 a F o r m a l F A C 1 0 b P e r f o r m a n c e F A C 1 1 T r a i n i n g F A C 1 2 I n t e r n a l S t a n d a r d s E x t e r n a l S t a n d a r d s - ‘ 4 ’ " ) ? 6 1 1 . : : “ ‘ r : - . e ‘ ; : ~ i ' 1 ‘ w H y m n - i " a b o u n d - : 1 “ . ' 4 . ‘ . “ - - - ' v . . W W W ' " t e r m - a w n " ‘ V - { q ’ r W ' - ' \ ' - ‘ u - . r . u , » - - \ ‘ ' s l u t . ' 1 A } ) r ! - : ; 1 ' 5 , » . 2 3 . ‘ ‘ . ' - “ a a ' fi " ‘ \ “ " 1 ‘ 3 . I r - 3 3 8 V I I . I m m u n i t y ( I ) p r o h i b i t e d f r o m f u t u r e g o v e r n m e n t e m p l o y m e n t ? M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 I 1 . A r e t h e r e p r o v i s i o n s r e g a r d i n g i m m u n i t y I 2 . B r e a d t h o f p e o p l e ’ s c a t e g o r i e s e x e m p t e d I 3 . S c o p e o f i m m u n i t y N o n - v i o l a b i l i t y a n d I n v i o l a b i l i t y - i n v e s t i g a t i o n - p r o s e c u t i o n I 4 C l a r i t y o f i m m u n i t y w i t h d r a w a l p r o c e d u r e s I 4 a . C l e a r g u i d e l i n e s f o r w h e n i m m u n i t y s h o u l d b e w i t h d r a w n I 4 b . C l e a r i m m u n i t y w i t h d r a w a l a u t h o r i t i e s ( f r o m i n i t i a t i o n , l i f t i n g a n d c r i m i n a l p r o c e d u r e s ) ? I 5 D u r a t i o n o f i m m u n i t y i s i n l i n e w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d s " I . . o 5 ‘ $ 6 - . - . “ , . ' ” V I I I . C i v i l S e r v i c e ( C V ) ( s u b - c a t e g o r y W h i s t l e b l o w e r p r o t e c t i o n ) M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 C V 1 . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s r e g a r d i n g c i v i l s e r v a n t s ? C V 2 . D e g r e e o f i n d e p e n d e n c e o f c i v i l s e r v a n t s C V 2 a . C i v i l s e r v a n t s t a t u s C V 2 b . T r a n s p a r e n t , s y s t e m a t i c a n d c o m p e t i t i v e s c h e m e s f o r r e c r u i t m e n t a n d p r o m o t i o n C V 2 c . I m p a r t i a l i t y a n d i n d e p e n d e n t C S C V 2 d . T h e L a w c l e a r l y d i s t i n g u i s h e s b e t w e e n p o l i t i c a l a n d c a r e e r a p p o i n t m e n t s / p o s t s a n d t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s ; P o l i t i c a l a p p o i n t m e n t s a r e l i m i t e d . C V 3 . C i v i l s e r v a n t s p o s t - e m p l o y m e n t r e s t r i c t i o n s C V 3 a . R e s t r i c t i o n s f o r c i v i l s e r v a n t s e n t e r i n g p o s i t i o n s i n t h e p r i v a t e s e c t o r d u r i n g t h e i r p u b l i c e m p l o y m e n t ? C V 3 b . R e s t r i c t i o n s f o r p u b l i c s e r v a n t s a f t e r l e a v i n g t h e o f fi c e C V 4 . C i v i l s e r v a n t s c o n v i c t e d o f c o r r u p t i o n a r e 3 3 9 C V 5 . C l a r i t y o f a d m i n i s t r a t i v e p r o c e d u r e s a n d r e d r e s s C V 5 a . C l e a r d e a d l i n e s f o r p r o v i d i n g a d m i n i s t r a t i v e d e c i s i o n s C V 5 b . C l e a r a d m i n i s t r a t i v e c h a n n e l s f o r a p p e a l i n g b o t h l e g a l i t y a n d s u b s t a n c e o f o f f i c i a l a c t i o n s — O f fi c e f o r C i v i l S e r v i c e C V 5 c . R i g h t t o a p p e a l ( S u p r e m e A d m i n i s t r a t i v e C o u r t ) C V 6 . A r e p r i v a t e e m p l o y e e s t h a t a r e f u l l - t i m e a p a r t - t i m e e m p l o y m e n t b y t h e g o v e r n m e n t c o v e r e d b y t h e c o r r u p t i o n l a w s a n d r e g u l a t i o n s ? C V 6 a . A r e p r i v a t e s e c t o r e m p l o y e e s a r e t e m p o r a r i l y l o a n e d t o t h e g o v e r n m e n t c o v e r e d b y t h e c o r r u p t i o n l a w s a n d r e g u l a t i o n s ? C V 6 b . D o e s t h e g o v e r n m e n t e v e r l o a n c i v i l s e r v a n t s t o t h e p r i v a t e s e c t o r c o v e r e d b y t h e c o r r u p t i o n l a w s a n d r e g u l a t i o n s ? C V 7 . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s r e g a r d i n g W h i s t l e b l o w e r p r o t e c t i o n ? C V 7 a . C i v i l s e r v a n t s w h o r e p o r t c o r r u p t i o n a r e p r o t e c t e d f r o m r e c r i m i n a t i o n o r o t h e r n e g a t i v e c o n s e q u e n c e s C V 7 b P r i v a t e s e c t o r e m p l o y e e s w h o r e p o r t c o r r u p t i o n a r e p r o t e c t e d f r o m r e c r i m i n a t i o n o r o t h e r n g g a t i v e c o n s e q u e n c e s A r e t h e r e c o d e s o f E t h i c s ? S y s t e m a t i c t r a i n i n g l e g a l r e q u i r e m e n t s , s t r u c t u r e s S e c t i o n 3 ' l ' ' . . _ . _ _ . ‘ . . , . . , . , . , . . . “ A . . - . _ ‘ F A J , . 1 . 4 1 . 1 . . 4 9 0 3 . " . _ - . 1 _ i ’ i " . ‘ . A ‘ 1 n n B r a n c h e s o f g o v e r n m e n t E x e c u t i v e ( E X ) M i d 2 0 0 2 2 0 0 3 1 9 9 0 3 E X 1 . C a n m e m b e r s o f t h e e x e c u t i v e b e h e l d a c c o u n t a b l e f o r t h e i r d e c i s i o n s ? 3 4 0 E X 1 a . P e o p l e c a n a c c e s s g o v e r n m e n t d e c i s i o n s E X l b . M e m b e r s o f t h e e x e c u t i v e g i v e r e a s o n s f o r t h e i r p o l i c y d e c i s i o n s E X 1 c . C a n t h e j u d i c i a r y r e v i e w t h e a c t i o n s o f t h e e x e c u t i v e ? E X 2 . T h e e x e c u t i v e d o e s n o t h a v e t h e a u t h o r i t y t o a l l o c a t e f u n d i n g n o t i n c l u d e d i n t h e a n n u a l b u d g e t a n d w i t h o u t t h e a p p r o v a l o f P a r l i a m e n t ( o t h e r t h a n i n e x c e p t i o n a l c a s e s ) ? E X 3 . A r e t h e s e n i o r c i v i l s e r v a n t s s u b j e c t t o i n v e s t i g a t i o n a n d p r o s e c u t i o n ? E X 3 a . E x t e n t E X 3 b . C a t e g o r i e s E X 3 c . D u r a t i o n E X 4 . S t r e n g t h o f r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g a s s e t d i s c l o s u r e l a w s ( a s s e t m o n i t o r i n g a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t s ) b y t h e e x e c u t i v e b r a n c h E X 4 a . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n g g i fi a n d h o s p i t a l i t y f o r t h e e x e c u t i v e ? E X 4 b . C l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i t t i n g t h e i r d e c l a r a t i o n s E X 4 c . H o w o f t e n ( a t t h e b e g i n n i n g a n d e n d o f m a n d a t e a n d a n n u a l l y X ? E X 4 d . P e n a l t i e s i f d e c l a r a t i o n s a r e f a l s e o r i n c o m p l e t e E X 4 e . E x t e n t o f p e n a l t i e s E X 5 . A r e d i s c l o s u r e f o r m s u s e d t o p r e v e n t c o n fl i c t o f i n t e r e s t s f r o m b e f o r e h a p p e n i n g — a s a p r e v e n t i v e m e a s u r e ? ’ E X 6 . C a t e g o r i e s o f m e m b e r s o f t h e E x e c u t i v e s u b j e c t t o d i s c l o s u r e l a w s E X 6 a . T h e h e a d o f s t a t e i s r e q u i r e d t o fi l e a n a s s e t / c o n fl i c t o f i n t e r e s t f o r m s . E X 6 b . T h e m i n i s t e r s a n d P r i m e M i n i s t e r a r e r e q u i r e d t o fi l e a n a s s e t / c o n fl i c t o f i n t e r e s t f o r m s . E X 6 c . A l l o t h e r s e n i o r c i v i l s e r v a n t s E X 7 . I s t h e r e a n a g e n c y ( i n d e p e n d e n t ) t o m o n i t o r s e n i o r c i v i l s e r v a n t ? E X 7 a . I s t h e r e a n A g e n c y ? E X 7 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e E X 7 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s E X 7 b i i . A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a 3 4 1 E X 7 b i i i . h a s E X 7 b i v . f e s s i r e c e i v e s E n o u e r s f u l l - t i m e s t a f f ‘ E X 7 c . N o t c l e a r i m m u n i t y L e g i s l a t i v e ( L ) M i d 1 9 9 0 3 2 0 0 2 2 0 0 3 L l . C a n c i t i z e n s a c c e s s l e g i s l a t i v e p r o c e s s e s a n d d o c u m e n t s ? L l a . C i t i z e n s c a n a c c e s s t o P a r l i a m e n t ’ s d o c u m e n t s L 1 b . W i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e L 1 c . A t a r e a s o n a b l e c o s t L 1 0 . C a n m e m b e r s o f t h e l e g i s l a t u r e b e h e l d a c c o u n t a b l e ( i . e . , j u d i c i a r y c a n r e v i e w t h e a c t i o n s o f t h e l e g i s l a t u r e ) ? L 2 . D o e s t h e l e g i s l a t u r e h a v e c o n t r o l o v e r t h e b u d g e t ? — L e g i s l a t u r e a d o p t s a n d a m e n d s t h e b u d g e t ( i n c l u d i n g s i g n i fi c a n t p u b l i c e x p e n d i t u r e s ) L 3 . A r e M P 3 s u b j e c t t o a n d p r o s e c u t i o n ? L 3 a . E x t e n t o f t h e i m m u n i t y L 3 b . D u r a t i o n L 4 . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s g o v e r n i n g a s s e t d i s c l o s u r e a n d c o n fl i c t o f i n t e r e s t b y m e m b e r s o f t h e l e g i s l a t u r e ? L 4 a . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s r e g a r d i n g g i f t a n d h o s p i t a l i t y f o r m e m b e r s o f t h e l e g i s l a t u r e ? L 4 b . A r e t h e r e r e s t r i c t i o n s f o r o u t s i d e w o r k i n g ? L . 4 c . C l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i t t i n g t h e d e c l a r a t i o n s L 4 d . H o w o f t e n ? L 4 6 . A r e t h e r e p e n a l t i e s ? W h a t e x t e n t ? L 9 A r e t h e m m a d e p u b l i c ? L 5 . I s t h e d i s c l o s u r e u s e d t o p r e v e n t t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t s f r o m b e f o r e h a p p e n i n g — a s a p r e v e n t i v e m e a s u r e ? L 6 . 1 3 t h e r e a n a g e n c y ( i n d e p e n d e n t ) t o m o n i t o r c o m p l i a n c e ? L 6 a . O r g a n i z a t i o n a l i n d e p e n d e n c e L 6 a i . F o r m a l s t a t u s ( i n d e p e n d e n t v s . 3 4 2 s u b o r d i n a t e d L L 6 a i i . H e a d o f t h e a g e n c y i s a p p o i n t e d o r e l e c t e d t o s g i p o r t a g e n c y i n d e p e n d e n c e ? L 6 a i i i . H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ? L 6 a i v . M a k e s r e g u l a r r e p o r t s t o t h e g o v e r n m e n t / p a r l i a m e n t L 6 a v . S a m e b o d y d o e s n o t e s t a b l i s h i t s b u d g e t L 6 b . A d m i n i s t r a t i v e i n d e p e n d e n c e L 6 b i . E m p l o y e e s h a v e C i v i l s e r v a n t s t a t u s L 6 b i i . A p p o i n t m e n t t o t h e a g e n c y a r e b a s e d u p o n p r o f e s s i o n a l c r i t e r i a L 6 b i i i . A g e n c y h a s p r o f e s s i o n a l , f u l l - t i m e s t a f f L 6 b i v . A g e n c y r e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g L 7 . A r e t h e r e e t h i c s c o d e s ? I L o b b y i n - r e ; a l t w d ? . . i t " J - d ‘ u fl ’ - I “ ~ . I ' ‘ 5 ‘ r ' C O I C “ ‘ . 1 ‘ 9 | d . 1 . . ‘ " “ 1 ' , a " " 1 " ‘ 1 3 \ P I i i n I I J u d i c i a r y ( J ) m i d l 9 9 0 3 2 0 0 2 2 0 0 3 J 1 . I s t h e i n d e p e n d e n c e o f t h e j u d i c i a r y g u a r a n t e e d ( i n t h e l a w , C o n s t i t u t i o n , e t c ) ? G u a r a n t e e d t e n u r e a n d i m m u n i t y ( I n v i o l a b i l i t y a n d N o n - l i a b i l i t y ) f o r j u d g e s a f t e r t h p p r o b a t i o n a r y p e r i o d J 2 . D e g r e e o f P o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e - H i g h j u d g e s ( e . g . , H i g h S u p r e m e C o u r t ) 1 2 a . P r o f e s s i o n a l c r i t e r i a i n s e l e c t i o n o f h i g h c o u r t j u d g e s J 2 b . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n a p p o i n t m e n t o f h i g h j u d g e s J 2 c . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n r e m o v a l o f h i g h c o u r t j u d g e s ( H e a d c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t a r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ) 1 2 d . R e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g a n d i t s b u d g e t i s N O T e s t a b l i s h e d a n d a d m i n i s t r a t e d b y t h e e x e c u t i v e ( e . g . , M i n i s t r y o f J u s t i c e ) J 2 e . A p p o i n t m e n t s / s e l e c t i o n i f h i g h j u d g e s a r e m a d e t o s u p p o r t i n s t i t u t i o n s ’ i n d g p e n d e n c e J 3 . D e g r e e o f p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e - P u b l i c p r o s e c u t o r s J 3 a . P r o f e s s i o n a l c r i t e r i a i n s e l e c t i o n o f p u b l i c p r o s e c u t o r s ( i n c l u d i n g t h e P r o s e c u t o r G e n e r a l ) 3 4 3 J 3 b . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n s e l e c t i o n o f P u b l i c p r o s e c u t o r s ( i n c l u d i n g t h e P r o s e c u t o r G e n e r a l ) J 3 c . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n r e m o v a l o f p u b l i c p r o s e c u t o r s ( i n c l u d i n g P r o s e c u t o r g e n e r a l c a n n o t b e r e m o v e d w i t h o u t a r e l e v a n t j u s t i fi c a t i o n ) J 3 d . R e c e i v e s r e g u l a r f u n d i n g a n d i t s b u d g e t i s N O T e s t a b l i s h e d a n d a d m i n i s t r a t e d b y t h e e x e c u t i v e ( e . g . , M i n i s t r y o f J u s t i c e ) J 3 e . A p p o i n t m e n t s / s e l e c t i o n o f p u b l i c p r o s e c u t o r s i s m a d e t o s g i p o r t i n s t i t u t i o n s ’ i n d e p e n d e n c e J 4 . D e g r e e o f p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e - A l l j u d g g J 4 3 . J u d g e s a r e a p p o i n t e d b a s e d o n o b j e c t i v e c r i t e r i a , s u c h a s p a s s a g e o f a n e x a m , p e r f o r m a n c e i n l a w s c h o o l , o t h e r t r a i n i n g , e x p e r i e n c e , p r o f e s s i o n a l i s m , a n d r e p u t a t i o n i n t h e l e g a l c o m m u n i t y . A s f a r a s t h e i r a d v a n c e m e n t i s c o n c e r n e d J 4 b . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n s e l e c t i o n o f E d g e s J 4 c . T r a n s p a r e n t p r o c e d u r e i n r e m o v a l o f j u d g e s J 4 d . R e c e i v e r e g u l a r f u n d i n g a n d i n s t a n c e s ’ b u d g e t s a r e N O T e s t a b l i s h e d a n d a d m i n i s t r a t e d b y t h e e x e c u t i v e ( e . g . , M i n i s t r y o f J u s t i c e ) - T h e j u d i c i a r y h a s a m e a n i n g f u l o p p o r t u n i t y t o i n fl u e n c e t h e a m o u n t o f m o n e y a l l o c a t e d t o i t b y t h e l e g i s l a t i v e a n d / o r e x e c u t i v e b r a n c h e s , a n d , o n c e fi r n d s a r e a l l o c a t e d t o t h e j u d i c i a r y , t h e j u d i c i a r y h a s c o n t r o l o v e r i t s o w n b u d g e t a n d h o w s u c h f u n d s a r e e x p e n d e d . J 4 e . A p p o i n t m e n t s / s e l e c t i o n o f j u d g e s i s m a d e t o s u p p o r t i n s t i t u t i o n s ’ i n d e p e n d e n c e J 5 . D e g r e e o f a u t o n o m y o f a d m i n i s t r a t i v e j u d i c i a l b o d y J 5 a . 1 3 t h e r e a j u d i c i a l b o d y i n c h a r g e o f t h e a d m i n i s t r a t i o n ? . 1 5 b . P r e g a t i v e s ( n o r m a l r a n g e ) J 5 c . E v e n i f p o l i t i c a l p o w e r i s i n v o l v e s i n t h e a p p o i n t m e n t o f i t s m e m b e r s t h e r e i s n o p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e i n t h e d a y - t o - d a y a c t i v i t y ? J 5 d . C l e a r a p p o i n t m e n t o f i t s m e m b e r s J 6 . C i t i z e n s a c c e s s t o j u d i c i a l s y s t e m f r o m c a s e fi l i n g t o fi n a l d e c i s i o n J 6 a . C i t i z e n s a c c e s s c o u r t s a n d c o u r t d e c i s i o n s J 6 b . W i t h i n a r e a s o n a b l e a m o u n t o f t i m e 3 4 4 J 6 c . W i t h a r e a s o n a b l e c o s t J 7 . T r a n s p a r e n t j u d i c i a l / c o u r t p r o c e e d i n g s a n d e n f o r c e m e n t ? J 8 . C a t e g o r i e s o f m e m b e r s o f t h e j u d i c i a r y s u b j e c t t o d i s c l o s u r e l a w s I 8 a . H i g h J u d g e s a r e r e q u i r e d t o fi l e a n a s s e t d i s c l o s u r e f o r m s J 8 b . A l l j u d g e s 1 8 c . P r o s e c u t o r s J 9 . S t r e n g t h J 9 a . A r e t h e r e r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n g g i f t a n d h o s p i t a l i t y f o r t h e j u d i c i a r y ? J 9 b . C l e a r d e a d l i n e s f o r s u b m i t t i n g t h e i r d e c l a r a t i o n s J 9 c . H o w o f t e n ( a t t h e b e g i n n i n g a n d e n d o f m a n d a t e a n d a n n u a l l y ) ? J 9 d . P e n a l t i e s i f d e c l a r a t i o n s a r e f a l s e o r i n c o m p l e t e J 9 e . E x t e n t o f p e n a l t i e s N o r m a l J 1 0 . A r e d i s c l o s u r e l a w s u s e d t o p r e v e n t t h e c o n fl i c t o f i n t e r e s t s f r o m b e f o r e h a p p e n i n g — a s a p r e v e n t i v e m e a s u r e ? J 1 1 . A r e t h e r e e t h i c s l a w s / c o d e s ? J 1 2 . T r a i n i n g n o s y s t e m a t i c t e a c h i n g t h r o u g h a m a g i s t r a t e t r a i n i n g s c h o o l n o r a r e a n y l e g a l r e q u i r e m e n t s f o r j u d g e s t o d o 3 0 . J 1 3 . C a s e a s s i g n m e n t J 1 4 . N o D a y - t o - d a y p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e J 1 5 . I s t h e r e a t r a n s p a r e n t c o m p l a i n t s y s t e m — r e f e r s t o s u b m i s s i o n a s w e l l a s s o l v i n g t h e p r o b l e m ? J 1 6 . P u b l i c a t i o n o f j u d i c i a l r e c o r d s , j u d i c i a l d e c i s i o n s , j u d g m e n t s a n d r e a s o n i n g a t a l l l e v e l s . A t S u p r e m e C o u r t l e v e l t h e y a r e p u b l i s h e d ! I 1 7 . D i s t r i b u t i o n a n d i n d e x i n g o f c u r r e n t l a w J 1 8 . W i t n e s s p r o t e c t i o n a c t a n d p r o g r a m s . s , a _ . m u . n _ - , l j . n _ m - . _ _ _ D ‘ M u R E " ' ; E fi r e l “ : l - u c g n u r , _ ; ' . - . . ; : . - 1 . ; - . _ 5 - _ - . 5 . . , 5 - ~ t 1 . . ' , . ” H p - 5 . . 3 4 5 ) I A C A ( x e d n I s g n 3 0 t 1 0 4 5 k 9 1 6 5 4 7 5 9 2 8 3 2 3 6 2 2 8 5 5 6 1 1 1 i 0 8 7 . . . 1 . . . . . . . . . . . n I n 2 9 5 2 0 9 1 5 7 7 7 5 3 0 0 5 9 9 e A a 9 9 9 6 6 8 8 8 8 8 8 1 1 R C m s s e y r t s n s u A y r t A o n u n K V Z O G L o T E I C D K o S S E B R M C A M C L L i ) t I p A u C r r o A ( C x - e i d t n n 0 2 I 0 9 8 A 2 3 5 6 1 1 1 5 5 6 9 2 5 6 9 2 . . . 8 5 7 3 4 5 4 9 7 9 1 5 . I 3 4 6 t . . . . . . . . . . . . 1 0 6 5 5 5 2 0 4 5 3 0 1 8 4 4 n e x m i s d s n e e s p s p A A 1 1 9 7 4 4 8 8 8 7 7 6 6 6 C A y r t n u A A R T E L V K Z U G O L D K n I o C L L E C M S S H R U A P B H M o i t p u r r o C 5 9 - 9 i 3 1 4 2 2 1 3 6 9 8 2 7 9 7 5 1 . 2 5 9 6 4 8 1 7 6 6 4 5 7 t . . . . . . . . 3 . . . . . . 7 n 3 I 9 1 7 6 5 0 1 9 4 5 0 0 5 1 A 4 4 4 4 3 3 3 2 2 2 3 1 1 A . 1 e l b C A y r a t T n u Z E L V K T A G U 0 L R D K o I C C L S E U H S M R L B P A M H 3 4 6 2 2 2 5 5 y r t n u o L T G 0 V K Z B L K A I C A L B L P C S R E M S U 2 0 0 2 S C A y r t n u o T L K O Z G D A I E L C A L R S C B M S U E P 9 g 5 9 9 l S C A y r t n u A G K R U O V L Z T E L D K o I C U L A E B C H H L M M P R S S 3 4 7 T a b l e 2 . A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g y ( A C S ) 2 . 8 8 1 . 9 e c c o o o c c o o o o M K H R H U L V 1 1 . 9 1 9 . 4 3 8 . 6 3 8 . 6 3 7 . 8 4 7 . 1 5 7 . 1 5 7 . 1 5 7 . 0 5 6 . 6 5 6 . 6 5 5 . 8 6 5 . 7 6 4 . 4 7 0 A C S 2 0 0 3 1 1 . 9 1 1 1 . 9 1 1 0 . 6 2 9 . 5 3 9 . 5 3 9 . 1 3 9 . 0 3 8 . 7 3 8 . 6 3 7 . 8 4 7 . 1 5 7 . 0 5 6 . 6 5 6 . 6 5 5 . 7 6 y r t n u o T E I V Z O R L A G L K K D C L E L R A C U M H S M B P S ) P C A ( y c i l y r t n u o o I V Z T E L R O L A G U K D K P C L S H U C L A E R M H M B P S n o i t p u r r o C - 5 i 9 t n 9 1 A P . C 3 A e l b a T 3 4 8 C o u n t r y U A H U S K A L M D P L C Z M K L V E E S I L T R O H R B G 6 . 0 9 5 . 6 4 5 . 0 1 4 . 3 9 3 . 7 6 3 . 7 6 3 . 5 8 3 . 1 3 3 . 0 9 2 . 5 4 2 . 2 5 1 . 8 8 1 . 8 8 1 . 2 5 0 . 6 3 A C P 2 0 0 2 1 0 . 8 3 9 . 8 5 9 . 7 8 9 . 6 4 9 . 1 3 8 . 8 8 8 . 8 7 8 . 6 7 8 . 5 9 8 . 2 9 7 . 5 8 6 . 9 6 . 2 7 6 . 2 7 6 . 2 7 A C P 2 0 0 3 l 1 . 6 6 1 1 . 6 5 1 1 . 0 9 1 0 . 8 2 1 0 . 5 9 1 0 . 3 8 1 0 . 1 9 9 . 8 5 9 . 4 7 9 . 2 2 8 . 6 7 8 . 3 6 8 . 1 5 8 . 1 5 8 . 0 9 I n : 3 0 0 3 6 4 0 8 2 8 4 8 1 1 7 6 9 8 7 2 . 9 8 1 1 8 0 9 4 3 9 . . 8 . F 9 8 7 7 7 0 0 1 7 7 6 2 6 5 0 . . . . . . . . . . 1 1 P P y r t n u o I V T L O K A G Z L K D 6 C L L P R S M U B C A S M 2 0 0 4 1 4 1 1 8 3 2 9 6 9 3 1 9 8 . . 7 . . . . . 7 7 9 7 7 8 8 4 3 9 3 3 . . . . . F 9 8 8 7 7 6 6 5 5 2 P P _ y r ) t P n P u ( o T L C L P t n e m e r u c o r P c 5 9 i 9 3 4 4 8 3 9 1 8 2 5 3 7 l 1 7 9 7 6 4 3 3 1 4 3 9 0 0 0 0 . . . . . . . . . . . . F 8 5 3 3 3 3 3 3 2 2 2 0 P P b u P . 4 e y l r b a t n u T O V E T K U D A 6 R L K Z L o I C R M H L S M E L A S U C 8 H P 3 4 9 1 3 % 3 0 7 9 7 6 0 9 2 4 6 2 1 5 1 6 3 5 4 8 1 2 1 8 6 5 3 2 7 4 . . . . . . 5 1 1 0 0 6 5 . . . . . . . . l 1 1 1 8 8 7 7 6 8 7 5 M A y r t n u o T V L E L 6 0 R K Z U A D K I C L L A E B R H M M P S S H C U 2 0 7 0 5 8 2 3 1 1 9 4 7 7 2 8 6 8 2 . 3 2 2 9 4 0 9 7 6 2 9 0 . 0 . . 1 6 . . . . . . . . . . 9 9 7 6 5 2 5 5 5 3 5 1 M l A y r t n u o I T E L V 0 0 K Z U R A L D K C L E L 8 S P M R C S H A H U M 5 9 ) M A ( g n i r o t i n o M t e s 1 8 6 2 1 2 2 6 9 6 4 0 0 0 0 0 9 8 3 8 3 1 1 6 2 9 2 2 s A M . . . . . . . . . . . 5 2 4 4 4 3 2 3 0 0 1 . 5 e l b a T A y r t n u V Z E K T L D A O L U G R K o I C L C M S U S E R A L H B H M P 3 5 0 3 0 9 7 6 6 8 9 9 6 6 6 4 9 8 8 1 1 1 0 2 8 2 2 8 6 5 8 8 0 0 . . 4 2 . . . . . . . . . . . . . 2 1 1 1 1 1 C 8 7 7 7 6 3 4 4 2 4 1 1 1 E K A Z L I E S S U C P 3 3 1 1 1 7 9 2 9 8 7 5 4 5 8 1 9 0 8 0 . . . . . . . . 6 6 6 3 3 2 4 2 . . 1 1 0 0 0 2 0 7 1 0 0 6 2 . . 1 1 1 1 1 C y r t n u o I T E V K Z C L L C S S E L 5 P % 8 6 L 0 K A M R 6 8 3 1 8 4 8 8 7 8 5 4 4 3 7 2 0 0 0 . . . . . . . . . 6 5 2 4 5 3 0 1 1 y r t n u o I K V Z E A G D K L O C C U S L S B B M M P R 3 5 1 T a b l e 6 . C o n fl i c t o f I n t e r e s t ( C I ) L T A L C 1 1 9 9 5 O O O O O 2 3 C o u n t m L V L T R 0 M D M K A L B G y r t n u o 1 0 E V C B E L S 4 9 6 6 9 8 8 8 8 8 8 5 3 . . 5 4 6 7 7 0 4 0 2 2 0 1 3 1 0 1 1 . . . . . . . . . . . 8 7 . . 9 9 8 8 8 7 6 7 6 6 6 y r t n u o Z T E L V I 0 R G L K A K D C C L L E A S R P H B M M S U ) C A F ( l o r t n o C d n a t i d u A l a i c n a n i F . 7 e l b a T 3 5 2 F A C 1 9 9 5 6 . 6 1 6 . 2 6 6 . 2 6 6 . 2 6 5 . 6 4 . 9 9 4 . 9 4 4 . 8 8 4 . 3 3 3 . 9 8 3 . 9 4 3 . 6 7 3 . 1 2 3 . 0 6 1 . 8 3 C o u n t r y S I E E L T L V C Z S K A L P L R O B G U A M D M K F A C 2 0 0 2 L T S K P L C Z R 0 A L M K U A F A C 2 0 0 3 1 1 . 4 1 1 . 2 1 1 0 . 9 1 0 . 6 1 0 . 5 1 0 . 4 1 0 . 3 9 9 . 7 8 9 . 6 8 9 . 5 9 8 . 9 8 8 . 1 1 6 . 9 9 6 . 7 4 6 . 7 3 3 0 0 1 9 3 3 3 3 3 3 4 4 4 6 6 6 6 9 2 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 . 1 . . . . . . . . . . . . . 9 . 1 1 9 9 7 7 9 9 9 9 7 5 5 5 5 1 0 F g t n u o B T L 0 0 x l L R A U D K 1 C 8 M U R E L W H H C A M s P 3 3 3 3 3 3 3 4 4 4 6 6 7 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 - . - - - . . . . . - . . . 0 9 9 9 9 9 9 7 7 7 5 3 5 1 1 2 0 0 2 1 0 F y r t ) I O F ( n u n o B T D K 0 G K l L L A U R 1 C E W L M R C U A M S B P H H 3 o i t a m r o f n I f o m 5 9 9 o 9 9 9 9 9 1 9 9 9 9 9 9 6 7 7 7 7 9 9 9 9 9 9 3 . . . . . 9 . . . . . . 0 0 0 d 1 1 1 1 1 1 1 5 3 3 3 2 3 e 0 F e r F . 8 e y l r b a T t n u o 1 A U 0 x L V Z B L D K 0 R C U C E H A s 8 L M P R 3 H U M 3 5 3 y t i 3 2 7 4 4 4 4 6 6 6 6 6 7 7 7 8 n 0 3 3 3 3 9 9 9 9 7 3 5 5 5 8 3 7 . . . . . . . . . . . . . 8 8 8 8 5 5 5 5 4 2 ' 3 3 3 u 0 0 . m 2 1 m I y r t n u o I D V K A G 0 Z E T C M L B R U C E L S S y t i 2 2 7 4 6 7 7 7 4 4 6 6 6 6 8 8 2 n 3 3 0 3 9 9 9 9 7 5 5 5 3 3 3 u 0 0 . m 2 1 m I . . . . . . . . . . . . . 8 8 8 5 5 5 5 4 2 2 7 3 3 3 y r t n u o D V A G Z K E 0 L I 2 C M L U B C E P 1 S S ) I ( y y t i 5 2 9 7 4 4 4 6 6 6 7 7 6 8 8 8 t 9 . u 0 1 i m 1 . . . . . . . . . . . . 8 8 8 5 5 5 3 3 4 2 2 2 n 3 3 3 9 9 9 5 5 7 3 3 3 n u m m I . 9 e l m I y r t n b u a T D K V Z K T E L A G R O o 1 C M L U E H M C L 8 B P R S 3 5 4 H U 1 . 1 9 A 1 . 0 6 2 2 2 3 2 6 2 2 a 3 0 4 4 2 1 . 7 7 1 8 3 2 7 3 5 4 4 4 5 4 0 8 6 6 6 1 7 6 8 4 1 1 . . . . 2 0 0 0 8 l . . . . . . . . . . P 1 1 1 9 9 7 7 7 7 7 7 5 4 P D 2 A U 2 0 0 3 2 4 7 9 7 1 3 8 4 2 6 5 6 6 0 4 3 3 3 8 7 6 5 1 6 1 2 2 . . . . . . . . . . . . . . . 8 7 9 9 9 7 7 7 8 6 6 6 6 4 2 ) P P ( t P P y r t n n u e I o E L V Z T K U 0 0 R A L D K C P L S E L C S H 8 M R H A M U m e r u c o r P c i 5 9 9 l 1 P P b u P . 0 1 e y l r b a T t n u o Z V C C L 3 5 5 P L L T R 0 S K 8 1 B G U A M D E B 5 . 6 3 5 . 5 3 3 . 8 8 3 . 0 8 2 . 9 8 2 . 9 8 2 . 4 8 2 . 3 1 . 9 3 1 . 6 7 1 . 1 2 0 . 9 9 0 . 3 3 0 . 2 0 C o u n t r y L T E E L V 3 0 S K P L C Z S I R 0 M 3 2 % 8 6 9 3 5 6 7 7 7 2 7 9 8 1 5 8 2 2 0 6 3 9 6 6 9 1 6 3 . . . . . . . . . . . . . . 9 9 8 8 9 7 7 7 6 6 5 5 5 6 3 0 0 2 7 . 9 V C E y r t n u o 1 E T L V 0 U G A D K C E B L L S H M P M U R 2 0 0 ) 2 1 8 5 6 6 7 7 5 6 7 6 1 1 1 1 5 3 1 0 9 9 5 5 3 9 7 4 7 0 . 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V 2 3 3 3 3 3 0 0 3 0 4 4 2 1 1 . 1 1 e l b C E y r a t T n u o 2 E K V T L A 0 C U R L D K I C U C E L R P A S S H M M B H L 3 5 6 B é i § e v i t 2 3 9 7 9 a 1 5 8 9 4 6 7 7 9 4 8 1 l . 0 0 0 8 8 6 4 4 4 7 4 5 9 0 4 0 . . . . . . . . . . . . . . s 0 i 1 2 g e L 9 7 6 5 5 5 6 6 5 8 4 4 2 2 y r t n u o T E L V L l K 0 R 0 U A D K I C L E M P C 8 H R M U L S S A H e v i t 2 a l 9 5 3 3 5 4 9 8 7 5 7 8 3 5 1 0 9 7 9 9 9 4 2 4 4 5 7 8 8 4 6 s 0 i 2 g e L y r t n u o . . . . . . . . . . . . . . . 9 6 3 3 4 2 2 8 8 5 5 5 1 1 1 - V K L T E L Z U A G 0 R D K I C A L L E C B R M P H M U H S S ) L ( e e v v i t 5 i 6 6 4 2 2 9 9 8 4 4 2 3 1 t l 0 . a 4 9 8 6 9 3 2 6 8 0 9 6 1 3 1 9 . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 4 3 3 2 2 2 0 0 1 1 1 0 a s l i g s e i L g e L . 2 L r 1 t n e u l I o E Z T L V K 0 0 U A L R D K C E C M U L L S 3 H R P A S M H b a T 3 5 7 _ w r u n g é ' ( r ) m i m p n r “ £ 1 ' 9 q u 8 9 1 V 0 £ 0 1 9 3 0 ’ I V v H H 8 % W I n o o n { 8 ' 1 7 o w V 6 ' Z ) I W [ . 1 0 9 8 9 2 ' s 1 v I I ' E a n 9 9 0 H H 6 9 ' 9 " I d L £ ' £ c m 6 1 . 0 v n 2 9 ' s 2 3 L 1 7 “ ; “ I d 6 L ' 0 " I d 9 0 9 o n # 9 " ; W 6 1 . 0 c m 9 w A ' I L 6 ' E A 1 2 6 0 ) I S 9 6 9 ) I S 5 w 2 : ) £ 6 0 A 1 1 8 " ] . o n a n o n 9 8 1 o n I I S ' L > 1 w { v s I S z r z ) 1 W 1 1 7 8 ' ] . 0 H [ . 9 9 > 1 3 z r z 3 3 [ L 9 8 I S 9 9 9 m 1 8 L ' Z I S [ { 6 ' 8 3 3 2 9 9 3 3 v o w : u [ 6 L ' 6 u 9 2 6 1 . 1 m : 2 : ) ‘ c o o z b l u n o o z o o z m u m s 5 6 6 1 b t u n o g ) . M v i a i p n r m m p n r m p w n r 3 5 8 S e l e c t e d B i b l i o g r a p h y 3 5 9 S e l e c t e d B i b l i o g r a p h y A n d v i g , J e n s C h r . , O d d - H e l g e F j e l d s t a d , i n g e A m u n d s e n , T o n e S i s s e n e r , T i n a S o r e i d e ( 2 0 0 0 ) R e s e a r c h o n C o r r u p t i o n : A p o l i c y O r i e n t e d S u r v e y . C h r . M i c h e l s e n I n s t i t u t e ( C M I ) . F i n a l r e p o r t . A l a m , M . S h a h i d ( 2 0 0 2 ) “ A T h e o r y o f L i m i t s o n C o r r u p t i o n a n d S o m e A p p l i c a t i o n s . ” I n P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : C o n c e p t s a n d C o n t e x t s . E d i t e d b y A r n o l d J . H e i d e n h e i m e r a n d M i c h a e l J o h n s t o n N e w B r u n s w i c k ( N J ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s 8 1 9 - 8 3 5 . A l l e n , L o u i s a n d F J o h n H a r p e r ( 1 9 9 1 ) P o l i t i c a l S c a n d a l s a n d C a u s e s C é l é b r e s s i n c e 1 9 4 5 : a n I n t e r n a t i o n a l R e f e r e n c e C o m p e n d i u m . C h i c a g o : S t . J a m e s P r e s s . A l l i o , L o r e n e , M a r i u z M a r k D o b e k a n d D a v i d L . W e i m e r ( 1 9 9 8 ) “ T h e P o l i t i c a l C i r c u m s t a n c e s o f I n s t r u m e n t D e s i g n : t h e C a s e o f P r i v a t i z a t i o n i n E a s t e r n E u r o p e . ” I n P u b l i c P o l i c y I n s t r u m e n t s : E v a l u a t i n g t h e T o o l s o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n . E d i t e d b y B . G u y P e t e r s a n d F r a n s K . M . v a n N i s p e n . C h e l t e n h a m ( U K ) : E d w a r d E l g a r 1 2 0 - 1 5 3 . A n u s i e w i c z , T o m a s z , T o n y V e r h e i j e n , a n d A n t o a n e t a L . D i m i t r o v a ( 2 0 0 1 ) “ T a c k l i n g C o r r u p t i o n i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . ” I n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s e d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , 0 . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a ( e d s ) B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s I n c . 7 9 - 9 1 . A r g y r i a d e s , D e m e t r i o s ( 2 0 0 1 ) “ T h e I n t e r n a t i o n a l A n t i c o r r u p t i o n C a m p a i g n s : W h o s e E t h i c s ? ” I n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . E d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , 0 . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a . B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s 2 1 7 - 2 2 7 . A x e l r o d , R o b e r t ( 1 9 7 0 ) C o n fl i c t o f I n t e r e s t : A t h e o r y o f D i v e r g e n t G o a l s w i t h A p p l i c a t i o n s t o P o l i t i c s . C h i c a g o : M a r k h a m . B a n k s , J e f f r e y S . a n d E r i c A . H a n u s h e k ( e d s . ) ( 1 9 9 5 ) M o d e r n P o l i t i c a l E c o n o m y : O l d T o p i c s , N e w D i r e c t i o n s . C a m b r i d g e ( U K ) : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . B r a d a , J o s e f C . A l i M . K u t a n a n d T a n e r M . Y i g i t ( 2 0 0 5 ) “ T h e E f f e c t s o f T r a n s i t i o n a n d P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y o n F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t i n E C E E m e r g i n g M a r k e t s . ” U n i t e d N a t i o n s E c o n o m i c C o m m i s s i o n f o r E u r o p e S p r i n g S e m i n a r 2 0 0 5 F i n a n c i n g f o r D e v e l o p m e n t i n t h e E C E R e g i o n : P r o m o t i n g G r o w t h i n L o w - i n c o m e T r a n s i t i o n E c o n o m i e s . G e n e v a ( S W 1 ) B i r k l a n d , T h o m a s A . ( 2 0 0 1 ) A n I n t r o d u c t i o n t o t h e P o l i c y P r o c e s s : T h e o r i e s , C o n c e p t s a n d M o d e l s o f P u b l i c P o l i c y M a k i n g . L o n d o n ( U K ) : M E . S h a r p e . B r a d a , J o s e f 0 , A l i M . K u t a n a n d T a n e r M . Y i g i t ( 2 0 0 4 ) T h e E fl e c t s o f T r a n s i t i o n a n d 3 6 0 P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y o n F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t i n E C E E E m e r g i n g M a r k e t s . B o n n ( G e r m a n y ) : C e n t e r f o r E u r o p e a n I n t e g r a t i o n o f t h e U n i v e r s i t y o f B o n n . W o r k i n g P a p e r 8 3 3 / 2 0 0 4 . B r u n o , M i c h a e l a n d W i l l i a m E a s t e r l y ( 1 9 9 6 ) I n fl a t i o n ' s C h i l d r e n : T a l e s o f C r i s e s t h a t B e g e t R e f o r m s . B o s t o n ( M A ) N a t i o n a l B u r e a u o f E c o n o m i c R e s e a r c h I n c . W o r k i n g P a p e r 5 4 5 2 . B u f a c c h i , V i t t o r i o a n d S i m o n B u r g e s s ( 1 9 9 8 ) I t a l y s i n c e I 9 8 9 : E v e n t s a n d I n t e r p r e t a t i o n s . H a m p s h i r e : P a l g r a v e M a c m i l l a n . C a i d e n , N a o m i ( 1 9 7 9 ) S h o r t c h a n g i n g t h e P u b l i c . P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n R e v i e w 5 1 ( 6 ) : 4 8 6 - 9 3 . 8 C a m p o s , N a u r o F . , J e f f r e y B . N u g e n t a n d J a m e s A . R o b i n s o n ( 1 9 9 9 ) C a n P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y b e G o o d f o r G r o w t h ? T h e c a s e o f M i d d l e E a s t a n d N o r t h A f r i c a . I n t e r n a t i o n a l S o c i e t y f o r N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s I n t e r n a t i o n a l S o c i e t y f o r N e w I n s t i t u t i o n a l E c o n o m i c s . W o r k i n g P a p e r . C a i d e n , G e r a l d E . , 0 . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a ( e d s ) ( 2 0 0 1 ) W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s . C a m p o s . N a u r o F . a n d J e f f r e y B . N u g e n t ( 2 0 0 0 ) W h o i s A f r a i d o f P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y ? A n n A r b o r : W i l l i a m D a v i d s o n I n s t i t u t e a t t h e U n i v e r s i t y o f M i c h i g a n W o r k i n g P a p e r 3 2 6 ( J u l y ) . C a s t l e s , F r a n c i s G . ( 1 9 9 8 ) C o m p a r a t i v e P u b l i c P o l i c y : P a t t e r n s o f p o s t - w a r T r a n s f o r m a t i o n . C h e l t e n h a m ( U K ) : E d w a r d E l g a r . C h a i k i n D a v i d A . ( 2 0 0 1 ) “ C o n t r o l l i n g C o r r u p t i o n b y H e a d s o f G o v e r n m e n t a n d P o l i t i c a l E l i t e s . ” I n C o r r u p t i o n a n d A n t i - c o r r u p t i o n . E d i t e d b y P e t e r L a r m o u r a n d N i c k W o l a n i n . C a n b e r r a : A s i a P a c i fi c P r e s s . C l a r k e , M i c h a e l ( 1 9 8 3 ) C o r r u p t i o n : C a u s e s , C o n s e q u e n c e s a n d C o n t r o l . N e w Y o r k ( N Y ) : S t . M a r t i n ’ s P r e s s . C o l l i e r , M i c h a e l W . ( 2 0 0 2 ) E x p l a i n i n g C o r r u p t i o n : A n I n s t i t u t i o n a l C h o i c e A p p r o a c h . C r i m e , L a w a n d S o c i a l C h a n g e . 3 8 ( 1 ) : 1 - 3 2 ( J u l y ) . D e l l a P o r t a , D o n a t e l l a ( 2 0 0 4 ) P o l i t i c a l P a r t i e s a n d C o r r u p t i o n : T e n H y p o t h e s e s o n F i v e V i c i o u s C i r c l e s . C r i m e , L a w a n d S o c i a l C h a n g e 4 2 : 3 5 - 6 0 . D o i g , A l a n ( 1 9 9 8 ) D e a l i n g w i t h C o r r u p t i o n : T h e N e x t S t e p s . C r i m e , L a w a n d S o c i a l C h a n g e . 2 9 : 9 9 - 1 1 2 . D o i g , A l a n ( 1 9 9 5 ) G o o d G o v e r n m e n t a n d S u s t a i n a b l e A n t i - c o r r u p t i o n S t r a t e g i e s : A r o l e 3 6 1 f o r I n d e p e n d e n t A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s . P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n a n d D e v e l o p m e n t 1 5 ( M a y ) : 1 5 1 - 1 6 5 . D o i g , A l a n a n d F F . R i d l e y ( 1 9 9 5 ) S l e a z e : P o l i t i c i a n s , P r i v a t e I n t e r e s t s a n d P u b l i c R e a c t i o n . O x f o r d : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . D o i g , A l a n a n d R o b i n T h e o b a l d ( 2 0 0 0 ) C o r r u p t i o n a n d D e m o c r a t i z a t i o n . L o n d o n : F r a n k C a s s & C o . L t d . D y e , K e n n e t h M . a n d R i c k S t a p e n h u r s t ( 1 9 9 8 ) P i l l a r s o f I n t e g r i t y : T h e I m p o r t a n c e o f S u p r e m e A u d i t I n s t i t u t i o n s i n C u r b i n g C o r r u p t i o n . T h e E c o n o m i c a n d D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e o f t h e W o r l d B a n k . W o r k i n g P a p e r . E i g e n , P e t e r ( 2 0 0 4 ) P r o m i s e s W i l l N o t W i n t h e W a r o n C o r r u p t i o n . F i n a n c i a l T i m e s L o n d o n ( U K ) . M a r 2 5 , 2 0 0 4 2 1 9 . E l s t e r , J o n , C l a u s O f f e , U l r i c h K . P r e u s s , F r a n k B o e n k e r , U l r i k e G o e t t i n g , a n d F r i e d b e r t W . R u e b ( 1 9 9 8 ) I n s t i t u t i o n a l D e s i g n i n P o s t - C o m m u n i s t S o c i e t i e s : R e b u i l d i n g t h e S h i p a t S e a . N e w Y o r k : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . E y a l , G i l , I v a n S z e l é n y i , a n d E l e a n o r T o w n s l e y ( 1 9 9 8 ) M a k i n g C a p i t a l i s m W i t h o u t C a p i t a l i s t s : C l a s s F o r m a t i o n a n d E l i t e S t r u g g l e s i n P o s t - C o m m u n i s t C e n t r a l E u r o p e . N e w Y o r k ( N Y ) : V e r s o . F i j n a u t , C y r i l l e a n d L e o H u b e r t s ( 2 0 0 2 ) C o r r u p t i o n , I n t e g r i t y , a n d L a w E n f o r c e m e n t . T h e H a g u e : K l u w e r L a w I n t e r n a t i o n a l . F i t z p a t r i c k , S e a n ( 2 0 0 3 ) T h i n k i n g S t r a t e g i c a l l y a b o u t A n t i - c o r r u p t i o n R e f o r m s . F r a n k f u r t a m M a i n : P e t e r L a n g G m b h . F o s u , A . K . ( 2 0 0 1 ) P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y a n d E c o n o m i c G r o w t h i n D e v e l o p i n g . E c o n o m i c s L e t t e r s . 7 0 : 2 8 9 - 2 9 4 . F r a n k , M a r k ( 2 0 0 4 ) A n t i - C o r r u p t i o n D r i v e S i g n a l s C h a n g e i n C u b a . L o n d o n ( U K ) : F i n a n c i a l T i m e s J u l y 6 , 2 0 0 4 : 1 0 . F r y e , T i m o t h y ( 2 0 0 1 ) T h e P e r i l s o f P o l a r i z a t i o n : E c o n o m i c P e r f o r m a n c e i n t h e P o s t - C o m m u n i s t W o r l d . C o n f e r e n c e p a p e r . S a n F r a n c i s c o ( C A ) : A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e C o n v e n t i o n . G a l t u n g , F r e d e r i k ( 1 9 9 7 ) F r a m e w o r k s f o r S u s t a i n a b l e A n t i - C o r r u p t i o n C o n t r o l . C a m b r i d g e ( U K ) : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y . G a r d n e r , J o h n A . a n d T h e o d o r e R . L y m a n ( 1 9 8 9 ) T h e L o g i c o f C o r r u p t i o n C o n t r o l . ” I n 3 6 2 P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : A H a n d b o o k . E d i t e d b y A r n o l d J . H e i d e n h e i m e r , M i c h a e l J o h n s t o n a n d V i c t o r T . L e V i n e ( e d s ) . N e w B r u n s w i c k ( U S A ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s . G e d d e s , B a r b a r a ( 1 9 9 4 ) P o l i t i c i a n ' s D i l e m m a : B u i l d i n g S t a t e C a p a c i t y i n L a t i n A m e r i c a . B e r k e l e y ( C A ) : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a P r e s s . G e d d e s , B a r b a r a ( 1 9 9 1 ) A G a m e T h e o r e t i c a l M o d e l o f R e f o r m i n L a t i n A m e r i c a n D e m o c r a c i e s . A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w 8 5 ( 2 ) J u n e : 3 7 1 - 3 9 2 . G i l l e s p i e , K a t e a n d G w e n n O k r u h l i k ( 1 9 9 1 ) T h e P o l i t i c a l D i m e n s i o n s o f C o r r u p t i o n C l e a n u p s : A F r a m e w o r k o f A n a l y s i s . C o m p a r a t i v e P o l i t i c s 2 4 ( 1 ) : 7 7 - 9 5 . G r o e b n e r , V a l e n t i n ( 2 0 0 2 ) L i q u i d A s s e t s , D a n g e r o u s G i f t s : P r e s e n t s a n d P o l i t i c s a t t h e E n d o f t h e M i d d l e A g e s . P h i l a d e l p h i a ( P A ) : U n i v e r s i t y o f P e n n s y l v a n i a P r e s s . G u l i c k , L u t h e r ( 1 9 4 1 ) “ F o r w a r d . ” I n I n v e s t i g a t i n g M u n i c i p a l A d m i n i s t r a t i o n : A S t u d y o f t h e N e w Y o r k C i t y D e p a r t m e n t o f I n v e s t i g a t i o n e d i t e d b y H a r o l d S e i d m a n . N e w Y o r k ( N Y ) : C o l u m b i a U n i v e r s i t y I n s t i t u t e o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n . H e i d e n h e i m e r , A r n o l d J . a n d M i c h a e l J o h n s t o n ( e d s ) ( 2 0 0 2 ) P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : C o n c e p t s a n d C o n t e x t s . N e w B r u n s w i c k ( N . J ) 1 T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s . H e i d e n h e i m e r , A r n o l d J . , M i c h a e l J o h n s t o n a n d V i c t o r T . L e V i n e ( 1 9 8 9 ) P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : A H a n d b o o k . N e w B r u n s w i c k ( U S A ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s . H e y w o o d , P a u l , E r i k J o n e s , a n d M a r t i n R h o d e s ( 2 0 0 2 ) D e v e l o p m e n t s i n W e s t E u r o p e a n P o l i t i c s 2 . H a m p s h i r e : P a l g r a v e M a c m i l l a n . H e y w o o d , P a u l ( 1 9 9 7 ) P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : P r o b l e m s a n d P e r s p e c t i v e s . P o l i t i c a l S t u d i e s . 4 5 ( 3 ) : 4 1 7 - 3 5 . H e l l m a n , J o e l S . ( 1 9 9 8 ) W i n n e r s T a k e A l l : T h e P o l i t i c s o f P a r t i a l R e f o r m i n P o s t - C o m m u n i s t T r a n s i t i o n s . W o r l d P o l i t i c s . 5 0 ( 2 ) : 2 0 3 - 3 4 . H e y w o o d , P a u l , E r i k J o n e s a n d M a r t i n R h o d e s ( 2 0 0 2 ) D e v e l o p m e n t s i n W e s t E u r o p e a n P o l i t i c s 2 . H o u n d m i l l s ( U K ) : P a l g r a v e M a c m i l l a n . H e y w o o d , P a u l ( e d . ) ( 1 9 9 7 ) P o l i t i c a l C o r r u p t i o n . O x f o r d ( U K ) : B l a c k w e l l P u b l i s h e r s . J a b b r a , J o s e p h G . a n d N a n c y W J a b b r a ( 2 0 0 1 ) C o r r u p t i o n a n d T h e L a c k o f A c c o u n t a b i l i t y i n t h e M i d d l e E a s t . i n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . E d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , 0 . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s . 9 1 - 1 0 4 . J a r q u i n , E d m u n d o a n d F e r n a n d o C a r i l l o — F l o r e s ( 2 0 0 0 ) T h e C o m p l e x i t y o f A n t i — 3 6 3 C o r r u p t i o n P o l i c i e s . I n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n L a t i n A m e r i c a . E d i t e d b y J o s e p h S . T u l c h i n a n d R a l p h H . E s p a c h . W a s h i n g t o n D C : W o o d r o w W i l s o n C e n t e r . 1 9 3 - 2 0 4 . J o h n s t o n , M i c h a e l ( 1 9 9 8 ) F i g h t i n g S y s t e m i c C o r r u p t i o n : S o c i a l F o u n d a t i o n s f o r I n s t i t u t i o n a l R e f o r m . I n C o r r u p t i o n a n d D e v e l o p m e n t . E d i t e d b y M a r k R o b i n s o n . L o n d o n : F r a n k C a s s & c o L t d . 8 5 - 1 0 5 . H a a r h u i s , C a r o l i e n M . a n d F r a n s L . L e e u w ( 2 0 0 4 ) F i g h t i n g G o v e r n m e n t a l C o r r u p t i o n : T h e N e w W o r l d B a n k P r o g r a m m e E v a l u a t e d . J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t 1 6 ( 4 ) : 5 4 7 - 5 6 1 . K a n g , D a v i d C . ( 2 0 0 2 ) C r o n y C a p i t a l i s m : C o r r u p t i o n a n d D e v e l o p m e n t i n S o u t h K o r e a a n d t h e P h i l i p p i n e s . C a m b r i d g e ( U K ) : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . K a u f m a n , D a n i e l ( 1 9 9 9 ) A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s : S t a r t i n g A f r e s h ? U n c o n v e n t i o n a l L e s s o n s f r o m C o m p a r a t i v e A n a l y s i s i n C u r b i n g C o r r u p t i o n : T o w a r d a M o d e l f o r B u i l d i n g N a t i o n a l I n t e g r i t y . E d i t e d b y R i c k S t a p e n h u r s t a n d S a h r J . K p u n d e h . E D I D e v e l o p m e n t S t u d i e s . W a s h i n g t o n D C . 8 9 - 9 7 . K a u f m a n , D a n i e l a n d S a h r J K p u n d e h ( 1 9 9 9 ) C u r b i n g c o r r u p t i o n : T o w a r d a M o d e l o f B u i l d i n g o f N a t i o n a l I n t e g r i t y . W a s h i n g t o n D C : E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e 8 9 - 9 7 . K i n g d o n , J o h n W . ( 1 9 9 5 ) A g e n d a s , A l t e r n a t i v e s a n d P u b l i c P o l i c i e s . 2 n d e d . N e w Y o r k ( N Y ) : H a r p e r C o l l i n s . K i t s c h e l t , H e r b e r t e t a 1 . ( 1 9 9 9 ) P o s t - C o m m u n i s t P a r t y S y s t e m s : C o m p e t i t i o n , R e p r e s e n t a t i o n , a n d I n t e r - P a r t y C o o p e r a t i o n . C a m b r i d g e ( U K ) : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . K l e i n H a a r h u i s , C a r o l i e n a n d R e n é T o r e n v l i e d ( 2 0 0 4 ) A n t i - C o r r u p t i o n R e f o r m s i n S e v e n A f r i c a n C o u n t r i e s : A D e c i s i o n - M a k i n g E x p l a n a t i o n . U t r e c h t U n i v e r s i t y . U n p u b l i s h e d m a n u s c r i p t . K l e i n H a a r h u i s , C a r o l i e n a n d F r a n s L . L e e u w ( 2 0 0 0 ) M e a s u r i n g a n d E x p l a i n i n g V a r i a n c e b e t w e e n A n t i - C o r r u p t i o n P o l i c i e s . L a u s a n n e ( S W 1 ) : E E S C o n f e r e n c e P r o c e e d i n g s 1 2 - 1 4 . K l i t g a a r d , R o b e r t ( 1 9 8 8 ) C o n t r o l l i n g C o r r u p t i o n . B e r k l e y : U n i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a P r e s s . K o t k i n S t e p h e n a n d A n d r a s S a j o ( e d s ) ( 2 0 0 2 ) P o l i t i c a l C o r r u p t i o n i n T r a n s i t i o n : a S k e p t i c ' s H a n d b o o k . B u d a p e s t : C e n t r a l E u r o p e a n U n i v e r s i t y P r e s s . K p u n d e h , S h a r J o h n ( 1 9 9 3 ) E l i t e s , N o n - e l i t e s a n d C o r r u p t i o n : A n A t t i t u d i n a l A n a l y s i s o f D a t a f r o m S i e r r a L e o n e . D i s s e r t a t i o n . H o w a r d U n i v e r s i t y . 3 6 4 K r a m e r , J o h n M . ( 1 9 9 8 ) A n t i - C o r r u p t i o n R e s e a r c h C o n c e r n i n g E a s t e r n E u r o p e a n d t h e F o r m e r S o v i e t U n i o n : A C o m p a r a t i v e A n a l y s i s . W a s h i n g t o n D . C : M S I C e n t e r f o r G o v e r n m e n t a l I n t e g r i t y a n d t h e U n i t e d S t a t e s A g e n c y f o r I n t e r n a t i o n a l D e v e l o p m e n t . K r a s t e v , I v a n ( 1 9 9 8 ) D a n c i n g w i t h A n t i c o r r u p t i o n : I s G o v e r n m e n t h o m p l i c i t y i n C o r r u p t i o n a F o r m o f E c o n o m i c P r o t e c t i o n i s m ? E a s t E u r o p e a n C o n s t i t u t i o n a l R e v i e w . 7 ( 3 ) . K r a s t e v , I v a n ( 2 0 0 3 ) A n t i - C o r r u p t i o n R h e t o r i c a n d R e f o r m P o l i c i e s . S o p h i a ( B u l g a r i a ) : C e n t e r f o r L i b e r a l S t r a t e g i e s . L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 2 ) F r a m e w o r k d o c u m e n t : B a c k g r o u n d P a p e r 2 0 0 2 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . B e r l i n ( G e r m a n y ) . L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 1 ) F r a m e w o r k d o c u m e n t : B a c k g r o u n d p a p e r 2 0 0 1 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . B e r l i n ( G e r m a n y ) L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 0 ) F r a m e w o r k d o c u m e n t : B a c k g r o u n d p a p e r 2 0 0 0 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . B e r l i n ( G e r m a n y ) . L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 1 9 9 9 ) F r a m e w o r k d o c u m e n t : B a c k g r o u n d p a p e r I 9 9 9 C o r r u p t i o n P e r c e p t i o n I n d e x . B e r l i n ( G e r m a n y ) . L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 1 ) H o w P r e c i s e a r e P e r c e i v e d L e v e l s o f C o r r u p t i o n ? B e r l i n ( G e r m a n y ) : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ( J u n e ) . L a m b s d o r f f , J . G r a f f ( 2 0 0 0 ) T h e P r e c i s i o n a n d R e g i o n a l C o m p a r i s o n o f P e r c e i v e d L e v e l s o f C o r r u p t i o n - I n t e r p r e t i n g t h e R e s u l t s . B e r l i n ( G e r m a n y ) : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l ( S e p t e m b e r ) . L a c h m a n n , R i c h a r d ( 2 0 0 0 ) C a p i t a l i s t s i n S p i t e o f T h e m s e l v e s : E l i t e C o n fl i c t a n d E c o n o m i c T r a n s i t i o n s i n E a r l y M o d e r n E u r o p e . N e w Y o r k ( N Y ) : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . L a n g s e t h , P e t e r , R i c h S t a p e n h u r s t , a n d J e r e m y P o p e ( 1 9 9 9 ) N a t i o n a l I n t e g r i t y S y s t e m . I n C u r b i n g c o r r u p t i o n : T o w a r d a M o d e l o f B u i l d i n g o f N a t i o n a l I n t e g r i t y . E d i t e d b y D a n i e l K a u f m a n a n d S a h r J K p u n d e h . W a s h i n g t o n D C : E c o n o m i c D e v e l o p m e n t I n s t i t u t e 1 2 7 - 1 5 1 . L a r m o u r , P e t e r a n d N i c k W o l a n i n ( 2 0 0 1 ) C o r r u p t i o n a n d A n t i - C o r r u p t i o n . C a n b e r r a : A s i a P a c i fi c P r e s s . L a v e r , M i c h a e l a n d N o r m a n S c h o fi e l d ( 1 9 9 0 ) M u l t i p a r t y G o v e r n m e n t : T h e P o l i t i c s o f C o a l i t i o n i n E u r 0 p e . O x f o r d : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . 3 6 5 L a v e r , M i c h a e l a n d K e n n e t h A . S h e p s l e ( 1 9 9 6 ) M a k i n g a n d B r e a k i n g G o v e r n m e n t s : C a b i n e t s a n d L e g i s l a t u r e s i n P a r l i a m e n t a r y D e m o c r a c i e s . C a m b r i d g e : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . M a n i o n , M e l a n i e ( 2 0 0 2 ) A n t i - C o r r u p t i o n R e f o r m a t T h e “ D i r t y ” E n d o f T h e N e w C o r r u p t i o n C o n t i n u u m i n D i r t y P o l i t i c s . A P S A - C P S y m p o s i u m W i n t e r 1 4 - 1 7 . M a o r , M o s h e ( 2 0 0 4 ) F e e l i n g t h e H e a t ? A n t i c o r r u p t i o n M e c h a n i s m s . C o m p a r a t i v e P e r s p e c t i v e G o v e r n a n c e : A n I n t e r n a t i o n a l J o u r n a l o f P o l i c y , A d m i n i s t r a t i o n , a n d I n s t i t u t i o n s . 1 7 ( J a n u a r y ) : 1 — 2 8 . M a y , P e t e r ( 1 9 9 1 ) R e c o n s i d e r i n g P o l i c y D e s i g n : P o l i c i e s w i t h P u b l i c s . J o u r n a l o f P u b l i c P o l i c y 1 1 ( 2 ) : 1 8 7 - 2 0 6 . M c M a n u s — C z u b i n s k a , C l a r e , W i l l i a m L . M i l l e r , R a d o s i a w M a r k o w s k i a n d J a c e k W a s i l e w s k i ( 2 0 0 4 ) W h y i s C o r r u p t i o n i n P o l a n d “ a S e r i o u s C a u s e f o r C o n c e r n ” . 7 C r i m e L a w a n d S o c i a l C h a n g e . 4 1 : 1 0 7 - 1 3 2 . M e n d e l , T o b y ( 2 0 0 3 ) F r e e d o m o f I n f o r m a t i o n L e g i s l a t i o n : P r o g r e s s , C o n c e r n s a n d S t a n d a r d s . G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t . B e r l i n ( G e r m a n y ) : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l . 5 7 - 6 1 . M e n d o l ‘ e s i , L u c a ( 2 0 0 0 ) “ C o r r u p t i o n , A c c o u n t a b i l i t y a n d D e m o c r a c y i n I t a l y : A n O u t l i n e . ” I n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n L a t i n A m e r i c a e d i t e d b y J o s e p h S . T u l c h i n a n d R a l p h H E s p a c h . W a s h i n g t o n D C : W o o d r o w W i l s o n C e n t e r 7 1 - 8 7 . M i l l e r , S e u m a s , P e t e r R o b e r t s , E d w a r d S p e n c e a n d M i c h a e l B o y l a n ( 2 0 0 5 ) C o r r u p t i o n a n d A n t i - C o r r u p t i o n : A n A p p l i e d P h i l o s o p h i c a l A p p r o a c h ( B a s i c E t h i c s i n A c t i o n ) . N e w Y o r k ( N Y ) : P r e n t i c e H a l l . M i l l e r , W i l l i a m L . ( 2 0 0 2 ) C o r r u p t i o n a n d P o v e r t y i n P o s t - C o m m u n i s t E u r o p e i n T r a n s i t i o n N e w s l e t t e r . W a s h i n g t o n D C : W o r l d B a n k 1 3 ( 3 ) : 3 0 - 3 1 . M i l l e r , W i l l i a m , A s e B . G r o d e l a n d a n d T a t y a n a Y . K o s h e c h k i n a ( 2 0 0 1 ) A C u l t u r e o f C o r r u p t i o n : C o p i n g w i t h G o v e r n m e n t i n P o s t - C o m m u n i s t E u r o p e . B u d a p e s t ( H U ) : C e n t r a l E u r o p e a n U n i v e r s i t y P r e s s . M i n t r o m , M i c h a e l ( 2 0 0 0 ) P o l i c y E n t r e p r e n e u r s a n d S c h o o l C h o i c e . W a s h i n g t o n , D C : G e o r g e t o w n U n i v e r s i t y P r e s s . M o r a n , J o n a t h a n ( 2 0 0 0 ) “ T h e C h a n g i n g C o n t e x t o f C o r r u p t i o n C o n t r o l : T h e H o n g K o n g S p e c i a l A d m i n i s t r a t i v e R e g i o n . 1 9 9 7 - 9 9 . ” I n C o r r u p t i o n a n d D e m o c r a t i z a t i o n . E d i t e d b y A l a i n D o i g a n d R o b i n T h e o b a l d . L o n d o n : F r a n k C a s s & C o L t d . M y r d a l , G u n n a r ( 1 9 8 9 ) “ C o r r u p t i o n : I t s C a u s e s a n d E f f e c t s . ” I n P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : A 3 6 6 H a n d b o o k . E d i t e d b y A r n o l d J . H e i d e n h e i m e r , M i c h a e l J o h n s t o n a n d V i c t o r T L e V i n e . N e w B r u n s w i c k ( U S A ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s 9 5 3 — 9 6 3 N e i l d , R o b e r t ( 2 0 0 2 ) P u b l i c C o r r u p t i o n : T h e D a r k S i d e o f S o c i a l E v o l u t i o n . L o n d o n ( U K ) : A n t h e m P r e s s . N i c h o l s o n , T o m ( 1 9 9 7 ) P o l i t i c a l I n s t a b i l i t y K e e p s i n v e s t o r s a t B a y t h e S l o v a k S p e c t a t o r . O c t o b e r 9 - 2 2 : 3 ( 1 9 ) . N i s k a n e n , W i l l i a m A ( 1 9 7 1 ) B u r e a u c r a c y a n d R e p r e s e n t a t i v e G o v e r n m e n t . C h i c a g o ( I L ) : A t h e r t o n . N y e , J o s e p h S . ( 1 9 8 9 ) “ C o r r u p t i o n a n d P o l i t i c a l D e v e l o p m e n t . ” i n P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : A H a n d b o o k . E d i t e d b y A r n o l d J . H e i d e n h e i m e r , M i c h a e l J o h n s t o n a n d V i c t o r T . L e V i n e . N e w B r u n s w i c k ( U S A ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s 9 6 3 - 9 8 5 . R e s e a r c h o n c o r r u p t i o n — A p o l i c y - O r i e n t a t e d s u r v e y . C h r i s t i a n M i c h e l s e n I n s t i t u t e o f I n t e r n a t i o n a l A f f a i r s a n d N o r w e g i a n I n s t i t u t e o f I n t e r n a t i o n a l A f f a i r s ( N O R A D ) O c a m p o , M o r e n o L u i s ( 2 0 0 0 ) “ S t r u c t u r a l C o r r u p t i o n a n d N o r m a t i v e S y s t e m s : T h e R o l e o f I n t e g r i t y P a c t s . ” i n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n L a t i n A m e r i c a . E d i t e d b y J o s e p h S . T u l c h i n a n d R a l p h H . E s p a c h . W a s h i n g t o n D C : W o o d r o w W i l s o n C e n t e r P r e s s 5 3 - 7 1 . O d e y , J o h n O k w o e z e ( 2 0 0 1 ) T h e A n t i - C o r r u p t i o n C r u s a d e : t h e S a g a o f a C r i p p l e d G i a n t . A b a k a l i k i ( N i g e r i a ) : P e r k i n s . O l o w u , D e l e ( 2 0 0 1 ) “ G o v e r n a n c e a n d C o r r u p t i o n i n W e s t A fi ‘ i c a . . ” I n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . E d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , O . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a . B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s 1 0 5 - 1 1 8 . O s o i a n u , I o n ( 2 0 0 4 ) P r i o r i t a t i l e R e f o r m e i A d m i n i s t r a t i e i P u b l i c e i n P e r p e c t i v a E l a b o r a r i i S t r a t e g i e i d e I n t e g r a r e E u r o p e a n a s i a P l a n u l u i d e A c t i u n i R e p u b l i c a M o l d o v a — U E . C h i s i n a u : I n s t i t u t u l d e P o l i t i c P u b l i c e — M o l d o v a . W o r k i n g p a p e r . P a y n e , J a m e s L . ( 1 9 8 2 ) T h e A m e r i c a n T h r e a t : N a t i o n a l S e c u r i t y a n d F o r e i g n P o l i c y . C o l l e g e S t a t i o n ( T e x a s ) : L y t t o n P u b l i s h i n g C o . P e t e r s , B . G u y a n d F r a n s K . M . v a n N i s p e n . ( 1 9 9 8 ) P u b l i c P o l i c y I n s t r u m e n t s : E v a l u a t i n g t h e T o o l s o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n . C h e l t e n h a m ( U K ) : E d w a r d E l g a r . P r i d h a m , G e o f f r e y a n d A t t l e A g h ( 2 0 0 1 ) P r o s p e c t s f o r D e m o c r a t i c C o n s o l i d a t i o n i n E a s t - C e n t r a l E u r o p e . M a n c h e s t e r ( U K ) : M a n c h e s t e r U n i v e r s i t y P r e s s . P r o t s y k , O l e h ( 2 0 0 3 ) T r o u b l e d S e m i - P r e s i d e n t i a l i s m : S t a b i l i t y o f t h e C o n s t i t u t i o n a l S y s t e m a n d C a b i n e t i n U k r a i n e . E u r o p e - A s i a S t u d i e s . 5 5 ( 7 ) : 1 0 7 7 - 1 0 9 5 . 3 6 7 P r z e w o r s k i , A d a m a n d F e m a n d o L i m o n g i ( 1 9 9 3 ) P o l i t i c a l R e g i m e s a n d E c o n o m i c G r o w t h . J o u r n a l o f E c o n o m i c P e r s p e c t i v e s . 7 : 5 1 - 6 9 . P u j a s , V e r o n i q u e ( 1 9 9 9 ) P a r t y F i n a n c e a n d P o l i t i c a l S c a n d a l W e s t E u r o p e a n P o l i t i c s . 2 2 ( 3 ) : 4 1 - 6 3 . P u j a s , V e r o n i q u e a n d M a r t i n R h o d e s ( 2 0 0 2 ) “ P a r t y F i n a n c e a n d P o l i t i c a l S c a n d a l : C o m p a r i n g I t a l y , S p a i n , a n d F r a n c e . ” I n P o l i t i c a l C o r r u p t i o n . E d i t e d b y A r n o l d H e i d e n h e i m e r a n d M i c h a e l J o h n s t o n . N e w B r u n s w i c k ( N J ) : T r a n s a c t i o n P u b l i s h e r s . Q u a h , J o n S . T . ( 1 9 9 5 ) C o n t r o l l i n g C o r r u p t i o n i n C i t y - S t a t e s : A C o m p a r a t i v e S t u d y o f H o n g K o n g a n d S i n g a p o r e . C r i m e , L a w a n d S o c i a l C h a n g e 2 2 : 3 9 1 - 4 1 4 . Q u a h , J o n S . T . ( 2 0 0 1 ) “ C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n t h e A s i a P a c i fi c R e g i o n . ” I n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . E d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , O . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a . B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s 1 3 1 - 1 4 4 . R a i l e , E r i c ( 2 0 0 4 ) M a n a g i n g C o n fl i c t o f I n t e r e s t i n t h e A m e r i c a s : A C o m p a r a t i v e R e v i e w . F o r u m o f I m p l e m e n t i n g C o n fl i c t o f I n t e r e s t P o l i c i e s i n t h e P u b l i c S e r v i c e , R i o d e J a n e i r o ( B r a z i l ) : O E C D . C o n f e r e n c e P a p e r . R i d l e y , F . F a n d A l a n D o i g ( 1 9 9 5 ) S l e a z e : P o l i t i c i a n s , P r i v a t e I n t e r e s t s a n d P u b l i c R e a c t i o n . O x f o r d : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s , R i l e y , S t e p h e n ( 1 9 9 9 ) T h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f A n t i - c o r r u p t i o n . T h e E u r o p e a n J o u r n a l o f D e v e l o p m e n t R e s e a r c h 1 0 ( J u n e ) : 1 2 9 - 1 5 9 . R o b i n s o n , M a r k ( e d s . ) ( 1 9 9 8 ) C o r r u p t i o n a n d D e v e l o p m e n t . L o n d o n : F r a n k C a s s & C o _ L t d . R o s e - A c k e r m a n , S u s a n ( 1 9 9 9 ) C o r r u p t i o n a n d G o v e r n m e n t : C a u s e s , C o n s e q u e n c e s a n d R e f o r m . C a m b r i d g e ( U K ) : C a m b r i d g e U n i v e r s i t y P r e s s . R o s e - A c k e r m a n , S u z a n ( 2 0 0 1 ) “ P o l i t i c a l C o r r u p t i o n a n d D e m o c r a t i c S t r u c t u r e . ” I n T h e P o l i t i c a l E c o n o m y o f C o r r u p t i o n . E d i t e d b y A r v i n d K . J a i n . L o n d o n : R o u t l e d g e 3 5 - 6 3 . R o s e - A c k e r m a n , S u z a n , T r u s t , H o n e s t y a n d C o r r u p t i o n : S t a t e - B u i l d i n g i n P o s t - S o c i a l i s t D e m o c r a c i e s . A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e A s s o c i a t i o n . B O S T I O N ( M A ) : A u g u s t 3 0 , 2 0 0 2 . R o s e - A c k e r m a n , S u s a n ( 2 0 0 4 ) P o o r G o v e r n a n c e a n d C o r r u p t i o n . C o p e n h a g e n C o n s e n s u s C h a l l e n g e P a p e r . U n p u b l i s h e d M a n u s c r i p t . 3 6 8 S a j o , A n d r a s ( 1 9 9 8 ) C o r r u p t i o n , C l i e n t e l i s m a n d t h e F u t u r e o f t h e C o n s t i t u t i o n a l S t a t e i n E a s t e r n E u r o p e . E a s t E u r o p e a n C o n s t i t u t i o n a l R e v i e w ( S p r i n g ) 7 : 2 ( 3 7 - 4 6 ) . S e a r l e , G . R . ( 1 9 8 7 ) C o r r u p t i o n i n B r i t i s h P o l i t i c s 1 8 9 5 - 1 9 3 0 . O x f o r d ( U K ) : C l a r e n d o n P r e s s . S h i h a t a , I b r a h i m F . I . ( 1 9 9 7 ) C o m p l e m e n t a r y R e f o r m : E s s a y s o n L e g a l , J u d i c i a l a n d O t h e r I n s t i t u t i o n a l R e f o r m s S u p p o r t e d b y t h e W o r l d B a n k . T h e H a g u e : K l u w e r L a w I n t e r n a t i o n a l . S h i h a t a , I b r a h i m F . I . ( 2 0 0 0 ) “ T h e R o l e o f t h e W o r l d B a n k i n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n . ” I n C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n L a t i n A m e r i c a . E d i t e d b y J o s e p h S . T u l c h i n a n d R a l p h H . E s p a c h . W a s h i n g t o n D C : W o o d r o w W i l s o n C e n t e r P r e s s 2 0 5 - 2 1 0 . S i l k , E n d r e ( 2 0 0 2 ) T h e b a d , t h e W o r s e a n d t h e W o r s t - G u e s t i m a t i n g t h e L e v e l o f C o r r u p t i o n . U n p u b l i s h e d M a n u s c r i p t . S t a p e n h u r s t , R i c k a n d S a h r J . K p u n d e h ( 1 9 9 9 ) C u r b i n g C o r r u p t i o n : T o w a r d a M o d e l f o r B u i l d i n g N a t i o n a l I n t e g r i t y . W a s h i n g t o n D C : W o r l d B a n k I n s t i t u t e . S t e v e s , F r a n k l i n a n d A l a n R u s s o ( 2 0 0 3 ) A n t i - c o r r u p t i o n P r o g r a m m e s i n P o s t - C o m m u n i s t T r a n s i t i o n C o u n t r i e s a n d C h a n g e s i n t h e B u s i n e s s E n v i r o n m e n t 1 9 9 9 - 2 0 0 2 . L o n d o n : E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t . W o r k i n g P a p e r N o . 8 5 . S t r a c a n s k y , P a v o l ( 2 0 0 4 ) E a s t E u r o p e : E x - C o m m u n i s t S t a t e s B a t t l i n g C o r r u p t i o n . N e w Y o r k : G l o b a l I n f o r m a t i o n N e t w o r k ( N o v 1 ) : 1 . S u n g H u n g - E n ( 2 0 0 2 ) A C o n v e r g e n c e A p p r o a c h t o t h e A n a l y s i s o f P o l i t i c a l C o r r u p t i o n : A C r o s s - N a t i o n a l S t u d y C r i m e . L a w a n d S o c i a l C h a n g e 3 8 ( 2 ) : 1 3 7 - 1 6 0 . T a m e s i s , P a u l i n e F . ( 2 0 0 1 ) ” T h e U N D P I n t e g r i t y I m p r o v e m e n t I n i t i a t i v e s . ” I n W h e r e C o r r u p t i o n L i v e s . E d i t e d b y G e r a l d E . C a i d e n , O . P . D w i v e d i , a n d J o s e p h J a b b r a . B l o o m fi e l d ( C T ) : K u m a r i a n P r e s s 2 0 7 - 2 1 7 . T a n z i , V i t o ( 1 9 9 8 ) C o r r u p t i o n A r o u n d t h e W o r l d : C a u s e s , C o n s e q u e n c e s , S c o p e a n d C u r e s . I n t e r n a t i o n a l M o n e t a r y F u n d . W o r k i n g P a p e r ( M a y ) . T i s m a n e a n u , V l a d i m i r ( 1 9 9 8 ) F a n t a s i e s o f S a l v a t i o n : D e m o c r a c y , N a t i o n a l i s m , a n d M y t h i n P o s t - C o m m u n i s t E u r o p e . P r i n c e t o n ( N J ) : P r i n c e t o n U n i v e r s i t y P r e s s . T i s n e , M a r t i n a n d D a n i e l S m i l o v ( 2 0 0 4 ) F r o m t h e G r o u n d u p : A s s e s s i n g t h e R e c o r d o f A n t i - c o r r u p t i o n A s s i s t a n c e i n C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e . P o l i c y S t u d i e s S e r i e s . B u d a p e s t ( H U ) : C e n t e r f o r P o l i c y S t u d i e s , C e n t r a l E u r o p e a n U n i v e r s i t y . T h o m a s h a u s e n , A n d r e ( 2 0 0 0 ) A n t i - C o r r u p t i o n M e a s u r e s : A C o m p a r a t i v e S u r v e y o f 3 6 9 S e l e c t e d N a t i o n a l a n d I n t e r n a t i o n a l P r o g r a m m e s . J o h a n n e s b u r g ( S o u t h A f r i c a ) : K o n r a d A d e n a u e r S t i f t u n g . S p i l l e r , P a b l o T . , E r n e s t o S t e i n a n d M a r i a n o T o m m a s i ( 2 0 0 3 ) P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s , P o l i c y - m a k i n g P r o c e s s e s , a n d P o l i c y O u t c o m e s : A n I n t e r t e m p o r a l T r a n s a c t i o n s F r a m e w o r k . P r i n c e t o n ( N J ) : P r i n c e t o n C o n f e r e n c e o n C o m p a r a t i v e A n a l y s i s o f P o l i t i c a l I n s t i t u t i o n s . T r e i m a n , D a n i e l ( 2 0 0 0 ) T h e C a u s e s o f C o r r u p t i o n : A C r o s s - N a t i o n a l S t u d y . J o u r n a l o f P u b l i c E c o n o m i c s 7 6 ( J u n e ) : 3 9 9 - 4 5 7 . T u l c h i n , J o s e p h S . a n d R a l p h H . E s p a c h ( 2 0 0 0 ) C o m b a t i n g C o r r u p t i o n i n L a t i n A m e r i c a . W a s h i n g t o n D C : W o o d r o w W i l s o n C e n t e r P r e s s 5 3 - 7 1 . V a r e s e , F e d e r i c o ( 2 0 0 0 ) “ P e r v a s i v e C o r r u p t i o n i n E c o n o m i c . ” I n C r i m e i n R u s s i a . E d i t e d b y A l e n a V . L e d e n e v a a n d M a r i n a K u r k i y a n . L a w I n t e r n a t i o n a l . L o n d o n ( U K ) : K l u w e r 9 0 - 1 1 1 . V e r d e r y , K a t e r i n e ( 2 0 0 0 ) P o l i t i c a l L i v e s o f D e a d B o d i e s . N e w Y o r k ( N Y ) : C o l u m b i a U n i v e r s i t y P r e s s . V e r h e i j e n , T o n y a n d A n t o a n e t a D i m i t r o v a ( 1 9 9 6 ) P r i v a t e I n t e r e s t s a n d P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n : T h e C e n t r a l a n d E a s t E u r o p e a n E x p e r i e n c e . I n t e r n a t i o n a l R e v i e w A d m i n i s t r a t i o n S c i e n c e s 6 2 : 1 9 7 - 2 1 8 . V i t t a l , N a n d D r . S . M a h a l i n g h a m ( 2 0 0 1 ) T a c k l i n g C o r r u p t i o n : A s t r u c t u r a l A p p r o a c h i n F i g h t i n g C o r r u p t i o n a n d R e s t r u c t u r i n g G o v e r n m e n t . N e w D e l h i ( I n d i a ) : M a n a s P u b l i c a t i o n s 2 2 8 - 2 7 0 . V o i k a , I n e s e ( 2 0 0 3 ) “ C e n t r a l a n d E a s t e r n E u r o p e a n d t h e B a l t i c S t a t e s O v e r v i e w r e p o r t . ” I n t h e 2 0 0 3 G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t . B e r l i n : T r a n s p a r e n c y I n t e r n a t i o n a l . 1 8 0 - 1 8 7 . W a r r e n , M a r k E . ( 2 0 0 4 ) W h a t D o e s C o r r u p t i o n M e a n i n a D e m o c r a c y ? A m e r i c a n J o u r n a l o f P o l i t i c a l S c i e n c e 4 8 ( 2 ) A p r i l : 3 2 8 - 3 4 3 . W e i , S h a n g - j i n ( 2 0 0 0 ) L o c a l C o r r u p t i o n a n d G l o b a l C a p i t a l F l o w s . B r o o k i n g s P a p e r s o n E c o n o m i c A c t i v i t y 2 : 3 0 3 - 3 5 4 . W i l l i a m s , R o b e r t ( 2 0 0 0 ) “ D e m o c r a c y , D e v e l o p m e n t a n d A n t i - C o r r u p t i o n S t r a t e g i e s : L e a r n i n g f r o m t h e A u s t r a l i a n E x p e r i e n c e C o r r u p t i o n a n d D e m o c r a t i z a t i o n . ” I n C o r r u p t i o n a n d D e m o c r a t i z a t i o n . E d i t e d b y A l a n D o i g a n d R o b i n T h e o b a l d . L o n d o n : F r a n k C a s s & C o L t d . 3 4 - 7 9 . W h i t e , S t e p h e n ( 2 0 0 3 ) R e t h i n k i n g P o s t - c o m m u n i s t T r a n s i t i o n . G o v e r n m e n t a n d O p p o s i t i o n 3 8 ( 4 ) : 4 1 7 - 4 3 6 . 3 7 0 Z i m m e r m a n , J o s e p h ( 1 9 9 4 ) W h o ’ s W h o i n N e w Y o r k C i t y C o r r u p t i o n S c a n d a l s . W a s h i n g t o n P o s t ( 2 6 A u g u s t ) . Y e w - K w a n g N g ( 1 9 9 4 ) B i g B a n g v s . G r a d u a l i s m : W h y W e r e E c o n o m i s t t o o O p t i m i s t i c a b o u t t h e T r a n s f o r m a t i o n i n E a s t e r n E u r o p e a n d U S S R a n d W h y I s t h e C h i n e s e E x a m p l e A m b i g u o u s ? I R I S P u b l i c a t i o n N o . W l 3 8 A n t i - c o r r u p t i o n T r a n s i t i o n : A C o n t r i b u t i o n t o t h e P o l i c y D e b a t e ( 2 0 0 0 ) W a s h i n g t o n D C : W o r l d B a n k . A n t i - C o r r u p t i o n s e r v i c e s : G o o d P r a c t i c e i n E u r o p e ( 2 0 0 4 ) C o u n c i l o f E u r o p e P u b l i s h i n g . S t r a s b o u r g ( F r a n c e ) . C o r r u p t i o n a n d I n t e g r i t y I m p r o v e m e n t I n i t i a t i v e s i n D e v e l o p i n g C o u n t r i e s ( 2 0 0 2 ) N e w Y o r k ( N Y ) : U n i t e d N a t i o n s D e v e l o p m e n t P r o g r a m m e - M a n a g e m e n t D e v e l o p m e n t a n d G o v e r n a n c e D i v i s i o n . A n t i - C o r r u p t i o n i n S o u t h e a s t E u r o p e : F i r s t S t e p s a n d P o l i c i e s ( 2 0 0 2 ) S o u t h E a s t E u r o p e a n L e g a l D e v e l o p m e n t I n i t i a t i v e ( S E L D I ) a n d t h e C e n t e r f o r t h e S t u d y o f D e m o c r a c y . B u l g a r i a n P a r l i a m e n t A d o p t J u d i c i a l R e f o r m . R a d i o F r e e E u r o p e . h t t p : / / w w w . r f e r l . o r g / n e w s l i n e / 4 - s e e a s p ( L a s t v i s i t e d M a r c h 2 6 , 2 0 0 4 . ) U S D e p a r t m e n t o f S t a t e B u r e a u o f D e m o c r a c y , H u m a n R i g h t s a n d L a b o r - E u r o p e a n d E u r a s i a 2 0 0 3 r e p o r t s . h t t p : / / w w w s t a t e g o v / g / d r l / r l s / h r r p t / 2 0 0 3 / c 1 1 0 9 3 . h t m ( L a s t V i s i t e d F e b r u a r y 2 7 , 2 0 0 4 . ) G l o b a l F o r u m o n F i g h t i n g a n d S a f e g u a r d i n g I n t e g r i t y . 2 n d ( 2 0 0 1 ) T h e H a g u e : N e t h e r l a n d s . L a t v i a n A n t i - C o r r u p t i o n B o s s C o m p l a i n s o f S h o r t c o m i n g s i n t h e L a w . B B C M o n i t o r i n g F o r m e r S o v i e t U n i o n . L o n d o n : M a r c h 1 9 , 2 0 0 4 : 1 . M a c e d o n i a : N o R o o m F o r C o m p l a c e n c y . I n t e r n a t i o n a l C r i s i s G r o u p . E u r o p e R e p o r t . N o . 1 4 9 . S k o p j e / B r u s s e l s . h t t p : / / u n p a n l . u n . o r g / i n t r a d o c / g r o u p s / p u b l i c / d o c u m e n t s / U N T C / U N P A N O 1 5 0 7 0 . p d f ( L a s t v i s i t e d , M a r c h 1 4 , 2 0 0 4 . ) 2 0 0 3 R e g u l a r R e p o r t o n R o m a n i a ’ s P r o g r e s s t o w a r d s A c c e s s i o n , E u r o p e a n C o m m i s s i o n w w w . c u r o p a . e u . i n t / c o m m / e n l a r g e m e n t / r e p o r t _ 2 0 0 3 / p d f / r r _ r o _ fi n a 1 . p d f ( L a s t v i s i t e d M a r c h 1 9 , 2 0 0 4 . ) H a p p y H o t c h - p o t c h ( 2 0 0 4 ) T h e E c o n o m i s t . C e n t r a l E u r o p e . P u b l i s h e d J a n u a r y 2 9 , 2 0 0 5 . 3 7 1 F r i e n d s i n H i g h P l a c e s . T h e B u s i n e s s S e c t i o n . T h e E c o n o m i s t . O c t o b e r 3 0 t h , 2 0 0 4 . A l l c h a n g e : T h e B e n e f i t s o f I n s t a b i l i t y . T h e E c o n o m i s t D e c e m b e r 9 t h , 2 0 0 4 . C i v i l S e r v i c e L e g i s l a t i o n : C h e c k l i s t o n S e c o n d a r y L e g i s l a t i o n ( a n d O t h e r R e g u l a t o r y I n s t r u m e n t s ) . S i g m a P a p e r s N o . 1 4 . h t t p : / / u n p a n l . u n . o r g / i n t r a d o c / g r o u p s / p u b l i c / d o c u m e m m I S P A c e e / U N P A N 0 0 6 7 1 8 . p d f ( L a s t a c c e s s e d J a n u a r y 3 , 2 0 0 5 . ) N e w h e a d o f L a t v i a n A n t i - C o r r u p t i o n B u r e a u D i s c u s s e s h i s G o a l s a n d B e l i e f s . B B C M o n i t o r i n g F o r m e r S o v i e t U n i o n . L o n d o n : J u n 2 9 , 2 0 0 4 : 1 . W o r l d D e v e l o p m e n t R e p o r t : T h e S t a t e i n a C h a n g i n g W o r l d . 1 9 9 7 W o r l d B a n k . O x f o r d ( U K ) : O x f o r d U n i v e r s i t y P r e s s . P a s q u i e r , S y l v a i n e ( 2 0 0 4 ) P r é s i d e n t i e l l e S o u s T e n s i o n . M o n d e P a g e . L ’ E x p r e s s . h t t p : / / w w w . l e x p r e s s . f r / i n f o / m o n d e / d o s s i e r / c r o a t i e / d o s s i e r . a s p ? i d a = 4 3 1 2 0 0 ( L a s t a c c e s s e d J a n u a r y 1 0 , 2 0 0 5 . ) R o m a n i a ' 5 j u d i c i a l s y s t e m : J u d g e a n d J u r y . T h e E c o n o m i s t . N o v e m b e r 4 t h , 2 0 0 4 . R o m a n i a c o u n t r y r e p o r t : L o c u i m I n t r - u n a D i n t r e c e l e m a i C o r u p t e T a r i . S t i r i P o l i t i c i E u r o p e n e s i A c t o r i . U E o n l i n e O c t o b e r 2 1 ‘ ” , 2 0 0 4 h t t p : / / w w w . e u r a c t i v . r o / i n d e x . h t m l / s e c t i o n l r e a d S t o r y ? s t 1 D = 1 & p T = s u m a r e & p 1 D = 4 3 5 ( L a s t v i s i t e d J a n u a r y 1 9 , 2 0 0 5 . ) G a t a c u I m u n i t a t e a h t t p : / / w w w . e u r a c t i v . r o / w w w / i n d e x . h t m 1 / s e c t i o n l r e a d S t o r y ? s t l D = 1 & p T = s u m a r e & p l D = 1 0 7 2 ( L a s t A c c e s s e d 2 8 I a n u a r i e 2 0 0 5 ) . E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( 1 9 9 9 ) T r a n s i t i o n R e p o r t . L o n d o n : E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( E B R D ) E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( 2 0 0 2 ) T r a n s i t i o n R e p o r t . L o n d o n : E u r o p e a n B a n k f o r R e c o n s t r u c t i o n a n d D e v e l o p m e n t ( E B R D ) U n i t e d N a t i o n s C o n f e r e n c e o n T r a d e a n d D e v e l o p m e n t ( 2 0 0 4 ) W o r l d I n v e s t m e n t R e p o r t : S h i f t T o w a r d s S e r v i c e s . N e w Y o r k : U n i t e d N a t i o n s . 3 7 2 5 " " :